TEMA 1: Litigio y Derecho Procesal

El ser humano es un ser eminentemente social, por tanto aspira a la satisfaccin de sus
necesidades personales que conlleve a la presencia de intereses que pueden ser lo no
contrarios a los dems, lo que conlleva a la existencia del conflicto de intereses, pero con
relevancia jurdica, es decir que requiera proteccin del Derecho. Por tanto con la finalidad de
proteger esos intereses reconocidos por el Derecho, este requiere de un instrumento que
ponga las cosas al estado anterior, es decir que le devuelva la paz y la seguridad jurdica a la
sociedad.

En este marco, este primer tema tiene por finalidad analizar crticamente la importancia del
derecho procesal en la vida en sociedad, su naturaleza instrumental como medio para velar
por la vigencia de los derechos sustanciales. En este sentido, partiremos por desarrollar sobre
el conflicto de intereses y sus distintas formas de solucin, establecer el origen del derecho
procesal y distinguir su divisin como mtodo de estudio, determinando su objeto de estudio y
finalidades.

1. Conflicto de intereses y litigio

El ser humano desde su aparicin ha estado siempre en bsqueda de la satisfaccin de

intereses, desde satisfacer sus necesidades primarias, sus apetencias sexuales hasta en
aumentar su patrimonio, etc. Esta variedad de necesidades personales trae como
consecuencia que surja una contraposicin de intereses entre las personas, por cuanto
mientras unas buscarn aumentar sus riquezas (inters econmico), otras buscarn
reproducirse, o mientras unos buscarn casarse, otras buscarn la soledad (personal), por lo
que la diversidad de cada una de estos intereses, sean estos individuales o colectivos y su no
satisfaccin, conllevara al surgimiento de los llamados conflictos de intereses, unos con
mayor o menor trascendencia que los otros.

Eventualmente surgen conflictos de intereses entre los sujetos de derecho: una persona
afirma ser la propietaria de un bien y pretende que se le entregue, y la que posee dicho bien se
resiste a entregarlo, aduciendo que ella tambin tiene titulo de propiedad sobre el mismo
bien. Es entonces cuando surge el litigio.

Ovalle Favella (1996, Pg. 5), seala que el conflicto de intereses solo se convierte en litigio
cuando una persona formula contra otra una pretensin, es decir, exige la subordinacin del
inters ajeno al inters propio; y frente a esa pretensin, la otra parte expresa su resistencia, o
sea, se opone a la misma, negando subordinar su inters propio al inters hecho valer
mediante la pretensin.

1.1. El litigio

Son los conflictos de intereses de mayor trascendencia los que les interesan al derecho y a los
cuales les otorga proteccin jurdica, y se les denomina conflictos jurdicos de intereses o lo
que el maestro Italiano Francesco Carnelutti lo denomin Litigio, definindolo como el
conflicto de intereses calificado por la pretensin de uno de los interesados y la resistencia de
otros, esta definicin ha sido criticada por considerarla muy limitada, por cuanto slo alcanza
a los conflictos de intereses de orden patrimonial (civil, laboral, comercial, etc.), no
comprendiendo a aquellos conflictos en donde no existe una disputa de orden patrimonial,
como son los intereses penales y administrativos.

Los elementos del concepto carneluttiano de litigio son la existencia de dos sujetos uno que
pretende y otro que resiste- y de un bien jurdico que puede ser material o inmaterial-,
respecto del cual versan la pretensin y la resistencia.

Pero para Carnelutti el litigio no es solo un conflicto de intereses sino un conflicto

jurdicamente calificado, es decir trascendente para el derecho. En efecto, no todo conflicto de
intereses es un litigio. Puede haber conflictos de intereses de carcter econmico, cientfico,
etc., que no estn titulados por el derecho; conflictos cuya solucin se haya dejado a la
espontaneidad de la vida social, porque no se haya estimado necesario proporcionar criterios
ni medios para resolverlos.

En cambio, cuando en un conflicto el derecho otorga su tutela a favor de uno de los intereses
en pugna, se puede hablar propiamente de litigio.

El concepto de litigio es de gran importancia para el desarrollo procesal. En primer trmino, es

til para determinar cuando un conflicto de intereses puede ser considerado como litigio y es
susceptible, por tanto, de ser sometido al conocimiento y resolucin del juzgador, a travs de
un proceso. En segundo lugar, este concepto sirve para delimitar la materia, el contenido o el
tema sobre el cual va a versar el proceso, pues el litigio es precisamente el objeto del proceso.
A partir de la identificacin del litigio por medio de los sujetos, el bien jurdico y la pretensin,
de acuerdo con Carnelutti-, las leyes procesales van a determinar cuando existe litispendencia,
es decir, cuando hay un litigio pendiente de resolucin por un juzgador, el cual no puede ser
conocido por otro rgano jurisdiccional; cuando existe conexidad en la causa, es decir, cundo
hay un litigio conexo a otro en virtud de la causa de pedir (causa petendi), lo que trae como
consecuencia la acumulacin de los expedientes de los dos procesos, a travs de los cuales se
tramitan los litigios conexos; cundo existe cosa juzgada, que significa que el objeto del
proceso (el litigio) resueltomediante sentencia firme o inimpugnable, deviene inmutable
jurdicamente, por lo que no podr ser discutido en un proceso posterior ni en cualquier otra
oportunidad procesal

El maestro espaol, Niceto Alcal Zamora y Castillo propone una definicin ms amplia
indicando que el litigio es el conflicto jurdicamente trascendente, que constituya el punto de
partida o causa determinante de un proceso, de una autocomposicin o de una autodefensa
Los medios para solucionar este conflicto de intereses jurdicamente trascendente, como se
puede deducir del concepto de Alcal-Zamora,se clasifican en tres grandes grupos: la
autotutela, la autocomposicin y la heterocomposicin.

1.2. Elementos

De los conceptos expuestos podemos distinguir tres elementos del litigio:

a) Una persona que pretende.

b) Una persona que acepta o resiste.

c) Existencia de un inters jurdicamente protegido.

Para el Derecho es de vital importancia determinar que conflictos de intereses es considerado

como litigio, a fin de poder determinar el objeto, la pretensin y los sujetos que forman parte
del mismo, y establecer de esta manera las formas de solucin a los mismos.

Los medios de solucin de conflictos, se puede deducir del concepto de litigio propuesto por
Niceto Alcal Zamora, y se clasifican en tres grupos: La autotutela, la autocomposicin, y la
heterocomposicin.

2. Medios de solucin de conflictos

2.1. Autotutela

La autotutela o autodefensa consiste en la imposicin de la pretensin propia en perjuicio del

inters ajeno. Es, como dice Alcal-Zamora, un medio de solucin egosta, en contraposicin a
la autocomposicin, que implica la renuncia a la pretensin propia o la aceptacin de la
contraria, por lo que la califica de altruista. La autodefensa expresa el autor citado- se
caracteriza porque uno de los sujetos en conflicto, resuelven o intentan resolver el conflicto
pendiente con el otro, mediante su accin directa, en lugar de servirse de la accin dirigida
hacia el estado a travs del proceso.

Lo que distingue a la autotutela son dos notas: en primer lugar, la ausencia de un tercero ajeno
a las partes y, en segundo termino, la imposicin de la decisin por una de ellas a la otra

2.2. Autocomposicion

Al igual que la autotutela, la autocomposicin es un medio de solucin parcial, porque

proviene de una o de ambas partes en conflicto. La autocomposicin es unilateral cuando
proviene de una de las partes, y bilateral cuando tiene su origen en ambas partes. Pero, a
diferencia de la autodefensa, la autocomposicin no consiste en la imposicin de la pretensin
propia en perjuicio del inters ajeno, sino, por el contrario, en la renuncia a la propia
pretensin o en la sumisin a la de la contraparte.

Las especies de la autocomposicin son el desistimiento, el perdn del ofendido, el

allanamiento y la transaccin. Las tres primeras tienen carcter unilateral y la ultima, bilateral.

2.2.1. Desistimiento

El desistimiento es, al decir de Alcal-Zamora, la renuncia a la pretensin litigiosa deducida

por la parte atacante, y, en caso de haber promovido ya el proceso, la renuncia a la pretensin
formulada por el actor en su demanda o por el demandado en su reconvencin

2.2.2. Perdon del ofendido

Semejante al desistimiento de la accin _por efectos sobre el contenido del proceso (litigio) y
sobre el proceso mismo_, es la institucin conocida como perdn del ofendido en los delitos
que se persiguen por querella. En el derecho procesal penal se distingue entre los delitos que
deben ser perseguidos de oficio, es decir, mediante denuncia, de aquellos que deben
perseguidos por querella.

2.2.3. Allanamiento

En el derecho procesal, la palabra allanamiento designa la actitud autocompositiva propia de la

parte demandada, consistente en aceptar o en someterse a la pretensin de la parte actora,
de la parte atacante.

Cuando el demandado se allana o se somete a la pretensin de la otra, no opone ninguna

resistencia frente a aquella, por lo que no llega a manifestarse realmente un litigio. Por esta
razn, cuando el demandado se allana en el proceso, se suprimen las etapas de pruebas y de
alegatos; y aunque el juzgador cita para sentencia y pronuncia una resolucin a la que
denomina formalmente sentencia, esta no tiene realmente tal carcter, pues no es una
decisin sobre un litigio, que no lleg siquiera a manifestarse, sino que es simplemente una
resolucin que aprueba el allanamiento del demandado.

2.2.4. Transaccion

La transaccin, es un medio autocompositivo bilateral, porque a travs de ella las dos partes
solucionan el litigio renunciando parcialmente a su respectiva pretensin y resistencia. Desde
el punto de vista de la justicia de la solucin, la transaccin debe implicar una renuncia o
concesin equilibrada y razonable de cada parte.

La forma mas apropiada para llevar acabo la transaccin, la que ofrece mayores garantas, es la
del convenio judicial, que es aquel que las partes celebran dentro de un proceso o juicio, con la
aprobacin del juzgador.
La transaccin, al igual que el desistimiento y el allanamiento, es un acto de disposicin de
derechos o, al menos, de pretensiones litigiosas, por lo que solo puede recaer sobre derechos
renunciables

2.2.5. Heterocomposicion

En la heterocomposicin la solucin al conflicto es calificada de imparcial, porque no va a ser

dada por las partes, sino por un tercero ajeno al litigio, un tercero sin inters propio en la
controversia.

