Multidisciplina Numero 22

ISSN: 2007-4395
TERCERA POCA SEPTIEMBRE-DICIEMBRE 2015

TERCERA POCA SEPTIEMBRE-DICIEMBRE DE 2015
Universidad Nacional Autnoma de Mxico

Facultad de Estudios Superiores Acatln
Mxico 2015
Lic. Ariadna Uribe Ortiz
EDITORA
Lic. Daniel Jasso Moreno

DISEO GRFICO Y FORMACIN
Portada: Sobre las cuatro casas

Por: Lic. Daniel Jasso Moreno
Traducciones realizadas por: Itzel Morgane Mora Laroze-Cervetti.

Servicio social: Carolina Lpez Caballero, Axel Galicia Soria, Brenda Cervantes Osnaya.
MULTIDISCIPLINA. REVISTA DE LA FACULTAD DE ESTUDIOS SUPERIORES ACATLN

Ao 7, No. 22 (septiembre-diciembre, 2015) es una publicacin cuatrimestral, editada por la Universidad Nacional Aut-
noma de Mxico, a travs de la Facultad de Estudios Superiores Acatln, con domicilio en el Edificio de Gobierno, Planta
Baja, cubculo 112 de la Avenida Alcanfores y San Juan Totoltepec S/N, Colonia Santa Cruz Acatln, C.P. 53150, Naucalpan,
Estado de Mxico. Telfono 56-23-16-09, 56-23-15-94 y 95. Correo electrnico: multidisciplina@apolo.acatlan.unam.mx
El objetivo de Multidisciplina, es publicar artculos de carcter cientfico y humanstico en las siguientes reas de cono-
cimiento: Matemticas e Ingeniera; Diseo y Edificacin; Humanidades; Ciencias Socioeconmicas; Ciencias Jurdicas
e Idiomas, para difundir las investigaciones realizadas y contribuir a la generacin de conocimiento y su aplicacin en la
resolucin de problemas de carcter local, regional, nacional e internacional. La revista cuenta con un Consejo Editorial
multidisciplinario e interinstitucional, conformado por acadmicos de reconocida trayectoria, as como de una cartera de
rbitros de amplio reconocimiento, encargados de la revisin y aprobacin de los artculos a publicar, a fin de garantizar
los estndares de calidad aceptados por las revistas de difusin de la investigacin. Asimismo, est integrada en diversos
ndices y bases de datos internacionales como Latindex, Clase, Biblat, Acadmica, Revistas UNAM, y forma parte de la
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revista MULTIDISCIPLINA tercera poca
CONSEJO EDITORIAL
Dr. Jos Alejandro Salcedo Aquino
Presidente
Dr. Mario Camacho Cardona FES ACATLN. UNAM
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Mtra. Mara del Rosario Dosal Gmez FES ACATLN. UNAM
Dr. Hctor Fix Fierro INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS, UNAM
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Dr. Diego Valads INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS, UNAM
Ing. Jos Pedro Agustn Valera Negrete FES ACATLN. UNAM

Contenido
Ciencias Jurdicas
La usura mercantil a partir del nuevo paradigma de los derechos humanos 6

Edgar Evaristo Olvera Ruz
La Convencin de las Naciones Unidas contra la corrupcin: 40
Derecho administrativo-penal sancionador en el neoliberalismo
Lizbeth Xchitl Padilla Sanabria
Ciencias Socioeconmicas
Migracin y comunidad, cambios y reconfiguraciones socioterritoriales 83

en localidades campesinas del sureste de Chiapas
Guillermo Castillo Ramrez
Cuantificacin de un ndice de hbitos econmicos 103
Ignacio Javier Cruz Rodrguez
Humanidades
La ANUIES en su 65 aniversario. Tres espejos de representacin 119

Javier Rafael Garca Garca
Matemticas e Ingeniera
Construccin de sistemas de ecuaciones diferenciales con estabilidad predeterminada 138

Jorge Javier Jimnez Zamudio, Manuel Valadez Rodrguez, Jeanett Lpez Garca
Resultados preliminares del estudio de peligro ssmico 160
para el municipio de Naucalpan de Jurez, Estado de Mxico
Rodrigo Martn Snchez Flores, Daro Rivera Vargas, Carlos Arce Len
Letrillas
Notas breves para presentar el libro Ingeniera de la Comunicacin Social 187

Rafael Serrano Partida
El eros es un derroche sin cabida en la sociedad del rendimiento y el autocontrol 195
Mario A. Revilla Basurto
rase una vez Yugoslavia. Un estudio de los nacionalismos habsbrgicos: referente 200
para conocer la historia de las entidades polticas de la Pennsula Balcnica
Jos Arturo Salcedo Mena
Editorial
Las instituciones de educacin superior tienen el compromiso de desarrollar una slida capacidad
para generar nuevos conocimientos y divulgarlos con celeridad, asimismo se hace pertinente propiciar
nuevos espacios de bsqueda, reflexin y explicacin. En la Facultad de Estudios Superiores Acatln,
este compromiso es latente y permanente, prueba de ello, es haber sido considerados nuevamente en
el Registro Nacional de Instituciones y Empresas Cientficas y Tecnolgicas, instrumento de apoyo a la
investigacin cientfica, el desarrollo tecnolgico y la innovacin del pas al cargo del CONACyT.
En Multidisciplina, asumimos la responsabilidad de cumplir cabalmente con este objetivo y as,
aportar informacin relevante sobre los avances de investigacin en las reas sociales, humansticas,
jurdicas y de las ciencias exactas.
En este nmero, la seccin de Ciencias Jurdicas contiene dos interesantes artculos. En el primero,
Evaristo Olvera Ruiz, busca determinar qu parmetros fueron considerados respecto al fenmeno de
la usura mercantil, a travs del estudio y anlisis de los diferentes criterios empleados por la Suprema
Corte de Justicia. Por su parte, Lizbeth Xchitl Padilla Sanabria aborda los temas de la transparencia y la
corrupcin para tratar el impacto que han tenido la globalizacin y el neoliberalismo en la homogenei-
zacin internacional y local de las polticas pblicas explorando la Convencin de las Naciones Unidas
contra la corrupcin.
En Ciencias Socioeconmicas, Guillermo Castillo Ramrez habla de los motivos que llevan a la
poblacin chiapaneca a migrar a los Estados Unidos de Amrica, as como de las repercusiones sociales
que afectan a las localidades rurales del sureste de Chiapas. Por otro lado, Ignacio Javier Cruz Rodrguez
presenta un estudio sobre los hbitos econmicos de pases de la OCDE, mostrando unos interesantes
resultados que sealan el impacto directo que tienen estas prcticas sobre la economa de cada pas.
Javier Garca Garca celebra el 65 aniversario de la ANUIES publicando en la seccin Humanidades,
en la cual estudia a la Asociacin desde tres perspectivas: en su relacin con el Estado mexicano, frente
a su propia imagen y frente al posgrado en Mxico.
En Matemticas e Ingeniera, se encuentra un trabajo colaborativo donde Jorge Javier Jimnez
Zamudio, Manuel Valadez Rodrguez y Jeanett Lpez Garca, proponen nuevas formas de generar
sistemas de ecuaciones diferenciales que resulten de utilidad tanto en el rea de Sistemas Dinmicos
como en el lgebra Lineal y las Ecuaciones Diferenciales. Asimismo, los autores Rodrigo Snchez Flores,
Daro Rivera Vargas y Carlos Arce Len, comparten los resultados preliminares de su investigacin
acerca del estudio de peligro ssmico en el municipio de Naucalpan, Estado de Mxico, a partir de su
geologa, fuentes ssmicas, leyes de atenuacin, entre otros elementos.
En la seccin de Letrillas, Rafael Serrano Partida presenta algunas notas sobre el libro Ingeniera
de la Comunicacin Social. Por su parte, Mario Alberto Revilla Basurto habla sobre las propuestas de
Byung-Chul Han sobre el eros y otras ideas seductoras que el autor surcoreano ha planteado en varias
de sus publicaciones. Finalmente, Jos Arturo Salcedo Mena comenta el libro de Georgina Villafranca,
rase una vez Yugoslavia. Un estudio de los nacionalismos habsbrgicos.
Comit Editorial de la Revista Multidisciplina

Tercera poca
LA USURA MERCANTIL A PARTIR DEL NUEVO
PARADIGMA DE LOS DERECHOS HUMANOS
Trading usury parting from the human rights new paradigm
E. Evaristo Olvera Ruiz - edgaroz1@yahoo.com.mx
Resumen
La Suprema Corte de Justicia de la Nacin, al resolver la contradiccin de la tesis

350/2013, reinterpret el fenmeno de la usura bajo el nuevo paradigma en materia de
derechos humanos. Esto conllev un avance en beneficio del afectado por los intereses
usurarios. No obstante, subsiste el dbito en la proteccin de los derechos humanos ante
la usura, pues, los Tribunales Colegiados han interpretado mediante jurisprudencia que
los intereses moratorios no pueden ser causa de usura, lo cual significa una oportunidad
para el pacto excesivo de intereses y abre camino al formalismo riguroso en la interpre-
tacin de las normas.
Entonces, el objetivo ser determinar cules son los nuevos parmetros que la
Corte tom en consideracin para interpretar el fenmeno de la usura y contrastar el
criterio de los Tribunales Colegiados. Para conseguirlo, se hace uso del mtodo analtico,
deductivo, inductivo, explicativo y sistemtico, lo cual permitir estudiar y analizar los
criterios de la Suprema Corte que imperaban antes y ahora en cuanto a usura mercantil,
y se contrastar con el criterio de los Tribunales Colegiados de Circuito, lo cual permitir
reflexionar sobre los avances y retos a superar en la proteccin del derecho humano
frente a la usura.
Palabras clave: usura mercantil; contradiccin de tesis 350/2013; tasas excesivas de

intereses; derecho humano de propiedad frente a la usura.
Abstract
When trying to solve the contradiction 350/2013, the Supreme Court of Justice of the Nation
reinterpreted the usury phenomena under the new paradigm related to human rights. This
led to the progress in benefit of the persons affected by usurious interests. Nevertheless,
the debit in human rights protection against usury persists since the Collegiate Tribunals
Nm. 22, sep-dic. 2015, pp. 6-39

LA USURA MERCANTIL A PARTIR DEL NUEVO PARADIGMA DE LOS DERECHOS HUMANOS
through jurisprudence have construed that late interests cannot cause usury,
which means an opportunity for an exaggerated covenant of interests and makes
way for the rigorous formalism in the interpretation of standards.
Thus, the purpose will be to determine which are considered the new settings
Ciencias Jurdicas
by the Court to interpret the usury phenomena and to contrast the criteria of
the Collegiate Tribunals. In order to achieve it, analytical, deductive, inductive,
instructional and systematic methods will be used to study and review the
Supreme Courts standards related to usury that used to prevail before and
now, and they shall be compared to those of the Collegiate Circuit Tribunals.
Reflection on progress and challenges to be conquered in the protection of
human rights against usury shall be allowed.
MULTIDISCIPLINA 22
Keywords: trading usury; contradiction 350/2013; excessive interest rate;
property right against usury.
Introduccin
La Suprema Corte de Justicia de la Nacin al resolver la contradiccin de la

tesis 350/2013, entre otras cosas determin que los jueces deben actuar oficio-
samente cuando adviertan que la tasa de intereses pactada dentro de los
pagars sea notoriamente usuraria para reducirla a un monto prudente. Con
esta decisin se abandonaron los diversos criterios emitidos por el Mximo
Tribunal en los cuales se evada esta responsabilidad oficiosa y se dejaba la
carga probatoria a la parte afectada para acreditar alguna posible lesin para
la eventual disminucin proporcional de los intereses o la nulidad relativa y
slo en algunos casos excepcionales el resarcimiento de los daos y perjuicios.
Esta ejecutoria se logr a partir de dos figuras jurdicas que han cobrado
cada da mayor relevancia y aplicacin en las decisiones de la Corte, el control
de convencionalidad y la aplicacin conforme de la Constitucin. A partir de la
reforma constitucional en materia de derechos humanos, la convencionalidad
tiene medular importancia para la proteccin con el mayor beneficio posible
en pro de las personas, lo cual forma parte precisamente del nuevo paradigma
constitucional que sirvi de gua para esta nueva interpretacin realizada por
la Suprema Corte y que ser materia de anlisis en las prxima lneas.
7
EDGAR EVARISTO OLVERA RUIZ
A travs del uso de los mtodos analtico, ejemplificativo, as como el lgico

deductivo e inductivo, se conocer el criterio que mantena el Poder Judicial
Federal antes de la ejecutoria 350/2013, as como el nuevo modelo de interpre-
tacin y de accin que deben observar los Jueces tratndose de usura en los
pagars. Esto ayudar al lector a tener una visin amplia de la nueva interpre-
tacin jurisprudencial y de los elementos bsicos que rigen la proteccin del
sujeto en el nuevo paradigma constitucional al tratarse de usura por el pacto
de intereses excesivos en los ttulos de crdito pagars.
El fenmeno jurdico de la usura es un tpico que puede analizarse
conforme a la teora tridimensional del derecho citada por lvarez Ledesma,1
es decir, como hecho social, como norma jurdica y como valor, pues sus impli-
caciones conllevan que se entrelacen tanto en la realidad social, como en el
estudio y en los valores a partir de los cuales se analiza la prevencin de la
explotacin del hombre por el hombre.
La usura es un fenmeno que acontece muy a menudo en la simbiosis
comercial de nuestro pas, de ah que haya surgido la necesidad de realizar una
reinterpretacin a partir del nuevo paradigma de los derechos humanos, ya que
si bien el derecho a la propiedad privada es de carcter singular y disponible
como lo clasifica Luigi Ferrajoli,2 contrario a otros derechos humanos que son
de carcter universal e indisponibles, no menos cierto es que esas caracters-
ticas no restan en lo absoluto la necesidad de la adecuada proteccin por parte
de las autoridades mexicanas en el mbito de su competencia.
El pacto excesivo de intereses en las convenciones mercantiles que conlleva
al fenmeno de la usura transgrede el derecho humano a la propiedad privada,
pues sin duda el patrimonio de aquel sobre quien se aplican tales frutos
usurarios se ver disminuido y supeditado a la explotacin de otra persona,
incluso, podra ser que el pago de tales intereses lo coloque en estado de riesgo
para cubrir sus necesidades bsicas.
Entonces, permitir que la convencionalidad mercantil est por encima de
los derechos fundamentales sera perder de vista a la persona con su intrnseca
dignidad y si ello sucede nos quedaramos con estructuras que resultan inin-
1 Cfr. lvarez Ledesma, Mario I., Introduccin al Derecho, segunda edicin, Mc. Graw Hill, 2010,
Pg. 58 y siguientes.
2 Cfr. Ferrajoli, Luigi, Principia iuris. Teora del derecho y la democracia, Trota, 2011, Pg.718 y
siguientes.
8
teligibles al perder de vista el por qu y el para qu de las mismas3, pues la

funcionalidad del derecho es el constante desarrollo de la dignidad del hombre
y no para legitimar figura alguna que lo degrade, mxime si el principio pro
persona busca la ms amplia proteccin del individuo.
Ciencias Jurdicas
Criterios previos en relacin con la usura
o lesin en materia mercantil
Es puntual adelantar que, antes de resolverse la contradiccin de tesis que

ser materia de atencin, el criterio que prevaleca en el Poder Judicial Federal
sobre el pacto excesivo de intereses moratorios u ordinarios en los pagars
MULTIDISCIPLINA 22
se reduca a reconocer a favor del afectado dos formas de proceder para su
defensa. Por un lado, la lesin a fin de obtener la reduccin equitativa de su
obligacin de pago de intereses, y por otro lado, la accin de nulidad relativa
para tener por no puestos los intereses sin que afectara el pacto principal.
Adems, excepcionalmente se podra optar por el resarcimiento de daos y
perjuicios, cuando se trataba de compraventas y permutas mercantiles.
Para tener un ejemplo claro de lo mencionado en cuanto a los criterios
que permeaban anteriormente, se puede leer la jurisprudencia que se incluye
a continuacin:
Tesis: 1a./J. 132/2012 (10a.), Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta,

Dcima poca, Primera Sala, Libro XVII, Tomo 1, Febrero 2013, Pg. 714.
INTERS USURARIO EN MATERIA MERCANTIL. CUNDO DEBE
CONSIDERARSE QUE EXISTE Y EN QU MOMENTO PROCESAL
DEBE ESTUDIARSE.
El orden jurdico nacional sanciona la prohibicin de usura de dos maneras:
como tipo penal, y como ineficacia (bajo la figura de la lesin). As, le da un
tratamiento distinto dependiendo del mbito en que ocurra. En ese sentido,
y conforme a los artculos 2, 81, 385 y 388 del Cdigo de Comercio; 17, 2230
y 2395 del Cdigo Civil Federal; 79 y 190 de la Ley de Amparo; as como el
artculo 21, apartado 3, de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos;
se aprecia que, en el mbito mercantil, el pacto de intereses usurarios (o lesivos)
se sanciona otorgando al afectado, a su eleccin, la posibilidad de accionar la
3 Luis Vigo, Rodolfo, Iusnaturalismo y Neoconstitucionalismo, Porra, 2016, Pg. 40.
9
nulidad relativa o la reduccin equitativa de las prestaciones (cuanti minoris)

y, de manera excepcional, estas acciones se sustituyen, en algunas ocasiones,
por la de daos y perjuicios, como en los casos de la compraventa y permuta
mercantiles. Luego, debe precisarse que la lesin, al ser la causa de las referidas
acciones, debe tener lugar al momento de celebrar el pacto de intereses, al
tratarse de una ineficacia de tipo estructural que se da en el momento de la
celebracin del acto jurdico. En consecuencia, para que se actualice esta figura,
se deben comprobar dos requisitos: uno de tipo objetivo, consistente en la
desproporcin entre las prestaciones estipuladas en el pacto de intereses; y otro,
de tipo subjetivo, que se traduce en que el referido desequilibrio sea causado
por la suma ignorancia, notoria inexperiencia o extrema miseria del afectado.
En esa virtud y en atencin a los principios de equilibrio procesal y litis cerrada
que rigen en los juicios mercantiles, regulados en los artculos 1327 del Cdigo
de Comercio y 17 del Cdigo Civil Federal, se advierte que el anlisis de los
intereses lesivos debe hacerse a peticin de parte. El principio de litis cerrada
ordena que el juzgador nicamente debe atender a las acciones deducidas y
a las excepciones opuestas en la demanda y en la contestacin, respectiva-
mente, pues con ello queda fijada la litis. Por lo que, con posterioridad, no se
podrn analizar hechos que se hayan expuesto antes de que se cierre la litis
y el juzgador no podr tomar en consideracin cuestiones distintas a las que
integraron el juicio natural, ni introducir algn tema distinto dentro del mismo,
ya que, de hacerlo, se rompera el principio de equilibrio procesal que debe
regir entre las partes. Ahora bien, dentro del juicio de amparo en materia civil
rigen diversos principios y, conforme a ellos, el juez de amparo no se encuentra
facultado para introducir conceptos de violacin, variarlos ni modificarlos, por
lo que la sentencia que en l se dicte no debe comprender ms cuestiones que
las propuestas en la demanda de garantas, pues no le est permitido suplir o
ampliar en forma alguna tal demanda, salvo las excepciones contempladas en
el artculo 76 bis de la Ley de Amparo pues, de lo contrario, se dejara en estado
de indefensin al tercero perjudicado, quien no habra tenido la oportunidad
de ser escuchado en relacin con dicho tema, ni en el juicio de origen, ni en el
referido procedimiento constitucional.
En esta jurisprudencia puede advertirse que el derecho reconocido al afectado

por la usura es de accin. Es decir, para ejercer una instancia contra quien le
ocasion la lesin, ya sea para exigir la disminucin equitativa de los intereses
o bien para obtener la nulidad relativa del pacto de intereses excesivos, y
10
slo tratndose de compraventa o permuta mercantil, podra eventualmente

reclamarse la indemnizacin por los daos y perjuicios que llegaran a causarse
con el pacto usuario; sin embargo, no exista en modo alguno la tutela judicial
oficiosa a favor de los derechos fundamentales del afectado.
Ciencias Jurdicas
De esta primera reflexin puede extraerse que la Primera Sala de la
Suprema Corte, no obstante que la reforma en materia de derechos humanos
ya se encontraba vigente, reconoca simplemente un derecho de accin a
travs del cual se pudiera acceder a los tribunales en excitativa de justicia para
que se resolviera lo tocante a la lesin. Obviamente, este criterio se vea muy
restringido y ajeno al principio pro persona estatuido en el prrafo segundo del
artculo 1 de la Constitucin General de la Repblica, pues no atendieron con
MULTIDISCIPLINA 22
la magnitud adecuada la afectacin que resiente una persona en su patrimonio
al sufrir la explotacin de otra por el pacto irrestricto de intereses.
Dentro de estas lneas no ser materia de discusin y mucho menos de
conceptualizacin qu debe entenderse por derechos humanos y qu por
derechos fundamentales, ya que se asume el tratamiento que da la Corte
en el estudio de esta ejecutoria 350/1013 al referirse a derechos humanos en
consonancia con el propio texto constitucional y no a derechos fundamen-
tales. Sin embargo, la conceptualizacin de Miguel Carbonell4 parece ser clara
a guisa de ejemplo cuando se refiere que son fundamentales los derechos que
estn provistos en el texto constitucional y en los tratados internacionales,
mientras que los derechos humanos son una categora ms amplia y que, en la
prctica, se suele usar con menos rigor jurdico que la de derechos fundamen-
tales, de modo que an cuando doctrinalmente puedan llegar a existir ciertas
diferencias, para efectos de este trabajo sern asimilados en concordancia con
el sistema empleado por la Corte en su ejecutoria.
Por otro lado, derivado de que la jurisprudencia reconoca un derecho de
accin en favor del afectado por la lesin y no un derecho humano, se le dejaba
la carga de la prueba para que acreditara los elementos de la lesin que, por
un lado es la desproporcin entre las prestaciones, es decir, un elemento de
carcter objetivo y, por otro lado, un elemento subjetivo que resultaba ser el
ms complicado, pues tena que acreditarse que la causa de ese pacto desequili-
4 Carbonell, Miguel, Los derechos fundamentales en Mxico, quinta edicin, UNAM-Porra-

CNDH, 2012, Pg. 8.
11
brado respondi a la suma ignorancia, notoria inexperiencia o extrema miseria

del afectado.
Entonces, al ser el afectado por la usura quien tena la carga estricta de
probar la lesin, el juez deba sujetarse rigurosamente a lo expuesto dentro de
la demanda y en la contestacin a la misma, as como en la reconvencin y su
contrarrplica si estas ltimas existan. Pero de ninguna forma poda realizar
apreciaciones o estudios oficiosos, an en el caso que advirtiera la transgre-
sin manifiesta a los derechos del afectado, a menos que ste lo hiciera valer
de forma expresa en su demanda, pues de lo contrario el juez se ajustara al
principio de litis cerrada que rige en materia mercantil.
De lo antes precisado, se puede concluir que el eje rector del criterio juris-
prudencial que se transcribi y que segua el Poder Judicial Federal se basaba
en tres puntos medulares a saber:
1. El afectado por la usura tena un derecho de accin para defenderse y era

mediante el ejercicio de la accin de lesin derivada del pacto usurario,
ya fuera para la disminucin equitativa de los intereses o para la nulidad
relativa del pacto excesivo causante de la lesin que poda obtener una
defensa a favor de su patrimonio.
Eventualmente en las compraventas y en las permutas mercantiles se
adquira el derecho de reclamar los daos y perjuicios, en sustitucin a la
lesin que no est prevista para estas figuras contractuales, tal y como se
establece en los artculos 385 y 388 del Cdigo de Comercio.
Entonces, la defensa del afectado por la lesin derivada de los intereses
usurarios, incluidos aquellos pactados en un ttulo de crdito, se ejerca
a travs de un derecho de accin y no por la defensa o reconocimiento
de un derecho humano ante el cobro de intereses excesivos, razn por la
cual quedaba bajo estricta responsabilidad del accionante afectado por la
usura- acreditar de modo fehaciente los elementos de la lesin.
2. En virtud de que la lesin tena que ser acreditada estrictamente por el

afectado, el juzgador nicamente poda basarse en la demanda y en la
contestacin a la misma, as como en la reconvencin y en su contestacin
si estas ltimas existan, teniendo impedido realizar un anlisis y estudio
oficioso de los intereses usurarios en favor del accionante, pues el principio
de litis cerrada que prevalece en los juicios mercantiles se lo impeda.
12
No debe soslayarse que este criterio de jurisprudencia emitido por la Primera

Sala de la Suprema Corte fue obligatorio para todas las autoridades del Poder
Judicial, tanto federal como locales, y se asumi estando vigente la reforma del
Ciencias Jurdicas
10 de junio del ao dos mil once en materia de derechos humanos. Pero adems,
deriv de la misma ejecutoria por contradiccin de la tesis CT 204/2012 de
donde eman la jurisprudencia antes transcrita, la siguiente tesis aislada:
Tesis: 1a. CCLXIV/2012 (10a.), Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta,

Dcima poca, Primera Sala, Libro XVII, Febrero de 2013, Tomo 1 Pg. 826.
INTERESES USURARIOS EN EL PAGAR. SUS CONSECUENCIAS.
MULTIDISCIPLINA 22
La usura en materia mercantil se encuentra sancionada con la nulidad relativa
del acto, toda vez que se trata de una ineficacia de tipo estructural (lesin) que
se da al momento de la celebracin del acto jurdico. Sin embargo, en el caso
del pagar se tienen que distinguir dos circunstancias, a fin de saber qu accin
le compete al afectado por un inters lesivo. En primer lugar, se advierte que
en el caso de que el pagar no haya circulado, las acciones que le competen al
perjudicado, a su eleccin, son la de nulidad relativa o la reduccin equitativa
de las prestaciones (cuanti minoris). En segundo lugar, debe precisarse que en
el caso de que el ttulo de crdito de referencia haya circulado, la accin que
le compete al lesionado es la de daos y perjuicios. Lo anterior, en virtud de
que el sistema que adopt el legislador federal para sancionar la convencin
de intereses usurarios o lesivos fue el objetivo-subjetivo, que requiere de una
desproporcin causada por la explotacin de las caractersticas subjetivas del
lesionado, por lo que, en caso de que el ttulo circule, operar la autonoma y
la abstraccin del mismo se habr maximizado; as, la nulidad de la causa que
le da origen al ttulo ya no existir, en virtud de que la persona que explot al
suscriptor no ser la misma que la que intenta hacer efectivo el ttulo. En ese
caso, para no perjudicar al tenedor de buena fe del ttulo y no dejar en estado
de indefensin al lesionado, se deben sustituir las acciones de nulidad y de
reduccin por la de daos y perjuicios en contra del que caus la lesin, tal
como ocurre en los casos de la compraventa y permuta mercantiles.
Este criterio aunque no haya sido obligatorio para ninguna de las autoridades
del Poder Judicial, s era orientador y segua la misma lnea que la jurispru-
dencia. Sin embargo, daba pie a que el afectado por la usura perdiera la accin
13
derivada de la lesin y le quedara entonces, como nica opcin, la accin para

el pago de daos y perjuicios.
Los ttulos de crdito tienen ciertas caractersticas propias y particulares
por su naturaleza de documentos ejecutivos, pero en el caso especfico dos son
los que trascienden en esta reflexin. Por un lado la autonoma que de acuerdo
a Daz Bravo:
Slo supone la inexistencia de vnculos entre los personajes que aparecen

en el documento. Se trata, en resumen, de que cada una de las personas que
intervienen en un ttulo de crdito adquiere una obligacin propia o un derecho
propio, exclusivamente en relacin con el texto literal del documento y de
ninguna manera en relacin con el derecho o la obligacin de los anteriores o
ulteriores participantes.5
De esta aproximacin conceptual se puede afirmar que la autonoma es

simplemente la independencia de obligaciones y derechos que existe entre los
participantes de un ttulo, sujetndose todos ellos a la literalidad del ttulo y no
a la relacin o nexo causal que los vincule entre s con el ttulo. Mientras tanto,
la abstraccin hace referenciaa la existencia o no de vnculo entre el ttulo
de crdito y el acto del que surgehay ttulos de crdito que se desprenden por
completo de la relacin causal y no muestran nexo alguno con ella, es decir,
opera en ellos la abstraccin6
Por lo tanto, la abstraccin es la separacin del pagar de la causa que le
dio origen a su suscripcin. Dicho de otro modo, si el pagar circula, opera
la abstraccin en modo absoluto, pues el deudor no podr excepcionarse
personalmente contra el nuevo tenedor del ttulo, ya que al haber circulado se
desprendi por completo de su causa originaria que tuvieron tanto el acreedor
como el deudor.
Estas caractersticas de los ttulos de crdito provocan que el causante de la
lesin desaparezca de la relacin jurdica procesal que se plantea en un juicio
para demandar el pago de un pagar. Por ejemplo, si un pagar circula, es
decir, si es transmitido a un tercero opera la autonoma y la abstraccin; por
lo cual, tanto la causa que le dio origen como la obligacin de cada uno de
los obligados es independiente y el nuevo tenedor puede reclamar el pago
5 Daz Bravo, Arturo, Ttulos de crdito, IURE Editores, 2002, pg. 26.
6 Ibdem, pg. 27.
14
de lo pactado literalmente en el pagar, sin que los obligados puedan oponer

las excepciones personales previstas en la fraccin XI del artculo 8 de la Ley
General de Ttulos y Operaciones de Crdito pues el beneficiario del ttulo es
una persona diferente a la que en su caso dio lugar a la lesin.
Ciencias Jurdicas
De tal forma, siguiendo el criterio aislado emitido por la Corte, el afectado
por la lesin se encontraba obligado al pago de los intereses usurarios a pesar
de que se acreditara ante el juez que efectivamente haba existido una lesin,
pues la misma no haba sido causada por el tercero que adquiri el ttulo de
buena fe, sino por aquel que se lo haba transmitido, y en tal orden, el nuevo
acreedor que demandaba el pago no tena por qu ser afectado por la causa
que origin la suscripcin del pagar, entonces prevaleca la obligacin de
MULTIDISCIPLINA 22
pago del deudor y ste nicamente conservaba su accin para la indemni-
zacin de daos y perjuicios en contra del causante de la lesin, es decir, en
contra del primer acreedor.
Pero esta postura guiada por el criterio orientador emitido por la Primera
Sala de la Suprema Corte era sumamente derrotable, pues como lo pone de
manifiesto Prez Carrillo:
origina dudas sobre la funcin asignada al derecho de regular la conducta

humana en las relaciones socialesCuando se presenta un conjunto de razones
insuperables para sostener que en un nmero amplio de casos no se siguen
las normas jurdicas, se puede conjeturar la derrotabilidad del derecho, aun
cuando las autoridades estatales pretendan <<justificar>> sus decisiones en el
principio de legalidad.7
Esta derrotabilidad de la tesis aislada surga por la oportunidad amplia y discre-

cional que se le conceda al tenedor originario del ttulo para usar testaferros
a travs de los cuales hiciera aparente la circulacin del pagar a fin de que el
afectado por la lesin no pudiera oponer excepciones personales en su contra
para defenderse de la lesin y con ello le quedara como nica opcin la indem-
nizacin por los daos y perjuicios causados, pero sin que restara de ninguna
forma su obligacin de pago de los intereses pactados de forma usuraria.
Lo anterior significaba una ventaja trascendental para el causante de la lesin,
pues a travs de un tercero poda simular la circulacin del pagar para obtener
el pago de los intereses pactados en exceso, alcanzando una ganancia desmedida
7 Prez Carrillo, Agustn, La derrotabilidad del derecho, Fontamara, 2006, pg. 33.
15
en detrimento del deudor, quien resultaba materialmente afectado cuando se

ejecutaba en su contra y sobre su patrimonio el pago de los intereses usurarios.
Resulta trascedente sealar que la afectacin que sufra la vctima de
usura impactaba su esfera jurdica tanto formal como sustancial. En principio,
careca de un mecanismo de defensa adecuado mediante el cual se garantizara
la proteccin completa y pro persona del derecho humano a la propiedad
privada, pues si bien se reconoca una accin en contra del usurero, la carga
estricta de la prueba quedaba a cargo del afectado, sin que pudiera vigilarse
en forma oficiosa lo excesivo de la tasa de intereses pactada. Adems, los
elementos de la accin en el caso de la lesin implican el carcter subjetivo, lo
cual dificulta su acreditamiento en juicio, mientras que los daos y perjuicios
podran sobrevenir hasta que se cobraran los intereses usurarios y no antes.
Lo anterior se sumaba a la transgresin sustancial y material del derecho de
propiedad privada del afectado, pues a travs del cobro de los intereses usurarios
resenta en detrimento de su patrimonio la explotacin del acreedor, quien lo
subordinaba a una servidumbre econmica con el pago de intereses a una tasa
excesiva y sin que el afectado pudiera tener la proteccin oficiosa de la autoridad
judicial frente al abuso de su acreedor, quedando vulnerado su derecho.
La jurisprudencia y la tesis analizada en lneas previas dan cuenta del
tratamiento anlogo que haca la Corte entre los intereses usurarios y los
intereses lesivos, equiparando su tratamiento y con ello las acciones que
le podan competer al deudor afectado. Pero, al tratar de forma indiscrimi-
nada ambos conceptos, se provocaba que el deudor afectado tuviera la carga
procesal de acreditar los elementos de la lesin e incluso perdiera su accin
cuando operaba la abstraccin del pagar.
De tal modo, la tesis aislada resulta an ms apartada del principio pro
persona en materia de derechos humanos de propiedad del deudor, pues ante
la circulacin del pagar se perda la accin para reclamar la nulidad del pacto
usurario o disminuir la tasa de intereses y quedaba como nica opcin los daos
y perjuicios. Situacin que permita ejecutarse el pago de los intereses usurarios
con una eventual opcin a la indemnizacin, pero no prevena la transgresin
a los derechos humanos de propiedad del deudor, pues el tercero adquirente del
pagar lograba de cualquier modo el pago de los intereses usurarios.
Afortunadamente, se suscit el abandono de los criterios que se han
transcrito y se debi toralmente al siguiente argumento:
16
se equipar al inters usurario con el inters lesivo, lo que provoc que se

estimara que los obstculos procesales y sustantivos que rigen para hacer valer
la lesin como vicio del consentimiento se aplican tambin para que pudiera
operar la norma constitucional derivada de la Convencin Americana sobre
Ciencias Jurdicas
Derechos Humanos consistente en que la ley debe prohibir la usura como
forma de explotacin del hombre por el hombre8
Derivado de la reinterpretacin hecha por la Suprema Corte de Justicia de la

Nacin se emiti la jurisprudencia que ser analizada en el siguiente apartado.
Debe adelantarse que lo resuelto en la jurisprudencia respecto a los
intereses usurarios es novedoso y resulta en pro de la proteccin tanto en el
MULTIDISCIPLINA 22
aspecto formal o garantista, como en el nivel sustancial o material, para evitar
la afectacin patrimonial del afectado por la usura.
El nuevo paradigma contra la usura en la jurisprudencia
Resulta evidente que, dentro de los criterios anteriores, la textualidad y

contextualidad de la aplicacin del pacto irrestricto de intereses desatenda la
aplicacin armnica y complementaria de la norma, al tiempo que careca de
adecuacin al contexto nacional en el que se produca el fenmeno de la usura,
dando como resultado que se vulnerara el derecho humano a la propiedad
privada del afectado.
Las normas jurdicas, cuando menos bajo el matiz del principio pro
persona, y sobre todo aquellas que se refieren a derechos humanos, no pueden
ser apreciadas ni aplicadas en sentido rgido, sino ms bien flexible, como lo
aborda Beuchot en su obra de los Derechos Humanos:
La pura textualidad lleva a la idealizacin mal manejada y, a la postre, a la

injusticia; y la pura contextualidad lleva a un particularismo que acaba en la
desigualdad, y, por ende, tambin en la injusticia. Texto y contexto, como la letra
y el espritu en la ley se contrapesan: si slo atendemos a la letra, cometemos
injusticia; si slo atendemos al espritu de la ley, tambin; es necesario
considerar con igual cuidado el texto de la ley y el contexto de su aplicacin,
las circunstancias en que se ha de hacer concreta. La pura contextualidad es
8 Contradiccin de la tesis 350/2013, resuelta por la Primera Sala de la suprema Corte de Justicia
de la Nacin en fecha diecinueve de dos mil catorce, pg. 47. Recuperado de: https://www.
scjn.gob.mx/Transparencia/Lists/Pest1/Attachments/34/350-2013%20CT%20PS%20VP.pdf
17
inexistente, y lo mismo la pura textualidad. Si se atendiera a la pura textualidad

de la ley, del derecho (de los derechos humanos), se hara incumplible, quedara
devorada por los casos conflictivos, paradjicos, antinmicos, en los que, por
cumplir unos derechos se lesionan otros. Pero, si se atiende a la pura contex-
tualidad, tambin se hace incumplible, ya que se promovera una completa
desigualdad. En cambio, si se conjuntan, segn proporcin, la ley y la letra,
el texto y el contexto, el mandato y las circunstancias, se dar un cumpli-
miento circunstanciado, cualificado, diferenciado, adaptado al caso concreto;
y entonces los derechos humanos y las leyes que los sustentan no sern un
conjunto de normas rgidas, sino dinmicas, lo suficientemente flexibles para
hacer el bien a las personas.9
De tal modo, en consonancia con el nuevo paradigma de los derechos

humanos que tiende a la flexibilizacin en la interpretacin y aplicacin de
las normas jurdicas, fue necesario que la Primera Sala al resolver la contra-
diccin de tesis 350/2013, entre la sustentada por el Sexto Tribunal Colegiado
en Materia Civil del Primer Circuito respecto a las sustentadas por el Sptimo
Tribunal Colegiado en Materia Civil del Primer Circuito y el Primer Tribunal
Colegiado del Trigsimo Circuito, cuya ponencia estuvo a cargo del Ministro
Arturo Zaldvar Lelo de Larrea, se abandonaran los criterios hasta entonces
sostenidos y en su lugar se emitieran las siguientes jurisprudencias:
Tesis: 1a./J. 46/2014 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federacin,

Dcima poca, Primera Sala, Libro 7, Tomo I, Junio 2014, Pg. 400.
PAGAR. EL ARTCULO 174, PRRAFO SEGUNDO, DE LA LEY
GENERAL DE TTULOS Y OPERACIONES DE CRDITO, PERMITE
A LAS PARTES LA LIBRE CONVENCIN DE INTERESES CON
LA LIMITANTE DE QUE LOS MISMOS NO SEAN USURARIOS.
INTERPRETACIN CONFORME CON LA CONSTITUCIN
[ABANDONO DE LA JURISPRUDENCIA 1a./J. 132/2012 (10a.) Y DE LA
TESIS AISLADA 1a. CCLXIV/2012 (10a.)].
Una nueva reflexin sobre el tema del inters usurario en la suscripcin de un
pagar, conduce a esta Sala a apartarse de los criterios sostenidos en las tesis
9 Beuchot, Mauricio, Derechos humanos. Historia y filosofa. quinta edicin, Fontamara, Mxico,
2011, pg.73.
18
1a./J. 132/2012 (10a.), as como 1a. CCLXIV/2012 (10a.), en virtud de que en su

elaboracin se equipar el inters usurario con el inters lesivo, lo que provoc
que se estimara que los requisitos procesales y sustantivos que rigen para hacer
valer la lesin como vicio del consentimiento, se aplicaran tambin para que
Ciencias Jurdicas
pudiera operar la norma constitucional consistente en que la ley debe prohibir la
usura como forma de explotacin del hombre por el hombre; cuando esta ltima
se encuentra inmersa en la gama de derechos humanos respecto de los cuales el
artculo 1o. constitucional ordena que todas las autoridades, en el mbito de sus
competencias, tienen la obligacin de promover, respetar, proteger y garantizar.
As, resulta que el artculo 21, apartado 3, de la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos, prev la usura como una forma de explotacin del hombre
MULTIDISCIPLINA 22
por el hombre, como fenmeno contrario al derecho humano de propiedad, lo
que se considera que ocurre cuando una persona obtiene en provecho propio
y de modo abusivo sobre la propiedad de otra, un inters excesivo derivado de
un prstamo; pero, adems, dispone que la ley debe prohibir la usura. Por lo
anterior, esta Primera Sala estima que el artculo 174, prrafo segundo, de la
Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito, que prev que en el pagar el
rdito y los intereses que deban cubrirse se pactarn por las partes y, slo ante
la falta de tal pacto, operar el tipo legal; permite una interpretacin conforme
con la Constitucin General y, por ende, ese contenido normativo debe inter-
pretarse en el sentido de que la permisin de acordar intereses tiene como
lmite que una parte no obtenga en provecho propio y de modo abusivo sobre la
propiedad de la otra, un inters excesivo derivado de un prstamo; destacando
que la adecuacin constitucional del precepto legal indicado no slo permite
que los gobernados conserven la facultad de fijar los rditos e intereses que no
sean usurarios al suscribir pagars, sino que, adems, confiere al juzgador la
facultad para que, al ocuparse de analizar la litis sobre el reclamo de intereses
pactados en un pagar y al determinar la condena conducente (en su caso),
aplique de oficio el artculo 174 indicado acorde con el contenido constitucio-
nalmente vlido de ese precepto y a la luz de las condiciones particulares y
elementos de conviccin con que se cuente en cada caso, a fin de que el citado
artculo no pueda servir de fundamento para dictar una condena al pago de
intereses mediante la cual una parte obtenga en provecho propio y de modo
abusivo sobre la propiedad de su contrario un inters excesivo derivado de
un prstamo. As, para el caso de que el inters pactado en el pagar genere
conviccin en el juzgador de que es notoriamente excesivo y usurario acorde
con las circunstancias particulares del caso y las constancias de actuaciones,
19
aqul debe proceder de oficio a inhibir esa condicin usuraria apartndose

del contenido del inters pactado, para fijar la condena respectiva sobre una
tasa de inters reducida prudencialmente que no resulte excesiva, mediante la
apreciacin de oficio y de forma razonada y motivada de las mismas circunstan-
cias particulares del caso y de las constancias de actuaciones que vlidamente
tenga a la vista el juzgador al momento de resolver.
A partir de esta primera jurisprudencia se puede apreciar que el derecho de

accin reconocido hasta entonces en favor del afectado por la lesin para
que pudiera optar por la disminucin equitativa de los intereses o la nulidad
relativa, sufri un vuelco favorable para el afectado, pues se transform de
un simple derecho procesal de accin para convertirse en una proteccin pro
persona a favor del derecho humano a la propiedad privada del afectado; por
lo tanto, las autoridades se encuentran vinculadas a su proteccin en trminos
del artculo primero constitucional.
Este cambio implica que la carga probatoria para demostrar el pacto lesivo
o usurario se vea disminuida en su rigor y valoracin de los elementos de
prueba con los cuales se pueda acreditar, ya que constrie al juez para que
oficiosamente disminuya prudencialmente la tasa de los intereses si advierte
de autos que puede llegar a existir una explotacin con el pacto de intereses.
Aunque vale la pena adelantar que esta actuacin oficiosa y el aligeramiento
de la carga probatoria en pro del afectado no son tan amplios y mucho menos
ilimitados; sin embargo, esto ser atendido ms adelante.
Por ahora basta sealar que esta nueva interpretacin de la Corte reconoce
la necesaria proteccin del derecho humano del afectado por la lesin y cambia
el planteamiento anterior mediante el cual se le reconoca un derecho de
accin en el cual se encontraba estrictamente obligado a probar los extremos
de la lesin y sin que el juez pudiera actuar oficiosamente. Adems, se da una
interpretacin conforme al texto constitucional respecto del artculo 174 de la
Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito, mediante la cual el pacto
de intereses en el pagar no es del todo libre, ya que encuentra su lmite en el
hecho de que una persona no obtenga un provecho propio y de modo abusivo
sobre la propiedad de otra persona.
Ms adelante sern nuevamente retomados a detalle estos puntos sobre
la oficiosidad y el lmite para el pacto de intereses dentro del pagar, pero
antes, se transcribe otra jurisprudencia que al igual que la anterior deriv de la
resolucin de la contradiccin de tesis 350/2013.
20
Tesis: 1a./J. 47/2014 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federacin,

Dcima poca Primera Sala, Libro /, Tomo 1, Junio 2014, pg. 402.
PAGAR. SI EL JUZGADOR ADVIERTE QUE LA TASA DE INTERESES
PACTADA CON BASE EN EL ARTCULO 174, PRRAFO SEGUNDO,
Ciencias Jurdicas
DE LA LEY GENERAL DE TTULOS Y OPERACIONES DE CRDITO
ES NOTORIAMENTE USURARIA PUEDE, DE OFICIO, REDUCIRLA
PRUDENCIALMENTE.
El prrafo segundo del citado precepto permite una interpretacin conforme
con la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, al prever que en
el pagar el rdito y los intereses que deban cubrirse se pactarn por las partes y,
MULTIDISCIPLINA 22
slo ante la falta de tal pacto, operar el tipo legal; pues ese contenido normativo
debe interpretarse en el sentido de que la permisin de acordar intereses no es
ilimitada, sino que tiene como lmite que una parte no obtenga en provecho
propio y de modo abusivo sobre la propiedad de la otra, un inters excesivo
derivado de un prstamo. As, el juzgador que resuelve la litis sobre el reclamo
de intereses pactados en un pagar, para determinar la condena conducente (en
su caso), debe aplicar de oficio el referido artculo 174, acorde con el contenido
constitucionalmente vlido de ese precepto y a la luz de las condiciones parti-
culares y los elementos de conviccin con que se cuente en cada caso, para que
dicho numeral no pueda servir de fundamento para dictar una condena al pago
de intereses usurarios; por lo que, si el juzgador adquiere conviccin de oficio
de que el pacto de intereses es notoriamente usurario acorde con las circuns-
tancias particulares del caso y las constancias de actuaciones, entonces debe
proceder, tambin de oficio, a inhibir esa condicin usuraria apartndose del
contenido del inters pactado, para fijar la condena respectiva sobre una tasa
de inters reducida prudencialmente para que no resulte excesiva, mediante
la apreciacin razonada, fundada y motivada, y con base en las circunstancias
particulares del caso y de las constancias de actuaciones que vlidamente tenga
a la vista al momento de resolver. Ahora bien, cabe destacar que constituyen
parmetros gua para evaluar objetivamente el carcter notoriamente excesivo
de una tasa de inters -si de las constancias de actuaciones se aprecian los
elementos de conviccin respectivos- los siguientes: a) el tipo de relacin
existente entre las partes; b) la calidad de los sujetos que intervienen en la
suscripcin del pagar y si la actividad del acreedor se encuentra regulada; c)
el destino o finalidad del crdito; d) el monto del crdito; e) el plazo del crdito;
f) la existencia de garantas para el pago del crdito; g) las tasas de inters
21
de las instituciones bancarias para operaciones similares a las que se analizan,

cuya apreciacin nicamente constituye un parmetro de referencia; h) la
variacin del ndice inflacionario nacional durante la vida real del adeudo; i)
las condiciones del mercado; y, j) otras cuestiones que generen conviccin en el
juzgador. Lo anterior, sobre la base de que tales circunstancias puede apreciarlas
el juzgador (solamente si de las constancias de actuaciones obra vlidamente
prueba de ellos) para aumentar o disminuir lo estricto de la calificacin de una
tasa como notoriamente excesiva; anlisis que, adems, debe complementarse
con la evaluacin del elemento subjetivo a partir de la apreciacin sobre la
existencia o no de alguna situacin de vulnerabilidad o desventaja del deudor
en relacin con el acreedor.
Para analizar la anterior jurisprudencia, como punto medular de este trabajo,

cabe precisar el contenido de ciertos preceptos bsicos a travs de los cuales se
teji el contenido del nuevo criterio y que son ineludibles para la comprensin del
sentido con el cual se aborda el nuevo modelo de defensa contra la usura. Primero,
el artculo 174 de la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito dispone:
Artculo 174.- Son aplicables al pagar, en lo conducente, los artculos 77,

prrafo final, 79, 80, 81, 85, 86, 88, 90, 109 al 116, 126 al 132, 139, 140, 142, 143,
prrafos segundo, tercero y cuarto, 144, prrafos segundo y tercero, 148, 149, 150,
fracciones II y III, 151 al 162, y 164 al 169.
Para los efectos del artculo 152, el importe del pagar comprender los rditos
cados; el descuento del pagar no vencido se calcular al tipo de inters pactado
en ste, o en su defecto al tipo legal, y los intereses moratorios se computarn
al tipo estipulado para ellos; a falta de esa estipulacin, al tipo de rdito fijado
en el documento, y en defecto de ambos, al tipo legal.
El suscriptor del pagar se considerar como aceptante para todos los efectos
de las disposiciones enumeradas antes, salvo el caso de los artculos 168 y 169,
en que se equiparar al girador.
El segundo prrafo es el que verdaderamente interesa, pues dispone la

permisin para el pacto de intereses. El problema surge cuando las partes y en
especial el prestamista, acreedor o beneficiario original del pagar supone que
el pacto de esos intereses es irrestricto y se escuda en la libertad contractual
o consensual de las convenciones mercantiles. Sin embargo, queda claro con
22
este nuevo criterio, que an el pacto de los intereses que rigen al pagar tiene
un lmite que no puede rebasarse.
El lmite fijado por la jurisprudencia es una inteleccin del contenido del
artculo 1 constitucional en concordancia con el artculo 21, numeral 3 de la
Ciencias Jurdicas
Convencin Americana sobre Derechos Humanos, los cuales se entrelazan
para dar pie a la oficiosidad que es materia de la citada jurisprudencia. A fin de
explicar esto, lase el contenido de estos artculos:
Artculo 1o. En los Estados Unidos Mexicanos todas las personas gozarn de
los derechos humanos reconocidos en esta Constitucin y en los tratados inter-
nacionales de los que el Estado Mexicano sea parte, as como de las garantas
MULTIDISCIPLINA 22
para su proteccin, cuyo ejercicio no podr restringirse ni suspenderse, salvo
en los casos y bajo las condiciones que esta Constitucin establece.
Las normas relativas a los derechos humanos se interpretarn de conformidad
con esta Constitucin y con los tratados internacionales de la materia favore-
ciendo en todo tiempo a las personas la proteccin ms amplia.
Todas las autoridades, en el mbito de sus competencias, tienen la obligacin
de promover, respetar, proteger y garantizar los derechos humanos de
conformidad con los principios de universalidad, interdependencia, indivisi-
bilidad y progresividad. En consecuencia, el Estado deber prevenir, investigar,
sancionar y reparar las violaciones a los derechos humanos, en los trminos
que establezca la ley.
Este artculo dispone varios aspectos muy importantes acerca del nuevo
paradigma sobre los derechos humanos. Primero, se expresa claramente que
los derechos materia de la tutela sern los contenidos en la propia Carta Magna,
as como los previstos en los tratados internacionales de los cuales Mxico sea
parte, con lo cual se ampli el abanico de oportunidades sobre los derechos
objeto de proteccin a favor de las personas. Segundo, aquellas disposiciones
normativas que se refieran a derechos humanos deben mantener una inter-
pretacin conforme, es decir, tendrn que ser apreciados de forma armnica
con la Constitucin y con los tratados internacionales, pero adems, la inter-
pretacin deber ser siempre guiada por el principio pro persona que significa
favorecer en todo tiempo a las personas mediante la proteccin ms amplia de
sus derechos fundamentales.
23
Por ltimo, se encuentra dispuesta la obligacin de las autoridades para que

en el mbito de su respectiva competencia promuevan, respeten, protejan y
garanticen los derechos humanos en estricto apego a los principios de univer-
salidad, interdependencia, indivisibilidad y progresividad. Para esto, el Estado
tiene la obligacin de implementar acciones que logren prevenir, investigar,
sancionar y reparar las violaciones a los derechos humanos, de acuerdo a los
trminos que establezca en su caso la Ley General de Vctimas, misma que
es reglamentaria del artculo 1 en su prrafo tercero, as como 17 y 20 de la
Constitucin Poltica.
Cabe precisar que una de las acciones que lleva a cabo el Estado a travs
de sus diferentes rganos, es la administracin de justicia, por lo cual, toc al
Mximo Tribunal de Justicia de la Nacin reinterpretar el tema de la usura
para poder cumplir, al menos en parte y de mejor forma a la que lo haba hecho,
con la obligacin de prevenir y sancionar las actividades que conlleven una
explotacin del hombre haca el hombre.
En este sentido, cobra relevancia el reconocimiento de los derechos
humanos contenidos en los tratados internacionales; ya que, si bien es cierto,
el artculo 27 de la Constitucin previene el derecho a la propiedad privada,
no menos cierto resulta que el artculo 21 del Pacto de San Jos de Costa Rica
complementa ese derecho humano a la propiedad privada, por cuanto hace a
su proteccin contra la usura y cualquier forma de explotacin del hombre
contra el hombre. En tal sentido dispone lo siguiente:
Artculo 21. Derecho a la Propiedad Privada

