UNIVERSIDAD ANDINA NSTOR CCERES VELSQUEZ

FACULTAD DE CIENCIAS JURDICAS Y POLITICAS

ESCUELA PROFESIONAL DERECHO

TEMA DE MONOGRAFIA

EXCEPCIN DE FRAUDE A LA LEY INTERNACIONAL

Presentado por

RUDY LEONEL MENDOZA TORRES

Asignatura

DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO

XI - B

JULIACA - PERU

2016

1
2
 INTRODUCCIN

No es menos importante, tratar el tema del fraude en el derecho internacional

privado, al marguen de que la ley establece los requisitos materiales y procesales

para que una sentencia extranjera sea homologada, en razn de que estas

sentencias o pretensiones pudieran contener errores de fondo y de forma.

En el Derecho Internacional Privado existen casos en que a primera vista la norma

de remisin, localizacin o conflicto disponga que el Derecho extranjero sea

reconocido y aplicado, a tales casos slo podr aplicrseles el Derecho Local. Se

trata de clusula de reserva que contienen excepciones a la aplicacin del

Derecho u orden jurdico extranjero.

El Derecho Internacional Privado suele incluir en estas excepciones los casos en

que se ataque el orden pblico nacional, se pretenda un fraude a la lex fori , falte

la reciprocidad o se trate de alguna institucin jurdica desconocida en el foro. Al

lado de estas excepciones, la doctrina y la jurisprudencia extranjera han

introducido otras excepciones.

En este orden de ideas, en el presente trabajo se desarrolla el tema de "El Fraude

a la Ley". Institucin jurdica internacional muy importante, debido a que se aplica

cuando los sujetos deciden evadir la ley que regule su situacin jurdica a fin de

beneficiarse con otra de otro pas.

En consecuencia, el trabajo toma en consideracin tanto el derecho nacional, al

derecho extranjero, y fundamentalmente, las Normas de Derecho Internacional.

3
 CAPITULO I

DEFINICIONES DOCTRINALES

EXCEPCIN DE FRAUDE

1. DEFINICION DE FRAUDE.

Para Mara del Carmen y Javier Tovar Gil 1, el Fraude a la Ley consiste en la

elusin de un ordenamiento jurdico nacional, natural o normalmente competente,

mediante la artificial constitucin de un punto de contacto previamente establecido

por los intervinientes en el acto.

Segn Fernando Zavaleta Cuba2, el fraude a la ley se aproxima a la nocin de

abuso del derecho, por cuanto la persona que lo comete, conoce de antemano los

efectos jurdicos de la ley bajo la cual desplaza la situacin jurdica, que es una ley

que mejor le conviene a sus intereses.

Niboyet3 seala que el fraude a la ley est destinado a sancionar en las relaciones

internacionales el carcter imperativo de las leyes. Indica que es preciso que el

respeto de la ley imperativa interna quede asegurado, no solamente en derecho

interno, sino tambin en Derecho Internacional. Asimismo indica que la naturaleza

de la nocin del fraude a la ley es un remedio destinado a sancionar las leyes

imperativas, pues hay que evitar que, en las relaciones internacionales, la ley

imperativa se convierta en facultativa. En conclusin, el Fraude a la Ley es el acto

1
TOVAR GIL, Mara del Carmen y TOVAR GIL, Javier. Derecho Internacional Privado. Fundacin Bustamante
de la Fuente. Lima. 1987.
2
ZAVALETA CUBA, Fernando. Derecho Internacional Privado Parte General. Ediciones Jurdicas. Lima. 1997.
3
NIBOYET, Jean Paul. Principios de Derecho Internacional Pblico. Editora Nacional, 1960.

4
realizado con intencin maliciosa por el cual se evita la aplicacin de la ley

competente, para obtener un fin ilcito, alterando los puntos de conexin y

conseguir as la aplicacin de otra ley que le asegura la obtencin de un resultado

ms favorable a su pretensin admite la existencia de actos que respetan el texto

legal pero eluden su aplicacin y controvierten su finalidad. La intencin de quien

realiza el acto es dolosa pues viola la ley persiguiendo un propsito ilcito.

Para Marco Gerardo Monroy Cabra, el fraude a la ley consiste en que una

persona, fraudulentamente, consigue colocarse en una situacin tal que puede

invocar las ventajas de una ley extranjera, a la que, normalmente, no poda

recurrir.

Todo jurista o estudioso del derecho, sabe que el concepto de fraude es propio del

derecho penal, en tal rama el fraude es el tipo descriptivo de una conducta

sancionada, incluso con pena privativa de libertad. El fraude penal se realiza

mediante una accin u omisin. En el primer supuesto, una persona obtiene un

beneficio econmico a travs de actos, realizados de mala fe y en forma

totalmente planeada, al grado de conducir a la vctima al engao .El fraude por

omisin implica el aprovecharse del error de una persona, darse cuenta de l, y

sin hacer nada, recibir un beneficio econmico.

Tanto el fraude por accin, como por omisin, son conductas delictivas y estn

penadas, sin embargo la gravedad del fraude por accin es mayor debido a la

evidente mala fe del sujeto activo, quien planeo su conducta con toda conciencia,

en tanto que el fraude por omisin si bien es una conducta delictiva, est es

ocasional, no hay planeacin ni mala fe slo existe un aprovechamiento del error

5
para obtener un beneficio, sin embargo en ambos supuestos se causa un dao a

la vctima, por lo que es evidente la presencia de los dos elementos conocidos

desde el Derecho Romano, como el animus y el corpus4.

El animus como la decisin volitiva, interna, planeada o aceptada para obtener un

beneficio, voluntad que se manifiesta en el corpus consistente en la realizacin de

la conducta para obtener un beneficio econmico, o simplemente con la

aceptacin del error y del consecuente beneficio.

Si bien lo sealado pertenece al Derecho Penal, la pregunta que surge es: Cul

es el fraude a la ley del Derecho Internacional Privado? En este punto procede

plantearse las preguntas indispensables en toda investigacin. En tal sentido las

interrogantes a contestar son: Qu es el fraude a la ley? Realmente se puede

defraudar a la ley? De ser as, cul es la naturaleza jurdica de este fraude? qu

clase de beneficio se puede obtener de lograrse el fraude?.

Resulta claro que se puede defraudar a una persona, a una sociedad e incluso al

Estado, pero se puede defraudar a una disposicin legal? De acuerdo con el

Derecho Internacional Privado la respuesta es positiva ya que de otra forma no

existira y sabido es que la doctrina estudia el fraude a la ley, y que el derecho

vigente y las convenciones lo incluyen en su normatividad, por lo tanto, sobre

estas bases, apriorsticamente, se acepta la existencia del fraude a la ley. Acorde

a lo expuesto, a travs de este artculo se dar respuesta concreta a las incgnitas

planteadas.

