PLAN DE GESTION DE RIESGOS

PROYECTO : AMPLIACION CAPACIDAD DE EMBARQUE DE RESIDUALES

CODIGO : HAUG PGR-00 EMISION 22/11/05 REVISION : 0 PAG. 1 DE 9

PLAN DE GESTION DE
RIESGOS

PROYECTO: AMPLIACION
CAPACIDAD DE EMBAQUE DE
RESIDUALES
LIMA PERU
2005

REVISION DOC.
DESCRIPCIN DEL CAMBIO FECHA
N REVISADO

REVISADO POR: REVISADO POR:

APROBADO POR: APROBADO POR:
JCM AVC
.ING. JUAN CACHAY.
Ingeniero de Planeamiento
Ing. Jorge Cespedes
Ing. del Ing.
Proyecto
del Proyecto Jefe de Ingeniera

FIRMA : FIRMA :
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INDICE DEL CONTENIDO

1. OBJETIVO

2. AMBITO DE APLICACION

3. DEFINICIONES RELEVANTES

4. PROCEDIMIENTO

4.1 PLANIFICACION

4.2 OCURRENCIA DE RIESGOS IMPREVISTOS

4.3 CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LOS RIESGOS

5. REGISTROS

REVISADO POR: APROBADO POR:

JCM AVC
. Ing. del Proyecto Jefe de Ingeniera
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1. OBJETIVO
Definir las acciones a llevar a cabo para gestionar adecuadamente los riesgos durante la
ejecucin del proyecto y como se debe estructurar toda la informacin generada en la
citada gestin de riesgos.

2. AMBITO DE APLICACION
Haug S.A.
Dpto. de Ingeniera RELAPA

3. DEFINICIONES RELEVANTES
Riesgo: todo evento que pudiera producirse durante el proyecto o su preparacin, que
pudiera tener efectos negativos o positivos en el desarrollo de su ejecucin.
Matriz de riesgo (Risk Breakdown Structure o RBS): esta matriz cruza los entregables
de ltimo nivel de la WBS (Paquetes de Trabajo), con los riesgos ya conocidos y los
nuevos que pudieran aparecer durante el proceso de identificacin de los riesgos.
Coeficiente de probabilidad de ocurrencia del riesgo: ndice de 0 a 1. Si la probabilidad
de ocurrencia es nula, el coeficiente es 0, mientras que si es segura es 1. Si el riesgo
tiene una posibilidad de ocurrencia del 50 %, el coeficiente ser 0,5.
Coeficiente de gravedad del riesgo: ndice de 1 a 5, siendo el 5 el ms grave y 1 en ms
leve.
Coeficiente de Riesgos: resulta de multiplicar el coeficiente de grevedad por el de
frecuencia.
Ranking de Riesgos (RR): lista de riesgos, donde figuran los mismos ordenados de
mayor a menor segn el coeficiente calculado.
Tipos de respuestas a los riesgos:
Eliminar el riesgo: tomar accin para eliminar la posibilidad de que el riesgo
ocurra. Esto finalmente se puede traducir en un entregable o una actividad que
pueden alterar la lnea base del proyecto.
Reducir o mitigar el riesgo: dem que anterior, pero no se alcanza a eliminar el
riesgo, solo se reduce su probabilidad de ocurrencia o su gravedad.

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Planes de contingencia: que sera llevado a cabo si el evento desencadenante del

riesgo ocurre. Esto obliga a monitorear las variables que pueden producir el
evento. Estos planes de contingencia deben ser incluidos en el Plan del
Proyecto.
Aceptar el riesgo: solo se trata de monitorear el riesgo. Se utiliza solo para
riesgos inevitables y con difcil solucin, o para riesgos que no vale la pena
contrarrestar por ser su impacto leve y la probabilidad de ocurrencia baja.

