AUDITORIA - EVALUACIN A LA GESTIN

Variables (enero-julio de 2015)

Avance logro de metas SGI
Gestin presupuestal de Inversin
Peticiones Quejas Reclamos y Sugerencias
Planes de mejoramiento
Gestin de Indicadores
Seguimiento Riesgos
Calificacin Avance de la Gestin
Porcentaje
95.45% 95.45% 97.37% 95.96% 100.00%
97.37% 75.00%

95.96%
75.00% 0.00%
0.00% 1 2 3 4 5 6

100.00%
92.76
 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31
#############################################################################################
 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64
###################################################################################################
 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97
###################################################################################################
 98 99###
#########
 DIRECCIN DE CONTROL INTERNO
META Total Inversin Porcentaje Inversin
CDP $ 320,860,000 100.00%
RP $ 312,409,999 97.37%
Giros $ 56,600,000 18.12%
Cuentas por pagar $ 255,809,999 81.88%
Total pago en la vigencia en relacion con CDP $ 312,409,999 97.37%
Total constituido como Reservas $ - 0.00%
Total del presupuesto disponible realmente NO utilizado en la vigencia $ 8,450,001 2.63%
Total no ejecutado del presupuesto solicitado CDP (liberaciones) $ 8,450,001 2.63%

Avance Ejecucin Presupuestal 97.37%

Fuente: Grupo Gestin Financiera

97.37%

Avance Ejecucin Presupuestal

 DIRECCIN DE CONTROL INTERNO (Corte Julio 31 de 2015)
Nmero total de Nmero de radicados Nmero de radicados en Nmero total de
Nombre de la Nmero total de Nmero total de radicados fuera de Comentarios de la Oficina de Control
dependencia radicados a la respuestas radicados en trmite resueltos fuera de los trmite con trminos trminos Interno
dependencia trminos legales vencidos

PQRS
La Direccin de Control Interno reporta una
calificacin del 95,96% en la gestin de las
Peticiones, Quejas, Reclamos, Sugerencias y
750 166 27 10 37 Denuncias al mes de julio de 2015.

Es de resaltar la gestin que ha realizado la

Dependencia frente a la oportunidad en el trmite
de las peticiones, esto evidenciado en la
disminucin de respuestas emitidas fuera de los
trminos de ley (37), comparadas con la
Direccin Control evaluacin del mismo periodo en el ao 2014
Interno 916 (216); no obstante, se sugiere continuar
fortaleciendo los controles y acciones establecidas
para as lograr dar respuesta al 100% de todas las
81.88% 18.12% 3.60% 6.02% 4.04% solicitudes dentro de los trminos de ley.

