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CANTIDAD

GERENCIA CLASIFICACIN RIESGOS


RIESGOS

GERENCIA
ALISTAMIENTO Extrema:8
SERVICIOS 14 Alta:6
CONVERGENTES -
GAlSC

G.
Extrema: 11
APROVISIONAMIENTO
Alto:17
DE SERVICIOS 41
Medio:11
CONVERGENTES -
Bajo:2
GApSC

G. ASEGURAMIENTO DE Extrema:14
SERVICIOS Alto:15
43
CONVERGENTES- Medio:11
GAsSC Bajo: 3

G. SOPORTE Extrema:2
OPERATIVO Y GESTIN Alta:1
5
CONTRACTUAL - Medio:2
GSOGC

Medio:11
DATOS 11

114
FECHA DE ULTIMA
INF. SIN DILIGENCIAR
ACTUALIZACIN
Objetivo
Fecha de actualizacin
Responsables de actualizacin
19-ene-09 Riesgos no enumerados y repetidos.
Completar cronograma
Columnas adicionales
No se especifica al nmero de actividad
Riesgos no enumerados y repetidos.
Completar cronograma
Columnas adicionales
15-ene-09
No se especifica al nmero de actividad

No est en ltimo formato propuesto


con las ltimas 4 columnas
Fecha de actualizacin
8-ene-09 Responsables de actualizacin
Registro nmero de accin

No se especifica al nmero de actividad


Responsables de actualizacin
Columnas adicionales
7-ene-08 Registro nmero de accin

No est en ltimo formato propuesto


con las ltimas 4 columnas
Fecha de actualizacin
29-oct-08 Responsables de actualizacin
Registro nmero de accin
Falta toda la informacin de la nueva matrz
5 BAJA MEDIA ALTA EXTREMA EXTREMA

Probabilida

Ocurrencia
4 BAJA MEDIA ALTA EXTREMA EXTREMA

d de
3 BAJA MEDIA ALTA EXTREMA EXTREMA
2 BAJA BAJA MEDIA ALTA EXTREMA
1 BAJA BAJA MEDIA ALTA ALTA
1 5 20 50 100
Magnitud del Impacto
0

MATRIZ DE RIESGOS DE PROC

Vicepresidencia Aseguramiento del


Servicio - Gerencia de
Aprovisionamiento de Servicios
REA ASOCIADA: Convergentes
PROCESO Aprovisionamiento LB - ADSL
PROCEDIMIENTO Aprovisionamiento LB - ADSL

Entregar el servicio de lnea telefnica


y/o de un acceso de internet banda
OBJETIVO ancha por medio de ADSL, de acuerdo
con la promesa de valor ofrecida a los
clientes de ETB.

Fecha de Actualizacin Ene 15 -2009


Leonardo Hernndez - Alba Luca
Quien actualiz
Guevara - Marisol Meza

Nombre y nmero de actividad Riesgo

Alistamiento de Numeracin R1: Inconsistencias en la informacin y en la


Linea Bsica - Consultar, programacin generando desgaste de recusro tanto
programar y depurar numeracin. humano como de equipo ocasionada por realizar
Actividades: (2, 3, 7) esta operacin manualmente,

Aprovisionamiento Linea Bsica


(2,3,4,8,13,23,25,26,27)- R2: No tener disponible el Sistema Configurador
generando interrupcin y/o demoras en la
Aprovisionamiento PBX - (29,32,
operacin, en tareas que requieren el sistema para
33,34,35,36,39,40) Actividades su ejecucin como programar trabajo en terreno o
automatizadas que requieren ingresar las solicitudes cumplidas.
configurador
Aprovisionamiento Linea Bsica
- Aprovisionamiento PBX -
R3: Vandalismo en la red
Ejecutar cruzadas y conexiones
hasta el predio
Aprovisionamiento Linea Bsica
R4: Sector sin red, imposibilita el aprovisionamiento
(9) - Aprovisionamiento PBX (8) - de la linea.
Validar estado de la red

Aprovisionamiento Linea Bsica


Cliente no quiere la linea declina solicitud,
(11) - Aprovisionamiento PBX (4) imposibilita el aprovisionamiento de la linea.
- Validar condiciones comerciales

Aprovisionamiento Linea Bsica


Aplazamiento de solicitud por central mal asignada,
(11) - Aprovisionamiento PBX (4) imposibilita el aprovisionamiento de la linea.
- Validar condiciones comerciales

Aprovisionamiento Linea Bsica


No esta la persona autorizada para recibir la linea,
(11) - Aprovisionamiento PBX (4) imposibilita el aprovisionamiento de la linea.
- Validar condiciones comerciales

Aprovisionamiento Linea
Red secundaria copada, imposibilita el
Bsica(9)- Aprovisionamiento aprovisionamiento de la linea.
PBX (8)- Validar estado de la red

Aprovisionamiento Linea Bsica


No dan razon del cliente, imposibilita el
- Aprovisionamiento PBX - aprovisionamiento de la linea.
Validar condiciones comerciales

Aprovisionamiento Linea
Red en construccion, imposibilita el
Bsica(9)- Aprovisionamiento aprovisionamiento de la linea.
PBX (8)- Validar estado de la red

Aprovisionamiento Linea Bsica


Aplazamiento solicitado por cliente, imposibilita el
- Aprovisionamiento PBX - aprovisionamiento de la linea.
Validar condiciones comerciales
Aprovisionamiento Linea
Solicitud ingresada por autoactivacion, imposibilita el
Bsica(9)- Aprovisionamiento aprovisionamiento de la linea.
PBX (8)- Validar estado de la red

Aprovisionamiento Linea Bsica


Direccion no localizable, imposibilita el
- Aprovisionamiento PBX - aprovisionamiento de la linea.
Validar condiciones comerciales

Aprovisionamiento Linea Bsica


Red primaria en dao, imposibilita el
- Aprovisionamiento PBX - aprovisionamiento de la linea.
Validar estado de la red

Aprovisionamiento Linea Bsica Imposibilidad operativa para cumplir agendamiento,


- Aprovisionamiento PBX imposibilita el aprovisionamiento de la linea.

Aprovisionamiento Linea Bsica


No hay puertos en unidad remota, imposibilita el
- Aprovisionamiento PBX - aprovisionamiento de la linea.
Validar estado de la red

Aprovisionamiento Linea Bsica


Propiedad horizontal sin red etb, imposibilita el
- Aprovisionamiento PBX - aprovisionamiento de la linea.
Validar estado de la red

Aprovisionamiento Linea Bsica


Red primaria copada, imposibilita el
- Aprovisionamiento PBX - aprovisionamiento de la linea.
Validar estado de la red
Aprovisionamiento Linea Bsica
No hay red interna, imposibilita el aprovisionamiento
- Aprovisionamiento PBX - de la linea.
Validar estado de la red

Aprovisionamiento Linea Bsica


No hay disponibilidad tecnica en central, imposibilita
- Aprovisionamiento PBX - el aprovisionamiento de la linea.
Validar estado de la red

Aprovisionamiento Linea Bsica Otras causales de declinacin, que imposibilitan el


- Aprovisionamiento PBX aprovisionamiento de la linea.

