Universidad Nacional Abierta

Vicerrectorado Acadmico
rea de Ingeniera
Carrera TSU en Higiene y Seguridad Industrial

Asignatura: Prevencin de Riesgos II Cdigo: 255

Objetivos: 1 al 5

Fecha de entrega al estudiante: Inicio lapso acadmico 2017-1

Fecha tope de entrega al asesor: Semana 20 20/05/2017

Nombre del estudiante:

Cdula de identidad:

Centro Local:

Carrera: TSU en Higiene y Seguridad Industrial (Cd. 281)

Nmero de Originales:

Firma del Estudiante:

 INDICE

INTRODUCCIN .................................................................................................. 3

INFORME 1 ............................................................................................................ 4

INFORME 2 .......................................................................................................... 10

INFORME 3 .......................................................................................................... 17

INFORME 4 .......................................................................................................... 20

INFORME 5 .......................................................................................................... 25

CONCLUSIONES ................................................................................................ 36

BIBLIOGRAFIA .................................................................................................. 37

2
 INTRODUCCIN

Hoy en da los procesos en la gestin de las empresas constituyen un

elemento para elevar su competitividad. La identificacin, anlisis y
mejoramiento de los procesos debe asegurar la solucin de los problemas de
eficiencia, eficacia y efectividad.

Para lograr la visualizacin de los procesos, las empresas, se apoyan en

la representacin de estos a partir de diagramas de operaciones y fichas de
procesos, que permiten obtener una informacin preliminar sobre la amplitud
de los mismos, sus tiempos y sus actividades, aunque no existe una nica
manera de representarlos y describirlos.

Se plantearn un caso de estudio donde se aplic las herramientas

otorgadas por la normativa en los procesos de gestin de Seguridad e Higiene
Ocupacional, en atencin siempre a la interrelacin entre los sistemas de
gestin de la calidad, el medio ambiente de trabajo y la responsabilidad social
de los trabajadores. Para el desarrollo del caso de estudio se present un
anlisis con respecto a los objetivos 1, 2, 3,4 y 5.

3
 INFORME 1

Caso de estudio Objetivo 1

La elaboracin de los mapas de procesos parte de la misin y visin de la unidad o

servicio, de los clientes y de las necesidades y expectativas de los mismos.
Usted, como futuro TSU en Higiene y Seguridad Industrial, debe disear mapas
de procesos. Por ello, en este objetivo de evaluacin, debe elaborar un mapa de
procesos para una de las unidades que conforman su centro local. A continuacin,
se presenta la estructura organizacional genrica de los centros locales de la
Universidad Nacional Abierta.

Para la elaboracin del mapa de procesos se selecciono la unidad administrativa

Misin

Moviliza la Universidad hacia la modernizacin administrativa mediante la

habilitacin del trabajo, la aplicacin de la tecnologa de la informacin y el
desarrollo del talento humano del Servidor Pblico para contribuir a la
productividad institucional.

Visin

Un Sistema Administrativo dinmico y proactivo que evoluciona da a da

planteando mejores opciones gerenciales que consultan el desarrollo tecnolgico y
lo pone al servicio de la administracin, mediante una gestin participativa en la
cual el grupo directivo de la Vicerrectora Administrativa propone y construye en
equipo una estructura de apoyo matizada por el mejoramiento continuo y una
previsin futurista.

4
IDENTIFICACIN DE LOS GRUPOS DE INTERS
Grupo de inters: son todos aquellos que tienen inters en la organizacin. Entre
ellos, podemos destacar a: clientes, empleados, socios, accionistas, propietarios,
proveedores, Administracin, Sociedad,

Cliente/usuario: Persona que utiliza con asiduidad los servicios de un profesional

o empresa.
En este caso tenemos lo siguiente:

Los clientes/usuarios el jefe de la Unidad Administrativa la Universidad Nacional

Abierta.

Entre los grupos de inters estn Personal de Administracin y Servicios de los

Departamentos y otras Unidades Administrativas, Profesores y estudiantes.

NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LOS CLIENTES/USUARIOS

Las necesidades de los clientes/usuarios marcarn la existencia de los procesos
clave dentro del Servicio. Se ofrecen unos determinados servicios porque existen
unas necesidades que se han de cubrir.
Las expectativas de los clientes/usuarios marcarn las caractersticas que esperan
que tengan los servicios demandados.
El nivel de satisfaccin del cliente/usuario con el servicio prestado depender de
cmo se cubran sus expectativas.

El Servicio centrar sus esfuerzos en cubrir las necesidades de los

clientes/usuarios alcanzando el mayor grado de satisfaccin posible.

Entre las necesidades dentro de la unidad administrativa es lo siguiente:

Planificacin del presupuesto
Control administrativo
Auditora interna
Informes de gestin

5
Identificacin de servicios
Controlar y supervisar el servicio de vigilancia contratado por el centro
Inventario de bienes y materiales del centro
Control del servicio de reproduccin.
Recaudacin de Aranceles Estudiantiles
Necesidades y expectativas cubiertas.
Satisfaccin del personal de administracin y servicios.

6
 MAPA DE PROCESOS
UNIDAD ADMINISTRATIVA

Departamentos y otras Unidades .Administrativas,

Personal de Administracin y Servicios de los

Profesores y estudiantes
Departamentos y otras Unidades .Administrativas,
Personal de Administracin y Servicios de los
Procesos Estratgicos
Gestin del
P Gestin Infraestructura Financiamie
R
Logstica nto
O

CLIENTES
C
E Planificacin del Control administrativo Auditora
S
presupuesto Seguimiento y manejo de recursos interna
O
CLIENTES

econmicos
S
Profesores y estudiantes

C
L
A
V
Procesos de Apoyo
E
S Gestin Acadmico- Administrativo Gestin Humana
administrativa y
financiera

7
 FICHA DE PROCESOS CLAVES

Nombre del Proceso Planificacin del Presupuesto

Descripcin Conducir y formular en forma coordinada el proceso

presupuestario de la Universidad en base a las disposiciones y
las normas
Proponer la modificacin de presupuesto institucional en el
marco de las normas y directivas.