4. PROCEDIMIENTO
4.1 PLANIFICACION
La gestin del riesgo se realizar atendiendo a cada Paquete de Trabajo del proyecto. Se
aprovecharn los riesgos ya conocidos (riesgos Standard) para crear la RBS contra los
paquetes de trabajo.
Las fases da cada anlisis de riesgo se divide en las siguientes etapas:
1. Identificacin de riesgos
2. Evaluacin de los riesgos mediante anlisis cualitativo.
3. Respuestas a los riesgos detectados

Finalmente, hay que establecer las acciones de seguimiento y control de los riesgos y sus
respuestas.
Este proceso deber iniciarse despus de haber realizado el Plan de Comunicaciones, el de
Calidad, el de Seguridad y Medio Ambiente y haber determinado las lneas base de alcance
(WBS), tiempo (cronograma y curva PV en hH) y coste (curva de cronograma valorizado en
S/. ). Las respuestas a los riesgos se integrarn, si procede, a la lnea base del proyecto
establecindose el mtodo de iteracin del Plan del Proyecto.
Todo el proceso se realizar en reuniones, cuyos integrantes sern:
Por RELAPA:
Jefe de Ingeniera
Ing. del Proyecto.
Responsable de Calidad/Medio Ambiente y Seguridad.
Responsable de Obras Mecnicas.
Responsables de Obras Civiles.

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Responsable de Programacin y Control de Costes.

Responsable de Oficina Tcnica.
Supervisores asignados al proyecto.
Por Haug S.A:
Ingeniero Residente
Jefe de Obras Civiles
Jefe de Obras Mecanicas
Ingeniero de Calidad
Ingeniero de Programacin y Control de Costes
Ingeniero de Seguridad/Medio Ambiente

4.1.1. IDENTIFICACION DE RIESGOS

La identificacin de los riesgos debe realizarse despus de haber realizado el Plan de
Comunicaciones, el de Calidad, el de Seguridad y Medio Ambiente y haber determinado las
lneas base de alcance (WBS), tiempo (cronograma y curva PV en hH) y coste (curva de
cronograma valorizado en S/.).
Previo a la primera reunin de anlisis de riesgos, Haug S.A. realizar una identificacin
preliminar de los riesgos, que presentar el Ingeniero de Proyectos de RELAPA, en la
reunin que se empezar analizando y dicho Riesgos depurndolos o filtrndolos.
Los Riesgos que se apliquen se quedarn en la lista, mientras los otros sern borrados.
A continuacin se proceder a una tormenta de ideas con el fin de detectar cualquier riesgo
nuevo que pudiera aplicar a cada uno de los paquetes de trabajo
Todo riesgo detectado, pasarn formar parte de la Base de datos de Riesgos Estndar (RDRS)
para futuros anlisis.
El entregable de esta fase es una Lista Definitiva de Riesgos (LDR) finalizada y consensuada
entre Haug S.A y RELAPA..

4.1.2. EVALUACIN DE CADA RIESGO (anlisis cualitativo)

Se trata bsicamente en un anlisis cualitativo de los riesgos incluidos en la LRF. Consiste en
analizar cada riesgo en los siguientes trminos:

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Impacto o gravedad del mismo. Es decir, los efectos que pudiera producirse sobre el
avance y/o calidad, en caso de producirse el evento.
Probabilidad de ocurrencia del evento desencadenante del riesgo.

Segn su gravedad, cada riesgo debe ser catalogado como de muy grave a muy leve. El nivel
del riesgo ser catalogado por una puntuacin de 5 (muy grave) a 1 (muy leve) siendo el
nivel medio de 3 puntos.

La probabilidad de ocurrencia tiene una puntuacin de 0 a 1, siendo el ndice 1 una

probabilidad segura de ocurrencia y el 0 imposible de que ocurra. El nivel 0,5, ser el ndice
medio de ocurrencia (50% de ocurrencia).

Una vez evaluados los riesgos, por impacto y frecuencia se proceder a calcular el coeficiente
de riesgo que resulta de multiplicar impacto por frecuencia. En funcin del coeficiente
obtenido se proceder a realizar un ranking de riesgos (RR), de mayor a menor.

4.1.3. RESPUESTA A LOS RIESGOS

La respuesta a cada riesgo ser tratada individualmente y especificada en detalle,
especialmente de aquellos que estn los primeros del RR.
Estas respuestas se centrarn en las siguientes categoras:

Eliminar o mitigar los riesgos de mayor coeficiente.

Establecer planes de contingencia para los riesgos medios.
Aceptar los riesgos de coeficiente bajo. Incrementar la supervisin de los factores
desencadenantes de estos riesgos por si se producen.
Eventualmente, si no se encuentra solucin a un riesgo de alto coeficiente, se debe
aceptar, pero aqu, la supervisin debe ser muy rigorosa y as debe quedar reflejado en el
plan.

El entregable de esta fase es una Lista con los Riesgos, sus Respuestas y el Responsable
(L3R). Las funciones de este responsable son las siguientes:

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Implementar las acciones para eliminar o mitigar el riesgo.

