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Grupo Ambiente de Control

Subgrupo Entidad comprometida con integridad y los valores ticos
1. Existe una manifestacin formal del compromiso del Titular y la Alta Direccin con el Sistema de Control Interno
No existe El Acta de Compromiso no ha sido elaborada

CI inicial El Acta de Compromiso ha sido elaborada pero an no est suscrita por el Titular

CI intermedio El Acta de Compromiso ha sido elaborada y suscrita por el Titular y Alta Direccin, y se dispone la
conformacin del Comit de Control Interno

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems se difunde a la entidad

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems el Titular y Alta Direccin brindan facilidades administrativas y
tcnicas para el adecuado funcionamiento del Comit de Control Interno

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems hay una adecuada participacin de la Alta Direccin para evaluar,
retroalimentar y mejorar el funcionamiento del Comit de Control Interno

2. Precise el estado del Comit de Control Interno

No existe El Comit de Control Interno no ha sido constituido

CI inicial El Comit de Control Interno est constituido integrado por el nivel directivo de la entidad para la toma
de decisiones, de ser factible considerando su capacidad operativa

CI intermedio Cumple con la opcin 1 y adems el Comit convoca y realiza las sesiones de trabajo como mximo
cada sesenta das calendarios, contando con las Actas suscritas respectivas

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems el Comit ha elaborado y aprobado su Reglamento.

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems ha elaborado su plan de trabajo y sesiona con asistencia de los
miembros titulares

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems cumple con acuerdos establecidos en actas anteriores

3. Seale cul es el nivel de difusin dado por el Titular y la Alta Direccin al Sistema de Control Interno
(directivas, normas, implementacin, etc.)
No existe No existe ningn tipo de difusin

CI inicial La difusin es muy poco frecuente y sin objetivos claros

CI intermedio La difusin se hace bajo objetivos identificables pero no a toda la entidad

CI avanzado La difusin se hace bajo objetivos identificables y a todo nivel en la entidad

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems se reciben o solicitan sugerencias para mejorar la implementacin del
Sistema de Control Interno

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se implementan cambios a partir de las sugerencias recibidas

4. Seale el estado del fortalecimiento de capacidades en Control Interno dirigida al personal

No existe No se han realizado charlas ni capacitaciones en control interno

CI inicial Se han realizado charlas de sensibilizacin a los miembros del Comit de Control Interno y otros
directivos y colaboradores de la entidad.

CI intermedio Se ha realizado capacitacin en control interno a parte de los colaboradores de la entidad

CI avanzado Se han realizado charlas de sensibilizacin o capacitaciones en cumplimiento a un Plan de Capacitacin

institucional o de Control Interno formalmente aprobado.

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems se ha cumplido con todos los objetivos del Plan de Capacitacin

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y la capacitacin se realiza en forma permanente con la finalidad de
retroalimentar los conocimientos adquiridos.

5. Sobre el Informe de Diagnstico del Sistema de Control Interno

No existe No se cuenta con el Programa de Trabajo para la elaboracin del Diagnstico del SCI

CI inicial Se cuenta con el Programa de Trabajo para la elaboracin del Diagnstico del SCI aprobado

CI intermedio Se cuenta con el Informe de Diagnstico del SCI, pero tiene una antigedad mayor a dos aos y no se
ha aprobado el Plan de Trabajo

CI avanzado Se cuenta con el Informe de Diagnstico del SCI aprobado y vigente

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems identifica las brechas para cada componente del SCI

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se plantea el estado situacional de la Gestin por Procesos y la
Gestin de Riesgos en la entidad
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6. Sobre el nivel de elaboracin del Plan de Trabajo Implementacin del Sistema del Control Interno
No existe No se cuenta con el Plan de Trabajo para el cierre de brechas

CI inicial Se cuenta con el Plan de Trabajo para el cierre de brechas, elaborado dentro de los dos aos de
vigencia del Informe de Diagnstico del SCI

CI intermedio Cumple con la opcin 1 y adems fue aprobado por el Titular de la entidad

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems el Titular ha dispuesto su implementacin en los plazos establecidos
en el cronograma

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems las acciones definidas concuerdan con las actividades del plan
operativo de la entidad, segn corresponda

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems el Comit de Control Interno ha establecido los mecanismos para el
seguimiento oportuno al cumplimiento de las acciones programadas en el Plan de Trabajo

7. Sobre el registro en el aplicativo Seguimiento y Evaluacin del Sistema de Control Interno (numeral 7.7. de la
Directiva N 013-2016-CG/GPROD)
No existe No se registrado informacin en el aplicativo

CI inicial La entidad cumpli con remitir el anexo N 05 de la directiva solicitando acceso al aplicativo al correo
sistemacontrolinterno@contraloria.gob.pe

CI intermedio El usuario de Presidente del Comit de Control Interno de la entidad ha generado el usuario para el
lder de equipo

CI avanzado El lder de equipo ha registrado los avances y sustento en el modelo de implementacin del Sistema de
Control Interno en al aplicativo

CI ptimo Se reporta los avances al Comit de Control Interno de la entidad.