Calificacin 95.96%
Fuente: ORFEO

Proyectos de la Dependencia
DIRECCIN DE CONTROL INTERNO
Porcentaje promedio del logro de
Fecha inicio Fecha fin Meta Logro
Se han realizado reuniones con el Programa Nacional de Servicio al Ciudadano con el fin de
estructurar conjuntamente los trminos de referencia, que servirn como base para realizar un
estudio de mercado, para la contratacin de la consultora sobre la metodologa para la
racionalizacin y reingenieria de proceso internos a nivel de las entidades.
Se envi al Programa Nacional de Servicio al Ciudadano DNP, la propuesta de trminos de referencia
construidos por el Departamento, para revisin de las condiciones. Dicho documento se enfoc bajo
la necesidad de realizar una propuesta de optimizacin en dos (2) procesos de apoyo con sus
correspondientes procedimientos internos. Entre los procesos transversales que deben ser
reformados y simplificados con la metodologa, se debe incluir la gestin del talento humano
(orientado a situaciones administrativas, como licencia por enfermedad y comisiones de servicio) y el
3/15/2015 12/15/2015
1-Una metodologa para la racionalizacin y manejo de archivos y correspondencia interinstitucional. (\\yaksa\Direccion_de_Control_Interno\10.
reingeniera de procesos internos POA Y OTROS PROYECTOS\2015\12.PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS\CONTRATACION CONSULTORIA).
Se estructura plan de trabajo para dar tratamiento a los proyectos de Innovacin trabajados durante
la vigencia 2014 en ICAP.
Se estructura documento informe, con los proyectos base para el anlisis llevados a cabo en la
vigencia 2014, a partir de los cuales se realiz priorizacin teniendo en cuenta los siguientes
1. Que el proyecto tuvieran directa relacin con procedimientos internos transversales a las
entidades pblicas, es decir que tengan alto impacto en la gestin de las mismas.
2. Identificacin de aquellos que estuvieran vinculados a la mejora de proceso y procedimientos
internos, y los relacionados con tramites de cara al ciudadano, a nivel de cada uno de los sectores
administrativos que intervinieron en el ejercicio de las propuestas de innovacin.
3. Porcentaje de avance al cierre de la vigencia 2014 igual o superior al 40%, esto teniendo en cuenta
que existen proyectos con avances inferiores al 20%, lo que dificulta que puedan ser intervenidos.
4. Cruce con otros proyectos que se vienen adelantando en cumplimiento de las actividades de
3/15/2015 11/15/2015
2-Una estrategia de trabajo de los proyectos de CONPES 3785 de 2013.
innovacin de la Funcin Pblica En el mes de agosto se registra en SGI que a partir de los anteriores criterios se priorizaron quince
(15) proyectos, producto de las reuniones e indagacin por parte del grupo de trabajo, y de las mesas
de trabajo que se efectuaron con los coach lder de cada una de las ideas.
Se realiz la priorizacin de las entidades con base en la informacin obtenida a travs del aplicativo
MECI, se tomaron 20 entidades teniendo en cuenta la categorizacin de entidades por niveles de
complejidad.
3-Diez reportes de acciones de mejora realizados
2/15/2015 12/10/2015 de forma conjunta entre Funcin Pblica y las
entidades del Orden Nacional.
Se estructuraron los informes por Sector Administrativo de la Rama Ejecutiva y de otras entidades del
orden nacional, as como el anlisis para el orden territorial del estado del Sistema de Control Interno
vigencia 2014. As mismo se estructur el Informe Ejecutivo para entrega en la Presidencia de la
Repblica, donde se realiz un anlisis global por Ramas del Poder Pblico y otros organismos de la
Administracin Pblica, con las conclusiones generales.
2/2/2015 5/30/2015
4-Consolidar y analizar los resultados de un
Informe ejecutivo Anual de control Interno.
Se consolida la informacin a travs del aplicativo MECI, y se define la forma de presentar los
reportes. Se priorizan las entidades conforme a los resultados obtenidos, de tal manera que se toman
las entidades con menor avance en el madurez del Sistema de Control Interno, y aquellas que se
encuentran en mayores niveles de complejidad.
igualmente, se realiza un cruce con la informacin contenida en el FURAG, con el fin de comparar los
5-Realizar una priorizacin de los temas ms datos y tomar las decisiones frente al compaamiento. Se priorizaron 20 entidades que sern objeto
dbiles y Realizar acompaamiento sistemtico a del plan de mejoramiento.Se realizan las propuestas de mejora que se encuentran en la ruta
2/15/2015 11/30/2015 \\yaksa\Direccion_de_Control_Interno\10.POA Y OTROS PROYECTOS\2015\4. CONTROL INTERNO\6-
las entidades correspondientes, segn resultados
del Informe Ejecutivo PLANES DE ACCIN
Comentarios de la Oficina Control Interno
las metas
Mediante correo de fecha 8 de septiembre la Direccin de Contol Inerno y Racionalizacin
de Trmites "DCIRT", informa a la Subdireccin del Departamento el cambio de la
Actividad "Realizar con el consultor las actividades de acuerdo con el plan definido" por
"Realizar seguimiento al cronogranma de contratacin y ejecucin propuesto por el
DNP".
De acuerdo con la justificacin de la DCRT, el inicio de la activiad depende de la ejecucin
de los recursos por parte del DNP teniendo en cuenta las obligaciones del Conpes 3785 de
2013. Hasta la fecha, segn el seguimiento que se ha hecho al DNP se encuentra que
estn pendientes las manfistaciones de inters de posibles oferentes, porlo tanto no hay
an contratacin.
55.553%
La Oficina de Control Interno sugiere tener presente el ajuste en la planeacin cuando se
ingresen al aplicativo SGI los avances correspondientes al mes de septiembre.
Mediante correo de fecha 8 de septiembre la DCIRT informa a la Subdireccin la
modificacin de la actividad "Aplicar los proyectos de innovacin en la Funcin Pblica"
por "Realizar estudio que permita determinar la viabilidad de la continuidad de los
proyectos de innovacin".
Lo anterior se sustenta en estudio de viabilidad para la implementacin y puesta en
marcha de los proyectos de innovacin, dado que dependen en su totalidad de terceros y
del marco normativo.
La Oficina de Control Interno sugiere tener presente el ajuste en la planeacin cuando se
ingresen al aplicativo SGI los avances correspondientes al mes de septiembre.
50.000%
Se tienen elaboradas 20 propuestas de mejoramiento, en las cuales se identifican las
debilidades presentadas por las entidades del orden nacional priorizadas, en el mes de
agosto se iniciar el acompaamiento a estas Entidades, a travs de los Jefes de
Planeacin y Control Interno. La evidencia de los avances obtenidos por el
rea hasta el momento se encuentra en \\yaksa\Direccion_de_Control_Interno\10. POA Y
79.165% OTROS PROYECTOS\2015\4. CONTROL INTERNO\6- PLANES DE ACCIN.
La meta propuesta se cumpli dentro de los trminos establecidos por la Dependencia.
Evidencia \\yaksa\Direccion_de_Control_Interno\10. POA Y OTROS
PROYECTOS\2015\15. INFORME EJECUTIVO 2013-2014.
Mediante correo de fecha 10 de julio de 2015 la DCIRT solicit a la Oficicna de Planeacin
incluir otra actividad definida como Estructurar la encuesta MECI para la elaboracin y
presentacin del Informe Ejecutivo Anual de Control Interno vigencia 2015, sin embargo
al mes de agosto no se evidenci la inclusin de esta actividad en el SGI. La Oficina de
100.000% Control Interno sugiere definir el tema. Es importante anotar que aunque no se
encuentra registrada est actividad, la Direccin ha venido adelantando actividades
pertinentes al cumplimiento de la actividad propuesta.
Se observa que las actividades desarrolladas para el cumplimiento de esta meta se
asemejan a los avances registrados en la meta No. 3 "Diez reportes de acciones de mejora
realizados de forma conjunta entre Funcin Pblica y las entidades del Orden Nacional",
ya que describe el acompaamiento a las entidades nacionales, para las cuales se
plantearon acciones de mejora.
La Oficina de Control Interno sugiere evaluar las metas y actividades Nos. 3 y 5 y
ajustarlas si es del caso. Esta meta se encuentra con retraso del 6,67% de acuerdo con lo
55.000% reportado en el aplicativo SGI .
 Se realizan los Trminos de referencia para la aprobacin y contratacin del consultor La meta comenz en el mes de julio de 2015, por lo tanto no se reporta avance
representativo.
Se sugiere se analice el alcance dado a la meta, para clarificar si lo que se quiere
realmente es evaluar el impacto del nombramiento de los Jefes de Control Interno o
7/1/2015 12/15/2015
6-Medir el impacto del nombramiento de jefes de 8.500% establecer la herramienta que permita dicha evaluacin. Lo anterior si es del caso
control interno. revaluar la meta, teniendo en cuenta que a la fecha de entrega de ste informe quedan
tres (3) meses para terminar la vigencia.

Se enva correo electrnico a las entidades con el fin de conocer los cambios en las variables La categorizacin incluye criterios como presupuesto de inversin, nmero de
determinadas para establecer la priorizacin, tales como presupuesto de funcionamiento, funcionarios entre otros. La evidencia se encuentra en
presupuesto de inversin, nmero de servidores pblicos. Se encuentra en revisin el criterio de \\yaksa\Direccion_de_Control_Interno\10. POA Y OTROS PROYECTOS\2015\4 CONTROL
presupuesto. Se han realizado llamadas de confirmacin de los datos recibidos previamente. INTERNO\9- CATEGORIZACION.
7-Actualizar la categorizacin segn el grado de
5/1/2015 12/15/2015 complejidad de las entidades de la Rama Ejecutiva 62.500% Se encuentran pendientes de categorizacin algunas entidades, debido a que no se ha
del Orden Nacional podido establecer el monto de los recursos asignados a cada una por el Ministerio de
Hacienda.

Las Guas y manuales objeto de revisin, se encuentran en etapa de consolidacin. Se cuenta con la
propuesta final de las Guas de auditora, indicadores, administracin del riesgo y Rol de las Oficinas
de Control Interno .
Se cuenta con las cartillas de Auditoria, Rol de las Oficinas de Control Interno e
Indicadores, las cuales iniciaran su etapa de validacin en el mes de agosto, previo al
proceso de Instrumentalizacin. \\yaksa\Direccion_de_Control_Interno\10. POA Y OTROS
PROYECTOS\2015\4. CONTROL INTERNO\4- ACTUALIZACION GUIAS\PROPUESTA
CARTILLAS.

8-Un documento de compilacin y anlisis de En el mes de agosto se realiz la validacin de las guias al interior del rea y se enviaron a
2/1/2015 10/30/2015
Manuales y Guas 66.670% la Subdireccin para aprobacin y posterior publicacin. Se anota que la Guia de
Administracin del Riesgo surti el proceso de validacin y diagramacin en la vigencia
2014.