Hacer seguimiento del riesgo y encargarse de elaborar y aplicar el plan de contingencia
en funcin de que el riesgo se produzca.
Hacer seguimiento al riesgo y reportar cualquier cambio que implique un cambio en el
coeficiente del riesgo, tanto porque ha aumentado o disminuido su gravedad como su
probabilidad.
Reportar la ocurrencia del riesgo o su eliminacin total (ya ha pasado la posibilidad de
que pueda ocurrir).

Generalmente deber haber un responsable de cada riesgo en Haug S.A. y otro en RDI.

4.2 OCURRENCIA DE RIESGOS IMPREVISTOS

En caso de ocurrencia de riesgos graves imprevistos, se deber reunir un comit de riesgos
cuyos integrantes son los siguientes:

Por RELAPA:
Jefe de Ingeniera (opcional)
Ing. del Proyecto.
Responsable de Calidad/Medio Ambiente y Seguridad.
Responsable de Obras Mecnicas.
Responsables de Obras Civiles
Responsable de Programacin.

Por Haug S.A:

Ingeniero Residente
Ingeniero de Seguridad
Ingeniero de Programacin
Ingeniero de Calidad
Jefe de Obro Mecnica.
Jefe de Obra Civil.
Quin considere el Ing. Residente necesario para asistir, previa aprobacin del Ing. del
Proyecto.

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Este comit deber evaluar y elaborar una respuesta al riesgo ocurrido. Finalmente designar
un responsable del riesgo.
El riesgo deber ser incluido en la RBS, en el RR despus de ser evaluado y en la L3R
despus de haberle asignado un responsable y determinado el tipo de respuesta.

4.3 CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LOS RIESGOS: COEFICIENTES Y RESPUESTAS

Cualquier respuesta que genere un cambio en la lnea base del proyecto, deber ser reportada
mediante el formato Hoja de Solicitud de Cambio a RELAPA. Una vez aprobado el cambio
se proceder a cambiar la lnea base del proyecto con todo lo que ello implica.

El responsable o dueo del riesgo, por parte de Haug S.A debe reportar cual es el estado de
cada riesgo con su respuesta, en cada reunin semanal.
Cualquier cambio de valoracin del riesgo deber reportada de inmediato al dueo del riesgo
de RELAPA, quin revisar este cambio y si lo aprueba, Haug S.A. cambiar el coeficiente
del riesgo. Este nuevo coeficiente ser reportado a la reunin semanal, para ser evaluado de
nuevo quedando refrendado o modificado. A partir de ah, se modificar el RR y la respuesta,
si procede.

5. REGISTROS
El resultado de la gestin del riesgo debe quedar plasmado en los siguientes documentos:
Ranking de Riesgos detectados, indicando su grado de probabilidad e impacto (RR).
L3R: Lista de Riesgos, Respuestas y Responsable.
Los entregables anteriores pueden quedar unificados en una sola matriz de Riesgos
rankeada de mayor a menor. Esta matriz deber tener los siguientes campos:
De derecha a Izquierda, las siguientes columnas::
El coeficiente de cada riesgo.
Los riesgos, en orden decreciente segn si CR.
El tipo de riesgo, si afecta la calidad, plazo o costo.
Consecuencias de cada riesgo si se produjera
El grado de severidad o impacto en el proyecto
La probabilidad de ocurrencia.

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El coeficiente de riesgo.
Respuesta al riesgo
Responsable por Haug
Responsable por RELAPA.
Estado del riesgo:
o A: Se ha producido el Riesgo y se ha ejecutado el plan de
contingencia.
o B: Se ha producido el Riesgo sorpresivamente y se ha ejecutado
el plan de emergencia.
o C: El riesgo a pasado o se ha tomado la accin para eliminarlo.
Ha dejado de existir.
o D: Se ha tomado la accin para mitigarlo.
o E: espera de ejecutar la accin.
o F: en observacin, por si se produjera el riesgoy hubiera que
ejecutar Plan de Contingencia.
o Fecha de accin para eliminar o mitigar el Riesgo.

Planes de contingencia.
Planes de Emergencia.

Estos entregables deben figurar en el Plan del Proyecto con todo detalle.
Al final del proyecto se evaluar la eficacia y el grado de cumplimiento del Plan de Riesgos.
De esta evaluacin se documentarn las lecciones aprendidas, que quedarn como base para
mejora de futuros proyectos.

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