TEORIA GERAL DO CONTROLE

I DE CONVENCIONALIDADE NO
DIREITO BRASILEIRO

Valerio de Oliveira Mazzuoli

Sumrio: Introduo; 1. O controle de convencionalidade brasileiro e a teoria

da dupla compatibilidade vertical material; 2. O respeito Constituio
e o conseqente controle de constitucionalidade; 2.1 A obedincia aos
direitos expressos na Constituio; 2.2 A obedincia aos direitos implcitos
na Constituio; 3. O respeito aos tratados internacionais e os controles de
convencionalidade (difuso e concentrado) e de supralegalidade das normas
infraconstitucionais: 3.1 Os direitos previstos nos tratados de direitos humanos;
3.2 Os direitos previstos nos tratados comuns; Concluso; Referncias.
4 5
Introduo
A finalidade deste Captulo apresentar a teoria geral do modelo
brasileiro de controle da convencionalidade das leis, tema que apenas
recentemente ganhou adequado desenvolvimento no Brasil. 1
Como teoria geral que pretende ser, h de aplicar-se a todos os
casos em que um tratado internacional de direitos humanos for afrontado por
uma norma domstica menos benfica. Quer seja um tratado sobre direitos
civis e polticos, sobre direitos econmicos, sociais e culturais, ou ainda
sobre direitos de grupos e coletividades (como, v.g., um tratado de proteo
do meio ambiente), o certo que deve servir como paradigma produo
normativa domstica e de meio de controle dessa mesma produo. Por fim,
este Captulo versar ainda o caso dos tratados internacionais comuns, que
servem como parmetro para o controle no de convencionalidade, mas de
supralegalidade das normas do ordenamento interno.
Em suma, o que se demonstrar nas linhas que seguem que o
modelo brasileiro atual de controle das normas domsticas exige que se
proceda compatibilizao vertical das leis (ou dos atos normativos do
Poder Pblico) no s tendo como paradigma a Constituio, mas tambm
os tratados internacionais (notadamente os de direitos humanos, mas no s
eles) ratificados pelo governo e em vigor no pas.
1. O controle de convencionalidade brasileiro e a teoria da
dupla compatibilidade vertical material
bem sabido que a EC 45/2004, que acrescentou o 3. 0 ao
0
art. 5. da CF/1988, trouxe a possibilidade dos tratados internacionais de
direitos humanos serem aprovados com um quorum qualificado, a fim de
passarem (desde que ratificados e em vigor no plano internacional) de um
A primeira obra publicada no Brasil especificamente sobre o tema de nossa lavra:
Mazzuoli, Valerio de Oliveira. O controle jurisdicional da convencionalidade das
leis, 2. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: RT, 2011 (Coleo "Direito e Cincias
Afins", vol. 4) [a 1a edio desta obra de 2009, baseada no Cap. li, Seo li, da nossa
Tese de Doutorado da UFRGS, defendida em 4/nov./2008; para a leitura completa da
Tese, v. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Tratados internacionais de direitos humanos
e direito interno. So Paulo: Saraiva, 2010].
status materialmente constitucional para a condio (formal) de tratados
"equivalentes s emendas constitucionais". 2 Tal acrscimo constitucional
trouxe ao direito brasileiro um novo tipo de controle produo normativa
domstica, at hoje desconhecido entre ns: o controle de convencionalidade
das leis. medida que os tratados de direitos humanos ou so materialmente
constitucionais (art. 5. 0 , 2. 0 , CF) ou material e formalmente constitucionais
(art. 5. 0 , 3. 0 , CF), 3 lcito entender que, para alm do clssico controle
de constitucionalidade, deve ainda existir (doravante) um controle de
convencionalidade das leis, que a compatibilizao da produo normativa
domstica com os tratados de direitos humanos ratificados pelo governo e
em vigor no pas.
Em outras palavras, se os tratados de direitos humanos tm "status
de norma constitucional", nos termos do art. 5. 0 , 2. 0 , da CF/1988, ou se
so "equivalentes s emendas constitucionais", pois aprovados pela maioria
qualificada prevista no art. 5. o, 3. o, da mesma Carta, significa que podem
eles ser paradigma de controle das normas infraconstitucionais no Brasil. 4
Ocorre que os tratados internacionais comuns (que versam temas alheios
aos direitos humanos) tambm tm status superior ao das leis internas. 5
Se bem que no equiparados s normas constitucionais, os instrumentos
convencionais comuns tm status supralegal no Brasil, por no poderem
ser revogados por lei interna posterior, como esto a demonstrar vrios
dispositivos da prpria legislao infraconstitucional brasileira, dentre eles o
2 Para um estudo aprofundado do significado do art. 5. 0 , 3. 0 , da CF/1988, Mazzuoli,
Valerio de Oliveira. O novo 3. 0 do art. 5. 0 da Constituio e sua eficcia. RF378/89-
109, ano 101. Rio de Janeiro: Forense, mar.-abr. 2005.
3 Sobre essa distino entre tratados materialmente, constitucionais e material e
formalmente constitucionais, bem como para o seu melhor entendimento, veja-se o
nosso estudo citado na nota anterior. Sobre o onceito materialmente aberto de direitos
fundamentais no direito constitucional positivo brasileiro, v. Sarlet, Ingo Wolfgang. A
eficcia dos direitos fundamentais. 6. ed. rev. atual. e ampl. Porto Alegre: Livraria do
Advogado,2006,p.92-164.
4 Cf. Mendes, Gilmar Ferreira. Jurisdio constitucional: o controle abstrato de
normas no Brasil e na Alemanha. 5. ed. So Paulo: Saraiva, 2005, p. 239.
5 V. a comprovao dessa assertiva em Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Curso de direito
internacional pblico. 6. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Ed. RT, 2012, p. 267-268;
384-385; e, especialmente, p. 386-391.
6 Valerio de Oliveira Mazzuoli
art. 98 do CTN. 6 Neste ltimo caso, tais tratados (comuns) tambm servem de
paradigma ao controle das normas infraconstitucionais, por estarem situados
acima delas, com a nica diferena (em relao aos tratados de direitos
humanos) que no serviro de paradigma do controle de convencionalidade
(expresso reservada aos tratados com nvel constitucional), mas do controle
de supralegalidade das normas infraconstitucionais.7
Isto tudo somado demonstra que, doravante, todas as normas
infraconstitucionais que vierem a ser produzidas no pas devem, para a
anlise de sua compatibilidade com o sistema do atual Estado Constitucional
e Humanista de Direito, passar por dois nveis de aprovao: ( 1) a Constituio
e os tratados de direitos humanos (material ou formalmente constitucionais)
ratificados pelo Estado; e (2) os tratados internacionais comuns tambm
ratificados e em vigor no pas. No primeiro caso, tem-se o controle de
convencionalidade das leis; e no segundo, o seu controle de supralegalidade.
6 Para uma anlise do art. 98 do CTN luz da supremacia do direito internacional, v.
Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico, cit., p. 399-408.
7 evidente que se poderia pensar (e tal raciocnio no estaria equivocado) que qualquer
controle a envolver a compatibilizao de uma norma domstica com um tratado
internacional (qualquer que seja este, de direitos humanos, ou no) seria um controle
de convencionalidade. Tal mesmo verdade, no havendo qualquer problema neste
raciocnio; toda conveno internacional (utilizando-se a nomenclatura "conveno"
apenas genericamente, podendo ser um "tratado", "acordo" etc.) paradigma do
controle de convencionalidade lato sensu. Apenas preferimos nominar de controle
de convencionalidade o exercido exclusivamente em relao aos tratados de
direitos humanos (que, no Brasil, podem ter status ou "equivalncia" de emenda
constitucional), tendo em vista que luz da jurisprudncia das cortes internacionais
no se utiliza esta expresso quando se trata de compatibilizar as obrigaes do
Estado relativamente aos tratados comuns. Outro motivo pelo qual preferimos
reservar a expresso "controle de convencionalidade" para a compatibilizao das
normas internas com os tratados (apenas) de direitos humanos o de no perder
de vista que esses tratados igualam-se em hierarquia s normas constitucionais (da
a proximidade do neologismo "convencionalidade" com "constitucionalidade");
nesse sentido, a expresso "controle de convencionalidade" andaria lado a lado
expresso "controle de constitucionalidade". Assim, pareceu-nos melhor diferenciar
a nomenclatura do controle que tem como paradigma os tratados comuns ("controle
de supralegalidade") daquela relativa aos tratados de direitos humanos ("controle
de convencionalidade"). Mas, repita-se, no tecnicamente incorreto nominar de
"controle de convencionalidade" a compatibilizao vertical das normas internas
com quaisquer tratados internacionais (de direitos humanos, ou no) ratificados pelo
governo e em vigor no Estado.
7
O estudo doravante realizado tem por finalidade analisar esta
nova teoria, segundo a qual as normas domsticas brasileiras tambm se
sujeitam a um controle de convencionalidade (compatibilidade vertical do
direito domstico com os tratados de direitos humanos em vigor no pas) e
de supralegalidade (compatibilidade vertical do direito domstico com os
tratados comuns em vigor no pas), para alm do clssico e j bem conhecido
controle de constitucionalidade. Frise-se que nfase especial ser dada ao
primeiro novo tipo de controle referido: o controle de convencionalidade
das leis.
A primeira idia a fixar-se, para o correto entendimento do que
doravante ser exposto, a de que a compatibilidade da lei com o texto
constitucional no mais lhe garante validade no plano do direito interno.
Para tal, deve a lei ser comp~tvel com a Constituio e com os tratados
internacionais (de direitos humartos e comuns) ratificados pelo governo. Caso
a norma esteja de acordo .com a Constituio, mas no com eventual tratado j
ratificado e em vigor no plano interno, poder ela ser at considerada vigente
(pois, repita-se, est de acordo com o texto constitucional e no poderia ser de
outra forma) - e ainda continuar perambulando nos compndios legislativos
publicados -, mas no poder ser tida como vlida, por no ter passado
imune a um dos limites verticais materiais agora existentes: os tratados
internacionais em vigor no plano interno. Ou seja, a incompatibilidade da
produo normativa domstica com os tratados internacionais em vigor no
plano interno (ainda que tudo seja compatvel com a Constituio) toma
invlidas 8 as normas jurdicas de direito interno.
Como se sabe, a dogmtica positivista clssica confundia vigncia
com a validade da norma jurdica. Kelsen j dizia que uma norma vigente
vlida e aceitava o mesmo reverso, de que uma norma vlida tambm
vigente: em certo momento falava em "uma 'norma vlida' ('vigente')" e,
em outro, na "vigncia (validade) de uma norma" .9 Porm, na perspectiva do
8 Cf., em paralelo, Bobbio, Norberto. O positivismo jurdico: lies de filosof}a do
direito. Trad. Mrcio Pugliesi; Edson Bini; Carlos E. Rodrigues. So Paulo: Icone,
1995, p. 137-138.
9 V. o trecho ao qual aludimos: "Ento, e s ento, o dever-ser, como ~ever-ser
'objetivo', uma 'norma vlida' ('vigente'), vinculando os destinatrios. E sempre
este o caso quando ao ato de vontade, cujo sentido subjetivo um dever-ser,
emprestado esse sentido objetivo por uma norma, quando uma norma, que por isso
8 9
Estado Constitucional e Humanista de Direito esse panorama muda, e nem
toda norma vigente dever ser tida como vlida. No so poucos os autores
atuais que rechaam a concepo positivista legalista de vigncia e validade
das normas jurdicas (v. infra). 10
De nossa parte, tambm entendemos que no se poder mais
confundir vigncia com validade (e a conseqente eficcia) das normas
jurdicas. Devemos seguir, a partir de agora, a lio de Ferrajoli, que bem
diferencia ambas as situaes. 11 12 Para Ferrajoli, a identificao da validade
de uma norma com a sua existncia (determinada pelo fato de se pertencer a
certo ordenamento e estar conforme as normas que regulam sua produo)
fruto "de uma simplificao, que deriva, por sua vez, de uma incompreenso da
complexidade da legalidade no Estado constitucional de direito que se acaba
de ilustrar"Y Com efeito, continua Ferrajoli, "o sistema das normas sobre a
produo de normas -habitualmente estabelecido, em nossos ordenamentos,
com nvel constitucional- no se compe somente de normas formais sobre
vale como norma 'superior' , atribui a algum competncia (ou poder) para esse
ato". E mais frente, leciona: "Se, como acima propusemos, empregarmos a palavra
'dever-ser' num sentido que abranja todas estas significaes, podemos exprimir a
vigncia (validade) de uma norma dizendo que certa coisa deve ou no deve ser, deve
ou no ser feita" (grifos nossos) (Kelsen, Hans. Teoria pura do direito. 7. ed. Trad.
Joo Baptista Machado. So Paulo: Martins Fontes, 2006, p. 11 ).
10 Cf. Ferrajoli, Luigi. Derechos y garantas: la ley dei ms dbil. Trad. Perfecto Andrs
lbiez e Andrea Greppi. Madrid: Trotta, 1999, p. 20; Gomes, Luiz Flvio. Estado
constitucional de direito e a nova pirmidejurdica. So Paulo: Premier Mxima, 2008,
p. 75; e GoMES, Luiz Flvio e Vigo, Rodolfo Luis. Do Estado de direito constitucional
e transnacional: riscos e precaues (navegando pelas ondas evolutivas do Estado, do
direito e da justia). So Paulo: Premier Mxima, 2008, p. 19.
11 Cf. Ferrajoli, Luigi. Op. ct., p. 20-22.
12 A dificuldade de preciso desses conceitos j foi objeto dos comentrios de Kelsen,
nestes termos: "A determinao correta desta relao um dos problemas mais
importantes e ao mesmo tempo mais difceis de uma teoria jurdica positivista.
apenas um caso especial da relao entre o dever-ser da norma jurdica e o ser da
realidade natural. Com efeito, tambm o ato com o qual posta uma norma jurdica
positiva - tal como a eficcia da norma jurdica - um fato da ordem do ser. Uma
teoria jurdica positivista posta perante a tarefa de encontrar entre os dois extremos,
ambos insustentveis, o meio-termo correto". (Op. cit., p. 235).
13 Ferrajoli, Luigi. Op. cit., p. 20.
a competncia ou sobre os procedimentos de formao das leis", incluindo
tambm "normas substanciais, como o princpio da igualdade e os direitos
fundamentais, que de modo diverso limitam e vinculam o Poder Legislativo,
excluindo ou impondo-lhe determinados contedos", o que faz com que
"uma norma - por exemplo, uma lei que viola o princpio constitucional da
igualdade - por mais que tenha existncia formal ou vigncia, possa muito
bem ser invlida e, como tal, suscetvel de anulao por contrastar com uma
norma substancial sobre sua produo" (trad. livre). 14
Com efeito, a existncia de normas invlidas, ainda segundo
Ferrajoli, "pode ser facilmente explicada distinguindo-se duas dimenses da
regularidade ou legitimidade das normas: a que se pode chamar 'vigncia' ou
'existncia', que faz referncia forma dos atos normativos e que depende
da conformidade ou correspo~dncia com as normas formais sobre sua
formao; e a 'validade' propri'mente dita ou, em se tratando de leis, a
'constitucionalidade' [e, podemos acrescentar, tambm a convencionalidade],
que, pelo contrrio, tm que ver com seu significado ou contedo e que
depende da coerncia com as normas substanciais sobre sua produo" (trad.
livre). 15 Nesse sentido, a vigncia de determinada norma guardaria relao
com a forma dos atos normativos, enquanto que a sua validade seria uma
questo de coerncia ou de compatibilidade das normas produzidas pelo
direito domstico com aquelas de carter substancial (a Constituio e/ou os
tratados internacionais em vigor no pas) sobre sua produo. 16
Em nosso pas, certo que toda lei vigora formalmente at que seja
revogada por outra ou at alcanar o seu termo final de vigncia (no caso
das leis excepcionais ou temporrias). A vigncia pressupe a publicao
da lei na imprensa oficial e seu eventual perodo de vacatio legis; se no
houver vacatio segue-se a regra do art. 1. 0 da LIOB da entrada em vigor
aps 45 dias. Ento, tendo . sido aprovada pelo Parlamento e sancionada
pelo Presidente da Repblica (com promulgao e publicao posteriores)
14 Idem, p. 20-21.
15 Idem, p. 21.
16 Idem, p. 21-22.

10 ... . . ... . ......... . ... . ....v:...a. . lerio de Oliveira Mazzuoli
a lei vigente 17 (ou seja, existente) 18 em territrio nacional (podendo ter de
respeitar, repita-se, eventual perodo de vacatio legis), 19 o que no significa
que ser materialmente vlida (e, tampouco, eficaz). 20 Perceba-se a prpria
redao da Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro, segundo a
qual (art. 1.0 ): "Salvo disposio contrria, a lei comea a vigorar em todo
o pas 45 (quarenta e cinco) dias depois de oficialmente publicada" (grifo
nosso). Portanto, ser vigente ser existente no plano legislativo. Lei vigente
17 Perceba-se o conceito de vigncia do ordenamento jurdico formulado por Alf Ross:
"O ponto de que partimos a hiptese de que um sistema de normas ser vigente se
for capaz de servir como um esquema interpretativo de um conjunto correspondente
de aes sociais, de tal maneira que se tome possvel para ns compreender esse
conjunto de aes como um todo coerente de significado e motivao e, dentro de
certos limites, prediz-las. Esta capacidade do sistema se baseia no fato das normas
serem efetivamente acatadas porque so sentidas como socialmente obrigatrias.