Se inicia la revisin de los instrumentos actuales, en especial el de evaluacin del desempeo; se Al mes de agosto se contaba con el concepto por parte de la Direccin y se revis el
realiza consulta a la Direccin jurdica del Departamento con el fin de conocer el alcance de dicha instrumento de evaluacin del desempeo utilizado en el ao 2014 y se proponen
evaluacin frente al otorgamiento de primas tcnicas. mejoras a la herramienta , con miras a ser aplicado a en la evaluacin que ser aplicado
en la vigencia 2016 a los Jefes de Control Interno.

7/15/2015 11/10/2015
9-Un Instrumento de evaluacin de Jefes de 50.000%
Control Interno
1- Fortalecimiento del Control Interno

Se realiza un anlisis previo de los sectores que tienen un mayor aporte al cumplimiento del Plan La Oficina de Control Interno evidenci correo de fecha 8 de septiembre en dond la
nacional de Desarrollo. DCIRT informa a la Subdireccin la eliminacin de esta meta. Lo anterior sustentado en
que el cumplimiento de la meta dependa de recursos de Cooperacin de la Unin
Se realiza el estudio sectorial de los principales puntos crticos de las entidades con respecto a la Europea, los cuales finalmente no se autorizaron.
evaluacin de las Polticas de Desarrollo Administrativo y del Sistema de Control Interno.
5/15/2015 10/30/2015 10-Una propuesta de auditoras focalizadas 50.000% Se sugiere tener presente la eliminacin de las actividades en el aplicativo SGI, cuando
se realice el registro de los avances correspondientes al mes de septiembre.

El decreto sobre la Institucionalidad del Control Interno se encuentra en ajuste, dado que con la El proyecto de Decreto se remiti a la Direccin General y a la Direccin Juridica,
entrada en vigencia del Decreto 1083 de 2015 la forma en la que se modifican los decretos vara, y se mediante correo electronico del 3 de julio, con lo cual se dio por cumplida la meta dentro
est adecuando a esta nueva forma. de los trminos sealados.
11-Un proyecto de decreto de actualizacin del La Oficina de Control Interno al mes de septiembre no evidenci retroalimentacin a la
1/15/2015 7/30/2015 Rol e Institucionalidad de las Oficinas de Control 100.000% Direccin de Control Interno sobre este decreto.
Interno

Se realiz solicitud al Instituto Internacional de Auditores de la certificacin de exclusividad en El 4 de septiembre se llev a cabo el proceso de licitacin, saliendo favorecido el Instituto
Colombia, la cual ya fue enviada al Departamento. Igualmente se han realizado los contactos con la Internacional de Auditores de Colombia. Por lo anterior se est realizando la gestin y
Doctora Karen Hussmann Directora de Proyecto ACTUE Colombia Anticorrupcin y Transparencia trmite para formalizar la contratacin y proceder a comenzar el Diplomado en Auditoria
de la Unin Europea para Colombia con el fin de gestionar la capacitacin. Gubernamental para la realizacin de los exmenes de certificacin.
12-24 Jefes de Control Interno capacitados como
6/15/2015 12/15/2015 Auditores Interno Internacional con miras a 25.000% La Oficina de Control Interno observa retraso del 25%, de acuerdo a lo reportado en el
obtener la certificacin aplicativo SGI.

Con base en el anlisis de los resultados obtenidos en la evaluacin realizada en diciembre del ao A partir del 01 de septiembre comenz el Diplomado en Control Interno. A la fecha se han
pasado a los Jefes de Control Interno de la Rama Ejecutiva del Orden Nacional, se determinaron los llevados a cabo capacitaciones en Delitos contra la Administracin Pblica, Contratacin y
temas a incluir en el Diplomado para Jefes de Control Interno, que se lleva a cabo a partir del mes de Seguridad de la Informacin.
septiembre con la Escuela superior de Administracin Pblica ESAP.
13-128 Jefes de Control Interno de la Rama La Oficina de Contol Interno observa retraso del 25% en la meta, de acuerdo con lo
6/15/2015 11/30/2015 Ejecutiva del Orden nacional capacitados, segn 25.000% reportado en el aplicativo SGI.
resultados de la evaluacin 2014
 La base para el cumplimiento de la meta son 129 Jefes de control interno de los cuales 66 fueron Se evidenciaron en Yaksa los soportes de los avances registrados por la Direccin en el
nombrados por el Presidente de la Repblica entre los aos 2012 y 2014. En la vigencia 2015 se han aplicativo SGI.
nombrado 20 Jefes de control internos en cargos que se encontraban vacantes; los demas cargos se
encuentran en estudio para rotacin y para nombramiento. Adicional a lo reportado con corte a Julio, en el mes de Agosto se evaluaron 19 hojas de
pRESIDEN\\yaksa\Direccion_de_Control_Interno\27.NOMBRAMIENTO JEFES DE CONTROL vida de aspirantes a Jefes de Control Interno, de las cuales 17 cumplieron con los
INTERNO\1. BASES DE DATOS requisitos para continuar el proceso de meritocracia.
14-100% de los procesos de provisin de los Jefes NOMBRAMIENTOS JCI\ARCHIVOS DEFINITIVOS.
1/30/2015 12/15/2015 de Control Interno de la Rama Ejecutiva del Orden 51.388% Se recomienda revisar la meta propuesta y analizar la pertinencia en la redaccin, por
Nacional 18 posesionados, en trmtie dos procesos de nombramiento. cuanto se establece que la Funcin Pblica proviona el 100% de los cargos de Jefes de
Control Interno.

Se tiene planeado realizar el evento durante un da en el Hotel Tequendama en el mes de octubre El rea se encuentra trabajando en la coordinacin de la agenda acadmica para el evento
para 1000 funcionarios de las reas de Control Interno del nivel nacional y territorial. Para ello, se a realizarse el 20 de octubre de 2015.
realiz cotizacin del mismo, y se est avanzando en la definicin de la agenda y consecucin de
expertos y/o expositores. Se observa retraso del 7,143% de acuerdo con lo reportado en el aplicativo SGI.
6/15/2015 12/15/2015
15-Un encuentro de jefes de control interno de las 21.429%
entidades del Orden Nacional

De acuerdo a lo manifestado por el rea, el producto a entregar consisti en una

El objetivo del acompaamiento es asesorar de manera directa a las entidades territoriales en temas estrategia de fortalecimiento territorial, en la cual se incluyen los municipios que van a ser
de control interno, con el fin de mejorar la implementacin y fortalecimiento de sus Sistemas de visitados por la Direccin en el segundo semestre del ao y la agenda respectiva.
Control Interno. Evidencia \\yaksa\Direccion_de_Control_Interno\10. POA Y OTROS
PROYECTOS\2015\4. CONTROL INTERNO\3- VIAJES.
16-Un componente del sistema de Control Interno Inicialmente se trabaj con la Direccin de Desarrollo Organizacional para definir municipios a
dentro de la estrategia de fortalecimiento intervenir.
4/15/2015 5/29/2015 territorial de la Funcin Pblica articulada al 100.000%
Programa de Fortalecimiento de Capacidades
Institucionales Territoriales liderado por el DNP