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems mantiene actualizado la informacin en el aplicativo

8. Seale las facilidades (personal, local, equipos informticos, presupuesto, etc.) dadas por la Alta Direccin al
trabajo del rgano de Control Institucional
No existe No se brinda ningn tipo de facilidad

CI inicial Las facilidades son pocas en aspectos vinculados a: informacin, presupuesto, logstica, personal,
infraestructura y otros

CI intermedio Las facilidades solamente cubren adecuadamente algunos aspectos pero no otros

CI avanzado Las facilidades estn cubiertas adecuadamente para aspectos de: informacin, presupuesto, logstica,
personal, infraestructura y otros

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems los requerimientos del OCI son incorporados al Plan Operativo
Institucional u a otros documentos de gestin

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems el Titular y Alta Direccin muestran preocupacin e inters por las
actividades realizadas por el OCI (consultas, reuniones, solicitudes, entre otros)

9. Sobre la importancia del Cdigo de tica para el Control Interno (Ley del Cdigo de tica de la Funcin Pblica-
Ley 27815)
No existe No se cuenta con el Cdigo de tica Institucional

CI inicial El Cdigo est en proceso de elaboracin

CI intermedio El Cdigo est aprobado mediante norma emitida por la entidad

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems ha sido difundido en medios que permiten llegar a toda la entidad

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems se reciben y tramitan quejas y/o denuncias relacionadas al
incumplimiento del Cdigo

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se toman medidas correctivas para evitar la reiteracin de quejas y
denuncias relacionadas al incumplimiento del Cdigo

10. Seale el estado del Reglamento Interno de Trabajo (RIT)

No existe No se cuenta con Reglamento de Trabajo

CI inicial El Reglamento de Trabajo est en proceso de elaboracin

CI intermedio El Reglamento de Trabajo ha sido aprobado mediante norma emitida por la entidad

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems el Reglamento de Trabajo es empleado para regular (sancionar,
promover, etc.) la labor del personal

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems el Reglamento de Trabajo se emplea para la aplicacin de incentivos
y sanciones

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se toman medidas correctivas para evitar que se reiteren las faltas al
Reglamento de Trabajo
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11. Seale el estado del Portal de Transparencia de la entidad

No existe No se cuenta con Portal de Transparencia.

CI inicial El Portal de Transparencia est en proceso de desarrollo.

CI intermedio El Portal de Transparencia se encuentra activo

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems el Portal de Transparencia es empleado por la entidad para informar
sobre las acciones que viene ejecutando y permite un fcil acceso al ciudadano de la informacin
pblica.

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems el Portal de Transparencia cumple con los lineamientos dados para la
implementacin del portal de transferencia estndar en las entidades de administracin pblica.

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se cuenta con un plan de mantenimiento del Portal de Transparencia.

Subgrupo Independencia de la supervisin del CI

12. Seale el grado de independencia de la supervisin hecha al Sistema de Control Interno en la entidad
No existe No realiza ninguna accin de supervisin a la implementacin del Sistema de Control Interno

CI inicial El titular ha dispuesto al Comit de control interno u otra rea las labores de supervisin al SCI

CI intermedio Cumple con la opcin 1 y adems se lleva un registro de los avances y supervisiones realizadas al SCI

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems el Comit de Control Interno informa peridicamente al titular los
avances al SCI.

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems se realizan autoevaluaciones o evaluaciones externas emitiendo
mejoras al proceso de fortalecimiento del SCI.

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se incorporan la recomendaciones al plan de mejora continua del SCI

Subgrupo Estructura organizacional apropiada para objetivos

13. Sobre el Plan Estratgico Institucional (PEI), segn corresponda, con el Plan Estratgico Sectorial Multianual
(PESEM) o Plan de Desarrollo Concertado (PDC)
No existe No se cuenta con PEI y, segn corresponda, con PESEM o PDC

CI inicial La Oficina General de Planeamiento y Presupuesto o equivalente ha desarrollado directivas y

procedimientos (que ya estn aprobados) para elaborar el PEI y, segn corresponda, con PESEM o PDC

CI intermedio El PEI y, segn corresponda, con PESEM o PDC contienen el desarrollo de la metodologa indicada:
visin, misin, lineamientos estratgicos, objetivos generales y especficos

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems incorporan el marco lgico, indicadores, metas, lnea de base,
cronograma y recursos

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems ha sido realizado de manera conjunta por la Oficina General de
Planeamiento y Presupuesto, personal designado y capacitado y a la vez est ligado a las polticas
nacionales (modernizacin de la Gestin Pblica, Descentralizacin, Simplificacin Administrativa,
Gobierno Electrnico, Gobierno Abierto, Anticorrupcin, Competitividad, entre otros)

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se retroalimenta el PEI para mejorarlo

14. Precise el estado del seguimiento y evaluacin al PESEM o PDC y PEI

No existe No se hace seguimiento ni evaluacin

CI inicial Se cuenta con directivas y/o procedimientos aprobados para realizar seguimiento y evaluacin, pero no
se ejecutan

CI intermedio Se realizan actividades de seguimiento y evaluacin (informes de avances semestrales y/o anuales),
pero los informes no son entregados al Titular ni la Alta Direccin

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems se informa al Titular y la Alta Direccin sobre los resultados del
seguimiento y evaluacin (nivel de cumplimiento y/o desfases, problemas observados, etc.)

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems el Titular y la Alta Direccin dictan medidas inmediatas para mejorar
los problemas detectados en el seguimiento y evaluacin

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems el Titular y la Alta Direccin dictan medidas de mediano y largo plazo
para evitar los problemas detectados en el seguimiento y evaluacin

15. Respecto a la elaboracin y uso del POI

No existe No se cuenta con Plan Operativo Institucional o no fue elaborado en funcin del PEI o, segn
corresponda, del PESEM o PDC

CI inicial El Plan Operativo Institucional fue elaborado en funcin del PEI o, segn corresponda, del PESEM o PDC

CI intermedio Cumple con la opcin 1 y adems el Plan Operativo institucional cuenta con objetivos, metas e
indicadores, cronograma y recursos financieros, y fue elaborado con participacin de todas las reas de
la institucin
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CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems se realiza el seguimiento y evaluacin (trimestral o mensual, segn
corresponda) de acuerdo a normativa del Ministerio de Economa y Finanzas