Misin/Objetivo
Responsable Jefe de Servicio de Gestin Econmica, Contrataciones y
Patrimonio, Coordinadora de Contrataciones y Jefa de Unidad de
Apoyo.
Destinatario rganos de gobierno/Unidades de Gasto en general
Inicio/Fin Inicio: Planteamiento de necesidad de planificacin de
equipamiento. Recepcin de documentacin para inicio de
expediente de contratacin. Peticin de servicio centralizado.
Peticin de prrroga/modificacin. Comunicacin de incidencia.
Solicitud de expedicin de certificados.
Fin: Firma de contrato y acta de ejecucin conforme. Notificacin
de prrroga. Resolucin de incidencia. Gestin conforme de
contrato centralizado.
Entradas Planos y comunicacin inversin/subvencin, acta de replanteo,
informe justificativo, prescripciones tcnicas, certificado de
existencia de crdito, informe de Auditora, comunicacin de
modificacin/prrroga, correo electrnico de peticin de servicio
centralizado, peticin de informacin, reclamacin sobre
ejecucin de contrato. Actas de replanteo previo.
Salidas Relacin de necesidades. Invitacin /publicidad a/de contrato.
Notificaciones resolucin de adjudicacin. Remisin de contratos
para firma. Encargo menor/contrato. Peticin de informacin a
adjudicatario. Resolucin prrroga/modificacin de contrato.
Actas de recepcin. Notificacin de resolucin de incidencias.
Indicadores Plazo medio de tramitacin de encargos menores.
Plazo medio de convocatoria de expedientes mayores.
Registros Registro del expediente en la base de datos.
Procedimientos - Planificacin y elaboracin de documento definitivo de
Asociados necesidades de nuevos equipamientos.
- Expediente mayor de contratacin administrativa.
- Expediente menor de contratacin administrativa.
- Tramitacin de modificacin/prrroga de contratos ya
firmados.
- Gestin de incidencias/acta de recepcin.
- Sesiones de Mesa de Contratacin.

8
 - Encargos asociados a contratos centralizados.

Aplicacin Informtica Universitas XXI Econmico.

Bases de datos de gestin de expedientes de suministros, obras y
servicios.
Aplicaciones Ofimticas.

9
INFORME 2
1. Relacin de las normas referidas a los sistemas de gestin de Calidad, Seguridad e
Higiene Ocupacional, Medio Ambiente y Responsabilidad Social

COVENIN- ISO OHSAS ISO DESCRIPCIN

ISO 9001:2008 18001:2007 26000:2010
14001:2004
4.1 Requisitos 4.1 Requisitos 4.1 Requisitos Destacan la
generales generales generales necesidad de la
organizacin para
el
establecimiento,
implantacin y
mantenimiento de
un sistema de
gestin.
4.2 Poltica 5.3 Poltica de 4.2. Poltica 7.4.3 Describen la
ambiental Calidad sanitaria y de Incorporacin importancia para
seguridad de la la organizacin de
responsabilidad la elaboracin de
social dentro una poltica
de la adaptada a los
gobernanza, los propsitos de la
sistemas y misma, con el
procedimientos establecimiento
de una de los objetivos
organizacin esperados los
cuales deben
permitir su
evaluacin para
su mejoramiento.
Debe tener pleno
compromiso de su
cumplimiento,
por lo cual debe
ser comunicada a
todos los entes
interesados.
4.3 5.4 4.3 Establecer
Planificacin Planificacin Planificacin procedimientos
para identificar y
controlar aspectos
ambientales,

10
 peligros.
Identificacin de
requisitos legales
y el
establecimiento
de objetivos,
metas y
programas los
cuales deben
tener coherencia
con la poltica
implantada.
4.4 4.4 Engloban la
Implantacin Implantacin asignacin de
y operacin y operacin recursos,
determinacin de
funciones,
responsabilidades
y autoridades. El
aseguramiento de
la competencia, la
formacin y la
toma de
conciencia por
parte de todos los
miembros de la
organizacin.
Destaca la
importancia de la
comunicacin en
todos los niveles
interna y externa,
as como la
gestin de la
comunicacin y
su respectivo
control. Incluye el
control
operacional sobre
aquellos aspectos
significativos.
4.4.7 4.4.7 Indican la
Preparacin y Preparacin y necesidad de
respuesta ante respuesta ante preparacin e
emergencias emergencias implementacin
de uno o varios
procedimientos
para atender
11
 situaciones de
emergencia e
incidentes que
puedan impactar
el ambiente y las
personas.
4.4.2 6.2.2 4.4.2 3.3.3 El rol de Muestra la
Competencia, Competencia, Competencia, las partes necesidad que
formacin y formacin y formacin y interesadas en tiene la
toma de toma de toma de la organizacin de
conciencia conciencia conciencia responsabilidad asegurar que todo
social su personal tenga
competencia en la
tarea que realice
para ella o a su
nombre. Adems
de la
identificacin de
las necesidades de
formacin del
personal y la toma
de conciencia en
cuanto a la
poltica,
procedimientos,
funciones y
responsabilidades,
entre otros
significativos.
4.4.5 Control 4.2.3 Control 4.4.5 Control Presentan la
de de de importancia dela
documentos documentos documentos gestin adecuada
de documentos de
manera que pueda
aprobar, revisar,
actualizar todos
los documentos
en el sistema.
4.3.3 5.4.1 4.3.3 Destacan la
Objetivos, Objetivos de Objetivos y importancia de la
metas y calidad programa(s) organizacin de
programas establecer,
implementar y
mantener
objetivos
documentados
que sean en lo
posible medibles
12
 y que estn
acorde con la
poltica
implantada.
4.4.3 5.5.3 4.4.3.1 7.5 Demarcan la
Comunicacin Comunicacin Comunicacin Comunicacin importancia de la
interna sobre comunicacin
responsabilidad interna en todos
social los niveles y la
comunicacin
externa.
Asimismo,
describen la
necesidad de
documentar la
comunicacin que
se desarrolle con
estas ltimas,
4.5.5 8.2.2 4.5.5 7.7 Revisin y Plantean la
Auditora Auditora Auditora mejora de las necesidad de la
interna interna interna acciones y organizacin de
prcticas de realizar auditora
una interna para
organizacin conocer si se ha
en materia de cumplido con lo
responsabilidad planificado
social

