Trabajo Práctico y Continuación A Resolución de Problemas

UNIVERSIDAD TCNICA DE AMBATO
FACULTAD DE INGENIERA EN SISTEMAS ELECTRNICA E INDUSTRIAL

CARRERA DE INGENIERA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIN
PERODO ACADMICO: Marzo/2017 Septiembre /2017

FACULTAD DE INGENIERA EN SISTEMAS, ELECTRNICA
E INDUSTRIAL
Ttulo:
APLICACIN DE AUDITORAS MEDIO AMBIENTALES EN LA FACULTAD DE INGENIERA EN
SISTEMAS ELECTRNICA E INDUSTRIAL
Carrera: Ingeniera Industrial
rea Acadmica: Industrial.
Lnea de Investigacin: Industrial.
Alumnos participantes: Fabin Bao.

Franklin Valencia
Mdulo y Docente: Gerencia de Calidad y Planificacin.

Ing. Msc. Rosa Galleguillos.
4. PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA
RELACIONADOS CON AUDITORES
Un auditor integro es aquel que siempre hace lo correcto apegndose a los

criterios y mtodos de auditora, considerando todo aquello que es bueno para
las personas, los procesos y la eficacia del sistema.
Integridad
Apegado a este criterio se desarrolla un plan de Buenas prcticas a cumplir:
Revisar el procedimiento de auditoras internas para su mejora al menos

cada 6 meses.
Crear un programa de induccin de auditoras internas en la facultad.
Crear un manifiesto tico para las auditoras.
Evaluar el desempeo del auditor o los auditores.
Crear un modelo de reconocimiento para auditores internos.
Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditora realizada dentro la facultad

debe ser reflejadas con veracidad y exactitud segn las actividades realizadas.
El proceso de auditoria se va a llevar a cabo mediante los siguientes principios:
Presentacin Ecunime Reflejar la verdad y ser lo ms exacto que el mtodo le permita, el

principio aboga por resolver con objetividad y sentido comn cualquier
diferencia entre auditor y auditado privilegiando la comunicacin
oportuna y honesta con l beneficiario.
Lecciones especficas sobre redaccin de hallazgos, conclusiones e
informes de auditora.
Acciones formativas de comunicacin, negociacin y manejo para la
disminucin de conflictos existentes en la presentacin de informes.
Confidencialidad Seguridad de la
Informacin Para este caso de auditora ambiental el uso y proteccin de la informacin
adquirida en el trascurso de las actividades, es decir que bajo este concepto el
presente trabajo incluye el adecuado manejo de informacin confidencial
sensible basado en:
La norma IS0-17799 que define la confidencialidad y garantiza que la

informacin sea accesible slo para aquellos autorizados a tener acceso
a la misma.
Uno de los factores a tomarse en cuenta en un auditor, es su desempeo en su

trabajo, es decir que debe tener un debido cuidado profesional y habilidades para
presentar juicios razonables en toda situacin de la auditora realizada.
Bajo a este indicador profesional se toman las siguientes acciones:

Debido Cuidado Profesional
Actuar apegado al mtodo de auditora y recopilar evidencias de manera
objetiva
Presentar sustentos para hacer juicios razonables en los resultados
obtenidos.
Acciones formativas sobre toma de decisiones basada en hechos.
RELACIONADOS CON LA AUDITORIA
Ser independientes en la actividad que es auditada, significa liberarse de sesgo y

conflicto de intereses ajenos al proceso lineal que se realiza.
Para los cual se plantea las siguientes recomendaciones al realizar la auditoria en

la Facultad:
Independencia
El auditor debe ser independientes de los gerentes operativos de las
funciones a ser auditadas.
Debe mantener una actitud objetiva a lo largo del proceso de auditora
para asegurarse de que los hallazgos y conclusiones de la auditora
estarn basados slo en la evidencia de la auditora.
El enfoque basado en evidencias, en general est basada en muestras de la

informacin disponible, ya que una auditora se lleva a cabo durante un perodo
de tiempo delimitado y con recursos finitos.
Enfoque basado en
evidencia Para lo cual se describen las siguientes recomendaciones a tomarse en cuenta:
Acciones formativas en tcnicas de muestreo.

Acciones formativas en recopilacin de informacin.
Acciones formativas en el propio proceso de auditoras.
Revisin y mejora para el procedimiento tomado en la auditoria.
PROCESO DE AUDITORIA, DIAGRAMA DE FLUJO:

5. GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORA
5.2 Objetivos del Programa de Auditoria
Objetivo General:
Desarrollar una propuesta de Auditora Ambiental en la Facultad de Ingeniera en

Sistemas Electrnica e Industrial, basado en la normativa ambiental ISO 19011.
Objetivos Especficos:
Efectuar un Diagnstico de las condiciones actuales de la institucin, en la que se

incluyan caractersticas sobre los componentes internos de la empresa.
Identificar y describir las principales variables e impactos ambientales generados
en sus procesos de operacin.
Generar una propuesta de actividades de manejo ambiental como herramienta de
revisin y mejora continua.
5.3 Definicin del Programa de Auditorias
Para la correcta distribucin de actividades del programa a plantearse se presenta

el siguiente recuadro:
Fecha:
PROGRAMA DE AUDITORA # de Revisin:
No. Descripcin
1 Obtener y documentar el entendimiento del control interno y la forma en que la gerencia responde
a los riesgos.
2 Obtener y documentar el control interno ambiental por parte del departamento de
Auditoria Interna
3 Solicitar y documentar la carta compromiso de auditora
4 Solicitar la carta de representacin de la administracin
5 Realizar la inspeccin fsica a la bodega de fertilizantes
6 Documentar la posibles de los daos ambientales
7 Realizar la integracin de las instalaciones y construcciones a ser auditadas.
8 Documentar y analizar la capacidad y procesos q se cumplen dentro de la institucin.
9 Documentar el trabajo del equipo auditor
10 Presentar la informacin detallada con evidencia sustentable.

ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LA PERSONA QUE

GESTIONA EL PROGRAMA DE AUDITORA
Responsabilidades de la persona responsable del programa de auditoria
La persona responsable de la gestin del programa de auditora deber:
Establecer el alcance del programa de auditoria.

Establecer los procedimientos para los programas de auditoria.
Determinar los recursos necesarios.
Asegurarse de que se gestionen y mantengan los registros apropiados del
programa de auditora.
Dar seguimiento, revisin y mejora del programa de auditora.
Todos estos puntos basados sen la normativa de auditoria ISO 19011.
Alcance del Programa de Auditoria
La propuesta a detallarse, tiene como objetivo estratgico principal la implementacin del

sistema de auditoras dentro de la Facultad de Ingeniera en Sistemas Electrnica e
Industrial, la misma que permitir cumplir a cabalidad con los objetivos a corto y largo plazo
de dicha entidad, que representa a su vez en una ventaja sostenible y sustentable, de esta
manera se tratar se pretende crear un ambiente ms confortable y que sea no vulnerado
de manera directa durante la intervencin de auditores externos cuando se trate de una
certificacin o recertificacin, es decir que el sistema propuesto tratara de mantener
actualizada a la organizacin de manera directa, con el respectivo control de sus procesos y
del cumplimiento de sus objetivos, indicadores y estrategias.
Finalmente, para la ejecucin de las estrategias a plantearse, se requiere que la institucin

establezca metas, disee polticas, motive y capacite a sus empleados y a su vez asigne
recursos de forma tal que estas estrategias seleccionadas puedan llevarse a cabo de manera
exitosa, tomando como base principal la normativa de gestin de calidad y en este caso en
particular una evaluacin de Auditorias Medioambientales que complementen su gestin
tcnica.
Identificacin y evaluacin de los riesgos relacionados con el programa de auditoria
Planificacin, tomar en cuenta el alcance de los objetivos planteados, debido a que

al establecer deben cumplirlos a cabalidad.
Recursos, si se define un tiempo insuficiente para el desarrollo del programa de

auditoria podra llevar a conflictos de aspecto legal y profesional.
Equipo auditor, debe tener la competencia necesaria profesional tanto individual,

as como colectiva para llevar a cabo las auditorias de forma eficaz.
Implementacin, en donde se puede dar una comunicacin ineficaz con los

responsables de cada rea a ser mejorado mediante el programa de auditoria.
Registros y los controles, que pueden fallan al proteger inadecuadamente los

registros de las auditoras.
Seguimiento, revisin y la mejora del programa de auditoria, debe tener consistencia

y ser capaz de llevar a la sustentabilidad de las actividades de la entidad auditada,
dando un seguimiento ineficaz a los resultados del programa.
Establecer procedimientos para programas de auditora
Objetivo principal:
Establecer un programa de auditoras, para un periodo determinado, de tal manera que se

pueda contribuir con el desarrollo eficaz de las actividades establecidas.
Para cumplir con este objetivo es necesario un estudio inicial pre auditor con la finalidad de
conocer de establecer las conformidades y no conformidades de la institucin a auditar.
A continuacin, se presenta un check list basado en aspectos ambientales que toda

organizacin debe tener en cuenta en su etapa de operacin, estas a su vez estn basadas en
una lnea base legal presentada por parte del TULSMA, quien impone aspectos y
caractersticas especiales en dependencia del tipo de servicio brindado por una empresa o
institucin.
SIMBOLOGA:
C: cumple.
NC: No cumple.
P: De forma parcial.
N/A: No aplica al caso de estudio.

NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL DEL RECURSO SUELO
Evidencia Resultados
Item. Accin requerida Referencia
Objetiva C NC P N/A % Total
Se ha implementado una poltica
de reciclaje o reuso de los desechos TULSMA,
slidos no peligrosos generados. Si el Libro VI,
1
reciclaje o reuso no es viable, los Anexo 2,
desechos son dispuestos de manera 4.1.1.1, a
ambientalmente aceptable.
La empresa lleva un registro de los TULSMA,
desechos generados, indicando Libro VI,
2
volumen y sitio de disposicin de los Anexo 2,
mismos. 4.1.1.2.b
El almacenamiento, transporte y
TULSMA,
disposicin de residuos peligrosos, son
Libro VI,
3 manejados de acuerdo a lo establecido
Anexo 2,
en las normas y regulaciones expedidas
4.1.1.3. a
para el efecto.
Las reas de almacenamiento

TULSMA,
estn separadas de las reas de
Libro VI,
4 produccin, servicios, oficinas y de
Anexo 2,
almacenamiento de materia prima o
4.1.1.3. d
productos terminados
Las reas de almacenamiento estn

TULSMA,
ubicadas en zonas donde se
Libro VI,
5 minimicen los riesgos por posibles Anexo 2,
emisiones, fugas, incendios, explosiones e
4.1.1.3. d
inundaciones.
Cuentan c o n muros de contencin,
y fosas de retencin para la captacin
de los residuos de los lixiviados. Los TULSMA,
lixiviados son recogidos y tratados para Libro VI,
6
volverlos inocuos. Por ningn motivo son Anexo 2,
vertidos o descargados sobre el suelo sin 4.1.1.3. d
previo tratamiento y aprobacin de la
entidad ambiental de control.
Cuentan con pasillos lo

s uficientemente amplios, que permitan TULSMA,
el trnsito de montacargas mecnicos, Libro VI,
7
electrnicos o manuales, as como el Anexo 2,
movimiento de los grupos de seguridad 4.1.1.3. d
y bomberos en casos de emergencia.
No se realiza descargas, infiltraciones TULSMA,