Mala utilizacin de los cdigos de aplazamiento o


Aprovisionamiento Linea Bsica declinacin lo que propicia informacin equivocada
- Aprovisionamiento PBX sobre la gestin del proceso y no permite la
acertada toma de decisiones

Autoactivacin Linea Basica -


Sistema Configurador fuera de servicio
Autoactivacin Linea Basica

Autoactivacin Linea Basica -


Demoras en diseo y desarrollo-explicar
Entrada para el proceso

Autoactivacin Linea Basica -


IVR fuera de servicio
Autoactivacin Linea Basica

Autoactivacin Linea Basica -


Sistema SGS fuera de servicio
Autoactivacin Linea Basica
Autoactivacin Linea Basica -
Demoras en el aprovisionamiento de las lneas
Programar abonados y realizar (ANS con comercial = 4 das)
conexiones

Autoactivacin Linea Basica - Red interna construda por el cliente con


Realizar pruebas de conectividad inconsistencias

Informacin no encontrada sobre solicitudes


Depuracin de Solicitudes Pendientes

Depuracin de Solicitudes Configurador fuera de servicio

Depuracin de Solicitudes Pgina de SIGNET fuera de lnea.

Gestin IVR IVR fuera de servicio

Posibilidad de que los instaladores hagan uso de


claves mejor configuradas para clientes con una
Aprovisionamiento ADSL Plan configuracin menor (Ej.: Un cliente que ha
Bsico - Instalar Equipos solicitado un plan de 2000K le puede ser entregada
en el momento de la instalacin unas claves que
corresponden a un plan de 1000)

Posible venta de los microfiltros que deben ser


Aprovisionamiento ADSL Plan
entregados a los clientes en el momento de la
Bsico - Instalar Equipos instalacin o durante el mantenimiento

Aprovisionamiento ADSL Plan


Bsico - Actividades
Sistema Configurador fuera de servicio
automatizadas que requieren
configurador

Aprovisionamiento ADSL Plan


Posibilidad de que el equipo remoto no se encuentre
Bsico -Efectuar visita y realizar en servicio
cruzada (En unidad remota)

Aprovisionamiento ADSL Plan


Posibilidad de que no se tenga acceso al equipo
Bsico -Efectuar visita y realizar remoto
cruzada (En unidad remota)
Aprovisionamiento ADSL Plan
Bsico - Actualizar fase IVR fuera de servicio
"Cumplimiento Pases D.G."

Aprovisionamiento ADSL Plan


Posibilidad de que la red interna del cliente no est
Bsico - Verificar condiciones en condiciones ptimas
tcnicas del predio del cliente.

Aprovisionamiento ADSL Plan Posibilidad de que los equipos del cliente NO


Bsico - Verificar condiciones cumplan con las especificaciones mnimas
tcnicas del predio del cliente. requeridas para la instalacin de ADSL ??

Aprovisionamiento ADSL Plan Posibilidad de que las visitas no se puedan


Bsico - Realizar el cierre de la actualizar como exitosas, porque el serial del equipo
instalacin no se encuetre creado en el sistema
ESGOS DE PROCESO

CATEGORIAS DE RIE

Administracin de
Objetivo de control Control Actual Planeacin
informacin

Eliminar inconsistencias en la Controles manuales en el


informacin y en la programacin . mismo proceso
X X

Garantizar disponibilidad del


Configurador de Servicio y plan de Gestin Informtica
contingencia

Mitigar la ocurrencia de actos


vandlicos sobre la red
tapas de seguridad- otros X
Continuidad al Proyecto
de proteccin y
Disminuir la causal de
declinacin/aplazamiento asociada
crecimiento de Lnea X
Bsica - Creacin de
distritos virtuales

Disminuir la causal de
declinacin/aplazamiento asociada - Gestin Comercial X
redaccin, deber ser..

Validacin manual de
direccines para
reagendamiento (Rutina
de Aproximacin de
Distritos)
Disminuir la causal de
declinacin/aplazamiento asociada
Continuidad al Proyecto X
de proteccin y
crecimiento de Lnea
Bsica (Actualizacin
informacin de distritos
reales)

Disminuir la causal de Gestin Comercial -.


declinacin/aplazamiento asociada Cmo? X

Disminuir la causal de
declinacin/aplazamiento asociada
X

No hay

Disminuir la causal de Gestin Comercial -


declinacin/aplazamiento asociada cmo?
X

Disminuir la causal de
declinacin/aplazamiento asociada
_ Gestionar solucin X

Disminuir la causal de
declinacin/aplazamiento asociada
Gestin Comercial X
Disminuir la causal de
declinacin/aplazamiento asociada
Gestin Comercial X

Disminuir la causal de
declinacin/aplazamiento asociada
Gestin Comercial X

Disminuir la causal de _ Plan de revisin red


declinacin/aplazamiento asociada libre en dao
X

Disminuir la causal de _ Desarrollo de planes de


declinacin/aplazamiento asociada contingencia
X

Disminuir la causal de
declinacin/aplazamiento asociada
_ Gestin de Red X

Continuidad al Proyecto
de proteccin y
Disminuir la causal de
declinacin/aplazamiento asociada
crecimiento de Lnea X
Bsica - Creacin de
distritos virtuales

Disminuir la causal de
declinacin/aplazamiento asociada
X
Proyecto de proteccin y
Disminuir la causal de
declinacin/aplazamiento asociada
crecimiento de Lnea X
Bsica

Proyecto de proteccin y
Disminuir la causal de
declinacin/aplazamiento asociada
crecimiento de Lnea X
Bsica

Disminuir la causal de
declinacin/aplazamiento asociada
X

Asegurar que la utilizacin de los


cdigos de declinacin se utilicen X
adecuadamente

Garantizar disponibilidad del


Configurador de Servicio y plan de _ Gestionar solucin
contingencia

Agilizar la gestin de diseo y


desarrollo
_ Gestionar solucin X X

Garantizar disponibilidad de la
_ Gestionar solucin
plataforma IVR

Garantizar disponibilidad del


Configurador de Servicio y plan de _ Gestionar solucin X X
contingencia
_ Verifica la situacin,
gestiona temas de su
Optimizar tiempos de programacin y
realizacin de conexiones
comeptencia y transfiere X
lo correspondiente a
otras dependencias

_ VC identifica
responsable de la red
Garantizar adecuacin de la red
interna y transfiere el
interna construida por el cliente
requerimiento a Telefona
privada

Garantizar integridad de la
_ Gestin Informtica
informacin

Garantizar disponibilidad del


Configurador de Servicio y plan de
contingencia

Garantizar disponibilidad de SIGNET

Garantizar disponibilidad de la
plataforma IVR

Garantizar que las claves utilizadas


en el momento de la instalacin sean X
las acordadas con el cliente.

