Abendroth Introduccion A La Ciencia Pol

Introduccin a la ciencia poltica
Wolfang Abendroth
Kurt Lenk
1
NDICE
NOTA PRELIMINAR .............................................................................................................................................. 4

PRLOGO............................................................................................................................................................. 5
I. OBJETO Y MTODO DE LA CIENCIA POLTICA ................................................................................................... 6
II. LA CIENCIA POLTICA COMO CRTICA E INSTRUMENTO DE PODER VISIN HISTRICO-DOGMTICA ... 16
1. Las teoras clsicas ..................................................................................................................................... 18
2. Las teoras modernas................................................................................................................................. 26
3. El marxismo y la "cuestin social" ............................................................................................................. 28
4. Las teoras polticas en el siglo XX ............................................................................................................. 29
III. MODELOS DE DOMINACIN PBLICA .......................................................................................................... 33
A. EL LIBERALISMO ........................................................................................................................................ 33
1. Origen del liberalismo............................................................................................................................ 33
2. El modelo liberal del ejercicio del poder ............................................................................................... 37
3. Teora y praxis........................................................................................................................................ 48
B. EL ESTADO SOCIAL ..................................................................................................................................... 54
1. Del Estado liberal al Estado social ......................................................................................................... 54
2. El modelo social del ejercicio del poder ................................................................................................ 61
C. EL FASCISMO ............................................................................................................................................. 74
1. Nacimiento de los movimientos fascistas ............................................................................................. 74
2. Supresin del Estado de derecho burgus ............................................................................................ 76
3. Desarrollo del partido fascista gubernamental ..................................................................................... 77
4. Estructura del Estado fascista................................................................................................................ 79
5. La regulacin de la economa ................................................................................................................ 81
D. EL COMUNISMO ........................................................................................................................................ 85
1. La concepcin de Karl Marx y Friedrich Engels ..................................................................................... 85
2. El gobierno bolchevique bajo Lenin ...................................................................................................... 89
3. El perodo stalinista del comunismo sovitico ...................................................................................... 93
4. La desestalinizacn del comunismo sovitico ....................................................................................... 95
5. Transformaciones del comunismo internacional .................................................................................. 96
E. RELACIONES ENTRE LA POLTICA INTERIOR Y EXTERIOR ........................................................................... 99
1. El primado de la poltica exterior .................................................................................................... 100
2. La geopoltica ....................................................................................................................................... 101
2
3. Teora de la existencia de intereses naturales de los Estados ......................................................... 102

4. Teora del imperialismo ....................................................................................................................... 103
IV. TEORA DE LAS INSTITUCIONES .................................................................................................................. 109
A. FUNCIONES DEL GOBIERNO .................................................................................................................... 109
1. Objeto y mtodo del anlisis ............................................................................................................... 109
2. Evolucin histrica de la competencia gubernamental ...................................................................... 111
B. EVOLUCIN EUNCIONAL DEL PODER LEGISLATIVO ................................................................................ 117
C. FUNCIN DE LA ADMINISTRACIN PBLICA EN EL ESTADO BURGUS .................................................. 128
D. FUNCIN DE LAS INSTITUCIONES JUDICIALES ........................................................................................ 135
E. ORIGEN Y DESARROLLO DE LOS PARTIDOS POLTICOS............................................................................ 147
1. Los comienzos del partidismo moderno ............................................................................................. 147
2. Estructuracin de los partidos representativos .................................................................................. 148
3. Las organizaciones de las masas obreras ............................................................................................ 151
4. Los partidos en la evolucin del Estado y la sociedad ......................................................................... 154
V. TEORA DEL COMPORTAMIENTO POLTICO ................................................................................................ 167
A. ESTRUCTURAS SUBJETIVAS EN EL EJERCICIO DEL PODER ....................................................................... 167
B. LAS CAPAS SOCIALES Y EL COMPORTAMIENTO POLTICO El ejemplo de las clases altas alemanas .. 170
C. LA OPININ PBLICA Y LOS GRANDES MEDIOS DE DIFUSIN ................................................................ 186
D. EL PAPEL DE LAS NORMAS SOCIALES EN EL PROCESO EDUCATIVO........................................................ 200
E. EL COMPORTAMIENTO DEL ELECTORADO .............................................................................................. 209
3
NOTA PRELIMINAR
La presente Introduccin a la ciencia poltica es el resultado conjunto entre los colaboradores del Instituto
de Sociologa y del Instituto de Ciencias Polticas de la Universidad de Marburgo.
En la redaccin y discusin de los manuscritos tomaron parte:
Lisa Abendrot
Wolfgang Abendroth
Joachim Bergmann
Hans-Manfred Bock
Eberhard Dahne
Barbara Dietrich
Hanno Drechsler
Rudiger Griepenburg
Uwe Henning
Jorg Kammler
Friederun Karsch
Kurt Kliem
Reinhard Kfihnl
Kurt Lenk
Franz Neumann
Siegfried Pausewang
Lothar Peter
Ingrid Schmiederer
Rolf Schmiederer
Ursula Schmiederer
Karl-Hermann Tjaden
Algunos manuscritos fueron redactados por Jorg Kammler, Siegfried Pausewang y Ursula Schmiederer. La
redaccin final del manuscrito corri a cargo del Dr. Wolfgang Abendroth, catedrtico-jefe del Instituto de
Ciencias Polticas.
4
PRLOGO
La presente introduccin a la poltica cientfica es el resultado de las experiencias obtenidas por las
investigaciones y actividades docentes del Instituto de Ciencias Polticas de la Universidad de Marburgo. Se
trata de un intento para que aquellos estudiantes y lectores que deseen conocer la problemtica, los
mtodos y los resultados alcanzados por la politologa, dispongan de un ms fcil acceso a los principales
problemas y sistemas temticos que posibilitan un conocimiento objetivo de la volicin poltica y de la
formacin del poder en los momentos actuales.
Debido a ello, el propsito fundamental de la presente obra no consiste simplemente en transmitir la

tcnica del trabajo cientfico, tal como hacen otras introducciones a la ciencia poltica. La meta propuesta
consiste, antes bien, en conferir una visin sistemtica de los ms importantes campos de la investigacin
cientfico-poltica. Son stas las ramas de la teora poltica y del anlisis estructural de la poltica interior,
dado que el estudio de las relaciones internacionales y de la poltica exterior presupone para ser
fructfero el conocimiento previo de aqullas, adems de exigir nuevos anlisis, que a su vez precisaran de
una exposicin independiente.
La presente obra pretende ser una introduccin al estudio, pero no un manual o libro de texto. Por
consiguiente, la finalidad e de las distintas colaboraciones es la de animar al estudio de los diferentes
problemas expuestos y de los mtodos y datos empleados, pero no la de preformar el juicio del lector.
Todos los artculos son obra de colaboradores del Instituto de Ciencias Polticas de la Universidad de
Marburgo, aunque algunos de ellos estn trabajando ahora en otras universidades. Gracias a ello, todas las
colaboraciones conservan un enfoque comn, consistente en considerar a la politologa como a aquella
parte de la sociologa que tiene por tarea el estudio de todos los movimientos tendentes a la conservacin o
transformacin de la constitucin general de la sociedad. Otra caracterstica comn a todos los
colaboradores de esta obra, es el pensamiento metodolgico de que los procesos polticos son la expresin
del desarrollo histrico de las contradicciones sociales.
Los autores de la presente obra estudiantes adelantados, profesores auxiliares y catedrticos admiten
que dentro del de la politologa tambin existen otros puntos de vista que los utilizados como base del
trabajo del Instituto de Ciencias Polticas de Marburgo. Sin embargo, opinan que no se ayuda en nada a
aqul que penetra por vez primera en un campo cientfico, ofrecindole una simple enumeracin ecltica de
todas las exposiciones cientficas actualmente existentes, sino que una exposicin global esencialmente
uniforme en el aspecto metodolgico constituye la mejor base para la introduccin crtica a las discusiones
metodolgicas.
Marburgo y Erlangen, marzo de 1968.
Wolfgang Abendroth y Kurt Lenk
5
I. OBJETO Y MTODO DE LA CIENCIA POLTICA

Jrg Kammler
En el momento presente, la politologa se ve obligada mucho ms que cualquier otra disciplina sociolgica-
a establecer el objeto especifico de su estudio, los mtodos adecuados para dicho fin, as como el .concepto
terico que organice la investigacin y sus resultados. El dilema con el cual se enfrenta la politologa
contempornea, ante todo en la Alemania Occidental, se caracteriza por una parte por la diversidad de
definiciones existentes sobre la base de tradiciones especficas del pensamiento cientfico y filosfico, y por
Otra parte por la prosecucin cientficamente irreflexiva de la actual investigacin detallista. Si bien despus
de su reorganizacin en 1945 la politologa estuvo siempre empeada en establecer su propio campo y
sealar los lmites con las ciencias afines, hasta el momento apenas ha alcanzado el estadio de una discusin
articulada en el campo cientfico terico.
Por consiguiente, para posibilitar una discusin racional entre distintas concepciones de la politologa, es
preciso esclarecer la relacin existente entre la determinacin del objeto y el concepto cientfico. El presente
ensayo tiene por finalidad presentar la comprensin de la politologa como ciencia crtico-prctica del poder
socio-poltico, as como destacarla de aquellas posturas opuestas que ofrecen inters para la presente
discusin.
La tarea constitutiva de la politologa se centra en el anlisis de las condiciones del poder poltico, de sus
formas concretas de manifestacin, as como de sus tendencias evolutivas. Los principales objetos de
investigacin son: las relaciones entre el poder poltico y la sociedad; la consolidacin institucional del poder
poltico en una forma de dominacin pblica, sobre todo en el estado moderno; el comportamiento poltico,
en especial el proceso formativo de la voluntad poltica; as como las teoras e ideologas referidas a la
dominacin ya la praxis poltica.
La politologa, tal como la entendemos aqu, no se limita a y la descripcin y el anlisis empricos de los
hechos y de su contexto, pero tampoco a la mera reduccin fenomenolgica a su esencia. Por el contrario,
est orientada hacia una teora crtica de la sociedad, que tiene por objeto de estudio a los hombres, como
productores de todas sus formas histricas. Los condicionamientos reales de los cuales parte la ciencia, no
constituyen para ello algo dado, que slo precisara ser comprobado y previsto segn las leyes de la
probabilidad. Lo dado no slo depende de la naturaleza, sino tambin de lo que el hombre es capaz de hacer
con ella... Por lo tanto, la impregnacin racional de los procesos en los cuales se constituye el conocimiento y
el objeto, su subordinacin al control de la consciencia, no transcurre en el mbito puramente intelectual,
sino que coincide con la lucha por determinadas formas de vida en la realidad. Si bien el establecimiento de
unas teoras en sentido tradicional supone una funcin estrictamente delimitada con respecto a las adems
actividades cientficas, sin tener que ver absolutamente nada de las metas histricas y de las tendencias en
los que se halla incrustada una tal empresa, en lo referente a la formacin de sus categoras y de todas las
fases de su evolucin, la teora crtica sigue conscientemente el inters por la organizacin racional de la
actividad humana, cuyo esclarecimiento y legitimacin constituye su tarea. Porque no slo se interesa por
los fines, como los indicados por las formas de vida existentes, sino tambin por los hombres, con todas sus
6
posibilidades1.
1
Max Horkheimer, Pbiloxopbid zmd kritiscbe T/Jeorid, ZfS 6, 1937, pg. 177.
7
El carcter de ciencia crticoprctica de las estructuras y de los procesos de la sociedad, confiere a la

politologa su razn de ser y la unidad de su objeto en relacin con la sociedad como totalidad en desarrollo
histrico, en la cual las estructuras del poder, las formas de la consciencia, y las estructuras de la
reproduccin social no aparecen sin relacin alguna entre s, sino que estn necesariamente entretejidas
como formas de expresin de la praxis humana, condicionndose en el proceso histrico.
Entendida, as, la politologa ya no dispone de libertad para elegir y construir sus conceptos, dado que los
comprende como dependientes del proceso histrico-social en su conjunto, y estructurados por l. Esta
ciencia histrica de la sociedad no se alza aislada frente a su objeto, sino que se considera inserta en la
sociedad en cuanto totalidad histrica. Por aadidura, queda condicionada por los intereses sociales que
actan en ella, del mismo modo como el inters del cientfico por su objeto ejerce una influencia sobre la
sociedad.
Pero en el caso de que unas experiencias localizadas necesariamente tengan que formar parte del principio
del conocimiento estrictamente cientfico, es preciso controlar los intereses orientadores del conocimiento y
legitimarlos como intereses objetivos, a menos que se quiera interrumpir: de forma arbitraria el proceso de
racionalizacin2
Una tal interpretacin de la relacin entre la ciencia y su objeto se halla en oposicin directa a la teora
casi siempre implcita, apenas explcita de una politologa emprico-analtica. sta se limita a la coleccin
emprica y la ordenacin analtica de experiencias socio-polticas, a la descripcin y explicacin imparcial de
la realidad. El objeto la sociedad histrica se descompone en una infinidad de detalles aislados. La teora
emprico-analtica parte del supuesto de que las categoras cientficas pueden adecuarse hasta su
identificacin con la realidad parcializada, siempre que se consiga desentraar los complicados nexos y
anular en el proceso del conocimiento el inters subjetivo por el objeto. Como prototipo se toma la relacin
de las ciencias de la naturaleza con el objeto. La sociedad se convierte as en mero objeto, que nicamente
se diferencia del objeto de la naturaleza por su complejidad y su envergadura, pero que en principio no
encuentra ninguna dificultad para una elaboracin emprico-analtica. Por lo tanto, el fin implcito de la
ciencia lo constituye un sistema de hechos de conocimiento emprico y conexin causal, en el cual queda
insertada de forma global la sociedad, a modo de masa material. El empirismo consecuente incluso renuncia
globalmente a la teora explicativa. Para l, la teora se reduce a un conocimiento acumulado de tal forma,
que resulta til para la caracterizacin ms exacta posible de los hechos3 .
La ciencia experimental estricta, en su variante de teora analtica, puede fijar unas regularidades empricas
y, mediante la comprobacin de las condiciones funcionales y de dependencia de las magnitudes sociales,
puede conseguir que el conocimiento acerca de la sociedad tenga una utilidad tcnico-social, del mismo
modo el conocimiento de las ciencias de la naturaleza nos permite explotar la naturaleza. El actual
aprovechamiento del conocimiento ya no interesa a este fin, dado que ha salido ya de la competencia
exclusiva de la ciencia emprica.
2
Jurgen Habermas, Theorie und Praxis, Neuwied 1963, pg. 177 (Ed. Castellana, Teora y praxis, Sur, Buenos Aires).
3
Max'HO1xhcmdx, Truditionlle und eririicbe Theorid', ZfS 6, 1937, pg. 245.
8
Debido a su renuncia a la teora explicativa gracias a la cual todava exista un contraste de pareceres, y
que evitara que las ideologas se aduearan impunemente de los hechos- los descubrimientos empricos
pueden adquirir involuntariamente una funcin ideolgica en el seno de la sociedad>>4.
En ambas variantes, la sociologa emprica estricta y toda politologa que adopte su orientacin- tendr
que errar necesariamente su objeto. Porque el contexto socio-poltico global no se reduce nicamente a la
suma de todos los detalles describibles, ni tampoco a un sistema funcional calculable. Como totalidad
histrica, todava condiciona la estructura de percepcin y la formacin de conceptos del cientfico
supuestamente imparcial, cuyo inters subjetivo por la sociedadahora irracional e incontroladoamenaza
con imponerse en su actividad cientfica, precisamente por haber sido desarraigado de ella y porque la
motivacin investigadora no se nombra ni fundamenta de forma racional.
Tambin adopta una postura crtica frente a una concepcin emprico-analtica de la ciencia, aquella
politologa que, siguiendo la tradicin de la filosofa antigua, se considera como rama de la filosofa prctica.
Atacando toda politologa analtico-descriptiva y toda ciencia sistemtica de las leyes socio-polticas,
realiza el intento de revivificar la teora poltica clsica y utilizarla para la moderna politologa y su objeto.
La concepcin de una politologa prctica no gana el horizonte de su investigacin gracias al fin de describir
lo ocurrido, sino a partir de la pregunta sobre qu puede y debe ocurrir a la luz de lo posible y del bien
deseable... Sus fines ltimos los obtiene ante todo de la reflexin sobre el bienestar del conjunto. Por lo
tanto, el trabajo cientfico ha de estar al Servicio del l bienestar de la comunidad y de sus miembros,
mediante la reflexin crtica y la previsin de las acciones polticas... En este contexto es poltico todo
aquello que hace referencia a la suerte de la comunidad poltica y de sus miembros>> 5.
Sirviendo de vehculo para la tica y la poltica, la citada concepcin se orienta segn los conceptos griegos
de la praxis, en su calidad de actividad buena y virtuosa, y de la polis, en su calidad de colectividad ordenada
y justa, que posibilita la actividad virtuosa. Para ella, el campo especfico de la actividad poltica es el
mbito de las decisiones provistas de autoridad y potestad, que tienen por fin la instauracin y conservacin
del orden, de la paz y de la seguridad 6.
Toda politologa entendida as, analiza la realidad socio-poltica en lo referente a la posibilidad de llevar a la
prctica ese orden bueno, adecuado a la naturaleza tico-espiritual del hombre7.
El carcter de esta concepcin cientfica est caracterizado por la Orientacin por la teora en las categoras
de una tica poltica, que sirve de norma para la valoracin tanto de la actividad poltica subjetiva, como del
orden socio-poltico.
La realidad de lo poltico se halla siempre bajo una exigencia tica. E incluso su conocimiento slo es
posible mediante una reflexin que respete el juicio tico>>8 .
4 Jrgen Fijalkowski, Uber 'erzige TbeOriel7egriffe in der deutscben V. Soziologi der Gegemart, Kln.Z. 13,
1961, pg. 90.
5
Dieter Oberndrfer (ed.), Wissemcbaftlcbe Politik, Freiburg 1962, ' D pg. 19..
6
Arnold Bergstraesser, Wisrmcha/t in zmserer Zeit, VfS 6, 1958, M pg. 222.
7
Dieter Oberndrfer, Op. cit., pg. 21.
9
La investigacin analtica de la realidad orienta acerca de las posibilidades concretas de la praxis subjetiva y
del orden general, mientras que su traduccin a las normas de la tica poltica queda garantizada por la
reflexin filosfica. Sus determinaciones, sin embargo, siguen esencialmente abstractas y estticas: sobre el
fondo de contenidos ya constelaciones histricas de cambio aparentemente casual, aquello que pasa por ser
la vida virtuosa y el <<buen orden>> es acuado por la historia, si bien su realizacin depende en ltimo
trmino de la decisin humana, obtenida mediante la contemplacin. Por consiguiente, segn su tendencia
dominan los supuestos antropolgicos y los conceptos tradicionales del orden, que en la libre reflexin
acerca del tiempo>> o quedan hipostasadas a su sentido original>>, a la esencia>> de lo poltico (del
orden poltico, de las instituciones polticas, de la actuacin poltica)9. Tanto la esencia del orden poltico
dado, como las exigencias de su configuracin no se manifiestan en el anlisis de sus condiciones funciones,
sino en la reflexin tico - filosfica sobre la tarea del orden poltico de la comunidad. La relacin entre el
poder y la sociedad queda tendenciosamente formalizada en la relacin abstracta entre el necesario orden
poltico y la comunidad, mientras que al conflicto de los intereses sociales se le contrapone el inters por el
bienestar comn. Dicha especulacin solo conserva su astriccin mediante la abstraccin del proceso de la
reproduccin social, que en calidad de reino de la necesidad se sale del marco del modelo de una ciencia
tica prctica. Esta concepcin no tiene en cuenta que el poder poltico, su forma histrica concreta, su
funcin para la Sociedad y su transformacin, dependen necesariamente del proceso del trabajo social. Esto
es: que precisamente all la confrontacin de los intereses sociales concretos decide el problema del poder.
Al anlisis y a la crtica que obtienen sus conceptos del debate histrico del poder en la sociedad, se les
reprocha una fijacin arbitraria del fenmeno del poder. Pero se pasa por alto que la dependencia de la
poltica respecto a la economa slo es el objeto, pero no el programa de esta politologa. La politologa
filosfica prctica descubre su dilema precisamente all donde cree herir decisivamente a la politologa
orientada segn la teora crtica de la sociedad. Le reprocha a sta el enfocar a la sociedad y nicamente
como un poder que le aliena al hombre sus buenas propiedades>>, por lo que por regla general no es capaz
de ir ms all de una crtica meramente negativa de lo existente, hacia una formulacin concreta de lo
deseable y posible>>. Y tambin que su objetivo utpico lo constituye el hombre que se desarrolla de
forma completamente libre, independientemente de la deformacin histrica y socio-poltica, as como su
correspondiente forma social: la sociedad liberada, desprovista de poder poltico y de controles sociales>>10.
Sin embargo, la abolicin del poder o de la coaccin socio-poltica se sigue afirmando- se afirma de forma
sencillamente apodctica>>. Y llega a la conclusin de que una comunidad sin poder poltico y sin coaccin
socio-poltica, aunque sea de forma indirecta u oculta, resulta inimaginable, dado que el ser humano
Siempre recibe un Sello Sociopoltico y slo mediante dicha caracterizacin llega a ser humano...>> 11
El intento orientado por el mtodo de Marx- de dirigir la atencin de los hombres sobre la
fantasmagrica lgica propia de Sus condiciones, sobre esta pseudofisis, que los convierte en mercanca y
aporta simultneamente la ideologa de que ya son Sujetos emancipados12, este intento de poner al
8
Wilhelm Hennis, Politi/e und pra/etisc/Je Pbiloxop/Jie, Neuwied 1963
9
Op. cit., pgs. 18 SS. 18 al
10
Dieter Oberndrfer, Op. cit.,rpgS. 22 s.
11
Op. cit., pg. 23, nota 19.
12
Alfred Schmitt, Der Begrff der Nutur in der Lebre von Marx, Frankfurt 1962, pg. 32.
10
descubierto la anatoma del proceso concreto de la reproduccin social que sin embargo, produce
coerciones y alienaciones muy concretas, con el fin de posibilitar su configuracin consciente mediante la
praxis social del hombre, autnticamente poltica, esto es: decisiva para la historia, este intento
necesariamente es malentendido por una ciencia, cuyas categoras no reflejan el decisivo contexto evolutivo
de la praxis humana, el proceso del trabajo social. Dado que considera este mbito como insignificante para
la determinacin de lo poltico, la ciencia poltico-filosfica ha de confirmar como inaboliblemente
natural> el poder resultante de dicho mbito, que tampoco ella puede desligar del carcter coercitivo.
Dado que no es capaz de imaginarse una sociedad libremente determinada, esto es: que Organice
racionalmente el proceso de su reproduccin, sus pensamientos no dejan de girar en torno al poder
sociopoltico existente.
Por el contrario, una politologa crticoSocial que entiende la totalidad socio-poltica de la Sociedad de
forma dialctica, concibe a la historia y a la poltica como productos de la praxis social de los hombres. Para
ella, el poder y la coercin no son fatalmente inherentes a la sociedad, Sino que estn producidos
socialmente por el hombre.
Partiendo del carcter histrico y social de lo poltico, entiende a la praxis poltica como una praxis
especficamente social, y a las instituciones de dominacin como instituciones de una determinada sociedad.
Para ella, el poder poltico se hace inteligible en la organizacin poltica de una sociedad histrica concreta.
Si el recurso a la sociedad prohbe fijar de forma abstracta las estructuras y los procesos polticos en una
esfera cualquiera de lo poltico, por el contrario, hace preciso incluir en el anlisis crtico de la politologa el
proceso econmico de reproduccin y la estructura resultante de la Sociedad como base socio-poltica de
la distribucin del poder al igual que la praxis de grupos particulares o sociales referidos a aquella. Gracias
a que los conceptos y las categoras analticas se obtienen a partir del movimiento histrico del mismo
proceso social, Se llega a ver la necesidad de la relacin de mediacin entre las formas del poder poltico, de
la reproduccin Social y de la consciencia social, necesidad modificada histricamente en cada caso. Las
estructuras del poder ya no son ajenas a la Sociedad, Sino que demuestran estar arraigadas en el proceso
especficamente estructurado de la reproduccin social y condicionado por ello- en la consciencia de los
componentes de la sociedad.
A partir de aqu, pueden comprenderse las contradicciones reales de la poltica. sta manifiesta su carcter
antagnico en el conflicto histrico de tendencias especificables, enfocadas hacia la conservacin o
supresin del poder. Y en las estructuras del poder y en su transformacin se reproduce la confrontacin de
los grupos sociales y sus intereses. Las acciones polticas y las instituciones remiten a unos conflictos de
intereses, que necesariamente nacen del proceso de reproduccin Social.
Sin embargo, el objetivo de la investigacin no consiste en un sistema de dependencias funcionales, que

organice los resultados del anlisis emprico. La politologa que Se comprende a s misma como elemento
del proceso que analiza y que admite su tarea crtica, trasciende este concepto de Sistemas y teoras. Ahora
bien, no lo hace pasando por alto la investigacin emprica y sus resultados, o bien Sustrayndose en sus
enunciados a la falsificabilidad. Al seguir el movimiento dialctico de la disputa histrica por el poder y
referir las estructuras del poder y su interpretacin reactiva en la consciencia humana a la praxis social de
los hombres, resuelve la autonoma aparentemente natural de las formaciones socio-polticas.
Comprendidas como productos de la actividad humana en el proceso de su transformacin, tambin ponen
al descubierto su capacidad de transformacin. La referencia a la direccin a tomar para su transformacin,
11
se sigue de la contradiccin en la que las relaciones entre personas se convierten en unos intereses
humanos concretos. En este proceso se articula un inters por la organizacin ms racional de la sociedad,
inters que enfoca el futuro, pero que parte de las experiencias reales de la Sociedad actual.
Puesto que la sociedaden contra de la concepcin resultante del anlisis empirista pierde en la reflexin
dialctica el Carcter de un mero objeto ms all de los Sujetos pensantes y actuantes, para ser
comprendido en la mediacin entre objeto y sujeto, la experiencia subjetiva as como la actitud frente a la
sociedad que resulta de ella, tienen que ser consideradas como objetivas, esto es: de importancia para el
conocimiento de la sociedad y para una concepcin racional de su transformacin. Si por una parte la
subjetividad es identificada en su condicionalidad social, Si el sujeto de la historia es identificado en gran
parte como personificacin de las categoras econmicas>> 13, mientras por otra parte trasciende siempre
de nuevo esta objetivacin en la consciencia y en los actos, la realizacin de la subjetividad libre slo puede
ser pensada en las categoras de la praxis social de los hombres. Con el fin de posibilitar la libre
autodeterminacin del hombre, es preciso que los hombres mismos determinen conscientemente la
sociedad.
En la poca burguesa, la realidad de la razn se convirti en la tarea a realizar por el individuo libre. El
sujeto era la sede de la razn: a partir de l la objetividad Se haba de tornar razonable. Sin embargo, las
condiciones materiales de la existencia slo permitieron que la razn autnoma gozase su libertad en el
pensar puro y en la volicin pura. Pero ahora se ha alcanzado una situacin social en la que la realizacin de
la razn ya no tiene que ser limitada al pensamiento puro y a la volicin pura. Si la razn supone la
configuracin de la vida segn la libre decisin de los hombres cognoscentes, la razn exige ahora la
creacin de una organizacin Social en la que los individuos regulan libremente su vida segn sus
necesidades>> 14.
De esta forma, en relacin terica con una zona de la experiencia que abarca el inters humano por la
sociedad futura, la racionalidad adquiere otro Sentido: ya no queda restringida a unos la enunciados
cientficos particulares, empricamente comprobables - como ocurre en la ciencia empricoanaltica, sino
que lleva ms all de la constatacin aislada de hechos. Por el contrario, una teora que en esta limitacin
metdica del conocimiento cientfico cree ver el mero reflejo de las condiciones sociales, en donde la
racionalidad limitada en un sector parcial est en correspondencia con la irracionalidad del proceso de
reproduccin social en el todo, reivindica:
Que el pensamiento se forme un concepto del conjunto de la sociedad y de la historia, que piense una
totalidad en la que sujeto y objeto estn mediatizados. La nocin de la totalidad de la sociedad y de la
historia se obtiene pensando el aspecto comn de una sociedad racional, preferentemente actual. As pues,
la particularidad de la teora y de la crtica social dialctica se halla en la anticipacin mental de una sociedad
liberada, en la que el libre desarrollo de cada individuo se ha convertido en la condicin para el libre
desarrollo de todos, as como en la contestacin de las contradicciones de la Sociedad real actual15.
13
Karl Marx, Das Kapital, en: MEW XXIII, pg. 8. (Ed. castellana, El Capital, 3 vols., F. C. E., Mxico).
14
Herbert Marcuse, Kultur und Gesellrcbzzft, Frankfurt 1965, vol. I, pg. 109. (Ed. castellana, Cultura y
Sociedad, 2 vols., Sur, Buenos Aires).
15
Jrgen Fijalkowski, Op. cit., pg. 103.
12
Para una politologa orientada por esta comprensin de la historia sociopoltica, resulta necesariamente una
relacin con la praxis poltica; no slo porque sta constituye su objeto de estudio, Sino porque la relacin a
la praxis poltica queda incluida en la reflexin terica y deviene as constitutiva para la constitucin
cientfica de la teora. El dualismo entre ser y deber, entre hecho y decisin, que aparece tanto en la posicin
estrictamente emprica como en la posicin filosfica descrita ms arriba, se pone en duda en una ciencia
que cuenta consigo misma como elemento condicionado y condicionante del proceso histrico. De la
experiencia de que los intereses prcticos se insertan necesariamente en la investigacin y en sus resultados,
y que stos actan tambin necesariamente en la sociedad, se sigue para la concepcin aqu esbozada, que
slo cuando se logra la mediacin entre el inters por la sociedad que se manifiesta en la ciencia, y los
intereses reales en la sociedad, se posibilita un conocimiento cientfico adecuado, as como una praxis socio-
poltica racional.
A la politologa que parte de tales reflexiones, ya no le puede importar que en la separacin entre el anlisis
emprico de los hechos y el establecimiento subjetivo de normas o bien se deje correr el poder, o bien se
fijen unas posiciones abstractas frente al problema del poder. Su pretensin consiste ms bien en adoptar
una postura crtica frente a la disputa en torno al poder social real, y en transformar el anlisis sin
compromiso o bien la mera contemplacin en una crtica referida a la prctica. Dicha crtica la realiza
conscientemente con la intencin prctica de influir de forma racional en la decisin de la disputa. La
racionalidad del inters tendente a la realizacin, recibe objetivamente su determinacin por la meta de la
abolicin del poder, que no puede considerarse antropolgicamente necesaria, ni socialmente inabolible, y
que a travs del anlisis de sus condiciones socio histricos pierde la apariencia ideolgica de lo irreversible.
Mientras la proscripcin de la legitimacin de intereses de la ciencia, debido a la estricta separacin entre el

anlisis y la normacin, conduce tendencialmente ya sea hacia una aceptacin positivista de unas
condiciones de poder ya existentes, ya Sea hacia un dirigismo ideolgico igualmente tendente al poder, la
ciencia crtico-Social basada en la praxis tambin identifica en el anlisis del poder establecido la
posibilidad objetiva de su abolicin. Al criticar los mecanismos de ciega necesidad en el proceso socio-
poltico, seala simultneamente la posibilidad de una realizacin consciente de la libertad individual en la
sociedad, esto es: la posibilidad de la configuracin consciente de la historia humana.
Al pasar de la forma social actual a otra futura, la humanidad habr de constituirse por vez primera en
Sujeto consciente y habr de determinar de forma activa su propio modo de vida. Si bien existen ya los
elementos de una cultura futura, es preciso estructurar de nueva planta y a consciencia las condiciones
econmicas... Sin la prosecucin del esfuerzo terico que, mediante el inters por una futura sociedad
racionalmente organizada, esclarece de forma crtica la sociedad actual y la construye con ayuda de las
teoras tradicionales establecidas por las disciplinas especializadas, Se sustrae toda base para la esperanza en
una radical mejora de la existencia humana16.
Al hacerlo, la politologa crtico prctica enfoca una teora poltica que integra los diagnsticos de la crtica
social. El concepto de la democracia constituye para ella un concepto rector para el anlisis de las
estructuras del poder polticamente significativas en la sociedad. Sin embargo, su concepto de la democracia
se diferencia radicalmente del que ostenta la politologa emprico-analtica. sta obtiene por abstraccin
16
Max Horkheimer, Tmdtionelld und SCE Tbeorid', ZfS 6, l 1937, pg. 284.
13
de la realidad sociedades de constitucin democrtica- un concepto esencialmente formal de la democracia,

el cual se orienta por un sistema de poder poltico institucionalizado, que funciona del modo menos
conflictivo posible. La realidad se acerca a dicho objetivo, siempre que las instituciones, las actividades y
actitudes polticas se conjuguen segn un juego relativamente esttico de reglas sociopolticas. El concepto
muestra con toda claridad su relacin con el campo de la tcnica y de la organizacin del proceso
econmico; la mquina y la moderna empresa capitalista son sus ideales. Por el contrario, el concepto de
democracia concebido en el marco de la teora crtica no Se limita a un mtodo poltico para la
estabilizacin de un orden autoritario, sino que, en cuanto al contenido, est enfocado hacia el proceso de la
sociedad en su conjunto, siempre que dicho proceso tenga importancia para el poder poltico, ante todo
para la organizacin del proceso de reproduccin Social; Este proceso, en su calidad de base social del
orden del poder, habr de ser abarcado por todo concepto de a democracia cuyo ncleo sea la exigencia de
una igualdad material, esto es: socialmente comprendida, considerada como premisa para la realizacin y la
conservacin de la libertad en el sentido del desarrollo autodeterminado de todos los individuos en el seno
de la Sociedad. Partiendo de la idea de la identidad de gobernantes y gobernados, dicho concepto se ampla
hasta convertirse en postulado de la identidad de quienes trabajan Socialmente y de quienes determinan el
desarrollo de la sociedad.
De la as esbozada referencia terica de la politologa crtico-prctica al poder socio-poltico, resulta el

ncleo de la presente Introduccin: Ia ntima relacin de desarrollo entre el Estado moderno y la sociedad
burguesa de carcter capitalista.
Esta delimitacin parece justificada en vista de la transformacin cualitativa y cuantitativa en la esfera del
poder poltico, a causa de la evolucin revolucionaria de las fuerzas y condiciones sociales de produccin en
el desarrollo de la sociedad capitalista. El efecto determinante de la actualidad que ofrece este proceso, no
precisa mayor aclaracin: ante la forma social de reproduccin, organizada de manera capitalista, todas las
dems formas quedan determinadas como residuos <<arcaicos, fases en desarrollo, o formas desarrolladas
en contraposicin con ella.
Los procesos polticos actuales, la forma actual del poder y de la praxis poltica, as como las posibilidades de
su futuro desarrollo, slo pueden ser comprendidos de forma adecuada sobre la base de este proceso
socioeconmico y del desarrollo histrico-poltico que comporta.
La estructuracin de la presente obra se realiza, por una parte, de acuerdo con el desarrollo histrico y, por
otra parte, segn otros intereses sistemticos.
En los modelos expuestos en la seccin III, se realiza el intento de poner al descubierto la relacin de
mediacin entre el poder poltico, la estructura socio-econmica y la consciencia social, mediante el anlisis
de unas fases de desarrollo caractersticas y cualitativamente diferenciadas de la sociedad capitalista y de
alternativos desarrollos sociopolticos en la crisis de la Sociedad capitalista avanzada. El modelo comunista
ocupa aqu una categora especial, dado que en lugar de extenderse sobre los procesos polticos concretos
en la sociedad Sovitica y en los dems pases gobernados por partidos comunistas, acenta ms el
concepto terico del comunismo, tal como ha sido desarrollado a partir de la crtica que Karl Marx y
Friedrich Engels hicieron de la Sociedad capitalista.
En la seccin IV, el anlisis de las instituciones polticas i constitutivas del desarrollo bsico concretizar la
exposicin general de los modelos estudiados en la Seccin anterior, a la vez que la evolucin estructural y
14
funcional de las instituciones demostrar cmo la estructura de las instituciones, aparentemente rgida,
depende del proceso socio-poltico total.
Y la obra concluye con la seccin V, cuyo tema lo constituye la reflexin y reproduccin de las estructuras
socio-polticas en la consciencia social, as como el condicionamiento y la funcin del comportamiento
poltico.
El objetivo de este anlisis es el de entrelazar las posturas y los comportamientos aparentemente casuales
frente al poder poltico con la historia y la estructura del conjunto socio-poltico. La exposicin de lo socio-
polticamente necesario en las formas de la consciencia socio-poltica (ni arbitrariamente cambiantes, ni
estticamente naturales) contiene la posibilidad de la consciencia racional, esto es: no deformada por la
consciencia.
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; `deoS0aZw sSmJClJdzftd;, K1h.Z.$> 17, 1965, pag. 503
15
II. LA CIENCIA POLTICA COMO CRTICA E INSTRUMENTO DE PODER