o inyeccin en el suelo o en el subsuelo Libro VI,
8
de efluentes tratados o no, que alteren Anexo 2,
la calidad del recurso. 4.1.1.6.
En caso de que por accin u omisin se

contamine al recurso suelo, a causa
de derrames, vertidos, fugas,
almacenamiento o abandono de TULSMA,
productos o desechos peligrosos, se Libro VI,
9
procede a la remediacin de la Anexo 2,
zona afectada, considerando para el 4.1.3.1
efecto los criterios de remediacin de
suelos contaminados que se encuentran
en la presente norma.
Cuando por cualquier causa se

produjo derrames, infiltraciones,
descargas o vertidos de residuos o
TULSMA,
productos peligrosos de forma
Libro VI,
10 accidental sobre el suelo, reas
Anexo 2,
protegidas o ecolgicamente sensibles,
4.1.3.5
se dio aviso inmediato de los hechos
a la Entidad Ambiental de
Control.
LIMITES PERMISIBLES DE NIVELES DE RUIDO AMBIENTE PARA FUENTES FIJAS
Resultados
Evidencia
Se cumplen los niveles de presin

sonora equivalente, NPS eq, expresados TULSMA,
en decibeles, en ponderacin con escala Libro VI,
1
A, que se obtengan de la emisin de Anexo 5,
una fuente fija emisora de ruido, segn 4.1.1.1
los valores que se fijan en la Tabla 1.
Las fuentes fijas emisoras de ruido

TULSMA,
cumplen con los niveles mximos
Libro VI,
2 permisibles de presin sonora
Anexo 5,
corregidos correspondientes a la zona
4.1.1.5
en que se encuentra el receptor.
Los procesos industriales y

mquinas, que produzcan niveles de
ruido de 85 decibeles A o mayores, TULSMA,
determinados en el ambiente de Libro VI,
3 trabajo, han sido aislados Anexo 5,
adecuadamente, a fin de prevenir la 4.1.1.8 a
transmisin de vibraciones hacia el
exterior del local.
NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL PARA EL MANEJO Y DISPOSICIN FINAL

DE DESECHOS SLIDOS NO PELIGROSOS
Evidencia Resultados
TULSMA,
La empresa realiza la segregacin en
Libro VI,
1 la fuente de desechos peligrosos y
Anexo 6,
no peligrosos.
4.1.22.
TULSMA,
Se mantiene aseado los alrededores de Libro VI,
2 contenedores de almacenamiento Anexo 6,
de desechos slidos no peligrosos. 4.1.23 y
4.2.2
TULSMA,
Los contenedores de almacenamiento de
Libro VI,
3 desechos slidos no peligrosos se
Anexo 6,
localizan en reas pblicas.
4.2.3
TULSMA,
No se realiza la quema de desechos
Libro VI,
4 slidos en los contenedores de
Anexo 6,
almacenamiento y a cielo abierto.
4.2.5 y 4.2.6
TULSMA,
La entrega de desechos slidos no
Libro VI,
5 peligrosos se la realiza en
Anexo 6,
recipientes adecuados.
4.2.9
TULSMA,
Se prohbe entregar desechos slidos a
Libro VI,
6 operarios encargados del barrido
Anexo 6,
y limpieza de vas y reas pblicas.
4.2.11
TULSMA,
Los desechos slidos son entregados a la Libro VI,
7
entidad autorizada de aseo pblico. Anexo 6,
4.2.12
Los lodos provenientes de planta

TULSMA,
de
Libro VI,
9 tratamiento de aguas residuales no
Anexo 6,
son dispuestos en rellenos sanitarios
4.2.21.
para desechos slidos no peligrosos.
El espacio y los contenedores

TULSMA,
destinados al almacenamiento de los
Libro VI,
10 desechos slidos se mantienen en
Anexo 6,
perfectas condiciones de higiene y
4.4.10
limpieza.
TULSMA,
Los desechos slidos son entregados a la Libro VI,
11
entidad autorizada de aseo pblico. Anexo 6,
4.2.12
De la misma manera se presenta un formato de seguimiento del programa de auditoras a

llevarse a cabo:
Identificacin de los recursos del programa de auditoria
Se proporciona los recursos necesarios para:
Para el desarrollo, implementacin y mejora de las actividades del Sistema de

Auditoras, en funcion de la planificacin y tiempo pre establecido para el mismo.
Esta provisin de recursos los define en el Presupuesto para Mantenimiento del

Sistema de Gestin de Calidad y la disposicin de los mismos las efecta, segn sean
las condiciones operacionales de la empresa.
5.4 Implementacin del programa de auditora
5.4.2 Definicin de objetivos, alcance y criterios para una auditora

individual
Cada auditora individual deber tener bien detallado sus objetivos, alcance y diferentes
criterios de auditora de manera que puedas implementarse en su documentacin que debe
presentar al cerrar su actividad de auditoria, la persona que gestiona el programa de
auditora debe detallar este aspecto primordial ya que los mismos deben ser coherentes con
los objetivos globales del programa de auditora planteados al inicio.
Los objetivos de la auditora definen qu es lo que se va a lograr con la auditora individual

y pueden incluir lo siguiente:
Determinacin del grado de conformidad del sistema de gestin que se va a auditar esto
como parte de un indicador global de cumplimiento.
Determinacin del grado de conformidad de las actividades, los procesos y los productos
obtenidos mediante los procedimientos aplicados, medidos tambin como un indicador.
Evaluacin de la capacidad del sistema de gestin previamente implantada para asegurar el

