RED PENAL INTERNACIONAL

Pensar la Paz, Educar para la Paz, Construir la Paz

Informe Whitaker
Informe revisado y actualizado sobre la
cuestin de la prevencin y sancin del
crimen de genocidio

VERSIN EN ESPAOL

Traduccin realizada en el marco de la ctedra de Derecho Penal Internacional Profundizado

(UBA) del Dr. FREILER, Eduardo, la cual forma parte de la plataforma acadmica Red de
Derecho Penal Internacional.
http://www.redpenalinternacional.org/ 1
 INFORME WHITAKER
Comisin de Derechos Humanos del Consejo Econmico y Social de las Naciones Unidas
Subcomisin de Prevencin de la Discriminacin y Proteccin de las Minoras
Trigsimo octavo perodo de sesiones, tem 4 de la agenda provisional,
E/CN.4/Sub.2/1985/6 2 de julio de 1985

REVISIN DE LOS NUEVOS ACONTECIMIENTOS EN LAS ESFERAS QUE HAN PREOCUPADO

A LA SUBCOMISIN

Informe revisado y actualizado sobre la cuestin de la prevencin y sancin del

crimen de genocidio
Preparado por el Sr. B. Whitaker

Traduccin de Prez Marn, Natalia1

La presente es una traduccin no oficial del informe Whitaker, realizado en el marco de la

ctedra de Penal Internacional Profundizado (UBA) del Dr. Eduardo Freiler, la cual integra la
Red de Derecho Penal Internacional. El texto publicado es de exclusiva responsabilidad de la
autora y no expresa necesariamente la opinin de las organizaciones a las que pertenece.

1
Natalia Prez Marn actualmente se desempea como auxiliar en la Universidad de Buenos Aires en las
asignaturas Derecho Penal Internacional Profundizado y Fuentes del Derecho Internacional. Fue Becaria
por la University of Central Arkansas en la Conferencia Leaders of the World 2015. Participa en
actividades de investigacin UBACyT y DeCyT. Investigadora en el rea de Crceles y Polticas
Penitenciarias en el Instituto de Estudios Comparados en Ciencias Penales y Sociales (INECIP). Miembro
de la ONG suiza Track Impunity Always (TRIAL) en actividades de investigacin y traduccin.
E-mail: nperezmarin@redpenalinternacional.org
2
 NDICE

Pargrafos Pgina

PREFACIO 5

INTRODUCCIN 1-13 6

PARTE I: ESTUDIO HISTRICO 14-24 7

(A) El crimen de genocidio

y el propsito de este
estudio 14-16 7
(B) El concepto de
genocidio 17-24 8

PARTE II: 25-68 11

(A) La Convencin 25-28 11
(B) Anlisis de la
Convencin 29-68 17
1. La extensin de la destruccin de un grupo 29 17
2. Los grupos protegidos 30-31 17
3. Genocidio cultura, etnocidio y ecocidio 32-33 17
4. Grupos polticos 34-37 19
5. La intencin 38-39 21
6. Actos punibles 40-42 21
7. Apartheid 43-46 22
8. Propaganda en favor del Genocidio 47-49 24
9. Culpabilidad y rdenes del superior 50-54 25
10. Aplicacin 55-59 28
11. La cuestin de la limitacin temporal 60-61 31
12. Extradicin 62-64 36
13. Exhorto a las Naciones Unidas a tomar
acciones 65-68 39

PROGRESO FUTURO: FORMAS POSIBLES DE

PARTE III: AVANZAR 69-91 40
(A) Ratificacin 69-70 40

3
 (B) Futuras opciones 71-77 41
(C) Propuestas 78-90 43
1. Prevencin 78-92 45
2. Alerta temprana 83-84 46
3. Un organismo internacional para hacer frente al
Genocidio 85 46
4. Un Tribunal o Corte Internacional de Derechos
Humanos 86-90 48
(D) Conclusiones 91 49

PARTE IV: LISTA DE RECOMENDACIONES 92 49

4
Prefacio

Lo que soy no es importante, si vivo o muero-

que es lo mismo para m, lo mismo para ti.

Lo que hacemos es importante. Esto es lo que he aprendido.

No es lo que somos, sino lo que hacemos,

Dice un nio en el exilio, uno de una familia

Una vez feliz en su tamao. Ahora hay cuatro

Estudiantes de la calamidad, graduados de la hambruna,

Aquellos a quienes la geografa condena a la guerra

-James Fenton: Nios en el Exilio

[James Fenton (b.1949). Nio en el exilio. Poemas (Edimburgo: Salamander Press, 1983) pg. 24]

5
INTRODUCCIN: MANDATO Y PREPARACIN DEL INFORME

1. Este reporte es un proyecto, preparado conforme la Resolucin del Consejo

Econmico y Social 1983/33, del 27 de mayo de 1983, por medio de la cual el
Consejo solicit a la subcomisin nombrar a uno de sus miembros como
Relator Especial con el mandato de revisar en su conjunto y actualizar el
estudio sobre la prevencin y sancin del crimen de Genocidio, teniendo en
cuenta las opiniones expresadas por los miembros de la Subcomisin y la
Comisin de Derechos Humanos, as como tambin las respuestas de los
gobiernos, organismos especializados y otras organizaciones del sistema de
las Naciones Unidas, las organizaciones regionales y las organizaciones no
gubernamentales a un cuestionario preparado por el Relator Especial. En su
decisin 1983/2, la Subcomisin decidi nombrar al Sr. Benjamn Whitaker
para llevar a cabo el estudio sobre la revisin y actualizacin.

Antecedentes del estudio de la cuestin de la prevencin y sancin del

delito de genocidio (E/CN.4/Sub.2/416)

2. En la segunda parte de su primer perodo de sesiones, la Asamblea General

afirm en su resolucin 96 (I) del 11 de diciembre de 1946, que el genocidio
es un crimen del derecho internacional condenado por las naciones civilizadas
y que aquellos culpables de haberlo cometido podan ser castigados sin
importan quienes fueran ni la razn por la que lo hubiesen hecho. La
Asamblea invit a los Estados Miembros a promulgar las leyes necesarias
para la prevencin y castigo de tal crimen y recomend que la cooperacin
intersectorial debiera ser organizada con ese propsito. La Asamblea solicit
al Consejo Econmico y Social llevar a cabo los estudios que sean necesarios
con miras a elaborar un proyecto de convencin sobre el crimen de genocidio.
La Convencin para la prevencin y sancin del crimen de Genocidio fue
aprobada por la Asamblea General en su resolucin 260 A (III) del 9 de
diciembre de 1948, y entr en vigor el 12 de enero de 1951.

3. En la resolucin 1420 (XLVI) del 6 de junio de 1969, el Consejo

Econmico y Social aprob la decisin adoptada por la Subcomisin de
Prevencin de la Discriminacin y Proteccin de las Minoras en su
resolucin 8 (XX) para llevar a cabo un estudio sobre la prevencin y sancin
del delito de genocidio. El Consejo autoriz a la subcomisin a designar
Relator Especial para realizar el estudio y la Resolucin Nro. 1de la
Subcomisin (XXIV), del 18 de agosto de 1971, design al Sr. Nicodme
Ruhashyankiko, un nacional de Rwanda que adems era parte de la
Subcomisin, como su Relator Especial.

6
4. El Sr. Ruhashyankiko present a la Subcomisin un informe preliminar y
tres reportes sobre su progreso en 1973, y su estudio durante el trigsimo
primer perodo de sesiones en 1978.

5. La Subcomisin expres su agradecimiento para con el Relator Especial y

transmiti su estudio a la Comisin de Derechos Humanos con la
recomendacin de darle la mayor difusin posible. La Comisin, en su
trigsimo quinto perodo de sesiones en 1979, aprob lo decidido por la
Subcomisin en su decisin 9 (XXXV) del 14 de marzo de 1979.

6. Este estudio anterior figura en el documento E/CN.4/sub.2/416, con fecha

del 4 de julio de 1978 est disponible para su consulta.

PARTE I: ESTUDIO HISTRICO

A. El crimen de genocidio y el propsito de este estudio

14. El genocidio es el crimen mximo y la ms grave violacin a los Derechos

Humanos que se puede cometer. En consecuencia, es difcil concebir alguna
responsabilidad ms grande para la comunidad internacional y los organismos
de Derechos Humanos de las Naciones Unidas que llevar a cabo todas las
medidas posibles que puedan ser eficaces para prevenir y castigar el genocidio
a fin de disuadir su comisin.

15. Se ha dicho con razn que la gente que no aprende de la historia, est
condenada a repetirla. Esta creencia sustenta gran parte del trabajo de las
Naciones Unidas en Derechos Humanos. Con el fin de prescribir los remedios
ptimos para prevenir futuros genocidios, puede ser una ayuda positiva
diagnosticar casos anteriores en miras a analizar su causa junto con las
lecciones que la comunidad internacional puede aprender de las historias de
estos eventos.

16. El genocidio es una amenaza constante a la paz, y es esencial ejercer la

mayor responsabilidad cuando se habla de un tema tan emotivo. Ciertamente,
no es la intencin de este estudio comentar sobre poltica o despertar la
amargura o sentimientos de venganza. El propsito y la esperanza de este
estudio es exactamente lo contrario: disuadir a la violencia futura mediante el
fortalecimiento de la responsabilidad y los remedios colectivos
internacionales. Se socavara este fin, adems de violar la verdad histrica y la
integridad de los estudios de las Naciones Unidas, si alguien culpable de
genocidio creera que la preocupacin internacional podra ser evitada o los
7
registros histricos cambiados por la presiones polticas u otras. Si ese intento
tuviese xito, servira para alentar a aquellos en el futuro que puedan estar
contemplando crmenes similares. Igualmente, es necesario advertir que nada
en estos acontecimientos histricos debe ser utilizado para proveer una excusa
para la violencia o la venganza: este estudio es una advertencia dirigida contra
la violencia. Su objetivo es disuadir el terrorismo o los asesinatos a cualquier
escala, y fomentar el entendimiento y la reconciliacin. El escrutinio de la
opinin pblica y un reconocimiento honesto de la verdad sobre los dolorosos
eventos pasados han sido un punto de partida para una base de la
reconciliacin como por ejemplo en la Alemania de posguerra, lo que
contribuir a lograr un futuro ms seguro para la humanidad.

B. El concepto de genocidio

17. Entre todos los Derechos Humanos, la primaca del derecho a la vida es
unnime por su carcter pre-eminente y esencial: es una condicin sine qua
non de todos los dems Derechos Humanos (aparte de la propia reputacin
pstuma), que dependen para su potencial existencia de la preservacin de la
vida. Adems, cada derecho puede sobrevivir slo como consecuencia del
ejercicio de las responsabilidades. El derecho de una persona o de una
poblacin a no ser asesinados o ser librados a su suerte depende de la
obligacin recproca de otras personas de brindar proteccin y ayuda para
advertirlo. El concepto de esta responsabilidad e interdependencia moral en
las sociedades humanas recibi en los ltimos tiempos un creciente
reconocimiento y afirmacin internacional. Por ejemplo, respecto los casos de
hambruna en otros pases, los Estados Parte del Pacto Internacional de
Derechos Econmicos, Sociales y Culturales reconocieron el derecho
fundamental de toda persona de estar protegida contra el hambre y han
asumido la responsabilidad de tomar individualmente y a travs de la
cooperacin internacional las medidas necesarias para asegurar una
equitativa distribucin de los alimentos mundiales en relacin a las
necesidades [1]. El ncleo del derecho a no morir de hambre es un corolario
del derecho a no ser asesinado, conforme con el cual se reconoce que la
obligacin de salvaguardar la vida no es slo extensible a los propios
individuos o grupos del propio gobierno sino de toda la comunidad
internacional.

18. Los problemas ms graves se presentan cuando el cuerpo responsable de

amenazar y causar la muerte es o est en complicidad- con el Estado mismo
[2]. Las potenciales vctimas en estos casos necesitan proteccin individual y
colectiva de su propio Gobierno, para protegerse de l. Los grupos sujetos al
exterminio tienen el derecho a recibir algo que sea ms de ayuda que lgrimas
y condolencias del resto del mundo. La accin bajo la Carta de Naciones
8
Unidas est, en efecto, especficamente autorizada por la Convencin para la
Prevencin y Proteccin del Crimen de Genocidio, y podra ser en su caso
dirigida por ejemplo- a incluir a la administracin fiduciaria de las Naciones
Unidas. Incluso, los Estados tienen la obligacin de no cometer genocidio,
adems de prevenir y sancionar violaciones al crimen por otros; y, en casos de
fracasar en este sentido, la Convencin de 1948 reconoce que la intervencin
puede estar justificada para evitar o reprimir tales actos y castigar a los
responsables sea que se trate de gobernantes, funcionarios pblicos o
particulares.

19. La Convencin sobre el Genocidio fue adoptada por unanimidad por la

Asamblea General de las Naciones Unidas el 9 de diciembre de 1948 y, por lo
tanto, precedi por un solo da a la Declaracin Universal de los Derechos
Humanos. Mientras la palabra genocidio es un neologismo relativamente
reciente para un viejo crimen [3], el prembulo de la Convencin seala que
en todos los perodos de la historia el genocidio ha infligido grandes prdidas
a la humanidad, y convencidas de que para liberar a la humanidad de un
flagelo tan odioso se necesita de la cooperacin internacional.

20. A lo largo de la historia de la humanidad, la guerra ha sido la causa

predominante o pretexto para las masacres de grupos nacionales, tnicos,
raciales o religiosos. La guerra en pocas antiguas y clsicas tena como
objetivo exterminar, mas no, esclavizar a otros pueblos. La intolerancia
religiosa tambin pudo ser un factor determinante: en las guerras religiosas de
la Edad Media, as como en los lugares del Antiguo Testamento, donde
algunos genocidios fueron sancionados por las Sagradas Escrituras. El siglo
XX ha visto ejemplos de guerras totales que implicaron la destruccin de
poblaciones civiles, para las cuales el desarrollo de las armas nucleares
construye una matriz para mayores conflictos futuros. En la era nuclear, de
hecho, la conclusin lgica de esto puede ser un omnicidio.