2.2.6. Mediacion

La funcin de este tercero puede limitarse a propiciar la comunicacin, la negociacin entre las
partes, para tratar de que ellas mismas lleguen a un acuerdo que resuelva el conflicto. En este
caso, el tercero ser simplemente un mediador, que al hacer posibles las condiciones para que
las partes intercambien sus puntos de vista sobre el litigio y al invitarlas para que lleguen a un
acuerdo, hace propicia la solucin. A la funcin que desempea este tercero se denomina
mediacin.

Sorensen seala que la funcin de los buenos oficios y la mediacin consiste en producir la
iniciacin o la reanudacin de las negociaciones entre las partes, y ayudar a su progreso

2.2.7. Conciliacion

En segundo trmino, el tercero ajeno a la controversia puede asumir un papel ms activo,

consistente en proponer a las partes alternativas concretas para que resuelvan de comn
acuerdo sus diferencias. En esta hiptesis el tercero asume el papel de conciliador y a su
funcin se le denomina conciliacin. El conciliador no se limita a mediar entre las partes, sino
que les debe sugerir formulas especificas para que puedan llegar a un convenio entre ellas.
Para que el conciliador pueda desempear eficientemente su funcin, es indispensable que
conozca la controversia de que se trate, a fin de que este en condiciones de proponer
alternativas razonables y equitativas de solucin.

Pero la funcin del conciliador se limita a proponer alternativas razonables y equitativas de

solucin.

Pero la funcin del conciliador se limita a proponer alternativas razonables y equitativas de

solucin.

Pero la funcin del conciliador se limita a proponer posibles soluciones, cuya adopcin queda
sujeta, en todo caso, a la voluntad de las partes.

La conciliacin se clasifica en judicial o extrajudicial, segn si la persona que la ejerce es un

juzgador o un auxiliar de este, o bien, si es un rgano fuera de la organizacin judicial.

2.2.8. Arbitraje

En esta especie de la heterocomposicin, el tercero al que se denomina rbitro- no se va a

limitar a proponer la solucin a las partes, sino que va a disponer dicha solucin a travs de
una resolucin obligatoria para las partes, a la que se conoce como laudo. Sin embargo, para
que el arbitraje pueda funcionar es necesario que previamente las partes hayan aceptado, de
comn acuerdo, someterse a este medio de solucin.

Presupone, por tanto, la existencia de un acuerdo entre las partes para solucionar su
desacuerdo, su litigio, a travs de dicho medio heterocompositivo.

Las facultades del rbitro para solucionar el conflicto no derivan directamente del Estado sino
del acuerdo previo celebrado por las partes, conforme a la legislacin. Pero este acuerdo de las
partes no puede proveer al rbitro del imperio del Estado. El rbitro no es autoridad, pues
carece de coertio para imponer las determinaciones que dicte durante el arbitraje, y de
executio para ejecutar el laudo. En ambos casos, el interesado tendr que acudir a un
juzgador, a un rgano jurisdiccional del estado, para que, en ejercicio de sus facultades de
imperio, ordene el cumplimiento forzoso de la determinacin o la ejecucin coactiva del laudo.

El fundamento de la obligatoriedad del laudo reside en el acuerdo previo de las partes y en la

autorizacin que la ley da a stas para que sometan su controversia al arbitraje

2.2.9. Proceso

Por ultimo, cuando ese tercero ajeno que decide el conflicto es un rgano jurisdiccional del
Estado, un juzgador, con facultades no solo para emitir una resolucin obligatoria para las
partes, sino tambin para imponerla por si mismo en forma coactiva, estaremos frente al
proceso. Dice Eduardo J. Couture que el proceso, desde el punto de vista de las soluciones al
litigio, es el medio idneo para dirimir imparcialmente, por actos de juicio de la autoridad, un
conflicto de intereses con relevancia jurdica.

Siguiendo la terminologa de Alcal-Zamora, en el arbitraje, el rbitro dispone la solucin a

travs del laudo; y en el proceso, el juzgador dispone e impone la solucin por medio de la
sentencia.

2.3. El ombudsman

El ombudsman se desarroll durante el siglo pasado slo en Suecia y hasta este siglo se
difundi primero en los Estados escandinavos (Finlandia, Dinamarca Y Noruega); despus de la
segunda guerra mundial ha tenido una gran influencia en numerosos pases que, con
caractersticas propias, lo han venido adoptando. Entre otros Estados podemos mencionar a
Francia (el Mediateur), Espaa (el Defensor del Pueblo), Gran Bretaa (el Parliamentary
Commisioner for administration), Italia (el Difensore civico) y Portugal (el promotor de la
justicia).

Los organismos inspirados en el ombudsman no emiten resoluciones obligatorias, sino

recomendaciones cuya eficacia depende de la respetabilidad del organismo que las formulas,
de la fundamentacin de sus propuestas y de la disposicin de las autoridades para acatarlas.

En nuestra legislacin, el papel del Ombudsman la desempea el defensor del pueblo

3. DERECHO PROCESAL: Generalidades

El Derecho concebido como un conjunto de normas expedida por el Estado con la finalidad de
regular la conducta humana con justicia, se puede concebir desde dos punto de vista: Primero:
Las normas que establece a las personas derechos, obligaciones y sanciones por su
incumplimiento, al cual la doctrina lo denomina derecho sustantivo o material. As , por
ejemplo el derecho que tiene una persona sobre su propiedad y la obligacin que tienen los
dems de respetar dicha propiedad, el deberes que tenemos todos de respetar el bien jurdico
vida, y la sancin que corresponder a aquella persona que incumple con este deber. Segundo:
Las normas que nacen como consecuencia de la posibilidad de la trasgresin del ordenamiento
jurdico, las cuales sirven como medio para hacer respetar los derechos, exigir el cumplimiento
de una obligacin o sancionar los ilcitos penales, a las cuales la doctrina las denomina derecho
adjetivo, instrumental o procesal.

Ovalle Favella (1996, pg. 42) citando a Fix Zamudio clasifica adems al derecho procesal o
instrumental en dos sectores: a) Derecho Procesal, a cuyo contenido est referido al proceso
jurisdiccional y a los rganos encargados de llevarlos a cabo, y b) El derecho procedimental,
que incluye las normas que regulan a los procedimientos legislativos y administrativo, y a los
rganos que intervienen en los mismos.

3.1. Definicin de Derecho Procesal

Frente al derecho material o sustancial, como rama autnoma del derecho, se encuentra el
procesal, que puede concebirse desde dos puntos de vista:

A) Segn la teora pura, es el conjunto de normas que regulan la actividad realizada por las
distintas ramas u rganos del Estado para creer o aplicar el ordenamiento positivo, sea con
carcter general, como cuando cobija a toda la colectividad, o individual, si solo atae a una
persona determinada.

a) El derecho procesal legislativo, constituido por las normas que regulan la forma como
actan los rganos del Estado a los cuales se les ha encomendado la funcin de dictar leyes
(entre nosotros el Congreso, integrado por el Senado y la Cmara de Representantes).

b) Derecho procesal administrativo, llamado ejecutivo en nuestra actual Constitucin

Poltica.

c) Derecho procesal jurisdiccional, que es el propiamente dicho o en sentido estricto y del

cual nos ocuparemos posteriormente.

B) En sentido estricto o derecho procesal propiamente dicho, es el conjunto de normas que

reglamentan la forma como la rama judicial acta en el cumplimiento de su funcin, que, en su
sentido mas amplio, consiste en la administracin de justicia.

Este criterio, que consagra las reglas que debe observar la rama judicial en general, cualquiera
que sea el asunto sometido a su consideracin, estructura la teora general del proceso. Sin
embargo, dichas reglas registran modificaciones o variantes, en razn del asunto debatido o
controvertido, reglas que configuran los diferentes derechos procesales, como son el civil,
penal, laboral, contencioso administrativo, coactivo, etc. As, por ejemplo, la competencia es
un criterio general en virtud del cual se determina a qu funcionario le corresponde conocer
de un determinado proceso. El criterio general referente a la competencia, su concepto,
factores para determinarla, modalidades, etc., son temas que pertenecen a la teora del
proceso. La forma como esas variantes obran en cada campo o rama en particular, por
ejemplo, el civil y el penal, son diferentes, e integran el respectivo ordenamiento procesal.
(Azula, pg. 7)

El derecho procesal se puede tambin clasificar, de acuerdo con el objeto directo de su

regulacin, en dos especies: 1) las normas procesales en sentido estricto, que son aquellas que
determinan las condiciones para la constitucin, el desarrollo y la terminacin del proceso, y 2)
las normas orgnicas, que son las que establecen la integracin y competencia de los rganos
del Estado que intervienen en el proceso jurisdiccional. (Azula, pg. 43)

Para Eduardo B. Carlos, la ciencia del derecho procesal estudia el conjunto de normas
jurdicas que regulan el proceso, por cuyo medio el Estado, ejercitando la funcin
jurisdiccional, asegura, declara y realiza el derecho

Clari Olmedo, citado por Ovalle Favella (1996, pg. 51) lo define como la ciencia jurdica que
en forma sistemtica estudia los principios y normas referidos a la actividad judicial cumplida
mediante el proceso por los rganos del estado y los dems intervinientes, para la efectiva
realizacin del derecho sustantivo, organizando la magistratura con determinacin de sus
funciones para cada una de las categoras de sus integrantes, y especificando los presupuestos,
modos y formas a observar en el trmite procesal.

Alsina define que el derecho procesal es el conjunto de normas que regulan la actividad
jurisdiccional del estado para la aplicacin de las leyes de fondo, y su estudio comprende la
organizacin del poder judicial, la determinacin de la competencia de los funcionarios que lo
integran y la actuacin del juez y las partes en la sustanciacin del proceso.

Jaime Guasp indica que el derecho procesal no quiere decir, en definitiva, otra cosa que
derecho referente al proceso; es pues, el conjunto de normas que tienen por objeto el proceso
o que recaen sobre el proceso

Podetti afirma que todo el derecho procesal gira entorno a tres instituciones: a) la jurisdiccin,
b) la accin, y c) el proceso.

Hernando Devis Echeanda define como la rama del derecho que estudia el conjunto de
normas y principios que regulan la funcin jurisdiccional del Estado en todos sus aspectos y
que por tanto fija el procedimiento que se ha de seguir para obtener la actuacin del derecho
positivo en los casos concretos, y que determinan las personas que deben someterse a la
jurisdiccin del estado y los funcionarios encargados de ejercerla.