Garantizar que no se vendan a los


clientes los microfiltros que se
entregan en el momento de la
instaqlacin o durante el
mantenimiento

Garantizar disponibilidad del


Configurador de Servicio y plan de Gestin Informtica
contingencia

Garantizar continuidad de servcio de


Gestin VPDR
los equipos

Garantizar acceso a los equipos


Gestin VAS-GARA
Garantizar disponibilidad de la
plataforma IVR

Agilizar la adecuacin de la red


interna de los clientes en los casos
en los que aplique

Minimizar la cantidad de visitas con


aplazamientos atribuibles a causal de
cliente

Asegurar que todas las compras de


equipos y seriales se encuentren X X
cargadas en el sistema
CATEGORIAS DE RIESGO

Soporte Administraci Administracin Seguimien


Cumplimien PROBABILIDAD DE
tecnolgic n de recursos to y
to OCURRENCIA
o financiera humanos control

X X X 3

X X 3

X 1
X X X 4

X X X 4

X X X 4

X X X 4

X X X 4

X X X 4

X X X 4

X X X 3
X X X 3

X X X 3

X X X 3

X X X

X X X
3

X X X 4

X X X

3
X X X

X X X

X X X

X X
2

X X

X X
2

2
X X

X X X

X X
1

X X
3

X X
1

X X
2

X 2

X 4

X X 2

X X 2

X 2
X X
2

X
3

X
3

4
GRAFICAR

Estrategia
MAGNITUD DE
CRITICIDAD
IMPACTO

20 12% Alta Reducir la probabilidad de ocurrencia

20 12% Alta Transferir el riesgo

20 4% Media Reducir las consecuencias


50 40% Extrema Reducir la probabilidad de ocurrencia

50 40% Extrema Transferir el riesgo

50 40% Extrema Reducir la probabilidad de ocurrencia

50 40% Extrema Transferir el riesgo

50 40% Extrema Reducir la probabilidad de ocurrencia

50 40% Extrema Transferir el riesgo

50 40% Extrema Transferir el riesgo

20 12% Alta Transferir el riesgo


20 12% Alta Transferir el riesgo

20 12% Alta Transferir el riesgo

20 12% Alta Transferir el riesgo

50 30% Extrema Reducir la probabilidad de ocurrencia

20 12% Alta Transferir el riesgo

50 40% Extrema Reducir la probabilidad de ocurrencia

20 12% Alta Reducir la probabilidad de ocurrencia


20 12% Alta Reducir la probabilidad de ocurrencia

20 12% Alta Reducir la probabilidad de ocurrencia

5 2% Baja Reducir las consecuencias

20 8% Media Reducir la probabilidad de ocurrencia

20 8% Media Transferir el riesgo

50 20% Alta Transferir el riesgo

20 8% Media Transferir el riesgo

20 8% Media
50 20% Alta Reducir la probabilidad de ocurrencia

50 30% Extrema Transferir el riesgo

20 4% Media Transferir el riesgo

20 12% Alta Transferir el riesgo

5 1% Baja Transferir el riesgo

20 8% Media Transferir el riesgo

20 8% Media Transferir el riesgo

20 16% Alta Reducir la probabilidad de ocurrencia

20 8% Media Transferir el riesgo

50 20% Alta Transferir el riesgo

20 8% Media Transferir el riesgo


20 8% Media Transferir el riesgo

20 12% Alta Transferir el riesgo

20 12% Alta Transferir el riesgo

50 40% Extrema Transferir el riesgo


Cronograma (Si se requiere debe generarse
un cronograma)
Actividad a realizar Fecha Inicio Fecha Fin Responsable

Proyecto Alistamiento y
Gerencia de Soporte
Asignacin Automtica de Operativo/Lider
numeracin. - nueva Planeacin
actividad.. operativa/Jorge
Jan-08 Angulo -- informtica

Seguimiento
Gestin Informtica permanente, pendiente
definir ANS
Vicepresidencia de
Informtica

Turno de emergencia control


continuo
altual??
Continuidad al Proyecto de Gerencia de Soporte
proteccin y crecimiento de Operativo/Lider
cuando inici?
Lnea Bsica - Creacin de
distritos virtuales
Planeacin
operativa/Jorge
Permanente Angulo
Vicepresidencia
Seguimiento Comercial / Gerente
Gestin Comercial permanente, pendiente de producto de Lnea
definir ANS Bsica /Maria
Alexandra Vargas

Validacin manual de
direccines para
reagendamiento (Rutina de
Aproximacin de Distritos)
Continuidad al Proyecto de Fecha Inicio
proteccin y crecimiento de
Lnea Bsica (Actualizacin
informacin de distritos Gerencia de Soporte
reales) Operativo/Lider
Planeacin
opertiva/Jorge
Permanente Angulo
Gestin Comercial
Vicepresidencia
Seguimiento Comercial / Gerente
permanente, pendiente de producto de Lnea
definir ANS Bsica/Maria
Alexandra Vargas

Gerencia de
Proyecto de proteccin y Aprovisionamiento de
crecimiento de Lnea Bsica - Servicios
permanenete? Convergentes /
Cuadrillas de liberacin de
red Coordinador Lnea
Bsica/Oswaldo
Oct-08 Barn
Vicepresidencia
Seguimiento Comercial / Gerente
Gestin Comercial permanente, pendiente de producto de Lnea
definir ANS Bsica/Maria
Alexandra Vargas
Gerencia de
Seguimiento Alistamiento de Red
_ Gestionar solucin permanente, pendiente de Acceso / Lider
definir ANS tcnico / Nubia
Vargas

Seguimiento
Vicepresidencia
Gestin Comercial permanente, pendiente Comercial / Gerente
definir ANS de producto de Lnea
Bsica
Gestin Comercial
Vicepresidencia
Seguimiento Comercial / Gerente
permanente, pendiente de producto de Lnea
definir ANS Bsica/Maria
Alexandra Vargas
Vicepresidencia
Seguimiento Comercial / Gerente
Gestin Comercial permanente, pendiente de producto de Lnea
definir ANS Bsica/Maria
Alexandra Vargas

Gerencia de
Seguimiento Aseguramientode
_ Plan de revisin red libre Servicios
permanente, pendiente
en dao Convergentes /
definir ANS
Gerente / Wilson
Fajardo

Gerencia de
Aprovisionamiento de
_ Desarrollo de planes de Servicios
contingencia Convergentes / Lder
Lnea Bsica /
Oswaldo Barn

Seguimiento
Vicepresidencia PDR
_ Gestin de Red permanente, pendiente /Direccin diseo e
definir ANS ingeniera / Jorge
Sepulveda

Continuidad al Proyecto de Gerencia de Soporte


proteccin y crecimiento de Operativo/Lider
Lnea Bsica - Creacin de Planeacin
distritos virtuales operativa/Jorge
Permanente Angulo

Gerencia de
Aprovisionamiento de
Continuidad al Proyecto de Servicios
proteccin y crecimiento de Convergentes / Lder
Lnea Bsica - Cuadrillas de
liberacin de red. LB/Oswaldo Barn
Gerencia de
Alistamiento/Carlos
Oct-08 Oviedo
Continuidad al Proyecto de
proteccin y crecimiento de
Lnea Bsica

Gerencia de
Alistamiento/Carlos
Oct-08 Oviedo

Gerencia de
Continuidad al Proyecto de Aprovisionamiento de
proteccin y crecimiento de Servicios
Lnea Bsica Convergentes / Lder
Linea bsica /
Oct-08 Oswaldo Barn

Gerencia de
Aprovisionamiento de
Servicios
Convergentes / Lder
Linea bsica /
Oswaldo Barn

