Boletin Mexicano de Derecho Comparado No 124 PDF

BOLETN MEXICANO
de Derecho Comparado 124

Nuevo Serie ArlO XLIi f\]lJrT1.124 Enero-Abril 2009
instituto de Investigaciones Jurkcos

Universidad Nacional Autnomo de Mxico
INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS
Director
Dr. Hctor Fix-Fierro
Secretario acadmico
DI'. .Juan Vega Gmez
Jf:fa del Departamento de Publtcacones

Dra. Elvia Lucia Flores Avalas
Ciudad Universitaria Ciudad de la Investigacin en Humanidades,

Circuito Maestro Mario de la Cueva - Mxico, D. F., C. P. 045] O.
De las opiniones sustentadas en los trabajos firmados responden

exc1usivamente sus autores. El hecho de su publicacin no implica en
manera alguna que este Boletn se solidarice con su contenido.
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Coordinadora editorial: Karla Beatriz Templos Nez.
Asistente de la revista: Laura NIagaHi Garca Escutia,
BOLETN MEXICANO DE DERECHO COMPARADO
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Primera edicin: 2009
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CON'TENIDO
ARTCULOS
Marco APARICIO WILHELJVlI La libre determinacin y la autorio-

ma de los pueblos indgenas. El caso
de Mxico .. . . . . . . . . . . . 13
Wilma ARELLANO TOLEDO Polticas y derecho de las telecornunica-

ciones en Amrica del Norte. La regu-
lacin de las telecomunicaciones en Ca-
nad y Estados Unidos: competencia y
servicio universal . . . . . . . . . . 39
Vctor BAZAN La integracin supranacional y el fe-

deralismo en interaccin: perspecti-
vas y desafos 59
Katia CASTALDO Le fonti del sistema comunitario di

Flor Maria AVILA protezione dei diritti dell 'uorno 125
HE,RNANDEZ
Luis T. DAZ MLLER Perspectivas de la hiotica en la so-

ciedad del conocimiento: reflexiones
en tranquilidad 155
Javier DONDt l\1ATUTE The Duty la ProsecuteHuman Rigths

Violations befare the Suprerne Court 01'
Mxico . . . . . . . . . . . . . . . 173
Lila GARCA Desorden mundial, orden migrato-
no .. o o 195
Luis Miguel REYNA Homicidio a peticin, instigacin y

ALFARa ayuda al suicidio en el derecho pe-
nal: una lectura constitucional de los
artculos 112 y 113 del Cdigo Penal
peruano . . . . . . . .. 235
Juan Antonio ROSAS Anlisis de la validez y eficacia

CASTAEDA probatoria de las grabaciones o bteni-
das a travs de "trampas de escu-
chas" .... o 253 o
Hctor SA1~TOS AZUELA El derecho constitucional de huelga y

el moderno derecho sindical . . 289
Alessandro SOIvlMA La cittadinanza nella societ del di-

ritto privato . . . . . . . . . . _ . 315
ESTUDIOS LEGISLATIVOS
1\1 uria GONZi\.LEZ ~lARTiN La Unin Europea como una foto--

grana en continuo movimiento. El
Tratado de Lisboa o 343 o
Andrs de la OLIVA La perverslOn jurdica del amparo

SANTOS constitucional en Espaa .... 355
BIBLIOGRAFA
Jos F< PALOMINO GARCA BELALJNDE, Domingo, El de-

J\![ANCHEGO recho procesal constitucional en jJerspee-
tiva < < . < < < < . . < < < < . . < < 391
Jorge Alberto SILVA SILVA LARA SAENZ, Leoncio, Procesos de tn

vestzg'acirt juridica . . . o o 397
Rubn SANCHEZ GIL LPEZ MEDINA, Diego Eduardo, El

derecho de los jueces. . o o o o 40 1
Ral JVrARQ':UEZROMERO PtREZ VAz(2UEZ, Carlos, Manual de re

daccin jurisdiccional para la Primera
Sala < . . < < . . o > < <. .
o il{) 7 > o o
Faustino l\;IARTNEz ZAGREfrELSKY, (~ustavo, El derecho dc-

J\![ARTNEZ til. lor:v, derechos, justicia . o o o 417
INFORMACI()N
Informe anual de labores del Instituto de Investigaciones

Jurdicas de la UNAM (septiembre de 2007 -agosto de
2008) .. < <. .
> o <. . < o o > < <. .
o > o o ~29
Hctor FIx-FmRRO
Al maestro Hctor Fix-Zamudio, en su aniversario de oro

como investigador o o<. . o o <<. < <<. <
o o o o <. /j. 79
Jorge CARrIzo
Palabras del doctor Jos Narro Robles, rector de la Universi-
dad Nacional Autnoma ele Mxico, en el homenaje al
doctor Hctor Fix-Zamudio por sus cincuenta aos como
investigador en derecho" " . . , " " , . . , " " , . . " " " . . 491
Palabras del doctor Hctor Fix-Zarnudio en su homenaje con

motivo de sus cincuenta anos como investigador del de-
recho > , " , o , > , " , o ,t95
Discurso del ministro Guillermo 1. Ortiz Mayagoitia, presi-

dente de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, con
motivo ele la presentacin de la obra La ciencia del derecho
procesal constitucional. Estudios en homenaje a Hctor Fix;amudio 501
El maestro Hctor Fix-Zamudio , . . , " " , . . , " " . . ." 505
Palabras del doctor Domingo Garca Belaunde en la presen-

tacin de la obra La ciencia del derecho procesal constitucional.
Estudios en homenaje a Hctor Fix-",~mudio en sus cincuenta aos
como investzgador del derecho . " " " . " " " " " . . " " " 513
Obra homenaje al gran jurista Hctor Fix-Zamudio 519
Eduardo FERRER J\![A-GREGOR
Discurso del doctor scar C::ruz Barney para tomar posesin

de la Presidencia del Ilustre y Nacional Colegio de Aboga-
dos de Mxico " . o > " " " o , " " o > " " " o 525
Presentacin del libro Derecho administrativo del doctor Jos

Roldan Xopa" . " " 535
Sergio LPEz ..AYLLN
ndice temtico o > , " " o > " " o , " " > , " " o > " " 54,3
[sta obra forma parte de! acervo de la Biblioteca lurfdka Virtual de! Instituto
de Investigaciones Jurdicas de la UNAM
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LA LIBRE DETERMINACIN Y LA AUTONOMA

DE LOS PUEBLOS INDGENAS. EL CASO DE M:XICXJ*
Tl1E' SELFDETE1?AlIJVA710]{ A]vD AUTONOAfY OF lNDIGEiVOUS
PEOPLES: THE CASE OF MEXICO
Marco APARICIO VVILIIELIvn**
RESUIviEN: El texto se micia con una

aproximacin al derecho de libre detcr-
minacin tal y corno lo vienen enten- tWU5
diendo los pueblos indgenas. Se seala terms, thc

que por lo general los pueblos indgenas claim in terms flf autonomy
han e nfo cado su reivindicacin en Thc text also tries to
trminos de autonoma hacia el interior state rcsistcnces to thc
de los Estados. En segundo termino, se 01 the
aborda el por qu de las resistencias ternal Laic and intemaiiona!
estatales al reconocimiento del principio concrete case is
de autodeterminacin de los pueblos Fust. the
indgenas, tanto en los textos internos
corno en los internacionales. A. conti-
nuacin. el anlisis se traslada a un caso
concreto: el caso mexicano. Se abordan
en primer lugar los frenos puestos al
reconocimiento del derecho de autono- commumiics. as
ma en la reforma constitucional diencc.
de 2001. Seguidamente, se aborda la
cuestin de la escala de la autonoma
(posturas comunitaristas frente a regio-
Finalmente, el texto trata de la
prctica autonmica en las comunidades
al margen de la legalidad
vigente, corno prctica de desobediencia
civil colectiva.
Palabras clave: derechos indgenas, Descriptor: indigenous

pueblos indgenas, libre determinacin, se!(-determz'natzn, autonomv ..
autonoma.
* Articulo recibido el lo. de abril de 2008 y aceptado para su publicacin el 29

de mavo de 2008.
** Profesor de Derecho constitucional en la Universidad de Girona.
Boletin Mexicano de Derecho Comparado,
nueva serie, ao XLII, nm. 124,
enero-abril de 2009, pp, 13-38
MARCO APARICIO WILHELMY
SUMARIO: 1. Introduccin. Las de l(j~libre detaminacin. IL Las

aspiraciones de los pueblos ind~gei'ls u los miedos del soberanismo e5-
tatalista. II1. El reconocimiento de la libre determinacin de los indi-
gcnas en Mxico, IV. Bibliogrofi.
1. INTRODUCCIN. LAS LIBRES FORtvIAS

DE L'" LIBRE DETERMINACIN
Estara de ms decir que el derecho a la libre determinacin, por defini-

cin, puede dar forma a multitud de expresiones distintas. Pero no es as,
y entre otras cosas, sigue siendo necesario insistir en que autodetermina-
cin no es sinnimo de secesin.
Como concepto del derecho internacional pblico est claro que la
autodeterminacin engloba la posibilidad de la secesin para la crea-
cin de un Estado nuevo o para la incorporacin en uno ya existen-
te.! Pero al hablar de la demanda indgena de libre determinacin no
merece la pena detenerse slo en tal hiptesis porque, ya sea por po-
sibilismo, estratgico o claudicante, o porque la estatalidad es todava
en muchos casos un universo culturalrnente ajeno, si una cosa salta a
la vista en la prctica totalidad de las manifestaciones indgenas al
respecto es precisamente que se refieren a la vertiente respetuosa de
las fronteras estatales, como demanda de autonoma hacia el interior
del Estado.
Es ms, a menudo los propios puemos y organizaciones indgenas
plantean que su reclamo autonmico se intensifica" precisamente, co-
mo respuesta al debilitamiento de la capacidad de decisin de los
Estados frente al impulso de los poderes econmicos en el marco de
1 De todos modos, no hay que olvidar que, como seala Luis Rodrigucz-Picro en
referencia a la aplicacin que el derecho tuvo durante el proceso de descolonizacin,
"el criterio para la construccin de unidades estatales independientes fueron las fron-
teras, no los pueblos; la Doctrina del Agua Azul (o del Agua Salada) excluy a los en-
claves de indgena, al interior de los estados independientes, de la aplica-
cin del principio o derecho de autodeterminacin"; Rodrgllez-Piiiero, L., "La OIT
y Jos pueblos indgenas en el derecho internacional: del colonialismo al multicultura-
lismo", en Aparicio Wilhelrni, Marro Caminos luicia el reconocimiento. Pueblos in-
Girona, Publicacions de la Universitat de Girona, 2005,
p. i n.
UBRE DETERTvlINi\CrN Y i\UTONOMYA DE PUEBLOS INDGENAS 15
la globalizacin de orden neoliberal. El reconocimiento de los pue-

blos indgenas como sujetos polticos autnomos al interior de los
Estados supondra entonces una respuesta ame el adelgazamiento de
lo pblico, reforzando el aparato estatal a partir del ernpoderamiento
de los sujetos colectivos que 10 componen, sus distintos pueblos.
La autonoma se reclama, eso s, en trminos de autonoma polti-
ca real (eleccin de las propias autoridades con competencias y me-
dios para legislar y administrar en los asuntos propios incluyendo
el acceso a los recursos naturales-), de demarcacin de territorio
propio y, desde tal punto de partida, de replanteamiento de las rela-
ciones con las instituciones estatales (y de ah, en ocasiones, se llega a
un replanteamiento de la propia estructura e institucionalidad estatal
en su conjunto).
Buena prueba de todo ello la tenemos en la llamada Declaracin
de Quito ele 1990, en la que representantes indgenas de todo el con ..
tinente plantearon que:
La autodeterminacin es un derecho inalienable e imprescriptible de

los pueblos indgenas. Los pueblos iudigcnas luchamos por el logro
de nuestra plena autonoma en los marcos nacionales. La autonoma
implica el derecho que tenernos los pueblos indios al control de nues-
tros respectivos territorios, incluyendo el manejo de todos los recursos
naturales del suelo, subsuelo y espacio areo ... 2 Por otra parte, la auto-
noma significa que los pueblos indios manejaremos nuestros propios
asuntos, para lo cual constituiremos democrticamente nuestros pro-
pios gobiernos (autogobiernos).3
La autonoma, entendida como forma ele manifestacin interna de

la autodeterminacin, se puede dar a su vez en distintos grados, esto
2 Especial importancia tiene la referencia al subsuelo, dado que son bastantes los
casos en los que desde distintos gobiernos se ha justificado la concesin de autoriza-
ciones para explotaciones mineras o petrolferas en zonas indigenas con base en la ti-
tularidad estatal del subsuelo, restringiendo as los derechos sobre las tierras al suelo
sinctu sensu. IJn ejernp! especialmente gL1-ve es el referido a los permisos de explota-
cin concedidos a las empresas Rcpsol ..YPF y Petrobras, que afectan al hbitat del
pueblo Huaorani, situado en la Reserva de la Biosfera Yasun, en Ecuador.
3 Primer Encuentro Continental de los Pueblos Indgenas "'On aos de resistencia
indgena, negra y , Resoluciones, (.1JlitO, Conaie-Ecuarunari-CDDH, Corni-
sin de Prensa, 1990.
16 MARCO APARICIO WILHELMl
es, con mayor o menor amplitud de autogobierne, as como en el

marco de diferentes estrategias. Y ello variar enormemente en fun-
cin de multitud de factores entre los que debemos destacar aquellos
que afectan a la propia realidad del pueblo indgena de que se trate,
su presencia numrica, su presencia social y poltica, esto es, su capa-
cidad de presin, de amenaza, de negociacin con el Estado.
Se vuelve necesario, en este sentido, analizar cada realidad en su
propio contexto. As, merece la pena indagar cmo y cundo se ma-
nifiesta con claridad la reivindicacin de autogobierno; cmo se desa-
rrolla la prctica autonmica ms all del reconocimiento normativo
estatal existente; cmo se gestiona en lo cotidiano; cmo se defiende
y de qu modo la continua necesidad de su defensa influye en sus ca-
racteres; cmo crece; cmo se transforma; qu horizontes se trazan,
si es que son trazados; qu lmites establece la sociedad dominante,
hasta dnde es previsible que l1egue a consentir; de qu manera a
medida que avanza la prctica de la autonoma, avanza el cmpodera-
miento indgena y con l se mueve el horizonte de 10 deseable, por
unos, y de 10 aceptable, por otros.
Con todos estos datos es ms fcil entender tanto los puntos de
unin como las diferencias entre las realidades que existen entre los
dos polos representados en un extremo por los pueblos aislados o se-
miaislados de la arnazona (cuya supervivencia pende de un hilo por
la extensin del "proyecto civilizatorio" occidental en forma, por ejem-
plo, de extracciones petroleras) y" en el otro, los pueblos ayrnar y
quechua en Bolivia, o el pueblo maya de Guatemala que supone cer-
ca del 60% de la poblacin.
Por otro lado, la autodeterminacin debe entenderse a la vez co-
mo fin y como medio. El fin es el reconocimiento de la libre determi-
nacin y el medio muchas veces es la misma prctica cotidiana del
autogobierno.
Desde esta perspectiva, resulta interesante ver cmo la libre deter-
minacin se suele expresar en una prctica autonmica que a menu-
do brota de los resquicios del propio sistema jurdico y econmico."
4 Este apartado habra que llenarlo de experiencias especficas que 10 ilustraran.

Por poner slo un ejemplo puntual: en la regin colombiana del Canea, distintos
miembros de comunidade-s indgenas nasa pertenecientes al CRIC (Consejo Regional
Indgena del Oauca) han aprovechado las medidas de privatizacin de los servicios de
ganando espacios de legitimidad en el terreno de su constante tensin

frente a los dictados de una legalidad que en gran parte es <~]ena.
y se trata de un derecho ancestral, sin duda, pero su reconoci-
miento no ha de fundamentarse slo en dicho carcter y en la necesi-
dad de una reparacin histrica. Va ms all de depender exclusiva-
mente del fundamento que le puede ofrecer el principio de "soberana
inherente't.> en la presencia previa, en el "nosotros estbamos antes".
Hay historicismo en la demanda, ya que si bien es cierto que la rei-
vindicacin por la libre determinacin es secular, pues secular es la
opresin y la resistencia a la misma, tambin es un proceso que vara
enormemente en funcin de quin y a quin se opnme, y cmo se
opnme.
Debemos, por ltimo, remarcar una idea esencial en la compren-
sin de la naturaleza de la libre determinacin de los pueblos, su ca-
rcter procesual. Como sefiala Erica L Daes, "el proceso de lograr la
libre determinacin es continuo, tanto para los pueblos indgenas co-
mo para todos los pueblos. Las condiciones sociales y econmicas
evolucionan constantemente en nuestro complejo mundo, como evo-
lucionan tambin las culturas y las aspiraciones de todos los pueblos.
Para que pueblos distintos puedan VIVIrjumas y en paz, sin explora-
cin ni dominacin sea dentro de un mismo Estado o entre dos
Estados vecinos- tienen que renegociar constantemente los trminos
de sus relaciones". 6
atencin mdica para crear U.11;1 empresa prestadora de servicios que atiende las nece-
sidades de salud de las comunidades, a partir de ellos mismos y de sus propios cono-
cimientos. De esta manera, se construye una prctica autonmica a de una
norrnatividad cuyo objetivo, lejos de pretender el cmpodcramicnto de las comunida-
des indgenas, busca por un lado librar al Estado de responsabilidades prcstacionalcs,
y por otro) el enriquecimiento de la empresa privada.
s Inherent sO('ereigni!v es el concepto utilizado por la jurisprudencia, tanto de las cor-
tes tribales courts, como por las del sistema jurisdiccional federal en los Estados
Unidos de Amrica para fundamentar los derechos de los pueblos y de los pobladores
indgenas que el ordenamiento debe respetar. Sobre esta cuestin, vase Anaya, J y
Rosser, E., "Sistemas de justicia indgena y derecho consuetudinario en los Estados
Unidos: entre colonizacin y autodeterminacin", en Aparicio vVilhelrni,j\;farco
(coord.), op. cii., nota l.
6 Daes, E. 1., "El artculo 30. del Proyecto de Declaracin de las Naciones Unidas
sobre los Derechos de los Pueblos Indgenas: obstculos y consensos", en va rios auto-
res, Derecho a la Libre Determinacin de los Pueblos Indgenas. Ponencias de los
Participantes y Sntesis de las Discusiones, Nueva York, lB de mayo de 2002.
18 MARCO APARICIO WILHELMI
y se trata de un proceso que es nico en cada caso. Como seala

Luis Hemndez Navarro, refirindose a la lucha autonmica de los
pueblos indgenas en Mxico, "no existe el rgimen de autonoma
ideal, como no existe el proceso ideal para llegar a l. Esta demanda
autonmica expresa un proceso mucho ms profundo: el de la re-
composicin de los pueblos indios como pueblos". En este sentido,
segn este mismo autor, la diversidad de formulaciones nacionales de
la demanda de autonoma y, en general, de libre determinacin, ven-
dra a mostrar el desigual grado de reorganizacin y construccin de
identidades presentes en estos pueblos."
Hablamos, finalmente, de procesos polticos donde lo que est en
juego no es tanto la toma del poder como el ernpoderamiento. Pero
no valen rodeos, se trata de una disputa por el poder. Ahora bien" 10
que vara es el enfoque: mientras que la sociedad dominante habla
en clave de cuotas de poder, y a lo sumo se plantea hasta dnde ce-
del' y con qu condiciones; para lOS pueblos indgenas, en general, 10
que se discute es la misma significacin del poder, 10 que se busca es
recuperar su dimensin humana y colectiva.
Il. LAS ASPIRACIONES DE LOS PUEBLOS INDGENAS FRENTE

A LOS MIEDOS DEL SOBERANISMO ESTATALISTA
Como ya se ha sealado, en la exigencia de su libre determina-

cin, los pueblos indgenas estn, en general, lejos de discursos sece-
sionistas. Se podra decir, incluso, que al margen de la libre determi-
nacin, cualquier otra reivindicacin actual de los pueblos indgenas
podra realizarse sin necesidad de tener que conformar un Estado dis-
tinto, sin necesidad de separarse del Estado al que polticamente es-
tn vinculados. Es ms, en el contexto de las dinmicas del mercado
capitalista global, algunas de las amenazas que especialmente afectan
a territorios indgenas podran ser mejor enfrentadas por estructuras
polticas de dimensiones ms amplias, siempre y cuando, claro est,
(visitado el
06-01-06).
7 He rnndez Navarro, L., "La autonoma indgena como ideal. Notas a La rebelin
y la autonoma, de Hctor Daz-Polanco", Mxico, nm . .5, 1997,
p. 108.
dichas estructuras fueran capaces de atender realmente a las necesi-

dades de los habitantes de los tales territorios.
Pese a ello, 10 cierto es que en el marco de las discusiones sobre la
Declaracin de Naciones Unidas (NNUU) sobre Derechos de los Pue-
blos Indgenas, finalmente, tras ms de veinte aos de discusiones,
aprobada por la Asamblea General en septiembre de 2007, los repre-
sentantes de los pueblos indgenas nunca quisieron aceptar una fr-
mula parecida a la del Convenio nm. 169 de la OITo 3 As es, los
pueblos y organizaciones indgenas han entendido que la restriccin
de la libre determinacin a su dimensin meramente interna, supon-
dra mucho ms que una renuncia necesaria en el marco de una I'lC>
gociacin: significara reconocerse como pueblos incompletos, objetos
de la regulacin de Estados frente a los que no pueden oponer
derechos preexistentes ni tampoco pueden dialogar en pie de
igualdad.
En definitiva, la razn del rechazo a que se les impongan condi-
ciones diferentes a las de los dems pueblos es poderosa, pues el ob-
jetivo del reconocimiento del derecho a la libre determinacin ele los
pueblos indgenas es el de su igualdad con los dems pueblos.9
Por su parte, muchos Estados, a pesar de que tanto la propia De-
claracin como otros instrumentos internacionales de NNUU se en-
cargan de acotar las implicaciones de la libre determinacin de los
10 Merece la pena citar dos preceptos: el artculo por el que se excluye la vincula-
cin entre el trmino "pceblos" v la libre determinacin reconocida en el sistema de

NNUU (artculo lo., tercer prrafo: "la utilizacin del trmino pueblos en e-;te Con-
venio no deber interpretarse en el sentido de que tenga implicacin alguna en lo
que atae a los derechos que pueda conferirse a dicho trmino en el derecho interna-
cional"). Y el artculo 8.2 que consagra el derecho de los pueblos a conservar SL1S cos-
tumbres e instituciones) pero "siempre que stas no sean incompatibles con los dere-
chos fundamentales definidos por el sistema jurdico nacional ni con los derechos
humanos internacionalmente reconocidos".
9 Lger, JVL,"El reconocimiento dd derecho a la libre determinacin de los pue-
blos indgenas: amenaza o ventaja?", en Derecho a la Libre Determinacin de los
Pueblos Indgenas Ponencias de los Participantes y Sintesis de las Discusiones", Nue-
\/;1 'York, 18 de mayo de 2002)
Li;rcl)eterlri1igt'l1a..pc!f el 06.01 ..(6).
20 MARCO APARICIO WILHELMY
pueblos.l'' han mostrado una contumaz OpOS1Clona su reconocrmien-

too Lo mismo puede decirse de las instituciones internacionales.!'
Dnde estn las causas de esta frrea negativa? Difcilmente, co-
mo bien sabemos, pueden relacionarse con temidas amenazas a la in-
tegridad territorial, con peligros de desmembramiento, o de "balcani-
zacin", trminos utilizados con frecuencia por los representantes
gubernamentales para oponerse a las demandas indgenas.
No cabe duda que una de las razones ms poderosas se sita en la
voluntad de no renunciar al control territorial de zonas ricas en re-
cursos naturales y biodiversidad, especialmente en un momento de
desarrollo del capitalismo donde la acumulacin de capital se ve
amenazada por la insuficiencia de recursos energticos y el capital fi-
nanciero necesita nuevos espacios para la especulacin" como los que
acecha en el terreno de las patentes sobre conocimientos tradicionales
y de las biopatentes.l?
Pero las resistencias, mas all del poderoso argumento econmico,
son tambin de orden cultural, Y de dos tipos:
10 Por ejernp], el articulo IJ~O.) segn el cual, "los pueblos indgenas tienen el dere-
cho a mantener y fortalecer sus distintas caractersticas polticas, econmicas, sociales y
culturales, as como tambin sus sistemas jurdicos, sin perjuicio de sus derechos a partici-
par plenamente en la vida poltica, econmica, social y cultural del Estado, si esta es su
apelan so El articulo 400, tras una aparente actitud respetuosa: encierra
una concepcin restringida de la idea de pueblo cuando se trata de un pueblo
A partir del enunciado recin trascrito: parece ms bien que el objeto de la regulacin en
el que se est pensando es el de pequeas comunidades mas o menos aisladas, minoras
antes que en pueblos, porque si no dificilmem se podra entender esa auroexclusin de
los mbitos de torna de decisiones del Estado.
11 Un buen ejemplo lo tenemos en los esfuerzos del Banco Interamericano de De-
sarrollo por implantar la nocin de "gobernabilidad indgena" en el imaginario politi-
co de la regin, entendiendo que dicha gobernabilidad en trminos exclusivos de "au-
togestin de los pueblos indgenas que) en consonancia con las normas de derecho
aplicables y las formas de organizacin propias, plantea el reconocimiento de la rela-
cin especial que existe entre el territorio y la identidad tnica y cultural, el reconoci-
miento de la autonoma en la gestin de los espacios territoriales indgenas dentro de
los Estados de los cuales forman parte y una participacin efectiva de los pueblos in-
dgenas en el gobierno local, provincial y nacional". Banco Interamericano de Desa-
rrollo, Poltica operativa sobre pueblos 2006,
Cuestin desarrollada en Sncbez Rubio, D. JVUCVOS colonialismos del ca-

Protnedad intelectual, hiodinersidad y derechos de los Barcelona, Icaria, 2004.
En primer lugar, hay que hablar de la incapacidad de entender la

libre determinacin fuera de los esq uemas conceptuales propios del
Estado-nacin, de la soberana estatal, de la unidad de poder y de
ordenamiento jurdico.
El punto de partida se ha situado en una realidad simulada, la im-
postura permanente de una nacin nica y homognea, donde el
Estado se ha presentado como sntesis imaginada de la sociedad y ha
basado su poder en un "principio tico-poltico de unificacin de cri-
terios que otorga al Estado como un hecho de verificacin legtima
de esta integracin histrica, la titularidad final de los recursos y las
decisiones sobre las formas de gestin de esos recursos'l.P
Frente a tal simulacin, emerge una realidad de sujetos colectivos
diversos, cuyas relaciones de convivencia exigen superar el viejo y su-
perado esquema del Estado-nacin, basado en la ptrea identificacin
entre pueblo, nacin y Estado.
La imposibilidad de seguir negando la presencia de pueblos diver-
sos, de distintas culturas, en una misma realidad estatal, ha de llevar-
nos a poder entender que es posible concebir una organizacin polti-
ca basada en la coexistencia de una pluralidad jurdica fruto de
distintos sujetos colectivos. Sujetos que en su libre determinacin op-
tan por conformar un espacio comn de convivencia, respetuoso de
sus identidades, pero a la vez capaz de englobarlos permitiendo un
dilogo intercultural entre iguales que fundamente la legitimidad de
los poderes.
Esta incapacidad propia del soberanismo estatahsta no slo afecta a
la relacin entre pueblos indgenas y Estados, sino que es general, co-
mo lo demuestra con intensidad el proceso de integracin europea.
Carda Linera, A., "Estado multinacional. Una propuesta democrtica y pluralis-

ta para la extincin de la exclusin de las naciones indias", 2006, indito.
14 1-\.81 es, la mayor parte de sus comentaristas siguen tratando de responder a 13
pregunta sobre quin tiene la ltima palabra en caso de conflicto entre un Estado y
la Unin Europea. De este modo, se dividen en dos: por un lado, aqullos que se afe-
rran con uas y dientes a la supremaca del Estado-nacin soberano y al carcter fi-
nalmente derivado de la UE; aqullos que consideran que la VE ha conseguido
emanciparse de sus progenitores Estados) para situarse casi como un "sper Esta-
do", en el que de nuevo la unidad del poder y del ordenamiento jurdico quedan ase-
guxados en 1.111;1 estructura piramidal donde los ordenamientos y el poder de los Esta-
dos estn subordinados.
El segundo freno, que en realidad constituye el presupuesto del

obstculo recin aludido" es el de la (a veces explcita, a veces irnpl-
cita) consideracin de la superioridad cultural del proyecto civilizato-
rio representado por la sociedad dominante y, en su nombre, por el
Estado, uno de lOS productos ms completos de dicho proyecto. Este
etnocentrismo es el que ha construido y sigue manteniendo Estados
monoculturales, monocivilizatorios y excluyentes, cuyo sustento ideo-
lgico es el de un liberalismo inconsecuente con sus propios funda-
mentas, pues rompe con el principio de igualdad al no reconocer la
igualdad entre las distintas culturas.
De hecho, el fundamento mismo de la libre determinacin de los
pueblos habra que situarlo, jurdicamente hablando, en el derecho a
la propia identidad cultural,
Muchos Estados han optado por no reconocer en absoluto tal de-
recho, bajo la argumentacin de que el Estado acoge por igual a las
distintas culturas de sus miembros, individualmente considerados, do-
tando a dicho argumento de una especie de "aconfesionalidad cultu-
ral". Otros Estados s han reconocido la diversidad cultural de la
(nica) nacin, pero en trminos eminentemente simblicos. Final-
mente, algunos Estados si han permitido avances en la articulacin
de la coexistencia de varios sujetos y sistemas jurdicos. con distintas
intensidades e implicaciones. l5
Pero en ningn caso se ha llegado a establecer como punto de par-
tida de la regulacin constitucional un verdadero principio de igual-
dad entre las distintas culturas. Ninguno de los Estados que ha reco-
nocido la diversidad cultural de sus pueblos ha renunciado a conser-
var la primaca de una cultura sobre las restantes. Tal conclusin se
hace inevitable al comprobar que, sin desmerecer la importancia de
algunos de los avances normativos ms relevantes.l'' lOS sistemas juri-
dicos estatales no han modificado en esencia una estructura institu-
cional y jurdica que sIgue respondiendo a lOSpresupuestos de una de
A modo de ejenrpio, podemos referirnos a tres realidades bien distintas: la crea-

cin de Nunaout en Q,ubec; el proceso que llev a la firma de los (despus incumpli ..
A..cuerdos de San Andrs entre el EZLN y el gobierno mexicano: o la ya vetera-
na autonoma de la comarca de Kuna-Tala, en Panam.
En especial, las reformas constitucionales de Colombia (1991)) Ecuador (1 Y
Venezuela
nQ
UBRE DETERTvlINi\CIN Y i\UTONOMA DE PUEBLOS INDGENAS ~.)
las culturas presentes en el territorio. la cultura del "individualismo

posesivo" 17
0
III. EL RECONOCIMIENTO DE LA LIBRE DETERMINACIN

DE LOS PUEBLOS INDGENAS EN Ml'XICO
l. introduccin
Sin duda alguna, Mxico ofrece una de las expenenCias ms ricas

y complejas por lo que al reconocimiento de la autonoma de los
pueblos indgenas se refiere. Esta riqueza se debe a la extraordinaria
movilizacin social indgena a lo largo y ancho del pas. Uno ele los
movimientos indgenas que mayor agitacin poltica y jurdica ha
provocado, el movimiento zapatista, viene asumiendo la lucha por la
autonoma como demanda y prctica poltica principal.
En casi todas las declaraciones en las que est presente el Ejrcito
Zapatista de Liberacin Nacional (EZLN), fundamentalmente a partir
del inicio de las conversaciones que daran lugar a los Acuerdos de
San Andrs (firmados en febrero ele 1996 entre dicha organizacin y
el gobierno federal mexicano), la "autonoma" ocupa un lugar cen-
tral. A modo de ejemplo, "nuestro pas es multicultural. Ello le da
una riqueza que requiere no slo reconocimiento jurdico sino condi-
clones materiales para su reproduccin", y el instrumento para asegu-
rar tales condiciones es la autonoma, "entendida como autogobierno,
17 Para comprobarlo, basta con un repaso de las vigentes Constituciones latinoame-
ricanas y su obsesin por asegurar que en ningn caso el reconocimiento de los dere-
chos de los pueblos indgenas podr contradecir los derechos individuales nacional e
internacionalmente reconocidos (cuando no, simple y llanamente, se condiciona el re-
conocimiento a su concrecin "en los trminos que establezca la Con ello. el
desarrollo dc la identidad indgena, aun aceptndose en cierta medida. queda supedi-
tado al respeto de un determinado marco jurdico que responde a los principios de
una nica cultura dominante. Habr que esperar a los resultados de los trabajos de la
Asamblea Constituvcntc boliviana que iniciar sus trabajos el 6 de agosto de 2006 pa-
ra ver Sl podemos hablar de un cambio de paradigma.
como derecho a darse o a quitarse sus propiOS representantes y deci-

dir sobre el camino propio". 19
La centralidad de la reivindicacin autonmica no es privativa de
las comunidades y organizaciones indgenas chiapanecas implicadas
en el movimiento zapatista, sino que se refiere a la totalidad de pue-
blos indgenas presentes en Mxico. As, el Congreso Nacional Ind-
gena (CNI, red que ha aglutinado diversos movimientos indgenas del
pas durante los ltimos diez aos) la ha asumido como bandera
del movimiento indgena y de la lucha por la reforma constitucional.
Como nos recuerda Lpez Brcenas, el CNI adopt como programa
de lucha los Acuerdos sobre Derechos y Cultura Indgenas suscritos
entre el gobierno federal y el EZLN en febrero de 1996, "los difun-
di por todo el pas, formul una propuesta de reforma constitucio-
nal para cumplir parte de los compromisos contenidos en esos docu-
mentos, exigi su cumplimiento, y cuando el gobierno federal
impuls una reforma constitucional que se aparraba de ellos acudi a
la Suprema Corte de Justicia de la Nacin solicitando su anulacin,
sin que tuviera respuesta positiva't.I''
El debate alrededor de la autonoma indgena en Mxico es espe-
cialmente rico por varias razones:
1) Porque no se trata slo de una discusin acadmica o de polti-
ca institucional, sino que han sido los propios implicados los que se
han situado en el centro del debate para lograr difundir sus plantea-
mientos.
2) Porque se trata de un proceso que se ha ido nutriendo de cons-
tantes e intensas experiencias prcticas: frente a la lentitud y al blo-
18 "Declaracin poltica: autonoma, principio poltico y social bsico",

Mxico, Coordinacin del Foro y Delegados del Comit Clandestino Revolucionario
Indgena (CCRIJ-EZLN, agosto-noviembre de 1996.
"Autonomas indgenas: de la demanda a su construccin", 2004, indito. El
mismo autor cita COIYJO obras relevantes en el debate mexicano sobre autonoma 3
Bastida !vluoz, \V.~500 aos de resistencia: los indios de Mxico en la actualidad. Ha
cia la creacion del cuarto dc Mxico, Universidad Autnoma del Estado de
Mxico-Instituto Indigenista Interamericano, 200]: Velasco Cruz, S., El movimiento in-
)! la autonoma en lfxico, NIxico, UNAN!, 2003; Lpez Brccnas, F., Los moci-
mientes en Mxico: rostrosy caminos. Mxico, vJC editores-Centro de Orienta-
cin y Asesora a Pueblos Indgenas A. C., 200'; Perez Ruiz, M. L.. somos
.zat)atl'stas! rupturas entre el l<;;Ll'.fy las O~;'I1fi;iZI1ClOneS Mxico, Instituto
Nacional de Antropologa e Historia, 2005.
queo de los procesos de reforma normativa e institucional, se han ido

sucediendo formas de "autonoma de hecho", de "autonoma sin per
miso". Es el caso de los municipios autnomos zapatistas en Chiapas,
o el de numerosas comunidades de Guerrero y de Oaxaca, por citar
algunas de las experiencias ms conocidas.
3) Porque ha recogido con nitidez una de las cuestiones capitales
del debate: la escala de la autonoma, esto es, el mbito subjetivo y,
con l, territorial, al que deben referirse las demandas y las pro-
puestas que se efecten.
2. La reforma constitucional de 2001
La centralidad de la cuestin autonmica en Mxico se puso de

manifiesto en el marco del conflictivo proceso que llev a la reforma
constitucional de 200 l. lvlerece la pena recordarlo empezando por
una mirada a la exposicin de motivos de la iniciativa presidencial
enviada al Senado de la Repblica el 15 de marzo de 1998:
En nuestra Constitucin el concepto de "pueblo" tiene un carcter his-

trico. Se refiere a quienes participaron en los procesos que fundaron a
la nacin independiente y al Estado mexicano. El pueblo mexicano al
que se refiere la Constitucin es fuente de soberana pero no puede uti-
lizarse para definir sujetos especficos de derecho ... En el artculo 'too
constitucional, reformado en 1992, el concepto de "pueblo indgena"
comparte el carcter histrico y es fundamento de la definicin de M-
xico corno una nacin pluricuh.ural. Este concepto histrico, que reco-
nace races y procesos, tampoco puede definir sujetos de derecho
poltico, econmicos o sociales, mucho menos territoriales.
y SIgue:
Los conceptos de "pueblo" y "comunidad" no tienen un significado

unvoco. En esta iniciativa, "pueblo" se utiliza para referirse a grupos
tnicos con identidades y continuidades culturales que se reconocen en
los procesos histricos. "Comunidad" se refiere a los grupos sociales
que pueden identificarse en espaCIOS preCISOS O instituciones concre-

tas.2iJ
No es de extraar, visto el punto de partida, el frontal rechazo que

la reforma constitucional de 2001 implic tanto respecto de las de-
mandas de las organizaciones indgenas'" como del texto de reforma
propuesto por la Cocopa" Merece la pena subrayar las diferencias
entre uno y otro texto, pues sirve para comprobar la desactivacin
jurdica que conlleva la sustitucin ele la nocin de pueblo por la de
comunidad.
Donde mejor se ve es en el contraste entre la reforma del artculo
115 finalmente aprobada y la propuesta original de la Cocopa. Fren-
te al respeto del "ejercicio de la libre determinacin de los pueblos
indgenas en cada uno de los mbitos y niveles en que hagan valer su
autonoma, pudiendo abarcar uno o ms pueblos indgenas, de acuer-
do con las circunstancias particulares y especficas de cada entidad fe-
derativa" (artculo 11.5, IX, segn propuesta de la Cocopa), el vigente
articulo 115, en el ltimo prrafo de la fraccin tercera, establece
que "las comunidades indgenas, dentro del mbito municipal, po-
drn coordinarse y asociarse en los trminos y para los efectos que
prevenga la ley".
La limitacin es triple. Una limitacin subjetiva: el sujeto slo pue-
de ser la comunidad; una limitacin territorial: la autonoma, en tr-
El texto se halla recogido en Grncz, M., "Iniciativa presidencial en materia in-

dgena. Los desacuerdos con los Acuerdos de San Andrs", en Garcia Colorado y
Sandoval Autonomia _'V derechos de los indios, Mxico, Instituto de Investi-
gaciones Legislativas, 2000, p. 193.
Recogidas de manera contundente y plstica en el marco de la "Marcha de la
dignidad indgena. La marcha del color de la tierra", que congreg a miles de pcrso-
nas, indgenas y no indgenas, en un recorrido por distintos estados entre Chiapas Ji
Distrito Federal a inicios de 2001, inmediatamente antes de la aprobacin de la refor-
ma constitucional. Esta movilizacin, que acab con una masiva concentracin ante
el Congreso de la Repblica, constituye una de las mayores movilizaciones sociales
que conoce la historia de Mxico. "La selva se desplaza", se dijo entonces.
La Cocopa (Comisin de Concordia y Pacificacin) era un rgano formado por
miembros de todos los partidos con representacin en el Congreso de la Repblica
(incluido el partido en el gobierno) el PHJ). Entre sus cometidos estuvo el de propo-
ner un texto de reforma constitucional como concrecin articulada de los contenidos
de los Acuerdos de San Andrs, firmados entre el EZLN (Ejrcito Zapatista de Libe-
racin Nacional) y el gobierno federal mexicano en febrero ele 1996.
UBRE DETERTvlINi\CrN Y i\UTONOMYA DE PUEBLOS INDGENAS
minos de coordinacin de autonomas comunitarias, nunca podr su-

perar el mbito municipal; una limitacin de eficacia jurdica: esa
controlada ampliacin del mbito autonmico queda derivada y sub-
ordinada a la regulacin legaP3
y la desactivacin es ta]24 que bien se puede decir, como hace
Francisco Lpez Brcenas, que en realidad "no se explica por qu es-
te derecho est reconocido slo a las comunidades indgenas, pues no
Se vincula este control normativo mterouesto a la previsin que realiza el refor-

mado articulo 20.: "las Constituciones y leyes de las entidades federativas establece-
rn las caractersticas de la libre determinacin y autonoma que expresen las
situaciones y aspiraciones de los pueblos indgenas en cada entidad, as como las nor-
mas para el reconocimiento de las comunidades indgenas como entidades de inters
pblico". Corno seala Francisco Lpez Brcenas, esta previsin "nulifica la posibili-
dad de los pueblos y comunidades indgenas de formar parte de las estructuras de go-
bierno ... Como bien se sabe, el inters pblico 'es el conjunto de pretensiones relacio-
nadas con las necesidades colectivas de los miembros de una comunidad y protegidas
mediante la intervencin directa y permanente del Estado'". Tal concepto contrasta
con el de entidad de derecho pblico, que es el modo en que la propuesta de reforma
del artculo 1l' constitucional de la se referia a la. comunidades indgenas. Y
es que "las caractersticas de las personas jurdicas colectivas de derecho pblico son
'la existencia de un grupo social con finalidades unitarias, permanentes, voluntad co
rnn, que forman una personalidad jurdica distinta a la de sus integrantes, poseen
una denominacin o nombre: con domicilio y un mbito geogrfico de actuacin; pa-
trimonio propio y rgimen jurdico especfico'. Cosas bien distintas ambas, como bien
se ve". Lpez Brcenas, F., "Autonomas indgenas: de la demanda a su construc-
cin" 2004, indito. La primera de las citas la extrae el autor de Cornejo Ccrtucha,
F" "Inters , Diccionario mexicano, Mxico, Porr;1-LJNAJv[ 1991, t.
I-,(), pp. 1779-1780; la segunda, de Acosta Romero, IvI., Teoria del derecho admi-
nistrativo, Mxico, Porra, 2000, pp. ] 13-118.
24 Frente a dicha dcsactivizacin, se materializa la "autonoma sin permiso" que
desde hace ;1iOS se viene consolidando en algunas zonas del territorio chiapanccc . Y
su impacto es fuerte, amenazante, por mucho que el gobernador del Estado afirmara
en el diario La (del 7 de agosto de que ';'V;1fll0S a cumplir diez aos con-
viviendo con los municipios autnOIY10S zapatistas y no pasa nada. Son formas de au-
togobierno, como cotidianamente en Chiapas se da en las comunidades, algo que se
ha dado por cientos de aos". COElO se recoge en el mismo diario, segn los comuni-
cados del EZLN, "son fimcin exclusiva de los gobiernos de Jos municipios autono-
rJl05 zapatistas: la irnparticin de justicia, la salud comunitaria, la educacin, la vi-
vienda, la tierra, el trabajo, la alimentacin, el comercio, la inforrnacin, la cultura y
el trnsito local". A modo de muestra, lajunta de Buen Gobierno Trots
zon del arco iris de la esperanza que es el ente encargado de la coordinacin de los
municipios autnomos de una de las cinco regiones zapatistas, abarca el territorio de
ocho municipios gubernamentales y un total de 30,000 km cuadrados.
dependiendo esta coordinacin o asociacin de la diferencia cultural,

no debera estar vedado a mnguna comunidad" .25
3. La escala de la autonomia
Como acabamos de comprobar, el vigente artculo 115 constitucio-

nal ha optado por contener el reconocimiento de los derechos de los
pueblos indgenas a partir de una serie de restricciones al reconoci-
miento de su autonoma poltica. Fundamentalmente, tales restriccio-
nes son consecuencia de una restriccin previa: la que afecta al sujeto
del derecho a la autonoma. Esto nos lleva aJ que sin duda ha consti-
tuido el debate central en el contexto mexicano: el debate sobre la
escala de la autonoma.
A grandes rasgos, y sin querer reproducir aqu toda la diversidad
de matices existentes, las opciones son dos: escala regional o escala
comunal o comunitaria. Para los regionalistas, la propuesta comunita-
ria implica, consciente o inconscientemente, una reduccin o sustitu-
cin del concepto de pueblo indgena por el de comunidad indgena.
y el peligro de dicha constriccin es evidente: "la comunidad encie-
rra el ejercicio de derechos hacia dentro y en el marco del horizonte
actual de cada una de ellas acostumbradas a la supervivencia, muy li-
gada al autoconsumo. En contraste, el concepto de pueblos proyecta
hacia fuera los derechos de la comunidad". 26
En la misma lnea, uno de los ms influyentes regionalistas'? sea-
la las dos grandes lineas que estn en disputa: la de quienes la reivin-
dican en el terreno regional y la de quienes la promueven en el espa-
cio exclusivamente comunal. Esta ltima perspectiva, segn el autor,
est encaminada a escamotear las condiciones y el entorno poltico
que haran viable la vida de los pueblos indios, y, por ello, es "a me-
Lpcz Brcenas, r., "A..utonOIT1;1S indigcnas.. ", cit. nota 23,

26 Gmez, ,VL, "Iniciativa presidencial en materia indgena ... ", cit., nota 20, p. 194.
Hctor Diaz-Polanco, quien adems de su trabajo acadmico particip directa-
mente en el diseo del rgimen autonmico de la costa atlntica en Nicaragua. Entre
sus obras se encuentra Autonoma La autodctermmacisn de los indios, Mxi-
co, Siglo XXI Editores, 199 l.
nudo alentada por idelogos del Estado y secundada por indgenas

bajo su influencia" .'28
La idea de partida es clara: si slo se reconoce a la comunidad co-
mo sujeto de derechos, y concretamente como nico sujeto que pue-
de ejercer un poder autonmico, se impide que se d un proceso de
interrelacin y de reconstruccin que slo es posible en el contexto
regional. Adems, como seala Magdalena Crnez, se abona el terre-
no para los conflictos intercornunitarios, originados en la disputa por
los recursos en un contexto de escasez. Si la titularidad del derecho
es ms amplia, las posibilidades de conciliacin y negociacin tam-
bin se amplian.i?
Difcilmente se puede negar la entidad de los argumentos de la po-
sicin regionalista, entre otras cosas, al menos en el contexto mexica-
no, porque la comunidad es el refugio al que se ha confinado a la
poblacin indgena tras siglos de opresin y exclusin. Parece pues
necesario romper el cerco. Ahora bien, la duda, el conflicto, no est
tanto en si se debe o no romper el cerco, sino en cmo se debera
romper. y es ah donde buena parte de los llamados "cornunalistas"
o "cornunitaristas" discrepan de los planteamientos recin recogidos.
"No seria ms conveniente fortalecer a las comunidades, regresarles
derechos que les han sido conculcados, reconocerles la autoridad ne-
cesaria para que desde ah amplen la escala todo 10 que ellos deci-
dan?". No en vano, aade la misma autora, ha sido desde las comu-
nidades donde se ha operado la resistencia: con esa escala, y gracias
a ello, subsisten los pueblos indgenas. Por tal razn habra que re-
chazar el establecimiento de una escala de la autonoma "por decre-
to".30
Esa es la principal objecin frente a los planteamientos regionalis-
tas: un rechazo a la pretensin de formular una propuesta de rgi-
28 Diaz-Polanco, H., La rebelin la autonomia. Mxico, Siglo XXI editores,

1997. p. 1]2.
GlH->l1 M., "Iniciativa presidencial en materia indgena ... ", cit., nota 20) p. 194.
LJn buen ejemplo de ello 10 tenernos en el estado mexicano de Oaxaca, el reconoci-
miento en el mbito municipal de formas propias de eleccin de autoridades y con
ello de cierta autonoma oruaruzauva indgena no ha servido para atenuar os conflic-
tos
so Gmez, IvL, "El derecho indgena en la antesala de la Constitucin",
Mxico, febrero de 1996, p. 33.
men autonmico urnco vlido para el conjunto de los pueblos indios

del pas y, por as decirlo, "desde arriba". Tal planteamiento, seala
Luis Hernndez Navarro, no tiene viabilidad dada "su falta de res-
puesta a los problemas que se desprenden de la diversidad y hetero-
geneidad de los pueblos indios del pas". Cualquier iniciativa "debe
construir una referencia jurdica que sea un paraguas que permita la
construccin desde la diversidad y no una camisa de fuerza que limi-
te su expresin". 31
La propuesta cornunalista pasa por el reconocimiento de los pue-
blos indgenas como sujetos de los derechos, pero entendiendo que
"el concepto de pueblo indgena constituye una apuesta a su paulati-
na reconstitucin que no obliga a sus comunidades de manera mec-
nica a romper su unidad interna o transformarse y abrirse si no 10
deciden, pero permite un horizonte de futuro para aquellas que as
10 definan".32
Como seala Jaime Martnez Luna, de lo que se trata es de salir
de un crculo vicioso, ya que "una posible autonoma regional debe-
ra tener un piso comunitario articulado y vigente; una autodetermi-
nacin comunitaria necesita paraguas regionales que impidan el aisla-
miento". Y no resulta sencillo. Como seala este mismo autor desde
su experiencia como indgena zapoteco, "siempre hemos credo que
la organizacin de varias comunidades para enfrentar problemas con-
cretas es recomendable y necesaria para ciertos casos; sin embargo,
cuando la organizacin pretende la unificacin de territorios o de res--
ponsabilidades que atenten contra la comunidad, esto resulta peligro-
31 He rnndez Navarro, L., "La autonoma indgena corno ideal, .. ", cit., nota 7, p.
108. De esta manera responde el autor a las tesis de Hctor Daz-Polanco en su ames
citada obra La rebelion la autonoma. Aade el autor que "en Mcxico, no e; lo
mismo la propuesta de pueblos como el vaqui que conservan cierta territorialidad y
gobiernos propios en un espacio geogrfico relativamente compacto, que las iniciati-
vas de los nahuas, desperdigados por varios estados". Con tales argumentos, sostiene
que "el ensayo de Daz-Polanco prescinde de un anlisis detallado de la realidad ind-
gena como sujeto y de la pluralidad de sus propuestas", Hernndez Navarro, L., cit..
en esta misma nota, p, 08.
32 Gmez, lVI.,"Iniciativa presidencial en materia indgena ... ", cit., nota 20, p. 193.
Entiende la autora que "la autonoma de derecho debe por tanto ampliarse a unida-
des conceptuales que permitan fortalecer la autoconciencia como pueblos mediante
un proceso de reconstitucin, de reidentificacin. Para ello el espacio comunitario es
inviable", id., c., en esta misma nota.
SO'".33Por ello, y dado que "la cornunalidad es nuestra manera de

pensar" ,34 "mientras no exista una estructura de participacin poltica
regional que se sustente en la cornunalidad, tampoco podr existir
una legtima organizacin regional". 35
El mismo autor reconoce que "la atomizacin ha significado para
nosotros la contraccin poltica. Tenemos el control poltico de nues-
tra comunidad, pero no se nos permite tener el regional; el querer lo-
grarlo ha hecho correr mucha sangre. Frente a la solidez de nuestra
organizacin comunitaria, la regional representa nuestro taln de
Aquiles. El Estado mexicano ha tenido mucho cuidado en que no es-
ternos juntos, en que no tengamos fuerza poltica" Pero, sea corno
>
fuere, insiste, "la organizacin regional ser decisin de las comuni-

dades en tanto responda a intereses precisos planteados por ellas mis-
mas".36
No se puede olvidar, ele todas formas, que la escala regional se
viene construyendo. Los pueblos indgenas y sus comunidades:
Han ido tejiendo hacia lo regional en sus organizaciones poltico-eco-

nmicas y existen hoy liderazgos no anclados al sistema tradicional ne-
cesariamente, que conforman un perfil de representantes que recono-
cen el papel de los ancianos, pero que en su mbito se dcscmpcfian
con otras funciones, directrices y prioridades. Es particular, su mbito
es lo regionaL .. El advenimiento de organizaciones regionales est con-
33 Martnez Luna, J, ",Es la comunidad nuestra identidad?", Mxico.

marzo-abril de 1995, p. 34.
34 El autor el significado: "la 'cornunalidad ' -----comollamamos al comporta-
miento resultado de la dinmica de las instancias reproductoras de nuestra organiza-
cin ancestral y actual---- descans en el trabajo; nunca en el discurso; es decir) el tra-
bajo para la decisin asamblea), el trabajo para la coordinacin (el el
trabajo para la construccin (el tequio), y el trabajo para el goce La cornu-
nalidad es y realizacin humana cotidiana, impregnada de las capacidades e
iniciativa de quienes forman parte de la comunidad. No obstante, la comunidad no es
simbolo de armona, ni la cornunalidad la expresin perfecta de lo csmico. Por el
contrario, enfrenta enemigos a di;1rio.,. nuestra esencia tambin es contradictoria, pe-
ro no recluctora a lo bueno ji lo malo, lo negro y lo blanco, sino correlacionadora de
todos los esfuerzos que buscan en la comunidad y a travs de la comunalidad. la sa-
tistaccin de las necesidades y aspiraciones". Ibidem, pp. 34 Y 35.
35 uu; p, 37
36 Ibidcm, p. 38.
solidando propuestas y redes para enfrentar aspectos econmicos, pro-

ductivos, incidiendo en las polticas pblicas del Estado y el mercado Y
En definitiva, y como conclusin, corno ha sabido identificar Ra-

mn Vera, en realidad el problema est en que las dos posturas, re-
gionalista y cornunalista, "no han amarrado sus goznes y siguen sin
potenciarse; parecieran resumir argumentos irreductiblemente opues-
tos. Lo real es que ambas son los contrapesos de un equilibrio ausen-
te. Su potenciacin entonces no est en asumir una postura interme-
dia sino en impulsar el tejido de una hacia la otra". 33
4,. La autonoma sin permiso: los municipios autnomos zapatistas
Como es sabido, el rgimen de dominacin colonial no logr m en

muchos casos lleg a pretender la desaparicin plena de los espacios
organizativos propios de los pueblos indgenas, sino ms bien un tipo
de subordinacin funcional a los intereses de la metrpoli. En ocasio-
nes, dicha relacin de subordinacin se hizo compatible con regmenes
que contemplaban ciertas formas de autonoma organizativa y deci-
sional en el seno de las comunidades autctonas.
Por su parte, el proyecto republicano apost por un discurso de
negacin consciente de la realidad indgena y de la heterogeneidad
cultural existente, obsesionndose por superar el carcter "incomple-
to" o "inautntico" de la nacin. Pero aun as, gracias a la debilidad
de la burguesa criolla, lo cierto es que la diversidad cultural persisno
refugindose en formas organizativas ms o menos alejadas del pro
yecto "nacional". Y as se ha mantenido hasta la fecha.
Por ello, hablar de autonomas supone hoy en da referirse a la
principal reivindicacin de los pueblos indgenas frente al Estado y su
ordenamiento jurdico, pero al mismo tiempo nos lleva al terreno de
sus prcticas cotidianas, de la persistencia y transformacin de sus
modos de vida y de organizacin al margen (parcialmente) de los es-
quemas de la sociedad dominante.
37 Vera, R .. "Las fronteras de la enormidad", Mxico, nm. 45. agos

to-noviembre de 1995, pp. 42 Y 43.
38 Ibidcm, p. :3 7.
Es as como paralelamente a los procesos de lucha por el reconoci-

miento jurdico-constitucional de la autonoma de los pueblos indge-
nas presentes en Mxico, han perdurado, en ocasiones, han resurgi-
do, en otras, y han desaparecido, tambin, autonomas de hecho, sin
reconocimiento de la normativa estatal: autonomas "sin permiso".
Uno de los mbitos que mayor impulso ha dado a estos espacios
de desobediencia civil colectiva, organizada, ha sido el de las comuni-
dades zapatistas de Chiapas. De todas formas, es importante sealar
que inicialmente muchas experiencias autonmicas surgen fuera de la
zona controlada por el Ejrcito Zapatista de Liberacin N acional
(EZLN) y son el resultado del descontento que une a toda la pobla-
cin contra autoridades oficiales consideradas ilegtimas, ineficientes y
corruptas. Se trata pues" primariamente, de una disputa por el
control del poder de decisin en un contexto de escasez y de
pobreza.
En muchos casos, dado adems el carcter marginal atribuido a
los pueblos y comunidades indgenas, los distintos gobiernos han ve-
nido tolerando, ms o menos y en funcin de los intereses econmi-
cos en juego, dichas prcticas, considerndolas como asuntos menores
de carcter local. Pero el panorama se modifica radicalmente des-
pus de los Acuerdos de San Andrs, firmados entre el EZLN y el
gobierno federal el 16 de febrero de 1996, pues stos ponen de mani-
fiesto que el reconocimiento de las autonomas modifica el modelo de
convivencia y de desarrollo, esto es, trasciende el mbito de lo local
para afectar a] Estado en su esencia, en la organizacin y en las fun-
ciones del poder.
Por todo ello, en el momento en que se pone de manifiesto la falta
de voluntad poltica del gobierno de Ernesto Zedilla de dar cumpli-
miento a los Acuerdos de San Andrs y de proseguir con jos espacios
de dilogo, el EZLN impulsa decididamente la organizacin autno-
ma de los ms de treinta nuevos municipios rebeldes creados tras el
levantamiento zapatista de 1994,.
Tales municipios se conforman como municipios autnomos zapa-
tistas, gobiernos locales autnomos que desconocen la organizacin
institucional del Estado mexicano y que hacen cumplir, en los he-
chos, e] contenido de jos acuerdos alcanzados con el gobierno. Hay
que recordar que segn los Acuerdos ele San Andrs, los municipios
son considerados como espacio privilegiado para el ejerClClo de la au-

torioma de los pueblos indgenas. Se lleg a pactar, asimismo, que
en los municipios con poblacin mayoritariamente indgena, se debe-
ra reconocer el derecho de los pueblos y comunidades indgenas pa-
ra elegir a sus autoridades tradicionales y municipales, de acuerdo a
sus usos y costumbres, y otorgar validez jurdica a sus instituciones y
prcticas. En particular, se acord reconocer "las figuras del sistema
de cargos, asamblea, consulta popular y cabildo abierto. Los agentes
municipales sern electos y removidos por los pueblos y comunidades
correspondientes, y no designados por el presidente municipal. Deben
respetarse los usos y costumbres que definan tiempos especficos de
duracin de cargos". 39
As pues, ya de manera temprana" la lucha zapatista sita corno
pieza central la consolidacin, desarrollo y expansin de la experien-
cia autonmica de hecho, de la "autonoma sin permiso", y por ello
la respuesta gubernamental se centra en acciones de desgaste, apoya-
das con mtodos de guerra de contrainsurgencia, dirigidas a los
municipios autnomos.
En agosto de 2003, en el marco del nacimiento de las Juntas de
Buen Gobierno, gobiernos autnomos regionales situados en cada
LUlO de los cinco "Aguascalientes'<? (que desde entonces pasaran a
[gualmente, se seal la conveniencia de mccamsmos que permitan la

participacin de las comunidades y los pueblos indgenas en los procesos electorales;
sin la necesaria participacin de los partidos polticos. Los municipios con poblacin
mayoritariamente indgena podrn desconocer a sus autoridades municipales cuando
stas incurran en responsabilidades y prcticas contrarias a derecho o a sus usos y
costumbres, y el congreso local buscar respetar y aprobar su decisin. Las comuni-
dades y los rnurucrpios con poblacin mayoritariamente indgena, en su carcter de
con facultades ya expresas en la podrn convenir y asociarse entre ellos
para emprender acciones regionalizadas que optimicen los esfuerzos y recursos, au-
mentando as su capacidad de gestin y desarrollo, y de coordinacin de sus acciones
como pueblos indgenas. Las autoridades competentes realizarn la transferencia, or-
denada y paulatina de recursos, para que ellos mismos administren los fondos pbli-
cos que se les asignen, y para fortalecer la participacin indgena en el gobierno; ges-
tin y administracin en sus diferentes mbitos y niveles", Acuerdos de San Andrs,
documento s.t, "Compromisos para Chiapas del Gobierno del Estado y Federal y el
EZLN. correspondientes al punto l.3 de las Reglas de Procedimiento"; inciso 1, "Pro-
puesta de reformas constitucionales en el estado de Chiapas", Mxico, Era, 1998.
'lO Los "Aguas calientes" (La Realidad, Roberto Barrios, Ovcntik, La Garrucha y
Morclia) son 10'; espacios de encuentro y gobierno regionales en las zonas de implan-
llamarse "Caracoles"), el gobernador del estado de Chiapas, Pablo

Salazar, responda al anuncio de la siguiente manera: "vamos a cum--
plir diez aos conviviendo con los municipios autnomos zapatistas y
no pasa nada. Son formas de autogobierno, como cotidianamente en
Chiapas se da en las comunidades, algo que se ha dado por cientos
de arios" .11
Sin embargo, y pese a la aparente tranquilidad institucional, la
creacin de las Juntas de Buen Gobierno supone un paso de enorme
trascendencia en el camino hacia la consolidacin de una experiencia
autonmica con un carcter marcadamente contrahegernnico. Con
ellas, se apuesta por un proceso de regionalizacin que busca fortale--
cer la coordinacin entre los distintos municipios autnomos refor-
zndolos en sus funciones en materias como justicia, salud, educa-
cin, vivienda, tierra, trabajo, comercio, informacin, cultura y
trnsito 10ca1.-12 Adems, la dimensin territorial es considerable. Por
ejemplo, Morelia, sede de la Junta de Buen Gobierno Trots Choj,
abarca ocho municipios gubernamentales y un total de 30,000
kilmetros cuadrados.
Hay que insistir, finalmente, que los pueblos indgenas que partici-
pan ele la experiencia autonmica zapatista no son los nicos que
han optado por construir sus espacios de autogobierno.t" Como sea-
racin de la lucha zapatista en Chiapas, en palabras de Andrs Aubry, "son las go-
ras en que las comunidades van convirtiendo el Zapatista de Liberacin Na-
cional en con centros de desarrollo cultural asistidos por un sistema
educativo y bibliotecas, en la bsqueda de otro desarrollo econmico y productivo
con nuevo urbanismo rural tecnologa orgnica, salud preventiva y alternativa, Ji
otras actividades autogcsrionadas que son, en el seno mismo de la guerra, laboratorios
metdicos del ejercicio de la paz, o sea, de otra sociedad para una nacin renovada".
Aubry, l\.; "Ambiguo decreto, ambiguo desarrollo", La Mcxico, 29 de marzo
de 2001.
41 La 7 de agosto de 2003.
42 EZLN. "Chiapas: la treceava estela. Sexta parte: un buen go!JH~rrJ'O
43 El caso ms relevante es sin duda el de Oaxaca, donde 411 de los 570 munici-
pios existentes se rigen por el sistema de usos y costumbres para elegir a sus represen-
tantes, ejerciendo una autonoma local de derecho mientras se someta a las restriccio-
nes que la normativa impone: "en el marco del orden jurdico vigente, el Estado
respetar los lmites de los territorios de los y las comunidades indgr.nas den-
tro de los cuales la autonoma que esta ley establece", artculo 80. de la Ley
36 MARCO APARICIO WILHELMI
la Luis Hernndez Navarro, "el mUIllClplO y la asociacin de vanos

de ellos regionalmente han sido durante dcadas los espacios polticos
que muchos pueblos indgenas han utilizado para mantener vivos sus
sistemas normativos, la eleccin tradicional de sus autoridades y la
identidad cultural. En los hechos, ello ha ocasionado que las institu-
ciones gubernamentales asuman un funcionamiento 'hbrido', mitad
constitucional y mitad indgena". Y lo importante es advertir cmo
"los municipios autnomos y las juntas de buen gobierno retoman las
tradiciones y prcticas histricas, reinventndolas desde la experiencia
y la visin del mundo zapatista. Ellos son, simultneamente, un ideal y
una realidad. Los Caracoles son, pues, una institucin y la prefigura-
cin de una sociedad diferente't.?"
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l~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
POLTICAS Y DERECHO DE LAS TELECOMUNICACIONES

EN Alvl:RICA DEL NORfE. LA REGULACIN
DE LAS 'TELECOMUNICACIONES EN CANADA y ES'TADOS
UNIDOS: COMPETENCIA Y SERVICIO UNIVERSAL*
TELECOMMUNICA 7fONS POLICIE'S A.ND lA l/V
J;V NORTH AMJ..lllC4
Wilma ARELLi\No TOLEDo**
RESUMEN: La regulacin y polticas de te- ABSTRA CT ti: and telccommuni-

lecomunicaciones en la regin de Am- thc North Amerzea
rica del Norte, regin de la que se estu- fize cases ~f tU)O couniries
diarn los casos de dos tiene haoe !TUl!!)i common dements t.hat are
muchos elementos en comn que estn QV the llberalirouon,
definidos por los procesos de liberali- ana conocrgcnce, as wel! as tlu:
zacin, glbalizacin y convergencia need to protect certaln social
tecnolgica, as COIY10 por la necesidad the universal sen-ice. In this issue
de proteger ciertos derechos sociales, cases in the Uniied Sta tes and It toas
entre los que se encuentra el servicio if the third couniry be-
universal. En esta entrega nos cen- to ihis lvlexico, Tls articlc
tramos en los ca;os de Estados Unidos reman the nd
y Canad. Se abordar en un nuevo el telecommunications m these two
trabajo el caso del tercer pas perte- countnes. to draw clear and SlZ'i-
neciente a esta regin, es decir, M- laritics. as counines to a same ronc
xico. En este articulo se revisar el economu: and
marco jurdico, las polticas y la regu-
lacin de las telecomunicaciones en
estos dos pases, para sacar en claro sus
difercncias y similitudes corno paises
pertenecientes a una nusrna zona eco-
nmica y geogrfica.
Palabras clazre; telecomunicaciones, Deseriptors: telccommunications,

comisin reguladora, polticas. servicio unu.ersal scroice.
universal.
* Artculo recibido el 2l de febrero de 2008 y aceptado para su publicacin el +

de agosto del 2008,
** Doctora en derecho de la informacin y las telecomunicaciones por la Universi-
dad Cornplutcns. Actualmente investigadora posdoctoral en el Instituto de Investi-
gaciones Jurdicas.
BoletnA1exicano de Derecho Comparado,
enero-abril de 2009, pp. 39-57
40 WILMA ARELLANO TOLEDO
SUMARIO: 1. Marco reeulatorio para Norteamrica. I1. Las teleco-

en Estados Unidos. IrI. Las telecomunica
aones 1i su marco Canad, IV. Conclusiones, V. Bibliografa.
1. JVIARCO REGUL"'TORIO GENERAL PARA NORTEAMRICA
El Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte ha sido piedra an-

gular ele las relaciones comerciales de la regin en los ltimos aos, desde
que fue puesto en prctica el lo. de enero de 199ik Su nombre original
es North American Free Trade Agreement (del cual provienen las siglas
NAFTA).
El madeja que fue utilizado para la elaboracin de este tratado fue
el TLC que ya haban firmado Estados Unidos (EUA) y Canad, y
que estaba en vigor desde 1989, Sin embargo, el TLCAN ha tenido
dimensiones mucho mayores, ya que es el segundo espacio de libre
comercio ms grande del mundo, despus del espacio econmico eu-
ropeo (que entr en vigor al mismo tiempo que el NAF'TA.).
Independientemente del terreno de los productos, que es el mayor
mbito del 'TLCAN, se encuentra en terreno de los servicios, donde
se integran las telecomunicaciones. En el sector servicios, el NAFTA
tiene la meta de permitir el acceso "al comercio transfronterizo de
servicios" tales como las telecomunicaciones y las telecomunicaciones
ele valor agregado, entre muchos otros. De igual manera, se prev el
acceso y uso de las actividades de telecomunicaciones para los pases
signatarios.
El apartado correspondiente a las telecomunicaciones es el captulo
XIII y contiene 1O artculos referentes a las condiciones que debern
prevalecer para los servicios de este sector entre los tres pases fir-
mantes. Los literales van del 1301 al 1310 Y contienen un anexo. Los
describiremos brevemente en las sigui emes lneas.
El artculo 1301 determina el mbito de aplicacin del TLC en
materia de telecomunicaciones e incluye tres tipos ele medidas: las
que adopte o mantenga una parte con respecto al acceso a las redes,
1 Tratado de Libre Comercio entre Estados Unidos, Canad y Mxico, 1992,

p, IV.
POLTICAS Y DERECHO DE LAS TELECOlvmNrCACrONES 41
las que adopte o mantenga una parte en relacin con los serV1ClOS
mejorados o de valor agregado y, muy importantes" las medidas de
normalizacin "respecto a la conexin del equipo terminal u otro
equipo a las redes pblicas de telecornunicaciones't.?
El acceso de las partes a las redes de los pases vecinos es uno de
los puntos en donde el libre comercio hace honor a su nombre, debi-
do a lo siguiente:
Cada una de las partes garantizar que personas de otra parte tengan
acceso a, y puedan hacer uso de cualquier red o servicio pblico de te-
lecomunicaciones ofrecidos en su territorio o de manera transfronteri-
za ... Cada una de las partes garantizar que: a) la fijacin de precios
para los servicios pblicos de telecomunicaciones refleje los costos eco-
nmicos directamente relacionados con la prestacin de los servicios ...
ninguna disposicin de este prrafo se interpretar en el sentido de irn..
pedir subsidios cruzados entre los servicios pblicos de telecornunica-
ciones ... Cada una de las partes garantizar que no se impongan ms
condiciones al acceso de redes o servicios pblicos de telecomunicacio-
nes y a su uso, que las necesarias para: a) salvaguardar las rcsponsabili ..
dades de servicio pblico de los prestadores de redes o servicios pbli-
cos de telecomunicaciones.>
El articulo 1304 es el relativo a la normalizacin, lo cual nos pare-

ce importante en el sentido comparativo con el mismo proceso expe-
rimentado por la Unin Europea. El articulo 1305 guarda una rela ..
cin ms directa con la prestacin del servicio universal, ya que trata
de los monopolios, que" como hemos visto, influyen en las dimensio-
nes de esa garanta.
El contenido de este articulo est orientado a que las partes irnpi ..
dan que, en el caso de existir un monopolio que opere en alguno de
los tres pases, el mismo haga uso de su posicin dominante cuando
entre en competencia con otras empresas en la provisin de un deter-
minado servicio. En la prctica, se podra cuestionar ampliamente el
cumplimiento de este mandato.
Slo hace falta aadir que en el ltimo artculo, el de definiciones,
el concepto que se tiene ele "telecomunicaciones" es mucho ms ge-
2 Articulo 1301.
Artculo l302.
WILMA ARELLANO TOLEDO
neral que el que aparece en las leyes de los tres pases, ya que slo se
considera que las mismas son "la transmisin y recepcin de seales
por cualquier medio electromagntico"."
Il. LAS TELECOMUNICACIONES Y SU MARCO JURDICO

EN ESTADOS UNIDOS
1. Contexto general
Desde nuestro punto de vista en el documento conocido corno

Informe Gore, se inicia 10 que conocemos como la actual y ms fuer-
re lnea de accin y poltica de telecomunicaciones no slo en EUA
sino en el mundo. Adems, porque en ese documento se realiza una
importante alusin al servicio universal.
Es necesario mencionar que constitucionalmente es el articulo 1 de
la seccin 8, el de la clusula de comercio" el que faculta el control
federal de las telecomunicaciones. La mayor competencia se la otorga
al Congreso, pero en virtud de que resulta casi imposible que pueda
ejercer todas las funciones relativas al sector," tiene que delegarlas en
agencias especficas, como es el caso de la Federal Comrnunications
Comrnission (f'CC).
En EUl\ deben distinguirse, al igual que en el caso espaol, dos
niveles sustanciales de autoridad, ya que tanto a nivel federal como
local las autoridades tienen la facultad de regular sus mercados de te-
lecomunicaciones y de desarrollar polticas en ese mbito.
Los "niveles y esferas de autoridad" como los denomina Gil,6 for-
man parte del marco institucional de un pas y en el caso estadouni-
dense la relacin entre ambos no es jerrquica. Al plano federal con-
ciernen las atribuciones sobre las comunicaciones entre Estados,
mientras que a los Estados federados les corresponde la regulacin de
las telecomunicaciones dentro de su superficie.
+ Artculo 13l O.
5 Tcllo, Max, "Quin controla la TV en Estados Unidos?", Sala de Prensa, nm.
47, septiembre de 2002, p. 2.
C;, ()lga, Telecomunicaciones Ji en llados Unidos y 1v:actrid, Centro
de Investigaciones Sociolgicas-Siglo XXI Editores, 2002, p. l.
Lo anterior tiene una importancia tan emblemtica en EUA que

incluso en su Constitucin se encuentran perfectamente definidas las
competencias de los distintos niveles de autoridad, con el fin de "cla-
rificar a qu nivel de gobierno corresponden determinadas tareas"."
Existe adems una coordinacin adecuada para este papel institu-
cional y para la definicin de funciones entre las autoridades, ya que
los Estados federados tienen su propia constitucin aunque se some-
tan por supuesto a la Constitucin general del pas. Todos estos fac-
rores son los que confluyen para que las regiones tengan una impor-
tancia considerable.
Sin embargo, hay que hacer constar que no solamente estos dos
niveles de gobierno tienen funciones reguladoras en telecomunicacio-
nes. Tambin el Congreso, el Poder Ejecutivo, los tribunales y otras
agencias locales, adems de la FCC, poseen esta facultad.
Tambin hay que mencionar a otras agencias que tienen un papel
determinante, como es el caso de la Nacional Telecommunications
and Information Adrninistration (N Tli\)fi que proviene directamente
de la Oficina de Poltica de Telecomunicaciones que se haba creado
en 1970 con unos fines muy ambiciosos que no se cumplieron en su
totalidad, como la actuacin que el Ejecutivo deberla asumir frente a
los debates del Congreso y la FCC.
Por su parte, es muy amplio el papel que ejercen los tribunales es-
tadounidenses en las polticas y regulacin de telecomunicaciones, ya
que sus decisiones tienen un valor que incluso determina las funcio-
nes y decisiones de otros entes, como es el caso de la FCC. De he-
cho" no solamente los tribunales ejercen el control constitucional de
la FCC, sino que en su funcin de interpretar la legislacin de teleco-
municaciones; desempean un papel central en la regulacin de la
industria, completando la propia normativa vigente.
El papel de los tribunales se puede ejemplificar con dos actos clave
en la regulacin del sector como son el Consent Decree de 1956 y la
Modified Final ~7ud[Jt'ment,
,/ "-'--, de la g.ue hablaremos en su momento. Las
7 Idem,
8 La NTIA forma parte del Departamento de Comercio y su funcin fundamental
es asesorar al Ejecutivo en materia de telecomunicaciones y apoyarle en el proceso de
creacin y desarrollo de las polticas concernientes a stas, tanto en el plano nacional
como internacional, as como en los asuntos de asignacin de frecuencias.
dos sentencias han tenido relevancia porque contribuyeron a modifi-

car de fondo la estructura del monopolio telefnico estadounidense.
La razn de que la jurisprudencia de los tribunales tenga tanta im-
portancia en los cambios de regulacin en EUl\ tiene su fundamento,
por supuesto, en el sistema prevaleciente en ese pas y que se deno-
mina common laio.
2. Federal Commumcatums Commission
La FCC es el rgano regulador por excelencia en materia de tele-

comunicaciones en EUA y es el ms antiguo de los que estudiamos
en los distintos pases, ya que data desde 1934, aunque tiene su ori-
gen en la Federal Radio Comrnission de 1927. La Ley de Radio es la
que ordena la creacin de esta ltima y la Ley de Comunicaciones
de 19Y} la que establece su instauracin como FCC.
Es una agencia independiente del Gobierno, aunque el Congreso
es la entidad a la que tiene que dar cuenta de sus actividades. Tiene
jurisdiccin en los 50 Estados, el Distrito de Columbia y las dems
posesiones de EUA Los mbitos que regula son principalmente las
comumcaciones interestatales e internacionales por radio, televisin,
satlite y cable.
La Comisin est compuesta por cmco comisionados cuyo nom-
bramiento realiza el presidente y ratifica el Senado para un periodo
de cinco aos. El presidente de la FCC tambin es elegido, de entre
los cinco comisionados, por el presidente de ElJA. Slo tres comisio-
nados puede ser miembros del mismo partido poltico y ninguno pue-
de tener intereses financieros en alguno de los campos regulados por
la Comisin. Este modelo es muy distinto al que prevalece en Mxi-
ca con la Cofctel, por ejemplo.
Por otro lado, las decisiones de la FCC deben ser legitimadas por
los tribunales.? a partir de la Ley de Telecomunicaciones de 1996.
Esta situacin marca una peculiar relacin entre ambas instancias
"De la evidencia presentada, se puede concluir que las sentencias de Jos tribuna-
les han sido decisivas P;1L1 apoyar el estatus y la capacidad de laF(JC~ para supervisar
la industria de telecomunicaciones"; Gil, OJga, op. cii., nota 6, p. ]:1.
que la autora citada compara con la existente entre la Comisin y el

Tribunal europeos.
La FCC forma parte del legislativo, de tal manera que cuando re-
gula "acta en una capacidad cuasi-legislativa ... y cuando interpreta
la ley ... conduciendo audiencias o decidiendo sobre disputas toma un
rol judicial".l Esta es la peculiaridad de la Comisin, que acta en
estos dos mbitos, pero tambin influye en el Ejecutivo, de tal forma
que tiene actividad en los tres poderes.
3. Nacional Telecommunications and Informaium Administratum
La NTIA es el principal consejero del presidente de FUA en ma-

teria de polticas de telecomunicaciones e informacin. Entre sus fun-
ciones se encuentran la de trabajar con las ramas ejecutivas de otras
agencias gubernamentales implicadas en el sector.
La NT'IA fue creada en 1978 y se compone de cinco reas funda-
mentales: la Oficina de Gestin del Espectro, la Oficina de Anlisis y
Desarrollo de Polticas, Oficina de Asuntos Internacionales, Instituto
para las Telecomunicaciones y Ciencias y la Oficina de Aplicaciones
de las Telecomunicaciones y la Informacin.
La ltima oficina que citamos tiene relacin con la prestacin del
servicio universal, debido a que se encarga de asistir a los gobiernos
estatal y local, a las entidades de educacin y salud, a las libreras,
agencias de servicios pblicos y otros grupos en el uso efectivo de las
tecnologas de la informacin y las telecomunicaciones para mejorar
la provisin de servicios pblicos y avanzar en otras metas nacionales.
Adems de representar al Ejecutivo en las telecomunicaciones na-
cionales e internacionales y en las actividades de polticas de informa-
cin, esta agencia se encarga tambin de la gestin del uso federal
del espectro y de ejecutar el presupuesto para I&D en materia de te-
lecomunicaciones. De todo esto proviene su importancia.
4. Telecornmunications Act de J 996
El 3 de enero de 1996 el Congreso reforma la Commumcatums lct

de 193~ y en su lugar aparece la Telecommunicauons Act que se consi-
ro Tello, Max, op. cit., nota .i, p. 5.

dera precisamente una reforma de la Ley de 1934 y no un reemplazo

total. De hecho, su enmienda no altera los principios fundamentales
de las telecomunicaciones en El]/\. Su principal fin consiste en intro-
ducir la competencia en el mercado de comunicaciones locales, es de-
cir, en el mbito de los Estados federados, ya que en otros niveles ya
se haba instaurado de acuerdo a las sentencias de los tribunales.
Ese aumento de poder de los Estados federados que le concede la
Telecommunicaiums Act no es desequilibrado, ya que entra en armona
con el poder federal.
En las primeras lneas de la ley se establece que se emite "para
promover la competencia y reducir la regulacin, asegurando bajos
precios y alta calidad en los servicios para los consumidores america-
nos en telecomunicaciones e impulsar el rpido desarrollo de las nue-
vas tecnologas en telecomunicaciones".
En el contenido de esta ley observamos una particularidad con res-
pecto a rodas las leyes de telecomunicaciones que analizamos de los
casos empricos de este captulo. Se trata de la regulacin de los con-
tenidos que circulan por las redes de telecomunicaciones. En general,
la regulacin de contenidos suele realizarse a travs de la poltica y
normativa audiovisual, pero en este caso, tambin se establecen re-
glas para el sector telecomunicaciones.
Por otro lado, en su titulo vn se establecen medidas relacionadas
con algunos servicios sociales sumamente interesantes, ya que se esti-
pula la provisin de servicios educativos y mdicos" y se regula la
proteccin de la intimidad de los usuarios.
En la seccin 253, apartado d), es en donde se establece el den>
cho de preempcin (o preeminencia) de las autoridades federales, en
particular la FCC, sobre las autoridades locales.
En el apartado f de esa misma seccin se hace alusin a los mer-
cados rurales que, como en otras partes de la ley, tienen considera-
ciones especficas, debido precisamente a las diferencias que guardan
con los mercados nacionales y/o urbanos.
A partir de la Ley de 'Telecomunicaciones de 1996, la regulacin
del servicio universal cambi en el sentido de que antes de ella era la
normativa federal, y la de los Estados en el plano local, las que defi-
nian los criterios del servicio.
POLTICAS Y DERECHO DE LAS TELECOlvmNrCACrONES "17
Esta ley reconoce a las autoridades locales la capacidad incluso de

estipular normativas que garanticen la provisin del servicio universal
o de servicios universales.!! as como la proteccin del bienestar p-
blico y la salvaguardia de la calidad de los servicios de telecomunica-
ciones en su rea de jurisdiccin. Con todo esto, queda bajo control
de los Estados la regulacin social.
Con la ley de 1996 se modifican los criterios de servicio universal,
ya que se deben tomar en consideracin nuevos factores. Uno de
ellos es la forma de hacer funcionar los subsidios con las condiciones
que aparecen en los distintos periodos, pero sobre todo las condicio-
nes derivadas de la liberalizacin.
La salida que se plantearon los legisladores estadounidenses ante
esta disyuntiva subsidios-liberalizacin fue un esquema que a la larga
fue copiado por muchos pases. Se trata de la creacin de un fondo
de servicio universal con contribuciones de todos los proveedores de
servicios en este sector
Del mismo modo, para armonizar esa situacin y hacer efectiva la
prestacin del servicio universal frente a la liberalizacin en ElJA se
llev a efecto un mecanismo ms: la obligacin para distintos opera-
dores de prestar servicios en zonas desfavorecidas a cambio de permi-
tirles cargar tarifas de interconexin a otras empresas.
Es la seccin 2.54de la Telecotnmunications Aet de 1996, la que regu-
la lo relativo al servicio universal. Pero en la seccin precedente, en la
253 apartado se marcan los objetivos de cobertura para los merca ..
dos rurales, cuyas condiciones estn estrechamente ligadas al servicio
universal.
Entrando en materia de la seccin 254 se puede citar que la pri-
mera parte est relacionada con la creacin de un grupo de accin
que definir los contenidos, condiciones y principios del servicio uni-
versal, con el apoyo de la FCC. Este grupo deba crearse como mxi-
mo un mes despus de la puesta en marcha de la ley, y su nombre
fue Joint Board.
11 En stos se incluiran Jos accesos ;1 servicios avanzados. corno Internet, ;1 biblio-

tecas, escuelas y centro- de salud.
Los principios en los que deber fundamentarse el serVICIOunrver-

sal, de acuerdo con el apartado b), son calidad y precio.l? acceso a
servicios avanzados.P acceso en zonas rurales y zonas de alto costo;"
contribuciones equitativas y no discriminatorias, l5 especficos y prede-
cibles mecanismos de soporte" y acceso a servicios avanzados de te-
lecomunicaciones para escuelas, centros de salud y bibliotecas.!?
La definicin del servicio universal de la Telecommunications Act esta-
blece los elementos que debe integrar, en general, sus modificaciones
y los servicios especiales (los de escuelas, centros ele sanidad y biblio-
tecas, tambin definidos con precisin en el apartado h de la misma
seccin 2:j,t). En general, el servicio universal coriceptualiza un "desa-
Hollado nivel de los servicios de telecomunicaciones" que la FCC es-
tablecer peridicamente, tomando en cuenta los avances en las tec-
nologas de la informacin y las telecomunicaciones. El Joint Board y
la FCC recomendarn y establecern, respectivamente, los elementos
que debe contener el servicio.
La seccin siguiente, la 255, desarrolla los principios relativos al
acceso de personas con discapacidad, mientras que la seccin 260,
apartado e, menciona elementos de la designacin de los proveedores
del serVICIO universal. Finalmente, en la seccin 714 propone la crea-
cin de un fondo para el desarrollo de las telecomunicaciones (Tele-
communications Deoelopment Puna) entre cuyos objetivos se encontrar el
estmulo y proteccin del servicio universal.
"Los servicios de calidad estarn disponibles a un precio justo, razonable y acce

sibJe"; seccin 25!L apartado b) 1.
';'El acceso a los servicios avanzados de tck-cornunicaciones e informacin ser
provisto en todas las regiones de la Nacin"; seccin 254, apartado b) 2,
14 "Los consumidores en todas las regiones de la nacin, incluyendo los de bajos
recursos y aquellos que se encuentren en zonas rurales, insulares y de alto costo) ten-
drn acceso a los servicios de telecornunicar.ione-s e informacin, incluyendo los servi-
cios de intercambio y telecomunicaciones avanzadas y servicios de informar.ion, que
sern razonablemente comparables a aquellos servicios provistos en zonas urbanas y
que estarn disponibles con tarifas razonablemente comparables con las tarifas cobra-
das por servicios similares en zona- urbanas"; seccin 254, apartado b) 3.
15 a ]021 operadores de servicios de telecomunicaciones quienes debern
realizar una contribucin equitativa y no discriminatoria para la preservacin y
ra del servicio universal; seccin 254, apartado b) 4.
Los mecanismos sern aplicados por palie del Estado; seccin 254, apartado b) 5.
i7 Las escuelas incluidas sern la elemental y secundaria, as como los centros de
salud y bibliotecas; seccin 2'+, apan ..ado h) 6.

S. Servicio universal Ji acceso a Internet
El acceso a Internet en EUA, mismo que se est convirtiendo en

uno ms de los elementos del servicio universal en muchos lugares de
Europa, y quiz la tendencia pueda ampliarse a otras latitudes, tiene
muy buenos niveles de cobertura.
En ElJA el servicio de Internet ha estado subsidiado por el Go-
bierno durante ms de tres dcadas, con una suma de alrededor de
12 millones de dlares por ao. Es por eso que ahora se discute en
ese pas la posibilidad de privatizar la red de redes en su totalidad.
La polmica sobre esta perspectiva ha sido amplia en ET.JA desde
hace una dcada, ya que, por ejemplo, "las comunidades acadmicas
sienten suya a Internet de hecho, as es an en buena medida) co-
mo uno de sus derechos ya conquistados y cotidianamente eJGC1-
dos".!"
De lo anterior podemos destacar dos cosas: por un lado, el hecho
de que la financiacin a Internet ha permitido su crecimiento expo-
nencial y notable a nivel mundial y, por el otro, que los ciudadanos
(aunque en principio sean los del rea acadmica, pero tambin el
resto) consideren a la red como un derecho conquistado. Por ambas
razones, el acceso a Internet toma tintes de servicio universal,
6. La doctrina sobre el senncto universal
Una vez que fue aprobada la Ley de 1996, el servtcio universal

inici su desarrollo de manera regulada, con los principios, por su-
puesto, que la normativa estableca. Sin embargo, una dcada des-
pus, el debate sobre muchos puntos relativos a la provisin del servi-
cio sigue vigente.
La primera preocupacin gira alrededor del entorno competitivo
de los Estados, con el cual el servicio universal debe tener coheren-
cia. Segn J ayakar y Sawhney,19 el servicio universal ha pasado por
18 Treja Delarbre, Ral La nueca Usos y mitos de Internet. Madrid.

Fundesco, 996. p. IV.
JayakaL Krishna y Sawhnev, Harrncct, "Universal Service Beyand Fstahlishcd
Prartice to Posibilite Space", Telecommunicauons nm. 28, 2004, p. 342.
tres etapas: la de integracin de la red, la del monopolio regulado y

la de un sistema competitivo.
La primera etapa corresponde a la introduccin y la evolucin del
servicio telefnico en EUA. La segunda etapa a la vida de AT&T co-
mo monopolio. Y la tercera, a la etapa de la liberalizacin y la aper-
tura a la competencia, que se regula con la Ley de 1996 en materia
de telecomunicaciones. Es en esta etapa que la provisin del servicio
universal ha experimentado grandes cambios, por la evolucin en el
rema de los subsidios cruzados.
Esta nueva situacin ha generado un amplio debate y una serie de
propuestas para la proteccin de esta garanta. Pero la polmica se
ha extendido incluso al concepto mismo del servicio universal. Los
autores recin citados ofrecen un excelente esquema del contenido de
ambas discusiones, que versan sobre lOS ejes de la intervencin y el
denominado loci.
En consecuencia, el modelo clsico de servicio universal ser el
"paradigma atrincherado para un periodo considerable de la historia
de las telecomunicacioues'V? en ElJA .. El modelo ser y est siendo
determinado por las innovaciones tecnolgicas y de negocios.
Por otra parte, en relacin al mandado de la Telecommunicaiums Act
de desarrollar una cobertura de servicio universal a bibliotecas, es-
cuelas y centros de salud; en 2001 fije creado el programaE-rate (que
condensa la expresin education cuyo objetivo es precisamente ese
aspecto. Prev crear descuentos en una extensa variedad de servicios
de telecomunicaciones, acceso a Internet y a otros productos y servi-
cios. Esas rebajas van dirigidas a los tres colectivos antes indicados.
IIl. LAS TELECOMUNICACIONES Y SU MARCO JURDICO

EN CANAnA
l. Contexto general
De acuerdo con la entidad reguladora de las telecomunicaciones

de Canad, la Canadian Radio-telcvision and Telecommunications
Cornmission (CRTC), en ese pas se reconoci tempranamente que la
20 Ibidcm, p. 351.
POLTICAS Y DERECHO DE LAS TELECOlvmNrCACrONES
radio, la televisin y las telecomunicaciones deben servir al inters

pblico. Por ello, el reto que se plantearon fue crear una infraestruc-
tura de comunicaciones para servir a la poblacin desfavorecida dis-
tribuida a lo largo de su territorio.
Ese desafo de los canadienses ha sido cumplido, segn lo que sos-
tiene la CRTC, y la infraestructura de cornunicaciones'" canadiense
se ha convertido en un modelo a seguir. La experiencia de servir a la
poblacin tambin se ha desarrollado en la regulacin y polticas de
telecomunicaciones y broadcasting en Canad, lo cual tambin se ha
convertido en un modelo a emular. Los observadores han admirado
la forma en que la CRTC ha logrado un excelente equilibrio entre
los intereses sociales y los intereses privados del sector.
El ejemplo de Canad ha llevado a su reconocimiento como lder
en asuntos sobre informacin y sociedad basada en el conocimiento.
Sobre todo porque una buena parte de ese equilibrio ha sido logrado
implementando elementos de autorrcgulacin de las empresas, lo cual
ha funcionado muy bien en ese pas norteamericano. La frmula, se-
gn el Gobierno de Canad, es la conocida como tax credits y desre-
gulacin,
La prueba del xito econmico de las telecomunicaciones en Ca-
nad se puede ofrecer con lo siguiente: segn la Gua KPJ'vlG, este
pas encabeza la lista del G7 corno el pas ms competitivo en cuan-
to a los costos para invertir en el sector de las telecomunicaciones. El
estudio, que realiza cada afio y se titula Competitioe Alternaiioes, presen
ta un anlisis global de los costos de produccin en telecomunicacio-
nes, en donde Canad ha quedado en un excelente sitio. Y no slo
eso, nueve de las diez ciudades ms competitivas del G-7 en cuanto a
costos, son canadienses.f
El sector de las Tl C, relacionado estrechamente con las telecomu-
nicaciones, gener ingresos de I 36,000 millones de dlares canadien-
ses en 2004.
21 Tecnolgicamente hablando, la infraestructura de comunicaciones de Canad ;e

encuentra en el segundo del de Jos del G-7,
Fuente: Aliernatioes: K1JAIG:( Cuide to Intemational Bussiness Costs, edicin

de 2006.
Ahora bien, en lo relativo a la regulacin de las telecomunicacio-

nes en Canad, debemos mencionar que hasta 1990 ese pas se rega
por regulaciones federales, provinciales y municipales en materia de
telecomunicaciones. El mercado estaba organizado, como en todo el
mundo, en monopolios regionales o provinciales, pero con empresas
tanto pblicas como privadas.
A partir de la dcada de los noventa se inicia la apertura a la
competencia, y la liberalizacin entra en auge, con lo cual en 1993
se dicta la nueva Ley de 'Telecomunicaciones que supondr un enor-
me cambio en la regulacin del sector. En esos aos, las empresas es-
tadounidenses entran a competir con fuerza en el mercado de su ve
, .'
cmo pals.
La poltica de telecomunicaciones" histricamente, ha sido un tema
de debate en Canad, debido a la importancia que tanto las autori-
dades
_. C,_ corno
_, _ los ciudadanos
J_... __ J _. __~ oto "o-e,
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__ .\ .. sido
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vista como una fuerza para la unidad nacional, un vehculo para el

desarrollo social y un elemento para la afirmacin cultural", 23 lo cual
ha implicado que tradicionalmente haya existido un buen grado de
intervencin pblica en reas culturales y de comunicacin.
2. Telecornmunications Act de 1993
El objetivo central de la Ley de Telecomunicaciones de Canad (la

Telecommunications Ad de 1993) es la de "que los canadienses tengan
acceso confiable al telfono y a otros servicios de telecomunicaciones
a precio accesible". 21 Esto es, la meta principal de la leyes el servicio
universal de telecomunicaciones, lo cual la hace una referencia inte-
resante.
Esta ley tiene como filosofa central el que las telecomunicaciones
juegen un importante papel en la preservacin de la identidad cana-
diense y la soberana nacional, por lo cual los objetivos de la poltica
en el sector'" son:
23 Rucias. Ana Luz, "La rq~'uLaclnde las telecomunicaciones en Mxico y Cana-

d: semejanzas y contrastes", Reoista Mexicana de Estudios Canadienses. nueva
nm. 3) 2002, p. 6.
24 Pgina web de la CRTG, disponible en 1.f.JWw.crtc.gua.
25 Seccin 7 de la Ley,
a) Facilitar el ordenado desarrollo del sistema de telecomunicacio-

nes en todo el territorio canadiense, cuya funcin ser salvaguardar,
enriquecer y fortalecer la estructura social y econmica de Canad y
sus reglOnes.
b) Suministrar servicios de telecomunicaciones fiables y asequibles,
y con alta calidad, accesibles a los canadienses tanto en el mbito ur-
bano como rural, y en todas las regiones del pas.
e) Incrementar la eficiencia y la competitividad de las telecomuni-
caciones canadienses en el plano nacional e internacional.
d) Promover que la propiedad y el control de las empresas de tele-
comunicaciones canadienses sean ejercidos por los canadienses."
e) Fomentar el uso de los equipos de transmisin canadienses para
las comunicaciones en territorio canadiense y con los puntos fuera de l,
f) Promover el incremento de la confianza en las fuerzas del mer-
cado para la provisin de los servicios de telecomunicaciones" y ga
rantizar que la regulacin, donde se requiera, sea eficiente y efectiva.
g) Estimular la investigacin y el desarrollo en el pas, en el campo
de las telecomunicaciones, e impulsar la innovacin en la provisin de
los servicios de telecomunicaciones.
h) Responder a los requerimientos econmicos y sociales de los
usuarios de los servicios de telecomunicaciones.
i) Contribuir a la proteccin de la intimidad de las personas.
Est claro que en las polticas de telecomunicaciones que se propo-
ne Canad, expuestos en esta ley, hay muchos elementos de protec-
cin a los usuarios y de equilibrio entre los intereses sociales y econ-
micos. Por supuesto, la proteccin del servicio universal est ms que
garantizada.
Particularmente, en los objetivos a) y b) est protegido el servicio
universal, aunque en esta ley no existe un articulado concreto que se
refiera a esta garanta. La razn puede ser que la proteccin a los
usuarios y al inters social es el primer objetivo de la ley, de las pol-
ticas de telecomunicaciones y de la CRTC. Es probable que por ello
no haga falta realizar una regulacin especfica.
26 Las autoridades canadienses han visto la necesidad de apoyar y fortalecer a la

industria y operadores de telecomunicaciones nacionales, frente a 13 fuerte aparicin
de competidores estadounidenses en su territorio.
A la Telecommunications Act le corresponde, por supuesto, establecer

algunas de las facultades de la CRTC relativas a las licencias, servi-
cio universal, operadores y muchos otros temas. Sus funciones sern
explicadas en el apartado que le corresponde.
Uno de los puntos novedosos de esta leyes el relacionado con el
acceso a la informacin de la CRTC. En la seccin 39, la ley apunta
las condiciones para acceder a la misma, as como el rgimen de ex-
cepciones aplicable, el cual es similar a otros de acceso a informacin
pblica. Los casos en los que no se podr acceder a la informacin
son aquellos en donde la misma contenga secreto comercial, datos
confidenciales en materia financiera, comercial, cientfica o tcnica o
informacin que revele datos que puedan perjudicar a una empresa o a
la competencia.
3. Canadian Radio-te1evision and Telecommunications

Commission: la autoridad reguladora
La entidad a la que corresponde regular las telecomunicaciones en

Canad (aunque incluya otros mbitos de comunicacin, como en el
caso italiano o el estadounidense) es la Canadian Radiote1evision
and Telecornmunications Cornmission, que fue establecida por el
Parlamento en 1968.
Se constituye como una autoridad pblica independiente y su fun-
cin es regular, como su nombre lo indica, todas las actividades del
sistema de broadcasting canadiense y el sector ele las telecomunicacio-
nes como empresas y proveedores de servicios que se encuentran bajo
jurisdiccin federal.
El cuadro normativo en que se contextualiza la actividad de la
CRTC se compone de la Telecommunications Act de 1993 y de la Bread-
casting Act de 1991. Tambin debe tomar en consideracin para la
consecucin de sus objetivos a la Bell Cunada Act de 1987.
Los comisionados a que hace referencia su carta de organizacin
son ocho. Todos los miembros son nombrados por el Gabinete y 13
de ellos son de tiempo completo, mientras que otros seis son de me-
dio tiempo. Sus cargos son renovables cada cinco aos. Los cargos de
tiempo completo incluyen al presidente y a los vicepresidentes, de los
cuales uno de ellos es vicepresidente de broadcasting y el otro lo es de
telecomunicaciones. Slo los miembros de tiempo completo se involu-

cran en las decisiones sobre los procesos de telecomunicaciones, aun-
que todos los miembros participan en las decisiones sobre broadcastmg.
A pesar de ser una autoridad independiente, la CRTC debe infor-
mar al Parlamento de sus actividades, y 10 hace por medio del Minis-
terio correspondiente, pero adems puede ser sujeto de decisiones del
Gabinete.
En contrapartida, debe intervenir en aspectos relacionados con las
necesidades de los ciudadanos, industrias y otros grupos de inters.
Principalmente, su funcin es mantener el delicado equilibrio entre
los objetivos sociales, culturales y econmicos de la legislacin, siern-
pre en virtud del inters pblico.
Sin embargo, la funcin ms importante de la CRTC se enlaza di-
rectamente con la de su ley de telecomunicaciones, ya que se propo-
ne "asegurar que los canadienses tengan acceso a precios razonables
y con alta calidad, a los diversos e innovadores servicios de comuni-
caciones, competitivos en el mbito nacional como en el internacio-
nal".2! Este objetivo tiene una estrecha relacin con los fines del ser-
vicio universal.
La Comisin lleva a cabo una serie de actividades para escuchar
las peticiones y opiniones del pblico, celebrando consultas pblicas,
mesas de discusin y foros informales.
4. El serV1CWuniversal canadiense
El servicio universal en Canad tiene una importancia singular,

que quiz no se presenta en muchos pases. Esa garanta ha sido pro-
tegida muy claramente desde la liberalizacin de las telecomunicacio-
nes y la apertura a la competencia del sector.
El alto desarrollo de las telecomunicaciones en Canad hace nece-
sario que el concepto de servicio universal sea acorde con l y con la
convergencia tecnolgica. De tal manera que en ese pas, la discusin
sobre servicio universal est muy adelantada, ya que versa sobre la
posible expansin del servicio universal a los servicios avanzados de
Pgina Web de la CRTC, disponible en icunr.crtc.vc.ca.

telecomunicaciones, mientras que en otros sitios a duras penas se

contemplan los aspectos esenciales.
Un segundo aspecto de debate sobre servicio universal que se su-
giere actualmente en Canad es respecto a la implicacin de las re-
des de informacin en el contenido de las transmisiones.
En resumen, las dimensiones del servicio universal en Canad son
completamente excepcionales. A. pesar de la magnitud de su territorio
y "de la diseminacin de su poblacin en reas muy distantes, hay
una penetracin telefnica en 990/0 de los hogares". 28 Adems, con
alrededor de 16,3 millones de lneas telefnicas y unas 85 empresas
la cobertura de fibra ptica es del 100%
La extensin del servicio universal que se pretende realizar es que
el concepto de servicio telefnico primario incluya servicios avanza-
dos de informacin. El resultado ser que dicho servicio telefnico
bsico incluya acceso a redes de cmputo pblicas, conectividad digi-
tal y datos a alta velocidad, traduccin automtica del idioma, capa-
cidad simultnea de datos y voz, capacidad interactiva de video.
La gama de servicios que se podran ofrecer a los ciudadanos es
inmensa y al mismo tiempo, sumamente interesante, ya que "la uni-
versalidad de servicios incluira, por un lado, conectividad" en los
distintos mbitos como hogares, centros educativos, bibliotecas, em-
presas y gobierno, pero adems, sera posible "recibir y producir in-
formacin [con] disponibilidad, operabilidad y fcil uso". 29
En referencia al otro punto de debate, es decir, al manejo de con-
tenido por las redes, la discusin es amplia. La razn es que en Ca-
nad, como mencionamos en el primer apartado, la comunicacin y
las industrias culturales tienen un valor esencial y han sido objeto de
intervencin pblica generalmente. En telecomunicaciones, esta dis-
cusin afecta sobre todo en un punto: el nivel de inversin extranjera
que debe permitirse.
28 Rudas, Ana Luz, al'. cit.. nota 23.

Ibidem, p. 6. "Se han hecho otras sugerencias de que se incluyan servicios esen-
ciales de contenido, como una fuente de noticias canadienses, fuente local del clima;
bases de datos sobre cuidado de la salud, sobre oportunidades de empleo; acceso a bi-
bliotecas e informacin; bases de datos para entretenimiento y educacin, sobre servi-
cios gubernamentales y una red de libre dilogo entre la comunidad", ld., cit., en esta
misma nota.
IV. CONCLUSIONES
La principal conclusin a la que se puede llegar tras la revisin del

marco jurdico y la regulacin de las telecomunicaciones en estos dos
pases, es que en el caso estadounidense la tendencia marcada por la
liberalizacin ha sido ms comercial y orientada a la competencia.
Eso no obsta, desde luego, para que se protejan ciertos derechos so-
ciales como el del servicio universal.
Sin embargo, la diferencia que se establece con respecto a Cana-
d, es que en este pas la proteccin a la cultura, la inversin y los
derechos sociales en el mbito de las telecomunicaciones son muy
amplios. El servicio universal implica un concepto de mayor garanta
a la sociedad y en el cual se incluyen servicios avanzados de teleco-
mumcaciones.
La legislacin de ambos pases, ele cualquier manera, puede ser
importante referente para el caso mexicano, sobre todo en lo que tie-
ne que ver con el desarrollo del multicitado derecho.
V. BIBLIOGRAFA
GIL, OIga, Telecomunicaciones J politica en Estados Unidosy Espaa, Ma-

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2002.
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Prensa, nm. 47,. septiembre ele 2002.
l~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
LA INTEGRACIN SUPRANACIONAL y EL FEDERALISMO

EN INTERACCIN: PERSPECTIVAS Y DESAFOS*
SUPPLilNATlOJVAL IJV7E'GRATlON IJV7ERACTING
l/11TH }~7)ERALlSM: PERSPECTIvES' A.N]) G1LilLLENGES
Vctor BAZAN**
RESUMEN: En esta contribucin, el AB8TRA. Cl': In this contribution, the auihor

autor afronta la sensible cuestin de si deals "[oh a sensice does the estab-
existe incompatibilidad entre el estable- lishment ,?l supranatumal blocks, tohich. tn-
cimiento de bloques supranacionalc s, lo zn-
que supone un movimiento de centrali-
zacin, y el federalismo intraestatal, que
por esencia contiene (o debera contener) and
una fuerte nota de descentralizacin tnicraction ql boili
poltica. Analiza adems un conjunto processes
de aspectos relevantes y conflictivos de pose: on
la interaccin de ambos procesos, entre ca! siructurcd Sta tes:
ellos, los desafios que la cornuni- eventual on subsiate eniitics; and luno
taria genera en Estados con estructura these entliies could take part tn thc
territorial y poltica compleja; el impac- communitvpr ocesses.
to que la imegracin supranacional
puede provocar en las entidades subes-
tatales, y el modo en que stas podran
participar en los procesos comunitarios.
en las fase s ascendente y/o deseen-
dente.
Palabras clave: Derecho de la inte-

gracin, federalismo, Mercosur, Unin
Europea.
* Articulo recibido el 29 de enero de 2008 y acepta-do para su publicacin el 4-

de septiembre de 2008.
** Profesor titular de Derecho internacional pblico de la Facultad de Derecho y
Ciencias Sociales de la Universidad Catlica de Cuyo, San Juan, Argentina. Director
de la Seccin "Derechos Humanos" de la Asociacin Argentina de Derecho interna-
cional. Miembro correspondiente dd Instituto de Federalismo de la Academia Nacio-
nal de Derecho y Ciencias Sociales de Crdoba, Argentina.
Boletn Mexicano de Derecho Comparado,

enero ..abril de 2009, pp. 59-124
60 VCTOR Bi\ZAN
SUMARIO: I. Intraduccin y recoma II. Breves anotaciones

contextuales complementarias. UI. Los Estados del Mercosur
, .
constitucional aoanzar nacia
mas iniegratioas ms intensas? I\i. Ciertas cuestiones que surgen
de la inierrelacin de la integra: i/m supran aaonal y el federalismo, y de la
de instancias de al' los entes subesiatales. V. Acerca
de determinadas instancias de vinculacin y de las entidades
en la comunitaria VI. Alternativas de
participacin de los entes subestatales en el
VII. Epilogo.
1. INTRODUCCIN y RECORRIDO PROPUESTO
Es obvio que nada se descubre al recordar que la irrupcin de nuevos es-

pacios integrados plantea, correlativamente, renovados desafos, funda-
mentalmente en los esquemas estaduales de estructura territorial compleja.
De su lado, cabe advertir que el federalismo es un proceso dinmi-
co y con numerosas frmulas posibles de configuracin. Tanto, que
es ya clsica la afirmacin de Friedrich en cuanto a que existen tantos
federalismos coma Estados federales con sus mltiples variantes. 1
Se impone aqu un interrogante inicial: existe incompatibilidad
entre el establecimiento de bloques supranacumales, que supone un movi-
miento de centralizacin, y el federalismo intraestatal, que por esencia
contiene una fuerte nota de descentralizacin poltica?
La respuesta es, a nuestro criterio, negativa. No cabria predicar a
priori semejante contradiccin. Antes bien, lo deseable sera generar
una saludable relacin de cornplernentacin entre integracum (estructu-
ra comunitaria) y autonoma (federalismo u otros procesos de deseen-
centracin poltica) a partir de claras normas contenidas en la ley
fundamental de que se trate, que permitan al Estado nacional involu-
crarse en procesos integrativos preservando la pluralidad y las pautas
de descentralizacin ad intra.
Presentado en breves pinceladas el problema central que aqu nos
preocupa, daremos continuidad al trabajo al enfocar sumariamente
1 Friedrich, (;ar1, 'Teora y realidad de la constitucional democrtica, Mxico.

FCE, 1:-}J6, p. 207.
INTEGRACrN SUPRANACrONAL y FEDERALISMO 61
algunos aspectos contextuales complementarios para ahondar en la

problemtica a la que se refiere el interrogante en torno a la campa
tibilidad o incompatibilidad entre la integracin supranacional y el
modelo estadual federal (o con acentuados rasgos centrfugos) y la
respuesta que arriesgbamos precedentemente.
Enseguida, formularemos un breve repaso iuscornparativo para ve-
rificar si los pases que originariamente suscribieron el 'Tratado de
Asuncin? (constitutivo del Mercosur) se encuentran preparados des-
de el plano de sus respectivas Constituciones y de la jurisprudencia de
sus correspondientes rganos de cierre de la jurisdiccin constitucio-
nal, para avanzar hacia etapas ms intensas y comprometidas en el
proceso de integracin, que supongan la efectiva transferencia (ce-
sin, atribucin, delegacin, traspaso, etctera) de funciones hacia
instituciones supranacionales para generar un escenario del que se
desprenda derecho comunitario con sus caractersticas de autonoma,
efecto directo y aplicacin preferente en los Estados miembros. Ade-
ms, y aunque no se trate de un socio primigenio, la situacin que
frente al Mercosur ha asumido Venezuela nos lleva tambin a reali-
zaren mirada prospectiva una alusin a la previsin constitucio-
nal de tal pas en el punto examinado.
Luego localizaremos determinadas cuestiones delicadas que surgen
de la interrelacin de la integracin supranacional y el federalismo, y
la importancia de buscar alternativas de participacin en aqulla, por
parte de los entes subestatales. Por cierto, no estarn ausentes algunas
respuestas surgidas de la praxis europea, tomada como matriz refe-
rencial y potencial fuente de la cual abrevar para extraer enseanzas,
pues este modelo comunitario (con ms de cinco dcadas de desarro-
llo) aunque con marcadas diferencias respecto del sistema del lvlerco-
sur, puede proporcionar cierta materia prima para capitalizar y ex-
trapolar a este esquema integrativo (o al menos tener en cuenta como
posibilidades de 11'[!,1' ferenda, aplicndose a Brasil, Argentina vVene-
2 E] Tratado de Asuncin fue suscrito el 26 de marzo de 199] por la Repblica

Argentina, la Repblica Federativa de Brasil, la Repblica dd Paraguay y la Repbli-
ca Oriental del Uruguay.
62 VCTOR Bi\ZAN
zuela,3 pases que -----con sus respectivas particularidades- han adop-

tado modalidades de estructuracin estadual federal,
A continuacin, pasaremos revista a algunas de las instancias que
en el marco europeo existen para la proteccin de los intereses de las
entidades infracstatales frente al proceso comunitario, esfera en la
que principal pero no exclusivamente enfocaremos al Comit de las
Regiones. De inmediato examinaremos cierras perspectivas de vincu-
lacin y participacin que se abren en la rbita del Mercosur para
Estados, provincias, regiones, municipios y ciudades, de acuerdo con
la nomenclatura que en la ley fundamental de cada enclave federal
se escoja.
A su tiempo, el eplogo vendr de la mano de las apreClaClOnes re-
capitulativas que se aadirn a las consideraciones conclusivas inter-
caladas en el nudo del trabajo.
Il. BREVES ANOTACIONES CONTEX'TTJALES COMPLEMENTARIAS
En relacin con el sector temtico delimitado por el interrogante

que proponamos al inicio de esta contribucin, y la respuesta que
anticipbamos (en torno a la inexistencia de incompatibilidad de la
integracin supranacional y el federalismo o la descentralizacin in-
traestatales), Rolla puntualiza, mutatis mutandi, que "el derecho compa-
rado muestra cmo el empuje de la descentralizacin no alimenta las
tendencias centrfugas o particularistas en las experiencias donde el
sistema constitucional es capaz de identificar y codificar los valores
en torno a los cuales todos los sujetos del pluralismo se reconocen"."
3 La versin del federalismo venezolano de la Constitucin de 1999 de cuyos

puntos oscuros fue viabilizar la desaparicin del Senado) quedaba ms debilitada an
en el frustrado texto de la nueva Consutucin que propiciaba el presiclenteHugo
Chvez, aprobado el 2 de noviembre de 2007 por la Asamblea Nacional y que, en
definitiva, fuera rechazado por el pueblo en el referndum de 2 de diciembre del mis-
rno ao.
4 Rolla, Giancarlo. "La descentralizacin en Italia. Un dificil equilibrio entre auto-
nomia y unidad)), en Hernndez Antonio M. La dcscentralieoci/m del en
el Estado contemporneo. Crdoba, Asociacin Argentina de Derecho Constitucio-
nal-Instituto Italiano de Cultura de Crdoba-In-tituto de Derecho Constitucional y
Derecho Pblico Provincial y Municipal de la Facultad de Derecho y Ciencias Socia-
les de la Universidad Nacional de Crdoba, 200', p. 44.
El problema no es precisamente reciente. Por el contrario, con fre-

cuencia cobra renovado impulso ya que aparecen cuestiones conlicti-
vas nuevas o se rcinvcntan aristas de otras que pareClan ya solventa-
das y superadas."
De hecho, basta con reparar que de los cuatro socios originarios
del Mercosur (Argentina, Brasil, Paraguay y Uruguay), nada ms y
nada menos que los dos primeros (los ms fuertes y poderosos de
aquel cuarteto inicial) presentan, con sus respectivas particularidades,
una conformacin estadual federal, al igual que Venezuela, que pre-
tende insertarse en dicho esquema integrativo sudamericano como
miembro pleno."
Otro tanto ocurre en la experiencia europea, en la cual-----segn la
acertada percepcin de Rolla- cuando se realiz el acto institutivo
de las comunidades econmicas, slo uno de jos Estados fundadores
tena una estructura de base federal o regional (Alemania), mientras
que en la actualidad se observa la existencia de diversos Estados re-
gionalizados (Alemania, Espaa, Blgica, Italia y Austria), o bien pro-
cesos de descentralizacin al interior de ordenamientos tradicional-
mente unitarios (Reino Unido y Francia)."
Entre un cmulo de aspectos relevantes y, por cierto, conflictivos,
pueden destacarse ejernplificativamente dos: por una parte, el impac-
to que la integracin puede provocar en las regiones, provincias, co-
munidades autnomas, etctera; y, por otra, el modo en que estos en-
tes podran participar en los procesos de decisin de la estructura
comunitaria, tema catalogado como "ineludible" por el autor citado
5 I..a cuestin nos interesa y preocupa desde hace bastante tiempo; incluso antes de
la reforma constitucional de 1994. AJ respecto, vase Bazn, Vctor, "Las provincias
desde la perspectiva de la integracin regional") en Hazn, Vctor y Snchcz, Alberto
Jrtegr'2ci;n perspectuaspara Latinoamrica, San .Juan, Fundacin Univer-
sitaria, 1994, pp. 205-218.
En 2004, Venezuela comenz a transitar su camino en el Mercosur por medio
del Acuerdo de Complemenraci Econmica del Mercosur entre Colombia, Ecua-
dor y Venezuela. Por su parte, el 4 de julio de 2006 se suscribi en Caracas el Proto-
colo de Adhesin de la Repblica Bolivariana de Venezuela al Merco sur, el que se-
gn la informacin que pudimos recabar, slo Argentina y Uruguay han ratificado.
El artculo 12 de dicho Protocolo lo cataloga como "instrumento adicional al Tratado
de Asuncin", y determina que entrar en vigencia el trigsimo dia contado a de
la fecha de depsito del quinto instrumento de ratificacin,
7 Rolla, GiancarJo, /J. cit.. nota 4, pp. ,j.] y 42.
VCTOR Bi\ZAN
en ltimo trmino, quien aade que tal problemtica necesita de pro-

cedimientos adecuados de colaboracin entre los diversos niveles institu-
cionales que componen el ordenamiento nacional.f
En el mbito interno, la plataforma legitimante de tal relacin de
colaboracin es un esquema de federalismo de concertacin (o con-
vergencia) y participativo, que permita una vinculacin equilibrada
entre las instancias que forman la estructura federal y viahilice una
alternativa de desarrollo y crecimiento integrado ad intra y ad extra.
Paralelamente, tal paradigma equilibrado deber trasladarse al sis-
tema comunitario, y su cuadro de distribucin y ejercicio de compe-
tencias con cada uno de los Estados miembros, respetando las pautas
de atribucin, subsidiariedad, proporcionalidad Ji necesidad, sobre las que
volveremos.
Por lo anterior, en la praxis comunitaria europea -----que, como an-
ticipbamos, pese a las claras diferencias con el Mercosur es el con ..
texto del que se debe abrevar para extraer algunas enseanzas que
quiz resulten prospectivamente extrapolables, no sin beneficio de in-
ventario, a nuestro modelo integrativo-r- se ha reclamado la necesi-
dad de dar coherencia a la participacin regional en el proceso de
integracin europea, mediante la institucionalizacin de un dilogo
en dos frentes: el comunitario, permitiendo a las regiones comunicarse
con las instituciones de la Unin Europea (U E); y el interno del Estado,
suscitando una colaboracin entre las autoridades centrales y las au-
toridades regionales en relacin con dicho proceso."
Naturalmente, la cuestin se comprende a partir del resultado de
lo que se ha explicado como la reconduccin del concepto clsico
de "poltica exterior", al separar el "ncleo duro" (cuya diagrama-
cin compete al Estado) de un conjunto de acciones que giran en su
derredor, de "relieve internacional" o de "promocin exterior", con ..
secuencia del proceso de globalizacin o internacionalizacin, y cuya
real izacin puede y debe ser llevada a cabo por las entidades subesta-
8 Ibidcm, p. 42.
9 Prez C~onzle7., Manuel, "I..'acultades de los entes subnacionales en el siste-
ma comunitario europeo", en Drnas de Clmcnt, Zlata y Rey Caro, Ernesto J
de sobre )1 Mercosur, Crdoba, Marcos Lerner Editora,
2000, pp. ]S y 19.
INTEGRACIN SUPRANACIONAL y FEDERALISMO 65
tales bajo el pnnClplO liminar de la "lealtad constitucional", 10 tema

que tambin retomaremos.
III. Los ESTADOS PARTES DEL :LvfERCOST.JR ESTAN

CONSTITUCIONAL Y/O JURISPRUDENCIALMENTE PREPARADOS
PARA AVANZAR HACIA FORMAS INTEGRr\TIVAS MAs INTENSAS?
l. Planteo del problema
Buceando en la dimensin constitucional del proceso de integra-

cion mercosurefio, y partiendo del supuesto de que el objetivo final
de este es la creacin de un mercado comn (o de un estadio ms
avanzado) y que el momento actual depara apenas una unin adua-
nera sui generis (inmersa en una serie de vicisitudes como las ostensi-
bles asimetras de los pases componentes, una reciente crisis entre los
gobiernos uruguayo y argentino por los peligros de contaminacin
ambiental que podra generar el funcionamiento de plantas de pro-
duccin de celulosa sobre la margen del ro Uruguay, algunos cclicos
recelos entre Brasil y Argentina, entre otras cosas), se impone el inte-
rrogante planteado desde el epgrafe para intentar dilucidar si los so-
cios iniciales de] esquema integrativo se encuentran normativa y! o
jurisprudencialmente preparados para afrontar la implementacin de
una estructura supranacional '! receptora de competencias o potesta-
des atribuido-cedidas.l" delegadas o transferidas (de acuerdo con la
mutatis mutandi, Leguina, Joaqun, "Intervencin de apertura" en varios au-

tores, La accin comunitaria de los Lander, cantones 'Ji comunidades out/me-
mas, Bilbao, Universidad Carlos III de Madrid-Universidad del Pas Vasco-instituto
Vasco de Administracin Pblica, 1994, vol. 1, p. 16.
1: En tomo al tema. vase Bazn, Vctor, "Hacia la pervivcncia del Mercosur: ni-
velacin constitucional, establecimiento de instituciones supranacionalcs y efectiva

proteccin de los derechos humanos", en Bidart Campos, Germn J. y Gil Domn-
gucz, A..ndrs El derechoconstitucionaldel XXI. Diasnostico perspeaioas, Bue-
nos Aires, Ediar, 2000, pp. 275-309.
Puede consultarse con provecho, y con alcance que excede el caso espaol, el an-
lisis que formula Lpcz Castillo respecto de lo que denomina el tndem conceptual
de atribucin-cesin de competencias derivadas de la Constitucin que, a su criterio,
emplea el artculo 93 de la ley fundamental espaola. Lpez Castillo, Antonio, Consti
iucum e integracin. Madrid, Centro de Estudios Constitucionales, 1996, pp. 67 Y ss.
66 VCTOR Bi\ZAN
opclOn lingstico-sustancial que se escoja) por aqullos. Como puede

suponerse, tal paso tendra varias implicaciones, entre ellas, una
fuerte repercusin sobre el entramado federal en los Estados que
escogieron semejante modalidad de organizacin poltico-territorial
para articularse.
De cualquier modo, y si convergiera realmente la voluntad poltica
de avanzar hacia modalidades ms intensas de relacionamiento inte-
grativo, los pases componentes del modelo deberan encarar una
cornpatibilizacin constitucional que acuerde aplicacin preferente a
los instrumentos internacionales en general (incluidos los de integra-
cin regional) sobre el derecho interno, complementada con una
"clusula de habilitacin" para tomar parte de estructuras suprana-
cionales, Se corporiza aqu una asimetra gravitante: la jurdica, tra-
suntada en las diferencias normativo-constitucionales que se hacen
perceptibles en el particular.
No es un dato insignificante que por conducto de uno de los obje-
tivos centrales del Mercosur, fijado ya en el propio Tratado de Asun-
cin, se instal el compromiso entre los Estados partes ele armonizar
sus legislaciones para lograr el fortalecimiento del proceso de integra-
cin, 'Tal premisa, segn interpretarnos, no queda exclusivamente an-
clada en la exigencia de coordinacin de preceptos infraconstitucio-
nales, sino que se traslada adems al requerimiento de acondicionar
las Constituciones en caso de que exista real intencin poltica de
moverse hacia niveles integrativos ms intensos y demandantes como
seran un mercado comn o una unin econmica.
2. Rejaso iuscomparatuio
A. Argentina} Paraguay
Telegrficamente adelantamos que en los casos de Argentina y Pa-

raguay" sus respectivas Constituciones contienen disposiciones espec-
ficas para definir la valencia jerrquica ele los instrumentos interna-
cionales frente al derecho interno y, aunque con diferencias entre
ambas regulaciones, se trazan las lneas que enmarcan las normas de
habilitacin en el sentido adelantado.
INTEGRACrN SUPRANACrONAL y FEDERALISMO
a) Argentina
Respecto al rango de los documentos internacionales en la rbita

normativa interna.P se ha dado un importante paso, pues la reforma
constitucional de 1994" ha adjudicado a los instrumentos internaciona-
les (incluidos los de integracin y las normas que se dicten en su con-
secuencia) una Jerarqua superior a la de las leyes nacionales -----articulo 75,
incisos 22, prrafos 1 y 24", al tiempo de haber acordado jerarqua
constitucional a once instrumentos internacionales sobre derechos huma-
nos (enumerados en el artculo 75, inciso 22, prrafo 2) y a los que
en el futuro se les acuerde tal valencia (prrafo 3 de dicho inciso).14
Por tanto, podra decirse coloquialmente que existen instrumentos
internacionales relativos a derechos humanos que ostentan Jerarqua
constitucional originaria y otros que receptan jerarqua constitucional derivada.
Entre los primeros, es decir, los enumerados especficamente por la
ley fundamental, se encuentran: la Declaracin Americana de los De-
rechos y Deberes del Hombre; la Declaracin Universal de Derechos
Humanos; la Convencin Americana sobre Derechos Humanos; el
Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales;
el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos y su protocolo
facultativo; la Convencin sobre la Prevencin y la Sancin del Deli-
to de Genocidio: la Convencin Internacional sobre la Eliminacin
de todas las Formas de Discriminacin Racial; la Convencin sobre
la Eliminacin de todas las Formas de Discriminacin contra la Mu-
jer; la Convencin contra la Tortura y otros Tratos o Penas Crueles,
Sobre la cuestin en el derecho comparado, entre otros trabajos de Hazn, Vc-

tor) "Conexiones y tensiones entre el derecho internacional de los derechos humanos
y el derecho interno en Latinoamrica", en Vclsqucz Ramircz, Ricardo y Bobadilla
Reyes, Hurnberto constitucional. derecho supranacumal e mtegracion en el de-
recho latinoamericano, Memoria dr: la Vll Comencion Launoomericana de Derecho de
Chile, 8 (1 12 de octubre de 2007), Lima, Grijley, 2007, pp. 269-307.
l+La atribucin de constitucional se hizo en las condiciones de vigencia de
los instrumentos internacionales citados en el aludido prrafo 2 del inciso analizado,
adems de consignar que aqullos no derogan artculo alguno de la primera parte de
la Constitucin decir, la parte dogmtica) y que deben entenderse complementa-
rios de los derechos y garantas por ella reconocidos. Asimismo, en el prrafo 3 de
ese inciso se ha estatuido el procedimiento para adjudicar tal valencia, luego de su
aprobacin por el Congreso, a otros tratados y convenciones sobre derechos humanos
ms all de los que la fundamental nomina primigcniamcntc.
68 VCTOR Bi\ZAN
Inhumanos o Degradantes, y ]21 Convencin sobre los Derechos del

Nio.
Ya en la segunda modalidad procedimental, esto es, los ungidos
con valencia constitucional ex post, se cuentan la Convencin Intera-
mcricana sobre Desaparicin Forzada de Personas, consagrada por la
2,t Asamblea General de la OEA, celebrada el 9 de junio de 1994- en
Belem do Par, Brasil, y a la que se le dispens tal cotizacin consti-
tucional por conducto de la Ley 24-.820, publicada el 29 de mayo de
1997; y la Convencin sobre ]21 Imprescriptibilidad de los Crmenes
de Guerra y de jos Crmenes de Lesa Humanidad, a ]21 que se ha
conferido esa vala mediante la Ley 25.778, publicada el 3 ele
septiembre de 2003.
A su tiempo" por imperio del aludido artculo constitucional 75,
inciso 24" prrafo 1, se faculta al Congreso a aprobar tratados de integra
cin que "deleguen" competencias )i jurisdiccin a organizaciones supraestatales
en condiciones de reciprocidad e igualdad, y que respeten e] orden
democrtico y los derechos humanos, advirtiendo que las normas die-
radas en su consecuencia tienen jerarqua superior a las leves.
En consecuencia, el precepto mencionado en ltimo trmino ha
brindado habilitacin constitucional, por ejemplo, para la creacin de
tribunales supranacionales receptores de la jurisdiccin delegada, termi-
nologa que, ms all de alojar alguna imprecisin, ha sido la escogi-
da por la norma bsica.
Adems, la disposicin nombrada (en su prrafo 2) ha efectuado
una distincin en cuanto al procedimiento y a las mayoras parla-
Es importante destacar que ya el dictamen preliminar del Consejo para la Con-

solidacin de la Democracia estimaba conveniente "establecer entre las facultades
asignadas al Congreso de la nacin la de delegar ciertas competencias a entes supra ..
nacionales) conforme lo establezca la Constitucin", advirtiendo que "si tal facultad
no ';e estableciera en la misma carta magna, el tratado en virtud del cual se delegasen
competencias a un ente supranaciorial, en principio, no gozara de leg;1lidad porq-ue
ira en contra de la misma Constitucin, ya que ningn tratado, segn el articulo 27,
podra contrariar los principios constitucionales". Adems, planteaba la modificacin
del entonces artculo 94 (actual articulo 10m, en orden a habilitar instancias jurisdic-
cionales internacionales superiores a la Corte Suprema de Justicia de la Nacin, con
el objeto de adecuar nuestro ordenamiento jurdico positivo a los tratados inrernacio ..
nales y, particularmente, al Pacto de San Jos de Costa Rica". constitucional.
Dictamen de! para la Consolidacin de la Democracia. B-uenos Aires, Eude-
ba, 1986, pp. 82 Y 83.
mentaras requeridas para la aprobacin de dichos tratados, si stos

son suscritos con Estados latinoamericanos o con otros que no lo
sean; en el primero de los casos, se requiere la mayora absoluta de
la totalidad de los miembros de cada cmara; mientras que, en el l-
timo, con la mayora absoluta de los miembros presentes de cada c-
mara, y como primer paso, se declarar la conveniencia de la apro-
bacin del tratado y, como segunda fase, ser aprobado el mismo
slo con el voto de la mayora absoluta de la totalidad de miembros
de cada cmara, despus de ciento veinte das de] acto declarativo.
Asimismo, en el prrafo final del artculo 75, inciso 24, se estable-
ce que la denuncia de los tratados a que se refiere el inciso exigir la
previa aprobacin de la mayora absoluta de la totalidad de los
miembros de cada cmara.
Por lo dems, la jurisprudencia de la Corte Suprema ele Justicia
viene acompaando sostenidarnente, al menos desde 1992 1"
Ekrnekdjian, Miguel A. c. Sofovich, Gerardo y otros)," el sitio prefe-

rente que los instrumentos internacionales ostentan de cara al dere-
cho vernculo;'?
b) Paraguay
Una respuesta constitucional equivalente a la argentina podra ex-

traerse de una interpretacin dinmica del artculo 145 de la Consti-
tucin paraguaya (de 1992) y de los artculos 137 y l l cuadro
normativo del que es dable predicar, por un lado, la convergencia de
una regla ele habilitacin, y por el otro, la primaca de los tratados,
convenios y acuerdos internacionales aprobados y ratificados sobre
las leyes dictadas por el Congreso.
Fallos. 3 l~):1492 (7 de julio de 1992). .AJgn pronunciamiento anterior a

Ekmekdjian e/ Sofovich, sobre la interpretacin de la normativa de un instrumento
internacional, se patentiza embrionariamentc en el caso Firmenich, Mario E. (Fallos,
310:1476, de 28 de julio de 1987), acerca de la hermenutica "razonable" del artcu-
lo 7.' de la Convencin Americana 'cobre Derechos Humanos. Vanse considerando';
4, 6 Y 7 de la mayoria).
17 Sobre el tema, vase Bazn, Vctor. "El derecho internacional de los derechos
humanos y el derecho interno en el escenario argentino: convergencias y desencuen-
tros", El derecho, Buenos Aires, 16 de noviembre de 2007, pp. 110.
70 VCTOR Bi\ZAN
Tal artculo 1cl5 prev que la Repblica del Paraguay admite en

igualdad respecto de otros Estados- un ordenjurdico supranacional que
garantice la vigencia de los derechos humanos, la paz, la justicia, la
cooperacin y el desarrollo, en 10 poltico, econmico, social y cultu-
ral. La clusula advierte que dichas decisiones (relativas a la norma
de habilitacin segn nuestra lectura del tema) slo podrn
adoptarse por mayora absoluta de cada cmara del Congreso.
Dato especialmente relevante es, por ende, la decisin de dar vida
a una norma especfica sobre el "orden jurdico supranacional", sepa-
rada de las disposiciones relativas a los tratados internacionales, en
general, de lo que se deduce la concepcin autnoma que sobre
aquella temtica impregn la mirada del Constituyente.
Por su parte, el artculo 137, prrafo 1, establece un orden prelati-
vo de disposiciones que considera integrantes del derecho positivo na-
cional, en el que-----luego de entronizar en su cspide a la Constitu-
cin nacional- enuncia a los tratados, convenios y acuerdos
internacionales con anterioridad a las dictadas por el Congreso,
de donde los mencionados instrumentos internacionales -debida-
mente aprobados y ratificados tendran una jerarqua supralegal
ms infraconstitucional, apuntalada por el propio artculo 141
que precepta que "[IJos tratados internacionales vlidamente cele-
brados, aprobados por ley del Congreso, y cuyos instrumentos de ra-
tificacin fueran canjeados o depositados, forman parte del ordenamiento
lq;al interno con la jerarqua que determina el artculo J.'} 7". J 8
Otro aspecto no desdeable en la lnea anunciada es el prembu-
lo, segmento constitucional que -----como se sabe- ilumina axiolgica-
mente la labor de interpretacin de la ley fundamental, encargndose
de advertir que el pueblo paraguayo sanciona y promulga la Consti-
tucin "reconociendo la dignidad humana con el fin de asegurar la
libertad, la igualdad y la justicia, reafirmando los principios de la de-
mocracia republicana, representativa, participativa y pluralista, ratifi-
cando la soberana e independencia nacionales, e integrado a la comuni-
dad internacional". 19
18 L;1S cursivas son mas.

19 Idem,
Para concluir, y si bien queda en claro la cotiza non subconstitu-

cional de los instrumentos internacionales, debe igualmente destacar--
se que la jurisprudencia de la Corte Suprema de Justicia de la Na-
cin, Sala Constitucional, se ha decantado por interpretar y declarar
expresamente el valor supralegal ele dichos documentos internaciona-
les; por ejemplo, en acuerdo y sentencia nm. 59/2001, de 20 de
marzo, y nm. 1262002, de 19 de marzo.
B. Brasil y Urul{UCI}
El paisaje cambia de fisonoma en los casos brasileo y uruguayo,

no slo por algunas carencias normativo-constitucionales (al no con-
tar con reglas que claramente fijen la ubicacin de los instrumentos
internacionales en relacin con los respectivos ordenamientos jurdi-
cos internos), sino tambin en funcin de ciertos criterios jurispruden-
ciales all predominantes.
Justamente, una cuestin indiscutible radica en que el vaco nor-
mativo en torno a la interrelacin de los instrumentos internacionales
y el derecho interno hace que la labor jurisprudencial que al respecto
realicen los respectivos rganos de cierre de la jurisdiccin constitu-
cional adquiera un claro valor aadido, desde que les corresponde
marcar los ejes interpretativos idneos para desentraar la posicin
asignable a los sealados instrumentos y normas consuetudinarias in-
ternacionales vis-a-vis el derecho domstico.
a) Brasil
Aun cuando el artculo 4'0., pargrafo nico, de la ley fundamental

ele 1988 establezca que "[l]a Repblica Federativa del Brasil buscar
la integracin econmica, poltica, social y cultural de los pueblos de
Amrica Latina, con vistas a la formacin de una comunidad latinoa-
mericana de naciones"; en principio y por el momento ello supone
una declaracin programtica. Sobre todo, porque en la jurispruden-
cia del Supremo Tribunal Federal (y salvo ciertas excepciones -por
ejemplo, en punto al artculo 9H del Cdigo Tributario nacional y en
materia de extradicin-r--) el criterio que prevalece en tomo a la rela-
cin entre ley federal y tratado internacional es el de paridad Jerrquica,
72 VCTOR Bi\ZAN
es decir que, en cualquier caso, este ltimo tendr cotizacin infra-

constitucional y en ocasiones podr ser inaplicado al quedar despla-
zado por la preferente vala de la ley interna, ya que en supuesto de
conflicto resulta operativa la pauta de sucesin normativa, o sea, que la
norma posterior deroga a la anterior, o la de especialidad, en cuanto a
que la norma especial se impone sobre la generaL
En realidad, tal solucin reconoce como gnesis el acople de dos
precedentes moldeados durante el rgimen militar (aunque debe con-
cederse que antes de ellos se mantena la postura ele que los tratados
internacionales tenan una posicin superior respecto a las leyes):
uno, de 1971, ventilado en el recurso extraordinario nm. 71.154,
-----re1.mino Osvaldo Triguero-----, en el que -----segn Fontoura-r-i'' el
razonamiento del Supremo Tribunal radic en analizar la Constitu-
cin en forma colectiva, y por tal va y utilizando un juicio analgi-
co, se colocaba al tratado a la misma altura de la ley ordinaria, esto
es, categorizando a ambos instrumentos como leyes de idntica natu-
raleza; otro, de 1977, al resolver el recurso extraordinario nm.
80.004 -rel. mino Javier de Albuquerque-, que concluy que la ley
ordinaria posterior al tratado poda modificar a ste. Agrega Fontou-
ra que en este ltimo fallo se utiliz una forma elegante para aplicar
un criterio dualista, usando el razonamiento de la teora monista, ya
que si bien no se negaba la existencia del tratado, se argumentaba que,
por la fuente diversa, internamente prevalecera el ordenamiento jur-
dico nacional, sin perjuicio de la responsabilidad estatal en el campo
internacional. 21
No obstante lo expuesto, es preciso advertir que se observa cierto
progreso en el panorama brasileo en relacin con los instrumentos in
temacumales sobre derechos humanos, fundamentalmente a partir de la
Enmienda Constitucional nm. 45 de 20tH, que incluy el 30. al
artculo 50. de la Constitucin federal, disponiendo que "[1]os trata-
dos y convenciones internacionales sobre derechos humanos que fue-
Fontoura, Jorge, ';'Solucin de controversias en el derecho comunitario. Los 'irn-

en la construccin de un sistema" ~en varios autores, Solucum de controoersias
ruinara "Solucin de controversias y medios institucionales para la resolucin de los
conlictos de intereses", Buenos Aires, 15 y 16 de noviembre de 199'), Buenos Aires,
Ministerio de Relaoione r Exteriore, Comercio Internacional y Culto, J 996, p. 28.
Idem,
ran aprobados, en cada Cmara del Congreso nacional, en dos tur-

nos, por tres quintos de los votos de los respectivos miembros, sern
equioalentes a las enmiendas constitucionales". 22
Asimismo, en la actualidad est gestndose un debate que qmza
plasme en una importante modificacin jurisprudencial del Supremo
Tribunal Federal, al conceder ya oficialmente valencia supralegal aun-
que infraconstitucional a los documentos sobre aquella materia, lo que
se est discutiendo en tres procesos distintos que sern resueltos
conjuntamente: RE 466.343/SP (rcl. mino Ccz.ar Peluso), HC
B'7.585/TO (rel. mino Marco Aurelio) y RE 349.'703/RS (rel. mino
Gilrnar Mendes); existiendo bsicamente tres tesis concurrentes en el
seno del Tribunal: a) Celso Mello plantea que tratados de derechos
humanos son incorporados con el estatus de derecho materialmente
constitucional (artculo 50., 20., de la Constitucin federal); b) Gil-
mar Mendes entiende que poseen estatus supralegal (invocando para
fundar tal posicin las decisiones del Tribunal Constitucional alemn
-Bundesoefassungsgericht en el caso de "Maastricht"); y c) que cuan-
do la Constitucin feeleral autoriza la prisin del depositario infle! ele-
be ser interpretada restrictivamente.
Pese a tal avance en materia de derechos humanos (no exento de
ciertas dudas interpretativas.P persisten algunos obstculos, pues por
ejemplo tenemos entendido que se mantiene (aunque ahora en cabe-
za del Supremo Tribunal de Justicia) la exigencia de homologacin
de sentencias extranjeras y la concesin de exequaiur a las cartas roga ..
torias (articulo 105.1, 'i", de la Constitucin), sumado a que Brasil
Las cursivas son mas.

En efecto, para el ministro GilnlarMendes, Jos tratados de derechos humanos
suscritos por Brasil de la Enmienda Constitucional nmero 45
jerarqua equivalente a las enmiendas constitucionales: no obstante. en lo que se re-
fen: a los tratados ratificados e incorporados al derecho brasileo antes de dicha en-
mienda, ellos no tienen jerarqua constitucional sino supralegal. Por SIl parte, el mi-
nistro Celso de Mello mantiene una posicin nlUY semejante a la de Gilmar Mendes,
con la diferencia de que considera que los tratados de derechos humanos anteriores a
la mencionada enmienda podran ser considerados como materialmenre constitucio-
nales y no slo con jerarqua suprak-gal. Bandeira Galindo. George Rodrigo, po-
nencia "I ..a justicia constitucional y el derecho internacional: un anlisis de la juris-
prudencia reciente del Supremo Tribunal Federal del Brasil", XI Seminario
Internacional "Cortstitucioualismo o,' democracia en Iberoamrir.a", Suero, Tribunal
Constitucional de Bolivia, 29 de julio a lo. de agosto de 2008.
VCTOR Bi\ZAN
an no ratifica la Convencin de Viena sobre el Derecho de los Tra-

tados. De hecho, en alguna oportunidad resolvi que "los actos inter-
nacionales, una vez regularmente incorporados al derecho interno, .le
siten en el mismo plano de oalidez eficacia de las normas infraconstitucuma-
les... [consagrndose] la tesis ... de que existe, entre tratados internacionales
.J lt!yes internas brasileas, de carcter ordinario) mera relacin de paridad norma
tiva".24
Como sntesis del estado actual de la cuesnon, Bandeira Galindo
afirma que la tendencia a considerar tratados internacionales con je-
rarqua supralegal se limita a lOSrelativos a lOS derechos humanos, ya
que en relacin con tratados de otras materias no existe por el mo ..
mento ningn indicio en punto a que la posicin del Supremo Tribu-
nal Federal pueda ser modificada. Pese a ello" postula que tal trans-
formacin sera muy conveniente, pues en primer lugar es muy dificil
identificar lo que es en realidad un tratado de derechos humanos, ya
que diversos tratados internacionales tocan aspectos de derechos hu ..
manos y no reciben ese rtulo; y, en segundo lugar, el desarrollo
ocurrido en el plano de la proteccin internacional de derechos hu-
manos precisa extenderse a otras ramas del derecho internacional,
porque de nada servir que solamente las normas internacionales so..
bre derechos humanos sean desarrolladas y otras normas entre nacio-
nes no lo sean, por ejemplo" las del derecho internacional econmico
o las de la cooperacin internacional en materia penal. 25
24 Supremo Tribunal Federal de Brasil in re Carta Rogatoria nm. 8.279-4,

Repblica Argentina, sentencia de 4de mayo de 1998. El prrafo transcrito trasunta-
ba el criterio del Supremo Tribunal Federal respecto de la solicitud de exequatur de
una rogatoria sustentada en el Protocolo de Medidas Cautelares aprobado por el
Consejo IvIercado Comn del Iv1ercosur. Con posterioridad a tal fano, el mencionado
Protocolo fue incorporado al ordenamiento jurdico del vecino por medio del
Decreto nm. 2.626, de 15 de junio de 1998. Las cursivas son mas. En sentido
anlogo a la resolucin impresa a la citada Carta Rogatoria nm. 8.279-4, y adems
de los dos precedentes a los que hicimos referencia en el texto (RE, nm. 71.1 '+ ji
RE. nm. vase 1\Dl, nm. 1.480-DE, 1'e1, mino Cdso de Mello,; K1J
70/333; RT] 100/1030; RT '54/434. La Buenos Aires, 11 de agmto de
J 998, pp. 4-6,
25 Bandeira Galindo, George Rodrigo, o,. cit., nota 23.
b) Uruguay
El contexto constitucional uruguayo tambin se caractertza por la

ausencia de normas sobre el emplazamiento jerrquico de los instru-
mentos internacionales frente al derecho interno. Tampoco cuenta
con una clusula ele habilitacin que permita atribuir facultades o
competencias a organismos supranacionales, A nuestro juicio, en el
enlace de ambos elementos radica el ncleo del problema, por
supuesto, desde el plano jurdico.
Por lo dems, si existe consenso doctrinario en el sentido de que el
Tratado de Asuncin no ofrecera una incompatibilidad con la carta
magna de ese pas (que entrara en vigor en 1967), sobre todo en una
etapa predominantemente caracterizada por la intergubernamentalidad,
no hay acuerdo absoluto acerca de si una profundizacin del ligamen
signada por la transferencia (cesin, atribucin, delegacin, traspaso,
etctera) de competencias hacia organismos supranacionales habilita-
dos para emitir normas de aplicacin directa" inmediata y preferente
sobre el derecho interno, resultara inconstitucional, en particular
vis-a-vis la previsin del artculo 4,0. ele la ley fundamental, que dispo-
ne: "La soberana en toda su plenitud existe radicalmente en la na-
cin, a la que compete el derecho exclusivo de establecer sus leyes".
La postura que responde afirmativamente al interrogante, a la que
adherimos, es sustentada entre otros autores por Gros EspieH,
quien entiende que "desde el momento en que los rganos se inte-
gran con individuos independientes de la voluntad de los Estados sig-
natarios, como es el caso de los tratados de integracin europea ... la
cuestin se hace ms dificil, obligando a encarar. en el caso de Umguay. una
reforma constitucional para poder llegar a admitir esa posibiluiad" ,26
Quiz se dej escapar una buena oportunidad, en ocasin de la re-

forma constitucional plebiscitada el 8 ele diciembre de 1996,27 y algu-
Gros Espicll, Hctor, "El Tratado de Asuncin. Una aproximacin a Sil proble-
mtica jurdica", Revista de la 'Facultad de Derecho, Montevideo, Universidad de la Rep ..
blica, nm. 1, 1991, p. 16.;citado por Landoni Sosa, Angel, "La solucin de conflic-
tos en el~,1ercosur~~, Rccista del de de La Plata. Buenos Aires, ao
XXXIV, nm. 54, marzo-junio de 1994, p. 332. Las cursivas son mas.
Diario del 9 de enero de 1997.
76 VCTOR Bi\ZAN
na ulterior para introducir una clusula de habilitacin en la Cons-

titucin nacional, al estilo de la previsin argentina, que despejara
dudas, no dejara sujeta a labilidades interpretativas una cuestin de
suma trascendencia como la que abordamos y que exhibiera la ver-
dadera decisin poltica de generar una disposicin constitucional que
permita sin ambages a Uruguay integrar estructuras supranacionales,
Al respecto, en lnea con 10 anticipado, concidirnos con Risso Fe-
rrand cuando afirma que la cuestin de la jerarqua de los tratados
internacionales en el ordenamiento interno uruguayo debe ser objeto,
reforma constitucional mediante, de una solucin clara, superando la
actual incertidumbre jurdica" nunca deseada ni admisible en un pro-
ceso de integracin; para lo cual propone que la Constitucin habili-
te el pasaje a instancias superiores de integracin (con traspaso o de-
legacin de atribuciones a entes supranacionales), previendo no SlO
esta modalidad sino tambin la existencia del derecho comunitario
derivado, con disposiciones expresas y claras acerca de su jerarqua
jurdica respecto a las normas propias del derecho interno.s?
Para concluir, cabe advertir que en algn momento la Suprema
Corte de Justicia interpret, con alegado apoyo en Justino Jimnez de
Archaga y Supervielle, que "cabe compartir la tesis que la ley ulterior
al tratado. inconciliable con supone su derogacin".30 Este criterio fue ex-
puesto por el mximo tribunal uruguayo in re "G. S.,.J. con A. del U.
y C. U. S. A., Reinstalacin, Casacin", Ficha 357/989, Montevideo,
de 20 de junio de 1990Y
C. Venezuela
Con visin prospcctiva y aguardando el desarrollo de Jos acontcci-
mientos, incluimos en este punto a Venezuela, que como vunos}"
Hasta donde alcanza nuestra informacin, ulterior modificacin constitucional a

la plebiscitada el g de diciembre de 1996, fue la sometida a idntico procedimiento
plebiscitario el 31 de octubre de 2004.
Risso Ferrand, Martin, Derecho constitucional, 2a. ed. actualizo y Montevi-
deo, Fundacin de Cultura Universitaria, 2006 t. I, pp. 383 Y 384.
30 Las cursivas son mas.
El texto de la sentencia cornpulsarsc en Re!ista de Derecho Constitu
Politice, Montevideo. t. VIL nm. 37, junio-julio de 1990, pp. 3239. El
fa transcrito luce en p. 38.
Nota 6 a pie de pgina.
ha exteriorizado su voluntad de mcorporarse plenamente al Mer-

COSUT.
De un veloz recorrido por su normativa constitucional (de 1999) pue-

de concluirse que, al menos desde el plano normolgico, presenta va-
rios aspectos positivos de cara al involucramiento en procesos integra-
tivos, aunque quiz en el "debe" pueda contabilizarse que, al igual
que Brasil, no ha ratificado la Convencin de Viena sobre el Dere-
cho de los Tratados, adems de que muestra alguna jurisprudencia
preocupante de la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Jus-
ticia (1'5.1) que, aunque vinculada al tema de los derechos humanos,
deja al descubierto ciertas aristas conflictivas que exceden tal tpico.
A continuacin desgranaremos los aspectos positivos, dejando para
el final una brevsima alusin al citado antecedente jurisprudencial
que gener polmica doctrinal.
a) En primer lugar, cuenta con un sistema de control de constitu-
cionalidad previo de los instrumentos internacionales. En efecto, es de
competencia de la Sala Constitucional del T~J, verificar a solicitud
del presidente o presidenta de la Repblica o de la Asamblea nacio-
nal; la conformidad con la Constitucum de los tratados internacionales suscritos
por la Repblica antes de su ratificacin (ordinal 50.).33 Siendo as, cuando
menos en la dimensin terica, si la Sala Constitucional no encuentra
bice de tal calibre al documento internacional en cuestin, ste no
podra (al menos no debera) ser atacado en el futuro por medio de
una fiscalizacin represiva o posterior, ni tampoco plantearse luego una
accin de inconstitucionalidad contra la ley que lo aprueba.
Juzgamos que tal solucin (contralor constitucional . de los ins-
trumentos internacionales) es fundamental en procesos de integracin
supranaciona], pues en la prctica (y como afirma Brewer-Caras) lle-
vara a la ratificacin de los tratados respectivos slo despus de la
verificacin de su constitucionalidad por el Tribunal Supremo, y evi-
tar, as, la impugnacin posterior de la ley aprobatoria de los trata-
Texto constitucional "corregido", y que vara del aprobado en el referndum de

15 de diciembre de 2000 y publicado el 30 de diciembre de 1999, que estableca la
"conformidad de la Constitucin con los tratados internacionales" ----nfasis propo---
Brewer-Caras, Allan R .. "La constitucional en la Constitucin venezola-
na de 1999", en Fcrrer Mac-Crcgor, Eduardo Derecho constitucional.
2a, ed., Mxico, Porra-Colcgio de Secretarios de la Suprema Corte de de la
Nacin, 2001, p. 94B).
78 VCTOR Bi\ZAN
dos, como ocurriera en los casos de los tratados relativos al Acuerdo

de Integracin de la ahora Comunidad Andina, 10 que sucedi r-rva-
le aclarar por nuestra parte- con anterioridad a la entrada en vigen-
cia de la actual Constitucin."
b) En segundo Jugar, cuenta con una "norma de habilitacin", el
artculo 153, el que luego de advertir que la Repblica promover y
favorecer la integracin latinoamericana y caribea, en aras de
avanzar hacia la creacin de una comunidad de naciones, defendien-
do Jos intereses econmicos, sociales, culturales, polticos y ambienta-
les de la regin, que podr suscribir tratados internacionales que con-
juguen y coorcnnen esfuerzos para promover el desarrollo comn de
sus naciones, y que aseguren el bienestar de Jos pueblos y la seguri-
dad colectiva de sus habitantes; agrega que, para tales fines" "podr
atribuir a o~gani;aciones supra nacionales. mediante tratados) el dercicio de las
competencias necesarias para llevar a cabo estos de integracin" (cursi-
vas mas).
e) Por ltimo, el segmento final de la norma citada en el subapar-
tado anterior es muy importante, ya que despus de sealar que las
normas que se adopten en el espectro de los acuerdos de integracin
sern consideradas parte integrante del ordenamiento legal vigente,
consagra los caracteres bsicos del derecho comunitario, al mencio-
nar que tales normas sern "de aplicacin preferente a la Iegislacin
interna" (cursivas mas).
En linea con ello se ubica otra regla relevante localizada en el aro.
ticulo 318, prrafo 1, donde si bien se prev que la unidad monetaria
de la Repblica Bolivariana de Venezuela es el dispone que
"[eJn caso de que se instituya una moneda comn en el marco de la
integracin latinoamericana y caribea, podr adoptarse la moneda
que sea objeto de un tratado que suscriba la Repblica".
d) El polmico decisorio de la Sala Constitucional al que nos refe-
ramos es la sentencia 1942, de 15 de julio de 2003, que reitera la
doctrina de su predecesora 101 Y que no fue precisamente bien
recibida por la doctrina especializada.l"
lciern.
35 Dictada en techa 12 de Junio de 2001.
36 Vcase, por ejernpl, Avala Corao C);1rlOS, "La sentencia 19!j~2 DS, la proteccin
internacional de la Iibertad de expresin", en varios autores, Derecho constitucional e ins-
Tal pronunciamiento convalid el delito de desacato, al conocer

de una accin de nulidad por inconstitucionalidad contra varios ar--
tculos del Cdigo Penal que establecen esa figura o permiten la utili-
zacin de otras normas de la legislacin penal de la misma manera y
con idnticos fines. Al efecto, y luego de recordar la previsin del ar-
tculo 23 constitucional en cuanto a que las disposiciones de los trata-
dos, pactos y convenciones relativos a derechos humanos adquieren
rango constitucional, estando equiparadas a normas contenidas en la
Constitucin, puntualiz que aquella clusula establece una preoalencia
de normas. pero no de fallos o dictmenes de instituciones, resoluciones de organis
rnos; etctera. En otras palabras, pero siempre siguiendo la posicin
delineada por la Sala, la nombrada prevalencia no alcanza a los in-
formes u opiniones de organismos internacionales que pretendan inter-
pretar el alcance de las normas de los instrumentos internacionales,
pues el nico capaz de interpretarlas, con miras al derecho venezolano, es el juez
constitucional; conforme al artculo 335 de la vigente Constitucin, en especial, al
intrprete nato de la Constitucin de 1999, y que es la Sala Constitucional.
En consecuencia, esta ltima molde un criterio discutible en
cuanto a la interaccin del derecho internacional de los derechos hu-
manos y el derecho interno, vehculo de una involucin interpretativa
en la materia, al blandir un concepto de soberana hace tiempo supe-
rado y que dej de acatar las obligaciones emergentes de los tratados
internacionales relativos a dicho campo temtico, al considerar que
las recomendaciones contenidas en los informes adoptados por la Co--
misin Interamericana "no son obligatorias" y que las sen ten cas de
la Corte Interarnericana, "para ser ejecutadas dentro del Estado, ten-
drn que adaptarse a su Constitucin", con lo cual, adjudica al juez
nacional facultades de control y escrutinio de los pronunciamientos
de dichos rganos protectorios interamericanos.F
Adems de poner en entredicho lo dispuesto por el artculo 23
constitucional, la resolucin dej en un cono de sombras a la previ-
tuucionalidad democrtica, VIII Congreso Venezolano de Derecho Constitucional, Valen-

cia, Venezuela, Asociacin Venezolana de Derecho Constitucional, del 26 al 28 de
noviembre de 2003, t. 1, pp. 433505.
Debe tenerse presente que Venezuela es Estado parte de la Convencin Ameri-
cana de Derechos Humanos desde el 9 de agosto de 1977, Y de acuerdo con el ar-
tculo 62 de sta, reconoci la competencia contenciosa de la Corte Interamericana el
24 de junio de ] 981_
80 VCTOR Bi\ZAN
sin del articulo 31 que en su prrafo 1 determina que "toda

persona tiene derecho, en los trminos establecidos por los tratados,
pactos y convenciones sobre derechos humanos ratificados por la Re-
pblica, a dirzgir peticiones o quejas ante los rganos internacionales creadospa-
Fa tales fines, con el objeto de solicitar el amparo a sus derechos humanos", 38
agregando en su segundo prrafo que el Estado adoptar conforme
a procedimientos establecidos en la Constitucin y la ley-, "las medi-
das que sean necesarias para dar cumplimiento a las decisiones emanadas de los
rganos internacionales previstos en este artculo". 39
Finalmente, es de destacar que la cuestin generada por la senten-
cia nm. 1942 fue planteada ante la Comisin Interarnericana de
Derechos Humanos, la que, a su vez, solicit medidas provisionales a
la Corte Interarnericana de Derechos Humanos. tstas fueron conce-
didas por el Tribunal, pero ante el incumplimiento del Estado vene-
zolano y la denuncia realizada en tal sentido por la Comisin Intera-
mericana, aqul emiti una resolucin conjunta en fecha 4 de mayo
de 2004-, relativa a las medidas provisionales respecto de Venezuela
en cuatro casos, entre los que se cuenta el que aqu nos ocupa. Entre
otros puntos, declar a) que por haber reconocido su competencia,
Venezuela est obligada a cumplir las elecisiones ele la Corte Intera-
mericana de Derechos Humanos, la que tiene el poder, inherente a
sus atribuciones, de supervisar el cumplimiento de las mismas: y b)
que dicho Estado tiene la obligacin de implementar las medidas
provisionales ordenadas por la Corte y de presentar, con la periodici-
dad que sta indique, los informes requeridos y, adems, que la
facultad de la Corte incluye evaluar los informes presentados, y
emitir instrucciones y resoluciones sobre el cumplimiento de sus
decisiones.
D. Balance
al E] trayecto analtico que nos condujo por algunos de los plie-

gues del derecho y la jurisprudencia comparados de los pases que in-
tegran el Mercosur (y de Venezuela, que aspira a incorporarse plena-
38 L;1S cursivas son mas.