1. Toda persona tiene derecho al uso y goce de sus bienes. La ley puede subor-
dinar tal uso y goce al inters social.
2. Ninguna persona puede ser privada de sus bienes, excepto mediante el
pago de indemnizacin justa, por razones de utilidad pblica o de inters
social y en los casos y segn las formas establecidas por la ley.
3. Tanto la usura como cualquier otra forma de explotacin del hombre por el
hombre, deben ser prohibidas por la ley.
Del contenido normativo, y especialmente dentro del punto 3, puede despren-

derse que la proteccin a la propiedad privada no slo deriva del reconoci-
miento al derecho de poder detentar, usar y gozar los bienes de los cuales se
tenga la propiedad, sino adems, la proteccin va ms all y busca defender al
24
propietario de cualquier acto a travs del cual se pretenda obtener a su costa

un beneficio desmedido o usurario y cualquier forma en que su propiedad se
vea explotada en su detrimento.
Bajo este panorama de interpretacin se sustentaron las bases para el nuevo
Ciencias Jurdicas
modelo de proteccin sobre el tema de la usura y por lo tanto se pueden anotar
como puntos relevantes los siguientes:
1. De una interpretacin conforme con la Constitucin del artculo 174,
segundo prrafo de la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito no
se podra tildar de inconstitucional dicha fraccin normativa, ya que por s
misma no prev la permisin irrestricta de los intereses en los ttulos de crdito
denominados pagars. Sino ms bien, debe armonizarse con la Constitucin y
MULTIDISCIPLINA 22
la Convencin Americana sobre Derechos Humanos para determinarse que
el pacto de los intereses tiene su lmite en tanto no se obtenga en provecho
propio y de modo abusivo sobre la propiedad de otro ni un beneficio excesivo
derivado de un prstamos o de la suscripcin del pagar.
De tal suerte, para que pueda llegarse al conocimiento de lo excesivo del
pacto de intereses deben tenerse como gua los parmetros contenidos dentro
de la propia jurisprudencia, los cuales sern comentados ms adelante.
2. Al reconocerse como un derecho humano la propiedad privada y por
consecuencia que los actos de explotacin o usura sean atendidos como una
violacin a los derechos de tal rango, se justifica plenamente que cualquier
juzgador, sea federal o local, deba realizar una actuacin oficiosa ante los
pactos usurarios que se encuentren contenidos dentro de los pagars y deba
intervenir para regular la tasa de intereses pactada, mxime que es obligacin
del Estado mexicano prevenir y sancionar, entre otras, las violaciones a los
derechos humanos; y al ser la usura una forma de violacin al derecho humano
de propiedad privada resulta fundamental que sea protegido incluso de oficio
por las autoridades mexicanas.
No obstante, esta oficiosidad no es ilimitada y tan amplia como podra
suponerse, pues bsicamente encuentra dos limitaciones:
La primera. El juez debe atender a las circunstancias particulares de
cada caso en concreto para poder determinar si el pacto de intereses es o no
usurario. Para tal efecto, dentro de la jurisprudencia materia de este anlisis
se dan al menos diez parmetros que sirven de gua para que el juez pueda
ayudarse a calificar si el pacto de intereses puede llegar a ser excesivo y por lo
tanto usurario; mismos parmetros sern analizados en el siguiente apartado.
25
La segunda. El juez puede valerse nicamente de las constancias que

obren en autos, es decir, el juzgador tiene como lmite de su oficiosidad que
en las actuaciones del juicio obren los elementos de prueba pertinentes que
hagan relucir la violacin al derecho humano de propiedad derivada, de lo
contrario el juez no puede calificar como usura un pacto de intereses del cual
no aparezca constancia que as lo demuestre.
En este sentido, la limitacin al juez para basarse en las actuaciones que
consten dentro del expediente al momento de resolver, le impide la posibilidad
de ordenar y recabar pruebas oficiosamente; no obstante que estimara la proba-
bilidad de alguna violacin del derecho humano de propiedad, por lo tanto,
sigue siendo deber procesal de las partes hacer llegar ante el Tribunal todos
los medios de prueba suficientes e idneos para que el juzgador al momento
de resolver cuente con los elementos probatorios que le hagan conocer la
existencia de un pacto ilcito de intereses por ser usurarios.
Puede advertirse que la facultad para actuar de oficio contenida en la juris-
prudencia es limitada, pues debe constreirse a la causa pedir o a la forma
en que se plantea la defensa al respecto. De tal modo que la oficiosidad est
dirigida a la forma en cmo se haga valer la argumentacin relativa a los
supuestos intereses usurarios y cmo se pida la intervencin del juzgador con
relacin a la causa petendi, pero de ningn modo puede actuar ms all de las
constancias que obran en actuaciones.
As, debe quedar claro que al afectado por la usura, aunque tenga a su favor
la oficiosidad en la calificacin y regulacin de la tasa pactada para los intereses
presuntamente excesivos, en nada lo releva de su carga probatoria, ya que debe
constar en actuaciones los elementos suficientes para que el juzgador con base
en estas constancias y no en otras ms, pueda calificar de usurario un pacto y
deba regular la tasa pactada. De este modo el actuar oficioso slo surtir efecto
si de las constancias probatorias que se encuentren en autos se aprecia que los
intereses son usurarios para el caso concreto, no obstante que el afectado no
lo haya invocado de forma clara o expresa, o bien que habindolo hecho sea
defectuosa su defensa o su argumentacin.
3. Ahora bien, en los casos en los cuales obren en actuaciones los elementos
de prueba suficientes para calificar como usuraria la tasa de intereses pactada,
el juez debe inhibir dicho pacto y en su caso regularlo de manera prudente
para disminuir la tasa hasta el punto que no sea usuraria. Pero es en este punto
donde seguramente surgirn los futuros criterios de interpretacin, ya que
la jurisprudencia no establece cules son los parmetros claros para que el
26
juzgador fije la tasa de intereses disminuida, por el contrario, deja al prudente

arbitrio de los jueces la disminucin de los intereses para que el pacto no sea
excesivo, pero esa determinacin puede ir desde un punto porcentual hasta el
nmero de puntos porcentuales que determine el juez, con lo cual se deja una
Ciencias Jurdicas
carga lo bastante pesada y sin una gua objetiva que sirva de medida para la
graduacin de los intereses.
En esta parte es necesario hacer una reflexin sobre la regulacin de la
tasa de intereses calificada como usuraria, pues se piensa que pudo haber
contribuido ms a la certidumbre jurdica de las partes que la disminucin
se hiciera a la tasa legal. Es decir, si una vez valoradas las actuaciones, el juez
determina que la tasa pactada fue usuraria, la disminucin debera hacerse
MULTIDISCIPLINA 22
hasta el tipo legal establecido en el Cdigo de Comercio que es el del seis por
ciento anual y no dejarse al arbitrio judicial el establecimiento de un pacto
diverso mediante el cual se fije una tasa de intereses diferente a la pactada y
diferente a la legal.
La opinin anterior responde principalmente al hecho de que la tasa de
intereses que se pacta en forma usuraria es ilcita, de tal suerte, acarrea su
nulidad relativa al impactar en la tasa pactada pero no en el pacto para el
pago de intereses. Entonces, si bien es cierto desaparece la obligacin de pagar
la tasa pactada en exceso, no menos cierto es que la obligacin de pago de
intereses no desaparece, pues en tal caso la obligacin de pago de intereses no
es lo ilcito, sino el monto pactado para estos, por ello la nulidad nicamente
debe dirigirse al quantum de los intereses por pagar, ms no al pacto de pago
de intereses en s mismo.
De tal reflexin, si el juez califica como usuraria la tasa de intereses pactada
en el pagar, debe en primer lugar tenerla por no puesta, ya que al ser ilcita
opera la nulidad relativa de la obligacin del pago de intereses al monto
pactado, por lo cual, si se atiende al contenido del segundo prrafo del artculo
174 de la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito la tasa aplicable ante
la falta de pacto, en este caso ante la falta de pacto lcito, debera ser el tipo
legal, ms no una tasa disminuida al arbitrio del juzgador.
Adems, no debe soslayarse que la interpretacin pro persona, as como
el control de convencionalidad se ejerce a favor del afectado por la transgre-
sin a su derecho de propiedad, ms a favor del transgresor de tal derecho. O
sea, la disminucin de la tasa de inters responde en tal caso a la sancin del
juez por calificar como usuraria una tasa pactada mediante la cual el acreedor
se hara de un beneficio propio y excesivo a costa del deudor afectado en su
27
propiedad. De este modo, la proteccin debe ser a los derechos de propiedad

afectados por el pacto usurario que son precisamente los del deudor, ms no a
los derechos de crdito del acreedor, que si bien es cierto igualmente forman
parte del derecho humano a la propiedad, estos no se ven afectados por la
usura, sino ms bien se ven limitados a obtener una ganancia lcita y no en
detrimento de otro ser humano.
Por lo anterior, contrario a lo determinado por la jurisprudencia, se piensa
que el juez debera limitar la tasa de intereses al tipo legal, pues conforme a
lo establecido por el segundo prrafo del artculo 174 de la Ley citada, cuando
hay falta de pacto debe acudirse al tipo legal y en el caso en que se califica
como ilcita o usuraria una tasa de intereses pactada, sta resulta como no
puesta y en tal sentido deviene aplicable la citada norma legal. Aunado a que,
de acuerdo a la interpretacin pro persona en beneficio de la ms amplia
proteccin del afectado por la usura, debera disminuirse la tasa a lo ms bajo
legalmente posible, pero sin que en ningn caso pudiera dejarse de pagar los
intereses cuando menos al tipo legal, ya que la nulidad por la usura es relativa
ms no absoluta.
Tambin es evidente que, si el juez reduce bajo su prudente arbitrio la tasa
de intereses, trae como consecuencia que el monto que determine no se ajuste
a la intencin de ninguna de las partes, pues el acreedor pretendi cobrar el
monto pactado originalmente que result excesivo, mientras que el deudor se
doli de la tasa pactada y difcilmente pretender pagar otra tasa que no se
pact desde el inicio del negocio.
De tal modo, dejar la disminucin de la tasa al arbitrio del juzgador, conlleva
la incertidumbre de ambas partes, pues ninguna pact la tasa que en su caso
fije el juez, razn suficiente para que en pro de la certidumbre de las partes y
en beneficio de la mayor proteccin del derecho humano de propiedad privada
del deudor, la tasa a la cual debera ser disminuida por el juez es la del tipo
legal conforme al artculo 174, segundo prrafo de la Ley invocada y conforme
al principio pro persona contenido en el tambin segundo prrafo del artculo
1 constitucional.
Por ltimo, en relacin a este mismo tpico, no se pasa por alto el hecho de
que la regulacin de la tasa de intereses trasciende a los lmites estrictos del
Derecho, pues claramente la decisin de la Suprema Corte atendi a intereses
econmicos que sostienen gran parte del sistema financiero y de la economa
nacional, ya que las prdidas para el sector financiero en los casos en que
sus tasas fueran calificadas como usurarias, que seguramente no seran pocas,
28
atraera prdidas lo suficientemente significativas para impactar a la economa

nacional. Por esto, parece evidente que la causa de justificacin de la juris-
prudencia para disminuir la tasa prudencialmente en vez de disminuirla a la
tasa legal responde a una cuestin eminentemente econmica y no de carcter
Ciencias Jurdicas
jurdico, mxime que, incluso, dentro de los propios parmetros se fij con
evidente importancia la valoracin de que el acreedor forme parte del sistema
financiero o que est regulado, tal y como se ver en el siguiente apartado.
En conclusin, si conforme a lo previsto por el tercer prrafo del artculo
primero de la constitucin, las autoridades, en el mbito de su competencia,
tiene la obligacin de promover, respetar, proteger y garantizar los derechos
humanos conforme a los principios de universalidad, interdependencia, indi-
MULTIDISCIPLINA 22
visibilidad y progresividad; pero, adems, de acuerdo al prrafo segundo del
mismo artculo primero constitucional, las normas relativas a los derechos
humanos se deben interpretar favoreciendo en todo tiempo a las personas la
proteccin ms amplia. Es claro que la proteccin del afectado por la usura
no se procur en el modo ms amplio y contrasta lo resuelto en la jurispru-
dencia con lo previsto en la norma constitucional, pues la mayor proteccin de
acuerdo a una base legal y objetiva es la determinacin del pago de intereses
a la tasa legal, tal y como se explic en los prrafos previos, lo cual generara
que el afectado recibiera la proteccin ms amplia a su derecho a la propiedad
privada, pues pagara la tasa ms baja legalmente estipulada como sancin al
abuso de los intereses pactados en forma excesiva, situacin que promovera
la erradicacin del fenmeno usurario.
Adems, se adquira certeza de la sancin que pudiera llegar a existir
en caso de determinarse que una tasa fue pactada usurariamente, lo cual
conllevara la seguridad jurdica tanto de la parte afectada por la usura como
del acreedor, pues conoceran a ciencia cierta la tasa aplicable en caso de que
el juez declarara como usurarios los intereses pactados.
Contrario a esto, se facult al juez para que prudencialmente disminuya la
tasa aplicable al pago de intereses, lo cual, si bien es cierto, resulta un progreso
en la proteccin a los derechos humanos del afectado por la usura, no menos
cierto resulta que no es la mayor proteccin que se le pudo procurar.
Parmetros gua para la calificacin del pacto de intereses
Dentro de la jurisprudencia que ocupa este anlisis aparecen al menos diez

parmetros a travs de los cuales puede calificar el juez lo excesivo de la tasa
29
pactada. Pero, adems, debe tomar en consideracin los elementos subjetivos

que en su caso hayan circundado al pacto usurario para que el juez pueda
calificarlo adecuadamente.
1. En primer lugar sern analizados los parmetros objetivos, mismos
que constituyen una base fundamental para saber cules extremos deben ser
acreditados y qu pruebas deben ser allegadas a juicio, pues deben constar en
actuaciones los mayores y ms idneos elementos que se citan a fin de que el
juez pueda actuar oficiosamente en la calificacin de la tasa de intereses pactada.
Para estudiar los parmetros los agrupamos en dos, uno de carcter principal
y otro de carcter accidental o circunstancial. Los primeros seis elementos,
contenidos del inciso a) al e) de la jurisprudencia, sern parte del grupo de
elementos con carcter principal y es porque la informacin que se obtiene de
estos influye de forma directa o primordial para determinar si la tasa puede
llegar a ser usuraria, para lo cual lanse los incisos correspondientes:
a) el tipo de relacin existente entre las partes;

b) la calidad de los sujetos que intervienen en la suscripcin del pagar y si la
actividad del acreedor se encuentra regulada;
c) el destino o finalidad del crdito;
d) el monto del crdito;
e) el plazo del crdito;
f) la existencia de garantas para el pago del crdito;
Por lo tanto, de las pruebas que consten en actuaciones sobre estos elementos
se podr obtener informacin primordial para que el juzgador conozca cul es
la relacin que exista al momento de pactar los intereses y pueda juzgar en
su caso el elemento subjetivo que ms adelante se explica. Esta parte es muy
importante de tomar en cuenta, ya que de forma usual en la prctica se pasa
por alto la descripcin detallada de la causa que dio origen a la suscripcin
del pagar, amn de la autonoma y abstraccin de los ttulos de crdito. Pero
estos datos cobran relevancia en trminos de esta nueva jurisprudencia, pues
as el juez podr tener la informacin suficiente para calificar como usuraria la
tasa de intereses pactada en exceso.
La calidad de los sujetos permitir suponer alguna ventaja entre las partes
suscriptoras de un pagar, as como si el acreedor cuenta con alguna norma
30
que lo regule y mediante la cual tambin se encuentren reguladas las tasas

que maneja o si stas son fijadas discrecionalmente por el acreedor o por las
partes en su caso. Por lo tanto, al igual que el elemento incluido en el primer
inciso, este parmetro tambin influye en el elemento subjetivo que se analiza
Ciencias Jurdicas
en lneas sucesivas.
Por ltimo, es trascendente que se haga saber al juzgador el monto, plazo
y destino o finalidad del crdito o de la suscripcin del pagar, ya que esta
informacin ayuda a revelar al juez la intencin de cada parte suscriptora del
pagar y si el crdito documentado mediante tal ttulo tena como finalidad
la obtencin de un lucro o ganancia, lo cual podra llegar a justificar una tasa
ms alta de intereses.
MULTIDISCIPLINA 22
Tambin servir conocer cunto tiempo tardara el acreedor en recuperar su
dinero si el monto del prstamo documentado es cuantioso y, ms importante
sera el hecho de probar en actuaciones si el crdito documentado contaba con
alguna garanta, lo cual reducira el riesgo y, consecuentemente, resaltara la
injustificada tasa de intereses que ha sido pactada muy alta.
Comnmente se encuentran en los Tribunales juicios que son iniciados
por una cuanta de suerte principal nfima, pero que al cuantificar el pago de
intereses se vuelven cuantiosos e incluso millonarios. De tal forma, la cuanta
principal permite saber lo excesivo de la tasa pactada, as como la conjugacin
del tiempo en que sera pagada la suma adeudada que, al ser menor el tiempo
y menor la cuanta, se justificara probablemente una tasa ms baja, ya que el
acreedor pondra en riesgo de cobro una suma baja de dinero y sujeta a un plazo
o periodo de tiempo igualmente reducido, en contrasentido con otro caso en el
que el acreedor arriesgara su patrimonio en mayor cuanta y por ms tiempo,
lo que adems atraera la prdida del valor del dinero por el paso del tiempo y
podra justificar una tasa de intereses alta para conservar el valor adquisitivo.
Ahora bien, en uno y en otro caso la existencia de una garanta puede ser
de suma utilidad para juzgar una tasa de intereses como usuraria o no, ya que
la seguridad de poder cobrar un adeudo al tener una garanta reduce el riesgo
del acreedor, mientras que el hecho de no constituir ninguna garanta sobre
el adeudo puede llegar a suponer una ganancia mayor por existir un mayor
riesgo en el cobro del adeudo.
De tal forma, este primer grupo de elementos objetivos principales- dar
suficiente informacin al juez para que pueda decidir sobre lo excesivo o no de
una tasa, razn fundamental para que el afectado por la usura haga llegar al juicio
todos los elementos de prueba posibles para que se acrediten tales elementos.
31
El segundo grupo de parmetros objetivos sern denominados como acci-

dentales o circunstanciales, los cuales, si bien es cierto, pueden abonar al
criterio del juez para que califique como usuraria una tasa de intereses, no
menos cierto resulta que su influencia va mayormente dirigida a la regulacin
de la tasa de intereses a la que deba disminuirse y pueden leerse en los ltimos
4 incisos.
g) las tasas de inters de las instituciones bancarias para operaciones similares

a las que se analizan, cuya apreciacin nicamente constituye un parmetro
de referencia;
h) la variacin del ndice inflacionario nacional durante la vida real del adeudo;
i) las condiciones del mercado y
j) otras cuestiones que generen conviccin en el juzgador.
Los parmetros contenidos en estos ltimos incisos son circunstanciales

a cada caso en concreto, a diferencia de los denominados principales que son
nsitos de cada negocio o de la suscripcin de cada pagar, pues siempre existir
un tipo de relacin y calidad de los sujetos suscriptores, as como la deter-
minacin de hacer saber si la actividad del acreedor se encuentra regulada;
adems de poder precisar siempre el destino o finalidad del crdito, monto y
plazo del crdito y la eventual existencia de garantas. Mientras que en estos
elementos circunstanciales su existencia o actualizacin depende de cada caso
en concreto y no siempre podr definirse lo que cada inciso dispone.
En relacin a las tasas de inters de las instituciones bancarias para
operaciones similares a las que se analizan, cabe la posibilidad de que ciertas
actividades que sean materia de la suscripcin del pagar o del negocio
documentado no encuentren un smil dentro de las instituciones bancarias.
Adems, la apreciacin de esas tasas en caso de que s existiera una similitud,
slo constituye un parmetro de referencia, ms no puede ser tomada como
determinante, ya que en cada caso podrn existir elementos particulares que
hagan mayor o menor la tasa bancaria.
En relacin a la variacin del ndice inflacionario nacional durante la vida
real del adeudo y a las condiciones del mercado debe afirmarse que, al igual
que las tasas bancarias a las que se ha hecho referencia en el prrafo anterior,
no siempre podrn coincidir los motivos materia de la suscripcin del pagar
32
o del negocio con las actividades o bienes regulados en el mercado; pero, de

igual forma, tales ndices e indicadores constituyen un parmetro para poder
reducir en su caso la tasa de inters que sea calificada como usuraria a una tasa
que no sea excesiva.
Ciencias Jurdicas
2. En segundo lugar se analizan los parmetros subjetivos, mismos que
constituyen un elemento de valoracin obligatorio para el juez; pues, a partir
de las actuaciones que obren en el juicio debe apreciar si entre las partes puede
existir o pudo haber existido en el momento de la suscripcin del pagar o del
negocio una situacin de vulnerabilidad o desventaja del deudor en relacin
al acreedor.
Este elemento bsicamente se ubica en el principio de igualdad, mediante
MULTIDISCIPLINA 22
el cual se trata de corregir cualquier desvi de la proporcionalidad entre las
partes. Ahora, es importante apreciar con la debida mesura este elemento, pues
en muchas ocasiones la desigualdad entre las partes no genera vulnerabilidad
ni desventaja, por ello, es trascendente definir en cada caso, con las pruebas
conducentes, los motivos por los cuales se puso en desventaja o vulnerabilidad
al deudor en relacin a su acreedor, para efectos de poder explicitar el nexo
entre la desigualdad de las partes y la vulnerabilidad o desventaja del deudor
que haya dado lugar al pacto de intereses excesivos.
Por lo tanto, el conjunto de estos elementos objetivos y subjetivos
conforman la gua de accin y valoracin que los juzgadores deben tomar en
consideracin al momento de calificar como usuraria una tasa de intereses,
con la finalidad de inhibirla y disminuirla prudencialmente. De tal suerte, es de
suma importancia para la defensa del afectado por la usura, que se alleguen de
todos los elementos probatorios esenciales para que el juzgador pueda contar
en actuaciones con las pruebas suficientes para que, an de oficio, pueda
calificar como usuraria una tasa de intereses y la disminuya prudencialmente.
Por otro lado, en el mes de septiembre del ao dos mil quince, los Tribunales
Colegiados de Circuito emitieron una jurisprudencia a partir de la cual hacen
una importante distincin entre la naturaleza jurdica de los tipos de intereses
que pueden llegar a pactarse, para concluir que los moratorios no pueden dar
pie al fenmeno de la usura. Determinacin que abrir una nueva etapa en la
discusin y estudio de este tema, pero es indispensable abordarlo por ahora en
los trminos propuestos en el siguiente apartado.
33
Tasa pactada en los intereses moratorios no puede ser usuraria
Quiz resulte, a primera vista, contradictorio y en retroceso el criterio emitido

por los Tribunales Colegiados en la jurisprudencia que se incluir a continua-
cin, sin embargo, parece que las razones legales que sostienen dicho criterio no
son desacertadas, al menos desde el plano valorativo y filosfico que entraa
el deber ser de la norma. Para comprenderlo, lase a continuacin el contenido
ntegro de la jurisprudencia a la que se har referencia en este apartado:
Tesis: XVI.3o.C. J/1 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federacin, Libro
22, Dcima poca, Tribunales Colegiados de Circuito, Tomo III, Septiembre de
2015, pgina: 1897.
USURA. LOS INTERESES MORATORIOS NO LA ACTUALIZAN. En la

ejecutoria de la que derivaron las jurisprudencias 1a./J. 46/2014 (10a.) y 1a./J.
47/2014 (10a.), publicadas en el Semanario Judicial de la Federacin del viernes
27 de junio de 2014 a las 9:30 horas y en la Gaceta del Semanario Judicial de la
Federacin, Dcima poca, Libro 7, Tomo I, junio de 2014, pginas 400 y 402, de
ttulos y subttulos: "PAGAR. EL ARTCULO 174, PRRAFO SEGUNDO, DE LA
LEY GENERAL DE TTULOS Y OPERACIONES DE CRDITO, PERMITE A LAS
PARTES LA LIBRE CONVENCIN DE INTERESES CON LA LIMITANTE DE
QUE LOS MISMOS NO SEAN USURARIOS. INTERPRETACIN CONFORME
CON LA CONSTITUCIN [ABANDONO DE LA JURISPRUDENCIA 1a./J.
132/2012 (10a.) Y DE LA TESIS AISLADA 1a. CCLXIV/2012 (10a.)]." y "PAGAR.
SI EL JUZGADOR ADVIERTE QUE LA TASA DE INTERESES PACTADA CON
BASE EN EL ARTCULO 174, PRRAFO SEGUNDO, DE LA LEY GENERAL DE
TTULOS Y OPERACIONES DE CRDITO ES NOTORIAMENTE USURARIA
PUEDE, DE OFICIO, REDUCIRLA PRUDENCIALMENTE.", respectivamente,
la Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, sostuvo que la
nota distintiva de la usura, consiste en que una persona obtenga en provecho
propio y de modo abusivo sobre la propiedad de otro, un inters excesivo
derivado de un prstamo. Sin embargo, los puntos a resolver no fueron si la
usura poda afectar tanto a intereses ordinarios como a los moratorios, sino
establecer la procedencia de su anlisis oficioso, y la usura, como limitante para
el libre pacto de intereses. As, atento a la figura de la lesin en materia civil y
mercantil a que aludieron ambas jurisprudencias, conforme al artculo 17 del
Cdigo Civil Federal, es en el momento en que se suscribe un ttulo de crdito,
34
cuando puede estimarse que se pactaron intereses ordinarios usurarios, porque

las circunstancias son contemporneas al pacto habido entre las partes, mas no
a las que puedan presentarse con posterioridad, ante el incumplimiento de la
obligacin de pago oportuno, cuya actualizacin es futura e incierta. De esta
Ciencias Jurdicas
forma, debe atenderse a los orgenes distintos de los intereses ordinarios y de
los moratorios, puesto que, mientras los primeros derivan del simple prstamo,
los segundos son consecuencia del incumplimiento del pago de la suma
prestada, no pudindose determinar, a priori, si el acreedor habr de obtener,
de modo abusivo y sobre la propiedad del deudor, provecho propio consistente
en un inters excesivo. En consecuencia, los intereses moratorios no actualizan
la figura de la usura en perjuicio del deudor, ya que se pacta libremente en
MULTIDISCIPLINA 22
trminos del artculo 174 de la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito.
Es cierto que la naturaleza o el origen entre los intereses moratorios y los

rditos o intereses ordinarios son diferentes, pues los primeros acontecen
como sancin al cumplimiento impuntual del pago; mientras que los segundos
se actualizan como premio o costo del dinero entregado al deudor. Pero esta
distincin doctrinal slo es til cuando la valorizacin jurdica coincide con la
realidad en la que se materializa el fenmeno, es decir, cuando la dimensin
fctica del derecho comulga con la dimensin axiolgica. Sin embargo,
contrario a esta lgica, el fenmeno usurario no se presenta con esta dialctica.
Es sumamente usual que el fenmeno social que se desarrolla con los
prstamos entre personas que no pertenecen al sistema financiero y que no
tienen una regulacin especial se pacte dentro de los pagars nicamente como
intereses moratorios. Pudiera ser porque la mayora de veces los formatos
usados no distinguen entre ordinarios y moratorios, o porque entre personas
que carecen de la pericia para distinguir entre unos y otros simplemente los
asemejen. Sin embargo, el efecto que se genera en la realidad es el mismo,
cobrar una cantidad extra por el prstamo.
De tal suerte, la interpretacin jurisprudencial de los Tribunales Colegiados,
aunque pudiera ser fundada por la naturaleza jurdica que prevalece en ambos
tipos de intereses, puede ser ajena a la realidad en la cual nace el fenmeno
jurdico de la usura. Pues, si bien es cierto que la Suprema Corte de Justicia de
la Nacin no resolvi, ni estudi la distincin entre ambos tipos de intereses,
no puede, ni debe soslayarse que el tema fundamental es la interpretacin
conforme y pro persona para la proteccin del derecho humano a la propiedad
35
privada del afectado, frente a la explotacin del hombre por el hombre en el

fenmeno de la usura.
De tal modo, atender a un aspecto de carcter formal y riguroso como es
la naturaleza jurdica de los intereses ordinarios y moratorios, es relegar la
proteccin ms amplia del derecho humano de propiedad privada; pues aqul
que se encuentre subordinado al pago de una tasa de inters excesiva, an
cuando se repute como moratoria, resiente una afectacin real y sustancial
a su derecho humano de propiedad; el cual se ver transgredido con el cobro
de los intereses excesivos, sin que exista diferencia si su patrimonio se afecta
por intereses que se reputan moratorios u ordinarios, pues finalmente su
propiedad ser vulnerada por el exceso de la tasa pactada en los intereses, cual
sea su tipo, moratorios u ordinarios.
En tal sentido, se considera que la progresividad de la interpretacin y el
principio pro persona fueron excluidos por completo de la jurisprudencia que
se emiti por parte de los Tribunales Colegiados, mediante la cual se concedi
mayor importancia a los aspectos formales y tericos de los tipos de intereses
que pueden pactarse, que a la verdadera proteccin del derecho humano de
propiedad, el cual ineludiblemente se ve afectado y sometido por el exceso en
la tasa y no por el tipo de inters que se pacte, no obstante que los moratorios
puedan llegar o no actualizarse, pues en el caso que s se actualicen y la tasa
pactada sea excesiva, el cobro de los mismos acarrear la transgresin material
y sustancial de la propiedad del afectado, sin que exista diferencia alguna, en
la realidad, sobre si se cobran por concepto de moratorios u ordinarios, pues
sencillamente lo excesivo de la tasa ser la causa de transgresin y no cmo se
repute o pacte el inters.
Por ello, se considera desapegada y contrastante la jurisprudencia que
emitieron los Tribunales Colegiados, tanto al texto constitucional del artculo
primero, como al sentido y la valorizacin incongruentes de la usura como
fenmeno jurdico abordado en la jurisprudencia que emiti la Suprema
Corte al resolver la contradiccin de la tesis que se estudi previamente en
este trabajo, lo cual segura y necesariamente deber ser reinterpretado en un
futuro que esperemos no sea lejano.
Conclusiones
Sin duda result un gran avance la reinterpretacin que hace la Suprema Corte
de Justicia de la Nacin sobre el criterio sostenido hasta antes de la contra-
36
diccin de la tesis 350/2013, pues pas de reconocerse accin al afectado por

el pacto de intereses excesivos a travs de la lesin, misma que se encuentra
sujeta a la carga de la prueba por parte del afectado y en la cual el juzgador no
poda actuar de manera oficiosa, atentos al principio de litis cerrada que rige en
Ciencias Jurdicas
materia mercantil. Para ahora ser un derecho humano tutelado oficiosamente
por la autoridad jurisdiccional, siempre y cuando dentro de las actuaciones
se encuentren acreditados, conforme a los parmetros objetivos y subjetivos
incluidos en la propia jurisprudencia, que el pacto de intereses es usurario,
caso en el cual el juez tiene la obligacin de regular y disminuir prudencial-
mente la tasa de intereses.
El reconocimiento relativo a que la usura es una forma de explotacin de
MULTIDISCIPLINA 22
acuerdo a lo previsto por el artculo 21 de la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos conforma la base medular para que los afectados por la
usura, sea dentro del pagar o dentro de cualquier otro instrumento jurdico
pueda valerse de esta proteccin e interpretacin que hace la Corte para poder
obtener una tutela judicial ms efectiva y amplia en pro de los derechos humanos
de la persona cuya transgresin ha sido objeto del pacto excesivo de intereses.
Se considera que, no obstante que la jurisprudencia se refiere a los ttulos de
crdito pagars y al artculo 174 de la Ley General de Ttulos y Operaciones de
Crdito, dicho criterio puede vlidamente ser invocado y aplicado por analoga
a otras convenciones mercantiles en las cuales se pacten intereses usurarios.
Aunque comprensible desde el punto de vista econmico y a partir del
sistema financiero que impacta en la economa, el hecho de que se deje al
juzgador la facultad discrecional para que disminuya la tasa de intereses
prudencialmente, deviene un tanto como incumplimiento a la obligacin de
erradicar las violaciones a los derechos humanos, pues lgicamente impactara
ms que la reduccin de la tasa fuera al tipo legal, con lo cual indudable-
mente seran los acreedores ms cuidadosos en pactar sus tasas de inters y se
reducira la indiscriminada prctica de establecer intereses excesivos.
No debe pasar inadvertido que el juez acta como garante de los derechos
humanos de propiedad del deudor, con lo cual se justifica la accin oficiosa
para decretar como excesiva la tasa pactada; mas no acta en defensa del
acreedor, ya que no existira un derecho humano que tutelar, sino ms bien una
conducta abusiva que corregir y en razn de la cual, la tasa al tipo legal sera
lo ms objetivamente correcto y lo que atraera mayor certidumbre jurdica a
las partes; esto al poder determinarse a ciencia cierta y sin lugar a dudas cul
37
ser la tasa de inters que prevalecer en caso de que sea calificada una tasa
como usuraria.
La jurisprudencia emitida por los Tribunales Colegiados en la cual se
resuelve que los intereses moratorios no son causa de usura, dej excluido
totalmente al principio de progresividad de la interpretacin de los derechos
humanos, as como al principio pro persona, y se prioriz la importancia a
los aspectos formales y tericos de los tipos de intereses que pueden pactarse
sobre la verdadera proteccin del derecho humano de propiedad, el cual inelu-
diblemente se ve afectado y sometido por el exceso en la tasa y no por el tipo
de inters que se pacte, no obstante que los moratorios puedan llegar o no a
actualizarse, pues en el caso que s se actualicen y la tasa pactada sea excesiva,
el cobro de los mismos acarrear la transgresin material y sustancial de la
propiedad del afectado, sin que exista diferencia alguna, en la realidad, sobre
si se cobran por concepto de moratorios u ordinarios, pues sencillamente lo
excesivo de la tasa ser la causa de transgresin y no cmo se repute o pacte
el inters.
Con un dejo de afliccin podemos notar que ciertas lneas literarias que dan
evidencia de una desilusin de los derechos humanos cobran sentido con este
tipo de resoluciones, tal como lo afirman Claudio Chvez y Eduardo Magoja al
aludir sobre la realidad de los derechos humanos:
En este contexto, pensamos que no era irrazonable cuestionarse si verdade-

ramente los Derechos Humanos representaron un progreso moral a escala
universal. Al contrario, concluimos que la visin progresiva de los Derechos
Humanos es slo ficcional en la medida que descuida las relaciones de fuerzas
que estn en juego en el bios-social y no logra explicar cmo es posible hablar
de los Derechos Humanos cuando las mismas instituciones que los promulgan
son las que, simultneamente, los transgreden.10
Es evidente que no basta el discurso poltico plasmado en la Constitucin para que

los derechos humanos sean una realidad palpitante en la sociedad, es necesario
que sean vvidos. Por ello, resulta ineludible que las propias autoridades, ms
an las judiciales, sean quienes promuevan y protejan en la forma ms amplia
y real los derechos humanos en consonancia al texto constitucional.
10 Chvez, Claudio, Magoja, Eduardo, Los Derechos Humanos como contrapoder inmanente de
las minoras. Revista Filosofa del Derecho, Ao II, nmero tres, Ministerio de Justicia y
Derechos Humanos de la Nacin, Argentina, 2013, pg.29.
38
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Recuperado de: https://www.scjn.gob.mx/Transparencia/Lists/Pest1/Attachme
nts/34/350-2013%20CT%20PS%20VP.pdf
Ordenamientos Jurdicos
Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito
Convencin Americana sobre Derechos Humanos
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos
EDGAR EVARISTO OLVERA RUIZ es Licenciado en Derecho por la UNAM FES Acatln,
especialista en Derecho Civil por la Facultad de Derecho de la UNAM, maestrante de
la Maestra en Derecho del Posgrado de Derecho de la UNAM. Diplomado en Derecho
Corporativo por la Universidad Nacional Autnoma de Mxico, FES Aragn. Diplomado
de actualizacin en Derecho Fiscal por la Universidad Nacional Autnoma de Mxico,
FES Aragn. Especialista en litigio civil y mercantil, y consultora legal empresarial.
39
La Convencin de las Naciones Unidas contra
la Corrupcin: Derecho Administrativo-Penal
sancionador en el neoliberalismo
The United Nations convention against corruption:
Administrative and criminal law, sanctioning in neoliberalism
Lizbeth Xchitl Padilla Sanabria - padilla_liz_2@hotmail.com
Resumen
Tanto la globalizacin, como el neoliberalismo han sido la causa de la transnacionaliza-

cin de la norma jurdica, lo que ha trado como consecuencia la homogeneizacin inter-
nacional y local de las polticas pblicas en cuanto a la fiscalizacin y, a su vez, al control
de los servidores pblicos, quienes se encargan de administrar los capitales pblicos; sin
embargo, estos son destinados a polticas pblicas neoliberales, para lo cual se edifican
constructos ideolgicos tales como los de corrupcin y transparencia. Del anlisis
de la Convencin de Naciones Unidas contra la Corrupcin se desprende un control
preponderantemente de capital debido a que el lavado de dinero, la recuperacin de
activos, el control y fiscalizacin de servidores pblicos junto con la criminalizacin y
sanciones administrativas son sus ejes principales.
Palabras clave: corrupcin; lavado de dinero, neoliberalismo; administracin y polticas

pblicas; transparencia.
Abstract
Globalization and neoliberalism, have provoked the transnationalization of the legal

norm, which has developed in the local and international standardization of the scrutiny
of public policies and the control of civil servants in charge of managing public capital.
However, ideological constructs such as corruption and transparency are built owing
to its destination for neoliberal public policies. From the analysis of the United Nations
Convention against corruption, a preponderant capital control is uncovered, given that
money laundering, asset recovery, control and scrutiny of civil servants together with
criminalization and administrative sanctions are the principal axis.
Nm. 22, sep-dic. 2015, pp. 40-82

LA CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA CORRUPCIN
Keywords: corruption; money laundering; neoliberalism; administration and

public policies; transparency.
Ciencias Jurdicas
I. Nota introductoria
Los temas de transparencia y corrupcin sugieren especial atencin con

respecto a la necesidad social de una buena gobernabilidad; sin embargo, estos
conceptos pueden utilizarse como justificacin de una dinmica neoliberal
globalizadora que pretende controlar los capitales que se obtienen a causa de
MULTIDISCIPLINA 22
los ejercicios econmicos alternos, es decir, aquellos que no son fiscalizados
por la legalidad y que, en la mayora de los casos representan un ejercicio del
poder econmico por encima de la obtencin lcita de recursos.
Es as como el ingreso ilcito de capital permite la intervencin de orga-
nizaciones delictivas en las esferas gubernamentales, dirigiendo las polticas
pblicas a los intereses de unos cuantos a efecto de mantener su hegemona
econmica. Manuel Castells nos indica que: La globalizacin del crimen
organizado tiende a penetrar las instituciones de gobierno en nuestros pases,
con efectos perversos considerables sobre la soberana y la legitimidad polticas
(Castells, Manuel, 1999, p. 3).
En ese sentido, tambin la corrupcin se convierte en un constructo
ideolgico que permite calificar a los pases como democracias o dictaduras,
en otras palabras, aquellos que sigan las polticas internacionales anticorrup-
cin y las materialicen en sus legislaciones locales sern dignos del reconoci-
miento de la comunidad internacional. Por otra parte, aquellos que se rehsen
a hacerlo sern susceptibles de ser bloqueados poltica y econmicamente.
Pero la crisis del estado es tambin consecuencia de la descomposicin de la

clase poltica en muchos pases como resultado de dos procesos interrelacio-
nados que desembocan en una prctica poltica autodestructiva: la poltica del
escndalo. El primer proceso es la penetracin del Estado y del sistema poltico
por redes criminales organizadas. No es un fenmeno significativo en todos
los estados, por ejemplo, no lo es en Chile y no parece que en Brasil vaya
mucho ms lejos que la tradicional corrupcin de las mafias policiales. Pero
los medios de comunicacin han revelado corrupcin sistmica en Colombia,
en Paraguay, en Venezuela, en la mayor parte de Amrica Central y el Caribe
41
LIZBETH XCHITL PADILLA SANABRIA
y, con particular intensidad en Mxico, en donde la crisis violenta que sufre

Mxico no es separable de las luchas que libran los crteles mexicanos del
narcotrfico para obtener influencia en los distintos niveles del estado. La
corrupcin resultante de esta penetracin criminal deslegitima al Estado y
bloquea su capacidad de maniobra en un momento decisivo de su reorienta-
cin (Castells, Manuel, 1999, p. 15).
Con base en las presiones internacionales en materia de transparencia y

corrupcin se legitima a nivel discursivo la implementacin de normas
jurdicas anticorrupcin; a pesar de ello, es casi inobservable que el mismo
ordenamiento jurdico advierta la acumulacin de capital a travs de la legali-
zacin de la corrupcin, entendido esto ltimo como la creacin de la norma
para la eficaz competencia econmica a favor de los grupos hegemnicos con
el fin de evitar economas alternas no controladas sistmicamente y que seran
calificadas de corruptas.
El investigador Jaime Crdenas indica:
Como lo ha indicado Transparencia Internacional, las soluciones contra la

corrupcin no pueden ser unvocas. Es verdad que algunos instrumentos
pueden ser muy tiles como los referentes a la educacin y la construccin
de ciudadana, pero no podra racionalmente sealarse que la corrupcin se
soluciona slo con medidas preventivas, que basta introducir, por ejemplo,
cdigos de tica en las oficinas pblicas y las empresas, o que se resuelve
con ms y mejores mecanismos de rendicin de cuentas, o slo con reformas
legales que incrementarn penas y sanciones a corruptos, o con salarios ms
altos a los funcionarios o, mediante el servicio profesional de carrera, etctera.
El combate a la corrupcin exige las medidas anteriores y, muchsimas ms,
que reformulen tanto el tipo de democracia como la manera en la que se
concibe actualmente el estado de derecho, uno ms garantista, que se base en
el respeto pleno a los derechos humanos, los de libertad y los de igualdad, con
el propsito de que la sociedad sea ms libre e igualitaria, pues en condiciones
de marginacin y pobreza es muy difcil que exista un clima propicio para
enfrentar la corrupcin.1
1 Artculo escrito por Jaime Crdenas titulado Herramientas para enfrentar la corrupcin,
http://biblio.juridicas.unam.mx/libros/6/2770/5.pdf. Consultada el 7 de septiembre del 2015.
42
Y, en el caso del neoliberalismo2, el Estado en el mbito econmico est reducido

para hacer frente a la observacin y proteccin de los derechos humanos, pues
las constantes privatizaciones debilitan las prestaciones de servicios pblicos a
los que est obligado; en tal virtud, una de las salidas es restringirlos a travs
Ciencias Jurdicas
de la legalidad, representando el crecimiento de actos de corrupcin por parte
de los sujetos sociales cuyos derechos son violentados.
Cabe mencionar que, en el presente artculo, se hizo uso de dos metodo-
logas bsicas: El ejercicio del poder de Michel Foucault y el Sistema-mundo de
Immanuel Wallerstein, mediante las cuales se pretende explicar que el ejercicio
del poder econmico es la base de la creacin de la norma anticorrupcin.
MULTIDISCIPLINA 22
II. La Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin:
La guerra y la paz internacional
Los discursos legales de control sobre la corrupcin pretenden, a nivel inter-

nacional, conminar esta problemtica a un aspecto cultural, a una desigualdad
social que englobe educacin, pobreza y adems, racismo. Tal es el caso del
discurso normativo internacional de control que se encuentra en el prefacio de
la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin3, el cual, aparen-
temente muestra buenas intenciones basndose en constructos ideolgicos de
igualdad, justicia, reconocimiento y respeto internacional:
La corrupcin es una plaga insidiosa que tiene un amplio espectro de conse-

cuencias corrosivas para la sociedad. Socava la democracia y el estado de
derecho, da pie a violaciones de los derechos humanos, distorsiona los mercados,
2 Nos permitimos indicar que el neoliberalismo es la eficiencia del sistema social que da
prioridad a la acumulacin incesante de capital, con base en la privatizacin y el debi-
litamiento del Estado, a costa del empobrecimiento de las esferas sociales disidentes y
excluidas, en la cual el capital se concentra en aquellos que permiten su permanencia a
travs de la creacin de polticas econmicas de libre mercado respaldadas por el derecho.
Padilla, Sanabria Lizbeth Xchitl, Delincuencia Organizada, Lavado de Dinero y Terrorismo.
El derecho penal del enemigo y la restriccin de los derechos humanos en el neoliberalismo
jurdico, Mxico, Flores Editor y Distribuidor, 2015, p. 85.
3 El principal instrumento internacional sobre la corrupcin es la Convencin de las Naciones
Unidas contra la Corrupcin, aprobada en el 2003 por la Asamblea General. Con su
entrada en vigor el 14 de diciembre del 2005, la Convencin se torn el primer instru-
mento jurdico anticorrupcin que establece reglas vinculantes a los pases signatarios.
https://www.unodc.org/lpo-brazil/es/corrupcao/marco-legal.html Consultada el 20 de
octubre del 2015 a las 16:14 horas.
43
menoscaba la calidad de vida y permite el florecimiento de la delincuencia

organizada, el terrorismo y otras amenazas a la seguridad humana.
Este fenmeno maligno se da en todos los pases grandes y pequeos, ricos

y pobres pero sus efectos son especialmente devastadores en el mundo en
desarrollo. La corrupcin afecta infinitamente ms a los pobres porque desva los
fondos destinados al desarrollo, socava la capacidad de los gobiernos de ofrecer
servicios bsicos, alimenta la desigualdad y la injusticia y desalienta la inversin
y las ayudas extranjeras. La corrupcin es un factor clave del bajo rendimiento y
un obstculo muy importante para el alivio de la pobreza y el desarrollo.
Por consiguiente, mucho me complace que dispongamos ahora de un nuevo

instrumento para hacer frente a este flagelo a escala mundial. La aprobacin
de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin dejar bien
claro que la comunidad internacional est decidida a impedir la corrupcin y a
luchar contra ella. Advertir a los corruptos que no vamos a seguir tolerando
que se traicione la confianza de la opinin pblica. Y reiterar la importancia
de valores fundamentales como la honestidad, el respeto del estado de derecho,
la obligacin de rendir cuentas y la transparencia para fomentar el desarrollo y
hacer que nuestro mundo sea un lugar mejor para todos4.
En el prefacio de la Convencin en comento se observa que el constructo

ideolgico de corrupcin responsabiliza a los pases en vas de desarrollo
por su proliferacin, siendo sta la causa que impide su desarrollo econmico,
poltico y jurdico; adems no permite que los pases en desarrollo los ayuden.
En este sentido Bauman, citando a David Garland, seala:
El nfasis ha virado acusadamente del bienestar social a la modalidad penal []
El modelo penal, adems de adquirir prominencia, se ha vuelto ms punitivo,

ms expresivo, ms preocupado por la seguridad.
[] El modelo del bienestar social, adems de haber quedado ms acallado, se

ha vuelto ms condicional, ms centrado en las infracciones, ms preocupado
por los riesgos []
4 http://www.unodc.org/documents/treaties/UNCAC/Publications/Convention/04-56163_S.
pdf Consultada el 20 de octubre del 2015 a las 16:09 horas.
44
Actualmente, los infractores [] ya no tienden a ser representados en el

discurso oficial como ciudadanos afectados por una privacin de origen social
y necesitados de apoyo, sino como individuos culpables y, en cierto modo,
peligrosos (Bauman, Archipilago de excepciones, 2010, pp. 13-14).
Ciencias Jurdicas
Lo anterior muestra cmo el discurso busca proteger a las dinmicas sistmicas
econmicas neoliberales de los grupos internacionales ms poderosos,
quienes consideran a la corrupcin como un elemento anti-sistmico y, cuyos
efectos, dificultan el control de los capitales resultados de sta; situacin que
podra traer, como efecto, una competencia econmica nivelada basada en los
capitales ilcitos hacia las corporaciones econmicas legales y los pases desa-
MULTIDISCIPLINA 22
rrollados, ocasionando el desequilibro en la estabilidad de aquellas naciones
desarrolladas que an cuentan con estados fuertes de bienestar social.
Y, como se observa en el texto indicado, tal pareciera que los pases en vas
de desarrollo vinculan su pobreza en la medida en que son corruptos; aunque la
dinmica econmica neoliberal, a menudo, pretende enriquecer el ejercicio del
poder econmico a costa de los que menos tienen. Noam Chomsky menciona
en este sentido:
As se somete de hecho a los pobres a la disciplina del mercado. A los ricos no.
La ideologa necesita lo que se llama mercados de trabajo flexibles. Mercado
de trabajos flexibles es una manera caprichosa de decir: cuando te vas a
dormir en la noche no sabes si vas a tener trabajo al da siguiente. Esto es un
mercado de trabajo flexible. Esto aumenta la eficiencia. Cualquier economista
puede demostrar que aumenta el uso eficiente de recursos si la gente no tiene
seguridad en el empleo, si uno puede ser despedido y uno ms barato puede
entrar al da siguiente. Este es el tipo de disciplina de mercado a la que estn
sometidos los pobres. Pero los ricos tienen todo tipo de formas de proteccin
(Chomsky, Noam, 2001, p. 176).
Me parece que la corrupcin, como elemento administrativo-penal

sancionador, se aleja de ser el punto bsico de la desgracia econmica de los
pases en vas de desarrollo a que se refiere el discurso de la Convencin en
anlisis, ya que basta con conocer cules son los elementos de funcionalidad
45
del libre mercado5 para percatarse que una de sus finalidades es el control
econmico de los capitales ilcitos que fluyen a travs de los actos administra-
tivos de los servidores pblicos y de la ciudadana en general.
As, la palabra corrupcin dentro de la Convencin en estudio se muestra
como un discurso de apertura que confiere control a los grupos internacio-
nales econmicamente poderosos sobre los dems.
Esto se expone con claridad al analizar los prrafos 5, 8, y 10 del prembulo
de la Convencin:
Convencidos de que la corrupcin ha dejado de ser un problema local para

convertirse en un fenmeno transnacional que afecta a todas las sociedades y
economas, lo que hace esencial la cooperacin internacional para prevenirla
y luchar contra ella.
[]
Convencidos de que el enriquecimiento personal ilcito puede ser particular-
mente nocivo para las instituciones democrticas, las economas nacionales y
el imperio de la ley.
[]
Reconociendo los principios fundamentales del debido proceso en los
procesos penales y en los procedimientos civiles y administrativos sobre
derechos de propiedad.
5 El mercado absolutamente libre funciona como una ideologa, un mito y una influencia restric-
tivos, pero nunca como una realidad cotidiana. Una de las razones por las que un mercado
totalmente libre no es una realidad cotidiana, si alguna vez fuera a existir, es que volvera
imposible la acumulacin incesante de capital. Esto puede parecer una paradoja, porque es
cierto que el capitalismo no puede funcionar sin mercados, y tambin es cierto que los capi-
talistas dicen con regularidad estar a favor del libre mercado. Pero los capitalistas necesitan,
de hecho, mercados no completamente libres sino mercados parcialmente libres. La razn es
obvia. Supongamos que existiera un mercado mundial en el que todos los factores de produc-
cin fueran completamente libres, como nuestros libros de texto los definen habitualmente;
uno donde los factores fluyeran sin restricciones, en donde hubiera un enorme nmero
de compradores y un enorme nmero de vendedores, y en el cual existiera una perfecta
informacin (esto es, que todos los vendedores y todos los compradores supieran el estado
exacto de todos los costos de produccin). En un mercado de tal perfeccin, sera siempre
posible para los compradores regatear con los vendedores hasta un nivel de ganancia abso-
lutamente minsculo (digamos de slo un centavo), y este bajo nivel de ganancia hara
del juego capitalista algo sin el ms mnimo inters para los productores, removiendo el
sustrato social bsico de tal sistema. Wallerstein, Immanuel, Anlisis de sistema-mundo. Una
introduccin, Mxico, Siglo veintiuno editores, 2010, p. 18.
46
Por tal motivo, en el discurso anticorrupcin argumentado en la Convencin,

se reprueba y considera una amenaza a los capitales provenientes de sus
prcticas; adems se encomia e invita a los Estados firmantes a que materia-
licen los principios jurdicos contenidos en ella en sus legislaciones locales. As
Ciencias Jurdicas
lo indica la Convencin en los prrafos 7 y 11 del prembulo:
Convencidos asimismo de que la disponibilidad de asistencia tcnica puede

desempear un papel importante para que los Estados estn en mejores
condiciones de poder prevenir y combatir eficazmente la corrupcin, entre
otras cosas fortaleciendo sus capacidades y creando instituciones.
[]
MULTIDISCIPLINA 22
Teniendo presente que la prevencin y la erradicacin de la corrupcin son
responsabilidad de todos los Estados y que stos deben cooperar entre s, con
el apoyo y la participacin de personas y grupos que no pertenecen al sector
pblico, como la sociedad civil, las organizaciones no gubernamentales y las
organizaciones de base comunitaria, para que sus esfuerzos en ese mbito
sean eficaces.
Igualmente, la Convencin exhibe el peligroso espectro que conllevara

el desequilibrio del ejercicio del poder econmico que pueden causar los
capitales no controlados legalmente provenientes de la corrupcin, debido a
que relaciona las sanciones administrativas con sanciones de derecho penal
de alto impacto (Derecho Penal del Enemigo) y perseguibles en prospectiva,
pues en gran medida, sus disposiciones legales tienen correspondencia con
la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional. As lo muestra el prrafo cuarto del prefacio y los prrafos 13 y
17 del prembulo:
La nueva Convencin es un logro destacado y se complementa con otro

instrumento histrico, la Convencin de las Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada Transnacional, que entr en vigor hace tan slo un
mes. Se trata de un instrumento equilibrado, slido y pragmtico que ofrece un
nuevo marco para la accin eficaz y la cooperacin internacional.
47
Encomiando la labor de la Comisin de Prevencin del Delito y Justicia Penal y

la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito en la prevencin
y la lucha contra la corrupcin.
Acogiendo con satisfaccin la entrada en vigor, el 29 de septiembre del

