Guia Metodologica Programa de Ciudades Emergentes y Sostenibles Tercera Edicion

Gua Metodolgica
iniciativa ciudades emergentes y sostenibles
tercera edicin
Gua Metodolgica
tercera edicin
Catalogacin en la fuente proporcionada por la
Biblioteca Felipe Herrera del
Banco Interamericano de Desarrollo
Gua metodolgica del Programa de Ciudades Emergentes y Sostenibles: tercera edicin / Banco Interamericano de Desarrollo.
p. cm. (Monografa del BID ; 492)
Incluye referencias bibliogrficas.
1. City planning-Latin America. 2. City planning-Caribbean Area. 3. Urban ecology (Sociology)-Latin America. 4. Urban ecology (Sociology)-
Caribbean Area. 5. Sustainable development-Latin America. 6. Sustainable development-Caribbean Area. I. Banco Interamericano de
Desarrollo. Divisin de Viviendas y Desarrollo Urbano. II. Serie.
IDB-MG-492
Keywords: Urban Development, Urban Planning, LAC Cities, Cities, Development indicators, Urban Sustainability and, Emerging and
sustainable cities.
JEL Codes: O18, O20, Q01, R11, R58
Copyright 2016 Banco Interamericano de Desarrollo. Esta obra se encuentra sujeta a una licencia Creative Commons IGO 3.0
ReconocimientoNoComercial-SinObrasDerivadas
(CC-IGO 3.0 BY-NC-ND) (http://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/3.0/igo/legalcode) y puede ser reproducida
para cualquier uso no-comercial otorgando el reconocimiento respectivo al BID. No se permiten obras derivadas.
Cualquier disputa relacionada con el uso de las obras del BID que no pueda resolverse amistosamente se someter a arbitraje de
conformidad con las reglas de la CNUDMI (UNCITRAL). El uso del nombre del BID para cualquier fin distinto al reconocimiento respectivo y
el uso del logotipo del BID, no estn autorizados por esta licencia CC-IGO y requieren de un acuerdo de licencia adicional.
Note que el enlace URL incluye trminos y condiciones adicionales de esta licencia.
Las opiniones expresadas en esta publicacin son de los autores y no necesariamente reflejan el punto de vista del Banco Interamericano
de Desarrollo, de su Directorio Ejecutivo ni de los pases que representa.
iniciativa de ciudades emergentes y El presente documento fue preparado por la Iniciativa de Ciudades
Emergentes y Sostenibles (ICES) bajo el liderazgo de la Oficina del
sostenibles (ices)
Coordinador General y fue publicado en Octubre de 2016.
El documento se benefici con la contribucin de:
equipo coordinador
Ellis J. Juan, Carolina Barco, Horacio Terraza, Gilberto Chona, Marcia Silva,
Ellis J. Juan - Coordinacin General
Marcia Bonilla, Nancy Moreno, Ricardo De Vecchi, Mara Isabel Beltrn,
Horacio Cristian Terraza - Cordinador Sectorial INE
David Maleki, Jennifer Doherty-Bigara, Bernardo Deregibus, Mara Camila
Gilberto Chona - Cordinador Sectorial IFD
Ariza, Andreina Seijas, Renata Seabra, Katia Miller, Marcelo Facchina,
Carolina Barco - Asesora Senior
Sebastin Lew, Martn Soulier, Sofa Viguri, Andreas Wohlhuter, Juan
Pablo Lpez Gross, Ramn Zamora y Sergio Moreno. La elaboracin de
operaciones Sarah Benton
esta nueva versin de la Gua Metodolgica ICES y la edicin general del
Sebastin Lew
Andreas Wohlhuter documento fue coordinada por Carolina Barco y Nancy Moreno.
Sofa Viguri
Anri Hiramatsu
Bernardo Deregibus
diseminacin y conocimiento
Claudia Glen
David Kostenwein Andreina Seijas
Diego Arcia Keisgner Alfaro
Erick Marn Mara Camila Ariza
Isabel Zapparoli Ramn Zamora
Juan Pablo Lpez Sergio Moreno
Katia Miller
Luis Schloeter administracin
Marcelo Facchina
Beatriz Largo
Mara Isabel Beltrn
Juan Francisco Martnez
Martn Soulier
Luis Lpez-Torres
Oswaldo Porras
Renata Seabra Sebastin Quintana
Ricardo De Vecchi
ndice
Introduccin pag. 13
Visin General pag. 20
FA S E 0 Preparacin pag. 34
FA S E 1 Anlisis y Diagnstico pag. 44
FA S E 2 Priorizacin pag. 62
FA S E 3 Plan de Accin pag. 90
FA S E 4 Pre-inversin pag. 122
FA S E 5 Sistema de Monitoreo Ciudadano pag. 136
Red de Ciudades pag. 144
Herramientas Innovadoras pag. 150
Reflexiones Finales pag. 166

Anexos ANEXO 1 Indicadores de la Iniciativa
https://goo.gl/mU049N
ANEXO 2 Filtro de Cambio Climtico y Riesgo de Desastres

https://goo.gl/kZNXXJ
ANEXO 3 Filtro econmico

http://goo.gl/dv9aFj
ANEXO 4 Trminos de referencia de los estudios base

https://goo.gl/VNgVrT
ANEXO 5 Trminos de referencia de los Estudios Base Adicionales

https://goo.gl/fVNbpc
ANEXO 6 Trminos de Referencia para la realizacin de la Encuesta de Opinin Pblica

http://goo.gl/Hw0CRB
ANEXO 7 Incorporacin del tema de ciudades y sostenibilidad para las estrategias de pas
http://goo.gl/bUZ3fl
ANEXO 8 Indicadores ncleo del sistema de monitoreo

https://goo.gl/XolzGi
ANEXO 9 Encuesta de opinin pblica base

https://goo.gl/EPYGxz
ANEXO 10 Planilla para el diligenciamiento de indicadores

http://goo.gl/2gOmOq
Enlaces Gua metodolgica versin digital
Electrnicos https://goo.gl/L2qFcA
Dashboard urbano
http://www.urbandashboard.org
Plataforma comunicacional ICES

http://www.iadb.org/ciudades
Blog de ciudades emergentes

blogs.iadb.org/ciudadessostenibles
Cuentas de redes sociales ICES

Twitter (@BID_Ciudades)
Facebook (facebook.com/ciudadesemergentes)
Instagram (instagram.com/bid_ciudades)
Red de Ciudades Cmo Vamos

http://redcomovamos.org
Sistema de monitoreo ciudadano Cmo vamos La Paz

www.comovamoslapaz.com
Siglas y ALC Amrica Latina y el Caribe
Abreviaturas AIT Austrian Institute of Technology
APP Asociacin pblico-privada
BANOBRAS Banco Nacional de Obras y Servicios Pblicos SNC

BID Banco Interamericano de Desarrollo
BRT Bus Rapid Transit
C40 C40 Cities Climate Leadership Group
CAIXA Caixa Econmica Federal
CCS Divisin de Cambio Climtico y Sostenibilidad
CIOC Centro Integrado de Operacin y Control
COT Construccin-Operacin-Transferencia
CPO Construccin-Propiedad-Operacin
CPOT Construccin-Propiedad-Operacin-Transferencia
CSD Sector de Cambio Climtico y Desarrollo Sostenible
DEL Desarrollo Econmico Local
DCOM Diseo-Construccin-Operacin-Mantenimiento
EBA Estudios Base Adicionales
EXR Oficina de Relaciones Externas
FEMP Federacin Espaola de Municipios y Provincias
FIC Fundacin de la Comunidad Internacional
FMM Divisin de Gestin Fiscal y Municipal
FINDETER Financiera de Desarrollo Territorial
FOMIN Fondo Multilateral de Inversiones
GCI Grupo Coordinador de la Iniciativa
GEI Gases de efecto invernadero
GPC Global Protocol for Community-Scale Greenhouse Gas Emissions
HUD Divisin de Vivienda y Desarrollo Urbano
ICES Iniciativa Ciudades Emergentes y Sostenibles
ICLEI International Council for Local Environmental Initiatives
IDH ndice de Desarrollo Humano
IFD Sector de Instituciones para el Desarrollo
IIC Inter-American Investment Corporation
IMPLAN Instituto Municipal de Planeacin
INE Sector de Infraestructura y Medio Ambiente
KNL Sector de Conocimiento y Aprendizaje
KRISH Korean Research Institute for Human Settlements
KSP Knowledge Sharing Program
MBPS Megabits por segundo
MDC Municipio del Distrito Central
MOOC Massive Open Online Courses
NADBANK Banco de Desarrollo de Amrica del Norte
NDF Nordic Development Fund
ODS Objetivos de Desarrollo Sostenible
ONG Organizacin no gubernamental
ORP Oficina de Alianzas Estratgicas
O&M Operacin y mantenimiento
PIB Producto interno bruto
PNUD Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
PNUMA Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente
RND Divisin de Desarrollo Rural y Desastres Naturales
Secretara de Asuntos Municipales del Ministerio del Interior, Obras
SAM
Pblicas y Vivienda de la Repblica Argentina
SEMAPA Servicio Municipal de Agua Potabley Alcantarillado
SIMOP Modelo de Simulacin de Obras Pblicas
Subsecretara de Desarrollo Regional y Administrativo de la
SUBDERE
Repblica de Chile
TIC Tecnologas de la informacin y la comunicacin
UABCS Universidad Autnoma de Baja California Sur
UIMP Universidad Internacional Menndez Pelayo
UN-HABITAT Programa de las Naciones Unidas para los Asentamientos Humanos
URBANICA Urban Infrastructure Calculator
VPC Vicepresidencia de Pases
VPS Vicepresidencia de Sectores y Conocimiento
WRI World Resources Institute
YPF Yacimientos Petrolferos Fiscales
Cmo usar En las ltimas dcadas, Amrica Latina y el Caribe (ALC) ha venido experimentando un proce-
esta gua so de urbanizacin sin precedentes, que junto con Norteamrica, posiciona a la regin como
la ms urbanizada del planeta en la actualidad. Conjuntamente con los nuevos retos que im-
pone el cambio climtico, esta tendencia ha llevado a que nuestros centros urbanos se vean
enfrentados a enormes desafos, que al no ser abordados oportuna y adecuadamente podran
estar comprometiendo el desarrollo sostenible y la calidad de vida en las ciudades de la
regin. Estos desafos no dan tregua y requieren un tratamiento integral que permita satisfacer
las necesidades del presente sin comprometer el bienestar de las generaciones futuras.
Ante este escenario es que en 2010 surge la Iniciativa Ciudades Emergentes y Sostenibles
(ICES), como una propuesta institucional del Banco Interamericano de Desarrollo (BID).
A travs de una visin multisectorial, busca apoyar a las ciudades emergentes de ALC en
sus esfuerzos por mejorar la calidad de vida de sus ciudadanos y su sostenibilidad para las
generaciones futuras, as como su competitividad para generar empleos dignos. El objetivo
inmediato de esta propuesta ha sido contribuir a la sostenibilidad ambiental, urbana, fiscal
y de gobernabilidad de las ciudades de la regin con un modelo que fomente la participa-
cin ciudadana.
Con miras al logro de los objetivos planteados, entre 2010 y 2011 la ICES desarroll una
metodologa de rpida aplicacin y diagnstico que facilita a las ciudades la formulacin
de planes de accin mediante la identificacin de intervenciones estratgicas que contri-
buyan al logro de sus metas de sostenibilidad en el corto, mediano y largo plazo. Uno de los
resultados de esta etapa fue el lanzamiento de la primera edicin de la Gua Metodolgica
ICES, en junio de 2012.
Simultneamente, y buscando probar el instrumento metodolgico, el Banco realiz su

aplicacin inicial en cinco ciudades piloto. Derivado de las experiencias obtenidas a travs
de estos ejercicios de prueba y con el avance en la aplicacin de la metodologa propuesta
en ms de 40 ciudades intermedias de ALC, la Iniciativa actualiza su instrumento metodol-
gico en 2014, momento en el que publica la segunda edicin de la Gua Metodolgica ICES.
En el presente ao 2016, cuando la Iniciativa ha completado exitosamente su primer ciclo de

cinco aos superando ampliamente la meta propuesta de aplicar la metodologa en ciuda-
des emergentes de la regin, con el apoyo de socios estratgicos, y en el marco del proceso
de mejora continua que la ha caracterizado desde sus inicios, la ICES est lanzando esta
tercera edicin de su Gua Metodolgica. Esta edicin integra las lecciones aprendidas en los
ltimos cinco aos de operacin de la Iniciativa y procura proveer nuevos y mejores mtodos y
herramientas que faciliten el avance de las ciudades en su camino hacia la sostenibilidad.
Es de resaltar asimismo la importancia y oportunidad de la labor que han venido realizando

el Banco y la Iniciativa, al considerar el momento histrico por el que estamos atravesando.
Por un lado, la reciente adopcin de los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS) por parte
de las Naciones Unidas en septiembre del 2015, marc el cambio hacia una visin renova-
da y ambiciosa del futuro de las naciones, incluyendo objetivos especficos para el espacio
urbano. Por otro, y en el marco de Hbitat III, encontramos la definicin de una nueva
agenda urbana que comprende el proceso de urbanizacin como una fuente de desarrollo
sostenible y como herramienta para la integracin social y la equidad.
Con el propsito de que la metodologa ICES siga consolidndose como un bien pblico re-
gional y que contine contribuyendo a los esfuerzos que se estn realizando en el contexto
mundial en materia de desarrollo urbano sostenible, esta tercera edicin de la Gua Meto-
dolgica ha sido diseada para su uso por parte de funcionarios de alcaldas/intendencias,
ciudades y entidades pblicas de diferentes niveles de gobierno, oficiales de instituciones
locales, estaduales y nacionales de fomento/desarrollo, institutos acadmicos locales, or-
ganizaciones civiles sin fines de lucro, especialistas del BID y, en general, cualquier otro tipo
de instituciones vinculadas al desarrollo sostenible de las ciudades de ALC. De esta manera
se ha facilitado la ejecucin de la Iniciativa en diferentes ciudades de la regin bajo esque-
mas alternativos de implementacin de la metodologa ICES, como son los modelos de
colaboracin establecidos con instituciones como Findeter, Banobras o Caixa, entre otros.
Esta gua describe el paso a paso en la aplicacin de la metodologa ICES, la cual se imple-
menta a travs de una serie de fases: desde la identificacin de actores, la formacin de
los equipos y la recopilacin de datos bsicos, hasta la planificacin de la implementacin
de estrategias y la puesta en marcha del sistema de monitoreo para la sostenibilidad. Cada
captulo incluye actividades, resultados y ejemplos, as como definiciones y consejos tiles.
Esta nueva edicin incorpora algunos cambios importantes. Uno de ellos es la reformula-
cin de la dimensin fiscal y gobernabilidad, con nuevos indicadores y propuestas. Parte de
las lecciones aprendidas en estos cinco aos refiere a la importancia crtica de poder acce-
der a los mercados financieros de largo plazo para hacer frente a las cuantiosas inversiones
requeridas en infraestructura urbana. Esto no es posible con una sostenibilidad fiscal dbil
y con escasa gobernabilidad. Por otra parte, tambin se incorpora un pilar de desarrollo
econmico local, fortalecido con nuevos indicadores para medir la competitividad de una
ciudad. De dichas lecciones tambin se deriva la importancia de que la ciudad cuente con
una estrategia clara para generar empleos productivos, que adems conozca sus ventajas
comparativas y que pueda explotarlas con visin de futuro. Adicionalmente, y como parte
de la evolucin del Programa, se han realizado cambios institucionales al interior del Banco
que han posicionado a la Iniciativa Ciudades Emergentes y Sostenibles como un Programa
de asistencia tcnica dentro de la nueva Divisin de Vivienda y Desarrollo Urbano (HUD), en
el marco de la Gerencia de Cambio Climtico y Desarrollo Sostenible (CSD). Cabe sealar
que dentro de la nueva estructura, el Programa mantiene su enfoque multisectorial a travs
del trabajo transversal que desarrolla con diversas divisiones del Banco. Por ltimo, tam-
bin se incluye un captulo sobre herramientas innovadoras desarrolladas por la Iniciativa
como apoyo complementario a las ciudades.
Finalmente, reiteramos que el logro de los resultados esperados con el uso del instrumento
metodolgico y la efectividad de su contribucin para alcanzar los objetivos planteados
depender de la aplicacin disciplinada y sistemtica de la metodologa. Para ello, las ciu-
dades de la regin cuentan con el apoyo del grupo de especialistas que representan a todos
los sectores al interior del BID y que transversalmente participan del Programa ICES.
La versin actualizada de la gua est disponible en: https://goo.gl/zOBsHo

Santa Marta
Colombia
introduccin gua metodolgica
iniciativa ciudades emergentes y sostenibles 14
A. Los procesos de urbanizacin continan producindose a un ritmo acelerado en ALC. Prueba

Antecedentes de ello es que actualmente es la segunda regin ms urbanizada del planeta: pas de una
tasa de urbanizacin del 41% en 1950 a una del 80% en 2014.1 Si esta tendencia contina, en
y contexto 30 aos poco menos de la totalidad de la poblacin latinoamericana vivir en ciudades.
Sin embargo, las caractersticas del desarrollo urbano de ALC han variado en las ltimas
dcadas. Si bien en el pasado el crecimiento era ms marcado en las grandes ciudades las
cuales se expandan a un ritmo ms acelerado que otras zonas de los pases, en la actuali-
dad se observa un fenmeno nuevo. A pesar de que las grandes metrpolis latinoamericanas
siguen teniendo un peso especfico importante en la regin, estas megaurbes (por ejemplo,
Buenos Aires, Ciudad de Mxico, So Paulo, entre otras) ya no son las que tienen las mayo-
res tasas de crecimiento. En las ltimas dos dcadas, la poblacin urbana y el crecimiento
econmico de la regin se han estado llevando a cabo cada vez ms en las ciudades de
tamao intermedio, que se estn expandiendo de manera exponencial. Este nuevo patrn de
urbanizacin est creando enormes retos para las ciudades emergentes de ALC.
Aun y cuando el rpido crecimiento urbano en las ciudades intermedias ha creado oportu-
nidades para millones de personas, tambin representa grandes desafos para los gobiernos
de la regin. Mientras que la urbanizacin ha estado estrechamente relacionada con el
crecimiento econmico, la experiencia ha demostrado una y otra vez que una gestin ur-
bana inadecuada puede dar lugar a mltiples complicaciones. Las ciudades intermedias y
emergentes en ALC, por ejemplo, se enfrentan a enormes retos derivados de la urbanizacin
rpida y no planificada, incluyendo una mayor parte de los ciudadanos viviendo en condi-
ciones de pobreza, un aumento de la inequidad urbana, baja productividad laboral, aumento
del desempleo y de la brecha de ingreso, degradacin ambiental, aumento de la delincuen-
cia, y servicios pblicos deficientes. Estos desafos se multiplican por los efectos adversos
del cambio climtico. A ello se suma la limitada capacidad institucional y operativa de los
gobiernos de las ciudades, lo cual reviste an ms urgencia ante la escasez permanente de
1. Naciones Unidas. (2014). World recursos para inversiones y la consecuente necesidad de una gestin fiscal adecuada.
Urbanization Prospects: The 2014
Revision Highlights. Nueva York: Na-
ciones Unidas. Disponible en: http:// La rapidez de los cambios y de la urbanizacin ha comportado tambin importantes
esa.un.org/unpd/wup/highlights/
wup2014-highlights.pdf desafos en materia de Desarrollo Econmico Local (DEL) y competitividad. Las urbes de
la regin presentan importantes tasas de desigualdad en la distribucin de los ingresos. Si
2.ONU-Habitat. (2014). Construccin bien se encuentran diferencias entre los datos de desigualdad de las ciudades, los datos
de Ciudades Ms Equitativas. Nairobi:
Programa de las Naciones Unidas agregados para ALC la ubican en el rango de Muy Alta Desigualdad (Gini promedio de
para los Asentamientos Humanos. 0,5), convirtindola en la regin con ms inequidad del planeta.2 La falta de empleo, la baja
Disponible en: http://unhabitat.
org/books/construccion-de-ciuda- productividad, las malas condiciones y la informalidad laboral son problemas latentes,
des-mas-equitativas-politicas-pu- especialmente para los jvenes y las mujeres. En este sentido es que para 2025 se espera
blicas-para-la-inclusion-en-ameri-
ca-latina/ que 50 millones de personas adicionales se sumen a la fuerza laboral de la regin3, por lo
que resulta claramente urgente y necesaria la formulacin de estrategias orientadas a la
3.McKinsey Global Institute. (2011). creacin de empleo productivo.
Building globally competitive cities:
The key to Latin American growth.
Washington, D.C.: McKinsey & Por otra parte, durante las ltimas dos dcadas la descentralizacin poltica a nivel municipal
Company. Disponible en: http://
www.mckinsey.com/global-themes/ se ha intensificado considerablemente en ALC. Ello ha trado como consecuencia que los
urbanization/building-competitive-ci- gobiernos de las ciudades asuman cada vez mayores responsabilidades en lo que respecta a
ties-key-to-latin-american-growth
la prestacin de los servicios pblicos y sociales. Sin embargo, la descentralizacin fiscal no
ha seguido el mismo ritmo: la mayora de las ciudades en la regin an no son fiscalmente

independientes y presentan deficiencias en la gestin de sus asuntos fiscales. En consecuen-
cia, las ciudades intermedias cuentan con un espacio fiscal muy limitado, lo cual afecta tanto
su capacidad crediticia como su habilidad para desarrollar proyectos estratgicos, tanto
pblicos como aquellos que podran contar con la participacin del sector privado.
Para apoyar a las ciudades emergentes a enfrentar estos desafos, en el 2010 el Banco puso
en marcha la Iniciativa de Ciudades Emergentes y Sostenibles (ICES). Mediante esta Inicia-
tiva, el BID est apoyando, con una visin multisectorial, el crecimiento sostenible en estas
ciudades, buscando evitar que los retos que enfrentan se vuelvan un factor limitante para
su desarrollo. Ello incluye ayudar a las ciudades a manejar su vulnerabilidad ante desastres
naturales, as como en la adaptacin y mitigacin del cambio climtico, prioridades que no
suelen existir en las agendas locales.
Como instrumento para brindar dicho apoyo, entre 2010 y 2011 la Iniciativa dise una
metodologa de rpida aplicacin y diagnstico que orienta a las ciudades en la formulacin
e implementacin de planes de accin para su sostenibilidad. Como consecuencia, en junio
de 2012 se lanz la primera edicin de la Gua Metodolgica ICES. Desde ese momento y
hasta la fecha, se ha probado este instrumento en ms de 50 ciudades y se han elaborado
alrededor de 35 planes de accin. Los conocimientos adquiridos a partir de su aplicacin
han enriquecido el proceso metodolgico, facilitando su mejora y profundizacin. Esta ter-
cera edicin de la gua recoge dichas experiencias, adaptaciones y ampliaciones obtenidas
durante el primer ciclo de operaciones de la Iniciativa. Entre ellas se destacan: (i) la reforma
de la dimensin de sostenibilidad fiscal y gobernabilidad; (ii) la ampliacin del pilar de
desarrollo econmico local competitivo y sostenible dentro de la dimensin de desarrollo
urbano; y (iii) la incorporacin de un captulo sobre herramientas innovadoras desarrolladas
por la Iniciativa en complemento al apoyo que se brinda a las ciudades.
B. La ICES es un Programa de asistencia tcnica y financiera a los gobiernos de ciudades inter-

Enfoque medias de ALC que presentan una gran dinmica de crecimiento demogrfico y econmico.
Este Programa de evaluacin rpida permite identificar, organizar y priorizar proyectos de
infraestructura de corto, mediano y largo plazo, as como definir proyectos y propuestas
urbansticas, ambientales, socioeconmicas, fiscales y de gobernabilidad, que permitan
mejorar la calidad de vida de las ciudades latinoamericanas y lograr una mayor sostenibili-
dad. Adicionalmente, busca promover mayor inters y participacin de los ciudadanos en
las problemticas urbanas.
La ICES representa un enfoque innovador para el desarrollo urbano en ALC, con el cual
se abordan los retos ms urgentes de la ciudad. Utiliza una perspectiva integral e inter-
disciplinaria, necesaria para identificar el camino hacia la sostenibilidad de largo plazo.
Conceptualmente se enmarca en tres dimensiones: i) ambiental y cambio climtico; ii)
urbana; y iii) fiscal y gobernabilidad.
En este punto es importante resaltar que el avance en la aplicacin de la metodologa en

ms ciudades y la evolucin de las realidades urbanas de ALC han mostrado que la genera-
cin de empleos productivos est jugando un papel fundamental en trminos de bienestar
social y en la disminucin de la desigualdad urbana. En ausencia de oportunidades de

trabajo adecuadas, los procesos de migracin tienden a derivar en la creacin de asen-
tamientos informales en las reas periurbanas, la ampliacin de la segregacin espacial
y social, el crecimiento del trabajo informal, la disminucin de la productividad, y en el
aumento de la brecha de ingreso y del riesgo de pobreza. Todas estas condiciones, a su vez,
refuerzan la inequidad urbana y afectan la calidad de vida en nuestras ciudades.
Es por ello que en esta oportunidad la Iniciativa ha decidido adaptar su enfoque a las
actuales dinmicas urbanas de la regin, fortaleciendo conceptual y operativamente su
metodologa en los aspectos relacionados con la competitividad, el desarrollo econmico
local y la generacin de empleos productivos. Especficamente, dicha adaptacin se ve
traducida en la ampliacin de los indicadores del pilar de competitividad, la integracin de
nuevas preguntas a la encuesta de opinin pblica y la incorporacin de un nuevo Estudio
Base Adicional (EBA) sobre competitividad.
En trminos generales, el proceso metodolgico parte de identificar los retos de sostenibi-

lidad de la ciudad ms apremiantes a travs de una evaluacin rpida que se basa en: i) un
anlisis cuantitativo, utilizando aproximadamente 130 indicadores obtenidos en su mayora
de informacin secundaria; ii) un anlisis tcnico y cualitativo, basado en el conocimiento
profundo y la experiencia de especialistas y tcnicos en los diversos temas sectoriales de la
Iniciativa; y iii) estudios base, que incluyen mapas de vulnerabilidad a desastres naturales y
a efectos del cambio climtico, estudios de crecimiento urbano y un inventario de los gases
de efecto invernadero (GEI). De manera complementaria, de acuerdo con la situacin de la
ciudad, se incluyen Estudios Base Adicionales, que pueden abarcar temas de gestin fiscal,
seguridad ciudadana, transporte (motorizado y no motorizado), competitividad, agua y
saneamiento, residuos slidos y conectividad (telecomunicaciones), entre otros.
En esta primera etapa de la metodologa, los anlisis y las evaluaciones permiten contar con
un diagnstico de los sectores y las reas que requieren mayor atencin. La informacin
obtenida es tamizada mediante el uso de instrumentos y criterios de priorizacin o filtros.
Para ello, la metodologa ICES utiliza la comparacin de los indicadores de lnea base con
los estndares del Banco ms cuatro filtros (opinin pblica, cambio climtico y riesgo de
desastres, econmico y multisectorialidad). La aplicacin de estos instrumentos permite
identificar rpidamente estrategias, reas de accin e intervenciones, las cuales se reflejan
en un Plan de Accin. Normalmente, esta primera etapa de aplicacin de la metodologa,
que culmina con la elaboracin del Plan de Accin de la ciudad, se lleva a cabo en un perio-
do de doce meses, de acuerdo con las caractersticas particulares de cada caso. El Plan de
Accin incluye cronogramas de implementacin, actores responsables, y posibles fuentes
de financiamiento para las intervenciones estratgicas all definidas.
Una vez elaborado el Plan de Accin se inicia la ejecucin, que constituye la segunda etapa
de desarrollo de la metodologa y tiene una duracin de tres a cuatro aos. En ella, la
entidad implementadora apoya a la ciudad en la preparacin del proyecto de al menos una
intervencin priorizada (pre-inversin), as como presta asistencia a la municipalidad con
el fin de facilitar el acceso al financiamiento de largo plazo necesario para desarrollar el pro-
yecto. Esta etapa de la metodologa es la ms compleja debido a las debilidades crediticias
de las ciudades que hacen parte del Programa. Una de las principales lecciones aprendidas
en este primer ciclo del Programa ICES corresponde a la importancia crtica de mejorar la
sostenibilidad fiscal y gobernabilidad de nuestras ciudades para hacerlas mejores sujetos
de crdito.
Cabe destacar que una parte fundamental de la metodologa durante el proceso de anlisis,
diagnstico y elaboracin del Plan de Accin consiste en incorporar las preocupaciones y
propuestas ciudadanas y de organizaciones interesadas de la ciudad (por ejemplo, el sector
privado, la academia, entidades sin fines de lucro y la comunidad). Es en este contexto que,
con miras a una mayor sostenibilidad, la Iniciativa propone como parte fundamental la con-
formacin de un esquema de monitoreo ciudadano independiente que le d seguimiento a
los temas priorizados por la ciudad y sus ciudadanos.
Esta gua proporciona informacin detallada y ejemplos en torno a las fases de la metodolo-
ga que los equipos tcnicos utilizarn durante el proceso de su aplicacin.
qu es una ciudad sostenible? Es aquella que ofrece una adecuada calidad de vida a
sus ciudadanos, minimiza sus impactos al medio natural, preserva sus activos ambientales
y fsicos para generaciones futuras, y promueve el desarrollo econmico y la competitivi-
dad. De la misma manera, cuenta con un gobierno con capacidad fiscal y administrativa
para llevar a cabo sus funciones urbanas con la participacin activa de la ciudadana.
qu son ciudades emergentes? Son aquellas reas urbanas que se clasifican como
intermedias de acuerdo con la poblacin total de cada pas, y que adems presentan un
crecimiento poblacional y econmico sostenido, en un ambiente de estabilidad social y
gobernabilidad.
Una aproximacin al crecimiento de la poblacin en los distintos pases de ALC muestra que
las ciudades intermedias crecieron a una tasa mayor que las ciudades ms grandes, y son
ms dinmicas que estas ltimas. Segn un estudio realizado por la Iniciativa en 2015,4 en
promedio, las ciudades latinoamericanas con poblacin entre 100.000 y 500.000 habi-
tantes exhiben una tasa de crecimiento demogrfico (2,3% anual) ms alta que aquellas
ciudades de mayor poblacin. En cuanto al crecimiento econmico, se encontr que en la
mayora de los pases de ALC las ciudades de menor tamao muestran tasas de crecimiento
4.Iniciativa Ciudades Emergentes y
ms altas que el promedio nacional, que decrecen a medida que aumenta el tamao de la
Sostenibles. (2015). Universo de ciu- ciudad. De la misma manera, los resultados de dicho estudio sealan que hoy en da en las
dades emergentes. Washington, D.C.:
Banco Interamericano de Desarrollo. ciudades emergentes habitan74 millones de personas y que estas ciudades producen cerca
Disponible en: https://dl.dropboxu- del 17% del PIB de la regin. De mantenerse los crecimientos actuales, esta cifra ser alrede-
sercontent.com/u/13114503/Actua-
lizacion%20Universo%20de%20 dor del 25% para el 2025. Lo anterior permite prever que el mayor reto de la sostenibilidad
Ciudades%20ICES%20.pdf urbana en ALC se encuentra precisamente en las ciudades intermedias, la cuales presen-
5.Cabe sealar que en trminos tan las tasas ms altas de crecimiento poblacional y econmico en trminos relativos.5 En
absolutos, las ciudades grandes
siguen registrando las mayores tasas
particular, estos centros urbanos enfrentan el desafo de lograr un desarrollo sostenible sin
de crecimiento de la regin. repetir los errores que han tenido lugar en las grandes metrpolis latinoamericanas.
Existen muy buenas razones para focalizar el anlisis de la sostenibilidad urbana en las ciu-
dades intermedias de la regin. En primer lugar, como ya se ha mencionado, en la medida
en que muchas de estas urbes vienen registrando una importante dinmica de crecimiento
econmico y poblacional, el futuro del desarrollo urbano en ALC depende en gran parte de
lo que ocurra en ellas. Estas tendencias estn convirtiendo a las ciudades intermedias en
potenciales polos de inversin y desarrollo econmico, razn por la cual se puede prever
que su importancia relativa dentro de la regin continuar aumentando en la prxima dca-
da. Un segundo argumento lo constituye el hecho de que estas ciudades estn en una etapa
en la que todava es posible explotar economas de escala, controlar los costos de aglome-
racin y elevar de este modo la eficiencia global. Adems, estas urbes tienen una escala
que facilita la efectividad de intervenciones orientadas a la sostenibilidad. Finalmente, si se
mejorara la sostenibilidad de las ciudades intermedias y se lograra elevar su calidad de vida,
se reducira la presin poblacional y econmica sobre las grandes metrpolis, y se facilita-
ran intervenciones destinadas a superar los grandes desequilibrios que las caracterizan.
A pesar de lo anterior, en este nuevo ciclo el Programa se encuentra abierto a la posibilidad

de prestar apoyo a todas aquellas ciudades que estn interesadas en desarrollar procesos
de planificacin orientados al fomento del desarrollo sostenible y que cuenten con los re-
cursos tcnicos y financieros necesarios para la implementacin de la metodologa ICES.
San Jos
Costa Rica
cuadro No. 1
Cmo seleccionar ciudades intermedias?
El caso de Brasil
En Brasil la Iniciativa viene trabajando con la Caixa Econmica Federal (uno de los bancos estatales
ms grandes de ALC) para aplicar la metodologa ICES en una serie de ciudades. Brasil es un pas de
dimensiones continentales: es la sptima economa mundial, presenta un ndice de urbanizacin del
84% y tiene 5.570 municipios en su territorio. En un pas con estas caractersticas, la pregunta clave
es: cmo seleccionar las ciudades que sern parte del Programa?
Los especialistas del Banco en Brasil disearon un mecanismo de seleccin para optimizar el uso de
los recursos. Para esto fue necesario aplicar una metodologa clara y transparente que permitiera
identificar las ciudades con mayor demanda actual y futura de servicios y de mejoras en la calidad
de vida. El punto de partida fue determinar el nmero de ciudades intermedias de acuerdo con los
criterios de la ICES para Brasil, es decir: ciudades entre 100.000 y 2.000.000 habitantes. En el caso
de Brasil, se trata de 263 municipios, distribuidos a lo largo del pas, con una concentracin del 50%
en el sudeste del territorio. El segundo paso fue definir las ciudades emergentes: aquellas que han te-
nido un crecimiento poblacional positivo (por encima de la media del pas) durante los ltimos aos,
ostentan un crecimiento sostenido del PIB per cpita y presentan ndices de calidad institucional y
gobernabilidad que permiten el trabajo conjunto con el Banco y la Caixa. Con estos criterios era claro
que la mayor parte de las ciudades estaban ubicadas al sudeste del pas, lo cual dara continuidad a
la concentracin histrica de inversiones en esta regin, que adems presenta condiciones de vida un
poco mejores que las del norte del pas.
Por otra parte, y para diversificar el rea de inversin, la ICES y la Caixa optaron por ampliar las varia-
bles a ser consideradas para la seleccin de ciudades en Brasil. Se incluyeron 30 variables, divididas
en cuatro categoras cada una y con el mismo peso (25%): categora 1- socioeconmica; categora
2- urbana; categora 3- ambiental; y categora 4- fiscal y gobernabilidad. Al final de este proceso fue
posible obtener un ranking de ciudades, del cual se preseleccionaron las 50 ciudades emergentes
con mayor puntaje. stas, a su vez, fueron divididas por regin (cinco regiones), y de esta manera se
seleccion una ciudad por regin para la aplicacin de la metodologa ICES con el apoyo de la Caixa.
La figura muestra la distribucin de las ciudades.
joao pessoa
palmas
goiania
Ciudades medias vitoria

Ciudades 50+ emergentes
Ciudades seleccionadas
florianpolis
visin general gua metodolgica
proceso, etapas y fases iniciativa ciudades emergentes y sostenibles 21
De manera general, la metodologa ICES comprende seis fases que estn agrupadas en dos
etapas. La primera etapa consiste en una evaluacin rpida de la realidad urbana, inclu-
ye cuatro fases y culmina con la elaboracin de un Plan de Accin para la sostenibilidad
de la ciudad con propuestas concretas para intervenir en las reas identificadas como
crticascompletndose en un plazo aproximado de un ao. La segunda etapa de la me-
todologa est enfocada en la ejecucin inicial del Plan de Accin y la conclusin de la fase
trasversal de monitoreo ciudadano mediante la puesta en marcha del sistema, contiene dos
fases y tiene una duracin de entre tres y cuatro aos lo que depender de las interven-
ciones contenidas en el Plan de Accin.
A. La primera etapa contempla las fases de preparacin, anlisis y diagnstico, priorizacin y

Primera etapa: elaboracin del Plan de Accin. Si bien a lo largo de esta gua abarcaremos en detalle cada
fase, aqu se presenta un breve resumen de cada una de ellas:
desarrollo del
Plan de Accin
fase 0 preparacin
Comprende las siguientes acciones: i) conformar los equipos de trabajo de las instituciones
directamente involucradas en el proceso de aplicacin de la metodologa; ii) recopilar infor-
macin para el relevamiento de indicadores a travs de fuentes secundarias; iii) identificar
los principales actores de la ciudad que tienen el potencial de participar en el esquema
de monitoreo ciudadano; y iv) definir la visin general de la ciudad (la ampliacin de esta
definicin se encuentra en el captulo sobre el Plan de Accin).
Tambin se adelanta la contratacin de los principales insumos tcnicos del ejercicio de

priorizacin: estudios base de cambio climtico6 y el estudio de impacto del crecimiento
urbano7 . Asimismo, se deben definir posibles consultores que lleven a cabo los estudios de
impacto econmico y la encuesta de opinin pblica, los cuales van a ser necesarios en el
ejercicio de priorizacin. En el caso especfico de la encuesta, sta constituir la lnea de
base para el ejercicio de monitoreo ciudadano.
Igualmente, en esta fase se concreta la relacin con la ciudad, una vez que se cuenta con el
visto bueno del gobierno nacional. Como requisito previo para iniciar el trabajo, la Iniciativa
debe contar con la solicitud, el compromiso y la aprobacin de las contrapartes del pas,
6.Esto incluye los estudios tcnicos tanto a nivel local como nacional. Esto se realiza por medio de una carta de compromiso en
bsicos y los instrumentos de
medicin necesarios para adoptar
la cual la ciudad expresa su inters de trabajar con la ICES, confirma la participacin de sus
medidas de mitigacin y adaptacin altos funcionarios, adopta un esquema de intercambio de informacin fcil y fluido e indica
al cambio climtico.
la aprobacin o el visto bueno del nivel nacional sobre dicha expresin de inters. De esta
7.Este estudio provee la informacin forma se garantiza que se est iniciando un proceso a peticin de los interesados, y que se
cuantitativa y cualitativa bsica
para determinar las tendencias de cuenta con el inters y compromiso necesarios para su buen desarrollo.
crecimiento pasadas y actuales, que
permitan generar proyecciones de
mediano y largo plazo sobre la mor- De la misma manera, como parte de los dilogos iniciales con la ciudad, se hace nfasis en
fologa urbana y regional, adems de la importancia de la participacin ciudadana como mecanismo para lograr la continuidad
los costos asociados a la misma.
en la implementacin de la visin de ciudad, comprendida en el Plan de Accin.
grfico No. 1 Fases de una ciudad ICES
NCLEO DE LA METODOLOGA PRE INVERSIN Y MONITOREO

ETAPA I ETAPA II
Desarrollo del Plan de Accin - 1 ao Ejecucin del Plan de Accin - 3 aos
0 1 2 3 4 5
FASES
preparacin anlisis priorizacin plan de accin pre-inversin sistema de inversin

diagnstico monitoreo
Recoleccin de Primera misin Aplicacin de filtros: Formulacin de Financiamiento de Diseo y puesta en Ejecucin del
informacin Opinin pblica. Planes de Accin estudios en sectores marcha del sistema Plan de Accin
Panorama general
Costo Econmico, para estrategias priorizados: de monitoreo
Formacin de de la ciudad Proyectos listos
ACTIVIDADES
Cambio Climtico y identificadas Factibilidad

equipos Indicadores de reas para licitacin y
Completar Multisectorial Econmica,
Estudio inicial priorizadas financiamiento
Identificacin de Indicadores Ingeniera Ambiental
reas crticas para
actores Crear Plan de Accin Percepcin ciudadana
Ejercicio semforo la sostenibilidad de Elaboracin de CT
detallado
Contratacin de la ciudad vertical Temas de inters
Estudios base
insumos tcnicos Validacin del Plan
de Accin
Lista de actores Conjunto de Lista de reas y Plan de Accin Conjunto de Sistema de monitoreo Provisin de
ENTREGABLES
interesados indicadores con sectores priorizados acciones definidas servicios y de

anlisis de con descripciones infraestructura
Visin inicial de
semforos y bsicas pblica
fortalezas y reas
comparadores
problemticas
con ciudades
MONITOREO CIUDADANO / Fase Transversal

Identificacin de Primera reunin Encuesta de opinin Socializacin del
stakeholders y priorizacin plan
fase 1 anlisis y diagnstico
Esta fase comienza con el primer encuentro entre la ciudad y el equipo implementador,
mediante la Misin de Lanzamiento y el Taller de Inicio. Quienes deben formar parte de las
reuniones que se realicen en el marco de este primer encuentro son: los funcionarios loca-
les, los funcionarios de las agencias nacionales o estaduales que incidan en el desarrollo
de la ciudad, as como otros agentes locales que puedan ser partes interesadas (stakehol-
ders) en el proceso y que representen diferentes sectores (autoridades locales, cmaras de
comercio, ONG, universidades, etc.). Estas reuniones permiten identificar la problemtica
general de la ciudad.
A lo largo de estas primeras reuniones tambin se identifican los posibles socios del sistema
de monitoreo de la cuidad. Esto a razn de que la Iniciativa considera importante involucrar
desde el inicio a la ciudadana, con el fin de que sus prioridades se vean reflejadas en las
acciones propuestas y que a su vez se generen espacios de discusin, seguimiento y moni-
toreo a los proyectos que hagan parte del Plan de Accin, y en general, a la calidad de vida
en las ciudades.
De igual forma, en esta fase se complementan los datos obtenidos de fuentes secundarias
con informacin recogida en investigaciones de campo, entrevistas y datos especficos
entregados por las autoridades correspondientes.
El anlisis y diagnstico que se realiza en esta fase est basado en la recoleccin de la

informacin necesaria para la estimacin de un conjunto de aproximadamente 130 indica-
dores que cubren las tres dimensiones de la ICES: 1) cambio climtico y medio ambiente; 2)
desarrollo urbano; y 3) fiscal y gobernabilidad. En conjunto, las tres dimensiones abarcan 11
pilares, 30 temas y 67 subtemas, cada uno con indicadores que los definen. La organizacin
detallada de temas, subtemas e indicadores se encuentra en el Anexo - Indicadores ICES.
Los indicadores empleados en la ICES constituyen una herramienta para identificar rpi-
damente las problemticas crticas en las ciudades emergentes de ALC, sobre la base de
criterios tcnicos objetivos. Estos han sido elaborados y validados por especialistas del
Banco en cada una de las reas/temas/subtemas de la Iniciativa, como parte del proceso
de diseo y actualizacin de la metodologa. La primera edicin del anexo de indicadores de
la ICES fue publicado en 2013.
En esta lnea de actualizacin de la metodologa, y luego de cinco aos de operaciones de la