2. Relacin existente entre la Responsabilidad Social con el Sistema de Gestin de

Seguridad e Higiene Ocupacional, en el caso de trabajadores con discapacidad

La norma ISO 26000:2010 en su Asunto 8 referido a los Derechos Humanos:

principios y derechos fundamentales en el trabajo, hace referencia a que las organizaciones
deben asegurarse de manera independiente de abordar la igualdad de oportunidades y la no
discriminacin de las personas con discapacidad a travs de polticas y actividades para su
promocin. Adems, de desarrollar acciones positivas que proporcionen su proteccin y
permitir el ascenso a este grupo vulnerable en el mbito laboral. Incluyendo el
establecimiento de lugares de trabajo seguros para personas con discapacidad y acordes a
sus condicin, y que garanticen su ayuda en ganarse la vida bajo condiciones adecuadas.

13
 Aunado a esto, la ISO 26000:2010 en sus Asuntos 2 y 4 sobre Prcticas Laborales,
tambin hace mencin sobre la necesidad que tienen las organizaciones de asegurar que
las condiciones de trabajo cumplen con las legislaciones y regulaciones correspondientes,
incluyendo las referidas a la seguridad y salud laboral, a travs del desarrollo e
implementacin de polticas, la aplicacin de principios de gestin de seguridad y salud,
el anlisis y control de riesgos, entre muchos otros aspectos que dan garanta de la
integridad fsica y mental de todos los trabajadores en las reas de trabajo, incluidos las
personas con discapacidad.

relacionar la Responsabilidad Social con el Sistema de Gestin de Seguridad e

Higiene Ocupacional, en el caso de las personas con discapacidad, debido a que la
implantacin de la Responsabilidad social en una organizacin permitir no slo promover
el trato justo y equitativo de los trabajadores con discapacidad, sino que adems, permitir
a la organizacin gestionar la seguridad y salud laboral bajo un enfoque que asegure el
bienestar integral todos sus empleados incluidos a los discapacitados, al disponer y adaptar
los ambientes de trabajo, saludables y seguros, a las diversas condiciones funcionales que
presenten este porcentaje de empleados que, de acuerdo a la Ley para personas con
discapacidad, deben formar parte del talento humano tanto de empresas pblicas como
privadas.

Con todo lo anterior, es fcil relacionar la Responsabilidad Social con el Sistema

de Gestin de Seguridad e Higiene Ocupacional, en el caso de las personas con
discapacidad, debido a que la implantacin de la Responsabilidad social en una
organizacin permitir no slo promover el trato justo y equitativo de los trabajadores con
discapacidad, sino que adems, permitir a la organizacin gestionar la seguridad y salud
laboral bajo un enfoque que asegure el bienestar integral todos sus empleados incluidos a
los discapacitados, al disponer y adaptar los ambientes de trabajo, saludables y seguros, a
las diversas condiciones funcionales que presenten este porcentaje de empleados que, de
acuerdo a la Ley para personas con discapacidad, deben formar parte del talento humano
tanto de empresas pblicas como privadas.

14
 3. Importancia de los Sistemas de Gestin y el por qu deben analizarse como
Sistemas Integrados de Gestin

Los sistemas de gestin estn basados en normas internacionales que permiten controlar
distintas facetas en una empresa, como la calidad de su producto o servicio, los impactos
ambientales que pueda ocasionar, la seguridad y salud de los trabajadores, la responsabilidad
social o la innovacin.

Cada vez ms, las empresas se enfrentan a demandas de rentabilidad, calidad y tecnologa que
contribuyan al desarrollo sostenible. Un sistema de gestin eficiente le puede ayudar a
convertir esas presiones en una ventaja competitiva.

La estructura de cualquier sistema debe ser tal que sea factible realizar un control ordenado y
permanente sobre la totalidad de las actividades que afectan los resultados as como medir la
eficacia del desempeo del mismo.Dentro de la gestin general de cualquier organizacin, se
debe establecer claramente la estructura de cada uno de los sistemas de gestin particulares y
subsecuentemente del sistema integrado. Esto incluye definir claramente la estructura
organizativa, como ser procesos a llevar a cabo, procedimientos mediante los cuales se ejecuta
las actividades y las tareas, as como establecer los recursos de los cuales se dispone.

Las diversas partes del sistema de gestin de una organizacin deben integrarse en un sistema
de gestin nico, coherente y unificado que utilice elementos comunes. Esto facilita la
planificacin, la asignacin de recursos, el establecimiento de objetivos complementarios y la
evaluacin de la eficacia. La integracin es una forma eficaz de ahorrar costos, mejorar la
comunicacin dentro de la misma empresa y obtener una mayor integracin en la estrategia de
la empresa.

El Sistema Integrado de Gestin es una apuesta indispensable que permite una gestin
transversal en materias sensibles para la empresa, sus trabajadores y la sociedad. La
realizacin de las soluciones organizativas de manera independiente una de otra, crea un
sistema de direccin dividido, lo que se trata es de ver las interrelaciones para construir un
sistema nico de direccin en la empresa donde se vayan incorporando coherentemente las

15
nuevas soluciones organizativas, para elevar la eficacia y la eficiencia en la toma de
decisiones a corto y a largo plazo.