39 Idem,
mente a l), pone al descubierto una heterogeneidad de soluciones

que conspira contra la posibilidad de cumplir los ambiciosos propsi-
tos declamados -particularmente, el advenimiento de un mercado
comn u otra estructura integrativa superior, parlo que si confluye
una real voluntad poltica no dejara de ser aconsejable intentar una
nivelacin constitucional y jurisprudencial que brinde el sustento ne-
cesario para que germine saludablemente el modelo intcgrativo
seleccionado.
b) No debera perderse de vista que el derecho comunitario tiene
como caracteres predominantes su autonoma, el efecto directo y la aplica
cin tnmeduuav fmferente de sus normas, caractersticas que ------encon-
junto-- convergen hacia la prevalencia del orden jurdico comunita-
rio en relacin con las normativas internas de los Estados que
conforman el espacio regional de que se trate.
Lo dicho amerita un par de consideraciones explicativas que deli-
nearemos a continuacin, por cierto, sin visos de taxatividad.
En primer lugar, y como explica Alonso Garca, la naturaleza auto
noma del ordenamiento jurdico comunitario se traduce en un sistema
institucional propio, en cuyo marco se produce derecho y se controla
el respeto de la constitucionalidad-legalidad comunitaria.t'' Tal natu-
raleza autnoma, aade el referido autor, incluye la participacin de
los ordenamientos jurdicos nacionales: verticalmente, por medio de sus
propias estructuras, complementarias del aparato institucional comu-
nitario en su doble vertiente de produccin jurdica y de control ju--
risdiccional; y horizontalmente, aportando concepciones y tcnicas na-
cionales en la configuracin de las reglas de juego del sistema
cornunitario.v'
Por su parte, uno de los caracteres salientes del derecho comunita-
rio es el de la primacia, respecto del cual Puente Egida se encarga de
aclarar que, bien interpretado, ese principio significa que en caso
de contradiccin de una norma comunitaria con arra regla de un sis-
tema jurdico de un Estado miembro (cualquiera sea su rango norma-
tivo) "el juez nacional ha de aplicar en el caso concreto la comunitaria e ina-
plicar la nacumal" (cursivas en el original), tratndose "de un estricto
'lO Alonso Garca, Ricardo, Derecho comunitario derechos nacionales. Autonoma, znt:cgr,ci()n
e interaccin. Buenos Aires, Abeledo-Perrot, 1999, p. 15.
41 Idem,
82 VCTOR Bi\ZAN
problema de apncacion preferente, porque al hacerlo as, el juez na-

cional no induce en la regla inaplicada un principio de nulidad o
anulabilidad, tsta sigue siendo plenamente vlida y susceptible de ser
aplicada en cualquier otro supuesto en el que no haya esa incompati-
bilidad", de lo que deduce el autor que la primaca nada tiene que
ver con el principio de jerarqua norrnativa.v
e) Dentro de esas lneas contcxtuales, concretamente y para los ca-
sos de Brasil y Uruguay, aquella nivelacin normativa podra venir
de la mano de sendas reformas constitucionales que atribuyan la legi-
timacin suficiente para crear entes supranacionales receptores de
competencias o atribuciones dispensadas por esos Estados.
De su lado, en los supuestos de Argentina y Paraguay, y con sus
peculiaridades, puede concluirse que sus sistemas constitucionales se
encuentran suficientemente acondicionados para emprender semejan-
te intensificacin del ligamen integrativo,
Finalmente, y siempre desde la vertiente normativa, el contexto ju-
rdico venezolano tambin estara adaptado para avanzar hacia es-
tructuras intcgrativas ms complejas, incluso con un interesante plus
de tutela preventiva al haberse institucionalizado en la ley fundamen-
tal un modelo de control de constitucionalidad precio de los tratados
internacionales, lo que impedira (al menos desde una ptica especu-
lativa o terica) "sorpresas" ulteriores cuando el instrumento en cues-
tin ya est vigente, sorteando el riesgo de que el Estado incurra en
responsabilidad internacional, Sin embargo, y para evitar una lectura
parcializada del enfoque, cabe llamar la atencin sobre el discutible
criterio que la Sala Constitucional del T~U sentara en la reseada
sentencia nm. 194,2, brindando una devaluada cotizacin a los pro-
nunciamientos de los rganos protectorios interamericano s en materia
de derechos humanos (comisin y corte interamericanas) al entender-
los sometidos al control y escrutinio posteriores por parte del juez
nacional a los fines de su eventual cumplimiento.
4~ Puente Egido, Jos, "El impacto del derecho comunitario europeo en la Consti-
tucin Espaola", en Drnas de Clernent, Zlata Estudios de derecho internacional.
En al Ernesto ]. Caro, Crdoba, Drnas-Lerner editores, 2002, t. JI,
p. 1654.
IV. CIERTAS CUESTIONES CONFLICTIVAS QUE SlJRGEN

DE LA INTERREtACIN DE LA INTEGRACIN SUPRANACIONAL
y EL FEDERALISTvl0, y DE LA HlJSQ.UEDA DE INSTANCIAS
DE PARTICIPACIN DE LOS ENTES SUBESTATALES
1. Perfiles de la cuestin
Bsicamente, el propsito de este segmento del trabajo es enfocar

algunos aspectos de inters relativos, por ejemplo, a la posibilidad de
que las entidades infranacionales desplieguen cierto tipo de actividad
en el mbito internacional o de que se generen a su respecto alterna-
tivas de participacin en el proceso integrativo en los planos interno
o externo.
En definitiva, se trata de amortiguar con recursos descentralizan tes
el impacto que sobre tales esferas infraestatales puede provocar el fe-
nmeno integrativo, que genera vectores centrpetos cobijados en el
ente comunitario.
En cada pas de estructura compleja debern buscarse espacios en
el espectro interno o en el internacional para habilitar vas de actua-
cin en el proceso de integracin por parte de los estados" el Distrito
Federal y los municipios, en el caso del Brasil; las provincias, las re-
giones (aunque no sean instancias polticas), los municipios y la Ciu
dad Autnoma de Buenos Aires (CABA), en el supuesto de Argenti-
na; y los Estados, el Distrito Capital, las dependencias federales y los
territorios federales, en el mbito de Venezuela.
Ms all de todo ello, se mantienen vivas naturalmente las posibili-
dades que per se tales entidades subestatales puedan buscar ad extra o
las que el propio contexto normativo comunitario pudiera depararles.
Por supuesto, siempre dejando a buen resguardo los lmites estableci-
dos por las respectivas configuraciones constitucionales y los repartos
cornpetenciales que stas diseen.
2. El caso argentino
A modo de caso testigo, plantearemos ciertos puntos temticos in-

teresantes (algunos, con aristas confl ictivas) que surgen de la Consti-
tucin argentina a partir de la reforma constitucional de 1994.
VCTOR Bi\ZAN
A. La rcgumalieacum
El artculo ] 24 constitucional acuerda a las provincias la facultad

de crear regiones para el desarrollo econmico y social, y establecer r-
ganos con facultades para el cumplimiento de sus fines,
Tal premisa debe leerse en lnea con el artculo 125, parte inicial
que permite a las provincias la celebracin de tratados parciales para
fines de administracin de justicia; de intereses econmicos y trabajos de utilidad
con conocimiento del Congreso; y con el artculo 126
que paralelamente les proscribe ejercer el poder delegado a la nacin
y la celebracin de tratados parciales de carcter poltico.
De tal trama normativa surge que la regin no es una nueva Ins-
tancia poltica en el sistema institucional argentino. Pero, sin duda, es
una importante herramienta de oxigenacin federal, mas siempre co-
mo vehculo descentralizador, es decir, como advierte Hernndez, no
destinada a centralizar el pas o violar las autonomas provinciales y
municipales.t>
Aprovechamos este segmento del trabajo para reiterar nuestra po--
sicin en punto a que la creacin de regiones en los trminos del artculo
12~ ele la Constitucin federal es una facultad proinncial y no del go-
bierno nacional, lo que obviamente no significa que ste deba desen-
tenderse del proceso de regionalizacin, pues otra de las innovaciones
vehiculadas por la reforma de 1994 y, en este caso, trasvasada al ar-
tculo 75, inciso 19, prrafo 2, es la atribucin conferida al Congreso
en punto a proveer al crecimiento armnico ele la nacin y promooer
,Dolfticas diferenciadas que tiendan a equilibrar el desigual desarrollo relativo de
)' regiones; iniciativas para las cuales el Senado ser Cmara de origen.
En otras palabras, las regiones no pueden ser pergeadas por ley
del Congreso y de espaldas a las provincias o en contra ele la volun-
tad de stas, pues como agudamente ha advertido Gelli:
[NJ o se trata de que el Estado federa] planifique una superestructura

compuesta por regiones por sobre las provincias que implique, en los
hechos, un corrimiento de los lmites de stas. Por el contrario, la re-
gionalizacin se constituye en un instrumento de los entes locales para
'Li Hernndez Antonio Maria, ro! de las

v mumainos. Buenos Aires, Depalma, 2000, p. + l.
solucionar problemas comunes, maximizando las ventajas comparativas

de cada una de las provincias que acuerdan crear una regin, aunque
slo pueden hacerlo en materia econmica y sooial"'
Por lo dems, la poltica de regionalizacin ad intra y ad extra (en el

contexto integrativo del Mercosur) podr coadyuvar, como ha sucedi-
do en Europa, y naturalmente teniendo en cuenta las significativas
diferencias y evitando mimetismos jurdicos artificiales, a la bsqueda
de grados ms avanzados de cohesin social y territorial, y de desa-
rrollo econmico equilibrado.
En lnea con ello, y para cerrar este punto, coincidimos con Sthli
respecto de las tres cuestiones centrales que plantea acerca de la exis-
tencia de una poltica regional en el marco de un esquema de inte-
gracin, las que tienen que ver con los objetivos generales persegui-
dos: la democratizacin del proceso integrador, la incorporacin a
ste de una nueva dinmica y la correccin de los desequilibrios.">
13. La actundad internacional de las provincias
N tese que el mencionado artculo 124- de la carta fundamental

prev que las provincias "podrn tambin celebrar convenios interna-
cionales en tanto no sean incompatibles con la poltica exterior de la
nacin y no afecten las facultades delegadas al Gobierno federal o al
crdito pblico de la nacin; con conocimiento del Congreso
. ."
nacionar.
La cuestin ha suscitado numerosas dudas en la doctrina, tanto en
el grado de lcgitirnacin de las provincias para actuar internacionalmen-
te, y al alcance de tal actividad eventual, como al calibre semntico
de la expresin "con conocimiento del Congreso nacional".
La problemtica recepta importancia no slo desde el plano espe-
culativo o acadmico, sino fundamentalmente desde la ptica del re-
fuerzo del federalismo, la revalorizacin de las gestiones que en el
mbito internacional les es lcito desplegar a las unidades provinciales
44 Gelli, Maria Anglica, Constitucion de la nacum comentadav concordada, 2a.

ed. ampl. ji actualiz., Buenos Aires, La Ley, 2003, p. 86l.
45 Stahli, Jorge) "Participacin de las regiones internas de los Estados en los proce-
';0-; de integracin", indito.
86 VCTOR Bi\ZAN
y el rol que pueden jugar en el terreno de la integracin supranacio-

nal, naturalmente dentro de los lmites establecidos por la ley funda-
mental, lo que supone dejar a buen resguardo el principio jurdi-
co-axiolgico de lealtad constitucional que, justo es decirlo, no solamente
vincula a las entidades infraestatales respecto del gobierno central, si-
no que, en retroalimentacin, tambin compromete a ste con
relacin a aqullas.
Un enfoque exegtico del segmento del precepto citado lleva, en
primer trmino, a puntualizar, desde una dimensin genrica, que ta-
les actividades de alcance internacional o gestiones internacionales de las pro-
vincias, resultan legitimadas a partir de una percepcin flexible de las
"relaciones internacionales", cuya conduccin y responsabilidad -----co-
mo es de sobra conocido- recaen exclusivamente en el Estado Iede-
ral en cuanto a lo que corporizara el "ncleo duro" de aquellas
relaciones.
Correlativamente, la mencionada laxitud interpretativa de dicha
expresin permitira pensar en un "ncleo blando" que habilita la
realizacin de actividades de tenor internacional por parte de los en-
tes subestatales, o lo que, por ejemplo, y mutatis mutandi, la doctrina
italiana denomina "auioit promoeionali' ("actividades de promocin
exterior"), encaminadas justamente a la promocin del desarrollo
econmico" social y cultural que las regiones pueden desernpefiar con
acuerdo del Gobiemo'16 el caso argentino, las provincias lo deben
hacer "con conocimiento del Congreso nacional").
Dicho en palabras de Casanovas y La Rosa, al margen de las "re-
laciones internacionales", en sentido estricto, y de la celebracin de
tratados internacionales, cabe "articular un mbito de accin exterior
que se fundamente en los poderes e intereses propios de las entidades
infraestatalcs y se ajuste a lo que es la prctica constitucional e inter-
nacional actual en los Estados de estructura compleja". 47
46 Agostini, NIara Vakria, "Lneas de evolucin de la accin de las regiones italia-

nas en el exterior y de su participacin en el proceso de adopcin de decisiones co-
munitarias", en varios autores, La accum exterior comunitaria de los Lander. .. ~cit., nota
10, p. 24.
47 Casanovas y La Rosa, Oriol, "La accin exterior de las comunidades autnomas
y 81.1- participacin en la celebracin de tratados internacionales", en varios autores, La

accion cxteriorv comunitaria de los Lander ... , cit., nota 10, pp. 5'7 Y 58.
Aclarado lo anterior, y retomando en particular el tramo del ar-

ticulo 12'~ referido a las actividades que ad extra estn facultadas a Ile-
var adelante las provincias, la terminologa "convenios internaciona-
les" que pueden celebrar, suponemos que ha sido pensada para
transmitir un mensaje que exteriorice una distincin categorial enrai-
zada en una valencia jurdica ms tenue y menos formal que la de
"tratados internacionales", que quedan inmersos -estos ltimos- en
la rbita competencial exclusiva del Estado nacional en el maneJo de
las relaciones internacionaless'' ("ncleo duro").
Justamente, la celebracin de "convenios internacionales" por las
unidades provinciales queda supeditada a la compatibilidad "con la
+10 En general, hay consenso doctrinario acerca de que, en el contexto de nuestra

ley fundamental, e intcrpretando Ia voluntad del constituyente reformador, la expre-
sin "convenios internacionales" representa un escaln jerrquico inferior a la de
"tratados internacionales", reservados al Estado nacional (poderes Ejecutivo y Legisla-
tivo) en el marco de una frmula lxica empleada por ejemplo en los articulas 27, 31
Y '75, incisos 22, 23 Y 24. Sin embargo, es preciso recordar que desde un plano gen-
rico y en el mbito del derecho internacional, entre ambas denominaciones existen
lazos de afinidad semntica. Es que la Convencin de Viena sobre el Derecho de los
Tratados, de 23 de mayo de ] 969, que entrara en el 27 de enero de 1980. ha
determinado que a los efectos de tal Convencin, "se entiende por 'tratado' un acucr-
do internacional celebrado por escrito entre Estados y regido por el derecho interna-
cional, ya conste en un instrumento nico o en dos o ms instrumentos conexos y
cualquiera que sea su denominacin particular" artculo 2,1. 1\1 explicar la ci-
tada definicin, De la Guardia puntualiza que, segn tal Convencin y para Jos fines
de su texto, "todo convenio ser un 'tratado' siempre que: al sea un acuerdo interna-
cional; b) baya sido celebrado por escrito; e) se concluido entre Estados: d) est
regido por el derecho internacional, y e) cualquiera sea su denominacin particular y
aunque conste en un instrumento nico o en dos o ms instrumentos conexos" (De la
C~uardia, Ernesto, Derecho de los tratados internacionales, Buenos Aires, baco, 1997, p.
Justamente al desarrollar este ltimo elemento de la definicin, es decir, "cual-
quiera sea su denominacin particular, y aunque conste en un instrumento nico o
en dos o ms instrumentos conexos", el citado autor recuerda que la Convencin se
adhiere al criterio contemporneo y generalizado en cuanto a la utilizacin del trmi-
no "tratado)', que abarca a "todos los acuerdos internacionales sobre los que existe
una gran variedad de denominaciones, C01Jl0 convencin, protocolo, arreglo, declara-
cin, carta, pacto, convenio, acta, acuerdo, estatuto, concordato; canje de notas, no-
tas reversales, minutas aprobadas; memorndum de acuerdo, modus cioendi. etctera"
pp. 114-115). Por su parte, en el mbito del derecho comparado latinoameri-
cano existen Constituciones que plasman en sus textos las nomenclaturas "tratados o
convenio'; internacionales", por la'; de Bolivia y Ecuador: sobre el particular,
vase el libro de Bazn,\Tctor, constitucional control de consiuucionalidad de los
tratados internacionales. Una msum de derecho comparado, Mcxico, Porra, 2003.
88 VCTOR Bi\ZAN
poltica exterior de la nacin y la no afectacin de "las facultades

delegadas al Gobierno federal o al crdito pblico de la nacin" >
Puede acordarse o no con los lineamentos lxicos adoptados por el

Constituyente reformador de 1994 para trazar los lmites a las activi-
dades provinciales de alcance internacional, mas lo que si queda cla-
ro es que en tal diseo lingstico se inserta la matriz del citado prin-
cipio de "lealtad constitucional", que en el particular las provincias
deben acatar para preservar la intangibilidad del reparto de compe-
tencias acordado con el Estado nacional.
En definitiva, y en lo que hace al objeto de tales "convenios inter-
nacionales", parece claro que el mismo debe girar en torno a cornpe
tencias exclusivas de las provincias o concurrentes con la nacin.
Por su parte" no menor polmica trae consigo la frmula escogida
en punto a que tanto la creacin de regiones como la celebracin de
convenios internacionales deben realizarse "con conocimiento del
Congreso nacional".
Liminarmente, nos apresuramos a aclarar que, desde nuestra pti-
ca, "conocimiento" no origina la exigencia de consentimiento, apro-
bacin ni autorizacin, sino de comunicacin al Poder Legislativo.
Tal posicin reconoce varios puntos de sustentacin: en primer lu-
gar, por cuanto desde el plano semntico "con conocimiento" slo
supone el resultado de "hacer saber" o "informar", 10 que dista con-
ceptualmente de "consentimiento", "aprobacin" u otros trminos
equivalentes; en segundo lugar, porque durante los trabajos y debates
de la Convencin Constituyente se manejaron varias opciones termi-
nolgicas para la redaccin de este tramo de la norma en cuestin,
entre los que se cuentan los mencionados en ltimo trmino, decan-
tndose finalmente por la expresin "con conocimiento", quereite-
ramos- exhibe una carga de significado distinta de las enunciadas,
adems de que no cabe predicar de los constituyentes una actuacin
desprevenida o inopinada en la seleccin del texto particular; y, por
ltimo, refuerza nuestra percepcin el distanciamiento que en el pun-
to se da en relacin con la Constitucin ele ElJA, una de las fuentes
de la ley fundamental argentina, que exige el "consentimiento" del
Congreso para que el Estado celebre convenio o pacto alguno con
otro Estado o con una potencia extranjeras? (artculo 1, seccin X,

ap. 3).
Cuestin complicada es predeterminar qu sucedera en caso de
que el Congreso estuviera en disconformidad con el acuerdo regional
o que el convenio internacional violara los lmites impuestos constitu-
cionalmente. En tales hiptesis, y siempre que las vas previas del
dilogo democrtico fracasaren, cabra al Estado nacional la articula-
cin de una accin judicial ante la Corte Suprema de Justicia en
contra ele las provincias (o la CAllA.) actuantes o, en un supuesto ex-
tremo y si eventualmente quedaran reunidas las pautas diseadas por
el articulo 60. de la Constitucin, disponer la intervencin federal
(artculos 75, inciso 31, o 99, inciso 20, dem), en cuyo caso, GelJi su-
giere que los senadores representantes de las provincias en cuestin o
de la CAllA, deberan defender "las razones y justificacin de los Esta-
dos locales",5o
Apoyndose en Fras, Hcrnndez-" advierte que un pronunCla-
miento negativo del Congreso no dejara sin efecto el acuerdo, como
sera el caso de la desaprobacin.
Finalmente, y para airear posibles cuestionamientos en el desplie-
gue de la accin exterior de las provincias, Zarza Mensaque ofrece
como alternativa que por medio de un acuerdo previo entre el Esta-
do federal y aqullas, "el Congreso dicte una ley convenio que esta-
blezca los aspectos sustanciales y procedimental es que deben respetar
los Estados locales para que los convenios que suscriban sean vli-
dos".52
49 La norma en cuestin. refirindose al apartado 2 del mismo artculo, expresa

que sin el "consentimiento" del Congreso "ningn Estado podr ... celebrar convenio
o pacto alguno con otro Estado o con una potencia extranjera"; el texto en espaol
ha sido consultado en Cascajo Castro, Jos Luis y Garca lvart-z, Manuel
s, .3a. ed., Madrid, Tecnos. 1994: p, 68,
Constitucione extranjeras contemporneo __ 1
50 GelJi, Maria Anglica, /!. cit.. nota 44, p. 863. Las cursivas son mas.
51 Frias, Pedro J, Derecho Buenos Aires. Depalma, 1987. p. 104;
aludido por Hernndez y .. , cit., nota 43,
p. IJ4.
52 Zarzai\1ensaque, Alberto, "Las provincias en las relaciones interjurisdicciona-
les". en Drnas de Clment. Zlata y Rey Caro. Ernesto de
cit., nota 9, p. 59.
90 VCTOR Bi\ZAN
C. Una proteccum adicional/Jara el federalismo en los procesos

de integracin?
Es importante destacar que durante los debates de la Convencin

Constituyente de 1994, que deparara el texto actualmente vigente, se
plante la incorporacin de una especie de "clusula federal" dirigida
a proteger al federalismo frente a los tratados internacionales en ma-
teria de integracin.
Justamente se postulaba que en la norma contenida en el hoy ar-
ticulo 75, inciso 24, prrafo inicial, adems del respeto por el orden
democrtico y los derechos humanos como principios por preservar
en lOS tratados de integracin que deleguen competencias y jurisdic-
cin a organizaciones supraestatales, se incluyera al "sistema federal"
asegurando a las provincias la efectiva participacin en la decisin de
los asuntos que las afectasen directamente.
La fundamentacin de la mocin puede ser sintetizada, siguiendo
las palabras del convencional Gabriel Llano, cuando afirmaba que en
el nuevo inciso que se pretenda agregar al entonces articulo 67 (hoy
75) exista una omisin, "porque al Congreso nacional se lo va a fa-
cultar a delegar competencias, pero en esa delegacin de competen-
cias se tiene que respetar el mbito de competencia reservado a las
provincias".53 Aada que:
Si van a existir por ah organismos supranacionalc con facultades de

dictar normas obligatorias que van a tener una validez superior a nues-
tras leyes y que segurarlente tendrn contenido econmico y si estas
normas van a tener una decisiva incidencia en el desarrollo de algunas
economas regionales. yo creo que hay que completar esta norma con
el respeto al sistema federal de gobierno. Es me animara a pro
poner que haga alusin a la efectiva participacin de las provincias.>"
As, y luego de aludir a la experiencia alemana de los Ldnder por

medio de los observadores, propuso completar la regla de la siguiente
manera: "y que respete los derechos humanos, el orden democrtico,
53 "Versiones taquigrficas de la Comisin de Redaccin'), Obra de la Coni)cncin Jva--

cional 1994, Buenos Aires, La Lev-Ccntro de Estudios .Jurdicos y Socia-
les. Ministerio de Justicia de la Nacin, 1997, t. IV, p. 4144-.
5+ Idem,
el sistema federal a travs de la efectioa participacin de las provincias en dichos

organismos" .55
Finalmente, la propuesta no prosper, manifestndose, para des-

cartarla, que el modelo constitucional argentino cuenta con las reser-
vas realizadas y prescritas en la Constitucin para sostener su sistema
federal, por lo que se entiende que la aprobacin por las distintas
instancias federales, como es el caso de la Cmara de Senadores, que
requerir una mayora calificada para tratar estos temas, cubrira las
necesidades que las provincias reclamen durante un proceso de inte-
gracin.t"
Sea como fuere y ms all de no haber fructificado la aludida pro-
posicin i--To que para algn sector de la doctrina es una muestra
ms del dficit federal de la reforma constitucionales interesante
la reflexin de Sabsay cuando afirma que la circunstancia ele que el
Constituyente haya apostado por un modelo federal de concertacin
que ubica al pas en camino hacia el fortalecimiento ele la periferia
para reequilibrar' el excesivo vigor que han acusado las fuerzas centr-
petas en la historia de nuestro federalismo, har "posible contrarrestar
l;gualmente la excesioa concentracum de poder que puede resultar del proceso
de integracin continental que hemos inaugurado junto a las naciones limtrojs";58
aunque no deja de advertir que tales comentarios se circunscriben a
la descripcin de las disposiciones constitucionales y no a las expe-
55 Idem, I..as cursrvas son mas.

56 Dalla Via, Alberto R_o: l~Ianual de derecho constitucional, Buenos Aires, Lexis N e-
xis, ~:004, p. 68B, quien aclara que las objeciones fueron respondidas en los trminos
indicados en el texto al que se refiere esta nota por el convcncionaljuan Pablo Cafie-
ro, miembro informante de la Comisin de Integracin y 'Tratados Internacionales.
Sobre el tema de la proteccin del federalismo frente a los tratados internacionales en
materia de integracin y lo que denomina "el lmite federal de la supra nacionaliza-
cin", consultarse Farrando Ismael, "El municipio en la perspectiva de la
integracin", en Prez Guilhou, Dardo et al., Derecho y 2a.
ed. actualiz., vol. 1, particularmente pp. 356 Y 3'i7 (nota
57 Vcase, en ese sentido, por ejernpl0, Castorina de Tarquini, Maria Celia, (CEl fe-
dcralismo", en Prez Guilhou, Dardo et al., ,. cit.. nota anterior, pp. 138-l41.
58 Sabsay, Daniel Alberto, "El federalismo en la Constitucin y las posibilidades de
reconstruccin que brinda la reforma de 1994", en varios autores, Constitucin de la na-

cin Con motioo del sesquicentenario de su sancin, Santa Fe: A..sociacin Argentina
de Derecho Constitucional, 2003, 1. Il, p. 375. Las cursivas son mas.
VCTOR Bi\ZAN
riencias en materia de aplicacin, pues "ms all de las asplraClones

del Constituyente, la labor legislativa no las ha acompaado". 59
Por nuestra parte, slo acotamos que en ste como en otros puntos
temticos, la hora actual impone como desafio impostergable la revi-
talizacin del Senado para la asuncin y el cumplimiento genuinos
de su rol como Cmara de representacin de los intereses de las pro-
vincias en nuestro esquema estatal federal.s" tamo en relacin con el
plano internacional como en la dimensin endgena.v!
59 Idem,
60 Mutatis muiandi, y concentrndose en el caso de Mxico pero con utilidad genri-
ca, al tratar el tema del poder de celebrar tratados internacionales y su vinculacin
con el sistema federal, Serna de la Garza plantea la conveniencia de redefinir el dise-
o bsico de] poder de celebracin de tales instrumentos, uno de cuyos puntos esen-
ciales tiene que ver con la "revitalizacin del Senado como cmara de representacin
de los estados", establecindose en el sistema de distribucin de competencias la exis-
tencia y eficacia de controles sobre la decisin poltica de] presidente de celebrar un
tratado que recaiga sobre materias reservadas a las entidades federativas En ese pun-
>
to, el autor citado la necesidad de pensar en "un Senado que, una vez revita-
lizado como cmara federa], pudiese intervenir en el proceso de celebracin de trata-
dos internacionales, pero desde la negociacin misma del in;trumento", y no slo
como instancia de aprobacin o rechazo de un documento que fuera negociado ex-
clusivamente por e] Ejecutivo federal. Concluye aseverando que "un Senado
en una verdadera cmara de representacin de los intereses de los estados es la mejor
garanta de que los tratados internacionales celebrados por el presidente de la Rep-
blica no afecten de manera adversa a las partes integrantes del pacto federal. Serna
de la Garza, Jos Mara, "La lgica centralizadora del sistema federa] mexicano", en
Valads, Diego y Serna de la Garza, Jos Mara Federalismoy regionalismo,
Mxico, Tribunal Superior de Justicia del Estado de Puebla-UNANL Instituto de
Investigaciones Jurdica;, 2005, pp. 578-582.
61 Baste recordar que, por ejemplo, en materia de coparticipacin federal impositi-
va -----unode los temas ligados al "fortalecimiento de! federalismo" pregonado por la
Ley 24.309) declaratoria de la necesidad de la reforma constitucional de 1994: Y rei-
1
vindicados en su oportunidad como logros de sta-----se hace perceptible la brecha en-

tre lo pautado normativamente y las pretericiones en e! mbito fctico, ya que tanto
el rgimen coparticipativo (a instrumentarse por una ley convenio con el Senado co-
1210 Cmara de origen), t01YlO la reglarnentacin del organismo fiscal federal aludidos
por el artculo 75, inciso ~:, debieron haber sido establecidos antes de la finalizacin
de 1996, de acuerdo con la disposicin transitoria sexta, lo que an no ha ocurrido.
No es precisamente agradable constatarlo ni decirlo, pero es igualmente dificil disi-
mular que la sombra de las omisiones inconstitucionales traducibles en la falta de de-
sarrollo legislativo de varios aspectos contenidos en la letra de la Constitucin, conti-
na siendo frondosa en el esr.enario jurdico nacional.
D. /Y los municipios?
Naturalmente, los municipios no pueden quedar al margen del

proceso integrativo, y a partir de la autonoma que les reconoce expli-
citamente la ley fundamental en el artculo 123, pueden desplegar ac-
tividades ele gestin internacional, observando ciertos lmites entre los
que se cuentan los impuestos por la Constitucin de la provincia a
la que pertenecen, y naturalmente los fijados por la norma superior
ele la nacin.
En tal sentido, y si bien es cierto que la carta magna no depara
expresamente a los municipios una norma eq uivalente al articulo 124
respecto de las provincias, Barrera Butclcr advierte que el contexto
social del mundo globalizado impone considerar que tambin la atri-
bucin ele celebrar acuerdos en el orden internacional queda com-
prendida en el principio constitucional de autonoma municipal, pues
el mbito de interrelacin e interdependencia que condujo al recono-
cimiento de tal atribucin a las provincias (aun antes de la reforma
ele 1994), apunta a la misma direccin respecto de los municipios,
que tienen mltiples vnculos convencionales en el plano internacio-
nal, por e;jemplo, la prctica reiterada de los "hermanamientos de
ciudades", que vinculan con lazos de cooperacin recproca a munici-
pios de diversos pases y continentes. W
3. La experiencia europea
Abandonando el marco del derecho argentino, emprenderemos un

breve recorrido por la experiencia europea, limitndonos a presentar
algunas posibilidades de participacin de las colectividades territoria-
les en la dinmica supranacional y a enfocar cuestiones delicadas que
surgen del impacto de sta en los Estados con estructura compleja
(regional, federal, federo-regional o con incipientes signos centrfu-
a partir del afianzamiento del csquema comunitario, de un lado,
62 Barrera Hutck.r, Guillermo, "Facultades de las entidades subnacionalcs en la ce-

lebracin de gestiones y convenios internacionales", en Hernndez Antonio M.
(dir.), La dcscentralimcin del .. , cit., nota 4, pp. 213 Y 214,.
VCTOR Bi\ZAN
y del crecimiento del nmero de Estados que procuran acrecentar sus

procesos de descentralizacin ad intra, por el otro.
A. Participacin de las colectividades territoriales

en el proceso comunitario
Ligado a lo que anticipbamos, en la praxis integrativa europea

existen Estados con una normativa avanzada en materia de participa-
cin regional, tal como resalta Prez Gonzlez, quien cita el caso de
Blgica (devenida en poca relativamente reciente en Estado federal),
donde los entes federados participan activamente en la poltica comu-
nitaria que neva a cabo el Estado, plasmndose en 1993 una nueva
reglamentacin constitucional y legal de las relaciones internacionales
de las comunidades y regiones belgas.63
Sin abandonar los contornos de Europa, se aprecia que no todos
los Estados resuelven de idntico modo la participacin de las entida-
des subestatales en las mencionadas fases ascendente y descendente,
pues algunas ponen el acento en aqulla y otros en sta.
As, en Alemania, a partir de ]21 suscripcin del Pacto de Lindan
de 195'7, los Ldnder (Estados miembros del Estado federal) participan
en la etapa ascendente de la celebracin de los tratados internacionales
que pueden afectar su competencia o intereses.v' Cuando slo con-
cierne a stos, el Bund (poder central) est obligado a escuchar el pa
recer regional, pero si ya el tratado atae sustancialmente a las com-
petencias exclusivas, la opinin de los Lander debe ser tenida en
cuenta de forma determinante por e] Bund al momento de celebrar el
tratado en cuestin.f''' Por su parte, debe adems computarse la figura
delUindenbeobachter (observadores de los Liinder), que participa como
miembro de la delegacin alemana al Consejo de Ministros en las
sesiones que aborden temas que afecten a aqullos,
Una situacin similar, aunque con sus propias particularidades, se
da tambin en Austria, en donde ------corno recuerda Prez Gonz-
lez-- con motivo de su mgreso a la UE se modific la Constitucin
6" Prez Gonzlcz, Manuel, "Facultades de Jos entes ... ", cit., nota 9, p. 21.
64 uu; p. 20.
65 Idem,
federal al establecer un acuerdo entre la Federacin, los Ldnder y mu-

nicipios" en asuntos de integracin europea, que permite un modelo
de participacin regional en cuestiones atingentes al mbito de accin
autnoma de los Ldnder, o sea susceptibles de afectar sus intereses,
previendo la posibilidad de que ellos den un parecer conjunto sobre
cualquier materia perteneciente a su competencia legislativa, as co-
mo la posibilidad de que los mismos enven representantes a las ne-
gociaciones que versen sobre materias que en el plano interno sean
de su competencia exclusiva o que conciernan a sus intcrcses.s''
En su turno, el sistema italiano atiende preferentemente a la fase
descendente de aplicacin de los actos comunitarios dentro del Estado,
fijndose norrnativamente una serie de pautas que debe seguir el po-
der central para la aplicacin del derecho comunitario en las regio-
nes,67 tema que retomaremos con ms detalle en el subapartado in-
mediatamente siguiente.
En esta faz descendente, y entre otros puntos de inters, emerge
un interesante aspecto de la cuestin. Radica en que en el marco co-
munitario una va importante de formacin de su normativa es la de
las "directivas", que en palabras de Puente Egldo, constituyen una
categora especial normativa con las que, en aplicacin de la tcnica
de las "leyes marco", la disposicin comunitaria deja una amplia la-
bor de desarrollo a los rganos legislativos internos de los Estados,
que les permiten -----siempre que se respeten las lneas centrales que fi-
.1'1-- normas singulares adaptadas a las particularidades de cada
pas.68
y es justamente en este mbito de desarrollo del derecho comuni-
tario ad tntra donde los entes infraestatales pueden tener protagonis-
mo, cuestin q uecomo ha ocurrido en Espaa 69 tal vez podra
66 Prez C~onzlez, Manuel, "Ponencia de sntesis: "La accin exterior y cornunita-
ria de los Landa; cantones y comunidades autnomas: un ensayo de recapi ..

tulacin'". en varios autores, La accin exterior y comunitaria de los Lander, <, cit., nota
>
10, pp. 33'i y 336.

67 Prez Gonzlc, Manuel, "Facultades de los entes,.,") cit. nota 9, p. 21,
68 Puente Egido, Jos, /J. cit.. nota ,t2, p. 1651.
Puente Egida releva varios casos resueltos por e] Tribunal Constitucional espaol
en Jos que respectivamente se expidi a favor de la competencia preferente del Esta-
do Central, aunqu sin excluir por completo la participacin de las comunidades au-
tnomas (STC, de 20 de diciembre de 198B [Pleno], nm. 598 y L403119B6 Y
VCTOR Bi\ZAN
generarles algn conflicto cornpetencial con el Estado central, aunque

10 ideal sera que tales inconvenientes sean evitados o resueltos a par--
tir de la pauta de "confianza o lealtad federal" y en un deseable
marco de cooperacin entre ambos estamentos polticos. 10
Como frmula sintetizadora de las vas de participacin de las en-
tidades subnacionales en los procesos de adopcin de decisiones en la
estructura cornumtaria europea sobre materias ele competencia de
aqullas o susceptibles de afectar sus intereses, que se han vertebrado
en Europa en diversos Estados miembros polticamente descentraliza-
dos, Prez Gonzlez distingue entre participacin directa, que supone la
presencia de representantes regionales en instituciones u rganos de
857/ 1989 [acumulados]), o a t.rvor de stas, mas sin excluir del todo la competencia
dd Estado central (STC, de 29 de octubre de 1992, recurso de inconstitucionalidad
nE1 1.31411986 y STC, de 8 de enero de 1983 [Pleno], nm. 1.04311986 y
336/ El citado autor analiza el tema desde la perspectiva del efi-cto mutante
que en la Constitucin interna de cada Estado miembro puede tener la aplicacin y
el desarrollo del derecho comunitario en el orden jurdico de cada Estado, preguntn-
dose en el caso espaol si por la accin general del derecho comunitario, las mismas
categoras jurdicas con las que fue elaborado el derecho constitucional espaol
te no pueden y hasta deben ser re elaboradas, ejemplificando con la nocin de "com-
petencia exclusiva", tanto en el Estado corno en las comunidades autnomas, y con-
cluyendo "que en la Constitucin o en los Estatutos [de Autonoma] fue pensada
corno 'verdaderamente exclusiva", el 'Tribunal Constitucional tiende cada vez ms a
interpretarla en determinadas circunstancias como competencia compartida".
Puente Egido: Jos: 0ll, cit., nota 42) pp. 1651 Y 1659-166.5.
1
70 Castorina de Tarquini seala que en el proceso del Mercosur se deber proceder
con cautela, y privilegiar la participacin y el control provinciales, objetivo que m~ce-

sitar previamente que los intrpretes del federalismo desarrollen sus relaciones sobre
la base de ciertos presupuestos que surgen de nuestro derecho y que, redimensiona-
dos, debern incorporarse al comunitario. :En ese contexto, ubica a los principios de
y de En la visin de la autora, el primero de ellos importa
de parte del gobierno central y de los gobiernos locales un comportamiento encami-
nado al mantenimiento de la unin, debiendo el gobierno nacional abstenerse de to-
da medida que lesione o restrinja los intereses provinciales, los que a su vez colabora-
rn en la consolidacin de la unin nacional; mientras que el segundo de aqullos
supone un derecho y un deber y correlativos entre los Estados locales y el
nacional: ste tiene el derecho de mantener su integridad y el deber de preservar la
de los Estados miembros, los que a su vez tienen el deber de consolidar la unin,
condicin de su propia existencia, y el derecho a que sta k-s sea reconocida y respe-
tada. Castorina de Tarquini, Mara Celia, Federalismo e nt,sgf;lci,5n, Buenos Aires,
Ediar-Instituto Argentino de Estudios Constirucionales y Polticos, 1997, pp. 70,:77.
la UE, e indirecta, que incluye diversos mecanismos internos para m-

fluir en la posicin que ante aqullas asuma el Estado."!
B. Responsabilidad internacional del E,tado por accumes Ji omtstones

de las entidades infraestatales
Tampoco cabe soslayar otra importante faceta del problema: la

responsabilidad internacional o comunitaria del Estado por los he-
chos u omisiones cometidos por los entes territoriales subestatales en
violacin de obligaciones precisamente internacionales o comunitarias
asumidas por aqul.
Mutatis mutandi, el problema reconduce a un principio general que
marca que desde el prisma del derecho internacional todo Estado es
libre de escoger su modelo de configuracin estadual y su sistema in-
terno de organizacin territorial, lo que supone una premisa iusinter-
nacional de respeto por la auto organizacin intraestatal derivada de
la soberana del Estado que surge de su condicin de sujeto del orde-
namiento internacional y del principio de no intervencin en asuntos
internos.t?
Es que, como recuerda Mangas Martn, dada la unidad del Estado
para el derecho internacional, las conductas de sus rganos y ele sus
entidades territoriales se atribuyen al Estado, y en el caso de viola-
cin de una obligacin internacional o comunitaria de ste, el hecho
ilcito internacional de la entidad territorial o del rgano estatal en
cuestin ser considerado como hecho del Estado susceptible de ge
ncrar la responsabilidad internacional de ste.73
Como conclusin provisional, debe por ende concederse que el m-
cumplimiento de las obligaciones comunitarias en que incurran regio-
nes, provincias, comunidades autnomas, etct.era, en principio vincu-
la y compromete internacionalmente al Estado miembro, sin perjuicio
de las medidas que en eJernno de sus atribuciones constitucionales
71 Prez Gonvalcz. Manuel, "Ponencia de sntesis.. ", cit. nota 66, p, 333.
72 Martin, Araccli, "La ejecucin del derecho comunitario por las cornuni-
dades autnomas: la jurisprudencia del Tribunal de Justicia de las Comunidades Eu-
ropeas", en varios autores, Comunidades autnomas) Comunidad Relaciones
coinstitucionales, Valladolid, Cortes de CastiiJa y Len, 1991, p. 183.
73 Idem,
98 VCTOR Bi\ZAN
pudiera ste emprender en el mbito interno contra aquellas entida-

des subestatales por violacin del principio de lealtad constitucional y
el incumplimiento del derecho comunitario.
Naturalmente, tal respuesta deja espacio para la duda puesto que
si bajo el manto de la autonoma emergente del federalismo las insti-
tuciones subnacionales exigen una mayor participacin en las fases
ascendente y/o descendente, ello supone un correlativo agravamiento
del nivel de responsabilidad propia derivada de aquel requerimiento
de obtener mayor dosis de protagonismo en el proceso.
La dubitacin referida tiene alguna consistencia, aunque, por lo
pronto, la "indiferencia" del derecho comunitario por la estructura
constitucional interna?" de los Estados miembros de la estructura co-
munitaria, pareciera apuntar precisamente a obturar de modo pre-
ventivo una atomizacin del nivel de respuesta que hara decaer el
tenor de efectividad de tal responsabilidad, primariamente en cabeza
de los Estados, por incumplimiento de las obligaciones asumidas en
la rbita comunitaria. Por lo dems, aunque obvio, es ciertamente
imprescindible recordar que la responsabilidad de la provincia, re-
gin, comunidad autnoma, etct.era, en el contexto internacional s-
lo podra existir en cuanto se les haya reconocido personalidad o subjeti-
vidad internacionales, presupuesto para viabiliz.ar la responsabilidad
emergente de sus acciones y omisiones en tal esfera.
Sin embargo, lo expuesto hasta aqu en modo alguno excluye
emprender soluciones de carcter preventivo, 10 que supone la copar-
ticipacin del poder central y de las entidades infraestatales cuando
se trate de la asuncin de obligaciones internacionales vinculadas a
competencias en cabeza de estos entes y no del Estado, 10 que, en las
certeras palabras de Remiro Brotns, colocara a ste en una situa-
cin lamentable, "chocando hacia afuera con quien le exige el cum-
plimiento y hacia adentro con quien, siendo el titular de la compe-
tencia, se excusa para incumplida, alegando que al no haber
intervenido en el proceso de elaboracin nadie le puede imponer un
hecho consumadot.?"
H Tornarnos la expresin relativa ;1 la "indiferencia de] derecho comunitario pOI la
estructura constitucional interna de los Estados miembros" en ibidem, p. 185.

75 Remiro Brotns, Antonio, "La responsabilidad por incumplimiento de las comu-
nidades autnomas. Posibles soluciones", en varios autores, oiJ. cit., Ilota 72, p. 21 l.
INTEGRACIN SUPRANACIONAL y FEDERALISMO 99
En esta lgica, tampoco debe soslayarse el marco que proporciona

el principio de "cooperacin leal" entre la estructura comunitaria y
los Estados miembros, en cuanto a respetarse y asistirse mutuamente
en el cumplimiento de las misiones derivadas del respectivo tratado
institutivu." De tal premisa, entre otras cuestiones, deriva la obliga-
cin de los Estados de adoptar todas las medidas generales o particu-
lares apropiadas para asegurar el cumplimiento de las obligaciones
que surgen del tratado en cuestin o de los actos de las instituciones
comunitarias.
V. ACERCA DE DETERMINADAS INSTA1'CIAS DE VINCULACIN

Y PAR'TICIPi\CIN DE LAS ENTIDADES INFRAESTATALES
EN LA EXPERIENCIA COMUNITARIA EUROPEA
En una doble dimensin, de un lado las regiones euro

visualizando
peas y, del otro, las ciudades tiente a la experiencia
comunitaria euro-
pea, presentaremos sumariamente dos instancias que, aunque diver-
sas, tienen propsitos convergentes: el "Comit de las Regiones" y
Eurocities.
1. El Comit de las Regiones77
A, Gnesis
El Comit de las Regiones (Comit) fue creado en 1992 en el Tra-

tado de Maastricht, y comenz a funcionar en 1994.
76 Las notas para conceptuar al principio de "cooperacin leal" fueron tornadas del
articulo 1.5 del Tratado de Lisboa qLle----como veremos in extenso ms adelantc-r- sus-
tituye al Tratado por el que se establece una Constitucin para Europa y modifica
principalmente el Tratado de la Unin Europea (TUE) y el Tratado Constitutivo de
la Comunidad Europea CrCE). Por conducto de dicha norma se inserta al TUE el
artculo :1 bis, en cuyo apan ..ado :3 se efecta la referencia especfica a la mencionada
pauta de ';'cooperacin leal" y 81.1-21 implicancias.
77 Algunos de los datos refe.ridos en este segmento del texto fueron extrados de
y de
100 VCTOR Bi\ZAN
Como se ha sostenido, su implementacin respondi a la necesidad

de afrontar dos temticas centrales: en primer lugar, la constatacin de
que gran parte de la normativa comunitaria se aplica en Jos niveles
local o regional, de 10 que se desprende claramente la importancia de
que representantes de stas participen en la elaboracin de dicha
normativa; y, en segundo lugar, se tema que la Unin Europea evo-
lucionara dejando de lado a Jos ciudadanos, es decir, de espaldas a
stos, por 10 que se repar en la conveniencia de incorporar al proce-
so comunitario a los estamentos gubernamentales ms proxlmos a
aqullos.
La implementacin del Comit por el Tratado de Maastricht se
inscribe en un contexto de mayor calado, pues supuso el reconoci-
miento del fenmeno "regional" por parte del Tratado de la Unin
Europea TUE) Juego de que los tratados constitutivos de las comuni-
dades europeas lo ignoraran abiertamente. Esa "sensibilidad" ante la
cuestin regional, adems de la creacin del Comit, se plasm -al
menos en otros dos importantes aspectos: a) permiti la participa-
cin de autoridades regionales en el Consejo, y b) instituy el princi-
pio de subsidiariedad, tema ste que nos tiende el puente hacia el
punto que abordaremos a continuacin.I''
B. Composicumy naturaleza del Comit. Los principios de subsidianedad

)i proporcionalidad
Est compuesto por 344 representantes de las comunidades locales

y regionales, designados por un periodo de cuatro a110Spor el Conse-
jo, segn el detalle que indica la tabla en la siguiente pgina.I"
Debe recordarse que el Tratado de Niza, adoptado en diciembre
de 2000, no modific el nmero ni la distribucin de los escaos por
Estado miembro en el Comit, aunque fij como tope mximo de
miembros de ste la cantidad de 350. En su tumo, el proyecto de Tra-
78 Fernndez Segado, Francisco, "Las comunidades autnomas ante las relar.io-

Hes internacionales: un paradigma del dinamismo evolutivo del Estado autonmico
, en Valadcs, Diego y Serna de la Garza, Jm Maria op. cit., nota
60, p. 370.
79
Nmero I
------------------------------------------------------------------------------------------------------------
de retirescntantes
J -----.:1 I
Alemania, Francia, Italia y Reno Unido 24

1
Polonia v Esnaa ') I ,:
Rumania 1.5 I
---~~i;~:-~~~;~~~~~~s'~ri<:~l~:;;~;:-;~~:~:~e-c~~:.~:-(--::::---~-::~l-;,:::::------------------------------------------------1-2---1
_I~i.f.:l.~!!:l.~!.~,~,
__JI:!!~,~~~~'_J~i!,~!!~.f.:l.j!~L!~~?L_~!~,9.!!i,~
__y r:i.f.:l.!!~.f.:l.~]L~ ,9 1
Estonia, Letonia v Eslovcnia

________________ -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------1
.1 ,<
7 i
_____
Chion' v Luxewburgo
.:. = = .::__
..L :. __ .o! I.. --------------------------------------------------------------------------------------------------------------':i
6 I
M~~ 5
1
Total 344 ,:
tado por el que se estableca una Constitucin para Europa (hoy en vas
de sustitucin por el Tratado de Lisboa r-r-en adelante, tambin TL-----, si
es que ste finalmente se aprueba en los Estados miembros de la llE) ,
previ llevar el mandato de los integrantes del Comit de cuatro a cinco
aos, 10 que el TL mantuvo.
El Comit es bsicamente un rgano consultivo de la Unin Europea,
aunq ue con vocacin poltica, eo que permite a los entes territoriales ha-
cer oir su voz en el proceso decisorio comunitario.
Una aproximacin taxonmica, para catalogar tales competencias
consultivas, puede vertcbrarse del siguiente modo: a) Dictmenes de ca-
rcter preceptu en las siguientes materias: educacin, cultura, salud pbli-
ca, redes transeuropeas de transpone, cohesin econmica y social
(todos estos campos temticos ya competan al Comit antes del Tra-
tado de rnsterdam), comn de transportes, empleo, poltica
gOLa afirmacin en cuanto al desarrollo de competencias consultivas del e omit

como "rgano con creciente vocacin poltica", corresponde a Morcno Vzqucz , Ma-
nuel, Comit de las ) Union Valencia, Polo Europeo jean Monnet, Uni-
versitat de Valcncia-Tirant ]0 Blanch, 2001, pp. l78 Y ss.
102 VCTOR Bi\ZAN
social, Fondo Social Europeo, formacin profesional y juventud, y

medio ambiente (estos asuntos fueron aadidos por dicho Tratado);
b) Consultas faculuuioas (discrecionales) que pueden dirzgrfe el Consqo, la Co
misinv el Parlamento Europeo; y e) Dictmenes que motu propriopuede ela-
borar el Comit.
Paralelamente, su rol politiw consiste en facilitar la mejor aplicacin de
los principios de subsuliariedad y proporcionalidad en la Unin Europea.
En otro plano, el principio de subsidianedad puede caracterizarse
como aquel que tiene por objeto garantizar que las decisiones se tomen
lo ms cerca posible del ciudadano, comprobndose constantemente que la
accin que vaya a ernprenderse a escala comunitaria se justifica en
relacin con las posibilidades que ofrecen los niveles nacional, regio-
nal o local. Concretamente, se trata de una premisa segn la cual la
Unin, salvo en sus mbitos de competencia exclusiva, slo interviene
en la medida en que su accin sea ms eficaz que una intervencin en
los marcos nacional, regional o 10ca1.
Al decir de Leguina, constituye un principio delimitador de com-
petencias entre la Unin y los Estados miembros, y es la norma de
reparto de tareas de la organizacin federal y uno de los ejes de la
arquitectura europea.i" pugnando por que las decisiones polticas se
adopten en el mbito ms prximo al ciudadano para lograr la ma-
yor eficacia posible; adems, est firmemente ligado a los principios
de projJorcionalidad y de necesidad, con arreglo a los cuales la accin de
la Unin no debe exceder de lo necesario para alcanzar los objetivos
del tratado institutivo.
Es preciso advenir que el proyecto de Tratado (que estableca una
Constitucin para Europa) prevea reforzar el citado principio de
subsidiariedad, especialmente al obligar a las instituciones a mantener
informados a los parlamentos nacionales durante todo el procedi-
miento legislativo. Asimismo, proyectaba implementar un mecanismo
de "alerta rpida o temprana" (Eiu!y Waming sobre el respeto
del principio de subsidiariedad, que permitira a los parlamentos na-
cionales solicitar a la Comisin el rcestudio de una propuesta legisla-
tiva cuando estimen que sta no se ajusta al mencionado principio.
101 Leguina, Joaqun, fJ, cit. nota 10, pp, 16 Y HL

Debe advertirse que el debate sobre la inclusin del procedimiento

de "alerta rpida" no ha sido del todo pacfico" pues r-r-entre otras
razones- se lo objeta por constituir una forma de restar protagonis-
mo al Parlamento Europeo por "la puerta pequea", retardar la fun-
cin legislativa de la lJE y considerar como ms que probable que
los parlamentos nacionales lo aprovechen para hacer consideraciones
que nada tengan que ver con la subsidiariedad.s?
A tales ataques dialcticos se ha respondido que el mecanismo en
cuestin supone simple y llanamente atribuir a los parlamentos nacio-
nales la posibilidad de que se pronuncien sobre una cuestin que
afecta directamente a los Estados y entes territoriales de stos, en
punto a que las normas que la Unin pretende aprobar aplica co-
rrectamente aquel principio y no invade competencias que no le son
propias;83 adems, y en cuanto a la tacha relativa a la posibilidad de
abrir la puerta a que los parlamentos locales efecten consideraciones
desconectadas del problema de la subsidiariedad, se ha replicado que
aunque ello sea cierto, no se trata en realidad de un problema, pues
ya est la Comisin para desestimar los informes remitidos en esos
trminos, sino ms bien de una va para seguir avanzando en el for-
talecimiento democrtico (agregamos por nuestra parte, para paliar
en cierta medida el dficit de tal ndole que se imputa a la DE) y de
participacin de los parlamentos de los Estados miembros en las
cuestiones cornunitarias.v'
En el apartado siguiente abordaremos algunos aspectos adicionales
de esta temtica.
C. FOI Tratado de Lisboa, el Comit de las Regiones, la cohesin

territoriaiy las autonomas regionales y locales
No puede dejar de mencionarse que el Consejo Europeo de 21 y

22 de junio de 2007 fue trascendente. En efecto, llamados el 23 ele
82 En la presentacin de tales cuesrionamicntos, Aranda se encarga de rebatirlos

defendiendo el mecanismo de "alerta rpida": vase Aranda AJvarez,Elviro, "El for-
talecimiento de los parlamentos en la Unin Europea: la incorporacin del JVar-
realidad constitucional,Madrid, Universidad Nacional de Educacin
a Distancia, nm. 1.5, enero-junio de 200.s, pp. 292 Y 293.
lbidcm, p. 292.
lA Ibidcm, p. 293.
VCTOR Bi\ZAN
julio del mismo afio a pronunciarse sobre el futuro de la Unin Eu-

ropea, los jefes de Estado y de Gobierno convinieron iniciar una
Conferencia Intergubernamental para redactar un tratado de reforma
de los actuales instrumentos institutivos, antes de la finalizacin de
2007.
Como consecuencia de ello, el jueves 13 de diciembre de 2007,
aqullos suscribieron el 'TL en el Monasterio de los Jernimos de esta
ciudad. Bsicamente, se prev que dicho instrumento modifique los
dos textos fundamentales de la Unin Europea: el 'TIJE Y el 'TCE,
por lo cual, este ltimo fue nombrado Tratado de Funcionamiento
de la Unin Europea; adems del Tratado Constitutivo de la Cornu-
nidad Europea de la Energa Atmica; asimismo, se insert un
conj unto de protocolos.
El de Lisboa representa una versin edulcorada del tratado por el
que se estableca una Constitucin para Europa (que naufrag tras la
derrota de los referenda llevados a cabo en Francia y Holanda) y, sin
mencionar la palabra "Constitucin", busca acondicionar las institu-
ciones comunitarias para adecuar su funcionamiento a la cantidad de
Estados miembros que hoy componen la UE (27). Los jefes de Estado
y de Gobierno de stos se comprometieron en las conclusiones de su
reunin a buscar una "ratificacin rpida" del tratado, que se espera-
ba fuera aprobada definitivamente antes del 31 de diciembre de
2008, para que entre en vigencia de cara a las elecciones al Parla-
mento Europeo de junio de 2009. Obviamente, los planes y la agen ..
da primigenia debieron modificarse a causa del "no" irlands al tra-
tado por medio del referndum celebrado el 12 de junio de 2008,
aunque luego de debatir la incidencia que tal episodio podra tener
en el proceso aprobatorio general, el Consejo Europeo decidi pocos
das despus (el 20 de junio) proseguir el trmite de ratificacin con
los pases que an no lo haban aprobado y replantear el tema en la
Cumbre de octubre del ao en curso.f"
85 la nota de 20 de junio de 2008, "European Council to further and

rcturn to Lisbon Trcaty in October; mcanwhile, ratification continucs", que puede
consultarse en
Por lo dems, y hasta donde llega nuestra informacin, con posteriori-
dad al "no" de Irlanda, el Tratado file aprobado por el Reino Unido (e J8 de junio),
Chipre (el 3 de julio). Holanda (el 8 de julio), Blgica (ellO de julio), Espaa de
El artculo 60. del TL establece que el mismo sera ratificado por

las altas partes contratantes de conformidad con sus respectivas nor-
mas constitucionales (ap. 1) Y entrara en vigor el lo. de enero de
2009, siempre que se hubieran depositado todos los instrumentos de ra-
tificacin o, en su defecto, e] primer da del mes siguiente al del de-
psito del instrumento de ratificacin del ltimo Estado signatario
que cumpliera dicha formalidad (ap. 2).
En su introito, el TL enuncia como propsitos genricos a los si-
guientes: completar el proceso iniciado por los Tratados de rnster-
darn y Niza, a fin de reforzar la eficacia y la legitimidad democrtica
de la HE y mejorar la coherencia de su accin.
Cabe destacar que por el articulo 1.4 del TL se modifica el artcu-
lo 20. del TUE" en cuyo ap. 3, prrafo 3, en ]0 que atafie a los inte-
reses de las entidades subestatales, se pone de manifiesto que la UE
fomentar la cohesin econmica, social y territorial decir, se corn-
plernenta su objetivo de cohesin econmica y social a] hacerla extensi-
va al plano territorial) y la solidaridad entre los Estados miembros;
adems, respetar la riqueza de su diversidad cultural y lingstica (prra-
fo 4). Vinculado a lo que mencionbamos, de hecho se modifica el
Protocolo sobre la Cohesin Econmica y Social, que pasa a llamar-
se Protocolo sobre la Cohesin Econmica, Social y Terruarial.
,11utatis mutandi, se ha puntualizado que el concepto de cohesin tern-
tonal va ms all de la idea de cohesin econmica y social, amplin-
dola y reforzndola; asi, con aqulla se pretende "ayudar a lograr un
desarrollo ms equilibrado reduciendo las disparidades existentes, im-
pidiendo los desequilibrios territoriales y aumentando la coherencia
tanto de las polticas sectoriales que tienen una repercusin territorial
como de la poltica regional", para asimismo mejorar la integracin
territorial y fomentar la cooperacin entre las regiones.86
Por su parte, el artculo 1.5 del TL deroga el artculo 30. del TUE
e inserta el artculo 30. bis, en cuyo ap. 2, y en lo que aqu interesa,
julio) e Italia (31 de julio); con lo cual sumaron -basta fines de julio de 2008- 24
los Estados miembros de la HE que lo han aprobado.
!36 el Tercer Informe sobre la Cohesin Econmica y Social. Una Nueva Aso-
ciacin para la Cohesin, Convergencia, Competitividad y Cooperacin, Luxernbur-
go. Comisin Europea, Oficina de Publicaciones Oficiales de las Comunidades Euro-
peas, COM \20(4) 107 de lB de febrero de 2004, p. 27.
106 VCTOR Bi\ZAN
estipula que "DJa Unin respetar la igualdad de los Estados miem-

bros ante los tratados.s? as como su identidad nacional, inherente a
las estructuras fundamentales polticas y constitucionales de estos,
tambin en lo referente a la autonomia local] regional". 813
En relacin con el Comit de las Regiones, por el artculo 1.14
del TL atinente al ttulo III ("Disposiciones sobre las instituciones") del
TTJE, el artculo 90., al'. 4 de ste especifica que el Parlamento Eu-
ropeo, el Consejo y la Comisin (algunas de las instituciones de la
lJE) estarn asistidos por un Comit Econmico y Social y un Comit
de las Regiones que ejercern funciones consultivas.
Una previsin homloga se ubica en el captulo relativo a los
"rganos consultivos de la Unin", particularmente en el al'. 1 del
nuevo artculo 256 bis del Tratado de Funcionamiento de la HE que
se inserta. A su tiempo, en el ap. :3 de tal artculo se determina que es-
te ltimo Comit estar compuesto por representantes de los entes re
gionales y locales que sean titulares de un mandato electoral en un
ente regional o local, o que tengan responsabilidad poltica ante una
asamblea elegida. Por ltimo, el ap. 4 establece que los miembros de]
Comit no estarn vinculados por ningn mandato imperativo, ejer-
ciendo sus funciones con plena independencia, en inters general de
la Unin.
Es especialmente significativa la clusula que acuerda al Comit de
las Regiones el derecho de recurso) para salvaguardar sus prerrogativas, ante el
Tribunal de Justicia de la VE artculo 230, prrafo 3, del orCE, que
o
proyecta modificar el artculo 2.214 'b' del TL).

Ya en el mbito del Protocolo sobre la Aplicacin de los Principios
de Subsidiariedad y Proporcionalidad''? (uno de los que el TI. identi-
fica como los protocolos que debern ir anexos al TUE, al Tratado
de Funcionamiento de la UF:, y en su caso, al 'Tratado Constitutivo de
la Comunidad Europea de la Energa Atmica), el artculo Ho. del ci-
En el artculo Io., 3, del TVE (segn la redaccin diseada por el ar-

tculo 1.2.b del TL) se advierte que cuando en el texto se refiera a "los Tratados" ha-
r referencia al propio T'LJEy al Tratado de Funcionamiento de la 1JE, aclarando
que ambos tratados tienen el mismo valor jurdico, para luego establecer que la UE
sustituir y suceder a la Comunidad Europea.
813 Las cursivas son mas.
8')Dicho protocolo fue aprobado primigcniamcntc pOI el Tratado de Amsterdanl
en 1997.
tado protocolo, luego de pautar que el Tribunal de Justicia de la UE

ser competente para pronunciarse sobre los recursos por violacin
del principio de subsidiariedad por parte de un acto legislativo (p-
rrafo 1), seala que el Comit de las Regiones de conformidad con
los procedimientos establecidos en el artculo 230 del 'Tratado de
Funcionamiento de la DE tambin podr interponer recursos contra actos
legislativos para c~yo adopcin el tratado nombrado en ltimo trmino requiera su
consulta (prrafo 2). De su lado, y en funcin del artculo 90. del pro-
tocolo que referenciarnos, se especifica que la Comisin presentar al
Consejo Europeo, al Parlamento Europeo, al Consejo y a los parla-
mentos nacionales un informe anual sobre la aplicacin del artculo
30. ter del TUE (referido a los principios de atribucin, subsidiarle-
dad y proporcionalidad aplicables a las competencias ele la Unin, y
que sustituye al artculo 50. del TCE); informe que deber remitirse
asimismo al Comit Econmico y Social y al Comit de las Regiones.
Bsicamente, en su artculo 60., prrafo 1, el mencionado protoco-
lo contiene la facultad de todo parlamento nacional o de toda cma-
ra de uno de esos parlamentos de dirigir a los presidentes del Parla-
mento Europeo, del Consejo y de la Comisin, un dictamen
motivado que exponga las razones por las que considera que el pro-
yecto de acto legislativo (siempre en un plazo de ocho semanas a
partir ele la fecha ele transmisin de ste) no se ajusta al principio de
subsidiariedad; atribucin que se correlaciona con el artculo 30., p-
rrafo 1.. de] Protocolo sobre el Cometido ele los Parlamentos Nacio
nales en la Unin Europea (que por el TI. tambin anexa). Por lo
dems, el articulo 70. del Protocolo sobre la Aplicacin de los Princi-
pios de Subsidiariedad y Proporcionalidad diagrama las distintas al-
ternativas procedirnentales que seguir la cuestin que tratamos, que
esencialmente constituye el mecanismo de alerta rpida o temprana al
que referamos anteriormente.
D. Sucinto balance del acctonar del Comit. Prospectioa
En cuanto al balance de la labor del Comit existen criterios di s-

cordantes porque, para algunos, su injerencia real ha sido muy
discreta y modesta, mientras que, para otros, las regiones europeas
han ganado en presencia activa en Europa a travs del Comit, fun-
lOS VCTOR Bi\ZAN
darnentalmente, por merito de los informes que preceptivamente debe

proporcionar al Consejo, la Comisin y el Parlamento en los temas
vinculados a la poltica regional.
Sea como fuera, aunque perfectible, sin duda es un rgano con
cierta trascendencia como instancia ele articulacin, contencin y par-
ticipacin en el proceso comunitario europeo de las entidades que
Prez Oonzlez denomina poltico-territoriales ubicadas en un plano
inmediato inferior al Estado (regin, en sentido estricto) y de otras
entidades territoriales menores (rnunicipiosr.i" o, como destaca \10n:-
no Vzquez, como rgano vertebrador de los intereses regionales y
locales en la Unin Europea.I"
Asimismo, se ha reivindicado su papel como facilitador o platafor-
ma ele intercambio entre las regiones, por ejemplo, en materia de
clusters y desarrollo regional. 92 Cabe advertir que los clusters tienen por
objetivo agrupar geogrficamente a empresas y agentes del mismo
sector: fabricantes, universidades, asociaciones, etctera, para cons-
truir un polo de cornpetitividad.F'
El Comit es igualmente significativo desde el punto de vista simb
lieo, en tanto como se anticipaba encarna uno de los reflejos de
la mutacin del paradigma sobre la "cuestin regional" entre los tra-
tados institutivos de las comunidades europeas que la ignoraron, y el
'fUE, que mostr su preocupacin al respecto, canalizndola -----entre
otras manifestaciones que ya fueron colacionadas- en la instaura-
cin de aquel rgano preponderanternente consultivo.
Ya de cara al futuro, Delebarre v-rpresidente del Comit [a fines
de 2007]-- ha identificado como un desafio importante la evolucin
institucional de la UE, recordando que el mandato conferido a la
Conferencia Intergubernarnental que cristalizara en el TL:
Preserva lo esencial de los logros obtenidos por los entes territoriales en

el proyecto de tratado por el que se establece una Constitucin para
Europa, como el reconocimiento del respeto de la autonoma local y
P1'ez Gonzlez, NIanucl, "Facultades de los entes",", cit. nota 9, pp, 17 Y 26,
1\101'eno Vzquez , Manuel, ,, di" nota 80, pp, 125 Y ss
Hnizdo, Pctr, "Una oficina en Bruselas: algo ms que una cuestin de pres-
tigio ... ", v Municipios de Boletn de del Comii de las
Bruselas, nm. 56, verano de 2007) p. 9.
Idem,
regional por la Unin, el mantenimiento del protocolo sobre la aplica-

cin de los principios de subsidiariedad y proporcionalidad, la intro-
duccin de la cohesin territorial y la diversidad cultural y lingstica
entre los objetivos de la Unin.?"
2. Eurocities
Simplemente, a modo ilustrativo, daremos aqu una brevsima no-

ticia sobreE'urocitles,95 como instancia de vinculacin y participacin
de las ciudades europeas en sectores temticos de la poltica comuni-
taria en los que estn involucrados intereses comunes de aqullas.
Se trata de una red de metrpolis europeas fundada en 1986 que
rene a los gobiernos locales de ms de 130 ciudades importantes de
alrededor de 30 pases europeos, y cuyo objetivo primordial es consti-
tuirse en la voz de aqullas en las instituciones comunitarias, gene
randa un espacio de dilogo sobre todos los aspectos de la normati-
va, polticas y programas de la DE que tengan impacto en las
ciudades y sus ciudadanos.
Cabe acotar que acta en una amplia gama de reas temticas
que incluyen desarrollo econmico y poltica de cohesin; prestacin
de servicios pblicos; medio ambiente; transporte; empleo y asuntos
sociales; cultura, educacin" informacin y sociedad de conocimiento;
gobernanza y cooperacin internacional.
Para encuadrar contextualmente su gestin,E'urocities percibe que
Europa afronta una serie de grandes desafos que requieren una efec-
tiva respuesta de parte de las autoridades pblicas, entre las que se
incluye asegurar la prosperidad econmica y el desarrollo sustentable
de ciudades y regiones, crear nuevas oportunidades de empleo, forta-
lecer la cohesin social y proteger el ambiente para las futuras gene-
raciones. Entiende que los desafio s slo podrn ser adecuadamente
encarados si los diferentes niveles ele la administracin pblica (ciuda-
des y regiones, gobiernos nacionales e instituciones europeas) trabajan
conjuntamente.
9' Delebarre,MicheJ, "Editorial", (ie Boletn de

del Comit de las Hruse.las, nm. 57, octubre-dir.iembre de 2007. p. 2.
95 En torno a las actividades y ;11 rol de Eurocities, vase para ampliar icioic.curoa
110 VCTOR Bi\ZAN
Finalmente, y a salvo las lgicas diferencias existentes entre ambos

entes, podra trazarse un paralelismo entre Eurocuies y Mercociudades
(sobre la que volveremos), siendo esta ltima la principal red de mu-
nicipios del Mercosur, creada en 1995, y que constituye un til refe-
rente en el mbito de proteccin de los intereses locales en dicho
proceso integrativo sudamericano.
VI. ALTERNATIVAS DE PARTICIPACIN DE LOS ENTES SUBESTATALES

EN EL PROCESO INTEGRATIVO MERCOSURE'\[O
Exploraremos sumariamente a continuacin algunas posibilidades

actuales y prospectivas de articulacin y actuacin en el mbito del
Mercosur que van despumando o consolidndose para estados o pro-
vincias, regiones, municipios, departan-lentos y ciudades de sus
Estados miembros.
En esa direccin, haremos una breve alusin sucesivamente al Par-
lamento del Mercosur; al Foro Consultivo de Municipios, Estados Fe-
derados, Provincias y Departamentos del Mercosur y a la red deno-
minada Mercociudades.
l. Sobre el Parlamento del Mercosur
Cabe destacar que el Protocolo Constitutivo del Parlamento del

Mercosur (PCPlIvl) fue suscrito por los presidentes de Argentina, Bra-
sil, Paraguay y lJruguay el 9 de diciembre de 2005, a partir de la de-
cisin nm. 23/05 emanada de la XXIX Reunin del Consejo del
Mercado Comn (C1VIC::).96
Dentro de la estructura institucional del Mercosur, el Parlamento
-----que reemplaz a la Comisin Parlamentaria Conjunta- es el r-
gano de representacin de los pueblos de aqul, unicameral, indepen-
diente y autnomo (artculo lo. del PCP1Vl). Comenz a funcionar el
7 de mayo de 2007.
'J6 Para consultar el texto de la decisin y el Protocolo (COElO de otros instrumentos

relevantes sobre el vase Hacia el Parlamento del Mercosur. Una de docu
mentes. 2a. ed., Montevideo, Fundacin Konrad Adenauer-Cornisin Parlamentaria
Conjunta del Mcrcosur, 2006, pp. 2l,,32.
El modo de eleccin de los "parlamentarios'?"? variar gradual-

mente de acuerdo con las siguientes pautas: a) En el actual estadio,
los integrantes fueron elegidos ele entre los miembros de los parla-
mentos nacionales; b) En una etapa posterior, desde 2011, sern ele-
gidos por voto directo, y e) En la fase subsiguiente, a partir de 2015,
adems de voto directo, la eleccin ser simultnea para garantizar la
representatividad democrtica.w
En realidad, tal determinacin progresiva obedece a la interaccin
de los artculos lo. y 60., incisos 1 y 4, Y la. y 3a. disposiciones tran-
sitorias del PCPIVL
As, el artculo l o., al tiempo de estipular que el Parlamento estar
integrado por representantes electos por sufragio universal, directo y
secreto
'- _,." ~ , esta
. ~, _blece
__ '-lue
_ l. _ _. [l]a
__!' _ constitucin
.
.L' . _ del Parlamento se rea
_'o _'.L _ "-'oC .. izar 0'
_ _, _...... ._ J_ .L . _ ,_. . .!. .. _,(._ 0(... 0( .
travs de las etapas previstas en las disposiciones transitorias del pre-

sente protocolo". Mientras tanto, el artculo 60., inciso 1, pauta que
aquella eleccin -con las caractersticas mencionadas- se realizar
por los ciudadanos de los respectivos Estados partes, y el inciso 4 de
tal articulo 60. determina que a propuesta del Parlamento, el C\;1C
establecer el "Da del Mercosur ciudadano" para la eleccin de los
parlamentarios, de forma simultnea en todos los Estados panes.
A su tiempo, la 1a. disposicin transitoria establece que, a los fines
de 10 previsto en aquel articulo lo., se entender lo siguiente: por
"primera etapa de transicin", el periodo comprendido entre el 31 de
diciembre de 2006 y el 31 de diciembre de 2010; Y por "segunda
etapa de transicin", el periodo comprendido entre el 1o. de enero
de 2011 Y el 31 de diciembre de 201t A su tiempo, la 3a. disposi-
cin transitoria determina que para la primera etapa de transicin,
los parlamentos nacionales establecern las modalidades de designa-
cin ele sus respectivos parlamentarios, entre los legisladores ele los
parlamentos nacionales de cada Estado parte. Aade que, con el fin
de poner en prctica la eleccin directa de los parlamentarios (articu-
lo 6.1 del PCPM) antes de la finalizacin de la primera etapa de
transicin, debern efectuar elecciones por sufragio directo, universal
y secreto de parlamentarios, fijndose que la primera eleccin previs-
97 La denominacin que reciben sus integrantes consta en el articulo 5. prrafo 2,

del PGPM.
"8 Tal informacin puede ubicarse en
112 VCTOR Bi\ZAN
ta en el artculo 60., inciso i~, tendr lugar durante 2014. Finalmente,

a partir de la segunda etapa de la transicin, todos los parlamenta-
rios debern haber sido elegidos de conformidad con el artculo 60.,
inciso l.
Entre los propsitos del Parlamento se cuentan los de asumir la pro-
mocin y la defensa permanentes de la democracia, la libertad y la
paz; impulsar el desarrollo sustentable de la regin con justicia social
y respeto a la diversidad cultural de sus poblaciones, y garantizar la
participacin de los actores de la sociedad civil en el proceso de inte-
gracin (artculo 20., respectivamente, incisos 2, 3 Y 4).
Por su parte" en el marco de los p,icipos que postula la institucin
parlamentaria, pueden resaltarse, por ejemplo, el pluralismo y la tole-
rancia como garantas de la diversidad de expresiones polticas, socia-
les y culturales de los pueblos de la regin; la cooperacin con los
dems rganos del Mercosur y mbitos regionales de representacin
ciudadana; la promocin del desarrollo sustentable en el Mercosur y
el trato especial y diferenciado para los pases de economas menores
y para las regiones con menor grado de desarrollo; y la equidad y la
justicia en los asuntos regionales e internacionales (artculo 30.,
respectivamente, incisos 1, 3, 7 Y 8).
Luego de bosquejar rpidamente algunos lineamientos del Parla-
mento rnercosureo, es hora de acotar que, si logra consolidarse de-
mocrticamente, tal estructura puede constituirse tambin en una ins-
tancia de actuacin y/o de control por parte de las entidades
infraestatales de los pases miembros con estructura compleja en cues-
tiones que resulten de inters de aqullas o que se vinculen a sus
competencias especficas o concurrentes con el Estado nacional de
acuerdo con el reparto efectuado por las respectivas Constituciones.
En cuanto a la potencial utilidad que para los entes infranaciona-
les puede ostentar la institucin parlamentaria rnercosurefia, no debe
olvidarse que en la parte considerativa de la nombrada decisin
CJ'vlC nm. 23/05, entre otros aspectos de inters, se dej en claro
que su instalacin:
Con una adecuada representacin de Jos intereses de los ciudadanos de

los Estados partes, significar un aporte a la calidad y equilibrio institu-
cional del Mercosur, creando un comn en el que se el
)) las diversidades de la Ji que a la democracia, la
la represeutaiioidad. la transparenciay la social en el desarrollo del

ceso de y de sus normas. 99
Pensando prospectivarnente, debera existir-----en palabras y he-

chos- un fluido dilogo y una franca cooperacin entre el Parla-
mento del Mercosur y los poderes legislativos nacionales (fundamen-
talmente, en el caso de nuestro pas, a travs de la Cmara de
Senadores)" para que entre otras cuestiones, y supuesto el avance del
esquema hacia etapas ms intensas de relacionamicnto, se preserven
los principios de subsiduuiedad y proporcionalidad, y puedan aquellos r-
ganos nacionales comunicar fundadamente al Parlamento del Merco-
sur y al resto de las instituciones competentes, que en casos concretos
existe el riesgo de que determinados proyectos normativos de la es-
tructura integrativa vulneren la premisa de subsidiariedad, pues sta
consonancia con la de proporcionalidad) supone una combinacin
de esfuerzos para "evitar la tendencia hacia el centralismo burocrti-
co" .100
Es decir, ni ms ni menos que una suerte de sistema de "alerta r-
pida o temprana", como el que en Europa prefigura el Tratado de
Lisboa, y que surge de la interrelacin del texto que ste imprime al
artculo 30. ter, ap. 3, in fine, del TUE, en cuanto a que los parla-
mentos nacionales velarn por el respeto del principio de subsidiario-
dad de acuerdo con e! Protocolo sobre la Aplicacin de los Principios
de Subsidiaricdad y Proporcionalidad, y articulo 60., prrafo I , de
este protocolo, correlacionado con e! artculo 30., prrafo 1, de! Pro-
tocolo sobre el Cometido de los Parlamentos Nacionales en la lJE.
Segn lo adelantado, el principio de subsidiariedad deber engarzar-
se y funcionar armnicamente con el de proporcionalidadr" (y el ele ne-
cesidad, con el que ste se asocia), por virtud del cual el contenido y
la forma de la accin ele la estructura comunitaria no excedern ele
9" Prrafo 5. Las cursivas son mas.

'Tratado de la Union 'l extos consolidados de los tratados comunitarios, notas
de Herrninio Losada Gonzlcz, Madrid, Secretaria de Estado para las Comunidades
Europeas, J 992, p. XXVII.
Sobre el tenia, y mutatis mutandi. vase Louis, jean.,-\liC1:or, 1;;1 ordenamiento
comunitario: SiL ed, corro y act., Luxemburgo, Comisin Europea, Oficina de Publica-
ciones Oficiales de las Comunidades Europeas, 1995, p. 105.
l\iJ VCTOR Bi\ZAN
lo necesario para alcanzar los objetivos del tratado constitutivo en

cuestin.lv?
2. El Foro Consultivo de Municipios, Estados Federados. Provincias

y Departamentos del Mercosur
Por medio de la decisin nm. 4 11 (}t, de 16 de diciembre de

2004, el Consejo del Mercado Comn cre el Foro Consultivo de Mu-
nicipios, Estados Federados, Provincias y Departamentos del Merco-
sur, que viene a suceder a la Reunin Especializada de Municipios e
Intendencias.
La implementacin del Foro constituye un importante logro de los
entes locales, pues no es precisamente un dato menor que el rgano
supremo del Mercosur y, como tal, conductor de la poltica del pro-
ceso integrativo (el C:LvlC), reconociera que el Foro que se creaba es
til para "estimular el dilogo y la cooperacin entre las autoridades
de nivel municipal, estadual, provincial y departamental de los Esta-
dos partes del Mercosur' (artculo 1
Debe recordarse que el citado Foro, que ser integrado por repre-
sentantes designados por los Estados partes, de municipios, estados fe-
derados, provincias y departamentos integrantes de sus respectivos te-
rritorios, podr proponer medidas destinadas a la coordinacin de
polticas para promover el bienestar y mejorar la calidad de vida de los
habitantes de tales entidades, as como formular recomendaciones por
intermedio del Grupo Mercado Comn, es decir, del rgano ejecuti-
vo del Mercosur,
Finalmente, no es sobrcabundantc computar que dentro de las es-
trategias de descentralizacin que en este caso conduzcan a la reali-
zacin de actividades de alcance internacional por parte de los entes
locales, ellas se desenvuelvan -----como mutatis mutandi se puntualiza-
ra -l03 en las siguientes reas principales de accin: el llamado "her-
El concepto brindado en el texto sig-ue: en lo pertinente, el fijado por el articulo

30. ter, ap. 'L l , del TUE, segn lo proyectado por e! artculo 1.6 de! TL
'os Oddone, Nahuel y Granat, Leonardo, "Una integracin diferente: el caso
de Mcrcociudadcs", Ohsercatono de la Economia Latinoamericona. Revista Acadmica de Econo-
ma, nm. 3R febrero de 2005:; disponible en Internet en (.{.JI..Di ..t!, eumed. nct/cutsecoti/eco
1
manarniento" entre ciudades de diferentes pases; la participacin en

organismos internacionales y en programas de cooperacin interna-
cional; y la vinculacin con embajadas y representaciones del
exterior.
3. Mercociudades
Representa una instancia generadora de un espacio de vinculacin

y actuacin de las entidades municipales en lOS marcos de integracin
internacional, presentndose adems como la principal red de muni-
cipios del Mercosur y un referente destacado en los procesos de inte-
gracin.104
Desde 1995, arlo de su fundacin, ha venido bregando por "favo-
recer la participacin de Jos municipios en el proceso de integracin
regional, promover la creacin de un mbito institucional para las
ciudades en el seno del Mercosur y desarrollar el intercambio y la
cooperacin horizontal entre las municipalidades de la reglOn , con-
tando con ciudades asociadas de Argentina, Brasil, Paraguay, Uru-
guay, Venezuela, Chile, Bolivia y Per.lUS
En otras palabras, el fundamento de su creacin obedeci, por una
parte y como se ha sostenido, a la necesidad de implementar un con-
t.exto institucional donde las ciudades pudieran expresar su opinin
sobre el rumbo del proceso integrador y, por la otra, a desarrollar un
terreno de convergencia e intercambio entre las ciudades, que permi-
tiera desenvolver polticas ms eficaces y adecuadas a lOS tiempos de
la globalizacin.106
Ya en relacin con Jos ambiciosos objetivos a lOS que propende,
desplegados en el artculo 20. de su Estatuto, pueden subrayarse
-SlO a titulo ejcmplificativo-r- los siguientes: favorecer la participa-
cin de las ciudades en la estructura del Mercosur, persiguiendo la
codecisin en las reas de su competencia; impulsar la creacin de
redes de ciudades a travs de unidades tcnicas operativas que desa-
rrollen diversas acciones, programas y proyectos de inters comn in-
\04 Vase
~05 Idem.
,06 Oddone, Nahucl y Granato, Leonardo, oiJ. at., nota 103.
116 VCTOR Bi\ZAN
terrnunicipal, adecuados al proceso de integracin; coordinar la pla-

nificacin y promover acciones vinculadas al crecimiento y al
desarrollo urbano de las ciudades; colaborar en la planificacin de las
polticas y planes de desarrollo de las ciudades, tomando en cuenta la
necesidad de mejorar la calidad de vida; impulsar la adopcin de po-
lticas que adecuen los proyectos locales al nuevo espacio regional; y
difundir una cultura democrtica y dernocratizadora en los niveles re-
gional y nacional, estableciendo una relacin ms estrecha de
cooperacin para, a travs de las municipalidades, definir polticas
sociales adecuadas.
Para cerrar estas lneas" debe advertirse que Mercociudades r-r-que,
como vimos y dejando a buen resguardo las diferencias entre ambos
organismos, tiene cierta afinidad en cuanto a sus objetivos con Euroa-
ties (red de metrpolis europeas)- esencialmente reconoce como pro-
psito institucional central lograr su reconocimiento en la estructura
del Mercosur. Por 10 pronto, su prdica para abrir un margen de
participacin de las ciudades en ste ha sido, en cierta medida, recep-
tada primero con la creacin de la Reunin Especializada de Munici-
pios e Intendencias del Mercosur, y luego con su sucesor, el aludido
Foro Consultivo de JVIunicipios, Estados Federados, Provincias y
Departamentos del Mercosur.
VII. EpLOGO
Como es de suponer, las anotaciones precedentes no presentan to-

dos los aspectos conflictivos o interrogantes que se suscitan en la inte-
rrelacin de dos procesos relevantes como la integracin supranacio-
nal y el federalismo. En consecuencia, nos hemos limitado a enfocar
algunos de sus puntos de contacto, tanto en la experiencia comunita-
ria europea como en la praxis integrativa del Mercosur, en su etapa
actual y su prefiguracin prospectiva,
Del itinerario panormico emprendido pueden extraerse las si-
guientes observaciones finales que vienen a aadirse a ciertas aprecia-
ciones conclusivas ya intercaladas en otros segmentos de este trabajo:
l. No corresponde predicar a priori una incompatibilidad entre el
proceso de integracin supranacional, que contiene una importante
nota de centralizacin, y el federalismo intraestatal, que supone un
eJerCICIOde descentralizacin. Por el contrario, lo deseable sera ge-

nerar una saludable cornplernentacin y armonizacin entre los ele-
mentos de esa relacin binmica, a partir de claras normas conteni-
das en la Constitucin, que permitan al Estado involucrarse en
prcticas comunitarias, preservando paralelamente la pluralidad y las
lneas centrfugas al interior del mismo, tema este ltimo que tam-
bin debera quedar literalizado entre los objetivos del tratado consti-
tutivo en cuestin, al menos genricamente como el respeto por las
autonomas locales por parte de la estructura supranacional,
En otras palabras, concertar coherentemente el principio de "auto-
noma institucional" en la auto organizacin del Estado, con el des-
pliegue y la aplicacin del derecho comunitario ad intra y la participa-
cin de los entes subestatales ad extra.
2. Como afirma Garca de Enterria, el respaldo que a todas las
polticas vinculadas con la irrupcin de los nuevos espacios econrni-
cos integrados, desde la Unin Europea al Mercosur y, ms an, la
imposicin real de una globalizacin de la economa que las nuevas
tcnicas hacen posible y las exigencias del desarrollo econmico pare-
cen imponer, prestan una perspectiva nueva y obligada a todo el mo-
vimiento de relocalizacin inexorable de los centros de decisin.lv?
3. En torno a la integracin supranacional y su relacionarniento
con las modalidades estaduales complejas, la referencia al paradigma
europeo es inexcusable, porque, de una parte, aquel proceso lleva
ms de cinco dcadas de desarrollo y, de la otra, se han incrementa-
do intensamente Estados de estructura federal o regional, Estados
regionalizados o experiencias de descentralizacin en naciones tradi-
cionalmente unitarias.
Sin embargo, si bien cabe abrevar en una praxis tan avanzada co-
mo la de Europa, deben paralelamente evitarse los implantes jurdi-
cos artificiales, sorteando "las distorsiones y los espejismos" 108 de la
visin iuscornparada. Dicho en otros trminos, cabe tener presente
la utilidad que aporta la observacin de las vivencias extranjeras co-
Garca de Enterria, Eduardo, "Prlogo", en Hernndez Antonio Maria, Inte-

_v . " cito, nota 43, p, X'V.
La grfica expresin es de Lpez Guerra, Luis, "Estudio preliminar", en varios
autores: Las sentencias bsicas del Tribunal Constitucional, Madrid, Centro de Estudios Po-
lticos y Constitucionales, Boletn Oficial del Estado, 2000, p. ;}l.
118 VCTOR Bi\ZAN
mo matriz para el posterior examen comparativo, pero sin perder de

vista que lo apropiado es extraer de tal operacin slo lo aplicable a
la cultura, la idiosincrasia y la realidad jurdicas donde el plexo nor-
mativo proyectado est llamado a operar, pues especficamente en el
caso del federalismo (o de los federalismos, en la visin de Fricdrich),
al tiempo de ser un proceso complejo y dinmico, cada contexto na-
cional y local tiene particularidades intransferibles.
El resultado de la indagacin, por tanto, no puede ser sino con be-
neficio de inventario, extrapolando lo que se revele consistente con la
arquitectura y la ideologa jurdicas del sistema en el que se preten-
dan aplicar aquellas experiencias, y evitar, as, artificiales mimetismos.
4. En el mbito del Mercosur, y partiendo de la base de que exis-
tiera verdadera voluntad poltica de construir progresivamente una es-
tructura supranacional ms avanzada y demandante, los pases com-
ponentes del modelo deberan acometer una cornpatibilizacin
constitucional, pues desde un prisma iuscornparado se observan
ostensibles asimetras.
Insistimos en la necesidad de que medie sincero empeo poltico,
ya que ni la elaboracin de normas ni la creacin de instituciones tie-
nen efectos taumatrgicos. Por ende, nada solucionarn o modifica-
rn si no las mueve una sincera decisin estratgica de asumir corn-
prornisos ms slidos en el marco integrativo.
Lo ideal sera que las respectivas leyes fundamentales contengan
normas que claramente pauten el valor que frente al derecho interno
tendrn los instrumentos internacionales, y que prefiguren una clu-
sula de habilitacin para la cesin" atribucin" traspaso" delegacin o
transferencia de competencias a entes supranacionales, paralelamente
a un acondicionamiento jurisprudencial, para que la potencial arqui-
tectura institucional que se genere no se derrumbe por falta de
consistencia jurdica.
Recurdese que el derecho comunitario presenta como lneas fiso-
nmicas especficas la autonoma y el efecto directo e inmediato de
sus normas, caractersticas que conducen a su aplicacin preferente
sobre el ordenamiento jurdico interno de los Estados que componen
el espacio regional en cuestin.
Del recorrido comparativo realizado, surge que las configuraciones
constitucionales de Argentina y Paraguay se encuentran suficiente-o
mente preparadas sobre el particular, al igual que Venezuela hipo-

tticamente se lo incluyera en la nmina sobre la base de su preten-
dida incorporacin plena a las filas del Mercosur), no as las de Brasil
y Uruguay, acerca de las cuales calificada doctrina postula la necesi-
dad de llevar adelante sendas reformas constitucionales para legitimar
la creacin de organizaciones supranacionales recipiendarias de com-
petencias o atribuciones dispensadas por tales Estados miembros, al
tiempo de req uerirse r-vpara completar el acondicionamiento conve-
niente- un correlativo acompaamiento jurisprudcncial de los res-
pectivos rganos de cierre de la jurisdiccin constitucional, es decir,
el Supremo Tribunal federal brasileo y la Suprema Corte de Justicia
uruguaya.
S. Si se lograra salvar la asimetra jurdica y contar con la volun-
tad poltica necesaria, abriendo paso a estructuras integrativas ms
complejas y exigentes (sin diluir las identidades nacionales), entre
otros aspectos relevantes que surgen de la interaccin del espacio su-
pranacional y el federalismo, cabra prestar especial atencin al im-
pacto que el proceso integrativo pudiera provocar en las entidades in-
fraestatales y canalizar las energas para concebir cauces idneos que
permitan a stas participar de dicha experiencia.
Ello debera cristalizarse en algunas de las fases, ascendente o de ce-
lebracin de los tratados internacionales, que pueden afectar los m-
bitos competencia] o de intereses de tales entes locales, o descendente o
de aplicacin de la normativa comunitaria en el escenario intranacio-
na]; asimismo, sera aconsejable viabilizar la vinculacin de stos con
sus pares del mismo Estado o de otros, para ganar peso especifico y
hacer or sus reclamos en el rea integrada.
En otras palabras, y aunque suene reiterativo, se impone la necesi-
dad de consolidar un dilogo en dos frentes: el comunitario, permitien-
do a las instancias subestatales en cuestin comunicarse con las insti-
tuciones de la estructura supranacional; y el intraestatal, generando
una coordinacin entre los gobiernos centrales y los locales en lo que
atae al proceso de integracin.
6. Las actividades que en la rbita internacional pueden desplegar
estados y provincias _por qu no?, tambin municipios, aunque s-
tos con un doble orden de limitacin: las Constituciones nacional y
provincial o estadual que correspondan), se entienden a partir de una
120 VCTOR Bi\ZAN
relectura de la concepClOn clsica de relaciones internacionales, sepa-

rando el ncleo duro de stas" reservado al poder central, del ncleo
blando, que pueden llevar adelante los entes subnacionales, respetando
el principio de "lealtad constitucional".
7. Ligado a ello, Hernndez plantea con acierto que la integracin
regional importa [agregamos por nuestra cuenta: principalmente] dos
desafos fundamentales para las provincias: de un lado, alcanzar los
objetivos del desarrollo econmico y social y del desarrollo humano,
con la magnitud de los cambios polticos, econmicos, educativos,
culturales y sociales por afrontar, comenzando con una tarea de com-
patibilizacin de la legislacin; y, por otro, cumplir con las obligacio-
nes inherentes a la integracin supranacional, como parte de un Esta-
do miembro del Mercosur.w''
Ya en un plano general (esto es, que involucra no slo a nuestro
pas), en la dimensin interna, los retos esbozados deberan tener co-
mo matriz legitimante un federalismo de concertacin y participativo
que permita una relacin equilibrada entre las instancias que compo-
nen la estructura federal (nacin; Estados o provincias; municipios,
departamentos; etctera, de acuerdo con la terminologa empleada
constitucionalmente por cada pas) y posibilite un proceso integrado
de crecimiento y evolucin ad extra y ad intm.llo
No menos importante es que tal esquema equilibrado se traslade a
la propia estructura comunitaria y su sistema distributivo y de ejerci-
cio de competencias con cada uno de los Estados miembros, preser
vando los patrones de atribucin, subsidiariedad. projJorcionalidad111 y necesi
dad, o sea, respectivamente: a) Que la estructura comunitaria acte
dentro de los lmites de las competencias que le atribuyen los Estados
en los tratados institutivos para lograr los objetivos que stos determi-
nan, pautndose que toda competencia no atribuida a ella correspon-
Hernndez (h.), Antonio Maria, Integracion y glbliz:,acin ... , cit.. nota 43, p. GO.
llO Sobre el particular, vase Barn KT101l de Bertoloui, Silvina, "La provincia en
los procesos de integracin. Relaciones del Estado nacional y las provincias con el
Merco sur", en Prez Guilhou, Dardo el al.. op. c., nota 56, pp. 181-199.
;1; Vase, sobre el punto, el artculo 1.6 dd TL, que introduce el artculo 30. ter
del TUE, fuente de la que se han extrado algunas pautas para perfilar los principios
de atribucin (al que tambin se refiere el articulo .' del TL, que deroga el articulo
300 e incorpora el artculo 30, bis del 'TLJE),subsidioricdad v volcadas en
el texto.
der a los Estados miembros; b) Que las decisiones polticas se adop-

ten en el contexto ms cercano al ciudadano para obtener el mayor
grado de eficacia posible, por lo que el ente comunitario, en los m-
bitos que no sean de su competencia exclusiva, intervendr slo en
caso y en la medida de que los objetivos de la accin pretendida no
puedan ser alcanzados de manera suficiente por los Estados miem-
bros, ni en el nivel central ni en los niveles regional o local; y c) Por
virtud del tercero y el cuarto principios, que el contenido y la forma
de la accin de la entidad comunitaria no excedan de lo necesario
para alcanzar los objetivos del tratado constitutivo.
8. En el marco de anlisis del derecho comparado, y dentro de los
anunciados lmites, habra que tener presente la praxis del Comit de
las Regiones en Europa (para la eventual extrapolacin de algunas
de sus pautas ante una hipottica vinculacin comunitaria ms inten-
sa que la que hoy caracteriza al Mercosur), rgano que resulta til
como instancia ele articulacin, contencin y participacin de las enti-
dades subestatales en el proceso comunitario europeo; estructura ar-
monizadora ele los intereses regionales y locales; y matriz facil itadora
de intercambios regionales para el desarrollo de aqullas,
La principal labor del Comit gira al comps ele su rol consultivo,
fundamentalmente en el plano de los dictmenes preceptivos que
brinda al Consejo, la Comisin y el Parlamento y los que motu propru.
puede realizar. Ya en cuanto a la esfera poltica, su actividad se orien-
ta a allanar la aplicacin de los principios de subsidiariedad y pro-o
porcionalidad en la Unin Europea.
Por ltimo, el Tratado de Lisboa -----que, de lograr en algn mo-
mento su efectiva plasmacin, esencialmente modificar al TUE y al
Tratado Constitutivo de la Comunidad Europea (que pasar a deno-
minarse 'Tratado de Funcionamiento ele la UE)- consagra ciertas
premisas relevantes para los entes territoriales, por ejemplo: la inclu-
sin de la denominada "cohesin territorial" (paralelamente a la
cohesin econmica y social) como finalidad de la Unin; el recono-
cimiento del respeto por parte ele sta ele la autonoma local y regio-
nal, y el mantenimiento del Protocolo sobre la Aplicacin de los
Principios de Subsidiariedad y Proporcionalidad, reconocindosele le-
gitimacin al Comit de las Regiones para interponer recursos ante
el Tribunal de Justicia de la Unin por violacin al principio de subo.
122 VCTOR Bi\ZAN
sidiariedad, rgano que tambin recepta habilitacin para actuar ante

dicho Tribunal en defensa de sus prerrogativas.
9> Algunas posibilidades actuales y prospectivas de articulacin y
actuacin en el dominio del Mercosur que van apareciendo o afian-
zndose para estados o provincias; regiones; municipios, departamen-
tos y ciudades, pueden localizarse en el Parlamento del Mercosur; el
Foro Consultivo de Municipios, Estados Federados, Provincias y De-
partamentos del Mercosur, y la red denominada Mercociudades, es-
pecficamente para ciudades y municipios.
En lo tocante al Parlamento del Mercosur, una vez que se consoli-
de, debera mantener un constante y fluido dilogo con los poderes
legislativos nacionales (principalmente, en el caso argentino, a travs
de la Cmara de Senadores, que deber revitalizarse y asumir cabal-
mente su rol como interlocutora y defensora de los intereses provin-
ciales), para que entre otras cuestiones, y supuesto el avance del es--
quema hacia etapas ms intensas de relacionarnicnto, se preserven los
principios de subsidiariedad y proporcionalidad, y puedan aquellos
rganos nacionales comunicar fundadamente al Parlamento rnercosu-
refio y al resto de las instituciones competentes, que en casos concre--
tos existe el riesgo de que determinados proyectos normativos de la
estructura integrativa vulneren la premisa de subsidiariedad, que en
retroalimentacin con la de proporcionalidad coadyuva a mitigar la
tendencia centralista del proceso de integracin.
Por su parte, tanto el Foro Consultivo de Municipios, Estados Fe--
derados, Provincias y Departamentos en el mbito del Mercosur, co-
mo la red Mercociudades r-rpor supuesto, cada uno de ellos conforme
a sus posibilidades materiales y esferas cornpetenciales-r-, constituyen
iniciativas plausibles para logTar cauces de vinculacin y participacin
de las entidades subestatales en el proceso mercosureo, y espacios
para facilitar la cooperacin horizontal entre ellas y con miras a un
desarrollo ms equilibrado que disminuya las disparidades y los dese-
quilibrios econmicos, sociales y territoriales.
10> Respecto a la intervencin de las colectividades territoriales en
la denominada fase ascendente, podran, por ejemplo y mutatis mutandi,
tenerse en cuenta la experiencia alemana (tambin contenida en la
Constitucin austriaca) que prefigura la actuacin de los Ldnder en
la etapa de celebracin de los tratados internacionales que pueden
~nQ
INTEGRACrN SUPRANACrONAL y FEDERALISMO .1L,.)
afectar su competencia o intereses; y la figura del Ldndersbeobachter, u

observadores de los Ldnder, que toma parte como miembro de la de-
legacin alemana al Consejo de Ministros de las sesiones que abor-
den temas que afecten a los Liinder,
Ya en relacin con la fase descendente de aplicacin y desarrollo del
derecho comunitario derivado dentro del Estado, por varias razones
se abren distintas perspectivas para las entidades subnacionales. As,
ilustrativamente, cabra recordar un dato fctico que marca que la
mayor parte de la normativa comunitaria se ejecuta en stas, con lo
cual, es particularmente relevante su intervencin en la correspon-
diente etapa aplicativa. De su lado, y con no menor trascendencia,
aparece otro aspecto de la cuestin y que estriba en que en el plano
comunitario las "directivas" fijan lineamientos generales dejando sitio
para su desarrollo ulterior por parte de las instancias estatales inter-
nas, rea en la que puede germinar una va cierta de participacin
de los entes locales en equilibrada coordinacin con los Estados
nacionales.
Ciertamente, y de su lado, la actuacin de los niveles infraestatales
en los procesos de adopcin de decisiones en la estructura comunita-
ria sobre materias de competencia de aqullos o susceptibles de afec-
tar sus intereses, puede ser: directa, mediante la presencia de represen-
tantes en las instituciones u rganos de sta: e indirecta, por medio de
diversos mecanismos internos para influir en la posicin que ante la
rbita supranacional adopte el Estado al que pertenecen.
11. Para terminar, y aunque aparezca desconectado del tema cen-
tral que abordamos en el presente trabajo, mencionamos que cual-
qmer decisin que se tome para gobernar el futuro del Mercosur, en
ste como en cualquier proceso de integracin ser siempre rele-
vante toclo cuanto se haga para compatibil izar eficiencia tcnica con
democracia.U? en vas de procurar la convergencia de una modula-
cin no traumtica de las relaciones que genera la tensin mercado,
por una parte, y democracia y derechos humanos, por la otra.
Insistimos en la necesidad de no obviar la dimensin humanista de los fe-
nmenos tntegratioos, pues en parfrasis de Monnet -----idelogo de la in-
Ciuro Caldani, Miguel Angel, El derecho unioersal. fiara la de

una nueva era, Rosario, Fundacin para las Investigaciones Jurdicas, 2001, p. 95.
VCTOR Bi\ZAN
tegracin europea-----, con la cornunitariedad no se persigue la mera

coalicin de Estados, sino la unin de hombres.U> debiendo deste-
rrarse la percepcin que indica que la perspectiva crematstica es la
nica vlida y posible para visualizar los procesos de integracin.
As, derechos humanos y democracia son recaudos jurdica y axio-
lgicamente imprescindibles en cualquier intento serio de integracin
supranacional, y sustento esencial de su legitimidad.' J '*
Finalmente, y como ensea Fras, la integracin evitar que quede-
mos ms solos en un mundo ms unido, pero la integracin es el re-
conocimiento de la interdependencia de los pueblos y personas con
su propia identidad;' J 5 premisa irrecusable si verdaderamente se de-
sea transitar con provecho los nuevos senderos del federalismo 1 16 en los
pliegues del proceso comunitario.
,\3 La frase textual es "no coaligamos Estados, unimos hombres", aludida por Mar-
cclino Oreja Aguirre, en Vega Mor.oroa, lsabel La integracion cconomica europea.
VaJladolid, Lex Nova, ]996, p. ]5.
; 14 Vase, por ejemplo, Bazn, Vctor, "El Mercosur en prospectiva: la dimensin
constitucional del proceso intcgrativo. La opcin en bVOI de la seguridad

jurdica comunitaria y de la proteccin de los derechos fundamentales", El Derecho,
Buenos Aires, 10 de diciembre de 1998, pp. 10-16.
Fras. Pedro.]., "Las responsabilidades morales y polticas", Ls hrananos del
XXI, Crdoba, f
La frase que cierra el trabajo esta obviamente tomada del ttulo de La Pergola,
Antonio, Los nueces senderos del Madrid, Centro de Estudios Constituciona-
les, 1994.
l~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
LE FONTI DEL SISTEMA COIVIUNITARIO DI PROTEZIONE

DEI DIRITTI DELL'l]OlVIO*
Tl1E' BASES OF THE COiVliVIUNITY SlS7ElvI OF HUlvIAN
RlGHTS PROTECTION
Katia CASTALDO**
Flor Maria VUA HERNANDEZ***
RESUMEN: El sistema comunitario de ABSTRACT: The communitarian protection

proteccin de los derechos humanos tiene system of human rights has essentially
esencialmente naturaleza pretorial. Es, pretorian nature. This, in effect, the work of
en efecto, el trabajo de uno de los ms one of the most significant organisms of the
significativos organismos de la Unin European Union, the Court of ]ustice of the Eu-
Europea, la Corte de Justicia de la ropean Community, that made possible the
Comunidad Europea, al que se le debe proper and really creation, in the lack of norms
la verdadera y propia creacin, en la and in the lack of an own catalog of funda-
escasez de referencias normativas, de un mental rights, of a protection system of treaties
verdadero y propio catlogo de los of a great originality. An activity, such as this,
derechos fundamentales y de un sistema it's been possible by the Court of ]ustice
de tutela da los tratados de acentuada thanks to the resource of the common constitu-
originalidad. Una actividad tal ha sido tional traditions of the members Sta tes, and
posible por la Corte gracias al recurso other fonts such as the Declaration of Funda-
a las tradiciones constitucionales comu- mental Rights, no matter it has not juridical
nes de los Estados miembros y otras effect, have been an important cultural func-
fuentes cuales la Carta de los derechos tion.
fundamentales, que, si bien no es jurdi-
camente vinculante, ha sabido cumplir
una funcin importante de tipo "cul-
tural".
Palabras claves: derechos humanos, Descriptors: human rights, European Un-

Unin Europea, Estados miembros, ion, State members, Declaration, common con-
Carta, tradiciones constitucionales co- stitutional traditions.
munes.
* Articulo recibido el 28 de febrero de 2008 y aceptado para su publicacin el 2

de junio de 2008.
** Universita Degli Studi de Napoli, Italia. katiacatal@yahoo.it.
*** Universidad del Zulia, Maracaibo, Venezuela. fmavila@libero.it.

enero-abril de 2009, pp. ]25-154
126 CASTALDO / AVIIA HERNANDEZ
SUMARIO: 1. 1 diritti fndamentali nei trattati istitutivi. II. 1 diritti uma-

ni come principi generali dell'ordinamento giuridico europeo: le tradieioni cos-
titurionali comuni e il ruolo delta Corte di Giustizia delta CE. III. Tradi-
zioni costituzionali comuni e identita europea. IV. La Carta dei Diritti
Fondamentali dell'Unione Europea. V. Il Trattato di Lisbona. VI. Con-
clusioni,
1. I DIRITTI FONDAMENTALI NEI TRATTATI ISTITUTIVI
Il sistema di protezione dei diritti dell'uorno in ambito comunitario rrvcs-

te, di certo, tratti peculiari e di accentuata originalit derivante dalla na-
tura precipua dell'ordinamento comunitario: n organizzazione interna-
zionale n organismo di natura statale eppure in grado di incidere
profondamente sulla vita dei cittadini dell'Unione. 1 diritti fondarnentali
nell'ordinarnento giuridico comunitario hanno fatto proprio tali tratti di
originalita, mostrandosi come un caso sui generis di tutela dei diritti, in
cui tradizione e mutamento si intrecciano nel tentativo di garantire un
equilibrio tra le esigenze giuridiche e politiche dell'Unione e i bisogni dei
singoli che si trovan o a vivere nei suoi mobili confini,
L'attenzione degli organismi e delle istituzioni cornunitarie verso i
diritti fondarnentali dell'individuo non e,
tuttavia, nata insierne con il
processo di integrazione, rna si e
imposta successivamente ed in ma-
niera sempre crescente con I'evolversi e il progredire in termini di
arnpiezza ed intensita di tale processo. Si e
trattato, peraltro, di uno
sviluppo non agevole perch ha richiesto vere e proprie revisioni
strutturali di un impianto organizzativo rnodellato su una idea diversa
e parziale delle inalit dellUnione. Non deve, dunque, costituire
fonte di stupore che "agli albori del processo di integrazione" alla tu-
tela dei diritti fondarnentali fosse riservato uno spazio assai Iirnitato
a11'interno dei tre trattati istitutivi delle Cornunit.' Al momento della
101'0 redazione non si ritenne, infarti, di dover inserire aloma procla-
Condinanzi, M .. "[1 'Iivello comunitario' di tutela dei diritti fondamentali

dcll'individuo", in Bilancia, P e De Marco, E. (a CUL1 di), La tutela multiiu.ello dei diritti.
Punti di: crisi, momcnii (b: stahilirrarione, Miln, 2004, p. 38.
LE FONTI DEL 5I5TE1',IA COMUNITARIO DI PROTEZIONE 127
mazione formale in questo senso.? Una tale rnancanza affonda le sue

radici essenzialrnente nena natura di organizzazione a contenuto eco-
nornico che rivcstiva alle origini la Comunit, In un tal tipo di asset-
to la politica o, quantomeno, tutto ci che non rientrava nell'arnbito
della poltica "cconornica", era lasciato ai rnargini. La strategia dei
"piccoli passi" a ridosso della catastrofica esperienza della secorida
guerra mondiale ave va 'imposto' ai padri fondatori di delineare un'Eu-
ropa costruita su un "interlacciamento sempre piu stretto delle ecorio-
rme nazionali" nella quale poco spazio era riservato a tutto quanto
non fosse strettamente funzionale alla creazione di un rnercato co-
mune."
Non eun caso, dunque, che il trattato istitutivo della Comunit
eco no mica europea del 1957 prevedesse solo alcune posizioni sogget-
tive qualificabili come fondamentali e segnatamente: la liberta di cir-
colazione dei lavoratori nel territorio della Cornunita, la liberta dei
cittadini di uno Stato membro di stabilirsi nel territorio di un altro
Stato mernbro, la libera prestazione dei servizi, la libera circolazione
dei capitali, nonch la liberta di coricorrenza (artt. 48 e 59, ora artt.
39 e '}9).!} Come evidente si trattava, tuttavia, di diritti di natura
economica, profondamente legati all'obiettivo del trattato, che era
su una tale rnancanza, rna anche sulla possibilita cornunquc di dar vita ad
un adeguato sistema di controllo dell'azione comunitaria, gi:l l'articolo dell'autorevole
ex giudice della Corte d Giustizia (9 ottobre 19677 ottobrc Pcscatorc, Picrrc,
"Fundamental S Rights and Freedorns in the Svstcm 01' tbe European Cornmunitics",
Thc American rif Laro, vol. lB, nm. 2~ verano de 1970, pp. 3A<1,351.
Robles Morochn, C;" "La protczionc dei diritti ondamentali nell'Unione
Europea", Ars Intcroretandi. Annuano (b: Ermeneuiica Giuruhca. vol. 6: (}iust;~zia internarumalc
e interpretaeione, Padua. CEDAJ\iI. 2001. p. 252.
+ Non possono, invccc, identificarsi come atrributive di diritti fondamentali le di s"
posizioni in cui si propone di elevare il tenore di vita dei cittadini cornunitari 2.
3, 39, ' 1, 117, o quelle in c.ui si acccnna ai potcri di controllo del Parlamento
europeo 137 e e alle garaJ1Ze di indipcndeuza che devano dare i mernbri
della Corte di giustizia tart. j Altrettanto forzare i: l'inserirnento tra le fonti cornu-
nitarie di diriui fondarncntali di tutte le norrnc che agevolano la completa attuazione
delle quattro liberta su cui si fonda la realizzazione del m ercato , sul tema. Mar-
coux, L., "Le concept de droits fondarncntaux dan s le droit de la Cornmunaut co-
norniquc europenne", Recue de Dro Intcrnational et de IJro 1983; p. 719;
Manc.ini, F., "La tutela dei diritti dell'uomo: il ruolo della Corte d go;tizia delle Co-
munita europee", Rioista 'I rimcstrale (h Diriiio C Procedura Cioilc, 1989, p, 1; Tesauro, C~.)
Dinito comuniiario, Padua, 2003, p. 78.
quello di costituire una integrazione economica sempre pi forte.

Essi, dunque, costituivano diritti connaturati all'essenza stessa della
Cornunit: "trattandosi di corollari dell'unione cconornica, la Comu-
nita non poteva non rispettarle. Anzi, il suo scopo fondamentale era
proprio quello di rcnderle effettive, impedenc!o agli Stati di adottare
prescnZlOm contrarie, che ne ostacolassero l'esercizio, nel proprio te-
rritorio, da parte dei cittadini degli altri Stati rnembri della Comu-
nit". 5
e
Pertanto, se vera che, in tal modo, si vincolava gli Stati a garan-
tire certi, specifici, diritti non piu solo ai propri cittadini, rna anche a
degli altri Stati aderenti, questi diritti non erano, tuttavia, rico-
nosciuti m quanto innati nella persona urnana, ma unicamente in
quanto funzionali alla realizzazione di un rnercato comune. Le nor-
me contenute nei trattati avevano, dunque, in linea di principio, rno-
tivazioni di carattere socio-economico che trascendevano la tutela de-
Ha persona in quanto tale. La Cornunit era, infatti, ai suoi primordi,
estranea ai diritti degli indi vidui: essi cioe erario irrilevanti per I' ordi-
narnento comunitario, che era completamente privo di compctenza in
materia.f Dei diritti si occupavano gli Stati, sede privilegiara della loro
tutela'; o, in subordine, la Corte Europea dei Diritti dell'Uomo, quan-
do gli Stati avessero mancato al loro precipuo compito di tutela.f
5 Gcnnusa, M,E., "La tutela dci diritti ondamentali nell'Unione Europea: tratti
di continuita e discontinuita nella giurisprudenza comunitaria" ~ llPot'ico, 71
2006, pp. 2'-74.
5 Cfr. Rolli, R., "Hrevi osservaz.ioni in tema di diritti fondamentali ncll'ordinarnen-
to comunitario", in Gambino, S, (a Costituiion italiana e diritto comunitario,
f: tradirion: costiturionoli comuni. jormarionc de! dintto costiturionale
ewopeo, Miln, 2002, p. 305.
, Lo Stato moderno nclla sua qualita di "entit istituzionale organizzata" ha co-ti ..
tuito in Occidente da Hobbcs in poi la sede non solo del riconoscimento formule dei
diritti, ma anche delta loro pratica realizzazione. 11poten: statalc, nena sua dimensio-
ne organizzativa, ha, infaui, costituzionalrnente la capacita di po ter prornuovcrc i di-
ritti umani e di garantirne la tutela. Allcgrctti, lJ., "1 diritti fondamentali tra tra ..
dizione statale e nuovi livelli di potcre", in Carrino, .L!\.. (a cura di); Diritio e
nell'ei dei dirii, Npoles, 2004, pp. 13 Y ss. anche, sul tema del rapporto dirit-
ti-Stato, ,-\fJa:::.z'POt'iCl:. L 'etd moderna e reta Holonia, 2001.
8 Ballarino. 'r., Lineomenii dI: dintto comunitario e dell'l inion europea, Padua, 1997;
p. 192. Ma vedi anche Toth, A. G., "Th Individual and European Law", Thc lnicr-
national and Comj,(r,1ti;e Laa: vol. 24, nm. 4, octubre de 1975, p. 665,
anche, su! punto, Relazione del 4..2..1976 prescntata al Parlamento europeo e al Con ..
In una sorta, dunque, di considerevole "miopia"? la Cornunit rite-

neva di dover tenere nel giusto conto solo la dimensione produttivisti-
ca dcll'individuo, Era, infatti, prevalente l'idea dell 'assoluta inutilit
della questione stessa della protezione comunitaria dei diritti sulla ba-
se de] rilievo che la cormotazione essenzialrnente economica e socialc
del trattati non avrebbe potuto consentire interferenze con valori co-
me quello del rispetto per la vita umana, della liberta personalc, di
pensiero , di opinione politica, etctera.l'' Non mancava, tuttavia, chi,
in dottrina, sottolineava gi allora come i1 potere attribuito alla (~o-
munit di disciplinare le attivit economiche non potesse non avere
ripercussioni nel campo dei diritti ondarnentali; in particolare lirniti
alle irnportazioni, alle esportazioni, la regolamentazione dei prezzi,
I'organizzazione dei rnercati agricoli e le regole sulla concorrenza
non potevano non scontrarsi con il diritto essenziale della propriet e
con il diritto alla libero esercizio di certe professioni. 1
Anche sul piano istituzionale si rnostravano, pcraltro, delle spinte
nei confronti di un riconoscimento deIla tutela dei diritti fondarnenta-
Ii a livello comunitario, prova ne la proposta di introdurre nel
Trattato di Roma un arto 3 che prevedeva l'obbligo di rispettare "les
Iiberts publiques et les droits fondamentaux des individus". La possi-
bilita dell'inserimento di una tale previsione normativa all'interno del
siglio, sulla tutela dci diriui fondamentali all'atto della crcazione e dcllo sviluppo del
diritto comunitario. Bollettin dclle Comunii supplemcnto 5/76.
{Josi Mancini, F" 0ll. cii., nota 4, p. 3.
A tal riguardo stato acutamente osservato che "it is politics and not econornics
that constiture a real danger zon in this respect. .. the Communiry institutions are
characterized by a lack rather than an c.xccss of political . Pcscatorc, P., "Thc
Protcction of Human Rights in the European Communities" Common lvfarket Luw Re-
1972, p. 73. Nello srcsso scnso 1,. Dubois ("Le rle de la Cour des Cornmunau-
ts curopcnncs. Objet et port de la protecuon". Reoue de Droit Intemational et de Droit
1981, p. il quale evidenzia come I'assenza d un competenza globale,
simile a qLldla degJi Stati, conduce ad escludcre possibilita di interfcrenza
tra le rnansioni attribuite alla Comunit e la sfera pcrsonale dell'individuo.
11 Sorcnscn, NI., "Punti di contauo tra Convonzionc europea dd dirilti ddl'uo-
mo e il diritto delle Cornunita europee", Rioista di Diritto 1978, p. 163. Sullo
stcsso piano Dauses, M. A., "La protcction deo;droits ondamentaux dan s I'ordre juri-
dique cornmunautaire", J~Tl}E) 1984, p, 40.3, per il qualc "Les interfaces entre pou-
voir cornmunautaire et droits individuels lrnentaires sont nornbrcuses".
testo dei trattati istitutivi incontro, tuttavia, vivaci opposizioni.l? Uno

"strano atteggiarnento" questo confrontato, soprattutto, con I'entusias-
mo con cui, all'indornani del secondo conflitto mondiale, era stata
accolta la Dichiarazione dei diritti dell'uomo, giustiticato, forse, dal
rimare da parte di alcuni dcgli Stati che si apprestavano a ratificare il
trattato, che un catalogo scritti di diritti dell'uorno potesse potenz.ial-
mente espandere i poteri attribuiti alla Comunit.l''
Tirnore che avrebbe, poi, dovuto inevitabilmente cedere all'avan-
zarsi del processo di intcgrazione in quena significativa transizione da
"Comunit economica europea" a "Comunit europea" che trova la
sua rnassirna espressione testuale nel passaggio formalmente san cito
dallart. G 1 del Trattato UE. Un percorso, tuttavia, che si era g-ia
maturato nei Iatti e che aveva imposto una maggiore attenzione
dellUnione europea nei confronti dei diritti dell'uorno. In mancanza,
tuttavia, di un Bilis o/ RZ!!,hts scritto il compito di approntare un cara-
logo comunitario di diritti umani fu affidato ad uno degli organi do-
tati di maggiore autorevolezza in arnbito comunitario, la Corte di
Giustizia dellTJE, che, in un'operazione errneneutica di grande pre-
gio, ha saputo dar 'lita ad un ethos costituzionale in grado di bilancia-
re i valori nazionali con le esigenze e le vicende della Comunit,
Qjiesta operazion, come vedrerno, e
stata resa possibile per mezzo
del ricorso alla categora dei principi generali del diritto comunitario
europeo.
II. 1 DIRITTI UMANI COME PRINCIPI GENERALI DELL'ORDINAMENTO

GIURIDICO EUROPEO: LE TRADIZIONI COSTITUZIONALI COMUNI
E IL RUOLO DELLA CORTE DI GIUSTIZIA DELLA CE
Quella dei principi generali del diritto comunitario costituisce una

categoria concettuale entrata ormai da tempo all'interno dell'ordina-
mento cornunitario.l" Elaborati al fine di individuare i Iirniti all'eser-
Zukeg, IvL, "Fundamental Rights and theLaw OI the Europcan Cornmu-

Common Market Lan: Rana. 1971, p. 446.
vVeiler, J. 11, J-L, 11 sistema comunitario: stndiura e processo Bolonia.
1985, p. 609.
14 per una definizione dell'ambito e della portara dei principi, Capotorti, F.,
"IJ diritto non scritto della Comunita econornica europea", in Biscottin], G. (a cura
LE FONTI DEL 5I5TE1',lA COMUNITARIO DI PROTEZIONE 131
C1ZlOdei poteri da parte delle istituzioni comunitarie, pnnClpl rap-

presentana fonti non scritte del diritto europeo: veri e propri
parametri di Iegittimit degli atti comunitari -anche nell'applicazio-
ne di quest'ultimi da parte degli ordinamenti interni-, i principi cos-
tituiscono, dunque, norme idonee a creare diritti e obblighi 15 in gra-
do di alimentare, incessantemente, quel diritto comunitario non
scritto" motore di un'evoluzione costantemente in fieri verso un'inte-
grazione sempre piu stretta fra gli Stati dell'Unione.
In questa loro funzione 'fondativa' dell'attuale assetto dell'ordine
europeo, un molo di particolare rilievo hanno ormai da tempo assun-
to, tra i principi, i diritti fondamentali della persona che hanno finito
per porsi sempre piu come i "no di" del processo di integrazioneY
Non deve essere, infatti, mancato di sottolineare ulteriormente come
proprio il riconoscimento della tutela dei diritti abbia segnato nella
storia dell'integrazione comunitaria il punto di passaggio da una co-
munit di tipo esclusivamente economico ad un'unione giuridica di
valori.
A rendere possibile una tale transizione e
stata, come anticipato,
l'opera della Corte di Giustizia che in "un atto di coraggioso judicial
activism"18 ha creato un "sistema di principi fondamentali non scritti"
di), T orol roionde di dirio comunitario, Miln, 1983, pp. l5'] Y ss. Sul ruolo dei principi
genera1i ncll'elaborazione dr-i diriui fondarnentali, pi in particolarc, Marinclli,
C., "I principi generali dei diritto comunitario", Riv. it. dir. com., 1994, pp. 521
Y SS.; A..zzcna, L., 'mtcgr,a.z,()fle attnuierso i dirit; Du! cittadino italiano al cittadino europeo,
Turin, 1998, pp. 30 Y ss., e Toriello, F., 1 de! diritto comunitario. JI molo
delta comparacione, J\;1iln, 2000, pp. 90 Y SS., 160 Y ss.
Tesauro, G., "Il molo della Corte di Giustizia nellelaborazione dei principi ge-
ncrali dell'ordinarnento europeo e dci diriui Iondamcntali", AJe, Annuario 1999. La
Costiturionc Padua, 2000, pp. 298 Y ss.
C si riferiso- a qucllo che viene de finito il commune europaeum, sul qualc
si veda Haberle, P., "La cultura giuridica europea", in Ridola, P. (a cura di), La costi-
turione europea tra cultura e mcrcato. Roma, 1997, pp. 1' Y ss.
BiJancia,F.) 1 come sorrastaiali di: cunlta. Turn, 2002;
pp. 123 Y ss. e Tesauro, G., "Il molo della Corte di Gustzia ...", cii., nota 15, pp.
305 Y 306.
18 Non bisogua, infatti, dirncnticare che le basi giuridche su cu si fondava finizia-
tiva della Corte non crano tali da giustificare il ricorso a fonti comunitarie non scrit-
te: solo l' arto 215 del Trattato di Roma rinvia ai "principi generall cornuni ai diritti
degli Stati mernbri" con riferimento esclusivo all'ambito delJa rcsponsabilita extracon-
costituiti dai diritti fondamentali traendoli dalle tradizioni costituzio-

nali comuni degli Stati mernbri.l'' Se, infatti, agli albori del processo
di integrazione europea, il problema della tutela dei diritti fondamen-
tali nella Comunit non era avvertito come un "imperativo giuridico
e poltico", n a livello comunitario n dagli Stati parte integrante
della Cornunita, costituendo la Cornunit europea del carbone e
dcllacciaio (CECA), prima, e la Cornunit econornica europea
(CEE), poi, non enti politici a fini generali, rna organizzazioni econo-
miche a cornpetenze enurnerate, I'elaborazionc e l'afferrnazione dei
principi dell'effetto diretto e del primato del diritto comunitario-? im-
posero "I'irnperativo giuridico e politico di trovare una strada per
proteggere i diritti fondarnentali a livello comunitario", problema re-
so ancora pi acuto dal noto deficit comunitario del sistema istituzio-
nale europeo.v' Cosa sarebbe successo se un regolamento comunitario
avesse violato un diritto fondamentale riconosciuto a un cittadino da-
lla propria Costituzione nazionalc, ipotcsi qucsta verificabile all'inter-
no di una Comunita che sernbrava giudicare irrilevanti, perch ester-
m allc sue competcnze, i diritri dell'uomoi':
In altr] termini, come ci sarebbe potuti aspetrare che le Corti costitu-

zionali e le altre Corti supreme degl Stati membri dotati di Carte cos-
tituzionali nazionali e di un relativo coritrollo di cost.iruzionalit -----co-
me a quei tempi erario la Germania e l'ltalia- potessero accettare i
principi delleffeuo dirett e de] primato delle norrnc comunitarie, sen-
za I'assir urazione che i diritti fondamentali sarebbero stati protetti
alliruerno dell'ordinamenro comunitario e che i singoli non avrehbero
perso alcuna delle garanzie previste dalle costituzioni nazionalir"
rrattuale della Cornunir. su] punto, Cartabia, M., inoiolabili ed mt,zgr,71.r,ne

europea, J\ililn, 199.5, pp. 26 Y ss.
19 Cartabia, M. yWeiler, J. H. H., L'Italia m Profili istiiurionali e costiiu-
rionati, Bo]onia, 2000, pp. 218 Y 219.
Per la portara e il significato di tali principi con riferirnento ai dititti fondamen-
talio Staiano, S., "1 diriui fondarnentali nelle giurisprudenze costituzionali e nelle
prospettivc dell'Unione europea", in Scudiero,M. (a cura di), 11 diritto cosiiturionalc co-
mune europeo. e dirdi! Npolcs, 2002, pp. 822 Y ss.
u; p. 2l8. Sul tema anche,Weiler, J H. H., u sistema comunitario europeo, 80-
lonia, 1985.
Cartabia, M. y vVeiler, J. H. H., L'ltalza in cit., nota 19, p. 218.
Di qui, quindi, innanzitutto I'elaborazione, da parte delle Con]

costituzionali italiana e tedesca, della teoria dei controlirniti.F' per la
Con la teoria dei controlimiti I'attenzione e posta, come vedremo, sull'esigenza

di salvaguardare principi e diritti fondamentali degli ordinamenti interni nei confronti
della Comunit europea. In Italia I'elaborazione dei "controlimiti" da parte della
Corte costituzionale trae origine dalla sent. 27 dicembre 1965, n. 98, in cui oggetto
della controversia erano le attribuzioni giurisdizionali della Corte di giustizia della
Cornunit europea: in particolare, veniva contestato -in relazione agli artt. 102 e
113 Cost. ed alla VI disp. transo Cost.- I'art. 2 della 1. 25 giugno 1952, n. 766, che
ha reso esecutivo in Italia il Trattato CECA, nella parte in cui immette nell'ordina-
mento statale gli artt. 33, 41 e 92 del Trattato rnedesimo, riguardanti le competenze
giurisdizionali della Corte di giustizia, con previsione di una giurisdizione esclusiva sui
ricorsi avverso i provvedimenti dell'A!ta autorita comunitaria. In particolare veniva
rilevato il contrasto di tali norme con principi fondamentali dell'ordinamento costitu-
zionale, quali I'attribuzione della funzione giurisdizionale a magistrati ordinari istituiti
e regolati dalle norme dell'ordinamento giudiziario, il divieto di istituzione di giudici
straordinari e di giudici spcciali, la garanzia ad ogni cittadino della piena tutela dei
diritti e degli interessi legittimi contro gli atti della pubblica amministrazione. In pro-
posito la Corte costituzionale ha osservato che gli artt. 102 e 113 Cost. "concernono
soltanto la tutela dei diritti e degli interessi che sono attribuiti ad ogni soggetto per la
sua posizione nell'ordinamento interno, e non dei diritti e degli interessi che gli deri-
vano dalla sua posizione in un ordinamento estraneo come quello della CECA"; e,
quin di, ha ammesso che anche in ambito giurisdizionale possano essere attribuite alle
Cornunit competenze precedentemente assegnate allo Stato, purch ci avvenga
"senza pregiudizio del diritto del singolo alla tutela giurisdizionale, [in quantoJ que sto
diritto e tra quelli inviolabili dell'uomo, che la Costituzione garantisce all'art. 2
Cost.". Nella successiva sent. n. 183 del 1973 la Corte sosteneva che "in base all'art.
II della Costituzione sono state consentite limitazioni di sovranita unicamente per il
conseguimento delle finalita ivi indicate; e deve quindi escludersi che siffatte limitazio-
ni possano comunque comportare per gli organi della CEE un inammissibile potere
di violare i principi fondamentali del nostro ordinamento costituzionalc, o i diritti ina-
lienabili della persona umana. Ed e ovvio che qualora dovesse mai darsi all'art. 189
(ora art. 249) una si aberrante interpretazione, in tale ipotesi sarebbe sempre assicura-
ta la garanzia del sindacato giurisdizionale di questa Corte sulla perdurante compati-
bilita del Trattato con i predetti principi fondarnentali". Tale riserva all'apertura
dell'ordinamento italiano a quello comunitario viene confermata in maniera pressoch
letterale nella successiva sent. n. 170 del 1984, rilevando come "le osservazioni fin
qui svolte non implicano , tuttavia, che I'intero settore dei rapporti fra diritto comuni-
tario e diritto interno sia sottratto alla competenza della Corte, [la qualeJ ha, nella
sent. n. 183 del 1973, gia avvertito come la legge di esecuzione del Trattato possa an-
dar soggetta al suo sindacato, in riferimento ai principi fondamentali del nostro ordi-
namento costituzionale e ai diritti inalienabili della persona urnana" (7 Cons. diritto); e
ancora, sia pur sempre come obiter dictum, nelle sent. n. 1146 del 1988 e n. 203 del
1989. Cfr. Celotto, A., "Carta dei diritti fondamentali e Costituzione italiana: verso il
'Trattato costituzionale' europeo", reperibile all'indirizzo Internet http://www.associa
CASTALDO / AVIIA HERNANDEZ
quale il riconoscirnento Gel prirnato del diritto dell'Unione trova, tut-

tavia, un limite inderogabile in que1 "nucleo intangibile' da parte di
qualsia manifestazione giuridicamente apprezzabile di potere costitui-
t.o costituito dai principi suprerni degli ordinamenti nazionali, "che
non certo un giudice pu rimuovere ma solo un procedirnento, una
decisione costituente, che rinvii ai popoli sovrani dell'Europa". 2'1 La
giurisprudenza costituzionale italiana, in particolare, rinvia, in tema
di contrasto fra norme cornunitarie e principi supremi dell' ordina-
mento costituzionalc, ad un controllo di costituzionalit coinvolgente
qualsiasi norma de] Trattato per come e
interpretata e applicata dalle
istituzioni comunitarie.P'' La Corte italiana ha, dunque, evocato per
s non solo "un controllo, necessariamente di carattere eccezionale,
sul rispetto delle condizioni di costituzionalit dell'adesione dell'Italia
alJa Cornunit europea", ma la possibilita "di svolgere un ordinario
controllo di legittimit costituzionale del diritto comunitario, anche se
in riferimento ai soli principi e diritri fondamentali della Costituzio-
ne ... vale a dire quei principi che la Corte stessa, con giurisprudenza
orrnai costante, considera incornmensurabili rispetto alle altre norme
costituzionali'l.s''
E' chiaro, dunque, che il problema della tutela dei diritti nello spa-
zio comunitario non avrebbe rischiato di cornprornettere solo il prin-
zionedeicostituzionalisti. it/materiali/convegni/romaO 2062 8/celotlo.html. Cfr. Ruggeri, 'T rattato

costituzionale, europeizzazione dei "controlimiti" e tecniche di risoluzione delle anti-
nomietra diritto comunitario e diritto interno (profili problematici)", disponibile online
sul forum di Qyaderni Costiturionali, all'indirizzo http://wwwjorumcostituzionale.it/site/in
dex.php?option=content&task=view&id=223. Cfr. anche Groppi, "La primaut del derecho
europeo sobre el derecho constitucional nacional: un punto de vista comparado", Re-
vista de Derecho Constitucional Europeo, nm. 5, enero-junio de 2006, disponibile online all-
'indirizzo http://www.ugr.es/~redce/.
24 Gambino, S., "La Carta e le Corti costtuzionale. 'Controlirniti' e 'protczionc
equivalente', Politu:a del Diruto; nm. 3, 2006, p. 41.5. Per la teoria dei controlimiti
passa, in realta, la piu ampia questionc dei rapporti tra ordinarnento comunitario ce!
ordinamenti nazionali che non sono ad oggi ne di "cornpiuta intcgraz.ionc" ne di
ra scparazionc", rna, piuttosto, a "rnezza via" Ira I'uno e I'altra. Ruggeri, A.,
"Tradizioni oostituzionali 'comnni' e 'conrrolirniti, tra teoria delle fonti e teoria dell'in-
tcrprctazionc", in Falzca, P. ct al. (a cura La Corte costitu;:Jonale e le Corti
Turin, 2003, pp. 508 Y ss.
In parucolarc nclla sent. n. 232/1989, su cui fra gli altri, Cartabia, M., Prin-
inoiolahili.s.. cit., nota 18, pp. 112 Y ss.
26 Cartabia, M., inmotabili ... , cit., nota l8, pp. 116 Y 117.
ClplO della diretta applicabilit dei regolamenti; avrebbe anche messo

in dubbio 10 stesso significato, la stessa "honta" del processo di inte-
grazione europea. Facilrnente el si sarebbe potuti chicderc se davvero
fosse auspicabil la creazione di un'organizzazione come la Comunit
europea, se poi al suo interno la tutela dei diritti non era assicurata
perch non esisteva nessuno che si facesse garante del loro rispetto.
Era inevitabile, quindi, che, afronte di queste considcrazioni, la
Corte di Giustizia, "esercitando arditamente i suoi poteri di interpreta-
zione giurisdiziouale" approntassc un 'catalogo' di diritti fondamenta-
Ii sulla base, come gi sopra anticipato, delle tradizioni costituzionali
comuni agli Stati mernbri (oltre che di alcuni trattati internazionali)
ovvero a quel patrimonio di regole costituzionali che i singoli ordina-
menti degli Stati mernbri dell'Unione europea si troyano a condivide-
re.?? Le basi legali, giustificative di un tal tipo di 'intervento ricostrut-
tivo ' sono da reperire nelle disposizioni dei trattati delle Comunit
econorniche europee che definiscono e delimitano le cornpetenze de-
Ha Corte di Giustizia, che e,
appunto, chiamata ad assicurare "il ris-
petto del diritto noll'interpretazione e nellapplicazione del. .. Tratta-
to" (art. 220 TCE, verso cons.), avvalendosi in ci delle previsioni di
cui all'art, 288 T'CE (verso cons.) sui "principi generali cornuni ai di-
ritti degli stati membri". E da qui che ha tratto origine e sviluppo la
giurisprudenza comunitaria in terna di principi generali, che la stessa
Corte comunitaria ha in seguito, prima prudentemente e quindi con
determinaziorie, "invocato quali parametri della legittimit degli atti
ernanati dagli organi delle Cornunita", 28 trattandosi, in quanto di
"norme idonee a creare diritti ed obblighi".29
27 Pizvorusso. A. Il oatnmom
1 costiturionale
europeo, Bolonia, 2002, p. 29.
~g (;3;; a, (~'; "Principi del dmtto (dir. intern.)", E~12c.
Dir., p. 542.
Tesauro, G., "IJ molo della Corte di Giustivia ...", l., nota 15, p. 298, an-
che Adinolfi, A., "1 principi generali nella giursprudenza comunitaria e la loro in-
fluenza sugli ordinamcnti degli stati rnembri", Riv. Ital. Dit. Pub. Com.. vol. I, 1994,
pp. 56] Y SS.; Pescatorc, P., "Le recours, d.ms la jurisprudence de la Cour de justice
des Cornmunauts europennes, a des norrncs dduitcs de la comparaison de droits des
Etats rnernbres", Reou Intcrnationale de Droit ] 980, pp. 337 Y SS.; Capelli, V.;
"1 principi generali come fonte d diritto" ~Diritto Comunitorio e Scambi Internarionali.
1986, p, 541.; e,~a, e" "Aspctti problcrnatici della tutela dei diritti fondamentali
nell'orrliname-nto comunitario", Ricista di Dintto Internae., ] 9B8, p. 574.
In quest'ambito, eminentemente giurisprudenziale, trova colloca-

zione il "fondamento giuridico dei diritti ondamentali della persona,
concepiti come parte integrante cd appono necessario ad un sistema
giuridico che si assurne pienamente come 'Cornunit di diritto:", 30 in
breve, la formazione di una "componente indefettibile de] diritto cos-
tituzionale comune europeo". In assenza di stringenti previsioni dei
trattati quanto a] suo ruolo di garante de] rispetto del diritto nena
interpretazione e nell'applicazione dei Trattati, infatti, la Corte ha in-
dubbiamente operato "espandendo ultra vires" i poteri e le facolt ad
essa legalmente dlle disposizioni del Trattato CE in tema di responsa-
bilit extra-contrattuali ed utilizzando, come t'; stato bene sottolineato,
"il riferimento ai principi general anche nelle rnaterie per le quali es-
so non e previsto" q uanto meno esplicitarnente, nei trattati istitutivi
quale modo per elaborare regole concrete muo:,endo dalla considera-
zione degli ordinarnenti degli stati mernbriv.U E per tal via, dunque,
che la Corte di Giustizia ha potuto elaborare un vero e proprio cata-
logo di diritti fondamentali, bench lirnitato nella sua estensione alla
sola categora dei diritti civili, ene] quale appaiono situazioni giuridi-
che soggettive relativo alleffettivit della tutela giudiziaria e soprattut-
to alla materia economica't.t? Ata] scopo la Corte di Giustia, come
30 Scnt. CGCE del 23 de abril de 1986, causa 294/83, in Racc. 1986, pp.
1339 Y 1365.
Caja, G., del dirio ... , cii.. nota 28; p. 543.
3% Garnbino, S. y Moschella, Ci., "L'ordinamento giudiziario tra diritto comparare,
diriuo comunitario e CEDU" Politice del Diritto, nm. 4, diciembre de 2005, p. 545.
Pagano, E., "I dirini ondamentali nella Comunita europea dopo Maastrir.ht", fl
Dirio dell'Unione 1996, nm. 1; che richiarna la seguente giurisprudenza
comunitaria a sostegno dell sue tesi: su] diritto di difesa e su] contraddiuorio (Transo-
cean Marine Paints, 23 ottobre 19'n, Raee., p. 1063; Mo]i, 27 ottobre ] 977, Raee., p.
1971; Hoffinann La Roche, 13 febbraio 1979, Racc., p. 461: S.A. Musique Diflusion, 7
giugno 1983, Racc., p. 1825; NBIM (Micheln) 9 novemhre 1983, Racc., p. 3461;
AZKO n, 23 settembre 1986, Racc., p. 258.5: Hoechst, 21 settembre 1989, Racc., p.
2859: Dow Hcnclux, 17 ottobre 1989, Racc., p. 3137; Dow Chemical Ibcrica, 17 ot-
robre 1989, Racc., p. 3 sul proccsso cquo (Dupuy, 1 aprilc 1987, Racc., p.
1.5(1): sul diritto all'assistenza legale e alla riservatezza della corrispondcnza fra
avvocato e diente M. & S., 18 maggio 1992, Racc., p. 1 su] controllo giu-
risdizionale degli atti amministrativi interni (Johmton, ];j. maggio 1986, Racc., p.
1663; UNECTEF (Hey1ens), l' ottobre 1987, Raee., p. 4097; Oleifir.io Borelll, 3 dl-
cernbre 1992, Racc., p. 1-63 su] principio nulla poena sine culpa (Hanscn, JO lu-
gm anticipato, ha fatto ricorso, sotto il profilo metodologico, alle tra-

dizioni costituzionali cornuni agli stati rnernbri come rierirnento per
"ricrnpire di contenuto rnateriale" i principi genera1i de] diritto co-
munitario.
Sotto questo aspetto, dunque, le tradizioni costituzionali comuni
costituiscono "fonti di ispirazione" per il giudice comunitario al fine
di dare concretezza ai principi generali. Piu precisamente esse rap-
presentano una fonte esterna o, meglio, una delle fonti 'esterne' all'or-
dinamento giuridico cornunitario-" a cui i giudici comunitari hanno
fatto ricorso nel loro sforzo di dar vita ad un impianto di diritti fon-
damentali a livello comunitario in grado di funzionare come "criterio
di giudizio della legittimit delle azioni degli organi comunitari, sia,
per certi versi, di quella degli Stati mernbri't.> Le tradizioni costitu-
zionali cornuni costituiscono, dunque, unapplicazione, da parte della
Corte, di quella tecnica che la dottrina comparatistica definisce come
ricorso al "diritto transnazionale", 35 per la quale una regola vigente
glio 1990, Racc., p. I-2911) e sull'irrctroauivit delle norme pcnali !,Kirk, 13 novcrn-
hre \991, Racc., p. 1-4023).
E, inaui, il caso di ricordarc che i giudic cornunitari, ncl loro sforzo di appron-
tare anche nei confronti degli organi e delle istituzioni comunitarie garanzie dei diritti
fondarncntali pari, in ccrta misura, a quclle degli ordinamenti costituz.ionali degli Sta-
ti membri, ha fatto piu volte riferimento ad accordi internazionali quali iJ Patto inter-
nazionale per i diriui civili e politici, alla Carta sociale europea, alla ccntoundicesima
Convenzione dellOrganizzazionc internazionale del lavoro cd, in particolare, alla Con-
venzinne europea per la salvaguardia dei diritti dell'uorno e delle liberta fondamcnta-
li. sul punto, segnatamente, le sentenze della Corte di Giustizia 21 settembre
1989, cause riunite 46/87 e 227 188, Hoechst/ Cnmmissione (Racc. pago punto
13; 6 marzo 2001, causa C-2H!99 P, Connollv/T'omrnissionc, Racc. pago I-161L
punto 37 e 22 ottobre 2002, causa C-94/00 Roquette Freres SA e Directeur gnral
de la concurrcncc, de la consornmation et de la rpression des fraudes, dovc al punto
23 si legge: "Occorre ricordare in propsito che, secondo una costante giurispruden-
za, i diriui fondamentali fauno parte integrante dci principi general del diritto dci
quali la Corte garantisce l'osservanza e che, a tal fine, quest'ultima si ispira alle tradi-
zioni costituzionali comuni ag1i Sta ti membri e alle indicazioni fornite dai trattati in-
ternazionali relativi alla tutela dei diritti dell'uorno a cui gli Stati rnernbri hanno coo-
perato o aderito. La C:EDU rivcstc, aquesto proposito, un particolar significato".
34 Cos.zolino, L., "Le tradizioni costituzionali cornuni nella giurisprudenza della
Corte di Giustizia CE", in Falzca, P. et al. cura di), oiJ. cit., nota 2'L p. O.
sul punto, Ferrarcse, J\/L :R.~"Il linguaggio transnazionale dei diritti", Rirista
di Diritto Costiturionalc, 2000~ pp. 74 Y ss., Hiberle,P., "Linee di sviluppo deBa
prudenza della Corte Costituzionale tedcsca in materia di diritti fondamcntali", in
all'interno di un certo ordinamento 'llene applicata in un altro ordi-

narnento nella quale tale regala non prevista esplicitamente nella
propria legislazionc, "per effetto di un'inf1uenza di carattere cu1turale
che induce i giuristi operanti in relazione a un ordinamento a recepl-
re concetti 0, appunto, principi elaborati altrovc". 36
lII. TRADIZIONI COSTITUZIONALI COMUNI E IDENTIT EUROPEA
Sotto la spinta dell'incornpletezza dell'ordinamento giuridico co-

munitario la Corte di Giustizia fu, dunque, costretta negli anni set-
tanta del secolo trascorso a rivolgersi ag1i ordinarnenti costituzionali
degli Stati mernbri per repcrire quei principi giuridici indispensabili
per pronunciare le sue sentenze.V La pietra miliare di un tale, nuo-
Cnmstnudenra costiturionale. pp. 2881 Y ss., spee. pp. 2899-2900 e Pizzorusso, A., Sistemi
MiJn, J998, pp. 321 Y ss.
Piz.zorusso, A., JI patnmomo ... , cit., nota 27, p. 17.
In precedenza l'atteggiamento della Corte di Giustizia nei coufronti delle richies-
te dei giudizi nazionali di invalidare atti cornunitari per contrasto con i diritti fonda-
mentali contenuti nelle Carie costituzionali degE Stati mernbri era stato di sostanziale
chiusura, limitando si a negare una tale possibilita sulla base della considerazione che
in tal modo si sarebbe creara una subordinazione delle norme comunitarie alle singo-
le disposizioni nazionali. Ad cscmpio, nel ricorso per annullarnento, presentato a nor-
IDa dell'art 6.5 no. 4 del trattato CECA, centro la decisione dellAlta Autorit del
27-11-1957 da pane Fricdricli Stork EH Co., ditta tcdcsca cornmerciante carbone all'in-
grosso -----incui il richiedcntc invocava I'annullamcnto dclla dccisionc sulla base dclla
circostanza che l'Alta Autorit avcva ingiustarnentc trascurato di considerare che le
delibere in contestazione dovevano csscrc valutatc in base al diritto tcdesco, secondo
il qualc sarebbero state nulle per contrasto con gJi artt. :2 e 12 della Costituzione te-
desea Grun,dgi:sel'Z), che tutelano rispcttivamcntc il libero sviluppo della persoualit
umana e il libero esercizio di uu'attivita professionaJe-, la Corte, dopo avcr chiarito
che in base all'art. 8 del trattato CECA I'Alta Autorit era tenuta ad applicare ';0]0 il
diritto della Cornunit, aferrnava che, secondo quanto disposto dallart, 31 del tratta-
to CECA, suo compito era "scrnpliccmcntc" garantire il rispctto de] diritto nellinter-
prctazione e ncll'applicazionc del Trattato e dei rcgolarncnti di esecuzione, non po-
tendo di regola pronunciarsi in merito alle norme dei diriui nazionali. "N consegue
-----cosiconcludcva la Corte-----che anche la censura relativa al fatto che LAJta Auto-
rit con la sua decisione avrebbe violato i principi fondamentali della Costituziune te-
desea (in particolare degJi artt. 2 e 12) non pu esserc presa in considerazione dalla
Corte" Atteggiamento, questo, tenuto dal giudice comunitario nonostanre I'avvor.ato
generale Lagrange (vedi le conclusioni dell' 11-l2-] 958, p. avessc suggerito alla
Corte di far riferimento ai principi generali cornuni ag1i Stati mernbri : "il
tient pas la Cour ... d'appliquer, do moins dircctcmcnt, les rgles de droit interne,
LE FONTI DEL 5I5TE1',1A COMUNITARIO DI PROTEZIONE
vo, orientarnento giurisprudenziale da parte del giudice comunitario e

rappresentata dalla sentenza Stauder del 1969,3H con la quale, per la
prima volta, il giudice comunitario afferrna che "i diritti fondamentali
della persona fanno parte dei principi generali del diritto comunitario
di CUl la Corte garantisce 1~osservanza".
Dal momento, dunque, che la tutela dei diritti fondamentali im-
pregna casi profondamente la cultura costituzionale di tutti gli Stati
mernbri della Comunitcosi ragiona non e
pensabile che un tale
principio, cosi diffuso e cosi sentito, non sia considerato vigente an-
che nell'ambito comunitario: esso non pu non essere anche un prin-
cipio generale del diritto comunitario" anche se nel trattato non trova
un riconoscirnento espresso:
e
lV1a se un principio generale del diritto comunitario, non solo tutti gli
organi della Cornunita sano tenuti a rispcttarlo, ma la ga.ranzia della
sua osservanza rientra plenamente nclle attribuzioni della Corte, la cui
competenza primaria e
proprio quclla di assicurare il risprtto, da parte
degli Stati, da parte del cittadini, ma anche da parte degli orgam della
Cornunita, dei principi del diritto cornunitario.i'"
mme constitutionelles ... Elle pcur s'en inspirer ventuellernent pour y voir I'cxprcs-
sien d'un principe gnra1 de droit susceptible d)~trepris in considration pour rap-
plication du traite". L'attcggiarncnto della Corte non muta neanche nel caso n.
40/6j. che vede contrapposti il sigo Sgarlata e altri produttori italiani di alla
Comrnissione della CEE. Poich il ricorso era stato presentato a norma dellart, 173,
c. 2, la Corte, verificato preliminarmente se i regolamenti e le dccisioni impugnare ri-
guardassero direuamente e individualmente i ricorrcnti (come specificatamcntc richie-
de la norma), nega che vi siano le condiz ioni pey proporre ricorso ai sensi dell'art.
173, c. 2, e rigctta I'istanza. Nclla scntcnza del 1-4-1965 la Corte. Qucsta volta il ra-
gionalnento della Corte sernbra inecceuibile. salvo tener conto delle argomcntazioni
dci ricorrcnti: se fosse negata loro la possibilita di avvalersi dell'art. 1'73, in conse-
guenza dcll'intcrprctazionc restrittiva del suo disposto. sarebbero privi di ogni tutela
giurisdizionale, sia nell'ordinarnento comunitario che in qucllo interno, il che contras-
terebbe coi principi fondarnentali in tutti i pacsi Membri. La Corte pero rifiu-
ta di addentrarsi ncll'argorncnto e sostiene di non potergli attrihuire un pe';o preva-
lente rispeuo al tenore chiaramente resrrittivo dell'articolo 173 che ha ji compito di
applicarc. CGCE, sent. del j.2l9'9, causa l/'a, Friedrich Stork et Ca. c. Alta
Autorit CECA, in Roce. 1959, p. 45.
310 CGCE scntenza del 12 novembre 1969, causa 29/69, in Racc. 1969, 1'.420.
s') anche per urr'analisi piu completa della ginrisprudenza comunitaria in mate-
ria, Germu';a, NI. E., op. cit.. nota 5, pp. 25..74.
e
Questa sua pOSIZlOne poi stata ribadita con magglOre chiarezza
nel 1970, con la sentenza Internationale Handelsgesellschaft.t" in cui
si afferrna che la salvaguardia dei diritti fondamentali (~ informata
alle tradizioni costituzioriali cornuni agli Sta ti mernbri e che percio va
garantita nell'ambito della struttura e delle finalit della Cornunit, e
in altre pronunce successive.
Nel 1992, poi, que sta giurisprudenza della Corte di giusrizia e
sta-
La formalmente recepita nel Trattato di Maastricht sullUnione Euro-
pea, che nell'art, F, par. 2 stabilisce: "l'Unione rispctta i diritti fonda-
mentali quali son o garantiti dalla Convenziorie europea per la
salvaguardia dei diritti delluomo e de lle liberta foridamentali
(CEDU), firrnata a Roma il 4 novernbre 1950, e quali risultano dalle
tradizioni costituzionali cornuni degli Stati rnernbri in quanto principi
generali del diritto comunitario".
n
successivo Trattato di Arnsterdam e
intervenuto nuevamente in
materia di tutela dei diritti fondamentali in arnbito comunitario ag-
giungendo alla prescrizione del vecchio arto F, trasferita senza varia-
zioni nell'art. 6, par. 2, I'affcrmazione in base alla quale "I'Unione si
fonda sui principi di liberta, dernocrazia, rispetto dei diritti dell'uorno
e delle liberta fondamentali, e dello stato di diritto, principi che sono
cornuni agli Stati rnembri" (art. 6, par. 1). Inoltre, all'art. '6, riconos-
ce espressamente alla Corte di giustizia la cornpetenza di esercitare il
controllo giurisdizionale sullattivit delle istituzioni cornunitarie an-
che sotto il profilo del loro rispetto dei diritti fondamentali e delle
tradizioni costituzionali cornuni agli Stati mern bri della Cornunit.v'
Va, tuttavia, precisato che l'art, 6 non costituisce tuttavia una vera e
propria clausola di rinvio e, per questo, non pu produrre I'effetto di
trasformare i principi e le regole dedotte dalle tradizioni costituziona-
Ii cornuni in una fonte del diritto europeo, limitandosi ad individuare
un "complesso di indirizzi" a cui organi e le istituzioni comunita-
rie devono attenersi scnza, tuttavia, costituire, di per s, diritto euro-
'lO CGCE sentenza de] 17 dicembre 1970, causa 11170, in Raer. 1970, D. 1125,
41 E
da rilevare che I'art 6, n. 2, del Trattato DE "non ha detcrminato una nova-
zione della tonte, per cui i riconoscirnento delle tradizioni costituzionali cornuni come
fonte del diritto comunitario deve essere tuttora considerato come risultato di una re-
gala giurisprudenzia1e e non di una rcgola derivan te dall'accordo degli stati (i qua1i si
sono limitati a subirla), PlzZOruSSO, A" JI patnmonio. cit. Ilota 27, p, 21.
peo.'l2 Ne risulta, pertanto, confermato il riferimento alle tradizioni

costituzionali cornuni come "strumenti dinterpretazione" privilegiati,
non avendo il Trattato di Maastricht operato una novazione della
fonte ed, anzi, avendone in qualche modo conerrnato la natura
giurisprudenziaJe della stessa,
Al diritto pattizio disponibile pu dirsi, pertanto, essersi aggiunto
in via giurispruelenzia1e altro diritto desunto dagli ordinamenti statali,
Dalle tradizioni costituzionali sono stati, infatti, estratti "principi ge-
nerali del diritto comunitario" in grado di produrre norrne irnmcdia-
tamente vincolanti operative come diritto nell'ambito dell'ordinamen-
to comunitario e, quindi, in base al principio della superiorit
dellordinamento comunitario e del principio dell'effetto diretto, al-
meno nelle materie appartenenti alla cornpetenza delle istituzioni co-
munitarie. 1 principi generali cosi dedotti dalle tradizioni costituzio-
nali comuni costituiscono, inatti, 'diritto' che la Corte di Giustizia
eleve applicarc, a norma dell'art. 230 173) del Trattato CE, "al
pari di qualsiasi norma giuridica esplicitarnente stabilita dai tratta-
ti".43 L'elaborazione dei principi gencrali del diritto comun itario
cornpiuta dalla giurisprudenza comunitaria sulla base delle tradizioni
costituzionali cornuni costituisce, peraltro, una forma di produzione
normativa "parallela" aquella dei trattati, che fonda la sua forza
sullautorit che le fonti non Iegislative sono in grado di assumere ...
in modo anch'esso sostanzialmente originario. L'indagine sul conte-
nuto materiale della giurisprudenza della Corte di Giustizia in tema
di principi e di diritti fondarnentali cornunitari, peraltro, si presta ad
una riflessione cui la dottrina costituzionale, e gi in precedenza que-
Ila internazionalistica, ha dedicato crescente attenzione, quella della
"possibilit che la giurisprudenza della Corte possa indirettamente fa-
vorire un riavvicinamento degli ordinarncnti nazionali attraverso una
circolazione dei principi dagli ordinarnenti di alcuni Stati rnembri a
quello comunitario e poi, da questo, negli ordinamenti di altri Stati
membri".H E per que sto, dunque, che eventi qua1i la modifica dei
trattati nel senso di un rnaggiore riconoscimcnto dei diritti fondarnen-
tali e, come vedrerno l'adozione della Carta di Nizza, non possono
pp. 25<:6 e 181 y ss.

pp. 18 Y ]9.
Adinolfi, A., 1 cit., nota 29, p. 52+.
inciden: sulla persistenza e I'utilita di una tale fonte, il cm valore

precipuo sta consiste nell'alimentare quel:
Feriomeno osmotico che ha fin ora virtuosamente caratterizzato il pro-

ccsso circolarc instaurarosi fea la giurisprudenza comunitaria e le giuris-
prudcnzc cnstituzionali nazioriali mutuamente alimentandosi, sorio
state in grado di fornire un contributo determinante allincrerncnto de-
Ha standardizzazioue verso l'alto del contenuto e della tutela dei diritti
della pcrsoua.r"
Favorendo, per tal, via una integrazione piu stretta ed armomca

t.ra gli Stati dell'Unione.
t come, dunque, se ordinamento interno e ordinarnento comunita-
rio esprirnessero per mezzo delle tradizioni costituzionali cornuni
quell'csigenza viva e fondante di vivero runo per mezzo dell'altra,
quel "disperato bisogno di alimentarsi senza sosta runo dagli altri e
tutti assieme di comporsi in sistema", grazie a quei diritti fondamen-
tali veri e propri "collanti", "fonte ed espressione ad un ternpo di una
cultura giuridico-politica che si riconosce e da se medesima si rigene ..
ra e rinnova attorno ad un patrimonio di valori dotato di formidabile
capacit di aggregazione e di espansionc't.v' Artraverso le tradizioni
costituzionali cornuni e, ovviamente, la loro elaborazione da parte
della Corte passa, dunq ue" il perrnearsi di q uel processo di "circola ..
zione dei principi dagli ordinamenti di alcuni Stati mernbri a quello
comunitario a quello comunitario e poi, da questo negli ordinamenti
di altri Stati membri"47 in un rapporto di cooperazione tra ordina-
45 De Vcrgottini, G., "Tradizioni costituztonali Comuni e Costituzione europea",

relazione al convegno Identita Europea e Tutela dei Diritti. Costituzione UE e Inte-
rcssc Nazionak-, repcribile all'indirizzo Internet
4-6 1!\.., internazionali dci diriui, Costituxione europea; Costituvione

nazionale: prospcuive di ricornposizionc delle onti in sistema", relazion all'incontro
di studio su La Giurisprudenza della Corte Europea dei Diritti dell'Uomo, organizza ..
to da] Consiglio Supcriore della Magistratura, Roma, 28 febbraio-? marzo 2007, re-
peribilc all'indirizzo Internet
cii., nota 29, p. ~)24.

menti che sr trovan o necessariamente a coabitare.r'' L'Unione euro-

pea non pu, del resto" essere pensata se non a partire da 'suoi' Stati
in quanto "soggetti storici" portatori di tradizioni che si ritrovano ad es-
sere comuni, od in parte comuni, per essersi sviluppate ed afferrnate
nell'arnbito di un cornune spazio giuridico -10 spazio europeo- che
vive di "una suma comune. che muove dalle storie dei singoli Sta ti na-
zionali, ma che trascende ciascuna di esse".49 Eppurc I'Unione Euro-
pea e qualcosa d'altro rispetto alle diverse identita nazionali. L'iden-
tita europea attitudinc allapertura e al dialogo: pluralit di storie
eppure rigenerazione e rifondazione continua.s'' capacita di interroga-
re le proprie culture abbattendo le frontiere dei Iocalisrni regionali,
delle piccole patrie e dei nazionalisrni ottusi e di unificarsi, dunque,
intorno alle "grandi idee", alle "grandi utopie' e ai "grandi rnartiri",
pouendosi come "laboratorio ... intellettuale al servizio dcll'uma-
nita".51
Lo spazio europeo, allora, s' costruisce su "questo Iivello di parte-
cipazione", come insierne delle "relazioni che legano fra loro le so-
ciet delle varie part del continente, pUl' nella diversit egli interessi
e dei coinvolgimenti nel tempo" .52 Un 'Europa costruita da "uomini
di spirito aporto", capaci di comunicare, di intendersi, dai cui avi e
disceso un certo europeo d'oggi, disponibile alla visione unitaria.
In Europa il "Gemus loci" ha saputo farsi "Genius Europae"; cioe la
Iettura del locale e
ispirata e si ispira a valori non strettamente locali:
la cultura europea annette il particolare al generale ed 'capace' "di
fare dei rniti locali dei miti globali", mantenendo comunque sempre
vivo il legame con le sue radici profonde "pur nel mutare continuo
degli stili, dei modi di rappresentazione",
413 sul punto, Garnbino, S., "Il diritto costituzionale europeo: principi struttura-
li e diritti fondamentali", isv id.. Costu;:Jonc italiana e diritto cOrnunitario"':1 cito, nota 6,
p. 27.
49 Ioi, p. 26
50 Ossola, C., "Europa, Europa ... ", in Orsola, C. (a cura di), miti di identita.
Venecia, 2001, p. XXX.
Turri, L, "Lo spazio europeo: alla ricerca di una geografa mitica", in Orsola, C.
(a cura oj), cit., nota anterior, p, 2!t
52 Ioi, p. 24. La costruzione dcllo spazio europeo ha, del resto, come souolinea lo
stesso autore, radici lontane. Ha origine nella Romanas e proseguita attraverso ]3
Chnstianitas fino ai giorni nostri.
L'identita europea, che si costruisce per mezzo di una tale variet

di orizzonti, si definisce, tuttavia, per contrapposizione, per riferimen-
to e distinzione, attraverso, cioe la dialcttica del comune e del di-
verso.t"
L'identit europea (~, allora, anche logos della scissionc, interroga-
zione sul differire, che e sempre interrogazione sullidentita, ')'1 Tale
interrogazione ha carattcrizzato la coscicnza europea non solo e non
tanto nei confronti di ci che non e
europeo, ma anche all'interno
srcsso dcllessere europeo, che c
unit insierne con la variet. Per tal
verso l'identit europea si presenta come identit radicalmente pro-
blernatica, in quanto disposta a rnettere in questione con le altrui la
propria opinione, e consapevole "che ogni costruzione sistematica
poggia su di una base problernatica, nasce cioe da un problema, di
cui porta con s i segni e i condiziona.enti, ed esplica la sua virtualit
misurandosi con I'esperienza" .55 Europa, allora, e
armonia: "connes-
sione riuscita delle parri" , "connessione del diffi:renti",56 "dialettica
congiunzione degli uornini't''? e, dunque, politica.
L'identit europea, dunquc, ha i carattcri di una "costruzione sto-
rico-sociale dinamica e multiforme", in cui coesistono "tradizione e
mutamento, radi identificabili e potenzialit indefinite: il suo para-
digma e individuabile nel continuo superamento di Iimiti interni ed
esterni".58 L'individuo europeo" se europeo ed in quanto europeo,
contiene in s la molteplicit: la sua identit c
uri'identit comprensi-
va, non escludente.s'' Ma I'Europa e
anche cultura e, dunque, I'iden-
53 Chabod, F., Stona dellidea Bari 1997, p. 23 e C;'entile, F., "Il problc-
rna Europa tra ideologa e politica", in Castellano, D., Ji contributo dclla cultura alrunJ
europea, Npoles, 1990, p. 92.
5'} Cacciari, 11., Miln, 1994 cd in particolarc si legga a
p. j 6: ,,~~ apparire incancellabile dell'Altro che costringe a far tomo in s. Senza
sapcrc la propria identita, risultera impossibile affrontare l'altro".
55 C+entile, F., op. cit., nota .53, 97.
56 Cacciari, Iv!., op. cit., nota pp. 132 Y 133.
57 (}entile, F., op. cit.. nota 53, p. 97.
5!3 Zanichelli, M, "L.'Europa come scelra", vol. TI, 2002, p. 924.