1.1. ANTECEDENTES HISTORICOS DEL FRAUDE A LA LEY.

4
WOLF, MARTN. Derecho Internacional Privado. Bosch casa Editorial.- Barcelona 1958.- p.136.

6
Miaja de la Muela5 sostiene que el fraude a la ley no es una institucin propia del

Derecho Internacional Privado ya que su origen es el Fraus legis del Derecho

Romano. El Derecho Romano, sostiene Miaja de la Muela, pese a ser

excesivamente formalista, daba la posibilidad de combinaciones hbiles, mediante

las cuales era posible violar el espritu de la ley mientras su letra haba sido

cumplida. A manera de ejemplo cita un pasaje del Digesto, escrito por Paulo que

en la Ley 291.21. Dispona:

Infraudem legis facit, qui, salvis verbis legis sentenciam eius circunvenit

Principio que sostena: La esencia del fraude es lograr un resultado por un

camino torcido o indirecto.

De ah que en efecto, el fraude a la ley del Derecho Internacional Privado

encuentre su antecedente en el Derecho Romano, ya que por caminos torcidos e

indirectos pero lcitos, se busca la obtencin de un resultado antijurdico,

burlndose por este medio, el cumplimiento de una disposicin imperativa.

Contrariamente a lo expuesto por Miaja de la Muela, Martn Wolf2 .cita como

primer antecedente del fraude a la ley la fundacin de una asociacin destinada a

eludir la aplicacin de la Ley de Usos inglesa de 1535.

2. FRAUDE A LA LEY.

Es unnime la doctrina al exponer que el fraude a la ley consiste en burlar la

aplicacin de una norma desfavorable y buscar y obtener que sea otra disposicin

favorable la que se aplique. En otras palabras, el fraude a la ley consiste en la

5
MIAJA DE LA MUELA, ADOLFO.- Derecho Internacional Privado.- Sexta Edicin.- Grficas Yagues.- Madrid
1973.- pg. 381.

7
conducta totalmente voluntaria realizada con el exclusivo fin de obtener un fin

ilcito a travs de un medio lcito. El fraude a la ley radica en evitar la aplicacin de

una norma imperativa, mediante el cambio de punto de contacto, por lo que es

necesario determinar cundo se est ante una norma imperativa y que es un

punto de contacto.

2.1. LAS NORMAS IMPERATIVAS Y FACULTATIVAS.

El desarrollo de este punto exige recordar que todo ordenamiento jurdico tiene

dos clases de normas de acuerdo con los obligados a cumplirlas, estas son las

normas:

a) NORMAS IMPERATIVAS.- Las normas imperativas son las que ordenan

taxativamente el cumplimiento de una conducta, tal cumplimiento es total e

inexorablemente obligatorio. Estas disposiciones en forma alguna pueden

estar sujetas a la voluntad de las partes, por lo que no les es permitido

abstenerse de su cumplimiento. Tampoco deben modificar una situacin

con el fin de obtener un beneficio, porque tal fin o el beneficio logrados por

este medio sern siempre ilcitos.

b) NORMAS FACULTATIVAS.- Las normas facultativas, contrariamente a las

imperativas, estn sujetas a la voluntad de las partes, son ellas las que les

dan vida. El sometimiento a tales disposiciones depende nica y

exclusivamente de las partes.

2.2. OBLIGATORIEDAD DE LA NORMA IMPERATIVA.

Toda norma imperativa es creada por el legislador por considerarla necesaria para

mantener vigentes principios, valores o costumbres propias de cada comunidad en

8
atencin a su idiosincrasia, por lo que resulta inaceptable que el cumplimiento de

una disposicin imperativa quede sujeta al incumplimiento o modificacin de los

obligados a obedecerla. En tal sentido, el fraude a la ley es el medio destinado a

proteger y velar por el cumplimiento de las normas imperativas, a fin de evitar que

en las relaciones relativas o absolutamente internacionales la ley imperativa se

convierta en facultativa.

3. NATURALEZA JURDICA DEL FRAUDE A LA LEY.

El fraude a la ley se puede ver bajo dos aspectos:

- DESDE LA PERSPECTIVA DEL EVASOR.- Es el acto doloso y voluntario con el

fin de evitar la aplicacin de una ley imperativa mediante la realizacin de uno o

varios actos lcitos, para obtener un resultado contrario a la norma imperativa y por

lo tanto ilcito. Bajo esta perspectiva, el Fraude a la Ley tiene la naturaleza de un

acto ilcito.

- DESDE LA PERSPECTIVA DEL ESTADO AGREDIDO.- Es un medio de

defensa creado por la institucin estatal con el fin de prevenir o sancionar las

conductas que tiendan a burlar la aplicacin de una ley imperativa. Bajo este

ltimo enfoque, el fraude a la ley es un medio de tutela, de proteccin de las

normas imperativa de un Estado soberano.

Estas normas imperativas deben cumplirse porque su contenido es la

manifestacin de la moralidad de un pueblo, tal caracterstica las hace

ineludiblemente obligatorias, en tal sentido su incumplimiento debe evitarse o en

su defecto sancionarse. En consecuencia puede sostenerse que la naturaleza

jurdica del fraude a la ley es la de ser un medio de tutela creado por el legislador

9
cuyo fin es prevenir o sancionar las conductas ilcitas que tiendan a evitar el

cumplimiento de una ley imperativa. Tanto la prevencin como la sancin, segn

sea el caso, sern cuasi efectivas en las relaciones jurdicas internas, lo que

resulta difcil o cuasi imposible en las relaciones relativa o absolutamente

internacionales.

En relacin con la naturaleza jurdica del fraude a la ley, se han expuesto varias

tesis.

1. Teora que rechaza la nocin del fraude. Algunos autores no aceptan la

existencia del fraude a la ley en derecho internacional privado. Es decir, cuando

dos personas piden que se les aplique su ley nacional, dicho juez no tiene para

que buscar los mviles o intenciones por las cuales han querido invocarla. Lo

importante es determinar si pueden o no invocarla.

2. Teora que admite la nocin de fraude. Dentro de esta teora, algunos autores la

admiten, pero solamente que contratos y forma de los actos, rechazndola para

los casos de cambio de nacionalidad. Esto, por cuanto en el cambio de

nacionalidad hay un inters, ya que, de no haberlo, se conservara la nacionalidad

anterior. No obstante, la teora del fraude a la ley debe aplicarse como norma

general para impedir la aplicacin de la ley extranjera. NIBOYET expresa La

nocin de fraude a la ley debe aplicarse a todos aquellos casos, de cualquier clase

que sean, en que un individuo pueda invocar una ley extranjera una vez cometido

el fraude, sea cualquiera la materia a que se refiera. Se trata, de un remedio para

no aplicar la ley extranjera que normalmente debiera intervenir.

10
Cabe decir que en cuanto a la naturaleza del fraude a la ley, pueden distinguirse

tres teoras:

1. teora objetiva. Considera el fraude como una violacin indirecta de la ley

(elemento material).

2. Teora subjetiva. Esta teora caracteriza el fraude por la voluntad culposa del

agente.

3. Teora eclctica. Exige para la existencia del fraude la concurrencia de los

elementos material e intencional. Esta es la concepcin verdadera, ya que el

fraude precisa la existencia de un acto que lleva a un resultado prohibido por la

ley, pero realizado con el propsito de violar el espritu de esta, acogindose a su

texto.

Se puede afirmar que el fraude a la ley constituye una excepcin a la aplicacin de

la ley extranjera.

4. PUNTO DE CONTACTO DEL FRAUDE.

El punto de contacto es fundamental en el fraude a la ley.