3.2. Caractersticas del derecho procesal

A) Es un Derecho formal: Porque el Derecho Procesal tiene las formas y medios a travs de los
cuales las partes se comunican con el Estado. Por ejemplo, con relacin al modo de intentar
una demanda, estn las formas cmo actuar, cmo se contesta, cmo se promueven las
pruebas y su correspondiente evacuacin, etc.; o sea, se nos dice la forma, la manera de actuar
en el proceso. El actor demanda y pide al Juez; el demandado tiene su forma y tiempo de
oponerse a lo que pide el actor; todo en su oportunidad, y luego al Estado le toca decidir lo
que se le est pidiendo.
B) Es un Derecho instrumental: Viene de los Civilistas; se deca que no era una Ciencia, sino un
conjunto de reglas a travs de las cuales el derecho material hallaba su fin, o sea, que el
Derecho Procesal no es fin en s mismo, sino que sirve de medio, de instrumento, para lograr la
observancia del derecho substancial. El procesalista Jaime Guasp (1977) afirma que el derecho
material es el instrumento a travs del cual el Derecho Procesal mantiene la paz con justicia. O
sea, el Derecho Procesal usa el derecho material para mantener la paz con justicia. El Derecho
Civil no es ms importante que el Derecho Procesal; todos son iguales y necesarios, se
complementan para mantener el orden jurdico.

C) Es un Derecho imperativo: Porque las decisiones que emanan del Estado son de obligatorio
cumplimiento y se traducen en ejecucin forzosa e imponen la voluntad del Estado frente a los
particulares. Ej: si se dicta una sentencia, mediante la fuerza del Derecho, los particulares (en
el caso concreto), tienen que cumplirla; o sea, el Estado impone su voluntad. (Pearanda, pg
6)

D) Es un Derecho autnomo: Porque tiene sus propias reglas, principios y conceptos; y lo

diferencia de las dems Ramas del Derecho. Ej: el Derecho Procesal tiene un Principio de que
las partes son iguales ante el Estado; igualmente, el Principio de Contradiccin o Derecho de
Defensa, el de la Cosa Juzgada, son Principios propios del Derecho Procesal.

Esta autonoma de la ciencia del derecho procesal es producto de un largo proceso de

evolucin de la doctrina procesal. Durante muchos aos se consider al estudio de las normas
procesales como un simple complemento, como un apndice del estudio de las normas
sustantivas; e incluso, el propio nombre de nuestra materia fue variando, de acuerdo con el
avance de este proceso evolutivo.

Para el distinguido procesalista hispano Alcal- Zamora, estos grandes periodos o tendencias
son los siguientes:

1.El periodo primitivo, que lleg hasta el siglo XI de la era cristiana, y que se caracteriz por la
ausencia de autnticas exposiciones procesales. La tpica divisin tripartita predominante en
el derecho romano, en personas, cosas y acciones, incluy en esta ltima seccin a las normas
procesales, como un complemento o apndice de las dos primeras.

2.El segundo periodo corresponde a la escuela judicialista, que surge en Bolonia a partir del
siglo XII, y despus de difundirse en las principales naciones de Europa, concluye alrededor del
siglo XV.

Alcal- Zamora aclara que ha denominado a esta escuela judicialista, por ser el juicio el
concepto que destaca en sus trabajos.

1.El tercer periodo comprende la tendencia de los prcticos, que en Espaa se desarrolla del
siglo XVI hasta ya entrado el XIX.

Alcal- Zamoracaracteriza esta tendencia por los siguientes rasgos: contemplacin de la

materia procesal mas como un arte (o quiz, mejor, como una tcnica) que como una ciencia;
cualidad de prcticos en la mayora de los autores atencin prestada al stylus curiae, que
ofrece grandes analogas con el todava en uso; predominio frecuente de las opiniones de los
prcticos, sobre los propios preceptos legales, deformados e incluso anulados por las mismas;
tonalidad nacional mas marcada que en las otras tendencias.

1. El cuarto periodo concierne al procedimentalismo. Surgida en Francia como

consecuencia de las transformaciones jurdicas que trajo consigo la Revolucin, as
como de la codificacin napolenica, esta tendencia se ocupa fundamentalmente de la
organizacin judicial, la competencia y el procedimiento.
2. El quinto periodo es el que Alcal- Zamoradenomina del procesalismo
cientfico.Contribuyen al nacimiento y desarrollo de esta tendencia, por un lado, la
clebre polmica entre Windscheid y Muter en torno a la actio (accin) en el derecho
romano, y por el otro, la publicacin del libro clsico de Oskar von Bulow, La teora de
las excepciones procesales y los presupuestos procesales.

Alcal- Zamoraresume magistralmente los cambios operados a partir de la obra de Bulow y sus
seguidores, en los siguientes trminos:

a) la independencia del derecho procesal frente al derecho material, iniciada por los
judicialistas de la escuela de Bolonia y acentuada cuando la codificacin napolenica difunde el
modelo de su legislacin separada, se lleva a sus ltimas consecuencias;

b) los conceptos y cuestiones primordiales de nuestra disciplina la accin, la jurisdiccin, el

proceso, la actuacin de las partes, etctera-, se examinan conforme a criterios de riguroso
derecho procesa;

c) la superacin del mtodo expositivo, mediante la sustitucin de la exgesis por el sistema;

d) el estudio de la materia procesal se acomete con enfoque y tcnica distintos:los

procesalistas hacen Teora del derecho procesal, incluso acerca del procedimiento (Ovalle,
pg. 46 -49).

4. Divisin del derecho procesal

4.1. Teora General del Proceso

La teora general del proceso es la parte general de la ciencia del derecho procesal que se
ocupa del estudio de los conceptos, principios e instituciones que son comunes a las diversas
disciplinas procesales especiales.

Es en el periodo evolutivo del derecho procesal, llamado procesalismo cientfico, donde se le

considera a Niceto Alcal Zamora y Castillo como el Precursor de la Teora General del Proceso
o Teora General del Derecho Procesal, en la Exposicin de los conceptos, instituciones y
principios comunes a las distintas ramas del enjuiciamiento hecha en San Jos de Costa Rica:
22 de abril de 1949. Carnelutti uno de los pioneros de esta nueva disciplina, afirm que el
derecho procesal alcanzar su cima si se consolida su parte general, en que los elementos
comunes a cualquier forma de proceso encuentren su elaboracin.
El contenido de la teora general del proceso esta constituido por el conjunto de conceptos,
principios e instituciones comunes a las diversas ramas especiales de la ciencia del derecho
procesal.

Se puede afirmar que existe acuerdo acerca de que son comunes a todas las disciplinas
procesales especiales los conceptos de accin, jurisdiccin y proceso, a los que la doctrina
considera como fundamentales, y a los que el procesalista argentino Ramiro Podetti denomin
la triloga estructural de la ciencia del proceso. En cualquier disciplina procesal se
manifiestan estos tres conceptos: la accin, como derecho subjetivo procesal, poder jurdico o
facultad que las personas tienen para promover la actividad del rgano jurisdiccional, con el
fin de que, una vez realizados los actos procesales correspondientes, resuelva sobre una
pretensin litigiosa; la jurisdiccin, como funcin que tienen determinados rganos del Estado
para resolver conflictos de trascendencia jurdica, mediante determinaciones obligatorias para
las partes y susceptibles de ejecucin; y, en fin, el proceso, como conjunto de actos que
realizan las partes, el juzgador y dems sujetos que intervienen en el mismo, y que como
finalidad lograr la composicin del litigio por medio de la sentencia.

4.2. Parte Especial

La parte especial es el complemento necesario de la parte general de la ciencia del derecho

procesal, es decir, de la teora general del proceso.

Esta ltima analiza solo los conceptos, principios e instituciones comunes a las diversas
disciplinas procesales; por su propia naturaleza general, no puede examinar las caractersticas,
principios y modalidades propias de cada uno de los procesos en particular. . (Ovalle, pg. 55)

Siguiendo las ideas de Carlos Viada y Hctor Fix-Zamudio, podemos distinguir los siguientes
tipos de procesos.

A) Proceso de inters individual o privado, en el cual predomina el principio dispositivo, con

iniciativa de parte y disponibilidad del objeto del proceso;

B) Proceso de inters social, en el cual rige el principio de igualdad por compensacin, con
iniciativa de parte pero indisponibilidad del objeto del proceso, y

C) Proceso de inters publico, en el cual impera el principio publicstico, con intervencin

normalmente de dos rganos del Estado con funciones de juez y parte y una relativa
indisponibilidad del objeto del proceso, que admite modalidades y salvedades.

5. Mtodo del derecho procesal

Para hablar del mtodo de la ciencia procesal, hay plantear la siguiente interrogante: Qu
mtodo vamos a usar en el Derecho Procesal? Con una demanda se est proponiendo un
conflicto de intereses contra el demandado; el juicio es como una guerra. Para que no haya
desorden social, el Congreso crea las leyes; pero si una persona me quita mi propiedad, y este
conflicto lo llevo a un Tribunal, al Estado, es como un juego de ajedrez, que los dos, actor y
demandado quieren ganar. Se plantea al juez una lucha y hay que usar un mtodo dialctico.
Se ha dicho que el mtodo del Derecho Procesal es un mtodo de investigacin para el
conocimiento cientfico del orden jurdico procesal. El actor plantea su tesis: echa el cuento en
la demanda; el demandado cuando contesta plantea la anttesis; y al final el Estado, a travs
del Juez, sentencia, que es la sntesis, la decisin del conflicto; por eso las partes se subordinan
al Estado en una forma sustitutiva del derecho de defensa privado. Por lo tanto, el mtodo
dialctico es una lucha de intereses que se lleva al Estado para resolverlo. En el Derecho
Procesal las instituciones se transforman y se enriquecen a cada instante con nuevos
contenidos, como toda la Ciencia jurdica, el Procesal est en constante transformacin. Y
como la misin del proceso es desarrollar y avanzar, as tambin la del Derecho Procesal es la
adquisicin de nuevas categoras para una realizacin ms humana y menos terica de la
justicia. El proceso es el desenvolvimiento gradual de una lucha de tctica y estrategia para
obtener, finalmente, una sentencia favorable; es el debate entre dos posiciones egostas, una
lucha de contrarios entre el demandante y el demandado, reflejo de las contradicciones de
clase del mundo occidental. Hasta fines del siglo XIX el proceso haba sido considerado como la
tcnica para hacer efectivas las soluciones del derecho privado. Los investigadores alemanes
Windscheid, Muther, Bullow, Wach y otros, realizaron una gran investigacin para descubrir
nuevos principios, clasificaciones, que dieran al Derecho Procesal una categora cientfica. Los
prcticos del Derecho Francs y del Espaol, en pugna con los tericos alemanes, alegaban la
inutilidad de estas contradicciones; y en la pugna triunf la dogmtica procesal. Entonces, el
Mtodo Cientfico se los voy a explicar con un ejemplo: Cuando se introduce la demanda, le
cuento un hecho histrico al Juez, y le pido aplique el Derecho. El Juez, ve las dos verdades: la
del actor en su libelo de demanda y la del demandado en su contestacin dada a la demanda
incoada en su contra; qu hace el Juez para aplicar el Derecho? Fija la inteligencia cuando va
leyendo en esa realidad jurdica: el hecho especfico real, y sacando deducciones intelectivas:
mira los hechos; como las partes tienen que probar lo alegado, el Juez hace un rastreo
histrico del proceso y saca datos racionales de lo que est leyendo y finalmente saca la
especie lgica: la decisin de ese estado comparativo, o sea la sentencia.