Iniciativa, la dinmica de la realidad urbana de la regin ha llevado a identificar importantes
oportunidades de mejora a nuestra batera de indicadores. Es por ello que, como parte de
esta tercera edicin, se ha hecho un ejercicio de fortalecimiento y ajuste de los indicadores
contenidos en algunas de las dimensiones de la ICES. Especficamente, se estn reformando
los indicadores de la dimensin fiscal y gobernabilidad, y se han fortalecido aquellos indi-
cadores asociados a los temas de competitividad y Desarrollo Econmico Local (DEL), en
el marco de la dimensin de desarrollo urbano. Como resultado agregado de este ejercicio,
tambin se est publicando un nuevo Anexo de Indicadores ICES, el cual constituye la fuen-
te de referencia vigente para el conjunto de indicadores de la Iniciativa.
24
proceso, etapas y fases
grfico No. 2 Desglose de las dimensiones
del Programa ICES
DIMENSIONES PILARES TEMAS SUBTEMAS
Gestin del medio ambiente y 1. Agua 13 subtemas (ej. cobertura,

consumo de recursos 2. Saneamiento y drenaje eficiencia, tratamiento)
naturales 3. Gestin de residuos slidos
4. Energa 6 Subtemas (ej. concentra-
Mitigacin de los GEI y otras ciones, emisiones, control)
formas de contaminacin 1. Calidad del aire
2. Mitigacin del cambio 2 Subtemas (ej. capacidad,
SOSTENIBILIDAD
Reduccin de la vulnerabilidad climtico sensibilidad)
AMBIENTAL Y CAMBIO
ante amenazas naturales y 3. Ruido
CLIMTICO
adaptacin al cambio
climtico 1. Vulnerabilidad ante
amenazas naturales en el
contexto del cambio climtico
Control del crecimiento y 1. Uso del suelo/Ordenamiento 7 Subtemas (ej. densidad,

mejora del hbitat urbano del territorio pobreza, vivienda)
2. Desigualdad urbana
Promocin del transporte 7 Subtemas (ej. infraestructu-
urbano sostenible 1. Movilidad/Transporte ra, seguridad, planificacin)
Promocin del desarrollo 1. Capital Humano 15 Subtemas (ej. desempleo,

econmico local competitivo y 2. Internacionalizacin inversin, internet)
sostenible 3. Tejido productivo
SOSTENIBILIDAD URBANA 4. Tejido empresarial 7 Subtemas (ej. violencia,
Provisin de servicios sociales 5. i+D+I calidad, asistencia)
de alto nivel y promocinde la 6. Mercado Laboral
cohesin social 7. Sector financiero
8. Entorno fiscal
9. Ambiente de negocios
10. Conectividad
1. Educacin
2. Seguridad
3. Salud
Mecanismos adecuados de 1. Gestin pblica moderada 7 Subtemas (ej. participacin,

gobierno 2. Gestin pblica participativa acceso)
3. Transparencia
Gestin adecuada de los 1 Subtema (ingresos e
ingresos 1. Impuestos y autonoma impuestos)
financiera
SOSTENIBILIDAD FISCAL Y
Gestin adecuada del gasto 1 Subtema (calidad)
GOBERNABILIDAD
1. Gestin de gasto pblico
Gestin adecuada del 1 Subtema (endeudamiento)
endeudamiento 1. Sostenibilidad fiscal
El Grfico 2 y el Cuadro 2 proporcionan una idea general sobre el desglose y la distribucin

de dimensiones, pilares y temas incluidos en el Anexo - Indicadores ICES; adems, el Cua-
dro 2 presenta ejemplos de los indicadores.
Los resultados obtenidos a partir de los indicadores permiten definir el estado de cada uno
de los temas, al comparar los valores estimados para cada indicador con valores relaciona-
dos con ndices convenidos internacionalmente o con puntos de referencia (benchmarks)
de ciudades similares en la regin o el pas. Estos valores de referencia estn definidos para
cada indicador en el Anexo - Indicadores ICES. Los indicadores cuentan con tres rangos:
uno verde, si la gestin es adecuada o buena; uno amarillo, si el tema presenta algunas
dificultades en su servicio o gestin; y un rango rojo, si el servicio o gestin es deficiente y
necesita atencin. Cada indicador recibe un color, estrictamente de acuerdo con el rango
en el cual se ubica el valor del indicador.
Es importante sealar que la Iniciativa utiliza los indicadores del Anexo - Indicadores ICES
como base mnima en todas las ciudades en las que trabaja. Se aconseja recoger de manera
sistemtica el total de estos indicadores para lograr una mejor comprensin y comparabi-
lidad de la ciudad. Sin embargo, en algunos casos especficos se han aadido indicadores
para analizar y diagnosticar temas de particular relevancia para la ciudad en cuestin. Por
ejemplo, en ciudades cuyos centros histricos son de especial importancia se han aadido
indicadores sobre patrimonio y centros histricos y/o turismo. En estos casos, es necesario
definir los valores de referencia para cada uno de estos indicadores adicionales de manera
tal que permitan realizar el ejercicio de semforos.
Partiendo del sistema anterior, una vez recogidos los valores de cada uno de los indicado-
res, la metodologa ICES requiere definir un color para cada uno de los 30 temas de la
Iniciativa (ver Grfico 2). Para asignar el valor o color correspondiente, se lleva a cabo una
discusin tcnica entre los especialistas de la ciudad y de la entidad implementadora, en la
cual se toma en cuenta el color de los indicadores y la informacin sobre el tema en la ciu-
dad, y se le asigna un color al tema en su conjunto. De esta manera se revisan tcnicamente
todos los temas que presentan dificultades antes de iniciar el proceso de semaforizacin
y priorizacin.
En forma paralela a la recoleccin de indicadores y semaforizacin de temas, en esta fase

deben completarse fichas sectoriales que recopilan informacin cualitativa sobre cada
tema (o grupo de temas). Las fichas sectoriales son documentos de dos o tres pginas
que contienen:
a. Un diagnstico de la problemtica del sector, para lo cual se emplean como

apoyo los indicadores relevados y otros que se consideren de importancia.
b. Una definicin de las entidades que tienen jurisdiccin sobre los distintos
aspectos del sector.
visin general
cuadro No.y fases
2
Dimensiones, pilares, temas
gua metodolgica
26
proceso, etapas iniciativa ciudades emergentes y sostenibles
e indicadores ICES
DIMENSIN PILAR TEMA NMERO DE INDICADOR EJEMPLO

INDICADORES (unidad de medida)
Agua 6 Continuidad del servicio de agua

(horas/da)
3 Hogares con conexin domiciliaria al

Gestin del medio Saneamiento y drenaje
sistema de alcantarillado (porcentaje)
ambiente y
consumo de Gestin de residuos 7 Vida remanente del predio en el cual
recursos naturales slidos est instalado el relleno sanitario (aos)
Energa 8 Duracin promedio de las interrupciones

elctricas (horas/cliente)
Calidad del aire 3 ndice de calidad del aire (nmero)
Mitigacin de los Existencia y monitoreo de un inventario
gases de efecto Mitigacin del cambio
4 de gases de efecto invernadero (GEI)
SOSTENIBILIDAD invernadero (GEI) climtico
(S/No)
AMBIENTAL Y y otras formas de
CAMBIOCLIMTICO contaminacin Existencia, monitoreo y cumplimiento
Ruido 1 de normas sobre contaminacin
acstica (S/No)
Reduccin de la
Infraestructura fundamental en
vulnerabilidad Vulnerabilidad ante situacin de riesgo debido a
ante amenazas amenazas naturales en 8 construccin inadecuada o ubicacin
naturales y el contexto del cambio en zonas de riesgo no mitigable
adaptacin al climtico (porcentaje)
cambio climtico
Uso del suelo u

Control del Dficit de vivienda cuantitativo
ordenamiento del 8
crecimiento y (porcentaje)
territorio
mejora del hbitat
humano 3 Porcentaje de viviendas ubicadas en
Desigualdad urbana
asentamientos informales (porcentaje)
Promocin del
12 Antigedad promedio de la flota del
transporte urbano Movilidad y transporte
transporte pblico (aos)
sostenible
Poblacin econmicamente activa con

Capital humano 1
estudios universitarios (porcentaje)
Volumen de exportaciones de bienes y

Internacionalizacin 3 servicios sobre el PIB de la ciudad
SOSTENIBILIDAD Promocin del (porcentaje)
URBANA desarrollo
econmico local Tasa de crecimiento del PIB per cpita
Tejido productivo 2
competitivo y de la ciudad (porcentaje)
sostenible
Porcentaje de nuevas empresas
Tejido empresarial 2
registradas (porcentaje)
Investigacin, desarrollo Gasto en investigacin y desarrollo

1
e innovacin como porcentaje del PIB (porcentaje)
Mercado laboral 2 Tasa de desempleo (porcentaje)
Porcentaje de inversiones extranjeras en

Sector financiero 1 capital con respecto al PIB del territorio
(porcentaje)
Tiempo para preparar y pagar

Entorno fiscal 2
impuestos (nmero de das)
Volumen de exportaciones de bienes y
Internacionalizacin 3 servicios sobre el PIB de la ciudad
(porcentaje)
visin general
cuadro
Dimensiones, Tejidopilares,
gua metodolgica productivo temas 2
Tasa de crecimiento del PIB per cpita
27
proceso, etapasNo. 2
y fases iniciativa ciudades emergentes y sostenibles de la ciudad (porcentaje)
e indicadores ICES
Promocin del Porcentaje de nuevas empresas
desarrollo Tejido empresarial 2
registradas (porcentaje)
econmico local
competitivo y Investigacin, desarrollo Gasto en investigacin y desarrollo
sostenible 1
e innovacin NMERO DE como porcentaje
INDICADOR del PIB (porcentaje)
EJEMPLO
DIMENSIN PILAR TEMA
Mercado laboral INDICADORES
2 (unidad de medida) (porcentaje)
Tasa de desempleo
Porcentaje de inversiones extranjeras en

Sector financiero 1 capital con respecto al PIB del territorio
(porcentaje)
Tiempo para preparar y pagar

Entorno fiscal 2
impuestos (nmero de das)
Das para obtener una licencia de

Ambiente de negocios 4 negocios (nmero de das)
SOSTENIBILIDAD
URBANA Conectividad 2 Velocidad de banda ancha fija (Mbps)
Provisin de Relacin estudiantes/docentes

Educacin 9
servicios sociales (estudiantes/docentes)
de alto nivel y Tasa de victimizacin (porcentaje)
Seguridad 7
promocin de la
cohesin social Salud 6 Esperanza de vida al nacer (aos)
Gestin pblica 10 Existencia de un presupuesto plurianual

moderna (S/No y aos)
Gestin pblica 5 Eventos de rendicin de cuentas

Mecanismos Participativa presentados en el ao (nmero y difusin)
adecuados de
gobierno Porcentaje de informacin clave que
Transparencia transparenta el gobierno local en su
2
portal electrnico (nmero de tems
SOSTENIBILIDAD de informacin)
FISCAL Y
Gestin adecuada Impuestos y autonoma ndice de relevancia de ingresos propios
GOBERNABILIDAD de los ingresos 2
financiera (porcentaje)
Gestin adecuada ndice de relevancia de gasto corriente
Calidad de gasto pblico 2
del gasto (porcentaje)
Gestin adecuada Sostenibilidad fiscal 1 ndice de endeudamiento (porcentaje)
del endeudamiento
c. Una descripcin de iniciativas existentes, ya sean en ejecucin o en prepa-

racin, que busquen atender total o parcialmente la problemtica descrita.
d. Propuestas preliminares y enunciativas sobre posibles soluciones para

atender la problemtica objeto de anlisis.
De igual modo, en esta fase la ciudad debera contar con los resultados preliminares de los
estudios base mencionados anteriormente (vulnerabilidades, inventario de GEI y crecimiento
urbano) y de la encuesta de opinin pblica, adems de contratar a los consultores que realizan
los otros estudios requeridos para la priorizacin, como por ejemplo el de impacto econmico.
fase 2 priorizacin
En esta fase se lleva a cabo la priorizacin de las reas crticas para la sostenibilidad de la
ciudad, identificadas a partir de la informacin obtenida en las fases anteriores. El ejercicio
de priorizacin utiliza los estudios base y la encuesta de opinin pblica en la aplicacin de
cuatro filtros8 ponderados.
Con base en el ejercicio de semaforizacin, se inicia un proceso de priorizacin de los

temas crticos y se analizan desde cuatro criterios o filtros: 1) valoracin por par-
te de la ciudadana; 2) importancia o impacto econmico de cada tema; 3) relacin
del tema con el cambio climtico (mitigacin y adaptacin); y 4) interrelacin de este
tema con otros sectores (buscando las respuestas ms integrales). Para mayor detalle,
ver captulo Fase 2 Priorizacin pag. 63.
1. Filtro de opinin pblica: valoracin del tema segn la importancia del mis-
mo para la ciudadana; se realiza a partir de la encuesta de opinin pblica.
2. Filtro de impacto econmico: valoracin del tema de acuerdo con los be-
neficios socioeconmicos que traera la resolucin de la problemtica. Se
proponen dos metodologas para el estudio de impacto econmico que se
discutirn en el captulo de priorizacin.
3. Filtro de cambio climtico y riesgo de desastres: valoracin a partir del nivel de

afectacin del tema por los fenmenos relacionados con el cambio climtico y
los niveles de emisin de gases de efecto invernadero (GEI); esta informacin
se obtiene de los estudios base de cambio climtico.
4. Filtro de multisectorialidad: valoracin por parte de los especialistas con res-

pecto a la interrelacin entre temas a partir de las posibles intervenciones en
cada uno de ellos, favoreciendo aquellos temas cuyas intervenciones prio-
8.Los filtros hacen referencia a ritarias tengan un efecto ms amplio y que contribuyan significativamente a
criterios de priorizacin que permiten la implementacin de la visin de integralidad del desarrollo sostenible que
determinar si un tema es ms o
menos prioritario que otro. propone la ICES. Este filtro busca comprender los efectos que pueden tener
los retos identificados en diferentes sectores y anticipar los impactos de las

intervenciones que se definan como prioritarias. Como ejemplo de este an-
lisis, cabe citar la dbil gestin de los residuos slidos en una ciudad: esta si-
tuacin puede desencadenar la gestin inadecuada de los cuerpos hdricos
(si se emplean como depsitos de desechos slidos y aguas servidas), lo que
a su vez genera impactos negativos tales como la obstruccin/congestin de
la infraestructura existente, la contaminacin del agua y el aire, la prolifera-
cin de plagas y los consecuentes riesgos para la salud de los ciudadanos.
Cada filtro asigna puntuaciones de 1 a 5 a cada tema, de acuerdo con los criterios estableci-
dos en cada uno de ellos. Posteriormente se elabora una lista con el puntaje total obtenido
por cada tema y se pondera en virtud de lo acordado con cada ciudad. Los temas que se
consideran prioritarios son aquellos con mayor puntuacin y stos constituyen la base para
definir las intervenciones. El ejercicio de priorizacin se discute y valida durante el segundo
encuentro entre la ciudad y el equipo tcnico de la entidad que se encuentra aplicando la
metodologa ICES. Luego, los proyectos que buscan solucionar los problemas identificados
como prioritarios se evalan a la luz de su impacto, factibilidad, relacin con iniciativas exis-
tentes en el sector y la jurisdiccin que tiene la ciudad para actuar sobre cada tema.
La metodologa aprovecha los datos existentes y los anlisis previstos, los complementa y lo-
gra la profundizacin necesaria con la participacin cualitativa de un grupo de especialistas e
interesados en cada temtica. Estas discusiones enriquecen las decisiones y permiten a la ciu-
dadana y al gobierno de la ciudad mantenerse informados y comprometidos con el ejercicio.
Al finalizar esta fase se cuenta con una primera visin de los temas ms crticos para la
ciudad. Algunos de ellos, para ser evaluados correctamente y contar con mayores elemen-
tos para la definicin de los programas y proyectos prioritarios del Plan de Accin, pueden
requerir anlisis ms profundos que la recoleccin de indicadores y fichas sectoriales
realizados en la Fase 1. Por ello, de manera voluntaria y a discrecin del jefe de equipo, se
puede realizar la contratacin de Estudios Base Adicionales (EBA) que permitan ahondar
en aspectos de particular inters para la ciudad.9 En funcin del progreso en la aplica-
cin de la metodologa, estas contrataciones podrn adelantarse en las fases 1 (anlisis y
diagnstico) y/o 2 (priorizacin). En tal sentido, el Banco ha elaborado trminos de refe-
rencia para la contratacin de nueve posibles estudios: i) gestin de los recursos fiscales;
ii) caracterizacin del transporte motorizado; iii) caracterizacin del espacio urbano; iv)
conectividad; v) agua y saneamiento; vi) residuos slidos; vii) energa; viii) seguridad ciuda-
dana; y ix) competitividad. El contenido especfico de cada EBA se encuentra detallado en el
Captulo: Fase 1 Anlisis y Diagnstico pag. 45 y el Cuadro 7.
fase 3 plan de accin

9.El Banco ha diseado trminos de
referencia para la contratacin de los Esta fase comprende la identificacin, el desarrollo y la seleccin de estrategias y/o
nueve (9) EBA que se pueden encon-
trar en el siguiente enlace: Anexo
acciones para las reas priorizadas en la Fase 2, y el paso a paso para su elaboracin se
Trminos de Referencia EBA encuentra en el Captulo: Fase 3 - Plan de Accin pag. 91. El equipo tcnico implementa-
dor trabaja en estrecha colaboracin con el equipo de contraparte de la ciudad, obteniendo

profundidad tcnica y un fuerte sentido de compromiso de cada entidad. En esta fase se
realiza un anlisis ms detallado de las reas priorizadas (con puntajes ms altos), recono-
ciendo oportunidades y riesgos para la mejora de la situacin actual de cada una de ellas,
as como identificando las fuentes de financiamiento y los actores responsables que harn
posible la implementacin de las intervenciones que se definan.
Los equipos ciudad/tcnico crean un Plan para la ejecucin de cada intervencin iden-
tificada. Cada proyecto definido debe contar con su respectiva estructura financiera,
cronograma, responsables, estimado de costos de estudios de pre-inversin y costos de
inversin, adems de posibles fuentes de financiamiento. El Plan debe considerar una
etapa de corto y mediano plazo, dentro de la cual la administracin tiene los recursos y el
liderazgo para iniciar acciones especficas y llevarlas a cabo dentro de su periodo adminis-
trativo, considerando las variables poltica, de generacin de resultados y de monitoreo.
Sin embargo, estas acciones estn orientadas al logro de metas de largo plazo que deben
ser cumplidas por las prximas administraciones de la ciudad. Este Plan se constituye en la
carta de navegacin de la ciudad en su camino hacia la sostenibilidad. Al trmino de esta
fase se debe realizar un encuentro adicional entre el equipo implementador y la ciudad,
cerrando el Plan de Accin y validndolo con las instancias correspondientes.
Mediante la aplicacin de la metodologa ICES, se reemplaza la aproximacin tradicional de

recopilacin y redaccin de amplios estudios (informacin detallada y largos tiempos de
anlisis) por una metodologa con un diagnstico rpido y propuestas concretas. Las mis-
mas se definen a partir de los datos antes sealados y de un dilogo fluido entre el equipo
tcnico implementador, los consultores y el equipo de contraparte local. En este dilogo
surgen diversas soluciones tcnicas, reflexiones y propuestas de los distintos actores de la
ciudad y del equipo implementador, a partir de su experiencia sectorial, de las consultas
ciudadanas y del trabajo en otras ciudades ICES y dems proyectos de intervencin urbana.
Al concluir esta fase se da inicio a la etapa de implementacin inicial del Plan de Accin, en
la cual se asistir al gobierno de la ciudad a fin de movilizar recursos financieros y preparar
proyectos para algunas de las soluciones priorizadas en el Plan.
B. fase 4 pre-inversin
Segunda
La segunda etapa del instrumento metodolgico ICES comienza con la ejecucin inicial del
etapa: Plan de Accin. Con inicial nos referimos a la realizacin de los estudios de pre-inversin
ejecucin necesarios para llevar a cabo las intervenciones propuestas en el Plan, como antesala de la
etapa de inversin. Los estudios de pre-inversin pueden realizarse a nivel de prefactibilidad
o factibilidad y formarn parte de proyectos de infraestructura blanda (bienes intangibles) o
dura (bienes tangibles), lo cual depender del tipo de intervenciones priorizadas en las fases
anteriores. En esta fase se presta apoyo a la ciudad en la preparacin del proyecto (a nivel de
pre-inversin) de al menos una intervencin priorizada en el Plan, as como se brinda apoyo
tcnico en la preparacin de los trminos de referencia para su contratacin.
Adems de sentar las bases para el acceso al financiamiento de los proyectos en el largo
plazo, en esta fase se busca definir la viabilidad de ejecucin de las intervenciones indi-
cadas en el Plan de Accin. El captulo de esta gua que detalla la fase de pre-inversin
pag. 123 provee las herramientas necesarias para su implementacin.
fase 5 monitoreo
Tambin es fundamental dejar consolidado el sistema de monitoreo ciudadano, cuyas

bases se deben ir sentando desde el inicio (fases 0 y 1), con la participacin de diversos
grupos del sector privado y de la ciudadana en las discusiones de los temas prioritarios.
Se sugiere un esquema de monitoreo sobre principios similares a los de la Red de Ciuda-
des Cmo Vamos, la cual congrega a un grupo de ciudadanos independientes (academia,
prensa, cmaras de comercio, y otros) que crean un esquema institucional ligero, con
capacidad econmica y tcnica. Estos esquemas buscan darle seguimiento anual, de una
manera imparcial y tcnica, a los temas prioritarios y a aquellos que la ciudadana considere
importantes para la sostenibilidad de la ciudad. Dicho seguimiento se realiza a partir de la
recoleccin peridica de los indicadores ncleo y de la aplicacin de la encuesta de opinin
pblica. La descripcin detallada del modelo y su puesta en marcha se encuentran expues-
tos en el Captulo Fase 5 - Sistema de Monitoreo Ciudadano pag. 137 de esta gua.
Para poner en marcha este mecanismo y as monitorear el progreso de la ciudad en trmi-

nos de su sostenibilidad en los temas considerados prioritarios por la ciudadana, durante
uno o dos aos se prestar asistencia a fin de implementar un nuevo sistema o fortalecer un
sistema de monitoreo ya existente, administrado por una organizacin independiente de la
sociedad civil. Es fundamental que se identifiquen las fuentes de recursos tanto en espe-
cie como monetarios que aseguren la sostenibilidad financiera del sistema en el tiempo.
red de ciudades, plataforma comunicacional y

herramientas innovadoras
A medida que ms ciudades de ALC apliquen la metodologa ICES, pasarn a formar parte
de una Red de Ciudades Sostenibles. La participacin en la Red permitir compartir
experiencias, puntos de referencia, mejores prcticas y lecciones aprendidas. Capturar y
compartir datos e informacin aumenta el conocimiento de las ciudades y permite la eva-
luacin rpida, el seguimiento eficaz del progreso y el intercambio de buenas prcticas.
Por otra parte, la ICES cuenta con una plataforma comunicacional cuyo fin es dar a conocer
la Iniciativa, sus actividades, logros y productos de conocimiento. Dicha plataforma intenta
promover la interaccin entre los especialistas y las ciudades de la Red, adems de facilitar
el intercambio de mejores prcticas en las ciudades intermedias de la regin en materia
de sostenibilidad ambiental, urbana, fiscal y gobernabilidad. Para tal fin, la plataforma
comunicacional de la ICES utiliza varios medios de comunicacin, tales como su pgina web
(http://www.iadb.org/ciudades) y el blog de ciudades emergentes (blogs.iadb.org/ciuda-
dessostenibles), entre otros.
Por ltimo, la Iniciativa ha desarrollado algunas herramientas innovadoras que buscan

apoyar la diseminacin de informacin, facilitar el anlisis de impacto de las intervenciones
y contribuir a la creacin de espacios de colaboracin con el sector acadmico en favor del
desarrollo urbano de ALC. stas se describen en el Captulo - Red de Ciudades pag. 145 de
esta gua, Herramientas innovadoras.
Santa Ana
El Salvador
Ciudad de Panam
Panam
fase 0 gua metodolgica
preparacin iniciativa ciudades emergentes y sostenibles 35
En su camino hacia la consolidacin de la metodologa ICES como un bien pblico regional,

esta gua ha sido diseada para que su uso y aplicacin pueda ser realizada por cualquier
ciudad intermedia, con el apoyo de diferentes entidades. Es as como en trminos de
organizacin para la implementacin de la metodologa, adems del esquema de ejecucin
directa, se han conformado alianzas estratgicas con distintas entidades a nivel local y
regional que han permitido desarrollar esquemas alternativos para implementar la Iniciativa
en diversas ciudades de la regin (ver Cuadro 3). Considerando que los esquemas de im-
plementacin de la metodologa a travs de alianzas estratgicas estn cobrando cada vez
mayor fuerza, y teniendo en cuenta que cada estructura cuenta con sus particularidades,
este captulo describe las condiciones mnimas requeridas para la aplicacin adecuada de
la metodologa.
Las ciudades que han formado parte de ICES han sido en su gran mayora ciudades
emergentes. Sin embargo, se prev que esta metodologa pueda aplicarse a otro tipo de
ciudades. Para iniciar la aplicacin de la metodologa, es necesario que la ciudad formalice
su participacin en el proceso. Para ello, y con anterioridad al primer encuentro entre la
ciudad y la entidad implementadora (Banco o aliado estratgico), se debe contar con la
expresin de inters de la ciudad de formar parte de la Iniciativa, as como se sugiere contar
con el correspondiente acuerdo de la agencia del gobierno nacional encargada de las accio-
nes y programacin en el pas. Por otra parte, en los casos de implementacin directa por
parte de la ICES, se deber verificar que la estrategia del Banco con el pas incluya los temas
de sostenibilidad en ciudades y desarrollo urbano integral.
Una vez que se cumplan estos requisitos y se acepte el ingreso de la ciudad a la ICES, se
informar a las autoridades locales al respecto. En consecuencia, la alcalda/intenden-
cia deber designar un punto focal en la ciudad, que ser la persona con quien el jefe de
equipo coordinar las actividades a realizar. Esta coordinacin ser registrada por escrito e
incluir las reuniones de alto nivel que convendr llevar a cabo durante la primera misin a
la ciudad.
Igualmente, en este punto es necesario corroborar que el gobierno de la ciudad compren-

de y apoya el esquema de participacin ciudadana propuesto por la Iniciativa, as como la
importancia de promover un sistema de monitoreo en la ciudad. Esto es fundamental para
el desarrollo efectivo de las actividades asociadas con el monitoreo ciudadano a lo largo de
la aplicacin de la metodologa ICES.
Luego de organizar las actividades a emprender, ser necesario coordinar los detalles
con respecto a la fecha de inicio y el cronograma a seguir con las autoridades locales que
sirven como contraparte de la Iniciativa, con el objetivo de establecer un periodo de tiempo
adecuado para todas las partes. Idealmente se busca que las alcaldas de las ciudades ICES
se encuentren comenzando su mandato, de manera tal que haya tiempo suficiente para
realizar el diagnstico, desarrollar e iniciar la ejecucin del Plan de Accin.
Tras establecer el dilogo preliminar con las autoridades locales, se da inicio a la Fase 0,
la cual tiene cinco objetivos: i) constituir el equipo tcnico de las partes (entidad imple-
mentadora y ciudad); ii) dialogar con los diversos sectores de la ciudad para obtener una
visin inicial de los retos ms crticos en materia de sostenibilidad (como antecedente al
diagnstico principal que se desarrollar en la Fase 1); iii) identificar los principales actores
involucrados en los temas de la ciudad; y iv) comenzar con la recoleccin de estudios gene-
rales de la ciudad y otra informacin relevante disponible.
La Fase 0 tiene una duracin aproximada de tres a cuatro semanas y debe ocurrir antes de
que el equipo tcnico de la entidad implementadora comience a trabajar en la ciudad. En
esta fase se recogen los estudios disponibles sobre cada materia, se recopilan los datos e
informacin existentes sobre la ciudad, y se identifican conjuntamente (equipo local/en-
tidad implementadora) las principales instituciones y actores involucrados, con lo cual se
har un mejor uso del tiempo en las fases subsecuentes de la metodologa.
En esta fase resulta sumamente importante definir el rea fsica o territorio objeto de
estudio y actuacin de la ICES. Esto es particularmente relevante en el caso de ciudades
conurbadas o reas metropolitanas. Esta rea de estudio deber necesariamente incluir el
espacio fsico y funcional de la ciudad, ms all de los lmites poltico-jurisdiccionales (ver
Visin territorial pag. 96).10
Tambin es fundamental avanzar en la contratacin de los estudios base, de la encuesta de

opinin pblica, y de estimarse conveniente, de los Estudios Base Adicionales (EBA). Los
estudios base permitirn evaluar el crecimiento urbano tendencial, mediante un anlisis
de la evolucin de la huella urbana; elaborar un mapa de vulnerabilidades de la ciudad con
base en las proyecciones de los eventos extremos relacionados con el cambio climtico; y
desarrollar un inventario de GEI para la ciudad. La encuesta de opinin pblica deber reve-
lar la opinin y percepcin de los ciudadanos con respecto a distintas temticas vinculadas
con el desarrollo sostenible de la ciudad. La metodologa aporta una encuesta prototipo
para que se aplique en todas las ciudades ICES. Por su parte, los EBA permiten ahondar en
el conocimiento de otros temas especficos que han sido considerados de relevancia por
su papel en la coyuntura actual de la ciudad. Estos estudios, por su nivel de detalle, toman
aproximadamente seis meses en ser elaborados y por ello es importante iniciar su contrata-
cin en cuanto se confirme la participacin de la ciudad en el Programa.
A continuacin se presentan los cinco pasos bsicos que el jefe de equipo y/o el punto focal
de la entidad implementadora debern seguir:
1. Gestionar la carta de expresin de inters y compromiso de la ciudad.
10.Con espacio funcional se hace 2. Determinar un cronograma de trabajo, fecha de inicio y tiempos de cada fase.
referencia al espacio en el que la
ciudad ofrece bienes y servicios
urbanos. Este espacio puede no 3. Identificar los principales actores polticos en el pas y la ciudad. Especial
necesariamente coincidir con los cuidado debe tenerse en pases centralizados, en los cuales las autoridades
lmites poltico-administrativos de la
ciudad (por ejemplo, el rea en la que nacionales pueden ser ms activas que las locales, en cuyo caso se deber
se prestan los servicios de transporte
comnmente trasciende los lmites
buscar la manera de contar con la representacin adecuada y oportuna de
administrativos de la ciudad). ambos niveles de gobierno.
4. Realizar las primeras vinculaciones con actores clave de la sociedad civil, con
el objeto de involucrarlos en el trabajo de la ICES desde el inicio del proceso
y con miras a la puesta en marcha del esquema de monitoreo ciudadano.
5. Recopilar toda la informacin disponible que aporte datos bsicos de la

ciudad, incluyendo un inventario de estudios y documentos recientes (de los
ltimos cinco aos) disponibles en cuanto a los temas y sectores de la ICES.
A. Debido a la celeridad y complejidad del anlisis requerido, los especialistas que lideran la
Organizacin para aplicacin de la metodologa ICES tendrn que evaluar y tomar decisiones rpidamente. En
ausencia de informacin perfecta, los equipos debern involucrar expertos con profundo
la implementacin conocimiento de los problemas urbanos, as como profesionales locales y nacionales con
de la metodologa experiencia en las diferentes reas y lderes que consideren la temtica una prioridad.
ICES
En este contexto, el xito en la implementacin de la metodologa requiere que los equipos
involucrados cuenten con una adecuada combinacin de liderazgo y especializaciones,
dado que se trata esencialmente de un trabajo interdisciplinario. Dicho liderazgo deber
encontrar en la ICES un foro comn para el dilogo, de manera que se favorezca un plan-
teamiento integral o multisectorial de los retos de la ciudad perspectiva que constituye
uno de los ncleos metodolgicos de la Iniciativa. Las intervenciones multisectoriales se
describen en el Captulo: Fase 3 - Plan de Accin pag. 91 y el Cuadro 23.
Como se mencion previamente, una de las acciones a desarrollar como parte de esta
fase de preparacin es la conformacin de los equipos de trabajo de las instituciones
directamente involucradas en el proceso de aplicacin de la metodologa. Su organizacin
depender del esquema institucional particular para cada caso o ciudad. En trminos
generales, los equipos de trabajo provendrn del Banco o de la entidad implementadora, de
las autoridades locales respectivas (municipales y nacionales) y/o de otras organizaciones
involucradas (por ejemplo, entidades locales de desarrollo, ONG, etc.).
Desde la perspectiva organizacional, la estructura institucional de la ICES ha sufrido una

importante modificacin, efectiva a partir de mayo 1 de 2016, que se ve reflejada en esta
tercera edicin de la Gua Metodolgica. En la fecha de referencia, se cre en el Banco
la nueva Gerencia de Cambio Climtico y Desarrollo Sostenible (CSD), dentro de la Vice-
presidencia de Sectores y Conocimiento (VPS). Esta nueva Gerencia incluye tres distintas
divisiones: (a) Cambio Climtico y Sostenibilidad (CCS), (b) Desarrollo Rural y Desastres
Naturales (RND), y (c) Vivienda y Desarrollo Urbano (HUD). Segn esta nueva organizacin,
la Iniciativa Ciudades Emergentes y Sostenibles pasa a ser un Programa de asistencia tc-
nica dentro de la Divisin de Vivienda y Desarrollo Urbano (HUD), manteniendo su carcter
multisectorial y coordinando su actividad con las distintas divisiones del Banco.
Para los trabajos individuales en cada ciudad, el Banco o la entidad implementadora con-
forma un equipo tcnico integrado por: i) un coordinador, responsable del Programa en su
conjunto; ii) un especialista que cumplir el rol de jefe de equipo, para lo cual lo ideal es que
se encuentre con base en el pas, iii) expertos sectoriales, con conocimiento y experiencia
en cada uno de los temas de las dimensiones de la ICES, y iv) miembros del equipo de con-
sultores del Programa ICES, que se incorporan al equipo de ciudad para cumplir las labores
de coordinacin, contrataciones y asistencia general en la implementacin de la metodolo-
ga ICES, as como de apoyo en la formulacin y desarrollo del Plan de Accin.
Cuando la implementacin sea directamente ejecutada por la ICES del BID y en caso de no
contar con un jefe de equipo que forme parte de la Representacin del pas en donde se
va a trabajar, el Banco asignar un especialista de la sede principal que cumpla con dicho
rol, adems de designar a un especialista que se encuentre en el pas y tenga conocimiento
acerca de aspectos institucionales y de la realidad local en materia de ciudades. La funcin
principal del especialista local es ser el enlace entre el jefe de equipo, el equipo tcnico y el
equipo de contraparte local. Asimismo, es deseable contar con un profesional de apoyo tem-
poral, cuya funcin primordial sea colaborar en los procesos de recoleccin de informacin,
diligenciamiento de los indicadores y aplicacin de la metodologa en las diferentes fases.
En promedio el equipo tcnico debera tener entre siete y nueve especialistas para todas
las reas incluidas en el anlisis. Son estos especialistas quienes desde el inicio debern ser
convocados a una reunin plenaria para introducir la visin multisectorial y territorial que
enarbola el esquema de trabajo de la ICES, y que se mantendrn actualizados con respecto
a los hitos del proyecto, para explorar actuaciones sinrgicas entre sectores. El equipo es
luego fortalecido por la presencia de consultores externos, responsables por los estudios
base de cambio climtico y crecimiento urbano (inventario de gases, vulnerabilidad y huella
urbana), y por los diagnsticos y propuestas de solucin ms elaborados en los Estudios
Base Adicionales (EBA).
A los efectos de la organizacin al interior del BID para la aplicacin de la metodologa en las
ciudades, se hace hincapi en la importancia de continuar generando acercamientos y asocia-
ciones con distintas divisiones del Banco a lo largo de todo el proceso de acompaamiento, de
manera tal que se contribuya con los esfuerzos de colaboracin multisectorial que la Iniciativa
ha venido promoviendo no solo externamente sino tambin al interior del Banco.
Por su parte, la ciudad deber constituir un equipo de contraparte local integrado por al
menos un coordinador responsable de interactuar con las distintas reas de la institucin
local y con los equipos implementadores, organizar visitas y agendas, coordinar y acordar
acciones y misiones, etc. Es recomendable que quien acte como coordinador sea una
persona del nivel ejecutivo de la administracin local con acceso al alcalde/intendente,
as como a las reas clave (Hacienda-Finanzas, Planificacin, Infraestructura). Asimismo,
cada una de las dependencias de la alcalda/intendencia que participan en el proceso debe
designar un tcnico responsable de la temtica correspondiente a dicha dependencia.
Como se ha mencionado anteriormente, han surgido esquemas complementarios de

coordinacin con equipos locales. La ICES se ha abierto al establecimiento de asociaciones
estratgicas con terceras instituciones que cuentan con el potencial de aportar un valor
agregado al proceso metodolgico, a travs de su participacin directa en la ejecucin del
mismo. Estas asociaciones constituyen modelos alternativos de implementacin de la me-
todologa. En estos casos, la conformacin del grupo de trabajo del Banco vara en funcin
de las necesidades propias del proceso en cada ciudad y la tercera institucin deber con-
formar un equipo interno lo suficientemente robusto como para contribuir tcnicamente al
mismo, teniendo en cuenta las condiciones mnimas anteriormente descritas. Sin embargo,
y en cualquier escenario, el Banco siempre mantendr su rol de orientador, instructor y
supervisor de la correcta aplicacin de la metodologa, adems de conservar la autora
intelectual de la misma.
Con respecto a estos esquemas de trabajo, el Cuadro 3 exhibe varios modelos alternativos
de implementacin que estn siendo empleados en diferentes ciudades de la regin.
Cuman
Venezuela
Xalapa
Mxico
cuadro No. 3
Modelos alternativos de implementacin
de la metodologa ICES
la iniciativa est siendo replicada por equipos de otras

instituciones interesadas en utilizarla como una herramienta
para priorizar y estructurar proyectos de inversin pblica a
nivel subnacional.
La Financiera de Desarrollo Territorial (Findeter) es un banco de desarrollo colombiano que otorga

MODELO FINDETER crditos a entes territoriales, reas metropolitanas y municipios. En 2012 el BID y Findeter firmaron
(COLOMBIA) una alianza estratgica para colaborar en la implementacin de la metodologa ICES en ciudades
emergentes colombianas. Desde su inicio y hasta comienzos de 2016, alrededor de 15 ciudades de
Colombia se han sumado a la Iniciativa a travs de esta alianza.
Para la aplicacin de la metodologa, Findeter form una unidad interna con un grupo de especialistas
en las diferentes temticas abordadas por la ICES y dicha unidad es la encargada de liderar la imple-
mentacin en terreNo.
La Caixa Econmica Federal es uno de los principales bancos pblicos de Brasil. La Caixa y el BID
MODELO CAIXA
firmaron un Memorando de Entendimiento en junio de 2012, durante la reunin de Ro+20, con el
(BRASIL)
inters comn en la cooperacin y la colaboracin para impulsar programas y proyectos que pro-
muevan el desarrollo social en Brasil. La Caixa se ha convertido en uno de los principales socios
estratgicos de la Iniciativa, posibilitando la replicacin de la metodologa en el pas ms grande
de la regin.
La primera ciudad en incorporarse al Programa CaixaICES fue Joo Pessoa (Estado de Paraba),
en marzo de 2013. En 2014 se sumaron otras tres ciudades (Vitoria, Palmas y Florianpolis) y se
espera que el Programa CaixaBID alcance la implementacin en diez ciudades en los prximos
aos. En 2016, el Programa BID-Caixa est concentrando sus esfuerzos en el desarrollo de la Fase
5 de la metodologa ICES, con el diseo y puesta en marcha de los sistemas de monitoreo ciuda-
dano en las cinco ciudades que a la fecha forman parte de la ICES en Brasil: Goinia, Joo Pessoa,
Florianpolis, Vitria y Palmas. Estos sistemas se estn diseando a partir de las experiencias
registradas en otras ciudades brasileas y de ALC.
La aplicacin de la metodologa se ha apoyado en instituciones acadmicas y fundaciones que trabajan

en temas urbanos. En tal sentido, bajo la supervisin y el monitoreo del equipo de la ICES y de los es-
pecialistas sectoriales del Banco, la Caixa subcontrata a dichas organizaciones para la aplicacin de la
metodologa ICES en el campo. Adems de la supervisin, el equipo de la ICES tiene la responsabilidad
de capacitar y entrenar al personal de las entidades subcontratadas en la metodologa.
cuadro No. 3
Yacimientos Petrolferos Fiscales (YPF) es la principal productora de hidrocarburos de Argentina. En

MODELO YPF
(ARGENTINA) noviembre de 2013 el Banco y la Fundacin YPF firmaron un Plan de Accin y Marco Operativo para
la implementacin de la ICES en ciudades petroleras argentinas, estableciendo como plan piloto
las ciudades de Aelo (Neuqun) y Las Heras (Santa Cruz). Estas pequeas ciudades presentan no
solo las problemticas comnmente asociadas al crecimiento urbano acelerado, sino tambin otras
especficamente relacionadas con la dependencia de la ciudad con respecto a la actividad de una
industria en particular, que es altamente remunerativa y que se encuentra en franca expansin (lo
cual implica falta de diversificacin econmica, desigualdad del ingreso, sentido de desarraigo de la
poblacin, etc.).
Para la implementacin de la metodologa, la Fundacin YPF form una unidad central con profe-
sionales de distintas especialidades, quienes, con la asesora tcnica y el cercano acompaamiento
del BID, aplican la metodologa en un formato especialmente adaptado a este tipo de ciudades. Para
fortalecer los equipos locales, el equipo ICES-YPF involucr en la ejecucin de las actividades a la
Universidad Nacional de la Patagonia (UNPA), al Consejo de Planificacin y Accin para el Desarrollo
de Neuqun (Copade) y a personal institucional de YPF situado en el terreNo.
La Secretara de Asuntos Municipales (SAM) del Ministerio del Interior, Obras Pblicas MODELO SECRETARA DE ASUNTOS
y Vivienda de la Repblica Argentina trabaja en forma directa con los municipios para MUNICIPALES (ARGENTINA)
potenciar el alcance territorial de las polticas impulsadas por el Estado Nacional. A
travs de su Direccin Nacional de Preinversin Municipal (DINAPREM), promueve
la ejecucin de programas orientados al desarrollo socioeconmico de las regiones,
financiando estudios de preinversin que permitan determinar los costos y beneficios
de los proyectos en relacin a su impacto econmico, social y ambiental.
Junto a la SAM-DINAPREM, el Banco estableci en abril de 2015 un Marco Operativo

para la implementacin de la metodologa ICES en ciudades argentinas. De acuerdo
con este Programa, la metodologa est siendo implementada en las ciudades de Baha
Blanca y La Plata (Provincia de Buenos Aires) y Goya (Provincia de Corrientes). La SAM
ha creado una unidad coordinadora integrada por profesionales responsables de las
distintas dimensiones de la Iniciativa, la cual lleva adelante la implementacin de la
metodologa, con el acompaamiento del equipo de la ICES en el pas.
Esta cooperacin consolida los esfuerzos conjuntos entre el Banco y la SAM, iniciados
a fines de 2014, para la financiacin de estudios de pre-inversin identificados como
prioritarios en los Planes de Accin ya formulados en las dems ciudades de la ICES en
Argentina: Mar del Plata, Salta, Paran, Aelo y Las Heras.
cuadro No. 3
La Subsecretara de Desarrollo Regional y Administrativo de la Re-

MODELO SUBSECRETARA DE DESARROLLO REGIONAL
Y ADMINISTRATIVO (CHILE) pblica de Chile (SUBDERE) es una entidad que busca contribuir a
la efectiva transferencia del poder poltico, econmico y adminis-
trativo a los gobiernos regionales y municipios. En abril de 2015 el
Banco y la SUBDERE firmaron un Marco Operativo para la imple-
mentacin de la ICES en las reas metropolitanas de Coquimbo-La
Serena, en la regin de Coquimbo y Puerto Montt-Puerto Varas, en
la regin de Los Lagos.
Este acuerdo brinda continuidad a la alianza entre el gobierno de

Chile y el Banco, iniciada en 2013 con el plan piloto realizado en la
ciudad de Valdivia. El Programa actual representa una experiencia
de aprendizaje significativa en el camino hacia la formacin de
posibles unidades metropolitanas en los gobiernos regionales,
enmarcado en el proceso de descentralizacin que est experi-
mentando el pas.
El Programa ICES en Chile cuenta con un funcionario de SUBDE-