Teniendo en cuenta que la meta esta planteada a partir del mes de junio, a la fecha se cuenta con los
trminos de referencia aprobados por parte de la matriz del BID.
Se evidenci correo electrnico, por medio del cual se allegan los trminos de referencia
por parte del BID. Se esta a la espera de la llegada de un profesional que apoyar la
caracterizacin. \\yaksa\Direccion_de_Control_Interno\10. POA Y OTROS
PROYECTOS\2015\4. CONTROL INTERNO\2 -ESTUDIO BID .
La meta tena como fecha final diciembre de 2015, la DCIRT solicita a Subdireccin
ampliar sta hasta el 30 de mayo de 2016. Dicha Direccin sustenta el aplazamiento
teniendo en cuenta que el desarrollo de esta meta depende de recursos del BID;
adcionalmente la contratacin para su desarrollo se inicia a finales de septiembre de
2015 y segn indica dicho organismo ir hasta abril de 2016.

6/15/2015 12/15/2015
17-Un documento de caracterizacin de 14.286% Se sugiere tener presente el ajuste de las actividades en el aplicativo SGI.
municipios en materia de Control Interno

Se revisaron los antecedentes normativos, las Directivas Presidenciales y el pacto sobre tica pblica
y privada en la Contratacin Estatal de la Procuradura General de la Nacin. Con base en el Modelo
de Gestin tica para Entidades del Estado de USAID-operado por Casals & Associates Inc -
2006, se han venido desarrollando varios captulos del primer borrador del Manual de Cdigo de
tica.
Se evidencian reuniones de trabajo entre mayo y julio, un cronograma propuesto y un
proyecto de cdigo de tica Gubernamental.
Se observa que esta meta cuenta con retraso del 11,114% de acuerdo con lo planeado.
Mediante correo de fecha 8 de septiembre la DCIRT informa a la Subdireccin la
modificacin de la meta que actualmente se denomina "Un manual de cdigo de tica
teniendo en cuenta el marco de conflictos de inters" y se propone que se elimine el
tema de conflictos de inters, quedando as: "Un manual de cdigo de tica". Lo anterior
se sustenta en que el tema de conflicto de intrers no es de competencia del
Departamento, y no se tienen las capacidades para llevarlo a cabo.

Igualmente esta meta contempla la actividad "Realizar y validar la Gua" la cual tiene
como fecha final 31 de julio, se solicit modificacin para el 25 de diciembre para su
cumplimiento. Esto en razn a que para la elaboracin de esta Gua se tiene contemplada
18-Un manual de cdigo de tica teniendo en la asistencia de un Consultor Internacional, quien viene en la tercera semana del mes de
2/1/2015 10/30/2015
cuenta el marco de conflictos de inters 55.553% noviembre y termina los entregables en la segunda semana de diciembre.
Se sugiere tener presente el ajuste de la meta y las fechas de las actividades en el
aplicativo SGI para el mes de septiembre.

Se recopilaron los antecedentes normativos de los sistemas de gestin y de calidad vigentes, as Se evidencia la hoja de ruta, la definicin de la metodologa,el informe de investigacin de
como sus evoluciones en el tiempo y se elabor el documento de anlisis e impacto de los sistemas metodologas internacionales y el documento de anlisis de los sistemas. Meta cumplida.
1-Un documento de anlisis de la evolucin e de control interno, calidad y sisteda.
3/20/2015 6/30/2015 impacto de los Sistemas de Control Interno, 100.000%
Calidad y SISTEDA
 Se consolid la informacin investigada en el documento de "Informe de investigacin de los Evidencia del Informe http://km.dafp.gov.co:8080/OpenKM/frontend/index.jsp. Meta
Sistemas de Gestin de Calidad, Modelos de Excelencia internacionales, y Sistemas de Acreditacin cumplida
Colombianos". y se present al Asesor y Padrino del Proyecto Modelo Unificado de Gestin,
2-Un documento de actualizacin del "informe de designado por la Direccin del DAFP, quien lo retroaliment y se ajust en su versin final.
investigacin de Sistemas de Gestin de Calidad,
3/20/2015 8/15/2015 Sistema de Control Interno, Modelos de 100.000%
Excelencia y Sistema de Acreditacin Nacionales e
Internacionales.

5/1/2015
2- Expedicin del Modelo nico de
Gestin para las entidades de la Rama
Ejecutiva del Orden Nacional
Se defini propuesta del alcance del Modelo Unificado de Gestin para validacin por parte del
equipo de trabajo. Igualmente, se realizaron reuniones para levantamiento de informacin con
lderes de polticas del MIPYG, y con funcionarios de Secretaria General y Planeacin del DAFP, con el
fin de identificar las necesidades que se buscan superar con el Modelo Unificado, y aproximarse a la
identificacin de posibles componentes del modelo. Se elaboraron los contratos 076,081 y 088 para
la contratacin de los consultores expertos en el tema.
12/15/2015 3-Una propuesta de Modelo Unificado de Gestin
El 12/08/2015 se adelant Taller de Alineacin con el Comit Directivo Estratgico, con el
fin de identificar el entendimiento y las expectativas frente al Modelo Unificado de
Gestin, en lo que respecta a su propsito, mbito de aplicacin, estructura (elementos y
componentes), interrelaciones, tipo de informacin que debera generar.
De otra parte mediante correo de fecha 10 de julio de 2015 la DCIRT solicit a la Oficina
de Planeacin reprogramar la fecha de cumplimiento de la actividad "Definir alcance y
propsito del Modelo Unificado de Gestin para el 30/08/2015. As mismo mediante
correo de fecha 8 de septiembre la Direccin informa a la Subdireccin la modificacin de
fecha en las siguientes actividades:
1. Definir alcance y propsito del Modelo Unfiicado de Gestin. su fecha final es 15 de
julio y se propone cambiarla para el 30 de octubre de 2015
2. Disear propuesta de la estructura (componentes) y operabilidad del Modelo. Su fecha
final era el 30 de agosto y se propone cambio para el 10 de noviembre de 2015.
3. Disear prueba de validacin de la propuesta. Su fecha final era 15 de septiembre y se
propone para el 25 de noviembre de 2015.
4. Elaborar y presentar documento final del Modelo Unificado de Gestin. Su fecha final
estaba para el 30 de noviembre y se propone cambiar para el 15 de diciembre.
8.333%
Igualmente se elimina la actividad "Aplicar prueba piloto de validacin" y se modifica la
actividad "analizar y documentar los resultados de la validacin" por " Validar la
propuesta y documentar los resultados de la validacin" , cambiando su fecha final hasta
el 15 de diciembre.

