UNIVERSIDAD CATLICA LOS NGELES

CHIMBOTE

FACULTAD DE DERECHO Y
CIENCIAS POLTICAS

ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO

CURSO
DERECHO PENITENCIARIO

TEMA
EJECUCIN PENAL EN EL PER

CICLO
IX

DOCENTE
Dra. LUIS FERNANDEZ RUJEL

ESTUDIANTE
HENRY SEBASTIN DIOSES MACEDA

INTEGRANTES DEL GRUPO

ROSA ISABEL ZAVALETA ROMERO
TATIANA ISABEL MANRIQUE TRELLES

Tumbes, 16 de mayo de 2017

TUMBES PER
INDICE
PRESENTACIN

La normatividad vigente regula la ejecucin de las penas y el tratamiento legal de

las personas internas en los establecimientos penitenciarios a travs del Cdigo
de Ejecucin Penal, aprobado por Decreto Legislativo N 654, as como por su
Reglamento publicado mediante Decreto Supremo N 015-2003-JUS, cuerpos
normativos que definen a los beneficios penitenciarios como estmulos que
forman parte del tratamiento progresivo y responden a las exigencias de
individualizacin de la pena, considerando para ello la concurrencia de factores
positivos en la evolucin del interno, que resulten coadyuvantes a su reeducacin
y reinsercin social.
LEGISLACION COMPARADA

Chile

CAPTULO PRIMERO: Normativa aplicable en Chile sobre la Ejecucin de las Penas.

Los artculos 19 y 80 del Cdigo Penal, delegan en la protestad reglamentaria todo lo relativo
al gobierno de establecimientos penitenciarios, rgimen disciplinario, visitas y socorro de los
penados. En cuanto al juez de garanta, el Cdigo Orgnico de Tribunales en su artculo 14
letra f) y artculo 113 le otorga competencia para hacer ejecutar las condenas criminales y
resolver las solicitudes y reclamos relativos a ella. Los artculos 567 y siguientes imponen al
juez el deber de realizar visitas a detenidos y presos. Por su parte, el Cdigo Procesal Penal
(en adelante CPP) en los artculos 466 a 472 establece normas referentes a resoluciones y
comunicaciones que debe realizar el juez de garanta para el cumplimiento de condena,
destino de especies decomisadas y retenidas y ejecucin civil de estas.

La ejecucin de las penas correspondiente a la poblacin adulta, se encuentra encomendada a

Gendarmera de Chile, en virtud de lo dispuesto en el Decreto Ley N 2859, Ley Orgnica
que regula a la institucin, y que en su artculo 1 dispone que Gendarmera de Chile es un
servicio pblico dependiente del Ministerio de Justicia, que tiene por finalidad atender, vigilar
y contribuir a la reinsercin social de las personas que por resolucin de autoridades
competentes, fueren detenidas o privadas de libertad y cumplir las dems funciones que le
seale la ley.

El Sistema Penitenciario en Chile mantiene una estructura que depende directamente de la

administracin -que se encuentra en manos de Gendarmera de Chile- y con un dificultoso
acceso al poder judicial. No existe una judicatura especializada que conozca los problemas
que sufren a diario las personas privadas de libertad, ya sea por sentencia ejecutoriada como
quienes se encuentran cumpliendo alguna medida preventiva que implique la privacin de
libertad. Actualmente estas reclamaciones son conocidas por el Juez de Garanta, que es al
mismo tiempo quien resguarda los derechos de la vctima y los testigos. Esto supone el
inconveniente que muy probablemente el juez tienda a ver al recluso como un imputado
dentro del proceso penal, y no como una vctima que solicita la defensa de sus derechos
contra el aparato estatal. Parecera ms conveniente, que en estos casos se tratase de jueces
administrativos y no de jueces penales, pues estos ltimos tienden a ver en el preso al acusado
y no al querellante.1
La Gendarmera de Chile (GENCHI) es la institucin penitenciaria de Chile encargada del
orden, seguridad, reinsercin social, cumplimiento de condenas en las prisiones y el resguardo
de los Tribunales de Justicia. Creada el 30 de noviembre de 1921, su lema es "Deus Patria
Lex".

Una de las caractersticas de la ejecucin de la pena en nuestro pas, segn hemos sealado y
hablando en trminos puramente normativos, es que carece de un cuerpo orgnico que la
regule. Esta etapa del proceso penal, y en general el cumplimiento tanto de sanciones penales
-privativas y no privativas de libertad- como de otras medidas que pudieren implicar una
privacin de derechos, se encuentra regulada en una serie de normas dispersas en diversos
cuerpos normativos, algunos de carcter legal pero fundamentalmente en textos
reglamentarios.

Existe referencia tambin a esta materia a nivel Constitucional y en los Tratados

Internacionales.

Comenzaremos nuestro estudio haciendo una revisin de las normas ms importantes

actualmente aplicables a esta materia, a fin de enmarcar la discusin y conocer parte de la
situacin que actualmente existe en Chile

Alemania

CAPTULO CUARTO: Ley sobre la Ejecucin de la Pena Privativa de Libertad y de las

Medidas Privativas de Libertad de Mejoramiento y Seguridad. 74

La Ley de Ejecucin de Penas y Medidas de Seguridad o Ley Penitenciaria Alemana entr en

vigor el 1 de enero de 1977. Esta ley surge de la sentencia del Tribunal Constitucional Federal
Alemn de 1972 en la cual declar que los derechos fundamentales de los internos en un
establecimiento penitenciario slo pueden ser limitados mediante o en base a una ley
(Bacigalupo 1991, en Rivera, 2006, p. 516).

La Ley de Ejecucin de Penas en Alemania, es la ltima ley que se elabor al estilo antiguo y
en forma exhaustiva, con la participacin de expertos provenientes de diferentes disciplinas.
Durante largos aos de trabajo, una comisin confeccion el proyecto que, durante meses, fue
revisado en una comisin especial del Parlamento, para, finalmente, ser aprobado por el poder
legislativo en 1976.75

Es una Ley que tiene por objeto la resocializacin de los condenados, para lo cual contempla
la realizacin de un plan individual de trabajo con cada uno de los internos y que comprende
la forma en que se puede apoyar al preso afectado y como prepararlo de la mejor manera
para el momento de su puesta en libertad.76

La Seccin Primera de esta Ley se denomina mbito de Aplicacin y consta slo de un

artculo:

Artculo 1: Esta ley regula la ejecucin de la pena privativa de libertad en los

establecimientos penitenciarios y las medidas privativas de libertad de mejoramiento y
seguridad.

La Seccin Segunda se denomina Ejecucin de la Pena Privativa de Libertad.

El artculo segundo seala claramente cules son los objetos de la ejecucin de la pena
privativa de libertad:

Estimular la capacidad del condenado a llevar, en el futuro, una vida socialmente

responsable sin delinquir.
La proteccin de la sociedad frente a otros hechos punibles.

Esta Ley seala en sus primeras lneas que uno de los fines principales de la ejecucin de una
pena privativa de libertad es la resocializacin del individuo, y hacia esta finalidad deben
desplegarse todas las fuerzas del aparato estatal durante el tiempo de privacin de libertad.

En el mismo sentido el artculo 3 N 3 seala que La ejecucin se organizar de tal forma

que ayude al interno a integrarse a la vida en libertad.

Tambin establece la normativa que el El recluso est sometido a las restricciones de libertad
previstas en esta ley. En cuanto la ley no disponga otra cosa, slo se le podrn imponer
aquellas restricciones que sean imprescindibles para mantener la seguridad o para evitar
graves alteraciones del orden en el establecimiento.

Quizs una de las cosas ms interesantes de la Ley de Ejecucin que existe en la Repblica
Federal Alemana tiene que ver con el Ttulo Segundo, referido a la Planificacin de la
Ejecucin.

Atendido a que el fin de la ejecucin de la pena es la resocializacin, se ha determinado en

Alemania que, una vez que se realiza el ingreso del interno al recinto penitenciario, se deben
investigar tanto su personalidad como sus condiciones de vida, de forma que esto permita la
elaboracin de una planificacin individual tanto del cumplimiento mismo de la pena, como
de su posterior puesta en libertad.

Espaa

CAPTULO QUINTO: Ley Orgnica General Penitenciaria N 1 de 1979.

Durante las ltimas dcadas el sistema jurdico espaol ha experimentado una serie de
modificaciones derivadas de la aprobacin de la Constitucin del ao 1978. Ha inspirado una
serie de cambios tanto en el Sistema Penal propiamente tal, como en el tratamiento de
aquellas personas que se encuentran privadas de libertad al interior de recintos penitenciarios.

El marco normativo en el cual se encuentra inserto el Sistema Penitenciario espaol tiene su

base en 3 normas:
 El Artculo 25.2 de la Constitucin Poltica Espaola.
La Ley Orgnica General Penitenciaria del ao 1979.
El Reglamento de la Ley Orgnica General Penitenciaria.