cumplimiento de los requisitos legales y sus objetivos principales a los cuales la institucin
est comprometida.
El alcance de la auditora debe ser coherente con el programa planteado de auditora y con
sus objetivos especficos. Debe incluirse factores tales como la ubicacin, las actividades y
los procesos que se van a auditar tomando en cuenta un aspecto muy importante, la del
tiempo cubierto por la auditora.
Los criterios de auditora se utilizan como una referencia frente a la cual se determina la
conformidad, y pueden incluir polticas, objetivos, procedimientos, normas, requisitos
legales, requisitos del sistema de gestin u otros acuerdos planificados aplicables.
Un aspecto importante a tomar en cuenta es que se deber modificar, en caso de ser

necesario, el programa planteado con la finalidad de alcanzar y detallar de mejor manera
sus objetivos, el alcance o los criterios de la auditora.
5.4.3 Seleccin de mtodos de auditora
El mtodo para llevar a cabo la auditora de manera eficaz debe ser seleccionada por el
responsable a cargo del programa, el mtodo a su vez va a depender de los objetivos,
alcance y los criterios ya establecidos con anterioridad.
Si la auditora supone el uso de un equipo auditor con varios miembros, pueden usarse
mtodos in situ y mtodos a distancia simultneamente apoyados de procedimientos de
Auditorias de campo y Auditorias documentales, como por ejemplo:
5.4.4 Seleccin de los miembros del equipo auditor
5.4.5 Asignacin de responsabilidad de una auditora individual al lder del

equipo auditor
El equipo auditor deber ser seleccionado teniendo en cuenta la competencia necesaria

para alcanzar los objetivos de la auditora individual dentro del alcance definidos segn el
criterio de norma ISO 19011, al mismo tiempo que se selecciona un lder auditor quien ser
el encargado de delegar a su equipo en los reportes finales obtenidos.
Para lo cual se plantean las siguientes competencias genricas y tcnica las cuales un auditor
debe tener:
COMPETENCIAS GENRICAS Y TCNICAS DEL EQUIPO AUDITOR
PERFIL DEL AUDITOR:
Las caractersticas tcnicas y genricas constituyen el elemento principal

dentro de un proceso de auditora, esto en nuestro equipo de auditoria se lo
tiene muy presente ya que sobre el auditor recaen todas las
responsabilidades para un correcto desarrollo de las actividades y como
ingenieros industriales esa capacidad tcnica se logra suplir en su
totalidad.
Formacin acadmica: Estudios a niveles tcnicos superiores en Ingeniera Industrial.
Formacin Complementaria: Instruccin en la materia obtenida a lo largo de su vida de formacin

profesional a travs de conferencias, talleres y proyectos de vinculacin.
LAS HABILIDADES Y DESTREZAS OBTENIDAS:
Actitud positiva.
Mente analtica y criterio personal.
Facilidad de apreciacin cuali-cuantitativa de aspectos relevantes.
Iniciativa.
Facilidad de trabajaren equipo.
COMPETENCIAS:
Visin organizativa.
Apreciacin objetiva de los hechos.
COMPORTAMIENTO PERSONAL:
Formacin y Capacidad Profesional.

Independencia, Integridad y Objetividad.
Responsabilidad personal y social.
5.4.6 Gestin del resultado del programa de auditora
5.4.7 Gestin y mantenimiento de registros de programa de auditora
El lder que gestiona el programa de auditora tiene que asegurar que se lleven a cabo las
diferentes actividades y control de registros de resultados obtenidos a lo largo de la
auditoria, una herramienta de registro de informacin se plantea al usar la herramienta
causa efecto representada por el diagrama de Ishikawa:
Modelo de registro de informacin a tomarse en cuenta.
De la misma manera se propone un formato de registro de acciones correctivas y

preventivas a implantarse dentro de las actividades de auditoria:
5.5 Monitoreo del programa de auditora

5.6 Revisin y mejora del programa de auditora
La etapa de monitoreo revisin y mejora est relacionada con la cualificacin y seguimiento

de indicadores basados en los objetivos de la auditoria correcta a ser alcanzados por lo que
se plantea un Plan de Manejo Ambiental que cubra un 80% de las actividades
medioambientales a ser controladas dentro de la institucin, sustentada legalmente en base
al criterio del SUIA como un estudio de Trminos de Referencia de Impacto Ambiental al ser
categoriza como un entidad de impacto categora III:
PLAN DE MANEJO AMBIENTAL PROPUESTA PARA LA INSTITUCION
Es un documento que establece en detalle y en orden cronolgico las acciones que se

deben realizar para prevenir, mitigar, controlar, corregir y compensar los posibles
impactos ambientales negativos tanto en la etapa de construccin o de operacin de una
entidad pblica o privada, para nuestro caso de estudio se presenta el plan basado en la
etapa de operacin de la institucin.
Objetivos:
Minimizar a las diferentes actividades incorrectas por parte de la institucin para

evitar el deterioro continuo de la calidad del ambiente, a travs de un conjunto de
medidas ambientales y programas de control.
Asegurar que las actividades a desarrollarse durante el funcionamiento de la

institucin cumplan con las normas ambientales vigentes en el Ecuador.
Asegurar que no se repitan las No Conformidades detalladas en la etapa de

identificacin de la auditoria implantada.
5.6.1 REVISIN Y MEJORA DEL PROGRAMA DE AUDITORA
PLAN DE CONTINGENCIAS
OBJETIVOS: Establecer directrices para el control de contingencias ambientales dentro de la institucin.