6. Objeto y fin del derecho procesal

El proceso es un instrumento de Derecho Procesal que va a satisfacer la necesidad de armona

que tiene toda la sociedad, es por esto que la solucin del conflicto no solo interesa a las
partes sino a la comunidad en general. Nadie discute el inters que todos tenemos en el
proceso, en razn de su objetivo: garantizar la armona, la paz, y la justicia social; razones para
que el maestro Devis Echanda conciba, al igual que otros tratadistas, como el fin principal de
todo proceso; no solo la tutela de los derechos subjetivos, sino la satisfaccin del inters
pblico. En igual sentido se pronuncia el tratadista y magistrado Edgardo Villamil Portilla, al
considerar que los fines del proceso desbordan la satisfaccin de los derechos individuales,
para considerarse que el proceso es siempre de inters pblico. (Escobar. Pg. 61).

El fin de derecho procesal es garantizar la tutela del orden jurdico y por lo tanto la armona y
la paz social, mediante la realizacin pacfica, imparcial y justa del derecho objetivo abstracto
a los casos concretos, gracias al ejercicio de la funcin jurisdiccional del estado a travs de los
funcionarios pblicos especializados.

Conclusiones de la primera semana

Podemos concluir esta primera semana manifestando que para la convivencia en sociedad por
la multiplicidad de intereses del individuo, es necesario que un Estado de Derecho cuente con
una ciencia de gran importancia como es el Derecho Procesal en donde se establezcan y
desarrollen las instituciones para cumplir con el fin de tutelar el orden jurdico y la paz social.

SEMANA 2

Tema 2: Proceso. Conceptos Generales

Introduccin al tema

Para que se desarrolle el derecho procesal, es necesario de la presencia de instituciones que

desarrollen la actividad judicial, como son los del proceso, los sistemas procesales y los
principios del proceso

En este marco, este segundo tema tiene por finalidad analizar crticamente la importancia del
proceso como instrumento encargado de solucionar los conflictos de intereses, asi como de las
caractersticas de lo sistemas procesales, en especial del dispositivo e inquisitivo.

Asimismo, se abordar un tema muy importante como es el de los principios procesales, en

especial los del sistema peruano, resaltando la importancia de su aplicacin.

1. Proceso y procedimiento: Distincin

La palabra Proceso viene de Processus que significa: Pro: Para adelante y Cedere: Caminar. El
trmino solo comienza a usarse en la Edad Media, pues los romanos se referan a la Litis y al
iudicium; de ah que hoy en da se utilicen como anlogas las expresiones Litigio y Juicio.
Muchos tratadistas han definido el proceso de la siguiente forma: Segn Enrique Vscovi
(1996, pag. 88), es el conjunto de actos dirigidos a ese fin: la resolucin del conflicto
(composicin de litigio, satisfaccin de pretensiones, etc.). Y resulta, en ltimo trmino, un
instrumento para cumplir los objetivos del Estado: imponer a los particulares una conducta
Jurdica, adecuada al derecho, y a la vez, brindar a stos la tutela jurdica. Para Hernando
Morales Molina, el Proceso, jurdicamente, es un medio para realizar la exigencia de
proteccin jurdica y para que pueda efectivizarse la ley (Morales, Pg. 156).

Nosotros lo podemos definir como la sucesin de actos encaminados a la consecucin de un

fin Jurdico determinado. La palabra Procedimiento por su parte, deriva etimolgicamente de
procedere y de la voz latina procesus que significa: Marchar, avanzar, obrar, desenvolver,
secuencia o accin de ir adelante. El sufijo miento, viene de la palabra griega mentum que
significa movimiento, vida. Hernando Morales (1978:156), ya citado, diferencia el proceso del
procedimiento. Para l El proceso no se identifica con el procedimiento, pues al paso que el
primero es el conjunto de actos necesarios para la declaracin o ejecucin del derecho, el
segundo consiste en cada una de las etapas que el proceso comprende.

Diferencias: El procedimiento es el modo como va desarrollndose el proceso, el trmite a

que est sujeto, o una serie de fases. El proceso se sirve del procedimiento, pero no siempre
que hay procedimiento existe un proceso, sin embargo no puede haber proceso sin
procedimiento. El procedimiento se materializa en un expediente, se constituye en el medio
extrnseco, el proceso es el debate en s, que tiene por cometido resolver un tema de decisin.
(Escobar, p 39 40).

Alcal Zamora lo distingue del procedimiento al decir que si bien todo proceso requiere
para su desarrollo un procedimiento, no todo procedimiento es un proceso. El proceso se
caracteriza por su finalidad jurisdiccional compositiva del litigio, mientras que el procedimiento
(que puede manifestarse fuera del campo procesal, como el administrativo y legislativo) se
reduce a ser una coordinacin de actos en marcha. As, pues, mientras la nocin del proceso es
esencialmente teleolgica, la del procedimiento es de ndole formal, y de ah que distintos
tipos de proceso se puedan sustanciar por el mismo procedimiento, y viceversa.

Segn Carnelutti el proceso denota "la suma de los actos que se realizan para la composicin
del litigio".

El Dr. Pablo Snchez (2004; 182-183) citando a Juan Motero Aroca hace otras precisiones: a) El
trmino procedimiento no es exclusivo del mbito judicial, sino que es aplicable a todas las
funciones del Estado (administrativo, legislativo), b) Procedimiento hace referencia a la forma,
a sucesin de actos, sin precisar si esa actividad es la de los jueces o de los rganos
administrativos, c) cuando se habla de procedimiento judicial se destaca la formas de actividad
judicial; la consideracin formal del proceso; el aspecto externo del proceso, d) Aunque
proceso y procedimiento tienen una misma raz etimolgica, procedere, en el segundo destaca
la nota de actuacin externa, el trabajo administrativo que se realiza en cualquier actividad
jurdica; mientras que en el primero, es necesario tomar en consideracin la estructura y los
nexos que median entre los actos, los sujetos que lo realizan, la finalidad a que se tienden, los
principios a que responden, las condiciones de quienes los producen, las cargas que imponen y
los derechos que otorgan. Mientras que existe procedimiento en cualquier actividad jurdica, el
proceso es propio y exclusivo de la actuacin judicial.

Juicio. La palabra juicio proviene del latn iudicium, que significaba en el derecho romano, la
segunda etapa del proceso, que se desarrolla ante el iudex (juez). En Europa, el iudicium no fue
slo una etapa, sino todo el proceso. Segn la Escuela Judicialista de Bolonia, "el juicio es un
acto en el que intervienen cuando menos tres personas: el actor que pretende, el demandado
que resiste y el juez que conoce y decide".

A partir del S. XVI, los pases de la Europa Central, bajo la influencia de la doctrina del derecho
cannico, empezaron a sustituir la palabra iudicium por las de processus, processus iudicii y
processus judiciales, tambin de origen latino.

Actualmente, en los pases de tradicin hispnica la palabra juicio tiene, cuando menos 3
significados:

a) Como secuencia de procedimientos a travs de los cuales se lleva a cabo la sustanciacin

de todo un proceso.

b) Como etapa final del proceso penal (conclusiones de las partes y sentencia del juzgador).

c) Como sentencia propiamente dicha.

2. Naturaleza jurdica del proceso

Naturaleza jurdica del proceso. Las teoras que se han expuesto, para fijar la naturaleza
jurdica del proceso son mltiples y variadas; hacemos referencia entre otras a las siguientes:
contrato, cuasicontrato, situacin jurdica, institucin jurdica, como empresa y relacin
jurdica.

El proceso como contrato: Se explica al afirmar que la relacin que liga a las partes en el
proceso es contractual, porque supone un acuerdo de voluntades. Sobre el particular
podramos afirmar que habra una remota posibilidad cuando las partes acuerdan acudir a la
jurisdiccin arbitral, pero no en otro sentido, porque la presentacin de la demanda es ajena a
un acuerdo de voluntades y en el caso de la denuncia, antes que voluntad de las partes, es el
ejercicio de la voluntad del Estado para evitar la justicia por sus propias manos.

El proceso como institucin jurdica: Defendida por Jaime Guasp. Segn esta teora al
entenderse el proceso como un conjunto de actividades, relacionadas entre s, orientadas a
satisfacer una pretensin; encontramos dos elementos fundamentales en toda institucin
preestablecidos: Un objetivo comn (pblico) y uno particular (privado), as entendido es una
verdadera institucin, porque el proceso no se limita a resolver un conflicto privado, sino que
reclama igualmente fines de carcter pblico, cuales son la realizacin del derecho. El
problema es que la terminologa es ambigua, por cuanto asi se denominan por cuanto asi se
denominan instituciones que nada tienen que ver con el derecho, o sea que no hay una
definicin particular, que la haga diferente. Sobre el particular podramos afirmar que habra
una remota posibilidad cuando las partes acuerdan acudir a la jurisdiccin arbitral, pero no en
otro sentido, porque la presentacin de la demanda es ajena a un acuerdo de voluntades y en
el caso de la denuncia, antes que voluntad de las partes, es el ejercicio de la voluntad del
Estado para evitar la justicia por sus propias manos. La crtica de esta concepcin la hace
Couture en la cita que relacionamos a continuacin: Solo subvirtiendo la naturaleza de las
cosas es posible ver en el proceso, situacin coactiva, en la cual un litigante, el actor, conmina
a su adversario, aun en contra de sus naturales deseos, a contestar sus reclamaciones, el fruto
de un acuerdo de voluntades. (Couture, Pg. 128).

El proceso como cuasicontrato : Los sostenedores de esta tesis, llegaron a ella por exclusin,
partiendo de la fuente generadora de las obligaciones, pues se divagaba que si el proceso no
era ni contrato, ni delito, ni cuasidelito, tena que ser un cuasi contrato. La objecin que se
hace es olvidar como fuente de las obligaciones a la Ley, de donde deriva el proceso.