21. El genocidio, en particular en los pueblos indgenas, con frecuencia ha

sucedido como consecuencia del colonialismo, el racismo y los prejuicios
tnicos, siendo stos comnmente factores preponderantes. En algunos casos
las fuerzas de ocupacin mantuvieron su autoridad por el terror de la perpetua
amenaza de una masacre [5]. Los ejemplos podran producirse ya sea en casa
o en el extranjero: los ingleses, verbigracia, masacraron a la poblacin nativa
de Irlanda, Escocia y Gales con el fin de disuadir a la resistencia y limpiar la
tierra de ataques, y los britnicos tambin casi exterminaron completamente a
los indgenas cuando colonizaron Tasmania en una fecha tan tarda como el
inicio del siglo XIX. frica, Oceana y las Amricas fueron testigos de
numerosos otros ejemplos. El efecto del genocidio puede lograrse de
diferentes formas: hoy en da, la explotacin econmica insensible puede
amenazar la extincin de pueblos indgenas que an sobreviven.
9
22. Pero el genocidio, lejos de ser solo una materia de estudio histrico, es una
aberracin que tambin es un peligro para la civilizacin moderna. No hay
evidencia ms fuerte que el problema del genocidio lejos de retroceder- ha
crecido en relevancia contempornea es el hecho de que el ejemplo ms grave
documentado de este crimen se encuentra entre los ms recientes, y adems se
produjo en el llamado mundo desarrollado. Los sucesivos avances en el poder-
para-matar evidencian que la necesidad de una accin internacional contra el
genocidio es ahora ms urgente que nunca. Se ha estimado que durante el
holocausto Nazi en Europa se sacrificaron cerca de 6 millones de judos, 5
millones de protestantes, 3 millones de catlicos y medio milln de gitanos.
Esto fue el producto no de una guerra internacional, sino de una poltica de
Estado de asesinatos en masa que ha sido denominada una destruccin
estructural y sistemtica de personas inocentes por el aparato burocrtico del
Estado [6]. La intencin nazi de destruir determinadas naciones, razas,
grupos sexuales, clases y oponentes polticos como un plan premeditado se
manifest incluso antes de la Segunda Guerra Mundial. La guerra ms tarde
ofreci a los lderes alemanes Nazis una oportunidad para extender su poltica
desde su propio pas hacia los pueblos de la Polonia ocupada, partes de la
Unin Sovitica y en otros lugares, con una intencin de germanizar sus
territorios. La solucin final incluy un genocidio de accin retardada
(como lo evidencio el juicio de Nuremberg) dirigido a destruir el futuro
biolgico de los grupos a travs de la esterilizacin, castracin, el aborto y el
traslado forzoso de sus hijos [7]. El trmino genocidio, como tambin su
concepto como un crimen internacional, fue utilizado por primera vez de
forma oficial en el posterior Tribunal Militar de Nuremberg. La acusacin
formal del 8 de octubre de 1945 del los principales criminales de guerra
alemanes inclua contra los acusados:

Conduccin deliberada [8]

El alegato de clausura del Fiscal britnico declar que:

El genocidio no se limit a la exterminacin [9]

23. Los dos gobiernos alemanes presentes han sido inquebrantables en su

reconocimiento y condena de tales actos culpables en sus esfuerzos para
protegerse de una repeticin de los hechos o del Nazismo. El gobierno de la
Repblica Federal de Alemania haba declarado que se tomarn acciones
oficiales para enjuiciar a aquellas personas que tratan de negar la verdad sobre
los crmenes Nazis, sin la necesidad de una denuncia de algn miembro de la
sociedad. El presidente von Weizsacker en un franco discurso reciente al
Bundestag (Nota de la T: parlamento alemn) dej en claro su creencia de

10
que sus compatriotas deban haber sabido de la situacin de los judos durante
la guerra:

El genocidio judo no tiene ejemplo alguno en la historia al final de la

guerra, toda la verdad inefable del holocausto emergi. Muchos dijeron que
no saban nada, o que slo tenan una idea de ello. No hay culpabilidad o
inocencia de todo un pueblo porque la culpabilidad, al igual que la
inocencia, no es colectiva sino individual. Todos aquellos que vivieron
aquella poca con plena conciencia deberan preguntarse hoy a s mismos,
en silencio, sobre su participacin [10].

24. Toynbee seal que las caractersticas distintivas del siglo XX en la

evolucin del desarrollo del genocidio son que es cometido a sangre fra por
un deliberado consentimiento de los titulares del poder poltico desptico, y
que los autores de genocidio emplean todos los recursos de la tecnologa y
organizacin actual para hacer efectivas sus masacres sistemticas planeadas
[11]. La aberracin Nazi por desgracia no ha sido el nico caso de genocidio
en el siglo XX. Otros ejemplos que se pueden incluir en la calificacin son la
masacre alemana de Hereros en 1904 [12], la masacre armenia por parte de los
Otomanos entre 1915 y 1916 [13], el pogromo ucraniano de judos en 1919
[14], la masacre Tutsi por parte de los Hutus de Burundi en 1965 y 1972 [15],
la masacre paraguaya de los indios Ache antes de 1974 [16], la masacre de los
Jmeres Rojos en Camboya entre 1975 y 1978 [17], y las matanzas
contemporneas iranes de los Bahais [18]. El Apartheid es tratado de forma
separada en los prrafos 43-46 a continuacin. Un nmero de otros casos
puede ser sugerido. Podra parecer pedante argumentar que algunos asesinatos
en masa no son legalmente genocidio, pero por otro lado, podra ser
contraproducente devaluar al genocidio a travs de la saturacin del uso de la
definicin.

PARTE II. LA CONVENCIN PARA LA PREVENCIN Y SANCIN

DEL CRIMEN DE GENOCIDIO

A. La Convencin del 9 de diciembre de 1948

25. A raz de las atrocidades Nazis, la Convencin contra el Genocidio

proporciona una definicin permanente por parte del concepto de crmenes
de lesa humanidad contenida en los principios de Nuremberg, la cual era una
extensin de la jurisdiccin penal internacional en relacin a los crmenes de
guerra. La Convencin, que pretenda codificar un principio fundamental para
la civilizacin, adems extendi la responsabilidad por tales crmenes a los
tiempos de paz, y no slo a los tiempos de guerra [19].

11
26. En su primera sesin en 1946, las Naciones Unidas aprobaron de forma
unnime dos resoluciones: la Resolucin 95 (I), la cual afirmaba los principios
del derecho internacional reconocidos por el Estatuto del Tribunal de
Nuremberg y los fallos del Tribunal. Adems, el 11 de diciembre de 1946, la
Asamblea de las Naciones Unidas adopt la Resolucin 96 (I), que dice lo
siguiente:

El genocidio es una negacin del derecho de existencia a grupos humanos

enteros, de la misma manera que el homicidio es la negacin a un individuo
humano del derecho a vivir: tal negacin del derecho a la existencia
conmueve la conciencia humana, causa una gran prdida a la humanidad en
el aspecto cultural y otras contribuciones representadas por estos grupos
humanos, y es contrario a la ley moral y al espritu y los objetivos de las
Naciones Unidas.

Muchos ejemplos de tales crmenes de genocidio han ocurrido cuando

grupos raciales, religiosos o polticos han sido destruidos parcial o
totalmente.

El castigo del crimen de genocidio es un asunto de preocupacin

internacional.

La Asamblea General, por lo tanto,

Afirma que el genocidio es un crimen del Derecho Internacional que el

mundo civilizado condena y por el cual los autores y sus cmplices debern
ser castigados, ya sean estos individuos particulares, funcionarios pblicos o
estadistas y el crimen que haya cometido sea por motivos religiosos, raciales
o polticos, o de cualquier otra naturaleza.

Invita a los Estados que son Miembros de las Naciones Unidas, a promulgar
las leyes necesarias para la prevencin y castigo de este crimen.

Recomienda que se organice la cooperacin internacional entre los Estados,

con el fin de facilitar la rpida prevencin y castigo del crimen de genocidio
y, con este fin,

Solicita del Consejo Econmico y Social que emprenda los estudios

necesarios a fin de preparar un proyecto de convenio sobre el crimen de
genocidio, para que sea sometido a la Asamblea General en su prxima
sesin ordinaria.

27. En la primera parte del primer perodo de sesiones de la Asamblea

General, el proyecto de convencin preparado por el Comit Ad Hoc fue
remitido a la Sexta Comisin. La Sexta Comisin examin el proyecto
artculo por artculo, as como las modificaciones presentadas desde su 63
reunin hasta la 69, desde la 71 a la 81, desde la 91 a la 110 y desde la

12
128 hasta la 134. El proyecto de convencin revisado por la Sexta Comisin
junto con ciertas modificaciones que no haban sido aceptadas por el Comit,
fue considerado por la Asamblea General en sus reuniones 178 y179. En su
Resolucin 260 A (III) del 9 de diciembre de 1948, la Asamblea General,
reunida en Pars, aprob por unanimidad la Convencin para la Prevencin y
Sancin del Crimen de Genocidio, la cual fue adjuntada a la resolucin, y la
propuso para la firma y ratificacin o adhesin de los Estados Miembros de
conformidad con su artculo XI. Posteriormente, la Convencin entr en vigor
el 12 de enero de 1951, segn su artculo XIII.

28. Las disposiciones de la Convencin son las siguientes:

Las Partes Contratantes,

Considerando que la Asamblea General de las Naciones Unidas, por su

Resolucin 96 (I) del 11 de diciembre de 1946, ha declarado que el
genocidio es un crimen del derecho internacional contrario al espritu y a los
fines de las Naciones Unidas y que el mundo civilizado condena,

Reconociendo que en todos los perodos de la historia el genocidio ha

infligido grandes prdidas a la humanidad,

Convencidas de que para liberar a la humanidad de un flagelo tan odioso se

necesita la cooperacin internacional,

Convienen lo siguiente:

Artculo I

Las Partes contratantes afirman que el genocidio, ya sea cometido en

tiempos de paz o en tiempos de guerra, es un delito del derecho
internacional que ellas se comprometen a prevenir y sancionar.

Artculo II

En la presente Convencin, se entiende por genocidio cualquiera de los

actos mencionados a continuacin, perpetrados con la intencin de destruir,
total o parcialmente, a un grupo nacional, tnico, racial o religioso, como
tal:

a) Matanza de miembros del grupo;

b) Lesin grave a la integridad fsica o mental de los miembros del grupo;
c) Sometimiento intencional del grupo a condiciones de existencia que
hayan de acarrear su destruccin fsica, total o parcial;
d) Medidas destinadas a impedir los nacimientos en el seno del grupo;
e) Traslado por la fuerza de nios del grupo a otro grupo.

13
 Artculo III

Sern castigados los actos siguientes:

a) El genocidio;
b) La asociacin para cometer genocidio;
c) La instigacin directa y pblica a cometer genocidio;
d) La tentativa de genocidio;
e) La complicidad en el genocidio.

Artculo IV

Las personas que hayan cometido genocidio o cualquiera de los otros actos
enumerados en el artculo III, sern castigadas, ya se trate de gobernantes,
funcionarios o particulares.

Artculo V

Las Partes contratantes se comprometen a adoptar, con arreglo a sus

Constituciones respectivas, las medidas legislativas necesarias para asegurar
la aplicacin de las disposiciones de la presente Convencin, y
especialmente a establecer sanciones penales eficaces para castigar a las
personas culpables de genocidio o de cualquier otro de los actos enumerados
en el artculo III.

Artculo VI

Las personas acusadas de genocidio o de uno cualquiera de los actos

enumerados en el artculo III, sern juzgadas por un tribunal competente del
Estado en cuyo territorio el acto fue cometido, o ante la corte penal
internacional que sea competente respecto a aquellas de las Partes
contratantes que hayan reconocido su jurisdiccin.

Artculo VII

A los efectos de extradicin, el genocidio y los otros actos enumerados en el

artculo III no sern considerados como delitos polticos.

Las Partes contratantes se comprometen, en tal caso, a conceder la

extradicin conforme a su legislacin y a los tratados vigentes.

Artculo VIII

Toda Parte contratante puede recurrir a los rganos competentes de las

Naciones Unidas a fin de que stos tomen, conforme a la Carta de las
Naciones Unidas, las medidas que juzguen apropiadas para la prevencin y
la represin de actos de genocidio o de cualquiera de los actos enumerados
en el artculo III.

14
 Artculo IX

Las controversias entre las Partes contratantes, relativas a la interpretacin,

aplicacin o ejecucin de la presente Convencin, incluso las relativas a la
responsabilidad de un Estado en materia de genocidio o en materia de
cualquiera de los otros actos enumerados en el artculo III, sern sometidas a
la Corte Penal Internacional de Justicia a peticin de una de las partes en
controversia.

Artculo X

La presente Convencin, cuyos textos en ingls, chino, espaol, francs y

ruso sern igualmente autnticos, llevar la fecha de 9 de diciembre de
1948.

Artculo XI

La presente Convencin estar abierta hasta el 31 de diciembre de 1949 a la

firma de todos los Miembros de las Naciones Unidas y de todos los Estados
no miembros a quienes la Asamblea General haya dirigido una invitacin a
este efecto.

La presente Convencin ser ratificada y los instrumentos de ratificacin

sern depositados en la Secretara General de las Naciones Unidas.

A partir del 1 de enero de 1950, ser posible adherir a la presente

Convencin en nombre de todo Miembro de las Naciones Unidas y de todo
Estado no miembro que haya recibido la invitacin arriba mencionada.

Los instrumentos de adhesin sern depositados en la Secretara General de

las Naciones Unidas.

Artculo XII

Toda Parte contratante podr, en todo momento, por notificacin dirigida al

Secretario General de las Naciones Unidas, extender la aplicacin de la
presente Convencin a todos los territorios o a uno cualquiera de los
territorios de cuyas relaciones exteriores sea responsable.

Artculo XIII

En la fecha en que hayan sido depositados los veinte primeros instrumentos

de ratificacin o de adhesin, el Secretario General levantar un acta y
transmitir copia de dicha acta a todos los Estados Miembros de las
Naciones Unidas y a los Estados no miembros a que se hace referencia en el
artculo XI.

15
La presente Convencin entrar en vigor el nonagsimo da despus de la
fecha en que se haga el depsito del vigsimo instrumento de ratificacin o
de adhesin.
Toda ratificacin o adhesin efectuada posteriormente a la ltima fecha
tendr efecto el nonagsimo da despus de la fecha en que se haga el
depsito el instrumento de ratificacin o de adhesin.

Artculo XIV

La presente Convencin tendr una duracin de diez aos a partir de su

entrada en vigor.

Permanecer despus en vigor por un perodo de cinco aos; y as

sucesivamente, respecto de las Partes contratantes que no la hayan
denunciado por lo menos seis meses antes de la expiracin del plazo.

La denuncia se har por notificacin escrita dirigida al Secretario General de

las Naciones Unidas.