LUGAR DE APLICACIN: Facultad de ingeniera en Sistemas Electrnica e Industrial.
RESPONSABLE: Jefe de Seguridad y Salud Ocupacional.
ASPECTO IMPACTO MEDIO DE

MEDIDAS PROPUESTAS INDICADORES PLAZO
AMBIENTAL IDENTIFICADO PDC-01 VERIFICACIN
Mantenimiento del sistema
Registro de Inspeccin de los
contra incendios realizado/
Operaciones del diferentes equipos del
Mantenimiento del sistema
personal en las Sistema Contra Incendio.
Social contra incendio
instalaciones.
Informe de simulacro
Salud y Seguridad Simulacros al personal realizado/ Informe de
de los Riesgo Laboral simulacro
trabajadores.
Mantenimiento de Sealtica en las
Recurso Agua sealizacin realizado instalaciones.
Y Suelo Seguridad Fsica /Mantenimiento de Fotografas del Punto de
sealizacin programado Encuentro.
5.6.2 PROGRAMA DE COMUNICACIN, CAPACITACIN Y EDUCACIN AMBIENTAL
PROGRAMA DE CAPACITACIN Y EDUCACIN AMBIENTAL

OBJETIVOS: Capacitar al personal interno, clientes y proveedores en temas de gestin de desechos.
LUGAR DE APLICACIN: Facultad de ingeniera en Sistemas Electrnica e Industrial.

AMBIENTAL IDENTIFICADO VERIFICACIN
Nmero de
capacitaciones Registro fotogrfico
Operaciones del realizadas / Nmero Informe de la
Salud
personal de capacitaciones capacitacin
programadas
Nmero de
Generacin de capacitaciones Registro fotogrfico
desechos. Recurso Alteracin al suelo realizadas / Nmero
Informe de la
Agua y Suelo. de capacitaciones
capacitacin
programadas
5.6.3 PROGRAMA DE MONITOREO Y SEGUIMIENTO
PROGRAMA DE MONITOREO Y SEGUIMIENTO
OBJETIVOS: Establecer los lmites mximos permisibles establecidos en la normativa ambiental vigente Ecuador.
LUGAR DE APLICACIN: Facultad de ingeniera en Sistemas Electrnica e Industrial
ASPECTO IMPACTO MEDIO DE PLAZO
AMBIENTAL IDENTIFICADO MEDIDAS PROPUESTAS INDICADORES VERIFICACIN
Generacin de
partculas de Salud y Monitoreos Informe Tcnico
polvo Contaminacin al realizados /
Recurso Aire aire monitoreos Registro fotogrfico
Ambiente. requeridos
Generacin de Monitoreos
Ruido de realizados / Informe Tcnico
maquinaria Contaminacin monitoreos Registro fotogrfico
o equipos Acstica requeridos
Recurso Aire.
5.6.4 PROGRAMA DE MANEJO DE DESECHOS
PROGRAMA DE MANEJO DE DESECHOS
OBJETIVOS: Gestionar correctamente los desechos slidos generados en la institucin.

LUGAR DE APLICACIN: Facultad de ingeniera en Sistemas Electrnica e Industrial
RESPONSABLE: Coordinador de Seguridad, Salud Ocupacional.

AMBIENTAL IDENTIFICADO VERIFICACIN
Registro de
Cantidad de desechos generacin,
gestionados/ Cantidad almacenamiento y
de desechos generados disposicin final de
desechos.
Adecuacin del
rea de
instalaciones.
Cantidad de desechos
Alteracin del
entregados a los gestores/ Permiso de
Recurso Agua y suelo
Cantidad de desechos funcionamiento del
Suelo.
generados Gestor de Desechos
FACULTAD DE INGENIERA EN SISTEMAS, ELECTRNICA
E INDUSTRIAL
Ttulo:
APLICACIN DE AUDITORAS DE GESTION DE CALIDAD EN LA FACULTAD DE INGENIERA EN
SISTEMAS ELECTRNICA E INDUSTRIAL
Carrera: Ingeniera Industrial
rea Acadmica: Industrial.
Lnea de Investigacin: Industrial.
Alumnos participantes: Fabin Bao

Franklin Valencia.
Mdulo y Docente: Gerencia de Calidad y Planificacin.

Ing. Msc. Rosa Galleguillos.
Principios de la Auditoria de Calidad
Integridad El auditor deber aplicar sus principios como honestidad,

profesionalidad, justicia e imparcialidad.
Presentacin El auditor deber comunicar con veracidad y exactitud los
ecunime resultados de la auditora.
Debido cuidado El auditor deber observar las normas y reglamentos, tambin
profesional deber tener cuidado profesional para efectuar juicios razonados
en todas las situaciones de la auditora.
Confidencialidad El auditor deber salvaguardar y ser discreto en el uso de la
Seguridad de la informacin recolectada durante la auditora
informacin
Independencia El auditor deber ser independiente del rea auditada y tener una
actitud objetiva
Enfoque basado en La auditora deber efectuarse mediante pasos ordenados y solo
evidencia basado en evidencias.
Mediante estos principios podremos respaldar que se cumplir a cabalidad y correctamente la

auditoria de calidad en la Facultad de Ingeniera en Sistemas, Electrnica e Industrial.
Diagrama de flujo de cmo se desarrollar la auditora de calidad:

INICIO
EFECTUAR EL PLAN
DE AUDITORA
REVISAR Y APROBAR
EL PLAN DE
AUDITORA
PLANIFICAR LAS
ACTIVIDADES DE LA
AUDITORA
ALISTAR LOS
DOCUMENTOS
PARA AUDITAR
INFORMAR A LAS
AUTORIDADES DE
LA FISEI LAS FECHAS
DE LA AUDITORA
EFECTUAR LA
SOCIALIZACION DEL
PROGRAMA DE
AUDITORA
EFECTUAR LA
AUDITORA
EL AUDITOR SI PEDIR
NECESITA
INFORMACIN AL
INFORMACIIN
REA AUDITADA
ADICIONAL?
NO
EVALUAR LOS
RESULTADOS
OBTENIDOS
1
EFECTUAR EL
INFORME DE LA
AUDITORA
INFORME DE
AUDITORA
EFECTUAR UNA
REUNIN DE CIERRE
DE LA AUDITORA
REVISAR INFORME
DE AUDITORA
NO
ESTAN
DEACUERDO CON OBJECIONES
LOS RESULTADOS?
SI
REPORTAR LA
VALIDAR LAS
VALIDACION DE LOS
INCONFORMIDADES
RESULTADOS
ELABORAR EL PLAN
DE MEJORAMIENTO
2
MOSTRAR EL PLAN
DE MEJORAMIENTO
EXISTE OBSERVACIONES SI ENTREGAR AL REA EFECTUAR AJUSTES