( ... ) Conclui-se disso que os fenmenos jurdicos que constituem a contrapartida
das normas tm que ser as decises dos tribunais. aqui que temos que procurar a
efetividade que constitui a vigncia do direito". Perceba-se que, em tal conceito, se
est a vincular a vigncia da norma sua capacidade de ser socialmente obrigatria,
no que se poderia dizer ter Alf Ross estabelecido um conceito de vigncia social
do ordenamento jurdico. E assim conclui Ross: "Em conformidade com isso, um
ordenamento jurdico nacional, considerado como um sistema vigente de normas,
pode ser definido como o conjunto de normas que efetivamente operam na mente do
juiz, porque ele as sente como socialmente obrigatrias e por isso as acata". V. Ross,
Alf. Direito e justia. Trad. Edson Bini. Bauru: Edipro, 2000, p. 59.
18 Para ns, existncia (formal) e vigncia tm o mesmo significado. Cf., nesse exato
sentido, Ferrajoli, Luigi. Op. cit., p. 21.
19 Para um panorama das discusses quanto ao incio de vigncia da lei, v. Telles Jnior,
Goffredo. Iniciao na cincia do direito. So Paulo: Saraiva, 2001, p. 193-197.
20 A esse respeito, assim (e corretamente) leciona Artur Cortez Bonifcio: "Vlida a
norma de lei ordinria cuja produo e contedo material se conforma Constituio
[e, para ns, tambm aos tratados em vigor no pas], legitimidade conferida pelos
princpios constitucionais [e internacionais] poltico ou tico-filosficos. Afora isso,
a norma ter uma validade eminentemente formal, de relao de pertinncia com
o sistema jurdico. Vigente a norma que existe [perceba-se a equiparao entre
vigncia e existncia, como querendo significar a mesma coisa, concepo com a
qual tambm concordamos], em funo da qual se pode exigir algum comportamento:
a norma promulgada e ainda no derrogada, respeitadas questes como a vacatio
legis. de se perceber que toda norma vigente, assim tratada, tem validade formal; a
sua validade material repousar no quantum de legitimidade que venha a expressar"
(O direito constitucional internacional e a proteo dos direitos fundamentais. So
Paulo: Mtodo, 2008, p. 121).
Teoria geral do controle de convencionalidade no direito brasileiro 11
aquela que j existe, 21 por ter sido elaborada pelo parlamento e sancionada
pelo Presidente da Repblica, 22 promulgada e publicada no Dirio Oficial
da Unio.
Depois de verificada a existncia (vigncia) da lei que se vai
aferir sua validade, para, em ltimo lugar, perquirir sobre sua eficciaY Esta
ltima (a eficcia legislativa) est ligada realidade social que a norma
almeja regular; conota tambm um meio de se dar "aos jurisdicionados
a confiana de que o Estado exige o cumprimento da norma, dispe para
isso de mecanismos e fora, e os tribunais vo aplic-las". 24 Mas vigncia e
eficcia no coincidem cronologicamente, uma -vez que a lei que existe (que
vigente) e que tambm vlida (pois de acordo com a Constituio e com
os tratados - de direitos humanos ou comuns - em vigor no pas), j pode
ser aplicada pelo Poder Judictrio, o que no significa que possa vir a ter
eficcia. 25 No h como dissociar a eficcia das normas realidade social ou
21 Perceba-se que o prprio Kelsen aceita esta assertiva, quando leciona: "Com a palavra
'vigncia' designamos a existncia especfica de uma norma. Quando descrevemos
o sentido ou o significado de um ato normativo dizemos que, com o ato em questo,
uma qualquer conduta humana preceituada, ordenada, prescrita, exigida, proibida;
ou ento consentida, permitida ou facultada" ( Op. cit., p. 11 ).
22 Em caso de veto do Presidente, pode o Congresso derrub-lo em sesso conjunta e por
maioria absoluta de votos (art. 66, 4. 0 , da CF/1988), devendo ser novamente enviado
0
ao Presidente da Repblica, agora para promulgao (art. 66, 5. , da CF/1988). Se
a lei no for promulgada dentro de 48 horas pelo Presidente da Repblica, nos ~asos
dos 3. 0 e 5. 0 , o Presidente do Senado a promulgar, e, se este no o fizer em tgu~l
prazo, caber ao Vice-Presidente do Senado faz-lo (art. 66, 7. , ~a CF/1988). Apos
0
a promulgao, a lei publicada, devendo entrar em vigncia a partu desse momento,
se assim dispuser expressamente. Se no o fizer e no houver perodo de vacatio
legis, entrar vigor em 45 dias (art. 1.0 da LIDB).
23 Cf. Telles Jnior, Goffredo. Op. cit., p. 193.
24 Schnaid, David. Filosofia do direito e interpretao. 2. ed. rev. e atual. So Paulo:
Ed. RT, 2004, p. 62-63. O mesmo autor, pginas frente, conclui: "A eficcia de
uma norma est na sua obrigatoriedade, tanto para os sujeitos passivos como para os
rgos estatais, que devem aplic-la efetivamente" (Idem, p. 93).
25 Nesse sentido, v. a posio coincidente de Kelsen, Hans. Op. cit., p. 12, nestes
termos: "Um tribunal que aplica uma lei num caso concreto imediatamente aps a sua
promulgao - portanto, antes que tenha podido tomar-se eficaz - aplica uma norma
jurdica vlida [para ns, uma norma vigente, que poder no ser ~lida, a_ dep~nder
da conformidade com o texto constitucional e com os tratados mtemac10nats (de
 12 Valerio de Oliveira Mazzuoli
produo de efeitos concretos no seio da vida social. O distanciamento (ou
inadequao) da eficcia das leis com as realidades sociais e com os valores
vigentes na sociedade gera a falta de produo de efeitos concretos, levando
falta de efetividade da norma e ao seu conseqente desuso social.
Deve ser afastada, doravante, a confuso que ainda faz o positivismo
clssico (legalista, do modelo kelseniano ), que atribui validade lei vigente, 26
desde que tenha seguido o procedimento formal da sua elaborao. Como
explica Luiz Flvio Gomes, o positivismo legalista ainda no compreendia
"a complexidade do sistema constitucional e humanista de direito, que
conta com uma pluralidade de fontes normativas hierarquicamente distintas
(Constituio, Direito Internacional dos Diretos Humanos e Direito
ordinrio). As normas que condicionam a produo da legislao ordinria
no so s formais (maneira de aprovao de uma lei, competncia para
edit-la, quorum de aprovao etc.), seno tambm, e sobretudo, substanciais
(princpio da igualdade, da interveno mnima, preponderncia dos direitos
fundamentais, respeito ao ncleo essencial de cada direito etc.)". 27 Deve-
se afastar, tambm, os conceitos de "vigncia", "validade" e "eficcia"
do positivismo (legalista) civilista, que confunde a validade (fom1al) com
vigncia (em sentido amplo). 28
Doravante, para que uma norma seja eficaz, depender ela de
tambm ser vlida, sendo certo que para ser vlida dever ser ainda vigente.
A recproca, contudo, no verdadeira, como pensava o positivismo clssico,
que confundia lei vigente com lei vlida. Em outras palavras, a vigncia
no depende da validade, mas esta depende daquela, assim como a eficcia
direitos humanos ou comuns) em vigor no pas]. Porm, uma norma jurdica deixar
de ser considerada vlida quando permanece duradouramente ineficaz". Depois,
contudo, Kelsen afirma: "A eficcia , nesta medida, condio da vigncia, visto ao
estabelecimento de uma norma se ter de seguir a sua eficcia para que ela no perca
a sua vigncia". Perceba-se, nesta parte final, a confuso kelseniana mais uma vez
estampada. Trataremos de esclarecer as diferenas atuais entre vigncia, validade e
eficcia logo mais frente.
26 Cf. Kelsen, Hans. Op. cit., p. 9.
27 Gomes, Luiz Flvio. Estado constitucional de direito e a nova pirmide jurdica, cit., p. 75.
28 Cf. Diniz, Maria Helena. Lei de introduo ao Cdigo Civil brasileiro interpretada.
13. ed. rev. e atual. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 51.
Teoria 13
depende da validade29 (trata-se de uma escala de valores onde, em primeiro
lugar, encontra-se a vigncia, depois a validade e, por ltimo, a eficcia). 30
Por isso, no aceitamos os conceitos de validade e vigncia de Tercio
Sampaio Ferraz Jr., para quem norma vlida aquela que cumpriu o processo
de formao ou de produo normativa31 (que, para ns, a lei vigente), e
vigente a que j foi publicada. 32 O autor conceitua vigncia como "um termo
com o qual se demarca o tempo de validade de uma norma" ou, em outros
termos, como "a norma vlida (pertencente ao ordenamento) cuja autoridade
j pode ser considerada imunizada, sendo exigveis os comportamentos
29 Da a afirmao de Miguel Real e, de que quando se declara "que uma norma jurdica
tem eficcia, esta s jurdica na medida em que pressupe a validez [ou validade]
da norma que a insere no mundo jurdico, por no estar em contradio com outras
normas do sistema, sob pena de tomar-se inconsistente" (Fontes e modelos do direito:
para um novo paradigma hermenutica. So Paulo: Saraiva, 1994, p. 4). Em outro
momento, contudo, Reale coloca a expresso vigncia entre parnteses depois de
falar em validade, no seguinte trecho: "A exigncia trina de validade (vigncia) de
eficcia (efetividade) e de fundamento (motivao axiolgica) milita em favor da
compreenso da vida jurdica em termos de modelos jurdicos, desde a instaurao da
fonte normativa at a sua aplicao, passando pelo momento de interpretao, pois o
ato hermenutica o lao de comunicao ou de mediao entre validade e eficcia"
(Idem, p. 33).
30 Cf., por tudo, Ferrajoli, Luigi. Op. cit., p. 20-22. V., tambm, Gomes, Luiz Flvio e
Garca-Pablos de Molina, Antonio. Direito penal: parte geral. So Paulo: Ed. RT,
2007. voi. 2, para quem: "A lei ordinria incompatvel com o tratado no possui
validade".
31 Goffredo Telles Jnior elenca duas condies de validade das leis: (a) o seu correto
domnio; e (b) a sua correta elaborao. Quanto primeira "condio de validade,
assinale-se que o domnio das leis compreende seu domnio geogrfico e seu domnio
de competncia", e quanto " segunda condio de validade, cumpre observar que,
da correta elaborao das leis, depende, no s a validade delas, mas, tambm,
fundamentalmente, a prpria qualidade de lei, alcanada pela norma jurdica. De
fato, no lei a norma jurdica que no tenha sido elaborada em conformidade com o
processo institudo para a produo delas" (grifos do original) (Op.cit., p. 162).
32 Idntica lio encontrada em Diniz, Maria Helena. Op. cit., p. 51-52. Neste caso, a
autora nomina a vigncia de vigncia em sentido estrito, para diferenciar da vigncia
em sentido amplo, que (segundo ela) se confunde com a validade formal. Em outra
passagem, a mesma autora diz que mesmo a vigncia em sentido estrito pode se
confundir com a validade formal, exceo do caso da vacatio legis do art. 1. 0 da
LIDB, onde embora vlida, "a norma no vigorar durante aqueles quarenta e cinco
dias, s entrando em vigor posteriormente" (Idem, p. 52).
 14 Valerio de Oliveira Mazzuoli
prescritos", arrematando que uma norma "pode ser vlida sem ser vigente,
embora a norma vigente seja sempre vlida". 33 No concordamos (tambm
com base em Ferrajoli)3 4 com essa construo segundo a qual uma norma
"pode ser vlida sem ser vigente", e de que "a norma vigente seja sempre
vlida". 35
Para ns, lei formalmente vigente aquela elaborada pelo
Parlamento, de acordo com as regras do processo legislativo estabelecidas
pela Constituio,36 que j tem condies de estar em vigor; lei vlida
a lei vigente compatvel com o texto constitucionaP 7 e com os tratados
(de direitos humanos ou no) ratificados pelo governo, ou seja, a lei que
tem sua autoridade respeitada e protegida contra qualquer ataque (porque
compatvel com a Constituio e com os tratados em vigor no pas). Da
no ser errneo dizer que a norma vlida a que respeita o princpio da
hierarquia. 38 Apenas havendo compatibilidade vertical material com ambas as
normas - a Constituio e os tratados - que a norma infraconstitucional em
questo ser vigente e vlida (e, conseqentemente, eficaz). Caso contrrio,
no passando a lei pelo exame da compatibilidade vertical material com os
tratados (segunda anlise de compatibilidade), ela no ter qualquer validade
(e eficcia) no plano do direito interno brasileiro, devendo ser rechaada pelo
juiz no caso concreto.
Muito antes de qualquer discusso sobre o tema entre ns, Miguel
Reale j havia alertado - no exato sentido do que agora acabamos de propor,
33 V. Ferraz Jr., Tercio Sampaio. Introduo ao estudo do direito: tcnica, deciso,
dominao. 4. ed. rev. e ampl. So Paulo: Atlas, 2003, p. 198.
34 V. Ferrajoli, Luigi. Op. cit., p. 20-22.
35 Leia-se, a propsito, Luiz Flvio Gomes, para quem: "( ... )nem toda lei vigente
vlida" (Estado constitucional de direito e a nova pirmide jurdica, cit., p. 75).
36 Assim tambm, Ross, Alf. Op. cit., p. 128, nestes termos: "Geralmente admite-se
como ponto pacfico que uma lei que foi devidamente sancionada e promulgada ,
por si mesma, direito vigente, isto , independentemente de sua ulterior aplicao nos
tribunais" (grifo nosso).
37 V. Kelsen, Hans. Op. cit., p. 218, para quem: "Esta norma [a Constituio], pressuposta
como norma fundamental, fornece no s o fundamento de validade como o contedo
de validade das normas dela deduzidas atravs de uma operao lgica".