RE encargado de la coordinacin general y el apoyo tcnico de
distintas reas especializadas dentro de este organismo. A su vez,
SUBDERE financia a dos profesionales en cada rea metropolita-
na, que se encargan de la coordinacin de todas las actividades
en el territorio, con el acompaamiento del equipo de la ICES.
Se espera que el desarrollo de la metodologa ICES en estas reas

d como resultado una serie de acciones priorizadas para la
construccin de un mejor futuro ambiental, la promocin del de-
sarrollo urbano a escala humana, y el fomento de la sostenibilidad
fiscal y la gobernabilidad en las metrpolis.
La alianza entre el Instituto Votorantim y el BID oficializada a travs del Memorando

de Entendimiento suscrito en diciembre de 2015, es la primera experiencia de apli- MODELO INSTITUTO VOTORANTIM
(BRASIL)
cacin de la metodologa ICES en Brasil en asociacin con el sector privado. El apoyo
del Instituto es fundamental para la expansin de la ICES en Brasil y para la extensin
de diferentes acuerdos estratgicos relacionados con la aplicacin de la metodologa.
El Instituto es responsable de dirigir la estrategia de responsabilidad social de

las empresas del Grupo Votorantim, asegurando que la presencia de una unidad
Votorantim en la ciudad pueda mejorar la calidad de vida de las comunidades, lo
que tambin resulta en un mejor entorno para las empresas. Esta asociacin une
los esfuerzos del BID y del Instituto para la promocin de ciudades ms sosteni-
bles, a travs de la ICES y del Programa de Apoyo a la Gestin Pblica del Instituto.
Esta alianza tiene el reto inicial de aplicar la metodologa ICES en la ciudad de Trs
Lagoas (Estado de Mato Grosso do Sul) y de desarrollar la revisin del Plan Maestro
de la ciudad. En Trs Lagoas, la empresa Fibria, que pertenece al Grupo Votorantim,
invertir ms de US$2,5 billones en la ampliacin de sus operaciones durante los
prximos aos.
Para la aplicacin de la metodologa en el campo se ha contratado a una firma

consultora. Su trabajo es coordinado y monitoreado por el equipo de la ICES y por los
especialistas sectoriales del Banco, con el apoyo del equipo del Instituto Votorantim.
cuadro No. 3
El Banco Nacional de Obras y Servicios Pblicos SNC (Banobras) es una institucin de banca
de desarrollo del gobierno mexicano, cuyo objeto es financiar proyectos de inversin pblica
MODELO BANOBRAS
o privada en infraestructura y servicios pblicos, as como coadyuvar al fortalecimiento insti-
(MXICO)
tucional de los gobiernos a nivel federal, estadual y municipal.
El esquema de colaboracin ICES-Banobras incluye la identificacin de ciudades intermedias

mexicanas con potencial de llevar a cabo recomendaciones de sostenibilidad identificadas
a travs de la elaboracin de los Planes de Accin ICES. En esta lnea, Banobras otorga el
financiamiento para la implementacin de la Iniciativa en este tipo de ciudades mediante
la contratacin del BID, segn un esquema de Prestacin de Servicios (Fee for Services). Al
mismo tiempo, la institucin econmica contrata a un grupo conformado por organizaciones
acadmicas y empresas privadas de consultora para llevar a cabo los procesos de levanta-
miento de indicadores, semaforizacin, aplicacin de filtros, priorizacin y diseo final de los
Planes de Accin.
En este contexto, las labores del GCI incluyen la coordinacin del proceso de implementacin
de la metodologa ICES, la supervisin de la ejecucin de las actividades y el diseo final de
los Planes de Accin, adems de la definicin y el desarrollo de los proyectos priorizados.
Todo esto se realiza en estrecha colaboracin con Banobras y las autoridades mexicanas a
nivel federal, estadual y municipal.
El Banco de Desarrollo de Amrica del Norte (NadBank) es una institucin de banca de desarrollo
MODELO NADBANK
creada en el marco del Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte. Su misin consiste en
(MXICO)
financiar proyectos de inversin pblica o privada en una franja de 100 km al norte y 300 km al sur
de la frontera entre Mxico y los Estados Unidos.
El esquema de colaboracin ICES-NadBank incluye el financiamiento compartido entre ambas

instituciones para la aplicacin de la metodologa ICES en ciudades mexicanas que estn en el rango
geogrfico de NadBank. En este esquema, el BID y NadBank contratan de forma conjunta a un grupo
de instituciones acadmicas y empresas consultoras que se encargan de llevar a cabo los procesos
de levantamiento de indicadores, semaforizacin, aplicacin de filtros, priorizacin y diseo preli-
minar de los Planes de Accin. Las labores del Banco incluyen la coordinacin de los procesos, la
supervisin de las actividades y la colaboracin de manera estrecha con NadBank y las autoridades
mexicanas a nivel federal, estadual y municipal en la definicin y estructuracin tcnica y financiera
de los proyectos priorizados en los Planes de Accin.
anlisis y diagnstico iniciativa ciudades emergentes y sostenibles 45
Esta fase tiene como objetivo general identificar los retos de sostenibilidad de la ciudad me-
diante una evaluacin rpida basada en un conjunto de aproximadamente 130 indicadores
que permiten contar con una imagen amplia del rea urbana. Sus objetivos especficos son:
i) obtener un panorama general de la ciudad mediante el dilogo sectorial; ii) completar
la planilla de indicadores ICES; iii) llevar a cabo el ejercicio de semaforizacin; iv) obtener
los resultados preliminares de los estudios base y de la encuesta de opinin pblica; y v)
contratar los dems estudios necesarios para la aplicacin de los filtros y, de ser el caso, los
Estudios Base Adicionales.
El conjunto de indicadores ICES, que sirve como herramienta para el desarrollo de esta fase,
abarca las tres dimensiones de sostenibilidad que contempla la Iniciativa: ambiental, urba-
na, fiscal y gobernabilidad. Para facilitar el anlisis, los indicadores se agrupan en 30 temas
y 67 subtemas (ver el Anexo - Indicadores ICES).
A. Conocimiento general de la ciudad (recopilacin de informacin de los funcionarios y acto-

Diagnstico res involucrados). Este proceso se inicia con el primer encuentro entre los equipos tcnicos
de la entidad implementadora y de la ciudad. Durante esta visita se lleva a cabo una reunin
preliminar plenaria en donde la ciudad presenta sus equipos de trabajo, as como sus planes generales
y sectoriales. Una vez que se obtiene informacin general de la situacin y est claro cul es
la visin de la ciudad, se realizan reuniones sectoriales entre el equipo tcnico y los encar-
gados locales de cada uno de los temas. Durante estas reuniones se presentan y discuten
con mayor nivel de detalle los planes sectoriales, los problemas principales y las actividades
en ejecucin de cada sector y rea. Por otra parte, tambin se llevan a cabo encuentros con
un grupo amplio de actores relevantes de la ciudad (fundaciones, ONG, gremios, etc.) para
presentar la Iniciativa, responder interrogantes y conocer sus opiniones y prioridades.
A travs de estas sesiones, los especialistas del equipo implementador adquieren una visin
clara de la realidad de cada tema/sector, de forma tal que la visita culmina con una reunin
de sntesis del equipo tcnico en su conjunto. En estas reuniones sectoriales tambin se
avanza en el levantamiento de los indicadores ICES. Estos insumos, sumados al conoci-
miento sectorial de los especialistas, permitirn formular hiptesis preliminares sobre los
problemas detectados, lneas estratgicas de trabajo y potenciales acciones a emprender.
Es importante que este proceso quede documentado y sirva de soporte en la explicacin de

los valores de los indicadores de cada tema, por lo cual se requiere la elaboracin de fichas
sectoriales. Las mismas recopilan informacin cualitativa sobre cada tema (o grupo de
temas, si es conveniente). Estas fichas son documentos de dos a tres pginas que definen:
a. Un diagnstico de la problemtica del sector, usando como base los

indicadores relevados y a los cuales se pueden incorporar otros que se
consideren de importancia.
b. Una definicin de quin tiene jurisdiccin sobre los distintos aspectos del
sector.
c. Una descripcin de las iniciativas existentes ya sea en ejecucin o en

preparacin, cuyo objetivo sea atender total o parcialmente la problem-
tica descrita.
d. Propuestas preliminares y enunciativas sobre posibles soluciones para

atender las problemticas identificadas.
Estas fichas son elaboradas por los especialistas sectoriales del Banco; en los casos de
tercerizacin, stas son preparadas por la institucin o universidad contratada, con super-
visin del equipo de la ICES y especialistas del BID.
B. Anlisis e interpretacin de la informacin. En esta parte de la Fase 1 se analizan los indi-

Identificacin cadores ICES que fueron relevados. El anlisis de los indicadores temticos es un ejercicio
en el que se debe contar con la informacin adecuada y tratar de simplificar la metodologa
de los retos de utilizada. Al completar la planilla de indicadores, y siempre que se obtengan datos de fuen-
sostenibilidad: tes secundarias o terciarias (por ejemplo, entrevistas con expertos sectoriales de la ciudad),
indicadores y se debe incluir la fuente y el ao, la metodologa para la obtencin de valores o para el
clculo (si correspondiera) y cualquier observacin adicional sobre las limitaciones o debi-
semaforizacin lidades del valor encontrado (por ejemplo, si se utiliz una variable proxy o si se emplearon
promedios nacionales para la realidad local). Con el fin de contar con informacin estan-
darizada, se ha diseado una planilla que contiene los campos mnimos necesarios para el
diligenciamiento de los indicadores y toda su informacin relacionada (ver Anexo Planilla
para el diligenciamiento de indicadores). Se sugiere que todas las ciudades que hagan parte
del Programa hagan uso de esta planilla.
Adems de las oficinas de las ciudades, las fuentes principales para recoger esta infor-
macin son el ltimo censo de poblacin disponible, las empresas de servicios pblicos,
informes de otros organismos internacionales e investigaciones acadmicas que hayan
realizado universidades del pas en la ciudad. Se sugiere que la recoleccin de los valores de
los indicadores sea realizada por los especialistas de la ciudad (alcalda/intendencia). Sin
embargo, en algunos casos durante esta fase puede ser necesario contratar a un consul-
tor (economista o urbanista), el cual iniciar la bsqueda de informacin estadstica para
completar el tablero de indicadores.11 Muchas ciudades no cuentan con esta informacin,
por lo que el tiempo a invertir es considerable y debido a ello, esta actividad debe iniciarse
lo antes posible.
Una vez completa la planilla de indicadores, se procede a la comparacin de los datos

mediante el uso de valores comparativos como puntos de referencia (o benchmarks). Estos
pueden ser de dos tipos: i) un punto de referencia terico, con valores que fueron definidos
en consultas con especialistas sectoriales y que incluyen la visin del BID para la regin; ii)
en ciertos casos particulares, como en la mayora de los indicadores fiscales, las compara-
ciones se pueden realizar con ciudades similares del mismo pas o, para ciudades de pases
11.Esta bsqueda ser posteriormen-
te complementada y verificada con en los que no se cuenta con la informacin especfica, se puede utilizar el promedio regional
los especialistas locales.
de aquellos pases que s poseen los datos.
Estos puntos de referencia o valores comparativos se agrupan en tres rangos, a los cuales se
les asigna un color de acuerdo con las siguientes directrices: i) verde, cuando el indicador
est dentro de los parmetros esperados; ii) amarillo, si el indicador presenta rezagos; y iii)
rojo, si el indicador seala una situacin crtica. A este proceso se le llama semaforizacin
y nos permite obtener un color de semforo (verde, amarillo o rojo) para cada indicador,
lo cual proporciona una idea ms clara de cun cerca est el valor encontrado al rango de
sostenibilidad esperado para la regin.
Es importante mencionar que un tema est compuesto por varios indicadores. Es as que
la evaluacin final del color asignado al tema surge de analizar los semforos finales para
todos los indicadores incluidos en el mismo. La decisin final sobre el color a adoptar para
el tema puede resultar difcil en ciertos casos (por ejemplo, si un tema contiene algunos
indicadores en rojo, otros en amarillo y otros en verde). Cuando esto suceda, se recurrir
a las opiniones de los expertos sectoriales tanto del equipo implementador como de la
ciudad, los cuales pueden dar luz sobre los retos y oportunidades existentes en dicho
sector y de esta forma determinar el color del semforo para dicho tema. Los puntos clave
de la discusin para definir los colores deben quedar reflejados en la ficha sectorial.
A manera de ejemplo, a continuacin se presentan los indicadores del tema Agua con sus
respectivos puntos de referencia. El Anexo - Indicadores ICES contiene la lista detallada de
indicadores, sus objetivos, los valores de referencia o benchmarks para ALC, las potenciales
fuentes de informacin y la justificacin de la clasificacin rojo-amarillo-verde.
El resultado principal de esta fase es la clasificacin de todos los temas con un color defini-
tivo (ejercicio de semforos), como lo muestra el Grfico 3.
grfico No. 3
Ejemplo de resultado del ejercicio de
semforos
DIAGNSTICO
MEDIO DESARROLLO FISCAL Y

AMBIENTE URBANO GOBERNABILIDAD
Agua Gestin crecimiento urbano Planificacin participativa

Energa Pobreza Transparencia
Energa renovable Transporte pblico Auditora
Calidad del aire Transporte limpio, seguro y multimodal Gestin pblica moderna
Contaminacin acstica Base econmica diversificada y Autonoma fscal y administrativa
GEI competitiva Maximizacin base impositiva
Residuos slidos Empleo Movilizacin de fondos
Aguas residuales Conectividad Gestin por resultados
Vulnerabilidad desastres naturales Educacin Calidad gasto pblico
Preparacin desastres naturales Seguridad ciudadana Gestin deuda
Planes gestin del riesgo y adaptacin Salud Pasivos contingentes
al cambio climtico
cuadro No. 4
Ejemplo de indicadores y puntos de
referencia en el tema Agua
unidad valores de referencia

no. temas no. subtemas no. indicador descripcin de
medida verde amarillo rojo
Porcentaje de
hogares con
Porcentaje de hogares con
1 Cobertura 1 conecciones
conecciones domiciliarias a la red
de agua domiciliarias a % 90 -100% 75 -90% <75%
de agua de la ciudad
la red de agua
de la ciudad
Consumo anual de agua per cpita

Eficiencia en Consumo de personas cuyas viviendas tienen L/personal
2
el uso del 2 anual de agua conexin a la red de agua de la 120-200 80-120
al da 200-250 <80 o >250
agua per cpita ciudad (litros/persona/da)
Continuidad Promedio anual de la cantidad de

horas diarias de suministro continuo Hrs/da >20 12-20
3 del servicio <12 hrs/da
de agua por hogar (en hora al da) hrs/da hrs/da
de agua
Porcentaje de muestras de agua

4 Calidad del en un ao que cumplen con las
% >97% 90-97% <90%
agua normas nacionales de calidad del
Eficiencia en agua potable
1 Agua 3 el servicio de
suministro de Porcentaje de agua que se pierde
agua del agua tratada que ingresa al
sistema de distribucin y que el
Agua no proveedor de agua registra y factura.
5
cotabilizada Este porcentaje comprende prdidas % 0-30% 30-45% >45%
reales de agua (p. ej. lugar en las
tuberas) y prdidas de facturacin
(p. ej. medidores de agua rotos,
falta de medidores de agua y
conecciones legales)
Cantidad remanence de aos de

Cantidad balance hdrico positivo,
remanente considerando la oferta de agua
Disponibilidad
4 6 de aos de disponible (teniendo en cuenta los
de recursos Aos >10 5-10 <5
balance ciclos hidrolgicos) y la demanda de
hdricos
hdrico agua (usos previstos, incluyendo unos
positivo para la poblacin, el sector industrial,
los caudales ecolgicos, etc.)
Por ltimo, y para efectos del proceso de priorizacin que se realizar en la siguiente fase,
se asignan puntajes a cada tema. As, los temas que tienen asignado el color verde reci-
ben un puntaje de 1 (prioridad baja), los temas con el color amarillo reciben un puntaje de
3 (prioridad media) y aquellos que tienen asignado el color rojo reciben un puntaje de 5
(prioridad alta).
Adems de recolectar indicadores promedio, en varias ciudades ICES se estudiaron ciertos

indicadores a nivel desagregado dentro de la ciudad (ver el Cuadro 5), con el objeto de
recoger informacin zonificada que permita entender las diferencias entre los diversos
sectores de la ciudad y que adems facilite la definicin de intervenciones especficas que
contribuyan a la mejora de las condiciones existentes en cada zona.
Ajustes recientes a los indicadores ICES
Como se ha mencionado en secciones anteriores, en lnea con los cambios en las proble-
mticas urbanas de ALC y a partir de las experiencias recogidas en ms de cinco aos de
operacin de la Iniciativa, se han identificado oportunidades de mejora para el conjunto
de indicadores ICES. Como resultado, esta tercera edicin de la gua metodolgica incluye
el fortalecimiento y ajuste de los indicadores contenidos en la dimensin de sostenibilidad
fiscal y gobernabilidad, as como en el pilar de la dimensin de desarrollo urbano asociado
con la competitividad y el DEL.
En relacin con la dimensin fiscal y gobernabilidad, dentro de las principales razones que
han motivado su modificacin se destacan la percepcin de que los indicadores pueden
ser mejorados para reflejar tendencias y buenas prcticas ms recientes, la integracin de
temticas hasta ahora no contempladas y la consolidacin de las ya existentes, y la crecien-
te importancia que tiene para los ciudadanos los factores de gobernabilidad y desempeo
fiscal municipal.
Por su parte, con el objetivo de robustecer los temas vinculados a la competitividad, el

desarrollo econmico y la generacin de empleo y teniendo en cuenta la importancia de
stos como factores determinantes del crecimiento, el desarrollo y la sostenibilidad urba-
nas, se ha reformulado el pilar dedicado a la promocin del desarrollo econmico local
competitivo y sostenible, incluyendo temas e indicadores nuevos.
Los resultados agregados de estas modificaciones se encuentran en la nueva edicin del

Anexo - Indicadores ICES, el cual contiene la batera completa y vigente de indicadores de
la Iniciativa sobre los cuales se desarrolla la Fase 1 de anlisis y diagnstico de la ciudad y se
identifican los temas crticos para el desarrollo sostenible de las ciudades.
cuadro No. 5
La importancia de los indicadores georreferenciados:
el caso de Mar del Plata, Argentina
La realidad de las ciudades emergentes de ALC nos ensea muchas veces cmo la desigualdad que
muestran indicadores como el coeficiente de Gini se traduce en desigualdades en el tejido urbaNo. En este
contexto, el anlisis de indicadores promedio para la ciudad esconde realidades territoriales complejas,
zonas con bajos niveles de acceso a infraestructura y servicios, e indicadores sociales y econmicos muy
por debajo del promedio.
Para lograr identificar estas zonas de la ciudad, se necesita trabajar con indicadores desagregados a nivel
intra-ciudad y georreferenciados. Con esta informacin, es posible detectar prioridades y disear interven-
ciones integrales que mejoren las condiciones existentes.
La ciudad argentina de Mar del Plata ingres al Programa ICES en 2012. Para trabajar con indicadores geo-
rreferenciados, en una primera aproximacin se delimitaron tres zonas concntricas que se consideraron
homogneas por su nivel socioeconmico: la zona costera (Centro), centro fundacional de la ciudad, de
mayor nivel econmico; una gran zona intermedia que bordea la anterior (Anillo 1); y, hacia el oeste, una
zona perifrica con mayores carencias de infraestructura y servicios bsicos (Anillo 2).
Con la asistencia de los especialistas del Banco, el equipo de la ciudad realiz un relevamiento y la digitali-
zacin de indicadores. Esto se tradujo en la confeccin de un mapa desagregado a nivel de fracciones cen-
sales, con informacin sobre indicadores de poblacin, pobreza, educacin, vivienda, seguridad, turismo,
comercio, industria y servicios.
Estos datos permitieron identificar cuatro reas crticas dentro del Anillo 2, en donde los niveles de pobreza
eran superiores en un 50% a los del Anillo que las contena. En esas cuatro reas tambin se observaron
diferencias notables en cuanto a vivienda, transporte y escolarizacin, tal como se muestra en las imgenes.
VIVIENDAS TIPO RANCHO (%) MAR DEL PLATA
2.7
4.7
2.9
0.7 4.8
3.2
0.2
Zona Centro, Anillo 1 y Anillo 2, y cuatro zonas crticas;

Las Dalias, Belgrano, Herradura Noroeste y Del Barco
cuadro No. 5
La importancia de los indicadores georreferenciados:
PORCENTAJE DE ESCOLARIZACIN MAR DEL PLATA
75.7
77.5
91.8 77.9
78.1
94.9
Porcentaje de escolarizacin: Zona Centro, Anillo 1 y Anillo 2, y cuatro zonas crticas dentro del Anillo 2
ZONAS DE MAR DEL PLATA
BELGRANO
4.7
HERRADURA
NORESTE LAS
INTERMEDIA
ALTO DALIAS
DEL BARCO CARNET
CENTRO
Delimitacin final de cuatro zonas crticas dentro del Anillo 2 para actuaciones integrales
(Las Dalias, Belgrano, Herradura Noroeste y Del Barco).
Los indicadores georreferenciados muestran el contraste existente entre las cuatro zonas crticas y el resto de la ciudad, en cuanto a
cmo afectan la calidad de vida de sus habitantes. Sobre la base de este anlisis, varios de los temas que, de acuerdo con los
indicadores relevados para la ciudad, mereceran una priorizacin a mediano plazo, se convierten en temas prioritarios de corto
plazo para la implementacin de actuaciones integrales en esas reas.
C. Con el fin de obtener informacin bsica que permita complementar y profundizar las fases
Tres estudios de diagnstico y priorizacin de la metodologa ICES, se elaboran tres estudios base en
cada ciudad: i) anlisis de emisiones de GEI, ii) anlisis de riesgo de desastres y vulnerabi-
base: emisiones lidad al cambio climtico, y iii) anlisis de la huella urbana. Estos estudios base tienen un
de gases de efecto carcter holstico e integrado y son de fundamental importancia en todas las fases de la
invernadero (GEI), metodologa. La informacin generada por estos estudios permite obtener una visin global
e integrada de la ciudad, as como de la problemtica del cambio climtico y de los riesgos
vulnerabilidad y ante desastres naturales, con el objeto de orientar la toma de decisiones.
huella urbana
Adems de proveer una visin general de los diferentes sectores desde una perspectiva
de largo plazo, los estudios base generan informacin especfica para la recoleccin de los
indicadores. Durante la fase de priorizacin, estos estudios son el insumo ms importante
para el filtro de riesgo de desastres y cambio climtico.
Una tarea fundamental para el xito de los tres estudios base es definir el rea el alcance
geogrfico objeto de los mismos. Ms all de las divisiones poltico-jurisdiccionales, el
rea de estudio debe incluir como mnimo la suma de la huella urbana actual ms el rea
de potencial crecimiento urbano. Se sugiere incorporar una delimitacin multinivel que
en primer lugar abarque el conjunto de ciudades que conforman la huella urbana actual,
adems de un nivel de expansin urbana que comprenda las ciudades a las que afectara el
continuo crecimiento tendencial.
El primer estudio consiste en el anlisis de las emisiones de GEI en la ciudad. Este informe
est compuesto por un inventario de los GEI y sus correspondientes opciones de mitiga-
cin. Aunque la regin de ALC tiene emisiones de GEI relativamente bajas en comparacin
con otras reas del mundo, reducir y evitar su aumento es deseable y requiere planificacin
prospectiva, especialmente en el contexto de ciudades emergentes. El inventario provee
bsicamente una panormica general de las emisiones actuales por sector (transporte,
industria, residuos slidos, etc.), lo cual se compara con registros previos para identificar
el desarrollo histrico de las emisiones en la ciudad. La elaboracin de estos inventarios
sigue la metodologa del Global Protocol for Community-Scale Greenhouse Gas Emissions
(GPC), desarrollada por C40 Cities Climate Leadership Group (C40) y Local Governments
for Sustainability (ICLEI), en cooperacin con el Banco Mundial, el Programa de las Nacio-
nes Unidas para el Medio Ambiente (PNUMA), el Programa de las Naciones Unidas para los
Asentamientos Humanos (UN-Habitat) y el World Resources Institute (WRI).
A partir del inventario se desarrolla la hoja de ruta de mitigacin. Extrapolando tendencias

histricas de variables como el crecimiento de la poblacin y del PIB, se proyectan las emi-
siones futuras (por ejemplo, de los aos 2030 y 2050). Tomando las emisiones absolutas
(actuales y futuras) por sector y su potencial de reduccin, el estudio identifica los sectores
en los cuales la mitigacin de las emisiones de GEI tendr el mayor impacto. A partir de ello,
se propone una lista de medidas concretas que pueden adoptar los diferentes sectores para
contribuir a la reduccin de las emisiones de la ciudad. Se describe con detalle cada medi-
da en fichas individuales, incluyendo su potencial de reduccin de emisiones, sus costos,
beneficios, posibilidades de monitoreo y ejemplos de otros casos de implementacin. A tra-
vs de talleres y entrenamiento virtual, se capacita a los oficiales locales para que puedan
aprovechar de manera ptima la informacin incluida en estos productos.
El segundo estudio consiste en el anlisis de riesgo de desastres y vulnerabilidad al cambio

climtico. Ya en el pasado los daos por desastres naturales han sido inmensos, pero se
pueden agravar an ms debido al cambio climtico. Segn algunas estimaciones recien-
tes,12 los daos econmicos ocasionados por eventos extremos en ALC podran aumentar
gradualmente hasta alcanzar los US$100.000 millones anuales en el ao 2050. En tal
sentido, este estudio busca contribuir con informacin que permita evitar la prdida de
vidas humanas y disminuir los daos fsicos, econmicos y financieros, mediante una
eficiente planificacin urbana. En colaboracin con los interlocutores locales, se identifi-
can las amenazas ms importantes para la ciudad. En los casos de inundaciones, actividad
ssmica y vientos fuertes se desarrolla un anlisis probabilista, es decir, se cuantifican tanto
las prdidas de vidas humanas como el dao causado para ciertos periodos de retorno de
cada evento. Para las dems amenazas se examina la susceptibilidad y los impactos a travs
de otras metodologas adecuadas para tal fin. En aquellos casos en que sea relevante (por
ejemplo, amenazas hidrometeorolgicas y deslizamientos), durante el anlisis se toman
en cuenta los escenarios de cambio climtico. Se recomienda analizar en las ciudades no
solo las amenazas de aparicin rpida, sino tambin al menos una amenaza de aparicin
lenta, como la erosin costera, la salinizacin de los acuferos o el aumento de la tempe-
ratura promedio. Este tipo de amenaza no llama la atencin de las autoridades locales
frecuentemente por su desarrollo incremental y poco visible, pero sus efectos pueden ser
importantes en el largo plazo, an ms en relacin con el cambio climtico.
Sobre la base de esta evaluacin se desarrollan mapas de riesgo y susceptibilidad que iden-
tifican las diferentes zonas de peligro en la ciudad. Adems, se analizan las causas de los
diferentes riesgos que no solo tienen que ver con la ocurrencia de las diferentes amenazas,
sino tambin con factores como la capacidad de la ciudad de manejarlas y las caractersti-
cas socioeconmicas de la poblacin. Dada esta complejidad, el estudio identifica tambin
los diferentes actores a involucrar con miras a la identificacin de soluciones sostenibles.
12.Vergara, W. et al. (2013). The Con la informacin generada, el estudio puede proponer y priorizar medidas concretas de
Climate and Development Cha-
llenge for Latin America and the reduccin de riesgo y susceptibilidad. En el caso del anlisis probabilista, se obtiene una
Caribbean: Options for Climate-Re-
silient, Low-Carbon Development.
estimacin del riesgo y se pueden comparar los costos de estas medidas con los costos de
Washington, D.C.: Inter-American la inaccin.
Development Bank. Disponible en:
http://publications.iadb.org/hand-
le/11319/456?locale-attribute=en. Con el tercer estudio se realiza un anlisis histrico del crecimiento de la ciudad y se
modelan escenarios de crecimiento a largo plazo, con el objetivo de proponer recomenda-
13.Imgenes satelitales de alta
resolucin refieren a imgenes con ciones de poltica pblica tendientes a fomentar el desarrollo de un modelo de crecimiento
un tamao de pixel grande, como sostenible. El anlisis multitemporal se realiza con base en imgenes de alta y muy alta
por ejemplo LANDSAT versin 4 y 5,
que surgen a partir de 1982; y de resolucin y tecnologas de teleobservacin, en intervalos de aproximadamente diez aos.13
muy alta resolucin hace referencia
a imgenes ms modernas, que
aparecen a partir de finales de los Este estudio arroja seis productos especficos:
aos noventa con tamao de pixel
pequeo, como por ejemplo Pleiades,
Geoye, Ikonos, etc. 1. Anlisis de la huella urbana histrica y actual.
2. Diagnsticos sectoriales, que abordan los aspectos cualitativos y cuanti-

tativos ms relevantes del modelo territorial actual, incluyendo el anlisis
medioambiental, sociodemogrfico, habitacional, de infraestructuras y
servicios bsicos, de equipamientos colectivos, de empleo y desarrollo
productivo, de movilidad y transporte, y de espacios verdes pblicos.
3. Diagnstico urbano integrado, que identifica y valora las principales debili-

dades y fortalezas del modelo territorial actual.
4. Anlisis prospectivo para dos horizontes temporales (a ser definidos),

en base al diseo de tres escenarios de crecimiento urbano: i) escenario
tendencial, es decir, la imagen a la que tiende la ciudad si se proyectan las
condiciones actuales (en caso de no intervencin); ii) escenario ptimo, es
decir, la imagen deseable del crecimiento urbano; y considerando los dos
escenarios anteriores, iii) escenario intermedio, esto es, la imagen realiza-
ble del crecimiento urbano, mejorando la tendencia a partir de criterios de
crecimiento inteligente.
5. Comparacin entre escenarios desde el punto de vista del uso del suelo,
de los recursos y del impacto ambiental, incluido un anlisis comparativo
del costo de la infraestructura bsica y del nivel de emisiones de GEI en los
distintos escenarios.
6. Recomendaciones de poltica pblica para apoyar la planificacin urba-

na y la toma de decisiones estratgicas, incluyendo la identificacin de
acciones, proyectos e inversiones con mayor efecto catalizador sobre el
desarrollo de zonas prioritarias para el crecimiento urbano.
La metodologa de los tres estudios contempla la participacin activa de los principales

actores urbanos involucrados en este proceso. El conocimiento y la experiencia locales
resultan vitales para asegurar la validez, objetividad y calidad tcnica de los estudios. Es por
ello que se realizarn al menos dos talleres de trabajo para cada uno de ellos. El primero
sirve para validar y ampliar los resultados provisionales de los diagnsticos desde un punto
de vista cualitativo. El segundo resulta til para definir las lneas de actuacin, as como
para priorizar un conjunto de acciones propuestas para el rea de estudio, sobre la base del
diagnstico realizado.
La inclusin del cambio climtico en los instrumentos de planificacin a nivel local es clave,
es por ello que ambos estudios son cruciales para generar la informacin necesaria para
tomar decisiones informadas. Las ciudades son actores cruciales en la implementacin de
acciones de mitigacin y adaptacin, por lo que los datos generados les permiten identificar
las principales fuentes de emisin presentes y futuras, as como entender sus vulnerabilida-
des para trabajar en su resiliencia.
Debido a los vnculos existentes entre los temas que cubren, los tres estudios estn
interrelacionados. Por ejemplo, las proyecciones del estudio de mitigacin de GEI deben
considerar los diferentes escenarios de crecimiento que genera el estudio de la huella
urbana. Este ltimo, a su vez, utiliza informacin acerca de las zonas de riesgo identificadas
en el segundo estudio para definir las barreras de crecimiento en el escenario del creci-
miento urbano inteligente. Esta vinculacin de los tres estudios aade valor e integralidad
al anlisis.
En relacin con lo anterior, y en un esfuerzo por entender con mayor detalle las dinmicas
que muestran las variables que analizan estos tres estudios base en las ciudades que hacen
parte de la Iniciativa, se realiz un metanlisis comparativo de dichos estudios, con el apo-
yo de la firma consultora IDOM.14
Como parte de las conclusiones de este estudio, se destaca que en las dos ltimas dcadas
el promedio del crecimiento anual de la huella urbana de las ciudades estudiadas ha sido
de 3%-4%, el cual es mayor que el promedio del crecimiento anual de la poblacin (1%-
3%). Esto se traduce en una disminucin de la densidad, la expansin innecesaria de la
huella urbana y la invasin de reas naturales, productivas y vulnerables.
Si se sigue el patrn de crecimiento histrico que se ha venido registrando,

en la mayora de las ciudades analizadas la huella urbana tender a duplicarse en las
prximas dcadas. En consecuencia, se incrementarn los costos de construccin y
mantenimiento de la infraestructura bsica: los clculos muestran que una ciudad sin pla-
nificacin puede incrementar sus gastos de inversin bsica en ms del 100% con respecto
14.El estudio Cambio climtico, resi- a un escenario adecuadamente planificado y ejecutado. Esta situacin tambin aumenta la
liencia y crecimiento urbaNo. Planear
las ciudades intermedias de Amrica exposicin de nuestras ciudades a diferentes amenazas naturales y extiende innecesaria-
Latina de una manera integrada e
inteligente fue realizado por la ICES y
mente su huella de carbono. Asimismo, este estudio identifica las caractersticas comunes
la firma IDOM en 2015. de una planificacin inteligente y proporciona ejemplos sobre sus beneficios.
Resumen de las recomendaciones y acciones del
estudio Cambio climtico, resiliencia y crecimiento
cuadro No. 6
urbaNo. Planear las ciudades intermedias de Amrica
Latina de una manera integrada e inteligente
Considerando los aspectos claves del diagnstico realizado como parte del estudio, a continuacin
se expone una serie de acciones y medidas comunes que se consideran en los diferentes estudios y
planes de accin de las ciudades estudiadas:
PROBLEMAS COMUNES ASPECTOS CLAVE PROPUESTAS
Falta de definicin del lmite urbano en algunas ciudades Propuestas generales

Crecimiento desordenado, discontinuo y poco
Lmite urbano Propuestas y recomendaciones para una
consolidado 1 y geometra buena delimitacin del permetro urbano
Falta de definicin entre lo urbano y rural
Crecimiento disperso en reas ecolgicas y productivas Propuestas y recomendaciones para
conseguir una densidad cualificada
Ciudades poco densas Densidad y
2 morfologa Propuestas para la puesta en valor de los
Presencia de gran cantidad de vacos urbanos suelos vacos urbanos
Bajas emisiones de GEI pero con tendencia al incremento 3 Emisiones de GEI Propuestas para reduccin de GEI
Construccin social del riesgo Propuestas para la mitigacin y

Riesgos naturales
Presencia de asentamientos marginales en reas 4 y resiliencia
adaptacin ante los desastres naturales
vulnerables
Propuestas para la integracin
Lectura
Fuerte segregacin e injusticia social 5 socio-espacial
socio-espacial y mejorar la identidad urbana
reas verdes Propuestas para dotacin y puesta en red

Dficit de reas verdes y especio pblico 6 y espacio pblico de reas verdes y espacios pblicos
Dficit de movilidad, agua y saneamiento, entre otras 7 Otros aspectos

clave
D. Parte de las lecciones aprendidas con las ms de 50 ciudades en el Programa ICES indica
Estudios Base que los retos de sostenibilidad a nivel de sectores son bastante similares en nuestra regin.
Lgicamente, las soluciones a dichos retos conllevan una adaptacin a la geografa y la
Adicionales situacin local que los diferencia. Sin embargo, su origen y sus causas se asemejan. Muchas
de nuestras ciudades enfrentan desafos importantes en temas como la movilidad y la
gestin integral de residuos slidos, la infraestructura urbana y la conectividad, as como
limitaciones fiscales y la percepcin de seguridad ciudadana, entre otros.
Teniendo en cuenta lo anterior, desde 2014 se estn llevando a cabo Estudios Base Adicio-
nales (EBA) en sectores especficos y comunes a las ciudades que se han venido sumando a
la Iniciativa, lo que permite robustecer los diagnsticos y las recomendaciones de posibles
soluciones (intervenciones priorizadas). La elaboracin de estos EBA (en nueve sectores)
es de carcter voluntario y depende de la evaluacin del jefe de equipo y del coordinador
sectorial. No es necesario hacerlos para todos los sectores, sino que se realizarn para
aquellos en los cuales la problemtica sea ms fuerte y se estime necesario llevar a cabo un
diagnstico detallado dentro de la ciudad. Se proponen trminos de referencia ilustrativos
para reas que han surgido como prioritarias en muchas ciudades ICES. Dichos trminos se
encuentran en el Anexo Trminos de referencia EBA de esta gua.
Como ejemplo, durante la fase de diagnstico en una de las ciudades ICES se observ que el
sector transporte tena el potencial de ser priorizado en el Plan de Accin. La ciudad contaba
con una alta tasa d e motorizacin, niveles exacerbados de trfico y un sistema de transpor-
te pblico que no estaba racionalizado, lo que causaba severas deficiencias en el servicio.
Sumado a ello, la topografa local dificultaba el desarrollo de una red de vialidades ptima.
Para ciudades que presentan una problemtica similar a las del ejemplo anterior se sugiere
hacer uso de los EBA, con el objetivo de ahondar en el anlisis que forma parte de la
metodologa y a fin de establecer diagnsticos que permitan arrojar datos e informacin
relevante para el desarrollo del Plan de Accin y de las soluciones que ste proponga.
Los EBA se enfocan en temas especficos y estn diseados para proveer informacin adi-
cional y detallada sobre algunas de las siguientes reas: i) gestin de los recursos fiscales;
ii) transporte motorizado; iii) espacio urbano; iv) conectividad; v) agua y saneamiento; vi)
residuos slidos; vii) energa; viii) seguridad ciudadana; y ix) competitividad y desarrollo
econmico local.15
15.Otro tema que se ha venido

El jefe de equipo y el coordinador sectorial determinan la conveniencia de realizar los EBA.
identificando como de importan- Para ello se tendr en cuenta que stos solamente se podrn llevar a cabo en ciudades donde
cia para algunas ciudades es el de
desigualdad y segregacin social. Es no se cuente con informacin suficiente, los niveles de la problemtica en el sector sean ele-
por ello que se estn adelantando vados, el sector resulte estratgico para el futuro del rea urbana (por ejemplo, agotamiento
trabajos tendientes a la recopilacin
y estandarizacin de informacin es- de las fuentes de agua en el corto plazo) y/o por solicitud expresa de las autoridades locales.
pacial georreferenciada que permitan
estimar los niveles de segregacin
social y de desigualdad en el acceso Cabe destacar que los EBA son diagnsticos rpidos que deben llevarse a cabo en un plazo
a bienes pblicos urbanos. Sobre la no mayor a tres meses, de forma que no afecten el desarrollo normal de la primera etapa de
base de la experiencia que se recoja
en la realizacin de estos estudios, se la metodologa ICES. El Cuadro 7 presenta cada uno de los EBA que la ciudad podra llevar a
evaluar la oportunidad de incluirlos
como parte de los Estudios Base
cabo en la medida en que corresponda a sus prioridades (la descripcin detallada de estos
Adicionales de la Iniciativa. estudios se encuentra en el Anexo Trminos de referencia EBA).
cuadro No. 7 Contenido de los Estudios Base Adicionales
ESTUDIO OBJETIVOS COMPONENTES
A. Anlisis de los siguientes temas:

- Poltica de ingresos tributarios y no tributarios
- Desempeo de la recaudacin en series de tiempo
Generar insumos para - Poltica de gasto programable y no programable
mejorar las finanzas y la - Desempeo de gasto corriente y de capital y de otros rubros de gasto
gestin fiscal municipales - Coordinacin fiscal
- Trayectoria del balance primario
EVALUACIN DE Realizar una evaluacin - Poltica y evolucin de endeudamiento y otros compromisos financieros
LAS FINANZAS rpida de las finanzas
MUNICIPALES pblicas y la integracin de B. La integracin de un Marco Fiscal de Mediano Plazo incluir:
un Marco Fiscal de Mediano - Desarrollo de series histricas de ingreso, gasto y endeudamiento
Plazo - Proyecciones de Producto Interno Bruto e inflacin
- Rubros de ingresos y gastos
- Revisin de la situacin financiera de las empresas municipales
A. Identificacin y revisin de la informacin disponible. Los datos

requeridos incluyen:
- Planes o encuestas de movilidad
- Modelos o redes de transporte
- Matrices de origen-destino
Obtener patrones de - Inventarios viales
movilidad en dos corredores - Esquema de operacin del transporte pblico
CARACTERIZACIN importantes de la ciudad, - Distribucin modal
DE LA MOVILIDAD de forma que se puedan - Infraestructura de transporte
EN CIUDADES definir futuras intervenciones - Estadsticas de siniestros viales
en estas reas, que permitan
no solamente mejorar la B. Elaboracin de los estudios de velocidades de transporte privado y
movilidad en la zona sino pblico, y de ascensos y descensos para este ltimo
que tambin incidan en el
resto de la localidad C. Construccin o actualizacin de submatrices origen-destino de
transporte pblico y privado
D. Definicin de posibles lneas de accin que permitan llevar a cabo

intervenciones de transporte en la ciudad.
A. Recopilacin y anlisis de datos e informacin relacionada con:

- Mapas
- Proyectos formulados
- Estudios de impacto
Desarrollar un conjunto de - Evaluaciones sobre el rea de estudio
estrategias progresivas y - Informacin cualitativa y cuantitativa asociada con la calidad de las
aplicables para mejorar la condiciones fsicas del rea de estudio (aceras, pasos peatonales,
calidad del espacio pblico fachadas, mobiliario urbano, rboles y plantas de la calle, rampas
en la ciudad objeto del peatonales y alumbrado pblico, etc.).
estudio - Patrones de la actividad peatonal
CARACTERIZACIN
DEL ESPACIO Disear una intervencin B. Elaboracin de estrategias que permitan mejorar la experiencia de los
URBANO piloto como un primer paso peatones, considerando las potencialidades y los retos identificados
hacia la implementacin de
estas estrategias C. Diseo e implementacin de un proyecto piloto costo-eficiente que
interconectadas busque crear un ambiente seguro, atractivo y confortable para los
peatones en el rea de estudio
D. Evaluacin del proyecto piloto y ajustes
E. Generacin de capacidad local a travs de talleres, presentaciones y

capacitaciones
A. El diagnstico rpido a realizar como parte de este estudio incluir:

- La identificacin de los principales desafos y oportunidades donde la
implementacin de soluciones tecnolgicas inteligentes pueda tener el
Diagnosticar la situacin de
mayor impacto en la gestin de la ciudad
la infraestructura de
- La caracterizacin de la infraestructura de conectividad de banda ancha
conectividad de banda
ancha en la ciudad de la ciudad y su gobierno
- La estimacin de las inversiones requeridas para implementar y
Identificar las soluciones mantener las soluciones tecnolgicas que se propongan
CONECTIVIDAD
(ICT BROADBAND tecnolgicas que puedan
adoptarse para ayudar a B. Descripcin de la infraestructura de conectividad requerida, la
INFRASTRUCTURE)
superar los principales retos arquitectura de las soluciones y casos de uso
de la ciudad
c. Elaboracin de un plan de accin para la implementacin de las
soluciones tecnolgicas propuestas y difusin de los resultados
A. Caracterizacin del sector, que incluir:

Realizar un diagnstico - Aspectos institucionales
detallado del sector de agua - Abastecimiento de agua potable (fuentes de abastecimiento, estaciones
y saneamiento de bombeo, cobertura de agua potable, etc.)
- Cobertura de los servicios de alcantarillado
Identificar los retos - Saneamiento (plantas de tratamiento o proyectos existentes, niveles de
sectoriales ms importantes tratamiento, etc.)
a los que la ciudad se
AGUA Y B. Determinacin de prioridades
enfrenta
SANEAMIENTO
C. Identificacin de las acciones y necesidades de inversin necesarias
Obtener un plan de accin
para resolver los problemas considerados prioritarios
priorizado
D. Formulacin de recomendaciones
A. Revisin de los siguientes aspectos:

- Situacin actual de la ciudad en trminos de recoleccin de residuos
slidos, reciclaje formal e informal, tratamiento y disposicin final
- Estructura institucional para la gestin de los residuos slidos
- Marco legal
Preparar una estrategia y un B. Identificacin de acciones y programas relacionados con los que se podran
plan de accin para abordar generar sinergias
RESIDUOS los problemas de gestin de
residuos slidos de la ciudad c. Definicin de estrategias y soluciones para el sector de residuos slidos
SLIDOS
en la ciudad. Estas soluciones deben contener como mnimo:
- Caracterizacin, diagnstico y perspectivas del sector
- Lneas de accin, acuerdos de reforma, programas y proyectos de apoyo
al sector
- Fases y cronograma de adopcin de las acciones acordadas
- Plan de financiamiento
- Plan de monitoreo
A. Recopilacin y anlisis de la siguiente informacin:

- Grandes consumidores en el sector industrial/comercial (estimacin del
consumo y demanda elctrica)
- Estimacin del consumo y de la demanda del sector residencial y su
Apoyar a las ciudades para gasto energtico
que mejoren la eficiencia en - Estimacin de la tasa de crecimiento anual del consumo energtico para
la gestin de la energa todos los sectores
- Estimacin de las emisiones de GEI por consumo de electricidad
Determinar una lnea de - Desarrollo de perfiles de consumo y demanda de electricidad, y gastos
base de consumo energtico energticos desagregados por sectores. Consumo y demanda bajo
y un perfil de demanda responsabilidad de las ciudades, desagregados en subgrupos
ENERGA sectorial en la ciudad
B. Identificacin de proyectos de eficiencia energtica que se adapten a
Examinar la prefactibilidad las caractersticas de la ciudad y recomendaciones para su implementacin
de proyectos de eficiencia
C. Anlisis de la prefactibilidad tcnica y financiera de los proyectos sugeridos
energtica
D. Identificacin de programas estatales y/o nacionales con potencial de
implementacin en la ciudad y recomendaciones para su aplicacin
E. Evaluacin de los proyectos de autoconsumo energtico que se estn

desarrollando o implementando en la ciudad
A. Inventario, revisin, lectura y anlisis de los estudios sobre crimen y

violencia con los que actualmente cuenta la ciudad
Analizar la situacin de los
B. Anlisis de seguridad y convivencia ciudadana, incluyendo aspectos
temas relacionados con la
institucionales y de gobernanza, procesos de planeacin de la seguridad y
seguridad ciudadana y
la convivencia ciudadana, adems de esquemas de financiacin de las
proponer intervenciones
SEGURIDAD polticas de seguridad ciudadana y justicia, y elementos de la participacin
que apunten a contribuir a
CIUDADANA ciudadana y del sector privado
la solucin de la problemtica
detectada y dimensionada C. Anlisis de la dimensin del problema de seguridad en la ciudad
D. Sugerencias de intervenciones y polticas
A. Contextualizacin general e identificacin de los principales desafos a

los que se enfrenta la ciudad en trminos de las temticas asociadas a la
competitividad y DEL
B. Posicionamiento de la ciudad en torno al conjunto de indicadores

