LAURA CALDERON ROBER CELSO IV CICLO - CURSO CRIMINOLOGIA

ENSAYO DE LA AUTORIA MEDIATA Y COAUTORIA

Es objeto del presente texto aborda la problemtica surgida en la doctrina

respecto a los lmites y alcances de la autora mediata por dominio de
organizacin, concordante con la preocupacin permanente de construir en
nuestro sistema penal las bases tericas que sirvan de fundamento a la
doctrina y jurisprudencia nacional a efectos de motivar adecuadamente las
decisiones judiciales orientadas a sancionar quienes formando parte de una
organizacin delictiva no realizan acciones delictivas directas, revisando las
fuentes de la autora medita en la doctrina y jurisprudencia para identificar sus
funciones, postulados que permitan reflexionar y aportar mayores
conocimientos para superar las dificultades que el tema plantea.

La literatura especializada le ha asignado distintas denominaciones, como

hombre desde adelante, ejecutor inmediato, ejecutor directo o simplemente
ejecutor. Sin embargo, se acepta tambin la expresin instrumento 1 que para
algunos autores nacionales como Hurtado Poza2 y Villavicencio Terreros3
resulta equivocado es cuanto cuestionan.

Por tanto ser un autor mediato aquel que se aprovecha o utiliza la actuacin
de otra persona para alcanzar su objetivo delictivo. Tales supuestos
tradicionalmente han sido vinculados al empleo de la coaccin, amenaza, sobre
el intermediario material; o aprovecha el error en que este se encuentra; o
empleando en la ejecucin del delito a personas incapaces. Es decir el autor
mediato siempre se sirve de otra persona, que generalmente no es
responsable penalmente.

LA AUTORIA MEDIATA EN EL CODIGO PENAL PERUANO

Antecedentes normativos y texto vigente:

El Per ha tenido varios textos de cdigo penal en los primeros no incluan,

luego en otro cdigo penal aludan aunque en trminos no muy precisos, que
1 Villa Stein, Javier. Derecho Penal parte general, Edicin 3ra., Ed. Grijley, Lima, 2008. Pg. 317 y ss.
2 Hurtado Pozo, Jos. Manual de Derecho Penal parte general, Edicin 3ra., Ed. Grijley, Lima, 2005, pg. 864 y
865.
3 Villavicencio Terreros, Felipe. Derecho Penal parte general, Edicin 1ra. Ed. Grijley, Lima, 2006. Pg. 471.
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tambin podan ser considerados como autores del delito los que deciden su
ejecucin y la efectan por medio de otros luego de tantos proyectos de
reforma del cdigo penal peruano en enero de mil novecientos noventa en el
(artculo 23) del cdigo penal vigente actual optaron por identificar como autor
mediato a quien cometa el delito por medio de otro. Esta ltima redaccin
es la que ha recepcionado la legislacin vigente. El cual reconoce tres formas
de autora mediata en su artculo 23 del cdigo penal correspondiendo la
segunda a la autora mediata. Segn esta disposicin ser autor El que
realiza por s o por medio de otro el hecho punible y los que cometan
conjuntamente.

La doctrina y la jurisprudencia nacional han dado su aceptacin por ser la

formula normativa ms adecuada porque da cabida y legitimidad a las distintas
formas de autora mediata. En este sentido se han pronunciado HUTADO
POZO4, VILLAVICENCIO TERREROS5, BRAMONT ARIAS, BRAMONT-ARIAS
TORRES6 Y VLLA STEIN7. Igualmente los tribunales nacionales han aplicado la
doctrina de la autora mediata sobre todo al resolver casos vinculados a
organizaciones criminales.

FORMAS DE AUTORIA MEDIATA

En la actualidad se admiten tres formas .de autora mediata En todas ellas el

agente acta o incide dominando la voluntad del intermediario material. Por
consiguiente el autor mediato debe tener la posibilidad de controlar y
dirigir de hecho el comportamiento de la persona que utiliza para cometer
el delito.