In qucsto sonso l'identit europea diflcrisce sostanzialmente dall'identit naziona-
le: si pu essere, infatti, al conternpo curopci ed italiani. Da1 punto d vista dell'iden-
tita europea, infatri, come scrive 'vVeler, "l"Io non e un cittadino francese che vive in
Europa, ma e un lo francese cd europeo, ;1110 stesso modo in cui una persona (~ COl1-
ternporaneamente di scsso masr.hilc, buddista e fan dei Sex Pistols". Weiler, J" La
tita europea e identit dal momento che, se "proprio di una

culturale,
e
cultura di non essere idntica a se stessa" e se ogni cultura e
"cultura dell-
'altro", allora I'Europa ha sempre formato la propria identit nella
"non-identit a s", nella "diferenza con s". 60 La identita europea,
in quanto identit culturale, "trova l'Altro dentro il soggetto stesso e
coniuga I'identit con I' alterit". 61
L'identit europea e,
in questo senso, unidentit "meticcia", "unitas
multiplex, ridefinizione cognitiva del s attraverso I' altro, Iungo il cri-
nale di un costante processo di rincgoziazione dellc differenze fra
identit".62
La Corte di Giustizia si e~,allora, posta con il rierirnento alle tra-
dizioni costituzionali al centro di que sta grande costruzione continua-
mente progredente che I'identit europea. Ne1 suo faticoso compito
di sostenere il processo dintegrazione sovranazionale il giudice comu-
nitario si eposta come amministratrice e risolutrice delle disarmonie
e le potenziali configgente che potevano riguardare diritto comunita-
rio e diritto interno ai singoli Stati, con particolare riferimento pro-
prio alle temariche della protezione dei diritti fondamentali.v" In
questo senso e,
dunque, corretto afermare che le tradizioni costitu-
zionali hanno costiruito il tramite per il quale, verificata qualitativa-
mente la compatibilita con i diversi ordinarnenti nazionali, la Corte si
posta come il centro di un difficile equilibrio tra le diversit, ricer-
cando, con particolare riferimento ai diritti fondamentali, di volta in
volta una soluzione conforme agli obiettivi e alla struttura dell'ordi-
narnento comunitario e, tuttavia, "in grado di essere accettata dagli
Costitu.aon 8010nia: 2003: po 199, IY1a

1 1 sul punto, anche Dclanty, (j,;
"L'idcntit europea come costruzio ne sociale", in Passerini, L. (a cura Identit.: culiu-
ralc europea, Idee; sentimcnti, relaeioni, , Florencia, Scandicci, 1998, p. 47,
60 Derrida,J,OK!{i 1991, pp, 14-Y 15, rna ;ilegga anche, pe]' una conferrna
di come una tale idea di cultura possa ben definire I'ideruita europcaI'opcra di Cae-
ciari ed in particolarc Cacciari, M., op. cit. nota 54,
Passerini. L,., "Introduzione. Dalle ironie dell'identita all'identit dcll'ironia", ])1
id. cura di), op. cii., nota 59, p. 13.
6% Scoditti, E., La costiturione sen;a Unione europea e narioni, Bari, 2001, p.
55~ e scmpre u si legga: "TI meticciato e tanto piu forte ed evidente quanto stahili
e marcare seno le identit che attr averso di esso si intersecano". In que sto scnso, allo-
ra, Fide-ntit europea (" unidcntita rneticcia in quanto "la vog1ia di diventare curopei
si bilancia perfeuame te con quella di restare francesi o italiani".
63 Gambino, S., "La Carta e le Corti costituzionale ...", cit., nota 24, p. 414-.
Stati mernbri, incaricati m ultima istanza ad applicare il diritto cornu-

nitario" ,64
IV. LA CARTA DEI DIRITTI FONDAMENTALI

DELL'UNIONE EUROPEA
Lo scorso 12 dicernbre a Strasburgo i Presiden ti della Cornmissio-

ne europea, del Parlamento e del Consiglio hanno 'nuevamente' fir-
mato e proclamato solennernente la Carta dei diritti fondarnentali
dell'Unione europea, aprendo la strada alla firma, il successivo 13 di-
cembre, del Trattato di Lisbona, Si chiude cosi, in qualche modo,
una vicenda che ha la sua origine piu immcdiata nella proclarnazione
del Consiglio europeo riunito a Nizza dal 7 al 9 dicernbre 2000, ma
che ha, in realta, anteccdenti pi risalenti,
L'esigenza di una 'costituzionalizzazione' dei diritti urnani in ambi-
to comunitario pu, infatti, farsi risalire al 16 novem bre 1977, data
in cui il Parlamento Europeo, che aveva pi volte chiesto che si defi-
nissero i diritti fondamentali vigenti nell'Unione europea approvo la
prima risoluzione che invitava la Cornmissione a elaborare proposte
in tema di diritti fondamentali, alla luce della Convenzione europea
dei diritti dell'uorno del 1950, del Patto internazionale delle N azioni
Unite del 1966 e dei diritti civili e politici previsti dalle Costituzioni
degli Stati mernbri.v- Altre iniziative si sono succedute negli dal
64 Cozzolino, L., op. cit., nota 34, p. 33.

65 A tale iniziativa nc seguirono altre tra cui il progetto di Trattato dell'Unione di
Altiero Spinelli del 1984, il rapporto De Gucht del 1989 vi stata una plctora di atti-
vita non giurisdizionali, le cui principali csprcssioni seno state numero se risoluzioni ed
intcrrogazioni nel Parlamento europeo su una varieta infinita di questioni riguardanti
i diritti fondamentali si va dalla risoluzione del 16 novernbre J977 che invitava la
Cornrnissione ad elaborare proposte in tema di diritti fondamentali aJla Iuc della
Convenzione europea dei diritti dell'uomo del 1950, del Patto internazionale delJe
Nazioni Unite del 1966 e dei diritti civili e politici previsti dalle costituzioni degli Sta-
ti rnernbri, al progcuo Spinell di Trattato dell'Unione europea approvato il 14 feb-
braio ] 984 che prevedeva entro 5 anni una dichiarazione dei diriui fondamcntali; da-
lla risoluvione del 12 aprile 1989 sull'adozione d una dichiarazione dei diriui e dcllc
liberta fondamentali (il rappono De Gucht) alle risoluzioni del 199] sulla cittadinanza
dcll'Unionc; dalla risoluzione del 10 febhraio 1994 sulla Cosrituz ione dell'Unione eu-
ropea Hcrman) a quella del J9 novembre 1997 sul Trattato di Amsterdam
(rapporto DcVigo- ed in parte anche quclla del 14 dir.ernbre- 2000 in cui la
progetto di Trattato dell'Unione d Altiero Spinelli del 1984 al rap-

porto Herrnann del 199'~ su un'ipotesi di costituzione europea.v'' Tut-
tavia solo nel 1999 che il processo finalizzato alla rcdazione di una
Carta europea dei diritti fondamentali inizia a farsi pi concreto. In
quell'anno, infatti, In scguito al cinquantesimo anniversario della Di-
chiarazione universale dei diritti dell'uomo, si era iniziato un dibattito
sull'opportunit di rcdigere i1 catalogo dei diritti fondamentali, corn-
presi i diritti economici e sociali dei cittadini europei, da basare tra
I'altro sulla giurisprudenza della Corre europea dei diritti dell'uorno
d Strasburgo.
La Cornrnissione europea ha, pertanto, inscrito la prosecuzione
dell'indagine sulla tutela dei diritti fondamentali nell'Unione europea
nel suo programma di azione sociale 19982000 e, in attuazione di
questa decisione, stato costituito un Comitato d esperti, presieduto
da] prof Spiro Sirnitis e composto di altri orto giuristi,67 il q uale nel
febbraio ] 999 ha depositato un suo rapporto con cui son o stati ana-
lizzati i risvolti giuridici connessi alla Carta europea dei diritti fonda-
mcntali, Il compito assegnato al Cornitato di esperti cornprendeva
due ordini d problematiche riguardanti da una parte I'individuazione
dei contcnuti della Carta, dall'altra la determinazione della posizione
che essa dovrebbe as sume re nel sistema delle fonti del diritto
com unitario>
Il gruppo d'esperti ha discusso tali questioni 111 ser rrunroni che
hanno avuto luogo dal marzo 1998 in poi e ha presentato il suo rap
porto nel febbraio 1999, il quale analizzando fattori e le condizioni
da tener presente nei futuri sforzi volti a promuovere il riconoscimen-
to esplicito dei diritti fondamentali, frmula una serie di raccornanda-
zioni per garantire un espresso riconoscirnento dei diritti fondamenta-
Ii e migliorame la protezione, Il cornitato Simitis si (~ trovato ad
costituzionalizzazioue dei Trattati viene prospettata nell'ottica di un ampliamente de-

gii Sta ti mernbri dcllUnionc, che un ripcnsamcnto cornplcssivo del sistema
comunitario. Paciotti, E., "La Carta dei diritti fondarnentali delJ'Unione europea:
una novita istituaionak:", 'leona Politica, nm.L, 2001, p. 27.
66 Paciotti, E., "La Carta: i contenuri e gli attori", in Manzclla, A. el al., Riscrioere i
dintt: in La Carta dci jOJ7cimentnIl dcll'Unione eurcpea. Holonia, 201, pp. 9 Y ss.
67 n gruppo di csperti era cornposto da: S. Simitis C. BeB, L. Betten.
J A. Frowcin, P. K. Koshincn, L. Martn Rctortillo, A. Pizzorusso e J. Rossetto.
affrontare una serie di questioni di vano ordine.v'' Innanzitutto ques-

tioni di ordine sostanziale inerenti alla selezione dei diritti da inserire
nel catalogo, in ragione delle diverso culture giuridichc e tradizioni di
cui ciascun paese membro della Cornunita e
portatore.
In secondo luogo questioni di ordine formaje, prima fra tutte que-
He di deinire il rango da attribuire al Bill (!! Rights.69 Per quanto con-
cerne il primo ordine di questioni il Cornitato ha prefigurato un cata-
logo dei diritti foridamentali "aperto" (e non quindi rigidamente
chiuso). La garanzia dei diritti, quindi, stata concepita come proces-
so aperto, in arrnonia con la tendenze presenti in molte esperienze
costituzionali europee, tra cui quella italiana che all'art, 2 Costo con-
templa una clausola aperta e quella tedesca che configura il principio
della Fre Entfaltung del' Persnlichkeit (libero sviluppo della
personalit),
La soluzione di considerare il riconoscimento esplicito dei diritti
fondarncntali come un processo aporto dovrebbe consentire all'Unio-
ne europea: "la possibilita di adattare i principi a cui essa si ispira ai
bisogni di una societa caratterizzata da mutarnenri costanti, che po-
rranno sempre nuove side sul piano dei diritti fondamentali, come
rivela l'esperienza nel campo delle tecnologie dellinformazione e
delle cornunicazioni e della biotecnologia".
Per quel che concerne problema inerente alla posizione della
Carta nell'arnbito delle fonti di diritto comunitario, va rilevato che iJ
Comitato Simitis ha sostenuto che "il testo contenente i diritti andr
inscrito in una parte speciale o in un titolo particolare dei trattati".
A seguito del rapporto Simitis il processo per la redazione di una
Carta dei diritti ha subito unirnprovvisa accelerazione di cui le tappe
principali sono:
1Il 3 e 4 giugno 1999 il Consiglio europeo di Colonia ha ritenu-

to che fosse utile riunire in una Carta i diritti foudamentali
riconosciuti nell'Unione, per dare Joro maggiore visibilita, Se-
condo le aspettative dei capi di Stato o di Govemo, tale Car-
68 Azzer, L, "Catalogo dei diritti e Costituzione europea: relaxione del gruppo di
csperti in materia di diritri tondameutali (c.d. Cornitato Sirnitis)", in Foro italiano,

1999, p. 212.
6') Lcnaerts, K. e De Srnijtcr , E., "1-\ EiH of Rights for the Europcan Union", Cara-
mon Market Lato Rcoia. 200], p. 652.
ta doveva cornprender i principi generali sanciti dalla Con-

venzione del 1950 del Consiglio d'Europa, quelli risultanti
dalle tradizioni costituzionali comuni agli Stati mernbri, i di-
ritti fondamentali attribuiti ai cittadini dell'Unione, i diritti
econornici e sociali enunciati nella Carta social e europea e
nella Carta comunitaria dei diritti sociali fondarnentali dei la-
voratori ed i principi derivanti dalla giurisprudenza della
Corte di giustizia e dalla Corte europea dei diritti dell'uorno.
1.5 e 16 ottobre 1999: il Consiglio europeo di Tarnpere, che
e
si occupato in via esclusiva della creazione di uno spazio di
liberta, sicurezza e giustia nell'Unione europea" ha consentito
tra I'altro di stabilire la cornposizionc, il meto do di lavoro e le
rnodalit pratiche dell' organo che sarebbe stato incaricato di
elaborare il progetto della Carta dei diritti fondarnentali,
17 dicernbre 1999: tale organo viene costituito e viene deno-
minato Convenzione,
QI 2 ottobre 2000: il progetto viene adottato.
13 e L1 ottobre 2000: il Consiglio europeo di Biarritz appro-
va all'unanirnita il progetto e lo trasrnette al Parlamento eu
ropeo e alla Cornmissione.
QI 14, novernbre 2000: il Parlamento esprime il proprio accordo.
QI 6 dicemhre 2000: la Cornrnissione esprirne il proprio accor-
do.
7 dicernbre 2000: a Nizza, i presidenti del Parlamento euro-
peo, del Consiglio e della Cornmissione firman o e proclama-
no solennemente la Carta in norne delle tre istituzioni, Tutta-
via, i capi di Stato e di Governo riuniti a Nizz a decidono di
non inserire nel trattato riferirnenti alla Carta, il che significa
che, nonostante il valore politico riconosciutole (per la prima
volta un unico testo riunisce i diritti civili e politici classici ed
i diritti econornici e sociali), la Carta non ha valore giuridico
vinculante.
Nella decisione riportata nell'allegato IV alle Conclusioni della

Presidenza del Consiglio europeo riunito a Colonia il 3-,1- giugno
1999, si afferrna che la garanzia dei diritti fondamentali non solo cos-
tituisce un valore fondante dell'Unione rna e
anche alla base della le-
gittimit dell'ordinamento comunitario stesso. Elaborare una Carta di
tali diritti viene, dunque, sentito, come un passaggio fondamentale

"al fine di sancirne in modo visibile I'importanza capitale e la portata
per i cittadini del] 'Unione", un atto di tipo precipuamente simbolice
al fine di sancire il "passaggio da unEuropa dei rnercati a un'Europa
poltica, da uri'Europa della moneta a unEuropa dei diritti".70
La Carta dei diritti fondarnentali dell'Unione europea riprende in
un unico testo, per la prima volta nella storia dell'Unione europea, i
diritti civili, politici, economici e sociali dei cittadini europei nonch
di turte le persone che vivo no sul territorio del] 'Unione, 71
Il problema dello status giuridico, ossia del carattere giuridicamen-
te vincolante della Carta mediante I'inserirnento nel TUE, stata so- e
llevata per la prima volta dal Consiglio europeo di Colonia che ne
ha avviato i lavori il 3A giugno 1999. La Dichiarazione sul jluro
dell'Unione allegata all'atto finale dell'ultima Conferenza intergoverna-
tiva del 79 dicernbre 2000 ha successivamente affidato tale q uestione
ad un Iungo "processo" "conformemente alle conclusioni del Consiglio
europeo di Colonia", Queste conclusioni prevedevano appunto, dopo
la fase dell'elaborazione (da parte di unapposita Convenzione), dopo la
fase della proclamazione (da parte del Consiglio, deHa Convenzione e
del Parlamento europeo), una fase di csame della "eventualit e delle
modalita necessarie per integrare la Cana nei Trattati", In attesa di
un tale atto finale la Carta, entrata di fatto, in virtu della proclama-
zione, nell'ambiente giuridico dell'Unione, ha svolto ad ogg un'im-
portante funzione culturale. In particolare la sua "redazione per prin-
cipi", attraverso l'inquadramento dei singoli diritti in categorie di
valori (dignita: artt. 1-5; liberta: artt. 6-19; uguaglianza: artt. 20-26; soli-
darietd: artt. 27-38; cittadinanea: artt. 39-46; giustizia: artt. 47-50), ha re-
so possibile un agevole inserimento della Carta nella formula dell'art.
6 del TUE.72 Per tal via, dunque, la sua effettivit stata garantita e
dalla concreta giurisprudenza della Corte di giustizia, la quale, appli-
cando lo stesso meto do utilizzato per le tradizioni costituzionali co-
70 Paciotti. E., "La Carta: i contenuti ...", C., nota 66, p. 11.
71 Per unanalisi dei contenuti della Carta si rinvia a Pazc, V., "La Carta dei diritti
fondarnentali dellUnione Europea. Uu'analisi tcorica", Tcori Politica, nm. 1, 2003,
pp. 69 Y ss.
Manzclla, A'''I "Dal rnercato ai diritti", in id. et al., Rl~.scyi,;cre i diritti in Euro-
/la ... ) cit., nota 66, pp. 29 Y ss.
LE FONTI DEL 5I5TE1',IA COMUNITARIO DI PROTEZIONE L'jl
rnurn, delle quali, peraltro, da piu parti e

stato affermato esserne la
Carta una ricognizione, ha finito per, in qualche modo, inserirla gi
da tempo nel sistema delle fonti dei diritti.
V. IL TRATTATO DI LrSBONA
Il 13 dicernbre dello scorso anno e

stato firrnato a Lisbona dai ca-
pi di stato e di governo dei 27 paesi mernbri dell'Unione il nuovo
Trattato di Lisbona che modifica il trattato sull'Unione europea e il
trattato che istituisce la Cornunit europea.?" Dopo il tentativo, falli-
to, di dar vita, nel 2004, ad un "nuovo" trattato costituzionale per
I'Europa il processo di riforrna comunitaria ha, dunque, scelto, al ter-
mine di una 'intensa' pausa di rilessione e alla vigilia del semestre di
presidenza tcdesca del Consiglio;" di accantonare I'ambizioso proget-
to di una costituzionalizzazione formaje dell'ordinarnento europeo e
di ripercorrere la via, piu soft, della revisione dei trattari preesistenti:
non un nuovo trattato (abrogativo e sostituivo dei precedenti), ma
una modifica ai trattati originari, in particolare una modifica del trato
tato di Nizza del 2000 sul quale sono state apportate le irmovazioni e
le integrazioni previste dal mandato negoziale definito dai capi di
Stato e di governo.i" Uri'architettura pi snella rispetto alla 'costitu-
zionc' del 2004 che non rinuncia, tuttavia, ad irnportanti novit in
grado di favorire e potenziare uri'unione sempre piu stretta tra gli
Stati europei." Dal lato dei diritti fondamentali, in particolare, il
Trattato di Lisbona costituisce senzaltro un significativo tentativo di
arnpliarnento e rafforzamento della loro protezione in ambito euro-
peo. Tre, a tal proposito, le novit di maggior rilievo: il valore attri-
buito alla Carta dei diritti fondamentali dell'Unione europea, l'ade-
sione alla CEInJ e I'arnpliamcnto dei casi in cui g1i iridividui
73 Sui tratti salir-mi del nuovo trattato Schauble , W., "[1 Trartato di Lisbona cn
me espression dell'unita culturale europea", nJYL 4, 2008, rcpcr ibilc
all'indirizzo internet
74 Sulle attivit che hanno preceduto la firma del trattato di Lisbona, Dastoli, P.
\1.) "Chi ha paura del super ..Stato europeo", Il Mulino, nm. 4, 2007, pp. 750 Y ss.
75 Santanicllo, :R., "A.genda dell'lJnione"j II j1ulino: nm. 4, 2007, pp. 727 Y ss.
1
Si tratta di quella che Manzella definisce una "tecnica meramente emendativa".

su] puntov Manzclla, A., "Un trattato necessitatn", nm. IL 2008,
rcperibilc all'indirizzo interne:
potranno impugnare un atto delle istituzioni."? Di grande rilievo e

certo I'adesione alla Convenzione Europea per i Diritti dell'Uorno la
qualc, tuttavia, e
assoggettata dal Trattato ad una decisione presa
all'unanimit, il che probabilmente ne ritardera I'adozione. L'adesio-
ne alla CEDU chiuderebbc una viccnda controversa ed assai discussa
in ambito dottrinario" e farebbe della Convenzione una nuova fonte
del sistema comunitario di protezione dei diritti dell'uomo. Tuttavia
il negoziato che dovra portare non potra non tener conto del "(non
facilc) equilibrio fra due diverse csigcnze: da un lato di salvaguardare
le peculiarit dell'ordinamento comunitario e la sua autonornia e
dall'altro di preservare i rapporti fra gli Stati mernbri e la Cedu"J9
Il Trattato di Lisbona ampla anche, comne anticipato, la legitti-
mazione processuale degli individui ad impugnare gli atti cornunitari
davanti alla Corte di Giustizia:
Infatt], rnentre oggi possono fado solo se gli atti li riguardano 'diretta-
mente ed individualmente', il che. come dimostra la prassi, costituisce
un ostacolo prcssoch insorrnontabile quando si tratta di rcgolamenti e
direttive----con il Trattato di Lisbona sara sufficiente che un atto Ii ri-
guardi soltanto direttamentc, semprc che latto non richicda misure di
esecuzione nazionali o europee (perch in tal caso e
su queste ultime e
non sullatto che dovra inccntrarsi il ricol'So)---
Per quanto riguarda piu in particolare la Carta dei diritti fonda-

mentali I'art. 6 del Trattato di Lisbona conferisce ad essa "lo stesso
valore del Trattato" attribuendolc, cosi, nonostante la rinuncia ad in-
serirla all'interno dei trattati, valore giuridicamente vincolate per tutti
i pacsi aderenti all'Unione ad eccezione di Gran Bretagna e Polonia
77 Sulla genesi e la portata del nuovo trattato Ziller, J, "IJ nuovo trattato euro ..
peo: una valurazione cornplessiva", nm. 21, 2007, rcperihilc all'indi-
nzzo interne: Per
quanto riguarda la 'por tata innovativa' con riferimento al sistema di protczionc dei
diritti dell'uorno del Trattato di Lisbon, per un primo commento Rossi, L. S., 1
diritti fondamen nel Trattotc di Lisbona, rcperibilc all'indirizzo Internet ioioio.curopcar:
per tutti, Cartabia,M. (a cura di), f diriui in aone, Bolonia, 2000,

79 Rossi, L S., op. c., nota 77
LE FONTI DEL SISTE1',IA COMUNITARIO DI PROTEZIONE
che potranno avvalersi della c.d. clausola di "opt out".80 IJ contenuto

dei diritti garantiti dall'ordinarnento comunitario (e dagli Sta ti mem-
bri quando applicano quest'ultimo) ne risulta, in tal modo, arnpliata:
le istituzioni europee sono chiaramente vincolate al rispetto della
Carta e si potra chicdere l'armullarnento di un atto dell'Uf. che sia
con essa incornpatibile.
e
t necessario, tuttavia, aggiungere che al momento ingiustiicato
nutrire un 'eccessiva euforia sul Trattato di Lisbona che, ancora in via
di ratifica, ha E'.;iadovuto incassare il pesanre no irlandese'" che getta
lunghe ornbre c profonde incertezze sul suo futuro.
VI. CONCLUSIONI
La Carta, come abbiamo avuto modo poco piu sopra di analizza-

re, ha assunto un valore fondativo per la cornunit politica europea,
in rispo sta al mandato di Colonia per il quale la tutela dei diritti fon-
damentali costituiva per l'Unione il suo "principio fondatore" e il
"presupposto indispensabile della sua legittimit". 82
Rispetto ad un tale quadro orarnai consolidato la proclarnazione
forrnale della Carta costituisce un elemento significativo, ma che non
dovrebbe inficiare il molo essenziale svolto nell'elaborazione dei dirit-
ti da parte della Corte di Giustizia. Certo grazie alla Carta i cittadini
europei disporranno di un yero e proprio catalogo scritto di diritti
giuridicamente vincolanti per le istituzioni, gli organi e organisrni
dell'Unionc, nonch pcr g1i Stati membri quando attuano il diritto
80 Per quanto riguarda la qucstione dcll'opting out inglesc e polacco il protoco-

]]0 7 del Trauato di Lisbona, Protocollo dclia Carta dei diritti jondamcntoli
delr[IE' na delta Polonia e del Lf{egno Uni ed in particolarc rart. 1 per il qualc
"La Cana non estende la competenza della Corte di giustizia dellUnione europea o
di qualunquc altro organo giursdiziona1e della Polonia o del Regno Unito a ritenere-
che le leggi i regolarrlt:nti o le disposizioni, le pratichc o I'azione amministrativa della
j
Polonia o del Regno Unito non siano conformi ai diritti, alle liberta e ai principi ton-
damcntali che cssa riafferma".
Per un primo cornrncnto sulla mane ata ratifica dell'Irlanda Allcgretti, U., "Il
Trattato di Lisbona dopo il NO irlandese" e Bassanini. F e Tiberi, G" "Il Trauato
di Lishona e la 'Ir-zione irlandcsc'", nm. l2, 2008, repcrihilc all'indi-
rizzo internet
102 Manzolla, A., "Un catalogo dei diritti", JI Mulinc, nm. 1, 2001, pp. 34 Y ss.
dell'Unione. Come sottolineato dal Presidente della Cornmissione eu-

ropea Jos Manuel:
Firmando e proclamando la Carta, i Presiden ti del Parlamento euro-

peo, del Consiglio e della Cornmissione suggellano pubblicamente la
loro volonta irrevocabile di renderla giuridicamente vincolante per le
istituzioni dcll'Unionc. 1 diritti dci cittadini curopci ne risulteranno raf-
forzati in settori cruciali corne la dignita umana, le Iibert fondamenta-
li, l'uguaglianza, la solidariet, la cittadinanza e la giustizia ... Rinvian-
do a ll a Carta nel t.ra tt at.o [di Lisbo n a] .. ['Unione compie un
importante passo avanti nella costruz ione europea.
Un grande valore simbolico, dunque, sancito dalla nuova formula-

zione dell'art. 6 del TCE che al numero H prevedera, in caso di rati-
fica del trattato stcsso, che "L'Unione riconosce i diritti, le liberta e i
princip] sanciti nella Carta dei diritti fondarnentali dell'Unione euro-
pea del 7 dicembre 2000, adattata l 12 dicembre 2007 a Strasburgo,
che ha lo stesso valore giuridico dei trattati".
Il riconoscimento della Carta come fonte primaria del diritto co-
munitario non inficia, tuttavia, il riferirnento alle tradizioni costituzio-
nali cornuni che troyano un esplicito riconoscimento anche nella nuo-
va formulazione dell'art, 6. Riferirnento inevitabile visto il carattere
proprio dei diritti, il loro essere cioe profondarnente legati, al di l
della loro dichiarata universalit, al contesto storico e sociale di riferi-
mento. Un catalogo rnai chiuso, dunque, a cui la Corte di Giustizia
potra fortunatamente apportare costantemente il S110 autorevole
contributo.
l~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
PERSPECTIVAS DE LA mOTICA EN LA SOCIEDAD

DEL CONOCIMIENTO: REFLEXIONES
EN T'RA.N(~UILIDAD*
BIOETHICAL PE]?STECTIVES J;V A li..7VOT1/LEDGEBAS1i1J
SOClETY- COiVIPOSEIJ OBSER Jj1710NS
Luis T. DAZ MtTLLER**
RESUMEN: El artculo trata de las ABSTRACT This article talks about Bioethics
perspectivas de la biotica y las nuevas m the denom-
tecnologas en la denominada sociedad Know!ed,e Ltjormulatcs cen-
cognitiva. Plantea los ternas centrales tral tou.ards
que conducen a la transicin hacia to neto
nuevas civilizaciones. Formula interro- and suggests sa.eral
gantes y sugiere hiptesis sobre el fu- (~f these societies
turo de las sociedades ante la tercera dustnal Rcoolution.
revolucin industrial.
Palabras clave: sociedad de] conoci- Descript ors: ncio

miento, nuevas tecnologas, civilizacio- tcchnologies, Reoo
nes, tercera revolucin industrial, fu- lution.
turo,
* Articulo recibido el 24 de junio del 2008 y aceptado para su publicacin el 18

de septiembre de 2008. Este texto es parte de una conferencia del autor en el semi-
nario organizado por el Instituto de Medicina Genmica (Inmegen) y la Universidad
de las Naciones Unidas rJJNU, en enero de 2008.
** Profesor e investigador en el Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM:
miembro de la Academia Mexicana de Bioctica, del Consejo Latinoamericano de la
Paz y de la Academia de Derechos Humanos; correo electrnico:
dorounam. mx.

nueva serie, 0.110XLII~ nm. 124,
enero-abril de 2009, pp. 155172
156 LUIS T. DAI': MLLEH
SUMARIO: I. Introduccion, Il. El desarrollo de la

Mundial: la biouca social. In. Transiciones que atraoiesan
de 1989. IV. Biotica y sociedad del conocimiento: las nuevas tec-
V. Derecho" humanos} medicina goznc,a.
coso VI. Rt17excnes: la
1. INTRODUCCIN
La duracin de nuestra vida aumenta cuatro meses cada dos aos. Una
nia que nazca hoy tiene una posibilidad sobre dos ele llegar a los cien
afias. La vida se ha prolongado; esta es una muestra de la llegada de la
sociedad del conocimiento o sociedad cognitiva.
Al mismo tiempo, el proceso de la mundializacin, tambin llama-
do globalizacin por los autores anglosajones, significa fundamental-
mente un enorme caudal y torbellino de flujos, redes, intercambios,
mensajes y principalmente mercados que atraviesan las aejas? ron-
teras de los Estados nacionales. Las contrataciones de estrellas del
ftbol y el tenis constituyen un buen ejemplo.
Estos procesos de mundializacin de la ciencia y la tecnologa en-
trafian nuevas y numerosos desafos: robtica, informtica, gentica,
biotecnologa, nuevos materiales, microprocesadores. Se trata de un
salto histrico fundamental, de un nuevo trance, de nuevos caminos
que conducen hacia una nueva civilizacin.
Las perspectivas de anlisis que queremos sugerir consisten en re-
tomar las herramientas del enfoque del desarrollo y de los derechos
humanos para plantear algunas lneas de trabajo ante la perspectiva
de esta transicin fundamental: la aurora de la civilizacin cientifi-
co-tecnolgica.'
Por lo tanto, las ideas-fuerza que presento en este ensayo se refie-
ren, grosso modo, a:
<IIl Las discusiones sobre el desarrollo y la democracia: la bioti ..

ca social.
<lI Las transiciones paradigmticas que, a mi JUlClO, caracterizan
al siglo XXI.
Hobsbawm, Eric, Guerra y paz; en el XXi, Barcelona, Crtica, 2007.

PERSPECTIVAS DE LA BIOf~TrCA !-17
La revolucin del conocimiento y de las nuevas tecnologas.

Las relaciones entre estos sistemas y conjuntos con los aspec-
tos y dimensiones ticas y jurdicas de la biotica y la medici ..
na genom1ea.
<lI Concluyo con algunas ideas vinculadas a la nocin de auiopie-
.lIS en la perspectiva de la sociedad del conocimiento, tema
central de la nueva civilizacin cientfico-tecnolgica que se
anuncia: se trata de plantear una visin de conjunto o inte ..
grada (rnainstreanzzg).
Empiezo por la cuestin del desarrollo. En efecto, los modelos de
desarrollo, en especial en la regin latinoamericana, desafan a las
ciencias del conocimiento con un antiguo y clsico dilema: el crec-
miento con equidad," base fundamento de la biotica social.
Me parece que el progreso cientfico-recnolgico, como motor del
desarrollo, requiere de un profundo sentido biotico: el establecimien-
to de prcticas ticamente aceptables para la vida en todos sus aspec-
tos: la pobreza, el bienestar, la salud, los derechos de las mujeres y
los nios hasta llegar a los temas del cambio climtico y del medio
ambiente.t
Desde la Primera Revolucin Industrial hasta nuestros das, la ma-
yor parte del desarrollo tecnolgico estuvo consagrado a elevar la es-
cala, el volumen y la velocidad de la produccin, como en la pelcula
clsica de Chaplin Tiempos modernos. El vapor, el automvil y el arde ..
nadar constituyen los grandes smbolos de las tres grandes revolu-
cienes industriales conocidas hasta ahora. Con toda seguridad, el
genoma y el proteorna estn marcando las huellas de la Cuarta Re-
volucin Industrial" o revolucin cientfico-tecnolgica.
Esta tercera y cuarta Revolucin Industrial o revolucin del cono-
cimiento transita hacia una nueva sociedad, todava en penumbras, y
una nueva civilizacin. IV[e parece que el tiempo, la distancia y la
energa constituyen los senderos que organizan esta transicin estruc ..
tural: la sociedad del conocimiento requiere de nuevos actores y nue ..
2 Rodrguez, Octavio, El csiructuralismo Mxico, CEPAL.Siglo XXI, 2006.

Oliv, Len, La ciencia y la tec~!ologia en la sociedad del conocimiento, Mxico, FCJE.
2007.
4 Diax Mllcr, Luis T., El sndrome de Cenicienta. Globali;al1 de la ciencia: de-
rechos humanos, Mxico, Porra, 2008.
vos procesos que podran ser estudiados por la biotica del conoc-
miento.
No se trata tan slo de utinzar ms eficazmente las computadoras,
las redes, los organismos genticamente modificados (OG.M). Se trata
de establecer una adecuada relacin entre los sistemas cientfico-tec-
nolgicos y la sociedad.> la estructura condiciona la funcin, la fun-
cin condiciona (pero no determina) la estructura. Las ideas de co-
municacin e interconectividad se encuentran en el centro de este
nuevo paradigma: el estudio de los sistemas complejos y emergentes
adquiere, por tanto, una interesante prioridad.?
La sociedad del conocimiento va mucho ms all que el mero
avance de las tecnologas de la informacin y la comunicacin, por-
que no se trata tan slo del empleo de "instrumentos tecnolgicos"
(telfonos mviles, computadoras, Internet): se trata de percibir el
mundo corno una nueva dimensin. Para no ingresar en la histrica
discusin sobre cultura y civilizacin. En todo caso, debe repararse
que el LIctor consumo acenta cada da su influencia en trminos de
su prevalencia en las relaciones sociales: las cadenas de tiendas trans-
nacionales.
Es ms, se discute y rcdiscutc la importancia ele la educacin y de
la cultura en la generacin de nuevos conocimientos. En est.e sentido,
un acuerdo nacional para la calidad ele la investigacin cientfica po-
dra avanzar en el diagnstico y resolucin de los problemas cientfi-
co-tecnolgicos que necesitan ser contestados y planeados por los pa-
ses subdesarrollados: la educacin como motor del desarrollo.
El cambio tecnolgico, en consecuencia, se encuentra en el vrtice
del trnsito hacia la sociedad del conocimiento. Las comunicaciones
y las nuevas tecnologas apuntan en este sentido: (~podrn los pases
subdesarrollados beneficiarse ele los resultados del Proyecto Genoma
y Proteoma? El problema actual consiste en la privatizacin del co-
nocimiento.?
El trnsito agnico de la sociedad industrial, tan propia de la
Inglaterra victoriana y elel mundo ele Charles Dickens, caracterizada
:. Gillo, Bertrand, Introduccin a la historia de las tcnicas, Barcelona, Crtica. 1999,

6 Johnson, Stcvcn, Sistemas emergentes, Mxico, Turnr-r-Ft lli, 200l.
Fundacin Heinrich BoH. paientadorLa de la de! conoci
miento, Mxico, Frente 8 Vuelta, de 2005.
PERSPECTIVAS DE LA BIOf~TrCA
por la mquina de vapor y la produccin fabril, est dando paso a]

sistema (:;/'1' basado en la informacin, los servicios, las cornumcacio-
nes y, a ]0 lejos, el mundo de la genmica.
El caso de las neurociencias, pieza fundamental de las ciencias del
futuro, permite avanzar en e] estudio del derecho en conexin con
enfermedades cuya solucin no se encuentra an resuelta. Me intere-
sa destacar la importancia de la interccnectioidad, la importancia de
considerar las relaciones mente-cerebro-conciencia como factores in-
terdcpcndientes e interconectados: se trata de pensar a] hombre y a] mundo
con una visin de conjunto.
Con estos desarrollos cientficos puede pensarse en el surgimiento
de una nueva biotica, Es el caso del medio ambiente, las amenazas
telricas, el cambio climtico, la prolongacin de la vida, las terapias
gnicas, que conducen a un nuevo modelo de ciencias de la salud y
de la vida."
Con una cierta V1S1Onestratgica, podramos decir que la revolu-
cin de las comunicaciones, las tecnologas y la informacin, irnpron-
tan y constituyen los nuevos factores de] poder mundial en transicin
(China, India, Rusia, Sudfrica, Brasil):9 los actores emergentes.
En este planteamiento de la biotica asociada a la revolucin del
conocimiento es importante analizar estos factores en una perspectiva
transdisciplinaria,
Il. EL DESARROLLO DESPUS DE LA SEGUNDA GUERRA

MUNDIAL: lA motTlcA SOCIAL
Despus de la Segunda Guerra Mundial, se empieza a producir el

trnsito dbil desde el desarrollo industrial al desarrollo tecnolgico:
la crisis del petrleo (por ejemplo, en 1973) y la energa condujeron a
un serio replanteamiento de los lmites de la sociedad y de la econo-
ma mundial.
Hasta hoy puede observarse que estos tpicos no han sido resuel-
tos. En esta misma lgica, la biotica social o del desarrollo se asoci
8An~gre, Claude, La sociedad oulneroble. Los retos de la Barcelona.

Paids, 2007.
Diaz MJler, Luis T., The Big Money. Munduilimcio, aeniocraaa derechos humanos,
Mxico, UNAM, 2008 (en prensa).
a las cuestiones de la Salud. Como indica el artculo 25 de la Decla-

racin Universal de los Derechos Humanos (19,t8): las polticas de
desarrollo se relacionaron directamente con el nivel de vida (salud,
educacin, trabajo) y la calidad de la vida (agua, medio ambiente). 10
Esta implicacin del desarrollo con la salud pblica se relaciona,
last but not least, con las circunstancias socio-econmicas: podra decir
que se plantea la ecuacin virtuosa de la salud: cuanto menor es el grado
de desigualdad socio-econmica, mayor y saludable es la vida de la
sociedad.
En otras palabras, la vigencia de la hiotica social podra indicar
que una sociedad ms democrtica y solidaria podra conducir a me-
jores niveles de salud. An ms, la cohesin social sera un aglutinador
virtuoso de las calidades de las polticas de salud. En el fondo, se
plantea el tpico de la universalizacin de los derechos humanos y de
las polticas pblicas!' para alcanzar la plena efectividad de la bioti-
ca social o del desarrollo.
La idea de una biotica social, adems, se relaciona con la calidad
del enromo ambiental. El estudio de R. Putnam (1993), por ejemplo,
sobre el gobierno local apunta hacia los niveles de desarrollo demo-
crtico y vigencia de la biotica social: trata sobre el grado de impli-
cacin de la gente en su vida en comunidad en ciertas regiones de
Italia. Pumarn calcul un ndice de comunidad cvica que revel que a
mayor participacin en la comunidad social, se produce una mayor
tendencia a la igualdad y a la mejora de la calidad de la vida. La
importancia del entorno, como muestra R. Putnarn, es un tema fasci-
nante de salud y biotica social.
Con la rnundializacin, y la desintegracin (relativa) de las unida-
des nacionales, el avance del individualismo y las estructuras de desi-
gualdad (la concentracin del ingreso) empiezan a desaparecer las co-
munidades estables y se plantea un deterioro de la salud. Aparece un
tema-clave de la biotica social: el derecho a la salud como un dere-
cho social o de segunda generacin.
Ahora bien: como el derecho a la salud, segn pienso, exige una
obligacin de hacer por parte del Estado, el retiro y desrnantelamien-
10 Allcgr e, Claude, oj), cit., nota 80

11 Vega F., Humberto,En de la Santiago, Debate, 2007.
PERSPECTIVAS DE LA BIOf~TrCA 161
to del ente estatal supone una desvalorizacin de la calidad y de los

servicios de salud. De ser as, esto pondra en tela de juicio la eficacia
misma de las polticas neoliberales.l"
Se trata, me parece, de una enorme contradiccin. Porque el Esta-
do de bienestar (EH), a] desertar de sus funciones sociales, deja el
campo libre a un Estado abstencionista, inerme, sin preocupacin por
las deudas sociales que constituyen la carga de la mayora de la po-
blacin.
La biotica social, por tanto, ante el vaco existente, adquiere un
mayor valor e importancia. Consiste en una biotica directamente re-
lacionada con los asuntos del desarrollo, Y el desarrollo corno valor
supremo de la dignidad humana.
Ill. T'RANSrCIONES QUE ATRAVIESAN EL SIGLO XXI:

DESPUS DE 19B9
l. Se trata de una nueva civilizacin?'3
Por lo pronto, qUlslera plantear como una hiptesis de conjunto

que la evolucin de ciertos procesos de transicin est conduciendo
hacia una nueva civilizacin o sociedad del conocimiento.
Estamos en presencia de un conjunto de procesos transicionales
que abarcan la totalidad de las tendencias de] mundo de hoy.
2. De la guerra fria a la mundializacum
Con la cada del muro de Berln, la reunificacin de la Alemania

dividida, y el desmembramiento del imperio sovitico!" se dio paso a
una nueva forma, compleja y expansiva, de reorganizar los asuntos
mundiales. Esta primera tendencia, de carcter integral, servir como
La Oficina Internacional del Trabajo, el Tratado deVersalJes y la Liga de las

Naciones corresponden a 1919, y constituyeron hitos importantes en la formacin de
los derechos sociales.
En general, Diamond, Jared, Armas) grmenes), acero, Mxico, Mondadori, 2007.
1+ Idem,
paraguas de las otras transiciones que conducen a la sociedad cogniti-

va, o sociedad del conocimiento.
3. Del bloque occidental al sudeste de Asia
Esta transicin global, todava tenue, comienza a perfilarse con el

auge de China, India, la nueva Rusia. Se trata de una recompOS1Clon
del mundo con una fuerte tendencia hacia la emergencia de Asia, en
donde no queda claro por qu no se ha planteado el tema de los de-
rechos humanos como un asunto fundamental (Tibet).
El deterioro del bloque occidental, a propsito de la guerra de
Irak y la crisis de hegemona de los Estados Unidos, permite apuntar
hacia la creacin de un nuevo balance de poder: con la trada asiti-
ca (China, India, Japn) como poder balanceador de la presencia es-
tadounidense.l>
4. Del Estado burocrtico autoritario a las transiciones (interminables)

a la democracia
El trmino de los autoritarismos no significa necesariamente el co-

mienzo de la democracia. Los oscuros vericuetos (legales, polticos,
econmicos) dejan una huella en el conjunto del sistema poltico, y
especialmente, en la conciencia de la gente.
Para no hablar de los sistemas de justicia, del control constitucio-
nal, del rgimen del mercado y el "espritu fustico". La sombra del
perdn y el olvido, el tema de la justicia y la impunidad, arroja su
inquietud sobre el sistema poltico. No se superan los crmenes del
pasado, a pesar de las comisiones de dilogo, de punto final, de co-
misiones de la verdad.l'' y reconciliacin.
Existe, por as decirlo, un "discreto encanto" del continuismo al
interior del sistema presuntamente en transicin. El carcter inclusivo
Bessis, Sophic, Las ernerg,l'lcws del Inundo: economa. alteridad, Ovicdo, Ediciones
Nobcl, 2005, en que aparece un tema central y no resuelto: la mundializacin de la
modernidad.
Pinto) ?vfnica, 1"!~!derecho internacional, y en un escenario
Buenos Aires, FCE. 20(H.
del rieoliberalismo, incluso en la conctencia y en la mente (corrup-

cin) de los antiguos dirigentes opositores, permite la vlgenna del
modelo autoritario.
:j. Del Estado de bienestar al ;;stado neoliberal
El desmontaje y retiro del Estado de bienestar en Latinoamrica

trajo consigo un aumento de las deudas sociales. La propia nocin de
"Estado" se ha visto desvalorizado: el caso de la seguridad social es
un caso extremo (Chile).
El propio trnsito hacia el Estado neoliberal se vio impulsado por
las dictaduras militares: desaparicin de los sindicatos, represin, aho-
gamiento de la sociedad civil, Un escenario o laboratorio de experi-
mentacin ideal.
Un neoliberalisrno subdesarrollado constituye una caricatura de
ncoliberalismo: privatizaciones, deuda externa, enfermedades sociales,
desempleo, etctera. En esta impronta, puede observarse que la pro-
pia insercin regional en el proceso de la mundializacin no puede
ser ms desigual, asimtrica y desequilibrada: con slo pensar en los
trminos en que se da la competitividad con aguda concentracin del
ingreso.'?
6. De la modernidad a la posmodernidad
Resulta interesante plantearse el tema de la cnSIS de las utopas y

de los modelos de sociedad y desarrollo. is Esta idea guarda estrecha
relacin con una explicacin que se da en torno a la cada de la
URSS: el trmino del socialismo del Este por el agotamiento de las
redes y patrones de la sociedad industrial. Ser que el marxismo, en
sus expreSIOnes como Cuba o la URSS, no lleg a las puertas de la
modernidad?
17 Fischer, n. I<_. Elfinal de los proyectos, Barcelona, Gedisa, 1997

18 Jmce, Alain, El del caos, F(JE, Buenos Aires, 2003.
16/j LUIS T. DAI': MLLEH
7. Del Norte hacia el Sur
La concentracin del ingreso y de los poderes econmicos y polti-

cos en el Norte (industrializado) est reclamando nuevas formas de
organizacin e integracin en el Sur: bloques de asociaciones de pro-
ductores, de pases exportadores de materias primas y de organizacio-
nes de derechos humanos, por ejemplo. Esta tendencia se divisa co-
mo una perspectiva de futuros conflictos, para no mencionar el
fenmeno de las mlgraClones.
8. De la sociedad industrial a la sociedad del conocimiento
Constituye mi tesis central-? que el cmulo de todas estas transicio-

nes desembocar en la sociedad cognitiva o sociedad del conocirnien-
to.2 Su centro o "ncleo duro" est constituido por las nuevas tecno-
logas: microelectrnica, gentica, robtica, biotccnologia.
y mi segunda tesis central es que estas transiciones conducen,
segn mi parecer, hacia una nueva civilizacin, en los trminos que
plantearon Spengler, Vico, Amold Tonybee, Eric Hobsbawn, desde
distintas perspectivas.
Estas transiciones y procesos transicionales conducen, a su vez, a
dos nuevos subprocesos:
a) De una concepcin liberal de la ciencia hacia una concepcin
mercantilista. Un fenmeno que comprueba 10 que anteriormente
afirmo est constituido por la concentracin de la produccin cientfi-
ca en los superpoderes y en los grandes laboratorios: el proteorna es
un buen ejemplo.
b) A la aplicacin del Principio de Mc l'herson, que establece una
relacin inversa entre los periodos histricos de auge y de cada de la
justicia econmica con las etapas de mayor o menor predominancia
de las relaciones de mercado en la sociedad.
En el fondo del asunto, se trata de la vigencia de la econorma nor-
mativa y de la economa positiva: la argumentacin epistemolgica
I);1z j\1ller:1 Luis 'r. The Big Moncy..; cit., nota 9.

20 CHiv, Len, cit.. nota 3.
/.i.
PERSPECTIVAS DE LA BIOf~TICA 165
sobre el predominio de la tica o de la poltica (las conferencias Hei-

delberg de Max Weber, 1919).
IV. BmTICA y SOCIEDAD DEL CONOCIMIENTO:

LAS NUE VAS TECNOLOGAS
10 La biotecnologa consiste en la utilizacin de organismos, siste-

mas y procedimientos biolgicos para actividades industriales, manu-
facturas y de servicios: una biotecnologia al servicio del desarrollo.
Se producen, por tanto, numerosas reas de conexin entre la bio-
tecnologa y la biotica: ingeniera gentica, biotecnologa humana,
agrcola e industrial, patentes y marcas, medio ambiente, ADN, bio-
seguridad, seguridad alimentaria, biologa evolutiva, fecundacin asis-
tida."!
La biotecnologa puede prevenir o reducir el deterioro ambiental y
elaborar biornateriales que sirvan ele materia prima en la manufactu-
ra de procesos de bajo impacto, limpieza de contaminantes, purifica-
cin de aguas ele desechos, mencionando solo de paso la enorme po-
lmica sobre los organismos genticamente modificados (GIV[).
La biotecnologa, y su punta de lanza" la ingeniera gentica" plan ..
tea problemas bioticos de enorme importancia: clonacin, biotecno-
logia humana, procesos biotecnolgicos industriales, vislumbrndose
la posibilidad de resolver o prevenir la aparicin de muchas enferme-
dades: Huntington, Alzheimer. Es posible hablar de una biotica de
la biotccnologia,
2. La existencia de nuevos materiales. Por ejemplo, las arcillas
ahora son utilizadas como semiconductores, en la revolucin de las
comurncaciones.
3. Desarrollo de la ingeniera gentica. La eficacia de las tcnicas
de ingeniera gentica est fuera de duda. Es interesante el experi-
mento realizado con los mamut de Siberia o los bebs burbuja.I? Ha-
21 Brena, Ingrid y Daz Mllcr, Lus T., Biotu:a iotecnologia. Mxico, UNAM.
2005.
22 Allcgrc, Claude, ,. cit., nota 8, p. ] 02; Silver (Princeton) establece la distincin
entre ricos'), y "genes naturales"; Sil-ver, Lee, Edcn: and
in a Braoe Nea World, Nueva York, Avon Books, ]997.
cer nacer un mamut utilizando muestras de ADN o la creacin de un

ambiente estril para realizar un trasplante de mdula sea.
4. Redes neuronales. Regresamos a mi idea de la comunicacin e
intercoriectividad: la interdependencia de los actores.F' asunto muy
interesante para el anlisis de los sistemas financieros.
5. Nuevas tecnologas . Microprocesadores y microelectrnica. La
relacin entre la microelectrnica y la gentica puede conducir a
grandes y todava recnditos descubrimientos.
6. Microprocesadores. Cobran importancia cada da mayor en la
guerra de mercados: China.
7. Informtica y robtica. La inteligencia artificial (lA).
B. Autopoiesis, La idea que sostengo consiste en plantear dos no-
cienes-fuerza sobre la evolucin de los sistemas biolgicos: la nocin
de interconectividad y autopoiesis (auto organizacin).
Pareciera que las nuevas tecnologas estn interconectadas a travs
de redes de interdependencia. Se tratara del principio de interconec-
tividad basado en nuevos sistemas de comunicacin.s"
El dilema a discutir consiste en saber si estos sistemas o nuevas
tecnologas, si bien estn interconectados y son interdependientes,
pueclen autoorganizarse? En este sentido, se produce el planteamien-
to de N. Luhmann sobre los sistemas autopoiticos de comunica-
cin}" nocin o teora originalmente expuesta por H. Maturana y
Francisco J. V arela. 26 Como conclusin provisoria, quiero afirmar
que estas teoras parecen incompletas o, con mayor justicia, se trata
de nociones "abiertas" cuya realidad est en discusin.
V. DERECHOS HUMANOS Y MEDICINA GENMICA:

ASPECTOS TICO-jLJRDICOS
l. Es discutible la cuestin sobre si el patentarniento de genes o se-

cuencias de genes es lesivo para la dignidad del ser humano. No se
Daz IvIHer, Luis T., "Redes neuronales y sistemas autopoiticos en sistemas fi.-
nancicros", en id., Fl sndrome de Cenicienta .. " cii., nota 4, capitulo X.
2 UNESCO. Claves fiara el .'{XI. Barcelona. Crtica, 2002.
Luhmann, N" (),;an,iZlcin Y decisi/m. Autopoiesis, accum J) entendimiento comunicatioo.
Barcelona, Antropos, 2005, pp. 127 Y ss.
26 Zeleny, Michel, Autopoiesis. A of organiration, Nueva York, 19tH.
admite que parte de la informacin gentica que lo caracteriza pueda

ingresar en la esfera patrimonial de un sujeto.
2. En los Estados Unidos se han otorgado ms de 60 mil patentes
sobre genes y molculas vecinas. Es decir, se pone en tela de juicio la
inapropiabilidad del genoma humano.
3. Es posible el otorgamiento de patentes sobre informacin gen-
tica? Se postula que no es patentable porque afecta la dignidad de las
personas.
4. El nacimiento del bioderccho permite que se unifiquen los cam-
pos de la biotica y los derechos humanos. Incluso, se habla de la
biopoltica,
5. El derecho genmico protege la dignidad humana; especialmen-
te, en materia de autodeterminacin gentica, privacidad, no discri-
minacin por razones genticas, en que los derechos humanos tienen
un importante papel qu cumplir: los derechos humanos "emergen ..
tes".
6. Es posible la libertad absoluta de investigacin en dicha mate-
ria?27
7. Apropiacin del material gentico: Aqu se presenta la discusin
sobre las patentes y el acceso al material gentico. Mxico posee es..
casas patentes en esta materia.
En materia de informacin gentica y patentes, observamos el te-
ma de los nuevos productos farmacuticos relacionados con la salud
humana: los consorcios transnacionales y las tendencias rnonoplicas
del control de medicamentos.
8. La legalizacin ms importante del patentarniento gentico 10
encontramos en la Directiva Europea 98/44 sobre Proteccin de
Innovaciones Biotecnolgicas:
a) Prohbe el patcntarniento del cuerpo humano y de cualquiera de
sus elementos, incluida la secuencia parcial de un gen, en razn de que
no constituyen invenciones patentables,
r7 Universidad Complutense, y del hombre: la respuesta biotica; Ma-

drid, EUDEMA, 1992.
b) A continuacin, se permite el patentarniento de un elemento

aislado o secuencia parcial de un gen. 28 Por supuesto, se trata de una
con tradicci n,
9. Problemas. a) El patentamiento de microorganismos.'' en este
punto, se retoma la apropiacin privada de la materia vida. El caso
"Roube-Taube" (1969) abri las puertas a los procesos de seleccin
animal: patentes de procesos o patentes de productos? Esta discusin
termina, por lo pronto, con la produccin gentica de una bacteria a
fines de enero de 200B.
b) El rgimen jurdico de las invenciones genticas. El "caso Cha-
crabarty" (1980) ampli la discusin sobre el patentamiento de seres
vivos. En 19BB, la Suprema Corte de los Estados Unidos permiti el
patentamiento de un ratn al que se le haba incorporado un gen
parcialmente cancergeno: el caso del ratn de Harvard,
La ingeniera gentica qued fuera del patentarniento, El propsito
consiste, segn la Moratoria Mundial sobre la Biotecnologa de Inge-
niera Gentica (1999), suscrita en la Reunin sobre Bioseguridad de
Cartagena del mismo ao, en que la "vida no puede ser tratada co-
mo una mercanca, en todo o parte, incluidos aquellos que deseen
manipularla con el fin de disefar nuevas formas de vida para conve-
niencia y provecho de los seres humanos". 30 No deben existir paten-
tes sobre los organismos o sus partes. En el mismo sentido" se pro-
nunci la Declaracin de los Cientficos del Mundo, donde se
manifest el acuerdo de que se prohban las patentes sobre los orga ..
nisrnos vivos, lneas de clulas y genes.3\
e) La proteccin legal de las obtenciones vegetales. Es el caso del
germoplasrna.
En breve, puedo decir:
L ()le la biotica, los derechos humanos v la medicina genmica
ocupan un lugar importante en las ciencias del futuro: la interdepen-
Lisker, Rubn y Armcndarcs, Salvador, Introduccin a la humana, NIxico,

El Manual Moderno, 19(H. Es importante considerar la Convencin sobre Derechos
y Dignidad Humana con relacin a la biornedicina (Consejo de Europa,
Daz Mllcr, Luis T .. Derecho de la tecnologia, Mxico, Porra, 199.5, p. 99.
30 Wan-Ho, Mae, sueilo o Barcelona, Gedisa, 2001.
Idem,
PERSPECTIVAS DE LA BIOf~TICA
dencia de disciplinas (robtica y gentica) contribuir al desarrollo de

grandes "saltos cientficos" >
2, Es el caso de la medicina genrnica y la donacin, donde el te-

ma en discusin versa sobre la prohibicin de crear un ser humano
genticamente idntico a otro, ya sea vivo o muerto.F
3. Es interesante destacar que la tendencia hacia la prolongacin
de la vida impronta los derechos sociales, como es el caso de las jubi-
laciones y el seguro de enfermedad, pues se relacionan no slo con la
cxigibilidad de Jos derechos sociales (DESe), sino adems, con la im-
portancia que la vigencia de la renta bsica adquiere da a da.
4. Con la rnundializacin cambia el concepto de vida. Es el caso
del estudio realizado con los seniors de Dinarnarca.P Estos jubilados
de primera clase viven menos sujetos a enfermedades y prolongan su
duracin de vida (hospitales, medio ambiente, seguros reales). Au-
menta, por tanto, la curva de duracin de vida en los pases desarro-
Hados.
5. La medicina genmica, Adquieren mayor importancia los prin-
cipios de responsabilidad y precaucin en el tratamiento jurdico de
las actividades relacionadas con el gen ama. La discusin radica en la
posibilidad de la patentabilidad de] cuerpo humano: ciertamente, el
cuerpo no puede ser una "invencin patentable". 3'1
VI. REFLEXIONES: LA MUNDIALIZACIN DESIGUAL

DEL CONOCIMIENTO
1. El proceso de la mundializacin est creando un reparto desi-

gual y elitista del conocimiento. Un poder cientfico hegemnico, in-
cluso en la industria de la moda y de los artculos deportivos.l"
2, La cuestin de fondo reside en el estatuto epistemolgico de la
biotica: el genoma humano, la manipulacin gentica, la terapia g-
nica, la clonacin, la biotecnologa, la robtica aplicada a la gentica,
Genticamente idntico: significa compartir la misma carga molecular gentica.

Ridlev, Matt, Genoma, Madrid, Taurus, 2000.
Allegrc, CJaude, op. c., nota 8, p. 68.
34 ldem.
35 Werner, Klaus y Weis, Hans, El libro n~gro de los marcas, BucnovAires, Sudameri-
cana, 2003.
experimentacin en ernbriones, nuevas drogas y frmacos, as como

la prolongacin de la vida, constituyen asuntos fundamentales para la
nueva biotica,
3. Patentar la vida est prohibido; sin embargo, es posible patentar
material biolgico. En el fondo del asunto: se prohbe o no patentar se-
res humanos.
4. Un gen, como unidad nica e irrepetible, como una unidad fsi-
ca, fundamental y funcional de la herencia, constituye la matriz bsica
de la medicina del siglo XXI. El ADN es la molcula que contiene el
cdigo de informacin gentica, y se relaciona con las enfermedades
hereditarias y las resultantes de respuestas corporales del medio arn-
biente. La mente y la conciencia sern patentables?
S.El patrimonio gentico del individuo se ha convertido en un te-
ma acucian te debido a la ciruga molecular que puede presentarse en
el ADN.
6. Es necesario dejar constancia de un asunto importante: se ha
conseguido unir la informtica con la biologa. Se trata de las opera-
ciones tcnicas relacionadas con la manipulacin gentica (Irapuato,
Guam~iuato, en Mxico): la bioinforrntica.
7. Genoma humano y derecho internacional es un tema funda-
mental. Aqu podemos referirnos a las patentes sobre material genti-
co humano, es decir, a la apropiacin del material gentico o estatu-
to de los recursos genticos humanos. Ya se acepta la recoleccin de
materiales genticos con fines de investigacin y experimentacin.
8. El fin de la sociedad petrolera ("los aos felices": 1945-1970) es-
t dando paso a la transicin hacia la sociedad del conocimiento o
sociedad de la tecnologa; el control de la alta tecnologa por las
grandes potencias permite la creacin de un sistema cientfico-tecno-
lgico marginal y subordinado en los pases perifricos.
9. El Instituto Venter, en enero de 2008, anunci la creacin de
un organismo artificial de una bacteria. (.lu regulacin jurdica tie-
nen estos experimentos? Consisti en la produccin de un genoma
sinttico ele una bacteria, primer paso hacia la creacin de un orga-
nismo vivo artificial.
Tiene que ver con la biotecnologia: produccin de biocom busti-
bles, tratamiento biolgico de residuos txicos. Se trata de la mayor
estructura de ADN jams fabricada, segun la revista Science de 2,+ de

enero de 2008.
E] objetivo final consiste en insertar un cromosoma sinttico en
una clula y lograr la creacin (invencin) de un primer organismo
vivo artificial. Otro objetivo consiste en la produccin de biocornbus-
tibles. Anteriormente se haba producido con xito la transferencia
del genoma de una bacteria a otra, como se seal anteriormente.
10. Asuntos relacionados con la industria farmacutica. El proble-
ma consiste en la limitacin del monopolio ele 20 aos que otorga e]
derecho de patentes. En la actualidad, Jos TRIP (derechos de propie-
dad intelectual) contemplan medidas especiales para acortar la dura-
cin de las patentes y producir preparados ele tipo genrico:36 las po-
sibilidades de acceso a medicamentos para los pobres, como se seala
en los principios ticos de la Declaracin de Helsinki (octubre de
2000).
11. Los mecanismos auto-organizativos de la realidad (autopoiesis).
La caracterizacin de los sistemas vivientes como sistemas autopoiti-
cos podra definir a los sistemas vivos en cualquier parte del univer-
SO:}7 debemos pensar en la organizacin del individuo como una
organizacin autopoitica: qu resultados podernos esperar en el
campo del conocimiento?
Para concluir, en este ensayo he pretendido arrojar algunas luces
sobre los nuevos caminos del conocimiento. Especialmente, en lo que
atae a la ciencia del gen ama y a la construccin de la sociedad cog
nmva,
Estos nuevos caminos plantean nuevos horizontes epistemolgicos.
El futuro se abre como un sendero incierto, repleto de complejidades,
signado por la diversidad, repleto de interdependencias complejas: el
porvenir no est escrito.
El trnsito del molino de agua a la sociedad industrial y a la socie-
dad del conocimiento significa una nueva forma de observar el futu-
ro: supone concebir y percibir. 33 En mi opinin, la incertidumbre es-
t en relacin con la rapidez del cambio, la fugacidad de] tiempo, el
lciern.
37 Marurana R., Humberto y Yarda G., Francisco, De mouinas seres moos.
sis: la 07g'111i,:aciTi de lo Santiago: Universitaria, 1994,
38 Malaska, Permtti, "Inventando el futuro", en UNESCO, op. cit., nota 24, p. 39.
acortamiento de la distancia: la aceleracin de la capacidad humana

para modificar el planeta mediante la tecnologa y la actividad eco-
nmica, rumbo a la sociedad tecnolgica.
La crisis global en que vivimos sera mejor llamarle rnundializa-
cin, remite al principio de la universalidad de los derechos huma-
nos. La sociedad del conocimiento est en la base de la revolucin de
la microelectrnica y de la genrica. Estamos en presencia de la aso-
ciacin estratgica del futuro que ilumina nuevos caminos de investi-
gacin.
Los avances en la fsica de partculas, los descubrimientos de la
cosmologa cuntica, la naturaleza del tiempo, el tema del medio arn-
biente, los progresos en biotecnologa, la tecnologa de la informacin
y la inteligencia artificial (lA), estn desafiando al espritu y la razn
humana. Debemos aprovechar estas oportunidades para disear el fu-
turo de otra manera,
l~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
THE DUT'{ TO PROSECUTE HUMAN RIGHTS VIOLATIONS

BEFORE THE SUPREl'"lE COlJRT OF lvlEXICO*
lA OBLlGACION DE PROC;ESAR VlOLACIO]v1~S DE DERECHOS
!JUJiL4.NOS A.JvTE L4 SUPREii1A CORTE DE JUSTICIA
DE' LA NA cio
Javier DONDt l\1ATUTE**
RESUMEN: En el presente articulo el ABS'TP..ACT in this article the author

autor explora los casos en que la Su- cases token
prema Corte de Justicia de la Nacin (1 Mexico,
de Mxico ha resuelto casos derivados de man iolations
la obligacin internacional de los Esta- are ai its coreo In
dos de procesar violaciones a los dere- and Caoallo cases are
chos humanos v crmenes internaciona- l-{igh Court established
les. En particular se analizan los casos the unioersal
Gonzlez y Cavallo en los que se fij tlic Interamcncan
postura en tomo a la jurisdiccin uni- en su.
versal: la interpretacin de la Conven- dec!aration. In the Echeoc-
cin Interamericana sobre Desaparicin na the Court had to deal with the
Forzada de Personas, en particular en on ene
lo que corresponde a la declaracin tory Limitations lo TVar Cnmes
interpretativa formulada por Mxico en
la que se le pretenda dar efectos pros-
pectivos al tratado y el caso Ecbeverria, Bascd on thcs cases, the conclusion is thal the
por el que se pretendi procesar a este of the Court is ambioalent.
ex presidente por genocidio, en amplia-
cin de la Convencin sobre Impres-
criptibilidad de Crmenes de Lesa Hu-
manidad y Crirnene- de Guerra. Con
base en estos casos, se llega a la conclu-
sin de que la p ostu ra de la ju-
dicatura es ambivalente y poco clara.
Palabr-as clave: obligacin de procesar, Des crip tors: lo prosecute, human

derechos humanos, Suprema Corte. Supreme Court.
* Artculo recibido el .5 de agosto de 2008 y aceptado para su publicacin el 10

de octubre del 2008. 1 would Iike to thank Isabel Montoya Ramos for hcr invaluable
cornrnents and revision of this texto
** Professor-Researcher frorn the National Institute of Penal Sciences,Mexico.

lH JAVIER DONDt MATUTE
SUMARIO: 1. Introduction. 11. Dutv to prosecute human molauons.

Ill. Tlatelolco Case: the ohl~gation lo (internaionalt cnmcs. IV. The
Case: a to unioersaljurisdiction, V Caoallo Case;
the current appmach to unioersaljurisdictiou. VI. The InterAmerican Con
oention [ Forced Disappearance of Persons. VII. The Echeoerria Appeal.
VIII. Conclusion,
1. INTRODUCTION
Several cases rcgarding International Criminal Law have reachcd the

Supreme Court 01' Mexico (SCM) in recent years. The object 01' this pa-
pel' is to evaluare the approach talen by the country's High Court in
cornparison to modern understandings on this field and to expose those
not familiar with these holdings to their reasoning,
The chosen approach will look at cases that have been heard by
the SC::M, regarcJing distinct and still controversial issues in Interna-
tional Criminal Law, which have a common theme: the dutv to pros-
ecute human rights violations. This obligation can be very controver-
sial, especially regarcling its exact scope. Therefore, in ordcr ro
establish an objective basis for cornparison, the SC?vl holdings will be
measurcd against the American Convention on Human Rights
(ACHR) and its interpretation by the nter-American Court of Hu-
man Rights (Inter-Arnerican Court). Thus the first part of this article
will establish the Inter-Arnerican understanding of this obligation.
The second pan. of this papel' will consider the cases in turno The
first case to be exarnined by the SCI\iI will be the Tlatelolco Case in
which the First Chamber ordered the Prosecutor's Office to investi-
gate the alleged massacre that took place in Tlatelolco Plaza in 1968.
Secondly, two cases involving universal jurisdiction will be analised,
The Gonzlez Case which is an carly decision oC the First Charnber
of the SCJVI in which universal jurisdiction principie was recognised
(although not in the Mcxican legal systern) as carly as 1932. This is a
precedem of a more notorious, ami certainly more recent decision 01'
the SCJ'vL the Cavallo Case, where Miguel Cavallo (an argentine
army oficer) was extradited to Spain on charges of genocide, torture
and terrorism; where Spain based its jurisdiction cm its national law
which implernents universal jurisdiction, Thirdly, the Forced Disap-
THE DUTY 'TO PROSECUTE HUMAN RIGHTS VIOLATIONS 75
pearance Case where the SClVI was called to interpret the nter-Ame-
rican Convention on Forced Disappearance 01' Persons (ICFDP) re
garding issues of retroactivity and statute of lirnitations. Fourthly, the
Echeverra Appeal which dealt on a concrete application 01' these is-
sues will be analysed,
Il. DUfV TO PROSECUTE HUMAN RIGHTS VlOLATIONS
In the case of those states party to the AC::HR the obligation 10

prosecute human rights violations derives frorn Article 1 as inter-
preted by the Inter-Arnerican Court, While the text of this precept
does not have any obvious criminal connotations, irr Vclsquez Ro-
driguez the nter-American Court stated that "States must prevent,
investigate and punish any violation 01' the rights recognizcd by the
Convention" .'
Any doubts as to the prosecutorial nature of this dietum have be en
superseded by more recent cases where it has been clarified that
'punish' means criminal sanctions.? The leading case which dealt with
this issue is Barrios Altos, where the Inter-Arnerican Court Iooked at
the self-amnesty laws in Peru and determined that they were meant
"to prevent the investigation and punishment 01' those responsible for
serious human rights violations such as torture, extrajudicial, sumo
mary 01' arbitral execution and forced disappearance, all of thern
prohibited because they viola te non-derogable rights recognized by
international human rights law"." Consequently, legal obstacles 01'
this nature are violations of the duty to prosecute human rights viola-
nons.
In Trujillo Oroza, which dealt with the inability of Bolivia to pros-
ecute for the forced disappearance of the vicrim, the nter-American
Court reaffirrned the need to cornbat impunity for human rights vio-
Case Rodrguez 1'5. Honduras. Judgment ofJuly 29, 1988. Serie; C.

No. 4, para 166.
2 See Werle, Gerhard, f Intemational Criminal Lau.. Ncthcrlands, TMC
Asser Prcss, 2005, pp. 62 Y 63. This has becn affirrned by the European Court and
the UN Human Rights Committee.
" Case Barrios-Altos os. Per. Judgment of March 14, 2001. Series C, No. 75,
para. 41.
176 JAVIER DONDt MATUTE
Iations as a way to complv with the ACHR.'l It is also important to

note that the decision ernphasised that the application of statute 01'
Iimitations was one 01' the reasons why the crimina] proccedings had
been ineffective."
This proposition would seem ro be at odds with the Inter-Ameri-
can Convention on Forced Disappearance 01' Persons, which was ap-
plicd in this case, since this treaty docs not contain an absoluto bar
on statutes 01' Iirnitations for this crirne. Anide VII does rnention that
statutes of Iimitation do not apply to this crime.However, in a sec-
ond paragraph it mentions that "if there should be a norm of a fun-
damental character preventing application of the stipulation con-
tained in the previous paragraph, the period of Iimitation shall be
equal to that which applies to the gravest crime in the dornestic laws
of the corresponding State Party".
This paragraph was not considered in the nter-American Court's
decision, but should be taken into account in the overall scherne re-
garcling the duty to prosecute.
The rnatter of statute 01' Iimitations was also considered in the
Bulacio Case, which dealt with the extrajudicial execution of the vic-
timo The Intcr-Arnerican Court's dictum mentioned that these national
provisions could be an obstacle for the irnplernentation of obligations
under international law and, consequently, a violation of the pacta
sunt sercanda principle. If statute of Iirnitations constitutes an obstacle
1'01' the cornpliance 01' the ACHR or the judgrnents thereof, then the
human rights would be devoid of effective protection.f
This over all duty to prosecute was reaffirrncd in Alrnonacid
Arellano where it was found that the victim had been subjected to an
extrajudicial execution during the first rnonths of the Pinochet re-
glme, in the context of a widcsprcad persecution of political oppo-
4 Sce Case Trujillo-Oroza cs. Bolivia. Reparations (Art. 63(1) American

Convenction on Human Rights). Judgment 01' February 27, 2002. Series C, No. 92,
para. lO!.
5 Ibidem. para. 104.
Sce Case Hulacio vs, Argentina, Judgment 01' Scptcmber ]8, 2003. Series e, No,
lOO, para.117.
nents, m what was considered a cnme against humanity.? vVhile the

Inter-American Court Iirnited its holding to the question of arnnesties,
ir bascd its decision on the Genera] Assern bly's proposition that
crirnes against humanity must be prosecuted regardless of the place
and time of comrnission.f a proposition that could be interprctcd as
allowing for universal jurisdiction in these cases." However, the appli-
cability of universal jurisdiction in these cases is still unclear since no
pronouncernent on universal jurisdiction has officially been made by
the nter-American Court.!"
In lght of the above, the nter-American Court has held that there
is a general dutv lo prosecute human rights violations, such as forced
disappearance, extrajudicial executions and torture, regardless of the
procedural obstacles such as statute of Iimitations, This obligation
seerns to be Iirnited to human rights violations which take place
within the territory of the State concerned, despite de dictum in
Almonacid Arellano.!!
'i Sce Case Almonacid-Arellano et al. cs. Chile. Prcliminary objcctions, Mcrits,
Reparations and Costs, Judgment o' Septcmbcr 26, 2006. Series C, No. 1.54,
para.l Gt.
8 lb idenr , para. 106.
Compare Case Jorvic 'ij'. Gcrmanv, Application, 17 July 2007, paras. 68 y 69.
Where the Europcan Court of'Human Rights upheld the State's law providing for
universal j urisdic tion.
While no majority opinion o' the Inter-Arnerican Court has upheld the
use 01' universal jurisdiction, it is a rccurring thcme in the individual votes ofJudge A.
A. Caneado 'Trindade: see Case Mvrna Mack-Chang i!S. Guatemala. Judgment of No-
vernber 25, 2003. Series C, No. 10 para. 10 IJudge Cancado-Trindadc
, Opinion).
"Said initiative has providcd ncw impetus to thc struggle of the international comrnu-
nity against irnpuniry, as a per se violation 01' human righrs, by afirming and crystal-
lizing the intcrnational criminal responsibility of the individual for said violations,
thus seeking to prevent future crimes. Criminalization of grave violatio ns 01' human
rights and of international humanitarian law has, in our time, bccn exprcssed in the
cnshrinement of the principie al' universal jurisdicrion" (Citations omitted).
11 See Case Fairn Garbi y Sals Corrales os. Honduras. Judment al' March 15,
1989, Series C, No. 6, par. 161; see also Werle, Gerhard, op. cit., nota 2, p. 65. The
duty to prosecutc within thc triad human rights-duty of protcction-duty to prosecute
extends to human rights within the borden of the State o' commission, since its sov-
ercigntv ends therc.
III. TLATELOLCO CASE: THE OBLIGATION 1'0 PROSECUTE

(INTERNACIONAL) CRIJVlES
The case dealt with the cornplaint filed by a group 01' people who
participatcd in the 2 October ] 968 events in Tlatelolco Plaza,where
a group of soldiers fired upon students who were protesting against a
series of human rights violations by the govemmenr. The cornplain-
ants considered that the actions of the militar)' allegedly cornrnitted
constitutcd genocide, kidnapping and abuse 01' power.l? Sincc, the
cornplaint was filed on 2 October 199B, the prosecutors considered
that the charges had to be disrnissed because the statute 01' Iimitations
on genocide, which is the more serious of the crimes alleged, had ex-
pired. Thus the SClVl was called to decide whether the Prosecutors
Office had a duty to investigate the alleged crirnes.
Before solving this issue it is relevant to note that the SC~l did not
have original jurisdiction to consider this review since it did not in-
volve the direct interpretation of the Poltica! Constitution of the
Mexican United States (Constitution). However, because 01' its 'nter-
est and transcendence' its extraordinary jurisdiction to hear appeals
dircctly from federal tria] courts was evokcd based on the believe that
the case "dealt with facts that have historical transcendence in the
conscience of the Mexican pcople, this alone is reason enough 1'01'
the First Charnber of the Suprerne Court to exercise its extraordinary
jurisdiction to resolve this case" ,13
The SeJ'vI did not consider any aspects of International Law or In-
ternational Criminal Law in its decision, but the outcome is relevant
1:0 these issues. It was noted that the statute of limitations vares de-
pending on the crime. Therefore, although the charges were filed al-
Ieging specific crirnes, it is the Prosecutor's duty to investigare the
facts and to make a deterrnination as to which crime (if any) will be
prosccuted before considering whether the statute of Iirnitations bars
12 Amparo en Revisin 968/98, 30 January 2002, First Charnbcr, Resultando

Segundo (On fije with author),
13 Ibidcm, considerando primero. "Hechos notorios respecto de los cuales han
tenido tal trascendencia histrica en la conciencia del pueblo mexicano, que
constituye razn sufir.icntc, para que esta Primera Sala de la Suprema Corte de
Justicia de la Nacin discrecionalmente ejerza la facultad de atraccin y conozca del
asunto" (Authors translation).
prosecution. Consequently, the case should be fully investigated be-

fore a decision is rnade.l!
While the legal aspects 01' the case did not involve the determina-
tion 01' certain issues such as the applicability 01' the statute 01' limita-
tions on crimcs against humanity or genocidc, it was held that every
criminal cornplaint has to be fully investigated by the authorities, es-
pecially where international crimes, such as genocidc, are allcgcd.
The SCrv! held that fol1owing every cornplaint there must be an
investigation, which may lcad to prosccution, It is important to stress
that this case was heard because of the possibility that international
crimes vvere cornmitted as evidenced by the historical significance
that was highlighted in the decision. It is doubtful that the SCl\!I
would have heard the case ir genocide was not charged.
Consequently, this case stands for the proposition that historical
events which may Iead to the prosecution of international crimes, lile
genocide, have to be investigatcd (although not necessarily prose-
cuted), regardless of procedural obstacles such as a statute of limita-
tions, Thus, this decision is compatible with human right standards
and international treaties which provide for prosecution of certain of-
fences, Converscly, this case could also be cited for the argument that
criminal prosecutions are acceptable mechanisms to deal with past
events" thus undermining fact-finding procedures, such as truth corn-
missions, which do not provide for criminal prosecutions.P
IV. THE GONZ\LEZ CASE: A FTRST APPROACH 'TO UNIVERSAL

JURISDICTION
The recogrntion o universal jurisdiction by the SC?vl is trulv re-

mare. In ] 932, the SCJ'vf considered a case in which embczzlcrnent
(abuso de conJionza) charges were confirrned against a Mexican citizen,
Jos Ramn GonzJez, allegedly cornrnitted against foreigners and
14 Ibidcm, considerando dcimo primero. "Es cierto que la prescripcin de la accin

penal se extingue por el simple transcurso de] tiempo, pero para que opere, debe en
primer lugar determinarse qu delito o delitos constituyen los hechos denunciados.
para ]0 cual, necesariamente debe iniciarse un procedimiento penal, mismo que
cornienz a con la apertura de la correspondiente averiguacin previa",
15 SeeWerie, Gerhard, op. cit., nota 2, pp. 65-70.
based on acts cornrnitted abroad.l'' Among the issues the SClVI had
to consider whether the crime Iell within the jurisdiction 01' the State
of Campeche or whether it was a federal crimc, based on article 6 of
the Federal Penal Code which states that all crirnes cornmitted with a
foreign elerncnt fall with the jurisdiction 01' the federal courts.
While the case did not revolve around any aspects linked to uni-
versal jurisdiction, the SCJVr felt it was necessary to givc an overview
01' the principies which regulate the jurisdiction 01' States vis--vis
other States. Thus it gave brief definitions of the territorial, active
personality, passive personality and protective principles.!? However it
also gave a definition of the universal jurisdiction principie:
I-Aastly, a principlc inspircd on a cosmopolitan criminal law, which has

a tcndcncv of becn a systern of absoluto justicc, considers punishablc
those acts that are cornrnirted in any place 01' against any person} re-
gardless of who is thc person affec:tcd, so long as the delinqucnt has no!
been sentenced elsewhere or is found within the tcrritory of the State
which can punish; this theory has alrcady becn Iimitcd by lcgislatures,
by the recognition of impunity outside the relevant State, by only mak-
ing criminal those acts which are considcred so in the place where they
were cornmitted.!"
While the sCJvr clearly stated the universal jurisdiction principle is

not part of Mexican Iaw.19 it did recognize its existence in acadernic
circles and in sorne foreign laws. However, it also mentioned that this
principle is severely Iimited by the non bis in idem principie, the pres-
ence 01' the accused in the territory 01' the State where the crime was
cornrnittcd and by a variant 01' the specificity principie, since the
16 Amparo pena] en revisin 3647/31, First Chamber, 2] dejulio de 1932 (On lile
with author).
17 Ibidem, considerando segundo.
18 Idan. "Por ltimo, un sistema inspirado en el derecho penal cosmopolita, que
tiende a ser instrumento de absoluta, considera punibles aquellos actos que han
sido cometidos en cualquier lugar o por cualquier persona, sea cual fuere el
propietario del bien jurdico atacado, con tal de que el delincuente no haya sido
castigado en el extranjero o se encuentre dentro del territorio del Estado que ejerza
la represin; dicha teora ha sido limitada, en la mayor parte de las legislaciones por
el reconocimiento de la impunidad fuera de determinado Estado, de aquellos hechos
que no son delitos sino en el lugar donde fueron cometidos"
19 Ibidcm. considerando tercero.
principle does not applv when the coriduct is considered a crrme only
in the territory of its cornrnission.
This case did not dcal with human rights violations and it pro-
poses a veIY restrictivo view of that universal jurisdiction entails. In
fact, the SC:M went on to criticize this principle as too broad." How-
ever, these statements in 1932 can be viewed as progressive. This
case also dcals with another issue which did not come to the fore-
front until the Cavallo Case.
V. CAVALLO CASE: THE CURRENT APPROACH

TO UNIVERSAL JURISDICTION
This case dealt with the extradition of lIv1iguel Cavallo, an argen-

tine navy officcr accused of gcnocidc, torture and terrorisrn in Spain,
regarding events that took place during the military dictatorship in
Argentina," in a clear example of an extradition rcquest in order to
exercise universal jurisdiction.22 For the purposes of International
Criminal Law, the SCJVl made irnportant decisions regarding the
scope of the exercise of universal jurisdiction; which tumed on two
diverse issues: the principles of self-determination and non-interven-
tion and the jurisdiction of the Spanish courts. Additionally, the
sCJvr also considered the starute of Iimitations of al] the crirnes.
These issues will be considered in turno
Cavallo's defence argued that the Convention on the Prevention
and Punishment of the Crime of Cenocide (Cenocidc Convention)
contravened the principies of self-determination and non-interventiori,
Ibidem, considerando segundo.

21 Amparo en revisin 140/2002, 10 dc junio dc 2003, Tribunal pleno, resultando
primero. Available at:
22 Universal jurisdiction may be dcfincd as the possibility of cvcry statc lO prosc-
cute crime, ofinternational conccrn. See Hcnavides, Luis, "The Univcrsalj utisdiction
PrincipIe: Nature and Scope~~,.Anuario Mexicano de I)erecho Internacional, vol. 1, 2001; p.
26; Rclva, Hugo, "La jurisdiccin estatal y los crmenes de derecho internacional",
Ra.isla Relaciones Internacionales, nm. 20, 2001, p. 3; Prinr.eron Univcrsity Program in
Law and Public Alairs, Thc Princeton 011 Unioersal 28 pnnCI-
ple l.
which are included in the Constinrtion.P which incorporated thern

frorn the U nited N ations Charter. Firstl y, the sCJvr gave definitions
01' these principles, It considcrcd that self-detennination "is the right 01'
the people to decide Ior themselves which political, economic and so-
cial organization thev wish to adopt". 24 On the other hand, non-in-
tervention means "that no State shall intervene in the political, eco-
nornic and social decisions of another State, so that the right to
national sovereignty of each State can be exercised". 25
Bascd on these definitions, the Cenocide Convention does not con-
travene any of these principles, since its only goal is to reach cooper-
ation among states party in the prosecution of this crirne. This is evi-
denced by Articles V, VI and VII of the convention which refer to
national law 1'01' the application of the convention, the establishment
of territorial jurisdiction and extradition. Therefore, since the func-
tion of the Genocide Convention depends on national law, there can
be no violation of the citcd principies, Morcover, this international
treaty establishes a systern by which its implernentation has to be bal-
anced with the (constitutional) rcquiremcnts of each State, accorc1ing
to Article V of the Genocide Convention.26
23 Sce Political Constitution of thc Mexican Unite d Srates (Constitution), art. 89,
fraccin X. Available al
Cnst'ituc;~GnPlitica/ConstitucionI)olit;~ca.htm (For an Englisb
%4 Amparo en revisin 1402002, ojJ, cit., nota 21, considerando dcimo segundo.
"Dicho principio consiste en el derecho de los pueblos a disponer de si mismos, de
manera interna para escoger la forma de gobierno que consideren conveniente y
de manera externa o internacional como el derecho de los pueblos para pertenecer al
Estado que elijan, presentndose tambin de manera negativa, como el derecho de li-
bre determinacin que tiene la poblacin a la independencia, entendida como la
imposibilidad de ser canjeada o cedida en contra de SLl voluntad, o de manera
positiva, como la facultad que tiene la poblacin a separarse del Estado a que
pertenece, ya sea para incorporarse a otro o para formar un nuevo Estado".
ldem. "El principio ... de no intervencin estriba en la no intervencin de un
Estado sobre otros en las indicadas decisiones internas a fin de que pueda libremente
y de manera pacifica ejercer su derecho corno nacin soberana".
26 Idem. -;\A..virtud de dicha Convencin se busc la cooperacin internacional para
la prevencin y sancin del delito de genocidio sin limitarse la autodeterminacin de
los porque no se interfiere en las decisiones que stos asuman sobre su
organizacin poltica interna, puesto que en el articulo \1 de la propia Convencin, se
pact que [as partes contratantes se comprometan a con arreglo a sus
respectivas Constituciones, las medidas legislativas necesarias para asegurar la
aplicacin de dicha Convencin, mientras que en el VI se estableci que las personas
It was particularly irnportant to the SCI\iI that the Genocide Con-

vention was an instrument designed to "prevent and sanction what is
considered the heinous activiry that has caused great losses to human-
ity". Consequently, these foreign policy principles cannot be obstacles
for the fight against genocide or any other international crirne, espe-
cially those that involve human right.s violations.P?
This argument is extremely irnportant because there are a great
nurnber of international treaties that seek the collaboration of states
in the prosccution of crimes such as torture and forced disappearance
of persons. Therefore, these foreign policy principles, despite the fact
that they have international recognition, cannot be an obstacle for
the implernentation of these treaties, In other words, sorne flexibilitv
has to be afforded when international treaties designed to prosecute
crimes which coneern the international community are at odds with
these principle.
The other aspcct that was challcnged dealt with the jurisdiction of
the Spanish courts. Considering that universal jurisdietion was t.o be
exerciscd, the SCJ\![ had to make a holding on this issue. In other
words, graming the extradition request would mean consenting to
Spairi's use of universal jurisdiction,
The SCl\;l's analysis started with the Constitution, which states
that, the legal ramework for extradition is made IIp 0[' the Constitu-
tion, applicable international treaties and the Statute on International
acusadas de genocidio o de uno cualquiera de los actos enumerados en el artculo ni

serian juzgados por un tribunal competente del Estado en cuyo territorio el acto fue
cometido, o ante el Tribuna] Internacional que fuese competente respecto a aquellas
de las partes contratantes que hayan reconocido su jurisdiccin. y en el artculo VII
se estableci que para los efectos de la extradicin el genocidio y los otros actos
enumerados en el artculo IIr no seran considerados como delitos polticos,
comprometindose las partes contratantes a conceder la extradicin conforme a su
legislacin y los tratados vigentes; normas con las cuales no se advierte que se afecte
en algn aspecto los principios internacionales de no intervencin v
autodeterminacin de los pueblos".
27 Iciern. "La Convencin para la Prevencin y la Sancin del Delito de Genocidio,
era un instrumento que buscaba la cooperacin internacional para la prevencin y

sancin de lo que se consideraba un flagelo odioso que ha inflingdo grandes prdidas
a la humanidad, como lo era el delito internacional de genocidio cometido tanto en
tiempos de guerra como de paz, la misma no poda constituir un mecanismo que
limitara la autodeterminacin de los pueblos ni tampoco interfiriere en las decisiones
que stos asumieran sobre su organizacin poltica interna".
JAVIER DONDt MATUTE
Extradition, Therefore, it was deern essential to look into these lega]

norms to determine ir the Mexican authorities are obliged to evoke
the jurisdiction or the State that seeks extradition before granting it,
The SCrvl decided that neme of these legal instruments provided
for such rcquirement, Moreover, in Iight of the principles of reciproc-
ity and good faith among states, the extraditing State may trust that
the person involved will be tricd before a competent court, Addition-
ally, it was argued that determining the jurisdiction of foreign courts,
is an undue infringernent on the sovcrcignty of the statc that sceks
prosecution, because Mexican courts would be applying foreign Iaw,
which they are not permitted to do. lVloreover, it is for the Spanish
courts to determine if they have jurisdiction over the crimes alleged
once the trial starts, not within the context of the extradition pro-
ceeclings.28
The SClVI added that only Article lOor the Statute on Interna-
tional Extradition mcntions sornething regarcling the jurisc!iction of
foreign courts, It basically requires J'vIexico to ask for assurances that
the person to be extraditcd will be judged before a competent and
permanent tribunal and according to due process standards. There-
forc, it is not required to qucstion the jurisdiction of the extraditing
court, only an assurance that this tribunal will have jurisdiction, Con-
sequently, the jurisdiction of the Spanish courts was not considered in
the decision.s?
This reasoning de facto allows or the use of universal jurisdiction,
since the jurisdictional analysis icompience de la comptence) is beyond
the scope 01' the extradition process. Only if an emerging norm 01' in-
ternational Iaw forbids the exercise of universal jurisdiction, the states
agree in extradition treaties (01' protocole thereo) not to exercise it,
210 ldem. "En el procedimiento de extradicin a requerimiento de Estado extranjero,

no es factible que las autoridades de Mxico analicen la competencia del tribunal del
pas requirente, ya que de lo contrario sera necesario realizar un anlisis o estudio de
la legislacin interna del requirente, a fin de determinar la legalidad o ilegalidad
de la determinacin de competencia efectuada por el tribunal que emiti la
resolucin judicial con base en la cual se pide la extradicin, vulnerndose con ello
la soberana del Estado requirente, porque se conculcara la facultad de dicho tribu-
nal para analizar esa cuestin cuando fuese oportuno en el proceso penal
correspondiente" .
29 Idem,
01' the Statute on International Extradition is rnodified in the same

way, wil1 there be an obstacle in gnmting extradition to a state that
wishes to cxercise universal jurisdiction.
In conclusion, the irnportance of this line of reasoning is that states
will have to look into their individua] legal frameworks on cxtradi-
tion. If the jurisdiction of the requesting state need not be analysed
or if no prohibition on the use of universal jurisdiction is found, then
the extradition cannot be denied on this ground. This extends to
crirnes such as genocide where the duty ro prosecure outside the bor-
ders is under dispute.t" Conversely, if a state objects on the use of
universal jurisdiction this should be stated in its legal frarnework, in-
cluding its extradition treaties.s!
This decision has another important consequence. The lack of ob-
jections presented by IVfexico (not onlv based on this ruling but also
cm the grant of extradition by the Ministry of Foreign Affairs) can be
intcrprcted as important indicia that an evolving rule of international
custornary law allowing for the exercise of universal jurisdiction is
starting to for111.32
On this point the positions of the Inter-American Court and the
SCl\;l diverge. On one hand, the human rights tribunal has no clear
position on the exercise of universal jurisdiction as a tool to prosecute
human rights violations. On the other hand, the sCJvr has created a
mechanism which allows for its use on foreign soil and arguably has
contributed in ascertaining that it forrns part of customary interna-
tional law.
VI. THE INTER-AMERICAN CONVENTION OF FORCED

DISAPFEARANCE 01' PERSONS
On this case, the government of Mexico City challenged the con-

stitutionality of the reserve and declaration that were added to the
30 Sce Wcrlc, Gcrhard, a/J. cit., nota 2. p. 64.

31 But see Casscl, Douglas, 'Jurisdiccin universal penal". Iter Cruninis, Mxico,
nm. 1, 200', pp. 39 Y 40. Arguing that the importancc of the dcc.ision is only (me of
result not jurisprudcncc.
Sce Ratner, Steven and Abrarns, .Jason S., Accountabiluy Human Rlghts Atrociiies
tn Intemational Lato. thc 2a, ed., Great Britain, Oxford Univer-
Prcss, 2001, p. 168.
Inter-Arnerican Convention of Forced Disappearance of Persons

(IGFDP) by the President and the Senate upon ratification. The re
serve states tnat the jurisdiction 0(' the military courts to try cases of
forced disappearance should not be excluded, since this jurisdiction is
expressly allowcd by the Constitution, The SC?vf did not reach this
point because it found that Mexico City did not have standing to
make this challenge.I"
However, it did analyse the declaration, which states that the
IGFDP may not be applicd retroactively, sincc this would be a viola-
tion of Article 1i~ of the Constitution, which recognises the principie
of Iegality which contains an ex post facto clause, Mexico City arguecl
that this was an obstacle on its criminal jurisdiction and ability to try
this crirne. This argument is based on the constitutional distribution
of powers between the federal and state courts, which give the states
prirnary jurisdiction over criminal matters,
The SC1\;1 adrnitted that Mexico's dcclaration was designcd to give
the ICFDP only prospective effects, However, it decided it was neces-
sary to analyse the nature of the crime involved in relation to the
time of commission; in other words, whether torced disappearance is
a continuous crime 01' noto The relevance of this, rested on the fact
that if a case of torced disappearance was cornmitted prior to the
conventiori's entry into force, but continued to be cornrnitted alter
the bar on the jurisdiction imposed on lVfexico City, the city's courts
would still be able to prosecute these cases.P
1'0 ascertain the nature of the crime the SCIV[ looked at Article III
of the ICDFP which expressly mentions that Iorced disappearance is
Art. j 3 o' the Constitution 01 Mexico indicares that "rnilitary jurisdiction prcvails
for crimes and faults against military discipline; but under no cause and for no cir-
cumstance lYJay military courts extend their jurisdiction ovcr pcrsons which are 110t
rnemhers o' the [a]rmed torces". See Cnnstitution, op. cit., nota 23.
34 See Controversia Constitucional 33/2004, 29 June 2004, Tribunal Pleno,
considerando sptimo (On lile with the author). The SC'M considercd that the scopc
of the reserve, which only rnentions that in certain cases forced disappearancc of per-
sons may he tried before military courts, does not exclude the criminal jurisdiction 01'
the courts 01' Mexico therefore the reserve does not alect its intcrcsts.
35 Ibidcm. considerando octavo.
a continuous crime and the legal definitions provided by the Federal

Penal Code to confirm this conclusion.t"
The Federal Penal Code defines perrnanent cnmes as those which
its "consurnmation takes place over a period of time", 37
Thus ir concluded that the authorities of i\lexico City could prose-
cute cases 01' forced disappearance that take place after the ICDFP
entcrcd into force; those that were cornrnitted befare this date, but
continued to be committed afterwards; but cases that took place be-
fare wcre entirely barred.v' The SCJ\![ addcd that a case of torced
disappearance ceases to take place when the person if found (albeit
death or alive).39
It should be noted that this decision, taken by the SCIV[ as 'a
wholc' was based on a previous resolution 01' the First Chamber, in
an extraordinary appeal where the defendants, who at the time were
mernbers of severa! law enforcernent agencies, were charged with the
kidnapping of a civil rights activist in 1975. At the time, forced disap-
pearance was not a crime, so the cornplaint was filed 1'01' kidnap-
ping.'fO In that case, the Charnber reachcd a similar conclusion: kid-
36 Idem.
:P Federal Penal Code, art. 7, fracc. Il. "El delito es: .. , [pJennanente o continuo,
cuando la consumacin se prolonga en el tiempo" (Authors tr anslation).
310 Controversia constitucional 33/2004, op, cit. nota 34. "Ahora bien, tomando en
consideracin que conforme al principio de irretroactividad de la ley que se ha
explicado con anterioridad, las disposiciones contenidas en las no se deben
aplicar hacia el pasado, afectando hechos realizados o consumados antes de que
aquellas entren en vigor, es inconcuso que tratndose de delitos de consumacin
instantnea la nueva ley no puede regir conductas o hechos de consumacin anterior,
pues resultaria retroactiva) lo cual se encuentra prohibido constitucionalrnente. En
cambio. si debe aplicarse la nueva normatividad sin incurrir en el vicio apuntado a 1
aquellos hechos constitutivos de delito continuo o permanente cuando aunque hayan

empezado a realizarse antes de que aquella entrara en vigor, se continen
cometiendo, esto es, se prolonguen despus de su.vigencia, en cuyo caso sta resultar
aplicable; tal es el caso del delito de desaparicin forzada de personas que la
Convencin mencionada, cuya naturaleza es permanente o continua, porque se
consuma momento a momento durante todo el tiempo que el sujeto se en-
cuentre desaparecido",
ldem.
'lO See Recurso de apelacin extraordinaria 12003, .5 de noviembre de 2003,
Primera sala, resolutivo segtmdo (On file with author).
nappmg is a continuous crirne; therefore the statute of Iimitations

starts to run alter the victirn is freed.t!
While the reasoning behind the affirmation that foreed disappcar-
ance of persons is a continuous crime has been upheld by the
Inter-American Court,42 the decision is consistenr.with the rule on
statute of limitations as expressed by the IGFDP, since this regional
treatv only calls for lcngthy tirneframc.t'' It is also interesting ro note
that this is also the case with regad to the International Convention
[01' the Protection 01' AH Pcrsons frorn Enforced Disappcarance which
has been recentlv ratified by Mexico.?"
VII. THE ECHEVERRA }\PPEAL
The First Chamber 01' the SC1\;1 had the opportunity to apply its
criteria on statute of lirnitations in the follow up to the Tlatelolco
Case where former Presidcnt Echevcrra and mernbers of his regirnc,
including the then 'Minister of the Interior' Mario Augusto Jos
Moya y Palencia, were indicted on charges of genocide and other hu-
man rights violations, not only for this mas sacre but also for crimes
that were cornrnitted as a consequence.t"
This extraordinary appeal befare the SCl\!I resulted frorn a Federal
J udge's declaration that the sta tute of Iimitations had run out on
genocide. The Prosecutors Office appealed this decision, which
reached the SCl\!I, whieh elected to use its extraordinary jurisdiction
again.46 Despite the fact that the SCJVr allowcd for the trial to move
on, it dismissed several argurnents from the Prosecutors Offiee that
are worth mentioning.
Firstly, the First Charnber refused to apply the Convention on the
Non-Applicability of Statutory Limitations ro War Crirnes and
41 Ibidem; considerando octavo.

42 Sce Case Blake Vj. Guatemala . .Judgmcnt of July 2, 1996. Series C, No. 27,
para. 39.
International Convention [01' the Protcction of AJl Persons frorn Enforccd Disap-
pearance, E/CN.4/2005/WG.22!'vVP lIRev.4 (ICPPED), Art. VII.
H ICPPED. Arto 8. This trcatv was ratified on March 2008.
45 Sce Recurso de apelacin 1I2004-PS. 15 de Jumo de 2005. Primera sala.
resultando primero (On fije with author).
46 Ibidcm. resultando cuarto.
Crirnes against Hurnanity retroactively. The mam argument of the

SC:;JVlwas that there is a balance of interests at stake. On one hand,
there is the interest of the international cornmunity ro prosecute with-
out any legal obstacles war crirnes and crirnes against humanity. On
the other hand, the need to rcspcct individual frecdoms, such as
those ensured by the Constitution and in particular the security of
the person through the cnforcerncnt of the non-retroactiviry of the
statute of Iirnirations.F In this context the SeJVI argued that sacrific-
ing individual freedoms in favour of a defuse protection on race, na-
tion 01' any other 'personaliscd entitv' is dangerous and can lead to
totalitarian rule, which is exactly what these international norms are
trying to avoid.t''
Secondly, the SCJVl also refused to determine that the Prosecutor's
Office under the Echeverra regime was not an independent and irn-
partial institution to try the President and the Minister of the Inte-
rior, since the Prosccutor was subordinate to the President, thus no
feasible prosecution could take place at that time.t? The SeJVI argu-
ing solely on a constitutiona] basis sustained that the Prosecutors Of-
fice is the only institution that may initiate criminal trials; therefore it
could havc done this without interference frorn the exccutive, sincc at
47 But see Corcucra, Santiago, "Los efectos de la ratificacin por Mxico de la

Convencin sobre la Imprescriptibilidad de los Crmenes de Guerra y de los
CJr1YJenes de Lesa Humanidad", in GarcaRarnirez. Sergio ct al. La a la
OJtints Penal, Mxico, UNAM, 2003, p. 75. Refusing
the convention retroactivelv would be contrary to its objec; and purposc.
48 Recurso de apelacin 1I2004PS, oiJ. cit., nota j.5, considerando sptimo. "El
gran peligro que el sacrificar los derechos individuales frente a una
pretendida existencia de derechos de la humanidad, la raza, la nacin u otra entidad
personificada, difusa y totalizadora de este tipo, es el reproducir la mecnica de
argumentacin totalitaria frente a la cual estos derechos sirven como defensa; y hacer
a un lado la legalidad positiva por una pretendida 'kgalidad superior' que encama a
la justicia o algn otro valor que un juzgador considere relevante en un momento
determinado. Los argumentos totalitarios han seguido esta mecnica de argumen-
tacin y Jos resultados han sido siempre nefastos para la humanidad que pretenden
proteger y que utilizan como fundamento". But scc "Corte Suprema de la Nacin
Argentina. Recurso de hecho en la causa Arancibia Clavel, Enrique Lautaro
-Homicidio calificado y asociacin ilcita y otros", Judgment of AUg....
ist 24, 2004, in
Mxico, nm. l. 2006, p. 23. Thc Argcntinian Court
has considered that the interests of the international community override individua]
such as those derived from the irnplcrncntation of statute o' Iimitations.
49 See Ratncr, Gerhard, op. cit.. nota 2, pp. ]4j. Y 145.
the time the alleged crirne took place the decisions to indict were not
reviewable by constitutional mandate. ',1)
The SCM sidestcppcd the issuc, since challenge implicd a de facto
assessrnent 01' the executive's powers not a de iure analysis which evi-
dently prevailcd. The SCM acknowledged this and defended its posi-
tion by stating further that the statute 01' limitations as set out in the
Federal Penal Cocle dependa 01' a legal analysis 01' thc crirne and
the time transpired since its cornmission; thus no study of the particu-
lar circumstances is necessary. Anything else, it argued, would be
'dogmatic affirmations', 51
The SCM did reach the conc1usion that proceedings could con ..
tinue based on the fact that the Constitution expressly rnentions that,
absent an impeachrnent, "[t[he terrns 01' the statute of limitations
shall be interrupted while the public officer holds any of the offices
referred under Article 111",52 which includes the President and the
Ministcr 01' the Interior. However, this provision was added in 1982,
thus the Servl had to argue why this norm could be applied retroac-
tively, The argument is based on tINO prcrnises: firstly, the Consritu-
tion must be interpreted as a whole and, secondly, unless otherwise
providcd all constitutional arnendrnents must be applicd retroactivcly,
Thereore, the prohibition against ex pos: facto application of criminal
norms Iinds an exception in the Constitution itself which is con-
firmed by the irnplicit desire 01' the participants in the reform to have
that provision applv to past events.P
Consequently, the forrner President and the Minister 01' the Inte-
had to be impeached ]01' a prosecution to tale place, but sin ce
this did not happen, the statute 01' limitations was suspended for the
time that they rernained in office, so it started to run in 1976 when
they both left office. As a result, the 30 year statute 01' Iimitations 1'01'
genocide had not run out. 54
50 Recurso de apelacin 1I2004-PS, al'. cit.. nota 45, considerando sptimo.

Idcm.
Sce Constitutiori, op. cit., nota 23, ano 1] 4, par. 2, For its part, art. ] 11 estab-
lishes among others things, the public oflicers who can be prosecured.
Recurso de apelacin ] 12004-PS. ap, cit. nota 45,
54 Ibidcm. considerando octavo.
This holding is based on an interesting proposltlon, which is that

individual rights should supersede the interests 01' the international
cornrnunity to prosecute intcmational crimes or human rights viola-
tions, Thus the principie 01' non-retroactivity was favoured over the
non-applicability of the statute of lirnitations.v However, this Iine of
reasoning contravenes current understandings 01' the duty to prose-
cure, which havc few if any limits recogniscd in International Crimi-
nal Lmv.56
Moreover, the SCJ\![ did not tackle the issue whethcr the Conven-
tion on the Non-Applicability of Statutory Lirnitations to War Crimes
and Crirnes against Hurnanity could be applicd as part of interna-
tional custornary Iaw. In a previous case (not involving human rights
issues) the SCJ\![ stated that every government agency is bound by in-
ternational customary law.>? despite the fact that the Mexican Consti-
tution does not expressly mention this as a SOUTce 01' law.5H
If the SCi\I had followcd its own precedent it would have had to
look into whether this international treaty had become part 01' inter-
national customary law and whcther this took place befare the al-
leged acts were cornmitted (it would not be necessary to establish a
precise date). Thus it let this question was let unresolvcd.
Gn this matter there are also wide and diverging views between
the Inter-Arnerican Court and the SCJV1. The regional tribunal seerns
to favour prosecutions free frorn legal obstacles such as arnnesties and
statutes 01' Iimitation. Trujillo Oroza and Almonacid Arellano stand
for this proposition, Conversely, the SCM: would uphold individual
rights over the interests 01' the international comrnunity, especially re-
garding criminal prosecutions.
55 Sce Casscse, Antonio, Intemational Criminal Law, NewYork, Oxford Univcrsity

Press, 2003, p. 3 19. Thc appropriatc intcrprctation seems to be that the non-applica-
tion 01' Sratute of Limitations is onlv mandatory for genocide, crimes against human-
and torture.
Ibidcm, pp. 312-321, Other possibl obstacles are arnnesties, the ne bis in idem
principlc and irnmunities.
57 See Controve rsia constitucional 5/2001.
58 rticle-133 of the Mexican Constitution only rnentions international treaties as
part of the "Suprernc Law 01' the llnion", cxcluding all other sources of international
law, such as custornary law.
VIII. CONCLT.JSION
The scope of jurisprudential developments In the SC.c\f on human

rights violations is ambivalent, On one hand, it has pushed the Iirnits
of universal jurisdiction, First by actuallv recognising its cxistence
even before World War II, then by implernenting a "dori't ask dori't
ten" with regard to toward the jurisdiction of a rcquesting State, ir
opened the door for a broad application of extraterritorial principles,
such as universality.
This in turn is also an ironic position because in both cases involv-
ing universal jurisdiction analysed, the SCM seerns comfortable with
other countries exercising the jurisdictional policy, but from the dis-
cussion it is clear that they would not allow it if JVlexico were to use
it, absent clear congressional intento
In any event the Tlatelolco Case would seern to suggest that
crimes, especially international crimes which constitute human rights
violations, such as genocide when cornrnitted in Mexico have to be in-
vestigatcd and if chargcs are confirrncd, they must be prosecutcd.
This position may be at odds with the Almonacid Arellano reasoning,
although it is not entirely clear whether crimes involving human
rights violations are subject to universal jurisdiction, Therefore, it
cannot be convincingly argucd that there is a discrcpancy betwecn
both Courts on this issue.
However, the SCJVl has also been very rigid in its application of
criminal Iaw principies such as non-retroactivity and statute of limita-
tions. Several cases deal with statutes of Iimitations, which is a thorny
issue even at the international level. ',Vhile the nter-American Court
has cited this as an obstacle for the prosecution 01' human rights vio-
lations, since it is a \vay to avoid the dury to prosecute, this proposi-
tion is not affirrned in individual treaties: the ICFDP does not create
an obligation to withdraw al] statutes oC lirnitations for the crime of
forced disappearance, merel y stating that the timeframe rnust be
Iengthy, Thus it would secm that only those crirnes considered in the
Convention on the Non-Applicability of Statutory Limitations lO "Var
Crirnes and Crirnes against Humanitv are subject to this obligation,
The SCJVI would seern to concur with this proposition as evi-
denced by the Echeverria Appeal, in which a reading of the impeach-
ment clame of the Constitution was a way to suspend the statute of

Iirnitations, which would arnount to a lengthy tirnefrarne.
In every case, the position of the SGIVI is firmly fixcd on the Ictter
of the Constitution, frorn which the SCrvl will rarely divert, even in
extraordinary appcals when ir docs not act as a coristitutional court,
At a minimurn, the propositions that there is a duty to prosecute
international crimes and human rights abuses and that foreign courts
may use of universal jurisdiction, even for genocide, absent a legal
prohibition, are irnportant contributions ro the developrncnt of thcse
principles, al' at a minirnum add to the notion that these are rules
under international custornary law,
l~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
DESORDEN MUNDIAL, ORDEN MIGRATORIO*

T1/0RLD DISORDER, M1GRATORI' ORDER
Lila GARCiA**
RESUlv!EN: El llamado proceso de la AB8TRACT' The so-called 01

globalizacin y SL1S consecuencias han iraiion ~~and iis consequences hace (enterca' the
puesto en el de las discusiones academ: discussions in the )tJ: nnd
acadmicas el y hasta la existencia istence '':/' the Stoicnation. In ilus
misma del Estado nacin. En este mar- this pape". deals the relationships
co, este trabajo aborda las relaciones structural clonents
entre sus elementos cstructurantes and
bcrana, territorio y poblacin) y el im- on the numan
pacto preciso de las mismas en la per- tha!
sona humana y las asunciones fun-
cionales que esta estructura implicaron do
para el individuo: nacionalidad, ciuda- in to these
dana, ser extranjero, ser migr ante. mooement?
Qu replanteos trae la crisis de aque-
llos elementos fundamentales respecto a
estos ltimos conceptos dependientes,
muy particularmente a la movilidad
humana?
Palabr-as clave: migracin, ciudada- Descriptors:

na, globalizacin, extranjeros, derechos i::ation, aliens,
humanos.
* Articulo recibido el 25 de julio del 2008 Y aceptado para su publicacin el 12

de septiembre de 2008.
** Aspirante a maestra en relaciones internacionales por la Universidad Nacional
de La Plata. Becaria del Consejo Nacional de Investigaciones Cientficas y Tcnicas
(Conicet), Argentina.

196 LILA CARCA
Dos cosas amenazan al mundo: el or-

den y el desorden.
VALRY
SUMARIO: 1. Estado del arte. Desorden. Il. Orden: ciuda-

dania Ji migracum. III. Resultantes. El desorden
"Nuevo orden mundial", "sistema mundo", "mundo global" y, finalmen-

te, "globalizacin", son slo algunos de los trminos acuados para in-
tentar explicar el devenir de la historia en los ltimos tiempos y, sobre to ..
do, intentar aprehender el proceso de desintegracin del Estado nacin
como realidad (el fenmeno del secesionismo);' pero tambin como con-
cepto, en tanto el proceso globalizador expande y contrae los pilares
-----susasunciones Iuncionales-r- sobre los cuales se asentar territorio, so ..
berana, poblacin, y dentro de sta, las categorias ciudadano, nacional,
extranjero, migrante. (~Causas?, es posible citar varias, pero la ms im-
portante quiz sea el fin del matrimonio "mercado-Estado nacional", a
raz del desborde experimentado por este ltimo a causa del primero. En
efecto, cuando las fronteras del mercado dejaron de coincidir con las na-
cionales comenzaron varios procesos desde adentro (corrosin, irrupcin,
agotamiento: crisis) y desde afuera" por presin de aquellas fuerzas "tras-
nacionales" que ya haban sido liberadas. Como consecuencia, "los Esta-
dos ya no poseen las capacidades necesarias para modificar sus estructu-
ras sociales, ni renen los elementos que constituan la base de su
legitimidad";" esto explica, en parte, no slo la aparicin ele nuevos acto-
res no estatales en la arena poltica, sino incluso las vas modernas de
construccin de legitimidad poltica: desde los empresarios mexicanos de las
"Farmacias de descuento" o "Dr. Ahorro" hasta la carrera del empresa-
rio argentino Mauricio Macri, y actual jefe de la ciudad de Buenos Aires,
Corno seala Angel Tollo, al referirse a las guerras contemporneas, stas son
resultado no de un proceso de unificacin de Estados, sino de su desmantelamicntu,
secesiones que "\10 tienen nada que ver con las guerras de independencia de otras
. Tello, Angel, "Repensando la estrategia: defensa y seguridad en el Cono
Sur") Transitando los inicios de! .,Y,Yl Las relaciones internacionales de Chile ."
Mxico, Buenos Aires, Nuevo Hacer, 2006, pp, 23-34, especialmente p. 24.
% Tokatlian, Juan Gabriel, Hacia una nueca internacional. 1;; de Nsior
Kirchner. Buenos Aires, Grupo Editorial Norma, 20(H, p, 45.
DESORDEN MUNDIAL, ORDEN MIGRA'TORIO
ex presidente, adems, de una de las asociaciones deportivas ms impor-

tantes de la Argentina.
En este marco, el presente trabajo examina las idas y vueltas entre
la migracin, la ciudadana y la nacionalidad en el marco de la des-
configuracin del Estado.
1. ESTADO DEL ARTE. DESORDEN
l. Mar de fondo: algunas pinceladas sobre la globalizacum
En Eje Manco Paz, Jos Mara Paz escribe a travs de la pluma de

Andrs Rivera los captulos correspondientes a "La Repblica", con
maysculas. Luego Rivera escribe sobre Rosas, los captulos de "La
estancia", con minsculas. Que cada captulo no corresponda respec-
tivamente a uno y otro responde a lo que el hombre rubio, alto, sa-
no, hermoso" les escriba: "etpais es una estancia"; la Repblica es el
relato del destierro en una casona de Buenos Aires que piensa el pas;
la estancia es la historia desde el ojo de la tormenta poltica que slo
piensa sobre s misma y quien quiere personificarla.
El Mac \Vorld y la Jihad de Benjamn Barber; la estancia y la Re-
pblica de Andrs Rivera; la sociedad de dos velocidades, las paradojas
de la globalizacin o su cnica lgica: profundas dicotomas y desi-
gualdades en el siglo XXI sobre las cuales se predica tanto la nove-
dad de su inscripcin en el libro rcord de las injusticias escandalosas
corno su carcter de exacerbacin sobre un "ms de lo mismo". El
impactante crecimiento exponencial del desarrollo tecnolgico, espe-
cialrnente pregonado para mejorar el bienestar de toda la especie hu-
:; Hablar de velocidades, sin embargo, ;igniicara tanto la irrealidad de que (i) en

algn IY101YJento el mundo del subdesarrollo alcanzar a los desarrollados corno
que los desaventajados de una sociedad alcanzarn a quienes corren por
delante (y encima) de ellos. Como reconociera Brunncr, pese a los importantes ade-
lantos ocurridos en el continente, "persiste la interrogante respecto de si Amrica La-
tina llegar un da a ser un continente dcsar rollado" Brunncr. Jos Joaqun, "Globa-
lizacin y el futuro de la educacin", Seminario acerca de las Prospectivas sobre la
Educacin en Amrica latina y el Caribe, Chile, agosto de 2000. Vase tambin La-
rrain,Jorge, "La trayectoria latinoamericana a la modernidad", Estudios 1997,
p. 66,
198 LILA CARCA
mana," corre paralelo a un no menos impresionante y vergonzoso de-

terioro sustancial de los niveles de calidad de vida de vastos sectores
ele poblacin del al cuarto mundo, que diariamente engruesan
las filas de la pobreza y la exclusin."
La literatura sobre globalizacin registra los siguientes puntos en
comn (ms all de que estemos o no de acuerdo con las posturas
que resumenj:" i) ineludible referencia al fenmeno en toda la pro-
duccin cientfica de los ltimos diez afios,? caracterizada adems por
ii) falta de acuerdo sobre el trrnino," 10 que lleva a iii) un constante
esfuerzo de cada autor por definirlo? y explicar su iv) trascendencia a
4 Vanse, al respecto, las escalofriantes conclusiones (le un investigador del MIT

sobre las posibilidades de la tecnologa informtica: nos relevan hasta de preocupar-
nos por nuestro espacio fsico-ambiental, pues ser posible generar una realidad vir-
tual, al igual que nosotros mismos. Kurzweil, Rav, La era de las
trad. de Marco Aurelio Galmarini, Buenos Aires, Planeta, 1999.
5 Vase el informe presentado por el experto independiente encargado de la cues-
tin de los derechos humanos y la pobreza extrema, Leandro Despouy; ECOSOC,
presenlido POI' el experto encargado de la cuestin de los derechos la
extrema (Lcandro Despouy). E/CN.4/Sub.2/1996/13. Tambin, Informe de]
Programa de Naciones Unidas para el Desarrolle, sobre desarrollo humano 2003,
especialmente pp. 1.5-17; Repone The Realization 01' Econornic, Social and Cultural
Rights: Globalization and its Irnpact on the Full Enjovmcnt 01' Human Rigbts
(E/CN.4/Sub.2/2000/ especialmente prrafos 25-40 y 4l-.50; ECOSOC, Informe
presentado por el experto independiente encargado de la cuestin de los derechos hu-
manos y la pobreza extrema (Arjun Sengupta), "Los derechos humanos y la pobreza
extrema" E/CN/U200.5/']9, 11 de febrero de 200.5; Informe del Programa de Na-
ciones Unidas para el Desarrollo, sobre desarrollo humano 2005, "Desigualdad so-
cial y desarrollo humano".
6 En el desarrollo de esta parte convergen tanto los enfoques sociolgicos como de
las relaciones internacionales. Dentro de este ltimo, existen dos lecturas claramente
diferenciadas: la econmica-comercial nfasis en el mercado como centro de la
agenda) y la que contempla la globaJizaci6n corno proceso poltico.
7 Guiddens, Anthonv, The Tlrd Oxford, 1999: Bauman, Zygmunt, La
acin. Consecuencias humanas, trad. de Daniel Zadunaisky, Buenos Aires, FCE, 1999;
Beck, Ulrish, Q,u es la Falacias del gloha,iis~~o, respuestas a la Bar-
cclona, Paids, 1998; Amin, Sarnir , El en la era de la Barcelona.
Paids, 1999, Y Arnin, Samir. Los de la globai'i,~a:ci.n,Mxico, Siglo XXI. 1997.
Fcrrero, Mariano y Filibi Lpcz, Igor, "Globalizacin, espacio, ciudadana. No-
tas preliminares para una filosofia poltica de la sociedad mundial", Revista de
(iones Poltica: y Santiago de Compostela, vol. 3, 2001, ppo 3-24,
q IJn compendio de las definiciones en puede ser encontrado en Rocha,

Alberto, ":El sistema poltico mundial del ;iglo X.XI. Un rnacro-mctapoliti ..
DESORDEN MUNDIAL, ORDEN MIGRA'TORIO 199
todos los niveles (social, cultural, poltico, etcterai.!" desde su mdula

econmica inicial; v) se trata de un proceso asimtrico" inevitable
(enfoque sociolgico) o irreversible (condicin del contexto mundial
para el enfoque poltico) en varios grados: desde los partidarios que
patentan la falta de alternativas a ellas, pasando por la aceptacin fa-
talista hasta la asuncin de su evidencia para buscar estrategias o di-
bujar el nuevo mapa del mundo; vii) contradictorio -el orden y el
desorden de Paul Valry; Vlll) su incidencia en la estructura domi-
nante del ltimo siglo y medio: el Estado, y en particular, el Esta-
do-nacin, provocada bsicamente por la desaparicin del vnculo
entre el espacio de reproduccin de la acumulacin y el de gesuou
poltica y social.!' Adems, el impacto en diversas disciplinas a dado
lugar, en los ltimos aos, a trabajos muy interesantes en torno al in-
dividuo: formacin y rescate de la individuacin en la masa.l? en
Internet: la educacin, el rescate de los valores y la tica para di-
co", Revista San Salvador, Universidad "Francisco Gavidia" , ao m.

nm. 1, enero-marzo de 2000. 16/j
]\;1;:-18 metforas en Ferrero y Filibi Lpez , .'.J}J. cit., nota anterior.
Como afirma .Jos Luis Len, la globalizacin se asocia con una apretada agenda
donde se inscriben importantes elementos polticos (el dilema del Estado nacin, la
gobernabilidad planetaria, el papel de los organismo', internacionales). sociales (la crea-
cin de la "sociedad civil global"), culturales (consumo como paradigma del xito) y
econmicos (expansin acelerada del capital financiero y la fragmentacin de los pro-
cesos productivos en distintos puntos del Len, .Jos Luis. "EJ orden mundial
de la posguerra fria" en varios autores, Poltica internacional contempornea; Mcxico, 'Tri-
llas, 2000, pp. 225-255; especialmente pp. 228 Y SS.
II Amin, Samir, Los .. ) cit., nota 7; p. 97. Amin explica "la creciente contra-
diccin entre la uansnacionalizacin del capital (y. en general, de la globalizacin de
la vida econmica de los pases capitalistas del mundo), por un lado, y la persistencia
de la idea de que el Estado es el nico sistema poltico que existe en nuestro mundo,
por otro"; Amin, Samir, El eO!7!l!!LmO ." c.. nota 7 p. 7.5. Por la transicin desde el
Estado social al Estado de capital (desaceleracin de la expansin econmica, agota-
miento de Jos mercados internos y xodo del capital): (j-OIZ, Andr, Miserias de! presen-
te, de lo Buenos Aires Paids 2003, pp. 2125.
Virno, Paolo, Cuando el verbo se hace carne, y naturaleza humana. trad. de
Emilio Sadicr, Buenos Aires Tinta y Limn, 2004; Mezzadra, Sandro, Derecho
de sueos, trad. de Miguel Santucho, Ma-
drid, 2005.
Ardvol, Elisenda y Vavrcda. Agnes, "Identidades en lnea, reflexivas" ,
2002,
14 Bocchi, Gianluca y Ceruti, Mauro, Educarion: e Miln, Raffadlo
Cortina, 2004; Hrunncr, ,. cit., nota 3.
200 LILA CARCA
versas arcas del conocimiento.l- derechos hurnanos.l'' relaciones inter-

nacionales;'? la ciencia ponuca en general. 18
Desde el punto de vista epistemolgico, es posible apuntar la glo-
balizacin como nuestro horizonte de significacin o condicin de
pensamiento, ms la denunciada combinacin con ciertos dispositioos
hermenuticos que le atribuyen el ser causa inmediata de una variedad
de consecuencias que reconoceran varios orgenes: el de la "sobre de-
terminacin ideolgica" de la globalizacin, por lo cual es unvoca-
mente neo-liberal; el de los "efectos por afinidad electiva", entre "la
globalizacin, las ideas neo-liberales y ciertos efectos de correspon-
dencia, correlacin, cercana" semejanza" relacionarniento, paralelis-
.
n10 o smtorna '" ..19
Las contradicciones que la globalizaci6n plantea (que origina, en
parte, la mencionada falta de acuerdo sobre su definicin) pueden ser
vistas corno "el refugio ms a mano durante la crisis" o la expansin,
en algunos casos explosin, en uno y otro sentido ante la falta de li-
mites claros, incluso ideolgicos, derivados de la rnultipolaridad insta-
lada en el sistema internacional: una realidad no estable, fluyente, en
la cual los conceptos no tienen el peso definicional que otrora.t" donde
Renaut, Alain, dp la tico: trad. de Jos L. Gil Aristu, Barcelona, Galaxia

Gutcnbcrg editores, 1998: Carnps, \lictoria; Paradojas del mdioidualismo. Barcelona; Cr-
tica, ] 999.
Nino, Carlos S., derechos humanos; Buenos Aires, Depahna 2005; Prez Lu-
1
o. Amonio, "Sobre los valores fundamentadores de Jos derechos humanos". en Mu-

guerza, Javier, Los fund,QmC7i1'OS de los derechos fundamenta/es. Madrid, 1989; Guarig]ia,
Osvaldo, Una tica para el XXL derechos humanos en un posmeioiisico.
Buenos Aires, FCE, 2001.
17 Hoflman, Stanlcy, Duties Bordiers. On the l uniis and Possibilities ~lEthical in
Intemaiionol Poli/les, Syracusc Univcrsity Press, 1981; Peiias, Francisco Javier, "Libera-
lismo y relaciones internacionales: la tesis de la paz democrtica y sus crticos",
ta . Reoista de Filosofa Moral Poltica, nm. 16, rnavo de 1997, pp. l19140.
Ulloa, Ana Lilia, "Democracia sustancial y el coto vedado a los derechos huma-
nos", Isonomia; pp. 191218, u.ioio.cerrantesrirtual.com; Valls, Ramn, para la biatica,
),1 de a ratos para la Barcelona, Gedisa, 200.3.
Brunner, p. nota 3, p. 11. Si bien las reflexiones del autor se refieren espec-
ficamente al sistema educativo, es posible examinarlas con respecto a otros sistemas.
20 Por un lado, se estiran conceptos para abarcar nuevas realidades; por otro, pero
a su vez consecuencia de esto, el esquema definicional manejado por los tericos va
vacindose de contenido. Para el campo, seala Jos Luis Len cit., nota 10, p.
"el mundo parece estar transitando hacia una era en la que varios factores de
tanto se registra la dilucin de las identidades (en Internet, en el con-

sumo masivo) como la exacerbacin de las mismas (el extremo indivi-
dualismo), el hincapi en el desarrollo de mecanismos regionales de
integracin al tiempo que se lanza la diplomacia de los municipios,
dilucin de las fronteras nacionales (por accin de las multinaciona-
les, por el reconocimiento de distintos niveles de integracin econ-
mica) que por otra parte se fortifican con muros y alambradas para
el factor productivo "trabajo",
Segn el principio de trato nacional (Organizacin Mundial de Co-
mercio), cualquier producto o servicio de los pases participantes que
traspase las fronteras de un Estado debe tener el mismo tratamiento,
para todos los efectos, que el de un producto nacional de dicho Esta-
do. "Si naciera de nuevo" mejor ser una patente farmacutica". El
"factor humano" parece constituir el ltimo bastin sobre el cual los
Estados apuntan su revancha por los restantes movimientos sobre
los cuales parecen tener cada vez menor participacin: los Esta-
dos-nacionales convirtindose en Estados penales.
Esto slo est empezando: es un resultado de la extincin de la
tradicional lucha ideolgica que determin buena parte del siglo
veinte -la "tranquilidad mental" de la bipolaridad ('Tello)-21 o bien
se trata de la nueva (clsica) lucha de la divisin para reinar: como
deja ver Bauman.V por ejemplo, el separatismo da lugar a Estados
(presa) dbiles.P Aqu, la promocin de la democracia como el siste-
ma que permitir a sus beneficiados elegir libremente los productos
que consurnen.v! Esta situacin de inestabilidad donde los Estados se
poder identificados por los tericos tradicionales de relaciones internacionales .. <
den la importancia que mantuvieron en anteriores".