La conexin, dice Carrillo Salcedo, es un elemento esencial a la norma de

conflicto a grado tal que se ha sostenido que el Derecho Internacional Privado es

un derecho de conexiones6.

En efecto es acertada la aseveracin de que el Derecho Internacional Privado es

un derecho de conexiones debido a que su funcin es poner en contacto un

problema, con el derecho que deber aplicarse para dar solucin. Es conveniente

6
CARRILLO SALCEDO, JUAN ANTONIO. Derecho Internacional Privado. Tercera Edicin. Editoriales Tecnos.
Espaa p. 146.

11
aclarar que el Derecho Internacional Privado es un derecho de aplicacin del

derecho, aplicacin que se lleva a efecto mediante la determinacin de los puntos

de contacto contenidos en la norma conflictual. Los puntos de contacto tienen su

origen en las relaciones relativa y absolutamente internacionales, debido a que en

ellas hay un elemento extranjero. Durante el desarrollo normal, sabido es que

mientras en tales relaciones se cumpla lo pactado, no habr conflicto, ste surgir

en el momento en que las partes incumplan las obligaciones contradas. De tal

conflicto derivar la incertidumbre respecto a qu derecho deber aplicarse para

solucionarlo?. La incertidumbre se basa en que la relacin jurdica en conflicto

tiene dos elementos extranjeros entre s, regidos por diferente derecho, por lo que

darle solucin al problema exige determinar cul de ambos derechos extranjeros

ser el aplicable e ah la importancia de la norma conflictual, ya que ser ella la

que dar certidumbre al juez respecto a que derecho deba aplicar. De acuerdo a lo

expuesto, es necesario analizar la norma conflictual.

4.1. CLASES DE PUNTOS DE CONTACTO.

El autor mencionado ha establecido las siguientes tres clases de puntos de

contacto con sus respectivos opuestos, por lo que puede sostenerse que

realmente son seis los puntos de conexin7.

- PUNTOS DE CONTACTO NICOS. Estos puntos de contacto concretamente

slo determinan la conexin con un derecho, lo que imposibilita su modificacin,

tal ocurre, por ejemplo, cuando la solucin del problema seala como punto de

conexin el principio de lex loci comissi delicti.- En este supuesto se aplicar la ley

7
IBIDEM pg. 147.

12
del lugar de la comisin de la conducta y de la misma forma ser competente el

juez de ese lugar. Debido a que, una vez juzgado el reo puede ser trasladado a su

pas de origen para cumplir la sentencia en l, el Estado en que se cometi el

delito y donde se llev a efecto el juicio tiene plenitud de jurisdiccin, lo cual

implica que el pas de origen y receptor del reo, est obligado a cumplir en todos

sus trminos la sentencia emitida en el pas de la comisin del delito. El traslado

del reo, de llevarse efecto, slo es con el fin de readaptarlo y de cooperacin entre

los Estados a fin de evitar la impunidad.

- PUNTOS DE CONTACTO MLTIPLES. Esta clase de conexiones permite

flexibilidad en la determinacin del derecho aplicable, lo que da ms posibilidades

de solucin, a la vez que evita la impunidad, sin embargo, a contrario sensu,

podra dar lugar al fraude a la ley. La multiplicidad de los puntos de contacto se

regula generalmente a travs de las Convenciones: en el Protocolo sobre las

Obligaciones Alimenticias8 de La Haya contiene diversos puntos de conexin, el

artculo 3 ofrece un ejemplo al establecer: Las obligaciones alimenticias se

regirn por la ley del Estado de residencia habitual del acreedor. Frente a este

primer punto de contacto de la residencia habitual del acreedor, el inciso 2 del

artculo 4 dispone: Se aplicar la ley del foro si el acreedor no pudo obtener

alimentos de acuerdo con la ley de su residencia habitual. Ntese que se agrega

como un nuevo punto de conexin la ley de foro. El punto 22 del artculo 4

dispone: se aplicara la ley del foro si el acreedor ha acudido a la autoridad

competente del Estado de residencia habitual del deudor, sin embargo, se aplicar

13
la ley de la residencia habitual del acreedor, si este no puede obtener alimentos

del deudor en virtud de la ley del foro.

el foro.

PUNTOS DE CONTACTO MUDABLES. Adicionalmente en el apartado 4 del

artculo 4 se incluye un nuevo punto de conexin basado en el principio de

nacionalidad. 4).- Si el acreedor no puede obtener alimentos del deudor en virtud

de las leyes a que se refiere el artculo 3 y los apartados 2 y 3 del presente art-

culo, se aplicar la ley del Estado de la nacionalidad comn del acreedor y deudor,

si existe. Ntese que este punto de conexin al modificarse con el cambio de

nacionalidad del deudor alimentario, le permitira evadir su obligacin alimenticia

con lo que se actualizara el fraude a la ley.

- PUNTOS DE CONEXIN INAMOVIBLES. Estos slo son posibles en

conexiones territoriales, como ocurre con los inmuebles que se rigen por el

principio de lex rei sitae.

- CONEXIONES PRINCIPALES Y SUBSIDIARIAS. Las conexiones subsidiarias

slo se actualizarn en el supuesto de que el punto de conexin principal sea

imposible. Ejemplo de un punto de contacto subsidiario se encuentra en la

Convencin Interamericana sobre Derecho Aplicable a los Contratos

Internacionales8, el artculo 9 dispone:

Si las partes no hubieran elegido el derecho aplicable o si su ejecucin resultara

ineficaz, el contrato se regir por el derecho del Estado con el cual tenga los

8
CONTRERAS VACA, FRANCISCO. Convencin Interamericana sobre Derecho Aplicable a los Contratos
Internacionales. Oxford University Press.- Mxico 1998 p.485.

14
vnculos ms estrechos. El tribunal tomar en cuenta los elementos objetivos y

subjetivos que se desprendan del contrato para determinar el derecho del Estado

con el cual tiene vnculos ms estrechos Esta Convencin, por ser relativa a

contratos internacionales, permite que sean las partes las que determinen el

derecho aplicable, aqu el punto de conexin queda a la voluntad de las partes con

lo que se aplica el principio de autonoma de la voluntad. En este orden de ideas el

punto de conexin principal sera el que determinarn las partes y si ellas se

abstuvieran de hacerlo, el punto de conexin subsidiario sera el que designar el

tribunal despus de analizar los elementos objetivos y subjetivos que le

permitieran determinar el derecho del Estado con el cual se tuviera el vnculo ms

estrecho. Puede ocurrir que no exista un punto de contacto subsidiario, y que en

su lugar haya varios, con lo cual habra un concurso de puntos de conexin, en

cuyo supuesto pueden presentarse los siguientes puntos de conexin:

Alternativos

Acumulativos

-PUNTOS DE CONEXIN ALTERNATIVOS. En los puntos de conexin

alternativos las partes tienen la facultad para elegir el derecho aplicable, por existir

diversas opciones; al respecto el artculo 13 de la Convencin10 Interamericana

sobre Conflictos de Leyes en Materia de Adopcin Internacional de Menores

dispone: Cuando sea posible la conversin de la adopcin simple en adopcin

plena o legitimacin adoptiva o instituciones afines, la conversin se regir a

eleccin del actor, por la ley de la residencia habitual del adoptado al momento de

la adopcin, o por la del Estado donde tenga su domicilio el adoptante ( o

15
adoptantes) al momento de pedirse la conversin. S el adoptado tuviera ms de

14 aos, ser necesario su consentimiento.