Artculo XV

S, como resultado de las denuncias, el nmero de las Partes en la presente

Convencin se reduce a menos de diecisis, la Convencin cesar de estar
en vigor a partir de la fecha en que la ltima de esas denuncias tenga efecto.

Artculo XVI

Una demanda de revisin de la presente Convencin podr ser formulada en

cualquier tiempo por cualquiera de las Partes contratantes, por medio de
notificacin escrita dirigida al Secretario General.

La Asamblea General decidir respecto a las medidas que deban tomarse, si

hubiere lugar, respecto a tal demanda.

Artculo XVII

El Secretario General de las Naciones Unidas notificar a todos los Estados

Miembros de las Naciones Unidas y a los Estados no miembros a que se
hace referencia en el artculo XI:

a) Las firmas, ratificaciones y adhesiones recibidas en aplicacin del

artculo XI;
b) Las notificaciones recibidas en aplicacin del artculo XII;
c) La fecha en la que la presente Convencin entrar en vigor en aplicacin
del artculo XIII;
d) Las denuncias recibidas en aplicacin del artculo XIV;
e) La abrogacin de la Convencin, en aplicacin del artculo XV;
f) Las notificaciones recibidas en aplicacin del artculo XVI.

16
 Artculo XVIII

El original de la presente Convencin ser depositado en los archivos de las

Naciones Unidas.

Una copia certificado ser dirigida a todos los Estados Miembros de las
Naciones Unidas y a los Estados no miembros a que se hace referencia en el
artculo XI.

Artculo XIX

La presente Convencin ser registrada por el Secretario General de las

Naciones Unidas en la fecha de su entrada en vigor.

B. Anlisis de la Convencin

1. La extensin de la destruccin de un grupo:

29. El genocidio no tiene por qu implicar la destruccin de todo un grupo. El

argumento es respecto de si un ataque que afecta a la mitad de un pequeo
grupo se aproxima ms a un genocidio que una masacre que afecta slo a una
dcima parte de un grupo mayor de varios millones de personas. La escala
proporcional relativa de la destruccin o de la amenaza de destruccin de un
grupo, por cualquiera de los medios indicados en los artculos II y III de la
Convencin, es sin dudas una evidencia fuerte para probar la intencin de
destruir a un grupo, en su totalidad o en parte. En parte parecera implicar
un nmero razonablemente importante en relacin al total del grupo en su
conjunto, o bien una parte importante de un grupo como su liderazgo. Por otra
parte, se ha instado a que, dado el mens rea de la intencin, la Convencin
debera ser interpretada como aplicable a los casos de genocidio individual,
donde una sola persona fue vctima de cualquiera de tales actos [20], aunque
estrictamente incluso hasta una interpretacin minimalista requiere prueba de
ms de una vctima, ya que el plural es usado constantemente a lo largo del
artculo II desde el inciso a) al e). A fin de que la gravedad del concepto de
genocidio no sea devaluada o diluida por la saturacin de los casos como
resultado de una interpretacin demasiado amplia, el actual Relator Especial
sugiere que las consideraciones tanto de la escala proporcionada y de los
nmeros totales son relevantes. Otros ataques y asesinatos, por supuesto,
siguen siendo crmenes atroces, incluso si caen fuera de la definicin de
genocidio.

17
2. Los grupos protegidos:

30. La falta de claridad sobre qu grupos son los protegidos y cules no-, ha
hecho a la Convencin menos eficaz que popularmente entendida, como
debera ser. La Convencin de 1948 enumera a los grupos protegidos como
grupos nacionales, tnicos, raciales o religiosos, sin definir tales trminos
[21]. Diferentes opiniones han sido expresadas respecto de en qu medida los
trminos los grupos nacionales o tnicos incluyen a las minoras. La
poltica Nazi era tambin para exterminar al grupo sexual minoritario de los
homosexuales. Es recomendado que la definicin debiera ser ampliada para
incluir un grupo sexual, tales como las mujeres, los hombres o los
homosexuales. Un grupo de vctimas, de hecho, podra constituirlo cualquier
minora o mayora en un pas, como los Hutus en Burundi. Parte de la
asistencia puede ser inminente de la Subcomisin, la cual recibi el mandato
de la Comisin de Derechos Humanos para examinar y proponer una
definicin de minora.

31. Es de destacar que la definicin no excluye los casos donde las vctimas
son parte del propio grupo de quien lo lleva a cabo. El Relator de las Naciones
Unidas sobre los asesinatos en masa en Camboya calific a esta masacre como
un auto-genocidio, trmino que implica la destruccin masiva interna de
una parte significante de los miembros de su propio grupo (E/CN.4/Sr.1510).

3. Genocidio cultural, etnocidio y ecocidio

32. Al menos un experto ha argumentado que la preservacin futura y la

existencia de las minoras est insuficientemente protegida por la Convencin
ya que su texto final no inclua ninguna referencia al genocidio cultural
[22]. El Comit Ad-Hoc, durante la preparacin de la Convencin, haba
propuesto incluir una disposicin en el proyecto del artculo III, especificando
los siguientes actos como ejemplos de constituir genocidio cultural:

Cualquier acto deliberado cometido con la intencin de destruir el idioma,

la religin o la cultura de un grupo nacional, racial o religioso, por motivos
de de origen nacional o tnico o creencias religiosas, tales como: 1. Prohibir
el uso de la lengua del grupo en el trato diario o en las escuelas, o la
impresin o circulacin de publicaciones en el idioma del grupo; 2. Destruir
o impedir el uso de bibliotecas, museos, escuelas, monumentos histricos,
lugares de culto [23].

Los partidarios de tal concepto argumentaron que un grupo poda ser

suprimido a travs de la extincin de sus rasgos especficos, as tambin como
su destruccin fsica. Sin embargo, en el transcurso de los debates en el seno
de la Sexta Comisin, se decidi no incluir ninguna disposicin sobre el

18
genocidio cultural en el texto final de la Convencin, en razn de que tal
disposicin era ineludiblemente vaga e invitara al riesgo de la interferencia
poltica en los asuntos internos de los Estados, y que la proteccin de la
cultura de las minoras debera ser responsabilidad de otros organismos
internacionales.

33. No obstante, algunos miembros de la Subcomisin han propuesto que la

definicin de genocidio debe ser ampliado para incluir el genocidio cultural o
etnocidio, y tambin el ecocidio: alteraciones adversas, a menudo
irreparables al medio ambiente por ejemplo, a travs de explosiones
nucleares, las armas qumicas, la contaminacin grave y la lluvia cida, o la
destruccin de la selva tropical- que amenazan la existencia de poblaciones
enteras, ya sea deliberadamente o por negligencia [24]. Los grupos indgenas
son muy a menudo las vctimas silenciosas de tales acciones. El Estudio sobre
las Poblaciones Indgenas (E/CN.4/Sub.2/1983) hizo hincapi en la necesidad
de atencin especial y urgente a los casos de destruccin fsica de las
comunidades indgenas (genocidio) o la destruccin de las culturas indgenas
(etnocidio). El caso de las adiciones propuestas ha sido reforzado por la
creciente atencin prestada por parte de los rganos de las Naciones Unidas a
los derechos de los pueblos indgenas, incluido el establecimiento de un
Grupo de Trabajo de la Subcomisin. Otras opiniones han sostenido que
genocidio cultural y el ecocidio son crmenes de lesa humanidad, en lugar de
genocidio. Adems, se debe considerar a esta cuestin, incluyendo si no hay
consenso, la posibilidad de formular un protocolo facultativo.

4. Los grupos polticos

34. Un nmero considerable de comentaristas de la Convencin tambin han

criticado la omisin de proteger a los grupos polticos, econmicos, sexuales o
sociales, a pesar de las inclusin de los ejemplos de genocidio citados en la
resolucin 96/1 de la destruccin de grupos raciales, religiosos, polticos y de
otros grupos [25].

35. Luego de un amplio debate, la Sexta Comisin decidi no incluir a los

grupos polticos entre los protegidos por la Convencin [26]. La oposicin a la
propuesta fue llevada con fuerza por el representante de la Unin Sovitica.
Los argumentos contra la inclusin de los grupos polticos eran, en esencia,
que:

(a) un grupo poltico no tena caractersticas estables, permanentes y claras,

por lo que no constituan una agrupacin inevitable y homognea, basndose
en la voluntad de sus miembros y no en factores independientes a esa
voluntad;

19
(b) la inclusin de los grupos polticos excluira la aceptacin de la
Convencin por el mayor nmero posible de Estados y la aceptacin de una
jurisdiccin universal, ya que implicara a las Naciones Unidas en las luchas
polticas internas de cada pas;

(c) tal inclusin creara dificultades para el establecimiento de legislaciones

por parte de los Gobiernos en sus acciones preventivas contra los elementos
subversivos;

(d) la proteccin de los grupos polticos planteara la cuestin de la proteccin

en virtud de la Convencin para los grupos econmicos [27] y profesionales; y

(e) la proteccin de los grupos polticos y otros grupos debe ser garantizada
fuera de la Convencin, bajo la legislacin nacional y en la Declaracin
Universal de Derechos Humanos.

36. En apoyo a la inclusin de los grupos polticos fue y es argumentado que

es lgico y justo que sean tratados como los grupos religiosos, una marca
distintiva de ambos tipos de grupo es que son las creencias comunes las que
unen a sus miembros. Ejemplos especficos tomados de la reciente historia del
Nazismo prueban que los grupos polticos son perfectamente identificables y,
dada la persecucin de la que fueron sujetos en eras de conflictos ideolgicos,
su proteccin es esencial. Durante el debate, el representante de Francia
profticamente argument que mientras en el pasado los crmenes de
genocidio haban sido cometidos por motivos raciales o religiosos, estaba
claro que en el futuro seran cometidos principalmente por motivos polticos,
y ste punto de vista recibi un fuerte apoyo de otros representantes. En una
era de la ideologa, la gente es asesinada por razones ideolgicas [28]. Muchos
observadores encuentran dificultades en entender por qu los principios que
inspiran la Convencin no seran igualmente aplicables a los asesinatos en
masa destinados a exterminar, por ejemplo, comunistas o kulaks. Adems, en
algunos casos de horrenda masacre no es fcil determinar cul de los
superpuestos actores polticos, econmicos, nacionales, raciales, tnicos o
religiosos fue el determinante. Es decir, por tomar dos ejemplos, el crimen de
Apartheid es principalmente racial, poltico o econmico? O fue el selectivo
genocidio en Burundi intrnsecamente poltico o tnico en su intencin?
Muchos de los genocidios tienen al menos algn tinte poltico, y un
considerado nmero de los asesinatos en masa por parte de los Nazis eran
polticos. Se ha argumentado que dejar a los grupos polticos y otros grupos
fuera de la supuesta proteccin de la Convencin ofrece una amplia y
peligrosa escapatoria que permite a cualquier grupo designado ser
exterminado, aparentemente bajo la excusa de que es por razones polticas
[29].

20
37. Una posible solucin al problema de los asesinatos de grupos polticos o
de otros grupos que se considerara en ausencia de consenso, sera incluir esta
disposicin en un protocolo facultativo adicional.

5. La Intencin

38. Es el elemento de la intencin de destruir a un grupo determinado total o

parcialmente lo que eleva a los delitos de asesinato en masa y de lesa
humanidad para calificar como el crimen especial de genocidio. Una
condicin esencial es proporcionada por las palabras como tal en el artculo
II, lo que establece que, a fin de caracterizar como genocidio a los crmenes
contra varios individuos deben ser dirigidos a la colectividad o contra ellos en
su carcter o capacidad colectiva. Por otro lado, los motivos no son
mencionados como relevantes.

39. La prueba de este elemento de la intencin subjetiva es mucho ms difcil

de aportar que una prueba objetiva. No todos los regmenes genocidas son
propensos a ser tan bien documentados como lo fue el Nazi. Se sugiere que un
tribunal debe ser capaz de inferir la intencin necesaria desde las pruebas
suficientes, y que en algunos casos eso incluira las acciones u omisiones de
tal grado de negligencia o imprudencia que el acusado debe asumir
razonablemente haber tenido conocimiento de las consecuencias de su
conducta. Sobre la excepcin de las rdenes del superior se aborda ms
adelante infra, desde el pargrafo 51.

6. Actos punibles

40. Las conductas contenidas en los artculos II y III de la Convencin para

ser punible como genocidio consisten alusivamente en la comisin de ciertas
acciones. Sin embargo, resultados similares al artculo II (b) y (c) por
ejemplo-, pueden ser conseguidos por un actuar consciente de omisin. En
ciertos casos, el abandono calculado o la negligencia puede ser suficiente para
destruir a un grupo designado en su totalidad o parcialmente, verbigracia, a
instancias del hambre o la enfermedad.

41. Por lo tanto, el Relator Especial propone que debera aadirse al final del
artculo II de la convencin palabras tales como: en cualquiera de las
conductas anteriores, un acto consciente o actos de omisin intencionada
pueden ser tan culpables como un acto de comisin (Nota de la T: es similar
a la comisin por omisin en el ordenamiento argentino). La provisin para la
revisin de la Convencin se establece en el artculo XVI del mismo.

42. En la consideracin de la posibilidad de ampliar y revisar la Convencin

en otros aspectos, se ha argumentado que es necesario no debilitar todo el
21
apoyo de los gobiernos para su principio central. Por un lado, el genocidio
en el uso moderno popular abarca ms casos de asesinatos en masa que los
contemplados por la Convencin. Por otro lado, tambin se ha sealado que el
artculo II (b) causar graves daos fsicos o mentales a los miembros del
grupo es una interpretacin ms amplia de lo que se entiende en el uso
popular o en el diccionario [30]. Sin embargo, en ciertos casos como en un
apartheid, el grado de sufrimiento mental y de otro tipo infligido puede ser
sentido para constituir un crimen comparable [31]; y el apartheid en general es
considerado en ms detalle a continuacin.