2003, de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional.
Esto explica la importancia para el ejercicio del poder econmico que implica
controlar los capitales provenientes de conductas que el derecho internacional
considera forman parte de la corrupcin, pues dejar de hacerlo implicara una
competencia econmica a gran escala que podra dificultar las polticas del
actual dominio transnacional.
Utilizando las herramientas de desocultacin discursiva de Michel Foucault,
nos percatamos de que la Convencin es el resultado de un ejercicio de poder
econmico que pretende mantenerse a travs de discursos polticos; pero su
fin es el control a travs del derecho:
Podemos decir, esquemticamente, que la pregunta tradicional de la filosofa

poltica podra ser formulada en estos trminos: Cmo puede el discurso de
la verdad, o la filosofa entendida como el discurso por excelencia de la verdad,
fijar los lmites de derecho del poder? En lugar de esta pregunta tradicional,
noble y filosfica, quisiera hacer otra, que viene de abajo y es mucho ms
concreta. De hecho, mi problema es establecer qu reglas de derecho hacen
funcionar las relaciones de poder para producir discursos de verdad, qu tipo
de poder es susceptible de producir discursos de verdad que estn, en una
sociedad como la nuestra, dotados de efectos tan poderosos (Foucault, Michel,
1997, pp. 27-28).
Entonces, a travs de estas verdades fabricadas por la norma jurdica inter-

nacional, se construyen las bases sociales para determinar las conductas de
los sujetos con el fin de controlar los capitales transnacionales mediante la
sancin y disimulacin de un discurso legtimo.
Foucault nos muestra cmo el derecho es producto de una guerra cuyo
discurso supuestamente es la paz:
48
Entonces: la poltica es la guerra continuada por otros medios. Hay en esta

tesis en la experiencia misma de esta tesisuna especie de paradoja histrica.
De hecho, se puede decir, de modo esquemtico y algo aproximativo que, con
el crecimiento y desarrollo de los estados, en el curso de todo el Medioevo y
Ciencias Jurdicas
hasta los umbrales de la poca moderna, las prcticas y las instituciones de
la guerra se fueron concentrando cada vez ms en manos del poder central y
poco a poco sucedi que, de hecho y de derecho, slo los poderes estatales han
podido emprender la guerra y controlar los instrumentos de guerra (Foucault,
Michel, 1997, p. 45).
La organizacin, la estructura jurdica del poder, de los Estados, de las

monarquas, de las sociedades, no encuentra su principio all donde calla
MULTIDISCIPLINA 22
el clamor de las armas. La guerra nunca desaparece porque ha presidido
el nacimiento de los Estados: el derecho, la paz y las leyes han nacido en la
sangre y en el fango de batallas y rivalidades que no eran precisamente como
imaginaban filsofos y juristasbatallas y rivalidades ideales. La ley no nace de
la naturaleza, junto a las fuentes a las que acuden los primeros pastores. La ley
nace de conflictos reales: masacres, conquistas, victorias que tienen su fecha y
sus horrorficos hroes; la ley nace de las ciudades incendiadas, de las tierras
devastadas; la ley nace con los inocentes que agonizan al amanecer.
La guerra es la que constituye el motor de las instituciones y del orden: la paz,

hasta en sus mecanismos ms nfimos, hace sordamente la guerra. En otras
palabras, detrs de la paz se debe saber ver la guerra; la guerra es la cifra misma
de la paz. Estamos entonces en guerra los unos contra los otros: un frente de
batalla atraviesa toda la sociedad, continua y permanentemente, poniendo a
cada uno de nosotros en un campo o en otro (Foucault, Michel, 1997, p. 47).
Por tanto, considero que es necesario observar este tipo de Convenciones

desde una perspectiva de relacin de fuerzas, las cuales Foucault analiza en El
ejercicio del poder, y no como instrumentos jurdicos que protegen a la sociedad
internacional para dar igualdad a todos los ciudadanos del mundo.
Tal y como Foucault indica que la guerra ha precedido el nacimiento
de los estados (idem); tambin el discurso la disfraza de paz para organizar,
institucionalizar, reorganizar y reproducir la dinmica neoliberal actual en el
mundo, conformando las desigualdades sociales y el saqueo sistemtico-legal
de capital por los grupos internacionales ms poderosos en contra de los ms
49
dbiles. De hecho, la corrupcin es un elemento que ideolgicamente justifica,

desde la perspectiva internacional hasta la local, la pobreza sistemtica de los
ciudadanos que viven en los pases ms pobres a costa del auge de la dinmica
en el mercado neoliberal, la cual se materializa en falta de oportunidades
laborales, de salud, de acceso a la educacin, etc.
Y es que a travs de discursos de verdad con aparente bsqueda de la paz,
la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin es un instrumento
de guerra que institucionaliza estructuras sistmicas internacionales con el fin
de que se materialicen en los ordenamientos jurdicos locales para castigar
y/o neutralizar a travs de la norma penal a los enemigos cuyas conductas
persigan la acumulacin de capital no fiscalizado.
III. El control internacional de capitales blanqueados: La corrup-

cin como derecho administrativo-penal sancionador para los
funcionarios pblicos
De la Convencin en anlisis se desprenden elementos penales de prevencin

para evitar el flujo de capitales no controlados por el ejercicio del poder
econmico en el actual sistema social. Y es que tal pareciera que la Convencin
se olvida de los efectos negativos que pudiera traer la corrupcin hacia
los ciudadanos que viven dentro de un sistema estatal democrtico, para
convertirse en un instrumento jurdico internacional que controla el lavado
de activos.
Ante tal aseveracin, es necesario analizar el prrafo noveno del prembulo
del multicitado instrumento jurdico internacional, as como su artculo
primero inciso b:
Decididos a prevenir, detectar y disuadir con mayor eficacia las transferencias

internacionales de activos adquiridos ilcitamente y a fortalecer la cooperacin
internacional para la recuperacin de activos.
Artculo 1. Finalidad.
a) Promover y fortalecer las medidas para prevenir ms eficaz y eficientemente

la corrupcin;
50
b) Promover, facilitar y apoyar la cooperacin internacional y la asistencia

tcnica en la prevencin y la lucha contra la corrupcin, incluida la recu-
peracin de activos;
Ciencias Jurdicas
c) Promover la integridad, la obligacin de rendir cuentas y la debida gestin de los
asuntos y los bienes pblicos.
Dichos prrafos nos muestran que uno de los ejes importantes que busca el
combate a la corrupcin desde la perspectiva transnacional es precisamente el
lavado de capitales y la recuperacin de activos producto de ste. La pregunta
sera: Por qu tiene vital importancia controlar y penalizar el blanqueo de
MULTIDISCIPLINA 22
capitales a travs del constructo ideolgico de corrupcin en el mundo y no la
bsqueda de la igualdad econmica, poltica y jurdica entre los pases?
Winter Etcheberry nos indica al respecto:
Si bien la prevencin es del lavado de activos propiamente tal, lo que parece

existir de trasfondo es, en realidad, un intento de prevencin de la generacin
de una criminalidad organizada que sea econmicamente solvente y, por tanto,
represente una amenaza para la estabilidad del sistema democrtico.
An ms, recientemente se ha sumado a este mbito la prevencin del finan-

ciamiento al terrorismo, en virtud del uso de estructuras de traspaso de fondos
anlogas a las del lavado de activos si bien en este ltimo caso no es el origen,
sino el destino de los activos lo que se pretende ocultar (Winter Etchebery,
Jaime, 2015, pp. 95-142).
Es as como en mi obra titulada Delincuencia Organizada, Lavado de Dinero y

Terrorismo, realizo un anlisis de la competencia econmica efectiva que tienen
los capitales no controlados con aquellos que son considerados como legales:
Estas prcticas econmicas son una de las fuentes principales de criminaliza-

cin del enemigo, ya que al reventar las burbujas financieras a causa de las
especulaciones sin regulacin, la crisis acumula capital para la mayora de
los especuladores. Sin embargo, sta en realidad se ve reflejada entre los que
menos tienen, pues su poder adquisitivo se ve reducido y en general, su vida
es encarecida; adems de que estos rescatan las crisis econmicas a travs
del pago de impuestos excesivamente elevados, motivo por el cual estos se
51
organizan para su supervivencia mediante acciones econmicas informales e

ilegales, las cuales tambin acumulan mucho capital, pero cuya competencia
no est permitida por el derecho; es as como en contrasentido, el sistema crea
normas de derecho penal del enemigo que atacan tal competencia y que a la
vez permite una eficaz y eficiente recaudacin fiscal (Padilla, Sanabria Lizbeth
Xchitl, 2015, p. 129).
Por ello el constructo ideolgico-jurdico de corrupcin es efectivo para

el sistema, pues por una parte permite, a travs de las ideologas moralistas,
controlar las acciones de los sujetos sociales, y por la otra, legitima y legaliza
la criminalizacin de todos aquellos que no se alinean a la polticas democr-
ticas internacionales.
En las definiciones que marca la Convencin en su artculo 26 se limitan a
los siguientes aspectos:
1. Describir al Funcionario Pblico como toda aquella persona que realice un

servicio pblico a nivel nacional y/o internacional.
2. El concepto de bienes como activos y producto del delito.
3. Los elementos jurdicos de cmo se pueden recuperar los activos que se
consideran producto de los delitos que define la Convencin, tales como el
decomiso y el embargo preventivo.
4. La entrega vigilada como aquella tcnica de maquinacin, autorizada
por las autoridades nacionales y extranjeras, para investigar un delito de
corrupcin, as como las personas involucradas en ellos.
6 Artculo 2. Definiciones
A los efectos de la presente Convencin:
a) Por funcionario pblico se entender: i) toda persona que ocupe un cargo legislativo,
ejecutivo, administrativo o judicial de un Estado Parte, ya sea designado o elegido, perma-
nente o temporal, remunerado u honorario, sea cual sea la antigedad de esa persona
en el cargo; ii) toda otra persona que desempee una funcin pblica, incluso para un
organismo pblico o una empresa pblica, o que preste un servicio pblico, segn se
defina en el derecho interno del Estado Parte y se aplique en la esfera pertinente del orde-
namiento jurdico de ese Estado Parte; iii) toda otra persona definida como funcionario
pblico en el derecho interno de un Estado Parte. No obstante, a los efectos de algunas
medidas especficas incluidas en el captulo II de la presente Convencin, podr enten-
derse por funcionario pblico toda persona que desempee una funcin pblica o preste
un servicio pblico segn se defina en el derecho interno del Estado Parte y se aplique en
la esfera pertinente del ordenamiento jurdico de ese Estado Parte;
52
Bajo esa lgica, observamos cmo la Convencin opera con el fin de vigilar,
controlar y sancionar a los Funcionarios Pblicos que administren capital
dentro de su encargo; de hecho, dicho instrumento jurdico internacional
convierte lo ilcito en lcito a efecto de detectar los posibles malos manejos
Ciencias Jurdicas
en su administracin; adems de prevenir y detectar los bienes producto del
delito asociado con la corrupcin.
Tal pareciera que los elementos jurdicos ms importantes de la Convencin
son los que se refieren a la criminalizacin del funcionario pblico con respecto
a los delitos cometidos por blanqueo de capitales y a la recuperacin de activos.
En este sentido, encontramos dentro de la Convencin los siguientes elementos:
MULTIDISCIPLINA 22
a) La extraterritorialidad de la norma y la adopcin de ordenamientos
jurdicos internacionales: Los Estados parte debern adoptar las
medidas legales necesarias en su legislacin interna con el fin de prevenir
y sancionar los actos de corrupcin de acuerdo a los lineamientos penales
y administrativos dictados por la Convencin. ( Arts. 5, 6, 7, 9, 10,11,13, 23
(2) (c) ).
b) Por funcionario pblico extranjero se entender toda persona que ocupe un cargo
legislativo, ejecutivo, administrativo o judicial de un pas extranjero, ya sea designado o
elegido; y toda persona que ejerza una funcin pblica para un pas extranjero, incluso
para un organismo pblico o una empresa pblica;
c) Por funcionario de una organizacin internacional pblica se entender un empleado
pblico internacional o toda persona que tal organizacin haya autorizado a actuar en
su nombre;
d) Por bienes se entendern los activos de cualquier tipo, corporales o incorporales,
muebles o inmuebles, tangibles o intangibles y los documentos o instrumentos legales
que acrediten la propiedad u otros derechos sobre dichos activos;
e) Por producto del delito se entendern los bienes de cualquier ndole derivados u
obtenidos directa o indirectamente de la comisin de un delito;
f) Por embargo preventivo o incautacin se entender la prohibicin temporal de trans-
ferir, convertir, enajenar o trasladar bienes, o de asumir la custodia o el control temporales
de bienes sobre la base de una orden de un tribunal u otra autoridad competente;
g) Por decomiso se entender la privacin con carcter definitivo de bienes por orden de un
tribunal u otra autoridad competente;
h) Por delito determinante se entender todo delito del que se derive un producto que
pueda pasar a constituir materia de un delito definido en el artculo 23 de la presente
Convencin;
i) Por entrega vigilada se entender la tcnica consistente en permitir que remesas ilcitas
o sospechosas salgan del territorio de uno o ms Estados, lo atraviesen o entren en l, con
el conocimiento y bajo la supervisin de sus autoridades competentes, con el fin de inves-
tigar un delito e identificar a las personas involucradas en su comisin.
53
b) La criminalizacin de los funcionarios pblicos por los siguientes

delitos (Captulo III):
Soborno de funcionarios pblicos nacionales (Art. 15).

Soborno de funcionarios pblicos extranjeros (Art. 16).
Malversacin o peculado, aprobacin indebida u otras formas de desviacin de
bienes por un funcionario pblico (Art. 17).
Trfico de influencias (Art. 18).
Abuso de funciones (Art. 19).
Enriquecimiento ilcito (Art. 20).
Soborno en el sector privado (Art. 21).
Blanqueo del producto del delito (Art. 23).
Encubrimiento (Art. 24).
Obstruccin de justicia (art. 25).
Responsabilidad de las personas jurdicas (Art. 26)
Participacin y tentativa (Art. 27).
c) El blanqueo de capitales como punto clave de la Convencin (Art. 2,
inciso h y 23).
Es necesario hacer la aclaracin que el artculo 23 de la Convencin, referente

al blanqueo del producto del delito, opera para todos los dems ilcitos
mencionados en el punto que antecede cuando existan bienes consecuencia de
la comisin de cualquiera de ellos.
As lo refiere el artculo 23:
1. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios fundamen-

tales de su derecho interno, las medidas legislativas y de otra ndole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a)
i) La conversin o la transferencia de bienes, a sabiendas de que esos
bienes son producto del delito, con el propsito de ocultar o disimular el
origen ilcito de los bienes o ayudar a cualquier persona involucrada en
la comisin del delito determinante a eludir las consecuencias jurdicas
de sus actos;
54
ii) La ocultacin o disimulacin de la verdadera naturaleza, el origen, la

ubicacin, la disposicin, el movimiento o la propiedad de bienes o del
legtimo derecho a estos, a sabiendas de que dichos bienes son producto
del delito;
Ciencias Jurdicas
b) Con sujecin a los conceptos bsicos de su ordenamiento jurdico:
i) La adquisicin, posesin o utilizacin de bienes, a sabiendas, en el

momento de su recepcin, de que son producto del delito;
ii) La participacin en la comisin de cualesquiera de los delitos

tipificados con arreglo al presente artculo, as como la asociacin y la
MULTIDISCIPLINA 22
confabulacin para cometerlos, la tentativa de cometerlos y la ayuda,
la incitacin, la facilitacin y el asesoramiento en aras de su comisin.
2. Para los fines de la aplicacin o puesta en prctica del prrafo 1 del

presente artculo:
a) Cada Estado Parte velar por aplicar el prrafo 1 del presente artculo a la
gama ms amplia posible de delitos determinantes;
b) Cada Estado Parte incluir como delitos determinantes, como mnimo,

una amplia gama de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin;
c) A los efectos del apartado b) supra, entre los delitos determinantes se

incluirn los delitos cometidos tanto dentro como fuera de la jurisdiccin
del Estado Parte interesado. No obstante, los delitos cometidos fuera de la
jurisdiccin de un Estado Parte constituirn delito determinante siempre
y cuando el acto correspondiente sea delito con arreglo al derecho interno
del Estado en que se haya cometido y constituyese asimismo delito con
arreglo al derecho interno del Estado Parte que aplique o ponga en prctica
el presente artculo si el delito se hubiese cometido all;
d) Cada Estado Parte proporcionar al Secretario General de las Naciones

Unidas una copia de sus leyes destinadas a dar aplicacin al presente
artculo y de cualquier enmienda ulterior que se haga a tales leyes o una
descripcin de sta;
e) Si as lo requieren los principios fundamentales del derecho interno de

un Estado Parte, podr disponerse que los delitos enunciados en el prrafo
55
1 del presente artculo no se apliquen a las personas que hayan cometido el

delito determinante.
d) Aplicacin del delito determinante: En este sentido la Convencin

define como delito determinante en su artculo 2, inciso h) a todo aquel
delito del que se derive un producto que pueda pasar a constituir
materia de un delito definido en el artculo 23 de la presente
convencin: Es decir, independientemente de que la conducta del sujeto
se encuadre en cualquiera de los delitos mencionados en el Ttulo III de la
Convencin, si el resultado trajo como consecuencia manejo de capital en
cualquiera de sus formas, se tipificar el delito determinante cuyo elemento
bsico es el blanqueo de capitales. Cabe mencionar que las penas relativas
son independientes.
e) El embargo preventivo, la incautacin y el decomiso de bienes

producto de delitos o de los delitos determinantes, incluso de
aquellos bienes con los que se hayan entremezclado el producto del
delito, an cuando su procedencia sea lcita ( Art. 31): Cualquier bien
que se presuma es producto del capital obtenido por los delitos marcados
en el captulo III, en especial por el artculo 23 (delito determinante por
blanqueo de capitales), puede ser embargado, incautado y/o decomisado;
an cuando se haya mezclado con capital lcito.
1. Cada Estado Parte adoptar, en el mayor grado en que lo permita su orde-

namiento jurdico interno, las medidas que sean necesarias para autorizar el
decomiso:
a) Del producto de delitos tipificados con arreglo en la presente Convencin

o de bienes cuyo valor corresponda al de dicho producto;
b) De los bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a

utilizarse en la comisin de los delitos tipificados con arreglo en la presente
Convencin.
2. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para permitir
la identificacin, la localizacin, el embargo preventivo o la incautacin de
cualquier bien al que se haga referencia en el prrafo 1 del presente artculo
con miras a su eventual decomiso.
56
3. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con su derecho interno, las

medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para regular la admi-
nistracin, por parte de las autoridades competentes, de los bienes embargados,
incautados o decomisados comprendidos en los prrafos 1 y 2 del presente
Ciencias Jurdicas
artculo.
4. Cuando ese producto del delito se haya transformado o convertido parcial o

totalmente en otros bienes, estos sern objeto de las medidas aplicables a dicho
producto a tenor del presente artculo.
5. Cuando ese producto del delito se haya mezclado con bienes adquiridos de
fuentes lcitas, esos bienes sern objeto de decomiso hasta el valor estimado del
MULTIDISCIPLINA 22
producto entremezclado, sin menoscabo de cualquier otra facultad de embargo
preventivo o incautacin.
6. Los ingresos u otros beneficios derivados de ese producto del delito, de bienes
en los que se haya transformado o convertido dicho producto o de bienes con
los que se haya entremezclado ese producto del delito tambin sern objeto de
las medidas previstas en el presente artculo, de la misma manera y en el mismo
grado que el producto del delito.
7. A los efectos del presente artculo y del artculo 55 de la presente Convencin,

cada Estado Parte facultar a sus tribunales u otras autoridades competentes
para ordenar la presentacin o la incautacin de documentos bancarios,
financieros o comerciales. Los Estados Parte no podrn negarse a aplicar las
disposiciones del presente prrafo amparndose en el secreto bancario.
8. Los Estados Parte podrn considerar la posibilidad de exigir a un delincuente

que demuestre el origen lcito del presunto producto del delito o de otros bienes
expuestos a decomiso, en la medida en que ello sea conforme con los principios
fundamentales de su derecho interno y con la ndole del proceso judicial u
otros procesos.
9. Las disposiciones del presente artculo no se interpretarn en perjuicio de los

derechos de terceros de buena fe.
10. Nada de lo dispuesto en el presente artculo afectar al principio de que las

medidas en l previstas se definirn y aplicarn de conformidad con el derecho
interno de los Estados Parte y con sujecin a ste.
57
f) Eliminacin del secreto bancario (Art. 31 (7), 40): En el sentido de

que no se podr invocar cuando se investigue por los delitos que prev la
Convencin; ni tampoco en el caso de que se pretenda embargar, incautar
o decomisar un bien producto de un delito determinante.
Art. 31 (7):
7. A los efectos del presente artculo y del artculo 55 de la presente Convencin,
cada Estado Parte facultar a sus tribunales u otras autoridades competentes
para ordenar la presentacin o la incautacin de documentos bancarios,
financieros o comerciales. Los Estados Parte no podrn negarse a aplicar las
disposiciones del presente prrafo amparndose en el secreto bancario.
Art. 40:
Cada Estado Parte velar porque, en el caso de investigaciones penales
nacionales de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin, existan
en su ordenamiento jurdico interno mecanismos apropiados para salvar todo
obstculo que pueda surgir como consecuencia de la aplicacin de la legislacin
relativa al secreto bancario.
g) Aplicacin de una jurisdiccin distinta al lugar donde sucedieron

los hechos delictivos, en virtud de que un Estado considera que
dicha conducta es peligrosa, pues en un futuro se podra cometer
un ilcito en su territorio (Art 42, 2, (c) ): El Estado Parte que considere
que el hecho delictivo, resultado de los delitos que prev la Convencin por
motivo de corrupcin, que se llev a cabo en un territorio distinto con miras
a la comisin dentro de su territorio y que podra implicar riesgo o peligro
para su nacin, puede declararse competente, solicitar la extradicin del
sujeto y juzgarlo con base en sus normas penales; independientemente de
que ste tendra que regresar a cumplimentar la pena en el pas donde origi-
nalmente se le imput el ilcito. Es decir, el imputado tendra que cumplir
con dos sentencias por el mismo delito.
Art. 42, 2, (c):

c) El delito sea uno de los delitos tipificados con arreglo al inciso ii), del apartado
b), del prrafo 1, del artculo 23, de la presente Convencin, y se cometa fuera
de su territorio con miras a la comisin, dentro de su territorio, de un delito
58
tipificado con arreglo a los incisos i) o ii) del apartado a) o al inciso i) del
apartado b) del prrafo 1 del artculo 23 de la presente Convencin;
h) Consecuencias administrativas con respecto a los derechos
Ciencias Jurdicas
adquiridos de buena fe con terceros, con el fin de eliminar las
secuelas de los actos de corrupcin (Art. 34): Anular o dejar sin efecto
un contrato, revocar una concesin u otro instrumento semejante, o
adoptar cualquier otra medida correctiva. Es decir, no permitir ningn tipo
de competencia econmica por activos derivados de actos de corrupcin as
fueran obtenidos los capitales de buena fe.
Art. 34:
MULTIDISCIPLINA 22
Con la debida consideracin de los derechos adquiridos de buena fe por
terceros, cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales
de su derecho interno, adoptar medidas para eliminar las consecuencias de
los actos de corrupcin. En este contexto, los Estados Parte podrn considerar
la corrupcin como un factor pertinente en procedimientos jurdicos
encaminados a anular o dejar sin efecto un contrato o a revocar una concesin
u otro instrumento semejante, o adoptar cualquier otra medida correctiva.
i) Criminalizacin en prospectiva para el Funcionario Pblico (Art. 28):

Es suficiente el conocimiento, la intencin o la finalidad como elementos
sugeridos del tipo penal para criminalizar a un Funcionario Pblico, sin
necesidad de haber materializado la conducta a que se refieren los delitos
contenidos en el ttulo III de la Convencin en Anlisis.
Art. 28:
El conocimiento, la intencin o el propsito que se requieren como elemento
de un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin podrn inferirse
de circunstancias fcticas objetivas.
j) Reversin de la carga de la prueba (Art. 31, 8): En virtud de que la

criminalizacin de los funcionarios pblicos se permite en prospectiva, es
decir, a futuro, sin necesidad de materializar la conducta sealada como
delictiva; la Convencin incluye como elemento jurdico a la reversin de
la carga de la prueba, con el fin de que el Funcionario pueda demostrar que
no iba a realizar la conducta, que no tena la intencin, ni el propsito de
59
realizarla; adems, en caso de que la misma se materializara por cualquier

motivo tendra que demostrar el origen lcito del capital.
Art. 31, (8):

Los Estados Parte podrn considerar la posibilidad de exigir a un delincuente
que demuestre el origen lcito del presunto producto del delito o de otros bienes
expuestos a decomiso, en la medida en que ello sea conforme con los principios
fundamentales de su derecho interno y con la ndole del proceso judicial u
otros procesos.
k) Ampliacin de la prescripcin penal con respecto a los delitos que

prev la Convencin (Art. 29): La Convencin en anlisis sugiere a los
pases que la ratifican que en sus legislaciones locales amplen el rango de
la prescripcin con respecto a los delitos que prev en su ttulo III, inde-
pendientemente de los dems tipos penales que pudieran tener sus legisla-
ciones penales en materia local.
Art. 29:
Cada Estado Parte establecer, cuando proceda, con arreglo a su derecho
interno, un plazo de prescripcin amplio para iniciar procesos por cualesquiera
de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin y establecer
un plazo mayor o interrumpir la prescripcin cuando el presunto delincuente
haya eludido la administracin de justicia.
l) La tentativa, la participacin y la preparacin del delito en

prospectiva como elementos de la conducta de un Funcionario
Pblico en los delitos que prev la Convencin en su Ttulo III, sern
suficientes para considerar que el ilcito se ha realizado (Art. 27): En
los delitos sealados por la Convencin no habrn atenuantes con respecto
a elementos externos que impidan la realizacin de las conductas penales
contenidas en ella, pues basta la intencin para tenerlos por consumados.
Art. 27
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que
sean necesarias para tipificar como delito, de conformidad con su derecho
interno, cualquier forma de participacin, ya sea como cmplice, colaborador o
instigador, en un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin.
60
2. Cada Estado Parte podr adoptar las medidas legislativas y de otra ndole
que sean necesarias para tipificar como delito, de conformidad con su derecho
interno, toda tentativa de cometer un delito tipificado con arreglo a la presente
Convencin.
Ciencias Jurdicas
3. Cada Estado Parte podr adoptar las medidas legislativas y de otra ndole
que sean necesarias para tipificar como delito, de conformidad con su derecho
interno, la preparacin con miras a cometer un delito tipificado con arreglo a
la presente Convencin.
m) El intercambio de informacin financiera transnacional con el fin

de prevenir el blanqueo de capitales a travs de las Instituciones
MULTIDISCIPLINA 22
Financieras de los Estados parte (Art. 14): Los Estados firmantes estn
obligados a informar, a travs de instituciones de inteligencia financiera,
sobre las actividades econmicas y financieras de los funcionarios pblicos,
as como de las personas que tengan contacto con ellos, con el fin de evitar
el blanqueo de dinero; en este sentido, los Estados no podrn invocar el
secreto bancario. Por tanto, no slo se vigilarn las transacciones financieras
de los Servidores Pblicos, sino tambin de las personas que interacten
socialmente con ellos.
Art. 14:
1. Cada Estado Parte:
a) Establecer un amplio rgimen interno de reglamentacin y supervisin

de los bancos y las instituciones financieras no bancarias, incluidas las
personas naturales o jurdicas que presten servicios oficiales u oficiosos
de transferencia de dinero o valores y, cuando proceda, de otros rganos
situados dentro de su jurisdiccin que sean particularmente susceptibles
de utilizacin para el blanqueo de dinero, a fin de prevenir y detectar todas
las formas de blanqueo de dinero, y en dicho rgimen se har hincapi en
los requisitos relativos a la identificacin del cliente y, cuando proceda, del
beneficiario final, al establecimiento de registros y a la denuncia de las tran-
sacciones sospechosas;
b) Garantizar, sin perjuicio de la aplicacin del artculo 46 de la presente

Convencin, que las autoridades de administracin, reglamentacin y
cumplimiento de la ley y dems autoridades encargadas de combatir el
61
blanqueo de dinero (incluidas, cuando sea pertinente con arreglo al derecho

interno, las autoridades judiciales) sean capaces de cooperar e intercambiar
informacin en los mbitos nacional e internacional, de conformidad con
las condiciones prescritas en el derecho interno y, a tal fin, considerar la
posibilidad de establecer una dependencia de inteligencia financiera que
sirva de centro nacional de recopilacin, anlisis y difusin de informacin
sobre posibles actividades de blanqueo de dinero.
2. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de aplicar medidas viables

para detectar y vigilar el movimiento transfronterizo de efectivo y de ttulos
negociables pertinentes, con sujecin a salvaguardias que garanticen la debida
utilizacin de la informacin y sin restringir en modo alguno la circulacin de
capitales lcitos. Esas medidas podrn incluir la exigencia de que los particu-
lares y las entidades comerciales notifiquen las transferencias transfronterizas
de cantidades elevadas de efectivo y de ttulos negociables pertinentes.
3. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de aplicar medidas apropiadas

y viables para exigir a las instituciones financieras, incluidas las que remiten
dinero, que:
a) Incluyan en los formularios de transferencia electrnica de fondos y

mensajes conexos informacin exacta y vlida sobre el remitente;
b) Mantengan esa informacin durante todo el ciclo de pagos; y
c) Examinen de manera ms minuciosa las transferencias de fondos que no

contengan informacin completa sobre el remitente.
4. Al establecer un rgimen interno de reglamentacin y supervisin con

arreglo al presente artculo, y sin perjuicio de lo dispuesto en cualquier otro
artculo de la presente Convencin, se insta a los Estados Parte a que utilicen
como gua las iniciativas pertinentes de las organizaciones regionales, inter-
regionales y multilaterales de lucha contra el blanqueo de dinero.
5. Los Estados Parte se esforzarn por establecer y promover la cooperacin a

escala mundial, regional, subregional y bilateral entre las autoridades judiciales,
de cumplimiento de la ley y de reglamentacin financiera a fin de combatir el
blanqueo de dinero.
62
n) Extradicin (Art. 44): Basta con que el delito por el cual se persigue al
Funcionario Pblico sea punible en el Estado requerido y en el Estado
requirente para que se pueda solicitar la extradicin del mismo (Art 44, 1).
Ciencias Jurdicas
1. El presente artculo se aplicar a los delitos tipificados con arreglo a la
presente Convencin en el caso de que la persona que es objeto de la solicitud
de extradicin se encuentre en el territorio del Estado Parte requerido, siempre
y cuando el delito por el que se pide la extradicin sea punible con arreglo al
derecho interno del Estado Parte requirente y del Estado Parte requerido.
De hecho, la misma Convencin prev que se podr extraditar al funcionario
MULTIDISCIPLINA 22
pblico de un pas firmante a otro an cuando no existiese el delito en su
derecho penal interno (Art. 44, 2).
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el prrafo 1 del presente artculo, los Estados

Parte cuya legislacin lo permita podrn conceder la extradicin de una persona
por cualesquiera de los delitos comprendidos en la presente Convencin que
no sean punibles con arreglo a su propio derecho interno.
Tambin, la Convencin sugiere que los Estados parte deben incluir los delitos
en ella contenida como elementos de extradicin; adems de que les niega el
carcter de delitos polticos para convertirlos en dolosos con el fin de eliminar
las posibles atenuantes jurdicas y los beneficios que pudieran aplicarse
durante el proceso penal (Art. 44, 4).
4. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artculo se considerar
incluido entre los delitos que dan lugar a extradicin en todo tratado de extradicin
vigente entre los Estados Parte. Estos se comprometen a incluir tales delitos
como causa de extradicin en todo tratado de extradicin que celebren entre
s. Los Estados Parte cuya legislacin lo permita, en el caso de que la presente
Convencin sirva de base para la extradicin, no considerarn de carcter poltico
ninguno de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.
En caso de que no existiese tratado de extradicin entre el Estado requirente

y el Estado requerido, la propia Convencin podr servir como base jurdica
para la extradicin (Art. 44, 5, 6).
63
5. Si un Estado Parte que supedita la extradicin a la existencia de un tratado

recibe una solicitud de extradicin de otro Estado Parte con el que no lo vincula
ningn tratado de extradicin, podr considerar la presente Convencin como
la base jurdica de la extradicin respecto de los delitos a los que se aplica el
presente artculo.
6. Todo Estado Parte que supedite la extradicin a la existencia de un tratado deber:
a) En el momento de depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin

o aprobacin de la presente Convencin o de adhesin a ella, informar
al Secretario General de las Naciones Unidas de si considerar o no la
presente Convencin como la base jurdica de la cooperacin en materia
de extradicin en sus relaciones con otros Estados Parte en la presente
Convencin; y
b) Si no considera la presente Convencin como la base jurdica de la

cooperacin en materia de extradicin, procurar, cuando proceda, celebrar
tratados de extradicin con otros Estados Parte en la presente Convencin
a fin de aplicar el presente artculo.
Cuando exista una solicitud de extradicin, el Estado requerido podr detener

dentro de su territorio al funcionario pblico que ha sido imputado penalmente
por el Estado requirente a causa de alguno de los delitos contenidos en la
Convencin con el fin de garantizar su comparecencia en los procedimientos
de extradicin (Art. 44, 10).
10. A reserva de lo dispuesto en su derecho interno y en sus tratados de

extradicin, el Estado Parte requerido podr, tras haberse cerciorado de que las
circunstancias lo justifican y tienen carcter urgente, y a solicitud del Estado
Parte requirente, proceder a la detencin de la persona presente en su territorio
cuya extradicin se pide o adoptar otras medidas adecuadas para garantizar la
comparecencia de esa persona en los procedimientos de extradicin.
De igual manera, si un Estado Parte se niega a extraditar a un funcionario

pblico imputado por un delito contenido en la Convencin, estar obligado a
realizar las actuaciones judiciales pertinentes con el fin de enjuiciarlo con su
derecho interno como si se tratar de un delito grave (Art. 44, 11).
64
11. El Estado Parte en cuyo territorio se encuentre un presunto delincuente, si

no lo extradita respecto de un delito al que se aplica el presente artculo por el
solo hecho de ser uno de sus nacionales, estar obligado, previa solicitud del
Estado Parte que pide la extradicin, a someter el caso sin demora injustificada
Ciencias Jurdicas
a sus autoridades competentes a efectos de enjuiciamiento. Dichas autoridades
adoptarn su decisin y llevarn a cabo sus actuaciones judiciales de la misma
manera en que lo haran respecto de cualquier otro delito de carcter grave con
arreglo al derecho interno de ese Estado Parte. Los Estados Parte interesados
cooperarn entre s, en particular en lo que respecta a los aspectos procesales y
probatorios, con miras a garantizar la eficiencia de dichas actuaciones.
MULTIDISCIPLINA 22
Incluso el funcionario pblico, en caso de que el Estado requerido se niegue
a extraditarlo teniendo como argumento que es un connacional suyo, podr
ser imputado formalmente, procesado y sentenciado por el Estado requirente
en su ausencia adems de solicitar al Estado requerido que cumplimente la
sentencia definitiva, total o parcialmente, de acuerdo al derecho interno de este
ltimo (Art. 44, 13).
13. Si la extradicin solicitada con el propsito de que se cumpla una condena es

denegada por el hecho de que la persona buscada es nacional del Estado Parte
requerido, ste, si su derecho interno lo permite y de conformidad con los requisitos
de dicho derecho, considerar, previa solicitud del Estado Parte requirente, la
posibilidad de hacer cumplir la condena impuesta o el resto pendiente de dicha
condena con arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente.
o) Recuperacin de activos (Art. 51): Uno de los ejes ms importantes que

prev la Convencin es la recuperacin de activos producto de los delitos
sealados en su Ttulo III. Los mecanismos que sugiere este instrumento
legal internacional bsicamente son dos: la prevencin e identificacin de
flujos de capital a travs del sistema financiero, ya sea local e internacional.
Por ello, las legislaciones internas de los pases firmantes deben contener
mecanismos para tal efecto, con el fin de controlar la mayor parte posible de
las transacciones econmicas a travs del sistema financiero; identificando
clientes cuyo empleo se desarrolle dentro del Servicio Pblico, sus bene-
ficiarios, sus familiares y colaboradores ms cercanos, los depsitos que
realicen, as como los movimientos financieros sospechosos que efecten.
65
Esta informacin la debern proporcionar las instituciones financieras de los

pases firmantes ante las autoridades competentes.
La restitucin de activos con arreglo al presente captulo es un principio

fundamental de la presente Convencin y los Estados Parte se prestarn la ms
amplia cooperacin y asistencia entre s a este respecto.
p) Tcnicas especiales de investigacin (Art. 50): La Convencin permite

que conductas consideradas como ilcitas se acepten como lcitas, con el fin
de evitar actos de corrupcin y as se blanqueen los capitales que pudieran
ser producto de stos. Por tanto, conductas como la entrega vigilada, la
vigilancia electrnica y las operaciones en cubierta, entre otras, podran
ser aceptadas por los Tribunales locales, consideradas y valoradas como
pruebas para sentenciar a un sujeto imputado; an cuando estas pruebas
sean obtenidas ilcitamente y mediante la violacin de derechos fundamen-
tales para los sujetos.
1. A fin de combatir eficazmente la corrupcin, cada Estado Parte, en la medida

en que lo permitan los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico
interno y conforme a las condiciones prescritas por su derecho interno,
adoptar las medidas que sean necesarias, dentro de sus posibilidades, para
preveer el adecuado recurso, por sus autoridades competentes en su territorio,
a la entrega vigilada y, cuando lo considere apropiado, a otras tcnicas
especiales de investigacin como la vigilancia electrnica o de otra ndole y las
operaciones encubiertas, as como para permitir la admisibilidad de las pruebas
derivadas de esas tcnicas en sus tribunales.
2. A los efectos de investigar los delitos comprendidos en la presente

Convencin, se alienta a los Estados Parte a que celebren, cuando proceda,
acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales apropiados para utilizar esas
tcnicas especiales de investigacin en el contexto de la cooperacin en el plano
internacional. Esos acuerdos o arreglos se concertarn y ejecutarn respetando
plenamente el principio de la igualdad soberana de los Estados y al ponerlos en
prctica se cumplirn estrictamente las condiciones en ellos contenidas.
3. De no existir los acuerdos o arreglos mencionados en el prrafo 2 del presente

artculo, toda decisin de recurrir a esas tcnicas especiales de investigacin en
66
el plano internacional se adoptar sobre la base de cada caso particular y podr,

cuando sea necesario, tener en cuenta los arreglos financieros y los entendi-
mientos relativos al ejercicio de jurisdiccin por los Estados Parte interesados.
4. Toda decisin de recurrir a la entrega vigilada en el plano internacional podr,
Ciencias Jurdicas
con el consentimiento de los Estados Parte interesados, incluir la aplicacin de
mtodos tales como interceptar los bienes o los fondos, autorizarlos a proseguir
intactos, retirarlos o sustituirlos total o parcialmente.
q) Mecanismos de recuperacin de activos, producto de los delitos

que preve la Convencin, por pases extranjeros que consideren
que la conducta delictiva realizada por un Funcionario Pblico
MULTIDISCIPLINA 22
pudiera perpetrar un riesgo a su seguridad nacional, an cuando
el ilcito se haya cometido en territorio distinto de su jurisdiccin
(Art. 54): En este apartado el Estado requerido podr realizar los trmites
administrativos necesarios, de acuerdo a su derecho interno, con respecto
a la solicitud que le haga un Estado requirente, con base en una sentencia
dictada por sus tribunales, para ejecutar una orden de embargo, decomiso
o incautacin de bienes o cualquier producto econmico que haya sido el
resultado de un hecho delictivo que preve la Convencin; an cuando no
se pueda condenar al Funcionario Pblico por causa de fallecimiento, fuga
o ausencia.
1. Cada Estado Parte, a fin de prestar asistencia judicial recproca conforme

a lo dispuesto en el artculo 55 de la presente Convencin con respecto a
bienes adquiridos mediante la comisin de un delito tipificado con arreglo en
la presente Convencin o relacionados con ese delito, de conformidad con su
derecho interno:
a) Adoptar las medidas que sean necesarias para que sus autoridades
competentes puedan dar efecto a toda orden de decomiso dictada por un
tribunal de otro Estado Parte;
b) Adoptar las medidas que sean necesarias para que sus autoridades
competentes, cuando tengan jurisdiccin, puedan ordenar el decomiso de
esos bienes de origen extranjero en una sentencia relativa a un delito de
blanqueo de dinero o a cualquier otro delito sobre el que pueda tener jurisdic-
cin, o mediante otros procedimientos autorizados en su derecho interno; y
67
c) Considerar la posibilidad de adoptar las medidas que sean necesarias

para permitir el decomiso de esos bienes sin que medie una condena, en
casos en que el delincuente no pueda ser enjuiciado por motivo de falleci-
miento, fuga o ausencia, o en otros casos apropiados.
2. Cada Estado Parte, a fin de prestar asistencia judicial recproca solicitada con
arreglo a lo dispuesto en el prrafo 2 del artculo 55 de la presente Convencin,
de conformidad con su derecho interno:
a) Adoptar las medidas que sean necesarias para que sus autoridades
competentes puedan efectuar el embargo preventivo o la incautacin de
bienes en cumplimiento de una orden de embargo preventivo o incautacin
dictada por un tribunal o autoridad competente de un Estado Parte
requirente que constituya un fundamento razonable para que el Estado
Parte requerido considere que existen razones suficientes para adoptar
esas medidas y que ulteriormente los bienes seran objeto de una orden de
decomiso a efectos del apartado a) del prrafo 1 del presente artculo;
b) Adoptar las medidas que sean necesarias para que sus autoridades
competentes puedan efectuar el embargo preventivo o la incautacin de
bienes en cumplimiento de una solicitud que constituya un fundamento
razonable para que el Estado Parte requerido considere que existen razones
suficientes para adoptar esas medidas y que, ulteriormente, los bienes
seran objeto de una orden de decomiso a efectos del apartado a) del prrafo
1 del presente artculo; y
c) Considerar la posibilidad de adoptar otras medidas para que sus

autoridades competentes puedan preservar los bienes a efectos de
decomiso, por ejemplo, sobre la base de una orden extranjera de detencin
o inculpacin penal relacionada con la adquisicin de esos bienes.
Del anlisis anterior es importante sealar que la Convencin busca controlar

la administracin que se lleva a cabo en la funcin pblica, sin embargo, no se
limita a las funciones que realizan los servidores pblicos dentro de la adminis-
tracin pblica local o internacional, sino que pretende crear redes de control
y de criminalizacin que llegan incluso hasta las personas que no tienen tal
carcter, es decir, a todos aquellos que se pudieran beneficiar directa o indi-
rectamente, de los productos econmicos que pudieran provenir de los delitos
motivo de corrupcin que se encuentran en dicho instrumento internacional.
68
IV. La Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin:

Control y Transparencia Administrativa Transnacional en el
Neoliberalismo
Ciencias Jurdicas
Es evidente que el sistema crea controles de capital transnacionales a travs de
sus estructuras, entre ellas las polticas pblicas y el sistema jurdico. Tambin,
que las pautas jurdicas internacionales son llevadas a cabo en las sociedades
locales para mantener sus estructuras jerrquicas de control.
Por ello, nos atrevemos a indicar que las polticas pblicas y las estructuras
jurdicas materializadas en Tratados Internacionales y Convenciones de las
Naciones Unidas fomentan la produccin de capital ilcito, con el fin de que el
MULTIDISCIPLINA 22
ejercicio del poder econmico los controle para posteriormente, a travs de la
recuperacin de activos, lavarlo legalmente con base en las mismas normas que
ste crea, utilizndolo para fines blicos y/o invirtindolo en polticas pblicas
internacionales de sometimiento econmico que sufrirn los pases perifricos.
Todo lo anterior, respaldado por un discurso ideolgico que responsabiliza,
sanciona y criminaliza a los sujetos que no pertenecen a los grupos sociales o
corporaciones econmicas dominantes.
Tambin la fiscalizacin es un mandato internacional con el fin de lograr una
correcta actividad administrativa en los Estados, con respecto al empleo pertinente
del capital pblico. La pregunta sera: Cules son los fines y las polticas pblicas
en el neoliberalismo mediante las cuales se invierte el capital pblico?
Bajo esa tesitura, el Captulo II de la Convencin en anlisis, correspondiente
a las Medidas Preventivas, precisamente en los artculos 5, 6, 7, 8, 9 y 10 referentes
a las polticas y prcticas de prevencin de la corrupcin, rgano u rganos de
prevencin de la corrupcin, sector pblico, cdigos de conducta para funciona-
rios pblicos, contratacin pblica y gestin de la hacienda pblica, as como de
la informacin pblica, se refieren principalmente a estos elementos:
a) La creacin de mecanismos ideolgico-jurdicos con el fin de responsabi-

lizar a los servidores pblicos y a la sociedad en general con respecto a
la prevencin y cualquier resultado de un acto de corruptela; as como la
constante redeterminacin de los sistemas de vigilancia y fiscalizacin anti-
corrupcin a travs de los informes obtenidos de los rganos internos de
control, con el fin de vigilar la correcta aplicacin de los activos pblicos en
los rganos administrativos gubernamentales.
69
La Convencin conmina a los servidores pblicos para fungir como

vigilantes de todos aquellos que tengan funciones pblicas, todo ello
con el fin de que el sistema obtenga la informacin necesaria a efecto de
impedir y controlar la posible competencia econmica producto de actos
de corruptela.
Artculo 5. Polticas y prcticas de prevencin de la corrupcin

1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su
ordenamiento jurdico, formular y aplicar o mantendr en vigor polticas
coordinadas y eficaces contra la corrupcin que promuevan la participacin de
la sociedad y reflejen los principios del imperio de la ley, la debida gestin de
los asuntos pblicos y los bienes pblicos, la integridad, la transparencia y la
obligacin de rendir cuentas.
2. Cada Estado Parte procurar establecer y fomentar prcticas eficaces

encaminadas a prevenir la corrupcin.
3. Cada Estado Parte procurar evaluar peridicamente los instrumentos

jurdicos y las medidas administrativas pertinentes a fin de determinar si son
adecuados para combatir la corrupcin.
4. Los Estados Parte, segn proceda y de conformidad con los principios funda-
mentales de su ordenamiento jurdico, colaborarn entre s y con las organiza-
ciones internacionales y regionales pertinentes en la promocin y formulacin
de las medidas mencionadas en el presente artculo. Esa colaboracin podr
comprender la participacin en programas y proyectos internacionales
destinados a prevenir la corrupcin.
En el caso mexicano el Marco Integrado de Control Interno en la Seccin 1,

referente a los Conceptos Fundamentales del Control Interno se indica:
De esta manera, todo el personal de la institucin es responsable de que existan

controles adecuados y suficientes para el desempeo de sus funciones especficas,
las cuales contribuyen al logro eficaz y eficiente de sus objetivos, de acuerdo
con el modelo de control interno establecido y supervisado por las unidades y
reas de control designadas para tal efecto por el Titular de la Institucin7.
7 Marco Integrado de Control Interno, ao 2014, Auditora Superior de la Federacin y

Secretara de la Funcin Pblica, p. 9.
70
Por tanto, las reglas de control se crean y dirigen a travs de la norma trans-
nacional y desde una estrategia externa e interna de la Administracin Pblica,
con el fin de que sean aplicadas responsabilizando a los Servidores Pblicos.
Ciencias Jurdicas
b) El mandato internacional para la conformacin de rganos fiscali-
zadores de los capitales pblicos con el fin de prevenir la corrupcin,
as como la elaboracin de polticas pblicas tendientes a que los
servidores pblicos realicen sus funciones tal y como se les atribuya
en la Administracin Pblica. En este punto a los Servidores Pblicos
se le deber vigilar en extremo de acuerdo a constructos ideolgicos como
transparencia, el mrito, la equidad y la aptitud.
MULTIDISCIPLINA 22
Tambin la Convencin conmina a que los Estados Parte formulen normas
tendientes a la calificacin de confianza de los Servidores Pblicos, en el
sentido de rotarlos con respecto a otros cargos e incluso cesarlos.
Artculo 6. rgano u rganos de prevencin de la corrupcin

ordenamiento jurdico, garantizar la existencia de un rgano u rganos, segn
proceda, encargados de prevenir la corrupcin con medidas tales como:
a) La aplicacin de las polticas a que se hace alusin en el artculo 5 de la

presente Convencin y, cuando proceda, la supervisin y coordinacin de
la puesta en prctica de esas polticas;
b) El aumento y la difusin de los conocimientos en materia de prevencin

de la corrupcin.
2. Cada Estado Parte otorgar al rgano o a los rganos mencionados en el

prrafo 1 del presente artculo la independencia necesaria, de conformidad con
los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, para que puedan
desempear sus funciones de manera eficaz y sin ninguna influencia indebida.
Deben proporcionrseles los recursos materiales y el personal especializado
que sean necesarios, as como la capacitacin que dicho personal pueda requerir
para el desempeo de sus funciones.
3. Cada Estado Parte comunicar al Secretario General de las Naciones Unidas

el nombre y la direccin de la autoridad o las autoridades que puedan ayudar
71
a otros Estados Parte a formular y aplicar medidas concretas de prevencin de

la corrupcin.
Es importante mencionar que, dado el control que se pretende ejercer desde la

perspectiva administrativa hacia los Servidores Pblicos, ste ha trascendido
a la perspectiva laboral, toda vez que con base en los conceptos de transpa-
rencia y combate a la corrupcin uno de los resultados es la restriccin de
sus derechos humanos, pues en el caso mexicano la Suprema Corte de Justicia
de la Nacin ha emitido tres jurisprudencias en este sentido en fecha 19 de
Febrero del 2014:
TRABAJADORES DE CONFIANZA AL SERVICIO DEL ESTADO. SU

FALTA DE ESTABILIDAD EN EL EMPLEO RESULTA COHERENTE
CON EL NUEVO MODELO DE CONSTITUCIONALIDAD EN MATERIA
DE DERECHOS HUMANOS.8
La actual integracin de la Segunda Sala de la Suprema Corte de Justicia de la

Nacin estima que el criterio que ha definido a travs de las diversas pocas del
Semanario Judicial de la Federacin, al interpretar la fraccin XIV, en relacin
con la diversa IX, del apartado B del artculo 123 de la Constitucin Poltica
de los Estados Unidos Mexicanos, en el sentido de que los trabajadores de
confianza al servicio del Estado slo disfrutarn de las medidas de proteccin
al salario y gozarn de los beneficios de la seguridad social, resulta acorde
con el actual modelo de constitucionalidad en materia de derechos humanos
y, por tanto, debe confirmarse, porque sus derechos no se ven limitados, ni
se genera un trato desigual respecto de los trabajadores de base, sobre el
derecho a la estabilidad en el empleo. Lo anterior, porque no fue intencin
del Constituyente Permanente otorgar el derecho de inamovilidad a los traba-
jadores de confianza pues, de haberlo estimado as, lo habra sealado expre-
samente; de manera que debe considerarse una restriccin de rango
constitucional que encuentra plena justificacin, porque en el sistema
jurdico administrativo de nuestro pas, los trabajadores de confianza realizan
un papel importante en el ejercicio de la funcin pblica del Estado; de ah
que no pueda soslayarse que sobre este tipo de servidores pblicos descansa
la mayor y ms importante responsabilidad de la dependencia o entidad del
8 Tesis: 2a/J. 21/2014 (10a.), Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Dcima poca,
febrero 2014.
72
Estado, de acuerdo con las funciones que realizan, nivel y jerarqua, ya sea que
la presidan o porque tengan una ntima relacin y colaboracin con el titular
responsable de la funcin pblica, en cuyo caso la remocin libre, lejos
de estar prohibida, se justifica en la medida de que constituye la ms
Ciencias Jurdicas
elemental atribucin de los titulares de elegir a su equipo de trabajo, a
fin de conseguir y garantizar la mayor eficacia y eficiencia del servicio pblico.
TRABAJADORES DE CONFIANZA AL SERVICIO DEL ESTADO. SU

FALTA DE ESTABILIDAD EN EL EMPLEO NO ES CONTRARIA A LA
CONSTITUCIN GENERAL DE LA REPBLICA.9
La Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, en su artculo 1o.,
MULTIDISCIPLINA 22
dispone que las personas gozarn de los derechos humanos reconocidos en la
propia Constitucin Federal y en los tratados internacionales. Ahora bien, si el
Constituyente Permanente no tuvo la intencin de otorgar a los traba-
jadores de confianza el derecho a la estabilidad en el empleo, acorde
con la interpretacin que la Segunda Sala de la Suprema Corte de Justicia de
la Nacin ha hecho de la fraccin XIV del apartado B del artculo 123 de la
Norma Suprema, la cual nicamente les permite disfrutar de las medidas de
proteccin al salario y gozar de los beneficios de la seguridad social, entonces,
por principio ontolgico, no puede contravenir la Constitucin General
de la Repblica, especficamente el derecho humano a la estabilidad en
el empleo previsto nicamente para los trabajadores de base, en la fraccin
IX de los indicados precepto y apartado, ni el de igualdad y no discriminacin,
porque la diferencia entre trabajadores de confianza y de base al servicio del
Estado la prevee la propia Norma Fundamental.
TRABAJADORES DE CONFIANZA AL SERVICIO DEL ESTADO.