- PUNTOS DE CONTACTO ACUMULATIVOS.- En estos puntos de contacto, la

consecuencia de la norma conflictual designara como derecho aplicable varios

sistemas jurdicos, por lo que los efectos slo se darn cuando haya concordancia

entre ambos. El ejemplo pertinente aqu se encuentra en los artculos 3 y 4 de la

Convencin sobre Adopcin Internacional. Cada norma pertenece a un sistema

jurdico diferente, ya que el artculo 3 se refiere a la residencia habitual del

acreedor y el artculo 4 al domicilio del deudor los que por la concordancia que

tienen, permitirn que la adopcin se lleve a efecto.

5. NORMAS CONFLICTUALES.

La norma de conflicto o conflictual, como tambin se le denomina, tiene como todo

dispositivo legal dos elementos supuesto y consecuencia.

Estos dos elementos y los fines de la norma conflictual son totalmente diferentes

del supuesto y la consecuencia de una norma material o sustantiva. El fin de la

norma sustantiva es resolver un problema de fondo, en tanto que el fin de la

norma conflictual es determinar la norma material que dar solucin al problema

de fondo. En otras palabras, ante la incertidumbre o desconocimiento de que

derecho material deba aplicarse, por existir ordenamientos distintos susceptibles

de resolver el problema, corresponde a la norma conflictual dar la solucin. La

norma conflictual es la que determinar la conexin entre la relacin jurdica en

problema, y el derecho que deber aplicarse para resolverlo. Tanto el postulante

16
como el juez tendrn que analizar los elementos de la norma conflictual para

desentraar la naturaleza jurdica del conflicto y el punto de contacto determinado

por el principio indicador del derecho aplicable. En tal sentido la norma conflictual

en el supuesto, especfica la naturaleza jurdica de la relacin, la que siempre

estar determinada por un atributo de la personalidad. La consecuencia de la

norma conflictual a travs del principio jurdico que contiene, determina la

conexin entre el problema descrito en el supuesto y el principio contenido en la

consecuencia, que ser el que indique el derecho material que resolver

finalmente el problema sustantivo.

Al ser el supuesto y la consecuencia elementos inseparables de una misma

norma, es indispensable determinar tanto la naturaleza jurdica de la relacin que

se encuentra en el supuesto, como el punto de conexin que se encuentra en la

consecuencia de la norma conflictual.

5.1. SUPUESTOS DE LA NORMA CONFLICTUAL.

Los supuestos de la norma conflictual se clasifican de acuerdo con la naturaleza

jurdica de la situacin en conflicto. De acuerdo con lo anterior los supuestos

pueden ser:

a) SUPUESTOS DE NATURALEZA PERSONAL.- En esta clase de

supuestos el problema se refiere a situaciones inherentes a la calidad de

persona, tales seran el nombre, o el estado civil; en estos casos la solucin

la dara la consecuencia de la norma conflictual con el principio de

17
nacionalidad. El nombre en realidad es un atributo que suele no modificarse

en tanto que el estado civil, es un atributo que si puede ser objeto de

mltiples cambios, tal ocurre por ejemplo con la adopcin en la que se

adquiere el estado civil de hijo y padres adoptivos, el matrimonio o el

divorcio, con los que se adquiere el estado civil de casado o soltero. En

estos supuestos la solucin normalmente la dan el principio de

nacionalidad, de lex domicilium o el concepto constantemente utilizado de

residencia habitual. Ejemplo claro de la aplicacin de los principios

mencionados se encuentra en la Convencin Interamericana Sobre

Conflictos de Leyes en Materia de Adopcin de Menores. Esta

Convencin, relativa al nuevo estado civil que tendr el adoptado, dispone

que los principios del domicilio y de la residencia habitual del menor, son los

que determinaran el derecho aplicable. En tal sentido el artculo 3 a la letra

establece: La ley de residencia habitual del menor regir la capacidad,

consentimiento y dems requisitos para ser adoptado, as como cuales son

los procedimientos y formalidades extrnsecas necesarias para la

constitucin del vnculo. Ntese que en proteccin del menor se aplicara la

ley de su residencia habitual en todos los requisitos de la adopcin. El

artculo 4 regula la situacin personalsima del adoptante, en la que se

aplicara, la ley de su domicilio lo cual adems de lgico es lo justo. De

acuerdo a lo anterior, se transcribe el artculo 4: La ley del domicilio del

adoptante (o adoptantes) regir:

a) La capacidad para ser adoptante;

18
 b) Los requisitos de edad y estado civil del adoptante;

c) El consentimiento del cnyuge del adoptante, si fuere el caso, y

d) Los dems requisitos para ser adoptante

En el supuesto de que los requisitos de la ley del adoptante (o adoptantes)

sean manifiestamente menos estrictos a los sealados por la ley de la

residencia habitual del adoptado, regir la ley de este. Ntese como este

ltimo prrafo es una disposicin que tajante y concretamente expresa lo

inmodificable del punto de contacto, al determinar como ley aplicable, la del

adoptado por ser ms estricta.

b) SUPUESTOS DE CONTENIDO REAL O PATRIMONIAL.- En estos

supuestos, el problema versa sobre bienes que pueden ser muebles o

inmuebles, en el primer caso el principio aplicable ser el de mobilia

sequntuur personam, en tanto que en los inmuebles se aplicara el

principio de lex reisitae. Slo en este ltimo supuesto el punto de conexin

es inmodificable, en tanto que el punto de conexin de los muebles es

totalmente modificable, en consecuencia, se puede realizar el fraude a la

ley.

c) SUPUESTOS RELATIVOS A LOS ACTOS.- En los supuestos cuya

relacin jurdica conflictual se refiera a los actos de las personas, debern

tomarse en cuenta tres situaciones diferentes que obviamente sern

solucionadas por distintos principios. Si el contenido del supuesto es un

negocio jurdico como la compra de un bien o la creacin de una sociedad,

los principios que determinarn el derecho aplicable sern: en el negocio

19
jurdico el de locus regit actum y en la creacin de una sociedad el de lex

loci constitutionis. Al efecto, el artculo 2 de la Convencin5

Interamericana sobre Personalidad y Capacidad de las Personas Jurdicas

dispone: La existencia, la capacidad para ser titular de derechos y

obligaciones, el funcionamiento, la disolucin y fusin de las personas

jurdicas de carcter privado se rigen por la ley del lugar de su constitucin

Por la ley del lugar de su constitucin se entiende la del Estado Parte

donde se cumplen los requisitos de forma y fondo requeridos para la

creacin de dichas personas. El artculo 4 de la misma Convencin

aade: Para el ejercicio de actos comprendidos en el objeto social de las

personas jurdicas privadas, regir la ley del Estado Parte donde se realicen

tales actos. Ntese como en el artculo 2 el supuesto se refiere a la

capacidad de la persona para realizar un acto jurdico y la consecuencia

determina como punto de conexin el principio de lex 5 D.O. VI-II-1987. loci

constitutionis lo que significa que deber aplicarse la ley del lugar en que se

constituya la persona jurdica. Respecto al artculo 4, el supuesto de la

norma conflictual se refiere tambin al atributo personal de la capacidad y la

consecuencia contiene el principio de locus regit actum, lo que en otras

palabras significa que se aplicar el derecho del lugar en que la persona

jurdica realice el acto. En este punto cabra el fraude a la ley con solo

cambiar el lugar de realizacin del acto, por lo tanto se est ante un punto

de conexin mudable.

