Corrupcion

Universidad Peruana de las Ame ricas
NDICE
Introduccin
CAPITULO 1: LA CORRUPCIN............................................................................................4
1. Antecedentes histricos...................................................................................................4
2. Definicin............................................................................................................................4
3. Enfoques de la corrupcin...............................................................................................6
3.1. El enfoque econmico...............................................................................................6
3.2. El enfoque jurdico-institucional...............................................................................6
3.3. El enfoque cultural....................................................................................................6
4. Actos corruptos tipologa de la corrupcin..................................................................7
4.1. Cohecho propio..........................................................................................................7
4.2. Cohecho impropio......................................................................................................7
4.3. Fraude.........................................................................................................................7
4.4. Trfico de influencias.................................................................................................7
4.5. Enriquecimiento ilcito...............................................................................................7
4.6. Abuso de autoridad....................................................................................................8
4.7. Nepotismo...................................................................................................................8
4.8. Malversacin de fondos............................................................................................8
4.9. Peculado.....................................................................................................................8
5. Causas de la corrupcin...................................................................................................8
5.1. Desde la social y cultural..........................................................................................9
5.2. Desde lo poltico.........................................................................................................9
5.3. Desde lo jurdico........................................................................................................9
5.4. Desde lo econmico................................................................................................10
6. Consecuencias de la corrupcin...................................................................................11
6.1. Impacto social-cultural.............................................................................................11
El fen men de la crrupci n Pa gina 1

6.2. Impacto poltico........................................................................................................11
6.3. Impacto jurdico........................................................................................................11
6.4. Impacto econmico..................................................................................................12
7. Formas de corrupcin.....................................................................................................12
7.1. Corrupcin administrativa.......................................................................................12
7.2. Gran corrupcin........................................................................................................12
7.3. Corrupcin sistmica...............................................................................................13
CAPTULO 2: NORMAS NACIONALES..............................................................................14
1. Normas de Carcter General........................................................................................14
2. CORRUPCIN PASIVA.................................................................................................23
3. CORRUPCIN ACTIVA.................................................................................................26
4. CORRUPCIN ACTIVA DE ABOGADO......................................................................27
CAPTULO 3: NORMAS INTERNACIONALES...................................................................31
1. Convencin interamericana contra la corrupcin.......................................................31
Prembulo............................................................................................................................31
2. Convencin de naciones unidas contra la corrupcin................................................44
3. Plan andino de lucha contra la corrupcin decisin 668 plan andino de lucha
contra la corrupcin.............................................................................................................82
4. Compromiso de Santiago para luchar contra la corrupcin y asegurar la

transparencia.......................................................................................................................94
5. Curso de accin de APEC para combatir la corrupcin y garantizar la

transparencia.......................................................................................................................96

AGRADECIMIENTOS
A Dios, por la sabidura e inteligencia que me da da a da, por haberme
iluminado durante este trabajo y por haberme permitido terminarlo con xito.
A mis queridos padres, por su apoyo incondicional y el esfuerzo diario que
realizan por brindarme una buena educacin.
A mis docentes, por brindarme su gua y sabidura en el desarrollo de este
trabajo.

INTRODUCCIN
Se trata de un problema sumamente importante y de gran trascendencia pblica,

la corrupcin es un tema muy complejo por la diversidad disciplinaria con la que
se podra abordar el mismo, as como tambin la variedad de instituciones en las
cuales se manifiesta, se analiza y se intenta controlar el problema social y
poltica que esta representa. La forma como entendemos la corrupcin, deber
hacernos reflexionar en todo aquello que se enlaza a sus estrategias de
penetracin social y cultural, habida cuenta que el proceso de cambio es
constante y requiere de diversas formas de apreciacin para captar aquel que se
adecue ms a lo que necesitamos como sociedad comprometida con las
acciones que genera.
La corrupcin es un fenmeno universal. As es reconocido por parte de todos

los estudiosos del tema. Es indiscutible que todos los pases tienen corrupcin
en mayor o menor grado y dificulta la gobernacin de los mismos.
La corrupcin es ese elemento de cncer cultural difcil de erradicar. Fenmeno

generacional que ,matrimoniada con el poder se inocula en el individuo y va
conformando todo un andamiaje de simulacin, soborno y engao que afecta los
factores del poder, convirtindose en una de las preocupaciones fundamentales
para los estados y en una de las causas principales de deterioro e inestabilidad
de las instituciones legalmente constituidas. La corrupcin est tan extendida y
es tan compleja que amenaza con socavar la misma estructura de la sociedad.
En algunos pases casi no se puede hacer nada a menos que se de dinero bajo
mano. Entregar un soborno a la persona indicada permitir aprobar un examen,
obtener un permiso para conducir, conseguir un contrato o ganar un juicio.

LA CORRUPCIN Y NORMAS NACIONALES E INTERNACIONALES
CAPITULO 1: LA CORRUPCIN
1. Antecedentes histricos
La corrupcin en el Per y pases latinoamericanos aparece con la invasin y
conquista espaola, (1532) en donde la clase poltica dominante y gobernante
es corrupta, dejndonos caudillistas, jefes, cpulas militares, cpulas religiosas
y no Lderes honestos, patriotas, capaces. La sociedad peruana tiene races
pasadistas y es cultivadora del pasado, lo cual es muy honroso, pero existe
muy poca valoracin del futuro. Convirtindose en depredadores del futuro
(Harina de Pescado, el Guano, etc.)
El poder reside y emana del pueblo, ante la falta de una adecuada educacin
cvica patritica, filosfica, ideolgica, tica moral, etc. renovacin de la
sociedad apoyada en valores ticos, en principios como el de la democracia del
pueblo, como la defensa de los derechos humanos, como el valor del medio
ambiente Genera la ausencia de ciudadanos capaces de sentirse sujeto de
derechos y de obligaciones, de actuar, exigir y de cumplir como tal, actuando
con indiferencia ante el autoritarismo, ante esto se aprovechan la Clase poltica
que ve al Estado como fuente de riqueza, clase poltica que ante la oportunidad
de realizar la Reforma Constitucional, clama por la Asamblea Constituyente,
como si los nuevos congresistas seran los sabios idneos para tal finalidad.
Donde es notorio que se apegan a su Ley, y no a la Justicia. Su ley de hierro de

la oligarqua partidaria: quienes estn en el poder van a tratarse de mantenerse
en el, arbitrando todo tipo trabas para impedir la renovacin. Que no forman
dirigentes o lderes, no forman cuadros, ni organizan al pueblo .No tienen
vinculacin con el pueblo. Recordemos el desborde popular en la marcha de
los 4 suyos. Con participacin del sector sindical, empresarial y poltico.
2. Definicin
Entendemos por corrupcin la accin de daar, deteriorar, enfermar, pervertir,
depravar yechar a perder, manipulativa y utilitariamente a alguien con propsitos
malsanos, alterando y trastocando su identidad, propiciando, consciente y/o
inconscientemente, su complicidad. Elimina los valores creativos de una tica
legtima, autntica, del uno, del otro, del ambiente y de la sociedad. La
corrupcin contamina la cultura.
Asimismo, la corrupcin es la prctica que consiste en hacer abuso de poder, de

funciones o de medios para sacar un provecho econmico o de otra ndole. Se

entiende como corrupcin poltica al mal uso del poder pblico para obtener una
ventaja ilegtima.
El trfico de influencias, el soborno, la extorsin y el fraude son algunas de las

prcticas de corrupcin, que se ven reflejadas en acciones como entregar dinero
a un funcionario pblico para ganar una licitacin o pagar una ddiva o coima
para evitar una clausura.
La corrupcin desde una mirada social, poltica, jurdica y econmica
Estas consideraciones son aplicables al sector pblico y privado.
- Social.- La corrupcin como un acto contra la tica constituye un vicio, un

abuso y una mala costumbre en el manejo de un bien comn. Estos actos minan
los espacios de participacin social y vigilancia ciudadana frente al Estado,
imposibilitando el desarrollo sostenible de la sociedad. Consolida las
desigualdades sociales, reproduciendo el poder social de las clases dominantes.
- Poltica.- Es concebida como una amenaza para la estabilidad y la seguridad,

pues socava las instituciones y los valores de la democracia, la tica y la justicia.
Se pone en la mira los procesos de elecciones y el financiamiento de los partidos
polticos, quienes al aceptar contribuciones de ciertos grupos de poder
interesados, estn delimitando su actuar (de llegar al poder), para beneficiar
luego a grupos que responden a esos intereses polticos y/o econmicos.
Perpeta la ineficiencia en el aparato administrativo; el Estado pierde credibilidad
y legitimidad, y lo aleja de las clases populares.
- Jurdica.- Se le considera un acto ilegal, pues transgrede las normas pre-

establecidas. No slo afecta a la sociedad, la corrupcin puede conseguir la
dacin de nueva normatividad favorable a ella, es decir, para que se den leyes o
resoluciones que beneficien a sus promotores.
- Econmica.- Es considerada como una fuente adicional de ingresos o

beneficios para las personas que participan de ella. Reduce la calidad y
efectividad de las polticas econmicas, distorsiona la asignacin y composicin
del gasto pblico y la aplicacin de las regulaciones de las actividades
econmicas, producindose una asignacin ineficiente de los recursos del
Estado.

3. Enfoques de la corrupcin
La compleja naturaleza del fenmeno de la corrupcin ha motivado que
diversas disciplinas cientficas estudien y planteen distintas maneras de
comprenderlo. En este sentido, y a modo de resumen, los enfoques ms
importantes sobre la corrupcin son tres:
3.1. El enfoque econmico

Incluye tres pretensiones:
- En primer lugar, la medicin de los niveles de corrupcin en una sociedad

determinada, pero no tanto para planificar su erradicacin sino para que los
inversores privados controlen la variable de riesgo que este fenmeno implica.
- En segundo lugar, los enfoques econmicos se han centrado en la

determinacin de las consecuencias econmicas (perjuicio) de la corrupcin en
una sociedad.
- Finalmente, el enfoque econmico nos plantea un modelo de entendimiento

del contexto que facilita los actos concretos de corrupcin conocido como
agente y principal. El ms popular lo ha definido Klitgaard19 al sealar que la
corrupcin puede ser explicada como una ecuacin en donde si un agente tiene
el monopolio (M) de las decisiones y acta con altos niveles de discrecionalidad
(D) o autonoma y sin rendicin de cuentas (A) se posibilitan mrgenes de
desviacin.
3.2. El enfoque jurdico-institucional

Esta perspectiva jurdica ha girado en torno a tres ejes: El estudio de la
corrupcin desde las premisas legales para entrever las deficiencias del
sistema penal; el modo en que se deben plantear leyes para poder subsanar
esos espacios; y el intento de explicar la corrupcin desde las ambiciones
personales de determinados sujetos, reduciendo el fenmeno a un juego de
intereses de individuos, a los que se debe controlar con mecanismos punitivos.
3.3. El enfoque cultural

Ni el criterio racional asentado en las perspectivas econmicas ni los enfoques
casusticos donde se asienta el derecho permiten comprender las razones
de la extensin, profundidad y la tolerancia social de la corrupcin en una
sociedad determinada. La perspectiva cultural, de manera complementaria, nos
permite avanzar en esa dimensin de la corrupcin en tanto fenmeno
extendido en los distintos niveles de la administracin pblica y de la sociedad
civil.

4. Actos corruptos tipologa de la corrupcin

La legislacin peruana e internacional define una variedad de conductas como
corrupcin, de acuerdo a las modalidades y manifestaciones; entre ellas
tenemos:
4.1. Cohecho propio

Es el otorgamiento de un beneficio (dinero, promesa, etc.) para que un
funcionario o empleado, pblico o privado viole y/o incumpla su obligacin.
Ej. Alcalde que entrega una coima al auditor de la Contralora General de la

Repblica para que la evaluacin de su gestin sea positiva, pese a las diversas
denuncias de sobrevaloracin de costos en sus obras.
4.2. Cohecho impropio

Es el otorgamiento de un beneficio (dinero, promesa, etc.) para que un
funcionario o empleado, pblico o privado cumpla con su obligacin.
Ej. Ciudadana que solicita su pasaporte en la oficina de migraciones porque

tiene que salir de viaje urgentemente, entrega una coima a la funcionaria
responsable, para que agilice su trmite.
4.3. Fraude
Conducta por la que se busca el enriquecimiento, beneficio poltico o de posicin
social a travs del engao y en perjuicio de otros.
Ej. Una entidad bancaria ofrece al pblico altos intereses por sus ahorros.
Posteriormente se declara en quiebra y no se devuelve el dinero a sus
ahorristas.
4.4. Trfico de influencias

Acto por el cual se intercede ante un funcionario o servidor para conseguir un
beneficio privado, para lo cual invoca (utiliza) influencias reales o simuladas,
dando o prometiendo alguna ventaja.
Ej. Proveedor de productos lcteos gana la buena pro en licitacin para el

programa de vaso de leche, porque es amigo del presidente regional, quien le
pidi el favor al alcalde dado que eran del mismo partido.
4.5. Enriquecimiento ilcito

El enriquecimiento sin motivo justificado por parte de un funcionario o servidor,
siempre y cuando sea en el ejercicio de sus funciones.

Ej. Polica que antes de asumir la jefatura de una comisara slo tena una
pequea casa; cinco aos despus, cuenta con casa en la ciudad, casa en la
playa, auto, sus hijos estudian en escuelas privadas y cuenta bancaria con $ 100
000.00; su ingreso promedio mensual es de 2 000 nuevos soles y no puede
justificar como obtuvo tal riqueza.
4.6. Abuso de autoridad

Es el abuso de las atribuciones por parte de un funcionario o servidor, quien
comete u ordena algo en perjuicio de alguien.
Ej. Gerente municipal ordena que una secretaria sea transferida de gerencia
porque es una seora de edad, y l necesita de una seorita ms eficiente.
4.7. Nepotismo
Se trata de las preferencias que se otorgan a parientes para que obtengan
beneficios o empleos pblicos.
Ej. Ministro que al asumir el cargo contrata a su cuado como administrador en

el programa A Trabajar Urbano, a su hermana como gerente en PROVIAS, etc.
4.8. Malversacin de fondos

Consiste en darle al dinero o bienes que administra una persona, una aplicacin
distinta a aquella a los que estaban destinados, afectando el servicio o la funcin
encomendada.
Ej. Presidente regional que destina los fondos para la construccin de diques de
contencin para proteger a la ciudad de probables inundaciones, para asfaltar
algunas calles de la ciudad.
4.9. Peculado
Es la apropiacin o utilizacin en cualquier forma, para s mismo o para otro, de
un bien que le ha sido encargado a un funcionario o empleado, pblico o
privado.
Ej. Alcalde que asigna personal del serenazgo municipal para desempear
labores de vigilancia, durante sus horas de trabajo, en hotel de su propiedad.
5. Causas de la corrupcin
La corrupcin como fenmeno social, poltico, jurdico, econmico, tiene una
diversidad de causas, las cuales no deben ser analizadas de manera aislada,
sino como parte de un conjunto de situaciones por las cuales se generan
condiciones propicias para que se presente la corrupcin en sus diversas
manifestaciones.

5.1. Desde la social y cultural

El hbito de beneficiar a elites o sectores.
Falta de informacin y desinters en los asuntos sociales y polticos del

pas.
Escasa formacin para la participacin y vigilancia ciudadana.
Invocar a parientes que ocupan cargos de relevancia para sacar provecho

de situaciones.
Crisis de valores. La cultura del atajo o apaamiento de la viveza criolla.
Tolerancia de actos de corrupcin (rob, pero hizo obras).
5.2. Desde lo poltico

Informacin escasa o de difcil acceso, segmentada, o poco entendible
sobre la gestin pblica.
Beneficio de elites polticas desde el poder.
Financiamiento a partidos polticos y sus campaas en procesos

electorales, por intereses alternos.
Demora en la transferencia de fondos.
Escaso incentivo a la participacin y obstaculizacin o bloque de

iniciativas ciudadanas.
Exceso de discrecionalidad, en la toma de decisiones por parte de los

funcionarios o servidores.
Escasa o nula rendicin de cuentas sobre actos de los gobernantes, as

como de la ejecucin de los presupuestos.
5.3. Desde lo jurdico

Leyes sin obligatoriedad o mecanismos para su cumplimiento.
Leyes poco claras que permiten interpretaciones y discrecionalidades no

controladas de un funcionario.
Un ordenamiento jurdico e institucional inadecuado a la realidad nacional.

Grado de dependencia, parcialidad y falta de autonoma del Poder

Judicial.
Falta de reglamentacin para la participacin, vigilancia ciudadana y la

rendicin de cuentas.
Falta de una clara delimitacin entre lo pblico y lo privado.
Falta de sanciones ejemplares a personajes corruptos.
5.4. Desde lo econmico

Falta de oportunidades en el mercado laboral.
Grupos de poder econmico con capacidad de influencia en la toma de

decisiones que los beneficie.
La imposibilidad de competir legalmente conlleva a introducirse en el

circuito de la corrupcin.
Excesiva o incorrecta regulacin de los mercados (actividades

econmicas) por parte del Estado.
De manera relativa, los bajos salarios de los funcionarios y empleados

pblicos.
Condiciones que propician la corrupcin
El encuentro o unin de varias causas genera condiciones propicias para que se

d un acto de corrupcin. Lo que, a mayor nmero de causas, podra configurar
la corrupcin generalizada.
Entre las condiciones propicias que generan corrupcin tenemos:
Burocracia excesiva.
Poblacin conformista, poco o nada solidaria.
Inestabilidad poltica, dictaduras, golpe de estado, autoritarismo.
El escaso control de la economa, del mercado.
Privatizacin de empresas pblicas, sin la debida fiscalizacin.
Impunidad
6. Consecuencias de la corrupcin
Los efectos de la corrupcin estn marcados por el grado en el que se
presentan. No tiene la misma consecuencia el soborno a un polica por una
papeleta por exceso de velocidad, que la coima a un alto funcionario pblico

para la licitacin de la construccin de una carretera.
Pueden agruparse las consecuencias en categoras por el impacto que generan:
6.1. Impacto social-cultural

Violenta los derechos humanos.
Aleja a los ms pobres de la educacin, la salud y los servicios bsicos.
Produce desinters de la poblacin paraparticipar de la vida poltica y

social de la comunidad.
Generalizacin, por tolerancia, de pequeos actos de corrupcin, sin

sancin alguna.
Es causa del deterioro medioambiental, al permitir el uso inadecuado de

nuestros recursos naturales.
6.2. Impacto poltico

Atenta contra la democracia representativa.
Menoscaba la legitimidad del Estado.
Afecta el normal funcionamiento administrativo de la institucin.
Genera la prdida de confianza en los gobernantes.
Desabastecimiento de los servicios bsicos que brinda la institucin.
6.3. Impacto jurdico

Genera normas legales con nombre propio, o que beneficien a grupos de
poder especfico en desmedro de otros.
Genera leyes inoperantes, que en el papel, pueden ser excelentes

propuesta para el progreso de la sociedad, o crear mecanismos de
participacin y vigilancia ciudadana que no se pueden aplicar.
Pueden generar legislacin beneficiosa a la sociedad, pero que no

formulan los mecanismos necesarios para su exigibilidad.
6.4. Impacto econmico

Obstaculiza el desarrollo econmico.
Desalienta la inversin nacional o extranjera.

En una economa neoliberal, alienta las privatizaciones de las empresas

del Estado.
7. Formas de corrupcin
Los actos de corrupcin han sido clasificados de las ms diversas maneras,
dependiendo del grado de nocividad, la cantidad de dinero en la transaccin, de
los agentes que la ejecutan, etc.
No hacemos un juicio de valor, donde un acto de corrupcin sea menos malo

que otro. La corrupcin es daina para lo sociedad en cualquiera de las formas
que se manifieste; pero es necesario clasificarla de acuerdo a las similitudes en
la forma de ejecutarse, en los agentes que abarca, el tipo de acto y las
consecuencias que acarrea dicho acto, para establecer la forma como luchar
contra ella.
7.1. Corrupcin administrativa

Considerada la corrupcin menor o al menudeo. Es aquella que se configura
dentro de un espacio reducido en el entorno del corrupto y corruptor, para una
accin inmediata con consecuencia inmediata, y sin ms afectacin que a las
personas intervinientes y al acto mismo. Este acto no trasciende en el tiempo y
al espacio en el que se realiza, est muy ligado a actos contra la tica y se
generaliza en una sociedad en crisis de valores.
Ejemplos:
Polica que omite imponer una papeleta a un taxista, al haber ignorado la luz
roja. La accin corrupta se concretiza cuando el conductor le entrega su brevete
con dinero dentro, y el polica acepta.
Funcionario de migraciones que deja salir del pas a un ex ministro, procesado

por la justicia y con orden de captura. La accin corrupta se manifiesta cuando
por sentirse en deuda por favores polticos recibidos del ex ministro, el
funcionario de migraciones pasa por alto la orden de captura que pesa sobre el
procesado para que ste fugue del pas y de la accin de la justicia.
7.2. Gran corrupcin

La gran corrupcin, es una forma de corrupcin a gran escala, no slo por la
suma de dinero o el alto valor de los privilegios en juego, sino tambin por que
se desarrolla en los ms altos niveles jerrquicos de las estructuras del Estado
(presidencia, ministerios, gobiernos regionales, municipalidades, etc.) y lleva
consigo consecuencias secundarias, es decir, trasciende a las personas
intervinientes, al espacio y al tiempo en que se realizan.