En conclusin los sistemas de gestin integrados permiten dar respuesta a las necesidades de
un mercado competitivo y cada vez ms exigente, de forma rentable, manteniendo el bienestar
laboral y social, controlando los impactos ambientales generados de la operacin,
retribuyendo al medio ambiente y a la comunidad, con base en los lineamientos legales de
cada pas.

16
 INFORME 3

Caso de estudio Objetivo 3

La empresa Cerrejn es una de las operaciones mineras de exportacin de carbn a cielo

abierto ms grandes del mundo, un importante actor de la economa en Colombia y motor de
La Guajira, regin en la que concentra su actividad productiva. Integra la exploracin,
extraccin, transporte, embarque y exportacin
de carbn de diversas calidades.
Su visin es Ser el productor y exportador de carbn lder a nivel mundial y un aliado clave
para el progreso y desarrollo sostenible de La Guajira. Mientras que su misin es: Producir
y exportar carbn de manera eficiente, confiable y rentable, cumpliendo con los ms altos
estndares en seguridad, salud, medio ambiente y tica empresarial, contribuyendo al
progreso de nuestra gente, las comunidades vecinas y La Guajira.
Cerrejn consciente de la importancia que tiene la seguridad y salud en el trabajo, public en
la Internet su Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo. Usted, como
futuro TSU en HySI, se le ha encomendado presentar un informe tcnico, donde exponga la
evaluacin de la poltica y organizacin preventiva de la empresa Cerrejn. Para ello, debe
revisar el documento antes referido, y responder el cuestionario de autoevaluacin, que se
presenta ms adelante. Es importante destacar que, en la justificacin de cada tem debe
exponer sus apreciaciones sobre la base de la normativa legal venezolana en materia de
seguridad e higiene industrial.

17
 Cuestionario de autoevaluacin: Poltica y organizacin preventiva
Requisitos Justificaciones

1. Se ha elaborado una poltica Justificacin

preventiva de acuerdo con un estudio SI NO La empresa Cerrejn ha
inicial y con objetivos estratgicos a elaborado polticas
preventivas esenciales sea
conseguir y se ha definido un sistema
conocida por todos los
preventivo con los procedimientos miembros de la empresa de
acuerdo al art 1 numeral 1
necesarios.
LOCYMAT
2. Se ha definido una poltica La empresa ha tomado
SI NO medidas a una poltica
empresarial en materia de prevencin
empresarial, lo que
de riesgos, en la que quedan implementado un sistema de
Integridad Operacional (SIO),
reflejados los principios o criterios de
compuesto por 15
actuacin. elementos.

3. Se han establecido unos objetivos La empresa, ha establecidos

ciertos objetivos para
peridicos medibles. SI NO
efectuar un seguimiento de
las actividades necesarias
para alcanzarlos.(art 60
locymat)
4. Se han fijado las funciones y Es necesario que se integre
la prevencin en las distintas
responsabilidades del personal con SI NO Unidades de forma que se
mando sobre prevencin. ejerzan las actividades
basndose en la necesidad
de proteccin de los
trabajadores. Se vigilar y
evaluar el cumplimiento de
tales funciones
5. El empresario revisa su poltica y su Son llevados a cabo
SI NO
actualizaciones
sistema preventivo.
peridicamente mediante un
procedimiento establecido y
con la
Participacin de los
responsables de cada rea
de trabajo. Artculo 56
LOCYMAT.

6. Se ha establecido una organizacin En funcin del tamao de la

SI NO empresa es necesario
adecuada de la prevencin de acuerdo
implantar
18
con las distintas modalidades posibles una determinada modalidad
preventiva Artculo 61
segn los trminos establecidos
LOCYMAT
legalmente.
7. Se han constituido los rganos De acuerdo a lo visto al
documento de la empresa
formales de participacin y SI NO existe comit de seguridad,
representacin en materia de lo cual lo integran un
delegado y un representante
prevencin establecidos legalmente:
del patrono. Establecido en
Trabajador designado/Servicio de el artculo 20 LOCYMAT.
Prevencin, Delegado de prevencin,
Comit de seguridad y salud en el
trabajo.
Los Servicios de prevencin
SI NO ajenos cubrirn las
8. Cuando se recurra a un Servicio de actividades que no realice la
empresa con medios
prevencin ajeno, los conciertos o
propios, controlando que su
contratos cubren todas aquellas ejecucin se ajuste a lo
concertado.
actividades preventivas legalmente
exigibles.
9. Se dispone de una persona Si dispone de una persona
SI NO designada con la
designada para ejercer funciones
capacitacin necesaria para
preventivas y de coordinacin que agilizar la comunicacin y la
implantacin de medidas
acte como nexo de unin entre el
preventivas en la empresa,
Servicio de prevencin ajeno (si lo Esta responsabilidad recae
directamente en la gerencia
hubiese) y la empresa.
de lnea de Cerrejn.

10. Todos los miembros de los Si cuentan con la

informacin y formacin
rganos preventivos disponen de la SI NO necesarias todos los
informacin y formacin necesarias, y miembros de la empresa
cerrejn.
son consultados en todo lo relativo al
Sistema.
11. Se dispone de los recursos De acuerdo al sistema de
SI NO entendida de la empresa
necesarios (materiales, tiempo, etc.)
cerrejn si dispone de los
19
 para desarrollar las actividades recursos para desarrollar las
actividades.
preventivas.
12. El empresario consulta (art.3 LOPCYMAT) La
SI NO gerencia dedica al menos
regularmente a los trabajadores o sus
tres horas al inicio del da al
representantes facilitando su trabajo de campo
(caminatas) para observar a
participacin en el desarrollo de los
las personas trabajar y
elementos fundamentales de su reforzar el cumplimiento de
estndares
sistema preventivo
13. Est establecida una va gil de A travs de reuniones
SI NO habituales de trabajo
comunicacin de sugerencias de
documentadas o de
mejora por parte de los trabajadores. procedimiento escrito de
comunicacin facilitar que
las ideas de los trabajadores
puedan ser atendidas
debidamente promoviendo
el necesario espritu de
innovacin.