VISIN HISTRICO-DOGMTICA
Kurt Lenk
En la actualidad existen en Alemania numerosas dificultades que se oponen a un estudio de la historia de la

formacin de las teoras polticas. Citaremos nicamente dos: por una parte, la todava sensible ruptura en
la tradicin de la politologa, a causa de los doce aos de dictadura nacional-socialista. Pero por otra parte,
una tendencia que ha logrado arraigar en la consciencia , cientfica ya con anterioridad a 1933 y no slo en
Alemaniay que afirma que en el marco de la dinmica de la vida socio-econmica y poltica
contempornea, slo puede Ser considerado <<real>>, en sentido estricto, lo que llega a manifestarse como
realidad directamente material. Se argumenta que, en definitiva, slo resulta decisivo aquello que ocurre en
la poltica prctica. Para los representantes de esta tendencia, la teora poltica no es ms que una mera
abstraccin, por lo que resulta irreal. Por consiguiente, el pseudo-concretismo que se cree a s mismo
ilustrado>>, relega toda la teora al terreno de las utopas (en sentido peyorativo, por supuesto).
De hecho, ya en sus comienzos la reflexin sobre las formas de la convivencia humana estaba estrechamente
unida a la cuestin sobre un mejor orden poltico. Se tena la esperanza de que las instituciones estatales
podran ser configuradas segn las leyes dictadas por la razn. As, por ejemplo, en la filosofa poltica de la
antigedad griega hubo ideas tendentes a la implantacin de un estado de acorde con la naturaleza humana.
El Estado ideal (cf. politeia, politiks, nomoi) de estructuracin jerrquica, concebido por Platn (427-347
a.N.E.), slo es uno de los numerosos proyectos utpicos surgidos en los albores del pensamiento poltico. Si
se analizan las teoras del movimiento burgus de la ilustracin hasta mediados del siglo XIX, se comprobar
que casi todas las grandes teoras polticas contienen elementos utpicos normativos, esto es: tendentes
hacia unas condiciones sociales ideales, que contribuyeron en gran manera a su difusin. Sin las
implicaciones normativas, sera totalmente imposible imaginarse los elementos del pensamiento poltico
contemporneo, como son: las doctrinas del derecho natural y del contrato social de los siglos XVII y XVIII, la
idea de los derechos del hombre, la doctrina de la soberana del pueblo, as como las ideas de la revolucin
francesa y de los movimientos polticos a los que directa o indirectamente- dio vida.
Las reflexiones de los inextricables entretejimientos y procesos de amalgamiento que esas ideas polticas
contrajeron con la praxis de la accin poltica, tendran que evitar que se llega-se a trazar una separacin
unvoca entre la realidad poltica y las diversas formas de Su manifestacin consciente, o incluso a
contraponer, como ocurre a menudo, una infraestructura poltica real al ideario poltico supuestamente
irreal>>.
Es verdad que el historiador de las ideas polticas se ve precisado, con fines expositivos, a destacar el objeto
de su estudio del conjunto de la realidad histrico-social y poltica. Pero ya la mera comprensin de que no
existe ni puede existir una teora poltica universalmente aplicable y eternamente vlida, debido al carcter
provisional de todos los fenmenos histricos, tendra que evitar que la politologa permaneciese
inmovilizada en el horizonte de la experiencia cotidiana del llamado <<sentido comn>>, que tiende a
considerar que la superficie del mundo material, perceptible por los sentidos, es la nica fuente emprica
del pensamiento cientfico. Porque ello llevara, tanto en la sociologa como en la politologa, a una
generalizacin acrtica de los puntos de vista particulares, proyectando lo cercano y lo conocido sobre lo
lejano.
16
La teora es un taquigrama derivado de un a priori emprico de aquella parte de la realidad que quiere
analizar>>17 . Lo mismo cabe decir de la teora poltica. Su objeto es la realidad concreta material y
consciente de la humanidad socializada en determinado momento histrico. Este objeto contiene lo
subjetivo como lo objetivo. No es posible determinar de forma definitiva si lo <<subjetivo (la volicin y
la planificacin humana, la actuacin y el pensamiento poltico) ofrecen para el proceso general del
acontecer poltico mayor o menor importancia que lo objetivo (las instituciones polticas tales como el
Estado, el parlamento, los partidos, etctera). sta depende ms bien de la situacin social, econmica,
poltica y socio-psicolgica del momento mismo en que tiene lugar, la actividad humana:
Las ideas siempre tienen todo el poder que les confieren las personas a las que son inherentes. Debido a
ello, toda idea verdadera o falsa- que llena a todo un pueblo o toda una poca, constituir siempre el ms
real de los poderes polticos>>18.
Dado que toda realidad poltica es el resultado del comportamiento activo o pasivo de los individuos o
grupos que viven en ella, lo objetivo slo puede adquirir importancia poltica si es imaginado como
objetivamente tramitado. En la compleja realidad poltica, tanto lo subjetivo como lo objetivo resulta ser un
elemento mutuamente mediatizado de un todo, sobre el cual se enfoca todo intento de conocimiento
terico, si bien simplifica necesariamente la diversidad del objeto, con lo cual se ve obligado a ser parcial.
Ahora bien, el querer deducir de aqu una censura contra el pensamiento poltico, como tal, significara
mantener la abstraccin precisamente en aquel sentido que se imputa a la formacin de teoras. Porque
aqu todo depende precisamente en mostrar en qu consiste dicha simplificacin y cmo ha de resultar a
partir del principio terico, al cual ya han pasado a formar parte unos contenidos empricos ms diversos.
Por ende, el anlisis crtico debera buscar aquellas condiciones histricas que permiten comprender el
carcter especfico de la parcialidad de los teoremas polticos. A este respecto debera enfocarse ante todo
la doble funcin que han adquirido numerosas teoras polticas: la de ser tanto un instrumento del poder,
como tambin una crtica de las condiciones polticas del poder. En Consecuencia, esta doble funcin propia
tanto de la politologa como de la sociologa, ser expuesta de forma coherente en la siguiente visin general
de algunas etapas del pensamiento poltico moderno.
La teora poltica puede ser crtica, o bien apologtica. Ser crtica si sus categoras expresan las leyes del
movimiento de la realidad poltica a la cual se refieren, obteniendo as una funcin ilustradora y
transformadora, al motivar a determinados su grupos de personas en la implantacin de objetivos socio-
polticos. Ser apologtica, si las categoras empleadas en una teora poltica no tocan la realidad, esto es:
cuando ocultan sus aspectos negativos, o bien los idealizan. Con ello expresan ante todo la
autointerpretacin y las necesidades de los grupos y clases dominantes, con el fin de consolidar o ampliar su
poder. Si el valor cognoscitivo de una teora poltica cede el paso a esta funcin apologtica, nos hallamos
ante una ideologa poltica. La correlacin entre valor cognoscitivo y funcin ideolgica de una teora
poltica da lugar segn las condiciones histricas y sociales a unos resultados diferentes: lo que en un
principio posea una funcin primordialmente crtica, puede convertirse ms tarde en apologa, mientras
que un teora poltica que en su mayor parte es expresin de intereses particulares de grupos, capas o
17
Romein, pg. 218.
18
August Ludwig von Rochau, Grimdrtze der Realpolitik, Stuttgart 1853, pg. 28.
17
intereses, puede adquirir simultneamente unas funciones crticas, siempre que los intereses parciales en
determinadas etapas histricas del desarrollo resultan ms o menos idnticas con el inters social global de
la poca; Al igual que el liberalismo, tambin la historia de la teora marxista ofrece material de estudio para
tales procesos transformadores.
Ninguna teora poltica queda a salvo de convertirse en su contrario, Si bien el carcter crtico y analtico de
una teora la preserva mucho mejor de ser utilizada con el fin de manipular a las masas, de lo que ocurre por
ejemplo con una teora con elementos no racionales, como es el caso de la teora romntico-conservadora,
que logr implantarse ante todo en Alemania. Tampoco debera pasarse por alto que la ausencia de una
reflexin terica coadyuva a menudo a estabilizar algunas formas del poder poltico, dado que stas ante
la ausencia de un control continuo por parte de la capacidad crtica de la intelligentzia politizada pueden
producir un nuevo tradicionalismo, que por regla general pervive mejor cuanto menos quede expuesto a la
luz de anlisis crticos. Casi todas las grandes teoras polticas de la ilustracin burguesa anan de forma casi
inseparable la crtica y la apologa. Si en la actualidad quedan al descubierto los lmites de tales esbozos, ello
no significa en modo alguno que queden suprimidos. Porque existe la posibilidad que precisamente
entonces adquiera validez su potencial crtico, sus verdaderos elementos.
Si por cualquier razn se precisara de una legitimacin para estudiar la teora poltica y su historia, sta se
obtiene advirtiendo que desde tiempos inmemoriales, toda accin poltica ha intentado justificarse
remitindose a determinadas normas, valores e ideales. Esto cabe afirmarlo ante todo de los sistemas
terroristas autoritarios de nuestro siglo, que no olvidan nunca de asegurarse el apoyo de las inmensas
mayoras mediante tcnicas pseudo-plebiscitarias, con lo cual creen legitimar su carcter democrtico.
1. Las teoras clsicas
El comienzo de una teora explcitamente poltica, dentro de la Europa moderna, puede situarse en Niccolo
Machiavelli (1469-1527). Es significativo del carcter ambivalente inherente I a la teora poltica, que ya el
pensamiento de Machiavelli piedra miliar en la historia moderna de la teora poltica produjera un
entretejimiento muy particular de efectos crticos y apologticos. Un rico ejemplo de esta afirmacin lo
hallamos en los cambiantes destinos de su ms famosa obra: Il Principe.
Mientras todas las obras de Machiavelli persiguen el fin de exponer los tradicionales mtodos para la
obtencin y la conservacin del poder, basndose para ello en la exacta observacin del acontecer poltico
en los principados italianos de su poca, en los siglos siguientes su doctrina sobre la esencia del arte de
gobernar fue tachada casi sin excepcin de engendro de un <<maquiavelismo moralmente condenable.
Ms tarde, sin embargo, dicha doctrina fue valorada (Hegel, Fichte) por su significado positivo para el
conocimiento realista de las leyes que rigen la vida poltica. Por ltimo, sirvi para justificar la accin
poltica mediante la razn de estado>>.
Machiavelli busca en la literatura antigua y en los acontecimientos de su poca los rasgos fundamentales,
siempre repetidos, de las luchas por el poder poltico. Parte del hecho de que en la historia del hombre, todo
es repeticin:
18
Que las personas que actan en el gran escenario del mundo, los hombres, siempre tienen las mismas
pasiones, y que, por consiguiente, la misma causa habr de producir siempre el mismo efecto19.
En sus anlisis, Machiavelli busca una comprensin puramente tcnica de la poltica. Mientras toda la accin
poltica se mantenga enfocada hacia la obtencin y la conservacin del poderla escala con la que aqulla ha
de ser medida, slo puede ser la del xito obtenido. Para ello, el objetivo inmanente a la accin poltica
siempre es la estabilizacin de un poder estatal centralizado, cuya existencia constituye para Machiavelli la
condicin para el bienestar general de los ciudadanos. En ello queda patente su condicin de abogado
defensor de una incipiente sociedad burguesa, que precisa de un fuerte poder central para posibilitar una
libertad de movimientos al comercio, a la industria y al intercambio.
Todos los consejos de Machiavelli se hallan subordinados al citado objetivo bsico.
Gran importancia cabe atribuir a su teora del cambio cclico de las formas de gobierno. Tal como hiciera con
anterioridad Polibio, Machiavelli cree que la sucesin de las distintas constituciones y formas de gobierno
constituye un ciclo basado en leyes naturales. En su opinin, la evolucin histrica parte de la monarqua,
para pasar por la tirana, la aristocracia, la democracia y desembocar en la anarqua, de la cual nacer una
nueva monarqua, por obra de unos pocos individuos. Entonces se reproduce una vez ms el ciclo.
Machiavelli afirma que ninguna forma de gobierno es eterna, lo que para su poca constituye una
constatacin de importancia revolucionaria. Afirma que, por el contrario, toda forma de gobierno ya lleva
inherente desde un principio el germen de su ruina:
De esta forma, uno sucumbe siempre del bien al mal y asciende del mal al bien. Porque la valerosidad
(virtus) engendra tranquilidad, la tranquilidad engendra ocio, el ocio engendra desorden, y el desorden
engendra decadencia. De la misma forma, la decadencia engendra orden, el orden engendra valerosidad, y,
a su vez, fama y felicidad20.
Este anlisis ya deja entrever la comprensin de orientacin primariamente psicolgica del acontecer
poltico, caracterstica de la etapa inicial de la teora poltica de la ilustracin burguesa. Precisamente en este
punto la doctrina de Machiavelli ha hecho escuela. La fundamentacin psicolgica de la ley del transcurso
cclico de la historia de las formas polticas de las constituciones est basada en la idea de la regularidad del
acontecer, que est en correspondencia con el transcurso estrictamente causal de la historia de la
naturaleza, tal como haba sido desarrollado por Galileo Galilei.
Sin embargo, este principio de la constancia en las regularidades de la accin poltica llega a ser apologtico
por su aplicacin esquemtica a la historia total de la humanidad, dado que todo hecho futuro habra de ser,
en consecuencia, mera continuacin del pasado. As, en la vida poltica nunca podra surgir nada nuevo. Por
muy necesaria que una tal interpretacin psicolgica y antropolgica de la vida poltica fuera para la
posterior sistematizacin de la teora poltica en Thomas Hobbes y Baruch Spinoza, constituye uno
de los elementos ideolgicos esenciales de la teora poltica burguesa hasta los siglos XVIII y XIX. Porque aqu
queda esbozada una tendencia estructural de la interpretacin burguesa de la sociedad y de la historia, que
19
Niccolo Machiavelli, Poltscbe Betrcbtungen I, cap. 39.
20
Niccolo Machiavelli, Gesammelte Scbrifterz, ed. por Floerke, Mnbe-:. 1925, vol. IV, pg. 268.
19
no buscaba que las condiciones reales del poder de las clases burguesas fuesen consideradas como
condiciones devenidas histricas, sino sencillamente como humanas y, en consecuencia, <<eternas>.
Slo a partir de Hegel y de Marx la teora poltica clsica ha logrado desprenderse definitivamente de tales
premisas, preparando as el terreno para una comprensin crtica, histrico-dialctica de la praxis poltica,
que por ltimo ha llegado a lograr separarse del secular dogma de la antropologa de las constantes.
La frmula de Machiavelli y de su pensamiento del Estado autoritario estaba caracterizada, por regla
general, por el hecho de que en la praxis poltica se serva ms o menos abiertamente de sus conocimientos
polticos, a los que simultneamente haba de refutar en la teora, con el fin de no amenazarla posibilidad de
aplicacin de prcticas maquiavlicas. Porque una idea como la de que los gobernantes slo podan
esperar el acatamiento de los sbditos mientras stos quedasen ligados a la verdad de una forma
cualquiera de la fe o de la supersticin, slo puede tener xito en la prctica mientras su cinismo no sea
descubierto por los sbditos. Lo que Macchiavello todava descubri y public con la ingenua franqueza
renacentista, qued relegado ms tarde por la tendencia a ocultar los intereses arbitrarios del poder.
Mientras que la Obra de Machiavelli incluso sigui siendo fragmentaria en el sentido de que, aparte de los
anlisis de detalle de la vida poltica de su poca, slo contiene escasas consideraciones de carcter general
sobre las relaciones entre las necesidades sociales de los hombres y los fenmenos de la accin poltica,
Thomas Hobbes (1588-1679) parti de dichas premisas y ampli la teora del Estado hasta convertirla en un
sistema del despotismo ilustrado.
Thomas Hobbes centra su problemtica en la cuestin de cmo el nacimiento del Estado puede ser derivado
de la naturaleza del hombre. Su respuesta constituye la doctrina del contrato del Estado. Con diversas
modificaciones, este contractualismo constituira uno de los motivos centrales del pensamiento poltico de la
ilustracin burguesa. A Hobbes le preocupa, ante todo, una fundamentacin metdica del concepto del
Estado.
El contrato de Estado lo acuerdan mutuamente las personas, con el fin de garantizar una relativa seguridad a
sus vidas. Hobbes prefiere, como portador de la soberana del Estado, al monarca absoluto, quien ha de
reunir el poder legislativo y el ejecutivo. Dado que este monarca slo podra garantizar la unidad de la
soberana en completa independencia de todos los dems poderes, Hobbes afirma que el Estado absolutista
es la mejor forma de gobierno posible. La causa de su justificacin del poder ilimitado del soberano debe
buscarse en sus experiencias durante la guerra Civil en Inglaterra y las revueltas frondistas en Francia, que
parecan confirmar su convencimiento de la naturaleza insociable del hombre. De dicho convencimiento se
deduce la necesidad de encuadrar completamente al individuo en la estructura del Estado.
Hobbes considera que la tarea mxima del Estado consiste en mantener la paz interior del Estado, la cual
presupone la defensa de los ciudadanos haca el exterior, teniendo en cuenta que los distintos Estados se
hallan en un constante estado natural y blico>> entre ellos. Siempre que los hombres quieran ver
realizada la paz interestatal, que consideran el mximo bien, habrn de de acatar estrictamente las leyes.
Ello significa automticamente la renuncia a toda demostracin de intereses particulares y a toda formacin
de partidos, que en su calidad de Estados dentro del Estado conjuran constantemente el peligro de la
anarqua y de la guerra civil:
20
<<Siendo cierto que los distintos Estados se encuentran en n un constante estado natural y blico entre s,
todo Soberano que permita los partidismos acta como si abriera las puertas al enemigo. Puesto que esto va
en contra del bien de los ciudadanos, tambin contraviene las leyes naturales21.
El contrato de Estado sella la identificacin entre la voluntad de Estado y la voluntad del soberano: una vez
acordado por todos los ciudadanos del Estado, el contrato es irrevocable. Si bien es cierto que los soberanos
son responsables ante Dios y la razn humana del cumplimiento del contrato, los ciudadanos no pueden
obligar por S mismos al portador del poder a que a cumpla con sus obligaciones, con lo que de hecho el
poder pblico no se halla bajo ningn control. Dado que el instinto elemental de la conservacin obliga a los
hombres a asegurar su existencia mediante un tal contrato, ste constituye a la vez el principio de la
nacionalidad.
Esta hiptesis ofrece para Hobbes la nica posibilidad de deducir el estado de la naturaleza humana. Su idea
de que el poder slo logra mantenerse mientras sea un poder absolutista, es la consecuencia de la premisa
de que el orden existente en el Estado es siempre el justo, porque nicamente su existencia excluye la
condenable anarqua y el Estado natural. Con ello tambin se niega de entrada todo derecho a la resistencia
contra los poderes pblicos, dado que una tal resistencia amenazara el principio del Estado: la conservacin
de la paz. Esta concepcin de Hobbes fue utilizada, entre otros, por Carl Schmitt para legitimar la teora
fascista del Estado.
La doctrina de Niccolo Machiavelli y el sistema desarrollado por Thomas Hgbbes constituyen la base del
principio de autoridad en el pensamiento poltico moderno. Dado que el poder ya no puede ser remitido
como en la doctrina tomista a un origen divino, precisa de un continuo seguro y de una sancin que se
remita a la inalterable naturaleza del hombre. Debido a ello, todas las grandes concepciones del Estado
ante todo las de Hobbes, Locke y Rousseau estn basadas en el iusnaturalismo. Sin embargo, pueden
apreciarse grandes diferencias entre las distintas definiciones de contenido de lo que se entiende por
naturaleza y Estado natural.
La postura iusnaturalista en su forma racional y estrictamente individualista, tal como aparece en Hobbes,
parte del presupuesto de que el orden pblico y legal de la convivencia humana no puede derivarse de la
razn humana. En consecuencia, el derecho natural del individuo slo es el de la autoconservacin. En
estado natural, los hombres buscar una satisfaccin anrquica de sus necesidades. Slo se comportan como
competidores. Debido a ello, necesaria y continuamente se hallan en lucha. Reina la guerra de todos contra
todos, estado en el que <<prevalece el propsito de combatir la fuerza con la fuerza>>22 . Puesto que la
conclusin de dicho estado blico slo se puede lograr en un de reino de paz, en donde prevalezca un orden
legal, garantizado por una soberana suprema e ilimitada, Hobbes aboga por el Estado absolutista.
En este caso, el soberano ya no es una de las partes contratantes, sino representante ficticio de los derechos
naturales que todos los ciudadanos han transferido al poder pblico. La soberana pblica tiene su
fundamentacin e incluso sus lmites nica y exclusivamente en el objetivo del contrato: la conservacin de
21
Thomms Hobbes, Grumzge der Pbilosophie, Leipzig 1949, parte II, pg., 215.
22
Thomas Hobbes, Leviathan, Hamburg 1967, I, pg. 13. (Ed. castellana, Leviathan, Universidad de Puerto
Rico, 1965).
21
los individuos. Esta, sin embargo, va en favor del propio inters de cada individuo, por lo que en definitiva,
el precepto iusnaturalista, la voluntad humana individual y la razn de Estado son idnticos.
En la misma medida en que Hobbes desconfa de la sociabilidad del hombre, deja de analizar de forma crtica
la verdadera naturaleza de los poderes pblicos. Como voluntad comn y En a todos, el Estado ya es ms
bien el principio supremo de la moral, como ocurrir en el siglo XVIII en Rousseau y a principios del XIX en la
teora del Estado de Hegel.
Si la teora de Hobbes ha servido de justificacin terica a todas las dictaduras a partir de Cromwell, la
concepcin de ]ohn Locke (16324704), el ms influyente de los pensadores ingleses, puede considerarse
como la base ideolgica tanto de la revolucin de 1688 del subsiguiente Estado constitucional en Inglaterra
como de la Declaracin de Independencia norteamericana de 1776. Y a travs de Montesquieu la teora de
Locke ha actuado de decisivo fermento ideolgico de la revolucin francesa de 1789. Su principal obra
poltica, Treatises Of Government, que fue escrita en 1680, pero que no lleg a publicarse hasta una dcada
ms tarde, constituye la base del iusnaturalismo liberal, que con sus ideas sobre los derechos del hombre
y la separacin de poderes forma parte del programa poltico de las democracias liberales.
Tambin Locke parte de la idea de un Estado natural y de un contrato. Ahora bien, el soberano a no es
portador del poder absoluto como ocurre en Hobbes, sino que su condicin de parte contratante
puede ser revocada por el pueblo. Al narrar el Estado natural, Locke construye la imagen de unos albores de
la historia relativamente pacficos, donde los hombres son libres, gozan de igualdad de derechos y pueden
adquirir bienes. Si estas propiedades crecen, nace la necesidad de asegurarlas legalmente, lo cual slo es
posible dentro de una sociedad. Aqu no ocurre como en la teora de Hobbes, donde los hombres realizan
un contrato de sumisin por el cual renuncian a todos sus derechos con el fin de garantizar la paz dentro del
Estado. Para Locke, los derechos naturales del hombre sobre la vida, la propiedad y la libertad personal
siguen garantizados aun despus de realizado el contrato que pone fin al Estado natural. Segn teora de
Locke, el Estado es el resultado de la libre decisin de aquellos ciudadanos que con anterioridad a estaban
conectados por relaciones de cambio, y que slo se muestran dispuestos a acordar el contrato con el fin de
obtener una garanta duradera para sus propiedades. Si bien es cierto que en el marco del Estado las
libertades y los derechos del individuo, antao ilimitadas, quedan reducidas en favor del bienestar de la
comunidad, ello no significa en modo alguno una prdida, sino antes bien un aumento de seguridad y
libertad.
Por consiguiente, el Estado de Locke Consiste en la unificacin de los intereses privados de todos los sujetos
econmicos, los cuales se someten a determinadas reglas de juego con el fin de que quede garantizado su
bienestar particular y, con ello, el de la sociedad burguesa. Al igual que el partido gobernante de los Whig, al
que el puritano Locke estaba adscrito toda su vida, el Estado es la institucin ms til de la proba
burguesa inglesa y de su inevitable compromiso con los estamentos feudales, que exigan la defensa de su
propiedad ante la arbitrariedad del Estado. Por lo tanto, la clase media poseedora crea tener su j legtimo
intrprete en Locke, y no en Hobbes, considerado radical y ateo.
La diferente fijacin del contenido del derecho natural en Hobbes y Locke ya demuestra bien a las claras que
no slo el derecho natural de la Edad Media, de base teolgica, sino que tambin el de origen racionalista
del siglo XVII, as como el iusnaturalismo posterior permitan la programacin y legitimacin de unos
intereses distintos y, a menudo, incluso contrarios.
22
La figura de Proteo de la naturaleza humana adopta en cada pensador iusnaturalista la forma que ms le
conviene>>23.
sta es la razn por la cual los representantes de una ideologa positivista y de una crtica ideolgica
positivista, como si el socilogo de Heidelberg Ernst Topitsch intentan probar el carcter de simple
formulismo vaco de las ideas como <<derechos del hombre y derecho natural>>.
Mientras que Locke habla de derechos naturales del hombre, de origen pre-contractual, que al constituirse
la sociedad slo han de ser sancionados por el Estado de una forma legal, para Hobbes la base jurdica
estaba nica y exclusivamente el orden del Estado absolutista. El establecimiento de los intereses
crematsticos tendentes a una libertad personal y a la independencia econmica, tal como sucedi al
trmino de la gloriosa revolucin inglesa, permiti el nacimiento de unas tendencias dirigidas hacia una
ms amplia autonoma de los derechos de la economa privada frente a los poderes pblicos, expuestas en la
teora de Locke. Porque en su esquema del estado natural, los hombres, laboriosos y sociables por
naturaleza, ya se comportan de igual forma que las civilizadas clases medias de su poca. stas ya no
precisan de ningn control ilimitado por parte del Estado para realizar sus negocios, pero s en cambio
necesitan proteccin. Lo que verdaderamente les preocupa es conferir mayor fuerza a sus intereses en el
parlamento.
En Hobbes pasa todo lo contrario: su tipo de hombre en estado natural es un egosta determinado
nicamente por el instinto de autoconservacin, por lo que resulta irracional. La experiencia de las luchas
confesionales, econmicas y polticas de su poca es lo que se refleja en su concepcin del estado y lo que
le hace ver la naturaleza humana como anrquica y asocial por principio. Dado que la anarqua y el caos
poltico significan para l una constante amenaza para la paz interna del Estado, un Estado absoluto y
personificado tiene que producir artificialmente y mediante un orden legal aquello de lo que no son capaces
por s mismos: la unidad del Estado y en consecuencia, del pueblo. Todos los ciudadanos gozan de igualdad
de derechos en el sentido de que una vez acordado el ficticio contrato, delegan todas sus voliciones
individuales al soberano. Como nico representante de la voluntad de todos, el Estado soberano absoluto de
Hobbes tambin est legitimado a ejercer un control de la consciencia y del credo que profesan los
ciudadanos y de actuar con poderes ilimitados contra los ciudadanos disidentes, en caso de que se vea
amenazada la paz interior. Esta justificacin terica de la autoridad absoluta, tal como la expone Hobbes,
permite que el poder efectivo de la casa real inglesa o del posterior lord protector de la Commonwealth se
convierta en autoridad de derecho.
Por el contrario, en el primer plano de las teoras de Locke y de Montesquieu no se halla tanto la cuestin de
una deduccin lgica del Estado a partir de la naturaleza del hombre, sino ms bien la pregunta por los
lmites y las funciones del poder pblico. sta se halla estrechamente ligada a la cuestin de la posible
proteccin del individuo frente a cualquier clase de arbitrariedad por parte de la autoridad. A partir de aqu
se convierte en problema del entrecruzamiento del poder ejecutivo y del poder de poltica exterior
(federal>>), establecidos por la corona, con el superior poder legislativo del king in parliament>>. Tales
consideraciones constituyeron el punto de partida del sistema de gobierno parlamentario de las clases altas
inglesas del siglo XVIII. La respuesta de Locke muestra que dicho punto de partida es el principal antecedente
de las teoras sobre el Estado de derecho, desarrolladas un siglo ms tarde en Alemania por Immanuel Kant y
23
Hans Welzel, Nuturrecht und materiald Gerecbtigkgeit, Gttingen x 1962, pg. 16.
23
Wilhelm von Humboldt, y que desempearon un decisivo papel en las corrientes polticas liberales y en las
luchas constitucionales del siglo XIX.
Charles de Secondat de Montesquieu (1689-1755), en su teora de los tres poderes del Estado y de sus
correspondientes funciones, dio categora de programa poltico al idealizado sistema de gobierno ingls.
Montesquieu distingue el poder legislativo, el poder ejecutivo y el poder judicial, los cuales deben estar
equilibrados entre s. De acuerdo con la situacin francesa plantea un problema especial el poder judicial,
como condicin de derecho y como garanta de la libertad personal. Prevee, en quelque faon nul, retirar
dicho poder judicial a las clases feudales y a la comercializacin en los parlamentos>> (tribunales
supremos) franceses de la poca, mediante la abolicin de los jueces profesionales
De l'esperit de lois (1748) ya no sigue la tradicin de las teoras iusnaturalistas del Estado, sino que junto al
anlisis del absolutismo contiene una justificacin emprica del sistema constitucional. Hermann Heller
comenta con acierto:
Aqu se realiza por vez primera el intento, por lo menos de forma programtica, de explicar el Estado y la
accin poltica a partir de la totalidad de las circunstancias naturales y cociales concretas>>24.
Como abogado de la <<noblesse de robe>>, Montesquieu quiere que frente al poder central del Estado
absolutista, salga fortalecida la aristocracia, como miembro de unin entre el monarca y el pueblo, con el fin
de establecer de esta forma unos lmites a toda clase de absolutismo o arbitrariedad por parte del soberano.
A ello han de servir el enlace de poderes y la implantacin de dos cmaras, en donde los intereses
estamentales se renen para llegar a un compromiso. En este sentido, Montesquieu es un discpulo de
Locke, en cuanto su objetivo poltico consiste tambin en una constitucin combinada, en un <<gobierno
moderado.
JeanJacques Rousseau (1712-1778) representa, frente al pensamiento progresista moderado de los

liberales>> Locke y Montesquieu, la teora democrtica radical. Para l, el pueblo mismo es la fuente de
todas las leyes. Con su doctrina de la soberana del pueblo y su teora de la voluntad general>>, Rousseau
se convierte en padre espiritual de la revolucin francesa. Incluso hasta el momento actual, una de las
categoras ms discutidas del pensamiento poltico lo constituye la idea de la soberana del pueblo, si bien ya
es parte integrante de casi todas las modernas constituciones democrticas. Hermann Heller seala que slo
se puede llegar a comprender verdaderamente la localizacin de la soberana en el pueblo si se la
comprende como principio polmico contra la Soberana del poder, tal como la postul Hobbes.
Puesto que en opinin de Rousseau la soberana de la voluntad general del pueblo no es transferible, y
puesto que el jefe de Estado, como ser colectivo, slo puede ser representado por s mismo25,
necesariamente tiene que llegarse al rechazo de toda forma de constitucin representativa. En
consecuencia, para Rousseau los diputados son, a lo sumo, plenipotenciarios de la voluntad del pueblo con
lo que en cualquier momento son revocables. Porque, en su opinin, slo se puede delegar el poder, mas
nunca la Soberana. En consecuencia, la forma constitucional inglesa con el principio de la separacin de
24
Hermann Heller, Stadztslebre, Leiden 1934, pg. 20.
25
Jean-Jacques Rousseau, El Contrato social, Taurus, Madrid, 1966, libro II, cap. 1.
24
poderes, recomendada por Montesquieu, es considerada por Rousseau como mera fantasmagora, debido a
la indivisibilidad de la voluntad del pueblo26.
Slo se llega a conocer el Sentido del teorema radical-demcrata de la voluntad general que por su sustancia
cualidad ha de ser ms que la mera suma de la voluntad de los individuos, si la voluntad general no es
interpretada a modo de categora mstica, sino como manifestacin de la voluntad poltica del pueblo
reunido, que a fin de cuentas tiene el monopolio legislativo. Ahora bien, este proceso slo es concebible en
comunidades territorialmente muy limitadas, como en el caso de la polis griega o de Ginebra, cantn nativo
de Rousseau. La advertencia de que el moderno Estado territorialmente extenso ya pone trabas a este
proceso de la formacin de la voluntad desde el punto de vista tcnico, no prueba, sin embargo, que la
argumentacin de Rousseau sea absurda. Porque con ayuda de la frmula de la voluntad general, Rousseau
designa a la vez el contenido normativo de la autodeterminacin democrtica de los hombres libres. El
Contrato social slo existe con razn, si conduce a una comunidad democrtica en la que:
Se defiende y protege la persona y las propiedades de cada individuo de la sociedad con el conjunto de las
fuerzas comunes, y gracias al cual todo individuo incluso estando unido a los restantes miembros de la
comunidad slo se obedece a s mismo y contina tan libre como antes27.
La incomprensin a la que estaba expuesta hasta el momento la filosofa poltica de Rousseau, a buen seguro
que no se debi nicamente a dificultades de interpretacin. Por el contrario, desde la desaparicin del
carcter revolucionario ilustrado de la burguesa, que expresa el temor de sta por la prdida de sus
privilegios de clase ante el nacimiento de los movimientos obreros en los pases industrialmente avanzados,
tambin la sustancia democrtica del pensamiento poltico tuvo que dejar paso a unas concepciones ms
autoritarias. Dicho proceso ofrece una correspondencia en la paulatina evolucin de las tendencias polticas
liberales, que en Alemania desembocaron en el siglo XIX desde la constitucin del Segundo Imperio
alemn en un imperialismo racionalista, que en ltimo trmino estaba basado en ideologas sociales
darwinistas.
El aspecto comn de las teoras polticas del absolutismo (Machiavelli, Hobbes), del liberalismo y
constitucionalismo (Locke, Montesquieu), as como de la democracia pequeo-burguesa (Rousseau), es el
esfuerzo de obtener una interpretacin racional de las relaciones y los procesos polticos mediante mtodos
deductivos e inductivos, a despecho de su orientacin primariamente psicolgica (Machiavelli),
iusnaturalista (Hobbes, Locke, Rousseau) o sociolgica (Montesquieu). Su racionalidad nace de la necesidad
de erigirse en defensor de la clase burguesa, en desarrollo de sus fuerzas econmicas y polticas, frente a las
tradiciones religiosas subsistentes, que postulan una correspondencia entre el monotesmo y la monarqua.
Si en un principio el Estado absolutista era la condicin de dicho proceso de emancipacin, en el transcurso
de la evolucin histrica desde la victoria de la gloriosa revolucin>> inglesa se convirti en su obstculo
y, por consiguiente, en objeto de la crtica.
Del mismo modo como la teora del absolutismo y su exigencia de un fuerte poder central se contrapone a
los elementos retardantes del Estado corporativo tradicional, as la teora poltica constitucional y liberal
tiene su contrapartida en las monarquas absolutistas desde la poca de los tratados de paz del siglo XVII (la
26
Montesquieu, El espritu de las leyes, Universidad de PuertoRico, 1966, libro XI, cap. 6.
27
J. J. Rousseau, op. cit., libro I, Cap. 6.
25
Paz de Westfalia, de 1648; la Paz de los Pirineos, (de 1659) hasta la revolucin francesa. Rousseau, uno de
los tericos ms consecuentes de la ilustracin burguesa, ya entona sin embargo, unos elementos decisivos
de los movimientos democrtico-igualitarios de los siglos XIX y XX.
Tambin la teora del conservadurismo y el romanticismo poltico alemn, que tuvo una; profunda influencia
en la consciencia social de grandes sectores intelectuales en las dcadas siguientes al ao 1815, debe
interpretarse como una forma de reaccionar contra los idearios imperantes hasta entonces: el racionalismo
de la ilustracin burguesa, el espritu reformista y los ideales de 1789.
Edmund Burke (1729-1797) es quien mejor pinta las convulsiones de la revolucin francesa. La intencin
declarada de su obra Reflections of the Revolution in France (1790) es la de poner al descubierto los
impulsos y los efectos sociales de la revolucin francesa la revolucin total>>, como la califica, y de
advertir de sus peligros a sus conciudadanos, ante todo a quienes deseaban seguir el ejemplo francs. Sin
embargo, Burke no se limita a una crtica de la revolucin francesa, de la cual hace responsable al
racionalismo del Siglo XVIII, sino que de paso expone los principios de su concepto del Estado.
En su opinin, el Estado es mucho ms que una estructura engendrada por el hombre, dado que es el
conjunto de todos los linajes vivientes y pasados. Debido a ello, la libertad poltica slo es posible sobre las
bases de las fuerzas pblicas del orden, a saber: la familia, la aristocracia terrateniente y la iglesia. En su
crtica de los political men of letters, los portadores del espritu de la revolucin, Burke se remite a la
experiencia de la continuidad en el proceso histrico. El ncleo de su teora lo constituye la sntesis del orden
tradicional conservado, junto con su reforma. Su amplia influencia en Inglaterra se debe en gran parte al
hecho de que las clases burguesas de Inglaterra comenzasen a sentir la amenaza de sus propias posiciones
sociales por el incipiente proletariado industrial, siempre que ste hiciese suyos los ideales igualitarios
radicales de la revolucin democrtica francesa. Su marcha triunfal en el continente europeo se debe al
temor de todos los estamentos sociales superiores (incluso de las capas intelectuales) no francesas ante una
hegemona francesa.
2. Las teoras modernas
La aparicin de una teora poltica en Alemania se realiz de forma relativamente tarda con respecto a
Inglaterra y Francia, como consecuencia de las condiciones sociales y econmicas de la poca. Hasta
mediados del siglo XIX, Alemania era un pas eminentemente agrario, con gran retraso industrial con
respecto a los vecinos occidentales. Si bien es cierto que tambin en la teora poltica alemana hubo
antecedentes ilustrados (como demuestran ]ohannes Althusius y Gottfried Wilhelm Leibnitz, quien ya
gozaba de fama en Europa hacia los aos setenta del siglo XVII, as como Samuel von Pufendorf o Christian
Thomasius), stos no llegaron a ejercer una influencia comparable a la de los prototipos occidentales. A ello
se oponan ya de entrada los condicionamientos territoriales, as como la dictadura y arbitrariedad de los
soberanos, que determinaban en su casi totalidad el marco poltico.
Slo la ruptura radical con el pasado, evidente para todos los contemporneos, tal como fue por lo menos la
intencin de la revolucin francesa, convierte la actitud ideolgica de cuo tradicionalista en una reflexin
terica de base popular ms amplia, en forma de teora poltica explcita. Tanto el idealismo como el
romanticismo poltico estuvieron bsicamente motivados por esta ruptura con el mundo del absolutismo.
Buena muestra de ello es la profunda influencia que Rousseau ejerci sobre Immanuel Kant, as como la
formulacin del ideario de Edmund Burke, tal como la llevaron a cabo Friedrich von Gentz (1764 1832) y
26
Adam Mller (1779-1829). En este caso, Sin embargo, el carcter conservador de la teora de Burke adquiere
un cuo claramente restaurador, dado que en Alemania dominaba el deseo del restablecimiento de un
orden social feudal de tipo pre-revolucionario, pretendidamente armnico. A ello va vinculada la idea de un
poder teocrtico, tal como aparece tambin de De Maistre (1753-1821), que contradice la teora de Burke
acerca de la relacin entre libertad y autoridad. Si bien, tambin para l, el Estado est arraigado en la
voluntad divina, la realidad exige igualmente el autogobierno por parte de los ciudadanos, con el fin de
posibilitar la vida poltica en el Estado. Las teoras de Burke y la filosofa poltica del romanticismo alemn
encierran las races de las concepciones polticas ostentadas por las diferentes corrientes conservadoras del
siglo XIX, que preponderantemente perseguan unos fines estamentales absolutistas.
La concepcin romntico-conservadora del Estado, cuyo representante ms caracterstico es Friedrich ]ulius

Stahl (1802-1861), es una ideologa>> en sentido doble: por una parte se trata de un pensamiento pasivo y
contemplativo, a pesar de toda la polmica contra el racionalismo, que deseaba que todas las instituciones
polticas tradicionales fuesen disueltas por su naturaleza irracional, para ser sustituidas por otras. Y por otra
parte no slo se preocupa por la teora poltica, dado que para ella lo poltico slo es la cara externa de un
ser superior, que se sustrae a todo pensamiento conceptual. Un buen ejemplo de ello lo tenemos en la
diferenciacin que Adam Mller hace entre idea del Estado>> y <<concepto del Estado>>.
Mientras que la mayor parte de los portavoces de los legitimistas franceses proceden de la aristocracia de
cuna, formada por la nobleza terrateniente, los tericos alemanes del romanticismo poltico son, en su
mayora, literatos. Si bien algunos de ellos como Karl Ludwig von Haller, Friedrich von Gentz, Friedrich
Julius Stahl y Ernst Ludwig von Gerlach ocuparon cargos polticos, no pasaron de ser intelectuales al
servicio de la corte. El hecho de que la teora romntico-conservadora se remita al orden de origen
orgnico, constituye una reaccin contra las doctrinas contractualistas de la ilustracin y contra el
iusnaturalismo individualista. Acentuando el derecho propio y la individualidad de todos los crculos de
vida, as como el recurso del nacionalismo como en Fichte, que sin embargo tambin representa
tendencias progresistas, se quiere consolidar de nuevo lo que racionalmente no es explicable y que, en
consecuencia, apenas puede justificarse. Aqu queda de manifiesto que las categoras fundamentales del
pensamiento poltico conservador slo aparecen como valores>> en cuanto el proceso de industrializacin
los pone en entredicho. El romanticismo poltico suea con un pasado medieval estilizado y con ello quiere
protestar contra la ilustracin y el liberalismo. Confiriendo al conservadurismo la categora de forma poltica
correspondiente al monotesmo, se quiere hacer pasar el orden feudal y estamental como el nico orden
<<eterno>>.
Por aadidura, el enfoque polmico comn de las categoras del romanticismo poltico como
organismo>>, pueblo, <<historia se dirige contra las aspiraciones del humanismo ilustrado por
autonoma del individuo, por racionalidad, y por planificacin poltica consciente, como en la polmica de
Savigny contra Thibaut, que constituye el punto de partida de la escuela histrica del derecho. En un
principio, los tericos romnticos todava no persiguieron unos fines polticos conscientemente
conservadores. Sin embargo, debido a la estructura objetiva de sus enunciados tericos, ofrecen al
conservadurismo los mejores argumentos. Porque ste no muestra inicialmente ningn inters por la
argumentacin; en su calidad de tradicionalismo actitud ideolgica pre-terica, en Alemania slo se
convierte en conservadurismo como teora poltica gracias a la ayuda prestada por los filsofos romnticos.
De esta forma nace una especie de afinidad electiva entre el tradicionalismo, la nobleza prusiana y el
romanticismo poltico, que determin en gran parte el ideario poltico de la intelligentzia del funcionariado
alemn hasta la I Guerra Mundial.
27
La funcin del pensamiento romntico-conservador queda de manifiesto cuando se la contrapone al