El proceso como situacin jurdica: Expuesta por el tratadista Goldschmidt, en el proceso lo

que se presenta es una situacin jurdica, traducida en expectativas de perder o ganar,
posibilidades de obrar y cargas que se deben asumir o determinados estados en los que se
ubican los intervinientes. Tesis parcialmente aceptada, en tanto olvida la misin del derecho,
que es asegurar la proteccin e igualdad de todos los participantes en el proceso. Y las meras
expectativas se concretan por la proteccin que la norma consagre.

El proceso como relacin jurdica: El abanderado de esta teora fue Oscar Von Bulow, sin
desconocer las precisiones aportadas por Kholer, Hellwig, Wach y Chiovenda, y es la ms
aceptada por la Doctrina y la jurisprudencia, no obstante ciertas disidencias. Se afirma que la
Ley es la que regula la actividad de las partes y del juez, de all resultan los derechos, deberes y
poderes, formndose de esta manera entre los sujetos que intervienen, una verdadera
relacin jurdica que emerge de una sustancial, para ubicarse en el litigio en una procesal, que
nace con la presentacin de la demanda y se concreta con la notificacin. Se le critica que para
que nazca, necesita la concurrencia de los presupuestos procesales y que no hay verdaderos
derechos y deberes, porque para que existan, requieren de la formulacin de un concepto
superior. Adems se rechaza por no haber uniformidad entre quienes se presenta la relacin
jurdica procesal, si entre el juez y las partes, o si entre stas solamente, prescindiendo del
juez. Creemos, como lo anota Juan Montero Aroca, que la controversia sobre la naturaleza
jurdica del proceso respondi a un momento jurdico determinado, pero hoy por hoy el
proceso se explica sin referencia a ninguna categora, pero s, con respecto de los que lo
utilizan, como los intervinientes en el proceso. Sin embargo, ello contribuy a lograr la
autonoma del Derecho Procesal, luego la discusin no fue intil. Queremos resaltar que no se
trata de fijar posiciones sino de ilustrar sobre tendencias. Las discusiones en torno a la
naturaleza jurdica del proceso, entendida en sentido tradicional, ha consumido ros de tinta y
montaas de papel, sin embargo son intiles, no sirven hoy para nada. Cuando lo anterior lo
tengamos asimilado podremos afirmar que el proceso no tiene naturaleza jurdica y entonces
estaremos en condiciones de abandonar discusiones intiles y de buscar por otro lado,
preguntndonos su razn de ser. (Escobar, pg. 41-42)
3. Finalidad

Para Azula Camacho, el proceso tienen los siguientes fines:

A) Los de carcter general, remoto o mediato, se contraen a un inters de ndole comn, que
atae a toda comunidad o conglomerado social, y consiste en la preservacin de la armona y
paz entre los integrantes del grupo. GUASP, el final normal del proceso es el mantenimiento
de la paz justa o de la justicia pacifica. O, de acuerdo con CARNELUTTI, paz con justicia
podra ser, de ese modo, el lema del derecho procesal. Ni paz sin justicia, ni justicia sin paz

B) El de carcter inmediato, prximo o especfico ofrece disparidad de criterios entre los

doctrinantes, que pueden agruparse en dos tendencias: la subjetiva y la objetiva.

a) La teora subjetiva, que es la ms antigua, se funda en que el fin del proceso es obtener la
efectividad del derecho subjetivo reclamado por el demandante cuando es violado,
desconocido, o solo existe el simple temor de que pueda llegar a serlo

De acuerdo, con esta concepcin, como el derecho subjetivo implica la proteccin de un

inters que es reconocido por el ordenamiento positivo, cuando l se viola o desconoce, el
proceso es el medio para que el afectado pueda obtener su reconocimiento o satisfaccin.

b) La teora objetiva, sustentada entre otros por CHIOVENDA, considera que el fin del
proceso es la actuacin de la ley, es decir, la aplicacin de la norma sustancial o material al
caso concreto que es objeto de decisin en el proceso.

Esta tendencia no implica que el pronunciamiento judicial sea favorable al demandante, por
cuanto, como el propio CHIOVENDA lo sostiene, sea fundada o infundada la demanda
(pretensin) del actor, la sentencia que la acepta o la rechaza es siempre actuacin de la ley,
esto es, afirmacin de una voluntad positiva o negativa de la ley.

4. Elementos

A) El subjetivo se refiere a los sujetos y considera como tales al funcionario judicial (designado
con el vocablo genrico de juez) y a las partes entre quienes se presenta la controversia.

B) El de actividad esta compuesto por los actos procesales, en virtud de los cuales el proceso
pasa de una etapa a otra y puede, en consecuencia, iniciarse, desarrollarse y culminar.

C) El objetivo atae al objeto o materia del proceso. No hay acuerdo entre los doctrinantes en
relacin con lo que constituye el objeto del proceso, pues para unos estriba en el litigio,
mientras que otros lo hacen residir en la relacin jurdica material o sustancial.

Consideramos, como lo propone GUASP, que el objeto del proceso est constituido por la
pretensin, concebida como lo que el demandante reclama frente o al cargo del demandado,
la cual, por su parte, lo tiene en relacin jurdica material o sustancial.
5. Clasificacion del proceso

5.1. En cuanto a la rama

Este punto de vista toma en consideracin los diversos ordenamientos de carcter sustancial a
los cuales el proceso les sirve del medio o vehculo para su efectividad. Puede hablarse,
entonces, de un proceso civil, penal, laboral, coactivo, contencioso-administrativo, etc.

Cada uno de estos procesos tiene su propio ordenamiento positivo, que los regula en su
totalidad e integra los cdigos, denominados por ello Cdigo de procedimiento Civil, Cdigo de
Procedimiento Penal, etc.

5.2. De acuerdo con el rgano

A) El proceso judicial es el que deciden los funcionarios que integran esta rama del poder
pblico, como lo son los jueces en general.

Utilizamos el vocablo judicial, por ser el empleado por nuestra Constitucin Poltica para
referirse a la rama del Estado encargada de administrar justicia.

B) El proceso arbitral es el que conocen particulares, que carecen de jurisdiccin, pero que la
asumen temporalmente desde que empiezan a ejercer sus funciones hasta cuando profieren la
respectiva decisin o fallo (laudo)

5.3. Respecto de la posicin de las partes

De acuerdo con este espacio, se mira la actitud o el inters que las partes tienen en relacin
con la decisin que se tome en la sentencia. Se divide en contencioso y voluntario.

A) El proceso contencioso se caracteriza porque entre las partes existe controversia, litigio o
intereses encontrados, pero no es necesario que ese enfrentamiento sea real, sino que basta
la simple apariencia, por cuanto es factible que, en el fondo, las dos partes persigan los
mismos resultados, como ocurre, por ejemplo, en el caso del divorcio en las legislaciones
donde no se consagra la causal de mutuo acuerdo.

a) Caractersticas. Los distintivos de este proceso son los siguientes:

a') Existe un litigio o enfrentamiento entre las partes.

b') Es imprescindible la presencia de las dos partes.

c') Media siempre una pretensin, representada por lo que se pide en la demanda y propuesta
por el demandante contra el demandado.

d') El acto inicial del proceso est constituido por la demanda.

B) En el proceso voluntario no existe litigio, controversia o enfrentamiento entre quienes

intervienen, aunque pueda suscitarse en algunas canciones.

a) Caractersticas. Los distintivos del proceso voluntario son:

a') No hay presencia de litigio, aunque no se descarta que este pueda presentarse. As, v.gr., la
sucesin tiene por objeto que se reconozca a las personas.

b') No hay partes sino interesado o interesados que reclaman para s el reconocimiento de un
derecho o el cumplimiento de una formalidad para poderlo hacer efectivo.

c') No se formula pretensin, sino simple solicitud, puesto que lo que se pide es para s y no
contra una persona. El distintivo de la pretensin como lo analizaremos en su lugar- es que la
propone una persona contra o frente a otra y la decide una tercera, que es el juez.

d') El acto con que se da conocimiento a la actuacin no es una demanda, sino una simple
peticin. (Azula, Pg. 60-61)

5.4. De acuerdo con la naturaleza de la pretensin

Conforme a la pretensin, o sea, segn la naturaleza de lo que el demandante en su demanda

en contra o frente al demandado, el proceso se puede clasificar en de conocimiento, ejecutivo
y de liquidacin.

5.4.1. Procesos de conocimiento

A) Concepto. El proceso de conocimiento tiene como caracterstica esencial darle certeza al

derecho material contenido en la pretensin. Por esto CARNELUTTI lo califica como aquel en el
cual la pretensin es incierta o discutida.

B) Clasificacin. El proceso de conocimiento tiene dos modalidades: el dispositivo y el

declarativo.

a) El proceso dispositivo se presenta cuando la cuestin debatida carece de una

reglamentacin legal que le permita al juzgador resolverla, por lo cual debe creer la norma
para tal efecto, que adquiere la calidad de ley, pero limitada a las partes de quienes se toma la
decisin; y tambin cuando, por acordado los interesados y admitirlo el ordenamiento
positivo, el juez resuelve la controversia en conciencia y no en derecho.

b) En el proceso declarativo el funcionario judicial reconoce la existencia de un derecho o

modifica una situacin jurdica o impone determinada prestacin a favor de una parte y a
cargo de otra cuando en el caso particular objeto de la controversia se dan los presupuestos
que para ello consagra la ley en abstracto.

Por esto CARNELUTTI sostiene que ese tipo de proceso tiene por objeto acertar los estados
jurdicos, es decir, establece la aplicacin obligatoria de las normas.

a) El proceso declarativo puro tiende a declarar la existencia (positivo) o inexistencia (negativo)

de un derecho.

b) El proceso declarativo constitutivo se presenta cuando el pronunciamiento solicitado al

rgano judicial entraa la extincin de un derecho o de una relacin jurdica sustancial. Dicha
extincin envuelve la modificacin, por cuanto esta implica que finalice una y surja otra en su
lugar.
Los efectos de la sentencia que contenga este tipo de declaracin son de dos clases, de
acuerdo con el momento a partir del cual se produzcan: ex nunc, cuando es desde que se
ejecutora la providencia, como en el divorcio; y ex tunc, si obra en relacin con el momento
en que la situacin jurdica surgi, como la resolucin de un contrato, en que las cosas vuelven
al estado que tenan antes de celebrarse.

c) El proceso declarativo de condena tiende a imponer una prestacin u obligacin a favor del
demandante y a cargo del demandando. Esta declaracin comprende dos pronunciamientos:
el primero, que se reconozca el hecho o acto generador de la prestacin u obligacin; y, el
segundo, como consecuencia del anterior, que se imponga la prestacin u obligacin.