RESULTADO DE LA EVALUACION
MUY DEFICIENTE DEFICIENTE MEJORABLE CORRECTA

INFORME 4

Caso de estudio Objetivo 4

La empresa Cerrejn, le ha solicitado un informe donde establezca los lineamientos para la

implementacin de su Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo. Considere
que en la implementacin del sistema se lleva a la prctica todo lo planeado en fases
20
anteriores, en trminos de las medidas preventivas, de formacin y aprendizaje de las
personas implicadas.

Introduccin

La salud ocupacional actualmente representa una de las herramientas de gestin ms

importantes para mejorar la calidad de vida laboral en las empresas y con ella su
competitividad. Esto es posible siempre y cuando la empresa promueva y estimule en todo
momento la creacin de una cultura en seguridad y salud ocupacional que debe estar

21
sincronizada con los planes de calidad, mejoramiento de los procesos y puestos de trabajo,
productividad, desarrollo del talento humano y la reduccin de los costos operacionales.

Es por ello es importante de llevara a practica los lineamientos para la implementacin de un

sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo en la empresa Cerrejn, con el fin de
mejorar la calidad de vida laboral, lograr una reduccin de los costos generados por los
accidentes y las enfermedades laborales, mejorar la calidad de los servicios y ante todo
generar ambientes sanos para los que all trabajan.

Objetivo: Pretende ser una gua que ayude a las organizaciones a establecer y desarrollar
dicho sistema de forma que se integre dentro de la gestin de la organizacin, a fin de:
- Evitar o minimizar los riesgos para los trabajadores.
- Mejorar el funcionamiento de las organizaciones.
- Ayudar a las organizaciones al mejoramiento continuo de sus sistemas de gestin.

Marco legal

Cerrejn tiene implementado un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos
de S, S, A & C, tanto legales como de otra ndole, aplicables a sus operaciones. Este
procedimiento est alineado con los requisitos del Elemento 2 del Sistema de Integridad
Operacional, Requisitos legales y administracin de documentos y registros. Los requisitos
legales estn actualizados y disponibles en el sistema de documentacin en Intranet
denominado Sistema de Informacin de Integridad Operacional (SIIO). Se divulgan a los
empleados y se incorporan a prcticas, procedimientos, reglas y reglamentos para asegurar
cumplimiento.

mbito de aplicacin
Estos lineamientos corresponde a todo el personal que trabaja en la empresa Cerrejn.

vigilancia de la salud de los trabajador

22
La Vigilancia de la Salud de los Trabajadores es el proceso de recoleccin de informacin
y anlisis sistemtico que abarca todas las evaluaciones necesarias para proteger la salud
los trabajadores, con el objetivo de detectar los problemas de salud relacionadas con el
trabajo y controlar los factores de riesgos y prevenir los daos a la salud del trabajador.
Las consideraciones generales para la vigilancia de la salud de los trabajadores son:
a) Garantizada por el empleador.
b) Especfica, en funcin del o de los factores de riesgos ocupacionales identificados en el
ambiente de trabajo de acuerdo a lo establecido en los Documentos Tcnicos de Vigilancia
de la Salud de los Trabajadores especifica por riesgo aprobados por la Autoridad de Salud.
c) Voluntaria, para el trabajador salvo que concurra alguna de las siguientes circunstancias:
La existencia de una disposicin legal con relacin a la proteccin de riesgos especficos y
actividades de especial peligrosidad. Que los reconocimientos sean indispensables para
evaluar los efectos de las condiciones de trabajo sobre la salud de los trabajadores. Que el
estado de salud del trabajador pueda constituir un peligro para l mismo o para terceros.

Listado de documentacin
Como producto del plan de trabajo, se realiz un listado de la documentacin a elaborar
para la implementacin del SG-SST. El primer documento a elaborar fue la Poltica de
Seguridad y Salud en el Trabajo, seguido a esto se realiz una propuesta de objetivos del
SG-SST la cual fue aprobada por la empresa.

Poltica de seguridad y salud en el trabajo

La empresa Cerrejn reconoce la importancia del capital humano y se compromete desde
el ms alto nivel de la organizacin a:
Promover y mantener el bienestar fsico, mental y social de los trabajadores.
Identificar los peligros, evaluar y valorar los riesgos de cada una de las obras que
construimos y establecer los respectivos controles, con el fin de evitar y minimizar los
accidentes de trabajo, enfermedades laborales o lesiones personales que puedan surgir en
cada una de ellas.
Cumplir con la normatividad nacional vigente en materia de riesgos laborales y los
dems requisitos aplicables. Para lograrlo, la empresa destina los recursos necesarios a
nivel econmico, tecnolgico y del talento humano; con el fin de proteger la Seguridad y

23
 Salud de todos los trabajadores independiente de su forma de contratacin o vinculacin,
mediante la mejora contina

Anlisis de Riesgos

El panorama de riesgos de Seguridad se elabora siguiendo la metodologa de gestin de

riesgos descrita en la seccin 9 de este Sistema de gestin de Seguridad y Salud en el trabajo
(SG-SST). Para el control de los riesgos se aplica el concepto de la jerarqua de efectividad de
los controles, en el cual se definen seis niveles, en el que lo ms efectivo es Eliminar el riesgo
y lo menos efectivo usar Elementos de Proteccin Personal. La mayor efectividad se logra
usando defensas de diferentes niveles para que entre todas las defensas se alcance mayor
proteccin. Los seis niveles son: i) Eliminar, ii) Sustituir, iii) Redisear, iv) Separar/Aislar, v)
Administrar y vi) Elementos de Proteccin Personal.