1. Autora mediata por dominio por error el autor mediato domina la

voluntad del ejecutor a travs del engao sobre las circunstancias del
hecho.

4 Hurtado Pozo, Jos. Manual de Derecho Penal, obra citada, pg. 864 y ss.
5 Villavicencio Terreros, Felipe. Derecho Penal parte general, obra citada, pg. 470 y ss.
6 Bramont Arias, Luis y Bramont-Arias Torres, Luis Alberto. Cdigo Penal Anotado, Edicin 4ta., Ed. San Marcos,
Lima, 2003. Pg. 69 y ss.
7 Villa Stein, Javier. Derecho Penal parte general, obra citada, pg. 317 y ss.
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2. Autora mediata por dominio por coaccin. El agente direcciona la

voluntad del ejecutor empleando amenaza o intimidacin de un mal
inminente y grave que estaba en su facultad de realizar.

3. Autora mediata por dominio de la voluntad en aparatos de

organizados, Se establecen una serie de presupuestos para su
configuracin, en la que hay una divisin de funciones y una lnea
jerrquica en la organizacin (caso de Alberto Fujimori por homicidio
calificado en barrios altos y la cantuta).

El profesor ROXIN8 seala el caso de una cadena de mando o un

aparato de poder estrictamente jerarquizado. Son los casos
denominados autor tras por el autor

Debemos tambin entender que se identifica como autora mediata aquellos

casos donde el delito es realizado por el agente u hombre de atrs, a travs de
un intermediario material o persona interpuesta. A esta ltima, la literatura
especializada le ha asignado distintas denominaciones, como hombre desde
adelante, ejecutor inmediato, ejecutor directo o simplemente ejecutor. Sin
embargo, se acepta tambin la expresin instrumento esta ltima expresin
es cuestionada por algunos autores nacionales como HURTADO POZO Y
VILLAVICENCIO TERREROS por resultar equivocada.

En otras palabras el autor mediato es el sujeto que se sirve del actuar de un

intermediario para alcanzar su objetivo delictivo. Pero solo l tiene el dominio
del hecho. El artculo 23 del cdigo penal describe a la autora mediata cuando
usa la expresin POR MEDIO DE OTRO.9

La funcin asignada a la categora dogmtica de la autora mediata es, pues la

de hacer responder penalmente al autor real de un delito que ha sido cometido
por otra persona .Es decir el autor mediato es aquel que realiza el hecho
punible valindose de la persona interpuesta, por lo que debe hacrsele

8 Roxin, Claus. Voluntad de Dominio de la Accin mediante aparatos organizados de poder. En: Doctrina Penal, Ed.
Depalma, Buenos Aires, 1985. Pg. 399 y ss.
9 Cdigo Penal, Edicin 2015, Art. 32.
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acreedora las consecuencias penales que correspondan a dicha conducta

ilcita.

El origen de esta tercera forma de autora mediata fue el jurista alemn CLAUS
ROXIN quien a partir del ao 1963 comenz a construir las bases tericas de
una nueva forma de autora mediata, a la que denomino autora mediata por
dominio de la voluntad en aparatos de poder organizados.

El surgimiento de esta propuesta tuvo como punto de partida el anlisis de los

casos EICHMANN10 Y STASCHYNSKI la evaluacin de estos procesos
judiciales demostr que no era posible vincular a los procesados con las
opciones clsicas de autora mediata. Sin embargo, ROXIN constato que
ambos implicados estuvieron integrados en un aparato de poder organizado y
que los delitos que les fueron atribuidos en realidad respondan a designios y
ordenes de los rganos centrales de dichas estructuras, los cuales dominaban
y conducan su realizacin. Es decir exista el primero de ellos que tena en sus
manos el dominio de la accin, esto es, la produccin material del hecho
punible, el segundo y tercero posean el dominio de la organizacin. Se debe
entender que Siempre existe el hombre de atrs.