Esta forma de corrupcin a gran escala comprende dos variables, la gran

corrupcin propiamente dicha y la captura del Estado.
Implica acciones directas e ilegales, para conseguir preferencias o beneficios

ilcitos en los procesos de licitacin, concursos y adjudicaciones pblicas, por las
cuales el Estado adquiere bienes y suministros, contrata para la construccin de
infraestructura o para la prestacin de servicios. Se violenta las disposiciones
legales y administrativas existentes, como el incumpliendo con las formas,
plazos, requisitos, etc.
Captura del Estado.- Este tipo de corrupcin est referido a la

manipulacin de las polticas pblicasy de normatividad, para configurar
reglas del juego en beneficio privado.
Los grupos de poder poltico y/o econmico logran capturar al Estado parala
formulacin de leyes, reglamentos, directivas, polticas pblicas,
etc.,manipulando los rganos de decisin a travs de:pagos ilcitos y/o de
influencias por lazos de amistad,familiares, laborales, entre otras formas.Esta
forma de corrupcin otorga beneficios mientras la normas y polticas pblicas se
mantenga vigentes.
Acciones tpicas:
Grupos de poder destinan fondos a partidos polticos en campaas

electorales, para que cuando lleguen al poder estn obligados a pagar
favores polticos.
Sobornos a congresistas a fin de votar a favor o en contra de una

determinada ley, a un ministro para que d un decreto o resolucin
suprema, a un alcalde para promover una ordenanza municipal, etc., para
beneficio del grupo que los promueve, para sus intereses concretos.
En la captura del Estado se evidencia los obstculos al desarrollo a largo plazo

y, en los diferentes niveles de gobierno, favorece los monopolios econmicos y
dificulta el ingreso al mercado de la pequea y mediana empresa.
7.3. Corrupcin sistmica

Es la situacin generada en un Estado que permite, tolera y hasta justifica la
corrupcin, que por la situacin de impunidad y el aprovechamiento de la
debilidad o copamiento de los controles estatales se generaliza e institucionaliza
en las estructuras del poder.
La corrupcin es utilizada como instrumento de gobierno. El Estado puede ser

copado desde los grandes grupos de poder poltico econmico o desde adentro,

capturando el centro mismo del poder, como ocurri en el Per a travs del
Poder Ejecutivo y los servicios de inteligencia (1990 2000).
En la corrupcin sistmica, el poder se ejerce discrecionalmente, sin rendicin

de cuentas, sin controles institucionales y con cheques en blanco para
gobernar, es decir, es un poder no fiscalizado. Esta corrupcin es caracterstica
de un rgimen de gobierno autoritario o de dictaduras, ya sean militares o civiles.
La corrupcin sistmica causa un grave dao a la institucionalidad democrtica,

erosiona el estado de derecho y corroe el crecimiento econmico y la
competitividad. La corrupcin es el modus operandi (modelo de operacin) en el
sistema, y a menudo los funcionarios, empleados, servidores y otros sectores
siguen el ejemplo.
CAPTULO 2: NORMAS NACIONALES
1. Normas de Carcter General

Cdigo Penal
Ttulo XVIII
Delitos Contra la Administracin Pblica
Captulo 2
Delitos Cometidos por Funcionarios Pblicos
Artculo 382.- Concusin

El funcionario o servidor pblico que, abusando de su cargo, obliga o induce a

una persona a dar o prometer indebidamente, para s o para otro, un bien o un
beneficio patrimonial, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de
dos ni mayor de ocho aos.
Artculo 383.- Cobro indebido
El funcionario o servidor pblico que, abusando de su cargo, exige o hace

pagar o entregar contribuciones o emolumentos no debidos o en cantidad que
excede a la tarifa legal, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor
de uno ni mayor de cuatro aos.
Artculo 384.- El funcionario o servidor pblico que, en los contratos,

suministros, licitaciones, concurso de precios, subastas o en cualquier otra
operacin semejante en la que intervenga por razn de su cargo o comisin
especial defrauda al Estado o empresa del Estado o sociedades de economa
mixta u rganos sostenidos por el Estado, concentrndose con los interesados
en los convenios, ajustes, liquidaciones o suministros, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de tres ni mayor de quince aos.
Artculo modificado por el Artculo 2 de la Ley N 26713, publicada el 27-

12-96, cuyo texto es el siguiente:
Colusin
Artculo 384.- El funcionario o servidor pblico que, en los contratos,

suministros, licitaciones, concurso de precios, subastas o cualquier otra
operacin semejante en la que intervenga por razn de su cargo o comisin
especial defrauda al Estado o entidad u organismo del Estado, segn ley,
concertndose con los interesados en los convenios, ajustes, liquidaciones o
suministros ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni
mayor de quince aos.

Artculo 384. Colusin
El funcionario o servidor pblico que, interviniendo por razn de su cargo o

comisin especial en cualquiera de las contrataciones o negocios pblicos
mediante concertacin ilegal con los interesados, defraudare patrimonialmente
al Estado o entidad u organismo del Estado, segn ley, ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince aos.

Artculo 385.- Patrocinio ilegal
El que, valindose de su calidad de funcionario o servidor pblico, patrocina

intereses de particulares ante la administracin pblica, ser reprimido con
pena privativa de libertad no mayor de dos aos o con prestacin de servicio
comunitario de veinte a cuarenta jornadas.
Artculo 386.- Las disposiciones de los artculos 384 y 385 son aplicables a
los peritos, rbitros y contadores particulares, respecto de los bienes en cuya
tasacin, adjudicacin o particin intervienen, respecto de los pertenecientes a
sus pupilos o testamentarias.
Artculo modificado por la Tercera Disposicin Modificatoria de la Ley N

26572, publicada el 05-01-96, cuyo texto es el siguiente:
Artculo 386.- Las disposiciones de los artculos 384 y 385 son aplicables a
los peritos y contadores particulares, respecto de los bienes en cuya tasacin,
adquisicin o particin intervienen, respecto de los pertenecientes a sus pupilos
o testamentaras.

Artculo 386.- Responsabilidad de peritos, rbitros y contadores particulares

Las disposiciones de los Artculos 384 y 385 son aplicables a los Peritos,
rbitros y Contadores Particulares, respecto de los bienes en cuya tasacin,
adjudicacin o particin intervienen; y, a los tutores, curadores y albaceas,
respecto de los pertenecientes a incapaces o testamentaras.
Artculo 387.- El funcionario o servidor pblico que se apropia o utiliza, en

cualquier forma, para s o para otro, caudales o efectos cuya percepcin,
administracin o custodia le estn confiados por razn de su cargo, ser
reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de ocho
aos.
Si el agente, por culpa, da ocasin a que se efecte por otra persona la

sustraccin de caudales o efectos ser reprimido con pena privativa de libertad
no mayor de dos aos o con prestacin de servicio comunitario de veinte a
cuarenta jornadas.
Artculo modificado por el Artculo nico de la Ley N 26198, publicada el

13-06-93, cuyo texto es el siguiente:
PECULADO

Artculo 387.- El funcionario o servidor pblico que se apropia o utiliza, en

cualquier forma, para s o para otro, caudales o efectos cuya percepcin,
administracin o custodia le estn confiados por razn de su cargo, ser
reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de ocho
aos.
Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran

destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social. En estos
casos, la pena privativa de la libertad ser no menor de cuatro ni mayor de diez
aos.
Si el agente, por culpa, da ocasin a que se efecte por otra persona la

sustraccin de caudales o efectos ser reprimido con pena privativa de libertad
no mayor de dos aos o con prestacin de servicios comunitarios de veinte a
cuarenta jornadas. Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos
estuvieran destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social. En
estos casos, la pena privativa de libertad ser no menor de tres ni mayor de
cinco aos.

Artculo 387. Peculado doloso y culposo
El funcionario o servidor pblico que se apropia o utiliza en cualquier forma, o

con- siente que un tercero se apropie o utilice caudales o efectos pblicos,
cuya percepcin, administracin o custodia le estn confiados por razn de su
cargo, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni
mayor de ocho aos. Cuando el valor de lo apropiado o utilizado sobrepase
diez unidades impositivas tributarias, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de ocho ni mayor de doce aos.
Artculo 388.- Peculado por uso
El funcionario o servidor pblico que, para fines ajenos al servicio usa o

permite que otro use vehculos, mquinas o cualquier otro instrumento de
trabajo pertenecientes a la administracin pblica o que se hallan bajo su
guarda, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de cuatro aos.
Esta disposicin es aplicable al contratista de una obra pblica o a sus

empleados cuando los efectos indicados pertenecen al Estado o a cualquier
dependencia pblica.
No estn comprendidos en este artculo los vehculos motorizados destinados

al servicio personal por razn del cargo.


Artculo 388. Peculado de uso
El funcionario o servidor pblico que, para fines ajenos al servicio, usa o

permite que otro use vehculos, mquinas u otros instrumentos de trabajo
pertenecientes a la administracin pblica o que se hallan bajo su guarda, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro
aos.
Esta disposicin es aplicable al contratista de una obra pblica o a sus

empleados, cuando los efectos indicados en el prrafo anterior pertenecen al
Estado o a cualquier dependencia pblica, independientemente del grado de
afectacin de la obra.
No estn comprendidos los vehculos motorizados destinados al servicio

personal por razn del cargo.
Artculo 389.- El funcionario o servidor pblico que da al dinero o bienes que

administra, una aplicacin diferente de aquella a la que estn destinados, ser
reprimido con pena privativa de libertad no mayor de tres aos.
Si resulta daado o entorpecido el servicio respectivo, la pena ser no menor

de dos ni mayor de cinco aos.


administra, una aplicacin diferente de aquella a la que estn destinados, ser
reprimido con pena privativa de libertad no mayor de tres aos.
Si resulta daado o entorpecido el servicio respectivo, la pena ser no menor

de dos ni mayor de cinco aos.
Constituye circunstancia agravante, si el dinero o bienes que administra

estuvieran destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social. En
estos casos, la pena privativa de la libertad ser no menor de tres ni mayor de
ocho aos.

MALVERSACIN


administra una aplicacin definitiva diferente de aquella a los que estn
destinados, afectando el servicio o la funcin encomendada, ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos.
Si el dinero o bienes que administra corresponden a programas de apoyo

social, de desarrollo o asistenciales y son destinados a una aplicacin definitiva
diferente, afectando el servicio o la funcin encomendada, la pena privativa de
libertad ser no menor de tres aos ni mayor de ocho aos.
Artculo 390.- Retardo injustificado de pago
El funcionario o servidor pblico que, teniendo fondos expeditos, demora

injustificadamente un pago ordinario o decretado por la autoridad competente,
ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos aos.
Artculo 391.- Rehusamiento a entrega de bienes depositados o puestos en

custodia el funcionario o servidor pblico que, requerido con las formalidades
de ley por la autoridad competente, rehusar entregar dinero, cosas o efectos
depositados o puestos bajo su custodia o administracin, ser reprimido con
pena privativa de libertad no mayor de dos aos.
Artculo 392.- Estn sujetos a lo prescrito en los artculos 387 a 389, los que
administran o custodian dinero perteneciente a las entidades de beneficencia o
similares, as como los administradores o depositarios de dinero o bienes
embargados o depositados por orden de autoridad competente, aunque
pertenezcan a particulares.

EXTENSIN DE PUNIBILIDAD
Artculo 392.- Estn sujetos a lo prescrito en los artculos 387 a 389, los que
administran o custodian dineros pertenecientes a las entidades de beneficencia
o similares, los administradores o depositarios de dinero o bienes embargados
o depositados por orden de autoridad competente, aunque pertenezcan a
particulares, as como todas las personas o representantes legales de
personas jurdicas que administren o custodien dineros o bienes destinados a
fines asistenciales o a programas de apoyo social.
Artculo modificado por la Stima Disposicin Final de la Ley N 28165,

publicada el 10-01-2004, cuyo texto es el siguiente:
Artculo 392.- Extensin del tipo

Estn sujetos a lo prescrito en los artculos 387 a 389, los que administran o
custodian dinero perteneciente a las entidades de beneficencia o similares, los
ejecutores coactivos, administradores o depositarios de dinero o bienes
embargados o depositados por orden de autoridad competente, aunque
pertenezcan a particulares, as como todas las personas o representantes
legales de personas jurdicas que administren o custodien dinero o bienes
destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social.
Artculo 393.- Cohecho propio
El funcionario o servidor pblico que solicita o acepta donativo, promesa o

cualquier otra ventaja, para realizar u omitir un acto en violacin de sus
obligaciones o el que las acepta a consecuencia de haber faltado a sus
deberes, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni
mayor de seis aos.

Artculo 393.- Cohecho pasivo propio
El funcionario o servidor pblico que acepte o reciba donativo, promesa o

cualquier otra ventaja o beneficio, para realizar u omitir un acto en violacin de
sus obligaciones o el que las acepta a consecuencia de haber faltado a ellas,
ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de
ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del
Cdigo Penal.
El funcionario o servidor pblico que solicita, directa o indirectamente, donativo,

promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, para realizar u omitir un acto en
violacin de sus obligaciones o a consecuencia de haber faltado a ellas, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de ocho
aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo
Penal.
El funcionario o servidor pblico que condiciona su conducta funcional derivada

del cargo o empleo a la entrega o promesa de donativo o ventaja, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de diez
Penal.
Artculo 393-A. Soborno internacional pasivo
El funcionario o servidor pblico de otro Estado o funcionario de organismo

internacional pblico que acepta, recibe o solicita, directa o indirectamente,

donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, para realizar u omitir un

acto en el ejercicio de sus funciones oficiales, en violacin de sus obligaciones,
o las acepta como consecuencia de haber faltado a ellas, para obtener o
retener un negocio u otra ventaja indebida, en la realizacin de actividades
econmicas internacionales, ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de cinco ni mayor de ocho aos.
Artculo incorporado por el Artculo 2 de la Ley N 29703, publicada el 10-

06-2011,
Artculo 394.- Cohecho impropio
El funcionario o servidor pblico que solicita o acepta donativo, promesa o

cualquier otra ventaja indebida para practicar un acto propio de su cargo, sin
faltar a su obligacin, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de
dos ni mayor de cuatro aos.

Artculo 394.- Cohecho pasivo impropio
El funcionario o servidor pblico que acepte o reciba donativo, promesa o

cualquier otra ventaja o beneficio indebido para realizar un acto propio de su
cargo o empleo, sin faltar a su obligacin, o como consecuencia del ya
realizado, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni
mayor de seis aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36
del Cdigo Penal.
El funcionario o servidor pblico que solicita, directa o indirectamente, donativo,

promesa o cualquier otra ventaja indebida para realizar un acto propio de su
cargo o empleo, sin faltar a su obligacin, o como consecuencia del ya
realizado, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni
mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36
del Cdigo Penal.
Artculo 394-A.- El que, valindose de su condicin de funcionario o servidor

pblico, condiciona la distribucin de bienes o la prestacin de servicios
correspondientes a programas pblicos de apoyo o desarrollo social, con la
finalidad de obtener ventaja poltica y/o electoral de cualquier tipo en favor
propio o de terceros, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de
tres (3) ni mayor de seis (6) aos, e inhabilitacin por igual tiempo a la condena
conforme a los incisos 1), 2) y 4) del Artculo 36 del Cdigo Penal. (1)(2)

1. Artculo incorporado por el Artculo 1 de la Ley N 27722, publicada el

14-05-2002
2. Artculo reubicado y reformado como Artculo 376-A en la Seccin de los
Delitos de Abuso de Autoridad del presente Cdigo, por disposicin del
Artculo 2 de la Ley N 28355, publicada el 06-10-2004.
Artculo 395.- El Juez, Arbitro, Fiscal o miembro del tribunal administrativo o de
cualquier otro anlogo que solicita o acepta donativo, promesa o cualquier otra
ventaja, a sabiendas que se lo hacen con el in de in luir en la decisin de un
asunto que est sometido a su conocimiento, ser reprimido con pena privativa
de libertad no menor de cuatro ni mayor de diez aos.
Artculo modificado por el Artculo 1 del Decreto Ley N 25489, publicado

el 10-05-92, cuyo texto es el siguiente:
Artculo 395.- El Juez, Arbitro, Fiscal, miembro del Tribunal Administrativo,

Perito o cualquier otro anlogo.
RECTIFICADO POR FE DE ERRATAS que solicite y/o acepte donativo,

promesa u otra ventaja, a sabiendas que se lo hacen con el in de in luir en la
decisin de un asunto que est sometido a su conocimiento, ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince aos e
inhabilitacin conforme a los incisos 1), 2) y 4) del Artculo 36 del Cdigo Penal
y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco das de multa.
La inhabilitacin que como accesoria de la pena privativa de libertad se

imponga al agente del delito ser puesta en conocimiento del Colegio de
Abogados del lugar en donde se encuentre inscrito para que la Junta Directiva,
bajo responsabilidad, proceda en el plazo de cinco (05) das a suspender la
colegiacin respectiva.

Artculo 395.- El Juez, Fiscal, Miembro de Tribunal Administrativo, Perito o

cualquier otro anlogo que solicite y/o acepte donativo, promesa u otra ventaja,
a sabiendas que se lo hacen con el in de in luir en la decisin de un asunto
que est sometido a su conocimiento, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de seis ni mayor de quince aos e inhabilitacin conforme a
los incisos 1), 2) y 4) del Artculo 36 del Cdigo Penal y con ciento ochenta a
trescientos sesenta y cinco das de multa.
La inhabilitacin que como accesoria a la pena privativa de libertad se imponga

al agente del delito ser puesta en conocimiento del Colegio de Abogados del
lugar en donde se encuentre inscrito para que la Junta Directiva, bajo

responsabilidad, proceda en el plazo de cinco (05) das a suspender la

colegiacin respectiva.

2. CORRUPCIN PASIVA
Artculo 395.- El Magistrado, Arbitro, Fiscal, Perito, Miembro de Tribunal
Administrativo o cualquier otro anlogo que solicite y/o acepte donativo,
promesa o cualquier otra ventaja, a sabiendas que es hecha con el in de in luir
en la decisin de un asunto que est sometido a su conocimiento, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince
aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1), 2) y 4) del Artculo 36 del
Cdigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa .
La inhabilitacin que como accesoria a la pena privativa de libertad se imponga

al agente del delito, ser puesta en conocimiento del Colegio respectivo en
donde se encuentra inscrito el agente, para que dentro de cinco (5) das
proceda a suspender la colegiacin respectiva, bajo responsabilidad.

Artculo 395.- Cohecho pasivo especfico
El Magistrado, rbitro, Fiscal, Perito, Miembro de Tribunal Administrativo o

cualquier otro anlogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad acepte o
reciba donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, a sabiendas que
es hecho con el in de in luir o decidir en asunto sometido a su conocimiento o
competencia, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni
mayor de quince aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo
36 del Cdigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-
multa.
El Magistrado, rbitro, Fiscal, Perito, Miembro de Tribunal Administrativo o

cualquier otro anlogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad solicite,
directa o indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja o
beneficio, con el in de in luir en la decisin de un asunto que est sometido a
su conocimiento, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de
ocho ni mayor de quince aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del
artculo 36 del Cdigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos
das-multa.
Artculo 396.- Corrupcin de auxiliares jurisdiccionales-Corrupcin pasivo

atenuado. Si en el caso del artculo 395, el agente es secretario judicial o
auxiliar de justicia o desempea algn cargo similar, la pena ser privativa de

libertad no mayor de cuatro aos.

Artculo 396.- Corrupcin pasiva de auxiliares jurisdiccionales
Si en el caso del artculo 395, el agente es secretario judicial, relator,

especialista, auxiliar jurisdiccional o cualquier otro anlogo a los anteriores,
ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de
ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del
Cdigo Penal.
Artculo 397.- El funcionario o servidor pblico que, directa o indirectamente o

por acto simulado, se interesa en cualquier contrato u operacin en que
interviene por razn de su cargo, ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de dos ni mayor de cinco aos.

APROVECHAMIENTO INDEBIDO DE CARGO
Artculo 397.- El funcionario o servidor pblico que indebidamente en forma

directa o indirecta o por acto simulado se interesa por cualquier contrato u
operacin en que interviene por razn de su cargo, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cinco aos.

Artculo 397.- Cohecho activo genrico
El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete a un funcionario o

servidor pblico donativo, promesa, ventaja o beneficio para que realice u omita
actos en violacin de sus obligaciones, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos.
El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donativo, ventaja o

beneficio para que el funcionario o servidor pblico realice u omita actos
propios del cargo o empleo, sin faltar a su obligacin, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco aos.
Artculo 397- A.- Cohecho activo transnacional

El que, bajo cualquier modalidad, ofrezca, otorgue o prometa directa o

indirectamente a un funcionario o servidor pblico de otro Estado o funcionario
de organismo internacional pblico donativo, promesa, ventaja o beneficio
indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona, para que
dicho servidor o funcionario pblico realice u omita actos propios de su cargo o
empleo, en violacin de sus obligaciones o sin faltar a su obligacin para
obtener o retener un negocio u otra ventaja indebida en la realizacin de
actividades econmicas o comerciales internacionales, ser reprimido con pena
privativa de la libertad no menor de cinco aos ni mayor de ocho aos.
Artculo incorporado por el Artculo 1 de la Ley N 29316, publicada el 14

enero 2009.
Artculo 398.- El que hace donativos, promesas o cualquier otra ventaja a un

Juez, Arbitro, Fiscal o miembro de tribunal administrativo o de cualquier otro
anlogo, con el objeto de in luir en la decisin de un proceso pendiente de fallo,
ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de
ocho aos.
Cuando el donativo, la promesa o cualquier otra ventaja se hacen a un testigo,

perito, traductor o intrprete, la pena ser no menor de dos ni mayor de cuatro
aos.

Artculo 398.- El que hace donativos, promesas o cualquier otra ventaja a un

Juez, Fiscal o miembro de tribunal administrativo o de cualquier otro anlogo,
con el objeto de in luir en la decisin de un proceso pendiente de fallo, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de ocho
aos. Cuando el donativo, la promesa o cualquier otra ventaja se hace a un
testigo, perito, traductor o intrprete, la pena ser no menor de dos ni mayor de
cuatro aos.

3. CORRUPCIN ACTIVA
Artculo 398.- El que hace donativo, promesa o cualquier otra ventaja a un
Magistrado, Arbitro, Fiscal, Miembro de Tribunal Administrativo o de cualquier
otro anlogo, con el objeto de in luir en la decisin de un proceso pendiente de
fallo, ser reprimido con pena privativa de libertad, no menor de tres ni mayor
de ocho aos. Cuando el donativo, la promesa o cualquier otra ventaja se hace

a un testigo, perito, traductor o intrprete, la pena ser no menor de dos ni

mayor de cuatro aos.