El artculo 25.2 de la Carta Fundamental Espaola hace referencia directa a la ejecucin de las
penas privativas de libertad, sealando lo siguiente:

Las penas privativas de libertad y las medidas de seguridad estarn orientadas hacia la
reeducacin y reinsercin social y no podrn consistir en trabajos forzados. El condenado a
pena de prisin que estuviere cumpliendo la misma gozar de los derechos fundamentales de
este Captulo, a excepcin de los que se vean expresamente limitados por el contenido del
fallo condenatorio, el sentido de la pena y la Ley penitenciaria. En todo caso, tendr derecho a
un trabajo remunerado y a los beneficios correspondientes de la Seguridad Social, as como al
acceso a la cultura y al desarrollo integral de su personalidad.104

La labor fundamental, que asignan la Constitucin Espaola y la ley Orgnica General

Penitenciaria al sistema penitenciario, consiste en garantizar el cumplimiento de las penas
impuestas por los jueces, asegurar la custodia de los reclusos y proteger su integridad. Pero
esta misin no sera completa ni eficaz si no estuviera orientada a la rehabilitacin de los
reclusos. Se aspira a que el paso por la crcel no sirva, como en tiempos pasados, a modo de
escuela de delincuentes sino, por el contrario, para prepararles para una vida en libertad en la
que prime el respeto a las normas sociales y al mandato de las leyes.105

En ese mismo sentido, el artculo 1 de la Ley Orgnica General Penitenciaria Espaola seala
que las Instituciones Penitenciarias tienen como fin primordial la reeducacin y reinsercin
social de los sentenciados a penas y medidas penales privativas de libertad, as como la
retencin y custodia de detenidos, presos y penados.

Igualmente tienen a su cargo una labor asistencial y de ayuda para internos y liberados.106

De esta manera el sistema de ejecucin penal espaol est estructurado en base a una serie de
principios que tienen por objetivo el cumplimiento de los fines de reeducacin y
resocializacin de los sentenciados:107

Argentina

CAPTULO SEXTO: Ley 24.660. Ley de Ejecucin de la Pena Privativa de Libertad.

Al igual que ocurre con la legislacin alemana, esta Ley comienza sealando cul es la
finalidad de la ejecucin penal, poniendo el nfasis en la funcin resocializadora de la misma.

La ejecucin de la pena privativa de libertad, en todas sus modalidades, tiene por finalidad
lograr que el condenado adquiera la capacidad de comprender y respetar la ley procurando su
adecuada reinsercin social, promoviendo la comprensin y el apoyo de la sociedad.

El rgimen penitenciario deber utilizar, de acuerdo con las circunstancias de cada caso, todos
los medios de tratamiento interdisciplinario que resulten apropiados para la finalidad
enunciada.138

Adems contempla en su artculo la existencia de la figura de un juez de ejecucin penal. Este

debe ejercer el control de la pena privativa de libertad, y velar por el cumplimiento de la
constitucin, los tratados internacionales y en general de los derechos de los reclusos.
La competencia del juez de ejecucin de penas abarca los siguientes aspectos:

La resolucin de cuestiones que se susciten cuando se considere vulnerado alguno de

los derechos del condenado.
Autorizar todo egreso del condenado del mbito de la administracin penitenciaria.

La ejecucin de la pena es considerada como una posibilidad para que el recluso, considerado
de forma personalizada, pueda adquirir las herramientas necesarias para desenvolverse en
sociedad, y comprender los valores sociales.

Una de las caractersticas ms interesantes de la Ley de Ejecucin de Penas en Argentina es la

forma en que se encuentra programado el cumplimiento de la pena de los reclusos. El sistema
penitenciario argentino se basa en el mecanismo de la progresividad, que consiste en un
intento por limitar la permanencia del recluso en establecimientos de rgimen cerrado y
promover su incorporacin en instituciones semiabiertas o abiertas o a secciones separadas
conforme a su evolucin en el recinto.139

El tratamiento del condenado deber ser programado e individualizado y obligatorio respecto

de las normas que regulan la convivencia, la disciplina y el trabajo.

Toda otra actividad que lo integre tendr carcter voluntario.

Establecimientos de la Ejecucin de la Pena.

Cada jurisdiccin argentina debe poseer, separados entre hombres y mujeres, los siguientes
tipos de establecimientos.181

Crceles o alcaidas para procesados.

Centros de observacin para el estudio criminolgico del condenado y planificacin de
su tratamiento de acuerdo con lo previsto en el artculo 13182.
Instituciones diferenciadas por su rgimen para la ejecucin de la pena.
Establecimientos especiales de carcter asistencial mdico y psiquitrico.
Centros para la atencin y supervisin de los condenados que se encuentren en
tratamiento en el medio libre y otros afines.

Los internos que padezcan de enfermedades psiquitricas o infectocontagiosas sern tratadas

en recintos mdicos especializados.

No podrn alojarse en recintos de ejecucin personas que estuvieren procesadas.

Las mujeres se encontrarn en recintos separados en los cuales slo trabajar personal
femenino, y slo excepcionalmente masculino, el cual no podr ingresar a las dependencias
del establecimiento sin ser acompaado por alguna funcionaria.

En estos establecimientos deben existir recintos adecuados para mujeres embarazadas o que
han dado a luz, debiendo estas recibir un trato acorde a su estado.

Las internas podrn tener consigo a sus hijos menores de 4 aos, y si se justifica, el
establecimiento deber organizar un jardn infantil a cargo de personal calificado.183
Los jvenes adultos, de entre 18 a 21 aos tambin se encontrarn en recintos separados,
ponindose en ellos especial nfasis en la educacin, capacitacin profesional y
mantenimiento de los vnculos familiares.

La Ley contempla adems la posibilidad de privatizar los servicios penitenciarios,

exceptuando funciones directivas, el registro y documentacin judicial del interno, el
tratamiento y lo directamente referido a la custodia y la seguridad de procesados o
condenados.184

LA EJECUCION PENAL EN EL DERECHO COMPARADO

Para la doctrina y la jurisprudencia espaola el cumplimiento de las

sentencias y resoluciones firmes forman parte del complejo contenido del
derecho a la tutela efectiva de los jueces y tribunales; y as nos lo expresa
la jurisprudencia del Tribunal Constitucional cuando dice la ejecucin de
las sentencias es, por tanto, parte esencial del derecho a la tutela judicial
efectiva y es, adems, cuestin de esencial importancia para dar
efectividad a la clusula del estado social y democrtico, que implica, entre
otras manifestacin, la sujecin de los ciudadanos y de la administracin
pblica al ordenamiento jurdico y a las decisiones que adopta la
jurisdiccin, no solo juzgando, sino ejecutando lo juzgado....
El Tribunal Constitucional espaol lo que expresa con esta sentencia
es indicar que la ejecucin penal forma parte de la tutela judicial efectiva,
siendo entonces un presupuesto de este derecho. Y no es para ms,
porque de qu le vale al individuo tener acceso a la jurisdiccin y obtener
una sentencia judicial que reconozca derechos y que no pueda ser
ejecutada; el derecho a que se ejecuten las resoluciones judiciales firmes
solo se satisfacen cuando el rgano judicial que en principio las dict,
adopta las medidas oportunas para llevar a cabo su cumplimiento. Es por
tanto que otro fallo del Tribunal Constitucional espaol seala que la
ejecucin de las sentencia y dems resoluciones judiciales firmes
corresponde a los jueces y tribunales, quienes sern los que interpretaran
los trminos del fallo..
Con respeto a la ejecucin de la pena, la jurisprudencia
constitucional de Costa Rica en varias resoluciones ha enfatizado que el
condenado no es una persona excluida de la comunidad jurdica, y en ese
tenor ha dicho la Sala constitucional que en una democracia, el
delincuente no deja, por el solo hecho de haber sido condenado, de ser
sujeto de derechos, algunos se le restringen como consecuencia de la
condenatoria, pero debe permitrsele todos los dems....
Como se puede ver en estas tesis jurisprudenciales la ejecucin de la
pena se ubica como parte del proceso que es ejecutada tambin en el
Poder Judicial, en donde el Poder Judicial no se aparta de la suerte que
corra el condenado ni mucho menos se desatiende de su propia
construccin. Es por tanto una tarea del Poder Judicial terminar su obra. En
el derecho constitucional comparado se puede afirmar que existe todo un
fenmeno constitucional de pretender judicializar la ejecucin de la pena,
las ltimas reformas constitucionales regionales que se han realizado
reflejan tal movimiento, es por ello que la Constitucin de Costa Rica
recoge en su carta sustantiva este criterio doctrinal de judicializar la
ejecucin de la pena, en su artculo 151, dice ...que le corresponde al
Poder Judicial ejecutar las resoluciones que pronuncie.... En la misma
lnea se expresa la constitucin espaola al disponer en su artculo 117
numeral 3 el ejercicio de la potestad jurisdiccional en todo tipo de proceso,
juzgando y haciendo ejecutar lo juzgado, corresponde exclusivamente a los
juzgados y tribunales determinados por las leyes....
En el marco de los Tratados Internacionales de Derechos Humanos,
sobre la ejecucin de la penas, Las Reglas Mnimas de las Naciones
Unidas para la Administracin de Justicia de Menores establece que en la
ejecucin efectiva de la resolucin, las autoridades juzgadoras adoptaran
ella mismas disposiciones adecuadas para la ejecucin de sus ordenes,
(art. 23.1). Con ello se indica la idea de la creacin del juez de la ejecucin
de las penas para menores.
Para la doctrina Argentina sobre el particular y hablando a travs del
destacado maestro Julio Maier nos explica que planteada universalmente
la cuestin se reduce a saber cules son las reglas de ejecucin propias
del derecho penal material y cuales las procesales o administrativas. Es
tarea del derecho penal material definir que es una pena, cmo y cundo
debe ejecutarse, se cumpla esta labor en el mismo Cdigo Penal o en una
ley especial; corresponde al derecho procesal penal instituir los rganos
judiciales y el procedimiento adecuado para decidir en aquellos casos en
los cuales la ley penal exige una resolucin judicial sobre la vida de la
ejecucin penal o pone en manos de los jueces el control de la ejecucin;
por ltimo corresponde al derecho administrativo (aun del Poder Judicial si
se otorgara esta funcin a ese departamento estatal) decidir sobre la
direccin y administracin de establecimiento de ejecucin penal. Maier
con esta posicin define y delimita las tareas que le corresponden a
algunas instancias del sector justicia y nos indica que la administracin
penitenciaria es tambin una labor que debe asumir el Poder Judicial, la
cual puede ser bien situada en el derecho administrativo.
 El Cdigo Procesal Penal modelo para Iberoamrica o cdigo tipo, el
cual es la fuente primordial de las reformas penales que se estn llevando
a cabo recientemente en la regin, plantea a partir del artculo 388 que la
Administracin de la Ejecucin de la Pena y todo lo relativo al cumplimiento
de la condena de un penado es realizada por los Tribunales de Ejecucin
de las Penas, pertenecientes al Poder Judicial. De ah que el nuevo Cdigo
Procesal Penal dominicano haya sido influenciado por este importante
documento reformatorio.