38 Cf. Schnaid, David. Op. cit., p. 123 .
do controle de convencionalidade no direito brasileiro 15
embora sem se referir aos tratados internacionais comuns - "que todas as
fontes operam no quadro de validade traado pela Constituio de cada pas,
e j agora nos limites permitidos por certos valores jurdicos transnacionais,
universalmente reconhecidos como invariantes jurdico-axiolgicas, como
a Declarao Universal dos Direitos do Homem", 39 qual se pode aditar
todos os tratados de direitos humanos, tal como acabamos de expor. De
qualquer forma, o que pretendeu o professor Reale mostrar que a validade
de certa fonte do direito auferida pela sua compatibilidade com o texto
constitucional e com as normas internacionais, as quais ele alberga sob a
rubrica dos "valores jurdicos transnacionais, universalmente reconhecidos
( . .. )".40
Da o equvoco, no nosso entender, da afirmao de Kelsen segundo
a qual a "norma criada com '~iolao' do Direito internacional permanece
vlida, mesmo do ponto de vista do Direito Internacional", uma vez que
"este no prev qualquer processo atravs do qual a norma da ordem jurdica
estadual 'contrria ao Direito internacional' possa ser anulada [o que no
verdade atualmente e, tampouco, quando Kelsen escreveu a 2. edio de sua
Teoria pura do direito, em 1960]".41
Segundo Luiz Flvio Gomes, o modelo kelseniano (ou positivista
legalista, ou positivista clssico) de ensino do direito, "confunde a vigncia
com a validade da lei, a democracia formal com a substancial, no ensina a
verdadeira funo do juiz no Estado constitucional e garantista de Direito (que
deve se posicionar como garante dos direitos fundamentais), no desperta
nenhum sentido crtico no jurista e, alm de tudo, no evidencia com toda
profundidade necessria o sistema de controle de constitucionalidade das
leis". 42 Ainda para Gomes, o "equvoco metodolgico-cientfico [do modelo
kelseniano] decorre do pensamento do Estado Moderno, da Revoluo
Francesa, do Cdigo napolenico, onde reside a origem da confuso entre
lei e Direito; os direitos e a vida dos direitos valeriam pelo que est escrito
(exclusivamente) na lei, quando o correto reconhecer que a lei s o ponto de
39 Real e, Miguel. Op. cit., p. 13 .
40 Idem, ibidem.
41 Kelsen, Hans. Op. cit., p. 367-368.
42 Gomes, Luiz Flvio. Estado constitucional de direito e a nova pirmide jurdica, cit., p. 27.
 16 Valerio de Oliveira Mazzuoli
part~da de toda interpretao (que deve sempre ser conforme a Constituio).
Denva. tambm da doutrina positivista legalista (Kelsen, Schmitt etc.) o
entendimento de que toda lei vigente , automaticamente, lei vlida. A lei
pode at ser, na atividade interpretativa, o ponto de chegada, mas sempre
que conflita com a Carta Magna ou com o Direito humanitrio internacional
perde sua relevncia e primazia, porque, nesse caso, devem ter incidncia
(prioritria) as normas e os princpios constitucionais ou internacionais". 43
Mais frente, na mesma obra, o citado jurista conclui: "De acordo
com a lgica positivista clssica (Kelsen, Hart etc.), lei vigente lei vlida, e
mesmo quando incompatvel com a Constituio ela (lei vigente) continuaria
vlida at que fosse revogada por outra. O esquema positivista clssico no
transcendia o plano da legalidade (e da revogao). Confundia-se invalidade
com revogao da lei e concebia-se uma presuno de validade de todas as
leis vigentes. No se reconhecia a trplice dimenso normativa do Direito
composta de normas constitucionais, internacionais e infraconstitucionais:
Pouca relevncia se dava para os limites (substanciais) relacionados com
o prprio contedo da produo do Direito. A revogao de uma lei, diante
de tudo quanto foi exposto, instituto coligado com o plano da 'legalidade'
e da 'vigncia'. Ou seja: acontece no plano formal e ocorre quando uma lei
nova elimina a anterior do ordenamento jurdico. A revogao, como se v,
exige uma sucesso de leis (sendo certo que a posterior revoga a anterior
expressamente ou quando com ela incompatvel - revogao tcita). A
declarao de invalidade de uma lei, por seu turno, que no se confunde
com sua revogao, instituto vinculado com a nova pirmide normativa
do Direito (acima das leis ordinrias acham-se a Constituio Federal assim
como o DIDH), ou seja, deriva de uma relao (antinomia ou incoerncia)
entre a lei e a Constituio ou entre a lei e o Direito Internacional dos Direitos
Humanos e relaciona-se com o plano do contedo substancial desta lei."44
43 Idem, ibidem.
44
Idem, p. 76-77. Ainda segundo Luiz Flvio Gomes, deve-se admitir, contudo uma
hiptese excepcional, que ocorre quando a lei declarada inconstitucion~l em
seu. aspect~ Jo:mal: Neste caso, diz ele, "no h como negar que essa declarao
de mconstltucwnahdade afeta (desde logo) o plano da validade da norma mas
al~ di.sso, tambm o da vigncia. Uma lei que no tenha seguido o procedi~ent~
legislativo correto, aps a declarao da sua inconstitucionalidade formal (embora
publicada no Dirio Oficial), deixa de possuir vigncia. Se certo que a declarao de
no direito brasileiro 17
Certo avano do STF relativamente ao tema do conflito entre
tratados e normas internas se deu com o voto do Min. Seplveda Pertence,
em 29.03.2000, no RHC 79.785/RJ, no qual entendeu ser possvel considerar
os tratados de direitos humanos como documentos de carter supralegal. Mas
a tese da supralegalidade dos tratados de direitos humanos ficou ainda mais
clara, no STF, com o voto-vista do Min. Gilmar Mendes, na sesso plenria
do dia 22.11.2006, no julgamento do RE 466.343-1/SP, na qual se discutia
a questo da priso civil por dvida nos contratos de alienao fiduciria em
garantia. 45 Apesar de continuar entendendo que os tratados internacionais
comuns ainda guardam relao de paridade normativa com o ordenamento
jurdico domstico, defendeu o Min. Gilmai Mendes a tese de que os
tratados internacionais de direitos humanos estariam num nvel hierrquico
intermedirio: abaixo da Constituio, mas acima de toda a legislao
infraconstitucional. Segundo o. seu entendimento, "parece mais consistente
a interpretao que atribui a caracterstica de supralegalidade aos tratados e
convenes de direitos humanos", segundo a qual "os tratados sobre direitos
humanos seriam infraconstitucionais, porm, diante de seu carter especial
em relao aos demais atos normativos internacionais, tambm seriam
dotados de um atributo de supralegalidade". E continua: "Em outros termos,
os tratados sobre direitos humanos no poderiam afrontar a supremacia da
Constituio, mas teriam lugar especial reservado no ordenamento jurdico.
Equipara-los legislao ordinria seria subestimar o seu valor especial no
contexto do sistema de proteo da pessoa humana". 46
inconstitucionalidade material no toca nesse aspecto formal (vigncia), no se pode
dizer a mesma coisa em relao inconstitucionalidade formal" (Idem, p. 77).
45 O julgamento do RE 466.343/SP (rei. Min. Cezar Peluso) foi encerrado na sesso
plenria de 03.12.2008, data em que se considera extinto no Brasil o instituto da priso
civil por dvida de depositrio infiel. Frise-se que a tese da impossibilidade de priso
civil por dvida por infidelidade depositria, com fulcro nos tratados internacionais
de direitos humanos, foi pioneiramente defendida por Mazzuoli, Valerio de Oliveira.
Priso civil por dvida e o Pacto de San Jos da Costa Rica: especial enfoque para
os contratos de alienao fiduciria em garantia. Rio de Janeiro: Forense, 2002,
especialmente p. 109-181. Antes da publicao deste livro citado o que existiam eram
apenas pequenos trabalhos (artigos, comentrios etc.) sem muita amplitude.
46 V., o voto-vista do Min. Gilmar Mendes do STF, RE 466.343-1/SP,j. 03.12.2008, rei.
Min. Cezar Peluso, p. 21.
18 Valerio de Oliveira Mazzuoli
Ocorre que mesmo essa posio de vanguarda do STF, expressa no
voto-vista do Min. Gilmar Mendes acima comentado, ainda , a nosso ver,
insuficiente. No nosso entender, os tratados internacionais comuns ratificados
pelo Estado brasileiro que se situam num nvel hierrquico intermedirio,
estando abaixo da Constituio, mas acima da legislao infraconstitucional,
no podendo ser revogados por lei posterior (por. no se encontrarem em
situao de paridade normativa com as demais leis nacionais). Quanto
aos tratados de direitos humanos, entendemos que estes ostentam o status
de norma constitucional, independentemente do seu eventual quorum
qualificado de aprovao. 47 A um resultado similar se pode chegar aplicando
o princpio - hoje cada vez mais difundido na jurisprudncia interna de
outros pases, e consagrado em sua plenitude pelas instncias internacionais
- da supremacia do direito internacional e da prevalncia de suas normas em
relao a toda normatividade interna, seja ela anterior ou posterior. 48
Na Alemanha, este tambm o critrio adotado para a generalidade
dos tratados ratificados por este pas (art. 59 da Lei Fundamental: "os tratados
que regulem as relaes polticas da Federao ou se referem a matrias da
legislao federal requerem a aprovao ou a participao, sob a forma de
uma lei federal, dos rgos competentes na respectiva matria da legislao
federal"), que passam a prevalecer (inclusive com aplicao imediata, se eles
contm direitos individuais) sobre toda a normatividade inferior ao direito
federal, a exemplo das normas provenientes dos Estados Federados e dos
decretos expedidos pelo governo. Este entendimento vale, na Alemanha,
inclusive para os tratados de direitos humanos, o que criticvel, por permitir
a aplicao do brocardo !ex posterior derogat legi priori ao caso de conflito
entre tratado e lei federal posterior; mas bom fique ntido que, naquele
pas, tambm se encontram correntes doutrinrias tendentes a atribuir nvel
constitucional ao menos Conveno Europia de Direitos Humanos. 49
47 V., por tudo, Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico,
cit., p. 852-863.
48 Cf. Vignali, Heber Arbuet e Arrighi, Jean Michel. Os vnculos entre o direito
internacional pblico e os sistemas internos. Revista de informao legislativa 115,
ano 29. Braslia: Senado Federal,jul.-set. 1992, p. 420.
49 V., por tudo, Bank, Roland. Tratados internacionales de derechos humanos bajo el
ordenamiento jurdico alemn. Anuario de derecho constitucionallatinoamericano.
1O afio, t. li. Montevido: Konrad-Adenauer-Stiftung, 2004, p. 721-734. Sobre
Teoria do controle de convencionalidade no direito brasileiro 19
Sob esse ponto de vista - de que, em geral, os tratados
internacionais tm superioridade hierrquica em relao s demais normas
de estatura infraconstitucional, quer seja tal superioridade constitucional,
como no caso dos tratados de direitos humanos, quer supralegal, como no
caso dos demais tratados, chamados de comuns - lcito concluir que a
produo normativa estatal deve contar no somente com limites formais
(ou procedimentais), seno tambm com dois limites verticais materiais,
quais sejam: (a) a Constituio e os tratados de direitos humanos alados
ao nvel constitucional; e (b) os tratados internacionais comuns de estatura
supralegal. Assim, uma determinada lei intern~ poder ser at considerada
vigente por estar de acordo com o texto constitucional, mas no ser vlida
se estiver em desacordo ou com os tratados de direitos humanos (que tm
estatura constitucional) ou com os demais tratados dos quais a Repblica
Federativa do Brasil parte (que tm status supralegal). 50
o tema, v. ainda gros Espiell, Hector. La Convention amricaine et la Convention
europenne des droit de l'homme: analyse comparative. Recuei! des Cours, vol.
218 (1989-VI), p. 167-412; e Facchin, Roberto. L'interpretazione giudiziaria della
Convenzione europea dei diritti dell 'uomo. Padova: Cedam, 1990. Para um estudo
do papel da Unio Europia em matria de direitos humanos, v. Rideau, Joel. Le rle
de l'Union europenne en matiere de protection des droits de l'homme. Recuei/ des
Cours, vol. 265 (1997), p. 9-480.
50 Cf. Gomes, Luiz Flvio. Estado constitucional de direito e a nova pirmide jurdica,
cit., p. 34. Este autor, contudo, no obstante aceitar o status constitucional dos
tratados de direitos humanos (cf. idem, p. 32), ainda entende que a discusso sobre
o status hierrquico dos tratados internacionais comuns " uma questo aberta",
uma vez tratar-se "de uma zona do Direito (ainda) indefinida" (idem, p. 36). Este
mesmo criminalista cita um caso da Suprema Corte Mexicana, no qual se reconheceu
o status supralegal dos tratados relativos matria tributria (os quais, pelo art. 98
do CTN, no Brasil, j tm esse mesmo nvel, por expressa disposio legal). Eis
trecho da explicao do caso (por Priscyla Costa. Consultor Jurdico 15.02.2007)
citado por Luiz Flvio Gomes: "Tratados internacionais so mais importan~es no
Mxico de que as leis federais. O entendimento da Suprema Corte de Justia do
pas, que acolheu o pedido de 14 empresas que se recusavam a pagar taxas fixadas por
legislaes nacionais. ( ... )As empresas alegaram que com ba.se em algumas d~ssas
leis federais que se cobram os direitos alfandegrios, contrriOs ao q';le deter~mn~ o
Tratado de Livre Comrcio da Amrica do Norte, o Nafta, segundo a sigla em mgles.
O entendimento da Suprema Corte, por seis votos a cinco, foi de que as normas
internacionais s esto abaixo da Constituio. O Min. Salvador Aguirre afirmou que
no mundo globalizado atual h 'mais proximidade' das normas e que devido a isso
a colaborao e a solidariedade internacionais so cada vez mais necessrias para
permitir a convivncia, 'em particular o trfico mercantil"' (Idem, ibidem).
20 Valeria de Oliveira Mazzuoli
Para que exista a vigncia e a concomitante validade das leis,
necessrio ser respeitar-se uma dupla compatibilidade vertical material,
qual seja, a compatibilidade da lei (a) com a Constituio e os tratados
de direitos humanos em vigor no pas e (b) com os demais instrumentos
internacionais ratificados pelo Estado brasileiro. Portanto, a inexistncia de
deciso definitiva do STF, em controle tanto concentrado quanto difuso de
constitucionalidade (nesse ltimo caso, com a possibilidade de comunicao
ao Senado Federal para que este- nos termos do art. 52, X, da CF/1988-
suspenda, no todo ou em parte, os efeitos da lei declarada inconstitucional
pelo STF), mantm a vigncia das leis no pas, as quais, contudo, no
permanecero vlidas se incompatveis com os tratados internacionais (de
direitos humanos ou comuns) de que o Brasil parte. 51
Doravante, imperioso deixar claras quatro situaes que podem
vir a existir em nosso direito interno, segundo a tese que aqui estamos a
demonstrar: (a) se a lei conflitante anterior Constituio, o fenmeno
jurdico que surge o da no-recepo, com a conseqente invalidade material
da norma a partir da; (b) se a lei antinmica posterior Constituio,
nasce uma inconstitucionalidade, que pode ser combatida pela via do
51 Segundo Luiz Flvio Gomes: "Uma vez declarada invlida uma lei (no sistema
concentrado), j no pode ser aplicada (perde sua eficcia prtica). A lei declarada
invlida, neste caso, continua vigente (formalmente), at que o Senado a retire do
ordenamento jurdico (art. 52, X, da CF/1988), mas no tem nenhuma validade (j
no pode ter nenhuma aplicao concreta, ou seja, cessou sua eficcia). ( ... ) No
plano sociolgico, uma lei vigente e vlida pode no ter eficcia quando no tem
incidncia prtica. Quando, entretanto, a lei vigente declarada invlida pelo STF,
naturalmente perde sua eficcia (jurdica e prtica), isto , no pode mais ser aplicada.
Sua vigncia, entretanto, perdura, at que o Senado Federal elimine tal norma do
ordenamento jurdico (a nica exceo reside na declarao de inconstitucionalidade
formal, posto que, nesse caso, a prpria vigncia da lei que afetada).( ... ) A partir
dessa declarao em ao concentrada, ou quando o tema discutido em tese pelo
Pleno, de eficcia prtica (da lei) j no se pode falar. Ela continua vigente no plano
formal, mas substancialmente perdeu sua validade (e, na prtica, cessou sua eficcia).
O efeito erga omnes da deciso definitiva do STF indiscutvel em relao ao controle
concentrado. ( ... ) Para que no paire dvida, logo aps a declarao de invalidade
de uma lei (pelo Pleno), deveria o STF: (a) comunicar o Senado (para o efeito do art.
52, X [no caso apenas da deciso ter sido em sede de controle difuso]) e, sempre que
possvel, (b) emitir uma smula vinculante (recorde-se que a smula vinculante exige
quorum qualificado de 2/3 dos Ministros do STF)" (Estado constitucional de direito
e a nova pirmide jurdica, cit., p. 85-86).