20
 CAPITULO II

CARACTERISTICAS DEL FRAUDE A LA LEY

1. EXISTENCIA DEL FRAUDE A LA LEY.

Se ha dicho que el fraude a la ley en el derecho internacional privado consiste en

la sustraccin al cumplimiento de una disposicin imperativa que contraria o

prohbe la realizacin de un acto del sustractor, quien para obtener lo que desea,

busca someterse a la ley cuyo punto de contacto diferente que le permitir

satisfacer sus deseos.

Niboyet9 sostiene que en el fraude a la ley existe: la intencin, es decir, la

voluntad de burlar una ley que contiene una disposicin que prohbe realizar el

acto proyectado. Se trata, es verdad, sostiene el autor de una intencin; pero

no va acompaada del propsito de causar perjuicio a un tercero, sino tan slo,

del de no respetar la ley.

Hay, en el fraude a la ley un elemento anmico, un animus de mentir, de una

absoluta ausencia de sinceridad al momento de invocar la aplicacin de una ley

distinta a fin de burlar la ley original y verdaderamente aplicable, todo ello para

obtener los fines deseados y no para regirse en forma normal y definitiva bajo el

imperio de la nueva ley. De acuerdo con lo anterior, lo determinante para la

existencia del fraude, es la intencin de burlar la ley, intencin que deber ser

apreciada y determinada por el juez.

9
NIBOYET J. P. ob. Cit. p.445.

21
2. ELEMENTOS DEL FRAUDE A LA LEY:

- ELEMENTO SUBJETIVO.- El fraude, por definicin, importa un elemento

subjetivo, intencional; el acto es intrnsecamente lcito; pero l est viciado por su

fin ilcito que es lo que entraa su ineficacia.

Los autores han sostenido que el Juez no debera preocuparse sino de los hechos

y no de las intenciones, en razn de la inviolabilidad de las conciencias. Es fcil

responder que en ninguna de las ramas del Derecho es as. Especialmente en el

Derecho Civil, se tiene en cuenta el error, el dolo, la ilicitud de la causa, todos

ellos, elementos puramente subjetivos.

La intencin fraudulenta no consiste en slo el deseo de obtener el resultado

prohibido por la ley eludida. Es perfectamente lcito, -si se estima inoportuno el

contenido de su ley nacional- el cambiar de nacionalidad; pero esto es a condicin

de comportarse como sbdito del pas que a acordado otorgarle la

nacionalizacin.

El fraude reside en el hecho de cambiar el elemento de contacto para obtener el

resultado deseado, sin aceptar las consecuencias esenciales normalmente

emergentes de este cambio. La prueba de las intenciones es difcil; pero no

imposible, pues ella puede ser establecida por circunstancias objetivas que la

hacen evidente. As, el hecho de divorciarse inmediatamente despus de la

adquisicin de la nueva nacionalidad, revela suficientemente el fraude.

22
- ELEMENTO OBJETIVO.- El fraude se manifiesta exteriormente por una

maniobra que conduce a la modificacin del elemento de contacto. Para que un

fraude a la ley -en el sentido preciso del trmino- pueda ser cometido, es

necesario que pueda depender efectivamente de la voluntad de los individuos el

fijar la vinculacin segn el grado de sus conveniencias sin que la situacin

manifestada de vinculacin real con el pas cuya ley es eludida. Ahora bien, pocas

relaciones se prestan a estas maniobras. A veces la voluntad no influye sobre

ellos. As sucede respecto del lugar de situacin de un inmueble.

A veces la regla de conflicto no tiene en consideracin la situacin creada por la

voluntad, sino cuando ella corresponde a la realidad de los hechos. As el domicilio

no puede ser fijado arbitrariamente, pues el es definido por un elemento objetivo:

el establecimiento de un pas que implica la regla identifica casi la relacin con la

voluntad: es el caso en materia contractual en las que generalmente las partes

eligen la ley aplicable o estipulan que los tribunales del Per decidan la

controversia. El fraude es posible; pero se presenta de forma muy particular. Son

sobre todo, a fin de cuentas susceptibles de una manipulacin el criterio de

situacin de los muebles y de la nacionalidad.

La jurisprudencia no ofrece ejemplos de fraude por desplazamiento de muebles.

Se puede imaginar un caso: el poseedor de mala fe de un mueble lo introduce, por

ejemplo, en un pas donde el plazo de usucapin es ms breve; al momento de

llegar la expiracin del plazo, lo repatra. En las materias en las que se aplica la

ley nacional el fraude siempre se ha realizado por nacionalizacin.

23
Algunos autores establecen que, admitida la nocin, es necesario puntualizar que

para que el fraude a la ley exista, son supuestos indispensables la realizacin de

actos tendientes a establecer la conexin con el ordenamiento jurdico extranjero

(elemento material), el propsito o la intencin de burlas la ley a la cual se est o

se ha estado normalmente conectado (Elemento psicolgico), la diferencia de

disposiciones aplicables entre los dos ordenamientos jurdicos (elemento legal) y

la obtencin de un beneficio como consecuencia de la evasin fraudulenta de

un sistema de derecho para acogerse a otro (elemento real).

Los efectos de la conexin obtenida en esa forma, alcanzan simplemente a las

consecuencias del acto realizado gracias a esa conexin fraudulenta; es decir, al

reconocimiento que de la normalidad de esos efectos se trata de obtener en el

pas al cual las partes estuvieron vinculados con anterioridad al acto fraudulento.

Los efectos del acto podrn, por lo tanto, no ser reconocidos por estimarse que se

ha evadido maliciosamente el acatamiento de la propia ley; pero no podr

declararse la nulidad del acto mismo que sirvi para establecer la conexin,

porque ello importara impugnar los procedimientos de un pas extranjero

3. CARACTERISTICAS DEL FRAUDE A LA LEY.

Entre las caractersticas del fraude a la ley, encontramos: Por lo que se refiere a

los actos el fraude a la ley se puede actualizar cuando se evade la realizacin de

la forma o en las reglas aplicables al fondo de las relaciones jurdicas.

24
A) MANIPULACIN DEL FACTOR DE CONEXIN: Frente a una regla de

conflicto existen varias leyes susceptibles de aplicarse, es el factor de conexin

el que decide cul es la ley a aplicarse en base a las circunstancias. El agente

modifica esas circunstancias, sin que exista variacin en la regla de conflicto.

Estamos frente a una legalidad aparente ya que la regla de conflicto no ha

variado. Lo que ha variado ha sido la circunstancia, en virtud a la manipulacin

del agente. Slo puede existir el fraude a la ley en aquellos dominios de la

regla de conflicto donde los factores de conexin son susceptibles de ser

afectados por los actos de los individuos, como son la nacionalidad, el

domicilio. En estos casos los individuos cambian de nacionalidad con el fin de

situarse en una ley que mejor les convenga. Nada impide que una persona

cambie su domicilio, adquiera una nueva nacionalidad, celebre un acto jurdico,

etc. Estas conductas, consideradas en s mismas, son lcitas e inobjetables.