pensamiento liberal. Para la teora conservadora, la libertad personal slo se concibe en su conexin al
conjunto del Estado. Al remitirse a la doctrina del nacionalismo, niega los derechos pre-estatales e
inalienables del individuo, postulados por el liberalismo. A la igualdad de derechos ante la ley, defendida por
el liberalismo, contrapone la confirmacin de la legalidad de los privilegios tradicionales de los estamentos.
En Consecuencia, tanto el conservadurismo como el romanticismo poltico son por naturaleza
antiparlamentarios y hostiles al sistema de partidos. Aparte de Alemania, tambin existen algunas pocas
corrientes nacidas como protesta contra el capitalismo industrial y sus efectos inhumanos. Sin embargo,
dicha protesta no tiene apenas importancia poltica, debido a su evasin al pasado.
3. El marxismo y la "cuestin social"
En Alemania, la decisiva transformacin de las condiciones agrarias en una forma de produccin capitalista
industrial, slo lleg a efectuarse en el ltimo tercio del siglo pasado. Debido a ello, los alemanes Karl Marx
(1818-1883) y Friedrich Engels (1820-1895) desarrollaron las leyes que rigen el capitalismo tomando como
modelo la sociedad inglesa e inspirndose en la filosofa dialctica de Georg Wilhelm Friedrich Hegel.
Para la historia del pensamiento poltico, han adquirido importancia tanto la doctrina de la regularidad social
debido al necesario conflicto de clases entre el proletariado y la clase de los empresarios capitalistas, as
como la teora revolucionaria que se desprende de aqulla. Ambas han ejercido una gran influencia tanto
sobre la politologa, como sobre la sociologa.
En el proceso del trabajo, durante el enfrentamiento activo con la naturaleza y su conquista, los hombres
desarrollan sus fuerzas productoras, con lo cual se abarca tanto la inteligencia humana como la totalidad de
los medios tcnicos de la produccin. La situacin de las fuerzas productoras determina en cada momento
las condiciones de la produccin, esto es: las condiciones de dependencia sociales derivadas del trabajo
(estructura clasista de la sociedad). Las fuerzas productoras se hallan comprendidas en un continuo
crecimiento, por lo que siempre de nuevo se hallan en contradiccin con las condiciones de produccin
tradicionales. En los momentos revolucionarios de la historia social (como durante la revolucin francesa),
las fuerzas productoras fuerzan las condiciones de produccin, con lo qu la que hasta entonces fue clase
poltica y econmicamente sojuzgada se convierte en portadora del movimiento histrico.
Sin embargo, este desarrollo regular de las luchas de clase en la historia humana no constituye en modo
alguno una ley natural. Una de las mximas razones para ello es que uno de los factores principales del
movimiento histrico lo es la accin y la consciencia humana, que no se somete a ningn determinismo
estricto. La teora del marxismo es, ante todo, una crtica de la sociedad capitalista. Enfoca las
contradicciones inmanentes de sta y descubre en ellas unos antagonismos que trascienden, el sistema
social y poltico del mundo burgus. El problema bsico lo constituye la contradiccin dominante entre la
apropiacin privada y la produccin social.
La teora poltica del siglo XIX se orient, ante todo, por las ideas reformistas que, conservando la base
capitalista de la sociedad burguesa, intentaban tener en cuenta las exigencias polticas de cada instante. En
tales esfuerzos por una solucin dela <<cuestin social, que fuera inmanente al sistema, coincidieron las
tendencias reformistas y revisionistas del socialismo, el liberalismo social, as como algunos representantes
de ideas conservadoras. En esencia, slo lleg a tener trascendencia histrica el revisionismo de Eduard
28
Bernstein (1850-1932), cuya obra Die Voraussetzungen der Sozialismus und die Aufgaben der Sozial-
demokratie (1899) dio a la socialdemocracia alemana sus bases tericas, cuando su praxis ya era
revisionista.
En todas estas tendencias que concurren en Alemania haca finales del siglo pasado, la concepcin marxista
de la lucha de clases y de la emancipacin revolucionaria del proletariado organizado para un desarrollo
prctico, se ve relegada por la tendencia que propugna unas reformas parciales. Pero al mismo tiempo se
manifiestan unas corrientes opuestas, como el sindicalismo revolucionario, que sin embargo, no llegan a
obtener una importancia poltica semejante a la del bolchevismo en la Rusia zarista.
4. Las teoras polticas en el siglo XX
Las teoras polticas de nuestro siglo son extraordinariamente diversas y parten de contenidos tericos muy
heterogneos del pasado. Por lo tanto, de entre la multiplicidad de tendencias y f corrientes polticas slo
citaremos aqu algunos autores especialmente influyentes.
Gaetano Mosca (1858-1941) y Vilfredo Pareto (1848-1923) se caracterizan en sus influyentes obras por el
escepticismo frente a las categoras desarrollo y progreso de la ilustracin. Pareto intenta desarrollar
una teora de la accin social y poltica sobre la base de una metodologa estrictamente cientfica. Ante todo
busca una sistemtica empricamente sostenible, para explicar el comportamiento social algico de los
individuos.28
Ha cobrado fama el teorema de Pareto sobre la <<circulacin de las lites>>. En ello coincide plenamente
con la concepcin de Mosca, de que en todas las pocas y todas las sociedades los hombres pueden
dividirse en dos capas: una capa inferior numricamente numerosa, y una capa superior, relativamente
pequea, pero polticamente poderosa. Esta ltima capa se subdivide a su vez en una lite gobernante y una
lite nogobernante. La teora de la circulacin de las lites designa el fenmeno de que la estructura y la
composicin de la capa gobernante siempre se encuentran sometidas a un continuo cambio. Puesto que la
fuerza impulsora de la capa aristocrtica superior disminuye peridicamente, es preciso segn esta
teora que algunos miembros de las clases inferiores asciendan a la clase gobernante. Por regla general,
una tal circulacin de las lites se desarrolla de forma lenta, de modo que no se produce ningn
desequilibrio notable de la sociedad. Sin embargo, tan pronto las capas superiores ya no estn constituidas
por el suficiente nmero de individuos decididos a usar de la fuerza y a consolidar su poder poltico, podra
suceder que las capas inferiores produzcan a partir de ellas mismas unas nuevas lites. De esta forma
quedan dadas segn Pareto las condiciones para el nacimiento de las revoluciones. Pero incluso en el
caso de estas sublevaciones queda confirmada la regla de que en cualquier caso slo unos pocos dirigen las
masas. De esta forma, despus de concluidas las revoluciones, se reconstituye el viejo dualismo entre lites
y masas, puesto que slo aqullas disponen de las capacidades suficientes para mantener un poder poltico,
mientras que stas han nacido para obedecer.
Robert Michels (1876-1936) parti de esta concepcin de las lites, concebida por Mosca y Pareto, para
desarrollar el primer anlisis sociolgico detallado sobre los partidos. Su ncleo lo constituye el problema de
28
Vilfredo Pareto, Trattato di Sociologia generale, 2 vols., Firenze 1916.
29
la relacin entre los dirigentes y funcionarios de un partido de masa y los miembros de ste. Michels escogi
como ejemplo la socialdemocracia de Alemania e Italia, para poner de manifiesto el dilema en el que se
debaten estas organizaciones monumentales. En su opinin, tal dilema consiste en que los objetivos
democrticos necesariamente muestran su contradiccin con la forma rgida y burocrtica de la estructura
interna del partido.
Su frrea ley de la oligarqua afirma que en cualquier superorganizacin, tal como lo son los actuales
partidos de masas, resulta paulatinamente una tendencia hacia la independizacin de los dirigentes frente a
los dirigidos, que es irreversible. Porque, en efecto, los miembros no poseen las premisas para un control
eficiente de sus dirigentes, ni estn dispuestos en su mayora a cambiar este proceso. Y ello se debe a que la
mayora de los dirigidos de una superorganizacin muestran hacia sta la misma indiferencia que el lector
medio muestra frente al parlamento. De esta forma, la funcin representativa de los dirigentes llega a
convertirse en la dominacin de los delegandos por los delegados. En los actuales partidos de masas, los
polticos profesionales ejercen un poder que necesariamente desemboca en una inmovilizacin de las lites
del partido.
La absolutizacin de la citada tesis sobre la necesaria formacin de oligarquas, as como su confusin con
una ley <<frrea de la historia, dio lugar a la opinin de que la democracia es una ilusin irrealizable. Ms
an, teniendo en cuenta que la idea de la democracia utilizado en dicho anlisis significaba el poder directo
del pueblo. Si esta idea se convierte en la nica definicin y del concepto de <<democracia, la intencin
crtica de la teora ' de Michels se transforma en una apologa, dado que entonces las situaciones observadas
quedan reducidas a una norma rgida. En la prctica, la desercin de Michels y de Pareto hacia el fascismo,
demuestran las posibles consecuencias, de una tal resignacin. A pesar de ello, los estudios de Michels han
conferido unos impulsos decisivos a la politologa, y ante todo a la sociologa de los partidos.
Max Weber (1864-1920), el mximo socilogo de nuestro siglo, fue tambin uno de los ms influyentes
politlogos. La base de su teora lo constituye la doctrina de las interacciones comprensibles entre los
individuos. El objetivo de Su mtodo forzado, sin embargo, en sus anlisis histricos concretos- consiste en
comprender el comportamiento social y poltico de los individuos y grupos en situaciones histricas
concretas. Para Weber, el comprender>> significa la repeticin mental de operaciones de intencin
racional en la mente de los hombres actuantes. Con ello, Weber responde afirmativamente a la pregunta por
la posibilidad de un mtodo mediante el cual se pueda conocer el comportamiento individual y la accin
poltica de grupos humanos. Elabor para la sociologa poltica unos mtodos especiales, con cuya ayuda se
puede estudiar el significado subjetivo comprensible que se manifiesta en la realidad social y poltica. Las
transformaciones sociales y polticas son reducidas a las relaciones entre motivacin subjetiva,
comportamiento humano objetivo y las ideas de valor en que ste se basa. En definitiva, se trata de un
mtodo que en varios aspectos parece emparentado con el de Pareto.
Para la politologa ha adquirido especial inters la doctrina de Weber sobre los tipos puros del poder. Para l
existen tres tipos bsicos de legitimacin del poder poltico: el tradicional, el carismtico y el legal-racional.
Dichos tipos de autoridad han de servir para el conocimiento de las formas reales del poder que se
presenten en la historia.
Las teoras polticas de la actualidad se ocupan con especial intensidad de las relaciones entre la moderna
sociedad de masas, las instituciones democrticas, los partidos y los movimientos totalitarios. Los anlisis
existentes hasta el momento, demuestran que, por lo menos en lo referente al tema, los lmites de la
divisin del trabajo cientfico tienen que perder toda su razn de ser all donde se trata de la elaboracin
30
terica del material emprico reunido. Lo mismo cabe decir de los anlisis metodolgicos, que pueden tener
la misma importancia para las cuestiones fundamentales de la politologa como para las de la sociologa.
Por lo dems, dado el estado actual de la investigacin politolgica, sera demasiado precipitado proceder a
una delimitacin estable de las diversas subdisciplinas, ya que en su mayor parte todava estn
evolucionando de forma paulatina hacia el estado en que se encuentran desde hace aos en Francia o en
los Estados Unidos. Dado que tanto en la teora poltica como en las dems ciencias polticas que trabajan en
mtodos empricos no existen todava unos instrumentos metdicos de validez general, cualquier intento de
establecer unos lmites tiene de por s un carcter problemtico.
Desde finales de la II Guerra Mund1al, la politologa alemana apenas ha dado lugar a principios tericos
importantes, Si bien existen numerosos estudios empricos individuales, que bien podran constituir la base
para una reflexin terica. Hasta el momento todava no existen estudios generales dedicados
exclusivamente a la teora poltica, aparte de algunos que parten de teoremas anteriores, sin cambiarlos en
esencia. Sin embargo gran parte de los traba os est dedicada al remozamiento de la historia de la teora
poltica.
As se comprender que muchos autores utilicen como ideal o prototipo en el aspecto metodolgico los
trabajos tericos de la poca de la Repblica de Weimar y las publicaciones de la emigracin, en lo referente
a Alemania. El creciente conocimiento de los mtodos y los resultados de la investigacin norteamericana,
inglesa y francesa, as como la ampliacin de las ciencias polticas en las universidades escuelas superiores,
justifica sin embargo la esperanza de que en aos venideros la poltica llegar a constituirse de nuevo en una
disciplina universitaria independiente.
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32
III. MODELOS DE DOMINACIN PBLICA
A. EL LIBERALISMO
Reinhard Khnl
1. Origen del liberalismo
a) Premisas sociales
La constitucin Social y econmica de la Edad Media estaba determinada por una parte por la nobleza
terrateniente y el campesinado sometido a aqulla como esclavos, y por otra parte los artesanos urbanos,
reunidos exclusivamente en gremios y corporaciones. No exista todava un poder pblico en el sentido
actual. Las tareas administrativas y judiciales se hallaban repartidas entre los ms diversos portadores
privilegiados, tales como la nobleza, la Iglesia, las ciudades, etctera. Este desmembramiento en un
sinnmero de unidades judiciales y administrativas independientes corra paralelo a la fragmentacin en el
mbito de la economa urbana.
A partir del Siglo XIII, con el incremento del comercio a distancia, este sistema queda enriquecido por nuevos
elementos. El capitalismo financiero y comercial temprano, que parti de las ciudades de la Italia
septentrional, as como el nacimiento de la economa financiera y crediticia, exigan un mercado ms amplio
y, en consecuencia, mayores unidades legales y econmicas. Estas nuevas situaciones de dependencia
econmica horizontal tenan que forzar las condiciones de dependencia vertical del sistema estamental,
basadas en formas de la economa domstica cerrada29.
En el siglo XVI se inicia la victoria de la economa capitalista sobre la produccin de mercancas por los
artesanos urbanos y el campesinado de cuo feudal. Como primer paso, el capital financiero y comercial
somete a su dependencia las formas de produccin primitivas, tanto urbanas como campesinas, y luego las
transforma en trabajo asalariado. Hasta entonces, el productor de una mercanca tambin era su
propietario, pero con el cambio introducido, el productor y el vendedor son dos personas distintas. El
producto se convierte en capital de mercanca, en un medio para la obtencin de dinero. La mano de obra se
canjea como si se tratara de una mercadera. Por ltimo, pasando por la manufactura y favorecida por las
nuevas invenciones tcnicas, esta evolucin lleva a la industrializacin, que desplaza el centro de gravedad
econmico cada vez ms hacia los centros urbanos y elimina todas las reglamentaciones que obstaculizan el
desarrollo de la economa.
A partir del siglo XVI, el absolutismo concentr las dispersas funciones de competencia estatal. Mediante la
economa financiera, desarrollada a partir de entonces, crea con ayuda de un aparato de funcionarios y un
ejrcito estable una actividad estatal tal continuada, de acuerdo con el constante trfico de mercancas y
noticias, que en el siglo XVII dara lugar a los servicios de correos y de prensa informativa.
El desposeimiento del poder administrativo de los estamentos por parte del soberano absoluto, es un
completo paralelismo al desarrollo de la empresa capitalista por la paulatina expropiacin de los
29
Jrgen Habermas, Strukturwdmiel der ffentlicb/Ceit, Neuwied 1962, pg. 27.
33
productores por cuenta propia30. De la misma forma como el funcionario administrativo ya no es el

propietario del dinero que gasta, al trabajador ya no le pertenecen los medios de produccin con los cuales
trabaja. Ambas empresas tanto el Estado como el negocio capitalista privado- exigen una organizacin
estrictamente racional del trabajo31. Las relaciones entre el poder y los sbditos se convierten de
personales en materiales, con lo cual se posibilita la distincin entre la esfera oficial y la iniciativa privada.
Entonces se separan las esferas del Estado y de la sociedad.
El nuevo sistema econmico slo poda funcionar si la regulacin legal y la administracin trabajaban de
forma previsible y eficaz. De esta forma, en el continente se llega a la regulacin formal del derecho racional
romano, y las codificaciones garantizan una cierta seguridad legal en el sentido de la previsibilidad. En
Inglaterra Se alcanz el mismo objetivo, dado que configuracin prctica de la ley se hallaba en manos de
los abogados, quienes trabajaban siguiendo los intereses de sus <<mandatarios capitalistas32.
El portador social de dicho desarrollo econmico es la burguesa concentrada en las ciudades, esfera en la
cual han quedado concentrados tanto los comerciantes, banqueros y manufactureros, como los funcionarios
de la administracin territorial en su mayora juristas, los intelectuales, mdicos y curas33.
Estos estamentos burgueses tenan que forzar el sistema absolutista por las ms diversas razones:
A pesar de que la nobleza haba perdido su funcin militar debido a los ejrcitos mercenarios, y su funcin
tcnico-administrativa debido al cuerpo de funcionarios, las barreras estamentales continuaron en pie. Y
puesto que la nobleza tampoco tena que pagar impuestos, a los ojos de la burguesa que tena que
financiar el aparato administrativo-, la nobleza era un estamento parasitario, socialmente superfluo.
A pesar de que la burguesa haba logrado copar todos los cargos importantes en el campo econmico,
quedaba prcticamente excluida del gobierno del Estado y de la Iglesia.
A pesar de que el absolutismo fomentaba las empresas capitalistas privadas mediante una poltica
econmica mercantilista, con el fin de incrementar sus ingresos, de continuo se ingera en el proceso
econmico para reglamentarlo.
Desde el punto de vista poltico, la limitada igualdad formal de derechos del absolutismo que se hallaba
en oposicin al sistema de privilegios estamentales solo significaba que todos los Sbditos, sin distincin
de estamentos ni origen, estaban desprovistos de derechos frente al soberano, y que la ley de este tena
validez para todos. Con ello quedaba implantada la igualdad en sentido negativo. De esta forma se form
una crtica burguesa tanto de la constitucin feudal de la sociedad, como del Estado absoluto, el cual era
expresin de un equilibrio de Clases entre la nobleza y la burguesa34, que iba desplazndose cada vez ms
en favor de sta.
30
Max Weber, Stdzatssozologe, Berlin 1956, pg. 31.
31
Op. cit., pg. 34.
32
Loc. ct.
33
Jrgen Habermas, Op. cit., pg. 35.
34 Hermann Heller, Staatslehre, Leiden 1934, pg. 136
34
b) Tendencias ideolgicas precursoras
A la dependencia econmica de la Edad Media le corresponda una falta de libertad ideolgica. La Iglesia,
sostn espiritual del Estado, no toleraba ningn desviacionismo. Con el desmoronamiento de los nexos
corporativos y feudales en la economa, irrumpe sin embargo, la libertad.
La expresin intelectual de la clase burguesa en alza es la Ilustracin, que se convierte en arma decisiva en la
lucha contra la nobleza laica clerical contra el Estado absoluto y el paternalismo de la Iglesia. Al principio de
la tradicin, la Ilustracin contrapuso el principio de la razn; al principio del legitimismo y de los privilegios
estamentales, contrapuso el iusnaturalismo racionalista, el cual conceda determinados derechos naturales a
toda persona como tal. A partir de entonces, toda institucin y toda medida gubernamental tena que
justificarse ante el tribunal de la razn. El objetivo del Estado ya no era la gracia divina o la fama del
soberano, sino el bienestar terrenal de los ciudadanos. La consecuencia ltima de una tal concepcin tena
que ser el ejercicio del poder poltico por los ciudadanos mismos.
Mientras que los tericos liberales de la economa como los fisicratas, Adam Smith, Bentham, Ricardo
podan partir de la realidad de la estructura cada vez ms capitalista de la economa, los tericos del Estado
tenan que limitarse a la polmica y a las construcciones, para lo cual slo les ofreca ciertos puntos de
referencia el parlamentarismo ingls. Los legitimistas fisicratas crean que poda mantenerse el
absolutismo, siempre que ste estuviera limitado por la razn y se atuviera a las leyes (absolutismo
ilustrado), y Hobbes intent utilizar como soporte de la monarqua absoluta el iusnaturalismo racionalista y
el contractualismo, para sustituir el ya destruido legitimismo (el soberano <<por la gracia de Dios>>).
Sin embargo, Locke y Montesquieu, al interpretar la situacin social de Inglaterra, formularon el principio de
la separacin de poderes. A travs del poder legislativo, se proclam de esta forma el derecho de
participacin de la burguesa en la configuracin poltica. <<En el constitucionalismo, la soberana del
pueblo contrae un compromiso con el absolutismo>>357. Rousseau lleva consecuentemente a trmino esta
evolucin, y proclama el principio de la soberana del pueblo, con lo cual estalla la lucha abierta contra la
monarqua.
En Alemania, las peticiones de la Ilustracin fueron expuestas por Pufendorf, Johannes Althaus, Christian
Wolff, y luego por Kant, Fichte y parcialmente por Wilhelm von Humboldt. Sin embargo, debido al retraso
econmico y poltico de Alemania, tales discusiones tuvieron un carcter menos explosivo que en Francia o
Inglaterra.
El iusnaturalismo alemn no atac al absolutismo como forma de Estado. Lo destruy cientficamente como
principio, pero en la praxis lo dej subsistir indemne36.
Mientras que en Inglaterra reina un utilitarismo orientado por la praxis, las mismas ideas polticas se
manifiestan en Alemania bajo la forma del idealismo, el cual corresponde a la situacin de un estamento
ascendente sin poder real, por lo que proclama la superioridad de la idea sobre la realidad. La obra Emilia
35
Hermann Heller, Die politrcbez Ideenkrex der Gegdwwart, Breslau 1926, pg. 49.
36
Oscar Stillich, Die poltiscben Purteenoigz Deutschland, Leipzig 1911, vol. II, pgs. 191 S.
35
Galotti de Lessing y los dramas juveniles de Schiller constituyen el reflejo literario del movimiento
contestatario burgus contra el estado absolutista y foral.
De esta forma, en los tres siglos que median entre el Renacimiento y la revolucin francesa se preparan la
laiquizacin y la terrenalizacin, el individualismo universal y el liberalismo, las premisas de la democracia
igualitaria y de la economa capitalista37.
c) Instauracin poltica
Inglaterra fue el primer pas en donde tales conflictos llegaron a madurar, debido al adelanto econmico que
se produjo en la segunda mitad del Siglo XVII. Pero despus de la revolucin de 1688, esta situacin qued
reducida a una trayectoria evolucionista, dado que desde muy pronto la nobleza inglesa haba sabido aliarse
con la burguesa, para formar la alta burguesa>> (gentry), e al tiempo que el rey no era capaz de
imponerse al parlamento.
De esta forma, en el Curso del siglo XVIII, las cortes estamentales inglesas se transformaron paulatinamente
en un moderno parlamento, que todos los tericos liberales del continente, desde Montesquieu hasta
Rotteck, tomaron como ideal prctico, si bien muy idealizado y a menudo exagerado. Aunque en Inglaterra
la libertad de opinin y de prensa era mayor que en los estados absolutos del continente europeo, aunque
se haban llevado a la prctica elementos del Estado de derecho, y aunque el parlamento ejerca una fuerte
influencia sobre las decisiones polticas, esta institucin nicamente conceda representacin a la capa social
ms alta. Slo en el curso del siglo XIX el derecho de voto se extendi paulatinamente a la burguesa media,
y se tuvo que llegar hasta 1918 para que fuese concedido el voto universal.
En 1776 se proclamaron en los Estados Unidos de Norteamrica por vez primera los derechos generales del
hombre. En Francia, donde todava estaban muy acentuadas las barreras estamentales, fue preciso esperar a
la revolucin para suprimir los privilegios de cuna y de la Iglesia, y para que el Tercer Estado quedase
establecido como nacin. En 1789 se proclamaron los derechos generales del hombre y del ciudadano, en
1791 se promulg una constitucin representativa, y ya en 1793 una constitucin extremadamente
plebiscitaria>>38.
Si bien los intelectuales e incluso la pequea burguesa y el campesinado alemanes celebraron con
entusiasmo estos acontecimientos, el desmembramiento general del imperio alemn impidi que la
burguesa consiguiese lo mismo por sus propios medios. En la Alemania occidental el nuevo orden se impuso
con la llegada de los conquistadores franceses, que dieron enorme auge a las energas econmicas. Pero con
la expulsin de los franceses, aquella parte de Alemania qued de nuevo paralizada.
En Prusia, la reforma del barn von Stein (1807) tena por objeto la adaptacin al desarrollo moderno
mediante la eliminacin de las barreras estamentales, abolicin de la esclavitud de los campesinos,
autoadministracin democrtico-burguesa, sistema representativo, liberal, y servicio militar obligatorio.
Pero estas reformas slo pudieron imponerse parcial y temporalmente, debido a la oposicin que
37
Hermann Heller, Smtslelrd, pg. 111.
38
Ernst Fraenkel, Die representative und plebiszitre Komponente im demokratischen. Verfassungsstat,
Tbingen 1958, pg. 31.
36
presentaba la nobleza feudal. Con el ocaso de la Francia revolucionaria, tambin quedaron ahogadas por
largo tiempo las tendencias liberales en Alemania.
A pesar de que la burguesa alemana slo presentaba unas reivindicaciones moderadas, limitndose a exigir
un sistema constitucional y la unidad de Alemania, necesaria ante todo desde el punto de vista econmico
(cf. Rotteck, Welcker, Dahlmann, Bluntscbli), las fuerzas feudales seguan aferrndose a un sistema
estamental y al fraccionamiento del pas, abortando todo movimiento liberal. Slo en la Alemania
meridional, ante todo en Baden, el liberalismo logr desarrollarse en cierto grado dentro el de este sistema.
Pero mientras se llevaba a cabo el ascenso de la economa empresarial capitalista, mientras en 1830/31 se
lleg en Francia y Blgica a un compromiso entre la monarqua y el parlamentarismo burgus en forma de
solucin constitucional, y mientras en 1848 Francia todava deseaba llegar ms lejos, en Alemania la
revolucin fue derrotada en 1848. A pesar de ello, la Asamblea Nacional alemana, reunida en la iglesia de
San Pablo, formul por vez primera el programa poltico del liberalismo y lo articul en la nueva
constitucin, que sin embargo, no entr nunca en vigor. En aquel momento, todo el Occidente europeo era
liberal y entraba en oposicin a la Europa oriental (Austria, Alemania, Rusia). Aqu se encuentra la raz de la
difamacin del liberalismo y de la democracia, calificados por los estamentos gobernantes alemanes de
<<decadentes y occidentalistas>>, que constituye una maniobra poltica con fines socio-psicolgicos de
carcter compensatorio, en la que el manifiesto anacronismo poltico de Alemania es interpretado como la
valiosa esencia alemana>>.
Cuando el liberalismo comenz a reanimarse de nuevo hacia los aos sesenta, su aspecto haba cambiado de
forma decisiva. La fraccin mayoritaria, formada por los liberales nacionalistas, estaba dispuesta a aceptar la
dictadura prusiana, formalmente, constitucional, pero feudal militarista en su esencia, siempre que el estado
les garantizara cierta libertad de movimientos en el aspecto econmico. Mientras se iba completando el
auge econmico de la burguesa y Alemania se iba convirtiendo de pas agrario en Estado industrial, los
representantes polticos de la burguesa no disponan prcticamente de poder alguno. El parlamentarismo
burgus no lleg a triunfar en Alemania hasta 1918.
2. El modelo liberal del ejercicio del poder
Si bien los mtodos del conflicto y la consiguiente configuracin intelectual de la idea liberal diferan segn
las particularidades de cada pas, y si bien el modelo liberal del ejercicio del poder no lleg a ponerse en
prctica en el mismo grado en todas partes, es posible establecer un sistema de concepciones e instituciones
que caracterizan al liberalismo como un modelo real.
a) Organizacin del Estado
La postura del liberalismo frente al poder se explica por la situacin combativa en la que se encontraba la
burguesa en auge frente al Estado absoluto. Con el fin de poder desarrollar plenamente todas las energas
en el mbito de la sociedad, la burguesa se vio obligada a abogar por la mxima racionalizacin y
delimitacin legal de la autoridad, tendente a la supresin total del poder absolutista.
La Ilustracin haba destruido la fundamentacin legitimista del Estado medieval, la concepcin de que el
poder pblico estaba autorizado a actuar por delegacin y en nombre de Dios. Desde aquel momento, el
Estado era una institucin humana, la cual derivaba su legitimidad de la voluntad del pueblo, por lo que
37
tena por tarea procurar el bienestar terrenal de los sbditos. El soberano ya no era un delegado de Dios,
situado por encima del Estado, sino que era mandatario del pueblo dentro del Estado, al que ya no poda
tratar como si se tratara de su propiedad, al estilo de un seorito latifundista.
El primer objetivo concreto de la burguesa consista en hacerse con el poder legislativo, con el fin de que
esta divisin de poderes debilitase los atributos del soberano. Ahora bien, esta solucin constitucional slo
poda ser una fase de transicin. La lgica interna de la idea liberal, as como la necesidad social, tenan
como finalidad el someter el poder ejecutivo a los representantes del pueblo y eliminar as la monarqua,
para convertir el estado autoritario en una comunidad legal desprovista de poder. El parlamento constituye
la institucin central del estado liberal.
El parlamento, si bien nacido de la lucha de poderes entre la burguesa y el absolutismo, no estaba

proyectado para tener carcter de poder. No deba representar intereses y deseos, sino nicamente la
razn. Se quera encontrar mancomunadamente lo razonable y til sin tener que emplear la fuerza, con
argumentos racionales y en discusin pblica. Al igual que ocurra con la libre competencia en la economa,
se quera que la libre confrontacin de las opiniones condujera a lo mejor para todos.
Este modelo del parlamentarismo presupone que dentro del parlamento no existe ningn contraste
profundo de intereses sociales, sino slo diferencias de opinin, fciles de superar en una discusin. (A ms
tardar con el nacimiento del proletariado, formado a consecuencia de la progresiva industrializacin, se
plantearon al parlamentarismo unos problemas que ya no se podan solventar dentro del marco del modelo
liberal.)
La tarea concreta del parlamento consiste en el control del poder ejecutivo representado en el sistema
constitucional por el soberano, para evitar unas injerencias arbitrarias en el mbito social y una
perturbacin de la vida econmica, dejada en manos de los intereses gananciales privados del individuo. El
poder ejecutivo slo entrara en accin como consecuencia de una ley aprobada por el parlamento.
As pues, segn la idea liberal, no se trata de un equilibrio de poderes, sino de un predominio del <<poder
Supremo>> (Locke): el poder legislativo constituido por los representantes del pueblo. La autonoma del
poder ejecutivo monrquico se toleraba como un mal necesario pero pasajero, mientras no se transformara
de forma decisiva el equilibrio de clases sociales entre la burguesa y los estamentos feudales. Slo el
advenimiento de la repblica parlamentaria, en la cual los representantes del pueblo tambin determinan la
composicin personal del poder ejecutivo, corresponde plenamente a la idea liberal.
De la funcin del parlamento -idealmente el representante de la razn general, y sociolgicamente la

representacin de la burguesa se sigue tambin una situacin especial del diputado, una cierta capacidad
del votante, as como una estructura caracterstica de los partidos.
Contrariamente a las cmaras estamentales, que eran representaciones de los estamentos privilegiados,
obligados por un mandato imperativo, el diputado parlamentario no era representante de un determinado
grupo, sino del pueblo entero. Es ste un deseo que encontramos desde las constituciones liberales del siglo
pasando por la constitucin alemana de 1919 (artculo 21), hasta la Constitucin de la Repblica Federal de
Alemania (artculo 38). Encargados por el pueblo y bajo el control continuo de la opinin pblica, los
diputados parlamentarios han de buscar en sus discusiones el bienestar comn. Pero un acuerdo mutuo
sobre la base de una discusin pblica orientada por el bienestar comn, slo es posible si previamente ya
38
existe un acuerdo sobre qu es el bienestar comn. Esto es, cuando la composicin social del parlamento es
relativamente homognea.
Esta premisa estaba garantizada por el hecho de que los diputados parlamentarios procedan todos de las
capas sociales poseedoras e intelectuales, y representaban los intereses de stas, dado que slo dichas
capas tenan derecho al voto. De esta forma no era posible que se produjeran situaciones conflictivas entre
poseedores y desheredados, sino slo unos contrastes de pareceres entre los representantes de diferentes
tipos de posesin, como por ejemplo, entre capitalistas y terratenientes o entre industriales y
comerciantes. Esta situacin se justificaba con la tesis de que slo los intelectuales podan tener la suficiente
imparcialidad frente a los intereses egostas y la suficiente capacidad de visin de las necesidades generales,
y que slo el poseedor poda tener un autntico inters por el mantenimiento del orden burgus. Dado que
los poseedores eran al mismo tiempo personas de formacin intelectual el requisito para la formacin era
la posesin, quedaba asegurada la homogeneidad social de los electores y de los diputados
parlamentarios.
Ahora bien, la pretensin de que tales electores y diputados parlamentarios representaban los intereses del
conjunto de ciudadanos, slo se poda mantener mientras la realidad social garantizaba que todo individuo
poda alcanzar con su tesn y su esfuerzo ese billete de entrada>> que era la posesin y la cultura. La
funcin del diputado parlamentario tena que transformarse en la medida en que, por una parte, dicha
pretensin resultaba inverosmil por las transformaciones sociales de mediados del siglo XIX, y por otra
parte, en la medida en que los desheredados irrumpan en el mbito de la poltica pblica, exigiendo el
derecho al voto y consiguindolo en parte tras dura lucha.
A partir de entonces, en el seno de la sociedad se enfrentaban unos intereses opuestos e inconciliables. Ya

no poda decirse que el bienestar comn fuese concebido igual por todos. Con el fin de poder seguir
manteniendo dentro de esta situacin cambiada el predominio de la propiedad y de la cultura, la doctrina
liberal se vio obligada a modificarse profundamente.
Los partidos, entendidos como organizaciones estables y con un programa poltico que comprometiese al
diputado parlamentario, eran incompatibles con el modelo liberal. Y en un principio tampoco eran
necesarios, debido a la homogeneidad social de los parlamentos. En sus comienzos, los partidos slo
consistan en agrupaciones de diputados que experimentaban un parentesco de ideas, tal como ocurra en la
Inglaterra del Siglo XVIII. Esta misma estructura todava la presentaba la Asamblea Nacional alemana de
1848/49.
Con la progresiva expansin del derecho al voto, se hizo preciso <<abarcar a los electores mediante unos
comits, que les presentasen sus candidatos>>39. Sin embargo, estos comits relativamente pequeos
estaban descentralizados y sin conexin entre s. La direccin y la estructura de los partidos liberales
muestra un carcter extremadamente personal, dado que su ncleo lo constituye el diputado parlamentario,
quien mantiene contactos con las personalidades locales y con los electores, para representar los deseos de
stos en el parlamento. El objetivo del partido liberal no consiste en aumentar el nmero de sus miembros,
sino en reunir en su seno a grandes personalidades, a la lite social. Dado que la actividad poltica se practica
como cargo honorario extraprofesional, el liberalismo slo concibe como diputados parlamentarios a
39
Maurice Duverger, Los partidos polticos, F. C. E., Mxico, 1965.
39
aquellos hombres que sean capaces de vivir para la poltica, sin tener que vivir de ella, y que a la vez puedan
abandonar sus negocios privados. No existe, por lo tanto, la condicin de miembro formal del partido en el
sentido de una obligacin especial derivada de ello, ni tampoco se exige una cuota peridica.
El verdadero poder lo ejerce un pequeo grupo constituido en torno a una personalidad influyente en el
parlamento, y la vida interna del partido consiste en la rivalidad entre tales pequeos grupos >>40.
Por lo tanto, no existen luchas y tendencias programticas. La prensa es as la <<nica institucin

permanente>> de tales partidos41, que en la prctica slo existen en el marco del parlamento.
Esta estructura informal del partido se corresponde con el sistema mayoritario de las elecciones, que
consiste en la votacin en favor de una personalidad y no de un partido, con lo que se evita toda
dependencia del diputado con respecto al partido. Ahora bien, aunque segn el modelo liberal los
diputados parlamentarios resultan efectivamente independientes de sus electores, de un programa y de la
burocracia del partido -prcticamente inexistente, las decisiones de tales partidos liberales de
personalidades, no financiados con las cuotas de militantes, pueden ser influidos fcilmente por los
donantes particulares opulentos, dado que falta todo control democrtico por parte de los miembros.
El parlamentarismo ingls del siglo XVIII, en cuyo marco nacieron por vez primera los partidos, muestra bien
claro su funcin histricopoltica. Lo decisivo ya no era la oposicin entre el rey y el parlamento, sino el
antagonismo entre dos grupos parlamentarios, los cuales no representaban dos intereses sociales distintos,
sino slo diferentes opiniones. El monarca se vea obligado a apoyarse en uno de ambos grupos, mientras
que la oposicin poda apelar a la opinin pblica, para ejercer as su poder. La oposicin, que hasta
entonces slo era posible mediante la fronda, o la guerra civil, haba quedado domesticada as, para
convertirse en una controversia continuada y pacfica, legalizada mediante su institucionalizacin en el
parlamento.
En consecuencia, la funcin de los partidos consista en la organizacin informal de diferentes opiniones en

la opinin pblica en el parlamento, acerca de lo que puede ser beneficioso para el bienestar general. Este
modelo ingls se convirti en prototipo de todos los Estados de derecho burgueses, incluso cuando, con la
creciente diferenciacin Social, Se iban constituyendo nuevos partidos. En Francia, los partidos polticos
comenzaron a constituirse con la revolucin de 1789. En Alemania, por el contrario, ello no se produjo hasta
la Asamblea Nacional de 1848, dado que con anterioridad estaban prohibidas todas las formas de
agrupaciones polticas.
Con la irrupcin de las masas obreras en el ambiente poltico, fue necesario transformar a fondo la funcin y
la estructura de los partidos.
La racionalizacin del poder poltico, necesaria para el funcionamiento seguro del sistema capitalista, slo
pareca garantizada si la opinin pblica poda someter a control la poltica secreta y de gabinete del Estado
absoluto, cuya doctrina poltica consista en la tcnica del afianzamiento y la expansin del poder
40
Op. cit., pg. 19.
41
Jrgen Habermas, Op. cit., pg. 222.
40
(Machiavelli, Sarpi). El dominio de la opinin pblica y la imposicin de la razn en lo poltico se

consideraban idnticos (Kant).
Por lo tanto, se llev a cabo un paso esencial en el desarrollo de la cmara estamental inglesa hacia un
parlamentarismo moderno, cuando las sesiones fueron pblicas y, en consecuencia, estuvieron bajo el
control supremo del pblico>> (Bentham). Con ello qued garantizada la relacin entre diputados y
electores, como partes integrantes de un mismo pblico. Aproximadamente al mismo tiempo se impuso el
principio del carcter pblico de las sesiones judiciales. Contra este principio opuso eficaz resistencia la
administracin, mximo instrumento del poder ejecutivo, junto con el ejrcito.
La burguesa, convertida en pblico crtico, segua las sesiones del parlamento y se constituyeron rganos
destinados a este fin, como peridicos, clubs y crculos de debate, ya que el uso pblico de la razn debe
concederse a todo individuo>> (Kant). Slo bajo esta premisa es posible llevar a la prctica el principio de la
soberana del pueblo.
Con la industrializacin se logr que la impresin de peridicos se abaratase, a consecuencia de lo cual se

produjo un enorme auge de la prensa. Los peridicos pasaron a ser de <<meros medios de publicacin
informativa a medios de lucha de la poltica de partidos, a la vez que el editor pas a ser de vendedor de
ltimas noticias a comerciante de la opinin pblica42.
La opinin pblica se considera como nica fuente legtima de la legislacin. Sin embargo, los portadores de
esta opinin pblica eran unos burgueses, que no se salan de su esfera privada. Se trata de una opinin
pblica constituida por individuos particulares>>43, cuya meta no era la toma del poder poltico, sino la
disolucin de todo poder en general, para instaurar la moral y la razn en nombre del humanismo general.
Est claro que era necesario tener bienes y formacin para poder participar de forma activa en el trabajo
pblico y, en principio, en el mercado de los bienes culturales. A pesar de que de esta forma quedaba
reducido a un mnimo el crculo de los participantes en la vida pblica, ste se hallaba tericamente abierto
a todos quienes mostrasen capacidad suficiente, ya que <<toda vida pblica de la que quedasen excluidos eo
ipso unos determinados grupos, no slo resulta incompleta, sino que en realidad no constituye vida pblica
alguna>> 44.
En esta fase, el parlamento se comprenda de hecho como parte integrante del pblico en discusin. El
modelo bsico concibe al parlamento como comisin especial de la vida pblica, y al gobierno como
comisin especial del parlamento. (Slo en poca posterior el parlamento qued establecido
institucionalmente como grupo fijo, con la pretensin de representar al pblico. Slo entonces naci la
forma moderna de la representacin burguesa.) De esta forma, la opinin pblica se convirti
prcticamente en principio organizativo del Estado de derecho liberal. La opinin pblica polticamente
activa se estableci en el parlamento a modo de rgano del Estado. Su tarea era la de dar viabilidad a los
intereses de la sociedad burguesa con un poder a su medida. El principio de la opinin pblica constituy un
instrumento adecuado para la burguesa mientras serva para combatir con xito el absolutismo:
42
Op. cit., pg. 201.
43
Op. cit., pg. 43.
44
Op. cit., pg. 100.
41
En la medida en que unas capas no burguesas irrumpen en la vida poltica pblica y toman posesin de sus
instituciones, participando en la prensa, los partidos y en el parlamento, el arma de la publicidad, forjada por
la burguesa, vuelve su punta contra ella misma45.
Entonces el mbito de lo social, y en especial el de la produccin de bienes, hasta ese momento confiado a la
autonoma privada, tuvo que convertirse en Objeto de la discusin pblica.
b) Regulacin de la justicia
El capitalismo... necesita un derecho cuyo funcionamiento sea previsible de forma semejante al de una
mquina46.
En efecto, el comportamiento de la justicia y de la administracin tena que ser calculable de antemano, si se

quera que el sistema econmico funcionara sin traba alguna.
Esto significaba, en primer lugar, que la desigualdad del derecho estamental, que imposibilitaba la libre
competencia, tena que desaparecer. As pues, resultaban prcticamente incompatibles con el principio del
Estado de derecho burgus tanto los privilegios estamentales de la nobleza, como los perjuicios especiales
infligidos hasta entonces a los judos.
En segundo lugar significaba que el poder pblico tena que ser obligado a cumplir con ciertas leyes. Porque
ni las decisiones por libre albedro y por la gracia de Dios ni las por la inviolable tradicin sagrada, pero
irracional>>47 cumplan con tales requisitos, sino nicamente una norma general, igual para todos y
establecida con anterioridad. La autoridad de la ley haba de sustituir a la autoridad del soberano; la
voluntad tena que dar paso a la razn.
La justificacin de la naciente burguesa estaba en el iusnaturalismo racionalista. <<Cuando desaparecen las

revelaciones religiosas y la santidad autoritaria de la tradicin, as como sus portadores>>, slo siguen en pie
unas normas legtimas en virtud de unas cualidades puramente inmanentes>>48 . Esto es, en virtud de su
carcter racional. La doctrina de los derechos naturales del hombre es un arma apropiada para ser utilizada
contra los derechos tradicionales de la clase imperante hasta el momento. En esta situacin tena, por lo
tanto, una funcin revolucionaria frente al derecho positivo. (Cuando la burguesa haba logrado ya
establecerse en el poder, el derecho natural fue sustituido muy pronto por la escuela histrica del derecho
como doctrina imperante, pero fue adoptado por aquella clase social que entonces luch contra Ia
burguesa para conseguir la igualdad de derechos: el prolerariado.)
La codificacin del derecho en vigor, y en consecuencia la dependencia del absolutismo de unas normas
generales, signific un primer paso hacia la consecucin de las metas de la burguesa. Otro paso ms lo
45
Op. cit., pg. 142.
46
Max Weber, Op. cit., pg. 20.
47
Op. cit., pg. 34.
48
Max Weber, Wirstchaft und Gessellchaft,Kln-Berlin 1964, pgina 497. Ed. castellana Economa y
Sociedad, F.C.E., Mxico, 1964.
42
constituy el acuerdo de constituciones entre el soberano y los representantes del pueblo, y un tercero la
obtencin del poder legislativo por el parlamento. Sin embargo, la meta final slo se conseguira en una
repblica, en la cual el poder ejecutivo, la administracin y la justicia slo fueran rganos ejecutivos de la
voluntad emanada de los representantes del pueblo. Toda la actividad del Estado debera limitarse a aplicar
las leyes. Segn la concepcin liberal, el Estado es el servidor de la sociedad, el cual ha de velar mediante
unas leyes adecuadas, que el individuo pueda desarrollarse libremente, siempre que al hacerlo no entre en
conflicto con el uso de la libertad de los dems. Si la ley haba de cumplir esta funcin, tena que limitarse a
regular las relaciones formales entre los individuos, pero sin intentar ni tan slo configurar en la forma que
fuere la esfera t privada, a la cual pertenecan tambin la esfera de la produccin y de la distribucin de
bienes. Por lo tanto, toda disposicin legal en favor de la proteccin de los obreros, Sera incompatible con el
sistema liberal, dado que el Estado sobrepasara su funcin ordenadora y adoptara unas funciones de
configuracin.
Dentro de la salvaguardia de la esfera privada ocupan un lugar especial los derechos fundamentales, que en
las constituciones liberales forman el ncleo ideolgico. En la historia del l espritu, estos catlogos de
derechos fundamentales se hallan dentro de la tradicin de la Ilustracin, la cual concede a todo individuo
unos derechos innatos (derechos del hombre), independientemente de su clase social o raza, y que
partiendo del individuoconstruye el Estado a modo de asociacin de individuos constituida por medio de
un contrato. Pero desde el punto de vista sociolgico, tales catlogos de derechos fundamentales estn
realizados de acuerdo con las necesidades de la burguesa, la cual, en su lucha contra el absolutismo,
identificaba sus propios intereses con los de la humanidad entera.
De ah que en los derechos fundamentales se encuentren, junto a la salvaguardia de la esfera ntima

(libertad personal, inviolabilidad del domicilio particular), la garanta de las funciones polticas del ciudadano
(libertad de opinin y de palabra, libertad de asociacin, derecho al voto), as como de sus instituciones
(prensa, partidos). Frente a la pretensin de neutralidad en lo social, las constituciones liberales toman claro
partido en favor de la burguesa. Ello queda claramente de manifiesto en la garanta de la propiedad privada,
as como en la libertad de contrato, comercio y trabajo.
Tambin en lo referente al derecho penal, el liberalismo tuvo que tender hacia la implantacin de unos
principios nuevos y ms humanos. As, el principio conservador heredado del Estado cristiano y que
prevalece hasta nuestros das, segn el cual el castigo es una penitencia por la injusticia cometida, tena que
ser combatida por el liberalismo, el cual slo deseaba que la sociedad quedase preservada de disturbios.
Segn esta concepcin, el individuo que haba perturbado el orden burgus, segua siendo un hombre con
determinados derechos. Por consiguiente, el liberalismo exigi un derecho desprovisto de elementos
religiosos: condenaba las torturas y la pena capital, y abogaba por un trato humano tanto para los detenidos
como para los presos. Mediante la participacin de profanos y la implantacin de jurados, se quera dar
vida a una prctica judicial popular.
En el mbito internacional, el liberalismo tena que llegar necesariamente a la doctrina de la igualdad de los
pueblos y a l la condena del empleo de la fuerza en las relaciones internacionales, esto es: al pacifismo.
El liberalismo establece una regulacin de la justicia que transforma al Estado en una comunidad de derecho
desprovista del empleo de la fuerza, en donde todos los individuos son iguales ante la ley y pueden
desarrollarse libremente, segn sus respectivas capacidades:
43
c) La Cultura
El orden social de carcter estamental estaba prcticamente incrustado en la cpula de la Iglesia49. Por lo
tanto, la burguesa tena que combatir sus pilares la Iglesia y la ortodoxia con la misma intensidad con
que combata el Estado estamental y el absolutismo.
Recurdese que ser liberal en el aspecto intelectual, no significa en modo alguno mostrarse tolerante
frente a todas las convicciones, sino por el contrario, mostrarse intolerante frente a todo juicio no basado
en la razn50.
Una de las mximas armas de la burguesa fue la reclamacin de la libertad intelectual. Esto es: la libertad
de fe, de conciencia, de pensamiento, de enseanza y de investigacin.
El desarrollo del capitalismo y la evolucin de las ciencias modernas, especialmente las ciencias naturales,
corren paralelas y se condicionan mutuamente. El nivel adquisitivo determinaba tambin el concepto
cultural de las distintas clases sociales. Para los conservadores, los grandes resortes de la cultura son la
agricultura y la guerra, mientras que para los liberales la cultura depende del desarrollo industrial y tcnico.
En concreto, el liberalismo tena que exigir la separacin p entre Estado e Iglesia. Se prevea que la Iglesia, al
igual que cualquier otra asociacin, privada, tuviera libertad de determinacin dentro de su propia
organizacin y que pudiera financiarse con las aportaciones de sus adeptos, pero que en ningn momento
poda vivir a costa de los impuestos del Estado. Se prevea tambin revocar a la Iglesia el derecho a la
enseanza y permitir que todos los ciudadanos acudiesen a la escuela, que ya no debera ser un centro para
inculcar la obediencia y la autoridad, sino para desarrollar las fuerzas intelectuales del hombre libre. La
alianza matrimonial se convirti en terrenal, esto es: un asunto de competencia del Estado, a la vez que se
elimin en la frmula del juramento el aspecto religioso.
La libertad del matrimonio, la liberalidad, el derecho de inmigracin y emigracin, as como la libertad del
ejercicio profesional sirven con mayor o menor claridad a los intereses del desarrollo industrial. La
liberalidad, por ejemplo, favoreca el desarrollo de los centros industriales metropolitanos y pona en
movimiento grandes riadas de obreros. Tan pronto la burguesa se haba hecho con el poder, tambin se
produjeron cambios parciales en este mbito: si bien se mantena indiferente en el aspecto religioso, lleg a
un arreglo con la Iglesia, dado que se haba dado cuenta de la importancia de sta como soporte del
dominio. Tambin en este caso, la tradicin liberal fue adoptada luego por el movimiento obrero, que se
encontraba en la misma situacin que la burguesa en la fase anterior del desarrollo. (Hoy en da, el Partido
Socialdemcrata alemn SPD se encuentra en una situacin semejante y tambin realiza un proceso de
aproximacin a la Iglesia.)
49
Oscar Stillich, Op. cit., pg. 36.
50
Op. cit., pg. 13.
44
d) Regulacin de la economa
El capitalismo haba disuelto los nexos de dependencia econmica en la artesana y el comercio (obligacin a
la afiliacin gremial). Las enormes energas econmicas que quedaron liberadas con el advenimiento de la
libre economa del cambio y del comercio, as como los nuevos descubrimientos tcnicos, transformaron
cada vez ms los estados europeos, hasta entonces agrarios, para convertirlos en estados industriales y
comerciales. Esta tendencia del desarrollo haba desmantelado las bases econmicas de los viejos
estamentos, a la vez que reportaba a la burguesa, adems del dominio econmico, el poder poltico.
La burguesa haba llevado esta lucha contra la nobleza y el absolutismo en nombre de la humanidad entera,
con la pretensin de servir al bienestar de todos, esto es: de servir a la mxima felicidad posible del mayor
nmero posible (Bentham). Y lo haba hecho utilizando el lema de la libertad e igualdad de derechos para
todos los hombres. El sistema econmico liberal se conceba como garanta para una sociedad de cambio
constituida por unos sujetos econmicos iguales y libres.
Ya los fisicratas franceses, haciendo referencia especial a la agricultura, haban formulado la doctrina de
que el individuo tena que Ser dueo de sus propios intereses econmicos para que pudiera tener lugar una
distribucin armnica de la actividad y la propiedad. Segn esta doctrina, era tarea del Estado el suprimir
todos los obstculos que se opusieran a tal orden natural. La economa inglesa sigui desarrollando la
citada teora y la traslad a la esfera industrial. Segn ella, la economa se desarrollara segn unas leyes
naturales en provecho del bienestar comn, siempre y cuando se le concediera libre curso. De esta forma, el
Estado tena que garantizar las bases de una sociedad de propietarios particulares autnomos mediante la
autonoma privada, as como la libertad de contrato, de comercio, de propiedad y de herencia51. Por
consiguiente, se crea que la mejor forma de servir al bien comn consista en que cada cual buscase su
propio provecho, sin evacuar consultas al respecto con terceros, esto es: en las condiciones de una libre
competencia.
En las relaciones de intercambio calculables por la economa financiera estn integrados sin excepcin
alguna todos los productos y medios de produccin, en especial todos los resultados fsicos y espirituales del
hombre. Se parte del supuesto de que toda mercanca es cambiable por su valor, esto es: de acuerdo con
la cantidad de trabajo precisa para su fabricacin52.
Sin embargo, tales condiciones slo se cumplen <<cuando todo obrero produce sus propias mercancas y, a
la inversa, cuando todo obrero posee personalmente sus medios de produccin53. La economa presupone,
por lo tanto, una sociedad integrada por pequeos productores o productores de pequeas mercancas.
El poder econmico de cada propietario de mercancas se sita dentro de una escala de magnitudes en la
cual no pueden ejercer influencia sobre el mecanismo del precio, por lo que nunca puede llegar a constituir
un poder sobre otros propietarios de mercancas54.
51
Jrgen Habermas, Student und Politik, Neuwied 1961, pg. 19.
52
Jrgen Habermas, Strukturwandel der ffentlichkeit, pg. 101.
53 Op. cit., pg. 100.