7. Apartheid

43. El apartheid fue examinado en relacin a la Convencin sobre el

Genocidio por un Grupo de Trabajos de Expertos Ad-Hoc, establecido
conforme la resolucin 2 (XXIII) de la Comisin de Derechos Humanos. Su
trabajo produjo el Estudio relativo a la cuestin del apartheid desde el punto
de vista del derecho penal internacional [32]. El estudio enumer ejemplos de
las prcticas de apartheid que considerados como casos de genocidio:

(a) La institucin de reas de grupo (polticas Bantustan), las cuales

afectaron a la poblacin de frica a travs del hacinamiento en pequeas
reas donde no podan tener un sustento adecuado, o a la poblacin indgena
al prohibirlos en zonas carentes de las precondiciones para el ejercicio de
sus profesiones tradicionales; (b) Las regulaciones relativas a la circulacin
de los africanos en las zonas urbanas y, en especial, la separacin forzada de
los africanos de sus esposas durante largos perodos de tiempo, evitando de
esa manera los nacimientos en frica; (c) Las polticas poblacionales en
general, de las que se dice que incluan la deliberada desnutricin de
grandes sectores de poblacin y el control de natalidad para los sectores no
blancos a fin de reducir su nmero, mientras la poltica oficial era favorecer
la inmigracin blanca; (d) En encarcelamiento y los malos tratos de los
lderes (de grupos) no blancos y de los presos no blancos en general; (e) La
matanza de la poblacin no blanca a travs de un sistema de trabajo esclavo
o atado, especialmente en los llamados campamentos de trnsito.

El estudio (E/CN.4/1074) tambin afirma que En diversos documentos el

Grupo de Trabajo Ad-Hoc ha descrito cmo polticos en Sudfrica, Rhodesia
del Sur y Namibia cometen el crimen de genocidio directa o indirectamente, e
incitan tales crmenes de forma directa y pblica. Muchos ejemplos de intento
de genocidio y de complicidad en el crimen han sido descritos en detalle en
los documentos E/CN-4/950; E/CN-4/984/Add.18; E/CN.4/1020;
E/CN.4/1020/Add,@2.11 Refirindose al artculo IV de la Convencin, el
estudio tambin indic que Las personas que hayan cometido el crimen de
genocidio en Sudfrica, Rhodesia del Sur y Namibia son Jefes de Estado,
miembros de diferentes gobiernos, funcionarios pblicos, agentes oficiales y

22
todas las dems personas responsables de dar efecto a las polticas del
apartheid. En el pargrafo 161 del estudio el Grupo de Expertos reiter su
recomendacin contenida en el documento E/CN-4/984/Add.18 de que la
Comisin de Derechos Humanos debe hacer propuestas especficas relativas a
la revisin de la Convencin sobre el Genocidio, en particular, para hacer a
los actos inhumanos resultantes de las polticas del apartheid punibles en
virtud de la Convencin. Adems, el Grupo recomend (en el pargrafo 163)
que los actos de genocidio cultural deben ser expresamente declarados
crmenes de lesa humanidad.

44. En su vigsimo octavo perodo de sesiones, la Asamblea General en su

resolucin 3068 (XXVIII) del 30 de noviembre de 1973, adopt y abri a la
firma y ratificacin la Convencin Internacional para la Supresin y Castigo
del Crimen de Apartheid [33]. Esta Convencin entr en vigor el 17 de julio
de 1976, de conformidad con el pargrafo I de su artculo XV. La Asamblea
General en su resolucin 31/80 del 13 de diciembre de 1976 invit a la
Comisin de Derechos Humanos a llevar a cabo las funciones establecidas en
el artculo X de la Convencin, en particular, para preparar una lista de las
personas, organizaciones, instituciones y representantes de los Estados
considerados como presuntos responsables de los crmenes enumerados en el
artculo II de la Convencin. En la misma resolucin, la Asamblea decidi
examinar anualmente, a partir de su trigsimo segundo perodo de sesiones, la
cuestin titulada Situacin de la Convencin Internacional para la Represin
y Castigo del Crimen de Apartheid. Los prrafos quinto, sexto y sptimo de
la Convencin dicen lo siguiente:

Observando que, en la Convencin para la Prevencin y Sancin del

Crimen de Genocidio ciertos actos que pueden calificarse tambin de actos
de apartheid constituyen un delito del derecho internacional, Observando
que, conforme a la Convencin sobre la Imprescriptibilidad de los Crmenes
de Guerra y de los Crmenes de Lesa Humanidad, los actos inhumanos
debidos a la poltica de apartheid estn calificados como crmenes de lesa
humanidad, Observando que la Asamblea General de las Naciones Unidas
han aprobado varias resoluciones en las que se condenan la poltica y las
prcticas de apartheid como crmenes de lesa humanidad.

De acuerdo al artculo I, prrafo I, de la Convencin: I- Los Estados Parte en

la presente Convencin declaran que el apartheid es un crimen de lesa
humanidad y que los actos inhumanos que resultan de las polticas y prcticas
de apartheid y las polticas y prcticas anlogas de segregacin y
discriminacin racial que se definen en el artculo II de la presente
Convencin son crmenes que violan los principios del derecho internacional,
en particular los propsitos y principios de la Carta de las Naciones Unidas, y
que constituyen una amenaza seria para la paz y seguridad internacionales.

23
45. El estudio previo sobre Genocidio concluy que, por tanto, el apartheid
debe considerarse ms bien como un crimen de lesa humanidad y no como
genocidio. Su Relator Especial tambin manifest que desde que la
Convencin Internacional sobre la Represin y Castigo del Crimen de
Apartheid ha sido adoptada y ha entrado en vigor, ya no es necesario incluir
disposiciones relativas al apartheid en cualquier nuevo instrumento
internacional que se trate de genocidio [34].

46. Ms recientemente, el tema junto con una prueba ms sobre el apartheid

ha sido examinada por un Grupo de Trabajo de Expertos Ad-Hoc sobre
Violaciones a los Derechos Humanos en el Sur de frica, conforme a la
resolucin 1983/19 de la Comisin de Derechos Humanos (prrafo 14). El
grupo consider, en particular, la evidencia sobre la pena de muerte, los
asesinatos a gran escala, violaciones fsicas y mentales de los no blancos, y los
efectos del apartheid en la familia africana y la situacin de las mujeres y
nios. Los expertos llegaron a la conclusin de que los racistas sudafricanos
quieren destruir a los africanos, dejando solamente a los necesarios como
fuerza de trabajo esclavo (su prrafo 51); y que El Grupo de Trabajo
interpreta el trmino genocidio ms ampliamente para referirse a cualquier
acto calculado para destruir al individuo o que le impida participar plenamente
en la vida nacional. ste ltimo tambin debe entenderse en su sentido ms
general, abarcando la vida poltica, econmica y social (prrafo 57). El grupo
tambin concluy que el grado de genocidio mental causada por el apartheid
estaba dentro del artculo II (b) de la Convencin (en su prrafo 70); y que
esas polticas que afectan a los negros en su totalidad estn en el artculo II (e)
y (d) de la Convencin. Ellos recomendaron, inter alia, que La forma en que
el rgimen sudafricano implementa la poltica de apartheid, de ahora en
adelante debe ser considerada como una especie de genocidio, y requirieron a
la Comisin hacer un llamamiento a la Asamblea General para solicitar una
opinin consultiva a la Corte Internacional de Justicia sobre la medida en que
el apartheid como poltica conlleva efectos penales que rayan el genocidio
[35].

8. La propaganda en favor del genocidio

47. Ciertamente, para las vctimas, las medidas preventivas (vase la Parte III)
para evitar o prevenir el genocidio son ms tiles que la lamentacin o la
condena despus de lo que ha ocurrido. Como en todos los trabajos de
derechos humanos, la importancia del papel que debe desempear la
educacin pblica no puede ser sobreestimada. Se ha sugerido que la
propaganda pblica destinada a promover la comisin de actos de genocidio, o
los intentos de reescribir la historia o falsificar la verdad, o de glorificar lo
ocurrido -de los cuales hay ejemplos en ms de un pas hoy en da- deben ser
interpuestos dentro de los trminos de la Convencin.
24
48. Cabe sealar que la incitacin directa y pblica a cometer genocidio es
tambin punible bajo el artculo III (c) de la Convencin. Un nmero de las
legislaciones de los Estados tambin prohben la propaganda o las
declaraciones pblicas que despiertan el odio racial, nacional o religioso. Y
tambin se puede argumentar que la propaganda de genocidio no debe ser
considerada como menos grave que la propaganda de guerra, prohibida por el
artculo IV de la Convencin sobre la Eliminacin de todas las Formas de
Discriminacin Racial.

49. En cuanto a los intentos de falsificar la verdad histrica sobre el

genocidio, del que ya se ha sealado en el apartado 23 supra que el Gobierno
de la Repblica federal de Alemania se ha comprometido a tomar acciones
oficiales para castigar a cualquier persona que busque negar o minimizar la
verdad sobre los crmenes Nazis. Por otro lado, muchos gobiernos creen
firmemente que no debera haber ninguna restriccin, ya sea por debate
histrico legtimo o por la libertad de expresin. Sin embargo, en algunos
otros Estados no se permite tal libertad de expresin. Existen diferencias
sinceras de la opinin respecto de si este problema est mejor tratado por la
educacin y constante vigilancia o por la influencia de las legislaciones [36].

9. Culpabilidad y rdenes del superior

50. Se ha expresado preocupacin sobre si la lista exhaustiva de las personas

declaradas punibles de genocidio en el artculo IV de la Convencin es
suficiente para alcanzar a los lderes o gobernantes del control de facto
inconstitucional sobre un territorio, por ejemplo, despus de un golpe de
Estado o durante una contienda civil, ya que stos no podran ser considerados
ni gobernantes ni personas privadas. Sin embargo, el Relator Especial
cree que tales personas seran propensas a estar en manos de un tribunal por
ser funcionarios pblicos o, en su defecto, personas privadas. No
obstante, se requiere de cierta certeza, por lo que se podra considerar la
posibilidad de incluir palabras como de iure o de facto en el artculo IV,
siempre y cuando la Convencin sea revisada.

51. Una gran preocupacin ha sido que el genocidio dentro del ministerio de
la ley bajo el mando de un superior o para cumplir con un nacional puede
escapar del castigo declarando que no tenan la intencin necesaria del
artculo II, a pesar de la lista global de culpabilidad del artculo IV.

52. De hecho, la prctica internacional al menos desde la Segunda Guerra

Mundial ha aplicado de forma coherente el principio de responsabilidad penal
individual por crmenes del derecho internacional, entre ellos el de genocidio.
As, el artculo 6 de la Carta del Tribunal Militar Internacional de Nuremberg
25
brind el poder para juzgar y castigar a las personas que, actuando en inters
de los pases del eje, haban cometido cualquiera de los siguientes delitos, tal
como se define en el artculo: crmenes contra la paz, crmenes de guerra y
crmenes contra la humanidad. En la aplicacin de estas disposiciones, el
Tribunal hizo declaraciones sobre el principio fundamental implicado: la
responsabilidad penal de individuos bajo el derecho internacional [37]. En su
sentencia, el Tribunal afirm inter alia, que los individuos podan ser
castigados por violaciones del derecho internacional y continu: Los
crmenes contra el derecho internacional son cometidos por hombres, no por
entidades abstractas, y slo castigando a los individuos que cometan tales
crmenes se pueden hacer cumplir las disposiciones del derecho internacional
[38]. El Estatuto del Tribunal Internacional para el Lejano Oriente tambin
regul, en su artculo 5, la responsabilidad penal individual [39], y la
sentencia de dicho Tribunal aplic el mismo principio. El Principio I de los
Principios de Derecho Internacional reconocidos por el Estatuto y por las
sentencias del Tribunal de Nuremberg adoptado por la Comisin de Derecho
Internacional en su segundo perodo de sesiones (1950), dice lo siguiente:

Toda persona que cometa un acto que constituya un delito del derecho
internacional es responsable de l y est sujeta a sancin [40].

El artculo 1 del proyecto de cdigo de delitos contra la paz y la seguridad de

la humanidad, que fuera aprobado por la Comisin de derecho Internacional
en su sexto perodo de sesiones (1954), de igual forma establece que:

Las ofensas contra la paz y la seguridad de la humanidad, tal como estn

definidas en este cdigo, son los crmenes de derecho internacional, por los
cuales los responsables individuales sern castigados [41].

El artculo 25 del proyecto de una corte penal internacional, el cual fue

adoptado en 1951 por el Comit de Jurisdiccin Penal Internacional
establecido por la Asamblea General en su resolucin 489 (V) del 12 de
diciembre de 1950, establece:

La Corte ser competente para juzgar slo a las personas naturales,

incluidas aquellas que han actuado como jefes de Estado o agentes de
gobierno [42].

El Comit de Jurisdiccin Penal Internacional de 1953, establecido en virtud

de la resolucin de la Asamblea General 687 (VII) del 5 de diciembre de
1952, en el proyecto revisado de Estatuto de una Corte Penal Internacional,
adopt la siguiente redaccin del artculo 25: La Corte ser competente para
juzgar a las personas fsicas, ya sean gobernantes, funcionarios pblicos o
particulares [43].

26
En su informe, el Comit seal que el texto estaba basado en el artculo IV
de la Convencin contra el Genocidio [44].

El artculo III de la Convencin Internacional sobre la Represin y Castigo del

Crimen de Apartheid, adoptado por la Asamblea General en su resolucin
3068 (XXVIII) del 30 de noviembre de 1973, establece, entre otras cosas, que:

Se considerar criminalmente responsables en el plano internacional,

cualquier sea el mvil, a los particulares, los miembros de organizaciones e
instituciones y los representantes del Estado, tanto si residen en el territorio
del Estado en que se perpetran los actos como en cualquier otro Estado que:
(a) Cometan los actos enumerados en el artculo II de la presente
Convencin.

El artculo 8 del Estatuto de Nuremberg dej en claro que ningn acusado

podra reclamar la proteccin de haber obedecido rdenes de un superior, a
pesar que tales rdenes pueden ser consideradas por el Tribunal como un
atenuante en la sentencia. La negacin de la defensa alegando las rdenes de
un superior a menudo se les ha llamado el Principio de Nuremberg. Sin
embargo, esto no fue nuevo en el juicio. Esto ya era perfectamente familiar en
los ordenamientos internos y, de hecho, debera haber sido ms familiar para
los militares alemanes que nadie, ya que el libro de reglas de cada soldado
alemn contena los Diez Mandamientos, uno de los cuales estableca que
ningn soldado debe obedecer una orden ilegal [45]. Slo en 1944 los
americanos y britnicos hicieron aclarar sus manuales jurdicos militares,
destacando que cualquier soldado es personalmente responsable de los actos
que comete. La defensa alegando las rdenes del superior no haba sido
permitida ya por los jueces alemanes de los juicios de Leipzig luego de la
Primera Guerra Mundial, y su doctrina, por tanto, no fue inventada de novo
por los vencedores en Nuremberg.