Riesgos Mayores (Catastrficos).

Para la gestin del cambio, Cerrejn tiene implementado un procedimiento para el Manejo del
Cambio el cual identifica los peligros y los riesgos S, S, A & C asociados con cambios. El
procedimiento exige ejecutar actividades antes de la introduccin de los cambios para evitar
incidentes.

Adicionalmente Cerrejn utiliza la metodologa de Grupos de Exposicin Similar (GES)

como proceso ordenado para la identificacin, valoracin, control y seguimiento de los
diferentes agentes de riesgo higinico.

Responsabilidad y autoridad

Las responsabilidades del Sistema de gestin de Seguridad y Salud en el trabajo (SG-SST)

estn inmersas dentro las responsabilidades definidas en la implementacin y uso del Sistema
de Integridad Operacional (SIO). Esta responsabilidad recae directamente en la gerencia de
lnea de Cerrejn. Organizacionalmente existen unas reas que dedican el 100% de su tiempo
a trabajar los temas del SIO: Gerencias de Seguridad Industrial y de Gestin Ambiental y
Divisin Mdica e Higiene Industrial y Centro de Conocimiento de Salud Ocupacional de la
Gerencia de Capital Humano.

24
Entrenamiento, concientizacin y competencia

Es poltica de Cerrejn identificar las necesidades de entrenamiento y otorgar el

entrenamiento necesario a todos sus empleados. Cerrejn tiene una matriz de entrenamiento
en S, S, A & C por cargo, con base en la cual se lleva a cabo la programacin de los eventos.
El Manual del Sistema de Entrenamiento, disponible en intranet, suministra a los diferentes
niveles de gerencia, Analistas de Entrenamiento e Instructores, herramientas que facilitan el
cumplimiento de sus responsabilidades en materia de entrenamiento. Este manual responde a
los requisitos del Elemento 5, Competencias, Entrenamiento y Comportamiento, del
Sistema de Integridad Operacional. Los procedimientos contenidos en el manual son:
Formulacin del plan de entrenamiento, Desarrollo de programas de entrenamiento,
Entrenamiento en nuevas tareas, Registro de entrenamiento, Asistencia a cursos fuera de la
compaa, Entrenamiento para Contratistas y Certificacin de Instructores/Multiplicadores.
Durante 2011 fueron facilitadas a los trabajadores 57.390 horas hombre de capacitacin en
temas relacionados con el Sistema de Integridad Operacional.

INFORME 5
Caso de estudio Objetivo 5

Proponga un procedimiento de auditoras para el sistema de prevencin de la empresa

Cerrejn. El procedimiento de auditoras debe contener los siguientes aspectos: objeto,
25
alcance, implicaciones y responsabilidades, desarrollo, actividades previas a la auditoria,
actividades de la auditoria, actividades posteriores a la auditoria, y referencias y referencias
legales y normativas.

26
 AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO TECNICO LEGAL EN SEGURIDAD Y
SALUD

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INTRODUCCIN

La proteccin de la seguridad y salud de los trabajadores es uno de los deberes bsicos

de todo empresario, de ah la importancia del establecimiento de una accin preventiva
integrada en la empresa, con la correspondiente implantacin de un Plan de Prevencin de
Riesgos en el que se indique la modalidad de organizacin de la prevencin elegida.
En unos casos se faculta o se obliga al empresario a que desarrolle las actividades
preventivas con medios propios, mientras que en otros casos y de forma voluntaria, el

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 empresario puede recurrir a contratar con entidades especializadas la gestin de la
prevencin en su empresa.
Precisamente, y desde el anlisis de estas dos circunstancias nace el criterio de la
necesidad y la obligacin de realizar las Auditorias de Prevencin de Riesgos Laborales ya
que si la gestin de la Prevencin la realiza una entidad externa, debidamente acreditada y
autorizada a nivel administrativo, se confa en su eficacia y, por tanto, no se considera
necesario realizar Auditoras especficas, pero si la gestin de la Prevencin se desarrolla
con medios propios, nace cierta desconfianza de la garanta que pueda ofrecer a los
trabajadores, por lo que se obliga a que dicha gestin sea verificada por una empresa
especializada que de forma peridica compruebe la Calidad de la Prevencin.

1. OBJETO: Establecer en la Cerrejn, la metodologa para realizar las Auditoras Internas

del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud.

2. AMBITO DE APLICACION
Este procedimiento ser de alcance a todo el personal perteneciente a la empresa.

3.REFERENCIAS LEGALES Y NORMATIVA:

El presente procedimiento est legalmente sustentado en las disposiciones de la Ley Orgnica

de Prevencin, Condiciones y Medio Ambiente de Trabajo (LOPCYMAT, 2005, artculos: 54

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y 59), el Reglamento de Ley Orgnica de Prevencin, Condiciones y Medio Ambiente de
Trabajo (LOPCYMAT, 2007, artculos: 67 y 80), el Reglamento de las Condiciones de
Higiene y Seguridad en Trabajo (RCHST, 1973, artculos: 2, 3, 81, 84, 122, 129, 142, 147,
315, 755, 769, 770, 777, 778, 792, 793, 796, 862 y 863), el Reglamento sobre Prevencin de
Incendios (RPI, 1983, artculos: 15 y 23) y la Ley Orgnica del Trabajo, Trabajadores y
Trabajadoras (LOTTT, 2012, artculos: 148, 156, 164, 165, 255, 259, 281, 284 y 285.

4. ALCANCE DE LA AUDITORIA:

Inicia con la Programacin del ciclo de auditoras y finaliza con la consolidacin de la

evaluacin de competencias de los Auditores Internos. Aplica para las Auditoras Internas
de cumplimiento a los requisitos de las normas aplicables a la empresa CERREJON

5. RESPONSABLES:

El Coordinador OHSAS 18001 es responsable de elaborar este procedimiento.