SU FALTA DE ESTABILIDAD EN EL EMPLEO CONSTITUYE UNA
RESTRICCIN CONSTITUCIONAL, POR LO QUE LES RESULTAN
INAPLICABLES NORMAS CONVENCIONALES.10
La actual integracin de la Segunda Sala de la Suprema Corte de Justicia de

la Nacin ha reiterado la interpretacin de la fraccin XIV, en relacin con la
febrero 2014.
febrero 2014.
73
diversa IX, del apartado B del artculo 123 de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, en el sentido de que los trabajadores de confianza
slo disfrutarn de las medidas de proteccin del salario y gozarn de los
beneficios de la seguridad social, sobre la base de que no fue intencin del
Constituyente Permanente otorgarles derecho de inamovilidad en el empleo y
que, por ello, representa una restriccin de rango constitucional. En tal virtud, si
bien el Protocolo Adicional a la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos en Materia de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales
(Protocolo de San Salvador), en su artculo 7, apartado d, establece el
derecho de las personas a una indemnizacin o a la readmisin en el
empleo, o a cualquier otra prestacin prevista en la legislacin nacional,
en caso de despido injustificado, lo cierto es que esta norma de rango
convencional no puede aplicarse en el rgimen interno en relacin con
los trabajadores de confianza al servicio del Estado, porque su falta de
estabilidad en el empleo constituye una restriccin constitucional.
Esto nos demuestra que, tal y como lo indica la Convencin, en aquellos casos
en los que especialmente la Administracin Pblica sea ms vulnerable con
respecto a los actos de corrupcin, la restriccin de los derechos humanos ser
ms tenaz.
c) Los cdigos de conducta para los funcionarios pblicos de acuerdo a las

polticas pblicas internacionales de corte neoliberal como elemento
de control y proteccin del ejercicio del poder econmico global.
La Convencin sugiere que al servidor pblico se le construya ideolgicamente

a efecto de que l mismo cumpla con las funciones que se le encomienda a
travs de ciertas normas de conducta.
Michel Foucault nos habla de esa construccin ideolgica del sujeto para
convertirlo en lo que el denominaba cuerpos dciles11, de tal forma que estos
denunciarn a sus propios compaeros de trabajo en caso de que observen
11 Es dcil un cuerpo que puede ser sometido, que puede ser utilizado, que puede ser trans-
formado y perfeccionado. Foucault, Michel, Vigilar y castigar. Nacimiento de la prisin,
Argentina, Editorial Siglo XXI, 2003, p. 125.
74
conductas distintas a las prescritas, casi al igual que un panptico12. Asimismo, la

Convencin ordena a los Estados parte a determinar sanciones, medidas discipli-
narias o cualquier otra (incluidas las penales) que transgreda dicha normatividad.
Artculo 7. Sector pblico
Ciencias Jurdicas
1. Cada Estado Parte, cuando sea apropiado y de conformidad con los principios
fundamentales de su ordenamiento jurdico, procurar adoptar sistemas de
convocatoria, contratacin, retencin, promocin y jubilacin de empleados
pblicos y, cuando proceda, de otros funcionarios pblicos no elegidos, o
mantener y fortalecer dichos sistemas. Estos:
a) Estarn basados en principios de eficiencia y transparencia y en criterios
MULTIDISCIPLINA 22
objetivos como el mrito, la equidad y la aptitud;
b) Incluirn procedimientos adecuados de seleccin y formacin de los

titulares de cargos pblicos que se consideren especialmente vulnerables
a la corrupcin, as como, cuando proceda, la rotacin de esas personas a
otros cargos;
c) Fomentarn una remuneracin adecuada y escalas de sueldo equitativas,

teniendo en cuenta el nivel de desarrollo econmico del Estado Parte;
d) Promovern programas de formacin y capacitacin que les permitan

cumplir los requisitos de desempeo correcto, honorable y debido de
sus funciones y les proporcionen capacitacin especializada y apropiada
para que sean ms conscientes de los riesgos de corrupcin inherentes al
desempeo de sus funciones. Tales programas podrn hacer referencia a
cdigos o normas de conducta en las esferas pertinentes.
2. Cada Estado Parte considerar tambin la posibilidad de adoptar medidas

legislativas y administrativas apropiadas, en consonancia con los objetivos de
la presente Convencin y de conformidad con los principios fundamentales de
12 Este espacio cerrado, recortado, vigilado, en todos sus puntos, en los que los individuos estn
insertos en un lugar fijo, en el que los menores movimientos se hallan controlados, en el
que todos los acontecimientos se hallan registrados, en el que un trabajo ininterrumpido
de escritura une el centro y la periferia, en el que el poder se ejerce por entero, de acuerdo
a una figura jerrquica continua, en el que cada individuo est constantemente localizado,
examinado y distribuido entre los vivos, los enfermos y los muertos: todo esto constituye
un modelo compacto del dispositivo disciplinario. Idem, p. 182.
75
su derecho interno, a fin de establecer criterios para la candidatura y eleccin

a cargos pblicos.
3. Cada Estado Parte considerar asimismo la posibilidad de adoptar medidas

legislativas y administrativas apropiadas, en consonancia con los objetivos de
la presente Convencin y de conformidad con los principios fundamentales de
su derecho interno, para aumentar la transparencia respecto de la financiacin
de candidaturas a cargos pblicos electivos y, cuando proceda, respecto de la
financiacin de los partidos polticos.

derecho interno, procurar adoptar sistemas destinados a promover la trans-
parencia y a prevenir conflictos de intereses, o a mantener y fortalecer dichos
sistemas.
Artculo 8. Cdigos de conducta para funcionarios pblicos

1. Con objeto de combatir la corrupcin, cada Estado Parte, de conformidad con
los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, promover, entre
otras cosas, la integridad, la honestidad y la responsabilidad entre sus funcio-
narios pblicos.
2. En particular, cada Estado Parte procurar aplicar, en sus propios ordena-

mientos institucionales y jurdicos, cdigos o normas de conducta para el
correcto, honorable y debido cumplimiento de las funciones pblicas.
3. Con miras a aplicar las disposiciones del presente artculo, cada Estado Parte,
cuando proceda y de conformidad con los principios fundamentales de su
ordenamiento jurdico, tomar nota de las iniciativas pertinentes de las orga-
nizaciones regionales, interregionales y multilaterales, tales como el Cdigo
Internacional de Conducta para los titulares de cargos pblicos, que figura en el
anexo de la resolucin 51/59 de la Asamblea General de 12 de diciembre de 1996.
4. Cada Estado Parte tambin considerar, de conformidad con los principios

fundamentales de su derecho interno, la posibilidad de establecer medidas y
sistemas para facilitar que los funcionarios pblicos denuncien todo acto de
corrupcin a las autoridades competentes cuando tengan conocimiento de
ellos en el ejercicio de sus funciones.
76
5. Cada Estado Parte procurar, cuando proceda y de conformidad con los

principios fundamentales de su derecho interno, establecer medidas y sistemas
para exigir a los funcionarios pblicos que hagan declaraciones a las autoridades
competentes en relacin, entre otras cosas, con sus actividades externas y con
Ciencias Jurdicas
empleos, inversiones, activos y regalos o beneficios importantes que puedan
dar lugar a un conflicto de intereses respecto de sus atribuciones como funcio-
narios pblicos.
6. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar, de conformidad con

los principios fundamentales de su derecho interno, medidas disciplinarias o
de otra ndole contra todo funcionario pblico que transgreda los cdigos o
normas establecidos de conformidad con el presente artculo.
MULTIDISCIPLINA 22
d) Adems, la Convencin prescribe las reglas para la contratacin pblica y
gestin de la Hacienda Pblica utilizando constructos ideolgicos de trans-
parencia y competencia, as como proporcionar la informacin necesaria a
efecto de que se lleven a cabo las licitaciones pblicas.
Artculo 9. Contratacin pblica y gestin de la hacienda pblica

1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de
su ordenamiento jurdico, adoptar las medidas necesarias para establecer
sistemas apropiados de contratacin pblica, basados en la transparencia, la
competencia y criterios objetivos de adopcin de decisiones, que sean eficaces,
entre otras cosas, para prevenir la corrupcin. Esos sistemas, en cuya aplicacin
se podrn tener en cuenta valores mnimos apropiados, debern abordar, entre
otras cosas:
a) La difusin pblica de informacin relativa a procedimientos de contra-

tacin pblica y contratos, incluida informacin sobre licitaciones e
informacin pertinente u oportuna sobre la adjudicacin de contratos, a
fin de que los licitadores potenciales dispongan de tiempo suficiente para
preparar y presentar sus ofertas;
b) La formulacin previa de las condiciones de participacin, incluidos

criterios de seleccin y adjudicacin y reglas de licitacin, as como su
publicacin;
77
c) La aplicacin de criterios objetivos y predeterminados para la adopcin

de decisiones sobre contratacin pblica a fin de facilitar la ulterior verifi-
cacin de la aplicacin correcta de las reglas o procedimientos;
d) Un mecanismo eficaz de examen interno, incluido un sistema eficaz de

apelacin, para garantizar recursos y soluciones legales en el caso de que
no se respeten las reglas o los procedimientos establecidos conforme al
presente prrafo;
e) Cuando proceda, la adopcin de medidas para reglamentar las cuestiones

relativas al personal encargado de la contratacin pblica, en particular
declaraciones de inters respecto de determinadas contrataciones pblicas,
procedimientos de preseleccin y requisitos de capacitacin.

ordenamiento jurdico, adoptar medidas apropiadas para promover la trans-
parencia y la obligacin de rendir cuentas en la gestin de la hacienda pblica.
Esas medidas abarcarn, entre otras cosas:
a) Procedimientos para la aprobacin del presupuesto nacional;
b) La presentacin oportuna de informacin sobre gastos e ingresos;
c) Un sistema de normas de contabilidad y auditora, as como la supervisin

correspondiente;
d) Sistemas eficaces y eficientes de gestin de riesgos y control interno; y
e) Cuando proceda, la adopcin de medidas correctivas en caso de incum-

plimiento de los requisitos establecidos en el presente prrafo.

derecho interno, adoptar las medidas que sean necesarias en los mbitos civil
y administrativo para preservar la integridad de los libros y registros contables,
estados financieros u otros documentos relacionados con los gastos e ingresos
pblicos y para prevenir la falsificacin de esos documentos.
Artculo 10. Informacin pblica
Habida cuenta de la necesidad de combatir la corrupcin, cada Estado Parte, de

conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, adoptar
78
las medidas que sean necesarias para aumentar la transparencia en su admi-

nistracin pblica, incluso en lo relativo a su organizacin, funcionamiento
y procesos de adopcin de decisiones, cuando proceda. Esas medidas podrn
incluir, entre otras cosas:
Ciencias Jurdicas
a) La instauracin de procedimientos o reglamentaciones que permitan al
pblico en general obtener, cuando proceda, informacin sobre la organizacin,
el funcionamiento y los procesos de adopcin de decisiones de su administra-
cin pblica y, con el debido respeto a la proteccin de la intimidad y de los
datos personales, sobre las decisiones y actos jurdicos que incumban al pblico;
b) La simplificacin de los procedimientos administrativos, cuando proceda, a
MULTIDISCIPLINA 22
fin de facilitar el acceso del pblico a las autoridades encargadas de la adopcin
de decisiones; y
c) La publicacin de informacin, lo que podr incluir informes peridicos

sobre los riesgos de corrupcin en su administracin pblica.
No obstante, es importante mencionar que las polticas pblicas van dirigidas

a la dinmica neoliberal y, en algunos casos, quienes presiden y organizan
las licitaciones llamadas pblicas son empresas privadas, como la compaa
Aklara en el caso mexicano, la cual acompaa al Gobierno Federal a efecto
de realizar licitaciones pblicas con xito13; en este caso, es este consorcio
privado el que determina los criterios de participacin, de seleccin, de adju-
dicacin en las mencionadas licitaciones. Asimismo, a las bases formuladas
por dicha empresa privada se tienen que alinear los participantes. Debemos
recordar que tales licitaciones se refieren a bienes para entidades pblicas,
quienes deberan de organizar sus propios concursos; sin embargo, facultan
a terceros a efectos de que las planeen. Entre los clientes de esta empresa
privada que forman parte de la Administracin Pblica Federal en Mxico
13 Como en el caso mexicano de la empresa Aklara, la cual ofrece dentro de sus servicios de
acompaamiento al Gobierno Federal Mexicano en el proceso de adquisiciones, inclu-
yendo el diseo de estrategias de compra y subastas. Aklara ha acompaado a diversas
dependencias en el proceso de Ofertas Subsecuentes de Descuento (OSD) en ms de 45
licitaciones, generando ahorros promedio del 12%. Desde 2009, Aklara ha acompaado al
IMSS en 25 licitaciones bajo la modalidad de Ofertas Subsecuentes de Descuento para la
adquisicin de medicamentos y diversos productos y servicios, obteniendo ahorros supe-
riores a los 200 millones de dlares. https://www.rmmi.com/aklara2013/index.php?secci-
d=1&pageid=2 Consultada el 4 de abril del 2016 a la 23:21 hrs.
79
se encuentran la Comisin Federal de Electricidad, el Instituto Mexicano del

Petrleo, la Secretara de Educacin Pblica, el Instituto Mexicano del Seguro
Social, Fideicomiso para el Ahorro de Energa, Nacional Financiera y Petrleos
Mexicanos; con respecto a rganos de la Administracin Pblica Estatal
encontramos al Gobierno del Estado de Mxico14.
En este sentido, la obligacin de la transparencia y la rendicin de la Cuenta
Pblica le corresponde slo a los rganos de la Administracin Pblica y no as
a empresas privadas como la indicada anteriormente.
Lo anterior muestra cmo la corrupcin e impunidad est presente en
la funcionalidad econmica sistmica; sin embargo, ambas se convierten en
funcionales para la acumulacin incesante de capital, y la transparencia pasa a
ser el elemento que los legitima.
V. Conclusin
Podemos observar que la Convencin se direcciona principalmente al control

del flujo de capitales y al control administrativo-sancionador de los servidores
pblicos, teniendo como uno de los elementos primordiales para su desarrollo
al delito determinante referente al blanqueo de capitales. No obstante, que sta
no describe ni prescribe los lineamientos legales para un posible resarcimiento
de daos econmicos para las sociedades que directamente son vctimas de
los actos de corrupcin que plantea, ni tampoco el destino que se le dar a los
capitales incautados por motivos de corruptela.
Cabe mencionar que desde el prefacio del instrumento internacional
analizado, uno de los discursos ms prominentes es el impacto social negativo
que causa la corrupcin para los pases en vas de desarrollo; sin embargo,
de la Convencin no se desprenden pretensiones de ayuda econmica ni
social hacia los ciudadanos de estos pases, en quienes recae el mayor impacto
econmico, poltico y jurdico a causa de los actos de corrupcin dentro y fuera
de sus naciones y, que en la mayora de los casos, son excluidos y desplazados
por los pases desarrollados15; al contrario, se vislumbra un saqueo sistemti-
co-legal de capitales por parte de los pases menos corruptos hacia los ms
corruptos. Lo anterior nos permite comprender que los fines discursivos de la
14 https://www.rmmi.com/aklara2013/index.php?seccid=5&pageid=21 Consultada en fecha 4

de abril del 2016 a las 23:45 hrs.
15 En su obra Archipilago de excepciones, Bauman cita a Naomi Klein de la siguiente manera:
Naomi Klein advirti una tendencia cada vez ms intensa y extendida (iniciada en la
80
Convencin buscan controlar el capital globalizado a travs de instrumentos

legales internacionales, con el fin de que la hegemona del poder econmico
global evite la competencia econmica por cualquier motivo, adems de
acumular capital a travs de la criminalizacin de los funcionarios pblicos y
Ciencias Jurdicas
todo aquel que tenga relacin social con stos.
VI. Referencias
BAUMAN, Zygmunt, Archipilago de excepciones, Espaa, Katz, 2005.
CASTELLS, Manuel, Globalizacin, identidad y Estado, California-Chile, PNUD, 1999.
PADILLA, Sanabria Lizbeth Xchitl, Delincuencia Organizada, Lavado de Dinero y
Terrorismo. El derecho penal del enemigo y la restriccin de los derechos humanos
MULTIDISCIPLINA 22
en el neoliberalismo jurdico, Mxico, Flores Editor y Distribuidor, 2015.
CHOMSKY, Noam, Cmo mantener a raya a la Plebe, Mxico, Siglo XXI editores, 2001.
FOUCAULT, Michel, Genealoga del racismo, Espaa, Caronte Ensayos, 1997.
-------, Vigilar y castigar. El nacimiento de las prisiones, Mxico, Siglo XXI editores, 2010.
WALLERSTEIN, Immanuel, Anlisis de sistema-mundo. Una introduccin, Mxico,
Siglo veintiuno editores, 2010.
WEBER, Max, Sociologa del Poder. Los tipos de dominacin, Madrid, Alianza
Editorial, 2009.
WINTER Etchebery, Jaime, La regulacin internacional del lavado de activos y
el financiamiento del terrorismo, Lavado de activos y compliance. Perspectiva
internacional y derecho comparado, Alemania, Georg-August-Universitt
Gttingen, 2015.
Unin Europea, pero pronto seguida por los Estados Unidos) hacia la creacin de un
bastin regional de varios niveles: Un continente fortaleza es un bloque de naciones que
unen sus fuerzas para obtener trminos comerciales favorables de otros pases y, al mismo
tiempo, patrullan sus fronteras externas comunes para impedir la entrada a la poblacin
de esos otros pases. Pero si un continente se toma realmente en serio lo de convertirse
en una fortaleza, tambin tiene que invitar a uno o dos pases pobres para acogerlos
dentro de los muros de sta, ya que alguien tendr que hacer los trabajos duros y pesados.
El TLCAN o NAFTA, el tratado por el que los Estados Unidos extendieron su mercado
interno para incorporar a Canad y Mxico (tras el petrleo escribe Naomi Kleinla
mano de obra inmigrante es el combustible que impulsa la economa del sudoeste de
los Estados Unidos), ha sido complementado en julio del 2001 por el Plan Sur, en virtud
del cual el gobierno mexicano asume la responsabilidad de la ingente labor de vigilancia
policial de la frontera meridional de su pas para poner freno a la oleada de poblacin
humana residual y pobre que acude a los Estados Unidos desde los pases latinoameri-
canos. Desde entonces, centenares de miles de migrantes han sido detenidos, encarcelados
y deportados por la polica mexicana antes de alcanzar siquiera las fronteras estadouni-
denses. Bauman, Zygmunt, Archipilago de excepciones, op. cit., nota 8, pp. 52-54.
81
Pginas de internet:
http://biblio.juridicas.unam.mx/libros/6/2770/5.pdf. Consultada el 7 de septiembre
del 2015.
https://www.unodc.org/lpo-brazil/es/corrupcao/marco-legal.html Consultada el
20 de octubre del 2015 a las 16:14 horas.
http://www.unodc.org/documents/treaties/UNCAC/Publications/Convention/04-
56163_S.pdf Consultada el 20 de octubre del 2015 a las 16:09 horas.
https://www.rmmi.com/aklara2013/index.php?seccid=1&pageid=2 Consultada el 4
de abril del 2016 a la 23:21 hrs.
https://www.rmmi.com/aklara2013/index.php?seccid=5&pageid=21 Consultada en
fecha 4 de abril del 2016 a las 23:45 hrs.
LIZBETH XCHITL PADILLA SANABRIA es Doctora en Derecho por la UNAM, cuenta

con Posdoctorado CONACYT en la Benemrita Universidad Autnoma de Puebla,
pertenece al Sistema Nacional de Investigadores, estancia de Investigacin en
la Universidad de Sevilla, egresada de la Tercera Escuela de Verano en Dogmtica
Penal y Procesal Penal Alemana del Centro de Estudios de Derecho Penal y Procesal
Penal Latinoamericano (CEDPAL) de la George-August-Universitt Gottingen en
Alemania, Master Experto en Victimologa por la Universidad de Sevilla, Espaa,
Doctora en Derecho Penal por el Centro de Estudios Superiores en Ciencias Jurdicas
y Criminolgicas, Doctoranda en Administracin y Polticas Pblicas por Centro de
Estudios Superiores en Ciencias Jurdicas y Criminolgicas.
82
Migracin y comunidad, cambios y reconfiguraciones
socioterritoriales en localidades campesinas del
sureste de Chiapas.1
Migration and community: changes and socio-territorial reconfigurations in peasant localities at

southwest Chiapas, Mexico
Guillermo Castillo Ramrez - gcastillo@igg.unam.mx
Resumen
Desde las perspectivas de la Geografa Humana y la Antropologa Social y en el marco de

la precarizacin y deterioro de las condiciones de vida de las comunidades campesinas
del suroeste de Mxico debido a la reestructuracin neoliberal del agro en el cambio de
siglo, este artculo sostiene que, mediante datos etnogrficos y desde la comprensin
de las relaciones asimtricas de poder entre los campesinos y otros actores sociales
e instituciones del Estado mexicano, la migracin chiapaneca internacional a Estados
Unidos de Amrica produce transformaciones y dinmicas de reconfiguracin tni-
co-comunitarias en las localidades rurales de origen en Las Margaritas, principalmente
entre familiares de migrantes y ex migrantes. En este contexto, el principal objetivo del
trabajo es abordar las repercusiones de la migracin en la comunidad.
Palabras clave: migracin campesina internacional; cambio socioeconmico;

comunidad; territorio.
Abstract
Since the perspectives of the Human Geography and Social Anthropology, and inside the
frame of the vulnerability and deterioration of the life conditions in peasant communities
of the southwest Mexico due to neoliberal restructuration during the change of century,
this article affirms that, through ethnographic data and since the understanding of the
asymmetrical power relationships between peasant settlements and other social actors
and governmental institutions, the international chiapaneca migration to the United
States produces transformations and dynamics of ethnic-communitarian re-configu-
1 Este artculo fue elaborado en el marco del proyecto PAPIIT: Migracin, territorio y etnicidad.
Experiencias de movilidad geogrfica transfronteriza en comunidades campesinas y procesos de
cambio de uso y resignificacin territorial, Clave IA300216.
Nm. 22, sep-dic. 2015, pp. 83-102

GUILLERMO CASTILLO RAMREZ
ration inside the rural origin communities in Las Margaritas, mainly between
the former migrants and their relatives. In this context, the main goal of this
article is to aboard the migrations repercussions inside the community.
Keywords: international peasant migration, socioeconomic change,

community, territory.
Introduccin.
Repercusiones de la migracin en contextos de localidades
campesinas
En el contexto de la creciente vulnerabilidad de las economas campesinas

derivadas de las polticas neoliberales de libre mercado en el agro mexicano
(Calva, 2000 y 2004) (Basurto y Escalante, 2010) (Castillo, 2014a y 2015) y de
la migracin internacional de campesinos e indgenas mexicanos a Estados
Unidos (EU) como parte de los procesos socioeconmicos de movilidad trans-
fronteriza de fuerza de trabajo para la reduccin de los costos de produccin
que han distinguido al capitalismo norteamericano de libre mercado de finales
del siglo XX y comienzo del XXI (Kearney, 1996) (Fox, 2005) (Fox y Rivera-
Salgado, 2004), el propsito de este trabajo es abordar, a travs de las perspec-
tivas de la Geografa Humana, la Antropologa Social y desde la comprensin
del marco de las relaciones asimtricas de poder entre los campesinos y otros
actores sociales e instituciones del Estado mexicano, las transformaciones y
dinmicas de reconfiguracin tnico-comunitaria en las localidades rurales de
origen en el suroeste de Chiapas, principalmente entre familiares de migrantes
y ex migrantes.
Este trabajo, con base en datos etnogrficos y a raz de los influjos y repercu-
siones derivados de las migraciones en que se ven incorporados sus miembros,
busca esclarecer qu cambia en las comunidades campesinas de ascendencia
tojolabal a nivel de la relacin productiva con la tierra, la organizacin social
y el trabajo colectivo. En lo concerniente al abordaje metodolgico, para la
elaboracin de este texto se recurri a mltiples fuentes, tanto a documentos
histricos y monografas de variada ndole, como a diversos registros etno-
grficos de algunos poblados en el transcurso de diferentes temporadas de
campo durante el ltimo quinquenio (2010-2015). En este sentido, se opt por,
84
MIGRACIN Y COMUNIDAD, CAMBIOS Y RECONFIGURACIONES SOCIOTERRITORIALES
sin omitir el contexto regional ms vasto, avocarse al estudio de caso de una

comunidad, como muestra representativa de lo sucedido a nivel de un conjunto
regional de localidades del rea rural del municipio de Las Margaritas. En este
punto es preciso decir que, con el cometido de abarcar los testimonios de los
variados sub-grupos sociales que conforman la comunidad, se llevaron a cabo
diversas temporadas de trabajo de campo (diciembre 2010, marzo 2013, enero
y noviembre 2014), en las cuales se realizaron entrevistas semi-estructuradas
y abiertas a diferentes actores claves: migrantes, ex-migrantes, familiares
directos y lejanos de los migrantes, autoridades ejidales y catequistas. Las
entrevistas tuvieron como ejes prioritarios las siguientes vetas de indagacin:
1) orgenes y causas de la migracin: inicio y descripcin de la movilidad; b)
caractersticas de la migracin y de los sujetos que en ella intervinieron; c)
repercusiones de la migracin en las comunidades de origen.
Es necesario precisar que, para el presente artculo, la migracin se concibe
MULTIDISCIPLINA 22
no slo como la movilidad geogrfica transfronteriza de sujetos sociales que
suponen dinmicas de relocalizacin espacial (Derek, 2009: 462-464) en el
contexto de condiciones macro-estructurales de situaciones de precariedad
econmica material en los lugares de origen en los pases en vas de desarrollo,
as como de la oferta de trabajo y disparidad salarial en los sitios de destino en
Estados nacionales con economas desarrolladas (Bustamante, 1997) (Durand y
Massey, 2009) (Massey, Durand y Riosmena, 2006) (Castillo, 2014a y 2014b), sino
tambin como procesos que suponen redes, agencias y capacidades de organiza-
cin de los migrantes en tanto sujetos sociales (Fox, 2005) (Castillo, 2014b).
Comunidad, migracin y territorio: articulaciones mltiples

y discontinuas
La indagacin de cules son los efectos y cambios que produce la migracin

en las comunidades de origen en el suroeste de Chiapas puede enmarcarse, en
primera instancia y considerando los linderos del abordaje de la Sociologa y
la Antropologa rural sobre Mxico, en tres grandes mbitos de discusin: la
migracin tnica nacional e internacional-, los estudios de comunidad y en la
indagacin especfica de los trabajos sobre grupos campesinos e indgenas en
Chiapas. (1) La tradicin de la investigacin sobre migracin indgena remite
a un extenso recorrido, desde los trabajos pioneros de Manuel Gamio (1931)
sobre los migrantes en EU en la dcada de 1930 y de Arizpe (1975) sobre los
otoms en la Ciudad de Mxico en los aos de 1970, hasta los ms recientes
85
estudios sobre los procesos de migracin tnica nacional y trasnacional que

han hecho una serie de reflexiones en torno a las dinmicas de reconfigura-
cin tnico-identitaria de los migrantes y a la crtica de la comunidad -como
delimitada y confinada a un slo continente espacial y territorial dentro de
un Estado nacin- (Velasco, 2002) (Kearney, 1996) (Besserer y Kearney, 2006)
(Stephen, 2005) (Snchez, 2008) (Castillo, 2010a y 2010b); en este sentido,
el aporte de esta vertiente es la reflexin acerca de la comunidad como un
constructo determinado por mltiples procesos socioeconmicos y contextos
polticos en intrincados devenires diacrnicos.
(2) En lo que concierne a los estudios de comunidad, la lnea genealgica
es ms larga y densa, remite a los trabajos pioneros de Gamio y sus investi-
gaciones integrales y de carcter regional (1922), pasando por Caso (1971) y
sus ideas sobre la comunidad indgena, hasta los trabajos de Aguirre Beltrn
y las regiones de refugio (1976); sin olvidar los estudios de Redfield (1930) y
de Wolf (1955) sobre las comunidades corporadas cerradas. En este sentido,
la observacin de la(s) comunidad(es) y los procesos de produccin y repro-
duccin que en ella intervienen bajo contextos de dinmicas migratorias nos
muestra el carcter mvil, histrico y cambiante del proyecto de vida colectiva
en que parecen cimentarse diversas localidades campesinas, pensando en
relaciones complejas entre territorio en sus mltiples escalas-, prcticas
culturales y formas de organizacin sociopolticas de diversos grupos sociales2.
(3) Finalmente, est el reducido abanico de trabajos que han indagado lo que
acontece en el sureste de Chiapas a finales del siglo XX y principios del XXI
(Ruz, 1982) (Harvey, 1995) (Lisbona, 2009) (Juregui y vila, 2007) (Villafuerte y
Garca, 2006) (Burke, 2004) (Castillo, 2011); de especial inters para este trabajo
son los estudios que se abocan a los recientes procesos migratorios internacio-
nales que se dirigen a EU y cuyo origen se asienta en comunidades campesinas
del rea rural del municipio de Las Margaritas (Cruz y Barrios, 2009) (Aquino,
2012) (Villafuerte y Garca, 2006 y 2014) (Villafuerte, 2015) (Castillo, 2014b y
2015). Considerando el marco reflexivo previo, este trabajo se plantea como la
continuidad y profundizacin de esta veta que, pese a los trabajos existentes
que se han publicado recientemente, an no ha sido trabajada con suficiente
detenimiento y requiere mayor atencin.
2 Para una revisin relativamente reciente de los estudios de comunidad consultar el texto La
comunidad a debate. Reflexiones sobre el concepto de comunidad en el Mxico contempo-
rneo (Lisbona, 1990).
86
La migracin internacional en el suroeste de Chiapas: de la

marginacin histrico-estructural a la articulacin global
Por gran parte del siglo XX y lo que va del XXI, Chiapas se ha caracterizado
por ser una de las entidades federativas con mayor rezago social y con los
indicadores ms bajos de educacin, salud e ingreso del pas. Es, adems, el
segundo estado a nivel nacional respecto al nmero de hablantes de lenguas
originarias, contando con una poblacin indgena que rondaba para el 2010 en
aproximadamente 1.3 millones de individuos (INEGI, 2012). De hecho, para ese
ao, y en concordancia con el comportamiento mostrado durante la primera
dcada del presente siglo, Chiapas presentaba el ndice de Desarrollo Humano
ms bajo del pas con los menores niveles de educacin, salud e ingreso- (ver
cuadros 1.1 y 1.2), as mismo tuvo la menor esperanza de vida y una de las
ms altas tasas de mortalidad materno-infantil a nivel nacional (PNUD, 2010:
55-57) (ver cuadros 1.3 y 1.4), especialmente en relacin a las zonas rurales de
MULTIDISCIPLINA 22
produccin agrcola de autoconsumo -en comunidades indgenas-.
Cuadro 1.1
ndice de Desarrollo Humano de Chiapas y otras entidades federativas 2010
Posicin segn su lugar en el

Entidad Federativa ndice de Desarrollo Humano
ndice de Desarrollo Humano
Cd. de Mxico / Delg. Benito Jurez 1er lugar 0.8830
Durango 15vo lugar 0.7910
Chiapas 32vo lugar (ltimo) 0.7076
Promedio Nacional 0.7937
Fuente: Elaboracin propia con base en PNUD 2010.
Cuadro 1.2
ndices de Salud, Educacin e Ingreso de Chiapas y otras entidades federativas 2010
Entidad Federativa ndice de Salud ndice de Educacin ndice de ingreso
Cd. Mxico / Delg. Benito Jurez 0.8476 0.8997 0.9018

Durango 0.8255 0.8404 0.7071
Chiapas (niveles ms bajos) 0.7990 0.7372 0.5868
Promedio nacional 0.8270 0.8190 0.7352
87
Cuadro. 1.3
Esperanza de vida en Chiapas en los aos 2000 y 2010
Entidad Federativa Esperanza de vida ao 2000 Esperanza de vida ao 2010

Promedio Nacional 74.2 aos 76.8 aos
Chiapas 72.6 aos / ltimo lugar nacional 75.5 aos / ltimo lugar nacional
Cuadro. 1.4
Mortalidad infantil en Chiapas en los aos 2000, 2005 y 2010
Entidad Federativa Mortalidad infantil / Por cada 10 mil nacidos vivos

Aos 2000 2005 2010
Promedio Nacional 233 188 154
Chiapas 307 251 207
Mayor mortalidad nacional Mayor mortalidad nacional Mayor mortalidad nacional
En este contexto, durante gran parte del siglo XX, Chiapas participaba de
manera muy marginal en los procesos de migracin internacional (Durand
y Massey, 2009) y todava para el ao 2000 detentaba el penltimo lugar
nacional en la clasificacin de entidades federativas de acuerdo a su ndice
de intensidad migratoria (ver mapa 1.1). En cambio, este estado del suroeste
mexicano orientaba sus procesos de movilidad geogrfica al interior de la
misma entidad federativa y, en ciertas ocasiones, a otros estados del pas en
dinmicas de migracin interna de carcter nacional (Villafuerte y Garca,
2006: 102-105) (Juregui y vila, 2007: 8-10).
88
Mapa 1.1
Geografa de la Migracin Mxico Estados Unidos (2000)
14
21
13
20
17 22
26
5
19
1
9
4 6
ndice de intensidad migratoria
28
Muy Alto (2.58 a 1.09) 3 15
7 12
23 29
24
MULTIDISCIPLINA 22
Alto (1.03 a 0.39) 8 2 25 27 30
10 18
32
Medio (-0.00 a -0.47) 11
16 31
Bajo y muy bajo (-0.63 a -1.27)
1-32 Posicin en el contexto nacional
Fuente: ndice de Intensidad Migratoria CONAPO. 2000

Elaborado por Celia Ziga Ros Zertuche
Las Margaritas, municipio chiapaneco en frontera con Guatemala, se

caracteriza por una composicin socio-demogrfica con una fuerte presencia
indgena-campesina y se destaca porque los ejes rectores de la economa son
la actividad agrcola de auto-subsistencia y mercantil; tambin se prctica la
ganadera extensiva aunque en menor medida. Acorde con lo anterior, la gran
mayora de la poblacin municipal vive en localidades rurales3. En continuidad
con el panorama y los balances estatales que comportan elevados niveles de
marginacin e ndices de salud, educacin e ingreso muy bajos (PNUD, 2010: 41,
51, 57)-, este municipio tiene una situacin socioeconmica bastante precaria. De
acuerdo a informes oficiales de fines de la primera dcada del presente siglo, el
92 % -103,568 personas- de la poblacin total del municipio viva en situaciones
de pobreza y cerca del 60.80 %, -67,782 personas- presentaban condiciones de
vida de pobreza extrema (Gobierno Municipal de Las Margaritas, 2012: 36).
3 De esto modo, nicamente cerca de un 25 % de la poblacin del municipio viva en localidades

urbanas (Gobierno Municipal de Las Margaritas, 2012: 33).
89
En lo referente a la clasificacin de la actividad agrcola y siguiendo los

planteamientos de varios estudiosos del campo en Mxico (Wolf, 1955) (Kearney,
1996), es factible tipificar a una gran parte de las comunidades rurales de Las
Margaritas como campesinas. Esto en razn de que estas localidades rurales
se distinguen por procesos de produccin agrcola orientados a la autosubsis-
tencia y, de hecho, sus habitantes poseen el uso y control de la tierra (Wolf, 1955:
453-455), en un contexto socio-histrico marcado por la inequidad econmica
y la desigualdad sociopoltica en relacin a otros grupos socioeconmicos
(Kearney, 1996: 18), -como los intermediarios, finqueros, pequeos y medianos
propietarios, los compradores de caf, entre otros-.
Por otra parte, en el contexto de la historia agraria regional y tras la confor-
macin de los ejidos en esta zona del municipio a partir de la mitad del siglo XX,
los procesos productivos de corte agrcola de las localidades rurales presentan
dos tipos de produccin: (a) Una tenencia orientada sobre todo a los cultivos
cclicos no perenes para la autosubsistencia de orden individual y familiar,
produccin sobre todo de maz y frjol, a la que se suman de manera comple-
mentaria otros cultivos de la milpa, como la xilacayota, calabaza y diversas
variedades de chiles, entre otros y (b) por otra parte y con una finalidad ms
de ndole mercantil, los cultivos no cclicos dirigidos al intercambio comercial
con el exterior en la cabecera municipal con los intermediarios-, especial-
mente es el caso del caf y, de mucho menor relevancia, diversas variedades
de pltano; sin embargo, tambin acontece con relativa frecuencia que, si las
cosechas fueron abundantes, los excedentes del maz y el frijol se comercian
en las comunidades vecinas y a veces en la cabecera municipal-.
Bajando al nivel del mbito territorial a escala local- del contexto de
estudio comunidades campesinas de la zona rural de Las Margaritas-,
encontramos algunos rasgos de composicin sociodemogrfica e historia
agraria que es conveniente resaltar, a fin de entender y dimensionar en su justa
medida la lectura que se hace de la comunidad en contextos migratorios. Por
un lado, este municipio y particularmente la zona rural donde se concentra
la actividad agropecuaria muestra condiciones de pobreza y extrema pobreza,
donde el grueso de la poblacin se concentra en comunidades campesinas de
menos de 2500 habitantes, con una importante presencia de grupos indgenas
particularmente de tojolabales- (Castillo, 2014b) (Gobierno Municipal de
Las Margaritas, 2012). Por otra parte, este municipio se caracteriz por una
extendida y tarda actividad de fincas de produccin agrcola y ganadera de
medianas y grandes proporciones, donde el reparto agrario se di de manera
90
posterior y se vincul a procesos de colonizacin de la selva hacia mediados

del siglo XX (Aquino, 2012: 60-62).
En la actualidad, el grueso de las comunidades de esta zona se caracterizan
por economas mixtas de produccin agrcola los cultivos que se orientan
principalmente al autoconsumo son el maz y el frijol, en cambio el caf se
destina en su gran mayora a la venta- (Castillo, 2011: 24) (Gobierno Municipal
de Las Margaritas, 2012); adems, gran parte de las comunidades tienen una
estructura agraria de carcter ejidal y, debido a que presentan los rasgos de
tenencia de facto de la tierra con una produccin de autosubsistencia y que
se distinguen por relaciones socioeconmicas y polticas desiguales respecto
a otros actores e instituciones el Estado, los medianos y grandes propietarios,
los compradores de los cultivos de venta-, pueden ser caracterizadas como
localidades campesinas (Wolf, 1955) (Kearney, 1996). Las formas en que estas
comunidades se vinculaban y relacionaban con el territorio, en tanto espacio
MULTIDISCIPLINA 22
apropiado y significado a nivel prctico-utilitario y simblico cultural (Di Meo,
2000) (Gimnez, 2001: 6-8), eran variadas y comprenden desde actividades
prcticas de intervencin del medio fsico como la produccin agrcola y el
establecimiento de linderos y mantenimiento de las escuelas e iglesias -en aras
de conservar y reproducir la estructura fsico-material de las localidades-, hasta
actividades de ndole religiosa y cultural como la realizacin de ceremonias y
fiestas a nivel local y regional, pasando, claro est, por formas de organizacin
sociopolticas y anclaje comunitario, pero con articulaciones a nivel de deter-
minados conjuntos de comunidades (Castillo, 2011: 24-28).
No obstante y debido a la aguda debacle de los mltiples rdenes de la
economa estatal principalmente el sector agropecuario con especial nfasis
en el subsector agrcola, hacia finales del siglo XX y sobre todo a principios
de la primera dcada del presente siglo, el panorama cambi de manera
sustancial y vertiginosamente. De este modo, numerosos contingentes de
trabajadores chiapanecos particularmente campesinos se insertaron a los
flujos migratorios internacionales que sin documentos migratorios se dirigan
a EU; y, como han mostrado diversos trabajos (Cruz y Barrios, 2009) (Aquino,
2012) (Castillo, 2014b y 2015), las localidades campesinas de Las Margaritas no
fueron la excepcin y mostraron un comportamiento similar a lo descrito para
otras zonas de Chiapas (Villafuerte y Garca, 2006) (Juregui y vila, 2007).
Sin olvidar los estudios e investigaciones que indagan los efectos a nivel
regional, en lo que respecta a las comunidades rurales de Las Margaritas se
observan tres procesos a travs de los cuales se manifestaron las polticas
91
neoliberales en el agro y la debacle de las economas campesinas de estas

comunidades: (a) las crisis de los precios de los productos agrcolas princi-
palmente el caf y en segundo lugar el maz y el frjol- y la creciente difumi-
nacin de la presencia del Estado como regulador de la actividad econmica;
(b) el encarecimiento de los productos bsicos y el deterioro de la capacidad
de autoproduccin de bienes bsicos de la vida diaria en las comunidades; (c)
derivado del cambio climtico como resultado del desarrollo del capitalismo
industrial, la merma y disminucin de las cosechas por el exceso o ausencia de
lluvias (Castillo, 2014b y 2015).
En este contexto, uno de los indicadores de este crecimiento despropor-
cionado del fenmeno migratorio en la entidad y especialmente en Las
Margaritas fue el incremento exponencial y vertiginoso de la recepcin
de remesas econmicas entre finales del siglo XX y los inicios del presente
siglo. En un lapso un poco mayor a una dcada, de 20 millones de dlares
registrados por recepcin de remesas a nivel estatal en 1995 se alcanz un
tope sin precedentes de 921 millones de dlares para el 2007 (CONAPO, 2000
y 2014). De manera que, para ese periodo de tiempo, en Chiapas el dinero
que ingres va remesas sobrepas el conjunto de las cantidades de recursos
monetarios derivados de la inversin extranjera directa y del turismo en dicha
entidad federativa (Villafuerte y Garca, 2006: 121).
La migracin: detonantes, orgenes y perfiles
A decir de varias autoridades agrarias, el inicio de la migracin se dio debido

a la articulacin de dos situaciones. Por un lado, la acentuacin de las
condiciones de precariedad material que desde dcadas anteriores presentaban
las localidades campesinas, y, por otra parte, un intenso proceso de desplaza-
miento interno hacia la cabecera municipal de varias comunidades que salan
de sus localidades intentando huir de la represin oficial y la violencia que se
desat a partir de la incursin del Ejrcito Mexicano en 1994 para contener al
Ejercito Zapatista de Liberacin Nacional. Respecto a esta segunda situacin,
una vez en Las Margaritas, los campesinos desplazados se relacionaron a
travs de diversas maneras con personas que ya estaban dentro de las redes
migratorias hacia EU (Entrevista con don Pedro, 17 diciembre 2010, el Zacatal,
Las Margaritas, Chiapas) (Cruz y Barrios, 2009). En este sentido, un rasgo
distintivo fue que, una vez que algunos miembros de una comunidad se invo-
lucraron en esta movilidad geogrfica transfronteriza, pronto se propag
92
el proceso migratorio en muchas de las localidades de la zona rural de Las

Margaritas (ver mapa 1.2) (Castillo, 2014b).
Mapa 1.2
San Francisco
Ca
Estados Unidos de Amrica

lifo
rni
a
Los ngeles
Altar
Mxi
Mxic
xi
ico
iic
co
MULTIDISCIPLINA 22
Leyenda
Localidad receptora
Capital nacional
Cabecera Municipal
Ciudad
Cd. de Mxico
Ruta de migracin
Lnea fronteriza Las Margaritas
Elaborado por Celia Ziga Ros Zertuche
En lo concerniente al impacto de la crisis de la produccin campesina y

con base en testimonios orales de varias personas y autoridades agrarias de
diversas localidades, la precariedad econmico-material se manifest a travs
de variados indicadores, ya fuera mediante la falta de trabajo o escasez de
productos indispensables para la vida diaria, hasta problemas relacionados con
la salud -la necesidad de atender enfermedades- y con la urgencia de solventar
deudas previamente adquiridas (Entrevista con don Pedro, 12 enero 2005, el
Zacatal, Las Margaritas, Chiapas). En este sentido, una frase recurrente es que
no se migra por gusto, sino por necesidad, porque no hay de otra (Entrevista
con don Bernardo, 14 diciembre 2010, el Zacatal, Las Margaritas, Chiapas). No
obstante, cabe sealar que en este tenor es conveniente apuntar que hay un
marco histrico-estructural de parcial ausencia del Estado mexicano que ha
fomentado que estas carencias -de salud, educacin y trabajo- se produzcan y
agudicen en las localidades (Castillo, 2015). Sin duda, la ausencia del ejercicio
93
efectivo de los derechos sociales consignados en la Constitucin Mexicana

por parte de las diversas instituciones gubernamentales es un contexto de
comprensin sociopoltico a considerar para leer con suficiente profundidad las
causas y detonantes estructurales de estos recientes y vertiginosos fenmenos
de migracin internacional, lo cual, adems, se aviene dentro de la serie de
trabajos que desde hace aos han insistido en indagar la relacin entre la falta
de un bienestar econmico-material en ciertas zonas y regiones de los pases
en vas de desarrollo y los procesos de migracin internacional (Bustamante,
1997) (Delgado, Mrquez y Rodrguez, 2009).
Ahora bien, en lo que respecta al perfil de los migrantes, se observa
que, a semejanza de lo descrito por varios especialistas en el estudio de la
migracin para la regin histrica de los procesos migratorios, durante
buena parte del siglo XX (Durand y Massey, 2009), los migrantes son prin-
cipalmente hombres casados y solteros, en edad laboral productiva entre
los 18 y 40 aos- y que se desplazan sin documentos migratorios a travs de
diversas redes por el territorio nacional para cruzar la frontera e ingresar a
EU4, buscando incorporarse en trabajos manuales de diversa ndole, desde
las labores en la agricultura mercantil norteamericana realizando tareas de
pizca, riego, entre otras, hasta trabajar en la empresa de la construccin, la
industria y la prestacin de diversos servicios (Entrevista con don Jacinto, 18
diciembre 2010, el Zacatal, Las Margaritas, Chiapas). De acuerdo a lo sealado
por varios ex migrantes, la relacin entre ellos y sus familiares que permane-
cieron en los lugares de origen era distinta dependiendo de si eran solteros
o casados, al parecer los segundos se comunicaban con ms frecuencia va
telefnica y era ms probable que enviarn dinero con mayor periodicidad
y en mayor cantidad a travs de empresas como Western Union (Entrevista
con don Isaac, 15 diciembre 2010, el Zacatal, Las Margaritas, Chiapas). En este
mismo tenor, es ms frecuente que la duracin de la estada del migrante sea
mayor si es soltero y joven, mientras que los casados parecen regresar en una
menor cantidad de tiempo (Entrevista con don Bernardo, 14 diciembre 2010,
el Zacatal, Las Margaritas, Chiapas) (Entrevista con don Juan, 17 diciembre
2010, el Zacatal, Las Margaritas, Chiapas). No obstante, debido a los costos
4 De acuerdo a varios de los testimonios, el lugar a travs del cual cruzan la frontera es prin-
cipalmente Sonora -por diversos puntos del desierto de Altar-, aunque tambin han
mencionado Baja California Norte y Tamaulipas. (Entrevista con don Isaac, 15 diciembre
2010, el Zacatal, Las Margaritas, Chiapas) (Entrevista con don Juan, 12 diciembre 2010, el
Zacatal, Las Margaritas, Chiapas).
94
econmicos y sociales de la trayectoria migratoria que hay que solventar y

adems de la acumulacin de dinero para resolver la necesidad por la cual se
fue, casi ningn migrante regresa a su comunidad de origen antes de doce o
dieciocho meses salvo que se trate de un caso de deportacin (Entrevista
con don Jacinto, 18 diciembre 2010, el Zacatal, Las Margaritas, Chiapas).
Como uno de los rasgos a destacar de esta migracin es que de manera muy
acelerada en poco ms de un lustro pas de ser un proceso aislado y por
goteo, que involucraba slo a algunos individuos y que tena un carcter muy
local, y se convirti en una dinmica de amplias redes que acoga a un extenso
nmero de comunidades que, adems, era planeada y estructurada en funcin
de las diversas relaciones y vinculaciones comunitarias y familiares con que se
contaba y que permitan llevar a cabo la trayectoria migratoria sobre todo en
trminos de los costos econmicos y sociales que implicaba (Castillo, 2014b).
En el caso de estos campesinos migrantes, la ayuda a travs de las vastas redes
MULTIDISCIPLINA 22
y conexiones de los familiares y conocidos que previamente han migrado y
trabajado en EU no slo se limita a financiar y coadyuvar en la trayectoria de
movilidad geogrfica para llegar al pas de destino, sino que tambin juega un
papel muy activo para la insercin social con los migrantes que ya estn en EU
y asimismo facilita la dinmica de incorporacin laboral.
De este modo y de acuerdo a lo sealado por las teoras de la nueva
economa de la migracin y el capital social (Durand y Massey, 2009), lo que
resalta para las localidades campesinas de la zona rural de Las Margaritas
es que la decisin de migrar no es una eleccin meramente individual, sino
que involucra, en funcin de la situacin y contexto familiar del sujeto, a sus
padres, esposa, hermanos, entre otros (Castillo, 2015); considerando tambin
que, el migrante no slo se va para resolver sus necesidades como individuo,
sino tambin las de los grupos familiares, sociales y comunitarios de los que
forma parte y con los cuales tiene obligaciones y responsabilidades.
Esbozando los impactos de la migracin: cambios en las

comunidades de origen
Las repercusiones de la migracin en las localidades de origen, tanto por la

ausencia de un grupo demogrfico de importante vala para la actividad laboral
como por el hecho de que el campesino ausente enve recursos monetarios y
una serie de bienes de diversa ndole, son variadas y tocan diversos mbitos
de la vida social de la comunidad -los grupos familiares nucleares y extensos,
95
la organizacin social, la economa comunitaria, las estructuras comunales y

las actividades religiosas y festivas, slo por citar algunas de los ms visibles-
(Diarios de campo diciembre 2010 y marzo 2013). Tambin es necesario apuntar
que las repercusiones de la migracin y la ausencia del migrante campesino
pueden variar, tanto en el tipo de efecto, como en la magnitud del mismo,
dependiendo del volumen de la migracin y la proporcin entre el nmero
de migrantes y el contexto sociodemogrfico especfico de los contextos
locales de origen (Castillo, 2014b). As, por ejemplo, no es lo mismo, ni pueden
medirse con el mismo criterio, una comunidad de medio millar de habitantes
que tuvo apenas un par de migrantes en EU y retuvo al grueso de los hombres
jvenes en edad laboral en el lugar de origen, que una localidad de menos de
doscientas personas donde cerca del cuarenta por ciento de los hombres de los
matrimonios jvenes fueron migrantes y trabajaron como jornaleros agrcolas
en California (Diarios de campo diciembre 2010 y marco 2013).
En lo que respecta al mbito laboral y territorial, es frecuente que la cantidad
de superficie total de tierra laborable cultivada se reduzca espacialmente, tanto
a nivel de las familias y los hogares, como unidades de produccin domstica
bsica, como al nivel del conjunto de la comunidad en la medida en que sta
supone y contiene a la totalidad de los grupos familiares de que se componen la
localidad (Diarios de campo diciembre 2010 y marzo 2013). Este escenario no
slo se debe a que est ausente parte de los jvenes campesinos en plena edad
laboral, sino tambin a que hay menos miembros en las familias debido a la
ausencia de los migrantes y se requieren cosechas menores para satisfacer las
necesidades alimentarias familiares y sociales (Entrevista con don Bernardo,
14 diciembre 2010, el Zacatal, Las Margaritas, Chiapas). Adems, es factible que
la familia del campesino ausente en lugar de optar por pagarle a alguien ms
para sembrar la tierra, prefiera utilizar el dinero que llega por va de las remesas
para comprar directamente los satisfactores que antes producan (Diarios de
campo diciembre 2010 y marzo 2013). No obstante, la probable reduccin de
la magnitud y tamao de la superficie cultivada va en relacin con qu tan
intensa sea la migracin y cuntos sean de facto los campesinos ausentes.
Lo anterior, por consecuencia, modifica no slo la relacin del campesino
migrante con la tierra como manifestacin de los procesos de apropiacin
del territorio a escala local, sino tambin los nexos que la familia nuclear del
agricultor ausente tiene tambin con la tierra. Esto se acenta an ms si se
trata de un grupo familiar nuclear donde la esposa del migrante tiene hijos
pequeos que an no pueden trabajar la tierra, con lo cual, y/o se depende
96
de los padres del migrante para el sustento y la produccin de los alimentos

bsicos, o se recurre al dinero enviado por el campesino que trabaja en EU para
la adquisicin de bienes mientras en ese escenario la tierra queda semi-utili-
zada y, de jugar un papel protagnico en la vida de esa familia, el migrante
pasa a un segundo trmino.
No obstante, estos efectos no slo se limitan y circunscriben al mbito de las
familias y las unidades domsticas de produccin, tambin tienen un alcance
a nivel de la comunidad en la medida en que el migrante, en tanto miembro
de un colectivo y como sujeto con obligaciones y derechos, est conminado a
cumplir una serie de deberes; y su ausencia temporal, si bien puede solucio-
narse de varios modos, no deja de generar reacomodos y tensiones al interior
del tejido social de la localidad, especialmente en lo relativo a las tareas y
trabajos ejidales y comunitarios.
MULTIDISCIPLINA 22
Comentario final. Reflexionando sobre la comunidad en el
contexto migratorio
En el contexto de lo abordado en este trabajo para el caso de localidades

campesinas del suroeste de Chiapas, la migracin internacional puede leerse
no slo como el proceso de movilidad geogrfica de ciertos sujetos para dar
respuesta a sus necesidades principalmente econmicas, sino que implica
hacer una contextualizacin ms amplia que remita al marco histrico
estructural de los detonantes de la salida de los campesinos en trminos
de sus condiciones sociales y materiales de vida (Castillo, 2014b); asimismo,
pues, es necesario considerar los diversos efectos y repercusiones derivados
de la migracin (Castillo, 2015). Especialmente es conveniente destacar que,
la ausencia de los hombres jvenes en edad laboral como parte fundamental
de la fuerza productiva de la comunidad y el ingreso de una serie de recursos
-econmicos y materiales- que envan los migrantes, son slo dos de los efectos
ms notorios y visibles de la migracin en las comunidades.
Respecto a las implicaciones a nivel social de la ausencia temporal de los
jvenes campesinos que se encuentran laborando en EU, cabe resaltar que
esto se traduce en una merma parcialmente duradera en trminos sociode-
mogrficos y de capacidad laboral y productiva a nivel familiar y comunitario.
Asimismo, la comunidad, como la imagen concreta de un grupo de personas
con un proyecto colectivo de vida social y con intereses compartidos, resiente
la ausencia de los brazos de sus jvenes miembros, no slo porque las tareas
97
y faenas ejidales y comunitarias se concentran ahora en un menor nmero

de individuos con lo cual aumenta la carga de trabajo por persona en la
localidad, sino tambin porque esto supone en cierta medida una transfor-
macin del tejido comunitario. La ausencia del campesino migrante puede
ser percibida como fisuras a la comunidad. Por otro lado, la migracin, tanto
a travs de los bienes que se envan desde EU, como de los migrantes que
regresan y traen consigo una variada gama de prcticas y saberes diversos, se
enmarca dentro de los procesos de cambio a los cuales hacen frente hoy da las
localidades campesinas de gran parte del agro mexicano.
No menos relevante es apuntar que, los bienes materiales y saberes
derivados de la migracin, pueden trastocar las relaciones que los miembros de
las comunidades tienen con el exterior y otros actores externos, generndose,
en cierta medida y mientras sean ostensibles los impactos econmicos positivos
de la migracin, algunas dinmicas de empoderamiento que favorecen a los
miembros de la comunidad. Por ejemplo, las remesas y recursos monetarios
que produce la migracin posicionan de una manera diferente a los migrantes
y a sus familiares respecto a los habitantes de la cabecera municipal -interme-
diarios, mestizos urbanos, comerciantes, funcionarios pblicos y otros actores
sociales; en la medida en que ahora los campesinos cuentan con dinero, ste
ya no puede ser un criterio para que se les excluya y discrimine.
En este sentido y bajo el contexto de la migracin internacional como uno
de los procesos de cambio sociocultural y poltico-econmico a los que estn
sujetas las localidades campesinas chiapanecas y mexicanas actualmente, la
lectura de la comunidad muestra el carcter de un gremio en constante cons-
truccin y produccin social que tiene que interpretarse y entenderse en
relacin a lo que acontece a sus diversos miembros, tanto a nivel individual y
de la unidad familiar, como colectivo dentro y fuera del mbito territorial que
la define.
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Diario de campo: diciembre 2010, marzo 2013 y enero, 2014.
Entrevista con don Pedro, 12 enero 2005, el Zacatal, Las Margaritas, Chiapas.
Entrevista con don Juan, 12 diciembre 2005, el Zacatal, Las Margaritas, Chiapas.
Entrevista con don Bernardo, 14 diciembre 2010, el Zacatal, Las Margaritas, Chiapas.
Entrevista con don Isaac, 15 diciembre 2010, el Zacatal, Las Margaritas, Chiapas.
Entrevista con don Pedro, 17 diciembre 2010, el Zacatal, Las Margaritas, Chiapas.
Entrevista con don Juan, 17 diciembre 2010, el Zacatal, Las Margaritas, Chiapas.
Entrevista con don Jacinto, 18 diciembre 2010, el Zacatal, Las Margaritas, Chiapas.
101
GUILLERMO CASTILLO RAMREZ es Maestro y Doctor en antropologa por la

UNAM-Mxico, ha realizado estancia de investigacin posdoctoral en la misma
Universidad, en la FES-Acatln. Investigador del Departamento de Geografa Social
del Instituto de Geografa de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico (IG-UNAM)
y es maestro de licenciatura y posgrado de la misma universidad.
Sus temas de investigacin son: grupos indgenas, migracin tnica, procesos de

cambio socioterritorial en contextos migratorios, historia de la antropologa.
102
Cuantificacin de un ndice
de hbitos econmicos
Quantification of an index of economic habits
Ignacio Javier Cruz Rodrguez - ijcruzro@conacyt.mx
Resumen
En este trabajo se calcul un ndice de hbitos econmicos para pases de la OCDE.