53. Por lo tanto, debe haber pocas dudas de que los tribunales hoy sostendran
que el concepto de responsabilidad individual anular cualquier defensa de las
rdenes de los superiores. Sin embargo, ya que la educacin pblica ms
amplia sobre esta doctrina es altamente crucial para la prevencin de futuros
genocidios, el Relator Especial recomienda que expresiones explcitas deban
aadirse a la Convencin, quizs al final del artculo III, que al juzgar la
culpabilidad, el alegato de la orden de un superior no es una excusa de
defensa. Del mismo modo, mayor publicidad se debe dar a este principio en
los cdigos nacionales que rigen a las fuerzas armadas, el personal
penitenciario, polica, mdicos y otros, para asesorar y advertirles de que no
slo es su derecho desobedecer una orden que sea violatoria de los derechos
humanos, tal como llevar a cabo genocidio o tortura, sino tambin su deber

27
legal de desobedecer. Tales preceptos tambin deben ser enseados en todas
las escuelas, y las Naciones Unidas en su organizacin Educacional, Cientfica
y Cultural de la Organizacin deben ser interpeladas para fomentar esto a
nivel internacional.

54. La responsabilidad individual, sin embargo, necesita no necesariamente

excluir los casos de la responsabilidad colectiva del Estado tambin hacia las
vctimas, incluyendo a veces la responsabilidad por daos y perjuicios. El
representante francs argument en el debate preparatorio a la Convencin:

Los tericos del nazismo y el fascismo, que haban enseado la doctrina de

la superioridad de ciertas razas, no podran haber cometido sus crmenes si
ellos no hubiesen contado con el apoyo de sus gobernantes; de manera
similar, los pogromos se haban producido con frecuencia slo en los pases
que no contaban con severas medidas legales contra sus autores. As, la
experiencia de la historia mostr la forma en que grupos humanos eran
exterminados mientras el Gobierno se mantena indiferente; era inadmisible
que la autoridad central debe ser imponente para un freno a los asesinatos en
masa cuando el homicidio fue el primero de los delitos punibles. Cuando el
delito de genocidio fue cometido, fue cometido directamente por los propios
gobiernos o a instancias de ellos; como alternativa, permanecieron
indiferentes y fallaron en usar el poder que cada gobierno debe tener a fin de
garantizar el orden pblico. Por lo tanto, siendo autor o cmplice, la
responsabilidad del Gobierno estuvo en todos los casos implicada [47].

Alemania ha pagado con posterioridad reparaciones sustancias de los

crmenes contra los judos. Por ello es recomendable, para disuadir de animar
a otros, que cuando la Convencin sea revisada, se tendr en cuenta de incluir
disposiciones relativas a la responsabilidad del Estado por genocidio junto con
las reparaciones.

10. Aplicacin

55. Aunque la Convencin a pesar de su ttulo se centra casi exclusivamente

en el castigo en lugar de la prevencin del genocidio, es en el campo de lo
tradicional que su falta de efecto ha sido ms marcada. Como el profesor Leo
Kuper comenta: Un gran obstculo para la aplicacin efectiva surgi de la
falta de voluntad para aceptar cualquier limitacin (infraccin) a la
soberana nacional, o una disminucin del alcance de la jurisdiccin interna,
as como el temor a la intromisin externa en los asuntos domsticos [48].

56. El refuerzo del principio de jurisdiccin universal permite a un Estado

cuyas autoridades haban detenido a los acusados del crimen ejercitar su
jurisdiccin, con independencia de la nacionalidad del acusado o del lugar
donde se cometi el hecho. Tambin haba una disposicin de que las partes
28
contratantes pueden llamar a los rganos competentes de las Naciones Unidas
a tomar medidas para la prevencin y castigo del crimen en cualquier parte del
mundo, en cuyo caso las partes haran todo lo posible para dar pleno efecto a
la intervencin de las Naciones Unidas. sta ltima disposicin se mantuvo en
el texto final, pero el principio de jurisdiccin universal fue eliminado, salvo
en la medida en que las Naciones Unidas puede tomar medidas dentro de su
competencia general. El proyecto de la Secretara tambin impuso a las partes
la obligacin de proporcionar en su legislacin nacional disposiciones sobre
los actos de genocidio y su castigo, y que se comprometa a todas las personas
culpables de genocidio a ser juzgados por un tribunal internacional cuando (1)
son reacios a juzgar a los acusados o de conceder la extradicin a otro pas, (2)
si los actos de genocidio fueron cometidos por individuos que actan como
rganos del Estado. La disposicin referida a un tribunal penal internacional
despert polmica, aunque la resolucin fue muy reida. Ms tarde, cuando se
les neg a los grupos polticos la proteccin de la Convencin, fue ms viable
restablecer la jurisdiccin de un tribunal penal internacional, aunque de una
forma opcional y condicional. La Convencin ahora ofrece la posibilidad de
ser juzgados por un tribunal competente del Estado en cuyo territorio se
cometi el acto, o ante la corte penal internacional que sea competente
respecto a aquellas de las Partes contratantes que hayan reconocido su
jurisdiccin [49]. Ningn tribunal penal internacional ha sido establecido al
momento. En la Asamblea General, la discusin de un Proyecto de Estatuto
revisado para un tribunal internacional fue dependiente de la satisfactoria
redaccin del Cdigo de Delitos contra la Paz y la Seguridad de la
Humanidad, que a su vez, dependa de una definicin satisfactoria de la
agresin, problema asignado a una Comisin Especial en 1954, y adems a
una Comisin de 35 Estados en 1967, la que se ha reunido en varias ocasiones
desde entonces. Una definicin de la agresin lleg finalmente en 1974,
pero el proyecto de un tribunal penal internacional para juzgar los casos de
genocidio an permanece en suspenso. Al examinar el problema de la
aplicabilidad de la Convencin, es necesario tener en cuenta las reservas
formuladas por los signatarios cuando ratificaron la Convencin como, por
ejemplo, las reservas sobre las solicitudes a la Corte Internacional de Justicia
de las controversias relativas a la interpretacin, aplicacin o ejecucin del
pacto que pueden tener el efecto de debilitar an ms sus disposiciones.
Actuar en sentido contrario es el impacto que tendr la Convencin sobre la
legislacin nacional al incorporar el crimen de genocidio en cdigos o leyes
penales. Se debe tambin, por supuesto, tener en cuenta que el genocidio sigue
siendo un crimen del derecho internacional, tal como est expresamente al
inicio de la Convencin, con independencia de la firma de un pas o no,
aunque la propia Convencin es vinculante slo para las Partes Contratantes.
Si bien 96 Estados han ratificado la Convencin, entre los que an no lo han
hecho estn Burundi, Guinea Ecuatorial, Paraguay, Sudfrica, Uganda y los
Estados Unidos de Amrica (vase el pargrafo 69 infra).
29
57. Sin embargo, algunos estmulos pueden ser extrados de los recientes
juzgamientos nacionales por parte de Camboya y Guinea Ecuatorial [50]. Otro
interesante precedente anlogo ha sido establecido por el caso Filartiga versus
Pena, donde la accin de 10.4 millones por daos en un tribunal de New York
fue confirmada por un torturador extranjero que estaba por una visita temporal
dentro de la jurisdiccin. Pero fue en parte la falta de progreso a nivel
internacional la que ocasion que Israel tome medidas unilaterales para
capturar y enjuiciar a Eichmann.

58. Durante la discusin del Comit Jurdico en 1948, el tema de una

jurisdiccin penal internacional fue considerada cuidadosamente. Como
resultado, la idea se previ y estableci en el artculo VI de la Convencin.
Incluso, en adicin a la Convencin, la Asamblea adopt una resolucin
donde hizo tres disposiciones:

En primer lugar, reconoci que el en el curso del desarrollo de la comunidad

internacional habr una creciente necesidad de un rgano judicial
internacional para el enjuiciamiento de determinados crmenes en virtud del
derecho internacional.

En segundo lugar, invit a la Comisin de Derecho Internacional para estudiar

tanto la conveniencia como la posibilidad de establecer un rgano judicial
internacional para el enjuiciamiento de personas acusadas de genocidio o de
otros crmenes sobre los que se confiere competencia a dicho rgano por
convenciones internacionales.

Por ltimo, requiri a la Comisin de Derecho Internacional que al llevar a

cabo su tarea, preste atencin a la posibilidad de establecer una Sala Penal en
la Corte Internacional de Justicia.

Despus de estudiar la cuestin, la Comisin de Derecho Internacional lleg a

la conclusin de que un tribunal penal internacional era posible y deseable,
pero se recomend que sea una institucin separada en lugar de una Sala
Penal de la Corte Internacional.

59. En los debates de la Subcomisin se ha argumentado a favor de la

creacin de un tribunal penal internacional, que los perpetradores de actos de
genocidio son, en general, las autoridades nacional contra quienes la
legislacin nacional es muy a menudo menos probable de ser aplicada; y que
el establecimiento de la Corte Internacional de Justicia puso de manifiesto que
los nuevos organismos internacionales para reforzar el respeto a los Derechos
Humanos, aunque no fcil, era factible. Un Estado podra, por ejemplo, tomar
la iniciativa de solicitar a la Corte que investigue presuntos casos de genocidio
30
en el territorio de un Estado parte de la Convencin sobre el Genocidio. Otros
expertos pusieron en duda cun realista es esto, y apuntaron al limitado
nmero de Estados que han aceptado la jurisdiccin obligatoria. Algunos
argumentaron que sera mejor establecer un rgano de investigacin
internacional, para actuar no slo sobre la base de decisiones de la mayora de
los rganos polticos de las Naciones Unidas, sino tambin por iniciativa
propia, en casos donde haya pruebas de que el genocidio estaba siendo
cometido, o a punto de cometerse [51]. En la Subcomisin en 1984, un
experto sugiri que podra ser una ventaja observar a los tribunales de todos
los pases competentes para juzgar a los autores del crimen de genocidio que
se hayan refugiado en el extranjero. Dado que uno de los obstculos es el traer
a tales culpables ante los tribunales de forma obligatoria, se argument que se
debe considerar la modificacin del Estatuto de la Corte Internacional de
Justicia para otorgarle jurisdiccin penal, ya que era mejor modernizar el uso
de organismos internacionales existentes en lugar den proliferar otros nuevos.
Otro experto fue tan lejos como para afirmar que la Convencin no tendr
ningn valor a menos que se tomen acciones positivas para ponerla en
prctica, y propuso un protocolo adicional que extienda la jurisdiccin de
tribunales distintos de los del pas en que el delito de genocidio se ha
cometido. Otro experto declar que los medios de ejecucin de cualquier
sentencia resultante tambin eran importantes, para lidiar con el problema de
un veredicto que es ignorado, ya que los Estados y las personas con mayor
posibilidad de cometer genocidio son los menos propensos a cooperar,
mientras probablemente ms cooperadores civilizados no estarn en el
banquillo. Algunos expertos instaron al establecimiento de sistemas de
determinacin de hechos, de alerta temprana e internacional, e hicieron
hincapi en el papel que la publicidad precisa e imparcial podra desempear
en la disuasin. Varios expertos formularon observaciones respecto del
problema de la extradicin, discutido en los pargrafos 62 y 63 a
continuacin. Tambin se hicieron propuestas renovadoras sobre el papel
constructivo que un Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los
Derechos Humanos podra contribuir para la prevencin e investigacin de las
denuncias de genocidio, y en la coordinacin de los trabajos de preparacin.
Muchos comentaristas hicieron gran hincapi en la tarea fundamental de la
educacin hacia un pblico ms amplio a fin de hacer que la Convencin sea
ms eficaz [52].

11. La cuestin de la limitacin temporal

60. En 1965, la pregunta surgi en algunos pases respecto la aplicacin del

instituto de la prescripcin, previsto en las legislaciones nacionales para cortar
el posterior enjuiciamiento de los crmenes de guerra y de lesa humanidad
luego de cierto perodo de tiempo. La Comisin de Derechos Humanos
solicit al Secretario General la realizacin de un estudio sobre los problemas
31
planteados en el derecho internacional por los crmenes de guerra y crmenes
de lesa humanidad, y un estudio de los procedimientos legales para garantizar
que ningn plazo de prescripcin pueda aplicarse a este tipo de crmenes.
Sobre la base de tal estudio, la Comisin inici, en 1966, la preparacin de un
proyecto de Convencin.

La cuestin fue tomada en 1967 por la Asamblea General, la cual el 26 de

noviembre de 1968 complet y aprob la Convencin sobre la
Imprescriptibilidad de los Crmenes de Guerra y de Lesa Humanidad. La
Convencin entr en vigor el 11 de noviembre de 1970.

Convencin sobre la Imprescriptibilidad

de los Crmenes de Guerra y de Lesa Humanidad

PREMBULO

Los Estados Parte en la presente Convencin,

Recordando las resoluciones de la Asamblea General de las Naciones

Unidas 3 (I) del 13 de febrero de 1946 y 170 (II) del 31 de octubre de 1947,
sobre la extradicin y el castigo de los criminales de guerra, la resolucin 95
(I) del 11 de diciembre de 1946, que confirma los principios de derecho
internacional reconocidos por el Estatuto del Tribunal Militar Internacional
de Nuremberg y las sentencias de este Tribunal, y las resoluciones 2184
(XXI) del 12 de diciembre de 1966 y 2202 (XXI) del 16 de diciembre de
1966, que han condenado expresamente como crmenes contra la humanidad
la violacin de los derechos econmicos y polticos de la poblacin
autctona, por una parte, y la poltica de apartheid, por otra,

Recordando las resoluciones del Consejo Econmico y Social de las

Naciones Unidas 1074 D (XXXIX) del 28 de julio de 1965 y 1158 (XLI) del
5 de agosto de 1966, relativas al castigo de los criminales de guerra y de las
personas que hayan cometido crmenes de lesa humanidad,

Observando que en ninguna de las declaraciones solemnes, instrumentos o

convenciones para el enjuiciamiento y castigo de los crmenes de guerra y
de los crmenes de lesa humanidad se ha previsto limitacin en el tiempo,

Considerando que los crmenes de guerra y los crmenes de lesa humanidad

figuran entre los delitos de derecho internacional ms graves,

Convencidos de que la represin efectiva de los crmenes de guerra y de los

crmenes de lesa humanidad es un elemento importante para prevenir esos
crmenes y proteger los derechos humanos y libertades fundamentales, y
puede fomentar la confianza, estimular la cooperacin entre los pueblos y
contribuir a la paz y la seguridad internacionales,

32
Advirtiendo que la aplicacin a los crmenes de guerra y a los crmenes de
lesa humanidad de las normas de derecho interno relativas a la prescripcin
de los delitos ordinarios suscita grave preocupacin en la opinin pblica
mundial, pues impide el enjuiciamiento y castigo de las personas
responsables de esos crmenes,

Reconociendo que es necesario y oportuno afirmar en derecho internacional,

por medio de la presente Convencin, el principio de imprescriptibilidad de
los crmenes de guerra y de los crmenes de lesa humanidad y asegurar su
aplicacin universal,

Convienen en lo siguiente:

Artculo I

Los crmenes siguientes son imprescriptibles, cualquiera que sea la fecha e

que se hayan cometido:

(a) Los crmenes de guerra segn la definicin dada en el Estatuto del

Tribunal Militar Internacional de Nuremberg, del 8 de agosto de 1945, y
confirmada por las resoluciones de la Asamblea General de las Naciones
Unidas 3 (I) del 13 de febrero de 1946, y 95 (I) del 11 de diciembre de 1946,
sobre todo las infracciones graves enumeradas en los Convenios de
Ginebra del 12 de agosto de 1949 para la proteccin de las vctimas de la
guerra;

(b) Los crmenes de lesa humanidad cometidos tanto en tiempos de guerra

como en tiempos de paz, segn la definicin dada por el Estatuto del
Tribunal Militar Internacional de Nuremberg, del 8 de agosto de 1945 y
confirmada por la resoluciones de la Asamblea General de las Naciones
Unidas 3 (I) del 13 de febrero de 1946 y 95 (I) del 11 de diciembre de 1946,
as como la expulsin por ataque armado u ocupacin y los actos inhumanos
debidos a la poltica de apartheid y el delito de genocidio definido en la
Convencin de 1948 para la prevencin y sancin del delito de genocidio
an si esos actos no constituyen una violacin del derecho interno del pas
donde fueron cometidos.