Artculo 398.- Cohecho activo especfico
El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donativo, ventaja o

beneficio a un Magistrado, Fiscal, Perito, rbitro, Miembro de Tribunal
Administrativo o anlogo con el objeto de in luir en la decisin de un asunto
sometido a su conocimiento o competencia, ser reprimido con pena privativa
de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin accesoria
conforme a los incisos 2, 3, y 4 del artculo 36 del Cdigo Penal.
Cuando el donativo, promesa, ventaja o beneficio se ofrece o entrega a un

secretario, relator, especialista, auxiliar jurisdiccional, testigo, traductor o
intrprete o anlogo, la pena privativa de libertad ser no menor de cuatro ni
mayor de ocho aos e inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 2, 3 y 4
del artculo 36 del Cdigo Penal.
Si el que ofrece, da o corrompe es abogado o forma parte de un estudio de

abogados, la pena privativa de libertad ser no menor de cinco ni mayor de
ocho aos e inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 1, 2, 3 y 8 del
Cdigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa.
4. CORRUPCIN ACTIVA DE ABOGADO

Artculo 398-A.- Si en el caso del Artculo 398, es Abogado el Agente del
delito de corrupcin de un Magistrado, Arbitro, Fiscal, Miembro de Tribunal
Administrativo o de cualquier otro anlogo, la pena ser privativa de libertad no
menor de cinco ni mayor de diez aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1)
a 8) del Artculo 36 del Cdigo Penal, y con ciento ochenta a trescientos
sesenta y cinco das-multa.
Cuando el donativo, la promesa o cualquier otra ventaja la hace el abogado a

un Testigo, Perito, Traductor, Intrprete o cualquier otro auxiliar jurisdiccional, la
pena privativa de libertad ser no menor de cuatro ni mayor de ocho aos e
inhabilitacin conforme al inciso 4) del artculo 36 del Cdigo Penal, y con
noventa a ciento veinte das-multa.
Artculo derogado por el Artculo 4 de la Ley N 28355, publicada el 06-10-

2004.
Inhabilitacin del ejercicio de la abogaca

Artculo 398 B.- La inhabilitacin que como accesoria de la pena privativa de

libertad prevista en el artculo anterior se imponga a los autores del delito de
corrupcin de magistrados ser puesta en conocimiento de la Corte Superior
de Justicia respectiva y del Fiscal Superior Decano para que en el caso del
inciso 8 del artculo 36 se proceda a anular el asiento de inscripcin en el Libro
de Registro de Ttulos; as como del Colegio de Abogados del Distrito Judicial
correspondiente y de la Federacin Nacional de Colegios de Abogados del
Per, en el plazo de cinco (05) das para la suspensin o anulacin de la
colegiacin.
Igualmente, la inhabilitacin impuesta de acuerdo al inciso 8 del Artculo 36

ser puesta en conocimiento de la Universidad que otorg el Ttulo Profesional
de Abogado al sentenciado, para que el Rectorado respectivo, en el plazo de
ocho (08) das, proceda a su cancelacin. (1)(2)(3)
1. Artculo incorporado por el Artculo 2 del Decreto Ley N 25489,

publicado el 10-05-92.
2. Actualmente Junta de Decanos de los Colegios de Abogados del Per

segn Decreto Ley N 25892, publicada el 27-11-92.
3. Artculo derogado por el Artculo 4 de la Ley N 28355, publicada el 06-

10-2004.
Artculo 399.- Corrupcin activa de funcionario
El que trata de corromper a un funcionario o servidor pblico con ddivas,

promesas o ventajas de cualquier clase para que haga u omita algo en
violacin de sus obligaciones, ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de tres ni mayor de cinco aos.
Si el agente trata de corromper para que el funcionario o servidor pblico haga

u omita un acto propio de sus funciones, sin faltar a sus obligaciones, la pena
ser no menor de dos ni mayor de cuatro aos.

Artculo 399.- Negociacin incompatible o aprovechamiento indebido de

cargo El funcionario o servidor pblico que indebidamente en forma directa o
indirecta o por acto simulado se interesa, en provecho propio o de tercero, por
cualquier contrato u operacin en que interviene por razn de su cargo, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis


Penal.
Artculo 400.- Trfico de influencias
El que, invocando influencias, reales o simuladas, recibe, hace dar o prometer

para s o para un tercero, donativo o promesa o cualquier otra ventaja con el
ofrecimiento de interceder ante un funcionario o servidor pblico que est
conociendo o haya conocido, un caso judicial o administrativo, ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos.

Artculo 400.- Trfico de influencias
El que, invocando o teniendo influencias reales o simuladas recibe, hace dar o

prometer para s o para un tercero, donativo o promesa o cualquier otra ventaja
o beneficio con el ofrecimiento de interceder ante un funcionario o servidor
pblico que ha de conocer, est conociendo o haya conocido un caso judicial o
administrativo, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro
ni mayor de seis aos.
Si el agente es un funcionario o servidor pblico, ser reprimido con pena

privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho aos e inhabilitacin
conforme a los incisos1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.

Artculo 400. Trfico de influencias
El que solicita, recibe, hace dar o prometer, para s o para otro, donativo,
promesa, cualquier ventaja o beneficio, por el ofrecimiento real de interceder
ante un funcionario o servidor pblico que haya conocido, est conociendo o
vaya a conocer un caso judicial o administrativo ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos.
Si el agente es funcionario o servidor pblico, ser reprimido con pena privativa

de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme
a los numerales 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.
Artculo 401.- Enriquecimiento ilcito

El funcionario o servidor pblico que, por razn de su cargo, se enriquece

ilcitamente, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni
mayor de diez aos.
Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilcito, cuando el aumento

del patrimonio y/o del gasto econmico personal del funcionario o servidor
pblico, en consideracin a su declaracin jurada de bienes y rentas, es
notoriamente superior al que normalmente haya podido tener en virtud de sus
sueldos o emolumentos percibidos, o de los incrementos de su capital, o de sus
ingresos por cualquier otra causa lcita. (1)(2)
1. Prrafo incorporado por el Artculo 7 de la Ley N 27482, publicada el

15-06-2001.
2. Artculo modificado por el Artculo 1 de la Ley N 28355, publicada el 06-
Artculo 401.- Enriquecimiento ilcito
El funcionario o servidor pblico que ilcitamente incrementa su patrimonio,

respecto de sus ingresos legtimos durante el ejercicio de sus funciones y que
no pueda justificar razonablemente, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos e inhabilitacin conforme a
los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.
Si el agente es un funcionario pblico que haya ocupado cargos de alta

direccin en las entidades u organismos de la administracin pblica o
empresas estatales, o est sometido a la prerrogativa del antejuicio y la
acusacin constitucional, la pena ser no menor de ocho ni mayor de dieciocho
Penal.
Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilcito cuando el aumento

del patrimonio y/o del gasto econmico personal del funcionario o servidor
sueldos o emolumentos percibidos, o de los incrementos de su capital, o de sus
ingresos por cualquier otra causa lcita.

Artculo 401. Enriquecimiento ilcito
El funcionario o servidor pblico que, durante el ejercicio de sus funciones,

incrementa ilcitamente su patrimonio respecto de sus ingresos legtimos, ser

reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez

aos.
Si el agente es un funcionario pblico que ha ocupado cargos de alta direccin

en las entidades u organismos de la administracin pblica o empresas
estatales, o est sometido a la prerrogativa del antejuicio y la acusacin
constitucional, la pena privativa de libertad ser no menor de ocho ni mayor de
dieciocho aos.
Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilcito cuando el aumento

del patrimonio o del gasto econmico personal del funcionario o servidor
sueldos o emolumentos percibidos o de los incrementos de su capital o de sus
ingresos por cualquier otra causa lcita.
DECOMISO
Artculo 401 A.- En todo caso, los donativos, ddivas o presentes sern
decomisados. Artculo incorporado por el Artculo 2 del Decreto Ley N 25489,
publicado el 10-05-92.
Adjudicacin al Estado de bienes decomisados
Artculo 401-B.- Los bienes decomisados e incautados durante la

investigacin policial y proceso judicial, sern puestos a disposicin del
Ministerio de Justicia; el que los asignar para su uso en servicio oficial o
( RECTIFICADO POR FE DE ERRATAS del Poder Judicial y el Ministerio
Pblico, en su caso, bajo responsabilidad.
De dictarse sentencia judicial absolutoria se dispondr la devolucin del bien a

su propietario. Los bienes decomisados o incautados de infinitivamente sern
adjudicados al Estado y afectados en uso a los mencionados organismos
pblicos. Aquellos bienes que no sirvan para este in sern vendidos en pblica
subasta y su producto constituir ingresos del Tesoro Pblico.
Artculo incorporado por el Artculo 2 del Decreto Ley N 25489, publicado

el 10-05-92
CONCORDANCIA: D.S. N 029-2001-JUS (Comisin de Administracin de

Bienes Incautados y Decomisados - COMABID)

CAPTULO 3: NORMAS INTERNACIONALES
1. Convencin interamericana contra la corrupcin
Prembulo
Los estados miembros de la organizacin de los estados americanos,
convencidos de que la corrupcin socava la legitimidad de las instituciones
pblicas, atenta contra la sociedad, el orden moral y la justicia, as como contra
el desarrollo integral de los pueblos;
CONSIDERANDO que la democracia representativa, condicin indispensable

para la estabilidad, la paz y el desarrollo de la regin, por su naturaleza, exige
combatir toda forma de corrupcin en el ejercicio de las funciones pblicas, as
como los actos de corrupcin especficamente vinculados con tal ejercicio;
PERSUADIDOS de que el combate contra la corrupcin fortalece las

instituciones democrticas, evita distorsiones de la economa, vicios en la
gestin pblica y el deterioro de la moral social;
RECONOCIENDO que, a menudo, la corrupcin es uno de los instrumentos

que utiliza la criminalidad organizada con la finalidad de materializar sus
propsitos; CONVENCIDOS de la importancia de generar conciencia entre la
poblacin de los pases de la regin sobre la existencia y gravedad de este
problema, as como de la necesidad de fortalecer la participacin de la
sociedad civil en la prevencin y lucha contra la corrupcin;
RECONOCIENDO que la corrupcin tiene, en algunos casos, trascendencia

internacional, lo cual exige una accin coordinada de los Estados para
combatirla eficazmente;
CONVENCIDOS de la necesidad de adoptar cuanto antes un instrumento

internacional que promueva y facilite la cooperacin internacional para combatir
la corrupcin y, en especial, para tomar las medidas apropiadas contra las
personas que cometan actos de corrupcin en el ejercicio de las funciones
pblicas o especficamente vinculados con dicho ejercicio; as como respecto
de los bienes producto de estos actos;

PROFUNDAMENTE PREOCUPADOS por los vnculos cada vez ms estrechos

entre la corrupcin y los ingresos provenientes del trfico ilcito de
estupefacientes, que socavan y atentan contra las actividades comerciales y
financieras legtimas y la sociedad, en todos los niveles;
TENIENDO PRESENTE que para combatir la corrupcin es responsabilidad de

los Estados la erradicacin de la impunidad y que la cooperacin entre ellos es
necesaria para que su accin en este campo sea efectiva; y
DECIDIDOS a hacer todos los esfuerzos para prevenir, detectar, sancionar y

erradicar la corrupcin en el ejercicio de las funciones pblicas y en los actos
de corrupcin especficamente vinculados con tal ejercicio, HAN CONVENIDO
en suscribir la siguiente
CONVENCIN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIN
Artculo I
Definiciones
Para los fines de la presente Convencin, se entiende por: Funcin pblica,

toda actividad temporal o permanente, remunerada u honoraria, realizada por
una persona natural en nombre del Estado o al servicio del Estado o de sus
entidades, en cualquiera de sus niveles jerrquicos.
Funcionario pblico, Oficial Gubernamental o Servidor pblico, cualquier

funcionario o empleado del Estado o de sus entidades, incluidos los que han
sido seleccionados, designados o electos para desempear actividades o
funciones en nombre del Estado o al servicio del Estado, en todos sus niveles
jerrquicos.
Bienes, los activos de cualquier tipo, muebles o inmuebles, tangibles o

intangibles, y los documentos o instrumentos legales que acrediten, intenten
probar o se refieran a la propiedad u otros derechos sobre dichos activos.
Artculo II
Propsitos
Los propsitos de la presente Convencin son:
1. Promover y fortalecer el desarrollo, por cada uno de los Estados, de los

mecanismos necesarios para prevenir, detectar, sancionar y erradicar la
corrupcin; y
2. Promover, facilitar y regular la cooperacin entre los Estados a in de

asegurar la eficacia de las medidas y acciones para prevenir, detectar,
sancionar y erradicar los actos de corrupcin en el ejercicio de las funciones

pblicas y los actos de corrupcin especficamente vinculados con tal ejercicio.
Artculo III
Medidas preventivas
A los fines expuestos en el Artculo II de esta Convencin, los Estados

convienen en considerar la aplicabilidad de medidas, dentro de sus propios
sistemas institucionales, destinadas a crear, mantener y fortalecer:
1. Normas de conducta para el correcto, honorable y adecuado cumplimiento

de las funciones pblicas. Estas normas debern estar orientadas a prevenir
conflictos de intereses y asegurar la preservacin y el uso adecuado de los
recursos asignados a los funcionarios pblicos en el desempeo de sus
funciones.
Establecern tambin las medidas y sistemas que exijan a los funcionarios

pblicos informar a las autoridades competentes sobre los actos de corrupcin
en la funcin pblica de los que tengan conocimiento. Tales medidas ayudarn
a preservar la confianza en la integridad de los funcionarios pblicos y en la
gestin pblica.
2. Mecanismos para hacer efectivo el cumplimiento de dichas normas de

conducta.
3. Instrucciones al personal de las entidades pblicas, que aseguren la

adecuada comprensin de sus responsabilidades y las normas ticas que rigen
sus actividades.
4. Sistemas para la declaracin de los ingresos, activos y pasivos por parte de

las personas que desempean funciones pblicas en los cargos que establezca
la ley y para la publicacin de tales declaraciones cuando corresponda.
5. Sistemas para la contratacin de funcionarios pblicos y para la adquisicin

de bienes y servicios por parte del Estado que aseguren la publicidad, equidad
y eficiencia de tales sistemas.
6. Sistemas adecuados para la recaudacin y el control de los ingresos del

Estado, que impidan la corrupcin.
7. Leyes que eliminen los beneficios tributarios a cualquier persona o sociedad

que efecte asignaciones en violacin de la legislacin contra la corrupcin de
los Estados.

8. Sistemas para proteger a los funcionarios pblicos y ciudadanos particulares

que denuncien de buena fe actos de corrupcin, incluyendo la proteccin de su
identidad, de conformidad con su Constitucin y los principios fundamentales
de su ordenamiento jurdico interno.
9. rganos de control superior, con el in de desarrollar mecanismos modernos

para prevenir, detectar, sancionar y erradicar las prcticas corruptas.
10. Medidas que impidan el soborno de funcionarios pblicos nacionales y

extranjeros, tales como mecanismos para asegurar que las sociedades
mercantiles y otros tipos de asociaciones mantengan registros que reflejen con
exactitud y razonable detalle la adquisicin y enajenacin de activos, y que
establezcan suficientes controles contables internos que permitan a su
personal detectar actos de corrupcin.
11. Mecanismos para estimular la participacin de la sociedad civil y de las

organizaciones no gubernamentales en los esfuerzos destinados a prevenir la
corrupcin.
12. El estudio de otras medidas de prevencin que tomen en cuenta la relacin

entre una remuneracin equitativa y la probidad en el servicio pblico.
Artculo IV
mbito
La presente Convencin es aplicable siempre que el presunto acto de

corrupcin se haya cometido o produzca sus efectos en un Estado.
Artculo V
Jurisdiccin
1. Cada Estado adoptar las medidas que sean necesarias para ejercer su
jurisdiccin respecto de los delitos que haya tipificado de conformidad con esta
Convencin cuando el delito se cometa en su territorio.
2. Cada Estado podr adoptar las medidas que sean necesarias para ejercer
su jurisdiccin respecto de los delitos que haya tipificado de conformidad con
esta Convencin cuando el delito sea cometido por uno de sus nacionales o
por una persona que tenga residencia habitual en su territorio.
3. Cada Estado adoptar las medidas que sean necesarias para ejercer su
jurisdiccin respecto de los delitos que haya tipificado de conformidad con esta

Convencin cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y no lo

extradite a otro pas por motivo de la nacionalidad del presunto delincuente.
4. La presente Convencin no excluye la aplicacin de cualquier otra regla de

jurisdiccin penal establecida por una Parte en virtud de su legislacin nacional.
Artculo VI
Actos de corrupcin
1. La presente Convencin es aplicable a los siguientes actos de corrupcin:
a. El requerimiento o la aceptacin, directa o indirectamente, por un

funcionario pblico o una persona que ejerza funciones pblicas, de
cualquier objeto de valor pecuniario u otros beneficios como ddivas,
favores, promesas o ventajas para s mismo o para otra persona o
entidad a cambio de la realizacin u omisin de cualquier acto en el
ejercicio de sus funciones pblicas;
b. El ofrecimiento o el otorgamiento, directa o indirectamente, a un

funcionario pblico o a una persona que ejerza funciones pblicas, de
cualquier objeto de valor pecuniario u otros beneficios como ddivas,
favores, promesas o ventajas para ese funcionario pblico o para otra
persona o entidad a cambio de la realizacin u omisin de cualquier acto
en el ejercicio de sus funciones pblicas;
c. La realizacin por parte de un funcionario pblico o una persona que

ejerza funciones pblicas de cualquier acto u omisin en el ejercicio de
sus funciones, con el in de obtener ilcitamente beneficios para s mismo
o para un tercero;
d. El aprovechamiento doloso u ocultacin de bienes provenientes de

cualesquiera de los actos a los que se refiere el presente artculo; y
e. La participacin como autor, coautor, instigador, cmplice, encubridor o

en cualquier otra forma en la comisin, tentativa de comisin, asociacin
o confabulacin para la comisin de cualquiera de los actos a los que se
refiere el presente artculo.
2. La presente Convencin tambin ser aplicable, de mutuo acuerdo entre dos
o ms Estados, en relacin con cualquier otro acto de corrupcin no
contemplado en ella.
Artculo VII
Legislacin interna
Los Estados que an no lo hayan hecho adoptarn las medidas legislativas o

de otro carcter que sean necesarias para tipificar como delitos en su derecho
interno los actos de corrupcin descritos en el Artculo VI.1. Y para facilitar la
cooperacin entre ellos, en los trminos de la presente Convencin.
Artculo VIII
Soborno transnacional
Con sujecin a su Constitucin y a los principios fundamentales de su

ordenamiento jurdico, cada Estado prohibir y sancionar el acto de ofrecer u
otorgar a un funcionario pblico de otro Estado, directa o indirectamente, por
parte de sus nacionales, personas que tengan residencia habitual en su
territorio y empresas domiciliadas en l, cualquier objeto de valor pecuniario u
otros beneficios, como ddivas, favores, promesas o ventajas, a cambio de que
dicho funcionario realice u omita cualquier acto, en el ejercicio de sus funciones
pblicas, relacionado con una transaccin de naturaleza econmica o
comercial.
Entre aquellos Estados que hayan tipificado el delito de soborno transnacional,

ste ser considerado un acto de corrupcin para los propsitos de esta
Convencin.
Aquel Estado que no haya tipificado el soborno transnacional brindar la

asistencia y cooperacin previstas en esta Convencin, en relacin con este
delito, en la medida en que sus leyes lo permitan.
Artculo IX
Enriquecimiento ilcito
Con sujecin a su Constitucin y a los principios fundamentales de su

ordenamiento jurdico, los Estados que an no lo hayan hecho adoptarn las
medidas necesarias para tipificar en su legislacin como delito, el incremento
del patrimonio de un funcionario pblico con significativo exceso respecto de
sus ingresos legtimos durante el ejercicio de sus funciones y que no pueda ser
razonablemente justificado por l.
Entre aquellos Estados que hayan tipificado el delito de enriquecimiento ilcito,

ste ser considerado un acto de corrupcin para los propsitos de la presente
Convencin.

Aquel Estado que no haya tipificado el enriquecimiento ilcito brindar la

asistencia y cooperacin previstas en esta Convencin, en relacin con este
delito, en la medida en que sus leyes lo permitan.
Artculo X
Notificacin
Cuando un Estado adopte la legislacin a la que se refieren los prrafos 1 de

los artculos VIII y IX, lo notificar al Secretario General de la Organizacin de
los Estados Americanos, quien lo notificar a su vez a los dems Estados. Los
delitos de soborno transnacional y de enriquecimiento ilcito sern
considerados para ese Estado acto de corrupcin para los propsitos de esta
Convencin, transcurridos treinta das contados a partir de la fecha de esa
notificacin.
Artculo XI
Desarrollo progresivo
1. A los fines de impulsar el desarrollo y la armonizacin de las legislaciones

nacionales y la consecucin de los objetivos de esta Convencin, los Estados
estiman conveniente y se obligan a considerar la tipificacin en sus
legislaciones de las siguientes conductas:
a. El aprovechamiento indebido en beneficio propio o de un tercero, por

parte de un funcionario pblico o una persona que ejerce funciones
pblicas, de cualquier tipo de informacin reservada o privilegiada de la
cual ha tenido conocimiento en razn o con ocasin de la funcin
desempeada.
b. El uso o aprovechamiento indebido en beneficio propio o de un tercero,

por parte de un funcionario pblico o una persona que ejerce funciones
pblicas de cualquier tipo de bienes del Estado o de empresas o
instituciones en que ste tenga parte, a los cuales ha tenido acceso en
razn o con ocasin de la funcin desempeada.
c. Toda accin u omisin efectuada por cualquier persona que, por s

misma o por persona interpuesta o actuando como intermediaria,
procure la adopcin, por parte de la autoridad pblica, de una decisin
en virtud de la cual obtenga ilcitamente para s o para otra persona,
cualquier beneficio o provecho, haya o no detrimento del patrimonio del
Estado.

d. La desviacin ajena a su objeto que, para beneficio propio o de terceros,

hagan los funcionarios pblicos, de bienes muebles o inmuebles, dinero
o valores, pertenecientes al Estado, a un organismo descentralizado o a
un particular, que los hubieran percibido por razn de su cargo, en
administracin, depsito o por otra causa.
2. Entre aquellos Estados que hayan tipificado estos delitos, stos sern
considerados actos de corrupcin para los propsitos de la presente
Convencin.
3. Aquellos Estados que no hayan tipificado los delitos descritos en este

artculo brindarn la asistencia y cooperacin previstas en esta Convencin en
relacin con ellos, en la medida en que sus leyes lo permitan.
Artculo XII
Efectos sobre el patrimonio del estado
Para la aplicacin de esta Convencin, no ser necesario que los actos de

corrupcin descritos en la misma produzcan perjuicio patrimonial al Estado.
Artculo XIII
Extradicin
1. El presente artculo se aplicar a los delitos tipificados por los Estados

Partes de conformidad con esta Convencin.
2. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artculo se

considerar incluido entre los delitos que den lugar a extradicin en todo
tratado de extradicin vigente entre los Estados Partes. Los Estados Partes se
comprometen a incluir tales delitos como casos de extradicin en todo tratado
de extradicin que concierten entre s.
3. Si un Estado que supedita la extradicin a la existencia de un tratado recibe

una solicitud de extradicin de otro Estado Parte, con el que no lo vincula
ningn tratado de extradicin, podr considerar la presente Convencin como
la base jurdica de la extradicin respecto de los delitos a los que se aplica el
presente artculo.
4. Los Estados que no supediten la extradicin a la existencia de un tratado

reconocern los delitos a los que se aplica el presente artculo como casos de
extradicin entre ellos.
5. La extradicin estar sujeta a las condiciones previstas por la legislacin del

Estado requerido o por los tratados de extradicin aplicables, incluidos los
motivos por los que se puede denegar la extradicin.

