Bartolini, S., Metodologa de la investigacin poltica en G. Pasquino (1996) Manual de ciencia poltica, Alianza Edit.

,
pp. 39-78.

Hay 3 definiciones de metodologa, situadas en distintos niveles: la primera hace referencia al estudio del
fundamento filosfico del conocimiento de tipo cientfico, por otro lado, tambin se entiende por metodologa el
estudio de tcnicas especificas de investigacin y de su lgica, sus instrumentos y las operaciones necesarias para crear
tales tcnicas e interpretar sus resultados (utilizada en estudios de corte estadstico) y por ltimo se puede decir que la
metodologa incluye procedimientos lgicos que se refieren a la formulacin de problemas de investigacin, la
formacin y el tratamiento de conceptos, la eleccin de los casos y las variables y los procedimientos de control de los
resultados.

En esta lectura se trata de la metodologa como la lgica del proceso de investigacin. Se parte de un proceso de
racionalizacin que nos permite hacer afirmaciones de carcter emprico, no contradictorio y con procedimientos
pblicos y repetibles, en ese sentido un resultado es objetivo. Se hace necesario un consenso sobre las condiciones
mnimas de una investigacin cientfica, mas no por este se hace referencia a la generacin de leyes y explicaciones en
sentido fuerte.

El primero paso es la seleccin y correcta formulacin de los problemas de investigacin. Se menciona que adems de
que el problema debe ser importante subjetivamente, lo debe ser tambin objetivamente. As, se debe seleccionar un
problema que, en un momento dado y en relacin a un nivel determinado de acumulacin de conocimientos, sea
susceptible de ofrecer resultados nuevos, capaces de modificar las posturas cientficas y teoras en ese campo. En
resumen, se toman 3 dimensiones para medir la importancia de un problema cientfico social: i) la personal-subjetiva, ii)
la externa poltico-social y iii) la terica. Los 3 son motivos validos para abordar un problema.

Las interrogantes de un problema de las ciencias sociales de igual manera tienen 3 caractersticas: i) emprico, ii)
analtico y iii) normativo. El primero depende de las experiencias sensoriales, el segundo tiene que ver con una
respuesta que se busca en el anlisis del significado de las palabras que expresan el problema y el tercero se relaciona
con lo que es deseable o moral, lo cual implica juicios de valor. En la ciencia poltica encontramos sobre todo los
primeros, aunque es necesario hacer uso de los segundos en algunas ocasiones. Es posible combinar las tres
caractersticas en la formulacin de un problema, lo que no es posible es resolver problemas de un tipo dando
respuestas de otro.

En cuanto a la formulacin de un problema es necesario entender el siguiente consenso mnimo: i) la pregunta de

investigacin (el generador del problema) debe estar explicitada lo mejor posible (distinguiendo cada una de sus partes;
ii) la formulacin debe ser clara (sin recurrir a la vaguedad en aras de ampliar el campo de estudio) y iii) el problema
debe estar formulado de tal modo que tenga una respuesta emprica. As mismo, la investigacin debe aportar algo de
valor terico, pues debe estar formulada de tal modo que se inserte y contribuya al desarrollo de los conocimientos
acumulados.

En cuanto a las estrategias de investigacin, es bueno tener claridad en trminos de que propiedades o caractersticas
de las unidades de investigacin se tomaran en cuenta. Las unidades de investigacin (v. g. elecciones, partidos polticos,
individuos) son los tipos de objeto o acontecimientos de que se ocupa una investigacin cientfica mientras que las
propiedades son las caractersticas que nos importan (competitividad electoral, sistema electoral).

Esquema 1 Matriz de datos

1
Las casillas identifican el valor (o estado) de cada determinada propiedad para cada unidad determinada. Esta matriz de
datos nos plantea dos cuestiones: i) la existencia de estrategias de investigacin segn la combinacin de unidades y
propiedades y ii) la necesidad de realizar una seleccin de las unidades y sus propiedades. El primer punto se refiere a la
estrategia de investigacin, el segundo a la seleccin de casos. Dependiendo del nmero de unidades o de propiedades,
se caracteriza una investigacin como intensiva (pocas unidades, muchas propiedades) o extensiva (muchas unidades,
pocas propiedades). Tambin es necesario reconocer la variable temporal como una ms de las afecciones de nuestra
investigacin: un estudio puede ser diacrnico (largo plazo, estudios sobre desarrollo por ejemplo, o tendencias) o
sincrnico (corto plazo, coyunturas polticas, encuestas polticas). Existe una relacin inversa entre el nmero de casos y
de propiedades. El esquema 2 nos ilustra la forma.