Gerencia de
Aprovisionamiento de
Implementacin de formato Servicios
actualizado con lo cdigos Convergentes / Lder
Linea bsica /
Seguimiento permanenteOswaldo Barn
Seguimiento
_ Gestionar solucin permanente, pendiente Vicepresidencia
definir ANS Informtica
Gerencia de
Seguimiento Alistamiento de Red
_ Gestionar solucin permanente, pendiente de Acceso / Lider
definir ANS tcnico / Carlos
Sanchez
Seguimiento VPDR/ Plataforma
_ Gestionar solucin permanente, pendiente correo de voz /
definir ANS Norberto Ariza
Seguimiento
permanente, pendiente Vicepresidencia
definir ANS Informtica
Gerencia de
_ Verifica la situacin, Aprovisionamiento de
gestiona temas de su Seguimiento Servicios
comeptencia y transfiere lo permanente, pendiente Convergentes /
correspondiente a otras definir ANS
dependencias
Coordinador
Autoactivacin /
Cesar Buritica

Vicepresidencia
Comercial/Lider de
_ VC identifica responsable Constructoras
Seguimiento
de la red interna y transfiere Telefona privada -
permanente, pendiente
el requerimiento a Telefona
privada
definir ANS VAS /
Blas Alexis Martnez -
Juan Carlos
Perdomo
Seguimiento
_ Gestin Informtica permanente, pendiente Vicepresidencia
definir ANS Informtica
Seguimiento
_ Gestin Informtica permanente, pendiente Vicepresidencia
definir ANS Informtica
Seguimiento
_ Gestin Informtica permanente, pendiente Vicepresidencia
definir ANS Informtica
Seguimiento
_ Gestin Informtica permanente, pendiente Vicepresidencia
definir ANS Informtica

Desarrollo informtico
solicitado por comercial
"Asignacin claves primer Vicepresidencia
uso" Comercial/Gerencia
de Producto/ Adriana
Alexandra Molina

VAS/Gerencia de
Aprovisionamiento de
En proceso de formulacin Servicios
Convergentes/Alexan
der Lozano -
Caterine Silva

Seguimiento
Gestin Informtica permanente, pendiente
definir ANS Vicepresidencia de
Informtica
VPDR/Direccin de
Aprovisinoamiento de
Servicios/Cesar
Quiceno

VAS/GARA/Leonardo
Ortiz
VPDR/ Direccin
Seguimiento permanente productos y
servicios/Norberto
Ariza

Seguimiento permanente VAS/Telefona


privada/Juan Carlos
Perdomo
V.
Retroalimentar al clietne en
Seguimiento permanente Comercial/Gerencia
el momento de la venta de Producto/Adriana
Alexandra molina
VPDR/Direccin
Gestin y
Seguimiento permanente Supervisin de
contratos/Diana
Espinel
Registro nmero de Costo de Implantacin Prdida Potencial Relacin C/B (%) Indicador
accin

?????$$$$$

$$$$$
declinacion por sector
sin red

indicadores
Cumplimiento del
cronograma establecido
para el desarrollo
informtico
Observaciones
TABLA DE EQUIVALENCIA PARA CRITICIDAD (Nivel de Riesgo)

5 BAJA MEDIA ALTA


abilidad de Ocurrencia
Gerencia de
Aprovisiona
miento de
Servicios
Convergente
s / Lder
LB/Oswaldo

Probabilidad de Ocurrencia
Barn
Gerencia de
Alistamiento/
Carlos
Oviedo 4 BAJA MEDIA ALTA

3 BAJA MEDIA ALTA

2 BAJA BAJA MEDIA

1 BAJA BAJA MEDIA

1 5 20

Magnitud del Impacto


CRITICIDAD (Nivel de Riesgo)

EXTREMA EXTREMA
EXTREMA EXTREMA

EXTREMA EXTREMA

ALTA EXTREMA

ALTA ALTA

50 100

tud del Impacto


0

MATRIZ DE RIESGOS DE PRO

Vicepresidencia Aseguramiento del


REA ASOCIADA: Servicio
PROCESO Aseguramiento
PROCEDIMIENTO
Evaluar, controlar y mitigar los
OBJETIVO riesgos presentes en el proceso y
los que se pudieran presentar
Fecha de Actualizacin 1/8/2009
Quien actualiz Persona o grupo personas

Nombre y nmero de actividad Riesgo

R1: Sistema SIMRA fuera de servicio inicio


jornada y/o falla en Red Corporativa
Mto correctivo- Soporte de
servicios. Impresin de trabajo a
terreno mantenimientos LB.

Mto correctivo- Soporte de


servicios. Entrega de trabajo R2: Reunin sindical
diario de reparaciones.

Mto correctivo- Soporte de


servicios. Reparacin de Imposibilidad atmosfrica
abonados en terreno.
Mto correctivo- Soporte de Falta de personal por pensin, licencias,
servicios. Reparacin de vacaciones, incapacidades, capacitacin,
abonados en terreno. restriccin mdica, marchas, etc.

Mto correctivo- Soporte de


servicios. Enrutamiento
Automtico por intervencin en
elementos de red.
No crear la causa comn conocida-ACLARAR

Mto correctivo- Soporte de


servicios. Pruebas de abonado.

Fast ??? de prueba fuera de servicio

Mto correctivo- Soporte de


servicios. Enrutamiento de
abonados.

Enrutamiento de RF ???errados

Mto correctivo- Soporte de


servicios. Verificacin del servicio.

No es posible accesar al predio para realizar


y/o verificar la reparacin
Mto correctivo- Soporte de
servicios. Descarga de abonado
reparado.

IVR qu es?? fuera de servicio (no hay


descargue de RF), afectando el TMR e
ingresos por compensaciones (CRT).??????

Mto correctivo- Soporte de


servicios. Asignacin de trabajo a
terreno mantenimientos LB. Intermitencia de SMA ????o fuera de
servicio????

Mto correctivo- Soporte de


servicios. A todas las actividades. Sistema SIMRA fuera de servicio durante la
jornada- CUAL ES EL RIESGO?
Mto correctivo- Soporte de
servicios. Programacin de No hay acceso al equipo por parte del
abonado por suspensin. programador-CUAL ES EL RIESGO
Atencin de red libre en dao.
Generacin de reporte para Sistema configurador fuera de servicio areglar
arreglo de red. riesgo

Atencin de red libre en dao.


Generacin de reporte para Sistema Gesred fuera de servicio en que los
arreglo de red. afecta, cual es el riesgo.

Atencin de red libre en dao. Prdida de recurso por informacin errada , a


Reparacin de red en terreno. qu se refiere?-

Intervencin red de cobre.


Entrega de trabajo diario de
reparaciones. Reunin SINDICAL cual es el riesgo?