6. Si la extradicin solicitada por un delito al que se aplica el presente artculo

se de- niega en razn nicamente de la nacionalidad de la persona objeto de la
solicitud, o porque el Estado requerido se considere competente, ste
presentar el caso ante sus autoridades competentes para su enjuiciamiento, a
menos que se haya convenido otra cosa con el Estado requirente, e informar
oportunamente a ste de su resultado final.
7. A reserva de lo dispuesto en su derecho interno y en sus tratados de

extradicin, el Estado Parte requerido podr, tras haberse cerciorado de que
las circunstancias lo justifican y tienen carcter urgente, y a solicitud del Estado
requirente, proceder a la detencin de la persona cuya extradicin se solicite y
que se encuentre en su territorio o adoptar otras medidas adecuadas para
asegurar su comparecencia en los trmites de extradicin.
Artculo XIV
Asistencia y cooperacin
1. Los Estados se prestarn la ms amplia asistencia recproca, de

conformidad con sus leyes y los tratados aplicables, dando curso a las
solicitudes emanadas de las autoridades que, de acuerdo con su derecho
interno, tengan facultades para la investigacin o juzgamiento de los actos de
corrupcin descritos en la presente Convencin, a los fines de la obtencin de
pruebas y la realizacin de otros actos necesarios para facilitar los procesos y
actuaciones referentes a la investigacin o juzgamiento de actos de corrupcin.
2. Asimismo, los Estados se prestarn la ms amplia cooperacin tcnica

mutua sobre las formas y mtodos ms efectivos para prevenir, detectar,
investigar y sancionar los actos de corrupcin. Con tal propsito, propiciarn el
intercambio de experiencias por medio de acuerdos y reuniones entre los
rganos e instituciones competentes y otorgarn especial atencin a las formas
y mtodos de participacin ciudadana en la lucha contra la corrupcin.
Artculo XV
Medidas sobre bienes
1. De acuerdo con las legislaciones nacionales aplicables y los tratados

pertinentes u otros acuerdos que puedan estar en vigencia entre ellos, los
Estados se prestarn mutuamente la ms amplia asistencia posible en la
identificacin, el rastreo, la inmovilizacin, la confiscacin y el decomiso de
bienes obtenidos o derivados de la comisin de los delitos tipificados de
conformidad con la presente Convencin, de los bienes utilizados en dicha
comisin o del producto de dichos bienes.

2. El Estado que aplique sus propias sentencias de decomiso, o las de otro

Estado, con respecto a los bienes o productos descritos en el prrafo anterior,
de este artculo, dispondr de tales bienes o productos de acuerdo con su
propia legislacin. En la medida en que lo permitan sus leyes y en las
condiciones que considere apropiadas, ese Estado podr transferir total o
parcialmente dichos bienes o productos a otro Estado que haya asistido en la
investigacin o en las actuaciones judiciales conexas.
Artculo XVI
Secreto bancario
1. El Estado requerido no podr negarse a proporcionar la asistencia solicitada

por el Estado Parte requirente amparndose en el secreto bancario. Este
artculo ser aplicado por el Estado requerido, de conformidad con su derecho
interno, sus disposiciones de procedimiento o con los acuerdos bilaterales o
multilaterales que lo vinculen con el Estado requirente.
2. El Estado requirente se obliga a no utilizar las informaciones protegidas por

el secreto bancario que reciba, para ningn in distinto del proceso para el cual
hayan sido solicitadas, salvo autorizacin del Estado requerido.
Artculo XVII
Naturaleza del acto
A los fines previstos en los artculos XIII, XIV, XV y XVI de la presente

Convencin, el hecho de que los bienes obtenidos o derivados de un acto de
corrupcin hubiesen sido destinados a fines polticos o el hecho de que se
alegue que un acto de corrupcin ha sido cometido por motivaciones o con
finalidades polticas, no bastarn por s solos para considerar dicho acto como
un delito poltico o como un delito comn conexo con un delito poltico.
Artculo XVIII
Autoridades centrales
1. Para los propsitos de la asistencia y cooperacin internacional previstas en

el marco de esta Convencin, cada Estado podr designar una autoridad
central o podr utilizar las autoridades centrales contempladas en los tratados
pertinentes u otros acuerdos.
2. Las autoridades centrales se encargarn de formular y recibir las solicitudes

de asistencia y cooperacin a que se refiere la presente Convencin.

3. Las autoridades centrales se comunicarn en forma directa para los efectos

de la presente Convencin.
Artculo XIV
Aplicacin en el tiempo
Con sujecin a los principios constitucionales, al ordenamiento interno de cada

Estado y a los tratados vigentes entre los Estados, el hecho de que el presunto
acto de corrupcin se hubiese cometido con anterioridad a la entrada en vigor
de la presente Convencin, no impedir la cooperacin procesal penal
internacional entre los Estados Partes. La presente disposicin en ningn caso
afectar el principio de la irretroactividad de la ley penal ni su aplicacin
interrumpir los plazos de prescripcin en curso relativos a los delitos
anteriores a la fecha de la entrada en vigor de esta Convencin.
Artculo XX
Otros acuerdos o prcticas
Ninguna de las normas de la presente Convencin ser interpretada en el

sentido de impedir que los Estados se presten recprocamente cooperacin al
amparo de lo previsto en otros acuerdos internacionales, bilaterales o
multilaterales, vigentes o que se celebren en el futuro entre ellos, o de cualquier
otro acuerdo o prctica aplicable.
Artculo XXI
Firma
La presente Convencin est abierta a la firma de los Estados miembros de la

Organizacin de los Estados Americanos.
Artculo XXII
Ratificacin
La presente Convencin est sujeta a ratificacin. Los instrumentos de

ratificacin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los
Estados Americanos.
Artculo XXIII
Adhesin

La presente Convencin queda abierta a la adhesin de cualquier otro Estado.

Los instrumentos de adhesin se depositarn en la Secretara General de la
Organizacin de los Estados Americanos.
Artculo XXIV
Reservas
Los Estados podrn formular reservas a la presente Convencin al momento

de aprobarla, firmarla, ratificarla o adherir a ella, siempre que no sean
incompatibles con el objeto y propsitos de la Convencin y versen sobre una o
ms disposiciones especficas.
Artculo XXV
Entrada en vigor
La presente Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en

que haya sido depositado el segundo instrumento de ratificacin. Para cada
Estado que ratifique la Convencin o adhiera a ella despus de haber sido
depositado el segundo instrumento de ratificacin, la Convencin entrar en
vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que tal Estado haya depositado su
instrumento de ratificacin o adhesin.
Artculo XXVI
Denuncia
La presente Convencin regir indefinidamente, pero cuales quiera de los

Estados podr denunciarla. El instrumento de denuncia ser depositado en la
Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos.
Transcurrido un ao, contado a partir de la fecha de depsito del instrumento
de denuncia, la Convencin cesar en sus efectos para el Estado denunciante
y permanecer en vigor para los dems Estados.
Artculo XXVII
Protocolos adicionales

Cualquier Estado podr someter a la consideracin de los otros Estados

reunidos con ocasin de la Asamblea General de la Organizacin de los
Estados Americanos, proyectos de protocolos adicionales a esta Convencin
con el objeto de contribuir al logro de los propsitos enunciados en su Artculo
II.
Cada protocolo adicional fijar las modalidades de su entrada en vigor y se

aplicar slo entre los Estados en dicho protocolo.
Artculo XXVIII
Depsito del instrumento original
El instrumento original de la presente Convencin, cuyos textos espaol,

francs, ingls y portugus son igualmente autnticos, ser depositado en la
Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, la que
enviar copia certificada de su texto para su registro de publicacin a la
Secretara de las Naciones Unidas, de conformidad con el artculo 102 de la
Carta de las Naciones Unidas. La Secretara General de la Organizacin de los
Estados Americanos notificar a los Estados miembros de dicha Organizacin y
a los Estados que hayan adherido a la Convencin, las firmas, los depsitos de
instrumentos de ratificacin, adhesin y denuncia, as como las reservas que
hubiere.
2. Convencin de naciones unidas contra la corrupcin

Prembulo
Los Estados en la presente Convencin, Preocupados por la gravedad de los

problemas y las amenazas que plantea la corrupcin para la estabilidad y
seguridad de las sociedades al socavar las instituciones y los valores de la
democracia, la tica y la justicia y al comprometer el desarrollo sostenible y el
imperio de la ley,
Preocupados tambin por los vnculos entre la corrupcin y otras formas de

delincuencia, en particular la delincuencia organizada y la delincuencia
econmica, incluido el blanqueo de dinero, Preocupados asimismo por los
casos de corrupcin que entraan vastas cantidades de activos, los cuales
pueden constituir una proporcin importante de los recursos de los Estados, y
que amenazan la estabilidad poltica y el desarrollo sostenible de esos Estados,
Convencidos de que la corrupcin ha dejado de ser un problema local para
convertirse en un fenmeno transnacional que afecta a todas las sociedades y
economas, lo que hace esencial la cooperacin internacional para prevenirla y
luchar contra ella, Convencidos tambin de que se requiere un enfoque amplio
y multidisciplinario para prevenir y combatir eficazmente la corrupcin,

Convencidos asimismo de que la disponibilidad de asistencia tcnica puede

desempear un papel importante para que los Estados estn en mejores
condiciones de poder prevenir y combatir eficazmente la corrupcin, entre otras
cosas fortaleciendo sus capacidades y creando instituciones.
Convencidos de que el enriquecimiento personal ilcito puede ser

particularmente nocivo para las instituciones democrticas, las economas
nacionales y el imperio de la ley,
Decididos a prevenir, detectar y disuadir con mayor eficacia las transferencias

internacionales de activos adquiridos ilcitamente y a fortalecer la cooperacin
internacional para la recuperacin de activos,
Reconociendo los principios fundamentales del debido proceso en los procesos

penales y en los procedimientos civiles o administrativos sobre derechos de
propiedad,
Teniendo presente que la prevencin y la erradicacin de la corrupcin son

responsabilidad de todos los Estados y que stos deben cooperar entre s, con
el apoyo y la participacin de personas y grupos que no pertenecen al sector
pblico, como la sociedad civil, las organizaciones no gubernamentales y las
organizaciones de base comunitaria, para que sus esfuerzos en este mbito
sean eficaces, teniendo presentes tambin los principios de debida gestin de
los asuntos y los bienes pblicos, equidad, responsabilidad e igualdad ante la
ley, as como la necesidad de salvaguardar la integridad y fomentar una cultura
de rechazo de la corrupcin,
Encomiando la labor de la Comisin de Prevencin del Delito y Justicia Penal y

la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito en la prevencin y
la lucha contra la corrupcin, Recordando la labor realizada por otras
organizaciones internacionales y regionales en esta esfera, incluidas las
actividades del Consejo de Cooperacin Aduanera (tambin de- nominado
Organizacin Mundial de Aduanas), el Consejo de Europa, la Liga de los
Estados rabes, la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos, la
Organizacin de los Estados Americanos, la Unin Africana y la Unin Europea,
Tomando nota con reconocimiento de los instrumentos multilaterales

encaminados a prevenir y combatir la corrupcin, incluidos, entre otros la
Convencin Interamericana contra la Corrupcin, aprobada por la Organizacin
de los Estados Americanos el 29 de marzo de 1996, el Convenio relativo a la
lucha contra los actos de corrupcin en los que estn implicados funcionarios
de las Comunidades Europeas o de los Estados Miembros de la Unin
Europea, aprobado por el Consejo de la Unin Europea el 26 de mayo de 1997,
el Convenio sobre la lucha contra el soborno de los funcionarios pblicos

extranjeros en las transacciones comerciales internacionales, aprobado por la

Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos el 21 de noviembre de
1997, el Convenio de derecho penal sobre la corrupcin, aprobado por el
Comit de Ministros del Consejo de Europa el 27 de enero de 1999, el
Convenio de derecho civil sobre la corrupcin, aprobado por el Comit de
Ministros del Consejo de Europa el 4 de noviembre de 1999 y la Convencin de
la Unin Africana para prevenir y combatir la corrupcin, aprobada por los Jefes
de Estado y de Gobierno de la Unin Africana el 12 de julio de 2003,
Acogiendo con satisfaccin la entrada en vigor, el 29 de septiembre de 2003,

de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional, Han convenido en lo siguiente:
CAPTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artculo 1
Finalidad
La finalidad de la presente Convencin es:
a. Promover y fortalecer las medidas para prevenir y combatir ms eficaz y

eficientemente la corrupcin;
b. Promover, facilitar y apoyar la cooperacin internacional y la asistencia

tcnica en la prevencin y la lucha contra la corrupcin, incluida la
recuperacin de activos;
c. Promover la integridad, la obligacin de rendir cuentas y la debida

gestin de los asuntos y los bienes pblicos.
Artculo 2
Definiciones a los efectos de la presente convencin
a) Por funcionario pblico se entender:
I. toda persona que ocupe un cargo legislativo, ejecutivo, administrativo o

judicial de un Estado, ya sea designado o elegido, permanente o
temporal, remunerado u honorario, sea cual sea la antigedad de esa
persona en el cargo;

II. toda otra persona que desempee una funcin pblica, incluso para un
organismo pblico o una empresa pblica, o que preste un servicio
pblico, segn se defina en el derecho interno del Estado y se aplique
en la esfera pertinente del ordenamiento jurdico de ese Estado;
III. toda otra persona definida como funcionario pblico en el derecho

interno de un Estado. No obstante, a los efectos de algunas medidas
especficas incluidas en el captulo II de la presente Convencin, podr
entenderse por funcionario pblico toda persona que desempee una
funcin pblica o preste un servicio pblico segn se defina en el
derecho interno del Estado y se aplique en la esfera pertinente del
ordenamiento jurdico de ese Estado;
b) Por funcionario pblico extranjero se entender toda persona que ocupe un
cargo legislativo, ejecutivo, administrativo o judicial de un pas extranjero, ya
sea designado o elegido; y toda persona que ejerza una funcin pblica para
un pas extranjero, incluso para un organismo pblico o una empresa pblica;
c) Por funcionario de una organizacin internacional pblica se entender un

empleado pblico internacional o toda persona que tal organizacin haya
autorizado a actuar en su nombre;
d) Por bienes se entender los activos de cualquier tipo, corporales o

incorporales, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles y los documentos o
instrumentos legales que acrediten la propiedad u otros derechos sobre
dichos activos;
e) Por producto del delito se entender los bienes de cualquier ndole

derivados u obtenidos directa o indirectamente de la comisin de un delito;
f) Por embargo preventivo o incautacin se entender la prohibicin

temporal de transferir, convertir, enajenar o trasladar bienes, o de asumir la
custodia o el control temporales de bienes sobre la base de una orden de un
tribunal u otra autoridad competente;
g) Por decomiso se entender la privacin con carcter definitivo de bienes

por orden de un tribunal u otra autoridad competente;
h) Por delito determinante se entender todo delito del que se derive un

producto que pueda pasar a constituir materia de un delito definido en el
artculo 23 de la presente Convencin;
I. Por entrega vigilada se entender la tcnica consistente en permitir

que remesas ilcitas o sospechosas salgan del territorio de uno o ms
Estados, lo atraviesen o entren en l, con el conocimiento y bajo la

supervisin de sus autoridades competentes, con el in de investigar un

delito e identificar a las personas involucradas en su comisin.
Artculo 3
mbito de aplicacin
1. La presente Convencin se aplicar, de conformidad con sus disposiciones,

a la prevencin, la investigacin y el enjuiciamiento de la corrupcin y al
embargo preventivo, la incautacin, el decomiso y la restitucin del producto de
delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.
2. Para la aplicacin de la presente Convencin, a menos que contenga una

disposicin en contrario, no ser necesario que los delitos enunciados en ella
produzcan dao o perjuicio patrimonial al Estado.
Artculo 4
Proteccin de la soberana
1. Los Estados cumplirn sus obligaciones con arreglo a la presente

Convencin en consonancia con los principios de igualdad soberana e
integridad territorial de los Estados, as como de no intervencin en los asuntos
internos de otros Estados.
2. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin facultar a un Estado para

ejercer, en el territorio de otro Estado, jurisdiccin o funciones que el derecho
interno de ese Estado reserve exclusivamente a sus autoridades.
CAPTULO II
MEDIDAS PREVENTIVAS
Artculo 5
Polticas y prcticas de prevencin de la corrupcin
1. Cada Estado, de conformidad con los principios fundamentales de su

ordenamiento jurdico, formular y aplicar o mantendr en vigor polticas
coordinadas y eficaces contra la corrupcin que promuevan la participacin de
la sociedad y reflejen los principios del imperio de la ley, la debida gestin de
los asuntos pblicos y los bienes pblicos, la integridad, la transparencia y la

obligacin de rendir cuentas.
2. Cada Estado procurar establecer y fomentar prcticas eficaces

encaminadas a prevenir la corrupcin.
3. Cada Estado procurar evaluar peridicamente los instrumentos jurdicos y

las medidas administrativas pertinentes a in de determinar si son adecuados
para combatir la corrupcin.
4. Los Estados, segn proceda y de conformidad con los principios

fundamentales de su ordenamiento jurdico, colaborarn entre s y con las
organizaciones internacionales y regionales pertinentes en la promocin y
formulacin de las medidas mencionadas en el presente artculo. Esa
colaboracin podr comprender la participacin en programas y proyectos
internacionales destinados a prevenir la corrupcin.
Artculo 6
rgano u rganos de prevencin de la corrupcin

ordenamiento jurdico, garantizar la existencia de un rgano u rganos, segn
proceda, encargados de prevenir la corrupcin con medidas tales como:
d. La aplicacin de las polticas a que se hace alusin en el artculo 5 de la

presente Convencin y, cuando proceda, la supervisin y coordinacin
de la puesta en prctica de esas polticas;
e. El aumento y la difusin de los conocimientos en materia de prevencin

de la corrupcin.
2. Cada Estado otorgar al rgano o a los rganos mencionados en el prrafo 1
del presente artculo la independencia necesaria, de conformidad con los
principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, para que puedan
desempear sus funciones de manera eficaz y sin ninguna influencia indebida.
Deben proporcionrseles los recursos materiales y el personal especializado
que sean necesarios, as como la capacitacin que dicho personal pueda
requerir para el desempeo de sus funciones.
3. Cada Estado comunicar al Secretario General de las Naciones Unidas el

nombre y la direccin de la autoridad o las autoridades que puedan ayudar a
otros Estados a formular y aplicar medidas concretas de prevencin de la
corrupcin.
Artculo 7

Sector pblico
1. Cada Estado, cuando sea apropiado y de conformidad con los principios

fundamentales de su ordenamiento jurdico, procurar adoptar sistemas de
convocatoria, contratacin, retencin, promocin y jubilacin de empleados
pblicos y, cuando proceda, de otros funcionarios pblicos no elegidos, o
mantener y fortalecer dichos sistemas. stos:
a. Estarn basados en principios de eficiencia y transparencia y en criterios

objetivos como el mrito, la equidad y la aptitud;
b. Incluirn procedimientos adecuados de seleccin y formacin de los

titulares de cargos pblicos que se consideren especialmente
vulnerables a la corrupcin, as como, cuando proceda, la rotacin de
esas personas a otros cargos;
c. Fomentarn una remuneracin adecuada y escalas de sueldo

equitativas, teniendo en cuenta el nivel de desarrollo econmico del
Estado;
d. Promovern programas de formacin y capacitacin que les permitan

cumplir los requisitos de desempeo correcto, honorable y debido de sus
funciones y les proporcionen capacitacin especializada y apropiada
para que sean ms conscientes de los riesgos de corrupcin inherentes
al desempeo de sus funciones. Tales programas podrn hacer
referencia a cdigos o normas de conducta en las esferas pertinentes.
2. Cada Estado considerar tambin la posibilidad de adoptar medidas
legislativas y administrativas apropiadas, en consonancia con los objetivos de
la presente Convencin y de conformidad con los principios fundamentales de
su derecho interno, a in de establecer criterios para la candidatura y eleccin a
cargos pblicos.
3. Cada Estado considerar asimismo la posibilidad de adoptar medidas

legislativas y administrativas apropiadas, en consonancia con los objetivos de
la presente Convencin y de conformidad con los principios fundamentales de
su derecho interno, para aumentar la transparencia respecto de la financiacin
de candidaturas a cargos pblicos electivos y, cuando proceda, respecto de la
financiacin de los partidos polticos.

derecho interno, procurar adoptar sistemas destinados a promover la
transparencia y a prevenir conflictos de intereses, o a mantener y fortalecer
dichos sistemas.
Artculo 8

Cdigos de conducta para funcionarios pblicos
1. Con objeto de combatir la corrupcin, cada Estado, de conformidad con los

principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, promover, entre otras
cosas, la integridad, la honestidad y la responsabilidad entre sus funcionarios
pblicos.
2. En particular, cada Estado procurar aplicar, en sus propios ordenamientos

institucionales y jurdicos, cdigos o normas de conducta para el correcto,
honorable y debido cumplimiento de las funciones pblicas.
3. Con miras a aplicar las disposiciones del presente artculo, cada Estado,
cuando proceda y de conformidad con los principios fundamentales de su
ordenamiento jurdico, tomar nota de las iniciativas pertinentes de las
organizaciones regionales, interregionales y multilaterales, tales como el
Cdigo Internacional de Conducta para los titulares de cargos pblicos, que
figura en el anexo de la resolucin 51/59 de la Asamblea General de 12 de
diciembre de 1996.
4. Cada Estado tambin considerar, de conformidad con los principios

fundamentales de su derecho interno, la posibilidad de establecer medidas y
sistemas para facilitar que los funcionarios pblicos denuncien todo acto de
corrupcin a las autoridades competentes cuando tengan conocimiento de ellos
en el ejercicio de sus funciones.
5. Cada Estado procurar, cuando proceda y de conformidad con los principios

fundamentales de su derecho interno, establecer medidas y sistemas para
exigir a los funcionarios pblicos que hagan declaraciones a las autoridades
competentes en relacin, entre otras cosas, con sus actividades externas y con
empleos, inversiones, activos y regalos o beneficios importantes que puedan
dar lugar a un conflicto de intereses respecto de sus atribuciones como
funcionarios pblicos.
6. Cada Estado considerar la posibilidad de adoptar, de conformidad con los

principios fundamentales de su derecho interno, medidas disciplinarias o de
otra ndole contra todo funcionario pblico que transgreda los cdigos o normas
establecidos de conformidad con el presente artculo.
Artculo 9
Contratacin pblica y gestin de la hacienda pblica

ordenamiento jurdico, adoptar las medidas necesarias para establecer
sistemas apropiados de contratacin pblica, basados en la transparencia, la

competencia y criterios objetivos de adopcin de decisiones, que sean

eficaces, entre otras cosas, para prevenir la corrupcin. Esos sistemas, en cuya
aplicacin se podrn tener en cuenta valores mnimos apropiados, debern
abordar, entre otras cosas:
a. La difusin pblica de informacin relativa a procedimientos de

contratacin pblica y contratos, incluida informacin sobre licitaciones e
informacin pertinente u oportuna sobre la adjudicacin de contratos, a
in de que los licitadores potenciales dispongan de tiempo suficiente para
preparar y presentar sus ofertas;
b. La formulacin previa de las condiciones de participacin, incluidos

criterios de seleccin y adjudicacin y reglas de licitacin, as como su
publicacin;
c. La aplicacin de criterios objetivos y predeterminados para la adopcin

de decisiones sobre contratacin pblica a in de facilitar la ulterior
verificacin de la aplicacin correcta de las reglas o procedimientos;
d. Un mecanismo eficaz de examen interno, incluido un sistema eficaz de

apelacin, para garantizar recursos y soluciones legales en el caso de
que no se respeten las reglas o los procedimientos establecidos
conforme al presente prrafo;
e. Cuando proceda, la adopcin de medidas para reglamentar las

cuestiones relativas al personal encargado de la contratacin pblica, en
particular declaraciones de inters respecto de determinadas
contrataciones pblicas, procedimientos de preseleccin y requisitos de
capacitacin.
ordenamiento jurdico, adoptar medidas apropiadas para promover la
transparencia y la obligacin de rendir cuentas en la gestin de la hacienda
pblica. Esas medidas abarcarn, entre otras cosas:
a. Procedimientos para la aprobacin del presupuesto nacional;
b. La presentacin oportuna de informacin sobre gastos e ingresos;
c. Un sistema de normas de contabilidad y auditora, as como la

supervisin correspondiente;
d. Sistemas eficaces y eficientes de gestin de riesgos y control interno; y
e. Cuando proceda, la adopcin de medidas correctivas en caso de

incumplimiento de los requisitos establecidos en el presente prrafo.

3. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su

derecho interno, adoptar las medidas que sean necesarias en los mbitos civil
y administrativo para preservar la integridad de los libros y registros contables,
estados financieros u otros documentos relacionados con los gastos e ingresos
pblicos y para prevenir la falsificacin de esos documentos.
Artculo 10
Informacin pblica
Habida cuenta de la necesidad de combatir la corrupcin, cada Estado, de

conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, adoptar
las medidas que sean necesarias para aumentar la transparencia en su
administracin pblica, incluso en lo relativo a su organizacin, funcionamiento
y procesos de adopcin de decisiones, cuando proceda. Esas medidas podrn
incluir, entre otras cosas:
a. La instauracin de procedimientos o reglamentaciones que permitan al

pblico en general obtener, cuando proceda, informacin sobre la
organizacin, el funcionamiento y los procesos de adopcin de
decisiones de su administracin pblica y, con el debido respeto a la
proteccin de la intimidad y de los datos personales, sobre las
decisiones y actos jurdicos que incumban al pblico;
b. La simplificacin de los procedimientos administrativos, cuando proceda,

a in de facilitar el acceso del pblico a las autoridades encargadas de la
adopcin de decisiones; y
c. La publicacin de informacin, lo que podr incluir informes peridicos

sobre los riesgos de corrupcin en su administracin pblica.
Artculo 11
Medidas relativas al poder judicial y al ministerio pblico
1. Teniendo presentes la independencia del poder judicial y su papel decisivo

en la lucha contra la corrupcin, cada Estado, de conformidad con los principios
fundamentales de su ordenamiento jurdico y sin menoscabo de la
independencia del poder judicial, adoptar medidas para reforzar la integridad y
evitar toda oportunidad de corrupcin entre los miembros del poder judicial.
Tales medidas podrn incluir normas que regulen la conducta de los miembros
del poder judicial.
2. Podrn formularse y aplicarse en el ministerio pblico medidas con idntico

in a las adoptadas conforme al prrafo 1 del presente artculo en los Estados
en que esa institucin no forme parte del poder judicial pero goce de
independencia anloga.
Artculo 12
Sector privado

derecho interno, adoptar medidas para prevenir la corrupcin y mejorar las
normas contables y de auditora en el sector privado, as como, cuando
proceda, prever sanciones civiles, administrativas o penales eficaces,
proporcionados y disuasivos en caso de incumplimiento de esas medidas.
2. Las medidas que se adopten para alcanzar esos fines podrn consistir,
entre otras cosas, en:
a. Promover la cooperacin entre los organismos encargados de hacer

cumplir la ley y las entidades privadas pertinentes;
b. Promover la formulacin de normas y procedimientos encaminados a
salvaguardar la integridad de las entidades privadas pertinentes,
incluidos cdigos de conducta para el correcto, honorable y debido
ejercicio de las actividades comerciales y de todas las profesiones
pertinentes y para la prevencin de conflictos de intereses, as como
para la promocin del uso de buenas prcticas comerciales entre las
empresas y en las relaciones contractuales de las empresas con el
Estado;
c. Promover la transparencia entre entidades privadas, incluidas, cuando

proceda, medidas relativas a la identidad de las personas jurdicas y
naturales involucradas en el establecimiento y la gestin de empresas;
d. Prevenir la utilizacin indebida de los procedimientos que regulan a las

entidades privadas, incluidos los procedimientos relativos a la concesin
de subsidios y licencias por las autoridades pblicas para actividades
comerciales;
e. Prevenir los conflictos de intereses imponiendo restricciones apropiadas,

durante un perodo razonable, a las actividades profesionales de ex
funcionarios pblicos o a la contratacin de funcionarios pblicos en el
sector privado tras su renuncia o jubilacin cuando esas actividades o
esa contratacin estn directamente relacionadas con las funciones
desempeadas o supervisadas por esos funcionarios pblicos durante
su permanencia en el cargo;
f. Velar por que las empresas privadas, teniendo en cuenta su estructura y

tamao, dispongan de suficientes controles contables internos para

ayudar a prevenir y detectar los actos de corrupcin y por qu las

cuentas y los estados financieros requeridos de esas empresas
privadas estn sujetos a procedimientos apropiados de auditora y
certificacin.
3. A fin de prevenir la corrupcin, cada Estado adoptar las medidas que sean
necesarias, de conformidad con sus leyes y reglamentos internos relativos al
mantenimiento de libros y registros, la divulgacin de estados financieros y las
normas de contabilidad y auditora, para prohibir los siguientes actos realizados
con el fin de cometer cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo a la
presente Convencin:
a. El establecimiento de cuentas no registradas en libros;
b. La realizacin de operaciones no registradas en libros o mal

consignadas;
c. El registro de gastos inexistentes;
d. El asiento de gastos en los libros de contabilidad con indicacin

incorrecta de su objeto;
e. La utilizacin de documentos falsos; y
f. La destruccin deliberada de documentos de contabilidad antes del

plazo previsto en la ley.
4. Cada Estado denegar la deduccin tributaria respecto de gastos que
constituyan soborno, que es uno de los elementos constitutivos de los delitos
tipificados con arreglo a los artculos 15 y 16 de la presente Convencin y,
cuando proceda, respecto de otros gastos que hayan tenido por objeto
promover un comportamiento corrupto.
Artculo 13
Participacin de la sociedad
1.Cada Estado adoptar medidas adecuadas, dentro de los medios de que

disponga y de conformidad con los principios fundamentales de su derecho
interno, para fomentar la participacin activa de personas y grupos que no
pertenezcan al sector pblico, como la sociedad civil, las organizaciones no
gubernamentales y las organizaciones con base en la comunidad, en la
prevencin y la lucha contra la corrupcin, y para sensibilizar a la opinin
pblica con respecto a la existencia, las causas y la gravedad de la corrupcin,
as como a la amenaza que sta representa. Esa participacin debera
reforzarse con medidas como las siguientes:

a. el acceso eficaz del pblico a la informacin; Realizar
b. Aumentar la transparencia y promover la contribucin de la ciudadana a

los procesos de adopcin de decisiones;
c. Garantizar actividades de informacin pblica para fomentar la

intransigencia con la corrupcin, as como programas de educacin
pblica, incluidos programas escolares y universitarios;
d. Respetar, promover y proteger la libertad de buscar, recibir, publicar y

difundir informacin relativa a la corrupcin. Esa libertad podr estar
sujeta a ciertas restricciones, que debern estar expresamente ijadas
por la ley y ser necesarias para:
I. Garantizar el respeto de los derechos o la reputacin de terceros;
II. Salvaguardar la seguridad nacional, el orden pblico, o la salud o

la moral pblicas.
2. Cada Estado adoptar medidas apropiadas para garantizar que el pblico
tenga conocimiento de los rganos pertinentes de lucha contra la corrupcin
mencionados en la presente Convencin y facilitar el acceso a dichos
rganos, cuando proceda, para la denuncia, incluso annima, de cualesquiera
incidentes que puedan considerarse constitutivos de un delito tipificado con
arreglo a la presente Convencin.
Artculo 14
Medidas para prevenir el blanqueo de dinero
1. Cada estado:
a. Establecer un amplio rgimen interno de reglamentacin y supervisin

de los bancos y las instituciones financieras no bancarias, incluidas las
personas naturales o jurdicas que presten servicios oficiales u oficiosos
de transferencia de dinero o valores y, cuando proceda, de otros
rganos situados dentro de su jurisdiccin que sean particularmente
susceptibles de utilizacin para el blanqueo de dinero, a in de prevenir y
detectar todas las formas de blanqueo de dinero, y en dicho rgimen se
har hincapi en los requisitos relativos a la identificacin del cliente y,
cuando proceda, del beneficiario final, al establecimiento de registros y a
la denuncia de las transacciones sospechosas;
b. Garantizar, sin perjuicio de la aplicacin del artculo 46 de la presente

Convencin, que las autoridades de administracin, reglamentacin y
cumplimiento de la ley y dems autoridades encargadas de combatir el
blanqueo de dinero (incluidas, cuando sea pertinente con arreglo al
derecho interno, las autoridades judiciales) sean capaces de cooperar e

intercambiar informacin en los mbitos nacional e internacional, de

conformidad con las condiciones prescritas en el derecho interno y, a tal
in, considerar la posibilidad de establecer una dependencia de
inteligencia financiera que sirva de centro nacional de recopilacin,
anlisis y difusin de informacin sobre posibles actividades de
blanqueo de dinero.
2. Los Estados considerarn la posibilidad de aplicar medidas viables para
detectar y vigilar el movimiento transfronterizo de efectivo y de ttulos
negociables pertinentes, con sujecin a salvaguardias que garanticen la debida
utilizacin de la informacin y sin restringir en modo alguno la circulacin de
capitales lcitos. Esas medidas podrn incluir la exigencia de que los
particulares y las entidades comerciales notifiquen las transferencias
transfronterizas de cantidades elevadas de efectivo y de ttulos negociables
pertinentes.
3. Los Estados considerarn la posibilidad de aplicar medidas apropiadas y

viables para exigir a las instituciones financieras, incluidas las que remiten
dinero, que:
a. Incluyan en los formularios de transferencia electrnica de fondos y

mensajes conexos informacin exacta y vlida sobre el remitente;
b. Mantengan esa informacin durante todo el ciclo de pagos; y
c. Examinen de manera ms minuciosa las transferencias de fondos que

no contengan informacin completa sobre el remitente.
4. Al establecer un rgimen interno de reglamentacin y supervisin con arreglo
al presente artculo, y sin perjuicio de lo dispuesto en cualquier otro artculo de
la presente Convencin, se insta a los Estados a que utilicen como gua las
iniciativas pertinentes de las organizaciones regionales, interregionales y
multilaterales de lucha contra el blanqueo de dinero.
5. Los Estados se esforzarn por establecer y promover la cooperacin a

escala mundial, regional, subregional y bilateral entre las autoridades judiciales,
de cumplimiento de la ley y de reglamentacin financiera a in de combatir el
blanqueo de dinero.
3. Penalizacin y aplicacin de la ley
ARTCULO 15
SOBORNO DE FUNCIONARIOS PBLICOS NACIONALES

Cada Estado adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin a un funcionario pblico, en

forma directa o indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su propio
provecho o en el de otra persona o entidad con el in de que dicho funcionario
acte o se abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales;
b) La solicitud o aceptacin por un funcionario pblico, en forma directa o

indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el
de otra persona o entidad con el in de que dicho funcionario acte o se
abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales.
Artculo 16
Soborno de funcionarios pblicos extranjeros y de funcionarios de

organizaciones internacionales pblicas
1. Cada Estado adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente, la
promesa, el ofrecimiento o la concesin, en forma directa o indirecta, a un
funcionario pblico extranjero o a un funcionario de una organizacin
internacional pblica, de un beneficio indebido que redunde en su propio
provecho o en el de otra persona o entidad con el in de que dicho funcionario
acte o se abstenga de actuar en el ejercicio de sus funciones oficiales para
obtener o mantener alguna transaccin comercial u otro beneficio indebido en
relacin con la realizacin de actividades comerciales internacionales.
2. Cada Estado considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y

de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se
cometan intencionalmente, la solicitud o aceptacin por un funcionario pblico
extranjero o un funcionario de una organizacin internacional pblica, en forma
directa o fin directa, de un beneficio indebido que redunde en su propio
provecho o en el de otra persona o entidad, con el in de que dicho funcionario
acte o se abstenga de actuar en el ejercicio de sus funciones oficiales.
Artculo 17
Malversacin o peculado, apropiacin indebida u otras formas de

desviacin de bienes por un funcionario pblico
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente, la
malversacin o el peculado, la apropiacin indebida u otras formas de
desviacin por un funcionario pblico, en beneficio propio o de terceros u otras

entidades, de bienes, fondos o ttulos pblicos o privados o cualquier otra cosa

de valor que se hayan con fiado al funcionario en virtud de su cargo.
Artculo 18
Trfico de influencias
Cada Estado considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de

otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan
intencionalmente:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin a un funcionario pblico o a

cualquier otra persona, en forma directa o indirecta, de un beneficio indebido
con el in de que el funcionario pblico o la persona abuse de su influencia real
o supuesta para obtener de una administracin o autoridad del Estado un
beneficio indebido que redunde en provecho del instigador original del acto o
de cualquier otra persona;
b) La solicitud o aceptacin por un funcionario pblico o cualquier otra persona,

en forma directa o indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su
provecho o el de otra persona con el in de que el funcionario pblico o la
persona abuse de su influencia real o supuesta para obtener de una
administracin o autoridad del Estado Parte un beneficio indebido.
Artculo 19
Abuso de funciones

otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometa
intencionalmente, el abuso de funciones o del cargo, es decir, la realizacin u
omisin de un acto, en violacin de la ley, por parte de un funcionario pblico
en el ejercicio de sus funciones, con el in de obtener un beneficio indebido para
s mismo o para otra persona o entidad.
Artculo 20
Enriquecimiento ilcito

Con sujecin a su constitucin y a los principios fundamentales de su

ordenamiento jurdico, cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar
las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar
como delito, cuando se cometa intencionalmente, el enriquecimiento ilcito, es
decir, el incremento significativo del patrimonio de un funcionario pblico
respecto de sus ingresos legtimos que no pueda ser razonablemente
justificado por l.
Artculo 21
Soborno en el sector privado

intencionalmente en el curso de actividades econmicas, financieras o
comerciales:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin, en forma directa o indirecta, a

una persona que dirija una entidad del sector privado o cumpla cualquier
funcin en ella, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o
en el de otra persona, con el in de que, faltando al deber inherente a sus
funciones, acte o se abstenga de actuar;
b) La solicitud o aceptacin, en forma directa o indirecta, por una persona que

dirija una entidad del sector privado o cumpla cualquier funcin en ella, de un
beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona,
con el in de que, faltando al deber inherente a sus funciones, acte o se
abstenga de actuar.
Artculo 22
Malversacin o peculado de bienes en el sector privado
Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas

legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito,
cuando se cometan intencionalmente en el curso de actividades econmicas,
financieras o comerciales, la malversacin o el peculado, por una persona que
dirija una entidad del sector privado o cumpla cualquier funcin en ella, de
cualesquiera bienes, fondos o ttulos privados o de cualquier otra cosa de valor
que se hayan con fiado a esa persona por razn de su cargo.
Artculo 23
Blanqueo del producto del delito

1. Cada Estado adoptar, de conformidad con los principios fundamentales de

su derecho interno, las medidas legislativas y de otra ndole que sean
La conversin o la transferencia de bienes, sabiendo de que esos bienes
I. son producto del delito, con el propsito de ocultar o disimular el

origen ilcito de los bienes o ayudar a cualquier persona involucrada
en la comisin del delito determinante a eludir las consecuencias
jurdicas de sus actos;
II. La ocultacin o disimulacin de la verdadera naturaleza, el origen, la
ubicacin, la disposicin, el movimiento o la propiedad de bienes o
del legtimo derecho a stos, a sabiendas de que dichos bienes son
producto del delito;
b) Con sujecin a los conceptos bsicos de su ordenamiento jurdico:
I. La adquisicin, posesin o utilizacin de bienes, a sabiendas, en el

momento de su recepcin, de que son producto del delito;
II. La participacin en la comisin de cualesquiera de los delitos tipificados

con arreglo al presente artculo, as como la asociacin y la
confabulacin para cometerlos, la tentativa de cometerlos y la ayuda, la
incitacin, la facilitacin y el asesoramiento en aras de su comisin.
2. Para los fines de la aplicacin o puesta en prctica del prrafo 1 del presente
artculo:
a. Cada Estado velar por aplicar el prrafo 1 del presente artculo a la

gama ms amplia posible de delitos determinantes;
b. Cada Estado incluir como delitos determinantes, como mnimo, una

amplia gama de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin;
c. A los efectos del apartado b) supra, entre los delitos determinantes se

incluirn los delitos cometidos tanto dentro como fuera de la jurisdiccin
del Estado interesado. No obstante, los delitos cometidos fuera de la
jurisdiccin de un Estado constituirn delito determinante siempre y
cuando el acto correspondiente sea delito con arreglo al derecho interno
del Estado en que se haya cometido y constituyese asimismo delito con
arreglo al derecho interno del Estado.
d. Cada Estado proporcionar al Secretario General de las Naciones

Unidas una copia de sus leyes destinadas a dar aplicacin al presente
artculo y de cualquier enmienda ulterior que se haga a tales leyes o una
descripcin de sta;

e. Si as lo requieren los principios fundamentales del derecho interno de

un Estado, podr disponerse que los delitos enunciados en el prrafo 1
del presente artculo no se aplican a las personas que hayan cometido el
delito determinante.
Artculo 24
Encubrimiento
Sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 23 de la presente Convencin, cada

Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de
intencionalmente tras la comisin de cualesquiera de los delitos tipificados con
arreglo a la presente Convencin pero sin haber participado en ellos, el
encubrimiento o la retencin continua de bienes a sabiendas de que dichos
bienes son producto de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo a la
presente Convencin.
Artculo 25
Obstruccin de la justicia
a) El uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin, o la promesa, el

ofrecimiento o la concesin de un beneficio indebido para inducir a una persona
a prestar falso testimonio o a obstaculizar la prestacin de testimonio o la
aportacin de pruebas en procesos en relacin con la comisin de los delitos
tipificados con arreglo a la presente Convencin;
b) El uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin para obstaculizar el

cumplimiento de las funciones oficiales de un funcionario de la justicia o de los
servicios encargados de hacer cumplir la ley en relacin con la comisin de los
delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin. Nada de lo previsto en
el presente artculo menoscabar el derecho de los Estados a disponer de
legislacin que proteja a otras categoras de funcionarios pblicos.
Artculo 26
Responsabilidad de las personas jurdicas
1. Cada Estado adoptar las medidas que sean necesarias, en consonancia

con sus principios jurdicos, a in de establecer la responsabilidad de personas

jurdicas por su participacin en delitos tipificados con arreglo a la presente

Convencin.
2. Con sujecin a los principios jurdicos del Estado, la responsabilidad de las

personas jurdicas podr ser de ndole penal, civil o administrativa.
3. Dicha responsabilidad existir sin perjuicio de la responsabilidad penal que

incumba a las personas naturales que hayan cometido los delitos.
4. Cada Estado velar en particular por que se impongan sanciones penales o

no penales eficaces, proporcionadas y disuasivas, incluidas sanciones
monetarias, a las personas jurdicas consideradas responsables con arreglo al
presente artculo.
Artculo 27
Participacin y tentativa
1. Cada Estado adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean
necesarias para tipificar como delito, de conformidad con su derecho interno,
cualquier forma de participacin, ya sea como cmplice, colaborador o
instigador, en un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin.
2. Cada Estado podr adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que
sean necesarias para tipificar como delito, de conformidad con su derecho
interno, toda tentativa de cometer un delito tipificado con arreglo a la presente
Convencin.
3. Cada Estado podr adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que
sean necesarias para tipificar como delito, de conformidad con su derecho
interno, la preparacin con miras a cometer un delito tipificado con arreglo a la
presente Convencin.
Artculo 28
Conocimiento, intencin y propsito como elementos de un delito
El conocimiento, la intencin o el propsito que se requieren como elemento de

un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin podrn inferirse de
circunstancias fcticas objetivas.
Artculo 29
Prescripcin
Cada Estado establecer, cuando proceda, con arreglo a su derecho interno,

un plazo de prescripcin amplio para iniciar procesos por cuales quiera de los

delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin y establecer un plazo

mayor o interrumpir la prescripcin cuando el presunto delincuente haya
eludido la administracin de justicia.
Artculo 30
Proceso, fallo y sanciones
1. Cada Estado penalizar la comisin de los delitos tipificados con arreglo a la

presente Convencin con sanciones que tengan en cuenta la gravedad de esos
delitos.
2. Cada Estado adoptar las medidas que sean necesarias para establecer o
mantener, de conformidad con su ordenamiento jurdico y sus principios
constitucionales, un equilibrio apropiado entre cualesquiera inmunidades o
prerrogativas jurisdiccionales otorgadas a sus funcionarios pblicos para el
cumplimiento de sus funciones y la posibilidad, de ser preciso, de proceder
efectivamente a la investigacin, el enjuiciamiento y el fallo de los delitos
tipificados con arreglo a la presente Convencin.
3. Cada Estado velar por que se ejerzan cualesquiera facultades legales

discrecionales de que disponga conforme a su derecho interno en relacin con
el enjuiciamiento de personas por los delitos tipificados con arreglo a la
presente Convencin a dar mxima eficacia a las medidas adoptadas para
hacer cumplir la ley respecto de esos delitos, teniendo debidamente en cuenta
la necesidad de prevenirlos.
4. Cuando se trate de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin,

cada Estado adoptar medidas apropiadas, de conformidad con su derecho
interno y tomando debidamente en consideracin los derechos de la defensa,
con miras a procurar que, al imponer condiciones en relacin con la decisin de
conceder la libertad en espera de juicio o la apelacin, se tenga presente la
necesidad de garantizar la comparecencia del acusado en todo procedimiento
penal ulterior.
5. Cada Estado tendr en cuenta la gravedad de los delitos pertinentes al

considerar la eventualidad de conceder la libertad anticipada o la libertad
condicional a personas que hayan sido declaradas culpables de esos delitos.
6. Cuando la gravedad de la falta lo justifique y en la medida en que ello sea

concordante con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico,
cada Estado considerar la posibilidad de establecer procedimientos para
inhabilitar, por mandamiento judicial u otro medio apropiado y por un perodo

determinado por su derecho interno, a las personas condenadas por delitos

tipificados con arreglo a la presente Convencin para:
a. Ejercer cargos pblicos; y

b. Ejercer cargos en una empresa de propiedad total o parcial del Estado.
7. Los Estados procurarn promover la reinsercin social de las personas
condenadas por delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.
Artculo 31
Embargo preventivo, incautacin y decomiso
1. Cada Estado adoptar, en el mayor grado en que lo permita su

ordenamiento jurdico interno, las medidas que sean necesarias para autorizar
el decomiso:
a. Del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin

o de bienes cuyo valor corresponda al de dicho producto;
b. De los bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a