Las investigaciones intensivas tendrn poca capacidad de formular propuestas generales, mientras que las muy
extensivas no podrn examinar un nmero alto de propiedades que permitan controlar las condiciones importantes del
contexto. Estas opciones son alternativas, se puede recurrir a ellas en diferentes momentos de una misma investigacin,
segn el tipo de fuentes o recursos de los que se disponga.

Por su parte, la eleccin de los casos, cada vez que la situacin impone que se centre la investigacin en un nmero de
unidades del universo se plantean dos problemas: i) Cuntos casos se van a observar? (nmero de casos) y ii) Qu
casos se van a observar? (tipo de casos). Se puede buscar una representatividad del fenmeno de estudio que se
encuentra presente en un nmero determinado de casos, encontrar esta solucin es lo optimo, y se puede realizar
mediante muestreos estadsticos o mediante la clasificacin de las unidades de anlisis segn algunas de sus
propiedades, de modo que el grupo de estudio sea tpico del universo de datos. Tambin es posible seleccionar los
casos, y en este sentido la representatividad no tiene cabida, mediante una deliberada seleccin arbitraria por motivos
de relevancia para la investigacin comparada, as el criterio se define por la heterogeneidad/homogeneidad de los
casos seleccionados. Una muestra es heterognea en la medida en que contiene casos con una alta dispersin de
valores/estados para una o ms de las propiedades que nos interesan, tiende a ser homognea cuando esta dispersin
es baja o nula.

Esquema 2 Matriz de datos y estrategias de investigacin

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La formacin de conceptos nos remite a la relacin entre conceptos y referentes observables, el proceso de
investigacin requiere cumplir requisitos de definicin, tratamiento, operativizacin de los conceptos para
transformarlos en contenedores no equvocos de los fenmenos estudiados. Los conceptos pueden ser de dos tipos:
empricos (u observables) y tericos (no observables), estos ltimos tienen la funcin de enlazar la teorizacin que se
hace del concepto emprico. En el caso de los conceptos empricos tenemos dos problemas de fondo: i) ambigedad: un
smbolo (palabra) refleja adecuadamente el significado de un concepto (una misma palabra puede tener varios
significados) y ii) vaguedad: los conceptos no indican con claridad las cosas a las que se refieren. Para hacer frente a
estos problemas es necesario hacer una serie de declaraciones verbales que eliminen ambas situaciones.

En cuanto a la escala de abstraccin, esta se refiere al grado de generalizacin y significacin que es posible alcanzar con
un concepto, tiene dos medidas: i) connotacin (Qu intensin tiene determinado concepto al asociarse a determinado
significado?) y ii) Denotacin (Qu alcances tiene determinado concepto?). La combinacin de estas dos cuestiones
ubica los conceptos en dicha escala de abstraccin, existe una relacin inversa entre ambos problemas. Cuanto ms rico
y especfico resulta un concepto, ms reducida es la clase de objetos a la que puede aplicarse, por el contrario, cuanto
ms reducida la especificacin de las caractersticas y propiedades del concepto, ms amplio es el conjunto de objetos a
los que puede referirse. Esta es la regla de oro, ampliar la extensin sin reducir la intensin, o viceversa, provoca
confusiones en el diseo del proyecto.

Las formas de organizar la escala pueden ser de manera vertical al jerarquizar conceptos en distintos niveles que se
refieren a distintos momentos o etapas del proceso de investigacin, o de manera horizontal, que se refiere a cada
aspecto de la investigacin como una cosa en s misma, sin relacin de jerarqua con las dems, pero si de un orden.

Los indicadores y definiciones operativas nos ayudan a delimitar entre significado conceptual y referente emprico. La
definicin operativa incorpora la definicin del campo de referentes empricos y se propone etiquetar, medir o
identificar el concepto. Hay un continuum de operativizacin del concepto, que va desde la mnima hasta la mxima
operativizacin emprica satisfactoria de este. Los conceptos ms especficos y menos abstractos se llaman indicadores,
sirven de conexin con los referentes empricos. Es necesario establecer las caractersticas ms relevantes de un
concepto y establecer un indicador para cada una de ellas. Cuando se trate de conceptos complejos, habr que
desglosar cada segmento de este y hacer corresponder el conjunto de indicadores con dicho concepto.