Intervencin red de cobre. Sistema Gesred fuera de servicio-revisar el


Creacin y asinacin de OTM. riesgo
Intervencin red de cobre.
Impresin de trabajo a terreno
mantenimientos LB. Sistema SIMRA fuera de servicio inicio jornada
Intervencin red de cobre.
Asignacin de trabajo a terreno Vas consignadas en el sistema? se
mantenimientos LB. encuentran erradas o no existen

Intervencin red de cobre. Fast de prueba fuera de servicio cual es el


Pruebas de abonado. riesgo?
Intervencin red de cobre. A Sistema SIMRA fuera de servicio durante la
todas las actividades. jornada redactar

Recurso de personal y vehculos insuficientes


Intervencin red de cobre. A para atender requerimiento, en fechas
todas las actividades.a que se especiales (Semana Santa, vacaciones de
refiere? mitad de ao y final de ao)
Intervencin red de cobre.
Solicitud de material. No disponibilidad de material en bodega

Intervencin red de cobre. Sistema Gesred fuera de servicio cual es el


Solicitud de material. riesgo?
Intervencin red de cobre. Prdida de recurso de movilidad por daos en
Intervenciones de red en terreno. vehculos o paro de conductores ETB

Intervencin red de cobre. Presencia de riesgo elctrico.no es claro


Intervenciones de red en terreno.

Presencia de gases peligrosos. Redactar..


Intervencin red de cobre.
Intervenciones de red en terreno.

Riesgo de inundacin por aguas lluvias en


centrales telefnicas -posibilidad
Intervencin red de cobre.
Intervenciones de red en terreno.

Varios requerimientos al mismo tiempo?????


Manejo y control de llaves de
tapas. Apertura y/o cierre de tapa
de cmara.

Manejo y control de llaves de


tapas. Apertura y/o cierre de tapa Recurso humano insuficiente para atender
de cmara. fines de semana

Manejo y control de llaves de


tapas. Apertura y/o cierre de tapa
de cmara. Prdida de llaveajustar, e inlcuir enel anterior

Sistema Gesred fuera de servicio


Reintegro Material. Registro de
novedades de reintegro.
Reintegro Material. Peso del
material a reintegrar. Bscula en dao o descalibrada

Reintegro Material. Recibir


material de reintegro. Capacidad de almacenamiento

Reintegro Material. Conciliacin Datos de salida de material vs Reintegro de


de informacin. material no coinciden

Valoraciones. Inclusin, Sistema Gesred fuera de servicio


modificacin o impresin de
valoracin.

Valoraciones. Inclusin, Sistema SIVAL fuera de servicio


modificacin o impresin de
valoracin.

Valoraciones. Inclusin, Sival no valida informacin de GesRed


modificacin o impresin de
valoracin.

Mto correctivo- ADSL Plan


Bsico. Revisar servicio en el Base de datos sin servicio cual?
predio del cliente

Mto correctivo- ADSL Plan Sistema SIMRA fuera de servicio inicio jornada
Bsico . Impresin y envo de y/o falla en Red Corporativa
trabajo a terreno mantenimientos
ADSL.

Mto correctivo-ADSL Plan Posibilidad de que el enrutamiento de Reporte


Bsico. Enrutar reporte de falla de Fallas se haga equivocadamente debido a
segn naturaleza que la gestin es manual

Mto correctivo-ADSL Plan


Bsico. Agendar Reportes de
Falla No es posible accesar al predio para realizar
y/o verificar la reparacin
Intervencin red de cobre. ADSL
Plan Bsico. A todas las Sistema SIMRA fuera de servicio durante la
actividades. Cuales? jornada
ESGOS DE PROCESO

CAT

Objetivo de control Control Actual Planeacin

Garantizar el normal funcionamiento Gestin informtica


de la Red Corporativa y/o SIMRA Generacin diaria de archivo con los
reportes de falla pendientes a la fecha
(GSO&GC). X

Garantizar el servicio durante la(s)


reunion(es) sindical(es)
X

SIN DEFINIR
Planear la planta de personal
requerida

X
Programacin distribuida de
vacaciones al inicio de cada ao para
reducir el impacto.
Programacin anticipada y distribuida
de cursos de capacitacin.
Inclusin de novedades de personal
en ABM.
Creacin de la cuasa comn
conocida en qu sistema?

Actas de creacin y Cierre de Causas


Comunes Conocidas.
Asegurar el correcto funcionamiento
de los fast

Notificacin a rea encargada


Analizar el requerimiento del cliente
para su correcto enrutamientoNO--
ES OBJETIVO

Consulta de sistemas de
informacin???

Establecer comunicacin con el


cliente al telfono de contacto
(fijo TIGO)-ESTE NO ES EL
OBJETIVO

Nueva visita-NO ES UN CONTROL


Garantizar el normal funcionamiento
del IVR para descargues en lnea
sobre SIMRA TANDEM.

Descargue de repaciones con


operador de consola es este el
control??
Garantizar el normal funcionamiento
del Sistema Mvil de Apoyo

Consulta y descargue por otros


sistemas si es este??
Garantizar el normal funcionamiento
de SIMRA
Gestin informtica

Garantizar el acceso al equipo para


programacin

Garantizar disponibilidad del


Configurador de Servicios y plan de
contingencia
Gestin informtica
Garantizar la disponibilidad
deGesRed y plan de contingencia

Desarrollo informtico

X
Eliminar inconsistencias en la Actualizacin de informacin de
informacin abonados en DG

Conocer con anticipacin la fecha de


las reuniones- que se cumpla el X
trabajo (el que sea-) lo antes posible..

Garantizar la disponibilidad
deGesRed y plan de contingencia

Desarrollo informtico
Garantizar el normal funcionamiento
de SIMRA
Gestin informtica
Eliminar inconsistencias en la Inventarios, actualizaciones en
informacin sistemas informticos
Asegurar el correcto funcionamiento
de los fast ??????
Gestin informtica
Garantizar el normal funcionamiento
de SIMRA Gestin informtica
Planear la planta de personal y
cantidad de vehculos requeridosno
es obejtivo
X
Programacin de vacaciones,inclusin
de novedades de personal en ABM
Garantizar la disponibilidad de
X
material en bodega Control de existencias de material
Garantizar la disponibilidad
deGesRed y plan de contingencia
Desarrollo informtico no es claro

X
Establecer plan de contingencia no es un control
Tender red en zonas aptas para
su intervencin---disminuir Observancia de las normas de X
accidentes de trabajo seguridad industrial

X
Tender red en zonas aptas para Observancia de las normas de
su intervencin seguridad industrial

Controlar el riesgo de inundacin X


en centrales telefnicas- Observancia de las normas sobre
redactarlo bien- garantizar que canalizacin

Asignacin de llaves a cada grupo de


Programar los requerimientos no estrabajo
el control

X
Atencin a las solicitudes de apertura,
Programar los requerimientos no escon
el control
turno de emergencia

Utilizacin de llaves del turno de X


emergencia mientras se repone la
Disponer de copias de llaves perdida
Garantizar la disponibilidad
deGesRed y plan de contingencia

Desarrollo informtico
Realizar mantenimiento a la
bscula y calibrarla
permanentementeno es el
objetivo

Ampliar la capacidad de Reutilizar material, dar de baja


almacenamiento elementos no reutilizables

Garantizar que la salida de


material coincida con el reintegro Verificacin de cantidades en GesRed
Garantizar la disponibilidad
deGesRed y plan de contingencia

Desarrollo informtico
Garantizar la disponibilidad de Sival y
plan de contingencia

Desarrollo informtico
Garantizar la sincronizacin entre
Sival y GesRed, plan de contingencia

Desarrollo informtico

Garantizar que el servidor est


siempre arriba y la red corporativa al
100 % Se subi al servidor para garantizar
permanencia ??
Garantizar el normal funcionamiento Gestin informtica
de la Red Corporativa y/o SIMRA Generacin diaria de archivo con los
reportes de falla pendientes a la fecha X
(GSO&GC).

