Revisin de documentos en preparacin para la

auditora.

Generalidad del programa

Programa Duracin NO. De
NO. auditores
objetivos El objetivo de la auditoria est enfocado en verificar la calidad y la
suficiencia del sistema de control interno y la verificacin de los
procesos productivos.

Alcance Aplica a todo los proceso dentro del alcance de sistema de gestin
de clida, as como los administrativos y de seguridad y salud
ocupacional

Tipo de Segn su forma Segn su alcance

auditoria nicas Interna o de
primera
persona
Combinadas Externa o
segunda parte
conjuntas Externa o de
certificacin,
tercera parte

NO. Requisitos/proceso/actividades criterios Equipo Das

auditor planificados
1 Sistema de Gestin de calidad ISO 9001
2 Seleccin de personal ISO 9001
3 Entrenamiento/competencia ISO 9001
4 Recepcin y almacenaje ISO 9001
5 Manufactura ISO 9001
6 Distribucin ISO 9001
7 Control de calidad ISO 9001
8 Mejora continua ISO 9001
9 Servicio al cliente ISO 9001
10 contabilidad ISO 9001
 Preparacin Plan de Auditora

Programa de Auditora
Objetivo especfico de auditora
Alcance
Riesgos de la Auditora
Requisitos / Procesos / Actividades
Recursos del programa de auditora

Implementacin del programa de auditora

Definicin de los objetivos, alcance y criterios para una auditoria individual

Seleccin de los mtodos de auditoria
Seleccin de los miembros del equipo auditor
Asignacin de responsabilidades de una auditoria individual al lder del
equipo auditor
Gestionar el resultado del programa de auditoria
Gestionar y mantener registros del programa de auditoria
 Responsabilidades el equipo auditor

Auditar el sistema de gestin de calidad de la empresa HEXTECH, aplicando los

conocimientos del equipo auditor acerca de la norma internacional ISO 9001/2015
e ISO 19011/2011 con el fin de realizar una correcta gestin de sus procesos
relacionados a calidad y proponer soluciones de mejora continua para HEXTECH.

Responsabilidades del auditor lder

Anddy Snchez Garrido, es el auditor lder de la empresa certificadora STORM S.A.,

su responsabilidad como auditor lder radica en los siguientes puntos:

Establecer el alcance del programa de auditora

Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditora
Establecer responsabilidades de auditora
Establecer procedimientos para programas de auditora
Determinar los recursos necesarios
Asegurar la implementacin del programa de auditora, incluyendo el
establecimiento de objetivos, alcance, criterios de auditora de las auditoras
individuales, determinando los mtodos de auditora y seleccionando el
equipo auditor y evaluando a los auditores.
Asegurar el manejo y mantenimiento adecuado de los registros del programa
de auditora.
Monitorear, revisar y mejorar el programa de auditora.
Informar a la alta gerencia acerca del contenido de la auditora.
 Experticia y competencias del experto tcnico

Kevin Zavala se desempear como experto tcnico involucrado en el proceso de

auditora de STORM S.A. (aunque no participar como auditor), su funcin radica
en el aporte de conocimientos tcnicos y especficos para desarrollar una correcta
gestin del proceso de auditora por parte del equipo de auditores, la experticia y
competencias de Kevin Zavala se detallan a continuacin:

Ingeniero civil mecnico, entrega de conocimientos del proceso y su

funcionamiento (maquinarias involucradas en procesos productivos)
relacionados a HEXTECH.
Recomendaciones para el equipo auditor sobre mantencin de maquinarias
Recomendaciones para el equipo auditor sobre aspectos de mejora continua
relacionada a la actividad de funcionamiento mecnico en los procesos
industriales de HEXTECH.
Experiencia en circuitos electrnicos y su funcionamiento.
Experiencia de 3 aos en mecnica automotriz
Conocimientos en transporte de materiales de vehculos pesados
Conocimientos en funcionamiento de vehculos de carga pesada
Experiencia en mantencin y funcionamiento de procesos industriales.
 Trabajo del equipo auditor

Beatriz Prez: Auditar los procesos industriales del sistema de gestin de calidad
de HEXTECH.