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As mismo, es necesario entender que los indicadores no tienen una relacin univoca con los conceptos, sino que es la
combinacin de estos lo que la cuerpo al concepto1. La validez de un indicador depende de una implcita comprensin
de la relacin entre el proceso mediante el cual el indicador se construye y los objetivos tericos del investigador. Todo
indicador empobrece la idea del fenmeno en cuestin, lo ideal es hacer una sntesis que capte los aspectos ms
relevantes del concepto, y para esto puede ser til ayudarse de una teora auxiliar.

Por otra parte, el tratamiento de los conceptos, nos establece que la operativizacin de los conceptos nos transforma
estos en variables y especifica su grado de variabilidad. Existen tres formas bsicas de asignar valores o etiquetas al
estado de una unidad respecto de una propiedad. La primera es que se clasifican las unidades de forma horizontal,
especificando sus caractersticas particulares, por medio de la asignacin de valores (respuestas s o no). En otros casos
puede realizarse un continuum (en el orden que se crea pertinente) y que indica el grado de posesin de una
determinada propiedad (respuestas a Qu tan de acuerdo?). Y la tercera refiere a la cantidad que se posee de la
propiedad, i. e. el grado numrico en que est presente dicha propiedad. Estos casos se conocen, respectivamente,
como medida nominal, ordinal o cuantitativa.

Las clasificaciones nos muestran la lgica mediante la cual se divide la intencin de un concepto en un cierto nmero de
categoras. Las reglas principales son que i) las clasificaciones se basen sobre un nico criterio explicito de distincin y ii)
que la clasificacin sea exhaustiva y exclusiva. El punto dos se refiere a que la exhaustividad implica que cada unidad
debe atribuirse a una clase, mientras que la exclusividad exige que ninguna unidad se atribuya a ms de una clase. Para
esto es til crear categoras dicotmicas que nos indiquen la nominalidad/ordinalidad/cantidad de determinada
propiedad respecto a las unidades.

Como consecuencia del paso anterior, proceden las tipologas, entendiendo por esta una clasificacin multidimensional
con la que se trata de organizar una clasificacin establecida por la combinacin y los cruces de ms de un
criterio/variable, misma que caracteriza una serie de atributos relacionados con la identificacin de dimensiones de
anlisis de la unidad. En presencia de muchas variables, es necesario que las categoras se sinteticen2 a manera de
umbrales en los que se pasa de una categora a otra en un continuum en donde se ubican las unidades.

En la investigacin escrita, es necesario explicitar la construccin tipolgica de que se trata: tipos empricos, populares,
ideales. Las clasificaciones y tipologas ordenan el universo de unidades a estudiar y los fenmenos en las que se ven
inmersas, ayudan a la formacin de conceptos y con frecuencia constituyen objetivos cientficos en s mismos, pero
adems, son la base del mtodo del control al que la investigacin poltica recurre con mayor frecuencia: el mtodo
comparado. El esquema 3 reproduce la lgica de la investigacin cientfica en las ciencias sociales.

Las relaciones entre variables que se buscan, en las ciencias sociales, son en general de causalidad, dividiendo las
variables en dependientes e independientes. Es necesario un esfuerzo de reduccin del nmero de variables
independientes (de las posibles condiciones causales) y de aislamiento de una condicin de otra, de tal modo que quede
claro el papel de cada una de ellas.
Se parte de la definicin del
Esquema 3 problema y de la identificacin
de unidades y de sus
propiedades importantes para el
estudio, se discute la definicin
1
V. g. Clase social se puede definir como grupo de individuos colocados a lo largo deconceptual y operativa
una jerarqua de dichos
de posiciones sociales
problemas. El tratamiento
diferenciadas. El concepto de sociales implica una serie de indicadores que remiten a una serie de proposiciones de implicacin
operativa (ocupacin, educacin, ubicacin geogrfica, etc.). operativo los transforma en
2
variables
Haciendo las combinaciones de los valores de las variables que mejor expresen un tipo, esto implica dejarsusceptibles de
de lado algunos valores
que no tienen una frecuencia (aparicin) alta. medirse (adoptar
valores/estados). Estos valores 4
se definen por tratamientos
discontinuos en base a procesos
de formacin de clasificaciones y
En la prctica, un primer paso es un proceso heurstico que simplifica el nmero de variables potencialmente
importantes. Se asume que cierto conjunto de variables no son influyentes, se les supone constantes, es el principio de
ceteris paribus. Entonces, se procede a la formulacin de hiptesis precisas que no son otra cosa que juicios sobre la
relacin causal de un numero delimitado de variables independientes y las dependientes, es posible modificar estas
hiptesis en el transcurso de la investigacin. Este proceso de formulacin de hiptesis es personal, depende de la
creatividad del investigador y escapa la mayora de las veces a cualquier intento de sistematizacin.