Minimizar la probabilidad de
ocurrencia de enrutamientos NA
equivocados

Establecer comunicacin con el


cliente al telfono de contacto
(fijo TIGO) no es el objetivo

Garantizar el normal funcionamiento


de SIMRA
Gestin informtica
CATEGORIAS DE RIESGO

Administracin de Seguimiento PROBABILIDAD


Administracin de Soporte Administracin
informacin tecnolgico financiera
Cumplimiento recursos y DE
humanos control OCURRENCIA

X X X 2

X 2

X X 3
X X 3

X X X X 1

X X 4

X X X X 3

X X X 4
X X X 5

X X X 3

X X X 2

X X 2

X X 2

X X 2

X X 2

X 1

X X 2

X X X 2
X X 5

X X 4

X X X 2

X X 2

X X X 2

X X 2

X 2

X X 3

X X 3

X 1

X 2

X X 2
X 2

X X X 2

X X X X X 3

X X 2

X X 2

X X 2

X X 3

X X X 1

X X X X 3

X X X 4

X X X 1
GRAFICAR

Estrategia
MAGNITUD
CRITICIDAD
DE IMPACTO

50 20% Alta Transferir el riesgo

20 8% Media Reducir las consecuencias

20 12% Alta Reducir las consecuencias


20 12% Alta Reducir la probabilidad de ocurrencia

20 4% Media Reducir la probabilidad de ocurrencia

20 16% Alta Transferir el riesgo

50 30% Extrema Transferir el riesgo

50 40% Extrema Reducir las consecuencias


20 20% Alta Reducir la probabilidad de ocurrencia

20 12% Alta Reducir la probabilidad de ocurrencia

100 40% Extrema Transferir el riesgo

20 8% Media Transferir el riesgo

20 8% Media Transferir el riesgo

20 8% Media Reducir la probabilidad de ocurrencia

20 8% Media Reducir la probabilidad de ocurrencia

50 10% Alta Reducir las consecuencias

50 20% Alta Reducir las consecuencias

20 8% Media Transferir el riesgo


50 50% Extrema Transferir el riesgo

20 16% Alta Transferir el riesgo

100 40% Extrema Transferir el riesgo

50 20% Alta Reducir la probabilidad de ocurrencia

100 40% Extrema Transferir el riesgo

100 40% Extrema Transferir el riesgo

50 20% Alta Transferir el riesgo

50 30% Extrema Transferir el riesgo

50 30% Extrema Transferir el riesgo

5 1% Baja Reducir la probabilidad de ocurrencia

1 1% Baja Reducir la probabilidad de ocurrencia

5 3% Media Reducir la probabilidad de ocurrencia

20 8% Media Reducir las consecuencias

20 8% Media Reducir la probabilidad de ocurrencia


1 0% Baja Reducir la probabilidad de ocurrencia

20 8% Media Transferir el riesgo

50 30% Extrema Reducir la probabilidad de ocurrencia

50 20% Alta Reducir las consecuencias

100 40% Extrema Reducir las consecuencias

100 40% Extrema Reducir las consecuencias

100 60% Extrema Transferir el riesgo

50 10% Alta Transferir el riesgo

20 12% Alta Reducir las consecuencias

50 40% Extrema Reducir las consecuencias

100 20% Alta Transferir el riesgo

0% 0%
0% 0%
0% 0%
0% 0%
0% 0%
0% 0%
0% 0%
0% 0%
0% 0%
0% 0%
0% 0%
0% 0%
0% 0%
0% 0%
0% 0%
0% 0%
Cronograma (Si se requiere debe generarse
un cronograma)
Actividad a realizar Fecha Inicio Fecha Fin Responsable

Brief: Reporte generado y


publicado en un repositorio Vicepresidencia de
WEB de Reportes de Falla Informtica y de
2/2/2009 POR DEFINIR
pendientes da a da, con Planeacin y
acceso al rea usuaria. Desarrollo de Red.
Acuerdos ANSs

Brigadas de reparacin Gerencia


posteriores a las reuniones Aseguramiento de
sindicales, en las centrales CADA VEZ QUE Servicios
1/3/2009
afectadas. OCURRA EL EVENTO Convergentes/Profesi
Viabilidad de contrato para onal
reparaciones Especializado/Herna
ndo Gonzlez

Gerencia
Brigadas de reparacin Aseguramiento de
posteriores al evento en las CADA VEZ QUE Servicios
1/3/2009
centrales afectadas. OCURRA EL EVENTO Convergentes/Profesi
onal
Especializado/Herna
ndo Gonzlez
Gerencia de Soporte
Operativo y Gestin
Contractual/Profesion
al
Especializado/Jorge
Angulo.
Gerencia
Aseguramiento de
Servicios
Cursos Concursos Convergentes/Profesi
Viabilidad de contrato para
onal
reparaciones
Reubicacin de personal con Especializado/Herna
restriccin mdica. ndo Gonzalez
Gerencia
Aseguramiento de
Servicios
Convergentes/Coordi
Gerencia
nador/Pablo Perafn
Aseguramiento de
Servicios
Brief: Inclusin de la OTM
Convergentes/Profesi
sobre SIMRA para
2/2/2009 POR DEFINIR onal
asignacin de eventos por
Cable primario Especializado/Herna
ndo Gonzlez
Acuerdos ANSs con la
Direccin Administracin de
Gerencia
Plataformas y Servicios -
DAPS Aseguramiento de
Evaluar el estado actual de Servicios
los FAST de prueba y Convergentes/Profesi
solicitar concepto de vida til 2/2/2009 POR DEFINIR onal
para planear su reposicin. Especializado/Herna
ndo Gonzlez
Direccin
Administracin de
Plataformas y
Servicios - DAPS

Gua y entrenamiento de VAS


a multiplicadores de la
Mensual Mensual
operacin de servicio al
cliente

Servicio al Cliente

Gerencia
Aseguramiento de
Brief: Agendamiento para Servicios
clientes con fallas no Convergentes/Profesi
atribuibles a ETB
onal
Especializado/Herna
ndo Gonzlez
Brief: Conectividad en lnea
con SIMRA para el
descargue de informacin y
disposicin de la herramienta
o equipamento idneo que
mediante una interfaz
11/17/2008 11/21/2008
apropiada permita el
descargue en lnea y no en
batch (tarea programada bajo
windows) sobre SIMRA
TANDEM, como se realiza Correo de Voz-
hasta ahora. Acuerdos ANSs VPDRS

Cambios de conectividad va
Gerencia
VPN y asignacin de equipos Aseguramiento de
10/1/2008 11/30/2008 Servicios
de gama alta. Acuerdos ANS
s Convergentes/Profesi
onales III
Backup de la informacin va
WEB Vicepresidencia de
Informtica
Capacitacin a personal de la
operacin de servicio al
cliente Servicio al Cliente