54 Op. cit., pg. 94.
45
Bajo las condiciones indicadas, tena que resultar necesariamente un equilibrio entre la oferta y la demanda
o, dicho en I otras palabras, un funcionamiento de la economa desprovisto de crisis. La produccin de
mercancas es subjetivamente anrquica, objetivamente armnica55. Tambin a escala internacional estaba
previsto un equilibrio armnico de intereses, una vez que la libertad aduanera y el libre comercio hubiese
suprimido los obstculos artificiales que se oponan a las leyes naturales de la economa.
El modelo liberal prevea que con este sistema cualquier individuo tuviese las mismas oportunidades de
adquirir la condicin de propietario y, en consecuencia, de adquirir los criterios de la posesin y la
formacin, caractersticas del hombre de la teora liberal, esto es: el hombre econmicamente
independiente y polticamente emancipado.
e) El concepto liberal de la sociedad
Dado que la burguesa slo poda lograr su pujante ascenso mediante la lucha contra las ataduras feudales y
corporativas del Estado estamental y contra el Estado absoluto policaco y militarista, se vio precisada a
proclamar como postura opuesta un individualismo extremado. Esta tendencia puede comprobarse en igual
medida tanto en la filosofa como en la economa. El individuo y su bienestar constituyen el punto de partida
de todas las deliberaciones y el objetivo de toda poltica. A partir de este punto se puede emprender la
construccin del Estado y de la sociedad.
Puesto que se considera que el hombre es, por naturaleza, bueno y capaz de perfeccionamiento, todo
consiste en concederle las posibilidades para su libre desarrollo. Tambin forman parte de la concepcin
bsica del liberalismo el optimismo y el humanismo, al igual que la doctrina de los derechos naturales y de la
igualdad natural del hombre en tanto es hombre. El inters de conjunto resulta lgicamente de la suma de
los intereses particulares. As, la sociedad no es sino un producto secundario, y el Estado slo tiene razn de
existir en tanto protege la libertad del individuo.
Mientras la burguesa luchaba contra el orden feudal, esto es: mientras fue revolucionaria, sigui
manteniendo esta concepcin. Pero una vez realizado el ascenso de la burguesa y al constituirse: una nueva
clase integrada por el proletariado industrial, la cual luchaba a su vez contra la burguesa para reivindicar sus
derechas, el liberalismo tuvo que someterse a una reinterpretacin ms acorde con las nuevas
circunstancias, para poder justificar sus propias prerrogativas y evitar que se llevara a la prctica la libertad e
igualdad para todos.
f) El modelo burgus del Estado de derecho
De lo dicho resulta el siguiente modelo de Estado de derecho liberal, basado en los intereses de la burguesa:
los individuos libres e iguales de derecho regulan sus mutuas relaciones mediante contratos privados,
libremente acordados, tanto si se trata de cuestiones polticas, econmicas o de otro tipo. Esta concepcin
del contrato est hecha a imitacin del proceso de cambio entre poseedores de mercancas que compiten
libremente56. Tanto el horario laboral como el matrimonio, las relaciones comerciales y los acuerdos del
parlamento, as como las instituciones del Estado, son el resultado de unos acuerdos pacficos entre unas
partes jurdicamente iguales.
55 Op. cit., pg. 101.

56 Op. cit., pg. 89.
46
Puesto que toda accin arbitraria del Estado interferira el sistema econmico basado en clculos racionales,
se prevea eliminar de la actividad estatal el factor de la decisin personal imprevisible. El dominio de las
personas tena que ser sustituido por las leyes. Esto es, regiran unas normas generales y abstractas, que
coincidiran con la opinin pblica, por lo que seran racionales. Veritas, non auctoritas facit legem. Al igual
que las leyes del mercado, no permiten excepcin alguna:
Son objetivas, esto es, no pueden ser manipuladas por el individuo (el precio se sustrae a la influencia de
todo propietario individual de mercancas); no estn dirigidas a unos individuos determinados57.
Tambin se prevea eliminar todo empleo de la fuerza en las relaciones interestatales, dado que todas las
guerras contravienen en principio a la razn. En cuanto a los ejrcitos permanentes, no slo constituyen un
derroche econmico, sino que ante todo significan una constante amenaza de la paz interior y exterior.
En lo referente a la poltica interior, el Estado debe limitarse a la tarea de elaborar unas reglas generales
acerca de las relaciones entre las personas privadas comparables a las reglas del cdigo de la circulacin
y defender la libertad y las propiedades de aquellas. Pero en todo momento debe mantenerse neutral frente
al contenido de los acuerdos tomados entre individuos particulares (<<Estado vigilante). La sociedad
burguesa queda establecida como esfera de la autonoma privada, mientras el poder pblico queda
supeditado a las necesidades de la esfera privada. Las necesarias consecuencias de ello son la tolerancia
nacional y confesional, el cosmopolitismo y el pacifismo. La finalidad de las leyes es la seguridad legal
mediante la previsibilidad>>58, pero en modo alguno la justicia social. sta debera producirse ms bien de
forma espontnea a travs del mecanismo del mercado libre, que concede a todo individuo las posibilidades
de ascenso correspondientes a su eficacia.
Con ello, el Estado de derecho liberal se distingue tanto del Estado absoluto militarista, en donde el
soberano decida legisbus solatus, esto es: sin atenerse a norma alguna, como del Estado benefactor
socialista, en donde el Estado ha de crear la justicia social mediante intervenciones configuradoras de la
sociedad.
De hecho, el imperio de la ley significa el gobierno de la representacin del pueblo, la cual proclam las
leyes bajo la mirada atenta de la opinin pblica y por encargo del pueblo entero. Slo es derecho el
constituido por va democrtica. Por consiguiente, el concepto de Estado de derecho significa Estado con
poder legislativo parlamentario59, a diferencia del Estado gubernamental o administrativo, cuyo ejercicio
del poder no est regulado por leyes generales, sino que se caracteriza por la orden personal o la medida
decretada en cada situacin concreta.
Puesto que se presuponan la capacidad de armonizacin de todos los intereses y opiniones, as como el
conocimiento objetivo del bienestar comn, los acuerdos del parlamento podan pretender representar la
racionalidad general. De ah que el parlamento no pretenda ser un poder>> propiamente dicho, sino que,
57
Op. cit., pg. 95.
58
Jrgen Habermas, Student und Politik, pg. 18.
59
Carls Schmitt, Legalitt und Legitimitt, Mnchen 1932, pg. 7.
47
como representante de la opinin pblica, quiera eliminar el poder tradicional, para convertir la poltica
en moral.
Tanto el poder ejecutivo como el judicial se limitaban a ejecutar y aplicar las normas generales aprobadas
por el parlamento con lo que toda la actividad estatal se hizo legal. En otras palabras: se redujo a la
aplicacin neutral de unas normas generales. Por consiguiente, la relacin existente entre el poder
legislativo y la administracin es comparable a la existente entre la voluntad general y la especial, o entre el
orden y la accin. La adecuacin de la competencia y a la justicia, esto es: una administracin racional y
una justicia independiente, garantizan el carcter previsible de la actividad estatal.
Con ello parece estar garantizado un orden en el que el pueblo efecta por s mismo y en libertad sus
asuntos, de forma razonable y sin emplear la fuerza, con lo que la justicia material se establecera por s
misma.
3. Teora y praxis
La burguesa haba efectuado la lucha contra el feudalismo en nombre de la humanidad; haba combatido los
privilegios de la nobleza y haba proclamado la libertad y la igualdad naturales de todas las personas.
A pesar de ello, cuando la burguesa se hizo cargo del poder o de parte de l, en modo alguno se llev
completamente a la prctica la igualdad de derechos.
La democracia liberal se desarroll en el marco de una sociedad estructurada de forma completamente

jerrquica. La formacin de la voluntad poltica qued limitada de hecho a los estamentos superiores. La
base real del Estado liberal no fue nunca un orden de ciudadanos en competencia en igualdad de
oportunidades, sino una estructura estable de rangos sociales, asegurada por la formacin y la propiedad60.
Simultneamente seguan actuando las fuerzas feudales. As, por ejemplo, a los pueblos coloniales no se les
consideraba seres humanos, por lo que se poda justificar la subsistencia de la esclavitud (cf. ]ohn Locke).
Dentro de la propia metrpoli, el derecho a la configuracin poltica dependa del Censo, esto es: del
importe de los impuestos devengados. Por el contrario, los jornaleros, que tan slo tenan posibilidad de
vender el esfuerzo de su trabajo, aunque eran partcipes de las ventajas que emanaban de las leyes
aprobadas por el parlamento, tenan vedada toda clase de colaboracin en la elaboracin de tales leyes. A
consecuencia de ello, ]ean-Jacques Rousseau demostr de forma convincente el carcter del parlamento
ingls como instrumento de dominio de una determinada clase.
Dado que la Ilustracin haba destruido de forma radical los intentos de justificacin religioso-tradicional de
las estructuras jerrquicas, era preciso aducir para tales diferenciaciones jurdicas unas necesidades
fundamentadas en la misma sociedad. Segn esta justificacin, slo el propietario puede tener algn inters
en mantener el orden burgus, y slo el intelectual puede adquirir una visin profunda de lo que puede Ser
de provecho para todos. Con ayuda de esta justificacin se consigui denegar el derecho al voto tanto a los
obreros como a las mujeres, del mismo modo como hoy en da tampoco se concede este derecho a los
menores de edad y a los enajenados mentales.
60
48
Pero la equiparacin de propietario y ser humano slo era conciliable con las premisas liberales mientras
estuviese abierto a todos el acceso a los criterios propiedad y formacin. Sin embargo, dado que la
posesin de bienes era premisa para la obtencin de una formacin, la credibilidad de la pretensin liberal
depende de si la economa de la libre competencia concede efectivamente a todo individuo capaz la
oportunidad de adquirir la condicin de propietario.
Cierto que tales condiciones no se llegaron a cumplir nunca, tampoco en la primera mitad del siglo XIX; pero
las categoras liberales sealaban unas tendencias sociales reales y de todos modos el modelo liberal se
haba acercado tanto a la realidad, que los intereses de la clase burguesa se podan identificar con los j
intereses generales; a la vez que el Tercer Estado poda establecerse como nacin>>61. Pero en la misma
medida en que la sociedad constituida por productores de pequeas mercancas se fragment para dar
lugar, por una parte a empresas mayores sobre base industrial, y por otra parte a una enorme masa de
millones de obreros, dicha pretensin perdi toda su credibilidad. Ya no se poda hablar de una competencia
libre entre pequeos empresarios y grandes empresas, que muy pronto comenzaron a desarrollar prcticas
monopolistas. Como consecuencia de todo ello, tuvieron que cerrar sus puertas numerosas pequeas
empresas artesanas.
El obrero asalariado ya no tena la oportunidad que hasta entonces poda disfrutar el oficial artesano, a
saber: el que un da pudiese ser propietario de los medios de produccin con los cuales trabajaba. El
contrato de trabajo formalmente libre entre unas partes jurdicamente iguales, en donde el obrero cambiaba
el esfuerzo de su trabajo por determinado sueldo, acordado libremente y segn el justo principio de la oferta
y la demanda, en realidad no era ms que un contrato en que el obrero, que slo dispona del esfuerzo de su
trabajo, tena que aceptar necesariamente las condiciones (horario laboral y sueldo) de la parte
econmicamente superior si no quera caer vctima del hambre. Puesto que el principio liberal prohiba toda
intromisin del Estado y, por consiguiente, toda legislacin de proteccin al obrero, al igual que todo tipo de
asociacionismo de trabajadores, aduciendo que ello perjudicara la libre competencia, resultaba que los
obreros podan ser explotados de forma ilimitada en nombre de la libertad.
Esta nueva situacin tuvo su reflejo terico en la nueva tesis liberal, la cual ya no tenda hacia una
competencia pacfica con iguales oportunidades para todos y la mxima ganancia para la comunidad, sino
que proclamaba la lucha por la subsistencia y la seleccin natural de los hombres ms capaces, para lo cual
tuvo que simplificarse mucho la doctrina de Darwin y aplicarla a la esfera social. Se tuvo que admitir
parcialmente el hecho innegable de la sociedad clasista, pero se la justific como resultado de la
<<desigualdad natural de los hombres.
Con la aparicin de profundos contrastes sociales en el seno de la sociedad, dejaron de existir las principales
premisas de la doctrina liberal:
Ya no exista un bienestar comn que pudiese ser establecido de forma objetiva.

El inters ganancial de los distintos propietarios de mercancas no era evidentemente idntico al
bienestar comn.
El trabajador asalariado no dispona prcticamente de ninguna oportunidad de alcanzar el estado de
propietario.
61
Jrgen Habermas, Strukturwandel der ffentlichkeit, pg. 102.
49
Ya no estaba dado el equilibrio de las fuerzas, premisa de su libertad, puesto que en caso contrario
aqullas se convertiran en lo opuesto.
Ya no exista la libre competencia entre los propietarios de mercancas, por lo que grandes empresas
econmicas podan ejercer una profunda influencia sobre el mercado.
Como ya haba visto acertadamente Hegel, la idea liberal se haba convertido, debido al desarrollo
social, en ideologa justificativa de una mala realidad.
En esta situacin, los no propietarios tenan que conseguir forzosamente que lo social mismo la esfera de
la produccin y del consumo se discutiese pblicamente, dado que slo en esta esfera era posible crear la
premisa material para el ejercicio real de la libertad. Pero ello slo era posible si tales capas conseguan el
acceso a la opinin pblica. Por consiguiente, el lema del Siglo XIX era el de Reforma electoral.
Dicho proceso hizo insostenible por ms tiempo el concepto liberal del Estado: el Estado ya no se poda
contentar con unas normas generales, de contenido neutral, sino que tena que configurar el contenido de la
esfera social, con el fin de establecer la justicia social que el mercado liberal no era capaz de producir.
Tampoco pudo mantenerse por ms tiempo el carcter general de la Ley, puesto que los destinatarios de las
leyes eran unos grupos de personas y unas situaciones muy determinadas. Los contrastes sociales
penetraron en el parlamento y lo transforman; donde antao la discusin pblica entre las personalidades
daba lugar a lo razonable, se enfrentaban los intereses sociales contrapuestos. Por otra parte, el sistema de
contraste de pareceres, con asociaciones de opinin, cedi, el paso a los partidos rgidamente estructurados,
que luchaban por determinados intereses.
En consecuencia, los principios liberales tuvieron que recibir una nueva interpretacin, con el fin de
defender la primaca poltica y social de la burguesa frente al empuje de las masas de z obreros asalariados
que exigan el derecho a la cogestin.
El iusnaturalismo fue relevado por la escuela histrica del derecho. La opinin pblica, que estuvo
identificada con la razn mientras la burguesa era su nica portadora, pas a considerarse con desprecio
como un peligro para la razn (]ohn Stuart Mill, Toqueville). Las grandes masas calificadas por Mill de
medianas colectivas, y que Treitschke llega a comparar con fuerzas de la estulticia, de la supersticin, de
la maldad y de la mentira exigen la tolerancia o defensa de las minoras, en la que amenazan convertirse
las capas burguesas, dado que en el siglo XIX ya no poda evitarse la extensin del derecho al voto.
Con ayuda de la teora de la representatividad, que Rousseau haba desechado por antidemocrtica, se
subray la autonoma e independencia del parlamento con respecto a los electores, dado que en un
principio no era de temer una participacin inmediata de las clases inferiores en el parlamento, debido a su
dependencia profesional. En un principio los obreros todava votaron en favor de partidos liberales, hasta
que ms tarde pasaron a organizar sus propios movimientos polticos. La nueva teora liberal pretenda que
el parlamento ya no estuviese sujeto al control permanente de la opinin pblica, sino que pudiese actuar
como portavoz plenipotenciario, como representante del conjunto nacional.
Con la concepcin del sistema representativo, el movimiento liberal se separa del democrtico, con el cual
se haba identificado hasta entonces. Se pretenda que el pblico se contentase con la eleccin de la persona
apropiada procedente de la lite social, dejando en manos de sta todas las decisiones prcticas. La opinin
pblica ya no haba de servir ms a la disolucin del poder, sino tan slo a su divisin. Ms tarde incluso se
pretendi que el Estado haba de ser fuerte, que fuese capaz de defender los intereses de los empresarios no
50
slo frente a las exigencias de los obreros en el interior, sino tambin mediante la apertura de nuevos
mercados en el exterior (imperialismo).
(Indudablemente tambin hubo liberales que exigieron la intervencin del estado en favor de las capas
sociales ms dbiles, como fue el caso del ala radical de los liberales ingleses o los socialistas de ctedra
alemanes, pero fueron incapaces de imponerse a la tendencia general, a pesar de que su concepcin iba en
favor del mantenimiento de la economa empresarial.)
Para oponerse mejor a cualquier exigencia de las clases inferiores, la burguesa liberal incluso lleg a
renunciar temporalmente en la segunda mitad del siglo XIX a su predominio poltico e incluso a sus principios
e ideales liberales, siempre que quedasen intactos sus intereses econmicos. En Alemania, dicha situacin
desemboc en una alianza entre el liberalismo nacionalista y el Estado militarista y semifeudal de Bismarck,
mientras que en Francia dio paso a la dictadura de Napolen III. Pero ambos experimentos tuvieron por
consecuencia, en contra de la voluntad de los gobernantes, un mayor aceleramiento del proceso de
democratizacin. Porque el derecho general e igual al voto, que tanto Bismarck como Napolen III
implantaron confiando en la incultura de la poblacin rural, tuvo que tener a la larga unos efectos
democrticos.
Todos estos cambios de rumbo del liberalismo significan una manifiesta renuncia a los principios
democrticos por los que la burguesa haba luchado antao en su propio inters, pero cuya extensin a las
masas obreras no queran admitir. Buena descripcin de ello nos la ofrece el terico conservador Friedrich
Julius Stahl, con especial referencia a la situacin alemana:
El partido liberal mantiene la idea de la igualdad frente a la nobleza y frente a todos los estamentos como
tales, porque sobre la base de la revolucin no puede admitir ningn tipo de articulacin orgnica. Sin
embargo, si esta igualdad ha de llevarse a la prctica de forma positiva, si la clase proletaria han de obtener
los mismos derechos que la burguesa, entonces sta renuncia a la idea y polticamente hace
diferenciaciones legales en favor de los poseedores. Exige el censo para la representacin, cauciones para la
prensa, slo permite la entrada en sus salones a los elegantes, y no concede al pobre la misma amabilidad y
el mismo honor que a los ricos. Esta realizacin parcial de los principios de la revolucin caracteriza la
postura del partido liberal62.
De esta forma, a partir de los aos ochenta del siglo pasado se form una estructura estatal y social
externamente caracterizada por la renuncia al libre comercio y por el incremento de la intervencin estatal
en el campo econmico, la cual todava mostraba ciertos elementos liberales, pero que en conjunto ya
construa una fase de transicin hacia sistemas de dominacin cualitativamente nuevos.
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53
B. EL ESTADO SOCIAL
Jrg Kammler
1. Del Estado liberal al Estado social
a) Concepto del Estado social
La utilizacin preponderante del concepto de Estado social a modo de lema, dificulta a menudo su
utilizacin prctica. En el sentido que le damos aqu, dicho concepto se refiere a la estructura del poder
pblico en las sociedades capitalistas altamente industrializadas y de constitucin democrtica, como las
ubicadas ante todo en Europa Occidental, Escandinavia y Norteamrica.
Este concepto hace referencia directa a la mediacin entre Estado y sociedad, la cual tiene lugar en el
sistema de la organizacin y decisin poltica, caracterstica que le distingue del Estado liberal burgus, cuyo
factor constitutivo era la separacin entre ambas esferas.
En ntima relacin con ello y en su variante de Estado benefactor, el concepto de Estado Social tambin
seala la existencia de sistemas de seguridad social con garanta coadministracin estatal, que segn la
amplitud e intensidad de las intervenciones estatales en el proceso de produccin del capitalismo privado,
de estructura oligopolista o monopolista tienden hacia la disminucin de los riesgos sociales de las masas
de obreros asalariados y hacia la garanta de un mnimo del nivel de vida.
Por aadidura, este concepto no slo contiene la exigencia de organizar el Estado, sino tambin sobre la
base de una interpretacin democrtica del Estado de derecho que trascienda la limitacin liberal la
exigencia de organizar democrticamente la sociedad, esto es: el proceso de reproduccin econmica de la
sociedad, para concretizar con ello una autntica igualdad de oportunidades en la codeterminacin de todas
las cuestiones fundamentales para la sociedad.
b) Tendencias en el cambio de estructuras socio-polticas
Con el aumento de los contrastes entre las clases sociales, acab siendo insuperable la contradiccin entre la
pretensin y la praxis poltica de la burguesa. En efecto, en el Estado liberal, constitucional y de derecho,
dominado por la burguesa, sta proclamaba la idea de la democracia y en cierta medida tambin la
institucionalizaba, pero de hecho llevaba a cabo una democracia de minoras sobre la base de una jerarqua
social63. A medida que desde mediados del siglo XIX se iban organizando paralelamente el capitalismo y el
proletariado industrial, en constante crecimiento, la sociedad burguesa iba perdiendo definitivamente su
funcin como base legtima de un sistema de dominio, que presupona su relativa homogeneidad y la
posibilidad de identificacin entre la sociedad burguesa y la sociedad general.
La separacin entre el Estado y la sociedad, antes garanta para la realizacin poltica de los intereses socio-
econmicos de la burguesa frente al absolutismo, se convirti en problema poltico en una sociedad en la
cual una capa constantemente creciente careca de toda influencia poltica, debido a su dependencia
econmica y su subyugamiento. De esta forma, un sistema de dominacin pblica legitimado mediante los
63
Jrgen Habermas, Student und Politik, Neuwied 1961, pg. 21.
54
principios de la razn y del inters comn, qued desenmascarado como dispositivo de de afianzamiento de
la dictadura de la clase burguesa, encubierto ideolgicamente. De esta forma se iba esbozando el peligro de
que la clase oprimida, que se iba adueando del pensamiento democrtico, pudiera atacar no slo el
predominio poltico de la burguesa, sino tambin sus bases socio-econmicas. Tras la armnica teora liberal
quedo al descubierto de forma abrupta la <<cuestin social, la cual pona en entredicho radicalmente la
sociedad burguesa y su correspondiente sistema de dominio, a partir del proceso de reproduccin social.
La transformacin del capitalismo liberal en capitalismo organizado, que se desarroll a partir del ltimo
tercio del siglo XIX, convirti definitivamente en ficcin la sociedad liberal constituida por pequeos
productores econmicamente semejantes. En efecto: los procesos de concentracin y centralizacin del
capital, as como del continuado desarrollo tecnolgico del aparato de produccin, desembocaron en el auge
de las sociedades capitalistas, que en nmero e importancia crecientes iban establecindose al lado de los
empresarios individuales. La aparicin del capital en forma de capital social, y de sus empresas en forma de
empresas sociales, determin la supresin del capital como propiedad privada dentro del marco de la
produccin capitalista misma>>64.
Paralelamente al movimiento producido en el mercado de capitales, tuvo lugar otro movimiento de
concentracin oligopolista en los mercados interiores, tendente al control monopolista del mercado. Del
mismo modo que este desarrollo slo fue posible con ayuda del Estado, debido a la necesidad de ingentes
inversiones en las nuevas industrias Centrales, su proteccin frente a la economa extranjera tambin result
ser igualmente necesaria. Toda verdadera competencia y free trade fueron liquidados mediante la
intervencin y la garanta del Estado, el cual, aunque formalmente representante de la sociedad entera,
defenda a rajatabla los intereses particulares de las capas agrarias y de la alta burguesa capitalista.
La sociedad burguesa todava tiene que darse, en el curso de esta evolucin, una mnima apariencia de
esfera neutral en el juego de los poderes... Los procesos de concentracin y las crisis tienen como
consecuencia que caiga el velo del cambio de equivalencias, para dejar al descubierto la estructura
antagnica de la sociedad>>65.
El supuesto Estado vigilante demostr ser entonces tan fuerte como lo exiga la situacin poltica y social
en inters de las clases dominantes. Al hacerse cargo de la funcin de conquistar mercados exteriores y, ante
todo, de asegurar nuevas posibilidades de inversin, el Estado se hizo agresivo, imperialista. La expansin
capitalista y el rpido desarrollo tecnolgico se unieron entonces al aumento del aparato militar y de su
efectividad.
Todas estas transformaciones condujeron necesariamente a la organizacin de las fuerzas sociales

antagnicas y a la reorganizacin, por lo menos parcial, del poder pblico. El proletariado ncleo de una
masa cada vez ms ingente de productores asalariados, que en 1907 comprenda en Alemania el 65 % de la
poblacin activa, y que en la actualidad abarca en las sociedades industriales desarrolladas alrededor del
80% de los trabajadores se iba encuadrando en organizaciones de masa, sindicatos y partidos y se adue
del principio de legitimacin democrtico. A partir de la segunda mitad del siglo XIX, la extensin de ste a la
sociedad en general ya era inevitable, a menos que se hubiese querido correr el riesgo de transformar el
64
Karl Marx: Das Kapital III, en MEW. XXV, pg. 452.
65
Jrgen Habermas, Strukturwundel der ffentlicb/et, Neuwed 1962, pg. 161.
55
conflicto bsicamente social en el conflicto poltico de una guerra civil, con lo cual habran quedado
amenazadas las bases polticas y econmicas de las fuerzas portadoras del estado. De esta forma,
mediante la democratizacin del derecho al voto las capas inferiores de la Sociedad consiguieron participar
en el poder legislativo del Estado de derecho.
A consecuencia de la revolucin de 1848, el derecho general al voto fue introducido en primer lugar en
Francia, y seguidamente Bismarck lo incluy en. la nueva constitucin del Imperio Alemn especulando con
unas consecuencias conservadoras en los plebiscitos, debido a la estructura preponderantemente agraria de
la sociedad alemana. En Inglaterra, en cambio, no se lleg a reformar el derecho al voto hasta 1867 y 1883. A
partir de la l Guerra Mundial tambin se impuso en todos los pases industriales europeos el principio del
gobierno parlamentario.
Sin embargo, la concesin formal de la ampliacin social de la cogestin poltica consentida para cimentar
el status quo socio-poltico llevaba inherente el peligro de una repercusin transformadora de la
estructura tradicional de la sociedad. Debido a la paralizacin de la idea de la democracia como principio de
legitimacin poltica, a causa de la subsistencia de las condiciones de dependencia social, aqulla encontr
su complemento adecuado en el postulado de la democracia como principio de configuracin social. De
resultas de ello, la idea de la democracia recibi una componente dinmica, que iba ms all de la estructura
de clases existente.
La intencin del movimiento obrero europeo de responder a la cuestin social mediante la realizacin de
un orden social y econmico de constitucin democrtica, con la ayuda de un poder pblico
democratizado, produjo violentas reacciones polticas e ideolgicas por parte de las clases dominantes y del
poder pblico que les representaba. La burguesa y las dems clases sociales asociadas con ella, obligadas
por la actividad socialista basada en una concepcin racional, a que suspendieran la ficcin ideolgica de
una justicia social automtica, tendieron a eliminar por completo el objetivo de la justicia social y a
mantener la estructura social y de dominio mediante la transformacin forzada y abierta de su poder social
en poder poltico. Esta tendencia se actualiz en todas las pocas de crisis socioeconmica y poltica. Un caso
prototpico de este proceso fue el de la ley de los socialistas de 1878, la cual tena por fin la represin de
toda actividad autnoma del proletariado alemn, as como la perpetuacin de las condiciones de
dependencia social. Pero esto mismo sucedi con una mediacin ms complicada en el caso de la toma
del poder por los fascistas, en el perodo comprendido entre ambas guerras mundiales, cuando las capas
superiores, que seguan dominando bsicamente, decidieron renunciar a una representacin poltica propia
a favor del movimiento fascista, con el fin de mantener su posicin de dominio social y fortalecerla. La
motivacin y las consecuencias reales de esta renuncia poltica divergieron en parte.
De esta forma, la mediacin entre los antagonismos socio-econmicos y los conflictos polticos desemboc
en la aplicacin masiva y organizada del podero social en la esfera del poder pblico. En la misma medida en
que el encuadramiento de las clases inferiores en sindicatos, partidos polticos y asociaciones sociales
estableci junto a la sociedad burguesa una sociedad proletaria, la cual tuvo la pretensin total de superar a
aqulla, las clases industriales y agrarias superiores se vieron obligadas a organizar por su parte sus propios
intereses y a conseguir su puesta en prctica mediante una eficaz influencia en la burocracia estatal y en la
opinin pblica. Ello tena que realizarse en forma de una ideologizacin de su inters particular en inters
general. Por una parte, para poder controlar tambin la forma de conciencia de las clases inferiores, y por
otra, para formular el inters comn de clase. Dado que se haba puesto en entredicho la efectividad de la
56
representacin poltica exclusiva nacieron asociaciones para la consecucin de los intereses sociales
dominantes.
En 1876 fue fundada en Alemania la influyente asociacin de carcter proteccionista <<Zentralverband

Deutscher Irrdustrieller (Asociacin Central de Industriales Alemanes>>), que en poca de la Repblica de
Weimar se uni con otras asociaciones industriales para constituir el rgano supremo Reichverband der
Deutschen Industrie>> (Federacin Industrial del Imperio Alemn). Esta agrupacin subsisti en el Estado
totalitario nacionalsocialista a travs del estamento imperial de la industria y del grupo imperial de la
industria, para llegar hasta nuestros das bajo la denominacin de Bundesverband der deutschen Industrie
(<<Asociacin Industrial de la Alemania Federal)66.
La crisis agraria de los aos 90 dio lugar a la organizacin de los intereses agrarios en una federacin de
agricultores alemanes (1893), mientras que las luchas de clases condujeron a la unin de los empresarios,
para desempear su papel de oposicin a los sindicatos. Por ltimo, este proceso culmin en 1904 con la
agrupacin de estas distintas asociaciones en la Verein deutscher Arbeitgeberverhnde>> (Asociacin de
Federaciones Patronales Alemanas>>).
Pero la influencia de los intereses organizados sobre el Estado tena por contrapartida una creciente
intervencin del Estado en la Sociedad. Involucrado en los conflictos sociales concretos a travs de las
fuerzas sociales antagnicas, el poder pblico fue apelado en creciente medida como rbitro. De esta forma,
la separacin entre Estado y Sociedad fue vctima de la dialctica de una estatalizacin de la sociedad, que
corra paralela a la progresiva socializacin del Estado.
El avanzado antagonismo de clases y la consumada irrupcin de la clase obrera en el poder legislativo del
Estado de derecho, obligaron al poder pblico a intervenir en la esfera del comercio de mercancas y del
trabajo social, con el fin de restar fuerza a los explosivos contrastes sociales, en inters de las clases
dominantes. As, por ejemplo, Bismarck exigi que se pongan en prctica aquellas peticiones socialistas que
parezcan justificadas y que puedan ser realizadas en el marco del actual orden social y estatal67. Y el papa
Len XIII incluso lleg a conceder al pobre "el derecho a una pequea pertenencia>>68.
Por consiguiente, las primeras medidas estatales de envergadura para reducir las irregularidades sociales en
un pas de industria desarrollada tanto la legislacin fabril inglesa como la legislacin Social de Bismarck
en. 1883/34 (seguros de enfermedad y de accidente) y en 1889 (seguro de invalidez y de ancianidad) eran
tanto producto de la iniciativa de las clases dominantes, tendente a conservar la estructura socio-poltica
existente, como resultado de la lucha de clases.
Desde la perspectiva de la clase capitalista, existen dos mtodos bsicos de contrarrestar el creciente
podero y unidad de la clase obrera: la represin y las concesiones. A pesar de que ambos mtodos parecen
ser contradictorios, en realidad son complementarios si en momentos diferentes se mezclan en
proporciones tambin diferentes. Ambos hacen precisa una expansin del poder pblico y de las funciones
66
Gerhard Schulz, ber Entstehung und Former: von Interessengruppen in Deutschland seit Beginn der
Industrialisierung, PVS 2, 1961, pg. 124.
67
Otto Vossler, Bismarck: Sozidzlpoliti/E, HistOrische eitschrift 167, pgs. 363 s.
68
Cf. Rerum Novarum (1891).
57
del Estado. As asistimos simultneamente al crecimiento de los instrumentos del poder destinados a
mantener la ley y el orden en el interior, como a la expansin de la legislacin social en forma de auxilios,
seguros de desempleo, pensiones de vejez, etctera69.
Sin embargo, la finalidad de las medidas estatales de afianzamiento socio-poltico, consistente en integrar
socialmente a los obreros a modo de soldados del trabajo y en dejar sin efecto las actividades tendentes a
la lucha de clases, tuvo que fracasar necesariamente. No slo a causa de las continuas tensiones inmanentes
del proceso econmico, que siempre de nuevo se catalizaban en crisis, sino tambin por la consistencia
terica de las reivindicaciones socialistas.
El curso de la evolucin del capitalismo temprano, de establecer y estabilizar unas condiciones favorables
para una pequea capa, a cambio de unas condiciones de explotacin extremadamente inhumanas para
unas capas sociales constantemente incrementadas, aunque pudo ser modificado en esencia en el
transcurso de la evolucin del capitalismo organizado, no pudo ser eliminado por completo. En las
sociedades, cuya masa de poblacin Se dedicaba a actividades asalariadas, el factor de la alienacin,
subjetiva, social y polticamente de importancia semejante, no perdi en nada su problemtica actualidad.
Los avances sociopolticos, las medidas tendentes a la disminucin o la eliminacin de los riesgos sociales, a
la mejora de las condiciones de trabajo y a la limitacin de la jornada laboral, mediante una intervencin
planificadora y controladora del poder pblico en sectores parciales del proceso social general, continuaron
siendo el objeto y resultado de la lucha entre unas fuerzas sociales antagnicas.
As, por ejemplo, si el perodo coyuntural subsiguiente a la I Guerra Mundial (a partir de 1924), que tuvo por
consecuencia una renovada centralizacin del capital y una fuerte concentracin econmica mediante la
formacin de trust: internacionales, pudo dar la impresin en los Estados industrializados de Europa central
y occidental de que las concesiones socio-polticas del capitalismo restablecido (jornada laboral de ocho
horas, reconocimiento de los sindicatos, inicios de cogestin social, aumento de salarios y mejora del seguro
social mediante la creacin del seguro de desempleo) constituan el inicio de una realizacin continuada de
la justicia y de la democracia sociales, las posteriores i consecuencias de la crisis econmica de 1929
desenmascararon estas esperanzas como ilusorias. El nivel medio de los salarios y las prestaciones sociales
disminuyeron rpidamente en Alemania, Francia e Inglaterra se hundieron los sistemas parciales para el
aumento de la seguridad social a consecuencia del paro masivo, a la vez que la confianza de las
organizaciones obreras reformistas hacia el inters capitalista por el mantenimiento del Estado de derecho
democrtico-burgus demostr ser mera especulacin poltica.
La gran crisis acab definitivamente con la idea de un automatismo para la implantacin de la justicia social
bajo unas condiciones capitalistas desarrolladas, y confirm una vez ms la tendencia del capitalismo ya
diagnosticada por Marx a establecer unos desequilibrios sociales extremos, que se producen
necesariamente si las organizaciones de las clases inferiores no se deciden a darles la batalla. En el curso de
dicha crisis, incluso los Estados Unidos de Norteamrica se vieron precisados a abandonar la ideologa de la
sociedad econmica autorreguladora, para buscar asilo en un sistema de medidas reguladoras estatales,
conocido por New Deal (con el Agricultural Adjustment Act y el National Industrial Recovery Act, etc.). Al
lado de medidas para la eliminacin de la crisis agraria y del paro obrero, llevaba inherente una especie de
69
Paul Sweezy, Theorie der kapitalistischen Entwicklung, Kln 1959, pg. 251. (Ed. castellana,Teora del
desarrollo capitalista, F. C. E., Mxico, 1965).
58
autorregulacin industrial, controlada por el Estado y fomentada por empresas estatales. Por lo dems,
intentaba reproducir parte del desarrollo socio-poltico europeo mediante medidas tendentes a la garanta
del derecho de coalicin, a la mejora de la previsin pblica, y a la introduccin del seguro de desempleo y el
retiro (1933,1935). Todo ello se realiz como consecuencia de la presin ejercida a este efecto por los
obreros y debido a la amenazadora actualizacin y agudizamiento de sus reivindicaciones sociales y polticas.
Despus de la II Guerra Mundial, en las sociedades industriales occidentales ms desarrolladas fue posible
perfeccionar y unificar en parte los sistemas de la seguridad social y de la parcial influencia econmica por
parte del Estado. As ocurri, por ejemplo, en Inglaterra con las medidas adoptadas por el gobierno laborista
entre 1945 y 1951, basadas en el plan Beveridge; en Francia a consecuencia de los resultados obtenidos en la
efmera colaboracin entre todos los partidos y agrupaciones reunidas en la resistencia anti-nazi; y en
Escandinavia, especialmente en Suecia, mediante una poltica social continuada y generalizada, impulsada
por los partidos obreros reformistas, de los cuales la socialdemocracia sueca se mantiene en el gobierno, ya
sea sola o en coalicin, desde 1932. Sin embargo, en todos estos casos sigui persistiendo el orden
econmico del capitalismo privado, a la vez que las tendencias inmanentes a ella se impusieron con mayor
fuerza a consecuencia de la II Guerra Mundial.
De esta forma se iba reduciendo constantemente el sector de la poblacin activa que trabajaba por cuenta
propia (la capa integrada por los portadores del capitalismo industrial, los pequeos productores agrarios e
industriales, los autnomos en el aparato distribuidor, dedicados a reparaciones y servicios, as como los
titulados superiores que trabajan por su cuenta. En la actualidad, en las sociedades industriales
desarrolladas esta capa ya slo llega al 20 % de la totalidad de la poblacin activa.
Sin embargo, este proceso estructural de polarizacin queda oculto y desfigurado por estructuras socio-
psicolgicas de tendencia contraria. stas estn basadas en un cambio de capas sociales, que tiene lugar
desde principios de siglo, paralelamente a la formacin del moderno capitalismo oligopolista en todas las
sociedades capitalistas industriales. sta es la capa de los empleados pblicos y privados, que creci
rpidamente en el curso de la racionalizacin de las superempresas econmicas y del incremento de las
tareas y los gastos estatales en el marco de la poltica social y de armamentos, pero ante todo en las
industrias terciarias de rpida burocratizacin (comercio, transporte, correos, etc.). Mientras en 1882 slo
el 73 % de la poblacin laboral de Alemania perteneca al sector de los empleados y funcionarios, en 1950
esta participacin pas a ser ya el 197 %. Frente a este fenmeno, el porcentaje de obreros en la poblacin
activa se mantiene estacionario.
A pesar de que tambin los funcionarios y empleados se ven precisados a vender su trabajo, esta nueva capa
social desarroll muy pronto una ideologa estamental especfica y reivindic un mayor prestigio social
frente a las masas obreras. Estas reivindicaciones estaban basadas en los privilegios laborales,
verdaderamente mnimos, y en una ilusoria creencia en mejores posibilidades de ascenso. Muy alejada de su
mente la idea de participar de la consciencia de la solidaridad proletaria, grandes partes de esta nueva capa
social se declararon partidarias de las estructuras jerrquicas de la sociedad capitalista industrial, con las
cuales nunca se haba identificado, sino a lo sumo conformado, la clase obrera de aquellos pases en donde
no existe una consciencia social bien delimitada (como en el caso de los Estados Unidos de Norteamrica y la
Repblica Federal Alemana). Sin embargo, la irrealidad del concepto que este nuevo estado medio tena
de la sociedad y de s mismo, provoc una inseguridad especfica no slo en su consciencia social, sino
incluso poltica. A pesar de ello, se siente atrado por la negacin demaggica de las diferencias de
estamentos y clases, as como por un vago nacionalismo.
59
La ideologizacin de la consciencia social fue impulsada por la concepcin de las clases dominantes,
devenida opinin dominante, de que las medidas estatales para el control y la regulacin de la distribucin
de la renta entre las clases sociales y los ciudadanos individuales, para la direccin de la coyuntura y la
determinacin de la cuota de consumo e inversin, influyendo en la distribucin del producto social, no slo
limitaba gravemente la iniciativa de la economa privada y la disposicin de la propiedad privada, sino que la
nivelacin social con la sociedad de clases medias haba producido un nivel mximo de igualdad social,
teniendo en cuenta que el nivel de vida de las amplias masas asalariadas era extraordinariamente alto y
segua creciendo.
No es que el nivel de vida haya subido; una tal formulacin parecera imputar un proceso automtico
insertado en el sistema. Ocurre por el contrario que el nivel de vida ha sido impulsado hacia arriba, y
precisamente gracias a los esfuerzos sindicales y polticos de los obreros asalariados, que ya perduran ms
de un siglo, y adems en constante lucha contra las tendencias econmicas del sistema. No es posible
imaginar algo menos automtico que este proceso real. ste le ha sido impuesto al sistema venciendo la ms
dura resistencia poltica y terica70.
Por aadidura y ello nos lleva de nuevo al fondo de la cuestin, el desequilibrio social slo ha sufrido
escasas modificaciones bajo el capitalismo desarrollado. As, por ejemplo, en Inglaterra el esquema de la
distribucin de la renta nacional se mantuvo prcticamente constante desde 1850/60 hasta 1940:
aproximadamente al 10 % de la poblacin le corresponda casi la mitad de la renta nacional, mientras que la
otra mitad estaba repartida entre el restante 90 % de la poblacin. Por lo tanto, el mayor nivel de vida
alcanzado al final de este perodo por los obreros asalariados no era en modo alguno el resultado de una
redistribucin de la renta nacional en favor de la masa de la poblacin. Estas cifras slo significan, por el
contrario, que los ingresos reales de las masas asalariadas aumentaron paralelamente a la renta total y a
consecuencia del incremento de la productividad econmica, pero que porcentualmente se mantuvieron
constantes.
A consecuencia de las medidas adoptadas por el gobierno laborista ingls entre 1945 y 1951, se produjo una
redistribucin autntica, aunque limitada, dado que la participacin de los sueldos en la renta personal total
(esto es la participacin en el producto social bruto que viene a parar a manos de personas privadas)
aument un 10 % frente a la renta procedente de la propiedad. Sin embargo, a partir de 1951 la evolucin
tenda hacia una retransmutacin de los ingresos reales de los asalariados hacia las rentas de los
propietarios.
El citado desarrollo muestra de forma ejemplar que en las sociedades industriales capitalistas el Estado se ve
forzado a intervenir en el proceso de reproduccin social, no slo en inters del sistema capitalista mismo,
sino que tambin puede ser obligado en cierta medida por el poder legislativo a intervenir en favor de las
clases inferiores. No puede hablarse de un Estado de previsin colectiva>> y de beneficencia general,
mientras la intervencin se deba a una previsin de determinadas colectividades sociales, arraigada en las
contradicciones sociales y cuya realizacin siga estando limitada por los intereses particulares de poderes
socio-econmicos (esto es: por los intereses de beneficio de las grandes empresas y conjuntos de empresas
de la economa privada), por lo que dicha intervencin tiene que quedarse atascada necesariamente en lo
particular y, por consiguiente, en lo fcilmente reversible.
70
John Strachey, Kapitalismus heute und morgen, Dusseldorf 1957, pg. 108 (Ed. Castellana, El capitalismo
contemporneo, FCE, Mxico)
60
El margen para la concretizacin y la estabilizacin sociales de la democracia queda limitado por la