En cuanto a los mtodos de control de las hiptesis, el proceso de comprobacin nos da la pauta para hacer hiptesis
coherentes metodolgicamente. Las reglas a seguir nos mencionan la aparicin de dos problemas tcitos: i) como aislar
condicin causal de la otra de tal manera que se conozca el papel de cada variable en la explicacin de la variable
dependiente y ii) como controlar si otros tipos de variables no tenidas en cuenta influyen en la relacin, y como lo
hacen. La solucin a este proceso se basa en la transformacin en parmetros o sea, en constantes que no influyen en
la relacin de algunas de las variables operativas que se sospecha influyen en las variables dependientes. Mediante la
transformacin de variables operativas en constantes, se acta de tal modo que la mayor parte de las posibles
condiciones iniciales no varen, de tal modo que la influencia de una o algunas condiciones a las que se deja variar
pueda aislarse y analizarse.

Los mtodos de control y comprobacin de hiptesis son tres: i) mtodo experimental, ii) estadstico y iii) comparado, en
ocasiones se considera el iv) mtodo histrico. Los tres mtodos se diferencian por la forma y la medida en que las
condiciones causales son convertidas en parmetros de las variables operativas intervinientes (independientes) e
internas (dependientes).

El mtodo ms potente para establecer y controlar relaciones de causalidad es el mtodo experimental. En l, se

construye un experimento en el que se alteran deliberadamente las variables independientes para valorar sus efectos en
las dependientes. Es el investigador mismo quien determina qu y cuanto variara las variables que se quiere analizar.

La parametrizacin de las variables permite maximizar los factores para realizar inferencias causales: i) la precedencia
temporal (el estimulo aadido precede al efecto observado), ii) la constante asociacin entre variables (es posible
repetir el fenmeno/experimento) y iii) la validez de la relacin establecida (el hecho de que sea realmente el producto

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de la variacin de la variable independiente y no de variables externas, en la medida en que estas se controlan
mantindolas constantes). En las ciencias sociales es muy difcil de aplicar, y se utiliza en el campo de micro
fenmenos o aplicndolos a grupos pequeos (es imposible repetir una eleccin solo porque el investigador lo necesita
v. g.).

El mtodo estadstico pone a consideracin el establecimiento de relaciones entre fenmenos por medio de su
covariacin en el conjunto de casos examinados. La caracterizacin de una relacin causal es solo una dentro de una red
de relaciones determinadas por el variar de todas las variables, podran existir otras relaciones aun ms importantes que
la descubierta y capaces de determinarla enteramente. Dado que los estados de las variables no se manipulan en una
direccin querida ni se mantienen constantes, no es posible establecer la precedencia temporal de una variable respecto
a las otras, por ende, las asociaciones que se pueden establecer no permiten hacer afirmaciones seguras acerca de la
direccin causal de la relacin. Establecer una relacin entre X y Y, y averiguar si el primero es causa del segundo, o
viceversa, es una cuestin de interpretacin terica. No es posible tcnicamente, ni ventajoso heursticamente, incluir
en un modelo todas las variables que se supone que pueden ser influyentes.

El mtodo de control comparado se utiliza en mayor medida cuando el nmero de casos de estudio es insuficiente para
dar veracidad al mtodo u operativizar las variables puede ser mal realizada mediante tcnicas estadsticas, es preciso
entonces recurrir al mtodo comparado de control de las hiptesis. El mtodo comparativo se impone la tarea de
sustraer la actividad de comparacin de lo implcito y de lo no sistemtico, para hacerlo explicito y sistemtico. Un
problema con este mtodo es que se confunde la actividad de comparar con un proceso cognoscitivo obtenido a travs
de la comparacin: la parametrizacin de las variables externas a la relacin que se considera como hiptesis. El
problema central de todo intento de verificacin y control de una relacin causal entre dos variables consiste en anular y
controlar la influencia de otras variables externas potenciales (ceteris paribus), y este problema solo se puede solucionar
mediante una parametrizacin que las haga no influyentes.