Definicin de trminos bsicos

Control: Tutela efectiva: a) en la ejecucin de la sentencia de

condena irrevocable de acuerdo con su finalidad, durante la duracin de la
pena; b) de los derechos humanos reconocidos a los condenados o
condenadas; y c) de los derechos penitenciarios a favor de los condenados
y condenadas, basados en las normas del Rgimen Penitenciario
dominicano y dems leyes especiales.
Cmputo Definitivo: Es la fijacin, por el Juez de la Ejecucin de la
Pena, del cmputo de la pena de conformidad con el Art. 440 del Cdigo
Procesal Penal, despus de revisar la establecida en la sentencia
condenatoria irrevocable, para determinar, con precisin, la fecha en que
finaliza la duracin de la pena y la fecha a partir de la cual el condenado
puede solicitar su libertad condicional.
Denuncia: Accin que persigue poner en conocimiento del Juez
de la Ejecucin de la Pena cualquier violacin a los derechos y garantas
de los condenados durante la imposicin de medidas disciplinarias por la
administracin del establecimiento penitenciario.
Derechos fundamentales de los condenados o
condenadas: Todos los derechos y garantas fundamentales, contenidos
en la Constitucin, en el bloque de constitucionalidad, no limitados por la
condena; y en especfico, los contenidos en las Reglas Mnimas para el
Tratamiento de los Reclusos de las Naciones Unidas y en la Ley No. 224
sobre el Rgimen Penitenciario del 13 de junio de 1984.
Ejecutoriedad: El Conjunto de los requisitos formales para el
apoderamiento del Juez de la Ejecucin de la Pena.
Juez de la Ejecucin de la Pena: Juez del orden judicial que
preside la jurisdiccin especializada que tiene como funcin principal
garantizar al condenado o condenada por sentencia irrevocable, el goce de
los derechos y garantas fundamentales que le reconocen la Constitucin,
los tratados internacionales, la Ley 224 sobre Rgimen Penitenciario
vigentes y dems leyes especiales y el Cdigo Procesal Penal; y controla y
vigila la legalidad de la ejecucin de la pena.
Libertad Condicional: Beneficio concedido por la Ley No.164,
sobre Libertad Condicional del 14 de octubre del 1980, al condenado o
condenada, de abandonar la prisin antes del cumplimiento total de la
pena, siempre que se trate de condena, cuya duracin sea de ms de un
ao de prisin y se haya cumplido la mitad de la misma, y los dems
requisitos establecidos en esta ley.
Medidas de Seguridad: Aquellas medidas complementarias o
sustitutivas de las penas aplicables a imputados que por sus particulares
circunstancias personales son inimputables, por lo que no es procedente la
aplicacin de penas.
Pena o condena privativa de libertad: La privacin de libertad,
previamente prevista en la ley, impuesta en virtud de un proceso al
condenado o condenada responsable de una infraccin penal, mediante
sentencia irrevocable, por un tiempo determinado.
Penas y medidas accesorias: Aquellas que acompaan a la
pena principal, de privacin de libertad, como son las costas, restitucin de
los objetos secuestrados, el decomiso y destruccin del cuerpo de delito.
Perdn Judicial: Caso extraordinario de exencin o reduccin de
la pena impuesta por el juez de fondo, conforme a los criterios establecidos
en el Art. 340 del Cdigo Procesal Penal.
Peticiones o solicitudes y quejas: Medio o va que tiene abierta
el condenado o condenada para acudir, por s o a travs de su
representante, por ante el Juez de la Ejecucin de la Pena, cuando por
accin u omisin le sean afectados derechos y garantas consagrados en
la Constitucin, los tratados internacionales, en el Cdigo Procesal Penal y
en la Ley sobre Rgimen Penitenciario y otras leyes especiales.
Prescripcin de las Penas: Extincin de la pena basada en el
transcurso del tiempo, que se cuenta desde la fecha de la sentencia
irrevocable o desde el quebrantamiento de la condena, segn lo regulado
en el art. 439 del Cdigo Procesal Penal.

Ya para terminar, con este tema de la ejecucin penal el derecho

penal contemporneo tiene la sagrada misin de rescatar los valores de la
sociedad. Entre las razones que justifican este trabajo est la asuncin por
el juez de ejecucin de todas las competencias que ostentaban los
tribunales o jueces sentenciadores relacionadas con las incidencias
posteriores al fallo. Por medio de ello, el tema en cuestin puede, por s
mismo asumir, en relacin con lo que se denomina actividad penitenciaria
en sentido estricto, razones de tipo socio-histrico y razones
constitucionales a favor de intensificar la capacidad de la jurisdiccin
ejecutiva.

Dr. Wilfredo Mora.

Presidente Sociedad Dominicana de Criminologia.

SOBRE EL AUTOR

Wilfredo Mora Garca (Santo Domingo, 1965). Egresado de la Universidad Estatal de

Rostov del Don, antigua URSS, de ciencias forenses y criminologa (1991) y de abogado en
la UCSD. Doctorando de Derecho del Programa Sociedad Democrtica, Estado y
Derecho, por la Universidad del Pas Vasco (2005). Docente de Criminologa y Medicina
Legal en UNICARIBE; Profesor Titular de Criminologa y Medicina Legal en la Universidad
Iberoamericana (UNIBE); Psicologa Judicial en la UCSD, de Criminologa y Poltica Criminal
en el Monogrfico de O&M. Actualmente preside la Sociedad Dominicana de
Criminologa; es autor de varias obras dedicadas a la criminologa y la cuestin
penitenciaria nacional; es director de la Coleccin Editorial Pensamiento Criminolgico
Dominicano, fundada el 22 de julio del 2000, y de la Revista Dominicana
de Criminologa. Fue Asesor Nacional Externo de la Comisin de Salud de la Cmara de
Diputados (2003-2004), que conoci la primera propuesta de creacin del Instituto Nacional
de Ciencias Forenses, en el 2004. Escribe y publica en los diarios de la nacin, desde 1996,
de manera ininterrumpida

universo de la prctica judicial nacional, la etapa de la ejecucin penal en relacin con la