Identificar y articular propuestos por la metodologa ICES para evaluar los niveles de competitividad
propuestas de intervencin y DEL. Este componente implica el levantamiento de informacin para un
prioritarias en relacin con la grupo aproximado de 45 indicadores y su respectiva evaluacin comparativa
mejora de la competitividad o benchmarking
COMPETITIVIDAD Y territorial y la generacin de
empleos productivos C. Realizacin de talleres participativos que permitan recoger las principales
DESARROLLO
percepciones de los actores territoriales con respecto a las debilidades,
ECONMICO LOCAL
oportunidades, fortalezas y amenazas a las que se enfrenta la ciudad en
(DEL) 16
materia de competitividad y DEL
D. Formulacin de una estrategia de desarrollo econmico y competitivo para

la ciudad que incluya un plan para las acciones identificadas como prioritarias
16. El alcance de este estudio puede limitarse al anlisis territorial o

ampliarse a la revisin de sectores productivos estratgicos.
Nuevo Estudio Base Adicional de Competitividad:
cuadro No. 8
caso piloto en Quetzaltenango, Guatemala
Durante el ao 2015, con el apoyo de la firma consultora IdenCity se realiz el ajuste

metodolgico de la Iniciativa en los temas relacionados con la competitividad local.
Como parte de este ejercicio y con el inters de probar la propuesta de modifica-
cin original, se llevaron a cabo tres casos piloto en las ciudades de Quetzaltenan-
go-Guatemala, San Jos-Costa Rica y Santa Marta-Colombia. De acuerdo con lo
indicado anteriormente, uno de los cambios introducidos consiste en la elaboracin
de un nuevo Estudio Base Adicional sobre competitividad. Dentro de los principales
componentes de este estudio est la formulacin de una estrategia territorial de
competitividad y desarrollo econmico local. A manera de ejemplo, a continuacin
se exhibe la estrategia propuesta para la ciudad de Quetzaltenango.
Incremento del Atraccin y

OBJETIVOS
Incremento del Apertura Impulso al

Empleo Productivo Nmero de Comercial Retencin del Emprendimiento
Empresas Talento
PLAN ESTRATGICO PLAN ESTRATGICO DE

DE MEJORA COMPETITIVA GENERACINDE EMPLEO PRODUCTIVO
desarrollo de elementos
elementos instrumentales sectores productivos estructurales
Agencia De Desarrollo Educacin Conectividad Seguridad

Econmico Local (Adel)
Turismo Corrupcin Capital Humano
CONECTORES
Plan De Ordenamiento Infraestructuras Sistema Fiscal

Sanitario
Econmico Territorial
Agroindustria Servicios Ubicacin
Pblicos Estratgica
Planificacin Informalidad
...
Dimensin institucional
CONDICIONES
Coordinacin del tejido

Articulacin/unificacin Coordinacin con el Generacin de visin /
social con la
tejido social nivel nacional acuerdo
municipalidad
BASE
priorizacin iniciativa ciudades emergentes y sostenibles 63
Mediante la aplicacin de filtros a los temas de la ICES analizados en la fase anterior, la Fase
2 tiene como objetivo identificar las reas prioritarias que reflejan los mayores retos de sos-
tenibilidad y apoyar a la ciudad para que pueda concentrar sus esfuerzos en la bsqueda de
soluciones. Asimismo, el Banco contribuye al reconocimiento de temas importantes para
las ciudades emergentes de ALC que actualmente, y en algunos casos, no son considerados
parte de las agendas locales. Para la priorizacin se consideran los 30 temas de la ciudad
con sus respectivas calificaciones de semforo (determinadas en la Fase 1).
Dada la diversidad de temas que requieren atencin, es poco probable que una ciudad
logre resultados en el mediano plazo en muchos de estos sectores. Por eso, la metodologa
ICES propone una priorizacin mediante la aplicacin de filtros. Cada tema analizado en
la fase de diagnstico se prioriza en esta Fase 2 mediante la aplicacin de los siguientes
cuatro filtros: i) opinin pblica; ii) impacto econmico (costo econmico para la sociedad;
plantea el costo de la inaccin); iii) cambio climtico y riesgo de desastres; y iv) multisec-
torialidad (nivel de interrelacin sectorial). Se asignan puntuaciones individuales de 1 a 5
para cada tema, segn los criterios indicados, se suman estos valores, se pondera el valor
de cada filtro y se obtiene la lista de reas prioritarias para la ciudad, para luego seleccionar
aquellas con la puntuacin ms alta. Finalmente, la lista se valida con el equipo local y los
principales actores involucrados.
La puntuacin total de cada tema, despus de haber sido evaluado por los cuatro filtros,
permite identificar de tres a cinco temas con el puntaje ms alto (lase los ms crticos).
De esta manera, la ciudad puede utilizar sus limitados recursos para concentrarse en
aquellas reas que son ms relevantes para el logro de su sostenibilidad y que tienen ms
probabilidades de dar resultados concretos en el mediano plazo.
A pesar de que los equipos se centrarn inicialmente en los temas priorizados con mayor
puntaje, las reas adicionales identificadas con color rojo o amarillo constituyen un llamado
de atencin para las autoridades locales y principales partes involucradas, para que no se
desatiendan y puedan ser abordadas por los responsables sectoriales o temticos. El siste-
ma de monitoreo que se describe ms adelante facilita esta labor.
A. A partir del ejercicio de semforos realizado en la Fase 1, donde se identificaron las tem-
Los filtros ticas crticas para la sostenibilidad, en esta fase se determina si un problema es de alta
prioridad para la ciudad mediante la aplicacin de cuatro filtros:
Opinin pblica: percepcin los ciudadanos con respecto a la importancia

de los problemas identificados; se trata de un aspecto fundamental para
lograr el apoyo del proceso y su sostenibilidad en el tiempo.
Cambio climtico y riesgo de desastres: valoracin de las emisiones de GEI

que contribuyen al cambio climtico, el riesgo de desastres y los efectos
locales del cambio climtico.
Econmico: impacto econmico para la sociedad; este filtro estima los be-
neficios socioeconmicos que se obtendran al resolver la problemtica de
grfico No. 4 Fase 2: Proceso de priorizacin
4
Aplicacin de los
> Puntuacin de
filtros
a todos los temas
1 5 A
para el ejercicio de semforos

>
Ponderacin
para el ejercicio de
semforos y para
cada filtro
de la ICES y para cada uno de los filtros
>
>
> Seleccin de
5+ 1
Ordenamiento
Sumatoria 3 5
-
A
+ de todos los temas de
del puntaje y de los

mayor a menor puntaje
> temas prioritarios
de acuerdo con la
ponderado cuatro disponibilidad de recursos
del ejercicio de filtros
semforos
cada tema, buscando determinar el impacto econmico para la sociedad

de la inaccin actual.
Multisectorialidad: valora la interrelacin de los temas a travs de un anli-

sis del impacto de cada tema en relacin con los dems.
A continuacin se encuentra una explicacin detallada de cada uno de los filtros.
Filtro 1: Opinin pblica
Proporciona informacin acerca de cmo la poblacin percibe el nivel de prioridad de los

temas objeto de anlisis de la metodologa. Con el objetivo de lograr el amplio apoyo de
los ciudadanos, se debe conocer e incorporar al proceso lo que la poblacin piensa que es
importante para el futuro de la ciudad.
Este filtro requiere de la aplicacin de la encuesta de opinin pblica contratada en la

Fase 0. Esta encuesta tiene un alto valor agregado poltico-institucional para la ciudad. La
Iniciativa propone una encuesta base para que sea aplicada en todas las ciudades ICES.
Asimismo, dicha encuesta base puede potenciarse mediante la desagregacin territorial, tal
como se ha realizado en aquellas ciudades interesadas en analizar distintas zonas del rea
urbana e identificar con ms precisin aquellas zonas que requieren mayor atencin.
La encuesta de opinin pblica propuesta por la Iniciativa es estadsticamente represen-

tativa y est diseada especficamente para las necesidades de los equipos locales y de la
entidad implementadora. Los trminos de referencia que se han utilizado como base para
la encuesta se pueden ver en el Anexo - Trminos de referencia de la Encuesta de Opinin
Pblica. La encuesta no debe tener un margen de error superior al 5% a nivel de la ciudad y
es llevada a cabo por una empresa especializada en elaboracin de encuestas o una univer-
sidad con presencia en la ciudad y experiencia en esta rea. El cuestionario de la encuesta
cubre los temas de la metodologa ICES. Para cada tema se incluyen de cuatro a cinco
preguntas que nos puedan dar una clara visin de la opinin de la ciudadana sobre cada
uno de ellos. Adems, la encuesta incluye una pregunta al final para permitir al entrevistado
priorizar los temas, con lo cual los especialistas determinarn la puntuacin del filtro. En el
Anexo Modelo de encuesta de opinin se encuentra la encuesta de opinin prototipo que
se busca sea aplicada en todas las ciudades. Adicionalmente, si la ciudad as lo considera,
puede incluir un nmero limitado de preguntas adicionales que considere relevantes para
medir su realidad o una problemtica especfica.
En este filtro se asigna una calificacin de 1 a 5 para cada uno de los 30 temas de la ICES,
tomando en cuenta las prioridades identificadas en las respuestas a la pregunta: Dado que
el gobierno tiene recursos limitados y tiene que priorizar sus reas de accin, cules son
las tres reas (en orden de importancia) que usted considera que deberan ser prioritarias
para el gobierno?
Los encuestados escogen tres reas de accin en orden de importancia, de acuerdo con sus
prioridades. Para la prioridad nmero uno, se selecciona el tema identificado como el ms
importante por el mayor porcentaje de personas encuestadas, y as se hace con los otros
dos niveles de prioridad. A estos porcentajes luego se les aplica una ponderacin distinta,
dependiendo del nivel de prioridad. Se puede asignar un peso de 3 al porcentaje de encues-
tados que indicaron que determinada rea de accin es su primera prioridad, 2 a la segunda
y de 1 a la tercera. Despus se suman estos valores ponderados para cada rea de accin.
Para convertir estos valores a una escala de 1 a 5, se puede utilizar la siguiente frmula (para
reflejar el rango real de los datos)17:
Donde:
Vn es el valor en la nueva escala;
Vo es el valor original;
Maxo es el valor mximo en la escala original;
Mino es el valor mnimo en la escala original;
Maxn es el valor mximo deseado en la nueva escala y
Minn es el valor mnimo deseado en la nueva escala.
17.Este es uno de los mtodos utili- Muchas veces tambin es importante entender cmo varan las percepciones y prioridades
zados para asignar la puntuacin del
filtro de opinin pblica. Otro mtodo de los habitantes de distintas zonas de la ciudad. Para ello, la encuesta de opinin pblica
incluye dos preguntas de priorizacin se puede desagregar en zonas de acuerdo con el nivel socioeconmico. Ejemplos de ello se
que se combinan para realizar un
ndice de importancia relativa. presentan en los Cuadros 10 y 11.
El filtro de opinin pblica aplicado en
cuadro No. 9
Managua, Nicaragua
Un ejemplo ilustrativo sobre la aplicacin de este

filtro es el ejercicio realizado en Managua.
En este caso, de los temas de la Iniciativa, el 32,8%

de los encuestados identific el servicio de agua
potable como su primera prioridad, un 11,8%
lo seal como su segunda prioridad y un 7,1%
indic que se trataba de su tercera prioridad. Se
asignaron los pesos de acuerdo con los diferentes MANAGUA
niveles de prioridad (32,8% x 3; 11,8% x 2; y 7,1% x
1). Luego, para obtener la calificacin ponderada
total, se sumaron los resultados (98,4 + 23,6 + 7,1)
y se obtuvo un puntaje total de 129,1, que fue el
mayor de todas las reas de accin. Esto mismo se
hizo para cada uno de los dems temas de la ICES
y se identific que el pago de impuestos obtuvo el
menor puntaje (1,9).
NIVELES DE PRIORIDAD
1 32,8%
2 11,8%
3 7,1%
32,8% x 3 = 98,4
11,8% x 2 = 23,6
7,1% x 1 = 7,1
+
CALIFICACIN
PONDERADA TOTAL 129,1
Mayor puntaje
de todas las
reas de accin
Zonificacin de la encuesta:
cuadro No. 10
Al igual que ocurre con el diagnstico por

indicadores (ver el Cuadro 5 de indicadores
georreferenciados), el anlisis de la opinin
pblica tambin puede ser desagregado a
niveles intra-ciudad. Esto ayuda a entender
cmo varan las percepciones y prioridades de
los habitantes de acuerdo con las caractersticas
socioeconmicas y de acceso a infraestructura
del rea en que viven.
La encuesta realizada en la ciudad de Mar del

Plata complement el anlisis territorial de indi-
cadores con la desagregacin de la encuesta de
opinin pblica en siete zonas diferenciadas de
la ciudad. stas fueron: las cuatro zonas identi-
ficadas como crticas en la periferia oeste (Las
Dalias/Alto Camet, Herradura Noroeste, Belgra-
no y Del Barco), adems de los tres conglome-
rados con algn grado mayor de heterogeneidad
(la zona costera [Centro], la zona intermedia
que la bordea [Anillo 1] y el resto de la periferia
oeste [Anillo 2]).
Se realizaron 171 entrevistas por estrato, selec-

cionndose de forma probabilstica los puntos
muestrales, las manzanas, los hogares y los
entrevistados. Para el anlisis de los resultados
del total de la muestra, se utiliz un ponderador
que ajust el peso de cada estrato al peso real
que tiene en el total de la poblacin.
Visualizacin de los resultados de la encuesta zonificada

Zonificacin de la encuesta:
cuadro No. 11
el caso de Vitria, Brasil
La encuesta de opinin pblica realizada en la ciudad de Vitria, Brasil, entrevist a 1.200 personas en
las nueve regiones administrativas del municipio. El nmero de cuestionarios aplicados en cada regin
sigui la distribucin poblacional de las mismas, a fin de garantizar la representatividad estadstica y
territorial de la muestra. El cuestionario contena 129 preguntas para todos los temas de la ICES.
Dado que algunos datos tienen mayor relevancia cuando estn georreferenciados y son estudiados en
el rea territorial correspondiente a su ubicacin, se estim conveniente analizar los resultados finales
de la encuesta para cada tema a partir de la zonificacin de las respuestas, lo que permiti llegar a
conclusiones ms precisas. Solamente a travs de este mtodo se puede evaluar con mayor detalle
dnde estn concentrados los problemas y cules deben ser las reas del territorio a priorizar para las
acciones de los gobiernos.
El siguiente mapa representa la zonificacin de los datos relativos a la seguridad pblica en Vitria.
Las medidas preventivas asociadas a este tema son ejemplos de polticas pblicas que deben ser for-
muladas con una perspectiva territorial. En casos como este, la informacin recogida por la encuesta
de opinin pblica y mapeada por zonas o sectores es de gran importancia y utilidad, toda vez que
no solo proporciona informacin para los indicadores y la fase de priorizacin de la ICES, sino que
tambin aporta a la futura formulacin de las polticas de desarrollo de la ciudad.
VOC SE SENTE SEGURO NO BAIRRO ONDE

MORA?
Respostas Nao
At 8%
De 8,1% a 65%
De 65,1% a 75%
De 75,1% a 85%
Regies Administrativas Menos Seguras de according
com a Sec . Segurana Pblica
Regies Administrativas | PMV 2014
Bairros de Vitria | PMV 2014
Visualizacin de los resultados de la encuesta zonificada

Filtro 2: Cambio climtico y riesgo de desastres
Este filtro est compuesto por dos subfiltros: (i) el subfiltro de mitigacin de Gases de
Efecto Invernadero (GEI), el cual busca determinar en qu medida la intervencin en un
tema especfico supondr una reduccin en las emisiones; y (ii) el subfiltro de riesgo ante
amenazas naturales y vulnerabilidad, que analiza el riesgo y la vulnerabilidad de los temas
que estn siendo examinados y si la intervencin en un tema especfico puede contribuir de
forma directa a la reduccin del riesgo y al aumento de la resiliencia.
El subfiltro de mitigacin se aplica a nivel de los subtemas, seguido por la agregacin de

los resultados a nivel de tema; mientras que el subfiltro de riesgo se aplica directamente a
nivel de los temas. Esto obedece a que la aplicacin de los subfiltros para cada uno de los
indicadores sera demasiado dispendiosa para esta evaluacin rpida. El tema de transpor-
te, por ejemplo, abarca los subtemas transporte pblico y limpio, y seguridad vial. El primer
subtema afecta directamente la emisin de GEI, pero el segundo no tiene potencial de miti-
gacin. Sin embargo, todos estos subtemas pueden verse afectados por un terremoto o una
inundacin. Por ejemplo, la infraestructura de la cual depende cualquier aspecto del sector
transporte puede resultar destruida tras un terremoto.
En un primer anlisis, la ICES identific si existen vnculos directos entre los subtemas (ver
Grfico 6). Para simplificar la aplicacin del filtro, se asume que estos vnculos potenciales
son siempre los mismos en cada ciudad. No obstante, es posible eliminar o aadir vnculos
durante el ejercicio, segn el contexto local.
En el caso del subfiltro de mitigacin, para cada subtema se identifica si existe o no un vn-
culo con cada sector emisor (emisiones por uso de productos, por residuos, por movilidad,
etc.). Por ejemplo, es claro que existe un vnculo entre el subtema densidad urbana y el
sector emisor movilidad porque se asume, entre otros factores, que en una ciudad densa
las distancias van a ser ms cortas, con lo cual habr menos emisiones por transporte.
Para el subfiltro de riesgo ante amenazas naturales y vulnerabilidad, se han identificado

vnculos entre cada subtema y las diferentes amenazas que se pueden encontrar en una
ciudad (sequas, inundaciones, terremotos, etc.). Sin embargo, aqu se distingue entre
dos tipos de temas: los temas (o sectores) del tipo I, que pueden ser impactados por los
desastres en trminos de prdidas econmicas directas un huracn puede destruir la in-
fraestructura de transporte de una ciudad y los temas (o sectores) del tipo II, que pueden
contribuir de forma directa a la reduccin del riesgo una planificacin urbana inteligente
puede reducir el riesgo a travs de la zonificacin, prohibiendo de esta manera la construc-
cin de viviendas y otras infraestructuras en zonas de riesgo.
Para realizar las calificaciones de los vnculos, es necesario contar con los estudios base
(anlisis de emisiones de GEI, anlisis de riesgo y cambio climtico, y anlisis de la huella
urbana), cuya contratacin es sugerida en la Fase 0. Para el subfiltro de mitigacin, el es-
tudio relevante es el inventario de emisiones de GEI de la ciudad, en el cual se identifican y
cuantifican los principales sectores emisores y opciones de mitigacin. La calificacin para
el subfiltro de riesgo debe contar con el anlisis de riesgo y vulnerabilidad de la ciudad, en

el cual se identifican y ubican los mismos sobre el territorio.
Una vez identificados todos los vnculos relevantes, se asignan valores de 1 a 5 a cada uno
de ellos. Mientras que los vnculos potenciales son los mismos para todas las ciudades, esta
valoracin va a reflejar la importancia de cada vnculo en el caso particular de cada centro
urbano. Un puntaje de 1 significa que el subtema no es importante para reducir emisiones
en el sector y/o el riesgo ante amenazas naturales y vulnerabilidad, mientras que un puntaje
de 5 seala que hay que tomar medidas en el subtema desde estas perspectivas.
Para facilitar la calificacin, se han establecido valores de referencia cualitativos y cuantita-

tivos para cada sector y amenaza. Por ejemplo, cuando existe un vnculo entre un subtema y
el sector transporte, este vnculo recibe un valor alto si:
- El sector transporte contribuye con ms del 20% de las emisiones de la ciudad.

- Se espera que estas emisiones aumenten en ms de un 50% entre el ao base y el ao
2050.
- El porcentaje de uso del transporte pblico en la ciudad es inferior al 30%.
Como resultado de este ejercicio se obtiene un valor de 1 a 5 para cada uno de los vnculos
(subtema-sector y/o tema-amenaza). Para finalizar la aplicacin del filtro, se deben llevar a
cabo los siguientes pasos de agregacin:
1. Dentro de cada subfiltro, agregar los valores de los criterios (sectores/ame-

nazas) de cada subtema.
2. Dentro del subfiltro de mitigacin, agregar para cada tema los valores de
sus subtemas y calcular el valor promedio.
3. Usar como valor final del filtro para cada tema el valor ms alto que el tema
haya conseguido con la aplicacin de los subfiltros.
Dependiendo del contexto de la ciudad, puede tener sentido usar valores mximos en el
segundo paso y/o promedios en el tercero. Sin embargo, en cualquier caso es necesario
verificar, y de generarse inconsistencias, ajustar los resultados a travs del dilogo con las
contrapartes locales y los especialistas del equipo implementador. El Grfico 5.3 presenta el
proceso de aplicacin del filtro y su descripcin detallada se encuentra en el Anexo Filtro
de Cambio Climtico y Riesgo de Desastres.
El proceso de calificacin es llevado a cabo por la firma consultora que ha desarrollado los
estudios base de cambio climtico, ya que cuenta con mejores insumos debido a su cono-
cimiento e interaccin con la ciudad. Alternativamente, un grupo de expertos que incluya
especialistas de la entidad implementadora y de la ciudad, podr valorar los temas iden-
tificados con base en sus oficiales tcnicos.
Pasos en la aplicacin del filtro de cambio
grfico No. 6
climtico y riesgo de desastres
0 Seleccin de subtemas de
aplicacin en cada subfiltro
SUBFILTRO DE RIESGO ANTE

SUBFILTRO DE MITIGACIN DESASTRES NATURALES
Presenta el tema un elevado Presenta el tema un elevado

potencial para reducir las emiciones potencial para reducir la vulnerabilidad
de GEI? de la ciudad?
Estudio bsico
de mitigacin
1 Clculo del potencial de
mitigacin en cada sector 1 Clculo de la vulnerabilidad de la
Estudio bsico de
riesgos naturales
Indicadores ciudad a cada amenaza
ICES
2 Priorizacin de subtemas desde
el punto de vista de mitigacin
2-3
Priorizacin de temas desde el
punto de vistta de riesgo ante
desastres
Priorizacin de temas desde el
3 punto de vista de mitigacin
4 Priorizacin de temas desde el

punto de vista integral
El uso del subfiltro de crecimiento
cuadro No. 12
de la huella urbana
Adems de los subfiltros de mitigacin de GEI y de riesgo ante amenazas naturales y cambio climti-
co, en las ciudades brasileas de Vitria, Florianpolis y Palmas se ha aplicado un subfiltro adicional
relacionado con el crecimiento de la huella urbana. El principal insumo para su aplicacin es el estu-
dio base que se asocia a l. Este estudio provee datos acerca de la superficie urbana actual, las tasas
histricas del crecimiento actual y el futuro de la mancha urbana, as como de la densidad urbana e
inversiones necesarias para la infraestructura bsica, considerando los escenarios tendencial, ptimo
e intermedio de crecimiento de la huella.
Para efectos de la aplicacin del subfiltro, estos datos son convertidos en variables, las cuales son
analizadas en relacin con los subtemas de la ICES para identificar los vnculos existentes. De esta
manera, se priorizan aquellos subtemas que tengan ms relacin con dichas variables. Al final, los tres
subfiltros (mitigacin, riesgo y huella urbana) son consolidados a fin de asignar prioridad a los temas
que son ms importantes para la sostenibilidad ambiental y de cambio climtico de la ciudad.
PALMAS
Como ejemplo ilustrativo sobre los resultados

que se pueden obtener de la aplicacin de este
subfiltro, podemos citar el caso de la ciudad
de Palmas.
En adicin a los temas que fueron priorizados

por los otros dos subfiltros, el subfiltro de cre-
cimiento urbano prioriz tambin en Palmas el
tema de uso del suelo y ordenamiento territorial.
Este tema no habra sido priorizado al aplicar
nicamente los otros dos subfiltros del filtro de
cambio climtico y riesgo de desastres. El tema
de uso del suelo es fundamental para esta ciu-
dad dado que su expansin urbana ha ocurrido
con muchos vacos urbanos, lo que disminuye la
densidad poblacional y aumenta los costos del
transporte pblico y de la infraestructura urbana.
Filtro 3: Impacto econmico
El objetivo de este filtro es identificar, dentro de los temas considerados, cul es el impacto
econmico de cada problemtica para la ciudad, lo que permite observar el costo de opor-
tunidad de la inaccin actual. O lo que es lo mismo: se intentan cuantificar los beneficios
socioeconmicos que se obtendran al resolver la problemtica de cada tema. Mediante
el uso de datos proporcionados por la ciudad, la entidad implementadora, institutos de
estadsticas municipales, regionales y nacionales, adems de estudios de costos locales
e internacionales, entrevistas con expertos locales y del equipo tcnico y/o lderes guber-
namentales y acadmicos y teniendo en cuenta que el espritu de la ICES es efectuar
una evaluacin rpida de la situacin de la ciudad, la metodologa ha desarrollado dos
posibilidades para la estimacin de este filtro: 1) la metodologa de evaluacin multi-criterio
o Mtodo de Decisin Cualitativa de Impacto Econmico; y 2) el Mtodo de Estimacin de
Beneficios Socioeconmicos. El equipo que llevar a cabo el anlisis puede escoger cul de
los dos mtodos utilizar. En el Anexo Filtro econmico se puede encontrar informacin
detallada sobre este filtro.
Mtodo de Decisin Cualitativa de Impacto Econmico:

Matrices Multi-Criterio
Este mtodo corresponde a una evaluacin multi-criterio18, la cual ha sido utilizada en
ciudades como Santa Ana, Goinia, Joo Pessoa, Vitria, Palmas, Florianpolis, Managua,
Cuman, Montego Bay y Quetzaltenango. El objetivo de este mtodo es analizar el grado
relativo de relacin entre cada rea de accin potencial y su impacto probable en la eco-
noma de la ciudad. Especficamente, se evala el impacto de cada rea en tres aspectos:
i) crecimiento del PIB, ii) generacin de empleo, y iii) mejora de la competitividad de la
ciudad. El anlisis agregado de estas tres variables permite verificar la importancia de cada
temtica en el crecimiento de la economa de la ciudad. El conjunto de los tres anlisis lleva
al puntaje final para el filtro de impacto econmico segn esta metodologa.
Para la implementacin de este mtodo, el equipo de la ICES de cada ciudad debe identifi-
car un grupo de especialistas con amplio conocimiento de las temticas a tratar y que a su
vez est familiarizado con la realidad municipal y las barreras de su desarrollo econmico.
stos debern completar formularios en Excel para identificar la importancia de cada tema
en relacin con su influencia en el desarrollo de la ciudad. El Anexo Filtro econmico
ofrece una descripcin pormenorizada de esta metodologa, las instrucciones para utilizar
las planillas, y las planillas con las macros y frmulas necesarias para hacer el clculo de
manera automtica una vez que se haya incluido la informacin base necesaria (los datos
sobre la participacin de cada sector en el producto municipal y el empleo) y los insumos
18.Barredo, J. I y Bosque-Sendra, J. de los especialistas.
(1998). Comparison of Multi-Criteria
Evaluation Methods Integrated in
Geographical Information Systems El anlisis multi-criterio evala la relacin entre los temas identificados en el diagnstico y
to Allocate Urban Areas. Alcal de
Henares: Universidad de Alcal de tres indicadores econmicos: PIB, empleo y competitividad. Para cada uno de ellos se adap-
Henares, Departamento de Geografa. ta una matriz de decisin con multi-criterios. En la adaptacin de este mtodo para la ICES,
se toma en cuenta que se est haciendo un rpido diagnstico de los desafos que enfrenta
una ciudad para ser ms sostenible. En este sentido, el mtodo se simplifica de acuerdo con
la siguiente idea central: el eje de las alternativas (Y) se completa con los sectores que com-
ponen los diferentes temas de la ICES, mientras que para el PIB y el empleo, el eje de los
criterios (X) se desagrega conforme a la divisin de los sectores que los componen segn la
disponibilidad de los datos en el pas. (Ver el Cuadro 14)
En cuanto al indicador de competitividad, se dividi el anlisis del impacto de las actuacio-

nes en reas de intervencin que corresponden a factores que pueden mejorar o impedir
las actividades econmicas en una ciudad. Son muchos los elementos que se articulan y
que influencian la competitividad de una ciudad: innovacin tcnica, factores organiza-
cionales e institucionales, actitudes de la sociedad local, fluctuaciones de la demanda,
distancia de los mercados consumidores, ajustes en el mercado de los factores de produc-
cin, factores naturales, calidad de la administracin pblica, y la infraestructura social y
econmica. El Cuadro 14 presenta los factores de mayor influencia en la competitividad
municipal, agrupados en las siguientes categoras: recursos humanos, fsicos, de conoci-
miento, de capital, e infraestructura.
Ciudad de Belice
Belice
cuadro No. 13 Competitividad: reas de intervencin
Capital humano
Inversin en innovacin
CAPITAL Servicios intensivos en conocimiento, empresas creativas y culturales

HUMANO Y TIC
Incubadoras
Atraccin de la inversin extranjera
Apoyo/financiamiento pblico a la investigacin e innovacin
Arreglos productivos locales (APL)
Cooperativas
Insercin internacional (productos y socios diversificados)

APOYO Apoyo a pequeas y medianas empresas (PyME)
EMPRESARIAL
Cultura emprendedora
Apoyo a servicios (comercio)
Apoyo a la comercializacin y ventas
Comercio electrnico
Simplificacin de los impuestos municipales
Facilidad en la apertura y cierre de empresas

AMBIENTE DE
NEGOCIOS Y Facilidades de crdito
TRANSPARENCIA
PBLICA Legislacin ambiental
Burocracia
Informalidad
Infraestructura de comunicaciones
INFRAESTRUCTURA
E INVERSIONES Infraestructura logstica (incluye transporte)
Este mtodo se implementa a travs de los siguientes pasos:
1. Se establece la matriz de relaciones entre los temas (filas) y los sectores de la econo-
ma (columnas) para analizar la relacin entre las temticas identificadas por la ICES,
el PIB y el empleo. Para el caso de competitividad, la relacin se establece entre las
temticas identificadas por la ICES y los aspectos de la competitividad en la ciudad. En
total se elaboran tres matrices de relacin (PIB, empleo y competitividad). Para asignar
los valores a cada una de las celdas en cada matriz, en un anlisis conjunto, los espe-
cialistas sectoriales le otorgan un valor de 1, si existe relacin, y de 0, si no hay relacin
alguna entre los temas y los sectores econmicos o los aspectos de la competitividad.
cuadro No. 14 Matriz de relaciones
Vnculos (0=no; 1=s)

tema / sectores pib adm.
agrope-
servicios industria pblica e
cuario
imp.
Gestin de desastres y adaptacin al cambio climtico 0.0 1.0 1.0 1.0
Calidad del aire (monitoreo y planes de mejora) 1.0 1.0 0.0 0.0
Gases de efecto invernadero (monitoreo y planes de reduccin) 0.0 1.0 1.0 1.0
Gestin de residuos slidos 1.0 1.0 1.0 1.0
Gestin del crecimiento urbano (minimizar el impacto del 1.0 0.0 0.0 1.0
crecimiento urbano sobre el medio ambiente)
Favorece el transporte pblico limpio y multimodal 1.0 0.0 0.0 1.0
Gestin de la densidad poblacional 1.0 0.0 0.0 1.0
Promueve el uso racional del espacio urbano, dando lugar a una 1.0 1.0 0.0 1.0
ciudad cohesionada, barrio, vecindad
Seguridad pblica 1.0 1.0 0.0 1.0
Conectividad (internet banda ancha) 1.0 1.0 0.0 1.0
Economa diversificada y competitiva 1.0 1.0 1.0 1.0
Calidad del gasto pblico (autonoma financiera, ingresos 1.0 1.0 0.0 1.0
propios e inversiones)
Gestin por resultados 1.0 1.0 0.0 1.0
Planificacin participativa 1.0 0.0 0.0 1.0
Gestin pblica moderna (presupuesto plurianual de abajo 0.0 0.0 0.0 1.0
hacia arriba, con programas y actividades)
TOTAL 4.0 3.3 1.3 4.7
2. Se construyen tablas con los datos estadsticos oficiales de la ciudad sobre la contribu-
cin de cada sector econmico al PIB y a la generacin de empleo. Se toman los valores
nominales, se calcula la participacin de cada sector y se normalizan los datos, de tal
manera que los resultados queden entre 1 y 5. Para la ponderacin relacionada con la
competitividad, de ser posible se utilizan aquellas participaciones definidas en el ndice
de Competitividad estimado para la ciudad.
cuadro No. 15 Datos estadsticos
Vnculos entre temas / desafos y sectores (PIB)
Servicios Industria Agropecuario Adm. Pblica e Total

Imp.
PIB ANUAL 13,530 2,811 20 3,097 19,458
% 70% 14% 0% 16% 100%

Nivel 1 a 5 3.5 0.7 0.0 0.8 5.0
3. Posteriormente, se toma cada uno de los valores de impacto de las temticas de la

Iniciativa (0 o 1), se pondera por la contribucin de cada sector econmico al PIB, a la
generacin de empleo y a la competitividad, y se estandarizan de nuevo los resultados
entre 1 y 5. Se suman los valores ponderados y normalizados por temtica crtica, y a
partir de los resultados se identifica la prioridad de atencin de cada tema en relacin
con el PIB, el empleo y la competitividad, siendo 1 la prioridad ms baja y 5 la ms alta.
cuadro No. 16 Matriz de priorizacin para variable PIB
Valor Ponderado Resultado

Ponderado
Tema / Sectores PIB Servicios Industria Agrope- Adm. Pbli- "Prioridad
cuario ca e imp. Ponderada
1- baja
5- alta
Gestin de desastres y adaptacin al cambio 0.0 0.7 0.0 0.8 1.5

climtico
Calidad del aire (monitoreo y planes de 3.5 0.7 0.0 0.0 4.2
mejora)
Gases de efecto invernadero (monitoreo y 0.0 0.7 0.0 0.8 1.5
planes de reduccin)
Gestin de residuos slidos 3.5 0.7 0.0 0.8 5.0
Gestin del crecimiento urbano (minimizar 3.5 0.0 0.0 0.8 4.3
el impacto del crecimiento urbano sobre el
medio ambiente)
Favorece el transporte pblico limpio y 3.5 0.0 0.0 0.8 4.3
multimodal
Gestin de la densidad poblacional 3.5 0.0 0.0 0.8 4.3
Promueve el uso racional del espacio urbano, 3.5 0.7 0.0 0.8 5.0
dando lugar a una ciudad cohesionada,
barrio, vecindad
Seguridad pblica 3.5 0.7 0.0 0.8 5.0
Conectividad (internet banda ancha) 3.5 0.7 0.0 0.8 5.0
Economa diversificada y competitiva 3.5 0.7 0.0 0.8 5.0
Calidad del gasto pblico (autonoma 3.5 0.7 0.0 0.8 5.0
financiera, ingresos propios e inversiones)
Gestin por resultados 3.5 0.7 0.0 0.8 5.0
Planificacin participativa 3.5 0.0 0.0 0.8 4.3
Gestin pblica moderna (presupuesto 0.0 0.0 0.0 0.8 0.8
plurianual de abajo hacia arriba, con
programas y actividades)
TOTAL 3.5 0.6 0.0 0.9

4. Finalmente, se elabora una matriz que resume los resultados de la priorizacin para
cada variable (PIB, empleo y competitividad). Para determinar la priorizacin total del
filtro de impacto econmico, se suman horizontalmente las priorizaciones para cada
tema crtico y se divide entre el puntaje ms alto posible (15). Por ltimo, se normalizan
estos datos entre 1 y 5 y se establece el resultado total de la priorizacin de este filtro,
siguiendo la misma escala utilizada en la priorizacin por variable (1 la prioridad ms
baja y 5 la ms alta).
Vnculos entre los temas y el PIB, el empleo

cuadro No. 17
y la competitividad
tema / sectores pib pib empleo competiti- total nivel 1 a 5

vidad
Gestin de desastres y adaptacin al cambio

2 3 2 7 2
climtico
Calidad del aire (monitoreo y planes de mejora) 4 4 1 9 3
Gases de efecto invernadero (monitoreo y planes
2 0 1 3 1
de reduccin)
Gestin de residuos slidos 5 5 3 13 4
Gestin del crecimiento urbano (minimizar el
impacto del crecimiento urbano sobre el medio 4 4 2 10 3
ambiente)
Favorece el transporte pblico limpio y multimodal 4 5 2 11 4
Gestin de la densidad poblacional 4 5 1 10 3
Promueve el uso racional del espacio urbano,
dando lugar a una ciudad cohesionada, barrio, 5 4 1 10 3
vecindad
Seguridad pblica 5 4 2 11 4
Conectividad (internet banda ancha) 5 4 3 12 4
Economa diversificada y competitiva 5 5 5 15 5
Calidad del gasto pblico (autonoma financiera,
5 5 3 13 4
ingresos propios e inversiones)
Gestin por resultados 5 5 3 13 4
Planificacin participativa 4 5 2 11 4
Gestin pblica moderna (presupuesto
plurianual de abajo hacia arriba, con programas y 1 0 2 3 1
actividades)
TOTAL 4 4 2 10 3
Mtodo de estimacin del impacto econmico: estimacin

de beneficios socioeconmicos
Mediante los mtodos usuales de evaluacin socioeconmica de proyectos, este mto-
do tiene como objetivo cuantificar el impacto econmico de la ejecucin de las acciones
para resolver las reas o temas identificados como crticos en la fase de diagnstico de
sostenibilidad de la ciudad. Consiste en una estimacin rpida que incluye las externali-
dades sociales y ambientales, sin tener en cuenta el monto de la inversin necesaria para
solucionarlo. Este criterio se basa en el uso de informacin existente en la ciudad, o en la
adaptacin de estudios generales o de otras ciudades. Para su implementacin se sugiere
la contratacin de un consultor especializado, con experiencia en evaluacin econmica
de proyectos, que realice la entrega de informes que contengan tambin la descripcin
metodolgica utilizada en cada tema y el detalle de los clculos realizados, en un plazo no
mayor a un mes.
Se trata de una estimacin del costo total de cada problemtica para la sociedad en todos
los temas abordados por la ICES en la Fase 1 y que fueron definidos en estado amarillo o
rojo. Para efectuarla, la metodologa recomienda realizar supuestos sobre los principales
factores del costo, utilizando informacin disponible y estudios de localidades comparables
para su cuantificacin.
En la elaboracin de las estimaciones se realizar la cuantificacin de impactos, tanto sobre

el stock de la economa (por ejemplo, revalorizacin de inmuebles) como sobre el flujo
econmico (por ejemplo, los ahorros anuales de los costos de operacin y mantenimiento
de vehculos). En consecuencia, para asegurar que los impactos sean comparables, las
variables flujo debern ser proyectadas a futuro y actualizadas al da de hoy con una tasa
del 12%.19 Posteriormente, se otorgar un puntaje en funcin del porcentaje que el costo
estimado representa en el PIB local. El puntaje a asignar (1 a 5) corresponder a la mitad del
porcentaje all obtenido (es decir, si el porcentaje del costo estimado representa el 4% del
PIB local, el puntaje ser 2). En caso de que dicho porcentaje sea mayor al 10%, el puntaje
siempre ser 5.
En general, para aplicar el criterio de costo (beneficio y/o ahorro) en cada tema o rea de ac-
cin, en primer lugar se deben responder dos preguntas: qu medir? y cmo medirlo?
Qu medir? Como punto de partida de la estimacin, deben tenerse en cuenta los

siguientes aspectos: i) la lista de indicadores ICES relevados y validados por los especialis-
tas, con semforos aplicados, teniendo en consideracin el punto de referencia terico; ii)
la lista de los temas o reas de accin clasificados en rojo, amarillo y verde; y iii) las fichas
tcnicas y la realizacin de entrevistas con los especialistas, con el objetivo de conocer en
profundidad cada temtica. Los aspectos analizados no aspiran a cubrir el universo de cada
problemtica, sino que se concentran en los factores determinantes, principales y ms
importantes (drivers) que en general estn representados por los indicadores. La proble-
19.Esta es la tasa que suele utilizarse
para la evaluacin socioeconmica de
mtica a medir quedar definida por la diferencia entre la situacin actual de los principales
proyectos del Banco. indicadores y la situacin ideal buscada (benchmark). Por ejemplo, si la ciudad presenta un
indicador del 72% en la cobertura de agua potable, se deber realizar la cuantificacin de

los impactos de no mejorar la provisin de agua potable en un 18%, hasta alcanzar el 90%
indicado como benchmark terico verde. Entonces, el criterio costo total procura estimar
el impacto socioeconmico de no alcanzar el punto de referencia asumido como deseable
para las ciudades de la regin.
Cmo medirlo? Las principales tcnicas de cuantificacin de beneficios utilizadas son

las siguientes:
Precios hednicos: buscan determinar los beneficios sociales a partir del an-
lisis del incremento de valor que adquieren las propiedades afectadas por la
implementacin de la solucin.
Valuacin contingente: mediante la realizacin de encuestas domiciliarias,

procura determinar la disposicin a pagar por la mejora del servicio. La misma
refleja el beneficio que la sociedad le atribuye a dicho proyecto.
Beneficios y costos marginales: el mtodo requiere determinar curvas de de-

manda (beneficios marginales) y curvas de oferta (costos marginales) con
y sin proyecto a partir de las cuales se estiman los beneficios. El principal
software utilizado es el Modelo de Simulacin de Obras Pblicas (SIMOP).
Costos evitados: busca medir el ahorro de costos (de tiempo, operacin, etc.)
que se registra al implementarse la solucin.
Daos evitados: se basa en estimar los daos a personas, bienes, servicios e

infraestructura que se evitarn en el futuro por implementarse la solucin hoy.
Con respecto al alcance de los resultados que se obtienen, es importante aclarar que se
trata de estimaciones expeditas y genricas que, a la imperfeccin intrnseca de la tcnica
del anlisis costo-beneficio, se le aade el margen de error propio de la transferencia de
valores obtenidos en otros estudios realizados al problema que registra la ciudad que se
analiza. Aceptando las limitaciones planteadas, el objetivo de estas estimaciones es com-
plementar los resultados que arrojan los otros filtros de la metodologa ICES, aportando el
punto de vista econmico.
Filtro 4: Multisectorialidad
A la luz de la visin integral de la ICES, este filtro tiene por objeto la priorizacin de temas
estratgicos, es decir, aquellos en cuyo caso una intervencin generara un mayor im-
pacto en la sostenibilidad de la ciudad. En dicho contexto, este parmetro permite tener
una visin integral de los temas cubiertos por la Iniciativa, adems de identificar aquellas
temticas que tienen mayor interaccin con otros sectores. En consecuencia, se favorece-
rn aquellos temas que estn altamente relacionados con otros temas y que, por lo tanto,
intervenir en ellos tendr efectos positivos en el mayor nmero de temas posibles.
Para su aplicacin, se ha diseado una Matriz de Interrelacin. Esta matriz sirve para asignar
la calificacin que los especialistas deben dar en este aspecto. La puntuacin se asignar
en funcin del grado de interdependencia entre temas (relacin del tema objeto de anlisis
con los dems temas). Esta matriz deber incluir (en filas y columnas) todos los temas
analizados por la metodologa ICES en la ciudad. Al leer la matriz horizontalmente, los es-
pecialistas debern calificar de 1 a 3 (bajo, medio y alto) la incidencia o el impacto que tiene
el tema ubicado en la fila sobre los temas ubicados en cada una de las columnas, siendo
3 la calificacin para el mayor impacto/interrelacin y 1 para el menor. La suma horizontal
de los puntajes proporciona una calificacin total del impacto del tema en el desarrollo de
los otros temas estudiados, y deja abierta la posibilidad de disear un ranking general. Este
ranking se deber dividir en cinco estratos, siendo los temas de mayor interaccin e im-
pacto los que se ubiquen en el estrato superior y que reciban la mayor calificacin (puntaje
de 5), mientras que los temas con menor interrelacin sern ubicados en la franja inferior y
recibirn una calificacin menor (puntaje de 1).
cuadro No. 18 Ranking para la asignacin de puntajes
Estratos
Calificacin
(puntajes)
60 69 5
51 59 4
42 50 3
33 41 2
23 32 1
El Cuadro 19 muestra la matriz de interrelaciones entre temas y las puntuaciones asignadas

para una ciudad. En este caso, la forma de calificacin fue ajustada otorgando valores entre
0 y 1, de acuerdo con el siguiente criterio de anlisis:
0 - poca o ninguna importancia;

0,5 - igualmente importante, es decir, no es posible definir cul tema es
ms importante a ser priorizado en la bsqueda de una ciudad sostenible;
1 - ms importante.
cuadro No. 19 Ejemplo: matriz de interrelacin entre temas
SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y CAMBIO CLIMTICO
DIMENSIONES / TEMAS
Gestin de Mitigacin Vulnerabilidad
Saneamiento Calidad Uso del suelo u
Agua residuos Energa del cambio Ruido ante desastres
y drenaje del aire ordenamiento
slidos climtico naturales
Agua 0,5 1,0 1,0 0,5 1,0 1,0 1,0 0,0

Saneamiento
0,5 0,5 0,5 1,0 0,5 1,0 0,0
y drenaje
Gestin de
1,0 1,0 1,0 0,5 1,0 0,0
residuos slidos
Energa 0,5 1,0 0,0 1,0 0,0
SOSTENIBILIDAD Calidad del aire 1,0 0,5 1,0 0,0
AMBIENTAL
Y CAMBIO Mitigacin del
0,5 1,0 0,0
CLIMTICO cambio climtico
Ruido 0,5 0,5
Vulnerabilidad ante
0,0
desastres naturales
Uso del suelo u

ordenamiento
Desigualdad urbana
Movilidad y
transporte
Competitividad
de la economa
SOSTENIBILIDAD
URBANA Empleo
Conectividad
Educacin
Seguridad
Salud
Gestin pblica
participativa
Gestin pblica
moderna
Transparencia
Impuestos y
SOSTENIBILIDAD autonoma financiera
FISCAL Y
GOBERNABILIDAD Gestin del
gasto pblico
Deuda
SOSTENIBILIDAD URBANA SOSTENIBILIDAD FISCAL Y GOBERNABILIDAD
Gestin Gestin Impuestos y

Desigualdad Movilidad y Competitividad Gestin del
Empleo Conectividad Educacin Seguridad Salud pblica pblica Transparencia autonoma Deuda
urbana transporte de la economa gasto pblico
participativa moderna financiera
0,0 1,0 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,0 0,5 0,5
0,0 0,0 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 1,0 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5
0,0 0,0 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 1,0 0,5 0,5 0,5 1,0 0,5 0,5
0,0 0,0 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 1,0 0,5 0,5
0,0 0,0 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 1,0 0,5 0,5
0,0 0,0 0,0 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 1,0 0,5 0,5
0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5
0,0 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5
0,0
1,0 1,0 1,0 0,5 1,0 0,5 0,5 0,5 1,0 1,0 0,5 1,0 1,0 1,0
1,0 1,0 1,0 1,0 0,5 0,5 1,0 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5
1,0 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5
0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,0 0,5 0,5
1,0 1,0 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,0 0,5 0,5
0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,0 0,5 0,5
1,0 0,5 1,0 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5
0,5 0,0 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5
0,5 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5
0,5 0,5 0,5 0,5 0,5
0,5 0,5 0,5 0,5
0,5 0,5 0,5
0,5 0,5
0,5
Sobre la importancia de este filtro, a manera de ejemplo se puede mencionar el sector

transporte, que ejerce su impacto en varias reas (entre otras, en el cambio climtico). El
transporte incide directamente en la generacin de GEI debido a medidas como el cambio
de flota, el desincentivo en el uso del vehculo privado y la mejora de los servicios de trans-
porte pblico. Todo esto tambin influye en la calidad del aire, la contaminacin sonora y la
salud de los ciudadanos, entre otros aspectos.
Estos son los cuatro filtros que utiliza la metodologa ICES para la priorizacin de reas de
intervencin. Desde el inicio resulta fundamental asegurarse de que todos los involucrados
entiendan lo que significa cada filtro y el objetivo que persiguen las diferentes calificaciones.
De no hacerse, la priorizacin perder sentido, toda vez que la clasificacin no significar lo
mismo para las diferentes personas participantes en el proceso.
Las reas de accin de la metodologa ICES responden a las reas prioritarias que definen
las ciudades de acuerdo con la evaluacin de sus indicadores, puntos de referencia y filtros.
El equipo de trabajo tambin puede proponer temas adicionales que por ser novedosos
para la sostenibilidad urbana de la regin ameriten ser considerados (por ejemplo, smart
cities). En cumplimiento de su objetivo de promover el desarrollo econmico y social de la
regin, el BID est constantemente evaluando y desarrollando nuevos instrumentos y me-
canismos para apoyar la mejor gestin y desarrollo de los centros urbanos de ALC.
B. Una vez obtenidas las puntaciones individuales para cada uno de los filtros, el equipo tc-
Proceso de nico de la entidad implementadora debe agregar esta informacin para crear una escala de
prioridades.
priorizacin
Los resultados o calificaciones de cada uno de los filtros son ponderados y priorizados en
una hoja de clculo como la que se muestra en el ejemplo del Cuadro 20. Lo que se busca
con la ponderacin es proporcionar al ejercicio de semaforizacin y a cada uno de los filtros
un peso relativo dentro del proceso de priorizacin. En cualquier caso, el jefe de equipo
deber adaptar los valores de esta ponderacin de acuerdo con la realidad de cada ciudad.
La ponderacin sugerida por el equipo de la ICES es la siguiente:
Ejercicio de semforos: 30%.