As, el proceso de clasificacin asume el papel fundamental del proceso de parametrizacin en cuanto los casos que
pertenecen a una misma clase asimilados precisamente por la constancia de la propiedad que constituye el criterio de
su agrupamiento. La lgica comn a todo mtodo de control (la parametrizacin de las variables) se manifiesta en el
mtodo comparado a travs de procesos de clasificacin y reclasificacin de los grupos, segn las variables
independientes cuyo efecto se quiere anular en cada ocasin. Por ejemplo, comparando la naturaleza de la relacin
entre X y Y para cada clase se tiene la posibilidad de evaluar el impacto de las variables intervinientes sobre la relacin
entre dependientes e independientes y verificar la validez de la relacin postulada como hiptesis; el proceso se puede
repetir reclasificando los casos respecto a sus valores/estados de sus propiedades.

La exposicin de los mtodos de control pone en evidencia el tratamiento de los problemas: escala vertical (abstraccin)
y escala horizontal (clasificacin) de los conceptos/clase. Las entidades que pertenecen a una misma clase no varan
respecto a la caracterstica que define tal clase.

En el estudio de casos entendemos el anlisis, investigacin y soluciones planteados en torno a un solo caso, por la
naturaleza misma de su objeto de estudio, el planteamiento de nexos de causalidad entre fenmenos no es posible, de
igual forma, no hay variacin en las variables de causa y efecto, y por ltimo el estudio de casos no puede producir
ninguna generalizacin o teora causal, su importancia parece ser otra. El objetivo de este mtodo no es afrontar un
problema concreto formulado tericamente, sino reconstruir imgenes configurativas generales de un fenmeno cuyos
aspectos significativos, apoyndose en el argumento de que un estudio intensivo acompaado de una reflexin propicia
la comprensin del fenmeno. Las hiptesis en este sentido son definidas como hiptesis interpretativas, y se tiende
a enfocar la atencin en las propiedades del caso que se pueden generalizar, es en ese sentido que es posible retomar

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investigaciones que hayan planteado el tema anteriormente o que hayan investigado las propiedades analizadas de
manera precedente. El esquema 4 nos muestra la tipologa de los estudios de casos.

Esquema 4

Es importante definir que los trminos generalizaciones, teoras y explicaciones tienen significados y funciones en el
proceso de investigacin que los convierten en objeto de reflexin. A grandes trazos, podemos decir que las
generalizaciones son enunciados universales que tienen la forma: Si X entonces Y. Se trata de hiptesis de relaciones
que han superado el status de conjetura y han logrado cierto nivel de verificacin a travs de numerosos exmenes
empricos, se les llama leyes porque se les enuncia como tales. Pueden ser de orden determinista o probabilista, as
como de sucesin o concomitancia. Otros tipos pueden abordar el tratamiento de los conceptos (nominal o escalar), o
ser definidas por las propiedades semnticas de los trminos que la forman y as ser tericas u observativas.

Las teoras son generalizaciones conectadas orgnicamente. En las ciencias fsico-matemticas, la conexin tiene un
carcter deductivo y por lo tanto las teoras son axiomticas. En las ciencias sociales este criterio es difcil de cumplir,
teniendo as sus teoras un marcado carcter probabilstico, a la obtencin de un resultado al que se aspirar idealmente,
o al que la evidencia emprica tiende a alcanzar, entonces las teoras en las ciencias sociales basan su validez en el grado
de confianza que gozan en la comunidad acadmica, sin embargo no por esto debe demeritarse, pues se trata de
conjuntos de generalizaciones ms o menos fuertemente interrelacionados, referentes a un problema, y que permite
organizar el conocimiento del modo ms sistemtico y eficaz posible, favoreciendo los procesos de acumulacin y
ofreciendo una gua y principios de organizacin de la investigacin. Aun cuando su axiomatizacin sea incompleta,
ofrece la capacidad de generar nuevas hiptesis que someter al examen emprico y permite identificar incongruencias
dentro de la misma teora.

Las generalizaciones son la base de la explicacin nomolgico-deductiva, y explican un acontecimiento sobre la base
de generalizaciones frecuenciales y/o probabilsticas, as como de circunstancias particulares. Otro tipo de explicaciones,
como el de reducir algo no familiar a algo familiar, de manera analgica, es problemtica al asegurar que los fenmenos
sociales tienen estructuras lgicas isomrficas respecto de las de los modelos mecnicos. La economa hace uso de esta
forma, pues la realidad no se reproduce mecnicamente. Es necesaria la actualizacin de los modelos de explicacin
cientfica de los fenmenos sociales, en un proceso de feed-back que somete a prueba emprica sus leyes, y mediante el
cual es posible la modificacin de sus variables explicativas.