El ndice muestra el grado de ejecucin de hbitos econmicos que llevan a cabo los
habitantes de una nacin. Para su construccin se tomaron en cuenta ocho indicadores
en cuatro dimensiones para los aos 1999-2010. Los resultados indican que Holanda
es el pas con mejor ejecucin de hbitos econmicos mientras que Polonia es el pas
con peor ejecucin de hbitos. En Amrica Latina, Chile presenta un mayor nivel de
ejecucin de hbitos econmicos que Mxico.
Palabras clave: hbitos, nmero ndice, OCDE, Mxico.
Abstract
This paper presents the estimation of an economic habit index for the OECD countries.
The index shows the extent of the performance of economic habits led by the citizens of
a nation. The construction of the index is based on eight indicators in four dimensions
from the year of 1999 to the year of 2010. The results show that Netherlands accompli-
shed the best implementation of habits, while Poland indicated the lowest level. In Latin
America, Chile shows a higher level of implementation of economic habits than Mexico.
Keywords: habits; index number; OECD; Mexico.
Nm. 22, sep-dic. 2015, pp. 103-118

IGNACIO JAVIER CRUZ RODRGUEZ
Introduccin
Los hbitos son costumbres o prcticas adquiridas por frecuencia de repeticin

de un acto, es un modo especial de proceder o conducirse por repeticin de
actos iguales o semejantes (Diccionario de la Real Academia Espaola, 2012).
Algunos hbitos tienen impacto en la economa de una nacin que, en adelante,
sern llamados hbitos econmicos. En cada pas del mundo, los hbitos
econmicos pueden diferir en la intensidad de repeticin que lleven a cabo
sus habitantes. El objetivo de este artculo es cuantificar el grado en el que los
habitantes de cada nacin ejecutan hbitos econmicos. La ejecucin de dichos
hbitos puede tener impacto en el desempeo de una economa por lo que el
objetivo de este artculo es identificar, cuantificar y jerarquizar las diferencias
que pueden tener diversos pases de dichos hbitos mediante la construccin
de un ndice. Para lograr tal objetivo, el presente trabajo se divide en seis
secciones. En la segunda, se define el objeto de estudio y se revisa la literatura
respecto a los hbitos desde un punto de vista econmico, revisando tanto
autores clsicos como modernos. En la tercera, se lleva a cabo una revisin
del impacto que pueden ejercer los hbitos en el crecimiento econmico de un
pas. En la cuarta, se expone la metodologa con la se construy el ndice de
hbitos econmicos, la seleccin de variables y el tratamiento que se les dio a
las mismas. En la quinta, se muestran y se comentan los resultados; por ltimo,
se exponen las conclusiones.
Definicin de hbitos econmicos
Existe un ndice de hbitos sociales desarrollado por Verplanken y Orbell

(2003) en el que los autores argumentan que los hbitos van ms all de la
idea de ser la frecuencia de comportamientos del pasado. Su ndice de fortaleza
de hbitos utiliza una gran cantidad de acciones, que son consideradas por los
autores como hbitos, pero que difcilmente pueden ser atribuibles a una accin
econmica. Por ejemplo, limpiar una habitacin o ir a una iglesia. Es por ello
que surge la necesidad de construir un ndice que tome en cuenta la ejecucin
de hbitos que puedan impactar el desempeo econmico de una nacin.
La literatura econmica ha prestado cierta importancia al aspecto de
los hbitos y la forma en que estos pueden influir en el desempeo de una
economa. Existen algunas referencias que no deben pasarse por alto que
104
CUANTIFICACIN DE UN NDICE DE HBITOS ECONMICOS
servirn para construir el fundamento terico y, posteriormente, el ndice de

hbitos econmicos (IHE).
En su libro El Utilitarismo, Mill (1984), le da un papel importante a los
hbitos en el comportamiento humano, afirmando que estos pueden no ser
virtuosos pero que la fuerza de la repeticin de una accin puede sobrepasar
el juicio de que sean o no provechosos para las personas que los llevan a cabo.
Marx (1983: 108) aborda los hbitos de manera circunstancial al mencionar
que el volumen de las llamadas necesidades naturales de la clase trabajadora,
as como el modo de satisfacerlas, dependen de la cultura de cada pas, de las
exigencias de la clase y de sus hbitos. En otro momento de El Capital, Marx
(1983, 274), juzga como malos los hbitos de la clase trabajadora de beber alcohol
y de visitar lugares para llevar a cabo juegos, refirindose a juegos de mesa.
Por su parte, Marshall (1931: 44), al hablar de la conducta del hombre, considera
las ventajas e inconvenientes de llevar a cabo acciones que deben ser calculadas,
MULTIDISCIPLINA 22
no obstante, para el autor, los hbitos pueden hacer que dicho clculo no se lleve
a cabo y por tanto, recomienda tener cuidado con los hbitos existentes.
Keynes (1946: 48) profundiza en la importancia de los hbitos como
respuesta psicolgica y responsabiliza, en parte, a estos hbitos como los que
permiten que el equilibrio sea alcanzado en un mercado hipottico. Segn este
autor, la disponibilidad de comprar y vender se ve influenciada por dichos
hbitos. De la misma forma, menciona que los hbitos determinan una parte
de la cantidad que se destina a consumir (Keynes, 1946: 63).
No obstante que los hbitos han sido mencionados y utilizados por diversos
economistas para construir sus razonamientos, no se profundiz en su anlisis
hasta Becker (1992: 328), quien utiliz el concepto de hbitos en el tiempo
al afirmar que el consumo de periodos anteriores afectar al consumo del
periodo actual. El autor acua el concepto de comportamiento habitual como
aquel que muestra una relacin positiva entre el consumo pasado y el presente.
El mismo autor reconoce que algunos de los hbitos ms comunes son fumar,
usar drogas o alcohol o hacer ejercicio. De acuerdo con Becker (1992: 328),
los hbitos pueden ser clasificados como malos si un mayor consumo en el
presente disminuye la utilidad en el futuro o si la accin tiene efectos perju-
diciales en la salud. De la misma forma, los hbitos son benficos si un mayor
consumo en el presente incrementa la utilidad futura.
En las siguientes lneas se revisan los trabajos que relacionen algn hbito
que pueda considerarse econmico que a su vez tenga utilidad para la cons-
truccin del IHE.
105
La literatura reciente que considera al consumo de alcohol y tabaco como

un hbito es amplia. Respecto al consumo de alcohol, se ha encontrado que
la formacin de este hbito es altamente persistente en lugares como Rusia.
Segn Kueng y Yakovlev (2014) el hbito de tomar alcohol se forma en la
adultez temprana. Collado y Browning (2014) estudian la demanda de alcohol
desde la perspectiva de dependencia intertemporal para la economa espaola
encontrando que el consumo constante de alcohol se asocia con una fuerte
creacin de hbito.
Por su parte, respecto al hbito de fumar, algunos modelos como el
de Chaloupka y Warner (2000) abordan la adiccin que provoca el tabaco
tomando explcitamente dicha adiccin1, que es estimada con modelos
dinmicos. El coeficiente obtenido en tales modelos es interpretado como el
grado de formacin del hbito. La evidencia emprica se puede localizar en
estudios como el de Rizzi (2000) que encuentra que la formacin del hbito
de fumar es muy alta. Una variacin a la interpretacin de la formacin del
hbito es la acuada por Baltagi y Levin (1992) en los que el rezago es interpre-
tado como la velocidad de ajuste al equilibrio en el nivel de consumo. Algunos
estudios, como el de Busch, et al. (2004) encuentran efectos nocivos, no slo
en la salud, dado que el hbito de fumar desplaza el gasto de otros bienes al
interior de los hogares norteamericanos.
Alessie y Teppa (2002) indagan en la formacin individual del hbito de
ahorrar que, al ser estimado economtricamente, se expresa a travs de un
rezago. Los resultados indican que el hbito de ahorro es un determinante
importante del ahorro corriente. Por su parte, Loibl, et al. (2011), estudian el rol
que juegan los hbitos de ahorro en las decisiones financieras cotidianas. Los
autores encuentran que los hbitos de ahorro inciden de manera importante en
el ahorro regular; adems, sus hallazgos apuntan a que deben existir polticas y
programas de formacin del ahorro.
Existen hbitos para los cuales hay poca literatura. El emprendedurismo es
uno de ellos. Wagner (2002) indica que reiniciar una empresa despus de haber
fracasado en eventos previos es un hbito que depende de factores como la
edad, la actitud hacia el riesgo, el porcentaje de personas que hayan fracasado
en una regin y los contactos personales. El autor estudia una muestra de
personas que han emprendido un negocio por segunda ocasin y encuentra
1 Cabe mencionar que, segn Becker (1992: 329), una adiccin puede ser tomada en cuenta
como un hbito fuerte.
106
que en Alemania el porcentaje de personas que reinician es pequeo y es ms

difcil que en otros pases. El autor indica que ocho por ciento de las personas
que han fracasado estn iniciando una nueva empresa.
La obesidad puede ser el resultado de la presencia de hbitos como ingerir
comida chatarra, pero tambin de la inexistencia de hbitos como llevar a cabo
actividad fsica de manera frecuente. Al respecto, Liu, et al. (2013), desarrollan
un modelo para analizar la formacin de hbitos de consumo para comida
insalubre. Sus conclusiones subrayan la importancia de tener asesoras
con especialistas para tratar la obesidad. La obesidad ha mostrado tener un
impacto directo en las economas a travs de relacionarse negativamente con
los salarios y la productividad (dHombres y Brunello, 2007). Adems de que
puede generar mayores gastos de atencin mdica, Hauck y Hollingsworth
(2008), encuentran que las personas obesas que ingresan a un hospital pueden
estar hasta cuatro das ms que las personas no obesas, generando un aumento
MULTIDISCIPLINA 22
de sus gastos. La literatura sobre la obesidad y sus impactos econmicos es
basta y no se profundizar en ello pues no es el objetivo de esta investigacin.
La corrupcin tambin puede ser vista como un hbito. De Cremer (2010:
69), califica a la corrupcin existente en las corporaciones como un hbito
fuertemente arraigado. Hodgson y Jiang (2010: 1050), argumentan que los
hbitos de corrupcin impulsan un patrn sostenido de actos de corrupcin
que se imitan al interior de una organizacin. Por su parte, Mauro (1995, 685)
considera que los actos de corrupcin son una costumbre. Aunque costumbre
y hbito no son lo mismo se pueden considerar como sinnimos.
El estudio de los hbitos de consumo ha llevado a una extensin de los
mismos que han sido llamados por Schumacher y Zou (2006) como hbitos de
contaminacin en los que la utilidad de los consumidores en un periodo depende
de los niveles pasados de contaminacin. Segn los autores mencionados, los
hbitos de contaminacin tienen importantes consecuencias para el nivel
actual de contaminacin, adems, estos hbitos actan en contra de la susten-
tabilidad y son un factor que determina inequidades intergeneracionales.
Evadir impuestos es una accin que puede ser considerada un hbito dado
el carcter dinmico que posee. Allingham y Sandmo (1972) construyen un
modelo de evasin que abarca tanto aspectos estticos como dinmicos. La
dinmica de la evasin tributaria es el aspecto que puede considerarse como
un hbito. La parte dinmica indica que la decisin de evadir en el periodo
actual est influenciada por las decisiones de evadir en periodos anteriores
(Allingham y Sandmo, 1972: 334). Es decir, si el contribuyente evadi en un
107
periodo anterior, tendr el incentivo para repetir su comportamiento y por ello

formar un hbito.
Impacto de la ejecucin de hbitos econmicos
En esta seccin se apuntar, lo ms especficamente posible, la relacin que

tienen los hbitos con el desarrollo econmico de una nacin. Una seccin de
este tipo se hace necesaria debido a que, en la seccin pasada, slo se ubic la
bibliografa que identifica a una variable con un hbito, pero no se mencion
la forma en cmo dicha variable puede afectar al desempeo econmico de
una nacin.
Se inicia por el ahorro que es una variable agregada y que tiene un peso
muy importante en diversos modelos de crecimiento econmico. Dada la
amplitud que tiene la literatura al respecto, slo se mencionar someramente el
impacto del ahorro en el crecimiento. El ahorro en los modelos de crecimiento
econmico tiene una importancia fundamental; en general, se acepta que el
ahorro provee los recursos que sern utilizados para financiar la inversin, la
cual generar el crecimiento. Una revisin profunda puede ser consultada en
Deaton (1999).
El emprendedurismo puede observarse desde la perspectiva de la inversin
y, por tanto, de la creacin de valor agregado y generacin de nuevos empleos.
Cuando un agente econmico emprende un negocio o empresa toma recursos
para convertirlos en productos o servicios, para lo cual puede requerir de la
contratacin de mano obra. Estas acciones tendrn como resultado la obtencin
de la produccin y, por tanto, de un valor agregado. Es por ello que el empren-
dedurismo se asocia con el crecimiento econmico. La evidencia emprica
indica que el emprendedurismo tiene un impacto positivo y muy fuerte en el
crecimiento urbano. En ciudades pequeas un aumento del 10 por ciento en
el emprendedurismo puede llevar a incrementar la produccin por habitante
hasta en 4 por ciento (Audretsch, et al. 2015). Estos resultados pueden servir
para generar polticas pblicas de apoyo y seguimiento al emprendedurismo.
Tambin pueden servir para que dichas polticas sean abordadas desde el
punto de vista de generacin del hbito de emprender o de la profundizacin
del mismo.
La evasin de impuestos es un juego de suma cero en el que la misma cantidad
que no es declarada por los evasores es perdida por el gobierno reduciendo la
capacidad de gasto de ste. La forma en la que el crecimiento de una economa
108
se ve afectado por la evasin de impuestos es abordada por Caball y Panads

(2007). Los autores demuestran que, cuando las multas son proporcionales al
monto de los impuestos evadidos la tasa de crecimiento disminuye.
La influencia que tiene la corrupcin en al crecimiento econmico ha sido
ampliamente estudiada. Estudios como los de Mauro (1995) y Kauffman y Wei
(1999) muestran la relacin negativa que existe entre corrupcin y crecimiento
econmico. Segn los autores mencionados la corrupcin tiene el efecto de
disminuir la inversin y por esa va se afecta al crecimiento econmico. Es
necesario mencionar que existe evidencia de que la corrupcin no impacta de
la misma manera a todos los pases, de acuerdo con Hodge, et al. (2009), los
pases que tienen menores niveles de regulacin presentan un menor impacto
de la corrupcin en sus respectivas economas.
Se han considerado en este trabajo como hbitos, o incluso adicciones, el
consumo de alcohol y tabaco. Los efectos que estas adicciones tienen en el
MULTIDISCIPLINA 22
bienestar econmico son bien conocidos. Jrges (2004) calcula los costos no
financieros de una adiccin, sus resultados indican que los costos no financieros
en el bienestar de una adiccin pueden ser superiores a los costos financieros.
La obesidad ha sido considerada una situacin que desencadena diversos
tipos de enfermedades entre las que destacan diversos tipos de cncer, hiper-
tensin, entre otras. La manera en que la obesidad se relaciona con variables
econmicas existe en la literatura, al menos, de dos formas, la primera es la
influencia que ejerce sobre la productividad de las personas y la segunda sobre
el peso que tiene en los sistemas de salud pblica. Los estudios reportan una
relacin negativa entre obesidad y productividad laboral ya que las personas
con mayores niveles de obesidad o sobrepeso se enferman con mayor
frecuencia (Wolf y Colditz, 1998).
Mtodo de clculo del ndice de Hbitos Econmicos
La revisin de la literatura y la disposicin de informacin en el periodo

de tiempo establecido dan espacio para tomar en cuenta ocho variables
agrupadas en cuatro dimensiones. La primera dimensin se ha definido como
hbitos macroeconmicos, la cual incluye variables agregadas como ahorro y
emprendimiento. En el segundo grupo estn las variables de carcter pblico
nombradas hbitos asociados al gobierno, cuyas variables son corrupcin
y evasin de impuestos. En el tercer grupo estn los hbitos de salud, que
utilizaron las variables obesidad, consumo de alcohol y consumo de tabaco.
109
En el cuarto grupo estn los "hbitos ambientales", en donde se introdujo la

variable produccin de monxido de carbono.
Un valor alto del IHE indica una mayor ejecucin de hbitos econmicos
por parte de los habitantes de una nacin, mientras que un valor bajo del IHE
indica una menor ejecucin de hbitos econmicos.
El clculo del IHE se basa en la frmula presentada por Daza (2014, 222) que
se muestra a continuacin:
8 12 Iit 0.25 * Pk
)
IHEj =
i =1
(
i =1
Max [lijt] * ____SDit___
i =1 (0.25 * Pk)/SDit
96
Siguiendo a Daza el ndice compara los indicadores (i) para cada pas (j) y
ao (t) con el valor ms favorable entre los dems pases, (Max [Iijt]). El ndice
abarca cuatro dimensiones, cada una de ellas con un par de indicadores. La
ponderacin del total de los ocho indicadores es de 12.5 por ciento para que
sea uniforme. Con el objetivo de tomar en cuenta la dinmica de estos factores
se ha dividido uniformemente en tres periodos de cuatro aos: 1999-2002,
2003-2006 y 2007-2010. Los pesos (Pk) son 2. 4 y 6.5 por ciento para tener
facilidad interpretativa. El ajuste para la proporcin de cada indicador se
realiza sobre su desviacin estndar y se recalcula otra vez sobre 100 por
ciento, que es la suma de la desviacin estndar total. Los indicadores con
mayor desviacin estndar tienen un menor peso y los indicadores con menor
desviacin estndar tienen un mayor peso. El peso uniforme total es de 12.5
por ciento para cada indicador.
La base de datos tiene indicadores cuya alta magnitud para un pas, puede
indicar que sus habitantes poseen una mejor formacin y ejecucin de hbitos
econmicos; asimismo, una baja magnitud de la misma variable puede indicar
una peor ejecucin de hbitos. Como ejemplo se puede mencionar el ahorro y
el emprendedurismo, cuya mayor tasa refleja una mejor ejecucin del hbito
y esto denota una mejor posicin respecto a otros pases; a su vez, una menor
tasa denota una menor ejecucin del hbito y, por tanto, una peor posicin
respecto de los otros pases.
No obstante, se han tomado en cuenta indicadores cuyo alto valor se pude
considerar como una peor ejecucin respecto a otros pases, tal es el caso
del consumo de alcohol y tabaco, el nivel de evasin fiscal, la produccin de
monxido de carbono, la obesidad y corrupcin. El tratamiento estadstico
110
para stas ltimas variables, antes de calcular el ndice, se bas en obtener el

recproco para cada indicador, para cada ao.
Los datos de los ocho indicadores se han obtenido de las siguientes fuentes:
La variable ahorro fue tomada del Banco Mundial y est expresada como
porcentaje del Producto Interno Bruto (PIB) de cada pas.
La evasin de impuestos ha sido tomada de Bhn y Schneider (2012) que

tambin est medida en porcentaje del PIB.
La corrupcin est representada por el ndice de percepcin de la corrupcin

publicado por la organizacin Transparencia Internacional. Se ha dividido
sobre la tasa de crecimiento del PIB de cada pas en cada ao respectivo.
Para medir al emprendedurismo se ha utilizado la variable intencin para

emprender, reportada por Global Entrepreneurship Monitor (GEM). Esta
MULTIDISCIPLINA 22
organizacin define la intensin para emprender como el porcentaje de
individuos sobre la poblacin total que han intentado iniciar un negocio.
Esta variable se dividi sobre la tasa de crecimiento del PIB de cada ao en
cada pas.
La variable que se usar para representar hbitos relacionados a la salud ser

el consumo de alcohol. Para ello, se ha utilizado el consumo por habitante
de alcohol en litros anuales para personas mayores de quince aos que
reporta la Organizacin Mundial de Salud (OMS) en el reporte Estadsticas
Mundiales de Salud. Cada una de las variables se dividi sobre la tasa de
crecimiento del pas correspondiente en cada ao que abarca el ndice.
La obesidad ser representada por el ndice de Masa Corporal (IMC) de

adultos obtenido de la OMS. Esta variable se dividi sobre la tasa de creci-
miento del ndice de cada pas en cada ao correspondiente.
La contaminacin generada por consumo est representada por las

emisiones de dixido de carbono medidas en toneladas mtricas por
habitante obtenidas del Banco Mundial. Esta variable se dividi sobre la
tasa de crecimiento de cada pas en cada ao correspondiente.
El consumo de tabaco se ha medido como el porcentaje de personas

mayores de quince aos, respecto al total de la poblacin, con prevalencia
de fumar cualquier producto de tabaco. Esta variable se obtuvo de las esta-
111
dsticas de la OMS y se dividi sobre la tasa de crecimiento de cada pas en

cada ao correspondiente.
Los estadsticos descriptivos de las variables utilizadas para calcular el IHE

se presentan en la tabla 1. Puede apreciarse que las ochos variables incluidas
en el ndice presentan valores diversos y algunas como el ahorro, incluso,
muestran valores mnimos nulos.
Tabla 1. Estadsticos descriptivos de las variables utilizadas
(Pases OCDE)
Promedio Desv. Est. Mximo Mnimo
Ahorro 20.60 6.27 41 0
Emprendimiento 7.56 5.62 38.3 0.7
Evasin Tributaria 3.23 1.63 7.8 0.5
Corrupcin 6.66 2.01 9.9 2.6
Consumo de alcohol 10.93 6.59 17.5 1.37
Consumo de tabaco 34.6 9.53 63.4 13.22
Contaminacin 8.65 4.34 24.8 0.9
Obesidad 28.66 10.91 60.1 7.7
Fuente: elaboracin propia
Antes de presentar los resultados conviene hablar respecto de la construc-

cin e interpretacin del IHE. La suma del valor obtenido en cada una de las
dimensiones conforma el IHE. Un pas puede tener un alto valor, respecto
a otros pases, en la dimensin macroeconmica, lo que indicara que sus
habitantes poseen fuertemente este tipo de hbitos y, al mismo tiempo, puede
obtener un alto valor en la dimensin ambiental. Esta posible situacin no
implica una contradiccin, pues las dimensiones son independientes unas de
otras. La comparacin entre dimensiones slo ordena los hbitos agrupados en
cada pas respecto al resto de pases que conforman el ndice.
Resultados
Los resultados de la cuantificacin del IHE indican que el pas que obtiene un
mayor puntaje es Holanda (78.35), siguindole Suiza (77.17) y Corea (72.86). Por
su parte, el pas que tiene el menor puntaje es Polonia (30.76), siguindole Grecia
(32.41) y Bulgaria (33.49). En la tabla 2 se pude observar el puntaje obtenido por
los pases que conforman la Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo
112
Econmico (OCDE), as como el valor que obtienen los pases en cada una de
las dimensiones que componen al ndice. No se cuantific el ndice para otros
pases ni se ampli el periodo de estudio debido a escasez de informacin.
Tabla 2. Resultados del ndice Hbitos Econmicos
Dimensin en hbitos
Pas IHE
Macroeconmicos Gobierno Salud Ambiente
Alemania 66.70 2.34 20.78 37.95 5.63
Australia 62.97 2.12 23.65 31.69 5.51
Austria 70.49 2.87 23.89 38.37 5.36
Blgica 57.28 2.01 18.26 31.57 5.44
Bulgaria 33.49 0.84 10.02 17.19 5.57
Canad 61.88 2.48 22.68 31.16 5.41
Chile 57.03 2.09 19.19 30.34 5.23
Chipre 60.86 2.05 20.09 33.49 5.58
MULTIDISCIPLINA 22
Corea 72.86 3.01 24.66 39.61 5.58
Dinamarca 62.34 2.99 23.70 30.07 5.41
Eslovaquia 41.93 1.09 10.99 24.44 5.47
Eslovenia 47.55 1.87 14.78 25.43 5.32
Espaa 54.25 1.64 15.31 31.98 5.61
Estados Unidos 66.72 3.09 24.98 33.04 5.43
Estonia 52.27 1.96 15.10 29.77 5.50
Finlandia 61.24 2.64 22.54 30.56 5.17
Francia 66.50 2.51 21.77 37.05 5.38
Grecia 32.41 1.08 10.54 15.41 5.62
Holanda 78.35 3.16 26.12 43.45 5.22
Hungra 46.78 1.24 13.68 26.64 5.42
Irlanda 58.77 2.06 20.90 30.39 5.46
Islandia 65.96 2.21 21.93 36.36 5.19
Italia 56.60 2.01 17.44 31.96 5.46
Latvia 46.27 1.12 12.11 27.58 5.28
Lituania 45.45 1.11 10.78 28.29 4.98
Luxemburgo 63.45 2.79 20.13 35.55 5.23
Malta 53.87 1.98 17.32 29.33 5.17
Mxico 48.15 1.57 14.02 27.40 5.26
Nueva Zelanda 63.31 2.54 20.48 35.03 5.51
Noruega 68.63 2.54 23.00 37.57 5.19
(Contina en la siguiente pgina)
113
Dimensin en hbitos
Pas IHE
Macroeconmicos Gobierno Salud Ambiente
Polonia 30.76 0.99 9.25 15.33 5.11
Portugal 44.56 1.12 12.87 25.46 5.44
Reino Unido 56.20 2.08 18.01 30.67 5.08
Repblica Checa 46.31 1.54 12.54 27.15 5.11
Rumania 35.50 0.65 9.78 19.96 5.56
Suecia 60.74 2.78 23.87 28.52 5.40
Suiza 77.17 3.28 25.09 43.41 5.39
Turqua 47.52 1.85 12.99 27.49 5.11
Fuente: Elaboracin propia
Para poder entender de manera ms clara la posicin de los pases en el IHE, la

muestra se dividi en cuartiles. En el cuartil de valores altos se colocaron los
pases que tuvieron un IHE superior a 63.41, entre los que destacan Holanda,
Estados Unidos y Alemania. Los pases con IHE medio-alto fueron aquellos
en los que su ndice qued entre 57.15 y 63.41, entre los que se encuentran
Canad y Suecia. En el tercer cuartil se ubicaron los pases medio-bajo cuyo
IHE mostr niveles entre 57.14 y 46.96, en este cuartil resaltan pases como
Chile, Mxico, Espaa y Reino Unido. Por ltimo, en el cuartil de valores bajos
se agruparon los pases cuyo IHE fue menor a 46.95, algunos de estos son
Portugal y Polonia.
La divisin en cuartiles arroj que Chile y Mxico se ubican en el cuartil
medio-bajo. Aunque el valor del IHE que presenta Chile es superior al de
Mxico, por lo que se infiere que el primero tiene una mejor posicin dentro
del IHE que Mxico.
Las mayores diferencias entre los pases latinoamericanos se encuentran
en la dimensin de hbitos relacionados al gobierno. Chile presenta un valor
superior a Mxico reflejando una mayor ejecucin de este tipo de hbitos. Esta
situacin se presenta de esta manera debido a que, tanto en corrupcin como
en evasin de impuestos, Chile presenta una mejor ejecucin; es decir, tiene
una menor tasa de evasin y un ndice de corrupcin mucho menor. El ndice
de corrupcin en Chile ha fluctuado en los ltimos aos entre la posicin
veinte y veinticinco a nivel mundial, mientras que Mxico ha fluctuado entre la
posicin setentaicinco y ciento veinticinco. Es decir, los niveles de percepcin
de la corrupcin son, por mucho, favorables para Chile. Por su parte, la evasin
de impuestos en ambos pases presenta magnitudes distintas. Mxico tiene
una media de evasin en el periodo 1999-2010 de 6.8%, mientras que la de Chile
114
es de 3.9%. En el resto de las dimensiones que componen el IHE los valores

entre ambos pases son similares.
Los resultados de la construccin de este ndice pueden observarse desde
la perspectiva de su utilidad como instrumento para generar polticas pblicas
que estn encaminadas a incentivar los hbitos econmicos o poner nfasis
en hacer polticas que no anulen la formacin de dichos hbitos. En particular,
los hbitos que sera deseable que fuesen incentivados son aquellos como el
ahorro y el emprendimiento; y los hbitos que no deberan ser incentivados
son aquellos como los de evasin de impuestos, consumo de alcohol y tabaco y
contaminacin. Adems, los resultados pueden indicar el camino a seguir en el
sentido de estudiar las polticas existentes en los pases que estn mejor posi-
cionados para entender la manera en la que funciona la formacin de hbitos
econmicos y las polticas que los estimulan.
MULTIDISCIPLINA 22
Conclusiones
Los hbitos econmicos fueron definidos como aquellos hbitos cuya ejecucin
por parte de sus habitantes tiene impactos en el desempeo de la economa de
una nacin. Para poder comparar la importancia en la ejecucin que realizan
los habitantes de diversos pases se construy un ndice de Hbitos Econmicos
(IHE) para pases de la OCDE en el periodo 1999-2010.
Para tal efecto, se utiliz la metodologa propuesta por Daza (2014). El
IHE engloba cuatro dimensiones: hbitos macroeconmicos, relaciones con
gobierno, salud y ambiente. Los indicadores utilizados fueron: el ahorro, la
intencin para emprender, la evasin de impuestos, el ndice de corrupcin, el
consumo de alcohol y tabaco, obesidad y la emisin de dixido de carbono. El
IHE busca reflejar una mejor o peor ejecucin de hbitos econmicos llevados
a cabo por los habitantes de las naciones en cuestin. Un mayor valor del
IHE ndica una mejor posicin relativa en la ejecucin de hbitos econmicos
entre pases y un menor valor del IHE ndica una peor posicin relativa en la
ejecucin de hbitos econmicos entre pases.
El pas con mejor ejecucin de hbitos econmicos result ser Holanda,
cuyo IHE alcanz un puntaje 78.35; mientras que la peor ejecucin de hbitos
econmicos fue Polonia, cuyo IHE fue de 30.76. La totalidad de pases tomados
en cuenta se dividi en cuartiles. En Amrica Latina, Chile result tener mejor
ejecucin de hbitos que Mxico aunque ambos se encontraron en el cuartil
medio-bajo.
115
Los resultados del clculo del ndice de Hbitos Econmicos pueden

convertirse en una herramienta de planeacin de polticas respecto del fomento
que se puedan llevar a cabo mediante dichas polticas para la formacin de
hbitos y con ello fomentar un mejor desempeo econmico. Es necesario
distinguir entre los hbitos en los que se deben incentivar y los que se deben
desincentivar. Para el caso de algunos hbitos como el ahorro y el emprendi-
miento, resulta claro que pertenecen a la categora de los que deben ser incen-
tivados, mientras que los hbitos como el consumo de cigarros pertenecen a la
categora de los que no debe ser incentivados.
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IGNACIO JAVIER CRUZ RODRGUEZ es economista por la FES Acatln-UNAM y doctor

en economa por la misma institucin. En el campo profesional se ha desempeado
como analista y consultor en temas de competencia y regulacin as como en
precios de transferencia. En docencia, ha impartido diversos cursos de licenciatura
y actualmente imparte la ctedra en economa del transporte Es autor de diversos
artculos publicados en revistas especializadas, en donde se abordan temas de
competencia transportista, economas de escala publicitarias y econometra espacial.
Investigador de Ctedras CONACYT, asignado al Centro de Estudios Socioeconmicos
de la Universidad Autnoma de Coahuila.
118
La ANUIES en su 65 aniversario. Tres espejos
de representacin
65th anniversary of ANUIES: three mirrors of perception
Javier Rafael Garca Garca - ggjr18@yahoo.com.mx
Resumen
Este documento tiene como propsito exponer algunas ideas generales en torno a la
Asociacin Nacional de Universidades e Instituciones de Educacin Superior (ANUIES)
en la celebracin de su 65 aniversario de existencia. El escrito muestra a la ANUIES bajo
tres representaciones imaginarias: la primera coloca frente al espejo al Estado mexicano
y la ANUIES en una suerte de fotografa que trata de explicar la forma como se ha
presentado en el tiempo dicha relacin; en una segunda, pone a la ANUIES frente a su
propia imagen, mientras que en una tercera son colocadas frente al espejo el Estado, la
ANUIES y el posgrado en Mxico.
El documento permite inferir algunos elementos que se destacan a partir de estas
tres representaciones a lo largo de los 65 aos de existencia de la ANUIES, por lo que el
lector dispondr de algunas pistas para desprender una caracterizacin de la dinmica
cambiante de estos tres actores.
Palabras clave: Estado; educacin; poltica pblicas; ANUIES; instituciones de

educacin superior; poltica; poder y posgrado en Mxico.
Abstract
The purpose of this work is to present some of the general ideas surrounding the
National Association of Universities and Higher Education Institutions (Spanish
acronym ANUIES) regarding the celebration of 65 years of its existence. This paper
depicts the ANUIES under three imaginary representations: the first one faces the
Mexican State against the ANUIES in some sort of picture that tries to explain the way
their relationship has evolved. The second depiction confronts the ANUIES with itself,
while the third representation addresses the State, the ANUIES and the postgraduate
studies in Mexico.
Nm. 22, sep-dic. 2015, pp. 119-137

This text allows the inference of certain elements that outstand departing
from these three depictions throughout the 65 years of existence of the ANUIES,
so the reader shall have certain insights on the portrayal of the dynamics
changing amongst these three actors.
Keywords: State; education; public policies; ANUIES; higher education

Institutions, politics; power and postgraduate studies in Mexico.
Contexto
La Asociacin Nacional de Universidades e Instituciones de Educacin Superior

(ANUIES) cumpli el 25 de marzo de 2015, 65 aos de existencia. Durante este
tiempo ha desplegado un trabajo que incluye a innumerables talentos de
personajes e instituciones.
La Asociacin llega a sus seis dcadas y media como la mayor agrupacin
de universidades 180 instituciones universitarias, mismas que la reconocen
en su madurez institucional, conocimiento especializado sobre la educacin
superior, proyeccin a futuro, interlocucin y coordinacin entre los estable-
cimientos universitarios, as como con diferentes organismos e instituciones
externas y, sobre todo, con diferentes autoridades e instituciones federales. La
ANUIES es hoy una Asociacin ms experimentada, ms especializada, ms
sensible, ms politizada y, sobre todo, ms poltica. Por estas razones es mucho
ms estratgica para la definicin de polticas viables y pertinentes para la
educacin superior mexicana.
A 65 aos de su existencia la ANUIES tiene el desafo de constituirse como una
Asociacin acorde con el tiempo histrico que le toca vivir, deber contar con las
capacidades polticas que le permitan leer con sensibilidad y apego institucional
los marcos indispensables que permitan los amarres necesarios para construir las
universidades que respondan con viabilidad y oportunidad a las altas exigencias
de un entorno acelerado, cambiante y lleno de profundas transformaciones.
En este contexto, la Asociacin est situada como la mayor fuerza poltica
de interlocucin que la educacin superior tiene con los poderes federales del
sistema poltico mexicano. Probablemente de su actuacin dependern algunas
de las condiciones de posibilidad que a Mxico le tocar construir.
120
La ANUIES en su 65 aniversario. Tres espejos de representacin
En contexto general, este ensayo explora una serie de ideas en torno a la

relacin del Estado, la ANUIES y el posgrado en Mxico. Para efectuar esta
aproximacin recurrimos al anlisis de tres figuras de representacin, mismas
que son colocadas imaginariamente como una suerte de espejos que muestran
Humanidades
los rostros siguientes: una primera coloca al Estado mexicano y la ANUIES
frente a un espejo; la segunda muestra a la ANUIES frente al espejo; y una
tercera, que aborda la relacin Estado-ANUIES y el posgrado en Mxico.
El Estado mexicano y la ANUIES frente al espejo
Tericamente toda poltica educativa debe ser entendida en el marco del Estado
MULTIDISCIPLINA 22
en que se expresa, en tanto que es al interior del rgimen poltico y de las
acciones de gobierno como emerge el diseo de dichas polticas. Su confeccin
tiene lugar a partir de los actores, factores e instituciones que participan en
sus especficas coyunturas. Uno de los actores que participan y han venido
ganando espacio en la estructuracin de las polticas para la educacin superior
en Mxico es la ANUIES. Mediante sus acciones, la Asociacin a partir de la
dcada de los noventa, ha venido articulando una relacin ms estrecha con el
Estado y varias de sus instituciones; los nexos de la relacin Estado-ANUIES
han sido fuente de definicin y despliegue de las polticas ms relevantes hacia
las IES durante estos aos.
La relacin Estado-ANUIES ha generado una dinmica de interacciones
diversas entre los principales actores de ambas instituciones, cuya expresin
ha derivado en acuerdos que han hecho posible el diseo de gran parte de
las polticas sobre la educacin superior, razn por la que metodolgicamente
se hace necesario atender dos consideraciones iniciales imprescindibles: la
primera, el reconocimiento de que dicha relacin y su explicacin est situada
en la esfera del rgimen poltico que sostiene al Estado y sus instituciones, as
como de la dinmica del juego poltico en la que ocurren las definiciones y
diseos de las polticas de la educacin superior; la segunda, tiene que ver con
el proceso de que la estructuracin de dichas polticas tiene la fuerte tendencia
a que se elaboren a partir de proyectos sexenales; caracterizados por lo incierto
e impredecible de su construccin y sujeta a los vaivenes del complejo juego
poltico e institucional, mismos que operan como factores que posibilitan su
ciclo y existencia.
121
El Estado y la ANUIES: una relacin acadmica y poltica
Desde su nacimiento en 1950, la ANUIES ha desarrollado dos tareas funda-

mentales: la acadmica y la poltica. Ambas funciones se entrecruzan en una
simbiosis que son germen de su solidez. La Asociacin nace como una institucin
que se rige por el derecho privado, su organizacin colegiada agrupa hoy a las
180 universidades mexicanas pblicas y privadas ms grandes e importantes
del pas. Sus primeros trabajos se abocaron a construir el principal foro para
discutir, analizar y promover acciones que atendieran problemas derivados de
la estructura, actividades y desarrollo de las funciones de las instituciones de
educacin superior (IES), as como generar las acciones para orientar posibles
soluciones mediante la consolidacin de esfuerzos comunes y coordinados en
la bsqueda de una mejor calidad de su oferta educativa.
A su vez, la Asociacin ha venido desempeando una tarea como actor
poltico, reconocida como la funcin ms relevante y delicada de su tarea,
fundamentalmente por su participacin en el diseo, definicin e instrumenta-
cin de las polticas hacia las IES. La ANUIES nace como una agrupacin cuya
relacin con los diferentes actores e instituciones, internos y externos, tiene
una mltiple naturaleza pero de invaluable peso poltico en su capacidad para
influir en la toma de decisiones sobre las instituciones universitarias.
Con los aos, la ANUIES se ha levantado como la Asociacin ms relevante
de interlocucin, negociacin y articulacin con los poderes federales. Su
papel es vital, en fondo y forma, como actor poltico en la hechura de las
polticas: en el fondo est el cometido y sentido de sus acciones, tcita y expl-
citamente es factor de decisin de diseo e instrumentacin; mientras que la
forma adquiere significado como un instrumento-medio de operacin poltica
en la manera como la asociacin es atravesada y atraviesa el poder poltico
del Estado y, por tanto, las IES. Sus cruces y articulaciones tienen lugar dentro
y fuera de su entorno, en su interior y exterior estn presentes los juegos de
poder, los acuerdos y las diferencias, las tensiones y los consensos.
El actor acadmico frente al Estado
La etapa inicial de la historia de la ANUIES se caracteriza por ser un periodo

de definicin de su identidad, lo cual era factible mediante la existencia de
una estructura, de tareas, de organizacin y de resultados que le permitieran
instalarse en el mbito del sistema de instituciones; era necesario, por tanto,
122
ganar presencia nacional a base de un proceso de institucionalizacin de sus

actividades. Es una etapa que se podra distinguir como endogmica, de cons-
truccin interna, una suerte de vida aislada del exterior que lleva a la Asociacin
a pensar lo acadmico de las IES como sus tareas centrales y legtimas.
Humanidades
En esta fase, sus acciones buscaban organizar una Asociacin en torno a
tareas cuyo impacto permitieran un crecimiento ordenado de expansin de
las IES en Mxico. Con los aos, este objetivo se cristaliza en 1978. Durante
la sesin celebrada en Puebla, la ANUIES presenta la ponencia: La planeacin
de la educacin superior en Mxico, documento que sienta las bases para la
creacin del Sistema Nacional de Planeacin Permanente de la Educacin
Superior (SINAPPES) de donde se desprenden diversas acciones para la
MULTIDISCIPLINA 22
planeacin, coordinacin y configuracin de la educacin superior, misma
que deriva, posteriormente, en la ley que dar origen a la creacin de la
Subsecretara de Educacin Superior e Investigacin Cientfica (SESIC) y la
Subsecretara de Educacin e Investigacin Tecnolgica (SEIT). El nfasis en
la estructuracin, definicin de tareas, la bsqueda de atender el crecimiento
de las IES y su coordinacin regional, as como diversas acciones encaminadas
a atender la calidad; permite constituir a la ANUIES en rgano de discusin,
estudio y definicin de polticas de mejoramiento y desarrollo de la educacin
superior, y ser factor de vinculacin sobre la educacin y las necesidades de
sus entornos sociales, econmicos y educativos.
Por otro lado, tiene lugar la creacin de sistemas de informacin sobre la
educacin superior en Mxico, as como de espacios de consulta especializada
sobre este nivel educativo, mismos que derivarn en la elaboracin de diag-
nsticos y balances sobre la educacin superior con el propsito de proponer
iniciativas sobre el mejor funcionamiento, desarrollo y lineamientos de los
procesos de gestin.
En 1981, la Coordinacin Nacional para la Planeacin de la Educacin
Superior (CONPES) aprueba el documento Plan Nacional de Educacin
Superior. Lineamientos generales para el periodo 1981-1991, con el cual
continan las labores de desarrollar de una manera coordinada la educacin
superior. Un elemento relevante que aparece y que, con los aos, cobrar
especial relevancia es la propuesta de condicionar la renovacin de subsidios
especiales con los resultados obtenidos por las IES; nacen as los primeros
alegatos que sern el germen de una de las polticas ms visibles e importantes
de los ltimos tiempos: vincular las bolsas de recursos extraordinarios a los
resultados obtenidos por las universidades.
123
La ANUIES, el actor poltico frente al Estado
El giro ms relevante en la historia de la ANUIES tiene lugar durante los

primeros aos de la dcada de los noventa. La ANUIES pasar de una
Asociacin centrada en sus labores acadmicas internas, a un papel de mayor
presencia y articulacin con las autoridades federales. Esta etapa ms enfocada
a sus vnculos externos permite un posicionamiento ms visible y de creciente
notoriedad poltica. El vuelco es profundo, de forma y fondo, una orientacin
tipo bisagra de amplias dimensiones, sin descuidar lo acadmico, poco a poco,
su papel poltico ocupa sus expectativas y acciones. La Asociacin emerge
como un actor poltico cuyo papel ahora es de impulsor, articulador y factor
de mediacin, sobre todo, con el Gobierno Federal, la Secretara de Educacin
Pblica (SEP), la Cmara de Diputados, la Secretara de Hacienda y Crdito
Pblico (SHCP); as como tejidos de relaciones que le permitieron una locali-
zacin para vincularse con gobiernos e instituciones de otros pases.
El nacimiento de las polticas de calidad sustentadas en la evaluacin de la
educacin superior del gobierno salinista es la coyuntura que da inicio a un
proceso de encuentro y acercamiento ms notorio entre el Estado-ANUIES.
Un papel relevante lo tiene el cambio de la planeacin como eje articulador del
proceso de expansin y crecimiento de la IES, al eje de control poltico e insti-
tucional de las IES por medio de las polticas de evaluacin atadas a resultados,
extendidas con los aos a la transparencia y rendicin de cuentas, mismas que,
tal como se ha podido constatar, llegaron para quedarse muy al estilo de la
cancin clebre de los Beatles Aqu, all y en todas partes.
En dichas reformas la participacin de la ANUIES es de especial relevancia,
mediante el documento Declaraciones y aportaciones de la ANUIES para la
modernizacin de la Educacin Superior, la Asociacin presenta una serie de
recomendaciones que son base para la constitucin de polticas hacia las IES,
tal como se ilustrar ms adelante. Este contexto marca el giro ms importante
de la ANUIES en toda su existencia, su papel se torna eminentemente poltico,
sin estridencias, se instala en un sistema poltico cuyo papel de negociacin
resulta vital en temas como el financiamiento a las IES, al mismo tiempo que es
definitorio en temas como la evaluacin de la educacin superior tanto insti-
tucional, de acadmicos, de procesos de acreditacin y padrones de calidad
cobertura educativa y equidad.
La modernizacin de la educacin superior de la administracin salinista,
centrada en la evaluacin de todo y a todos lleg para quedarse un largo
124
periodo, tal como se ha podido advertir. Desde sus inicios, en amplios crculos
acadmicos despert gran inters; su discusin durante los primeros aos de
la dcada de los noventa fue tensa y hoy es muy conocida. No obstante las
persistentes crticas, poco a poco, mediante la frmula de recursos adicionales
Humanidades
segn resultados, han venido ganando espacios y legitimidad institucional en
las IES agrupadas en la ANUIES.
Estas polticas de evaluacin hoy son mecanismos de control poltico
y, en no pocas de las actividades acadmicas de las IES, reflejan una suerte
de rapto secuestro de lo acadmico que ha favorecido la segmentacin de
actores, instituciones, programas y procesos acadmicos. Desde su origen han
reflejado un piso de desigualdad y polarizacin creciente en las IES. En este
MULTIDISCIPLINA 22
escenario vale la pena abrir dos preguntas: La emergencia de las polticas de
evaluacin y sus efectos ya se tenan previstos por la ANUIES? El papel de la
ANUIES ha venido contradiciendo, participando o apoyando los postulados de
dichas polticas de evaluacin?
Desde su aparicin las polticas de evaluacin dirigidas al posgrado tambin
se han reflejado en los espacios de las instituciones, programas, procesos y
actores. En el ao 1991 surge el primer padrn de Posgrados de Excelencia (PE),
su creacin incentiva el crecimiento permanente y ascendente de las becas en
el posgrado, derivando en una frentica carrera de formacin de doctores, un
siglo buscando doctores la llam Manuel Gil (2000). Se inicia as una serie de
polticas en la bsqueda permanente de la calidad y expansin creciente del
posgrado en Mxico.
Este es el esquema de diseo donde ha tenido lugar la hechura de las polticas
de calidad desde los aos noventa, en especial el papel de la evaluacin como eje
de instrumentacin, valoracin y articulacin de la mayor cantidad de prcticas
educativas de las IES: hoy todo se evala: procesos y desempeos deca un
especialista en educacin superior. (Ordorika, 2004). Para el caso del posgrado
mexicano, tambin prevalece este esquema de evaluacin, sostenido en un
reparto de recursos que se apoya en el desempeo institucional, la eficiencia
terminal, la actualizacin de programas, los resultados acadmicos y escolares,
mismos que derivan de la dupla de recursos extraordinarios-resultados.
As, la relacin Estado-ANUIES muestra un camino que ha contado con lo
necesario para establecer una serie de programas cuyas cifras denotan ciertos
avances cuantitativos; sin embargo, su funcionamiento advierte algunos
rasgos de insuficiencia y agotamiento, de tal suerte que valdra la pena sealar
125
que las polticas han llegado a lmites en los que se tendra que discutir su
posible modificacin.
La relacin Estado-ANUIES fue concebida, estructurada y administrada
para atender sugerencias y expectativas de las IES; sin embargo, 65 aos
despus; la diversidad, complejidad, dinmicas internacionales y diferencias
de las IES son completamente visibles; por esto, vale preguntar El esquema en
el que se ha venido desarrollando la relacin Estado-ANUIES es el pertinente
y viable para enfrentar tanta complejidad o es necesario ajustar la relacin
transformando el rgimen de poder y sus formas de decidir?
Las conclusiones que se derivan de colocar la relacin Estado-ANUIES
frente al espejo permiten sealar que las tareas acadmicas y polticas desa-
rrolladas por la ANUIES durante su trayectoria, le han conferido una identidad
slida. La realizacin diaria de sus labores hace de la Asociacin el actor ms
estratgico en el diseo de las polticas hacia la educacin superior, instalada
en el rgimen poltico mexicano, jugando un papel integrado a los espacios de
discusin de las propuestas de diseo de polticas y esgrimiendo documentos
ms especializados con cuidadoso rigor acadmico, de mayor calado y
experiencia. Con ello, la Asociacin constituye un gran frente que juega un
papel indispensable de definicin de polticas, razn por la que debe mostrar
oficio poltico.
En este contexto, valdra la pena valorar la opcin de redisear el esquema
actual de discusin y definicin de las polticas a las IES, junto con ello la
relacin Estado-ANUIES, es decir, la reestructuracin del poder y sus formas
de decidir. En tanto que su lgica en tiempos y formas constituye el germen
de notables incertidumbres, mismas que ao con ao provocan tensiones y
disputas por el presupuesto que se otorgar a las IES o, para el caso de cada
sexenio, la definicin del programa nacional del sector.
La ANUIES frente a s misma
La ANUIES es depositaria de dos tareas centrales: la primera es que la