Se present el plan de trabajo por parte del contratista responsable de desarrollar dicha actividad, el La meta se comenzo a ejecuctar el 15 de julio. En el mes de agosto se inici anlisis del
cual contempla la descripcin detallada de las acciones a desarrollar para la obtencin de la meta. marco normativo por parte del equipo de contratistas.
Igualmente, se realiz mesa de trabajo con lderes de poltica para identificar la perspectiva que ellos
pueden tener acerca del modelo e identificar su aplicacin a nivel territorial.
4- Un estudio para determinar los criterios
7/15/2015 11/15/2015 diferenciadores en el nivel territorial para la 22.000%
construccin del Modelo Unificado

Se solicit a los jefes de oficinas de planeacin informar acerca de las sugerencias de mejora al Mediante correo de fecha 10 de julio de 2015, la DCIRT solicit a la Oficina de Planeacin
FURAG; Se recibieron respuestas de algunos jefes de oficina y se inici el proceso de consolidacin de excluir del texto la vigencia 2015 dado que la meta se va a construir a partir de los anlisis
las mismas en una matriz diseada para tal fin. Igualmente se consolidaron en matriz de resultados 2014, y con ellos se identificarn posibilidades de mejora para cuando se
recomendaciones recopiladas por parte de los Jefes de Planeacin sectoriales evalue la vigencia 2015.
5- Un anlisis realizado del Furag 2015 con
5/1/2015 11/30/2015 recomendaciones para las entidades y para los 100.000%
lderes de poltica sobre su metodologa

Se realiz el proceso de depuracin de los casos desde el ao 2000 al 2014. La base de datos registra
244 casos, de los cuales inicialmente dieron respuesta 134. Del anlisis de los casos exitosos se
escogieron de la Regin Atlntico 4, Pacfico 3, Eje Cafetero 4 y Antioquia 4.
Se cuenta con un documento-borrador sobre el proceso de depuracin, reclasificacin y priorizacin
de las experiencias registradas en el Banco de xitos y de las cuales dieron respuesta las entidades
indicando si continuaban o no vigentes.
Igualmente se cuenta con un borrador de Acto Administrativo para retirar del Banco de xitos 27
3/1/2015 8/31/2015
1-Un documento que contenga las experiencias experiencias, de acuerdo con la respuesta que dieron las respectivas entidades.
exitosas registradas en el Banco de xitos.
Es de aclarar que mediante correo de fecha 10 de julio de 2015, la DCIRT solicit
ampliacin para las actividades "Elaborar acto administrativo para eliminar las
experiencias no vigentes del Banco de Exitos" y " Realizar depuracin, reclasificar y
priorizacin de la experiencia a difundir.
Para el mes de agosto se elabor el acto administrativo por medio del cual se retiraron las
experiencias no vigentes que resultaron de la consulta y se ajust la resolucin en el
sentido de retirar otras experiencias ms de las cuales no se obtuvo respuesta por parte
70.000% de las entidades.
La Oficina de Control Interno evidencia retraso en la meta, pues su avance al mes de
agosto es del 93,33% y esta debi haber quedado cumplida en un 100% en el mes en
mencin.

Se elabor el proyecto de Decreto que regula la operatividad del Premio y Banco de xitos, el cual se Evidencia \yaksa\Direccion_de_Control_Interno\10. POA Y OTROS
encuentra pendiente de aprobacin por parte de la Direccin Jurdica. PROYECTOS\2015\PREMIO NACIONAL DE ALTA GERENCIA\META MODIFICAC DECRETO
921.
En el mes de agosto se remiti a a Direccin Jurdica el ajuste final al decreto, consistente
1/15/2015 8/30/2015 2-Una modificacin del Decreto 921 de 2000. 93.750% en la inclusin de un pargrafo que excluye las experiencias registradas con ms de 10
aos en el Banco de Exitos. Al finalizar el mes mencionado anteriormente se dio
cumplimiento a la meta.

3- Promocin del Premio de Alta Gerencia

y del intercambio de experiencias exitosas
a travs del Banco de xitos de la
Administracin
3- Promocin del Premio de Alta Gerencia
y del intercambio de experiencias exitosas
a travs del Banco de xitos de la
Administracin
3/1/2015
Se diagramaron las piezas grficas para el Premio Nacional de Alta Gerencia 2015 (afiche, aviso de
prensa y portada de cartilla o manual del Banco de xitos), para la apertura de la convocatoria.
Se gestion con la ESAP la publicacin del aviso de prensa y la elaboracin de afiches publicitarios de
la convocatoria. Se expidi la resolucin No. 371 de junio 2015 que adopta el nfasis temtico de la
convocatoria al premio 2015, en las lneas de Paz, Equidad y Educacin; Transparencia y Lucha contra
la Corrupcin; Derechos Humanos y Servicio al Ciudadano y se avanz en el proceso de difusin de la
convocatoria a travs de correos lectrnicos para el nivel nacional y territorial (jefes de planeacin,
control interno, recursos humanos, comunicaciones, administradores de trmites, alcaldes y
12/15/2015
3-Otorgar el Premio Nacional de Alta Gerencia gobernadores, etc.)
versin 2015
Evidencia \yaksa\Direccion_de_Control_Interno\10. POA Y OTROS
PROYECTOS\2015\PREMIO NACIONAL DE ALTA GERENCIA\META -OTORGAMIENTO
PREMIO DE ALTA GERENCIA.
En el mes de agosto se continuo con el proceso de difusin de la convocatoria, se
aprovech la realizacin de encuentros para difundir y posibilitar la replica de
experiencias en Nario y Atlntico. As mismo, se divulg en el despliegue de
fortalecimiento institucional llevado a cabo en los municipios de Restrepo (Meta),
Chachagui (Nario), Roldanillo (Valle), Amazonas, Villavicencio, Sucre y Santero (Crdoba).
22.223% Igualmente se gestion el tema en el Encuentro Transversal de Jefes de Control Interno,
en el evento del da Nacional de la Rendicin de Cuentas y en las capacitaciones
realizadas en el mes de agosto sobre Administracin de Riesgos y MECI.

Se di inicio a la revisin bibliogrfica sobre el tema en varios pases Meta inicia en julio y para el mes de agosto a partir del primer levantamiento de
informacin, se construy cuadro comparativo referenciando diferentes paises en materia
de estmulos, lo que permiti realizar un primer anlisis de informacin relevante.