Es necesario aclarar que en esta modalidad de autora mediata subsisten

discrepancias entre autores nacionales y extranjeros que lo confunden con
supuestos de coautora, instigacin o complicidad, pese a no darse en ella la
horizontalidad o la relacin directa de esta interpretacin discrepante sobre la
posesin dogmtica del nivel superior estratgico, tambin se ha proyectado en
la jurisprudencia nacional.11

<<Por consiguiente, la discusin del caso sub judice a partir de los contenidos
dogmticos y poltico criminales de la autora mediata resulta admisible, legal y
justificada>>

LA COAUTORIA EN EL CODIGO PENAL PERUANO

10 Roxin, Claus. Voluntad de Dominio de la Accin mediante aparatos organizados de poder. En: Doctrina Penal,
obra citada, Buenos Aires, 1985. Pg. 404.
11 Caro Coria, Dino Carlos: Informe Nacional sobre el Per. En: Jurisprudencia Latinoamericana sobre Derecho
Penal Internacional, Montevideo, 2008. Pg. 302.
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En segundo lugar se busca entender o explicar la COAUTORIA debemos de

entender que la figura de la coautora surge cuando la accin tpica es
realizada por dos o ms personas que participan voluntaria y conscientemente
de acuerdo a una divisin de funciones de ndole necesaria, cada una de las
cuales toma parte en la ejecucin de los hechos en forma consciente y
voluntaria.

Conceptos de la coautora.

Para el PROFESOR JACOBO LOPEZ BARJA DE QUIROGA 12 explica que la

coautora es el dominio funcional del hecho, y se presenta cuando varias
personas de comn acuerdo toman parte en la parte ejecutiva de la realizacin
del tipo, codominando el hecho entre todos. La coautora estar delimitada en
funcin de la concepcin que se mantenga sobre la autora. Sera distinta desde
una ptica subjetiva que desde una ptica objetiva (formal o material). Lo que
dicho profesor explica que la coautora es cuando todos los agentes que
participan del hecho delictivo todos cumplen su funcin acordada no hay
jerarqua

FRANCISCO MUOZ CONDE13 define la coautora como la realizacin

conjunta de un delito por varias personas que colaboran consiente y
voluntariamente .La coautora es una especie de conspiracin llevada a la
prctica y se diferencia de esta figura precisamente en que el coautor
interviene de algn modo en la realizacin del delito, lo que por definicin, no
sucede en la conspiracin. Es decir todas las personas intervienen de alguna
forma participan activa u objetiva mente del hecho punible.

SANTIAGO MIR PUIG14 define que los coautores son los que realizan
conjuntamente y de mutuo acuerdo un hecho (en la doctrina alemana por
todos). Los coautores son autores por que cometen el delito entre todos. Los
coautores reparten la realizacin del tipo de autora. Como ninguno de ellos por
12 Lpez Barja de Quiroga, Jacobo. Derecho penal parte general, Tomo II. Edicin, Lima, Ed. Gaceta Jurdica,
2004. Pg. 47
13 Muoz Conde, Francisco. Derecho penal parte general, Edicin 5ta., valencia, Ed. Tirant Blanch, 2002.
14 Mir Puig, Santiago. Derecho penal parte general. Edicin 5ta, Barcelona, Ed. Tecfoto S. L., 1998.
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si solo realiza completamente el hecho, no puede considerarse a ninguno

participe del hecho de otro. Dicho autor explica ninguno de los coautores es
ms o menos porque todos de mutuo acuerdo cometen el delito.