Asociacin se ha constituido en el actor poltico ms estratgico en la definicin
de las polticas hacia la educacin superior; la segunda, es que, desde la dcada
de los noventa, no hay tema de la agenda de las IES que no pase inicialmente
por la discusin al interior de la Asociacin.
La ANUIES colocada frente a su propio espejo ha tenido importantes
resultados, el libro de Hernndez (2010) realiza un balance interesante de los
126
principales logros de la Asociacin a los 60 aos de su existencia. Utilizando

como pretexto la metfora de un rbol, muy al estilo de la Didctica magna de
Comenio en su sentido del naturalismo pedaggico, lleva a cabo un anlisis en
la que cada una de las partes del rbol refleja un componente de la ANUIES:
Humanidades
la tierra, la semilla y la cosecha; el tronco y las ramas; las flores y los frutos,
visibilizan la composicin integral de la ANUIES. Siendo el tronco un reflejo
del crecimiento y robustez de la Asociacin; la preparacin de la tierra y la
semilla provienen de las labores cuidadosas de sus agremiados, de suerte tal
que las buenas cosechas son producto de los nutrientes que sus asociados
aportan y que, apoyados por el buen clima, hacen que la cosecha alcance
resultados satisfactorios.
MULTIDISCIPLINA 22
Las primeras tres dcadas del trabajo de la ANUIES buscaron conferirle
una identidad y estructura interna, para lograr este propsito fue necesario:
a) una definicin de las tareas acadmicas comunes que identificara tambin
sus diferencias, reconociendo que constituyen un grupo de instituciones muy
heterogneo desde sus fundamentos orgnicos y en relacin con el Estado; b)
imprimir un determinado ordenamiento institucional y funcional para darle
fundamento a sus acciones acadmicas; c) un rgimen jerrquico de poder
y gestin para contar con una autoridad formal consigo misma, y entre sus
agremiados, misma que le permitiera establecer modalidades de participacin
y de decisin, apoyo, sugerencias y recomendaciones de polticas a las IES,
para posteriormente, con los diversos poderes federales, hacerlas valer.
El diseo de la institucin result funcional a lo largo de sus primeros 30
aos de existencia. El aprendizaje logrado contribuy a las tareas de fortaleci-
miento de las variadas actividades de las IES, fundamentalmente las referidas
al desarrollo de la docencia, la investigacin y coordinacin y estructura orga-
nizativa, mismas que fueron los primeros engranes de sus actividades. Esta
etapa que podramos llamar internista permiti su consolidacin hacia dentro.
Sin embargo, para la dcada de los noventa se modifica por la irrupcin de un
nuevo escenario, ms abierto, de mayor participacin, con referentes e inter-
locutores externos; la ANUIES se encamina a jugar un papel de cohabitacin
y mediador gradual con las instituciones del Estado.
La aparicin de las polticas de calidad de los aos noventa, sostenidas a
travs de la evaluacin en diversos contextos, actores y procesos; constituye
el escenario en que la ANUIES expande su marco de accin. En virtud de los
tejidos institucionales y territoriales ms visibles y de creciente notoriedad, la
Asociacin deber mostrar capacidad de ser agente de discusin y generacin
127
de polticas, instalada como una figura de contrapesos y equilibrios en el

diseo de polticas de la educacin superior.
De esta manera, desde la dcada de los noventa, la Asociacin poco a
poco participa de manera importante en los diferentes encuentros con los
candidatos a la presidencia de los ltimos aos del siglo XX y de principios
del XXI. La participacin de la ANUIES en estos espacios parece indicar, con
relativa consistencia, un cierto desplazamiento como interlocutor poltico ms
visible y de mayor presencia poltica, papel que modific sus tradicionales
valores y acciones que se caracterizaron por atender las actividades al interior
de las IES.
La mayor participacin poltica de la ANUIES tuvo lugar en los marcos
de los procesos de lucha electoral ms democrtica, que son muy caracters-
ticos desde la dcada de los noventa. Esta apertura a la mayor participacin
trajo consigo otro rasgo caracterstico de las democracias: la incertidumbre
sobre la toma de decisiones y procesos de definicin de las acciones de poltica
educativa. As, se configura un esquema que dejar, paradjicamente, a la
poltica y los juegos de poder del rgimen poltico, fundamentalmente los
poderes ejecutivo y legislativo, el diseo y la posible ejecucin de las polticas.
Sin embargo, este esquema de apertura del sistema poltico mexicano, que se
acompa de una mayor presencia de actores y formas de participacin, se ha
caracterizado por sus altos niveles de impredicibilidad, cuyo esquema es frgil
en la institucionalizacin de mejores mecanismos para la toma de decisiones
de la poltica educativa.
ste es el rgimen poltico y sus formas de toma de decisin en que participa
la ANUIES, al mismo tiempo que explica la manera como la Asociacin sirve,
en algunos contextos y actividades, como correa de transmisin de la instru-
mentacin de las polticas al interior de las IES, mientras que otros como un
factor de presin o contrapeso de poder.
En sntesis, la participacin de la ANUIES como actor poltico y su
capacidad de generar acuerdos con los diferentes actores se podra discutir
en un debate que la coloque como contrapeso, mediacin o aliado? Cuestin
vital ya que la ANUIES fue impulsor y protagonista de las polticas de calidad
en las universidades y el posgrado en Mxico. Una consecuencia relevante de
dichas polticas, en especial el posgrado, fueron los procesos de acreditacin,
certificacin y padrones de calidad, que en muy poco tiempo ofrecieron sus
limitaciones cuyos efectos trasminaron las intenciones y prcticas de calidad.
128
La acreditacin, certificacin y padrones han incrementado el aparato

burocrtico como medida de control sobre lo acadmico con altos costos
econmicos. As, aparece otra interrogante vlida para una discusin ms
completa No haba otro camino para las polticas?
Humanidades
La ANUIES y su participacin ofrece un rostro en claroscuros, su papel en
el diseo de las polticas de evaluacin desde los noventa presenta un rostro
desdibujado: ha presentado incongruencias serias, como suerte de juez y parte
del diseo de polticas, por momentos aparece en momentos y coyunturas
como contrapeso, en otras buscando el equilibrio o mediacin, mientras que
tambin aparece como un aliado de diversas autoridades del Estado.
Lo que es cierto es que hoy se tiene una Asociacin cuyo desafo es
MULTIDISCIPLINA 22
conquistar un mayor poder poltico que le confiera ms capacidad de decisin
sobre las polticas de educacin superior, sobre todo que deriven en acciones
que mejoren la vida colegiada y acadmica de las IES.
El Estado, la ANUIES y el posgrado en Mxico
Como se indic en lneas previas, desde la dcada de los noventa, la participa-

cin de la ANUIES se hace cada vez ms visible polticamente. De esta manera,
durante el primer gobierno de la alternancia panista, Fox (2000-2006), se
esperaban con cierto inters cambios importantes en las polticas a las IES.
En presencia de los candidatos a la presidencia, en el ao de 1999, la ANUIES
present el documento La educacin superior en el siglo XXI. Lneas estrat-
gicas de desarrollo. Una propuesta de la ANUIES. El documento fue inscrito
en el marco de la emergencia de las sociedades basadas en el conocimiento,
donde el uso del saber y el conocimiento se incrementan notablemente. El
documento es mucho ms especializado y completo, presenta un balance sobre
el estado que guardaba la educacin superior a fines del siglo XX y expone una
serie de propuestas de mejoramiento sobre las polticas y su instrumentacin
en las IES,
Mediante un recuento riguroso y claro, la ANUIES sienta las bases para
la integracin de una gama amplia de propuestas que se plasmarn en el
Programa Nacional de Educacin 2001-2006 del gobierno de Fox, entre las
que se destacan: la operacin de los cuerpos acadmicos, la acreditacin
de programas, el padrn nacional de posgrados y el incremento amplio del
programa de becas.
129
En esta misma tesitura, en el ao de 2006 la ANUIES presenta a los

candidatos a la presidencia el documento Consolidacin y avances de la
educacin superior en Mxico. Temas cruciales de la agenda. Escrito en el
que se advierten los avances y evolucin de las polticas hacia el sector, los
efectos de las mismas y algunas lneas prospectivas sobre posibles cambios.
Posteriormente, con la llegada al poder ejecutivo de Felipe Caldern, dos temas
quedan plasmados como objetivos en el plan sectorial educativo: una cobertura
por alcanzar fijada en el 30% para la licenciatura y el objetivo de ampliar el
techo en los estudios de posgrado mediante un programa de becas benevolente.
Se advierte que los dos gobiernos panistas fueron sensibles a los plantea-
mientos de la ANUIES, integrando varias de sus propuestas, mejorando la
operacin de algunas polticas dirigidas al posgrado, destacando el caso de
los incrementos en cobertura estudiantil y otorgando un nmero mayor de
becas. No obstante, las polticas de los gobiernos panistas, ms que denotar
cambios estructurales, integrales y de fondo, pueden caracterizarse como de
continuidad a las instrumentadas por sus antecesores gobiernos priistas.
Para el ao de 2012, ante la inminencia de la llegada de un nuevo gobierno
prista, la ANUIES presenta el documento Inclusin con responsabilidad social:
Una nueva generacin de las polticas de educacin superior. Redactado con
cuidado y rigor, el planteamiento del documento se centra en una propuesta
de transformacin de las polticas hacia la educacin superior; una nueva
generacin de polticas le llaman en el documento, cuya visin en prospectiva
es ms incluyente, de hondo calado, ms ambiciosa y tratando de generar un
proyecto de educacin superior con esquemas de gestin, estructuras, presu-
puestos y mecanismos de evaluacin ms integrales y que atiendan con mayor
certidumbre, transparencia, rendicin de cuentas y mayor equidad y calidad
en los procesos formativos de las IES.
En este escenario, conviene advertir que las polticas ms relevantes en
las que ha girado la cobertura, consolidacin y, hoy la internacionalizacin
del posgrado, derivan de los esfuerzos de trabajo coordinado de la triada
Estado-SEP-ANUIES. Con estos actores y, desde sus espacios, ha tenido lugar
la confeccin de las polticas desde principios de los noventa, su eje rector han
sido los diferentes padrones de posgrado en sus diferentes etapas, nomencla-
turas y ciclos (Garca, 2012). Mediante los padrones se ha buscado el desarrollo,
mejoramiento, consolidacin e internacionalizacin del posgrado mexicano.
En 1991 se crea, por medio del CONACyT, el Padrn de Programas de Posgrado
de Excelencia (PE), programa que oper durante la dcada de 1991-2001. En este
130
tiempo, el PE se posiciona como el primer resorte impulsor para alcanzar una

mejor calidad del posgrado, mediante esquemas de clasificacin de los programas
de posgrado en Mxico. Con los aos, dos crticas importantes al PE aparecen:
1) Privilegiar los programas orientados a la investigacin, descuidando aquellos
Humanidades
cuya direccin se encaminaba a la profesionalizacin; 2) La escasa atencin al
fomento de programas de creacin nueva o reciente.
Esta situacin derivar en una modificacin al programa, con lo cual
surge el Padrn Nacional de Posgrado (PNP), mismo que busca atender las
limitaciones del PE a travs del reconocimiento de los programas profesiona-
lizantes y de investigacin en el mismo nivel, asimismo de apoyar el fomento
de programas nuevos que permitieran el crecimiento y fortalecimiento del
MULTIDISCIPLINA 22
posgrado. Acciones que derivaron posteriormente en la creacin del Programa
para el Fortalecimiento del Posgrado Nacional (PFPN), del cual se desprende
el Padrn Nacional de Posgrados de Calidad (PNPC) durante la administracin
de Felipe Caldern 2006-2012, formulado en el Plan Nacional de Desarrollo de
2007-2012.
El PNPC constituye un esquema de clasificacin de los programas de
posgrado en Mxico ms sofisticado e instrumentado, sus acciones se
han encaminado a atender dos proyectos prioritarios: el reconocimiento
de la calidad de los programas en los niveles de evaluacin denominados
Competencia Internacional y Consolidados; y el programa de fomento a la
calidad en otros dos niveles, esto es, programas en desarrollo y programas de
reciente creacin.
Las polticas de calidad y sus mecanismos de regulacin a travs de la
evaluacin seguidas por los distintos gobiernos, independientemente de su
signo poltico, han mostrado consistencia y continuidad. El saldo es un mayor
control del Estado sobre gran parte de las funciones de las IES.
Esta situacin es notoria en el funcionamiento del posgrado, en el cual se ha
venido reformando en varios aspectos: sus programas, las becas, la cobertura,
los acadmicos, la internacionalizacin, entre otros. Sin menosprecio a la
serie de reformas realizadas, el papel de la relacin Estado-Asociacin y los
posgrados, as como sus avances, muestran la existencia de muchos programas
sin evaluar, mientras que slo una tercera parte de los programas han sido
evaluados por el padrn; de los cuales alrededor del 10% han sido valorados
como de competencia internacional, cifras que reflejan desempeos bajos de
las universidades mexicanas.
131
Las cifras del posgrado mexicano
Desde inicios de la dcada de los noventa, la evolucin del posgrado en Mxico

ha girado en torno a la visin idealizada de que su crecimiento y consolida-
cin interna deberan traducirse en un detonador para apoyar el desarrollo
nacional en los planos cientfico, tecnolgico y educativo, as como en efectos
sociales y de promocin personal de sus beneficiarios. De tal suerte que desde
esos aos se puede constatar su constante expansin, misma que hoy se estima
en 250 000 estudiantes en el pas (Anuario Estadstico ANUIES, 2014). Esta
cifra ha trado consigo un crecimiento y diversificacin de su oferta, ms de
8,500 programas de acuerdo al Consejo Mexicano de Posgrado (COMEPO,
2013); de los cuales slo alrededor del 23% se encuentra inscrito en el Padrn
Nacional de Posgrados de Calidad (PNPC) (26.9% de acuerdo a las cifras del
CONACyT). Sus estudios se imparten en 125 universidades pertenecientes a
la ANUIES. Tambin se destaca que slo alrededor del 12% de los programas
inscritos en el padrn son considerados de Competencia Internacional.
De los 250,000 estudiantes del posgrado, se estima una cifra de 55 000
estudiantes becados en posgrados nacionales, mientras que las becas para
realizar estudios en el extranjero no alcanzan ni el 10% del total de becas que
otorga el CONACyT. La movilidad de estudiantes mexicanos sigue siendo hacia
destinos como Estados Unidos, Espaa y Francia; mientras que nuestro pas
recibe fundamentalmente estudiantes de Amrica Latina, siendo Colombia el
pas del que ms estudiantes se tienen en Mxico.
Los porcentajes de la matrcula del posgrado por nivel de estudios se
componen de la siguiente manera: especialidad 20.1%, maestra 69.1% y
doctorado 10.8% (Anuario Estadstico ANUIES, 2013). Sobresalen los datos
referidos a la concentracin de los estudiantes en las reas de Ciencias
sociales y Administrativas (ms del 43%) y Educacin y Humanidades (ms del
22%), ambas representan casi las dos terceras partes del posgrado en Mxico.
Asimismo, destaca la cifra de graduados de doctorado que superaban apenas
los 3 000 en el ao de 2013. Algunas de las posibles implicaciones que arrojan
estas cifras apuntan a la escasa cobertura de los estudios de posgrado, mismas
que coexisten con bajos porcentajes de eficiencia terminal.
Por otro lado, la concentracin actual de la matrcula refleja la baja
posibilidad que han tenido los diseos de las polticas en la reconfiguracin de
porcentajes mayores de estudiantes dedicados a las ciencias duras e ingenieras.
132
Recientemente, con la llegada en marzo de 2015 de Jaime Valls Esponda

como Secretario General Ejecutivo de la ANUIES; inicia un captulo ms en
la construccin de polticas hacia las IES. La administracin de Valls Esponda,
en sintona con lo efectuado con antelacin genera que, la relacin Estado-
Humanidades
ANUIES-posgrado entre en un ciclo en el que, con sensibilidad y oficio poltico,
se debern construir los mecanismos de coordinacin y colaboracin con el
gobierno federal en sus diferentes instancias, que permitan encauzar la agenda
del posgrado mexicano.
Las ideas de Valls Esponda con respecto al posgrado se remiten funda-
mentalmente a tres temas: la expansin y cobertura ms amplia por medio de
un mayor nmero de becas; la internacionalizacin del posgrado y la mejor
MULTIDISCIPLINA 22
calidad de los programas. Estos sealamientos se alinean con los postulados
de los programas oficiales, la novedad es el nfasis concedido a la bsqueda de
la internacionalizacin. En consonancia con lo anotado, las experiencias del
Foro Bilateral sobre Educacin Superior Innovacin e Investigacin (FOBESII),
la experiencia del Proyecto 100 mil, as como la firma de un acuerdo con el
gobierno de Francia en el mes de julio de 2015, son ejemplos de los distintos
programas que buscan alentar la internacionalizacin del posgrado mexicano.
Sin embargo, el contexto y las condiciones en las que se desarrolla
actualmente la internacionalizacin de la educacin por medio del posgrado
es muy diferente, hoy se estn configurando procesos de formacin en institu-
ciones de prestigio cuya competencia es ms aguda, el mismo fenmeno de la
movilidad de los estudios de posgrado adquiere matices de atraccin, rechazo
o incrementos en donde la tendencia reproduce la bsqueda de una formacin
en disciplinas administrativas, sociales, de humanidades y de educacin,
pero cuya diversidad de conocimientos y su valor en el mercado es flexible,
flucta de forma irregular, destacando el hecho de que las ciencias duras son
ms atractivas para los mercados laborales de los pases desarrollados. Sin
embargo, resulta que son los posgrados donde menos estudiantes se tienen en
el extranjero y a nivel nacional.
Estos fenmenos de atraccin y retencin de estudiantes de posgrado
son ilustrativos de los retos que enfrentan la formacin y colocacin en los
mercados de los diferentes posgrados. No obstante su impacto e importancia,
no existen estudios que clarifiquen sus rasgos caractersticos. Por ello, saltan
algunas preguntas de las cuales de momento, no se tienen respuestas: qu
sabemos de los estudiantes mexicanos que estudian en otros pases o de los
extranjeros que vienen a Mxico a estudiar? Qu estudian? Qu aportan?
133
Los que se quedan en los pases receptores por qu se quedan? Se cumple

alguna tarea en la generacin de conocimientos?
Se advierte que la globalizacin tiene claros efectos sobre la recomposicin
de los posgrados, poco a poco se viene instalando un escenario ms agudo y
complejo cuyas prcticas educativas y escolares traen consigo la racionalidad
del mercado capitalista, sealan dos prestigiados investigadores; el capitalismo
acadmico y sus prcticas mercantilistas estn presentes en el universo
acadmico (Slaughter, S. y Larry Leslie, 2007).
La paradoja
Al parecer una paradoja salta en torno a la cobertura del posgrado: existe la

idea de que las polticas educativas de cobertura, de indudable benevolencia,
contribuyen individual y socialmente al mejoramiento de los individuos, en
el imaginario social existe la idea de que educar a una mayor cantidad de
individuos encierra la promesa de una mejor vida. As, prevalece la visin
educacionista de que un pueblo educad deriva en una mejor sociedad, mejores
sujetos y, por ende, un mejor pas.
La paradoja que se ha configurado es que hoy se tiene la mayor cantidad de
estudiantes en el posgrado en Mxico, pero tambin puede ser la forma ms stil
de ocultar el problema de desempleo creciente de los profesionistas mexicanos,
quiz la permanencia en el posgrado constituya, para un porcentaje importante
de estudiantes, el recurso que les queda en tanto obtienen un empleo.
Los desafos a futuro
El reto a mediano plazo es disear una poltica en la que el papel de la

triada Estado-ANUIES-posgrado atienda, de manera concertada, las mejores
condiciones estructurales e integrales; un posgrado nacional slido donde se
evalen los efectos y resultados de sus cifras ascendentes. Las tres institu-
ciones cuentan con una infraestructura slida, un mandato por cumplir y un
sentido sobre el rumbo que debern tomar en un futuro cercano. Sin embargo,
hasta ahora, los nmeros alcanzados muestran resultados modestos, parciales
e insuficientes, tal como se advierte en las cifras anotadas.
La evaluacin del comportamiento de las polticas hacia el posgrado
en conjunto y desde los noventa es porosa y frgil, las grietas de indefini-
cin hacen pensar la creacin de un rediseo institucional desde las institu-
134
ciones polticas del Estado; una reforma del poder fundacional, que toque al
ejecutivo y al congreso, que modifique las estructuras de decisin sobre el
diseo e instrumentacin de las polticas, en tanto que se requiere de pers-
pectivas amplias y ms slidas que doten a las instituciones universitarias de
Humanidades
certidumbre para llevar a cabo sus diversas funciones, pensar este rediseo
en tres planos: el Estado, la ANUIES y las IES en una revisin de las prcticas
escolares y educativas que persisten.
En este contexto el papel de la ANUIES es estratgico; en un primer momento,
deber ser muy creativo para servir como eje promotor e innovador en la
construccin de plataformas institucionales, curriculares, de organizacin y
gestin del posgrado que atiendan la compleja formacin y sus requerimientos
MULTIDISCIPLINA 22
en contextos tan complejos como son la globalizacin de la informacin, de
capitales y de personas; mismos en los que se mueve la transmisin, produccin,
reproduccin circulacin y consumo del conocimiento. En un segundo
momento, se requiere de una ANUIES con la sensibilidad y oficio poltico para
servir como eje articulador en las instituciones del Estado, pero con un papel
audaz, que luche y proponga una reforma del poder en las formas en las que se
disean las polticas, una reforma del Estado en conjunto.
En el futuro cercano no se tiene considerada en la agenda poltica de los
poderes del Estado, la discusin de una reforma del Estado que modifique
el reparto del poder desde su interior, que transforme la relacin del Estado
con la ANUIES, en tanto que de esta relacin se construyen los contenidos y
sentidos generales del rumbo de las polticas hacia la educacin superior y el
posgrado en Mxico.
El escenario actual infiere un futuro ms incierto para el pas, de donde
se destaca una economa ms endeble por la devaluacin del peso, la baja tan
importante en los precios del petrleo, procesos electorales inciertos, entre
otros elementos, mismos que se constituyen en el coctel perfecto para suponer
que el porvenir es cada vez ms incierto.
Lo anterior supone plantear una tendencia hacia un escenario de continuidad
de las polticas de calidad, caracterizados por la bsqueda de un mayor nmero
de programas inscritos en el PNPC; pequeas mejoras en las cifras de ciertos
indicadores como mayor nmero de programas de competencia interna-
cional o consolidados, en mejoramiento, una mayor legitimidad social y de las
comunidades universitarias en torno a la aceptacin dcil de dichas polticas,
sobre todo por los beneficios que se obtienen.
135
Las polticas de evaluacin y calidad ofrecieron, por un lado, un mayor

control de Estado sobre el posgrado y las IES; tambin, por otro lado, han
permitido transformar varias de las actividades que desarrollan las IES; proba-
blemente se vislumbra un futuro de continuidad, en tanto que estn fuertemente
condicionadas por las formas polticas del rgimen de donde emergen.
Por lo dicho, se justifica el papel poltico-estratgico de la ANUIES en la cons-
truccin de polticas ms agresivas que salgan en defensa de una universidad
crtica, autnoma y pblica, socialmente responsable ante las demandas de su
sociedad.
Referencias
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periodo 1981-1991, ANUIES-CONPES, Mxico.
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MULTIDISCIPLINA 22
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PEF, Plan Nacional de Desarrollo (2012-2018), PEF.
PEF, Programa de Modernizacin Educativa (1989-1994), SEP.
PEF, Programa de Desarrollo Educativo (1995-2000), SEP.
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Anuarios estadisticos
ANUIES (2013), Anuario estadstico.
ANUIES (2014), Anuario estadstico.
JAVIER RAFAEL GARCA GARCA es doctor en Pedagoga por la Facultad de Filosofa y

Letras de la UNAM. Actualmente es responsable del Posgrado de Pedagoga de la FES
Acatln UNAM y acadmico del mismo.
137
Construccin de sistemas de ecuaciones
diferenciales con estabilidad predeterminada
Construction of differential equation systems with predetermined stability
Jorge Javier Jimnez Zamudio - jjjz_02@comunidad.unam.mx

Manuel Valadez Rodrguez - manuelvaladez1950@gmail.com
Jeanett Lpez Garca - jeanettlg@hotmail.com
Resumen
Los libros que abordan sistemas de ecuaciones diferenciales lineales o no lineales,

presentan como una alternativa de mtodos de solucin, llevar la matriz de coeficientes
a alguna de las formas de Jordan, para caracterizar la estabilidad en los ceros del sistema.
Una de las propiedades, quiz la ms fuerte, para resolver los sistemas de ecuaciones
es la de equivalencia cualitativa, as se presentan como equivalentes sistemas asociados
a valores caractersticos reales, positivos o negativos, con otros sistemas con valores
caractersticos complejos en tanto la parte real tenga el mismo signo que los primeros.
En este artculo se proponen algunas formas para generar sistemas de ecuaciones dife-
renciales cuya estabilidad est predeterminada y cuyas matrices de coeficientes tengan
entradas con nmeros enteros o a lo ms racionales que sean de utilidad en el rea de
Sistemas Dinmicos, y extensible al lgebra Lineal y las Ecuaciones Diferenciales.
Palabras clave: sistemas dinmicos equivalentes; estabilidad de sistemas.
Abstract
Text books related of how solving systems of differential equations, linear or non-linear,
propose to transform any matrix of constant coefficients, no null, to one of the forms
of Jordan, for characterizing the stability of the system in their zeros, as a method of
solution. One of the properties, perhaps the strongest, to solve systems of equations
is the qualitative equivalence. Therefore, some systems are transformed into their
equivalent associated systems, whereas their characteristic values, real or complex,
have real part with the same sign. This article proposes some ways to generate differen-
tial equation systems with predetermined stability, whose matrixes of coefficients only
Nm. 22, sep-dic. 2015, pp. 138-159

CONSTRUCCIN DE SISTEMAS DE ECUACIONES DIFERENCIALES CON ESTABILIDAD PREDETERMINADA
include inputs with integer numbers or rational numbers useful for Dynamical
Systems area and extensible to Linear Algebra and Differential Equations.
Keywords: equivalence of dynamical systems; stability

Introduccin
Para caracterizar el estado de un sistema dinmico se requiere de un mnimo

de variables, por ejemplo, para modelar linealmente los fenmenos de
masa-resorte, los circuitos RLC o el problema de los dos cuerpos, se requiere
de al menos dos variables y para problemas de estructuras son suficientes tres
variables (Strogatz, 1994, p. 9).
MULTIDISCIPLINA 22
Uno de los procedimientos para resolver sistemas de ecuaciones dife-
renciales de la forma =Ax, donde A representa una matriz cuadrada de
coeficientes constantes, x representa el vector de las variables de estado y
la derivada temporal del vector x, es hallar los valores caractersticos que
definirn el comportamiento a largo plazo del sistema, pudiendo ser en
dimensin dos: pozos o atractores, fuentes o repulsores o puntos silla. Desde
luego, estos conceptos son extensibles a ms de dos dimensiones.
El mtodo al que se ha hecho referencia, para analizar el comportamiento
de sistemas de ecuaciones diferenciales lineales (o no lineales reducibles a
lineales) se basa en la existencia de un homeomorfismo que haga cualitati-
vamente equivalentes cada una de las infinitas curvas del retrato fase de un
primer sistema dinmico con cada una de las infinitas curvas del retrato fase
de otro sistema dinmico, con el mismo nmero de puntos de equilibrio y con
la misma estabilidad. Una forma de obtener sistemas de ecuaciones diferen-
ciales cualitativamente equivalentes es llevar el sistema original, generalmente
en una base no ortogonal, a su correspondiente base ortogonal, pero no se ha
explotado la posibilidad de llevar la base no ortogonal a otra equivalente que
tambin sea no ortogonal.
El proceso inverso permite generar modelos basados en sistemas de
ecuaciones diferenciales cuya estabilidad se preestablezca por razones de algn
proyecto especfico, como podra ser el desarrollar alguna especie en estudio
en un rea susceptible de control cientfico, como por ejemplo en una isla o
139
JORGE JIMNEZ, MANUEL VALADEZ Y JEANETT LPEZ
un arrecife y cuyo anlisis se realizara con herramientas del rea de Sistemas

Dinmicos, beneficiando en este caso particular a ecologistas, por sealar slo
una rama de la comunidad cientfica (una aplicacin podra ligarse a la investi-
gacin de Carrera et al., 2003, en Estudio Poblacional de Monos Aulladores en
la Isla Agaltepec, Veracruz, Mxico).
Solucin de sistemas de ecuaciones diferenciales lineales
Como se ha mencionado, una de las formas para resolver un sistema dinmico,

entendido ste como un sistema de ecuaciones diferenciales lineales de primer
orden, es hallar los valores caractersticos del sistema =Ax. El proceso se basa
en una de las transformaciones sobre matrices ms usuales del lgebra Lineal,
que es la transformacin de la matriz de coeficientes a una de las formas de
Jordan, en tanto la matriz A, sea invertible. El proceso se encuentra descrito en
la mayora de los textos universitarios sobre lgebra Lineal tales como: Juan
de Burgos (1994), Hadley (1969), Lang (1987), Hoffman (1971) o Valadez (2003),
por sealar algunos.
1. Teora bsica
Teorema 1. Una transformacin lineal A sobre un espacio vectorial V es

invertible si y slo si Ax= implica que x= , alternativamente, si y slo si cada
y en V puede ser escrita en la forma y=Ax para algn x (Halmos, 1965, p. 80).
Definicin 1. Dos matrices nn, A y B con elementos en un mismo campo
F son semejantes (sobre F) si y slo si existe sobre F una matriz nn no singular
P tal que B=PAP -1 (Birkhoff, 1970, p. 272).
Teorema 2. Las matrices semejantes tienen el mismo polinomio caracters-
tico (Birkhoff, 1970, p. 341).
Cuando se haga referencia a un campo, F, se entender, siempre, que
ste corresponde a un campo de caracterstica cero; esto es, F ser un
subcampo del campo C de los nmeros complejos1. A los elementos de F
los llamaremos escalares.
1 Para profundizar en el tema se sugiere ver Hoffman, K. & Kunze, R. (1971). Linear Algebra.
New Jersey: Prentice-Hall.
140
Definicin 2. Sea V un espacio vectorial sobre el campo F. Un operador (u

operador lineal) sobre V es una transformacin lineal T:VV.
Definicin 3. Sea V un espacio vectorial sobre el campo F y T un operador
sobre V. Se dice que un escalar c de F es un valor propio de T si existe un vector
no nulo de V tal que T=c. Todo vector que satisface esta igualdad es
llamado vector propio de T con valor propio c.
Los conceptos de valor propio y vector propio se extienden fcilmente
al caso de matrices cuadradas con elementos en un campo F ya que si, por
ejemplo, A es una matriz de nn sobre F, se puede definir un operador T sobre
el espacio vectorial F n1 (espacio de las matrices de n1 sobre F), proponiendo
T(x)=Ax . Convenimos entonces en que un escalar c de F es un valor propio de
A si lo es tambin de T; es decir, si Ax=cx para algn x no nulo de F n1.
Definicin 4. Sea A una matriz de nn con elementos en el campo F.
a) Si n , se define la matriz (submatriz) Aij como aqulla que se obtiene de
MULTIDISCIPLINA 22
A al eliminar su isimo rengln y su jsima columna. Aij es, claramente
una matriz de (n- )(n- ). Al determinante de la matriz Aij se le da el nombre
de i,j-simo menor de A o menor de aij (Valadez, 2003, p. 141).
b) Si n , se define como una matriz (submatriz) A(i,j)(k,l) de (n- )(n- ) como

aqulla que se obtiene de A al eliminar sus renglones i y j, y sus columnas
k y l.
Definicin 5. Sea A una matriz de nn sobre el campo F. Se define el

polinomio caracterstico pA de A mediante la igualdad
PA(t)=det (tI-A), (1)
donde, I es la matriz identidad de nn.

De esta definicin es evidente que el polinomio caracterstico de una matriz
de nn es el polinomio mnico2 de grado n.
Teorema 3. Sea A una matriz de nn sobre el campo F. Entonces, un
escalar c de F es un valor propio de A si y slo si, c es una raz de su polinomio
caracterstico.
2 El grado n de una forma no nula a0+ a1x + + anxn con n 0, si n > 0 es su exponente ms
elevado. Al trmino anxn se le llama trmino principal; si su coeficiente an es su principal
y si an=1, entonces, el polinomio se llamar mnico (Birkhoff, 1970, p.67).
141
Una consecuencia inmediata de este enunciado es el hecho de que

nicamente en el campo C de los nmeros complejos es posible garantizar
la existencia de valores propios para una matriz A. De hecho, si A es una
matriz compleja de nn entonces, A tiene n valores propios (no necesaria-
mente distintos entre s) en C. Obviamente, nos estamos refiriendo aqu a los
valores propios del operador T sobre Cn1 definido por T (x)=Ax.
2. Matrices complejas de 22
Considere la matriz compleja A= (aij ) de en la representacin
a11 a12
A=
a21 a22
Se desea de que los elementos aij de A sean tales que los escalares c1 y c2 corres-
pondan a los valores propios de la matriz. Segn el teorema, el polinomio
caracterstico PA de A tiene la forma
PA (t) = (t-c 1)(t-c 2)

= t 2-(c1+c2)t+c 1c 2 (2)
= t 2+q1t+q0
Donde los qi son escalares cuyos valores dependen de los valores de c1 y c2. Si
se desarrolla completamente el determinante de la matriz tI-A, de la igualdad
(1) resulta
PA(t)=t2-(trA)t+detA (3)
donde trA es la traza de la matriz A; esto es, la suma de los elementos de

su diagonal. Comparando las igualdades (2) y (3) se llega al sistema de dos
ecuaciones no lineales con cuatro incgnitas aij
trA= -q1,
det A= -q0
(4)
142
De manera ms explcita, este sistema se puede escribir en la forma
a 11+a 22 =-q 1
a 11 a 12 (5)
=q
a 21 a 22 0
Para la construccin de una matriz que represente los coeficientes de un

sistema dinmico de orden dos, lo primero que se debe de determinar es la
estabilidad, esto depende directamente de los valores que asuman las races c1 y
c2 del polinomio caracterstico. Si se consideran exclusivamente pozos, fuentes
o puntos silla, -ni centros ni espirales- entonces se pueden proponer los ci Z.
Si los ci para i= , son ambos positivos, se generar un sistema cuyo punto de
equilibrio corresponda a una fuente, si ambos son negativos se originar un
pozo y si ambos difieren de signo, se producir un punto silla (para profundizar
MULTIDISCIPLINA 22
en el tema se puede consultar Hirsch et al., 2004, pp. 39-44).
Dado que los valores caractersticos c1 y c2 son conocidos, se pueden conocer
los valores de la traza q1 y del determinante q0. En consecuencia, las cuatro
incgnitas del sistema (5)
a 11+a 12 = -q 1
(6)
a 11a 22 -a 12a 21 = q 0
corresponden a los trminos aij. Vase que ahora se est en la posibilidad de

generar una nueva matriz con valores cualesquiera, pero para el propsito
del artculo se escogern slo valores enteros. Dado que se conoce la traza,
se pueden proponer un sin fin de valores para a11 y a22 en tanto su suma
corresponda con el valor de q1. Como resultado de lo anterior, si se les asignan
valores a a11 y a22, quedan por determinarse, nicamente, los valores a12 y a21, es
decir, el lado derecho de la ecuacin
a12a21 = a11a22 - q0. (7)
Si se desean valores enteros para los componentes aij de la matriz, uno de

los factores del lado izquierdo de esta ecuacin debe dividir la diferencia a11
a22 - q0. Es obvio que existe al menos un entero que divida sta. Con ello se
143
conseguira un sistema de ecuaciones con las caractersticas deseadas y con

la estabilidad preestablecida.
Ejemplo 1. Construir una matriz de coeficientes constantes de que

corresponda a una fuente.
Solucin
Se empieza por definir los valores propios que correspondan a una fuente,
es decir dos nmeros positivos cualquiera, por ejemplo: 1 y 10. De aqu es
inmediato, a partir de (2) y (4), que la traza requerida es 11, luego el valor
algebraico de q1 es -11 y el determinante q0 es 10.
El sistema que se genera es:
a 11+a 22 = 11
(8)
a 11a 22 -a 12a 21 = 10
Se proponen dos nmeros enteros cuya suma sea 11, por ejemplo a11=6 y a22=5.
Con esto se obtiene:
a 12a 21 =a 11a 22 - 10 = 20 (9)
Luego entonces, se pueden proponer todos los nmeros enteros que dividan a
20, es decir: 1, 2, 4, 5, 10 y 20; tambin se generan ms pares de valores si consi-
deramos divisores de -20 que generen un entero positivo, es decir: -1, -2, -4, -5,
-10 y -20. Usando estos elementos se proponen ejemplos de algunos sistemas
de ecuaciones diferenciales:
144
x' = 6x + 20y x' = 6x + 10y

y' = x + 5y y' = 2x + 5y
5 2
4 1.5
3
1
2
0.5
1
0
Solucin de 0
-1 -0.5
-2 lnea recta -1
-3
-1.5
-4
-5 -2
-5 -4 -3 -2 -1 0 1 2 3 4 5 -2 -1.5 -1 -0.5 -0 -0.5 -1 -1.5 -2
x' = 6x + 5y x' = 6x - 5y
y' = 4x + 5y y' = -4x + 5y
2 2
1.5 1.5
1 1
MULTIDISCIPLINA 22
0.5 0.5
0 0
-0.5 -0.5
-1 -1
-1.5 -1.5
-2 -2
-2 -1.5 -1 -0.5 -0 -0.5 -1 -1.5 -2 -2 -1.5 -1 -0.5 -0 -0.5 -1 -1.5 -2
Grfica 1. Planos fase asociados a las nuevas matrices que describen la dinmica asociada a fuentes,
todas con los mismos valores propios. Elaboracin de planos fase con pplane de MATLAB.
Tabla 1. Matrices de coeficientes con los mismos valores caractersticos y misma estabilidad para su
sistema de ecuaciones diferenciales. Clculos realizados en MAPLE.
Matriz de coeficientes Valores propios Valores y vectores propios
A1:= 16 20
5 VA1:=[10,1] vA1:= 10, 1, 5 1 , 1, 1, -4 1
A2:= 26 10 VA2:=[10,1] vA2:= 1, 1, -2 1 , 10, 1, 5

5 2 1
A3:= 46 5
5 VA3:=[10,1] vA3:= 10, 1, 5 1 , 1, 1, -1, 1,
4
6 -5
A4:= -4 5 VA4:=[10,1] vA4:= 1, 1, 1 1 , 10, 1, - 5 1
4
6 -10
A5:= -2 5 VA5:=[10,1] vA5:= 1, 1, 2 1 , 10, 1, - 5 1
2
145
Una segunda forma de obtener sistemas de ecuaciones diferenciales con la

misma estabilidad la proporciona la teora de cambio de base, proponiendo
como vectores de la base a los vectores asociados a las soluciones de lnea recta.
a b x
Suponga un sistema de ecuaciones diferenciales acoplado = tal que
c d y
ti - a -b x 0
= , (10)
-c ti - d y 0
donde ti es uno de los valores caractersticos de tI-A= . De (10) puede obtenerse
(a-ti )x+by=0 (11)

y si b 0 entonces se tiene
a - ti
y=- x (12)
b
que corresponde a lo que Hirsch (2004, pp. 27 y 32) llama solucin de lnea
recta. Para los sistemas acoplados de cuyos valores caractersticos son
reales no nulos y diferentes, existirn dos soluciones de lnea recta; dichas
a b x
rectas sern paralelas a los vectores caractersticos del sistema = .
c d y
6 20
Vase por ejemplo, la matriz A1 de la Tabla 1. Se sabe que A1= cuyos
1 5
valores caractersticos son t1 = 10 y t2 = 1 y los vectores caractersticos correspon-

5 -4
dientes son y . Aplicando la ecuacin (12) al valor caracterstico t1 se tiene
1 1
6 - 10
y=- x . El conjunto de puntos que satisface esta ecuacin conforman una
20
solucin de lnea recta del sistema, como puede apreciarse en el primer plano
fase de la Grfica 1.
Si se considera un cambio de base, para pasar de una forma de Jordan
a cualquier otra, en la cual los vectores generadores correspondan a las
soluciones de lnea recta, se podrn, una vez ms, obtener matrices semejantes
146
que correspondan a sistemas de ecuaciones diferenciales acopladas con

entradas enteras o al menos racionales y con estabilidad preestablecida.
El procedimiento es el siguiente:
1. Considere la matriz diagonal J con los valores preestablecidos de estabi-
lidad del sistema de ecuaciones diferenciales desacoplado.
2. Considere los vectores linealmente independientes -soluciones de lnea

recta- que conformarn la nueva base y asgnelos como columnas de una
matriz B.
3. Determine la inversa de B, es decir B-1.
4. Aplique B-1 JB para hallar la nueva matriz, segn la definicin 1, que podr
MULTIDISCIPLINA 22
contener slo nmeros enteros o submltiplos de las entradas.

corresponda a un punto silla.
Solucin
2 0
Dado que se propuso un punto silla, una matriz J asociada ser .
0 -1
Arbitrariamente se determinan dos soluciones de lnea recta, que sean

paralelas a los vectores de su base, para conformar la matriz B, tmense
1 2
x1 3 x2 -2 3 -2 5 5
= y = , por lo tanto B= . Su inversa es B =
-1
.
y1 1 y2 1 1 1
- 5 53
1
1 4 18
Haciendo B-1 JB se obtiene cuyos valores caractersticos son los mismos
5 3 1
que los de la matriz de Jordan. Esta matriz es un mltiplo escalar de la matriz

4 18
cuyos valores caractersticos son 10 y -5, y el sistema de ecuaciones dife-
3 1
147
4 18 x
renciales acoplado = tiene una estabilidad similar al primero, es
3 1 y
decir, corresponde a un punto silla cuyo plano fase es equivalente al primero.

1
x' = 5 (4x + 18y)
x' = 4x + 18y
1 y' = 3x + y
y' =
5 (3x + y)
2 2
1.5 1.5
1 1
0.5 0.5
0 0
-0.5 -0.5
-1 -1
-1.5 -1.5
-2 -2
-2 -1.5 -1 -0.5 0 0.5 1 1.5 2 -2 -1.5 -1 -0.5 0 0.5 1 1.5 2
Grfica 2. Planos fase asociados a las nuevas matrices que describen la dinmica asociada a puntos silla,
obtenidas a partir de las soluciones de lnea recta, todas con los mismos valores propios. Elaboracin de
planos fase con pplane de MATLAB.
Tabla 2. Matrices de coeficientes con los mismos valores caractersticos y misma estabilidad para su
sistema de ecuaciones diferenciales a partir de soluciones de lnea recta. Clculos realizados en MAPLE.
Matriz de coeficientes Valores propios Valores y vectores propios

4 18
MB:= 53 15
2, -1 vMB:= 2, 1, 3 1 , -1, 1, - 2 1
5 5
B2:= 34 18
1 2,-1 VectB2:= -5, 1, -2 1 , 10, 1, - 3 1
Una forma alternativa de hallar sistemas de ecuaciones diferenciales acopladas

con valores de estabilidad predeterminados se basa en una idea geomtrica
cos sen
(Hubbard & West, 1995, p. 502) al utilizar la matriz de rotacin . Sin
-sen cos
embargo, no es fcil garantizar que una vez seleccionado el ngulo de rotacin,

k
se obtenga una matriz de coeficientes con entradas enteras, a menos que = .
2
148
1 0
Por ejemplo, para una estabilidad asociada a la matriz se conserva an
0 10
13 9 3
4 4
rotndola en un ngulo de 30. La matriz resultante es . Si bien
9 3 31
4 4
tiene los mismos valores caractersticos sus entradas ya no son ni enteras ni
racionales.
13 9
x' = 4 x + 3 4 y
x' = x
y' = 10y 9 31
y' = 3 x +
4 4 y
MULTIDISCIPLINA 22
2 2
1.5 1.5
1 1
0.5 0.5
0 0
-0.5 -0.5
-1 -1
-1.5 -1.5
-2 -2
-2 -1.5 -1 -0.5 0 0.5 1 1.5 2 -2 -1.5 -1 -0.5 0 0.5 1 1.5 2
Grfica 3. Planos fase con los mismos valores propios que conservan la estabilidad rotados en un ngulo
de 30. Elaboracin de planos fase con pplane de MATLAB.
Desde luego, con base en el desarrollo matemtico mostrado, los mtodos

expuestos se pueden llevar a algn lenguaje de programacin, como se puede
apreciar en el Tabla 3 (al final del artculo) en el cual se presenta el cdigo
fuente para sistemas de .
3. Matrices complejas de 3x3
Considere la matriz compleja A=(aij) de en la representacin
a 11 a 12 a 13
A= a 21 a 22 a 23 . (13)
a 31 a 32 a 33
149
Se desea que los elementos aij de A sean tales que los escalares c1, c2 y c3 corres-
pondan a los valores propios de la matriz. Segn el Teorema 3, el polinomio
caracterstico PA de A tiene la forma
PA(t) = (t - c1)(t - c2)(t - c3) (14)

= t3 +q2t2 + q1t + q0
Donde, una vez ms, los qi son escalares cuyos valores dependen de los valores
de c1, c2 y c3. Si se desarrolla completamente el determinante de la matriz tI-A,
de la igualdad (1) resulta
3
PA (t) = t 3 - (trA)t 2+ det A jj t - det A (15)

j=i
donde trA es la traza de la matriz A; esto es, la suma de los elementos de su
det A
3
diagonal y jj son los menores aij3. Comparando las igualdades (14) y

j=i
(15) se llega al sistema de tres ecuaciones no lineales con nueve incgnitas aij.
trA = -q2 , det Ajj= q1 , det A = -q0 (16)

3
j=i
De manera ms explcita, este sistema se puede escribir en la forma
a 11+a 22 +a 33=-q 2
a 11 a 12 a 11 a 13 a 22 a 23
+ + = q1
a 21 a 22 a 31 a 33 a 32 a 33 (17)
a 11 a 12 a 13
a 21 a 22 a 23 =-q 0
a 31 a 32 a 33
3 Una forma alternativa de escribir este coeficiente de la ecuacin caracterstica es la propuesta

por Birkhoff (1970, p. 341): (-1)n i < j (aii ajj - aij aji).
150

corresponda a un nodo inestable, es decir, que sus tres valores caractersticos
sean positivos.
Solucin
1. Como un primer paso, tmense arbitrariamente tres valores positivos que
representen un nodo inestable o fuente, por ejemplo los valores 2, 3 y 5, en
2 0 0
consecuencia la matriz J asociada a este punto ser J= 0 3 0 .
0 0 5
2. Se calcula su polinomio caracterstico pA
pA (t)= (t-2)(t-3)(t-5)
= t 3-10t 2 + 31t - 30
3. De esta igualdad y de (15), el sistema de ecuaciones (16) resulta en
MULTIDISCIPLINA 22
trA = 10
3 det A = 31 (18)

j=1
jj
det A = 30
que corresponde a un sistema de tres ecuaciones no lineales con nueve incgnitas.
4. Se puede reducir el nmero de incgnitas al proponer arbitrariamente tres

valores cuya suma sea 10, por ejemplo a11 = -1, a22 = 4 y a33 = 7. Luego, la
matriz que se desea construir queda como
-1 a 12 a 13
A= a 21 4 a 23 (19)
a 31 a 32 7
5. A partir de aqu, desarrollando los determinantes que aparecen en la

segunda ecuacin del sistema (18) se llega a la expresin
a12 a21 + a13 a31 + a23 a32 = -14. (20)
6. Esta ecuacin se puede linealizar dando valores especficos a tres de las

seis variables aij; digamos a21 = 1, a31 = 4 y a32 = -2, con lo que dicha ecuacin
queda como
151
a12 - a23 + a13 = -14 (21)
y la matriz que ahora se tiene es
-1 a 12 a 13
A= 1 4 a 23 (22)
4 -2 7
7. Se calcula el determinante tomando los valores a11 = -1, a22 = 4 y a33 = 7 y

a21 = 1, a31 = 4 y a32 = -2, obtenindose
- a23 - a12 + a12a23 - a13 = 58 (23)
8. Luego el sistema de ecuaciones generado por (21) y (23) es

a 12 -2a 23+4a 13 = -14
(24)
-2a 23 -7a 12 +4a 12 a 23 -18a 13 = 58
9. En la segunda ecuacin de (24) se tiene an un trmino no lineal; se puede
proponer un valor arbitrario para convertir el sistema a lineal. Por ejemplo,
se toma a12 = 2, por lo que el sistema (24) queda como
a -2a = 8
23 13 (25)
a 23 -3a 13 = 12
10. Resolviendo el sistema (25) se obtiene a13 = -4 y a23 = 0. As, la matriz de
coeficientes que se obtiene es
-1 2 -4
A= 1 4 0 (26)
4 -2 7
cuyos valores caractersticos son los mismos 2, 3 y 5 iniciales, por lo que la
-1 2 -4 x 2 0 0 x
estabilidad del sistema = 1 4 0 y es la misma que la de =Jx= 0 3 0 y
4 -2 7 z 0 0 5 z
Desde luego, que se pueden hallar ms sistemas cualitativamente equivalentes,
en tanto se determinen otras matrices semejantes. As, a partir del paso 9, si se
linealiza la ecuacin (24), asignndole un valor arbitrario al elemento a12 (que
152
es el responsable de la no linealidad) por ejemplo a12= a12= - , se obtienen,

respectivamente, las matrices semejantes
-1 -2 - 52
-1 4 -4 19
B= 1 4 1 y C= 1 4 10 ,
4 -2 7 19
4 -2 7
cuyos sistemas, al tener los mismos valores caractersticos, conservan la misma
estabilidad ya mencionada (nodo inestable).
4. Matrices complejas de 4x4
Si se dan los valores propios c1, c2, c3 y c4 de la matriz compleja
MULTIDISCIPLINA 22
a 11 a 12 a 13 a 14
A= a 21 a 22 a 23 a 24 , (27)
a 31 a 32 a 33 a 34
a 41 a 42 a 43 a 44
el polinomio caracterstico PA de A queda como

pA(t) = (t - c1)(t - c2)(t - c3)(t - c4) (28)
= t4 + q3t3 + q2t2 + q1t + q0
donde, nuevamente, los valores de los coeficientes qj dependen de los valores

propios ck. Por otra parte, desarrollando directamente el determinante det(tI-A),
de la igualdad (1) se llega4 a que
3 4-i 4
pA (t) = t 4 - (trA)t 3+ det A t 2- det A t +det A, (29)

(i,i+k)(i,i+k) ii
i=l k=l i=l
donde las matrices de que aparecen en el tercer trmino del lado derecho
son como se propusieron en el inciso (b) de la definicin 4 que, al respecto,
aparece en el apartado 1.
Comparando las dos ltimas igualdades se llega al sistema de 4 ecuaciones
no lineales en las diecisis incgnitas aij.
4 Para profundizar sobre la obtencin de la ecuacin (29) se sugiere ver Valadez, 2003.
153
-trA = q3
3 4-i

det A
i=l k=l
(i,i+k)(i,i+k) = q2
(30)
4
- det A ii = q1
i=l
det A = q 0
Ejemplo 4. Considrese la matriz compleja A de dada en (27), supngase

que sta tiene los valores propios c1 = 0, c2 = -5 y c3 = c4 = 2. Encuentre un
sistema dinmico asociado de orden 4.
Solucin
El polinomio caracterstico PA de A queda como
PA(t)=t(t+5)(t-2)2 = t4 + t3 - 16t2 + 20t
Segn las expresiones (28) y (29), para este caso el sistema (30) queda como
trA = -q3 = -1
3 4-i
det A = q = -16
i=l k=l
(i,i+k)(i,i+k) 2

det A = -q = -20 (31)
4
ii 1
i=l
det A = q 0 = 0
Se asignan los valores a la diagonal principal tales que su suma sea -1, por
ejemplo a11 = 1, a33 = 4 y a22 = a44 = -3, queda resuelta la primera ecuacin del
sistema (31), por lo que ste se reduce a un sistema de tres ecuaciones con 12
incgnitas. La matriz a construir ahora se ve como
1 a 12 a 13 a 14
a
A= 21 -3 a 23 a 24 (32)
a 31 a 32 4 a 34
a 41 a 42 a 43 -3
Desarrollando la doble suma que aparece en la segunda ecuacin de este

sistema, (31), resulta
a a a a a a a a a a a a
q 2 = a 11 a 12 + a 11 a 13 + a 11 a 14 + a 22 a 23 + a 22 a 24 + a 33 a 34 = -16
21 22 31 33 41 44 32 33 42 44 43 44
y utilizando los valores de la traza, esta ltima igualdad se puede escribir como
154
a12 a21 + a13 a31 + a14 a41 + a23 a32 + a24 a42 + a34 a43 = -1 (33)
Ahora se propone asignar valores arbitrarios enteros a los elementos aij tales
que i < j. Tomando a12 = a34 = -1, a13 = -2, a14 = 4 y a23 = a24 = 2 la expresin (33)
queda como
a21 + a31 - a41 - a32 - a42+ a43 = . (34)
La matriz (32) queda ahora como
1 -1 -2 4
A= a 21 -3 2 2 (35)
a 31 a 32 4 -1
a 41 a 42 a 43 -3
MULTIDISCIPLINA 22
Desarrollando los determinantes de las matrices sobre la diagonal principal
y el determinante de A que aparecen en la tercera y cuarta ecuaciones de (31)
se llega, respectivamente a las igualdades
a 21 (1-2a 32+4a 42)+2a43(2a 31+a 32)-14a 31 +4a 32-4a 41 -12a42-2a43 =-41

-4a 21a 32a43 +a 21(6a32+14a42+a43-12)-2a31(6a42+5a43-12)+2a32 (6a41+a43+3)
+32a41-10a 42 -3a 43 =-36
Estas dos ltimas ecuaciones, junto con la ecuacin de la expresin (34), forma
un sistema de tres ecuaciones no lineales con seis incgnitas.
a 21+2a 31 -4a 41 -2a 32-2a 42+a 43= 1

a 21 (1-2a 32+4a 42)+2a43(2a 31+a 32)-14a 31 +4a 32-4a 41 -12a42-2a43 =-41
-4a 21a 32a43+a 21 (6a32+14a42+a43-12)-2a31(6a42+5a43-12)+2a32 (6a41+a43+3)+32a41-10a 42 -3a 43 =-36
De observar el sistema, se pueden identificar algunos elementos a los cuales

se les podran asignar valores arbitrarios enteros que permitieran obtener un
sistema lineal. As se establecen los valores a21 = a31 = y a32 = - . Esto permite
trabajar con la matriz
1 -1 -2 4
A= 1 -3 2 2
1 -2 4 -1
a 41 a 42 a 43 -3
155
y se reduce a un sistema de ecuaciones lineales de 3 ecuaciones con 3 incgnitas

de la forma
-4a 41-2a 42+a 43= -6
-4a 41-8a 42 -2a 43= -24 (36)
8a 41-8a 42 -8a 43= -24
En razn de que
-4 -2 1
-4 -8 -2 =0
8 -8 -8
la solucin que se obtiene de (36) es

a 41 = 3-a42
a 42 = a42 (37)
a 43 = 6-2a42
Si a42 = 2, entonces a41 = 1 y a43 = , originndose la matriz
1 -1 -2 4
A= 1 -3 2 2
1 -2 4 -1
1 2 10 -3
Si a42 = , entonces a41 = y a43 = , originndose la matriz
1 -1 -2 4
A1= 1 -3 2 2
1 -2 4 -1
0 3 0 -3
Si a42 = - , entonces a41 = 5 y a43 = , originndose la matriz
1 -1 -2 4
A2= 1 -3 2 2
1 -2 4 -1
5 -2 10 -3
Cuyos valores propios son exactamente los mismos c1 = , c2 = - , y c3 = c4 =

de los cuales se parti para la construccin. As, las matrices A, A1 y A2 entre
otras muchas que se pueden construir a partir de (37), pertenecen a sistemas
dinmicos que presentan la misma estabilidad.
156
5. Consideraciones adicionales
Se debe hacer la observacin de que el procedimiento desarrollado para

encontrar matrices que tengan determinadas caractersticas es de propsito
general; esto es, el hecho de haber linealizado ecuaciones como la que se da en
(20) o la que aparece en (33) proponiendo valores para algunas de las variables
fue, bsicamente, con el fin de simplificar los desarrollos algebraicos, pero
esto no es de ninguna manera forzoso. Considrese, por ejemplo, el caso de la
matriz de
x y ,
A=
z w
Supngase que, de alguna forma se puede conocer o se puede estimar el valor
de w y que el polinomio caracterstico pA de la matriz est dado por
MULTIDISCIPLINA 22
pA (t) = t2 + q1t + q0.
Se puede resolver entonces la ecuacin pA(t)=0, mediante el sistema de

ecuaciones no lineales
trA = -q1, det A = q0
Las soluciones de ste en trminos de w quedan como