TeiJo, op. ai.. nota 1, p. 28.
22 Baurnan, oj). cit.. nota '7.
A modo de ejemplo, vase que los tres estados federales de Europa del Este (la
ex URSS, Yugoslavia y Checoslovaquia) se han fracturado. dando lugar a ms de 22
estados nuevos y sumamenre frgiles, resta acotar; Rarnonet, !gnacio, "Crisis del fin
de , cn varios autores, Escenarios de la glbai'i;:a:ci6.n, Rosario, Horno Sapicns, 1998,
pp. 15-30; especialmente p. 16, En vista de los sucesos ocurridos, tan slo en el Cu-
caso, durante los ltimos ocho aos, e', dc suponer que deben ser muchos ms.
%4 Ramirez Garca nos recuerda que "cuando los ideales de universalidad triunfan
en la Revolucin francesa y mucha gente se ve arrojada de la noche a la mariana a

su nueva igualdad (sobre todo por la abolicin dc toda institucin intermedia), esto
funcion nuevamente en dos velocidades diferente-s: para los ms capacitados el mun-
202 LILA CARCA
debilitan da lugar a la emergencia de una diversidad de actores que

compiten con el Estado como unidad econmica pero tambin en el
monopolio del uso de la fuerza; la ilegalidad internacional desatada
desde el 11 de septiembre poco se ve ayudada por un derecho inter-
nacional -que regula no slo el uso de la fuerza y su prohibicin si-
no las relaciones de buena vecindad entre Estados de lenta evolu-
cin, tanto por el proceso general de creacin de sus normas
consenso, ms consenso, o arios de negociacin para un tratado
como por el creciente debilitamiento del pequeo monopolio de la
decisin y uso de la fuerza en manos de las Naciones Unidas. El de-
recho de gentlemen o "de gentes" basado en la igualdad soberana (ante
la ley) ha dado lugar a una realidad catica al margen de sus nor-
mas. Parece que la dicotomidad de corte pluralista gobierna el actual
panorama: "dos cosas amenazan al mundo: el orden y el desorden",
"globalizacin" o ':iagmcgracin'',2'' entonces: est tambin el proceso
por el cual el todo se llena de nada, de un universo de cosas que ya
no significan y la nada se llena de todo.
Este proceso de mltiples afluentes tiene un impacto muy preciso
que se ubica en el tope de la agenda mundial: el recrudecimiento de
los nacionalismos) causa y consecuencia del debilitamiento de los Esta-
dos,26 o cuando no, de su virtual desaparicin.V Zeraoui23 analiza la
cuestin de los nacionalismos en la crisis del Estado desde tres nive-
les: (i) la estructura interna de los Estados; la visin global; (iii) la
visin de la integracin regional, Para el primer punto, encuentra
que el derrumbamiento de la estructura internacional no desata siste-
mticamente crisis en los Estados: ella seria producto de la falta de
do abri ms oportunidades; para la gran rnayona fue libertad de contratacin sin

proteccin"; Ramrez Garca, Eduardo, "Elementos sobre la identidad nacional". De
recho y Cultura, Mxico. nm. 13, enero ..abril de 20(H, pp. l-19; especialmente p. 6,
25 La cosrnovision fragmcgrativa ha sido introducida por Rosenau en 19B4. Rose ..

nau, JalDes, "Demasiadas cosas a la vez. La teora de la complejidad y los asuntos
mundiales", Nueva Sociedad, nm. 148, 1997, pp. '10-B3.
Vase el Informe del ProgL1D.l;1 de Naciones Unidas para el Desarrollo, 0ll. cit.,
nota ~).
\lase Prunier, Gerard, "(Jbad-S-udn: gu.erra generalizada?") Lf] ivlondc
Cono Sur. marzo de 2008.
ZeL1oui) Zidane: "Los nacionalismos y la crisis del Estado-nacin", en varios au-
tores,Politica internacional contempornea. Mxico, T'riHas, 2000, pp. 25 '1.281.
adaptacin de su estructura a los procesos de globalizacin, Desde el

punto de vista global, el derrumbamiento de la bipolaridad en 1989
deja en primer plano un elemento (el nacionalista) que hasta entonces
se encontraba cercado por las lealtades al bloque. Finalmente, hay
que tener en cuenta las variables externas regionales que constituyen
"el detonador de la debilidad interna": aunque no queda muy claro
cules seran, incluso si se considera el caso de la cesin de soberana
a un nuevo centro de poder (la Unin Europea), la pretendida ciuda-
danta europea no es ms que la suma de las ciudadanas francesa,
italiana, etctera. En el punto siguiente de su exposicin (9.2), aclara
un poco ms el proceso de disolucin del poder estatal en la cesin
de ciertas prerrogativas del Estado hacia las instancias supranaciona-
les: ste "ha minado la posibilidad de la lite central de cohesionar
las fuerzas centrfugas y ha consolidado las tendencias separatistas de las
regionales ms desarrolladas" (p. 269). Como 10 esboza Boniface, "en
todos lados se procura que el Estado se desprenda de cargas que pa-
recen intiles, entre otras, de regiones que tiran hacia abajo el Pro-
ducto Nacional Bruto". 29
Para Yturbe:
La expansin de las democracias liberales y la universalizacin de los

derechos fundamentales, que aoanzar hacia una integracin glo
bal, han sido como amenazas de esas identidades colectivas cuyo
resurgimiento o reinve.ncin se debe a diversos factores (climticos,
conflictos de Estados post coloniales, disolucin de los regmenes comu-
nistas de Europa del Este).3o
Por un lado, entonces, subyace a este avance/amenaza la referen-

cia a la poltica imperialista estadounidense, que bajo la bandera de
la democracia y los derechos humanos hace la guerra para hacemos li-
bres. Principalmente desde 200], la poltica de Estados Unidos, cabal-
Boniface, Pascal, "Dangcrcuse proliferation des Etats" , Manire de 'Voir, Pars,

nm. +5, junio de ] 999, citado por Tollo, op. cit., nota l , p. 25.
Yturbe, Corina, "Constitucin, globaJizacin y ciudadana", Isonomia, Mcxico,
nm. 12, abril de 2000, pp. 3'j ..'j 1; especialmente p. 39,
serolct/SeObras/OJ3 719632334959 741 02257/isotlornia1 Las cursi-
vas son mas.
LILA CARCA
gando sobre lo que Rarnonet llama "delirios geopolticos'v! est vol-

vindose la menos democrtica de todas, pero exporta (por fuerza)
una panicular concepcin de democracia. Como contrapartida ame
esta amenaza, las identidades han explotado, fenmeno indicado tam-
bin como "saturacin social", donde la identidad personal se frag-
menta en una multiplicidad de identidades contextuales.V otrora no
tan marcadas, se repliegan sobre s mismas, como una realizacin a
gran escala de la teora de la diferenciacin en la dinmica de gru-
pos: "el efecto perverso, no querido ni deseado, de la globalizacin".
Cada ofensiva por parte del Estado de Israel dio lugar al nacimiento
ele un nuevo grupo terrorista (Hamas por Palestina, Hezbollah en el
Lbano, etctera); los observadores internacionales se preguntan qu
nuevo movimiento surgir, despus del prximo ataque israel.
2 .. Navegando en aguas turbulentas, el Estado nacin
Desde que naciera simplemente como Estado soberano (Paz de

Westfalia, 1648) hasta su concrecin como Estado-nacin (1789) don-
ele la soberana pas a residir en el pueblo, es probablemente la ele este
siglo la crisis mayor de su existencia, justamente porque es esta lti-
ma 10 que se discute. Sin ser tan alarmistas (pues en definitiva, "para
que una institucin desaparezca, es necesario que sea reemplazada
por otra ms adecuada, ms eficiente y ms efectiva para operar en
los mercados a gran escala"),33 este sistema en transicin pone en ja-
que, como mnimo, los elementos pilares sobre los cuajes el concepto
de Estado se asienta: territorio, soberana, poblacin.
El territorio. Un componente esencial que hoyes puesto en cnS1S
por el proceso ele globalizacin es el territorio. Beck34 seala que el
Rarnonet, Ignacio, "El nuevo estado del mundo". Le Monde Diplomatiquc, scpticrn-
bre de 2006, pp. 4 Y 5.
Ardvol y Vayreda, op. cit.. nota 13, p. 2.
33 Schirnittcr, "If the Nation-state were- to wither iHawai in Europc ... ", citado por
Zeraoui, op. cit. nota 28, po 269.
3+ Beck, op. c., nota 7, p. ]9.
Estado nacional es un Estado territorial.P es decir, "que basa su po-

der en su apego a un lugar concreto (en el control de las asociacio-
nes, la aprobacin de las leyes vinculantes, la defensa de las fronte-
ras)". Por su parte, la sociedad glo bal se entremezcla con, y al mismo
tiempo relativiza, el Estado nacional, como quiera que existe una
multiplicidad no vinculada a un lugar de crculos sociales, redes
de comunicacin, relaciones de mercado y modos de vida que traspa-
san en todas las direcciones las fronteras territoriales del Estado na-
cional.i" El territorio es un elemento en si mismo, adems de una in-
terrelacin con los restantes elementos. La poblacin "nacional" es
aquella nacida en el territorio del Estado: pocos son los sistemas que
conservan el sistema del ius sanguinis para esta determinacin. La so-
berana, por su parte, se encuentra puesta directamente en conexin
con el mismo; en el plano interno, como el ejercicio de poder sobre
territorio y poblacin "puertas adentro" oner all other authori-
ties ioithin that and pO/lUlation) e, internacionalmente, como la no
injerencia en tal poltica (in dependen ce (!! outside autJwnties).37 Es as como
las fronteras fsicas y mentales vienen a ser desafiadas por la globali-
zacin, lo cual implica directamente la conmocin de los conceptos
de poblacin nacional y soberana. Esto est emparentado con la ho-
mogeneidad terica que sustentaba la nocin de "nacin", y parte del
resurgimiento nacionalista puede ser explicado como una reaccin a
la erosin del elemento delimitante "fronteras", especialmente en tor-
no a la comunicacin.
El aluvin de extranjeros (antes "un elemento aislado") es un tema
discutido, y su posicin frente a la frontera puede ser explicada de di-
versas maneras. La movilidad humana no es un hecho nuevo; tampo-
co es cierto que las "naciones" hayan registrado la presencia extran-
jera en modo aislado, o quizs el hecho resida justamente en el
"registro" y la notoriedad: en el hoy internacional, (i) donde el ex-
En el lYSr110 sentido: Habermas, Jrgen, ';'ElEstado-nacin europeo y las

ncs de la g.l()balizacin~', Neu: Lcit Remao. El nacionalismo en ae
drid, Ak3J, nm. 1, febrero de 2000, pp. 121-134.
Vase tambin ibidem. p. 123.
Por las citas en ingls Bull, Hedley, Th Anarchical A ofOrder in World
Politics, Nueva York, Columbia Univcrsity Press, 199', pp. 8 Y 9. Las referencias en
castellano corresponden a Garca Gestoso, Noerni, Soberania Unin Barcelo-
na, Atclier, 2004.
206 LILA CARCA
tranjero es, despus del 11/9, identificado como el enemigo; la

zozobra de la economa estadounidense colma de inseguridades los
mercados, y los forneos son rpidamente asociados con la usurpa-
cin de puestos de trabajo o el uso de los fondos pblicos; los for-
neos (claro que no todos, sino latinos y rabes) son distinguidos, nota-
dos, entre la poblacin. Si antes no eran un elemento aislado, esta
notoriedad ms el hecho evidente del enorme nmero creciente de
personas que se desplazan allende sus fronteras a raz de diversas
causas (conflictos armados, desastres ecolgicos) los ha vuelto visibles
para el poder de la polica del Estado.
La soberana. Como corolario, "el concepto de soberana se torna
obsoleto con la globalizacin". j8 Antes de explicar que en realidad
lo obsoleto debera referirse, en realidad, a la concepcin de soberana, en
el particular formato dado por los Estados-nacin y el proceso de ex-
pansin capitalista, .qu entendemos por est.e Ilrincipio arquitectnico?39
En su estudio sobre Europa, en la obra citada de Garcia Costoso se
seala que la soberana interna consiste en el monopolio de la ley y
del derecho; mientras que la externa se relaciona con la aparicin en
comunidad y la no injerencia, por parte de otros Estados, en sus
asuntos internos. Esto es lo que Juregui40 identifica como soberana
en el mbito internacional, o poder independiente; aqulla primera
sera, para dicho autor, un poder supremo por encima de cualquier
otro. Sin embargo, esta definicin se encuadra en las concepciones
clsicas de soberana, en tanto la misma i) es definida por referencia
a la tradicin positivista (derivada del proceso de racionalizacin), ii)
delimitada necesariamente en un territorio (tanto para definir la in-
terna como la externa); la prohibicin de injerencia se refiere a la
actuacin de otros Estados, y finalmente, iv) se refiere a un desuso: 10
interno y 10 externo. Esto intenta poner de relieve, no un equvoco en la
38 Heck explica, con cita de Hcld, que "mediante los acuerdos internacionales, la
internacionalizacin de los procesos de decisin poltica, las crecientes dependencias
en poltica de seguridad e incluso mediante el trfico de mercancas y la divisin del
trabajo a nivel internacional. .. , la poltica nacional-estatal pierde eso mismo que ha
venido constituyendo su ncleo mismo de poder como tal: la soberana"; op, cii., nota
7, p, 6!L
Denominacin dada por Ferrero y Filibi Lpez, op. cit.. nota 8, p. 9.
40 J uregui, Guruntz., "Estado, soberana y Constitucin", en Carbonell, Miguel
Tcoria de la Constitucin. Mcxico, Porra, 2000.

denrncion de soberana en cuanto a su funcionalidad sobre el territo-

rio (lo cual es tpico de los Estados modernos y permite fcilmente
excluir al "otro"),"! sino justamente el agotamiento de dicho concepto
basado en esa relacin: territorios donde ciertos Estados ejercen su
jurisdiccin, territorio "nacional" donde pierde soberana a pasos agi-
gantados, incluso por cuestiones geogrficas.
Dentro de Jos varios fenmenos contemporneos en auge, sealare-
mos tres ejemplos en los cuales la soberana, en su concepcin clsi-
ca, se seala desbordada: los procesos de integracin, el terrorismo y
la asimetra de los conflictos y, en Jo que nos interesa, los movimien-
tos migratorios. Segn el primer ejemplo" los Estados estaran siendo
vaciados "desde arriba" por la delegacin de competencias en los or-
ganismos de integracin. Para Beck,42 los acuerdos internacionales y
los procesos de integracin constituyen una prdida de soberana; sin
embargo, los mismos tienen por base, justamente, el ejercicio ele so-
berana por parte de los Estados. En primer Jugar, porque este tras-
paso tambin implica un fortalecimiento de una soberana que, en el
concierto actual de naciones (cada vez menos Estados) y distribucin
actual del poder, puede constituir una instancia para reforzar lo que
en soledad no puede alcanzarse: la unin hace la fuerza, intenta
compensar "las prdidas funcionales del Estado nacin de manera
que no sea necesario romper la cadena ele la legitimidad dernocrti-
ca".13 Los procesos de integracin supraestatal externa pueden leerse
como causa de la crisis de soberana y socavarniento del Estado o co-
n10 consecuencia,
En segundo lugar, porque creer en el traspaso de "soberana" a,
por ejemplo, las Naciones Unidasr' es inocente. Sin adoptar una pos-
tura realista ni antiinstitucionalista, forzoso es reconocer que las Na-
ciones Unidas estn cada vez ms desdibujadas, son cada vez ms
naciones y menos unidas, donde cada uno .Juega por sus intereses.t''
41 JVIann, JVEchd, "La cara oculta de la democracia: la limpieza tnica y poltica

como tradicin moderna", ojJ. c., nota 3.5; pp. 20-50; especialmente p. 24.
,12 Beck, op. cit., nota 7.
43 Habermas, Jrgen, "El Estado-nacin europeo ... ," cit., nota 35, p. 129.
H Vase Yturbidc, 0fJ, cit., entre muchos otros autores,
45 Incluso los vastos foros de discusin y produccin acadmica sobre la necesidad
de reforma (que apuntan principalmente a la actuacin del Consejo de Seguridad)
omiten que hasta para declarar la necesidad de reforma se necesita el voto afirmativo
208 LILA CARCA
Se ha encorsetado la lucha, pero sta se desbanda a conveniencia Gel

club de los cinco fantsticos del Consejo de Seguridad; otro tanto po
demos decir de la Unin Europea: desde el incumplimiento del por-
centaje de dficit hasta el fracaso de una Constitucin, ms los pro-
fundos problemas de integracin disimulados tras la ciudadana europea,
hacen poner en duda que sea algo ms que un intento de frenar la
hegemona de Estados Unidos. ACm es pronto para predicar algo so-
bre los procesos de integracin latinoamericanos. Adems, es necesa-
rio reconocer que la crisis del Estado, de la cual nos ocuparemos en
la segunda parte, tiene por presupuesto una concepcin de soberana,
funcional al momento histrico de su nacimiento, que hoyes puesta
en jaque por el proceso de globalizacin; lo mismo ocurre con los
otros elementos que se ideologizaron heterogneos al desarrollo del ca-
pitalismo, pero ninguna de ellas implica el/in de la historia ni el fin del
Estado. Tampoco es posible acordar (Krasnerr'" que una particin tal
del concepto lleve a sostener que un Estado que no puede regular los
flujos a travs de sus fronteras ni establecer su autoridad al interior
de su territorio pueda ser un Estado soberano slo porque la comuni-
dad internacional lo reconoce, formalmente, como tal.
La poblacion, Segn Krasner, la incapacidad de los Estados de con-
trolar los movimientos que tienen lugar a travs de sus fronteras es
un fenmeno que exhibe las modificaciones sufridas en la nocin de
soberana (en concreto, en su aspecto "interdependiente"]."? Las ca-
ractersticas del sistema econmico que vienen delineando la globali-
zacin vuelven irnparahles las entradas y salidas de las personas que
se mueven tras los flujos de capital. La interrelacin que plantea el
actual sistema, por su parte, vuelve evidente la necesidad de un con-
cierto para abordar el fenmeno, aunque el unilateralismo de algunos
Estados ("el derecho que uno se otorga a s mismo de volver a di-
bujar el mapa del mundo")"8 no hace ms que agravar el problema.
de los cinco miembros permanentes del. .. Consejo de Seguridad. El diagnstico sobre

la nica reforma conseguida de Derechos Humanos) es todava reservado.
46 Krasner, Stcphcn, Soberania; o~r;,'tn,(a(i'a,Barcelona, Paids, 200 l.
47 Ibidem. p. 27.
4!3 Zajek, Oliver , "Paridad estratgica en juego", Le lflonde abril de

2008.
Tengamos en claro que, en esta cosmovtsion, la poblacin es un mero

elemento ms (la poblacin); de por supuesto, la administracin en
la manera que ms guste.
Hasta, por lo menos, la Primera Guerra Mundial, la economa y
el contexto global en general permitian que el flujo de inmigrantes se
re asentara espontneamente. !}9 En esta coyuntura, la proteccin por
el vnculo de nacionalidad (en tanto extensin de las relaciones de
buena vecindad entre los Estados, sujetos originarios y hasta ese mo-
mento nicos del derecho internacional) haca innecesaria la creacin
de un orden jurdico superior a los Estados. Sin embargo, en las pos-
trimeras de la Primera y especialmente de la Segunda Guerra Mun-
dial, grandes cantidades de personas desplazadas y aptridas se ven
privadas, al perder la nacionalidad, del nexo tradicional entre el indio
viduo y el derecho de gentes:s de all la reflexion arendtiana sobre la
prdida del estatus cantas como expulsin de la humanidad.>'
Cul es el nuevo "orden" internacional en el cual se desplazan
millones de personas? El de un Estado penal; constructor de barreras
y de sentidos donde el extranjero rabe o latino es una amenaza por
sus seguras vinculaciones terroristas. El de un Estado vaciado o irio-
perante que no logra superar sus gruesas brechas de desigualdad o
4') Vanse los racconto de Francisco de Alba para la Comisin Nacional de Derechos
Hurnanos de j\1xico. CNDH, sobre la violacin de los derechos humanos de los traba-
mz::;mntcs, Mxico, 1991, y Mczzadra, oIJ. t., nota 12, captulo L
pelcula Thc Stevcn Spidberg retrata la historia real de un ciuda-
dano (Vctor Navorski) de] centro de Europa que paS;1 ms de nueve ITleSeS viviendo
en la zona internacional de un aeropuerto. como consecuencia de haber cado en una
"grieta" del sistema internacional (y de la burocracia estadounidense), al ser derroca-
do e! gobierno del pas ele su nacionalidad; al no ser ciudadano de ningn Estado
que los Estados Unidos no reconocan a los revolucionarios COIYJO gobierno): su P;1S:l-
pone otrora vlido ya no ]0 era, y en consecuencia, no le era permitido ingresar ni
salir de territorio estadounidense.
5: Cuando H. Arendt arriba a la nocin de "right to have rights" se refera a la
particular situacin que imperaba en la Europa posterior a la Primera Guerra Mun-
dial, con respecto a grandes masas de poblacin que al perder sus hogares, su ciuda-
dana y sus derechos; se convierten en pcrso/'ts en un contexto de inflacin y
desempleo, "explcitamente superfluas e incmodas en el piano mundial"; Lafer, Cel-
so; La reconstruccum de los derechos humanos. Un con el pensamiento de Hannali L-lrendt,
trad. de Stella Mastrangclo, Mxico, FCE, 199/1-. Como consecuencia de la prdida
de! nexo tradicional de ciudadana, el problema no era que las leye; los discrimina-
ran, sino que no haba leyes paTa ellos; de all que el "derecho a tener derechos" sea
e! primer derecho humano: un derecho a un orden determinado.
210 LILA CARCA
articular polticas para asegurar un mmlJTIO bienestar, un Estado ex-

pulsor. Salen de una exclusin (social, econmica) para acoplarse a
otra: "en tanto extranjeros, migrantes y prfugos se tornan en objetos
privilegiados de las polticas de control" (lIvlezzadra).52 Este control
tienen un sentido particular en la etapa presente del capitalismo: la
misma competencia capitalista y el rgimen de acumulacin resulta-
ran "incomprensibles" (o en el mejor de los casos, no rentable) si se
prescinde de la "relevancia crucial del control de la movilidad, de la
difcil bsqueda de garanras y equilibrios contra la ruptura unilateral
de la relacin de empleo".53
n. ORDEN: NAcrONALIDAD, CIUDADANA y TvlIGRACrN
l. Estado-nacum v conceptos-satlite: nacionalidad, ciudadania
El proceso de constitucin de los Estados modernos, especialmente

en los ltimos dos siglos, ha dado a la identidad nacional un estatus
especial dentro de otros tipos de identidad colectiva: nosotros los na-
cionales nos reivindicamos frente a ellos los extranjeros. Si bien la
idea de nacin estilo de vida es mucho ms difusa y anti-
gua que el concepto de Estado -de hecho, la unin de uno y otro
concepto data de pocos siglos atrs no por ello es menos profunda:
la nacionalidad (y el nacionalismo, tal como se desarroll en Europa
desde fines del siglo XVIII) como factor aglutinante represent un s-
lido basamento, especialmente promo,,55 para la construccin de una
identidad comn sobre "naciones justamente no homogneas".56 Pese a
Mczzadra, op. cit. nota 12, po 83 >
53 Ibidem. p. 8B; que explica la tesis de Moulier Houtang, Yan, De'l au sala-
rial. Economic du salaria: brid, Pars, Puf 1998.
54- (j-arcia Morente citado por Rarnirez (}arcia, /J. cit.. nota 24~ p. 5.
55 Habermas destaca algunas de las practicidades y ventajas del nacionalismo por

sobre otras formas de identificacin colectiva: es profana ----a consecuencia de lo cual
es una bandera apropiable de manera iguaJ por diferentes capas de la ,a
la vez que hace coincidir la herencia cultural del lenguaje, la literatura o la historia:
"Conciencia histrica e identidad post tradicional", en varios autores, Identidades nacio
postnacionales, trad. de Manuel Jimnez Redondo, Madrid, Tccnos, 19B9, pp. 87
Y ss..; especialmente pp. 89 Y 90.
56 Ramirez Garca, ,. cit.. nota 24, p. 6.
que en la realidad histrica el Estado con una poblacin nacional ho-

mognea ha sido siempre una ficcin (Haberrnas.>? Walzer entre
otros), el sistema de creencias, acritudes y comportamientos que se
comunican a cada miembro de la comunidad situ en las fronteras
(fsicas, mentales) el parmetro para expresar la alteridad.
Sin embargo, forzoso es preguntarnos sobre el salto que, de lo cul-
tural a lo legal y desde la aceptacin ele la nacionalidad como un es-
tilo de vida, termin incndola en el territorio (lugar de nacimiento)
o en los lazos de sangre. Desde el puma de vista interno, el proyecto
Estado nacional era el que mejor se condeca con las aspiraciones de
la burguesa ascendente: la parcelacin estatal, la internacionalizacin
de los mercados, la organizacin de los hombres en Estados separa-
dos pudo a la larga ms que los llamamientos universalistas surgidos
de las tres grandes revoluciones de la modernidad (estadounidense,
francesa y rusa). Las ideas del Iluminismo (donde el pueblo de Vol-
taire, sin embargo, era el populacho) vinieron a sustentar una nocin
de universalidad que dara forma a la nueva idea de nacin surgida de
la revolucin francesa; "igualdad, fraternidad y libertad" se reducan,
en ltima instancia, a "libertad", una falacia que tamo mal ha hecho
a la concepcin ele democracia: la simple Iibertad-? (que termin
siendo la del mercadoj-'' traera igualdad.
El Estado se convirti" entonces, en el mbito para luchar por la
libertad: Estado como marco y "derechos de libertad" (o civiles y pol-
ticos, ms la sospechosa inclusin de un derecho econmico: el dere-
57 Habermas, Jrgen; "Conciencia histrica, .. ", cit., nota 5.5; pp. 87 Y ss.
58 Walzer, Michacl, 'Tratado sobre la tolerancia, trad. de Francisco Alvarcv, Barcelona;
Paids, 1998, p. 39.
Sobre la libertad como contenido de la democracia, vase Hovero, Michclangelo,
"Democracia y derechos fimdamentales".llOnomia, abril de 2002, nm. 16, pp. 2]38.
60 La nocin de libertad por ausencia de coaccin -libertad negativa- defendida
por el emergente discurso ncolibcral, alude a la libertad de que dispone un individuo
para emprender, producir; inventar. morirse de hambre, prograrnar su vida, siguiendo su
inters o su espritu de generosidad) modelando su existencia por patrones originales
o imitados, aceptando un camino de mediocridad o de grandeza. El nuevo consenso
generalizado, para usar la medulosa expresin de l.oic Wacquam,'ya no es aliviar la si-
tuacin de los sino ms bien librarse de ellos, borrndolos de la de las t!reoc/'tpaclO.nes
Conrreras, Miguel Angel, "Ciudadana, Estado y democracia en la era neoli-
heral: dilemas y desafios para la sociedad venezolana", en Mato, Daniel Poli-
ticas de ciudadana _v sociedad CDi! en de Caracas, Faces-Universidad
Central de Venezuela. 200+, pp. 11]l32.
212 LILA CARCA
cho de propiedad). De all que la particular concepClOn del Estado

que luego fue Estado-nacin respondiera a las necesidades de un SlS
tema an no planetario, organizado bajo la bandera del liberalismo.
Ello determin tambin una particular configuracin de lo que fue el
ciudadano: los participantes efectivos en la toma de decisiones vinieron
a ser los que detentaban un cierto estatus. En el complejo de corrien-
tes que terminaron en la conformacin del Estado y sus conceptos-sa-
tlite (nacionalidad, ciudadana; luego democracia liberal, y
Estado de derecho -imperio de la ley, positivismo-y, la soberana
del pueblo qued relegada a las formulaciones ms poticas de la de-
mocracia, la nacin para la formacin del Estado y la ciudadana pa
ra la participacin en la res pblica.
Esta configuracin nos encuentra, en el marco de esta crisis, discu-
tiendo (i) si la democracia puede ser social, y cul es la impronta de
tal concepcin para el Estado (Estado de bienestar?);61 si los de-
rechos humanos (tradicionalmente slo civiles y politicos) pueden ser
tambin aquellas iniciales conditumal opponunities econmicas, sociales y
culturales; como alumbramos nuevos canales de participacin
cuando las decisiones se toman fuera del proceso poltico; si en
realidad la globalizacin plantea justamente una salida de 10 poltico
del marco del Estado nacional y "del sistema de roles al uso de eso
que se ha dado en llamar el quehacer 'politico" y 'no poltico"'.62 La
61 Existe una tensin entre la gobemabi]jdad y la democracia que radica en que la

gobernabilidad requiere la representacin de actores, proporcional a su poder, micn-
tras que la democracia requiere la representacin de actores, proporcional a sus n-
meros. Es el problema que estaba en la raz de las "contradicciones del Estado de
bienestar" (Offe, Claus. La sociedad del trabajo. Problemas estructurales y perspectivas de futuro,
Madrid, Alianza, 198+ e id., Contradicciones en el Estado de bienestar. Madrid, Alianza,
1990;, y que se presenta de forma an ms aguda en el contexto latinoamericano con
sus ndices alarmantes de desigualdad y exr.lusin Willern, "La descentraliza-
cin en perspectiva", Boletin Electronico, nm. 7, 2003, pp. 1-15)
62 Beck, p. cu., nota "7, p. 15. La puesta en escena de la g1obalizacin, explica

Bcck, "posibilita eso que sin duda estuvo siempre presente en el capitalismo, pero que
se mantuvo en estado larvado durante la fase de su domesticacin por la sociedad es-
tatal y democrtica: que los empresarios puedan desernpeiiar un papel clave en la
configuracin no slo de la economia, sino tambin de la sociedad en su conjunto,
aun cuando 'slo' fuera por el poder que tienen p;1raprivar a la sociedad de sus re-
cursos materiales (capital, impuestos, puestos de
mutacin del ciudadano en consurnidori'<' El que consume participa,

por 10 menos" en el nivel de significacin de la globalizacin: el mer-
cado planetario.
Hoy la ciudadana es tambin un marco de reivindicacin. En la
visin de Max Weber, seran los conflictos internos que necesitan ser
monopolizados; tambin pueden ser de tipo cohesionante, reales o in-
ventados, si no estn con nosotros, son nuestros enemigos". Si
bien conflicto y crisis no pueden asimilarse en el punto de partida (el
primero correspondera a la gestin normal de la poltica; la segunda
al alejamiento del punto de equilibrio) se encuentran en tanto ambos
implican el rompimiento de un statu qua; y cuando la crisis se extien-
de se acerca a la "normalidad" del conflicto. La democracia pluralis-
ta, seala Braud, M "trata de minimizar el conflicto, de desdrarnatizar-
lo hasta la saciedad, demuestra que los conflictos son plsticos y que
los conflictos ms peligrosos se sustituyen por otros ritualizados, codi-
ficados, es decir, manejables". Argentina 2008: anestesia de la so-
breexposicin?
Normalmente, se cree que "cuando el sistema entra en cnS1S, po-
dra suceder "cualquier cosa" (Blanck-Cereijidoj.s> Sin embargo, lejos
de ser el comienzo de un caos, las crisis son "puntos en que los siste-
mas sufren cambios estructurales drsticos, porque la estructura que
tenan hasta entonces les resultaba muy costosa y no podan manteo
ner ya su fuuciouamiento'U" La crisis del Estado provocada, por un
lado, por la trasnacionalizacion del capital''? y la prdida de su capa
cidad para controlar sus propias economas; por otro, por la persis-
tencia de la idea de que el Estado" es el nico sistema poltico que
6'\ Es el anlisis propuesto en un libro muy lcido de Lcwkowicz, Pensar sm Estado.

La en la era de la Barcelona, Paids, 200/t
6+ Hraud, Philippe, de las ddicia: democrticas, Buenos Aires, FCE, 1993, p. 94.
65 Hlanck-Ocrcijido, Fanuy y Cercijido, Marcelo, La oida, el la muerte. Mxi-
co, FCE, 2003, p. 28.
66 bidem, p. 31
Este es el caso de la Unin Europea, aunque la diferencia se encuentra en que a
sta se le han cedido ciertas competencias y el mercado, por otra parte) las ha ido ad-
quiriendo sin un consentimiento formal". Gmez Rodrguez, Sergio, "Nacionalismo y
ciudadana en la era de ]3 globa1izacin": Reoista de Ciencias Sociales, lYlYL 5, fe-
brero de 2004, apostadigal.com.
LILA CARCA
existe en nuestro mundo" (Amin)68 da lugar a que la eficacia del

Estado nacin (en las competencias definidas histrica y liberalmente)
se vea erosionada, as como tambin la permanencia de Jos sistemas
polticos e ideolgicos basados en la realidad de la nacin (donde la
"realidad nacional", es, adems, otro producto). Segn Amin,69 ello
no slo impide una salida satisfactoria a la crisis, sino que la misma
falta de instituciones acordes a] juego de la globalizacin lleva a que
los conflictos (trasnacionales: sistema mundial) deben definirse en las
arenas internacionales (sistema cstatali." y ni Estados Unidos ("que
slo puede funcionar en el plano militar") ni la Unin Europea ('\m
gran supermercado que carece de cualquier poltica sociai progresi-
va") ni el mercado mismo pueden hacer frente a los retos que plan-
tea."!
La figura del Estado nacion es, entonces, la que permite la apari-
cin del concepto de ciudadana, con una concepcin particular. Na-
cionalidad y ciudadana son trminos que se superponen (en tamo la
primera est necesariamente implicada en la segunda), y si bien
ambos implican categoras de delimitacin socia] y de exclusin, este
cierre se produce en distintos niveles: el primer trmino remite a la
distincin "nosotros-ellos", en trminos de identidad comunitaria: co-
munidad cultural, lengua, fundamentos ticos, histricos; el segundo
hace referencia, especficamente, al mbito del ejercicio de los den>
chos politicos.?" Entre la soberana del pueblo de la corriente universal y
68 i\Jnin, Sarnir, El capitalismo .. ) cit., nota 7) p. 75.

69 En las dos obras de Amin citadas en este trabajo.
70 Vase, al respecto, en Beck, op. cit., nota 7, la propuesta de salida de una demo-
cracia cosmopolita: partidos polticos cosmopolitas para representar asuntos trasnacio-
nales de modo trasnacional en ... marcos nacionales.
71 Esta es una perspectiva claramente econmica; desde la dimensin poltica de la
globalizacin del enfoque de las relaciones internacionales, se plantea que el Inundo
funcionar por institucionales internacionales tales; corno bloques en desintegracin
(principalmente la Unin Europea) o bi-regionales (U'F-Mcrcosur).
En derecho, la distincin tiene importancia segn nos refiramos al mbito inter-
no de los Estados o al mbito internacional. La categora "ciudadanos", dentro de la
nacionalidad, tiene sentido en el primer plano, en tanto se refiere al ejerdcio de dere-
chos polticos; en tanto estatuto, otorga determinados derechos y exige obligaciones
con relacin al Estado del cual uno es ciudadano. Al no ser sujeto de derecho inter-
nacional, el individuo no tenia un sistema supra estatal que contemplara sus derechos
(incluido el derecho al ar:.'1.p;1rocontra 13 violacin de los derechos reconocidos en los
el individuo del liberalismo, el ciudadano vino a constituir un punto

intermedio, pretendidamente fincado en Braud " con aqulla primera,
definidamente reducido al segundo. Ntese la explicacin de respeto
al pueblo: "cuando en el siglo XVIII las teoras racionalistas del con-
trato socia] triunfan sobre las concepciones providencialistas o pater-
nalistas de la autoridad poltica, se impone la idea de un pactum sacie
tatis mtico del cual emerge esa persona colectiva que es e] 'pueblo'";
en el "populacho" de Voltaire y otros iluminados, es el titular de la
soberana aunque ceda su administracin a las instituciones que elige
al concurrir a las urnas." Mann " nota, adems, un riesgo en la aso-
ciacin "soberana" del "pueblo": siendo aqulla territorial, el "otro"
puede ser excluido fsicamente del territorio del pueblo.
La ciudadana vendra, entonces, a estar compuesta por aquellos
que efectivamente eligen y son elegidos en las urnas: a raz de su in-
ters en la cosa pblica -----por estar en una situacin que los griegos
referiran como de necesidades satisfechas que les permite dedicarse a
la filosofa; Ziegler" dira que, como no se comen su papeleta de va-
ro, pueden usarla en la urna-, por detentar ciertas caractersticas
que histricamente fueron cerradas en torno a distintos parmetros
(posesin de tierra, de ciertos atributos), se crea una nueva categora
de cierre que los legitima; justo cuando la ciudadana pareca haber
devenido en realmente "universal" (para todos, por encima de cierta
edad, por encima de cierta condicin de legalidad), ocurre que i) la
ciudadana en ese sentido legal, de portacin de derechos polticos y
todo el andamiaje de derechos necesarios para su ejercicio v-r-expre-
sin, asociacin, reunin, circulacin- slo cumple la parte libertad
ordenamientos internos); de all que perder el estatus de ciudadano, decia Arendt. era
ser expulsado de la humanidad.
73 Braud, ojJ, cit., nota 64, p. 60,
74 Ntese como Braud p. hace un salto cualitativo: dedica el apartado
"los que lo dicen" refiere al pueblo) para explicar distintos escenarios respecto a 13
eleccin del pueblo en las urnas (en realidad, reservado a los ciudadanos) y explorar
los discursos que invocan el trmino en esos momentos decisivos: "invocada".
claro, porque al populacho la poltica le interesa muy poco op, cit., nota 64, p. 6m.
75 Mann, op. cit., nota 41, p, 24,
76 Zieg]er~ Jean~ Los nuevos amos del mundo, Barcelona, 2003.

216 LILA CARCA
de la democracia, y no la igualdad,77 ii) slo para los que estn "den-

tro" del sistema -----nisiquiera una libertad por mentira para los que
estn "por fuera", segn el ordenamiento jurdico-; iii) vuelve a te-
ner una significacin social en cuanto al reparto de bienes econmi-
cos, sociales y culturales (con lo cual el espectro de ciudadanos, desde
sta rbita, debera ampliarse; no obstante, las condiciones para su
ejercicio siguen siendo las polticas y civiles).
No es casual, apunta Carbonell.i'' que las preocupaciones acerca
del reconocimiento ele la ciudadana hayan resurgido con tanta fuer-
za en los ltimos aos.i? Para Poncev'' tiene cuatro dimensiones fun-
damentales: i) expresa un ideal de responsabilidad cvica; ii) conforma
un sentido de identidad comn; iii) es soporte de derechos y de bene-
ficios socio-econmicos, y iv) sienta las bases del autogobierno y la
autonoma polticas. No se aclara, por supuesto, si se refiere a su di-
mensin real o a su reivindicacin. Dentro y fuera del ordenamiento
jurdico, dentro y fuera segn el ordenamiento social arroja una tabla
de doble entrada (vase en la siguiente pgina) para ver la real di-
mensin ele la ciudadana:
77 Con mucha mayor irona de la que puedo escribir, Braud cit., nota 64, p.
seala que amn de ser dificil de que las sociedades democrticas que hacen
de la libertad y la igualdad su plegaria, persigan esos objetivos.
78 Carbonell, Miguel, "Estudio introductorio: cosmopolitismo y multiculturalisrno",
enVViJJ y Straehle, Christine, Estado-nocin _'v nacionalismo de las minoras.
Un anlisis crtico de la literatura reciente, Mxico, 1JNAM, Instituto de Investigaciones Ju-
rdicas, 2001, p. 18.
79 La identidad comn de una nacin receptora de inmigrantes se ve obligada a re
compoucrsc continuamente por la presencia de extranjeros de otra procedencia cultu-

ral, quienes, sin embargo, aspiran a la plena participacin en los beneficios de la so-
ciedad, es decir a la ciudadana en uno de SL1S sentidos. Compartir entonces el mismo
espacio pblico, que no otra cosa es la ciudadana, se vuelve entonces un ejercicio di-
ficil para todos, ya sea por falta de una identidad comn que englobe a quienes habi-
tan un rrliSIY10territorio, ya sea por diferencias en el acceso a derechos v beneficios
sociale s. Ponc, Fernando, "La ciudadania en tiempos de migracin y globalizacin.
Una aproximacin desde la tica":IRevista Andinos, nm. 7, octubre de 2003:
80 Idem. Slo disponible en

Orden leeal Colectuo" Orden socweconnu.co
Fuera Ej., migrantes cuya Dentro

inmigracin se fomenta
Discriminados
pOI estilo de vida
(rumanos en Europa),
segn PNUD,
No ciudadanos
------------------------------------------------------_
.._i_Q!~R~~~:.~gI~.: ----------------------------------------------------1
Dentro Ej., argentinos por Fuera

debajo de la lnea de
pobreza. Desaventajados.
Poblaciones rurales.
Ciudadanos no
-------------------------------------------------------+--~~~!~~g~~~-~~~:.---------------------------------------------------------------------------------------;
Dentro I Ej., clases dirigentes. Dentro I

i Ciudadanos intezrados. i
----------------------~::::::~~----------------------.1,~~~:~i;i,:::,,;::::'I:
integrados.
* La combiuacin entre la segrnentacin legal y la social da lugar a cuatro catego-

ras (ciudadanos integrados, ciudadanos no integrados, no ciudadanos in;grados, no
81
ciudadanos no integrados). Vase Harnar el al., citado por De LUC1S.
El cuadro muestra, al decir de De Lucas.i" "la falta de coherencia

en el modelo de ciudadana inclusiva". La promesa de equidad de la
modernidad y su concepcin de democracia. De all, entonces, la afir-
macin del uso simblico de la palabra "ciudadano": "una identidad
personal totalmente separada de la realidad" donde "quedan anula-
das las diferencias de edad, religin, origen tnico, idioma, pdica-
mente olvidadas las desigualdades de los ingresos, situacin jerrqui-
81 De Lucas, Javier, "Las propuestas sobre polticas de inmigracin en E-uropa: el

debate en Espaa", es/~do,cur,7entos/p,dlilegisl,7citm--p,lzti"aJ./las'/;)Of!rDjJuests.
132 Ibidcm, p. '7.

218 LILA CARCA
ca, nivel cultural, competencia poltica".83 Un hombre-un voto, para

ejercer una pequea cuota decisoria de lo que se termina dirimiendo
fuera de la arena poltica; o para que est fraguado de antemano: las
elecciones en Mxico, justamente en un pas donde en la jerga tribu-
nalicia triunf la pretensin francesa de apelamos como ciudadanos:
"el C. se presenta ... "; "la C. declara que ... ",
Siguiendo el cuadro y la inteligencia de la segmentacin social os.
la legal, "el vnculo entre nacionalidad, trabajo y ciudadana aparece
as como la autntica jaula de hierro de la democracia en el prximo
siglo".84 As lo han denunciado Balibar.s- Ferrajoli'" y tantos otros:
pese a la retrica de la globalizacin, todava hoy, al extranjero
-----migrantes pobres a la bsqueda de trabajo-----3! no se le abre la po-
sibilidad de actuar corno sujeto de derechos ni de la comunidad pol-
tica. El vnculo poltico se construye an sobre la comunidad nacio-
nal y sobre el trabajo, en su doble consideracin de i) nexo social
primordial y ii) de aportacin a la cornunidad.s''
La ciudadana hace crisis por los siguientes frentes: i) por disolucin
de la estructura que la significaba (Estado) y aparicin de nuevas co-
rrientes que la ponen en juego (por la disolucin: migracin; por la
exacerbacin: nacionalismos); ii) porque las decisiones se toman fuera
del proceso politico.s" .qu sentido tiene reivindicar unos principios
polticos tales corno autodeterminacin o autogobierno cuando los
propios Estados cuentan cada vez con menos competencias politi-
lOS Hraud, op. cit., nota 64, p. 71.

!H De Lucas, "Las propuestas ... ", cit., nota 81, ]4.
85 \7case, por ejemplo, Balibar E., I)erec!w de la Cultura en democracia;
Buenos Aires, Nueva Visin, 1998,
FerrajoJi, LLlgi, "Dai diriui del ciuadino ai dil'iLti ddla persona", en Zolo, Dani-
]0, La ciuadinanra. Appmtenen:e, diriui, identit, Rorna-Hari, Latcrza, 1994.
87 Galcano, EdLJardo, Putas arriba: la escuela del mundo del revs, Buenos Aires, CaLlo-
gos, 1998.
108 De Lucas, "Las propuestas ... ", cii., nota 81, p. 6.
109 Como afirmara Braud cit., nota (-j/j., p. ] O) hace unos quince aos, "las ins-
tancias polticas no tienen medios para actuar sobre las tendencias de la eco-
noma, la cultura o el trabajo". Ms recientemente, Habermas apunta que la ecua-
cin es directamente proporcional: "cuanto ms importantes son los asuntos que se
resuelven a travs de compromisos interestatales, ms decisiones polticas son sustra-
das de la arena de la formacin de la opinin y la voluntad democrticas, que son
exclusivamente arenas nacionales"; Habermas. Jrgen; "El Estado-nacin euro-
peo ... ," cii., nota 35, p. 124.
casi';90 iii) por estrechez conceptual; por transicin a una concep-

cin que le agrega contenido social pero cuya posibilidad de ejercicio
sigue anclada en el siglo XIX; v) por nuevas demandas de participa-
cin directa; vi) por canalizacin, ante insatisfaccin y atrofia de los
".
cana 1es pouncos, ante. J a. Justrcia;
.. V11)
." por lrrupnon
. . '1 e e una CUh. d a d arua'
activa en las calles. Ames, haba venido a ser puesta en tela de juicio
por los derechos humanos, se dijo, en tanto son indiferentes de la
ciudadana pero acuerdan un paquete de derechos para los habitan-
res, el cual debe garantizar el Estado; hoy, desde estos mismos dere-
chos se reivindican, tericamente, los derechos polticos de los mi-
gran tes. Los problemas enumerados no son los reales ni son todos
los que hay: nuevamente estamos mirando el discurso.i'? Por otro la-
do, en la ciudadana convergen las mismas corrientes inversas que
dan Jugar a la llamada "irracionalidad de la globaJizacin": reivindi-
cacin de una mayor significacin de la ciudadana (en trminos con-
ceptuales, reales, etctera) juma una salida de ella hacia formas co-
munitarias.
2. A1ultiplicacin de desafos: rnzgraclOll
Como reconoce Ponce,93 la ciudadana es un concepto que no sale

indemne ante tantas salidas y entradas, desplazamientos voluntarios o
forzados que observamos en nuestro tiempo. Las preocupaciones en
torno a los extranjeros tienen larga data; de hecho, la exclusin del
cuerpo social incluso como poltica institucionalizada ("objetos privi-
legiados de las polticas de control'?" ha sido una constante histrica:
el esclavo, el extranjero, representan el desorden, la alteridad absol u-
90 (}mez Rodrguez, Sergio, op. cii., nota 67.

Convencin para la Proteccin de Todos los Trabajadores Migrantcs y sus Fa-
milias, Opinin Consultiva nm. 18 de la Corte Interamericana de Derechos Huma-
nos.
92 En el discurso pblico, por ejemplo, el rnigrantc es responsable de numerosos
males, entre ellos, de ocupar fuentes de trabajo nacionales, insumir recursos del siste-
ma de seguridad social, aumentar la delincuencia, etctera. Esta expiacin del chivo
ha sido denunciada -fundada en investigaciones serias-, y nos ocuparemos de ello
en el apartado sobre migracin.
Ponce, 0ll. cii., nota 79'1 slo disponible en formato electrnico.
94 Mezz.adra, op. cit., nota 12, p. 83.
220 LILA CARCA
ta.95 Con la conformacin de los Estados nacionales, su situacin to-

m una forma particular: al no gozar del estatus de nacionalidad
("pertenencia" ms un mnimo de amparo jurdico) esta exclusin
quedaba de alguna suerte legitimada: la delimitacin de la otredad se
fija, entonces, en las fronteras nacionales. Sin embargo, hasta e] pe-
rodo anterior a la Primera Guerra Mundial, las migraciones por mo-
tivos laborales en Europa bajas en nmero en un ii) marco eco-
nmico mundial favorable- no eran objeto de preocupacin puesto
que estas dos caractersticas permitan que Jos extranjeros con voca-
cin de permanencia se reasentaran espontneamente." En este con-
texto y hasta 194.5, era el vnculo de nacionalidadr-ren tanto la per
sana elemento de la concepcin estatal de Westfalia-r- el que aseguraba
la proteccin del individuo; por ello Arendt afirm que perder el sta-
tus cuntas (apatridia) era desaparecer del plano de la realidad.
Actualmente, el problema en torno a los extranjeros migrantes, se
inscribe en los debates modernos de todas las reas sociales (empleo y
recursos, cultura, multiculturalismo e integracin, minoras, poltica
migratoria, etctera), revisitadas por las nuevas caractersticas que im-
prime la globalizacum y sus profundas transformaciones: masificacin,
cosificacin, replegarnicnto de las comunidades receptoras (fundarnen-
talismos, nacionalismos, etnicisrnos), politizacin e institucionalizacin
de la exclusin: especialmente, como rumbo de la cohesin interna de
las polticas del Hegernn y la bsqueda de identificacin del enemi-
go externo comn: de all asociaciones como extranjero-eterrorista.
Dentro de este marco, hoy la migracin se plantea como fenrneno.v'
y el migrante como una categora que aglutina los miedos laborales,
la inestabilidad, la no homogeneidad, la ilegalidad, la delincuencia,
q5 Balandier, C;eorges, Fl desorden. La teora del caos las cien das soda/es. de
cundidad en movimiento, Barcelona; Gedisa, 1996, p. 102.
96 Vase, por ejen-!pl0, Mezzadra, ~p. cit., nota 12, 1; tambin, el claro rae-
canto elaborado por r\lba, Francisco de, op. cii., nota 49, captulo 1, apartado A.
Las comillas responden a nuestros reparos en el uso del trmino "fenmeno". En
primer lugar, y corno reconoce Mezzadra citando a Papastcrgiadis, "el excesivo nfa-
sis puesto sobre el carcter sistmico de las migraciones termina por ensombrecer Jos
rasgos de turbulencia e impredecibilidad que la distinguen", en la era de la globalizacin.
Desde e] punto de vista historiogrfico, establece una de automatismo en el
origen de los movimienros migratorios (Mczzadra, op. c., nota 12, p. 84} Por mi par-
te, slo resta aclara que fenomcnrmrlos es, adems, una subversin de la subjetividad
que los transforma en objetos (de polticas, de estadsticas,
entre muchas otras representaciones para expresar esa alteridad que

construye la identidad nacional. Corno resultado de las migraciones no
temporales se va conformando un nuevo estrato social con bajo nivel
socioeconrnico, malas condiciones de vida y falta de derechos: de la
expulsin de un orden econmico con estatus legal hacia la captacin
por un orden econmico con exclusin legal. De esta manera se de-
sarrolla un mercado de trabajo segmentado en el cual inmigrantes y
nacionales no compiten entre s: las investigaciones'" muestran que
ocupan puestos de trabajos que los nacionales difcilmente aceptaran.
La rapidez con que los capitales de inversin entran y salen de de-
terminadas regiones ha contribuido, junto con otros factores, a algu-
nas de las ms grandes crisis financieras, generando movimientos po-
blacioriales en medio de un fuerte sentimiento de inseguridad
humana.P? Como lo reconoce Braud.l'" "el imperativo permanente de
modernizacin y progreso, que es el precio que hay que pagar para
el desempeo material del sistema econmico, mantiene en amplias
capas de la poblacin el sentimiento de inseguridad e incluso el te-
mor al,-rnanana "r . ~~n este panoran-la, 'nay .-,
[GOS
'] 1H:CliOS
L
o '1)Jetrvos:
> > [O'
,.
i) que pese a todas las polticas "restrictivas", los procedimientos judi-
ciales y administrativos denigrantes, la suma de acciones que consti-
tuyen una afrenta a la dignidad humana y, en definitiva, pese al ries-
go de perder la propia vida (cuntos casos de cubanos, dominicanos
o haitianos muertos de agua en el mar, o mexicanos de sed en el de-
sierto), 10 cierto es que seguirn cruzando las fronteras, l02 y si nada
Comisin Interarnericana de Derechos Humanos, Tercer Informe del Progreso

de la Relatora Especial sobre Trabajadores Migratorios y Miembros de sus Familias,
2002. OEA/Ser./L1V /Il. 1 i4.
Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados citado por Can-
(ado Trindade, "La justiciabilidad de Jos derechos econmicos, sociales y culturales
en el plano internacional", Lecciones y Buenos Aires, Universidad de Buenos
Aires, Facultad de Derecho y Ciencias Sociales, nm. 98, 1997, pp. '3 J03, especial.
mente p. 73.
lOO Hraud, op. ai., nota 64, p. H.
Vase Hraud, "En las fronteras. Migracin y derechos humanos en el nuevo or-
den jurdico internacional", en varios autores, )' derechos humanos, Mcxico,
Comisin Nacional de Derechos Humanos dd Estado de Mxico, 2005, pp. 9-40,
';'Segn confesiones de un funcionario migratorio, el 80% de los pasajeros de to-

dos los aviones que ]Jcgan de Mxico a Tijuana, en dos horas ya han emigrado "al
222 LILA CARCA
revierte sus causas pronto sern ms: desniveles de poblacin y rique-

za causan corrientes migratorias masivas, "irnparables con leyes y
guardias fronterizos ya que obedecen a una ley casi fsica de vasos
comunicantes"; l03 ii) existe una discriminacin institucionalizada por
parte de los pases globalizantes hacia los migran tes (provenientes de
los pases globalizados) que recrudece en proporcin directamente pro-
porciona] al flujo de personas y al detrimento de su calidad de vida,
ya sea bajo el pretexto de moda ("combatir el terrorismo") o reflotan-
do siempre vigentes argumentos ("aumento de] desempleo", "ocupa-
cin de las camas en los hospitales", "extranjerizacin del delito").
Ser nacional del Sur es un estigma.
Este panorama determina que se condicione el goce de derechos
------humanos, universales, todos Jos derechos bsicos- a una circuns-
tancia determinada por el ordenamiento jurdico interno de cada
Estado" orden que se estableci corno enfticamente indiferente, se-
gn la misma ratio de Jos derechos humanos: la condicin migratoria
(legal o ilegal); que terminen constituyendo el chivo expiatorio de los
problemas nacionales (trabajo, salud, delincuencia) e internacionales
(seguridad, terrorismo). Estos factores, junto con el desdibujarniento
de las fronteras estatales, tal como fueron diseadas durante la con-
formacin de los Estados nacionales, dieron lugar a una especial
composicin de 10 que se denomina "imaginario migratorio". La di-
cotoma extranjero/ciudadano se asienta, entonces, sobre dos supues-
tos: i) la construccin de] Estado nacional (hoy en crisis) y ii) la ho-
mogeneidad social derivada de la coyuntural presencia del extranjero
en la composicin social (hoy masiva). Esto influye tanto en la cons-
truccin de la identidad nacional como la misma dilucin de ciertos
lazos para facilitar la migracin. liJ4
Tratndose las identidades de algo construido, la seleccin de ele-
mentas hoy se organiza en oposicin a nuestro oscuro objeto de te-
mor: el migrante, en particular el ilegal. Este temor -compuesto por
el conjunto de inseguridades laborales, econmicas, de salud y educa-
otro lado". De stos, solo un 30% es capturado y devuelto ... basta el prximo inteu-
ro", (Jitado pOI 'Tacceti,\Tictorio, Constelacin Sur, .ilm'Fica a la
Buenos Aires, FCE, ] 997, p. ] 17
Valis, Ramn, olJ. cit., nota 18, p. 145.
"" Vase la obra de Mezzadra y su reivindicacin de la subjetividad del migrantc.
cion, temores que en definitiva nos quitan la posibilidad de elegir--

"constituyen una buena base para la generacin del perjuicio discri-
minador antirnigratorio en amplios sectores sociales afectados por es-
tos procesos" .105 El circuito en torno al fenmeno migratorio puede
esbozarse como sigue: la restriccin en las polticas migratorias frente
a un flujo irnparable genera ilegalidad; sta, la indocumentacin, y
consecuentemente, inseguridad y miedo. El rnigrante ilegal vive as,
en permanente infraccin a un delito que no cometi: un importante
problema proviene, en efecto, de tratar como delincuente al infractor
de las leyes administrativas de migracin. En este circuito de miedos
(los de la sociedad de destino, los del extrao, a ser tocado, dira Ca-
netti) el migran te se convierte en el chivo expiatorio de los males de
la sociedad que lo recibe.I'"
En este contexto, vuelve a cobrar importancia la posesin de dere-
chos de ciudadana: ciudadanos" no ciudadanos y graduados
segn la economa de mercado. La ciudadana ("ciudadana" ms
"trabajo") vuelve a ser una condicin de pertenencia y el mensaje de
alarma sobre los inmigrantes resulta funcional al conflicto del cuarto
mundo; "rompe la homogeneidad, no ya cultural o racial, sino aquella
por la cual todos los nacionales puedan gozar de un mnimo e condi-
ciones materiales: puesto de trabajo estable, prestaciones sanitarias,
educacin, asistencia, etctera" ,107 Luego, la distincin entre quienes
tienen la condicin jurdico-poltica de ciudadanos y quienes no dis-
frutan de ella engendra una diferenciacin cargada de consecuencias
prcticas en los planos poltico, social, econmico e ideolgico. lOS
~05 Mrmora, Lelio, "Migraciones: perjuicio y antipcrjuicio" Revista de Ciencias

Sociales; Discnminacion: en 'l~)fno de los ()troJ, Buenos Aires, DAlA, ao 34, nm.
20, 200J, pp. 9-26, especialmente p. 9.
~06 Adems, el extranjero es hoy el enemigo terrorista. Pese a que algunas investiga-
ciones, luego de ciertos atentados (Londres 2005, sin ir ms demostraron que
fueron cometidos por nacionales, la mancha del perjuicio se extiende y se endurecen
las pOliC1S de migracin en orden a r,r,g;1ranzar la seguridad nacional", Este es uno
de los exponentes de la poltica del terror del brazo del derecho.
~07 De Lucas, Javier, "Inmigracin, ciudad, derechos: el paradigma de la exclusin")
en Rodrguez, Ma. Eugenia y Tornos, Andr- Derechos culturales y derechos huma-
nos de los Madrid, Universidad Pontificia de Comillas, 2000, pp, 14-35, espe-
cialm~:nte P .. 8. .. .
Alvarez Dorronsoro, IgnaCIO) Dioersidad nacional, Madrid, Talasa,
[993, p. 25. Como claramente lo reconoce Mrmora, este perjuicio, hoy ms que
LILA CARCA
IIl. RESULTANTES. EL DESORDEN ESTRATGICO
l. Esta desconfiguracin, en cualesquiera de las formas presenta-

das, se ubic bastante lejos de un replanteamiento de la relacin
Estado-frontera-individuo. De rodas las concepciones implicadas en el
modelo (capitalismo, democracia y representativa, soberana, seguri-
dad, adems de nacionalidad, extranjera y ciudadana) las nicas ca-
rentes de redefinicin son precisamente estas tres ltimas o lo que es
peor, han sido reducidas a los niveles ms primitivos y viscerales: na-
cionalismo crudo, guerras tnicas, extranjeros terroristas, la migracin
como una cuestin de seguridad, son todos factores que exponen pal-
mariamente no slo un mundo en estado crtico (el nacionalismo co-
mo causa y factor de las ms grandes carniceras humanas) sino que
dejan al desnudo la ficcin de la nacin como ncleo del Estado; de-
sintegrado ste e incapaz de hacer frente a una mnima satisfaccin
bsica de demandas, deja su estructura al descubierto para ser arrasa-
da por la fuerza de las contradicciones otrora contenida en la represa
"nacional" .
En este marco, el (intento de) control de los individuos trashuman-
tes, la "disciplina sobre sus cuerpos", es prcticamente la ltima carta
que queda del Estado soberano, igual y primordial sujeto del derecho
y las relaciones internacionales tal como fueron plasmadas en la Car-
ta de las Naciones Unidas; en tanto ltima, descarga toda su artillera
en ella. Y decimos "intento" de control porgue i) pese a todas las foro.
tificaciones, muros, declaraciones y polticas, estos movimientos de
personas no favorecidas en la estructuracin Norte-Sur o parte del
subconjunto que los bolsones de pobreza forman en los pases desa-
rrollados son forzados, ii) se gestiona con herramientas tpicas de una
concepcin Estado-nacin que ya no existe, en panicular en lo que
hace al control del territorio y sus fronteras, iii) en definitiva, se ges-
tionan mediante polticas instrumentales: estos me sirven, entran; es-
tos no. Como seala Antonio del Cabo, se trata a las personas como
nunca. es ms un perJUiCIO contra el que contra el extranjero; entre ms as-

ciende el pobre en la escala social; ms "blanquito" parece: es una ley en todos lados;
Mrmora, Lelio. "Los inmigrantes de Jos pases vecinos", en Klich, Ignacio y Rappo-
pare Mario Discriminacum y racismo en Amrica Latina. B-uenos Aires, Nuevo
Hacer, J 997, pp. 33'<16, especialmente p. 35.
mercanca (el elemento "trabajo" en los factores de produccin), pero

se le niega la movilidad de que gozan los otros. :09
Que esto siempre haya sido as, o que migraciones "ha habido
siempre", con 10 cual slo restara reconocer tal carcter y asumir la
situacin, es inexacto, ingenuo y hasta peligroso. Inexacto porque
aunque migraciones ha habido siempre, desde que el hombre es homo
erectus y as se pobl el planeta, un da eligi ser sedentario, o bien se-
guir viajando, en uso de su "derecho a quedarse". Alcanza con decir
"siempre hubo migracin, 10 que cambian son las causas, o los efec-
tos? Las variaciones son tales que es necesario registrar un fenmeno
nuevo; no basta con partir de la misma base y dar nota de los cam-
bias; de all el uso del trmino migracin: si bien es un sustantivo in-
finito y comprensivo de "in" corno de "e", permite relacionarlo con
los movimientos de las aves, de las clulas y otros que carecen de
animacin voluntaria.
Las rmgraclOnes han cambiado en nmero, s, pero tambin en
causas y en efectos; de all que los programas para trabajadores pola-
cos de 1950 no puedan compararse siquiera a las iniciativas para re-
gular el flujo de migrantes en funcin de la economa en el Estado
que reside. Ingenua, porque dicha afirmacin lleva a la indiferen-
cia que provoca el paisaje conocido ("ah!, ms recin llegados", "por
qu simplemente no los aceptamos:", "porque ahora son muchos":
lo que asume que es todo igual y el problema es la cantidad) y peli-
grosa por 10 mismo: si "siempre ha ocurrido" y todo "ha fallado",
hay que tomar medidas drsticas; la va no ser la mera "rendicin"
del Estado ante la evidencia, sino justamente el proceso inverso al que
estamos asistiendo, principalmente desde el golpe de Estado, al esta-
do de los asuntos internacionales, acaecido el 11 de septiembre de
2001.
.Qu cambi? En primer lugar, la seguridad, esta vez preventiva,
vuelve a desplazar al mercado como tema de agenda internacional, el
cual haba sido posicionado por los Estados Unidos durante la post
Guerra Fra, y ante la comprobacin que su poderlo militar no al-
canzara, as como la presencia de serios competidores. El feroz desa-
Cabo,Antonio del, conferencia "Migracin y derechos fundamentales", scmina-

no Migracin y Derechos Fundamentales. Mxico, 1.,13 de septiembre de 2007.
226 LILA CARCA
rrollo del capitalismo y la democracia como libertad de eleccin, por

caso), consecuente con el nuevo eje temtico, se vio, pronto" rebasado
por las potencias asiticas emergentes, lo cual determinarla un nuevo
golpe de timn gracias a la gran oportunidad que se abra frente a
los acontecimientos del 11 de septiembre, que permitieron rescatar la
seguridad (ahora asociada a la guerra preventiva, al terrorismo) para
el tope de la agenda. Para colmo, el hecho de que Jos atentados estu-
vieran a cargo de nacionales rabes (lo cual podra incluso ser tomado
como totalmente circunstancial, ms an en una ciudad tan cosmo-
polita como Nueva York) perfil la nocin de enemigo (afganos, ira-
ques y dems "Iundamentalistas islmicos"), que pronto fue extendi-
da a todos los extranjeros-!'' y en todos lados: Jean Charles de
~lenezes, un brasileo residente legal, se apresuraba un fatdico da
de julio de 2005 para no perder el metro en Londres cuando fue
muerto por Scotland Yard debido a su "actitud y atuendo sospecho-
sos"; adems de la Real ID Act estadounidense de 2005 -que dispu-
so, entre otras cosas, la construccin del muro con la frontera rnexi-
cana-; III incluso los pases europeos endurecieron sus polticas
migratorias (Dinamarca y Austria en 2002, por caso).
Esto ha ido de la mano de un segundo factor: la desintegracin de
las identidades aglutinadas bajo el Estado nacin, supuestamente a
fuerza de la "homogeneidad cultural" existente (la cual, creo, no sig-
nifica mucho ms que la comprobacin de que en todos lados se
consume lo mismo) ha llevado a los extremos los reconocimientos de
identidad: hacia lo local y sus unidades polticas bsicas (municipios,
por ejemplo) pero tambin hacia formas de violencia ms primitivas
basadas en etnicismos y nacionalismos varios; hacia lo supraestatal, a
travs de la construccin de, por ejemplo, la pretendida "ciudadana
europea", que no implica ms all de un pasaporte de "la Comuni-
dad Europea"; las ciudadanas, sabemos, siguen siendo italianas, es-
paolas, francesas.
Segn el "91 [1 Report", las [111asen el control migratorio se identificaron como

una de las causas principales de los ataques terroristas,
'11 Para un anlisis detallado de los impactos de esta ky en la poblacin latina, va-
se Garca. Arianna, "The Real ID Act and the Negativo Irnpacts on Latino Irnrni-
, 9 Scholar 275, invierno de 2007.
Este proceso de mltiples afluentes tiene un impacto muy preciso

que cada tanto preocupa a todos: el recrudecimiento de los naciona-
Iismos.l-" Ya decamos que, como contrapartida ante tal percepcin
de amenaza, las identidades explotaron (fenmeno de "saturacin so-
cial") y la identidad personal se fragmenta en una multiplicidad de
identidades contextuales.l-" antes no tan marcadas, que se repliegan
sobre s mismas, como una realizacin a gran escala de la teora de
la diferenciacin en la dinmica de grupos. Explicbamos que el na-
cimiento de un nuevo grupo terrorista (Hamas por Palestina, Hezbo-
Uah en el Lbano, slo, por ejemplos) era la resultante de cada nueva
ofensiva blica por parte del Estado de Israel, al grado de que los ob
servadores internacionales se preguntan, decamos, qu nuevo movi-
miento surgir luego del ltimo de sus ataques.
En tercer lugar, deberamos dar cuenta de la afectacin que sufre
la nocin de "ciudadana" . Enclavada dentro de la nacionalidad
-concepto folclrico en la disciplina, si los hay, construido ex profe-
so para "superar" las diferencias marcadas por la lengua, las costum-
bres, la tnica, la religin, todas las cuales hoy quedan al desnudo
frente a la desintegracin de "lo nacional", busc limitar aquello
de la soberana del pueblo, asocindola al ejercicio de los derechos
polticos.
El Estado, decamos, convertido en el mbito dnde luchar por la
libertad y el reconocimiento de los derechos necesarios a ello (civiles y
polticos, incluido el derecho a la propiedad) determin tambin una
particular configuracin de lo que fue el ciudadano, pues los partici-
pantes en la toma de decisiones fueron los que detentaban un cierto
estatus, En el complejo de corrientes que terminaron en la conforma-
cin del Estado y sus conceptos-satlite (nacionalidad, ciudadana; de-
mocracia y Estado de derecho), la soberana del pueblo qued relega-
da a formulaciones poticas de la democracia, la nacin para la
formacin del Estado y la ciudadana para la participacin en la res
pblica.
Esta configuracin nos encuentra, en el marco de esta crisis de las
estructuras para entender el mundo, discutiendo i) si la democracia
Vase el Informe del Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo, op. cit..
nota .5.
,:3 Ardvol y Vayreda, op, at.. nota 13.
228 LILA CARCA
puede ser social, y cual es la impronta de tal concepClOn para el

Estado (Estado de bienestari'); ii) si los derechos humanos (tradicio-
nalmente slo civiles y polticos) pueden ser tambin aquellas iniciales
conduional oppottunities econmicas, sociales y culturales; iii) cmo
alumbramos nuevos canales ele participacin cuando las decisiones se
toman fu.era del proceso poltico, iv) si en realidad la globalizacin
plantea justamente una salida de 10 poltico del marco del Estado na-
cional y "del sistema de roles al uso de eso que se ha dado en llamar
el quehacer 'politice' y 'no poltico?' .::4
2. Un careo entre la ciudadana y sus herramientas estructurantes
arroja:
a) Ciudadana y globalizacin, Los efectos de esta ltima han lle-
vado a que se hable de un constitucionalisrno mundial o ciudadana
universal.U> dada justamente por la proteccin que brinda el derecho
internacional de los derechos humanos. Sin embargo, los impactos
pueden registrarse en muchos arras sentidos y niveles. Desde el punto
de vista de la evaporacin de las fronteras y los movimientos migra-
torios (efectos de la globalizacin o parte ele su mismo ncleo lgi-
coi'), la globalizacin nubla (atomiza como disparo, hace explotar) la
definicin de lo que es un ciudadano. Desde la pauperizacin social
que la economa de la globalizacin produce (entrada y salida de ca-
pitales, crisis humanas, inseguridad, inestabilidad, muchos etctera), el
concepto de ciudadana como portacin de derechos polticos, diji-
mos, es insuficiente" mxime i) cuando las decisiones se toman fuera
del proceso poltico; ii) cuando la poblacin sobre la cual se gobierna
no son slo esos ciudadanos en sentido legal; iii) que an con toda la
legalidad de ser ciudadano, de todas maneras se est excluido tam-
bin de la poltica.
b) Ciudadana y Estado. Es un punto comn hoy reconocer que
los lmites de las ciudades, los Estados y an las naciones, ya no de-
marcan ms esferas espaciales de interdependencia econmica (o que
los nuevos lmites son los lmites del mercado), contexto en el cual el
Estado ha dejado de ser un actor unitario, y las fronteras, irnpcrrnca-
ll'} Heck,op. cit. nota 7) p. 15,

Fcrrajoli, Luigi, garantas. La ley del ms dbil, Madrid, Trotta, 200 l; va-
se Moreno Cruz, Rodolfo, "El modelo g-aJ-anltls1ta de Luigi Ferrajoli", E
ll/VA};!,
DESORDEN MUNDIAL, ORDEN MIGRA'TORIO 22~1
bles. Entonces: i) (~cmo seguir funcionando un concepto pensado en

momentos en que el Estado era el nico sujeto, cuando resulta que
hoyes uno ms y todava buscando su propia definicin en las are-
nas de la poltica)'; ii) cundo se ha alterado la nocin de "territo-
rio" donde ejerca la prerrogativa soberana de regular el movimiento
de las personas no nacionales? que la extranjera era la norma, el
grueso de la humanidad). Pero adems, esta falta de delimitacin re-
percute hondamente en la construccin de la identidad nacional y en
la nocin tradicional de ciudadana que, por encontrarse vinculada a
los lmites del Estado hacia el interior de su estructura, se ve afectada
por "limites que hoy se toman quebradizos y cuestionados", us espe
cialrnente ante la corriente masiva de rnigrantes, identificados como
Ellos que, excluidos y luego expulsados de la ecuacin econmica,
migran buscando mejores oportunidades de vida o simplemente opor-
tunidades. Y esta afirmacin es capica: el contexto de desintegracin
de las identidades colectivas, dadas en un creciente contexto de de-
sempleo y pauperizacin, favorecen las migraciones.
En este marco, qu intereses tutela el Estado desmantelado? Es
paradjico que al mismo tiempo que se reconoce el agotamiento de
los canales polticos para canalizar las demandas, sea por crisis de la
democracia, su representatividad o su legitimidad, se reclame el reco-
nocimiento de una ciudadana migrante para permitir la participa-
cin de stos en alguna gama del espectro poltico (segn ha sosteni-
do consistenternente el profesor De Lucas en diversas oportunidades,
por ejemplo); s, tan slo es uno de los niveles necesarios, reconoce el
mismo autor, pero lo cierto es que entre los dilemas que enfrentan
los protagonistas de las migraciones de esta nueva era, sea en Latino-
amrica como en Europa, el no gozar de derechos polticos se en-
cuentra bastante bajo en la escala de necesidades. Carecen de ellos,
s, pero prometen una mediatez lo bastante lejana como para ser des-
plazada por el mismo da a da que los llev a no medir riesgos al
momento de embarcarse, embalsarse o aventurarse al desierto; estri-
bar sus necesidades en la necesidad del reconocimiento de una ciuda-
dana es, ciertamente, jugar con las mismas reglas, pero empieza los
Caballero Ochoa, Jos Luis, La en ciernes. La de discriminar en car-

las fundamentaleseuropeas, Mcxico, Porra, 2004, p. 12.
230 LILA CARCA
derechos en el mismo orden y lugar en que no les han servido: pri-

mero civiles y polticos, despus econmicos y sociales. No habiendo
logrado su efectiva integracin en un marco en el cual gozaban de
nacionalidad y ciudadana legales (ciudadanos no intt;'{rados)1 : 7 es dificil
imaginar que logren ambas en el Estado "de acogida" (no ciudada-
nos no integrados).
e) Ciudadana y proyecto liberal. La doctrina que se pusiera a la
cabeza de la parcelacin, el liberalismo, devino claramente en la ideo-
loga que sustentara tanto la nocin de nacionalidad como, especial-
mente, de ciudadana: ciudadana como titularidad de derechos de li-
bertad, lo cual en aquel momento histrico eran derechos polticos.
La participacin en la cosa pblica como modo de realizacin de la
libertad y con ello, del propio proyecto de vida. A la vista de las pro-
mesas incumplidas de la democracia liberal (la sola igualdad garanti-
zada por el ejercicio de igual libertad por cada uno garantizara la
equidad) y su diagnosticado agotamiento en pos de recomponerla co-
mo democracia social (y de all los conceptos de Estado social, Esta-
do socia] democrtico, etctera), la ampliacin de la ciudadana tal
como se entenda a favor de una ciudadana que sea tambin social
es una decantacin que se impone. Los derechos que la componen?
No ya simplemente de libertad, sino esencialmente econmicos y so-
ciales. La poltica corno va de realizacin, efectivizacin? No" se
perfila la Justicia como e] canal principal. Sin embargo, dentro de es-
ta construccin de buenas intenciones, el liberalismo marca siglo
XXI ha estrechado ms an la "ciudadana": dificultando los accesos
a su antesala (la nacionalidad) as como exponiendo la futilidad de
contar con derechos polticos.
d) Ciudadana y soberana. La ciudadana como portacin de un
derecho a la proteccin de] Estado sufri una primera modificacin
con el nacimiento del derecho internacional de los derechos huma-
nos, el cual vino a "desconocer", a favor de la persona sin considera-
cin de fronteras, la relacin hasta ese momento excluyente entre los
ciudadanos de un Estado, y el mismo, basada claramente en e] ejerci-
cio de la soberana puertas adentro, la cual implicaba que nadie po-
,17 Hammar, citado por De Lucas, Javier, "Las gJobalizaciones y Jos derechos",
Enrahonor: de Universitat Autnoma de Barcelona, nm. lO-41,
2008, pp. 55-,66,
da inmiscuirse en los asuntos de jurisdiccin interna. A este nivel,

entonces, los derechos humanos vinieron a ser una reivindicacin,
una especie jurdica del derecho moral a la rebelin, contra el propio
Estado; en su momento, incluso, hubo difciles momentos de discu-
sin sobre el "menoscabo a la soberana" que produca esta posibili-
dad de reclamacin de lo que era "poltica domstica". Luego de esta
ruptura del lazo entre el poderla de un Estado respecto a sus habi-
tantes, el desdibujamiento apuntado de este elemento del Estado (o
redefinicin, no desconocemos el empodcrarnicnto que pudieran traer
los procesos de integracin: ciudadana comunitaria) lleva a que de-
bamos replantearnos la relacin entre la atribucin estatal y la ciuda-
dana.
e) Ciudadanos del mundo y derechos humanos. Cuando en 19~5
las Naciones Unidas sientan la primera piedra de 10 que hoyes el
Derecho Internacional de los Derechos Humanos (DIDH), que tiene
como eje a la persona humana en cuanto tal y no por ser nacional
de un determinado Estado (y esto se aclara enfticamente), se inaugu-
ra una visin del individuo que traspasa las cortinas estaduales, inau-
gurando un orden legal supra estatal al cual podra recurrir incluso
contra las actuaciones del Estado bajo cuya jurisdiccin se hallase la
persona presuntamente lesionada. La nocin de nacionalidad para el
DIDH se vuelve enfticamente indiferente para el goce de los den>
chos, ya sea desde la misma ratio del sistema, como especficamente
desde la prohibicin de establecer distinciones discriminatorias en ba-
se a la nacionalidad, aunque con contradicciones.U'' Sin embargo, los
extranjeros son institucionalmente excluidos del reparto de bienes; al
verse tal exclusin sustentada por un imaginario migratorio funcional,
no se requieren mayores especificaciones para que tal exclusin apa-
rezca justificada. La realidad nos muestra que la nacionalidad, de he-
~18 ';'En la configuracin de este nuevo concepto de ciudadano, ]021 derechos huma-
nos juegan un papel que puede parecer paradjico a primera vista. Por un lado re-
fuerzan las demandas de ms derechos y ms beneficios socio-econmicos para los in-
migrantes, pero al hacerlo parecieran dar a entender que la ciudadana es
nicamente un soporte de derechos y beneficios. Por este motivo, un nuevo concepto
de ciudadana debe integrar tambin la solidaridad, como responsabilidad cvica por
el bien comn. Derechos humanos y solidaridad pueden entonces dar una identidad
renovada a las naciones que: con razn o sin ella, se preocupan pOI el rostro cada
vez ms multicultural de sus sociedades", Ponce, ,. cit., nota 79.
232 LILA CARCA
cho, representa un parmetro de distincin consensuado y as, se vuelve

cierta la afirmacin de que las exclusiones internas del mundo anti-
gua se ven reproducidas en la anualidad: 119 los parias, los sin dere-
cho, o los ciudadanos del cuarto mundo.
3. Frente a los cada vez ms funestos informes sobre desarrollo hu-
mano (por caso, la pobreza latinoamericana no slo no ha descendi-
do sino que se ha incrernentado.V'' aumentando la brecha social en-
tre el lO% ms rico, con el -Hl% del PIB Y el 10% ms pobre, con el
1 las migraciones aumentan aunque tambin lo hagan los ries-
gos, ya que la reaccin de los Estados para, presuntamente, mantener
sus altos niveles de vida (10 que no hace ms que acrecentar el atrac-
tivo de los mismos) se basa en dos estrategias concatenadas: construir
al otro rnigrante como una fuente de peligro (sea para la seguridad
entendida como no delincuencia, como laboral, social y de salud) pa-
ra lograr comodines de libre albedro en la implementacin de politi-
cas deshumanizadas y dcshurnanizantes o, en el mejor de los casos,
apenas provistas de derechos o fuertemente endurecidas (y el resto
del malestar queda a cargo de la sociedad).
Estos componentes (la figura del migran te como factor de inestabi-
lidad laboral y social) deberan integrar una lista de mitos recurrentes
en torno a la migracin, que se completa con otros tem y razones:
Illl Las estadsticas no muestran que los migrantes encabecen la

lista de delincuentes: uno, porque la ilegalidad administrativa
que en su mayora portan, los lleva a convertirse en invisi-
bles; dos, porque la comisin de un delito conlleva, en la ma-
yora de los casos, la expulsin" incluso a un tercer pas; tres,
porque en definitiva la cadena causal debe ser construida a la
inversa, en el sentido de que es el mismo prejuicio hacia ellos
los que los vuelve clientes del derecho penal por mera porta-
cin de otra nacionalidad.
Walzcr, Michacl, op. cit.. nota 58, citado por De Lucas, "Inmigracin, ciudad,
dcrcchos.. .", cit., nota 107, pp. 14-35, especialmente p. J7.
;20 CEPAL, "Panorama social de Amrica Latina, ] 996-2005", citado por Kliks-
berg, IL, conferencia "Hacia dnde va Amrica Latina, La pendiente", Bue-
nos Aires, 29 de agosto de 2007.
Los migrantes se mueven hacia paises con altos o al menos

mejores ndices de bienestar, atrados precisamente por la de-
manda de mano de obra, usualmente no calificada. Es asin-
temtico cmo las diatribas se dirigen hacia los llegados para
ocupar Jos puestos de trabajo ms degradantes o triple D
mandmg, dangerous, dirties) y que los nacionales difcilmente
aceptaran mientras que se bienviene a profesionales y tcni-
cos de distintas disciplinas como tales.
<lI La migracin no es un problema en s: el problema viene de
pretender encajar una esfera en una ranura o lo que es igual,
"el problema que nos plantea la inmigracin no es cmo in-
sertar en nuestro orden de las cosas a quienes vienen a noso-
tros ... sino que los flujos migratorios nos hacen comprend~r
.
que es precisamente d" el que tlene que cam bilar.,,[;
ese oruen
De all, decamos, los fracasos en las polticas migratorias que
intentan controlar sus fronteras dentro de una lgica na ..
cio-territorial, 122
Frente y pese a ello, se plantea la ciudadana como solucin, bien

que una ciudadana pensada a nivel planetario, mundial o cosmopoli-
ta. Decamos antes que eJ intento de una construccin incluyente pa-
ra Jos migran tes que se denominara "ciudadana" no era casual sino
que buscaba jugar con las mismas reglas. O por lo menos intentar-
lo: creo que no pasa de un intento de estirar un concepto conocido
(del periodo "pro-crisis") para aprehender una realidad desafiante que
fluye.
El mundo est desordenado y el Estado pierde terreno? No precisa-
mente; se trata de un desorden selectivo, exagerado donde ms con-
De Lucas, Javier, "La inmigracin como res Cuadernos Electronicos de Filo-

del Derecho, nm. io, 20(H, p_ 19.
Cornelius (Cornclius, Waync, "Controlling 'Unwanterl' Imrnigration: Lessons
frorn the United Statcs, ] 993-2004", and Siudies. vol. :3], lo.
de julio de y Castks dan un panorama, para Estados Unidos y para el diseo
general de las polticas migratorias respectivamente, sobre las causas de los fracasos
de dichas polticas. ubicndolas en cienos misunderstandlngs ("migration mainly detcr-
mined market torces", "state migration control efforts still followjing] a national
logic, while manv 01' the forces driving migration follow a transnational logic": Cast-
les. Stcphcn, "The Factor s that Make and Unmake Migratio n Policies", Iniernational
Rema, vol. 38, octubre de
LILA CARCA
viene (sobre todo en el Medio Oriente antes de la llegada de los Esta-

dos Unidos) pero puntillosamente clasificado en otros niveles. Los
Estados que todava pueden jugar en el tablero mundial aprovechan
la marejada para reforzar sus poderes penales sobre el individuo, un
unilateralisrno militar que no mide consecuencias -donde ahora su-
mamos a la Colombia de Uribe y su incursin en territorio ecuato-
riano- y e invertir el camino recorrido por el poder soberano que
estaba en el pueblo para depositarlo en el gobernante rey.
l~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
HOMICIDIO A PETICIN, INSTIGACIN Y AYUDA

AL SlJICIDIOEN EL DERECHO PENAL: UNA LECTURA
CONS'ITTUCIONAL DE LOS ARTCULOS 1] 2 Y 113
DEL CDIGO PENAL PERUANO*
HOlvflC1DE' AT 7HE REQUE'ST 01' 7J1E V1CTIA1, ABE7TE'D
AND ASSISTEDSUIC1DE LV GUM1NAL LA ;j/~.
A CONSTlTUTIONAL READ1N("? 01' AR71CLE'S J J 2 A]vD 113
OF THE PE,"RUlIA,7V' CRIlvIllv"-ilL CODE
Luis JVriguel REYNA ALFARo**
RESUMEN: El Cdigo Pena] peruano, ABSTRAeT: The code.

siguiendo la tendencia mayoritaria de the trend of the Latin american
los cdigos penales iberoamericanos, criminal staiuies. the euthanasia and
sanciona ]a eutanasia y Jos actos de Ihe ti) suicide. This article u.ants
colaboracin al suicidio. El presente to analirc the conient (1 the article 1J 2 ond

trabajo pretende analizar el contenido 113 ihc Peruoian Penal Gaje th at
de los artculos l l2 Y l l ') del Cdigo thc
Penal peruano que crimina lizan el to suicide. the con-
homicidio a peticin y la instigacin y tours o/lm;le,'tz'n lau: in
ayuda al suicidio, respectivamente, this intention, is a
partiendo del estudio de los contornos
de proteccin penal de la vida. En este
propsito, se discute finalmente si la
vida es o no un bien jurdico totalmen-
te indisponible.
Palabras claves: Eutanasia, suicidio. Desc1'ipton~:Eutwna5ia, suicide, cooircra-

cooperacin. homicidio, derecho penal, tion, homicide, Crimina! Loa:
bien jurdico, vida. poltica criminal, criminal
dignidad.
* Arriculo recibido el 28 de noviembre de 2007 y aceptado P;1L1 su publicacin

el 2 de de 2008.
** Profesor de Derecho penal en las universidades de San Martn de Pones e Inca
Garcilaso de la Vega, en Lima, Per; y profesor del Instituto Nicaragense de Estu-
dios Jurdicos; en J\lanagua, Nicaragua. Becario de investigacin de la Fundacin
Carolina, Espaa.

enero ..abril de 2009. pp, 235-25]
236 LUIS MIGUEL REYNA i\LFARO
SUMARIO: L Ambito de la
de la proteccion de la vida humana. Estructura
de la de la vida en el Penal El homi
cidio 1 J 2 del Cd~goPenol). V. La
suicidio 113 del Penal),
1. }\MBlTO DE LA PROBLEMATICA PL"'NTEADA
Los ms intensos debates jurdicos suelen ser hallados en relacin a la vi

da: los intensos y an inconclusos debates producidos en relacin a sus
mbitos temporales de proteccin jurdica o las discusiones surgidas en
tomo a la opcin criminalizadora en relacin al aborto son buenos ejem-
plos de aquello. 1
En este contexto, una prctica tan antigua" como polmica se
mantiene an en el debate: la eutanasia y los comportamientos que
se relacionan con sta." Y lo anterior por una diversidad de razones
correctamente expuestas en el trabajo desarrollado por el maestro
Roxin," y entre las cuales destaca la diversidad de enfoques y trata-
mientos otorgados a la eutanasia, en tanto problema mulridisciplina-
rio.>
1 Vase, sobre el panicular, Reyna AHiuo, Luis Miguel, "Problemas jurdico-pena-

les de la anticonccpcin: el caso de los mtodos anticonceptivos de emergencia", en
varios autores; Libro por el XXT/ ~4niversaf'o de la Funa'act'n de la Facultad de Den!-
T
cho Ciencias Polticas de la Unuiersidad Inca Garcilaso de la Facultad de Derecho y

Ciencias Polticas de la Universidad "Inca Garcilaso de la , LnY_l, 200'7, p. 473.
% Sus aspectos histricos pueden revisarse en Nez Paz, Miguel Angel, Historia de!
derecho a morir, Oviedo, Foruru, 1999,
__ 3 El desarrollo conjunto de estos comportamientos

ueralt Jirnnez, en la comn motivacin
Jimnez, Joan, Derecho Parte
tiene su origen, corno destaca
cttminal de los mismos. Vase Queralt
3a. ed., Barcelona, J.M. Bosch,
[996, p. 19.
4 Roxin, Ctaus, "Tratamiento jurdico-penal de la
Ciencia Penal ')' Crimine'io,!;iu, nm. L disponible en
5 Como ha puesto de manifiesto Arthur Kaufrnann, los desarrollos de la ciencia
mdica en la prolongacin de la vida han necesariamente incidido en esta problem-
tica, pues la prolongacin de la vida se relaciona con la prolongacin del sufrimiento
humano y la ne.cesidad de ponerle fin. Vase Gart.ia Arn, Mercedes, "Futana-ia y
disponibilidad de la propia vida", Resista Peruana de Ciencias Penales, Lima, nm. '7-8,
[999, p. 750.
HOMICImo A PETICIN, INSrICACIN y AYUDA AL SUICImO 237
El propsito de este trabajo es identificar el tratamiento jurdico

penal otorgado por el Cdigo Penal peruano a partir de la configura-
cin del programa poltico criminal correspondiente a un Estado de
derecho, social y democrtico. Desde ese punto de inicio, se analiza
la estructura de los artculos 112 y 113 del Cdigo Pena] que regu-
lan, respectivamente, los delitos de homicidio piadoso e instigacin} ayuda
al suicidio. 6
11. LA CONFIGURACIN POLTICO-CRIMINAL DE LA PROTECCIN

PENAL DE LA VIDA H1JMANA
E] derecho penal no es un terreno estanco, como no lo es el dere-

cho procesal penal ni el derecho de ejecucin penal, todos ellos se
encuentran unidos por un mismo tronco comn: la poltica criminal.
As, los desarrollos legislativos del derecho penal no pueden descono-
cer la configuracin poltico crimina] propia de] modelo estatal reco-
nocido constitucionalmente.
En electo, debe recordarse las expresiones de Snchez-Vera C-
mez-Trelles: la poltica criminal es el manto comn del derecho penal,
derecho procesal penal y el derecho de ejecucin penal. 7E1 derecho
penal debe entonces reproducir la orientacin poltico-criminal que
adopta el Estado. Ahora, la orientacin de la poltica criminal debe
necesariamente estimarse a partir de los fines que pretende obtener e]
Estado mediante su intervencin punitiva.
Los fines de la poltica criminal no pueden ser otros, en e] Estado
democrtico de derecho que reconoce nuestra Constitucin, que los
de la "realizacin de los derechos fundamentales"." Los derechos fun-
Recurriendo fundamentalmente a la doctrina nacional sobre stas materias, Jos

desarrollos de la doctrina comparada pueden ser hallados en los trabajos que acorn-
paran este texto.
7 Snchez-Vera Gmez- Trdles, Javier, para una reforma del derecho
procesa] penal espaol", Revista Canaria de Ciencias Penales, Canarias, Instituto Iberoa-
mericano de Poltica Criminal y Derecho Pena] Comparado, nrn.. j., ] 997, p. 1] 9.
8 Ziga Rodrguez, Laura, Poltica criminal, Madrid, Colcx, 2001 p. 24. As tarn-
bin parece ser la posicin de Bustos Ramirez al tener como puntos esenciales de su
exposicin la libertad y la dignidad humana, en Bustos Ramrez, Juan., "Poltica cri-
minal y Estado", Rcoista Peruana de Ciencias Penales, Lima, nm. 5, 199~), pp. 129 Y ss.
darnentales, por su parte, tienen como ejes substanciales la libertad y

la dignidad humana."
De esta forma, la proteccin penal de la vida debe responder a los
contenidos programticos que dimanan de los artculos lo. ("La defen-
sa de la persona humana y el respeto ele su dignidad son el fin supre-
mo de la sociedad y del Estado") y 2.1 ("Toda persona tiene derecho:
a la vida, a su identidad, su integridad moral, psquica y fsica y a su
libre desarrollo y bienestar") de la Constitucin poltica del Per.
Desde esa perspectiva, debe reconocerse que el derecho penal no
es un terreno estanco sino que se engarza dentro de un sistema de
valores que inciden en la estructura y justificacin del derecho penal.
En ese contexto, el principio de dignidad alcanza relevancia en una
triple dimensin: dogmtica, legislativa y jurisprudencial.l''
La irradiacin jurisprudencial del principio de dignidad de la per-
sona se aprecia en los desarrollos de la doctrina del Tribunal Consti-
tucional peruano que reconoce su condicin ele "presupuesto ontol-
gico de todos los derechos fundamentales". u
III. ESTRUCTURA DE LA PROTECCIN PENAL DE LA VIDA

'EN EL CDIGO PENAL FERUANO
El libro 1I (parte especial) del Cdigo Penal peruano nuera el tra-

tamiento de los hechos delictivos regulando los delitos contra la vida; el
CUCIPO.Y la salud (ttulo I). Los atentados contra la vida independiente
tienen ubicacin en el captulo I (artculos 106 a 113), en tanto que
los atentados contra la vida dependiente se ubican en el captulo II
Co nrado Hesse citado en Benda et al., lVIanual de derecho constitucional, J\1adrid,

instituto Vasco de Administracin Pblica, j 996, p. 89.
Cuesta Aguado, Paz NIercedes de la, "Persona, dignidad y derecho penal", en
Nieto Martn, Adn al doctor Marino Barbero Santos. In mernoriam,
Cuenca, Ediciones de la Universidad de Castilla-La Mancha-Ediciones Universidad
de Salamanca, 2001, po 210.
11 Exp. 0008-2003-1\1, STC del 11 de noviembre de 2003, r\1 respecto, Rubio Co-
rrea, Marcial, La interpretacum de la Constitucion s~r;n el 'Tribunal Constitucional. Lima, Fon-
do Editorial de la Pontificia Universidad Catlica del Per, 2005, pp. l46-l48; Me-
sa, Carlos, Derechos de la persona. constitucional, Lima, Fondo Editorial del
Congreso del Per, 20rH, p. 18.
(artculos 11 el a 120) y los atentados contra la integridad corporal se

ubican en el captulo Hl (artculos 121 a 129).
El criterio de sistematizacin seguido por el codificador penal pe-
ruano responde a la importancia del bien jurdico penalrnente prote-
gido.12 De esta forma, la ubicacin privilegiada de los delitos contra la
vida. el CUC1/JO Ji la salud en nuestro Estatuto penal responde a los postu-
lados poltico criminales que dimanan de la declaracin contenida en
el artculo lo. de la Constitucin poltica del Per: "La defensa de la
persona humana y el respeto de su dignidad son el fin supremo de
la sociedad y del Estado".
IV. EL HOMICIDIO PIADOSO (ARTCULO 112

DEL CDIGO PENAL)
l. Estructura tpica
El articulo 112 del Cdigo Penal peruano describe el delito de ho-

micidio piadoso del modo siguiente: "El que, por piedad, mata a un
enfermo incurable que le solicita de manera expresa y consciente pa-
ra poner fin a sus intolerables dolores, ser reprimido con pena pri-
vativa de libertad no mayor de tres aos".
2. La criminalizacum del homicidio piadoso y su vinculacin

con la cuestin del bien jurdico
Antes de realizar cualquier tipo de anlisis hermenutico del dispo-

sitivo es necesario destacar la tendencia generalizada en la doctrina
nacional de cuestionar la criminalizacin del homicidio piadoso, des-
de el fervoroso discurso de Villa Stein que, en lnea similar a la se-
guida por Gimbernat en Espaa, plantea de l~ge ferenda y en clave
constitucional la necesidad de descrirninalizar el homicidio piadoso.!"
Rov Luis. Derecho peruano. Parte Lima, Servicio de Prensa y

Publicaciones. 1977, p. i, C)astiJlo Alva, Jos Luis, 1lomidio, Comentarios de las
Lima, Gaceta Jurdica, 2000, p. 2j.,
As "AJ legislador se le pas por alto la eventual inconstitucionalidad del
tipo creado, pues la Constitucin de 1979 consagraba en su artculo 20. el 'derecho al
pasando por propuestas como la de Salinas Siccha que intenta com-

patibilizar la moral con la impunidad del homicidio piadoso, la de
Villaviccncio Terreros que reconociendo que la problemtica subya-
cente a la punicin del homicidio piadoso se debe resolver en sede
constitucional sin dar mayor explicacin de los fundamentos de su
posicin.l> el poco elaborado desarrollo de Chirinos Soto!" y el mu-
tismo de Brarnont-Arias Torres y Garca Cantizano'? y Morncthiano
Santiago. is
La solucin a la cuesnon en debate pasa por determinar si la vida
humana es un bien jurdico in disponible o libre disponible. Si la op-
cin asumida es la primera, la crirninalizacin del homicidio a pe
ticin o la ayuda o instigacin al suicidio se encontrara justificada; si
la respuesta es la ltima, la opcin crirninalizadora resultara veda-
da.l''
La doctrina penal muestra una tendencia mayoritaria a favor del
reconocimiento de la disponibilidad de la vida humana. La cuesnon
realmente problemtica se relaciona con los limites de dicha disponi-
libre desarrollo de la personalidad', y ese derecho de rango constitucional se ve ataca-

do en la hiptesis de una agona o muerte indigna .. Respecto a la Constitucin de
1993 ocurre otro tanto, pues en este caso se colisiona el tipo penal del homicidio pie-
tista con lo dispuesto con el articulo lo. del estatuto peruano, que consagra: 'la de-
fensa de la persona humana y el respecto a su dignidad son el fin supremo de la so-
ciedad y del Estado", pues ;e mata por piedad y en precisa salvaguarda de la vida y
muerte digna, este acto de supremo amor no puede ser castigado sin caer en la inrno-
ralidad y la estupidez"; vase Villa Srcin, Javier, Derecho Parle Lima, San
Marcos, 1997, L t, p. 127.
1+ Salinas Sicr.ha, Ramiro, Cuno de derecho peruano. Parte J, Lima, Pales-
tra. 1998. p. 98.
Villavir.cncio Terreros, Felipe, comentado, 3a. cd., Lima, Grij1cy, 2001,
p. 302.
16 Chirinos Soto, Francisco, 2a. ed., Lima, Rhoda s, 2004, pp. 228
Y 229,
17 Bramnnt-Arias Torres, Luis y Garda Cantizar,, Maria del Carmen, Manual de
derecho Parte 'la. ed., San Marcos, Lima, SPEditores, 1998, p. 66.
18 Mornethiano Santiago, .Javier, San Marcos, Lima, 2003, pp.
330 v 331.
N"ez Paz, Miguel ngel, "Suicidio, disponibilidad de la vida y eutanasia", en
vanos autores, ){V[J Latinoamericano. LY Iberoamericano 1 Nacional de Derecho Pe-
nal y Criminologa, Lima, Ara, 2005, p. 19'.
bilidad, en tanto puede generar el nesgo de formular "licencias para

rnatar".20
En esa linea puede mencionarse aquel sector de la doctrina que
considera que la vida humana es un bien jurdico de libre disposicin
slo para su titular." en virtud a la decisin legislativa de dejar impune
el suicidio. Esto supone que cualquier intervencin de tercero en el
acto de suicidio posee relevancia penal. Aunque coincide en los resul-
tados, esta posicin, sin embargo, no es admisible debido a que son
consideraciones distintas las que han llevado al legislador a dejar im-
pune el suicidio.F N o existe, en consecuencia, un derecho fundamen-
tal a la propia muerte"
La vida es un bien jurdico disponible sobre la base de la identifi-
cacin de la libertad como un valor superior del modelo constitucio-
nal y de la dignidad de la persona como fundamento del orden pol-
tico y de la paz social Desde esa perspectiva, el derecho a la vida no
puede ser interpretado en contraposicin de la idea de dignidad de la
persona, autonoma de la persona'" y su derecho a la libertad, siendo
20 Como se critica actualmente en Holanda. Vase Tak, Pctcr , "La nueva Ley so-
bre Eutanasia en Holanda y sus precedentes", trad. de Mara Jos Pifarr, Revista Pe-
nal, nm. 12, p. 109.
Gonzlez Rus, Juan Jos, "Leccin 2", en Coba del Rosal, Manuel Com-
de derecho Parte Madrid, Marcial Pons, 2000, p. 56; Donna,
Edgardo Alberto, Derecho Parte 1. I, 2a. ed., Buenos Aires, Rubinzal Cul-
zoni, 2003, p. 45; Dez RipoJ!s, Jos Luis, "Articulo 143", en id. y Gracia Martn,
Lus (coords.), Comentarios al Penal. Parte Tirant lo blanch, Valencia,
1997, t. I, p. 180. En el derecho mexicano, Azzolini Bincaz, Alicia, "Intervencin en
la eutanasia Participacin criminal o colaboracin humanitaria?", en Cano Valle,
Fernando ce al. Fuianasia. filos/ficos, IvIx-
ca, UNAM, 2005, p. 9.
22 \7 as Roldn Barbero, Horacio, "Prevencin del suicidio y sancin interna";
Anuario de Derecho Penal)' Ciencias Penales, Madrid, nm. 1" tase. In, 1987 pp. 638 Y
639.
%3 Al respecto, sumamente instructivo, Massini Correas, Carlos y Zambrano, Pilar,
"Vida humana, autonoma y el final de la existencia. Existe un derecho a disponer
de la propia vida?", en Borda, Guillermo La persona humana, Buenos Aires, La
Ley, 2001, pp. 105 Y ;S., quienes recuerdan cmo el desarrollo y evolucin de los de-
rechos fundamentales muestran dentro de los derechos de "cuarta generacin" los
denominados "derechos de emancipacin", en donde se ubicara el "derecho a morir".
~4 Nino , Carlo Santiago, derechos humanos, Un ensayo 2iL ed.,
Buenos Aires, Astrca, 2005, p. 223.
necesario identificar el punto de equilibrio entre estos derechos.i" to-

mando en consideracin el recproco condicionamiento que debe
existir entre el derecho penal y los derechos fundamentales."
Justamente la configuracin de una especie de deber constitucional de
tutelar la oida contra la voluntad de su titular27 colisiona con el principio de
dignidad de la persona.s'' La configuracin constitucional del derecho
a la vida no se limita a reconocer el derecho a vivir en trminos es-
trictamente biolgicos, sino que comprende las condiciones de vida29
que, en un Estado ele derecho, deben necesariamente ser compatibles
con el principio de dignidad de la persona.'' Esta configuracin cons-
titucional del derecho a la vida, por otra parte, no puede vincularse a
determinadas concepciones religiosas que propugnan la santidad de la
vida>' en tanto el artculo 2.3 constitucional reconoce la libertad reli-
Snchez Tomas, Jos "Leccin TU. La participacin en el suicidio. El

homicidio consentido y la eutanasia", en Rodrguez Ramos, Luis ct al.. Derecho
Pacte Madrid, Servicio de Publicaciones de la Universidad Complutense de
Madrid, 1998, t. 1, p. 46.
I-HiberJe, Peter, La en el 'I-;Stado constitucional, trad. de CJar10s Ita-
IT10S, Liara, Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Catlica del Per, 1997,
p. 66.
Conforme planteaba originariamente Schmidhauser, qliJen equiparaba jos corn-
portamicntos relacionados al suicidio con el homicidio debido a la existencia de un
deber jurdico de seguir viviendo; sobre su tesis, vase el paradigmtico trabajo Rosal
Blasco, Bernardo del, "La participacin y el auxilio ejecutivo en el suicidio. Un inten-
to de reiuterpretacin constitucional del artculo 409 del Cdigo Penal", Anuario de
Derecho Ciencias Penales, NIadrid, nm. L [ase. T, 1987, p. 76: en nuestra doctri-
na, Fernndez Sessarego sostiene que "la persona est obligada a mantener y cuidar
de su vida en tanto un ente coexistencia] destinado a convivir en sociedad, por lo que
se debe a los dems que son los que contribuyen y permiten el cumplimiento de su
destino personal". Vase Fernndez Carlos, "Artculo lo.", en Gutirrez
Camacho, Walter La Constitucin comentada, Lima, Gaceta Jurdica, 2005, t. L
p. 14.
Valle Muiz, Jos Manuel, "Artculo 143", en Q,uintero Olivares, Gonzalo
Comentarios a la parte del derecho Pamplona, Aranzadi, 1999, p. 60.
Calsarniglia, Albert, "Sobre la eutanasia", Doxa. Cuadernos de del Derecho,
Alicante, nm. 13, 1993, p. 337.
30 Sags) Nstor Pedro, Flcmentos de derecho constitucional, .3a. ed., Buenos Aires,
Astrca, 2001, 1. 2, p. 326; Mcsia, Carlos, p. cit., nota l l , p. 81.
Pormenorizada mente, sobre la santidad de la vida en las distintas religiones:
Giusti, Giusto, "L'Eutanasia", en Ferracuti, Franco (a cura 'lraitatc di Criminologia,
Medicina e Psichiatria Forense, Miln, Giuflre Editore, 1988, t. 7, pp, 231 Y
:lnn
L.)c..
giosa y el articulo 50 de la carta fundamental reconoce el respeto

estatal a toda clase de confesiones.
Recuerda correctamente Jakobs que el Estado no slo debe garan-
tizar la subsistencia de la vida, sino tambin su calidad." en clara
alusin a la dignidad como contenido inmanente al ser humano. En
efecto, la preservacin de la vida humana no puede derivar en la eo-
sincacum
ro "
aet 3 J'ustamente
.1' ser hiumano.> . estas razones 'hircicron
. que \' /a 1]e
Mufiiz reconociera en estos mbitos, ms que producirse un menos-
precio de la proteccin de la vida, la proteccin de la misma en res-
peto a la dignidad del hombre como valor fundamental del modelo
democrtico. 34
Si el derecho penal, como seala Haberle, torna operativos los va-
lores que son objeto de los derechos fundarnentales.t" reconocer rele-
vancia penal a los supuestos en que la persona dispone de su propia
vida, ya incompatible con el derecho a una vida digna, supone una
paradoja insuperable con el objetivo general, antes delineado, de la
poltica criminal del Estado de derecho.
La calificacin de la vida humana como bien jurdico absolutamente
indisponible supone una suerte de reconocimiento de su absoluta fal-
ta de relacin con la voluntad de vivir de su titular.l" y constituye,
adems, una contradiccin total con la existencia de supuestos reco-
nocidos constitucionalmente de disposicin de la vida por parte del
Estado, como la pena de muerte en casos de traicin a la patria du-
rante guerra exterior."?
Jakobs. Gunther. "La orgamzacion de autolesin y hctcrolcsin, especialmente

en caso de muerte", trad. de Manuel Cancio, en id . Estudios de derecho Madrid.
Civitas. 1997. p. 39'j.
33 Eser, Albin, "Posibilidades y limite- del auxilio a morir desde la perspectiva pe,
nal", en id., Estudios de derecho mdico, trad. de Manuel Abanto, Lima. Idcmsa,
2001, p. 215.
Valle Mufiiz, Jos ~vlanllel, op. C" nota 28. p. 6!L
35 Haberle, Peter~ op, cit., nota 26, p. 79.
36 Politoff, Sergio et al., Derecho chileno. Parte Santiago, Editorial Jurdica
de Chile, 200], p. 237.
Conforme prev el articulo 1/HJ de la Constitucin peruana para casos de trai-
cin a la patria en tiempo de gtlerra. Vase Queralt, Joan, "La eutanasia. Perspccti-
\/;15 actuales y futuras", Anuario de Derecho Ciencias Penales, Madrid, Ministerio de
t. XLI, fase. I, 1998, p. 122.
LUIS MIGUEL REYNA i\LFARO
En el contexto de una jurdicamente tolerada disponibilidad manu

propria de la vida humana, se debe reconocer el derecho a abandonarse
en contraposicin a un posible deber de curarse o deber de que Slg-
nificara un apoderamiento totalitario del ser humano.
En relacin a todo 10 expresado, conviene rescatar en nuestro con-
texto los contenidos de la Sentencia C-239 de 1997 de la Corte
Constitucional de la Repblica de Colombia que, analizando la cons-
titucionalidad del artculo 326 del Cdigo Penal de dicho pas, consi-
dera inconstitucional la punicin del homicidio piadoso. Al respecto
cita alguna de las ideas centrales de sta sentencia:
El deber del Estado de proteger la vida debe ser entonces compatible

con el respeto a la dignidad humana y al libre desarrollo de la perso-
nalidad. Por ello la Corte considera que frente a los enfermos termina-
les que experimentan intensos sufrimientos, este deber estatal cede
frente al consentimiento informado del paciente que desea morir en
forma digna .. El derecho fundamental a vivir en forma digna implica
entonces el derecho a morir dignamente, pues condenar a una persona
a prolongar por un tiempo escaso su existencia, cuando no lo desea y
padece profundas aflicciones, equivale no slo a un trato cruel e inhu-
mano, prohibido por la Carta (Cp, art. 1 sino a una anulacin de su
dignidad y de su autonoma como sujeto moral. La persona quedara
reducida a un instrumento para la preservacin de la. vida como valor
abstracto. Por todo lo anterior, la Corte concluye que el Estado no
puede oponerse a la decisin del individuo que no desea seguir vivien-
do y que solicita le ayuden a morir, cuando sufre una enfermedad ter-
minal que le produce dolores insoportables, incompatibles con su idea
de dignidad. Por consiguiente, si un enfermo terminal que se encuentra
en las condiciones objetivas que plantea el artculo 326 del Cdigo Pe-
nal considera que su vida debe concluir, porque la juzga incompatible
con su dignidad, puede proceder en consecuencia, en ejercicio de su li-
bertad, sin que el Estado est habilitado para oponerse a su designio,
ni impedir, a travs de la prohibicin o de la sancin, que un tercero le
ayude a hacer uso de su opcin. No se trata de restarle importancia al
deber del Estado de proteger la vida sino, como ya se ha sealado, de
reconocer que esta obligacin no se traduce en la preservacin de la vi-
Expresin utilizada en Felip i Saborit, David, 'Tema l. El homicidio ji sus for-

mas", en Silva Snchez, Jess ~1aTLt Lecciones de derecho Parte Barce-
lona, Atelier, 2006, p. 39.
da slo como hecho biolgico. El deber de no matar encuentra excep-

ciones en la legislacin, a travs de la consagracin de figuras como la
legitima defensa, y el estado de necesidad, en virtud de las cuales ma-
tar no resulta antijurdico, siempre que se den los supuestos objetivos
determinados en las disposiciones respectivas. En el caso del homicidio
picristic, consentido por el sujeto pasivo del acto, el carcter relativo
de esta prohibicin jurdica se traduce en el respeto a la voluntad del
sujeto que sufre una enfermedad terminal que le produce grandes
padecimientos, y que no desea alargar su vida dolorosa. La actuacin
del sujeto activo carece de antijuridicidad, porque se trata de un acto
solidario que no se realiza por la decisin personal de suprimir una
vida, sino por la solicitud de aqul que por sus intensos sufrimientos,
producto de una enfermedad terminal, pide le ayuden a rnorrr.
Todas estas consideraciones producen efectos a nivel del bien jur-

dico que asume as una nueva configuracin: el homicidio protege la
vida dentro de los estndares de dignidad correspondientes al Estado
de derecho; en trminos de Bacigalupo: "se protege la vida como so-
porte de la dignidad ele la persona ... Por lo tamo, aunque la vida sea
el ncleo indispensable de la proteccin del homicidio, la dignidad de
la persona ocupa un lugar que no se puede ignorar en la proteccin
de la vida". j9
Esta propuesta permite mantener inalterables las estructuras de la
imputacin delictiva, En efecto, conforme Jakobs reconoce, no slo
no puede ser punible la autolesin, sino tambin los supuestos ele he-
terolesin consentida y participacin a propio riesgo en la medida
que constituyen supuestos carentes ele la irrogacin de un mbito de orga-
nizacum ajena, lo que precisamente constituye el injusto correspondien-
Bacigalupo, Enrique, "El consentimiento en los delitos contra la vida y la integri-

dad f.s]ca" ) Revista Peruana de Cien das Penalcs;Lirrl3,; Cultural Cuzco, nm. 1) 1993; pp.
1'7 Y 18: tambin, Rosal Blasco, Bernardo del, al'. cit., nota 27, p. ss, Garcia Rivas,
Nicols, "Despenalizacin de la eutanasia en la Unin Europea. Autonomia e inters
dd paciente" Revista Penal, nm. 11, p. 16; id., "Hacia una justificacin ms objetiva
de la eutanasia", en Nieto Martin, Adn o/J. cit., vol. JI, nota 10, pp. 149 Y
ss.; Salazar Snchez, Nclson, Aspectos problemticos del delito de instigacin al sui-
cidio La lesin o puesta en peligro de la vida depende del instigador o del suicida?",
Actualidad Lima, Gaceta Jurdica, nm. l57, 2006, p. 97.
te a los delitos contra las personas.s'' Esta pOS1ClOntendra un efecto

criminolgico adicional: reducira la cifra negra de criminalidad.t!
3. El tlPO de injusto
La accin tpica del homicidio a peticin es la propia de cualquier

otra clase de homicidio: matar a siendo posible su realizacin por
omisin impropia.t" Se admite, en esa lnea de ideas, tanto la puni-
cin de la eutanasia activa (consentida) como de la eutanasia pasiva (con-
sentidaj.f?
En relacin a la eutanasia pasiva conviene recordar los tres diversos
tratamientos jurdicos que aquella puede recibir: Omisin de medidas
de alargamiento de la vida con la voluntad del paciente, omisin de
medidas de alargamiento de la vida contra la voluntad del paciente y
omisin de medidas de alargamiento de la vida de paciente que care-
ce de la capacidad de expresarse.
No encajan dentro del mbito de relevancia jurdico penal los su-
puestos de eutanasia pura" esto es, aquellos casos en que se ayuda a la
persona en el morir. Es decir, no se provoca la muerte m se adelanta
la misma, slo se hace ms tolerable.
En primer lugar, el sujeto pasivo del delito es nicamente un enfer
mo incurable. Este trmino tiene un contenido exclusivamente mdico,
descartndose la introduccin de elementos econmicos o sociales.r'
Ahora, no basta que el sujeto pasivo sea un enfermo incurable, es ne-
cesario adems que aqul sufra intolerables dolores lo que permite redu-
cir la aplicacin de la formula del homicidio piadoso a las enferme-
dades fsicas, excluyendo a las enfermedades psquicas.t'' pues aquellas
'lO Jakobs; Gunther, 0i), cit.. nota 32~ p. 39.5.

'1) Garca Rivas, Nicols, ojJ. cit., nota 39, p. 15; Pannain, Bruno et al., "L'omicidio
del consenziente. Notazioni giuridiche, criminologichc, di politica crirninale e kgislati-
ve in tema di ornicidio del conscnzicntc". en Fctracuti, Franco cura 01'. cii.. no-
ta 31, p. 2(H.
'12 As Villavicencio Terreros, Felipe, op. cu., nota 15, p. 302: Salinas Siccha, Rarni-
ro, ojJ. at., nota 14, p. 106.
43 Villavicencio Teneros, Felipe, op. cit., nota 15, p. 303.
+4 Como propone Felipe Villavicencio. AJ respecto, Villaviceru.io Terreros, Felipe,
oj), cit., nota 1.5, p. 302,
45 De distinta opinin, Salinas Siccha, Ramiro, J,b. cit.. nota ] 4, p. 107.
-----como es evidente- excluyen la posibilidad de solicitud conciente

como lo exige el tipo penal.t" Aqu surge una intensa discusin doc-
trinal en relacin a Jos casos en que la persona expres su voluntad
suicida con anterioridad a la prdida de capacidad.f"
Se trata de un delito de medios indeterminados, por lo que es po-
sible su realizacin recurriendo a cualquier medio idneo para la
produccin del resultado.
La aplicacin del homicidio piadoso requiere de solicitud expresa y
consciente del sujeto pasivo. No se trata, como errneamente sostiene
cierta doctrina.t" del consentimiento, pues aqul s puede ser tcito.
La solicitud debe ser hecha por persona en pleno goce de sus faculta-
des psquicas. Ahora, la redaccin del artculo 112 del Cdigo Penal
peruano parece descartar la aplicacin del tipo atenuado, cuando la
solicitud no ha sido conocida por el autor. 49
Es justamente la voluntad de morir del sujeto pasivo la que perrni-
te considerar vlidas las expresiones de Conzlez Rus en eJ sentido
de que en el homicidio a peticin "el suicida es un inductor del ter-
cero que le causa la nluene".5
Ahora, la falta de peticin expresa y consciente nos ubica en la de-
nominada eutanasia activa no consentida que no recibe el trato privilegia-
do del articulo 112 del Cdigo Penal y que tendra que ser penada
recurriendo a la figura bsica del homicidio."!
El mvil es indudablemente el piadoso '? que es uno de los susten-
tos del menor desvalor ele la accin que justifica la menor carga pu
nitiva del homicidio a peticin.s'' relacionado a la menor peligrosidad
del autor en relacin al homicida ordinario.v' No obstante, conviene
46 A..s Villa Stein, JavieL 0ll, cit., nota 13) p. 13.3.

47 Felip i Saborit, David, ,. cit.. nota 38, pp. 4'j. Y ,j.5.
4!3 Salinas Siccha, Ramiro, op. cit., nota lI. p. 107.
49 De distinta opinin, Bajo Fernndez, MgLld, "Captulo EL Induccin y coope-

racin al suicidio", en id. de derecho Parte Madrid, Ceura,
2003, vol. I, p. 266.
50 C;onzlez Rus, .Juan Jos, op. cit., nota 21, p. 62.
De esta opinin, Villavicencio Teneros, Felipe, op. cit., nota 15, p. 303.
Salinas Siccha, Ramiro, op. cit., nota 1+, p. 107.
53 C~IYJeZ Pavajeau, Carlos y Urbano Martincz, Jos, "Delitos contra Ia vida y la
integridad personal", en varios autores, Lecciones de derecho Parte Bogot,
Universidad Externado de Colombia. 2003. po 9!I6.
5+ Pannain, Bruno ct al., op. cit., nota -ll , p. 203.
LUIS MIGUEL REYNA i\LFARO
recordar ------conEser-: que la mayora de ordenamientos jurdico-pe-

nales considera irrelevante el motivo del autor para realizar el horni-
cieno, en la medida que lo realmente trascendente es la peticin ex-
presa de morir de la vctima.S
V. LA INSTIGACIN O AYUDA AL SUICIDIO (ARTCULO 113

DEL CDIGO PENAL)
l. Estructura tipica
Figura regulada por el artculo l l 3 del Estatuto penal peruano en

los siguientes trminos: "El que instiga a otro al suicidio o lo ayuda a
cometerlo, ser reprimido, si el suicidio se ha consumado o intenta-
do" con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de
cuatro aos ... La pena ser no menor de dos m mayor de cinco
aos, si el agente actu por un mvil egosta".
2. La criminalizacum de la instigacin o ayuda al suicidio
Extraamente, pese a la tendencia desincriminalizadora contenida

en nuestro Cdigo Penal, en relacin a la instigacin o ayuda al sui-
cidio se observa una relacin contraria. En efecto, el artculo 157 del
Cdigo Penal de 192~, siguiendo tendencias legislativas provenientes
de Suiza, limitaba la punicin a los comportamientos guiados por un
mvil egosta, lo que -----apartir de una lectura a contrario sensu--- su
pona que la actuacin regida por mviles altruistas era irnpune.t'' lo
que supuso comentarios positivos de la doctrina ms autorizada. ',7
Hoy en da, el mbito de lo penalmente relevante se ha incrementa-
do y la referencia al mvil determina nicamente la agravacin, de
modo tal que la actuacin a partir de un mvil egosta implica la
55 Eser, Albin, "Auxilio a morir y eutanasia desde la jurdica", en id.,

op. cit., nota 33, p. 173.
56 Hurtado Pozo, Jos, Manual de derecho Parte J, Lima. ]ddiJi, J 982,
p. iso.
57 Jinlnez de A..S;1, LtS, Derecho en la del Per, Lima, Ediciones Jur-
dir.as, ';j~ p. 71.
aplicacin de la penalidad contemplada en el segundo prrafo del

artculo 113 del Cdigo Penal.
Ms extraa resulta la opclOn criminalizadora Sl los textos legislati-
vos extranjeros que sirvieron de referentes en el proceso de reforma
penal peruana ele 1991 no reconocen la punicin ele los actos ele par-
ticipacin en el suicidio. As ocurre con el StGB alemn (seccin de-
cimosexta) que no reconoce una figura similar a la del artculo l I 3
del Cdigo Penal peruano.
3. El tljJO de mjusto
Es necesario destacar que aunque la instigacin o ayuda al suicidio

guarda cierta relacin con las estructuras de la participacin delicti-
va,58 lo cierto es que se trata ele una figura autnoma.'? debido al ca-
rcter claramente atpico del suicidio.6o Esto, sin embargo, no obsta a
realizar el anlisis de relevancia jurdico-penal recurriendo a las fr-
mulas propias de la autora y participacin criminal.
Desde esa perspectiva, sostener la aplicabilidad de este supuesto de
participacin en una autolcsum exige verificar que, en efecto, el suicida
tenga en sus manos el dominio del suceso, en trminos similares al
dominio del hecho propio de la autoria.v' Si aqul-----elominio del he-
cho- se encuentra en manos de tercero distinto al suicida, hablara-
mos de una posible autora mediata.v?
58 Conforme reconocen; entre otros, Castillo Alva, Jos Luis) op. cit., nota 12) p. 57;
Donna, EdLJardo .AJberto, op, cit., nota 21, p. 20l.
5') Bramont Arias. Luis. Temas de derecho San Marcos. Lima, SI' Editores,
1990, t. 2, p. 9; Pea Cabrera, Ral, Deredw peruano. Parte Lima, Servicio
de Prensa y Publicaciones, 1977 p. 59.
60 Bajo Fernndcz. J\1igucl, oj}. c., nota 49, p. 250; Queralt Jirnnez, Joan, I)erec!w
Parte nota 3, p. 19; Felip i Saborit, David, op. cii., nota 38, p. ij.().
Silva Snchez, Jess Mara, "Causacn de la propia muerte y responsabilidad
penal de t.ercero s" en id., Estudios sobre tos delitos de omision, Lima, (;r~jley) 2004,
p. 176.
&% Jakobs; C+nther, fJ ai., nota 32, p. 404; Bacigalupo, Enrique, Los delitos de homi-
cidio. Bogot, Temis, 1999, p. 79: Munoz Conde, Francisco, Derecho Parte
12a. ed., Valencia, Tiranr ]0 blanch, 1999, p. 66; Gonzilez Rus, Juan Jos, oj). rit.,
nota 2], p. 60; Valle Mufiiz, Jos Manuel, afJ. cit., nota 28. p. 62; Hurtado Pozo. Jo-
s, oj). cii., nota 56, p. ]46: Donna,Edgardo Alberto, oIJ. cit., nota 21, p, 201; Era-
mont-Ara- Torres, Luis y Garcia Cantizano, Maria del Carmen, Monual de derecho fJe-
No es posible su realizacin por va de omisin, y esto porque, co-

mo acertadamente pone de manifiesto Diez Ripolls, "la vol untad de
morir del suicida cierra el paso a la concurrencia de la posicin de ga-
rame".63 En efecto, si se reconoce al suicida cierto nivel de disponibi-
lidad sobre su propia vida, es evidente que dicha capacidad de auto-
determinacin abarca tambin el derecho a elegir no ser protegido
por terceros.
En relacin a la instigacin o induccin al suicidio, como es lgi-
co, se requiere la realizacin ele un influjo psicolgico directo capaz
de mover la voluntad del suicida en ese sentido. En tal orden de
ideas, slo resulta punible v-r-corno instigacin o induccin al suici-
dio- el acto previo a la toma de decisin por parte del suicida, de
lo contrario, si la resolucin suicida ya ha sido tomada y el agente re-
fuerza la voluntad crimina.l estaremos ante un aporte psicolgico simi-
lar a la complicidad psquica (reforzarniento de la voluntad criminal)
que resulta tambin punible como acto de ayuda al suicidio.v?
La ayuda o auxilio proporcionado al suicida puede ser tanto fsico
como psquico.s" en trminos similares a como ocurre en la participa-
cin. A diferencia de otras frmulas del derecho penal comparado, el
tipo penal peruano no hace distinciones en relacin a la importancia
del aporte del autor.
Manteniendo la aludida relacin con las formulas de intervencin
delictiva, el artculo en comento exige, al menos, el inicio de ejecu-
nal. Parte nota 17) p. 76; Bramo nt Arias; Luis, 'Temas de derecho nota 59,
p. 9. Distinta opinin tienen Silva Snchez, Jess Mara, op. cii.. nota 61, p. 188; Y
Serrano Gmcz, Alfonso y Serrano Mallo, Alfonso, Derecho Parte 1] a.
ed., Madrid, Dykinson, 2006. p. 5'; quienes consideran que la induccin al suicidio
implica un "dominio del hecho conjunto".
Dez Ripolls, Jos Luis. op. cii., nota 21, pp. 216 Y 217; de la misma opinin:
Bacigalupo, Enrique, op. cii., nota 39, p. 21; Felip i Saborit, David, op. cit., nota 38, p.
4-2; de distinta opinin: Serrano Grucz, Alfonso y Serrano Mallo, Alf !JSO , op. cit.,
nota anterior, p. 55: Creus, Carlos y Buornpadrc, Jorge Eduardo, Derecho Parte
"la. cd., Buenos Aires, Astrca, 2007, t. 1, p. '6; Hurtado Pozo, .Jos, op, cit..
nota 56, p. 1A6; Villavicencio Terreros, Felipe, oIJ. cit., nota 15, p. 305.; Salinas Sic-
chao Ramiro, op. cit., nota H, p. 1l5; implcitamente: Hrarno nt Arias, Luis, op. cit.,
nota .59: p. 1.3; Terragni, Marco Antonio, Delitos contra las personas, Mendoza, Edicio-
1
ncs Jurdica:; Cuyo, 200, p. 382.

64 Felip i Saborit, David, oIJ. t., nota 38, p. 41.
65 HrarnontArias, Luis, 'Temas de derecho Lima, SP Editores, 1990, vol. 2, p. ] 3.
HOMICImo A PETICIN, INSrICACIN y AYUDA AL SUICImO 2,')1
cin del acto principal suicida, conforme se desprende del recurso al

trmino intentar.66
Ahora, debe quedar claro que la muerte del suicida es un elemen-
to tpico (resultado tpico).67 Aunque un sector importante considera
que constituye una condicin objetiva de punibilidad'f y otro sector
entiende que se integra a las denominadas situaciones tpicas equipara-
bles con las condiciones objetivas de punibilidad.s? Conforme a la po-
sicin asumida, forma parte del juicio de tipicidad la determinacin
del vinculo normativo (imputacin objetiva) entre la accin de induc-
cin y la ayuda al suicidio, con el resultado tpico.
A nivel subjetivo se reconoce relevancia penal nicamente a los
comportamientos cometidos con dolo directo.Z? en relacin, no slo
al comportamiento (induccin o colaboracin al suicidio) sino tam-
bin al resultado material.
66 Fclip i Saborit, David, p, cii.. nota 38, -lI .

67 Rosal Blasco, Bernardo del, op, cit.. nota ,p. 93; Diez Ripollcs, Jos Luis, op,
cit., nota 21, p. 199,
68 Snchez Tomas, Jos Miguel, op. c., nota 25, pp. 47--49.
C~onzlez R.us: Juan Jos, op. cit. nota 21, po 59.

1
70 Diez Ripollcs, Jos ~Luis~op. cit., nota 21, p. 208~ QueraltJirnnez, Joan, op. cit..
nota 3, p. 22.; Estrella, Osear Alberto y Godoy Lemas, Roberto, Penal. Parte es
De los delitos en particular, Bueno- Aires, Harnmurabi, J 995, p. 138.
l~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
ANALISIS DE LA VALIDEZ Y EFICACIA PROBATORIA

DE LAS GRABACIONES OB'fENIDAS
A. T'RAVtS DE wIRr\MPA.S DE ESCUCT-iA.s"*
AH ANilLlS1S OF THE VALIDITY A..ND PROBA TIVE ilALUE
OF TAPES OBTAJHED fT1H "H7RE TRAPS"
RESUMEN: La validez probatoria de la ABSTRACT' 7he

grabacin de conversaciones privadas vate connersaiions
realizada por uno de los interlocutores across the so-called
a travs de las denominadas assessment as io tchelher sudi candad vi--
de escuchas" comporta una previa cva- to ihe sccrecy ~f com-
luacin respecto a si dicha conducta guarantec (!f'
vulnera el derecho a la intimidad. al accuscd. Horoeocr, this
secreto de las comunicaciones y la ga-
ranta de la no autoincrirninacin del
imputado. Sin embargo) este primer
nivel de anlisis no basta para que el
juzgador otorgue eficacia probatoria a
la prueba as obtenida, debe verificar el
cumplimiento de cierto'; requisitos para
asegurarse que lo contenido en la gra-
bacin magnetofnica o video grfica es n
autntico y creble. La autenticidad de is obtained
la prueba se verifica a travs de las dili- tests also hace bcen
de reconocimiento aplicable a cortioratcd t the process.
la prueba documental o a travs de una
pericia; mientras que el plus de credibi-
lidad se obtiene de la confrontacin
con otras pruebas que tambin hayan
sido obtenidas e incorporadas legalmen ..
te al proceso.
Palabras claves: prueba. validez pro- Descriptors: Eoidcnce, oalue,

batoria, eficacia probatoria, trampas de toire trapj~ lo
escuchas, derecho a la intimidad. dere-
cbo al secreto de las comunicaciones.
* Articulo recibido el 2~)de febrero de 2008 y aceptado para su publicacin el 2

de junio de 200ft
** Abogado por la Universidad Nacional NIayor de San lVl:arcos, Lima.
nueva serie, afio XLII, nm. 124,
2511 JUi\N i\NTONIO ROSAS CASTAEDA
SUMARIO: I. Introduccion. Il. Consideraciones Los

las inierceptociones de comunicaciones en el marco ae una
cial. III. Prima nioel de anlisis. .]V(I se vulnera los derechos a la intimi-
dad, al secreto de la" comunicacumes, ni la de no autoincriminacin
cuando uno de los interlocutores la conuersadn de
nivel de anlisis. J~equisitos tnobaioria
o magnetofnica mediante de escuchas"
V. Conclusiones.
1. INTRODUCCIN
Muchas veces hemos visto en los pro2.;ramas periodsticos de televisin la

presentacin de audios o videos que captan conversaciones privadas con
el objetivo de demostrar la comisin de un hecho ilcito; en especial, es
usual que se utilice para acreditar actos de corrupcin de funcionarios
pblicos, donde estos funcionarios pblicos confiesan sus delitos. Es co-
mn que la captacin de esta conversacin por uno de los interlocutores
haya sido realizada mediante el mtodo de "trampas de escuchas"; esto
es, que sin saber que est siendo grabado el sujeto sometido a "trampas
de escuchas" 1 es inducido por su interlocutor, la ms de las veces un pe-
riodista, a confesar la comisin de un delito en el que ha participado o a
delatar a un tercero.
En el mundo periodstico (O incluso entre particulares) este es un
mtodo vlido de obtencin de informacin, pero cuando traslada-
mos el problema al mbito procesal penal, cabe preguntarnos el do-
cumento incorporado al proceso obtenido a travs de "trampas de es-
cuchas" puede tener validez probatoria y ser incorporado al proceso
penal como prueba de cargo contra el interlocutor que confiesa un
delito? Y luego, si es incorporado al proceso cules son los requisitos
para que este documento goce de eficacia probatoria y pueda ser va-
lorado por el juzgador al momento ele emitir su sentencia?
La respuesta a la primera interrogante pasa por establecer si el
mtodo de obtencin de informacin descrito, vulnera o no derechos
1 Vase, al respecto, Roxin, Claus, "Comentarios a la resolucin del Tribunal Su-
premo Federa] Alemn sobre las trampas de la escucha", trad. de Montserrat de Ho-
yos Sancho, Poder nm. 47, 1997, pp. l79 ..205.
VALIDEZ Y EFICACIA PROBA'TORIA DE GRABi\CIONES
o garantas fundamentales. En el derecho comparado podemos adver-

tir dos posiciones. La primera niega a este mtodo validez probatoria,
porque considera que cuando el interlocutor capta, almacena y difun-
de una conversacin privada, afecta gravemente los derechos consti-
tucionales al secreto de las comunicaciones privadas y el derecho a la
intimidad, en perjuicio del otro interlocutor. Adems, argumenta esta
postura que el engao al que es sometido el interlocutor perjudicado,
invalida la "trampa de escuchas", porque se le vulnera la garanta
que prohbe la autoincriminacin.
La segunda posicin, la cual compartimos y demostraremos en el
segundo apartado, considera que no existe vulneracin de derecho
fundamental alguno. Porque, la intimidad y el secreto de las comuni-
caciones privadas slo son exigibles a los terceros ajenos a la conver-
sacin y no al interlocutor que la escucha, que puede, eventualmente,
captar, almacenar y luego difundir la declaracin que escuch. Y res-o
pccto a la garanta que prohbe la autoincrirninacin, se dice que en
relacin a los particulares, que es el mbito en el que se desenvuelve
la "trampa de escuchas", esta garantia no se puede hacer valer.
Una vez pasado este primer tamiz, entramos a la segunda interro-
gante planteada, es decir, el problema de los requisitos de eficacia
probatoria de los documentos obtenidos a travs del mtodo de
"trampas de escuchas", donde se examinan los requisitos de admisibi-
lidad. Ya que si la prueba obtenida a travs de "trampas de escu-
chas" puede ser vlida, carece de eficacia probatoria por dudarse de
su autenticidad.
Slo cuando se realiza un anlisis en estos dos niveles, el juzgador
puede, en la ltima etapa por la que atraviesa la prueba, valorar ese
documento y basarse en l para sustentar una sentencia condenatoria.
En ese sentido, el objetivo de este artculo es establecer los niveles
de anlisis por los que debe transcurrir el juzgador cuando se en-
cuentra ante el problema de valorar un documento obtenido a travs
de trampas de escuchas.
Siendo asi, este artculo ha quedado dividido en tres apartados. En
el primero, advirtiendo que cualquier intromisin en la conversacin
de terceros invalida las pruebas as obtenidas, salvo cuando se trata de
interceptaciones autorizadas por un juez en el curso de investigacio-
nes oficiales, establecemos los requisitos legales de esas interceptacio-
nes, Este apartado nos SIrve para introducirnos e identificar nuestro

problema, ya que el mtodo de "trampas de escuchas" se sita en el
mbito de los particulares.
El segundo apartado se encuentra destinado a resolver la pnmera
interrogante, referida a la validez de la prueba obtenida a travs del
mtodo de "trampas de escuchas", que constituye el primer nivel de
anlisis al que debe enfrentarse el juzgador, demostrando que la utili-
zacin de dicho mtodo no vulnera los derechos fundamentales a la
intimidad y al secreto a las comunicaciones privadas, ni la garanta
que prohbe la autoincrirninacin. Finalmente, el tercer apartado se
encuentra destinado a revisar el segundo nivel de anlisis que debe
efectuar el juzgador cuando se enfrenta ante el problema de
examinar la eficacia probatoria de la trampa de escuchas.
Il. CONSIDERACIONES PREVIAS. Los REQ.UIsnos

PARA U\S INTERCEPTACIONES DE C:OlvIUNICACIONES
EN EL MARCO DE UNA INVESTIGACIN OFICIAL
En esa lnea, lo primero que debe tener en cuenta un juzgador

cuando se enfrenta ante el problema de las "trampas de escuchas", es
identificar el mbito de proteccin de derechos fundamentales e iden-
tificar al sujeto que capt y almacen una conversacin privada.
En principio, el juez debe advertir que las Constituciones moder-
nas resguardan el derecho a la intimidad, y el derecho deriva al se-
creto de las comunicaciones privadas." Se trata del derecho que tiene
la persona de disponer de una esfera privada de libertad, un mbito
domstico (que funciona como su reducto infranqueable o zona in-
tangible) el cual no puede ser invadido por terceros (otros individuos
2 La normativa supranacional contempla en el artculo 11.2,3 de la Convencin

Americana sobre Derechos Humanos. como parte de la proteccin de la honra y a la
dignidad, que ';'nadie ser objeto de injerencias arbitrarias o abusivas en 81.1- vida
privada; en su familia; en su domicilio o en su correspondencia) ni de ataques iJegales
a su honra o reputacin. Toda persona tiene derecho a la proteccin de la contra
esas injerencias o esos ataques". El artculo 17 del Pacto Internacional de Derechos
Civiles ji Polticos se manifiesta diciendo: "nadie ser objeto de injerencias arbitrarias
o ilegales en su vida privada, su familia; su domicilio o su correspondencia. ni de ata-
ques ilegales a su honra y reputacin. Toda per;ona tiene derecho a la proteccin de
la ley contra esas injerencias o esos ataques", y el articulo 12 de la Declaracin Uni-
versal de Derechos Humanos se atiene exactamente a los mismos trminos.
VALIDEZ Y EFICACIA PROBA'TORTA DE GRABi\CTONES
y el propio Estado), mediante intromisiones o avasallamientos sin per-

miso ni justificacin; se caracteriza por su contenido extramatrimo-
nial, perpetuo y oponible erga omnes.
Por ello, se considera a estos derechos como elementos indispensa-
bles del Estado de derecho." que prohben la intromisin de terceros
en la esfera privada del sujeto, en su vida ntima y personal, en el
resguardo y secreto de sus comunicaciones privadas.>
Si el juzgador encuentra que es un tercero el que ha captado la
conversacin en la que no ha participado, deber declarar la vulnera-
cin de esos derechos fundamentales y que la prueba as obtenida ca-
rece completamente de validez probatoria. Este supuesto, obviamente
comprende a los agentes estatales de persecucin del delito.
Sin embargo, desde hace mucho tiempo, los avances en la tecnolo-
ga han permitido la creacin de tcnicas capaces de interceptar, al-
macenar y difundir conversaciones de terceros. Estas tcnicas han si-
do puestas al servicio de las necesidades de investigacin criminal, en
especial cuando se aplica para dilucidar las actividades de organiza-
ciones criminales."
Pero es claro, como anota Guerrero Peralta, que:
Los componentes constitucionales del derecho a la intimidad son un dique

frente a la investigacin penal. Tanto en materia de registros, corno de
interceptacin de comunicaciones. se impone la disciplina de reserva
legal (los motivos para su procedencia deben estar contemplados en la
ley) y reserva judicial (ambos reqmeren de autorizacin judicialj."
3 Maljar, Daniel E.) El proceso las garantas constitucionales, Buenos Aires, Ad

Boc, s. r, p. 287
4- Cafferata Nares; Jos 1., Proceso derechos humanos, Buenos Aires, CELS,
2000, p. 13.
5 Bernales Ballesteros, Enrique, La Constitucin de 1993: anlisis comparado, Lima,
Rao, 1999, p. 129; Warrcn, Samuel y Brandeis, Louis,EI derecho a la intimidad, Ma-
drid, Cvitas, 1995; Vidal Martincz, Jaime, "Manifestaciones del derecho a la intimi-
dad personal y familiar", Reoista Genera! de Derecho, nm. 1I32, 1980, pp. 1042-1057:
Ruiz Miguel, Carlos, La CnfiguT<clnconstitucional del derecho a la intimidad. Madrid, Civi-
tas, 199.5.
Chocln Moritalvo, Jos AntoJ?io, La criminalidad organirada. Madrid, Dvkinson,
2000, pp. 1.5 Y SS.; Lpcz-Fragoso Alvarcz, Toms Vicente, Las intcroenciones
en el proceso Madrid, Col ex, 1991.
7 Guerrero Peralta) )scar J ulin, Fundamentos terico constitucionales de! nuevo proceso jJe-
nal, Bogot, Ediciones Nueva Jurdica, 2005, p. 54.
Entonces, la posibilidad de escuchar la conversacin privada de

terceros slo es legal cuando se hace en el marco de una investiga-
cin criminal, y se presentan los supuestos fcticos claramente esta-
blecidos en la ley (la reserva legal) y cuando un juez penal competen-
te autoriza de manera motivada que respete los principios de
proporcionalidad, racionalidad y necesidad, dicha medida limitativa
de derecho (reserva judiciali.v
l\s, Joan ("[uera1t precisa que esos principios deben respetarse
cuando el juez autoriza la detencin o captura de documentos y pa-
peles privados, pero an ms cuando se trata de interceptacin de
comunicaciones por medios tcnicos o escuchas telefnicas:
Si bien para la detencin y lectura de papeles y documentos, se prev

que se lleve a cabo slo cuando hubiere indicios graves que de esta re-
sultar el descubrimiento o la comprobacion de hecho o circunstancia
tantc la causa. O lo que es lo mismo: se pone el acento en los pnn-
ClplOS de necesidad, idoneidad Ji (por todas, STEDH
30-7-1998; SSTC 18l/1995fj 5 ss. 5411996 7,202/2001
fj 2; SSTS 5-9-1999, '1-/1, Y "7-6-2002;ATS lB-6- 1992), Estos prin-
cipios deben presidir, con ms razn aun, la intervencin de las comu-
nicaciones en todas sus fases policiales y judirialcs, de peticin, autori-
zacin, observacin, in c o rp ora.ciri a la causa, transcripcin y
conservacin, La a la Constiiucin Ji la intrasistemiica
que demanda toda jor;=c1sairneil?te
esta delimitacin. Dicho en
otras palabras: no procede la intervencin de las (te1e)comunicaciones
ni por todas la infracciones -----slopor las graves ----ni, aun siendo los
hechos graves, si existen otros medios investigadores menos lesivos
(SSTC 39il987, 160/1994,50 ji 181/1995,54/1996), doctrina que el
Tribunal Supremo, aunque parece seguir, lo hace, al menos en ocasio-
nes, de modo muy laxo (por ejemplo, STS 7-4-1997).9
Aragoneses lVi:artnez, Sara ei al., Deredw IvIadrd. Centro de Estu-

dios Ramn Areces. 1993, p. 37 J; Pascua, Francisco Javier, Escuchos telij111ls,
ciones de audio subrepticiasy filmaciones, Crdoba, Cuyo, s. f., p. HH.
Queralt, "Las escuchas de las comunicaciones telefnicas en la instruc-
cin penal. Especial referencia a las acaecidas entre elIetrado y el cliente", en varios
autores. en el XXI. Liber _Amicorum en al Antonio
Gon,~le;-Cuellor (Jarcia, Madrid, Colcx, 2006, p. ll40.
VALIDEZ Y EFICACIA PROBA'TORTA DE GRABi\CTONES
Los fundamentos y procedimientos para que el juez autorice la in-

terceptacin de comunicaciones privadas se encuentran regulados en
los artculos 230 y 231 del Nuevo Cdigo Procesal Penal de Per. En
la legislacin peruana vigente, la Ley nm. 27697, modificada por el
Decreto Legislativo nm. 991, establece los casos precisos en los que
cabe la autorizacin judicial para que el Ministerio Pblico, a travs
de la polica nacional, intercepte comunicaciones privadas en el mar-
co de una investigacin criminal.l?
El 'Tribunal Supremo alemn ha fundamentado la necesidad de
autorizacin judicial en la adopcin de medidas restrictivas de dere-
chos durante la investigacin criminal, como el registro domiciliario,
situacin que es extensible al supuesto de interceptacin de conversa-
ciones privadas, en el sentido que:
La finalidad de prmeCClOn que orienta el derecho fundamental se ex-

presa a favor de la interpretacin textual. En realidad, parece ser que
para el caso del registro por va de ejecucin judicial, el peligro de los
abusos es menor que en otros casos ... La intervencin que se lleve a
cabo a travs de un registro slo puede llevarse a cabo, por tanto,
cuando previamente una instancia dotada con independencia judicial,
ha examinado si de dan los presupuestos legales. 11
Por su parte, la jurisprudencia espaola.l? apoyada en la jurispru-

dencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos.l" ha delineado
ro Para un estudio de la legislacin vigente en materia de interceptaciones tek-fni-

cas vase U gaz Zegarra, Fernando, "Comentarios al Decreto Legislativo 991", Jus Le-
nm. 7; julio de 2007~ p. IJ~16.
11 Schwabw, Jrgcn Cincurna aos de jurisprudencia del Tnbuna! Constitucional
Federal alemn, Bogot, Jurdica Gustavo Ibez-Kourad Adenauer Stiftung, 2003,
p. 278_
STC l432003, 54/1996, 2611981; SSTC 20011997fj 4 l66l999fj
'7----, 126/2000 ----f j 7 ----, 299/2000 -----f j 4-----;SSTC 238/1989) 160/1994) 50/1995,
/19, 5/1 Y 17011996, 20011997, 19V2002; STS, 23 de diciembre de 19(H Y 7 de julio
de 1993.
STEDH de 30 de julio del 998 Valcnzuela) y de j 8 de febrero de 2003
so Prado Bugallo), aqu se precis que: "30. La Cour estime ccpcndant que les garan-
ties introduites par la loi de 1988 ne rpondent pas a toutes les conditions exiges par
la jurisprudcnr:c de la Cour, notarnment dans les arrt. Kruslin c. France et Huvig c.
France, pour viter les abus, Il en va ainsi de la nature des inractions pouvant don-
ncr Iieu aux coutcs, de la fixation d'une limite la duree dexcution de la mesure,
260 JUi\N i\NTONIO ROSAS CASTANEDA
las condiciones y requisitos mmimos que debe contener una resolu-

cin judicial que autoriza las interceptaciones de las comunicaciones
privadas:
1Il Mandamiento judicial motivado y emitido dentro de unas di-

ligencias penales.
1II Indicios de la perpetracin de un hecho, ms all de las sos-
pechas o conjeturas.
41 Mantenimiento del principio de proporcionalidad, reservando
esta diligencia a los hechos de mayor gravedad y trascen-
dencia.
1II Observancia de los principios de necesidad, esto es, que no
hay otro medio ele investigacin.
41 El concreto nmero de abonados que habrn de ser objeto
de investigacin.
1II Un limite temporal para la intervencin, los periodos en que,
mientras est vigente la intervencin, tendr que producirse
la dacin ele cuenta por parte ele la polica judicial al juez de
instruccin.
1II As corno el delito o delitos que es o son objeto de diligen-
eras,
1II y entrega de los originales ntegros de las grabaciones al juz-
gado autorizan te u ordenante.
Pues en un Estado de derecho no se acepta la idea de que en la bsqueda

de la verdad, en un proceso penal, se sacrifiquen los derechos y liberta-
des fundamentales de los individuos.
En conclusin, queda claro que toda intromisin de terceros en las
comunicaciones de un individuo resulta lesivo a su derecho a la inti-
midad y al secreto de sus comunicaciones, y cualquier prueba as ob-
tenida resulta siendo invlida. Slo es vlida la prueba obtenida me-
ct des conditions d'tablisserncnt des proccs-verbaux de synthesc consignant les COll-

versations interccptcs, tche qui est laisse la comprence exclusive du greffier du
tribunal. Ce" insuffisances concernent gakment les prcautions prcndre pour corn-
muniquer intacts et eornplets les cnrcgistremcnts raliss, aux fins d'un controle ven-
tuel par le juge et par la dfense. La loi ne contient aucunc disposition cet gard".
VALIDEZ Y EFICACIA PROBA'TORIA DE GRABi\CIONES 261
diante la interceptacin de comunicaciones privadas cuando media una

autorizacin judicial debidamente motivada, respetuosa de los requisitos
aqu enunciados.
Entonces, cuando el juez advierte que fue un tercero, que no con-
taba con autorizacin judicial, el que intercept la conversacin pri-
vada que queda contenida en un documento, deber declarar su in-
validez probatoria y no admitirla al proceso penal.
Pero, cosa diferente sucede con el mtodo de captacin de conver-
saciones a travs de "trampas de escuchas", donde no se produce una
intromisin de un tercero en la conversacin privada que sostienen
dos o ms sujetos, sino que, por el contrario es uno de los interlocu-
tores el que provoca al otro u otros a confesar la comisin de un de-
lito para captar esa declaracin, almacenarla y luego difundirla, co-
mo veremos a continuacin.
lII. PRIMER NIVEL DE ANLISIS. NO SE VULNERA LOS DERECHOS

A LA INTIMIDAD, AL SECRETO DE LAS COMUNICACIONES,
NI LA GARANTA DE NO AUTOINCRIMINACIN CUANDO UNO
DE LOS INTERLOCUTORES CAPTA LA CONVERSACIN
MEDIANTE "TRAMPAS DE ESCUCHAS"
l. No se vulnera el derecho de intimidad y al secreto de las comunicaciones

cuando uno de los interlocutores capta la conversacin mediante
"trampas de escuchas"
Ahora bien, ya dentro del tema que nos ocupa, una vez que e]
juzgador advirti que la conversacin fue captada por uno de los
interlocutores, debe pasar a examinar si esta situacin implica una
vulneracin a los derechos a la intimidad y al secreto de las COlIm-
nicaciones privadas.
As, Climet Durn considera que las intervenciones orales consis-
ten en grabar la propia conversacin con un interlocutor, a fin de
utilizar esa grabacin como un medio probatorio contra dicho inter-
locutor o contra un tercero. La conversacin puede ser persona] o en
directo, o tambin telefnica; y la grabacin puede hacerse por va

magnetofnica o videogrfica,
La respuesta satisfactoria al problema que surge, pasa necesaria-
mente por comprobar si la prueba videogrfica o magnetofnica ob-
tenida mediante "trampas de escuchas" por uno de Jos interlocutores,
ha violentado o no derechos fundamentales.l- Ya que, como se
por las reglas de exclusin probatoria, una prueba obtenida en viola-
cin de derechos fundamentales carece de validez probatoria y debe
ser excluida del proceso.l'' Los derechos fundamentales que se en-
cuentran aqu en juego son los derechos a la intimidad y a] secreto
ele las comunicaciones.
Para Climent Durn, en estos casos no es preciso una previa auto-
rizacin j udicial, como sin duda es preceptivo en el caso ele que se
trate de interceptar la conversacin telefnica mantenida entre dos
personas ajenas a quien realiza tal interceptacin, ya que, cuando se
graba la conversacin en que interviene persona] mente quien realiza
la grabacin, no resulta vulnerado el derecho fundamental al secreto
de las comunicaciones.'?
Una refutacin a esta posibilidad proviene de una sentencia de un
'Tribunal de los EsradosUnidos, consignada por Jauchen,18 que cues-
tiona la tcnica de la "trampa de escuchas" y priva de valor probato-
rio a la prueba as obtenida" se sostuvo que:
14 Climenr Duran, Carlos, La Valencia, Tirant lo blanch, 2005, t. Ji, p.