Acuerdos ANSs Vicepresidencia de


Informtica
Brief: Desarrollo de aplicativo
WEB que gestione OTM, Gerencia de Soporte
Solicitudes de material, 11/17/2008 11/30/2008 Operativo y Gestin
Valoraciones, Bajas, Contractual/Profesion
Reintegros
al III/Wilson Chvez
Gerencia
Sincronizacin de la Aseguramiento de
informacin entre los Servicios
sistemas SIMRA y CFG Convergentes/Profesi
onales III
Gerencia
Viabilidad de contrato para Aseguramiento de
reparaciones??????? Servicios
Convergentes/Coordi
nador/Pablo Perafn
Brief: Desarrollo de aplicativo
WEB que gestione OTM, Gerencia de Soporte
Solicitudes de material, 11/17/2008 11/30/2008 Operativo y Gestin
Valoraciones, Bajas, Contractual/Profesion
Reintegros
al III/Wilson Chvez
Brief: Reporte generado y
publicado en un repositorio 11/25/2008 11/28/2008 Vicepresidencia de
WEB. Informtica
Gerencia
Desarrollo de sistema nico Alistamiento de
Fecha Inicio
de vas Servicios
Convergentes
Vicepresidencia de
Acuerdos ANSs 11/17/2008 11/21/2008 Planeacin y
Desarrollo de Red
Backup de la informacin va Vicepresidencia de
WEB Informtica
Gerencia
Viabilidad de contrato para Aseguramiento de
reparaciones??????? Servicios
Convergentes/Coordi
nador/Pablo Perafn
Actualizar existencias de Coordinacin de
material diariamente. suministros
Coordinacin de
Actualizar existencias de
material diariamente. suministros por
qu??
Coordinacin de
Contrato de vehculos
Servicios Generales
Seguridad
Mantenimientos sobre la red Industrialpor qu
de acceso??? ellos
Gerencia
Mantenimientos en las Alistamiento de
cmaras telefnicas Servicios
Convergentes
Gerencia
Contratacin de equipos de Aseguramiento de
succin levantar Servicios
diagnstico??medidas.. Convergentes/Profesi
onales III

Gerencia
Aseguramiento de
Compra y asignacin de Servicios
llaves en puntos de acceso Convergentes/Profesi
no controlados
onal
Especializado/Herna
ndo Gonzlez
Gerencia
Aumentar recurso en el turno Aseguramiento de
de emergencia Servicios
Convergentes/Profesi
onales III
Gerencia
Aseguramiento de
Servicios
Convergentes
Brief: Desarrollo de aplicativo
WEB que gestione OTM, Gerencia de Soporte
Solicitudes de material, 11/17/2008 11/30/2008 Operativo y Gestin
Valoraciones, Bajas, Contractual/Profesion
Reintegros
al III/Wilson Chvez
Gerencia
Contrato de mantenimiento Aseguramiento de
peridico Servicios
Convergentes
Establecer proceso con la
Coordinacin de Suministros Gerencia
para que el reintegro de 11/25/2008 11/28/2008 Aseguramiento de
material sea directo a esa Servicios
rea Convergentes
Brief: Desarrollo de aplicativo
WEB que gestione OTM, Gerencia
Solicitudes de material, 11/17/2008 11/30/2008 Aseguramiento de
Valoraciones, Bajas, Servicios
Reintegros Convergentes
Brief: Desarrollo de aplicativo
WEB que gestione OTM, Gerencia de Soporte
Solicitudes de material, 11/17/2008 11/30/2008 Operativo y Gestin
Valoraciones, Bajas, Contractual/Profesion
Reintegros
al III/Wilson Chvez
Brief: Desarrollo de aplicativo
WEB que gestione OTM,
Solicitudes de material, 11/17/2008 11/30/2008
Valoraciones, Bajas, Gerencia Gestin de
Reintegros la Informacin
Brief: Desarrollo de aplicativo
WEB que gestione OTM,
Solicitudes de material, 11/17/2008 11/30/2008
Valoraciones, Bajas, Gerencia Gestin de
Reintegros la Informacin
ANS's con Informtica para
garantizar en un 100 % la CADA VEZ QUE
1/3/2009
prestacin del servicio del OCURRA EL EVENTO Vicepresidencia de
servidor Informtica

Backup de la informacin va
2/2/2009 POR DEFINIR
WEB Vicepresidencia de
Informtica

Gua y entrenamiento de VAS


a multiplicadores de la
Mensual Mensual
operacin de servicio al
cliente

Servicio al Cliente
Gerencia
Brief: Agendamiento para Aprovisionamiento de
clientes con fallas no Servicios
atribuibles a ETB Convergentes/Profesi
onal Especializado/

Backup de la informacin va
WEB Vicepresidencia de
Informtica
Registro nmero de Costo de Implantacin Prdida Potencial Relacin C/B (%)
accin

Informtica

Depende del recurso


utilizado

Depende del recurso


utilizado
Ing. Carlos Ariza

Informtica

Informtica
$$$$$$
Depende del recurso
utilizado

Informtica
Indicador Observaciones

Seguimiento
cronograma de
implementacin de
BRIEF.

Descargue de reportes
de falla.

Reportes de falla
reagendados
Descargue de reportes
de falla contrato

Seguimiento
cronograma
Elaboracin de ANS's
Definicin de
actividades de la
DAPS-Cronograma.

Reportes de falla
enrutados a colas o
creados con Naturaleza
de reclamo no
corresponde a la falla
reportada por el cliente

Repetitivos por nmero


telefnico teniendo en
cuenta el cdigo de
cierre
Cronograma de
Implementacin

Seguimiento
cronograma

Seguimiento
cronograma

TABLA DE EQUIVALENCIA PARA CRIT

Descargue de reportes
de falla contrato

Seguimiento
cronograma
Probabilidad de Ocurrencia

5 BAJA

4 BAJA
Probabilidad de Ocurrencia
3 BAJA

2 BAJA

1 BAJA
Descargue de reportes
de falla contrato

Magnitud d

Cantidad de
requerimientos
atendidos por el turno
de emergencia

Seguimiento
cronograma
Seguimiento
cronograma

Seguimiento
cronograma

Descargue de reportes
de falla.

Reportes de falla
enrutados a colas o
creados con Naturaleza
de reclamo no
corresponde a la falla
reportada por el cliente

Repetitivos por nmero


telefnico teniendo en
cuenta el cdigo de
cierre
DE EQUIVALENCIA PARA CRITICIDAD (Nivel de Riesgo)

MEDIA ALTA EXTREMA EXTREMA

MEDIA ALTA EXTREMA EXTREMA


MEDIA ALTA EXTREMA EXTREMA

BAJA MEDIA ALTA EXTREMA

BAJA MEDIA ALTA ALTA

5 20 50 100

Magnitud del Impacto


0

MATRIZ DE RIESGOS DE PROCESO

Gerencia Soporte Operativo y


REA ASOCIADA: Gestion Contractual

PROCESO
Administracin de Elementos a
PROCEDIMIENTO Cargo

Mantener y administrar los


inventarios de las coordinaciones de
OBJETIVO equipos, elemntos de mayor y
menor cuantia a cargo de los
funcionarios.
Fecha de
Actualizacin Ene/07/2009

Quien actualiz Persona o grupo personas

Nombre y nmero de
Riesgo
actividad

5. Inventario Fiscal R-1: Incumplimiento en el Cronograma


Anual: Realizar inventario por que el aplicativo Inventario
visita a centrales e Devolutivos este fuera de servicio o en
inventario fisico deficiencia de operacin.
5. Inventario Fiscal
R-2 Incumplimiento en el cronograma de
Anual:Realizar visita
toma de inventario por la no asistencia del
a centrales e
personal convocado
inventario fisico

35 -74. Inventario R-4 No aclaracin y definicin de


inconsistencias, por insuficiencia de
Fiscal Anual:
documentacin soporte, debido a la omisin
Verificar tipo de en gestin documental y/o perdida de
inconsistencia documentos.