Filtro de opinin pblica: 25%.
Filtro de cambio climtico y riesgo de desastres: 20%.
Filtro de impacto econmico: 15%.
Filtro de multisectorialidad: 10%.
En consulta con el coordinador sectorial, el jefe de equipo podr utilizar otra ponderacin si
la situacin particular de la ciudad as lo amerita.
Una vez ponderadas las calificaciones de cada uno de los filtros, se realiza una suma
horizontal de los puntajes ponderados de cada tema, hasta obtener una calificacin total
para el tema (que agrega la calificacin de todos los filtros). Esta calificacin total es la que
define la priorizacin de las reas de intervencin. Todos los temas pueden ser ordenados
de acuerdo con su puntaje o nivel de prioridad, siendo el tema con mayor puntaje el rea de
intervencin prioritaria para la ciudad.
El equipo tcnico implementador puede seleccionar un pequeo nmero de temas con

puntaje alto (lo ideal es de tres a cinco temas) para un anlisis detallado y definicin de
estrategias de abordaje. Limitar el nmero de temas ayudar a la ciudad y a los equipos a
estar focalizados durante las fases 3 y 4 (Plan de Accin y Pre-inversin), lo que es im-
portante si se tienen en cuenta las limitaciones de recursos financieros y humanos de los
gobiernos de las ciudades.
Con el inters de hacer ms dinmico el proceso de priorizacin de los temas en cada

ciudad, la Iniciativa ha venido trabajando en el diseo de una aplicacin denominada
Sistema WebICES. Esta herramienta se desarroll como una forma de facilitar el proceso
de priorizacin y de coordinacin entre los diferentes equipos y actores involucrados en
la implementacin de la metodologa. La aplicacin sistematiza los procesos relacionados
con el levantamiento de indicadores, el ejercicio de semaforizacin y la aplicacin y anlisis
(individual y agregado) de los cuatro filtros previamente descritos. Este desarrollo permitir
avanzar de una manera ms gil y segura en el establecimiento de los temas prioritarios
para el desarrollo sostenible de las ciudades ICES.
Santa Marta
Colombia
Ejemplo: priorizacin de las reas de intervencin realizada
cuadro No. 20
en la ciudad de Cuman, Venezuela
35% 20% 15% 15% 15%
DIMENSIONES TEMAS OPININ

SEMFORO* PBLICA AMBIENTAL TCNICO ECONMICO POSICIN
Agua 3,0 2,5 4,5 4,4 3,7 9

Saneamiento y drenaje 3,0 1,7 4,5 3,5 3,9 13
Gestin de residuos slidos 5,0 1,7 3,0 3,3 3,7 6
Energa 3,0 1,9 5,0 3,5 5,0 7
SOSTENIBILIDAD Calidad del aire 3,0 1,8 1,5 1,0 3,0 20
AMBIENTAL
Y CAMBIO
Mitigacin del cambio climtico 3,0 1,5 3,0 1,2 1,1 21
CLIMTICO Ruido 3,0 1,6 1,0 1,0 1,0 22
Vulnerabilidad ante desastres
5,0 2,7 5,0 3,6 3,4 2
naturales
Uso del suelo u ordenamiento 5,0 2,7 4,7 3,2 2,7 4

Desigualdad urbana 3,0 4,7 1,0 3,9 1,0 15
Movilidad y transporte 5,0 3,1 4,5 3,8 4,3 1
Competitividad de la economa 3,0 1,1 5,0 3,7 5,0 10
Empleo 5,0 2,1 1,0 4,1 4,7 5
SOSTENIBILIDAD Conectividad 3,0 1,3 4,5 3,1 4,2 14
URBANA
Educacin 5,0 1,3 1,0 4,2 3,4 18
Seguridad 5,0 5,0 1,0 5,0 2,3 3
Salud 3,0 2,3 4,7 3,9 3,0 12
Gestin pblica participativa 1,0 1,5 1,0 3,2 3,0 23

Gestin pblica moderna 5,0 1,1 1,0 3,2 4,3 11
Transparencia 3,0 1,7 1,0 3,2 2,3 19
SOSTENIBILIDAD Impuestos y autonoma financiera 3,0 0,5 1,0 3,8 5,0 17
FISCAL Y Gestin del gasto pblico 5,0 0,6 4,2 4,0 2,3 8
GOBERNABILIDAD
Deuda 5,0 0,5 1,0 3,5 1,0 16
Cules son las ventajas de utilizar un sistema
cuadro No. 21
en lnea para el ejercicio de priorizacin?
Permite diligenciar los indicadores y almacenar toda la informacin que

hace parte del levantamiento de la informacin, como fuentes y memorias
de clculo de cada indicador
Facilita la secuencia de los pasos a seguir hasta obtener la priorizacin

agregada de los filtros
Apoya la coordinacin de los equipos de trabajo y de los procesos a realizar

como parte de la fase de priorizacin
Permite un uso ms eficiente del tiempo, aumenta la seguridad en el uso de

la informacin generada y mejora la calidad del proceso
Estandariza el procedimiento de aplicacin de los filtros a travs de su uso

en diferentes ciudades y pases
Optimiza el tiempo utilizado en la fase de priorizacin, permitiendo una

mayor concentracin de los esfuerzos en la elaboracin del Plan de Accin
Permite y facilita la comparacin entre ciudades dentro del mismo pas o

entre ciudades de ALC
plan de accin iniciativa ciudades emergentes y sostenibles 91
El presente captulo tiene como objetivo mostrar el paso a paso en la formulacin de un

Plan de Accin para encaminar la ciudad hacia la sostenibilidad, segn la metodologa
ICES. Para ello, se explica qu es un Plan de Accin, su importancia, contenido y estructura.
Asimismo, se presenta una serie de guas generales sobre la formulacin del plan financiero
y la programacin para implementar dicho Plan, la forma en que la ICES se integra con el
Banco y la programacin de pases, adems del establecimiento del sistema de monitoreo.
Al final de este captulo se espera que el lector cuente con las herramientas necesarias
para preparar un Plan de Accin que sea capaz de guiar a la ciudad en el camino hacia su
sostenibilidad.
A. El Plan de Accin20 es una hoja de ruta que nos muestra de dnde venimos, dnde esta-
Qu es un mos, y hacia dnde vamos o queremos llegar. Refleja la visin de la ciudad con respecto a
su desarrollo futuro, la cual se define a partir del anlisis tcnico de la situacin ambiental,
Plan de urbana, fiscal y gobernabilidad, y del consenso de la voluntad de sus ciudadanos.
Accin?
Como instrumento, el Plan de Accin es un documento que contiene las intervenciones
consideradas prioritarias para el alcance de metas y objetivos previamente establecidos.
En el marco de la ICES, el Plan de Accin es el producto principal de la aplicacin de la
metodologa y es formulado con el objetivo de servir como mapa de ruta hacia la sosteni-
bilidad de las ciudades. Como tal, dicho Plan recoge los resultados obtenidos en las fases
anteriores y es la base para ejecutar las fases que siguen. El Plan de Accin refleja todo el
20.Es un documento tcnico que
incluye la visin de la ciudad, una trabajo de la primera etapa de la aplicacin de la metodologa. Es el primer entregable del
evaluacin de sostenibilidad multi-
sectorial y propuestas de proyectos
Programa previo a la etapa de ejecucin; constituye el producto de conocimiento base de la
para mejorar su desempeo. asistencia tcnica a la ciudad.
grfico No. 6 Fases de una ciudad ICES
3 plan de accin
sistema de monitoreo
0 1 2 4 5 i
PREPARACIN ANLISIS Y PRIORIZACIN PRE-INVERSIN SISTEMA DE INVERSIN
DIAGNSTICO MONITOREO
Dicho esto, cabe destacar que el Plan de Accin contiene las intervenciones a realizar en el
corto y mediano plazo que conducirn a la ciudad al logro de sus metas de sostenibilidad
en el largo plazo. Deber ser preparado sobre la base de una visin integral y multisectorial
del anlisis de la problemtica urbana, que incluya las dimensiones ambiental, urbana,
fiscal y gobernabilidad contempladas por la ICES. La efectividad del Plan depender en gran
medida del compromiso de las partes interesadas (comunidad, gobiernos de la ciudad, es-
tadual y nacional, sector privado, ONG), el logro de consensos entre los diferentes actores y
el ejercicio de monitoreo de la ejecucin del Plan.
La formulacin de un Plan de Accin ICES se fundamenta en una visin de la realidad urba-

na que incorpora los siguientes elementos:
Identidad y visin de largo plazo de sus ciudadanos. El Plan de Accin

deber considerar los elementos histricos y culturales que han sido rele-
vantes en la configuracin de la identidad de la ciudad, as como aquellos
que puedan potenciar sus posibilidades de desarrollo en el largo plazo. Esto
asegura una mayor comprensin del territorio y de sus particularidades,
resalta el valor de la participacin de los ciudadanos en los procesos de
desarrollo urbano y fortalece la identidad local.
Visin integral. Como se mencion anteriormente, los Planes de Accin

se estructuran de acuerdo con la combinacin de dimensiones previstas
por la ICES ambiental, urbana, fiscal y gobernabilidad, facilitando un
anlisis integral de la condicin de sostenibilidad de la ciudad y buscan-
do priorizar aquellas intervenciones multisectoriales que tengan un alto
impacto en la calidad de vida de los ciudadanos. La importancia de la visin
integral con la que se formula el Plan de Accin radica en la capacidad de
comprender los efectos que pueden tener las problemticas encontradas
y de anticipar los impactos de las intervenciones que se planteen para su
solucin. Los Cuadros 22 y 23 presentan ejemplos de la importancia de
analizar las problemticas e identificar intervenciones desde una perspec-
tiva integral.
Intervenciones multisectoriales. Gran parte de las intervenciones de impacto

en una ciudad son proyectos de carcter multisectorial, donde es preciso
intervenir simultneamente en varios sectores para lograr el resultado espe-
rado. El desarrollo de una lnea de tranva en el centro histrico de una ciudad
necesitar de un trabajo multisectorial, donde la movilidad motorizada y no
motorizada pueda ajustarse como un solo sistema, donde los espacios pbli-
cos y los verdes puedan convivir con el nuevo proyecto, y donde la actividad
comercial y residencial en torno a la lnea se articulen coherentemente. El
Cuadro 23 ilustra un ejemplo actual de nuestro Programa.
Ro Seco en Quetzaltenango,
cuadro No. 22
Guatemala
Para una mejor comprensin de la importancia

de aplicar una visin integral en el anlisis de
problemticas urbanas, podemos tomar como
ejemplo la contaminacin del Ro Seco, el cual
es un drenaje natural que pasa por la ciudad de
Quetzaltenango en Guatemala.
ESTO HA TRADO VARIAS CONSECUENCIAS

NEGATIVAS:
La pobre gestin integral de los residuos slidos y del alcantarillado ha
La prdida de la funcin reguladora contribuido a exacerbar los efectos causados por la costumbre de los
que el ro ejerce durante el periodo habitantes de las orillas del ro, que lo utilizan como depsito de de-
de lluvias sechos slidos y drenaje de aguas servidas. Ro abajo, esto ha sido un
factor determinante en el incremento del nmero y de la intensidad de
El taponamiento de pontones y las inundaciones en barrios densamente poblados, que en ocasiones
tubos de enlace han llegado a cubrir cuatro metros sobre el nivel del suelo.
Una alta contaminacin de sus

De no analizarse y abordarse la problemtica del ro desde una pers-
aguas lo que trae como resultado
pectiva integral y multisectorial, la identificacin de sus efectos estara
malos olores
limitada nicamente al sector ambiental de manejo de aguas. No se
La proliferacin de plagas (insectos consideraran sus consecuencias en temas como la vulnerabilidad ante
y roedores) y el consecuente riesgo los desastres naturales, la gestin de los residuos slidos, la salud, la
para la salud de sus habitantes educacin y la cultura ciudadana. De la misma manera, al momento de
establecer acciones o intervenciones, esta aproximacin permite iden-
tificar aquellas que pueden llegar a tener un impacto positivo mayor,
no solo a nivel de los problemas propios de este tema, sino tambin
a nivel de otros sectores en los que la ciudad debe mejorar, como
pueden serlo el institucional y financiero, el del deporte y la cultura
ciudadana, o el de la salud.
Intervencin multisectorial integral: el eje urbano ambiental
cuadro No. 23
del ro Choluteca en Tegucigalpa, Honduras
COMAYAGELA
TEGUCIGALPA
El trabajo del BID en Tegucigalpa y Comayagela ciudades que juntas conforman el Municipio del
Distrito Central, capital de Honduras es un ejemplo emblemtico de lo que significa una inter-
vencin multisectorial. En esta ciudad, la aplicacin de la metodologa ICES revel la existencia de
diversos desafos: una elevada exposicin a riesgos producto de la ausencia de controles sobre el
suelo y la movilidad en un contexto de accidentada topografa y cambio climtico , un sistema de
agua y alcantarillado deteriorado e insuficiente, la precarizacin de la vivienda y los altos niveles de
inseguridad ciudadana como problemtica transversal.
Como contrapeso a estos retos, el diagnstico revel tambin la presencia de una gran suma de vo-
luntades e iniciativas para avanzar en la agenda de sostenibilidad en la capital. No obstante, stas se
encontraban operando de manera aislada, por lo que el enfoque multisectorial de la ICES lleg en un
momento oportuno y facilit un dilogo casi sin precedentes entre la Alcalda y lderes de las diferen-
tes divisiones del Banco. El resultado fue la articulacin de estas voluntades en un proyecto estratgi-
co comn: la regeneracin de la cuenca urbana del ro Choluteca. Esta intervencin, territorialmente
acotada e integral en su enfoque, requiere una inversin mnima en comparacin a otros proyectos
sectoriales, siendo capaz de maximizar el retorno de stos al tiempo que genera co-beneficios de
adaptacin al cambio climtico y desarrollo econmico y social.
Dicha regeneracin toma forma en el eje urbano ambiental Choluteca, proyecto que consiste en un
parque lineal diseado para elevar la resiliencia y reactivar el valor patrimonial del espacio ribereo
que actualmente separa a los centros histricos de Tegucigalpa y de Comayagela (CHTC). Este sitio,
cuya infraestructura bsica permanece deteriorada tras el huracn Mitch en 1998, guarda importantes
activos econmicos y culturales que pueden ser revalorizados al frenar la tendencia de abandono
y degradacin de tiempos recientes. La visin principal del proyecto es construir un espacio verde
que reconecte los dos centros histricos, actuando de manera concomitante para atender el riesgo a
inundaciones, sanear las aguas del ro, reducir el dficit de espacio pblico, incrementar la oferta de
vivienda y mejorar la seguridad de las comunidades que all habitan.
Intervencin multisectorial integral: el eje urbano ambiental
cuadro No. 23
del ro Choluteca en Tegucigalpa, Honduras
COMAYAGELA
TEGUCIGALPA
Para lograr esta visin, el Plan de Accin de Tegucigalpa y Comayagela estructur una adaptacin
transformadora compuesta por las siguientes medidas secuenciales, que se refuerzan mutuamente:
1) control de inundaciones y saneamiento en el ro choluteca. El proyecto iniciar con

diversas obras para el dragado y redefinicin del cauce de los ros Choluteca y Chiquito, segui-
das por la reconstruccin de casi 20 kilmetros de colectores principales de aguas servidas. Ms
adelante, el proyecto construir la red secundaria de alcantarillado en el sitio de intervencin
y pondr en marcha dos medidas a nivel de cuenca: la rehabilitacin de 56 km adicionales de
colectores, as como la inversin en dos nuevas plantas de tratamiento de aguas residuales con
capacidad para atender a ms de 500 mil personas.
2) parque lineal. Sobre el ro saneado se plantea un eje verde que cumplir un objetivo doble:
a) ser una infraestructura apropiada para funcionar segn una gama de posibles escenarios
futuros de cambio climtico, amortiguando de manera natural el impacto de lluvias extremas;
y b) generar espacio pblico para la recreacin de todos los usuarios de los centros histricos,
elevando la habitabilidad y atractivo comercial del ncleo capitaliNo. En total, se tienen proyec-
tadas aproximadamente 100 hectreas de nuevo espacio pblico, incluyendo 2 km de sendas
peatonales y ciclistas, 9,3 hectreas de vegetacin natural compatible con las inundaciones y 1,1
hectreas de espacios deportivos.
3) revitalizacin urbana. Entendiendo que se construirn obras en el rea de influencia de

un sitio con amplio patrimonio arquitectnico y sociocultural, esta accin plantea un plan
urbano para catalizar la inversin del sector privado en la rehabilitacin de edificios histricos
en el centro de Tegucigalpa y en el desarrollo de nuevas opciones de vivienda y comercio para la
renovacin del centro de Comayagela entre la 1 y 4 avenidas.
4) reordenamiento de la movilidad. Se prev que los cambios de uso de suelo sean acompa-
ados por una serie de actuaciones estratgicas en materia de movilidad peatonalizaciones,
reordenamiento de rutas de transporte pblico y gestin de estacionamientos privados, de
tal manera que se facilite la transformacin urbana integral del borde rivereo.
5) seguridad ciudadana. Usando un enfoque de prevencin integral de la violencia, el cual

implica un triple esfuerzo de control policial, recuperacin espacial y urbanstica, adems de
la negociacin social, este ngulo de la intervencin involucra programas de fortalecimiento
institucional e intervenciones fsicas con el objetivo de construir las redes comunitarias que im-
primirn sostenibilidad social a la intervencin, vinculando el parque con ms de diez espacios
pblicos rehabilitados en la zona.
El total de la intervencin se ha conceptualizado dentro de un marco institucional innovador que

responder a las necesidades de un proyecto multisectorial: una autoridad del ro Choluteca, capaz
de actuar integralmente sobre los sistemas de suelo, agua y movilidad. sta imprimira estabilidad
administrativa en las operaciones, avanzando hacia tres objetivos principales: i) optimizar la inversin
pblica al combinarla con el recurso privado, a travs de modelos APP, concesiones, bonos de deuda,
entre otros; ii) capturar la plusvala generada por los cambios en el valor del suelo para solventar las
obras de infraestructura; y iii) llevar a cabo acciones adicionales para mitigar los riesgos percibidos
del proyecto, alcanzando calificaciones de crdito que faciliten su financiacin.
El enfoque multisectorial que ha permeado este proyecto desde su concepcin, adems de crear un
modelo de intervencin verdaderamente integral, desarrollando una visin para transformar la ciudad
del centro hacia fuera sobre la base de un compromiso de inversin de largo plazo.
Visin territorial. Es necesario que los procesos de planificacin y desarrollo

de la ciudad tengan un enfoque territorial que guarde correspondencia con
la visin multisectorial anteriormente expuesta, con lo cual se contribuye
al logro efectivo de las metas de sostenibilidad planteadas. En aquellos
casos en que las problemticas identificadas sean compartidas y/o donde
las soluciones requeridas vayan ms all de la jurisdiccin municipal, ser
necesario que dicho enfoque comprenda una unidad de anlisis territorial
extendida. sta deber incluir la ciudad administrativamente definida, su
rea metropolitana y/o las ciudades o municipios de su rea de influencia o
conurbaciones. Como ejemplos de ello, pueden citarse los temas de movili-
dad y transporte, el manejo de fuentes hdricas o los casos de ciudades que
son cabecera y dormitorio, donde la planificacin no solo est relacionada
con otras ciudades o municipios, sino que en gran medida su efectividad
depender del esfuerzo que realicen en conjunto.
En la misma lnea, un tema destacado es la configuracin de corredores ur-

banos o ciudades-regin, que resalta la importancia de la interconectividad
e interdependencia entre ciudades como motor del crecimiento econmico
regional a travs de la concentracin de la produccin y el incremento de
la productividad. Estos corredores urbanos estn surgiendo en diferentes
lugares de ALC y su delimitacin territorial y funcional est definida por el
desarrollo de nuevos sistemas econmicos. Casos como Puebla-Mxico-To-
luca y Ro de Janeiro-So Paulo-Campinas son ejemplos de ello. Segn las
autoridades brasileas, en 2025 este ltimo albergar a 44 millones de ha-
bitantes a lo largo de 511 kilmetros y producir el 57% del producto bruto
total de Brasil.
Competitividad territorial. Siendo ALC la regin que registra los niveles ms

altos de desigualdad en la distribucin del ingreso con un dficit con-
siderable de empleo, altas tasas de informalidad y baja productividad,
las propuestas de intervencin a considerar dentro de los planes de accin
deben contemplar actuaciones especficas que propendan por la mejora
competitiva y la generacin de empleos productivos. Ante esta problem-
tica, el reto de la sostenibilidad urbana en la regin no puede ser abordado
sin considerar la generacin de oportunidades laborales de calidad como
uno de los objetivos estratgicos a alcanzar, de tal manera que se contribu-
ya a reducir el riesgo de pobreza, y mejorar la calidad de vida y el bienestar
de los ciudadanos.
Ciudades para la gente. Uno de los principales propsitos que debe per-
seguir el desarrollo urbano sostenible es el de construir ciudades para la
gente, donde los espacios pblicos se conviertan en puntos de encuentro
para los ciudadanos, facilitando su interaccin y reduciendo su exclusin
de los procesos sociales. Una ciudad sostenible debe considerar al ser
humano como el centro y objeto de su planificacin, buscando crear ciu-
dades ms seguras, saludables, vibrantes y atractivas para vivir. Con miras

a dicho objetivo, se debern promover acciones que mejoren el servicio de
transporte pblico y que restrinjan la circulacin vehicular en favor de los
espacios peatonales y para los ciclistas.
Desarrollo civil. Para conducir una ciudad hacia su sostenibilidad, sta debe
asegurar que sus habitantes se consideren ms que eso: que se reconozcan
y se sientan ciudadanos que forman parte de comunidades efectivamen-
te involucradas en la planificacin del rea urbana donde viven. De esta
manera, el desarrollo civil se convierte en un factor clave a la hora de
pensar en la sostenibilidad de las intervenciones a realizar, toda vez que su
participacin, empoderamiento y monitoreo garantiza la obtencin de los
resultados esperados en el largo plazo.
B. La razn primordial por la cual se debe contar con un Plan de Accin radica en su papel
Por qu contar como carta de navegacin hacia la sostenibilidad de las ciudades. Dicho esto, cabe puntua-
lizar otros factores que destacan la utilidad de un Plan de Accin ICES:
con un Plan de
Accin para la Servir como gua para la accin en el logro de las metas de sostenibilidad
sostenibilidad? establecidas por la ciudad.
Ofrecer claridad en las metas, acciones y recursos disponibles para las
intervenciones a desarrollar.
Proporcionar un orden de prioridad en la implementacin de las acciones
que permita el logro de resultados efectivos.
Ser utilizado como lnea de base para el monitoreo de su ejecucin y de la
sostenibilidad de las intervenciones.
Facilitar la bsqueda de financiamiento en el largo plazo, sirviendo como
una especie de plan de negocios ante potenciales inversionistas pblicos o
privados.
C. A continuacin se presenta una breve descripcin del contenido de un Plan de Accin para
Cul es el la sostenibilidad ICES.
contenido de
un Plan de
Accin para la
sostenibilidad
ICES?
cuadro No. 24 Contenido del Plan de Accin ICES
CAPTULO DESCRIPCIN DE CONTENIDO
Contiene la presentacin del Plan de Accin a sus ciudadanos por parte de la(s) autoridades locales
PRESENTACIN
lder(es) del proceso (como el alcalde o el gobernador).
Establece el marco en el cual fue elaborado el Plan de Accin, as como las instituciones participantes
ACERCA DEL PLAN y/o colaboradoras.
Lista las personas que colaboraron en la formulacin del Plan de Accin: actores locales (municipales,
EQUIPO DE TRABAJO departamentales, estaduales y/o nacionales), participantes de la entidad implementadora, autores
del documento y editores.
RESUMEN Constituye el resumen ejecutivo del Plan de Accin (documento completo).
ICES Explica la razn de ser de la Iniciativa, sus objetivos, principios orientadores y dimensiones.
Informa sobre las fases y etapas de la metodologa ICES, incluidas las actividades a realizar en cada
METODOLOGA ICES
fase y sus entregables o productos.
JUSTIFICACIN DE LA Expone las razones por las cuales la ciudad en cuestin fue incluida dentro de la ICES, de acuerdo
INCORPORACIN DE LA
CIUDAD EN LA ICES: HISTORIA con los indicadores de preseleccin de ciudades. Muestra la ciudad, sus orgenes y su evolucin,
Y PERFIL DE LA CIUDAD adems del futuro que se esperara en virtud de las condiciones actuales
Comprende el diagnstico multisectorial realizado sobre la base de la batera de indicadores de la

ANLISIS DE INDICADORES ICES y su evaluacin comparativa (benchmarking). Contiene los resultados del anlisis de indicadores
por dimensin, pilar y tema
Describe la situacin de ALC con respecto al cambio climtico. Proporciona informacin sobre la
ESTUDIOS BASE DE evolucin de las principales variables relacionadas con el tema, as como sobre los principales
RIESGOS, VULNERABILIDAD retos que las ciudades de la regin deben afrontar en el presente y en el futuro. Asimismo, exhibe
Y CRECIMIENTO URBANO los resultados obtenidos de los insumos tcnicos contratados en la Fase 0 de la metodologa ICES
Ensea el ejercicio de priorizacin y los resultados que ste haya arrojado luego de aplicar los cuatro
DEFINICIN DE PRIORIDADES filtros: opinin pblica, impacto econmico para la sociedad, capacidad de adaptacin al cambio
PARA LA ACCIN climtico y mitigacin de la emisin de GEI, y multisectorialidad
En funcin de los resultados de la priorizacin, la seccin correspondiente al Plan de Accin identifica

el conjunto de lneas estratgicas y acciones de corto y mediano plazo que ayudarn a enfrentar los retos
PLAN DE ACCIN
de sostenibilidad de la ciudad en el largo plazo. De la misma manera, presenta los montos de inversin
estimados, las potenciales fuentes de financiamiento y los responsables de cada accin o proyecto priorizado
DESCRIPCIN DE Especifica los proyectos priorizados, sus componentes, acciones, financiamiento y la programacin
NTERVENCIONES PRIORIZADAS
(PROYECTOS) para su ejecucin.
PRE-INVERSIN Y FINAN- Detalla los costos estimados de pre-inversin e inversin total de cada proyecto e identifica las
CIAMIENTO A LARGO PLAZO posibles fuentes de financiamiento para cada caso.
A partir de una metodologa que ha involucrado a la ciudadana de una manera transversal desde el inicio
en reuniones sobre el diagnstico, en la percepcin y priorizacin de las reas de accin crticas, en
MONITOREO CIUDADANO la discusin de los proyectos del Plan de Accin y en la conformacin del sistema de monitoreo,
este captulo ilustra sobre el proceso de diseo y puesta en marcha del sistema de monitoreo ciudadano
para la sostenibilidad, incluyendo sus principios, componentes, operacin y resultados esperados.
CONCLUSIONES Contiene los principales hallazgos de la aplicacin de la metodologa respecto de la sostenibilidad

de la ciudad.
BIBLIOGRAFA Cita las referencias utilizadas en el documento.
ANEXOS Contienen el detalle de los resultados de cada indicador, su anlisis comparado (benchmarking) y
la semaforizacin.
D. Historia y perfil de la ciudad: de dnde venimos, dnde

Cmo se estamos y hacia dnde vamos?
estructura Una seccin del Plan de Accin abarca la historia y el perfil de la ciudad. Constituyen la jus-
un Plan de tificacin de su participacin dentro de la Iniciativa y permiten un mayor entendimiento del
Accin para la rea urbana, sus dinmicas y su evolucin a travs del tiempo. Los componentes de este
captulo del Plan de Accin ilustrarn sobre el pasado, el presente y el futuro de la ciudad.
sostenibilidad
ICES? el pasado: de dnde venimos? Este interrogante se responder mediante una resea
histrica de la ciudad que permita identificar con claridad sus orgenes y su evolucin hasta
la actualidad. Esta seccin narra los acontecimientos ms representativos de la historia de
la ciudad que han contribuido a la definicin de su realidad urbana actual. Dicha resea de-
ber incluir aquellos eventos que forman parte de las esferas social, demogrfica, cultural,
econmica, geogrfica, ambiental, natural, poltica e institucional. Contar con soportes
grficos (por ejemplo, mapas, cuadros, lneas de tiempo con los hitos principales) que faci-
liten la comprensin de la cronologa del desarrollo del centro urbano.
El presente: dnde estamos? Luego de haber expuesto la transformacin de la ciudad

a travs del tiempo, esta seccin exhibe la configuracin actual del rea urbana como
resultado de sus procesos histricos. Aqu sera de mucha utilidad sintetizar en un prrafo
los elementos ms relevantes de la identidad de la ciudad: cul es su vocacin?, cul
es su posicin relativa dentro de la geografa del pas? Esto ayudar luego a perfilar el plan
de desarrollo econmico local. De la misma manera, se deber incluir un perfil de la ciudad
que contenga como mnimo los datos que se detallan en el Cuadro 25.
Al igual que en el punto anterior, es necesario hacer uso de grficas, mapas y cuadros que
apoyen de manera didctica la presentacin de los datos incluidos en el perfil.
El futuro: hacia dnde vamos? Ahora que ya sabemos en dnde estamos y cmo
llegamos all, el equipo de trabajo deber hacer un anlisis de las tendencias y los desafos
encontrados, para proyectar cual ser el estado al que se llegar en un futuro prximo si no
se toman las medidas necesarias para enderezar el rumbo de la ciudad hacia su sostenibili-
dad. Este anlisis deber realizarse en el marco de la visin y la vocacin de la ciudad que
se han identificado en instancias anteriores, lo cual garantizar que la proyeccin del
futuro deseado guarde correspondencia con la visin de ciudad que tienen sus habitantes y
con la realidad urbana actual (vocacin). Se indicarn de manera general aquellas condicio-
nes que ponen en riesgo la sostenibilidad del desarrollo urbano y se sealarn algunos de
los posibles efectos de mantener la situacin actual, lo que lleva a explicar la razn por la
cual la Iniciativa est apoyando dicha ciudad.
cuadro No. 25 Aspectos del perfil de la ciudad
ASPECTOS DATOS
Muestra datos de la poblacin actual, su composicin por gnero, edad y raza, y movimientos
DEMOGRFICOS migratorios. Este ltimo factor es particularmente importante para el anlisis de la ciudad en su
contexto regional.
Presenta informacin relacionada con el territorio, su geografa y sus recursos naturales. Compren-
INFORMACIN GEOFSICA de datos como el rea urbana total, geografa (topografa, clima, hidrografa, entre otros), recursos
naturales disponibles, riesgos y vulnerabilidades, as como su posicin geogrfica con respecto a la
geografa nacional y su importancia relativa dentro de dicho contexto.
Ensea el comportamiento de la huella urbana, su crecimiento y expansin. Esta informacin

HUELLA URBANA estar ilustrada en el estudio base sobre huella urbana
Contiene la vocacin econmica de la ciudad, principales actividades econmicas, su aporte al PIB

SOCIOECONMICOS
nacional, pobreza, informalidad, datos de empleo, salud, educacin, seguridad y conectividad.
POLTICOS E Expone el marco poltico e institucional local (por ejemplo, estructura de gobierno, configuracin
INSTITUCIONALES poltica, etc.) y su relacin con los otros niveles de gobierno (regional, estadual, nacional).
Describe brevemente la situacin fiscal de la ciudad, incorporando variables como inversiones,

FISCALES gastos, ingresos y deuda, as como sus principales fuentes.
Informa sobre el estado de la infraestructura de la ciudad en trminos de transporte, su conectivi-

dad a nivel regional y nacional, y la infraestructura en telecomunicaciones. Se hace especial nfasis
INFRAESTRUCTURA en la informacin sobre el estado de las tecnologas de la informacin y la comunicacin (TIC) con
miras al desarrollo de estrategias conducentes a la conformacin de ciudades inteligentes (Smart
City Readiness).
E. Como se mencion anteriormente, uno de los productos principales de la aplicacin de la

Intervenciones metodologa ICES es el Plan de Accin, que contiene las intervenciones o proyectos iden-
tificados y priorizados por considerarse estratgicos e indispensables para el logro de la
priorizadas: sostenibilidad de la ciudad y la mejora de la calidad de vida de sus habitantes. Asimismo,
por dnde dichas intervenciones priorizadas constituyen la base para la ejecucin de las fases subsi-
empezamos? guientes de la metodologa (pre-inversin, monitoreo e inversin). Por lo tanto, es un tema
que merece especial atencin.
Una intervencin es un conjunto de actividades interrelacionadas que, en suma, persi-

guen el logro de uno o varios objetivos especficos. En trminos generales, el origen de
un proyecto est dado por la necesidad de remediar un problema o corregir una situa-
cin en particular. Como tal, se espera que toda intervencin genere cambios en el rea
intervenida. Estos cambios son los impactos del proyecto. Una intervencin debidamente
planificada y ejecutada deber generar los impactos positivos necesarios para solucionar
las problemticas que le dieron origen. En la medida en que una intervencin sea de alto
impacto, se la considerar estratgica. El siguiente ejemplo, el cual forma parte del Plan
de Accin de Cochabamba, lanzado en noviembre de 2013 y apoyado por el BID y el Nordic
Development Fund (NDF), ilustra sobre los impactos que puede generar una intervencin.
En el marco de la metodologa ICES y como se ha sealado previamente una vez

identificadas las reas que requieren intervencin, se procede a establecer el orden de
preminencia de los temas sealados como crticos para la sostenibilidad de la ciudad. Este
ejercicio busca dar prioridad a aquellas intervenciones que generen un mayor impacto en
la calidad de vida, lo cual se garantiza a travs del uso de los siguientes elementos en el
ejercicio de priorizacin:
Filtro de opinin pblica: refleja la importancia que la ciudadana le da a

cada tema.
Filtro de impacto econmico: incorpora los impactos socioeconmicos

de resolver la problemtica o el costo que implica para la sociedad el no
intervenir.21
21.El significado del costo que impli-

Filtro de cambio climtico y riesgo de desastres: permite incorporar los
ca para la sociedad el no intervenir desafos que representa el calentamiento global a nivel local, a travs de
se puede ver claramente mediante
un ejemplo en el tema de residuos
la identificacin de las principales fuentes de emisin de GEI. A su vez,
slidos. A falta de un adecuado brinda opciones de acciones de mitigacin y comprende el potencial de
tratamiento de los mismos (como la
falta de relleno sanitario), la gente
reduccin de los riesgos ante desastres y vulnerabilidad para aumentar la
convierte los espacios disponibles resiliencia de la ciudad.
en vertederos de basura, donde por
ejemplo las quemas de desechos
producen gases que contaminan el Filtro de multisectorialidad: considera el impacto de la intervencin en el
aire y a su vez afectan la salud de
las personas. As, el costo que la no resto de los temas, reas o sectores analizados (integralidad).
intervencin en el tema de residuos
slidos implica para la sociedad est
representado por los costos que ge- El uso de estos filtros se hace sobre la base de los insumos tcnicos obtenidos en las prime-
nera el control de las enfermedades ras fases y el conocimiento tcnico de los especialistas: estudios base de cambio climtico,
originadas por la contaminacin.
huella urbana y encuesta de opinin pblica.
cuadro No. 26 El proyecto mltiple Misicuni en Cochabamba, Bolivia
COCHABAMBA
Este proyecto consiste en el represamiento y trasvase de las aguas del ro Misicuni,

que se encuentra a 3.700 metros sobre el nivel del mar (msnm) hacia el valle de
Cochabamba. La conduccin se realiza por un tnel, a travs de la cordillera, en
direccin contraria al flujo del ro. Este tnel conectar a una tubera de presin
que llevar el agua hasta la casa de mquinas donde se generar energa elctrica
y finalmente llegar a un embalse de compensacin, desde donde se derivarn las
aguas hacia el valle central.
Una vez que la represa alcance la altura adecuada, el embalse podr almacenar
185 millones de metros cbicos de agua, en una extensin de 460 hectreas en el
embalse de Misicuni. Parte del caudal que proveer el proyecto ser derivado hacia
una planta potabilizadora para proveer al Servicio Municipal de Agua Potable y
Alcantarillado (SEMAPA) y a otros municipios.
Como principales impactos de esta intervencin se sealan el incremento en el

abastecimiento de agua potable y agua para riego al valle de Cochabamba, junto con
la generacin de energa elctrica para el Sistema Interconectado Nacional (SIN), el
cual aumentar la porcin de energa renovable en la matriz elctrica nacional.
En lnea con el principio fundamental de integralidad de la ICES, la multisectorialidad de las

intervenciones a priorizar desempea un papel crucial dentro del proceso metodolgico.
Es por ello que uno de los criterios de priorizacin es el impacto que pueda generar la in-
tervencin en otros temas. Cuantos ms sean los efectos de la intervencin en otros temas
o sectores, mayor ser el alcance de sus impactos y mayores sern los beneficios para la
sociedad en su conjunto.
Una vez que se haya establecido el orden de prioridad de las intervenciones, se proceder
a definir/planificar la estrategia de implementacin para cada una de ellas. Para tal fin, se
debern tener en cuenta los elementos que se sealan a continuacin:
Estudios de pre-inversin: determinan la viabilidad de ejecucin de una inter-

vencin, sus posibles riesgos y cuellos de botella.
Marco institucional y regulatorio: revisin de los esquemas institucionales y

sistemas normativos correspondientes a cada intervencin.
Estructuracin financiera: consiste en la definicin/combinacin adecuada de

la modalidad del proyecto y las herramientas de mitigacin de riesgos asocia-
dos con la intervencin.
Ciclo de los proyectos de la ICES: momentos por los que atraviesa una inter-
vencin identificada como prioritaria en un Plan de Accin hasta convertirse en
un proyecto bancable y financiado para su ejecucin.
Es importante resaltar que, aunque la descripcin detallada de estos elementos se en-

cuentra el siguiente captulo de esta gua (Pre-inversin pag. 123), su planificacin y
documentacin debern quedar registrados en el Plan de Accin.
grfico No. 7 Elementos del ejercicio de priorizacin
CRITERIOS
>
Importancia del tema para
la ciudadana
Impactos socioeconmicos
de resolver la problemtica
Potencial de adaptacin y
mitigacin ante el cambio
climtico
Impacto de la intervencin
en otros temas INSUMOS
>
Encuesta de opinin
pblica
Estudios base
Estudios Base Adicionales
Conocimiento tcnico de
los especialistas FILTROS
Opinin pblica
Impacto econmico
Cambio climtico y riesgo

de desastres
Multisectorialidad
F. En este punto del proceso de elaboracin del Plan de Accin para la sostenibilidad ICES,
Lineamientos ya estn claros el origen y evolucin de la ciudad, sus dinmicas urbanas, los desafos que
debe enfrentar con miras a su sostenibilidad y las intervenciones priorizadas que se busca
para la implementar para el logro de sus objetivos de desarrollo sostenible. Con ello, lo que se trata
formulacin en esta seccin es la planificacin financiera para implementar el Plan de Accin.
del plan
Con el objetivo de formular un plan financiero slido, es requisito indispensable su vincu-
financiero lacin con el diagnstico de sostenibilidad fiscal y gobernabilidad de la ciudad. En otras
palabras, la situacin fiscal de la ciudad nos dar las pautas para determinar la estrategia
financiera apropiada para fondear los proyectos priorizados en el Plan de Accin. A razn de
ello, la primera parte del plan financiero debe exponer brevemente la situacin fiscal actual
de la ciudad y su evolucin en los ltimos siete aos, especificando el comportamiento de
variables relativas a su capacidad de endeudamiento, tales como su calificacin crediticia,
espacio fiscal presente y futuro, capacidad de generacin de ingresos, calidad de sus gas-
tos, servicio de la deuda, etc.
El plan financiero contina con la matriz que contiene las acciones priorizadas por tema,
con su correspondiente estimacin de los recursos/inversiones requeridos para ejecutarlas.
Los montos estimados de inversin se podrn calcular sobre la base de listas de precios de
referencia existentes en el mercado, de la consulta de proyectos similares y del conocimien-
to de tcnicos y especialistas.
La matriz contendr como mnimo la discriminacin de los recursos por pre-inversin e

inversin, e indicar las fuentes de financiamiento para cada intervencin. Para mayor
claridad, a continuacin se presenta un extracto de la matriz del plan financiero de Quetzal-
tenango, Guatemala (Cuadro 27).
La factibilidad de ejecutar una intervencin depende en gran medida de la disponibilidad

de financiamiento. En tal sentido, el equipo de trabajo de la ciudad deber explorar las
opciones disponibles en el mercado y examinar cul de ellas es la ms favorable para cada
proyecto. En el Cuadro 28 se presentan las posibles fuentes de financiamiento.
cuadro No. 27 Ejemplo de plan financiero
dimen- tema programa proyecto/actividad

sin
Agua, Creacin 1. Diseo legal e institucional
saneamiento y empresa 2. Actualizacin catastro de usuarios y redes
sostenibilidad ambiental y cambio climtico
drenaje consolidada 3. Sistema de informacin gerencial