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems, incorpora las polticas nacionales aprobadas (Modernizacin de la
Gestin Pblica, Simplificacin Administrativa, Gobierno Electrnico, Competitividad, Gobierno Abierto,
entre otras)

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems hay retroalimentacin y se toman las medidas correctivas de manera
oportuna

16. Seale el estado de desarrollo del Reglamento de Organizacin y Funciones (o el instrumento de gestin que
haga sus veces)
No existe No se cuenta con Reglamento de Organizacin y Funciones

CI inicial El Reglamento de Organizacin y Funciones se encuentra aprobado, sin embargo se encuentra

desactualizado

CI intermedio El Reglamento de Organizacin y Funciones est aprobado y refleja la estructura real vigente en la
entidad

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems el Reglamento de Organizacin y Funciones y se ha realizado

tomando en consideracin los lineamientos emitidos por la PCM

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems se encuentra vinculado al PEI o, segn corresponda, del PESEM o
PDC

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems el Reglamento de Organizacin y Funciones se retroalimenta y se
aplican las mejoras necesarias

17. Seale el estado del Cuadro de Asignacin de Personal

No existe No se cuenta con Cuadro de Asignacin de Personal

CI inicial El Cuadro de Asignacin de Personal est desactualizado (frente a la realidad actual en la institucin)

CI intermedio El Cuadro de Asignacin de Personal est aprobado y actualizado

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems el Cuadro de Asignacin de Personal est vinculado a los siguientes
instrumentos de gestin (segn corresponda a su entidad): Reglamento de Organizacin y Funciones,
Manual de Perfiles de Puestos, PEI o, segn corresponda, del PESEM o PDC

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems el Cuadro de Asignacin de Personal se aplica

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se retroalimenta y mejora el Cuadro de Asignacin de Personal

18. Seale el estado del Manual de Perfiles de Puestos MPP (antes denominado Manual de Organizacin y
Funciones) o el instrumento de gestin que haga sus veces
No existe No se cuenta con Manual de Perfiles de Puestos (MPP) de acuerdo a Directiva SERVIR

CI inicial El Manual de Perfiles de Puestos est desactualizado (frente a la realidad actual en la institucin)

CI intermedio El Manual de Perfiles de Puestos est aprobado, actualizado y vinculado al, segn corresponda a su
entidad, Reglamento de Organizacin y Funciones, la estructura orgnica y el Cuadro para Asignacin
de Personal (CAP) o Cuadro de Puestos de la Entidad (CPE) de acuerdo a normativa de SERVIR

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y se incluyen los procedimientos de control (previo, simultneo y posterior)

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems el Manual de Perfiles de Puestos (MPP) se aplica y es puesto en
conocimiento del personal

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se retroalimenta y se aplican las mejoras necesarias

19. Seale el estado del Texto nico de Procedimientos Administrativos (Ley de Procedimientos Administrativos-Ley
27444)
No existe No se cuenta con Texto nico de Procedimientos Administrativos

CI inicial El Texto nico de Procedimientos Administrativos est desactualizado

CI intermedio El Texto nico de Procedimientos Administrativos est aprobado y actualizado

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems fue elaborado en coordinacin con todas las unidades orgnicas de la
entidad involucradas

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems se cuenta con mapeo de los principales procesos en aplicacin de la
poltica de Simplificacin Administrativa, y se aplica la metodologa de costos aprobada para el sector
pblico

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems el Texto nico de Procedimientos Administrativos recoge mejoras en
procedimientos, plazos y costos observados en versiones anteriores
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Subgrupo Competencia profesional

20. Respecto al Plan de Desarrollo de Personas (PDP) Quinquenal y Anualizado, de acuerdo a Directiva de SERVIR
(o al que haga sus veces)
No existe No cuenta con el Plan Quinquenal ni con el Plan Anual de Desarrollo de las Personas Anualizado (PDP)

CI inicial Se ha formado el Comit que formular el Plan Quinquenal y Plan Anual de Desarrollo de las Personas
Anualizado, encontrndose dichos planes en proceso de elaboracin.

CI intermedio El Plan Quinquenal de Desarrollo de las Personas est elaborado pero no el Plan de Desarrollo de las
Personas Anualizado

CI avanzado Ambos Planes estn elaborados y adems ambos estn vinculados al Plan Estratgico Institucional y a
los planes y resultados de capacitacin y evaluacin realizadas en los ltimos dos aos

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems el Plan de Desarrollo de las Personas Anualizado se ejecuta de
acuerdo a lo programado

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems las nuevas versiones o actualizaciones del Plan de Desarrollo de las
Personas Anualizado se retroalimentan de Planes anteriores y de sus respectivas evaluaciones

21. Seale el avance en la aplicacin del modelo de gestin de Recursos Humanos en el marco de la poltica de la
Autoridad Nacional del Servicio Civil (SERVIR), en caso sea aplicable de acuerdo a Ley del Servicio Civil Ley
30057
No existe No se aplica o no se conoce dicho modelo en la entidad

CI inicial El modelo de gestin en Recursos Humanos en el marco de la poltica de la Autoridad Nacional del
Servicio Civil (SERVIR) est en proceso de implementacin

CI intermedio Cumple con la opcin 1 y adems es aplicado inicialmente en diferentes aspectos como CAS, procesos
de seleccin, brechas, perfiles u otros

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems se han desarrollado directivas internas para su cumplimiento

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems se cuenta con personal capacitado en gestin por competencias de
RRHH y se mejoran los procesos y los resultados de diversos procedimientos

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems tales mejoras han permitido la modificacin de la normativa interna
que regula la gestin de recursos humanos