5.4.2. Proceso ejecutivo

A) Concepto. El proceso ejecutivo se encamina a obtener la plena satisfaccin de una

presentacin u obligacin a favor del demandante y a cargo del demandado, la cual requiere
estar contenida en una sentencia declarativa de condena.

CARNELUTTI, en forma muy simple y completa, lo concibe como el que tiene una pretensin
cierta (no discutida), pero insatisfecha.

5.4.3. Proceso cautelar

A) Concepto. El proceso cautelar puede concebirse como el conjunto de actuaciones que

tienden a garantizar los resultados que se persiguen en otro. En trminos ms sencillos, evitar
que los resultados perseguidos en un proceso sean ilusorios o ineficaces.

El proceso cautelar fue producto del criterio expuesto por CARNELUTTI, quien consider que
adoptaba esa calidad por no corresponder a ninguna de las dos grandes modalidades que
presenta el proceso, como es el de conocimiento y el ejecutivo, y tampoco encajar en la
actuacin incidental.

B) Caractersticas. Segn se colige de lo dicho, el proceso cautelar tiene las siguientes

caractersticas:

a) Es accesorio, puesto que est condicionado o supeditado a la existencia de otro, y corre,

por tanto, la misma suerte de este.

b) Es el medio o instrumento para obtener que los resultados perseguidos en el proceso

principal sean efectivos.

c) Es preventivo, por cuanto como anota COUTURE- no juzgan ni prejuzgan sobre el derecho
del peticionante, su extensin debe limitarse a lo estrictamente indispensable para evitar
males ciertos y futuros.

d) Es taxativo segn lo observa LOPEZ BLANCO por obrar solo en los casos establecidos de
manera expresa por la ley, ni en casos diversos de aquellos para cada uno de ellas previstas.

5.4.4. Proceso de liquidacin

El proceso de liquidacin se contrae a determinar los bienes que integran un patrimonio
(activo), las deudas que lo afectan (pasivo), las personas llamadas a recogerlos y la proporcin
en que se les debe adjudicar.

5.5. Procesos en Sistema Peruano.- En nuestra legislacin podemos distinguir los siguientes
procesos judiciales:

5.5.1 El Proceso Civil

A) Procesos Contenciosos

a).- Declarativo o de Conocimiento:

1.- Plenos o de Conocimiento (Art. 475 CPC).

2.- Plenarios Rpidos o Abreviados (Art. 486).

3.- Plenarios Rapidsimos o Sumarsimos (Art. 546).

b).- De ejecucin:

1.- P. Ejecutivos: (Art. 693).

2.- P Ejec. de Res. Judiciales. (Art. 713).

c).- Proceso Cautelar:

* Autonoma.

* Finalidad: Asegurar que el fallo definitivo se cumpla.

* Requisitos: Verosimilitud del derecho invocado (fumus boni iuris), Peligro en la demora
(periculum in mora) y Contracautela.

B) Procesos No Contenciosos (Art. 749 CPC.)

5.5.2. El Procesos Laboral

A) Procesos Contenciosos:

- P. Ordinarios Laboral.

- P. Especiales: Sumarsimo, de Ejecucin, Contencioso, Administrativo e Impugnacin de

Laudos Arbtrales.
B) Procesos No Contenciosos

5.5.3. Proceso Familiar

Proceso nico.

5.5.4. Proceso Constitucional:

Amparo, Habeas Corpus, Habeas Data, de Inconstitucionalidad, de Cumplimiento y Accin

Popular.

5.5.5. Proceso Penal:

Ordinario, Sumario y Especiales

5.5.6. Proceso Contencioso Administrativo

6. Principios del proceso

Los procesos deben respetar en su desarrollo los principios, ellos pertenecen a la poltica
procesal de cada Estado para efectos de considerar la realizacin de las relaciones y, por ser el
soporte de las instituciones, se constituyen en las herramientas del Juzgador, por ello se hace
imperioso adentrarnos en su estudio, comenzando con los constitucionales, puesto que el
derecho que los informa constituye la rama esencial de la que surgen todos los dems
principios y reglas bsicas, siendo la Constitucin la fuente primera del Derecho Procesal.

Los principios procesales son aquellos enunciados normativos de particulares extremos de lo

fundamental del ordenamiento procesal, que lo personifican y cumplen diversas funciones
como la de preservar de incoherencia los cdigos y la de ser medios inestimables para
desentraar el sentido de los pasajes oscuros o dudosos de los preceptos instrumentales.

Juan Morales Godo (2005, Pg. 40) indica que Los principios pueden existir implcitamente en
los ordenamientos procesales y, no necesariamente estar limitados a la expresin normativa.
Ejemplo de ello lo tenemos en nuestro actual CPC, en donde no menciona expresamente que
se acoge el principio dispositivo, sin embargo, al establecerse que el proceso se promueve solo
a iniciativa de parte (Art. IV del TP) implcitamente, se recoge algunos aspectos de dicho
principio. Lo mismo ocurre con relacin al principio inquisitivo, el mismo que se encuentra en
varios dispositivos, as por ejemplo el Art. 194 del CPC, que otorga la facultad al juzgador que
puede disponer la actuacin de medios probatorios de oficio, cuando los ofrecidos por las
partes no producen conviccin.

6.1. Los principios constitucionales del Proceso.

Las razones de su estudio Si nos formulramos la pregunta de por qu estudiar los principios
constitucionales del Derecho Procesal, podramos responder que en los tiempos modernos,
impregnados del respeto por los derechos fundamentales, son imprescindibles para la
humanizacin del proceso y no podemos sustraernos del tema. Al buscar respuesta a este
interrogante nos podramos encontrar en una de estas dos situaciones: la primera, en la que
diramos que es una pregunta superflua o innecesaria porque las razones son obvias, pero con
ello no sabramos cules son las razones, ni entonces porqu resulta tan obvia la respuesta;
una segunda, en que diramos que estaramos en el lugar equivocado, pues, un rea del
derecho tan especfica como es el Derecho Procesal por qu la estamos confundiendo o
mezclando con la Constitucin? Sin duda, en ambas respuestas, s que estaramos un tanto
errados, pues la verdad es que no es tan obvia la contestacin al interrogante planteado, ni
estamos invadiendo rbitas ajenas o extraas al Derecho Procesal. Veamos:

Son principios, reglas y valores constitucionales que desde esta norma superior se encargan de
iluminar o irradiar a la totalidad del derecho colombiano, pues al tratarse sta de la norma
fundante en el proceso de la creacin legislativa, la validez de los cdigos de procedimiento
depender de que hayan sido creados siguiendo los procedimientos y los contenidos que ella
contiene; lo contrario significara que las leyes procesales que soportan los cdigos, fueran
invlidas o, en nuestro caso, inconstitucionales o inexequibles. As tambin, es necesario
estudiar los principios constitucionales del Derecho Procesal porque, como claramente lo
expone Ronald Dworking, el derecho es una integralidad que no solo est conformado por
reglas o normas, sino que tambin est constituido por principios, algunos de ellos
positivizados en el texto de la Constitucin Poltica por ejemplo, el debido proceso- y otros
principios, que al igual que las normas, tienen la misma fuerza vinculante y obligatoriedad de
ser cumplidos por los operadores jurdicos y los que con su fuerza iluminativa, siempre estarn
irradiando cada una de las actuaciones que se desarrollen en los procesos judiciales de su
competencia. Por todo lo anterior, podramos finalizar diciendo, que es vital el estudio de los
principios constitucionales del Derecho Procesal, como quiera que stos sin hesitacin alguna,
constituyen los postulados bsicos con fuerza jurdica que encauzan la interpretacin,
actuacin y participacin de los operadores jurdicos (jueces, magistrados, abogados,
estudiantes, etc.), en la formacin de los procedimientos. Esto constituye en la prctica, el
reconocimiento de elementos rectores controladores y, eventualmente, limitantes del
ejercicio del poder estatal, que busca establecer as un equilibrio entre el poder del Estado y la
inferioridad de las personas. A esto se aade, que los principios constitucionales del Derecho
Procesal, son postulados que siguen la orientacin jurdico-poltica de la Carta Superior, en un
Estado social de derecho.

Caractersticas:

Carcter normativo. Qu se desprende de la Constitucin y de la misma esencia del Derecho

Procesal.

Acusan un carcter positivo. Aunque algunos no estn explcitamente en una norma

constitucional, sino implcitamente reconocidos, muchas veces aparecen integrados en varios
textos.

Son absolutos. No pueden apartarse del postulado constitucional, as por ejemplo, si la

constitucin declara que el proceso debe ser pblico, la ley no puede establecer procesos
privados o secretos. Entre los principios constitucionales podemos enlistar los siguientes:

6.2 Principios fundamentales del Derecho Procesal

En el Derecho Procesal, como en las dems reas del derecho, los principios constituyen una
fuente que lo nutre; sin embargo no hay claridad y uniformidad en la doctrina y se enlistan
como principios: las reglas, los aforismos, los proverbios, sistemas, etc., sin ahondar sobre
nociones bsicas y, encasillando a veces los que no son; consideramos que es deber del
juzgador dimensionar el alcance de tales postulados. Son dignas de considerar algunas
apreciaciones que expone sobre este aspecto el tratadista Briceo Sierra: Se ha hablado de
principios y garantas constitucionales, sin ahondar sobre nociones que son comunes a todo el
derecho, y que ms tarde tendrn que ampliarse, puede dejarse establecido que entre
principios y reglamentaciones hay la misma diferencia que va de la orientacin legislativa a la
concreta normacin de una situacin. Briceo Sierra critica adems la proliferacin de
principios, restndoles utilidad. Al respecto retomamos el comentario que sobre lo dicho por el
autor, anota Jos Luis Blanco Gmez. La realizacin del derecho mediante la actuacin de la
Ley en los casos concretos, para satisfacer el inters pblico o general que acabamos de
mencionar, es el fin primordial de todo proceso; su fin secundario (en materias civiles,
laborales y contencioso administrativas), es lograr, cuando existan intereses contrapuestos,
resolver el problema de su incertidumbre o del requisito para su ejercicio. En el proceso penal
solo aparece cierta diferencia en cuanto al fin mediato y secundario, la prevencin y represin
de los delitos y dems ilcitos penales. (Devis, Pg. 159).

Estos principios pueden clasificarse en bsicos, particulares y alternativos. Los primeros son
aquellos que son comunes en todos los sectores y ramas del derecho procesal dentro del un
ordenamiento jurdico determinado (Ej. Principio de contradiccin). Los principios procesales
particulares son aquellos que orientan predominantemente un sector del derecho procesal
(dispositivo, justicia social, etc.). Por ltimo los principios procesales alternativos son aquellos
que rigen en lugar de otros que representan normalmente a la opcin contraria. (Oralidad,
inmediacin, escritura, etc.).