de servicios de
4. Estudios de tarifas y costos
agua potable y
desagues 5. Campaas de divulgacin y capacitacin de personal
6. Capital de trabajo
Mejoras en la 1. Actualizacin planes maestros de agua, alcantarillado y drenaje
infraestructura 2. Rehabilitacin redes de agua potable y sectorizacin zonas de presin
de agua, 3. Reemplazo de medidores
desagues y
4. Rehabilitacin redes de desague
drenajes
5. Control de inundaciones Ro Seco
6. Diseo (actividades 2, 3 y 4) e interventorias (actividades 2, 3, 4 y 5)
Gestin de Programa "La 1. Campaas de concientizacin de la poblacin
residuos slidos ciudad limpia" 2. Mejora del servicio actual (ampliacin de cobertura y equipamiento, replanteamiento de rutas, reordenamiento de
la recoleccin, clausura del botadero)
3. Servicio integral (construccin y operacin del relleno sanitario, construccin de la base de operaciones,
instalacin y operacin de centros de acopio, captacin de biogs, monitoreo)
4. Sustentabilidad (determinacin del costo real del servicio, implantacin de tasa por tratamiento, incorporacin de
empresa privada, creacin de organismo municipal)
Uso del suelo / Actualizacin de 1. Actualizacin del catastro e implementacin SIG
Ordenamiento herramientas de 2. Completar Plan de Ordenamiento Territorial
del territorio planificacin 3. Implementar un sistema de gestin y monitoreo
y desigualdad
4. Capacitacin de planificacin y gestin urbana
urbana
Programa 1. Introducir herramientas de gestin urbana
integral de 2. Regeneracin del cuadro central del centro histrico (peatonalizacin, rehabilitacin de edificios)
revitalizacin del 3. Renovacin de barrios y vivienda del centro histrico (fondo de crdito, levantamiento de predios, construccin de
centro histrico proyectos de vivienda
4. Proyecto de articulacin de cuatro ejes (construccin, renovacin de fachadas, herramienta fiscal)
5. Programa de desarrollo economico local y turstico
6. Fortalecimiento de identidad cultural para la vitalidad urbana
Revitalizacin 1. Promocin del uso del edificio por medio de campaas de sensibilizacin a la ciudadana
sostenibilidad urbana
del Centro 2. Estudios y diseos para la revitalizacin de los espacios, la construccin y restauracin de los edificios
Intercultural 3. Revitalizacin del espacio (habilitacin de accesos, construccin de plazas, reforestacin, dotacin de mobiliario e
infraestructura bsica)
4. Construccin de nuevos edificios y restauracin de los existentes
Uso del suelo / Recuperacin 1. Plan de manejo de ecosistemas y zanjones
Ordenamiento del de ecosistemas 2. Plan de corredor verde de la 4a calle
territorio y corredores 3. Parque Lineal Ro Seco
verdes
Desigualdad Revitalizacin 1. Elaboracin de inventarios, diseo de propuestas arquitectnicas y definicin de esquemas de operacin
urbana de los mercados 2. Mejoramiento y renovacin del espacio pblico, dotacin de mobiliario y remodelacin de edificios
Minerva y
Democracia
Movilidad/ Programa de 1. Creacin de la entidad reguladora de transporte y trnsito
Transporte Movilidad 2. Intervencin integral para la implementacin de un par vial
Sostenible 3. Modernizacin del transporte pblico
4. Proyecto BRT en dos corredores
5. Desarrollo de red de ciclovas
6. Fomento de calles peatonales
7. Implementacin de red de parqueo
Gestin pblica Programa "Las 1. Elaboracin de una bodega de datos de contribuyentes
sostenibilidad fiscal y de
moderna e cuentas claras" 2. Plan de mejoras en el cobro de impuestos, tasas y servicios (planes de recaudacin y recuperacin, diseo de
impuestos y estructura organizacional y procesos)
gobernabilidad
autonoma 3. Preparacin para la migracin a Servicios GL

financiera
4. Diseo y desarrollo de un tablero de control y manejo de caja municipal
5. Levantamiento catastral
6. Modernizar las dependencias administrativas de catastro (reorganizacion de los departamentos, compra de
equipos y software)
7. Redefinicin de los principales procesos de gestin municipal
8. Elaborar el estudio de los pasivos contingentes asociados al pago de pensiones
9. Disear e impulsar la Reforma Administrativa
TOTALES
recursos requeridos (us$) fuente de tiempo de ejecucin (bi-anual)

pre-inversin inversin total financiacin 2014-15 2016-17 2018-19 2020-21 2022-23
150.000
200.000
90.000
860.000 Municipalidad
50.000
100.000
270.000
1.000.000
2.000.000
300.000
23.900.000 Municipalidad
2.000.000
17.000.000
400.000 1.200.000
250.000 3.200.000
260.000 91.400.000
Municipalidad y
380.000 93.800.000 190.170.000
empresa privada
880.000
2.000.000
45.000
2.270.000 Municipalidad
50.000 100.000
75.000
45.000
159.000 2.280.000
45.000 8.900.000
Municipalidad y
15.627.000
empresa privada
185.000 3.300.000
35.000 100.000
28.000 550.000
70.000
40.000
Concejo Intercultural
800.000 5.910.000
y Deportivo
5.000.000
45.000 1.200.000
30.000 2.500.000 6.305.000
30.000 2.500.000
40.000
8.000.000 8.040.000 Municipalidad
25.000 65.000
45.000 1.250.000
20.000 10.000.000
Municipalidad y
20.000 20.000.000 35.485.000
empresa privada
20.000 2.000.000
20.000 750.000
20.000 1.250.000
60.000
115.000
40.000
60.000 BID, Municipalidad
15.000 750.000 1.880.000 y Ministerio de
10.000 80.000 Finanzas
190.000
60.000
500.000
6.172.000 284.275.000 290.447.000
cuadro No. 28 Fuentes de financiamiento
objeto del
fuente breve descripcin financiamiento
pblica
Corresponde a los ingresos de la ciudad. Estos pueden provenir del recaudo de impuestos,
gravmenes o tasas, de transferencias de otros niveles de gobierno (nacional, estadual,
Pre-inversin
recursos propios departamental), rentas, regalas, etc. Se recomienda que las acciones definidas en el Plan
Inversin
reciban algn capital del gobierno de la ciudad para garantizar su compromiso con la imple-
mentacin del mismo.
Los aportes de otras entidades de gobierno a nivel nacional, estadual o departamental tam-
bin constituyen una posible fuente de financiamiento. Cuando corresponda, las entidades
igualmente pueden presentar sus iniciativas para el financiamiento por parte de fondos de
inversin pblica, creados con recursos de destinacin especfica (por ejemplo, fondo para
entidades de la promocin de la competitividad, fondo para la proteccin del agua). El acceso a estos re- Pre-inversin
otros niveles de
cursos depender del tipo de proyecto (agua, transporte), su campo de accin (por ejemplo, Inversin
gobierno
regional) y de lo estratgico que para dichas entidades pueda ser el sector en el que se va a
intervenir. Comnmente, el acceso a este tipo de recursos se instrumentaliza mediante acuer-
dos interinstitucionales. Al igual que en el punto anterior, es importante contar con el com-
promiso de los diferentes estamentos gubernamentales en la ejecucin del Plan de Accin.
La colaboracin intermunicipal es una figura que se ha utilizado ampliamente en pases como

entidades del Brasil, por ejemplo en la prestacin conjunta de servicios y la asistencia tcnica compartida.
Pre-inversin
mismo nivel de El uso de este esquema es particularmente favorable para asegurar procesos de planificacin
Inversin
gobierno regional, en particular para aquellos temas que superan la jurisdiccin municipal (transporte,
residuos slidos).
Tambin conocidas como instituciones de fomento, son entidades que otorgan financiamien-
instituciones to y asistencia tcnica en temas de fomento del desarrollo. Pueden ser entidades pblicas o
Pre-inversin
locales de de economa mixta. Algunas estn dirigidas a financiar sectores especficos (como Banobras).
Inversin
desarrollo Otras trabajan con un amplio espectro de temas relacionados con el desarrollo (por ejemplo,
la Caixa, Findeter).
privada
El gobierno de la ciudad y/o el nacional podra usar financiamiento comercial de bancos pri-
vados para emprender iniciativas que generen ingresos. Por ejemplo, la empresa de agua en
sector financiero Inversin
una ciudad ICES consider un prstamo de Citibank para mejoras en infraestructura, sujeto a
la introduccin de medidores de agua.
Pueden ser nacionales o internacionales. La ayuda prestada por este tipo de organizaciones
organizaciones (por ejemplo, fundaciones) suele ser de carcter no reembolsable, ya sea mediante coopera-
no Pre-inversin
cin tcnica o financiera. No obstante, algunas funcionan como prestamistas o cofinanciado-
gubernamentales Inversin
(ong) res, ofreciendo ventajas como el prstamo de servicios a menores tasas, plazos ms cmo-
dos, y respondiendo a las necesidades especficas de los sectores apoyados.
Frecuentemente, el sector privado cuenta con fondos disponibles para invertir o donar para
otras inversiones iniciativas en sus reas de operacin. Les conviene mejorar la percepcin pblica, proteger Pre-inversin
del sector
sus activos y optimizar los ingresos de los residentes en comunidades vecinas (como la res- Inversin
privado
ponsabilidad social empresarial).
cuadro No. 28 Fuentes de financiamiento
objeto del
fuente breve descripcin financiamiento
internacional
Tambin conocidas como organismos internacionales de fomento, se distinguen por ser enti-
dades de carcter gubernamental, en las cuales participan varios pases con intereses comu-
nes de tipo econmico, poltico y/o regional.
Su objetivo principal es apoyar el desarrollo y crecimiento econmico de cierto grupo de
pases (por ejemplo, aquellos menos desarrollados, en desarrollo, economas en transicin),
de acuerdo con las lneas estratgicas definidas para cada uno de ellos.
La ventaja competitiva de esta fuente de financiamiento est dada por la asistencia tcnica
entidades que provee cada entidad en las etapas de preparacin, ejecucin y evaluacin de los proyec- Pre-inversin
multilaterales tos que financia, as como por las condiciones financieras favorables en que estas institucio- Inversin
nes movilizan recursos para sus pases miembros y sus asociados.
Como entidad multilateral, el BID colabora en la identificacin de programas de prstamo y
de cooperacin que podran apoyar las acciones propuestas en el Plan de Accin. Asimismo,
se puede trabajar con otras organizaciones que tengan presencia en el pas para maximizar el
apalancamiento del Banco. Por ejemplo, una ciudad ICES identific un proyecto de renovacin
urbana demostrativo que posee sinergias importantes con un proyecto de mejoramiento de
asentamientos informales del Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD).
Las fuentes de apoyo bilateral se ejecutan en virtud de convenios marco suscritos entre go-
biernos, a partir de los cuales se desarrollan programas y/o proyectos. Normalmente, este
agencias de tipo de entidades maneja lneas especficas de apoyo (por ejemplo, saneamiento, cambio
cooperacin climtico). Pre-inversin
bilateral
Generalmente las instancias de soporte al interior de cada gobierno son los Ministerios de
Economa y/o Finanzas, las embajadas y/o las agencias de cooperacin (como NDF).
mixta
Varias de las intervenciones necesarias en las ciudades de la Iniciativa requerirn importantes

rehabilitaciones, ampliaciones o nuevas obras en infraestructura, tanto econmica (agua y
sanidad, energa, transporte) como social (educacin, salud y justicia). Esto implicar consi-
derables inversiones, aunque en cuyo caso el gobierno de la ciudad puede no contar con los
recursos necesarios.
Ante este escenario, una de las mejores maneras de movilizar recursos tanto pblicos
como privados es la estructuracin de APP, adaptadas a las condiciones y los requerimien-
tos especficos de cada pas y proyecto.
Adems de ser una fuente de financiamiento efectiva para proyectos que requieren altos
asociaciones montos de inversin, las APP permiten captar la experiencia y eficiencia del sector privado en
pblico-privadas Inversin
la provisin de servicios pblicos o de infraestructura pblica.
(app)
Este tipo de financiamiento solo puede hacerse posible en aquellos espacios donde los
marcos institucionales y regulatorios propicien la participacin privada en el suministro de
servicios pblicos. Las modalidades de proyecto comnmente aplicables son los contratos
de gestin, las concesiones y los joint ventures (ver el Cuadro 7.2). Asimismo, estos esque-
mas requieren adoptar herramientas que mejoren el perfil de riesgo de un proyecto (seguros,
garantas, contratos de suministro).
Las APP pueden y deben ser exploradas cuando sea posible. Este tipo de asociaciones brinda-
r al sector privado una importante oportunidad para acompaar y vincularse al proceso de
sostenibilidad de la ciudad.
Por ltimo, se resalta la importancia de que el plan financiero trascienda el mbito pol-
tico-administrativo, dadas las necesidades de inversin a mediano y largo plazo. El Plan
debe ser sostenible en el tiempo; de otra manera, se pone en riesgo el logro de las metas de
sostenibilidad de la ciudad.
Financiacin de intervenciones a travs de la

recuperacin de plusvalas
Como se ha mencionado anteriormente, el ejercicio de diagnstico, identificacin y priori-
zacin de intervenciones se ha venido realizando de manera satisfactoria con el apoyo del
Banco y otras entidades, de manera tal que a la fecha se cuenta con ms de 30 Planes de
Accin formulados. Sin embargo, uno de los principales retos que enfrentan las ciudades en
el momento de la ejecucin de los mismos es la escasez de recursos financieros disponibles
para proyectos de inversin.
Adems de su reducida capacidad de generacin de ingresos y su elevada dependencia

de transferencias de otros niveles de gobierno, su alto nivel de endeudamiento y su baja
calificacin crediticia ha llevado a que los gobiernos de las ciudades deban recurrir al na-
cional para solicitar garantas soberanas que cubran los riesgos que implicara endeudarse
con terceras fuentes, lo cual constituye en s misma una limitacin al acceso a ese tipo de
recursos.
Ante los desafos que plantea este escenario de restricciones e incertidumbre con respecto
al acceso a fuentes de financiamiento, una alternativa de generacin de ingresos municipa-
les para el fondeo de proyectos de inversin la constituyen los mecanismos de recuperacin
de plusvalas. La recuperacin de plusvalas implica movilizar parte o la totalidad del in-
cremento del valor del suelo que ha sido generado por acciones ajenas al propietario, tales
como inversiones pblicas en infraestructura o cambios administrativos en las normas y
regulaciones sobre el uso del suelo.22
Ya sea, entre otros, en forma de impuestos (como el impuesto predial diferencial o Tax
Increment Financing-TIF), tasas (como las tarifas de impacto o las contribuciones por
22.Smolka, M. (2013). Implementa- mejoras) o regulaciones (como el reajuste de tierras), los mecanismos de recuperacin de
cin de la Recuperacin de Plusvalas
en Amrica Latina: Polticas e Instru- plusvalas han tenido una larga tradicin en ciertas ciudades de ALC. Algunos ejemplos se
mentos para el Desarrollo UrbaNo.
Cambridge, MA: Lincoln Institute of
pueden encontrar en los Certificados de Potencial Adicional de Construccin (CEPACs)
Land Policy. y/o en la Participacin en Plusvalas23. El Cuadro 29 sintetiza algunos de los mecanismos
comnmente utilizados.
23.Mecanismos utilizados en Brasil y
Colombia, respectivamente.
Una de las grandes ventajas que se le atribuyen a estos esquemas de financiacin es el
24.Fondo Mundial para el Desarrollo crculo virtuoso de desarrollo que se genera mediante su uso, creando valor a travs de
de las Ciudades (FMDV). Financia-
miento por recuperacin de plus-
intervenciones pblicas (fsicas y/o regulatorias), al materializar y captar la totalidad o parte
valas. Ficha tcnica en Economic & de dicha valorizacin, y al reutilizar los recursos movilizados para la ejecucin de nuevos
Financial Solutions Series. Disponible
en: http://www.fmdv.net/index. proyectos de desarrollo local.24
php?id=28&L=2
Ciclo virtuoso del financiamiento por
grfico No. 8
recuperacin de plusvalas
ACCIN PBLICA
Inversiones en infraestructura
y/o acciones regulatorias
RECURSOS PARA NUEVAS

INVERSIONES
CREACIN DE VALOR
Disponibilidad de nuevos recursos
para la financiacin y/o reinversin
en proyectos de desarrollo urbano Incremento en el valor de los
terrenos y las construcciones
generado por la accin pblica
IMPLEMENTACIN DE MECANISMOS DE
RECUPERACIN
MOVILIZACIN DEL VALOR GENERADO
DE PLUSVALAS
Impuestos, tasas, cargos regulatorios, etc.

cuadro No. 29 Mecanismos de recuperacin de plusvalas25
uso de los
mecanismo breve descripcin ventajas
recursos
impuestos y tasas
Son impuestos recaudados sobre la base de los valores

del suelo existentes. Su carcter es obligatorio y derivan
de una relacin unilateral entre el gobierno de la ciudad y
el propietario o contribuyente. Constituyen una forma de - Instrumento - Los ingresos
recuperacin de plusvalas en la medida en que el valor universalmente recaudados suelen
impuesto a del suelo es consecuencia de la acumulacin de acciones utilizado utilizarse para sufragar
la propiedad
e inversiones pblicas. En tal sentido, el impuesto a la - Puede constituir los costos de inversin
inmobiliaria
propiedad recupera una parte del valor, ya que la tasa de una fuente regular o mantenimiento de
impuesto se aplica tanto a las edificaciones como a la tierra. de recursos obras pblicas
Tambin puede asociarse con un aumento temporal de la
tasa de impuesto a la propiedad para financiar intervenciones - En algunos casos,
especficas y de gran escala. los recursos pueden
ser utilizados para
Es un cargo o tasa impuesta a los dueos de propiedades el repago de un
seleccionadas, para sufragar el costo de una mejora pblica o prstamo o para el
- Los beneficiarios
un servicio del que obtienen un beneficio especfico. Algunas financiamiento de pago
contribucin de se vinculan a los
contra gasto
veces la capacidad de pago de los beneficiarios y la definicin
mejoras proyectos a travs
del rea de impacto pueden ser elementos complejos de
de sus aportes
manejar. Es la herramienta ms antiguamente utilizada en
pases de ALC.
cargos regulatorios
Son contribuciones en dinero o en especie exigidas a los

propietarios del suelo para obtener permisos o aprobaciones
especiales para desarrollar o construir en los terrenos de su - La flexibilidad
aportaciones propiedad. Mediante acuerdos, pueden ser estipuladas para del instrumento
urbansticas o subdivisiones o desarrollos basados en una norma particular permite considerar
exacciones o una expectativa, o pueden ser negociadas sobre casos desarrollos
individuales. Las aportaciones en especie requieren de los imprevistos - Recuperacin
promotores inmobiliarios para separar una parte de la tierra de costos de
para equipamientos pblicos. infraestructura
asociados con el
Se basa en separar los derechos de construccin de los crecimiento urbano
derechos de propiedad, lo que permite al gobierno de
- Compensa al
cargos por la ciudad recuperar los incrementos del valor del suelo
sector pblico por
derechos de que resultan de derechos de desarrollo y sobrepasan la
la infraestructura
construccin norma bsica. Un ejemplo de la aplicacin prctica de este
existente
mecanismo son los Certificados de Potencial Adicional de
Construccin (CEPAC).
25.La informacin contenida en este cuadro se basa en Smolka, M., op. cit.
cuadro No. 29 Mecanismos de recuperacin de plusvalas
uso de los
mecanismo breve descripcin ventajas
recursos
instrumentos para la financiacin de grandes proyectos de desarrollo urbano
Busca compartir los incrementos del valor de la tierra y/o

sufragar parte de los costos de la inversin pblica necesaria
para rezonificar y reestructurar grandes porciones del tejido - Las inversiones
adquisicin urbano. Estos esfuerzos involucran propietarios originales pblicas son
pblica de o posibles propietarios, a cambio de recibir una cuota de realizadas antes
terrenos privados las utilidades futuras. La adquisicin de la tierra se realiza a del desarrollo o
precios fijados antes del anuncio del proyecto y los beneficios proyecto
se obtienen a partir de la venta de los terrenos urbanizados
con ocasin de la intervencin.
Se utiliza en casos donde las parcelas del rea de un

proyecto pertenecen a muchos individuos, lo que hace
compleja la coordinacin de todos los intereses. Se basa en
contribuciones en especie (tierras) provenientes de todos
los propietarios localizados en el rea del proyecto a una
entidad que vende esas contribuciones para autofinanciar - Facilita la
- Instrumentos
la inversin en infraestructura y servicios. Estas inversiones financiacin
reajuste de ideados para sufragar
a su vez aumentan el valor de todas las propiedades en de nueva
tierras algunos de los
el rea. Aunque los lotes de cada propietario se reajustan infraestructura
costos originados
en diferentes formas y tamaos, el valor total final de urbana
por el desarrollo de
cada lote debe ser mayor debido a las inversiones. Esto
proyectos urbanos de
significa que los participantes esperan que la valorizacin
gran escala
resultante represente una compensacin mucho mayor que
la reduccin del tamao de cada lote reajustado, por lo que
estn dispuestos a correr ese riesgo.
Son certificados de derechos de construccin originados

por rezonificaciones e inversiones pblicas hechas en un
rea delimitada de la ciudad, los cuales son transados
a travs de subastas electrnicas que son pblicas y
certificados reguladas. El concepto central es que el nuevo desarrollo - Transparencia y
de potencial potencial, representado por diferentes tipos de uso del exactitud en las
adicional de
suelo y derechos de construccin adicionales, no debe estar transacciones y
construccin
(cepac) disponible gratuitamente sino que deben ser subastados avalos
entre los interesados en aprovechar los futuros beneficios
econmicos que resultan de las intervenciones pblicas.
En consecuencia, este tipo de mecanismos requiere de un
mercado de capitales sofisticado.
Si bien el potencial de generar recursos que tiene este tipo de instrumentos es muchas
veces desaprovechado por asociarlos prioritariamente con temas de equidad, en vez de
considerarlos instrumentos de fomento de la autonoma fiscal y el desarrollo urbano, su
utilizacin est cobrando cada vez ms inters y aceptacin en la regin. Adems de consti-
tuirse como una fuente de fondos para la financiacin de proyectos, el uso apropiado estos
esquemas tiene la virtud de contribuir a la construccin de ciudades social y espacialmente
ms equitativas.
Por ltimo, una encuesta realizada por el Lincoln Institute en 2012 a diferentes autoridades
pblicas y acadmicas de varios pases de ALC revel que, entre otros aspectos, una de las
principales razones por las cuales estos instrumentos no son ampliamente aplicados en
nuestros pases est relacionada con la complejidad tcni-
ca de su implementacin. Es por ello que resulta necesario
Uno de los argumentos hacer mayores esfuerzos en la diseminacin de este tipo
ms frecuentes que se dan de herramientas, no solo desde la perspectiva terica sino
tambin con un enfoque prctico que ilustre con mayor
sobre la dificultad de aplicar claridad cmo estos mecanismos pueden ser aplicados en
polticas de recuperacin de nuestras ciudades. En este sentido, cabe sealar que como
parte de la contribucin de la Iniciativa en este campo, se
plusvalas en Amrica Latina est trabajando en dos estudios de caso que puedan ser
es la complejidad tcnica relevantes y de utilidad para las ciudades de la regin. La
de su implementacin y, en documentacin de los resultados de este ejercicio sern
publicados en el segundo semestre de 2016.
particular, el problema de cmo
valorar la plusvala de la tierra
resultante de las intervenciones
pblicas.26 26
26.Smolka, M. (2012). Una nueva mirada a la recuperacin de plusvalas, p.

13. Artculo publicado en Land Lines series, Julio 2012. Cambridge, MA: Lincoln
Institute of Land Policy.
La financiacin de proyectos prioritarios mediante
cuadro No. 30 la movilizacin de plusvalas: estudios de caso en las
ciudades ICES
Con el inters de difundir y promover el uso de este tipo de mecanismos, la Iniciativa ha venido
desarrollando dos estudios de caso sobre el potencial de financiacin de intervenciones urbanas
especficas que han sido priorizadas en los Planes de Accin de las ciudades de Xalapa en Mxico y
Quetzaltenango en Guatemala.
XALAPA
QUETZALTENANGO
xalapa
Programa Multisectorial de Convivencia Tren-Ciudad
Este programa tiene por objetivo realizar las acciones necesarias para impulsar la coexistencia de las
vas del tren con la ciudad, de tal manera que las colonias al este de las vas queden integradas con el
resto del territorio, se mejore la calidad del espacio pblico de la zona y se optimice la operacin de la
ruta ferroviaria. Dentro de las intervenciones a desarrollar se destacan la rehabilitacin de una esta-
cin de pasajeros y varios cruces del ferrocarril, la recuperacin de reas verdes, y la construccin de
una ciclova y un paso peatonal. Los costos se estiman en US$4,8 millones a ser ejecutados en 5 aos,
y se prev que una vez implementadas las acciones se genere un aumento en el valor de las propieda-
des inmuebles que hacen parte del rea de influencia del programa.
Junto con las autoridades locales se definieron reas de impacto primarias y secundarias, las cuales
contienen alrededor de 60.000 propiedades y cuyo valor catastral asciende a los US$3.700 millones
para 2014. Ambas reas son predominantemente residenciales (87,9%), con bajos niveles de densi-
dad (2,18 es la densidad ms alta registrada).
De acuerdo con las caractersticas del proyecto, y dada la viabilidad legal y la facilidad en su aplica-
cin, se ha sugerido implementar la contribucin de mejoras y una asociacin pblico-privada, sta
ltima para la recuperacin de la estacin de pasajeros particularmente.
En relacin a la contribucin de mejoras, se propone una figura combinada en dinero y especie.

Para las contribuciones en dinero, y dadas las necesidades de financiamiento, se ha estimado una
contribucin del orden de 0,13%, pagadero por una sola vez o distribuido a lo largo de los 5 aos de
ejecucin. Para su aplicacin prctica, se recomienda al gobierno de la ciudad constituir un fondo de
desarrollo que garantice que los recursos recaudados a travs de las contribuciones sean invertidos
en el programa por el cual fueron creados. Esto permitir una administracin adecuada de los recur-
sos del programa, as como facilitar la aceptacin de la contribucin por parte de los beneficiarios,
toda vez que los fondos no haran parte del presupuesto municipal general.
Las contribuciones en especie podran ser canalizadas a travs del Programa de Pavimentacin en
Concreto Hidrulico que se encuentra en operacin en la ciudad. Este programa prev la participacin
del sector privado, de la comunidad beneficiaria y del gobierno de la ciudad, donde cada actor realiza
un aporte en especie para la pavimentacin de calles predefinidas. En esta lnea, el sector privado
aporta parte de los materiales y la tecnologa para el desarrollo de las obras, la comunidad contribuye
con materiales menores, y la mano de obra es proveda por la ciudad.
Por ltimo, suponiendo que el valor de los predios aumente en al menos 2% a razn de la ejecucin
del programa multisectorial, la base catastral aumentara en US$74 millones, lo que indica que los
beneficios en trminos de valorizacin superaran ampliamente los costos del programa.
G. El Plan de Accin debe programarse para su adecuada implementacin y seguimiento,

Programacin proyectando su ejecucin desde un punto de vista macro. El objetivo es facilitar las tareas
de gerencia y monitoreo de la ejecucin del Plan.
para la
implementacin Para programar la ejecucin, se puede emplear cualquier sistema de seguimiento de pro-
cesos como el diagrama de Gantt, vinculando las acciones, los indicadores y las metas de
sostenibilidad a las que contribuye cada accin, as como los tiempos de implementacin.
Utilizando una matriz de doble entrada, se obtiene lo siguiente:
- En las filas se listan las intervenciones priorizadas por pilar y/o lnea estra-
tgica, asociando el indicador al cual dicho proyecto busca contribuir en su
mejora, y la meta que se pretende alcanzar en el largo plazo.
- En las columnas se registra el tiempo de duracin para el desarrollo de cada

intervencin, sealando fecha de inicio y de terminacin, generalmente en
periodos anuales. Dado que el Plan de Accin ser desarrollado por dife-
rentes entidades, tambin se recomienda incorporar a los responsables
por proyecto.
En el Grfico 10 se presenta como ejemplo una vista parcial de la programacin para la

ejecucin del Plan de Accin de La Paz, Baja California Sur-Mxico.
Realizar este ejercicio de programacin del Plan de Accin tambin ayuda a comprender
cmo las intervenciones de corto y mediano plazo contribuirn al logro de las metas de
largo plazo que fueron establecidas por la ciudad.
Nassau
Bahamas
grfico No. 10 Ejemplo de programacin para la ejecucin
DIMENSIN DE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y CAMBIO CLIMTICO
Visin La sostenibilidad de la ciudad se basa principalmente en la conservacin y cuidado de sus aspectos ambientales, as como en la
Estratgica capacidad de responder a las situaciones de vulnerabilidad ante el cambio climtico
Objetivos y Metas
Lnea Proyectos y Estudios Costo*
Acciones Ao
Estratgica Prioritarios Meta Largo (Pesos MXN)
ICES Indicador
1 2 3 4 5 10 15
Plazo
Legalizar el predio Disposicin final:

donde se encuentra Relleno Sanitario
el relleno sanitario, Trinchera la Paz $27.805.000
asegurando la Disposicin final:
correcta disposicin Vertederos a cielo Contar con
final de los residuos abierto, vertederos un relleno
slidos. controlados, cuerpos sanitario que
de agua y quemados cumpla con la
Remediacin de 30 normatividad
Vida remanente del vigente
hectreas del antiguo $42.940.000
Instancia predio en el cual est
Gestin relleno sanitario
Responsable: instalado el relleno
Sustentable Direccin General de sanitario o vertedero
de los Servicios Pblicos controlado
Residuos
Slidos
Mejorar los procesos Costo
Tratamiento de
de recoleccin, Campaa de reciclaje Administrativo
Reciclados Crear la
translado y Municipal
disposicin de cultura del
residuos slidos reciclaje,
Separacin de residuos generando
Instancia slidos (actual relleno Tratamiento: ahorros para $36.543.000
Responsable: sanitario) la ciudad
Direccin General de
Servicios Pblicos Usado como recurso
Estacin de transferencia $5.128.000
energtico
*Cifras estimadas
Inversin Seguimiento
H. Tal como se indic previamente, el diseo y la implementacin de un sistema de monito-

El Sistema de reo ciudadano para la sostenibilidad forma parte de la metodologa ICES, y por ende, del
contenido del Plan de Accin de la ciudad. Uno de los captulos del Plan indicar la manera
Monitoreo en que se planea poner en marcha dicho sistema, sus principios, componentes y resultados
Ciudadano y el esperados. Si bien este es un tema que se expone con mayor detalle en un captulo poste-
Plan de Accin rior de esta gua, esta seccin trata brevemente sobre el modelo de monitoreo propuesto
por la Iniciativa, proporcionando la informacin bsica a considerar a la hora de incluir este
tema en el Plan de Accin.
El sistema de monitoreo de la sostenibilidad en las ciudades busca hacer un seguimiento

del progreso en los compromisos y las metas definidas dentro de los Planes de Accin ICES,
adems de los cambios en la sostenibilidad. Al mismo tiempo, aporta elementos para eva-
luar los avances en la calidad de vida de la ciudad y la percepcin ciudadana con respecto
a estos temas. El objetivo es generar un mnimo de mediciones estandarizadas que permita
la comparabilidad entre ciudades de la regin. Se propone realizar mediciones peridicas
de los indicadores tcnicos definidos como ncleo por la ICES, que sean pertinentes para
la ciudad y permitan evaluar los resultados de programas y proyectos (ver Anexo Indi-
cadores ncleo). De la misma manera, repetir anualmente la aplicacin de la encuesta de
opinin pblica para estudiar el impacto sobre la percepcin ciudadana de las acciones que
se estn adelantando.
El propsito que se persigue con la implementacin de este sistema es fortalecer una

cultura de rendicin de cuentas y participacin ciudadana que fomente la transparencia
y eficiencia en la administracin pblica, e incentive la direccin de los recursos pblicos
hacia los sectores prioritarios para el desarrollo sostenible de la ciudad.
El esquema de monitoreo ciudadano de la ICES se fundamenta en el rol que pueden desem-

pear las redes sociales, el sector privado, la academia y los medios de comunicacin en la
transformacin de la ciudades. Por ello, es importante legitimar estos esquemas basados
en la participacin y veedura ciudadana, que permiten una evaluacin continua de los
resultados producto de la implementacin del Plan de Accin. Asimismo, un sistema de
monitoreo ciudadano legtimo, a partir de informacin tcnica, compartida y transparente,
facilita el manejo de las sensibilidades polticas que generalmente surgen como resultado
de ejercicios de seguimiento como ste.
I. En los casos en que la metodologa es aplicada directamente por el BID, es importante

Cmo nos mencionar que la ICES no solo se integra con el Banco de las maneras aqu descritas, sino
que tambin integra al Banco mediante su trabajo transversal multisectorial. Uno de los
integramos propsitos de la Iniciativa es que, en cada uno de los Planes de Accin que se desarrollen,
con el Banco? se tenga un enfoque territorial donde puedan actuar de manera coordinada los distintos
sectores del Banco. El objetivo ltimo radica en demostrar que el trabajo en conjunto es
mucho ms que la sumatoria simple de las partes, entregando como resultado proyectos de
ms alto impacto y beneficio para nuestros clientes.
Por otra parte, el esfuerzo que las ciudades hacen para enfrentar sus retos de sostenibi-
lidad se extiende en el tiempo (mediano y largo plazo). El impacto de las intervenciones
priorizadas e implementadas se har visible solo en esos plazos. Lo mismo sucede con el
alcance de las metas de sostenibilidad. Esto resalta igualmente la importancia de integrar
los esfuerzos planteados por la ICES con el esquema operacional del Banco.
En dicho contexto, la integracin con el Banco se realiza principalmente a travs de:
Vicepresidencia de Sectores y Conocimiento (VPS). El Programa hace parte de la re-

cientemente constituida Divisin de Vivienda y Desarrollo Urbano (HUD), la cual hace
parte de la nueva Gerencia de Cambio Climtico y Desarrollo Sostenible (CSD), dentro
de esta Vicepresidencia. El Programa Ciudades Emergentes y Sostenibles trabaja ac-
tivamente con todas las divisiones sectoriales del Banco. El carcter del trabajo cubre
desde la consulta y control de calidad por parte de los especialistas sectoriales del
trabajo desarrollado en el Plan de Accin, hasta el origen de potenciales operaciones
sectoriales y multisectoriales a ser ejecutadas por las distintas divisiones del Banco.
Vicepresidencia de Pases (VPC), a travs de las oficinas regionales y las Represen-

taciones. El Programa ICES trabaja activamente con todas las Representaciones del
Banco en la regin. Son stas las que mantienen la relacin corporativa de la institucin
con los clientes nacionales, subnacionales y privados en cada pas. Esta relacin es de
suma importancia para el Programa y constituye uno de los activos ms importantes
del Banco a travs de su historia. El contenido geopoltico local y la sensibilidad de la
conduccin econmica del pas en el da a da es dominio de nuestras oficinas locales.
La ICES ha encontrado en ellas un gran apoyo para el desarrollo y posterior expansin
del Programa en la regin.
Inter-American Investment Corporation (IIC). La nueva IIC incluye ahora todas las
ventanas de financiamiento no soberana en la regin. Este es el principal vehculo para
movilizar financiamiento privado va las APP, as como para financiar empresas de ser-
vicios municipales en las ciudades de ALC. El Programa ICES acta como un originador
de posibles operaciones de infraestructura urbana (sin garanta soberana) en la regin.
Fondo Multilateral de Inversiones (FOMIN). A travs de fondos de asistencia tcnica

del FOMIN, la ICES se ha venido complementando en la preparacin de proyectos
de infraestructura urbana, de carcter multisectorial y con participacin privada. La
Iniciativa ha interactuado con los equipos del FOMIN tanto a nivel de las oficinas cen-
trales como a nivel de representacin local. El Fondo ha jugado un rol importante en la
preparacin de proyectos con potencial de participacin privada en la ICES.
Departamentos de apoyo al desarrollo del Programa ICES. Desde el comienzo la Ini-

ciativa ha dependido de manera importante de los esfuerzos de la Oficina de Alianzas
Estratgicas ORP (por ejemplo, donantes del Programa y socios estratgicos), del
Sector de Conocimiento y Aprendizaje KNL (por ejemplo, programas de capacitacin,
productos de conocimiento, cursos masivos online, etc.) y de la oficina de Relaciones
Externas EXR (por ejemplo, plataforma comunicacional de la ICES). La experiencia y
conocimiento de estos tres departamentos han sido claves para el desarrollo y expan-
sin del Programa en la regin.
Inclusin del tema de las ciudades y la
cuadro No. 31 sostenibilidad para estrategias de pas27
Versin corta para el documento principal)
La Estrategia de [Pas] incluir como tema transversal la actividad en los sectores estratgicos del
Banco, el apoyo a la sostenibilidad a largo plazo de las ciudades. Esta actividad estar enmarcada en
el Programa Especial y del Fondo Multidonantes para la Iniciativa Ciudades Emergentes y Sosteni-
bles (GN-2652). Se focalizar en los tres ejes de la Iniciativa: (a) Sostenibilidad ambiental y cambio
climtico, (b) Desarrollo urbano sostenible, y (c) Sostenibilidad fiscal y gobernabilidad.
Programa Especial y del Fondo Multidonantes para

la Iniciativa Ciudades Emergentes y Sostenibles
(GN-2652)
3
Se focalizar
en los
ejes de la Sostenibilidad ambiental
1
Iniciativa y cambio climtico
2 Desarrollo urbano sostenible
Sostenibilidad fiscal
3
y gobernabilidad
27.Los instrumentos para integrar la ICES con el Banco son la estrategia de pas y
su programacin. Para ello, la ICES ha diseado un texto estndar que debera ser
incorporado en dichos instrumentos. La versin a incluir como parte de los anexos
de la Estrategia se encuentra en el Anexo - Tema de ciudades y estrategia de pas.
Ciudad de Panam
Panam
San Jos
Costa Rica
pre-inversin iniciativa ciudades emergentes y sostenibles 123
Una vez formulado el Plan de Accin, se da inicio a la etapa de ejecucin de la metodologa

ICES. La primera fase de esta segunda etapa corresponde a la realizacin de los estudios de
pre-inversin de las intervenciones que fueron definidas como prioritarias en el Plan de Ac-
cin y diseadas en la fase anterior. En tal sentido, este captulo orienta sobre los elementos
que deben ser considerados en la planificacin e implementacin de los proyectos conteni-
dos en el Plan de Accin.
A. Adems de ser un requisito indispensable para acceder a financiamiento de largo plazo y

Estudios de de constituir el primer paso en la ejecucin de un proyecto, los estudios de pre-inversin
permiten definir la viabilidad de ejecucin de una intervencin a partir de la evaluacin de
pre-inversin sus caractersticas tcnicas, financieras, legales, institucionales, ambientales y sociales. De
la misma manera, ayudan a reducir los riesgos del proyecto y a prever los obstculos que se
puedan presentar en el momento de su implementacin. En los casos especficos de provi-
sin de servicios pblicos, estos estudios tambin debern determinar el/los mecanismos
de recuperacin de costos (tarifas y subsidios).
Los estudios de pre-inversin pueden llevarse a cabo con diferentes niveles de profundidad.
Los estudios a nivel de prefactibilidad se basan principalmente en informacin secunda-
ria y determinan la viabilidad preliminar de la intervencin, considerando los aspectos
anteriormente mencionados. Incluyen estimaciones iniciales de costos e inversiones,
caractersticas tcnicas generales, identificacin de beneficios, entre otros elementos.
Por su parte, los estudios de factibilidad se realizan con fuentes de informacin primaria y
determinan la viabilidad final del proyecto, a partir de evaluaciones tcnicas, financieras,
ambientales, legales, institucionales y sociales detalladas.
En trminos generales, los planes de accin para la sostenibilidad ICES pueden derivar en la
priorizacin de dos tipos de intervenciones: proyectos de infraestructura dura y proyectos
de infraestructura blanda. El Cuadro 32 muestra los estudios de pre-inversin requeridos
para cada caso.
B. Cada intervencin demanda esquemas institucionales y sistemas normativos particulares.