22. Seale el estado de los procedimientos o directivas relacionadas al personal

No existe No cuenta con procedimientos ni directivas relacionadas al personal

CI inicial Existen procedimientos relacionados al personal (seleccin de personal, induccin al personal nuevo,
capacitacin y/o actualizacin de personal, formacin de directivos, gerentes y lderes, evaluacin del
desempeo, promocin, ascenso, rotacin, otorgamiento de licencias, premios e incentivos, o sanciones
disciplinarias, entre otros) pero no siempre son aplicados

CI intermedio Existen procedimientos para algunos aspectos relacionados al personal (seleccin de personal,
induccin al personal nuevo, capacitacin y/o actualizacin de personal, formacin de directivos,
gerentes y lderes, evaluacin del desempeo, promocin, ascenso, rotacin, otorgamiento de premios
e incentivos, o sanciones disciplinarias) y siempre son aplicados

CI avanzado Existen procedimientos para todos los aspectos relacionados al personal (seleccin de personal,
induccin al personal nuevo, capacitacin y/o actualizacin de personal, formacin de directivos,
gerentes y lderes, y evaluacin del desempeo, promocin, ascenso y rotacin de personal,
otorgamiento de licencias, premios e incentivos, y sanciones disciplinarias) y siempre son aplicados

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems hay registro documental sobre la planificacin, el proceso y el
resultado de cada procedimiento

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems los procesos relacionados al personal son evaluados,
retroalimentados y mejorados

23. Existencia procedimiento o directivas internas para el procesos de seleccin de personal

No existe No existen procedimientos y/o directivas internas respecto de los procesos de seleccin de personal

CI inicial Existen procedimientos y/o directivas internas actualizadas y aprobadas que regulan los procesos de
seleccin de personal.

CI intermedio Cumple con la opcin 1 y adems los procedimientos o directivas se aplican y son difundidos

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems el rea de recursos humanos responsable o equivalente supervisa su
cumplimiento

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems se verifica que la institucin cuente con personal calificado y
competente y los resultados de tales evaluaciones se elevan al Titular y Alta Direccin

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems los procesos de seleccin de personal son evaluados,
retroalimentados y mejorados por el Titular y Alta Direccin

24. Sobre el clima y cultura organizacional

No existe No se realizan evaluaciones sobre el clima o la cultura organizacional de la entidad.
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CI inicial Existen procedimientos o directivas internas para medir el clima o la cultura organizacional de la
entidad.

CI intermedio Cumple con la opcin 1 y adems las mediciones del clima o la cultura organizacional se aplican y son
difundidas.

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems el rea de recursos humanos es responsable o equivalente supervisa
su ejecucin.

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems se verifica que los resultados de tales mediciones se elevan al Titular
y Alta Direccin

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems como resultado de las mediciones el Titular y la Alta Direccin toman
medidas para mejorar el clima y/o la cultura organizacional de la entidad.

Subgrupo Responsable del Control Interno

25. Se tiene definido a los responsables de la implementacin, seguimiento y supervisin del control interno en la
entidad
No existe La entidad no ha identificado a los responsable del control interno en la entidad

CI inicial El titular ha designado a los responsables de implementar el SCI en la entidad

CI intermedio Cumple con la opcin 1 y adems se ha designado a los responsables del seguimiento y supervisin de
los avances del SCI.

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems se reporta los avances al Comit de Control Interno y al Titular de la
entidad

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems, de corresponder, incorpora las recomendaciones del OCI de su
informe de evaluacin del SCI.

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se han dispuesto acciones para mantener en un proceso de mejora
continua el SCI.

Grupo Evaluacin de Riesgos

Subgrupo Objetivos claros
26. Especifique el nivel de gestin de riesgos en la entidad
No existe No existe ningn tipo de poltica de gestin de riesgos

CI inicial El documento que refleja la Poltica de Gestin de Riesgos ha sido desarrollada pero no se encuentra
aprobada por la Alta Direccin

CI intermedio Cumple con la opcin 1 y adems se encuentra aprobada por la Alta Direccin.

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems cuenta con un Manual de Gestin de Riesgos aprobado

CI ptimo Cuenta con la opcin 3 y adems cuenta con un Plan de Gestin de Riesgos aprobado

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se evalan, retroalimentan y mejoran los procesos de gestin de
riesgos de la entidad

Subgrupo Gestin de riesgos que afectan los objetivos

27. Seale el estado de los elementos de Identificacin, valoracin y respuesta del Anlisis de Riesgos de la entidad
No existe No se realizan actividades para analizar riesgos

CI inicial Se realiza anlisis de riesgos pero sin seguir una metodologa aprobada por el Titular y la Alta Direccin
para la identificacin, valoracin y respuesta a riesgos

CI intermedio Se realiza anlisis de riesgos en base a la metodologa aprobada por el Titular y la Alta Direccin para la
identificacin, valoracin y respuesta a riesgos

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems los resultados de la identificacin, valoracin y respuesta a los riegos
son informados al Titular, Alta Direccin y/o instancias correspondientes

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems se disponen acciones para mitigar los riesgos identificados

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se adoptan medidas preventivas para evitar futuros riesgos
identificados

Subgrupo Identificacin de fraude en la evaluacin de riesgos

28. Mencione si es que la normativa interna considera la posibilidad de fraude o corrupcin en la evaluacin de
riesgos institucionales
No existe No cuenta con lineamientos para identificar posibles fraudes o corrupcin en la evaluacin de riesgos

CI inicial Se cuenta con una propuesta de lineamientos para evaluar posibles fraudes o corrupcin durante la
evaluacin de los riesgos institucionales.