funcin de la ejecucin de las penas y las medidas de seguridad, existe la equivocada
tendencia de creer, an entre los juristas y operadores jurdicos, que en firme la condena y
puesto el sentenciado en una situacin del todo distinta de la que goz durante la
investigacin y el juzgamiento al quedar desvirtuada la presuncin de inocencia que lo
amparaba como consecuencia de la declaratoria de responsabilidad por la ejecucin de una
conducta delictiva, el perodo subsiguiente tiene menos importancia al haberse procurado una
respuesta efectiva, proporcionada y justa al comportamiento que lesion o afect un inters
jurdico socialmente relevante, por tal razn, constituye lastimosamente el componente del
sistema penal menos abordado por la jurisprudencia y la doctrina. El tratamiento legal en la
historia reciente de nuestro ordenamiento jurdico se ha caracterizado por un parco proceso de
comprensin de las instituciones fundamentales que han regido las tendencias mundiales
respecto a este etapa del proceso penal, llmese as al principio pro homine, donde como
consecuencia, el poder punitivo del estado encontrara su real vigencia al imponer una
privacin de la libertad a una persona que conscientemente infringi una norma penal. La
etapa de la ejecucin penal, en este sentido, engloba no solamente la respuesta material del
estado frente a un quebrantamiento de la norma que est obligado a proteger, sino, contiene
todas aquellas circunstancias normativas y de hecho que procuren la resocializacin del
penado y su re-introduccin a la sociedad. Pero esa etapa subsiguiente de ntima relacin con
el juzgamiento est deplorablemente relegada o minimizada en la prctica a pesar de que en
dicho estadio se consolida, sin remisin a dudas, una legtima restriccin de los derechos
fundamentales del penado o asegurado, pues las limitaciones a las que son sometidos en dicho
perodo obedecen al cumplimiento de una decisin jurisdiccional con trnsito a cosa juzgada,
es decir, revestida de la doble presuncin de acierto y legalidad, adoptada en una actuacin
que debi ser respetuosa del debido proceso y del derecho a la defensa, en general, de las
garantas de partes e intervinientes. En sta lnea de pensamiento, descrita lneas arriba, no se
advierte los fines esenciales del estado mediante la determinacin de una pena, por el
contrario, se insiste en postergar la importancia de esta etapa del proceso en relacin especial
con el destinatario y la misma sociedad, que al final de cuentas ser quien se beneficie o
perjudique por la existencia de individuos cuya actividad es contraria a las reglas bsicas de
convivencia. Es por ello que el presente trabajo tratar de definir concretamente los esquemas
conceptuales de la etapa de la ejecucin penal, su importancia dentro del proceso, sus
principios rectores, para finalizar con una breve crtica al modelo de ejecucin que plantea el
nuevo cdigo procesal penal, que si bien es cierto introduce normativamente novedades
respecto a esta institucin, en esencia, no pretende cambiar su traduccin en el tratamiento
administrativo y fsico de quienes purgan condena en nuestro pas, pues harto conocido esta
en mencionar, los cambios legales que se introduzcan a la estructura normativa del estado,
especficamente a la ejecucin de la pena, servirn de poco o nada, mientras su situacin
material, logstica y de infraestructura se mantenga en el tiempo sin variacin ni mejora, lo
cual guarda una estrecha relacin con la incomprensin filosfica de los principios
constitucionales y racionales del estado de derecho, que debe solidificar los ms nobles
valores entre los seres humanos.

El Derecho de Ejecucin Penal en el Per

El Derecho de Ejecucin Penal en el Per
David A. Alan Castillo

I. Presentacin

En el universo de la prctica judicial nacional, la etapa de la ejecucin penal en relacin con

la funcin de la ejecucin de las penas y las medidas de seguridad, existe la equivocada
tendencia de creer, an entre los juristas y operadores jurdicos, que en firme la condena y
puesto el sentenciado en una situacin del todo distinta de la que goz durante la
investigacin y el juzgamiento al quedar desvirtuada la presuncin de inocencia que lo
amparaba como consecuencia de la declaratoria de responsabilidad por la ejecucin de una
conducta delictiva, el perodo subsiguiente tiene menos importancia al haberse procurado una
respuesta efectiva, proporcionada y justa al comportamiento que lesion o afect un inters
jurdico socialmente relevante, por tal razn, constituye lastimosamente el componente del
sistema penal menos abordado por la jurisprudencia y la doctrina. El tratamiento legal en la
historia reciente de nuestro ordenamiento jurdico se ha caracterizado por un parco proceso de
comprensin de las instituciones fundamentales que han regido las tendencias mundiales
respecto a este etapa del proceso penal, llmese as al principio pro homine, donde como
consecuencia, el poder punitivo del estado encontrara su real vigencia al imponer una
privacin de la libertad a una persona que conscientemente infringi una norma penal. La
etapa de la ejecucin penal, en este sentido, engloba no solamente la respuesta material del
estado frente a un quebrantamiento de la norma que est obligado a proteger, sino, contiene
todas aquellas circunstancias normativas y de hecho que procuren la resocializacin del
penado y su re-introduccin a la sociedad. Pero esa etapa subsiguiente de ntima relacin con
el juzgamiento est deplorablemente relegada o minimizada en la prctica a pesar de que en
dicho estadio se consolida, sin remisin a dudas, una legtima restriccin de los derechos
fundamentales del penado o asegurado, pues las limitaciones a las que son sometidos en dicho
perodo obedecen al cumplimiento de una decisin jurisdiccional con trnsito a cosa juzgada,
es decir, revestida de la doble presuncin de acierto y legalidad, adoptada en una actuacin
que debi ser respetuosa del debido proceso y del derecho a la defensa, en general, de las
garantas de partes e intervinientes. En sta lnea de pensamiento, descrita lneas arriba, no se
advierte los fines esenciales del estado mediante la determinacin de una pena, por el
contrario, se insiste en postergar la importancia de esta etapa del proceso en relacin especial
con el destinatario y la misma sociedad, que al final de cuentas ser quien se beneficie o
perjudique por la existencia de individuos cuya actividad es contraria a las reglas bsicas de
convivencia. Es por ello que el presente trabajo tratar de definir concretamente los esquemas
conceptuales de la etapa de la ejecucin penal, su importancia dentro del proceso, sus
principios rectores, para finalizar con una breve crtica al modelo de ejecucin que plantea el
nuevo cdigo procesal penal, que si bien es cierto introduce normativamente novedades
respecto a esta institucin, en esencia, no pretende cambiar su traduccin en el tratamiento
administrativo y fsico de quienes purgan condena en nuestro pas, pues harto conocido esta
en mencionar, los cambios legales que se introduzcan a la estructura normativa del estado,
especficamente a la ejecucin de la pena, servirn de poco o nada, mientras su situacin
material, logstica y de infraestructura se mantenga en el tiempo sin variacin ni mejora, lo
cual guarda una estrecha relacin con la incomprensin filosfica de los principios
constitucionales y racionales del estado de derecho, que debe solidificar los ms nobles
valores entre los seres humanos.