6.3 Principios del proceso y principios de procedimiento

Mientras el proceso constituye el instrumento necesario para que los rganos jurisdiccionales
cumplan su funcin sin proceso no hay ejercicio de la funcin jurisdiccional; el
procedimiento hace referencia a la sucesin de actos que conforman una actividad que no
necesariamente ha de tener naturaleza procesal, pues tambin reciben esta denominacin el
conjunto de actos que se ejercitan ante la administracin. De las diferencias entre estas
categoras parte MONTERO AROCA, quien distingue entre principios del proceso (comunes) y
principios del procedimiento (especficos). Los primeros son consustanciales a la idea misma
de proceso hasta el punto que si alguno de ellos se desvirta no podra afirmarse la existencia
de aquel; en tanto los principios del procedimiento se traducen en reglas conformadoras de los
procesos en concreto, de modo que no atienden a la esencia misma del proceso sino al modo
de desarrollarlo en un derecho positivo concreto. (FERRAJOLI, Pg. 28).

6.3.1. Principios del Proceso

De la exclusividad y obligatoriedad de la funcin jurisdiccional.

De la independencia de los rganos jurisdiccionales.

De imparcialidad de los rganos jurisdiccionales.

De contradiccin o audiencia bilateral.

De publicidad.

De obligatoriedad de los procedimientos establecidos por ley.

De la motivacin de las resoluciones judiciales.

De la cosa juzgada.

6.3.2. Principios del Procedimiento:

De bilateralidad.

De contradiccin.

Dispositivo (impulso de las partes).

Inquisitivo (impulso de oficio).

De adquisicin procesal.

Preclusin procesal.

De eventualidad.

De veracidad.

De inmediacin.

De concentracin.

De oralidad.

De igualdad procesal.

De congruencia procesal.

De la prueba formal.

De la carga de la prueba.

De economa procesal.

Celeridad procesal.

De autoridad y direccin procesal.

De socializacin del proceso.

De elasticidad, etc.

A continuacin desarrollaremos los principios mas importantes del proceso:

6.4 Principio de Contradiccin

Este principio consiste en que un parte tenga oportunidad de oponerse a un acto realizado a
instancia de la contraparte y a fin de verificar su regularidad.

El principio de contradiccin es propio de la estructura bilateral del proceso, esto es, que solo
tiene aplicacin en los de tipo contencioso, donde existe la presencia de las dos partes:
demandante y demandado. (Azula; Pg. 76).

Ontolgicamente el proceso (cualquier proceso) es un mtodo para que se reflejen dos

intereses contrapuestos y as poder resolver sobre ellos. 12 Para que los mismos sean
defendidos con meridiana efectividad se exige que el legislador, al momento de elaborar el
esquema procesal, conceda a las partes plenas facultades para intervenir de manera cierta en
la conformacin de la decisin que se pretende del rgano judicial que, por mantenerse en
una posicin de equidistancia respecto de la partes y ajeno a sus intereses, constituye un
sujeto impartial. (lvarez; 2012:Pg.14)

6.5. Principio de Igualdad de las Partes

Cuya existencia garantizar que todas las partes dispongan de igualdad de medios para la
defensa de sus respectivas posiciones; lo que debemos entender en este lugar no es que las
partes son iguales pues no lo son (especialmente si consideramos al Estado u otra
administracin pblica en su actuacin como parte procesal, tambin es el caso del Ministerio
Pblico en relacin con el acusado en el proceso penal, pero tambin existen desigualdades
por circunstancias de hecho, econmicas, culturales, etc.) sino que en virtud de la igualdad
quedarn automticamente proscritas las posibilidades de existencia de privilegios para alguna
de ellas. (Esparza, pg. 31)

Entre este principio y el de contradiccin existe un vnculo tan estrecho que no han faltado
autores que afirman que la regla de bilateralidad constituye la consecuencia natural de este.
En el campo del proceso sostiene ALVARADO VELLOSO , igualdad significa paridad de
oportunidades y de audiencia ; de tal modo, las normas que regulan la actividad de una de las
partes antagnicas no pueden constituir, respecto de la otra, una situacin de ventaja o de
privilegio, ni el juez puede dejar de dar un tratamiento absolutamente similar a ambos
contendientes. Cuando en el proceso acontecen situaciones en las que una de las partes sufre
algn tipo de restriccin en cuanto al ejercicio de sus facultades de alegar, probar o recurrir; se
produce para quien sufre tales perjuicios un estado de indefensin, ante lo cual el
ordenamiento procesal debe proveer mecanismos para garantizar la ineficacia de los actos
procesales ejecutados en tales situaciones, con la consecuente reposicin del proceso al
estado en que ocurri el desbalance injusto. Sobre la relevancia de este principio en el proceso
penal algunos autores han puesto en duda si la pretendida igualdad se manifiesta de manera
real y cierta, y para ello parten de la desigualdad existente entre el Estado, en funcin de
acusador, y el ciudadano en situacin de acusado; porque mientras el Ministerio Pblico
cuenta con un formidable dispositivo de investigacin, el defensor no est provisto

6.6 Principio de Publicidad

Concepto. Consiste en dar a conocer las actuaciones realizadas en el proceso por el

funcionamiento jurisdiccional.
Clases. Puede considerarse desde dos puntos de vista. Interno y externo.

a) La publicidad interna se refiere a que las partes conozcan todos los actos llevados a cabo
por el juez en el proceso.

La publicidad se cumple mediantela notificacin de la providencia y el medio de llevarla a cabo

vara, segn la naturaleza de la decisin. (Azula; Pg. 75)

b) La publicidad externa atae a terceros o extraos al proceso y se contrae a la publicidad

que presencien ciertas actuaciones realizadas dentro de l.

Pueden citarse como ejemplos de este tipo de publicidad la audiencia que para juzgar se lleva
a cabo el proceso penal y la recepcin de pruebas en el civil y laboral

7. El principio del due process of law

Se trata de una institucin de origen y desarrollo anglosajn, es comunmente aceptado y as

ha sido demostrado que la frase due process of law es una variacin de la contenida en la
Magna Carta Inglesa de 1215 per legem terrae, by the law of the land.

7.1. Origen:

Primeras constituciones Americanas Nadie puede ser privado de su vida, libertad o propiedad
sin un debido proceso legal. Denominaciones: garanta de defensa en juicio, debido
procedimiento de derecho, forma de proceso, garanta de audiencia, debido proceso formal,
derecho de contradiccin, proceso debido, juicio justo y proceso justo. Parte de de la doctrina
lo identifica con la tutela jurisdiccional efectiva.

7.2. Contenido:

a) Debido proceso sustancial.- Exige que todos los actos de poder, como normas jurdicas,
actos administrativos o resoluciones judiciales, sean justos, es decir que sean razonables y
respetuosas de los valores superiores, de los derechos fundamentales y de los dems bienes
jurdicos constitucionales protegidos, a tal punto que su inobservancia debe ser sancionada
con la inaplicacin de aquel acto con su invalidez.

El Due Process sustantivo, lo que significa es que la administracin no puede limitar o privar
arbitrariamente a los individuos de ciertos Derechos Fundamentales, sin disponer de un
motivo que as lo justifique, se trata en definitiva de una forma de autocontrol, constitucional,
de la discrecionalidad en la actuacin de la administracin pblica en general (v. gr. el Due
Process sustantivo prohibe a los poderes pblicos la aplicacin de leyes restrictivas de la
libertad de expresin, excepto si pueden, los poderes pblicos, demostrar que tales leyes son
necesarias por un apremiante - y por tanto superior - inters pblico)

b) Debido proceso adjetivo o procesal.- Conformado por un conjunto de derechos esenciales

que impiden que la libertad y los derechos de los individuos sucumban ante la ausencia o
ineficiencia de un proceso o procedimiento. Comprende, tanto el derecho al proceso, es decir
la posibilidad de todo sujeto de acceder a un proceso o procedimiento con la finalidad de que
el rgano competente se pronuncie sobre su pretensin y le brinde una tutela efectiva; as
como el derecho en el proceso, es decir que todo sujeto que participe en un proceso o en un
procedimiento cuenta con un conjunto de derechos esenciales durante su inicio, tramitacin y
conclusin, incluyendo el respeto porlas formas esenciales del procedimiento previamente
establecido, bajo sancin de nulidad.

La finalidad del DPL procesal la constituye en esencia la garanta de un juicio limpio para las
partes en cualquier proceso y en especial para las partes en un proceso penal, ya que la
funcin jurisdiccional aplicada de acuerdo a sus caractersticas minimiza el riesgo de
resoluciones injustas. Ello no supone la obligacin para todos los estados de circunscribirse a
imparcialidad, independencia, igualdad, publicidad, racionalidad, certeza y universalidad
(Esparza p 76-77)

7.3. Definicin:

Arturo Hoyos seala que se trata de un derecho fundamental de carcter instrumental, pues
adems de ser el mismo un derecho fundamental, cumple una funcin de garanta de los
dems derechos fundamentales y del ordenamiento jurdico en su conjunto.

Abad Yupanqui seala que para que exista un debido proceso se debe de cumplir con los
siguientes elementos mnimos: a) el debido emplazamiento o notificacin al demandado; b)
otorgamiento a las partes de una razonable oportunidad para comparecer, ser odas y exponer
sus derechos; c) que las partes cuenten con una razonable oportunidad de ofrecer y actuar
medios de prueba para acreditar sus afirmaciones; d) que la causa sea resuelta por el rgano
jurisdiccional permanente del estado, legtimamente constituido e imparcial y, e) que la causa
sea resuelta dentro de un plazo razonable y de manera revocable.

8. La tutela jurisdiccional

8.1. Origen:

El trmino tutela jurisdiccional efectiva se diferencia del trmino debido proceso, por cuanto
estos derechos tienen origen diferentes, por cuanto el proceso justo tiene su origen anglosajn
y tutela jurisdiccional efectiva de la Europa continental.

8.2. Distincin con el debido proceso:

Adems de su distincin en cuanto a su origen, la tutela jurisdiccional est circunscrita a los

procesos jurisdiccionales o judiciales, y el debido proceso rige adems los procedimientos
administrativos, arbtrales, militares, polticos y particulares.

8.3. Definicin
Espinoza Saldaa, dice es el derecho de toda persona a que se le haga justicia, a que cuando
pretenda algo de otra, su pretensin sea atendida por un rgano jurisdiccional a travs de un
proceso con garantas mnimas.