1946.
Ramos, Luis, "La prueba videogrfica en el proceso penal, su valor
y lmites para SLl obtencin", Egu,hlilre, San Sebastin, nm. 12, diciembre de 1998,
p. 1.51; Climent Duran, Carlos, La Valencia, Tirant lo hlanch. 1999.
t. 1., p. 343; Torres Moratov Migucl iliata Navarra. Aranzandi,
2000, p. 240.
Diaz Cabialc, Jos .A..ntonio el al., La garanta constitucional de la inadmisum de la
ilicitamentc obtenida) Madrid, C~ivitas, 2001) pp, 6.5 Y SS.; Guariglia, Fabricio, Con
cepto, alcance de las prohibiciones de valoracin probuiona en el proceso Buenos Aires,
Editores de Puerto, 200 l, pp. 7 Y ss.; Zapata GarciavMara, La lUca, Buenos
Aires, Lexis Ncxis, 2004, pp. 27 y ss.: Urbano Castrillo, Eduardo de el al., La
ilicita Estudio Navarra, Aranzandi, 2003, ppo 42 y ss.
17 Climent Duran, ,b. cit., nota 14, pp. 1946 Y 1947.
J anchen, Eduardo, Tratado de la en materia Buenos Aires, Rubin-
zal-Culzoni, 2004, pp. 208 Y 209.
VALIDEZ Y EFICACIA PROBA'TORtA DE GRABi\CtONES 263
Cuando uno invita a otra persona a su casa u oficina asume el nesgo

de que el visitante pueda repetir todo lo que escucha y observa durante
la visita. Pero de all no se desprende que quien invita a otra acepta
tambin el riesgo de que lo que vio o escuch sea transmitido por foto-
grafas o grabaciones audiovisuales. Una interpretacin diferente ten-
dra perniciosos efectos sobre la dignidad humana.!"
En la misma lnea argumental se indic que:
En el momento que yo decido hablar con otra persona, estoy abando-

nando cualquier defensa relativa a la privacidad, Despus de todo, es-
toy hablando con una persona y debo saber que siempre existe el ries-
go que esa persona hable con otros. Si es as, tambin podra asumir el
riesgo de que me est grabando. Pero esto, es realmente as? .~O es
que hay algo oculto? El engao se potencia, porque no adoptamos las
mismas actitudes en general cuando hablamos a un nmero pequeo
de personas que cuando lo hacemos frente a un nmero desconocido.
Adems, se puede asumir el riesgo de contradecir los dichos de otro
con alguna expectativas de xito; sin embargo, es evidente que no es lo
mismo contradecir mi propia voz o Imagen, por ]0 que el asum-
do es bien diferente.2
Entonces, para esta posicin, una "trampa de escuchas" vulnerara

una "expectativa de privacidad", porque el sujeto no sabe que est
siendo grabado, y por tanto no mide la informacin que proporciona
a su interlocutor y en realidad no quiere que se sepa esa informacin
que le desfavorece. De lo que se deduce, entonces, que la intromisin
al derecho constitucional a la intimidad mediante "trampas de escu-
chas" requerira de autorizacin judicial, y de no mediar sta la
prueba as obtenida tendra que ser excluida del proceso.
Ante esto, hay que tener en cuenta en primer lugar lo dicho por
Janchen:
Los particulares tienen derecho a efectuar investigaciones respecto a la

comisin de delitos, para ]0 cual pueden utilizar legtimamente medios
Caso "Dieunann Time", Tribunal de Circuito nm. 9.449 F 2d 2!j5. 9 th

CJir., 1971.
Smolla, Rodnev, "Qualified, Intimacy, Celehrit and the Case for a Newsgathc-
ring Privilcge", 33 Rich. L Reo., p. 1233.
JUi\N i\NTONIO ROSAS CASTAEDA
tcnicos ocultos de obtencin de registros con el fin de presentarlos co-

mo prueba ante la autoridad, y este modo de proceder no afecta en
modo alguno el derecho a la intimidad ni el de no autoincrirninacin,
siendo absolutamente vlidos como medios de prueba.21
Que se relaciona estrechamente al derecho a probar, que le asiste

a todas las partes procesales, y por tanto tambin a la parte civil, que
puede aportar medios de prueba para acreditar el delito cometido en
su contra.F
Entonces, en primer lugar, los particulares pueden efectuar investi-
gacin criminal y aportar las pruebas que obtengan al juzgador, de
manera oportuna, y cumpliendo los requisitos legales para el efecto.
Por otro lado, el argumento que invalida la prueba obtenida por
un particular, mediante la grabacin de una conversacin privada en
la que particip, es refutado por Montero Aroca,,23 quien precisa que
el supuesto de que uno de los intervinientes en una comunicacin te-
lefnica proceda a grabar la conversacin mantenida, y de que el so-
porte fsico de la misma lo presente despus en un proceso laboral,
fue el estudiado en la Sentencia del Tribunal Constitucional espaol
11'ti 19B4}'f de 29 de noviembre, en la que se contribuy que esa
Jau_cherL Eduardo, Tratado de la prueba. ><:1cit. nota 18, pp, 207 Y 208.
22 El Tribunal Constitucional ha dicho sobre el derecho a la prueba que: "se trata
de un derecho complejo que est compuesto por el derecho a ofrecer medios proba-
torios que se consideren nrr.csarins, a que estos sean admitidos, adecuadamente ac-
tuados, que se asegure la produccin o conservacin de la prueba a partir de la
actuacin anticipada de los rnedios probatorios y que estos sean valorados de manera
adecuada y con la motivacin debida, con el fin de darle el mrito probatorio que
en la sentencia". STC, exp. nm. 6712-200S-HC-TC
Montero Aroca, Juan, La inierncncion de las comunicaciones en el proceso
Valencia, Tirant lo blanch, ] 999, pp. 23 Y 24.
2'} El derecho al "secreto de las comunicaciones.. , salvo resolucin judicial" no
puede oponerse, sin quebrar su sentido constitucional, frente a quien tom parte en
la comunicacin misma as protegida" Rectamente entendido, el derecho fundamental
consagra la libertad de las comunicaciones iruplicitamcntc, y, de modo expreso, su se-
creto, estableciendo en este ltimo sentido la interdiccin de la interceptacin o del
conocimiento antijurdico de las comunicaciones ajenas. El bien constitucionalmente
protegido es as ----a travs de la imposicin de todos del "secreto" ----la libertad de las
comunicaciones, siendo cierto que en el derecho puede conculcarse tanto por la inter-
ceptacin en sentido estricto (que suponga aprehensin fsica del soporte del mensaje
-con conocimiento o no del mismo-r- o captacin, de otra forma, del proceso de co-
municacin: como por el simple conocimiento antijurdico de lo comunicado
VALIDEZ Y EFICACIA PROBA'TORTA DE GRABi\CTONES 265
grabacin no es contraria al derecho del artculo 18.3 de la Constitu-

cin Espaola (en el caso peruano, el artculo 2., inciso 10 de la
Constitucin Poltica). La grabacin por uno de los documentos no
afecta al secreto de las comunicaciones y, desde luego, no guarda re-
lacin con la intervencin realizada por resolucin judicial en un
proceso penal en rnarcha.s- Ya que no hay secreto para aqul al que
ra de la correspondencia guardada por su destinatario, por ejemplo). No hay

"secreto') para aqul a quien la comunicacin se dirige, ni implica contravencin de
lo dispuesto en el artculo 18.3, CE, la retencin por cualquier medio del contenido
del mensaje. Dicha retencin grabacin, en el presente podr ser en muchos
casos el presupuesto fctico para la comunicacin a terceros, pero ni aun consideran-
do el problema desde este punto de vista apreciarse la conducta del interlocu-
tor como preparatoria del ilcito constitucional, que es el quebrantamiento del secreto
de las comunicaciones. Ocurre, en efecto, que el concepto del "secreto" en el articulo
18.3 tiene un carcter "formal" en el sentido de que se predica de lo comunicado,
sea cual sea su contenido y pertenezca o no el objeto de la comunicacin misma al
mbito de lo personal lo ntimo o lo reservado, Esta condicin formal del secreto de
las comunicaciones (la presuncin iuris e! de iur de que ]0 comunicado es "secreto", en
un sentido sustancial) ilumina sobre la identidad del sujeto genrico sobre el que se
pesa el deber impuesto por la norma constitucional. Y e; que tal imposicin ahsoluta
e indiferenciada de] "secreto" no puede \13Jer: siempre y en todo caso, para los comu-
1
nicantcs, de modo que pudieran considerase actos previos a su contravencin (previos

al quebrantamiento de dicho Jos encaminados a la retencin del mensaje. So-
bre los comunicantes no pesa tal deber; si no, en todo caso, y ya en virtud de norma
distinta a la recogida en el artculo 18.3, CE, un posible "deber de reserva" que -----de
existir-e- tendra un contenido estrictamente material en razn del cual fuese el con-
tenido mismo de lo comunicado (un deber que derivara as del derecho a la intimi-
dad reconocido en el artculo 18,3, CJ.E).(JOIYJO conclusin, pues, debe afirmarse que
no constituye contravencin alguna del secreto de comunicaciones la conducta del in-
terlocutor en la conversacin que graba sta (que graba tambin, por lo tanto, sus
propias manifestaciones personales, como advierte el Ministerio Fiscal en un escrito
de alegaciones). La grabacin en s -a] margen su empleo u]terior- slo podra
constituir un ilcito sobre la base de un reconocimiento hipotctico "derecho a la voz"
que no cabe identificar en nuestro ordenamiento, por ms que SI pueda existir en al-
gn derecho extranjero. Tal proteccin de la propia voz existe slo, en el derecho es-
paol, como concrecin del derecho a la intimidad y, por ello mismo, slo en la me-
dida en que la voz ajena, sea utilizada ad extra y no meramente registrada, y aun en
este caso cuando dicha utilizacin lo sea con determinada finalidad (artculo '7.6 de la
citada LO 1/] 982. "utilizacin de la voz de una persona para fines publicitarios, co-
merr.iales o de naturaleza anloga").
%5 STS de 20 de mayo de 1997 (RJ 1997 "Las conversaciones que un ciuda-
dano, simple panicular, no perteneciente al Poder pueda tener con otro, pueden gra-
barse por aqul sin autorizacin judicial. En este sentido se pronuncia la Re-
solucin de esta Sala 883199+, de I l de mayo, que sostiene que: Como es sabido,
va dirigida la comunicacin, y la Constitucin no exige que e]

interlocutor "guarde el secreto" de 10 que se le ha dicho" esto es, no
hay una "expectativa de privacidad".
En el mismo sentido, la jurisprudencia espaola ha considerado
que el mandato constitucional que consagra el secreto a las comuni-
caciones no vincula a los particulares. As, la Sentencia del Tribunal
Supremo espaol 1179 noo
1, de fecha 20 de julio, precis que:
En relacin a la grabacin de la convcrsacion privada por uno de los

mterviruemes, debernos declarar su validez -cuestin distinta es la va-
los derechos fundamentales protegen al individuo frente al Estado, dado que son de-
rechos previos a la existencia de ste. Por el contrario, Jos derechos fundamentales no
producen ninguna vinculacin de sujetos privados, o dicho tcnicamente ca-
recen, en principio, de un efecto horizontal o respecto de terceros. Las excepciones a
este principio requieren una fundamentacin especial, dado que dicho efecto obligan-
te de terceros no surge de la constitucin misma. La pretensin del recurrente, en
consecuencia, solo podra ser acogida si en el caso de los derechos que invoca fuera
posible admitir una cxcepci a la exclusin del efecto horizontal de los derechos
fundamentales. b) Dicho esto, es claro, en primer lugar, que no existe una vulnera-
cin del derecho a la intimidad cuando el propio recurrente es el que ha exterioriza-
do 81.1-21 pensamientos sin coaccin de ninguna especie. eral exteriorizacin demuestra
que e! titular del derecho no desea que su intimidad ;e mantenga Juera de! alcance
de! conocimiento de los dems. Pretender que e! derecho a la intimidad alcanza in-
clusive al inters de que ciertos actus, que el sujeto a comunicado a otros, sean man-
tenidos en secreto, por quien ha sido destinatario de la comunicacin, importa una
exagerada extensin del efecto horizontal que se pueda otorgar al derecho fundamen-
tal a la intimidad. Dicho en otras palabras: el artculo 18, CE, no garantiza el mante-
nimiento del secreto de los pensamientos que un ciudadano comunica a otro. e) Asi-
mismo, el derecho al secreto de las comunicaciones, que, reiterarnos; corno todo
derecho fundamental se refiere esencialmente a la proteccin de los ciudadanos frente
al Estado, tampoco generar un efecto horizontal, es decir, frente a otros ciuda-
danos que implique la obligacin de discrecin o silencio de stos, Por lo tanto, pre-
tender que la revelacin realizada por el denunciante de los propsitos que la c.ornu-
nicaron los ;1cusadosvulnera un derecho constitucional al secreto, carece de todo
apoyo normativo en la Constitucin. De ello se deduce sin la menor friccin que la
grabacin de las palabras de Jos acusados realizada por e! denunciante con el prop-
sito de su posterior revelacin no vulnera ningn derecho al secreto; ni a la discre-
cin, ni a la intimidad del recurrente. La Constitucin y el derecho ordinario, por
otra parte, no podran establecer un derecho a la exteriorizacin de propsitos delicti-
vos sea mantenida en secreto por el destinatario de la misma. En principio, tal dere-
cho resulta rotundamente negado por la obligacin de denunciar que impone a todos
los ciudadanos e! artculo 259 de la Ley de Enjuiciamientos Criminal, cuya constitu-
cionalidad no ha sido puesta en tela de juicio por ninguno de los del presente
proceso.
loracin que puede hacerse de ella ---, por estimar que una grabacin
en tales circunstancias no est sujeta al estndar de garanta que prote-
ge el secreto de las comunicaciones. En efecto, la norma constitucional
del artculo 18.3 se dirige inequvocamente a ga.rantizar su impermea-
bilidad por terceros ajenos a los conversadores, lo que es indispensable
para configurar el ilcito constitucional, En tal sentido se pueden citar
las STC nm. 114! 1984, de 19 de noviembre, y la de esta Sala, de 5
de febrero de 1996, "el secreto de las comunicaciones se refiere esen-
cialmente a la proteccin de los ciudadanos frente al Estado, sin que,
en principio, pueda generar efectos en el plano horizontal, es decir,
frente a otros ciudadanos".
Entonces, queda claro que no hay "secreto" para aqul a quien la

comunicacin se dirige, ni implica contravencin de lo dispuesto en
el artculo 2.10 de la Constitucin la retencin por cualquier medio
del contenido del mensaje. El contenido formal del secreto de las co-
municaciones implica que slo puede hacerse valer respecto de terce-
ros en la comunicacin, esto es, que los terceros, ajenos a la comuni-
cacin, estn prohibidos de escucharla, almacenarla o difundirla. La
norma constitucional no prohbe que el participante de la comunica-
cin capte o divulgue su contenido, porque l es el destinatario de la
conversacin, salvo que el contenido de la misma revele informacin
sobre la vida ntima o la intimidad personal de los interlocutores que
no saban que estaban siendo grabados.s'' Y porque lo nico que ha-
ce la cinta videogrfica o magnetofnica es reproducir lo que el par-
ticipante en la conversacin vio con sus ojos y escucho con sus odos.
La Sentencia del Tribunal Supremo espaol 977 /1999, de ] 7 de
junio, se pronuncia en ese sentido:
Lo que grab David lile ]0 que le exhibi y dijo el acusado. es decir lo

que vio con sus ojos y lo que oy con sus odos. Ninguna otra cosa
aporta la grabacin, y no existe inconveniente alguno para que pueda
transferir esas percepciones a un instrumento mecnico de grabacin
de imgenes que complemente y tome constancia de lo que el acusado
dijo y exhibi ante su presencia, grabacin que viene a corroborar las
declaraciones que el menor depuso ante la polica y posteriormente en
el proceso criminal.
26 Sentencia del Tribuna] Supremo espaol 88311994, de Jl de mayo.

y adems, porque no existe esa expectativa de "privacidad", la

Constitucin no exige que el interlocutor guarde el secreto de lo que
se le ha dicho Pretender ello es extender indebidamente un aspecto
de proteccin al derecho a la intimidad que la Constitucin no reali-
za, y adems, porque en las manifestaciones verbales, la expectativa
de privacidad sobre la informacin se pierde una vez que el imputa-
do decide brindar esa informacin a terceras personas, sin importar
que desconozca que est siendo grabado.s? As 10 sostiene la Senten-
cia del Tribuna] Supremo espaol 1215l994, de 29 de septiembre:
Esta Sala admite la legitimidad de la grabacin subrepticia de una con-

versacin entre personas realizada por una de ellas sin advertrselo a la
otra, ya que no ataca a la intimidad ni al derecho de las comunicacio-
nes: cuando una persona emite voluntariamente sus opiniones o secre-
tos a un contertulio sabe de antemano que se despoja de sus intimidades
y se las transmite, ms o menos confiadamente a los que escuchan,
quienes podrn usar su contenido sin incurrir en ningn tipo de repro-
che jurdico (Sentencia de lo. de marzo e 1996). Pretender que el dere-
cho a la intimidad alcance inclusive al inters de que ciertos actos, que
el ha comunicado a otros, sean mantenidos en secreto por quien
ha sido destinatario de la comunicacin, importa una exagerada exten-
sin del efecto horizontal que pudiera otorgar al derecho a la intimi-
dad. En otras palabras: el artculo l8 de la Constitucin no garantiza
el mantenimiento del secreto de los pensamientos que un ciudadano
comunica a otro (sentencia de II de mayo de 1994). En anlogo senti-
do, las sentencias de 30 de mavo de 1995, 5 de febrero y 27 de no-
viembre de 1998.
Eduardo Jauchen28 ofrece un argumento adicional para considerar

que el derecho a la intimidad y al secreto en las comunicaciones no
se ve violentado por una "trampa de escuchas", en el sentido que:
a) El delincuente no acta en ejercicio de la intimidad ni podra
ampararse en ella. La comisin o confesin de un delito a un parti-
cular puede ser "clandestina", entorno que siempre aprovecha el su-
27 Bovino, Alberto y Pinto, Federico, "La prueba preconstituida por particulares.

Su incorporacin y valoracin en el procedimiento penal", en Plazas Florencia y Ha-
zan, Lur.iano Garantas constitucionales en la im-cstigacion Un estudio critico de
la Buenos Aires, Editores del Puerto. 2006. p. 296.
28 Jauchen, Eduardo, Tratado de la .. , cit., nota 18, pp. 216 Y 217.
VALIDEZ Y EFICACIA PROBA'TORIA DE GRABi\CIONES 26~1
jeto para delinquir procurando impunidad, lo cual es muy diferente a

"in tirnidad'o
b) Est de por medio el orden pblico y la "seguridad jurdica"

comprometida, y confrontada con la garanta a la intimidad, esta l-
rima sucumbe, aunque existiera.
e) Quien mantiene un dilogo con otra persona, por cualquier me-
dio de comunicacin que fuere, confesando sus actividades delictivas,
se expone libre y voluntariamente a que su interlocutor pueda luego
delatarlo, asume el riesgo, renunciando de este modo a una "razona-
ble expectativa de privacidad"
d) Lo anterior en nada cambia por el hecho de que el interlocutor,
adems de escucharlo, personalmente est grabando o filmando ocul-
tamente el dilogo; la resignacin, a la que se expone el delincuente,
legitima esta subrepticia forma de adquisicin probatoria.
e) La garanta de la intimidad no alcanza al delincuente" quien
con su hecho la desborda e invalida.i?
f) El particular que, frente a un hecho delictivo, acta y obtiene
pruebas en forma oculta en legitima defensa, ya sea de si mismo, de
un tercero o de la comunidad, despeja cualquier eventual antijuridici-
dad que pudiera reprocharse a sus mtodos de comprobacin, pues se
encuentran cubiertos todos los requisitos que exige el Cdigo Penal.t''
g) Si se admite que quien se expone de un modo de hacer visto o
escuchado por terceros en una determinada conducta, renuncia en
gran medida a su intimidad, cunto ms renuncia quien acta delicti-
'lamente y lo transmite a un tercero.
h) El principio procesal penal de la "libertad probatoria", segn el
cual "todo se puede probar y por cualquier medio", involucra la ab-
soluta validez de estos medios de prueba, aunque hayan sido obteni-
dos en forma oculta. La ocultacin del medio tcnico utilizado es
irrelevante frente al resto de los argumentos enumerados ante-
normente.
Desde esta perspectiva, si la captacin de la conversacin ha sido
realizada por uno de los interlocutores, no se puede considerar prue-
Jauchen, Eduardo, "La cmara oculta y el proceso penal", nm. 6055.

19 de noviembre de 199B, p. 2.
so Bacigalupo , Enrique, Manual de derecho Parte Bogot, Temis, pp.
l22 Y ss.
ba ilicita''! que atente los derechos constitucionales a la intimidad (ar-

ticulo 2.7 de la Constitucin Poltica del Per)" al secreto e inviolabi-
Edad en las comunicaciones privadas (artculo 2. 1O de la Constitucin
Poltica del Per).32
En suma, en este nivel de anlisis, el juzgador debe advertir que el
mtodo de "trampas de escuchas" no vulnera los derechos constitu-
cionales a la intimidad y al secreto de las comunicaciones, ya que
cuando un sujeto emite voluntariamente sus opiniones o secretos a un
contertulio, sabe de antemano que se despoja de sus intimidades y se
las transmite, ms o menos confiadamente, a los que escuchan, quie-
nes podrn usar su contenido sin incurrir en ningn tipo de reproche
jurdico.
2. No se oulnera la garanta de no auioincriminacum cuando uno

de los interlocutores capta la conversacin mediante
"trampas de escuchas"
Una situacin ms complicada se suscita cuando se analiza el pro-

blema de la "trampa de escuchas" en relacin con la garanta de
no ..autoincrirninacin.P que se encuentra regulado en el articulo
139.3 de la Constitucin Poltica. En ese supuesto, se cuestiona la li-
bre determinacin del sujeto, que es engaado para declararse culpa-
ble de un delito, pues de no mediar el engao el sujeto no habra
confesado el delito.
\lase, ;11 respecto, Navajas R3JYJOS LtS op. cit. nota 1.5, p, 161; Carbone, Car-
j j
los, Grabaciones, escuchas J filmaciones como medios de Santa Fe, Rubin-

zal-Culzoni, 2005, p. 1'i5; PasCLJa, Francisco Javier, op. cit., nota 8, 108 .
.Jan Vallejo,Manuel, en la constitucional 2000, M a
drid, Dykimon, 2001, p. 193; Morales Prats, Fermin et a; Comentarios a la parte
del derecho Navarra, Aranzandi, 1999, pp. 325 Y 3~:6: Bramont Arias Torres y
Garca Cantizano, ,\1anual de derecho Lima, San Marcos, 1997, p. 196; Garda
Torna, Vctor, Los derechos humanos la Constitucin, Lima, Grfica Horizonte, 200 1~ p.
10 1; San Martn Castro, Csar el a; Delitos de de influencias. Enriquecimiento
asociacin para sustonticos y Lima, Jurista Editores, 2002,
p. 87.
Roxin, Claus, Derecho Buenos Aires, Editores del Puerto, 2000;
pp. 104 Y ] 05; Gimcno Scndra, Vicente et al., Derecho Madrid, Colcx,
1999, p, 88; Reao Pcschicra, Jos:, Formas de inten.encum en los delitos de
de influencias. Lima, Jurista Editores, 20()4., pp. ] 06 Y ss.
As resena esta postura Eduardo Jauchen:
La segunda postula de que esta forma se conculcara el derecho a la no

autoincriminaci, con base en el artculo 38 de la Constitucin Nacio-
nal, segn el cual "nadie est obligado a declarar contra s mismo",
sostenindose que quien es objeto de captacin por alguno de estos me-
dios, cuando comenta a su interlocutor que cometi o va a cometer un
delito, o bien lo amenaza con un delito en su perjuicio, dichas manifes-
taciones no podran ser luego utilizadas en su contra en virtud de aquel
principio.?
En ese sentido se ha pron unciado la Audiencia Provincial de

Huesca, en Espaa, que ha cuestionado la grabacin de una conver-
sacin privada hecha por uno de los interlocutores, que luego se utili-
za en un proceso penal, ya que supone desconocer el derecho de los
acusados a no declarar contra s mismos yana confesarse culpables.
As dice la referida sentencia:
No debemos reconocer validez a la indicada grabacin pues si lo hici-

ramos, en nuestra opinin, desconoceriamos el derecho de los acusados a no de
clarar contra si mismos, )' a no confesarse consagrado en el artculo
24 de la Constitucin, la conversacin grabada no surge espontneamente
sino que el acusado Si.)i su nooia con la predeterminada uencin
de que la misma terminara surtiendo en este sin que los otros dos
acusados tuvieran la mas mnima idea de ello, por lo que, lgicamente,
se exbresaron libremente sin ser advertidos de sus derechos constitucionales)'
procesales como imputados ni del hecho mismo de que, indirectamente, es..
taban haciendo toda una declaracin, pues sus manifestaciones quedaban
documentadas para ser aportadas a un proceso criminal en curso.35
As tambin la jurisprudencia brasilea se ha decantado por esa

solucin. El Tribunal Supremo Federal de Brasil, mediante su senten-
era del 13 de diciembre de 199l, resolvi que es inadmisible como
34 Jauchen, Eduardo, Tratado de la .. , t., nota 18, pp, 217 Y 218.; Kcnt,
.Jorge y Figueroa, Federico, "Las telefnicas subrepticias. Conculcacin
de los derechos a la privacidad y defensa en juicio. La inexcusable dispensa judicial",
LL, 6 de abril de ] 99], p. 3.
35 (Jitada pOI Montero Arcea, jU;1IL La interoencion de las comunicaciones .....) C" nota
23, pp. 29 Y 30.
prueba la grabacin de conversaciones telefnicas obtenidas por me-

dios ilcitos, aun tratndose de grabaciones realizadas por uno de los
interlocutores sin conocimiento de! otro.l"
Entonces, para establecer la validez de este razonamiento, debe-
mos entender e! contenido de la garanta a la no autoincriminacin y
precisar las relaciones jurdicas donde ese derecho es exigible.
Como anota Daniel Maljar.t? la garanta de no autoincriminacin
se vincula con la idea de que la declaracin del imputado debe ser
considerada medio de su defensa, no de prueba." esa garantia signifi-
ca el derecho a no ser obligado o inducido mediante coaccin fsica
o moral (por ejemplo, amenazas, engaos, preguntas capciosas o su-
gestivas, sueros de la verdad, detectores de mentiras, etctera) a au-
toincrirninarse.t? y tiene corno objeto desterrar definitivamente aque-
llas concepciones autoritarias que buscaban en la confesin, la
posibilidad de Llegar a la verdad de los hechos, inclusive en violacin
de su dignidad humana.
En el mismo sentido, el Tribunal Constitucional del Per ha preci-
sado que la garanta de la no autoincriminacin constituye un conte-
nido del debido proceso e implica el derecho a no declararse culpa-
ble ni a ser obligado a declarar contra s rnismo.w Y que "autoriza al
inculpado a guardar un absoluto silencio y la ms imperturbable pa-
sividad durante el proceso, en e! correcto supuesto de que debe ser la
parte acusatoria la encargada de desvanecer la inocencia presunta"."!
Como vemos, e! marco de aplicacin de est.e derecho se despliega
en e! transcurso de un proceso pena] y ante autoridades estatales en-
cargadas de la persecucin del delito. De esta opinin son Bovino y
Pinto, quienes consideran que:
36 Citado por Maljar, Daniel E., 0/1. cii., nota 3, p. 295.

37 uu; pp. 226 Y 227.
38 Maier, Julio B. J. Derecho 1. 1: Fundamentos, Buenos Aires, Edito-
res del Puerto. 1999, pp. 594 Y 595.
Quiroga Lavic, Humherto, La Constitucion de la Nacum comentada, Bue-
nos Aires, 2000, p. 113.
40 Sentencia del Tribunal Constitucional del Per. exp. nm. l808-2003-HC/TC.
caso Len Domingucz Tumbay, citado por Mcsia, Carlo, E'! proceso de Hheas
en el Per, Lima, Gaceta Jurdica, 2007, p. 120.
41 Sentencia del Tribunal Constitucional del Per, exp. nm. 0376-2003-HC/TC,
caso Laura Bozzo Rotondo, citado por idem.
VALIDEZ Y EFICACIA PROBA'TORtA DE GRABi\CtONES 273
Las reglas de garanta de rango constitucional, tales como el derecho

de defensa, la prohibicin de obligar al imputado a declarar contra s
mismo, no son oponibles a los paniculares, pues se trata de lmites
constitucionales que slo restringen las facultades persecutorias de los
rganos pblicos. Como veremos, son otros derechos fundamentales
los que podran ser invocados para impugnar la validez de los medios
de prueba obtenidos por los particulares con anterioridad al inicio de
la persecucin."?
Este argumento se basa en lo decidido por la Cmara de Casacin

Penal de la Argentina:
No obstante las filmaciones se llevaron a cabo sin autorizacin preVia,

no puede asimilarse la calidad de periodistas y de particulares de quie-
nes intervinieron en las conversaciones con la calidad de funcionarios
pblicos -----judiciales, policiales, etctera-: que es a est
de llerar a cabo medidas sin la interoencum de un
tente.
Lo que se trata de evitar son las injerencias arbitrarias o abusos que
cometer pero no puede decirse que es ilegal que es
un particular que toma conocimiento de la posible comisin de un
ilcito y arbitra los medios que tiene a su alcance para poder docu-
mentarlo (CNCrim. y Correc., Sala IV, "Scyahiau, .Jos Alberto",
03/10/2(03),43
Por tanto, la obtencin de la prueba es lcita cuando el interlocu-

tor que graba la conversacin, sin que el otro ]0 sepa, es un particu-
lar que obra sin ayuda estatal (por ejemplo, autoridades que investi-
gan el delitoj.?"
42 Bovino, Alberto y Pinto, Federico, op. cit., nota 27, pp. 280 Y 281
+, Citado en ibidem, p. 281
,14 Navajas Ramos, Luis, ojJ. c., nota J5, p. 161; Carbone, Carlos, op. cit., nota 31,
p. 15.5; Pascua; Francisco Javier, op. cit., nota 8; p. 112. Sin embargo, en posicin mi-
noritaria, Muoz Conde considera que la captacin de una conversacin con esas ca-
ractersticas, al ubicarse en el mbito privado del interlocutor que desconoca que es-
taba siendo grabado, vulnera gravemente, respecto de este ltimo, sus derechos a la
intimidad y el secreto de sus comunicaciones privadas; ya que, segn el autor, si se le-
gitimara esa prctica, ;e limitara el derecho a comunicarse libremente por la existen-
cia del riesgo de la difusin posterior; vase Muoz Conde, "Sobre el valor probato-
rio en un proceso de grabaciones de conversaciones obtenidas mediante videos
2H JUi\N i\NTONIO ROSAS CASTAEDA
En la rnrsma lnea opina Jauchen para quien la garanta de no au-

toincriminacin slo puede hacerse valer respecto a autoridades esta-
tales:
La segunda objecin que se efecta a estos medios de obtencin proba-

toria referida a que con ellos se violara el derecho a 1a no autnincrimi-
nacin, cabe destacar liminarmente que dicha garanta constitucional
entra en un funcionamiento y, por ende, slo resguarda al ciudadano
cuando ya est frente a cualquier autoridad oficial del Estado, pero no
antes. Es un absurdo sostener que la persona pueda invocar el derecho
a no declarar contra s misma pretendiendo con ello invalidar una con-
fesin que ha efectuado en el cotidiano trajinar en sus relaciones con
los dems particulares, totalmente ajenos a la actividad estatal.t''
En el mismo sentido se interpreta la cuestin en los Estados Uni-

dos, pues se afirma que la IV Enmienda de la Constitucin Federal
protege a los ciudadanos de los allanamientos y secuestros irrazona-
bles realizados por agentes estatales.w Al decidir sobre solicitudes pa-
ra excluir pruebas, la Suprema Corte ha sostenido que la IV
Enmienda "es absolutamente inaplicable a un allanamiento o secues-
tro, aun uno irrazonable, efectuado por un individuo panicular que
no acta como agente del Gobierno o con la participacin o conoci-
miento de cualquier oficial gubernamental".47
Otra particularidad del rgimen normativo de los Estados Unidos
es que estas cuestiones estn minuciosamente reguladas, en especial
contra las acciones de la prensa, y que, adems, la funcin que cum-
plen los procedentes de la Corte Suprema federal mediante la doctri-
na del precedente obligatorio -stare decisis- - establece un marco re-
gulatorio expreso.r''
En tal sentido se pronuncia la Corte Constitucional de Italia en
una sentencia dictada el 6 de abril de 1973, sealando que:
y relevancia penal de las conversaciones gr;lV"G3LS en ellos", Reci-ta Penal, nm. ] 3,

2004, pp. 107 Y 108.
45 Jauchen, Eduardo, Tratado dp ia prueba . ." 2]7 Y 218.
46 Wyrnorc, MarvAnn L. y Petite, Jhon E., {E uus C(--
meras, en
,p iern. Con citas de IJS US ] 12
48 Idem,
Es necesaria dar proteccin al secreto privado, pero tambin a la pre-

vencin y represin del delito, objeto, as mismo, de proteccin consti-
tucional. Y no puede afirmarse que una interceptacin telefnica de
conversaciones del reo pugne con el derecho del mismo de gua.rdar si-
lencio ante la acusacin de delito, este derecho de no contestar se
nicamente al interrogatotio del imputado 1! recibir tan slo cuan-do
el imputado entra en contacto directo con la autoridad. tI tiende a reforzar la li-
bertad moral del inculpado ante el estado de sujecin psicolgica en el
que puede sentirse respecto a la autoridad, a fin de precaverlo de cvcn-
tuales presiones que quisieran ejercerse sobre l, En lo que un sos
dice en una conrersacuin corresponde a una situacin
enteramente que el conirontado directamente ente la autori-
dad duran te ella ni sta le pide responder, lo que el derecho al silencio no
49
En la misma lnea, Bertoni preClsa que:
Todos los antecedentes de nuestro derecho constitucional y aun las

normas vigentes otorgan un contenido muy claro a la garanta: se vul-
nera alli cuando la voluntad de no autoincriminarse es quebrada por el
rgano encargado de la persecucin penal. Sin embargo, ello no es lo
que ocurre en la mayora de los casos analizados ms arriba, ni es lo que
ocurre en la mayora de los casos en donde se recolecta una "autoincri-
minacion" mediante el uso de un medio tecnolgico oculto y descono-
cido. Y me animo a tal afirmacin, porque justamente el uso de una
cmara o un micrfono oculto pretenden sorprender a la persona para
que voluntariamente exprese su participacin delictiva. Podr decirse que
en realidad la voluntad en estos casos est viciada, justamente porque
quien habla no sabe que su acto es una autoincrirninacin. Pero ello
no es cierto: quien confiesa un delito ante su confesor, un psicoanalista
o un tercero sabe que est confesando un delito, y lo hace voluntaria-
mente. Lo que no sabe es que su acto est siendo registrado por quien
lo escucha, y que ello ser llevado como prueba ante un tribunal. El l-
mite est, en todo caso, en la obligacin legal de ciertos "terceros" de
guardar secreto. En otras palabras, en la mayora de los casos que he-
mos visto, no se "arranca" una expresin autoincrirninatoria, sino que
ella se presta libremente. En conclusin, nada tiene que ver la garanta
4') Citado por Novoa Monreal, Eduardo, Derecho a ta libertad de

Un de derechos, Mxico, Siglo \leintiunoEditores, 1981, p. 135.
del nemo tenetur. Adems, tambin en la mayora de los casos, no ser el

rgano de persecucin estatal quien ha urdido la maniobra, sino que
ser un particular, frente al cual, otro panicular expone la comisin de
un hecho delictivo, De nuevo, 10 que se lleva adelante no es una de las
declaraciones ante las autoridades competentes que ser o no valorada
de acuerdo a SI ella ha cumplido con las reglas impuestas. 50
En consecuencia, el juzgador debe advertir que en este mtodo de

captacin de conversaciones privadas que es denominado por la doc-
trina como las "trampas de escuchas", no se vulnera la garanta de
no autoincriminacin o nema tenetur, porque esta garanta no es exigi-
ble a los particulares, se despliega nicamente en las relaciones del
individuo con el Estado, porque adems los particulares poseen la
potestad de investigar el delito y proporcionar legalmente los resulta-
dos de su investigacin a las autoridades respectivas.
Finalizando este primer nivel de anlisis, sealamos que el juzga-
dor debe advertir que el mtodo de "trampas de escuchas" no vulne-
ra ni el derecho a la intimidad, ni el derecho al secreto de las comu-
nicaciones, ni la garanta que prohbe las autoincriminaciones. Por lo
que debe considerar que la prueba as obtenida goza de validez
probatoria.
IV. SEGUNDO NIVEL DE ANAuSIS. REQ.lTISITOS DE EFICACIA

PROBATORIA DE LA PRUEBA VIDEOGRAFICA O MAGNETOFNICA
MEDIANTE "TRAMPAS DE ESCUCHAS"
Ahora bien, despus que la prueba pas este primer tamiz, le toca
al juez enfrentarse a un segundo nivel de anlisis y examinar los re-
quisitos que le imponen la legislacin y la doctrina para ser admitida
vlidamente al proceso, para luego analizar el problema de su efica-
cia probatoria, es decir, observar su autenticidad.
50 Bertoni, Eduardo Andrs, "Cmaras ocultas y grabaciones subrepticias: su vali..
dez como prueba en el proceso pena]", LL, Suplemento de jurisprudencia penal,

p. 12.
51 Bovino: Alberto y Pinto, Federico, 0ll, cit., nota 27: pp. 292 Y 293: Bertoni, .'.J}J.
cit.. nota anterior, p. 10.
VALIDEZ Y EFICACIA PROBA'TORtA DE GRABi\CtONES
l. Requisitos de admisibilidad del material videogrjico

o magnetrifnico
As, corno apuntan Bovino y Pinto, si bien los particulares no estn

obligados a observar la garanta de no autoincrirninacin, "a lo que
s estn obligados los particulares es al ingreso al procedimiento de
los medios de prueba en legal rorma".52 As, Climet Duran anota que
"realizada la grabacin de la conversacin privada mantenida con un
interlocutor, quien la ha hecho ha de aportarla al proceso, esta apor-
tacin exige hacer alusin a la legitimidad de su origen, explicando
cmo ha sido realizada y quin es el interlocutor't.P Ello, porque,
contina precisando e] mismo autor, "no slo ha de quedar probado
el origen legtimo de las grabaciones aportadas al proceso, sino que
adems ha de probarse la autenticidad de la cinta, o sea, que no ha
sido objeto de manipulacin ninguna, y que adems no es una copia,
a menos que nadie entre en discusin sobre la autenticidad't.>'
Entonces, conforme la Sentencia del Tribunal Supremo espaol
2190/2002, de 11 de marzo, el material grabado debe ser puesto a
disposicin de la autoridad judicial en sus soportes originales: "para
que las grabaciones de imgenes o de conversaciones pueda tener
pleno valor probatorio, ser preciso que la captacin se haya realiza-
do con el debido respeto a la intimidad y que se ponga a disposicin
judicial el material probatorio, y que haya un control de autenticidad
para descartar la posibilidad de mistificaciones y montajes",
As, en todo caso, conforme al Tribunal Supremo espaol, senten-
cia 713/1995, de SO de mayo, "el problema queda reducido, lo mis-
mo que ocurre con las pruebas documentales ordinarias (las de carc-
ter escrito), a la determinacin de su autenticidad".
En la misma lnea, Devis Echanda es claro que como sucede con
los dems medios de prueba, los documentos pueden existir jurdica-
mente y ser vlidos en s mismos y como pruebas en un determinado
proceso, pero carecer de eficacia probatoria.>'
Bovino, Alberto Pinto, Federico, op. cit., nota 27; p. 281.

53 Climent Duran, op. cit.. nota H. p. 1956.
54 Ibidem. p. 1958.
55 I)evis EchandL1, f{ernando, Teoria de! proceso, Buenos Aires, Universidad,

198'L pp. 535540.
Siguiendo con el mismo razonamiento, Navajas Ramos sostiene

que la parte que aporte una prueba videogrfica debe hacerlo en sus
soportes originales, ello con el objetivo de contrarrestar los riesgos de
adulteracin o manipulacin de una grabacin de voces por medios
mecnicos.t'' Adems, slo la entrega original permitir que la rmsma
pueda tener algn valor. 57
El principio de ineficacia ele las meras copias es claro, por ejem-
plo, en los casos de documentos escritos. La doctrina extranjera y na-
cional expresan que las fotocopias son inadecuadas para producir
efectos juridicos.s" no tienen aptitud probatoria y no puede crear un
derecho y una obligacin.t? por ello no cumplen funcin probatoria
alguna.s?
Por tanto, un elemento indispensable para la actuacin procesal de
una grabacin por medios mecnicos, cualquiera sea el responsable
de la captacin, es la entrega de los soportes originales" sin edicin,
manipulacin, aadiduras o supresiones.
Ahora bien, queda claro entonces que por su naturaleza documen-
tal, para la incorporacin de este tipo de pruebas debe aplicarse de
manera analgica los procedimientos para la incorporacin vlida de la
prueba documental previsto en el Cdigo Procesal Civil.v' Respetan-
do, claro est, las peculiaridades del proceso penal, sus principios y
garan tas. 62
Navajas Ramos, L1S: oj), cit., nota 15: po 161. Adems, vase Montero A..roca,
1
"Las cintas magnetofnicas como fuente de prueba", Revista del Madrid.

nm. 7, 1983, p. 44; Reyna Alfaro. Luis. "La validez de las grabaciones videogrficas
en el derecho procesal penal , Re1'lst Peruana de }urisrudelC. Lima, afio 3,
nm. 6, agosto de 2001. pp. 93 Y 94; Rives Scva, Pablo, La en el proceso
Navarra, Aranzadi, 1996, p. 1999; Torres Morato, Miguel ei al., ofi. cii.. nota 15, p. 272.
57 TribLmal Supremo Espaol. sentencia de 30 de diciembre de 199'; Navajas Ra-
EJOS, Luis, op. cit. nota 15, p. 161' Pascua. Francisco .Javier, afi. cit., nota 8, p. 108.
58 Chocano Rodrguez, Reiner, "Anlisis dogmtico de la falsedad documental del
artculo 427 del Cdigo Penal peruano", Revista Peruana de Doctrina J Pe
nal, Lima, Grijley-Instituto Peruano de Ciencias Penales. nm. 1. 2000, p. 496.
Castillo Alva,Jos Luis, documental. Lima. Jurista Editores, 2001, p. 137.
60 Bacigalupo, Enrique, Delito documental, Buenos Aires, Hamurabi, 2002,
p. 25.
61 Snchez Velarde, Pablo, Manual de derecho Lima, IDEMSA. 2004, p.
699.
6% Castillo Alva, Jos Luis, ojJ, cit., nota 59, p. ] 20; Orts Berenguer" Enrique,
Comentarios al CP de 1995, 1. Il, p. 1741; Soler, Scbastin, Derecho t. V.
VALIDEZ Y EFICACIA PROBA'TORIA DE GRABi\CIONES 27~1
Esta situacin es de vital importancia, ya que, como sostiene Cho-

cln Montalvo, las condiciones en las que el material videogrfico
obtenido se aporta al proceso, pueden influir decisivamente en su va-
loracin judicial. 63
Ahora bien, las reglas generales de incorporacin de un documen-
to escrito son las siguientes: el primer paso es que el documento sea
incorporado al proceso mediante decisin judicial sobre la admisin o atendi-
bilulad en juicio. 6'l Mediante este acto procesal, el documento, aportado
por una de las partes (O un testigo), es sometido a una valoracin
provisional, basada solamente en su apariencia externa o superficial.
Adems, para que un documento sea admitido por el tribunal,
quedando incorporado al proceso, es preciso, como anota Climet Du-
rn,65 que concurran las siguientes circunstancias:
111 Que el documento haya sido aportado a peticin de alguna

de las partes acusadora o acusada. O de un testigo. Pero ade-
ms, la autoridad judicial tiene facultad para disponer que las
personas naturales o jurdicas, de instituciones pblicas y pri-
vadas, exhiban y/o entreguen los documentos que requiere
para la investigacin de un delito.66
QI (.lue el contenido del documento tenga alguna relacin direc-
ta o indirecta con el objeto del proceso, lo cual significa que
si hipotticamente la informacin suministrada por el docu-
mento fuese cierta, podra tener trascendencia prctica por
poder repercutir de alguna manera en el contenido de la sen-
tencia.
QI Que el documento haya sido aportado en un momento pro-
cesal adecuado, lo que significa que cuando menos no debe
haber finalizado la actividad probatoria desarrollada en el
juicio oral.
p. 329; Muoz Conde, Francisco, Derecho PllIte Valencia, Tirant lo

blanch, 2004, p. 696; Creus, Carlos, de documentos en Buenos Aires,
Astrca de Alfredo y Ricardo Depalma, 1999. p. 45; Chocano Rodrguez, Reiner, op.
cii., nota .58, p. 497.
Chocln Montalvo, Jos Antonio, /J. c' nota 6, p. 69.
1
64 Guasp, J., Comentarios a la de Cunl, t. II, vol. L p. 5 lfj.

t
65 Clirnent Duran, o.po cit., nota 15, ppo 626 y 627.

66 Snchez Velarde, Pablo, ,. cit.. nota 61, p. 703.
Si concurren estas tres exigencias -----sujeto, objeto y momento- el

documento aportado es pertinente, tiene validez procesal y, por tan-
to, procede admitirlo, porque hipotticamente tiene la virtud de po-
der influir en la decisin judicial final,67 sin que sea aceptable el re-
chazo de dicho documento, porque en tal caso se est ocasionando
una indefensin a la parte que lo quiere aportar. Todo ello, claro es-
t, mediante una resolucin debidamente motivada.
En ese sentido, en estos supuestos el juzgador debe realizar una
ponderacin sobre la necesidad, pertinencia y aporte probatorio del
material ofrecido. Al no hacerlo vulnera el derecho de las partes y a
la resolucin motivada. Derecho que, como se sabe, constituye un
elemento importante del debido proceso.
La motivacin de las resoluciones judiciales constituye un deber ju-
rdico, instituido por la norma de mxima jerarqua en el ordena-
miento jurdico nacional. 6n La demostracin de tal afirmacin est
dada por la descripcin prevista en el articulo 139, inciso 3, de la
Constitucin de 1993, que consagra el derecho de todo ciudadano de
obtener de los rganos jurisdiccionales la tutela judicial efectiva. Co-
mo lo ha sostenido el Tribunal Constitucional del Per en su senten-
cia, en el caso Jeffrey Imrnelt y otros.s''
El concepto de debida motivacin de la resolucin judicial debe ser
comprendido en su total amplitud, Por debida, debemos entender el
"deber ser" de la motivacin, no cualquier motivacin. Ser debida
la motivacin de la resolucin judicial cuando sta contenga de ma-
nera clara, precisa y escrita los fundamentos de derecho con mencin
expresa de la ley aplicable y de los hechos en que se sustenten, bajo
responsabilidad y sancin de nulidad. Como lo ha constatado el Tri-
bunal Constitucional del Per en el caso Tineo Cabrera.i''
Como vemos entonces, el primer tamiz para la eficacia de la prue-
ba videogrfica o magnetofnica es que debe ser entregada en sus so-
portes originales, debe ser ofrecida por alguna de las partes procesa-
67 AguiJera de Paz, E., Comentarios a la de Enjuiciamiento Criminal, t. V, p. ,j.73.

68 Mixn Mass, Florencia, "La motivacin de las resoluciones judiciales", Debate Pe-
nal, Lima, ao 1, nm. 2, mavu-agosto de 1987, p. 193.
Tribunal Constitucional del Per, caso jeffrey Irnmelt y otros, sentencia ] 4 de
noviembre de 2005, exp. nm. 8l25-2005-PHC/TC, fundamento] 1.
70 Tribunal Constitucional del Per, caso Csar Humberto Tineo Cabrera, senten-
cia 20 de junio de 2002, exp. nm. l230-2002-HC/TC, fundamento 11.

les, debe estar dirigida a] objeto de prueba y debe ser aportado antes
ele finalizados los debates en el juicio oral. Y adems, la resolucin
que ordena la incorporacin al proceso debe estar debidamente moti-
vada. Esta resolucin, adems, debe ordenar la visualizacin o escu-
cha de la prueba vidcogrfica o magnetofnica ofrecida, en una
diligencia donde deben concurrir todas las partes.
2. Requisitos de eficacia probatoria. El problema de la actuacin

probatoria y la obligatoriedad de reconocimiento de la voz
En esa lnea, nuestra legislacin procesal establece que previamen-

te a la visualizacin del video, imagen y voz, deber ser reconocido
por quien resulte identificado, lo que ha sucedido en el presente caso,
conforme lo establece el artculo 262, inciso 4), que seala:
4) Tratndose de fotografas, radiografas, documentos electrnicos en ge

neral y de cintas magnetof6nicas, de audio o videos deber ser reconocidos
resulte su vo,,?; huella seal u otro medio, y ac-
tuados en la audiencia, salvo que la diligencia respectiva, con su tr ans-
cripcin, se haya verificado en la etapa de instruccin con asistencia de
las partes y su contenido no hubiese sido tachado o cuestionado opor-
tunamente. En caso contrario, podr ser reproducido en la audiencia
segn su forma de reproduccin habitual.
Entonces, para que el material videogrfico o magnetofnico apor-

tado surta efectos probatorios, es necesario que, adems ele los requi-
sitos ya examinados, est establecida o presumida su autenticidad." Este re-
quisito es indispensable, 10 mismo si se trata ele instrumentos o
escritos pblicos o privados. El juez debe estar seguro de la autentici-
dad del documento, para considerarlo como medio de prueba."?
71 Rives Seva,Antonio, /.i. cit.. nota 5G~ p. 2~)6.

Ir Montero Arcea, "I ..as cintas magnetofnicas. .. " ~cit.. nota .sf;~p, 44-; Reyna A.H;l-
ro, Luis, op. cit., nota 56, pp. 93 Y :cH; Rives Seva, Pablo, op. cit.. nota 56, p. [99; To-
rres Morato, Miguel et al", op. cit., nota 15, p. 272; San Martn Castro, Csar et al.. op.
cit., nota 32, p. 83.
Cuando se trata de escritos, su autenticidad implica la certeza so-

bre la persona que 10 firma, o sobre quien lo haya manuscrito.l"
Cuando se trata de grabaciones, la autenticidad pasa por determinar
al autor de las voces del dilogo captado.?? As, en principio debe ne-
cesariamente ser ledo, visto o escuchado por la persona a la cual se
quiere perjudicar con este medio de prueba.
Pero es claro que este problema no se suscita, cuando ninguna de
las partes cuestiona la autenticidad de una copia de la grabacin ori-
ginal, segn lo sealado en la sentencia 713/1995, ele 30 ele mayo
del Tribunal Supremo espaol:
Habra sido prcir.rihlc tener en autos a disposicin de la Sala, en el jui-

cio, y tambin antes del periodo de instruccin, la grabacin originaL
es decir, aquella misma que grab TP al conversar con FG; pero el he-
cho de haberse realizado todo el trabajo procesal sobre una copia a la
que nadie nunca puso reparo alguno en cuanto a esta circunstancia
(la de no ser la original), cuando todos conocan tal dato, o podan
haberlo conocido de haber actuado con la diligencia exigible en el exa-
men de las actuaciones. mxime cuando tanto el I\1inisterio Fiscal co-
mo los defensores de los acusados, todos ellos, en sus respectivas califi-
caciones provisionales, pidieron prueba en relacin con la cinta unida a
las actuaciones sin referencia alguna a la original, sin duda porque la
consideraban, al menos en lo sustancial, tan autntica como sta.
En resumen, en los supuestos en los que se cuestiona la autentici-

dad de la grabacin, el supuesto interlocutor o interlocutores debern
comparecer al proceso y realizar el reconocimiento del documento,
su contenido y su participacin en el misrno-" Si ello no es posible
73 Climenr Duran, op. c., nota 15) p. 627; Cordon Moreno, F.) Comentarios al
Civil, Madrid, Edersa, t. XVI, vol. II, 1981, p. 184; Fenech, MigL1C!,Derecho
t. 1, Barcelona, Hosch, 1952, pp. 635 Y 636; Cnrnclutti, F La cunt, p.
[69; Caflerata Nores, Jos, La en el proceso Buenos Aires, Depalma, [992,
p. ] 75.; ClaI Olmedo, Jorge, Derecho Buenos Aires, Lerner, 1984, t. II, p.
405; Devis Echanda, Remando, op. cit., nota 5'i, p. 594.
74 Carbone, Carlos, oj), cit., nota 31, p. 1.55; Montero Aroca, "Las cintas magneto-
fnicas ... ", cit., nota 56, p. 47; Rcyna Alfara, Luis, op. cit.. nota 'i6, p. 96; Rives Scva,
Pablo, op. cii., nota .56, p. 202; Torres Morato, Miguel et al., op. cit., nota 15, p. 278.
Gimeno Scndra, Vicente et al., op. cii., nota 33, p. 600; Pomarn Bages, Jos
Manuel, "Video como prueba", Revista La Madrid, nm. 4, 1984, p. 756; Carbo-
ne, Carlos, op. cit., nota 31, p. 155; Montero Aroca, "Las cintas magnetofnicas ... ",
deber convocarse a testigos que puedan identificar a los interlocuto-

res7S o realizarse otras diligencias probatorias como la "rueda de vo
ces".n Es posible tambin realizar un examen pericial para lograr la
plena identificacin de los interlocutores.i''
Lo que evidencia que en todo supuesto documental es necesario
un plus de credibilidad, que en el documento escrito pblico viene dado
par la autoridad de la fe pblica; en el privado, por el reconocimien-
to de los intervinientes, y subsidiariamente por la adoeracum' pericial
de la suscripcin, y que en los supuestos de la reproduccin mecni-
ca, puede operar en dos direcciones distintas: a) Como objeto de
prueba en cuanto pericialmente se estime que la imagen o la voz co-
rresponden de modo efectivo a la persona, b) Como tal documento,
cuando su reproduccin de un hecho pasado sea adverada por distin-
tos medios pro batorios, como la testifical. 80
Es as como, en un segundo nivel de anlisis, el juez examina la
eficacia probatoria de las pruebas obtenidas a travs de "trampas de
escuchas", que pasa por determinar su autenticidad, segn hemos re-
ferido en este aparrado.
En consecuencia, slo cuando del anlisis de la prueba se advierte
que sta ha sido obtenida vlidamente y resulta siendo autntica (pa-
cit., nota 56, p. fU; Reyna Alar, Luis, 0/1. cil., nota 56, p. 96; Rives Scva, Pablo, 0/1. cit.
nota 56, p. 202; Tones Morato, Miguel et ; op. cu., nota 15, p. 278.
Carbone, Carlos, op. cit.. nota 31, pp. 1.53 Y 1.54; Gimeno Sendra, Vicente r:t al.,
op. cit., nota 33, p. 600; Pornarn Bages, Jos Manuel. op. cu., nota anterior, p. 7'6;
Carbone, Carlos, p. cit., nota 31, p. 155; Montero Aroca, "Las cintas magnctofni-
cas ... ", c., nota 56, p. 47; Rcyna J\lfaJ'o; Luis, op. cu., nota 56, p. 96; Rives Scva,
Pablo, op. cit., nota 56, p. 202; Torres Morato, Miguel et a; ojJ, cit., nota 15, p, 278,
77 Idon.
78 Idem,
79 Adverar significa certificar; asegurar, dar por cierto algo o por autntico un do-
curnento, en Real Academia Espaola, Diccionario de la 22a. ed., vol.
1, 35.
Damin Moreno, .Juan, "Reflexiones sobre la reproduccin de imgenes corno
medio de prueba en el proceso penal", Revista Vasca de Derecho ao
1997,1. X, p, 239; Carbone, Carlos, 0/1. cit., nota 31, pp. 153 Y 1.54; Gimeno Scndra,
Vicente et al.. op. c., nota 33, p. 600; Pornarn Bages, Jos Manuel, op. cit., nota 75,
p. 756; Carbone, Carlos, ojJ. cu., nota 31 ~p. 155; Montero Aroca. "Las cintas rnagne-
tofnicas ... ", c.. Ilota 56, p. J.7; Reyna Alfaro, Luis, op. cit., nota '6, p. 96; Rives
Seva, Pablo, oJ!. cit., nota 56, p, 202: Torres Morato, Miguel et al" op. cit.. nota 15,
p. 278.
JUi\N i\NTONIO ROSAS CASTANEDA
sando por un plus de credibilidad), el juzgador la podr valorar y

eventualmente podr sustentar en ella una sentencia.
V. CONCL1JSrONES
l. Los avances tecnolgicos y las nuevas necesidades en la investi-

gacin del delito han posibilitado la interceptacin legal de cornuni-
caciones privadas en forma de escuchas, almacenamientos y posterior
difusin de las mismas, para ser utilizadas en causas criminales. Pero
es claro que la posibilidad de escuchar la conversacin privada de
terceros slo es legal cuando se hace en el marco de una investiga-
cin criminal, cuando existen supuestos fcticos claramente estable-
cidos en la ley (la reserva legal), y cuando un juez penal competente
autoriza de manera motivada que respete los principios de proporcio-
nalidad, racionalidad y necesidad dicha medida limitativa de derecho
(reserva judicial).
2. Estamos ante una "trampa de escuchas" cuando una conversa-
cin privada es grabada por uno de los interlocutores sin que el otro
o los otros lo sepan, y cuando el sujeto que est siendo grabado es
inducido por su interlocutor para confesar la comisin de un delito,
para luego presentar dicha grabacin como medio de prueba en un
proceso penal. En la doctrina y en la jurisprudencia comparada se
discute si las "trampas de escuchas" pueden originar vulneraciones en
el derecho a la intimidad y en el secreto de las comunicaciones de la
persona que se graba sin saberlo, o vulneracin de la garanria de no
autoincrirninacin tenetur;
3. Para que el juzgador pueda valorar la prueba obtenida a travs
de "trampas de escuchas", debe someterla a dos niveles de anlisis.
El primer nivel se refiere a la validez probatoria, que pasa por exa-
minar si se han vulnerado los derechos fundamentales a la intimidad
y al secreto de las comunicaciones, y la garanta que prohibe las au-
toincriminaciones. Y el segundo nivel de anlisis se refiere a la com-
probacin de la eficacia probatoria de estas pruebas, que pasa por
determinar su autenticidad.
4,. Respecto al primer nivel de anlisis, para una sector minorita-
rio, una "trampa de escuchas" vulneraria una "expectativa de priva-
cidad", porque el sujeto no sabe que est siendo grabado y por tanto
no mide la informacin que proporciona a su interlocutor y en reali-

dad no quiere que se sepa esa informacin que le desavorece. De 10
que se deduce, entonces, que la intromisin al derecho constitucional
a la intimidad mediante "trampas de escuchas" requerira de autori-
zacin judicial, y de no medir ella la prueba as obtenida tendra que
ser excluida del proceso. Sin embargo, para una posicin mayorita-
ria, que compartimos, es claro que no hay "secreto" para aqul a
quien la comunicacin se dirige ni implica contravencin de lo dis-
puesto en el artculo 2.10 de la Constitucin la retencin por cual-
quier medio del contenido del mensaje. El contenido formal del se-
creto de las comunicaciones implica que slo puede hacerse valer
respecto de terceros en la comunicacin, esto es, que jos terceros, aje-
nos a la comunicacin, estn prohibidos de escucharla, almacenarla o
difundirla. La norma constitucional no prohbe que e] participante de
la comunicacin capte o divulgue su contenido, porque l es el desti-
natario de la conversacin, salvo que el contenido de la misma revele
informacin sobre la vida ntima o la intimidad personal de los inter-
locutores que no saban que estaban siendo grabados. Adems, no
existe esa expectativa de "privacidad", la Constitucin no exige que
el interlocutor guarde el secreto de ]0 que se le ha dicho. Pretender
ello, es extender indebidamente un aspecto de proteccin al derecho
a la intimidad que la Constitucin no realiza" y adems porque en
las manifestaciones verbales, la expectativa de privacidad sobre la in-
formacin se pierde una vez que el imputado decide brindar esa infor ..
macin a terceras personas, sin importar que desconozca que est
siendo grabado. Por tanto, si la captacin de la conversacin ha sido
realizada por uno de jos interlocutores, no se puede considerar prue-
ba ilcita que atente los derechos constitucionales a la intimidad (ar-
tculo 2.7 de la Constitucin Poltica), al secreto e inviolabilidad en
las comunicaciones privadas (artculo 2.10 de la Constitucin Poltica).
5. En cuanto al problema de la vulneracin de la garantia de no
autoincriminacin, que forma parte del primer nivel de anlisis pro ..
puesta, para una posicin minoritaria, esta garanta se ve vulnerada
porque el sujeto que es engaado no acta con libre determinacin,
pues de no mediar el engao, el sujeto no habra confesado el delito.
La garanta de no autoincriminacin se vincula con la idea de que la
declaracin del imputado debe ser considerada medio de su defensa,
no de prueba, esa garanta significa el derecho a no ser obligado o

inducido mediante coaccin isica o moral (por ejemplo, amenazas,
engaos, preguntas capciosas o sugestivas, sueros de la verdad, detec-
tores de mentira, etctera) a autoincrirninarse, y tiene como objeto
desterrar definitivamente aquellas concepciones autoritarias que bus-
caban en la confesin, la posibilidad de llegar a la verdad de los he-
chos, inclusive en violacin de su dignidad humana. Esta garanta se
encuentra contemplada en el artculo 139.3 de la Constitucin Polti-
ca del Per. Sin embargo, queda claro que la garanta de no autoin-
criminacin se vulnera slo cuando es quebrantada por el rgano en-
cargado de la persecucin penaLEHo no es 10 que ocurre en la
"trampa de escuchas" realizada por particulares donde se recolecta
una "autoincrirninacin" mediante el uso de un medio tecnolgico
oculto y desconocido, porque justamente el uso de una cmara o un
micrfono oculto pretenden sorprender a la persona para que volun-
tariamente exprese su participacin delictiva; no se "arranca" una ex-
presin autoincriminatoria, sino que ella se presta libremente frente a
un particular, no tiente a la autoridad estatal. En suma, en este m-
todo de captacin de conversaciones privadas, no se vulnera la garan-
ta de no autoincriminacin o nema ienetur, porque esta garanta no es
exig-ible a los paniculares, se despliega nicamente en las relaciones
del individuo con el Estado, porque adems, los particulares poseen
la potestad de investigar el delito y proporcionar legalmente los
resultados de su investigacin a las autoridades respectivas.
6. En cuanto al segundo nivel de anlisis, para que el material vi-
deogrfico o magnetofnico aportado sea admisible, debe ser entrega-
do en sus soportes originales, que el documento haya sido aportado a
peticin de alguna de las partes acusadora o acusada. O de un testi-
go. Pero adems, la autoridad judicial tiene facultad para disponer
que las personas naturales o jurdicas, de instituciones pblicas y pri-
vadas, exhiban y/o entreguen los documentos que requiere para la
investigacin de un delito. Que el contenido del documento tenga al-
guna relacin directa o indirecta con el objeto del proceso, lo cual
significa que si hipotticamente la informacin suministrada por el
documento fuese cierta, podra tener trascendencia prctica por po-
der repercutir de alguna manera en el contenido de la sentencia. Y
que el documento haya sido aportado en un momento procesal
adecuado, lo que significa que cuando menos no debe haber

finalizado la actividad probatoria desarrollada en el juicio oral.
7. Para que e] materia] videogrfico o magnetofnico aportado
tenga eficacia probatoria, que es el segundo nivel de anlisis pro-
puesto, tiene que estar establecida o presumida su autenticidad. En
los supuestos en los que se cuestiona la autenticidad de la grabacin,
el supuesto interlocutor o interlocutores debern comparecer a] pro-
ceso y realizar el reconocimiento del documento, su contenido y su
participacin en el mismo. Si ello no es posible, deber convocarse a
testigos que puedan identificar a los interlocutores o realizarse otras
diligencias probatorias como la "rueda de voces", Es posible tambin
realizar un examen pericial para lograr la plena identificacin de los
interlocutores. Por ello, se dice que este tipo de documentos requiere
un plus de credibilidad que se obtiene con la confrontacin de otras
pruebas.
l~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
EL DERECHO CONSTITUCIONAL DE HUELGA

Y EL lvl0DERNO DERECHO SINDICAL*
Tl1E' CONSTlTUTlONAL RIGHT TO STRIKE
AND THE MODEleN L4 W ON FREE])OM OF ASSOCfA nON
Hctor SANTOS AZUELA**
RESUMEN: De cara al libre comercio y ABSTRACT' [n meo:

los retos incesantes de la economa lentless cha!!er,:ges oJ econorrll'. has
global, se hace interesante meditar sobre become }nt';J'e!,tzng lo on the consti-
las bases constitucionales del derecho o] the tradc-uruon laces on
sindical dentro del ordenamiento mcxi- svstem; Hence, the
cano. De esta suene, se analiza el ca- Q{ its social
rcter protector reivindicativo de sus iis
principios por lo que hace, to unioniration, thc
particularmente, a sus tres figuras esen- and oJ course, the strik. In
I - -
ciales: el derecho de sindicalizacin, el uus sense u ts discussed, thn; based on our

de negociacin profesional y desde lue- consiitutional thc neo-libera!
go, el de huelga. En este sentido, se and the monctanst contra reoolution luu been
analiza que) ;1 partir de nuestros prin- as cunous the solidar
cipios constitucionales, el furor ncolibe- aaiarencss if icorkers, q_l articulatcd
Tal y la contrarrevolucin monetarista action and union resistencc.
han sido factores que alimentan, por
curiosa paradoja, la conciencia solidaria
de los trabajadores, la unidad de la
accion articulada y la resistencia sin-
dical.
Palabras clave: Huelga, derecho sin- Descriptors: Stnkc, tradeunion laio, _pro--
dical, negociacin profesional. fessional
* Articulo recibido el 14 de enero de 2008 y aceptado para su publicacin el

de febrero de 2008.
** Investigador en el Instituto de Investigaciones .Juridicas de la ITNl\lvL
enero ..abril de 2009, pp, 289313
290 HtCTOR SANTOS AZUELA
SUMARIO: 1. Fundamentos constitucionales del derecho sindical en Mxico.

n. El derecho constitucional de IIl. El derecho
constitucional de IV. El derecho constitucional de
huelga.
l. FUNDATv1ENTOS CONSTITUCIONALES DEL DERECHO

SINDICAL EN .MXICO
Vinculado a la experiencia obrera, en su lucha reivindicatoria contra el

aparato individualista liberal, aparece el derecho sindical como un siste-
ma de normas, principios e instituciones destinados a colmar la justicia
social, en las relaciones colectivas de trabajo. Por lo mismo, esta discipli-
na se entiende como "un contrapoder para corregir las asimetras de la
gTan fabrica, entendida como un sistema de relaciones sociales que desa-
fa la dictadura contractual cuya legitimidad formal est convalidada y
garantizada por el derecho civil". 1 En esta virtud, en la recomposicin de
la crisis sindical son autnticos puntales el Convenio nm. 87 de la Orga-
nizacin Internacional del Trabajo y las bases constitucionales de la frac-
cin XVI, del apartado A., del articulo 12~3.2
En la dogmtica patria, el derecho sindical se finca en un trpode
social formado por el estudio integral de las relaciones de asociacin
profesional, de negociacin y de conflicto," de donde se ha desprendi-
do que esta disciplina se encuentra soportada en tres figuras torales
que son el derecho de sindicacin, el contrato colectivo de trabajo y
la huelga. Ciertamente, sin dejar pasar por alto que dentro del arde ..
narniento mexicano, si bien el articulo 123 de la Constitucin no ha
sufrido reformas en materia colectiva, en la prctica su irnperatividad
es tan slo letra muerta, segn la opinin calificada de Arturo Fer-
nndez Arras."
1 Romagnoli, IJIYJberto: E'! derecho) el

1 la historia, Madrid, Consejo Econmi-
co y Social, 1997, p. 24.
Charis Grncz, Roberto, E~\tudos de derecho de! Mxico, Porra. J 997,
p. OS.
Rodrgtlezrvlancini, Jorge et. al., Curso de derecho del )/ de la social.
Buenos Aires, Astrca, 1993, p. 435.
4- Fernndez A..rras, Arturo, libertad sindical en el umbral del X\.7- u
balad sindical, Mxico, UNAM-UAM-FAT, 1999, p. 177
DERECHO CONSTITUCION i\L DE HUELGA 291
Los sujetos de esta disciplina son, sin duda, los trabajadores, profe-
sionalmente organizados en agrupaciones sindicales que pueden va
riar del gremio, a las coaliciones o a las ligas; o del sindicato a las
uniones, las federaciones o las confederaciones, incluyndose, obvia-
mente, todo tipo de organizaciones cupulares, De esta suerte, en las
relaciones colectivas, los sujetos pueden ser, por 10 que hace a los tra-
bajadores, sus agrupaciones sindicales; y respecto a los patrones, s-
tos, de manera individual o a travs de sus organizaciones sindicales.
Ampliamente cimentado en nuestra Constitucin, el derecho sindi-
cal se rige y encuentra orientado en tres principios torales: la libertad
sindical, la autonoma colectiva y la subsidiariedad," de manera que
su estudio, destinado a habilitar la eficacia prctica de esta disciplina,
adq uiere gran relevancia ante el mpetu neoliberal para promover la
autodefensa y con ella la consolidacin de la reivindicacin social. Ja-
lonado por el peso de la componenda, el ajuste y la concertacin so-
cial, difundida por la oligocracia, bajo la amenaza del despido colec-
tivo y el apoyo circunscrito a la mejora individual de los salarios, el
derecho sindical resalta por la fuerza de sus fines, ms que nunca di-
rigidos a magnificar la autotutela y la lucha proletaria. El impacto
del monetarismo y el furor neoliberal no podrn sino robustecer su
dinmica revolucionaria, retroalirnentada en la miseria, la injusticia y
la desigualdad; porque en paradjico contraste, la explotacin y el
abuso han sido factores que alimentan la conciencia solidaria, la uni-
dad en la accin articulada y la resistencia sindical.
II. EL DERECHO CONSTITUCIONAL DE ORGANIZACIN PROFESIONAL
Bajo el esquema genrico de la asociacin profesional suele estu-

diarse la gama de las organizaciones sindicales de los trabajadores,
estimando que aqulla constituye una especie solamente del derecho
pblico de asociacin. A mi juicio no es exacto, pues la agrupacin
profesional surge, tanto histrica como cientficamente, en un contex-
to diverso al de los derechos subjetivos pblicos de asociacin y reu
nin, como consecuencia ineluctable de la evolucin del derecho sin-
dical y la cuestin social contempornea. Compartimos ms bien el
Rodrguez Mancini, Jorge el al., oiJ. at.. nota 4, p. 438.

criterio de que la asociacin profesional es un derecho social emer-

gente de los principios y normas del moderno derecho del trabajo,
con races especficas en la fraccin XVI de! artculo 123 original, de
nuestra cana poltica. Consiguientemente ni se desprende, ni tampo-
co constituye una especie del derecho genrico de asociacin que no
tiene como reto la tutela y reivindicacin de los trabajadores, a travs
de la lucha colectiva y de la organizacin profesional.
En la plataforma constitucional obrera de 1917 se reconocieron los
derechos de los asalariados a estudiar y defender su intereses median-
te la organizacin de referencia, que como gnero abarca todo un
abanico de expresiones que va de la asociacin profesional a la coali-
cin, la liga, e! sindicato, los gremios, la federaciones y las confedera-
ciones mismas, que inclusive han derivado al Congreso del Trabajo,
La libertad sindical y las principales expresiones de la actividad
profesional: el contrato colectivo de trabajo y la huelga, son reconoci-
dos ampliamente como instituciones democrticas. Por ello, en nucs-
tro sistema, como plataforma de principios, se reconoce de manera
simultnea la libertad y el derecho de coalicin, explicada como la
organizacin profesional de los trabajadores para la defensa y mejo-
ramiento progresivo de sus intereses respectivos. Y es que, ciertarnen-
t.e, esta figura de los trabajadores ha evolucionado significativamente,
hasta transformarse en un principio, incuestionable y dorsal, de las
relaciones colectivas de trabajo. Cabe ponderar, entonces, que a
nuestro entender es evidente que la coalicin de los patrones es no
slo inconstitucional, sino anticonstitucional, pues repugna abierta-
mente con el sentido social del artculo 123, en su conjunto, que no
puede asumir como legtimo e! derecho gremial de los patrones para
defender y promover sus intereses, que traducibles en rditos,
utilidades, ventajas o ganancias, repercuten necesariamente en des-
doro de los trabajadores.
Concebida, en principio, como una agrupacin transitoria y acaso
embrionaria del derecho de sindicacin, la coalicin suele ser explica-
da de manera despectiva y en tono menor por diversos tratadistas,
que ignoran su trascendencia e importantes perspectivas frente al
ocaso, sin duda, del sindicato estatal o registrado. En esta virtud, ano
te su control creciente, y cerradas las expectativas de libertad sindical,
bajo la lnJerenoa del Estado, la coalicin cobra vida como platafor-
DERECHO CONSTYTUCION i\L DE HUELGA
ma para la organizacin profesional y la conquista de la democracia.

Como frmula de fuerza y opcin eficaz de autodefensa, la coalicin
se reafirma como una expresin muy sealada de la accin directa,
muy distante del concepto clsico, por dems peyorativo, de la aso-
ciacin espontnea y primitiva. As, lejos de los limites estrechos, hoy
favorece y da paso, entre la brutalidad materialista y la explotacin
globalizada, al sindicato de facto, ampliamente sugestivo y de inmen-
sas perspectivas reivindicatorias.
Reconocida ampliamente dentro de nuestra Constitucin, esta for-
ma de organizacin puede ser tan compleja e importante como los
trabajadores quieran; perseguir los objetivos que los mismos deterrni-
nen, y durar indefinidamente, hasta donde aqullos lo decidan. No
necesitan registro y favorecen la autodefensa espontnea, sin forrnali-
dades ni ataduras; son por tanto, el camino directo para el desarrollo
y fuerza del sindicato ele facto. Asimismo, bajo la absorcin neolibe-
ral y el descrdito de las autoridades laborales que restringen y des-
naturalizan el registro sindical, la coalicin resplandece y cobra pres-
tigio la eficacia de la accin directa como frmula maestra para la
resistencia articulada y la lucha por la democracia.
La predecible actividad de resistencia de las agrupaciones belige-
rantes de trabajadores, ante las funciones de control y desintegracin
sindical por parte del Estado, fruto de las exigencias ele la economa
global y el liberalismo a ultranza, hacen concebir en Mxico una
nueva acepcin de sindicato. Como en otros sistemas de avanzada,
los sindicatos de facto repuntan hacia la autorreivindicacin, fuera
de los marcos restringidos de la legislacin y la jurisprudencia" en
cuanto se aparten de su funcin protectora y de poltica social, En es-
te sentido, mediante la movilizacin de facto, ms all de la agrupa-
cin reconocida, el sindicato se redefine en la praxis, como la organi-
zacin profesional de los trabajadores para la defensa y promocin,
autogestin y reivindicacin de sus intereses colectivos.
Los excesos de la modernidad y la insensibilidad del rgimen hacia
la politica social han determinado que el sindicalismo independiente
vire de la accin profesional a los marcos formales, estrechamente ce-
idos al mbito de la empresa, a la accin polivalente, vinculada a la
resistencia obrera y la sociedad civil, Por lo mismo, hoy la estrategia
sindical, autnticamente representativa y democrtica, integra su fun-
HtCTOR SANTOS AZUELA
cion de autodefensa y contraataque, a la lucha econmica y social

con diversos sectores populares como agrupaciones de colonos, estu-
diantilcs o agrarias, De esta suerte, el retorno a la accin mltiple
orienta la actividad del sindicato a la reivindicacin profesional, no
tan slo en el marco exclusivo de las prestaciones econmicas restrin-
gidas a los intereses de una misma profesin, arte u oficio, ni tampo-
co a la autorreivindicacin por regiones o localidades, sino que
ensancha sus miras a la capacitacin poltica y a la coricientizacin
de lucha dentro de una perspectiva consistente y tambin global.
Es necesario apuntar que a lo largo de los diversos sexenios neoli-
berales en J'vlxico, por encima del principio de libertad sindical reco-
nacido dentro del ordenamiento constitucional de Mxico, bajo la
consigna del titular del Poder :E~ecutivo, se firmaron peridicamente
pactos de estabilidad econmica entre los representantes de los traba-
jadores sometidos y de los patrones para congelar, fundamental-o
mente, los salarios en todo el territorio nacional. As, dentro de un
mecanismo anticonstitucional y autoritario, se logr la manipulacin
directa de las organizaciones sindicales de los trabajadores, para uni-
formar, de acuerdo con las empresas, las condiciones generales de
trabajo que ms convinieran, dado el caso, a los intereses del sistema.
Se consigui, de esta suerte, que se reprimiera la eficacia de los
contratos colectivos de trabajo en las empresas, los cuales debieron
de ajustarse a los topes salariales decretados en los pactos sociales
mencionados. Se violent as la libertad sindical y la autonoma de
las organizaciones profesionales de los trabajadores, para defender y
mejorar sus condiciones de existencia y de trabajo. Por 10 mismo, no
es casual que la actual estrategia sindical en Mxico, ante el descrdi-
to y resquebrajamiento del corporativismo obrero, solapado y promo-
vido por dcadas, tanto por la empresa como por los diversos gobier-
nos, impone un concepto nuevo y realmente democrtico de
sindicato, A. la luz del derecho comparado, ms all del concepto an-
ticonstitucional y restrictivo de la legislacin ordinaria laboral, que
pretende reducir el sindicato a una organizacin registrada, mediante
el permiso de las autoridades laborales que decidan otorgarle perso-
nalidad jurdica pblica, el concepto de la asociacin profesional
adopta nuevos perfiles. As, por voluntad y requerimientos estratgicos
de los propios obreros, con o sin el permiso del Estado, los sindicatos
DERECHO CONSTYTUCION i\L DE HUELGA 295
se entienden como las asociaciones de trabajadores para la defensa y

promocin de sus intereses y derechos.
Por nuestra parte estimamos que en sentido genrico y universal,
el sindicato se entiende como la organizacin libremente constituida
por los trabajadores para realizar la autodefensa y mejoramiento pro-
gresivo, dinmico e irreversible de sus intereses colectivos. Por lo que
al efecto resulta irrelevante que pueda tratarse o no de un organismo
con registro. Primero, porque nuestro ordenamiento atribuye a la
constitucin del sindicato, el confcrimiento mismo de su personalidad
jurdica, con antelacin a su registro. Segundo, porque la exigencia
de ste, como requisito ineludible de la existencia de los sindicatos re
sulta antidernocrtico y violatorio, sin duda, de la libertad sindical en
todos sus aspectos, ampliamente consagrados en nuestra Constitucin.
Dentro de este orden de ideas, como una expectativa democrtica,
ineludible en la vida laboral contempornea, la libertad sindical se
regula como una figura jurdica, de rango jurdico constitucional, in-
tegrante de la gama de los derechos humanos. As encuentra funda-
mento en los principios y texto de la fraccin XVI del articulo 123
de la Constitucin que consagra, de manera expresa, el derecho de
los trabajadores para constituir, a voluntad, coaliciones, ligas, sindica-
tos, o las especies que abarca la asociacin profesional, para defender
sus intereses y alcanzar sus reivindicaciones.
De acuerdo con los principios del Tratado internacional nm. B'7
sobre libertad sindical, cuentan los trabajadores con el derecho de
constituir sindicatos, sin necesidad de autorizacin previa ninguna, lo
que significa sin permiso del patrn, el Estado, las organizaciones sin-
dicales o cualquier otra entidad. Cuentan asimismo, con la potestad
de afiliarse a los sindicatos ya formados, que a su juicio respondan
mejor a sus intereses o derechos, facetas que constituyen, para la
dogmtica, la libertad sindical en su aspecto positivo. El legislador re-
conoce tambin la libertad sindical en su aspecto negativo, entendida
como el derecho del trabajador para no incorporarse a ningn sindi-
cato, o a separarse de aqul al que estuviera afiliado, cuando lo crea
pertinente.
Como autonoma administrativa del sindicato, nuestro ordena-
miento, en congruencia con las bases constitucionales, reconoce su li-
bertad para redactar sus estatutos, elegir a sus representantes, para
organizar su vida y definir su programa de aceren. Sin embargo, con

importantes voceros en la dogmtica contempornea, dentro de nues-
tro sistema, la libertad sindical se ve asfixiada por una poltica neo-
corporativa, tambin manejada como neocontractualista o de la con-
certacin social.f As, a contracorriente con los esfuerzos neoliberales
por desalentar la unificacin profesional y la libertad sindical de los
trabajadores, alguna tendencia doctrinal reclama la abolicin de la li-
bertad sindical negativa, pues se estima irresponsable a todo trabaja-
dor que no opte por sindicalizarse, pues la abstencin perjudica no
slo a la sociedad, sino a la comunidad obrera."
Con respecto a nuestra praxis, si bien pareciera que la Ley Federal
del Trabajo reproduce los principios del Tratado Internacional sobre
Libertad Sindical, presenta el inconveniente de introducir profundas
limitaciones a dicho derecho que en ese instrumento universal no se
comprenden. Y es que el Estado sabe, corno siempre, que "el sindica-
to no era una asociacin privada igual que las dems, tanto por la
cualidad rupturista de sus rasgos constitutivos, como por las finalida-
des que se propone realizar". 8
De manera anticonstitucional, como un cuerpo de limitaciones a
esta libertad irrestricta en otros sistemas de avanzada, el legislador
regula la constitucin, clasificacin y registro de los sindicatos, y co-
mo remate a su autonoma colectiva y reivindicatoria, el rgimen es-
tatutario y un complejo normativo de obligaciones y prohibiciones de
carcter sindical, En principio, con el acto constitutivo, se delibera la
creacin del sindicato mediante el acuerdo de aqullos que lo inte-
gran con la posibilidad de una adhesin subsecuente de aqullos que
se encuentran enmarcados en las condiciones jurdicas previstas den-
tro de los estatutos." As, dentro de un sistema de limitaciones a la li-
bertad sindical, en sus diversos aspectos, el legislador seala los rcqui-
(. Vidri, Guido, Ostacol: vecchi e nua su lla cia del neocorporatioismo. Pr',:~ti della
liberta sindacale in Italia, Npolcs-Padua, Consiglio Nazionale delle Riccrchc, Istituto
per lo Studio Comparato sulle Garanzie dd Diritti Fondamcmali-CEDAM, 1986,
p. 65.
7 Borrajo Dacruz. Efrn, Introduccin al derecho del Madrid, Tecnos,
1975, p. 228.
8 Rornagnoli, IJIYJberto: o.po cit., nota 1, p. 72.
1
9 Napoletano, Domenico. No;ioni di duitto sindacale. Npolcs, Liguori, [966, p. 59.

DERECHO CONSTYTUCION i\L DE HUELGA
sitos legales para constituir un sindicato, requiriendo la reunin de

un nmero mnimo de veinte trabajadores o de tres patrones.
Reconocida ampliamente, con la gama total de sus aspectos, nues-
tro sistema regula la libertad sindical, en formal concomitancia con el
Convenio Internacional nmero 87 de la 011', lo cual nos hace pen-
sar que se da plena vigencia a la autonoma colectiva de las organi-
zaciones profesionales de los trabajadores. Mas ocurre que el derecho
positivo establece un sistema de limitaciones que con diversos matices
obtura y pretende controlar la accin reivindicatoria de la vida sindi-
cal, En este sentido, se ha apuntado, que es sumamente sensible que
el Estado, al garantizar la libertad sindical dentro del ordenamiento
mexicano, reglamente paralelamente mecanismos de control como el
registro sindical y la clusula de exclusin que se ha utilizado por los
dirigentes y las autoridades para someter a los obreros. ro
Debe precisarse, sin embargo" que en contravencin al Tratado in-
ternacional nm. B7, suscrito por nuestro pas, desde hace varias d-
cadas el registro sindical se ha utilizado para desvirtuar la libertad
sindical, impidiendo, como medio de control profesional, su completo
ejercicio lega1. Por 10 mismo, este mecanismo registral castrante frena
la tendencia generalizadora de los sindicaros a expandir su fuerza rei-
vindicadora a todos los mbitos: la empresa, la rama productiva, el
gremio" la regin, el pas o el mundo."
Con base en experiencias comparadas, estimamos que el registro
sindical debe liberarse de ataduras para responder realmente a la exi ..
gencia de la vida democrtica, en un marco de plena dignidad y se-
guridad jurdica. Con su carcter secreto, el registro sindical funciona
en Mxico como un archivo confidencia] de las autoridades laborales,
que lo manejan realmente como un mecanismo prctico de control
represivo y marginacin ideolgico-social. Asimismo, promueve, sin
lmite, los repugnantes contratos colectivos de proteccin que los pa-
trones suscriben con sindicatos corruptos, sin autntica representa-
cin, a espaldas de los trabajadores, para congelar, y si es posible
abatir, sus condiciones generales de trabajo.
Charis Gmc>, Roberto, op. cit.. nota 2. p. '2.

11 Paseo Cosmpolis, Mario, de los sindicatos en el XX!, ao VI, nm. 64,
enero de 199B, p. 101.
Tema toral de la autonoma colectiva y de la autorreglamentacin

profesional, el rgimen interno o estatutario de los sindicatos cobra
vida y se desarrolla con gran amplitud. Sin embargo, dentro de nues-
tro sistema, en clara contravencin al derecho de los sindicatos para
redactar sus estatutos, el legislador impone un contenido obligatorio
de los mismos, sin el cual niega el registro. En esta forma establece
un rgimen restrictivo que, como un eficaz instrumento de control
econmico-poltico, constituye un serio coto a la libertad sindical de
los trabajadores.l? Al efecto, mediante una severa Iimitante a los de-
rechos humanos y a la libertad sindical de los trabajadores, de acuer-
do con la consigna dominante, el sistema regul y ha desarrollado
hasta la fecha las clusulas de exclusin, pretendidamente ideadas
para conseguir hegemona y fuerza en el sindicato. En esta virtud,
dentro del contrato colectivo se pueden pactar dos clusulas de exclu-
sin: la ele admisin y la de expulsin" sobre las que habr de deta-
llarse al analizar los estatutos.
Dentro del ordenamiento mexicano, y de manera nugatoria, el
nico lmite a la injerencia patronal en la vida de los sindicatos es
una multa oscilante entre 3 y 15 veces el salario mnimo, que en los
tiempos de flexibilizacin nunca se aplica. Sin embargo, se propicia y
es un hecho incuestionable, la intervencin del Estado, amn de las
maniobras patronales, para controlar las funciones de las agrupacio-
nes sindicales, e inclusive suprimir la resistencia. Los medios son muy
variados, pero pueden destacarse los despidos colectivos, la persecu-
cin y encarcelamiento de los dirigentes sindicales, los premios indivi-
duales a los incondicionales de la empresa, o el descuento ele ms del
cincuenta por ciento de los salarios cados durante el estallamiento de
las huelgas.
Por lo que hace a las organizaciones profesionales de carcter cu-
pular, como las federaciones o las confederaciones, su futuro desarro-
llo promete de cara al repunte liberal y la globalizacin, pues a me-
dida que crece el grado de explotacin interna y trasnacional,
tambin estimula de manera paradjica, la capacidad de unin y res-
puesta sindical, Al desintegrarse la vida del sindicato en el mbito
12 Alcalde Justiniani, Arturo, "Obstculos estatales al derecho de asociacin sindi-

cal", en varios autores, laboral, Mxico, UAM-FES, ] 989, pp.
48 Y ss.
restricto de la empresa, a travs de medidas represivas, jurdico-for-

males o excluyentes, inherentes al juego individual, como el sistema
de premios o estmulos personales de productividad, que en principio
inducen a la disgregacin y el abandono de la organizacin profe-
sional, han provocado, no obstante, una reaccin de solidaridad
integradora que conduce, de manera indefectible, a la unidad.
As, ante la expansin de la vorgine ncoliberal y las perspectivas
de la modernidad, se gesta en sentido inverso una reaccin proletaria de
tipo trasnacional, cimentada, desde luego, en las reivindicaciones co-
lectivas y en la praxis sindical. Podemos creer entonces que la brego-
sa epopeya de los sindicatos democrticos, no obstante los avatares
de la productividad y el pragmatismo, hace concebir la resistencia,
sin duda tambin globalizada, que permita columbrar en breve, un
futuro prornisorio.
IU. EL DERECHO CONSTITUCIONAL DE NEGOCIACIN PROFESIONAL
Consolidado el prestigio de la organizacin profesional y, con ell a,

la fuerza reivindicatoria de la negociacin colectiva y de la huelga, se
desarroll por fin el contrato colectivo de trabajo o pacto sindical.
De esta suerte cobr gran importancia como una garanta de equili-
brio social entre los factores de la produccin.
Comprobados lOS efectos de la contratacin individual, cuando no
los abusos cometidos mediante los reglamentos de fbrica, los cuales
se elaboraban tan slo por los patrones y que se fijaban en las puer-
tas de las factoras como una oferta abstracta de trabajo, con la uni-
dad sindical se logr negociar con las empresas de manera colectiva
y ms formal. As, pronto, mediante un sistema de acuerdo unitario,
el contrato colectivo se torn, vinculado al vigor de la huelga, en un
instrumento de defensa y reivindicacin laboral de lOS trabajadores.P
Con el paso de los aos que siguieron a la revolucin de 1917, Y
despus de su consagracin formal en las legislaciones locales de tra-
bajo que se promulgaron en los estados de la Repblica, despus de
la entrada en vigor del artculo 123 de nuestra carta poltica, el con-
trato colectivo encontr proyeccin no slo en el mbito restricto de
13 Montova Melgar, Alfredo, Derecho del Madrid. TecHos, ]9B], p. 152.

la empresa sino a nivel regional, y desde luego nacional. Desde en-

tonces, "esta forma fraccionada de regular las condiciones de trabajo
constituye, a no dudarlo, una de las ms acusadas caractersticas de
nuestra disciplina, que altera notablemente las directrices ya tradicio-
nales en otras disciplinas del derecho't.!?
Regulado como figura dorsal de la concertacin articulada de las
condiciones laborales, por parte de la representacin profesional tan-
to de los trabajadores como del patrn, el contrato colectivo se reco-
noci como un derecho esencial del sindicato y una obligacin para
el patrn. As se pudo apreciar, mediante la frmula del legislador,
que especficamente previno que el patrn que contratara a trabaja-
dores miembros de un sindicato, contara con el deber de suscribir
con el mismo, si es que as se 10 exiga, un contrato colectivo de
trabajo.
Pacto sindical para nosotros" el llamado contrato colectivo no se
encuentra consignado expresamente en ning-uno de nuestros textos
constitucionales, omitido por lo mismo, en el artculo 123 de nuestra
carta poltica. Sin embargo, se sostiene y compartimos la tesis, que
dicha figura no se entiende anticonstitucional ni tampoco inconstitu-
cional, pues no choca con ningn precepto de la carta magna, ni me-
nos an con su espritu integral. Antes puede desprenderse del princi-
pio de libertad sindical, que reconocido en la fraccin XVI, del
apartado A, del artculo 123, se entiende y es explicado como una de
las manifestaciones basilares de la actividad reivindicatoria de los sin-
dicatos. Asimismo, el pacto sindical ha de asumirse, en cuanto expre-
sin, de la actividad esencial del sindicato, destinado a su autodefensa
y promocin, como uno de los objetivos legales de la huelga, especfi-
camente sealados por el legislador.
A la luz del derecho mexicano, no se menciona expresamente el
contrato colectivo de trabajo dentro de nuestra Constitucin, mas su
existencia se desprende y justifica jurdicamente, al reconocerse el sin-
dicato y la figura de la huelga, puesto que al reconocerse la libertad
sindical, en la fraccin XVI del apartado A del articulo 123 de la
Constitucin, se habilita el derecho de los trabajadores, y obviamente
14 Herninz ~vlrquez,Miguei, Tratado elemental de derecho del Madrid. Institu-

to de Estudios Polticos, 1977, t. I, p. 102.
de sus sindicatos, para negociar su inters profesional a travs del

contrato colectivo o pacto sindical. Asimismo, como consecuencia de
la libre gestin sindical, nuestro ordenamiento reconoce expresamen-
t.e, como uno de los objetivos de la huelga, la firma, revisin o
cumplimiento del contrato colectivo de trabajo.
Son, pues, prioridades del pacto sindical, el mejoramiento de las
condiciones laborales y de vida de los trabajadores; el aumento de la
productividad; el consolidar la unidad de intereses que inciden con-
juntamente en el proceso econmico; el fortalecer la paz, asi como el
promover las condiciones laborales mnimas protegidas en la ley.15
Sin embargo, en la realidad hodierna, la revancha patronal bien cal-
culada abre paso a la recuperacin de la flexibilidad en el trabajo co-
mo frmula para estimular la iniciativa econmica" y medrar de esta
manera, la funcin protectora laboral del contrato colectivo de traba-
jO.11)Por 10 mismo, "formado en tiempos remotos, este culto ha llega-
do hasta lOS umbrales del siglo XXI en una versin revisada y corre-
gida, que asigna al derecho del Estado el papel de controlar la
regulacin de la que son capaces las representaciones sindicales" .17
Cabe ponderar en fin, que al efecto, es muy frecuente que en la
doctrina moderna se especule y analice la profunda vinculacin que
se desprende de la negociacin profesional de referencia y la poltica
globaJ del sindicato. Mas, en todo caso, es evidente que fruto de esta
concertacin tan diferente, el pacto sindical se significa como una de
las expresiones reivindicatorias de los trabajadores, en su lucha inte-
y paulatina por la autorregulacin, tutela y autodefensa, de sus
intereses colectivos.l"
De profundas races en nuestro sistema, pero superada por la pra-
xis, esta tesis explica al contrato colectivo de trabajo como un instru-
mento social novedoso que pretende generalizar, mediante un proce-
so de autorregulacin entre las partes sociales, las condiciones de
trabajo que habrn ele aplicarse dentro de la empresa o estableci-
15 Ibdem. p. ns.
16 Lastra Lastra. Jos Manuel, ".Expira el Estado de derecho social o de bienes-
tar?". Bolctin Mexicano de Derecho Mxico, UNAM, Instituto de Investigacio-
nes Jurdicas, ao II, nm. 3, enero-junio de 1991, p. 159.
17 Rornagnoli, IJIYJberto: o.po cit., nota 1: p. 1.52,
1
18 Montoya Melgar, Alfredo, op. cit., nota 13, p. l55.

miento. Se le considera, por lo mismo, como un convenio marco con

carcter inderogable, al que debern ceiirse los contratos individua-
les de trabajo que se firmen en la empresa. Ciertamente, en algunas
de nuestras originarias legislaciones locales del trabajo, como la vera-
cruzana, hacia la segunda dcada del siglo XX, este tipo de instru-
mento qued regulado como un pacto normativo al que deban ajus-
tarse los contratos individuales ele trabajo; mas pronto se transform
en un contrato social, de ejecucin inmediata.
Como una evidencia clara de su fuerza rcivindicadora y su carc-
ter clasista a favor de los trabajadores, la doctrina resalta y pondera
que el marco tutelar que lo regula constituye una secuencia de la irn-
posicin en bloque de las condiciones generales de trabajo, a travs
de la legislacin y la autorregulacin de las partes sociales. Los carac-
teres citados y la naturaleza irreductible de sus estipulaciones le dan
una funcin singularisirna, de instrumento jurdico tpico del llamado
derecho social, ajeno y hasta contrario al contrato civil o mercantil.
Como pacto de naturaleza normativa, se atribuye a esta figura una
funcin homognea, unificadora y prctica ele las relaciones y contra-
tos individuales de trabajo, a los que integra y regula, en esplndida
simbiosis. Se le considera entonces como una norma social que, sin
merma en sus funciones tutelares y reivindicatorias, genera, sin duda
alguna, situaciones jurdicas generales, abstractas y permanentes. Por
lo mismo, en cuanto derecho autnomo y norma social, en la vida de
la empresa, este pacto sindical conforma, en el mbito de su efica-
cia, la disciplina jurdica de las relaciones particulares de trabajo.
En virtud del carcter reivindicatorio de sus fines y el soporte belio
gerante de las estrategias de negociacin que presupone, el pacto sin-
dical no constituye el mecanismo jurdico para resolver, de manera
pacifica, los conflictos laborales. Representa ms bien una plataforma
para presionar a las empresas de manera peridica e irreversible, con
objeto de lograr la adecuacin de las condiciones laborales a los
cambios de la vida econmico-poltica.
Por nuestra parte, estimamos que contra el monetarismo y el con-
troj corporativo de la vida sindical en Mxico, es menester que se lo-
gre la ausencia de lirnitantes a la libertad y la autonoma sindicales,
como sucede en la especie con el contrato colectivo para promover la

democracia y la autodefensa obrera.l''
Dentro del derecho mexicano, cuando menos formalmente, son los
representantes sindicales, libremente designados por la organizacin
profesional, los que negocian y orientan el pacto colectivo o sindical.
Por lo mismo, no se configuran ni contemplan los delegados de per-
sonal, ni los comits de empresa de la experiencia europea, ni tampo-
co mecanismos como el shot stetoards o el grieoance comute men, del siste-
ma estadounidense, que habilitan a representantes extrasindicales
para negociar el contrato colectivo.i''
Se Ilama comisin negociadora a la agrupacin que integran los
representantes sindicales de los trabajadores y aqullos de la empresa,
con el fin de discutir, negociar y concertar el contrato colectivo de
trabajo."! Dentro del ordenamiento mexicano, si la titularidad del
pacto colectivo corresponde aJ sindicato con mayor representatividad
de los trabajadores, es un deber del patrn su discusin y su firma, so
pena de que sea obligado a hacerlo mediante la fuerza de la huelga.
Asimismo, la prdida de la mayora tiene como consecuencia la de
la titularidad de este instrumento, si bien deber de acreditarse a tra-
vs del reconocimiento de la junta competente de conciliacin y arbi-
traje, despus de haberse agotado un procedimiento sumarsimo espe-
cial para probarlo. Tal disposicin constituye, sin embargo, una
intervencin autoritaria del Estado que violenta la libertad sindical y
la vida democrtica de las organizaciones profesionales de los traba-
jadores. Su prctica ha comprobado que obstruye y retarda, de ma-
nera burocrtica, la titularidad negociadora de los autnticos repre-
sentantes sindicales de los trabajadores en la empresa. Ciertamente se
precisa que un sindicato minoritario y, por consiguiente, sin repre-
sentatividad, est imposibilitado para celebrar un contrato colectivo
de trabajo,
19 Carro Iguelmo. Jm Alberto, Curso de derecho de! Barcelona, Hosch, [99].

p. 646.
Ibidem. p. 625.
Diego, Julin A..rturo de, Manua! de derecho del de la social Buenos
Aires, Abeledo Perrot, [997, p. 436.
HtCTOR SANTOS AZUELA
Cabe recordar, por tanto, que la irrenunciabilidad in peius del con-

trato colectivo es" para Alfredo Montoya.v una de las ms importan-
tes expresiones del principio /na operario. De esta suerte, hemos de
aducir, en suma, que la revisin del pacto sindical es bienal por lo
que toca a las condiciones generales de trabajo, y anual por cuanto
concierne a los salarios, periodos que slo podrn flexibilizarse por
cuestiones de excepcin. A la luz del derecho mexicano, el contrato
colectivo de trabajo corresponde al esquema de aqullos que se consi-
deran de aplicacin homognea, pues su proteccin alcanza tanto a
los trabajadores afiliados al sindicato firmante, como aqullos que no
fuesen miembros o integrantes activos del mismo.P
La economa globalizada y la fuerza expansiva de la oligocracia
con la pretensin de violentar la autonoma colectiva, al robustecer
los monopolios internacionales, ha precipitado la poltica social obre-
ra tanto a la especulacin corno al libre mercado de trabajo. As, al
exigir el congelamiento de las condiciones laborales ha pretendido
abortar la negociacin colectiva de trabajo y el pacto sindical. Frente
al reto comercial y al desarrollo, so pretexto del impulso a la inver-
sin y la necesaria atraccin de capitales, no ha dudado en promover
tambin, el control, la corrupcin, el desaliento, y, de hacerse nece-
saria, la represin contundente de la vida sindical.
Mas cabe considerar que a despecho de los rprobos y la ambicin
fomentada en la coyuntura oportunista, la retoma de conciencia ren-
dir sus frutos, sin duda estallante en hechos; las ejecutorias ms lo
gradas de la dignidad y el sacrificio de la eterna pobreza que trabaja.
Al exhibir sin escrpulos, el baldn de la ignominia, el furor neolibe-
ral slo incentiva, con la justicia social, la articulacin de la resisten-
cia obrera que al fin deber resplandecer en el plinto de la lucha, de
la libertad y la esperanza.
IV. EL DERECHO CONSTITUCIONAL DE, HUELGA
Expresin cimera de la autotutela colectiva, la huelga se significa

como uno de los puntales del derecho sindical y del trabajo. Enraiza-
Montova Melgar, Alfredo, op. cit., nota ]3, p. ]56.

23 Rodrguez Mancini, Jorge el al., oiJ. cit., nota 3, p. 507.
do en la estructura de la resistencia obrera, constituye un derecho Sl-

Ilar de las estrategias reivindicatorias del trabajo organizado.
Tras un complejo proceso que la regul de manera contrastante,
la huelga pas de ser un delito para convertirse en un hecho jurdico
importante tolerado por las autoridades: mas al fin se transform en
un derecho irrestricto, de carcter constitucional, distintivo y paradig-
ma de la democracia sindical. Por lo mismo, en lnea de principio,
esta institucin se legitima como una paralizacin colectiva y concer-
tada del trabajo vinculada a la defensa y reivindicacin profesional
de los trabajadores.v' Puede entonces afirmarse que la huelga consti-
tuye la abstencin temporal del trabajo concertada colectivamente
por un "cierto nmero" de trabajadores, para la defensa y promocin
de sus intereses y derechos, por 10 que se traduce, sin duda, en una
tcnica autocompositiva importante para resolver los conflictos de
intereses.
Asumida, dentro de nuestro sistema, como un derecho constitucio-
nal, criticada por el neoliberalisrno y por los regmenes totalitarios, la
huelga se sataniza como un crimen contra la estabilidad y el desarro-
llo econmico, pese a su moderna consolidacin en los derechos
humanos.
De esta forma, dentro de la poltica neoliberal, de estmulos, pre-
mios y bonos salariales a la productividad y al trabajo individual, las
empresas pretenden dividir el esfuerzo colectivo y desalentar la huel-
ga como va de autorreivindicacin. As, bajo el cebo del inters pe-
cuniario personal se pretende conseguir que los obreros no busquen
interrumpir el trabajo o violentar el proceso productivo, para exigir
sus derechos o promover su inters.F'
Circunscrita a la lucha econmica, la huelga pretende reducirse,
mediante la impronta liberal prevaleciente, a las simples especulacio-
nes del espectro contractual y centralista. Sin embargo, por su fuerza
reivindicatoria, el objeto de dicha figura puede comprender, en su di-
nmica, todo tipo de intereses: profesionales, laborales, econmicos,
sociales, culturales, polticos, y de forma general, todos aqullos liga-
24 Camcrlynck, G. H. Y Lyon-Caen, Grard, Droit du traoail. Pars, Dalloz, ] 975,

p. 474.
25 Ibidcm, p. 618.
dos a la existencia del hombre dentro de las sociedades de economa

de mercado. 26
El legislador en Mxico violenta, sin embargo, la libertad y la vida
democrtica, atrevindose a fijar los objetivos permitidos de la huel-
ga, privndole de su fuerza para presionar a las empresas. Este ab-
surdo ha provocado que debamos distinguir entre fines (inmediato y
mediato de la huelga) y sus objetivos formales o legales: aqullos que
se autorizan por el orden laboral vigente.
De esta suerte, en la ley se determinan como objetivos permitidos
de la huelga: establecer el equilibrio entre los factores de la produc-
cin, armonizando los intereses del capital y del trabajo; exigir la fir ..
ma, revisin y cumplimiento del contrato colectivo de trabajo, as co-
mo del contrato-ley; reclamar el cumplimiento de las normas sobre
participacin de utilidades; estallar una huelga solidaria, as como de-
mandar la revisin salarial del contrato colectivo, o en su caso, del
contrato-ley. JVIas el transgredir en esta forma la auto tutela laboral
por excelencia, desnaturaliza el sentido de la huelga, pues le priva de
eficacia y de esencia reivindicatoria.
Por cuanto concierne, expresamente, al restablecimiento del equili ..
brio entre los factores de la produccin, como objetivo de fondo ca ..
rrespond a los huelguistas decidirlo de acuerdo con sus reclamos, y
no como se pretende, que sean las autoridades quienes deban decre-
tarlo. Asimismo, por lo que respecta a la huelga solidaria, se recono-
ce en la norma pero ha resultado nugatoria, pues jams se ha estalla ..
do dentro de nuestro sistema, merced a la intervencin represiva del
Estado.
Limitar as, la huelga, significar atentar contra la paz, la justicia y
el progreso, pretendiendo concentrarlo en el bienestar restricto del
capital industrial y financiero, marginando al trabajo como clase y
atentando contra las libertades. Como bien ha llegado a apuntarse:
cuando para estallar una huelga deba rccabarse previamente el
permiso del Estado, se estar frente a una farsa.
Puede entonces colegirsc que con el afn de fomentar la creacin
de mercados ms amplios, se abaten con los contenidos reivindicato-
rios" los derechos colectivos que como la huelga, se contemplan corno
26 Mascare Nascimcnto, Amaury, Direito sindical. Sao Paul, Saraiva, 1989, p. 369.
un atentado contra la estabilidad y el progreso econmico de un ca-

pitalismo en auge, salvaje, autnticamente. As muere la justicia, baio
el espejismo de una paz efmera y e] perentorio bienestar de los
humildes.
En una forma integral, la eficacia autorreivindicadora de la huelga
se extiende tambin a los servidores pblicos, que no pueden ser pri-
vados de su estatus de trabajadores.s? Ms para algunos autores, el
abuso del derecho y la ilicitud en el mal acopio de la huelga son
prcticas censurables que constituyen, por ello, actos jurdicos contra-
rios a la ley.28 Mas cabe considerar que contra los prejuicios flexibili-
zadores y los desvos reiterados de los pseudosocialistas, que hoy se
ajustan al dictado de la productividad y el libre cambio, los candados
a la huelga y sus pretensiones por desconocerla repugnan con el prin-
cipio de libertad sindical, con la vida democrtica y la justicia social.
Con una visin formal, legalista por esencia, un sector de la dog-
mtica sustenta, dentro de nuestro sistema, que la huelga se restringe
a la mera movilizacin profesional de los trabajadores, para estable-
cer e] equilibrio de las relaciones de trabajo entre los factores ele la
produccin, dentro del marco exclusivo de una empresa. Por lo mis-
mo, margina y excluye todo tipo ele presiones o estrategias realizadas
tanto por el personal como por grupos o factores de poder ajenos a
los vnculos jurdicos de carcter obrero-patronal" que pudieran
violentar el proceso productivo o suspender las labores.
Impuestas por la experiencia, la dogmtica distingue entre huelgas
tpicas y atpicas, entendindose que las primeras son aqullas que la
ley regula y que el personal estalla por motivos y con fines laborales.
Las segundas, al contrario, obedecen a razones y objetivos metalabo-
rales, contando en la realidad, con una muy amplia gama. De aqu
se infle re el criterio de clasificar esta figura en huelga profesional o
econmica, y huelga de facto o no profesional. La primera se (~justa
estrictamente a Jos requisitos sealados en la ley y se hace valer es-
trictamente por los trabajadores afectados. La segunda se utiliza, en
cambio, para reivindicar o promover objetivos que no son laborales,
ni estrictamente jurdicos, como los afanes econmicos e inclusive los
Carncrlvnck, (j-, }-L Y Lyon-Cacn, Grard, op. C" nota 24, po 629.
28 Mascare Nascimr.nto, Amauri, op. cit.. nota 26, p. 628.
30S HtCTOR SANTOS AZUELA
polticos. Se puede tratar, sin duda, de las huelgas de estudiantes o

aqullas" cada vez ms frecuentes de la ciudadana, para protestar
contra la crisis o los desatinos oficiales.
Dentro de la fascinante variedad de las huelgas atpicas pueden
destacarse las siguientes:
La huelga poltica, que en el sentir de Bayls,29 se considera leg-
tima:
Tanto como forma de preSlOn sobre los poderes pblicos, en relacin

con la aatisfaccin de los intereses generales, no slo profesionales de
los trabajadores, corno cuando su objetivo sea salvaguardar el principio
de autodeterminacin sindical, si el mbito de operatividad del mismo
resulta conculcado por la intervencin o injerencia del Estado.
Realizadas de manera excepcional, dentro de nuestro sistema, se

pueden citar las huelgas breves, cuya duracin es inferior al de una
jornada de trabajo,30 pero que adecuadamente articuladas, puede
traer a la empresa graves y serios trastornos.
Formalmente impracticables dentro del derecho mexicano, se men-
cionan las huelgas parciales, que suelen entenderse como aqullas en
cuyo estallamiento los trabajadores desarrollan solamente algunas de
las actividades de la empresa, suspendiendo el resto de las mismas,
como forma de presin y de protesta.I' Se trata, por consiguiente, de
movilizaciones estratgicas que violentan el proceso productivo, con
base en la ocupacin de los centros de trabajo. As, proclamadas du-
rante las labores ordinarias de la empresa, evitan que se descuenten
los salarios de los trabajadores.
Frente a la existencia reiterada, cada vez ms frecuente y abusiva
del pago anticonstitucional de tan slo el cincuenta por ciento de los
salarios cados durante el movimiento, tal como sucede en diversas
universidades pblicas, es muy sugestiva la existencia de las huelgas a
singhiozzi (sollozos, en castel1ano)32 que sin abandonar los locales de la
29 Hay]s,Antonio; Derecho del modelo par armar; Valladolid. Trotta, 1991,

p. st
30 Ghidini, Mario, Dirio del laooro, Padua, CEDAM, ] 976, p. ] 32.
uu; p. ] 33.
Scognarniglio, Rcnato, Diritto del loooro. Npoles, Jovene, 992, p. 351.
empresa, consisten en alternar breves interrupciones del trabajo con

periodos de labores cortos"
Otra forma de huelgas atipicas.l" altamente eficaces en su prctica,
y que evitan tambin el descuento de los salarios cados, es la de las
huelgas a scacchiera (o tablero de ajedrez), y en las cuales la absten-
cin del trabajo se escalona, de manera alternativa, entre los diversos
departamentos de la empresa, que al interrumpir su normal funciona-
miento, impiden tambin el desarrollo de los repartos restantes. As,
slo un grupo de trabajadores se declara en huelga durante un cieno
periodo, anunciando que ms adelante reanudarn su trabajo, encon-
trndose a disposicin para realizar sus labores cotidianas el resto del
personal. 35
Puede destacarse, en fin" la no colaboracin, consistente en la
inobservancia de las rdenes o disposiciones del patrn, o en la reali-
zacin de actividades diferentes a las ordenadas" N apoletano la ex
plica." como la estrategia consistente en el cumplimiento pedantesco
de las disposiciones laborales o de las obligaciones que se tienen; es
decir, como la simple prestacin de lOS servicios sin la intencin ma-
nifiesta de aportar beneficio ninguno a la produccin o calidad de la
empresa.
Regulada en el derecho comparado como un derecho sustantivo
de los trabajadores para suspender las actividades de la empresa con
objeto de llevar a cabo la tutela y promocin de sus intereses colecti-
vos, la huelga se ha transformado en un procedimiento judicial, por
diversos sistemas como el nuestro, para poder controlarla. Mas como
derecho material, esta institucin se consagr en nuestra Constitucin
POltica, y as se reglament en las sucesivas legislaciones laborales,
hasta 1980, en que se opt por coptarla para mermar su eficacia. Por
10 mismo, considera Charis Cmez " que las reformas al ordenamien-
to del trabajo apuntan a suprimir los derechos colectivos y bsica-
mente, los de sindicalizacin, negonaclOn profesional y huelga.
Napoletano, Domenico, cit.. nota 9, p. [52.

'H Persiani Mattia, Diritto Padua, CEDAM, 2000, pp. 114 Y ss.
lciern.
36 Ghidini, Mario, ojJ. c.. nota 30, p. 134,.
37 Napoletano, Domnico, .'.J}J. cii., nota 9) p. 152.
38 Charis Gmez, Roberto, op. cii., nota 2, p. ] 1.
Para alguna corriente de Opll1lOn fue un acierto del legislador se-

parar las normas de la huelga del derecho sustantivo e incorporarlas"
como un procedimiento, a la parte procesal. Mas a nuestro juicio es
claro que, as regulada, la huelga se desnaturaliz, al pretender que
su utilizacin se sometiera a la autorizacin y criterio de las autorida-
des laborales, quienes as determinan tanto el objetivo de la misma
como la oportunidad y procedencia de su estallamicnto autorizado.
Asimismo, se sostiene que cuando el objetivo de la huelga preten-
da obtener el aumento de salarios o el mejoramiento de las condicio-
nes generales de trabajo, los trabajadores habrn de acudir al proce-
dimiento para los conflictos colectivos de naturaleza econmica, 10
que no se entiende lgico, ni mucho menos congruente con la figura
jurdica de la autodefensa sindical, Sin embargo, se condicion el
acopio de la huelga, dando la oportunidad de alertar a los patrones,
entre otros muchos electos, para que oculten sus bienes, amenacen a los
inconforrnes o conjuren la accin de los huelguistas, privndose a es-
t.e derecho del factor sorpresa y de su fuerza,
Dentro de su anticonstitucional regulacin como procedimiento a
travs de una medida atentatoria de la esencia social y reivindicatoria
de dicha figura, el legislador ordinario estableci que la Junta no po-
dr dar trmite al emplazamiento a huelga:
Illl Si en el mismo no se cumplen los llamados requisitos de fon-

do, forma y mayora de la misma.
1lI Si no 10 presenta un sindicato que acredite ser el titular o el
administrador de los pactos sindicales respectivos.
<lI Si se reclama la celebracin de un contrato colectivo, de en-
contrarse otro firmado y depositado con antelacin, 10 que
deber asentarse en autos.
En esta virtud, a travs de este sistema se ha promovido la prolife-

racin escandalosa de contratos de proteccin celebrados por la em-
presa con sindicatos espurios y en secreto, conteniendo estrictamente
las condiciones laborales mnimas contenidas en la ley. Dentro de
una gestin arbitral, aparentemente indispensable, uno de los sueos
3') Berrndez Cisneros, Miguel Angel, Derecho de! Mxico, Trillas,

[989, p. 198.
del conservadurismo fue legitimar el arbitraje obligatorio en las huel-

gas, comenzando estratgicamente en dos sectores: las universidades y
los servicios pblicos, lo que hubiera comportado la negacin misma
del derecho constitucional de huelga, ubicado en el tringulo de
oro del derecho colectivo del trabajo. 'fO De igual suerte, sin precisarse
en la ley, se exige que la huelga sea estallada exactamente en el mo-
mento avisado, so pena de que la misma se declare inexistente. Asi-
mismo, se impone la prctica de colocar las banderas e iniciar la sus-
pensin de las labores despus del levantamiento de un acta, por
conducto del actuario de la Junta, en la cual se d constancia de que
la suspensin de referencia fue pacfica y del estado de cosas en el
que qued la empresa. En esta virtud, CUlmina la responsabilidad de
los patrones como depositarios de los bienes de la misma" asumiendo
dicha carga lOS propios trabajadores,
Cabe destacar tambin que, de manera arbitraria, sin contemplar-
se en la ley, al desarrollarse el procedimiento de huelga se ha exten-
dido la consigna de pagar solamente a los huelguistas el SOl,!O de los
salarios cados, como forma de escarmiento para desalentar la auto-
defensa. Igualmente, de manera anticonstitucional, el sistema ha pro-
piciado que los conflictos de huelga se conjuren con lujo de violencia
y absoluta impunidad, haciendo uso de esquiroles o golpeadores a
sueldo. Por lo mismo" ya hemos apuntado que las empresas acuden
a procedimientos deplorables como el secuestrar a los huelguistas, in-
tirnidarlos, golpearlos o de plano desaparecerlos, Es menester acotar
que precisa tambin suprimir la prctica anticonstitucional que impi-
de a los trabajadores levantar la huelga sin el previo permiso del pa-
trn o de las juntas."!
Hemos de agregar, en fin, como lo hemos sealado reiteradamen-
te, que en lOS laudos de los juicios, cuando se trate de huelgas, debe-
r de condenarse a los patrones para que adems respondan por los
ajustes financieros que resulten del desgaste inflacionario, las devalua-
ciones monetarias operadas y el pago correspondiente de los intereses
bancarios generados por lOS salarios cados durante la huelga. Mien-
tras tanto, trastocada en procedimiento, esta figura se orienta a la [u-
+0 Charis Gmc>, Roberto, op. cit.. nota 2, p. 'i.

41 Fernndez Arras, Arturo, op. cii., nota IL po 176, y Santos Azuela, Hctor,
Derecho del Mxico, McGra'N-Hill, [998, p. 427.
cha clandestina, anticipando el repunte de las coaliciones proletarias

que habrn de buscar manifestarse en la movilizacin de facto: ex-o
presin espontnea y contundente de la reivindicacin obrera. Y es
que al advertir la captacin y el afn de control burocrtico de la
autodefensa colectiva, la organizacin sindical de los trabajadores
optar por la lucha social y la fuerza de la accin directa.
De esta suerte, controlada la eficacia de la huelga y a merced de
los excesos liberales, los cuadros financieros del eficientisrno y la pro-
ductividad a ultranza, amn de la crisis recurrente, ms la corrupcin
que reina, tan solo desatarn la reaccin concatenada de quienes pa-
decen por sistema la marginacin y la pobreza. Pues resulta incues-
tionable que ante el vrtice de fuego, la irresponsabilidad de las em-
presas violenta las jornadas tutelares, los salarios remuneradores, la
autonoma colectiva y las libertades sindicales, pretendiendo abando-
nar el destino y dignidad de los trabajadores al juego de la oferta y
la demanda en el turbio e inslito mercado de la fuerza de trabajo.
Mas late la indignacin de quienes claman justicia: la esperanza que
muere lentamente en el pragmatismo de sus frustraciones.
Sin embargo, la experiencia corrobora que el abuso y la reproduc-
cin de los excesos seculares de la oligocracia, en este caso amparada
a travs de los candados y formalidades aberrantes del procedimiento
Iormaloide, tan slo conducirn a la lucha articulada, que por volun-
tad o fuerza derivar, sin remedio, a la resistencia sindical, va la
bsqueda, en su caso, de opciones paralelas o incidentes. Por 10 miso.
mo, ya apuntbamos que frente a los avatares de la crisis, contra los
manoseadores del ideal, presas de su instinto de explotar, de humillar
y controlar, la huelga es expectativa de redencin y progreso.F E in-
cluso puede agregarse que frente a la sumisin o el virtual desvo del
sentido reivindicatorio de la huelga, las movilizaciones proletarias de
autoprornocin y auto defensa avanzarn por el cauce de las huelgas
atpicas, como la general o la poltica, y los paros laborales intramu-
ros, o sea, aqullos realizados durante el trabajo, mediante la
ocupacin de los centros laborales.
Vctimas del neoliberalismo ultramontano, los trabajadores repun-
tarn contundentes frente a las anticonstitucionalidades del despido
42 Ibidcm, p. 428.
en masa, las jornadas exhaustivas, la justicia de consigna, la supresin

oficial de las jubilaciones, el congelamiento de salarios, las cargas im-
positivas arbitrarias y confiscatorias, o la merma reiterada de las
prestaciones esenciales de seguridad social moderna, con la hidalgua
apasionada de la resistencia obrera y la lucha organizada.
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LA CITTADINANZA NELLA SOCIETA DEL DIRITTO

PRIVATO*
ClTrZEJvSH1P DV 7J1E PRlVATE lA ~V SOCIETr
Alessandro SO~!fJ'v[A**
RESUMEN: El sistema de los derechos ABSTRAcr- 'The

fundamentales. en la forma en la cual as has been
fue diseado por las Constituciones euro- tuiions the is
peas con posterioridad al colapso de las basal on the m order to
dictaduras fascistas, ubica en el centro achieoe substantive
al principio de solidaridad: para alean- the state has to iceak persons and
zar la igualdad sustancial entre los t.he social iceakness inheren! in eco-
ciudadanos, el Estado debe asistir direc- nomtc This system is in crisis
tamente a los necesitados y combatir, because ,?lEC' laio. iohich. has resurrected the
adems, la debilidad social inherente a ~_l economic bbcralism; and enacted
las relaciones de mercado. Este sistema intcrocntion 'in the market
ha sido puesto en entredicho por el de- ilus is necessary to aioid markct
recho comunitario europeo que recu- we icant to g back to the culture
pera Jos principios del liberalismo eco- ,?l 71)(; should enhance the democratu:
nmico v concibe una adecuacin del debate and the suprcm a~v ~_l
mercado slo si es necesaria para evitar the cconomv.
sus fallas. Para regresar a una cultura y
a una prctica de la solidaridad, es
necesario revitalizar el debate democr-
uco y afirrna r la supremaca de la
poltica sobre la economa.
Palabras clave: ciudadana, derecho pri- Des crip tors: Citircnship, Pnoate kuo, Ea
vado, Unin Europea, economa social ropean Union, Socia! Mark!
de mercado.
* Artculo recibido el ]0. de agosto de 2008 y aceptado para su publicacin el

l4 de octubre de 2008. Il presente lavoro si basa su una relaxione dell'autore a] C011-
vegno Cittodinoconsumatore e democraria a/Jerta" modelli flCt una jJ'rlt'C/'ia,cionc attica, R_OITla
di Cassazionc), 1-2 tebbraio 200ft
** Profesor ordinario di Dirio privato cornparato, l.Jnivcrsit di Ferrara, DiparL-
mento di Scienze Giuridiche.
Boletn Mexicano de Derecho Comparada,

enero-abril de 2009, pp. 315--340
316 ALESSANDRO SOMMA
SOIvlMARIO: I. La della attadinanra e la sua cnsi. JI. Cittadi-

nanea e solidarieta nel patrimonio costiturionalc m.
e solidariet nella societa del dirto come 50--
clet de! diritto V. Il paradignl del cittadino consumatore. VI. Non
e diritti di terza generazume. VII. La cittadinanea
e
1. L\ PARABOLA DULA CITTADINANZA E LA SUA CRISr
Pictro Costa -1:ra i massimi studiosi della "cittadinanza't-r- ha osservato

che essa rappresenta "una finestra aperta sul complesso gioco del costi-
tuirsi e del trasformarsi dell' ordine sociale" e che "fare storia della citta-
dinanza significa guardare al costituirsi dell'ordine sociale dal basso verso
I'alto, facendo leva non sul sovrano, sugli apparati, sui sisterni norrnativi,
sulle strutture sociali, rna sul soggetto e sulle strategie di riconoscimento
della sua identit";'
Da un sirnile punto di vista -----inun classico confezionato su] finire
degli anni quaranta e recentemente riproposto all'attenzione dei Ietto-
ri italiani-r- Thomas Marshall analizza "il costituirsi dell'ordine socia-
le" dal punto di vista dell'ernancipazione dell'individuo ed osserva
che esso assurne le sernbianze di una parabola ascendente. L'illustre
studioso individua tre periodi formativi della cittadinanza, caratteriz-
zati dall 'imporsi di tre diverso classi di diritti: i sccoli dal diciottesimo
al ventesimo, in cu si affermano e consolidano-----in un crescerido di
sapore evoluzionistico-: prima diritti civili, poi diritti politici e in-
fine i diritti sociali."
Costa el propone rilessioni capaci di condurre a ricostruzioni im-
prontate a sentimenti decisarnente meno ottimistici. Da esse si ricava
inatti che la storia della cittadinanza non pu essere resa ricorrendo
all'imrnagine della parabola ascendente o -pi precisamente- pu
esserlo solo fino ad un certo punto.
L'irnmagine trova riscontro considerando le pagine dedicare alla
prima fase: la transizione dallesperienza rnedievale al pensiero gius-
1 Costa, P., Cioitas. Stona della cittadinanra in vol. 1: Dalia cunlia comunale al
settcccnto, Roma e Bari, ] 999, p. VIII.
2 Marshall, T. R., Czttadinana e classe sociole, Roma e Bari, 2002.
lA CITTADrNANZA NELLA SO CrETA DEL DIRITTO PRIVATO 317
razionalista. Essa segna infatti il passaggio dallepoca in cui prevale il

profilo dellappartenenza dell'individuo alla comunit, al periodo m
cui -sviluppando il tema dello stato di natura- SI elabora I'idca di
un soggetto come tale portatore di diritti.>
La mctafora della parabola ascendente non VIene scalfita neppure
dalle riflessioni dedicate alla fase avviata con la rivol uzione francese.
Fase in cui si costruiscono i primi discorsi sulla cittadinanza ricorren-
do scherni a noi familiari, in quanto relativiin ultima analisi al
rema dell'cquilibrio fra autonornia individuale e appartenenz.a alla co-
munit nazionale: da un lato discorsi sullo stato e la nazione e dall'al-
tro discorsi attorno alla libert e ai diritti, chiamati a rimpiazzare le
narrazioni di antico regime sull'ordine e sul corpo poltico sociale.?
11 percorso descriuo da Marshall trova poi riscontro nella pagine
che Costa dedica alla seconda meta dell'ottocento. All'epoca, il dis-
corso sulla cittadinanza si emancipa dalla prospettiva individualistica
di stampo illurninista e riscopre con ci il profilo della "appartenenza
dellindividuo alla collettivit"." Con I'imporsi della questione sociale
-e con essa della "dialcttica tra diritti eguali e possesso disegua-
le" 6 emerge in effetti una nuova dimensione del soggetto: quelIa
della sua socialit e "della sua costitutiva connessione con J 'una o
I'altra grandezza collettiva'"? Una connessione che mette in crisi il
primato dei diritti proprietari" e che pone I'individuo nella condizio-
ne di "rnembro di una collettivit investita di una responsabilita glo-
baje nei confronti di tutti i suoi componen ti" ,9
Fin qui-----come si diceva-: la metafora della parabola ascendente
della cittadinanza trova validi riscontri. La sua crisi e
tuttavia dietro
I'angolo, in quanto nel ventennio tra i due conflitti rnondiali i fascis-
mi scardinano I'equilibrio tra appartenenza alla comunita e diritti in-
Costa, P., Cuntas ... , cit., nota 1, pp. 3 Y ss. e 141 ji SS.
4 Costa. P Cioitas. Siona della ciadinanra in vol. 2: L'ct/; dclle rioolurioni, Ro-
ma e Bari, 2000, p. 611.
5 Alpa. C+.,La persona tra cittadJnanza e mercaio, Milano, ] 992, p. 5.
e Rodot, S., Re.lJerlr:io di sewlo, Roma e Bari, 1992, p. 91.
7 Cosra, P., Cuntas. Stona cittadzanza in vol. 3: La cunlia libera/e, Roma e
Bari, 2001, p. .555 >
g Costa, P., Cioitas. Stona delta cittodinanea 'in vol. 4: L'et dei totalitonsnu e delta
democracia, Roma e Bari, 2001, po 504.
9 Cosra, P., Cimta ... , cit., nota 7, p. 5~)6.
dividuali, Ci ad esito del successo ottenuto dai terni del razzismo e

della assoluta potenza statuale, sviluppati muovendo dal nazionalisrno
di fine secolo.'"
Altrettanto dannosaa1meno considerando I'ideale evoluzione de-
Ha identita politica e sociale dell'individuo-r- sarebbe stata la reazione
del diritto costituzionale materiale allavventura totalitaria. Solo I'es-
perienza italiana e pocho altre avrebbero infatti ricollocato il "nesso
soggetto-diritti" al centro del discorso sulla cittadinanza e lo avrebbe-
ro coordinato con un sistema di tutela dei diritti sociali, Nelle princi-
pali costituzioni del dopoguerra si assisterebbe invece alla valorizza-
zione dei diritti politici e di Iiberta, a scapito dei diritti sociali.!'
Il. CITTADINANZA E SOLIDARIETA NEL PATRIMONIO

COSTI'TTJZIONALE EUROPEO
Il percorso ricostruito da Costa trova autorevoli riscontri presso i

cultori del diritto positivo. Lo si ricava a titolo esernplificativo dalle
riflessioni di Alessandro Pizzorusso, dedicate alla nota disposizione
della carta fondarnentale italiana in cui si affida allo stato il compito
di "rimuovere gli ostacoli di ordine econornico e sociale che, lirnitan-
do di fatto la liberta e ]'uguaglianza dei cittadini, irnpediscono il pie-
no sviluppo della persona umana e I'eflettiva partecipazione di tutti i
Iavoratori all'organizzazione politica, econornica e sociale de] paese"
(art. Secondo l'illustre studioso "nelle costituzioni degli stati mern-
bri dcll'Unione europea" si enuncia "con grande chiarezza il princi-
pio dell'uguaglianza dinanzi alla legge" e tuttavia "meno frequente ri-
sulta il principio del] 'uguaglianza sostanzialc" .12
E' sicurarnente yero che, alla conclusione del secondo conlitto
mondialc, le teorie variamente connesse con il tema del diritto natu-
rale riscuotono successo, se non altro per la joro opposizione alle te si
positiviste.!" Altrettanto yero e
che ci ha cornportato il riafferrnarsi
di un clima culturale in ultima analisi sensibile piu al profilo dei di-
ro C:osta; P., Cioitas ... ) cit., nota 8) pp. 213 Y ss.

Ioi, pp. 465 Y ss.
Pizzorusso, A., Il patnmomo costuurionale europeo, Bologna, 2002, p. 69.
Per tutti F. Carnclutti, Bilancio del in Rio. trim. dir. J 95 l,
pp. 281 Y ss. e G. Impressioni su Kelsen tradotto, ioi. 1952, pp. 767 Y ss.
ritti civili e politiciquelli concernenti la difesa della sfera indivi-

duale dall'ingerenza dei poteri pubblici- che non aquello dei diritti
sociali." Non si pu infine contestare che le carte fondarnentali dei
Paesi dell'est europeo che hanno da ultimo affrontato I'avventura co-
munitaria, sono prevalentcmcnte caratterizzate da qucsta stcssa irn-
postazione: i cittadini dell'estpur afezionati allo sviluppo di sisterni
di solidariet verticalc-r-l> beneficiano infatti di una estcnsione in
blocco dei diritti civili, rna non dei livelli di stato sociale.!"
Tuttavia, aben vcdere, il patrimonio costituzionale europeo for-
matosi a partire dalla sconfitta dei fascismi come si sa esito non
ovunque coincidente con la conclusione del secondo conflitto mon-
diale-----non si mostra alternativo a quello fatto proprio dalla carta
Iondarnentale italiana. Molte costituzioni nazionali recano norrne che
forse non sono formalmente sovrapponibili a quella inclusa tra i prin-
cipi Iondamentali della carta italiana e che tuttavia sono ad essa assi-
milabili. Diffuso e
invero il favore per ]0 sviluppo dei diritti sociali,
riassunti in elenchi piu o meno estesi che se anche non sono coor-
dinati con un esplicito obbligo di intervcnto pubblico- non per
questo rendono meno azionabili le posizioni cui si riferiscono: i diritti
sociali sono strutturalmcnte pensati in funzione di un comportamento
positivo dello stato.'?
Ma non t'; tutto, La distanza culturale che separa il patrimonio coso
tituzionale europeo dalla tradizione dei diritti civili e politici si ricava
-----oltre che dalle disposizioni che impongono la solidariet dello stato
nei confronti dei cittadini e con ci la solidariet verticale- anche
dalle disposizioni che preludono a forme di solidarieta nei rapporti
tra cittadini: la solidariet orizzontale. Disposizioni come quelle rica-
vabili dalla costituzione italianafondata sull'idea che "a maggiori
affcrmazioni di liberta dcbba nccessariamente corrispondere una
1+ Cirazioni in A. Somma, 1 e r:4sse culturale Homa- Bcrlino. Economia e ncl

diritio e naeronalsocialista, Frankturt M.. 2005: pp. 35 Y ss.
1
Flores Juberas, C., JI dibattito Sl dintti sociali nel costuurionohsmo postcomumsta. m

Dir. e soc., 2001, pp. 309 Y ss.
Trcu, "1'" Le social: europeo: innooarionir. in e dir. 2004, pp.
50 Y ss.
17 Pcr tutti Bobbio, N., L'da dci dintti, Torino, [997, p. 68. Per una rasscgna cfr. A.
SOL'1JYL Diritto comunitario e t!ai:rirlWl1io costiturionale europeo: cronaca di un insanabile,
in Pol. dir., 2004, pp. 263 Y ss.
magglOre dose di solidariet" 18 concernenti "I'adernpimento dei do-

veri inderogabili di solidariet politica economica e sociale" (art. 2) o
I'escrcizio dell'iniziativa econornica con modalit idonee ad indiriz-
zarla "a fini sociali" 41) o ancora di esercizio del diritto di pro-
prieta in forme cornpatibili con la sua "funzione sociale" (art. 42) e
con il proposito di "stabilire equi rapporti sociali" (art. 44J
Anche in tema di solidariet tra cittadini le cane fondarncntali eu-
ropee evitano di codificare rnassirne generali ed astratte, come quella
inclusa tra i principi fondarnentali della costituzione italiana. Peraltro
sirnili massime neppure sono assenti, se riteniarno tali le disposizioni
che dichiarano le posizioni contemplate dai diritti sociali tutelabili
anche nei rapporti tra individui: come nella costituzione portoghese
I'affermazione che "i precetti costituzionali riguardanti i diritti, le li-
berta e le garanzie vincolano gli enti puhblici e privati" (art. lB) o
nella costituzione greca la previsione secondo cui "i diritti dell'uomo
inteso come individuo e come membro dell'insierne sociale" -quincli
le massirne ricavate dal "principio dello stato sociale di diritto" in-
teressano anche i "privati nelle specifiche forme dei ]01'0 rapporti"
(art. 25). Per non dire poi deHe norme capaci di sviluppare forme di
solidariet tra cittadini attraverso indicazioni formulare all'indirizzo
delle corti: come nella costituzione spagno1a la norma per cui la
"pratica giudiziale' deve inforrnarsi ai "principi informatori deUa po-
Iitica sociale ed econornica" (art, 53).
Sono poi ricorrenti le Iirnitazioni riferite ai dirirti su cui classica-
mente si fonda il principio del libero mercato: le Iimitazioni all'eserci-
zio del] 'attivit di impresa e de] diritto di propriet.l? A dimostrazio-
ne del fatto che la cittadinanza -----intesa come vicenda relativa a]
modo di essere dell'ordine sociale e dei rneccanismi di riconoscimenti
dell'identit individuale-s- e
definita cumulativamente attraverso la
previsione di un dovere di solidarieta dello stato nei confronti dei cit-
tadini e dei cittadini Ira loro: che la solidarieta insieme verticalc ed
orizzontale costituisce un elemento centrale del patrimonio costituzio-
nale europeo e che essa e
pertanto anche "cittadinanza econornica't.w
18 Barbera, 1-\.<, "Sub 1-\xL 2", en varjos autores, Commenicrio delta Costiturione, vol. 1:
Principi a cura di G. Branca, Hologna-Rorua, Zanichelli, ]975, p. 97.
Per una panoramic Sornma, A.. ) Dirio comunitario.... c., nota 17, pp. 263 Y ss.
20 Alpa, (}., La persona ... , cit., nota 5, p. 1,t8.
Una solidariet che nel pnmo caso sottrae al rnercato la circolazione

dei beni e dei SerVIZ]necessari a soddisfare i diritti sociali e nel se-
condo mtorrna di s il mercato, che evidentemente -se vuole coordi-
narsi con il sistema dei valori costituzionali non deve essere sempli-
cemente libero: deve cssere solidale.
Ill. CrrTADrNANZA E SOLIDARIETA NELLA SOCIETA

DEL DIRITTO PRIVATO
Se dunque le vicende della cittadinanza non sono ricostruibili in

termini di parabola ascendente, ci non dipende dal modo di essere
del patrimonio costituzionale europeo. L'invcrsione di tcndenza -e
precisamente la crisi dei diritti sociali si determina per effetto di
una vicenda che si sovrappone ad esso: la forrnazione e iI consolida-
mento di un sistema di diritti fondamentali a livello comunitario.
Per comprenderne i tratti salienti, occorre descrivere il contesto
entro il quale esso ernaturato: la societ del diritto privato, fondata
sulla teoria ordoliberale dell'econornia sociale di mercare.
Come si ama dimenticare'" -----0 pone su uno sfondo lontano ed
ofIiJscato-----22 I'ordoliberalisrno viene sviluppato in epoca nazionalso-
cialista da un gruppo d studiosi che avevano trovato ascolto presso il
poten? poltico, con I'idea di attribuire a110 stato il compito di attuare
I'ordine economco naturale e ricondurre cosi ad unit interessi gene-
rali e interessi particolari.P Viene sviluppato dalle elaborazioni della
fisiocrazia: dottrina affermatasi in arca francese nella seconda meta
del settecento, i cui fautori esortano ad accreditare I'econornia come
strurnento di razionalit politica, chiamato a rirnpiazzare il diritto. Il
Ad es. Gerber, D. J, Law ana in 'l iocntietl: Oxford, 2003.

23~) Y ss.
Per tutti Joerges. C., "Europe a Grossraum? Shifting Legal Conccptualisations 01'
the Intcgration Project", in Id. e Singh Ghalcigh, N. Darker af Law in
The Shadoa: el National Socialism and J?asciS111 occr and its Lega! Traditions.
Oxford te Portland, Or., 2003, parto pp. 186 Y ss.
Uu'oper classica e Bhm, F . Die der als und
rechtsschopfcrische Stuttgart, [937.
tutto realizzato da uno stato assoluto, la eui azione sia tesa a garanti-
re la libera appropriazione e circolazione dei beni. 2"1
Al crollo della dittature, l'ordoliberalismo -di per s indifferente
se non ostile al suo coordinarnento con il meccanisrno dernocrati-
co_25 si completa dando vita alla teoria dell'cconomia sociale di
mercato: la situazione in eui i principi del libero mercatoin parti-
colare la propriet privara e la liberta di contrarre- sono affiancari
da interventi statali volti a coridizionare le liberta economiche, ma
solo se necessari e suflicicnti ad evitare i fallimenti del rnercato.If
E' questa la societ del diritto privato, La societ in eui -----conle
parole di Alfred Mller-Armack- "allo stato si assicurano poteri ne-
Ha misura in cui essi sono nccessari a difendere la funzionalita del
meccanismo privatistico" ed in particolare "la liberta di azione e la
liberta contrattuale dei soggetti privati" Y E' la rnedesima formula
che ha condotto allo sviluppo de] libero rnercato ------inizia1menteaffi-
elato allazione della smithiana mano invisibile-r- nel momento in cui
la rivoluzione francese indusse il sovrano ad assicurare la proprieta
all'individuo e I'individuo ad accettare, come contropartita, la con-
centrazione dellirnpero nelle mani del sovrano.s'' Ed e
in virtu di
questo ritorno al passato -rivisitato secondo le massirne cui faremo
fra breve riferirnento che si assiste alla fase discendente della para-
bola della cittadinanza e con ci all'inversione di tendenza rispetto
all'ideale linea evolutiva tratteggiata da Marshall.
N ella societa del diritto privato, la solidariet come tratto caratte-
rizzante il modo di essere della cittadinanza viene arnmessa solo se
con cerne il rapporto tra lo stato ed i cirtadini. Essa si esaurisce infatti
nel dovere di contribuzione fiscale in proporzione alla capacita con-
2'} A..d es, Adorno, F, P., "Naturalit del mercato e ragione governalnentale", in Bo-
rrelli, G. (a cura Prudenra cunle. bcne comunc, guerr Npoles, 1999, pp. 191 Y
ss.
25 Al proposito Haselbach, D., Autontdrer Liberalismus und So,~rale Markuoirtschaft. Ge-
und Politik im Ordoliberalismus. Baden-Baden, 1991, part. pp. 22.5 Y
M ller-Arrnac k, A., und Markuortschaft, Munr.hcn, 1990, pp. l16
Y ss. Si deve aquesto auto re 13 formula "economa sociale di mercato"
27 Mayor, K. e Scheinpflug, Pncatreclsgcscllschoit und die Europdische Union. Tbingen,
1996. p. 75.
28 Secundo la ma-sima utilizzata dai codificatori francesi e pre;a a prcstito da Sene-
ca. ad es. "Expos des motifs de la loi relative la proprit par le conseiller d'-
tar Portalis", in Code cioil des Pars, vol. 4, 1804, p. 31.
tributiva r-r-considerato alla stregua di una rnisura della solidariet-

attraverso cui si Iinanziano le strutture dello stato sociale.s'' <J.!Jeste
strutture comprimo no il territorio del mercato, in quanto disegnano i
confini di un territorio sottratto alle sue logiche: un territorio in cui
I'allocazione delle risorse avviene sulla scorta di meccanismi che i
cultori dell'antropologia economica chiamano di "redistribuzione". 30
Il mercato stesso non viene invece intaccato o conformara: lo stato
sociale compatibile con il libero rnercato e persino con lo stato to-
talitario.-
De] resto r-r-corne sintetizzato da Michel Foucault--- nella societ
de] diritto privato "la politica sociale non ha la funzione di essere
una sorta di meccanisrno compensatorio, destinato ad assorbire o an-
nullare gli effetti distruttori che la libert econornica potrebbe avere
sulla societ". Infatti, se "c' un interventismo sociale permanente e
multiforme, esso non viene rnesso in atto contro I'ecoriornia di merca-
to o in alternativa ad essa, ma al contrario a titolo di condizione di
possibilit storica e sociale per uneconomia di rnercato". 32
Secondo la teoria ordolibcrale, la solidariet tra privati come mo-
do di essere della cittadinanza ha infatti rnatrice "totalitaria". 33 Si
tratta di una te si priva di fondarnento o comunque ricavata da una
lettura parziale, se non errata, dei rneccanismi di conforrnazione del
mercato. E' infatti vero che essi storicamente si affermano in epoca
fascista come risposta -----alternativa a quella suggerita dal socialis-
mo- alla crisi del liberalismo classico: come noto, il fascismo rea-
lizza l'affossamento delle istituzioni del liberalismo politico, rna nel
conternpo la mera riforma delle istituzioni de] liberalismo econorni-
CO.34 Non corrisponde invece al vera che tutti i tentativi di conforma-
re il mercato abbiano valenza totalitaria: non lo hanno se sono me-
29 Per tutti Ir, N., L'ordine del mcrcto ; ROina e Bar, 1998, pp. 88 Y ss.
30 Sull'csempio d Polanyi, K., La trosformacionc. Turin, j 9H, pp. 6~: y ss.
Riuer, G. A., Simia dcllo Stau. Rorna-Bari. 1996, pp. 127 Y Sb ,
32 Foucault, ~L, Nascita della biopolitica: Corso al de France Miln,
2005, pp, 133 Y ss.
Mavcr, K. y Schcinplua, J, c., nota 27, p. 75 e Irti, N.,
L'ordine , cit., nota 29, p. 19.
34 Citazioni in Somma, A., "Liberali in carnicia riera. La comune matricc
CiSlYJOe del 1iberiSIT10 giuridico", in Mazzacanc, A .. el al. (a cura di), Il corporatioismo ne-
lle dittaiure sudcuropea, Frankfurt M., 2005, pp. 63 Y ss.
ALESSANDRO SOMMA
diati dal rneccanisrno dernocratico e se la funzionalizzazione delle

Iiberta econorniche avviene sulla scorta di valutazioni sganciate da
profili produttivistici. Semmai -come vedrerno fra breve- di sapore
totalitario sono i tentativi di cornprirnere le richieste di conformazio-
ne del mercato formu1ate attravcrso il meccanisrno dernocrarico.
Soprattutto il libero mercato la situazione in cm 1 prezzi sono
deterrninati dall'incontro di demanda e offerta in regime di conco-
rrenza non e efettivamente tale. Forse solo nel corso dell'ottocento
al meccanismo concorrcnziale si (~assicurata una posizione dominan-
te nei confronti elegli altri sisterni di allocazione delle risorse.P Na
cosi non e stato prima e soprattutto cosi non edopo: I'ordoliberalis-
mo e tale proprio in quanto ammette, ed anzi richiede, la confor-
mazione del mercato con misure volte ad assicurare l'equilibrio del
sistema,
IV. L'lJNIONE EUROPEA COME SOCIETA DEL DIRrTTO PRVATO
Quindi il punto non t'; chiedersi se si debba o meno edificare un

sistema di libero rnercato. Il punto e chiarire in funzione d quali fi-
nalita realizzare la conforrnazione del mercato, in una fase oltretutto
caratterizzata v-r-a fronte del processo di privatizzaziorie dello stato
sociale-: da una sua notevole espansione. Una fase nella guaje i
confini entro cu opera il meccanismo solidaristico tra stato e cittadi-
ni sono divenuti una variabile dipendente dalla scelta circa l' estensio-
ne del mcrcato: tutta la sfera dell'azione individuale non interessata
da un intervento diretto dello stato diviene dominio esclusivo del
mercato.
Prima d approfondire simili aspetti, occorre illustrare in modo
succinto i terrnini dell'adesione al credo ordoliberalc che caratterizza-
no, fin da] suo inizio, l'avventura comunitaria.t" Terrnini ricavabili in
modo esernplare dallanalisi della Carta dei diritti fondarnentali
Spccialmcnte Polanyi, 1(.) Economic arcaiche e moderno. Ricerca storica e antro

cconamu:a, Turin, 1980, pp. 5 Y ss.
Per tutti Fikentscher. VV., Bd. J
Mnich, 1983, pp. 410 Y ss.
del] 'Unione, 37 cui il Progetto di trattato che modifica il trattato

sull'Unione europea e il trattato che istituisce la Cornunit europea
firrnato a Lisbona nel dicernbre del 2007, attribuiscc finalmente "for-
za giuridicamente vinculante". 38
Consideriarno innanzitutto il tema della solidariet tra stato e citta-
dini, alla cui definitiva svalutazione mira I'esplicita codificazione del
principio di uguaglianza in senso meramente forrnale. Si dice molto
semplicemente che "tutte le persone sono uguali davanti alla legge"
(art. 20): ornettendo qualsiasi riferirnento a doveri pubblici di rimuo-
vere la cause che di fatto limitan o l'uguaglianza e determinando con
ci una regressione del costituzionalismo europeo.t? Lo stesso si ripete
-----inmodo piu o meno evidente- in sede di previsione di specifici
diritti sociali, che in tal modo sono degradati a posizioni di tatto non
azionabili.
n ridimensionarnento comunitario della solidarieta tra stato e citta-
dini si eleve indubbiamentc al suo essere strutturalmente coordinata
con un meccanisrno ----- queHo iscale che si vuole t.enere il pi pos-
sibile al riparo dalle ingerenzc del Iivello europeo. 'Tanto che I'unica
disposizione capace, secondo alcuni, di alimentare I'aspettativa di una
"rivisitazione del nesso tra i principi ordinatori di solidariet e conco-
rrenza"1Ul'art. 3"1 in cui si discorre di "diritto di accesso alle pres-
tazioni di sicurezza sociale e ai servizi sociali"------viene accornpagnata
da una precisazione capan: di frustrare qualsiasi aspirazione in tal
senso: "il riferimento ai servizi sociali riguarda i casi in cui siffatti ser ..
vizi sono stati istituiti per garantire determnate prestazioni, rna non
implica in alcun modo che essi debbano essere cread laddove non
esistono".
La verit e che si vuole riconsiderare il tema della solidarieta vert ..
cale -e con ci un contenuto esscnzialc della cittadinanza-r- alla lu-
ce della volonta di ridurre la spesa pubblica o comunque di rival uta-
Nella versionr dd 12 diccmbre 2007 pubblicata in GUC;E del 14 diccmbre 2007.

C: 303/1.
38 In GUCE del 17 diccmbre 2007, C 306/ l.
39 Salesse, Y., po U! une cutre Pars, 2004, p. 7].
40 Giubboni, S" "Solidarieta e concorrcnza: 'conflitto o 'concor so'?", in Mere. (Orle,
r, 2004, pp. 75 Y ss.
41 COS) le "spicgazioni relative a] testo completo della Carta", Charte 4473/00
Convent 49.
re il mercato come dispensatore dei beni e dei servizi contemplati dal

sistema dei diritti sociali, Ci irnporrebbe evidentemente di definire
Iivelli elevati di solidariet nei rapporti tra cittadini e a monte di
rompere con la tradizionale contrapposizione fra rnercato e cittadi-
nanza, per cui "I'attribuxione del diritto individua una tecnica alter-
nativa al ricorso al mercato't.t? Peraltro la Carta dei diritti fonda-
mentali dell 'U nione si ispira csattamente all "istanz a opposta, Il
modello di cittadinanza cui prelude si evince in modo esernplare da-
lle disposizioni che rcalizzano forme di tutela della propriet e della
liberta d'impresa. Esse non risultano mediate dalle riletture in chiave
solidaristica tipiche dello stato sociale e si allontanano cosi in modo
decisivo dal patrimonio costituzionale europeo.t''
La propriet -----come il principio di uguaglianza- Vlene trattata in
forme pi vicine alla tradizione Iiberale ottocentesca, che non a que-
He tipiche del costituzionalismo da cui ha tratto vigore la solidariet
orizzontalc 16). Certo non si tratta della propriet diritto assolu-
to disciplinara dalla codificazione napoleonica.r' ma neppure essa vie-
ne descritta in linea con il costituzionalisrno europeo: in fin dei
conti ancora un diritto esclusivosecondo la formula tradizionale
e non un diritto inclusivo. Si invoca infatti l'''inreresse generale" co-
me correttivo all'assolutezza del diritto, rna per circoscrivere I'inter-
vento statale e non I'esercizio del diritto, Inoltre si allude a vicende
non sufficientemente cormotate ed esso si presta cosi a costituire il
fondamento di politiche del diritto ispirate esclusivarnente da Iogiche
mercantili: come del resto si evince dalle decisioni della Corte di
giustizia CE dedicate a simili temi.'15 E come sottolineato dallesplicito
rifiuto di codificare un riferirnento alla "funzione sociale" quale me-
4 Rodot, S., d, cii.; nota 6, p. 107.