CI intermedio Existen lineamientos para evaluar posibles fraudes o corrupcin durante la evaluacin de los riesgos
institucionales, formalmente aprobados.
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CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems se aplican y estn documentados los resultados de la identificacin
de fraude o corrupcin durante la evaluacin de los riesgos institucionales

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems son difundidos a la Alta Direccin los resultados de la identificacin
de fraude o corrupcin durante la evaluacin de los riesgos institucionales

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se evalan, retroalimentan y mejoran los mecanismos de
identificacin de fraudes o corrupcin durante la evaluacin de los riesgos institucionales

Subgrupo Monitoreo de cambios que podran impactar al Sistema de Control Interno

29. Cuenta con mecanismos de monitoreo de los cambios externos no controlables por la entidad (polticos,
sociales, climticos, etc.) que pued an impactar en el Sistema de Control Interno
No existe No cuenta con mecanismos de monitoreo de cambios externos no controlables por la entidad que
pueden afectar el Sistema de Control Interno

CI inicial Existen responsables de anticipar, identificar y comunicar cambios externos con posibles efectos
significativos en la entidad (ej. cambios normativos, sociales, etc.)

CI intermedio Se han realizado evaluaciones para identificar los cambios externos no controlables por la entidad que
pueden afectar el Sistema de Control Interno

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems se realiza el seguimiento a dichos cambios externos

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems se informa de los cambios externos que puedan impactar en el
Sistema de Control Interno, a la Alta Direccin

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se toman medidas preventivas para minimizar el impacto de los
cambios externos en los objetivos de la institucin

30. Cuenta con mecanismos de monitoreo de cambios internos (modelos de gestin, institucionales o tecnolgicos)
que pueden impactar en el Sistema de Control Interno
No existe No cuenta con mecanismos de monitoreo de cambios internos pueden afectar el Sistema de Control
Interno de la entidad

CI inicial Existen responsables de anticipar, identificar y comunicar cambios internos con posibles efectos
significativos en la entidad.

CI intermedio Mediante los mecanismos definidos por la entidad, se identifican los cambios internos que pueden
afectar el Sistema de Control Interno

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems se realiza el seguimiento a dichos cambios internos

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems se informa de los cambios internos que puedan impactar en el
Sistema de Control Interno, a la Alta Direccin

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se toman medidas preventivas para minimizar el impacto de los
cambios internos en los objetivos de la institucin

Grupo Actividades de Control

Subgrupo Definicin y desarrollo de actividades de control para mitigar riesgos
31. Se cuenta con manuales o procedimientos para la segregacin de funciones en las reas administrativas y
financieras
No existe No se cuenta con manuales o procedimientos para la segregacin de funciones en las reas
administrativas y financieras

CI inicial La segregacin de funciones se realiza en la prctica en las reas administrativas y financieras pero sin
contar con manuales o procedimientos aprobados para este fin

CI intermedio Cumple con la opcin 1 y adems dicha segregacin ha sido aprobada en manuales o procedimientos
especficos aprobados por las instancias competentes.

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems se cumple con la segregacin de funciones en aplicacin de los
manuales o procedimientos aprobados

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems se informa a las reas responsables sobre posibles incumplimientos,
observaciones o deficiencias

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se evala, retroalimenta y mejora la segregacin de funciones

32. Seale el estado de los procedimientos de contrataciones y adquisiciones (estudio de mercado, anlisis de
precios, convocatoria, seleccin y otorgamiento de buena pro, suscripcin de contrato, etc.)
No existe Los procedimientos de contratacin y adquisiciones no siguen la Ley de Contrataciones y Adquisiciones
del Estado y su Reglamento, ni la normativa interna del Organismo Supervisor de las Contrataciones del
Estado (OSCE), tales como directivas, manuales y/o procedimientos de la entidad

CI inicial Los procedimientos para las contrataciones y adquisiciones siguen la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado y su Reglamento, y la normativa interna del Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado (OSCE), tales como directivas, manuales y/o procedimientos de la entidad

CI intermedio Cumple con la opcin 1 y adems tales procedimientos son difundidos en la entidad para asegurar el
adecuado cumplimiento institucional
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CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems siempre se deja constancia documental de cada procedimiento
realizado

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems se evalan los procedimientos de contrataciones y adquisiciones en
funcin del cumplimiento eficiente del Plan Anual de Contrataciones

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se retroalimentan y mejoran los procedimientos de contrataciones y
adquisiciones

33. Mencione el estado de las competencias del personal encargado de contrataciones y adquisiciones
No existe El personal encargado de contrataciones y adquisiciones no est capacitado

CI inicial El personal encargado de contrataciones y adquisiciones tiene conocimientos generales en el tema

CI intermedio El personal encargado de contrataciones y adquisiciones tiene conocimientos especficos o

especializados (certificacin OSCE)

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems se aplica la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su
Reglamento, y la normativa interna del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE),
tales como directivas, manuales y/o procedimientos de la entidad, reduciendo significativamente los
procesos desfasados, suspendidos y/o cancelados (desiertos)

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems el personal encargado de contrataciones y adquisiciones cumple de
manera eficiente (en trminos de procesos y plazos) el Plan Anual de Contrataciones

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se retroalimentan, evalan y mejoran los procesos de contrataciones
y adquisiciones

34. Mencione el estado de la segregacin de funciones en los procesos de contrataciones y adquisiciones (Logstica
y Abastecimiento)
No existe No se practica la segregacin de funciones en los procesos de contrataciones y adquisiciones

CI inicial La segregacin de funciones se realiza en la prctica en los procesos de contrataciones y adquisiciones

pero sin manuales ni procedimientos aprobados para este fin

CI intermedio La segregacin de funciones se realiza en la prctica en los procesos de contrataciones y adquisiciones

y adems dicha segregacin ha sido aprobada en manuales y procedimientos especficos aprobados por
la Alta Direccin y el Titular

