Trabajo Individual: El Auditor y la Integracin de Sistemas

Unidades de Competencia: Perfil del Auditor de SIG y Llevar a Cabo el Proceso de

Auditora a un SIG

Nombre y Apellidos del Participante:

Jonathan Jos Fernndez de castro Gallego.

PREPARACIN Y RESOLUCIN DE UN TRABAJO INDIVIDUAL

La resolucin de un Trabajo Individual permite la adquisicin de una serie de habilidades concretas

relacionadas con la Unidad de Competencia en cuestin.

Cada participante, deber analizar e interrelacionar la informacin facilitada en el Trabajo Individual -TI
con el Material de la Unidad de Competencia relacionada, buscando y ampliando informacin a travs de
otras fuentes externas como pueden ser Internet, con el fin de tomar decisiones y proponer soluciones
adecuadas en relacin con la situacin planteada.

Una vez resuelto, el participante deber enviar la solucin al Tutor. Se valorarn los conocimientos y la
consistencia argumentativa y no la extensin de las respuestas.

Los pasos a llevar a cabo para la preparacin y resolucin del Trabajo Individual se encuentran
disponibles en el Campus Virtual, a travs de Recursos > Documentacin/ Documentacin
General.

FORMATO DE ENTREGA
Los documentos de respuesta a los Trabajos Individuales, debern cumplir los siguientes requisitos
formales:

1. Devolver el documento en este mismo archivo Word.

2. El nombre del fichero deber tener la siguiente estructura: TI_NombreTI_Apellido1_Apellido2.doc

3. As por ejemplo el Alumno Julio Daz Garca, con un TI llamado La Gestin de las Relaciones nombrara el
fichero como: TI_GestionRelaciones_Daz_Garca.doc

4. Utilizar fuente Arial de 10 puntos. Las pginas del documento tienen que estar numeradas.

5. En la parte superior del documento se deber cumplimentar el campo Nombre y Apellidos del Participante.

El Trabajo Individual que se presenta a continuacin, es un ejemplo didctico desarrollado con el nico
objetivo pedaggico de ayudar al aprendizaje de los alumnos.

De la informacin que se presenta de cada empresa, slo es real aquella que aparece en su Web. Los
datos aadidos slo pretenden plantear una situacin que sirva como ejemplo para el alumno, sin
prejuzgar la actuacin de la empresa.

EL AUDITOR Y LA INTEGRACIN DE SISTEMAS

En este Trabajo individual analizaremos las Etapas de Auditora ms frecuentes y el perfil de los
auditores. Y posteriormente, se analizar una poltica integrada de una empresa real para comprobar si
es adecuada al SIG implantado.

PREGUNTAS DEL TUTOR

Este TI se compone de varias partes. Lee con detalle cada una de ellas, y responde adecuadamente.

PARTE A:

La evaluacin de los auditores internos, deber estar planificada, implementada y registrada de acuerdo
con lo establecido en el sistema de gestin.

Para ello es imprescindible llevar a cabo de forma correcta todas las etapas de la auditora y tambin
llevar un registro de la experiencia, conocimientos y habilidades descritas as como de la cualificacin de
sus auditores.

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Se solicita que des solucin a las siguientes cuestiones:

P. A1. Ordena adecuadamente las siguientes etapas del proceso de evaluacin.

Seleccionar el Mtodo de
Realizar la Evaluacin
Evaluacin Adecuado

Identificar cualidades, Establecer Criterios de Evaluacin

conocimientos y habilidades

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P. A2. Elabora una ficha en la que queden registradas las aptitudes generales del auditor,
indicando aquellas caractersticas que consideres ms importantes, basndote en los
conocimientos adquiridos en la Unidad de Competencia.

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FICHA DEL AUDITOR
1. Atributos Personales:

1.1. Persona abierta a la mejora: Que sea persistente, orientado hacia el logro de los objetivos.
1.2. Persona abierta a las diferencias culturales: Persistente, orientado hacia el logro de los
objetivos.
1.3. Persona con colaboradora y servicial: Activamente consciente del entorno fsico y de las
actividades.
1.4. Orientado a la confidencialidad.
1.5. Persona decidida: Alcanza conclusiones oportunas basados en el anlisis y el razonamiento
lgico.
1.6. Persona de mentalidad abierta: Dispuesto a considerar ideas y puntos de vista alternativos.
1.7. Persona diplomtica: Con tacto en las relaciones con las personas.
1.8. Persona tica: Imparcial, sincero, honesto y discreto.
1.9. Persona de carcter firme e imparcial: Acta y funciona de forma independiente a la vez que
se relaciona eficazmente con otro.
1.10. Persona muy observadora y analtica: Activamente consciente del entorno fsico y de las
actividades.
1.11. Persona organizada.