Teoria geral do controle de convencionalidade no direito brasileiro 21
controle difuso de constitucionalidade (caso em que o controle realizado
num processo subjetivo entre partes sub judice) ou pela via do controle
concentrado (com a propositura de uma ao direta de inconstitucionalidade
no STF pelos legitimados do art. 103 da CF/1988); (c) quando a lei anterior
conflita com um tratado (comum - com status supralegal - ou de direitos
humanos- com status de norma constitucional) ratificado pelo Brasil e j
em vigor no pas, ela revogada (derrogada ou ab-rogada) de forma imediata
(uma vez que o tratado que lhe posterior, e a ela tambm superior); e
(d) quando a lei posterior ao tratado e incompatvel com ele (no obstante
ser eventualmente compatvel com a Constituio) tem-se que tal norma
invlida (apesar de vigente) e, conseqentemente, totalmente ineficaz. 52
Do exposto, v-se que a produo normativa domstica depende,
para sua validade e conseqen.~e eficcia, em estar de acordo tanto com a
Constituio como com os tratdos internacionais (de direitos humanos ou
no) ratificados pelo governo. Mas, para a melhor compreenso desta dupla
compatibilidade verticat material, faz-se necessrio, primeiro, entender
como se d (a) o respeito Constituio (e aos seus direitos expressos e
implcitos) e (b) aos tratados internacionais (em matria de direitos humanos
ou no) ratificados e em vigor no pas.
O respeito Constituio faz-se por meio do que se chama de
controle de constitucionalidade das leis; o respeito aos tratados que sejam
de direitos humanos faz-se pelo at agora pouco conhecido (pelo menos no
Brasil) controle de convencionalidade das leis; e o respeito aos tratados
que sejam comuns faz-se por meio do controle de supralegalidade das leis,
conforme abaixo veremos com detalhes.
2. O respeito Constituio e o consequente controle de
constitucionalidade
Primeiramente, para a vigncia e validade da produo domstica de
um direito, faz-se necessria a sua compatibilidade com o texto constitucional
52 V., nesse sentido, o HC 88.420/SP do STF, rel. Min. Ricardo Lewandowski; e,
ainda, o HC 90.172/SP do STF, rel. Min. Gilmar Mendes, onde fica expresso o novo
entendimento da Suprema Corte que agora atribui aos tratados de direitos humanos
(e somente a estes, por enquanto) o status de supralegalidade dentro do ordenamento
jurdico brasileiro.

22 Valerio de Oliveira Mazzuoli
em vigor, sob pena de incorrer em vcio de inconstitucionalidade, o qual
pode ser combatido pela via difusa (de exceo ou defesa) ou pela via
concentrada (ou abstrata) de controle, a primeira podendo ser realizada por
qualquer cidado (sempre quando se fizer presente um caso concreto) em
qualquer juzo ou tribunal do pas, e a segunda, por meio de ao direta de
inconstitucionalidade perante o STF, por um dos legitimados do art. 103 da
CF/1988. 53
Ento, a primeira idia a fixar-se aqui a de que a produo
normativa domstica deve ser compatvel, em primeiro lugar, com a
Constituio do Estado. Contudo, como explica Luiz Flvio Gomes, "no
se deve observar exclusivan1ente limites formais, seno tambm materiais,
que so constitudos, sobretudo, pelos contedos essenciais de cada direito
positivado. A lei que conflita com a Constituio inconstitucional e
invlida; se se trata de lei antinmica anterior Constituio de 1988 fala-se
em no-recepo (ou invalidade); a lei que conflita com o DIDH [Direito
Internacional dos Direitos Humanos], pouco importando se anterior ou
posterior, tambm invlida. Como se v, qualquer que seja a antinomia entre
a lei e as ordens jurdicas superiores (Constituio ou DIDH), tudo se conduz
para a invalidade". E o mesmo jurista arremata: "Na era do ED [Estado de
Direito] a produo da legislao ordinria (da lei) achava-se cercada to-
somente de limites formais (legitimidade para legislar, quorum mnimo de
aprovao de uma lei, procedimento para sua edio, forma de publicao
etc.). De acordo com o novo paradigma do ECD [Estado Constitucional de
Direi to] a produo legislativa (agora) encontra limites formais e materiais,
ou seja, no pode violar o ncleo essencial de cada direito, no pode fazer
restries desarrazoadas aos direitos fundamentais etc." 54
53 Assim dispe a referida norma: "Art. 103. Podem propor a ao direta de
inconstitucionalidade e a ao declaratria de constitucionalidade: I- o Presidente da
Repblica; li- a Mesa do Senado Federal; III- a Mesa da Cmara dos Deputados;
IV- a Mesa de Assemblia Legislativa ou da Cmara Legislativa do Distrito Federal;
V- o Governador de Estado ou do Distrito Federal; VI- o Procurador-Geral da
Repblica; VII- o Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil; VIII-
partido poltico com representao no Congresso Nacional; IX - confederao
sindical ou entidade de classe de mbito nacional".
54 Gomes, Luiz Flvio. Estado constitucional de direito e a nova pirmide jurdica, cit., p. 65.
23
A compatibilidade das leis com a Constituio deve ser aferida em
dois mbitos: (a) relativamente aos direitos expressos no texto constitucional
e (b) tambm em relao aos direitos implcitos na Constituio. Vejamos
cada um deles.
2.1 A obedincia aos direitos expressos na Constituio
Existe dispositivo na Constituio de 1988 que demonstra
claramente existir trs vertentes dos direitos e garantias fundamentais na
0
ordem jurdica brasileira. Trata-se do art. 5. 0 , 2. , da CF/1988, segundo
0 qual "os direitos e garantias expressos nesta Constituio [ l.a vertente]
no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados
[2.a vertente], ou dos tratados internacionais em que a Repblica ~eder.a~iva
do Brasil seja parte [3.a vertente,]". Assim, desmembrando este dtsposttlvo,
0 que dele se extrai que, alm dos direitos expressos na Constituio
(primeira vertente), existem tambm os direitos nela implcitos (segunda
vertente), que decorrem do regime (primeira subdiviso da segunda vertente)
e dos princpios (segunda subdiviso da segunda vertente) por ela adotados,
e os direitos provenientes de tratados (terceira vertente), que no esto nem
expressa nem implicitamente previstos na Constituio, mas prov~m. ou
podem vir a provir dos instrumentos internacionais de proteo dos dtrettos
humanos ratificados pelo Brasil. 55
A primeira das trs vertentes dos direitos e garantias fundamentais
diz respeito queles direitos expressos na Constituio. Efetivamente, ~o
tais direitos os primeiros que devem ser respeitados pela produo normativa
domstica, at mesmo pelo princpio segundo o qual as leis devem respeito
sua criadora, que a Constituio.
Os direitos e garantias constitucionais fazem parte do ncleo
intangvel da Constituio, protegidos pelas clusulas ptreas do art. 60, 4.o,
IV da CF/1988, segundo o qual "[n]o ser objeto de deliberao a proposta
de,emenda tendente a abolir:( ... ) os direitos e garantias individuais". Perceba-
se a referncia aos "direitos e garantias individuais" pelo dispositivo citado, .o
que deixa entrever, a priori, que a respectiva clusula no alcana os demats
55 Sobre essas trs vertentes dos direitos e garantias fundamentais no direito brasileiro, v.
Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico, cit., p. 838-840.

direitos fundamentais no-individuais (v.g., os sociais, os econmicos e os
culturais) e todos os outros de cunho coletivo. Contudo, a dvida plantada
pelo texto constitucional de 1988, sobre a incluso de outros direitos ao rol
das chamadas clusulas ptreas, no obteve o necessrio esclarecimento da
doutrina at o momento. Para ns- seguindo-se a lio de Ingo Sarlet -,
no aceitvel que os direitos no-individuais (v.g., uma direito trabalhista)
e toda a gama de direitos coletivos prevista pelo texto constitucional
fiquem excludos da proteo outorgada pela norma do art. 60, 4. 0 , IV, da
56
CF/1988. Uma interpretao sistemtica e teleolgica da Constituio, em
contraposio interpretao literal do referido dispositivo, indica ser mais
que sustentvel a tese segundo a qual a Constituio (no art. 60, 4. 0 , IV)
disse menos do que pretendia (!ex minus dixit quam voluit). Ao se ler o citado
dispositivo constitucional deve-se substituir a expresso "direitos e garantias
individuais" pela expresso "direitos e garantias fundamentais", subtraindo
a expresso-espcie para inserir a expresso-gnero.
Seja como for, o que aqui se pretende dizer que a produo
normativa domstica, para aferir a validade necessria sua posterior
eficcia, deve primeiramente ser compatvel com os direitos expressos no
texto constitucional, sendo este o primeiro limite (em verdade, a primeira
parte desse primeiro limite) vertical material do qual estamos a tratar.
Contudo, no aqui o lugar de dissertar sobre os efeitos do
desrespeito (formal ou material) da lei Constituio, que ensejao chamado
controle de constitucionalidade. 57 Apenas cumpre aqui informar que neste
primeiro momento de compatibilidade das leis com o Texto Magno, a falta
de validade normativa daquelas e sua expulso do ordenamento jurdico
contribui para o dilogo das fontes, na medida em que se retira da conversa
normativa a lei que no tem argumentos vlidos que a autorizem a continuar
no dilogo (pois ela inconstitucional e, portanto, invlida). Assim, retira-se
56 V., por tudo, Sarlet, Ingo Wolfgang. A eficcia dos direitos fUndamentais, cit., p. 422-428.
57 Sobre o terna, v. Kelsen, Hans. Op. cit., 300-306. Na doutrina brasileira, v.
especialmente Mendes, Gilrnar Ferreira. Jurisdio constitucional ... cit., p. 64-94 e p.
146-250, respectivamente; e Barroso, Lus Roberto. O controle de constitucionalidade
no direito brasileiro. 2. ed. rev. e atual. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 333. Para um
estudo clssico do controle jurisdicional de constitucionalidade no Brasil, v. ainda
Bittencourt, Carlos Alberto Lcio. O controle jurisdicional da constitucionalidade
das leis. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1968, p. 164.
do controle de convencionalidade no direito brasileiro 25
da lei a possibilidade de continuar conversando e dialogando com as outras
fontes jurdicas, autorizando-se a participao nessa conversa apenas fontes
vlidas e eficazes.
Somente a declarao de inconstitucionalidade formal afeta (desde
logo) o plano de vigncia da norma (e, conseqenteme~te: os da vali~ade e
eficcia), como j se falou anteriormente: 58 Salv_o e~sa h1~otese e~~epcwnal,
quando se trata do caso de declarao de 1nc?nstltu~wnahdade do p~og~a~a
abstrato de aplicao" da norma, ela contmua vzgente, mas sera znvalzda
(porque inconstitucional), deixando de contar com qualquer incidncia
concreta. 59
2.2 A obedincia aos direitos implcitos na Constituio
Nos termos do citado art. 5. 0 , 2. 0 , segunda parte, os direitos
implcitos so aqueles que provm ou podem vir a provir "do regime e dos
princpios por ela [Constituio] adotados". Trata-se - segundo os autores
constitucionalistas- de direitos de difcil caracterizao a priori. 60
Alegislao infraconstitucional, quando da primeira compatibilidade
vertical material (compatibilidade da norma com a Constituio), dever
observar, alm dos direitos expressos na Constituio, tambm os direitos
que nela se encontram implcitos. Tais direitos implcitos, no ~bs~ante de
difcil visualizao apriorstica, tambm limitam a produo do d1re1~o neste
desdobramento da primeira etapa da compatibilizao vertical matenal.
58 C f. Gomes, Luiz Flvio. Estado constitucional de direito e a nova pirmide jurdica,
cit., p. 77.
59 No outra a lio de Luiz Flvio Gomes, nestes termos: "( ... )toda no~a,_ q~e tem
corno fonte um texto legal, conta com seu 'programa abstrato de aphcaao . Ma~
isso no se confunde com o seu programa concreto de incidncia. Quando um~ le~
julgada inconstitucional (totalmente inconstitucion~l). s:u :programa normat~vo
desaparece, ou seja, passa a no contar com nenhuma mci~encta con~reta. O ~ 1. do
art. 1. 0 [sic] da Lei 8.07211990 proibia a progresso de regime nos cnrnes ~edw~dos.
Esse era 0 programa abstrato da norma. Depois de declarada pelo STF a ~nv~h~a~e
(inconstitucionalidade) do dispositivo legal citado (HC _82.959), nenh~a mcidencm
prtica (eficcia) podia ter tal norma (mesmo antes da Lei 11.464/2007) (Idem, P 77).
60 v. Ferreira Filho, Manoel Gonalves. Direitos humanos fundame~tai~. So P~~lo:
Saraiva, 1995, p. 88; e Silva, Jos Afonso da. Curso de direito consfltucwnal posztzvo.
26. ed. rev. e atual. So Paulo: Malheiros, 2006, p. 194.
 26
.................................................................................
Os direitos implcitos no texto constitucional, tambm chamados
de direitos decorrentes, provm ou podem vir a provir do regime ou dos
princpios adotados pela Constituio. E, aqui, teramos ento mais uma
subdiviso: (a) a obedincia ao direito implcito proveniente do regime
adotado pela Carta; e (b) a obedincia ao direito implcito decorrente dos
princpios constitucionais por ela adotados.
Deve-se perquirir, neste momento, se no est o princpio
internacional pro homine a integrar os princpios adotados pela Constituio.
Segundo entendemos, quer no plano do direito interno, quer no plano
internacional, o princpio internacional pro homine pode ser considerado
um princpio geral de direito. Seu contedo expansivo atribui primazia
norma que, no caso concreto, mais proteja os interesses da pessoa em
causa. Em outras palavras, por meio dele fica assegurada ao ser humano
a aplicao da norma mais protetiva e mais garantidora dos seus direitos,
encontrada como resultado do dilogo travado entre as fontes no quadro de
uma situao jurdica real. Esse exerccio, capaz de encontrar um princpio
geral que albergue os elementos normativos antitticos, papel que compete
ao aplicador do direito. 61
61 Cf. Diniz, Maria Helena. Coriflito de normas. 6. ed. atual. de acordo com o novo
Cdigo Civil (Lei 10.406/2002). So Paulo: Saraiva, 2005, p. 58-59. Sobre os
princpios gerais de direito, assim leciona Diniz: "Os princpios gerais de direito so
normas de valor genrico que orientam a aplicao jurdica, por isso se impem com
validez normativa onde houver inconsistncia de normas. Esses princpios gerais de
direito tm natureza mltipla, pois so: a) decorrentes das normas do ordenamento
jurdico, ou seja, da anlise dos subsistemas normativos. Princpios e normas no
funcionam separadamente, ambos tm carter prescritivo. Atuam os princpios,
diante das normas como fundamento de atuao do sistema normativo e como
fundamento criteriolgico, isto , como limite da atividade jurisdicional; b) derivados
das idias polticas, sociais e jurdicas vigentes, ou melhor, devem corresponder aos
subconjuntos axiolgico e ftico que compem o sistema jurdico, constituindo um
ponto de unio entre consenso social, valores predominantes, aspiraes de uma
sociedade com o sistema jurdico, apresentando uma certa conexo com a ideologia
imperante que condiciona at sua dogmtica: da serem princpios informadores;
de maneira que a supracitada relao entre norma e princpio lgico-valorativa.
Apiam-se estas valoraes em critrios de valor objetivo; e c) reconhecidos pelas
naes civilizadas [sobre esse conceito de naes civilizadas e as crticas que lhe
faz a doutrina contempornea, v. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Curso de direito
internacional pblico, cit., p. 131-132] se tiverem substractum comum a todos
os povos ou a alguns deles em dadas pocas histricas, no como pretendem os
de Oliveira Mazzuoli
Teoria g~ral do controle de convencionalid(l~~ 11() ~ireito brasileiro 27
Antes de verificarmos a consagrao do princpio internacional pro
homine pelo texto constitucional brasileiro, duas palavras devem ser ditas
sobre alguns dos princpios regentes do nosso sistema constitucional. 62
Primeiramente, necessrio dizer que a Constituio brasileira
de 1988 representou a abertura do sistema jurdico nacional consagrao
dos direitos humanos, rompendo com a lgica totalitria que imperava
no Brasil at ento, implementando o valor dos direitos humanos junto
redemocratizao do Estado. Assim, logo depois de 1988, pareceu "haver
um consenso sobre o valor positivo da democracia e sobre o valor positivo
dos direitos humanos", no obstante, na prtica, ser ele "mais aparente do
que real". 63 De qualquer forma, a partir dessa abertura, ao menos no plano do
jusnaturalistas, que neles vislumbram princpios jurdicos de validade absolutamente
geral" (Idem, p. 59).