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems se cumple con la segregacin de funciones en aplicacin de los
manuales y procedimientos aprobados

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems se informa a las reas responsables sobre posibles incumplimientos,
observaciones y/o deficiencias

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se evala, retroalimenta y mejora la segregacin de funciones

35. Mencione el estado de la segregacin de funciones en planeamiento, presupuesto, inversiones y seguimiento y

evaluacin
No existe No se practica la segregacin de funciones para las funciones de planeamiento, presupuesto,
inversiones y seguimiento y evaluacin

CI inicial La segregacin de funciones se realiza en la prctica para las funciones de planeamiento, presupuesto,
inversiones y seguimiento y evaluacin pero sin manuales ni procedimientos aprobados para este fin

CI intermedio La segregacin de funciones se realiza en la prctica para las funciones de planeamiento, presupuesto,
inversiones y seguimiento y evaluacin y adems dicha segregacin ha sido aprobada en manuales y
procedimientos especficos aprobados por la Alta Direccin y el Titular

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems se cumple con la segregacin de funciones en aplicacin de los
manuales y procedimientos aprobados lo que promueve la eficiencia en los procesos y cumplimiento de
productos

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems se informa a las reas responsables sobre posibles incumplimientos,
observaciones y/o deficiencias

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se evala, retroalimenta y mejora la segregacin de funciones

36. Seale si se han identificado las reas, procesos, o actividades relevantes para los logros de los objetivos de la
entidad
No existe No se ha realizado ninguna actividad para identificar las reas, procesos, actividades que generan valor
o constituyen cuellos de botella

CI inicial Se conocen pero no se han realizado estudios sobre las reas, procesos, actividades que crean valor o
cuellos de botella

CI intermedio Se han realizado estudios especficos en aquellas reas, procesos, actividades que crean valor o cuellos
de botella

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems los resultados de los estudios especficos realizados han sido
informados al Titular y la Alta Direccin

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems se han tomado medidas para fortalecer las reas, procesos,
actividades que crean valor o mitigar los riesgos en las reas, procesos y/o actividades que generan
cuellos de botella
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CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se monitorea la aplicacin de las medidas de mejora

37. Mencione el estado de los controles para el acceso, uso y verificacin de los recursos (fsicos, econmicos,
tecnolgicos, bienes u otros) de la entidad
No existe No existen controles para el acceso a los diversos recursos en la entidad

CI inicial Existen procedimientos establecidos pero no aprobados para utilizar, custodiar, controlar y acceder a
los recursos de la entidad: instalaciones, recursos econmicos, tecnologa de informacin, bienes y
equipos patrimoniales

CI intermedio Existen procedimientos establecidos y aprobados para utilizar, custodiar, controlar y acceder a los
recursos de la entidad: instalaciones, recursos econmicos, tecnologa de informacin, bienes y equipos
patrimoniales, y se aplican

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems se realizan labores de verificacin y conciliacin de los registros
contables con la informacin administrativa de soporte (bancos, inventarios fsicos, arqueo de fondos y
reporte de personal)

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems otras tareas de verificacin y conciliacin se realizan con informacin
externa a travs de convenios para uso de base de datos con: RENIEC, RRPP, SUNAT, ESSALUD, ONP,
AFP, otros

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se evalan, retroalimentan y mejoran los controles para el acceso a
los recursos

38. Seale el estado de la evaluacin del desempeo institucional

No existe No se realiza evaluacin de desempeo institucional

CI inicial Se realiza la evaluacin del desempeo institucional pero no se cuenta con un procedimiento aprobado
para realizarlo.

CI intermedio Se realiza la evaluacin de desempeo institucional, a travs de indicadores de gestin de desempeo

de algunas unidades orgnicas, contndose con procedimiento aprobado para efectuarlo.

CI avanzado Se realiza medicin y evaluacin de desempeo a travs de indicadores de desempeo a todas las
unidades orgnicas, contndose con procedimientos aprobados y en concordancia con el Presupuesto
Institucional, PEI, y, segn corresponda, con el PESEM o el PDC

CI ptimo Cumple con la opcin 3 adems el Titular y la Alta Direccin disponen la implementacin de las
recomendaciones resultantes de la evaluacin del desempeo institucional

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se, hace seguimiento, se retroalimentan y mejoran los aspectos
evaluados en la evaluacin del desempeo institucional

39. Seale el estado de la evaluacin del desempeo de personal

No existe No existen procedimientos de evaluacin de desempeo del personal

CI inicial Existen procedimientos para la evaluacin del desempeo de personal pero no estn aprobados

CI intermedio Existen procedimientos aprobados para la evaluacin del desempeo de personal

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems tales procedimientos se dan a conocer al personal

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems la evaluacin del desempeo de personal sirve para identificar
necesidades de capacitacin, promocin y ascenso, premios, incentivos, becas, entre otros aspectos

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se evala, retroalimenta y mejora el proceso de evaluacin del
desempeo de personal

40. Mencione el estado de la rendicin de cuentas del titular de la entidad hacia la Contralora General de la
Repblica
No existe No existe prctica de rendicin de cuentas del titular de la entidad

CI inicial El titular de la entidad cumpli con haber remitido la ltima rendicin de cuentas.

CI intermedio Cumple con la opcin 1 y existe una poltica o procedimientos de rendicin de cuentas del titular pero
no estn aprobados.