EFECTUAR LAS
AL PLAN DE AUDITADA LAS AL PLAN DE
OBSERVACIONES
MEJORAMIENTO? OBSERVACIONES MEJORAMIENTO
NO
MONITOREO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
VERIFICACIN DE
CUMPLIMIENTO DE
PLAN DE
MEJORAMIENTO
FIN
5.2 Establecimiento de los objetivos del programa de auditoria de calidad

Examinar resultados de auditoras anteriores.
Examinar la relacin de los objetivos de la FISEI con los objetivos de la gestin de
calidad.
Evaluar a los proveedores de la FISEI.
Determinar conformidad de los clientes.
Determinar el funcionamiento de la gestin de calidad.
Determinar la efectividad de la gestin de calidad.
Apoyar a la mejora del sistema de gestin de calidad.
5.3 Establecimiento del programa de auditoria
5.3.1 Roles y responsabilidades de la persona que gestiona el programa de auditora de
calidad
La persona que gestiona el programa de auditora de calidad realizara:
El alcance del programa de auditora de calidad;
Examinara los riesgos del programa de auditora de calidad;
Determinar las responsabilidades de auditora de calidad;

Establecer los procedimientos para programas de auditora de calidad;
Determinar los recursos necesarios;
Asegurara la implementacin del programa de auditora de calidad;
Monitoreara, revisara y mejorara el programa de auditora de calidad.
La persona que gestiona el programa de auditora de calidad deber informar a las
autoridades de la FISEI acerca del contenido del mismo y de ser necesario, debera solicitar su
aprobacin.
5.3.2 Competencia de la persona que gestiona el programa de auditora
La persona que gestionara el programa de auditora de calidad en la FISEI tiene la
competencia necesaria para gestionar dicho programa y los riesgos asociados de manera
efectiva y eficiente, as como el conocimiento y habilidades en las siguientes reas:
Administracin de la produccin.
Gestin en procesos.
Control de calidad.
Gestin de calidad.
Principios, procedimientos y mtodos de auditora;
Normas de sistemas de gestin y documentos de referencia;
Actividades, productos y procesos del auditado;
Clientes, proveedores, cuando sea aplicable.
5.3.3 Establecer el alcance del programa de auditora
Por las caractersticas, capacidad operativa y tcnica de la FISEI, las actividades de la auditoria
de calidad se efectuarn partiendo del plan de la auditoria de calidad, los documentos
necesarios para su realizacin, la socializacin de la misma; as como su aplicacin en las
reas respectivas indagando la informacin necesaria, procediendo a la evaluacin de los
resultados para entregar el informe correspondiente de la auditoria de calidad a las
autoridades correspondientes, continuando con un plan de mejoramiento de acuerdo a las
observaciones efectuadas y llegando al monitoreo y verificacin del plan de mejoramiento.
5.3.4 Identificacin y evaluacin de los riesgos del programa de auditora
La institucin a ser auditada contempla diferentes riesgos asociados a su edificacin,
implementacin, monitoreo, verificacin y mejora de un programa de auditora, que pueden
afectar el logro de sus objetivos. La persona encargada de la gestin del programa
contemplara estos riesgos para su desarrollo. Estos riesgos pueden estar asociados con lo
siguiente aspectos:
Planeacin;
Recursos;
Seleccin del equipo auditor;
Implementacin;
Informacin;
Actitud;
monitoreo, revisin y mejora del programa de auditora de calidad.
5.3.5 Establecer procedimientos para el programa de auditora
Los procedimientos a tomarse en cuenta para el programa de la auditoria de calidad en la
FISEI son los siguientes:
Tomar en cuenta la seguridad y confidencialidad de la informacin;
Seleccionar equipos de auditora apropiados y asignar sus roles y responsabilidades;
Llevar a cabo mtodos de muestreo adecuados;
Conducir auditora de seguimiento, si es necesario;
Reportar a la decana de la FISEI acerca del resultado general del programa de la
auditora de calidad;
Monitorear y revisar el desempeo y riesgos y mejorar la efectividad del programa de
la auditora de calidad.
5.3.6 Identificar los recursos del programa de auditora
La persona encargada de la gestin de la auditoria de calidad contara con los recursos
financieros que no sern muy elevados puesto que se encuentra muy cerca del lugar a
auditarse, al igual de los materiales necesarios que tiene a su disposicin; Aplicara los
mtodos de auditora documental, de campo, operativa e intermedia; as como un auditor con
competencia en auditoria.
5.4 Implementacin del programa de auditoria.
5.4.1 Generalidades
La implementacin del programa de auditoria de calidad tendr un enfoque principal en la
divulgacin peridica del mismo, con un equipo competente para dichas actividades al igual
que los recursos suficientes para asegurar el cumplimiento del programa de auditoria de
calidad en los tiempos establecidos
5.4.2 Definicin de objetivos, alcance y criterios para una auditora individual
Cada auditoria individual tiene sus propios objetivos al igual que su alcance, pero
contemplados con los del programa general de auditoria; Tambin se contempla el enfoque en
la identificacin de reas potenciales de mejora del sistema de gestin como el Decanato, Sub
decanato, Secretara, Coordinacin, Sala de profesores, Laboratorios, Centro de investigacin,
Biblioteca y Aso, para asegurar el cumplimiento con los requisitos legales y contractuales; As
como su evaluacin respectiva.
5.4.3 Seleccin de mtodos de auditora