62 Para um panorama geral dos valores e princpios constitucionais fundamentais da
Constituio brasileira, v. Bonifcio, Artur Cortez. Op. cit., p. 131-180. Merece
destaque, contudo, a seguinte passagem: "Os princpios passaram, com efe~to, ao
grau de norma constitucional, modelando e conduzindo a interpretao e aphca~o
das demais normas e atos normativos, conferindo a fundamentao matenal
imprescindvel ordem jurdica. De sua fora normativa decorre o seu carter diretivo
e a eficcia derrogatria e invalidatria das demais normas para alm de sua funo
informadora. O conjunto desses predicados confere aos princpios um carter de fonte
das fontes do direito, disposies normativas que qualificam o sistema, dando-lhe
especial feio. Se a Constituio o fundamento superior da unidade de ~~.sistema
jurdico, e a observncia dos seus valores e princpios so os fatores possibthtadores
do equilbrio constitucional, infere-se por transitividade que os princ~pios so fa~ores
decisivos manuteno do sistema de direito. O direito no , pOis, um conJunto
de regras tomadas aleatoriamente: estas tm uma conexo de sentidos, uma lgica,
uma coerncia e uma adequao de valores e princpios que o alimentam, e lhe do
a sua dinamicidade e consistncia, fazendo-o subsistir. Quando existe um hiato entre
esses fatores, possvel a implantao de . uma nova estrutura poltica ~o Esta?o,
refratria dos valores e princpios dissocidos da compreenso do tecido sociaL
Os princpios, dessa forma, so disposies nas quais se radicam a origem dos
enunciados normativos; so pontos de partida para a assimilao do sistema jurdico
e seus desgnios de justia. Ostentam um maior grau de indeterminao, abstrao
e um baixo grau de concretizao, apresentando-se como standards, padres de
observncia obrigatria no sistema de direito" (Idem, p. 133-134).
63 Cf. Lopes, Jos Reinaldo de Lima. Da efetividade dos direitos econmic?s, cul:U:ais
e sociais. Direitos humanos: vises contemporneas. So Paulo: Associao JUizes
para a democracia, 2001, p. 92.
 28 Valerio de Oliveira Mazzuoli
desejvel, o texto constitucional passou a consagrar valores e princpios at
ento inexistentes no sistema jurdico nacional.
No direito interno, o princpio internacional pro homine compe-
se de dois conhecidos princpios jurdicos de proteo de direitos: o da
dignidade da pessoa humana e o da prevalncia dos direitos humanos.
O princpio constitucional da dignidade da pessoa humana
o primeiro pilar (junto prevalncia dos direitos humanos) da primazia
da norma mais favorvel. 64 Por dignidade da pessoa humana pode-se
considerar, segundo Maria Garcia, a "compreenso do ser humano na sua
integridade fsica e psquica, como autodeterminao consciente, garantida
moral e juridicamente". 65
Trata-se de um bem soberano e essencial a todos os direitos
fundamentais do homem, que atrai todos os demais valores constitucionais
para si. Considerando ser a Constituio uma ordem sistmica de valores,
que so sopesados pelo legislador constituinte na medida e para o fim de
preservar sua fora normativa, pode-se afirmar que o texto constitucional
brasileiro erigiu a dignidade da pessoa humana a valor fundante da ordem
normativa domstica, impacto certo do movimento expansionista dos direitos
humanos iniciado no perodo ps-Segunda Guerra e em plena desenvoltura
at hoje. 66 Da a considerao de ser este princpio um princpio aberto, que
chama para si toda a gama dos direitos fundamentais, servindo, ainda, de
parmetro interpretao de todo o sistema constitucional. 67 Por isso, pode-
64 Cf. Henderson, Humberto. Los tratados internacionales de derechos humanos en el
orden interno: la importancia dei principio pro homine. Revista IIDH 39/92-96. San
Jos: IIDH, 2004.
65 Garcia, Maria. Limites da cincia: a dignidade da pessoa humana, a tica da
responsabilidade. So Paulo: Ed. RT, 2004, p. 211. Aceito o conceito exposto, diz
Artur Cortez Bonifcio, "importa reforar um contedo tico que anterior e inerente
ao ser humano, e que faz da dignidade da pessoa humana um supravalor, um predicado
da personalidade, ao lado de um componente normativo, jurdico-constitucional e
de direito internacional pblico, a reclamar a sua concretizao internamente e no
espao pblico internacional" (Op. cit., p. 174).
66 Cf. Gonzlez Perez, Jesus. La dignidad de la persona. Madrid: Civitas, 1986, p. 200-203.
67 Como anota Artur Cortez Bonifcio, o princpio da dignidade da pessoa humana
" um dos princpios de maior grau de indeterminao e tambm uma das fontes
mais recorridas da Constituio, especialmente por: justificar as aes do. Estado
29
se dizer que os direitos fundamentais so conditio sine qua non do Estado
Constitucional e Humanista de Direito, ocupando o grau superior da ordem
jurdica.
A Lei Fundamental alem (Grundgesetz) deu ao princpio da
dignidade humana significado to importante, que o colocou no topo da
Constituio, em seu primeiro artigo. Segundo este dispositivo, inserido
no Captulo 1. 0 da Carta alem, intitulado Os Direitos Fundamentais, "a
dignidade do homem inviolvel", estando os Poderes Pblicos "obrigados a
respeit-la e a proteg-la" (art. 1.0 , n. 1). Assim estatuindo, passa a dignidade
humana a ser declarada como o pressuposto ltimo e o fundamento mais
tico da realizao da misso constitucional. Esse fundamento tico
"anterior ao direito e sua positivao na ordem jurdica, representado no
valor do homem em si e na SlJ:a existncia, esta afirmada com autonomia
e respeito natureza humana, mas, sobretudo, plantada na conscincia do
reconhecimento de que to'dos so iguais". 68
Dessa forma, com base na prpria Carta da Repblica de 1988, de
se entender que, em se tratando de direitos humanos provenientes de tratados
internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte, h de ser
sempre aplicado, no caso de conflito entre o produto normativo convencional
e a Lei Magna Fundamental, o princpio (de hermenutica internacional) pro
homine, expressamente assegurado pelo art. 4. 0 , 11, da CF/1988.
No se pode esquecer a lio de Peter Hberle, para quem se tem
que caracterizar a Constituio como um "sistema de valores", impedindo-
se entender os "valores" no sentido de um firmamento abstrato de valores.
Segundo Hberle, os valores no so "impuestos desde fuera, o por encima, de
la Constitucin y el ordenamiento jurdico. No imponen ninguna pretensin
de validez apriorstica, que est por encima dei espacio y el tiempo. Ello
Democrtico de Direito em favor dos direitos fundamentais, consolidando um
encadeamento lgico-jurdico de um modelo de democracia voltada para a justia
social; conferir um sentido unitrio Constituio; ou realizar uma ponderao de
valores tendo em conta as normas e valores constitucionais" (Op. cit., p. 174-175).
68 Bonifcio, Artur Cortez. Op. cit., p. 17 5. Ainda segundo Bonifcio: "Mais do que isso,
a dignidade da pessoa humana o valor que conduz ao carter universal dos direitos
fundamentais, o elo e o sentido de toda uma construo dogmtica histrica que vem
ganhando fora e efetividade nos processos de afirmao do constitucionalismo e do
direito internacional pblico recente" (Ide~, ibidem).
30 Valeria de Oliveira Mazzuoli
contradira el espritu de la Constitucin, que es una amplia ordenacin de la
vida del presente, que debe fundarse en la 'singular ndole' de este presente
y coordinar las fuerzas vitales de una poca a finde lograr una unidad. Si
se impusiera un reino de valores desde arriba, se desconocera tambin el
valor intrnseco y la autonoma de lo jurdico". 69 Em outras palavras, como
leciona Bidart Campos, num sistema de normas "que comparten una misma
j erarqua j ams puede interpretarse en el sentido de que unas deroguen,
cancelen, neutralicen, excluyan o dejen sin efecto a otras, porque todas se
integran coherentemente, y deben mantener su significado y su alcance en
armona recproca y en compatibilidad dentro del conjunto". 70
O outro princpio a complementar a garantia pro homine o da
prevalncia dos direitos humanos, consagrado expressamente pelo art. 4. 0 ,
11, da CF/1988. Este princpio faz comunicar a ordem jurdica internacional
com a ordem interna, estabelecendo um critrio hermenutica de soluo
de antinomias que a consagrao do prprio princpio da norma mais
favorvel, a determinar que, em caso de conflito entre a ordem internacional
e a ordem interna, a "prevalncia" ou seja, a norma que ter primazia-
deve ser sempre do ordenamento que melhor proteja os direitos humanos. 71
69 Hberle, Peter. La garanta de! contenido esencial de los derechos fundamentales.
Trad. Joaqun Brage Camazano. Madrid: Dykinson, 2003, p. 9-1 O.
70 Bidart Campos, German J. Tratado e/ementa! de derecho constitucional argentino.
(El derecho internacional de los derechos humanos y la reforma constitucional de
1994). Buenos Aires: Ediar, 1995, t. III, p. 277.
71 Como leciona Artur Cortez Bonifcio, o art. 4. 0 da CF/1988 "pontua um elo entre o
direito constitucional internacional e o direito internacional e deve ser interpretado
sob a tica consensual que aproxima os sistemas, mas devemos admitir uma leve
prevalncia em favor do direito internacional pblico", posto que nele temos "a
declarao de vrios princpios de direito internacional geral, verdadeiras normas
de jus cogens, tais como o princpio da independncia nacional, a prevalncia dos
direitos humanos, a autodeterminao dos povos, a no-interveno, a igualdade entre
os Estados, a defesa da paz, a soluo pacfica dos conflitos, o repdio ao terrorismo,
a concesso de asilo poltico e a integrao" e, assim sendo, todos eles compem "um
conjunto normativo e axiolgico que o Constituinte brasileiro tratou de assegurar,
diante da fragilidade das instituies democrticas do Estado brasileiro recm-sado
do arbtrio" (Op. cit., p. 201). Da se entender, junto a Otto Bachof, que um Estado
at poder desrespeitar tais princpios, ou mesmo fazer passar tambm por "direito"
as prescries e os atos estaduais que os desrespeitem, podendo impor a observncia
destes pela fora, porm "um tal direito aparente nunca ter o suporte do consenso da
brasileiro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 31
Percebe-se, portanto, que o princpio internacional pro homine
tem autorizao constitucional para ser aplicado entre ns como resultado
do dilogo entre fontes internacionais (tratados de direitos humanos) e de
direito interno.
3. O respeito aos tratados internacionais e os controles
de convencionalidade (difuso e concentrado) e de
supralegalidade das normas infraconstitucionais
Como j se falou anteriormente, no basta que a norma de direito
domstico seja compatvel apenas com a Constituio Federal, devendo
tambm estar apta para integrar a ordem jurdica internacional sem violao
de qualquer dos seus preceit()s. A contrario sensu, no basta a norma
infraconstitucional ser compatvel com a Constituio e incompatvel com
um tratado ratificado pelo Brasil (seja de direitos humanos, que tem a mesma
hierarquia do texto constitucional, seja um tratado comum, cujo status de
norma supralegal), pois, nesse caso, operar-se- de imediato a terminao
da validade da norma (que, no entanto, continuar vigente, por no ter sido
expressamente revogada por outro diploma congnere de direito interno).
A compatibilidade do direito domstico com os tratados
internacionais de direitos humanos em vigor no pas faz-se por meio do
controle de convencionalidade, que complementar e coadjuvante do
conhecido controle de constitucionalidade. 72 A expresso "controle de
convencionalidade" ainda pouco conhecida no Brasil, no tendo havido
quem, antes de ns, tenha estudado sistemticamente o tema. 73 O controle
de convencionalidade tem por finalidade compatibilizar verticalmente as
maioria dos seus cidados e no pode, por conseguinte, reivindicar a obrigatoriedade
que o legitimaria" (Normas constitucionais inconstitucionais? Trad. Jos Manuel M.
Cardoso da Costa. Coimbra: Almedina, 1994, p. 2).
72 Para um paralelo entre os controles de convencionalidade e de co~sti~cio~alidade na
Frana, v. Silva Irarrazaval, Luis Alejandro. El control de co~stlt_ucto~ahdad de los
actos administrativos en Francia y el control indirecto de constttuctonahdad de la ley:
la teora de la ley pantalla. Jus et Praxis, vol. 12, n. 2, 2006, p. 201-219.
73 V. Mazzuoli, Valeria de Oliveira. Tratados internacionais de direitos humanos e
direito interno, cit., p. 178-226.
32 Valerio de Oliveira Mazzuoli
normas domsticas (as espcies de leis, lato sensu, vigentes no. pas) com
os tratados internacionais de direitos humanos ratificados pelo Estado e em
vigor no territrio nacional.
Nesse sentido, entende-se que o controle de convencionalidade
deve ser exercido pelos rgos da justia nacional relativamente aos tratados
aos quais o pas se encontra vinculado. Trata-se de adaptar ou conformar os
atos ou leis internas aos compromissos internacionais assumidos pelo Estado,
que criam para este deveres no plano internacional com reflexos prticos no
plano do seu direito interno. 74 Doravante, no somente os tribunais internos
devem realizar o controle de convencionalidade (para alm do clssico
controle de constitucionalidade), mas tambm os tribunais internacionais
(ou supranacionais)75 criados por convenes entre Estados, nas quais estes
(os Estados) se comprometem, no pleno e livre exerccio de sua soberania,
a cumprir tudo o que ali fora decidido e a dar seqncia, no plano do seu
direito interno, ao cumprimento de suas obrigaes estabelecidas na
sentena, sob pena de responsabilidade internacional. 76 O fato de serem os
74 V., assim, a lio de Alcal, Humberto Nogueira. Reforma constitucional de 2005 y
control de constitucionalidad de tratados internacionales. Estudios constitucionales.
n. 1, afio 5. Universidad de Talda, 2007, p. 87: "Los rganos que ejercenjurisdiccin
constitucional e interpretan el texto constitucional, Tribunal Constitucional, Corte
Suprema de Justicia y Cortes de Apelaciones, deben realizar sus mejores esfuerzos
en armonizar el derecho interno con el derecho internacional de los derechos
humanos. Asimismo, ellos tienen el deber de aplicar preferentemente el derecho
internacional sobre las normas de derecho interno, ello exige desarrollar un control
de convencionalidad sobre los preceptos legales y administrativos en los casos
respectivos, como ya lo ha sostenido la Corte Interamericana de Derechos Humanos
en el caso Almonacid".
75 Para um estudo do papel dos trs mais importantes tribunais internacionais existentes
(Corte Internacional de Justia, Corte Interamericana de Direitos Humanos e Corte
Europia de Direitos Humanos), no que tange aos direitos humanos, v. respectivamente,
Goy, Raymond. La cour internationale de justice et les droits de l 'homme. Bruxelles:
Bruylant, 2002; Tigroudja, Hlene. La cour interamricaine desdroits de l'homme:
analyse de lajurisprudence consultative et contentieuse. Bruxelles: Bruylant, 2003;
Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Comentrios Conveno Americana sobre Direitos
Humanos- Pacto de San Jos da Costa Rica (com Luiz Flvio Gomes). So Paulo:
Ed. RT, 2008, p. 239-296; e Marguenaud, Jean-Pierre. La cour europenne des droits
de l'homme. 3. ed. Paris: Dalloz, 2005.