Pero el cambio debe ir acompaado de un segundo elemento, el de la

intencin fraudulenta.

B) INTENCIONALIDAD DEL AGENTE: En ningn caso puede existir fraude a

la ley, si es que no existe una intencionalidad dolosa, lo que algunos llaman

mala fe del agente. Es preciso el elemento psicolgico, la malicia, el propsito

de eludir la aplicacin de la ley normalmente competente. Probar la

intencionalidad del agente es muy difcil ya que estamos frente a un elemento

subjetivo. Se debe probar la relacin de causalidad entre la voluntad dolosa y

el resultado.

25
 C) EXISTENCIA DE UNA NORMA PROHIBITIVA O IMPERATIVA: La

existencia de esta norma prohibitiva o imperativa va a ser un elemento

importante para apreciar la intencionalidad del agente, asimismo hace que a

esta figura se le equipare como norma de Orden Pblico, entendindose

como norma de orden pblico interno. Es preciso que el derecho normalmente

competente antes de la alteracin del punto de conexin, sea coactivo. No

incurre en fraude a la ley quien elude las reglas de derecho supletorio, puesto

que estas slo se aplican en defecto de una manifestacin de voluntad

expresa. El Principio de la Autonoma de la Voluntad impide que se sancione lo

que est permitido: elegir la ley a la cual se someten voluntariamente las

partes.

4. CONDICIONES BSICAS DE LA APLICACIN DE FRAUDE A LA LEY:

Segn Jean Paul Niboyet10, las condiciones son dos:

- QUE EXISTA UN FRAUDE: Cuando algn individuo pretende cometer un

fraude a la ley, lo que busca es sustraerse a la accin de una ley que le

contrara, sometindose al imperio de una ley ms tolerante. El fraude que

interesa es la intencin, la voluntad de burlar una ley que contiene una

disposicin que prohbe realizar el acto proyectado.

-AUSENCIA DE CUALQUIER OTRO REMEDIO: El fraude a la ley es

considerado como un remedio, destinado a impedir que se produzca una

anormalidad que se producira a consecuencia de la aplicacin de la ley

10
IBIDEM

26
 extranjera. Es preciso que este remedio sea necesario; es decir, que no se ha

de recurrir a ste sino en el caso de que no se disponga de otro medio. Por

tanto, se dan dos hiptesis:

El fraude puede ser sancionado sin recurrir a la nocin de Fraude a la

Ley Internacional: Aunque exista un fraude, se dispone de medios para

sancionarlo sin necesidad de recurrir a la nocin de Fraude a la Ley

Internacional.

Si no se aplica el Fraude a la Ley Internacional, el fraude quedara

impune. Si el fraude quedase impune, las leyes imperativas en derecho

interno se convertiran en facultativas, en las relaciones internacionales,

cuando la ley, que es imperativa en el derecho interno, ha de continuar

siendo imperativa en Derecho Internacional.

5. CLASES DE FRAUDE A LA LEY INTERNACIONAL: Segn Guzmn La Torre

Diego11, podemos hablar de tres tipos o clases de Fraude a la Ley Internacional:

a) Retrospectivo: Cuando se comete para eludir las consecuencias de un acto

que se realiz en el pasado con total sinceridad. Ejemplo: es el que cometen los

cnyuges casados en Argentina, que luego han obtenido el divorcio va Mxico y

contrado nuevo matrimonio en otro pas, pues su domicilio est en Argentina.

11
GUZMN LA TORRE, DIEGO. Tratado de Derecho Internacional Privado. Editorial Jurdica de Chile,
Santiago, 1997.

27
b) Simultneo: Cuando se falsean los hechos ya al llevarlos a cabo, a fin de

esquivar consecuencias inmediatas del acto perpetrado con sinceridad. Ejemplo:

quienes constituyen una sociedad en el extranjero dndose los indicios del fraude

porque sustituyen los hechos sinceros por los fraudulentos en el mismo momento

en que quieren realizarlos.

c) A la Expectativa: Cuando se manipulan los hechos, no porque el acto sincero

por el momento producira consecuencias inmediatas que desea descartar, sino

porque teme que en el porvenir puedan darse tales secuelas que por ello,

provisoria y eventualmente resuelve apartar. Ejemplo: los solteros que viven en

Argentina y se casan en Mxico para que cuando quieran divorciarse puedan

disponer del matrimonio mexicano y no del argentino que es indisoluble (si no

hubiera en Argentina ley de divorcio).

28
 CAPITULO III

SANCION DEL FRAUDE A LA LEY

Respecto a la sancin del fraude a la ley la doctrina refiere dos posiciones

distintas. Una de ellas es la que opina que deben declararse nulos tanto el acto

cometido en forma fraudulenta, as como sus efectos legales. La otra opina en

cambio que la sancin debe ser nicamente respecto a los efectos legales. Sin

embargo no se puede sancionar el fraude a la ley, cuestionando la validez del acto

jurdico considerado legtimo por la autoridad extranjera que lo ampar.

En el caso de la princesa de Bauffremont, respecto a la nacionalidad nueva y al

segundo matrimonio, exista un dilema.

Mientras que para la ley alemana el cambio de nacionalidad y la celebracin del

segundo matrimonio eran vlidas; para la ley francesa dichos actos eran nulos.

Pues, para el cambio de nacionalidad, la princesa requera de la autorizacin

expresa de su esposo; y en cuanto al segundo matrimonio, prcticamente es un

imposible jurdico, por cuanto exista una prohibicin expresa de contraer

segundas nupcias.

En consecuencia, el Poder jurisdiccional del Juez se encuentra limitado a su

propio ordenamiento jurdico, a su propio dominio territorial. Es as, que los

tribunales franceses lo comprendieron. En tal sentido, dichos Tribunales no

29
cuestionan la validez de dichos actos a la luz de la ley alemana. En cambio, ellos

se sitan desde el punto de vista de la ley francesa.

No encontrando vlidos dichos actos, sino que habiendo comprobado que dichos

actos tenan como objeto escapar a las prohibiciones de la ley francesa. Los

Tribunales deciden declarar nulo tanto dichos actos como sus efectos legales.

Ahora bien, las decisiones del Tribunal del Foro, no tienen valides fuera de su

territorio, por lo que sus efectos legales, es decir, las nulidades se limitarn al

territorio del pas del Juez del Foro.

1. EL FRAUDE A LA LEY EN EL CDIGO CIVIL PERUANO DE 1984:

Nuestro Cdigo Civil vigente de 1984 no recoge la excepcin de fraude a la ley.