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y la poltica y los procedimientos de rendicin de cuentas del titular estn
aprobados en directivas

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems se emplean medios institucionales (portal de transparencia) para
rendir cuentas sobre los aspectos que seala la Ley de Transparencia y Acceso a Informacin pblica

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y la rendicin de cuentas se realiza en forma continua en el tiempo

Subgrupo Controles para las TIC para apoyar la consecucin de los objetivos institucionales
41. Especifique el nivel de alineamiento de las Tecnologas de Informacin y Comunicaciones (TIC) institucionales
respecto a la poltica nacional de Gobierno Electrnico o la que haga sus veces en la Entidad
No existe No se cuenta con Plan Institucional de Gobierno Electrnico o de TICs, o la que haga sus veces en la
entidad
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CI inicial El Plan Institucional de Gobierno Electrnico o de TICs, o la que haga sus veces en la entidad, est
elaborado pero no aprobado

CI intermedio El Plan Institucional de Gobierno Electrnico o de TICs o la que haga sus veces en la entidad, est
aprobado y est en concordancia con la Poltica Nacional de Gobierno Electrnico

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems el Plan se est implementado o est en proceso de implementacin

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems se ha realizado el monitoreo del Plan

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se han evaluado, retroalimentado y mejorado las Tecnologas de
Informacin y Comunicaciones (TIC) en funcin de las recomendaciones resultantes del monitoreo

42. Mencione el estado de los controles en Tecnologas de Informacin y Comunicaciones (TIC)

No existe No se cuenta con controles en Tecnologas de Informacin y Comunicaciones (TIC)

CI inicial Se cuenta con lineamientos para el control en Tecnologas de Informacin y Comunicaciones (TIC),
pero tales lineamientos no ha sido aprobados

CI intermedio Se cuenta con lineamientos aprobados para el control de las Tecnologas de Informacin y
Comunicaciones (TIC)

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems se aplican los controles de las TIC sealados en los lineamientos

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems se realiza seguimiento y monitoreo al cumplimiento de los
lineamientos

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se evalan, retroalimentan y mejoran los lineamientos

43. Seale el estado de la verificacin de licencias de software de la entidad

No existe No se realiza la verificacin de licencias de software dentro de la entidad.

CI inicial Se cuenta con lineamientos para la verificacin de las licencias de software dentro de la entidad, pero
tales lineamientos no han sido aprobados.

CI intermedio Se cuenta con lineamientos aprobados para la verificacin de las licencias de software dentro de la
entidad.

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems se aplican las verificaciones sealadas en los lineamientos.

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems se realiza seguimiento y monitoreo al cumplimiento de los
lineamientos.

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se comunica los resultados al titular y alta direccin.

Subgrupo Despliegue de las actividades de control a travs de polticas y procedimientos

44. Respecto a la revisin de procedimientos, actividades y tareas de los procesos existentes
No existe No se ha mapeado los procesos existentes

CI inicial Existen poltica y directivas internas para la revisin peridica de los procesos, procedimientos,
actividades y tareas por parte de las jefaturas de reas, pero no estn aprobadas

CI intermedio Existen poltica y directivas internas para la revisin peridica de los procesos, procedimientos,
actividades y tareas por parte de las jefaturas de reas, y estn aprobadas

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems se aplica contando con formatos y/o documentos de revisin
establecidos

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems los resultados son informados al Titular y Alta Direccin

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se retroalimentan, evalan y mejoran las polticas y directivas

Grupo Informacin y Comunicacin

Subgrupo Informacin de calidad para el Control Interno
45. Respecto de los sistemas de informacin (fsicos y electrnicos) de la entidad
No existe No existen sistemas de informacin (fsicos y electrnicos) en la entidad

CI inicial Existen procedimientos aprobados para el funcionamiento de los sistemas de informacin.

CI intermedio Cumple con la opcin 1 y adems la informacin es preservada en medios fsicos (archivos, bibliotecas,
centros documentacin) y/o digitales

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems la informacin es revisada, analizada y sintetizada para la toma de
decisiones

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems se han tomado mejores decisiones gracias a los sistemas de
informacin y se contribuye al logro de objetivos y resultados de la entidad

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se han evaluado, retroalimentado y mejorado los sistemas de
informacin
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46. Respecto a satisfaccin del usuario externo (ciudadanos, otras entidades, etc) sobre los servicios que brinda la
entidad
No existe No se cuentan con mecanismos para identificar la satisfaccin del usuarios respecto a los servicios que
brinda la entidad

CI inicial Se cuentan con mecanismos para medir la satisfaccin de los usuarios respecto a los servicios que
brinda la entidad

CI intermedio Cumple con la opcin 1 y adems se aplican peridicamente.

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y estn formalmente aprobados

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y la informacin que se obtiene se utiliza como aportes para la mejora del
proceso o procedimiento.

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems est en permanente seguimiento.

47. Seale el estado de los atributos (calidad, suficiencia y responsabilidad) del Sistema de Informacin de Gestin
Administrativa (o el equivalente en la entidad) para las reas de contabilidad, tesorera, logstica, presupuesto y
personal
No existe No existe sistema de informacin

CI inicial El sistema de informacin integrado (SIGA o el sistema equivalente) existe y articula la informacin de
las reas administrativas de contabilidad, tesorera, logstica, presupuesto y personal

CI intermedio Cumple con la opcin 1 y adems el sistema de informacin integrado cuenta con normativa y
procedimientos especficos estableciendo usos y responsabilidades

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems el rea responsable realiza el registro, clasificacin, manejo
tecnolgico e informtico, y publicacin y difusin permanente de la informacin

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems las reas acuden al Sistema Integrado de Gestin Administrativa (o el
sistema equivalente) para la revisin, estudio, consulta y deteccin de duplicidad de trabajos, lecciones
aprendidas, experiencias exitosas, entre otros

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems la entidad aprovecha la informacin generada para evaluar,
retroalimentar y mejorar las funciones de las reas de contabilidad, tesorera, logstica, presupuesto y
personal

48. Seale el estado del Archivo institucional

No existe No se cuenta con archivo institucional

CI inicial Se cuenta con archivo institucional pero no se siguen los lineamientos establecidos por el Archivo
General de la Nacin

CI intermedio Se cuenta con archivo institucional y se siguen los lineamientos establecidos por el Archivo General de
la Nacin.