76 Sobre o tema da responsabilidade internacional dos Estados por violao dos direitos
humanos, v. Ramos, Andr de Carvalho. Responsabilidade internacional por violao
tratados internacionais (notadamente os de direitos humanos) imediatamente
aplicveis no mbito domstico, garante a legitimidade dos controles de
convencionalidade e de supralegalidade das leis e dos atos normativos do
Poder Pblico. 77
Para realizar o controle de convencionalidade ou de supralegalidade
das normas infraconstitucionais os tribunais locais no requerem qualquer
autorizao internacional. Tal controle passa, doravante, a ter tambm
carter difuso, a exemplo do controle difuso de constitucionalidade, no
qual qualquer juiz ou tribunal pode se manifestar a respeito. medida que
os tratados forem sendo incorporados ao direito ptrio os tribunais locais
- estando tais tratados em vigor no plano internacional - podem, desde
j e independentemente de qualquer condio ulterior, compatibilizar
as leis domsticas com o cont~do dos tratados (de direitos humanos ou
comuns) vigentes no pas. 78 Em outras palavras, os tratados internacionais
incorporados ao direito brasileiro passam a ter eficcia paralisante (para
alm de derrogatria) das demais espcies normativas domsticas, cabendo
ao juiz coordenar essas fo:ptes (internacionais e internas) e escutar o que elas
dizem. 79 Mas, tambm, pode ainda existir o controle de convencionalidade
concentrado no STF, como abaixo se dir, na hiptese dos tratados de direitos
de direitos humanos: seus elementos, a reparao devida e sanes possveis. Rio de
Janeiro: Renovar, 2004, p. 439.
77 Cf. CIDH. Caso dos trabalhadores demitidos do Congresso vs. Peru, de 24.11.2006,
voto apartado do Juiz Sergio Garca Ramrez, pargrafos 1-13.
78 A esse respeito, assim se expressou o Juiz Sergio Garca Ramrez, no seu voto
citado: "Si existe esa conexin clara y rotunda - o al menos suficiente, inteligible,
que no naufrague en la duda o la diversidad de interpretaciones -, y en tal virtud
los instrumentos internacionales son inmediatamente aplicables en el mbito
interno, los tribunales nacionales pueden y deben llevar a cabo su propio 'control
de convencionalidad'. As lo han hecho diversos rganos de la justicia interna,
despejando el horizonte que se hallaba ensombrecido, inaugurando una nueva etapa
de mejor proteccin de los seres humanos y acreditando la idea- que he reiterado-
de que la gran batalla por los derechos humanos se ganar en el mbito interno, del
que es coadyuvante o complemento, pero no sustituto, el internacional" (CIDH. Caso
dos trabalhadores demitidos do Congresso vs. Peru, de 24.11.2006, voto apartado do
Juiz Sergio Garca Ramrez, pargrafo 11 ).
79 V. Jayme, Erik. Identit culturelle et intgration: le droit international priv
postmoderne. Recuei/ des Cours, vol. 251, 1995, p. 259.

34 Valerio de Oliveira Mazzuoli .... . .......... ....... ...... .. ...... ..
humanos (e somente destes) aprovados pelo rito do art. 5.0 , 3. 0 , da CF/1988 80
(uma vez ratificados pelo Presidente, aps esta aprovao qualificada). Tal
demonstra que, de agora em diante, os parmetros de controle concentrado
(de constitucionalidade/convencionalidade) no Brasil so a Constituio e os
tratados internacionais de direitos humanos ratificados pelo governo e em
vigor no pas.
Assim, bom deixar claro que o controle de convencionalidade
difuso existe entre ns desde a promulgao da Constituio, em 05.10.1988,
e desde a entrada em vigor dos tratados de direitos humanos ratificados pelo
Brasil aps esse perodo, no obstante jamais qualquer doutrina no Brasil
ter feito referncia a esta terminologia. J o controle de convencionalidade
concentrado, este sim, nascera apenas em 08.12.2004, com a promulgao
da EC 45/2004.
Antes, porm, de nos debruarmos sobre o tema necessrio
mencionar que os autores que, antes de ns, fizeram refernc,ia expresso
"controle de convencionalidade", versaram o assunto sob outro ngulo,
nota~ai?ente o da responsabilidade internacional do Estado por violao
de d1re1tos humanos em razo de ato do Poder Legislativo. 81 Nesse sentido,
o controle de convencionalidade seria o mtodo a impedir o Parlamento
local de adotar uma lei que viole (mesmo que abstratamente) direitos
humanos previstos em tratados internacionais j ratificados pelo Estado.
Em outras palavras, seria a tcnica legislativa pela qual o parlamento,
tendo em conta um tratado de direitos humanos em vigor no pas, deixaria
de adotar uma lei que com dito tratado conflitasse, a fim de no dar causa
responsabilidade internacional do Estado por ato do Poder Legislativo. 82
Tambm j se empregou a expresso "controle de convencionalidade" para
aferir a compatibilidade das normas locais diante das normas internacionais
' procesal constitucional: estudios en homenaje a Hctor Fi:x-Zamudio en sus
80 Cf. Mendes, Gilmar Ferreira. Jurisdio constitucional .. . cit., p. 239.
81 Nesse sentido, v. Ramos, Andr de Carvalho. Responsabilidade internacional do
Estado por violao de direitos humanos. Revista CEJ 29/56. Braslia, abr.-jun.
2005, p. 56. A utilizao da expresso controle de convencionalidade por este autor
baseada pura e simplesmente na adoo que faz do termo a Corte Interamericana de
Direitos Humanos.
82 C~. ~amos, Andr de Carvalho. Responsabilidade internacional por violao de
dzreztos humanos: seus elementos, a reparao devida e sanes possveis cit. p.
169-170. ' '
Teoria geral do controle de convencionalidade no direito brasileiro 35
no pela via judiciria interna (tal como estamos a desenvolver aqui), mas
pelos mecanismos internacionais (unilaterais ou coletivos) de apurao do
respeito por parte de um Estado de suas obrigaes internacionais. 83
Nunca na doutrina brasileira fez-se referncia possibilidade de
um juiz ou tribunal nacional controlar essa convencionalidade das leis, e
tampouco ao fato de poderem os legitimados do art. 103 da CF /1988 propor, no
Pretrio Excelso, uma das aes do controle abstrato de constitucionalidade
(v.g., ao direta de inconstitucionalidade, ao declaratria de
constitucionalidade, ao de descumprimento de preceito fundamental
etc.). Em outras palavras, a doutrina em geral (mterior nossa) chama de
"controle de convencionalidade" o exerccio de compatibilidade normativa
realizado pelas instncias internacionais de proteo dos direitos humanos,
ou as medidas legislativas de compatibilizao das leis em elaborao com
os tratados internacionais, no . comparando tal controle (como estamos a
fazer neste estudo) com o "controle de constitucionalidade" existente no
plano do nosso direito interno. Assim, a utilizao da expresso em comento,
na doutrina citada, nada tem que ver com o problema que ora nos ocupa, que
o estudo do controle jurisdicional interno da convencionalidade das leis
no Brasil.
Como se pode perceber, no obstante a expresso controle de
convencionalidade j ter sido empregada anteriormente no Brasil- seguindo
83 V. Ramos, Andr de Carvalho. Tratados internacionais: novos espaos de atuao
do Ministrio Pblico. Boletim cientfico- Escola Superior do Ministrio Pblico
da Unio, n. 7, ano 2, Braslia, abr.-jun. 2003, p. 86-88. Nesse exato sentido, v.
Cantor, Ernesto Rey. Controles de convencionalidad de las leyes. In: Mac-Gregor,
Eduardo Ferrer e Lello de Larrea, Arturo Zaldvar (coords.). La ciencia de/ derecho
cincuenta anos como investigador dei derecho. Mxico: Instituto de Investigaciones
Jurdicas de la Unam/Marcial Pons, 2008, p. 225-262. V. tambm, CIDH, Caso dos
trabalhadores demitidos do Congresso vs. Peru, voto fundamentado do juiz Sergio
Garcia Ramrez, de 24.11.2006, pargrafo 5, nestes termos: "De manera semejante a
la descrita en el prrafo anterior, existe un ' control de convencionalidad' depositado
en tribunales internacionales - o supranacionales -, creados por convenciones de
aquella naturaleza, que encomienda a tales rganos de la nueva justicia regional de
los derechos humanos interpretar y aplicar los tratados de esta materia y pronunciarse
sobre hechos supuestamente violatorios de las obligaciones estipuladas en esos
convenios, que generan responsabilidad internacional para el Estado que ratfic la
convencin o adhiri a ella".
36........................................... . ..............................
sempre, certo, o posicionamento adotado no sistema interamericano de
direitos humanos -, o certo que jamais se explicou "como funciona" esse
controle no Brasil e quais so os meios de se exercer essa advocacia a ele
voltada.
A teoria do controle de convencionalidade que estamos a apresentar
neste ensaio veio luz, pela primeira vez no Brasil, quando da publicao
do nosso livro O controle jurisdicional da convencionalidade das leis (So
Paulo: Editora RT, 2009). Nesse sentido, no se trata de tcnica legislativa
de compatibilizao dos trabalhos do Parlamento com os instrumentos de
direitos humanos ratificados pelo governo, nem de mecanismo internacional
de apurao dos atos do Estado em relao ao cumprimento de suas
obrigaes internacionais, mas sim de meio judicial de declarao de
invalidade de leis incompatveis com tais tratados, tanto por via de exceo
(controle difuso ou concreto) como por meio de ao direta (controle
concentrado ou abstrato). Na doutrina brasileira, fomos ns o primeiro autor
a empregar as expresses "controle difuso de convencionalidade", "controle
concentrado de convencionalidade" e "controle de supralegalidade" no
plano da mecnica de incorporao dos tratados no Brasil, compreendendo
como se d e como funciona essa mecnica: se incorporados com nvel
constitucional, sero paradigma do controle difuso de convencionalidade; se
incorporados com equivalncia de emenda constitucional, sero paradigma
do controle concentrado de convencionalidade (para alm do controle
difuso); e se incorporados com status supralegal, sero paradigma do controle
de supralegalidade ( o caso dos tratados comuns no Brasil). 84 Tambm no
84 O emprego pioneiro dessas expresses, no sentido veiculado no texto, ocorreu
originalmente em nossa Tese de Doutorado em Direito Internacional da UFRGS.
Para o texto original, v. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Tratados internacionais de
direitos humanos e direito interno, cit., p. 178-226. Posteriormente, desenvolvemos
a mesma idia (e utilizamos a mesma terminologia) em um texto menor, publicado
em veculo de maior acesso pblico. V. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. O controle
de convencionalidade das leis. Revista Jurdica Consulex. 290, ano 8. So Paulo,
fev.2009, p. 42-43. A idia foi tambm incorporada em nossos Comentrios
Conveno Americana sobre Direitos Humanos, cit., p. 17-18. O certo que, antes
dessas publicaes, nenhum autor brasileiro (e, de nosso conhecimento, tampouco
um autor estrangeiro) havia feito meno aos controles difuso e concentrado de
convencionalidade, bem assim ao que chamamos de controle de supralegalidade, no
que tange mecnica de incorporao interna dos tratados; tambm no havia nada na
doutrina brasileira que teorizasse sobre o modelo nacional de controle jurisdicional da
convencionalidade das leis.
37
vimos na doutrina estrangeira qualquer utilizao, ainda que similar, destas
expresses, bem assim no sentido com que as propusemos.
Frise-se, por fim, que o controle nacional (pelos juzes e tribunais
internos) da convencionalidade das normas domsticas o que por primeiro
deve ser realizado, antes de qualquer manifestao de um tribunal internacional
a respeito. As cortes internacionais somente controlaro a convencionalidade
de uma norma interna caso o Poder Judicirio de origem no tenha
controlado essa mesma convencionalidade, ou a tenha realizado de maneira
insuficiente. Assim, no correto dizer que apenas o controle internacional
da convencionalidade das leis (realizado pelas instncias internacionais de
direitos humanos) seria o verdadeiro controle de convencionalidade, uma
vez que tal raciocnio guarda a insupervel incongruncia de no reconhecer
que dos prprios tribunais i~ternacionais (v.g., da Corte Interamericana)
que decorre a exigncia de os
juzes e tribunais internos controlarem
(em primeira mo, antes de qualquer manifestao internacional sobre
o tema) a convencionalidade de suas normas domsticas. 85 O controle de
convencionalidade internacional apenas coadjuvante ou complementar
do controle oferecido pelo direito interno, como destaca inclusive o
segundo considerando da Conveno Americana, que dispe ser a proteo
internacional convencional "coadjuvante ou complementar da que oferece o
direito interno dos Estados americanos".
Dada esta explicao preliminar, chegado o momento de entender
como ser realizada, no Brasil, a compatibilidade das normas de direito
interno com os tratados internacionais (de direitos humanos ou comuns)
ratificados pelo Estado e em vigor no pas. Esta compatibilidade do direito
domstico com os tratados em vigor no Brasil, da mesma forma que no
85 V. Sntese do Relatrio Anual da Corte Interamericana de Direitos Humanos referente
ao Exerccio de 2006 (Washington, D.C., 29 de maro de 2007), reproduzido no
documento da Assembleia-Geral da OEA (AG/doc.4761/07) de 2 de junho de 2007
(Observaes e Recomendaes dos Estados Membros sobre o Relatrio Anual
da Corte Interamericana de Direitos Humanos), p. 12, nestes termos: "No que diz
respeito a deveres judiciais e meios de proteo, cabe mencionar: impugnabilidade dos
efeitos da interpretao ou aplicao de uma norma; 'controle de convencionalidade'
por parte dos tribunais internos; leis que excluem o processo penal de crimes de
lesa-humanidade" [grifo nosso]. V. ainda, nesse exato sentido, CIDH, Caso Cabrera
Garcia e Montiel Flores Vs. Mxico, Exceo Preliminar, Mrito, Reparaes e
Custas, sentena de 26 de novembro de 2010, Srie C, n. 220, pargrafos 22$-233.
38 Valerio de Oliveira Mazzuoli
caso da compatibilidade com a Constituio, tambm deve ser realizada,
simultaneamente, em dois mbitos: (a) relativamente aos direitos previstos
nos tratados de direitos humanos pelo Brasil ratificados e ( b) em relao
queles direitos previstos nos tratados comuns em vigor no pas, tratad~s.estes
que se encontram abaixo da Constituio, mas acima de toda a normat1v1dade
infraconstitucional. Vejamos, ento, cada qual das duas hipteses.
3.1 Os direitos previstos nos tratados de direitos humanos
Como se disse, deve haver dupla compatibilidade vertical material
para que a produo do direito domstico seja vigente e vlida dentro da
ordem jurdica brasileira. A primeira compatibilidade vertical se desdobra em
duas: a da Constituio e a dos tratados de direitos humanos ratificados pelo
Brasil. A compatibilidade com a Constituio (com seus direitos expressos
e implcitos) j estudamos. Resta agora verificar a compatibilidade das leis
com os tratados de direitos humanos em vigor no pas. Esta segunda parte da
primeira compatibilidade vertical material diz respeito somente aos tratados
de direitos humanos, sem a qual nenhuma lei na ps-modernidade sobrevive.
Versaremos, aqui, a compatibilidade que tm de ter as leis relativamente aos
direitos expressos nos tratados de direitos humanos ratificados pelo Brasil.
So de fcil visualizao os direitos expressos nos tratados dos quais
a Repblica Federativa do Brasil parte. Todos se encontram publicados no
Drio Oficial da Unio desde sua promulgao pelo Presidente da Repblica,
aps ratificados e aps terem sido seus instrumentos respectivos depositados
no Secretariado das Naes Unidas ONU. 86
A falta de compatibilizao do direito infraconstitucional com os
direitos previstos nos tratados de que o Brasil parte invalida a produo
normativa domstica, fazendo-a cessar de operar no mundo jurdico. Frise-
se que tais normas domsticas infraconstitucionais, que no passaram
inclumes segunda etapa da primeira compatibilizao vertical material,
deixam de ser vlidas no plano jurdico, mas ainda continuam vigentes nesse
mesmo plano, uma vez que sobreviveram ao primeiro momento da primeira
compatibilidade vertical material (a compatibilidade com a Constituio).
Por isso, a partir de agora, dever-se- ter em conta que nem toda lei vigente
86 V. o art. 102 da Carta das Naes Unidas.
do controle de convencionalidade no direito brasileiro 39
uma lei vlida, 87 e o juiz estar obrigado a deixar de aplicar a lei invlida
(contrria a um direito previsto em tratado de direitos humanos em vigor no
pas), no obstante ainda vigente (porque de acordo com a Constituio).