El Gerente General es responsable de revisar y aprobar este procedimiento, que incluye la
asignacin del Auditor Lder.

El Auditor Lder es Responsable de:

1. Asistir a la eleccin del Equipo de Auditores Internos.
2. Preparar el Plan Anual y el Programa de cada Auditora Interna.
3. Representar el Equipo frente a la Gerencia de la Organizacin (Conduccin de
Reuniones Inciales, Final e Informativas).
4. Coordinar la actuacin del Equipo Auditor.
5. Tomar las Decisiones Finales sobre la Auditoria y sus Hallazgos.
6. Presentar el Informe de Auditora.

Todo el Personal tiene la responsabilidad de cumplir las disposiciones establecidas en este

procedimiento.

5. DESCRIPCIN DE LAS ACTIVIDADES

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 5.1. LOS AUDITORES
El Auditor o Auditores tienen las siguientes responsabilidades:
Clarificar a los auditores el motivo y circunstancias de la auditora.
Anotar todas las observaciones relevantes (evidencias objetivas) recogidas en el rea
auditada, y conservar copias de los documentos que las respalden.
Ser objetivo y justo en sus apreciaciones.
Colaborar con el auditor lder en todo lo necesario para asegurar el xito de la
auditora.
Consecuentemente, los auditores deben reunir conocimientos tcnicos suficientes sobre el
rea a auditar, y es preferible que tenga conocimientos especficos sobre las normas de
Seguridad Industrial OHSAS 18801 aplicables, y tambin sobre auditorias. Actualmente esta
tarea la puede desarrollar cualquier empresa certificada para realizar este tipo de procesos o
cualquier persona que tenga personal a su cargo, y que previamente haya sido instruida en
auditorias del Sistema de Gestin OHSAS 18001.
5.2. EL AUDITADO.
Las responsabilidades del auditado (responsable del rea objeto de auditora) son las
siguientes:
Poner a disposicin del equipo auditor los medios necesarios para la auditora.
Facilitar el acceso a las instalaciones y documentos relevantes para la auditora
Cooperar con los auditores para asegurar el xito de la auditora.
Poner en marcha las acciones correctivas que se deriven del informe de auditora.
6. DESARROLLO.
A partir del Plan Anual de Auditora Internas aprobado por el Gerente, se procede de la
siguiente manera:
1. Auditor Lder, elabora el plan anual de auditoras, considerando:
Estado e importancia de los procesos y las reas a auditar.
Resultados de auditoras previas, cuando existan.
El plan de auditora es flexible para permitir cambios en su alcance y extensin, as
como para usar efectivamente los recursos.
2. El Gerente General, Revisa que el Plan de Auditorias es Conforme con las
Disposiciones Planificadas, con los Requisitos de la Norma Internacional OHSAS
18001 dependiendo del Objetivo de la Auditoria y con los Requisitos del Sistema de
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 Gestin.
3. Auditor Lder, elabora el Programa de Auditora segn formulario F-SGI-006 para lo
cual se debe considerar:
Estado e importancia de los procesos
Las reas a auditar
Resultado de auditoras previas
Definir los criterios de auditora
Alcance de la auditora
Frecuencia y metodologa
Seleccin de auditores
4. Auditor Lder, realiza reunin de apertura en la cual se presenta al equipo auditor y fija
las reglas bsicas para la efectiva realizacin de la auditora. Como mnimo en la
reunin de apertura se encontraran el equipo auditor, el representante de la direccin y
representantes de las reas auditadas. Registra la asistencia a esta reunin en el
formato Control de Asistencia (Formato libre). En caso de ausencia de cualquiera de
estos funcionarios, ellos mismos debern designar su reemplazo. Revisa con los
asistentes el objetivo, el alcance, los criterios a aplicar y la forma en que se va a
ejecutar la auditora.
5. Equipo de Auditores, realiza la auditoria segn el programa elaborado.
6. Auditores, rene evidencia objetivas a travs de entrevistas, revisin de los
documentos, registros y de la observacin de los procesos y actividades.
7. Equipo de Auditores, registra la no conformidad cuando se haya incumplido con los
requisitos de seguridad. Registra en el formato Reporte de No Conformidad y
Acciones Correctivas, (F-SGI-007) descripcin de No Conformidad, el elemento de
la norma que incumple, el rea, la fecha y el auditor responsable.
8. Auditores/ Comit de Seguridad Industrial, participan en la reunin de enlace, la que
se realiza al final de cada auditora para revisar las No Conformidades y observaciones
que se han presentado durante el da.
9. Auditor Lder, concluido el informe convoca a la reunin de cierre en la cual estarn
presente el asistente de la reunin de apertura, en la medida de lo posible. En esta
reunin se expresa un comentario general de la auditora, se presentan los resultados
comentando el Informe de Auditora (Formato Libre). Registra la asistencia de los