Los mtodos contemplados para la auditoria sern los mtodos de auditora documental, de
campo, operativa e intermedia; con los cuales se podr obtener un resultado eficiente de toda
la institucin auditada.
5.4.4 Seleccin de los miembros del equipo auditor
La persona a auditar es competente en el mbito de calidad, al igual que cuenta con
conocimientos adecuados para las distintas reas de la institucin que va ser auditada, esto
permitir cumplir con los objetivos planteados en el plan de auditoria para poder llegar a un
resultado objetivo; as como el plan de mejoramiento.
5.4.5 Asignacin de responsabilidad de una auditora individual al lder del equipo
auditor
La persona encargada de la auditoria de calidad es notificada con anterioridad para tener una
planeacin objetiva y efectiva de la auditoria a realizarse, al igual que la otorgacin de la
informacin ms relevante como los objetivos, el alcance, mtodos y procedimientos; as
como la coordinacin con las otras auditorias.
5.4.6 Gestin del resultado del programa de auditora
El auditor encargado del programa de auditora de calidad deber cerciorarse de la
realizacin de las siguientes actividades:
revisar y aprobar los reportes de auditora, incluyendo la evaluacin de idoneidad y
conveniencia de los hallazgos de auditora;
revisar el anlisis de causa raz y la efectividad de las acciones correctivas o
preventivas;
5.4.7 Gestin y mantenimiento de registros de programa de auditora
El auditor encargado del programa de auditora de calidad deber cerciorarse que gestionen y
mantengan los registros de auditora para evidenciar la implementacin del plan de auditora.
Los registros contaran con los siguientes aspectos:
Registros relacionados con cada auditora individual;
Registros relacionados con personal de auditoria.
El detalle de los registros mostrara que los objetivos del programa de auditora han sido
alcanzados.
5.5 Monitoreo del programa de auditora
El auditor monitoreara y evaluara la implementacin del programa de auditoria de calidad en
base al cronograma de actividades establecidas en el plan de auditoria, a su vez tomar en
cuenta los factores que pueden determinar la necesidad de modificar el programa de auditora
como son resultados de auditora; cambios en las normas, requisitos legales y contractuales y
otros requisitos a los que la institucin est sujeta; cambio de proveedor.
5.6 Revisin y mejora del programa de auditora
El auditor encargado del plan de auditora revisara dicho programa para evaluar el alcance de
los objetivos. Lo aprendido del programa de auditoria de calidad servir para empezar el plan
de mejora continua. La revisin del programa de auditora debera considerar lo siguiente:
Resultados y tendencias del monitoreo del programa de auditora;
Conformidad con los procedimientos del programa de auditora;
Necesidades y expectativas cambiantes de las partes interesadas;
Efectividad de las medidas tomadas para tratar los riesgos asociados con el plan de
auditora;
El auditor monitoreara el continuo desarrollo del plan de mejora y a su vez informara los
resultados de la evaluacin al Decanato.
SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD

CHECK LIST ASPECTOS DE LA ISO 9000-2015
DOCUMENTOS GENERALES
S N P OBSERVACIONES
Los procesos estn identificados, y caracterizados,

as como la secuencia e interaccin de estos
Se aplican los procesos necesarios para el SGC en la

organizacin.
Existe un manual de calidad

Los procesos del mapa de procesos tiene
procedimientos e instructivos documentados
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
La empresa cuenta con una planeacin
estratgica actualizada
Se tienen identificadas las partes interesadas y sus

requisitos
LIDERAZGO
Existe una declaracin documentada de la
poltica de calidad
Existe una declaracin documentada de los
objetivos de calidad.
Existe un organigrama y esta actualizado con los
cargos existentes
Existen manuales de funciones y descripcin de los
perfiles para cada cargo
Existen procedimientos documentados necesarios
para la planificacin, operacin y control de los
procesos
PLANIFICACIN
Se cuenta con una matriz de riesgos o
panorama de riesgos
Se tiene definidos objetivos de calidad por
procesos
SOPORTE
La empresa ha elaborado un presupuesto para el
sistema de gestin de calidad
Se tiene establecido un programa de
mantenimiento para la infraestructura
Se tiene un programa de capacitacin definido con
sus respectivos formatos
Existen documentos que definan las
procedimientos y directrices para la seleccin,
vinculacin y capacitacin del personal
Existe una metodologa para evaluar el
desempeo y se tienen los respectivos formatos
Se tiene un documento para evaluar el clima
organizacional
Existe un documento donde se definen las
directrices para la comunicacin en la organizacin
Existe un procedimiento para la elaboracin,

modificacin y control de los documentos
Existe un procedimiento para la elaboracin,
modificacin y control de los registros
OPERACIN
Se cuenta con procedimientos para la
planificacin del servicio
Hay documentos que evidencien la interaccin con
el cliente
Se tiene documentos que evidencien la
comunicacin con el cliente
Se tiene informacin documentada para los

proveedores externos
Se cuenta con documentos que definan como se
controla el servicio
Existen registros que permitan la trazabilidad
del servicio prestado
Se tienen documentos que evidencien que se
realizan actividades posteriores a la entrega del
servicio
Existe Informacin documentada que describa los
resultados de la revisin de los cambios
Hay documentos que evidencien que se
realizan actividades previas a liberar el servicio
Se ha establecido un procedimiento para los
servicios no conformes con su respectiva
documentacin EVALUACIN DEL DESEMPEO
Se cuenta con documentacin para evaluar el
desempeo de los procesos
se determinan los mtodos de seguimiento,
medicin, anlisis y evaluacin, en su caso, para
garantizar la validez de los resultados del SGC
Se tiene establecido un procedimiento para las

auditoras internas
Existen mtodos para medir la satisfaccin del
cliente
Existe un procedimiento establecido y
documentado para la revisin por la direccin con
sus respectivos formatos
MEJORA
Existe documentacin para la toma de acciones
correctivas y/o preventivas
Existe documentacin para elaborar planes de
mejora
Existe informacin documentada como prueba de
la naturaleza de las no conformidades y de las
acciones tomadas posteriormente
-----------------------------------------
Nombre Responsable / Firma
Competencias genricas y tcnicas que tienen los auditores de calidad