utilizarse en la comisin de los delitos tipificados con arreglo a la
presente Convencin.
2. Cada Estado adoptar las medidas que sean necesarias para permitir la
identificacin, la localizacin, el embargo preventivo o la incautacin de
cualquier bien a que se haga referencia en el prrafo 1 del presente artculo
con miras a su eventual decomiso.
3. Cada Estado adoptar, de conformidad con su derecho interno, las medidas

legislativas y de otra ndole que sean necesarias para regular la administracin,
por parte de las autoridades competentes, de los bienes embargados,
incautados o decomisados comprendidos en los prrafos 1 y 2 del presente
artculo.
4. Cuando ese producto del delito se haya transformado o convertido parcial o

total- mente en otros bienes, stos sern objeto de las medidas aplicables a
dicho producto a tenor del presente artculo.
5. Cuando ese producto del delito se haya mezclado con bienes adquiridos de
fuentes lcitas, esos bienes sern objeto de decomiso hasta el valor estimado
del producto entremezclado, sin menoscabo de cualquier otra facultad de
embargo preventivo o incautacin.
6. Los ingresos u otros beneficios derivados de ese producto del delito, de

bienes en los que se haya transformado o convertido dicho producto o de
bienes con los que se haya entremezclado ese producto del delito tambin

sern objeto de las medidas previstas en el presente artculo, de la misma

manera y en el mismo grado que el producto del delito.
7. Los Estados podrn considerar la posibilidad de exigir a un delincuente que

de muestre el origen lcito del presunto producto del delito o de otros bienes
expuestos a decomiso, en la medida en que ello sea conforme con los
principios fundamentales de su derecho interno y con la ndole del proceso
judicial u otros procesos.
8. Las disposiciones del presente artculo no se interpretarn en perjuicio de los

derechos de terceros de buena fe.
9. Nada de lo dispuesto en el presente artculo afectar al principio de que las

medidas en l previstas se definirn y aplicarn de conformidad con el derecho
interno de los Estados y con sujecin a ste.
Artculo 32
Proteccin de testigos, peritos y vctimas
1. Cada Estado adoptar medidas apropiadas, de conformidad con su ordena-

miento jurdico interno y dentro de sus posibilidades, para proteger de manera
e i- caz contra eventuales actos de represalia o intimidacin a los testigos y
peritos que presten testimonio sobre delitos tipificados con arreglo a la presente
Convencin, as como, cuando proceda, a sus familiares y dems personas
cercanas.
2. Las medidas previstas en el prrafo 1 del presente artculo podrn consistir,

entre otras, sin perjuicio de los derechos del acusado e incluido el derecho a
las garantas procesales, en:
a. Establecer procedimientos para la proteccin fsica de esas personas,

incluida, en la medida de lo necesario y posible, su reubicacin, y
permitir, cuando proceda, la prohibicin total o parcial de revelar
informacin sobre su identidad y paradero;
3. Los Estados considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos con
otros Estados para la reubicacin de las personas mencionadas en el prrafo 1
del presente artculo.
4. Las disposiciones del presente artculo se aplicarn tambin a las vctimas

en la medida en que sean testigos.
5. Cada Estado permitir, con sujecin a su derecho interno, que se presenten

y consideren las opiniones y preocupaciones de las vctimas en etapas

apropiadas de las actuaciones penales contra los delincuentes sin que ello
menoscabe los derechos de la defensa.
Artculo 33
Proteccin de los denunciantes
Cada Estado considerar la posibilidad de incorporar en su ordenamiento

jurdico interno medidas apropiadas para proporcionar proteccin contra todo
trato injustificado a las personas que denuncien ante las autoridades
competentes, de buena fe y con motivos razonables, cualesquiera hechos
relacionados con delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.
Artculo 34
Consecuencias de los actos de corrupcin
Con la debida consideracin de los derechos adquiridos de buena fe por

terceros, cada Estado, de conformidad con los principios fundamentales de su
derecho interno, adoptar medidas para eliminar las consecuencias de los
actos de corrupcin. En este contexto, los Estados podrn considerar la
corrupcin un factor pertinente en procedimientos jurdicos encaminados a
anular o dejar sin efecto un contrato o a revocar una concesin u otro
instrumento semejante, o adoptar cualquier otra medida correctiva.
Artculo 35
Indemnizacin por daos y perjuicios
Cada Estado adoptar las medidas que sean necesarias, de conformidad con
los principios de su derecho interno, para garantizar que las entidades o
personas perjudicadas como consecuencia de un acto de corrupcin tengan
derecho a iniciar una accin legal contra los responsables de esos daos y
perjuicios a fin de obtener indemnizacin.
Artculo 36
Autoridades especializadas
Cada Estado, de conformidad con los principios fundamentales de su

ordenamiento jurdico, se cerciorar de que dispone de uno o ms rganos o
personas especializadas en la lucha contra la corrupcin mediante la aplicacin
coercitiva de la ley. Ese rgano u rganos o esas personas gozarn de la
independencia necesaria, conforme a los principios fundamentales del
ordenamiento jurdico del Estado, para que puedan desempear sus funciones
con eficacia y sin presiones indebidas. Deber proporcionarse a esas personas

o al personal de ese rgano u rganos formacin adecuada y recursos

suficientes para el desempeo de sus funciones.
Artculo 37
Cooperacin con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley
1. Cada Estado adoptar medidas apropiadas para alentar a las personas que
participen o hayan participado en la comisin de delitos tipificados con arreglo a
la presente Convencin a que proporcionen a las autoridades competentes
informacin til con fines investigativos y probatorios y a que les presten ayuda
efectiva y concreta que pueda contribuir a privar a los delincuentes del producto
del delito, as como a recuperar ese producto.
2. Cada Estado considerar la posibilidad de prever, en casos apropiados, la

mitigacin de la pena de toda persona acusada que preste cooperacin
sustancial en la investigacin o el enjuiciamiento de los delitos tipificados con
arreglo a la presente Convencin.
3. Cada Estado considerar la posibilidad de prever, de conformidad con los

principios fundamentales de su derecho interno, la concesin de inmunidad
judicial a toda persona que preste cooperacin sustancial en la investigacin o
el enjuiciamiento de los delitos tipificados con arreglo a la presente
Convencin.
4. La proteccin de esas personas ser, mutatis mutandis, la prevista en el

artculo 32 de la presente Convencin.
Artculo 38
Cooperacin entre organismos nacionales
Cada Estado adoptar las medidas que sean necesarias, de conformidad con
su derecho interno, para alentar la cooperacin entre, por un lado, sus
organismos pblicos, as como sus funcionarios pblicos, y, por otro, sus
organismos encargados de investigar y enjuiciar los delitos. Esa cooperacin
podr incluir:
a) Informar a esos ltimos organismos, por iniciativa del Estado, cuando haya
motivos razonables para sospechar que se ha cometido alguno de los delitos
tipificados con arreglo a los artculos 15, 21 y 23 de la presente Convencin; o
b) Proporcionar a esos organismos toda la informacin necesaria, previa
solicitud.

Artculo 39
Cooperacin entre los organismos nacionales y el sector privado
1. Cada Estado adoptar las medidas que sean necesarias, de conformidad

con su derecho interno, para alentar la cooperacin entre los organismos
nacionales de investigacin y el ministerio pblico, por un lado, y las entidades
del sector privado, en particular las instituciones financieras, por otro, en
cuestiones relativas a la comisin de los delitos tipificados con arreglo a la
presente Convencin.
2. Cada Estado considerar la posibilidad de alentar a sus nacionales y dems

personas que tengan residencia habitual en su territorio a denunciar ante los
organismos nacionales de investigacin y el ministerio pblico la comisin de
todo delito tipificado con arreglo a la presente Convencin.
Artculo 40
Secreto bancario
Cada Estado velar por que, en el caso de investigaciones penales nacionales

de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin, existan en su
ordenamiento jurdico interno mecanismos apropiados para salvar todo
obstculo que pueda surgir como consecuencia de la aplicacin de la
legislacin relativa al secreto bancario.
Artculo 41
Antecedentes penales
Cada Estado podr adoptar las medidas legislativas o de otra ndole que sean
necesarias para tener en cuenta, en las condiciones y para los fines que estime
apropiados, toda previa declaracin de culpabilidad de un presunto delincuente
en otro Estado a fin de utilizar esa informacin en actuaciones penales relativas
a delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.
Artculo 42
Jurisdiccin
1. Cada Estado adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su
jurisdiccin respecto de los delitos tipificados con arreglo a la presente
Convencin cuando:
a. El delito se cometa en su territorio; o

b. El delito se cometa a bordo de un buque que enarbole su pabelln o de

una aeronave registrada conforme a sus leyes en el momento de la
comisin.
2. Con sujecin a lo dispuesto en el artculo 4 de la presente Convencin, un
Estado tambin podr establecer su jurisdiccin para conocer de tales delitos
cuando:
a. El delito se cometa contra uno de sus nacionales;
b. El delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una persona
aptrida que tenga residencia habitual en su territorio; o
c. El delito sea uno de los delitos tipificados con arreglo al inciso ii) del
apartado del prrafo 1 del artculo 23 de la presente Convencin y se
cometa fuera de su territorio con miras a la comisin, dentro de su
territorio, de un delito tipificado con arreglo a los incisos i) o ii) del
apartado a) o al inciso i) del apartado b) del prrafo 1 del artculo 23
de la presente Convencin; o
d. El delito se cometa contra el Estado.

3. A los efectos del artculo 44 de la presente Convencin, cada Estado
adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdiccin
respecto de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin cuando
el presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado no lo extradite
por el solo hecho de ser uno de sus nacionales.
CAPTULO IV
COOPERACIN INTERNACIONAL
Artculo 43
Cooperacin internacional
1. Los Estados cooperarn en asuntos penales conforme a lo dispuesto en los

artculos 44 a 50 de la presente Convencin. Cuando proceda y est en
consonancia con su ordenamiento jurdico interno, los Estados considerarn la
posibilidad de prestarse asistencia en las investigaciones y procedimientos
correspondientes a cuestiones civiles y administrativas relacionadas con la
corrupcin.
2. En cuestiones de cooperacin internacional, cuando la doble incriminacin

sea un requisito, ste se considerar cumplido si la conducta constitutiva del

delito respecto del cual se solicita asistencia es delito con arreglo a la

legislacin de ambos Estados Parte, independientemente de si las leyes del
Estado requerido incluyen el delito en la misma categora o lo denominan con
la misma terminologa que el Estado requirente.
Artculo 44
Extradicin
1. El presente artculo se aplicar a los delitos tipificados con arreglo a la

presente Convencin en el caso de que la persona que es objeto de la solicitud
de extradicin se encuentre en el territorio del Estado requerido, siempre y
cuando el delito por el que se pide la extradicin sea punible con arreglo al
derecho interno del Estado requirente y del Estado requerido.
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el prrafo 1 del presente artculo, los Estados

cuya legislacin lo permita podrn conceder la extradicin de una persona por
cualquiera de los delitos comprendidos en la presente Convencin que no sean
punibles con arreglo a su propio derecho interno.
3. Cuando la solicitud de extradicin incluya varios delitos, de los cuales al

menos uno d lugar a extradicin conforme a lo dispuesto en el presente
artculo y algunos no den lugar a extradicin debido al perodo de privacin de
libertad que conllevan pero guarden relacin con los delitos tipificados con
arreglo a la presente Convencin, el Estado requerido podr aplicar el presente
artculo tambin respecto de esos delitos.
4. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artculo se

considerar incluido entre los delitos que dan lugar a extradicin en todo
tratado de extradicin vigente entre los Estados. stos se comprometen a
incluir tales delitos como causa de extradicin en todo tratado de extradicin
que celebren entre s. Los Estados cuya legislacin lo permita, en el caso de
que la presente Convencin sirva de base para la extradicin, no considerarn
de carcter poltico ninguno de los delitos tipificados con arreglo a la presente
Convencin.
5. Si un Estado que supedita la extradicin a la existencia de un tratado recibe

una solicitud de extradicin de otro Estado con el que no lo vincula ningn
tratado de extradicin, podr considerar la presente Convencin como la base
jurdica de la extradicin respecto de los delitos a los que se aplica el presente
artculo.
Artculo 45
Traslado de personas condenadas a cumplir una pena

Los Estados podrn considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos

bilaterales o multilaterales sobre el traslado a su territorio de toda persona que
haya sido condenada a pena de prisin u otra forma de privacin de libertad
por algn delito tipificado con arreglo a la presente Convencin a in de que
cumpla all su condena.
Artculo 46
Asistencia judicial recproca
1. Los Estados se prestarn la ms amplia asistencia judicial recproca

respecto de investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados
con los delitos comprendidos en la presente Convencin.
2. Se prestar asistencia judicial recproca en la mayor medida posible

conforme a las leyes, tratados, acuerdos y arreglos pertinentes del Estado
requerido con respecto a investigaciones, procesos y actuaciones judiciales
relacionados con los delitos de los que una persona jurdica pueda ser
considerada responsable de conformidad con el artculo 26 de la presente
Convencin en el Estado requirente.
3. La asistencia judicial recproca que se preste de conformidad con el presente

artculo podr solicitarse para cualquiera de los fines siguientes:
a. Recibir testimonios o tomar declaracin a personas;
b. Presentar documentos judiciales;
c. Efectuar inspecciones e incautaciones y embargos preventivos;
d. Examinar objetos y lugares;

e. Proporcionar informacin, elementos de prueba y evaluaciones de
peritos;
Artculo 47
Remisin de actuaciones penales
Los Estados considerarn la posibilidad de remitirse a actuaciones penales

para el enjuiciamiento por un delito tipificado con arreglo a la presente
Convencin cuando se estime que esa remisin redundar en beneficio de la
debida administracin de justicia, en particular en casos en que intervengan
varias jurisdicciones, con miras a concentrar las actuaciones del proceso.
Artculo 48
Cooperacin en materia de cumplimiento de la ley

1. Los Estados colaborarn estrechamente, en consonancia con sus

respectivos ordenamientos jurdicos y administrativos, con miras a aumentar la
eficacia de las medidas de cumplimiento de la ley orientadas a combatir los
delitos comprendidos en la presente Convencin. En particular, los Estados
adoptarn medidas eficaces para:
a. Mejorar los canales de comunicacin entre sus autoridades,

organismos y servicios competentes y, de ser necesario,
establecerlos, a in de facilitar el intercambio seguro y rpido de
informacin sobre todos los aspectos de los delitos comprendidos en
la presente Convencin, as como, si los Estados Parte interesados
lo estiman oportuno, sobre sus vinculaciones con otras actividades
delictivas;
b. Cooperar con otros Estados en la realizacin de indagaciones con

respecto a delitos comprendidos en la presente Convencin acerca
de:
I. La identidad, el paradero y las actividades de personas
presuntamente implicadas en tales delitos o la ubicacin de
otras personas interesadas;
II. El movimiento del producto del delito o de bienes derivados de
la comisin de esos delitos;
III. El movimiento de bienes, equipo u otros instrumentos
utilizados o destinados a utilizarse en la comisin de esos
delitos;
c. Proporcionar, cuando proceda, los elementos o las cantidades de

sustancias que se requieran para fines de anlisis o investigacin;
d. Intercambiar, cuando proceda, informacin con otros Estados sobre

los medios y mtodos concretos empleados para la comisin de los
delitos comprendidos en la presente Convencin, entre ellos el uso
de identidad falsa, documentos falsificados, alterados o falsos u otros
medios de encubrir actividades vinculadas a esos delitos;
e. Facilitar una coordinacin eficaz entre sus organismos, autoridades y

servicios competentes y promover el intercambio de personal y otros
expertos, incluida la designacin de oficiales de enlace con sujecin
a acuerdos o arreglos bilaterales entre los Estados interesados;
f. Intercambiar informacin y coordinar las medidas administrativas y

de otra ndole adoptadas para la pronta deteccin de los delitos
comprendidos en la presente Convencin.
Artculo 50
Tcnicas especiales de investigacin

1. A in de combatir eficazmente la corrupcin, cada Estado, en la medida en

que lo permitan los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico
interno y conforme a las condiciones prescritas por su derecho interno,
adoptar las medidas que sean necesarias, dentro de sus posibilidades, para
prever el adecuado recurso, por sus autoridades competentes en su territorio,
a la entrega vigilada y, cuando lo considere apropiado, a otras tcnicas
especiales de investigacin como la vigilancia electrnica o de otra ndole y las
operaciones encubiertas, as como para permitir la admisibilidad de las pruebas
derivadas de esas tcnicas en sus tribunales.
2. A los efectos de investigar los delitos comprendidos en la presente

Convencin, se alienta a los Estados a que celebren, cuando proceda,
acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales apropiados para utilizar esas
tcnicas especiales de investigacin en el contexto de la cooperacin en el
plano internacional. Esos acuerdos o arreglos se concertarn y ejecutarn
respetando plenamente el principio de la igualdad soberana de los Estados y al
ponerlos en prctica se cumplirn estrictamente las condiciones en ellos
contenidas.
3. De no existir los acuerdos o arreglos mencionados en el prrafo 2 del

presente artculo, toda decisin de recurrir a esas tcnicas especiales de
investigacin en el plano internacional se adoptar sobre la base de cada caso
particular y podr, cuando sea necesario, tener en cuenta los arreglos
financieros y los entendimientos relativos al ejercicio de jurisdiccin por los
Estados interesados.
CAPTULO V
RECUPERACIN DE ACTIVOS
Artculo 51
DISPOSICIN GENERAL
La restitucin de activos con arreglo al presente captulo es un principio

fundamental de la presente Convencin y los Estados se prestarn la ms
amplia cooperacin y asistencia entre s a este respecto.

Artculo 52
Prevencin y deteccin de transferencias del producto del delito
1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 14 de la presente Convencin,

cada Estado adoptar las medidas que sean necesarias, de conformidad con
su derecho interno, para exigir a las instituciones financieras que funcionan en
su territorio que verifiquen la identidad de los clientes, adopten medidas
razonables para determinar la identidad de los beneficiarios finales de los
fondos depositados en cuentas de valor elevado, e intensifiquen su escrutinio
de toda cuenta solicitada o mantenida por o a nombre de personas que
desempeen o hayan desempeado funciones pblicas prominentes y de sus
familiares y estrechos colaboradores. Ese escrutinio intensificado deber
estructurarse razonablemente de modo que permita descubrir transacciones
sospechosas con objeto de informar al respecto a las autoridades competentes
y no deber ser concebido de forma que desaliente o impida el curso normal
del negocio de las instituciones financieras con su legtima clientela.
2. A in de facilitar la aplicacin de las medidas previstas en el prrafo 1 del

presente artculo, cada Estado, de conformidad con su derecho interno e
inspirndose en las iniciativas pertinentes de las organizaciones regionales,
interregionales y multilaterales de lucha contra el blanqueo de dinero, deber:
a. Impartir directrices sobre el tipo de personas naturales o jurdicas

cuyas cuentas las instituciones financieras que funcionan en su
territorio debern someter a un mayor escrutinio, los tipos de cuentas
y transacciones a las que debern prestar particular atencin y la
manera apropiada de abrir cuentas y de llevar registros o
expedientes respecto de ellas; y
3. En el contexto del apartado a) del prrafo 2 del presente artculo, cada
Estado aplicar medidas para velar por que sus instituciones financieras
mantengan, durante un plazo conveniente, registros adecuados de las cuentas
y transacciones relacionadas con las personas mencionadas en el prrafo 1 del
presente artculo, los cuales debern contener, como mnimo, informacin
relativa a la identidad del cliente y, en la medida de lo posible, del beneficiario
final.
4. Con objeto de prevenir y detectar las transferencias del producto de delitos

tipificados con arreglo a la presente Convencin, cada Estado aplicar medidas
apropiadas
Artculo 53