19-14-43-61
Almacenamiento de R-7 Prdida informacin de la base de datos
informacion en cuel?
aplicativo

67-56-82 Transporte
de elementos a R-8 Rbo o Hurto de elementos
diferentes lugares

Categorias de Riesgo: De acuerdo a la Directiva Interna 474 de 2005 (Se marca con una X, la categoria q
Probabilidad de Ocurrencia: Posibilidad que un factor de riesgo ocurra, se recomienda que este soporta
Magnitud del Impacto: Medida relativa de cmo las consecuencias de un evento afectan el proceso en e
Criticidad (Nivel de Riesgo): Es el resultado de la combinacin de la probabilidad de ocurrencia por la m
Costo de implantacin: Cunto me cuesta la ejecucin de la actividad para atacar el eventual riesgo ($)
Prdida Potencial: Cunto podra ser la prdida (menores ingresos, mayores costos, prdida de activos
Relacin C/B (Costo/Beneficio): El resultado porcentual de la divisin entre el costo de implantacin y la
Indicador: Se recomienda, apuntarle a algn indicador que se impacte por la actividad que estoy realiza
ESGOS DE PROCESO

CATEGORIA

Administracin de
Objetivo de control Control Actual Planeacin
informacin

*Firma de acuerdo de nivel de


servicio con el rea responsable
de la administracin y gestin del
C-1 Acuerdo con informtica para brinde
aplicativo para poder contar con la
informacin completa, exacta y/o
apoyo al rea (VAS) durante el tiempo X
de inventario. Es este?? No hay.
oportuna que permita la realizacin
y aprobacin de inventario en los
tiempos planeados. no es el objetivo
* Atar la asistencia y aprobacin de
Comunicaciones con los jefes inmediatos
inventario al pago de la prima de
informando y solicitando el cumplimiento
productividad individual.no es el
del cronograma planteado.
obejtivo

Definir mtodo y periodicidad de


control de la actividad de gestion
documental desarrollada en el rea Control esporadico de gestin documental.
no es el objetivo

Asegurar que xiste un mecanismo


fiable para conservar la informacin
almacenada
ninguno X

Contar con sistemas apoyo de


seguridad adecuado para el
transporte de herramientas no es el Solicitudes puntuales al rea de seguridad
objetivo

na 474 de 2005 (Se marca con una X, la categoria que impacta)


r de riesgo ocurra, se recomienda que este soportado en estadsticas de sucesos anteriores o por conocimiento del responsable
onsecuencias de un evento afectan el proceso en evaluacin (se debe enmarcar dentro de un rango de valores por posibles pdid
mbinacin de la probabilidad de ocurrencia por la magnitud del impacto. Estas casillas se generan automticamente, entre el nive
n de la actividad para atacar el eventual riesgo ($)
ores ingresos, mayores costos, prdida de activos,etc) si no se implementan las acciones para prevenir o mitigar el eventual Ries
ual de la divisin entre el costo de implantacin y la prdida potencial
or que se impacte por la actividad que estoy realizando para la prevencin o mitigacin del eventual Riesgo
CATEGORIAS DE RIESGO

Administracin de PROBABILIDAD
Soporte Administracin Seguimiento y MAGNITUD
tecnolgico financiera
Cumplimiento recursos
control DE
humanos DE IMPACTO
OCURRENCIA

X 3 50
X 4 50

X 2 20

1 100

X 1 20

conocimiento del responsable del Proceso y del ejecutor de la actividad del proceso (se califica entre 1 y 5, siendo 5 la mayor pr
go de valores por posibles pdidas de ingresos, mayores costos, prdida de activos etc acorde, con el tamao de los negocios de
automticamente, entre el nivel bajo y el extremo dependindo de la combinacin.

evenir o mitigar el eventual Riesgo ($)


Estrategia Actividad a realizar
CRITICIDAD

Firma de acuerdo de nivel


de servicio con el rea
responsable de la
administracin y gestin del
aplicativo para poder contar
30% Extrema Transferir el riesgo con la informacin completa,
exacta y/o oportuna que
permita la realizacin y
aprobacin de inventario en
los tiempos planeados.
Normativa interna que
supedite el pago de la prima
de productividad del
40% Extrema Reducir la probabilidad de ocurrencia empleado al cumplimiento de
la fecah de realizacion del
inventario y la validacion
satisfactoria del mismo.

Definir mtodo y periodicidad


de control de la actividad de
8% Media Reducir la probabilidad de ocurrencia gestion documental
desarrollada en el rea

Verificar mecanismos
establecidos por Informatica
para guardar la informacion,
20% Alta Transferir el riesgo backups, cada cuanto,
solicita mejoras de ser el
caso.

Establecer procedimiento
que incluya manejo de
4% Media Evitar el riesgo escoltas segn el valor de los
elementos transportados.

0% 0%
0% 0%
0% 0%
0% 0%

0% 0%

0% 0%

0% 0%

0% 0%

0% 0%

entre 1 y 5, siendo 5 la mayor probabilidad de ocurrencia)


on el tamao de los negocios de etb. (se califica con 1, 5, 20, 50 o 100, siendo 100 el de mayor impacto)
Cronograma (Si se requiere debe generarse
un cronograma)
Fecha Inicio Fecha Fin Responsable Registro nmero de
accin

abril-09 mayo-09 VAS, INFORMATICA


abril-09 mayo-09 VAS - Efran Martinez

abril-09 mayo-09 VAS-Jacqueline Quin

febrero-09 Feb-09 VAS-Jacqueline Quin

abril-09 mayo-09 VAS-Jacqueline Quin

ayor impacto)
Costo de Implantacin Prdida Potencial Relacin C/B (%) Indicador Observaciones
Se llevar a
consideracin del
Vicepresidente
TABLA DE EQUIVALENCIA PARA CRITICIDAD (Nivel de Riesgo)

5 BAJA MEDIA ALTA EXTREMA


Probabilidad de
Ocurrencia

4 BAJA MEDIA ALTA EXTREMA


3 BAJA MEDIA ALTA EXTREMA
2 BAJA BAJA MEDIA ALTA
1 BAJA BAJA MEDIA ALTA
1 5 20 50
Magnitud del Impacto
Nivel de Riesgo)

EXTREMA
EXTREMA
EXTREMA
EXTREMA
ALTA
100
cto