Carolina Alarcn: Auditar el control de calidad que se lleva a cabo en HEXTECH,

el entrenamiento/competencia, seleccin de personal y el servicio al cliente que
otorga HEXTECH a sus clientes.

Anddy Snchez: Auditar la recepcin y almacenaje de productos, manufactura,

distribucin correcta, contabilidad y analizar aspectos de mejora continua de
HEXTECH.

Kevin Zavala: No participa como auditor, pero se desempea como experto tcnico,
aportando conocimientos especficos de todo lo relacionado a procesos industriales
y su funcionamiento dentro de HEXTECH.
 Alcance

Esta auditora abarcar desde todo el trabajo que se realiza en oficina hasta las
instalaciones externas de la empresa.

Riesgos de auditora

Los riesgos que podran afectar el proceso de auditora:

La comunicacin que se genera entre el auditado con el auditor

Confidencialidad de la informacin
Conocimientos/competencias del equipo auditor
Fallas tcnicas de la empresa auditora
Posible riesgo de la informacin documentada por parte de la empresa
auditora
 Seleccin de mtodos de auditora

Sistema de gestin de calidad Establecer el proyecto

Identificar los clientes
Identificar los requisitos del cliente
Desarrollar el producto
Desarrollar el proceso
Desarrollar los controles y enviar a
operaciones

Seleccin de personal Tipos de competencia

Profesionalismo
Identifica las cualidades y atributos
personales a travs de la entrevista
Asegurar objetividad e
imparcialidad del proceso de
auditoria
Entrenamiento/Competencia Asegurar de que las personas sean
competentes
Recepcin y almacenaje Las fases de control e
identificacin por las que pasa el
material adquirido
Manufactura Asegurar que sus productos son
consistentes con la alta calidad
Distribucin Elaborar todos los procedimiento e
instructivos
Control de calidad
Mejora continua Las organizaciones deben mejorar
continuamente la conveniencia,
evaluacin y eficacia

Servicio al cliente
Contabilidad
Riesgo inherente Riesgo de control
Tipo de organizacin Mecanismos de
Tamao de la
organizacin y
Resistencia a la
auditora Cultura
organizacional
Estilo de Gerencia
Estilo de
comunicacin
Sistemas de gerencia
y administracin en la
organizacin
Riesgo de deteccin
Experticia del auditor
control financiero Claridad de los
Mecanismos de objetivos o alcance
control de gestin u Aptitud y actitud del
operacional equipo
Informacin y multidisciplinario
comunicacin Planificacin y
Ambiente de Control administracin de los
Supervisin recursos
Mecanismos de Enfermedad,
evaluacin de riesgos contingencia en el
grupo auditor
Conocimiento previo
de la unidad a ser
auditada
Conocimiento de
tcnicas de auditora
Comprensin de la
metodologa
 Programa de auditora de SGC

Auditora martes jueves

Sistema de gestin de calidad

Seleccin de personal
Entrenamiento/competencia
Recepcin/almacenaje
Manufactura
Distribucin
Control de calidad
Mejora continua
Servicio al cliente
Contabilidad
 Objetivos especficos

Auditar instalaciones relacionadas al proceso productivo de HEXTECH.

Auditar el trabajo proporcionado por trabajadores de HEXTECH relacionado

al buen servicio y la atencin a sus clientes.

Auditar los procesos contables de HEXTECH.

Auditar las herramientas y mquinas que ocupa HEXTECH.

Definicin para los objetivos, alcance y criterios para una auditora individual

Objetivos de auditora individual (Representante de equipo auditor)

Auditar los procedimientos en cuanto a recepcin y almacenaje de

productos.
Auditar procedimientos de manufactura
Auditar los procedimientos contables
Colaborar (recomendaciones) con la mejora continua de la organizacin
externa.
 Alcance de auditora individual

Esta auditora abarcar desde las instalaciones de almacenaje de productos hasta

procedimientos que se llevan a cabo en oficina. Todos estos procedimientos durarn
1 mes.

Criterio de auditora individual

Se usar el siguiente procedimiento para esta auditora individual:

Lista de chequeo
Herramientas de gestin
Requisitos de la norma internacional ISO 9001/2015.