Marco El marco regulatorio debe sealar con claridad la normativa que corresponde al objeto de la
intervencin, con miras al equilibrio en la defensa de los intereses de los diferentes sectores
institucional y implicados en el proyecto y a modo de regular la participacin de los diferentes actores.
regulatorio Asimismo, se debe identificar el esquema organizacional que garantice el logro de los
beneficios esperados, involucrando instituciones que cuenten con las condiciones adecua-
das (capacidad tcnica e institucional) y los recursos necesarios para desarrollar cada una
de las fases del proyecto. En cualquier caso, es de suma importancia que la asignacin de
responsabilidades entre los involucrados sea clara y concreta.
Un aspecto clave a considerar en la evaluacin del marco regulatorio de un proyecto de

provisin de servicios pblicos es el esquema de recuperacin de costos. La normativa de-
bera hacer explcita la manera en que se prev recuperar dichos costos, bien sea mediante
cuadro No. 32 Tipos de estudios de pre-inversin
caractersticas infraestructura dura infraestructura blanda
definicin Proyectos para la produccin de bienes tangibles Proyectos que generan bienes intangibles
(infraestructura fsica). (acciones a tomar).
estudios de pre-inversin Estudios tcnicos, ambientales, financieros, Anlisis institucional y de operaciones.

requeridos legales, institucionales y sociales.
Anlisis fiscal y financiero de entes pblicos.
Estructuracin financiera, institucional y legal
de proyectos de infraestructura de acuerdo con
esquemas de asociacin pblico-privada (APP)
u otros.
potenciales fuentes de Recursos pblicos, privados, donantes o mixtos. Recursos principalmente pblicos.
financiacin
ejemplos Renovacin urbana, transporte, agua y Mejora integral de la gestin, modernizacin en

saneamiento, energa, residuos slidos. la recaudacin, implementacin de unidades de
inversiones.
las tarifas de cobro por el servicio, por medio de subsidios, o a razn de una combinacin de
ellos. La factibilidad de una intervencin depender en gran medida de su marco normativo
referente a estos aspectos y de la capacidad de pago de los consumidores de los servicios, de
manera tal que sea posible estimar cunto puede ser pagado por los clientes mediante tarifas,
cunto debe ser cubierto por el gobierno va subsidios, y a partir de all determinar su viabilidad.
El Cuadro 33 expone la situacin de las tarifas y los subsidios en la regin.28
C. La estructuracin financiera es uno de los elementos crticos que permite a las entidades
Estructuracin pblicas o proveedores de servicios pblicos acceder a financiamiento para sus proyectos de in-
fraestructura y beneficio social. Esto implica definir la estructura financiera, institucional y legal
financiera de para la ejecucin de un proyecto que permita optimizar la inversin pblica, teniendo en cuenta
proyectos y las limitaciones y responsabilidades fiscales que se puedan presentar.
modelos de
La estructuracin financiera del proyecto incluye la debida diligencia de los aspectos tcnicos,
APP29 financieros, legales y sociales del proyecto para determinar su viabilidad tcnica y rentabilidad
econmica. Especficamente se trata de definir y disear la figura institucional, as como el
desarrollo e implementacin de estructuras y vehculos financieros, los cuales pueden incluir
esquemas de inversin mediante modelos de asociacin pblico privada (APP); concesiones;
financiamientos directos, unitarios o colectivos que de stas se deriven, con los respectivos
instrumentos financieros para la implementacin efectiva del proyecto.
Por el lado del ente pblico nacional o subnacional, la estructuracin del proyecto considera el
anlisis financiero y la planeacin financiera multianual, el anlisis y adecuacin del marco legal
que permita una movilizacin ms eficiente del capital de los mercados financieros y bancos al
sector del desarrollo. Tambin contempla el anlisis de deuda para posibles refinanciamientos o
restructuraciones, calificaciones de crdito, y en general todo lo necesario para que las entida-
des pblicas accedan a financiamiento en mejores trminos y condiciones. Estas actividades se
complementan con modelos financieros adecuados cuya finalidad sea movilizar capital para el
desarrollo de infraestructura y programas prioritarios para las entidades pblicas.
28.Extracto tomado de: Juan, Asimismo, contempla una estrategia institucional especfica para el proyecto, asegurando que
E. (2014). Cmo financiamos la
infraestructura urbana? [Texto de la estrategia financiera sea realizable. El esquema institucional define la estructura tcnica y jur-
blog del 9 de mayo]. Disponible en
http://blogs.iadb.org/ciudadessoste-
dica del proyecto teniendo en cuenta las operaciones financieras necesarias para la movilizacin
nibles/2014/05/09/financiar-infraes- de capital y desarrollo del proyecto. La estrategia institucional define la figura jurdica, los acto-
tructura-urbana/
res involucrados y el mecanismo de transferencia de los recursos financieros. Esta figura jurdica
es el vehculo financiero para instrumentar financiamientos unitarios o colectivos a cargo de un
29.Esta seccin se basa en el ente pblico o proveedor de servicios y se podrn considerar diferentes modelos de gestin,
siguiente documento del BID: Vives,
A. Pars, A., y Benavides, J. (2007). tales como un organismo descentralizado con personalidad jurdica y patrimonio propio, una so-
Estructuracin financiera de proyec- ciedad mixta (pblico-privado), operaciones burstiles, fondo de fidecomiso, fondo de garanta,
tos de infraestructura en asociaciones
pblico-privadas: una aplicacin a fondo de inversin y/o revolventes, entre otros mecanismos financieros.
proyectos de agua y saneamiento.
Washington, D.C.: Banco Interame-
ricano de Desarrollo. Disponible en Un elemento importante a tener en cuenta en la estructuracin del proyecto lo constituye la
http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/get- naturaleza de la intervencin, al poder ser sta sectorial o multisectorial. En su mayora, los
document.aspx?docnum=1066071.
proyectos de la ICES contemplan un modelo de desarrollo urbano multisectorial. Este modelo
Financiamiento de la infraestructura urbana:
cuadro No. 33
tarifas y subsidios
Las agencias internacionales de desarrollo

estiman que se requiere alrededor del 5% del
PIB para responder a las necesidades anuales de
inversin en infraestructura y asegurar un creci-
miento de la economa promedio del 4% anual
en nuestra regin. Durante el periodo 20102012
solo se invirti un promedio del 2,4% del PIB en
la regin, incluida la inversin pblica y privada.
Del total de estas necesidades de inversin en
infraestructura, los gobiernos subnacionales
de ALC representan aproximadamente el 60%
(US$150.000 millones, base PIB, 2012).
Para financiar infraestructura urbana, los gobier-

nos municipales cuentan con diferentes fuentes
de financiamiento, entre ellas, el cobro de tarifas
por la provisin de servicios pblicos. A partir
del trabajo de la ICES en las ciudades, se estn
infiriendo algunas lecciones importantes sobre
los retos de nuestras ciudades para el financia-
miento de infraestructura.
A excepcin de sectores como el energtico (donde la recuperacin de costos va tarifas es relativa-

mente alta) y el de telecomunicaciones (donde la inversin es mayoritariamente privada y requiere
retornos atractivos), el cobro de las tarifas a duras penas alcanza a cubrir en promedio el 40% de los
costos de proveer el servicio. Esto es particularmente notable en los sectores de agua, saneamiento,
residuos slidos y transporte urbaNo.
Es cierto que ni siquiera en economas desarrolladas sectores como el transporte urbano alcanzan tari-
fas de recuperacin total de costos. Sin embargo, en estos pases el sistema de subsidios es explcito y
cuenta con fuentes presupuestarias multianuales. Con contadas excepciones, este no es el caso en las
empresas municipales de prestacin de servicios de nuestras ciudades. En su mayora, las ciudades de
la regin presentan un sistema de subsidios poco transparente y sin fuente de fondeo multianual.
Esto crea una suerte de crculo vicioso en el cual no recuperamos los costos, se generan recortes
en gastos de mantenimiento y expansin del servicio, se deteriora la calidad del servicio lo cual
disminuye la propensin del ciudadano a pagar, y como resultado recuperamos menos costos. Esto
hace muy difcil la atraccin de inversiones privadas para la provisin de servicios de infraestructura
urbana, y al mismo tiempo deteriora las finanzas pblicas de la ciudad.
Por ello, es sumamente importante mejorar la capacidad fiscal de nuestras ciudades y trabajar en los
distintos frentes que optimicen su calidad crediticia. Entre otras tareas, se deben disear polticas
tarifarias que promuevan una mejor recuperacin de costos, mientras al mismo tiempo se asegura la
cobertura de los segmentos menos favorecidos por la va de los subsidios explcitos y transparentes.
Elementos de la estructuracin financiera de proyectos:
cuadro No. 34 el Corredor Urbano Ambiental del ro Choluteca en
Tegucigalpa, Honduras
TEGUCIGALPA
Como se ha ilustrado en un ejemplo anterior, el proyecto del

Corredor Urbano Ambiental del ro Choluteca en Tegucigalpa,
Honduras contempla un modelo de desarrollo urbano multisec-
torial en su intervencin. Este modelo integra sistemas de trans-
porte y movilidad, servicios pblicos, la revitalizacin ambiental y
fsica de los espacios pblicos y de los bienes races, a travs de
la urbanizacin del comercio y de las reas pblicas, que permita
manejar la densificacin urbana de una manera sostenible. Cada
sistema que lo integra puede contener criterios de financiacin
diferentes al aplicarse, por lo que todos los elementos deben estar
integrados para maximizar la rentabilidad del proyecto.
La conceptualizacin de esta intervencin incluye una estructura legal, institucional y una estrategia
financiera integral que brinde viabilidad al proyecto, optimizando la inversin pblica al combinarla de
manera eficiente con la inversin privada. Dadas las caractersticas de esta intervencin multisectorial,
se ha identificado la oportunidad para realizar inversiones va esquemas de asociacin pblico-privada
y/o de financiamiento directo. Su estructuracin financiera considera instrumentos de financiacin
del sector pblico y privado, donantes privados y plusvalas generadas de inmuebles. Asimismo busca
mitigar los riesgos percibidos del proyecto tanto para el sector pblico como para el privado, de
forma que pueda alcanzar calificaciones de crdito aceptables para acceder a financiamiento en trmi-
nos y condiciones competitivas en los mercados financieros domsticos o internacionales.
De la misma manera, se contempla una estrategia institucional especfica para su implementacin,

asegurando que la estrategia financiera sea realizable. El esquema institucional define la estructura
tcnica y jurdica de cada uno de los componentes del proyecto, teniendo en cuenta la estructuracin
y operaciones financieras necesarias para cada componente. La estrategia institucional considera los
siguientes aspectos: lograr una planeacin financiera integral, acceder a financiamiento de manera
unitaria y/o colectiva, atraer capitales e inversiones pblicas y privadas mediante el diseo y apli-
cacin de los mecanismos conducentes, y disear e instrumentar los esquemas de financiamiento
para la implementacin del proyecto, contemplando utilizar algunos de los modelos de participacin
privada. La figura jurdica es el vehculo financiero para instrumentar financiamientos unitarios o
colectivos a cargo del Estado o la ciudad y se podrn considerar diferentes modelos de gestin, tales
como un organismo descentralizado con personalidad jurdica y patrimonio propio, una sociedad
mixta (pblico-privado), operaciones burstiles, un fondo de fidecomisos, un fondos de garanta, un
fondo de inversin, y/o revolventes, entre otros mecanismos financieros. La consolidacin de todos
estos elementos es crtica en una estrategia multisectorial como sta, de manera tal que d viabilidad
financiera a la intervencin.
integra diferentes servicios pblicos (por ejemplo, sistemas de transporte y movilidad, agua
y saneamiento, residuos slidos, y otros) con lo cual cada sistema que lo integra puede
contener elementos y criterios diferentes de financiacin al aplicarse. Por lo tanto, todos los
elementos deben estar integrados para maximizar la rentabilidad del proyecto.
Asimismo, estos proyectos representan una oportunidad para inversiones va esquemas de

APP y/o de financiamiento directo, ms adecuados para una intervencin multisectorial. La
conceptualizacin del proyecto contempla una estructura legal, institucional y una estrate-
gia financiera integral que brinde viabilidad al proyecto, optimizando la inversin pblica al
combinarla de manera eficiente con la inversin privada.
Existe una amplia gama de esquemas que las entidades pblicas y/o los proveedores de
servicios pblicos han implementado a travs de la estructuracin de opciones tcnicas
que han culminado en el cierre financiero de proyectos segn diferentes modalidades
de inversin pblica, pblico-privada o privada, y que se han concretado en diversos
pases con economas emergentes. Esto es el resultado de una estructuracin del proyecto
combinando recursos de inversin pblica con inversin privada, a travs de esquemas
financieros con mitigantes de riesgos que plantean las condiciones locales particulares a
cada intervencin.
Si bien no pretenden ser exhaustivos, los cuadros que se presentan a continuacin relacio-
nan las modalidades de proyecto y herramientas de mitigacin de riesgos que comnmente
se aplican a proyectos de infraestructura dura, especficamente para la provisin de servi-
cios pblicos.
Con el objetivo de identificar las modalidades ms importantes e ilustrarlas, en el Cuadro

35 se destacan diversas posibilidades, que abarcan desde esquemas totalmente pblicos
hasta aquellos de naturaleza completamente privada. Estas modalidades corresponden a
aquellas comnmente implementadas en proyectos de provisin de servicios pblicos y se
describen en funcin de los niveles de participacin pblico-privada.
De la misma manera, en el Cuadro 36 se definen los instrumentos comnmente utilizados

para mitigar los riesgos que puedan estar asociados al proyecto. Cabe sealar que no todas
estas herramientas estn disponibles en todos los pases, y como se mencion anterior-
mente, la necesidad y conveniencia de su uso estn marcadas por las condiciones locales.
cuadro No. 35 Modalidades de proyecto
modalidad descripcin distribucin de duracin

responsabilidades tpica
Suministro Las empresas de servicios pblicos son propietarias de servicios de infraestructura pblica, - Responsabilidad Indefinida
pblico y adems de que los operan y les dan mantenimiento. Este tipo de empresas puede funcionar pblica: la operacin y el
operacin del como un fondo empresarial econmicamente independiente, en el cual las operaciones y los mantenimiento (O&M),
gobierno gastos de capital se financian con los ingresos generados por las tarifas del usuario-cliente, el riesgo comercial, la
por los pagos por capacidad efectuados una sola vez al momento de conectarse al sistema, o inversin de capital y la
en algunos casos, con algn tipo de apoyo del presupuesto del gobierNo.
propiedad de los activos.
Sociedad La corporatizacin es un medio administrativo de introducir la disciplina de las fuerzas del - Responsabilidad pblica: Indefinida
totalmente mercado en las empresas de servicios pblicos que son de propiedad y operacin pblica. O&M, el riesgo comercial,
pblica- Por este medio se establece una nueva relacin entre el gobierno y los administradores- la inversin de capital y la
corporatizada operadores de la empresa de servicios pblicos. Una vez que se produce la corporatizacin, propiedad de los activos.
la relacin es regulada por la legislacin que especifica los poderes y responsabilidades de
las partes. Esta relacin emula a la del sector privado en el sentido de que la empresa de
servicios pblicos opera a travs de una junta administradora, y el gobierno acta como
accionista.
Totalmente pblica
Se introducen cuatro principios que cambian la relacin entre el gobierno y la empresa de

servicios pblicos: claridad de objetivos, autonoma y autoridad administrativas, estricta
rendicin de cuentas de su desempeo, y competencia justa con los operadores del sector
privado.
Suministro Las cooperativas constituyen una forma hbrida entre una empresa de servicios pblicos - Responsabilidad pblica: Indefinida
pblico por regulada y un club de usuarios autorregulados. Legalmente, las cooperativas mantienen un O&M, el riesgo comercial,
parte de estatus independiente y toman sus propias decisiones de inversin, sin que el gobierno las la inversin de capital y la
cooperativas obligue a prestar un servicio universal. No tienen el derecho exclusivo de prestar un servicio propiedad de los activos.
locales a las reas donde operan, pero tampoco enfrentan restricciones para expandir el rea de
cobertura. Sin embargo, estn reconocidas y avaladas por la ley, y sus tarifas y estndares de
servicio se encuentran regulados.
En las cooperativas no se buscan ganancias, y si se obtienen, generalmente se reinvierten

all mismo. Dado que sus miembros no pueden retirar y reasignar sus inversiones, la nica
forma en que capturan el valor de las actividades de la cooperativa es por medio del uso del
servicio. Las cooperativas pueden aumentar su capital de inversin al vender acciones a sus
clientes, algo que no pueden hacer los operadores privados con fines de lucro.
Por lo tanto, en su doble funcin de propietarios y usuarios, los miembros de la cooperativa

se beneficiarn si la empresa de servicios pblicos presta un buen servicio a un bajo costo.
Una diferencia entre las cooperativas y las empresas de servicios pblicos radica en los
derechos de propiedad.
Gestin Los contratos de gestin transfieren al sector privado la responsabilidad de la operacin y el - Responsabilidad pblica: 3 a 5 aos
genrica mantenimiento de empresas que pertenecen al gobierNo. Este ltimo es responsable de la la propiedad de los
administracin comercial y de la expansin de la red, y es el propietario de los activos. activos.
Los contratos de gestin ms simples incluyen el pago de una cuota fija a la empresa - Responsabilidad mixta:
privada por realizar tareas administrativas. Los ms sofisticados pueden introducir O&M, el riesgo comercial
mayores incentivos para lograr la eficiencia, para lo cual se definen metas de desempeo
y la inversin de capital.
y la remuneracin se basa por lo menos parcialmente, en su cumplimiento. Para que
Contratos de gestin
funcionen, estos contratos ms complejos deben producir suficientes aumentos de eficiencia

que compensen los costos regulatorios que resultan del establecimiento de metas y del
monitoreo del desempeo.
Tercerizacin La tercerizacin se refiere a los contratos entre los proveedores de servicios y las firmas, y - Responsabilidad < 1 ao
asume las siguientes caractersticas: un periodo determinado para el contrato, el cual suele pblica: la propiedad
renovarse cada ao; un presupuesto para el contrato, el cual especifica una tarifa que no de los activos, el riesgo
tiene relacin directa con el desempeo del servicio de modo que el proveedor privado comercial y la inversin
del servicio no comparte ninguno de los riesgos relacionados con la actividad comercial de de capital.
la empresa que suministra; y un contrato que no le concede al proveedor privado ninguna
voz sobre los recursos internos de la empresa de servicios pblicos. - Responsabilidad mixta:
O&M.
Debe tenerse en cuenta que la tercerizacin puede generar un alza en los precios, debido a
que las firmas privadas pueden agregar mrgenes de ganancia a los costos de prestacin del
servicio.

Franquicia Esta modalidad implica que un operador principal que acta como administrador de la - Responsabilidad
franquicia (franquiciador), proporciona a otros operadores menores (franquiciados) su pblica: la propiedad
conocimiento tcnico sobre la operacin de la empresa de suministro. de los activos, el riesgo
El presupuesto del contrato de franquicia especifica una tarifa ligada al desempeo del comercial y la inversin
servicio; por lo tanto, el proveedor privado de servicios comparte el riesgo relacionado con la de capital.
actividad comercial de la empresa de servicios pblicos. La tarifa suele incluir un pago inicial
- Responsabilidad privada:
por adelantado (una suma global al firmar el contrato de la franquicia) y una regala continua
O&M.
(un porcentaje de las ventas brutas, calculada en forma peridica y pagada a lo largo de la
duracin total del contrato).
El proveedor privado tambin cumple un papel asesor en relacin con los recursos internos
de la empresa de servicios pblicos.
Concesin Los contratos de concesin otorgan a un operador privado el derecho contractual de utilizar - Responsabilidad pblica: 25 a 30 aos
tpica los activos existentes para suministrar el servicio a los clientes. La propiedad de los activos la propiedad de los
sigue siendo del gobierno, y todos los derechos sobre los mismos incluidos los creados activos.
por el socio privado, vuelven al primero despus de que el contrato termina.
- Responsabilidad privada:
Este contrato tambin incluye la obligacin de financiar ampliaciones y mejoras de la el riesgo comercial y
infraestructura existente. Por esta razn, tienden a ser contratos de larga duracin, con el fin
O&M.
de permitirle al operador recuperar sus costos de capital y financiamiento.
- Responsabilidad mixta: la
La concesin est regulada por un contrato que establece condiciones tales como las metas
inversin de capital.
principales de desempeo (cobertura, calidad), los estndares de desempeo, los esquemas
para la inversin de capital y los mecanismos para ajustar las tarifas. En algunos casos,
tambin se incluyen las disposiciones para el arbitraje de controversias.
Arrendamiento De acuerdo con un contrato de arrendamiento, una firma privada arrienda los activos de - Responsabilidad pblica: 8 a 15 aos
una empresa de servicios pblicos del gobierno y asume la responsabilidad de operarla y el riesgo comercial y la
mantenerla durante un periodo determinado. Dado que el arrendador compra los derechos propiedad de los activos.
al flujo de ingresos que resulten de la operacin de la empresa de servicios pblicos (menos
el pago del arriendo), asume gran parte del riesgo comercial de la operacin. - Responsabilidad privada:
O&M.
El arrendamiento est regulado por un contrato que establece condiciones tales como
metas de desempeo (cobertura, calidad), estndares de desempeo, mecanismos de - Responsabilidad mixta: la
coordinacin para las inversiones de capital, mecanismos de ajuste de tarifas, y en algunos inversin de capital.
casos, convenios de arbitraje de controversias.
Construccin- El modelo de COT, o de diseo-construccin-operacin-mantenimiento (DCOM), es una - Responsabilidad privada: 20 a 30 aos
Concesin
operacin- sociedad integrada que combina las responsabilidades de diseo y construccin con las de O&M, el riesgo comercial
transferencia operaciones y mantenimiento. Estos contratos integrados transfieren el diseo, la construccin y la inversin de capital.
(COT) y la operacin de una sola instalacin o grupo de activos a un socio del sector privado.
- Responsabilidad mixta: la
Estos modelos comerciales generalmente se estructuran como un solo contrato de diseo- propiedad de los activos.
construccin-operacin para todo el proyecto. El financiamiento est garantizado por una
entidad pblica mediante un contrato de suministro, segn el cual el contratista brinda los
servicios de operacin y/o mantenimiento de largo plazo, mientras que el patrocinador del
sector pblico retiene el riesgo de las ganancias operativas y cualquier ganancia operativa
excedente. El contrato entre el concesionario COT y la empresa de servicios pblicos
generalmente es de compra sin derecho a rescisin (take or pay), lo cual obliga a la
empresa de servicios pblicos a pagar por una cantidad especfica del servicio (por ejemplo,
agua) sin importar si se consume o No. La naturaleza de estos contratos hace que sean
particularmente adecuados para proyectos nuevos como represas y plantas de tratamiento
de aguas.
Por lo general, los COT funcionan bien cuando la meta es la expansin del sistema. No
obstante, si el principal problema es operativo, se agravarn las dificultades a las que se
enfrenta la empresa de servicios pblicos, debido a que los COT incrementan el tamao de
la operacin.
Tambin existe el COT inverso, que es un contrato segn el cual el gobierno compra o
construye las instalaciones y contrata a una empresa privada para que las opere. Si as lo
desea, con el tiempo la empresa puede comprar las instalaciones y pagarlas en cuotas que
cubran el pago del servicio de la deuda y los gastos de gestin. Al asumir gran parte del
riesgo inicial, los gobiernos pueden fomentar una mayor participacin del sector privado y
reducir los costos de dicha participacin.

Construccin- En las clusulas de un contrato de CPO se establece que una compaa privada es - Responsabilidad privada: 20 a 30 aos
propiedad- responsable de financiar y realizar las inversiones requeridas para satisfacer las obligaciones O&M, el riesgo comercial,
operacin especificadas en su licencia o por la entidad reguladora. La diferencia principal con respecto la inversin de capital y la
(CPO) a un contrato de COT, es que segn el CPO los activos permanecen de manera indefinida en propiedad de los activos.
manos del socio privado.
Concesin
Por su parte, en los contratos de construccin-propiedad-operacin-transferencia (CPOT)

las empresas privadas son responsables de la construccin de la infraestructura, as como
de su propiedad y operacin durante un lapso fijo. Al finalizar ste, las devuelven al gobierno,
que podr en ese momento contratar de manera externa la operacin por un plazo definido,
si as lo desea.
Joint ventures Las sociedades de riesgo compartido (joint ventures) entre los sectores pblico y privado
Sociedades de riesgo compartido
permiten que se incorpore capital privado en una empresa.
Estas sociedades se rigen por un conjunto de contratos entre el gobierno y el operador

privado que pueden parecerse a los que normalmente operan en los de esquemas
de arrendamiento, COT y CPO. La diferencia principal es que las sociedades de riesgo
compartido son autorreguladas, mientras que los contratos sin propiedad conjunta requieren
una fuerte regulacin de parte de terceros. Normalmente, la parte extranjera es duea de la
mayora del capital accionario.
En un contrato de este tipo es necesario describir cuidadosamente todos los acuerdos y

definiciones de derechos. Tanto el gobierno como el operador tienen una responsabilidad
fiduciaria y el deber de actuar de buena fe en asuntos relacionados con el inters comn o
con la firma.
Licencia En un contrato de licencia, el gobierno vende los activos y le da una licencia a la compaa - Responsabilidad privada: Indefinida
para que opere en una regin. O&M, el riesgo comercial,
la inversin de capital y la
Desde la perspectiva operativa, la licencia le confiere al proveedor privado total
responsabilidad por la operacin, el mantenimiento y la inversin. A diferencia de una propiedad de los activos.
concesin, estos contratos transfieren los activos al licenciatario privado o le permiten hacer
inversiones para el suministro de nuevos servicios. Esta modalidad le deja al gobierno la
tarea de la regulacin, y en el futuro, la liberalizacin de la competencia.
Totalmente privada
Es importante indicar que este tipo de contrato le confiere al comprador el derecho de

proveer el servicio sin competencia durante un periodo especificado.
Venta Estos contratos transfieren los activos al sector privado o permiten inversiones para la - Responsabilidad privada: Indefinida
prestacin de nuevos servicios. En este contexto, la cesin solo le deja al gobierno la tarea O&M, el riesgo comercial,
de regular, puesto que en teora la compaa privada debe preocuparse de mantener su base la inversin de capital y la
de activos. propiedad de los activos.
Suministro La compaa de suministro usualmente ha sido creada y desarrollada por un propietario - Responsabilidad Indefinida
privado privado. El proveedor opera como una empresa autofinanciada por medio de la cual las privada: la operacin y
operaciones y los gastos de capital se financian con los ingresos generados por las tarifas el mantenimiento (O&M),
de los clientes-usuarios, por las tarifas por capacidad que se pagan al conectarse al el riesgo comercial, la
sistema y/o en algunos casos, mediante algn apoyo del gobierNo. inversin de capital y la
propiedad de los activos.
cuadro No. 36 Herramientas de mitigacin del riesgo
herramienta descripcin y alcance
Proporciona cobertura contra los riesgos relacionados con expropiaciones, violencia poltica,
Seguro de riesgo poltico
transferencia y convertibilidad de la moneda.
Representan una promesa de pago total y oportuno del servicio de la deuda, hasta una suma
Garantas parciales de
predeterminada (generalmente no por el valor total de la misma). Son tiles para abordar los riesgos
crdito
macroeconmicos o la falta de un espacio fiscal apropiado.
Mitigan los riesgos asociados con incertidumbres especficas de las contrapartes del gobierNo. Son
Garantas parciales de
emitidas por los bancos multilaterales de desarrollo, los cuales tienen una contragaranta del gobierno
riesgo
del pas anfitrin.
Consisten en la transferencia de un gobierno o una comunidad a un proveedor o consumidor para

ayudar al sector de servicios pblicos a satisfacer las necesidades pblicas. Las cuatro categoras
principales incluyen: subsidios internacionales o asistencia basada en resultados, fondos para
propsitos especiales, subsidios del gobierno y subsidios cruzados. Los subsidios ayudan a mitigar la
falta de capacidad financiera o la voluntad de pagar por los riesgos.
Los subsidios tienen dos objetivos principales. El primero es hacer sostenible un proyecto que de otra
forma no lo hubiera sido, brindndole el financiamiento requerido para abastecer reas de difcil acceso
y normalizando la relacin entre las empresas de servicios pblicos y los consumidores. El segundo es
hacer asequible el costo de los servicios para algunos grupos de consumidores en el rea de cobertura
de la empresa de servicios pblicos.
Subsidios
Un proyecto puede tener subsidios a la oferta o a la demanda, lo cual incluye, por ejemplo, subsidios
al operador segn el nmero de nuevas conexiones efectuadas, o a los consumidores segn el nivel de
consumo o de ingreso de los hogares, implcitos o explcitos, entre otros casos.
Son subsidios explcitos los gastos o subvenciones del gobierno que no son recuperados de los
beneficiarios. Los subsidios implcitos son aquellos que no generan un gasto pblico. Por su parte,
los subsidios cruzados operan cuando un sector se beneficia de otro, sin que haya un gasto pblico
involucrado. En el caso de los subsidios explcitos, es necesario que el equipo diseador del proyecto
los identifique dentro del marco normativo y verifique su incorporacin dentro del presupuesto de
la entidad pblica correspondiente, a fin de determinar el esquema de recuperacin de costos del
proyecto y su factibilidad.
Fortalecen el balance general de un prestatario, lo cual se puede lograr mediante seguros, garantas,
fianzas y otros medios para facilitar el financiamiento o la colocacin de recursos financieros. Las
mejoras del crdito aumentan la capacidad de un proveedor de obtener el financiamiento de la deuda
Mejoras del crdito
(al reducir el riesgo asociado con el espacio fiscal) o acceder a otras fuentes. Tambin se pueden usar
para aumentar la capacidad crediticia y mejorar las condiciones de los prstamos, como el vencimiento
a plazos ms largos que cubran la vida del activo de capital.
La moneda local se utiliza para financiar proyectos con el fin de minimizar los efectos de la devaluacin
Financiamiento en mone- en la sostenibilidad de un proyecto, ya que la moneda en que se otorga el prstamo es la misma en que
da local se reciben los ingresos. Con esto se logra una fuente de financiamiento ms estable para los proyectos
que a menudo solo tienen ingresos en moneda local (factores macroeconmicos).
Son clusulas que se usan en caso de que surjan controversias entre el proveedor y el regulador o el
Reglas de arbitraje gobierno correspondiente. Dichas reglas pueden incluir la creacin de un panel de expertos que analice
las disputas del caso.
Son contratos entre el proveedor y el gobierno por medio de los cuales el segundo garantiza un nivel
de compra mnimo. El acuerdo es un compromiso de adquirir o pagar una determinada tarifa por una
Contratos de suministro
cantidad especfica de servicio. Este tipo de acuerdo se usa comnmente en la construccin de plantas
(off-take)
de tratamiento de agua. Se puede emplear para aumentar la sostenibilidad de las tarifas, pues garantiza
una cantidad mnima de ingresos a los proveedores.
La estructura financiera del proyecto deber adoptar la modalidad que ms se ajuste a

las caractersticas financieras de la intervencin propuesta (por ejemplo, capital, deuda,
capacidad de repago, ciclo de vida del proyecto, tasa interna de retorno). A su vez, deber
optar por las herramientas aplicables para la mitigacin de los riesgos que puedan plan-
tear aspectos tales como el marco legal, el riesgo poltico, el espacio fiscal, las variables
macroeconmicas, la capacidad institucional, etc. Al final, la estructura financiera propues-
ta deber adaptarse a las necesidades propias del proyecto y a las condiciones locales del
sitio donde se pondr en marcha.
D. El ciclo del proyecto ilustra los momentos por los que atraviesa una intervencin identifi-
Ciclo de los cada y priorizada en un Plan de Accin ICES hasta convertirse en un proyecto bancable y
financiado para su ejecucin. Los momentos del ciclo de proyecto son los siguientes:
proyectos
Plan de Accin ICES: el proyecto ha sido identificado como una intervencin
prioritaria para la sostenibilidad de la ciudad como resultado de la aplicacin
de la Etapa I de la metodologa ICES, por lo que est incluido en el Plan de
Accin (duracin: 1 ao y medio).
Pre-inversin: contempla la ejecucin de la pre-inversin del proyecto, lo

cual incluye, entre otros: i) estudios de prefactibilidad y factibilidad; ii) de-
bida diligencia tcnica, financiera, econmica, ambiental y legal; iii) estruc-
turacin financiera, institucional y legal de las transacciones; iv) modelos
financieros; v) anlisis y matrices de riesgos; v) preparacin de contratos,
procedimientos de licitacin y seleccin; y vi) evaluaciones de los marcos
legales y otros estudios necesarios para determinar la viabilidad tcnica, fi-
nanciera, ambiental, econmica y social que se requiere para la preparacin
y realizacin del proyecto (duracin: hasta 2 aos).
Cierre financiero: consiste en la gestin de recursos y la financiacin del pro-

yecto, e integra, entre otros: i) la obtencin de recursos para la ejecucin
del proyecto; ii) el cierre financiero de la inversin a largo plazo; y/o iii) la
aprobacin de una propuesta de prstamo y/o garanta u otro mecanismo
por parte de una entidad para el financiamiento y desarrollo del proyecto
(duracin: 1 a 3 aos).
Inicio de operaciones: Se trata de poner en marcha la ejecucin del proyecto

con los fondos aprobados y conforme a los parmetros acordados, efectun-
dose la construccin e inicio de operaciones (duracin: 2 a 3 aos).
El ciclo de proyecto de una intervencin priorizada como resultado de la aplicacin de la

metodologa ICES puede durar de 6 a 9 aos, desde su identificacin en un Plan de Accin
hasta la construccin y puesta en funcionamiento del proyecto. A continuacin, el Grfico
10 presenta el ciclo de proyecto.
grfico No. 10 Ciclo de Proyecto
1 AO Y
MEDIO PLAN DE ACCIN
>>
2 AOS
PRE-INVERSIN
>>
9 AOS Y
MEDIO
13
ENTRE
CIERRE FINANCIERO
AOS
>>
23
ENTRE
Y
INICIO DE
OPERACIONES
AOS
>>
Financiando la infraestructura urbana en ALC:
cuadro No. 37
los retos y el camino a seguir30
La importancia de invertir en infraestructura para fomentar el crecimiento econmico ha

sido bien documentada. Un estudio reciente realizado por el Fondo Monetario Interna-
cional estim que aumentar la inversin pblica en 1% del PIB, elevara el PIB nacional en
0,6% durante el mismo ao y en 1,3% tres aos despus del aumento de la inversin31. Este
resultado es consistente con un estudio de Standard and Poors que sugiere que aumentar
la inversin en infraestructura en 1% del PIB generara un crecimiento econmico equiva-
lente al 2,5% del PIB en Brasil; 1,8% del PIB en Argentina; y 1,3% del PIB en Mxico despus
de tres aos32. A pesar de estos resultados, en ALC se redujo la inversin en infraestructu-
ra tanto pblica como privada entre 1980 y 2013, lo que ha resultado en una brecha
de infraestructura de considerables proporciones. Segn clculos recientes de la ICES, la
brecha podra alcanzar hasta el 4,2% del PIB de ALC en 2014 solo considerando inversiones
priorizadas en las ciudades intermedias y principales de la regin.33
Cerrar la brecha de infraestructura en la regin depender significativamente de los

gobiernos subnacionales, en su capacidad de establecer estructuras tarifarias eficientes
para la prestacin de servicios pblicos; optimizar sus ingresos propios (por ejemplo,
impuesto predial y contribuciones por mejoras), y en la medida que tengan acceso estable,
predecible y no discriminatorio a transferencias intergubernamentales incondicionales.
En cuanto al capital privado para invertir en infraestructura urbana, la experiencia sugiere
que la participacin privada est condicionada a la percepcin de riesgo/rendimiento de
los inversionistas; y esto se define principalmente por la calificacin crediticia de los entes
subnacionales y su capacidad para identificar proyectos econmicamente viables.
30.Este recuadro presenta un
resumen de un estudio preparado por
la ICES sobre los retos de financiar
la infraestructura urbana a nivel
Sin embargo, gran parte de los gobiernos de las ciudades de la regin establecen tarifas
subnacional en ALC. Para acceder al para los servicios pblicos por debajo de lo necesario para recuperar los costos. Muchas
documento completo srvase visitar
http://www.iadb.org/es/temas/ciuda-
veces no cobran los impuestos locales; dependen significativamente de transferencias
des-emergentes-y-sostenibles/inicia- irregulares y condicionales de los gobiernos centrales; tienen baja calificacin crediticia
tiva-ciudades-emergentes-y-sosteni-
bles,6656.htm (tpicamente entre Caa1 y Ba1); y por lo general, carecen de los recursos tcnicos y
31. Abiad, A., Furceri, D. & Topalova, financieros necesarios para preparar proyectos atractivos para el sector privado,
P. (2014), Is it time for an infrastructu- incluyendo los estudios de pre-inversin (evaluacin ambiental, tcnica y econ-
re push? The macroeconomic effects
of public investment, Washington, mica, modelacin financiera, etc.). En consecuencia, la inversin subnacional en
D.C.: International Monetary Fund. infraestructura se encuentra bastante restringida.
32. Serebrisky, T., Surez-Alemn,
A., Margot, D. and Ramrez, C. (2015).
Financing infrastructure in Latin Es por ello que resulta imperativo fortalecer las finanzas municipales, mediante una mejora
America and the Caribbean: How, how
much and by whom? Washington, D.C.:
de la capacidad institucional de los gobiernos de las ciudades. Por ejemplo, modernizan-
Inter-American Development Bank. do los servicios de catastro municipales; fortaleciendo el capital humano de las oficinas
33. Estos clculos estn basados en municipales de inversin pblica; y mejorando los sistemas locales de administracin fiscal.
los montos de inversin de los Planes
de Accin preparados con el apoyo de Tambin resulta necesario que los gobiernos de las ciudades tengan acceso a garantas
la ICES durante el periodo 2011-2015. parciales para proyectos de infraestructura prioritarios, atrayendo as la inversin privada.
sistema de monitoreo iniciativa ciudades emergentes y sostenibles 137
A. El Sistema de Monitoreo Ciudadano de la ICES busca promover la participacin activa de la

El Sistema de sociedad civil, al involucrar a la ciudadana en el seguimiento a la sostenibilidad y la calidad
de vida de su ciudad y al brindarle una continuidad a la implementacin de las recomen-
Monitoreo de daciones incluidas en el Plan de Accin. Este componente permite construir la visin de
la ICES ciudad a largo plazo a travs de los indicadores tcnicos y la encuesta de opinin pblica
de la metodologa, para conocer la percepcin de los ciudadanos en relacin a los aspectos
ms relevantes de la ciudad y generar una discusin informada sobre los avances.
El marco conceptual del sistema de monitoreo de las ciudades ICES se basa en los prin-
cipios de los programas Cmo Vamos?, promovidos por la Fundacin Corona. Estos
programas se caracterizan por el inters en lo pblico, la objetividad, la imparcialidad y la
autonoma que han demostrado durante sus ms de 10 aos de existencia en Colombia.
Uno de los fundamentos ms importantes del xito de este programa es la composicin de
los actores principales de los Cmo Vamos?. Tomando como referencia el sistema de mo-
nitoreo de Bogot, las entidades que participan son la Cmara de Comercio de la ciudad, El
Tiempo Casa Editorial, la Pontificia Universidad Javeriana y la Fundacin Corona (ver http://
redcomovamos.org/). Un nmero importante de ciudades de ALC estn implementando
sistemas de monitoreo similares, liderados por la sociedad civil. Como ejemplo, el movi-
miento Nossa en Brasil ha desarrollado una red que acta como observatorio ciudadano
en cuestiones del medio ambiente y de calidad de vida en mltiples ciudades de ese pas.
En Colombia, estos sistemas surgieron con el fin de dar seguimiento a los resultados de los
planes de desarrollo municipales y evaluar la evolucin de la ciudad en sectores identi-
ficados por la ciudadana como fundamentales para su calidad de vida. Asimismo, estos
sistemas generaron una estructura de indicadores claros que se fueron manteniendo en el
tiempo y cuyos resultados se comparten de manera pblica, generando informacin de li-
bre acceso y uso por la sociedad civil. Adems, estos mecanismos han permitido lograr una
mayor credibilidad y mejorar la transparencia de la gestin en estas ciudades, informando e
involucrando a sus ciudadanos.
La implementacin del sistema de monitoreo de la ICES otorga distintos beneficios a la

ciudad: i) identifica los temas de inters para la sociedad civil a travs de la encuesta de
opinin pblica y el seguimiento a los indicadores tcnicos en los temas que la ciudadana
considera fundamentales para la calidad de vida; ii) facilita la participacin ciudadana en el
desarrollo de los proyectos y programas municipales, y le permite a la sociedad civil propo-
ner temas nuevos que atiendan la problemtica local; iii) incrementa las probabilidades de
que los proyectos y programas continen ms all de los tiempos polticos; iv) promueve
la consolidacin de una ciudadana ms comprometida e informada acerca de los temas
locales; y v) facilita la actuacin de la ciudad en los temas que son de mayor inters para
sus ciudadanos.
Como se mencion anteriormente, el marco conceptual de este sistema se basa en los prin-
cipios definidos en el modelo de monitoreo ciudadano denominado Cmo Vamos?. En tal
sentido, los sistemas de monitoreo de las ciudades ICES debern buscar informar, con obje-
tividad e imparcialidad, sobre el avance de los proyectos y las actividades formuladas en los
Planes de Accin y su impacto sobre los principales retos que afectan la sostenibilidad de
la ciudad. Adicionalmente, promover la articulacin de actores de diferentes sectores del
territorio urbano, buscando trabajar de manera conjunta, clara y concreta en los problemas
de la ciudad.
B. Pasos para la implementacin del sistema de monitoreo

Funcionamiento
El sistema de monitoreo ciudadano es un componente de la metodologa ICES que se debe
y puesta en consolidar desde el principio, a travs de reuniones con la sociedad civil y mediante la
marcha del identificacin de grupos activos e interesados en una visin de ciudad sostenible. Se reco-
sistema mienda el desarrollo de los siguientes pasos durante las fases 0 y 1:
Concertacin con la administracin municipal de la importancia de contar

con una ciudadana participativa e informada, que fomente la sostenibili-
dad de la visin de la ciudad que ha sido construida y su Plan de Accin,
mediante el fortalecimiento de un sistema de monitoreo ciudadano.
Realizar un mapeo institucional y ciudadano para identificar socios poten-

ciales que puedan estar involucrados en el sistema de monitoreo ciudadano
de la ciudad.
En la Fase 2, a travs del filtro de opinin pblica se lleva a cabo una valoracin de la per-
cepcin ciudadana mediante la encuesta de opinin pblica. Asimismo, en la Fase 3 de la
metodologa, la sociedad civil participa en las discusiones del diagnstico, priorizacin y
decisin de aquellos proyectos a ser incluidos en el Plan de Accin.
En la Fase 5, en la cual se busca concretar el sistema de monitoreo, es indispensable pro-

mover la conformacin de alianzas entre las instituciones que se han identificado y con las
que se ha trabajado anteriormente en las discusiones y propuestas del Plan de Accin. Las
acciones a realizar en esta fase son las siguientes:
Formalizar la alianza de socios del sistema de monitoreo ciudadano de tal

manera que se garantice la sostenibilidad del instrumento desde un punto
de vista tcnico, institucional y financiero.
Definir los compromisos y aportes de cada uno de los socios, ya sean eco-
nmicos o en especie.
Consolidar la unidad coordinadora del sistema u organizacin civil encarga-

da (se sugiere comenzar con un grupo reducido de al menos dos personas).
Desarrollar una hoja de ruta que incluya los lineamientos de funcionamiento

y la definicin de la periodicidad para llevar a cabo la recoleccin de indica-
dores, las encuestas anuales de opinin pblica y la informacin requerida
para el informe de avance de los proyectos priorizados en el Plan de Accin.
Formular un presupuesto que permitir la sostenibilidad financiera del

sistema a largo plazo.
Analizar la informacin recogida y elaborar los informes de calidad de vida,

de percepcin y de seguimiento de los proyectos prioritarios en curso del
Plan de Accin.
Organizar el lanzamiento pblico del sistema de monitoreo para que la

ciudadana conozca el instrumento.
Instrumentos del sistema
herramientas de seguimiento El sistema de monitoreo de la ICES har un seguimiento

cuantitativo y cualitativo de los temas que se encuentran directamente relacionados con
los avances en la calidad de vida de la ciudad, la percepcin ciudadana y la ejecucin de los
proyectos priorizados en el Plan de Accin.
El monitoreo cuantitativo se realizar a partir de los indicadores tcnicos de la metodolo-

ga ICES que se utilizaron en la fase de diagnstico de los temas crticos de la ciudad. Se
sugiere utilizar un grupo de indicadores ncleo, compuesto por el subgrupo de indicadores
ms representativos el cual est definido en el Anexo - Indicadores ncleo. En caso de
requerirse, se incluirn indicadores adicionales que hagan un seguimiento especfico a los
proyectos prioritarios de la ciudad definidos en el Plan de Accin y que se encuentren en
ejecucin.
En cuanto a la evaluacin cualitativa, se elaborar a partir de la encuesta de opinin pbli-

ca que la metodologa ICES utiliza para la priorizacin. La encuesta, que se encuentra en el
Anexo - Encuesta base, recoge los temas que la sociedad civil identifica de inters priori-
tario, adems de la percepcin ciudadana sobre los temas que afectan la sostenibilidad y
calidad de vida.34
El realizar estos ejercicios de seguimiento con los instrumentos de la metodologa que

fueron utilizados en las fases de diagnstico (fases 0 y 1 - indicadores) y priorizacin (fase
2 - encuesta de opinin pblica) refuerza la continuidad del ejercicio de la ICES, dndole
una validez ms all de la duracin de la administracin de turno y fomentando una cultura
ciudadana en torno al desarrollo sostenible en el corto, mediano y largo plazo.
Es importante subrayar que las ciudades ICES tienen una ventaja al momento de concre-
tar el sistema de monitoreo, toda vez que ya cuentan con los indicadores y la encuesta de
opinin pblica definidos en la aplicacin de la metodologa. Lo anterior permite que el
34.El sistema de monitoreo tambin sistema cuente con una lnea base de estos dos instrumentos que servir como referencia
podr integrar nuevos temas de
acuerdo con el contexto de la ciudad, para la evaluacin de los avances de la ciudad cada ao, y permitir una comparacin de
siempre y cuando dichos temas estn
relacionados con el mejoramiento de
los resultados con otras ciudades de la regin. El sistema de monitoreo puede considerar
su calidad de vida y sostenibilidad. la inclusin de indicadores adicionales a los del grupo ncleo, que respondan a situaciones
o proyectos particulares de la ciudad. Sin embargo, es necesario que en la construccin

de estos nuevos indicadores se establezca su pertinencia, confiabilidad, comparabilidad,
disponibilidad, fuentes de informacin y esquema de medicin.
medicin y anlisis de los instrumentos Se sugiere mantener la continuidad y con-

sistencia de los indicadores para facilitar una mayor comparabilidad, tanto histrica como
regional. Es importante que en su recoleccin y anlisis los instrumentos garanticen la
neutralidad y credibilidad del sistema de monitoreo y que se establezca la periodicidad del
levantamiento de cada uno de ellos. Los indicadores tcnicos podrn recogerse cada uno o
dos aos, y se recomienda que la encuesta de opinin pblica se lleve a cabo al menos una
vez por ao, para dar seguimiento a la percepcin ciudadana con mayor frecuencia.
Productos del sistema
informe de calidad de vida Con el levantamiento de los indicadores tcnicos del grupo
ncleo, el sistema de monitoreo analizar los resultados, los discutir internamente con los
socios, expertos tcnicos y el gobierno de la ciudad, y producir como resultado de este
instrumento un informe de calidad de vida. Dicho informe le permitir a la ciudadana cono-
cer el estado de los temas relevantes para la ciudad sobre la base de informacin tcnica,
confiable y validada. Asimismo, esta informacin permitir generar un debate informado
con las autoridades locales y con otros actores interesados.
Informe de percepcin La aplicacin de la encuesta de opinin pblica permitir al sis-

tema de monitoreo recoger cada ao la percepcin de la ciudadana en cuanto a los temas
ms relevantes para los ciudadanos, de manera objetiva, amplia y pblica.
informe de avance del Plan de Accin Por ltimo, el sistema de monitoreo har
seguimiento a los proyectos prioritarios establecidos en el Plan de Accin que cuenten con
financiamiento y posibilidad de ejecucin. Se evaluar el avance y generar un informe del es-
tado de cada proyecto para hacer seguimiento y acompaamiento a su desarrollo e impacto.
Estos informes tambin tendrn como objetivo promover un debate en torno a los resulta-
dos de los indicadores y la encuesta, con el fin de dar mayor participacin a los ciudadanos
en las acciones que adelante el gobierno de la ciudad, reforzando el inters ciudadano en
los temas pblicos y la incidencia de su percepcin.
Miembros del sistema de monitoreo ciudadano
Con el fin de asegurar la independencia del sistema de monitoreo, ste debe estar integrado
por algunos de los principales actores de la sociedad civil, en sectores como la academia, el
sector privado, las cmaras de comercio, medios de comunicacin (prensa, radio, etc.), funda-
ciones, entre otros. El rol de cada uno de estos actores en la conformacin y gestin del sistema
de monitoreo es diferente, y est definido segn su alcance y conocimiento. Por ejemplo:
El aspecto tcnico lo pueden abordar universidades y centros de in-

vestigacin, que cuentan con capacidad de anlisis y recopilacin de la
informacin y proveen insumos para alimentar el debate y participar en la
recoleccin de datos.
La socializacin y difusin puede ser asumida por los medios de comunica-

cin, quienes juegan un papel importante en la convocatoria y divulgacin
de las discusiones y resultados.
El financiamiento de la unidad coordinadora y los costos asociados a la

encuesta los pueden asumir el sector privado, las cmaras de comercio u
otras instituciones socias (no se requieren recursos cuantiosos).
relacin con el gobierno de la ciudad
Al hacer el seguimiento a los avances de los principales problemas y necesidades que afec-
tan la sostenibilidad de la ciudad, es necesario convenir y garantizar un trabajo respetuoso
y coordinado con la ciudad: (i) para construir el informe de calidad de vida es fundamental
acordar que el grupo encargado del monitoreo reciba de parte del gobierno de la ciudad los
datos ms actualizados, adems de complementar la informacin para la elaboracin del
informe; (ii) al llevar a cabo la encuesta de opinin pblica, el grupo coordinador del moni-
toreo deber compartir los resultados de las encuestas con el gobierno de la ciudad.
Por lo tanto, los informes de calidad de vida y de percepcin se discutirn con el gobierno de
la ciudad antes de hacerlos pblicos, con el fin de aclarar cualquier inquietud y completar
cualquier informacin faltante. Posteriormente, se hace la presentacin pblica en una fecha
definida con anterioridad, en el marco de un debate informado y abierto con la ciudadana.
diseminacin y visin de ciudad
Los resultados debern ser ampliamente socializados y difundidos de manera tal que la
ciudadana vea en estos tres productos una herramienta para promover la participacin, el
debate y los procesos de construccin de la ciudad, sobre la base de una mejor calidad de
vida. Una cultura ciudadana debe basarse en la importancia del rol que tienen los ciudada-
nos como actores fundamentales en el debate y la construccin de una ciudad sostenible.
Por lo anterior, para el xito de un sistema de monitoreo independiente se consideran facto-

res claves los siguientes:
Sostenibilidad financiera: disear un sistema en el que estn claramente

definidos los aportes de los socios, necesarios y suficientes para la pues-
ta en marcha y el mantenimiento de la unidad coordinadora. El rol de los
miembros del sector privado ser fundamental en el financiamiento. Sin
embargo, es importante mencionar la posibilidad de aportes en especie,
con el fin de cubrir ciertos aspectos del proceso de monitoreo. Por ejemplo,
una entidad acadmica miembro del sistema de monitoreo podr llevar a
cabo el levantamiento de indicadores y las encuestas de opinin pblica, o
aportar el tiempo de un profesor para que sea el coordinador del sistema.
De la misma manera, los medios de comunicacin pueden hacer aportes en
especie al contribuir con personal, tiempos y espacios para la convocatoria,
discusin y difusin de los resultados.
Representatividad: identificar los principales actores de la ciudad que

acrediten una amplia credibilidad y autonoma, y que adems puedan asu-
mir un rol activo e imparcial en el proceso de monitoreo. Por otra parte, es
fundamental contar con la participacin activa de profesionales y tcnicos
locales y nacionales que se especialicen en el anlisis y la difusin de la
informacin.
Acceso a la informacin: mantener la transparencia en el sistema de

identificacin y recoleccin de la informacin, su difusin y su publicacin,
manteniendo las mismas definiciones y fuentes que aseguren su compara-
bilidad.
Socializacin y difusin de los resultados de estos ejercicios de monitoreo,

a travs de una plataforma en lnea y talleres presenciales con una periodi-
cidad definida.
Colaboracin con la ciudad: lograr una relacin profesional y permanente

entre el sector pblico y el sistema de monitoreo, de tal manera que se
garantice el acceso a la informacin necesaria y se mantenga una discusin
en trminos tcnicos y respetuosos.
A manera de ejemplos, en el Cuadro 38 se encuentra una breve descripcin de una iniciati-

va de monitoreo ciudadano en el marco de la ICES.
Sistema de Monitoreo Ciudadano en La Paz,
cuadro No. 38
Mxico: Cmo Vamos La Paz
LA PAZ
Una de las ciudades ICES puso en marcha su Sistema de Monitoreo Ciudadano denominado
Cmo Vamos La Paz www.comovamoslapaz.com
La estructuracin, puesta en marcha y operacin del sistema se propone como un proceso

en el cual la sociedad civil (ciudadana, academia, sector privado) tendr un papel altamente
2
relevante. Ello se considera necesario por
razones
fundamentales
1 Por un lado, se vincula a la poblacin local
en los temas de sostenibilidad de su ciudad,
lo que a su vez vuelve ms visibles los
procesos de ejecucin del Plan de Accin
2 Al vincular a la sociedad, se fomentan los

procesos de rendicin de cuentas del gobierno
local, lo que se traduce en mejores niveles
de gobernanza y aumenta las posibilidades
de alcanzar las metas propuestas en el Plan
Consecuentemente, el sistema cuenta con la participacin de las siguientes instituciones:

Fundacin de la Comunidad Internacional (FIC), Universidad Autnoma de Baja California
Sur (UABCS), Instituto Municipal de Planeacin (Implan).
El sistema de monitoreo mide el desempeo en
3 reas de
estudio 1
Sostenibilidad
2
Percepcin
ciudadana
3
Cumplimiento del
Plan de Accin
- Ayuntamiento de La Paz
Esta encabezado por un Comit Directivo, - Banamex
el cual esta conformado por un representante - Banco Interamericano de Desarrollo
de cada una de las siguientes instancias: - Fundacin Femsa
- International Community Foundation
Este Comit Directivo esta asesorado por expertos del BID, la UABCS, el Centro de Investigaciones
Biolgicas del Noroeste y el Centro Mario Molina.
red de ciudades gua metodolgica
A. La Red de Ciudades Sostenibles es el resultado de la presencia del BID en ms de 50 ciuda-

Red de des intermedias de ALC a travs de la implementacin de la Iniciativa y de los lazos creados
con ciudades interesadas en construir una agenda local sostenible.
Ciudades
El principal objetivo de la Red es crear una comunidad de apoyo que fomente el intercam-
bio de experiencias y buenas prcticas en relacin con la mejora en la calidad de vida en las
ciudades, a travs del fortalecimiento de la sostenibilidad, competitividad y gobernabilidad
de los centros urbanos de la regin.
Actualmente, se observa un crecimiento internacional de diversas redes de ciudades como

respuesta a las necesidades y esfuerzos de los gobiernos subnacionales. Estas asociaciones
buscan desarrollar plataformas para enfrentar los retos del acelerado crecimiento urba-
no mediante un desarrollo sostenible. Las redes permiten fortalecer las relaciones a nivel
internacional entre ciudades, adems de generar un proceso de integracin, cooperacin y
fortalecimiento del desarrollo local.
En este sentido, la Red de Ciudades Sostenibles se plantea como una herramienta de in-
tercambio y cooperacin para promover el desarrollo sostenible de las ciudades, en la que
participen los alcaldes y otros funcionarios pblicos locales, as como bancos de desarrollo,
universidades, asociaciones y empresas.
Son miembros de la Red todas las ciudades que han aplicado la metodologa ICES, as como
aquellas ciudades de la regin que expresen su inters y compromiso con la recoleccin e
intercambio de datos y experiencias.
Dentro de las actividades que viene desarrollando la Red se destacan las siguientes:
Foros temticos / regionales / sectoriales: sesiones de 1 a 3 das en los

cuales los alcaldes o funcionarios de ALC se renen con expertos interna-
cionales y de la regin o con alcaldes que hayan desarrollado proyectos
exitosos, con el fin de intercambiar experiencias y profundizar en el anlisis
y propuestas de solucin para un tema en particular.
Reunin general de la Red: espacio en el cual los miembros de la Red se

renen para intercambiar experiencias y conocimientos sobre distintos
temas y dialogar acerca de los avances, retos y las actividades de la Red.
Cursos y capacitacin: talleres, cursos presenciales y cursos online desti-

nados a fortalecer los conocimientos y capacidades tcnico-operativas de
los equipos de las ciudades, proporcionndoles enfoques conceptuales y
herramientas para desarrollar la metodologa ICES.
Intercambios y visitas: visitas (short term - long term) que realizan los
funcionarios pblicos de las ciudades de la Red, con el propsito de
intercambiar informacin sobre innovacin y buenas prcticas en el
funcionamiento de entidades en otras ciudades, y sobre el desarrollo de
proyectos y polticas que se llevan a cabo en la regin.
Concursos y campaas: concursos como el BID UrbanLab, cuyo objetivo es

invitar al sector acadmico a desarrollar un proyecto urbanstico integral,
transformador y sostenible para un rea especfica de una ciudad.
Adicionalmente, herramientas de informacin como el Urban Dashboarddescrito en el

Captulo Herramientas Innovadoras pag. 151 de esta gua y la plataforma comunicacional
de la ICES, que se describe a continuacin, son instrumentos al servicio de la Red y de uso
de todas las ciudades.
En el Cuadro 39 se presentan algunos ejemplos de eventos que se han realizado en el marco

de la Red de Ciudades Sostenibles.
B. Desde su lanzamiento en 2011, la ICES cuenta con una plataforma comunicacional que busca
Plataforma dar a conocer sus actividades, logros y productos de conocimiento de manera efectiva y siste-
mtica. Dicha plataforma intenta promover la interaccin entre los especialistas y las ciudades
comunicacional de la Red, adems de facilitar el intercambio de mejores prcticas en las ciudades intermedias
para apoyar la de la regin en materia de sostenibilidad ambiental, urbana, fiscal y gobernabilidad.
difusin y el
Los objetivos de la plataforma comunicacional incluyen:
intercambio de
productos de Construir una comunidad virtual de aprendizaje sobre temas urbanos.
conocimiento
Presentar la Red de Ciudades ICES ante la comunidad pblica y potenciar
su alcance en la regin.
Facilitar la retroalimentacin entre ciudades, reconociendo la diversidad de

sus realidades.
La plataforma comunicacional de la Red de Ciudades ICES dirige sus esfuerzos a un amplio

pblico que incluye: personal de la ICES y del BID, entidades implementadoras del Progra-
ma, otras organizaciones de desarrollo, gobiernos locales, departamentales y nacionales de
la regin, beneficiarios y futuros beneficiarios de los proyectos de sostenibilidad, la acade-
mia, empresas relacionadas, donantes, medios de comunicacin y pblico en general.
La plataforma utiliza varios canales de comunicacin para dar a conocer los mensajes y
productos de conocimiento del Programa:
pgina web (iadb.org/ciudades): la web de la ICES es la principal fuente

de informacin sobre el Programa y un banco de recursos tales como su
metodologa, la lista de ciudades participantes, principales alianzas estra-
tgicas, videos, noticias y productos de conocimiento. Adems, en ella se
encuentran disponibles los enlaces a los dems canales de comunicacin,
como el blog, las redes sociales y el dashboard urbaNn.
cuadro No. 39 Ejemplos de actividades realizadas en el
marco de la Red de Ciudades ICES
CURSO DE SOSTENIBILIDAD DE CIUDADES BID-UIMP 2014

SANTANDER-ESPAA
Primer curso de sostenibilidad urbana ofrecido en el marco del Programa de Master Internacional de
la Universidad Internacional Menndez Pelayo (UIMP), en colaboracin con la ICES y el Ayuntamiento
de Santander. El curso reuni a expertos de ms de 23 pases, representantes del sector pblico, sec-
tor empresarial, sector acadmico, organizaciones sin fines de lucro, empresas consultoras y bancos
de desarrollo a nivel mundial, quienes compartieron experiencias y mejores prcticas en materia de
desarrollo urbano, gestin fiscal, sostenibilidad ambiental y nuevas tendencias para la gestin eficien-
te de las ciudades.
FORO IBEROAMERICANO DE ALCALDES ICES 2015

MADRID-ESPAA
En coordinacin con el Ayuntamiento de Madrid y la Federacin Espaola de Municipios y Provin-
cias (FEMP), se llev a cabo el Primer Foro Iberoamericano de Alcaldes ICES, como un espacio para
intercambiar experiencias en el diseo e implementacin de programas de desarrollo econmico,
comercial y de sostenibilidad en Espaa y Amrica Latina. El foro tambin cont con la presencia
de un grupo selecto de empresas espaolas que actualmente trabajan en temas de sostenibilidad y
desarrollan nuevas y mejores aplicaciones para la solucin de los retos urbanos.
FORO DE ALCALDES LATINOAMRICA Y CARIBE 2015

WASHINGTON D.C. - EEUU
Espacio para la discusin sobre los principales retos para la calidad de vida, la cohesin social, la
productividad y la sostenibilidad de las ciudades de la regin. En el evento tambin participaron
reconocidos expertos internacionales y alcaldes de otras regiones. Asimismo, la ICES present los
resultados de los primeros cinco aos de operacin, herramientas de conocimiento como los Massive
Open Online Courses (MOOC), y la plataforma comunicacional.
CONCURSO BID URBANLAB 2015

Concurso universitario del BID que premi las propuestas de estudiantes universitarios sobre un
proyecto urbanstico integral, transformador y sostenible para la antigua rea industrial y logstica del
barrio de Curund, en la ciudad de Panam.
FORO CIUDADES PUERTO 2016

CARTAGENA-COLOMBIA
En coordinacin con FINDETER se llev a cabo el seminario Modelos de Integracin Urbana en
Ciudades-Puerto: Sinergias para el Desarrollo Sostenible y Competitivo, con el objetivo de promover
el anlisis y la discusin sobre las interacciones del desarrollo urbano y las operaciones portuarias
e infraestructura de las ciudades costeras. En el evento tambin participaron reconocidos expertos
internacionales y alcaldes de otras regiones, con el fin de generar un intercambio de experiencias y
buenas prcticas.
Blog de Ciudades Emergentes (blogs.iadb.org/ciudadessostenibles):

el blog tiene como finalidad compartir conocimiento sobre el trabajo de la
Iniciativa mediante el anlisis de temas de sostenibilidad y gestin urba-
na, en el contexto de los avances de la Iniciativa en las ciudades. Liderada
por los especialistas de la ICES, esta plataforma sirve para compartir
experiencias, tcnicas y buenas prcticas entre ciudades, fortaleciendo
las capacidades de los actores relevantes para hacer frente a los desafos
de sostenibilidad ambiental, urbana, fiscal y gobernabilidad. Desde su
lanzamiento, la ICES ha fortalecido sus esfuerzos de comunicacin en el
blog mediante el aumento de la frecuencia de publicacin (dos veces por
semana) y la colaboracin de escritores invitados quienes comparten pers-
pectivas locales o ideas de vanguardia en materia de sostenibilidad.
Redes sociales: a travs de su cuenta de Twitter (@BID_Ciudades), de

Facebook (facebook.com/ciudadesemergentes) y de Instagram (insta-
gram.com/bid_ciudades), la Iniciativa da a conocer sus ltimos blogs,
videos, eventos, noticias y productos de conocimiento. Adicionalmente,
estos canales son la base para la creacin de una comunidad virtual en la
que seguidores de toda la regin pueden compartir experiencias y conoci-
mientos en temas urbanos.
Newsletter Actualidad de Ciudades Emergentes: boletn sema-

nal que busca apoyar en la diseminacin del contenido ms reciente sobre
el Programa, incluyendo noticias, blogs, videos, eventos y convocatorias. El
newsletter se distribuye a una base de datos de ms de 8 mil suscriptores a
nivel mundial.
Desde su inicio, estas plataformas han experimentado un crecimiento acelerado, tanto en

trfico como en interaccin. Esta creciente comunidad digital retroalimenta la plataforma para
seguir optimizando las comunicaciones de la Red de Ciudades y as conseguir sus objetivos.
Con miras a mantener una identidad visual uniforme y coherente entre los diferentes cana-
les y productos de conocimiento, la plataforma comunicacional de la ICES lidera y coordina
el diseo de los Planes de Accin y las publicaciones del Programa. La calidad grfica de las
publicaciones de la Iniciativa busca promover una diseminacin de mayor alcance y seguir
posicionando al BID como un ente innovador dentro del desarrollo sostenible de ciudades
en Amrica Latina y el Caribe.
grfico No. 11 Crecimiento de los canales de comunicacin
de la Iniciativa
2013 2014 2015 2016

*Esperado
BLOG
Promedio de 6.400 12.300 19.000 25.000
visitas mensuales
92% 54% 31%
WEB
Promedio de 3.000 4.300 6.550 10.000
visitas mensuales
43% 52% 52%
TWITTER
Followers al 5.000 12.000 22.500 40.000
cierre del ao
140% 87% 77%
FACEBOOK
Fans al cierre N/A 500 4.300 8.000
del ao
760% 86%
MAILING LIST
Suscriptores al N/A 500 4.300 8.000
cierre del ao
377% 23%
**Porcentaje de crecimiento en
comparacin con el ao anterior
herramientas innovadoras gua metodolgica
A. El dashboard urbano disponible en www.urbandashboard.org es una herramienta web

Dashboard creada para promover el intercambio de informacin y conocimiento sobre temas urbanos
entre las ciudades de ALC. Esta base de datos sobre sostenibilidad urbana centraliza y recopila
urbano toda la informacin generada por la ICES en cada una de las ciudades donde ha sido aplicada
la metodologa.
La funcionalidad principal del Urban Dash-

grfico No. 12 Dashboard urbano en imgenes board est constituida por la base de datos
de indicadores para todas las ciudades ICES.
Esta base de datos abarca unos 130 indica-
dores cuantitativos clave a lo largo de las tres
dimensiones de sostenibilidad incluidas en la
Iniciativa, y proporciona a los gobiernos de las
ciudades un soporte tcnico para el monitoreo
y la toma de decisiones. El sistema permite
visualizar, en forma de panel de control, el
desempeo de la ciudad en la totalidad de los
temas analizados.
Asimismo, esta plataforma presenta los re-

sultados de las encuestas de opinin llevadas
adelante para la construccin del filtro de opi-
nin pblica, adems de los levantamientos
de informacin subsecuentes. La encuesta de
opinin pblica contiene ms de 75 pregun-
tas y proporciona datos acerca de cmo la
poblacin percibe el nivel de prioridad de los
Panel de control: visualizacin de
temas objeto de anlisis de la metodologa. Es
grfico No. 13 los valores de los indicadores y las
decir, tiene como objetivo conocer e incorpo-
encuestas de opinin
rar en el proceso decisorio lo que la poblacin
piensa que es importante para el futuro de la
ciudad y su calidad de vida.
El dashboard permite comparar el desempe-

o de cada ciudad con las dems ciudades
emergentes de la regin, para cada uno de los
indicadores de la metodologa. De esta forma,
el dashboard urbano estimula la transparen-
cia y la participacin ciudadana al permitir
la visualizacin de indicadores a todos los
habitantes.
Asimismo, la herramienta de visualizacin de

datos permite monitorear la evolucin en el
tiempo de los indicadores principales para
cada ciudad. La informacin de lnea de

base recogida por la ICES se comparar con
la informacin actualizada que produzca el
sistema de monitoreo de cada ciudad.
Comparacin del indicador
grfico No. 14 reas verdes por cada 100.000 Esta plataforma contiene adems una serie
habitantes de mapas interactivos que facilitan el acce-
so a la informacin geoespacial producida
por los estudios base de cada ciudad. Son
de particular relevancia los mapas que per-
miten visualizar el crecimiento de la huella
urbana, generados a partir del anlisis
multitemporal de imgenes satelitales.
Por ltimo, el dashboard urbano permite

tambin el acceso a toda la informacin
adicional y relevante que ha sido producida
en cada ciudad, lo cual incluye:
Estudios base
Estudios Base Adicionales
Estudios realizados durante
la etapa de priorizacin
(por ejemplo, el estudio de
grfico No. 15 Histrico del indicador
impacto econmico)
Calidad del agua
Encuestas de opinin
pblica
Plan de Accin
Estudios de pre-inversin
Otros documentos surgidos
de la implementacin de la
metodologa
El dashboard urbano constituye un es-

fuerzo, en el marco de la Red de Ciudades,
para sistematizar la informacin urbana de
las ciudades emergentes que participan en
la ICES, aumentando la transparencia del
proceso y permitiendo el acceso libre a la
valiosa informacin generada.
Comparacin entre la huella urbana tendencial al
grfico No. 16 2050 (en ocre) y la huella urbana ptima 2050 para
la regin de Asuncin Metropolitana, Paraguay.
B.
URBANICA-
Urban
Infrastructure
Calculator En una asociacin acadmica con el Austrian Institute of Technology (AIT), la Iniciativa
actualmente desarrolla URBANICA (Urban Infrastructure Calculator): una herramienta
capaz de simular el futuro crecimiento de la huella urbana y los costos de infraestructura
asociados a los diferentes escenarios de crecimiento en cuanto a servicios de agua potable,
alcantarillado sanitario, suministro de energa y transporte pblico.
En este tema, la ICES se suma a un grupo

de vanguardistas que intentan cuantificar
La dispersin urbana aumenta el llamado costo de la dispersin urbana.
la distancia entre casas, negocios, Aunque este fenmeno est bien docu-
mentado en los pases desarrollados35,
servicios y trabajos, lo que en ALC hasta hace poco se careca de
eleva el costo de la provisin de estudios serios, con datos empricos que
demostraran las implicaciones que tiene la
infraestructura y servicios pblicos expansin descontrolada de las ciudades
entre un 10% y un 40%. sobre la capacidad econmica y financiera
de los gobiernos para brindar acceso uni-
versal a los servicios bsicos.
En este sentido, URBANICA complementa el estudio de base de crecimiento de la huella

urbana, generando un insumo directo para la toma de decisiones en el quehacer cotidiano
de las autoridades y los entes de planificacin. La herramienta proporciona a las ciudades
de manera dinmica e interactiva una representacin visual, junto con los impactos
econmicos de diferentes estimaciones poblacionales, tiempos horizontales y polticas
acerca del uso del suelo.
La modelacin ysimulacinest basada en los ciudadanos (agent-based modeling).Utiliza

datos histricos sobre los patrones de expansin urbana e informacin georreferenciada
sobre factores de atraccin y repulsin para poder predecir el comportamiento de los ciu-
dadanos, y as proyectar los futuros patrones del crecimiento urbano.
35.En pases de Europa y Amrica Los factores de atraccin incluyen la cercana a las diferentes categoras de infraestructura
del Norte, el costo de la dispersin
urbana se ha estimado en alrededor existente (abastecimiento de agua potable, alcantarillado sanitario, red vial, suministro
de un trilln de dlares de gasto de energa y transporte pblico) y tambin la cercana a reas verdes, espacios pblicos,
adicional en infraestructura y servi-
cios pblicos. (Briceo-Garmendia, escuelas, reas comerciales y otros puntos de inters. Por otro lado, factores repelentes son
Estache, and Shafik, 2004; Dastur, por ejemplo: zonas con alta incidencia de criminalidad, reas de marginalidad o sectores
Suzuki, Maruyama, Moffatt, & Yabuki,
2010; Litman, 2015). amenazados por riesgos naturales, como los riesgos por inundacin, deslizamiento y el ries-
go volcnico.
Representacin visual de URBANICA se encuentra en fase de proto-

grfico No. 17
escenarios de crecimiento tipo; sin embargo, se han hecho pruebas
exitosas con las ciudades de Mar del Plata,
Cuenca, y ms recientemente, San Jos en
Costa Rica.
La expectativa para este producto innova-

dor es que se convierta en una herramienta
til para sustentar polticas de uso del suelo
que tengan una visin de largo plazo, capa-
ces de dimensionar el efecto agregado que
tiene la existencia y aplicacin de instru-
mentos de gestin del suelo para impulsar
ciudades ms compactas e inteligentes.
Eventualmente, URBANICA se integra-

r como herramienta adicional al Urban
Dashboard y se dirigir a las necesidades
Visualizacin de factores de y capacidades de un amplio rango de
grfico No. 18
atraccin y repulsin contextos y usuarios (autoridades tcni-
cas, sociedad civil y otros interesados en
el desarrollo urbano). Con estas nuevas
herramientas, la ICES tiene como objeti-
vo generar una plataforma que permita
un dilogo ms informado acerca de las
polticas de planificacin urbana entre los
actores involucrados, y de esta manera
ayudar a encontrar soluciones integrales
para el desarrollo urbano sostenible.
Resultados de la comparacin de un escenario de
grfico No. 19 crecimiento compacto con un escenario expansivo en
San Jos, Costa Rica
C. Como herramienta participativa para la innovacin, la ICES lanz en el ao 2015 el Con-

Concurso curso BID UrbanLab, un producto original en materia de concursos urbanos que ofrece
una metodologa diferenciada y singular por su carcter universitario. El concurso llena un
universitario importante vaco en la regin, contribuyendo a la creacin de un espacio para establecer y
BID UrbanLab solidificar vnculos con las universidades hacia el futuro, facilitando con ello la construccin
de una red de instituciones acadmicas que enriquezcan la realidad urbana de ALC.
Al generar esta red de aliados, la ICES podra nutrir su trabajo en las ciudades emergentes,
entendiendo que la innovacin y la creatividad tienen lugar en las universidades mucho
ms que en las salas de conferencias. A la vez podra contribuir a cerrar la brecha entre los
jvenes y el mercado laboral, brindndoles la posibilidad de adquirir experiencia directa
con retos reales y actores de su propio entorno latinoamericano.
En ese contexto, el concurso universitario BID UrbanLab de convocatoria abierta y que

puede realizarse en ediciones de alcance nacional o internacional, est orientado a
buscar soluciones creativas a problemas urbanos de Amrica Latina y el Caribe de la mano
de estudiantes, profesores universitarios y jvenes profesionales. El resultado del concurso
ser el desarrollo de un proyecto urbano concreto, multisectorial, innovador y sostenible,
que enfrente los retos y paradigmas tradicionales de la planificacin urbana en la regin.
Para la ciudad seleccionada por la ICES para la realizacin del concurso, el BID UrbanLab
podr representar una extraordinaria oportunidad para fortalecer su imagen y gobernabili-
dad, desde los mecanismos de participacin ciudadana a la incorporacin del talento joven
en la toma de decisiones sobre temas de ciudad.
El concurso se desarrolla en cinco fases: planificacin, propuestas, proyectos, premiacin e

implementacin. Tiene lugar en un lapso de tiempo estimado entre 6 y 8 meses, pudiendo
variar segn sus objetivos, alcance (nacional o internacional) y sus actividades adicionales.
Durante el desarrollo del concurso, los equipos tienen la oportunidad de profundizar en sus
ideas y estrategias urbanas para buscar avanzar a la siguiente fase.
De acuerdo con el enfoque multidisciplinario del concurso, el comit organizador ICES/BID

conforma un panel de jurados de diferentes perfiles multisectoriales, destacada experiencia
profesional y reconocida trayectoria, con la responsabilidad de evaluar en base a ocho
criterios eje las propuestas de los equipos participantes en las diferentes instancias, para
as elegir a los semifinalistas, finalistas y al proyecto ganador del BID UrbanLab.
grfico No. 20 Objetivos del BID UrbanLab
Qu busca el BID UrbanLab?
Ideas de proyectos urbanos

transformadores, concretos
y sostenibles
Generar una incubadora

de talento que promueva
la innovacin regional
Introducir una mirada

multisectorial y participativa
que ponga en discusin los
paradigmas de la disciplina
Formar una red de

estudiantes, acadmicos y
jvenes profesionales
grfico No. 11 Ejemplo referencial de un polgono urbano a intervenir en el
marco del concurso: caso Curund, Ciudad de Panam
Lminas referenciales con ideas y estrategias urbanas
grfico No. 22 de equipos participantes en el BID UrbanLab 2015: caso
Curund, Ciudad de Panam
cuadro No. 40 Criterios eje para la evaluacin de proyectos urbanos
del concurso BID UrbanLab
criterios eje descripcin
1. Concepto Concrecin de la idea, materialidad. Existe un hilo conductor

que articula las diferentes intervenciones y justifica su valor.
2. Calidad El trabajo de representacin guarda congruencia con la

descripcin del sitio y emplea tcnicas de visualizacin que
permiten una comunicacin clara, atractiva y efectiva de las
intervenciones.
3. Innovacin Ofrece una mirada no tradicional a los retos de movilidad,

vivienda, espacio pblico y economa local. Apunta a soluciones
de gestin usando estrategias originales.
4. Factibilidad El alcance de las propuestas es tcnica, econmica, social,

institucional y ambientalmente slido, apropiado para las
caractersticas econmicas y sociales del sitio.
5. Relacin con el entorno Se establecen conexiones entre la infraestructura existente y las

estructuras funcionales de la ciudad, usando tcnicas para una
integracin armoniosa con el entorNo.
6. Inclusin social Incorpora equipamientos sociales incluyendo vivienda

de inters social, acciones de participacin ciudadana y
desarrollo social. Enfoque bottom-up.
7. Multisectorialidad de la Se atienden aspectos arquitectnicos, ingenieriles, urbanos,

propuesta ambientales, econmicos, de poltica pblica y sociolgicos.
Las propuestas pueden no cubrirlos todos en detalle, pero
resultan factibles desde la mayora de los ngulos.
8. Sostenibilidad ambiental Considera y se integra a las caractersticas del suelo y la

topografa; propone soluciones para lidiar con inundaciones;
aprovecha el agua de lluvia; es baja en carbono (consumo
energtico de edificios y sistemas de movilidad). Usa
estratgicamente las reas verdes (regulacin de ruido,
temperatura y calidad del aire).
El equipo ganador del concurso obtiene como premio principal la oportunidad de trabajar
directamente en la ciudad seleccionada por un tiempo determinado con las autoridades
locales, expertos del BID y la comunidad beneficiada, para validar y adaptar su proyec-
to urbano a la realidad social e institucional. Como producto final, el BID UrbanLab busca
generar un proyecto concreto y accionable para la ciudad que permita fortalecer el Plan de
Accin ICES o los planes urbanos existentes.
Es el inters de la ICES que el concurso se establezca como una referencia regional y una
apuesta a la innovacin. Ao tras ao, y con cada edicin, se buscar mejorar y fortalecer
sus niveles de participacin, multisectoralidad y alcance geogrfico. Al mismo tiempo, se
intentar ampliar la red acadmica, mejorar el nivel tcnico de los proyectos y consolidar
las alianzas estratgicas que permitan generar el mayor nivel de satisfaccin de las ciuda-
des seleccionadas y las comunidades beneficiadas, en el marco de la labor del BID para
mejorar vidas en la regin.36
D. Qu es un Hackaton de Innovacin Ciudadana?

Hackatones
Un Hackaton es un encuentro entre desarrolladores (hackers cvicos), profesionales
de Innovacin expertos en polticas pblicas, periodistas y especialistas en el manejo y visualizaciones de
Ciudadana datos, que busca promover el trabajo conjunto entre los ciudadanos. Su objetivo apunta a
lograr el desarrollo de aplicaciones mviles que propongan soluciones a problemas vigentes
en la ciudad, as como la identificacin de sus causas o de metodologas para su resolucin.
El insumo esencial para el xito de estos encuentros es la disponibilidad y usabilidad de los
datos abiertos suministrados por el gobierno de la ciudad.
Por qu Hackatones de Innovacin Ciudadana en las

ciudades ICES?
La celebracin de los Hackatones genera otra oportunidad de abordar los desafos de la
36.Conoce la experiencia del Con- ciudad identificados por la aplicacin de la metodologa ICES, en lnea con la visin de la
curso BID UrbanLab: https://vimeo.
com/152633104. Para ms informa-
Iniciativa de involucrar a la ciudadana en la identificacin y diseo de soluciones a las pro-
cin: www.iadb.org/ciudades blemticas urbanas.
grfico No. 23 Proceso de evaluacin y ceremonia de premiacin en
la primera edicin del Concurso BID UrbanLab
Los Hackatones de Innovacin Ciudadana
grfico No. 24
ICES en nmeros
XALAPA, OCTUBRE 2013
TEGUCIGALPA, NOVIEMBRE 2015
- 200 partipantes presenciales

- 16 proyectos
- Premio monetario al equipo ganador y becas de formacin y mejora
(6 meses) para los mejores proyectos
- 7 socios: BID, Municipio, Universidad Nacional Autnoma de Honduras,
TIGO, Instituto Nacional de Formacin Profesional, Empresa Hondurea
de Telecomunicaciones, Museo para la Identidad Nacional

- 25 proyectos
- 5 premios monetarios y 5 becas en
el iLAB de Veracruz
- 4 socios: BID, Municipio, Universidad
Veracruzana y la Secretaria General
Iberoamericana
- Becas de formacin y mejora
(4 meses) para los mejores proyectos
MAR DEL PLATA, AGOSTO 2014
VALDIVIA, SEPTIEMBRE 2015

(800 virtuales)
- 250 partipantes presenciales - 30 proyectos
- 10 proyectos - 3 socios: BID, Municipio y la Asociacion
- 5 socios: BID, Municipalidad, de Empresas de Tecnologia de la
Universidad Austral, Telefnica Informacin de Mar del Plata
Sur y Desarrollando Amrica Latina - Concurso de aplicaciones lanzado en
enero de 2015
Nassau
Bahamas
La aplicacin de la metodologa ICES en las ciudades de la regin es dinmica. Todos
los das se aprenden nuevas formas de enfrentar los retos de la rpida urbanizacin y
adaptacin a los efectos del cambio climtico. Aunque los retos a superar en torno a la
sostenibilidad para cada ciudad son bastante consistentes, la solucin apropiada y ms
eficiente vara en torno a las caractersticas de cada ciudad. Es por ello que nuestra Gua
Metodolgica es tambin dinmica, y estamos ya con escasos 5 aos de experiencia en la
tercera edicin.
En la gua se intentan reflejar las lecciones aprendidas desde que el Programa inici, lo que
funcion y lo que no lo hizo. Es as como esta tercera edicin recoge la experiencia de ms
de cinco aos de operacin de la Iniciativa, habiendo aplicado su metodologa en ms de
50 ciudades de la regin. Adems, se lanza en un momento en que la sostenibilidad am-
biental, urbana, fiscal y gobernabilidad de las ciudades se est consolidando como eje vital
tanto en las polticas pblicas de desarrollo econmico local como en las polticas globales
de los nuevos objetivos de desarrollo sostenible.
De igual manera, es importante recordar que la metodologa ICES consiste en un proceso

de evaluacin y actuacin rpida con el potencial de mostrar avances en el corto y mediano
plazo, a la luz de una visin de largo plazo y de una identidad de la ciudad. Su gran valor agre-
gado es la accin integral y multisectorial, lo cual genera complejidad en el proceso y en sus
soluciones. La gua intenta rescatar la importancia del pragmatismo en los procesos de plani-
ficacin urbana e insiste en presentar de la manera ms desarrollada posible las principales
intervenciones priorizadas (infraestructura urbana y mejoras en la gestin) que, de poder
ejecutarse, mejoraran significativamente los indicadores de sostenibilidad de la ciudad.
La gua tambin refleja cada vez ms la importancia de la fortaleza en las finanzas pbli-
cas y la buena gobernanza como elementos vitales para lograr movilizar el financiamiento
necesario para la ejecucin de los proyectos. Quizs la leccin ms frecuente y ms preocu-
pante que el Programa va recopilando a lo largo de sus experiencias es la debilidad de una
buena planificacin urbana si no se cuenta con los recursos financieros para ejecutar las
propuestas de intervencin. Asimismo, la relevancia de una buena calidad crediticia para
atraer al sector privado a invertir en la ciudad, como actor clave en este gran reto de la
sostenibilidad y competitividad de ciudades. Las experiencias del Programa parecen indicar
que el reto de la sostenibilidad en nuestra regin est menos asociado a la fuente de los
recursos (por ejemplo, agua, energa, territorio, etc.), y mucho ms vinculado a la gestin
pblica de los mismos.
Este documento es sencillamente una gua, una forma de enfocar la planificacin de la

ciudad. Por tratarse adems de un proceso dinmico, es preciso ajustar y adaptar algu-
nos de sus componentes a las necesidades especficas de cada ciudad. En estos casos, se
recomienda que el usuario proponga los ajustes que considere necesarios y los comunique
a la Coordinacin General de la ICES, para su discusin y eventual incorporacin a la gua.
Contar con esta informacin permite que este instrumento evolucione a medida que ms
equipos hagan uso del mismo. La ICES ya ha beneficiado a muchas ciudades ayudndolas a
abordar sus retos de sostenibilidad ms crticos.
Favor dirigir sus consultas e inquietudes a ESCI@iadb.org

Abiad, A., Furceri, D. & Topalova, P. (2014). Is it time for an infrastructure push? The macro-
Referencias
economic effects of public investment. Washington, D.C.: International Monetary Fund.
Bibliogrficas
Barredo, J. I y Bosque-Sendra J. (1998). Comparison of Multi-Criteria Evaluation Methods
Integrated in Geographical Information Systems to Allocate Urban Areas. Alcal de Henares:
Universidad de Alcal de Henares, Departamento de Geografa.
BID/ICES. (2015). Universo de ciudades emergentes. Disponible en: https://dl.dropboxuser-

content.com/u/13114503/Actualizacion%20Universo%20de%20Ciudades%20ICES%20.pdf
. (2016). Financing urban infraestructure in Latin America and the Caribbean

(LAC): Challenges and a way forward. Disponible en: http://www.iadb.org/es/temas/ciuda-
des-emergentes-y-sostenibles/iniciativa-ciudades-emergentes-y-sostenibles,6656.html
Briceo-Garmendia, C., Estache, A. and Shafik N. (2004). Infrastructure Services In Develo-

ping Countries: Access, Quality, Costs and Policy Reform. World Bank Policy Research Wor-
king Paper No 3468, Washington, D.C.: World Bank.
Fondo Mundial para el Desarrollo de las Ciudades FMDV. Financiamiento por recuperacin
de plusvalas. Ficha tcnica en Economic & Financial Solutions Series. Disponible en: http://
www.fmdv.net/index.php?id=28&L=2
Juan, E. (2014). Cmo financiamos la infraestructura urbana? [Texto de blog del 9 de

mayo]. Disponible en http://blogs.iadb.org/ciudadessostenibles/2014/05/09/financiar-in-
fraestructura-urbana/.
Litman, T. (2015). Analysis of Public Policies That Unintentionally Encourage and Subsidize Ur-
ban Sprawl. Supporting paper commissioned by LSE Cities at the London School of Economics
and Political Science, on behalf of the Global Commission on the Economy and Climate for the
New Climate Economy Cities Program. Victoria, BC: Victoria Transport Policy Institute.
McKinsey Global Institute. (2011). Building globally competitive cities: The key to Latin Ame-
rican growth. Washington, D.C.: McKinsey&Company. Disponible en: http://www.mckinsey.
com/global-themes/urbanization/building-competitive-cities-key-to-latin-american-growth
Naciones Unidas. (2014).World Urbanization Prospects: The 2014 Revision Highli-

ghts.Nueva York: Naciones Unidas. Disponible en: http://esa.un.org/unpd/wup/highlights/
wup2014-highlights.pdf
ONU-Habitat. (2014). Construccin de Ciudades Ms Equitativas. Nairobi: Programa de
las Naciones Unidas para los Asentamientos Humanos. Disponible en: http://unhabitat.
org/books/construccion-de-ciudades-mas-equitativas-politicas-publicas-para-la-inclu-
sion-en-america-latina/
Serebrisky, T., Surez-Alemn, A., Margot, D. and Ramrez, C. (2015). Financing infrastruc-
ture in Latin America and the Caribbean: How, how much and by whom? Washington, D.C.:
Inter-American Development Bank.
Smolka, M. (2012). Una nueva mirada a la recuperacin de plusvalas. Artculo publicado en

Land Lines series, Julio 2012. Cambridge, MA: Lincoln Institute of Land Policy.
. (2013). Implementacin de la Recuperacin de Plusvalas en Amrica Latina: Polti-

cas e Instrumentos para el Desarrollo Urbano. Cambridge, MA: Lincoln Institute of Land Policy.
Suzuki, Hiroaki, Dastur, Arish, Moffatt, Sebastian, Yabuki, Nanae and Hinako Maruyama.
(2010).Eco2 Cities: Ecological Cities as Economic Cities. Washington, D.C.: World Bank.
Vergara, W., Rios, A., Galindo Paliza, L., Gutman, P., Isbell, P., Suding, P., Samaniego, J.
(2013). The Climate and Development Challenge for Latin America and the Caribbean:
Options for Climate-Resilient, Low-Carbon Development. Washington, D.C.: Inter-American
Development Bank. Disponible en: http://publications.iadb.org/handle/11319/456?locale-at-
tribute=en.
Vives, A., Pars, A., y Benavides, J. (2007). Estructuracin financiera de proyectos de in-
fraestructura en asociaciones pblico-privadas: una aplicacin a proyectos de agua y
saneamiento. Washington, D.C.: Banco Interamericano de Desarrollo. Disponible en http://
idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument.aspx?docnum=1066071.
Divisin de Vivienda y Desarrollo Urbano (HUD)
Sector de Cambio Climtico y Desarrollo Sostenible (CSD)
Divisin de Vivienda y Desarrollo Urbano (HUD)
Sector de Cambio Climtico y Desarrollo Sostenible (CSD)

Guia Metodologica Programa de Ciudades Emergentes y Sostenibles Tercera Edicion

Caricato da

Informazioni sul documento

Copyright

Formati disponibili

Condividi questo documento

Condividi o incorpora il documento

Opzioni di condivisione

Hai trovato utile questo documento?

Questo contenuto è inappropriato?

Copyright:

Formati disponibili

Guia Metodologica Programa de Ciudades Emergentes y Sostenibles Tercera Edicion

Caricato da

Copyright:

Formati disponibili

Gua Metodolgica

iniciativa ciudades emergentes y sostenibles

Visin General pag. 20

FA S E 1 Anlisis y Diagnstico pag. 44

FA S E 3 Plan de Accin pag. 90

FA S E 4 Pre-inversin pag. 122

FA S E 5 Sistema de Monitoreo Ciudadano pag. 136

Red de Ciudades pag. 144

Herramientas Innovadoras pag. 150

Reflexiones Finales pag. 166

ANEXO 2 Filtro de Cambio Climtico y Riesgo de Desastres

ANEXO 3 Filtro econmico

ANEXO 4 Trminos de referencia de los estudios base

ANEXO 5 Trminos de referencia de los Estudios Base Adicionales

ANEXO 6 Trminos de Referencia para la realizacin de la Encuesta de Opinin Pblica

ANEXO 8 Indicadores ncleo del sistema de monitoreo

ANEXO 9 Encuesta de opinin pblica base

ANEXO 10 Planilla para el diligenciamiento de indicadores

Plataforma comunicacional ICES

Blog de ciudades emergentes

Cuentas de redes sociales ICES

Red de Ciudades Cmo Vamos

Sistema de monitoreo ciudadano Cmo vamos La Paz

APP Asociacin pblico-privada

BANOBRAS Banco Nacional de Obras y Servicios Pblicos SNC

Simultneamente, y buscando probar el instrumento metodolgico, el Banco realiz su

En el presente ao 2016, cuando la Iniciativa ha completado exitosamente su primer ciclo de

Es de resaltar asimismo la importancia y oportunidad de la labor que han venido realizando

La versin actualizada de la gua est disponible en: https://goo.gl/zOBsHo

A. Los procesos de urbanizacin continan producindose a un ritmo acelerado en ALC. Prueba

ha seguido el mismo ritmo: la mayora de las ciudades en la regin an no son fiscalmente

B. La ICES es un Programa de asistencia tcnica y financiera a los gobiernos de ciudades inter-

En este punto es importante resaltar que el avance en la aplicacin de la metodologa en

social y en la disminucin de la desigualdad urbana. En ausencia de oportunidades de

En trminos generales, el proceso metodolgico parte de identificar los retos de sostenibi-

A pesar de lo anterior, en este nuevo ciclo el Programa se encuentra abierto a la posibilidad

Ciudades medias vitoria

A. La primera etapa contempla las fases de preparacin, anlisis y diagnstico, priorizacin y

Tambin se adelanta la contratacin de los principales insumos tcnicos del ejercicio de

NCLEO DE LA METODOLOGA PRE INVERSIN Y MONITOREO

preparacin anlisis priorizacin plan de accin pre-inversin sistema de inversin

Cambio Climtico y identificadas Factibilidad

interesados indicadores con sectores priorizados acciones definidas servicios y de

MONITOREO CIUDADANO / Fase Transversal

fase 1 anlisis y diagnstico

El anlisis y diagnstico que se realiza en esta fase est basado en la recoleccin de la

En esta lnea de actualizacin de la metodologa, y luego de cinco aos de operaciones de la

del Programa ICES

DIMENSIONES PILARES TEMAS SUBTEMAS

Gestin del medio ambiente y 1. Agua 13 subtemas (ej. cobertura,

Control del crecimiento y 1. Uso del suelo/Ordenamiento 7 Subtemas (ej. densidad,

Promocin del desarrollo 1. Capital Humano 15 Subtemas (ej. desempleo,

Mecanismos adecuados de 1. Gestin pblica moderada 7 Subtemas (ej. participacin,

El Grfico 2 y el Cuadro 2 proporcionan una idea general sobre el desglose y la distribucin

En forma paralela a la recoleccin de indicadores y semaforizacin de temas, en esta fase

a. Un diagnstico de la problemtica del sector, para lo cual se emplean como

DIMENSIN PILAR TEMA NMERO DE INDICADOR EJEMPLO

Agua 6 Continuidad del servicio de agua

3 Hogares con conexin domiciliaria al

Energa 8 Duracin promedio de las interrupciones

Uso del suelo u

Poblacin econmicamente activa con

Volumen de exportaciones de bienes y

Investigacin, desarrollo Gasto en investigacin y desarrollo