El profesor GONZALO QUINTEROS OLIVARES15 en atencin a la coautora

signa la terminologa de Coejecucin en la cual es posible de que ms de una
persona puede intervenir a la ves en la ejecucin inmediata del hecho que se
describe como realizacin conjunta, que no es sino la presencia de varios
autores inmediatos del mismo hecho y as lo recoge y declara el articulo 28
cdigo penal espaol, as mismo los autores CARLOS JUARES , NIZA
RODRIGUEZ Y ANGEL JUREO en su manual de derecho penal, parte general
asume la definicin dela coautora de conformidad al artculo glosado como
realizacin conjunta del hecho viene a superar las objeciones doctrinales a
la lnea jurisprudencial que vena incluyendo en el concepto de autora, a travs
del acuerdo previo, a los cooperadores no ejecutivos, es decir a quienes
realizan aportaciones causales decisivas pero ajenas al ncleo del tipo.

HANS WELZEL16 nos dice que la coautora es autora, su particularidad

consiste en que el dominio del hecho unitario es comn a varias personas.
Coautor es quien en posicin de las cualidades personales de autor es portador
de la decisin comn respecto del hecho y en virtud de ello toma parte en la
ejecucin del delito. La coautora es una forma independiente de autora y se
basa sobre el principio de la divisin del trabajo. Cada autor complementa con
su parte en el hecho, la de los dems en la totalidad del delito: por eso tambin
responde por el delito.

La coautora es subjetivamente, comunidad de nimos objetivamente, divisin

de tareas de importancia de los aportes. En ella el dominio del hecho es, como
dice WESSELS, funcional mediante la distribucin de los aportes acordados. El
dominio del hecho injusto no lo ejerce solo uno, sino todos, mediante una
realizacin mancomunada y recproca. Entre ellos los coautores, por acuerdo

15 Gonzalo Quintero Olivares. Manual de derecho penal parte general, Edicin 3ra., Ed. Arazadi S. A., 2003.
16 Welzel, Hans. Derecho penal parte general, Edicin 1-11, Bonn, 1969.
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dominan en parte y en todo, funcional e instrumentalmente, la realizacin del

injusto, siempre que el hecho de cada uno constituya contribucin de
importancia.

ENRIQUE BACIGALUPO17 define a los coautores a los que toman parte en la

ejecucin del delito codominado el hecho. Como ya se dijo, el derecho vigente
argentino, colombiano, espaol, mexicano y venezolano no da una regla
expresa sobre la coautora. , la coautora no depende en su existencia
dogmtica de un reconocimiento legal expreso. Pues esta como la autora
mediata implcita en la nocin del autor. Una disposicin expresa sobre la
coautora es, desde el punto de vista de la tcnica legislativa innecesaria.

Finalmente la coautora se presenta cuando varias personas previa

celebracin de un acuerdo llevan a cabo un hecho de manera mancomunada
mdiate una contribucin objetiva a su realizacin; dicha figura, pues, se basa
en el dominio del hecho que aqu es colectivo-por el cual cada coautor domina
todo el suceso en unin de otro o de otros.

En el derecho penal comparado se da a entender de distinta expresin la

coautora pero se llega a la misma conclusin por eso debemos tener claro que
el elemento esencial de la coautora es el codominio del hecho. El codominio
del hecho es consecuencia de una decisin conjunta al hecho. Mediante esta
decisin conjunta o comn se vinculan funcionalmente los distintos aportes al
hecho, cada aporte est conectado al otro mediante la divisin de tareas
acordadas en la decisin conjunta. Esta accin tpica es realizada por dos o
ms personas voluntaria y conscientemente.

En nuestro cdigo penal cuando en el artculo 23 se, establece que se

considera como autores los que lo cometen conjuntamente18, se est
refiriendo a los coautores; no al autor (stricto sensu) ya que este no toma parte

17 Bacigalupo, Enrique. La Nocin de Autor en el Derecho Penal, Buenos Aires, Abelo-Perrot 1965. 45 y ss.
18 Codigo Penal, Edicin 2015, Art. 23.
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de la ejecucin, sino simplemente efecta el hecho punible , puesto que por

s sola no basta la caracterizacin del autor, aunque en muchos casos esto no
aplica.