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems se cuenta con una unidad orgnica o equivalente que administra la
documentacin y archivos fsicos y/o digitales generados.

CI ptimo Cumple con la opcin 2 y adems se cuenta con un sistema de registro de documentacin (ingreso,
salida) manual o parcialmente digitalizado

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se cuenta con un sistema de bsqueda y consulta que permite ubicar
y acceder fcilmente a toda la informacin del archivo institucional

Subgrupo Comunicacin de la informacin para apoyar el Control Interno

49. Seale el estado de la comunicacin interna de apoyo al Control Interno
No existe No existe comunicacin interna de apoyo al Control Interno

CI inicial La entidad cuenta con procedimientos o medios que facilitan la comunicacin interna (correo
electrnico, intranet) pero no con directivas ni procedimientos internos aprobados para su uso

CI intermedio La entidad cuenta con procedimientos o medios que facilitan la comunicacin interna (correo
electrnico, intranet), y cuenta adems con directivas y procedimientos de uso aprobados con norma
institucional

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems los medios de comunicacin interna son empleados en forma regular

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems las reas administrativas y operativas informan a la Alta Direccin
sobre desempeo institucional, resultados e iniciativas de la gestin institucional

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se evalan, retroalimentan y mejoran las comunicaciones internas

50. Seale el estado de la poltica de comunicaciones

No existe No existe una poltica de comunicaciones dentro de la entidad.

CI inicial La entidad cuenta con una poltica de comunicaciones pero no con directivas ni procedimientos internos
aprobados para su uso

CI intermedio La entidad cuenta con una poltica de comunicaciones que facilita la comunicacin, y cuenta adems
con directivas y procedimientos de uso aprobados con norma institucional
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Entidad Region. Madre De Dios Fecha: 12/06/2017 15:51

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems los medios de comunicacin son empleados en forma regular

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems se informa a la Alta Direccin sobre los resultados e iniciativas de la
comunicacin institucional

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se evalan, retroalimentan y mejoran las comunicaciones.

Subgrupo Comunicacin a terceras partes sobre asuntos que afectan el Control Interno
51. Seale el estado de los medios de comunicacin externos
No existe No cuenta con Portal de Transparencia

CI inicial Se cuenta con Portal de Transparencia, pero no cuenta con procedimientos especficos aprobados para
el desarrollo y uso de los medios de comunicacin externa (pgina web y Portal de Transparencia)

CI intermedio La Entidad cuenta con Portal de Transparencia y con procedimientos especficos aprobados para el
desarrollo y uso de los medios de comunicacin externa

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems el Portal de Transparencia cuenta con funcionario responsable

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems est actualizado con informacin completa segn los requerimientos
de la Ley de Transparencia y Acceso a Informacin Pblica

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se evala, retroalimenta y realiza mejoras al Portal de Transparencia

Grupo Supervisin
Subgrupo Evaluacin para comprobar el control interno
52. Seale el estado de medidas de evaluacin para comprobar el avance del Sistema de Control Interno
No existe No se cuenta con medicin de avances del Sistema de Control Interno

CI inicial La organizacin realiza el seguimiento y evaluacin a la implementacin del Sistema de Control Interno

CI intermedio Cumple con la alternativa 1 y adems se informa al Comit de Control Interno

CI avanzado Adems de cumplir con lo expuesto en la alternativa 2, se implementa y determinan instrumentos

como lnea de base, indicadores y resultados

CI ptimo Adems de cumplir con lo expuesto en la alternativa 3, se informa, a los niveles correspondientes, al
Titular y a la Alta Direccin

CI mejora continua Adems de cumplir con lo expuesto en la alternativa 4, se adoptan las medidas correctivas necesarias

53. Seale el estado de las medidas y acciones registradas en el POI de la entidad para el cumplimiento del
Sistema de Control Interno
No existe No se cuenta con medidas y acciones registradas en el POI de la entidad para el cumplimiento del
Sistema de Control Interno.

CI inicial Se cuenta con medidas y acciones registradas en el POI de la entidad para el cumplimiento del Sistema
de Control Interno.

CI intermedio Se ejecutan medidas y acciones registradas en el POI de la entidad para el cumplimiento del Sistema
de Control Interno.

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems se informa oportunamente sobre los resultados de las medidas y
acciones registradas en el POI.

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems se registran deficiencias o problemas que son comunicados
formalmente para las medidas y acciones registradas en el POI.

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se evala, retroalimenta y se brindan mejoras a las medidas y
acciones registradas en el POI.

Subgrupo Comunicacin de deficiencias de control interno

54. Seale el estado de las acciones de Prevencin y Monitoreo del cumplimiento del Sistema de Control Interno
No existe No se practican acciones de prevencin y monitoreo

CI inicial Se practican acciones de prevencin y monitoreo pero sin un marco (diseo y metodologa) aprobado
por la entidad

CI intermedio Se practican acciones de prevencin y monitoreo bajo lineamientos (diseo y metodologa) aprobados
por la entidad

CI avanzado Cumple con la opcin 2 y adems se informa oportunamente sobre los resultados de las actividades de
prevencin y monitoreo

CI ptimo Cumple con la opcin 3 y adems se registran deficiencias y/o problemas que son comunicados
formalmente para las medidas correctivas necesarias

CI mejora continua Cumple con la opcin 4 y adems se evala, retroalimenta y se brindan mejoras al proceso de
prevencin y monitoreo