Esse exerccio que o juiz doravante dever fazer na aplicao (ou
inaplicao) de uma lei infraconstitucional dever basear-se no dilogo das
fontes j estudado, uma vez que para se chegar justia da deciso dever
o magistrado compreender a lgica (lagos) da dupla (dia) compatibilidade
vertical material, a fim de dar ao caso concreto a melhor soluo. Esta tese
foi aceita pelo Min. Celso de Mello em antolgico voto (HC 87.585-8/
TO) lido no plenrio do STF dia 03.12.2008, no qual reconheceu o valor
constitucional dos tratados de direitos humanos na ordem jurdica brasileira,
independentemente da aprovao legislativa qualificada (pelo 3. 0 do art. 5. 0
da CF/1988). Ficou ali assenta;do, pelo Min. Celso de Mello, que as fontes
internas e internacionais devem ~dialogar" entre si a fim de resolver a questo
antinmica entre o tratado e a lei interna brasileira. Nas suas palavras: "Posta
a questo nesses termos, a controvrsia jurdica remeter-se- ao exame do
conflito entre as fontes internas e internacionais (ou, mais adequadamente,
ao dilogo entre essas mesmas fontes), de modo a se permitir que, tratando-se
de convenes internacionais de direitos humanos, estas guardem primazia
hierrquica e1n face da legislao comum do Estado brasileiro, sempre que se
registre situao de antinomia entre o direito interno nacional e as clusulas
decorrentes de referidos tratados internacionais" (grifo nosso). 88
O que se nota com clareza meridiana no voto do ilustre Ministro
que o seu novo entendimento - que revogara sua prpria orientao anterior,
que era no sentido de atribuir aos tratados de direitos humanos status de
lei ordinria (v. HC 77.631-5/SC, DJU 158-E, 19.08.1998, Seo I, p. 35)
- aceita agora a tese do "dilogo das fontes" e a aplicao do princpio
internacional pro homine. Referido princpio um dos mais notveis frutos
da ps-modernidade jurdica, que representa a fluidez e a dinmica que
devem existir no mago da questo relativa aos conflitos normativos.
alentador perceber o avano da jurisprudncia brasileira no que
tange aplicao do dilogo das fontes e do princpio internacional pro
87 Cf. Ferrajoli, Luigi. Op. cit., p. 20-22.
88 V. STF, HC 87.585-8/TO, voto-vista do Min. Celso de Mello, de 03.12.2008, p. 19.
40
homine. Tudo isto somado nos leva a concluir que a recente jurisprudncia
brasileira d mostras de que j aceita as solues ps-modernas para o
problema das antinomias entre o direito internacional dos direitos humanos
e o direito interno. D mostras, tambm, de que tais problemas devem ser
encarados no como uma via de mo nica, mas como uma rota de vrias
vias possveis. Essa nova concepo jurdica atribui fora expansiva dos
direitos humanos um especial realce: o de servir ao direito como instrumento
da paz. Esse valor paz reconhecido pela fora expansiva dos princpios em
geral e, em especial, dos direitos humanos, sempre anterior s normas
jurdicas que o absorvem, alm de sempre mais amplo que elas.
Como se percebe, a aplicao desse critrio no exclui mutuamente
uma ou outra ordem jurdica, mas antes as complementa, fazendo com
que a produo do direito domstico tambm "escute" o dilogo entre a
Constituio e os tratados de direitos humanos, que se encontram em mesmo
p de igualdade que ela. Em outras palavras, a Constituio no exclui a
aplicao dos tratados e nem estes excluem a aplicao dela, mas ambas
as normas (Constituio e tratados) se unem para servir de obstculo
produo normativa domstica infraconstitucional que viole os preceitos
ou a Constituio ou dos tratados de direitos humanos em que a Repblica
Federativa do Brasil parte. As normas infraconstitucionais, doravante,
para serem vigentes e vlidas, devero submeter-se a este novo exame de
compatibilidade vertical material, soluo esta mais fluida (e, portanto,
capaz de melhor favorecer a "evoluo do direito") 89 e mais consentnea
com os ditames da ps-modernidade jurdica.
Por meio dessa soluo que se acaba de expor, repita-se, no ser
a Constituio que excluir a aplicao de um tratado ou vice versa, mas
ambas essas supernormas (Constituio e tratados) que iro se unir em
prol da construo de um direito infraconstitucional compatvel com ambas,
sendo certo que a incompatibilidade desse mesmo direito infraconstitucional
com apenas uma das supernormas j o invalida por completo. Com isto,
possibilita-se a criao de um Estado Constitucional e Humanista de Direito
em que todo o direito domstico guarde total compatibilidade tanto com
a Constituio quanto com os tratados internacionais de direitos humanos
89 Camelutti, Francesco. Teoria geral do direito. Trad. de A. Rodrigues Queir e Artur
Anselmo de Castro. Rio de Janeiro: mbito Cultural, 2006, p. 188.
41
ratificados pelo Estado, chegando-se, assim, a uma ordem jurdica interna
perfeita, que tem no valor dos direitos humanos sua maior racionalidade,
principiologia e sentido.
No que tange ao respeito que deve ter o direito domstico aos
tratados de direitos humanos, surge, ainda, uma questo a ser versada. Trata-
se daquela relativa aos tratados de direitos humanos aprovados por trs
quintos dos votos dos membros de cada Casa do Congresso Nacional, em
dois turnos de votao, tal como estabelece o art. 5. 0 , 3. 0 , da CF/1988.
Neste caso, ter-se- no direito brasileiro o controle de convencionalidade
concentrado, como passaremos a expor. Antes disso, porm, merece
ser citada - para fins de crticas - a lio de Jos Afonso da Silva, para
quem somente haver inconstitucionalidade (inconvencionalidade ... ) se as
normas infraconstitucionais "violarem as normas internacionais acolhidas
na forma daquele 3. 0 " , ficando ento "sujeitas ao sistema de controle de
constitucionalidade na via incidente [controle difuso] como na via direta
[controle concentrado]". Quanto s demais normas que no forem acolhidas
pelo art. 5. o, 3. o, segundo o mesmo Jos Afonso da Silva, elas "ingressam
no ordenamento interno no nvel da lei ordinria, e eventual conflito com as
demais normas infraconstitucionais se resolver pelo modo de apreciao
da colidncia entre lei especial e lei geral [que so os clssicos critrios de
soluo de antinomias]". 90
No raciocnio do professor Jos Afonso da Silva, apenas os tratados
de direitos humanos acolhidos na forma do art. 5. 0 , 3. 0 , seriam paradigma
de controle de constitucionalidade (para ns, de convencionalidade), tanto na
via incidente (co~trole difuso) como na via direta (controle concentrado). Os
demais tratados (de direitos humanos ou no) que forem incorporados sem
a aprovao qualificada no valeriam como paradigma de compatibilizao
vertical, caso em que o conflito de normas seria resolvido pela aplicao dos
critrios clssicos de soluo de antinomias (segu~do o autor, "pelo modo de
apreciao da colidncia entre lei especial e lei gerar'). 91
90 V., por tudo, Silva, Jos Afonso da. Comentrio contextual Constituio. 2. ed. So
Paulo: Malheiros, 2006, p. 179. Cf. repetio da mesma lio em Silva, Jos Afonso
da. Curso de direito constitucional positivo, cit., p. 183.
91 Silva, Jos Afonso da. Comentrio contextual Constituio, cit., p. 179; e idem,
Curso de direito constitucional positivo, cit., p. 183.
42
Contrariamente a essa posio, da qual tambm outros autores j
divergiram, 92 podemos lanar algumas observaes.
A primeira delas a de que se sabe que no necessria a
aprovao dos tratados de direitos humanos pelo quorum qualificado do art.
5. 0 , 3. 0 , da CF/1988, para que tais instrumentos tenham nvel de normas
constitucionais. O que o art. 5. 0 , 3. 0 , do texto constitucional fez foi to-
somente atribuir equivalncia de emenda a tais tratados, e no o status de
normas constitucionais que eles j detm pelo art. 5. 0 , 2. 0 , da CF/1988.
Portanto, dizer que os tratados so "equivalentes s emendas" no a mesma
coisa que dizer que eles "tm status de norma constitucional". 93 Sem retomar
esta discusso, a qual no tem lugar neste momento, importa dizer que,
uma vez aprovado determinado tratado de direitos humanos pelo quorum
qualificado do art. 5. 0 , 3. 0 , da CF/1988, tal tratado ser formalmente
constitucional, o que significa que ele passa a ser paradigma de controle da
legislao infraconstitucional. 94 Assim, medida que estes tratados passam a
ser equivalentes s emendas constitucionais, fica autorizada a propositura (no
STF) de todas as aes constitucionais existentes para garantir a estabilidade
da Constituio e das normas a ela equiparadas, a exemplo dos tratados de
direitos humanos formalmente constitucionais.
Em outras palavras, o que se est aqui a defender o seguinte:
quando o texto constitucional (no art. 102, I, a, CF/1988) diz competir
precipuamente ao STF a "guarda da Constituio", cabendo-lhe julgar
originariamente as aes diretas de inconstitucionalidade de lei ou ato
normativo federal ou estadual ou a ao declaratria de constitucionalidade
de lei ou ato normativo federal, est autorizando que os legitimados prprios
para a propositura de tais aes (constantes do art. 103 da CF/1988) ingressem
92 V. as crticas de Bonifcio, Artur Cortez. Op. cit., p. 211-214, a esse pensamento de
Jos Afonso da Silva, mas com fundamentos diferentes dos nossos.
93 V. explicao detalhada em Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Curso de direito
internacional pblico, cit., p. 835-866. V. ainda, idem, O novo 3. 0 do art. 5. 0 da
CF11988 e sua eficcia, cit., p. 89-109.
94 Cf. Barroso, Lus Roberto. Constituio e tratados internacionais: alguns aspectos
da relao entre direito internacional e direito interno. In: Menezes Direito, Carlos
Alberto; Canado Trindade, Antonio Augusto e Pereira, Antonio Celso Alves. Novas
perspectivas do direito internacional contemporneo: estudos em homenagem ao
Professor Celso D. de Albuquerque Mello. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, p. 207.
Valerio de Oliveira Mazzuoli
Teoria do controle de convencionalidade no direito brasileiro 43
com essas medidas sempre que a Constituio ou quaisquer normas a ela
equivalentes (v.g., os tratados de direitos humanos intemalizados com
quorum qualificado) estiverem sendo violadas por quaisquer normas
infraconstitucionais. A partir da EC 45/2004, necessrio entender que a
expresso "guarda da Constituio", utilizada pelo art. 102, I, alberga, alm do
texto da Constituio propriamente dito, tambm as normas constitucionais
por equiparao. Assim, ainda que a Constituio silencie a respeito de um
detemlinado direito, mas estando este mesmo direito previsto em tratado de
direitos humanos constitucionalizado pelo rito do art. 5. 0 , 3. 0 , passa a caber,
no STF, o controle concentrado de constitucion~lidade (v.g., uma ao direta
de inconstitucionalidade) para compatibilizar a norma infraconstitucional
com os preceitos do tratado constitucionalizado. 95
Arigor, no se estaria, aqui, diante de controle de constitucionalidade
propriamente dito (porque, no 'exemplo dado, a lei infraconstitucional
compatvel com a Constituio, que silencia a respeito de determinado
assunto), mas sim diante do controle de convencionalidade das leis, o qual se
operacionaliza tomando-se por emprstimo uma ao do controle concentrado
de constitucionalidade (v.g., uma ao direta de inconstitucionalidade ou
uma ao de descumprimento de preceito fundamental), na medida em que o
tratado-paradigma em causa equivalente a uma norma constitucional.
Ora, se a Constituio possibilita sejam os tratados de direitos
humanos alados ao patamar constitucional, com equivalncia de emenda,
por questo de lgica deve tambm garantir-lhes os meios que garante a
qualquer norma constitucional ou emenda de se protegerem contra investidas
no autorizadas do direito infraconstitucional. Nesse sentido, plenamente
possvel defender a possibilidade de ao direta de inconstitucionalidade
(para eivar a norma infraconstitucional de inconvencionalidade), de ao
declaratria de constitucionalidade (para garantir norma infraconstitucional
a compatibilidade vertical com um tratado de direitos humanos formalmente
constitucional), ou at mesmo de argio de descumprimento de preceito
95 V., nesse exato sentido, Mendes, Gilmar Ferreira. Jurisdio constitucional ...
cit., p. 239, que diz: "Independentemente de qualquer outra discusso sobre
o tema, afigura-se inequvoco que o Tratado de Direitos Humanos que vier a ser
submetido a esse procedimento especial de aprovao [nos termos do 3. 0 do art.
5. 0 da CF/1988] configurar, para todos os efeitos, parmetro de controle das normas
infraconstitucionais."

44 Valerio de Oliveira Mazzuoli
fundamental para ex1gu o cumprimento de um "preceito fundamental"
encontrado em tratado de direitos humanos formalmente constitucional.
Ento, pode-se dizer que os tratados de direitos humanos
internalizados pelo rito qualificado do art. 5. 0 , 3. 0 , da CF/1988, passam
a servir de meio de controle concentrado (agora de convencionalidade) da
produo normativa domstica, para alm de servirem como paradigma para
o controle difuso.
Quanto aos tratados de direitos humanos no internalizados pelo
quorum qualificado, passam eles a ser paradigma apenas do controle difuso
de convencionalidade. Portanto, para ns - contrariamente ao que pensa
o ilustrado Jos Afonso da Silva - no se pode dizer que as antinomias
entre os tratados de direitos humanos no incorporados pelo referido
rito qualificado e as normas infraconstitucionais somente podero ser
resolvidas "pelo modo de apreciao da colidncia entre lei especial e lei
geral". 96 Os tratados internacionais de direitos humanos ratificados pelo
Brasil - independentemente de aprovao com quorum qualificado - tm
nvel de normas constitucionais e servem de paradigma ao controle de
constitucionalidade/convencionalidade, sendo a nica diferena a de que os
tratados aprovados pela maioria qualificada do 3. 0 do art. 5. 0 da CF/1988
serviro de paradigma ao controle concentrado (para alm, evidentemente,
do difuso), enquanto que os demais (tratados de direitos humanos no
internalizados com aprovao congressual qualificada) apenas serviro
de padro interpretativo ao controle difuso (via de exceo ou defesa) de
constitucionalidade/convencionalidade.
Em suma, todos os tratados que formam o corpus juris convencional
dos direitos humanos de que um Estado parte devem servir de paradigma
ao controle de convencionalidade, com as especificaes que se fez acima:
(a) tratados de direitos humanos internalizados com quorum qualificado so
paradigma do controle concentrado (para alm, obviamente, do controle
difuso), cabendo ao direta de inconstitucionalidade no STF a fim de
nulificar a norma infraconstitucional incompatvel com o respectivo tratado
equivalente emenda constitucional; (b) tratados de direitos humanos que
tm apenas "status de norma constitucional" (no sendo "equivalentes s
96 Silva, Jos Afonso da. Comentrio contextual Constituio, cit., p. 179; e idem,
Curso de direito constitucional positivo, cit., p. 183.
45
emendas constitucionais", uma vez que no foram aprovados pela maioria
qualificada do art. 5. 0 , 3. 0 , da CF/1988) so paradigma apenas do controle
difuso de convencionalidade.
Questo interessante, no que toca ao controle difuso de
convencionalidade, diz respeito ao cabimento de recurso extraordinrio
perante o STF sempre que a deciso recorrida contrariar dispositivo
constitucional ou de qualquer tratado de direitos humanos em vigor no Brasil.