Un abogado interesado en obtener la declaracin del fraude internacional a favor

de su cliente puede recurrir a la simulacin prevista y regulada en el libro X del

cdigo Civil de 1984 como abuso del derecho. Esta situacin se torna hoy en da

de difcil probanza para fulminar el acto. Hubiese sido mucho mejor incluir la

fulminacin del fraude a la ley en nuestro ordenamiento jurdico actual. la Doctora

Delia Revoredo Marsano nos dice Recordemos que el fraude en el Derecho

Internacional Privado constituye una excepcin a la aplicacin de la ley extranjera;

es decir, hay ciertos casos en los que, a pesar de que el Derecho Internacional

Privado del juez peruano ordena a ste aplicar un derecho extranjero, el juez debe

dejar de aplicarlo ello, cuando las partes involucradas, fraudulentamente

provocaron la aplicacin de la ley extranjera por convenir mejor a sus intereses,

30
evadiendo la ley nacional que era la naturalmente aplicable. As, si una persona

quiere casarse vlidamente a los 16 aos y la capacidad nupcial se regula por la

ley del domicilio, entonces cambia su domicilio a Escocia, cuya ley permite

casarse a los 16; , si quiere adquirir por prescripcin la propiedad de un cuadro y,

sabiendo que en Blgica el plazo posesorio para adquirir es menor que el

peruano, y que los derechos reales se rigen por la ley del pas donde estn

situados, traslada el cuadro a Blgica y se convierte en dueo (se ha provocado la

realizacin del factor de conexin del domicilio en el primer caso, y de la situacin

de los bienes en el segundo). En estos casos, si se prueba la intencin de evadir

la ley peruana que era naturalmente aplicable, - a fin de acogerse a una ley

extranjera- como excepcin, indica la doctrina e indicaban los Proyectos del

Cdigo Civil y la jurisprudencia nacional, no se aplica dicha ley extranjera sino la

peruana. El Cdigo Civil de 1984, no slo ha silenciado, sino que ha suprimido la

regulacin del fraude a la ley. La Dra. Mara del Carmen y Javier Tovar Gil, en su

libro Derecho Internacional Privado, nos sealan que la Dra. Revoredo optaba por

que se regulara el fraude a la ley como excepcin a la aplicacin de la ley

extranjera, recogiendo lo dispuesto en el artculo 6 de la Convencin

Interamericana sobre Normas Generales del Derecho Internacional Privado de

1979, pero exigiendo adems, para la procedencia de la excepcin la existencia

probada del perjuicio a un tercero.

2. EFECTOS DEL FRAUDE DE LA LEY.

31
a) Con respecto de la vctima del Fraude: En este caso se puede afirmar

que el punto de conexin no se realiz y se niegan las consecuencias

derivadas del fraude.

b) Con respecto al pas defraudado: En este caso el Pas cuyo derecho ha

sido evadido aplicara la sancin con las consiguientes consecuencias.

Debiendo entenderse estas como el no reconocimiento de las

consecuencias derivadas del hecho fraudulento adquiridas en el sistema

jurdico extranjero. La relacin jurdica es reintegrada al imperio de la ley

que normalmente la rega, ello puede ocasionar la declaracin de invalidez

del acto cometido en fraude a la ley, pero esta consecuencia no es esencial

a la nocin que tratamos; si la ley evadida exige mayores formalidades,

bastara con que se cumplan estas.

c) Con respecto al pas a cuyo derecho se acoge el fraudulento: Si

consideramos al Fraude a La Ley como un caso de aplicacin del Orden

pblico, entonces los Estados tendrn que reconocer la nocin dado que es

su propia ley la que se invoca; ahora en el supuesto de que se parta de una

nocin distinta a la de orden pblico esta entendido como un concepto

autnomo, a saber de que la nocin del fraude tiene por objeto sancionar

toda ley imperativa, hay que admitir que en los diversos estados habra que

sancionar la ley imperativa de cualquiera de ellos desde el momento en que

esta ley fuese competente, e incluso internacionalmente competente.

d) En relacin con terceros pases: Para estos la sancin del fraude a la ley

depender siempre del fundamento y el fin que se le asigne a este instituto.

32
 Si la asimilan al orden pblico internacional, los terceros pases procuraran

restablecer el imperio de la ley violada que armonice con la propia nocin

del orden pblico. Si le reconocen autonoma debern sancionar el fraude y

aplicar la ley imperativa eludida, ya que esta era la internacionalmente

competente.

3. SOLUCION AL CONFLICTO DE LEYES.

Se ha considerado necesario referirnos a los razonamientos que efecta el Juez al

que se recurre para la solucin de un problema concreto que trate acerca del conflicto

de leyes en el espacio. En este sentido, podemos distinguir los siguientes niveles o

procedimiento:

1. La presentacin del problema hasta que el Juez nacional asume su

conocimiento; es decir, la puesta en causa de la cuestin en conflicto.

2. La eleccin de la regla de conflicto en el sistema del Foro; e decir, la

calificacin.

3. La aplicacin propiamente dicha de la regla de conflicto; que conduce al

orden jurdico competente.

4. La aplicacin de la ley designada por la regla de conflicto. Este

procedimiento es el que sigue la solucin, por la regla de conflicto del Foro, de

un conflicto de leyes en el espacio, concerniente a una cuestin de Derecho

determinado, pero, existen algunos factores que complican este procedimiento;

as:

33
a) Al conflicto en el espacio se puede aadir un conflicto en el tiempo; a la que se le

denomina como el primer nivel: La puesta en causa de la regla de conflicto.

b) La regla de conflicto del Foro puede ser descartada por y en todo caso, aplicada

en combinacin con- una regla de conflicto extranjera; considerada como segundo

Nivel: La calificacin.

c) La coexistencia de dos cuestiones de Derecho puede necesitar que se realicen

adaptaciones; propiamente tercer nivel: La designacin del orden jurdico

competente.

En este ltimo nivel, se producen algunas circunstancias propias, entre las que

aparece la vinculacin fraudulenta de la ley ; o lo que normalmente conocemos

como Fraude a la Ley.

4. AUSENCIA DE CUALQUIER OTRO MEDIO DE SANCIN.

Se ha sostenido que el juez slo debe recurrir al fraude a la ley, como ltimo

medio de sancin, cuando se evade una norma imperativa. Por lo que si la ley

proporciona otras vas para impedir el fraude a la ley, debe acudirse a ellas. Hay

hechos y actos jurdicos que pueden ser sancionados por las propias leyes a las

que se acudi para realizar el cambio del punto de conexin, en este supuesto no

ser necesario que el juez aplique la sancin por fraude a la ley, ya que el hecho o

acto ser sancionado por la nueva ley. Puede ocurrir tambin la necesidad

ineludible de sancionar el fraude a la ley, ya que de lo contrario tal conducta ilcita

quedara impune, para ello es necesario declarar que el derecho internacional

34
privado tiene por objeto asegurar el respeto a la ley interna imperativa de un

Estado que se proyecta en el espacio, esto es, que mediante el fraude a la ley, los

efectos de la violacin a la ley interna imperativa salen de su mbito de aplicacin

espacial y sus efectos se manifiestan extraterritorialmente. En este supuesto, el

fraude a la ley, debe sancionarse, de lo contrario este acto ilcito quedara impune,

en consecuencia debe satisfacerse el principio de que la ley que es imperativa en

el derecho interno, debe continuar con la misma calidad de imperio en el Derecho

Internacional. Esto deber ser as, no slo por la cooperacin que los Estados

deben darse entre s, sino tambin porque debe respetarse la autoridad legtima

de cada Estado.