Artculo II

Si se cometiere alguno de los crmenes mencionados en el artculo I, las

disposiciones de la presente Convencin se aplicarn a los representantes de
la autoridad del Estado y a los particulares que participen como autores o
cmplices o que inciten directamente a la perpetracin de alguno de esos
crmenes, o que conspiren para cometerlos, cualquiera que sea su grado de
desarrollo, as como a los representantes de la autoridad del Estado que
toleren su perpetracin.

Artculo III
33
Los Estados Partes en la presente Convencin se obligan a adoptar todas las
medidas internas que sean necesarias, legislativas o de cualquier otro orden,
con el fin de hacer posible la extradicin, de conformidad con el derecho
internacional, de las personas a que se refiere el artculo II de la presente
Convencin;

Artculo IV

Los Estados Partes en la presente Convencin se comprometen a adoptar,

con arreglo a sus respectivos procedimientos constitucionales, las medidas
legislativas o de otra ndole que fueran necesarias para que la prescripcin
de la accin penal o de la pena, establecida por ley o de otro modo, no se
aplique a los crmenes mencionados en los artculos I y II de la presente
Convencin y, en caso de que exista, sea abolida.

Artculo V

La presente Convencin estar abierta hasta el 31 de diciembre de 1969 a la

firma de todos los Estados Miembros de las Naciones Unidas o miembros
de algn organismo especializado o del Organismo Internacional de Energa
Atmica, as como de todo Estado Parte en el Estatuto de la Corte
Internacional de Justicia y de cualquier otro Estado invitado por la
Asamblea General de las Naciones Unidas a ser parte en la presente
Convencin.

Artculo VI

La presente Convencin est sujeta a ratificacin. Los instrumentos de

ratificacin se depositarn en poder del Secretario General de las Naciones
Unidas.

Artculo VII

La presente Convencin quedar abierta a la adhesin de cualquiera de los

Estados mencionados en el artculo V. Los instrumentos de adhesin se
depositarn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas.

Artculo VIII

1. La presente Convencin entrar en vigor el nonagsimo da siguiente a la

fecha en que haya sido depositado en poder del Secretario General de las
Naciones Unidas el dcimo instrumento de ratificacin o de adhesin.

2. Para cada Estado que ratifique la presente Convencin o se adhiera a ella

despus de haber sido depositado el dcimo instrumento de ratificacin o de
adhesin, la Convencin entrar en vigor el nonagsimo da siguiente a la
fecha en que tal Estado haya depositado su instrumento de ratificacin o de
adhesin.
34
 Artculo IX

1. Una vez transcurrido un perodo de diez aos contado a partir de la fecha

en que entre en vigor la presente Convencin, todo Estado parte podr
solicitar en cualquier momento la revisin de la presente Convencin
mediante notificacin por escrito dirigida al Secretario General de las
Naciones Unidas.

2. La Asamblea General de las Naciones Unidas decidir sobre las medidas

que deban tomarse, en su caso, respecto a tal solicitud.

Artculo X

1. La presente Convencin, ser depositada en el poder del Secretario

General de las Naciones Unidas.

2. El Secretario General de las Naciones Unidas har llegar copias

certificadas de la presente Convencin a todos los Estados mencionados en
el artculo V.

3. El Secretario General de las Naciones Unidas comunicar a todos los

Estados mencionados en el artculo V:

(a) Las firmas puestas en la presente Convencin y los instrumentos de

ratificacin y adhesin depositados conforme a las disposiciones de los
artculos V, VI y VII;

(b) La fecha en que la presente Convencin entre en vigor conforme a lo

dispuesto en el artculo VIII;

(c) Las comunicaciones recibidas conforme a lo dispuesto en el artculo IX.

Artculo XI

La presente Convencin, cuyos textos en chino, espaol, francs, ingls y

ruso son igualmente autnticos, llevar la fecha 26 de noviembre de 1968.

EN FE DE LO CUAL, los suscritos, debidamente autorizados, han firmado

la presente Convencin.

A la fecha, lo siguientes 28 Estados han ratificado o se han adherido a la

Convencin sobre la Imprescriptibilidad de los Crmenes de Guerra y de Lesa
Humanidad: Afganistn, Albania, Bolivia, Bulgaria, Bielorrusia, Cuba,
Checoslovaquia, Repblica Popular Democrtica de Corea, Gambia,
Repblica Democrtica Alemana, Guinea, Hungra, India, Kenia, Repblica
Popular Democrtica de Laos, Mongolia, Nigeria, Filipinas, Polonia,
35
Rumania, Rwanda, San Vicente y las Granadinas, Tnez, RSS de Ucrania,
Unin de Repblicas Socialistas Soviticas, Repblica de Camern, Vietnam
y Yugoslavia. Mxico ha firmado la Convencin pero no se ha convertido en
parte del mismo.

61. En los primeros 20 aos despus de la Segunda Guerra Mundial, la

Repblica Federal de Alemania instituy un procedimiento judicial contra
7716 personas sospechadas de complicidad con los Nazis y crmenes de
guerra [53]. Todos los crmenes Nazis debieron haber prescrito por la ley
alemana existente en tal momento, al 31 de diciembre de 1979. Sin embargo,
debido a la protesta pblica en Alemania y en otros lugares, las limitaciones
legales fueron abolidas para los crmenes de genocidio y de asesinato en 1979.
El enjuiciamiento de varios de los restantes principales lderes Nazis de
genocidio, si son descubiertos, hace posible la extradicin.

12. Extradicin

62. El 3 de diciembre de 1973, la Asamblea General aprob la resolucin

3074 (XXVIII), cuyo texto es el siguiente:

La Asamblea General,

Recordando sus resoluciones 2583 (XXIV) del 15 de diciembre de 1969,

2712 (XXV) del 15 de diciembre de 1970, 2840 (XXVI) del 18 de
diciembre de 1971 y 3020 (XXVII) del 18 de diciembre de 1972,

Teniendo en cuenta la necesidad especial de adoptar, en el plano

internacional, medidas con el fin de asegurar el enjuiciamiento y el castigo
de las personas culpables de crmenes de guerra y de crmenes de lesa
humanidad,

Habiendo examinado el proyecto de principios de cooperacin internacional

en la identificacin, detencin, extradicin y castigo de los culpables de
crmenes de guerra o de crmenes de lesa humanidad,

Declara que las Naciones Unidas, guindose por los propsitos y principios
enunciados en la Carta referentes al desarrollo de la cooperacin entre los
pueblos y al mantenimiento de la paz y la seguridad internacionales,
proclaman los siguientes principios de cooperacin internacional en la
identificacin, detencin, extradicin y castigo de los culpables de crmenes
de guerra o de crmenes de lesa humanidad:

1. Los crmenes de guerra y los crmenes de lesa humanidad, dondequiera y

cualquiera que sea la fecha en que se haya cometido, sern objeto de una
investigacin, y las personas contra las que existen pruebas de culpabilidad

36
 en la comisin de tales crmenes sern buscadas, detenidas, enjuiciadas y, en
caso de ser declaradas culpables, castigadas.

2. Todo Estado tiene el derecho de juzgar a sus propios nacionales por

crmenes de guerra o crmenes de lesa humanidad.

3. Los Estados cooperarn bilateral y multilateralmente para reprimir y

prevenir los crmenes de guerra y los crmenes de lesa humanidad y tomarn
todas las medidas internas e internacionales necesarias a ese fin.

4. Los Estados se prestarn ayuda mutua a los efectos de la identificacin,

detencin y enjuiciamiento de los presuntos autores de tales crmenes, y, en
caso de ser stos declarados culpables, de su castigo.

5. Las personas contra las que existan pruebas de culpabilidad en la

comisin de crmenes de guerra y crmenes de lesa humanidad sern
enjuiciadas y, en caso de ser declaradas culpables, castigadas, por lo general
en los pases donde se hayan cometido esos crmenes. A este respecto, los
Estados cooperarn entre s en todo lo relativo a la extradicin de esas
personas.

6. Los Estados cooperarn mutuamente en la compilacin de informaciones

y documentos relativos a la investigacin a fin de facilitar el enjuiciamiento
de las personas a que se refiere el prrafo 5 supra e intercambiarn tales
informaciones.

7. De conformidad con el artculo 1 de la Declaracin sobre el Asilo

Territorial, del 14 de diciembre de 1967, los Estados no concedern asilo a
ninguna persona respecto de la cual existan motivos fundados para
considerar que ha cometido un crimen contra la paz, un crimen de guerra o
un crimen de lesa humanidad.

8. Los Estados no adoptarn disposiciones legislativas ni tomarn medidas

de otra ndole que puedan menoscabar las obligaciones internacionales que
hayan contrado con respecto a la identificacin, la detencin, la extradicin
y el castigo de los culpables de crmenes de guerra o de crmenes de lesa
humanidad.

9. Al cooperar para facilitar la identificacin, la detencin, la extradicin y,

en caso de ser reconocidas culpables, el castigo de las personas contra las
que existan pruebas de culpabilidad en la ejecucin de crmenes de guerra o
de crmenes de lesa humanidad, los Estados se ceirn a las disposiciones de
la Carta de las Naciones Unidas y a la Declaracin sobre los principios de
derecho internacional referentes a las relaciones de amistad y a la
cooperacin entre los Estados de conformidad con la Carta de las Naciones
Unidas.

63. Varios expertos han sealado lo que ellos ven como fallas bsicas del
artculo VII de la Convencin, ya que permite a cada Estado contratante
37
interpretar sus propias leyes en un caso dado. Los asesinos de masas, en la
experiencia reciente, se han encargado de buscar refugio en pases
simpatizantes donde con frecuencia han sido ocultos o han encontrado
seguridad. Muchos tratados bilaterales y legislaciones nacionales no
declararon al genocidio como un delito extraditable. Por otras partes, la mayor
parte de los pases no permiten la extradicin de sus nacionales, por lo que el
autor de un crimen, una vez que haya regresado a su pas, no sera extraditado.
A la fecha, en lo que se sabe, la extradicin por genocidio en virtud de la
Convencin no ha ocurrido en absoluto. Por consiguiente, el Relator Especial
considera que los pases o, al menos, los Estados Partes deben estar obligados
a modificar su legislacin interna a fin de permitir la extradicin si ellos no
persiguen a los delincuentes por s mismos.

64. El genocidio, de forma alternativa, podra ser una materia de jurisdiccin

universal: aut dedere aut punire, como es el caso de los delitos de piratera.
El artculo 8 de la nueva Convencin contra la Tortura del 10 de diciembre de
1984 [54] dice lo siguiente:

1. Los delitos a que se hace referencia en el artculo 4 se considerarn

incluidos entre los delitos que dan lugar a extradicin en todo tratado de
extradicin celebrado entre los Estados Parte. Los Estados Parte se
comprometen a incluir tales delitos como casos de extradicin en todo
tratado de extradicin que celebren entre s en el futuro.

2. Todo Estado Parte que subordine la extradicin a la existencia de un

tratado, si recibe una solicitud de extradicin de otro Estado Parte con el que
no tiene tratado al respecto, podr considerar la presente Convencin como
la base jurdica necesaria para la extradicin respecto de esos delitos. La
extradicin estar sujeta a las dems condiciones exigibles por el derecho
del Estado requerido.

3. Los Estados Parte que no subordinen la extradicin a la existencia de un

tratado reconocern dichos delitos como casos de extradicin entre ellos,
con sujecin a las condiciones exigidas por la legislacin del Estado
requerido.

4. Tales delitos se considerarn, a los fines de la extradicin entre Estados

Parte, como si se hubiesen cometido no slo en el lugar donde ocurrieron,
sino tambin en el territorio de los Estados obligados a establecer su
jurisdiccin de conformidad con el prrafo 1 del artculo 5.

Desde el genocidio no puede ser considerado como una materia menos grave
que la tortura, el Relator Especial recomienda que disposiciones similares
sean aplicadas por el crimen del genocidio.

38
13. Exhorto a las Naciones Unidas a tomar acciones

65. Ningn uso es conocido igualmente a la fecha por haber aplicado el

artculo VIII de la Convencin sobre el Genocidio, segn el cual:

Toda Parte contratante puede recurrir a los rganos competentes de las

Naciones Unidas a fin de que stos tomen, conforme a la Carta de las
Naciones Unidas, las medidas que juzguen apropiadas para la prevencin y
la represin de actos de genocidio o de cualquiera de los otros actos
enumerados en el artculo III.