A essa soluo se chega interpretando o art. 102, 111, a, da Constituio- que
diz caber ao STF "julgar, mediante recurso extraordinrio, as causas decididas
em nica ou ltima instncia, quando a deciso recorrida contrariar dispositivo
desta Constituio" -junto com o art. 5. 0 , 2. 0 , da mesma Carta, segundo
0 qual "os direitos e garantias expressos nesta Constituio no excluem
outros decorrentes ( ... ) dos tratados internacionais [de direitos humanos]
em que a Repblica Federativ' do Brasil seja parte". Ora, como o recurso
extraordinrio instrumento do controle difuso de constitucionalidade, e
como os direitos e garantias expressos na Constituio no excluem outros
decorrentes dos tratados de direitos humanos em vigor no Brasil, parece certo
que a referncia prevista no art. 102, 111, a, da Constituio, sobre o cabimento
do recurso extraordinrio "quando a deciso recorrida contrariar dispositivo
desta Constituio", h de ser ampliada (no que tange proteo dos direitos
humanos e fundamentais) com a integrao do contedo daqueles tratados
ao bloco de constitucionalidade, quer tenham tais instrumentos status de
norma constitucional (art. 5. 0 , 2. 0 ) ou, mais ainda, equivalncia de emenda
constitucional (art. 5. 0 , 3. 0 ). Assim, imperioso entender que quaisquer
tratados internacionais de direitos humanos em vigor no Brasil (tenham
sido ou no aprovados por maioria qualificada no Congresso Nacional) so
paradigma propositura do recurso extraordinrio no STF, sempre que um
direito neles previsto tenha sido contrariado por deciso de outro tribunal
da qual se pretende recorrer. O mesmo no ocorre com os instrumentos do
controle concentrado de constitucionalidade, a exemplo daADI ou daADPF,
que somente podem ser manejados relativamente aos tratados internalizados
pelo rito do art. 5. 0 , 3. 0 , da Constituio, no se admitindo sua utilizao
tendo como fundamento um tratado de apenas status constitucional (nos
termos do art. 5. 0 , 2. 0 ).
Por fim, frise-se que os tratados contemporneos de direitos
humanos, como j se demonstrou em outro lugar, j prevem certas
46 Valerio de Oliveira Mazzuoli
"clusulas de dilogo" 97 (v.g., o art. 29, b, da Conveno Americana sobre
Direitos Humanos) que possibilitam a intercomunicao e a retroalimentao
entre o direito internacional dos direitos humanos e o direito interno. Na
medida em que tais tratados se internalizam no Brasil com nvel de normas
constitucionais (materiais ou formais), tais "clusulas de dilogo" passam
a tambm deter o mesmo status normativo no direito interno, garantindo
o dilogo das fontes no sistema jurdico interno como garantia de ndole e
nvel constitucionais. Assim, pode-se ento dizer que o critrio dialgico 98 de
soluo de antinomias entre o sistema internacional de proteo dos direitos
humanos e a ordem interna (que Erik Jayme chamou de dilogo dasfontes)9 9
passa a ficar constitucionalizado em nosso pas medida que os tratados
de direitos humanos so ratificados pelo governo, independentemente de
quorum qualificado de aprovao e de promulgao executiva suplementar. E
nem se diga, por absoluta aberratio juris, que a internalizao das "clusulas
de dilogo" dos tratados de direitos humanos (e, conseqentemente, do
dilogo das fontes) d-se em patamar inferior nossa ordem constitucional
e, por isso, no poderia ter aplicao imediata. Reconhecer a superioridade
da ordem interna sobre o direito internacional dos direitos humanos, dando
prevalncia quela, mesmo quando protege menos o ser humano sujeito de
direitos, admitir "a desvinculao [do Estado] do movimento internacional
de direitos humanos reconhecidos regional e universalmente".' 100
A integrao do mtodo dialgico de Erik Jayme no Brasil passa
a ter carter de norma de ordre public nacional, para alm do carter
internacional tambm reconhecido de jus cogens, medida que os tratados
de direitos humanos que consagram as chamadas "clusulas de dilogo" so
normas aceitas e reconhecidas pela sociedade internacional dos Estados em
seu conjunto, como normas das quais nenhuma derrogao permitida e que
97 A expresso de nossa autoria. Sobre tais "clusulas de dilogo", v. Mazzuoli,
Valerio de Oliveira. Tratados internacionais de direitos humanos e direito interno,
cit., p. 116-128.
98 Para a nossa concepo de dialgica jurdica, em oposio conhecida dialtica
jurdica, v. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Tratados internacionais de direitos
humanos e direito interno, cit., p. 130-132.
99 Jayme, Erik. Op. cit., p. 259.
100 Weis, Carlos. Direitos humanos contemporneos. So Paulo: Malheiros, 1999, p. 34.
47
s podem ser modificadas por outras da mesma natureza, fazendo eco regra
do art. 53 da Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados de 1969.
Tudo o que acima foi dito, relativamente ao respeito que deve ter
direito domstico aos direitos expressos nos tratados de direitos humanos
0
em que o Brasil parte, para que s assim possam ser vigentes e vlidos na
ordem jurdica interna, tambm deve ser aplicado em relao aos direitos
implcitos nesses mesmos tratados de direitos humanos. Os chamados
direitos implcitos so encontrados, assim como na Constituio, tambm nos
tratados internacionais. No obstante serem direitos de dificil caracterizao
(e enumerao) apriorstica, o certo que _eles tambm compem os
direitos previstos nos tratados no mbito do segundo momento da primeira
compatibilizao vertical material, sendo um desdobramento dos direitos
expressos pelos quais tambm tem de passar o direito domstico para que,
somente assim, este sobreviva.'
3.2 Os direitos previstos nos tratados comuns
Para que a produo do direito domstico crie norma jurdica hbil
a valer no plano do direito interno, ser necessria, para alm da primeira
compatibilizao vertical material- (a) da Constituio e (b) dos tratad~s de
direitos humanos dos quais o Brasil parte-, uma segunda conformidade
vertical dessa vez da norma infraconstitucional com os tratados
interna~ionais comuns em vigor no pas. Esta segunda conformidade das leis
com os tratados comuns deve existir pelo fato de estarem tais instrumentos
internacionais alados ao nvel supralegal no direito brasileiro. 101 Norma
supralegal aquela que est acima das leis e abaixo da Constituio. Trata-
se, justamente, da posio em que se encontram tais instrumentos (comuns)
no nosso direito interno.
A compatibilizao das normas infraconstitucionais com os
tratados internacionais comuns faz-se por meio do chamado controle de
supralegalidade. No se trata de controle de convencio~alidade pelo fato de
se reservar esta ltima expresso compatibilidade vertical que devem ter as
normas infraconstitucionais com aos tratados de direitos humanos, que tm
ndole e nvel constitucionais. Tambm no se trata de controle de legalidade,
101 Para detalhes, v. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional
pblico, cit., p. 386-391.
48
pelo fato de no estar em jogo a compatibilidade de norma infralegal com
uma lei ordinria (v.g., a compatibilidade de um decreto com uma lei). No
caso dos tratados internacionais comuns, estes esto abaixo da Constituio,
mas acima das leis internas. Assim, eles passam a servir de paradigma de
supralegalidade das normas domsticas, as quais tambm sero invlidas se
violarem suas disposies.
Infelizmente, no h na Constituio brasileira de 1988 qualquer
meno ao nvel hierrquico dos tratados internacionais comuns. Os nicos
dispositivos que existem no texto constitucional de 1988 a consagrar uma
prevalncia hierrquica a tratado internacional so os 2. 0 e 3. 0 do art. 5. 0 ,
aos quais j nos referimos. De resto, a Constituio brasileira fica no silncio,
no obstante consagrar a declarao de inconstitucionalidade de tratados (art.
102, III, b, CF). Pelo fato de no existir na Constituio qualquer meno
expressa sobre o grau hierrquico dos tratados internacionais comuns, a outra
soluo no se pode chegar seno atribuir valor infraconstitucional (mas
supralegal) a tais instrumentos. Assim, em relao aos tratados comuns o
entendimento passa a ser o de que a lei interna no sucumbe ao tratado por ser
ele posterior ou especial em relao a ela (pela aplicao daqueles critrios
clssicos de soluo de antinomias), mas sim em decorrncia do status de
supralegalidade desses tratados no plano domstico. Nesta ordem de idias,
a lei posterior seria invlida (e, conseqentemente, ineficaz) em relao ao
tratado internacional, que no obstante anterior hierarquicamente superior
a ela. 102
So vrios os dispositivos da legislao brasileira que garantem a
autenticidade da afirmao de estarem os tratados comuns alados ao nvel
supralegal no Brasil. Tomemos como exemplo o art. 98 do CTN, que assim
dispe:
"Os tratados e as convenes internacionais revogam ou modificam
a legislao tributria interna, e sero observados pela que lhes
sobrevenha." 103
102 V., por tudo, Pereira, Andr Gonalves e Quadros, Fausto de. Manual de direito
internacional pblico. 3. ed. rev., e aum. (reimpresso). Coimbra: Almedina, 2001, p.
121-123.
103
Para uma anlise detalhada deste dispositivo, no que tange questo das isenes de
tributos estaduais e municipais pela via dos tratados, v. Mazzuoli, Valerio de Oliveira.
do controle de convencionalidade no direito brasileiro 49
Na redao do art. 98 do CTN os tratados em matria tributria
revogam ou modificam a legislao tributria interna, mas no podero ser
revogados por legislao tributria posterior, devendo ser observados por
aquela (legislao tributria) que lhes sobrevenha. A disposio versa sobre
tratados em matria tributria, que so tratados comuns, salvo o evidente caso
de o instrumento internacional em matria tributria ampliar uma garantia do
contribuinte, quando ento podero (mas esta hiptese excepcional) ser
considerados como tratados veiculadores de direitos fundamentais.
De qualquer forma, o certo que os tratados internacionais
ratificados e em vigor no Brasil tm hierarquia superior s leis (sejam
elas ordinrias ou complementares): (a) os tratados de direitos humanos
tm nvel de normas constitucionais (podendo ser apenas materialmente
constitucionais- art. 5. 0 , 2. 0 - ou material e formalmente constitucionais
-art. 5. 0 , 3. 0 ); e (b) os tratados comuns tm nvel supralegal por estarem
abaixo da Constituio, mas acima de toda a legislao infraconstitucional.
O problema que visualizamos, em relao aos tratados comuns, diz
respeito falta de "clusulas de dilogo" em seus textos, diferena do que
ocorre cmn os tratados de direitos humanos, que sempre trazem dispositivos
no sentido de no excluir a aplicao do direito domstico (ainda que em
detrimento do prprio tratado) quando a norma interna for mais benfica
aos direitos da pessoa em causa, em consagrao ao princpio internacional
pro homine. Neste caso, parece certo que os critrios tradicionais de soluo
de antinomias (o hierrquico, o da especialidade e o cronolgico) no tm
aptido para resolver os conflitos entre normas internacionais de direitos
humanos e as normas de direito interno veiculadoras de direitos fundamentais,
devendo eles serem resolvidos pela aplicao do dilogo das fontes, quando
o juiz escuta o que as fontes (internacionais e internas) dizem e as coordena
para aplic-las (com coerncia) ao caso concreto. 104 E esta conversa entre as
fontes internacionais de direitos humanos e as fontes internas sobre direitos
fundamentais veiculada por meio dos prprios vasos comunicantes (ou
clusulas de dilogo) previstos tanto nas normas internacionais ( v.g., o art.
Curso de direito internacional pblico, cit., p. 405-408. Cf., ainda, Mazzuoli, Valerio
de Oliveira, Eficcia e aplicabilidade dos tratados em matria tributria no direito
brasileiro. RF 390/583-590, ano 103. Rio de Janeiro: mar.-abr. 2007.
104 Cf. Jayme, Erik. Op. cit., p. 259.

Valerio de Oliveira Mazzuoli
.. ... ...... ... ............ .......... .
29, b, da Conveno Americana sobre Direitos Humanos) quanto nas normas
internas (v.g., o art. 5. 0 , 2. 0 , c/c art. 4, II, da CF/1988).
Portanto, de volta ao caso dos tratados comuns, pensamos que
os conflitos entre eles e as normas infraconstitucionais do direito interno
devem ser resolvidos pelo critrio hierrquico. 105 Dessa forma, havendo
conflito entre tratados comuns (que tm nvel supralegal no Brasil) e leis
internas, os juzes e tribunais nacionais devero recusar-se a aplicar a norma
infraconstitucional violadora do tratado enquanto este vincular o Estado. 106
Eis aqui a aplicao do controle de supralegalidade das normas de direitos
domsticos em relao aos tratados internacionais comuns.
A soluo para este caso encontrada no art. 27 da Conveno
de Viena sobre o Direito dos Tratados de 1969, segundo o qual uma parte
"no pode invocar as disposies de seu direito interno para justificar
o inadimplemento de um tratado". 107 O "direito interno" referido pela
Conveno de Viena de 1969 , evidentemente, todo o direito interno
(inclusive a Constituio) do Estado. 108 Contudo, medida que se entende
que os tratados comuns cedem ante a Constituio, tal dispositivo passa a
ser interpretado como os temperamentos que o Direito Constitucional lhe
impe. 109
105 Muitos autores que versaram a teoria geral do direito no cuidaram desse problema
quando do estudo da hierarquia das fontes jurdicas. Assim, com nenhuma palavra
sequer a esse respeito, Carnelutti, Francesco. Op. cit., p. 162-167.
106 Cf. Pereira, Andr Gonalves e Quadros, Fausto de. Op. cit., p. 123.
107 No cabe aqui um estudo deste dispositivo. Para tal, v. Mazzuoli, Valerio de Oliveira.
Direito dos tratados. So Paulo: Ed. RT, 2011, p. 190-197.
108 Cf. Pereira, Andr Gonalves e Quadros, Fausto de. Op. cit., p. 120.
109 Sobre tais temperamentos, j escrevemos em outra obra: "( .. .) salvo a hiptese
de violao formal manifesta de norma interna (constitucional) de fundamental
importncia para concluir tratados, uma parte no poder jamais invocar disposies
(materiais) do seu Direito interno (quaisquer delas, inclusive as da Constituio)
como justificativa para descumprir o acordo internacional (art. 27). ( . .. ) A
Constituio brasileira de 1988 aceita esta construo, ainda que por fundamentos
diferentes, no que tange ao Direito Internacional convencional relativo a direitos
humanos (art. 5. 0 , 2. 0 e 3. 0 ). Quanto aos demais tratados, pensamos que eles cedem
perante a Constituio, por fora do preceito constitucional que sujeita os tratados
fiscalizao de constitucionalidade (art. 102, III, b). Somente na falta desse comando
constitucional que a norma pacta sunt servanda, bem como o art. 27 da Conveno
Teoria geral do controle de convencionalidade no direito brasileiro 51
Concluso
O que se pode concluir, ao fim e ao cabo desta exposio terica,
que o direito brasileiro est integrado com um novo tipo de controle das
normas infraconstitucionais, que o controle de convencionalidade das leis,
tema que antes da EC 45/2004 era totalmente desconhecido entre ns.
Pode-se tambm concluir que, doravante, a produo normativa
domstica conta com um duplo limite vertical material: (a) a Constituio e
os tratados de direitos humanos (1. 0 limite) e (b) os tratados internacionais
comuns (2.0 limite) em vigor no pas. No caso do primeiro limite, no que
toca aos tratados de direitos humanos, estes podem ter sido ou no aprovados
com o quorum qualificado que o art. 5. 0 , 3. 0 , da CF/1988 prev. Caso
no tenham sido aprovados com essa maioria qualificada, seu status ser
.de norma (apenas) materialmente constitucional, o que lhes garante serem
paradigma de controle somente difuso de convencionalidade; caso tenham
sido aprovados (e entrado em vigor no plano interno, aps sua ratificao)
pela sistemtica do art. 5.0 , 3. 0 , tais tratados serviro tambm de paradigma
do controle concentrado'(para alm, claro, do difuso) de convencionalidade.
Os tratados de direitos humanos paradigma do controle concentrado
autorizam que os legitimados para a ao direita de inconstitucionalidade
previstos no art. 103 da CF/1988 proponham tal medida no STF como
meio de retirar a validade de norma interna (ainda que compatvel com a
Constituio) que viole um tratado internacional de direitos humanos em
vigor no pas.
Quanto aos tratados internacionais comuns, temos como certo
que eles servem de paradigma de controle de supralegalidade das normas
infraconstitucionais, de sorte que a incompatibilidade destas com os preceitos
contidos naqueles invalida a disposio legislativa ,e m causa em beneficio da
aplicao do tratado.
de Viena, imporiam a prevalncia de todos os tratados internacionais sobre a nossa
Constituio. Pelo fato de a Constituio brasileira consagrar a declarao de
inconstitucionalidade de tratados, e dado que no h no nosso texto constitucional
meno expressa sobre o grau hierrquico a ser atribudo aos tratados internacionais
comuns, parece no restar outra sada seno atribuir valor infraconstitucional a tais
tratados, ainda que supralegaf' (Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Direito dos tratados,
cit., p. 192- 195).
52 Valerio de Oliveira Mazzuoli
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