Medidas para la recuperacin directa de bienes cada estado, de

conformidad con su derecho interno:
a) Adoptar las medidas que sean necesarias a in de facultar a otros Estados

entablar ante sus tribunales una accin civil con objeto de determinar la
titularidad o propiedad de bienes adquiridos mediante la comisin de un delito
tipificado con arreglo a la presente Convencin;
b) Adoptar las medidas que sean necesarias a in de facultar a sus tribunales

para ordenar a aquellos que hayan cometido delitos tipificados con arreglo a la
presente Convencin que indemnicen o resarzan por daos y perjuicios a otro
Estado que haya resultado perjudicado por esos delitos; y
c) Adoptar las medidas que sean necesarias a in de facultar a sus tribunales

o a sus autoridades competentes, cuando deban adoptar decisiones con
respecto al decomiso, para reconocer el legtimo derecho de propiedad de otro
Estado sobre los bienes adquiridos mediante la comisin de un delito tipificado
con arreglo a la presente Convencin.
Artculo 54
Mecanismos de recuperacin de bienes mediante la cooperacin

internacional para fines de decomiso
1. Cada Estado, a in de prestar asistencia judicial recproca conforme a lo

dispuesto en el artculo 55 de la presente Convencin con respecto a bienes
adquiridos mediante la comisin de un delito tipificado con arreglo a la presente
Convencin o relacionados con ese delito, de conformidad con su derecho
interno:
a. Adoptar las medidas que sean necesarias para que sus autoridades
competentes puedan dar efecto a toda orden de decomiso dictada
por un tribunal de otro Estado;
b. Adoptar las medidas que sean necesarias para que sus autoridades
competentes, cuando tengan jurisdiccin, puedan ordenar el
decomiso de esos bienes de origen extranjero en una sentencia
relativa a un delito de blanqueo de dinero o a cualquier otro delito
sobre el que pueda tener jurisdiccin, o mediante otros
procedimientos autorizados en su derecho interno; y
2. Cada Estado, a in de prestar asistencia judicial recproca solicitada con
arreglo a lo dispuesto en el prrafo 2 del artculo 55 de la presente Convencin,
de conformidad con su derecho interno:

a. Adoptar las medidas que sean necesarias para que sus autoridades
competentes puedan efectuar el embargo preventivo o la incautacin
de bienes en cumplimiento de una orden de embargo preventivo o
incautacin dictada por un tribunal o autoridad competente de un
Estado requirente que constituya un fundamento razonable para que
el Estado requerido considere que existen razones suficientes para
adoptar esas medidas y que ulteriormente los bienes seran objeto de
una orden de decomiso a efectos del apartado a) del prrafo 1 del
presente artculo;
b. Adoptar las medidas que sean necesarias para que sus autoridades
competentes puedan efectuar el embargo preventivo o la incautacin
de bienes en cumplimiento de una solicitud que constituya un
fundamento razonable para que el Estado requerido considere que
existen razones suficientes para adoptar esas medidas y que
ulteriormente los bienes seran objeto de una orden de decomiso a
efectos del apartado a) del prrafo 1 del presente artculo.
Artculo 55
Cooperacin internacional para fines de decomiso
1. Los Estados que reciban una solicitud de otro Estado que tenga jurisdiccin
para conocer de un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin con
miras al decomiso del producto del delito, los bienes, el equipo u otros
instrumentos mencionados en el prrafo 1 del artculo 31 de la presente
Convencin que se encuentren en su territorio debern, en la mayor medida en
que lo permita su ordenamiento jurdico interno:
a. Remitir la solicitud a sus autoridades competentes para obtener una

orden de decomiso a la que, en caso de concederse, darn
cumplimiento; o
b. Presentar a sus autoridades competentes, a in de que se le d

cumplimiento en el grado solicitado, la orden de decomiso expedida
por un tribunal situado en el territorio del Estado requirente de
conformidad con lo dispuesto en el prrafo 1 del artculo 31 y en el
apartado a) del prrafo 1 del artculo
2. A raz de una solicitud presentada por otro Estado que tenga jurisdiccin
para conocer de un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin, el
Estado requerido adoptar medidas encaminadas a la identificacin, la
localizacin y el embargo preventivo o la incautacin del producto del delito, los
bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el prrafo 1 del artculo
31 de la presente Convencin con miras a su eventual decomiso, que habr

de ordenar el Estado requirente o, en caso de que medie una solicitud

presentada con arreglo al prrafo 1 del presente artculo, el Estado requerido.
3. Cuando proceda, a menos que los Estados decidan otra cosa, el Estado
requerido podr deducir los gastos razonables que haya efectuado en el curso
de las investigaciones o actuaciones judiciales que hayan posibilitado la
restitucin o disposicin de los bienes decomisados conforme a lo dispuesto en
el presente artculo.
4. Cuando proceda, los Estados podrn tambin dar consideracin especial a

la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos mutuamente aceptables, sobre la
base de cada caso particular, con miras a la disposicin definitiva de los bienes
decomisados.
Artculo 59
Acuerdos y arreglos bilaterales y multilaterales
Los Estados considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos

bilaterales o multilaterales con miras a aumentar la eficacia de la cooperacin
internacional prestada de conformidad con el presente captulo de la
Convencin.
CAPTULO VI
ASISTENCIA TCNICA E INTERCAMBIO DE INFORMACIN
Artculo 60
CAPACITACIN Y ASISTENCIA TCNICA
1. Cada Estado, en la medida necesaria, formular, desarrollar o

perfeccionar programas de capacitacin especficamente concebidos para el
personal de sus servicios encargados de prevenir y combatir la corrupcin.
Esos programas de capacitacin podrn versar, entre otras cosas, sobre:

a. Medidas eficaces para prevenir, detectar, investigar, sancionar y

combatir la corrupcin, incluso el uso de mtodos de reunin de
pruebas e investigacin;
b. Fomento de la capacidad de formulacin y planificacin de una
poltica estratgica contra la corrupcin;
c. Capacitacin de las autoridades competentes en la preparacin de

solicitudes de asistencia judicial recproca que satisfagan los
requisitos de la presente Convencin;
d. Evaluacin y fortalecimiento de las instituciones, de la gestin de la

funcin pblica y la gestin de las finanzas pblicas, incluida la
contratacin pblica, as como del sector privado;
e. Prevencin y lucha contra las transferencias del producto de delitos

tipificados con arreglo a la presente Convencin y recuperacin de
dicho producto;
f. Deteccin y embargo preventivo de las transferencias del producto

de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin;
g. Vigilancia del movimiento del producto de delitos tipificados con

arreglo a la presente Convencin, as como de los mtodos
empleados para la transferencia, ocultacin o disimulacin de dicho
producto;
Artculo 61
Recopilacin, intercambio y anlisis de informacin sobre la corrupcin
1. Cada Estado considerar la posibilidad de analizar, en consulta con

expertos, las tendencias de la corrupcin en su territorio, as como las
circunstancias en que se cometen los delitos de corrupcin.
2. Los Estados considerarn la posibilidad de desarrollar y compartir, entre s y

por conducto de organizaciones internacionales y regionales, estadsticas,
experiencia analtica acerca de la corrupcin e informacin con miras a
establecer, en la medida de lo posible, definiciones, normas y metodologas
comunes, as como informacin sobre las prcticas ptimas para prevenir y
combatir la corrupcin.

3. Cada Estado considerar la posibilidad de vigilar sus polticas y medidas en

vigor encaminadas a combatir la corrupcin y de evaluar su eficacia y
eficiencia.
CAPTULO VIII
DISPOSICIONES FINALES
Artculo 65
APLICACIN DE LA CONVENCIN
1. Cada Estado adoptar, de conformidad con los principios fundamentales de

su derecho interno, las medidas que sean necesarias, incluidas medidas
legislativas y administrativas, para garantizar el cumplimiento de sus
obligaciones con arreglo a la presente Convencin.
2. Cada Estado podr adoptar medidas ms estrictas o severas que las

previstas en la presente Convencin a in de prevenir y combatir la corrupcin.
3. Plan andino de lucha contra la corrupcin decisin 668 plan andino de lucha
contra la corrupcin
El consejo andino de ministros de relaciones exteriores
VISTOS: Los Artculos 1, 16, 17 y 30 del Acuerdo de Cartagena, la Decisin

458 Lineamientos de la Poltica Exterior Comn y la Decisin 587
Lineamientos de la Poltica de Seguridad Externa Comn Andina; y,
CONSIDERANDO:
Que, los Jefes de Estado de los Pases Miembros de la Comunidad Andina han
reafirmado en diversas oportunidades su compromiso de combatir la corrupcin
como requisito indispensable para resguardar el patrimonio del Estado,
fortalecer el sistema democrtico, consolidar la legitimidad institucional y
potenciar el desarrollo integral de los pueblos andinos;

Que, la corrupcin socava la legitimidad de las instituciones pblicas, atenta

contra los derechos humanos, la justicia social y el desarrollo integral de los
pueblos e impide el eficaz aprovechamiento, en condiciones de equidad, de los
beneficios, reales y potenciales, de la integracin poltica, econmica, social y
cultural de los Pases Miembros de la Comunidad Andina;
Que, la democracia representativa y participativa, condicin indispensable para

la estabilidad, la paz y el desarrollo de la subregin, exige combatir toda forma
de corrupcin en el ejercicio de las funciones pblicas, as como en los actos
vinculados con tal ejercicio;
Que, el perfeccionamiento y la profundizacin del proceso andino de

integracin implican una mayor liberalizacin del movimiento de los servicios,
capitales y personas, como complemento a la ampliacin del mercado de
bienes;
Que, la lucha contra la corrupcin es responsabilidad de los Estados y que

stos deben cooperar entre s, con la participacin de la sociedad en su
conjunto, para que sus esfuerzos en este mbito sean eficaces;
Que, la corrupcin constituye una amenaza que debe ser enfrentada a travs
del fortalecimiento y profundizacin de la cooperacin internacional con un
enfoque multidisciplinario y de corresponsabilidad;
Que, los Pases Miembros de la Comunidad Andina han suscrito o ratificado la

Convencin Interamericana contra la Corrupcin y la Convencin de las
Naciones Unidas contra la Corrupcin;
Que, el Consejo Presidencial Andino estableci el mandato en las Actas de

Quirama, Colombia, en junio de 2003; San Francisco de Quito, Ecuador, de
julio de 2004; y Lima, Per, en julio de 2005, que instruye al Consejo Andino de
Ministros de Relaciones Exteriores para que en consulta con las instituciones
nacionales competentes de los rganos de control, con apoyo de la Secretara
General y del Consejo Consultivo Empresarial Andino y el Consejo Consultivo
Laboral Andino, adopte a la brevedad posible un Plan Andino de Lucha contra
la Corrupcin;
Que, la Secretara General, teniendo en cuenta las consultas desarrolladas con

las instituciones nacionales competentes, ha presentado la Propuesta 152/Rev.
1 sobre el Plan Andino de Lucha contra la Corrupcin;
DECIDE:
Artculo 1.- Aprobar el Plan Andino de Lucha contra la Corrupcin contenido en

el documento Anexo I de la presente Decisin.

Artculo 2.- Para la instrumentacin de la presente Decisin se crea el Comit

Ejecutivo Andino del Plan de Lucha contra la Corrupcin, cuyas funciones
constan en el referido anexo, el cual estar integrado por autoridades de
organismos competentes en la materia, de acuerdo con el ordenamiento
jurdico de los respectivos Pases, y por funcionarios de alto nivel tcnico
designados por estos organismos, y por los Ministerios de Relaciones
Exteriores.
Artculo 3.- La Secretara General de la Comunidad Andina ejercer las

funciones de Secretara Tcnica del Comit Ejecutivo Andino del Plan de Lucha
contra la Corrupcin.
Artculo 4.- La Secretara General de la Comunidad Andina, de conformidad

con lo dispuesto en la Decisin 409, procurar la gestin de la cooperacin
tcnica necesaria para la plena realizacin de este Plan Andino ante los
Gobiernos, Organismos Internacionales y otras entidades, y convendr los
trminos en que aquella ser presentada.
Artculo 5.- Disposicin transitoria: Por esta nica vez, el Comit Ejecutivo
Andino del Plan de Lucha contra la Corrupcin, / en coordinacin con los
Ministerios de Relaciones Exteriores de los Pases Miembros, aprobar el
respectivo Programa de Accin 2007-2008, con el apoyo tcnico de la
Secretara General.
ANEXO I
PLAN ANDINO DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIN
I. OBJETIVO GENERAL
1. Promover el establecimiento de polticas, estrategias, metas y mecanismos

para aumentar la eficacia y eficiencia en la lucha contra la corrupcin que
realizan los Pases Miembros de la Comunidad Andina, a travs de acciones de
cooperacin, en el marco de las legislaciones nacionales y de las convenciones
internacionales sobre la materia, con el in de compatibilizar la normativa de los
Pases Miembros, en aquellos casos que su ordenamiento jurdico interno lo
permita, y adoptar estrategias comunes para coadyuvar a la erradicacin de
prcticas y delitos de corrupcin en el mbito comunitario, mediante la
prevencin, investigacin, sancin de stos y, cuando proceda, la recuperacin
de activos.
II. OBJETIVOS ESPECFICOS
1. Propiciar el diseo y aplicacin de polticas de Estado contra la corrupcin

que, a base de una efectiva cooperacin entre los Pases Miembros, refuercen
los planes nacionales en la materia, contribuyan a la eficacia y transparencia de
la gestin pblica y privada, nacional o transnacional y generen adecuadas
sinergias de integracin.
2. Promover la suscripcin de Acuerdos Nacionales que respalden el contenido

y ejecucin de los respectivos planes nacionales de lucha contra la corrupcin.
3. Incentivar la mayor y ms activa participacin ciudadana en el mejoramiento

de la gestin pblica y en la vigilancia y control de los recursos del Estado.
4. Concretar mecanismos de apoyo y de intercambio de experiencias; as como

contribuir a superar las dificultades en el combate a la corrupcin e impunidad.
Modificado segn Fe de Erratas publicada en la Gaceta Oficial del Acuerdo de

Cartagena, Ao XXIV, nmero 1535, del 29 de agosto de 2007
5. Impulsar en el marco de la normativa comunitaria andina el desarrollo de las

legislaciones de los Pases Miembros en materia de lucha contra la corrupcin.
6. Reforzar la autonoma, independencia y capacidades de accin de las

instituciones pblicas competentes en la lucha contra la corrupcin de acuerdo
al ordenamiento jurdico de los Pases Miembros y a las competencias de los
rganos e instituciones de la Comunidad Andina.
III. PRINCIPIOS
1. El fortalecimiento de la democracia y la vigencia del Estado de Derecho;
2. La no intervencin en asuntos internos de otros Estados;
3. El respeto a los principios y normas del derecho comunitario andino y el

derecho internacional;
4. La consolidacin y profundizacin del proceso andino de integracin;
5. La identidad comn andina;
6. La salvaguarda del patrimonio del Estado;
7. La defensa de los valores ticos y morales de la sociedad;
8. La corresponsabilidad de todos los actores sociales, polticos y

econmicos;

9. El desarrollo econmico y social de los Pases Miembros; y,
10. El derecho de acceso a la informacin y a la transparencia en las

instituciones pblicas y privadas, respecto de temas de inters pblico y
nacional.
IV. CRITERIOS
Para el logro de los objetivos del presente Plan, se tendrn en cuenta los
siguientes criterios:
1. Integralidad.- Abarcar todos los aspectos relacionados con la problemtica

de la corrupcin y su impacto en la democracia, la gobernabilidad y la labor del
Estado, del sector privado y de la ciudadana en general en lo concerniente a la
prevencin, seguridad jurdica y el desarrollo econmico y social.
2. Complementariedad.- Contribuir, dentro del mbito de competencias de la

Comunidad Andina, al desarrollo de polticas nacionales contra la corrupcin y
promocin de la integridad en los mbitos nacional y comunitario, y favorecer la
participacin de las instancias nacionales y comunitarias con miras a lograr la
mayor efectividad en la cabal aplicacin del Plan Andino de Lucha contra la
Corrupcin.
3. Gradualidad.- Ejecutar gradualmente las actividades previstas en el Plan

Andino.
4. Flexibilidad.- Adoptar los mecanismos y medidas del Plan de acuerdo con la

propia dinmica y normativa de los Pases Miembros.
5. Corresponsabilidad.- Reconocer que la lucha contra la corrupcin es una

tarea que demanda el concurso de todos los actores sociales, polticos y
econmicos.
6. Sustentabilidad.- Asegurar las condiciones polticas, jurdicas y

presupuestarias necesarias para la continuidad de las acciones previstas en los
mbitos comunitario y nacional.
7. Preventivo.- Promover mecanismos integrales que fomenten las buenas

prcticas pblicas y privadas y el fortalecimiento de la formacin y control
ciudadano, tendientes a evitar los actos de corrupcin.
V. MECANISMOS INSTITUCIONALES
1. El Consejo Andino de Ministros de Relaciones Exteriores ser el rgano

responsable de definir los programas y efectuar el seguimiento a los avances
en la ejecucin del Plan Andino de Lucha contra la Corrupcin.
2. El Consejo Andino de Ministros de Relaciones Exteriores mediante la

presente Decisin crea el Comit Ejecutivo Andino del Plan de Lucha contra la
Corrupcin, el cual estar integrado por autoridades de organismos
competentes en la materia, de acuerdo con el ordenamiento jurdico de los
respectivos pases, y por funcionarios de alto nivel tcnico designados por
estos organismos y por los Ministerios de Relaciones Exteriores.
3. Podrn ser invitados con un carcter consultivo a participar en las reuniones

de este Comit el Consejo Consultivo Laboral Andino y el Consejo Consultivo
Empresarial Andino.
4. El Comit Ejecutivo Andino podr crear los subcomits o grupos de trabajo

especializados que estime convenientes.
5. La Secretara General de la Comunidad Andina ejercer las funciones de

Secretara Tcnica del Comit Ejecutivo Andino del Plan de Lucha contra la
Corrupcin y propondr al Comit Ejecutivo Andino los instrumentos y
procedimientos legales necesarios para la ejecucin de las acciones previstas
en el presente Plan, de conformidad con la normatividad andina que rige su
funcionamiento.
VI. FUNCIONES DEL COMIT EJECUTIVO ANDINO
El Comit Ejecutivo Andino del Plan de Lucha contra la Corrupcin creado

mediante la presente Decisin, acorde en todos los casos con las normas
jurdicas nacionales y de acuerdo a las competencias otorgadas a los rganos
e instituciones del Sistema Andino de Integracin, tendr las siguientes
funciones:
1. Elaborar los Programas y Proyectos de Accin para la ejecucin y

seguimiento del Plan Andino de Lucha contra la Corrupcin y presentarlos, por
intermedio de los Pases Miembros, con el apoyo tcnico de la Secretara
General, a consideracin del Consejo Andino de Ministros de Relaciones
Exteriores.
2. Recomendar las acciones de cooperacin en materia de cumplimiento de las

normas y programas contra la corrupcin.
3. Proponer programas de capacitacin y asistencia tcnica para el personal de

los servicios encargados de prevenir y combatir la corrupcin en los Pases
Miembros.
4. Estudiar mecanismos comunes de recopilacin, intercambio y anlisis de

informacin sobre la corrupcin en la Comunidad Andina.

5. Impulsar la implementacin de un Sistema de Indicadores de medicin de

combate a la corrupcin.
6. Fomentar el intercambio de informacin no confidencial entre los Pases

Miembros.
7. Informar al Consejo Andino de Ministros de Relaciones Exteriores sobre los

avances en la armonizacin de legislaciones nacionales y el posible desarrollo
de una normativa andina en materia de lucha contra la corrupcin, en el marco
de las competencias de la Comunidad Andina, as como sobre la identificacin
de dificultades en la instrumentacin de las Convenciones Internacionales.
8. Proponer, cuando se considere necesario y tomando en cuenta las

competencias otorgadas a los rganos e instituciones del Sistema Andino de
Integracin, la adopcin de medidas tendientes a la armonizacin legislativa en
materia de lucha contra la corrupcin y la normativa de la Comunidad Andina.
9. Elaborar informes y formular sugerencias a in de que la Secretara General

los ponga en consideracin del Consejo Andino de Ministros de Relaciones
Exteriores.
VII. PROGRAMAS DE ACCION
La ejecucin del Plan Andino de Lucha contra la Corrupcin se efectuar

mediante la adopcin de Programas de Accin anuales que contemplen las
prioridades para el perodo y los respectivos mecanismos de cooperacin entre
los Pases Miembros.
Los Pases Miembros en sus correspondientes planes nacionales contra la

corrupcin incorporarn, si su normativa jurdica interna lo permite,
progresivamente las estrategias y acciones previstas en el Plan Andino y
aquellas que anualmente se establezcan en los Programas de Accin.
1. FORMACION CIUDADANA, PARTICIPACION Y CONTROL SOCIAL
Promover la ejecucin de acciones dentro de los sistemas de educacin

formal y alternativa tendientes a fortalecer la transmisin de contenidos
anticorrupcin, prctica de valores e incorporacin de mecanismos de
control interno en la esfera de los establecimientos educativos;
Coordinar, cuando sea pertinente, los programas y currculos de

estudios, as como la capacitacin y actualizacin de funcionarios y
servidores pblicos, para la adopcin de mecanismos de control interno;
Impulsar la formacin ciudadana a travs de pedagogas sociales sobre

deberes y derechos de los ciudadanos en relacin a la prevencin y

combate a la corrupcin e impunidad y difusin de la legislacin penal

pertinente;
Promover acciones que fortalezcan la participacin ciudadana en el

control de la gestin pblica, a travs de mecanismos de control social y
derecho de acceso a la informacin pblica a travs de los mecanismos
de control y de acuerdo a lo establecido en las legislaciones nacionales;
2. MEDIOS DE COMUNICACIN
Dentro del respeto a la libertad de expresin, segn lo establecido por las

legislaciones nacionales, invitar a los medios de comunicacin a que
intensifiquen su trabajo en el robustecimiento de una cultura de paz, valores y
prcticas democrticas, y a que impulsen una poltica subregional de
comunicacin orientada:
a) evitar el manejo sensacionalista de la informacin y la emisin de juicios de

valor;
b) fortalecer la calidad del periodismo de investigacin;
c) defender con imparcialidad y rigor crtico los principios del debido proceso y
d) garantizar la independencia y veracidad de la informacin divulgada.
3. DESARROLLO LEGISLATIVO
3.1 Aplicacin de instrumentos internacionales de lucha contra la

corrupcin promover el cumplimiento e implementacin de las
convenciones internacionales contra la corrupcin ratificadas por los
pases miembros.
El Comit Ejecutivo Andino realizar un estudio de legislacin comparada, con

la participacin de los Pases Miembros, para contribuir con la elaboracin de
propuestas de adecuacin y armonizacin de las legislaciones nacionales a las
disposiciones de las Convenciones Internacionales.
Promover el desarrollo legislativo en la lucha contra el soborno transnacional y

la bsqueda de mecanismos para el juzgamiento y la sancin de las personas
involucradas en actos de corrupcin independientemente del Pas Miembro en
que se encuentren.
3.2 Promover reformas en el tratamiento penal de la corrupcin
El Comit Ejecutivo Andino recomendar el desarrollo y aplicacin de los

procedimientos de asistencia judicial recproca contemplados en los
instrumentos internacionales en la materia de los que formen parte los Pases

Miembros.
El Comit Ejecutivo Andino, podr, en coordinacin con los Pases Miembros,

analizar la tipificacin de delitos de corrupcin de conformidad con sus normas
internas y podr elaborar propuestas tendientes a la armonizacin y ampliacin
de ese tipo de delitos, para que las mismas sean adoptadas por cada Pas
Miembro en el marco de su normativa Constitucional y Legal.
3.3 Promover la suscripcin o ampliacin de tratados de extradicin
El Comit Ejecutivo Andino, con la participacin de los Pases Miembros, y por

en- cargo de stos, podr revisar la situacin existente respecto de los
convenios de extradicin de los Pases Miembros y entre stos, as como lo
relacionado con los convenios vigentes y promover, de ser necesario, la
suscripcin de convenios de extradicin.
3.4 Medidas migratorias
El Comit Ejecutivo Andino identificar y propondr las medidas necesarias

para aplicar a nivel subregional los mandatos andinos e internacionales en
cuanto a concretar la negativa de acogida a los funcionarios corruptos y a los
corruptores.
3.5 Recuperacin de activos
I. Recomendar la adecuacin de las legislaciones nacionales a las

disposiciones de las Convenciones Internacionales en la materia y la
armonizacin de stas.
II. Promover la capacitacin y cooperacin tcnica para iniciar o
profundizar investigaciones que conduzcan a la recuperacin de
activos originados en delitos de corrupcin.
4. TRANSPARENCIA DE LA GESTIN PBLICA
1. Impulsar la aplicacin de procedimientos para transparentar la asignacin y

ejecucin de recursos presupuestarios y de sus transferencias y desembolsos,
de conformidad con lo dispuesto en las legislaciones nacionales
correspondientes.
2. Apoyar el desarrollo y la aplicacin de las legislaciones sobre Transparencia

y Acceso a la Informacin Pblica.
3. Elaborar Agendas de Autorregulacin Institucional del sector pblico.