2
x = - w - q1 , yz= 1 0 - w + 1 .
q - 4q q
4 2
Dado que el valor de w se conoce, los valores de x y del producto yz se obtienen
de estas igualdades y, consecuentemente, se conocen todos los componentes
de la matriz A.
En los casos de matrices de o ms grandes, el problema de obtener una
de stas, dado su polinomio caracterstico y algunos pocos de sus elementos,
no es tan simple, ya que en el sistema de ecuaciones no lineales que se debe
resolver, podran aparecer productos de tres o ms de las variables involu-
cradas. Sin embargo, el anlisis numrico ofrece recursos para encontrar
soluciones de sistemas con estas caractersticas, vase por ejemplo, el captulo
4 de Sli, E. & Mayers, D. (2006).
La propuesta de este trabajo no ha considerado la obtencin de sistemas de
ecuaciones diferenciales, cuya estabilidad se encuentre dada por centros o espirales.
157
Tabla 3. Cdigo fuente en C++ para sistemas lineales de 22 (Programa: Jorge Enrique Cervantes Silva).
#include <stdio.h>
#include <stdlib.h>
int a11,a22,a12,a21,c1,c2,i;
int aux;
int main()
{
do
{
system("cls");
printf("Dame el valor carecteristico c1: ");
scanf("%d",&c1);
system("cls");
printf("Dame el valor carecteristico c2: ");
scanf("%d",&c2);
system("cls");
printf("Dame a11: ");
scanf("%d",&a11);
system("cls");
a22=(c1+c2)-a11;
printf("el valor de a22= %i\n\n",a22);
if((a11*a22-(c1*c2))<0)
{
for (i = -1; i >= (a11*a22-(c1*c2)); --i)
{
if((a11*a22-c1*c2)%i==0)
{
printf("Un posible valor de a21= %i o %i \n",i,-i);
}
}
}
else
{
for (i = 1; i <= (a11*a22-(c1*c2)); ++i)
{
if((a11*a22-c1*c2)%i==0)
{
printf("Un posible valor de a21= %i o %i \n",i,-i);
}
}
}
printf("\nCual de estos valores quieres para a21?\n");
scanf("%d",&a21);
a12=(a11*a22-(c1*c2))/a21;
//system("cls");
printf("La matriz resultate es: \n\n [ %i %i ]\n [ %i %i ]\n",a11,a12,a21,a22);
system("pause");
system("cls");
printf("Desea volver al inicio ?(si=1 o no=0)\n");
scanf("%d",&aux);
} while(aux==1);
return 0;
}
158
Referencias
Birkohff, G. y Mac Lane, S. (1970). lgebra Moderna. Barcelona: Vicens-Vives.
Burgos, J. (1994). lgebra Lineal. Mxico: McGraw-Hill.
Carrera, E., Medel, G. y Rodrguez, E. Estudio Poblacional de Monos Aulladores
(Alouatta Palliata Mexicana) en la Isla Agaltepec, Veracruz, Mxico. Neotropical
Primates 11(3), pp. 176-180, diciembre 2003.
Hadley, G. (1969). lgebra Lineal. Mxico: Fondo Educativo Interamericano.
Halmos, P. (1965). Espacios vectoriales de dimensin finita. Barcelona: Editorial
Continental.
Hoffman, K. & Kunze, R. (1971). Linear Algebra. New Jersey: Prentice-Hall.
Hirsch, M., Smale, S. & Devaney, R. (2004). Differential Equations, Dynamical
Systems, and an Introduction to Chaos. USA: Elsevier.
Hubbard, J. & West, B. (1995). Differential Equations: A Dynamical Approach. New
York: Springer.
MULTIDISCIPLINA 22
Lang, S. (1987). Linear Algebra. New York: Springer.
Strogatz, S. (1994). Nonlinear Dynamics and Chaos. New York: Addison-Wesley.
Sli, E. & Mayers, D. (2006). An introduction to Numerical Analysis. Cambridge:
University Press.
Valadez, M. (2003). lgebra Lineal: productos internos y teoremas de estructura.
Mxico: Ediciones Acatln, UNAM.
JORGE JAVIER JIMNEZ ZAMUDIO es Maestro en Educacin Matemtica por la

Universidad Nacional Autnoma de Mxico. Profesor de tiempo completo en la FES
Acatln. Estudios adicionales: candidato a Doctor en Educacin por la Universidad
Anhuac y estudios de Maestra en Dinmica No Lineal y Sistemas Complejos en la
UACM. Sus lneas de investigacin son educacin matemtica, sistemas complejos y
aplicaciones de CAS.
MANUEL VALADEZ RODRGUEZ es Fsico por la Universidad Nacional Autnoma

de Mxico. Estudios adicionales: maestra en Ciencias Matemticas en la Facultad
de Ciencias de la UNAM. Profesor Titular de tiempo completo en la FES Acatln
impartiendo materias del rea de Matemticas Bsicas en la carrera de Actuara.
JEANETT LPEZ GARCA es Maestra en Educacin Matemtica por la Universidad

Nacional Autnoma de Mxico. Profesora de Asignatura en la FES Acatln de Clculo
Vectorial, Ecuaciones Diferenciales y Sistemas Dinmicos, entre otras. Estudios
adicionales: maestra en Ciencias Fsicas por la UNAM. Sus lneas de investigacin
son los sistemas dinmicos, caos y sistemas complejos, pensamiento matemtico y,
recientemente, la aplicacin de CAS y DGS y su impacto en el proceso de ensean-
za-aprendizaje.
159
Resultados preliminares del estudio de
peligro ssmico para el municipio de
Naucalpan de Jurez, Estado de Mxico
Preliminary results from the research of seismic hazard in the municipality of Naucalpan de
Juarez, State of Mexico
Rodrigo Martn Snchez Flores - ing.rm.sanchez89@gmail.com
Daro Rivera Vargas - dariorivera@apolo.acatlan.unam.mx
Carlos Arce Len - arce@apolo.acatlan.unam.mx
Resumen
El municipio de Naucalpan forma parte de la provincia geolgica ms extensa de la

Repblica Mexicana, el Eje Neovolcnico Transversal Mexicano, localizado en las faldas
volcnicas, en la zona central del pas, por lo que est expuesto a una gran actividad
ssmica, entre los que destacan sismos de subduccin que se generan en la costa del
Pacfico y sismos de tipo cortical originados en Acambay, Estado de Mxico. Por tanto,
en este artculo se presentan los resultados sobre el estudio de peligro ssmico de
este municipio. Para esta investigacin se analizaron la geologa regional, as como
las diferentes fuentes ssmicas que pueden afectar a dicha entidad, de igual forma se
revisaron diferentes leyes atenuacin, de aceleracin mxima de terreno y espectral, a
efecto de usar la que mejor aproximacin tenga con respecto a la aceleracin mxima
de terreno y aceleracin espectral medida en la estacin FES Acatln, posteriormente
se llevaron a cabo estudios de sismicidad regional por fuente ssmica, finalmente se
obtuvieron de manera determinstica y probabilstica las tasas de excedencia de la
aceleracin mxima esperada en terreno firme del municipio. Se concluye, entre otras
cosas, que para temblores con periodo de retorno de 50 aos, asociado a la vida til
promedio en las construcciones, se puede esperar aceleraciones mximas en terreno
firme entre 11 y 16 gal, para sismos de tipo subduccin e intraplaca.
Palabras clave: riesgo ssmico; peligro ssmico; geologa regional; leyes de atenuacin,
tasas de excedencia; sismicidad regional; fuente ssmica.
Abstract
The municipality of Naucalpan is part of the most extensive geological province of the
Mexican Republic, the Mexican Neovolcanic Transverse Axis, which is located at the
foothills of the volcanoes found at the center of the country, so it is highly exposed
Nm. 22, sep-dic. 2015, pp. 160-186

RESULTADOS PRELIMINARES DEL ESTUDIO DE PELIGRO SSMICO PARA NAUCALPAN DE JUREZ
to a great seismic activity. Examples of this are the subduction earthquakes

that generate in the Pacific Coast and the cortical earthquakes originated at
Acambay, in the State of Mexico. Therefore, this article provides the results on
the research of seismic hazard in this locality. Regional geology as well as the
different seismic sources that might affect such municipality were analyzed
during this study. All the same, different attenuation relationships, spectral
and ground maximum acceleration were reviewed in order to make use of
the one that approaches the most to the maximum ground acceleration and
the spectral acceleration measured at the station in FES Acatln. Afterwards,
studies on regional seismic activity due to seismic sources were performed, and
finally the exceedance rates of the maximum ground acceleration expected
for the firm ground of the locality were deterministically and probabilistically
obtained. It was concluded that, amongst other things, maximum accelera-
tions on firm ground for subduction and intraplate seisms between 11 and 16
MULTIDISCIPLINA 22
gal can be foreseeable for earthquakes with a 50-year return period, in relation
to the mean useful life of constructions.
Keywords: seismic risk; seismic hazard; regional geology; attenuation rela-

tionships exceedance rates; regional seismicity; seismic source.
Introduccin
La Repblica Mexicana se encuentra expuesta a una gran actividad ssmica,

histricamente, las zonas ms afectadas han sido la costa sur del Pacfico y la
parte centro del pas, en esta ltima se tiene la clara evidencia sufrida en la
ciudad de Mxico, durante el sismo de Michoacn, 19 de septiembre de 1985,
Mw = 8.1, que de acuerdo a Salcido (2010) el nmero de personas fallecidas
pudo haber sido del orden de 40,000, pese a que las cifras oficiales oscila entre
6,000 y 7,000.
En el caso particular de Naucalpan se tiene el registro de tres terremotos que
han provocado daos a las construcciones: 2-noviembre-1894, 19-septiembre-
1912 y 19-noviembre-1912, de acuerdo a Garca y Surez (1996) este ltimo sismo
fue el de mayor intensidad, cuyo epicentro se registr en el pueblo de Acambay,
Estado de Mxico, Mb = 6.9. Esto hace suponer que dado el crecimiento
poblacional y en consecuencia del nmero de construcciones, adems de estar
161
RODRIGO MARTN SNCHEZ FLORES, DARO RIVERA VARGAS Y CARLOS ARCE LEN
latente la ocurrencia de sismos tipo Acambay, se pueden esperar prdidas

econmicas y humanas de consideracin.
Por lo anterior, es importante desarrollar trabajos de investigacin en diferentes
regiones del pas, como Naucalpan, en donde existe un nmero importante de
construcciones expuestas al peligro ssmico de diferentes fuentes del pas, a fin de
apoyar a las autoridades en la mitigacin de desastres por terremotos.
Por consiguiente, el objetivo de este artculo radica en evaluar las aceleraciones
mximas esperadas en terreno firme para diferentes periodos de retorno, a fin de
que sirvan de base para la revisin de la seguridad ssmica de los inmuebles que
prevalecen en el Municipio, adems de analizar las diferentes fuentes ssmicas
que atentan contra el mismo, as como identificar la de mayor peligro.
Geologa regional
Los aspectos geolgicos son importantes para el estudio de peligro ssmico, es

necesario conocer los diversos tipos de rocas para poder realizar un anlisis
de prediccin del comportamiento de la roca del sitio ante las ondas ssmicas.
El municipio de Naucalpan de Jurez forma parte del Cinturn Volcnico
Mexicano (MVB), el cual atraviesa la Repblica Mexicana de oeste a este, se
ubica entre las coordenadas 1924'40' y 1932'09'' latitud y 9912'22'' y 9924'50''
longitud, perteneciendo al Estado de Mxico, siendo una extensin territorial
de 149.86 km2. La mayor parte de su territorio es accidentado teniendo una
altitud que oscila de 2,258 a 3,450 m.s.n.m. Limita al norte con Atizapn de
Zaragoza, Tlalnepantla de Baz y Jilotzingo; al sur con Huixquilucan; al este
y sureste con la Ciudad de Mxico; al oeste nuevamente con Jilotzingo, y al
suroeste con los municipios de Xonacatln y Lerma. Figura 1.
Figura 1 Municipio de Naucalpan de Jurez, Edo. de Mxico. (Google Earth)
162
De acuerdo al trabajo presentado por ngeles B. (2016) en las partes altas

de Naucalpan las formaciones geolgicas son principalmente la Becerra y la
Tarango, compuestas principalmente por brecha andestica con intercalaciones
de pmez, arena y limo. Las Sierras menores estn constituidas por lava, toba
y aglomerados baslticos, andesticos y dacticos. Los suelos predominantes
estn compuestos de arcillas de baja plasticidad con arena y limo, limo y arena
arcillosa. Figura 2.
Se encuentran dos principales sistemas de grietas, la primera se denominada
La Florida, afectando las colonias de La Florida y Hacienda de Echegaray,
mientras que la segunda se le llama Echegaray y cruza el fraccionamiento
Bosques de Echegaray y el poblado de Santa Cruz Acatln (Rivera et al. 2013).
MULTIDISCIPLINA 22
Figura 2 Geologa del municipio de Naucalpan. (Chvez 2008, ngeles B. 2016)
Fuentes ssmicas
De acuerdo al estudio de Rosenblueth et al. (1989) las principales fuentes ssmicas

que afectan al Valle de Mxico pueden clasificarse en cuatro grupos: locales,
placa continental (Intraplaca), de profundidad intermedia y de subduccin.
Los sismos locales son aquellos que se asocian a la existencia de fallas
geolgicas a lo largo del Eje Neovolcnico Transversal, sobre el Valle de Mxico.
Entre tanto, los sismos intraplaca o profundos son producidos por las inter-
secciones de las fallas principales o cercanas al final de aquellas que emergen
constantemente, esto debido al deslizamiento de la placa Norteamericana con
163
respecto a las placas ocenicas, este tipo de sismos presenta un mecanismo de

falla normal con una profundidad mayor a 60 km.
Mientras los sismos de profundidad intermedia se caracterizan por el
hecho de que la placa de Cocos experimenta un mecanismo de intraplaca en
la que la magnitud registrada disminuye con la distancia a partir de la zona
de subduccin, generalmente son sismos de mecanismo de falla inverso con
profundidades entre 30 y 60 km.
Los sismos de subduccin, tambin llamados interplaca, son generados por el
hundimiento de la placa de Cocos y Rivera bajo la placa Norteamericana, y han
generado histricamente las ms severas consecuencias para la Ciudad de Mxico.
Los sismos o terremotos, son vibraciones de la corteza terrestre, generados
por distintas fuentes, como la actividad volcnica o explosiones sin embargo,
los de origen tectnico son los ms importantes y severos desde el punto de
vista de la ingeniera.
En el trabajo de Ziga et al. (1997), basndose en los datos de los catlogos
instrumental e histrico, el territorio nacional se subdividi en unidades
sismogenticas principales para posteriormente definir las estimaciones de
riesgo, para esto consider:
a) La localizacin hipocentral de eventos de caractersticas similares.

b) Las caractersticas tectnicas ms comunes de la zona.
c) Los mecanismos focales y/o patrones de fallamiento.
d) Las caractersticas principales de la liberacin de energa de los sismos
dentro de cada regin.
e) La historia ssmica de cada regin.
f) Un criterio adicional fue el de reducir un mnimo el nmero de regiones
primarias, de las cuales se pudiese partir para posibles subdivisiones
futuras ms refinadas.
Con los resultados obtenidos, del anlisis de leyes de atenuacin, la propuesta
de Ziga et al. (1997) y los polgonos creados por Ordaz y Reyes (1999) se
definen las fuentes que representan peligro ssmico al municipio de Naucalpan
(Figura 3).
164
Figura 3 Fuentes sismogenticas que representan peligro para el municipio de Naucalpan de Jurez.
MULTIDISCIPLINA 22
Regin SUB 1: Esta zona de eventos interplaca someros del tipo de subduccin
(profundidad menor a 40 km) comprende la zona costera del Estado de Jalisco y
Colima, teniendo como lmite la zona de transicin de la convergencia entre las
palcas de Rivera y Norteamericana (NOAM) a la convergencia Cocos-NOAM.
Eventos de grandes, que pueden alcanzar magnitudes de hasta 8.2, ocurren con
poca periodicidad y generalmente muestran falla por cabalgadura.
Regin SUB 2: Esta zona de eventos interplaca someros corresponde a la mayor

convergencia entre la placa Cocos y la NOAM (tipo de subduccin) abarcando
las costas del Estado de Michoacn y Guerrero. Presenta la mayor periodicidad de
eventos ssmicos de magnitud mayor a 7 en la zona de subduccin.
Regin IN 1: Esta zona de eventos intraplaca comprende la seccin profunda

de la zona de subduccin, se relaciona a la interface Cocos-NOAM y es la
extensin de las regiones SUB 1 y SUB 2. Los sismos originarios de esta regin
cuentan con una profundidad entre 40 y 120 km y muestran fundamentalmente
mecanismos de falla normal.
Regin IN 2: La zona corresponde a la extensin a profundidad de la regin

SUB 3, los eventos que se generan en esta fuente antepone un gran riesgo a la
poblacin de la regin central de Mxico y tienen una profundidad entre 60 y
200 km, es la transicin entre la regin IN 1 e IN 2.
165
Regin MVB: Zona de eventos intraplaca (NOAM) someros, de profundidad

menor a 40 km, dentro de la provincia tectnica del Eje Neovolcnico Mexicano,
por su cercana a la Ciudad de Mxico, adems de su poca profundidad, eventos
ocurridos en esta regin han sido muy destructivos. El tipo de fallamiento que
presenta puede ser de tipo normal o inverso.
Para poder obtener la distribucin de probabilidad de magnitudes es necesario

contar con un catlogo de sismos, el cual se form recopilando informacin
de las siguientes instituciones: Servicio Sismolgico Nacional (SSN), Comisin
Federal de Electricidad (CFE), Instituto de Ingeniera de la UNAM (II-UNAM)
y el Centro de Informacin y Registro Ssmico (CIRES). Debido a que se hace
uso de la mayor informacin disponible, el catlogo se complementa con
informacin de algunos sismos histricos de los cuales se tengan antecedentes y
datos. La informacin recopilada fue la siguiente: fecha de ocurrencia del sismo,
hora de registro, magnitud, latitud, longitud, epicentro y profundidad. Por
consiguiente cada evento segn sus caractersticas (ubicacin y profundidad)
fue asignado a una de las fuentes ssmicas mencionadas, descartando a todos
aquellos que no se encuentran dentro del rea de las fuentes de inters.
Del catlogo general de sismos, los eventos listados en la Tabla 1 han sido
instrumentados y se han seleccionado de acuerdo a los daos ocasionados
principalmente en estructuras de la ciudad de Mxico.
El lapso de observacin de sismos instrumentales es muy limitado. En
el pas la sismologa instrumental tiene apenas un siglo de registros, como
complemento puede recurrirse a la sismicidad histrica documentada.
La Tabla 2 proporciona la informacin de los sismos histricos los cuales
fueron interpretados sismolgicamente asignando localizaciones epicentrales
y magnitudes aproximadas, se incluye una descripcin indicando las caracte-
rsticas ms importantes de cada evento.
Tabla 1 Sismos en el periodo instrumental que han causado mayores daos
Fecha Epicentro Magnitud

14/abril/1907 Guerrero cerca de Acapulco (16.8N,100W) 7.9
Descripcin: Derrib el Colegio Salesiano, rompi caeras y se observaron grietas en las calles.
30/julio/1909 Costa Grande, Gro. (16.8N,100W) 7.5
Descripcin: Derrumbes de casas y bardas en la ciudad, caus daos en el palacio nacional
166
Fecha Epicentro Magnitud

7/junio/1911 Costas de Michoacn 7.8
Descripcin: Derrumb el cuartel de San Cosme, el altar de la iglesia de San Pablo y tir muros en varias partes
de la ciudad. Flexion rieles de tranva y produjo grietas en las calles.
12/noviembre/1912 Acambay, Edo. de Mxico 6.9
Descripcin: Era un martes cualquiera, dicen, sera como las siete de la maana cuando se dio la ltima llamada
a misa. Ms de cien personas se encontraban oyndola, cuando el terremoto acab con todo el pueblo. Una o
dos casas quedaron de pie; de la iglesia solo permaneci firme un muro cuarteado. Todo era llanto, desolacin,
tristeza y muerte
3/junio/1932 Costas de Jalisco 8.2
Descripcin: Numerosas grietas y casas derrumbadas en la ciudad de Mxico, gran cantidad de caeras
reventadas. Derrumb varias casas y muros.
15/abril/1941 Costas de Colima 7.9
Descripcin: Da la cpula del cine Insurgentes, cuarte edificios y produjo grietas en las calles.
28/julio/1957 Cerca de Acapulco 7.7
Descripcin: Destruy varias casas y edificios en la ciudad de Mxico. Derrib el ngel de la Independencia. Se
levant el pavimento en varios sitios.
MULTIDISCIPLINA 22
19/septiembre/1985 Costas de Michoacn 8.1
Descripcin: Gran destruccin en el centro de la ciudad, colapsaron cerca de 2000 edificios, levanto el pavimento
y rompi la red de agua y drenaje
21/Septiembre/1985 Guerrero cerca de Zihuatanejo 7.6
Descripcin: Rplica del evento del 19 de septiembre. Derrib edificios daados por el evento principal.
Tabla 2 Sismos histricos interpretados sismolgicamente
Mtodo de estimacin
Fecha Epicentro Magnitud Intensidad
de la magnitud
Costas de Guerrero
7/febrero/1697 Estimacin de reporte de daos 7.5 IX
(16.5N,99W)
Descripcin: Terremoto de subduccin cerca de Acapulco, Gro. caus dao a lo largo de la costa pero no as en la
ciudad de Mxico.
Puebla-Tlaxcala
15/agosto/1711 Estimada de reportes de daos 6.8 IX
(19N,98W)
Descripcin: El dao sugiere un evento de profundidad intermedia dentro de la placa de Cocos subducida.
Dichos eventos ocurren generalmente entre los 60 y los 70km de profundidad.
Costas de Guerrero
1/septiembre/1754 Estimacin de reporte de daos 7.8 XI
(16.8N,100W)
Descripcin: La informacin macrossmica claramente sugiere un evento del tipo de subduccin cercano a
Acapulco, Gro. Hay evidencia de un tsunami local.
Acapulco, Gro.
21/abril/1776 Estimacin de reporte de daos 7.7 XI
(16.8N,100W)
Descripcin: Daos reportados en la ciudad de Mxico y en Acapulco, Gro.
167
Mtodo de estimacin
Fecha Epicentro Magnitud Intensidad
de la magnitud
Jalisco-Colima
31/mayo/1818 Estimacin de reporte de daos 8.2 X
(19N,105W)
Evento de subduccin en las costa de Jalisco y Colima. El dao a lo largo de la costa y en la ciudad de Mxico
sugiere que la magnitud sera cuando menos equivalente a la del evento de Jalisco de 1932
Costa de Guerrero
4/mayo/1820 Estimacin de reporte de daos 7.8 IX
(16.5N,99W)
Descripcin: Evento de subduccin en la costa de Guerrero
Costa de Guerrero
7/abril/1845 Basada en regresin Mw-Intensidad 8.3 X
(16.8N,100W)
Descripcin: Uno de los sismos mayormente sentidos en la ciudad de Mxico en el siglo XIX. No hay suficiente
informacin a lo largo de la zona macrossmica para definir la localizacin epicentral y rea de ruptura. La gran
extensin de la zona de dao reportada sugiere un evento de gran magnitud. Ocasion graves daos a las cons-
trucciones de la ciudad de Mxico.
Regin central
19/junio/1858 de Michoacn Basada en regresin Mw-Intensidad 7.5 X
(19N,103W)
Descripcin: Fuertes daos tierra adentro en la parte central de Michoacn sugieren que no se trata de un tipo
costero de cabalgadura en la zona de subduccin. Fue sentido en la extensa regin particularmente indujo graves
daos en la ciudad de Mxico. El patrn de los daos es similar al evento del 15 de enero de 1931 lo que indica
que se trata de un evento tensional en el interior de la placa de Cocos subducida.
Puebla-Veracruz
3/octubre/1864 Basada en regresin Mw-Intensidad 7.4 IX
(19N,97W)
Descripcin: Evento intracontinental de profundidad intermedia en el interior de la placa de Cocos subducida
11/febrero/1875 Jalisco(21N,104W) Basada en regresin Mw-Intensidad 7.1 VIII
Descripcin: Macrosismo en la parte occidental del Cinturn Volcnico Mexicano. Uno de los eventos someros
ms grandes en esta regin
Leyes de atenuacin
La estimacin del peligro debe hacer uso de la mayor informacin disponible,

por lo que es deseable contar con modelos de atenuacin que tomen en cuenta
las caractersticas de las fuentes potenciales de sismos cercanos y efectos de
las condiciones locales. Por lo que se requiere ubicar los epicentros, conocer
el historial de aceleraciones e identificar las fuentes ssmicas. Para ello se
recurri al departamento de Anlisis de Riesgos Naturales y Antropognicos
de la Unidad de Investigacin Multidisciplinaria de la FES Acatln que cuenta
con un equipo para el registro de eventos, denominado estacin FES-A, con
el que se est integrando un catlogo de sismos que abarca desde el ao 2007
a la fecha.
168
Para estas mediciones se emplea un equipo de la marca Kinemetrics, para

los registros se hace uso de acelermetros y para recibir las seales se emplea
un digitalizador o adquisidor de datos. La seal se transmite a travs de un
cable blindado de 30 m entre acelermetros y el adquisidor. Los acelermetros
son triaxiales tipo EpiSensor, con rangos de grabacin de 0.25g a 4.00g.
Los adquisidores de datos son tipo Makalu, con seis canales y proveen una
resolucin de 24 bits, la frecuencia de muestreo es de 100 muestras por segundo.
Hasta julio de 2014, se tenan 60 registros, con magnitudes que varan entre
2.9 y 7.2 (Tabla 4). Los datos fueron analizados y procesados. El anlisis consiste
en investigar de acuerdo al catlogo de sismos del Servicio Sismolgico Nacional
(SSN) la informacin bsica del evento, como son: distancia, profundidad, magnitud
y ubicacin, as como revisar que haya sido registrado de forma adecuada. El
proceso al cual se somete cada uno de los registros consiste en: correccin de lnea
base, filtrado de bajas frecuencias tipo pasabanda y uso de mtodos numricos
MULTIDISCIPLINA 22
para obtener los registros en el dominio del tiempo del movimiento concernientes
al terreno, como es aceleracin, velocidad y desplazamiento.
El evento ssmico en el que se han registrado las mximas aceleraciones
hasta la fecha, es el correspondiente al 22-mayo-2009, M=5.7, epicentro
registrado a 26 km al sureste de Chiautla de Tapia, Puebla, con profundidad de
175 km, cuyas aceleraciones mximas del terreno fueron del orden de 21 cm/s2
en la direccin norte-sur y de 10 cm/s2 en la direccin este-oeste.
Las leyes de atenuacin son frmulas empricas que se adoptan a la regin
en estudio, se obtienen ajustando curvas a los datos de movimientos ssmicos
ocurridos, los cuales son de carcter particular para una regin determinada,
mediante anlisis de regresin de mltiples variables a partir de datos ssmicos
obtenidos a lo largo del tiempo.
Existen diferentes tipos de leyes de atenuacin y para efectos de este trabajo
se revisaron dos: aceleracin mxima del terreno o Peak Ground Aceleration
(PGA) y de ordenada espectral.
Leyes de atenuacin PGA
Varios investigadores han desarrollado distintas expresiones de atenuacin,

siendo las propuestas por Esteva y Villaverde (1973) las primeras ecuaciones
adaptadas a la sismicidad de la Repblica Mexicana, mientras que las ltimas
propuestas fueron realizadas por Singh et al. (1987), Ordaz y Singh (1992) y
Garca (2007).
169
Martnez D. (2012) concluye que la expresin deducida por Ordaz y Singh

(1992) ofrece una buena aproximacin con respecto a los registros ssmicos
de la estacin FES-A, por lo que la considera una buena alternativa para la
evaluacin de la aceleracin mxima del suelo ante el rango de magnitudes
comprendido entre 5.5 y 8.1 y distancias epicentrales de 280 a 470 km.
La ley de atenuacin propuesta por Ordaz y Singh (1992), est dada por:
log PGA = 1.76 + 0.3M - log R - 0.0031R (gal) (1)
donde, M y R, representan la magnitud (grados Richter) y la distancia epicentral

(km), respectivamente.
Graficando esta ley de atenuacin considerando la mxima magnitud
registrada (M = 6.7), y las mximas aceleraciones de los registros de la base
de datos de la estacin FES-A para las componentes norte-sur y este-oeste
(Figura 4), se aprecia que existe una correlacin aceptable entre dicha ley y el
comportamiento mostrado por las aceleraciones mximas para la componente
norte-sur en el rango establecido (entre 280 y 470 km), sin embargo, cabe
resaltar que para la componente este-oeste las aceleraciones cercanas a los
280 km son subestimadas y la desviacin que presenta es mayor a la esperada.
Con la ecuacin 1, las aceleraciones mximas del terreno firme se aproximan
a los valores de aceleracin de los eventos ssmicos registrados, validando de
esta forma el trabajo realizado por Martnez D. (2012).
Tabla 4 Catlogo de sismos registrados en la estacin FES-A 2007 - 2014
Dist. Del
Prof.
Evento Fecha Hora Lat. Long. Mag. Epicentro
[P]
Ao
Epicentro a UIM, D
(No.) (aaaa-mm-dd) (hr:min:seg) (grados) (grados) (km) (Richter) (km)
10 km al NOROESTE de
1 2007-11-06 00:35:42 17.08 -100.14 9 5.6 COYUCA DE BENITEZ, 285.13
GRO
2007
177 km al SURESTE de
2 2007-11-14 11:35:41 13.63 -90.91 41 5.2
CD HIDALGO, CHIS
1133.64
46 km al SUROESTE de
3 2007-11-26 15:56:16 18.50 -101.31 53 5.6
HUETAMO, MICH
254.26
170
Dist. Del
Prof.
[P]
Ao
Epicentro a UIM, D
7 km al NOROESTE de
4 2008-02-09 01:12:11 32.34 -115.12 10 5.5 GPE VICTORIA(KM.43), 2273.69
BC
23 km al SUR de GPE
5 2008-02-11 22:32:39 32.45 -115.32 6 5.0
VICTORIA(KM.43), BC
2298.69
44 km al SURESTE de
6 2008-02-12 06:50:18 16.19 -94.54 90 6.6
UNION HIDALGO, OAX
639.25
7 2008-04-04 06:11:55 13.85 -91.59 73 5.1
CD HIDALGO, CHIS
1057.88
8 2008-04-14 22:03:06 13.27 -91.04 40 6.5
CD HIDALGO, CHIS
1145.55
9 2008-04-16 20:52:59 15.45 -93.52 95 5.4
PIJIJIAPAN, CHIS
779.49
10 2008-04-27 19:06:29 18.05 -100.01 52 5.6
TELOLOAPAN, GRO
180.51
2008
MULTIDISCIPLINA 22
11 2008-04-29 05:56:42 18.47 -101.19 60 5.4
HUETAMO, MICH
243.79
12 2008-06-29 04:42:19 13.80 -93.28 25 5.1
CD HIDALGO, CHIS
917.00
24 km al NORTE de
13 2008-07-30 05:23:33 15.98 -96.10 49 5.1
CRUCECITA, OAX
523.95
14 2008-09-22 00:55:39 15.83 -100.83 10 4.8
ACAPULCO, GRO
442.93
15 2008-09-23 17:46:15 16.42 -100.14 12 5.2
ACAPULCO, GRO
354.91
16 2008-10-20 00:00:52 17.25 -102.09 25 5.1
ZIHUATANEJO, GRO
402.24
3 km al NORESTE de
17 2008-11-23 06:15:57 20.11 -98.69 20 3.6
PACHUCA, HGO
93.50
34 km al SURESTE de
18 2008-12-09 17:44:11 18.01 -98.48 80 4.6 CHIAUTLA DE TAPIA, 184.65
PUE
171
Dist. Del
Prof.
[P]
Ao
Epicentro a UIM, D
32 km al SURESTE de
19 2009-01-14 11:04:35 18.10 -100.07 46 4.4
ARCELIA, GRO
178.94
44 km al OESTE de
20 2009-01-31 07:24:58 17.54 -101.96 25 5.3
ZIHUATANEJO, GRO
371.30
27 km al SURESTE de
21 2009-03-09 18:36:44 16.46 -93.65 147 4.9
CINTALAPA, CHIS
707.91
22 2009-03-27 02:48:16 17.35 -100.82 30 5.3
TECPAN, GRO
294.81
23 2009-04-27 11:46:27 16.90 -99.58 7 5.7
SAN MARCOS, GRO
289.66
26 km al SURESTE de
24
2009
2009-05-22 14:24:18 18.13 -98.44 45 5.7 175.16

CHIAUTLA DE TAPIA, PUE
30 km al SURESTE de
25 2009-05-23 03:22:56 18.05 -98.49 48 3.9
180.19
7 km al SUROESTE de
26 2009-07-09 03:42:23 17.19 -100.49 21 4.6 ATOYAC DE ALVAREZ, 290.12
GRO
12 km al ESTE de
27 2009-08-03 07:50:37 20.07 -99.11 5 3.4
TLAXCOAPAN, HGO
67.30
33 km al SUR de CD
28 2009-08-15 08:22:45 18.06 -100.67 55 5.4
ALTAMIRANO, GRO
223.84
29 2009-09-08 00:14:31 17.68 -95.77 102 5.1
ISLA, VER
435.83
30 2010-02-02 22:59:42 17.97 -98.20 59 4.7
ACATLAN DE OSORIO, PUE
204.61
6 km al SURESTE de S MA-
31 2010-03-05 02:36:24 19.18 -98.89 5 3.0
TEO HUITZILZINGO, MEX
51.97
32 2010-07-28 02:19:10 14.61 -94.35 16 4.1
PIJIJIAPAN, CHIS
768.77
33 2010-07-28 02:22:01 32.22 -115.35 17 4.1
GPE VICTORIA(KM.43), BC
2285.32
36 km al OESTE de
34 2010-08-05 04:20:52 18.69 -101.23 16 4.5
HUETAMO, MICH
237.63
35 2010-08-16 03:38:52 17.32 -100.93 16 4.0
TECPAN, GRO
304.87
2010
27 km al SURESTE de
36 2010-09-11 06:30:08 18.22 -98.36 16 3.8
171.60
23 km al NORTE de
37 2010-09-19 00:12:02 17.07 -99.86 15 3.3
ACAPULCO, GRO
276.90
27 km al SUR de ATO-
38 2010-10-03 05:32:00 16.97 -100.40 15 4.3
YAC DE ALVAREZ, GRO
307.54
52 km al SUR de JALTI-
39 2010-10-03 08:44:58 17.50 -94.68 137 4.1
PAN DEMORELOS, VER
554.07
40 2010-11-21 08:03:22 20.47 -105.28 45 3.5
PUERTO VALLARTA, JAL
680.45
41 2010-11-24 23:40:02 16.95 -98.82 8 3.8
OMETEPEC, GRO
285.69
172
Dist. Del
Prof.
[P]
Ao
Epicentro a UIM, D
14 km al NORESTE de
42 2011-01-09 05:55:01 15.10 -92.11 6 2.9
CACAHOATAN, CHIS
932.08
31 km al OESTE de
43 2011-01-10 23:20:33 16.66 -94.01 115 3.9
CINTALAPA, CHIS
662.07
41 km al NORTE de
44 2011-02-01 00:28:47 16.13 -96.08 44 4.4
CRUCECITA, OAX
513.19
2011
45 2011-04-07 08:11:22 17.20 -94.34 167 6.7
LAS CHOAPAS, VER
602.28
29 km al SURESTE de
46 2011-04-26 06:07:28 16.71 -99.69 7 5.5
ACAPULCO, GRO
312.34
55 km al OESTE de
47 2011-05-05 08:24:07 16.61 -98.91 11 5.5
OMETEPEC, GRO
321.75
26 km al OESTE de
48 2013-03-16 04:25:23 16.67 -98.65 22 4.6
OMETEPEC, GRO
319.85
49 2013-03-26 07:04:45 15.78 -98.61 10 5.4 PINOTEPA NACIONAL, 417.99
MULTIDISCIPLINA 22
OAX
OAX
2013
OAX
15 km al NORTE de
52 2013-04-11 22:45:09 17.78 -101.58 35 5.2
ZIHUATANEJO, GRO
321.37
10 km al SUR de CD
53 2013-04-21 20:16:34 17.87 -102.19 10 5.8 LAZARO CARDENAS, 373.44
MICH
30 km al SURESTE de
54 2013-06-16 00:19:03 18.04 -99.25 60 5.8
CD DE HUITZUCO, GRO
160.39
40 km al SUR de PETAT-
55 2014-04-18 09:27:23 17.18 -101.19 10 7.2
LAN, GRO
335.21
56 2014-05-08 12:00:16 17.11 -100.87 17 6.4
TECPAN, GRO
319.81
57 2014-05-10 02:36:01 17.06 -100.95 12 6.1
TECPAN, GRO
329.46
2014
58 2014-05-11 12:06:30 17.36 -101.48 5 4.1
PETATLAN, GRO
342.79
OAX
60 2014-07-07 06:23:58 14.75 -92.63 60 6.9
TAPACHULA, CHIS
905.36
173
60
50
40
30
20
10
0 50 100 150 200 250 300 350
Distancia (km)
Ordaz Registros < 280 km Registros > 280 km
Figura 4 Aceleracin mxima del terreno Ordaz y Singh (1992) y la registrada en FES-A
Leyes de atenuacin de ordenada espectral
Este tipo de leyes permiten estimar la aceleracin mxima demandada en

estructuras de acuerdo a su periodo fundamental de vibracin, adems de
evaluar el movimiento mximo del terreno, para ello, se tiene una serie de coefi-
cientes, obtenidos a travs de una regresin, para cada periodo considerado.
De acuerdo al estudio de Martnez (2012) la ley de atenuacin propuesta
por Sadigh et al. (1997) sirve de base para obtener la aceleracin espectral para
cada componente ortogonal, direccin norte-sur, este-oeste y la vertical, cuya
ecuacin est dada por:
ln(y) = C1+C2 M + C3 (8.5-M)2.5 + C4 ln(Rrup + e(C5+C6M) + C7 ln(Rrup + 2) (2)
174
donde:
y aceleracin espectral base (gal)
M magnitud del sismo
Rrup distancia entre el epicentro y la estacin FES-A (km)
Ci coeficientes en funcin del periodo
Sin embargo, al comparar los espectros de respuesta calculadas con los registros
de la estacin FES-A con los obtenidos de diferentes leyes de atenuacin, se
encontr que las propuestas de Youngs et al. (1997) y Garca (2007) permiten
hacer una mejor estimacin de los ordenados espectrales para sismos de
subduccin y sismos intraplaca de profundidad intermedia, respectivamente.
De esta manera, la ecuacin de Youngs et al. (1997) consta de los trminos
siguientes:
MULTIDISCIPLINA 22
logY = 0.2418 + 1.414M + C1 + C2 (10 - M)3 + C3 ln(rrup + 1.781e0.554M ) + 0.00607H + 0.3846ZT (3)
= C4 + C5 M (4)
donde:
y aceleracin espectral como fraccin de g
M magnitud de momento ssmico
Rrup distancia entre el epicentro y la estacin el sitio de inters (km)
H profundidad en km
ZT tipo de fuente, cuyo valor es 0 para interplaca y 1 para intraplaca
Ci coeficientes en funcin del periodo propuestos por Youngs et al. (1997)
Mientras que el modelo matemtico de Garca (2007) est dado por la siguiente
ecuacin:
logY = C1 + C2Mw + C3R - C4 log R + C5 H + (5)
R = R cid 2 + 2 (6)
= 0.00750 * 10 0.507M w (7)
175
donde:
y aceleracin espectral como fraccin de g
Mw magnitud de momento ssmico
R distancia promedio entre la superficie de falla y el sitio de inters
H profundidad del foco en km
Rcld distancia ms cercana a la superficie de falla para eventos largos
(Mw>6.5) o la distancia epicentral para el resto en km
Ci coeficientes en funcin de la frecuencia propuestos por Garca (2007)
efecto de saturacin de campo cercano definido analticamente por
Atkinson y Boore (2003) de consideraciones geomtricas bsicas.
desviacin estndar de residuos
Como ejemplo, en la Figura 5 se ilustra la comparacin de la respuesta medida

de un evento producido en la zona de subduccin el da 18 de abril de 2014,
cuyas caractersticas son las siguientes: magnitud de 7.2, con profundidad
focal de 10 km, epicentro a 40 km al sur de Petatln, Guerrero teniendo una
distancia epicentral del origen a la estacin FES-A de 335.36 km.
Se puede observar que la expresin propuesta por Youngs et al. (1997)
Reproduce la forma del espectro casi similar a la obtenida del registro ssmico
antes referido, adems de que los valores de acelaracin espectral son del orden
de dicho registro. Para los eventos de tipo intraplaca se realiza la comparacin
para las componentes ortogonales horizontales, como se muestra en la Figura 6
para un sismo ocurrido el da 16 de junio de 2013 con magnitud de 5.8, su origen
fue a 30 km al sureste de ciudad de Hitzuco, Guerrero, con una profundidad
focal de 60 km y una distancia epicentral de 171.25 km a la estacin FES-A.
176
50
45 Norte-Sur
40 Este-Oeste
Aceleracin (gal)
35 Martnez D. norte-sur
30 Martnez D. neste-oeste
25
Youngs et al.
20
15
10
5
0
0,0 0,5 1,0 1,5 2,0 2,5 3,0
Periodo (s)
Figura 5 Leyes de atenuacin de ordenada espectral y espectros de respuesta del evento del 2014-04-18
MULTIDISCIPLINA 22
50
45 Norte-Sur
40 Este-Oeste
Aceleracin (gal)
35 Martnez D. norte-sur
30 Martnez D. neste-oeste
25
Garca
20
15
10
5
0
0.0 0.5 1.0 1.5 2.0 2.5 3.0
Periodo (s)
Como se puede observar en la figura 6 la ecuacin propuesta por Garca

(2007) tiende a reproducir la mxima aceleracin espectral dentro del rango de
periodos en donde se registran dichas aceleraciones con la estacin FES-A para
este tipo de sismos. Por ltimo se tienen los eventos superficiales, sismos cuya
profundidad es menor a los 20 km dentro de la placa norteamericana, para ello
se muestra en la Figura 7 un sismo del da 3 de agosto de 2009 con magnitud
177
de 3.4 y epicentro a 12 km al este de Tlaxoapan, Hidalgo, profundidad focal de

5 km y 67.48 km de distancia epicentral a la estacin FES-A.
8
Norte-Sur
7
Este-Oeste
6
Aceleracin (gal)
Martnez D. norte-sur
5
Martnez D. neste-oeste
4
Garca
3
2
1
0
0.0 0.2 0.4 0.6 0.8 1.0 1.2 1.4 1.6
Periodo (s)
Para los eventos de tipo superficial se aprecia que ambas leyes de atenuacin
tienen un comportamiento similar, sin embargo, por simplicidad se adopt la
ecuacin propuesta por Garca (2007).
Con este anlisis, para los dos tipos de leyes de atenuacin, se concluye
que las zonas ssmicas cercanas al municipio, menores a 280 km, generan
eventos ssmicos que causan mayor dao, ya que las mximas aceleraciones
registradas corresponden a estas zonas y cuentan con un mayor contenido de
frecuencias. Las expresiones de Youngs et al. (1997) y Garca (2007) se utilizan
para determinar valores de aceleracin en roca dependiendo del tipo de fuente
generadora del evento ssmico esperado.
Sismicidad regional
El peligro ssmico es la medida de la frecuencia de sismos y su intensidad para

un sitio determinado, dentro de un periodo de tiempo preestablecido.
El clculo del peligro ssmico integra la modelacin de la ocurrencia de un
sismo, las fuentes ssmicas o zonas sismogenticas, las relaciones de magnitud
recurrencia y las leyes de atenuacin.
178
Para describir la actividad de las fuentes ssmicas mostradas en la figura

3, se hace en trminos de la tasa de excedencia de las magnitudes o tasa de
ocurrencia ssmica (M), dicha tasa mide la frecuencia de sismos que se generan
en una fuente con una magnitud dada, para ello la funcin (M) est dada por
e -M -e -M u
(M) = 0 -M 0 -e ; M0 M M u -M u (8)
e
donde, M es la magnitud, M0 es la magnitud mnima relevante, MU es el
momento de magnitud mximo registrado, y 0 son parmetros que definen
la tasa de excedencia de cada una de las fuentes ssmicas.
Se ha observado que la distribucin de magnitudes de los grandes temblores
de subduccin se aparta sensiblemente de la relacin Gutenberg-Richter, por
ello la tasa de excedencia para los grandes temblores se define con la ecuacin
9. Este tipo de sismos se les conoce como caracterstico (Singh et al., 1981)
MULTIDISCIPLINA 22
(M) = (M c) 1 - ln Ma
In a
- ln a
(9)
donde, (Mc), Ma, a y lna son parmetros que se obtienen estadsticamente para
la zona ssmica en estudio y es la funcin de distribucin normal estndar.
La Figura 8 muestra una curva tpica de tasa de excedencia (M), la cual
corresponde a la regin tectnica de subduccin (Sub2). Obsrvese que Mu=8,
por lo que es la mxima magnitud que se ha generado en la fuente.
10
0.1
(M)[1/ao]
0.01
0.001
0.0001
0.00001
4,5 5 5,5 6 6,5 7 7,5 8
Magnitud
Figura 8 Curva tpica de tasa de excedencia de magnitudes, (M), fuente ssmica de subduccin (Sub2)
179
Cabe comentar que para el caso de la fuente correspondiente al Cinturn

Volcnico Mexicano (MVB), se cont con un catlogo de sismos incompleto
en cuanto a eventos con magnitudes mayores a cinco, dado a que se dispuso
de un solo registro para sismos con magnitud de 5.0, 5.5 y 6.9 (Figura 9). La
importancia de prestarle atencin a esta fuente ssmica se atribuye a que, en
particular, la falla Acambay-Tixmadeje est cercana al municipio de Naucalpan
y de acuerdo a Langridge et al. (2000) fue la que produjo el sismo de 1912, M =
6.9 0.1, con daos considerables para las construcciones de la zona centro del
pas; de acuerdo a este estudio los grandes sismos por ruptura de la tierra se
repiten en promedio de 3600 a 5000 aos.
Fuente MVB
45
Nmero acumulado de eventos
40
35
30
25
20
15
10
5
0
1.6 2 2.5 2.9 3.3 3.7 4.1 4.5 4.9 5.3 5.7 6.1 6.5 6.9
Magnitud
Figura 9 Actividad ssmica en la fuente MVB
Para realizar el anlisis de la regin sismogentica MVB, tomando en cuenta la

limitacin de su catlogo con respecto a sismos grandes, se consider el estudio
paleossmico de Landridge et al. (2000) sobre esta regin con el propsito de
conocer el periodo de retorno (Tr) para sismos tipo Acambay con M = 6.9, el
cual establece que es de 4200 aos, por lo que su tasa de excedencia ((6.9))
es de 0.00023, que al considerarlo en la evaluacin de la curva de sismicidad
regional se obtiene la grfica de la figura 10.
180
10
Tasa de Excedencia[1/ao]
1
0.1
0.01
0.001
0.0001
1 10
Magnitud
Figura 10 Curva de sismicidad regional para la fuente MVB
Sismicidad local
MULTIDISCIPLINA 22
El peligro ssmico se expresa en trminos de la tasa de excedencia de valores
dados de intensidad ssmica, a, y se mide con las ordenadas del espectro de
respuesta de diversas intensidades. Para la estimacin del peligro ssmico se
consideraron las siguientes fuentes ssmicas: SUB1, IN1, IN2 y MVB.
En este estudio se consider la intensidad ssmica esperada en trminos
de la aceleracin mxima en terreno firme (a). Por consiguiente, el peligro
ssmico expresado en trminos de las tasas de excedencia de intensidades a, se
calcula mediante la expresin siguiente:
v(a)= i (a) (10)

N
i=l
donde, la sumatoria abarca la totalidad de las fuentes ssmicas; la tasa de

actividad i(a) de la isima fuente ssmica se calcula con
Mu
d i (M)
i (a)= - Pr(SA > a | M, Ri )dM (11)
Mo
dM
donde, Pr(SA > a | M, Ri) es la probabilidad de que la intensidad exceda cierto

valor dadas la magnitud del sismo (M) y la distancia entre la isima fuente y
el sitio (Ri).
Al suponer que dado M y Ri, la intensidad tiene distribucin log normal, por
lo que esta probabilidad se calcula como:
181
E(lna | M, Ri) - lna

Pr(SA > a | M, Ri ) = In a (12)
Por lo que la ecuacin 11 toma la siguiente forma:

Mu
d i (M) E(lna | M, Ri) - lna
i (a)= - dM
In a dM (13)
Mo
donde, i(a) se encuentra representada por la integral desde M0 hasta MU, lo

que indica que se toma en cuenta, para cada fuente ssmica, la contribucin
de todas las magnitudes; es la funcin de distribucin normal estndar; E(ln
a | M, Ri) es el valor medio del logaritmo de la intensidad, dado por la ley de
atenuacin correspondiente y lna es la desviacin estndar correspondiente.
En la Figura 9 se muestran las tasas de excedencia de la aceleracin mxima
del suelo para cada una de las fuentes que aportan peligro al Municipio de
Naucalpan. Por ejemplo, si se traza en la Figura 9 una lnea horizontal donde
la tasa de excedencia es de 0.01/ao (periodo de retorno de 100 aos) resulta
posible encontrar los puntos de intensidad ssmica, por fuente, si el evento
proviene de la fuente SUB1, R=240 km, la intensidad esperada es de 22.01gals.
De igual forma se puede apreciar en dicha figura que para una misma tasa
se obtienen distintas aceleraciones de las cuatro fuentes, por ejemplo, para una
tasa de 0.02 (Tr = 50 aos) se puede esperar una aceleracin igual o mayor que
38 gal para la fuente MVB y de 12 gal para la fuente IN2. Del anlisis de estas
curvas, se puede establecer que la fuente que producir mayor aceleracin del
terreno es la de MVB, seguida por IN1, despus por SUB1, mientras que la de IN2
producir menor excitacin del suelo con respecto a las otras fuentes ssmicas.
100.0000
SUB1
IN1
Tasa de Excedencia, (a)
10.0000
IN2
MVB
1.0000
0.1000
0.0100
0.0010
0.0001
1 10 100
Aceleracin [gal]
Figura 9 Sismicidad regional para distintas zonas sismogenticas
182
Como se ha comentado, el peligro ssmico se integra considerando la contribu-

cin de las fuentes sismogenticas para una regin dada. As, para el municipio
de Naucalpan, el peligro ssmico en funcin de las tasas de intensidades se
muestra en la Figura 10 que se elabor sumando las tasas de excedencia de
intensidades de las cuatro fuentes consideradas.
100.0000
Tasa de Excedencia, v(a)
10.0000
1.0000
0.1000
0.0100
0.0010
MULTIDISCIPLINA 22
0.0001
1 10 100
Aceleracin [gal]
Figura 10 Tasa de excedencia de aceleraciones considerando el efecto de las cuatro fuentes ssmicas
Conclusiones
Con base en el anlisis de las leyes de atenuacin de ordenada espectral se

establece que las fuentes ssmicas que se encuentran a una distancia menor o
igual a 280 km representan mayor peligro al municipio de Naucalpan, adems
de que las fuentes que pueden afectar al municipio son: SUB1, SUB2, IN1, IN2
y MVB.
De acuerdo a la actividad ssmica a la que se puede ver sometido el
municipio, los sismos de tipo cortical o superficial, podran provocar daos
considerables e incluso mayores que cualquier otra fuente ssmica.
El evento de Acambay en 1912 tuvo una magnitud tpica y energa de
un evento de ruptura de la corteza. Est comprobado que la fuente MVB se
encuentra activa, se encuentra en un perodo de menor actividad ssmica,
pero con el potencial para producir eventos de magnitud hasta 7.5. A futuro
habr que prestarle mayor atencin a esta fuente con anlisis Bayesiano para
mejorar laestimacin del peligro ssmico.
De la obtencin de las curvas de tasas de excedencia de aceleracin, se
encontr que la fuente ssmica que puede producir mayor aceleracin del
183
terreno es la debida a MVB, seguida por IN1, despus por SUB1, mientras
que la de IN2 en teora es la que producira menor excitacin del terreno.
As mismo, al considerar la contribucin de las cuatro fuentes ssmicas
analizadas se infiri que para tasas de 0.1 (Tr = 10 aos), 0.02 (Tr = 50 aos)
y 0.002 (Tr = 475 aos), se esperan aceleraciones iguales o mayores a 10 gal,
20 gal y 45 gal, respectivamente.
Estos resultados preliminares servirn de base para obtener espectros de
peligro uniforme en terreno firme, asociados a diferentes periodos de retorno,
que combinado con estudios de microzonificacin ssmica permitir obtener
espectros de sitio y en consecuencia vislumbrar espectros de diseo para
diferentes zonas del municipio de Naucalpan.
Agradecimientos
Se agradece a la Direccin General de Asuntos de Personal Acadmico

(DGAPA) de la UNAM el apoyo recibido para el desarrollo de este trabajo de
investigacin como parte del proyecto PAPIIT IT101513 Riesgo ssmico del
municipio de Naucalpan. Tambin se agradece y reconoce la labor realizada
por el grupo de trabajo de este proyecto.
De igual forma al Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa (CONACyT)
por la beca otorgada al Ing. Rodrigo Martn Snchez Flores como apoyo, para
llevar a cabo sus estudios de maestra en ingeniera con campo de conoci-
miento en estructuras.
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RODRIGO MARTN SNCHEZ FLORES es Ingeniero Civil egresado de la Facultad

de Estudios Superiores Acatln de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico.
Maestro en Ingeniera por la Facultad de Ingeniera de la UNAM, con orientacin en
el rea de estructuras. Actualmente se desempea como Ingeniero Estructurista en
el Departamento de Ingeniera Civil de la Coordinacin de Proyectos Termoelctricos
de la Comisin Federal de Electricidad y como profesor de asignatura en el programa
de Ingeniera Civil de la FES-Acatln.
DARO RIVERA VARGAS es Ingeniero Civil con Mencin Honorfica por la ENEP Acatln,
Maestro y Doctor en Ingeniera, en el rea de Estructuras, por la Coordinacin de Estudios
de Posgrado en Ingeniera de la UNAM. Estancias de Investigacin: Escuela Europea de
Reduccin de Riesgo Ssmico en Pavia, Italia, y Centro Nacional de Investigacin sobre
Ingeniera Ssmica en Taipei, Taiwn. Investigador del CENAPRED de la Secretara de
Gobernacin en el rea de Estructuras y Geotcnia (2004-2007). Asesor de la Agencia
de Cooperacin Internacional del --- (2006). Ha obtenido los siguientes premios: en
2007 el Premio Nacional a la Mejor Tesis de Doctorado en Temas de Ingeniera Ssmica,
otorgado por la Sociedad Mexicana de Ingeniera Ssmica; en 2009 y 2011 el premio de
Servicio Social Dr. Gustavo Baz Prada otorgado por la UNAM. Actualmente es Profe-
sor-Investigador en la Facultad de Estudios Superiores Acatln, UNAM.
CARLOS ARCE LEN es Ingeniero Civil por la FES Acatln. Realiz estudios de
posgrado en la Divisin de Estudios de Posgrado de la Facultad de Ingeniera de la
UNAM. Se desempe como Coordinador del Programa de Ingeniera Civil de 1987
a 1990. Graduado en Ingeniera Ssmica por el Instituto Internacional de Ingeniera
Ssmica y Sismologa de Japn. Fue subdirector del rea de Apoyo Tcnico de
la Secretara General de Obras del Gobierno del D.F. de 1992 a 1995. Cuenta con
diplomado en Anlisis y Zonificacin de Amenazas Naturales del Instituto Geogrfico
Agustn Codazzi, en Bogot, Colombia en 1996. Ha realizado actividad docente de la
FES Acatln desde 1983 a la fecha. Es colaborador del Departamento de Anlisis de
Riesgos Naturales y Antropognicos de la Unidad de Investigacin Multidisciplinaria
de la FES Acatln de 2008 a la fecha. Ha desarrollado diversos proyectos de ingeniera
estructural de 1985 a la fecha.
186
Letrillas
Notas breves sobre el libro Ingeniera
de la Comunicacin Social
La Ingeniera Social de la Comunicacin (ISKOM). Fundamentos, mtodo y tecnologa