II. Marco Conceptual

Jacobo Lpez Barja de Quiroga menciona que el Derecho Penitenciario es aquel conjunto de
normas que se ocupa de la ejecucin de las penas y medidas de seguridad privativas de
libertad. Para ello debe tenerse en cuenta que, como todo concepto, su admisin estar en
funcin de lo que se pretende definir y de los lmites ms o menos precisos que quieran
establecerse con otras disciplinas. Moreno Catena define a esta etapa como la actividad
ordenada y fiscalizada por los rganos jurisdiccionales para lograr el cumplimiento de los
ttulos de ejecucin. De ello se entiende que el espacio temporal en que se somete a una
determinada persona a cumplir y hacer efectiva una sentencia penal condenatoria se
caracteriza por estar dotada de normas y reglamentos que harn posible su materializacin, la
misma que se realizara en estricto cumplimiento con las leyes de la materia y en armona con
los principios constitucionales que amparan todos los derechos y obligaciones que se han
recogido en los ltimos aos del derecho internacional, cuyos convenios y tratados son fuente
principal de la doctrina y jurisprudencia de la ejecucin penal en esta parte del mundo. En este
sentido, bajo estas definiciones debemos comprender que la funcin jurisdiccional no se
limita a declarar el derecho pronunciando en una resolucin de condena. Una verdadera
efectividad del derecho exige, en ocasiones, una actividad coactiva posterior para dar
adecuado cumplimiento a lo dispuesto en la sentencia. Se trata en definitiva del ejercicio de la
potestad comprendido en la expresin juzgar y hacer ejecutar lo juzgado.
a.- Caractersticas de la Etapa de Ejecucin Penal
La doctrina nacional e internacional ha desarrollado en los ltimos aos un debate incansable
a fin de determinar no solo las caractersticas que reviste la etapa de la ejecucin penal, si no
tambin, su naturaleza jurdica. Como premisa es necesario precisar que el ejercicio exclusivo
del ius puniendo le corresponde al estado , que lo ejercer a travs del proceso penal y
concretamente por medio de los rganos jurisdiccionales. La potestad jurisdiccional no
finaliza con la fase declarativa del proceso, ya que sta comprende tambin la ejecucin de lo
juzgado, esto es el empleo d la accin estatal para llevar a efecto los pronunciamientos de las
sentencias firmes condenatorias. Declarado as el derecho estatal en virtud de una resolucin
judicial firme, es cuando se abre esta ltima fase del proceso criminal.
a.1.- Ejecucin Penal como parte de la Funcin Jurisdiccional
La ejecucin de la sentencia penal no es una mera prolongacin de la fase declarativa, si es
que esta se ha producido, si no que comprende el ejercicio de una serie de derecho, procesal y
material, independiente de aquellos que se trataron en su caso en el proceso de declaracin.
De ah la existencia de una verdadera accin ejecutiva y la necesidad de propiciar la
contradiccin en torno al derecho que sustenta sta en el seno del propio proceso de
ejecucin. La actividad de ejecucin como parte del cometido contemplado por las normas de
rango constitucional, es jurisdiccional. Un sector de la jurisprudencia como de la doctrina
nacional se ha esforzado por determinar la caracterstica jurisdiccional de la fase de ejecucin
penal de una sentencia, ello en virtud de que tanto el fundamento de su declaracin y
extincin provienen materialmente de la decisin de un ente jurisdiccional, quien con las
facultades otorgadas por ley, velara por el estricto cumplimiento de los fines y objetivos de la
pena concreta impuesta, cuando menos en el sentido terico normativo, traducido en el
otorgamiento de beneficios o derechos dentro del trmite de incidentes que se presenten
durante la ejecucin de la pena por parte del penado u otras partes legitimadas.
a.2.- La ejecucin penal y la Administracin Pblica
Otro sector no reducido de la doctrina viene defendiendo la caracterstica administrativa de la
ejecucin de la pena privativa de libertad. Es decir, la delegacin por parte del juez a personal
especializado para su realizacin efectiva, institucin que en nuestro pas se identifica en el
Instituto Nacional Penitenciario. Bajo estas posiciones se ha afirmado que la ejecucin
material de la pena privativa de libertad, si bien es cierto, es consecuencia de un
pronunciamiento declarativo por parte de un ente jurisdiccional con plenas facultades
coercitivas, la efectivizacin del ttulo ejecutivo y la siguiente reclusin del penado a un
establecimiento penitenciario que corresponda, se alineara no solamente a las normas
jurisdiccionales que precedieron la ejecucin de la pena, si no tambin, a todos aquellos
reglamentos y directivas aplicables durante el tiempo que dure esta privacin de libertad,
normas que emanan de una institucin administrativa que como tal, expide dichas reglas
dentro del derecho administrativo en sus distintos regmenes (Cerrado, Abierto, etc.). Es as,
que la Etapa de ejecucin penal deja el sentido puramente jurisdiccional que ha creado el
ttulo ejecutivo materia de efectividad, para tomar consecuencia de las normas administrativas
que en su oportunidad y condiciones aplicar el Sistema penitenciario dentro del
cumplimiento constitucional de las sanciones penales que determine el poder judicial. De
stas dos corrientes, tambin es ampliamente conocido que nuestra legislacin ha optado por
un sistema mixto durante la ejecucin de pena privativa de libertad, ello a falta de legislacin
y jurisdiccin especializada en dicha materia, cuya presencia ha sido emplazada por la
administracin pblica provocando no pocos enredos sistemticos durante la ejecucin de
sentencias emanadas de juzgados penales. Es por ello, que la cuestin de la naturaleza jurdica
de la ejecucin penal es discutida como consecuencia de que en la misma no solo interviene el
juez o Tribunal sentenciador, sino tambin la Administracin Pblica, teniendo en cuenta que
la custodia y tratamiento de los penados, hasta el cumplimiento efectivo de la condena,
corresponde a las Instituciones penitenciarias. Sin embargo respecto a ste punto no cabe
duda de la naturaleza jurisdiccional de los actos procesales de ejecucin llevados a efecto por
el rgano judicial sentenciador, siendo la misma ley la que establece el control que realizar
los jueces y Tribunales competentes. Adems, en nuestro pas y dentro de la practica a que se
refiere la materializacin de sentencias condenatorias se viene suscitando dudas por compartir
ciertas competencias entre los rganos jurisdiccionales y los Institutos penitenciarios, tales
como la aprobacin de sanciones, permisos de salida, etc. En consecuencia tal y como afirma
Hinojosa Segovia, la naturaleza jurdica de la ejecucin penal tiene carcter mixto
jurisdiccional y administrativo- con un predominante rasgo jurisdiccional, esto debido a la
actuacin directa de rganos jurisdiccionales durante la ejecucin de sentencias
condenatorias.
III. Principios Rectores de la Ejecucin Penal
De la lectura de distintos convenios internacionales existentes en la comunidad internacional,
nacionales y locales podemos advertir la existencia de diferentes principios, garantas y fines
que deben orientar y perseguir la ejecucin de las penas privativas de la libertad, cuestiones
que muchas veces suelen confundirse terminolgicamente, ya sea que se los utilice como
sinnimos o bien otorgndoles un significado no adecuado a su real extensin. La
Constitucin Poltica de 1993 ha prescrito determinadas finalidades al rgimen penitenciario
que son: reeducar, rehabilitar y reincorporar socialmente al penado . No parece lgico que
tales trminos hayan sido utilizados como sinnimos por lo que es fundamental entenderlos
bajo su real dimensin y en concordancia con los preceptos constitucionales. As, cuando
hablamos de Principios de la Ejecucin Penal aludimos a los postulados generales que sirven
de base y orientan la actividad del Estado en la regulacin y ejecucin de la sancin penal
impuesta por un rgano jurisdiccional en pro de su correcto desenvolvimiento administrativo
y judicial. Tambin les cabe a estos principios la relevante funcin de servir como gua de
interpretacin y aplicacin de la ley penal en cuestiones penitenciarias. Es necesario precisar
que las normas rectoras son principios reconocidos expresamente por la ley y convertidos por
sta en derecho positivo. Es decir, estamos en presencia de principios elevados al rango de
normas jurdicas, la Ley misma, con todas las consecuencias que ello importa, empezando por
su carcter de obligatoriedad general y su primaca sobre las dems leyes inferiores al
momento de resolver cualquier conflicto en materia de interpretacin o aplicacin de la ley. Y
decimos primaca sobre las dems, ya que se trata de normas jurdicas que por concretar
postulados inspiradores de todo el ordenamiento jurdico-penal tienen rango superior a las
dems. As, aquellos Principios Rectores de la Ejecucin Penal son las pautas o directrices
que debe respetar el legislador al momento de redactar las normas penales y que en la prctica
se cristalizan en los textos legales a modo de principios de los que se derivan garantas y
normas penales programticas u operativas, segn sus consecuencias.