El auditor encargado del plan de auditoria de calidad cuenta con las competencias genricas y
tcnicas siguientes:
a) Mtodos y tcnicas relativas a la calidad: para permitir al auditor examinar los sistemas de
gestin de la calidad y generar hallazgos y conclusiones de la auditora apropiados. Los
conocimientos y habilidades en esta rea deberan contemplar
la terminologa de la calidad,
los principios de gestin de la calidad y su aplicacin, y
las herramientas de gestin de la calidad y su aplicacin (por ejemplo: control
estadstico del proceso, anlisis de modo y efecto de falla, etc.).
b) Procesos y productos, incluyendo servicios: para permitir al auditor comprender el
contexto tecnolgico en el cual se est llevando a cabo la auditora. Los conocimientos y
habilidades en esta rea deberan contemplar
la terminologa especfica del sector,
las caractersticas tcnicas de los procesos y productos, incluyendo servicios, y
los procesos y prcticas especficas del sector.

Trabajo Práctico y Continuación A Resolución de Problemas

Caricato da

Informazioni sul documento

Titolo originale

Copyright

Formati disponibili

Condividi questo documento

Condividi o incorpora il documento

Opzioni di condivisione

Hai trovato utile questo documento?

Questo contenuto è inappropriato?

Copyright:

Formati disponibili

Trabajo Práctico y Continuación A Resolución de Problemas

Caricato da

Copyright:

Formati disponibili

UNIVERSIDAD TCNICA DE AMBATO

FACULTAD DE INGENIERA EN SISTEMAS ELECTRNICA E INDUSTRIAL

UNIVERSIDAD TCNICA DE AMBATO

rea Acadmica: Industrial.

Lnea de Investigacin: Industrial.

Alumnos participantes: Fabin Bao.

Mdulo y Docente: Gerencia de Calidad y Planificacin.

RELACIONADOS CON AUDITORES

Un auditor integro es aquel que siempre hace lo correcto apegndose a los

Revisar el procedimiento de auditoras internas para su mejora al menos

Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditora realizada dentro la facultad

El proceso de auditoria se va a llevar a cabo mediante los siguientes principios:

Presentacin Ecunime Reflejar la verdad y ser lo ms exacto que el mtodo le permita, el

La norma IS0-17799 que define la confidencialidad y garantiza que la

Uno de los factores a tomarse en cuenta en un auditor, es su desempeo en su

Bajo a este indicador profesional se toman las siguientes acciones:

RELACIONADOS CON LA AUDITORIA

Ser independientes en la actividad que es auditada, significa liberarse de sesgo y

Para los cual se plantea las siguientes recomendaciones al realizar la auditoria en

El enfoque basado en evidencias, en general est basada en muestras de la

Acciones formativas en tcnicas de muestreo.

PROCESO DE AUDITORIA, DIAGRAMA DE FLUJO:

5. GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORA

5.2 Objetivos del Programa de Auditoria

Desarrollar una propuesta de Auditora Ambiental en la Facultad de Ingeniera en

Efectuar un Diagnstico de las condiciones actuales de la institucin, en la que se

5.3 Definicin del Programa de Auditorias

Para la correcta distribucin de actividades del programa a plantearse se presenta

PROGRAMA DE AUDITORA # de Revisin:

4 Solicitar la carta de representacin de la administracin

5 Realizar la inspeccin fsica a la bodega de fertilizantes

6 Documentar la posibles de los daos ambientales

7 Realizar la integracin de las instalaciones y construcciones a ser auditadas.

8 Documentar y analizar la capacidad y procesos q se cumplen dentro de la institucin.

9 Documentar el trabajo del equipo auditor

10 Presentar la informacin detallada con evidencia sustentable.

ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LA PERSONA QUE

Responsabilidades de la persona responsable del programa de auditoria

La persona responsable de la gestin del programa de auditora deber:

Establecer el alcance del programa de auditoria.

Todos estos puntos basados sen la normativa de auditoria ISO 19011.

Alcance del Programa de Auditoria

La propuesta a detallarse, tiene como objetivo estratgico principal la implementacin del

Finalmente, para la ejecucin de las estrategias a plantearse, se requiere que la institucin

Identificacin y evaluacin de los riesgos relacionados con el programa de auditoria

Planificacin, tomar en cuenta el alcance de los objetivos planteados, debido a que

Recursos, si se define un tiempo insuficiente para el desarrollo del programa de

Equipo auditor, debe tener la competencia necesaria profesional tanto individual,

Implementacin, en donde se puede dar una comunicacin ineficaz con los

Registros y los controles, que pueden fallan al proteger inadecuadamente los

Seguimiento, revisin y la mejora del programa de auditoria, debe tener consistencia

Establecer procedimientos para programas de auditora

Establecer un programa de auditoras, para un periodo determinado, de tal manera que se

A continuacin, se presenta un check list basado en aspectos ambientales que toda

N/A: No aplica al caso de estudio.

NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL DEL RECURSO SUELO

Las reas de almacenamiento

Las reas de almacenamiento estn

Cuentan con pasillos lo

No se realiza descargas, infiltraciones TULSMA,

En caso de que por accin u omisin se

Cuando por cualquier causa se

LIMITES PERMISIBLES DE NIVELES DE RUIDO AMBIENTE PARA FUENTES FIJAS