REQUISITOS PARA LA COAUTORIA:

En la coautora todos son autores, por consiguiente, en cada uno de ellos

debern concurrir todas las caracterizaciones tpicas exigidas para ser autor:
habrn de estar presentes, por consiguiente. Tanto los elementos subjetivos de
la autora como, en su caso, los elementos objetivos de la autora cuando el
tipo delictivo que se trate lo prev. En otras palabras cada coautor ha de ser
autor idneo no solo en cuanto a su aportacin sino tambin en referencia a las
aportaciones de los dems intervinientes.19

Existen dos sistemas en la coautora

Al primero lo llamamos sistema unitario, que considera como autores a los

que, de una u otra manera auxilian a la realizacin del delito, lo fundamental es
que la mediacin de cada una sea causa del resultado, pues distingue la
importancia de estas intervenciones siendo determinante para as fijar una
pena.

El segundo sistema denominado sistema diferenciador, se ocupa en

diferenciar las discrepantes formas de intervencin de la personas que
cometen un hecho delictuoso, esta es la orientacin tradicional y superior en la
doctrina y en la legislacin, sus defensores si bien estn de acuerdo en la
necesidad y posibilidad de distinguir entre los participantes, son utilizados
sobre el criterio a ser manejados con tal objeto. 20

Aqu se sealan algunos requisitos:

1.- Ejecucin conjunta de hecho: supone como lo exige el artculo 23 del

cdigo penal peruano los que tomaran parte en la ejecucin; que los
intervinientes en consumo el tipo, repartindose las tareas que prev el
plan global unitario.

19 Daz y Garca Miguel. La Autora. Cit., Pg. 642.

20 Hurtado Pozo, Jos, Manual de Derecho Penal - parte general, Lima, Ed. Edilli, 1987. Pg. 345.
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2.- Codominio del hecho supone la coautora que cada interviniente ase un
aporte esencial que revela su codominio de hecho- dominio funcional del
hecho dira pues cada autor controlando su aporte esencial ( tcito )
domina el conjunto( estratgico ).el dominio del hecho presupone adems
concierto de voluntades para realizar el plan global unitario. 21

3.- Aporte objetivo de cada interviniente: significa este elemento que habr
asociacin del hecho cada vez que el participante haya aportado una
contribucin al hecho total a la hora de ejecutar el plan, de tal naturaleza
que sin ella no hubiera podido cometerse.

La doctrina requiere en ocasiones una aportacin esencial o relevante , a

veces indicando que la aportacin debe constituir un presupuesto de la
realizacin del resultado. Ello comporta un retroceso, problemtico, a la
antigua teora objetivo material: EL COOPERADOR necesario, al menos si
aporta su participacin despus del comienzo de la tentativa, se convierte en
COAUTOR.

DIFERENCIA
AUTORIA MEDIATA

QUE ACTUA SIN DOLO.

EL QUE SE VALE QUE ACTUA TIPICAMENTE.
ES AUTOR MEDIATO
DE UN TERCERO
QUE ACTUA ATIPICAMENTE.

Autora mediata:

Dficit de conocimiento en el instrumento. El instrumento se halla en un

error acerca del riesgo de su accin o bien acerca de la prohibicin de la
conducta.

21 Bacigalupo. Principios de Derecho Penal, Cit. Pg. 228.

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Dficit de libertad. El instrumento es incapaz de decidir libremente lo hace por

coaccin por necesidad o por una situacin de imputabilidad.

Dficit de cualificacin tpica. El instrumento carece de los requisitos tpicos

para ser autor del hecho

COAUTORIA:

COAUTOR REQUISITOS:

MUTUO ACUERDO. Todos los coautores deben conocer y

asumir la intervencin del resto.

CONTRIBUCION ESENCIAL. Desde la teora del dominio del hecho, el

coautor debe ostentar un dominio funcional del hecho tpico deseado que
el xito del plan dependa de su contribucin