a.1.- Principios en el Cdigo de Ejecucin Penal Peruano Decreto Ley N 654

a. 1.2.- Principio de Resocializacin
En la exposicin de Motivos del cdigo de Ejecucin Penal de 1991, se establece que uno de
los pilares fundamentales del ordenamiento jurdico penitenciario es el principio de
resocializacin del penado a travs de un tratamiento cientfico .Recoge las reglas mnimas
para el tratamiento de los reclusos aprobadas por el I Congreso de las Naciones Unidas sobre
Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente y sus Modificatorias, as como las
Reglas Mnimas adoptadas por el Consejo de Europa del 19 de enero de 1973. Algunos
tratadistas han manifestado que el principio de Resocializacin comprende tanto el proceso
reeducativo como al resultado, la reincorporacin social, sin que se descuide tampoco la
comprensin jurdica de este resultado y que es determinada por la rehabilitacin. En otras
palabras, este principio establece que la finalidad de la ejecucin penal ser lograr que el
condenado adquiera la capacidad de comprender y respetar la ley procurando su adecuada
reinsercin social, establecindose as cules son los objetivos que debe perseguir el Estado
durante la ejecucin de la pena privativa de la libertad y a los que deben estar orientados la
actividad de los operadores penitenciarios y judiciales. Por otra Parte y dentro de ste
contexto axiolgico, la reinsercin representa un proceso de introduccin del individuo en la
sociedad, es favorecer directamente el contacto activo recluso-comunidad, lo que significa
que los operadores penitenciarios deben iniciar con la condena un proceso de rehabilitacin de
los contactos sociales del recluso y procurar atenuar los efectos negativos de la pena,
permitiendo que la interaccin del interno en el establecimiento penal se asemeje lo ms
posible a la vida en libertad y, en la medida de la ubicacin del penado dentro del rgimen y
tratamiento penitenciario, promover y estimular las actividades compatibles con dicha
finalidad. All cobran especial relevancia aquellos institutos penitenciarios o llamados en
nuestro ordenamiento jurdico como beneficios que promueven el restablecimiento de
vnculos con la misma sociedad que dispuso separarlos provisoriamente a causa del perjuicio
ocasionado a bienes jurdicos protegidos por la legislacin penal. De las normas receptoras
del Principio se trasluce que con la ejecucin de la pena privativa de la libertad se persigue
fines de prevencin especial, postura asumida por la moderna doctrina penitenciaria que
considera que el objetivo fundamental de la resocializacin del penado se circunscribe a que
este respete la ley penal y que se abstenga de cometer delitos en el futuro. Es dable mencionar
que el ideal resocializado se vincula con la finalidad de la ejecucin de las penas privativas de
la libertad, ya que con la ejecucin de las medidas de seguridad se persiguen otros objetivos
vinculados con la rehabilitacin, mientras que en las penas de multa e inhabilitacin
prevalecen aspectos retributivos. Ms all del ideal resocializador, no podemos dejar pasar por
inadvertido el inacabado debate acerca de si la prisin y el medio carcelario son los
instrumentos aptos para alcanzar tal finalidad. Al respecto no hacen falta profundas
investigaciones cientficas para observar los daos que deja la crcel en quien la vivi, por
ello es que creemos que le corresponde al Estado, en primer lugar, arbitrar los medios para
evitar la de socializacin del condenado y luego ofrecer un sistema de ejecucin de la pena
privativa de la libertad que contenga medios y oportunidades que permitan su reinsercin
social dentro de un ambiente que respete su dignidad humana y el libre desarrollo de su
personalidad.
a. 1.3.- Principio de Legalidad Ejecutiva
Dentro de las notas caractersticas de un Estado Democrtico de Derecho se encuentra en
primer lugar el Principio de Legalidad. Precisamente, este principio, que nace con el Estado
de Derecho, fue fruto de un largo proceso que se cristaliza con la Revolucin Francesa de
1789 a consecuencia del relevante influjo que significaron las ideas de la Ilustracin,
representando el principal lmite impuesto contra el ejercicio de la potestad punitiva estatal e
incluye una serie de garantas a sus habitantes que imposibilitan en lneas generales- que el
Estado intervenga penalmente ms all de lo que la ley permite. Este principio tiene un doble
fundamento, uno poltico, propio del Estado liberal de Derecho caracterizado por el imperio
de la ley, y otro jurdico, resumido en el clsico aforismo de Feuerbach: nullum crimen, nulla
poena sine lege, del cual se derivan una serie de garantas en el campo penal: la criminal, que
establece la legalidad de los delitos; la penal, que establece la legalidad de las penas y
medidas de seguridad; la jurisdiccional, que exige el respeto del debido proceso; y la
ejecutiva, que asegura la ejecucin de las penas y medidas de seguridad con arreglo a las
normas legales. As, el Principio de Legalidad recepcionado en nuestra Carta Magna y en los
Tratados Internacionales con jerarqua constitucional, tales como la Declaracin Universal de
Derechos Humanos, Art. 9 Convencin Americana sobre Derechos Humanos. Pacto de San
Jos de Costa Rica y Art. 15 ap. 1 Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, resulta
extensivo a la ejecucin penal o penitenciaria, lo que significa que toda pena o medida de
seguridad debe ejecutarse en la forma prescripta por la ley, la cual debe ser anterior al hecho
que motiva la condena impuesta. Ello significa que es la Ley la que debe regular de antemano
las caractersticas cualitativas de la pena y de qu manera se va a desarrollar su ejecucin.
Como vemos, el Principio de Legalidad Ejecutiva establece claramente cules son las reglas
de juego que deben regir en la relacin jurdica penitenciara, y a ellas deben atenerse los
operadores penitenciarios, ms all de desacuerdos personales con la sentencia del juzgado o
Tribunal sentenciador o de las caractersticas del incidente de ejecucin de condena.
Consecuencias directas de tal Principio resultan la irretroactividad de la ley penal salvo en el
supuesto de la ley penal ms benigna y la vigencia de la ley como lmite a la facultad
reglamentaria de la Administracin Pblica. Tambin derivan del Principio de Legalidad
Ejecutiva a modo de sub-principios o consecuencias lgicas del mismo, los siguientes:
Sub-Principio de Reserva
Mediante este principio se pone de manifiesto que el penado puede gozar de todos aquellos
derechos que no se encuentren afectados por el ordenamiento jurdico o por la sentencia
condenatoria, reafirmando as su condicin de sujeto de derecho a pesar de la creencia popular
en contrario.
a. 1.4.- Principio de Humanidad
Los Tratados de Derechos Humanos con jerarqua constitucional incorporados a nuestro
ordenamiento constitucional (Art. 5 Inc. 1 y 2 de la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos. Pacto de San Jos de Costa Rica) ponen de resalto la obligacin erga omnes de
respetar la dignidad humana del penado y promover una poltica penitenciaria humanista que
tenga como centro de atencin a la persona, a quien se le debe garantizar que la ejecucin de
la pena impuesta estar exenta de tratos crueles, inhumanos o degradantes, establecindose la
responsabilidad penal del funcionario pblico o particular que tuviera participacin en
supuestos de tales caractersticas.
a. 1.5.- Principio de Igualdad ante la Ley
Este Principio prohbe cualquier tipo de discriminacin durante la ejecucin de la pena por
cuestiones de raza, sexo, idioma, religin, ideologa, condicin social o cualquier otra
circunstancia excepto de aquellas que resultaren a consecuencia del tratamiento penitenciario
individualizado observado por el interno de acuerdo a sus condiciones personales.
a. 1.6.- Principio de Progresividad del Rgimen Penitenciario
Este principio establece que en pro de la reinsercin social, el Estado deber utilizar dentro
del rgimen penitenciario todos los medios necesarios y adecuados a dicha finalidad (entre
ellos, el ofrecimiento al penado de un tratamiento interdisciplinario), y que dicho rgimen se
basar en la progresividad, esto es, que la duracin de la condena impuesta resultar dividida
en fases o grados con modalidades de ejecucin de distinta intensidad en cuanto a sus efectos
restrictivos, etapas a las que el condenado ir accediendo gradualmente de acuerdo a su
evolucin en el rgimen (y en su caso, en el tratamiento voluntariamente asumido) y
procurando la incorporacin del interno a establecimientos penales abiertos basados en el
principio de autodisciplina y, en su momento, su egreso anticipado al medio libre a travs de
los institutos penitenciarios previstos (beneficios penitenciarios). Significar una amenaza a la
operatividad del Principio de Legalidad Ejecutiva aquellas circunstancias que representan la
vaguedad de las definiciones legales-penitenciarias y la excesiva remisin a determinaciones
reglamentarias, posibilitando que la facultad administrativa reglamentaria pueda cercenar
derechos reconocidos normativamente.
a. 1.7.- Principio de Inmediacin de la Ejecucin Penal
Este Principio debe ser considerado de suma relevancia en el mbito de la ejecucin penal, ya
que su observancia permitir arribar a resoluciones ms justas al evitar la intromisin de
factores ajenos a la valoracin o la incorporacin de informes tcnico-criminolgicos no
ajustados a la realidad, que devienen en la mayora de los casos puestos en consideracin
judicial, en decisiones de mrito que vulneran derechos penitenciarios y atentan contra el
objetivo primero de las normas de la ejecucin penal. Su base legal la encontramos al
momento de sentar nuestra forma de gobierno, la de un Estado Democrtico, que exige dentro
de sus notas particulares, que previo a una resolucin judicial se observen una serie de pasos
que se sintetizan en un proceso oral y pblico. La inmediacin como principio propio del
procedimiento penal, derivado del principio de oralidad, exige que los actos procesales se
practiquen en presencia directa del Tribunal de mrito ya que slo as se podr obtener un
adecuado conocimiento en busca que las probanzas lleguen al nimo del juzgador sin sufrir
alteracin alguna por influjo que sea extrao a su naturaleza, o sea que, los elementos de
conviccin lleguen directamente al espritu del sujeto que ha de valorarlos, sin que se
interpongan otras personas, porque stas pueden tergiversar, falsificar, desdibujar consciente o
inconscientemente la verdad, quitando o limitando la eficacia de tales elementos . En suma,