incrementada necesidad de los grandes conjuntos del capitalismo industrial a conseguir una influencia sobre
las decisiones del Estado de las comunidades y de los rganos configurados de la consciencia poltica. El xito
de este proceso de influenciacin no se debe tanto a una representacin poltica directa, sino ante todo a los
factores del contracto social, de la conformidad ideolgica, y de la igualdad de intereses concretos entre la
gerencia capitalista y la burocracia del aparato ejecutivo estatal, los cuales relegan el procedimiento
democrtico. El personal directivo es, en esencia, socialmente homogneo y flucta en creciente medida
entre ambas esferas, tal como puede comprobarse ante todo en los Estados Unidos (Mills). A este respecto,
la actividad de las capas socialmente dominantes, tendente a conseguir decisiones polticas, anula en gran
parte el principio de la configuracin democrtica de la voluntad. As, las decisiones de importancia para la
sociedad en general son consultadas y aprobadas pasando por alto el previsto paso previo por la opinin
pblica, degradando a sta a una mera fachada.
Dicha tendencia tiene su base en la pervivencia y el aumento de la irracionalidad en la esfera social. La

ausencia de una planificacin racional del proceso econmico global mantiene latente el peligro de las
recesiones y las crisis, que se pretende superar a travs del incremento de la carrera de armamentos. Por
otra parte, los perodos de alta coyuntura han dado lugar a una excesiva extensin de las capacidades de
produccin. La necesidad de aprovechar sta condujo a la manipulacin de un mercado comprador para
garantizar su consumo. Y as, al lado de un excesivo aparato de distribucin comercial, tambin dio
nacimiento a un ingente aparato publicitario de la economa, el cual especula con la irracionalidad del
individuo, hasta llegar a estabilizarla. La prensa que depende del desarrollo y de las leyes del capitalismo en
general, produce a travs de sus rganos de difusin masiva un conformismo acrtico de la opinin pblica,
potenciando as la manejabilidad de las grandes masas. De ello se aprovechan las organizaciones
burocrticas de la sociedad, los directorios in- controlados de los partidos polticos y de los grupos de
presin.
De esta forma, aunque a travs de la evolucin del capitalismo industrial hayan cambiado las formas de
manifestacin de las condiciones de dependencia social, todava contina en pie la estructura bsica, que
tiene inters en reproducir y seguir imponiendo una presin social y poltica.
2. El modelo social del ejercicio del poder
a) La constitucin poltica de la sociedad
Los conceptos del Estado administrativo, el Estado de partidos y del Estado de asociaciones, tan usuales en
la actualidad, son utilizados ya sea de forma analtica o polmica, para caracterizar el sistema de dominacin
poltica en las sociedades capitalistas desarrolladas. Y al mismo tiempo son utilizados para superar el abismo
que se abre entre las constituciones polticas existentes y los conceptos sistemticos tradicionales de la
teora constitucional por una parte, y, por otra, las relaciones funcionales reales de la formacin, la
distribucin y el ejercicio del poder poltico. La inseguridad en la expresin analtica y conceptual resulta por
lo visto del hecho de que el proceso de socializacin del Estado y de politizacin de la sociedad no ha sido
completado ni legalmente ha quedado reflejado, y menos an codificado, de forma suficiente. Y todo ello
debido a que la finalidad de dicho proceso todava es objeto de discusiones socio-polticas, por lo que
todava no est decidida.
61
Es cierto que la tradicional democracia liberal de carcter parlamentario representativo no se ha mantenido

siempre invariable. As, por ejemplo, en distintas constituciones creadas tras la II Guerra Mundial, ha sido
modificada esencialmente, adaptndola a la base social cambiada. Pero incluso estas constituciones por
ejemplo la francesa de 1946 contienen paralelamente, y slo en conexin condicionada, normas liberales
tradicionales y normas socialistas democrticas. Reflejan el compromiso entre fuerzas Socio-polticas, que
por una parte subrayan la garanta de la esfera individual, admitiendo slo intervenciones de correccin
en el orden social, pero rechazando las intervenciones debidas a una planificacin global, y que por otra
parte consideran inversamente que la transformacin planificada del orden social existente hacia un Estado
benefactor democrtico y social es la nica posibilidad de determinar y concretizar el contenido de la idea
del Estado de derecho democrtico.
Por consiguiente, los principios de la democracia social continan en conflicto con los principios de la
democracia meramente formal, en la que el hombre poltico tiene una existencia especial al lado del
hombre particular apoltico, y donde la propiedad, el contrato, el matrimonio, la sociedad burguesa...
aparecen como formas especiales de existencia al lado del Estado poltico; como contenido frente al cual el
Estado poltico acta como forma organizadora... El Estado, la ley, la constitucin es lo que gobierna, sin que
llegue a gobernar realmente, esto es: sin que trascienda materialmente el contenido de las restantes esferas
no polticas71.
Sin tener en cuenta las transformaciones sociales, las constituciones de las democracias modernas se siguen
aferrando a los principios bsicos del Estado de derecho liberal. Se siguen ateniendo al carcter general de la
norma, a un catlogo de derechos fundamentales para Salvaguardia del estatuto de las libertades burguesas,
y a un equilibrio de los poderes. El carcter general de la norma en el sentido estricto del concepto legal
burgus exiga junto al carcter de generalidad formal, el social. Y con ello la renuncia a intervenir
legalmente en la estructura social y en las disensiones internas de la sociedad. Este principio, impuesto
antao en la lucha contra el Estado feudal y de privilegios, asegur la posicin privilegiada de la burguesa.
Mas este principio es violado en medida creciente en una fase en que el Estado interviene en la esfera social
y reacciona frente a hechos, grupos y situaciones sociales concretas mediante una nueva legislacin. Frente
a la funcin de conservar un determinado statu: quo social, pasa necesariamente a un primer plano la
funcin configuradora de la sociedad o, por lo menos, registradora de los cambios sociales.
El significado de los derechos fundamentales liberales, que haban sido adecuados como derechos de la
libertad individual de una sociedad burguesa que se tena por autnoma y que, por consiguiente, no
actuaban slo negativamente a modo de derechos de aislamiento, sino como garantas de la posicin social
y poltica de la burguesa, dicho significado tambin debe determinarse de nuevo en vista de la evolucin
social y de las condiciones cambiadas del Estado y de la sociedad. Para poder cumplir tan slo con sus
intenciones originales, los derechos fundamentales liberales tendran que ser transformados en derechos
democrticos de participacin. Antes, la proteccin de la esfera social privada frente al Estado serva para
garantizar a la burguesa sus funciones polticas a travs de la libertad de palabra y de opinin, la libertad de
prensa, la libertad de reunin y asociacin, etc., y en sus funciones sociales a travs de las garantas
institucionales de la propiedad y la familia. En una situacin social en la que, paralelamente a los procesos
generales de concentracin del capitalismo organizado, tambin las instituciones sociales para el fomento de
una opinin poltica han sufrido cambios esenciales, y donde ya no existe un pblico de individuos
71
Karl Marx, Kritik des hegelscben Straatsrechts, en MEW I, pgina 232.
62
particulares formal y materialmente con los mismos derechos, el Estado tiene que garantizar e imponer
primero la igualdad de derechos a participar de las instituciones de comunicacin pblica de importancia
poltica. El poder social de las empresas de publicaciones, originado por la comercializacin y la
concentracin econmica, tecnolgica y organizativa, acta en contra de una opinin pblica constituida de
forma racional y democrtica. Para evitar la acumulacin de privilegios por parte de intereses particulares
de hecho, los intereses del estamento dominante, en vista de su funcin social, la libertad de opinin
privada tendra que ser completada y superestructurada por una "libertad de opinin pblica, que
garantizase al individuo la posibilidad de opinar pblicamente. En correspondencia con ello, al lado de la
clsica libertad de prensa nace la peticin de que los rganos de comunicacin acaten una ordenacin
poltica bsica basada en el proceso de una formacin democrtica de la voluntad del pueblo, por lo que
tiene por premisa una formacin democrtica de la opinin. Del mismo modo, la libertad de reunin y
asociacin exige una garanta de la actividad democrtica de los ciudadanos en las organizaciones
burocrticas de los partidos y asociaciones, obligando a stos a adoptar una estructura democrtica.
Tambin aquellos derechos fundamentales que confirman las libertades bsicas del derecho privado o la
libre eleccin de la profesin, del trabajo, etc., quedan limitadas en parte por garantas sociales, y en parte
adoptan necesariamente el carcter de derechos de participacin.
Sin embargo, slo unas pocas constituciones de las sociedades capitalistas desarrolladas han tenido en
cuenta el hecho de que el Estado, mediante crecientes intervenciones en la sociedad, es de hecho el
portador del orden Social, por lo que no slo tiene la posibilidad, sino tambin mientras quiera ser
democrtico el deber de transformar de forma democrtica el orden social. As, por ejemplo, slo la
constitucin alemana de Weimar de 1919 (artculos 155-157, 163-165, 191) y la ya derogada constitucin
francesa de 1946 (en el prembulo) han ampliado segn un programa social el catlogo liberal de derechos
fundamentales, intentando cimentar constitucionalmente los derechos sociales bsicos, tal como aparecen
en la Declaracin de los Derechos del Hombre, aprobada por la Organizacin de las Naciones Unidas en 1948
(artculos 22-27).
Ahora bien, la constitucin de la Repblica Federal Alemana ha establecido en su formulacin fundamental

del Estado de derecho democrtico y social (artculo 20, apartado 1; artculo 28, j apartado 1) una
determinacin del objetivo del Estado, que permite e incluso exige una transformacin de los derechos
fundamentales liberales, y que pone la ordenacin social a disposicin l del legislador. De esta forma, la
transformacin en una democracia social no slo es constitucionalmente posible, sino que incluso resulta
indicada, dado que el Estado democrtico reivindica la tarea y competencia de la configuracin de la
ordenacin social. As, por ejemplo, segn los artculos 14 y 15 de la constitucin I federal alemana, la
propiedad y la competencia de los propietarios no pueden ir ms all de lo previsto por las leyes al respecto.
El principio social confiere a ambos artculos su sentido concreto: la normacin positiva de la ordenacin
social. Slo una tal interpretacin del principio constitucional del Estado Social corresponde a la estructura
del Estado moderno, que desde varias dcadas se ha alejado de la fragmentacin en el Estado y la sociedad.
Hasta donde la constitucin se ha limitado meramente a restaurar la idea y la forma legal del Estado de
derecho liberal, j obstaculizando as su propia determinacin de Estado Social, es preciso no desatender el
citado objetivo del Estado para la configuracin de la ordenacin social72.
72
Hans Peter Ipsen, Enteignung und Sozialisierung, VVdSt>> 10, pg. 74.
63
En consecuencia, la constitucin de la Repblica Federal Alemana est prevista para extender la idea
material de la democracia, ante todo la teora de la igualdad y la idea de la participacin y la
autodeterminacin, a la ordenacin econmica y social. Y, por consiguiente, para conferir un contenido real
a la idea del Estado social.
El restablecimiento del orden econmico capitalista, que se impuso una vez ms en las sociedades aqu
estudiadas despus de la ll Guerra Mundial, a pesar de las medidas adoptadas en Inglaterra, Francia, Italia y
Alemania Occidental para llevar a la prctica una democracia social, madur pronto el reflejo ideolgico que
le corresponde. As, por ejemplo, en el derecho pblico alemn cobr cuerpo una tendencia interpretativa
que delimitaba de forma decisiva el principio constitucional de la estructura del Estado de derecho
democrtico y social. Eliminando el elemento democrtico integrador y revolucionario, resulta un
paralelismo y finalmente un antagonismo entre el principio del Estado de derecho y el principio del Estado
social, donde por una parte se da por vlida la comprensin liberal del Estado de derecho, mientras por otra
parte la comprensin del Estado social queda reducida a la obligacin del Estado a realizar prestaciones
sociales y de auxilio. En esta concepcin, defendida ante todo por Enst Forsthoff, el carcter de Estado social
aparece como funcin concretamente especificada de la administracin, en el fondo ya existente, pero no
como elemento configurador en el marco de una unidad constitucional. Esta interpretacin de las normas
justifica, por lo tanto, la estructura del poder en la ordenacin socio-econmica capitalista.
Al principio de la separacin y el equilibrio de poderes se le concede una tal importancia como garanta de la
libertad, como no ocurre con ningn otro elemento de la estructura constitucional del parlamentarismo
democrtico. Pero se pasa por alto que la teora de la separacin de los poderes se debe a una situacin
histrica de lucha, que buscaba la imposicin constitucional del Estado de derecho burgus. Esta
construccin, prevista para una determinada estructura de privilegiacin social, fue utilizada a partir de
entonces en Alemania como mxima de validez eterna para la organizacin del Estado. Las clases
dominantes en la sociedad burguesa, que se repartan entre s los poderes, hicieron uso de dicha mxima
para la represin ideolgica de los movimientos de liberacin de las clases inferiores, as como para poner en
duda la posicin del parlamento como organizacin democratizadora.
En el momento actual, el esquema clsico de la separacin de poderes ha sido derogado en su mayor parte,
y slo se conserva como esquema organizativo.
Ya no es posible delimitar claramente el poder legislativo y la administracin. Ambas llegan a confundirse

por varias causas:
1 el legislador faculta a la administracin a establecer normas,
2 el mismo legislador toma medidas detalladas acerca de un asunto actual (disposiciones),
3 mediante la renuncia a toda normacin, el legislador deja en manos de la administracin la regulacin de

una cuestin (clusula general de contenido indefinido).
Por ltimo, la administracin de la justicia no slo se ocupa de dar su veredicto en los litigios, sino que
tambin se ocupa de legislacin y la administracin. Los tribunales constitucionales realizan funciones
legislativas y de dictaminacin poltica a travs de su facultacin para decidir acerca del carcter obligatorio
de las leyes o (como en la Repblica Federal Alemana) acerca del carcter constitucional de los partidos.
64
Pero aparte de esto resulta mucho ms importante preguntarse acerca de la distribucin efectiva del poder
poltico y su base social, as como la relacin existente entre sta y el orden institucional y constitucional.
En la misma medida en que el parlamentarismo representativo liberal perdi su base social debido a la
emancipacin poltica de las capas sociales inferiores (con la adopcin del derecho democrtico y general al
voto), y tambin cambiaron su funcin las formas polticas correspondientes a l. La libre representacin, ya
adaptada expresamente a una capa socialmente homognea de representados, perdi en gran parte su
importancia como principio de organizacin poltica debido a que en sus intereses haban de ser integradas y
activadas unas capas sociales polticamente divergentes y en parte contrapuestas. En el curso de esta
transformacin, los partidos y asociaciones se convirtieron en los ms decisivos elementos de actuacin
poltica y social.
Con la transformacin de la democracia liberal-representativa en una democracia de partidos

gubernamentales de masas, el parlamento pierde todo su significado original. Antao, como rgano de una
opinin pblica poltica y crtica de la sociedad burguesa, el parlamento serva tanto para la fundamentacin
legislativa del poder como para el control crtico de la praxis del poder. Pero, puesto que bajo las condiciones
de la sociedad industrial del capitalismo desarrollado la opinin pblica puede reivindicar menos que nunca
el rango de un correctivo crtico y polticamente eficaz del ejercicio del poder, desaparece la funcin del
parlamento como foro de discusin polticamente decisivo, para convertirse en un foro de manifestacin,
esto es: <<en un lugar... en donde se dan cita los delegados militantes de los partidos, para dar constancia de
unas decisiones que ya han sido tomadas con anterioridad en a los comits o los congresos de los
partidos73. En lo que se refiere a la direccin del poder ejecutivo, el parlamento queda relegado cada vez
ms por la administracin (transformadora del Estado en sociedad), y por otro lado por los partidos y las
asociaciones (transformadores de la sociedad en Estado). El poder legislativo pasa en gran medida a manos
del gobierno y de la burocracia dirigida por l, dado que la inmensa mayora de los proyectos de ley los
propone e impone el mismo gobierno. En esta situacin, la fraccin mayoritaria constituye el poder
ejecutivo legislador. Por consiguiente, el gobierno, la fraccin mayoritaria y la burocracia estatal forman
una unidad poltica, que tiene en cuenta la importancia real de los partidos y rompe el marco institucional
del parlamento.
Pero todava resulta ms problemtica la circunstancia de que, debido a la ampliacin de la esfera legislativa
y la complicacin de los hechos, los tcnicos formalmente neutrales arrinconan cada vez ms a quienes
slo son representantes polticos en el parlamento. En efecto, los grupos sociales que intervienen en la
poltica prefieren consultar directamente al tcnico. Ello comporta distintas consecuencias de importancia:
en la seleccin de representantes parlamentarios, adquiere creciente importancia el conocimiento pericial; a
consecuencia de lo cual la direccin deviene ms autnoma y menos controlable en la esfera de las
decisiones polticas fundamentales. Por aadidura, la intensificacin de los tecnicismos de detalle oculta la
creciente abstraccin en los objetivos de los partidos polticos, con lo que los programas polticos de stos
ofrecen cada vez una mayor pobreza de contenido. Por ende, los conocimientos periciales necesariamente
particulares de los representantes parlamentarios exige una rgida disciplina interna, por lo que el libre
mandato del pueblo es sustituido por el mandato imperativo del partido.
73
Gerhard Leibholz, Strukturprobleme der modenen Demokratie, Karlsruhe 1958, pg. 17.
65
Por otra parte, la mentalidad condicionada por el trabajo en las comisiones y ponencias favorece la
difuminacin de los contrastes entre partidos, constitutivos de la democracia parlamentaria. En el caso
particular de la Repblica Federal Alemana, la revalorizacin de los expertos tiene por consecuencia que las
tradiciones sociopolticas del estamento de funcionarios pblicos superiores cobran nuevo vigor. Por otra
parte, en las burocracias de los partidos y en las fracciones parlamentarias (incluso social-demcratas) estn
representadas cada vez menos las capas inferiores, debido a un sistema educativo que sigue privilegiando a
las capas superiores y medias (con la clara excepcin de Suecia y, en parte, Inglaterra). De esta forma, la
conformidad ideolgica de los partidos queda decisivamente consolidada por el predominio de
determinadas mentalidades estamentales.
Todos estos factores tienen importancia para la realidad de los sistemas de gobierno parlamentarios de la
actualidad. Pero debido al hecho de que las formas del Estado de derecho liberal son mantenidas a pesar de
su incompatibilidad con la estructura real del poder, tiene que quedar en punto muerto la reivindicacin
racional que se halla precisamente en estas formas (control pblico, racionalizacin del poder). De esta
forma, la esfera polticamente importante y en parte decisiva de las asociaciones y de los grupos de presin,
considerados como vestbulo extraparlamentario, queda sustrada en gran parte al control pblico. En
efecto, es un hecho que los grupos de presin sociales acuerdan en privado (esto es: annimamente) sus
compromisos con el cuerpo de funcionarios superiores. Ello facilita la traduccin de los l intereses
dominantes en la Sociedad capitalista desarrollada a unas decisiones polticas. La opinin pblica de las
instituciones liberales queda degradada a un mero ritual y sirve de legitimacin ante el pblico integrado por
los electores manipulados. La formalizacin del concepto de la democracia en la Ciencia y la prensa (ante
todo en los Estados Unidos de Norteamrica y en la Repblica Federal Alemana), sustrae la estructura real
del poder y sus conflictos a la vista de la opinin pblica, evita toda discusin concreta y favorece que unas
tcnicas de manipulacin ensayadas con el pblico consumidor sean aplicadas a la esfera poltica. No slo
hay en ello un paralelismo abstracto, sino una tendencia evolutiva que necesariamente nace de la realidad
social y que nos remite a la estructura del poder social, de importancia igualmente poltica. Dado que la
sociedad capitalista desarrollada sigue teniendo por premisa la disposicin privada del poder social, y dado
que politiza, pero sin haber llegado an a ser una sociedad poltica precisa y produce ciudadanos apolticos
con mentalidad de consumidores. Por lo tanto, en las burocracias rectoras independizadas de las
asociaciones, de los partidos y de la administracin pblica, el poder poltico tiende a adoptar formas anti-
democrticas.
La administracin del Estado social, cuya esfera de competencia ha aumentado considerablemente en

relacin con su sujecin a las leyes (produce, acta y distribuye de forma autnoma), se ha independizado
en gran medida frente al poder legislativo, el gobierno y el ciudadano. En su calidad de organizacin de
tcnicos, aventaja al parlamento, y lo mismo hace con la direccin poltica, dado que la actividad
administrativa cada vez puede ser abarcada menos por la programtica poltica.
El ingente crecimiento de la administracin pblica condiciona el contacto permanente del ciudadano con
los centros administrativos y sus respectivas burocracias. Dado que dicho contacto excluye en gran parte la
visin de conjunto, el control y la crtica por parte del individuo, constituye la causa de un poder
antidemocrtico. Esto es, confiere a la administracin pblica el estatuto de autoridad, que a menudo slo
queda oculto por la obligatoriedad formal de las normas legales, pero que casi nunca queda suprimido. Por
lo tanto, para el ciudadano individual siempre resulta ms provechoso evitar conflictos. Por aadidura, el
aparato administrativo consolida el poder social antidemocrtico por el hecho de que su personal (que en
1961 lleg en Alemania al 135 % de los trabajadores asalariados) queda excluido de toda colaboracin
66
democrtica en la configuracin del proceso del trabajo. El mbito y la importancia de la auto-administracin

tradicional se ven limitados ante todo por la dependencia econmica de tales organismos con respecto al
Estado.
Puesto que la situacin social general implica necesariamente al Estado en las discusiones actuales de los
intereses sociales, los diferentes grupos sociales tienen que dirigirse al gobierno y a la administracin
pblica, como fiadores del orden social, para poder realizar sus intereses mediante una influenciacin bien
dirigida. La demonizacin>> de la influencia poltica de las asociaciones, la cual predomina ante todo en la
Repblica Federal Alemana, ha evitado un anlisis concreto y diferenciado de esta esfera del poder socio-
poltico, intensificando todava ms el ocultamiento ideolgico de la estructura actual del poder. Por
aadidura, el hecho de identificar a todas las asociaciones y de desprestigiarlas en conjunto, remitindose
para ello al derecho constitucional del Estado de derecho liberal, slo sirve para conjurar de nuevo el ya
difuminado dualismo entre Estado y sociedad, y para quejarse del supuesto desguace de la autoridad estatal.
Pero con ello slo se descubre la incapacidad de la codificacin constitucional a considerar en toda su
extensin la funcin poltica de los portadores del poder social. Desde el punto de vista jurdico, las
asociaciones son, por lo general, personas de derecho privado. Por lo tanto, todava siguen adscribindose a
la sociedad a modo de esfera privada, a pesar de que aquella ha llegado entretanto a politizarse: las
asociaciones tienen de hecho carcter pblico y actan como legisladores sociales, como es el caso de los
sindicatos y las ligas patronales en los convenios colectivos. Los intereses sociales precisan hoy de una
traduccin a lo poltico, sin que oficialmente puedan adoptar un carcter poltico74. El perseverante
derecho del Estado de derecho liberal oculta una evolucin socio-poltica, que de hecho debe tenerse en
cuenta desde hace tiempo. Si bien las constituciones de los Estados sociales no p hacen una referencia
directa a las asociaciones, aunque presupongan sus polos decisivos (asociaciones de la economa y
sindicatos) mediante la garanta del derecho de coalicin y de huelga, el fundamento legal de la influencia
poltica de las asociaciones no se limita en modo alguno al clsico derecho de peticin. En el caso concreto
de la Repblica Federal Alemana, por ejemplo, el reglamento comn de los ministerios federales legaliza
amplias posibilidades de influencia para las asociaciones.
Para poder enjuiciar la compatibilidad formal y real- entre la influencia de las asociaciones y el orden
constitucional democrtico, se precisan unas caractersticas diferenciadoras que desentraen la esfera de las
asociaciones. Es preciso distinguir las Asociaciones segn estn estructuradas de forma democrtica o anti-
democrtica, y segn su influencia en las decisiones polticas se efecte de forma pblica o no, en qu
medida su inters es exclusivamente particular o parcialmente general, esto es: justificable ante el conjunto
de la sociedad, y cmo pueden ser determinadas las distintas reivindicaciones de poder.
Si se aplican estas categoras a las asociaciones de importancia poltica en la sociedad capitalista

desarrollada, es fcil redescubrir el contraste bsico entre las capas rectoras capitalistas y las capas
proletarias en los contrastes de estructura, praxis y objetivo de sus organizaciones sociales.
Las asociaciones de la <<economa, controladas por las grandes empresas, no estn estructuradas ni
legitimadas democrticamente. Montadas con el objetivo de obtener, conservar y ampliar privilegios
socioeconmicos (asegurando las ganancias a largo plazo), persiguen unos intereses meramente
particulares, invocando para ello un poco definido bienestar general. Para conseguir tales fines, resultan
74
67
mucho ms propicias unas tcnicas manipuladoras que unas tcnicas democrticas. La mentalidad de los
rectores de tales asociaciones y de su burocracia corresponde a la mentalidad gerencial de las grandes
empresas, acostumbrada a regir de forma decisionista la empresa y los empleados. Esta mentalidad
rotundamente antidemocrtica queda de manifiesto en las formas de la influencia poltica.
Las acciones de las asociaciones de la economa van dirigidas de forma primordial al gobierno y a la
administracin pblica. (As, entre 1949 y 1958, el Bundesverband der deutschen Industrie dirigi el 828 %
de todas sus peticiones directamente a las autoridades ejecutivas, mientras slo el 7 % pas previamente
por el parlamento. En los Estados Unidos de Norteamrica, la accin de las asociaciones hacia el poder
legislativo se desarrolla bajo la forma de un lobbyismo registrado en parte pblicamente.)
Sin embargo, la afirmacin de que las asociaciones no acostumbran mantener contactos directos con el
parlamento resulta equvoca, ya que si bien la influencia de las asociaciones ya no va dirigida al parlamento
como institucin representativa, naturalmente va dirigida a sus elementos constitutivos, los partidos. Es
evidente que las asociaciones estn interesadas en la mxima representacin en las fracciones
parlamentarias. As, por ejemplo, en la Repblica Federal Alemana alrededor del 75 % de los representantes
parlamentarios pertenecen a grupos de presin. Dado que la inmensa mayora de las, leyes se deben a la
iniciativa del gobierno, las asociaciones buscan ejercer su influencia sobre el poder legislativo en el estadio
de estudio por las comisiones tcnicas y el gobierno. Debido al anonimato se garantiza una efectividad
mxima por las formas de acceso (consulta de las asociaciones interesadas por parte de las comisiones de
estudio; inclusin de las asociaciones en los consultores y comits agrupados en torno a las autoridades
supremas).
Las asociaciones no slo se sustraen a toda responsabilidad pblica, sino que precisamente en la esfera del
poder ejecutivo del proceso legislativo, donde su influencia resulta especialmente importante, incluso se
sustraen a todo control pblico75.
Ahora bien, todo cuanto aqu se dice acerca de las asociaciones se refiere en su mayora a las asociaciones
de la economa. El peso poltico de stas en el marco del Estado social basado en el inquebrantable y
creciente podero social de las grandes unidades econmicas capitalistas, se lleva a efecto en la
determinacin del enfoque a largo plazo de la poltica social, econmica, comercial y exterior. Y dicho peso
queda estabilizado mediante unos medios que no admiten la democracia social, a la vez que ponen en
peligro la democracia poltica.
En contraste con las asociaciones de la economa, los sindicatos, en su calidad de asociaciones de masa de
las capas sociales V inferiores, estructuradas de forma democrtica, se ven precisados a activar a sus
militantes. La efectividad de los sindicatos aumenta con el proceso de democratizacin, objetivo que
persiguen mediante el desmantelamiento de los privilegios sociales. Por aadidura, y a diferencia de los
simples grupos de presin, los sindicatos tienen que mostrar pblicamente su influencia. Las tendencias
autonomistas de la burocracia, que tambin se hacen notar en estas organizaciones, quedan limitadas por el
hecho de que la direccin sindical depende de la actividad de sus afiliados en una medida mucho mayor que
la direccin de los partidos.
75
Wilhelm Hennis, Verfassungsordnung und Verbandseinfluss, PSV 2, 1961, pgs. 23 ss.
68
El poder de los sindicatos en la sociedad capitalista desarrollada est caracterizado por el hecho de que por
una parte han logrado conquistar para las masas asalariadas un nivel de vida relativamente alto, as como
ciertas posiciones legalmente establecidas (por ejemplo en los seguros sociales, en la legislacin del trabajo,
en la administracin de las escuelas profesionales, y en parte en las ordenanzas laborales), mientras que
por otra parte en los pases capitalistas ms desarrollados (Estados Unidos de Norteamrica y Repblica
Federal Alemana) los sindicatos se han visto obligados prcticamente a renunciar a su reivindicacin Es de
una transformacin democrtica de la sociedad econmica. Un ejemplo de ello lo tenemos en el fracaso que
en 1952 conoci la lucha de los sindicatos alemanes en favor de la cogestin y la socializacin. En el
momento actual, los sindicatos de ambos pases se ven obligados a limitar sus actividades al marco del
sistema capitalista, aunque en medida creciente lo hagan de forma ideolgica. De esta forma ya comienzan a
identificarse con el papel de parte social del contrato que les ha sido asignado. Este papel les cede
posiciones peligrosas a un nivel medio del poder.
Los partidos, como exponentes polticos de los intereses sociales organizados, han sido legalizados
constitucionalmente y reconocidos como instrumentos polticamente necesarios para la activacin
democrtica del pueblo. Con el incremento del poder de los partidos polticos, condicionada por la
democratizacin del derecho al voto, la democracia parlamentaria representativa ha adoptado el carcter
de una democracia de partidos, esto es: de una democracia basada en los partidos como unidades polticas
de accin, y que ve en ellos los elementos imprescindibles para el proceso de integracin poltica>>76.
El podero poltico de los partidos se manifiesta por el hecho de que ocultan el esquema institucionalizado
de la divisin de poderes, adems de llevar a efecto la integracin de poderes. En efecto: el partido
gubernamental domina tanto el parlamento, como el poder ejecutivo, as como grandes partes del poder
judicial. Con ayuda de los medios de la poltica personal y toda la escala de la presin poltica, desde la
explotacin de la dependencia econmica hasta el encauzamiento de la opinin pblica, el partido
gubernamental puede estabilizar su preponderancia poltica en la esfera social.
Una consecuencia inevitable de esta situacin lo constituye la translacin de la estructura interna del partido
a la estructura de las instituciones pblicas. La estructura interna del tipo de partido que en la actualidad
goza de mayor difusin, en las sociedades capitalistas ms desarrolladas el partido de masas de
integracin superficial, es de tendencia antidemocrtica, ya que amenaza con tener efectos
despolitizadores, tanto en la esfera poltica como en la social. Las estructuras jerrquicas de la sociedad
econmica se reproducen en la estructura y en la praxis de los partidos polticos. Los comits directivos de
los partidos se transforman, por su parte, en rganos de decisin que se sustraen al control de los afiliados
a su organizacin. Con ello tienden hacia una posicin comparable a la de la gerencia en las grandes
empresas capitalistas, lo cual favorece prcticamente la tendencia de los partidos a someter su voluntad a la
de la economa y sus asociaciones. La citada tendencia incluso ha llegado a alcanzar a los tradicionales
partidos democrticos de masas, aunque sin haber logrado todava imponerse a ellos. Tal es el caso del
Partido Laborista ingls y del Partido Socialista italiano (PSI). Sin embargo, la democracia interna de los
partidos con sus condiciones de libre informacin y libre discusin, adems del Control de la direccin y de
la burocracia por parte de los afiliados se ve seriamente amenazado por el predominio de grupos
oligrquicos y por la praxis decisionista y manipuladora de stos. Existe el peligro de que se llegue a una
76
Gerhard Leibholz, Op. cit., pgs. 89 S.
69
situacin en que los partidos son instrumentos de la formacin de la voluntad, pero no en manos del
pueblo, sino de aquellos que dominan el aparato del partido77.
Este proceso acta necesariamente sobre el desarrollo poltico del conjunto de la sociedad. A la exclusin
casi total de toda actividad democrtica en los afiliados a los partidos, le corresponde el hecho de que la
actividad del partido frente al pueblo se se vea limitada a recoger la aprobacin de aqul, previamente
manipulada, con ocasin de las elecciones. En la prctica stas ya no permiten una decisin entre varias
alternativas concretas, por lo que los resultados de las elecciones ya no pueden valorarse apenas como
producto de la formacin democrtica de la voluntad popular. La autodeterminacin del pueblo, cuya
formulacin y realizacin debera ser la meta de los partidos, se reduce en medida creciente a la posibilidad
de poder elegir distintas personas colocadas>> ante el pueblo a modo de personalidades>>, con el fin de
hacer olvidar la ausencia de contenido poltico en las elecciones.
La opinin pblica poltica que en las democracias se basa tericamente en una discusin concreta y
libre se fabrica mediante manipulaciones, para ser presentada al pueblo. La adopcin, por parte de los
partidos, de unas tcnicas de la esfera econmica, tendentes a incrementar el consumo (estudios de
mercados encuesta de la opinin pblica; publicidad comercial propaganda poltica), crea un mercado
poltico con una oferta de grupos rectores polticos, que son vendidos a los electores mediante mtodos
racionales enfocados hacia el elemento irracional. Los electores quedan degradados as al papel de
consumidores apolticos. Aqu se evidencia que las leyes del desarrollo que determinan el capitalismo
organizado, tambin tienen validez para la estructura del sistema de los partidos. A semejanza de la
estructura oligopolista de la economa, tambin aparece en la esfera de la organizacin poltica de la
sociedad la tendencia hacia la instauracin de un oligopolio de unos pocos partidos poderosos. La posibilidad
de la creacin de una competencia queda eliminada de hecho por la existencia de graves obstculos
econmicos y, en parte, de carcter legal. En el caso concreto de la Repblica Federal Alemana, estos
obstculos son el financiamiento estatal del oligopolio ya existente de partidos, as como la clusula del 5 %,
mnimo porcentaje que un partido debe alcanzar en las elecciones para poder entrar en el parlamento y
recibir subvenciones oficiales.
b) Ideologa y praxis del sistema social
La organizacin social del Estado en la sociedad capitalista desarrollada est caracterizada por una serie de
contradicciones, que formalmente se representan como tensiones entre formas polticas liberales
insuficientemente modificadas, y la realidad socio- poltica. En concreto se trata de contradicciones
existentes entre la necesidad de democratizacin del conjunto de la sociedad atendida slo en principio,
pero condicionadora de la subsistencia de la democracia y la subsistencia de estructuras de dominio anti-
democrticas, contradicciones que provienen de otras existentes en las condiciones capitalistas de la
produccin.
La ideologa poltica que oculta estas tensiones y contradicciones en la fase de la coyuntura econmica y de
relativa estabilidad poltica, es la del pluralismo. El pluralismo se hace pasar por teora de base emprica, y
sugiere que el sistema de dominacin socio-poltico est caracterizado por la competencia libre y
numricamente ilimitada de los grupos sociales organizados para obtener poder poltico y social. Segn
77
70
afirma, esta autntica competencia de grupos da lugar, de forma automtica y continuada, al compromiso
preciso en cada momento, y que representa el "bien comn. Por lo tanto, este bien comn se realiza
siempre por s mismo, no precisando ya de ninguna concepcin racional enfocada hacia una transformacin
de la sociedad.
Al negar la ideologa pluralista la existencia de contrastes de intereses socio-polticos basados en la