7/1/2015 12/15/2015
4-Propuesta de otros incentivos a la Gestin 10.000%
Pblica

Se aplic la encuesta con el fin medir el grado de madurez de la gestin de proyectos en las entidades Se evidenci el Link de la encuesta en la pgina web en al ruta:
del Estado Colombiano, con el objetivo de determinar el alcance de un programa que coadyuve a https://docs.google.com/forms/d/1sWNJ7xGcH0iKDAvWhaUIEZgbv2BDVfSXLFkwdlBq70A
fortalecer esta importante actividad dentro de las entidades. este ejercicio se realiz en articulacin /formResponse".
con la Alta Consejera Presidencial para la Competitividad y Proyectos Estratgicos.
Para el mes de agosto se entreg la segunda versin del documento y con ello se dio
Se revisaron los perfiles de acuerdo a los resultados de la encuesta y la articulacin de datos en cumplimiento a la meta propuesta.
5/1/2015 8/30/2015
1-Un diagnstico de perfiles de servidores Prince2 y PMI ISO 21500 y se trabaj un primer borrador de propuesta de perfiles que incluye 62.500%
pblicos para la gerencia de proyectos. habilidades de conocimiento, gerenciales y personales en los gerentes de proyecto

Se estn revisando temticas de PMBOK y de habilidades blandas para formacin de programas. Se La meta inicia en el mes de julio y en agosto se trabaja con proveedor de la ESAP, para
realiz investigacin de programas ofrecidos por proveedores de cursos de PMI. Se diseo curso detectar temas propios del sector pblico que deben incorporarse en los cursos de
general de gerencia de proyectos de 24 horas, dirigido a Funcionarios del DAFP. Gerencia de Proyectos, se gener el material para el curso de capacitacin interna, y se
programaron las sesiones semanales con el Grupo de Gestin Humana. El curso dio inicio
en el mes de septiembre.
2-Una propuesta de estrategia de capacitacin y
7/1/2015 12/30/2015
formacin 16.665%

4- Gestin de Proyectos

Se realiz diagnstico del estado actual de avance de temas de gobierno abierto en las distintas Las evidencias de las actividades realizadas reposan en
polticas que maneja la entidad y en los lineamientos del manual de GEL. Se contino con el \yaksa\Direccion_de_Control_Interno\10. POA Y OTROS PROYECTOS\2015\GESTION
desarrollo de las actividades establecidas en el segundo plan de trabajo AGA. Se recibi y revis la PROYECTOS M3 - AGA\ PLAN AGA 2.
versin final de acciones del II plan de accin consolidado por la Secretaria de Transparencia -
Presidencia (correo) y se trabaj en las preguntas propuestas para el panel del evento de Se llev a cabo el lanzamiento del segundo Plan de Accin el da 04 de agosto, en el que
2/1/2015 8/30/2015
3-Una propuesta de temas Funcin Pblica para lanzamiento agendado para el 4 de agosto. 85.700%
se defini el Plan Final que fue presentado al Plan de Gobierno Abierto. Con esta
Gobierno Abierto actividad se cumpli la meta establecida.

Se gestion con Presidencia la participacin de 3 personas en el Diplomado Gestin de Proyectos a La meta comienza en el mes de julio y se observa a la fecha que se continua con el
dictarse en la ESAP, quienes servirn de observadores en los diferentes talleres a realizarse al interior Diplomado de los tres (3) servidores del Departamento, igualmente se inicio la
de la Funcin Pblica. capacitacin de gestin de proyectos para servidores de la Entidad.
7/1/2015 12/15/2015
4-Una propuesta de lineamientos y de grupos de 11.110%
apoyo para gestin de proyectos en lo pblico

Porcentaje de Avance SGI (Planeado 48,17%) 45.98%

FUENTE: Sistema de Gestin Institucional "SGI"

 DIRECCIN DE CONTROL INTERNO

Otros (Revisin del Total hallazgos Total hallazgos

Direccin de Control Interno Auditoria de Auditoria de Auditoria Interna Auditoria Externa Total de Hallazgos que permanecen Calificacin
Control Interno Contralora de Calidad de Calidad proceso - Revisin del en la Dependencia abiertos para la cerrados para la
procedimiento) Dependencia Dependencia

Total Hallazgos 7 0 5 2 6
5 15
Nmero de hallazgos abiertos 0 0 5 0 0

20 75.00%

Porcentaje de cierre de hallazgos 0.00% #DIV/0! 100.00% 0.00% 0.00% 25.00% 75.00%

Fuente: Calidad_DAFP

Indicadores de Gestin
SISMEG
Porcentaje de entidades de la
Rama Ejecutiva del Orden
clasificadas en los niveles
Nacional que alcanzan niveles satisfactorio y superior del Rama
superiores de madurez en la
implementacin y sostenimiento
del Sistema de Control Interno
Porcentaje de implementacin de
recomendaciones OCDE en
materia de control interno
Sectores con propuesta de
mejoramiento de la gestin a
partir de los modelos de gestin
vigentes
Calificacin indicadores
Fuente: Calidad_DAFP
Variables
Nmero de entidades Total de entidades de la
Ejecutiva del Orden
Nacional que reportan al
MECI MECI) * 100
Promedio simple:sumatoria del avance de
implementacin de las recomendaciones de la OCDE
en materia de control interno.
Sumatoria del total de propuestas de mejoramiento de
la gestin socializadas a los jefes de planeacin de las
entidades cabeza de sector administrativo de la Rama
Ejecutiva del Orden Nacional.
DIRECCIN DE CONTROL INTERNO
Periodicidad Interpretacin (Reporte del Indicador) Valor del indicador (Reporte Planeacin)
Se realiz el anlisis y consolidacin de la informacin enviada por los
Jefes de Control Interno y se ajust tcnicamente el aplicativo con el
fin de tener criterios para comparar las entidades. Igualmente se
realiz la priorizacin de las entidades que sern parte de la
estrategia; las cuales fueron seleccionadas por su bajo desempeo en
el fortalecimiento del Modelo Estndar de Control Interno, adems se
tuvo en cuenta la categorizacin de las entidades segn su
Semestral complejidad 0.00%
Asi mismo, se realizaron propuestas de mejora para veinte (20)
Entidades.
Se han llevado a cabo actividades para atender las recomendaciones
de la OCDE:
*Desarrollar regulacin sobre el estatus y funciones del auditor
interno: Elaboracin proyecto de decreto (en revisin )
*Supervisar el Desempeo de las OCI: Revisin y ajustes a la
evaluacin del desempeo - 360.
*Establecer auditorias transversales dentro de la Administracin
Pblica: Priorizacin de temas transversales de auditoria de acuerdo
con el Plan Nacional de Desarrollo.
*Mejorar la profesionalizacin de los funcionarios del sector pblico a
Semestral 0.00%
cargo de las auditorias: Se encuentra en ejecucin un Diplomado en
Control Interno para los jefes cabeza de sector.
Se consolidan resultados de la medicin del Modelo Integrado de
Planeacin y Gestin, y se socializan en el encuentro del equipo
transversal de Jefes de Planeacin.
Se entregaron resultados a los 24 Ministros. Igualmente se crearon los
accesos para consulta de resultados para todos los jefes de
planeacin, y se inform la disponibilidad de los resultados para su
Semestral consulta y definicin de los planes de mejoramiento, para aquellos 0.00%
aspectos con resultados bajos
0.00%
 Comentarios Oficina Control Interno

Aunque se han realizado actividades tendientes a dar cumplimiento al

indicador propuesto en SISMEG, aun no se presentan avances
cuantitativos.