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 funcionarios a la reunin de cierre en el formato Control de Asistencia (Formato
Libre).
10. Auditores, presentar en la reunin de cierre el total de las No Conformidades
Levantada.
11. Auditor Lder, entrega a los Gerentes o Jefes Departamentales y al Jefe del Comit de
Seguridad Industrial las No Conformidades levantadas.
12. Auditor Lder, elabora el informe de auditora (Formato Libre), con copia para el
Gerente General y Jefe del Departamento de Seguridad Industrial.
13. Jefe del Comit de Seguridad Industrial, realiza el Anlisis de la Causa y registra sus
conclusiones en el Reporte de No Conformidad y Acciones Correctivas (F-SGI-
007). Tomar sin demora injustificada acciones para eliminar las No Conformidades
detectadas y sus causas indicando la fecha mxima de la implantacin de esta accin.
Las acciones deben ser apropiadas a los efectos de las No Conformidades encontradas.
14. Auditores, realiza el seguimiento de las acciones tomadas en la fecha posterior a la
establecida como plazo y registra los resultados en el formulario Reporte de No
Conformidad y Acciones Correctivas (F-SGI-007).
15. Jefe del Comit de Seguridad Industrial/ Auditados, verifica acciones correctivas y
firma reportes de No Conformidades. Si la accin correctiva no ha eliminado la causa
de la No Conformidad, los responsables del rea auditada debe volver a realizar el
anlisis de causas y tomar las acciones necesarias hasta que se elimine el origen del
incumplimiento, la efectividad de las acciones correctivas, se realiza posterior a la
fecha de seguimiento. Si la verificacin es exitosa, firma el Reporte de No
Conformidad y Acciones Correctivas (F-SGI-007) como evidencia del cumplimiento
y da por cerrada la No Conformidad.
7. CRITERIOS DE AUDITORA.
Los criterios de auditora aplicados son:

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 Todos los elementos de la Norma OHSAS 18001, excluyendo solamente las
excepciones consideradas en el alcance del S.G.S.S.O.
Normas OHSAS 18001
Manual de Seguridad Industrial.
Normas, especificaciones y requisitos legales identificados por la
organizacin.
Los incumplimientos detectados durante una auditoria, se los clasifican como:
No Conformidad Mayor. Se tiene este tipo de no conformidad en los siguientes casos:
El incumplimiento total de una clusula de la Norma (OHSAS 18001).
El incumplimiento total de lo sealado en los documentos de trabajo
establecidos por la organizacin.
El incumplimiento de un requisito legal.
No Conformidad Menor. Este tipo de no conformidad incluye todos aquellos
incumplimientos detectados durante una auditoria y que no constituya ningn caso de no
conformidad mayor. Por ejemplo: incoherentes entre la evidencia objetiva y lo declarado
en los documentos, incumplimientos puntuales evidenciados en los registros de calidad o
por el personal auditado.

8. REFERENCIAS.

Normas OHSAS 18001:2007

9. DEFINICIONES.

OHSAS 18001: Sistema de Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional.

SGI: Sistema de Gestin Integral.
Auditora: Examen sistemtico, para determinar si las actividades y los resultados
relacionados con ellas, son conformes con las disposiciones planificadas y si estas se
implementan efectivamente y son aptas para cumplir la poltica y objetivos de la
organizacin.
No Conformidad: Cualquier desviacin respecto a las normas, practicas, procedimientos,
reglamentos, desempeo del sistema de gestin, etc., que puedan ser causas directa o
indirecta de enfermedad, lesin, enfermedad, dao a la propiedad, al ambiente de trabajo o
una combinacin de estos.
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 S.G.S.S.O.: Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Laboral.

11. ANEXOS.

Perfil de Puestos para Auditores.

12. REGISTROS.

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 Programas de Auditora Interna (F-SGI-006).
Control de Asistencia (FORMATO LIBRE).
Reporte de No Conformidad y Acciones Correctivas (F-GSI-007).
Informe de Auditora (FORMATO LIBRE).

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 CONCLUSIONES

Luego de analizado los casos de estudios, se puede concluir que fueron alcanzados los
objetivos esperados a travs del desarrollo de las distintas actividades.

Es por ello que al desarrollar la Gestin de Seguridad e Higiene, es de vital importancia para
aquellos trabajadores que tiene el compromiso y la responsabilidad de participar, promover, aprobar,
vigilar activamente el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Laboral.

Es por ello que al desarrollar la Gestin de Seguridad e Higiene, es de vital importancia para
aquellos trabajadores que tiene el compromiso y la responsabilidad de participar, promover,
aprobar, vigilar activamente el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Laboral.
Con la revisin de las normas ISO y las normas COVENIN se construy un cuadro que
muestra la relacin existente entre estas normativas referidas a la Calidad, Medio Ambiente,
Seguridad y Salud Laboral y Responsabilidad Social. Con esto se pudo corroborar la
concordancia e interrelacin de dichas normativas que al aplicarlas en conjunto dentro de una
organizacin conllevan a la integracin de la gestin de sistemas dentro de las mismas.

se conoci la importancia de los Sistemas de Gestin como herramienta para el logro de

los objetivos organizacionales, enfocndose en los Sistemas Integrados de Gestin, como una
forma global que tienen las organizaciones de trabajar en conjunto sus sistemas de gestin
individuales referidos a la calidad, medio ambiente, seguridad y salud laboral y
responsabilidad social, con el fin nico de mejora de la eficiencia de sus procesos, la
reduccin de costos y la mejora continua y global de sus logros.

Con el desarrollo de este punto del caso prctico, se pudo visualizar a los sistemas
de gestin como una herramienta de mejora en el desempeo de la organizacin. Adems,
cuando las empresas manejan la implementacin de varias normativas referidas al Medio
Ambiente, Seguridad y Salud Laboral, Calidad y Responsabilidad Social estas pueden
integrar sus sistemas de gestin en uno global, en mayor o menor medida, para trabajar en
objetivos en comn, de all su importancia de analizarlos como Sistemas Integrados de
Gestin.
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 BIBLIOGRAFIA

Manual de Seguridad Industrial del INCES.

Libro de Seguridad e Higiene Industrial, Universidad Nacional Abierta.
Cortes, Jos M. (2001): Seguridad e Higiene del Trabajo- Tcnicas de prevencin de Riesgos
Laborales. Mxico: Alfaomega.
Ley Orgnica de Prevencin, Condiciones y Medio Ambiente de Trabajo.
NORMAS COVEIN. 4004: 2000 Sistema de Gestin de Seguridad e Higiene Ocupacional.
NORMAS ISO 9000 Y 14000.
NORMAS OSHA
http://www.monografias.com/trabajos12/sisteint/sisteint2.shtml#ixzz3Pbo7K74z

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