estructura de la sociedad, y al negar por consiguiente la necesidad de una transformacin radical de la
sociedad, intenta ocultar el desequilibrio existente, en la distribucin del poder econmico y poltico, y
sugerir a la consciencia de la sociedad que el status quo de las condiciones del poder es inmutable.
En la medida en que esta teora establece de forma absoluta la tendencia actual hacia la formalizacin de
los contrastes polticos, hacia la institucionalizacin de los contrastes de clase, y hacia la desaparicin de la
consciencia poltica difana, y en la medida en que con valoraciones positivas habla de una desideologizacin
general, esta ideologa de la ausencia de ideologa se convierte en mera apariencia de la objetivacin,
mientras que objetivamente deviene ideologa global del status quo. As, desde la perspectiva de la ausencia
total de concepcin, programticamente establecida, es ideologa todo aquel intento de desarrollar a partir
del anlisis sistemtico y crtico de la Sociedad unos programas polticos racionales, que no se paran ante la
estructura actual de la sociedad.
Esta ideologa pluralista corresponde a la definicin clsica que Karl Marx dio del concepto de la ideologa,
en el sentido de que representa tanto la consciencia socialmente necesaria, esto es: adecuada a
determinados intereses sociales, como la consciencia falsa, esto es: no adecuada a la realidad social y a la
praxis del poder. Esto significa, en concreto, que aunque se tiene en cuenta la existencia y la importancia
poltica de los grupos sociales organizados, no se hace lo mismo con su praxis poltica real, la cual es
armonizada, con el fin de encubrir la supremaca socio- poltica de las capas econmicamente dominantes.
Aqu queda de manifiesto el reflejo ideolgico de la transformacin del capitalismo liberal en capitalismo
organizado. La y ideologa ya no es liberal-individualista, sino que se refiere a grupos sociales como unidades
de una sociedad politizada. A pesar de ello, no admite la configuracin democrtica del proceso poltico
global, del mismo modo que el capitalismo racionalmente organizado en sus grandes unidades tampoco
admite la planificacin racional y democrtica del proceso econmico global. Del mismo modo que el
proceso econmico sigue orientndose por el beneficio socialmente conseguido de unas pequeas
capas de individuos particulares, el proceso poltico sigue teniendo por objetivo el incremento de poder de
determinados grupos sociales, los cuales no utilizan dicho poder para la realizacin de los intereses de la
sociedad entera, sino para imponer los intereses particulares de la capa econmicamente dominante.
Si se considera la realidad social, encubierta por la ideologa, entonces la alternativa Social que se plantea en
las sociedades constituidas como Estado social, es:
o bien se somete la gran masa de los miembros de la sociedad al poder formalmente privado de aquellos
que disponen de las posiciones econmicamente decisivas del poder,
o bien la necesaria planificacin de la sociedad y de sus condiciones de produccin se sustrae de la

disposicin privada de pequeos grupos, para someterla al control de todos cuantos participan en el proceso
de produccin, cuya unidad suprema de decisin es el Estado, el cual tiende a limitarse al autogobierno de la
sociedad.
71
De aqu nace la alternativa poltica entre la consolidacin de la democracia mediante la democratizacin de

la sociedad, y la exclusin de la democracia poltica mediante el paso de las estructuras antidemocrticas del
poder desde la sociedad capitalista a la esfera poltica.
La democracia y el capitalismo de ltimo grado tienden indudablemente a direcciones opuestas... Una de

las dos fuerzas conseguir al final la supremaca absoluta. O bien la democracia actuar sobre el capitalismo,
hasta que finalice la ltima fase de ste, o bien el capitalismo acecha a la democracia, hasta que esta forma
de gobierno joven, vulnerable y experimental se vea obligada a abandonar el campo. La lucha por la
conservacin y el desarrollo de la democracia tambin ser, por lo tanto (en las sociedades altamente
desarrolladas), el factor determinante de la poltica en la segunda mitad del Siglo XX.78
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78
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73
C. EL FASCISMO
HansManfred Bock
1. Nacimiento de los movimientos fascistas
Es preciso hacer una clara distincin entre el fascismo y las formas liberales y conservadoras del poder.
Puesto que el fascismo slo consigui ponerse en prctica de forma caracterstica y trascendental en la
Alemania de Adolf Hitler y en la Italia de Benito Mussolini, el modelo fascista del ejercicio del poder habr de
orientarse necesariamente por la historia y la estructura de los dos citados regmenes.
Parece problemtica la aplicacin del concepto de fascismo, tal como lo entendemos aqu, a sistemas de
gobierno condicionados por otras tradiciones histricas y otras condiciones sociales, tales como los
regmenes de Franco en Espaa, de Salazar en Portugal, de Pern en La Argentina, o bien a los movimientos
ms recientes de los aos 50: el de Poujade de Francia, y el de MacCarthy en los Estados Unidos de
Norteamrica. Debe evitarse toda generalizacin precipitada en el uso del trmino, cuyo estudio ha de ser
objeto de anlisis particulares tendentes a sopesar sus caractersticas fascistas y sus caractersticas
especficas.
El fascismo se form como ala extremista de la reaccin que en 1919 se alz contra los inicios
revolucionarios socialistas sub-siguientes a la I Guerra Mundial. Tanto en Alemania como en Italia, los grupos
de choque de los movimientos fascistas estaban integrados en su mayora por ex-combatientes que no eran
capaces de reintegrarse a la vida civil, ni consiguieron seguir alistados en las fuerzas armadas. Estas fuerzas
procedentes de todas las capas sociales de la clase media y superior, socialmente amenazadas y
desclasadas tras la conflagracin y la crisis desencadenada en 1918, se agruparon en unidades paramilitares
denominadas Freicorps y Wehrverbnde (Cuerpos de Voluntarios y Agrupaciones de Defensa>>). Tales
unidades fortalecieron su espritu en las luchas en torno al Bltico (1919-20) y en la aventura italiana de
DAnnunzio en Fiume (1919-20). Estas actividades desarrollaron su ideologa nacionalista, militarista,
agresiva y antidemocrtica.
Fue precisamente en los citados crculos, donde Hitler realiz sus primeros pasos polticos en su calidad de
oficial de instruccin, apenas finalizada la guerra. Y al fundarse en marzo de 1919 el partido fascista italiano,
el antiguo poltico socialista Mussolini que haba quedado aislado por haber apoyado la entrada de Italia
en la contienda nicamente dispona como base militante de sus contactos con los bajos fondos poltico-
militares>>79.
En Alemania, una alianza constituida entre los restos de las fuerzas armadas y los Freicorps y Wehrverbnde,
aniquil a las fuerzas militantes de la izquierda revolucionaria. En Berln, durante la semana espartaquista
(enero de 1919); en Baviera, durante la insurreccin contra la Repblica Sovitica de Baviera (abril de 1919),
y luego durante las luchas que siguieron al pronunciamiento de Kapp (marzo de 1920).
En Italia tuvo lugar el mismo proceso despus de culminado el socialismo de postguerra y la ocupacin de las
fbricas en otoo de 1920. Tambin aqu, las Scuadras DAzzione fascistas, que crecan rpidamente en
nmero y fuerza, estaban integradas por antiguos combatientes, oficiales licenciados y estudiantes, quienes
79
Ernst Norte, Der Faschismus in seiner Epoche, Mnchen 1963, pg. 236.
74
llevaban a cabo acciones terroristas contra las organizaciones instituciones socialistas en el curso de los aos
1921 y 1922. Por regla general, las autoridades policiales locales y regionales se l mantenan neutrales frente
a las llamadas expediciones de castigo" de los fascistas, y a menudo colaboraban con ellos. Por su parte, los
terratenientes y magnates de la industria defendan sus intereses de propiedad y lucro al asegurar de forma
econmica y material las acciones de los fascistas. El movimiento fascista se vio rpidamente incrementado
por las capas sociales medias del campesinado y la pequea burguesa80, conquist sistemticamente y por
la fuerza los cargos de las autoridades comunales en las ciudades importantes del Norte de Italia, y al no
lograrse formar en 1922 un frente anti-fascista en el parlamento, Mussolini pudo llevar a cabo la incruenta
marcha sobre Roma (mientras el rey deneg la proclamacin del estado de sitio y el ejrcito permaneci
inactivo). De esta forma logr tomar en sus manos las riendas del poder el 29 de octubre.
En Alemania, el movimiento de aglutinacin fascista de Hitler no fue capaz de constituir una fraccin
importante en el parlamento despus de la fracasada intentona del 8 y 9 de noviembre de 1923. Slo a
consecuencia de la crisis econmica del mundo capitalista, iniciada en octubre de 1929, el movimiento
fascista logr constituir una base de masas con la afluencia procedente de capas sociales medias
empobrecidas. En las elecciones de septiembre de 1930, el NSDAP (Partido Obrero Nacional-Socialista de
Alemania) logr aumentar sus escaos de 12 a 107.
Estos estamentos medios (campesinos, artesanos, profesiones liberales, empleados medios y pequeos, y
funcionarios) llegaron a tener para el fascismo alemn una importancia mucho ms decisiva que para el
italiano. En el sistema econmico alemn, mucho ms desarrollado industrialmente y ya reestructurado de
forma oligopolista, los citados estamentos tuvieron por vez primera un conocimiento drstico del peligro
que comportaba su proletarizacin durante los aos de la inflacin hasta 1923. En los siguientes aos de
prosperidad, se agruparon polticamente en torno a los partidos liberales (DVP, DDP, etc.) y a los partidos
regionales de carcter federal (en Hesse, Baja Sajonia y Schleswig-Holstein). A partir de 1929, como
consecuencia del torbellino provocado por la crisis econmica mundial, todos ellos fueron a parar, casi sin
excepcin, al NSDAP. Ello se debi, en parte, al incremento de los partidos constituidos por meros grupos de
presin (Partido de Revalorizacin, partido de propietarios de fincas, partido campesino). El tipo ideal de
quienes en 1932 votaron el NSDAP, puede caracterizarse de la siguiente forma:
Individuo de la clase media, autnomo y protestante, que viva en una finca rural o en una pequea
poblacin, y que con anterioridad haba votado en favor de un partido centrista o regional81.
A ello cabe aadir una cierta afluencia procedente de la esfera burguesa conservadora, as como escasas
aportaciones de los afiliados fluctuantes de los partidos obreros82.
Desde el punto de vista ideolgico, las capas medias de la sociedad estaban motivadas tanto contra el
socialismo como contra determinadas formas de manifestacin del capitalismo. Sin embargo, por su
constante deseo de diferenciacin, cuanto ms quedaban equiparadas econmicamente al proletariado,
80
Iring Fetscher, Faschsrmus und Nationalsozialismus. Zur Kritik des sowjetmarxistischen Faschismusbegriffs,
PVS 3, 1962, pgs. 44 ss.
81
Seymour Martin Lipset, Der Faschismus - die Linke, die Rechte, und die Mitte, Kln.Z. 11, 1959, pg. 416.
82
Op. cit., pg. 410.
75
ms se inclinaban hacia la burguesa. Esta caracterstica especfica de la mentalidad de las clases medias
facilit a Hitler en contra de la oposicin izquierdista dentro de su movimiento- a corresponder al inters
que el NSDAP suscitaba en medida creciente despus de su xito electoral de 1930 entre los crculos del
capital financiero e industrial y de los terratenientes. Las etapas decisivas de esta apertura fueron la
aproximacin del Frente de Harzburgo (octubre de 1931) y las conversaciones entre Hitler y Von Papen,
celebradas el 4 de enero de 1933 en el domicilio del banquero colons Von Schrder, hombre de confianza
de la industria83. Las causas de un tal inters quedaban claramente patentizadas en los planes de
saneamiento de los citados crculos, que prevean una estabilizacin econmica a costa del mundo obrero
(disminucin de los costos de salarios y sueldos, reduccin de las prestaciones sociales), as como la
destruccin de sus organizaciones polticas y sindicales. Adems, alarmados por la poltica de apertura a la
izquierda que el gabinete de Schleicher practicaba desde diciembre de 1932, amplios crculos del gran capital
apoyaron a Hitler y consolidaron el fascismo alemn mediante aportaciones crematsticas, ante todo
durante la crisis ms aguda de ste, despus de las elecciones de noviembre de 1932.
Estos crculos del capital estaban dispuestos a entregar todo el poder poltico a Hitler menospreciado
como arribista pequeo-burgus, con tal de poder conservar por lo menos las posiciones econmicas y
sociales frente a las reivindicaciones del proletariado organizado. Segn lo formul, incluso despus de la
toma del poder por los fascistas, el conservador alemn Von Papen, a semejanza del liberal italiano Giolitti,
estos crculos lo hacan en la creencia errnea de que haban logrado utiIizar al movimiento fascista y que
se podran desprender de l tan pronto creyesen llegado el momento.
2. Supresin del Estado de derecho burgus
El paso hacia el sistema de dominacin fascista fue preparado largo tiempo mediante la paralizacin y el
desmantelamiento del Estado de derecho parlamentario burgus. En Italia, antes de que Mussolini
marchase sobre Roma, el gobierno en su aprieto, haba hecho un uso cada vez ms frecuente de los
decretos liberadores, que hacan innecesaria la previa aprobacin por el parlamento, pero cuya validez y
fundamentacin legal resultaba dudosa, tanto en la teora como en la praxis>>84. Ahora bien, en Alemania el
desmantelamiento del Estado de derecho parlamentario burgus se llev a cabo de forma paradigmtica al
iniciarse la serie de gabinetes presidencialistas, encabezadas por el de Brning en marzo de 1930.
Desde el punto de vista terico, este Estado de derecho ya fue puesto en entredicho y atacado
anteriormente por uno de los principales maestros del derecho pblico alemn: Carl Schmitt85. En unin de
unos vulgares filsofos conservadores y antiburgueses como Spengler, Span y Moeller van den Bruck, que
pueden ser incluidos en una tradicin restauradora del pensamiento que Se inici con el romanticismo
alemn (cf.junto a los numerosos ensayos sobre el origen ideolgico del nacionalsocialismo, la aportacin
de Gyrgy Lukacs), dicho pensamiento adquiri virulencia poltica en la polmica entablada contra la
democracia en general, tildada de producto de importacin y de dictado occidentaloide, extrao a la
83
George F. Hallgarten, Hitler, Reichswehr und Industrie, Frankfur 1962. pgs. 93 SS.
84
Gerhard Leibholz, Zu den Problemen des faschistischen Verfassungrechbts, Berlin-Leipzig 1928, pg. 13.
85
Kurt Sontheimer, Aritidemokratisches Denken in der Weimarer Republik, Mnchen 1962, pgs. 79 SS., y
180 ss.
76
mentalidad germana; y en la polmica contra las instituciones de la constitucin de Weimar, en concreto.

Ello constituy un golpe ms para poner en descrdito la nueva forma democrtica del Estado alemn, que
ya tena que cargar con el trauma de la derrota blica y la hipoteca de las reparaciones de guerra, a la vez
que consolid todava ms la actitud de las capas tradicionalmente antidemocrticas y las activ contra la
democracia.
Debido a tales circunstancias, no fue posible conseguir una praxis constitucional y democrtica consolidada.
Y cuando, despus de la crisis econmica mundial, la praxis parlamentaria qued paralizada por completo
por el rpido incremento del NSDAP, la transformacin autoritaria de la democracia comenz con la
disolucin del parlamento elegido en mayo de 1928, remitiendo para ello a los artculos 25 y 48, apartado 2
de la Constitucin del Imperio Alemn (WRV). Con esta disolucin Se suprimi el derecho de veto del
parlamento, garantizado en el artculo 48, apartado 3 (WRV), que el Partido Social-Demcrata haba utilizado
contra los decretos de emergencia de Brning. Del mismo modo se pas por alto la clusula de confianza
parlamentaria, contenida en el artculo 54: remitiendo al derecho exclusivo del presidente a nombrar al
canciller (artculo 53), el gobierno dependa tan slo de la confianza del presidente. Por aadidura, puesto
que no demostraron ser practicables las medidas constitucionales del parlamento contra el presidente
(artculos 43 y 59), pero extremadamente poderosas las medidas del presidente contra el parlamento, se
produjo la destruccin del intento de equilibrio de poderes entre ambos rganos plebiscitarios del Estado,
que dio lugar a una ingente acumulacin de poder en el cargo del presidente.
De esta forma, Hindenburg, instrumento de una camarilla conservadora, pudo nombrar autoritariamente y
de forma sucesiva a Von Papen, Schleicher e Hitler. Y mediante la continuada praxis de esta poltica de
decretos de emergencia, logr socavar el principio del Estado de derecho. Del mismo modo como se neg el
principio de la separacin de poderes en ese proceso de independizacin del poder ejecutivo, que culmin
con el nombramiento de Hitler como Canciller (30 de enero de 1933), ya el golpe de estado que Von Papen
llev a cabo el 20 de julio de 1932 en Prusia constituy la negacin prctica del Estado de derecho. Esta
negacin era el elemento constitutivo esencial del mtodo fascista, que el derecho poltico fascista quera
utilizar para montar sobre l una nueva concepcin del Estado.
3. Desarrollo del partido fascista gubernamental
Despus de la toma del poder, tanto en Alemania como en Italia nacieron muy pronto las disensiones entre
los cuadros del movimiento fascista y los dirigentes de las masas revolucionarias pequeo-burguesas, cuyo
descontento por la miseria econmica las haba empujado ms all del status quo alcanzado, sin disponer de
una clara concepcin social. En el curso del ao 1923 estallaron las luchas dentro del fascismo italiano. Tanto
en Roma, Bolonia y otras localidades, la central del partido fue atacada por grupos hostiles con consignas
que exigan una Segunda marcha sobre Roma. La central fascista logr ahogar esta rebelin hasta 1925,
gracias a la exclusin de varias decenas de miles de militantes, la sustitucin de los cuadros locales, as como
la prohibicin de los congresos provinciales.
En Alemania, el descontento por los resultados de la revolucin nacional-socialista de enero de 1933 se

cristaliz en las S.A. (<<Secciones de Asalto>>). Reclutadas entre los millones de parados, esta organizacin
paramilitar haba servido de eficaz instrumento terrorista frente al movimiento obrero durante la toma del
poder por los nacional-socialistas. As, mientras Hitler saba que no deba permitir que la burocracia
ministerial y, los magnates de la economa se distanciasen de su rgimen por unos cambios demasiado
profundos causa que ya en julio de 1933, despus del primer reparto de cargos en los cuadros ejecutivos
77
del partido, le impuls a declarar finalizada la revolucin nacional-socialista, amplios sectores de las S.A.
exigieron mayores transformaciones, de las cuales esperaron obtener, ante todo una mejora de su propia
condicin social. Hitler intent dominar estas tendencias mediante exclusiones masivas de las filas de las
S.A., mediante cambios de estatutos, y mediante reestructuraciones en su organizacin. Sin embargo, slo
estuvo seguro de su arreglo con el poder social establecido cuando, bajo el pretexto de una inminente
revuelta de las S.A., realiz el 30 de junio de 1934 un sangriento golpe de mano, en el curso del cual aniquil
todos los mandos de la organizacin paramilitar y, de paso, a sus enemigos potenciales de los crculos
conservadores (Schleicher, etc.).
Despus de estas luchas intestinas, el partido fascista era un instrumento en el que el fhrer (gua, caudillo)
poda confiar plenamente para servirse de l (Mussolini a partir de 1925, Hitler a partir de 1934). Y ello
todava ms por el hecho de que la estructura interna de los partidos fascistas slo admita una cadena de
iniciativas rgidamente unilateral, que iba desde la figura carismticamente estilizada del fhrer hasta los
militantes de base.
Paralelamente a la eliminacin de la oposicin interna, se produjo a diferente ritmo en Alemania e Italia

el proceso de anulacin de la oposicin externa, esto es: la anulacin de los restos que quedaban del
sistema parlamentario de partidos. Desde octubre de 1922 hasta enero de 1925, Mussolini gobernaba en
Italia con una coalicin parlamentaria, integrada por nacionalistas, liberales y catlicos (populares). Sin
embargo, sus comandos armados de asalto se lanzaron indistintamente contra cualquier movimiento de
oposicin. Cuando despus del asesinato del socialista Matteotti (en verano de 1924) todos los
representantes parlamentarios no fascistas entraron en secesin, Mussolini logr salir de esta dura prueba
de su poder, proclamando el 3 de enero de 1925 el Estado totalitario. Anunci la disolucin de todos los
partidos de oposicin y la actuacin del poder pblico contra todos los elementos desviacionistas. Desde
ese instante, el parlamento (con el senado), los tribunales y la monarqua se convirtieron en meros
instrumentos del Estado de partido nico86. Pero en comparacin con las instituciones del Estado fascista
alemn, en Italia, y tanto la monarqua como la Iglesia lograron conservar un mayor peso poltico.
La transformacin del sistema parlamentario multipartido en un sistema en el cual un partido polticamente

omnipotente gobernaba el Estado, se llev a cabo en Alemania en un plazo mucho ms breve. Despus de
que el 30 de enero de 1933 Hindenburg nombrara a Hitler canciller del Imperio Alemn, ste consigui
convocar nuevas elecciones para el parlamento. En el transcurso de la campaa electoral que se inici
entonces, los nacional-socialistas no slo aprovecharon sin escrpulo alguno para sus propios fines y
aparte de su destreza para la agitacin los cuantiosos medios econmicos que la gran industria puso
gustosamente a su disposicin, sino tambin los poderes represivos del estado de excepcin, legitimados
por el decreto de emergencia del 28 de febrero de 1933, motivado por el incendio del parlamento. A pesar
de ello, las elecciones del 5 de marzo de 1933 (las ltimas en diez aos, o en cien, como haba anunciado
Goering) slo les dieron el 439 % de los votos, con lo que no lograron la mayora absoluta. Y a pesar de que
Hitler haba excluido a todos los representantes parlamentarios comunistas, aquel parlamento no lleg a ser
el dcil instrumento que precisaba. Por consiguiente, Hitler confront a este parlamento con la llamada ley
de plenos poderes, la cual deba de conferir al gobierno el derecho de promulgar y ejecutar leyes sin la
aprobacin del parlamento, y en contra de la Constitucin de Weimar. Con la obligada ausencia de los 81
86
Dante L. Germino, The italian fascist Party in power. A Study in totalitarism rule, Minneapolis 1959, pg.
11.
78
parlamentarios del Partido Comunista Alemn (KPD), y con la sola oposicin de los votos de los delegados
presentes del Partido Social-Demcrata (SPD), el parlamento alemn, al aprobar esta ley el 23 de marzo de
1933, dio un espectacular fin a sus propias actividades.
La poltica de unificacin de Hitler, que consista en la aniquilacin sistemtica del conjunto de

instituciones parlamentarias democrticas, se llev a cabo mediante una serie de leyes que se iniciaron con
la unificacin de los Lnder (31 de marzo de 1933) y concluyeron con la ordenacin comunal alemana (3
de enero de 1935). La ley contra la constitucin de nuevos partidos (14 de julio de 1933), gracias a la cual,
el NSDAP qued monopolizado como partido estatal nico, fue una consecuencia casi lgica de la ley de
plenos poderes. Si bien la constitucin existente no fue derogada nunca como en el caso de Italia, cuando
tras la muerte de Hindenburg Hitler se erigi l mismo en jefe del Estado con el ttulo de Fuhrer, ya se haba
establecido una realidad constitucional completamente diferente. Los factores del poder con los que Hitler
tuvo que contar al principio aunque continuamente puestos en entredicho y limitados en autonoma,
fueron:
Aquellas instituciones que, por su tarea, posean un peso poltico propio y disponan de un orden interno
consolidado por la tradicin, apenas alterado por la democratizacin del Estado alemn: el ejrcito, la
burocracia ministerial, las iglesias y la economa87.
4. Estructura del Estado fascista
La principal intencin del derecho poltico fascista fue la delimitacin de competencias entre el partido y el
Estado, as como i la definicin de principio de las relaciones entre ambos. El que no se encontrase una
frmula apropiada para ello, se deba a f una de las caractersticas estructurales del Estado fascista: el
entretejimiento, el paralelismo y la oposicin entre las burocracias estatales establecidas y la nueva
burocracia del partido.
En Italia, el partido fascista haba adquirido en 1932 el estatuto de institucin de derecho pblico, y como tal
qued incorporado al Estado. Por efecto de los contrastes geogrficos, econmicos y sociales, desde la
unificacin nacional de Italia no se haba logrado nunca formar una fuerte autoridad estatal. Por
consiguiente, por una parte Mussolini no tena que temer ningunaoposicin bsica por parte de ella, pero
por otra parte se convirti en una tarea primordial, dado que era necesaria para poder consolidar una
moderna nacin industrial en el mercado mundial.
El fascismo italiano alab de forma delirante al Estado, dado que ste siempre haba sido dbil a lo largo de
la historia italiana88.
El fascismo alemn, por el contrario, se vio enfrentado a un aparato estatal consolidado desde haca varias
dcadas, por lo que era inevitable la aparicin de discusiones de competencia entre las poderosas
burocracias antiguas y nuevas. Estas dificultades explican que la teora del Estado total (C. Schmitt, E.
Forsthoff, etc.) fuese abandonada por los nacional-socialistas poco despus de la toma del poder, para
distinguir (tambin segn otra teora de C. Schmitt) entre el Estado como elemento poltico esttico y el
87
Hans Buchheim, Das Dritte Reich, Grundlagen und politische Entwicklung, Mnchen 1958.
88
Franz Neumann, Behemoth. The Structure and Practice of Nacional Socalism, London 1942, pg. 68.
79
partido como elemento poltico dinmico. Sin embargo, esta definicin extremadamente vaga no se
precis tampoco en la Ley para asegurar la unidad del partido y el Estado (1 de diciembre de 1933). En
ella, y a imitacin del modelo italiano, el partido queda definido como corporacin de derecho pblico
(prrafo 1.), pero al mismo tiempo el partido y las S.A. fueron sustrados de la jurisdiccin estatal, para ser
sometidos a una jurisdiccin autnoma (prrafo 3.).
En la praxis del Estado nacional-socialista, este dualismo institucional mostraba las ms diversas formas en
las diversas esferas. As, por ejemplo, la burocracia ministerial sigui invariable (si Se prescinde de los cargos
rectores en la polica y en las organizaciones juveniles y propagandsticas, donde el partido realizaba
funciones puramente estatales). Por el contrario, en la burocracia estatal media y baja, los puestos clave se
hallaban en manos del partido, mientras el resto de los funcionarios era adoctrinado en reuniones de clula.
Las fuerzas armadas lograron librarse de las instancias del partido, pero a cambio no slo tuvieron que
aceptar el asesinato de Schleicher y Bredow en junio de 1934, as como la sustitucin de Blomberg y Fritsch
por los ms dctiles Keitel y Brauchitsch en enero de 1938, sino que tambin tuvieron que soportar a Hitler
como comandante en jefe y generalsimo designado para la inminente guerra. En la fase blica del fascismo,
las competencias de la vieja burocracia pasaron en medida creciente a manos de las instancias del partido.
As, por ejemplo, el ministerio del interior fue regentado por las S.S. (Escuadras de Defensa).
La inseguridad legal y la confusin resultantes de tales paralelismos institucionales, fueron precisamente la

base para la tcnica del poder decisionista del caudillo fascista: en todos los casos de duda legal, su voluntad
era ley. Con ello se dio paso a un dualismo funcional, que lleg a caracterizar la esencia del Estado fascista.
Junto a las normas articuladas de la constitucin y del derecho positivo, que hasta entonces haba servido
para organizar la vida pblica, apareci un principio legalizador no fijado, ni fijable: la voluntad del caudillo.
Debido a ello, E. R. Huber, maestro del derecho pblico nacional-socialista, distingue entre <<poder pblico
y <<poder del caudillo: El Estado, como unidad impersonal, no es el portador del poder pblico, sino que
ste queda conferido al caudillo, como ejecutor de la voluntad general del pueblo89.
La realidad constitucional fascista estaba caracterizada por el paralelismo de los mecanismos de un <<estado
normativo y de un estado prerrogativo, segn la definicin de Ernst Fraenkel. Siempre que se crea
oportuno, el principio del estado normativo fue sustituido por el principio de la voluntad del caudillo. En
tales casos, se invocaba por regla general el decreto de emergencia del 28 de febrero de 1933 (incendio del
parlamento), que gracias a esta praxis adquiri validez constitucional para el estado prerrogativo. La
voluntad del caudillo poda adquirir carcter legal en forma de ley, disposicin, decreto, orden, o mera
regulacin de competencia.
El papel de cuerpo ejecutivo de la voluntad del caudillo lo desempeaban, junto a la Gestapo (Polica
Secreta del Estado), las S.S. (Escuadras de Defensa). Independientes de toda norma legal existente,
ambos organismos estaban facultados para penetrar en todas las esferas de la vida pblica. El terror
organizado, que junto con la propaganda era el principal medio de dominacin del fascismo constitua la
praxis de estos rganos ejecutivos de la voluntad del caudillo, quienes adems de velar por el rgimen,
tenan que garantizar ms tarde la realizacin de la poltica racial y de ocupacin territorial.
89
Verfussuugsrecht des Grossdeutschen Reiches, Hamburg 1939, pg. 230.
80
En Italia, la unificacin oficial y expresa del Estado y el partido condujo al intento de establecer
institucionalmente los principios rivales del estado normativo y del estado prerrogativo. De esta forma, la
ley del 9 de diciembre de 1928 el rgano supremo del partido, el Gran Consejo del Fascismo, se incluye en
la constitucin italiana como rgano supremo del Estado, por encima de las instituciones histricas bsicas
de la vida pblica (corona, gobierno y parlamento). Este intento de legalizacin de un rgano prerrogativo
era una concesin formal al estado normativo, que no ofrece ningn paralelismo en el fascismo alemn.
La novedad del principio prerrogativo en la vida poltica de Italia, la defini Gerhard Leibholz en 1928:
El Estado fascista se actualiza dinmicamente por las siempre renovadas decisiones del caudillo90.
Sin embargo, ni en Italia ni en Alemania el Estado prerrogativo era ilimitado. El hecho de que legalmente
fuese extensible Sin limitacin, pero que en la prctica se impusiera limitaciones, constituye para Ernst
Fraenkel91 la principal caracterstica de la realidad constitucional del nacional-socialismo. El fascismo alemn
logr someter a los tribunales a su poltica represiva contra la minora juda. En todas las cuestiones
referentes a las bases de la estructura econmica existente, los tribunales podan atenerse, sin embargo, a
las normas vigentes del derecho positivo. En el Estado fascista se conservaron todos los elementos
esenciales de la ordenacin econmica capitalista existente, como la propiedad privada, la libertad
empresarial, el carcter obligatorio de los contratos, el derecho del patrn a controlar a los obreros, los
derechos de autor y de patente, etc. El concepto de la revolucin, tal como se realiz en la historia
contempornea europea a travs de los modelos de Inglaterra, Francia y Rusia, no es aplicable a la toma del
poder por los fascistas. sta no es ms que la Supresin del principio clasista burgus, que permanece
dentro de este principio92. La limitacin de la praxis decisionista nacional-socialista en la esfera de la
economa, constituye una importante caracterstica del sistema de dominacin fascista, dado que en ella
queda claramente de manifiesto el acuerdo de colaboracin entre los nuevos gobernantes y los gerifaltes del
capitalismo.
5. La regulacin de la economa
Despus de la toma del poder por los nacional-socialistas, tambin se puso de lado de Hitler aquel sector del
gran capital, que hasta entonces se mostraba indeciso. Uno de los ejemplos ms j conspicuos es el de Krupp
von Bohlen und Halbach, quien el 20 de febrero de 1933 se reuni con Hitler, para transmitir a ste el
agradecimiento de la gran industria por el programa nazi.
La anunciada eliminacin del marxismo result ser un desmantelamiento violento de todas las
organizaciones obreras, con lo que quedaba suprimida la nica posibilidad para la formacin democrtica de
la voluntad del sector mayoritario del pueblo en el moderno Estado industrial. De esta forma, con un
inesperado golpe quedaron desmantelados el 2 de mayo de 1933 todos los sindicatos alemanes (cuyos
cuadros haban mostrado poca resistencia). Los fascistas alemanes sustituyeron la organizacin sindical por
el llamado Deutsche Arbeitsfront (Frente Obrero alemn), organizacin vertical en la que quedaban
90
Gerhard Leibholz, Op. cit., pg. 41.
91
Ernst Fraenkel, The Dual State, New York 1941, pg. 58.
92
August Thalheimer, en: Kapitulismus und Faschismus (ed. por W. Abendroth), Frankfurt 1967, pg. 23.
81
englobados todos los funcionarios, patronos y obreros, estructurados en 16 secciones profesionales (Metal,
Textil, Alimentacin, etc.). La jefatura del Deutsche Arbeitsfront se hallaba en manos del NSDAP.
Dado que esta organizacin monstruo (con unos 25 millones de afiliados), que aparentemente armonizaba
todos los antagonismos econmicos, no quera ni era capaz de desarrollar una vida poltica propia,
nicamente serva de instrumento para el control fascista del sector del trabajo, en el que los obreros
desprovistos de toda posibilidad de coalicin se vean expuestos individualmente a la propaganda y el
terror del rgimen. A pesar de las diferencias de tipo organizativo entre el ejemplo alemn y el sistema
corporativo italiano, la finalidad ltima de la reorganizacin fascista de la vida econmica era idntica a
ambos.
Mediante las corporaciones, se persigue que los obreros y empleados dependan econmicamente del
dictador y, en consecuencia, sean polticamente sumisos93.
En Alemania, las cuestiones salariales y las condiciones Iaborales las decida de forma autoritaria el jefe
del grupo de empresa, quien a su vez estaba dirigido y dependa, parcialmente, de los contratos
colectivos>>. El contrato de trabajo ya no era considerado como una compra y venta del trabajo, sino que
fue estilizado y presentado como relacin de fidelidad. Es evidente que todos los nuevos organismos
econmicos del fascismo no son ms que medidas para ocultar la antagnica estructura base de la economa
capitalista, medidas que negaban todos los derechos a los trabajadores, cumpliendo as los tan ansiados
deseos de los capitalistas.
La total inhabilitacin poltica y econmica del mundo obrero se llev a cabo con energa y brutalidad. En
comparacin con el sector del capital, el fascismo mostraba menos decisin.
En Italia se introdujo en 1934 el sistema corporativo, en donde quedaban englobados los patronos y obreros
de una misma l rama laboral, para ser dirigidos de forma centralizada. Por el contrario, los nacional-
socialistas alemanes abandonaron poco despus de la toma del poder sus primitivos ideales corporativos (cf.
el papel desempeado por Gottfried Feder y E. R. Huber) y se limitaron a actuar de forma puramente
oportunista.
La principal tarea a la que se vio enfrentado el nacionalsocialismo, era el restablecimiento de un sistema
econmico eficaz. En la poltica econmica desarrollada a este efecto por los nacional-socialistas,
desempe un papel importantsimo la obligatoria monopolizacin, para la cual obtuvo plenos poderes el
ministro de economa mediante la ley de 15 de julio de 1933. En plena contradiccin con la antigua exigencia
de un estamento medio sano (punto 16 del estatuto programtico del NSDAP, de 1920), fueron
precisamente las empresas pequeas medianas las que quedaron absorbidas automticamente por los
grandes crteles, una vez comprobada la deficiente rentabilidad de aquellas. Con ello todava se aceler la
tendencia de la fase monopolista del capitalismo hacia una creciente concentracin del capital. Otras
medidas favorecedoras de una concentracin monopolista del capital, fueron la arizacin del capital judo,
y luego la incorporacin de las empresas ubicadas en los territorios conquistados.
As pues, la economa estuvo dirigida bajo la forma de cartelizaciones obligatorias y una serie de otras
reglamentaciones, pero no se alteraron ni un pice las bases del sistema capitalista (propiedad privada,
aliciente de la ganancia). Esta especie de convenio entre el gran capital y el fascismo todava se vio
93
Hermann Heller, Rechtsstaat oder Diktatur, Tbingen 1930, pgina 22.
82
consolidado por el comn inters por la expansin imperialista. A este fin, el nacional-socialismo hizo uso
del atrevimiento, los conocimientos y la agresividad de los magnates de la industria, a la vez que stos
sacaron provecho de la actitud antidemocrtica, anti-liberal y anti-sindicalista de los nacionalsocialistas94.
Sin embargo, en esa fase ya no era la totalidad de los elementos capitalistas quienes coadyuvaron a
establecer el fascismo:
Fueron los elementos belicistas de la clase capitalista, ante todo la industria de armamentos, as como la
aristocracia terrateniente, emparentada con la alta oficialidad, quienes lograron hacerse dueos de la
situacin95.
Con el plan cuatrienal (18 de octubre de 1936), el fascismo alemn entr en la fase de inmediata
preparacin blica. En 1933, el principal problema econmico consisti en la limitada capacidad de
absorcin del mercado interior, dado que la fuerza consumidora, que dependa de los ingresos, era menor
que la fuerza productora. Pero, a partir de 1933, las grandes empresas monopolistas consiguieron evitar este
fenmeno de sobreproduccin mediante un aprovechamiento slo parcial del aparato de produccin de
bienes de consumo, gracias a la reglamentacin fascista de la economa. Al mismo tiempo se intensific el
mercado de bienes de produccin. Sin embargo, la situacin de crisis slo pudo superarse mediante la
aplicacin plena de todas las fuerzas productoras a la economa de armamentos. De esta forma, el rearme y
la inmediata preparacin blica resultaron ser una cierta necesidad econmica derivada de la crisis del
capitalismo.
Charles Bettelhem96 constat como nica diferencia esencial entre el capitalismo dirigido del nacional-
socialismo y el capitalismo competitivo, el hecho de que la limitacin del mercado capitalista ya no se
manifestaba en crisis a posteriori, sino en crisis a priori y de forma casi constante. La consiguiente
paralizacin crnica de la expansin econmica y de la intensificacin del mercado entero, se ocultaba
mediante una expansin artificial, que estaba estrechamente unida a las preparaciones blicas. Por lo tanto,
la solucin mediante una forma de dominacin fascista es una posibilidad y un peligro inherentes a la
sociedad capitalista.
El capitalismo actual contiene potencialmente una estructura anloga a la de la Alemania

nacionalsocialista. Esto significa que la evitacin de un contragolpe del nacionalsocialismo
indudablemente bajo otro nombre, con otras formas polticas de manifestacin, y eventualmente en un pas
que no sea Alemania presupone unas transformaciones fundamentales en la estructura econmica y social
de los pases econmicamente desarrollados>>97.
94
Franz Neumann, Op. cit., pg. 295.
95
Otto Bauer, en: Kupitalismus und Faschismus (ed. por W. Abendroth), Frankfurt 1967, pg. 162.
96
Charles Bettelheim, L'conomie allemande sous le nazisme. Un aspect de la decadence du capitalisme,
Paris 1946, pg. 275.
97
Op. cit., pg. 279.
83
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84
D. EL COMUNISMO
Hanno Drechsler
1. La concepcin de Karl Marx y Friedrich Engels
Marx y Engels, cuyas teoras sirven de gua a todas las formas actuales de dominacin comunista, no hicieron
descripciones detalladas sobre el contenido de la ordenacin comunista de la sociedad. Ello corresponde por
completo al carcter de su pensamiento, que primariamente quiso ser un mtodo para el anlisis de la
ordenacin social de su poca (del incipiente capitalismo). Para ello, ambos eran conscientes de que la
funcin cientfica que desempeaban era una funcin poltica, y que el mtodo que utilizaban era el arma de
una clase concreta (el proletariado), cuya tarea histrica consista en eliminar las contradicciones de la
sociedad capitalista (pero en modo alguno todas las contradicciones de la vida humana).
Ello no quiere decir que Marx y Engels como todos los y revolucionarios- careciesen absolutamente de
ideas sobre la sociedad del futuro. Pero no podan construir un modelo completamente terminado de la
sociedad comunista, si no queran abandonar la fidelidad a sus mtodos, en favor de una especulacin
acientfica. nicamente podan esclarecer y sealar como metas de la transformacin de la sociedad,
aquellos problemas bsicos de la ordenacin postrevolucionara, que podan ser solucionados segn el
grado de desarrollo de las fuerzas productivas, y recognoscibles mediante las contradicciones internas de la
sociedad Capitalista, Marx y Engels no llegaron a exponer de forma coherente este mnimo de caractersticas
del nuevo orden, consideradas como cognoscibles. Por lo tanto, es preciso desarrollarlo a partir de algunas
consideraciones dispersas de ambos pensadores, incluidas en su concepcin de la historia y en su teora de
la revolucin.
Marx y Engels parten del presupuesto de que la forma de produccin de los bienes materiales de la
sociedad no slo condiciona la economa, sino toda la organizacin de la Sociedad. As, a determinadas
fuerzas productivas les corresponderan unas condiciones sociales adecuadas a ellas, y toda alteracin de las
fuerzas productivas tendra como consecuencia una alteracin de estas condiciones y, por consiguiente, una
transformacin de la forma social:
A determinado nivel de su desarrollo, las fuerzas productivas materiales de la sociedad se muestran en

contradiccin con las fuerzas productivas existentes o lo cual slo constituye una expresin jurdica con
las condiciones de propiedad dentro de las cuales se haban movido hasta entonces. As, de formas de
desarrollo de las fuerzas productivas, dichas condiciones se transforman en trabas de las mismas98.
En la esfera poltica y social, dicha contradiccin se manifiesta en forma de lucha de clases, la cual constituye
el motor del proceso histrico (mas no del proceso histrico global), y que conduce a la revolucin, la cual
crea una nueva organizacin social, adaptada a las cambiadas fuerzas productivas.
Referente a la ordenacin social capitalista, Marx y Engels no contraponen a la realidad una visin del orden
futuro, sino que buscan en la sociedad misma las causas, tendencias y formas para la transformacin del
capitalismo: la clase obrera no tiene que llevar a la prctica ningn ideal; slo tiene que dar libertad a
98
Karl Marx, Vorwort zur Kritik der politischen konomie, en: MEW XIII, pg. 9.
85
aquellos elementos de la nueva sociedad que ya se han desarrollado en el seno de la ya quebrantada