66. El artculo VIII de la Convencin, al tiempo que no aade nada nuevo a la

Carta de las Naciones Unidas, es de cierta importancia en la que se afirma
explcitamente el derecho de los Estados de recurrir a las Naciones Unidas con
el fin de prevenir y reprimir el genocidio y la responsabilidad de los rganos
competentes de los [54], Documentos Oficiales de la Asamblea General,
trigsimo noveno perodo de sesiones, Suplemento Nro. 51 (vase en el
apndice de las Naciones Unidas en la materia). Adems, es el nico artculo
de la Convencin para la Prevencin y Sancin del Crimen de Genocidio que
se ocupa de la prevencin de tal crimen, refirindose a la posibilidad de una
accin preventiva por los rganos de las Naciones Unidas exhortados por las
Partes de la Convencin. Cabe sealar, adems, que dicha accin de los
rganos de las Naciones Unidas es particularmente de un carcter
humanitario, de la necesidad y la justificacin que nadie puede negar. Es
deseable que los rganos de las Naciones Unidas, de conformidad con el
artculo VIII de la Convencin, ejerzan su competencia en este campo de
forma activa.

67. La Convencin Internacional para la Represin y Castigo del Crimen de

Apartheid (aprobado por la resolucin 3068 de la Asamblea General
(XXVIII)) utiliza el texto del artculo VIII de la Convencin sobre el
Genocidio, con algunos ligeros cambios de redaccin. El artculo VIII de la
Convencin del Apartheid dice:

Todo Estado Parte en la presente Convencin podr pedir a cualquier

rgano competente de las Naciones Unidas que adopte, de conformidad con
la Carta de las Naciones Unidas, todas las medidas que considere
indispensable para la prevencin y castigo del crimen de apartheid.

68. El valor de un artculo especificando el papel de las Naciones Unidas en la

prevencin y castigo del genocidio es especialmente evidente, porque hasta
que algn organismo especial sea creado, no hay ninguna otra organizacin
internacional para velar por la aplicacin de la Convencin.

39
PARTE III: PROGRESO FUTURO: FORMAS POSIBLES DE
AVANZAR

A. Ratificacin

69. A partir del 1 de mayo de 1985, 96 Estados son parte en la Convencin

sobre el Genocidio. Estos son: Afganistn, Albania, Argelia, Argentina,
Australia, Austria, Bahamas, Barbados, Blgica, Brasil, Bulgaria, Burkina
Faso, Birmania, Repblica Socialista Sovitica de Bielorrusia, Canad, Chile,
China, Colombia, Costa Rica, Cuba, Chipre, Checoslovaquia, Kampuchea
Democrtica, Dinamarca, Repblica Dominicana, Ecuador, Egipto, El
Salvador, Etiopa, Fiji, Finlandia, Francia, Gabn, Gambia, Repblica
Democrtica Alemania, Repblica Federal de Alemania, Ghana, Grecia,
Guatemala, Hait, Honduras, Islandia, India, Islmica Repblica del Irn, Iraq,
Irlanda, Israel, Italia, Jamaica, Jordania, Repblica Popular Democrtica de
Laos, Lbano, Lesotho, Liberia, Luxemburgo, Maldivas, Mal, Mxico,
Mnaco, Mongolia, Marruecos, Mozambique, Nepal, Pases Bajos, Nueva
Zelanda, Nicaragua, Noruega, Pakistn, Panam, Papua Nueva Guinea, Per,
Filipinas, Polonia, Repblica de Corea, Rumania, Rwanda, San Vicente y las
Granadinas, Arabia Saudita, Senegal, Espaa, Sri Lanka, Suecia, Repblica
rabe Siria, Togo, Tonga, Tnez, Turqua, Repblica Socialista Sovitica
Ucraniana, Unin de Repblicas Socialistas Soviticas, Reino Unido de Gran
Bretaa e Irlanda del Norte, Uruguay, Venezuela, Vietnam, Yugoslavia y
Zaire.

Los siguientes Estados miembros han firmado, pero no ratificado: Bolivia y

los Estados Unidos de Amrica.

Los siguientes Estados an no lo han firmado o ratificado: Angola, Antigua y

Barbados, Bahrein, Bangladesh, Belice, Bhutn, Botswana, Burundi, Cabo
Verde, Repblica Centroafricana, Chad, Comoros, Congo, Repblica
Democrtica de Corea, Yemen Democrtico, Djibouti, Dominica, Guinea
Ecuatorial, Etiopa, Granada, Guinea, Guinea Bissau, Guyana, Santa Sede,
Indonesia, Costa de Marfil, Kenia, Kiribati, Kuwait, Jamahiriya rabe Libia,
Liechtenstein, Madagascar, Malawi, Malasia, Malta, Mauritania, Mauricio,
Namibia, Nauru, Niger, Nigeria, Omn, Paraguay, Portugal, Qatar, San
Cristbal y Nieves, Santa Luca, Samoa, San Marino, Santo Tom y Prncipe,
Seychelles, Sierra Leona, Singapur, Islas Salomn, Somalia, Sudfrica,
Sudn, Suriname, Suazilandia, Suiza, Tailandia, Trinidad y Tobago, Tuvalu,
Uganda, Emiratos rabes Unidos, Repblica de Camern, Repblica Unida
de Tanzania, Vanuatu, Yemen, Zambia y Zimbabwe.

70. El Relator Especial recomienda firmemente que las Naciones Unidas

deben renovar sus esfuerzos y tomar las medidas viables para que la
40
ratificacin de los Estados restantes miembros de la Convencin Universal sea
hecha lo ms rpido posible. La delantera de los Estados Unidos sera
bienvenida (como los Presidentes Truman, Johnson, Nixon, Carter y Reagan
instaron). Se recomienda igualmente a los Estados que an no lo hayan hecho,
a ratificar la Convencin sobre la Imprescriptibilidad de los Crmenes de
Guerra y de Lesa Humanidad de 1968.

B. Futuras Opciones

71. El hecho es que si bien la Convencin ha entrado en vigor desde el 12 de

enero de 1951, ningn efecto discernible de ella es difcil de cuantificar,
mientras que ante todos mucha evidencia contina acumulndose de que los
actos de genocidio todava se estn cometiendo en diversas partes del mundo.
Ciertamente, en su forma actual, la Convencin debe ser juzgada por no ser
suficiente. Adems, la evolucin de las medidas internacionales contra el
genocidio es necesaria e incluso impostergable.

72. Es importante que el impulso histrico del espritu de unidad internacional

contra el genocidio mostrado por Nuremberg y la Convencin no falle y no
caduque. Si no se hacen efectivas las disposiciones jurdicas internacionales es
muy probable que se amenace la paz, se conduzca a las naciones a medidas
unilaterales desesperadas (como el secuestro de Adolf Eichmann en la
Argentina para llevarlo a juicio en Israel por actos de genocidio en 1961), o se
abra la va a excusas para la violencia deplorable de represalias terroristas
[55]. Durante varios siglos la guerra y la violencia han sido los mtodos para
vengar agravios, o crear nuevos. Ahora, en la era de las armas atmicas, la
sociedad humana depende para su supervivencia futura de establecer a tiempo
los medios y alternativas legales internacionales para resolver tales conflictos
de forma pacfica. A pesar de los problemas en hacerlo, el tamao del riesgo
permite poco tiempo para cualquier demora.

73. En lugar de la ley de la selva del vae victis (Ay, de los vencidos!),
Hugo Grocio sent las bases del derecho internacional durante la terrible
Guerra de los Treinta Aos en el siglo XVII con su obra De Jure Belli ac Pacis
(Sobre las leyes de la Guerra y de la Paz). Luego de la fundacin de la Cruz
Roja ocurrida dos siglos despus, los Convenios de Ginebra y de la Haya
fueron ratificados buscando establecer normas internacionales de conducta,
incluso en la guerra. Sin embargo, no hubo sanciones o procedimientos
acordados para hacer frente a los criminales de guerra. Despus de la Primera
Guerra Mundial, los alemanes mismos que haban sido derrotados celebraron
algunos juicios por crmenes de guerra en 1922, pero fueron organizados sin
xito y 888 personas, de los 901 acusados fueron absueltos. Cuando durante la
Segunda Guerra se tuvo conciencia de la extraordinaria magnitud de los
crmenes, una Comisin Europea Asesora sobre Crmenes de Guerra fue
41
establecida para tener en cuenta, tal como fue dicho por un francs un
enemigo que ha tratado de aniquilar naciones enteras, que ha elevado la
muerte a un sistema poltico, por lo que ya no tenemos el deber de castigar
slo a quienes cometen el crimen, sino tambin a aquellos que lo planean
[56]. Ya en enero de 1942, los representantes de nueve pases ocupados
confirieron en Londres y emitieron el Acuerdo de Saint James, declarando que
es necesaria la solidaridad internacional para evitar la represin de estos
actos de violencia simplemente por actos de venganza por parte del pblico en
general y con el fin de satisfacer el sentido de justicia en el mundo civilizado
[57].

La declaracin anunci que en castigo de los crmenes de guerra, quien los

cometi, era ahora un principal objetivo de guerra de los gobiernos en la
conferencia. Tambin se dej en claro la intencin de llevar a la justicia no
slo a aquellos que perpetraron fsicamente esos crmenes, sino tambin a
los lderes que los ordenaron. El Acuerdo de Saint James fue aprobado por
Gran Bretaa, los Estados Unidos y la URSS, quienes expresaron
significativamente su disgusto no slo por las atrocidades, sino tambin a la
mera idea de venganza: sta implicaba un deseo de algn tipo de proceso
judicial para determinar la culpabilidad y satisfacer un sentido de justicia.
La conferencia de Saint James fue seguida por un nuevo avance prctico: La
Comisin de Crmenes de guerra de las Naciones Unidas fue establecida en
Londres en 1943 para recoger y recopilar informacin sobre los crmenes de
guerra y sus autores [58].

En la Conferencia de Mosc de Ministros de Relaciones Exteriores en

noviembre de 1943, Gran Bretaa, los Estados Unidos y la Unin Sovitica
emitieron una declaracin conjunta condenando las atrocidades Nazis en la
Europa Ocupada. Esta declar que al tiempo de la concesin de cualquier
armisticio a cualquier gobierno que pueda crearse en Alemania, aquellos
oficiales alemanes y los hombres y miembros del Partido Nazi que han sido
responsables o que han participado en las atrocidades mencionadas,
masacres y ejecuciones, sern devueltos a los pases en los que sus actos
fueron cometidos a fin de que puedan ser juzgados y castigados de acuerdo
a las leyes de esos pases liderados y de los Gobiernos libres que se
erigieron.

74. Aunque un impulso histrico de acuerdo internacional logr el

establecimiento sin precedentes de los Tribunales de Nuremberg y de Tokio,
se los acus de que fueron creados ad-hoc para permitir a los vencedores,
juzgar a los vencidos. Sera preferible tener un organismo internacional
imparcial, respetado, con autoridad permanente. No obstante, la versin final
del Estatuto de Nuremberg abri un nuevo camino al cargar contra los
acusados Crmenes contra la Humanidad [59], un trmino utilizado para
cubrir la persecucin de los grupos raciales y religiosos y la explotacin de los
pueblos por mayor. Doenitz sugiri en sus memorias que los actos que el

42
Tribunal haba examinado eran asuntos puramente alemanes: Los alemanes
dijo- deberan haber sido autorizados a investigar y llevar ante la justicia a
los responsables de las inhumanas enormidades que haban tenido lugar. Pero
lo que algunos de los abogados internacionales en Nuremberg esperaban era
que el juicio sea la fundacin de un nuevo orden jurdico. Ellos queran que el
derecho internacional avance y gobierne el comportamiento futuro de las
naciones. Robert Jackson inform posteriormente al Presidente Truman que el
Acuerdo de Londres, anterior a Nuremberg, hizo explcito por primera vez
que:

Perseguir, oprimir o violentar a las personas o minoras por motivos

polticos, raciales o religiosos en conexin con la guerra, o exterminar,
esclavizar o deportar a las poblaciones civiles es un crimen internacional y
que por la comisin de tales hechos, los individuos son responsables [60].

Sin embargo, una vez que el Tribunal Militar Internacional de Nuremberg

termin su trabajo, no hubo corte penal internacional. El presidente Truman
dio su bienvenida a la recomendacin de Biddle de que se invite a las
Naciones Unidas a elaborar un cdigo de derecho penal internacional. ste al
momento no ha sido redactado. Tal como los historiadores de los casos de
Nuremberg observan, es en el sentido ms amplio de una cuestin poltica, si
las naciones prefieren tener el mismos cuerpo objetivo de ley y una institucin
imparcial para administrarlo, o si ellos prefieren resolver sus disputas y
cumplir con sus ambiciones por la fuerza [61].

75. De la misma forma, se ha sugerido que la influencia de los

acontecimientos histricos tambin gener el carcter de la Convencin de
protestar ms contra los crmenes del pasado inmediato que de crear un
instrumento eficaz para la prevencin o castigo del genocidio [62]. De hecho,
los crticos han alegado que la Convencin representa en el mejor de los
casos, letra casi muerta, y en el peor, ha sido pervertida como un arma de
guerra poltica [63], en lugar de ser un instrumento para liberar y reconciliar a
la humanidad.

Qu debera, y qu puede ser hecho?

76. Una dificultad bsica es que, si bien la Convencin se centra en el castigo

del crimen, esto es casi insignificante en el plano internacional, en ausencia de
una Corte Penal Internacional. Por lo tanto, son slo los Gobiernos de los
Estado en cuyo territorio el crimen fue cometido, los que pueden instaurar
procedimientos para su castigo. Sin embargo, en el caso de genocidios
domsticos, stos son cometidos generalmente por o con la complicidad de
los Gobiernos, con la extraa consecuencia de que se necesitara a los
Gobiernos para enjuiciarse a s mismos. En la prctica real, los asesinatos de
43
masas son protegidos por los propios Gobiernos, salvo en casos
excepcionales, donde tales Gobiernos fueron derrocados. As, en Guinea
Ecuatorial, Macas fue declarado culpable de varios delitos, entre ellos el
genocidio, y ejecutado [64]. En Camboya, sin embargo, Pol Pot se encuentra
todava en libertad, protegido por su propio ejrcito, y presumiblemente
tambin en alguna medida por el continuo reconocimiento internacional de su
rgimen.