Miguel ngel Maciel Gonzlez, Jorge Prez Gmez, Mara Concepcin Correa Alvarado
Diego Jurez Chvez, Felipe de Jess Pavel Robles Feregrino.
S y G editores ISKOM Comunicacin, Capacitacin e Investigacin
Interdisciplinaria, S.C., Mxico, 2014
Escolio 1
Qu es ser ingeniero y porqu la comunicacin social/humana es una ingeniera?
Hay dos metforas que asocian ingeniero con engendrar/producir/reproducir;

la metfora del trabajo y la metfora del bienestar:
Se dice que ingeniero viene del ingls engineer, (engine=maquina-motor); es decir el

hombre motor. Este nombre se daba a aquellos que operaban las primeras mquinas de
vapor creadas por James Watt en Inglaterra. Engine proviene del ingls de la Edad Media
enginour y ste del latn ingenium, algo que se mueve por s solo. La palabra "ingeniero"
viene del latn ingenium, formado de in (en) y genium (de la misma raz que gene), o sea
engendrar (producir gente, reproducirla).
El ingeniero social, desde estas metforas, es el que trabaja en suelo de la

necesidad humana. Trabaja desde las carencias del ser humano y, desde ellas,
intenta resolverlas o mitigarlas. Una ingeniera es un programa tcnico para
una poca, un pueblo y unos individuos que busca el bienestar. Para ello,
dispone de instrumentos y de tecnologas.
Nm. 22, sep-dic. 2015, pp. 187194

RAFAEL SERRANO PARTIDA
El ingeniero es un tcnico en el sentido estricto y humano que hace plausible

el trabajo del hombre a travs de tecnologas y de conjuntos ordenados de
stas que permiten disear, producir-distribuir y consumir bienes. Para el
caso, habr que revalorar el concepto de tcnico, tcnica; y el libro que hoy
comentamos lo revalora y nos propone una ingeniera para hacer de la comu-
nicacin un dispositivo del bienestar.
Desde esta perspectiva, la comunicacin humana es una tcnica (procedi-
miento) para acordar, para hacer; y un mecanismo con diversos y sofisticados
instrumentos que permite que la informacin se convierta en un bien pblico
compartido que nos permite saber, saber ser, saber hacer, pero sobre todo, saber
convivir. Tambin es una estructura que cohesiona todas las organizaciones
sociales otorgndoles sentido, direccin y propsito. Podemos afirmar con los
autores del libro que el ingeniero es un tcnico cuya funcin principal es la de
realizar diseos o desarrollar soluciones tcnicas y tecnologas para alcanzar el
bienestar social, y que el ingeniero de la comunicacin es un diseador de la
casa del ser humano que trabaja por su habitabilidad, su mejora y la de sus
habitantes desde la produccin-distribucin-consumo de la informacin.
En la pgina 73 y 76 del libro los autores sealan como objetivos: la creacin
de bienes pblicos, la rentabilidad social; el capital social y la plasticidad cultural.
Escolio 2
Es posible reconstruir La Casa del SER y su habitabilidad desde la pers-
pectiva de la sociedad del deber y del poder?
Lo que llamamos organizacin y comunicacin organizacional remite a la

metfora heideggeriana de La casa del SE : el sitio o los sitios, el espacio
o los espacios dedicados a la produccin y reproduccin social a travs del
lenguaje y del habla; a lo que Nietzsche llam los lugares de la crianza y domes-
ticacin (educacin) y que refieren a la casa familiar, la escuela y los espacios
del trabajo donde los individuos deben, de acuerdo a la sociedad disciplinaria
moderna, ser sujetos refinados, cooperativos y con tendencia a jugar consigo
mismo. El libro y la escritura fueron sus dispositivos tecnolgicos-comunica-
tivos y el paradigma fue subordinar el poder (saber hacer) al deber (ser). Esta
pauta modernizadora parece haber periclitado, Mientras que la globalizacin
aneg el concepto del deber, impuso a La casa del ser el modelo del poder (en
la narrativa de yes, you can) e implant un modelo de crianza y domesticacin
regidos por la impronta del rendimiento (saber hacer); crear sujetos eficientes y
188
NOTAS BREVES SOBRE EL LIBRO INGENIERA DE LA COMUNICACIN SOCIAL
eficaces (que puedan hacer cosas), y, que rindan y cuyo mrito ya no es el deber
cumplido sino el xito obtenido medido en resultados. La vieja casa del ser no
ha sido destruida sino anegada. Como dice Baumann, inundada: el mundo se
ha hecho lquido y ha hecho inservibles los objetos que habitaban en La casa
Letrillas
del ser construida desde el deber, la escritura y la racionalidad. La familia se
ha disuelto, la escuela est siendo invadida por nuevas y poderosas formas de
aprendizaje que tambin disuelven sus pretensiones formadoras, los centros
de trabajo se fragmentan pero se disuelven al deslocalizarse y atemporalizarse.
MULTIDISCIPLINA 22
La casa del ser parece a la deriva y precisa de nuevos andamiajes y de una
ingeniera total que maride lo mejor de la sociedad ilustrada de la modernidad
e incorpore los beneficios de la globalizacin (conciencia ecolgica planetaria,
riqueza multicultural, informacin y conocimiento secularizado).
Estamos ante cambio de poca, una deriva histrica que exige de los
ingenieros sociales, de los ingenieros de la comunicacin del diseo e imple-
mentacin de estructuras realmente innovadoras que permitan transitar hacia
un nuevo tiempo histrico que sea mejor que el actual y que supere o enfrente
a la globalizacin negativa (la sociedad del rendimiento neoliberal). La utopas
humanistas creemos pueden retomarse pues el libro que comentamos las
plantea cuando nos habla de disolver el destino, de reconstruir el Estado de
bienestar, de la emergencia de nuevos proyectos para educar en la complejidad,
de volver a la memoria a travs de una arqueologa del bienestar, de crear
una cartografa de la solidaridad planetaria a travs de una redefinicin del
territorio que reintegre a los seres humanos a los paisajes naturales.
En resumen, he escrito en el prlogo:
La Ingeniera Social de la Comunicacin se inscribe en la anterior problem-

tica. Propone un saber complejo que intervenga para modificar las actuales
estructuras sociales bajo una perspectiva humanista. Muestra el papel de la
comunicacin en la construccin de nuevas instituciones que acten contra
la globalizacin negativa. Presenta un concepto, un mtodo y tcnicas que se
arropan bajo el trmino de ingeniera social de la comunicacin. Describe mapas
que describen las demandas sociales que generalmente olvida la asertividad
hoy en boga (geografa de la desigualdad); re-crea agendas ticas para trabajar
desde los individuos en la creacin de un estatuto que detenga el desastre social
que estamos viviendo. Se enfoca a encontrar ndices de rentabilidad social ms
que cuotas de rendimiento, en re-significar el papel del mercado. En buscar
en el pasado los signos del bienestar (arqueologa del bienestar). Es por tanto
un libro que combina todos los elementos de una investigacin que atiende
189
la complejidad social y se convierte en un manifiesto para educar: las cosas

pueden ser de otra forma si se forman sujetos fraternos, ldicos y estticos.
Escolio 3
Partir de un paisaje desolado
Jess Galindo nos describe nuestro Mxico como:
El Estado fallido. La descomposicin de la poltica contina, la llamada

transicin democrtica se mueve en un contexto de neoliberalismo total que la
sujeta y la determina. Aparecen con fuerza los llamados poderes fcticos, la vida
privada de lo econmico dicta la agenda. La poltica pblica cultural no existe,
la cultura popular del consumo es la nueva cultura mexicana. Los cuatro frentes
culturales pblicos de etapas anteriores estn casi desparecidos, se sostienen
slo como aparatos burocrticos institucionales, son casi irrelevantes en su
accin y efecto sobre lo social. El modelo de desarrollo es claramente econmico
y neoliberal, la cultura en un sentido esttico, moral o simblico, es irrelevante,
slo importa como mercanca. La promocin cultural de Estado no existe, slo
existe la industria cultural. Las televisoras privadas, Televisa y TV Azteca, tienen
la iniciativa y la accin cultural bsicas a nivel nacional y regional.
Nos preguntaramos: Se puede hacer algo en instituciones/organi-

zaciones quebradas, anegadas por la corrupcin o enajenadas por
una clase poltica desacreditada, que han perdido su habitabilidad,
hundidas en el pretexto del rendimiento y la productividad?
S, pero desde una postura que se aleja del pesimismo cido y de un
optimismo ingenuo, que no caiga en un trmino medio paralizante. Se propone
en el libro la calma y el sosiego para enfrentar las calamidades sociales que nos
abruman y apostar por el cambio. Y desde esa calma y ese sosiego plantearse
la mejora del mundo y de los seres que los habitan: la mejora del individuo y
de su entorno.
Dice Sloterdijk en Normas para el parque Humano:
Estamos ante una encrucijada, un cambio de poca que nos plantea nuevas
preguntas bajo premisas que hemos modificado sustancialmente: El hombre
vive en una revolucin antropognica, donde naturaleza e historia se maridan
a travs de la tcnica, maridaje complejo y contradictorio que nos arroja una
pregunta: Cmo construir sobre una historia social de la tangibilidad del
190
hombre a partir de la pregunta sobre el Ser que incorpore la antropologa y la

tcnica como datos para enfrentar la complejidad a partir de una nueva organi-
zacin, una nueva casa del SER?
Letrillas
Escolio 4
Es posible una ingeniera que reconstruya la Casa del SER en un mundo
intervenido por el pensamiento neoliberal?
MULTIDISCIPLINA 22
Jean Beaufret hizo la pregunta de nuestro tiempo: Cmo se puede dar un
nuevo sentido a la palabra "humanismo" si vivimos un profundo e incom-
prendido cambio de poca? En la poca de una revolucin biotecnolgica que
redefine el sentido de la produccin y reproduccin humana.
Si como dice Sloterdijk estamos en un mundo hecho de espuma y ya no nos
percibimos habitando esferas o cubos sino ahora nos percibimos en burbujas de
espacio-temporales. Un mundo lquido (Baumann) donde siguiendo a Sloterdijk:
Se es a travs de los medios que el hombre dispone, el hombre se hace a s

mismo. La era de la informacin se conjuga con la era de la biotecnologa.
Alimentos transgnicos, fecundacin artificial, el genoma humano y la repro-
duccin programada de seres humanos. Estamos en el mundo en burbujas,
esferas, incubadoras, invernaderos, donde el hombre se construye, se protege y
cambia. La esfera no es ms la imagen morfolgica del mundo poliesfrico que
habitamos, sino la espuma
Tenemos que unir la gentica y la tica como las sustancias para reconstruir La
casa del SER que ya no ser una geomtrica sino fractal. tica y gentica sern las
sustancias de la casa del ser. Y la pregunta ser si el humanismo es todava viable.
Los autores del libro Ingeniera Social de la Comunicacin nos colocan en
una nueva perspectiva: la visin antropocntrica entendida como mejora
del mundo y mejora de uno mismo para lo que habr que disear nuevas
tecnologas: las que provienen de la biopoltica y que refieren al gobierno
sobre las poblaciones y las tecnologas del yo que abrevan en una esttica de la
existencia, el cuidado del m mismo.
Para algunos autores el reto est ah y se expresa negativamente. Vuelvo a
Sloterdijk:
Ahora que la industria gentica, el modo de produccin ms rentable y

subsidiado del mundo actual, ya est en manos privadas (o en manos de Estados
191
privatizados), el resultado no ser distinto sino peor (porque habr ms pobres,

ms analfabetos y menos voluntad de poder).
Ser imprescindible reconocer los alcances y los lmites poltico-filosficos

del neoliberalismo y sus mantras de la eficiencia, eficacia, productividad,
rendimiento, xito y su paranoide paradigma del crecimiento sin lmites que
han sido impuestos en las instancias enculturizadoras de la industria cultural
de masas o en la intervencin autoritaria en otras incubadoras sociales como
la escuela y los centros laborales continuarn segregando a los pblicos, las
clases, las etnias, las personas, tras el velo de la resignificacin de lo plural y
diverso. Nos profetiza Sloterdijk:
Continuaremos viviendo como hasta ahora, en una tendencia individualista,

visitados una y otra vez por la nostalgia del grupo, siempre sobrepasados por la
exigencia de tener que interesarnos por el destino de individuos lejanos, no slo
en la misma ciudad o nacin, sino cada vez ms de todo el planeta. La atencin
ser ms preciada que el dinero puesto que todos querrn obtener tu atencin.
Este curso es autodestructivo y habr que corregirlo: "el mundo necesita otra
revolucin u otro cambio. Sin embargo nadie sabe cmo ha de realizarse este
cambio. Todos los intentos revolucionarios aadidos han fracasado horrible-
mente". Dice Sloterdijk.
Escolio 5
Podremos liberarnos del parque temtico en que nos han encajonado
los polticos de la era neoliberal?
La discusin sobre el papel de la ingeniera de la comunicacin social y humana

debera centrarse en los procedimientos para aprender y en las formas de socia-
lizacin, lo que Nietzsche llamaba doma y cra del animal humano; y en
el diseo del parque humano, del parque temtico que nos impuso la visin
platnica de la organizacin al definir la bios poltiks (la vida poltca) y a sus
habitantes como animales polticos en un espacio llamado sociedad, que en la
visin posmoderna se puede ver como un parque temtico. Bacca puntualiza:
Los hombres son seres que se curan, guardan de s mismos, que generan, vivan
donde vivan, un espacio parquizado en torno a s mismos. En parques urbanos,
192
parques nacionales, parques cantonales, parques ecolgicos, en todos lados

deben los hombres formarse una opinin sobre cmo debe ser regulada su
conducta consigo mismos.
Letrillas
Adems ahora el verdadero currculo (qu aprender para habitar el parque
temtico humano) est en los medios enculturizadores, en los MCM y en la
poderosa marea del internet, estos son los medios y ambientes que vehiculizan
las excitaciones sociales. Las sociedades modernas se organizan como bolsas
MULTIDISCIPLINA 22
temticas. La opinin pblica no es un medio de Ilustracin como se supona
sino ms bien un foro organizado para desarrollar negocios temticos. La
comunidad de hombres es un zoolgico, un parque temtico habitado para
producir y consumir con xito. La doma y domesticacin de los hombres es
un ejercicio al que la clase poltica impone para habitar el parque temtico
que nos inventan en sus programas y planes de gobierno. Los polticos son
los administradores, facilitadores y guas de ese parque temtico, entonces
podremos liberarnos del parque temtico y asaltar las oficinas de los
burcratas, empresarios, para detener esta enajenacin y construir un nuevo
paisaje social unido a los paisajes de la naturaleza?
Por otro lado, los ciudadanos en el parque temtico se dividen en dos: los
polticos que son ms o menos libres, letrados, especializados en algn saber,
propietarios de tierras, negocios, empresas que se interesan en los asuntos del
Estado y participaban en los juicios ocupando magistraturas o desempeando
cargos; y los que en la Grecia antigua llamaban idiotiks, los que se ocupaban
slo de sus intereses particulares o privados y para los que la cosa pblica les
era indiferente o simplemente molesta o chocante, los que aceptan y viven
hasta con felicidad en el parque temtico impuesto.
As, Los ingenieros de la comunicacin social tendrn que desarmar el
parque temtico impuesto por la tecnocracia neoliberal. Sloterdijk dice:
La cuestin del humanismo es de mucho mayor alcance que la buclica

suposicin de que leer educa. Se trata nada menos que de una antropodicea, es
decir, de una definicin del hombre teniendo en cuenta su apertura biolgica y
su ambivalencia moral. Pero sobre todo, se trata de la pregunta por cmo puede
el hombre convertirse en un ser humano verdadero o real, ineludiblemente
planteada desde aqu como una cuestin meditica, si entendemos por medios
aquellos instrumentos de comunicacin y comunin a travs de cuyo uso los
propios hombres se conforman en eso que pueden ser y que sern.
193
Lo subversivo ser contestar: cules son las energas dinmicas de masas o

grupos que se articulan genuinamente en los colectivos y slo all que estn
fuera y que pueden desmantelar el parque temtico? La cuestin de la huma-
nizacin debe ahora plantearse en trminos mediticos y telecomunicativos:
cmo subvertir los escenarios polticos o colectivos impuestos con emergentes,
lquidos o emancipadores? La respuesta est en la nueva sociedad de masas
interesada en los frmacos y en la biotecnologa que permitir nuevas formas
de coexistencia, y definir al ser humano de cara a su franqueza biolgica, y a
su ambivalencia moral.
La propuesta de Sloterdijk es sugerente:
El post-humanismo se constituye como una respuesta filosfica a un mundo

donde cada vez es ms difcil distinguir entre lo natural y lo artificial (si acaso
an fuera necesario hacer dicha distincin) y en el que el eje escritura/lectura
que articulaba la cultura humanista pierde protagonismo ante la emergencia
de nuevos medios de expresin y comunicacin. Frente al miedo a que las
mquinas terminen sustituyendo a los humanos, el post-humanismo recupera
la actitud xenoltrica y se plantea la necesidad de desarrollar un pensamiento
ecolgico (en su sentido ms amplio) que tenga en cuenta no slo el entorno
natural sino tambin el tecnolgico (e incorpore, entre otras cosas, los derechos
cvicos de las mquinas. "Los hombres necesitan relacionarse entre ellos pero
tambin con las mquinas, los animales, las plantas..., y deben aprender a tener
una relacin polivalente con el entorno".
Se requiere un nuevo estatuto ontolgico que entienda al hombre como una

deriva biotecnolgica asubjetiva que vive hoy un momento decisivo en trminos
de poltica de la especie. De all la crisis del humanismo y el reclamo por parte
de Sloterdijk de una nueva constitucin ontolgica que tenga en cuenta a los
otros seres humanos, a los animales y a las mquinas, construir una onto-an-
tropologa que incorpore los conocimientos aportados por la investigacin en
ciencias humanas y que analice la historia de los procesos de antropotecnia con
los que las sociedades y las culturas han estado produciendo hombres. En la
lnea de Foucault y Deleuze, Sloterdijk considera que es necesario comprender
al hombre desde la conciencia de que es un producto, un efecto de programa-
ciones y adiestramientos.
194
Letrillas
El eros es un derroche sin cabida en la sociedad
del rendimiento y el autocontrol
Resea/invitacin a la lectura de:
La sociedad del cansancio, 2012;
La sociedad de la transparencia, 2013;
La agona del eros, 2014;
En el enjambre, 2014;
Psicopoltica, 2014:
Todos escritos por Byung-Chul Han y editados por Herder.
Ante la inteligencia atrapada en escenarios pre-establecidos, el idiotismo propio del

oficio del filsofo, como estrategia de pensamiento libre. Frente a la transparencia,
la secresa. Contra la dictadura de las cuentas o los datos duros la necesidad de
historizar la experiencia con los cuentos (o narraciones). Para la exposicin, la
reserva; ante el mirar intromisivo del espectculo, la distante mirada del respeto.
Contra el alto rendimiento, la reflexin del reposo; el proyecto de libertad individual
convertido en una forma eficiente de subjetivacin y de sometimiento o la hiperacti-
vidad como una forma extrema de pasividad que impide la accin libre. La mera vida
suplantando la aspiracin a la plena vida como fin ltimo de la existencia.
Tales son el tipo de propuestas, desde luego provocadoras, que Byung-Chul Han
desliza en sus textos: provocacin o desafo. Estas ideas forman parte de los argumentos
con los que el autor pinta un panorama desalentador, brutal y drstico de la sociedades
actuales y ofrece alguna estrategia para romper la inercia. En medio de ese paisaje
desolador, pinta algunas lneas de colorida esperanza, lneas de las cuales asirse para
atravesar el gris desierto de la positividad.
De las solapas de sus libros, extraemos que Byung-Chul Han es de origen coreano:
nacido en Sel en 1959; que estudi en la Universidad de Friburgo Filosofa y se doctor
en 1994 con una tesis sobre Martin Heidegger. Estudi en la Universidad de Mnich,
Literatura alemana y Teologa.
Nm. 22, sep-dic. 2015, pp. 195-199

MARIO A. REVILLA BASURTO
Tambin nos revela que se desempe como profesor de Filosofa y Teora

de los medios en la Escuela Superior de Diseo de Karlsruhe y actualmente es
profesor de Filosofa y Estudios culturales en la Universidad de las Artes de Berln.
En efecto, sus textos son una interpretacin desde la filosofa de la
dinmica que padecen las sociedades pos-modernas, de la modelacin de las
relaciones impuesta por el uso y abuso de las Tecnologas de la Informacin
y Comunicacin, el arrinconamiento del deseo, la con-fusin o invasin de
la vida privada y de la vida pblica por la lgica de la productividad. Son
una argumentacin sobre la importancia y necesidad de la visin filosfica,
tica y esttica y aun epistemolgica para la comprensin y construccin de
la realidad humana, frente a las posturas que embriagadas de datos estads-
ticos y una aparente transparencia total, solapan las ideologas del poder,
disfrazadas con la nocin del fin de las ideologas o del fin de la teora.
Ha escrito ms de diez libros, de los cuales la editorial Herder de Barcelona
nos ha ofrecido 5 ttulos, motivo de esta resea: La sociedad del cansancio (2012),
traducido por Arantzazu Saratxaga Arregi (publicado originalmente en Berln,
en 2010); La sociedad de la transparencia (2013); La agona del eros (2014); En el
enjambre (2014), que se public en alemn en el 2013. Estos tres traducidos por
Ral Gabs un viejo conocido de los lectores en espaol de temas de filosofa
alemana; Psicopoltica (2014), publicado el mismo ao en Berln y traducido por
Alfredo Bergs.
Para algunos, Byung-Chul Han es la nueva estrella de la filosofa alemana,
otros comentaristas lo califican como el filsofo de moda. En todo caso, es una
singularidad editorial por la aceptacin que han tenido sus ensayos. Tal vez el
inters que ha despertado tiene que ver con la necesidad urgente de explicar, para
generar alternativas, ante el desencanto que las sociedades actuales provocan en
la gente de a pie, sociedades definidas en crisis permanente por sus lderes.
Con el concepto de la dialctica negativa como piedra de toque, Byug-Chul
Han caracteriza a las sociedades modernas como enfermas de positividad,
auto-referentes, obcecadas en la bsqueda frentica del (mximo) rendimiento;
carentes, ms bien incapaces de alteridad, de alternatividad. Dialoga con una
serie de pensadores: Hegel, Arendt, Heidegger, Nietzsche, Benjamin, Barthes,
Foucault, Agamben; se confronta o congenia con ellos, en todo caso, los
actualiza. Sus referencias son sucintas, le sirven para introducir el tema que
le interesa desarrollar. Tambin se apoya en novelas, pelculas y pinturas que
igualmente sirven, a partir de breves notas, para introducir o ejemplificar los
temas. De esta manera privilegia el desarrollo de sus argumentos y logra textos
196
EL EROS ES UN DERROCHE SIN CABIDA EN LA SOCIEDAD DEL RENDIMIENTO Y EL AUTOCONTROL
giles, fciles de leer, si bien slo en apariencia sencillos. Un mrito indudable

de los traductores el haber replicado esa redaccin.
En La sociedad del cansancio, plantea que la sociedad actual genera intrn-
secamente una dinmica signada por la bsqueda incesante y frentica del
Letrillas
mximo rendimiento, donde los sujetos se someten voluntariamente a esa
dinmica y a ello dedican todo su esfuerzo y tiempo. Cada actividad replica
esa lgica, las relaciones personales, los juegos del tiempo libre, entonces no
hay espacio ni tiempo para reponerse, hay un profundo aburrimiento vital,
MULTIDISCIPLINA 20
un cansancio existencial. Esta sociedad del rendimiento o del cansancio, es
habitada por sujetos, es decir, individuos atados a su subjetividad autista o
ensimismada, por ende impotentes para dar cabida a la Otredad.
En Psicopoltica, nos advierte sobre la perversin de la libertad: bajo
el emblema del yo puedo (ms all del dilema tico clsico entre el yo
debo//yo quiero), los sujetos abrazan su sumisin porque las estrategias de
control posmodernas actan desde antes de la accin, se generan al inducir
las motivaciones subjetivas, por tanto los sujetos se auto explotan mientras
ejercen el poder de su libertad.
En este escenario (La sociedad del cansancio) y para estos actores auto
sometidos (Psicopoltica), toda sensualidad sea esttica o ertica queda
proscrita: la sensualidad es un derroche inadmisible, ms an, inconcebible,
se plantea en La agona del eros. En la sociedad del rendimiento la esttica
queda subordinada a la funcionalidad, da paso a un minimalismo que lejos de
ser exploracin expresiva, es expresin de la rentabilidad, ahorro de costes,
por la lisurizacin de superficies y espacios, que termina alisando las propias
relaciones: el erotismo se descubre suplantado por la pornografa, paradigma
o ejemplo emblemtico de varios rasgos de la sociedad del rendimiento o
Sociedad de la hiper-informacin y la hiper-comunicacin: el porno es la
exhibicin omnipresente que subsume al valor de uso e incluso, al valor de
cambio; exhibicin que replica el mandato del rendimiento, en el porno no
hay encuentro de subjetividades, oposicin de una Otredad que restituye al Yo,
sino apenas un torneo de estereotipos que devuelve al Yo su imagen narcisista.
La informacin y la comunicacin responden tambin al mandato del
rendimiento y la rentabilidad, no a la pretensin de reconocimiento y
comprensin de la Otredad, bajo el supuesto de que a mayor informacin
y comunicacin, mayor conocimiento y transparencia; pero la informacin
indiscriminada sin negatividad- confunde y la comunicacin se agota en la
redundancia: La sociedad de la transparencia.
197
MARIO A. REVILLA BASURTO
As, en La agona del Eros, propone al porno como un paradigma de una

forma de informar y comunicar: oferta un cmulo de datos, no de narraciones,
la hiper-informacin es el aporte de un torrente de datos numricos sin
vinculacin ni solucin de continuidad, que nutre una hiper-comunicacin
que comparte cuentas (estadsticas) pero no cuentos, es decir, que carece de
narraciones que articulen la experiencia con las emociones y otorguen sentido
de existencia (La sociedad de la transparencia, La agona del Eros). Por ende, no
hay vas de relacin que conduzcan a movimientos fundantes o re-fundantes,
el activismo poltico se quema en las campaas de indignacin va las redes
sociales digitales, manifestaciones instantneas y fugaces de sujetos aislados.
En el enjambre, se explora la incapacidad de construir relaciones donde se
introduzca la negatividad de la Otredad, ante la ilusin de una realidad virtual
que no ofrece la negatividad de la resistencia, resultan imposibles las relaciones
de largo aliento, ni personales ni polticas, por ello no pueden constituirse ni
sostenerse movimientos populares que transformen la realidad. El principio
de la accin transformadora, es otra vez, suplantado por el principio de la
exhibicin doliente, de un dolor que no penetra porque se agota en lo inmediato.
Como si de una visin desenfocada se tratase, Byung-Chul Han nos advierte
qu tan lejos estamos de aquel marxista que se dedica a pescar por la maana,
cazar al medioda, pastorear al ganado al atardecer, para ejercer la crtica en
la noche, sin sufrir la cosificacin pescador, cazador o crtico, sino como
manifestaciones del ser emancipado, del ser total: nuestro autor seala que los
sujetos de la sociedad del rendimiento tal vez pescan, cazan, pastorean y hacen
crtica, pero para aprovechar el tiempo, para obtener ms beneficios, para ser
ms productivos. He ah que mientras se empean en crear las sinergias para
desarrollar el proyecto vigente, ya calculan las prospectivas del siguiente,
bajan las actualizaciones de software, se entrenan para romper rcords en el
gym, se vuelven enciclopedias andantes de las cervezas artesanales y calcula-
doras implacables de las caloras permitidas al comer, se saben la filmografa
del director de moda y admiran la interminable competencia por los rcords
entre Messi y Ronaldo, aunque no sepan ni quin es el goleador del torneo
nacional de futbol.
Ante este panorama, el autor plantea algunas curas o caminos para oponerse
o quiz para resistir, para introducir negatividad en el designio posmoderno:
por ejemplo, darse el tiempo para aprender a mirar, con calma, desde una
respetuosa distancia, un mirar que nos lleve a la reflexin y que interrumpa la
inercia de la accin continua, un mirar desde el reposo necesario para resarcirse
198
EL EROS ES UN DERROCHE SIN CABIDA EN LA SOCIEDAD DEL RENDIMIENTO Y EL AUTOCONTROL
del cansancio; un mirar idiota, es decir, un mirar fuera de cuadro o de la pantalla,

el mirar que slo puede venir desde lo raro o lo distinto, desde el idiota que no
sigue la lnea o la pauta. Atreverse a experimentar la contradiccin, la tentacin,
la resistencia de la voluntad ajena. Retraerse a la continua exposicin, rescatar
Letrillas
los espacios y los momentos de la autntica intimidad.
Desde luego, influido por los intereses y formacin de quien ensaya esta
resea, se ha presentado un apretado y ambicioso resumen de esos 5 textos. Hay
que confesar tambin un esfuerzo por replicar la relacin entre los ensayos de
MULTIDISCIPLINA 20
Byung-Chul Han: cada uno es una reflexin que puede leerse sin necesidad de
acudir a los otros textos, pero estn conectados, pues algn captulo de un libro ser
desarrollado en otro libro, donde surgir otro tema que encontrar su tratamiento
o profundizacin en el siguiente libro, estableciendo as una red de conexiones.
Intertextualidad, hipertexto? Puede ser, pero no me lo parece. Repeticin
de argumentos o ms bien conexiones temticas? Puede ser una estrategia de
exposicin al ofrecer varios textos breves con temas entrelazados en lugar de un
tabique de 500 pginas. Pero considero, sobre todo, que puede ser la manifes-
tacin del trabajo intelectual y docente, donde el desarrollo de un tema plantea
nuevas cuestiones que se van resolviendo en posteriores exposiciones. Se trata,
a fin de cuentas, de hacer una invitacin a la lectura de Byung-Chul Han,
Un comentario final: los textos objeto de esta resea, se pueden encontrar
en formato digital y en papel. En esta modalidad se ofrecen en material de
muy buena calidad, en tamao Esquela, 20x12.5 cm., en rstica, con portadas
plastificadas, todo siguiendo el diseo de la coleccin Pensamiento Herder,
dirigida por Manuel Cruz. El precio en Mxico, alrededor de los $300 cada
ejemplar, resulta algo caro para el presupuesto de un estudiante y an de
algunos profesores. Adems, es difcil encontrarlos en nuestras libreras
pues, las posmodernas y redituables tendencias del mercadeo de libros estn
favoreciendo la difusin digital; entonces se importan pocos ejemplares en
papel, lo cual seguramente incide en el precio final. La versin digital cuesta
en promedio $120. Seguramente dentro de poco tiempo se nos dir que la
industria editorial se ha re-inventado, como sucedi con la msica grabada,
lo que no queda tan claro es si tales re-invenciones son resultado de la libre
oferta-demanda en el mercado o si vienen impuestas por las conveniencias de
las empresas editoriales. Asistiremos entonces, quiz ya estamos asistiendo, a
un fenmeno ms del tipo de los que el autor plantea y critica.
199
Letrillas
rase una vez Yugoslavia.
Un estudio de los nacionalismos habsbrgicos:
referente para conocer la historia
de las entidades polticas de la Pennsula Balcnica
Los conflictos internacionales marcan generaciones. Generaciones previas fueron
marcadas por la Guerra de Corea y la Guerra de Vietnam; generaciones ms contem-
porneas fueron marcadas por el colapso del mundo comunista y el desprestigio de la
ideologa del socialismo real. En este contexto desaparecen la Unin Sovitica al igual
que Checoslovaquia (1992) y Yugoslavia.
El libro de Georgina Villafranca, rase una vez Yugoslavia. Un estudio de los naciona-
lismos habsbrgicos, el cual se reimprimi este ao con el sello editorial de la Facultad
de Estudios Superiores Acatln (FES Acatln) de la Universidad Nacional Autnoma de
Mxico (UNAM), se centra en un tema que es poco conocido en el contexto mexicano,
y que es precisamente Yugoslavia. Los planes de estudio en la educacin media y media
superior abordan Europa Occidental, pero olvidan a los eslavos, en concreto a los
eslavos del sur. Ah hay una fuerte razn para leer esta obra: el desconocimiento de la
historia de las entidades polticas que existieron y que existen hoy en la parte occidental
de la Pennsula Balcnica en Europa.
Este territorio conocido como Los Balcanes es representativo porque es ah en
donde se da el acontecimiento que la Historia registra como el que ocasiona el estallido
de la Primera Guerra Mundial, es decir el asesinato del archiduque Francisco Fernando,
heredero al trono austrohngaro, a inicios del siglo XX. Y es ah en donde los historia-
dores como Eric Hobsbawn marcan el fin del siglo XX con la guerra de Yugoslavia.
La obra aborda el proceso de formacin del Estado de Yugoslavia el cual se remonta
hacia finales de la Primera Guerra Mundial y, sobre todo narra proceso de descompo-
sicin de este mismo Estado, el cual, como ya mencion, se da hacia finales del siglo XX.
Nm. 22, sep-dic. 2015, pp. 200-204

EL EROSUNA
RASE VEZ
ES UN YUGOSLAVIA.
DERROCHE UN ESTUDIO
SIN CABIDA DE LOS NACIONALISMOS
EN LA SOCIEDAD HABSBRGICOS
DEL RENDIMIENTO Y EL AUTOCONTROL
De acuerdo con la autora, las causas endgenas de esta desintegracin

fueron los nacionalismos habsbrgicos que, al no estar cmodos dentro de
este Estado, promovieron la formacin de su propio Estado.
Georgina Villafranca parte de la teora de Ernest Gellner para definir lo
Letrillas
que es el nacionalismo habsbrgico que, en palabras de John A. Hall, un autor
citado en este trabajo, es el nacionalismo caracterstico de territorios donde los
que poseen el poder tienen acceso privilegiado a la altura cultura central, que
es la suya propia, mientras que quienes no tienen poder son tambin los que
MULTIDISCIPLINA 22
estn desprovistos de educacin, hundidos en culturas menores. Las pequeas
lites intelectuales de los que no tienen poder encabezan sus esfuerzos para
convertir su cultura menor en una cultura avanzada.
Yugoslavia nace del territorio del Imperio Austrohngaro que estuvo
gobernado por la dinasta de los Habsburgo. Hacia finales del siglo XIX se
pretendi establecer polticas de homogeneizacin cultural por parte de esta
dinasta, a partir de este momento surgen los nacionalismso habsbrgicos,
como el nacionalismo magiar o hngaro. De ah que a partir de 1867 el Imperio
Austriaco se empieza a conocer como Imperio Austrohngaro dado que se
reconoce la parte magiar o hngara del imperio gobernado por los Habsburgo.
De este territorio del Imperio es de donde surge el Reino de los Serbios,
Croatas y Eslovenos, que en 1929 cambia su nombre por Yugoslavia.
Posteriormente, Yugoslavia participa en la Segunda Guerra Mundial y es
invadida por las potencias fascistas. Esta Yugoslavia se destruye en esta confla-
gracin y es reconstruida por Josip Broz Tito, quien adems reconoce otras
nacionalidades eslavas. De ah que se diga que la Yugoslavia que se destruye
hacia 1991 es la de Tito. Es a partir de este momento cuando se conforman
siete Estados, el ltimo de ellos fue Kosovo, que en 2008 se independiz de
Serbia y se constituye como Estado. Siete Estados surgidos de siete naciones
que adoptaron la bandera de a cada nacin, un Estado.
Se dice fcil, pero el proceso de desintegracin de Yugoslavia fue totalmente
violento; a diferencia, por ejemplo, del caso de Checoslovaquia, cuya divisin
fue negociada y pacfica por ello los historiadores se refieren a sta como
divisin de terciopelo. La guerra se concentr mayoritariamente en Croacia
y despus en Bosnia-Herzegovina (no obstante Eslovenia, Macedonia y Kosovo
fueron escenarios de cruentas batallas), en donde se confrontaron las minoras
en aras de mantener su propia identidad, su religin y su territorio. La guerra se
dio de manera encarnizada. Algunos de los episodios ms representativos son
el Sitio de Sarajevo considerado el asedio ms prolongado de la guerra moderna,
201
MARIOARTURO
JOS A. REVILLA
SALCEDO
BASURTO
MENA
en donde perecieron 12,000 personas (85% de ellas civiles) y fueron heridas

50,000; la limpieza tnica en contra de los albanos kosovares; y los bombardeos
de la Organizacin del Tratado del Atlntico Norte al territorio serbio.
rase una vez Yugoslavia. Un estudio de los nacionalismos habsbrgicos abarca
de manera histrica este proceso de construccin y destruccin del Estado y
contesta detalladamente las siguientes cuestiones (que son interrogantes que
pudieran haber surgido de la brevsima sntesis que se acaba de hacer):
Cmo se construy el nacionalismo de Estado en Yugoslavia?
Qu era ser yugoslavo?
Cul fue la base nacional para conformar el nacionalismo del Estado de

Yugoslavia?
En Yugoslavia haba un nacionalismo de Estado consolidado, o persistan

los nacionalismos tnicos?
Por qu se da la desintegracin progresiva y violenta en Yugoslavia?
Otra pregunta que pudiese haber surgido, en la cual me detendr un poco

pues es de inters de los internacionalistas, es cul fue el papel de la sociedad
internacional ante esta desintegracin? Un cuestionamiento sobre todo en
el sentido de que el Derecho Internacional prefiere preservar la integridad
poltica y territorial de los Estados sobre cualquier otro valor como puede
ser atravs de los cambios en las fronteras o la independencia. A partir de
ellos. Georgina Villafranca revisa cules fueron los aspectos jurdicos que se
consideraron para la desintegracin de Yugoslavia, y se refiere a los intereses
para que pases como Alemania reconocieran internacionalmente a los nuevos
Estados, antes que conminar a las lites nacionalistas a negociar.
Asimismo, el libro aborda la temtica de las identidades colectivas, siendo
una de las ms importantes la identidad nacional. En este sentido, la obra analiza
cmo se gestan las identidades nacionales (el caso paradigmtico, por supuesto,
es el de los eslavos del sur). Georgina Villafranca ofrece un modelo analtico
que puede ser usado como referencia para los interesados en las identidades
colectivas que pretenden realizar estudios sobre las identidades nacionales.
Como se puede apreciar, la historia de Yugoslavia nos deja lecciones
en torno a una problemtica que podra explotar en el siglo actual, que es
la de los nacionalismos, considerando que estos pueden moldear polticas y
202
EL EROSUNA
RASE VEZ
ES UN YUGOSLAVIA.
DERROCHE UN ESTUDIO
SIN CABIDA DE LOS NACIONALISMOS
EN LA SOCIEDAD HABSBRGICOS
DEL RENDIMIENTO Y EL AUTOCONTROL
movimientos. rase una vez Yugoslavia. Un estudio de los nacionalismos habs-

brgicos permite entrever qu podra pasar con los Estados que dan cabida a
varias naciones.
Por otro lado, esta obra es importante para quienes estudian alguna
Letrillas
rama de las Ciencias Sociales y las Humanidades; como Ciencias Polticas y
Administracin Pblica, Comunicacin, Historia, y Relaciones Internacional,
por supuesto. Lo anterior, partiendo de lo fundamental para realizar cualquier
tipo de investigacin que es la metodologa; as, este trabajo posee:
MULTIDISCIPLINA 22
un marco terico que revisa las fuentes originales en aras de descubrir qu
es lo que hasta en ese momento se ha escrito en torno al nacionalismo para
construir una propuesta terica inspirada en Ernest Gellner;
un marco conceptual en el que la autora define los elementos clave para atender
la problemtica (como los conceptos de Estado, nacin y nacionalismo);
un anlisis histrico que abarca el periodo comprendido de finales del siglo

XIX a los hechos de 2008, remontndose a elementos del pasado como es el
Imperio Romano y la Edad Media;
un anlisis poltico-social que se centra en explicar por qu los naciona-

lismos tnicos yugoslavos fueron la causa de la desintegracin de Yugoslavia
y promovieron de manera progresiva la formacin de siete nuevos Estados,
de 1991 a 2008.
Cabe destacar la sinergia que logra Georgina Villafranca entre el marco

terico y el corpus de la investigacin, pues es sabido en el contexto acadmico
que pocos trabajos logran esta simbiosis. De esta manera, este texto podra
servir como referente para realizar investigaciones.
En suma, rase una vez Yugoslavia. Un estudio de los nacionalismos habsbr-
gicos es una obra recomendable por las siguientes razones:
1. Explica la teora modernista del nacionalismo de Ernest Gellner y la lleva

a la aplicacin.
2. Permite al lector conocer la historia de la extinta Yugoslavia, desde su

composicin hasta su descomposicin.
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SALCEDO
BASURTO
MENA
3. Expone cul fue el papel de la sociedad internacional ante la desintegra-

cin de Yugoslavia.
4. Aborda el tema de las identidades colectivas, y especialmente el de la

identidad nacional.
5. Sirve de ejemplo para realizar investigaciones acadmicas.
Finalmente, me gustara reconocer el inters que la maestra Georgina

Villafranca despert en m sobre las reivindicaciones nacionalistas de las
naciones sin Estado surgidas despus de la dinmica ideolgica del mundo
bipolar. Este inters tiene su origen en un curso enmarcado en el Programa
de Actualizacin y Superacin Docente de la UNAM, que imparti la maestra.
Gracias a sus apasionantes exposiciones y al excelente material compartido en
este programa acadmico es que busqu documentarme ms sobre la cuestin.
De esta manera cay en mis manos un extraordinario trabajo que la autora
realiz cuando estudiaba su maestra. Despus de su revisin y de haberlo
encontrado extraordinario, y en aras de que este material se difundiera de
mayor manera sobre todo entre nuestra comunidad universitaria, es que me di
a la tarea de convencer a la maestra Villafranca de que compartiera sus cono-
cimientos en un texto. Ahora, despus de publicarse el texto y de reimprimirse,
no me arrepiento de haberle insistido, quiz demasiado, que lo hiciera. As, me
permito felicitar a la autora de este trabajo y a la comunidad universitaria, en
concreto a la de la FES Acatln, por tener al alcance rase una vez Yugoslavia.
Un estudio de los nacionalismos habsbrgicos. Enhorabuena.
204
LINEAMIENTOS PARA LA PRESENTACIN DE ARTCULOS
El Comit Editorial de la Revista Multidisciplina someter a dictamen de su cartera de rbitros, los
artculos de investigacin redactados en espaol o ingls, que cumplan con los siguientes linea-
mientos:
Ser originales y no haber sido publicados ni estar comprometidos para su difusin en cualquier otro
medio impreso o digital.
Pertenecer a alguno(s) de los campos de conocimiento que se imparten en la FES Acatln:
o Ciencias Jurdicas
o Ciencias Socioeconmicas
o Diseo y Edificacin
o Humanidades
o Matemticas e Ingeniera
Tener rigor metodolgico, calidad acadmica y redaccin clara.
Contar con un mnimo de 20 cuartillas y un mximo de 30, incluyendo imgenes, fotografas,
tablas o grficas.
PRESENTACIN DE ORIGINALES
1. Los textos deben ser enviados por correo electrnico a multidisciplina@apolo.acatlan.unam.mx, en
formato Word
2. No se podrn usar imgenes que tengan copyright
3. Las grficas, cuadros, tablas, fotografas e imgenes del texto, adems se entregarn por separado y en
archivo .jpg o gif; las grficas debern ser enviadas en Excel
4. La tipografa ser Times New Roman, de 12 puntos, con interlineado doble, justificado, con mrgenes
simtricos de 2.5 cm.
5. Los prrafos debern ir indicados sin espacio, con sangra, salvo cuando se trate de los que siguen a
ttulos o subttulos
6. Presentar numeracin de pgina ininterrumpida
7. La primera hoja incluir ttulo (que no deber exceder 10 palabras) y nombre del autor o autores, as
como sus datos personales, a saber: a) ttulo acadmico y universidad donde lo obtuvieron; b) insti-
tucin donde laboran; c) correo electrnico d) sntesis curricular y temas de especializacin (que no
deber exceder 7 lneas) y e) nmero telefnico.
8. La segunda pgina contendr un resumen de mximo 200 palabras que incluya: objetivo, alcance,
mtodo, resultados y conclusiones. Asimismo, se consignarn de tres a cinco palabras clave del trabajo.
9. Las hojas de datos y del resumen no forman parte del nmero total de cuartillas del artculo.
10. Las citas y referencias se sujetarn a la norma editorial de la American Psychological Association
(APA), misma que puede consultar en: http://dgb.unam.mx/index.php/ayuda/170-como-elaborar-ci-
tas-y-referencias-bibliograficas-estilo-apa
11. La redaccin del texto ser en tercera persona
12. Para el caso de frmulas matemticas, es imperativo el uso del editor de ecuaciones de Word.
El incumplimiento de cualquiera de estos lineamientos ser motivo de rechazo del artculo.
PROCESO DE REVISIN:
Para ser incluido en nuestra publicacin, todo artculo ser sometido a una fase de seleccin y a un
proceso de dictaminacin.
En la fase de seleccin, el Comit Editorial elegir los artculos que corresponden con la lnea
editorial de Multidisciplina y que cumplen con los requisitos indispensables de un artculo de investi-
gacin.
En el proceso de dictaminacin, los trabajos seleccionados sern revisados por tres especialistas
en la materia, quienes emitirn su juicio de manera annima, con base en los siguientes criterios: a)
relevancia temtica y originalidad, b) rigor metodolgico y calidad acadmica, c) aportacin del artculo
en el campo disciplinario, d) uso adecuado y actualidad de las fuentes de informacin.
El dictamen puede ser: a) publicable, b) condicionado a correcciones del autor, o c) no publicable.
Cualquiera de los resultados ser inapelable.
ARTCULO ACEPTADO PARA PUBLICACIN

Una vez completo el proceso de dictaminacin, el autor recibir los resultados. En el caso de condicio-
nado con correcciones, el autor deber atenderlas dentro de los 10 das hbiles siguientes contados a
partir de la fecha de notificacin.
IMPORTANTE: una vez que el artculo es aprobado, no se aceptar ningn cambio ulterior en el
texto. Asimismo, el autor se comprometer a firmar una carta de cesin de derechos de exclusividad a
Multidisciplina y a dar su autorizacin para que, eventualmente, el artculo sea reproducido en formato
impreso y electrnico.
SOBRE LOS DICTAMINADORES

a) En Multidisciplina se realiza un proceso de dictaminacin de doble ciego.
b) El Comit Editorial de Multidisciplina seleccionar a sus dictaminadores dentro de los acadmicos
y profesionales de mayor autoridad en cada una de las especialidades que se requieran, a escala local,
nacional e internacional.
c) El Comit Editorial de Multidisciplina designar tres evaluadores por texto.
d) Todo dictamen se emitir por escrito.
Los derechos de autor de las colaboraciones publicadas en Multidisciplina pertenecen a la UNAM y

estarn sujetos a la normatividad vigente.
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Universidad Nacional Autnoma de Mxico
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Ciencias Jurdicas
La usura mercantil a partir del nuevo paradigma de los derechos humanos
Edgar Evaristo Olvera Ruz
La Convencin de las Naciones Unidas contra la corrupcin:
Derecho administrativo-penal sancionador en el neoliberalismo
Lizbeth Xchitl Padilla Sanabria
Migracin y comunidad, cambios y reconfiguraciones socioterritoriales
en localidades campesinas del sureste de Chiapas
Guillermo Castillo Ramrez
Cuantificacin de un ndice de hbitos econmicos
Ignacio Javier Cruz Rodrguez
Humanidades
Construccin de sistemas de ecuaciones diferenciales con estabilidad predeterminada
Jorge Javier Jimnez Zamudio, Manuel Valadez Rodrguez, Jeanett Lpez Garca
Resultados preliminares del estudio de peligro ssmico
para el municipio de Naucalpan de Jurez, Estado de Mxico
Rodrigo Martn Snchez Flores, Daro Rivera Vargas, Carlos Arce Len
Letrillas
Notas breves para presentar el libro Ingeniera de la Comunicacin Social
El eros es un derroche sin cabida en la sociedad del rendimiento y el autocontrol
rase una vez Yugoslavia. Un estudio de los nacionalismos
habsbrgicos: referente para conocer la historia de las entidades
polticas de la Pennsula Balcnica

Multidisciplina Numero 22

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Multidisciplina Numero 22

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ISSN: 2007-4395

TERCERA POCA SEPTIEMBRE-DICIEMBRE 2015

Universidad Nacional Autnoma de Mxico

Lic. Daniel Jasso Moreno

Portada: Sobre las cuatro casas

Traducciones realizadas por: Itzel Morgane Mora Laroze-Cervetti.

MULTIDISCIPLINA. REVISTA DE LA FACULTAD DE ESTUDIOS SUPERIORES ACATLN

Dr. Mario Camacho Cardona FES ACATLN. UNAM

Dra. Ana Mara Cardero Garca FES ACATLN. UNAM

Lic. Francisco Casanova lvarez FES ACATLN. UNAM

Dr. Sergio Chapa Vergara CENTRO DE INVESTIGACIN Y DE ESTUDIOS AVANZADOS, IPN

Mtra. Mara del Rosario Dosal Gmez FES ACATLN. UNAM

Dr. Hctor Fix Fierro INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS, UNAM

Dra. Alicia Gojman Goldberg FES ACATLN. UNAM

Mtra. Mara Isabel Hernndez Guerra FES ACATLN. UNAM

Arq. Agustn Hernndez Navarro FACULTAD DE ARQUITECTURA, UNAM

Dr. Pedro Irigoyen Reyes FES ACATLN. UNAM

Dr. Octavio Islas Carmona TECNOLGICO DE MONTERREY, CEM

Dra. Yolanda G. Lpez Franco FES ACATLN. UNAM

Dra. Elizabeth Guadalupe Luna Traill INSTITUTO DE INVESTIGACIONES FILOLGICAS, UNAM

Dr. Roberto Meli Piralla INSTITUTO DE INGENIERA, UNAM

Dr. Dieter Rall CENTRO DE ENSEANZA DE LENGUAS EXTRANJERAS, UNAM

Dr. Antonio Ruezga Barba FES ACATLN. UNAM

Dr. Carlos Tello Macas FACULTAD DE ECONOMA, UNAM

Dra. Mara Teresa Uriarte Castaeda INSTITUTO DE INVESTIGACIONES ESTTICAS, UNAM

Dr. Diego Valads INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS, UNAM

Ing. Jos Pedro Agustn Valera Negrete FES ACATLN. UNAM

La usura mercantil a partir del nuevo paradigma de los derechos humanos 6

Migracin y comunidad, cambios y reconfiguraciones socioterritoriales 83

La ANUIES en su 65 aniversario. Tres espejos de representacin 119

Construccin de sistemas de ecuaciones diferenciales con estabilidad predeterminada 138

Notas breves para presentar el libro Ingeniera de la Comunicacin Social 187

Comit Editorial de la Revista Multidisciplina

E. Evaristo Olvera Ruiz - edgaroz1@yahoo.com.mx

La Suprema Corte de Justicia de la Nacin, al resolver la contradiccin de la tesis

Palabras clave: usura mercantil; contradiccin de tesis 350/2013; tasas excesivas de

Nm. 22, sep-dic. 2015, pp. 6-39

La Suprema Corte de Justicia de la Nacin al resolver la contradiccin de la

A travs del uso de los mtodos analtico, ejemplificativo, as como el lgico

teligibles al perder de vista el por qu y el para qu de las mismas3, pues la

Es puntual adelantar que, antes de resolverse la contradiccin de tesis que

Tesis: 1a./J. 132/2012 (10a.), Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta,

3 Luis Vigo, Rodolfo, Iusnaturalismo y Neoconstitucionalismo, Porra, 2016, Pg. 40.

nulidad relativa o la reduccin equitativa de las prestaciones (cuanti minoris)

En esta jurisprudencia puede advertirse que el derecho reconocido al afectado

slo tratndose de compraventa o permuta mercantil, podra eventualmente

4 Carbonell, Miguel, Los derechos fundamentales en Mxico, quinta edicin, UNAM-Porra-

brado respondi a la suma ignorancia, notoria inexperiencia o extrema miseria

1. El afectado por la usura tena un derecho de accin para defenderse y era

2. En virtud de que la lesin tena que ser acreditada estrictamente por el

No debe soslayarse que este criterio de jurisprudencia emitido por la Primera

Tesis: 1a. CCLXIV/2012 (10a.), Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta,

derivada de la lesin y le quedara entonces, como nica opcin, la accin para

Slo supone la inexistencia de vnculos entre los personajes que aparecen

De esta aproximacin conceptual se puede afirmar que la autonoma es

de lo pactado literalmente en el pagar, sin que los obligados puedan oponer

origina dudas sobre la funcin asignada al derecho de regular la conducta

Esta derrotabilidad de la tesis aislada surga por la oportunidad amplia y discre-

en detrimento del deudor, quien resultaba materialmente afectado cuando se

se equipar al inters usurario con el inters lesivo, lo que provoc que se

Derivado de la reinterpretacin hecha por la Suprema Corte de Justicia de la

El nuevo paradigma contra la usura en la jurisprudencia

Resulta evidente que, dentro de los criterios anteriores, la textualidad y

La pura textualidad lleva a la idealizacin mal manejada y, a la postre, a la