sociedad burguesa99.
La eliminacin del capitalismo se hara histricamente necesaria por las contradicciones inmanentes a l
ante todo por la contradiccin entre la produccin social y la apropiacin privada de los bienes producidos
, las cuales se agudizan por las crisis y las luchas de clases, conduciendo as hacia la revolucin social. La
premisa de esta revolucin habra de ser, por una parte, el desarrollo de una consciencia de clase
revolucionaria del proletariado, esto es: la constitucin del proletariado como clase en s. La revolucin
dependera, por otra parte, de unas premisas objetivas, dado que:
<<Una formacin social no sucumbe nunca antes de que se hayan desarrollado todas las fuerzas productivas,
para las cuales es suficientemente amplia, y en su lugar no aparecern nunca unas condiciones de
produccin nuevas y ms altas antes de que las condiciones materiales de existencia hayan sido dadas a luz
en el seno de la propia vieja sociedad100.
Por consiguiente, la revolucin socialista no slo presupona un proletariado que lleve a cabo esta
transformacin, sino tambin una burguesa, en cuyas manos las fuerzas productivas V de la sociedad han
llegado a desarrollarse tanto, que permiten la aniquilacin total de las diferencias de clase101. Por
aadidura, esta revolucin slo sera posible como accin simultnea y de una vez de los pueblos
soberanos, lo cual presupone el desarrollo universal de la fuerza productiva y el consiguiente comercio
mundial102. Y adems debera tratarse de una revolucin que se llevara a cabo simultneamente en todos
los pases civilizados, esto es: por lo menos en Inglaterra, Amrica, Francia y Alemania103.
Esta revolucin no se desarrollara segn un esquema de validez general, sino que las caractersticas de su
transcurso dependeran de la situacin histrica concreta de cada momento. Tanto en su forma externa
pacfico-legal, como en la violenta, la transformacin en todo caso revolucionaria por su contenido sera
expresin de una accin claramente democrtica.
La primera meta de la revolucin socialista deba ser la conversin de la hasta entonces oprimida clase del
proletariado en clase dominante, mediante la destruccin del sistema estatal burgus y la ereccin de un
nuevo Estado en forma de la revolucionaria dictadura del proletariado. Porque el Estado nacido como
producto de los antagonismos de clase es una fuerza de represin abstrada por la sociedad para
salvaguardar la unidad del conjunto de la sociedad. Esto es: un poder pblico de carcter poltico, para el
99
Karl Marx, Der Brgerkrieg in Frankreich, MEW VII, pg. 343. (Ed. castellana, La guerra Civil en Francia,
Progreso, Mosc, 1966).
100
Karl Marx, Vorwort zur Kritik der politischen konomie, pg. 9. (Ed. castellana, Contribucin a la Crtica de
la economa poltica, Progreso, Mosc, 1966).
101
Friedrich Engels, Soziales aus Russland, MEW XVIII, pg. 556.
102
Marx y Engels, Die deutsche Ideologie, MEW III, pg. 35. (Ed. castellana, La ideologa alemana, Grijalbo
Pueblos Unidos, 1970).
103
Friedrich Engels, Grundstze der Kommunismus, MEW IV, pg. 374. (Ed. castellana, Principios del
comunismo, Grijalbo, Mxico, 1969).
86
mantenimiento de la estructura general de determinadas condiciones de produccin y, en consecuencia,

para el mantenimiento de la funcin autoritaria de las clases socio-econmicamente dominantes frente a
las clases inferiores. Frente a la democracia burguesa, considerada como dictadura de la burguesa,
aparecera entonces la democracia proletaria, considerada como dictadura del proletariado sobre las
minoras antao dominantes.
Aparte de esta calificacin general de contenido, la institucin de la dictadura tambin puede considerarse
en un significado ms concreto, como por ejemplo en el sentido del concepto de la dictadura en el derecho
romano. Del mismo modo que el poder pblico burgus se vera obligado en las Situaciones de crisis Social a
romper sus relaciones con la legalidad formal propia relaciones necesarias en situaciones normales para
conservar la sociedad mercantil, tambin el poder pblico proletario ante a todo si ha llegado a
constituirse como producto de una revolucin violenta- se podra ver obligado a una ruptura radical con el
sistema legal pre-revolucionario. El Estado proletario pondra a su disposicin el sistema legal y de orden ya
existente, hara uso del monopolio de la fuerza fsica, con el fin de transformar las condiciones de produccin
de carcter capitalista burgus en otra de carcter socialista proletario, y mediante sus intervenciones en la
estructura de la propiedad y en el orden legal creara un nuevo sistema legal.
Esta concepcin de la dictadura del proletariado queda concretada por el ejemplo de la efmera comuna de
Pars, de 1871, aducido por Marx y Engels. stos afirman que el ejemplo demuestra que la clase obrera no
puede sencillamente tomar posesin de la maquinaria estatal en su conjunto y ponerla en marcha para sus
propios fines>>104, sino que debera <<destrozar la maquinaria burocrtico-militar105. El ejrcito profesional
haba sido sustituido por el pueblo en armas, a la vez que se haba despolitizado a la polica; una corporacin
elegida por el sufragio universal haba suprimido la autonoma funcional del poder legislativo, ejecutivo y
judicial; todos los diputados, funcionarios y jueces se haban convertido en delegados del pueblo, elegibles,
responsables y destituibles en todo momento, no sobrepasando sus honorarios el jornal de un obrero.
Por lo tanto, el Estado de la dictadura del proletariado continuara siendo un poder poltico, e incluso podra
adoptar una forma terrorista y represiva en la guerra civil, pero esa funcin represiva sera ejercida
entonces en inters de la mayora del pueblo contra una minora, y estara apoyada en la libre formacin de
la voluntad del proletariado y de sus aliados. Por consiguiente, esta dictadura sera necesariamente
democracia, que en esta su suprema manifestacin histrica todava sera Estado, pero ciertamente un
Estado que en el proceso de la supresin de las clases sociales perdera poco a poco su carcter poltico, esto
es: represivo, hasta fenecer:
El primer acto en el que el Estado aparece verdaderamente como representante de la sociedad entera la
toma de posesin de los medios de produccin en nombre de la sociedad es al mismo tiempo su ltimo
acto autnomo como Estado. La intervencin de un poder pblico en las condiciones sociales llegar a
superflua en un sector tras otro, hasta desaparecer por completo. El gobierno de las personas ser sustituido
por la administracin de las cosas y la direccin de los procesos de produccin. El Estado no ser eliminado,
sino que fenecer106.
Esta necrosis del Estado estara ligado, naturalmente, a determinadas condiciones socio-econmicas: las de
la sociedad comunista sin clases.
104
Karl Marx, Der Brgerkrieg in Frankreich, pg. 336. (Ed. Castellana cit.)
105
Karl Marx, carta a Kugelmann del 12 de abril de 1871, MEW XXXIII, pg. 205.
106
Frederich Engels, Anti-Dhring, MEW XIX, pg. 202 (Ed. Castellana cit.)
87
Para Marx y Engels, la dictadura del proletariado es aquella forma poltica, bajo la cual habr de consumarse
la liberacin econmica del trabajo, dado que el poder poltico del productor no puede subsistir junto a la
eternizacin de su servidumbre social107. Esta dictadura tendra que servir de palanca para derribar las
bases econmicas sobre las cuales descansan la estabilidad de las clases y de la divisin clasista>>108. Esto es:
dicha dictadura es el estadio de la transformacin revolucionaria de la sociedad capitalista en la sociedad
comunista. Por consiguiente, su primera tarea consistira en suprimir la propiedad privada de los medios de
produccin y su centralizacin en manos del Estado. Esta expropiacin de los expropiadores>> reproducira
para el trabajador la propiedad individual perdida, devolvera al productor la relacin personal con el
trabajo, y eliminara la explotacin del hombre por el hombre:
Una vez emancipado el trabajo, toda persona deviene trabajador, y el trabajo productivo deja de ser
caracterstica de una clase109.
Por aadidura, la eliminacin de la propiedad privada de los medios de produccin posibilitara el control
planificado de la produccin por parte de los miembros de la sociedad, a la vez que eliminara la anarqua de
produccin, causante de las peridicas crisis. El contenido de la planificacin ya no estara determinado por
la abstracta racionalidad de lucro de unas pocas empresas o ramas de la economa, sino que tendera hacia
una humanizacin del proceso econmico sometido al deseo consciente de los productores asociados y
hacia la liberacin ptima del individuo con respecto al proceso del trabajo (mediante la reduccin del
tiempo de trabajo socialmente preciso; esto es: del tiempo de trabajo imprescindible para la obtencin del
producto social).
Por aadidura, tendra lugar una regulacin social de la esfera de la docencia, cuya tarea consistira en
sustituir al individuo parcial, mero portador de una funcin social de detalle por el individuo plenamente
desarrollado, para el cual diferentes funciones sociales constituyen actividades complementarias entre
s>>110.
El camino hacia el comunismo, hacia esa asociacin en la que el libre desarrollo de cada individuo es la
condicin para el libre desarrollo de todos111, se estructurara en dos fases. La primera (que acostumbra
designarse con el nombre de socialismo) sera aquella que nace directamente de la sociedad capitalista, y
que por consiguiente lleva todava los nexos maternos de la vieja sociedad, de cuyo seno procede, tanto en
el aspecto econmico, como en el moral y espiritual112. En dicha fase la distribucin se efectuara segn el
rendimiento del trabajo:
Por lo visto reina aqu el mismo principio que regula el intercambio de mercancas, mientras se produzca
entre equivalentes. El contenido y la forma son diferentes, dado que bajo las circunstancias cambiadas nadie
107
Karl Marx, Der Brgerkrieg in Frankreich, pg. 342. (Ed. Castellana, El Anti-Dhring, Claridad, Buenos Aires, 1967).
108
11. Loc. cit.
109
12. Loc. cit.
110
Karl Marx, Das Kapital I, MEW XXIII, pg. 513. (Ed. castellana cit.)
111
Marx y Engels, Das Manifest der Kommumistischen Partei, MEW IV, pg. 482. (Ed. castellana, Manifiesto
del Partido Comunista, Progreso, Mosc, 1966).
112
Karl Marx, Kritik des Gothaer Programms, MEW XIX, pg. 20. (Ed. castellana, Crtica del programa de
Gotha, Progreso, Mosc, 1966).
88
puede dar nada, excepto su propio trabajo. Y porque, por otra parte, nada puede pasar a la propiedad del
individuo, a excepcin de los medios de consumo individuales.>>
El derecho de los productores sobre estos medios de consumo todava sera proporcional a su suministro
de trabajo>>, todava estara dominado por el principio de equivalencia, y todava llevara inherente el
principio burgus del derecho.
Este derecho igual es un derecho desigual para trabajo desigual. No admite ninguna diferencia de clases...,
pero tcitamente reconoce la desigual capacidad individual y, en consecuencia, el desigual rendimiento de
los trabajadores a modo de privilegios naturales. Se trata por lo tanto de un derecho de la desigualdad, por
su contenido, como todo derecho>>113.
Tales anomalas slo podran ser eliminadas en la segunda fase:
En una fase superior de la sociedad comunista, despus de desaparecida la servil subordinacin de los
individuos a la divisin del trabajo, para que tambin desaparezca el contraste entre trabajo fsico y trabajo
mental; despus de que el trabajo no slo se haya convertido en medio de vida, sino incluso en la primera
necesidad de vida; despus de que paralelamente al desarrollo general de los individuos hayan crecido
tambin sus fuerzas productivas y las fuentes de la riqueza corporativa fluyan en abundancia; slo entonces
podr cruzarse el estrecho horizonte legal burgus y la sociedad podr inscribir en sus banderas la consigna:
Cada cual segn sus capacidades, a cada cual segn sus necesidades!114.
Este Estado comunista final denominado por Marx como naturalismo completo y humanismo completo
es una Sociedad sin clases. Pero continuar siendo una sociedad humana, por lo que jams lograr llevar a la
prctica la libertad total de un paraso. El comunismo slo es el salto de la humanidad desde el reino de la
necesidad hacia el reino de la Iibertad, en el sentido de que entonces <<los hombres realizan con plena
consciencia su propia historia>>115. Tambin Marx distingui claramente entre un reino de la libertad y un
reino de la necesidad en el comunismo116.
2. El gobierno bolchevique bajo Lenin
El primer intento de llevar a la prctica el ideal marxista de la sociedad comunista del futuro, est basado en
una revisin de aquella tesis de Marx y Engels, segn la cual la revolucin proletaria slo sera posible si se
realizara simultneamente en los pases capitalistas adelantados, por lo que sera imposible realizar la
revolucin con xito en un solo pas.
A partir de 1915, Lenin crey que dicha tesis slo era aplicable a la fase pre-monopolista del capitalismo117.
El crea, sin embargo, que el capitalismo se haba desarrollado a travs de sus formas monopolistas e
113
Op. Ct., pg. 21.
114
Loc. cit.
115
Friedrich Engels, Anti-Dhring, pg. 264. (Ed. castellana cit.)
116
Cf. Karl Marx, Das Kapital III, MEW XXV, pgs. 873 s. (Ed. castellana cit.) V
117
W. I. Lenin, ber die Losung der Vereinigten Staaten von Europa, en: Werke XXI, pg. 345.
89
imperialistas en un sistema mundial que en su conjunto ya estaba maduro para la revolucin. Al mismo
tiempo, y partiendo de la ley de la irregularidad del desarrollo econmico y poltico del capitalismo en la
poca del imperialismo, Lenin dedujo que la victoria de la revolucin proletaria sera realmente posible en
unos pocos pases, e incluso en un solo pas, por aadidura subdesarrollado en el aspecto capitalista,
siempre que coincidiesen unas condiciones polticas favorables.
A diferencia de la posterior concepcin de Stalin, Lenin afirm que para la construccin del socialismo el pas
en cuestin precisara de la ayuda de otros pases socialistas. En este sentido, la revolucin proletaria en la
Rusia industrialmente retrasada de 1917 slo era para Lenin la seal y el motor para el estallido de la
revolucin socialista en los pases industrialmente avanzados de Europa y Amrica, el prlogo de la
revolucin mundial. A este fin habra de servir el Komintern, fundado en 1919.
Lenin mantuvo por principio las teoras de Marx y Engels sobre la revolucin socialista y la sociedad
comunista del futuro, pero en parte las modific y dogmatiz, condicionado por la especial situacin de
Rusia. Su obra Estado y Revolucin, escrita entre agosto y septiembre de 1917, despus de los
acontecimientos de julio en Petrogrado, precisamente en el perodo en que de continuo contaba con su
asesinato, confirma esta tendencia a dogmatizar. Adems de constituir su testamento poltico, dicha obra
habra de ser ms tarde la base normativa para la primera constitucin de la Repblica Socialista Sovitica
Federada de Rusia (julio de 1918). El mtodo revolucionario violento (o alzamiento armado), que debido a la
situacin blica era el nico mtodo de actualidad en la Rusia de 1917 y en la mayora de los pases
europeos, fue establecido por Lenin, en contraposicin a Marx y Engels, de forma absoluta. Esto es: declar
obligada una posibilidad real concreta para todos los pases y todas las pocas. Para el curso de la revolucin
rusa tuvo ante todo grandes consecuencias la remisin dogmatizante de Lenin a las experiencias de la
comuna de Pars, tal como Marx las haba expuesto en la Circular Inaugural del Consejo General de la I
Internacional. En cuanto a los Soviets, aparecidos espontneamente en la revolucin rusa de 1905 y que se
reprodujeron con la misma espontaneidad durante la revolucin de febrero de 1917, Lenin mostraba cierto
escepticismo y slo les concedi el valor de medios de lucha adicionales en la revolucin. Todava en 1907
declar que la creacin de tales organismos slo debera admitirse en caso de necesidad, y advirti que
podran resultar superfluos siempre que la socialdemocracia lograse organizar con eficacia su trabajo entre
las masas del proletariado>>118.
Slo ms tarde reconoci Lenin la doble funcin de los Soviets: como instrumentos ad hoc de la revolucin, y
como rganos unificadores del poder legislativo y ejecutivo en el nuevo poder pblico proletario. Con ello, la
frmula de dictadura del proletariado, aceptada hasta la I Guerra Mundial por toda la socialdemocracia
internacional, pero muy poco definida en su contenido, qued concretizada en 1917 por Lenin como estado
de los soviets de los diputados obreros y militares119.
Lenin calific con optimismo este nuevo poder que suprima el parlamentarismo como algo, que en
realidad ya no es un Estado120, dado que a imitacin de la comuna de Pars, el poder de los soviets ya no
118
W. I. Lenin, Werke XII, pgs. 136, 135.
119
W. I. Lenin, Werke XXV, pg. 484.
120
Op. cit., pg. 432.
90
tena polica, ejrcito profesional, ni funcionarios privilegiados, sino que todos los funcionarios pblicos eran
elegibles, destituibles en cualquier momento, y reciba un sueldo al nivel del salario de un obrero:
<<Con la extensin de la democracia a una mayora tan aplastante de la poblacin, la necesidad de una
maquinaria especial de represin comienza a desaparecer... Naturalmente, los explotadores no son capaces
de mantener sumiso al pueblo sin la colaboracin de una complicada maquinaria destinada a esta finalidad,
mientras que el pueblo es capaz de eliminar la explotacin con ayuda de una mquina muy sencilla, e
incluso sin ella, sin aparato especial, utilizando tan slo una sencilla organizacin de las masas armadas (a la
manera de los soviets de los diputados obreros y militares)121.
En vista de las complicadas condiciones histrico-econmicas era igualmente optimista e irreal la concepcin
de Lenin, segn la cual la economa poda ser dirigida por el pueblo representado en los soviets.
Esta identificacin de los soviets con la comuna de Pars ignoraba la diferencia entre las condiciones
especiales de la situacin en que se encontraba Pars en 1871, y las realidades de la sociedad rusa tras la I
Guerra Mundial. Lenin crea que bajo el capitalismo, las funciones del Estado y de la economa se haban
simplificado tanto que podan ser reducidas a operaciones tan sencillas como el registro, la contabilidad y el
control, que cualquier persona capaz de leer y escribir podra llevar a cabo tales funciones122.
Pero prescindiendo del hecho de que la poblacin rusa estaba formada, en su mayora, por analfabetos,
estaba claro que los soviets, como rganos de la democracia primitiva, no podran sustituir ni abarcar nunca
la actividad del poder pblico. Porque ste no slo no se haba simplificado, sino que se haba complicado,
debido a su expansin a nuevos campos y tareas adicionales. Sin una burocracia especial y sin una
diferenciacin salarial entre las tareas especializadas del burcrata y la diaria actividad de produccin del
obrero y el campesino, todava era menos posible solucionar los numerosos problemas especiales de la
revolucin rusa, como lo eran, por ejemplo, la industrializacin y la consiguiente educacin hacia una
disciplina de los obreros, as como la eliminacin del analfabetismo.
Ya en los primeros meses despus de la revolucin de octubre, se demostr que el modelo de ordenacin
proyectado por Lenin como fase de transicin entre el capitalismo y la primera fase del comunismo, era
mera ilusin. Por inmensa que fuese la mayora del pueblo ruso representada por los soviets, el nuevo orden
no poda subsistir sin la ayuda de una organizacin centralizada, que a su vez diese vida a aparatos
administrativos centralizados y no idnticos con el pueblo. La nica organizacin centralizada existente era el
partido bolchevique con sus <<correas de transmisin, al que Lenin haba asignado en su concepcin
original de Estado y Revolucin una funcin completamente secundaria, pero que luego se adue del
mando de los soviets, quitndoles a stos su base democrtica. Este inevitable proceso se aceler tanto ms
cuanto ms tiempo la revolucin rusa tuvo que seguir adelante sin la esperada ayuda internacional, a la vez
que se vea amenazada simultneamente por la guerra civil y la intervencin extranjera. Pero incluso
despus de rechazados ambos peligros y liquidado el comunismo blicocondicionado en parte por
aqullos, la democracia proletaria no poda desarrollarse, dado que la regresin que significaba la Nueva
Poltica Econmica (NEP), con la reintroduccin del pequeo capital privado y el comercio privado en 1921,
121
Op. cit., pg. 477.
122
Op. Cit., pg. 433.
91
exiga un severo control estatal. Y mientras tanto ya haba quedado demostrado que tales funciones de
control no las poda ejercer cualquier cocinera.
En 1921, la revolucin haba vencido aparentemente a todos sus enemigos. Sin embargo, an quedaba
invicto el mayor enemigo: el atraso del pas, todava agravado por la guerra civil y la intervencin extranjera.
En comparacin con el ao 1913, la renta nacional haba disminuido a slo un tercio y la produccin
industrial a menos de un quinto; las comunicaciones se hallaban completamente destruidas, quedando
paralizado el intercambio de mercancas entre la ciudad y el campo; las ciudades se haban despoblado
(Mosc slo contaba con la mitad, y Petrogrado con un tercio de los habitantes de 1913). En cuanto a los
obreros que ya siempre formaban una pequea minora en 1913 la industria empleaba a lo sumo 3
millones de obreros-, haban quedado reducidos a la mitad, ya sea por haber cado durante guerra civil, o
por haber ascendido en funciones ajenas a la clase obrera. El resto haba quedado pauperizado: o bien se
hallaba en paro, o trabajaban por un sueldo que apenas les cubra el 20 % del coste de la vida. Por ello se
vean obligados a robar la mitad de la produccin y cambiarla en el mercado negro por alimentos.
El proletariado ruso polticamente activo y con consciencia de clase, llamado a ser la clase dominante en el
nuevo Estado ya no exista, o bien haba sido desclasado. El partido bolchevique, formado por Lenin como
vanguardia>> del movimiento obrero, que durante la guerra civil y en contra de sus intenciones iniciales
haba eliminado definitivamente todos los dems partidos, ya no poda ser el representante de la clase
obrera. El mismo partido ocup este lugar, y de esta forma la dictadura del proletariado se convirti en
dictadura del partido.
Debido a ello, el partido mismo deba de cambiar sus estructuras. Hasta la revolucin de febrero de 1917,
haba sido un partido conspirativo de revolucionarios profesionales, para convertirse, una vez alcanzada la
legalidad, en un partido de masas con organizacin democrtica. sta era exactamente la teora del partido
desarrollada por Lenin en sus obras Qu hacer? (1902) y Un paso adelante, dos pasos atrs (1904). All
prevea para el perodo de la ilegalidad una organizacin de cuadros, de estructura centralizada,
estrictamente disciplinada, y conspiradora, que despus de la victoria de la revolucin debera convertirse
en una organizacin de masas a imagen del Partido SocialDemcrata alemn. En su nueva funcin, tena
que transformarse de nuevo en un partido dominado por el aparato. El primer paso en este sentido lo dio
el X Congreso del Partido en 1921, al prohibir la formacin de fracciones dentro del partido.
Hasta su muerte, Lenin sigui con preocupacin la inevitable transformacin de la dictadura del proletariado
en dictadura de un partido autoritario. En 1922 compar el gobierno del Estado con un hombre que, al
volante de su coche, no consigue que ste se dirija all donde el conductor lo gua123. Acaso pensaba en lo
que Friedrich Engels haba escrito sobre Thomas Mnzer en Der deutsche Bauernkrieg?:
Lo peor que le puede ocurrir al dirigente de un partido extremista, es que se vea obligado a hacerse cargo
del gobierno en una poca en la cual el movimiento todava no est maduro para la dominacin de la clase a
la cual representan. Aquello que puede hacer, contradice toda su actuacin anterior, a sus principios y a los
intereses inmediatos de su partido; y lo que debe hacer, no puede ser llevado a la prctica>>124.
123
W. I. Lenin, Werlke XXXIII, pg. 266.
124
Friedrich Engels, Der deutsche Bauernkrieg, MEW VII, pgs. 400 s.
92
La esperanza de Lenin, de devolver al pueblo el poder usurpado temporalmente por el partido, se disip al
no producirse la revolucin mundial. En marzo de 1921, Lenin afirm en el II Congreso de la Komintern:
O la revolucin internacional acude en ayuda nuestra, y entonces nuestra victoria estar asegurada, o bien
realizamos nuestra modesta tarea revolucionaria conscientes de que, incluso en el caso de un fracaso,
servimos a la causa de la revolucin y de que nuestras experiencias tendrn utilidad para las dems
revoluciones. Tuvimos clara consciencia de que sin el apoyo de la revolucin mundial internacional, sera
imposible la victoria de nuestra revolucin proletaria>>125.
3. El perodo stalinista del comunismo sovitico
Lenin muri en una poca (enero de 1924), en la que ya estaba claro que la revolucin rusa iba a
permanecer aislada. La evolucin post-leninista de la sociedad sovitica se basaba en la concepcin stalinista
de la construccin del socialismo en un solo pas. Contrariamente a Marx, Engels, Lenin y Trostky, en 1924
Stalin proclam que la sociedad socialista plena deba erigirse en un solo pas, incluso en uno tan atrasado
como Rusia. Marx y Engels, sin embargo, haban exigido un alto grado de desarrollo tcnico-econmico, no
slo como condicin para la revolucin proletaria, sino tambin como premisa necesaria para la sociedad
socialista a construir tras la revolucin. De esta forma ocurri en Rusia, lo que ambos ya haban pronosticado
tiempo atrs:
El alto grado de desarrollo de las fuerzas productivas es una premisa prctica absolutamente necesaria,
porque sin ella tendra que generalizarse la escasez, y con la penuria tendra que comenzar de nuevo la lucha
por lo necesario, restableciendo de esta forma toda la vieja mierda...126.
Slo a determinado nivel de desarrollo, incluso muy alto para nuestra poca actual, resulta posible
incrementar tanto la produccin, que la eliminacin de las diferencias de clase puede significar un progreso
duradero, sin provocar una paralizacin o acaso un retroceso en la produccin social>>127.
Despus de que su fraccin venciera a los izquierdistas de Trosky y a los derechistas de Bujarin, Stalin
dedujo de la teora del socialismo en un solo pas la consecuencia de industrializar a Rusia a cualquier
precio y en el ms breve plazo De esta forma, el primer plan quinquenal y la colectivizacin obligatoria
de la agricultura a partir de 1928-29 dieron comienzo al intento de recuperar de forma acelerada ese
proceso de industrializacin que en la Europa Occidental se haba desarrollado en el curso de un siglo. Pero
mientras la industralizacin europea, la llamada <<acumulacin del capital (siguiendo la terminologa de
Marx), se haba llevado a cabo sobre la base del capitalismo privado, y mientras esta temprana acumulacin
privada tuvo lugar por necesidades primordialmente econmicas (cf. la ya proverbial depauperacin de las
masas en poca del temprano capitalismo), en el caso de Rusia se realiz originariamente una acumulacin
del capital sobre la base de la propiedad pblica de los medios de produccin, llevada a cabo por designio
administrativo.
125
W. I. Lenin, Werke XXXII, pg. 503.
126
Marx y Engels, Die deutsche Ideologie, MEW III, pgs. 34 s.
127
Friedrich Engels, Soziales aus England, MEW XVIII, pgs. 556 s.
93
Esta forzada acumulacin primaria sobre una base no capitalista tenda hacia la creacin de una industria
pesada y exiga necesariamente una renuncia al consumo por parte del pueblo, y por consiguiente estaba
dirigida contra los intereses cotidianos de la inmensa mayora de la poblacin. Estuvo acompaada por un
brutal proceso educativo, que inculc la moderna disciplina laboral a unas masas humanas, obligadas a
abandonar las condiciones de vida preindustriales y a cambiar el campo por la ciudad.
El aislamiento en un pas atrasado en todos los sentidos, el aplastante peso de las masas campesinas, la
debilidad de la clase obrera, la falta de tradicin democrtica y el desgaste de las endebles fuerzas
democrticas durante la guerra civil, slo poda conducir hacia una dictadura permanente y antidemocrtica,
como forma poltica adecuada a la temprana acumulacin <<socialista. Los dirigentes del PCUS no se vieron
capaces de dominar de forma terica ese problema tan complejo, sino que lo ideologizaron errneamente.
En lugar de analizar con exactitud cul era el estadio del proceso de desarrollo en el cual se hallaba Rusia, y
en lugar de estudiar de qu forma se podra lograr que por lo menos algunas partes de la nueva inteligencia
y de la clase obrera pudiesen ser incorporadas paulatinamente a la planificacin y educadas para una
consciencia democrtica, Stalin consideraba que cualquier acto poltico en aquellas circunstancias ya era
socialista y democrtico. Teora y praxis se hallaban en plena contradiccin.
Tanto en el seno del partido como en los soviets, se inici una rigorosa represin de todos los restos de vida
democrtica que fue languideciendo. El partido pas de su papel de representante de los intereses actuales
del movimiento obrero, a ejercer la funcin de partido del aparato estatal y econmico, con una frrea
disciplina militar y sometido a unos cuadros directivos que se iban estrechando en forma piramidal hacia
arriba. La dictadura de los soviets, que ya en poca de Lenin se haba convertido en dictadura del partido,
degener en dictadura de una camarilla, para acabar en despotismo de un solo hombre, quien con medios
brbaros, con terribles planificaciones errneas, y a costa de la inhumana funcionalizacin del individuo,
forz el progreso industrial y convirti a la URSS en potencia mundial. Este rgimen autcrata, que exclua a
la inmensa mayora de la burocracia de toda codeterminacin poltica, manejaba un sistema de elecciones
pseudoplebiscitarias y se apoyaba en la propia maquinaria de represin. El aparato terrorista creado durante
la revolucin fue perfeccionado y adaptado a las nuevas tareas. Una vez instalado y puesto en marcha,
desarroll muy pronto unas leyes propias e imprevisibles; del terror defensivo de la guerra civil se pas al
terror preventivo, y por ltimo al terror agresrivo, que perdi ya todo elemento racional. Bajo tales
condiciones, la teora marxista degener en una ideologa justificadora de la praxis stalinista.
La adopcin de las normas distributivas del capitalismo burgus desemboc en una nueva diferenciacin de
la sociedad, dio lugar a una nueva capa privilegiada, y explotando las 'tensiones sociales, naci una
burocracia portadora de la economa administrativa centralista, que se alienaba cada vez ms del pueblo.
A pesar de ello, debe rechazarse la opinin predominante, de que la URSS constituye una sociedad clasista
en el sentido marxista128, mientras la unidad del principio de distribucin social est garantizada por la
calidad laboral del conjunto de la poblacin, quedando excluida as una caracterstica objetiva esencial de
heterogeneidad social entre los gobernantes y los gobernados. Porque la burocracia sovitica todava no
128
Werner Hofmann, Die Arbeitrverfassung der Sowietunion, Berlin 1956, pgs. 477 ss.
94
dispone de ninguna base social, esto es, no dispone de ninguna forma de propiedad especfica de su
dominacin129.
4. La desestalinizacin del comunismo sovitico
La tirana burocrtica stalinista produjo simultneamente las condiciones para su suavizacin y posterior
eliminacin. Al industrializar a la sociedad Sovitica, suprimi su atraso, su propio foco de cultivo. Por vez
primera en la historia rusa, la industrializacin dio vida a una amplia inteligencia tcnica, econmica y
administrativa, que acept el ncleo racional de la ideologa marxista falsificada, pero que a la larga tena
que tender hacia la seguridad personal y la relativa libertad de la investigacin y la formacin cientficas. El
sector obrero, numrica y culturalmente fortalecido, despert de su pasividad y comenz a articular sus
reivindicaciones de libertad y seguridad.
La II Guerra Mundial, la necesidad de eliminar las consecuencias de la guerra tras 1945, as como los peligros
de la "guerra fra, consiguieron ocultar tales contradicciones hasta la muerte de Stalin. Desde entonces han
sido objeto de un compromiso y denunciadas abiertamente en el XX y el XXII Congreso del PCUS. La llamada
desestalinizacin (descentralizacin del aparato econmico y social, implantacin de los elementos del
Estado de derecho, concesiones a las necesidades de consumo y a los intereses sociales de la poblacin,
etc.) es expresin del trmino de la temprana acumulacin y del inicio de la acumulacin continuada de la
riqueza social. La liberalizacin de la sociedad sovitica se ha convertido en una necesidad econmica. Es
evidente que el desmantelamiento y la transformacin de la dictadura educativa, llevada hasta el terror y
correspondiente al perodo de la acumulacin inicial, no poda llevarse a cabo sin reveses y de forma
paulatina.
Todava falta todo elemento de democratizacin: consejos , obreros, elecciones libres y secretas de los
soviets, existencia de varios partidos soviticos o, por lo menos, de varias fracciones autorizadas dentro del
PCUS, independencia de los sindicatos, derecho de huelga, democratizacin de la planificacin, etc. A pesar
de todo ello, la sociedad sovitica de hoy parece que est en principio libre para emprender la marcha
hacia donde quiera en el sentido de sus metas>>130.
Precisamente, el ejemplo de la evolucin en la Unin Sovitica hace que metdicamente resulte muy dudoso
si en su tendencia inicial pueden equipararse unas dictaduras revolucionarias progresistas nacidas en
sociedades pre-industriales, con el fin de iniciar su industrializacin, por lo que precisan de una teora
racional- con unas dictaduras fascistas en sociedades ya previamente industrializadas encargadas de
preservar a las clases tradicionalmente dominantes de un derrocamiento, por lo que deben hacer uso de
emociones irracionales. La opinin actualmente tan difundida, de que ambos fenmenos deben ser
incluidos por sus analogas externas en la categora del totalitarismo, impide el anlisis de sus diferencias
cualitativas de contenido, as como la comprensin de su funcin histrica.
129
Leo D. Trotzki, Die verretane Revolution, Zrich, pgs. 242 s. (edicin castellana, La Revolucin
permanente, Madrid, 1931).
130
Werner Hofmann, Stalinismus und Antikommunismus, Frankfizt 1967, pg. 528.
95
5. Transformaciones del comunismo internacional
Al identificar Stalin los fines del comunismo internacional con la construccin del socialismo en la Unin
Sovitica, dio lugar a que la Internacional Comunista dejase de ser rgano de revolucin proletaria
internacional, para convertirse en instrumento de exigencias pragmticas de dicha construccin aislada, a la
vez que entreg las secciones del Kornintern a la merced de los intereses particulares del PCUS (B). Tuvieron
que sacrificar su primogenitura revolucionaria en el altar de los intereses nacionales y estatales del
Kremlin. A pesar de que el stalinismo era, por decirlo as, el producto del reflujo de la revolucin
internacional despus de 1923, al mismo tiempo tambin se convirti en obstculo para el xito de la
revolucin proletaria en otros pases. La posibilidad postulada por Trostky, de enlazar la revolucin rusa con
la revolucin internacional, fue ignorada por Stalin, quien se orientaba por la construccin <<autosatisfecha
de la URSS. As, por ejemplo, no se aprovecharon e incluso se llegaron a sabotear situaciones revolucionarias
como las de Inglaterra en 1925-1926, de China en 1925-1927, de Alemania en , 1930-1932, de Espaa en
1931-1939, y de Francia en 1936-1938. La disolucin del Komintern en 1943 constituy una clara expresin
de esta renuncia al espritu internacional original de la revolucin rusa, que facilit en la misma URSS el
desarrollo del patriotismo sovitico, esto es, el renacimiento de un pensamiento nacionalista ruso,
combinado con tendencias paneslavas (con apogeo en la gran guerra patritica).
Las primeras victorias revolucionarias de los comunistas despus de 1917 en 1944 en Yugoslavia y en 1949
en China- , fueron conseguidas en contra de la voluntad de Stalin. Favorecieron el fraccionamiento del
bloque monoltico del comunismo mundial, dominado hasta entonces por el PCUS (B), y desarrollaron
junto al modelo sovitico otros dos nuevos modelos de construccin del Socialismo. Yugoslavia ha
conseguido que en la planificacin descentralizada y en la administracin del aparato econmico
participasen unas capas ms amplias de la poblacin que en la Unin Sovitica. A pesar de ello, la
democracia poltica y econmica slo existe en medida limitada, dado que la productividad de la economa
yugoslava todava es escasa. En lo que se refiere al caso de China, este pas ha iniciado su construccin a un
nivel de sus fuerzas productivas muy inferior del nivel del que antao partiera la Unin Sovitica, por lo que
en su poltica interior defiende la teora y la praxis stalinistas en una poca en que la industrialmente
desarrollada URSS comienza a desprenderse de ellas. Simultneamente, el modelo de China muestra unas
caractersticas propias, nacidas de los rasgos nacionales.
Prescindiendo de Vietnam del Norte y de Cuba, donde el xito de la revolucin anticolonialista dio paso a
transformaciones sociales de carcter marxista, cabe citar todava a aquel grupo de Estados no capitalistas,
nacido a raz de la expansin Sovitica durante la II Guerra Mundial, ocupado militarmente y adaptado
estructuralmente a la URSS: Polonia, la Repblica Democrtica de Alemania, Rumania, Checoslovaquia,
Hungra, Bulgaria, Albania y Corea del Norte. En algunos de estos casos, la Unin Sovitica pudo apoyarse en
una limitada movilizacin de la poblacin (por excepcin, ms amplia en Corea del Norte y en Albania).
El rgimen stalinista impuesto por el Ejrcito Rojo, fue soportado especialmente mal por aquellos pases que
posean una tradicin democrtica burguesa, as como un alto desarrollo econmico y cultural, incluso si en
un principio se vieron obligados a prestar inmensas reparaciones econmicas (como la Repblica
Democrtica de Alemania). Slo en el curso de la desestalinizacin, la URSS afloj la presin sobre dichas
naciones y, gracias al conflicto surgido entre Pekn y Mosc, la mayora de ellos adquiri todava un mayor
grado de autonoma nacional. Este margen les permite dar una mayor importancia a sus caractersticas
nacionales, para lo cual utilizan como base el modelo de una de sus dos grandes potencias: la URSS o la
Repblica Popular de China segn el grado de su desarrollo industrial.
96
El sistema de dominacin poltica queda modificado levemente en tales casos por la existencia de partidos
satlites sometidos al partido comunista rector-, nacidos de los anteriores partidos burgueses. En el
transcurso de la diferenciacin del movimiento comunista mundial, y teniendo en cuenta los intereses de los
partidos comunistas de masas, en los pases democrticos de capitalismo desarrollado se descart
definitivamente el dogma de la exclusividad de la va violenta hacia el socialismo, y se admiti de nuevo la
posibilidad eventual de un trnsito formalmente legal y democrtico parlamentario de la sociedad capitalista
hacia la sociedad socialista.
En ltimo trmino cabe citar el papel apenas estudiado, pero que no debe subestimarse- de la teora
social, estatal y econmica del marxismo en la construccin del llamado socialismo colonial. El ejemplo del
rpido adelantamiento de la URSS en la ventaja tcnica y cultural de los estados capitalistas, sobre la base de
la dictadura revolucionaria de una lite intelectual guiada por la teora racional, de una sistemtica
planificacin econmica, y propiedad pblica de los medios industriales de produccin, ha incitado a los
pases antao sometidos a la dominacin colonial, aprender las lecciones de la revolucin de Octubre. Por lo
general, nacen sistemas monopartido de origen no comunista, pero de creciente tendencia socialista.
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98
E. RELACIONES ENTRE LA POLTICA INTERIOR Y EXTERIOR