Podemos decir entonces que es la proteccin que tiene toda persona respecto de sus derechos
a travs de los rganos de justicia. Tambin se le puede llamar tutela procesal, concepto
distinto a la llamada tutela material conocida como aquella proteccin de los derechos, pero
sin intervencin de terceros, sino que las partes de manera convencional o unilateral y en
forma legtima resuelven sus controversias. As por ejemplo, podemos mencionar como forma
de tutela material las establecidas en el Cdigo Civil Peruano en sus Arts. 918 (retencin de
mejoras), 920 (cortes de ramas y races), 967 (defensa posesoria), 1302 (transaccin) y
1341 (clusula penal).

9. Sistemas procesales

Se denomina sistema al conjunto de principios, regidos por un criterio rector, que le otorgan al
proceso determinadas caractersticas, distinguindose como tales el inquisitivo y el dispositivo.

A) Concepto. Este sistema consiste en que las partes son los sujetos activos del proceso, por
recaer sobre ellos el derecho de iniciarlo, determinar y disponer de su objeto, por lo cual el
juez es simplemente pasivo, pues su funcin se limita a dirigir el debate y decidir la
controversia.

B) Caractersticas. Se aplica a los siguientes aspectos:

a) Iniciativa. Se refiere a que el proceso solo se inicia si media la correspondiente peticin del
interesado, por conducto del acto que en el civil y los que siguen sus orientaciones se
denomina demanda y en el penal acusacin.

b) Impulso procesal. Consecuencia con lo anterior, en el dispositivo el paso del proceso de

una etapa a la siguiente requiere de la peticin de las partes y, en particular, del demandante,
que se supone es el interesado por acudir ante el juez en demanda del reconocimiento de su
derecho.

c) Tema de decisin. Se entiende por tema de decisin, lo que constituye la materia del
debate o el objeto de la controversia entre las partes y, sobre el cual versa el pronunciamiento
definitivo del juzgador. As, por ejemplo, el tema es la declaracin de divorcio, separacin de
bienes, reivindicacin, nulidad de un acto, etc.

d) Hechos. Es complementario del anterior, por cuanto el tema de decisin, se funda en los
hechos, los cuales igualmente invocan las partes en las mismas actuaciones mencionadas, es
decir, la demanda y la contestacin. En el penal lo conforman los constitutivos del ilcito y los
eximentes de culpabilidad o responsabilidad que se invoquen.

e) Pruebas. La iniciativa para que se decreten y practiquen las pruebas tendentes a

demostrar los hechos materia del tena de decisin recae de manera exclusiva sobre las partes,
de acuerdo con el principio de la carga de la prueba.
f) Disponibilidad del derecho. Como secuela de tales aspectos, la disponibilidad del derecho
que constituye el tema de la decisin recae tambin de manera exclusiva sobre las partes. Es
as como el demandante puede renunciar a los pedimentos de su demanda, mediante lo que
se denomina desistimiento, o por virtud de acuerdo directo con el demandado, en lo que se
llama transaccin, fenmenos estos que implican la terminacin del proceso.

g) Recursos. Los pronunciamientos judiciales solo pueden impugnarse a instancia de las

partes, sin que sea viable proceder de oficio. Este principio tambin sufre limitacin, mediante
el grado de consulta, que se surte a favor de la parte considerada dbil en el proceso.

El sistema dispositivo, con aplicacin total de sus principios y en la denominacin de

acusatorio, rige en el common law, vigente en los pases anglosajones, como Gran Bretaa y
Estados Unidos y adoptado en gran parte de Latinoamrica. (Azula, PG. 85-8

9.1. Sistema dispositivo.

Se caracterizan porque los procesos se promueven slo a iniciativa de parte, salvo cuando est
de por medio el inters pblico en cuyo caso ser el Ministerio Pblico quien en
representacin de la sociedad inicie e impulse el proceso, es por ello que a un sistema
dispositivo se le conoce tambin como sistema privatista, asimismo se caracterizan por el
principio de congruencia procesal, el cual est referido a que el Juez no puede ir ms all del
petitorio; en cambio los sistemas socialistas se caracterizan porque el Juez puede pronunciarse
en forma diferente al petitorio.

El Per se encuentra dentro del sistema procesal dispositivo y el fundamento se encuentra en

nuestra Constitucin Poltica, que regula la inviolabilidad del derecho de propiedad (Art. 70), la
libertad de la iniciativa privada que se ejerce en el marco de una economa de mercado (Art.
58) y la libertad de empresa (Art. 59) y en el Cdigo Procesal Civil, el cual recoge los principios
de iniciativa de parte (Art. IV del Ttulo Preliminar) y, el principio de congruencia procesal (Art.
VII del Ttulo Preliminar).

Hugo Alsina (1963; pg. 105)seala que este sistema confiere a las partes el dominio del
procedimiento y se caracteriza por los siguientes principios:

a) El Juez no puede iniciar de oficio el proceso (nemo jure sine actore),

b) El juez no puede tener en cuenta hechos ni medios de prueba que no han sido aportados
por las partes (quod non est in actis non est in mundo),

c) El juez debe tener por ciertos los hechos en que las partes estn de acuerdo (ubi partis sunt
concordes nihil ab judicem),
d) la sentencia debe de ser de acuerdo con lo alegado y probado (secundum allegata et
probata), y

e) El juez no puede ordenar ms all, ni a otra cosa que la pedida en la demanda (ne eat ultra
petita patium).

9.2 Sistema inquisitivo

Este sistema, opuesto al dispositivo, consiste en que el juez no es sujeto pasivo del proceso,
sino que adopta la calidad de activo, por cuanto esta facultado para iniciarlo, fijar el tema de
decisin y decretar las pruebas que considere necesarias para establecer los hechos.

En este sistema el juez debe investigar la verdad material, prescindiendo de la actividad de las
partes. Por tanto, el juez puede iniciar oficiosamente el proceso, decretar pruebas
oficiosamente, impulsar y dirigir el proceso y utilizar cualquier medio que tienda a la bsqueda
de la verdad.

El sistema inquisitivo ha sido asignado a los procesos en donde se convierten o ventilan

asuntos en los que el Estado o la sociedad tiene inters, como acontece con el penal, porque
se considera de ndole publica y, por tanto, no susceptibles de terminacin por desistimiento o
transaccin. (Azula, Pg. 88)

Como podemos observar estos dos sistemas estn referidos al proceso penal y civil, los cuales
tuvieron un origen comn, pero que en la actualidad han logrado su autonoma. As tambin
podemos afirmar que en todo ordenamiento jurdico subsisten estos dos sistemas procesales
en forma conjunta, es decir que en todo sistema procesal esta regulado por normas de orden
dispositivo e inquisitivo.

Histricamente podemos adems mencionar a dos sistemas de procesos:

A. Proceso romano

Roma tuvo una organizacin jurisdiccional especializada y, en muchas de sus manifestaciones,

particularmente en las primeras etapas, colegiada. Al igual que en Grecia, el derecho romano
tambin distingua los delitos en pblicos y privados, atribuyndoles a diferentes personas la
iniciacin del proceso o formulacin de la acusacin.

La organizacin jurisdiccional estuvo centralizada en el rey, quien, sin embargo, la comparti

con el senado, rgano al cual se le atribuy el juzgamiento de los delitos de carcter pblico.
Posteriormente, ya en la era republicana, los cnsules, que reemplazaron a los reyes,
asumieron las funciones de estos.

En penal el proceso propiamente dicho pas por tres etapas, designadas como cognitio,
accusatio y cognitio extraordinario.
En la cognitio el sistema que imper fue el inquisitivo. El funcionario dispona de facultades
casi ilimitadas y no estaba sujeto a observar un trmite o actuacin determinada. (Azula, Pg.
91)

La segunda etapa o fase, de la accusatio, se caracteriz por el sistema acusatorio. Cualquier

persona poda presentar la acusacin, aunque existieron ciertas limitaciones en razn de la
edad y el sexo. El proceso era oral y publico. (Azula, Pg. 91)

En la tercera fase o extraordinario cognitio el proceso se caracteriz por un sistema mixto, por
cuanto se adoptaron los principios inquisitivo y acusatorio, pero cada uno conservaba su
propia individualidad, gestndose as el que rige en la actualidad y particularmente en nuestro
medio.(Azula, Pg. 92)

En el civil tambin existieron tres fases, representadas por las acciones de la ley, el formulario
y el extraordinario.

De las acciones de la ley, cuyo nmero era taxativo, se conocieron cinco: tres de carcter
declarativo (per sacramentum, per iudicis postulatiomen y per conditionem o condictio) y dos
ejecutivas (per namus iniectionem y pignoris capionem); tenan finalidades especificas y eran
esencialmente formalistas, por cuanto exigan el empleo de los trminos exactos. La actuacin
oral y de carcter acusatorio.

El proceso formulario obedeci a la necesidad de evitar los inconvenientes que el excesivo

formulismo del periodo anterior haba consagrado, pero tra consigo el riesgo de que los
testigos presenciales de la litiscontestatio fueran de difcil consecucin o no relataran
fielmente al juez la actuacin surtida ante el pretor.

La ultima fase, llamada extraordinaria, implantada al parecer por obra de Diocleciano, tenia
como caracterstica principal que el funcionario gozaba de una mayor injerencia en la direccin
del proceso, puesto que dispona de facultades para impulsar la actuacin. (Azula, Pg. 93)

B. Proceso germano

El rgano encargado de la administracin de justicia era la asamblea o reunin del pueblo.

En materia probatoria es donde se registra mayor avance. Se reconoce la prueba documental,

dividindola en dos tipos: las reales, inatacables, y las privadas, susceptibles de impugnacin.
Se permiti la declaracin testimonial a fin de establecer los hechos, como sucede en la
actualidad. Las contradicciones entre los testigos se resolvan mediante duelo. (Azula, Pg. 94)

Conclusiones

Podemos concluir esta segunda semana manifestando que para la importancia del
conocimiento de los conceptos generales del derecho procesal, como son los de proceso y su
distincin con el procedimiento; el proceso, destacando su naturaleza jurdica, elementos y
clasificacin.

Asimismo, hay que destacar la importancia de los principios procesales como medio de
integracin de las normas procesales, a partir del anlisis de los principios de orden
constitucional que inspiran a nuestro ordenamiento jurdico, y de los principios
imprescindibles que caracteriza al proceso, como son el principio de imparcialidad y el de
contradiccin procesal

Por ultimo, concluimos de la importancia de los sistemas jurdicos y sus caractersticas, las
cuales han ido evolucionando a travs e la historia, destacando la importancia del sistema
procesal romano y germano.