estos principios cumplen la funcin de orientar al legislador al redactar la ley penal;
orientacin que regir la actividad de los operadores penitenciarios con la poblacin privada
de libertad; orientar al poder administrativo al momento de establecer polticas penitenciarias
progresistas y respetuosas de los derechos humanos; servir de gua de interpretacin al juez a
fin de desentraar el sentido y alcance de las normas penales y establecer la primaca de stas,
declarando la inconstitucionalidad de los reglamentos y de las normas inferiores que se le
opusieran.
IV. El derecho de Ejecucin Penal y el Nuevo Cdigo Procesal Penal del 2004
Con la promulgacin del Decreto Legislativo N 957 Nuevo Cdigo Procesal Penal- cuya
vigencia empez a regir en nuestro pas desde el 01 de febrero del ao 2006; el ordenamiento
jurdico referido a la ejecucin penal de las sentencias viene siendo objeto de un cambio
significativo en materia de derechos fundamentales y organizacin penitenciaria, ello a saber
de que se han creado nuevas dimensiones cuyos efectos se dirigen directamente a las partes
integrantes del proceso, luego de dictada la decisin jurisdiccional que dispone el
internamiento de la persona a un centro penitenciario- pena privativa de libertad. Dichas
circunstancias no son sino muestras de la extensin del principio acusatorio-adversarial que
ostenta el nuevo modelo procesal penal a la etapa ejecutiva de la sentencia, que tomando en
cuenta el derecho fundamental a la defensa de las partes, dispone instaurarlo dentro de todo el
proceso de ejecucin donde no solo el pensado tendr la posibilidad de ejercer contradiccin a
las decisiones jurisdiccional o administrativas del ente ejecutor de la sentencia, sino tambin,
a las partes legitimadas para tales acciones, llmense Ministerio Pblico, Tercero Civil y las
Personas Jurdicas afectadas. En adelante expondremos un breve anlisis del Libro Sexto,
Seccin I, del Nuevo Cdigo Procesal Penal del 2004, referido a la Ejecucin de la Sentencia.
Artculo 488 Derechos.-
1. El condenado, el tercero civil y las personas jurdicas afectadas podrn ejercer, durante la
ejecucin de la sentencia condenatoria, los derechos y las facultades que este Cdigo y las
Leyes le otorgan.
2. El condenado y las dems partes legitimadas estn facultadas a plantear ante el Juez de la
Investigacin Preparatoria los requerimientos y observaciones que legalmente correspondan
respecto de la ejecucin de la sancin penal, de la reparacin civil y de las dems
consecuencias accesorias impuestas en la sentencia.
3. Sin perjuicio de lo establecido en los numerales anteriores, corresponde al Ministerio
Pblico el control de la ejecucin de las sanciones penales en general, instando las medidas de
supervisin y control que correspondan, y formulando al Juez de la Investigacin Preparatoria
los requerimientos que fueren necesarios para la correcta aplicacin de la Ley.
El Artculo 488, tal y como lo expone, establece prerrogativas para las partes legitimadas en
el proceso; tanto el tercero civil y las personas jurdicas que se hayan visto afectadas por la
sentencia condenatoria tendrn la capacidad de ejercer o realizar actividad procesal destinada
a salvaguardas sus derechos durante la etapa de ejecucin de la decisin jurisdiccional. El
sentido de este enunciado recae sobre el derecho que poseen no solamente las personas
fsicas, sino, los entes o sociedades que de alguna manera ven mermadas sus oportunidades
materiales por la imposicin de una consecuencia accesoria. El nuevo Cdigo Procesal Penal
establece lneas de accin procesal destinada a extender el campo de contradiccin
inicialmente previstas para la etapa de juzgamiento a la etapa de ejecucin de sentencia.
Adems de ello, dispone como autoridad encargada del control de la ejecucin de la sentencia
al Ministerio Pblico, cuyas funciones estarn encaminadas a ejercer medidas de supervisin
y fiscalizacin segn corresponda.
Artculo 489 Ejecucin Penal.-
1. La ejecucin de las sentencias condenatorias firmes, salvo lo dispuesto por el Cdigo de
Ejecucin Penal respecto de los beneficios penitenciarios, sern de competencia del Juez de la
Investigacin Preparatoria.
2. El Juez de la Investigacin Preparatoria est facultado para resolver todos los incidentes
que se susciten durante la ejecucin de las sanciones establecidas en el numeral anterior. Har
las comunicaciones dispuestas por la Ley y practicar las diligencias necesarias para su
debido cumplimiento.
Este artculo determina la competencia para la ejecucin de la sentencia condenatoria al Juez
de la Investigacin Preparatoria, cuya potestad no se enmarcar nicamente a la declaracin
de responsabilidad penal del inculpado, adems de la determinacin judicial de la pena que le
corresponda; sino, le otorga la facultad de ordenar el cumplimiento efectivo de la condena
dispuesta previamente, cuyos efectos sern objeto de control jurisdiccional tomando como
principio bsico la oportunidad de contradiccin que establece el artculo 488 para todas las
partes integrantes del proceso. Adems de ello, las incidencias llamadas beneficios
penitenciarios que se originen dentro de dicha etapa, tambin sern cuestiones que ocuparan
parte de su capacidad. Si bien es cierto nuestro ordenamiento jurdico en materia de ejecucin
penal ha suprimido la figura del juez de ejecucin, ste artculo supone el otorgamiento de
dichas facultades al juez de la investigacin preparatoria, convirtindolo de sta manera en
una especie de nuevo juez de ejecucin; situacin que por dems est decir, merece no pocas
crticas respecto a su utilidad y funcionalidad dentro de la estructura organizativa del poder
judicial y la demanda de atencin a los distintos distritos judiciales donde no se viene
aplicando el nuevo cdigo procesal penal.
Artculo 490 Cmputo de la pena privativa de libertad.-
1. Si el condenado se halla en libertad y la sentencia impone pena privativa de libertad
efectiva, el Juez de la Investigacin Preparatoria dispondr lo necesario para su captura.
2. Producida la captura, el Juez de la Investigacin Preparatoria, una vez que est plenamente
acreditada la identidad del condenado, realizar el cmputo de la pena, descontando de ser el
caso el tiempo de detencin, de prisin preventiva y de detencin domiciliaria que hubiera
cumplido, as como de la privacin de libertad sufrida en el extranjero como consecuencia del
procedimiento de extradicin instaurado para someterlo a proceso en el pas.
3. El cmputo ser siempre reformable, aun de oficio, si se comprueba un error o cuando
nuevas circunstancias lo tornen necesario.
4. La fijacin del cmputo de la pena se comunicar inmediatamente al Juzgado que impuso
la sancin y al Instituto Nacional Penitenciario.
Este artculo establece la obligacin y no la discrecionalidad del juez de disponer la captura
inmediata del penado una vez emitida la sentencia condenatoria que determinada su
responsabilidad penal por la comisin de una conducta delictuosa. Este deber forma parte del
principio de la Tutela Judicial Efectiva, pues, la decisin judicial que no sea materia de
cumplimiento transgrede todas las normas bsicas jurisdiccionales y vulnera el derecho a la
verdad y satisfaccin por el bien jurdico vulnerado a la vctima. El inciso segundo precisa
tambin la obligacin de realizar el cmputo de la pena, descontando de sta el tiempo en que
la persona haya sido objeto de detencin en sus diversas expresiones Detencin
Domiciliaria, Preventiva, as como la privacin sufrida en el extranjero como producto del
proceso de extradicin que hubiere-. Prescribe adems que dicho cmputo ser siempre
reformable a instancia de oficio cuando se presente los presupuestos de error en su
determinacin o cuando nuevas circunstancias lo tornen necesario. ste apartado esgrime una
relativa capacidad discrecional por parte del juez llamado por ley a realizar el cmputo de la
sancin penal, ya que el cdigo no precisa de frmulas objetivas por las que el juez deba
ceirse y enmarcarse en su labor de computar la pena privativa de libertad. La carencia que se
advierte en este inciso podra llevar a originar arbitrariedades durante su aplicacin.
Artculo 491 Incidentes de modificacin de la sentencia.-
1. El Ministerio Pblico, el condenado y su defensor, segn corresponda, podrn plantear,
ante el Juez de la Investigacin Preparatoria incidentes relativos a la conversin y revocacin
de la conversin de penas, a la revocacin de la suspensin de la ejecucin de la pena y de la
reserva del fallo condenatorio, y a la extincin o vencimiento de la pena.
2. Los incidentes debern ser resueltos dentro del trmino de cinco das, previa audiencia a las
dems partes. Si fuera necesario incorporar elementos de prueba, el Juez de la Investigacin
Preparatoria, aun de oficio, y con carcter previo a la realizacin de la audiencia o
suspendiendo sta, ordenar una investigacin sumaria por breve tiempo que determinar
razonablemente, despus de la cual decidir. La Polica realizar dichas diligencias, bajo la
conduccin del Fiscal.
3. Los incidentes relativos a la libertad anticipada, fuera de los beneficios penitenciarios de
semilibertad y liberacin condicional y de la medida de seguridad privativa de libertad, y
aquellos en los cuales, por su importancia, el Juez de la Investigacin Preparatoria lo estime
necesario, sern resueltos en audiencia oral, citando a los rganos de prueba que deben
informar durante el debate.
4. Corresponde al Juez Penal Unipersonal el conocimiento de los incidentes derivados de la
ejecucin de la sancin penal establecidos en el Cdigo de Ejecucin Penal. La decisin
requiere de una audiencia con asistencia de las partes.
5. Asimismo, las solicitudes sobre refundicin o acumulacin de penas son de competencia
del Juzgado Penal Colegiado. Sern resueltas previa realizacin de una audiencia con la
concurrencia del Fiscal, del condenado y su defensor.
6. En todos los casos, el conocimiento del recurso de apelacin corresponde a la Sala Penal
Superior.
Artculo 492 Medidas de seguridad privativas de la libertad.-
1. Las reglas establecidas en esta seccin regirn para las medidas de seguridad privativas de
la libertad en lo que sean aplicables.
2. El Juez Penal examinar, peridicamente, la situacin de quien sufre una medida de
internacin. Fijar un plazo no mayor de seis meses entre cada examen, y decidir previa
audiencia teniendo a la vista el informe mdico del establecimiento y del perito. La decisin
versar sobre la cesacin o continuacin de la medida y en este ltimo caso, podr ordenar la
modificacin del tratamiento.
3. Cuando el Juez tenga conocimiento, por informe fundado, de que desaparecieron las causas