+'~ Allegrctti, lj.~ Diritti e Staio nella glba,IL~;:a:::o~!e,Troina, 2002, p. 142.
44 Fioravami,M., "La Carta dei diritti fondamentali dell'Unione europea nena
prospettiva del costiruzionalismo moderno", in Vcttori, (j-. (a cura di), Carta europea e
diritti dei
45 Ad e';. sentt .. Nld del ] 4 maggio 1974- e }jauer del ]:1 dicernbre
1979 su cui Sornrna, A..) L 'uso della comparanone nel diritto
interno (; comunitario, Iviln, 2001, pp. 218 Y ss.
tro per le Iirnitazioni al diritto di propriet, motvate dal pe1'segUl-

mento dell '''interesse generale" .46
Neppure sembrano costituire un veicolo di solidariet tra cittadini
le disposizioni in tema di tutela dell'ambiente (art. 37) e dei consuma-
tori (art, 38), che -nel momento in eui evitano accuratamente di ri-
correr all'espressione "diritto" non offrono spunti per un loro bi-
Ianciamento con il riconoscirnento della liberta d'irnprcsa.f?
Del resto la disposizione in materia di tutela ambiental e fa esplici-
to riferirnento al concetto di "sviluppo sostenibilc": concetto ribadito
da ultimo nel Progetto di trattato firmato a Lisbona nel dicernbre del
2007 in connessione con la formula dell'cconomia sociale di mercato,
che qualifica la cittadinanza come vicenda riletta attraverso le lenti
del produttivisrno,
L'irnpostazione cui preludono i riferirnenti allo sviluppo sostenibile
viene esplicitata nei documenti cornunitari in cui esso viene descritto
come la situazione in cui "la crescita economica sostenga il progresso
sociale e rispetti I'arnbiente" e "la politica sociale sia alla base delle
prestazioni econorniche't.t'' In tal modo si sancisce il primara del fe-
nomeno economice rispetto ai restanti fenomeni sociali e con esso
1'intento di eleggere il meccanismo mcrcantile -ovvero I'incontro di
demanda ed offerta in situazione di concorrenza a strumento di allo-
cazione delle risorse, in situazioni nelle guali il patrimonio costituzio-
nale europeo ricorre invece allo strumento della solidariet.
In altre parole, il costituzioualismo comunitario arnmette ed anzi
prescrive forme di conformazione del mercato, ma esse seno concepi-
te come rneri interven ti tutti volti ad assicurarne I'equilibrio e quindi
ad evitarne i fallirnenti,
46 Al proposito Comba. M .. "I diritti civili. Verso una nuova funzioue della pro-
prieta privara", in Zagrebelsky, (~. cura di), Diriui (; Costuurione nell'Unione

Roma e Bari, 2003, pp. 162 Y
47 Furgiuelc, G., "Valori e limiti della carta dei diritti fondamcntali", in Vcttori, G.
(a CUL1 di), Carta europea.: cit., nota 44, p. 225,
48 C01VU200] i264 def (Cornunicazione della Commissione "Sviluppo sosteuibile
in Europa per un mondo migliore: strategia dell'Unione europea per ]0 sviluppo sos-
tcnibilc").
V. IL PARADIGMA DEL CITTADINO CONSUlvlATORE
Indicativa del modello di cittadinanza cui r-r-attraverso la formula

dello sviluppo sostenibile- rinvia la societa del diritto privato, l'af- e
fermazione che essa implica I'accordo sulle forme di conforrnazione
del mercato attraverso "un processo politico aperto", incentrato su]
"dialogo in particolare con i rappresentanti dei consumatori't.r? E' in-
dicativa perch prelude allequazione che identifica il cittadino con il
consumatore e la mediazione dernocratica con la mediazione di inte-
ressi individuati in base alla funzione assolta nel sistema di mercato.
Evidentemente il modello di consumatore cui si fa riferirnento non
e quello elaborato dalla sociologia ed utilizzato dalle corti per svilup-
pare una politica del diritto consumerista, all'epoca in cui i parla-
ment eran o nel merito ancora latitanti: non e
I'individuo incapace di
autodeterrninarsi sul mercato, in quanto irrirnediabilrnente condizio-
nato dal ruolo rivestito-----ovvero dal rnodello cornportamentale cui
deve attenersi per evitare di essere considerato deviante e dal siste-
ma di aspettative e sanzioni che 10 presidia. Il modello di consumato-
re utilizzato dal Iivello comunitario e
al contrario I'individuo razionale,
capace di autodeterminarsi alla sola condizione di poter accedere ad
un adeguato livello di informazioni: il rnitico homo oeconomicus.s''
Da un sirnile punto di vista la tutela del consumatore non mira di-
rettarnente a completare i contenuti di un rnodello di cittadinanza in
continuita con la sua evoluzione storica. Essa mira ad invertire i ter-
mini di tale evoluzione r-r-ad interrornpere la parabola ascendente di
cui abbiarno detto in apertura- in q uanto concerne la conforrnazio-
ne della demanda di beni e servizi in forme necessarie e sufficienti a
coordinarla con I'offerta o, meglio, ad assicurare il funzionarnento elel
mcccanismo concorrenziale. Del resto il diritto comunitario -nel
momento in cui alimenta la costruzione della societa del diritto priva-
to- ricorre a costruzioni elaborare ispirandosi all'analisi econornica
del diritto e con ci ad un approccio marcatamente funziorialista: ap-
ldem.
+"
Dahrcndorf
50 V. Ro, Homo 3a. ed., Roma, ] 989, pp. 32 Y Sb , e .55 y ss.,
e Alpa, G., La persona ... , cit.. nota 5. p. 98.
proccio in quanto tale volto a promuove I'equilibrio del sistema e ad

occultare in chiave conservatrice i conflitti in norne della coesione.>'
E' bene sottolineare questo profilo, TI diritto dei consumatori -in
un tutt'uno con la disciplina dell'irnpresa alimenta logiche di siste-
ma che non coincidono affatto con le logiche perseguite dai singoli
operatori componenti I'insierne dell'oferta e della doman da di beni e
servizi. Costituisce infatti unastrazione afferrnare che il consumatore
ha interesse ad investir le sue energie ed il suo ternpo nel confronto
tra i diversi bcni e scrvizi presenti sul mercato: attivit -clescrivibile
in terrnini di esercizio di funzioni di polizia econornica-r- necessaria a
determinare una demanda eHiciente, a sua volta necessaria a selezio-
nare I'offerta entro il complesso rneccanisrno concorrenziale, Esatta-
mente come costituisce unastrazione I'immagine del singolo irnpren-
ditore come opcratore econornico iriteressato ad alimentare la
concorrenza e non invece a prevenire il confronto con altri irnprendi-
tori. 1\;1a -come si pi volte clerto- le istanze dei singoli consu-
matori e irnprenditori sono viste come fallirnenti del rnercato e poten-
ziali incrinature nel funzionarnento del sistema valutato riel SIlO
cornplesso.
Peraltro i riferirnenti al consumatore nella sua cssenza di horno oe-
coriornicus costituiscono un chiaro indizio della volont r-voltre che di
edificare un modello ordoliberale di rnercato-: di renderlo il punto
di riferirnento per la conformazione della convivenza sociale nel suo
complesso, Vi sono invero numerosi riscontri del fatto che, nena
prospettiva ordoliberale, la cittadinanza sia definita attraverso una
nozione mercantile di consumatore e che ci rappresenti un arretra-
mento rispetto ai contenuti tipici de] patrimonio costituzionale
europeo.
Un primo riscontro di notevole rilievo lo ricaviarno dalle modalit
attraverso cui si procede alla costruzione del diritto privato comunita-
rio e in particolare del cosiddctto Quaclro comune di riferimento, E' no-
to che nel merito sono stati coinvoltio1tre ad una cornmissiorie for-
mara da studiosi finanziati nell'ambito dei progetti cornunitari di
ricerca e sviluppo- una cornrnissione di rappresentanti degli stati na-
zionali ed una cornrnissione di "portatori di interessi",
Per tutti Fcrrari, V., Funrioni de! dinito, 2a. ed., Roma e Bari, 1993, pp. 5 ji ss.
Le prime due cornmissioni sono state private di qualsiasi ruolo ne-

Ha definizione delle linee di politica del diritto cui ispirare l'impresa.
Gli studiosi hanno sernplicemente elato attuazione alle indicazioni di
carattere generale provenienti alla Commissione eel a quelle di carat-
ter e particolare fornite di volta in volta dai "portatori di interessi":
indicazioni tutte tese a promuovere la Iiberta contrattuale da un lato
-libena conformara solo nella misura in cui conduce a fallimenti del
mercato e la fiducia dei consumatori dalLlltro.52 E' decisarnente
secondario anche il ruolo dei rappresentanti degli stati nazionali -il
circuito della politica-: il cui apporto e
inesistente o in alternativa
trascurato,
La cornmissione dei rappresentanti dei "portatori di interessi" in-e
vece la protagonista assoluta di tutta I'opera di ricostruzione del Qua-
dro comune d riferimento in quanto -----come abbiamo detto or ora-
ne deinisce la concreta matrice politice normativa. Questa comrnis-
sione rappresenta il circuito dell'cconomia, che sovrasta quello della
poltica e degrada a mero apporto tecnico il contributo della scienza
giuridica. Essa non comprende rappresentanti del mondo del Iavoro
o della societ civile in genere, rnentre comprende un elevato numero
di rapprcsentanti elel mondo irnprenditoriale ed un ristretto numero di
esporienti di associazioni di consurnatori.
Qui e evidente il ricorso ad una sineddoche dalle rnolteplici irnpli-
cazioni di poltica del diritto: il riferimento al consurnatore come rno-
dello umano ideale ricostruito secondo i dettami dellordoliberalismo,
la cui identita si riflette oltre il mercato -----paradigma della societa-
per divenire a sua volta il paradigma attraverso cui plasmare la citta-
dinanza, Il tutto cernentato dal ricorso a forme d rnediazione neoco-
prorativa fra contrapposti centri di interesse, modellato sul confronto
tra datori di lavoro e lavoratori che -applicato al confronto tra im-
prese e consumatori diviene inesorabilmente uno strumento di pa-
cificazione sociale e di consolidamento del sistema economice dato.
Assistiamo in tal modo alla riproposizione dell'''ordine razionale
che la rappresentanza poltica non pu sovvertirc", la cui afferrnazio-
ne presuppone il blocco della "ovvia tendenza dei reglml dernocratici
52 Ad e;. COM/2003/68 def (Cornunir.azione della Comrnissione al Parlamento

europeo e al Consiglio (C[\/Ltggiore cocrcnv.a nel diritto contrattuale europeo. IJn pia-
no dazionc").
lA CITTADINANZA NELLA SO CrETA DEL DIRITTO PRIVATO 331
ad allargare le prestazioni pubhliche legate ai diritti": situazione as si-

curata dall'erezione delle scelte rnaturate entro il circuito dell'ecorio-
mia a metro delle dccisioni assunte dal circuito della politica.V' E ci
come sapplamo eesattarnente I'impostazione di fondo cui si so-
no ispirati i fautori dell'ordoliberalismo nel ventermio tra i due con-
flitti mondiali. L'impostazione riproposta da cru aferrna ora che, "nel
moderno stato del benessere, il pericolo di un cornportamento arbi-
trario nasce soprattutto dalla preoccupazione del governo di conser-
vare la maggioranza in parlamento". Per concludere che, "per far
fronte ai pericoli di cattivo funzionarnento della sfera poltica, alcuni
compiti di poltica economica possono essere trasferiti a orgamsrm in-
dipendenti't.>"
E' in tale prospettiva che la politica diviene una mera tcnica
dell'amministrazione.s> chiamata a plasmare le forme di esercizio de-
Ha dernocrazia, per ridurla "a spazio circoscritto e Iunzionale al man-
tenimcnto dell'autonornia dell'econornico e del primate della ratio
produttiva".56 Mentre I'econornia esalta il rneccanisrno concorrenziale
come autentica forma di dernocrazia diretta, che si esercita attraverso
le scelte di consumo.>? "un dollaro un voto". :3
VI. NON mSCRIMINAZIONE E DIRITTI DI TERZA GENERAZIONE
Occorre chiedersi se I'inclusione tra i diritti fondamentali cornuni-

tari di un discorso sul principio di non discriminazione, comporti una
diversa valutazione circa il modo di essere della cittadinanza, cos co-
me stata finora ricostruita.
53 Bin, R., "Diritti e fraintendimenti: il nodo della rappresentanza", in Scritti in onorc

di G. Berti, Npoles, 2005, vol. r, pp. 34'i Y ss.
5+ Mcstrnackcr, E.. L voce "Diritto dell'econornia", in Ene. se.. soc., Roma. 1993.
vol. 3, p. 94.
55 Cassese, S., La cnsi dello Stato. Roma ..Bari, 2002, pp. 14 Y ss.
Barcellona, P Dalle Staio sociole allo Stato tmmagmarto. Critica del/a

lista", Turi, ] 994, pp. 23j. Y ss.
57 Maver, E:...y Schcinpflug, J.) und die Union. cito, no-
ta 27, p. 26.
513 Leoni, B.) "La sovranita de] consumatore e la legge":1 in id., La sorranit de! consu-
matare, Roma, 1997, p. 117.

Il principio di non discrirninazione costituisce un cardine nella n-

costruzione del sistema dei diritti fondarnentali cornunitari.t'' N ella
Carta la relativa disposizione compare invero irnmcdiatamente dopo
I'enunciazione del principio di uguaglianza formale dei cittadini e
sombra cosi costituire una sorta di sostituto delle previsioni che -ne-
Ha tradizione del patrimonio costituzionale europeo avrebbero con-
sen tito di attribuire al principio rilievo sostanziale.
Precisamente la Carta dei diritti fondamentali dell'Unione aferrna
che:
e vietata qualsiasi forma di discrirninazione fondata in particolare sul

sesso, la razza, il colore della pelle o I'originr etnica o sociale, le carat-
teristiche genetiche, la lingua, la religione o le convinzioni pcrsonali, le
opinioni poltche o di qualsiasi altra natura, I'uppartcncnza ad una m-
noranza naziouale, il patrimonio, la nascita., la disabilita, l'eta o I'orien-
tamento sessuale (art. 21).
Se ne ricava che il principio di non discriminazione rileva per en-

trarnbi i proili della solidariet, come tratto caratterizzante la cittadi-
nanza: da un lato per i rapporti tra lo stato e i cittadini e dall'altro
per le relazioni tra cittadini. Nel primo caso ci troviarno di fronte ad
una disposizione che prende in considerazione -----pertutelarle- iden-
tita di vario tipo, utilizzate per delineare posizioni che per 10 piu
hanno la struttura dei diritti civili, Ceno si tratta delle posizioni in
parte considerate dalla carta fondamentale italiana in sede di enun-
ciazione del principio di parit sostanziale. Tuttavia esse non sono
descritte in terrnini di "ostacoli" idonei a cornprimere "di fatto la li-
berta e l'uguaglianz.a dei cittadini' e soprattutto non irnplicano un
dovere dello stato di adoperarsi per "rimuoverli". Si realizza con ci
un arretramento persino rispetto a quanto stabilito da] Trattato CE,
che in materia ha stabilito che si possono-----ma non anche che si de-
y" Ad es. "Autonomia privara e principio di non discriminazione", in Giur. " 2006,
pp. 1816 Y ss.
vono-- "prendere i provvedimenti opportuni per cornbattere le dis-

criminazioni" (arlo 1
Del resto -come ribadito in tema di sviluppo sostenibile-r- I'Euro-
pa comunitaria viene concepita come una societ del dritto privato,
in cui la lotta all'esclusione sociale si esaurisce tendenzialmcnte in
azioni volte a creare "le condizioni econorniche necessarie per una
maggiore prosperit" e ad incidere sul mercato del Iavoro con solu-
zonicome in particolare il divieto di discriminazione tra uomini e
donnc-r- in linea con la rnassima dell'cconornia sociale di mercato.v!
Quest'ultimo aspetto ci conduce a riflettere sul secondo profilo del
principio di non discriminazione: q uello che attiene alla solidariet
tra cittadini, E' innegabile che il principio sia idoneo ad incidere an-
che profondarnente su di essa: che-----in altre parole- sia uno stru-
mento anche efficace di conformazione del mercato. Come per I'ipo-
tesi della solidarieta tra stato e cittadini, si tratta tuttavia di un esito
frustrato dalla mancara previsione nella Carta -previsione inclusa
invece riel Trattato CE almeno della possibilita di emanare provve-
dimenti antidiscriminatori,
Solo parzialrnente diversa e
la posizione delineata attraverso I'af-
fermazione che la "parita tra donne e uornini deve cssere assicurata
in tutti i campi, compreso in materia di occupaziorie, di lavoro e di
retribuzione" (arlo 23). L'affermazione sembra preludere alla "arnmis-
sibilita di azioni positive a favore del sesso sottorappresentato" e rea-
Iizza con ci "un passo ulteriore rispetto all' ottica negativa del divieto
di discrirninazione". 62 T uttavia si tratta di un passo che -----pur con-
cernendo materie ondarnentali con effetti al limite dirornpenti- cos-
tituisce il riflesso di una sensibilit ordoliberale per la creazione di
condizioni ottirnali di funzionarnento del mercato. (~uest'ultimo ob-
biettivo viene infatti frustrato dalla condotta dell'operatore economico
che seleziona i propri collaboratori sulla base di criteri diversi da
quelli dcll'cfficienza e che -da un sirnile punto di vista- realizza
60 1-\J proposito Celouo, 1-\., "SubArtt, 21-22", in Hifulco, R, et al. (a cura L'Eu-
ropa dei duitti. Commenio olla Carta de: ddl'Unione Holonia, 2001,
pp. 172 Y ss.
61 COMi2001 i264 dcf., cit.
6% Brunelli, G., "Sub Art. 23", in Bifulco, R. el al. (a cura L dei diriiti. .. )
cit., nota 60, pp. 178 Y ss.
ALESSANDRO SOMMA
uri'ipotesi di fallirnento del mercato: "I'inconveniente che dalla discri-

minazione del contratto deriva al pubblico interesse I'ostacolo ad
una societ meritocratica che possa perseguire gIl obbiettivi de] pro-
gresso e del benessere". 63
E la conclusione resta valida anche valutando le direttive cornuni-
tarie in tema di divieto di discrirninazione fondata sul sesso o su al-
tre caratteristiche identitarie-r- che non consideran o la sola materia
lavorativa.v' per concentrarsi su profili rilevanti per il diritto civile:
come in particolare "I'accesso a beni e servizi e alla loro fornitura",
che deve essere assicurato senza distinzioni fondate sulla "razza" o
"]'origine etnica"65 o sul "sesso".66 E' vera che -----come abbiarno det-
to-- sirnili direttive consentono forme di conformazione dell'attivit
privara particolarmente incisive, anche in quanto specificano un prin-
cipio generale di diritto comunitario, direttamente invocabile nelle re-
Iazioni tra i consociati in artuazione dell'ulteriore principio di ugua-
g]ianza.67 E tuttavia le misure previste consentono di incidere sulla
liberta contrattuale Iimitatamente al profilo della scelta delle parti di
una relazione eco no mica, ma non anche del contenuto della relazio-
neo Misure che interidono favorire la sola parita di chances utile al
funzionarncnto del rnercatos'' e che pertanto non concernono il pro-
63 Maffcis, D., al e divido di discriminarione. Miln, 2007, p. 367.

6'1 Come invece ----dopo la pionicristica Dircuiva 76/207/CEE (relativa all'attuazio-
nc del principio della parir di trattamento ira gli uornini e k donne per quanro ri-
guarda I'access al lavoro, alla Iorrnazione e alla prornozione professionali e le condi-
zioni di L1VOYO)-- le Direttive 200017BCE stabilisce un quadro generak per la
parir di trattamcnto in materia di occupazionc e di condizioni di
2002173CE (relativa all'attuazione del principio della parir di trattarnento tra gli
uornini e le donne per quanto nf~mlrcla l'accesso al lavoro, alla forrnazione e alla pro
mozione professionali e le condi zioni di lavoro) e 200654/GE (riguardante I'atrua-
zione del principio delk- par opportunita e della parir di trattarnento fra uornini e
donne in materia di occupaziouc e impicgo),
65 Direttiva 2000/43/CE attua il principio della di trattamento fra le
persone indipcndcntcmentc dalla razz a e dallorigine etnica).
66 Diretuva 200411 ]3/CE (cbe attua il principio della parir di trattamento tra uo-
mini e donne per quanto riguarda I'accesso 3 beni e servizi e Ia loro fornitura)"
Cos la Corte di giusta CE: v. Sent. dd 22 novemhre 2005
144/(4).
Ridol, P., "Diritti di liberta e rnercato nella 'Costiruxione- europca'", in Associa-
zione Italiana dei Costituzionalisti (a cura di), La Costiiurjone europea /Jtti del 14. Con-
;egno annuale 7-8-9 ottobrc 1999, Padua, 2000, pp. 329 y ss. e 3'i2 ji ss.
pasito di attribuire aBa cittadinanza i connotati tipici del patrimonio

costituzionale europeo. 11 tutto in linea con il modo di essere dell'u-
guaglianza comunitaria, cui si e
attribuita "prcvalcntcmente la fun-
zione di favorire I'integrazione economica, pi che la sua tpica unzio-
ne rcdistributiva't.s?
Similmente occorre valutare le posizioni rnenzionate dalla Carta
dei diritti fondamentali cornunitari in connessione con il divieto di
discriminazione e qualificate in terrnini di "diritti": dei rninori "alla
protezione e alle cure necessarie per il loro bcnessere" (art, 24), degli
anziani "di condurre una 'lita dignitosa e indipendente e di partecipa-
re al1a 'lita sociale e culturale" 25) e dei disabili "di beneficiare
di misure in tese a garantirne I'autonornia, I'inserimento sociale e pro-
Iessionale e la partecipazion alla vita della cornunit" (art. 26). Son o
questi i cosiddetti diritti di terza generazonedopo quelle dei diritti
politici e civili e dei diritti sociali----- modellati sulle caratteristiche che
differenziano 1'individuo dal punto di vista dclle "maniere di essere
nella societa come infante, come vecchio, come malato, ecc." JO
1 diritti menzionati possono incidere sul modo di essere della citta-
dinanza comunitaria, completandola con aspetti relativi alla solida-
riet insicrne verticale ed orizz.ontale, Essi sernbrano infatti delineare
posizioni cherispetti'lamente richiedono un componamento po-
sitivo dello stato o una conformazione del mercato secondo schemi
differenti da quelli di matrice ordoliberale.
Peraltro la disciplina comunitaria dei diritti di terza generazione
----osenon vuole alimentare la parabola ascendente della cittadinan-
za-- deve coordinarsi con un dovere dello stato di adottare misure
monee a non trasformare in ostacolo le caratteristiche individuali di
volta in volta considerate. E ci sernbra sia da escludere, se vero e
che la posizione apparenternente pi tutelata dalla carta comunitaria
la posizione del disabile non fonda "diritti a prestazione, bensi"
sernplici "Staatsziele e principles of policies't.?'
69 Barbera, ,VL, ":Eguaglianza e diflerenza ne lla nuova del diritto antidis-

crirninatorio comunitario", in Ciom. dir. lao., 2003, p_ 407.
Bobbio, N., oiJ. cit., nota 17, p. 67.
Olivctti, M" "Sub Art. 26". in Bifulco, R. el al. (a cura L dei d-it,..)
cit., nota 60, p. 206.
Cosi concepiti, i diritti di terza generazione rilevano al rnassimo

-----alpari della disciplina antidiscrirninatoria- come formule politica-
mente correrte, inscrito entro un discorso costituzionale insensibilc al
tema della solidariet cosi come maturata in seno al patrimonio
costituzionale europeo.
VII. LA CITTADINANZA FRA CONFLlTTO E COOPERAZIONE
Torniarno a riflettere sulla matrice funzionalista dei modelli di

convivenza social e cui preludono le teorie ordoliberali: cerchiamo
di individuare il senso del loro tendere a promuovere l'equilibrio del
sistema. Occorre mettere in rilcvo le implicazioni di tutto ci e in
particolare la circostanza che esse irnplicano il rifiuto del conlitto, re-
putato sin tomo e allo stesso ternpo fonte di un mal funzionamento del
sistema: i fenorrieni patologicitali in quanto anormal! non adern-
piono a deterrninate funzioni considerare essenziali e pertanto devono
essere repressi.F
In co risiede il senso della contrapposizione tra liberalismo classi-
co e ordoliberalisrno. Il primo non disconosce il conflitto, che anzi
considera un "aiuto" indispensabile all'cquilibrio del sistema. Come
osserva John Stuart Mill, "la perdita di un aiuto COS1 importante
all'intelligente e viva cornprensione di una verit -----come quel10 da-
to dalla necessit di chiarirla o difenderla nel contraddittorio----- una e
conseguenza negativa non trascurabile dell'universale riconoscimento
del vera". 73
N ella societa a rnisura di liberalismo classico le liberta non necessi-
rano ancora di essere funz.ionalizzate: il sistema resta in equilibrio se
lo stato si limita a riprodurre I'esito del conflitto, presidiandolo attra-
verso un diritto privato di tipo non interventista. In tal senso occorre
intendere il motto secondo cui "chi dice contrattuale dice giusto" e la
contestuale precisazione che "chi dice organismo dice fratellanza't.?"
Il motto esernplifica infatti il rnodello di giustizia sociale perseguito
attraverso uno stato non interventista, che affida aJ diritto il solo
Citazioni in Baert. :P.,La teoria soda/e conumporanea, Bolonia, 2002, pp. 57 Y ss.
~vlilLJ S., sulla liberta. Le de! contemporaneo, Miln, 2002, p. 50.
7+ Fouille, A .. La science sociale contemporame. 2a. ed., Pars, 18B5. p. 4] O.
compito di assicurare il vincolo della parola data ad esito del conflit-

to sociale,
Diverso e10 schcrna ordoliberale, che non pensa all'ordinamcnto
come ad un cornplesso di norme volte alla mera riproduzione del
conflitto sociale. Come abbiamo detto, nella prospettiva della societa
del diritto privato, I'ordinarnento e
chiamato a conformare in chiave
funzionalistica il cornportamcnto privara in vista del mantenimento
dellequilibrio del sistema. E ci equivale a dire che il diritto privato
occulta il conlitto, irnponendo ai consociati di cooperare alla rcaliz-
zazione di obbiettivi collocati oltre il loro orizzonte e da esso diretta-
mente presidiati: i medesimi obbiettivi la cui individuazione il libera-
lismo classico rirnetteva ai consociati, nella convinzione che v-r-cosi
Iacendo- si sarebbe indotto uno sviluppo de] sistema naturalmente
votato all ' equilibrio.
Proprio il tramontare di una sirnile situazione determina la neces-
sira di adottare un rnodello cooperativo. E' noto che le caratteristiche
assunte dal sistema economico nella sua evoluzione tra I'ottocento e il
novccento, mettono in luce come la cosiddetta mano invisibile sia
inadatta ad assicurare una dialettica relativamente ordinata tra le for-
zc del mercato o sia conmnque capace di metterne a rischio il fun-
zionarnento complessivo. Ed e
altrettanto noto che in tal senso si fi-
nisce per ritenere insufficiente Fernanazione di provvedirnenti privi di
immediati effetti conformativi sull' attivit econornica, finora informa-
ta alle massirne utilitariste.Z''
Peraltro abbiamo visto come la fase ascendente della parabola de-
Ha cittadinanza v-r-notoriamente determinara dal conlitto sociale-:
sia entrata in crisi nel momento in cui si sono voluti adottare modelli
cooperativi di convivenza sociale: come i modelli di rnatrice ordolibe-
raje, da cui hanno tratto le rnosse i totalitarisrni prima e I'avvcntura
comunitaria poi. E' cosi da condividere l'ideasintetizzata da Ralph
Dahrendorf- sccondo cui l'''e1emento dinamico del progresso il e
conlitto't."
Certo non deve trattarsi di un conflitto il cui esito -come nella
tradizione Iiberale classica-: sia semplicemente recepito e presidiat
75 Per tutti .A..tiyah, P. 5':1 Promises morals and the ltuc. Oxfor d, 1982, part. pp. 48 Y ss.
76 [)ahrend()d~R., La liberta che cambia. Roma-Bari, 1994, p. 115.
dallo stato. Il patrimonio costituzionale europeo prescrive mvero un

modello conflittuale in cui 10 schema delineato con riferirnento alla
solidariet verticale -l'intervemo statale volto alla rirnozione di osta-
coli alla parir formaje dei consociati si estende al modo di inten-
dere la solidariet orizzontale: il dovere di intervento statale conduce
oltre all'edificazione di un sistema di allocazione delle risorse sot-
tratto al mercato- altresi a forme di conforrnazione del mercato,
volte a creare condizioni di parita sostanziali tra le part deHe relazio-
ni a contenuto cconornico."? Altrimenti detto -con le parole delle
disposizioni d apertura della carta fondamentale italiana--- il dovere
privato "di solidarieta politica, economica e social e" deve essere rilet-
to alla luce del dovere pubblico d "rirnuovere ostacoli d ordine
eco no mico e sociale che, limitando di atto la liberta e I'uguaglianza
dei cittadini, irnpediscono il pieno sviluppo della persona umana". 78
Ci richiede di valorizzare la circostanza che i consociati non sono
capaci di autodeterrninarsi, a causa del loro operare in contesti tpi-
camente produttivi di debolezza strutturale e che essa deve essere bi-
lanciata da forza giuridica, Questo (~l'esito obbligaw di una politica
del diritto finalmente consapevole degli effetti distributivi della disci-
plina delle attivita privatc e finalmente tesa a completare il processo
di framrnentazione del soggetto unico di diritto. Processo che I'ordoli-
beralisrno ha adattato alle letture delle scienze economiche, ma che
-----complice il rnantenimento ed anzi il rilancio della retorica sull'au-
todeterrninazione dei consociati- non ha scalfito in modo sostan-
ziale,
Altrirnenti detto, solo la valorizzazione del contesto
in cui operano
i consociati -----econ ci della debolezza strutturale- consente d "an-
dar oltre la tradizionale tutela di tipo individualistico", in quanto tale
"debole"."? Solo cOS] si determina -con la crisi della tradizionali ca-
77 Ad ei. Zeidler, W., "Gerechtigkeit in der Industricgcsrllschafi", in Duden, K. et

al. in der Karlsruhe, 1972) pp, 28 Y SS.; v. anche
Strinrnctz, P. vV .. "Towards a Comparativc History of Lega] Cultures 175(}19:i0", in
id. Prioate Law and Social in the Industrial Oxford, 2000, p. 22,
78 Similmente Harcellona, P., "1 controlli della Iiberta contrattuale", in Rodota, S.
(a CUL1 di), Il dirdto nella societ moderna) Holonia, 1971) p. 285 e Lucarelli, F
Diriui civili e istituti pnoatistia, Padua, 1983, p. 267, con esclusivo riferimento al princi-
pio di parir sostanziale.
79 Rodota, S., Repertorio di cii., nota 6. pp. 97 Y ss.
tegorie unificanti- la rottura dei confini tra il diritto e le scienze so-

ciali diverse daH'economia.E' inatti dalla sociologa e dalla politica
che si sono ricavati g1i strurnenti per inquadrare i terrnini del condi-
zionarnento eteronorno all'azione individual e e le caratteristiche dei
relativi contesti in cui essi tipicamente si manifestano.f"
La sociologia e la poltica forniscono inoltre gli strumenti attraver-
so cui valutare il conflitto come motore dello sviluppo della cittadi-
nanza, E per comprendere come sia I'approccio funzionalista tpico
del credo ordoliberale a determinare la fase ascendente della parabo-
la della cittadinanza o -----altrimenti detto-: a impedirne lo sviluppo,
11 tutto facendo leva sulla retorica dei diritti umani -----troppo spesso
visti come distinti dai diritti sociali-: di cui s afferrna il carattere
universale e con ci astorico. E dirnenticando che non e
il caratte-
re in discorso r-r-e con ci la pacificaziorie- che ha prodotto lo svi-
Iuppo della cittadinanza, bensi la sua storicit e con ci il conlitto.
Non si Vl101ecerto nascondere che un simile approccio ha caratte-
rizzato uu'epoca passata dell'esperienza giuridicain particolare g1i
anni sessanta e settanta del secolo passato-81 e che esso appare ora
antistorico. E tuttavia evitare la contrapposizionecui abbiarno fatto
prima riferirnento-r- tra il mercara da un Jato e i diritti e la cittadi-
nanza dallaltro, costituisce una necessita sto rica di sopravvivenza
dell'idea stessa di cittadinanza incentrata sulla solidariet,
Se infatti la cittadinanza e
concetto "riassuntivo delle condizioni
che individuano la posizione nella comunit" e se l'econornia ordoli-
berale conduce ad identificare la cornunit con il mercato, allora non
sufficiente -----ed al limite antistorico- rilanciare la cittadinanza in-
vocando la difesa della solidariet orizzontale, magari proponendo di
metterla al riparo dalla "variabilit delle decisioni politiche": ovvero
di "istituire un rapporto tra diritti e risorse non mediato csclusiva-
!JO Come sappiarno, dalia sociologa -----e specialrncntc dalla nozione di molo ----deri-
va I'claborazione del concetto di consumatore tradizionalmente utilizzato dalle corti.
Dalla politice si son o invece ricavate le costruzioni incentrate sulla debolezza sociale
derivante dall'appartcncnza di classc, utilizzate pcr attuare diritti sor.iali come il dirit-
to al lavoro ed il diritto alla casa: Sornma, A." Diritto comunitario vs, diritto comune eu
Turn, 2003, pp. J.:2 Y ss.
Ad es, Barcellona. P"I Formarion e del diritto moderno, Npoles, 1987,
p. 373.
mente dall'arbitrio dei corpi politici".82 E' al contrario di un rilancio

della politica che si sente il bisogno e in particolare della sua capacita
di ripensare la conformazione dell'cconomia sulla scorta di una rin-
novata consapevolezza circ a il suo ruolo di arnministratrice dei con-
litti attorno alla definizione dei rnodelli di allocazione delle risorse.
;~ Rodota, S., Repertorio di at., nota 6, pp. 108 Y -;S.

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LA UNIN EUROPEA COlVIO UNA FOTOGRAFA

EN CONTINUO lvl0VnVrJENfO. EL 'fRATADO DE LISBOA
Nuria GONzALEZ l\!IARTN*
SUMi\Rro: 1. Introduccin. Il. Referencia a la a los tratados cons-

titutivos. IIl. El Tratado de Lisboa. Novedades.
1. INTRODUCCIN
Mucho se ha discutido sobre si el fenmeno de la Unin Europea ha sido

o es exitoso. La respuesta puede ser realmente simple al visualizar que si
siguen ciertos Estados esperando su turno para solicitar su inclusin, ello
es un dato denotativo del inters y" por tanto, del xito comunitario.
Otro dato significativo es que, en medio siglo, la Unin Europea
ha elevado el nivel de vida de sus ciudadanos a unas cotas sin
precedentes.
En la actualidad, la Unin Europea, con sus 27 Estados miembros,
representa 500 millones de habitantes, es el primer mercado mundial,
un mercado nico sin fronteras y con una moneda nica. Otro dato
que merece la pena destacar es que el 70% de la legislacin vigente
en los Estados miembros es de origen europeo. Este alto porcentaje
condiciona la vida diaria de los Estados, de la administracin, de las
empresas y de los ciudadanos. Esta legislacin comunitaria se ha for-
talecido a medida que se han dado las distintas reformas de sus trata-
dos constitutivos. Es un hecho que en ningn pas ha habido tantas
reformas como en la Unin Europea en los ltimos 20 aos.'
* Doctora en derecho por la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla, Espaa, e

investigadora titular en el Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM: direc-
tora del Boletin Mexicano de Derecho miembro de la Academia Mexicana de
Ciencias.
Simplemente analicemos despus de la cada del muro de Berln en 1989, el
mencionado mercado nico, la moneda nica ----con la finalidad principal de no for-
talecer a los bancos en detrimento de la economa europea, entre otras-----,etctera.
Boletln Mexicano de Derecho Comparado"

344 NURYA GONZALEZ lvfARTN
Por otra parte, es cierto que todo el proceso de la Unin Europea

ha sido vinculado al gobierno, a las elites polticas y escasamente al
pueblo. La Unin Europea no es una panacea, tiene un sistema de
pesos y contrapesos en donde se ha vislumbrado momentos de paz y
estabilidad y momentos de inquietud. Es una fotografa en continuo
movimiento.
As las cosas, tambin podemos expresar que el estudio del dere-
cho comunitario representa un gran reto, y ello no por la dificultad
de su contenido sino por la dificultad en la que se presenta su acervo
y se incluyen todas sus reformas. En otras palabras, al leer el Trata-
do de Lisboa, el cual cuenta ya con un subttulo: "por el que se mo-
difican el Tratado de la Unin Europea y el Tratado Constitutivo de
la Comunidad Europea", y de ah la remisin a un articulado que la
deriva a las distintas disposiciones que deben ser actualizadas de los
tratados constitutivos mencionados; es decir, tenemos "diseminada"
toda la normativa vigente en los distintos tratados constitutivos, lo
cual implica en la mayora de las ocasiones una "maraa" en donde
debemos detectar las disposiciones vigentes.
La integracin europea ha llevado su tiempo, y an est en proce-
so; un proceso de estas caractersticas, en el que se pone en cornun
no slo los intereses econmicos, sino adems los intereses polticos y
sociales, no hubiera sido posible sin las instituciones que le dieron co-
bertura y los tratados constitutivos como fuentes originarias, de ah el
inters y la necesidad de reformar de acuerdo a las necesidades
actuales.
La Unin Europea no es un Estado, ni una federacin de Estados
y tampoco es una organizacin internacional." Hay un sector doctri-
nal que la conceptualiza como un sistema de soberanas compartidas,
un poder civil basado en la interdependencia que dispone de poderes
normativos, que incluso puede tomar decisiones, pero que no tiene
fronteras definidas.f En ese sentido, destacamos en este momento un
% En el argot popular, se dice que la Unin Europea es un "OPNI" (Objeto Polti-
co No Identificado').
s Winston Churchill, primer ministro britnico, propone la creacin de los "Esta-
dos Unidos de Europea", en su famoso discurso de Zurich en 1946 como primer paso
de la reconciliacin, despus del segundo conflicto blico mundial. Nuestro interro-
gante ser si se llegar a constituir una federal. No bay que olvidar que el
UNIN EUROPEA: FOTOGRAFA EN CONTINUO MOVIMIENTO 345
detalle realmente sorprendente y que da pauta a] entendimiento de

ciertas circunstancias dentro del mbito de la Unin Europea y es el
detalle de que no tiene poderes fiscales, es decir, no hay impuestos
europeos, y por ello el presupuesto es realmente bajo, a veces inferior
al que puede tener un pas como Dinamarca. El motivo o justifica-
cin de tal situacin, en el mbito fiscal, es tan sencillo como que los
Estados no quieren ceder poder fiscal a Europa. Los Estados miem-
bros controlan los presupuestos, pero prcticamente tan slo en dos
parcelas, a saber: poltica agraria y poltica de cohesin -desarrollo
regional-:
Hasta aqu, podemos expresar que en pleno siglo XXI, estamos
ante una Europa totalmente diferente a la que marc su nacimiento
en la dcada de los cincuenta del siglo pasado. Hay ms Estados
miembros y ms competencias, por ]0 que el "edificio" europeo nece-
sita ser adaptado a las nuevas necesidades, a las nuevas circunstan-
cias. Ese fue el objetivo que marc, por ejemplo, el Proyecto de 'Tra-
tado por el que se instituye una Constitucin para Europa, una
reforma realmente ambiciosa que tuvo un final un tanto sorprenden-
te, es decir, su fracaso tras la no ratificacin de la misma y su
proyeccin en el 'Tratado de Lisboa de diciembre de 2007.
Sus instituciones, como tal, son peculiares y as un mismo indivi-
duo puede representar al Estado de origen y al ciudadano europeo
como diputado, por un determinado pas miembro, en el Parlamento
Europeo, y por 10 tanto" podramos decir que se puede dar la para
doja de ostentar dos poderes: diputado en el pas de origen y diputa-
do europeo. Por 10 que se refiere a la Comisin Europea, sta tiene
algo de Poder Ejecutivo y Poder Legislativo; tecnocrtica, dado que
no sale de un proceso electoral, compuesta por un comisario (uno
por cada pas miembro -27 cornisarios-r-) repartidos en carteras ta-
les como agricultura, economa, ampliacin, etctera. Entre sus
funciones ms destacables tiene la de proponer iniciativas, es decir,
tiene poder prepositivo en exclusiva.
sentimiento federalista est creciendo, as se expresa que los llamados "Estados Uni-
dos de Europa" ocuparan un solo asiento en el Consejo de Seguridad de Naciones
Unidas. \lase en este sentido el apartado correspondiente a ]3 Unin Econmica y
Monetaria de esta misma contribucin.
346 NURIA GONZALEZ lvfARTN
En definitiva, lo que queremos dejar manifestado es una nota ms

de esta "fotografa en movimiento", y de ah que destaquemos esta
mezcla de elementos democrticos (Parlamento) con elementos tecno-
crticos (Comisin), una mezcla que adems de ser curiosa no nos
deja de sorprender.
En ltima instancia, el derecho comunitario se impone a los Esta-
dos; si se pertenece a la Tlnin Europea se debe aplicar las normas
de la Unin Europea. Estamos ante un sistema que se basa en dos le-
gitimidades: estatal y ciudadanos (elecciones).
Il. REFERENCIA A LA REFORMA A LOS TRATADOS

CONSTITUTIVOS
La Unin Europea tuvo cuatro grandes reformas en menos de

veinte aos 1986, Acta niG; Europea; 1993, Tratado de Maastricht
o 'TUE; 1999, 'Tratado de Amsterdam; 2003, 'Tratado de Niza)? y
con posterioridad apareci el Tratado por el que se instituye una
Constitucin para Europa, el Tratado constitucional. Esta reforma
del Tratado constitucional se acomete de manera distinta a las refor-
mas anteriormente citadas, es decir, no a nivel gubernamental, en el
que se opt por un sistema nuevo llamado Convencin -----smommo
de Constitucin-e- que reuni a representantes de gobierno, de parla-
mentos (europeos y de los pases miembros). Una reforma, digamos,
ms democrtica que buscaba por consenso que se pudiera aprobar
una propuesta de 'Tratado Constitucional. Como una segunda fase, se
convoc a la Conferencia Intergubernamental (CIG) y de ah surgie-
ron cuestiones puntuales del Tratado Constitutivo: l. Reparto de
competencias; con ms claridad y transparencia; 2. Una Carta de De-
rechos fundamentales; 3. El derecho de iniciativa popular, es decir,
un grupo de ciudadanos, de manera directa, puede solicitar una legis-
lacin; 4. Aparece una figura nueva como es la del ministro europeo
o de Exteriores; 5. Se establece una Presidencia estable, sin rotacin,
dadas las dificultades e inconvenientes tcnicos que entraaba este
sistema de rotacin, en principio, virtuoso de la democracia, pero
4- L;1S fechas de las cuatro grandes reformas enunciadas se corresponden con la en-
trada en vigor de Jos mencionados tratados constitutivos.

que dificulta determinar la responsabilidad en quin recae ante un

sistema de rotacin como el instaurado.
El resultado final fue que con dos pases con un referndum nega-
tivo, Francia y Holanda, se prosigui el proceso de ratificacin del
Tratado constitucional, en donde slo lB (de 25 en esa fecha) Esta-
dos ratificaron. El proceso, desde sus inicios, estuvo mal planteado
porque se debi realizar, como en cualquier otro, comicios el mismo
da, y sin embargo dur ms de un ario con los consiguientes cam-
bios de gobierno, crisis, etctera, que se pueden dar en un lapso de
un ano.
Se dej transcurrir el tiempo, se dej ver el decantarniento de las
elecciones nacionales de Francia y Alemania, y as con la presidencia
en tumo de Alemania se solicit el cambio. El Tratado constitucional
qued en el olvido, desterrado, y se propuso un Tratado de Reforma
o Tratado de Lisboa, por el lugar en donde se encontraba la presi-
dencia en ese momento.
Como resultado final, tenemos que prevaleci el pragmatismo so-
bre la base del consenso, fundamental para Europa, entre partidos,
pases, ideolog-as polticas, etctera. Quiz, una integracin de estas
caractersticas slo era posible as, donde podemos adelantar que el
Trat.ado de Lisboa proporciona ms que Niza, pero menos que la
fracasada Constitucin europea.
In. EL TRATADO DE LISBOA. NOVEDADES
El Tratado de Lisboa por el que se modifican el Tratado de la

Unin Europea y el Tratado Constitutivo de la Comunidad Europeas
se firm el 13 de diciembre de 2007, en el Monasterio de Los Jerni-
mas, en Lisboa, durante la presidencia del pas luso en la comisin,
de donde proviene su nombre, Tratado de Lisboa, que entrar en vi-
gor en enero de 2009, una vez ratificado por cada uno de los Esta-
dos miernbros.f
;) Diario de la Comunidad serie (J 306/1, de 17 de dir.iernbre de 2007.

Tratado de Lisboa por el que se modifica el Tratado de ]a Unin Europea o Tratado
de Maastricht de 992 Y al Tratado de Roma de 1957.
1-\J momento de la entrega del presente comentario convencional, tenernos el
dato de que el ] 2 de junio de 200B Irlanda vot, va rcfcrr.ndurn, negativamente al
NURIA GONZALEZ lvfARTN
El Tratado de Reforma no es un tratado nico que sustituye a los

dems, tan slo son una serie de enmiendas a los tratados existentes,"
y as las novedades se pueden resumir en las siguientes:
1. Personalidad jurdica. La Unin Europea tendr personalidad
jurdica nica."
2. Constitucin y smbolos. El Tratado de Reforma no llevar el
nombre de Constitucin Europea pero s se refiere a los temas de los
smbolos de la Unin: himno. bandera de doce estrellas, lema "unida
en la diversidad", etctera.
3. Democracia. Se mantienen los valores y objetivos de la Unin
Europea" es decir, se mantiene el valor de la democracia, de los dere-
Tratado de Lisboa. En principio, ante la negativa expuesta, la reticencia de Polonia y

el cuestionamiento de la Repblica Checa, se vislumbra un periodo de incertidumbre.
El 20 de junio de 2008 finaliz la cumbre europea en la que se dio a conocer, entre
otras cuestiones, el dato de que en ese momento eran ya 19 Estados miembros los
que se haban manifestado, hasta ese I11lYJento, de manera positiva en torno ;11 Tra-
tado de Lisboa. De esta, ante tal situacin descrita, se determin realizar a mediados
de octubre de 2008, en Francia, una cumbre informal para ver las opciones para el
caso irlands. Esta fecha se pospuso hasta diciembre de 2008, dada la prioridad en la
agenda comunitaria del tema de la crisis financiera.
7 La estructura del Tratado de Lisboa es la siguiente: los dos primeros artculos
modifican los dos tratados existentes: el Tratado de la Unin Europea, que trata de
las instituciones, las cooperaciones reforzadas. poltica exterior y de seguridad, polti-
ca de defensa; y el Tratado Constitutivo de la Comunidad Europea, que se convierte
en el Tratado de Funcionamiento de la Unin, el cual establece las competencias y
Jos campos de accin de la Unin. Los articulo- 30. a 70. son disposiciones finales,
corno las que se pueden encontrar en todos los tratados internacionales. Ante esta es-
tructura, debemos expresar, que de acuerdo al articulo 20. del Tratado de Lisboa que
se refiere, corno mencionarnos, al Tratado C~onstitutivo de la Comunidad Europea o
Tratado de Roma, ji que pasa a denominarse en la actualidad Tratado de Funciona ..
miento de la Unin, se inserta un articulo lo. bis que expresa: "1. El presente Trata-
do organiza el funcionamiento de la Unin y determina los mbitos, la delimitacin y
las condiciones de ejercicio de sus competencias. 2. El presente Tratado y el Tratado
de la Unin Europea constituyen los tratados sobre los que se fundamenta la Unin.
Estos dos tratados, que tienen el mismo valor jurdico, se designarn con la expresin
'los tratados".
8 Tratado de Lisboa por el que se modifican el Tratado de la Unin Europea ji el
Tratado constitutivo de la Comunidad Europea, firmado en Lisboa el 13 de diciern-
hrc de 2007 adelante Tratado de Lisboa), en el que a travs de su articulo lo. se
modifica el artculo 46 A, TUE, y as se expresa: "La Unin tiene personalidad jur-
dica".
chos humanos, de la no discriminacin, etctera? e incluso se aiade

una clusula social general. 10
4. Iniciativa popular. Se reconoce la iniciativa popular: un milln
de ciudadanos pueden pedir a la Comisin que proponga una medi-
da legislativa. Smbolo de democracia participativa.!'
5. Competencias. La competencia deja de ser un objetivo en s
mismo sobre el cual las polticas de la Unin pueden fundarse.
6. Carta de los Derechos Fundamentales. No se encuentra dentro
del 'Tratado de Lisboa la Cana Europea de Derechos Fundamentales,
no obstante, sta es vinculante.l? el Reino Unido logra aclaraciones y
En e! Tratado de Lisboa, a travs de su artculo ]o., ;e introduce un artculo lo.

bis, Tl..E, que expresa: "L;1 Unin se fundamenta en los valores de respeto de la dig-
nidad humana, libertad, democracia, igualdad, Estado de derecho y respeto de los
derechos humanos. incluidos los derechos de las personas pertenecientes a minoras.
Estos valores son comunes a los Estados miembros en una sociedad caracterizada por
e! pluralismo, la no discriminacin, la tolerancia, la la solidaridad y la igual-
dad entre mujeres y hombres". En relacin a las disposiciones sobre los principios de-
mocrticos, vase el Tratado de Lisboa y la nueva redaccin de los artculos 80. y 8
A, B Y e, TUE. As, artculo 80.: "La Unin respetar en todas sus actividades el
principio de igualdad de sus ciudadanos, que se beneficiarn por igual de la atencin
de sus instituciones, rganos y organisn-Hls. Ser ciudadano de la Unin toda persona
que tenga la nacionalidad de un Estado miembro. La ciudadana de la Unin se aa-
de a la ciudadana nacional sin sustituirla".
Dicha clusula social general establece que se deben tornar en cuenta las "exi-
gencias relacionadas con la promocin de un nivel de empleo ele-vado, con la garan-
tia de una proteccin socia] adecuada, con la lucha contra la exclusin social y con
un nivel elevado de educacin, formacin y proteccin de la salud humana", en la
definicin y ejccucion dc todas las polticas de la Unin, artculo 20., inciso 17, TUE.
11 Tratado de Lisboa por el que se modifica, en su artculo lo., el artculo 8 bis.
TUE, expresa: "1, Las instituciones darn a los ciudadanos y a las asociaciones repre-
sentativas, por los cauces apropiados. la posibilidad de expresar e intercambiar pbli-
camente sus opiniones en todos los mbitos de actuacin de la Unin, .. -l-, Un grupo
de al menos un lnilln de ciudadanos de la Unin, que sean nacionales de un nmc-
ro significativo de Estados miembros, podr tomar la iniciativa de invitar a la Corni-
sin Europea, en el marco de SL1S atribuciones, a que presente una propuesta adecua-
da sobre cuestiones que estos ciudadanos estimen que requieren un acto jurdico de la
Unin para los fines de la aplicacin de los tratados. Los procedimientos y las condi-
ciones preceptivos para la presentacin de una iniciativa de este tipo se fijarn de
conformidad con el primero del artculo 2l del Tratado de Funcionamiento
de la Unin Europea".
12 El Tratado de Lisboa da a la Carta de los Derechos Fundamentales e! mismo
valor jurdico que a los tratados. Dicha Carta incluye: el derecho de negociacin y de
accin colectiva; e! derecho a la seguridad social y a la ayuda social; e! derecho de ac ..
restricciones en la aplicacin de la Carta a su terrrtorio, lo mismo

que Polonia. 13
7, 'Tribunal Europeo de Derechos Humanos. La Unin Europa se
adhiere a la Convencin Europea de Derechos Humanos, y as acta
el 'Tribunal Europeo de Derechos Humanos que es un tribunal inde-
pendiente de la Unin Europea, a los que pueden acudir los ciudada-
nos si piensan que sus derechos han sido vulnerados en sus pases,
H. Codecisin. La codecisin (Parlamento-Consejo) abarcar casi
rodas las decisiones, es decir, el 95%, excepto poltica exterior y pol-
tica de seguridad cornn.!?
9. Cooperacin reforzada, Se crea un nuevo mecanismo automti ..
co de colaboracin reforzada en la cooperacin policial y judicial en
materia penal. l5
ceso a los servicios de inters econmico general; la proteccin contra los despidos in-
artculo lo" inciso 8, del Tratado de Lisboa y la Carta de los Derechos
Fundamentales.
El Tratado de Lisboa determina que e! artculo 60., TUE, expresa: "l. La
Unin reconoce los derechos, libertades y principios enunciados en la Carta de los
Derechos FmH1amentales de la Unin Europea de 7 de diciembre de 2000, tal como
fue adaptada el 12 de diciembre de 2007 en Lstrasburgo, la cual tendr e! mismo va-
lor jurdico que los tratados. Las disposiciones de la Carta no ampliarn en modo al-
guno las competencias de la Unin tal como se definen en los tratados. Los derechos,
libertades y principios enunciados en la Carta se interpretarn con arreglo a las dis-
posiciones generales del titulo 'VII de la Carta por las que se rige su interpretacin y
aplicacin y teniendo debidamente en cuenta las explicaciones a que se hace referen-
cia en la Carta, que indican las fuentes de dichas disposiciones, 2. La Unin se adhe-
rir al Convenio Europeo para la Proteccin de los Derechos Humanos y de las Li-
bertades Fundamentales. Esta adhesin no modificar las competencias de la Unin
que se definen en los tratados". Por lo que se hace referencia a Inglaterra y Polonia,
vase en e! mismo Tratado de Lisboa, el Protocolo sobre la aplicacin de la Carta de
los Derechos Fundamentales de la Unin Europea a Polonia y al Reino Unido,
H En e! Tratado de Lisboa, las disposiciones especficas sobre la poltica exterior y
de seguridad comn, nos remite a los artculos 10, concretamente el artculo 10 C,

11, 12, 13 bis, 14, 15, 15 bis, 15 ter, 16, 17, 18, 19,20,21,22, 23, 24, Y 25, TUE.
15 El Tratado de Lisboa establece que el artculo 10, TUl"., se refiere a las coopera-
ciones reforzadas; y as establece: "1. Los Estados miembros que desean instaurar en-
tre si una cooperacin reforzada en el marco de las competencias no exclusivas de la
Unin podrn hacer uso de las instituciones de sta y dichas competencias
aplicando las disposiciones pertinentes de los tratados) dentro de los limites y con
arreglo a las modalidades contempladas en el presente artculo y en los articulo s 280
A a 280 1 de! Tratado de Funcionamiento de la Unin Europea, La finalidad de las
cooperaciones reforzadas ser impulsar los objetivos de la Unin, proteger sus intere-
UNIN EUROPEA: FOTOGRAFA EN CONTINUO MOVIMIENTO 3,')1
10. Veto. Desaparece el veto en 40 mbitos de accin. como asilo,

inmigracin y cooperacin policial y judicial, que se decidirn por
mayora cualificada.
11. Sistema de votacin. Se cambia el sistema de decisiones, como
las del Consejo. Se establece un nuevo sistema para el clculo de la
mayora cualificada en la toma de decisiones: la "doble mayora"
(55% de pases, 14 pases actualmente, y 65% de poblacin). Sin em-
bargo, para dar satisfaccin a Polonia, su entrada en funcionamiento
se aplaza, como mnimo, hasta el lo. de noviembre de 2014.
12. Presidencia de la Unin Europea. Se crea la figura ele presi-
dente estable de la Unin. Ser elegido por un periodo de dos aos y
medio, renovable una vez. El primer presidente entrar en funciones
despus de la presidencia francesa de la Unin Europea" del 10. de
julio al 31 de diciembre de 200B, puesto que el nuevo tratado debe
entrar en vigencia el lo. de enero de 2009" una vez ratificado por ca-
da uno de los Estados miembros;" Como hasta ahora, cada seis me-
ses, de forma rotatoria, un pas tendr la Presidencia para los conse-
. ,
sectoriares,
13. Poltica exterior. Se mantiene la figura del ministro de Exterio-
res al que se le llama alto representante de la Unin Europea para
Asuntos Exteriores y la Poltica de Seguridad. Tendr a sus rdenes
ses y reforzar su proceso de integracin. Las cooperaciones reforzadas estarn abier-

tas permanentemente a todos los Estados miembros, de conformidad con el artculo
280 {J del Tratado de Funcionamiento de la Unin Europea. 2, L;1 decisin de auto-
rizar una cooperacin rcfi irzada ser adoptada por el Consejo como ltimo recurso,
cuando haya llegado a la conclusin de que los objetivos perseguidos por dicha coo-
peracin no ser alcanzados en un plazo razonable por la Unin en su conjun-
to, y a condicin de que participen en ella al menos nueve Estados miembros. El
Consejo se pronunciar con arreglo al procedimiento establecido en el artculo 280 D
del Tratado de Funcionamiento de la Unin Europea, 3. Todos los miembros del
podrn participar en sus deliberaciones, pero nicamente participarn en la
votacin los miembros del Consejo que representen a los Estados miembros que par-
ticipan en una cooperacin reforzada. Las modalidades de la votacin se establecen
en el artculo 280 E del Tratado de Funcionamiento de la Unin Europea. 4. Los ac-
tos adoptados en el marco de una cooperacin reforzada vincular nicamente a los
Estados miembros participantes. Dichos actos no se considerarn acerco que deban
los Estados candidatos a la adhesin a la Unin".
Se visualiza que pueden ocupar el cargo de presidente de la Unin Europea, el
britnico Tony Blair, el ms europcsta de los por quien apuesta el presiden-
te francs Nicols Sarkozy, o el luxemburgus Jean Claude Junker.
el servicro de accin exterior, y ser, a la vez, vicepresidente de la

Comisin a partir de enero de 2009, cuando entre en vigor el Trata-
do de Lisboa. El cargo, en principio, lo ocupar el espaol Javier So-
lana. Conjugar en la misma persona el alto representante con la vice-
presidencia de la Comisin tiene a favor coordinar la accin comn
de los pases miembros con las instituciones comunitarias.
14. Consejo. Los Estados miembros adquieren en el Consejo un
peso proporcional a su poblacin.
15. Comisin Europea, Se reduce su tamao, en el que todos los
pases tenan, al menos, un comisario. De los 2'7 actuales se pasa a
un mximo de dos tercios del nmero de Estados miembros a partir
de 2014. Mantiene el monopolio de la iniciativa legislativa.
16. Parlamento Europeo. El Parlamento Europeo tiene mayor pe-
so. Aumenta el poder de codecisin o colegislacin del Parlamento
Europeo. Se dota de un mayor papel a los parlamentos nacionales.'?
El Parlamento Europeo elige al presidente de la Comisin, 10 que
fortalece la importancia de las elecciones europeas y su influencia
sobre el funcionamiento de la Unin.
17. Salida de la UE. Se recoge la posibilidad de los Estados rmern-
bros de abandonar la Unin. 18
Los parlamentos nacionales pueden controlar las acciones de la Unin para que
acte en los mbitos en los que realmente puede aportar un v310r agregado respecto
de las acciones de los Estados, y para que respete las competencias de los Estados
miembros en sus opcroncs polticas fundamentales. Igualmente, los parlamentos na-
cionales, en forma colectiva, pueden dirigir a la Comisin y al legislador europeo
"dictmenes motivados", que podrn conducir el retiro de una iniciativa de la Comi-
sin, as como se les alienta a entablar un dilogo con otro', parlamentos nacionales.
Protocolo 1 y '2.
18 Tratado de Lisboa, articulo 49, TU E, que a la letra dice: "1. Todo Estado
miembro podr decidir. de conformidad con sus normas constitucionales. retirarse de
la Unin. 2. El Estado miembro que decida retirarse notificar su intencin al Conse-
jo Europeo. A la luz de las orientaciones del Consejo Europeo. la Unin negociar y
celebrar con ese Estado un acuerdo que establecer la forma de su retirada, tenien-
do en cuenta el marco de sus relaciones futuras con la Unin. Este acuerdo se nego-
ciar con arreglo al apartado 3 del artculo 188 N del Tratado de Funcionamiento de
la Unin Europea. El Consejo lo celebrar en nombre de la Unin por mayora eLla-
liicada, previa aprobacin del Parlamento Europeo. 3. Los tratados dejarn de apli-
carse al Estado de que se trate a de la fecha de entrada en vigor del acuerdo
de retirada o, en su defecto, a los dos ao s de la notificacin a que se refiere el apar-
tado 2, salvo si el Consejo Europeo, de acuerdo con dicho Estado, decide por unani-
UNIN EUROPEA: FOTOGRAFA EN CONTINUO MOVIMIENTO 3,')3
Definitivamente, si hacemos un comparativo entre el que se deno-

min Tratado constitucional, y el actual Tratado de Lisboa, vemos
que el resultado no es muy distinto al que se propuso en el Tratado
de la Constitucin Europea, pero pas mucho tiernpo-" y fracas.
Ame tal panorama, algunos especialistas han denominado al 'Tratado
de Lisboa o Tratado de Reforma, el "Tratado parche"; un Tratado que
ha supuesto un paso adelante con relacin al 'Tratado de Niza, ac-
tualmente vigente, integrado por la mayor parte de los contenidos del
Proyecto constitucional, pero que no es suficiente.
Junto a esta crtica vertida, tampoco nos deja de sorprender la
"obsesin" por caminar hacia la ratificacin, de manera acelerada,
del Tratado de Lisboa, sobre todo porque sentimos que ha faltado un
debate poltico y social ms p rofun do, en donde el ciudadano de a
pie pueda analizar el contenido y valorar hacia dnde va la construc-
cin europea. Ya en lneas anteriores, hemos manifestado que preci-
samente la construccin de la Unin Europea se ha caracterizado por
ser un proceso vinculado al gobierno, a las elites polticas y escasa-
mente al pueblo, y por 10 tanto poco podemos esperar la derivacin
hacia otra u otras tendencias.
Asimismo, la ratificacin parlamentaria de 24 paiscs-'' -falta a la
fecha por ratificar Suecia y la Repblica Checa y la negativa de
midad prorrogar dicho plazo. 4,A efectos de Jos apartados 2 y 3, el miembro del
Europeo y del Consejo que represente al Estado miembro que se retire no
participar ni en las deliberaciones ni en las decisiones del Consejo Europeo o del
Consejo que le afecten. La mayora cualificada se definir de conformidad con la Je..
tra b) del apartado 3 del artculo 205 de] Tratado de Funcionamiento de ]a Unin
Europea. 5, Si el Estado miembro que se ha retirado de la Unin solicita de nuevo la
adhesin, su solicitud se someter al procedimiento establecido en el artCLJ1049".
19 Serbeto, Enrique, "Los lderes europeos cierra en falso la crisis institucional con
un Tratado de mnimos", ABe, sbado 20 de octubre de 2007, seccin internacional.

20 y 21.
Hungra ratifica el ] 8 de diciembre de 2007; Eslovenia el 29 de enero de 2008;
Malta el 29 de enero de 2008: Rumania el ,j. de febrero de 2008; Francia el 7 de fe-
brero de 2008; Bulgaria el 21 de marzo de 2008; Polonia el 2 de abril de 2008 (pen-
diente firma de su presidente); Eslovaquia el ] O de abril de 2008; Portugal el 23 de
abril de 2008; Austria el 24 de abril de 2008: Dinamarca el 24 de abril de 2008: el
el Tratado el 8 de mqv de 2008, el referndum el 12 de
de 2008; Letonia el 8 de mayo de 2008; Lituania el 8 de mayo de 2008; Alcrna-
nia el 23 de mayo de 2008; Luxemburgo el 29 de mayo de 2008; Grecia el 11 de ju-
nio de 2008; Finlandia el II de junio de 2008; Estonia el 11 de de 2008; Reino
NURIA GONZALEZ lvfARTN
Irlanda, en la actualidad, lo nico que ha puesto de manifiesto es la

necesidad de una mencin en la Agenda de la Cumbre de Jefes de
Estado y de Gobierno de la Unin, llevada a cabo el 15 y el 16 de oc-
tubre de 200B, en Bruselas, Blgica. El Consejo Europeo, recordando
sus conclusiones de junio de 2008, ha tomado nota del anlisis del
primer ministro irlands acerca del referndum celebrado en Irlanda
sobre el Tratado de Lisboa. El gobierno irlands proseguir sus con-
sultas con vistas a contribuir a elaborar un esbozo de solucin de la
situacin. Mientras tanto, el Consejo Europeo acord volver a ocu-
parse del tema en su reunin de diciembre de 200n a fin de definir
los elementos de una solucin y de una va comn de avances. Nte-
se que cuando Holanda y Francia votaron negativamente el Tratado
por el que se instituye una Constitucin para Europa, no se vislum-
br siquiera cumbre alguna, ni orden del da en ninguna agenda pa-
ra dirimir a dichos Estados hacia la reflexin de su voto.
Unido el l8 de junio de 2008; Chipre el :3 de julio de 2008; Holanda el 8 de julio de

2008; Blg-ica el JO de julio de 2008; Espaa el 15 de julio de 2008 e Italia el 3 1 de ju-
lio de 2008_
l~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
LA PERVERSIN JURDICA DEL AMPARO

CONS'rrrUC:IONAL EN ESPA1~A
Andrs de la OLIVA SANTOS*
SUMARIO: L Introduccin, IL El recurso de en la Constitucion

EpaFiola de J 978, Ill. El recurso de la Le)' O~gnica del
Trihunal Constitucional de 1979. I\J, constitucional.
)! pres upues tos, V, La del la Ley O~gnica
6/1988, VI, La situacin del Tribunal Constitucional del recurso
antes de 2007, VIL Una pnjn,(est:a inaceptable [allida para
t
situacin de! Trihunal v en su soorecar-
ga de irabcja, VIII, La {ieroersin dcsnaturaliradrna del Trihu
nal Constitucional la L~y Orgnica /200 7 IX, Casacin y recurso
de ante el Tribunal Constitucional. La probabl inconstitucionalidad
,,
aet recurso, X, Una de la
Orgnica V2007, paro saloar la sustancia del constttucumal.
1. INTRODUCCIN
Este trabajo est motivado por la Ley Orgnica (en adelante LO)
6/2007, de 24 de mayo de 2007, que reforma la Ley Orgnica 2/1979,
de 3 de octubre, del Tribunal Constitucional (en adelante LOTC). Pero
el objeto de cuanto sigue no es exponer y analizar la totalidad de la sexta'
y, por ahora, ltima reforma de la LOTe, sino slo y exclusivamente 10
* Catedrtico de Derecho procesal en la Universidad Complutense de Madrid,

Las cinco anteriores reformas de la LOTe fueron las siguientes: LO 8l98!L
de 26 de diciembre (derogatoria del artculo 'J-5, LOTe, sobre amparo y objecin de
conciencia); LO 4/1985, de '7 de junio; LO 6/1988, de 9 de junio: LO 7/1999, de 21
de abril, y LO ] /2000, de 7 de enero. Sern citadas en el texto en cuanto sean per-
tinentes,
Bolen Mexicano de Derecho Comparado.

356 ANDRtS DE lA OLIVA SANTOS
que concierne, en esa reforma, a la sustancia del recurso de amparo ante

el Tribunal Constitucional (TC).2
Para la ms fcil comprensin del cambio relativo a ese recurso,
cambio que ya en el ttulo me he adelantado a calificar de perversin
jurdica, es oportuno, no SlOen atencin a lectores no espaoles, si-
no tambin para los espaoles, exponer un panorama completo de la
regulacin constitucional e infraconstitucional del recurso de amparo,
desde su implantacin hasta el momento presente.
La tesis de este trabajo es bien sencilla: el recurso de amparo, que
nace en 197B ntimamente ligado a un derecho constitucional, el de-
recho a la tutela por el Te de determinados derechos y libertades, se
ha pervertido hasta la desnaturalizacin jurdica en 2007, tras haber-
se visto, anteriormente, devaluado en su eficacia.
Il. EL RECURSO DE AMPARO EN LA CONSTITUCIN

ESPA1\iOLA DE 1978
l.En la vigente Constitucin Espaola (CE" en adelante) de 1978,

el recurso de amparo aparece en el artculo 161, 1, letra b), como
uno de Jos institutos jurdicos de los que e] TC es competente: "del
recurso de amparo por violacin de los derechos y libertades referi-
dos en el artculo 53.2 de esta Constitucin, en los casos y formas
que la ley establezca".
Segn ese artculo 53.2, CE:
Cualquier ciudadano podr recabar la tutela de las libertades y dere-

chos reconocidos en el artculo ] 4 Y la seccin primera del captulo se
gundo ante los Tribunales ordinarios por un procedimiento basado en
Jos principios de preferencia y sumariedad y, en su caso, a travs del
recurso de amparo ante el Tribunal Constitucional. Este ltimo recurso
ser aplicable a la objecin de conciencia reconocida en el artculo 30.
2 Sealemos, en especial, que no nos vamos a ocupar ahora, en absoluto, de los

cambios operados por la LO 6!2007 en el Ilamado "incidente de nulidad de actua-
ciones", del artculo 241.1 de la Ley Orgnica 6/1985, dd Poder Judicial. Que la tu-
tela por la jurisdiccin ordinaria de los derechos y libertades referidos en el artculo
53.2, CE, aumente, con mucho, poco o nulo acierto, no significa que est justificado
y sea certero cualquier cambio en la tutela que de esos derechos y libertades constitu-
cionalmente le incumbe al TC.
PERVERSIN JURIDICA DEL ATvlPARO EN ESPAA
As, pues, ciertos derechos y libertades constitucionales son de m-

ximo rango y, por ello, adems de otras particularidades jurdicas, es
tn previstos, para su tutela, mecanismos peculiares, supuestamente
de especial eficacia: en primer trmino, una tutela de la jurisdiccin
ordinaria que ha de ser preferente (respecto de la tutela atribuida a
otros derechos) y de singular rapidez (en ese sentido se ha de enten-
der el trmino "sumariedad"];" en segundo lugar y, subsidiariamente,
la tutela del Tribunal Constitucional mediante el denominado
"recurso de amparo".
El recurso de amparo ante el Te no procede si no se acudi a la
va de la jurisdiccin ordinaria (si estuviese abierta) y adems, no
se agot el entero recorrido legal de esa va. Las palabras "en su ca-
so" del artculo 53.2, CE, significan" por tanto, "en caso de no lograr
que la tutela de los aludidos derechos y libertades sea otorgada por
los tribunales ordinarios".
2. Efectuadas cuidadosamente las rermsrorics contenidas en el ar-
ticulo 53.2, CE, resulta que el recurso de amparo ante el Tribunal
Constitucional espaol tiene como objeto, segn la CE de 1978, tute-
lar las siguientes libertades y derechos:"
l o.) La "igualdad ante la ley, con la paralela prohibicin de "dis-
criminacin alguna por razn de nacimiento, raza, sexo, religin,
opinin o cualquier otra condicin o circunstancia personal o social"
(articulo 14, CE).
20.) El derecho a la vida y a la integridad fsica y moral" y la con ..
secuente prohibicin de "ser sometidos a tortura ni a penas o tratos
inhumanos o degradantes" (articulo 15, CE).
30.) "La libertad ideolgica, religiosa y de culto de los individuos y
las comunidades sin ms limitacin, en sus manifestaciones, que la
Sobre la nr-ccsana interpretacin de esos trminos del artculo 53.2, CE, vase
Diez-Pica-o Gimnez, L, "El artculo 53.2 de la Constitucin: interpretacin y alter-
nativas de desarrollo"; en varios autores; Trlhunal Constitucional) juiisdiccion de
rcchos Dos Madrid, McGraw-Hill, 1996, pp. 69-218.
4 titulares son, en del derecho y del precepto, "todos los
"todos". "los individuos y comunidades", "toda persona", "los espaoles", "los ciuda-
danos", "todas las personas , "Ias personas fisicas y jurdicas", "las Universidades",
"los trabajadores" .En no pocos C1S0S, la C~Ese expresa impersonalmente, con ]0 que
el derecho o la libertad as reconocidas tendran una mxima amplitud subjetiva.
necesaria para el mantenimiento del orden pblico protegido por la

ley" (articulo 16.1, CE).
40.) El derecho a no "declarar sobre su ideologa, religin o creen-
cias" (artculo 16.2, CE)."
50.) El "derecho a la libertad y a la seguridad", en los trminos de
los artculos 17, CE, y concordantes.
60.) El derecho del detenido a no declarar, a ser informado ele sus
derechos y de las razones de su detencin y a ser asistido por un
abogado (articulo 17.2, CE).
70.) Los derechos al honor, a la intimidad, a la propia imagen y a
la inviolabilidad del domicilio, en los trminos del artculo 18.1, CE.
Bo.) El derecho al secreto de las comunicaciones (artculo 18.2,
CE).
90.) La libertad de residencia y de circulacin (artculo 19, CE).
100.) La libertad de expresin y difusin de pensamientos, ideas,
opiniones, la libertad de comunicar y recibir informacin veraz por
cualquier medio, la libertad de produccin y de creacin literaria, ar-
cientfica y tcnica y la libertad de ctedra (articulo 20, CE).
110.) Los derechos de reunin y de asociacin, en los trminos de
los artculos 21 y 22, CE, respectivamente.
120.) El derecho de participacin en los asuntos pblicos y el dere-
cho de acceso a las funciones y cargos pblicos (artculos 23, CE, Y
concordantes),
130.) El derecho a obtener la tutela efectiva de los jueces y tribu-
nales, y a no padecer indefensin en el mbito jurisdiccional (artculo
2L 1, CE)
140.) Los derechos al juez ordinario predeterminado por la ley, a
la defensa y a la asistencia de letrado, a ser informados de la acusa ..
cin formulada contra ellos, a un proceso pblico, sin dilaciones in-
debidas y con todas las garantas, a utilizar los medios de prueba per-
tinentes para su defensa, a no declarar contra s Husmos, a no
5 No es unnime el entendimiento del apartado 3 del artculo 16, CE, /Jer se, en
trminos de derecho o libertad susceptible de amparo constitucional. A mi parecer,
que "ninguna confesin tendr carcter estatal" y que "Jos poderes pblicos tendrn
en cuenta las creencias religiosas de la sociedad espaola y mantendrn las consi-
gu_ientes relaciones de cooperacin con la Iglesia Catlica y las dems confesiones" no
es norma que genere derechos subjetivos, con uno u otro rango.
confesarse culpables y a la presuncin de inocencia (artculo 2,+-2,

CE).
150.1 El derecho a no ser condenado o sancionado S1110 conforme
a la ley (principio de legalidad sancionadora), en los trminos de los
artculos 25, CE, y concordantes.
160.) El derecho a la educacin y la libertad de enseanza, as co-
mo el derecho de los padres a que sus hijos reciban la formacin reli-
giosa y moral de acuerdo con las convicciones de los padres y la li-
bertad de creacin de centros docentes, conforme al artculo 27, CE.
170.) La autonoma de las universidades (artculo 27.10, CE).
180.) El derecho o libertad de sindicacin" en los trminos del ar-
tculo 28.1, CE.
190.) El derecho de huelga de los trabajadores (artculo 28.2, C:E).
200.) El derecho de peticin (artculo 29, CE).
21 La objecin de conciencia al servicio militar (articulo 30,
CE).
3. Como puede apreciarse, son muchos y de suma importancia los
bienes jurdicos que el recurso de amparo est llamado a tutelar con-
forme a la CE de 1978. Veremos seguidamente de qu manera se
configuraba y poda caracterizarse jurdicamente este instrumento de
la justicia constitucional relativo a las libertades y derechos funda-
mentales que se acaban de enunciar.
lII. EL RECURSO DE AMPARO SEGN LA LEY ORGANICA

DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DE 1979
4. En el texto original de la LOTC, de 3 de octubre de 1979, el

mbito del recurso de amparo se concretaba, no slo con la referen-
cia a los derechos y libertades de los artculos 14 a 29 y 30, CE (ar-
tculo 41.1, LOTC), sino indicando tambin los posibles orgenes o
causas de violaciones de esos derechos y libertades. Esos orgenes o cau-
sas seran los siguientes:
lo.) "Disposiciones, actos jurdicos o simple va de hecho de los
poderes pblicos del Estado, las comunidades autnomas y dems en-
t.es pblicos de carcter territorial, corporativo o institucional, as co-
mo de sus funcionarios o agentes" (artculo 41.2, LO'CC). De modo
redundante, tambin "las disposiciones, actos jurdicos o simple va
de hecho del Gobierno o de sus autoridades o funcionarios, o de los

rganos ejecutivos colegiados de las comunidades autnomas o de
sus autoridades o funcionarios o agentes" (artculo 43.1, LOT'C).
20.) "Decisiones o actos sin valor de Ley, emanados de las Cortes
o de cualquiera de sus rganos, o de las asambleas legislativas de las
comunidades autnomas, o de sus rganos" (artculo 42, LOTG).
30.) Actos y omisiones de rganos judiciales, siempre que se cum-
pliesen, entre otros requisitos comunes a todos los casos arnparables,
estos dos: a) que la violacin de libertades y derechos fundamentales
"sea imputable de modo inmediato y directo a una accin u omisin
del rgano judicial con independencia de los hechos que dieron lugar
al proceso en que aquellas se produjeron"; b) "que se haya invocado
formalmente en el proceso el derecho constitucional vulnerado, tan
pronto como, una vez conocida la violacin, hubiere lugar para ello"
(artculo 44, LUfC).
40.) Otras actuaciones atribuibles a diversos sujetos jurdicos. Aun-
que la LOTC no lo exprese como en los casos anteriores, hay nume-
rosos derechos y libertades amparables ante el 'TC que pueden ser
violados o menoscabados por personas fisicas y jurdicas. Entre stas
ltimas, la violacin puede ser protagonizada tanto por personas jur-
dicas de derecho pblico (fundaciones pblicas, colegios profesionales,
etctera) o de derecho privado (sociedades civiles o mercantiles,
asociaciones, etctera).
IV. EL DERECHO i\L ATvlPARO CONSTITUCIONAL.

NATUI-L"iLEZA y PRESUPUESTOS
5. Ante una pretendida violacin de libertades o derechos funda-

mentales comprendidos entre los enunciados en los artculos 14 a 30,
CE, el sujeto pasivo, conforme a la CE y a la LOTC en su redaccin
originaria, tiene derecho -----un genuino derecho- a pedir y obtener
tutela de los tribunales de la jurisdiccin ordinaria. Pero, si considera
que tal tutela no le ha sido proporcionada en ese mbito j urisdiccio ..
nal ordinario, tiene tambin un autntico derecho subjetivo al ampa-
ro del TC. Que el sujeto pasivo aludido es titular de un derecho al am-
jJaro del 'TC se desprende con claridad meridiana del texto y del
sentido del artculo 53.2, CE. Porque el derecho subjetivo no es otra
PERVERSIN JURIDICA DEL ATvlPARO EN ESPAA 361
cosa que un poder jurdico, y el articulo 53.2, CE, afirma que se

"podr recabar la tutela" de aquellas libertades y derechos, y el
modo de recabar esa tutela ante el TC es, conforme a] mismo
artculo 53.2, CE, el recurso de amparo.
A esto hay que aadir, desde luego, que no cabe hallar en e] esp-
ritu de la norma fundamental elemento alguno que permita concebir
ese poder jurdico o derecho subjetivo como un poder o derecho de
simple "acceso" al TC o, lo que es igual, como un poder o derecho
meramente de peticin, que se vera satisfecho con cualquier respues-
ta por parte del Te. Es innegable que el artculo 53.2, CE, que pri-
mero prev la tutela de ciertas libertades y derechos por los tribuna-
les ordinarios y, subsidiariamente, por el TC, no dispone que los
primeros otorguen ms tutela y menos el Te, ni atribuye ms poder
del "ciudadano" frente a los tribunales ordinarios y menos poder res-
pecto del Te. As que, pese a la diferencia de la letra del artculo
24.1 sobre la tutela judicial (derecho "a obtener") y la del artcu-
lo 53.2, CE (poder "recabar"}," el poder de recabar tutela del TC pa-
ra Jos derechos fundamentales y para ciertas libertades ha de enten-
derse como el derecho a una sentencia sobre el fondo, siempre que,
claro est, concurran ciertos presupuestos y en ausencia de determi-
nados bices.
Quede, pues, claramente sentado que la Constitucin de 1978 con-
fiere a "cualquier ciudadano" en rigor, tambin a los no ciudada-
nos espaoles, en ciertos casos) un derecho subjetivo al recurso de
amparo, como vehculo del derecho a una tutela judicial especfica,
En tiempo no sospechoso CHiva Santos, Andrs de la) El derecho a la tutela

La persona ante la administracion de derechos bsicos. Barcelona, 1980,
pp, 1.32 Y ya demostr que la concreta diccin del artculo 2401, CJE: "derecho a
1
obtener la tutela efectiva de los y tribunales", expresin debida a la aceptacin

de una enmienda de estilo, no supona que la CE de J 978 hubiese acogido y consa-
grado la tesis de la accin en sentido concreto, que, por otra parte, es la que perso-
nalmente defenda entonces. La sigo defendiendo, pero pienso que esa defensa no
puede basarse en nuestra vigente Constitucin, sino en numerosos y diversos arg'oJ.-
montos iL1SfUosficos,histricos y tcnico-jurdicos. Desde el principio, el Te dej cla-
ro que ese derecho fundamental de] artculo 24.], CE, vendra a ser equivalente a ]0
que la doctrina ha denominado "derecho al realidad, derecho al proceso
terminado mediante sentencia sobre el fondo). Oliva Santos, Andrs de la el al.,
Derecho introduccin, Madrid, 2004, paras. 5 y ] 7.
que es la del TC. Es un derecho subjetivo pblico, porque constituye

un poder trente al Estado, en el que se integra el 'I'C,
Como se acaba de recordar y ocurre respecto de la inmensa mayo-
ra de los derechos subjetivos, su existencia depende de que concu-
rran determinados presupuestos. Si, en hiptesis, admitisemos la
existencia de una accin de amparo constitucional, concebida conforme
a las tesis de la accin en sentido concreto, esa accin sera el dere-
cho a obtener del TC, no slo una sentencia sobre el fondo, sino una
sentencia que concediese una tutela determinada y debera sustentar-
se como uno de sus presupuestos esenciales, de naturaleza jurdi-
co-material, en la existencia real ele la violacin del derecho o liber--
tad amparables por el TC. Pero si nos limitamos a considerar el
derecho al amparo del TC corno derecho al "recurso" o derecho al pro-
ceso ante el TC, los presupuestos de tal derecho, que se vera satisfe-
cho con una sentencia del TC en respuesta (en cualquier sentido:
estimatoria o dcsestimatoria de la demanda) a la pretensin de
amparo, seran, todos ellos, de naturaleza procesal.
De un atento examen de la LCYIC en su versin original, de 1979,
podemos deducir los presupuestos del derecho al recurso de amparo an--
te el 'Te. Tornando en consideracin los preceptos sobre requisitos
de admisibilidad y tambin los que se consignan como "supuestos" de
inadrnisibilidad, resultara que los presup uestos del derecho al recurso
de amparo seran los siguientes:
lo.) Poseer legitimacin conforme al articulo 46, LOTC.
20.) Haber agotado la va del amparo ante los tribunales de la ju-
risdiccin ordinaria (artculos 53.2, e: E" y 43.1; o~iU, letra a, LOTe:).
30.) Presentar la demanda en forma y dentro de plazo (artculos
'~9 y 50.], LOTe).
40.) Que la demanda se refiera a derechos o libertades susceptibles
de amparo por el TC (articulo 50.2, letra a, LOTe).
50.) Que la demanda no carezca "manifiestamente de contenido
que justifique una decisin por parte del Tribunal Constitucional"
(artculo 50.2, letra b, LO'fC).
60.) Qm: el Tribunal Constitucional no "hubiera ya desestimado
en el fondo un recurso o cuestin de inconstitucionalidad o un recur-
so de amparo en supuesto sustancialmente igual" (artculo 50.2, letra e,
LOTC),
PERVERSINJURIDICADEL ATvlPARO
EN ESPAA 363
6. A ningn lector se le escapar la ndole muy diversa de estos

presupuestos. La apreciacin de su concurrencia o su falta no entraa
enjuiciamientos con ninguna impregnacin subjetiva si se trata de los
presupuestos de los nms, lo. a 4'0., aunque el agotamiento de la va
jurisdiccional ordinaria haya resultado discutible en ciertos casos, que
no es ste el momento de examinar. En cuanto al presupuesto del
nm. 60., tampoco atribuye amplio margen a] subjetivismo de los
juzgadores, si bien su apreciacin puede presentar dificultades tcni-
cas y sea legtimo discrepar de la existencia misma de ese presu-
puesto (porque, tras comprobarse la sustancial igualdad de los
"supuestos") sera tan fcil desestimar el recurso como inadrnitirlo.
En cambio, que el recurso "carezca manifiestamente de contenido"
de modo que no est justificada una decisin del Te:, es un "supues-
to" o motivo de inadmisin (J)or tanto, sensu contrario, la existencia de
contenido justificativo sera un presupuesto de admisibilidad del re
curso y del derecho al amparo) que, desde el principio, pareci pro-
picio para una inteleccin de cada demanda con amplsimos mrge-
nes de subjetividad. Y la experiencia confirm ese parecer inicial. Por
una pretendida "carencia manifiesta de contenido" han sido inad-
mitidos innumerables recursos de amparo.
Con todo, el TC podra haberse atenido a los trminos de la
LOTC y haber inadrnitido, al amparo del artculo .50.2, letra h, slo
los recursos cuyo contenido, de modo en verdad manifiesto, no pu-
diese en modo alguno encajar en el instituto jurdico del amparo por
el TC de libertades y derechos fundamentales.
7. La LO 8/1984-, de 26 de diciembre, reform por vez primera la
LOTC de 1979, con modificaciones y concreciones relativas a la ob-
jecin de conciencia, pero sin afectar al recurso de amparo. Otro
tamo ha de decirse de la LO 4/198.5, de 7 de junio, aprobada con la
finalidad primordial de suprimir el recurso previo de inconstituciona-
Iidad,
V. LA REFORMADEL AJ'v[PARO
POR LA LEY ORGANICA 611988
8. La LO 6/1988, de 9 de junio, s innov la LOTe: con una nue-

va redaccin de] artculo 50, sobre inadrnisin de los recursos de am-
paro. Ese artculo 50 qued redactado en los siguientes trminos:
ANDRtS DE lA OLIVA SANTOS
l. La seCCIOn, por unanimidad de sus miembros, podr acordar me-

diante providencia. la inadmisin del recurso cuando concurra alguno
de los siguientes supuestos:
a) Que la demanda incumpla de manera manifiesta e insubsanable
alguno de los requisitos contenidos en los artculos 41 a 46 o concurra
en la misma el caso a! que se refiere el artculo 4.2.
b) (ue la demanda se deduzca respecto de derechos o libertades no
susceptibles de amparo constitucional
c) ()ue la demanda carezca manifiestamente de contenido que justi-
fique una decisin sobre el fondo de la misma por parte del Tribunal
Constitucional.
d) Que el Tribunal Constitucional hubiera ya desestimado en el
fondo un recurso o cuestin de inconstitucionalidad o un recurso de
amparo en supuesto substancialmente igual, sealando expresamente
en la providencia la resolucin o resoluciones desestirnatorias,
2. La providencia a que se refiere el apartado anterior, que indicar
el supuesto en el que se encuentra el recurso, se notificar al deman-
dante y al Ministerio Fiscal. Contra dicha providencia. solamente po-
dr recurrir el Ministerio Fiscal, en splica, en el plazo de tres das. El
recurso se resolver mediante auto.
3. Cuando en los supuestos a que alude el apartado primero no hu-
biere unanimidad, la seccin, previa audiencia del solicitante de ampa-
ro y del J\:finisterio Fiscal, por plazo comn que no exceder de diez
das. podr acordar mediante auto la in admisin del recurso.
4. Contra los autos a los que se refieren los apartados 2 y 3 ante-
riores no cabr recurso alguno.
5. Cuando en la demanda de amparo concurran uno o varios de-
fectos de naturaleza subsanable, la seccin proceder en la forma pre-
vista en el artculo 85.2~ de no producirse la subsanacin dentro del
plazo fijado en dicho precepto, la seccin acordar la inadmisin me-
diante providencia, contra la cual no cabr recurso alguno.
9. El cambio relativo al recurso de amparo, operado por la LO

6/1988, nada desdeable en la prctica, consisti en atribuir de mo-
do ordinario la decisin sobre la admisin de las demandas de ampa-
ro a las secciones de las salas del Te, en vez de a stas. Si en la sec-
cin (compuesta por tres magistrados) a la que un recurso haya
correspondido por reparto, existe unanimidad en cuanto a la inadmi-
sin del recurso, sta puede acordarse mediante providencia mnima-
mente motivada (simple indicacin del "supuesto" o supuestos de
inadrnisin), slo recurrible, en splica, por el Ministerio Fiscal. El

recurso de splica ser resuelto mediante auto. Si no existe unanirni-
dad, pero s una decisin mayoritaria a favor de la inadrnisin,
habra de dictarse auto. En todo caso, los autos de inadmisin son
irrecurribles,
Con este cambio, el parecer favorable a la admisin de slo dos
magistrados del TC (que coincidiesen en una misma seccin) podra
dar va libre al ulterior examen del recurso de amparo, mientras que,
con el texto original de la LOT'C, se requeran tres o cuatro parece-
res favorables de magistrados del TC (miembros de una misma sala
de seis magistrados). En "compensacin", bastara el parecer desfavo ..
rable de dos magistrados (de una misma seccin), para inadmitir el
amparo, mientras que, con la redaccin de 1979, seran cuatro ma-
gistrados o tres (en ciertos casos de empate), dentro de la misma sala,
los que decidiran la inadrnisin, Sin embargo, y aunque la LO
6/1988 careca de exposicin de motivos, la finalidad de la reforma
no era, indudablemente, favorecer la sustanciacin completa de re-
cursos de amparo y reducir el nmero absoluto o cl porcentaje de los
inadrnitidos, sino incrementar en el TC la capacidad de decisin
sobre la admisin o in admisin de los repetidos recursos. Y pensamos
que cabe decir, sobre esa finalidad, dos cosas:
1a.) Tras la reforma de la LOTC por la LO 6/1988" reforma no
modificativa de los presupuestos de admisibilidad del recurso de am-
paro, las secciones mantuvieron, en generaL, los mismos criterios de
admisin e inadmisin que venan siguiendo las salas antes de la
reforma,
2a.) No se experiment ninguna variacin sensible en el porcentaje
de recursos de amparo inadrnitidos (entre el BO'% y el 90'%) y tampo ..
co, lo que resulta ms llamativo, en cuanto al nmero de recursos de
amparo resueltos, fuesen por inadrnisin o por sentencia sobre el
fondo.
10. Por LO 7/1999, de 21 de abril, se reform de nuevo la
LOTC, pero en razn de la defensa de la autonoma local, sin rcla ..
cin con los recursos de amparo. Asimismo, la LO 112000, de 7 de
enero, modificativa de la LOTC, dej intactos los preceptos sobre di-
chos recursos. As, pues, desde finales de 19BB hasta 2006, durante
lB aos, el TC afront las interposiciones de recursos de amparo,

casi nunca decrecientes, con las mismas normas.
VI. LA SITUACIN DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

RESPECTO DEL RECURSO IYE AJ'v[PARO, ANTES DE 2007
11. Las "Memorias" del Tribunal disponibles respecto de los cinco

ltimos aos.? resultan sumamente expresivas de la situacin del TC
previa a la LO 6/2007. Consignamos a continuacin, afio por afio,
determinados datos extrados de esas Memorias, sin necesidad de co-
mentarios, pues las cifras hablan por s solas.
1. 2002
Una gran mayora de los recursos de amparo son promovidos por

particulares: 7,192 del total de 7,28.5 (6,2iH, por personas fsicas y
951 por personas jurdicas). 93 recursos se interponen por rganos o
entidades pblicos. El Ministerio Fiscal y el defensor del pueblo no
piden amparo constitucional.
Los recursos de amparo impugnan sentencias y otras resoluciones
procedentes, en primer lugar, de tribunales penales y de vigilancia
penitenciaria (en total 3,323, el 4.5.61 '% de los recursos de amparo),
del orden contencioso-administrativo (1,889, 2.5.93%), del orden civil
1,383, 18.98''/0), del orden social (623, 8.55%) y de la jurisdiccin
militar (29, 0.40%). Cuatro recursos de amparo se dirigen contra
actos parlamentarios (un OJJ5% del total).
Ms de una cuarta parte de los recursos de amparo se formularon
despus de que el Tribunal Supremo se hubiera pronunciado (2, 1 l2,
un 28.99%); los restantes recursos dimanaron de litigios y causas re-
sueltos por audiencias provinciales (2,449), tribunales superiores de
justicia 1,128), juzgados (929) y audiencia nacional (628). La mayora
de los recursos hablan sido fallados en segunda instancia o suplicacin
(3,261); 1,831 haban sido resueltos en primera o nica instancia.
7 De 2002 a 2006 incluido. Se han utilizado la;i\1emorias del Tribuna] Constitu-
cional de esos ,,lOS en su versin 011 line de la pgina Web del Tribunal Constitucio-
nal, y por este IY10tiVO no se citan
6,212 recursos pidieron amparo para alguno o varios de los dere-

chos a la tutela judicial que enuncia el artculo 24 de la Constitucin
(el 85.27% de los recursos de amparo y el 83.3] o de rodas los recur-
sos sometidos a la jurisdiccin del Tribunal). El derecho a la igualdad
(articulo 14, CE) fue invocado en ] ,556 demandas (21.36%). Los res-
tantes derechos y libertades fueron alegados en 1,357 recursos de
amparo (18.63%).
El derecho a la tutela judicial efectiva sin indefensin (artculo
24.], CE) fue invocado en tres de cada cuatro demandas de amparo:
5,622 veces (77.1'70/0 de los recursos de amparo, 75.40% de todos los
recursos sometidos a la jurisdiccin del Tribunal). De los recursos
que pedan amparo para los derechos del artculo 24-.2, CE, la pre-
suncin de inocencia fue invocada en 1,034- recursos (14-.19lYo de s-
tos); el derecho a un proceso con todas las garantas, en 482 deman-
das (6.62%); el derecho a la prueba pertinente, en 241 (3.31 Y el
derecho a un proceso sin dilaciones indebidas, en 65 (0.89%).
El Tribunal in admiti una enorme mayora de los recursos suscita-
dos. Las secciones de tres magistrados inadmiticron 4,977 amparos
(4,900 mediante providencia y 77 mediante auto) y las secciones o las
salas admitieron a trmite 179 asuntos. Por consiguiente, del total de
decisiones, las de admisin representaron un 3,407% y las de inad-
misin, un 96.53 Yo.
l
2. 2003
Como en el ano anterior, la gran mayora de los recursos de am-

paro se interponen por particulares: 7,610 del total de 7,721 (6,300
fueron promovidos por personas fsicas, y 1,310 por personas jurdi-
cas ele derecho privado); los restantes 111 los interponen rganos o
entidades pblicos. El Ministerio Fiscal y el defensor del pueblo no
piden amparo.
Los recursos impugnan sentencias y otras resoluciones dictadas por
tribunales penales y de vigilancia penitenciaria (3,4-71 en total, el
44.95% de los recursos de amparo), por los del orden contencio-
so-administrativo (2,137, el 27.6WYo), los del orden civil (1,4-08, el
18.24%), el orden social (654, el 8.47%) Y la jurisdiccin militar (37,
el 0.48/(;). 14 recursos de amparo se dingieron contra actos parla-

mentarios (el 0.18%, del total de amparos).
Ms de una cuarta parte de lOS recursos de amparo se formulan
despus de que el Tribunal Supremo se haya pronunciado (2,4'61, un
31.87%); los restantes recursos versan sobre asuntos previamente co-
nocidos por audiencias provinciales (2,793), tribunales superiores de
justicia (1,098), juzgados (985) y audiencia nacional (352). La mayora
de los recursos han sido fallados en segunda instancia o suplicacin
(3,414, un 44.22%); 1,803 haban sido resueltos en primera o nica
instancia.
En cuanto al objeto de las demandas de amparo, 6,4,99 se refieren
a los derechos del artculo 24, CE l}+.17% de lOS recursos de am-
paro, el 82.:jO% de todos los recursos sometidos a la jurisdiccin del
TC). El derecho a la igualdad (artculo 14, CE) es invocado en 1,190
demandas (15.41 o de los recursos de amparo, y 15.11 % del total).
Los restantes derechos y libertades se alegan en 1,992 recursos de
amparo (2'+'89% de los amparos, 25.29% del total).
2,t.1, CE) es invocado en tres de cada cuatro demandas de amparo:
5,751 veces (74.49% de los recursos de amparo, 73% de todos los re-
cursos atribuidos al TC). De los derechos del artculo 24.2, CE, la
presuncin de inocencia se alega en 1,1.57 recursos de amparo
(14.99% de stos); el derecho a un proceso con todas las garantas,
en 961 demandas (12.4<j%); el derecho a la prueba pertinente, en
276 (3.5'7%); Y el derecho a un proceso sin dilaciones indebidas, en 89
(1. 1
Se in admite la mayora de los recursos: las secciones de tres magis-
trados inadmiten 5,557 amparos (5,4,35 mediante providencia, menos
siete revocadas en splica, y 129 mediante auto). Se admiten 239 de-
mandas, ms los 377 amparos presentados por agrupaciones electora-
les prohibidas por suceder a un partido poltico disuelto (hasta un
total de 616 recursos):
Por consiguiente -dice la Mernoria-r-, en este ano es obligado distin-

guir. Del total de decisiones de admisin adoptadas a lo largo del ao
por las salas de amparo, 9.98% dieron lugar a la tramitacin del recur-
so de amparo para resolver mediante sentencia: y 90.02% conllevaron
la inadrnision del recurso. Sin embargo, si no se tienen en cuenta los
recursos de amparo electorales que dieron lugar a la sentencia

8.5/2003, las ratios son diferentes: 4, H% de las decisiones dieron lugar
a la admisin el recurso de amparo y 95.86% decretaron su inadrni-
S10n.
3. 2004
De nuevo, una gran mayora de los recursos de amparo son pro-

movidos por particulares: 7,736 del total de 7,814 (6,774 por perso-
nas fsicas, y 962 por personas jurdicas de derecho privado); los res-
tantes 78, por rganos o entidades pblicos. Ningn recurso es
presentado por el Ministerio Fiscal o el defensor del pueblo.
Los recursos de amparo impugnan resoluciones de tribunales pena-
les y de vigilancia penitenciaria (un total de 3,'B4, el 43.95% de los
recursos de amparo), del orden contencioso ..administrativo (2,226; el
28.49%), del orden civil (l,474; el 18.86%), del orden social (568;
7.2 Y de la jurisdiccin militar (59; 0.7 Cinco recursos de
amparo se dirigieron contra actos parlamentarios (un 0.06% del rotal
de amparos).
Casi una tercera parte de los recursos de amparo se formulan des-
pus de que el Tribunal Supremo se haya pronunciado (2,'t24, un
31 los restantes recursos dimanan de asuntos resueltos por audien-
cias provinciales (2,752), tribunales superiores de justicia (] ,167), juz-
gados (980) y audiencia nacional (35 La mayora de los recursos
han sido fallados en segunda instancia o suplicacin un
44.20%); 1,781 haban sido resueltos en primera o nica instancia, y
15 en casacin o revisin de los tribunales superiores de justicia.
Por lo que respecta al objeto de los recursos, prosigue sin cambio
la tnica de los aos anteriores; 6,523 recursos piden amparo para
LUlO o varios de los derechos a la tutela judicial que enuncia el ar-
ticulo 24, CE (un 83.480/0 de los recursos de amparo, 82.04% de to-
dos los recursos sometidos al Te). El derecho a la igualdad (artculo
] 4, CE) es invocado en 1,206 demandas (15.43% de los amparos).
Los restantes derechos y libertades son alegados en 1,754 recursos
(22.45% de los amparos),
2ik 1, CE) es invocado en tres de cada cuatro demandas de amparo:
5,808 veces (14.330/0 de los recursos de amparo; 73.05% de todos los

recursos sometidos al T'C). De los derechos enunciados en el artculo
24.2, CE, la presuncin de inocencia es invocada en 1,020 recursos
de amparo (13.05% de stos); el derecho a un proceso con todas las
garantas, en 655 demandas (8.38%): el derecho a la prueba perti-
nente, en 300 (3.iJ%); Y el derecho a un proceso sin dilaciones
indebidas, en 175 (2.24%).
El TC sigue inadrnitiendo la gran mayora de los recursos de am-
paro: las secciones de tres magistrados inadrniten 6,431; las secciones
o las salas admiten 317 demandas. El total de decisiones de admisin
representa el ,}.70'% Y las de inadmisin, el 95.30%.
4. 2005
A los acostumbrados datos de Memorias anteriores, en la de 2005

se afta den otros expresivos de lo que queda pendiente para el 2006.
Y, sin duda, llama la atencin que, en un ao, ms de un 40% de la
carga de trabajo del TC en amparo no haya sido abordada con xito.
La gran mayora de los recursos de amparo son nuevamente
promovidos por particulares: 9,.HIO del total de 9,476 (8,515 por perso-
nas fsicas y 885 por personas jurdicas de derecho privado); los restan-
tes 76 se interponen por rganos o entidades pblicos. El Ministerio
Fiscal y el defensor del pueblo no piden amparo constitucional.
Es novedad que los recursos de amparo impugnan, en primer lu-
gar, sentencias y otras resoluciones de tribunales del orden jurisdic-
cional contencioso-administrativo: 3,749 (un 39.56% de los recursos
de amparo); un nmero ligeramente inferior de recursos atafien a re-
soluciones del orden penal (3,278 a los que se suman 482 de vigilan-
cia penitenciaria hasta hacer un total de 3,.760, que representan el
39.68% de los recursos de amparo). Luego siguen los recursos que di-
manan del orden civil (l,366; 14/12%), los del orden social (55H;
5.89%) Y los de la jurisdiccin militar (32; 0.34%). Nueve recursos de
amparo se interponen contra actos parlamentarios y dos recursos im-
pugnaron resoluciones del mismo Tribunal Constitucional.
Interesante es notar que del total de recursos de amparo, 2,155
traan causa de procesos contencioso-administrativos en materia de
entradas, permisos y expulsiones de extranjeros en territorio nacional
(un 22.7(jl% del total).
Un ano ms, por encima de un tercio de los recursos de amparo

se formulan despus de que el Tribunal Supremo se haya pronuncia-o
do (3,361; un 35.47%); los restantes recursos provienen de asuntos re-
sueltos por audiencias provinciales (2,809; un 29.64-'%), tribunales su-
periores de justicia (],830; un 19.31 juzgados (977; un 10.31 y
audiencia nacional (4-68; un 4-.9'1-%). La mayora de los recursos de
amparo se promueven frente a sentencias judiciales que han sido dic-
tadas en segunda instancia o en grado de suplicacin ('1-,095; un
43.2] %); 1,965 (un 20.74%) se refieren a resoluciones judiciales
pronunciadas en primera o nica instancia.
De los recursos presentados, 8,283 pretenden amparo para uno o
varios de los derechos a la tutela judicial que enuncia el artculo 24,
CE (el 87 .~ 1o de los recursos de amparo, 85.32% de todos los re-
cursos sometidos al Te). El derecho a la igualdad (artculo 14, CE)
se invoca en 1,579 demandas (16.66lYo de los recursos de amparo y
] 6.26% del rotal). Los restantes derechos y libertades son alegados en
1,972 recursos (20.31 % de los amparos): la legalidad penal del artcu-
lo 25, CE, se invoca en 704 demandas; el derecho a la libertad per-
sonal del artculo 17, CE, en 319; y los derechos al honor, intimidad
y propia imagen, en 278. El derecho a la tutela judicial efectiva sin
indefensin (artculo 2'1-.1, CE) es invocado 7,4'99 veces (79.14% de los
recursos de amparo, 77.25'% de todos los recursos sometidos a la ju-
risdiccin del Tribunal). De los derechos del artculo 24.2, CE, la pre-
suncin de inocencia es invocada en 1,2:jO recursos de amparo 13.19%
de stos); el derecho a un proceso con todas las garantas, en 586 de-
mandas (6.1 WYo);el derecho a la prueba pertinente, en 280 (2.95%,):, y
el derecho a un proceso sin dilaciones indebidas, en 95 (l %).
El TC contina inadrnitiendo la gran mayora de los recursos de
amparo: las secciones inadrniten 5,394 amparos; las secciones o las
salas admitieron a trmite 217 asuntos. As, pues, las decisiones de
admisin adoptadas ataen a un 3.87% de los recursos de amparo,
mientras que un 96.13'% de los recursos fueron inadmitidos.
y aade la Memoria:
Dado que el total de recursos de arnparo ingresados durante el alo fue

de 9,476, Y fueron admitidos o inadmitidos 5,611, quedaron sin resol-
ver 3,865 recursos del 2005. Por tanto, el Tribunal resolvi en fase de
admisin el 59.21 "/0 de los lluevo s recursos de amparo; quedaron sobre la
mesa el 40.79%, pendientes (~P primera providencia de admisin o

inadrnisin, El fiscal interpuso siete recursos de splica contra la inad-
misin de recursos de amparo (artculo 50.2, LOTC). El Tribunal re-
solvi siete, en su mayona interpuestos en aos anteriores,
5. 2006
En este ario, como en el anterior, la Memoria del TC da cuenta

tambin de la carga de trabajo, que, en materia de recursos de am-
paro, queda pendiente de admitir y que se reduce, respecto de 2005,
a algo ms del 32% del nmero de demandas de amparo.
Por lo dems, los datos significativos siguen la misma tnica que
en los aos anteriores, con slo algunas novedades que resefiamos,
Siguen siendo particulares los promotores de la gran mayora de
los recursos ele amparo: 11,362 del total de 1l,~71 (10,4-32, promov-
dos por personas fsicas y 930 por personas jurdicas de derecho pri-
vado) y los restantes 109), interpuestos por rganos o entidades p-
blicos. El Ministerio Fiscal y el defensor del pueblo tampoco en este
ao demandan amparo constitucional.
Los recursos de amparo impugnan, en primer lugar, sentencias y
otras resoluciones judiciales de tribunales contencioso-administrativos:
5,586 (un ~8.70% de los recursos de amparo). Al igual que en 2005,
este grupo es el que suma ms recursos de amparo, pero su aumento,
ele 1,.837 respecto al afio anterior, resulta Llamativo. De estos proce ..
sos dimanantes del orden contencioso-administrativo, 3,963 versaron
sobre litigios en materia de inmigracin: visados y permisos de resi-
dencia y trabajo, expulsiones del territorio nacional, etctera pO.95%
de todos los recursos procedentes del orden administrativo y un
34.55% de la totalidad ele los recursos de amparo).
El siguiente conjunto de recursos de amparo ataen a resoluciones
del orden penal (3,363, ms 573 de vigilancia penitenciaria, que re-
presentan el :H.32''10 de todos los recursos. Los recursos que dimanan
del orden civil son 1,361 (el 11.86%), los del orden social, 491
("L28/(;) y de la jurisdiccin militar, 29 (0.250/0). Cinco recursos de
amparo se dirigieron contra actos parlamentarios" (un 0.04-('10del total
de amparos).
Una vez ms superan un tercio de los recursos de amparo formu-

lados despus de que el Tribunal Supremo se haya pronunciado
(4,420; 38.530/0). Los restantes son recursos que dimanan de asuntos
de audiencias provinciales (2,886; 25.1 tribunales superiores de
%
justicia (2,770; 24.15%), juzgados (911; 7.94 ) Y audiencia nacional
(lW3; 3.51 La mayora de los recursos de amparo se promueven
frente a sentencias judiciales que han sido dictadas en segunda ins-
tancia o en grado de suplicacin (5,309; ,t6.28%); 1,62,t (14.1 se
refieren a resoluciones judiciales pronunciadas en primera o nica
instancia.
10,23~ recursos pedan amparo para uno o varios de los derechos
del artculo 24 de la Constitucin: lo que supone que esos derechos fue-
ron invocados en el 89.22lYo de los recursos de amparo (87.16% de
todos los recursos sometidos a la jurisdiccin del TC). El derecho a
la igualdad (articulo 14, CE) se invoca en 1,966 demandas 17.14,%
de los recursos de amparo y 16.74% del rotal). Los restantes derechos
y libertades se alegan en 2,476 recursos de amparo (21.5H% de los
amparos; 21.09% del total).
24.1, CE) es invocado 9,5BO veces (B3.5]L% de los recursos de ampa-
ro; 81.59% de todos los recursos sometidos a la jurisdiccin del Tri-
bunal). De los derechos del artculo 24,.2, C::E, la presuncin de ino-
cencia es invocada en l,328 recursos (11.58% de stos); el derecho a
un proceso con todas las garantas, en 661 demandas (5.76%); el de--
recho a la prueba pertinente, en 261 (2.28%); Y el derecho a un
proceso sin dilaciones indebidas, en 144 (1.26%).
El Tribunal contina inadmitiendo la gran mayora de los recursos
interpuestos: las secciones inadmitieron 7,370 amparos y las secciones
o las salas admitieron 316 recursos. Por consiguiente, las decisiones
de admisin representan un 4'.07% y las de inadmisin, un 95.93%
del total de recursos. Y afiado la Memoria:
Dado que el total de recursos de amparo ingresados durante el ao fue

de 11,4-71, Y fueron admitidos o inadmitidos 7,770. quedaron sin resolver
3,70] recursos de 2006. Por tanto, a pesar del elevado nmero de asun-
tos gestionados, el Tribunal resolvi en fase de admisin el 57.74.% de
los nuevos recursos de amparo; quedaron sobre la mesa el 32.26%,
pendientes de primera providencia de admisin o inadrnisin.
12. Los datos expuestos revelan varios rasgos comunes en la histo-

ria del recurso de amparo, y su tratamiento por el TC. Podemos ex
ponerlos, sintticamente, en los siguientes puntos:
lo.) En ninguno de esos cinco aos se registra una disminucin, si-
quiera leve, del nmero de demandas de amparo interpuestas. Por el
contrario, en 2005 y 2006 se produce un notable aumento de ese n-
mero: de 7,814 en 2004 a 9,476 en 2005 y 11,476 en 2006.
20.) La fuente principal, con mucho, de pretendidas violaciones de
libertades y derechos fundamentales son los rganos judiciales.
30.) Un importante porcentaje (entre el 25 Y ms del 30%) de las
demandas de amparo es precedido de un itinerario de actuaciones de
la jurisdiccin ordinaria que ha sido el ms largo posible, puesto que
ha incluido pronunciamientos del Tribunal Supremo. Un porcentaje
muy superior de amparos, entre el 4-0 y el 50%, suponen que el justi-
ciable ha visto transcurrir su caso por tres distintos niveles de
enjuiciamiento.
4-0.) Las presuntas violaciones del artculo 24, CE, constituyen, en
el conjunto de esos aos, ms del 80% del objeto de los recursos de
amparo.
50.) Entre el 96 Y el 95% de los recursos de amparo son inadrniti-
dos."
60.) Cada ao, un considerable nmero de recursos de amparo in-
terpuestos quedaba sin resolver y se acumulaba a los ya antes
pendientes.
VII. UNA PROPUESTA INACEPTlillLE y FALLIDA PARA AFRONTAR

LA SITUACIN IYEL TRIBUNAL C:ONSTlTUCIONAL, y EN ESPECIAL,
SU SOBRECARGA DE TRABAJO
13. La prolongada situacin caracterizada por estos rasgos difcil-

mente poda resultar ms lamentable y menos satisfactoria. Porque,
sobre constituir, por nmero y duracin de los procesos constitucio-
En realidad, en 2003 baja al 90.02% el porcentaje de las demandas de amparo

inadmitidas, pero si se descuentan los recursos de amparo electorales, el porcentaje
resulta ser del 95.86"/0.
nales, una indisimulable frustracin erosionante de la institucin del

TC, generaba altsimas cotas de insatisfaccin en innumerables recu--
rrentes, a causa de la inseguridad jurdica en la expectativa, no ya de
la estimacin del recurso, sino de su previa admisin. No es de extra-
ar, por tanto, que se viniesen proponiendo frmulas diversas para
modificar la situacin.
Me referir ahora, brevemente, a una sola de esas frmulas, que
alcanz considerable notoriedad. Se propuso eliminar del mbito del
amparo por el 'TC las pretendidas violaciones de los derechos funda-
mentales contenidos en el artculo 24, CE. Con una tal eliminacin,
era claro que la carga de trabajo del 'fC disminuira muy considera--
blemente y, por aadidura, se acortara la duracin de gran nmero
de causas y litigios" que finalizaran tras la segunda instancia o, si
acaso, tras recursos extraordinarios ante el Tribunal Supremo (o, ex-
cepcionalmente, ante Tribunales Superiores de Justicia). La apoyatura
ele esta propuesta se pretenda encontrar en la letra b) del articulo
161.1, CE, que remite a la ley para establecer "los casos y formas"
del recurso de amparo.
La extrema debilidad de esa apoyatura constitucional consista en
prescindir ele que la misma letra b) del articulo 16].1, CE, prev el
recurso de amparo ante el TC "por violacin de los derechos y liber-
tades referidos en el artculo 53.2 de esta Constitucin", de suerte
que excluir del amparo los derechos fundamentales del artculo 24,
CE, supondra infringir ese texto constitucional, porque el artculo
53.2, CE, incluye indudablemente los derechos del artculo 24, CE.
Por 10 dems, nada en la Constitucin autorizaba ni autoriza al legis-
lador ordinario para atribuir a priori a unos derechos fundamentales
una mayor categora, eficacia y proteccin que a otros.
VIII. LA PERVERSIN DESNATURAUZADORA

DEL AMPARO DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
POR LA LEY ORGANICA 612007
1eL Desechada la ocurrencia de amputar el posible objeto del re-

curso de amparo, la LO 6/2007, de 24 de mayo de 2007, se presen-
ta como una reforma ele la LO'TC con la que se espera afrontar sa-
tisfactoriamente la situacin antes descrita, de gravedad reconocida
por la misma LO en su expOS1ClOnde motivos, cuando su apartado

Il se abre con los siguientes prrafos:
La experiencia acumulada tras ms de 2.5 aos de actividad del Tribu-

nal Constitucional desde su creacin ha puesto de manifiesto la exis-
tencia de una serie de situaciones y circunstancias en la realidad prc-
tica que con el transcurso del tiempo han llegado a convertirse en
problemas para el mejor resultado del trabajo del Tribunal.
Entre ellas destaca, por un lado, el crecimiento del nmero de F'-
cursos de amparo hasta el punto de ocupar casi todo el tiempo y los
medios materiales y personales del Tribunal.
Por otro lad, la realidad de los hechos ha permitido tambin cons-
tatar la lentitud de los procedimientos que se desarrollan ante este
Alto Tribunal, cuestiones todas ellas respecto de las que es el momen-
to de dar respuesta legislativa. En este sentido, esta ley orgnica inten-
ta dar solucin a todo este conjunto de problemas, y para ello procede
a adecuar la normativa para dar respuesta a los problemas y exigen-
cias que se derivan de la realidad prctica del funcionamiento y
organizacin del Tribunal Constitucional.
El elevado nmero de demandas de amparo ha provocado un am-

plio desarrollo de la funcin de garanta de los derechos fundamenta-
les en detrimento de otras competencias del Tribunal Constitucional.
El nmero de solicitudes de amparo y el procedimiento legalmente
pre-visto para su tramitacin son las causas que explican la sobrecarga
que en la actualidad sufre el Tribunal a la hora de resolver estos pro-
cedimientos de garanta de los derechos fundamentales. Por esta ra-
zn, las reformas que se abordan van dirigidas a dotar al amparo de
una nueva configuracin que resulte ms dicaz y eficiente para cum-
plir con los objetivos constitucionalmente previstos para esta institu-
cin. y as, entre las modificaciones que se introducen en relacin con
el amparo se pueden destacar el cambio en la configuracin del trmi-
te de admisin del recurso, la habilitacin a las secciones para su reso-
lucin y la reforma del trmite de cuestin interna de constitucionali-
dad prevista en el artculo 55.2 de la Ley Orgnica 2i1979, de 3 de
octubre,
15. Estas consideraciones se materializan, respecto del recurso de

amparo, en lo que aqu nos interesa y ocupa, con las reformas de Jos
artculos 8,9 i~l 10 43.1,1l 44,12 48,13 49.1 Y 4, 50, 52.2 Y 3, 53,
"Articulo tresoEl artculo 8 tendr la siguiente redaccin: '1> Para el despacho

ordinario y la decisin o propuesta, segn proceda, sobre la admisibilidad o inadrnisi-
bilidad de procesos constitucionales, el pleno y las salas constituirn secciones com-
puestas por el respectivo presidente o quien le sustituya y dos magistrados. 2. Se dar
cuenta al pleno de las propuestas de admisin o inadrnisin de asuntos de su cornpe-
tenoia. En el caso de admisin, el pleno podr deferir a la sala que corresponda el
conocimiento del asunto de que se trate, en los trminos previstos en esta ley. 3. Po-
dr corresponder tambin a las secciones el conocimiento y resolucin de aquellos
asuntos de amparo que la sala correspondiente les defiera en los trminos previstos en
esta ley~)'.
Artculo doce. El apartado 2 del artculo 41 queda redactado como sigue: "2. El
recurso de amparo constitucional protege, en los trminos que esta establece.
frente a las violaciones de los derechos y libertades a que ;e refiere el apartado ante-
rior, originadas por las disposiciones, actos omisiones o simple va de hecho
de los poderes pblicos del Estado, las comunidades autnomas y dems entes pbli ..
tOS de carcter territorial, corporativo o institucional, as corno de sus funcionarios o
agentes".
Articulo trece. El apartado 1 del artculo 43 queda redactado como sigue: "J.
Las violaciones de los derechos y libertades antes referidos originadas por disposicio-
nes) actos jurdicos, omisiones o simple va de hecho de Gobierno o de sus autorida-
des o funcionarios, o de los rganos ejecutivos colegiados de las comunidades autno-
mas o de sus autoridades o funcionarios o agentes, podrn dar lugar al recurso de
anlparo una vez que se haya agotado la va judicial procedente".
12 Articulo catorce. El artculo 44 queda redactado como sigue: "1 Las violaciones
de los derechos y libertades susceptibles de amparo constitucional, que tuvieran su
origen inmediato y directo en un acto u omisin de un rgano judicial, podrn dar
lugar a este recurso siempre que se cumplan los requisitos siguientes: a) (-dJte se hayan
agotado todos los medios de impugnacin previstos por las normas procesales para el
caso concreto dentro de la va judicial. b) Que la violacin del derecho o libertad sea
imputable de modo inmediato y directo a una accin u omisin del rgano judicial
con independencia de os hechos que dieron lugar 3J proceso en que aquellas se pro-
dujeron; acerca de los que; en ningn caso, entrar a conocer el Tribunal Constitu-
cional. c) Q:_le se denunciado formalmente en el proceso, si hubo oportunidad,
la vulneracin del derecho constitucional tan pronto como, una vez conocida, hubie-
ra lugar para ello. 2. El plazo para interponer el recurso de amparo ser de 30 dias,
a partir de la notificacin de la resolucin recada en el proceso judicial".
Artculo quince. El artculo 48 queda redactado como sigue: "El conocimiento
de los recursos de amparo constitucional corresponde a las salas del Tribunal Consti-
tucional )1, en su caso; a las sccciones".
14 Artculo dieciocho. Los apartados 2 y 3 del artculo 52 quedan redactados como
sigue: "2. Presentadas las alegaciones o transcurrido el plazo alargado para efectuar-
las, la sala podr deferir la resolucin del recurso, cuando para su resolucin sea apli-
cable doctrina consolidada del 'Tribunal Constitucional, a una de sus secciones o se-
alar da para la vista, en su caso, o deliberacin y votacin. 3, La sala, o en St1- caso
(contenido de la sentencia sobre el fondo del recurso) 54, \5 55.2 (re-

curso de amparo que comporte posible inconstitucionalidad de la ley
aplicada) y 56 (efectos suspenslvos de la interposicin del recurso de
amparo).
16. De todas estas innovaciones, adems de las que permiten que
las secciones puedan resolver sobre el fondo recursos de amparo, las
ms sobresalientes y relevantes a Jos efectos de este trabajo son las de
los artculos 49.1 y 50.
Conforme al artculo 49.1, "el recurso de amparo constitucional se
iniciar mediante demanda en la que se expondrn con claridad y
concisin los hechos que la fundamenten, se citarn los preceptos
constitucionales que se estimen infringidos y se fijar con precisin el
amparo que se solicita para preservar o restablecer el derecho o li-
bertad que se considere vulnerado". A lo que se aade, en un signifi-
cativo prrafo segundo, que "en todo caso, la demanda justificar la espe-
cial trascendencia constitucional del recurso" (las cursivas son mas).
Pero lo ms sustancial de la LO 6/2007 en relacin con la natura-
leza del recurso de amparo, se encuentra, sin duda, en el nuevo ar-
tculo 50, LOTe. Este precepto presenta el siguiente tenor literal:
l. El recurso de amparo debe ser objeto de una decisin de admisin

a trmite. La seccin, por unanimidad de sus miembros, acordar me ..
di ante providencia la admisin, en todo o en parte, del recurso sola-
mente cuando concurran todos los siguientes requisitos:
a) Que la demanda cumpla con lo dispuesto en los artculos 't 1 a
46 y '+9.
b) Que el contenido del recurso justifique una decisin sobre el fon-
do por parte del Tribunal Constitucional en razn de su especial tras-
cendencia constitucional, que se apreciar atendiendo a su importancia
para la interpretacin de la Constitucin, para su aplicacin o para su
general eficacia, y para la determinacin del contenido y alcance de
Jos derechos fundamentales.
la seccin, pronunciar la sentencia que proceda en el plazo de 10 das a partir del

da sealado para la vista o deliberacin",
Artculo veinte. El artculo 54 queda redactado corno sigue: "Cuando la sala o,
en su caso, la seccin conozca del recurso de anlparo respecto de decisiones de
y tribunales. limitar su funcin a concretar si ',e han violado derechos o libertades
del demandante y a preservar o restablecer estos derechos o libertades. y se abstendr
de cualquier otra consideracin sobre la actuacin de los rganos jurisdiccionales".
2. Cuando la admisin a trmite, aun habiendo obtenido la mayo-

ra, no alcance la unanimidad, la seccin trasladar la. decisin a la
sala respectiva para su resolucin.
3. Las providencias de inadruisin, adoptadas por las secciones o las
especificarn el requisito incumplido y se notificarn al deman-
dante y al Ministerio Fiscal. Dichas providencias solamente podrn ser
recurridas en splica por el .1'v1inisterio Fiscal en el plazo de tres das.
Este recurso se resolver mediante auto, que no ser susceptible de
impugnacin alguna,
Cuando en la demanda de amparo concurran uno o varios defectos
de naturaleza subsanable, se proceder en la forma prevista en el ar-
tculo '19.4; de no producirse la subsanacin dentro del plazo fijado en
dicho precepto, la seccin acordar la inadmisiu mediante providen-
cia, contra la cual no cabr recurso alguno.
17. Es decisivo de una transformacin radical del recurso de arn-

paro el contenido de la letra b) del aptdo. 1 de este artculo 50,
LOTC" texto antes transcrito en cursiva. Que el contenido de la de-
manda de amparo justificase una decisin sobre el fondo por parte
del TC, se exiga desde 1979 y tambin tras la reforma de 1988,
aunque esa exigencia vena formulada, sensu contrario, como causa de
inadmisin y 10 que determinaba sta era que la demanda careciese
"manifiestamente" de dicho contenido. Pero, aunque la carencia de
contenido justificativo deje literal o literariamente de considerarse
causa de inadmisin, la LO 6/2007 sigue exigiendo, ahora literal o
literariamente en positivo, que cada recurso, por su contenido, justifi-
que que el 're entre sobre el fondo. Lo nuevo es que la justificacin
consiste en la "especial trascendencia constitucional", delimitada en
el artculo 50.1 letra b), 1",()'T(~.
Sera un torpe intento de engao a los destinatarios del nuevo tex-
to de la LOTe pretender que entre la redaccin de 198B y la del
2007 slo existe un cambio ele enfoque, consistente en definir como
presupuesto de admisin 10 que antes apareca como causa de inad-
misin. Un tal cambio carecera ele relevancia terica y prctica. Pe-
ro la reforma de la LOTC, por la LO 6/2007, no produce slo ese
cambio.
A la luz de la CE, era racionalmente innegable, tanto con la re-
daccin de la LOTe de 1979, como con la resultante de la reforma
de 1988, que la justificacin de una decisin sobre el fondo de un re-
curso de amparo consista, por un claro imperativo constitucional, en

la necesidad jurdica de amparar siempre a quien hubiese padecido
una violacin de los derechos y libertades referidos en los artculos
14 a 29, CE, ms la objecin de conciencia. Esa necesidad jurdica se
presentaba como perfectamente correlativa de un genuino derecho
constitucional, que, como ya se dijo, el mismo articulo 53.2, CE, atri-
buye a quien ve conculcados determinados derechos y libertades: se
trata del derecho al amparo del TC, cuando no se ha logrado
amparo de los rganos jurisdiccionales ordinarios.
18. Tras la LO 6/2007 y, en concreto, a causa de la nueva redac-
cin del artculo .50,. 10 que justificar una sentencia sobre el fondo
de un recurso de amparo ya no ser satisfacer ese derecho subjetivo
ni colmar la necesidad de amparar 10 arnparable, sino que,. a juicio
del Te, en cada demanda de amparo pueda apreciarse una "especial
trascendencia constitucional del recurso" (articulo 49.1 in fine,
LOTC). y esta "especial trascendencia constitucional" se determinar
con arreglo a los parmetros de la letra b) del articulo .50.1, LOTC,
que son, enunciados y numerados para su ms fcil comprensin, los
siguientes:
l o.) Importancia del contenido del recurso -de su objeto fctico y
de su planteamiento jurdico, de los pormenores del caso en relacin
con los derechos y libertades presuntamente violados- en orden a la
interpretacin de la Constitucin.
20.) Inters e importancia de la posible sentencia sobre el fondo,
respecto de la aplicacin Ji general eficacia de la norma fundamental.
30.) Inters e importancia de la posible sentencia sobre el fondo
para la determinacin del contenido y alcance de los derechos funda-
mentales.
La misma Exposicin de motivos de la LO 6/2007 ilustra, aunque
de modo sesgado e incompleto, la trascendencia del cambio. Tras re-
ferir, como primera novedad ele la LO, que "afecta a la configuracin
del trmite de admisin del recurso de amparo", aade que:
Frente al sistema anterior de causas de inadmisin tasadas, la reforma

introduce un sistema en el que el recurrente debe alegar y acreditar
que el contenido del recurso justifica una decisin sobre el fondo por
parte del Tribunal en razn de su especial trascendencia constitucional,
dada su importancia para la interpretacin, aplicacin o general efica-
C13 de la Constitucin. Por tanto, se inricrte el de ya

que se de la inexistencia de musas de inadmision a la verifiaci6n
de la existencia de una rclecancia constitucional en el recurso de
l. El cambio sustancial de funcion de! recurso de amparo
19. Estas palabras son un modo sesgado e incompleto de describir

el cambio porque, si bien se mira, la pretendida (y muy dudosa) "in-
versin" del juicio de admisibilidad es slo una mera consecuencia de
la transformacin de la naturaleza misma del recurso de amparo ante
el Te.
Lo que ocurre primariamente con el recurso de amparo ante el
TC, tras la LO 6/2007, es que el texto de esta LO le atribuye al re
curso una "trascendencia constitucional" (una pretendida "funcin
constitucional", ms bien) distinta de la que tena antes y de la que
se desprende del articulo 53.2, CE. El recurso deja de tener la finali-
dad de amparar a sujetos jurdicos perjudicados por la violacin de
libertades y derechos fundamentales y se sustituye esa finalidad por la
de declarar el sentido que el TC quiere atribuir a ciertos preceptos de
la norma fundamental.
Los dos concretos textos transcritos y ya aludidos repetidamente
(artculos ,t9 y 50.l, letra b, LOTe) estn confiriendo al recurso de
amparo una nueva esencia, la de ser instrumento de interpretacin
autorizada (la del TC) de la CE y, ms concretamente, ele sus artcu-
los 14 a 30, aunque sin descartar otros preceptos que apareciesen re-
Iacionados con stos. As -----y por decirlo en trminos o conceptos fa-
miliares para los procesalistas-r-, lo que inicialmente (desde 197n)
miraba clara y directamente al ius litzgatoris, a la satisfaccin del recu-
rrente si su pretensin fuese fundada y no hubiese sido antes satisfe-
cha, pasa a estar inequvocamente enderezado al cumplimiento de
una suerte de funcin predominantemente declarativo-doctrinal y no-
mofilctica, que, si acaso, permitir indirecta y ocasionalmente,
cuando la demanda ele amparo se estime, declarar y reparar la
violacin de libertades y derechos fundamentales.
No se trata, pues, ele que se haya invertido el "juicio de adrnisibili-
dad", sino de que el mismo recurso de amparo es concebido diversa-
mente y reorientado en una direccin, no tanto inversa como sustan-
cialmente distinta, Es decir, se trata de que un instituto jurdi-

co-procesal, con una funcin constitucionalmente clara, experimenta,
por obra de una norma positiva infraconstitucional, un cambio
esencial de fimcin,
Y, como este cambio esencial, sin duda impulsado por el mismo
TC, no es 10 que ha interesado e importado al legislador, ste, signi-
ficativamente, contempla e! cambio, no desde el punto de vista sus-
tantivo y jurisdiccional del amparo de las libertades y derechos fun-
damentales, sino desde una perspectiva netamente judicial, la del
trabajo del TC. De ah que el texto de la Exposicin de motivos ms
arriba transcrito se refiera a la admisin y a la admisibilidad del re--
curso y en absoluto a su sustancia y funcin. Y de ah tambin que
los efectos del cambio sean descritos en dicha Exposicin con estos
trminos de muy corto y pobre alcance: "esta modificacin sin duda
agilizar el procedimiento al transformar el examen de admisin actual
en la comprobacin en las alegaciones del recurrente de la existencia
de relevancia constitucional en el recurso", Y se aade de inmediato:
"en cuanto a la atribucin de potestad resolutoria a las secciones en
relacin con las demandas de amparo, incrementa sustancialmente la
capacidad de trabajo del Tribunal".
2. Ji) "derecho de amparo" constitucional; vaciado de contenido
20. El cambio operado en la regulacin del amparo por la LO

6/2007 y, ms concretamente, por sus artculos 49.1 y 50.1, b), supo-
ne la desaparicin de unos presupuestos objetivos y ciertos de admisi-
bilidad de! recurso de amparo is o, 10 que es igual, la desaparicin de
unos tales presupuestos del derecho al amparo por el TC.
Ahora bien, sin unos presupuestos objetivos y ciertos, el derecho
subjetivo al amparo por el TC deja de existir. Ya hemos dicho que
la existencia de ese derecho encuentra una base firme en la letra y el
espritu del mismo artculo 53.2, CE, cuando atribua a "cualquier
La desaparicin de presupuestos de admisibilidad objetivos y ciertos la viene a

reconocer la exposicin de motivos de la misma Le) 6/2007 cuando contrapone, en
texto ya transcrito, el rgimen de admisin que la LO instaura al "si-terna anterior de
causas de inadmisin tasadas", Este adjetivo, "tasadas" es clave, Las causas tasadas
de inadrnisin eran, a contrnno. presupuestos tasados de admisibilidad.
ciudadano" el poder jurdico de "recabar la tutela de las libertades y

derechos reconocidos en el articulo 14, y la seccin 1a. del capitulo
segundo ... a travs del recurso de amparo ame el 'Tribunal Constitu-
cional". Con la LOTe en su redaccin originaria de 1979, e incluso
despus de la reforma de 1988, existan en la LO'TC unos presupues-
tos de admisibilidad que permitan sostener, junto al artculo 53.2,
CE, la existencia de un derecho a la tutela por el T'C de las referidas
libertades y derechos. Ahora, cuando la admisibilidad misma del re-
curso se hace depender de lo que las secciones o las salas consideren,
por as decirlo, en sntesis, "constitucionalmente interesante", el dere-
cho subjetivo pblico al recurso de amparo no ira ms all de un
derecho abstracto, si acaso no se puede considerar convertido, ms
bien, en res mere facultatis, en una simple facultad de contribuir a que
el TC disponga de otra va para ir produciendo doctrina sobre
preceptos constitucionales.
3. Inadmisum del amparo pese a la probabilidad de violacin de libertades

y derechos fundamentales. La violacin sin "trascendencia constitucional"
21. A partir de ese derecho abstracto o, ms bien, de esa facultad

de interponer demandas de amparo, el proceso de amparo sera im-
procedente, conforme a la LO 6/2007, si la demanda no mostrase, a
juicio del Te, que pronunciarse sobre el caso va a ser til para mtapre
tar y aplicar la CE, para favorecer su eficacia o para delimitar el contenido
Ji alcance de las libertades y derechos referidos en el articulo 53.2, CE.
Pero las demandas pueden no acreditar esa "trascendencia consti-
tucional", por distintas causas: por ejemplo, porque sean numerosas
las sentencias del Te que han interpretado y aolicado el texto constitu-
cional en un mismo sentido, respecto de casos similares: porque en el
caso de que se trate, como en otros semejantes, nada se plantee que
permita al 'TC incrementar la eficacia de preceptos constitucionales; o
porque, a travs de suficientes sentencias, estn ya muy clara y preci-
samente determinados el contenido y alcance de las libertades y dere-
chos fundamentales a que el caso se refiera. Entonces, con el artculo
50.1, letra b), LO'TC, en la mano, procedera sin duda la inadrnisin
del recurso. Pero ntese bien que sera legalmente procedente esa
inadrnisin aunque, prima facie y en comparacin con casos semejan-
tes, la demanda presentase, con documentacin adjunta muchas ve-

ces" un caso en que el amparo habra de concederse. Un tal resulta-
do, no ya posible conforme a la LO 6/2007, sino obligado por esa
LO, es indigno de un instituto que conserva la denominacin de
"recurso de amparo".
En otros trminos y en sntesis: a consecuencia de la LO 6/2007,
las violaciones de libertades y derechos fundamentales referidos en el
artculo 53.2, CE, dejan de ser relevantes para el TC, dejan de ser
arnparables por el 'Te, si no son constiiucionaimente interesantes.
IX. CASACIN y RECURSO DE AMPARO ANTE EL TRIBUNAL

CONSTITUCIONAL. LA PROBABLE lNCONSTlTUCIONALIDAD
DEL REFORMADO RECURSO. EpLOGO-RESUMEN
22. Por lo expuesto, calificar el cambio operado por la LO 6/2007

como pcnersum del recuno de amparo no resulta en absoluto exagerado.
y esa calificacin tampoco es producto de una previa posicin espe-
cialmente garantista de los derechos subjetivos y de las libertades, po-
sicin que sera, en s misma, susceptible de discusin. Hablar de per-
versin jurdica del amparo constitucional en Espaa es simple y
obligada consecuencia de la naturaleza del amparo conforme a la
norma fundamental an formalmente en vigor.
No se aduzca la proximidad del "nuevo amparo" a un modelo ca-
sacional admisible e irreprochable. Es lcito, en cuanto al recurso de
casacin, optar por mantener una postura que defienda el 1US litigatoris
tanto como la funcin casacional nornofilctica y de creacin de doc-
trina jurdica dotada de especial autoridad. Pero es tambin perfecta-
mente legtima la posicin opuesta, ms inclinada al inters pblico
de una doctrina jurisprudencial no dispar y dotada de intrnseca au-
toridad. Esta posicin encuentra incluso un especial apoyo en el ori-
gen y en la evolucin histrica de la casacin y en consideraciones
muy slidas sobre la primordial utilidad y funcin de los tribunales
supremos y, concretamente, del Tribunal Supremo de Espaa.
El recurso de amparo ante el Te espaol, en cambio, carece de
los antecedentes de la casacin y no tiene otra historia que la de la
Constitucin de 1978, donde ese recurso se prev con una finalidad,
mientras que no se menciona siquiera a la casacin. El recurso de
amparo sirve, segn el artculo 53.2, CE, para amparar a quienes su-
fran violaciones de determinadas libertades y derechos (aunque no s
lo a ellos se les atribuya legitimacin). Es innegable que, al tiempo
que se ampara o se declara que no ha existido la violacin afirmada
en la demanda de amparo o que no se dan los presupuestos legales
de admisin de esa demanda, las sentencias y otras resoluciones del
'TC proporcionan materia prima para una doctrina de interpretacin y
aplicacin de la Constitucin. Pero es el amparo la finalidad o razn
de ser del instituto jurdico-constitucional denominado "recurso de
amparo", y la formacin de esa doctrina, nunca vinculante (como
tampoco la del Tribunal Supremo), es una consecuencia o efecto de
la ratio del recurso de amparo.
23. Cuando la misma admisin de las demandas de amparo se
condiciona a un "inters constitucional" delimitado con los parme-
tros que aparecen en la letra b) del apartado 1 del articulo 50,
LOTC, el legislador ordinario, formalmente amparado por el articulo
161.1, letra b) CE, se opone a otro precepto constitucional, que es el
tantas veces ya citado y analizado articulo 53.2, CE. El artculo
161.1, letra b) remite, s, a la ley para establecer "los casos y formas"
en que procede el recurso de amparo. Pero resulta indiscutible, pen-
samos, que no cabe entender y aplicar el artculo 161.1, letra CE,
como si no existiese el articulo 53,2 de la misma CE, Por el contra-
rio, este precepto constitucional, citado en el posterior, seala la
funcin indeclinable e insoslayable del amparo.
As pues, la inconstitucionalidad de esta reforma del recurso ele
amparo, que consideramos perversin desnaturalizadora, resulta muy
probable.!? por decirlo con la moderacin que es aconsejable en los
juicios privados sobre constitucionalidad.
24". (.<.,ue
1, d're ,.rncn c 1aro que en aDSOlULO
' 'L consi iderar . i.rmscca-
crartarnos an '
mente maligno o simplemente desatinado que un Tribunal Constitu-
cional, en Espaa, compuesto por doce magistrados, hubiese de aco-
17 Al formular nuestro juicio privado de iuconstitucionalidad, no estamos aspirando

a verlo asumido por el mismo TC ni vaticinando que el TC ]0 asumir, en caso de
que haya sido recurrida (que lo ignoramos; la LO 6/2007 en los extremos que aqu
nos interesan. Simplemente, expresamos nuestro parecer jurdico sin animosidad con-
tra nada ni contra nadie. Pero no est de ms aadir que vemos esta inconstiruciona-
Edad mucho ms clara que la de otros aspectos de la LO 6/2007, que han recibido,
hasta el momento, ms atencin pblica.
meter, conforme a derecho, funciones distintas de las actuales. Eso

significa que, en abstracto" podra incluso ser plenamente defendible
un Tribunal Constitucional sin atribuciones de amparo de derechos y
libertades individuales, limitado a juzgar de inconstitucionalidad de
las leyes y a sentar doctrina interpretativa de los preceptos consti-
tucionales. Indudablemente, cabe discrepar de lo que la vigente
Constitucin Espaola ha encomendado al TC, tal como, a su vez,
ha configurado a este alto tribunal. Cabe criticar las disposiciones
constitucionales, entre otros motivos, porque revelan un gran error de
previsin de las razonables posibilidades de afrontar con eficacia la
tarea encomendada al TC. Pero todo eso nada tiene que ver con el
fenmeno que aqu nos ocupa (una concreta reforma de la LOTC en
materia de recurso de amparo) y con nuestro juicio sobre el "nuevo
amparo" engendrado por la LO 6/2007.
Porque en este trabajo no se pretende sugerir posibles papeles de
un ]~C y exponer las ventajas e inconvenientes de atribuirle jurisdic-
C~~l pa~'a .~I~lparar lir~~ertades y derech(~s ~.md~mentales de s~.jetosju-
ridicos individuales. Este no es un trabajo SODre modelos diferentes
de TC y de amparo jurdico a esas libertades y derechos (previa su
determinacin, presupuesto de mxima importancia). Aqu se exa-
mina una reforma legal de un concreto instituto jurdico denominado
"recurso de amparo" por la CE, que confiere jurisdiccin al TC para
ese amparo. En teora, no seramos tampoco partidarios de un "re-
curso de amparo" slo admisible para establecer doctrina j urdi ..
ce-constitucional. A tal efecto, debieran ser otras, distintas de
cualquier "amparo" verdadero y denominadas diversamente, las insti-
tuciones susceptibles de diseo. Pero es que no se escribe este trabajo
para ponderar hiptesis, sino para analizar un cambio legal y juzgar-
lo a la luz del derecho vigente, Constitucin incluida ante todo.
X. UNA POSIBLE APLICACIN DE LA LEY ORGANICA 6/2007,

PARA SALVAR LA SlJSTANCIA DEL AvIPARo CONSTITUCIONAL
25. Para evitar desamparar lo amparable incluso en casos muy cla-

ros, es decir, para no in admitir demandas de amparo en casos en que
un examen preliminar revele que la violacin de una libertad o un
derecho fundamental es probable SU/Ha nm. 21), precisamente a
la luz de doctrina consolidada del TC sobre interpretacin de un

precepto constitucional o sobre el contenido y alcance de un derecho
fundamental, el 'TC podra entender que entrar a conocer el fondo
de esos recursos, tras admitirlos, entraa una innegable y "especial
trascendencia constitucional", superando el tenor literal de la letra
del artculo 50.1, LOTC.
Con otras palabras, pese a no liberarse as de tanta "carga de tra-
bajo" como le liberara la rigurosa aplicacin de los nuevos textos del
artculo 49.] in fine y de la letra del artculo 50.1, LO'TC,18 el 'TC
podra decidir aplicar estrictamente esos preceptos slo respecto de
las demandas de amparo que, tras el examen preliminar que en todo
caso es necesario, parezcan claramente infundadas.
De ese modo, no se dejaran sin amparo casos claros in limine de
violacin de libertades y derechos fundamentales. Tras la LO
6/2007, la LO'fC, no ya j)(rmite sino que incluso emfniJa, por as de-
cirio, a desamparar lo amp arable , cuando no sea constitucionalmente in-
teresante. El Te podra, con una aplicacin de la LOTC sensu Constitu-
tionis como la sugerida, evitar ese resultado que juzgamos aberrante y
disconforme con el perfil constitucional del recurso de amparo. Y lo
evitara, pensamos, sin retorcimientos interpretativos heterodoxos y
censurables. Lo evitara, por mor de la vigencia y la eficacia de la
Constitucin y de las libertades y derechos referidos en el artculo
53.2 de la norma fundamental. Lo evitara con un razonamiento que
nos parece inatacable y que no habra de inventar el Te, sino ex ..
traerlo sin dificultad de la Constitucin Espaola formalmente en vi-
gor. Sera este razonamiento: toda demanda de amparo que, prima/a-
cie, exponga una probable violacin de libertades y derechos
fundamentales es siempre constitucionalmente interesante o, en otros trrni ..
nos, siempre comporta una "especial trascendencia constitucional" y
merece, por tanto, una sentencia sobre el fondo.
18 Es algo poco seguro, por otra parte, que la nueva regulacin de la admisibilidad
del amparo vaya a reducir sensiblemente el nmero de demandas de amparo. Si en
2005 y 2006 aument sensiblemente ese nmero no fue, desde luego, porque los abo-
gados y no pocos justiciables ignorasen que era bajsimo el nmero de recursos de
amparo admitidos.
l~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
GARCA BELAuNDE, Domingo, El derecho procesal constitucional en pers

pectioa, Mxico, Biblioteca Porra de Derecho Procesal Constitu-
cional, 2008, 340 pp.
a. Observacin preliminar
El reciente libro de Domingo Carca Belaunde me permite llevar a cabo,

y me complace sobremanera, unas breves reflexiones sobre el estudio y la
enseanza del derecho procesal constitucional. A este respecto, por lgica,
en el campo educacional, 10 cierto es que primero se estudia y luego se
ensea. En estos ltimos tiempos vemos con frecuencia que el derecho
procesal constitucional, como igual acontece con otras disciplinas jurdi-
cas, se est estudiando con rigor, al igual que su ensefianza se va reafir-
mando en las facultades de derecho.
Sin embargo, en forma paralela y engandose al lector, se estn
publicando libros sobre la materia, con ttulos artificiales, como si se
tratara ele una moda que debernos seguir, cuando en el fonelo no es
as. Estos hechos devalan a la disciplina en vez de fortalecer sus
conceptos y categoras: control constitucional, supremaca constitucio-
nal, interpretacin constitucional, jurisdiccin constitucional, procesos
constitucionales, sentencia constitucional" etctera.
En cuanto respecta al derecho constitucional, por ejemplo, los
aportes de Domingo Carca Belaunde estudiar derecho constitucio-
nal, 3a, ed. rev. y corr., Lima, Biblioteca Peruana de Derecho Consti-
tucional, 2000), y de Javier Tajadura Tejada (El derecho constitucionaiy
su enseanza, Lima, Biblioteca Peruana de Derecho Constitucional,
2001) han servido como modelos ideales para fomentar y cimentar a
la disciplina acadmica, con sentido comn y coordenadas analticas,
y ahora, con el recentsimo libro de Garca Belaunde, El derecho proce-
sal constitucional en perspectiva, vemos con gran satisfaccin la preocupa-
cin y constancia que se ejercita para dar lo mejor de s a una disci-
plina que, por su valor e importancia, actualmente est reconocida
en la malla curricular de varias universidades latinoamericanas.

nueva serie. ao XLII, nm. 124,
enero-abril de 2009. pp. 391--396
392 BIBUOGRAFA
Segn lo dicho, en lnea evolutiva, a travs del tiempo, se presenta

el siguiente resultado: primero, el nacimiento del derecho constitucio-
nal en el siglo XVIII, segundo, la aparicin del derecho procesal en
el siglo XIX, y tercero, la aparicin del derecho procesal constitu-
cional en el siglo XX, sobre la base de una triloga estructural, con-
forme a lo expresado por Ramiro Podetti: a) accin, b) jurisdiccin y
e) proceso.
b. La Biblioteca Porra de Derecho Procesal Constitucional
No obstante su corto tiempo, en l\;lxico" la prestigiosa Biblioteca

Porra de Derecho Procesal Constitucional a la fecha tiene en su ha-
ber un respetable nmero de publicaciones. La dedicacin y constan-
cia que viene cumpliendo al frente el director Eduardo Ferrer
JVlac-Gregor es admirable, a tal extremo que la coleccin tiene 25
volmenes pulcramente publicados. Y como si fuera poco, recien-
ternente Ferrer J\1ac-Gregor acaba de concluir la coordinacin, com-
puesta por 12 tomos, del merecido Llbro-homenaje al arnparista mexica-
no Hctor Fix-Zamudio, quien el i} de septiembre del ao en curso
cumpli 84 aos! Ah se reafirma por parte de los colaboradores, na-
cionales y extranjeros, la presencia viva del derecho procesal constitu-
cional en el horizonte jurdico comparado.
Los libros que hasta ahora han circulado, con ahnco, son los si-
guientes:
l. N ster Pedro Sags, El sistema de derechos; magistratura Ji procesos
constitucionales en Amrica Latina.
2. Hurnberto Nogueira Alcal, La jurisdiccin constitucional Ji los tribu
nales constitucionales de Sudamrica en la alborada del siglo XXI.
3. Konrad Hesse y Pe ter Haberle, Estudios sobre la jurisdiccum consti-
tucional (con especial referencia al Tribunal Constitucional alemn).
4. Osvaldo Alfredo Gozaini, Los problemas de la legitimacin en los pro
cesos constitucionales .
.5. Joaqun Brage Camazano, La jurisdiccin constitucional de la libertad
genera Argentina. Mxico, Corte Interamericana de Derechos Humanos).
6. Rubn Hernndez Valle, introduccin al derecho procesal constitu-
cional.
7. Juventino V. Castro y Castro, El amparo social.
BIBUOGRAFA
8. Pablo Prez Trernps, Escritos sobre justicia constitucional.