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 2. Competencias:

2.1. Nivel Educativo: Tcnico, Tecnlogo, profesional.

2.2. Experiencia Laboral: Mnimo 2 aos, que este en capacidad de aplicar los conocimientos y
habilidades descritos.
2.3. Con formacin en Medio Ambiente y experiencia mnima de 1 aos en auditorias del SGA:
Para llevar a cabo el desarrollo correcto de la auditora de un sistema de gestin ambiental.
2.4. Con formacin Especfica: En el sector industrial cuya auditora se va a llevar a cabo.
2.5. Con formacin como Auditor: Contribuya al desarrollo de los conocimientos y habilidades
descritos.
2.6. Experiencia en Auditoras: Obtenida bajo la direccin y orientacin de un del equipo con
competencia como lder del equipo auditor.

P. A3. Cules son las caractersticas que considera ms importantes, que debe reunir el lder
del equipo de auditor? Justifica tu respuesta.

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Para que una auditoria se lleva a cabo bojo lineamientos organizados y objetivos, es necesario contar
con un buen lder de auditora. El lder del equipo debe sobresalir en cualidades tcnicas y personales
ya que requiere de cierto nivel de conocimientos y experiencia en la aplicacin de las normas de
manera correcta y tener caractersticas personales importantes que permitan coordinar de manera
eficiente y armnicamente a un equipo de trabajo.

Estar formado como auditor lder.

Tener experiencia suficiente en auditoras.
Con la suficiente capacidad de organizar y dirigir equipos de trabajo.
Con la capacidad de tomar decisiones de cualquier tipo en la auditora y con su equipo
auditor.
Buen capacitador y gua para su equipo auditor.
Ordenado y administrado.
Con capacidad de aplicar la terminologa, conocimientos y habilidades que demuestren que
estn actualizados en los requisitos y normas relativas a los sistemas de gestin.
Con habilidades para encontrar evidencias no conformes importantes para el buen
desempeo de la empresa auditada.

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PARTE B: ENCE POLTICA INTEGRADA

El grupo ENCE (www.ence.es) es una empresa forestal transformadora integral de maderas. Se divide en
dos divisiones la forestal y la de celulosa. ENCE posee un gran nmero de bosques maderables de
eucalipto y es uno de los mayores suministradores mundiales de celulosa de eucalipto.

En el grupo ENCE, existan 3 Sistemas de Gestin:

Sistema de Gestin de la Calidad segn la Norma ISO 9001.

Sistema de Gestin Medioambiental segn la Norma ISO 14001.
Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud Laboral segn la Norma OHSAS 18001.

Con el objetivo de conseguir un sistema de gestin nico, se est planificando cmo se va a realizar la
integracin y que elementos del sistema van a integrarse.

En primer lugar, se define una Poltica Integrada para el grupo.

Poltica de Calidad, Medio Ambiente y Prevencin de Riesgos Laborales de

ENCE
ENCE, considera que la Calidad, el Medio Ambiente y la Prevencin de Riesgos Laborales son factores
esenciales para su xito y el desarrollo futuro en su actividad, as como para el bienestar de todos sus

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trabajadores.

ENCE, ha decidido implantar un sistema integrado de gestin basado en las normas ISO 9001, ISO
14001 y OSHAS 18001 que le permita:

Dar soluciones inmediatas a la demanda de los clientes que contratan sus servicios.
Reducir el impacto medio ambiental de sus actividades y procesos.
Formar a todo su personal en materia de medio ambiente, calidad y prevencin de riesgos
laborales.
Establecer una metodologa de trabajo documentada y basada en la actuacin preventiva en
materia de calidad, medio ambiente y prevencin de riesgos que impregne toda la estructura
organizativa.
Asignar los recursos necesarios para el desarrollo de todas sus actividades y la adecuada
implantacin de su sistema de gestin de calidad, medio ambiente y prevencin.

P. B. Se te pide que con los datos facilitados en el Trabajo Individual y los que necesites extraer
de la Unidad de Competencia Realizar la Integracin de Sistemas de Gestin, indica los errores
que se encuentran en la Poltica Integrada del Sistema Integrado de Gestin.

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Errores evidenciados:

No se evidencia su actividad econmica.

No se evidencia el compromiso de la direccin.
No se establece como punto la mejora continua del SIG.
No se establecen canales para la distribucin y comunicacin de la poltica a todos los
miembros de la organizacin y las partes interesadas.
No se evidencia el compromiso de cumplir los requisitos legales y la legislacin aplicable a esta
empresa.

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