que motivaron la internacin, proceder a su sustitucin o cancelacin.
La medida de seguridad, al ser normativamente parte del catalogo de consecuencias jurdicas
que prescribe el cdigo penal; tiene a las personas inimputables o imputables relativos como
destinatarios directos de estas mediadas y bajo control jurisdiccional del juez de la
investigacin preparatoria. ste artculo seala que todas las reglas prescritas en sta seccin
sern tambin aplicables para efectos de la determinacin de las medidas de seguridad.
Establece las pautas necesarias para su imposicin, as como los plazos y circunstancias que
deber tomar en cuenta el juez durante el internamiento del penado a un centro especializado.
Se observa la figura de los peritos, cuyas actuaciones se enmarcan dentro de la auxiliaridad de
sus actividades para el rgano jurisdiccional y los fundamentos necesarios, como
presupuestos concurrentes para que dichas consecuencias sean sustituidas o canceladas.
Artculo 493 Ejecucin Civil y de las dems consecuencias accesorias.-
1. La reparacin civil se har efectiva conforme a las previsiones del Cdigo Procesal Civil,
con intervencin del Fiscal Provincial y del actor civil.
2. Para la ejecucin forzosa del pago de la multa y de la venta o adjudicacin del bien objeto
de comiso se aplicar, en lo pertinente, las normas del Cdigo Procesal Civil.
3. Los incidentes que se plantean durante la ejecucin de la reparacin civil y de las dems
consecuencias accesorias sern resueltos en el plazo de tres das, previa audiencia que se
realizar con las partes que asistan al acto. Contra la resolucin que resuelve el incidente
procede recurso de apelacin.
Artculo 494 Incautacin y Comiso.-
1. Cuando en la sentencia se ordene el comiso de algn bien, el Juez de la Investigacin
Preparatoria, de no estar asegurado judicialmente, dispondr su aprehensin. A los bienes
materia de comiso se le dar el destino que corresponda segn su naturaleza, conforme a las
normas de la materia.
2. Los bienes incautados no sujetos a comiso, sern devueltos a quien se le incautaron,
inmediatamente despus de la firmeza de la sentencia. Si hubieran sido entregados en
depsito provisional, se notificar al depositario la entrega definitiva.
3. Los bienes incautados de propiedad del condenado que no fueron objeto de comiso, podrn
ser inmediatamente embargados para hacer efectivo el cobro de las costas del proceso y de la
responsabilidad pecuniaria y civil declarada en la sentencia.
Artculo 495 Sentencia declarativa de falsedad instrumental.-
1. Cuando una sentencia declare falso un instrumento pblico, corresponder al Juez de la
Investigacin Preparatoria ordenar que el acto sea reconstruido, suprimido o reformado. Si es
del caso, ordenar las rectificaciones registrales que correspondan.
2. Si el documento ha sido extrado de un archivo, ser restituido a l, con nota marginal en
cada pgina, y se agregar copia de la sentencia que hubiera establecido la falsedad total o
parcial.
3. Si se trata de un documento protocolizado, la declaracin hecha en la sentencia se anotar
al margen de la matriz, en los testimonios que se hayan presentado y en el registro respectivo.
Artculo 496 Otras competencias.-
1. Si en sede de ejecucin un tercero alega propiedad sobre bienes decomisados o, en su caso,
embargados definitivamente, el Juez de la Investigacin Preparatoria remitir la decisin al
Juez Especializado en lo Civil competente por el lugar, manteniendo mientras tanto la
retencin del bien.
2. En estos procesos intervendr como parte el Fiscal Provincial en lo Civil.
En los ltimos artculos correspondientes al Libro VI, Seccin I, del Nuevo Cdigo Procesal
Penal referidos a la ejecucin de sentencia, se hace mencin a todos aquellos casos
circundantes al proceso y que tienen incidencia a un aspecto patrimonial sobre los bienes del
penado y las partes integrantes del proceso. El Artculo 496 prescribe la obligacin del juez
de la investigacin preparatoria de remitir la decisin al Juez especializado en lo civil, cuando
algn tercero alegue la propiedad sobre bienes que han sido decomisados o embargados
definitivamente durante la sustanciacin del proceso. Esta actividad supone una reclamacin
por parte de un tercero legitimado durante la etapa de ejecucin de sentencia al juez que
dispuso el embargo o el decomiso de bienes que inicialmente se presentaron como propiedad
del penado. La ley determina que la decisin del juzgado o tribunal sentenciador sea remitido
a un juez civil a fin de que resuelva la situacin jurdica de dichos bienes, ello en atencin a
su especializacin, quien con la experiencia y la especialidad determinar objetivamente la
propiedad de dichos bienes, salvaguardando de esta manera el derecho real de terceros que se
hayan visto afectados por la sentencia penal donde bienes patrimoniales han sido afectados
directamente como consecuencia de la imposicin de una sentencia condenatoria. El segundo
numeral establece la intervencin en dicho incidente del Fiscal Provincial especializado en lo
civil, lo que a nuestra opinin, la norma tratara de constituir una garanta adicional al proceso
de determinacin de propiedad que se reclama.
V. Propuestas para la Ejecucin de la sancin Penal Las Penas Privativas de Libertad
Uno de los factores que promueven la grave situacin de sobrepoblacin carcelaria en nuestro
pas es la falta de normas especficas que prevean mecanismos y medidas concretas frente al
alojamiento de personas por sobre la capacidad de los establecimientos carcelarios. Otro
factor no menos urgente es la carencia de autoridades Jurisdiccionales que especficamente
cumplan una funcin de control de la ejecucin de la pena, como as lo cumplan los
desaparecidos Jueces de Ejecucin Penal. Frente a ello, a mi humilde opinin, es necesario
reconocer que adems de estos vacios legales, procesales y materiales, la cuestin de la sobre
poblacin que tiene que ver directamente con la capacidad operativa y logstica con la que
debe contar la administracin penitenciaria, juegan un rol negativo para el cumplimiento de
los fines del estado mediante la pena privativa de libertad.
El Cdigo de Ejecucin Penal Peruano reconoce el derecho de los procesados y condenados a
la convivencia en un medio que satisfaga condiciones de salubridad e higiene, as como a un
ambiente adecuado sea este individual o colectivo, de acuerdo al tratamiento que le
corresponda . Sin embargo, la disposicin no es ms que una expresin de deseos por cuanto
no establece ninguna consecuencia jurdica es decir, sanciones o mecanismos correctivos
frente a su inobservancia, nos referimos precisamente al mbito de salubridad e higiene
penitenciaria. Por lo dems, la norma es demasiado superficial en su redaccin y, por tanto,
deja un margen de arbitrariedad a la apreciacin judicial y de la administracin Pblica.
Las propuestas para mejorar nuestra situacin penitenciaria son abundantes debido a nuestra
poca experiencia doctrinaria y jurisprudencial referida a dicha materia, pero aqu esbozare
algunas que creo son importantes para menguar en algo nuestra realidad carcelaria y su
control jurisdiccional por parte de las autoridades judiciales. En primer lugar, debera crearse
dentro del Poder Ejecutivo una Comisin Permanente de Control y Seguimiento de la
Capacidad de Alojamiento de los Establecimientos Carcelario a nivel nacional con la funcin
de determinar esta capacidad en los establecimientos del Instituto Nacional Penitenciario
destinados a alojar personas privadas de su libertad. La Comisin deber utilizar para el
cumplimiento de la funcin encomendada, los criterios que surgen de las Reglas Mnimas
para el Tratamiento de los Reclusos de las Naciones Unidas. En segundo lugar, y no menos
importante, debera crearse una ley que devuelva a la vida jurisdiccional a los desaparecidos
Jueces de Control de la Ejecucin de la Pena, ello con el fin de evitar arbitrariedades por parte
de la administracin Penitenciaria que no teniendo como facultades ciertas prerrogativas que
en su ejercicio vulneran derechos fundamentales de los reclusos, se resuelva
jurisdiccionalmente los incidentes que se originen durante la ejecucin de una sentencia
condenatoria. Esto bajo la premisa de que una sentencia condenatoria limita o priva a una
persona de manera temporal de la libertad ambulatoria, adems de imponer otras restricciones
que guardan intrnseca relacin con el delito cometido; as, deja abierta la posibilidad material
del individuo de ejercitar todos aquellos derechos que no fueron objeto de privacin, llmese
as al derecho a la salud, al trabajo, a la educacin y claro, al derecho a la libertad de
expresin como ejemplo ms contundente. Puesto de esta manera, creemos que la
deliberacin de estas situaciones durante el trmite de la ejecucin de una pena privativa de
libertad ha de ser resuelta formal y jurdicamente por el Juez de la Ejecucin, quien investido
de las facultades legales que prescribe la norma, legitima la voluntad de la constitucin
Poltica con sus actos jurisdiccionales a favor o en contra del penado.
Respecto al factor de sobre poblacin carcelaria, es de pblico conocimiento que existe un
nmero de personas privadas de su libertad que sobrepasa la capacidad de alojamiento de los
establecimientos de detencin con que cuenta nuestro sistema, por eso deben establecerse
mecanismos para que esta situacin pueda ser solucionada. Una de ellas es la aplicacin de
medidas que concluyan, atenen o sean alternativas a la privacin de la libertad. Para ello
resulta necesario diferenciar la situacin de los procesados y de los condenados. Para el caso
de estos ltimos, se establece que el Poder Judicial deber propiciar en esa situacin un mayor
uso de los mecanismos que ya establece el Cdigo de Ejecucin Penal. Creo ante todo, que el
Derecho de Ejecucin Penal, especialmente las propuestas o cambios legislativos que se
pretendan desde todo escenario, deberan tomar como fundamento principal a los Principios
del Estado constitucional de Derecho, los mismos que en realidad seran Normas Rectoras
para todo cambio sustantivo, encabezando una sistematizacin de los Principios Rectores de
la Ejecucin Penal que estimamos ms flexible y comprensiva de la expuesta por la doctrina
nacional dominante, a la par de dar mayor atencin al principio de Inmediacin de la
Ejecucin Penal, cuya operatividad consideramos de suma relevancia para el mbito de la
ejecucin penal, con motivo de la implementacin de rganos judiciales especializados (los
Jueces de Ejecucin Penal) y en pro de la finalidad resocializadora anhelada con la ejecucin
de las penas privativas de la libertad.