77. Existe apoyo a una Convencin suplementaria o a Protocolos para mejorar

la Convencin, aunque el consenso sera difcil de lograr por parte de todos
los gobiernos [65]. Es posible, y de hecho se esperaba, que la existencia de la
Convencin disuada la comisin de ms genocidios. Pero al igual que en las
acciones para mejorar la eficacia de los derechos humanos en general de las
Naciones Unidas, con demasiada frecuencia el respecto de la soberana del
Estado, la integridad nacional y territorial puede, y de hecho, tiene prioridad
sobre el deseo de proteccin contra el genocidio. En estas circunstancias, hay
una necesidad de nuevas ideas o de instituciones, relativamente
independientes de las deliberaciones de las delegaciones de los Estados
Miembros, tales como una Corte Penal Internacional, y un Alto Comisionado
para los Derechos Humanos, o bien por las formas de la accin organizada
fuera de las Naciones Unidas mediante las organizaciones no gubernamentales
internacionales, por ejemplo. El reciente apoyo de las Naciones Unidas para la
nueva Convencin sobre la Tortura puede traer nuevas razones para el
optimismo, as como algunos paralelismos tiles. Es importante ser prctico y
realista, pero tambin trabajar duro y sin demora teniendo en vista de la
gravedad de la materia.

C. Propuestas

1. Prevencin

78. El castigo despus del hecho no resuelve el problema prioritario de evitar

grandes prdidas de vidas. Esas personalidades que estn preparadas
psicolgicamente para cometer genocidio no siempre son susceptibles de ser
disuadidos por la retribucin, al menos en este mundo. Tal vez, la debilidad
ms grande de la Convencin sea que no cuenta con medidas preventivas
suficientemente formuladas. Tales acciones internacionales a corto, medio y
largo plazo tendran que relacionarse con las diferentes etapas en la evolucin
de un proceso genocida anticipacin del suceso; alerta temprana de su inicio;
y acciones a ser tomadas al comienzo o durante un genocidio en s para
detenerlo.

79. La inteligente anticipacin de posibles casos podra basarse en un banco

de datos de informacin actualizada de forma continua, lo que sera til para
44
remediar, disuadir o brindar medidas para evitar que sean planificadas ms
adelante. La informacin fiable es el oxgeno esencial para los derechos
humanos: esto podra ser facilitado por parte del desarrollo de una red de
comunicaciones va satlite de las Naciones Unidas. Las comparaciones
podran hacerse con las lecciones, tanto positivas como negativas, de los
hechos anteriores. La experiencia de conciliadores internacionales o
mediadores de las Naciones Unidas y sus agencias u otras organizaciones
como el Comit Internacional de la Cruz Roja, podra servir para reducir la
tensin.

80. H.G. Wells declar, con razn, que la historia humana es cada vez ms
una carrera entre la educacin y la catstrofe. Otra rea muy importante del
estudio es la investigacin interdisciplinaria (a ser coordinada, quizs, por la
Universidad de las Naciones Unidas) sobre el carcter psicolgico y las
motivaciones de las personas y grupos que cometen genocidio o racismo, o la
psicpata deshumanizacin de las minoras o chivos expiatorios vulnerables.
En todo el trabajo de los derechos humanos, es esencial ir ms all de las
condenas para analizar su causalidad.

81. Los resultados de estas investigaciones podran ayudar formando parte de

un programa educativo a lo largo de todo mundo en contra de tales
aberraciones, comenzando a una edad temprana en las escuelas. Sin una base
fuerte de apoyo pblico internacional, incluso la Convencin ms
perfectamente redactada ser de poco valor. Los convenios y los buenos
gobiernos pueden dar una ventaja, pero la movilizacin de la conciencia y la
vigilancia pblicas es esencial para evitar la repeticin de genocidio y otros
crmenes contra la humanidad y los derechos humanos. No ha habido
recientemente un cambio alentador respecto de la preocupacin sobre
genocidios en particular para aumentar la conciencia y tomar medidas
efectivas a fin de hacer frente al propio fenmeno en general.

82. Como medida de seguridad adicional, la conciencia pblica debe

desarrollarse a nivel internacional para reforzar la responsabilidad individual,
basada en el conocimiento de que es ilegal obedecer a la orden de un superior
o ley que sea violatoria de los derechos humanos. Aunque algunos gobiernos
pueden ser reacios en ponerse de acuerdo, dicho concepto ha sido una
tradicin consagrada en diferentes partes del mundo. Las ideas de Gandhi y de
Martin Luther King sobre la desobediencia civil a leyes injustas fueron
desarrolladas desde el pensamiento anterior de personas como Thoreau, quien
fue a prisin por no consentir el retorno forzado de los esclavos fugitivos a sus
propietarios (Thoreau, a su vez, bas su filosofa en las ideas de Granville
Sharp, que en 1970 renunci al Ministerio de Guerra de London en vez de
autorizar armas para sofocar la revolucin americana; las ideas de Sharp, por
su parte, contribuyeron en inspirar a Jefferson y otros que redactaron la
45
Declaracin de la Independencia). Todas estas personas siguieron su
conciencia a costa de su peligro personal; la salvaguardia de los derechos
humanos, como ltimo recurso, siempre depender de la integridad y la
valenta.

2. Alerta temprana

83. En los casos en que aparece la prueba de un conflicto genocida inminente,

instalando la represin, incrementando la polarizacin o los primeros indicios
de un caso inesperado, un sistema eficaz de alerta temprana podra ayudar a
salvar varias miles de vidas. Esto requiere una red de coordinacin eficiente,
que se mantenga en un estado de alerta permanente, que podra estar atento
tambin a los primeros indicios de hambruna masiva y xodos de refugiados
en conjunto con organismos tales como la Oficina del Coordinador de Ayuda
para Desastres de las Naciones Unidas y el Comit Internacional de la Cruz
Roja.

84. Cuando una alerta temprana sea recibida, los pasos a seguir podran
incluir: la investigacin de las denuncias; la activacin de diferentes rganos
de las Naciones Unidas y organizaciones afines, tanto directamente como a
travs de las delegaciones nacionales, y haciendo gestiones ante los gobiernos
nacionales y a organizaciones interregionales para la participacin activa;
buscando el apoyo de la prensa internacional en el suministro de la
informacin; contando con la ayuda de otros medios de comunicacin para
acaparar la atencin pblica sobre la amenaza, o realizacin, de una masacre
genocida pidiendo a los lderes raciales, comunales y religiosos pertinentes, en
los casos apropiados, para interceder, y organizar la inmediata participacin
de los mediadores y conciliadores adecuados desde un principio. Por ltimo,
est la posibilidad de sanciones que podran ser aplicadas con el apoyo
pblico, por medio de boicots econmicos, la negativa de llevar mercancas
hacia o desde los Estados, y la exclusin selectiva de la participacin en
actividades y eventos internacionales. Las representaciones tambin se haran
a los gobiernos para obtener su apoyo en la aplicacin de sanciones.

3. Un organismo internacional para hacer frente al genocidio

85. Un fuerte apoyo ha sido expresado para el establecimiento de una nueva

organizacin internacional, imparcial y respetada cuya especial preocupacin
sera la de tratar todo respecto del genocidio. Quizs, tal organizacin se
podra crear en el marco de los rganos competentes del artculo VIII de la
Convencin. El apoyo a esa organizacin ha sido expresado, entre otros, por
el Gobierno de Espaa. Una formulacin posible y constructiva de tal
organismo fue propuesta por una organizacin no gubernamental, el Bahai
Internacional:
46
Creemos que, en la actualidad, el medio ms eficaz para prevenir y
controlar el genocidio es a travs de la creacin de un nuevo organismo
internacional por parte de las Naciones Unidas, que se ocupe
exclusivamente del genocidio y cargue con la responsabilidad de considerar
las denuncias de genocidio, la realizacin de investigaciones en conexin
con tales denuncias y tomando pasos urgentes para poner un freno al
genocidio donde sea que se cometa. El secreto es el mejor aliado de
cualquier gobierno que pretenda participar en el genocidio, y la publicidad
internacional y la condena su peor enemigo; se podra esperar que el oprobio
de cualquier gobierno que fuese identificado como violador de la
convencin por parte de un organismo internacional que cuente con un alto
nivel de competencia e imparcialidad podra, por s mismo, actuar como
elemento disuasivo para ese gobierno, al margen de cualquier accin que el
organismo por s mismo podra generar. En consecuencia, sugerimos que se
estudie la posibilidad de revisar la Convencin existente aadiendo a ella las
disposiciones adecuadas para la creacin de un Comit sobre Genocidio,
cuya existencia se derivara directamente de la Convencin y que se
ocupara exclusivamente del objeto contenido en la Convencin madre.

Concebimos que este Comit para ocuparse, principalmente, de cuestiones

de hecho y no de derecho. Prevemos que mantenga un informe de
seguimiento sobre el genocidio: sera el rgano al que cualquier acusacin
de genocidio se dirigira de forma automtica, por lo que sera responsable
de la investigacin de tales denuncias. A fin de que pueda reaccionar con
eficacia en los casos donde haya fuertes y fiables indicios de que el
genocidio estaba teniendo lugar, el Comit debera segn sugerimos- estar
habilitado para: (a) invitar al Estado parte involucrado a presentar sus
observaciones con respecto a las acusaciones de genocidio; y (b) si decidi
que la situacin lo justifica, designar a uno o ms de sus miembros a que
realicen una investigacin confidencial e informen urgentemente al Comit.
En resumen, prevemos que el Comit tenga poderes en este sentido
similares a los propuestos por el Comit contra la Tortura en la Convencin
contra la Tortura y otros Tratos Crueles, Inhumanos o Degradantes.

Prevemos que el Comit sobre Genocidio, junto a otros rganos creados en

virtud de las disposiciones de los instrumentos internacionales de derechos
humanos (lo cual sera muy cercano en su afiliacin y procedimientos)
informara anualmente a la Asamblea General, pero se sugiere que el
Comit debe estar tambin facultado para llevar las situaciones de urgencia
a la atencin inmediata del Secretario General de las Naciones Unidas.
Creemos que las ventajas del establecimiento de un Comit en virtud de las
disposiciones de la Convencin, seran:

(a) Eliminar al tema del genocidio lo ms lejos posible de la arena poltica;

(b) Atraer a un alto calibre de miembros expertos independientes;

47
 (c) Acelerar la respuesta internacional a las situaciones genocidas, obviando
la necesidad de que los casos de genocidio procedan a travs de los
mecanismos jerrquicos del sistema de derechos humanos de las Naciones
Unidas;

(d) Proporcionar el alto perfil, la atencin internacional de la que el

genocidio actualmente carece.

Estamos, por supuesto, consecuentes de que cualquier propuesta de revisin

de la Convencin existente debe ser solicitada por un Estado Parte y debe
ganar la aprobacin de la Asamblea General de las Naciones Unidas, y
somos plenamente conscientes de las dificultades que conlleva dicha
aprobacin. Sin embargo, creemos que es apropiado considerar este curso de
accin, teniendo en cuenta el estado del genocidio como el mayor crimen
contra la humanidad, el hecho preocupante de que el genocidio persiste en
el mundo contemporneo y la urgente necesidad de una accin internacional
decidida para combatirlo. A falta de acuerdo en la creacin de un Comit
sobre Genocidio en virtud de la Convencin, sugerimos que un Grupo de
Trabajo sobre Genocidio sea establecido bajo la gida de la Comisin de
Derechos Humanos.

4. Un Tribunal o Corte Internacional de Derechos Humanos

86. El apoyo ha sido expresado, inter alia, por el Gobierno de El Salvador:

En cuanto a la posibilidad de establecer un tribunal penal internacional
propuesto en el artculo VI de la Convencin para la Prevencin y Sancin del
Crimen de Genocidio, el Gobierno de El Salvador considera que, en vista de
la importancia internacional de este crimen, sera oportuno el establecimiento
de un tribunal penal internacional competente para juzgar este y otros
crmenes similares. Sin embargo, el carcter vinculante y de obligatorio
cumplimiento de las decisiones de dicho tribunal requiere que esto sea
formalmente declarado en el instrumento internacional que lo establezca.

El Gobierno de Marruecos tambin sugiere que el establecimiento de un

tribunal internacional a gran escala con un Fiscala y un brazo investigador.
Asimismo, el Gobierno de Chad apoya la idea de un tribunal penal
internacional y un rgano internacional encargado de llevar las
investigaciones. Esto puede obviar mucha discusin sobre qu masacres
tcnicamente son -o no- un Genocidio, si tal Tribunal o Corte lo tratar con
los principales crmenes de lesa humanidad.

87. Otras opiniones y respuestas indican una preferencia por la institucin de

la jurisdiccin universal, o de ambas propuestas para proporcionar una
salvaguarda doble o a prueba de fallas.

48
88. El estudio anterior (E/CN.4/Sub.2/416) concluy con una recomendacin
para la jurisdiccin universal:

Ya que ninguna corte penal internacional ha sido establecida, la

cuestin del castigo universal debe ser considerada nuevamente si se decide
preparar nuevos instrumentos internacionales para la prevencin y castigo
del genocidio, ya que en la prctica, incluso si un Gobierno fuese a cometer
graves actos de genocidio no habra, como siempre ha sido, algunas dudas
en cuanto a la posibilidad de acusarlo, a menos que esto fuese reemplazado
por un rgimen que tome las medidas legales necesarias. Sin dejar de
reconocer las implicaciones polticas de la aplicacin del principio de
jurisdiccin universal para el delito del genocidio, el Relator Especial sigue
convencido de que la adopcin de este principio ayudara a que la
Convencin sobre el Genocidio sea ms eficaz. Por una parte, la adopcin
del principio no debe implicar automticamente la obligacin de enjuiciar a
las personas culpables de genocidio. Esto no sera ms que una opcin que
podra ser utilizada, sobre todo en el caso de los gobiernos, a la luz de todas
las circunstancias y la conveniencia de tomar las medidas oportunas. Por
otro lado, un nuevo instrumento internacional sobre genocidio podra
ofrecer la posibilidad de elegir entre la extradicin y el castigo del crimen
por parte del estado en cuyo territorio se encuentra la persona culpable.

89. El curso indefendible sera no adoptar alguna de las opciones.

90. Esta reforma, por supuesto, no excluira medidas ms fuertes en las leyes
propias de cada pas contra el genocidio, lo cual tambin se debe instar.

D. Conclusiones

91. Las reformas recomendadas, tal como la mayora de las cosas que valen la
pena en pos del progreso humano, no sern fciles. Sin embargo, sera el
mejor monumento vivo para todas las vctimas de genocidio. No hacer nada,
por el contrario, sera invitar a la responsabilidad por no ayudar a la causa de
futuras vctimas.

PARTE IV. LISTA DE RECOMENDACIONES

92. Las principales recomendaciones del actual Relator Especial figuran en los
pargrafos 50, 55, 57, 41, 55, 54, 64, 70, 79, 80, 81, 82, 83, 84, 85, 86, 8 (),
90 y 91 supra.

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