9. 1vn Escobar Fornos, introduccin al derecho procesal constitucional.
10. Alfonso Celotto, La Corte Constitucional en Italia (para una mejor de-
fensa de la Constitucin en un sistema mixto de control de constitucionalidad de
la normativa infraconstitucionai),
1 L Jorge Carpizo, Propuestas sobre el Ministerio Pblicov la funcin de
investigacin de la Suprema Corte.
12. .Jos Ramn N arvez Hernndez, Breve historia del ombudsman
en Mxico,
13. Lucio Pegoraro, Ensayos sobre justicia constitucional, la descentraliza
cin Ji las libertades.
lL Hernn Alejandro Olano Garca, Interpretaciny neoconstitucuma
lismo.
15. Csar Landa Arroyo, Estudios sobre derecho procesal constitucional.
16. Giancarlo Rolla, Garantia de los derechos fundamentales y justicia
constitucional.
17. Luis .NI. Cruz, Estudios sobre el noeconstuucionalismo,
18. Javier Mijangos y Gonzlez, Los derechosfundamentales en las tela
cienes entre particulares.
19. Juan Colombo Campbell, El debido proceso constitucional.
20. Allan R. Brewer-Carias, Lajusticia constitucional (procesosyprocedi-
mientas constitucionales).
21. J'vliguel Carbonell, El tercero ausente? Escritos sobre el Poder Judi
cial.
22. Luis Castillo Crdova, El Tribunal Constitucional peruano y su din
mica jurisprudencial.
23. Ana Giacomette Ferrer, La prueba en los procesos constitucionales.
2/}. Domingo Carca Belaunde, El derecho procesal constitucional en
perspectiva.
25. Arturo Brcena Zubieta, La prueba de irregularidades determinantes
en el derecho electoral.
c. El autor
Quienes conocemos a Domingo Garca Belaunde y, como conse-

cuencia de ello, despus de haber seguido muy de cerca su vasta pro-
BIBUOGRAFA
duccin bibliogrfica r-r-derns est decir de su gran calidad huma-

na-- sabernos que:
a) Es muy minucioso al momento de poner el titulo a cada una de
sus investigaciones, con el objeto de no perder el significado de la
obra.
b) No se repite, ni mucho menos da vueltas y vueltas a sus estu-
dios, por cuanto no nene el propsito de hacer creer -como suele
darse en algunos autores que maneja una abundante produccin
bibliogrfica. Al contrario, orienta al lector.
c) Emplea fuentes bibliogrficas de primer orden, pensando SIem-
pre en los clsicos, sistematizndolas y no acumulndolas para
pretender aparentar erudicin. Inclusive, las tiene celosamente orde-
nadas en su exquisita biblioteca particular -----sumamente impresio-
nantel- que cada da va creciendo como consecuencia de sus viajes
permanentes a los congresos internacionales a los que acude. Y de las
visitas que hace de manera regular a las libreras de viejo y mo-
dernas.
Estas reflexiones vienen a colacin, luego de haberme deleitado
desde que Garca Belaunde arm la composicin, el machote, y aho-
ra la puesta en circulacin del libro que comento.
d. La obra
El libro empieza con una Presentacin de Eduardo Ferrer Mac-Cre-

gor, quien sostiene con precisin lo siguiente:
La evolucin-----dd derecho procesal constitucional --- que se vislumbra

con vigor en los pases de nuestra regin, se debe, por una parte, a la
proliferacin de reformas legales de los distintos instrumentos procesa-
les que otorgan efectividad a la. normativa constitucional y a la di-
mensin que estn alcanzando los diversos tipos de magistratura consti-
tucional, sean como tribunales constitucionales autnomos, salas cons-
titucionales o a travs de las nuevas atribuciones conferidas a las cortes
supremas, motivando una interpretacin dinmica de las cartas funda-
mentales; y por otra, a la dedicacin y esfuerzo realizado por procesa-
listas y constitucionalistas en establecer los cimientos cientficos de la
disciplina para su consolidacin como reciente parcela del saber jurdi-
co [p. IX].
BIBUOGRAFA 395
y en el caso peruano, ha sido desde luego decisiva la puesta en vi-

gencia del Cdigo Procesal constitucional, y su aplicacin por parte
de los operadores intrpretes: Poder Judicial y 'Tribunal Constitucional.
El libro, altamente sugestivo, incluye el siguiente abanico temtico:
Primera jmrte.Fundamentos, historia, desarrollo

1. El Derecho procesal constitucional en expansin (crnica de un
crecimiento: 19442006).
2. Las aportaciones de Hctor Fix-Zamudio.
3. El derecho procesal constitucional: un concepto problemtico.
4. El derecho procesal constitucional y su configuracin jurdica
(aproximacin al tema).
5. Dos cuestiones disputadas sobre el derecho procesal constitu-
cional.
6. Encuentros y dcsencuentros en torno al derecho procesal consti-
tucional.
Segunda parte. Modalidadesy facetas

7. Los tribunales constitucionales en Amrica Latina.
H. Ejecutabilidad de las sentencias constitucionales (nota de intro-
duccin).
9. El derecho procesal constitucional como materia procesal,
10. El derecho procesal constitucional en Venezuela.
Tercera parte. La experiencia peruana

11. Nota sobre el control de constitucionalidad en el Per: antece-
dentes y desarrollo U823-1979i.
12. El nuevo Cdigo Procesal constitucional del Per.
13. Sobre el control de la reforma constitucional (con especial refe-
rencia a la experiencia peruana).
14. Las sentencias constitucionales (la experiencia peruana de un
quinquenio: 2001-2(06).
1.5. El amparo electoral en su laberinto (sus vicisitudes en el orde ..
narniento peruano).
16. El amparo contra amparo?
17. Aproximacin al Tribunal Constitucional y a su jurisprudencia.
396 BIBUOGRAFA
e. Reflexin final
La obra de Garca Belaunde, El derecho procesal constitucional en

pectioa, compuesta con acertados trazos y fina redaccin, estamos se--
guros, servir para que los docentes continuemos cultivando el estu-
dio y la enseanza del derecho procesal constitucional, El lector
juzgar y valorar ponderadamente el libro que acabamos de noti-
ciar. Mientras tanto, estaremos a la espera de nuevas y originales
contribuciones de Carca Belaunde, producto de su vgorosa y cenera
personalidad cientfica.
Jos F. PALOMINO J\![ANCHEGO*
* Profesor de Derecho constitucional y Filosofia del derecho de las universidades

Nacional Mayor de San Marcos, de Lima. UIGV, USMP y de la Academia de la
Magistratura; secretario ejecutivo del Instituto Iberoamericano de Derecho Constitu-
cional (sccci peruana)
[sta obra forma parte del acervo de la Biblioteca lurfdka Virtual de! Instituto
l~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
LARA SAENZ, Leoncio, Procesos de investigacin jurdica, Ba, ed., Mxico,

Porra-lJNAM, 2008.
Investigar no es leer un libro o artculo y luego transcribir unos prrafos

o resumirlo. Para ser investigador tampoco basta aficionarse a la lectu-
ra o ser curioso. 'Tampoco bastan las "ganas", ni el nombramiento.
Investigar supone diversos estadios del pensamiento, de ordenacin, del
manejo de reglas de lgica" de perspicacia, de astucia y aventura. En sn-
tesis, investigar es una tarea que slo le compete a quien sabe qu va a
hacer, que conoce las reglas para investigar, que est preparado.
Esta preparacin no se adquiere por transfusin, osmosis o simples
deseos, se requiere conocimiento especializado.
El profesor Leoncio Lara presenta su obra Procesos de investigaCIn
cientifica. Se trata de una obra, ya tradicional, para los interesados en
realizar investigacin jurdica. ]VIi ejemplar data de hace varios aos,
En general, la obra se preocupa por presentar a los noveles investi-
gadores una serie de pasos que le auxilien en resolver un problema
jurdico.
Aprovecha la oportunidad para introducir, en los primeros capitu-
los, una serie de reflexiones que acerquen al interesado al fascinante
mundo de la investigacin. Plantea, en estos apartados, una idea
acerca del conocimiento cientfico como medio preparatorio para
entrar a la investigacin jurdica.
Ya sobre el camino prctico de la investigacin jurdica centra su
discurso en torno al objeto de investigacin jurdica, que a mi pare-
cer no siempre es cuidado por quienes realizan investigacin. En este
apartado, deslinda el objeto del derecho del objeto de la investigacin
jurdica, desde un marco jurdico que conlleva los tres elementos que
Reale expresa: hecho, norma y valor. En realidad, el desarrollo de la
obra me parece ms enfocado en torno a la norma, que en torno a
la investigacin de valores y hechos, elementos de gran importancia
a las direcciones metodolgicas iusnaturalistas y realistas.
Me llama la atencin que tambin aborda un elemento de gran
importancia: las condiciones necesarias para realizar investigacin ju

398 BIBUOGRAFA
rdica. Y es que es sabido que hay investigadores que ni saben investigar,

ni conocen sus delimitaciones. Tener, por ejemplo, una actitud abierta,
no siempre ocurre con muchos investigadores que se encierran en sus
ideas sin admitir o reconocer las contrarias; ser autnomo en el pensa-
miento es otra condicin que vacila ante realidades de dependencia; la
aceptacin imparcial de resultados es un elemento que debe superar a los
enfoques partidistas, como suele ocurrir en muchos que investigan. Este
apartado merece que sea repensado e incorporado por el investigador
antes de emprender cualquier trabajo investigatorio. Vale, no slo para
cualquier novel investigador, sino tambin para muchos que lo son "de
profesin".
Ya sobre los pasos de un procedimiento de investigacin, la obra
divide sus captulos atendiendo a las etapas en que el profesor Laxa di-
vide esta actividad. As, comienza con la etapa de informacin, la do-
cumentacin, construccin" y finaliza con la de comunicacin de re
sultados.
Seguramente las denominaciones no concuerdan con las que otros
escritores han expuesto, lo que llama la atencin, pues se advierten
las reflexionadas ideas del autor para replantear lo que otros han he-
cho y dicho. Sobre todo, que esto parece ser resultado y lo es, de la
prctica realizada en la investigacin, as como las experiencias ad-
vertidas en quienes fueron compafieros del Instituto de Investigacio-
nes Jurdicas, durante el tiempo en que su autor estuvo por ah.
A mi parecer, una pieza o elemento clave en la investigacin es la
precisin del problema. A ste, el autor le dedica un buen apartado
tendiente a esclarecerlo. En realidad, ste es el ms grande de los
problemas con el que se enfrenta el novel investigador: que cuando
ya est "investigando" no sabe cul es el problema que investiga. As,
nos encontramos con obras escritas "sin ton ni son" a las que no se
les advierte una columna vertebral.
En esta parte del problema, tan difcil, el amor presenta varios
ejemplos extrados de tareas presentadas por varios de sus alumnos
en la clase de investigacin.
El fichaje es otro apartado necesario en una investigacin. A este,
el autor le dedica una parte importante. Y es que en la recoleccin
de datos no basta confiar en la memoria, hay que dejar constancia,
Fichar, no es mero acto de copiar o transcribir y luego amontonar
BIBUOGRAFA 399
datos. Aqu, lo necesario es ordenar aquello que hemos encontrado

en otros, as corno lo que nosotros mismos hemos pensado o
reflexionado.
El autor deja entrever en la obra que slo hasta despus de reco-
lectar datos y agruparlos se estar en posibilidad de reforrnular los
problemas a desarrollar. Creo, en mi experiencia, que esto es lo que
en realidad acontece. Aunque uno se pueda trazar un problema y
una hiptesis al inicio, es la informacin, sobre todo la inicial, la que
nos permite definir, con claridad, el problema de investigacin, los
problemas que derivan de ste, y toda la reformulacin cientfica
que, en adelante, cubrir la actividad a desarrollar.
El autor sigue con la construccin, paso que debe seguir a la reco-
leccin de datos. Aqu me refiero, en especial, a la interpretacin de
la informacin: incluso la formulacin estadstica, en especial, la siste-
mtica. Sobre el particular, el autor ejemplifica con un esquema
histrico.
El resultado de una investigacin se obtiene despus de realizada,
luego, no es posible comenzar redactando, dando a conocer resulta-
dos, cuando el procedimiento de investigacin ni siquiera se ha ini-
ciado. En trminos de hecho, hay quienes primero se ponen a escri-
bir resultados y despus se cuestionan qu es lo que quieren decir.
Contradiccin lgica en el actuar propio que debe seguir pasos, co-
mo lo anota el autor. El profesor Lara Senz presenta algunas
sugerencias para la presentacin de resultados
Ya que se trata de una investigacin, es conveniente presentar el
"estado del arte" como se le dice al estado actual del conocimiento;
los problemas de investigacin tomados por otros investigadores; la
descripcin del problema e hiptesis y diversas formas de "comunica-
cin de resultados".
Aqui el autor se detiene para precisar diferentes tipos de resulta-
dos: la resea crtica, el informe cientfico, la monografa, la tesis de
licenciatura, de grado, un artculo, un ensayo, etctera.
El autor no se olvida ele los elementos formales de la investigacin,
de la forma como ha de presentarse, por ejemplo, cmo hacer una
cita al pie de pgina, una presentacin esquemtica del cuerpo de]
trabajo, y sobre el particular se detiene en explicaciones, abonadas
con una gran cantidad de ejemplos.
400 BIBUOGRAFA
A mi parecer, hay en la obra algunos elementos que cabra la po-

sibilidad de revisar, por ejemplo, el uso de diversos programas de
cmputo para el manejo de fichas bibliohemerogrficas, bibliotecas
de varias universidades no listadas en la obra, eliminar revistas que
ya no circulan e incorporar las nuevas, bases de datos que se pueden
obtener por Internet, prstamos interbibliotecarios, etctera.
En fin, la obra me parece de gran importancia, y felicito a su au-
tor por esta nueva publicacin del 2008, hecho que por el gran n-
mero de ediciones supone la gran acogida en el pblico interesado.
Termino por recomendar a los interesados en escribir, que comien-
cen con esta obra, antes de tornar la pluma."
Jorge Alberto SILVA SILVA**
*Estudio presentado en las jornadas "Actualidad del derecho internacional pri-

vaco en Amrica", auspiciado por la Asociacin Americana de Derecho Internacio-
nal Privado celebrado en el Instituto de Investigaciones Jurdicas de la
UNAM el 11 Y 12 de noviembre de 200ft
** Profesor de Derecho de los conflir.tos e nacional por Conacyt; pre-
sidente de la Asociacin Nacional de Profesores de Derecho Internacional Privado y
miembro activo de Asadip.
l~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
LPEZ .c\fEDINA, Diego Eduardo, El derecho de los Jueces, 3a. reUl1p.,

Bogot, Legis-Uuiandes, Facultad de Derecho, 2002, 220 pp.
La funcin judicial ha obtenido en dcadas recientes, en los pases de tra-

dicin jurdica romano-germnica, una singular relevancia que la ha
vuelto objeto de muy diversos estudios doctrinales. No podra ser de otro
modo porque finalmente, en cualquier sistema, son los jueces ------comosu-
cesores de los antiguos pontfices latinos-r- quienes interpretan el "orcu-
lo" jurdico y establecen qu dice o no; lo cual cobra mayor importancia,
tratndose de los tribunales que tienen por misin definir los alcances de
las disposiciones constitucionales.
Segn la teora jurdica tradicional en los pases neorrornanistas,
no corresponde a los juzgadores ser ms que simples actores secunda-
rios en una escena dominada por la ingente figura del legislador; en
Latinoamrica y, muy especialmente en Mxico, ya nos hemos dado
cuenta de que esto no acontece con exactitud en la realidad. El juez
tiene -y es preciso que as sea- un papel muy importante como
creador jurdico, al pronunciar el derecho que dirime una determina-
da controversia, y ms an si los criterios que utiliza al desempear
su funcin tienen valor vinculante para instancias de inferior jerar-
qua, por 10 cual debe tenerse muy clara la naturaleza de estos crite-
rios y las reglas que en virtud de ella deben seguirse para su utiliza-
cin prctica. En estas ideas se resume el sentido general de la obra
que resellamos.
El autor es un jurista colombiano, egresado de la Universidad Ja-
veriana, que ha realizado estudios de maestra y doctorado en Har-
vard, lo que sin duda le ha permitido dar un tratamiento profundo a
la temtica de la obra comentada, como reflejo de su slida prepara-
cin acadmica dentro del common lato y su importante conocimiento
de los principios que rigen a los precedentes judiciales como fuente de
derecho. El ttulo de la obra alude precisamente al derecho que
crean los jueces en sus decisiones, y su lugar en el ordenamiento jur-
dico colombiano.
BoleflA1exicano de Derecho Comparado,

enero-abril de 2009, pp. W]-405
402 BIBUOGRAFA
El primer captulo est dedicado al estudio del valor de fuente ju-

rdica, concedido en ese pas sudamericano, a los criterios elaborados
por los jueces al fallar los asuntos puestos a su consideracin, y al
conflicto poltico entre stos y el legislador, que subyace a la determi-
nacin de tal valor, producido por concepciones del derecho radical-
mente opuestas. Se hace en esta seccin un recorrido por las diversas
normas relativas a la obligatoriedad de precedentes judiciales en Co-
lombia y las sentencias que con mayor o menor fortuna las han in-
terpretado, que introduce al lector a la contienda entre la teora tra-
dicionalista -----que enaltece al legislador como primera y nica fuente
jurdica- y la que el autor califica como "nueva" -----que admite un
papel ms activo y protagnico de los jueces-----, constituyendo la ex-
posicin de esta polmica uno de los pilares de la obra y que ser re-
tomada con mayor profundidad en sus ltimas pginas.
Ha resultado novedoso para nosotros, como mexicanos, saber de
un ordenamiento jurdico que no cuenta con normas legales que esta-
blecen claramente un sistema de jurisprudencia para la interpretacin
y aplicacin del derecho, pues estamos acostumbrados a manejar
muchas veces sin el cabal conocimiento de la teora y de la meto-
dologa requeridas para ello- los criterios de la Suprema Corte de
Justicia de la Nacin, principalmente, el Tribunal Electoral federal,
los Tribunales Colegiados de Circuito y el Tribunal Federal de Justi
cia Fiscal y Administrativa. Esta circunstancia nos ha hecho com-
prender -----y esto es uno de los beneficios de la comparacin jurdi-
ca-- los serios problemas que enfrentaramos de no contar en
Mxico con el vigente sistema jurisprudencial, a pesar de sus defi-
ciencias y de las nuestras corno juristas. Es notable que el autor refie-
ra a nuestro pas (en la nota 20 de la pgina 20 de su obra), aunque
con las siguientes imprecisiones que en nada menguan la calidad de
su obra, ya que su mencin es incidental: 1) seala acertadamente
que la jurisprudencia en Mxico se encuentra regulada en la Ley de
Amparo, pero sin mencionar lo que al respecto disponen otros orde-
namientos como la Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin
y la Ley Reglamentaria del Artculo 105 Constitucional; y 2) no
toma en cuenta la reforma constitucional de 1994 que redujo el
nmero de integrantes de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin.
BIBUOGRAFA
El captulo segundo se refiere al anlisis dinmico de precedentes,

es decir al estudio de los criterios judiciales relativos a un tema con-
creto, y sostenidos en un determinado periodo, sugiriendo el autor
una metodologa basada en el examen de lo que denomina "lnea ju-
risprudencia]". La importancia de este captulo es evidente por la po-
sible aplicacin de las ideas que contiene a la investigacin jurdica;
solemos realizar el anlisis del tratamiento jurisprudencia] a un pro-
blema, pero sin mayor mtodo que la recoleccin del material perti-
nente y notando ms o menos precisamente los cambios de criterio
que al respecto hayan tenido jos tribunales. El autor ha desarrollado
una metodologa de estudio diacrnico de criterios jurisprudenciales,
basada en la elaboracin de un diagrama que muestre los vaivenes
del pensamiento judicial sobre un tema, entre dos extremos de opi-
nin contrarios, situados en las posturas conservadora e innovadora
ms radicales del tribunal-----propuesta claramente influida por la
academia estadounidense, que por razones obvias nos lleva un buen
trecho al respecto; y aconseja que para la correcta delimitacin de
la lnea jurisprudencial a estudio, se deben concretar sus lmites del
modo ms preciso e "identificar el patrn fctico fundamental y
relacionarlo con el texto o norma constitucional controlantc" (p. (2).
El tercer captulo se dedica al anlisis esttico de criterios jurispru-
denciales, o sea a su consideracin individual con miras a su aplica-
cin en un caso concreto, y sta es a nuestro parecer la seccin de
mayor importancia prctica" dado que expone las tcnicas fundamentales
para la intapraaciny empleo de j!recedentes Judiciales. Luego de aludir a las
"tcnicas ms bien modestas de lecturas [siei de jurisprudencia que
forman parte hoy en da de la cultura jurdica dominante en pases
de tradicin romano-germnica", el autor abunda sobre las "ilegti-
mas de manipulacin de precedentes" como la "negacin" de la obli-
gatoriedad de la jurisprudencia y el "arrepentimiento" de los jueces y
abogados respecto de las posiciones que adoptaron en el pasado
re humanum est y, disculpen, ahora pienso esto ... ), de acuerdo con la
conveniencia del momento. Muv bien documentada, y tratada am-
pliamente por e] autor a lo largo de 24 pginas, resulta la distincin
entre rationes decidendi y los obuer dicta como tcnica esencial del mane-
jo de la jurisprudencia que, a] menos para Mxico, llena un vaco
fundamental de la literatura jurdica de nuestra tradicin jurdica. No
BIBUOGRAFA
menos importantes son los prrafos relativos a la analoga y al princi-

pio de igualdad dentro del derecho constitucional y a los cambios de
jurisprudencia, con lOS que el autor cierra este captulo. En apoyo a
la relevancia de este apartado de la obra reseada, suscribimos
decididamente las palabras expresadas por el autor en la pgina 4,
que consideramos perfectamente aplicables al caso mexicano:
En Colombia, sm embargo, los estudiantes de derecho aprendemos a

usar e interpretar derecho legislado y casi nunca nos preocupamos mane-
tcnicamente e! derecho Esa circunstancia hace que nues-
tras maneras de utilizacin del "derecho de los jueces" sean inadecua-
das. La mayor parte del anlisis jurisprudcncial que se estila entre los
abogados en el pas tiene serios problemas estructurales que amenazan
con quitar credibilidad al derecho constitucional, entendido como disci-
plina. [Las cursivas son mas]
El captulo final intenta establecer una teora del derecho judicial

en sus aspectos poltico y jurdico, para lo cual, aludiendo a sus ale-
gricos "cuaderno" y "profesor" de "introduccin al derecho" con los
que simboliza el pensamiento tradicional formalista, el autor opone a
ste una "nueva" y contraria teora jurdica que reivindica el valor de
la jurisprudencia no slo como fuente del derecho sino tambin como
instrumento judicial en "la creacin de sub-reglas jurdicas con obli-
gatoriedad formal y en la produccin de cambio social a travs de di-
chas sub-reglas' (p. 167), y repasa las palabras de los ':juristas inquie-
ras"; Roscoe Pound, Fraricois Gny y los tericos del realismo
jurdico estadounidense. Es interesante la postura del autor sobre el
papel de la doctrina como fuente jurdica pues, a su parecer, no tiene
el carcter "auxiliar" que tradicionalmente se le ha atribuido sino
uno ms trascendente, porque:
Sorprende encontrar que entre litigantes, jueces y estudiantes existe

una marcada preferencia por apoyar la solidez de sus argumentos jur-
dicos sobre la autoridad, no de las llamadas fuentes primarias, sino de
los comentaristas y doctos del derecho ... resulta incomprensible seguir
enseando y repitiendo sin examen previo que la "doctrina es fuente
secundaria" de derecho. [p. 156]
BIBUOGRAFA 4{)5
En las pginas 191 y 192 encontramos un cuadro comparativo en-

tre los derechos "tradicional" y "nuevo", que esquematiza la posicin
del autor y contrasta la perspectiva social del ltimo a diferencia del
marcado individualismo y elitisrno que caracteriza al primero.
Pensamos que esta obra resulta de gran trascendencia en Mxico,
no slo con fines cornparatistas sino tambin como una aportacin a
nuestro sistema jurisprudcncial y su aplicacin prctica, por lo que su
lectura es ampliamente recomendable al jurista o al estudiante de de-
recho mexicanos. Adems, sus reflexiones sobre el sistema jurdico
colombiano hacen ver con otros ojos la actuacin de nuestros rga-
nos judiciales, particularmente la labor de la Suprema Corte de
Justicia de la Nacin como tribunal constitucional.
Rubn SNCREZ GIL*
* Doctor en derecho por la lJNA.lVI.

l~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
PREZ Carlos, Manual de redaccinjurisdiccional para la Primera

VAZQJJEZ,
Sala, Mxico, Suprema Corte de Justicia de la Nacin, 2007, 157 pp.*
La manera en que se expresan jueces, legisladores o acadmicos al redac-

tar documentos jurdicos contribuye a la creacin del derecho y a la con-
formacin de la cultura jurdica. Por ello es muy importante que la ela-
boracin de textos jurdicos en general se caracterice por tener una
adecuada redaccin, que no slo debe contemplar los aspectos gramati
cales, sino principalmente los de fondo.
En los documentos jurdicos debe prevalecer la claridad y la preci-
sin necesarias para que sean entendidos por cualquier persona de la
manera ms sencilla y directa posible. "La comprensin colectiva de
las leyes, los contratos y las sentencias, implica que las palabras ten-
gan el mismo sentido para todos. Esto no excluye que la deliberacin
entre los especialistas aborde los matices, destaque las ambigedades
o subraye las contradicciones entre preceptos y conceptos".'
Algunos autores opinan que el lenguaje utilizado en el derecho no
siempre es preciso, por lo cual se genera una brecha, a veces abismo,
entre 10 que dice el jurista y 10 que realmente le entienden." En mu-
chas ocasiones ocurre que esa falta de entendimiento de los docu-
mentos jurdicos es producto de deficiencias en la redaccin. Por 10
anterior, debe drsele importancia a la redaccin en todos los rde-
nes del quehacer jurdico, pero an ms en el mbito judicial porque
las sentencias modifican el estatus o la vida de los implicados. Es ne-
cesario, entonces, que en el esquema cultural de mucha gente dedicada
al derecho cambie la idea de que la redaccin es un elemento secun-
dario o complementario y como consecuencia se le soslaye o menos-
preoe.
* La presente resea se publica corno producto de las labores en el Doctorado

por Investigacin en el instituto de investigaciones .Jurdicas de la UNAivI. El autor
agradece los comentarios de Juan Vega Grnez.
1 Valads, Diego, La del derecho] el derecho de la Mxico. UNAM-Aca-
dernia Mexicana de la Lengua, 2005, p. 68.
2 Valads lo seal de manera precisa para el caso mexicano: "Los abogados me-
xicanos han quedado atrapados entre quienes no los atienden y quienes no los en-
tienden". Ibidcm, p. 27.

enero-abril de 2009, pp. 4074] 6
40S BIBUOGRAFA
Por ello siempre sern bienvenidos los esfuerzos para establecer

criterios y lineamientos que permitan elaborar documentos jurdicos
ms claros y precisos. Ms todava si se trata de un esfuerzo efectua-
do de manera directa por nuestro mximo tribunal, a travs de una
de sus salas, para contribuir a mejorar la redaccin de las sentencias.
En la presentacin, Cosso destaca que el libro que comentamos es
parte del esfuerzo de la Primera Sala por erradicar algunos proble-
mas en la elaboracin de las sentencias, el cual incluye la capacita-
cin del personal (sobre roda en computacin y redaccin), el uso de
formatos generales que posibilite la sntesis de las consideraciones y
evite las largas transcripciones, as como la identificacin y mejor re-
daccin de los componentes de una sentencia. La finalidad ltima es
que el uso del lenguaje, la cita de fuentes, el formato de las senten-
cias y la manera en que estn redactadas sea lo ms clara y uniforme
posible.
La elaboracin de la obra en comentario, Manual de redaccinjuris-
diccumal para la Primera Sala, ue encargada a Carlos Perez Vzquez,
joven investigador del Instituto de Investigaciones Jurdicas experto
en la materia y especializado en el manejo del lenguaje, las letras y
la literatura en relacin con el derecho.
Es interesante notar que si bien las recomendaciones de la obra es-
tn hechas exclusivamente para los documentos elaborados en la Pri-
mera Sala de la Corte, una buena porcin de ellas puede ser conside-
rada de carcter general, pues son aplicables a la redaccin de
cualquier documento. No obstante, en algunos casos las sugerencias
del autor no coinciden con 10 acostumbrado en los mbitos acadmi-
co o editorial. Por ello, a lo largo de esta resea iremos sealando las
diferencias, en el entendido de que son cuestiones de criterio, por 10
cual puede ser correcta una u otra forma segn el destino del docu-
mento. Creemos que es ms valioso en esta resea establecer el con-
traste entre esos criterios, que una simple repeticin de lo apuntado y
recomendado en la obra.
A lo largo del libro el autor ofrece ejemplos, para cada terna y
subterna, de cmo redactar y modificar prrafos de conformidad con
el objetivo de lograr la precisin y la claridad necesarias. Dichos
ejemplos son bastante prcticos, pues estn elaborados con base en la
4{)Cj
BIBUOGRAFA
comparaclOn de textos (lo que no se debe hacer y lo que para su-

gerir la redaccin ms adecuada.
La obra est ordenada en dos graneles apartados. En el primero,
denominado "Tcnicas de escritura", aborda aspectos acerca del des-
tinatario de la informacin (lector), de los mtodos de prcescritura,
de los mtodos de escritura, de los mtodos de lectura del documento
redactado y de los mtodos ele reescritura. En el segundo apartado,
titulado "Recomendaciones editoriales", se refiere a aspectos gramati-
cales: maysculas, tipografa, citas y abreviaturas.
l. El primer apartado empieza con el sealamiento de que el lec-
tor o destinatario de las sentencias no slo son los jueces y miembros
de la Corte, los abogados y las partes que intervienen en el caso, sino
el pblico en general, cualquier ciudadano: por ello, la redaccin de
esos documentos debe ser clara, precisa y sencilla.
A. Antes de comenzar la escritura del documento, en 10 que l de ..
nomina preescritura, sugiere dos mtodos. El lineal (lluvia ele ideas),
que debe permitir establecer el hilo conductor de todo el documento
y elaborar el elenco de asuntos que deben ser tratados (esquema). E]
no lineal, que tiene como base argumentar en favor de por qu se
eligieron determinados temas para sustentar e] fallo.
B. La escritura de los documentos, seala el autor, se har con ba-
se en las razones establecidas de conformidad con los mtodos men-
cionados en e] prrafo anterior, de manera que se delimite de la me-
jor forma posible el litigio. El documento debe apegarse a 10
establecido en la ley respecto a las partes que deben integrar una
sentencia: resultandos" considerando s y resolutivos.
Agrega que el uso de los tiempos verbales debe ser consistente a ]0
largo del documento. En los resultandos debe preferirse el pretrito
absoluto y distinguir con claridad las oraciones que narran los hechos
de las que no tienen ese cometido. En los considerandos ser ms til
que las oraciones estn en presente. Los resolutivos, que son conse-
cuencia directa de los considerando s, deben expresar de manera clara
el ncleo ele la controversia y, sobre todo, la resolucin. La utiliza ..
cin ele subjuntivos deber estar restringida a darle fuerza al argu-
mento.
N osotros creemos que merece mencin particular el hecho de que
las partes de la sentencia se SIgan denominando resultandos, conside ..
410 BIBUOGRAFA
randos y resolutivos. Las dos primeras no son adecuadas porque es-

tn en forma de gerundio. Coincidimos totalmente con el autor en
que deben cambiarse por antecedentes y consideraciones, rcspecti-
varnente.
C. El autor del libro comentado es de la Op1l1l0n que despus de
escritos, los documentos sean ledos por lo menos dos veces; la pri-
mera para corregir y una segunda lectura efectuada por otra persona.
D. En cuanto a la fase de reescritura, hace un repaso de las cues-
tiones ms significativas que deben cuidarse en la redaccin [mal de
las sentencias: claridad, consistencia, evitar repeticiones, identificado-
res personales, tono, estilo, oraciones, prrafos, nfasis, ortografa,
signos ortogrficos (coma, dos puntos, punto, punto y coma, puntos
suspensivos, comillas, parntesis, corchetes, guiones)" transcripciones,
preferencias gramaticales ...
Por cuestiones de espacio no podemos desglosar en detalle cada
uno de estos temas, porque adems significara repetir ]0 escrito en la
obra, pero en forma genrica podemos rescatar los siguientes apun-
res, que adems nos permitirn, como ya dijimos, establecer puntos
de comparacin con lo recomendado por el autor.
a) Prez V zquez indica que el lenguaje usado debe ser sencillo y
de uso cotidiano.
b) Explica y e;jemplifica reglas para el uso correcto de letras que
provocan confusin: b y v; h (y lo referente al diptongo), g vi: i en re-
lacin con Y;)i y U; q Y m Y n; rr.
c) En cuanto a] uso de la coma, sefiala que lo ms importante en
el estilo llamado judicial es que se usa de manera excesiva este signo
de puntuacin. Sostiene que el uso de la coma obedece a dos objeti-
vos: primero, una variacin en la entonacin y, segundo, como ele-
mento que permite darle estructura a las frases. Por lo que toca al
primer aspecto, la entonacin, es pertinente aclarar que el autor se
refiere a que "la coma sirve para indicar que el tono de la slaba que
la antecede es ascendente" y que "en algunas ocasiones seala la pre-
sencia de toda una expresin que la sgue y que tiene un tono des-
Por no dejar de lado una cuestin puntual, podernos decir que en relacin con
la manera que se consign e! plural de bistec preferimos la recomendacin
de! lingista y periodista Arrigo Coen de agregar la vocal para obtener e! plural de
suerte que en este caso sera bistece s.
BIBUOGRAFA 4,11
cendente" (p. 56). Nosotros aadirnos que ello no debe confundirse y

dar pie a quien escribe para creer que la coma se va colocando en
los escritos cuando hay cambios fonticos, o como de manera colo-
quial algunas personas dicen que para colocar las comas leen el texto
y ponen una cada que se "les acaba la respiracin". Debe rescatarse,
entonces, que el uso de la coma obedece a la lgica de darle sentido
a las frases, oraciones y prrafos.
d) Por otra parte, Perez V zquez indica que en los documentos ju-
diciales el uso del punto es escaso; tanto que en ocasiones se encuen-
tran cantidades de texto tan grandes en un solo prrafo, que la lectu-
ra se vuelve incomprensible.
e) En cuanto a la forma y extensin de las citas textuales, nuestro
autor seala que deben ponerse por separado y con un sangrado ma-
yor cuando excedan las tres lneas. Nosotros preferimos el criterio
acadmico, que indica que la transcripcin debe separarse y sangrar--
se cuando sta sea mayor de cinco renglones, 10 que en una cuartilla
clsica de sesenta y cuatro golpes por lnea equivale a 320 golpes,
que es ms preciso.
f) El autor indica que deben usarse corchetes para encerrar los
puntos suspensivos. Nosotros creemos que no son necesarios.
g) En cuanto a las transcripciones, en el libro se recomienda el uso
de comillas aJ inicio de cada rengln, porque as est establecido que
deben asentarse en las resoluciones de la Corte. A nosotros nos pare-
ce que hacerlo as es excesivo y vuelve farragoso el documento. La
visin de un documento as resulta menos clara.
h) Interesante resulta la parte en que el autor nos habla de las pre-
ferencias gramaticales, a saber: voz narrativa, conjugaciones, voz pa-
siva y voz activa, enumeraciones, seleccin de las palabras (tambin
.. .
ue expresiones).
-.
Perez V zquez recomienda que la voz narrativa se utilice de

acuerdo con el contexto y con e] uso de los pronombres adecuados.
Sugiere el uso de la tercera persona del singular slo para los docu-
mentos firmados por un solo ministro.
En cuanto a la decisin entre el uso de la voz activa y la voz pasi-
va, de manera directa y concreta nuestro autor seala que deber
preferirse la voz activa, que permite identificar al sujeto,
412 BIBUOGRAFA
La seleccin de las palabras y el lenguaje es un punto esencial. Su-

giere lo siguiente: usar lenguaje sencillo, accesible y lo menos adorna-
do posible, con expresiones y palabras carlas; evitar expresiones ar-
caicas, como "en tratndose"; utilizar el lenguaje ms comn y llano
que se pueda; usar de forma adecuada y con la mayor explicacin
posible el lenguaje tcnico; preferir el estilo directo y preciso; no es-
cribir con vaguedad o ambigedad; evitar los clichs o lugares comu-
nes, as como la "jerga judicial" que lleva a confusiones (convictiva,
autos, toca, foja, por ejemplo); en cuanto a la cuestin de gnero,
preferir la expresin impersonal y por supuesto evitar el (infame deci-
mos nosotros) uso de la ((jJ en vocablos corno amig((jJs para denotar
que el texto se refiere a los dos gneros; reducir al mnimo el uso del
latn: utilizar de forma correcta y consistente las preposiciones (inclu-
ye una lista corta de ejemplos).
2. En el segundo apartado, "Recomendaciones editoriales", como
10 mencionamos al inicio, se desarrolla 10 relacionado con aspectos
gramaticales: maysculas, tipografa, citas y abreviaturas.
A. En cuanto al uso de maysculas, el autor nos ofrece recomen-
daciones puntuales, as como excepciones y especificidades. Se usa
mayscula en los siguientes casos: al inicio de un escrito; despus de
punto; en las palabras que siguen a los signos de interrogacin y de ad-
miracin; en nombres propios; en la primera palabra de los ttulos de
libros, discos, obras artsticas, as como en todas las palabras que
componen los nombres de una revista; en los nombres de zonas geo
grficas; acontecimientos histricos; en los romanos; en las abrevia-
turas corno Dr., Lic.; en los nombres de leyes, reglamentos y ordena-
mientos en general.
El autor expresa que los vocablos que designan autoridades y car-
gos deben escribirse con mayscula si el nombre no acompaa a esas
palabras. Da los siguientes ejemplos: "El Presidente de la Repblica",
"El :.J'
. _, Jt.,e det. t-',J<J,unt
Tr':~- 1. J.;
ose.. Lui
,tA'S Rvo dra ,. Le>'
A' ,(-,ULZ J. "1\'
_"Apaute ..u " (,p. 11r'3\ '.,
sirms-
mo, indica que cuando se hace referencia al cargo concreto de una
persona, debe ir con mayscula y cuando la referencia sea genrica,
entonces deber escribirse con minscula. Ejemplos: "el Presidente
Municipal de Buenavista", "a su juicio se trat de una estrategia del
presidente municipal. .. " p. 11 Contrario a lo expresado, en el m-
bito acadmico el criterio utilizado indica que las palabras que deter-
BIBUOGRAFA 4,13
rnman autoridades y cargos SIempre deben ir con minscula, sin

diferenciar entre 10 concreto o genrico de la expresin a la hora de
sealar el cargo.
Tampoco coincide el criterio acadmico con el del autor en cuan-
to que deba escribirse la profesin o rea de conocimiento con ma-
yscula como l 10 recomienda (la Filosofia, la Arquitectura) porque
e! significado de la palabra no implica confusin alguna. Nuestra opi-
nin es que, en general, las maysculas slo deben usarse cuando
cumplan la funcin de denotar o destacar algo o darle un significado
distinto al vocablo; en los casos en que no exista confusin, como en
el ejemplo de las profesiones dado por el autor, no se justifica su uso.
Al final del inciso Prez V zquez esboza algn elemento relaciona-
do con el uso diacrtico de la mayscula, pero no 10 desarrolla. Es
comprensible que as lo haga por la naturaleza de! documento, pero
aqu podemos apuntar que el uso de la mayscula diacrtica es muy
importante en los escritos jurdicos porque muchas palabras se escri-
ben con mayscula o minscula para indicar un significado u otro.
Vocablos como constitucin, estado, corona, repblica son parte de
una larga relacin que se encuentra en ese caso.
B. El amor recomienda y desarrolla en pocas pginas lo relaciona-
do con los criterios tipogrficos (fuente, tamao y estilo de la misma,
interlineado, tamao de papel e impresin); es claro que dichos crite-
rios son exclusivos de la Primera Sala de la Corte, por lo cual es re-
comendable que se vean de manera puntual en la obra comentada.
Citemos slo dos ejemplos de esos criterios que no son de uso gene-
ral: a) que las letras lleven necesariamente incisos en vez de puntos" y
b) el uso de negrillas, estilo de fuente utilizado de manera excepcio-
nal en los textos elaborados en los mbitos acadmico o editorial. La
recomendacin que nosotros podemos hacer en cuanto al uso de cri-
terios tipogrficos en la redaccin de un documento de cualquier n-
dole, es que se atienda lo establecido por la oficina o entidad para la
que se escriba (puede ser una facultad, instituto, oficina de gobierno,
escuela, editorial).
C. Por lo que toca a la manera en que deben sealarse las citas
bibliogrficas, podernos decir que los criterios planteados por el au-
BIBUOGRAFA
tor, salvo ciertos detalles menores, se apegan a los utilizados en el

Instituto de Investigaciones Jurdicas."
En cuanto a la citas de tesis jurisprudenciales, tesis aisladas y sen-
tencias, el autor se apega a los criterios establecidos por la propia
Corte," coincidentes con los establecidos en los lineamientos y crite-
rios sealados en el prrafo anterior.
Nuestro autor tambin aporta sugerencias para citar documentos
legales y documentos administrativos.
D. Por ltimo, el autor aborda lo relacionado con las abreviaturas.
Puede destacarse el sealamiento respecto de que la Primera Sala de-
be observar lo dispuesto por los articulas 271 y 272 del Cdigo de
Procedimientos Civiles. El primero establece que "las fechas y canti-
dades deben escribirse con letra" y el segundo que "en las actuacio-
nes judiciales no se emplearn abreviaturas" p. 131). El autor aclara
que lo importante es que en los escritos no deben quedar expresiones
cuyo significado no sea claro o no est explicado. En uno de los
apndices, Prez V zquez incluye un relacin con la sugerencia de
cmo deben abreviarse leyes federales (uso de siglas y acrnimos).
3. Despus de haber dado cuenta del contenido de la obra en una
apretada sntesis, haremos cuatro anotaciones de carcter general:
1) En muchos de los ejemplos didcticos, al resolver un problema
especifico, el autor lo que finalmente propone es una reescritura del
texto, no slo cambiar el elemento inadecuado. Ello significa que en
la mayora de ocasiones los problemas no se reducen al mal uso de
una coma o a errores ortogrficos, sino que tienen su origen en la
manera en que son redactados los documentos de la Corte.
2) Deseamos enfatizar, puesto que ya se mencion, que nuestro au-
tor propone reemplazar viejas expresiones que eran producto de for-
mas y muletillas ya elaboradas, por expresiones actuales (por ejemplo,
sustituir "visto lo ordenado" por "con fundamento en lo dispuesto").
Ouvos lineamie ntos y criterios pueden consultarse en la siguiente direccin elec-

trnnica: /w'wu,)ridlls. unam.mxr'pub
Dichos criterios pueden ser revisados en La y su il1l1,gTGrt. la.
rcirnp. de la 2a. ed., Mxico, 2006.
BIBUOGRAFA 4,15
En la pagma 93 el autor da un ejemplo muy til que ilustra la

manera en que los redactores de la Corte pueden seleccionar las pa
labras adecuadas:
j\/o recomendado l~ec(jmcndado
Agrguense a Jos autos para Jos Agrguense a los autos los dos
efectos legales a que haya Jugar, escritos sin fecha suscritos tamo
los dos escritos sin fecha, suscritos por el quejoso ...
por el qucl0so.
3) Contrariamente a lo establecido en el libro, no recomendamos

el uso del sistema decimal en las enumeraciones de ningn tipo.
4) Varias de las sugerencias y recomendaciones hechas por el autor
tienen que ver con el criterio y usos especficos ele la Corte, por lo
cual no necesariamente deben utilizarse en otros mbitos.
Antes de finalizar nos permitiremos transcribir tres prrafos ele la
obra en los que se refleja el objetivo y la razn esenciales de esfuer-
zos como los del libro que aqu se comenta y la necesidad de darle
su justo lugar a la redaccin jurdica, sobre todo en los documentos
elaborados por la Corte:
"Se puede tener el mejor argumento con una buena estructura y
hacerlo fracasar o disminuir sensiblemente su eficacia al momento de
redactarlo por falta de habilidades lgico-estructurales en el mbito
estricto de la redaccin" (p. 11).
"La escritura de textos judiciales debe buscar ser no slo eficaz, si-
no tambin ilustrada" (p. 4-7).
Los escritores del derecho deben estar conscientes de que todos sus do-
cumentos se escriben en espaol, no en un lenguaje cerrado, accesible
slo a iniciados y a expertos del Poder JudiciaL Todo escrito tiene un
mayor o menor grado de adorno verbal ... La recomendacin es tratar
de adornar el texto lo menos posible, puesto que, por lo regular, los
abogados identifican el adorno verbal con un lenguaje distintivo del de
recho. Esta identificacin es falsa (p. 95).
Ojal que este esfuerzo tenga un efecto multiplicador que se haga

extensivo a todos los juzgados del pas, lo cual contribuira a una me-
416 BIBUOGRAFA
jor cultura de la legalidad. Por eso queremos subrayar que debe esti-
marse el empeo de la Corte, del ministro Cossio y, fundamental-
mente, de Carlos Prez V zquez, en escribir, editar y publicar una
obra de gran utilidad para nuestro mximo tribunal, pero tambin
para el pblico en general.
Ral MARQUEZ ROMERO*
* Editor y acadmico. Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM.

l~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
ZAGREBELSKY, Gustavo, El derecho dctil. Ley, derechos, justicia, 5a, ed,

trad. de Marina Gascn, Madrid, Trotta, 2003, 156 pp.
En tiempos tan oscuros reconforta saber que el derecho sigue siendo ob-
jeto de desvelos y de reflexiones conducentes a la determinacin de su
funcin precisa en el seno de una sociedad dinmica, cambiante, donde
no hay nada estable y todo est sujeto a revisiones intelectuales. Si el de-
recho es el limite del poder, y ste se configura como la forma ms pero
fecta (de las conocidas) que tenemos de encauzar la arbitrariedad con
arreglo a ciertos parmetros ms o menos lgicos reducto al que muo.
chos se aferran todava desde las ms altas instancias), es preciso delirni-
tar cmo ha de operar aq ul y si las frmulas tradicionales que se han es-
rilado para su justificacin siguen teniendo validez o, por el contrario, es
necesaria y urgente una revisin de los postulados primigenios que sus-
tentan el aparato jurdico. El derecho sigue siendo indispensable para la
vida colectiva, pero cmo ha de operar el mismo, cmo se justifica su
presencia, cmo ha de actuar, qu papel le queda por desempear en es-
te mundo globalizado, injusto hasta la mdula, a veces, complejo y sin vi-
sos de simplificacin en el futuro ms inmediato, es tarea que se debe re-o
solver desde el presente y ele un modo urgente, en la medida ele lo
posible.
Glosamos aqu una obra que ha tenido un indiscutible xito edito-
rial, tal y como acredita esta quinta versin castellana de la misma.
Como ele todos es sabido, Italia ha dado en el siglo XX algunas ele
las figuras ms relevantes en el campo del pensamiento jurdico y al-
gunos de los movimientos que de un modo saludable han contribuido
a la renovacin del lenguaje y del pensar en el campo del derecho
(pensamos ahora en el famoso "uso alternativo del derecho"). El testi-
go de Norberto Bobbio, acaso la figura ms titnica, por su obra en-
ciclopdica y su influencia ms all de la vida universitaria, ha sido
recogido por toda una amplia gama de autores que han conseguido
encumbrarse a las ms altas alturas de la cultura jurdica. Gustavo
Zagrebelsky, profesor ele Derecho constitucional (en la Universidad
de Turn) y actual presidente de la Corte Constitucional italiana, es

nueva serie, ao XIJJ ~ nm. 124,
enero-abril de 2009, pp .. 417-425
418 BIBUOGRAFA
la muestra clara de este engarce que se produce entre la teora y la prc-

tica, entre la formulacin abstracta del derecho y su actualizacin en la
vida cotidiana, convirtindose en azote del poder en todas sus extensio-
nes. El jurista nunca ha de ser complaciente, nunca ha de trasmutarse en
intelectual orgnico al servicio del poder poltico, cualquiera que sea su
signo, sino que le corresponde esa labor de faro orientador del resto de la
colectividad. Hasta los ms "puros" o que se dicen as, acaban teniendo
un precio. Los latinos decan que nada de lo humano poda serles ajeno.
Parafraseando el dicho romano, se puede afirmar que nada de lo jurdico
con ello, de lo social en su ms amplia acepcin) puede sernos ajeno o
lejano. Es el deber, la responsabilidad o, en expresin clebre de Ortega
y Gasset, el tema de nuestro tiempo: buscar el modo de imbricar o incar-
dinar el derecho en la nueva sociedad, en el nuevo orden mundial que
ha surgido ante nosotros.
Zagrebelsky nos introduce en este ensayo en un problema crucial,
el de la relacin del derecho con el complejo y completo entramado
tnico, religioso, poltico y cultural que ha de regular: con la vida.
Existe un postulado clave que sirve de arranque al ideario del autor:
las normas jurdicas no pueden ser ya expresin de intereses particu-
lares, ni tampoco mera enumeracin de principios universales e in-
mutables que alguien puede imponer y que los dems han de acatar.
A travs de siete captulos se expone este ideal jurdico sumamente
sugestivo y excitante desde la perspectiva intelectual.
Primeramente, el autor aborda los aspectos generales del derecho
constitucional actual y nota que uno de jos caracteres ms significati-
vos de nuestro tiempo es el progresivo debilitamiento de la soberana
estatal, entendida en el sentido decimonnico como aquel centro de
donde emanan una serie de fuerzas que aseguraban la unidad polti-
ca. Esta concepcin evidentemente implicaba en todo caso una idea
de sujecin, ms o menos intensa, en relacin a todo el aparato esta-
tal, De aqu se pasa a arra nocin diversa: la soberana constitucio-
nal, donde no existe el sometimiento anterior, sino que se ve a la
Constitucin como un punto hacia el cual deben converger los inte-
reses que coexisten en la sociedad. La Constitucin no debe ser eje-
cutada (ntese el trasfondo imperativo de este verbo): debe realizarse
este caso, el verbo comporta mayores dosis de espontaneidad, de
no sujecin). El dogma de la soberana del Estado se ve adems cla-
BIBUOGRAFA
ramente acosado por dos ideas: de un lado, el peso especfico, cada

vez mayor, de estructuras supranacionales; y" de otro, la propia corn-
posicin interna de! Estado que hace que aparezcan otros centros de
poder real y efectivo, como el de ciertos grupos religiosos y polticos.
Se ha relativizado, pues, el ideario soberanista, Por los motivos apun-
tados, el autor propugna la "ductibilidad" de los textos constituciona-
les. Este concepto es aportacin de la traductora. En e! texto italiano
primigenio se hablaba de un Diritto Mite, trmino que equivale a
nuestro adjetivo "manso", "dcil", si se quiere. ]VIi concepto parte del
trmino qumico "ductilidad" (la facilidad con la que ciertos materia-
les" como el oro, se pueden modelar en hilos). La ductilidad jurdica
se traduce en la huida de los dogmas para convertir las Constitucio-
nes en textos abiertos (la "textura abierta del derecho" de la que ha-
blaba Hart) , en donde los diferentes valores, incluso los heterogneos,
puedan coexistir en pacfica armona. Aplicando el concepto qumico
apuntado, el autor defiende la posibilidad de descomponer y deshil-
vanar tuda idea, valor o principio, excluyendo la rigidez dogmtica,
germen de fanatismos, de las pocas anteriores. Es claramente una
decidida apuesta por el pluralismo jurdico, a lo que ayudara
asimismo una dogmtica "fluida o lquida", complemento indispensa-
ble de lo anterior.
A rengln seguido, se desarrolla la evolucin histrica del Estado
de derecho al Estado constitucional. El primero, encaminado a la eli-
minacin de la arbitrariedad en el campo de la actividad pblica o
poltica, es un entramado conceptual que, sin embargo, no fija unas
consecuencias precisas, sino que marca una direccin que ha de regir
la actuacin del poder en todos sus mbitos. Su nota ms destacada
es el principio de legalidad, que indica el carcter supremo e irresisti-
ble de la ley, pero que no opera de un modo distinto, segn se trate
de la administracin (cuya capacidad depende de lo que expresamen-
te dice la ley; es la idea de la vinculacin positiva) o de los ciudada-
nos (para quienes la ley prohbe, limita, pero nunca habilita; es la
vinculacin negativa). Los cambios polticos y sociales de finales del
siglo XIX y comienzos de] siglo XX dan paso a la figura del Estado
constitucional que supone la subordinacin de la ley, anterior icono
idolatrado, a una norma jurdica superior: la Constitucin. Ello tras-
toca el panorama hasta entonces en vigor. El principio de legalidad
420 BIBUOGRAFA
anteriormente aludido: la administracin va a actuar en algunos ca-

sos como un ciudadano particular ms, a 10 que se aade la reduc-
cin del carcter abstracto y general de la ley, debido a la especiali-
dad legislativa que nuestro complicado mundo impone. La ley ya no
es objetiva e impersonal. Responde aqulla a intereses particulariza-
dos y se configura como causa de inestabilidad. Para acabar con es-
tos problemas, la Constitucin disea y perfila un derecho ms
ms lejano, ms fuerte, al que se debe someter el legislador en todos
sus extremos,
Las relaciones de los derechos con la ley ocupan un importante lu-
gar en esta formulacin. En la doctrina del siglo XIX, exista una
clara distincin: la leyera una regla establecida por el legislador en
un momento concreto" mientras que los derechos aparecan corno
pretensiones subjetivas vlidas por s mismas, con independencia de
10 que dispusiera el Poder Legislativo. Esta idea tpicamente iusnatu-
ralista implicaba diferenciar entre aqulla, la ley, que surga por deci-
sin de un cuerpo estatal, y los derechos que tenan una existencia
autnoma. Esta separacin ya apareca en Hobbes quien delimitaba
el campo de la ley que siempre significaba vnculo, y el campo
del derecho (Tus) que implicaba libertad en todo caso. Despus de
examinar las concepciones francesa y estadounidense sobre el tema
expuesto, el autor defiende que el proceso constitucional europeo
contemporneo se apoya ms en el modelo anglosajn, segn el cual
la ley deriva de los derechos y no al revs-----, que en el modelo fran-
cs -----supuesto contrario al anterior-r-. sta sera una concepcin es-
tatalista, objetivista, legislativa o legalista, si se quiere; aq u11a, pre-es
tatalista, subjetivista y de corte jurisdiccional. No obstante lo
expuesto, la concepcin relativa a los derechos se coloca, en el mbi-
to europeo, en una posicin equidistante. Se separa de la idea france-
sa del fundamento jurdico exclusivo en la ley, pero no niega a sta
un fundamento autnomo propio. Tanto la ley como los derechos
tienen su peculiar dignidad constitucional y, por tanto, lo que se de-
fiende es una tesis eclctica, que no nos conduzca a la recproca anu-
lacin de los elementos a los que estamos aludiendo. El paso siguien-
t.e viene dado por la articulacin de mecanismos para la defensa de
la constitucionalidad de todo el sistema normativo, esto es, su adapta-
cin a los esquemas y principios que fija el texto constitucional como
BIBUOGRAFA
marco de referencia. Zagrebelsky expone los distintos sistemas exis-

tentes (estadounidense" francs y el de otros pases europeos), que
pueden ser resumidos en dos grandes bloques: uno de control abs-
tracto (tpicamente europeo), que protege el orden constitucional en
su vertiente global, y otro de control difuso (caracterstico del mundo
anglosajn), de proteccin concreta de los derechos subjetivos. Sin
embargo, tras la Segunda Guerra Mundial surge un nuevo problema,
a juicio del autor: ,"con arreglo a qu teora se fijaran y se desarro-
llaran lOS derechos subjetivos? iusnaturalismo puro, sin influencias
externas? {!iusnaturalismo cristiano? {!Positivismo? Era necesario, dice
el ensayo" el anclaje en algo objetivo, ms fuerte que las voluntades y
razones polticas, algo seguro, estable, indiscutible. La solucin se
produjo mediante la constitucionalizacin de los derechos, que impli-
c la unin de dos tradiciones: la de los derechos vinculados a la jus-
ticia y la de los derechos vinculados a la libertad. Todo esto signific
darles la fuerza normativa de que gozan lOS textos constitucionales,
considerados ahora como autnticas normas jurdicas y no como
simples panfletos ideolgicos, trasuntos del modo de pensar de la co-
rrespondiente faccin que ostentaba el poder poltico.
De este modo se acaba desembocando en el captulo cuarto que
disea los rasgos ms notorios de las concepciones arriba indicadas.
Los derechos orientados a la libertad y los dirigidos a la justicia se
contraponen histricamente, segn cual sea el valor que se considere
preponderante en un determinado contexto. Los que buscan la liber-
tad, como sera el caso de un modelo poltico liberal y laico, surgen
unidos a la reaccin antiescolstica propia del Renacimiento. El siste-
ma, dicen, debe caminar hacia una proteccin total de la libertad
que evite cualquier modalidad de opresin. Los que proclaman la
primaca de la justicia -es e1 caso del humanismo cristiano- hun-
den las races de su pensamiento en la Escolstica medieval y de-
fienden que 10 que gua el ejercicio de lOS derechos es, siempre y en
todo lugar, la justicia. Omite aqu el autor referencias al pensamiento
de Marx, puesto que para ste los derechos del hombre son dere-
chos de los burgueses, elemento de segundo orden en la lucha de cla-
ses. Las dos ideas se ejemplifican claramente en dos derechos corno
son el derecho al salario y el derecho al trabajo. En resumen, se de-
duce que lo verdaderamente subyacente es la dicotoma entre volun ..
422 BIBUOGRAFA
tad y razn en el mundo del derecho. Zagrebelsky se detiene en las

dos expresiones ms depuradas de esta contraposicin: el humanismo
laico (o concepcin moderna de los derechos) y el humanismo cristia-
no (concepcin antigua), centrndose en algunos aspectos puntuales.
En cuanto a la funcin de los derechos, para la teora laica, aquellos
deben innovar o restaurar el orden social dado; por el contrario, el
humanismo cristiano impone el respeto al orden, o bien su restaura-
cin si ha sido perturbado previamente. Para los primeros, destaca la
idea de progreso; para lOS segundos, la de perfeccin. El laico afiado
una nota de subjetivismo: los derechos son instrumentos para la reali-
zacin de intereses particulares y su violacin autoriza para su defen-
sa, mientras que el humanista cristiano entiende que los derechos no
sirven para liberar la voluntad del hombre" sino para reconducirla
(idea sta de corte objetivista). En la concepcin laica, adems, los
derechos son una exigencia estructural. En palabras del autor, "el
tiempo de estos derechos no tiene fin" (p. 86); por el contrario, en la
tradicin cristiana, entran en juego una serie de deberes que no exis-
ten en el caso anterior. La cuestin de los lmites, finalmente, aade
algn elemento ms de contraposicin: los derechos en su acepcin
moderna son ilimitados intrnsecamente (los nicos lmites son los de-
rechos de los dems), mientras que en la concepcin antigua, los l-
mites son consustanciales a todos los derechos por el temor que existe
a la no dominacin de la voluntad, a que sta opere libremente. La
teora moderna estara encarnada en sociedades de tipo dinmico; la
teora clsica, en sociedades estticas e inrnovilistas, sociedades que
son, por su propia esencia, justas, a las que se aspira -----sobre la base
de que hay establecidos unos deberes-----, en contraste con la variabili-
dad de las declaraciones de derechos.
Junto a lOS derechos, el constitucionalismo moderno establece otra
segunda nota novedosa: la fijacin por medio de normas constitucio-
nales de principios de justicia material, orientados a influir en la tota-
lidad del ordenamiento jurdico. Su justificacin radica en las conse-
cuencias perniciosas y en lOS costes sociales que provocan los
derechos orientados a la libertad exclusivamente. Los lmites clsicos
del "orden pblico" y de las "buenas costumbres" han dado paso a
la idea de justicia material como objetivo que el poder pblico busca
conseguir. El Estado no slo impone, sino que ha de incitar a los ciu-
BIBUOGRAFA ~123
dadanos a la COl1SeCUClOn de ciertos fines. Por ese motivo, dice el au-

tor que el derecho es el conjunto de condiciones en las que obligato-
riamente deben moverse las actuaciones pblica y privada para la
salvaguardia de intereses materiales no disponibles, superando as las
concepciones kantiana y hegeliana. Existe, por tanto, un orden por
encima de las voluntades individuales. Las consecuencias de la consti-
tucionalizacin de los principios de la justicia son los siguientes: opo-
sicin a la fuerza disgregadora de los derechos individuales, de suerte
tal que el potencial agresor o disgregador de los derechos (sobre to-
do, los orientados a la voluntad) hace que la justicia aparezca como
un demento dulcificador, rechazando el mito liberal de que la suma
de voluntades paniculares produce el orden; recuperacin por el
Estado de competencias polticas en el campo econmico: ese Estado
ya no es una instancia neutral, abstencionista, ni tampoco ha de ac-
tuar de modo subsidiario; el Estado no es un mal, sino un elemento
bsico para conseguir el orden de justicia no espontneo y es en el
aspecto econmico donde se potencia dicha actuacin, desempeando
una labor de proteccin activa (el Estado social de derecho encaja
aqu a la perfeccin, poder que reconoce la propiedad privada y la li-
bre iniciativa, al mismo tiempo que valora las exigencias de la justi-
cia para la tutela de las necesidades generales); cambio en la relacin
del hombre con el medio ambiente: los derechos-voluntad deben ser
ejercitados en un marco que permita garantizar la supervivencia y
asegurar una equitativa y genrica utilizacin de los recursos por par--
te de todo el mundo: desconfianza del hombre frente al hombre, cu-
yo exponente supremo es el ejemplo de Auschwitz, que implica la
exigencia de plegar la propia voluntad para aceptar las dems
voluntades y convertirla en un posible objeto de juicio de validez
formal y material,
Llegamos as a la diferenciacin que se debe establecer entre prin-
cipios y reglas jurdicas. Los primeros desempean un papel constitu-
tivo del orden jurdico; las segundas son leyes reforzadas de forma es--
pecial. tstas pueden ser objeto de mltiples interpretaciones, con el
juego decisivo que desarrolla la ciencia del derecho, y adems se obe-
decen, se acatan. Los principios no suscitan problemas de interpreta-
cin, puesto que su formulacin es clara, precisa, ntida. No se aca-
tan: se les presta adhesin. Los principios no se interpretan porque
BIBUOGRAFA
sencillamente se da por entendido lo que qmeren decir, aunque no

sea del todo claro. El "derecho por reglas" del siglo XIX, de marca-o
do carcter liberal, da paso al "derecho por principios". El positivis-
mo critica, no obstante, este sistema de principios porque entiende
que encierra un vaco jurdico y sirve para plasmar una serie de idea-
les ticos y polticos. La operatividad de un derecho as concebido
depende de las leyes posteriores que los desarrollen. El autor entien-
de que la Constitucin y sus principios son la manifestacin ms alta
del derecho positivo, no del derecho natural, y, sin embargo, la inter-
pretacin de la Constitucin nos conduce a una autntica filosofa del
derecho por la va de la argumentacin. Es decir, el esquema argu-
mentativo del derecho constitucional y del derecho natural es muy si-
milar: partiendo de 10 real (el ser) llegarnos a lo obligatorio (el deber
por medio de la justicia (lo justo). Se combinan as los tres pasos
clsicos del iusnaturalisrno.
En el ltimo captulo, Zagrebelsky examina el papel de lOSjueces
en el mundo del derecho. Se ha superado ya la idea de Montesquieu,
para quien el juez era la boca que deca las palabras de la ley. Esta-
mos en una nueva etapa en la cual la funcin del juez va ms all
del texto positivo. Debe ponerse al servicio tanto de la ley como de
la realidad. La interpretacin busca as la norma adecuada al caso
concreto y al propio ordenamiento jurdico. Para llegar a este equili
brio entre los extremos citados, el operador judicial dispone de unos
mtodos exegtico s, concebidos como expedientes argumentativos pa-
ra demostrar que la regla extrada del ordenamiento jurdico es una
regla posible y justificable. Dichos mtodos interpretativos se caracte-
rizan por dos notas: su variedad y la ausencia de una jerarqua entre
los mismos. La interpretacin ha de guiarse por el intento de conci-
liar seguridad y justicia, es decir, la atencin al caso concreto de
acuerdo con criterios equitativos, a la vez que se consigue el respeto
mayor posible al ordenamiento jurdico. Todo 10 dicho anteriormente
configura al juez como el autntico "seor del derecho" de nuestro
tiempo (antes 10 era el legislador), juez que ha de armonizar lOS tres
conceptos que se han estudiado en este ensayo: el respeto (no venera-
cin incondicionada) a la ley; la proteccin de los derechos de los
particulares, y la constante bsqueda de la justicia. Pero, ante todo,
el trmino "seor del derecho" refleja el papel preponderante, mas
BIBUOGRAFA
no exclusivo, que ostenta el Juez en el mundo actual, sin que esa pa-
labra pueda entenderse en su acepcin patrimonial. El derecho es
propiedad de todos, no de un grupo reducido. En cuanto al legisla-
dor, y relacionndolo con el tema del control de la constitucionalidad
de las leyes, el autor concluye diciendo que aqul ha de ver sus crea-
ciones como una parte del derecho, no como todo el derecho. Sano
ejercicio de modestia intelectual y de relativismo anridogrntico el
propugnado por Zagrebelsky al que secundamos en sus postulados
generales.
Faustino J'vIARTNEz J'vIARTNEz*
* Departamento de Historia del Derecho y de las Instituciones, Facultad de De-

recho. Universidad Complutense de Madrid. fmart:ine(Cijd'er.
l~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
INFORME ANUAL DE LABORES DEL INSTITUTO

DE INVESTIGACIONES JURDICAS DE LA UNAM
(SEP'fIEMBRE DE 2007-AGOS'fO DE 2(08)
SUMi\Rro: L Presentacin, Il. Organiracin acadmica y administrativa.

IlI. Investigacin. IV. Docencia. V. Estmulos y reconocimientos. VI. Acti
mdades acadmicas. \711. Acervos)i seroicios de
VIII. Publicaciones y labor editorial. IX. Dijisill)' fomento editorial.
X. Relaciones l' institucionales. XL Seroicios
XII. y XIII. Eva
XIV, Anexos.
1. PRESENTACIN
En cumplimiento de lo dispuesto en el artculo .53., fraccin VIII, del

Estatuto General de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico, pre-
sento ante ustedes el informe de actividades del Instituto de Investigacio-
nes Jurdicas correspondiente al periodo septiembre de 2007 a agosto de
2008.
Este informe constituye solamente un resumen de las actividades
institucionales ms relevantes del periodo. Los anexos complementan
de manera detallada los rubros ms importantes de] informe.
Il. ORGANIZACIN ACADf:MICA y ADMINISTRATIVA
1. Personal acadmicoy administrativo
Al 31 de agosto de 200n, el personal acadmico del Instituto esta-

ba conformado por 160 personas, es decir, 112 investigadores y ,t8
tcnicos acadmicos. De los investigadores, dos eran emritos; 63, de-
Iinitivos: 22, interinos; 21, por honorarios, y dos jubilados. Respecto
de 2007, e] nmero de investigadores definitivos aument en ocho,

430 INFORMACIN
debido, sobre todo, a que los investigadores jvenes que ingresaron en el

Instituto en aos recientes estn ganando los concursos de oposicin
abiertos correspondientes y obteniendo su definitividad. Cabe hacer no-
tar que once investigadores gozaban de licencia o comisin para el de-
sempeo de importantes funciones pblicas o acadmicas en diversas ins-
tituciones nacionales. En la fecha citada, el personal administrativo
estaba integrado por 141 personas, incluyendo aquellas que desempean
funciones acadmico-administrativas.
Durante el ao tuvimos que lamentar el fallecimiento de cuatro in-
vestigadores: Mximo Grniz Parral, Santiago Barajas Montes de
Oca, Emilio Rabasa e Ignacio Calindo Garfias; los recordamos con
respeto y afecto.
2. Conseio interno
E] Consejo Interno de] Instituto celebr trece reuniones (cinco or-

dinarias y ocho extraordinarias), durante las cuales se examinaron
trece concursos de oposicin abiertos (siete para investigadores y seis
para tcnicos acadmicos); doce concursos de oposicin cerrados, pa-
ra deinitividad y promocin (siete de investigadores y cinco de tcni-
cos acadmicos); tres contrataciones con fundamento en el artculo 51
del Estatuto del Personal Acadmico; 21 renovaciones de nombra-
mientos del personal acadmico que todava no adquiere definitividad
(siete investigadores y Ji} tcnicos acadmicos), y un cambio de ads-
cripcin temporal.
El Consejo interno examin, adems, las solicitudes de licencia de
los miembros del personal acadmico; el programa anual de trabajo
del Instituto, as como los documentos Agenda de Investigacin y
Criterios de Contratacin, a fin de cumplir con Jos acuerdos adopta-
dos por el Consejo Tcnico de Humanidades; los informes de labores
del personal acadmico correspondientes a 2007 y los planes de tra-
bajo para 2008; la participacin econmica de los investigadores y
tcnicos acadmicos en los proyectos de investigacin realizados por
convenio; y los dems asuntos que someti a su consideracin el
director.
Entre los acuerdos adoptados por el Consejo Interno destaca la
aprobacin de la propuesta del director para que, entre las pruebas
INFORMACIN
que deben presentar los particrpantes de los concursos de OpOSlClOn

abiertos para ocupar plazas de investigador, se realice una exposicin
del proyecto presentado y una rplica ante un jurado de tres especia-
listas en el rea o tema de la plaza sujeta a concurso, designados por
el propio Consejo Interno, todo ello con fundamento en el artculo
7,t, incisos e) d) y f) del Estatuto del Personal Acadmico de la
UNAJVL El dictamen rendido por dicho jurado en los concursos reali-
zados hasta ahora bajo esta modalidad ha sido de gran utilidad para
orientar la opinin del Consejo Interno y el criterio de la comisin
dictaminadora respectiva.
3. Claustro del personal acadmico
Se realizaron dos sesiones del claustro del personal acadmico, en

las cuales se examinaron diversos asuntos de inters acadmico y ad-
ministrativo para el Instituto.
,:}. Comisiones dictaminadoras
La Comisin Dictaminadora de Investigadores llev a cabo cuatro

sesiones ordinarias. La Comisin Dictaminadora de 'Tcnicos Acad-
micos se reuni en tres ocasiones.
5. Investigadores visitantes
Durante el periodo iniciaron o realizaron estancias de investiga-

cin en el Instituto 17 investigadores visitantes, esto es, trece extran-
jeros, provenientes de siete paises (Austria, Colombia, Espaa, Italia,
Paraguay, Per y Polonia), y seis mexicanos.
6. Elecciones
El :2 d iulio de 2008 se realizaron elecciones para la renovacion

del Consejo Interno. Despus de una segunda vuelta, debido a un
empate entre dos planillas de tcnicos acadmicos, el Consejo Interno
qued conformado por los siguientes investigadores: Lorenzo Crdo-
432 INFORMACIN
va Vianello (propietario) y Manuel Alejandro Lpez Olvera (suplen-

te); Monserrat Prez Contreras (propietaria) y Maria Carmen Macias
\ ,azqtAeZ \~tlplente):
/U, __ e: Ivad o,r -'7",1~
ente); oarva
,_,- ;'-, _ r'
varcncra C'.iarrnona
-, - ;'\p!..optetario)
- '-,., r;,' -'-J'-l',
y u LJ
Alejandro Tllez Valds (suplente). Los representantes de los tcnicos
acadmicos son Martha Snchez Miguel (propietaria) y Margarita
Garca Castillo (suplente). Adems, sigue formando parte del Conse-
jo, ex officio, la representante de los investigadores ante el Consejo
Tcnico de Humanidades, la doctora Ingrid Brena Sesma.
III. IJ\<\7ESTIGACIN
1, Areas de investigacin
Durante el periodo sobre el que se informa, la labor de investiga-

cin estuvo organizada en 16 reas de investigacin, incluyendo el
rea de Investigacin Aplicada y Opinin, y el N cleo Interdiscipli-
nario de Estudios en Salud y Derecho.
Las reas de investigacin realizan actividades muy diversas, ade-
ms de los proyectos de investigacin individuales y colectivos de sus
miembros. Dichas actividades incluyen la organizacin de eventos
acadmicos, incluyendo algunos de carcter recurrente, como las muy
exitosas Jornadas sobre .Justicia Penal, que ao con arlo organiza el
rea de Derecho Penal, as como la preparacin e imparticin de di-
plomados y otros cursos que se consignan ms adelante en este infor-
me. Igualmente" mediante convenio, se presta asesora y apoyo jurdi-
cos a diversas instancias pblicas del pas, tanto de nivel federal
como estatal; menciono en este sentido el significativo apoyo que el
rea de Derecho Administrativo presta actualmente a la Secretara
de Comunicaciones y Transportes.
Por lo que se refiere a las reas interdisciplinarias, el Ncleo de
Estudios Interdisciplinarios en Salud y Derecho participa en el Pro-
yecto Latin banks, el cual estudia las implicaciones sociales y jurdicas
de la creacin de bancos de material humano dedicados a la investi-
gacin; con tal motivo, el Ncleo realiz en el Instituto una reunin
~cadmica. El rea de Investigacin Aplicada y Opinin ha conclui-
do, o est llevando a cabo, mediante convenio con instituciones p-
blicas y privadas, diversos estudios sobre temas de gran trascendencia
INFORMACIN
social, como el respeto a los derechos humanos de los pacientes con

enfermedades mentales y el acceso a los servicios de proteccin social
en salud (para la Comisin Nacional de los Derechos Humanos): la
vinculacin social, a nivel municipal y comunitario, de proyectos de
explotacin petrolera (para Petrleos Mexicanos); la cultura fsica y el
deporte (para la Comisin Nacional de Cultura Fsica y Deporte), y
los nios y adolescentes de la calle en varias delegaciones del Distrito
Federal (para Fundacin Yolia Nias de la Cane, A. C.).
Durante el periodo, las reas de investigacin iniciaron, a propues-
ta del director, un proceso interno de discusin que tiene el doble
objetivo de promover una revisin del estado que guarda la disciplina
respectiva y de hacer, ms adelante, una contribucin a la docencia
en las escuelas y facultades de derecho del pas.
2. Iniciacum; formacumv apoyo a la investigart
Durante el periodo sobre el que se informa, 43 jvenes se inicia-

ron en la investigacin, mediante su incorporacin a las diferentes
reas, programas y eventos del Instituto, donde realizan diversas acti-
vidades relacionadas con la investigacin jurdica.
Se recibi a ocho becarios nacionales, con apoyo de Conacyt, y,
como parte del Verano de la Investigacin Cientfica, a 62 estudian-
tes provenientes de todo el pas, 24 por parte de la Academia Mexi-
cana de Ciencias; 30 por el Programa Interinstitucional para el For-
talecimiento de la Investigacin y el Posgrado del Pacfico (Programa
"Delfn"), y ocho con financiamiento de sus universidades de proce-
dencia. Durante su estancia en el Instituto, y como todos los aos, los
investigadores del Instituto impartieron a estos jvenes un curso de
iniciacin a la investigacin jurdica.
Durante el mismo periodo, 45 alumnos de la UNA1\iI y de diversas
universidades privadas realizaron su servicio social dentro de los tres
programas con los que cuenta el Instituto. Asimismo, 22 estudiantes
culminaron de manera satisfactoria su servicio social.
Como sucede tambin afio con afio, se llevaron a cabo visitas
guiadas al Instituto, diez en total, con la participacin de 255 estu-
diantes, procedentes de las siguientes universidades, instituciones o
asociaciones: Universidad del Valle de Tlaxcala, Comit ~jecutivo
INFORMACIN
Estudiantil de la Unidad Acadmica de Derecho de la Universidad

Autnoma de Nayarit, Universidad Iberoamericana "Campus Len",
Instituto de Integracin Cultural, A. C., y Universidad Autnoma de
Sinaloa.
3. Programas de doctorado
Desde 2000, el Instituto es sede del programa de doctorado por

investigacin en derecho de la lJNAlVL En la ltima convocatoria de
ingreso al doctorado (semestre 2008-2) fueron admitidos seis alumnos
(tres de ellos con apoyo del Conacyt), los cuales desarrollarn sus in-o
vestigaciones en temas relacionados con los derechos fundamentales,
la reforma del Estado y el sector informal de la economa. El total de
alumnos inscritos de manera regular en el programa asciende a 25.
Durante el periodo sobre el cual se informa, cuatro alumnos presen-
taron examen de grado; dos ms se encuentran tramitando dicho
examen; y otros cuatro se encuentran prximos a satisfacer todos los
requisitos acadmicos y administrativos que les permitan realizar el
examen de grado.
Hasta la fecha, slo ocho alumnos han obtenido el grado en la se-o
de de! Instituto, pero todas las tesis han sido innovadoras y de alto
nivel. Tres de ellas ya han sido publicadas por el Instituto y una ms
se encuentra en prensa; dos tesis han obtenido diversos premios y re-
conocimientos. Si bien no pretendemos poner la cantidad por encima
de la calidad, s esperamos que, en adelante, los exmenes de grado
se realicen de manera constante y regular y, por supuesto, deseamos
que todas las tesis presentadas sean merecedoras de premios y reco-
nocimientos, adems de su publicacin por parte de nuestra Universi-
dad. Precisamente con el objetivo de ofrecer a los alumnos de todas
las entidades que participan en el programa la oportunidad de publi-
car los resultados de sus investigaciones, el Posgrado en Derecho
cuenta con una revista propia. Adems de participar en e! comit
editorial de la revista, a travs del coordinador del doctorado en esta
sede, el Instituto ofrece apoyo econmico para su publicacin, y
actualmente la revista se encuentra en proceso de incorporacin a la
Biblioteca Jurdica Virtual.
INFORMACIN
Durante el periodo, el Programa de Apoyo a los Estudios de Pos-

grado (PAEP) benefici a tres alumnos para participar en diversos
eventos acadmicos, tomar cursos o realizar estancias de investigacin
en el extranjero. En contrapartida, doce estudiantes de doctorado y
posdoctorado externos (siete de ellos extranjeros), han realizado, o se
encuentran realizando estancias de investigacin de diversa duracin
en el Instituto. Como parte de dicha estancia, se les invita a asistir y
participar en los seminarios mensuales de discusin de los alumnos
inscritos en el programa de doctorado, de los cuales se realizaron
nueve en el periodo.
El Instituto apoya tambin otros programas de doctorado fuera del
Distrito Federal. Mencionamos el doctorado en derecho de la Uni-
versidad Cristbal Coln, en la ciudad de Veracruz, y el doctorado
por investigacin en derecho (segunda generacin) de la Facultad de
Derecho de la Universidad Autnoma de Sinaloa, en Culiacn, 21m
bos iniciados en 2007. Igualmente estn por iniciarse en este ao,
con apoyo en los convenios respectivos, el programa de doctorado en
derecho de la Universidad Autnoma de Chihuahua y el del 'Tribu-
nal Superior de .Justicia del Distrito Federal.
I\'. DOCENCIA
l. Programas de maestra
Durante el periodo sobre el que se informa, el Instituto apoy,

mediante convenios de colaboracin, once programas de maestra en
cinco universidades particulares fuera del Distrito Federal (Universi-
dad Iberoamericana en Puebla y en Len, Instituto Tecnolgico de
Estudios Superiores de Occidente en Guadalajara, Universidad Cris-
tbal Coln en Veracruz, Universidad Quetzalcatl en Irapuato), as
como en el Instituto de Profesiorializacin e Investigaciones Jurdicas
del Poder Judicial del Estado de Hidalgo. Estos programas incluyen
una nueva maestra en derecho privado en la Universidad ("[uetzal-
catl en Irapuato, Guanajuato. En total, 230 alumnos se encuentran
inscritos en los programas citados.
Adems ele los programas anteriores, se inici en junio de 2008,
para concluir en marzo de 2010, una Maestra en Procuracin de
436 INFORMACIN
Justicia organizada por el Instituto conjuntamente con la Procuradu-

ra General de Justicia del Distrito Federal.
2. Diplomados.y cursos de capacitacin V actualizacin
Durante el periodo, se miciaron nuevamente los diplomados en

Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica (con el Instituto de
Acceso a la Informacin Pblica del Distrito Federal); sobre Derecho
a la No Discriminacin (con el Consejo Nacional para Prevenir la
Discriminacin y la Comisin de Derechos Humanos del Distrito Fe-
deral), y la sptima versin del Diplomado en Violencia Familiar y
Derechos Humanos. Igualmente se inici el Diplomado en Transpa-
rencia y Acceso a la Informacin Pblica para los servidores pblicos
del Municipio ele Ecatepec, Otros diplomados iniciados o impartidos
en el periodo fueron el Diplomado sobre el Sistema Integral de Justi-
cia para Adolescentes (con la Secretara ele Seguridad Pblica federal)
y el Diplomado en Derecho del Trabajo Comparado e Internacional
(con el Ceintra).
Adems de los diplomados, se imparti el Curso sobre Derecho
Penal de los Negocios; el Curso-Taller "El papel de la administracin
electoral en el cambio poltico de Mxico" (con el Instituto Electoral
del Estado de Mxico), y el Curso de Introduccin a la Investigacin
Jurdica dentro del Verano de la Investigacin que ya se ha mencio-
nado.
V. ESTlVIULOS y RECONOCIlvIIENTOS
1. Programa de Primas al Desempozo del Personal Acadmico de Tiempo

Completo de la UN~'.LtJ (Prule) .y Programa de Aj)!!yo a la Incorporacin
de Personal Acadmico de Tiempo Completo (PA1F'A)
La Comisin Evaluadora del Pride en el Instituto resolvi sobre 22

solicitudes, cuatro ele ingreso y 18 de renovacin, de investigadores.
Igualmente resolvi 21 solicitudes de tcnicos acadmicos" todas de
renovacin. La Comisin Evaluadora resolvi favorablemente dos
solicitudes de mgreso de investigadores al PAlPA.
INFORMACIN
2. Sistema Nacional de Investigadores (','J.NI)
Si bien el Sistema Nacional de Investigadores (SNI) es un progra-

ma externo al Instituto y la Universidad, la pertenencia de nuestros
investigadores a l constituye un reconocimiento a su preparacin y a
la calidad de sus investigaciones. A la fecha, 75 investigadores forman
parte de dicho sistema: un emrito; lB en el nivel In; 29 en el Il; y
26 en el nivel 1. De acuerdo con estos datos, y en comparacin con
el 2007, ingresaron tres investigadores m s y trece avanzaron a un
nivel superior. Dos investigadores forman parte de las comisiones
dictaminadoras en ciencias sociales del Sistema.
VI. i\,CTIVIDADES ACADMICAS
Durante el periodo sobre el que se informa, el Instituto realiz o

particip en la organizacin y convocatoria de 82 anos acadmicos,
lo que significa casi dos por semana hbil en el ario. Estos incluyen
conferencias, congresos nacionales e internacionales, mesas redondas,
seminarios, coloquios, foros, jornadas, mesas redondas y de trabajo,
encuentros acadmicos y presentaciones de libros (Anexo I). Entre
dichas actividades destacan las siguientes:
<IIl Primer Congreso Internacional ele Derecho Turstico (8 y 9

de octubre de 200'7).
<lI VIII Y IX Jornadas sobre Justicia Penal, con los temas
"A.ctualizacin en criminalstica", conjuntamente con la Aca-
demia Mexicana de Criminalstica (23 a 26 de octubre de
2007), y "La reforma constitucional sobre justicia penal y se-
guridad pblica" (21 al 25 de abril de 2(08).
<lI Conferencia magistral pronunciada por el profesor Luigi Fe-
rrajoli, con el ttulo "Universalismo de los derechos funda-
mentales y multiculturalismo", con motivo de la entrega del
Premio Internacional de Investigacin en Derecho "Hctor
Fix-Zamudio" (30 de octubre de 2(07).
<lI Seminario de discusin "Aborto: un debate abierto". Adems
del Instituto, participaron como instituciones convocantes:
Grupo de Informacin en Reproduccin Elegida, Fundar,
Centro de Anlisis de Investigacin, el Programa de Dere-
438 INFORMACIN
chos Humanos de la Universidad Iberoamericana, Escuela

Libre de Derecho, Facultad Latinoamericana de Ciencias So-
ciales, Instituto de Investigaciones Filosficas y Facultad de
Medicina de la UNAM, Colegio de Biotica e Instituto Tec-
nolgico Autnomo de Mxico (21 al 24 de enero de 2008).
Seminario internacional "Cmo hacer que funcione el siste-
ma presidencial", con el apoyo ele IDEA Internacional y la
Agencia Espaola de Cooperacin Internacional para el De-
sarrollo (6 al 8 ele febrero ele 2008).
Seminario "Transparencia: qu reforma?", conjuntamente
con las comisiones de Puntos Constitucionales y de la Fun-
cin Pblica ele la Cmara ele Diputados del Congreso ele la
Unin (27 de febrero de 2008).
Seminario internacional "Procesos constituyentes contempo-
rneos en Amrica Latina: tendencias y perspectivas", con-
juntamente con el Instituto Iberoamericano de Derecho
Constitucional y su Seccin Mexicana (5 y \:1 de marzo de
2008).
Presentacin del libro Derechos humanos. aborto y eutanasia, de
Jorge Carpizo y Diego Valads, publicado por el Instituto
(12 de marzo de 2008).
QI Conzresos internacionales de Justicia Contencioso Adminis-
trativa y de Derecho Urbanstico (12 a 14 y 15 a 17 ele
mayo de 2(08).
Simposio internacional "1808: a doscientos aos y el ongen
ele los derechos humanos", conjuntamente con la Comisin
Nacional de los Derechos Humanos (11 Y 12 de agosto de
2(08).
VIL ACERVOS y SERVICIOS DE INFORMACIN JlJRDICA
l. Biblioteca ']m;ge Carpizo'
A Donaciones)' adquisiciones
El acervo de la Biblioteca se enriqueci con las obras donadas por

distinguidos juristas, as como por instituciones como la Suprema
INFORMACIN
Corte de Justicia de la Nacin y el Instituto Nacional de Ciencias

,
_Penaies.
El acervo se continu incrementando tambin a travs de la com-
pra directa de material bibliohernerogrfico, Entre agosto de 2007 y
julio de 200B se adquirieron 507 ttulos en 530 volmenes. Se reci-
bieron 68 nuevos ttulos en disco compacto. Se obtuvo mediante sus-
cripcin, canje y donacin, la cantidad de mil 311 ejemplares de re-
vistas; se solicit a la Direccin General de Bibliotecas la compra de
cuatro nuevas suscripciones de revistas jurdicas extranjeras.
B. Inventario. clasificacumy recuperacin del material
Se concluy el inventario del acervo hernerogrfico y se avanz un

50lYo en la clasificacin y catalogacin de las obras que contiene el
Fondo Reservado, as como su ubicacin en la nueva estantera.
Se clasificaron y catalogaron B08 libros, 10 mil 616 artculos de
obras colectivas y 10 mil 230 artculos de revistas. Como parte de es-
ta labor, se realizan reuniones permanentes ele los especialistas del
Instituto con la coordinadora y los tcnicos acadmicos de la Biblio-
teca, a fin de establecer nuevas voces o temas para la clasificacin
analtica del material biblioherncrogrfico y mantener actualizado el
catlogo de voces.
Se continu realizando el inventario integral de la Biblioteca, que
por primera vez se est llevando a cabo de manera minuciosa. Se
concluy el 100% del inventario del Llamado acervo tradicional y se
sigue trabajando en el de donaciones. Ello permitir integrar nuestra
informacin bibliohernerogrfica al sistema All~l!h de la Direccin Ge-
neral de Bibliotecas, al cual ya se remiten tambin, en forma electr-
nica, los datos del material bibliogrfico de reciente adquisicin para
obtener su nmero de registro en dicha Direccin.
Gracias a la nueva versin del programa }usCircula) se ha logrado
mantener un control ms eficiente del material en prstamo a los
usuarios de la Biblioteca, lo que ha permitido identificar los libros o
revistas extraviados. Se colocaron 12 mil cimas magnticas para la
proteccin del material bibliohernerogrfico.
INFORMACIN
C. Publicaciones)' dijllsin
Con la participacin mensual de los tcnicos acadmicos, se lleva

a cabo la clasificacin de las obras bibliohernerogrficas que llegan al
Instituto, con el fin de mantener al da el Avance Hemerogrfico .Juridico
y el Boletn Bibliogrfico de Adquisiciones Recientes, que actualmente se es-
tn integrando de manera automtica a las bases de datos que con-
forman el Sistema .JusBiblio. A partir de enero de 2008, el Avance He
merogrjico .Jurdico se publicar en forma de libro.
La informacin contenida en el Sistema .JusBiblio se actualiza de
manera permanente, a fin de mantener al da la seccin de la Biblio-
teca en la pgina electrnica del Instituto, dndose apoyo a los usua-
rios en el uso y manejo de los sistemas de consulta.
Con motivo de la exposicin "Mxico. Liberalismo y Modernidad,
1876-1917", que present Fomento Cultural Banarnex en el Palacio
de Cultura Banamex entre noviembre de 2007 y junio de 2008, la
Biblioteca ofreci en prstamo la obra de Francisco 1. Madero La su
cesin presidencial de 1910, perteneciente a su Fondo Reservado.
D. Consultas V sennctos
Durante el periodo, 7 mil 867 usuarios utilizaron los SenJJClOSde

la Biblioteca ":Jorge Carpizo", 10 que represent un aumento del
35'J respecto del periodo anterior, a quienes se les prestaron 23 mil
482 libros y 12 mil .54o~ revistas, esto es,. un incremento elel 33 y el
42%, respectivamente. Este aumento pudo lograrse gracias a la eficaz
colaboracin de los bibliotecarios encargados del servicio al pblico.
Se elaboraron 17.5 consultas bibliohernerogrficas por encargo, as
como mil 796 nuevas credenciales de usuarios de la Biblioteca.
2. Unidad de Documentacin de Legislacin Ji .Jurispmdencia
a) Actualizacin de informacin legislativa y jurisprudcncial
Durante el periodo, la Unidad se encarg de incorporar a la base

de datos UJ3 el ndice de publicaciones y reformas de las leyes fede-
INFORMACIN 4AI
rales desde 1917 a la fecha; del seguimiento y control de las publica-

ciones del Diario Oficial mediante el Boletn de Actualidad Legislativa;
de la elaboracin y tratamiento informtico de nuevos ordenamientos
legislativos federales y estatales a texto completo; y del mantenimien-
to y actualizacin del compendio legislativo estatal, contando anual-
mente con un promedio de 800 ordenamientos para su consulta a
texto completo en la pgina electrnica del Instituto. Por lo que se
refiere a la jurisprudencia, se dio mantenimiento y actualizacin
mensual a la Base de Datos de Jurisprudencia, con las tesis publica-
das en el Semanario .Judicial de la Federacin, dndose de alta 2 mil 430
, .. 't
trenas.
b) Sistemas de informacin jurdica
Durante el periodo sobre el que se informa se dieron de alta 3 mil

503 fichas de documentos formales federales y 7 mil 67 de documen-
tas formales estatales en la Base de Datos UNAJ'vl~JURE versin 3.0.
La informacin contenida en la base se actualiza diariamente por 10
que se refiere al Diario Qficial de la Federacin y mensualmente en cuan-
to a las publicaciones estatales. Actualmente se encuentra en proceso
de desarrollo la nueva versin de la Base de Datos UNAM~JURE
4.0, la que tendr por propsito ser ms amigable en el llenado y
consulta de informacin, adems de adicionar nuevos campos. El di-
seo de esta nueva versin permite la adecuacin de procesos y la
revisin de criterios para la seleccin de los documentos a tratar.
Por lo que se refiere a la Base de Datos de Jurisprudencia, la se-
gunda versin se encuentra todava en proceso de desarrollo. Me-
di ante la Base de Tratados Internacionales se da seguimiento a la pu-
blicacin de dichos instrumentos en el Diario Oficiai de la Federacin.
e) Acervos de legislacin y jurisprudencia
En los acervos de la Unidad se reciben y se conservan los diarios y

peridicos oficiales de la Federacin y las entidades federativas, ade-
ms de otras obras legislativas y jurisprudenciales, tanto nacionales
C0l110 extranjeras.
INFORMACIN
Durante el periodo se han realizado las labores necesarias para el

mantenimiento de los acervos, mediante la encuadernacin de las pu
blicaciones recibidas conforme a los requisitos establecidos para ello.
Al momento actual, el acervo de legislacin se encuentra en periodo
de reacomodo, dado el crecimiento que ha tenido durante los ltimos
aos. Por 10 mismo, se ha realizado una auditora del material docu-
menta] de la legislacin extranjera, para su mejor ubicacin dentro
del acervo. Se ha donado a instituciones de la propia Universidad
aquel material que por su naturaleza no corresponde a] acervo.
d) Apoyo a la investigacin
La Unidad realiza el desahogo de consultas en materia legislativa y

jurisprudencial, tanto para el personal acadmico del Instituto como
para los usuarios externos que lo solicitan. Durante el periodo sobre
el que se informa se desahogaron ms de 80 consultas, pero a stas
deben agregarse los ingresos a la seccin de legislacin y jurispru-
dencia en la pgina Web del Instituto,
Como proyecto especial de apoyo a la investigacin se menciona
el anlisis panormico ele la legislacin de los estados en materia
electoral. A la fecha se ha concluido la primera etapa, que se refiere
a las Constituciones locales. La segunda etapa abarcar las leyes
secundarias respectivas.
VIII. PUBLICACIONES y LABOR EDITORIAL
l. Unidad de Exiensum Acadmicay Proyectos {litonales
Durante el periodo, la Unidad continu trabajando en la vigsima

edicin de la Constitucum Politica de los Estados Unidos Mexicanos. Comen
tada Ji concordada, una de las obras colectivas del Instituto de mayor
prestigio y difusin. Las numerosas y trascendentes reformas constitu-
cionales aprobadas desde la aparicin de la anterior edicin en 2006
han requerido la actualizacin, y en algunos casos, la completa reela-
boracin de 42 comentarios. Las reformas citadas tambin sugieren
la convernencra ele iniciar la revisin del Diccionario de derecho constitu-
INFORMACIN 4AS
cional, con el propOSHO de preparar una nueva edicin actualizada.

Por ltimo, el seguimiento de los procesos legislativos de tales refor-
mas perrmnra tambin la actualizacin de la obra LDS derechos del
pueblo mexicano. ivlxico a travs de sus Constituciones.
2. Produccin editorial
Durante el periodo sobre el cual se informa apareCleron 126 titu-

los, de los cuales 109 corresponden a libros y 1'7 a publicaciones pe-
ridicas. De los libros, 92 ttulos son obras nuevas, y 17, reediciones
o reimpresiones (Anexo TI).
El programa de obras en coedicin sigue siendo fundamental para
incrementar la capacidad del Instituto de editar un nmero mayor de
publicaciones, as como para promover una difusin ms amplia de sus
productos acadmicos. 59 ttulos (56 libros y tres nmeros de las pu-
blicaciones peridicas), es decir, casi la mitad de los aparecidos du-
rante este ao, fueron producto de coediciones con 22 instituciones y
casas editoriales, tanto pblicas como privadas, nacionales y extranje-
ras. 'Tambin resulta importante sealar que un nmero significativo
de las obras que publica el Instituto 19en el periodo no son de
la autora de miembros del Instituto, sino que son propuestos por sus
autores para ingresar en nuestro programa editorial, lo cual sucede
previo dictamen annimo.
Durante el periodo vio la luz una obra que puede considerarse ex-
cepcional por muchos motivos: la obra de homenaje a Hctor
Fix-Zamudio por sus cincuenta aos como investigador del derecho,
con el ttulo La ciencia del derecho procesal constitucional. La obra est
compuesta por doce tomos, organizados en temas y captulos; contie-
ne 433 colaboraciones de autores de 37 pases. Su publicacin requi-
ri un gran esfuerzo de coordinacin y eficacia por parte ele]
Departamento de Publicaciones del Instituto.
Durante 2008 se cumplen sesenta aos ele publicacin ininterrum-
pida de nuestro Boletn Mexicano de Derecho Comparado, que naci en
19~8 como Boletn del instituto de Derecho Comparado de Mxico. Con este
motivo, se encuentra muy avanzada la publicacin de un nmero es-
pecial, que contendr trabajos y testimonios escritos para dicho n ..
mero, as como una edicin completa del Boletn en DVD, con los
ndices respectivos.
INFORMACIN
Tambin resulta significativa la aparicin del pnmer nmero im-

preso de la nueva poca de la Mexican Law Reoiao, La nueva poca
tiene el propsito de publicar trabajos originales en lengua inglesa,
sometidos a riguroso dictamen, tanto los producidos por estudiosos
mexicanos que se refieran a cualquier tema, como los relativos a
cuestiones jurdicas relevantes de nuestro pas, de Amrica del Norte
y Amrica Latina. De este modo, la comunidad jurdica mexicana, y
no slo los miembros del Instituto, cuentan ya con un foro ms, de
alto nivel, para dar a conocer sus aportaciones a las comunidades
acadmicas de lengua no espaola.
3. Biblioteca }uridica Virtual
Durante el periodo que se informa, sigui creciendo el acervo de

la Biblioteca Jurdica Virtual, la cual se enriqueci con el ingreso
de 81 libros y 30 revistas, es decir, un toral de 10 labras, las que
fueron puestas en lnea, a texto completo y en formato PDF, a dispo-
sicin de los usuarios de la pgina electrnica del Instituto. A la 11>
cha, el registro de libros es de 2 mil 495; el de artculos es de 17 mil
671, es decir, un aumento de 2 mil 706" y el de colaboraciones en
obras colectivas lleg a 16 mil T, con un aumento de un mil 740
registros.
Como puede advertirse en relacin con informes anteriores, el rit-
mo de crecimiento de los registros de la Biblioteca .Jurdica Virtual
ha disminuido, lo cual es hasta cierto punto natural, pues el fondo
editorial del Instituto ya se encuentra totalmente digitalizado, junto
con algunas importantes publicaciones, tanto libros como revistas, ce-
didas por otras instituciones. Sin embargo, el Instituto sigue haciendo
esfuerzos por enriquecer lo ms posible la Biblioteca. Al respecto, ca-
be mencionar la colaboracin que se ha iniciado con la Facultad de
Derecho de nuestra Universidad, a fin de que su muy importante
fondo editorial pueda incorporarse tambin a la Biblioteca Jurdica
Virtual.
4. Otras actividades
Se han seguido publicando los documentos de trabajo que contie-

nen los avances de investigacin del personal acadmico, como forma
INFORMACIN 4AS
de propiciar el conocimiento y discusin de dichos trabajos. En el pe-

riodo aparecieron 15 ttulos, con los nmeros 98 a 112 (Anexo Il).
En cuanto a la coleccin ~::. de Nuestros ]uristas, que preserva la
voz, vivencias y pensamientos de destacados juristas mexicanos y ex-
tranjeros, a los 24 discos ya editados se sumaron los dedicados a
Ral Medina Mora, Beatriz Bernal, Ulises Schrnill Ordfiez, Alfonso
Nava Negrete, y prximamente estarn disponibles los correspondien-
tes a Manuel Gutirrez de Velasco, Jorge Fernndez Ruiz, Jos de
Jess Lpez Monrov y Jos Dvalos Morales. Se grab tambin el
disco dedicado al maestro Juan Luis Gonzlez Alcntara.
IX. DIFUSIN y FOMENTO EDITORIAL
l. Polticas de distribucin
Las actividades del periodo se encauzaron a consolidar las metodo-

logas que desde el ejercicio anterior se incorporaron a la coordina-
cin para mejorar y agilizar la distribucin y difusin ele la abundan-
te produccin editorial del Instituto. Aun cuando todava no se
concluye la integracin del inventario fsico para lograr una distribu-
cin ordenada y prctica, se espera terminarlo totalmente durante el
ano en curso.
Se mantuvo la pendiente de incremento en la distribucin y venta
de las publicaciones, con ligeros cambios para optimizar los mtodos
usuales de promocin y distribucin que hasta la fecha han demos-
trado ser prcticos y eficaces. Se mantuvieron las exposiciones de pu-
blicaciones en las instalaciones de diversas instituciones, como en las
del Instituto. Igualmente se ha mantenido el programa de "Libreras del
Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAJVr", que se ha reali-
zado con xito en universidades de diversas entidades del pas.
2. T7entas 11 dijitsirt
Durante el periodo de agosto de 2007 a juuo de 2008 se lograron

ventas por un milln 733 mil 390 pesos, de los cuales BB mil 386 co-
rresponden a la Tienda Virtual, lo que equivale al 5.1 % del total,
INFORMACIN
porcentaje superior en dos puntos al del afio anterior. Las ventas en

lnea continan siendo las de mayor crecimiento y seguramente supe-o
rarn las expectativas ms optimistas en el mediano plazo.
Se han firmado convenios con nuevos distribuidores y se han crea-
do espacios de venta en otras instituciones, as como a travs de ex-
posiciones en las propias instalaciones del Instituto. Estas actividades
han tenido un crecimiento razonable. En cuanto a las tareas de difu-
sin, se celebraron nueve exposiciones en diversos espacios de
instituciones especializadas.
La coordinacin contina analizando las formas ms econmicas
para el envo de las publicaciones impresas, pues los costos del envo
por correo resultan elevados, lo que desalienta a los interesados, espe-
cialmente si residen en lugares geogrficamente alejados.
Las grabaciones de las actividades acadmicas del Instituto mantu-
vieron una demanda preferente de los clientes, especialmente maes ..
tras y profesionistas de la UNA.J'vL 10 que se ha traducido en un in-
cremento de ventas en el presente ciclo.
El catlogo de publicaciones se ha actualizado y est disponible en
lnea por Internet. Se contina haciendo difusin de nuestras publica ..
Clones del mes correspondiente en el suplemento mensual "Hoja por
Hoja" del diario Reforma.
3. Donaciones. canjes y suscripciones
Se ha cumplido puntualmente con los compromisos relativos a do-

naciones, canjes y suscripciones. Se siguen atendiendo y promoviendo
las suscripciones; durante el ao, la de mayor crecimiento fue la de
la Revista Latinoamericana de Derecho Social.
4. Ferias)) expooentas
La Coordinacin de Distribucin, Difusin y Fomento Editorial

atendi las invitaciones a ferias y expoventas en diversas instituciones,
entre las que destacan la Suprema Corte de Justicia de la Nacin y el
Tribunal Electoral del Poder .Judicial de la Federacin, las cmaras
del Congreso de la Unin, las universidades autnomas de Puebla,
Yucatn v Tabasco, as como el Poder Judicial del Estado de Hidal ..
I ,.
INFORMACIN 4A7
go. Tambin organiz la tradicional feria del Instituto en su sede, la

cual es visitada por un pblico numeroso" pero particularmente por
acadmicos y estudiantes. Los resultados financieros fueron satisfacto-
nos.
X. RELACIONES y PARTICIPACIN INSTITUCIONALES
l. Unidad de Planeacum Ji Relaciones Institucionales
Se firmaron 50 convenios con diversas instituciones educativas y

dependencias de gobierno, tanto federales como estatales, siguiendo
puntualmente los lineamientos sealados por la Oficina del Abogado
General (Anexo IU). 18 de esos convenios se refieren a proyectos de
in vestigacin,
En relacin con las entidades universitarias, se actualiz la base de
datos con que cuenta la Direccin General de Estadistica y Sistemas
de Informacin Institucionales, para la elaboracin del texto corres-
pondiente al Instituto en la Memoria UNAAl 2007.
Se proporcion a la Coordinacin de Humanidades la informacin
del Instituto respecto a lineas y proyectos de investigacin, caracters-
ticas de la planta acadmica, docencia y difusin, con la finalidad de
que esta informacin se integre en una publicacin a cargo de la
Coordinacin.
Se report a la Comisin de Difusin Cultural informacin sobre
la labor de difusin que se lleva a cabo en el Instituto. Tambin se
proporcion informacin a la Direccin General de Presupuesto Uni-
versitario respecto de las atribuciones del Instituto segn la legisla-o
cin universitaria, a fin de dar cumplimiento al Acuerdo para la
Transparencia y Acceso a la Informacin en la UNAM, publicado en
la Gaceta de la UNAAl el 1"7 de marzo de 2003.
En colaboracin con la Coordinacin de Humanidades, se auxili
al personal acadmico del Instituto para la elaboracin del informe
anual de actividades en el Sistema ARIES.
Se asisti durante el arlo a las reuniones organizadas por el Grupo
Tcnico de Responsables de Estadstica y Planeacin Institucional de
la UNAJ'vL con el fin de crear consensos entre los responsables de ca-
da dependencia, de acuerdo con el Plan de Desarrollo del Rector.
INFORMACIN
2. Vinculacin acadmica con la Facultad de Derecho de la W\C4Af
Dentro del rubro de las relaciones institucionales, consideramos de

la mayor importancia destacar la nueva etapa en los vnculos acad-
micos entre el Instituto y la Facultad de Derecho, a partir del nom-
bramiento como su director, del doctor Ruperto Patio Manfer, an-
tiguo colega y amigo ele nuestro Instituto. Los directores de ambas
entidades, con el apoyo de sus respectivos colaboradores, hemos po-
elido identificar rpidamente diversas reas ele colaboracin. Los pri-
meros frutos de esta colaboracin ya se encuentran a la vista y de al-
gunos ele ellos se da cuenta en otros apartados de este informe. El
Instituto agradece, de manera especial, la invitacin preferente a
nuestros investigadores para incorporarse a la docencia en la Facul-
tad, la cesin ele espacios en esa entidad para promover la venta de
nuestras publicaciones, as como la autorizacin para enriquecer la
Biblioteca Jurdica Virtual con obras provenientes del valioso fondo
editorial de la Facultad.
XI. SERVICIOS INFORMATICOS
l. Desarrollo
Durante el ano se inici una reestructuracin al sistema de captura

de las publicaciones peridicas para la Biblioteca Jurdica Virtual, Se
realizaron diversas comparaciones ele informacin entre los sistemas
ele la Biblioteca 'Jorge Carpizo" para la revisin ele inventarios fsi-
cos. Se inici el desarrollo de un sistema para el registro y captura de
las actividades acadmicas y se continu con el del sistema de regis-
tro de asistencia. De igual manera se hicieron modificaciones a las
bases de elatos de los sistemas de captura de] directorio y el censo pa-
ra incorporar informacin correspondiente a los cursos de capacita-
cin del personal administrativo. Se colabor con la Coordinacin de
Distribucin y Fomento Editorial en la utilizacin del Sistema de Admi-
nistracin Empresaria] (SAE), as como en la administracin tcnica
de la Tienda Electrnica. Se continu con el alta de los DVD de las
actividades acadmicas, que sumaron 57 este ao, y constan en con-
junto de 146 DVD disponibles a travs de la tienda.
INFORMACIN 4A9
2. Internet
Durante este ao, el avance del Instituto en la red mundial se en-

foc a la mejora de servicios. A travs del canal de 'TVjurdicas se
transmiti en directo audio y video a travs dc Webcast 218 das de
las actividades acadmicas del Instituto.
En el servicio de Navegador Jurdico Internacional se actualizaron
561 vnculos, y ahora el sitio cuenta con 't mil 300 enlaces en mate-
ria de gobierno de Mxico, gobiernos de otros pases, legislacin y ju-
risprudencia, bibliotecas, escuelas de derecho, noticias, organismos in-
ternacionales e institutos de investigacin jurdica, de los cuales mil
512 estn comentados.
En el periodo se disert e implement un sitio para el Anuario Mexi-
cano de Derecho Internacional. De igual manera se coadyuv en el disefio
e implementacin de un sitio para las Jornadas Internacionales
Lascasianas.
Se inici un ndice de autores y otro de artculos con la informa-
cin correspondiente al Boletn Mexicano de Derecho Comparado, con mo-
tivo de su sesenta aniversario, as como el diseo de un nuevo sitio
que contendr esta revista.
Todos estos esfuerzos se han reflejado en ms de 5.6 millones de
visitas al ao al sitio principal del Instituto, denominado lnj~Jus, as
como en ms de 5.5 millones de visitas al sitio de la Biblioteca
Jurdica Virtual.
Debe mencionarse que durante el periodo se puso a disposicin de
la comunidad acadmica del Instituto el acceso va Internet a los sis
temas de informacin de Lexisb/exis, los cuales ofrecen una herramien-
ta muy importante de investigacin a travs del texto completo ele al"
ticulos y comentarios publicados en revistas jurdicas ele lengua
inglesa, principalmente de los Estados Unidos.
3. Redes V comunicaciones
Una vez concluida la sustitucin del conmutador interno, se ha

iniciado un periodo de expansin. Durante el arto aumentaron en 20
las extensiones; se mejor la seguridad del sistema y se ampli la ca-
pacidad de 250 a 375 puertos, con lo que el Instituto est preparado
450 INFORMACIN
para el crecimiento de lneas y extensiones en los proxlmos anos.

Actualmente, el conmutador cuenta con 206 extensiones, 40 lneas
telefnicas y 12 puertos de operadora automtica.
Se continu con la tarea de mantener nuestros servidores en con-
diciones ptimas, realizando regularmente el mantenimiento de siste-
mas, programas, archivos, permisos y usuarios. Se continu igual-
mente con la administracin y el mantenimiento del sistema de
seguridad perimetral en la red, que permite monitorear, controlar y
limitar de manera efectiva los accesos no autorizados, y en general,
las comunicaciones desde y hacia Internet. Se reinstal y configur
un segundo equipo para la proteccin de la red, que permite la cone ..
xin de usuarios mviles externos dentro del Instituto y hace posible
el uso de servicios sin afectar el trabajo interno. Ante los diversos
acontecimientos de virus informticos en Internet, se ha mantenido
un esquema adecuado de seguridad que protege la red y los equipos.
De igual modo se inici la actualizacin del sofuoare para ofrecer
mayor seguridad contra las amenazas informticas.
4. Soporte
Durante el periodo se atendieron mil B'74 reportes de servicio en

sitio" siendo los ms frecuentes la asesora en uso de equipos y pro-
gramas, as como la atencin a impresoras.
El Instituto cuenta con 'lOO computadoras personales. Durante el
periodo se realizaron 124 movimientos de equipo de cmputo en las
diversas reas, para conseguir una mejora escalonada, realizando pre-
viamente una nueva instalacin y actualizacin. En el ao fue posi-
ble, adems, actualizar 42 computadores mediante el crecimiento de
memoria o disco, mejorando su rendimiento y prolongando su vida
til para los trabajos acadmicos y administrativos.
5. Actividades acadmicas, oideoamferencias Ji TlIJuridicas
Durante el periodo se dio apoyo para la grabacin y transmisin

de ms de 50 actividades acadmicas del Instituto. Se estructuraron y
elaboraron los contenidos de ms de 65 actividades acadmicas; se
INFORMACIN
calificaron los tiempos de grabacin de ms de 209 DVD de dichas

actividades.
Durante el ao se transrnrneron ms de 50 horas de programacin
de manera directa a travs del Canal del Congreso y se proporcion
diversos materiales al Canal Judicial, los cuales se editaron para efec-
tos de su transmisin. Por medio de T'Vluridicas se transmitieron en
vivo 50 actividades acadmicas y 75 diferidas, lo que suma ms de
mil horas de transmisin va Internet.
A travs del servicio de videoconfercncias se transmitieron ms de
160 horas sede durante el ao. Cabe mencionar que en el marco de la
cooperacin institucional con la Facultad de Derecho ele nuestra Uni-
versidad, se transmiti exitosamente, a manera de prueba piloto, el
Seminario sobre Regulacin y Financiamiento de la Infraestructura
Pblica.
Se atendieron ms de 367 solicitudes referentes a material de Vl ..
deo grabado de las actividades del Instituto. Se elaboraron ms de
mil ,t50 DVD para su distribucin.
Se dise el formato de las constancias para los ponentes y asisten-
tes de ms de 60 actividades acadmicas, y se imprimi ms de tres
mil constancias.
Se dise dos displays, uno para el seminario internacional "Cmo
hacer que funcione el sistema presidencial" y otro para la exposicin
del servicio social que tuvo lugar en la Facultad de Derecho.
XII. ADMINISTRACIN, SERVICIOS, INFRAES'TRUCTURA

y EQUIP AJVHENTO
l. Servicios administrativos y recursos humanos
Con el propsito de lograr una mejora continua, se dio prioridad

a la capacitacin de todos los integrantes de la Secretara Administra ..
tiva, Para ello, se realiz la deteccin de las necesidades de capacita ..
cin. De acuerdo con los resultados, se program la capacitacin del
personal de confianza y de los funcionarios en los programas institu-
cionales (diplomados en Desarrollo Directivo y en Sistemas de Ces ..
tin de la Calidad de la Administracin Universitaria), asi como en
los cursos de Actualizacin Profesional y Cmputo.
452 INFORMACIN
A partir de enero de 2008 se llevan a cabo mensualmente talleres

de Desarrollo Humano, con el objetivo de sensibilizar al personal so--
bre el desempeo de sus funciones con responsabilidad, comunicacin
asertiva, integracin grupal, actitud en el trabajo, aceptacin y adap-
racin al medio. Los talleres estn dirigidos a auxiliares de intenden-
cia, vigilantes, jefes de seccin, jefe de servicio, oficial administrativo
y secretarias, as como a] personal de la Secretara Administrativa y
el Departamento de Informtica. En agosto se inici el Curso-Taller
de Programacin Neurolingistica, dirigido al personal de] Departa-
mento de Informtica.
En abril se realiz una auditora interna de calidad a] proceso de
personal, con la finalidad de evaluar la conformidad de la operacin
con la norrnatividad de] Sistema de Gestin de la Calidad, El resulta-
do fue satisfactorio, confirmando que la entidad aplica la norrnativi-
dad universitaria vigente y se mantiene en la mejora continua.
Como medida de mejora continua en la difusin de] Sistema de
Gestin de la Calidad, se automatiz el proceso de llenado de forma-
ros para la presentacin de solicitudes a los procesos de adquisiciones
y servicios generales.
2. Recursos financieros
a) Presupuesto
El presupuesto autorizado para

2008 es de 10.5 millones 93 mi]
912 pesos, monto en el cual el 92.8/(; corresponde a sueldos y presta-
ciones. Respecto de 2007, el presupuesto tuvo un incremento del
11 (Yo. Para el ejercicio del presupuesto se elaboraron y tramitaron
87~ documentos.
b) Ingresos extraordinarios
Durante el periodo sobre el que se mtorma, se administraron in-

gresos extraordinarios por la cantidad de 33 millones 3'~9 mil 3.56
pesos, provenientes de 'lO convenios firmados con Jos sectores pblico
y privado; 17 eventos acadmicos; las inscripciones al programa de
INFORMACIN
doctorado; la venta de publicaciones, as como de los serV1ClOS

prestados en la Biblioteca.
3. Recursos materiales
Durante el periodo se surtieron mil 53 vales de almacn y se aten-

dieron 323 solicitudes de compra de los insumos necesarios para las
actividades cotidianas de las diferentes reas administrativas y acad-
micas del Instituto. Las adq uisiciories se realizan a travs de la
Direccin General de Proveedura.
Se continu con el levantamiento del inventario fisico de mobilia-
rio y equipo, as como con su actualizacin permanente, a travs del
Sicop (Sistema Integral de Control Patrimonial). Se concluy el in-
ventario y se public el catlogo ele la coleccin ele bhos, donada
por el doctor Jorge Carpizo y que se encuentra expuesta en las vitri-
nas que se encuentran a ambos lados de la entrada del Auditorio.
4, Senncios generales
El Departamento de Servicios Generales atendi 10 mil 950 solici-

tudes presentadas por las diversas reas del Instituto. Se realizaron 21
mil 992 servicios de limpieza y mantenimiento programados. En rela-
cin con los servicios de seguridad, se realizaron 3 mil 604 servicios.
Durante el periodo se realiz la construccin de topes en el esta-
cionamiento controlado del Instituto, con el fin de mantener el paso
de peatones sin obstculos. Se llevaron a cabo trabajos correctivos en
el rea de sanitarios (albailera, plomera y pintura), as corno el
cambio de alfombra en oficinas.
XIII. EVALUACIN y PERSPECTIVAS
Como se desprende de este informe, el Instituto ha continuado

ampliando y consolidando sus actividades acadmicas, lo que ratifica
su posicin preeminente en la investigacin jurdica del pas, Mencio-
namos como rubros especialmente importantes en los logros acadmi-
cos del Instituto durante este ao el fortalecimiento del debate inter-
INFORMACIN
no a travs de seminarios y grupos de discusin; el anlisis de los

principales temas y reformas en la agenda pblica del pas; el avance
y la consolidacin de la nueva generacin de investigadores, quienes
despliegan una muy intensa actividad en eventos acadmicos y en pu-
blicaciones, tanto en el pas como en el extranjero; la ampliacin y
consolidacin de las redes acadmicas nacionales e internacionales; la
promocin del anlisis jurdico de nuevos temas de especial impor-
tancia para Mxico, como el turismo y la proteccin del patrimonio
cultural. 'Todas estas actividades cuentan con un apoyo tecnolgico
de vanguardia y se benefician de un eficaz y eficiente funcionamiento
administrativo.
Son estos logros sobre los que podemos seguir construyendo y los
que permiten vislumbrar nuevos horizontes y desafo s para el Institu-
to. As, resulta de la mayor importancia seguir explorando nuevos te-
mas y nuevas lneas de investigacin. Menciono como reas que re-
quieren mayor atencin las relacionadas con la economa y las
finanzas, incluyendo sectores de creciente importancia como las tele-
comunicaciones y la energa, y en general, con e] derecho privado.
Debemos, pues, aceptar el desafio de abrir nuevas fronteras en el co-
nocimiento jurdico, y hacerlo ele manera cada vez ms interdiscipli-
naria y en colaboracin cada vez ms estrecha con las comunidades
cientficas del pas y el extranjero.
XlV. ANEXOS
ANEXO 1
Relacin de actos acadmicos (septiembre de 2007
a agosto de 2008)
l. Congresos
l. Congreso ':J usticia y autonoma: los retos de la transparencia".

1O de septiembre de 2007. Aula de seminarios "Guillermo Floris
Margadant' .
2. Congreso Internacional ele Derecho Turstico. B y 9 de octubre
de 2007. Auditorio "Hctor Fix ..Zarnudio". Instituto de Derecho
INFORMACIN
Administrativo "Agustn Gordillo" de la Asociacin Internacional de

Derecho Administrativo.
3. VIII Congreso Nacional de Derecho de la Informacin. 7, 8 Y 9
de noviembre de 2007, en San Luis Potos, San Luis Potos. Funda-
cirr Konrad Adenauer.
4. VIII Congreso Nacional de Derecho Constitucional de los Esta-
dos "Ingeniera constitucional local y federalismo en el siglo XXI".
21 a 21- de noviembre de 2007, en Xalapa, Veracruz. Instituto de
Investigaciones Jurdicas ele la Universidad Veracruzana y Gobierno
del Estado de Veracruz .
.5. Congreso Internacional de Justicia Contencioso-Administrativa,
12 a 14 de mayo de 2008, en Puebla, Puebla. Facultad de Derecho y
Ciencias Sociales de la Benemrita Universidad Autnoma de Puebla.
6. Congreso Internacional de Derecho Urbanstico. 15 a 17 de
mayo de 2008, en Guadalajara, Jalisco. Centro Universitario de Cien ..
cias Sociales y Humanidades de la Universidad ele Cuadalajara,
2. Seminarios
7 Seminario internacional "Hacia un instrumento regional inte-

o
rarnericano sobre la biotica, Experiencias y expectativas. .5 a '7 de

septiembre de 2007. Centre d'Observation et de Recherche sur la
Responsabilit et I'Autorit (CORRA) de la Universidad de Pa-
rs-Val-de-Marne, Comisin Nacional de Biotica.
8. Seminario internacional "Migracin y derechos fundamentales",
11 a 13 de septiembre de 2007. Aula de seminarios "Guillermo Floris
Margadant". Comisin Nacional de los Derechos Humanos, Facultad
Latinoamericana de Ciencias Sociales y Facultad de Derecho de la
UNAM.
9. Primer Seminario Itinerante "Autorregulacin y medios de ser-
vicio pblico". 12, 13 Y 14 de septiembre de 2007. Auditorio "Hcwr
Fix-Zamudio" .
10. "La tica legal en la perspectiva comparada: el caso de Espa ..
na , en e1 lTIarCO del
.. " proyecto "J
ie vorovec eX1CO drei1 1nSLlULO
'- us t"reta en Mxico" tit ~
Transfronterizo de la Universidad de San Diego. 20 de septiembre de
2007. Auditorio "IJctor Fix-Zamudio".
456 INFORMACIN
11. "La crISIS del derecho internacional: una evaluacin del dere-
cho internacional pblico al principio del milenio". 27 y 28 de sep
tiernbre de 2007. Auditorio "Miguel de la 'Torre" de la FES Acatln.
12. "Derechos fundamentales, medio ambiente y megaproyectos de
inversin en Mxico". 10, 1 r 16, 23 y 30 de octubre: 6, 13 Y 22
de noviembre de 2007, en el marco del Macroproyecto 4-: "Diversi-
dad, cultura nacional y democracia en tiempos de globalizacin". Au-
ditorio "Hctor Fix -Zamudio".
13. "Reforma al sistema de justicia penal". 17 de octubre de 2007.
Auditorio "Hctor Fix-Zamudio". TV Azteca.
14. "Reconstruccin histrica del reconocimiento de los derechos
sociales: lecciones para Amrica Latina", en el marco del Macropro-
yecto 4< "Diversidad, cultura nacional y democracia en tiempos de
glob alizacin". 14 de noviembre de 2007. Aula de seminarios
"Guillermo Floris Margadant",
15. "Derechos
humanos y medio ambiente". 27 y 28 de noviembre
de 2007. Auditorio "Hctor Fix-Zamudio". Secretara del Medio
Ambiente y Recursos Naturales.
16. Primer Seminario sobre Derecho y Patrimonio Cultural. 1 a 3
de diciembre de 2007. Oaxaca, Oaxaca. Instituto de Investigaciones
Estticas de la UNAlv1.
17. Seminario de discusin "Aborto: un debate abierto". 21 aJ 24
de enero de 2008. Auditorio "Hctor Fix-Zamudio". Grupo de Infor-
macin en Reproduccin Elegida A C." Fundar, Centro de Anlisis
de Investigacin, Programa de Derechos Humanos de la Universidad
Iberoamericana, Escuela Libre de Derecho, Facultad Latinoamerica-
na de Ciencias Sociales, Instituto de Investigaciones Filosficas, Fa-
cultad de Medicina, Colegio de Biotica e Instituto Tecnolgico
Autnomo de Mxico.
l S. "Contratacin y arbitraje internacionales". 29 de enero a 1 de
febrero de 2008. Aula de seminarios "Guillermo Floris Margadant",
19. Seminario internacional "Cmo hacer que funcione el sistema
presidencial". 6 al 8 de febrero de 2008. Auditorio "Hctor Fix-Za-
mudio", IDEA Internacional y Agencia Espaola de Cooperacin
Internacional para el Desarrollo.
20. "Seminario de actualizacin fiscal 2008". 13 de febrero de
2008.
INFORMACIN
21. "Transparencia: {"qu reforma?". 27 de febrero de 2008. Aula

de seminarios "Guillermo Floris Margadant", Comisin de Puntos
Constitucionales y Comisin de la Funcin Pblica de la Cmara de
Diputados del Congreso de la Unin.
22. Seminario internacional "Procesos constituyentes contempor-
neos en Amrica Latina: tendencias y perspectivas". 5 Y 6 de marzo
ele 2008. Aula de seminarios "Guillermo Floris Margadant". Instituto
Iberoamericano de Derecho Constitucional y su Seccin Mexicana,
23. Seminario permanente "Anlisis de sentencias relevantes".
Marzo a junio de 2008. Aula de seminarios "Guillermo Floris
Margadant",
24,. Seminario ele Primavera de Derecho Internacional "El derecho
internacional en la prctica". 1 y 2 ele abril de 2008. Aula de semi-
narios "Guillermo Floris Margadant",
2.5. "Transparencia en riesgo? Un debate nacional". 22 de abril
ele 2008. Centro de Investigacin y Docencia Econmicas (CIDE) e
Instituto de Acceso ele la Informacin Pblica del Distrito Federal
(Infodf).
26. "Yacimientos transfronterizos de petrleo. Una perspectiva de
derecho internacional". 21 ele mayo ele 2008. Auditorio "Hctor
Fix-Zamudio" .
27. "El futuro del derecho electoral. Los retos de la reforma". 27 y
2B ele mayo ele 2008. Auditorio "Hctor Fix-Zamudio".
28. "Regulacin y financiamiento de la infraestructura pblica". 5
Y 6 ele junio ele 2008. Aula de seminarios "Guillermo Floris
Margadan t".
29. Segundo Seminario sobre Derecho y Patrimonio Cultural. 29
de junio a 1 de julio de 2008. Palenque, Chiapas. Instituto de Inves-
tigaciones Estticas ele la UNA.M.
3. }ornadas
SO. VIII Jornadas sobre Justicia Penal "Actualizacin en crimina-

lstica". 23 a 26 ele octubre de 2007. Auditorio "Hctor Fix-Zamu-
dio". Academia Mexicana de Uriminalistica,
458 INFORMACIN
31. XVII Jornadas Lascasianas Internacionales. 21 al 24 de no-

viembre de 2007. Quezaltenango, Guatemala. Universidad Rafael
Landvar.
32. IX Jornadas sobre Justicia Penal "La reforma constitucional
sobre justicia penal y seguridad pblica". 21 al 25 de abril de 2008.
Auditorio "Hctor Fix-Zamudio",
33. Segundo Ciclo de Jornadas de Actualizacin Jurisprudencial
sobre la Familia. 22 de agosto de 2008. Primera Sala de la Suprema
Corte de Justicia de la Nacin.
4. Foros
34. "Arbitraje en materia de inversin", 19 y 20 de junio de 2008.

Aula de seminarios "Guillermo Floris Margadant". Despacho Woss &
Partners, Universidad Iberoamericana e Instituto Tecnolgico Aut-
nomo de Mxico,
35. "Muestras biolgicas y biobancos para la investigacin biom-

dica. Estado actual y retos del futuro", 4- de de 2008. Aula de
seminarios "Guillermo Floris Margadant". Proyecto Latinbanks,
6. Mesas redondas
36. "Anlisis de la Declaracin de las Naciones Unidas sobre los

Derechos de los Pueblos Indgenas". 11 de octubre de 2007, Divisin
de Estudios de Posgrado, Facultad de Derecho.
37. Mesa de debate sobre derecho tributario "Impuesto Empresa-
rial a 'rasa nica (IETlJ)", 7 de noviembre de 2007. Aula de semi-
narios "Guillermo Floris Margadant".
38. "La Ley del presupuesto y las prestaciones de los trabajadores
de confianza". 22 de noviembre de 2007. Auditorio "Hctor
Fix-Zamudio" .
39. "El principio constitucional de no discriminacin: significado
actual y perspectivas de reforma". 26 de noviembre de 2007. Audito-
INFORMACIN
rio "Hctor Fix-Zamudio". Comisin Nacional de los Derechos Hu-

manos y Consejo Nacional para Prevenir la Discriminacin.
40. "Libertad de expresin y derecho al honor, la vida pri-vada y
la propia imagen. Criterios judiciales de ponderacin". 29 de no-
viembre de 2007. Aula de seminarios "Guillermo Floris Margadant",
41. "Las mujeres refugiadas: por el derecho a una nueva vida", en
el marco del "Da internacional contra la violencia hacia las mujeres
y las nias". 5 de diciembre de 2007. Aula de seminarios "Guillermo
Floris Margadant". Secretaria ele Desarrollo Social del Distrito Fede-
ral y Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados".
42. "La nueva Ley del ISSSTE y la Constitucin", 25 de febrero y
3 de marzo de 2008. Auditorio "Hctor Fix-Zamudio".
4,3. Mesa de discusin "Los derechos humanos en Mxico. La bre-
cha de implementacin", en el marco del Macroproyecto 4: "Diversi-
dad, cultura nacional y democracia en tiempos de globalizacin". 27
ele febrero ele 2008. Aula "Felipe Snchez Rornn".
44."El caso Avena: la Corte Suprema de los Estados Unidos vs. la
Corte Internacional de Justicia". 9 de abril de 2008. Auditorio "Hc-
tor Fix-Zamudio".
45. "La Ley de Voluntades Anticipadas del Distrito Feeleral". 15
de abril de 2008. Aula de seminarios "Guillermo Floris Margadant".
4{i. Mesa de debate sobre derecho tributario "Los tributos locales:
diferencias Espaa-Mxico". 29 ele abril de 200n. Aula de seminarios
"Cuillermo Floris Margadant",
47. Mesa de debate sobre derecho tributario 'Juicio de amparo en
materia tributaria: propuestas para su nueva regulacin". 22 de mayo
de 2008. Auditorio "Hctor Fix-Zamudio".
48. Mesa de derecho sobre derecho tributario "Control de propor-
cionalidad en el derecho tributario". 5 elejunio ele 2008. Aula de se-
minarios "Guillermo Floris Margadant".
49. "Derecho internacional de los refugiados y presentacin ele la
publicacin 'Convencin de 1951 sobre el Estatuto de los Refugiados
y su Protocolo de 1967'''. 18 ele junio de 2008. Aula de seminarios
"Guillermo Floris Margadant", Comisin Mexicana de Ayuda a
Refugiados (Comar).
50. "Hacia el XIII Censo de Poblacin y Vivienda 2010". 26 de
Jumo de 2008. Auditorio "Hctor Fix..Zamudio".
460 INFORMACIN
7. Mesas de trabajo
5 l. "La reforma judicial en Iberoarnrica, El futuro de los poderes

judiciales en Iberoarnrica". 6 de septiembre de 2007. Aula de semi-
narios "Guillermo Floris Margadant", Suprema Corre de Justicia de
la Nacin.
52. Reunin de trabajo "Sociedad civil y reforma al artculo 60.
constitucional: la implementacin del derecho de acceso a la informa-
cin pblica". 18 de septiembre de 2007. Aula de seminarios "Gui-
llermo Floris Margadant". Centro de Investigacin y Docencia Eco-
nmicas (ClIJE), Conferencia Mexicana de Acceso a la Informacin
Pblica, Instituto Federal de Acceso a la Informacin (IFAI).
8. Simposios
53. Simposio internacional" 1808: a doscientos anos y el ongen de

los derechos humanos". 11 Y 12 de agosto de 200H. Auditorio "Hc-
tor Fix-Zarnudio". Comisin Nacional de los Derechos Humanos.
9. Encuentros acadmicos
:JiL "Encuentros de ciencias, artes y humanidades". 1O al 13 de

marzo de 2008. Auditorio "Hctor Fix-Zamudio". Universidad Na-
cional Autnoma de Mxico.
1O. Conferencias
55. "La crisis de los refugiados en Irak", dictada por Ricardo

Mndez Silva (Instituto de Investigaciones Jurdicas). 12 de septiem-
bre de 2007. Aula de seminarios "Guillermo Floris Margadant".
56. "La sociedad civil, el defensor universitario y el individuo.
Algunas observaciones desde y sobre Europa", dictada por Josef Lei-
denfrost, Ornbudsrnan de la Educacin Media Superior del Gobierno
de Austria. 9 de octubre de 2007. Aula de seminarios "Guillermo
F]oris Margadan t" .
.57. "La educacin jurdica en Mxico: presentacin de una investi-
gacin de campo", dictada por Luis Fernando Prez Hurtado (Un-
INFORMACIN
versidad de Stanford), 17 de octubre de 2007. Aula de semmarios

58. "Profesin jurdica", dictada por Marc Galanter (Universidad
de Wisconsin, Madison). 24 de octubre de 2007. Aula de seminarios
59. "Principia iuris: teora del derecho y la democracia", dictada
por Luigi Ferrajoli (Universidad de Roma IU). 29 de octubre de
2007. Aula de seminarios "Guillermo Floris Margadant.
60. "Universalismo de los derechos fundamentales y multicultura-
Iismo", dictada por Luigi Ferrajoli (Universidad de Roma IU), con
motivo de la entrega del Premio Internacional de Investigacin en
Derecho "Hctor Fix-Zamudio". 30 de octubre de 2007. Auditorio
"Hctor FixZamudio".
61. "Naturalizacin en la filosofa del derecho", dictada por Brian
Leiter (University of Texas at Austin School of Law). SO de noviern-
bre de 2007. Sala de Investigadores.
62. Video conferencia "Los procedimientos y jurisprudencia de la
Corte Internacional de Justicia" y "La recuperacin de activos ilcitos
en Amrica Latina", dictadas por Philippe Couvreur y Francisco Nie-
to Guerrero. 7 de diciembre de 2007. Aula ele seminarios "Guillermo
Floris Margadan t" .
63. "La proteccin de datos personales", dictada por Juan Antonio
Travieso (Universidad de Buenos Aires). 24 de enero de 2008. Aula
de seminarios "Guillermo Floris Margadant".
64,. "Amnesty as Justice: The South African Exarnple", dictada por
Ronald C. Slye (Seattle University School of Law), 10 de marzo de
2008. Aula de seminarios "Guillermo Floris Margadant".
65. "La identificacin de los accionistas de las sociedades por ac-
ciones y el orden pblico nacional e internacional", dictada por Da-
niel Roque Vitola (Universidad de Buenos Aires). 2H de febrero de
2008. Aula de seminarios "Guillermo Floris Margadant".
66. "The Politics of Courts in Democratization"; dictada por Torn
Ginsburg (Northwestern University). 27 de mayo de 2008. Sala de
Investigadores.
67. "El gobierno local y municipal en Espaa" , dictada por Gerar-
do Ruiz-Rico Ruiz, 29 de mayo de 200H. Sala de Investigadores.
462 INFORMACIN
68. "La proteccin del viajero en la Unin Europea. Especial refe-

rencia al viajero combinado y el transporte areo", dictada por
Inmaculada Gonz1ez Cabrera (Universidad de Las Palmas de Gran
Canaria). 1 de julio de 2007. Aula de seminarios "Guillermo Floris
Margadant" .
11. Presentaciones de libros
69. Alz~racin)' pueblos mdigenas afro-americanos. XV.Jornadas Lascasia-

nas Internacionales, Derecho indgena en Mesoamnca: Caracterizacin epistemo
lgica _y axiolgica, y R~!lexiones lascasianas. ..Antecedentes doctrinarios en materia
de derechos de los pueblos originarios, eleJos Emilio Rolando Ordez Ci-
fuentes. 19 de septiembre de 2007. Aula de seminarios "Guillermo
FJoris Margadant".
70. Derechos humanos. E,]ctos de las sentencias mtemacumales, de Fernan-
do Silva Garca (Mxico, Porra, 2007). 1 de octubre de 2007. Audi-
torio "Hctor Fix-Zamudio".
71. Estudios jurdicos en homenaje a Ol;[{aislas de GonelerMariscal (3 ts.,
Mxico, UNAM, 200'7). 26 de octubre ele 2007. Auditorio :Hctor
Fix-Zamudio.
72. Anuario Mexicano de Derecho Internacional Ti7I2007 (Mxico,
UNAJVrJ. 28 de noviembre de 2007. Secretara de Relaciones
Exteriores.
73. Rtjnnajlolitica.y electoral en Amrica Latina (19782007) (Mxico,
UNAM-IDEA). 7 de febrero de 2008. Aula de seminarios "Cuillcrmo
Floris Margadan t" .
74. El sistema de control constitucional en Mxico, de Hurnberto Surez
Camacho (Mxico, Porra, 2(07). 18 de febrero de 2008. Auditorio
"1--1ctorFix-Zamudio".
75. Derechos humanos) aborto y eutanasia, ele Jorge Carpizo y Diego
Valads (lVlxico,UNAM, 2(08). 12 de marzo de 2008. Aula de se-
minarios "Guillermo Floris Margadant",
76. Lecciones de derecho internacional prioado mexicano. Parte general, coor-
dinado por Nuria Gonzlez Martn (Mxico, UNAM-Porra, 2008).
12 de marzo de 2008. Sala de Investigadores.
77. China Latinoamrica. Una msin sobre el nuevo papel de China en la re
/?,in, coordinado por Arturo Oropeza Carca (Mxico, UNAlVI-Aso-
INFORMACIN ~163
ciacin de Agentes Aduanales del Aeropuerto de la Ciudad de Mxi-

co, 2(08). 2:j de marzo de 2008. Auditorio "Hctor Fix-Zamudio",
78. El caso Posadas. Verdad. derecho Ji relzgln. 10 de abril de 2008. Au-
la de seminarios "Guillermo Floris Margadant".
79. Ms all del acceso a la irformacum. Transparencia, rendicin de cuentas
.J Estado de derecho, coordinado por John Ackerrnan (Mxico, Siglo
XXI Editores-UNAM-CET'A-[Jniversidad de Guadalajara, 2(08). 13
de mayo de 2008. Casa Lamm.
80. Derecho administrativo chileno, coordinado por Rolando Pantoia.s
Bauz (Mxico, UNAM-Porra, 2008). 19 de mayo de 2008. Audito-
rio "Hctor Fix ..Zarnudio".
81. Igualdad Ji conciencia. Sesgos implcitos en constructores e intrpretes del
derecho, de Alfonso Ayala Snchez CMxico, UNAl\;I..El Colegio ele Ve-
racruz , 2008). 30 de junio de 2008. Aula de seminarios "Guillermo
Floris Margadant",
82. Estructura Ji estilo en las resoluciones judiciales, de Miguel Lpez
Ruiz y Mig'uel Alejandro Lpez Olvera (Mxico, Suprema Corte de
Justicia ele la Nacin-Comisin Nacional ele los Derechos Humanos,
2008). 31 de julio de 2008. Auditorio "Hctor Fix-Zamudio".
ANEXO II
Relacin de ttulos y documentos de trabajo publicados
l. Libros
A. Obras nuevas
a. Edicin del Instituto de Investigaciones .Jurdicas
1. Adame Coddard, Jorge, Estudios sobre politica ,y relzgin.

2. Alfonzo Jimnez, Armando, Cuauhtrnoc M. ele Dicnheim Ba-
rriguete y Miguell\ngel Snchez Eraa, Topicos de derecho parlamentario.
3, Banting, Keith yWil1 Kimlicka, Derechos de las minoras Ji Estado de
bienestar.
4,. Barragn Barragn" Jos,!','l federalismo mexicano. Visin histri-
co-constitucumal.
INFORMACIN
5. Barroso, Luis Roberto, El neoconstucionalismo y la constuucionalira

cin del derecho.
6. Becerra Ramirez, Manuel (coord.), La Corte Interamericana de Dere-
chos Humanos a oeinticinco aos de su funcionamiento.
7. ---, Jscar Cruz Barncy, Nuria Conzlcz Martn y Lorctta
Ortiz Ahlf (eds.), Obra en homenaje a Rodolfo Cruz Miramontes (t. 1).
B. ---- (eds.), Obra en homenaje a Rodo(fir Cruz Miramontes (1:. Il).
9. Bernal, Beatriz, Constituciones iberoamericanas. Cuba.
10. Ccercs, Enrique, Constructioismo jurdico Ji metateoria del derecho.
Justiniano. Un prototljJO de sistema experto en materia de dere
11. ----------------,
chos humanos elaborado con base en una concepcin constructunsta del derecho.
12. Carboriell, Miguel, El rgimen constitucional de la transparencia.
13. Carpizo, Jorge y Diego Valads, Derechos humanos, aborto Ji euta-
nasia.
14. Catlogo de bhos de la colcccum 70rge Carpizo ".
15. Cienfuegos Salgado, David (coord.), Rgimen Jurdico municipal en
Ib eroamnca.
16. ---- Y Luis Cerardo Rodrguez Lozano (coords.), Actualidad
de los servicios ,vblicos en Iberoamnca.
17. Damsky, Isaac Augusto, Miguel Alejandro Lpez Olvcra y Li-
bardo Rodrguez Rodrguez (coords.), Estudios sobre la responsabilidad del
Estado en Argentina) Colombia y Mxico.
18. Daz Mller, Luis T. (coord.), Paz, tecnologa Ji biotica. Cuartas
..Jornadas sobre Globalizacin y Derechos Humanos.
19. Elizalde Carranza, Miguel ngel, Las medidas comerciales multila
terales para la proteccin del medio ambiente l' el sistema multilateral de comercio.
20. Garca Barrera, Mima Ella, Derecho de las nuevas tecnologas.
21. Garca Castillo, Tonatiuh, El contrato de Estado internacional.
22. Garda Ramircz, Sergio y OIga Islas de Conzlez Mariscal
(coords.), Panorama internacional sobre justicia penal. Temas penales diversos.
Culturas y sistemas jurdicos comparados. Sptimas Jornadas sobre Justicia Pe
na!.
23. Garda Ramircz, Sergio y OIga Islas de Conzlez Mariscal
(coords.), Panorama internacional sobre justicia penal. Poltica criminal. derecho
penal y criminologa. Culturas)' sistemas jurdicos comparados, Sptimas }oma-
das sobre Justicia Penal.
24. Carca Villegas, Eduardo, La tutela de la propia incapacidad.
INFORMACIN
25. Gonzlez Contr, Mnica, Derechos humanos de los nios. Una pro
puesta de fundamentacin.
26. Guilln Lpez, Ral y Armando ele Cruz, La justicia penal en
Mxico. Un estudio de caso.
27. Islas de Gonzlez Mariscal, OIga y Miguel Carbonell, El articu
lo 22 constuucumaiv las penas en el Estado de derecho.
28. Mrquez, Daniel, Alfredo Snchez Castaeda y Juan Vega, R-
gimen jurdico aplicable a la distribucin y comercialieacum de automotores.
29. Mndez Silva, Ricardo (coord.), Derecho internacional de los dere
chos humanos. Culturas y sistemas jurdicos comparados (t. 1)
300 (coord.), Derecho internacional de los derechos humanos. Cultu-
ras)) sistemas juridicos comparados (t. H).
31. Principios Unidrou sobre los contratos comerciales internacionales.
32. Serna de la Garza, Jos Mara, El sistema federal mexicano. Un
anlisis jurdico.
33. Soberanos Fernndez, Jos Luis y Rosa Maria Martinez ele
Codes (coords.), Homenaje a Alberto de la llera.
34. Trujllo, Isabel, Imparcialidad.
35. Venegas Alvarez, Sonia, Presuncionesy ficciones en el impuesto sobre
la renta de las personas fsicas en Mxico,
36. Vitale, Ermanno, Derechosy razones. Lecciones de los clsicos 'ypers-
pectioas contemporneas.
b. Coediciones
1. Ackerrnan, Jolm M. (coord.), lVIs all del acceso a la informacin.

Transparencia, rendicin de cuentas)' Estado de derecho (Mxico, Siglo XXI
Editores-Universidad de Cuadalajara-Cmara de Diputados-Cf.T'A).
2. Ayala Snchez, Alfonso, Igualdad y conciencia. Sesgos implicitos en
constructores e intrpretes del derecho (Mxico, El Colegio de Veracruz),
3. Becerra Rarnirez, Manuel y Klaus Muller Uhlenbrock (coords.),
La juridficacum de las relaciones internacionales (Mxico, Facultad de Estu-
dios Superiores Acatln).
4. Buen, Dernfilo de, Escritos jurdicos (Mxico, Porra).
5. Cceres, Enrique y Graciela Rodrguez Ortega (coords.), Bases
psicolgicas del comportamiento jurdico en Mxico (Mxico, Facultad de
Psicologa).
466 INFORMACIN
6. Carboriell, Miguel y Enrique Ochoa Reza, Qy son Ji para que sir

ven los juicios orales (Nrxico, Porra).
7. --- (cd.), Teoria del neoconstitucumalismo. Ensayos escogidos (Ma-
drid, Trotta).
8. --- /
v Jorg'e Bustillos Rouuefii (coords.). Hacia una democracia
'--J .L' J-
de contenidos. La reforma constitucional en materia de transparencia (Mxico,

IFAI -Infodf).
9., La libertad. Dilemas) retos} tensiones (Mxico, Comisin
Nacional de Jos Derechos Humanos).
,:El tercero ausente? Escritos sobre el Poder Judicial (Mxico,
10. ----------------,
Porra- IMD pe),
11. Cicern, Quinto Tullo, Cornrnentariolurn petitionis. Estrategias
de campaa electoral (Instituto de Investigaciones Filolgicas).
Decisiones relevantes de la Suprema Corte de Justicia de la Nacum (Mxico,
S(~JN):
12. Nm. 22. Competencia federal para regular la recarga del acufero de la
Ciudad de Mxico DOna/?,uasresiduales.
13. Nm. 23. Constitucionalidad de la transferencia al gobierno federal de
recursos de la sub cuenta de retiro) cesanta en edad auaneaday vejez de los traba
[adores inscritos en el instituto Mexicano del Seguro Social.
14,. Nm. 24,. Inconstituaonalidad de los ordenamientos que establecen una
edad minima penal distinta a la sealada en el artculo 18 de la Consiitucum .fe-
deral.
1.5. Nm. 25. Son inaplicables las condiciones establecidas en el artculo 10
de la Lry de Extradicin Internacional; cundo exista tratado entre Mxico _v el
l!J"'statio solicitante.
16. Nm. 26. Imposicin del tratamiento psicolgico por la Comisin del
Delito de Violencia Familiar en el Distrito Federal.
17. N m, 27. Los principios que rZ?enla interpretacin tributaria. El caso
de la Ley de Hacienda del Eltado de Baja California.
18. Nm. 28. Constitucionalidad del sistema de sanciones establecido en la
L~y Federal de Radio'y Televisin.
19. Nm. 29. Procedencia de la suspensin contra la declaratoria de retiro de
miembros del EJrcito Ji Fuerza Area Mexicanos por estar infectados del virus
de inmunodeficiencia humana (\lIH_).
20. Nm. 30. El artculo octavo transitorio del decreto por el que se reforma
la Ley del lr!fimavit, publicado en el Diario Oficial de la Federacin de 6'
INFORMACIN ~167
de enero de I 9 9 7, transgrede el articulo ]23, apartado A) fraccin XII de la

Constitucin federal,
21. Fernndez Ruiz, Jorge y Miguel Lpez Olvera, Derecho adminis-
trativo del Estado de Hida(go (Mxico, Porra).
22, , Derecho administrativo del Estado de Baja California (Mxi-
co, Porra).
2'J, Derecho administrativo del Estado de Campeche (Mxico, 1'0-
rra).
24, Derecho administrativo del Estado de Guanajuato (Mxico,
Porra),
2.5.----------------, Derecho administrativo del Estado de Puebla (JVlxico, 1'0--
rra).
Ferrer Mac-Gregor, Eduardo y Arturo Zaldvar Lelo de Larrea
(coords.), La ciencia del derecho procesal constitucional. Estudios en homenaje a
Hctor
i ecto 1'"., '\.".u.,,-,,,,. el"
Fix-Zamudio t . .)'-".1
"'1" '"cincuenta aos como
o uo. ano(vi" moestiea
trtue
"'Sd'(ior del ulerecho
!.t: (M
.ciu: \Vv'
xico, Instituto Mexicano de Derecho Procesal Constitucional-Marcial

Pons):
26. 'Tomo 1. Teora general del derecho procesal constitucional.
27. n. Tribunales constitucionales)' democracia.
28. --- Il l. Jurisdiccin Ji control constitucional.
29. IV. Derechos fundamentalesv tutela constitucional.
30. V . .Juez Ji sentencia constitucional.
31. VI. Interpretacin constuucumaiy Jurisdiccin electoral.
32. VII. Procesos constitucionales de la libertad.
33. VIII. Procesos constitucionales orgnicos.
34. IX. Derechos humanos y tribunales internacionales.
35. X. Tutela judicial)' derecho procesal.
36. XI. .Justicia) federalismoy derecho constitucional.
37. XII.1;finisterio Pblico) contencioso administratuio Ji actualidad
juridica.
38. Garca Rarnirez, Sergio, Derecho penal (Mxico, Porra),
39. Gonzlez Martn, Nuria, El derecho de familia en un mundo globali
zado (Mxico, Porra).
40. (coord.), Lecciones de derecho internacional privado mexicano.
Parte general (lvlxico, Porra).
41. y Sonia Rodrguez Jimnez, Arbitraje comercial mtemacio
nal (Mxico, Porra),
468 INFORMACIN
42. Hernndez, Mara del Pilar, Didctica aplicada al derecho (Mxico,

Porra).
43. Ibarra Palafox, Francisco, Multiculturalismo e Instituciones jlOlti-
co constitucionales (Mxico, Porra).
44. Lpez Olvera, Miguel Alejandro, La instancia administrativa (Bue-
nos Aires, Ediar).
45. Lpez-Aylln, Sergio y David Arellano GauJt, Estudio en materia
de transparencia de otros sujetos obligados por la Lt) Federal de Transparencia J
Acceso a la Irformaci/m Pblica Gubemamental (Mxico, CIDE-IFAI).
46. Nava Escudero, Csar y Gerardo Hiriart Le Bert (coords.), De
salacum de agua con energias renovables (lVlxico, Instituto de Ingeniera de
la UNAM).
4,7. Navarro" Fidela y Ernesto Vil1anueva"ll1edios de servicio jnblico)'
transparencia. Anlisis J medicin de su desempeo (Mxico, Senado de la
Repblica).
48. Nohlen, Dieter, Derecho Ji politica en su contexto (Mxico, Suprema
Corte de Justicia de la Nacin-Benemrita Universidad Autnoma de
Puebla).
49., Sistemas electorales en su contexto (Mxico, Suprema Corte
de Justicia de la Nacin-Benemrita Universidad Aut- noma de
Puebla).
50. Oropeza Carca, Arturo (coord.), China-Latinoamrica. Una visin
sobre el nuevo papel de China en la regin (Mxico, Asociacin de Agentes
Aduanales del Aeropuerto de la Ciudad de Mxico-ClAtIl).
51. Pantoja Bauz, Rolando (coord.), Derecho administrativo chileno
(Mxico, Porra).
52. Pizzolo, Calogero, Sistema interamencano. La denuncia ante la Comi
sin Interamericano de Derechos Humanos. El proceso ante la Corte lnteramerica
na de Derechos Humanos. Informes J jurisprudencia (Buenos Aires, Ediar).
53. Salazar, Pedro (coord.), El derecho de acceso a la injormaci/m en la
Constitucum mexicana: rarones, Significados J consecuencias (Mxico, Instituto
Federal de Acceso a la Informacin).
54. Santiago Jurez, Mario, Igualdad Ji acciones ofirmatioas (Mxico,
Consejo Nacional para Prevenir la Discriminacin).
55. Valads, Diego, La parlomentarimcin de los sistemas presidenciales
(Mxico, El Colegio Nacional).
INFORMACIN
56. Zovatto, Daniel y Jos de Jess Orozco Henriquez (coords.),

Reforma poltica)' electoral en Amrica Latina 1978-2007 (Mxico, IDEA
Internacional).
B. Reediciones Ji reimpresiones
l. Atienza, Manuel, Las razones del derecho. Teora de la argumentacin

jurdica, 4a. rcirnpr. (Mxico, Porra).
2. Carbonell, Miguel, La enseanza del derecho, 221. ed. (Mxico, Porra).
3. ---, La enseanza del derecho, 3a. ed. (Mxico, Porra).
4. Carpizo, Jorge y Miguel Carbonell, Derecho constitucional, 4'21. ed.
(Mxico, Porra).
5. Cruz Barney, scar, Solucin de controversias )) antidumpmg en el
Tratado de Libre Comercio de Amrica del 221. ed.
6. Daz Aranda, Enrique, Derecho penal. Parte general (conceptos; princi

pios .y fundamentos del derecho penal mexicano conforme a la teora del delito jn-
cumalista-social], 2a. ed. (Mxico, Porra).
7. Fix-Zarnudio, Hctor, A1etodologia, docencia e investigacin jurdicas,
14a. ed. (Mxico, Porra).
8. y Salvador Valencia Carmona, Derecho constitucional mext
cano Ji comparado, 621. ed. (Mxico, Porra).
9. Guastini, Ricardo, Estudio sobre la interpretacum juridica, 6a. ed.
(Mxico, Porra).
10 .. Muro, Eliseo, Ori;gen.y evolucin del sistema de comisiones del Congreso
de la Unin, la. reirnpr.
11. Pereira Menaut, Antonio Carlos, Doce tesis sobre la jJolitica, 1a.
remlpr.
12. Rodrguez Lozano, Amador, Lo claroscuro de la representacum jJoli
tica. Una visin jurfdico-politolgica contempornea (Mxico, Porra),
13. Salazar, Pedro (coorel.), El derecho de acceso a la informad/m en la
Constitucin mexicana: razones; sZgltf/icados.y consecuencias, 1a. reimpr. (M-
xico, Instituto Federal de Acceso a la Informacin).
14. Snchez Sandoval, Augusto, Sistemas ideolgicos.Ji control social, 1a.
relmpr.
15. Tarnayo y Salmorn, Rolando, Raronamiento y argumentacum juri-
dica. El/Jaradzgma de la racionalidad y la ciencia del derecho, 221. reirnpr. a
la 2a. ed.
INFORMACIN
16. Valds Uga1de, Jos Luis, Estados Unidos, interoenciony poder me

si/mico, La Guerra Fria en Guatemala 1954, 1a. reimpr. (~Mxico, Centro
de Investigaciones sobre Amrica del Norte).
17. Witker, Jorge y Laura Hernndez, Rgimen jurdico del comercio ex-
terior en Mxico, 3a. cd. (Mxico, Asociacin de Agentes Aduanales del
Aeropuerto de la Ciudad de IVlxico-CIACI).
2. Publicaciones peridicas
l. Anuario Mexicano de Derecho Internacional, nm. VIII, 200B.

2. Anuario Mexicano de Historia del Derecho, nm. XX, 2008.
Boletn Mexicano de Derecho Comparado:
3. Nmero 120, septiembre-diciembre de 2007.
4. --- 121, enero-abril de 2008.
5. 122, mayo-agosto de 2008.
6. --- 123, septiembre-diciembre de 200B.
7. Comparatioe Media Laul.Joumal, no. 10, Ju1y-December 2007 (en
coedicin con la Fundacin Konrad Adenauer).
Cuestiones Constitucionales. Revista Mexicana de Derecho Constitucional:
8. Nmero 18, enero-j unio de 2008.
9. 19, julio-diciembre de 2008.
10. Derecho Comparado de la Irformacion, nm. 11, enero-junio de
200B (en coedicin con la Fundacin Konrad Adenauer),
11. Dilogo .Juris,vrudenal, nm. 3, julio-diciembre de 2007 (en coe-
dicin con la Corte y el Instituto Interamericano de Derechos Huma-
nos y la Fundacin Konrad Adenauer).
12. Mexican Lam Reoie, New Series, vol. I, no. 1,July-December
2008.
Riforma .Judicial. Revista Mexicana de .Justicia:
13. Nmero 10, julio-diciembre de 2007.
14-. 11, enero-junio de 2008.
15. Revista de Derecho Privado, nm. 16 y 17, enero-agosto de 2007.
Revista Latinoamericana de Derecho Social:
16. Nmero 6, enero-junio de 2008.
17. 7, julio-diciembre de 2008.
INFORMACIN
3. Documentos de trab(l.jo
98. Carbonell, Miguel, Debatiendo sobre la Suprema Corte.