4. Promover convenios de cooperacin entre los rganos de Control Pblico y

las Asociaciones Privadas Empresariales y Laborales de los Pases Miembros,
con el propsito de contribuir a la transparencia de las contrataciones Pblicas,
especialmente de la adquisicin de bienes y servicios.
5. Promover la aplicacin de metodologas de participacin ciudadana de

control social.
5. MEDIDAS DIRIGIDAS AL SECTOR PRIVADO
El Comit Ejecutivo Andino podr presentar recomendaciones a los Pases

Miembros sobre medidas que impidan el soborno a funcionarios pblicos u
otras prcticas de corrupcin, a travs de mecanismos de autorregulacin del
sector para asegurar, entre otros aspectos, que las empresas mantengan
registros que reflejen con razonable detalle operaciones de contratacin
pblica, adquisicin y enajenacin de activos y prcticas de competencia
desleal.
1. Promover la aplicacin de mecanismos especficos de autorregulacin

corporativa, para sancionar prcticas de corrupcin dentro del sector privado,
as como la expedicin de Cdigos de tica, de conformidad con el
ordenamiento jurdico interno de los Pases Miembros.
2. Impulsar la elaboracin de un registro de empresas y empresarios

comprometidos en actos de corrupcin, incluyendo las sanciones aplicables a
los mismos, y la difusin de este registro, de acuerdo a lo establecido en las
normas nacionales e internacionales en la materia.
3. Promover mecanismos de acceso a la Informacin en poder de entidades del

sector privado, cuando presten servicios pblicos o reciban o administren re-
cursos pblicos, de acuerdo a lo establecido en las legislaciones nacionales.
6. ACCIONES DE COMBATE A LA IMPUNIDAD EN CASOS DE

CORRUPCIN
6.1 El comit ejecutivo andino promover, en coordinacin con los pases

miembros, de conformidad con sus normativas jurdicas in ternas, las
siguientes acciones:

1. La adopcin de medidas y procedimientos conducentes a facilitar la

investigacin por parte de las instituciones competentes y la investigacin
reprocesal y procesal penal con el in de acelerar el inicio, trmite y conclusin
de los procesos penales, a travs de la creacin y el fortalecimiento de
instancias especializadas para delitos de corrupcin.
2. La aplicacin intensiva de los mecanismos de asistencia judicial recproca

previstos en los instrumentos internacionales suscritos y ratificados por los
Pases Miembros.
3. La ejecucin de programas de capacitacin en la Funcin Judicial sobre

temtica anticorrupcin.
4. La conformacin de equipos multidisciplinarios especializados en la lucha

contra la corrupcin.
6.2 Medidas sobre bienes
Fortalecer las estrategias nacionales y la cooperacin regional, para ejecutar

acciones de rastreo, incautacin, decomiso y, si procede, repatriacin de
activos originados en delitos de corrupcin en cumplimiento de Convenciones
Internacionales; as como brindar asistencia tcnica en delitos de corrupcin en
la preparacin de casos e investigacin a efectos de aplicar las indicadas
medidas.
El Comit Ejecutivo Andino brindar el apoyo respectivo.
6.3 Constitucin de fondos nacionales de lucha contra la corrupcin
De acuerdo a las legislaciones nacionales se impulsar la constitucin de

Fondos Nacionales para la lucha contra la corrupcin en cuyo financiamiento
se considerarn recursos provenientes de la recuperacin de activos ilcitos
originados de delitos de corrupcin y recursos de cooperacin externa que
stos identifiquen.
6.4 Fortalecimiento de las capacidades de investigacin
El Comit Ejecutivo Andino impulsar entre los Pases las siguientes acciones:
1. Recomendar el diseo y ejecucin de un programa comn entre los Pases

Miembros, de capacitacin a funcionarios especializados pertenecientes a
Ministerios Pblicos, Fiscalas Generales, Procuraduras, Organismos de
Control, Unidades de Inteligencia Financiera y Organismos de Investigacin
Policial y otras entidades competentes en investigacin de actos de corrupcin.

2. Fortalecer las capacidades para la realizacin de auditoras como soporte a

las acciones de investigacin y judicializacin de casos.
3. Promover el desarrollo y establecimiento, garantizando la proteccin a la

informacin confidencial, el acceso a diversas bases de datos andinos (redes)
entre los Pases Miembros, de especial utilidad para las investigaciones contra
delitos de corrupcin y otros relacionados de acuerdo con las legislaciones
nacionales.
4. Impulsar y fortalecer en cada Pas Miembro, el trabajo coordinado

interinstitucional con niveles de relacionamiento horizontal, multidisciplinario y
en equipo entre los Ministerios Pblicos, los rganos de Investigacin y las
entidades de control gubernamental para la investigacin, procesamiento y
sancin de actos de corrupcin.
7. CONTROL DE LAS DECLARACIONES PATRIMONIALES CONFORME

LEGISLACIN DE CADA PAS
1. Impulsar la realizacin de un estudio de legislacin comparada en el mbito

andino e internacional en cuanto a las Declaraciones Patrimoniales
Juramentadas de Servidores Pblicos (DPJSP) y a asuntos relacionados como
conflicto de intereses y cauciones.
2. Promover el diseo de un Sistema de seguimiento y valoracin de las

DPJSP, a cargo de los organismos competentes en cada uno de los Pases
Miembros a partir de su respectiva legislacin; fortaleciendo, a travs de las
normas nacionales, y dotndole de los instrumentos legales y tcnicos de
apoyo que fueren necesarios.
8. SEGUIMIENTO DE LA DEFENSA JUDICIAL DEL ESTADO
1. Promover al interior de los Pases Miembros, la realizacin de estudios

analticos nacionales sobre la situacin de los procesos judiciales que sigue el
Estado contra particulares o stos en su contra, como fundamento para la
ejecucin de programas nacionales que fortalezcan la defensa del inters
pblico.
2. Impulsar el diseo y aplicacin de Sistemas Nacionales de Seguimiento de

la defensa judicial del Estado, para reducir los riesgos de Indefensin.
3. Promover que los Pases Miembros realicen un estudio de legislacin

comparada en lo relacionado al Derecho de Repeticin para hacer efectiva la
responsabilidad de los servidores pblicos que, por dolo o culpa grave,
hubieren causado perjuicios al Estado, as como promover la armonizacin de
las legislaciones nacionales al respecto.

4. Impulsar la creacin o fortalecimiento de entidades del Estado para la

defensa eficaz y oportuna de los intereses del Estado.
9. CONTRATACIN PBLICA
1. Impulsar la realizacin de estudios sobre las legislaciones y procedimientos

nacionales de contratacin pblica, con base en los documentos generados
dentro del Mecanismo de Seguimiento de la Convencin Interamericana contra
la Corrupcin que lo estableci como tema de inters colectivo en su 1 Ronda
de Anlisis.
2. Promover la aplicacin de esquemas de competencia transparentes en todos

los mbitos de contratacin pblica, sin excepciones de montos, instituciones o
situaciones de emergencia y otros mecanismos para democratizar la
participacin de empresas y particulares en los procesos de contratacin
pblica.
3. Impulsar la elaboracin y aplicacin de sistemas nacionales de precios de

referencia o precios testigos, as como la armonizacin nacional de estructuras
de costos y bases de contratacin a partir de los cuales las instituciones
pblicas sustentan sus procesos de contratacin y ejecucin de obras pblicas.
4. Promover el fortalecimiento de la aplicacin de sistemas pblicos de difusin

de procesos de contratacin, sus ejecutores y antecedentes de cumplimiento, a
travs de medios de informacin tales como: informticos, impresos, murales,
en el mbito de todas las instituciones estatales.
5. Impulsar la especial supervisin de contratos pblicos en reas de gran

impacto, dentro de un esquema de focalizacin de acciones de control y
verificacin de los resultados logrados.
6. Promover mecanismos de participacin ciudadana para garantizar la

transparencia en los procesos de seleccin y a la vez la correcta y adecuada
destinacin e inversin de los recursos pblicos.
4. Compromiso de Santiago para luchar contra la corrupcin y asegurar la

transparencia
Los lderes de APEC se comprometen a luchar contra la corrupcin y promover
la transparencia.
La corrupcin es un problema econmico, poltico y social complejo, con

destructivas repercusiones en todas las esferas de nuestras sociedades. La
corrupcin amenaza la democracia y el crecimiento econmico, la integridad de

nuestras instituciones y nuestros valores sociales. Como el Banco Mundial ha

sealado, los costos directos de la corrupcin slo a las economas nacionales
es superior a un billn de dlares cada ao
La corrupcin se encuentra en los sectores pblico y privado. Un amplio

enfoque es necesario. El buen gobierno, los regmenes y sistemas jurdicos
transparentes para luchar contra la corrupcin son elementos de vital
importancia para nutrir y sostener el desarrollo econmico, el crecimiento y la
prosperidad.
Los lderes de APEC destacan el importante papel de la Convencin de las

Naciones Unidas Contra la Corrupcin, el primer instrumento global
jurdicamente vinculante especficamente para combatir el flagelo de la
corrupcin.
En consecuencia, para luchar contra la corrupcin y garantizar la transparencia,

los lderes de APEC decidieron en un curso en el marco de los principios y
disposiciones de la Convencin de las Naciones Unidas contra la corrupcin.
LOS LDERES DE APEC ACORDARON:
Alentar a los dems a negar asilo a funcionarios y personas culpables de

corrupcin pblica, a quienes los corrompen y a sus bienes;
Promover la cooperacin regional en materia de extradicin, asistencia

judicial recproca y la recuperacin y restitucin del producto de la
corrupcin;
Trabajar hacia la aplicacin de polticas anticorrupcin punitivas y

preventivas y prcticas coherentes con la Convencin de las Naciones
Unidas contra la corrupcin, incluidas las polticas y prcticas necesarias
para la gestin adecuada y eficaz de los asuntos y los bienes pblicos;
Intensificacin de las acciones individuales y conjuntas de lucha contra

la corrupcin y garantizar la transparencia, incluida la cooperacin contra
organizaciones multilaterales e instituciones regionales
intergubernamentales y el intercambio de informacin sobre la aplicacin
de los compromisos nacionales de lucha contra la corrupcin;
Desarrollar acciones de adiestramiento innovadoras, de fortalecimiento

de capacidades especficas, y asistencia tcnica orientada a os
resultados, para combatir la corrupcin y garantizar la transparencia, y
Poner en prctica los estndares de transparencia de la APEC, la clave

tanto para luchar contra la corrupcin como para el progreso en la
Agenda de Doha para el desarrollo, de la OMC.
5. Curso de accin de APEC para combatir la corrupcin y garantizar la

transparencia
El 25 - 26 de setiembre. Funcionarios gubernamentales y expertos de alto nivel
del APEC se reunieron en Santiago para delinear las principales
recomendaciones a seguir en la lucha contra la corrupcin, con miras a poner
en prctica, crear sinergias y coordinar nuestros esfuerzos en la adopcin de
medidas contenidas en la Convencin de Naciones Unidas contra la corrupcin
(Convencin contra la corrupcin) y otros marcos multilaterales para luchar
contra la corrupcin y garantizar la transparencia, incluidas las normas de
transparencia de la APEC.
Reafirmamos nuestro compromiso de cooperar en el APEC para implementar

acciones concretas para luchar contra la corrupcin y garantizar la
transparencia y la rendicin de cuentas en la gestin de los asuntos y los
bienes pblicos, y as acordamos las siguientes acciones, cuando sea
apropiado y dentro de los capacidades de cada economa y de conformidad
con los principios fundamentales del ordenamiento jurdico de cada economa:
1). ADOPTAR TODAS LAS MEDIDAS APROPIADAS PARA LA

RATIFICACIN, O LA ADHESIN A, Y LA APLICACIN DE LA
CONVENCIN CONTRA CORRUPCIN:
Intensificar nuestros esfuerzos para combatir la corrupcin y otras no

ticas, fortalecer una cultura de la transparencia, garantizar una gestin
pblica ms eficiente, y completar todas las medidas necesarias para
rectificar, o adherirse a, y aplicar la Convencin contra la corrupcin.
Desarrollar adiestramientos y esfuerzos de fortalecimiento de

capacidades para ayudar en la aplicacin efectiva de las disposiciones
de la Convencin contra la corrupcin para la lucha contra la corrupcin.
Trabajar para fortalecer la cooperacin internacional en la prevencin y

la lucha contra la corrupcin como se pide en la Convencin contra la
corrupcin como la extradicin, asistencia judicial recproca, la
recuperacin, y restitucin del producto de la corrupcin.

2). INTENSIFICAR LAS MEDIDAS PARA PREVENIR Y COMBATIR LA

CORRUPCIN Y GARANTIZAR LA TRANSPARENCIA AL RECOMENDAR Y
ASISTIR A LAS ECONOMAS MIEMBROS A:
Establecer criterios objetivos y transparentes que aseguren la apertura

de mrito, la equidad, la eficiencia para la contratacin de funcionarios
pblicos, y promover los ms altos niveles de competencia e integridad.
Adoptar todas las medidas necesarias para aumentar la transparencia

de la administracin pblica, en particular con respecto a la
organizacin, funcionamiento y procesos de decisin.
Desarrollar e implementar adecuados mecanismos de divulgacin de

informacin pblica, financiera o cdigos de conducta para los
funcionarios pblicos de nivel superior.
Institucin de medidas gubernamentales eficaces encaminadas a

prevenir la corrupcin y garantizar la transparencia, incluida la aplicacin
de los estndares de transparencia de los lderes de APEC en todas las
reas respaldadas por los lderes:
Contratacin pblica.
Servicios.
Inversiones.
Poltica de competencia y Reforma regulatoria.
Estndares y conformidad.
Propiedad intelectual.
Acceso a los mercados.
Procedimientos aduaneros.
Movilidad de los negocios.
Prestar la ms amplia asistencia jurdica mutua, en las investigaciones,

enjuiciamientos y actuaciones judiciales relacionadas con la corrupcin y
otros delitos contemplados por la Convencin.
Designar autoridades competentes de cada economa, con poderes

comparables sobre la lucha contra la corrupcin, para incluir la
cooperacin entre los organismos judiciales y de aplicacin de la ley y
tratar de establecer una red regional de funcionamiento de dichas
autoridades.
3). NEGAR ASILO A FUNCIONARIOS Y PERSONAS CULPABLES DE
CORRUPCIN PBLICA
Promover la cooperacin entre las unidades de inteligencia financiera

de los miembros de APEC, incluyendo, cuando procesa, a travs de los
mecanismos institucionales existentes.

Animar a cada economa a promulgar normas para denegar la entrada y

asilo, cuando proceda, a los funcionarios y las personas culpables de
corrupcin pblica, a quienes los corrompen, y a sus bienes.
Aplicar, segn proceda, las 40 recomendaciones revisadas del Grupo de

Accin Financiera (GAFI) y las recomendaciones especiales del GAFI
sobre financiamiento del terrorismo.
Trabajar en forma cooperativa, dentro de las capacidades de cada

economa, utilizando los mecanismos de la Convencin contra la
corrupcin, el GAFI, o de otras iniciativas internacionales y de
conformidad con la legislacin nacional, para investigar y enjuiciar los
delitos de corrupcin y rastrear, congelar y recuperar el producto de la
corrupcin.
4). COMBATIR LA CORRUPCIN TANTO DEL SECTOR PBLICO COMO
DEL PRIVADO
Desarrollar acciones efectivas para todas las formas de corrupcin,

teniendo en cuenta la Convencin de la OCDE para combatir el cohecho
de funcionarios pblicos extranjeros en transacciones comerciales
internacionales y otros convenios o iniciativas anticorrupcin pertinentes.
Adoptar y fomentar medidas para prevenir la corrupcin mediante la

mejora de la contabilidad, inspeccin y las normas de auditora en los
sectores pblico y privado, de conformidad con las disposiciones de la
Convencin contra la corrupcin.
Apoyar las recomendaciones del Consejo Asesor Empresarial de APEC

(ABAC) para dirigir sus negocios con el ms alto nivel de integridad y
aplicar medidas eficaces contra la corrupcin en sus empresas,
dondequiera que operen.
5). ASOCIACIONES PBLICO - PRIVADAS
Involucrar, de conformidad con la legislacin interna de cada economa,

a los individuos y grupos ajenos al sector pblico, como la sociedad civil,
organizaciones no gubernamentales, organizaciones comunitarias y el
sector privado en los esfuerzos para combatir la corrupcin, garantizar la
transparencia, promover la buena gobernabilidad, fortalecer los sistemas
de rendicin de cuentas de gestin financiera pblica, y promover el
imperio de la ley.
6). COOPERACIN ENTRE LAS ECONOMAS MIEMBROS DE APEC
PARA COMBATIR LA CORRUPCIN Y GARANTIZAR LA TRANSPARENCIA
EN LA REGIN

Trabajar juntos e intensificar las acciones para combatir la corrupcin y

garantizar la transparencia de la APEC, especialmente por medio de la
cooperacin y el intercambio de informacin, para promover estrategias
de aplicacin de lucha contra la corrupcin existentes y compromisos de
transparencia adoptados por los gobiernos, y para coordinar el trabajo
de todos los grupos pertinentes dentro de la APEC (por ejemplo, SOM,
CTI, GPEG, SCCP, IEGBM).
Coordinar, en su caso, con la lucha contra la corrupcin y otras

iniciativas de transparencia, incluida la Convencin contra la corrupcin,
Convencin de la OCDE para combatir el cohecho de funcionarios
pblicos extranjeros en transacciones comerciales internacionales, el
GAFI, el Plan de Accin contra la corrupcin para la regin de Asia -
Pacfico del BAID/OCDE, y la Convencin Interamericana contra la
corrupcin.
.
Recomendar una cooperacin ms estrecha de la APEC, en su caso,
con la OCDE, incluyendo un seminario conjunto de la OCDE con APEC
sobre la lucha contra la corrupcin, e igualmente para explotar alianzas
conjuntas, seminarios y talleres con la ONU, Banco Asitico de fomento
al Desarrollo, la OEA, el Banco Mundial, el foro Global de Lucha contra
la corrupcin y Salvaguardando la integridad, y otras organizaciones
intergubernamentales multilaterales apropiadas.
Iniciar y desarrollar adiestramientos y herramientas de fortalecimiento de

capacidades que sean innovadoras, coordinadas y especficas (por
ejemplo, un programa de APEC de capacitacin en anticorrupcin y
transparencia), un programa de difusin pblica para toda la regin, u
otras iniciativas que proporcionen los conocimientos tcnicos regionales
y aumenten la conciencia en el tema.
Alentar a todas las economas pertinentes a firmar acuerdos bilaterales y

multilaterales que prevn la asistencia y la cooperacin en los mbitos
cubiertos por la Convencin.
7). DE SANTIAGO A SEL
En 2005, establecer un Grupo de Trabajo de expertos para servir de asesora-

miento a los funcionarios de APEC de mayor rango. Los trminos de referencia
para el grupo de trabajo se desarroll para su aprobacin por SOM I en 2005,
destacando un plan de trabajo ms concreto para acelerar la aplicacin y el
seguimiento de los progresos realizados de nuestros compromisos para
combatir la corrupcin y garantizar la transparencia:
a) Fortalecer y perfeccionar el plan de accin de APEC aprobado en el

Compromiso de Santiago para combatir la corrupcin y garantizar la

transparencia hacia una efectiva implementacin y vigilancia de todas

las economas de la APEC.
b) Alentar a las economas miembros de APEC, cuando sea apropiado, a

pone
c) en prctica medidas y mecanismos descritos en la Convencin contra la

corrupcin.
d) Ayudar a implementar las normas de transparencia de la APEC en 2005

en los ordenamientos jurdicos nacionales.
e) Recomendar las medidas adicionales para luchar contra la corrupcin y

garantizar la transparencia, incluyendo las reas ms relacionadas con
la corrupcin en el sector privado y negarles asilo.
f) Desarrollar puntos de referencia especficos para ayudar a asegurar que
cada economa miembro del APEC est tomando todos los pasos y
medidas apropiadas para aplicar los compromisos acordados.
g) Organizar un simposio de anticorrupcin y transparencia de la APEC en

Corea en 2005 para mostrar el progreso que han hecho las economas
del APEC para combatir la corrupcin y garantizar la transparencia y
debatir una mayor cooperacin en las medidas adicionales que deben
ser incorporadas en el programa de trabajo de APEC.
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Quarterly Journal of Economics, Vol. 108, pp. 599-617

Corrupcion

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Universidad Peruana de las Ame ricas

3.1. El enfoque econmico...............................................................................................6

3.2. El enfoque jurdico-institucional...............................................................................6

3.3. El enfoque cultural....................................................................................................6

4. Actos corruptos tipologa de la corrupcin..................................................................7

4.1. Cohecho propio..........................................................................................................7

4.2. Cohecho impropio......................................................................................................7

4.4. Trfico de influencias.................................................................................................7

4.5. Enriquecimiento ilcito...............................................................................................7

4.6. Abuso de autoridad....................................................................................................8

4.8. Malversacin de fondos............................................................................................8

5.1. Desde la social y cultural..........................................................................................9

5.2. Desde lo poltico.........................................................................................................9

5.3. Desde lo jurdico........................................................................................................9

5.4. Desde lo econmico................................................................................................10

6.1. Impacto social-cultural.............................................................................................11

El fen men de la crrupci n Pa gina 1

6.2. Impacto poltico........................................................................................................11

6.3. Impacto jurdico........................................................................................................11

6.4. Impacto econmico..................................................................................................12

7.1. Corrupcin administrativa.......................................................................................12

7.2. Gran corrupcin........................................................................................................12

7.3. Corrupcin sistmica...............................................................................................13

CAPTULO 2: NORMAS NACIONALES..............................................................................14

1. Normas de Carcter General........................................................................................14

4. CORRUPCIN ACTIVA DE ABOGADO......................................................................27

CAPTULO 3: NORMAS INTERNACIONALES...................................................................31

1. Convencin interamericana contra la corrupcin.......................................................31

2. Convencin de naciones unidas contra la corrupcin................................................44

4. Compromiso de Santiago para luchar contra la corrupcin y asegurar la

5. Curso de accin de APEC para combatir la corrupcin y garantizar la

El fen men de la crrupci n Pa gina 2

A Dios, por la sabidura e inteligencia que me da da a da, por haberme

A mis queridos padres, por su apoyo incondicional y el esfuerzo diario que

realizan por brindarme una buena educacin.

A mis docentes, por brindarme su gua y sabidura en el desarrollo de este

El fen men de la crrupci n Pa gina 3

Se trata de un problema sumamente importante y de gran trascendencia pblica,

La corrupcin es un fenmeno universal. As es reconocido por parte de todos

La corrupcin es ese elemento de cncer cultural difcil de erradicar. Fenmeno

El fen men de la crrupci n Pa gina 4

LA CORRUPCIN Y NORMAS NACIONALES E INTERNACIONALES

Donde es notorio que se apegan a su Ley, y no a la Justicia. Su ley de hierro de

Asimismo, la corrupcin es la prctica que consiste en hacer abuso de poder, de

El fen men de la crrupci n Pa gina 5

El trfico de influencias, el soborno, la extorsin y el fraude son algunas de las

La corrupcin desde una mirada social, poltica, jurdica y econmica

Estas consideraciones son aplicables al sector pblico y privado.

- Social.- La corrupcin como un acto contra la tica constituye un vicio, un

- Poltica.- Es concebida como una amenaza para la estabilidad y la seguridad,

- Jurdica.- Se le considera un acto ilegal, pues transgrede las normas pre-

- Econmica.- Es considerada como una fuente adicional de ingresos o

El fen men de la crrupci n Pa gina 6

3.1. El enfoque econmico

- En primer lugar, la medicin de los niveles de corrupcin en una sociedad

- En segundo lugar, los enfoques econmicos se han centrado en la

- Finalmente, el enfoque econmico nos plantea un modelo de entendimiento

3.2. El enfoque jurdico-institucional

3.3. El enfoque cultural

El fen men de la crrupci n Pa gina 7

4. Actos corruptos tipologa de la corrupcin

4.1. Cohecho propio

Ej. Alcalde que entrega una coima al auditor de la Contralora General de la