CASO DE LA PRINCESA DE BAUFFREMONT.

Caso de Fraude a la Ley, como caracterstica negativa del Antecedente en

Derecho Internacional Privado.

El Caso Bauffremont es un caso paradigmtico en derecho internacional privado

por fraude a la ley en materia de nacionalidad.

1. Antecedentes.

Se trataba de una princesa de origen belga quien se fue a vivir a Francia, donde

conoce al prncipe Bauffremont, con quien contrae matrimonio. En 1874 la

35
"princesa Bauffremont" obtiene en el pas galo la separacin personal a causa de

hbitos perversos de ste.

Debido a que la ley francesa no admita el divorcio, la condesa de Charaman

Chimay se traslada a Alemania (que s aceptaba el divorcio), se naturaliza

alemana e invocando su nacionalidad alemana obtiene del tribunal alemn la

conversin de su separacin de hecho a divorcio, y contrae nuevo matrimonio con

el prncipe rumano Bibescu, obteniendo la nacionalidad rumana.

2. Fondo del caso.

Pasado el tiempo el prncipe Bibiescu es destinado a Francia, por lo que ella

regresa a ese pas como la "princesa Bibescu". El duque de Bauffremont solicita

ante los tribunales franceses que declaren la bigamia de la ex "princesa

Bauffremont" atacando, la nacionalidad alemana de la princesa, la sentencia de

divorcio obtenida en Alemania y la validez del segundo matrimonio, argumentando

que el cambio de nacionalidad tuvo por motivo nicamente acogerse a la ley

alemana (que la beneficiaba) y defraudar a la ley francesa (que la perjudicaba).

3. Decisin.

La Corte de Casacin de Francia en sentencia del 18 de marzo de 1878 resolvi

no declarar nula la naturalizacin alemana, por considerarlo una cuestin

reservada a la soberana de los Estados nacionales, mas da lugar a las

pretensiones de Bauffremont, respecto del divorcio vincular y del segundo

matrimonio, sealando que ambos no eran vlidos en Francia.

36
CONCLUSIONES.-
1. El supuesto de fraude a la ley consiste en que una persona,
fraudulentamente, consigue colocarse en una situacin tal
que puede invocar las ventajas de una ley extranjera, a la
que, normalmente, no poda recurrir.
2. La doctrina del fraude a la ley constituye una excepcin a la
validez de actos verificados en el extranjero, si alguna de
las partes obr con la clara intencin de sustraerse a los
efectos de la ley local.
3. El fraude a la ley consiste, entonces, en el cambio de
localizador que se hace con el propsito de eludir un
legislacin determinada, colocndose bajo el imperio de
otra que le es ms beneficiosa al sujeto.
4. El Cdigo Civil de 1984 no regula el fraude a la ley como
excepcin a la aplicacin de la ley extranjera, entendiendo
que el fraude a la ley en el derecho internacional privado,
no es lo mismo que el Fraude a la ley en el Derecho
Interno.
5. En el Derecho Internacional Privado, el fraude a la ley es la
variacin de un punto de contacto, con el propsito de
evitar una ley y conseguir la aplicacin de una ley ms
favorable, esta institucin slo se admite cuando se evade

37
 la ley nacional, es decir cuando se hace la variacin del
factor de conexin para evitar la aplicacin de la ley
nacional y conseguir la aplicacin de una ley extranjera.
6. En nuestro ordenamiento jurdico se excluyo la institucin,
no reconociendo el fraude a la ley como causa para dejar
de aplicar el ordenamiento jurdico extranjero declarado
competente, obedeciendo al cambio de concepcin
doctrinaria en relacin al tema, es decir la corriente
opuesta, sin embargo debe tenerse en cuenta que no existe
en la doctrina y menos en la legislacin positiva consenso
en torno a la justificacin de la excepcin de fraude a la ley.
7. La exclusin de la excepcin de fraude a ley, fue duramente
criticada por la ponente del proyecto del libro de derecho
Internacional privado del Cdigo civil, por constituir esta
excepcin una frmula de proteccin de nuestras normas
de derecho internacional, sealando que frente a las dos
posiciones en doctrina, con relacin a esta institucin, la
propuesta recoga lo dispuesto en el artculo 6 de la
Convencin Interamericana sobre Normas Generales del
derecho Internacional Privado de 1979, pero exigiendo
adems, para la procedencia de la excepcin la existencia
probada del perjuicio a un tercero.

38
BIBLIOGRAFIA.

1. CARRILLO SALCEDO, JUAN ANTONIO. Derecho Internacional Privado.

Tercera Edicin. Editoriales Tecnos. Espaa.

2. CONTRERAS VACA, FRANCISCO. Convencin Interamericana sobre

Derecho Aplicable a los Contratos Internacionales. Oxford University

Press.- Mxico 1998.

3. GUZMN LA TORRE, DIEGO. Tratado de Derecho Internacional Privado.

Editorial Jurdica de Chile, Santiago, 1997.

4. MIAJA DE LA MUELA, ADOLFO.- Derecho Internacional Privado.- Sexta

Edicin.- Grficas Yagues.- Madrid 1973.

5. NIBOYET, JEAN PAUL. Principios de Derecho Internacional Pblico.

Editora Nacional, 1960.

6. TOVAR GIL, MARA DEL CARMEN Y TOVAR GIL, JAVIER. Derecho

Internacional Privado. Fundacin Bustamante de la Fuente. Lima. 1987.

7. WOLF, MARTN. Derecho Internacional Privado. Bosch casa Editorial.-

Barcelona 1958.

8. ZAVALETA CUBA, Fernando. Derecho Internacional Privado Parte

General. Ediciones Jurdicas. Lima. 1997.

39
 INDICE
INTRODUCCION 3
CAPITULO I
DEFINICIONES DOCTRINALES
EXCEPCIN DE FRAUDE 4
1. DEFINICION DE FRAUDE. 4
2. FRAUDE A LA LEY. 7
3. NATURALEZA JURDICA DEL FRAUDE A LA LEY. 9
4. PUNTO DE CONTACTO DEL FRAUDE. 11
5. NORMAS CONFLICTUALES. 16

CAPITULO II
CARACTERISTICAS DEL FRAUDE A LA LEY 21
1. EXISTENCIA DEL FRAUDE A LA LEY. 21
2. ELEMENTOS DEL FRAUDE A LA LEY. 22
3. CARACTERISTICAS DEL FRAUDE A LA LEY. 24
4. CONDICIONES BSICAS DE LA APLICACIN DE FRAUDE A LA LEY. 26
5. CLASES DE FRAUDE A LA LEY INTERNACIONAL. 27

CAPITULO III
SANCION DEL FRAUDE A LA LEY 29
1. EL FRAUDE A LA LEY EN EL CDIGO CIVIL PERUANO DE 1984. 30
2. EFECTOS DEL FRAUDE DE LA LEY. 32
3. SOLUCION AL CONFLICTO DE LEYES. 33
4. AUSENCIA DE CUALQUIER OTRO MEDIO DE SANCIN. 34
CASO DE LA PRINCESA DE BAUFFREMONT. 35
CONCLUSIONES 37
BIBLIOGRAFIA 39
INDICE

40