Las actividades adelantadas para el cumplimiento de las

recomendaciones de la OCDE se encuentran en
\\yaksa\Direccion_de_Control_Interno\10. POA Y OTROS
PROYECTOS\2015\4. CONTROL INTERNO\
De acuerdo con la ficha del indicador cada recomendacin tiene un
peso del 10% para un total en el 2015 del 40%.

Para la vigencia 2015 no se asigno meta cuantitativa, unicamente se

reflejan avances cualitativos sobre el indicador propuesto.

Segn la ficha del indicador para la vigencia 2017 se deben tener doce
(12) propuestas de mejoramiento y para el 2018 deben llegar a
veinticuatro (24).
 Dependencia
Riesgo
Instrumentos tcnicos inadecuados
Emisin tarda de instrumentos
Dificultad de difundir y promover los
incentivos en el Estado
Emisin de conceptos tcnicos o juridicos
imprecisos que induzcan a una inadecuada
interpretacin o aplicacin de la norma o
poltica
Seguimiento al control Porcentaje de seguimiento
Control
Reuniones internas de planeacin y seguimiento
Anlisis - Diagnostico - Tendencias
Planeacin presupuestal
Verificacin, revisin y validacin
Sistema de Planeacin (SGI)
Procedimiento Gestin y Difusin del Premio de Alta
Gerencia
Consulta bases de datos
Alianzas estratgicas con entidades del estado para
apoyar la difusin y promocin de la convocatoria
Reuniones internas de planeacin y seguimiento
Verificacin normativo / normograma
Verificacin, revisin y validacin
Capacitacin, Induccin y Reinduccin
DIRECCIN DE CONTROL INTERNO
en la administracin de Avances reportados en SGI
riesgos
Periodicidad
Se planteo como accin, llevar a cabo seguimiento a las
comunicaciones que se envien a las areas para la validacin
MENSUAL 50.00% de documentos, sin embargo, a la fecha no se han enviado
comunicaciones, por cuanto no se tienen aun los
documentos definitivos para el presente periodo.
Para este control se reportan las mismas actividades del
MENSUAL 49.98% anterior, por lo que a la fecha no se han enviado
comunicaciones para validacin de documentos.
Se establecieron los correspondientes cronogramas en
lnea con la planeacin institucional, definiendo
responsables para las siguientes guas: Gua de Auditora,
Gua Rol de la Oficina de Control Interno, Gua de
Indicadores y Modelo de Gestin tica
MENSUAL 49.98%
La accin formulada para este control es entregar
informacin oportuna a la Subdireccin sobre el avance a
las Guas. No se reporta el envio de informacin debido a
que no se han realizado cambios en las guias.
MENSUAL 49.98%
De acuerdo con la planeacion institucional, se elaboraron
las piezas grficas para el premio nacional de alta gerencia
2015 (afiche, portada de cartilla y aviso de prensa) y se
remiti la convocatoria en medio impreso a las entidades
MENSUAL 49.99% territoriales. As mismo, se viene difundiendo la
convocatoria por varios medios.
Se encuentra en trmite la actualizacin del procedimiento
a travs de la modificacin del Decreto 921 dde 2000
MENSUAL 49.99%
Constantemente se recopilan bases de datos para difundir
la convocatoria del premio a travs de correos electrnicos.
A la fecha se han remitido a los jefes de control interno de
los sectores administrativos, jefes de planeacin del nivel
MENSUAL 49.99% nacional, coordinadores de servicio al ciudadano del nivel
nacional.
Se realiz convenio interadministrativo con la Imprenta
Nacional para la publicacin de la cartilla metodolgica que
orientar la postulacin de las experiencias exitosas en el
marco de la convocatoria 2015. Se solicit apoyo a la
difusin de la convocatoria del premio a travs de la
publicacin de un link en las pginas web de entidades
tales como Federacin de Municipios, Federacin Nacional
de Departamentos, Gobierno en Lnea, ESAP, Presidencia
MENSUAL 49.99% de la Repblica y el DPS.
Se realiz alianza estratgica con la Asociacin de
Municipios Ciudades Capitales para apoyar la difusin de la
convocatoria en dichas ciudades.
Como actividad para este control se definio "Crear una
poltica de operacin en la que indique que en las
reuniones de seguimiento se debe incluir el tema de
emisin de conceptos". No se evidencia la politica.
En cambio se ha establecido que todas las consultas previas
a ser radicadas en definitiva deben pasar por visto bueno
MENSUAL 49.99% de un profesional de la direccin y luego por una revisin
de la Directora Tcnica.
Teniendo en cuenta el listado de temas que le
corresponden a la DCI-RT y a las dems direcciones
tcnicas y a su vez la reparticin de sectores y
departamentos al interior de la Direccin para la respuesta
de las consultas que ingresen por
Orfeo, se han definido claramente las competencias del
rea y a su vez de los profesionales de la misma, adems
para evitar incumplimientos de los trminos se hace una
revisin semanal de las peticiones y sus plazos, para hacer
un control de aquellas solicitudes que estn cerca a su
fecha de vencimiento; de otra parte se establecieron binas
(parejas) para el manejo de los temas relacionados con la
MENSUAL 49.99% repuesta de las solicitudes en eventualidades como viajes,
incapacidades o de situaciones de orden adm como
comisiones, vacaciones y licencias, a fin de no dejar vencer
las solicitudes
Se realiza la verificacin y validacin por parte de un
profesional designado previamente y en ocasiones de la
Directora Tcnica de las respuestas previo a la digitalizacin
de las mismas, mediante la herramienta "visto bueno" de
MENSUAL 49.99% ORFEO, a fin de evitar respuestas errneas o incoherentes.
Se reporta la asistencia a los Seminarios Tcnicos
programados por la Direccin General
MENSUAL 49.99%