99. Tllez Valds, JuEo" Regulacin jurdica de la mdeooigilancia.
100. Gutirrez Rivas, Rodrigo, Derecho a la consulta de los pueblos Ut :
digenas en Mxico: un acercamiento.
101. Carbonell, Miguel, Los juicios orales en Mxico: una propuesta de
reforma.
102. , La reforma al sistema penal en Mxico. A(gunas evidencias
para la discusin.
103. El neoconstitucionalismo en Amrica Latina: una perspectioa
terica.
104. Ibarra Palafox, Francisco, La Suprema Corte de Justicia'y consoli-
dacin democrtica.
105. Oropeza Carcia, Arturo, El vencimiento de las cuotas compensato-
nas: un reto para la relacin China-Mxico.
106. Ordfiez Cifuentes, '-Jos Emilio Rolando, - Prosrama '--, de maesiria.
107. Dornnguez Crespo, Csar Augusto,E'rlsryo de control del princi-
pio de capacidad econmica en el impuesto al valor u/!,Tt;S{ado.
108. Ros Granados, Cabriela, Control de proporcionalidad en el derecho
tributario mexicano.
109. ---, La funcin del tributo en el Estado moderno de derecho.
110. Ordfiez Cifuentes, Jos Emilio Rolando, Revolucin Ji derecho.
111. Fernndez Ruiz , Jorge, Daniel Mrquez, Jos Ovalle Favela
y Alfredo Snchez Castaeda, El marco constitucional de la industria pe
trolera.
112. Ordez Cifuentes, Jos Emilio Rolando, Comentarios en torno a
la Declaracin Unioersal de los Derechos de los Pueblos lndieenas.
ANEXO III
Relacin de convenios firmados durante el periodo
(septiembre de 200'7-agosto de 2(08)
l. Asociacin de Agentes Aduanales del Aeropuerto de la Ciudad

de lVlxico, A. C.-Centro de Investigacin Aduanera y de Comercio
Internacional (ClACI). Contrato de coedicin para la publicacin de
INFORMACIN
la 3a. edicin del libro Rgimen jurdico del comercio exterior de Mxico.
de Jorge Witker y Laura Hrnandez. 21 de enero de 2008.
2. Asociacin de Agentes Aduanales del Aeropuerto de la Ciudad
de Mxico, A. C.-Centro de Investigacin Aduanera y de Comercio
Internacional (CI/\CI). Convenio marco de colaboracin. 21 de mayo
de 2008.
3. Auditora Superior de la Federacin. Convenio de colaboracin
para elaborar un estudio sobre su autonoma tcnica y de gestin en
el ejercicio de sus atribuciones y para decidir sobre su organizacin
interna. 14 de noviembre de 2007.
4. Auditora Superior de la Federacin. Convenio especfico de co-
laboracin para la aplicacin de encuestas y entrevistas en el munici-
pio de Tlalnepantla, Morelos, 8 de noviembre de 2007 .
.'J. Auditora Superior de la Federacin. Convenio de colaboracin
para la elaboracin de estudios jurdicos sobre las atribuciones del
'Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federacin. 14 de
noviembre de 2007.
6. Auditora Superior de la Federacin. Convenio especmco de co-
laboracin para la elaboracin de un estudio que determine si en los
contratos de hidrocarburos celebrados por Prnex Exploracin y Pro-
duccin en 2006 se confirieron a los contratistas actividades reserva-
das por ley a la Nacin. 29 de noviembre de 2007.
7. Auditora Superior de la Federacin. Convenio de colaboracin
para elaborar un estudio sobre su autonoma tcnica y de gestin en
el ejercicio de sus atribuciones y para decidir sobre su organizacin
interna. 7 de noviembre de 2007.
8. Ayuntamiento de Atizapn, Convenio que establece bases de co-
laboracin. 29 de febrero de 2008.
9. Benemrita Universidad Autnoma de Puebla. Convenio de co-
laboracin para la realizacin de un congreso denominado "Congre-
so Internacional ele Justicia Contencioso-Administrativa". 1 1 de
febrero de 200H.
10. Cmara de Diputados (LX Legislatura) del Congreso de la
Unin. Convenio especifico de colaboracin para la realizacin de un
estudio sobre la constitucionalidad del dictamen de la Ley del Siste-
ma Nacional ele Informacin Estadstica y Geogrfica. 30 de octubre
de 2007.
INFORMACIN 4~73
11. Centro de Investigacin Internacional del Trabajo (Ceintra),

Convenio de colaboracin para la realizacin de un diplomado deno-
minado "Diplomado en Derecho del Trabajo Comparado e Interna-
cional". 30 de octubre de 2007.
12. El Colegio deVcracruz. Contrato de cocdicin para la publi-
cacin del libro Igualdadv conciencia. Sesgos implcitos en constructores e in
trpretes del derecho, de Alfonso Ayala Snchez. 6 de diciembre de 2007.
13. El Colegio Nacional. Contrato de coedicin para la publica-
cin del libro La pariamentarizacin de los sistemas presidenciales, de Diego
Valads. lB de octubre de 2007.
14. El Colegio Nacional. Contrato de coedicin para la publica ..
cin de la 2a. edicin del libro La parlamentarizaan de los sistemas presi
denciales, de Diego Valads. 19 de mayo de 2008.
15. Comisin Nacional de Cultura Fsica y Deporte. Convenio de
colaboracin para realizar una encuesta nacional sobre cultura fisica
y deporte. 16 de junio de 2008.
16. Comisin de los Derechos Humanos del Estado de Chiapas.
Convenio de colaboracin para llevar a cabo actividades en materia
de investigacin, docencia, difusin y extensin de la cultura en rna..
teria jurdica. 30 de octubre de 2007.
17. Comisin Nacional de los Derechos Humanos. Convenio espe-
cfico de colaboracin para la realizacin del seminario internacional
sobre "Migracin y derechos fundamentales". 5 de noviembre de
2007.
18. Comisin Nacional de los Derechos Humanos. Convenio espe-
cfico de colaboracin" para la realizacin del "Cuarto Rally Virtual
en Derechos Humanos 2008". 30 de mayo de 2008.
19. Comisin Nacional de los Derechos Humanos. Convenio espe..
cifico de colaboracin para la realizacin del simposio internacional
"l308: a doscientos arios y el origen de los derechos humanos". 18
de junio de 2008.
20. Conferencia Nacional de Gobernadores. Convenio de colabo ..
racin para elaborar un estudio denominado "Factores clave para el
fortalecimiento del federalismo en Mxico: una visin desde las enti-
dades federativas". 18 de agosto de 2008.
INFORMACIN
21. Consejo Nacional para Prevenir la Discriminacin. Contrato

de coedicin para la publicacin de1libroZs;ualda)i acciones afirmativas, de
Mario Santiago Jurez. l5 de octubre de 2007.
22. Congreso del Estado de Oaxaca. Convenio de colaboracin
para la realizacin ele diversos proyectos de investigacin y elabora-
cin de propuestas legislativas. 11 de febrero de 200H.
23. Escuela Libre de Derecho ele Sinaloa, Convenio de colabora-
cin que establece las bases generales para llevar a cabo actividades
conjuntas en materia ele investigacin, docencia, difusin y extensin
de la cultura en materia jurdica. 5 de marzo de 2008.
24. Fundacin Yolia Nifias de la Ca1Je, A C. Convenio de colabo-
racin para la elaboracin de un perfil de los nios y adolescentes
que experimentan un proceso de callejerizacin en J 7 puntos corno
las delegaciones de Cuauhtrnoc, Coyoacn, Xochimilco, Gustavo A.
Madero y Venustiano Carranza. 3 de julio de 2008.
25. Gobierno del Estado de Puebla. Convenio de colaboracin pa-
ra llevar a cabo actividades en materia de investigacin, docencia, di-
fusin y extensin de la cultura jurdica. 7 de mayo de 2008.
26. Gobierno del Estado de Baja California Sur. Convenio de co-
laboracin para la realizacin del estudio "Actualizacin de la Ley
del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente del Estado de
Baja California Sur". 10 de septiembre de 2007.
27. Instituto Tecnolgico y de Estudios Superiores de Monterrey
"Campus Chihuahua". Convenio especfico de colaboracin para es
tablece bases para que la UNAlVI, a travs del Instituto de Investiga-
C;011"S
-'--_C,_
L [uridicas
1..- - __ P'"rtici-"-1t)"C, en la dictarninacin
lA,~, (AJ.'--. _'1. J..(, _._'--. (1t' J'lS
_ .. obras qu:
_,,, _, _' .(,,_ ~ _'J_tA, "-
editar el ITESl\!I. 31 de marzo de 2008.

28. Instituto Tecnolgico y de Estudios Superiores de Monterrey
"Campus Distrito Federal". Convenio que fija las bases de colabora-
cin en materia de investigacin, docencia, difusin y extensin de la
cultura jurdica, en el m bito de sus respectivas competencias. 11 de
agosto de 200H.
29. Instituto Electoral del Estado de Mxico. Convenio de colabo-
racin para la realizacin del curso-taller "El papel de la administra-
cin electoral en el cambio poltico de Mxico" 19 de octubre de >
2007.
INFORMACIN 4,75
30. Instituto Electoral del Estado de Mxico. Convenio de colabo-

racin para la realizacin del curso-taller "El papel de la administra-o
cin electoral en el cambio poltico de Mxico". 2 de junio ele 2008.
31. Instituto Electoral del Estado de Guerrero. Convenio de cola-
boracin en materia ele investigacin, docencia, difusin y extensin
acadmica. 11 de febrero de 200B.
32. Instituto de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica
del Estado de ("[uintana Roo. Convenio de colaboracin para partici-
par en el desarrollo de la Enciclopedia mexicana de derecho de acceso a la
informacum, 30 de octubre de 2007.
33. Instituto de Acceso a la Informacin Pblica del Distrito Fede-
ral. Convenio para la coedicin del libro Hacia una democracia de cante
nidos: la reforma constitucional en materia de transparencia. 26 de octubre de
200'7.
34. Instituto Federal de Acceso a la Informacin Pblica. Conve-
nio especifico de colaboracin para la publicacin del libro E'! derecho
de acceso a la informacin en la Constitucin Mexicana: razones, sZ!!,Ttificados'y
consecuencias. 18 de abril de 2008.
35. Instituto Nacional de Estudios Fiscales, A. C. Convenio para
desarrollar la comercializacin y distribucin editorial ele las obras
editadas por el Instituto de Investigaciones Jurdicas. 1'7 de septiem-
bre de 2007.
36. Petrleos Mexicanos. Convenio especifico de colaboracin para
realizar los trabajos de disefio de las "Estrategias de vinculacin so-
cial a nivel municipal y comunitario para el Proyecto Aceite Tercia-
rio del Golfo". 27 de noviembre de 2007.
37. Procuradura Federal del Consumidor. Convenio especifico de
colaboracin para llevar a cabo el anlisis jurdico ele los contratos
ele adhesin tipo, a fin ele determinar si cumplen con lo establecido
en las disposiciones legales. 14- de noviembre ele 200'7.
'38 P ro cura dnrria
_(, " ('enerai 1 d e. J usncia
.. Gel Iel T)iistn it o rY" cuerar.1 C.ionvc-
nio especfico de colaboracin para elaborar e impartir el programa
ele estudios de posgrado a nivel maestra denominado "Maestra en
Procuracin de Justicia", 12 de febrero de 2008.
39. Poder :t~jecutivo del Estado de Oaxaca, Convenio de colabora-
cin para la realizacin ele diversos proyectos de investigacin. 18 de
octubre de 2007.
INFORMACIN
40. Poder Ejecutivo del Estado de Yucatn, Convenio de colabora-

cin para realizar conjuntamente actividades encaminadas a fomentar
y establecer la vigencia del Estado ele derecho, la modernizacin del
marco normativo y el respeto a los derechos de los ciudadanos en
Yucatn, 23 de mayo de 2008.
4 L Secretara del Medio Ambiente y Recursos Naturales. Conve-
nio ele colaboracin para la asesora y realizacin de un estudio y la
planeacin y organizacin de un seminario sobre derechos humanos
y medio ambiente. 8 de noviembre de 2007.
42. Secretara de Comunicaciones y Transportes. Convenio espec-
fico de colaboracin para el "Diagnstico, mecanismo, polticas, es
trategias y propuestas de solucin para eficientar la funcin normati-
va en materia de telecomunicaciones de la Direccin General de
Poltica de Telecomunicaciones". 24 de abril de 2008.
43. Secretara de Seguridad Pblica. Convenio especfico de cola-
boracin para la realizacin del diplomado "Sistema Integral de Jus-
ticia para Adolescentes". 3 de septiembre de 2007.
44. Suprema Corte de Justicia de la Nacin y Benemrita Univer-
sidad Autnoma de Puebla. Contrato de coedicin para la publica-
cin de los libros Sistemas electorales en su contexto y Derecho)' politica en su
de Dieter Nohlen. 30 de agosto de 200H.
4,5. Televisin Azteca. S. A de C. V. Convenio especfico de cola-
boracin para realizar el estudio denominado "Efectos jurdicos, efi-
cacia y alcance de la decisin de la Suprema Corte de Justicia de la
Nacin sobre la constitucionalidad de la Ley Federa] de Radio y
felevisin". 28 de junio de 2008.
46. Tribunal de Justicia Administrativa de] Estado de Michoacn,
Convenio de colaboracin en materia de investigacin. 27 de junio
de 2008.
47. Universidad Multicultural del Caribe, A. C. Convenio de cola-
boracin en materia ele investigacin, docencia, difusin y extensin
acadmica. 4 de marzo de 2008.
48. Universidad Quetzalcatl, Convenio ele colaboracin para la
imparticir, de ctedras en e] programa de Maestra en Derecho Pri-
vado. 30 de junio de 200H.
~ -1 ~I
-t I
INFORMACIN
49. Universidad UNIACC de Chile. Convenio de colaboracin pa-

ra realizar actividades de investigacin, docencia y difusin en el m-
bita ele la cultura jurdica, 13 de mayo de 2008.
50. Universidad Veracruzana. Convenio de colaboracin para la
realizacin conjunta del "Primer Congreso Internacional y "Segundo
Mexicano de Derecho Administrativo", que tendr lugar en el Puerto
ele Vcracruz, 11 ele marzo ele 2008.
Hctor Frx-FIERRO*
* Director en el Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM.

l~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
AL MAESTRO IICTOR FIX-ZAIVIUDIO,

EN SU ANIVERSARIO DE ORO
COMO INVESTIGA.DOR*
El Instituto de Investigaciones Jurdicas de la lJNA.JVr celebra, aunque

cronolgicamente algo rebasado, el ciclo de oro del maestro don Hctor
Fix-Zarnudio como investigador de esta dependencia universitaria. Lo
conmemora y lo felicita, al mismo tiempo que se conmemora y se felicita
a s mismo por contar con los servicios de tan ilustre catedrtico e investi-
gador, quien ha dejado su huella y personalidad indisolublemente unidas
a las de su querido Instituto.
En esta ocasin no me voy a referir a ]21 obra acadmica del maes-
tro Fix-Zarnudio, lo cual he realizado en otras oportunidades; ade-
ms, ello se har en la presentacin de la obra-homenaje. Slo ex-
preso que es uno de los cuatro juristas mexicanos ms importantes
de! siglo XX, y en la actualidad e! tratadista latinoamericano ms re-
conocido en el mbito internacional del derecho. En lo personal, es
uno de lOS autores que ms cito en mis libros y artculos.
En este gape, aunque tambin a ello he aludido en el pasado, me
concentro en Fix-Zarnudio, e! universitario, y finalizo con unas cuan-
tas pinceladas de su perfil como persona.
Desde la perspectiva universitaria destacan dos tacetas: prensa-
mente como director de este Instituto y como defensor de la Univer-
sidad y de sus valores.
Desde 1915 labor en el Poder Judicial de la Federacin. Por sus
mritos fue ascendiendo peldaos en dicho poder hasta desempearse
como secretario de Estudio y Cuenta del pleno de la Suprema Corte
" Palabras con motivo del homenaje al doctor Hctor Fix-Zamudio en sus cin-
cuenta aos corno investigador del derecho, realizado en el Auditorio "Hctor
Fix-Zamudio" el 4 de septiembre de 2008, en donde participaron el rector de la
UNAM, doctor Jos Narro Robles, quien le entreg al homenajeado la obra en su
honor, en doce tornos. Hicieron uso de la palabra Jorge Carpizo (a nombre del Insti-
tuto de Investigaciones Jurdicas de la UNA1VI), el rector y el homenajeado.

enero-abril de 2009. pp. 479-490
480 INFORMACIN
de Justicia. En 1956 ingres al Instituto de Derecho Comparado: es de-

cir, a este Instituto, como investigador por contrato. En esa categora, la
principal obligacin consista en colaborar con las dos publicaciones pe-
ridicas, entregando artculos, y fundarnentalmente reseas bibliogrfi-
cas y hernerogrficas,
1964 fue un ao crucial en la existencia y carrera profesional del
maestro Fix-Zamudio, Se acababa de editar su primer libro El juicio
de amparo, que fue recibido con comentarios muy halagadores. Tena
ya publicados doce artculos, uno de ellos editado por prestigiosa re-
vista italiana. Dichos artculos 10 hicieron merecedor el ao anterior
al premio de la Academia de la Investigacin Cientfica, cuando era
casi imposible que dicho galardn se le concediera a un cientfico so-
cial.
Pues bien, 1964 presenta al joven y maduro jurista una disyuntiva:
permanecer laborando en la Suprema Corte en donde le ofrecan un
ascenso: la Subsecretara General de Acuerdos del pleno de ese alto
Tribunal o dedicarse de tiempo completo como investigador en este
Instituto, y as realizar su verdadera vocacin.
El maestro no abrigaba duda alguna de lo que quera y anhelaba,
ele cul era su profunda e ntima vocacin, pero nunca ha sido egos-
ta. La remuneracin en el Poder Judicial Federal era superior a la de
investigador, e incluso aquella no era generosa en aquel entonces. Al
maestro le preocupaba el bienestar de su familia. Decidi consultar la
disyuntiva con una sola persona: su esposa. Dalla Mara Cristina co ..
noca muy bien al maestro y sin titubeo alguno lo apoy y 10 alent
a que siguiera su vocacin" que ella se arreglara para que nada falta-
ra en el hogar, a pesar de la disminucin en la remuneracin.
De esta forma, en 1964, el maestro Fix-Zamudio decidi dedicarse
exclusivamente a la investigacin y a la docencia en este Instituto y
en la insigne Facultad de Derecho de esta Universidad.
Antes de proseguir, quiero rendir un homenaje a doa Maria Cris-
tina Fierro de Fix, mujer inteligente, culta, buena y generosa, quien
tamo apoy y colabor siempre con el maestro. Aparte de que cons-
truy una familia feliz y obsequi al maestro con decenios de alegra
y bienestar, fue su mayor soporte, consejera y amiga. La existencia
del maestro, e incluso su obra acadmica, mucho deben a esta mujer
excepcional. Para una parte de los miembros de este Instituto, quie ..
INFORMACIN
nes la conocimos, es una persona entraable con la cual compartimos

alegras y tristezas, esperanzas y decepciones. Mara Cristina es en
nuestras existencias una presencia cariosa e inolvidable.
Ya tenemos a don Hctor Fix-Zamudio dedicado en cuerpo y al-
ma a la vida universitaria. Lo comenc a tratar en 1965. En conse-
cuencia, soy testigo de que su rostro y trato irradiaban tranquilidad,
serenidad, generosidad, alegra y una voluntad frrea de disciplina la-
boral.
En aquellos al10S, los institutos eran diferentes a los actuales, pe-
queos, con escasos investigadores. Cada uno de los institutos se alo-
jaba en un piso de la Torre de Humanidades, hoy Torre uno. El de
Derecho Comparado era uno de los ms pequeos, contaba nica-
mente con cuatro investigadores: tres extranjeros y don Hctor.
En 1966 tocaba la renovacin del director del Instituto. A nuestro
homenajeado no le pas por la mente que l poda ser el siguiente
director, no le interesaba el cargo, haba salido de la Suprema Corte
para cumplir su anhelo y vocacin de investigar.
No obstante, se planteaba un dilema, debido a la legislacin uni-
versitaria: aceptaba l ser director o se tendra que nombrar a un
universitario ajeno al Instituto.
El Instituto haba tenido como directores a juristas muy destaca-
dos, pero para quienes el cargo era una labor secundaria y marginal,
la remuneracin era realmente simblica. En esta forma, mientras
fungieron como directores del Instituto fueron simultneamente secre ..
tario de Estado, director jurdico de Secretara de Estado, socios de
algunos de los despachos de abogados ms prestigiados. El verdadero
director era entonces el secretario del Instituto, don .Javier Elola,
quien cumpla ambas labores con devocin.
Las presiones que recibi el maestro Fix-Zamudio, por parte del
personal acadmico y administrativo de esta dependencia universita-
fueron enormes. Al fin acept como un sacrificio personal en
bien del Instituto. La direccin le absorba toda la maana, y las tar-
des y parte de las noches las dedicaba a la investigacin.
En 1972 terminaba su periodo como director. El Instituto contaba
con un nmero incrementado de investigadores, pero la mayora eran
jvenes y no reunan los requisitos reglamentarios para tal cargo.
482 INFORMACIN
Como la dependencia se haba fortalecido y prestigiado, diversos

juristas apetecan dirigirlo. El maestro Fix-Zarnudio no deseaba ni in--
tentaba reelegirse. De nuevo, la disyuntiva de seis ao s atrs se volvi
a presentar: Fix-Zamudio era reelecto o la direccin recaera en ma-
nos de un extrao al Instituto. Con resignacin acept la reeleccin
frente a la alegra y el entusiasmo del personal acadmico y adminis-
trativo.
La direccin del maestro don Hctor Fix-Zamudio divide la histo-
ria de este Instituto en dos etapas muy claras: antes y despus de l.
Con l comenz la poca de los directores de dedicacin exclusiva al
Instituto, su crecimiento y fortalecimiento institucional.
En sntesis, en sus doce aos como director sobresale que esta de-
pendencia universitaria creci de cuatro a veintiocho investigadores,
las publicaciones se duplicaron, se efectuaron eventos nacionales e in-
ternacionales de especial trascendencia, la Biblioteca creci de tal
manera que sus acervos ya no caban en el pequeo espacio del Insti-
tuto, fue necesario conseguir otros; incluso, en el reposo de los atletas
del Estadio Universitario, se adaptaron nuevas y mejores instalacio-
nes; varios de sus investigadores jvenes comenzaron a ocupar algu-
nos de los cargos ms importantes de la Universidad, y muchos ms
salieron al extranjero a realizar estudios de posgrado.
Fue la visin del maestro la que transform al Instituto: se percat
de que haba que formar a nuevos investigadores con rigor acadmi-
co desconocido hasta entonces, desde el dominio de lenguas extranje-
ras, metodologa cientfica, as como continuar y fortalecer la tradi-
cin del derecho comparado, perspectiva con la cual se haba
fundado la dependencia. En una palabra, abri las puertas amplias y
anchas a toda una generacin de an estudiantes de nuestra querida
Facultad de Derecho. Lo anterior puede parecer normal en nuestros
das, entonces fue realmente revolucionario. Para que se pueda cali-
brar este hecho, resalto que en todo el sector de los institutos de Hu-
manidades se encontraba nicamente un becario. Varias de sus deci-
siones las podemos calificar como visionarias y audaces, incluso en
nuestros das.
De una de ellas, yo me benefici directamente. La narro porque
me parece paradigmtica del director Ex, y confirma plenamente mis
anteriores aseveraciones. En 1967 cursaba el quinto a110 de la carrera
INFORMACIN
de leyes. Una maana de agosto de aquel ao, el director Fix-Zamu-

dio me cit a su despacho y sin prembulo alguno me pregunt si
me interesaba auxiliarle como secretario del Instituto, entonces slo
exista uno que desempeaba tanto las labores acadmicas como las
administrativas. De inmediato le contest que s. Me vio tan entusias-
mado que me seren: l tena que hacer la proposicin a la Rectora,
y si se me aceptaba, el nombramiento era del jefe nato de la Univer-
sidad. Vern ustedes la audacia del maestro Fix-Zamudio.
Se puede considerar que en aquellos aos era posible designar a
un estudiante como secretario de un Instituto, porque la Universidad
y los institutos eran muy diferentes a los actuales. En parte s es cier ..
to, pero tambin lo es que en aquellos afias la decisin del director
Fix ..Zamudio era inusitada y excepcional.
La propuesta al rector era un formalismo que se haca personal-
mente ante el secretario general de la Universidad. El maestro
Fix-Zarnudio as procedi. El secretario general me conoca bien, me
elogi y le expres al maestro que su propuesta no era adecuada, en
virtud de que yo an era un estudiante. El maestro argument que
estaba terminando la carrera y pronto me recibira. El intercambio
de opiniones prosigui y el secretario para dar la audiencia por ter-
minada le expres "presente otra propuesta y de inmediato se la
apruebo". El maestro le respondi que no contaba con ningn otro
candidato y que solicitaba que el rector o l designaran al secretario
del Instituto y con gusto lo aceptara. El secretario general, al ver la
firmeza del maestro, todava lo interrog si no tena ninguna duda
sobre dicho nombramiento, en virtud de que el maestro y el rector
iban a ser muy criticados, especialmente el rector, con quien me una
un parentesco lejano, pero reconocido y pblico. El maestro insisti
en que slo tena un candidato y ninguna duda al respecto. Entonces
el secretario general le dijo: adelante doctor! Voy a informar al rec-
rol' y en unos das ms le enviamos el nombramiento de Carpizo.
Djenme que les termine de contar este episodio. Ciertamente, el
maestro sali del quinto piso de la torre de la Rectora, por un lado,
contento con el resultado de la audiencia y, por el otro, preocupado
de que el rector fuera a ser criticado por su propuesta, especialmente
en esos afias tan difciles en nuestra Casa de Estudios.
INFORMACIN
Decidi ir a contarle lo acontecido al entonces coordinador de

Humanidades, don Rubn Bonifaz Nuria" con quien yo haba colabo-
rado, en virtud de que en esa Coordinacin labor al lado del insigne
maestro don Mario de la Cueva y de don Rubn. Este se ri mucho
de la entrevista y le extorn al maestro que no se preocupara. En la
siguiente sesin del Consejo Tcnico de Humanidades, don Rubn
propuso, y fue aceptado unnimemente, felicitar al director del Insti-
tuto de Derecho Comparado por la acertada propuesta de designa-
cin de secretario de esa dependencia. Si iba a existir alguna crtica,
la misma qued ahogada. As es el maestro Fix-Zamudio, suave en la
forma, firme como el acero en sus decisiones y convicciones, directo,
sin subterfugios, claro y difano como el agua que ya no se conoce
en esta metrpoli.
Lo primero que me manifest el director Fix-Zamudio fue que iba
a colaborar con l en un extenso y ambicioso programa de prepara-o
cin de investigadores. Invitaramos a los estudiantes ms distinguidos
de nuestra Facultad de Derecho para que concursaran para obtener
becas de investigacin. ()lienes mostraran dotes acadmicas, respon-
sabilidad y vocacin, se les apoyara para cursar estudios de posgrado
en el extranjero. As se procedi e ingres al Instituto la primera ge-
neracin de becarios, muchos de ellos de una gran brillantez y que se
han distinguido en la investigacin, la docencia, el servicio pblico y
el universitario.
Este es el precedente de toda una tradicin en el Instituto: formar
a muchos jvenes cuidando con esmero su preparacin acadmica.
Esta es una de las claves del xito tan particular de esta dependencia
universitaria, de la cual han egresado decenas de funcionarios univer-
sitarios y pblicos que han ayudado a crear y fortalecer instituciones
universitarias y nacionales. Y a pesar de esa sangra, hoy el Instituto
cuenta con dos magnficas generaciones de investigadores jvenes,
muy bien preparados, serios acadmicamente y con visin social.
Esta gran fuerza acadmica, esta sabia nutricia, esta columna ver-
tebral del Instituto naci, como se los he narrado, gracias a la visin
de avanzada, entonces acadmicamente revolucionaria, del maestro
don Hctor Fix-Zarnudio, y afortunadamente este ejernplo y tradicin
ha perdurado desde entonces, se ha fortalecido y los frutos para J\I-
INFORMACIN
xico, para nuestra Universidad y para nuestro Instituto son esplndi-

dos y magnficos>
En varias ocasiones, distinguidos investigadores le han reconocido
al maestro Fix haber creado el primer y los subsecuentes programas
de preparacin del personal acadmico para la investigacin en dere-
cho. Con la modestia que le caracteriza, algo semejante al sabio So-
In, replica que fue slo una consecuencia del programa implantado
por el rector Ignacio Chvez. Cuando lo he escuchado, de inmediato
manifiesto mi desacuerdo.
Para m, el rector don Ignacio Chvez representa parte de 10 me-
jor de la Universidad y uno de los cientficos mexicanos ms ilustres,
as como un gran humanista, a quien quiero y admiro; adems, goc
de su amistad cercana.
Empero, el programa del maestro Chvez fue diverso y para
afrontar los problemas urgentes en aquel entonces. Yo me refiero a
finales de 1967 Y principios de 1968, en tiempos del rector Barros
Sierra. El programa del maestro Chvez fue dirigido principalmente
a jvenes profesores y a la docencia, no a estudiantes-becarios para la
investigacin, cuando menos no en Humanidades. El maestro Fix-Za-
mudio al proponer su programa al director general del Personal Aca-
dmico planteaba algo novedoso: becas para estudiantes y para la in-
vestigacin en Humanidades, que eran casi inexistentes. Fue l quien
convenci al director general, y soy testigo de ello. El ejemplo de este
Instituto se propal a los otros de Humanidades. Este es un mrito
grande del maestro Fix, Maestro con lVI mayscula, que todos le re-
conocernos y agradecernos>
Su programa es la raz y el tronco, la vitalidad y la fortaleza de
esta dependencia universitaria que rejuvenece con cada nueva gene-
racin de becarios, tcnicos acadmicos e investigadores, cada da
mejor preparados, con herramientas, instrumentos y mtodos para
realizar una esplndida labor, tanto individual como colectiva, tanto
disciplinaria como inter y multidisciplinaria de investigacin. La ge-
neracin del maestro Fix y la generacin de la cual formo parte tene-
mos fe en el porvenir de este Instituto, debido a la calidad acadmica
de su joven personal.
En este Instituto convivimos diversas generaciones, con ideologas
diferentes, con vtsiones incluso enfrentadas de la existencia, pero nos
486 INFORMACIN
une el amor a la Universidad y al Instituto, el valor de la academia,

el servicio a nuestro pas con los medios e instrumentos que nos son
proplOs y que son los acadmicos, entre los cuales destaca la crtica
razonada.
Por esta razn, el maestro Fix-Zarnudio sostiene que formamos
una fraternidad acadmica. Yo creo que s, y ojal as contine por
muchos decenios. En esta fraternidad, l es el pater familiae, es el pun-
to de unin de las diversas generaciones. l representa el respeto aca-
dmico y humano que todos nos debemos y guardamos entre noso-
tros. l personaliza la excelencia acadmica con proyeccin social
r-1....
n t~-
-t' r'dr'"
._,_ ._,~ ouerernos
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(..\ .. J_op,"J l: estrella 11))1"r
-l ... .0" ~ . C ...
- - el"C, esta
(._ _. depen-
C, \...--
dencia a la cual tanto ama, la que tanto le debe, como todos los que
con orgullo trabajamos en estos cubculos, salas y laboratorios jurdi-
cos.
Aunque podra extenderme, dedicar" debido a que hay mucha te ..
la de donde cortar, slo unos cuantos prrafos sobre la labor del
maestro Fix ..Zamudio como defensor de la Universidad y de sus va-
lores.
En estas dcadas, nuestra Universidad ha sufrido embates y ha te ..
nido graves problemas. El maestro Fix-Zamudio es siempre una de
las personalidades a quienes los rectores y otras autoridades universi-
tarias recurren para escuchar sus opiniones y criterios, siempre pon-
derados, argumentados y equilibrados.
Se conoce que expresar exactamente lo que piensa y que 10 nico
que lo motiva es la defensa y el bien de la Universidad, que est muy
lejos de vanidades, egosmos o intereses personales o de grupo. Po-
dra dar testimonio de diversas actuaciones del maestro Fix-Zarnudio
que fueron de especial trascendencia para nuestra Universidad, o po ..
dra decir para la Universidad, porque la nuestra es la Universidad
de Mxico, de la nacin, de lo que hemos sido, somos y proyecta-
mos ser.
No obstante, me concretar a un episodio, acontecido en los meses
finales de 1972, durante el conflicto laboral que entonces vivi nues-
tra Universidad.
Al maestro Fix no le agrada la ostentacin ni el lucimiento perso-
nal. Slo habla en pblico cuando es adecuado y necesario.
INFORMACIN ~187
En aquellos meses de 1972, el rector Gonzlez Casanova le encar-

g a un grupo de juristas, de hecho el jefe era el maestro, la redac-
cin de un proyecto de reformas al Estatuto General en aspectos la-
borales. Era la forma en que el rector pensaba resolver el conflicto.
El proyecto se iba a discutir en una sesin del Consejo Universitario
en el Auditorio "Simn Bolvar". La sesin se volvi catica, no se
escuchaba a nadie y haba incluso el peligro de agresiones fsicas, y
cuando la Universidad y su rector se encontraban solos, absolutamen-
te solos, Fix-Zamudio se levant, y con voz fuerte y potente, que no
se le conoca hasta entonces, defendi el proyecto, defendi a su Uni-
versidad y a su rectal'. Los presentes estaban asombrados. El Fix bon-
dadoso, el Fix cien por ciento acadmico, el Fix amable y concilia-
dor, estaba en pie de lucha, con coraje, con indignacin. Estaba
defendiendo a la Universidad Nacional con sus armas: su mente cla-
ra, sus conocimientos y su gran amor por ella.
Cuando la Junta de Gobierno acept la renuncia del ilustre soci-
logo Gonzlez Casanova, dos universitarios, por disposicin del Con-
sejo Tlniversitario y ele la Junta de Gobierno, fueron los responsables
de dirigir las negociaciones laborales: Hctor Fix-Zamudio y Vctor
Flores Olea. Ambos hicieron un magnfico trabajo por el bien de la
Universidad. Lo realizaron con gusto, sin importarles sus personas,
prestigios o intereses, slo pensaron en su y nuestra Universidad.
En los aos que sirvi a la Universidad en la Junta de Gobierno,
se distingui por su ecuanimidad, ponderacin y su idea de que hay
que designar a los mejores ms all de simpatas personales.
Este es el Fix-Zamudio, universitario, director visionario, incluso
revolucionario, y no conozco si este adjetivo le guste, pero lo es, y lo
es tambin en sus investigaciones y en las instituciones nacionales
donde ha colaborado en su creacin. Es el director Fix-Zamudio,
aliento y cimiento de la juventud, formando investigadores y genera-
ciones con excelencia acadmica y visin social.
Este es el Fix-Zarnudio, universitario, quien ha defendido a su
Universidad y sus valores, con valenta, conviccin, energa y entrega
infinitas.
Fix-Zamudio, universitario total. Fix-Zamudio universitario de
ahora y de todos los tiempos.
488 INFORMACIN
Perrnitaserne dibujar algunos esbozos raplGOS del maestro Fix-Za-

mudio corno ser humano. Como persona nunca ha conocido el senti-
miento de la envidia, ni los celos profesionales. Siempre supo cmo
quera esculpir su existencia y lo ha realizado plenamente, con voca-
cin inmensurable e inamovible. No le ha interesado el oropel. Gene-
ralmente los altos cargos y distinciones atraen. Le han ofrecido mlti-
ples y, con humildad, los ha declinado. Menciono slo algunos: tres
veces ministro de la Suprema Corte de Justicia, secretario general del
Conacyt, coordinador de Humanidades y, el ltimo, fue el de coordi-
nador del Gabinete de Seguridad Nacional del presidente Vicente
Fax. En este ltimo episodio, la insistencia para que aceptara Ueg
incluso a ser molesta. Me parece estarlo viendo cuando me lo conta-
ba. Los ojos le brillaban y con una sonrisita a flor de boca, slo me
deca: "[Irnaginese usted! Imagnese usted! A m, coordinando al se-
cretario de Gobernacin, al procurador, al secretario de la Defensa
Nacional yana s a cuantos ms. Es una locura. No se van a dejar
coordinar, y yo soy el menos indicado para ello!". Como en muchas
ocasiones, result profeta. Y ello me consta. Siempre estuvo persuadi-
do de que su labor y su vida es la investigacin jurdica y a ella ha
dedicado su existencia, con talento, constancia, amor y entrega infini-
ta. Desde esta Universidad y este Instituto ha servido esplendorosa-
mente a Mxico; para ello no necesit ocupar cargo poltico alguno.
Su vida la enriquece con diversas aficiones: es un gran melmano,
goza de la buena mesa y el buen vino, le fascinan las pelculas anti-
guas y ha sido un viajero incansable.
Recuerdo que en varios viajes 10 aq uejaron viejas dolencias de vr-
tebras lumbares y 'lrices. A veces lo vi casi doblado por el dolor. En
una ocasin, en Quito, introdujo el pie en una coladera y sangraba
al sacarlo. Sin embargo, ni un gesto ni palabra de queja. Sigui ca-
minando con dificultad y se neg a regresar al hotel. Traigo a cola-
cin este episodio porque pinta su carcter estoico, recio, acostum-
brado a enfrentar los altibajos de la existencia con reciedumbre, sin
lamentos sino, al contrario, con serenidad. Es todo un personaje del
mundo clsico en el siglo XXI.
Este carcter lo completa con su bondad, ha ayudado a todo aquel
que ha podido. Algunos han correspondido con ingratitudes, bajezas
INFORMACIN
y traiciones. A pesar de ello, nunca se refiere a los episodios negati-

vos ni se expresa mal de nadie.
No obstante, es un gran conocedor del alma humana y de las per-
sonas, sabe valorar muy bien a cada quien y, sin filias ni fobias, si se
le pregunta en privado y por alguna razn importante, su criterio so-
bre algclien, lo expresar con mesura, pesando cualidades y defectos.
Su bondad infinita nunca ha opacado a su recta razn.
El maestro Fix es un estupendo charlista, de irona fina, divertido,
que ameniza la conversacin con mltiples ancdotas y recuerdos.
Platicar con l es una delicia y las horas corren sin que uno lo note.
Sabe cultivar el don de la amist.ad.Es constante en sus cariios,
Con agrado realiza cualquier sacrificio por un amigo, especialmente
si ste se encuentra en situacin difcil.
El maestro Fix es un ser que sabe darse y se ha dado totalmente a
su familia, a sus amigos" a sus discpulos, a tantos y tantos que han
recurrido a l para escuchar un consejo, un criterio jurdico o a soli-
citarle la direccin de una tesis.
En lo personal siempre le estar agradecido. Mi existencia hubiera
sido completamente diversa sin la presencia del maestro Fix-Zamu-
dio. Es uno de mis mejores amigos, en ms ele cuarenta aos ele trato
cotidiano y constante nunca hemos tenido una discrepancia. Es una
de las dos personas que ms influy en mi formacin acadmica y de
quien constantemente he recibido incontables dones. Para m, l lo
sabe y siempre 10 expreso, constituye una de esas pocas y raras arnis-
tades que resisten el paso y los avatares del tiempo, y que, como el
buen coac, meJora mientras ms aejo es.
*
El personal acadmico y administrativo de este Instituto bien cono-
ce que usted, maestro Fix, es alrgico a los reconocimientos y a los
homenajes. Recibalo porque, al mismo tiempo, constituye un gran ho-
menaje al propio Instituto, a este Instituto suyo que hoy le expresa
pblicamente, como en otras ocasiones, especial reconocimiento.
Gracias infinitas por haber construido una fraternidad acadmica
de excelencia al servicio de la Universidad y del pas.
Gracias infinitas por constituir usted una fuerza moral al servicio
de la academia. Atalaya del Instituto y de sus valores.
490 INFORMACIN
Gracias infinitas porque su ejemplo, su vocacin firme y congruen-

cia nos fortalecen a todos.
Gracias infinitas porque todos somos beneficiarios de su bondad,
su aliento y su apoyo seguro.
Gracias infinitas por obsequiamos su obra jurdica, grandiosa y
perdurable.
Gracias infinitas por ser como cs. En momentos como los que vive
Mxico, existencias como la de usted alientan, reconfortan y otorgan
energa.
Gracias infinitas por su entrega sm fronteras a esta Universidad y
a este Instituto.
Gracias infinitas por ser una referencia, firme, valiosa, indestructi-
ble de los valores universitarios y de los valores laicos.
Para usted, maestro Fix-Zamudio, las guirnaldas de onva, muy
verdes y lustrosas, que se otorgan a quienes al haberse sabido entre-
gar, construyeron una obra acadmica colosal, nutricia de su Casa de
Estudios.
Para usted, las guirnaldas de triunfo e imperecederas de nuestro
agradecimiento, admiracin y cario.
Jorge CARPIZO*
* Investigador emrito en el Instituto de Investigaciones Jurdicas y ex rector de

la UNAM.
l~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
PALABRAS DEL DOCTOR JOS NARRO ROBLES,

RECTOR DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL AUTNOMA
DE MtXICO, EN EL HOMENAJE AL DOCCIOR HF:CCfOR
FIX-Zi\J\1UDIO POR SUS CINCUENTA AOS
COMO INVESTIGADOR EN DERECI--IO*
Buenas tardes tengan todos ustedes. Maestro don Hctor Fix-Zarnudio,

es un verdadero honor para m poder acompaarle en este merecido ho-
menaje. Seor ministro presidente de la Suprema Corte de Justicia, se-
or director del Instituto de Investigaciones jurdicas, seor doctor Jorge
Carpizo-----amigo queridisirno-r-, seriar director de la Facultad de Dere-
cho, seora coordinadora de Humanidades, distinguidos miembros de la
familia Fix-Fierro, distinguidos ministros, magistrados" investigadores
emritos, juristas, colegas, alumnos y amigos del doctor Hctor Fix-Za-
mudio, gracias por estar presentes en esta oportunidad. Para m es casi
un atrevimiento el tomar la palabra despus de las intervenciones que
hemos disfrutado.
Han coincidido los participantes en definir a nuestro homenajeado
como un hombre en todos los sentidos ejemplar, un universitario
completo y paradigmtico, madeja de consistencia, de congruencia,
de trabajo y de entrega, hombre sabio y bueno, buen esposo, buen
padre" gran amigo, y tal vez mejor maestro.
Fix-Zamudio es un hombre que le supo decir s a la universidad, y
que le supo decir no a las tentaciones del poder, a las tentaciones de
la ostentacin, a las propias distinciones personales, como lo escucha-
mos tan bien relatado por el doctor .Jorge Carpizo,
Al doctor Hctor Fix-Zamudio se le puede reconocer por su curr-
culum, un currculum vasto, con una obra extraordinaria, como la
que hoy la Universidad y el Instituto han conjuntado; pero tambin
se le puede reconocer por las responsabilidades que, efectivamente,
desech; aquellas a las que les dijo no, no es mi vocacin.
* Realizado en el Auditorio "Hctor Fix-Zamudio" el 4 de septiembre de ~:O()8.

nueva serie, ao XLII. nm. 124.
492 INFORMACIN
Un hombre pues que supo decir s, cuando deba decirlo, cuando

deba atender su vocacin y su voluntad, y un hombre que ha tam-
bin sabido decir a lo largo de la vida, no.
Es un universitario que ha hecho grandes aportaciones a nuestra
casa de estudios. Se han relatado slo algunas, algunas de las ms so-
bresalientes pero, sin duda, no todas. Es un universitario que ha con-
tribuido a la grandeza de nuestra Universidad, nuestra casa del saber,
que es extraordinaria por variadas y poderosas razones.
Uno puede acudir a la historia para explicarse la grandeza de
nuestra institucin. Se pueden, en efecto, encontrar en el pasado mo-
tivos que avalan la importancia de la Universidad Nacional. Uno
puede pensar tambin en el papel tan particular que tiene la Univer-
sidad en la vida del pas, como depositaria de riq uezas, de memorias,
de patrimonios de la nacin entera, de parte de su historia, de parte de
su memoria,
Otras razones de peso para explicarnos la trascendencia de nuestra
universidad se encuentran en las enormes aportaciones que ha hecho
a la vida nacional, en la ciencia, en la tecnologa, en las humanida-
des, en el arte, en la cultura en la infraestructura, en los servicios de
salud, en los servicios educativos.
Sin duda, en muchas de estas y otras reas se pueden encontrar
razones que den fe de la grandeza de la Universidad Nacional. Pero
en el fondo, cuando uno trata de encontrar el denominador comn
de todas ellas, a ste lo constituye el hecho de que ah han estado los
grandes universitarios, ah han estado sus grandes profesores y sus gran-
des investigadores.
Como en el pasado, uno de esos grandes acadmicos, de esos
grandes profesores, de esos grandes maestros es, sin duda, el doctor
don Hctor Fix-Zamudio, Y no es desde la subjetividad que as 10
ponderamos.
Para valorar la excepcionalidad del doctor Fix-Zarnudio, se puede
acudir a su biografa, a su currculum, a su trabajo, a estas obras
compendiadas en 12 tomos, y seguramente a cientos y cientos de ho-
ras de clase, de enseanza; a miles y miles de estudiantes, que directa
o indirectamente se han formado profesionalmente con el pensamien-
to y con el ejemplo de Hctor Fix-Zamudio.
INFORMACIN
Otra manera de medir su excepcionalidad es esa ejemplar consis-

tencia, que hoy con modestos rditos, pero efectivamente, el Instituto
y la Universidad cumplen su responsabilidad de distinguir. No se
cuentan fcilmente los ejemplos de grandes profesores que hayan de-
dicado ms de 50 aos de entrega, de trabajo, de sacrificios a la Uni-
versidad NacionaL
Para asomarse a comprender la excepcional trayectoria del doctor
Fix-Zamudio ya se han mencionado en las intervenciones algu-
nos nombres extraordinarios, que fueron los maestros que formaron
al doctor Hctor Fix-Zamudio, en el bachillerato, en la Escuela Na-
cional de Jurisprudencia, en el propio Instituto de Derecho Compara-
do y en su vida profesional.
Pero, tambin, podemos encontrar magnficas manifestaciones de
sta en los ejemplos de sus alurnnos r-r-muchos de ellos aqu presen-
tes, y singularizo a Jorge Carpizo lvIcGregor--- quienes reconocen
que le deben buena parte de su formacin, y a quien lo identifican
como el ejemplo que les perniti encontrar una vocacin y seguir una
ruta productiva.
Podra ahondar en otros ejemplos y elocuentes argumentaciones
que aquilaten su trascendencia, pero quisiera simplemente decir dos
cosas ms. La primera, la Universidad Nacional, esta nuestra univer-
sidad, la de hoy en da, no sera la misma si no hubiramos tenido, y
si no tuviramos hoy, al doctor Hctor Fix-Zarnudio.
La segunda es una reflexin que me motiva el ver este auditorio
con la importante presencia de todos y cada uno de ustedes, hombres
y mujeres investigadores y profesionales de las ciencias jurdicas, hu-
manistas, y muchos otros profesionales.
Sin duda, la excepcionalidad del doctor Hctor Fix-Zarnudio tiene
que ver tambin con esta gran capacidad de convocatoria, de poder
reunirnos a todos el da de hoy, para estar junto a l y decirle: la
Universidad le tiene muchas arras encomiendas y tareas.
Larga vida al maestro Ex, es usted un ejemplo, una obra que
siempre estar con todos nosotros.
l~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
PALABRAS DEL DOCTOR HCTOR FIX-ZAMUDIO

T ,,1
L'.f'
_L.l.~ T
,~, l_, H()~IL'.f'
_. TAJ
L'.
_ 1.\/ _L.l.~.i""\ _L. Cr)N'
~..A\.....,_ :lv 'I()'-I~I\T()
_ . __ ! _ 1-)_L. cUS ("_,L.:IN' C'"lTV ;,\YI-'A
L'. ,,) I t.. )J.~.iJ~ _
A.Nos COMO INVESTIGA.DOR DEL DERECHO*
Seor doctor Jos Narro Robles, rector de la Universidad Nacional

Autnoma de Mxico
Seor ministro Guillermo Ortiz Mayagoitia, presidente de la Suprema
Corte de Justicia de la Nacin y del Consejo de la Judicatura Federal
Doctora Estela Morales Campos, coordinadora de Humanidades
Doctor Hctor Fix-Fierro, director del Instituto de Investigaciones
[urdicas
Doctor Ruperto Patio Manffer, director de la Facultad de Derecho
Doctor Jorge Carpizo, ex rector de nuestra Universidad e investigador
emrito de este Instituto
Personal acadmico y administrativo del Instituto
Miembros de mi familia
Amigos todos
Debido a la fuerte emocin que me embarga, slo puedo pronunciar en

este momento, y con cierta dificultad, unas palabras de inmensa gratitud
para este Instituto, que ha sido mi casa por tantos aos, y para todos los
que asisten a esta ceremonia.
Por este motivo voy a distraer su atencin por pocos minutos, ya
que es muy complicado explicar mis sentimientos en este momento y
en esta reunin en la cual se me ofrece un homenaje debido a unos
mritos exagerados que ustedes me atribuyen, pero que estoy lejos de
merecer. Tal vez la nica cualidad que puedo sealar es mi persis-
tencia en la vida acadmica, la cual tampoco puede considerarse co-
mo una contribucin extraordinaria, ya que lo nico que he hecho
en estos aos es cumplir con mis obligaciones de investigacin, que
adems he realizado con agrado y por vocacin.
* Ciudad Universitaria. 4 de septiembre de 2008.

enero-abril de 2009, pp. 495,,499
496 INFORMACIN
Al escuchar las frases laudatorias para mi persona por parte de un

amigo de tantos aos, el distinguido constitucionalista mexicano Jorge
Carpizo, me dio la impresin de que se refera a otra persona a la
que no reconozco debido a que sus palabras son el resultado de una
amistad de muchos aos. Es ya conocido que los verdaderos amigos,
en especial los ms cercanos, suelen exaltar las pocas cualidades que
se pudieran tener y minimizar los defectos que, por lo que a m res-
pecta, esos s los conozco bien.
Al seor rector de nuestra Universidad le expreso mi reconoc-
miento por haberse dig-nado, no obstante su abrumadoras ocupacio-
nes, presidir esta ceremonia tan importante para el que habla" debido
a que me permite recordar los acontecimientos que me ha tocado
presenciar y participar durante medio siglo" en esta Universidad y en
este Instituto, algunos muy gratos, otros difciles, y algunos ms dolo-
rosos" y que se agolpan ahora en la memoria. He tenido el privilegio
de haber vivido junto con usted como destacado y ameritado univer-
sitario que es, algunos de esos momentos, y en ellos usted ha demos-
trado su devocin por esta Universidad, a la que ahora dirige con
gran dignidad y acierto.
Quedar muy grabada en mi memoria esta ceremonia que consti-
tuye la culminacin de una modesta carrera universitaria, y en ella
permanecer los pocos aos que me quedan de vida, ya que en este
da cumplo ochenta y cuatro aos de juventud prolongada. Deca el
gran escritor irlands Bernard Shaw, que la juvent.ud no depende de
la edad fsica, sino de nuestros sentimientos, y lo afirmo aun cuando,
de acuerdo con los franceses, debo considerarme como tres ag. Suelo
decir, y ahora lo vuelvo a sealar, que ya tengo el boleto areo para
el viaje definitivo y que nicamente falta la confirmacin del asiento,
que espero que no sea tan incmodo como los de clase turista en los
vuelos actuales, que constituyen la versin actual del cruce de la la-
guna Estigia en la barca de Carente, segn recuerdo de las clases de
literatura que imparta el ameritado maestro don Erasmo Castellanos
(pinto.
Con anterioridad a mi ingreso, en 1964, como investigador de ca-
ITera en el entonces Instituto de Derecho Comparado de Mxico de
esta Universidad, debo mencionar que desde 1956 form parte del
mismo Instituto como investigador por contrato. Antes tuve el privile ..
INFORMACIN
gio de ingresar en un cargo administrativo modesto en la Suprema

Corte de Justicia en 194.5. Los casi veinte aos que permanec en el
Poder Judicial de la Federacin fueron sumamente tiles para mi for-
macin prctica. Posteriormente, ya obtenido el ttulo profesional, se-
gui prestando servicios como funcionario judicial federal y conclu
mis actividades ah siendo secretario de Estudio y Cuenta en el Pleno
de la misma Suprema Corte. Recuerdo esa poca con nostalgia, pues
entonces crea que mi vocacin era la carrera judicial, pero mi con-
tacto con los profesores del exilio espaol desde mis ltimos afios de
permanencia en la entonces Escuela Nacional de Jurisprudencia, me
hizo dudar sobre mi verdadera vocacin, ya que descubr que me in-
clinaba paulatinamente por la investigacin jurdica. Por lo anterior,
mi dedicacin a las actividades acadmicas fue tarda, ya que mi pri-
mer artculo lo publiqu a los treinta y tres aos, cuando muchos de
ustedes se iniciaron en la vida acadmica con anterioridad.
Pero aun cuando este Instituto me festeja, puedo afirmar que se
festeja a s mismo, pues sin el concurso de todos ustedes no me hu-
biera sido posible realizar todos mis proyectos acadmicos. Siempre
he tenido la colaboracin y el apoyo tanto del personal acadmico
como del administrativo. Varios de los estudios que he realizado en
realidad no han sido individuales sino colectivos y, por ello, cuando
he recibido distinciones he sealado que los recibo no como persona
individual, sino como un integrante de un Instituto universitario, a
cuyo personal siempre he considerado y sigo considerando como una
verdadera fraternidad, a pesar de que este Instituto ha crecido tanto
y es tan diferente del pequeo Instituto que me toc dirigir. Lo ante-
rior no significa que todos los integrantes tengan las mismas convic-
ciones morales, religiosas, sociales o polticas, sino, por el contrario,
como corresponde a una autntica Universidad, es un Instituto que
se ha formado y se forma por un conjunto heterogneo de personas,
pero unidas todas por una concepcin comn respecto de las institu-
ciones acadmicas y de nuestra Casa de Estudios.
Ya que mi querido amigo Jorge Carpizo me atribuye haber co-
menzado en este Instituto el programa acadmico que inici, con
otra orientacin, nuestro gran rector, el doctor Ignacio Chvez, pue-
do afirmar que ese programa no fue un logro personal, sino el resul-
tado del patrocinio firme del tambin InsIgne rector Barros Sierra, a
498 INFORMACIN
quien le tocaron tiempos muy tempestuosos, pero que pudo superar

con gran habilidad, serenidad e inteligencia. En esa labor debo men-
Clonar la invaluable amistad y apoyo del jurista Miguel Gonzlez
Avelar en su calidad de director del Profesorado, como se denomina-
ba entonces la actual Direccin General del Persona] Acadmico, y
de mi estimado compaero desde la Escuela Secundaria Nmero
Cuatro, e] e historiador Lucio Cabrera, que diriga entonces el
programa de becas al extranjero.
Quiero ahora hacer mencin de dos personas muy queridas a
quienes debo mi dedicacin a la vida acadmica. En primer lugar, a mi
adorada esposa Mara Cristina, quien me acompa durante muchos
aos y quien consideraba mi coautora acadmica, no en el sentido de
que hubiese colaborado directamente en los libros y artculos que es-
crib, ya que era historiadora, sino por medio de su devocin, apoyo
y cario, sin los cuales no me hubiera sido posible persistir en mis
actividades universitarias. La siento presente espiritualmente en estos
momentos, pero me ha resultado muy dificil vivir sin ella durante los
cinco aos posteriores a su partida definitiva, precisamente en este
mes de septiembre. Recuerdo una frase que me ha quedado grabada
en 10 ms ntimo de mi ser. \E muy querido amigo y eminente cons-
titucionalista espaol Pedro de Vega, record en la elocuente Laudatio
que pronunci en la ceremonia en la que se me confiri el Doctora-
do Honoris Causa por la Universidad Complutense de Madrid, que
para el gran filsofo espaol Ortega y Gasset, e] hombre es l y su
circunstancia, y por eso dijo que la circunstancia de Hctor Fix-Za-
mudio se llamaba Mara Cristina, y afortunadamente estaba presente.
Por otra parte, debo expresar mi sentido agradecimiento a mi fa-
milia, a mis hijos, entre los cuales cuento actualmente a mi yerno y a
mi nuera, hijos que cuando se estaban formando, juma con mi espo-
sa tuvieron que hacer sacrificios econmicos y padecer mi ausencia
en el tiempo que deb haberles dedicado, impedido como estaba por
mis actividades universitarias. Pero adems, al fallecer mi esposa, han
intensificado aun ms su apoyo y compaa, hacindome ms sopor-
table su ausencia. Tengo el orgullo de que mi hijo Hctor sea actual-
mente el director de nuestro Instituto y" por lo tanto, mi jelt?, pero
adems que haya sido designado experto asesor del actual Consejo de
Derechos Humanos de las Naciones Unidas en G-inebra, Suiza" cargo
INFORMACIN
que es equivalente al que tuve por varios afias en la entonces Subco-

misin de Proteccin de los Derechos Humanos en la misma ciudad.
'Tambin expreso mi agradecimiento a mis nietos que son la alegra
de mi senectud.
La otra persona decisiva en mi vocacin universitaria fue mi padre
acadmico, el insigne procesalista espaol don Niceto Alcal-Zamora
y Castillo, quien orient mis estudios de derecho procesal en forma
definitiva y brillante, y adems me apoy decididamente en los pri-
meros pasos acadmicos y me admiti como colaborador hasta su re-
torno a Espaa en 1976, despus de treinta arios de permanencia en
nuestro pas, en el que form una gran escuela de discpulos" para el
evidente progreso de esta disciplina en Mxico.
Finalmente, quiero darle gracias a Dios por haberme permitido vi-
vil' una vida plena, an en sus momentos difciles y complicados, la
que he compartido con amigos y compaeros que me han demostra-
do y demuestran un gran afecto. Tengo la conviccin de que la ri-
queza en la vida no se encuentra en posiciones, honores o fortuna
econmica, sino en contar con la compaa de personas tan queridas.
l~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
DISCURSO DEL MINISTRO GUILLERIVrO 1. ORTIZ

MAYAGOrnA, PRESIDENfE DE LA SUPREMA
CORTE DE JUST'ICIA DE LA NACIN, CON MOTTVO
DE U\ PRESENTACIN DE LA OBRi\ L4 CiENCIA
DEL DERE'CHO PROCE'SAL CONSTiTUCIONAL. E'STUDIOS
}<,JV HOiY1E/VA]E A HCTOR HXc~4i\;lUDIO*
Seoras y seores:
Estamos convocados en esta sede del Instituto de Investigaciones Jurdi-

cas" de la mxima casa de estudios, para dar continuidad al homenaje de
uno de los grandes cultivadores de la ciencia y la docencia jurdicas: el
doctor Hctor Fix-Zarnudio.
Desde aqul primer libro sobre el juicio de amparo, publicado en
1964,,1 don Hctor se ha dedicado a la explicacin y al enriqueci ..
miento del derecho y de las instituciones jurdicas ms importantes.
Su espritu crtico, inquieto, dispuesto a encontrar y ordenar con-
ceptos bajo una lgica siempre avocada a la explicacin, supo hacer
viajar sus ideas y pensamiento a travs del tiempo y el espacio:
Generaciones enteras de abogados y juristas aprendieron derecho
en sus textos. Los programas de estudio de las escuelas y facultades
de derecho del pas encontraron en su obra r-r-ms que ihros-: una
gua para crear un lenguaje comn para la disciplina jurdica.
Las ideas no tienen fronteras. Sus pginas y conferencias viajaron
fuera de Mxico, con incansable vocacin docente, y tambin con el
nimo de someterse al escrutinio acadmico que forja a los pensado-
res universales.
* Efectuada en el Auditorio Hctor Fix-Zarnudio el 4 de septiembre de 2008. En

la presentacin participaron, en su orden: Guillermo 1. Ortiz Mayagoitia, Jorge Car-
piza, Diego Valads, Domingo Garda BeJaunde, Hctor Fix-Fierro, Arturo Zaldvar
Lelo de Larr-a y Eduardo Ferrer Mac-Grcgor. Al final tom la palabra el homena-
jeado.
Fix-Zarrludio,Hctor, Fl de amparo, Mxico. Porra, 1964,.

enero-abril de 2009, pp. 50 ]503
502 INFORMACIN
Con admiracin y respeto, diversos autores atribuyen a la autora

del doctor Fix-Zamudio, el primer estudio sistemtico sobre el dere-
cho procesal constitucional. 2 Primero -ms que por fecha- por el
orden lgico en que se ha desarrollado la construccin y la explica-
cin del orden jurdico nacional.
("[u mejor homenaje a don Hctor que un monumento impreso,
erigido en doce tomos de mil fojas cada uno? Si multiplicamos estos
nmeros, por los mil ejemplares impresos de esta nueva obra, llegare-
mos a un total de 12 millones de hojas, todas dedicadas al doctor
Fix-Zamudio.
En su estructura de 46 captulos, se cincelaron las expresiones de
433 autores de 37 nacionalidades; entre las firmas, van las de ocho
ministros de la Suprema Corte de.J usticia de la Nacin.
Hoy develamos esta pieza; esta obra colectiva coordinada por los
doctores Ferrer y Zaldvar, como merecido tributo a la escuela jurdi-
ca que lleva por nombre "I--Tctor Fix-Zamudio".
Para qu escribe un abogado? Qu motiva la pluma del jurista
que decide indagar, exponer y proponer en pginas, lo que el dere-
cho es o debiera ser? Si se me permite la parfrasis, hoy veo en esta
obra -don Hctor-e- el engrose de las deliberaciones y las disertacio-
nes de la ejecutoria de su vida.
y pregunto: por qu un juez escribe explicaciones en sus senten-
cias? La respuesta se halla en un crculo virtuoso que se explica de la
siguiente manera:
Las interpretaciones y criterios jurisdiccionales aspiran a convertir-
se en doctrina. Procuran hallar lugar en la mente de los pensadores,
y ser parte de los referentes intelectuales que dan cauce al avance de
la ciencia jurdica.
La doctrina, por su parte, aspira a ser sentencia y ley. El pensador
describe, pero al hacerlo prescribe tambin, y propone sus criterios
con la conviccin de que pasarn del libro al cdigo, y de la ctedra
al expediente.
En ese punto nos encontramos prcticamente todos los aqu reuni-
dos, doctor Hctor Fix-Zarnudio: en la conviccin, desde nuestras
distintas actividades, de dedicar nuestra vida y nuestro trabajo a la
Ferrer Mac-Grcgor, Eduardo, "Semblanza del maestro Hctor Fix-Zarnudio".

INFORMACIN 503
constante evolucin de nuestro orden jurdico, y sobre todo, a meJo-

rar sus resultados y beneficios para la sociedad.
Los mexicanos conocen y reconocen su sistema de derecho, funda-
mentalmente a travs de la actividad de las instituciones pblicas, a
travs de la prctica de los abogados, y mediante las explicaciones
acadmicas.
Los depositarios del Poder Judicial de la Federacin compartimos
con los forjadores de la ciencia jurdica el propsito de consolidar a
Mxico como un Estado de derecho, y de convertir el saber jurdico
en cultura, para que se manifieste en las aulas, en la jurisprudencia
y en los textos, y sobre todo en la convivencia de todos lOS das, con
el deseo de que los ms valiosos principios jurdicos sean una forma
de vida para la sociedad.
Por eso escribe el pensador, y por eso escribe el Juez, para trans-
mitir su conviccin por el derecho, para transmitir confianza en el
derecho.
Los juristas del siglo XXI sean acadmicos, polticos, funciona-
rios, juzgadores o abogados postulantes- estamos llamados a contri-
buir para que el derecho responda a las necesidades de su tiempo, y
para que la justicia se identifique como una voluntad constante y per-
petua del gobierno y de la sociedad.
El derecho es -----en cierta medida- el reflejo de la confianza que
tiene la sociedad en s misma. A ello obedece nuestro inters por ex-
plicarlo, por transmitirlo y por robustecerlo.
Por eso el monumento es impreso. Porque es ms confiable la ra-
zn de la letra, que la fuerza del bronce. Porque es ms duradera la
memoria que da cuenta del origen de las ideas, que la imagen cince-
lada en granito o fundida en metal.
Compartimos con usted el entusiasmo por tener un derecho til,
conocido y benfico para el control del poder y para la convivencia
pacfica y plena de lOS integrantes de la sociedad.
Muy feliz cumpleaos, don Hctor, j y muchas gracias.
Naci el 4 de septiembre de 92+ en la ciudad de Mxico.

l~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
EL MAESTRO HCTOR FIX-ZAMUDIO*
La ciencia del derechoprocesal constitucional constituye una obra ejemplar, para

un homenajeado tambin ejemplar, 4<13juristas de 37 nacionalidades,
bajo la inteligente y diligente coordinacin de Eduardo Ferrer Mac-Cre-
gor y de Arturo Zaldvar, han contribuido a la realizacin de un recono-
cimiento colectivo cuya magnitud no tiene paralelo. La dimensin del
homenaje est en proporcin de la magnitud intelectual y moral del ho-
menajeado.
Quienes participamos en esa obra lo hicimos para ratificar lo que
por muchos otros medios hemos afirmado a 10 largo de aos: nuestra
gratitud, admiracin y cario por un cientfico y un ser humano ex-
cepcional En mi caso, he tratado de aprender de su ciencia y de su
ejemplo y seguir hacindolo mientras viva; por eso, en el sentido
ms literal de respetar a alguien en grado sumo por sus grandes vir-
tudes, expreso mi veneracin por Hctor Fix-Zamudio.
La obra jurdica del maestro Fix-Zamudio figura entre las ms im-
portantes aportaciones al derecho pblico contemporneo. Su prolfi-
ca labor acadmica comenz a partir de su laureada tesis de licencia-
tura: La garanta jurisdiccional de la Constitucin mexicana (1956). Desde
entonces su actividad ha sido incesante. El mismo arlo de su recep-
cin profesional public un ensayo sobre Calarnandrei ("Las aporta-
ciones de Piero Calamandrei al derecho procesal constitucional", en
la Revista de la Facultad de Derecho de Mxico, octubre-diciembre, 19:j6),
al que siguieron otros estudios: "Algunos problemas que plantea el
amparo contra leyes" (1960), "Estructuracin del proceso agrario"
(196l), "La eficacia de las resol uciones de jurisdiccin voluntaria en
el derecho mexicano" (1962), "Mandato de seguridad y juicio de am-
paro" (1963), "Breves reflexiones sobre la reglamentacin de la ju-
risdiccin voluntaria en el Cdigo de Procedimientos Civiles para el
* Palabras con motivo de la presentacin de la obra La ciencia de! derecho

constitucional, en honor al doctor Hctor Fix-Zarnudio, el 4 de septiembre de 200ft

nueva serie, 0.110 XLII, nm. 124,
enero-abril de 2009, pp. 50S511
506 INFORMACIN
Distrito y Territorios Federales" en colaboracin con Niceto Alcal Za-

mora (1963), y "Lineamientos fundamentales del proceso social agrario
en el derecho mexicano" (1963). En 1963 tambin dio a la imprenta una
monografa titulada Panorama del derecho mexicano. Sntesis del derecho de ampa-
ro, que fue recibida con muy entusiastas comentarios. Antes, haba tradu-
cido de Piero Calamandrei, Proceso)' democracia (1960), Y de Mauro Cap-
pell etti, La Jurisdiccin constitucional de la libertad (1961).
Esa fructfera produccin habra sido sobresaliente para quien slo
se dedicara a la investigacin; pero el joven profesor Fix-Zamudio
cumpla asimismo con otras responsabilidades. Siendo todava estu-
diante, en 19~5 se haba incorporado como auxiliar de la Secretara
de Acuerdos de la Segunda Sala de la Suprema Corte de Justicia: en
1956 asumi las funciones de secretario en un Juzgado de Distrito y
meses despus desempe ese cargo en un Tribunal Colegiado. Entre
1958 y 1964" periodo en el cual tuvo una intensa actividad doctrina-o
ria, fue secretario de Estudio y Cuenta adscrito al Pleno de la
Suprema Corte.
En 1964 apareci su primer libro: El juicio de amparo. La obra me-
reci, de inmediato, un amplio reconocimiento. Por las profundas
races de esta institucin en el derecho positivo mexicano, la doctrina
especializada era muy amplia. Innovar en un territorio tan visitado
resultaba una empresa comprometida; pero el conjunto de ensayos
que integran el volumen ofreci aportaciones originales que renova-
ron los conocimientos sobre la materia. El esfuerzo de aos de traba-o
jo, que culmin con esa obra, le vali para recibir, en 1963, el Pre-
mio de la Academia de la Investigacin Cientfica (hoy Academia
Mexicana de Ciencias) conferido por primera vez a un cientfico
social.
La presentacin de El Juicio de amparo correspondi al eminente ju-
rista Antonio Martiriez Bez. "El lector, deca don Antonio, tiene en
sus manos un volumen de excepcional valor"; ms adelante abunda-
ba en cuanto a la obra y a la personalidad de su autor: "Fix-Zarnu-
dio ha sometido al juicio de amparo a un anlisis tcnico y sistemti-
co, con base en la disciplina cientfica del derecho procesal Uo que le
permite] lograr con xito la clasificacin ordenada, clara y sencilla de
los distintos y complicados temas". Luego el prologuista subrayaba:
INFORMACIN 507
Una cualidad muy digna de ser destacada y que tiene el autor de la

presente coleccin tan valiosa, es la postura moral de sencillez humana
y de probidad cientfica, que lo aleja de aquella soberbia que tan co-
mnmente padecen muchos de nuestros juristas, al no admitir la ms
leve rectificacin a las opiniones emitidas como abogados, como profe-
sores o como magistrados,
No poda estar mejor caracterizada la personalidad de quien ha-

bra de convertirse en un maestro de muchas generaciones. El perfil
del entonces joven profesor Fix-Zamudio, se ha mantenido a lo largo
de una vida fructfera; la inteligencia y la sapiencia del jurista
excepcional, y los numerosos reconocimientos de que ha sido objeto,
no han mellado su natural sencillez, su jovial talante, su esencia
generosa y afable.
Despus de la publicacin de esa obra, y luego de recibido el pre-
mio de la Academia, el profesor Fix-Zamudio se enfrent a una dis-
yuntiva vital: seguir la carrera acadmica o continuar la carrera judi-
cial, Advirti que cada una de esas actividades demandaba toda su
energa y entrega, La judicatura le ofreca un porvenir de triunfos
inequvocos. Ser ministro de la Suprema Corte estaba a su alcance,
como se pudo corroborar en los aos subsiguientes cuando declin,
en diversas ocasiones, el nombramiento que se le ofreca. La acade-
mia, por otra parte, distaba entonces de los estmulos que hoy pre-
senta. Los ingresos eran exiguos; los recursos para trabajar, escasos;
el reconocimiento social, parco. Era una opcin dificil, sobre todo
para quien adems tena la responsabilidad ele una familia que
comenzaba a crecer.
Por la trascendencia que la eleccin significaba para su familia, fue
crucial el apoyo que recibi de su esposa, cuya memoria veneramos
todos quienes la conocimos. Muchas generaciones de abogados tene
mos una deuda de gratitud con dofia Mara Cristina Fierro, porque
la firme solidaridad que ofreci a su marido 10 alent a dar un paso
decisivo: el de trocar las seguridades que le ofreca la judicatura, por
la azarosa vida universitaria. El maestro lo expres de manera senti-
da y elocuente en la dedicatoria ele su obra La protcccum procesal de los
derechos humanos ante las jurisdicciones nacionales (Madrid, 1982): "A Mara
Cristina, por su aliento en los momentos difciles de mi vida acad-
. ~,
rnlca .
50S INFORMACIN
Tomada la decisin, en 1964 dej la Corte y se incorpor, como

investigador de tiempo completo, al Instituto de Derecho Comparado
que pocos aos despus, ya bajo su direccin, se convertira en Insti-
tuto de Investigaciones Jurdicas de la Universidad Nacional Autno-
ma de Mxico. Ese mismo ao formaliz tambin su actividad do-
cente, sostenida a lo largo de varios lustros, en la Facultad de
Derecho de la misma Universidad. Desde entonces, en el aula y en el
cubculo ha podido servir a la justicia. Lo ha hecho de muy diversos
modos: preparando abogados; examinando las normas vigentes y pro-
poniendo reformas; ampliando el horizonte de la investigacin, facili-
tando a los dems estudiosos mexicanos el conocimiento de otros sis
temas jurdicos; orientando, con sus trabajos y opiniones, el sentido
de numerosas soluciones para problemas jurdicos e institucionales.
De entonces ac, el maestro ha publicado en Mxico ms de una
veintena de libros y cerca de dos centenares de ensayos en revistas
especializadas o en libros colectivos, y casi un centenar de estudios en
otros dieciocho pases, aparecidos en alemn, espaol, ingls, italiano,
francs, japons y portugus. Su voz y sus razones han sido escucha-
das en muy numerosos foros profesionales, acadmicos y judiciales de
quince pases. En sus publicaciones, lecciones acadmicas, congresos
y conferencias, el maestro ha abordado temas concernidos con el de-
recho procesal y el constitucional, los derechos humanos, la justicia
constitucional y administrativa, y la metodologa y la enseanza del
derecho. Su entrega al estudio ha sido absoluta, compartiendo su ac-
tividad en la Universidad con la realizada en el Colegio Nacional y,
durante una etapa de su intensa vida, con la Corte Interarnerica-
na de Derechos Humanos, que presidi, y como miembro de la Sub-
comisin de Promocin y Proteccin de Derechos Humanos de la
ONU.
El maestro Fix-Zarnudio es un universitario por antonomasia. Bajo
su direccin el Instituto de Derecho Comparado se transform en
Instituto de Investigaciones Jurdicas, del que ahora es investigador
emrito. Puede decirse, sin hiprbole, que es el creador del moderno
Instituto, pues fue durante su inolvidable gestin, de doce fructferos
aos, que se ampli la planta acadmica, se fortaleci la actividad
editorial, se abrieron las puertas del Instituto a la primera generacin
de becarios (entre quienes tuve el privilegio de.formar parte), y se
INFORMACIN 509
apoy la formacin de investigadores en el extranjero. Luego, como

miembro de la Junta de Gobierno de la Universidad, el maestro fue
un vigoroso defensor de la integridad institucional y de sus libertades
acadmicas.
Qjricnes promueven tesis en torno a la justicia rara vez se apartan
de la visin que nutre su propia experiencia. Unos piensan desde la
perspectiva del Estado, y conciben a la justicia como una forma ra-
cional de estructurar y ejercer el poder; otros lo hacen desde el hori-
zonte ele una posicin poltica o ele una conviccin ideolgica; unos
ms elaboran sus propuestas a partir de responsabilidades profesiona-
les" ya como postulantes de la abogaca, ya corno juzgadores, ya co-
mo docentes. Todas esas circunstancias son relevantes, y todas las
elaboraciones que de ellas derivan pueden ser valiosas. Pero hay una
posicin menos frecuente, sin duda ms completa, que es la del juris-
consulto, situado al margen de los intereses" afinidades o cornprorni-
sos que matizan la concepcin del derecho. Es el caso de Hctor
Fix-Zamudio.
Los hombres como Hctor Fix-Zamudio se convierten en claves de
su tiempo. Una sociedad necesita de paradigmas cercanos, tangibles,
dialogantes, Adems de las lecciones de la historia, que nos traen las
voces vivas de los hombres de ayer, requerimos de quienes hoy nos
hablen de los problemas presentes. Es cierto que el maestro Fix-Za-
mudio suele dirigirse a quienes entienden su mensaje de conocedor
de la ciencia jurdica; pero an quien no est familiarizado con esa
disciplina, sabe ver en l, al dueo de una vocacin al servicio de
una conviccin. El maestro no fue al derecho para procurar hallaz-
gas que lo caracterizaran como un gran tcnico ------merojurisperito--
sino para resolver los problemas de fondo que 10 preocupan: cmo
tener una mejor justicia, rarea del magno jurisconsulto. Su actividad
se ha orientado hacia dos grandes vertientes: una ha consistido en
abrir el camino a nuevos investigadores, en lo cual ha aplicado su
suave capacidad suasoria, su generoso patrocinio moral, su insupera-
ble cultura jurdica, su propia curiosidad cientfica. La otra vertiente
ha sido su trabajo personal encaminado hacia los grandes problemas
del derecho pblico>
Inspiradas por l, han tenido lugar numerosas innovaciones consti-
tucionales y legislativas> Conoce las necesidades de la sociedad y las
510 INFORMACIN
posibilidades de las instituciones. Esa es la clave para impulsar refor-

mas viables. Cuando se emprende un cambio son muchas las consi-
de raciones que deben hacerse: qu tan lejos se quiere llegar; qu tan
rpido se quiere avanzar; qu elementos de apoyo existen; qu obs-
tculos de resistencia se atraviesan; qu medidas complementarias se
requieren; qu acciones sucesivas se emprendern; qu se compondr
y qu no convendr, porque todo cambio tiene efectos favorables y
adversos.
Una mente como la de! maestro Fix sabe cules son los lmites de lo
posible. Por eso su palabra ha sido capital en e! alumbramiento de
muchas reformas que han tocado captulos centrales de la justicia
mexicana. Ciencia y prudencia son un binomio de virtudes que Hc-
tal' Fix-Zarnudio posee y cultiva en igual proporcin.
Sus enseanzas han sido valiossimas. Figura, en Amrica Latina,
entre los introductores del ombudsman. No se limit, en el orden doc ..
trinario y en el prctico, a postular la defensa de los derechos huma ..
nos; fue ms all, y en todos los foros posibles acadmicos y profe-
sionales- plante la urgencia de instituir la defensa de esos derechos
mediante un organismo eficaz, autnomo, responsable. Su iniciativa
tuvo xito.
Conozco la natural modestia del maestro Fix. Es la que caracteriza
a los hombres cuya grandeza interior los hace invulnerables a la li-
sonja. Lo que Hctor Fix-Zamudio simboliza es algo que todos, abo-
gados o no, tenernos corno preocupacin central: la justicia como
prioridad vital. Se ha dicho que el ejercicio de la libertad propia ter-
mina all donde comienza la ajena. Ese equilibrio no queda sujeta a
la discrecin de cada quien; es tarea del derecho establecerlo y es
funcin del jurisconsulto decir cmo. Esto es para lo que ha trabaja ..
do el maestro Fix-Zamudio. De ello dan cuenta sus abundantes, do ..
curnentadas, difanas publicaciones; sus conferencias ilustrativas,
amenas, siempre bien dichas; sus lecciones docentes, orientadoras,
jugosas, accesibles; su charla afable, clida, sabrosa.
y si ese es su decir, no menor es su hacer. Como universitario
magno; como juzgador en el fuero internacional; como consejero es-
crupuloso; como ser humano y ser familiar, Hctor Fix ..Zarnudio
practica cuando predica. El jurista al que honramos es tambin un
hombre interesado en la historia y en la filosofa, y abierto a las vi..
INFORMACIN 511
vencias del arte, en particular de la msica, de la literatura y de la

cinernatografia,
La obra del maestro Fix-Zarnudio tiene caractersticas inconfundi-
bles que le han hecho merecedor de los ms elevados reconocimien-
tos en el pas. Entre ellos, su incorporacin como correspondiente de
la Academia Mexicana de la Lengua, y haber sido galardonado con
mltiples premios, como la Medalla Belisario Domnguez, que consti-
tuye el ms alto reconocimiento al mrito civil que se confiere en el
. .
pals a un lneX1GUlO.
En un homenaje a Hctor Fix-Zamudio, hablar de l sin mencio-
nar a su familia, sera mutilar una parte de su propio ser. Hctor
Fix-Zarnudio es, como hombre de slida formacin moral, un creyen-
te y practicante de las virtudes familiares. Comparti una vida de
hermosa ejemplaridad con nuestra inolvidable doa Maria Cristina, y
10 hace ahora con sus hijos Mara Cristina, Imelda y Vctor, Hctor
y Jacque1ine, y Carlos; con sus nietos Fabin, Valentina, Markcl,
Verena y Hctor DanieL
Cada integrante ele la familia Fix-Fierro tiene su personalidad, pe-
ro todas las personalidades se integran en una armoniosa y dinmica
vida de creatividad, energa y alegra. De esa familia nuestro home-
najeado obtiene comprensin, estmulo, aliento; y a esa familia l
reintegra, a trueque ele largas horas de aislamiento para estudiar" to-
da la emocin afectiva de un hombre de intensa sensibilidad.
En los difciles tiempos de .c\lxico, Hctor Fix ..Zamudio es un faro
de reciedumbre moral. Es el maestro que nos da aliento y confianza.
No ejerce una sabidura especulativa para su lucimiento, sino un co-
nocimiento de la ciencia jurdica que se finca en su comprensin del
ser humano y de la sociedad. Su fecunda vida es un ejemplo
luminoso.
Diego VA.IJ\DtS*
* Investigador y ex director en el Instituto de Investigaciones Jurdicas de la

UNAM.
l~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
PALABRAS DEL DOCTOR DOMINGO GARCA BELAUNDE

EN LA PRESENTAC::IN DE LA OBRA LA CIE~!YCIA
DELDE'RECf10 PROCESAL CONSTITUCIONAL Kf:;TUDIOS
El'{ HOMENA.JE A HCTOR Ji1XZAJl1UDIO El'{ SUS ClNCUEJv-r/f
ARos COA10 INVE'S77GADORDEL DERECHO*
Estoy muy agradecido por la invitacin que se me ha cursado para parti-

cipar en esta mesa, ya que soy aqu el nico intruso en el buen sentido de
la palabra. Soy el nico no mexicano, pese a que hoy han asistido mu-
chos queridos colegas latinoamericanos que bien podran estar en mi lu-
gar, pues mritos no les faltan,
y como se han dicho muchas cosas por parte de los que me han
precedido, estaba pensando en decir algo distinto, Y quisiera justifi-
carme, no porque creo que lo necesite, sino porque me parece que se
10 debo al auditorio,
No tengo mritos en realidad para estar presente en un homenaje
a mi viejo, dilecto y querido amigo y maestro Hctor Fix-Zarnudio.
Pero s me precio de los aJ10S que 10 conozco y que tcngo trato con
l. He estado haciendo mis cuentas y justamente en agosto de este
aJ10 cumplimos 33 aos desde que nos conocimos. Y fue aqu en la
sede de la LINAM.
En 197.5, y sin yo saberlo, se estaba organizando en Mxico el Pri-
mer Congreso Latinoamericano de Derecho Constitucional, que fi-
nalmente se llam Congreso Iberoamericano de Derecho Constitucio-
nal, para hacer honor a pases que se pensaba incluir en un futuro.
Segn parccc, aunq ue cs una hiptesis ma, no queran llamarlo Ibe-
roamericano -----estamos hablando de los aos 1974 y 1975-- para no
hacer referencia a dos dictaduras de la poca como eran Salazar en
Portugal y Franco en Espaa, Pero los mexicanos, con buen tino,
aceptaron el cambio pensando en el futuro. Y efectivamente vino la
* Efectuada en el Auditorio "Hctor Fix-Zarnudio" del Instituto de Invcstigacio-

ncs .Jurdicas de la UNAM el ,jo de septiembre de 200ft

enero-abril de 2009, pp. SU-SI7
INFORMACIN
democracia en estos dos pases, para incorporarse Espaa y Portugal al

elenco de pases democrticos y amigos nuestros. Creo que se hizo bien y
la decisin fue acertada. En esa poca en mi pas haba una dictadura
militar que haba expulsado del gobierno a un pariente mo que era el
presidente Belaunde. Mi apellido apestaba. Y quiero contar una curiosa
paradoja en mi vida: no fui poltico, pero estoy rodeado de polticos por
todas partes. He sufrido las ventajas y las desventajas de la poltica. Co-
mo me deca un viejo poltico, la poltica tiene sus duras y sus maduras.
Yo las he sufrido ambas, sin beneficiarme del puesto pblico, de la in-
fluencia y de otras cosas similares. Un costumbrista pemano del siglo
XIX deca que el que no vive del presupuesto" vive en el error. Parecera,
pues, que ese fue mi sino.
Pero volvamos a lo anterior. Al parecer no haba nadie que viniese
a este Congreso en el ao 75 por parte del Per. A travs de un ami-
go comn, Hurnberto Qjiiroga Lavi, que pas por Lima unos das
antes, se tom mi nombre. El maestro Fix-Zamudio era director del
Instituto de Investigaciones Jurdicas, y buscando informacin adicio-
nal sobre m, llam al embajador del Per, quien le dijo que yo era
un elemento peligroso, y que no poda ser invitado pues desagradara
al Gobierno peruano. Y claro, como la dictadura detestaba al de-
puesto presidente Belaunde y a todos los que representasen parentes-
co o vnculo con l, eran vetados por los embajadores que a veces
son ms papistas que el Papa. Y por eso se neg a colaborar. Pero a
los pocos das recib una llamada telefnica de Hctor-Fix Zamudio,
quien me invit a asistir a este congreso. Yo ya lo conoca desde an-
tes por su obra; entonces viaj y aqu nos conocimos personalmente.
Por eso es que estoy ac, pues soy el ms viejo de los amigos entre
los aqu presentes: me refiero a los latinoamericanos no mexicanos.
Desde entonces hemos cultivado una magnfica y no interrumpida
amistad a travs de los aos.
Ha habido un segundo elemento muy importante. Y es que
Fix-Zamudio se dedicaba a un tema que a m me interesaba mucho.
Mi padre fue juez toda su vida y por eso me inclin desde muy joven
por la parte procesal de defensa de los derechos. Mi primer libro fue
uno dedicado al Habeas Corpus en una poca en la que en el Per, es-
tamos hablando de 1970-197 L el Habeas Corpus era 10 que el famoso
comparatista estadounidense Phanor J. Eder calificaba como "Habeas
INFORMACIN 515
Corpus deformado", O sea, el Habeas Corpus en el Per operaba como

en el Brasil en algn momento, se usaba para todo, no exista el am--
paro; el amparo se cre mucho despus. El Habeas GJI]?US serva para
proteger todos los derechos, no solamente la libertad individual, sino
tambin la propiedad, la asociacin, el libre comercio, etctera.
Entonces, el maestro Fix, sin que yo se lo pidiera, tuvo la enorme
gentileza de hacer una resea de este libro mo en 1972, y que para
m represent un espaldarazo que me vena del exterior. Por eso fue
una enorme satisfaccin verme con l, porque ya lo conoca intelec-
tualmente, y adems por encontrar a una persona que se haba
adelantado muchsimo en los temas que luego me iban a ocupar
largamente.
Fix-Zarnudio fue por eso un referente obligado de mis investigacio-
nes. Yo recuerdo haber ledo un libro suyo que es y sigue siendo un
texto importante por las categoras que usa, no obstante los a110S
transcurridos. Un libro que lleg a las libreras de Lima en 1969 o
1970, que es Veinticinco aos de evolucin de la justicia constitucional, y me
marc en lo que yo iba a hacer despus. Me he dedicado mucho a
esos temas, pero no lo he seguido siempre en todos sus entusiasmos.
Creo que eso le agrada al maestro Fix-Zamudio, que no 10 sigan sino
que intenten nuevas rutas, quiz no ms adecuadas, pero distintas.
Pero hemos coincidido en el afn del estudio de los problemas de de-
fensa de la Constitucin, y l ha sido en ese sentido un estmulo per-
manente en mis rdlexiones, incluso en aquellos puntos en los cuales
no participaba de sus criterios. Esa es, dira yo, la explicacin del
porqu estoy aqu; los aos que nos conocemos y la afinidad de los
temas que tratamos. No vaya extenderme sobre otros aspectos por
que se ha dicho mucho sobre ellos, pero s algunas precisiones muy
puntuales que creo que son importantes. En los aos sesenta me fue
dable tratar y leer a muchos autores mexicanos, que felizmente en
esa poca se conseguan en las libreras de Lima. Pero un jurista ar-
gentinocuyo nombre no quiero mencionar me deca esto: los ju-
ristas argentinos son ms universales, los juristas mexicanos son ms
provincianos {"En qu sentido? Hablan en sus libros solamente de
Mxico y nada ms que de Mxico. Yeso me hizo recordar la defi-
nicin de provinciano que desliza Ortega y Gasset sobre los dos tipos
ele provincianos: el geogrfico y el cultural. El provinciano geogrfico
516 INFORMACIN
es el que nace en la provincia; yeso no me preocupa: la mitad de mi

familia viene de provincias. Pero el provinciano cultural es aquel que,
como dice Ortega, tiene e] espritu de campanario, o sea, mueve su
vida alrededor del taido de la campana en su aldea, con lo cual es-
ramos diciendo que tiene un mbito de intereses muy limitado. Esto,
que era vlido en trminos generales en aquella poca y que se vea
sobre todo en e] tema de] amparo con las excepciones que nunca fal-
tan, se quiebra, por lo menos en el mbito del derecho constitucio-
nal, con la obra de Fix-Zamudio, porque l se interesa en la proble-
mtica latinoamericana y no solamente en la europea o mexicana.
Yo creo que ha sido el gran defensor y el gran interlocutor de los
constitucionalistas latinoamericanos en los ltimos 40 aos. Hemos
coincidido en varios congresos, no solamente en Lima donde 10 he-
mos tenido en ms de una oportunidad, sino en Buenos Aires en
donde hemos ido a celebrar el aniversario de nuestro Instituto Ibe-
roamericano de Derecho Constitucional, en Caracas, en Bogot va-
rias veces, y por cierto en Madrid y en Roma. l fue el primero que
tuvo la idea de hacer un gran evento sobre el tema de la jurisdiccin
constitucional, cuando aqu nadie hablaba de eso, y segn nos deca
Carlos Restrepo Picdrahita, que fue quien organiz dicha actividad
en Colombia en 1977, fue la segunda oportunidad que en el mundo
occidental se trat el tema; la primera vez fue en Heidelberg en
1961. Fix-Zamudio se convirti en un jurista universal y esto marc
una nueva etapa en la academia mexicana.
Esto es lo que hemos visto en l, o sea un hombre universal en su
obra, que siempre analiza a autores de otras partes y a autores lati-
noamericanos, as como temas generales y no slo mexicanos. Los to-
mos que se han presentado hoy da en su homenaje no son ms que
un reflejo de lo que siempre hizo, o sea, el fruto de una dedicacin
de muchos aos a la disciplina que l contribuy a forjar, a difundir,
a dar nombre, que es e] derecho procesa] constitucional, que se est
usando cada vez ms, aunque muchos prefieren llamarlo "jurisdic-
cin constitucional", que es un nombre tambin sugestivo. Es su gran
preocupacin inicial a la cual se ha mantenido leal a travs de los
anos. y esta obra que ahora se presenta es quiz la primera enciclo-
pedia monoterntica, por as llamarla, que se publica. No lo he revi-
INFORMACIN 517
sado con detalle, evidentemente, porque no la tengo a la mano, pero

quiz sea el paso final para asentar definitivamente esta disciplina.
Finalmente, quisiera hablar algo sobre la parte humana de Hctor
Fix-Zamudio. En mi vida, no tan larga pero un poco extendida, he
tenido la suerte de conocer a muchas personas eminentes. Pero a ve-
ces las personas eminentes son para leerlas, no para tratarlas. Yo me
he encontrado con mucho soberbio o engredo en mi vida acadmi-
ca. Esa gente que a uno lo mira por encima del hombro. Pero a esa
gente como deca, hay que tenerla a la distancia, hay que citarla, pe-
ro no tratarla. No es el caso de Fix-Zarnudio que encarna el ideal de
los viejos griegos, que es la humildad en el trato diario y la humildad
en el conocimiento. No puedo decir ms que eso, porque ya lo ha di-
cho magnficamente Jorge Carpizo: el retrato que l ha esbozado de
Hctor Fix-Zarnudio es sustancialmente correcto, aunque el homena-
jeado se sienta incmodo. Claro, se va a sentir incmodo y 10 sabe-
mas. Pero eso no nos interesa a nosotros. Lo que ha hecho Jorge con
ese estilo que lo caracteriza y que en parte 10 tengo yo, por defecto
de nuestra propia personalidad, es ser enfticos en cienos tpicos,
muy afirmativos, muy rotundos. O sea, damos calor a la frase. Eso
no significa que no siga siendo cierto lo que est ah y lo que se dice.
Por eso me congratulo por estar presente en esta oportunidad tan es-
pecial en que se festejan muchas cosas del maestro Fix-Zamudio: su
cumpleaos, el homenaje que se le rinde y el encontrarnos rodeados
de viejos amigos que le desean 10 tW:Jor en esta fecha.
l~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
OBRA :HOIVIENATE AL GRAN JURISTA IICTOR

FIX-ZAMUDIO*
Como uno de los coordinadores de la obra que hoy se presenta, es dificil

poder expresar lo que significa participar en este trascendental evento
acadmico en homenaje al jurista ms reconocido en nuestro pas y uno
de los iuspublicistas ms importantes de nuestro tiempo. No me referir
al homenajeado ni al contenido de la obra en su honor, debido a que ya
lo han hecho con excelsitud los doctores Jorge Carpizo, Diego Valads,
Domingo Garcia Belaunde, Hctor Fix-Fierro y Arturo Zaldivar Lelo de
Larrea, que me han precedido con sus brillantes exposiciones. Me limita-
r a sealar brevemente el origen de la obra y algunas particularidades
del proceso de convocatoria y de recepcin de los trabajos que la inte-
gran.
Como todos ustedes tienen conocimiento, el 18 de enero de 1956,
Hctor Fix-Zarnudio defendi su tesis para obtener el grado de licen-
ciado en derecho por la Facultad de Derecho de laUNAM. El jura-
do, integrado por notables juristas, le otorg mencin honorfica. En
enero y febrero de ese mismo ao, aparece publicado su primer ar-
tculo denominado "Derecho procesal constitucional", 1 que corres-
ponde a uno de los captulos de esa tesis de licenciatura, que dirigi
su entraable maestro Niceto Alcal-Zamora y Castillo. 2
* Palabras con motivo de la presentacin de la obra La ciencia de! derecho

constitucional. Estudios en a Hcior en sus cincuenta aos como inoestigador
lMxico, UNAM-Marcal Pons-IMDPC, 2008, 12 pronunciadas en el Au-
ditorio "Hctor Fix-Zamudio" del Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAN!
el 4 de septiembre de 2008. Los moderadores de esta presentacin fueron el ministro
presidente de la Suprema Corte Guillermo 1. Ortiz Mayagoitia y el ministro Jos
Ra!n{'ll1 Cosso Daz.
La (fundado Alfredo V zquez Ladrido), t. XXVII, nm. 309 y 310.
enero y lebrero de 19'6, pp. 12300-l2'113 Y 12361-l2'164.
2 La tesis se denomina La garan tia de la Constitucin mexicana.
una cstructuraci/m del amparo. que haba concluido a finales de 1955. El
del examen estuvo integrado por Lucio Cabrera Accvcdo , Jos Castillo Larraaga,
Mariano Azuela Rivera y Niceto Alcal-Zamora y Castillo.

520 INFORMACIN
A cincuenta anos de distancia, precisamente en enero de 2006,

Arturo Zaldivar Lelo de Larrea y el de la voz" como miembros del
Instituto Mexicano de Derecho Procesal Constitucional, acudimos
con el entonces director del Instituto de Investigaciones .Jurdicas de
1aUNAJVI, para proponerle la conveniencia de conmemorar las bodas
de oro acadmicas del maestro Fix-Zamudio. El doctor Diego Valads
de inmediato apoy la inquietud y nos propuso la delicada labor de
coordinar la obra homenaje, que luego respald el actual director de es-
te Instituto, el doctor Hctor Fix-Fierro,
Se decidi que la obra homenaje tuviera como temtico al de-
recho procesal constitucional por varias razones. En primer lugar,
porque esa disciplina ha constituido una de sus preocupaciones fun-
damentales desde aquella primera publicacin, y por representar uno
de los principales forjadores de la materia en los ltimos cincuenta
aftoso En segundo trmino, debido a que su tesis de licenciatura refe-
rida, escrita hace ms de medio siglo, constituye el primer estudio dog-
mtico sobre la ciencia del derecho procesal constitucional. Y en ter-
cer lugar, debido a que lOS dos anteriores homenajes que se haban
preparado en 1988 y 1998, no se dedicaron particularmente a esta
nueva parcela jurdica, sino ms bien a las disciplinas del derecho
constitucional, del derecho procesal y de los derechos humanos," as
como al mbito de la Corte Interamericana de Derechos Humanos."
La labor de convocatoria y de recepcin de los trabajos no fue
sencilla, En principio, se tuvo en consideracin una lista inicial de los
ms cercanos al doctor Fix-Zamudio, que nos proporcion
gentilmente la seora Evangelina Surez, su eficiente colaboradora
de hace casi veinte afios. Posteriormente la lista fue creciendo de ma-
nera importante, en consideracin de los muchos juristas que desea-
ban participar y que se enteraron del proyecto.
Se tena programado hacer una obra de dos o tres tomos. Sin em-
bargo, debido a las solicitudes recibidas, tuvimos que ampliar la con-
vocatoria a los integrantes de distintas asociaciones donde el doctor
al doctor llicior en sus irein fa ao, como de

las CZCJ'lCWS UNAM, ] 988, 3 ts.
4 San Jos, Corte Interamericana de Derechos
Humanos, ] 998, 2 ts.
INFORMACIN 521
Fix-Zarnudio ha participado activarnente.> Los trabajos no dejaban

de llegar, y al final decidimos cerrar la recepcin de los mismos en
los primeros meses de 2008. Se convirti, en definitiva, en una convo-
catoria de amistad cientifica internacional, que slo el maestro Fix-Zarnu-
dio, por su sencillez, simpata y autoridad moral, pudo lograr.
Despus de dos aos nuestra sorpresa fue enorme: se cont con la
participacin de cuatrocientos treinta y tres autores, de treinta y siete
nacionales, en la que se unen acadmicos, profesores, jueces, servido-
res pblicos, discpulos y condiscpulos de varias generaciones. Esto
permite explicar el enfoque plural y amplio no slo de los contenidos
propios del derecho procesal constitucional, sino tambin de otras
disciplinas jurdicas. La obra que hoy se presenta, por la cantidad y
calidad de las plumas que participan, as como por la multiplicidad
de perspectivas, pudiera considerarse como una especie de "radiogra-
fa" del derecho pblico de nuestro tiempo, especialmente del
derecho constitucional y del derecho procesal.
Una de las mayores dificultades que afrontamos como coordinado-
res fue otorgarle unidad y sistematizacin a la obra. Despus de un
largo proceso de anlisis de cada trabajo, se decidi dividirla en doce
tomos temticos (decisin coincidente con los doce anos como direc-
tor de este Instituto, 1966-1978, y los doce aos como juez de la
Corte Interarnericana de Derechos Humanos, 1986-1998),6 y los tra-
bajos distribuirlos en cuarenta y seis captulos, referidos en su mayo-
ra a las materias de estudio de la ciencia del derecho procesal consti-
tucional, en su concepcin amplia.
Algunos ensayos pudieron estar ubicados en distintos lugares de la
obra. Elegimos, en todo caso, el tomo y captulo ms adecuado con-
forme a su contenido. Previamente a estos cuarenta y seis captulos,
en el tomo 1 aparece el curriculum vitae del doctor Fix-Zamudio, as
Especialmente la Asociacin Internacional e Instituto Iberoamericano de Derecho

Procesal y el Instituto iberoamericano de Derecho Constitucional.
Los tomos integran la obra se denominan: 1. Teora del derecho
constitucional; 11. constitucionalesv democracia; 111. )' control constitucional;
1\7. Derechosfundamentales l' tutela constitucional; V. sentencia constitucional: \11.
iacin constitucional electoral; VlI. Procesos constitucionales dr: la libertad: \/!II. Pro--
tribunales internacionales; x.
derecho derecho consutucional: :XII. Ministerio
522 INFORMACIN
como un captulo preliminar denominado Epistolario, que contiene se-

tenta y cuatro "cartas" que a manera de testimonio escribieron para
esta emotiva ocasin los juristas y discpulos cercanos al homena-
jeado.
En cada tomo aparece una breve semblanza del maestro Hctor
Fix-Zamudio, un prefacio de los coordinadores (que sintetiza el con-
tenido de la obra y Jos autores que participan); as como el prlogo
escrito por Hctor Fix-Fierro, en su calidad de director de este Insti-
tuto, donde reflexiona sobre los factores "estructurales" y "culturales"
(y no slo personajes o circunstanciales) que ayudan a explicar por
qu Hctor Fix-Zamudio representa mejor que nadie los valores aca-
dmicos y ticos que cultiva este Instituto de Investigaciones Jurdi-
cas, a tal extremo que no podra explicarse el Instituto sin las aporta-
ciones del maestro y tampoco al maestro sin el Instituto. Don Hctor
es el pilar de los investigadores de ayer, hoy y mariana ele esta insti-
tucin. Como bien Jo seala Fix-Fierro en el prlogo: "tI ha sido
ejemplo constante y gua certera para todos nosotros; ha sido, en
suma, el ancla de las generaciones del Instituto".
Por ltimo, debo agradecer a distintas personas e instituciones. Al
licenciado Ral Mrquez Romero que inici con entusiasmo el pro-
ceso de edicin de la obra; a Juan Jos Marcial Pons, que desde
Espaa apoy la coedicin con el prestigio ele su sello editorial; y es-
pecialmente a la doctora Elvia Flores Avalos, actual directora del
rea de publicaciones de este Instituto, as como a todo su equipo de
trabajo, por la esmerada e intensa labor de los ltimos meses, para
que el da de hoy" cumpleaos ochenta y cuatro del homenajeado,
estuviera editada la obra completa.
Slo me resta agradecer a cada uno de los autores su destacada
participacin y particularmente a los colegas de otros pases que han
viajado para estar presentes en esta ocasin de especial relevancia pa-
ra el mundo jurdico.?
Estuvieron presentes los destacados Rcn Baldivieso Guzmn lBalivia),

.Julio Csar Ortiz y Ernesto Rey Cantor (Colombia), Jos Lus Cea Egalla y Juan Co-
lombo Campbcll (Chile), Salvador Enrique Anaya y Manuel Montesinos CE] Salva-
y Domingo Garda Belaunde que fue uno de los presentadores de la
obra.
INFORMACIN 523
Maestro Hctor Fix-Zarnudio: su familia acadmica (no slo la de

est.e Instituto como siempre 10 ha manifestado, sino tambin su farni-
Iia acadmica nacional e internacional) le entregamos con mucho ca-
rio y respeto esta obra en homenaje por sus SO aos de fructfera
labor intelectual.
Enhorabuena maestro! Feliz cumpleaos! Y, como dicen en Espa-
a, que cumpla muchos ms!
Eduardo FERRER J'vL\C-GREGOR*
* Investigador en el Instituto de Investigaciones .Jurdicas de la UNAM.

l~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
DISCURSO DEL DOCTOR SCAR CRUZ BARNEY

PARA TOMAR POSESIN DE LA PRESIDENC::IA
DEL ILUSTRE Y NACIONAL COLEGIO DE /\BOGADOS
DE MXICO*
Distinguidos miembros de la Juma de Honor

1
Distinguidos rniemuros de la Junta Menor
Distinguidos miembros del Presidium:
Don Guillermo Ortiz Mayagoitia, ministro presidente de la Suprema

Corte de Justicia de la Nacin
Don Francisco Cuevas (~odnez, magistrado presidente del Tribunal
Federal de Justicia Fiscal y Administrativa
Don Edgar Elas, magistrado presidente del Tribunal Superior
de Justicia del Distrito Federal
Don Hctor Fix-Fierro, director del Instituto de Investigaciones Jurdicas
ele la UNAM
Don Gerardo Laveaga Rendn, director general del lnacipe
Don Javier Gaxiola Ochoa
Don Bernardo Fernndez del Castillo
Don Fernando Yllanes Martinez
Don Gabriel Larrea Richerand
Distinguidos invitados especiales:
Licenciado Luis Enrique Graham Tapia, presidente de la Barra

Mexicana, Colegio de Abogados
Licenciado Guillermo Narvez Lora, presidente de la Asociacin
Nacional de Abogados de Empresa
Licenciado Onsirno Pia Ortiz, presidente de la Federacin Nacional
de Colegios de Abogados
* Pronunciado el 23 de junio de 2008 en las instalaciones del Ilustre y Nacional

de Abogados de Mxico,A. C.

enero ..abril de 2009. pp, 525-534
526 INFORMACIN
Licenciado Daniel Francisco Cabeza de Vaca Hernndez, subsecretario

de Asuntos Jurdicos y Derechos Humanos de la Secretaria
de Gobernacin, con la representacin del C. Felipe Caldern
Hinojosa, presidente constitucional de los Estados Unidos
Mexicanos
Licenciado Jorge Amigo Castaeda, director genera! del Instituto
Mexicano de la Propiedad Industrial, en representacin del Instituto
y tambin como representante del doctor Eduardo Sojo, secretario
de Economa
Doctor Rafael Serrano, secretario del Secretariado de los Tratados
de Libre Comercio
Maestro Hugo Perezcano, director de la Unidad de Prcticas
Comerciales Internacionales de la Secretara de Economa
Licenciado Gustavo Bez Lpez, director adjunto de la UPCI, Secretaria
de Economa
Licenciado Pedro Aarn de Len, director de Procedimientos
de la UPCI, Secretaria de Economa
Licenciado Kermet Srnith Ramos, director general de Enlaces
de la Comisin Federal de Competencia
Licenciado Alfonso de Mara y Campos Castell, director del Instituto
Nacional de Antropologa e Historia
Magistrado licenciado Jorge Arturo Camero Ocarnpo, l Oo. Tribunal
Colegiado en Materia Administrativa del Primer Circuito
Doctor Manuel Luciano Hallivis Pelayo, magistrado de la Sala Superior
del TFJFA
Doctor Salvador Crdenas Gutirrez, director de Estudios Histricos
de la SC;JN
Maestro en derecho Csar de .Jess J\101ina Surez, director general
de las Casas de la Cultura Jurdica y de Estudios Histricos
de la SCJN
Doctor Eugenio Aniaga Mavs, director general del Instituto
de Estudios del TfJFi\i
Licenciada Luca Jurez Ortega, subdirectora del Instituto de Estudios
del TFJFA
Doctor Gerardo (}il Valdivia, presidente de la seccin mexicana
del Club de Roma
INFORMACIN
Licenciado Ignacio R. Morales Lechuga, rector de la Escuela Libre

de Derecho
Doctor Rupcrto Patio Manffer, director de la Facultad de Derecho
de la UNAM
Doctor Vctor Rojas Arnandi, director del Departamento de Derecho
de la Universidad Iberoamericana, mi alma maier
Maestro Felipe Carrasco Hernndez, coordinador de la Licenciatura
y Maestra en Derecho de la Universidad Iberoamericana-Puebla
Maestro Mauricio de Mara y Campos Castell, director de] Instituto
de Investigaciones sobre Desarrollo Sustentable y Equidad Social
de la Universidad Iberoamericana
Doctor Juan Manuel Acua, subdirector del Posgrado en Derecho
en la U niversidad Panamericana, tambin mi alma maier
Licenciado Isaas Rivera Rodrguez, director de la Facultad de Derecho
de la Universidad Panamericana, Campus Guadalajara
Licenciado Ricardo Sodi Cullar, director de la Facultad de Derecho
de la Universidad Anhuac
Doctor Jos Antonio Caballero Jurez, director de la Escuela
de Derecho del CIDE
Licenciado Jorge Nader Kuri, director de la Facultad de Derecho
de la Universidad La Salle
Doctor Lcides Garcia De~en, rector de la Universidad Olrneca
de Tabasco
Licenciado Cuauthmoc Manuel de Dienheim Barriguete, vicerrector
acadmico de la Universidad Latina de Amrica, Morelia,
Michoacn
Licenciado Osmn Rendn Castillo, presidente ejecutivo de la Cmara
del Cemento
Licenciado Ren Martinez Cumming, director genera] de la Cmara
Nacional de las Industrias Azucarera y Alcoholera
Amigos todos:
Hace 250 aos, a fines de mayo de 1758, un grupo de abogados del foro
de la ciudad de Mxico a la cabeza de los cuales se encontraba ellicen-
ciado don Baltasar Ladrn de Guevara, solicitaron y obtuvieron tanto
del virrey como de la Real Audiencia de la Nueva Espaa, el permiso
528 INFORMACIN
para reunirse y tratar la conveniencia de fundar un colegio que tuviera

como sus principales fines el mutualismo y la dignificacin de los abo-
gados.
De esa primera reunin se acord nombrar a diez abogados para
que se encargasen de la redaccin de Jos estatutos, encabezada por el
ilustrsimo seor arzobispo electo de Manila, don Manuel Antonio
Rojo del Ro y Vieyra. El 29 de enero de 1759 se discutieron en su
proyecto definitivo, y fue designado un procurador a fin de que soli-
citara la aprobacin del monarca para el establecimiento del Colegio
y de sus estatutos. La solicitud fue aprobada por el virrey y el fiscal
de la Real Audiencia y remitida a Espaa.
La autorizacin para la fundacin de] Colegio fue otorgada por
Carlos IU mediante Real Cdula del 21 de junio de 1760, quien ade-
ms le otorg el ttulo de Ilustre y lo admiti bajo su real proteccin.
Precisamente uno de los timbres que significaban un mayor orgu-
llo para el Colegio era el de contar con tal denominacin. Finalmen-
te, el 24 de diciembre de 1766 se incorpor por filiacin el Colegio
de Abogados de Mxico al de Madrid, con los mismos privilegios y
graClas.
Los primeros estatutos se imprimieron en Madrid en 1760, en la
imprenta de Gabriel Ramrez, y el primer rector del Colegio fue don
Manuel Ignacio Beye de Cisneros y Quijano.
Con la independencia, el Colegio de Abogados decidi adherirse a
ella y adoptar el nombre de Ilustre e Imperial Colegio de Abogados
de Mxico, reforrnulando sus Estatutos para que estuvieran acordes
con el nuevo sistema poltico del Mxico independiente.
Fue en 1830 que se adopt el nombre de Ilustre y Nacional Cole-
gio de Abogados de Mxico, que conservamos actualmente.
La rectora del Colegio, ahora Presidencia, la han ocupado Jos ju-
ristas ms destacados en su poca, recordando entre otros a don Ma-
nuel de la Pea y Pea -quien fue presidente de la Repblica-, a
don Bernardo Couto, a don Sebastin Lerdo de Tejadapresideme
de la Repblica y de] Colegio a] mismo tiempo-, a don Jos Fer-
nando Rarnirez, a don Baltasar Ladrn de Guevara, a don Basilio
Arrillaga, a don Juan Jos Flores Alatorre, y otros ms cuyos retratos
adornan este auditorio. Les aseguro que har todo lo que est en mis
INFORMACIN
manos para hacer honor al compromISO que significa asumir esta

presidencia.
En esta ocasin terminan los dos periodos que conforme a Estatu-
tos correspondieron a la Presidencia de don Gabriel E. Larrea Riche-
rand, quien condujo al Colegio hasta donde se encuentra hoy da.
En 2010 se conmemorarn los 250 aos de la fundacin del Cole-
gio, por lo que la gran tarea que tendr lajunta Menor que hoy em-
pieza su gestin, ser la de ocuparnos de conmemorar dignamente
dicha fecha, empezando por la dignificacin y mejora de las instala-
ciones del mismo.
El Colegio ha venido desarrollando diversas actividades tendientes
tanto al fortalecimiento institucional como al logro de diversos objeti-
vos de gran trascendencia para el foro mexicano y la superacin pro-
fesional de nuestros agremiados. La transparencia y el trabajo con-
junto habrn de conducir a este Colegio.
A travs de la Presidencia y de la Junta Menor se ha logrado obte-
ner una presencia importante ame las autoridades, academia, asocia-
ciones y colegios nacionales que se mantendrn y se incrementarn
con el apoyo de la propia Juma Menor y de la membresa. La nutri-
da asistencia y la calidad personal e institucional de los presentes en
esta asamblea as lo acreditan.
Proyecto de gran importancia no solamente para el Colegio sino
para nuestro pas es el de la colegiacin obligatoria o legal, mismo
que seguiremos impulsando a fin de llegar al objetivo fundamental la
colegiacin obligatoria de los abogados en Mxico como el medio
ms eficaz para lograr un ejercicio profesional ms slido en donde
la tica de nuestra actuacin sea la gua de todas nuestras acciones.
El financiamiento del Colegio es uno de los temas ms delicados y
de urgente atencin. Un mejor flujo de recursos permitir alcanzar
los objetivos en mayor medida.
Los cursos que ofrece el Colegio se han convertido en una fuente
de ingresos de enorme importancia. La especialidad en propiedad in-
telectual es la estrella en este sentido y mantendremos dicho progra-
ma bajo la brillante direccin de don Gabriel Larrea Richerand. De-
bo mencionar que con base en los mritos apuntados y otros ms, la
Junta de Honor design a don Gabriel como coordinador para los
festejos del 2.50 aniversario.
530 INFORMACIN
Estamos ya trabajando en la preparaClOn de una Especialidad en

Comercio Exterior y Solucin de Controversias, un Diplomado en J ui-
cios Orales con eJ Departamento de Derecho de la Universidad Ibe-
roamericana y una Maestra en Derecho Administrativo, programas
de Jos que recibirn noticia en un futuro prximo.
Trabajaremos asimismo en programas de formacin de profesores
de Historia del derecho en universidades del Distrito Federal y de la
prOVlllCla.
Dentro del objeto social del Colegio est el fungir como rbitro en
asuntos ante l planteados. Nos hemos dado a la tarea de elaborar el
Reglamento de Arbitraje correspondiente, y una tabla de tarifas y ho-
norarios que permitan prestar con mayor eficiencia el servicio tanto
administrativo como de rbitros y mediadores.
La liberalizacin comercial total a partir de este ao en el marco
del -fLCAN, las negociaciones con Corea para un Tratado de Libre
Comercio y lOS problemas derivados de Jos procesos de integracin
econmica deben ser y sern abordados por el Colegio como vere-
mos ms adelante.
La seguridad pblica, la seguridad jurdica y la integracin social
preocupan seriamente al Colegio. Mxico necesita de la participacin
de todos para salir airoso frente a los problemas que le aquejan, En
este sentido el Colegio cumplir con su papel,
La educacin jurdica y su futuro sern objeto de discusin y pro-
puesta desde y por el Colegio.
Sin duda, las tareas del Colegio estarn en buena medida encami-
nadas al 2010, sin que esto signifiq ue descuidar los quehaceres ordi-
narios ya mencionados. Los siguientes dos aos deben servir para
preparar al Colegio para los festejos de su 250 aniversario. Los
vnculos que ahora tiene nuestro Colegio con lOS gobiernos federal y
local e instituciones acadmicas y gremiales en los dos mbitos deben
fortalecerse para lograr una conmemoracin digna del Ilustre y de la
abogaca mexicana e hispanoamericana. N o olvidemos que nuestro
Colegio es el ms antiguo del continente americano y el quinto ms
antiguo del mundo.
El Colegio, a travs de la comisin respectiva, continuar pues con
su programa de actos para Jos 250 aos. Ya tenemos diversas publi-
caciones y una magnfica medalla elaborada por Lorenzo Rafael que
INFORMACIN 531
est a su disposicin. Recibirn con toda oportunidad noticia de los

avances y fechas para los actos acadmicos y los festejos. JVIs im-
portante an, sern llamados a trabajar en la preparacin de los
IYlISl1lOS.
El Colegio tiene estrechas relaciones con diversas instituciones aca-

dmicas del pas y del exterior, formadas y fortalecidas por las dife-
rentes administraciones a 10 largo de! tiempo. Emplearemos nuestros
esfuerzos para profundizarlas y ampliarlas, y comenzaremos con
nuestra mxima casa de estudios a travs de la Facultad de Derecho
de la UN AJV'I, cuyo actual director, don Ruperto Patio Manffer,
amigo y colega distinguido, nos da la certeza de que tendremos xito
en este propsito.
El Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAJVr es e! ms im-
portante centro de investigaciones jurdicas ele Latinoamrica. Est en
el inters del Colegio entablar relaciones de coordinacin y coopera-
cin con el mismo. La idea que adelantamos ahora ser la de desa-
rrollar programas acadmicos y publicaciones hacia el 250 aniversa-
rio, propiciando una tarea conjunta en el futuro.
Con la Escuela Libre ele Derecho reforzaremos el vnculo que nos
une a tan entraable y prestigiada institucin educativa. No olvide-
mos que el Colegio posibilit en su momento el nacimiento de la
Escuela y de que la pertenencia de sus egresados al mismo deviene
casi natural.
Actualmente el Colegio y la Facultad de Derecho de la Universi ..
dad Panamericana tienen un convenio de colaboracin, mismo que
deber ser puesto en prctica plena y acercar a sus egresados al Co-
legio.
La Facultad ele Derecho de la Universidad Anhuac tiene ya un
convenio recientemente firmado con nosotros. Apreciamos enorme-
mente su cercana y haremos valer ampliamente los compromisos ad-
quiridos con dicha Facultad, a cuyos egrcsados invitamos a incorpo-
rarse a las filas del Ilustre.
Trabajaremos por alcanzar convenios similares con el Departa-
mento de Derecho ele la Universidad Iberoamericana con quien nos
une una profunda amistad, con la Universidad La Salle (nuestro fla-
mante vicepresidente es egresado de dicha institucin), y con la
532 INFORMACIN
Escuela de Derecho del CIIJE que ha venido creciendo y desarro-

Ilndose con gran xito.
La Escuda de Derecho del 'Tecnolgico de Monterrey firmar en
breve un acuerdo con el Colegio. En el caso del ITAJVI, se harn los
acercamientos correspondientes.
La presencia del Colegio en el interior del pas es conveniente y
necesaria. Mxico no es solamente el Distrito Federal, esta conviccin
nos lleva a buscar acercamientos constantes con nuestros colegas de
prOVInCIa.
La presencia del rector de la Universidad Olrneca de Tabasco, de
investigadores de la Universidad Jurez Autnoma de Tabasco, del
vicerrector de la Universidad Latina de Amrica de Morelia, de cate-
drticos de la Universidad Michoacana de San Nicols de Hidalgo,
del coordinador de la licenciatura y maestra en derecho de la UTA
de Puebla, y de representantes del Colegio de Abogados de Chihua ..
hua y abogados del foro de Monterrey as lo acreditan. 'Tarea del
Colegio ser incrementar su presencia a nivel local y nacional.
No olvidamos a las diversas academias con las que el Colegio tiene
ya relaciones estrechas, como la Academia Mexicana de J urispruden-
cia y Legislacin. Incrementaremos nuestra relacin con la Academia
Mexicana de Derecho Fiscal y la Academia Mexicana de Derecho
Internacional Privado y Comparado.
Nos acercaremos al captulo mexicano de la Cmara Internacional
de Comercio, cuyos representantes estn aqu presentes. Hay proyec
tos que podremos desarrollar en colaboracin.
La relacin del Colegio con la Suprema Corte de .Justicia de la
Nacin ha sido cercana y franca desde el siglo XIX, tiempo en el
que muchos de sus ministros fueron miembros de este Colegio. Hoy
en da los programas en el Canal Judicial son un ejemplo de nuestra
colaboracin y entendimiento. Grabaremos un programa sobre las re-
laciones comerciales ele Mxico con la Unin Europea en la crisis po-
ltica que actualmente enfrenta.
La colaboracin con instituciones como la Procuradura General
ele Justicia y la Procuradura General ele Justicia del Distrito Federal
ha sido siempre estrecha. Continuaremos con las tareas conjuntas y
procuraremos acercarnos a otras entidades de la administracin p-
INFORMACIN 533
blica federal y local a fin de dar a conocer al Colegio y ofrecer nues-

tra asesora e intervencin en la medida de nuestras posibilidades.
Tenemos amplias relaciones de colaboracin en diversas reas con
el Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal. Las publicacio-
nes conjuntas son un ejemplo ele ello. Redoblaremos los esfuerzos pa-
ra estrechar an ms los lazos de colaboracin con el Tribunal.
Proponemos un acercamiento con la Secretara de Economa, con
la Secretara de Salud y otras secretaras de Estado a fin de coordi-
nar nuestros esfuerzos en bien del pas. La Comisin Federal de
Competencia, el Secretariado de los Tratados de Libre Comercio y
otras instituciones y organismos pblicos estarn en la agenda del
Colegio, sumndose a las relaciones que tenemos con el IlVIPI, el
Indautor y otras instituciones.
La Barra Mexicana Colegio de Abogados constituida el 29 ele di-
ciern bre de 1922 es y ha sido siempre una institucin amiga y cerca-
na al Colegio. Refrendo nuestra amistad y cercana, y propongo es-
trechar nuestros vnculos de cooperacin y reconocimiento mutuos.
Hemos sido informados que la ANADE prximamente se consti-
tuir en colegio profesional. Le damos la bienvenida y le ofrecemos
nuestra plena amistad.
Un colegio nacional es aqul que logra tener una mernbresa ver-
daderamente representativa. Debemos acercarnos a los colegios y ba-
rras estatales, as como a los foros locales, a fin de crear vnculos de
cooperacin, y en su momento, la apertura de delegaciones estatales
del Colegio.
Habindose prcticamente resuelto la tenencia legal del edificio del
Colegio, gracias a las gestiones de la presidencia saliente, debemos
proceder a mejorar y dignificar las instalaciones conforme los recur-
sos lo permitan, fundamentalmente en dos reas:
A, Mejoras a las condiciones generales de la biblioteca y el archi-
vo; y
B. Mejoras generales en fachada e interiores.
A travs del servicio social en el Colegio, implementaremos un sis-
tema de informacin legislativa y acadmica para los miembros de
nuestro Colegio a fin de poder ofrecerles herramientas tiles en su
eJerCICIOprofesional.
INFORMACIN
Finalmente, debemos destacar que el compromiso de los miembros

dt~l
_._.. Colezio
C""-'b -, Y' e'I'
_.. 1oarticular
(,- ~_L __v"_,- ele- _Clos integrantes tanto
L_ '-'<.. -(A_~C,,-,
.0"_ \...-, de la J'I"'l l"t__\...-
J..(, L Me-
.._..,_
nor como de la Junta de Honor es esencial para la buena marcha del

mismo. Sin ella, la institucin difcilmente crecer como se espera.
El Colegio, en sus 248 aos de vida, ha tenido grandes rectores
primero y presidentes despus de enorme categora y prestigio perso-
nal y profesional. 'Todos con la clara conciencia de que el Colegio no
es una institucin de un solo hombre sino de sus miembros y autori-
dades: el Ilustre Colegio es una institucin plural, con un alto sentido
del deber y de su responsabilidad histrica y tica hacia Mxico y
hacia el ejercicio profesional de la abogaca.
El Colegio tiene historia, tiene presente y sobre todo tiene futuro.
El futuro est en sus manos como miembros del Colegio, y les asegu-
ro que la Junta Menor que ahora presido y que comparte los objeti-
vos y propsitos aqu enunciados, trabajar arduamente para que el
Ilustre y Nacional Colegio de Abogados de Mxico sea cada vez me-
jor, ms grande, ms fuerte, y que con ello cumpla con su tarea y
destino en bien de Mxico,
Muchas gracias.
l~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
PRESENTACI(~)N DEL LIBRO DERECHO ADlvlINISTRATIVO*

DEL DOCTOR jOst ROLDAN XOPA**
Permtanme comenzar con una ancdota: hace varios aos ------haciafina-

les de 2002-----me invitaron a preparar el curso de derecho adrninistrati-
'lO para la nueva licenciatura de derecho del Centro de Investigacin y
Docencia Econmicas (CInE). Luego de varios aos de investigar el sis-
tema jurdico en Mxico, y en particular de mi experiencia profesional
en la Comisin Federal de Mejora Regulatoria, saba de los grandes
cambios que haba sufrido el derecho en Mxico y de la falta de reflexin
sobre ellos, El diseo de los cursos del CIDE implicaba preparar casos
para la enseanza del derecho y apoyarlos con lecturas. La diversidad,
complejidad y riqueza del derecho administrativo vivo hizo fcil la pri-
mera labor. La segunda, que pareca obvia, se volvi enormemente com-
pleja, si no es que casi imposible.
En realidad no me haba percatado de la profundidad de la laguna
doctrinal en derecho administrativo. Cmo explicar, por ejemplo,
los nuevos rganos reguladores, las complejidades de los procedimien-
tos administrativos en materia de prcticas desleales de comercio,
competencia econmica, propiedad intelectual o acceso a la informa-
cin? Qu marco de referencia usar para entender las implicaciones
de los tratados de libre comercio en los procedimientos aduanales o de
licitacin pblica? Cmo entender el lugar de las normas oficiales
mexicanas dentro de las fuentes del derecho administrativo, o bien
qu modelo usar para explicar el diseo necesario para regular los
complejos mercados de la energa o las telecomunicaciones?
Voltee entonces la mirada (ms bien llam por telfono) a mi cole-
ga Jos Roldan para preguntarle cmo iba su proyecto de libro de
derecho administrativo (ya desde entonces largamente anunciado). La
respuesta fue-----si la memoria no me falla- pronto, pronto ... Ese
pronto fue un tanto largo ---o-casisiete afios o, pero ciertamente la espera
* Mxico, Oxford Univcrsity Prcss, 2008, 4'j,j. pp.

** En la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, el 3 de septiembre de 2008.

536 INFORMACIN
bien vali la pena. Hoy, con enorme gusto, me propongo compartir con
ustedes por qu creo que este libro es un verdadero hito en el derecho
administrativo mexicano.
El libro de Jos Roldan es mucho ms que un manual que se su-
ma a los libros que usamos para ensear derecho administrativo. Pa-
ra entender su importancia es necesario ubicarlo en su contexto que
es, si me permiten la licencia, el de la bsqueda de un derecho perdi-
do. Esto nos permitir explicar por qu, a mi juicio, sienta las bases
para la construccin de un nuevo derecho.
1. EN BUSCA DE UN DERECHO PERDIDO
Resulta interesante indagar en la produccin jurdica mexicana en

materia de derecho administrativo. Como en otras ramas del dere-
cho, el siglo XIX gener algunas de las mentes jurdicas ms brillan-
tes de nuestro pas. En especial, en derecho administrativo brilla la fi-
gura de Teodosio Lares, el jurista hidroclido que public en 1852
sus Lecciones de derecho administrativo. Lares es en sentido estricto el "pa-
dre del derecho administrativo mexicano". Esta expresin sin embar-
go debe tornarse con cuidado, pues en realidad Lares estuvo fuerte--
mente influenciado por la escuela francesa, que gener en la poca
algunas de las ideas constitutivas del derecho administrativo moder-
no. Dato curioso: Lares lamentaba ya desde entonces el desinters de
los juristas mexicanos por el derecho administrativo, porque ello
"perjudicaba a la administracin pblica". y cuanta razn tena La-
res, podemos decir an hoy.
Despus de Lares tuvimos que esperar varias dcadas para encon-
trar otros administrativistas significativos. Destaca entre ellos Jos
Maria del Castillo Velazco (1874). Pero tenemos que brincar casi un
siglo para encontrar a la figura ms emblemtica del derecho admi-
nistrativo mexicano, Cahino Fraga, cuya primera edicin de su Dere-
cho administrativo data de 1934 (la 44 ed. data de 2(05). Fraga es, sin
duda, el fundador de la escuela mexicana de derecho administrativo,
pues establece el punto de partida para el estudio de las instituciones
administrativas mexicanas a la luz de las doctrinas ms importantes
, .laa epoca, .omo bicn
de ('
len se
sena 1a e1 rmmstro
,. J"ose R aman' ('AOSSlO, en su
INFORMACIN 537
prlogo a la obra de Roldn, Fraga fue paradigmtico porque fue la

obra referente de todo el siglo XX mexicano.
Si continuamos la revisin de la literatura, luego de Fraga tuvimos
varios autores que entre finales de los cincuenta y 1980 (con la ex-
cepcin de Antonio Carrillo Flores que public en 1939 su importan-
te obra La defensajuridica de los particulares frente a la administracin en Jit
generaron los gruesos manuales que desarrollaron el entramado
del derecho administrativo mexicano de la posguerra o en palabras
de Jos Antonio Caballero y Marta del Refugio Conzlez en su nota-
ble ensayo sobre el derecho mexicano del siglo XX--- del "modelo
ele la revolucin institucionalizada" .1 Entre otros autores destacan en
1959 don Andrs Serra Rojas-----quien en su Manual de derecho admims
tratuio hace por cierto una peculiar interpretacin de la doctrina ad-
ministrativa europea, principalmente francesa y espaola, en menor
medida italiana e indirectamente la alernana-r-, Alfonso Nava Negre-
te (1959), Jorge Olivera 'Coro (1963), Miguel Acosta Romero (1973),
Faya Viesca (1979) o Emilio Chuayflet (198
Muchos de estos manuales se fueron actualizando en ediciones su-
cesivas que iban dando cuenta de las modificaciones del derecho ad-
ministrativo, aunque de manera autorreferente al propio derecho me-
XIGlrlO y rara vez mirando hacia el desarrollo institucional y doctrinal
de otras latitudes,
Hubo una tercer "generacin" de manuales de derecho adminis-
trativo, Roberto Baez Martinez (1990), Rafael Martnez Morales
(1991), Mario Ayluardo Sal (1990), Gutirrez y Gonzlez l993),
Luis Hurnberto De1gadil1o y Manuel Lucero (199,t), Cortiaz Pelaes
(l994). Muchos de estos libros son reelaboraciones de los textos clsi-
cos o interpretaciones por lo menos peculiares del derecho adminis-
trativo, hechas desde el derecho civil (Gurirrez y Conzlez). Destaca
entre estos autores la prolija e importante obra de don Jorge Fernn-
dez Ruiz, quien an en los albores del siglo XXI nos ofrece una pro-
duccin importante y sigIlificativa, misma que, aunque actualiza con-
Vase Gonzk-z, Mara del Refugio y Caballero, Jos Amonio, "El proceso de
formacin del Estado de derecho en Mxico. Los modelo'; de Estado en la Constitu-
cin de 19] 7", en Serna de la Garza,Jos Mara y Caballero, Jos Antonio, Estado de
derecho y transtcum Mxico, UNAM, 2002, pp. 4793.
538 INFORMACIN
ceptos e instituciones, se mantiene dentro del canon tradicional del

derecho administrativo.
Junto con estos autores podemos mencionar otros que de manera
monogrfica analizaron cuestiones de carcter procesal, o que incur-
sionaron en algunos de lOS problemas especficos del derecho admi-
nistrativo de la poca, como el de la empresa pblica. Don Jorge
Fernndez Ruiz, en un notable ensayo con el ttulo Apuntes histricos
sobre la ciencia del derecho administrativo en Mxico publicado en 199B, da
cuerna detallada de estas publicaciones."
Qu sucedi entre tanto. Como hemos documentado en los traba-
jos que he realizado con Hctor Fix-Fierro, el derecho mexicano,
junto con el pas, cambi profundamente." Cambio radical en la pol-
tica econmica, cambio en el sistema poltico (democratizacin)" cam-
bio en las estructuras sociales y culturales, cambios en el entorno tec-
nolgico y de la informacin" globalizacin y apertura comercial.
Cambio profundo tambin en el sistema jurdico, al punto que pode-
mos afirmar que vivimos, quiz sin darnos demasiado cuenta, una
autntica transicin jurdica que modific no slo la que hemos de-
nominado la infraestructura jurdica (normas, procedimientos, institu-
ciones), sino tambin lOS modos en que se produce y se legitima so-
cialmente el derecho.';
Todo lo anterior, resulta obvio, gener camnios profundos en la
visin, organizacin, funcionamiento y operacin del Estado y del
aparato administrativo. Las estructuras "tradicionales" se fueron mo-
dificando a gOlpes de ley, de condiciones y entornos distintos. Y qu
suceda en el derecho administrativo? Q.ue seguamos pensndolo, ex-
plicndolo y ensendolo en los cnones formulados por Fraga y sus
Vase Fernndez Ruiz, Jorge, "Apuntes histricos sobre la ciencia del derecho
administrativo en Mxico", en varios autores, La ciencia del derecho en el --,LeY. Mxi-
co, UNAivI, Instituto de Investigaciones Jurdicas, ] 998.
Vase Lpez-Aylln, Sergio, Las transfonnaciones del sistema los
sociales del derec/z.La entre tradicionv modernidad, Mxico. UN AJVL Instituto de
Invcstigacioncs j urdicas, 1997; Lpez--\yll{'ll1, Sergio y Fix-Fierro, Hctor "Tan cer-
1
ca, tan lejos', Estado de derecho y cambio jurdico en Mxico (1970-2000)", en

Fix..Fierro, Hctor el al., latinas de Amrica en de
cion, Mxico, LJNAJd:: Instituto de Investigaciones Jurdicas, 200.3; pp, 503-604,
1
4 Vase Fix-Ficrr, Hctor y Lpcz ..Aylln, Sergio, "Cambio jurdico y autono-

ma del derecho: un modelo de la transicin jurdica en Mxico", en Serna de la
Garza, Jos Mara y Caballero, Jm Antonio op. cit., nota 1, pp. 9'j ..137.
INFORMACIN
seguidores. Un dato significativo, desde 2000 slo se producen tres

textos importantes de derecho administrativo. El de Fauzi Harndan
iEnsoyos de derecho constitucional)' administrativo, 2(02), e! de Jean Claude
Tron Petit y Gabriel Ortiz (Nulidad del acto administrativo, 2(05) y el
Nueoo derecho administrativo mexicano del hoy ministro Sergio Va1Js y
Carlos Matute (el primer valioso intento, an poco logrado a mi jui-
cio, de una reflexin de conjunto). Cieno, hay algunos artculos inno-
vadores producidos por Martn Daz y Diaz, Josefina Corts, Jos
Ramn Cossio, Pablo Larraaga, Ferrindez Ruiz y el propio Jo-
s Roldn; sin embargo, aunque relevantes, fueron esfuerzos aislados.
En pocas palabras, el desierto para entender y explicar un derecho
que haba cambiado radicalmente.
n. EN HUSCi\ DE UN NTJEVO DERECHO
Cul es entonces la importancia de la obra que hoy presentamos.

Una sola bastara: es la primera reflexin de conjunto del "nuevo de-
recho administrativo". No exagero en decir que es ya una obra referen-
te, porque por primera vez, quiz desde los aos sesenta, se reflexio-
na de conjunto sobre las nuevas instituciones de derecho administrativo
mexicano y se ofrece una explicacin sistemtica de ste. Pero la
obra tiene muchas otras virtudes. Perrnitanrne enumerar algunas de
ellas.
El contexto de la reflexin. Jos Roldn no se limita slo a pensar en
e! derecho administrativo como una entidad aislada, sino que lo con-
textualiza en el nuevo entorno en que acta y se desarrolla. As, por
ejemplo, no se le escapa plantear el problema del mercado y de!
Estado, de la globalizacin, del pluralismo poltico o del cambio tec-
nolgico y sus implicaciones en las instituciones del derecho adminis-
trativo. Pero esta reflexin no se limita slo al contexto, sino que
comprende tambin una reflexin epistemolgica sobre 10 que signifi-
ca el conocimiento del derecho, y an sobre la incertidumbre y cam-
bio que supone.
El desafio al conocimiento convencional. El libro nos ofrece tambin una
reflexin sistemtica que, sin abandonar el canon, expone y proble-
matiza el conocimiento tradicional y lOS "lugares comunes" de quie-
nes enseamos en las aulas la materia. Baste sealar, simplemente co-
540 INFORMACIN
mo ejemplo, la manera en que el autor aborda el problema de las

caractersticas de la funcin administrativa, o la cuestin relacionada
con la teora del derecho administrativo. El libro asume otro desafo.
El del necesario dilogo del derecho con el conocimiento y los con-
ceptos que se han generado en las ciencias administrativas. Sealo,
de nuevo simplemente como ejemplo, la seccin en donde se aborda
e! problema de! derecho administrativo y la gestin estratgica.
Lo nuevo. Roldan, insisto, sin abandonar el canon del derecho ad-
ministrativo, describe y analiza los que a mi juicio son los dos proble-
mas centrales de este derecho en el siglo XXI. En primer trmino el
problema de las fuentes del derecho administrativo, y el enorme de--
sano que supone hoy su ordenacin y jerarqua. t"Cmo ordenar la
proliferacin de instrumentos que bajo diversas denominaciones (de-
cretos, acuerdos, rdenes, reglas generales, lineamientos, directivas,
resoluciones, circulares, normas oficiales, manuales, etctera, hasta 34,
tipos de instrumentos, segn la Secretara de la Funcin Pblica)
constituyen la mayor parte de la regulacin administrativa. Este asun-
to se analiza a partir de un replanteamiento de la funcin reglamen-
taria. Pero va ms all. Ofrece elementos novedosos y sugerentes pa-
ra ordenar la discusin sobre las normas administrativas generales
que dice el autor deben diferenciarse de los actos administrativos
generales------, y que se genera en la confusin que cre la Ley Federal
de Procedimiento Administrativo al identificar dentro de los actos ad-
ministrativos a las normas con funciones reglamentarias (confusin
que, por cierto, se genera justamente por la falta de desarrollo doctri-
nal en esta materia). Lejos de enfrentar el problema con el lugar co-
mn de la in constitucionalidad (al que por cierto no pocos autores
recurren), Roldn ordena, problernatiza, explica y plantea caminos
de salida.
El segundo problema tiene que ver con las instituciones, en parti-
cular con la proliferacin de rganos administrativos con distintos
grados de autonoma, y cuyo ejemplo ms significativo, pero no el
nico, son las denominadas agencias u rganos reguladores. Esta es
una discusin importante que en diversas ocasiones ha sido tratada
ya en el pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin. Con to-
do respeto a los seores ministros, su discusin no hace sino reflejar
la confusin que existe respecto de estos rganos y donde una deci-
INFORMACIN 541
sin se ve luego cuestionada a la luz de una segunda que problernati-

za lo decidido en la primera. La importancia del libro de Roldn es,
de nuevo, que ordena las coordenadas de la discusin y permite
avanzar en la comprensin y solucin del problema.
El libro aborda de manera sistemtica otros temas importantes y
novedosos. Baste sealar, como ejemplo, el de las normas oficiales
mexicanas, e] valor de las normas de planeacin, la mejora regulare-
ria, el procedimiento de creacin de reglamentos y administrativas
generales, el "silencio de la administracin" o el pape! especfico de
la jurisprudencia en la construccin del derecho administrativo. En
todos ellos, Roldan sistematiza y ordena los problemas del nuevo deo.
recho administrativo mexicano.
La dimensum pedag/!,ica. Al valor propiamente cientfico ele la obra
tenemos que aadir su dimensin pedaggica. El libro est pensado
como un manual orientado a estudiantes. Denota un cuidadoso tra-
bajo de edicin. Los cuestionarios que se anexan son muy tiles en la
ctedra. Orientan al profesor y a los estudiantes. Sirven como mode-
los de discusin y permiten una lectura inteligente. El libro tiene ade-
ms un disco compacto que incrementa el valor pedaggico de la
obra, en particular los casos de inters pblico, en donde para cap-
tulo el autor plantea un problema prctico que requiere de una ela-
boracin por parte del estudiante ele los conceptos usados en el
manual. A esto se suman algunas sentencias relevantes y otras lectu-
ras. Esto implica no slo un nuevo derecho, sino tambin una nueva
forma de ensear derecho que ojal se profundice y enriquezca en
futuras ediciones. El disco compacto incluye lecturas adicionales, tex
tos que no fueron incorporados en el libro.
Lo que falta: Me refiero ahora no a lo que contiene el libro, sino a
lo que le falta, los temas que se dejaron fuera, en espera -quiero
pensar de un tomo segundo. Entre otros mencion el rgimen pa-
trimonial del Estado, la responsabilidad de los servidores pblicos, e]
servicio profesional de carrera, el derecho presupuestario, la respon-
sabilidad objetiva de! Estado, e! acceso a la informacin y la transpa-
rencia, las compras gubernamentales. Todo un segundo volumen al
que espero no tener que presentar dentro de 10 aos, sino muy
pronto!
542 INFORMACIN
"t
Antes ' una
de ro Iiizar, qUlero
. ,
agraGecer 1 ouprema _,ore
a ia e', t ue
.J
{~' J ti1-
'-us
cia de la Nacin su muy gentil invitacin para presentar esta obra.
Agradecimiento que tiene varias dimensiones. La primera es que la
Corte abri hoy sus puertas a la presentacin de una obra que no se
gesto, en su
,,' seno m en e 1"ce: ("~onseJo . 1a J"urncatura
. de Ii '," F' e deral,' y que
por el contrario en varias ocasiones critic su quehacer. Es signo de
dilogo, apertura y compromiso con el derecho mexicano. Es tam-
bin un gesto que acerca la academia a la judicatura, que deja atrs
el menosprecio mutuo y abre la va a un dilogo enriquecedor en el
que todos vamos a ganar. Una segunda es por permitirme compartir
esta mesa con los seores ministros don Guillermo Ortiz Mayagoitia
y don Fernando Franco. Es para m un honor y un privilegio, [rnu-
chas gracias sellares ministros! Una tercera, y esta es estrictamente
personal, por permitirme presentar el libro de un entraable colega y
amigo, a quien, a pesar de mis infinitas quejas, ahora digo gracias
por ofrecernos esta obra que significa una dcada de trabajo pacien-
t.e, serio y riguroso.
Concluyo con una reflexin final sobre lo que considero el valor
ms importante del libro. Supone una visin del derecho que quie-
ro pensar es geueracional, como propone Hctor Fix-Fierro en su im-
presionante prlogo a la obra en homenaje a su padre," don Hctor
Fix-Zamudio- en donde ste no es un cuerpo uniforme y homog-
neo de respuestas nicas y universales. El manual es tambin un
campo minado de problemas no resueltos, de respuestas tentativas y
de desafos al conocimiento. Roldan nos abre un caudal de lneas de
investigacin y reflexin" que por cierto deja intencionalmente abier-
tas. Es un dilogo con el lector y un plan del trabajo de lo que resta
por hacer. No, la obra de Roldn no es un trabajo acabado. Por ello
digo que es ms el primer paso para la construccin del nuevo dere-
cho administrativo mexicano.
Sergio LCJPEZ-AYLLCJN*
Fix-Fierro, Hctor, "Hclor Fix-Zamudio y el Instituto de Investigaciones Jur-

dicas de la UNAM", en Ferrer, Eduardo y Zaldivar, Anuro (coords.), La ciencia de! de-
rccho constiiuaonal. Estudios en a Hctor en sus cincuenta aos co-
mo westga,ior, Mxico, UNAJ\iL 2008, t. J, pp. xv.xxv.
* Profesor investigador en el CIDE.
NORMAS PARA LA PRESENTACIN
DE COLABORACIONES
El BolctinMcxicano de Derecho surgi en 1948, bajo la denominacin de Boletn de!

jnstuto de Derecho corno revista peridica de dicho Instituto. POI acuerdo del
Consejo Universitario del 15 de diciembre de 1967, el Instituto de Derecho Comparado
adopt la denominacin de Instituto de Investigacionesjurdicas, por lo cual se actualiz
la nomenclatura de esta publicacin, adoptndose la denominacin que ahora lleva. Des-
de su creacin, el Boletn ha aparecido de manera ininterrumpida cada cuatro meses.
El Boletn busca la participacin activa de nacionales y extranjeros, desde
una perspectiva rnulti-institucional e internacional, para que colaboren ya como dic-
taminadores o rbitros o bien con el envio de sus trabajos para ser publicados. Prue ..
ha de esta apertura es que, tamo en el Consejo Editorial como en el Comit Edito-
rial del Boletin, participan personajes de las ms diversas instituciones y nacionali-
dades.
Es fundamental mencionar que el Boletn Mexicano de Derecho busca man-
tener la calidad que le ha caracterizado desde su creacin. Para ello, cuenta con una
poltica de dictrnenes doble ciego) realizados por una cartera de rbitros.
Aunado a lo anterior resulta importante destacar que el Boldin Mexicano de Derecho
1
Comparado se encuentra registrado dentro de los siguientes ndices nacionales e inter-

nacionales: Bibliography of Asian Srudics (Onlne Edition); CSA Poltical Scicnc &
Government (Cambridge Scientific Abstracts.; Index to Foreign Legal Periodicals;
Periodicals Index Onlinc; Russian Academy of Sciences Bibliographics; Human
Rights Internet Rcporter; Marine Affairs Bibliographv; Latindex: Sistema Regional
de Informacin en Lnea para Revistas Cientficas de Amrica Latina, el Caribe,
Espaa y Portugal; Scielo: Scientific Electrnnic Library Online: Sistema de Informa-
cin Cientfica Redalyc, y el ndice de Revistas Mexicanas de Investigacin Cientfi ..
ca y Tecnolgica
Por ltimo, debernos sealar que el Boletn cuenta con cuatro secciones: Articulos.
Estudios Legislativos, Bibliografa e InfnnacinoA travs de los trabajos publicados
en dichas secciones, esta revista busca difundir la investigacin jurdica enfocada pri-
mordialmente a la solucin de los problemas nacionales; aportar informacin cientfi-
ca sobre las distintas disciplinas jurdicas; prestar apoyo a las actividades docentes y a
la investigacin en la UNAM y en otras instituciones del pas o del extranjero.
Normas editoriales
l. Slo se publicarn trabajos originales e inditos. El idioma oficial de la revista

es el espaol. Los artculos que estn escrito" en ingls, francs, italiano o portugus
',e publicarn en esos mismos idiomas. Se consideran inditos aquellos que ya hayan
sido publicados en los anteriores u otros idiomas y se traduzcan por primera vez al
espaol.
2. Los trabajos debern entregarse impresos en lser, escritos con letra Arial de
12 puntos, con interlineado de l.', y capturados en el procesador de textos 11/15- vVord
pura DOS versin 'i.U o vVord WzndowJ versiones 6 o 7. Deber adjuntarse el disco
o disquete en que se contenga el archivo, o bien enviarse este ltimo a nuestro co-
rreo electrnir:o.
3. La extensin de los trabajos deber ser de veinticinco a treinta cuartilla-o, tra-
tndose de artculos; para estudios legislativos, la extensin ser de diez a quince
cuartillas; y cinco cuartillas en el caso de reseas bibliogrficas.
4. Cada trabajo deber ir acompaado, en la primera pgina y en espaol e m-
gls, de ttulo, resumen de basta ~:OO palabras y cinco palabras clave; adems de un
sumario en el idioma en que fue escrito el texto .
.5. En la elaboracin de notas a pie de pgina se sugiere utilizar la siguiente pre-
sentacin:
Fix-ZamLldio, HclOr, sobre el derecho de ampaso, IvIxico, UNANL

1993, p. 147.
e Valads. Diego, "Las relaciones de control entre el Legislativo y el Ejecu-
tivo en Mxico", Rem:rta l~Iexi(ana de Estudio: Parlamentarios, Mxico, vol. 1) nm. 1)
enero-abril de 1991, p_ 205.
Fix-Zamudio, Hctor, oj). c.. nota 1 p. 1.51.
4- Idon.
5 lb idenr , p. 1.54,
Para mayor informacin, consltese los criterios editoriales del Instituto de Inves-
tigaciones Jurdicas, UNAM, en la iceb del Instituto:
G. A todo trabajo deber adjuntarse una hoja por separado con la direccin del
autor, con el propsito de mantener correspondencia con el. AH mismo se indicar
la institucin donde labora, su cargo acadmico y, en su caso, tclfonn, [;:IX y correo
electrnico.
7. 'lodo material que cumpla con los criterios editoriales del Instituto de Investi-
gaciones Jurdicas ser sometido a dictamen doble ciego. Los dictmenes fundamen-
tarn debidamente si el artculo es susceptible de publicacin, con o sin correcciones,
o bien: si se rechaza, En caso de que se cambios, el autor tendr dos seIna-
nas para realizar los cambios necesarios,
Una vez que se acepte un trabajo) los autores debern ceder el derecho de autor
al Instituto de Investigaciones Jurdicas.
A cada autor se le enviarn dos ejemplares.
8. Los trabajos debern ser enviados a la siguiente direccin: Boletn Mexicano de
Derecho Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM, Circuito Maes-
tro Mario de la Cueva s/n, Ciudad de la Investigacin en Humanidades, Ciudad
Universitaria, Delegacin Coyoacn, C. P. 0+5l0, Mxico, D. F.; Telfno: 5'
5622-747+, :Ext. ]421, 1420 Y BOO; :1X: 5' 566'2l93; e-rnail:
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Finally, we have to point out that the Boleiin has four scctionsr Articlcv, Lcgislativc
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tions, this journal sccks: to divulgo legal rcsearch which is focuscd prirnarily to find
solutions to Mexico's problerns; to produce scicnufic inforrnation conceming the dif-
fercnt arcas of the Iaw; to give support to tcaching and rescarch done at thc UNAN!,
and at other Mexican and forcign institutions.
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1. Onlv original and unpuhlishcd contributions will be acccptcd. Thc Review's

oflicial languagc i; Spanish. Contributions written in Frcnch, Engli-h, hallan or Por-
tuguese will be publishcd in those Ianguages. Articles that have bcen publishcd in the
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In addition, a surnmary or index in the language of the text was written.
5. The following formar is suggested for citarion:
1 Fix-Zamudio, Hctr, sobre el derecho de amparo, Mxico, UNAM,

1993, p. 147.
2 Valads. Diego, "Las relaciones de control entre el Legislativo y el Ejecu-
tivo en Mxico", Ronsta Mexicana de Estudios Parlamentarios, Mxico, vol. !, nm. 1,
enero-abril de 1991, p. 205.
Fix-Zamudio, Hctor, oj). c.. nota 1 p. 1.51.
1- Idcm,
5 Ibidem; p. 154,.
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6. /\.long with all contributions a separare sheet with the following information
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hone; fax; and e-rnail addrcss, so that wc can kccp contad with the authors.
7. AH materia] that mects thc Publishing Criteria 01' the Instituto de Invcstigar.io-
ncs Jurdicas will be scnd for a double-blind review process. The opinions will base
propcrly if the anide is susceptible to be publicizcd, with or without corrcctions, 01",
if it is rejectcd. In case that exist cbange suggestions) the author will nave t\VO weeks
to make thern.
Once a work is accepted, the authors will have to transfer the copyright to tbe
Instituto de Investigaciones Jurdicas>
The Institute\'vill send two issues to each author.
8. Conu ibutions rnust be sent t the Iollowing address: BoletinMexicano de Derecho
Instituto de Investigaciones Jurdicas de [a UNAM, Circuito Maestro Ma-
rio de la Cueva s/n, Ciudad de la Investigacin en Humanidades, Ciudad Universi-
taria, Delegacin Coyoacn, C. P. 04~)10, Mxico, D. F.; Tdephone nurnbcr: ~)5
5622-7474, Ext. 1421, 1420 Y 1400; lX: ~)5 5665-2193; c-mail:
unam.mx.
Boletin Mexicano de Derecho Comparado; nme-
ro 124, editado por el Instituto de Investiga-
clones Jurdicas de la UNAM, se termin de
imprimir en Formacin Grfica, S. A. de C.
v., Matamoros 112, colonia Ral Romero,
Ciudad Nczahualcvotl, 57630, Estado de
Mxico, el l' de enero de 2009. Se utiliz
tipo Haskerville en 9, 10 Y ] 1 puntos. En la
edicin se emple papel cultural 70 x 9'i de
50 kilos para las pginas inreriores y cartuli-
na couch de ] 62 kilos para los forros; consta
de 1,000 ejemplares.

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instituto de Investigaciones Jurkcos

Jf:fa del Departamento de Publtcacones

Ciudad Universitaria Ciudad de la Investigacin en Humanidades,

De las opiniones sustentadas en los trabajos firmados responden

Cuidado de la edicin y formacin en computadora: Jaime Garca Daz.

Francisco Halaguer (Espaa); Enrique Calvo Nicolau (Mxi.:); Jorge Carpizo

Nmero de certificado de licitud de ttulo: 2096

Primera edicin: 2009

DR 2009. Universidad Nacional Autnoma de Mxico

INSTITUTO DE INVESTiGACiONES .JURiDlCAS

Circuito lVl:aestro ]'viario de la Cueva sin

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