Sistemas de informacin (Orfeo, proactivanet, SUIT) MENSUAL
Incumplimiento de los trminos de respuesta
a las peticiones hechas al DAFP
Control de Trminos MENSUAL
Capacitacin, Induccin y Reinduccin MENSUAL
Reuniones internas de planeacin y seguimiento MENSUAL
No atender el total de asesoras solicitadas
por parte de las entidades pblicas que lo
requieran (orden Nacional y Territorial)
Revisin peridica de las estrategias, metas y objetivos MENSUAL
Capacitacin, Induccin y Reinduccin MENSUAL
Politicas de operacin MENSUAL
Inoportunidad en la entrega de lineamientos
institucionales al usuario final
Reuniones internas de planeacin y seguimiento MENSUAL
Sistema de gestin del Empleo Pblico (SIGEP) MENSUAL
Incumplimiento de los requerimientos
legales y de Gobierno para desarrollar o
actualizar polticas pblicas
Revisin peridica de las estrategias, metas y
MENSUAL
objetivos
Porcentaje de seguimiento a los Riesgos (Planeado 58,33%)
Fuente: Sistema de Gestin Institucional - SGI sep18
Para este control se definio "Cumplir con procedimiento
establecido en los sistemas de informacin" y
mensualmente se registra que los profesionales de la DCI-
RT conocen los procedimientos asociados a los sistemas de
manejo propio relacionados con sus funciones.
Igualmente se informa que las peticiones relacionadas con
sistemas y MECI se realizan a travs de Proactivanet, los
avances de Gestin y Riesgos a travs del SGI y las PQRS a
49.99% travs de
ORFEO, cumpliendo con los plazos establecidos para ello.
Se definio como actividad del control "Crear una poltica de
operacin que indique que el tiempo mximo de entrega
de la respuesta para firma sea de 5 das antes del
vencimiento"
para evitar incumplimientos de los trminos se hace una
revisin semanal de las peticiones y sus plazos, para hacer
un control de aquellas solicitudes que estn cerca a su
fecha de vencimiento,
Por otro lado se establecieron binas (parejas) para el
manejo de los temas relacionados con la repuesta de las
49.99% solicitudes en eventualidades como viajes, incapacidades o
de situaciones de orden adm como comisiones, vacaciones
y licencias, a fin de no dejar vencer las solicitudes.
Se reporta la asistencia a los Seminarios Tcnicos
programados por la Direccin General
49.99%
Como actividad de este control se definio "Incluir dentro de
la planeacin el uso de la herramienta virtual webex, para
atender la demanda de aquellas asesoras solicitadas, que
por razn de presupuesto no pueden hacer
presencialmente". De acuerdo con los registros en SGI se
esta trabajando en el uso de la herramienta, pero a la fecha
no se han podido realizar las video conferencias mediante
49.99% la misma, debido a fallas tecnolgicas.
Para este control se definio "Crear una poltica de
operacin en la que indique que en las reuniones de
seguimiento se debe incluir el tema de asesora" con el fin
de facilitar el seguimiento a los proyectos, metas y
actividades de la Direccin, se realizo un tablero de control
donde se pueda evidenciar posibles retrasos en cada uno
de estos elementos, dentro de este tablero se detalla el
tema de las asesoras tambin. Finalmente los viajes
49.99% programados se modificaron atendiendo la situacin de
orden publico y las necesidades de servicio.
Se reporta la asistencia a los Seminarios Tcnicos
programados por la Direccin General
49.99%
La actividad esta encaminada a la asistencia a las reuniones
programadas por Comunicaciones, sin embargo no se
reporta la asistencia a ninguna de ellas.
49.99%
Para este control se definio la "Entrega oportuna de
informacin relacionada con los temas a difundir por
parte del rea", el SGI registra la actualizacin en la pagina
web de los eventos a cargo de la Direccin y envio al Grupo
49.99% de Comunicaciones de la informacin requerida para el
Boletin Interno
Mediante la planeacin de la DCI-RT se articularon las
polticas con los lineamientos de la Alta Direccin.
Igualmente se hace un seguimiento a los proyectos de
forma mensual mediante un tablero de control donde se
pueda evidenciar posibles
49.99% retrasos en cada uno de los mismos, este tablero de control
es alimentado por cada lder de proyecto
Se realizan reuniones y seguimientos periodicos a la
planeacin de la DCI-RT.
49.99%
58.33%
 Comentarios de la Oficina de Control Interno

Se evidencia seguimiento mensual de los riesgos a travs

del Sistema de Gestin Institucional - SGI por lo que se
reporta un avance del 49,99%

Se planteo la misma accin descrita en el control anterior.

La Oficina de Control Interno, sugiere evaluar la

pertinencia de formular la misma accin para dos (2)
controles diferentes, los cuales al mes de julio no se han
realizado, por lo tanto no se ha aplicado el control
descrito durante el periodo evaluado.

Se recomienda revisar el control (Planeacin

presupuestal) frente a las actividades realizadas, por
cuanto no corresponden al control descrito. Igualmente
revisar si ese control si permite minimizar el riesgo, ya
que si bien se realiza la planeacin presupuestal, a veces
por factores externos no se puede ejecutar de la manera
planeada.

Se recomienda revisar el control y si es del caso ajustarlo,

ya que no se evidencia la creacin de la politica, pero si la
revisin de las consultas por un profesional antes de que
llegue a la Directora.

Si bien se realizan actividades tendientes a controlar que

las respuestas a consultas que se realizan a la Direccin
de Control Interno y Racionalizacin de Trmites se
respondan en los terminos de ley, no se ve claramente la
relacin con el control " Verificacin normativo /
normograma". Por lo anterior se sugiere la revisin de
este control.
No obstante lo descrito en los avances del riesgo, en el
informe de seguimiento a PQRS que entreg la Oficina de
Control Interno en el mes de Junio, se evidenci
respuesta a peticiones fuera de trminos, por lo tanto se
sugiere revisar este control ya que no estara siendo
efectivo.

No se evidencia la creacin de la poltica como lo

establece el control.

De otra parte se recomienda revisar los controles para

este riesgo, ya que como se reporto en el informe de
seguimiento a PQRs de la OCI, en el mes de junio de la
presente vigencia, de la muestra tomada se evidenciaron
42 peticiones fuera de trminos, lo que podria indicar
que los controles no estan siendo efectivos.

La Oficina de Control Interno observa que de acuerdo con

lo reportado en el SGI, aun no se ha implementado el
control.

No se evidencia la creacin de la poltica como lo

establece el control, por lo que se recomienda revisar y
ajustar de ser pertinente.

El control "politicas de operacin" amerita revisin frente

al riesgo y a las actividades descritas, por cuanto el
mismo describe la asistencia a unas reuniones que no se
han realizado.

De otra parte se recomienda evaluar la pertinencia del

control para minimizar el riego.

Se recomienda revisar la relacin del control frente las

actividades descrita y verificar como contribuyen a
minimizar el riesgo de "Inoportunidad en la entrega de
lineamientos institucionales al usuario final".

No obstante las actividades realizadas, no se observa la

relacin de las mismas con el control "Sistema de Gestin
del Empleo Pblico (SIGEP)". La Oficina de Control
Interno sugiere revisar dicho control frente al riesgo
propuesto.