Rdiger Griepenburg
La relacin entre la poltica interior y exterior de un Estado, la forma y amplitud del mutuo influenciamiento
y condicionamiento, as como la funcin dentro del marco de la poltica global, no pueden definirse
mediante unas reglas abstractas. Esta relacin est influida por numerosos factores, y cambia de continuo
en la historia de cada Estado.
Para la estructura de la poltica interior y exterior resulta ante todo decisiva la estructura social y la
constitucin poltica. Tambin pueden ser codeterminantes: la situacin geogrfica, el potencial econmico,
la extensin del pas, el tipo de sus fronteras, la relacin con los Estados limtrofes y con las grandes
potencias, el nmero de habitantes y la densidad de poblacin, la opinin pblica, la burocracia estatal, etc.
Por lo tanto, el anlisis de la poltica exterior no slo no es posible sin una proyeccin de la estructura social
de su actor, sino que tiene que convertirlo en su base. Porque los portadores de la accin poltica de esta
sociedad, sus abogados por decirlo, no defienden unas opiniones e ideas filosficas o deducidas del cielo
de las ideas, sino unos intereses objetivos concretos: tienen que cumplir encargos definibles>>131.
Si se analiza la actuacin de los rganos estatales en las relaciones internacionales para conocer los intereses
de los grupos rectores, establecidos a consecuencia de la estructura social la organizacin poltica del
Estado, la relacin entre la poltica interior y exterior adquiere importancia como sutura de todos los
esfuerzos cientficos, dedicados a la esencia de lo poltico y de sus formas concretas de manifestacin132.
Sin embargo, un estudio cientfico de la poltica interior y exterior es decisivo que se refiera, ante todo, a sus
formas concretas de manifestacin> y que no intente querer determinar y describir la poltica exterior de
un estado como resultado de unas causas regularidades naturales>>, estticas y constantes en el curso de
la historia humana, con el fin de justificar una autonoma de la poltica exterior con relacin a la estructura
social y poltica del Estado. Uno de los ms importantes ejemplos de un tal estudio la relacin histrica
concreta entre la poltica interior y la exterior, es el trabajo de Hallgarten sobre las causas y las condiciones
de la poltica de las potencias europeas hasta la I Guerra Mundial.
Sin embargo, un estudio as, que considera que en las relaciones internacionales el Estado es el abogado>>
de los grupos sociales y de sus intereses, debe de ser modificado en el sentido de que en el anlisis de las
relaciones entre la poltica interior y exterior se incluye la diferente importancia poltica de los distintos
Estados (frente a su igualdad formal en el aspecto del derecho internacional). Tambin ha sido un criterio
para el establecimiento de un Estado como potencia, el considerar que la situacin de la poltica exterior
determinaba a la poltica interior a lo sumo de forma pasajera (ante todo en situaciones de guerra) .
Frente a ello, la poltica interior de los pequeos Estados formalmente soberanos est influenciada en
mucha mayor medida por la situacin exterior, que no son capaces de modificar. Algunos Estados menores,
incluso, deben su existencia a las divergencias de intereses entre las potencias. En cambio, all donde los
131
Ekkehardt Krippendorf, Ist Aurrenpolitik Aussenpolitik?, PVS 4, 1963, pg. 246.
132
Karl Dietrich Bracher, Kritische Betrucbtungen ber den Primat der Aussenpolitik, Berlin 1963, pg. 115.
99
Estados pequeos nacieron de la transformacin de los Estados territoriales dinsticos en modernos Estados
nacionales, su subsistencia dependa por lo general de la rivalidad entre las grandes potencias. Como
consecuencia de esta situacin, algunos Estados pequeos limitaron conscientemente sus posibilidades de
actuacin en la poltica exterior (declaracin de neutralidad), para asegurar as su supervivencia. En esta
situacin, toda su poltica exterior estaba determinada nica y exclusivamente por el inters de
autoconservacin como Estado. De esta forma, su poltica exterior se diferenciaba en gran manera de la
poltica interior, dado que la subsistencia del Estado no poda ni deba garantizarse mediante una expansin
del poder. Por otra parte, tales Estados pudieron aprovechara menudo situaciones conflictivas entre grandes
potencias o bien la expansin de una potencia aliada, con el fin de alcanzar las metas de la poltica exterior
propia (por ejemplo Polonia frente a Checoslovaquia).
Siempre que una potencia lograba obtener una posicin hegemnica estable y duradera frente a otros
Estados menores, stos no slo se vean obligados a renunciar a una poltica exterior propia, sino que tenan
que permitir que la potencia hegemnica interviniese en la propia poltica interior (por ejemplo la actuacin
de los Estados Unidos de Amrica frente a los pases latinoamericanos, basada en una interpretacin sui
generis de la doctrina Monroe). Por el contrario, siempre que no era posible que una potencia
estableciera de forma duradera su hegemona, con lo que las relaciones internacionales de una regin
quedaban determinadas por las rivalidades de diferentes potencias, la poltica exterior neutral de un pas
menor poda convertirse en base de grandes reformas interiores (como por ejemplo el establecimiento del
Estado benefactor>> en Suecia, debido a la neutralidad del pas durante las dos guerras mundiales). La
extraordinaria influencia de la poltica exterior en la poltica interior de estos pases menores, ha aumentado
considerablemente y de forma decisiva despus de la II Guerra Mundial.
Las relaciones entre la poltica interior y la exterior no slo son producto del sujeto comn, el Estado
soberano. Tambin son obra de la meta comn. Tanto la poltica interior como la exterior son acciones ara
la conservacin de determinado sistema social, realizadas por unos dirigentes encargados, delegados o
tolerados por aqul>>133. Sin embargo, en este contexto el concepto de la conservacin del sistema no
debe ser entendido como un inters comn por la conservacin y estabilizacin del status quo social y
poltico, ya que entonces dira poco sobre la poltica real de los Estados. Ms bien debe incluir tambin
adems de este contenido, las constantes tendencias expansivas. Y las debe explicar a partir de las
condiciones de la conservacin del sistema socio- poltico existente, en lugar de deducirlas de las ambiciones
personales de los gobernantes.
Por consiguiente, las relaciones entre la poltica interior y la exterior tienen que ser parte integrante de toda
teora que quiera explicar las relaciones internacionales. Acto seguido expondremos estas relaciones, su
interpretacin y funcin en algunos teoremas sobre las relaciones internacionales.
1. El primado de la poltica exterior
La medida de la independencia confiere a un Estado su posicin en el mundo. Al mismo tiempo le impone

la necesidad de estructurar las condiciones internas con el fin de afirmarse. Esta es su ley suprema134.
133
Ekkehardt Krippendorf, op. cit., pgs. 246 s.
134
Leopold von Ranke, Politisches Gesprsch, en: Werke 49/50, Berlin 1887, pg. 328.
100
Esta teora, segn la cual la poltica interior debe estar subordinada por completo al desarrollo exterior del
poder del Estado, tuvo ante todo una gran difusin en la Alemania del siglo XIX. Permita la combinacin de
la razn de Estado del feudalismo absolutista con el concepto del Estado nacional de la burguesa liberal, tras
la fundacin del imperio alemn.
Bracher ha sealado con razn, que la consecuencia de esta teora fue la catastrfica conviccin de la
supremaca del concepto de libertad de la poltica exterior sobre el de la poltica interior>>, que tambin
origin y legitim la transformacin del liberalismo alemn de movimiento constitucional en unificacin
militarista, en el imperio de Bismarck135. Esta teora explic las condiciones internas del imperio como
resultado de la situacin externa, con el fin de sustraerla a todo cambio.
Por lo tanto, fue una consecuencia lgica el que, despus del fracaso de la poltica exterior del imperio
alemn por el desenlace de la I Guerra Mundial, dicha mxima se dirigiese contra el propio Estado
monrquico autoritario y que para el incremento del podero exterior se creyera conveniente un cambio en
la poltica interior. La expresin ms clara de la transformacin sufrida por el primado de la poltica exterior,
la encontramos en los escritos polticos de Max Weber. En ellos se exige la transformacin del imperio
alemn en una monarqua constitucional y parlamentaria, con el fin de garantizar la prctica de una poltica
nacional consecuente, sin las trabas de la nobleza feudal y conservadora, interesada en el status quo, y sin
las medidas irracionales del gobierno personal del soberano136. La importancia de de esta teora para la
situacin poltica interior del imperio alemn est clara; su valor cientfico, por otra parte, ha sido criticado a
menudo. Ms bien es un medio para determinada poltica interior, que teora de una poltica exterior.
2. La geopoltica
La geopoltica es la doctrina que postula que los procesos polticos dependen de la ubicacin geogrfica.
Est basada en la geografa, especialmente la geografa poltica, como doctrina de la organizacin y
estructuracin poltica del espacio>>137.
Con la doctrina de que la poltica exterior de un Estado ha de seguir unos factores y unas regularidades
objetivas primariamente geogrficas, la geopoltica constituye en este sentido una continuacin y
sistematizacin del primado de la poltica exterior. Naci en algunos Estados europeos y en los Estados
Unidos de Amrica precisamente en una poca, en que el desarrollo de la tcnica blica y de los medios de
transporte y comunicaciones comenzaron a relativizar la importancia poltica de la situacin geogrfica, pero
en la que simultneamente se form la poltica exterior de carcter imperialista expansivo de las grandes
potencias europeas y de los Estados Unidos de Amrica.
La concepcin de que la situacin geogrfica de un pas determina tanto su constitucin poltica como su
actuacin poltica ya existi en la antigedad (por ejemplo, en Estrabn). Luego fue recogida de nuevo por la
literatura poltica de los albores de la burguesa (Bodin), para ser acentuada por Montesquieu casi en un
determinismo geogrfico de la constitucin social y de la poltica. Por mucho que ayudase a superar la
concepcin teolgica medieval de la historia mediante el intento de explicar las condiciones sociales y
135
Karl Dietrich Bracher, op. cit., pg. 117.
136
Cf. Wolfgang Mommsen, Max Weber und die deutsche Politik, Tbingen 1961, pgs. 185 ss.
137
Haushofer, Obst, Maul y Lautensach, Bausteine zur Geopolitik. Berln 1928, pg., 27.
101
estatales a partir de causas materiales objetivas, ya sirvi incluso a Montesquieu para justificar la opresin
colonial. ste lleg a la siguiente conclusin:
Debido a su cobarda, los pueblos de los pases clidos se hallan casi siempre sometidos, mientras que los
pueblos de los climas ms fros, debido a su valor, se han mantenido libres138.
Desde finales del siglo pasado, tales principios se han ido estructurando en teoras, las cuales descubren para
la poltica exterior de un Estado unas leyes condicionadas geogrficamente y que, ms que explicar la accin
poltica pasada y actual, quieren determinar y legitimar la accin poltica futura. Uno de los primeros
representantes de este tipo de geopoltica lo fue el almirante norteamericano Alfred Thayer Mahan139, quien
con su teora quiso demostrar la (necesidad de una potente armada para su pas, y que alcanz gran
influencia por sus ideas.
El gegrafo britnico Halford Mackinder140 desarroll la teora del pas-eje de la tierra (Rusia) y de la isla-
mundo (Europa, Asia, frica). Este autor exiga como ley natural>> la influenciacin del paseje de la
<<isla-mundo por parte de la Gran Bretaa.
La escuela geopoltica adquiri una especial importancia en Alemania (Ratzel, Kjelln, y en especial
Haushofer), debido a que su teora del espacio vital ofreca a los nacional-socialistas una base para su
agresiva poltica exterior. Porque, segn Kjelln, la expansin de Alemania no es un brutal instinto de
conquista, sino un crecimiento natural y necesario para la autoconservacin141. De esta forma, la poltica
exterior alemana de agresin slo era expresin de una inevitable ley natural. El mismo Haushofer
caracteriz la funcin de su teora cuando escribi, refirindose al ataque que Alemania realiz en 1941
contra la URSS:
Con la decisin del 22 de junio de 1941, por fin queda al descubierto ante un pblico ms amplio la tarea
mxima de la geopoltica, la vivificacin del espacio en el viejo mundo, con la casi simultnea necesidad de
vencer sus limitaciones continentales: la tarea de configurar Eurasia y Eurfrica en una realidad de valores
creadores positivos142.
3. Teora de la existencia de intereses naturales de los Estados
Un importante elemento estructural de las relaciones internacionales lo constituye la existencia de

intereses naturales de los Estados, por lo general geogrficamente condicionados (como, por ejemplo, el
<<inters natural>> de Francia por tener una frontera oriental <<natural en el Rin, O el inters natural de
la URSS por poseer puertos desprovistos de hielo y por dominar los Dardanelos). Todo gobierno de cualquier
138
Montesquieu, Vom Geist der Gesetze, Tbingen 1951, vol II pg. 145. (Ed. Cast. cit.)
139
Alfred Thayer Mahan, Der Einfluss der Seemacht auf die Geschichte Berlin 1898.
140
Halford Mackinder, The Geographical Pivot of History, London 1904.
141
Kjellen, Der Staat als Lebensform, Berlin 1924, pg. 75.
142
Haushofer en Zeitschrift fr Geopolitik, 1941, pg. 369.
102
estado viene obligado a perseguir tales intereses naturales, independientemente de la estructura social, la
organizacin poltica o la constelacin de las fuerzas polticas del interior que pueda tener cada Estado.
Pero, frente a ello, Schwarzenberger ha sealado el carcter histrico de tales intereses naturales, que se
transforman segn las necesidades polticas del momento>>143. Hallgarten ha demostrado con ayuda de
uno de tales intereses naturales: el de la ayuda a la segunda potencia continental europea por parte de la
Gran Bretaa con el fin de mantener el equilibrio europeo, que no se trataba de la meta poltica del
mantenimiento del equilibrio, sino ante todo de un aseguramiento de la exportacin de capital y britnico
hacia Europa.
Las teoras de la existencia de intereses naturales, se prestan a imputar al enemigo poltico una tendencia
objetiva completamente independiente de sus fines polticos subjetivos de expansin natural>> (como
ocurre hoy frente a Rusia, con su tendencia expansionista natural hacia Europa, supuestamente constante
desde hace siglos). Pero esta teora ha experimentado una modificacin con la aparicin del concepto de los
intereses nacionales>>, importante por estar desprovisto de referencias geogrficas. Segn ella, la poltica
exterior ha de conocer y ponerse al servicio de los intereses nacionales>>, concepto que caracteriza un
proceso que permite la transformacin de los intereses de grupos articulares de poder poltico interior en
metas de poltica exterior de la nacin entera. Y con ello oculta las relaciones entre la poltica interior y la
exterior, en lugar de esclarecerlas.
Todas estas teoras, por muy diferentes que sean en sus detalles, parten de la existencia de factores
naturales constantes en la poltica exterior de todo Estado, con lo cual quieren conferir a sta unas reglas
diferentes a las de la poltica interior. Pero Schwarzenberger nos advierte sus peligros:
Si unas magnitudes relativamente constantes son elevadas a factores estticos absolutos, o bien si unos
programas polticos son ensalzados como leyes naturales, se puede llegar a unas peligrosas conclusiones
falsas>>144.
4. Teora del imperialismo
Frente a las teoras expuestas hasta aqu, la teora del imperialismo quiere comprender la relacin entre la
poltica interior y la exterior como resultado de un desarrollo especficamente histrico de la sociedad, y
derivarlo de l.
Segn las teoras de Hilferding, Lenin, Luxemburg, Sternberg y otros, el imperialismo es el resultado de
transformaciones estructurales del capitalismo competitivo liberal. Dentro de los mercados nacionales, y
debido a la evolucin inmanente de las condiciones productivas, la libre competencia queda desplazada por
la formacin de monopolios. Nacen as los trusts que dominan el mercado, que tienden a obtener beneficios
extraordinarios mediante precios monopolizados (superiores al precio del mercado). Para ello es necesaria la
eliminacin de la competencia extranjera, conseguida con ayuda del Estado (con aranceles proteccionistas
en la primera fase, frente a la anterior poltica de libre comercio). El capital acumulado as, no puede ser
invertido totalmente en el propio pas, dado que una ampliacin de la produccin podra poner en peligro
143
Georg Schwarzenberger, Machtpolitik, Tbingen 1955, pg. 32.
144
Op. cit., pg. 27.
103
los precios monopolizados como consecuencia del aumento de la oferta. Una baja de la demanda en el
mercado interior ha de ser equilibrada con ayuda del dumping en el mercado mundial. Por consiguiente, el
capital deber exportarse a aquellos pases en donde pueda ser invertido con grandes beneficios; esto es, en
pases subdesarrollados, en vas de una parcial industrializacin, con mercado dominado por el pas
colonial, y cuyas materias primas pueden ser explotadas sin trabas.
Pero una tal expansin econmica precisa de la ayuda estatal y de su poltica exterior, que obligue a la
poblacin colonial a encuadrarse dentro de la produccin capitalista, que mantenga alejados a los
competidores extranjeros, y que elimine los movimientos revolucionarios de los pases coloniales, nacidos
tras la destruccin del orden socio-poltico precedente. Esta poltica exterior, originada por las
transformaciones de las condiciones de produccin en los pases europeos de la segunda mitad del siglo XIX,
slo puede practicarse con xito si los instrumentos militares del Estado son acrecentados de continuo.
Estas causas polticas, externas originan a su vez unos efectos en la poltica interior: la incesante carrera de
armamentos en los pases colonialistas. Debido a la influencia ejercida sobre el aparato estatal, la
competencia por la conquista de mercados coloniales da lugar a que las diferencias entre las clases
nacionales se conviertan en diferencias de Estados nacionales. El nacionalismo como ideologa burguesa
para la lucha contra el feudalismo y para el establecimiento de los Estados nacionales se convierte en un
instrumento de los grupos capitalistas rivales, utilizado para ocultar la crisis de la poltica interior (nacida e
incrementada por la industrializacin), y para integrar a los obreros y empleados en el Estado nacional
imperialista. El ganarlos para la causa imperialista se logra en gran parte con las capas medias>>, pero de
forma muy desigual con los obreros.
En el referido perodo, el Estado deja de ser el Estado vigilante de la clsica economa poltica liberal. Los
intereses de determinados grupos de productores pasan a ser la meta de la poltica exterior, defendida por
el poder estatal. En la esfera de la poltica interior, la monopolizacin aumenta por la eliminacin de la
funcin equilibradora del mercado total la inestabilidad de este sistema social, de modo que se hace
preciso una permanente intervencin estatal en la economa, con el fin de conservar el sistema. En el
interior, el Estado se ve obligado a reducir por la fuerza a las clases sociales que se oponen a dicha poltica
(como la ley contra los socialistas en Alemania), o bien conseguir su sumisin mediante concesiones.
El parlamento que hasta entonces haba sido un medio al servicio de la burguesa para someter a control el
poder del monarca y descentralizarlo, pierde toda capacidad de funcionamiento. Las nuevas tareas de
poltica interior y exterior del Estado exigen una descentralizacin del poder poltico y, en consecuencia, un
constante fortalecimiento del poder ejecutivo. Al originar la estructura social irremediablemente la
necesidad de expansin, el periodo imperialista cambia la relacin entre la poltica interior y exterior
mediante la transformacin del impulso de expansin econmica en un impulso poltico. Con ello queda
modificada de forma decisiva la estructura entera del Estado liberal.
En esta teora no slo se comprende la relacin entre la poltica exterior e interior de un Estado a partir de la
estructura social y la organizacin poltica, sino que la relacin as deducida se muestra concretamente como
complicada interdependencia entre ambas formas de la actividad estatal. Seguidamente se expondr de
forma resumida la correspondencia de esta recproca relacin a lo largo de la historia europea, desde la
constitucin del sistema de Estados territoriales soberanos en la Europa continental a raz de la Paz de
Westfalia.
104
Slo con la aparicin del Estado territorial soberano y absolutista en la Europa de la baja Edad Media puede
hablarse de una poltica interior exterior del Estado. Con la concentracin del poder poltico en manos del
soberano absoluto, el Estado absolutista crea un espacio econmico interior, que aporta las condiciones
para el capitalismo industrial, que se manifest primero en las manufacturas del sistema mercantil. Pero el
latifundio y la produccin agraria continan siendo la base de este orden social y estatal. El ejrcito
profesional y la monopolizacin del poder estatal permiten al soberano absoluto llevar a cabo una poltica
exterior independiente de las razones de la poltica interior y tendente a los intereses dinsticos disfrazados
de razn de Estado. Y todo ello dentro de un sistema de Estados bastante semejantes en su poltica
interior.
Sin embargo, en el mismo instante de la aparicin de una burocracia estatal absolutista ya comienza a
manifestarse una interdependencia entre la poltica interior y la exterior. Cuanto ms logra consolidarse la
burguesa dentro de este Estado (primero en Inglaterra) y cuanto ms participa de la poltica interior del
pas, tanto mayor se torna la influencia de la poltica interior sobre la exterior. Un ejemplo de ello lo tenemos
en la poltica exterior de los Estuardo en Inglaterra: para no tener que incrementar la importancia y el poder
del parlamento, renunciaron durante un espacio de tiempo bastante prolongado a toda poltica exterior
expansiva, incluso all donde quedaban afectados sus intereses dinsticos. Su poltica exterior anti-expansvia,
tendente hacia un equilibrio, estaba condicionada por la poltica interior. De esta forma, ya en el Estado
absolutista qued modificada la relacin entre la poltica exterior y la interior: mientras la poltica interior es
capaz de influir en las actividades exteriores del Estado todava es escasa una influencia contraria.
Este sistema de Estados territoriales monrquico-absolutistas europeos, en los que la poltica, interior y
exterior estn caracterizadas por el inters de todos los Estados en el mantenimiento de un equilibrio de
poderes, y por el tcito acuerdo de los gobernantes, de no destruir los Estados legtimos>>145, qued
transformado en primer lugar por las dos revoluciones inglesas del siglo XVII, y luego de forma decisiva por la
revolucin francesa. La victoria de la burguesa francesa sobre la monarqua absoluta, la eliminacin del
latifundismo feudal y de los privilegios de la nobleza, la constitucin de un Estado nacional y la proclamacin
de los derechos del hombre se convierten en una amenaza para la poltica interior de los soberanos
absolutos de Europa, quienes quieren eliminar esta amenaza mediante la intervencin militar en Francia,
para restablecer all el orden.
Frente a la revolucin se agrupan todos los soberanos absolutos. En su mensaje a todos los soberanos euro
peos el emperador Leopoldo propone el 6 de julio de 1790 una Conferencia conjunta, en la que se pongan
lmites a los peligrosos desmanes de la revolucin francesa mediante unas conclusiones y medidas
unnimes. En el bando opuesto luchaban numerosos emigrantes democrticos, encuadrados dentro de los
ejrcitos revolucionarios. De esta forma, el antagonismo de la poltica interior, entre intereses dinsticos y
burgueses, pasa a ser un antagonismo de la poltica exterior, entre los diferentes Estados. Dicho
antagonismo es el que determina en todo el perodo siguiente la poltica interior y exterior.
Este antagonismo o bien queda suprimido, como ocurri en primer lugar en Inglaterra a consecuencia de la
definitiva victoria poltica de la burguesa (durante un breve perodo del Siglo XIX, y sobre la base de la ms
avanzada produccin del capitalismo industrial, se logr all una poltica exterior liberal, llevada
consecuentemente hasta una poltica de completo libre comercio); o bien, por el contrario, una poltica
145
]ohn Herz y Gwendolen Carter, Govememerzt & Politics in the Twentieth Century, Praeger, New York.
105
expansionista conjunta logra aunar los ideales burgueses del Estado nacional con los intereses dinsticos, tal
como ocurri al formarse el imperio alemn.
A ese breve perodo de una poltica interior y exterior de carcter liberal logrado en algunos pases
europeos, le sucede en la totalidad de los pases un perodo imperialista, cuyo resultado fue la I Guerra
Mundial. A su trmino se produjo una situacin anloga a la que sigui a la revolucin francesa: el ejemplo
de la revolucin rusa no slo amenazaba las bases del poder interior de los Estados burgueses europeos,
sino que anima a los movimientos revolucionarios de las colonias, amenazando as tambin el poder de los
Estados europeos en sus respectivas colonias, las campaas de intervencin contra la Rusia revolucionaria
fueron consecuencia de esta amenaza de la poltica interior. Sin embargo, la situacin haba cambiado con
respecto a 1789: en todos los Estados europeos se haba producido despus de la I Guerra Mundial una
amplia democratizacin de la organizacin poltica, por lo que los Estados intervencionistas tuvieron que
guardar mucha mayor consideracin hacia la situacin interna de su propio pas, de lo que tuvieron que
hacer los soberanos absolutos en 1789. Por lo tanto, el fracaso de la poltica intervencionista contra la
revolucin rusa se debe en gran parte a la presin ejercida por el proletariado y sus organizaciones contra la
poltica intervencionista. Al igual que ocurri tras la revolucin francesa, tambin despus de la revolucin
rusa los antagonismos de la poltica interior son internacionalizados y pasan a ser antagonismos entre
Estados.
La poltica interior es declarada poltica exterior, y el paradjico concepto de la guerra civil mundial
expresa de forma plstica este proceso de trasplante de la poltica interior en exterior, as como la
sustitucin de los frentes interestatales por los supraestatales. Tras ello no se hallan unas concepciones
ideolgicas aisladas, sino que all actan simultneamente todos los factores sociales y polticos de la
moderna sociedad de masas146.
El resultado de la II Guerra Mundial ha destacado claramente este antagonismo como bipolaridad de las dos
grandes potencias mundiales: la URSS y los Estados Unidos de Amrica. La reparticin del mundo en dos
campos contrapuestos, se manifiesta de dos formas. Por una parte, las cuestiones de poltica interior
quedan eclipsadas cada vez ms por la poltica exterior. Y por otra parte, las grandes potencias y su poltica
ejercen una influencia cada vez mayor no slo sobre la poltica exterior, sino tambin sobre los asuntos
internos de los dems pases147.
Debido a esta bipolaridad, ha quedado todava ms marcada una diferencia entre la poltica interior y
exterior, existente en Occidente desde el absolutismo: mientras que en la historia de los Estados europeos
se ha logrado someter temporal o duramente el ejercicio del poder estatal interno al control de la sociedad,
desde el nacimiento del Estado territorial soberano, la poltica exterior se ha mantenido con una gran
autonoma frente a la sociedad. En el absolutismo, la poltica exterior, y ante todo la decisin sobre una
poltica de expansin militar, estaba reservada al soberano. Y aquellos parlamentos a los que se conceda un
derecho de cogestin poltica, slo podan influir en la poltica exterior a travs del presupuesto destinado a
las fuerzas armadas.
146
Karl Dietrich Bracher, op. cit., pgs. 122 s.
147
John Herz y Gwendolen Carter, op. cit., pg. 184.
106
La revolucin burguesa slo signific un cambio pasajero. Si bien se ampliaron los derechos de control del
parlamento en los asuntos de poltica exterior, el contenido de esta poltica exterior segua siendo
competencia exclusiva del gobierno. La constitucin de los Estados parlamentarios burgueses se caracteriza
por el hecho de que el parlamento puede dar su aprobacin o bien rechazar los tratados con otros pases,
pero sin tener posibilidad de participar en la determinacin del contenido de dicho tratado. Tan solo el
gobierno establece el texto sometido a la aprobacin del parlamento, y adems puede oponerse a toda
alteracin propuesta por el parlamento, aduciendo para ello la actitud de los dems pases firmantes del
tratado.
En una situacin de bipolaridad, con la consiguiente fusin de la poltica interior y exterior, el decisivo poder
exterior del poder ejecutivo deviene un importante medio para que ste pueda imponer al parlamento unas
decisiones de poltica interior, presentadas como asuntos de poltica exterior. En una tal situacin, la
determinacin de la poltica exterior es sustrada en medida creciente a la influencia de los rganos polticos
de la sociedad, trasladndose esta competencia exclusivamente al poder ejecutivo. Esta evolucin queda
muy bien ilustrada en la creciente concesin de plenos poderes al presidente de los Estados Unidos de
Amrica en lo referente a las cuestiones de poltica exterior, especialmente en la decisin entre la guerra y la
paz (a pesar de las decisiones formales del texto constitucional, que asegura la competencia del
parlamento).
De esta forma, ciertos grupos de presin ajenos al parlamento (los altos Cargos militares y partes de la
industria, especialmente la organizada de forma monopolista y dedicada a la produccin de armamentos)
consiguen con creciente facilidad determinar la poltica exterior del Estado, sin estar sometidos a vigilancia
alguna, ms an cuando controlan las bases del poder de dicha poltica.
Al mismo tiempo, los antagonismos de la poltica exterior permiten apelando a las exigencias militares y
de poltica exterior el desmantelamiento de las formas de gobierno democrticas en el interior: limitacin
de la libertad de informacin y de prensa; supresin de las competencia parlamentaria en las discusiones de
poltica exterior, o el traslado de stas a unas reducidas comisiones parlamentarias a puerta cerrada;
interpretacin extensiva de las reglamentaciones de defensa del estado; identificacin del enemigo exterior
con la oposicin interior; y por consiguiente, proscripcin, aislamiento e ilegalizacin.
Una tal situacin favorece el desarrollo de instituciones autoritarias y es intolerable para toda democracia.
La limitacin y la separacin de poderes da paso a la concentracin de poderes, ante todo en el poder
ejecutivo y en las fuerzas armadas; los controles son sustituidos por unas competencias muy vagas; la
defensa de los derechos personales y de grupo depende de extensas limitaciones, o bien se suprime por
completo148.
Una tal situacin, en la que la poltica exterior se convierte en simple medio para una desdemocratizacin de
la poltica interior, nos muestra cun particulares son los intereses perseguidos por la poltica exterior, el
descubrir dicha particularidad. Y que mediante la eliminacin de los antagonistas de la poltica exterior debe
agilizarse la estructura de la poltica interior, con el fin de aumentar de nuevo la medida de la participacin
social en las decisiones polticas.
148
Op. cit., pgs. 184 S.
107
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108
IV. TEORA DE LAS INSTITUCIONES
A. FUNCIONES DEL GOBIERNO

Jrg Kammler
1. Objeto y mtodo del anlisis
La definicin habitual del gobierno es la de direccin suprema y control de la administracin estatal, as

como conductor de la poltica global del Estado149. Por lo dems, la esfera de competencia del gobierno se
estudia esencialmente bajo el aspecto de su regulacin constitucional. Esto es, en relacin con el ' sistema
de gobierno y el orden constitucional.
Sin embargo, las constituciones antes bien han apartado el gobierno de la mirada de la opinin pblica, en
lugar de acercarlo a ella por regla general, la constitucin slo sabe decir del gobierno que ste existe y
cules son sus relaciones con el parlamento150.
El procedimiento preponderante de las definiciones abstractas, de las tipologas y clasificaciones de la esfera

gubernamental, de su distinta composicin en los diferentes sistemas de gobierno, de su regulacin
constitucional151, demuestra ser tan insuficiente para la determinacin sociolgica real de su funcin, como
la frecuentemente implicada proyeccin de valoraciones poltico- filosficas y poltico-antropolgicas en este
campo demuestra ser ideolgica.
En el caso concreto de la Repblica Federal Alemana, la mitologizacin del Estado y de los gobernantes no
constituye en modo alguno una mera reliquia de la tradicin autoritaria, sino que es una ideologa todava
viva en el sistema de dominacin establecido152.
Tales ideologas contienen, sin embargo, la advertencia de que la esfera del gobierno slo puede ser
analizada de forma sensata en relacin con el Estado moderno (con su desarrollo histrico, su estructura
institucional, y su funcin social). Para una politologa de base sociolgica el Estado <<ya no es un elemento
abstracto representado por el orden legal, o una esencia metafsica por encima de la sociedad, sino una
asociacin de personas provista de poder de decisin y de funciones especiales dentro de un contexto social
de conjunto... Toda apreciacin terica de la realidad estatal tiene que partir del hecho de que el elemento
organizatorio del Estado representa unas relaciones sociales del poder que dentro del Estado o con ayuda
149
As se define en el artculo Gobierno del diccionario Staat und Politik, editado por Ernst Fraenkel y K. D.
Bracher, Frankfurt 1964, pg. 291.
150
Wilhelm Hennis, Aufgaben einer modernen Regierungslebre, PVS 6, 1965, pg. 426.
151
Cf. Ernst Friesenhahn, Parlament und Regierung im modernen Staat, VVdSt 16, Berlin 1958, pgs. 9 ss.
152
Cf. Cristian Graf von Krockow, Staatsideologie oder demokratisches Bewusstsein, PVS 6, 1965, pgs.
118 ss.
109
del Estado se fundan o sancionan determinadas condiciones de dominacin, que influyen de forma decisiva
toda la actividad estatal153.
Un anlisis adecuado de la esfera del gobierno debe incluir y profundizar histricamente tales aspectos (la
organizacin y funcin sociales del Estado, la relacin entre el orden de dominacin estatal y social). Si se
quiere que el proceso gubernamental de las democracias parlamentarias o presidencialistas de las
sociedades industriales del capitalismo desarrollado se tome como un proceso socio-histrico
especficamente estructurado, es preciso recurrir al contexto evolutivo histrico entre la sociedad capitalista
burguesa y el moderno Estado.
En este marco, las consideraciones especficas de la historia de las instituciones y de la sociologa de la

organizacin, as como el anlisis del derecho constitucional cobran importancia siempre que se manifiesten
concretamente a travs de la organizacin, el procedimiento y la funcin socio-poltica de la praxis
gubernamental. Slo sobre esta base resulta posible que la relacin entre la teora poltica, la norma
constitucional, la institucin poltica y la praxis sociopoltica pueda desarrollarse en su forma real y cobrar
importancia para el anlisis de la esfera gubernamental. Si se demuestra que los actuales sistemas de
dominacin poltica dependen del orden socio-econmico, y se imputan a los antagonismos concretos de las
clase Sociales en la historia, si por consiguiente se evidencia que el sistema de gobierno y el orden
constitucional son productos de un antagonismo social en torno a unos fines concretos, entonces sobra el
sentido de una discusin exclusivamente inmanente de las teoras polticas, de sus principios y de sus
pretensiones. stas pueden localizar en el propio proceso histrico de la sociedad. La pretensin
democrtica de las constituciones modernas slo obtiene su perfil a partir de la actualizacin de su
contenido histrico concreto, y a partir de la confrontacin con su funcin bajo las condiciones cambiadas
del actual antagonismo sociopoltico.
Desde esta perspectiva, la pretensin democrtica inserta ya en las constituciones, contiene adems de
su funcin inmediatamente histrica- el impulso de hacer controlable el ejercicio de la dominacin poltica,
de someterlo a la instancia de la razn crtica, y de ponerlo as al servicio de la sociedad entera. Desde las
revoluciones burguesas, este impulso se halla en el centro mismo de los antagonismos sociales y polticos.
Su meta consiste en el desmantelamiento y la posterior eliminacin total de la dominacin, como
mecanismo independizado para ejercer la opresin frente a la Sociedad. Desde este punto tambin es
posible determinar el enfoque de un anlisis de la esfera gubernamental de las sociedades de constitucin
democrtica: las premisas y condiciones de una realizacin de la pretensin democrtica fijada
histricamente e impulsada por los antagonismos concretos en la sociedad slo pueden ser determinadas
cuando se conozcan las condiciones y premisas de la estructura de dominacin existente. Pero para ello se
precisa, ante todo, un anlisis exacto del centro institucional del poder poltico el gobierno- y de sus
relaciones esenciales con la estructura general del Estado moderno y de su correspondiente sociedad
capitalista desarrollada.
Para conseguirlo, un anlisis adecuado de la esfera gubernamental debera elaborar ante todo unos
conocimientos sobre la forma de trabajo, los medios organizativos y tcnicos auxiliares de los gobiernos
modernos y de las administraciones estatales, y ponerlos a disposicin de la discusin pblica, y no slo de la
cientfica. Porque:
153
Otto Stammer, Pdlitische Soziologie und Demokratieforschung, Berlin 1965, pg. 3.
110
Si la difusin pblica constituye el elemento vital de la democracia liberal, no hay nada menos difano que
la realidad de la actual forma de gobierno154.
2. Evolucin histrica de la competencia gubernamental
La pretensin de exponer la estructura organizativa, la tcnica y la praxis concreta del gobierno como
instancia institucionalizada de la direccin de la poltica en el Estado moderno con la estructura del poder de
la sociedad en los diferentes estadios de su desarrollo histrico, slo puede citarse aqu como postulado
metdico, pero sin desarrollarla. Aqu slo se har referencia a algunos rasgos esenciales en el proceso
constitutivo del Estado moderno y de su correspondiente estructura del poder Sociopoltico, siempre que
ello tenga importancia para la fijacin del centro de accin y decisin poltica.
El Estado moderno nace en Europa conjuntamente con la sociedad capitalista burguesa. Slo en la fase de
una Sociedad comercial amplia, adecuada al comercio capitalista de las mercancas, el Estado nace frente a
la sociedad como poder pblico independizado, caracterizado por una administracin continua y un
ejrcito estable; esto es: por una actividad estatal continuada.
El Estado centralizado, con sus rganos omnipresentes ejrcito, polica, burocracia, clero, cuerpo
judicial: rganos creados segn el plan de una distribucin sistemtica y jerrquica del trabajo- se remonta a
la poca de la monarqua absoluta, en donde sirvi a la incipiente sociedad burguesa de poderosa arma para
sus luchas contra el feudalismo155.
El Estado centralizado que naci conjuntamente con el absolutismo, fue consecuencia, por una parte, de la
lucha de los soberanos contra las posiciones de derecho pblico de los estamentos, quienes defendan
frente al soberano la tradicin medieval de un democratismo feudal expresado por la dependencia del
poder pblico de la voluntad de las capas que lo sostienen. Y por otra parte, de la lucha contra las
posiciones monopolistas privadas de los financieros de la poca capitalista inicial, basadas en el hecho de
que los prncipes aquejados de continuas deudas econmicas no disponan de unos ingresos por
impuestos generales y continuos, recaudados por una burocracia. Esta lucha desemboc en <<el paso del
Estado gobernado conjuntamente por los estamentos, los monopolistas y los soberanos enzarzados en
luchas intestinas- a un Estado de posesin exclusiva del soberano y Su transformacin en un trust, cuyo
director nico era el soberano, el cual manejaba por igual las finanzas, el ejrcito y el pueblo156.
Esta posicin del soberano absolutista, esbozada aqu de forma ideal, est basada socialmente en el
inestable equilibrio de las fuerzas paralizadoras de la nobleza y de la incipiente burguesa, cuyas
prerrogativas feudales fueron eliminadas por el Soberano con ayuda de la burocracia absolutista. Sin
embargo, las prerrogativas sociales de la burguesa capitalista quedaron reforzadas en gran manera por el
Estado absolutista. La meta del Estado absolutista (eliminacin de la estructura feudal, basada en el sistema
de privilegios estamentales; formacin de un sistema central de instituciones polticas para la dominacin
154
Wilhelm Hennis, Op. Cit., pg. 428.
155
Karl Marx, Der Brgerkrieg in Frankreich, MEW XVII, pg. 326.
156
Eckart Kehr, Zur Genesis der preussischen Brokratie und des Rechtsstaats, en: Moderne Deutsche
Sozialgeschichte, Kln-Berln 1966, pg. 37.
111
uniforme de un territorio cerrado; ello significa, sin embargo: establecimiento de un espacio econmico
uniforme) corresponde a los intereses de la burguesa capitalista, lo mismo que los caracteres estructurales
esenciales del absolutismo: la burocracia tcnica de funcionamiento racional y la formacin de un derecho
racional que elimine el sistema de privilegios. Tales condiciones satisfacan la necesidad bsica del
capitalismo en expansin, que estribaba en una previsibilidad mxima del proceso econmico.
El paso <<hacia el Estado burocrtico, cuya prctica judicial y administrativa se rige por un derecho
racionalmente establecido segn unas reglas ideadas de forma racional, se halla en estrecha relacin con el
moderno desarrollo capitalista. La moderna empresa capitalista est basada internamente en la calculacin.
Para su existencia precisa de una justicia y una administracin, cuyo funcionamiento pueda ser previsto en
principio por unas normas generales fijas, del mismo modo como se prev el rendimiento de una
mquina157.
Esta conexin queda de manifiesto histricamente por el reclutamiento de los mandos administrativos del
Estado entre los juristas de formacin universitaria, con cuya ayuda se logra precisamente la consolidacin
del absolutismo, pero debido a los cuales se inicia tambin la independizacin de la burocracia frente al
soberano. El paso hacia la concepcin de la dominacin como un poder autoritario uniforme, como poder
pblico, refleja independientemente de la legitimacin especfica de la dominacin este proceso y sus
condicionamientos sociales.
La interpretacin jurdica esto es: racionalista del fenmeno del poder slo ser posible con el
desarrollo de la economa financiera y el comercio. Son estas formas econmicas las que producen el
antagonismo entre la vida privada y la pblica la dominacin real adquiere un carcter pblico
manifiestamente jurdico, tan pronto como junto e independientemente de ella se crean unas condiciones
relacionadas con el acto del cambio, esto es: condiciones privadas por excelencia. Al actuar el poder como
garante de tales condiciones, se convierte en un poder social, pblico. Un poder que representa el inters
impersonal del orden158.
Sin embargo, el Estado absolutista slo era de forma muy parcial el garante de la libertad econmica de la
burguesa, dado que la cabeza poltica del Estado se sustraa en gran parte al control a pesar del poder
econmico de la burguesa, a la vez que en la praxis amenazaban siempre las intervenciones arbitrarias en
el proceso econmico y en la esfera privada. Esta irracionalidad del rgimen absolutista, que limitaba
tambin de forma decisiva la racionalidad del aparato burocrtico, dado que como racionalidad puramente
formal se converta continuamente en irracionalidad de contenido, provoc en la fase de la sociedad
burguesa desarrollada la pretensin de la burguesa de una transformacin de la esfera poltica.
Cmo era la direccin poltica en esta primera fase del Estado moderno?
La necesidad de una direccin formalmente uniforme de la poltica entera, inclusive de la interior, a travs
de un estadista rector, slo surgi definitivamente con el desarrollo constitucional159.
157
Max Weber, Staaztssoziologie, Berlin 1956, pg. 33.
158
E. Paschukanis, Allgemeine Rechtslechre und Marxismus, Frankfurt 1966, pgs. 116 S.
159
Max Weber, Op. cit., pg. 42.
112
Si bien esta necesidad ya se haba vislumbrado con anterioridad, quedaba en un segundo plano por la
pretensin del soberano absoluto a ejercer el poder rector y decisivo. El creciente carcter ficticio de dicha
pretensin result, por una parte, de la frecuente posicin decisiva que ocupaban a menudo los consejeros
del soberano. Por otra parte, las autoridades colegiales supremas de la administracin, creadas por el
soberano y su burocracia, se haban independizado frente al control y el poder decisivo del soberano,
aunque tericamente slo deban servir de gremio de consultores tcnicos par la decisin del soberano
presente. Ante este proceso de independizacin de la burocracia el soberano respondi con un
incrementado empleo de confidentes personales, con el fin de asegurar a travs de ellos su influencia sobre
la suprema autoridad estatal. Ello no pudo evitar, sin embargo, que en la discusin latente con la tecnocracia
el soberano no lograse imponer su pretensin de asumir la direccin suprema de la poltica. Ahora bien, bajo
las condiciones del absolutismo, la burocracia no pudo desarrollar realmente la medida de racionalismo que
en da se considera como signo caracterstico de la moderna burocracia. El relativo equilibrio de clases entre
la nobleza y la burguesa, sobre el cual se basaba el absolutismo, actuaba ms bien como retardante. De esta
forma, el absolutismo prusiano contrarrest el peligro de su desposesin por parte de una burocracia de
accin independiente y uniforme, mediante una estratagema consistente en incrustar la nobleza en los
principales cargos burocrticos y provocar as una divisin clasista de la administracin
Los factores esbozados aqu, muestran la estructura y la funcin de la direccin poltica en el absolutismo, su
antagonismo estructural resulta de que la pretensin derivada de la organizacin poltica centralizada
orientar el contenido y la estructura de la praxis del gobierno segn la sociedad global queda rota por la
posicin y la praxis de gobierno del soberano absoluto. Es cierto que de la disposicin de los mecanismos del
poder pblico central se deriva la pretensin poltica general frente a la sociedad: pero puesto que sta se
halla ligada a la concretizacin de intereses sociales, y puesto que el monarca absoluto no puede manifestar
claramente su postura en el conflicto de clases entre la nobleza y la burguesa, sin poner en peligro su poder,
y rebajarse a simple exponente de una clase, la generalidad de la pretensin poltica no puede traducirse a la
esfera social. Debido a su dbil situacin de equilibrio en el reparto, del poder social, el poder pblico no se
halla arraigado de forma clasista en la estructura de la sociedad, por lo que por una parte es vctima de los
intereses de una burocracia socialmente independizada, y por otra parte del inters de la instancia de
decisin poltica del soberano absoluto. El carcter especfico del poder pblico en el absolutismo puede
deducirse de la praxis gubernamental, con sus conceptos de soberana y ley. De la pretensin de soberana
del monarca, que abarca todos los actos estatales, se sigue un concepto legal de base poltica:
En sentido poltico, toda medida del poder soberano, sin considerar su contenido, es ley. La declaracin de
guerra y el tratado de paz, la ley de impuestos y el derecho civil, la orden del polica y la del alguacil, la
sentencia del juez y las normas legales aplicadas a la sentencia, todas las manifestaciones del soberano son,
por ser tales manifestaciones, del soberano, ley. La ley es voluntad y nada ms160.
Una praxis gubernamental fundada racionalmente orientada por la validez abstracta de unas normas legales
permanentes y generales y basadas en derechos formalizados, habra eliminado los fundamentos del poder
absolutista.
160
Franz Neumanm Der Fzmktionrwundel de Gesetzes im Recht der irrgerlichen Gesellschaft, en:
Demokmtischcr und uutoritrer Stut (ed.por Herbert Marcuse), Frankfurt 1967, pgs. 34 s.
113
El absolutismo no poda tener en modo alguno la concepcin de una ley de validez universal, que
eventualmente obstaculizara las tareas del soberano de producir el equilibrio de los intereses de clase161.
Esta constelacin condiciona la praxis arcana voluntarista del soberano absoluto. El poder pblico tiene que
afirmarse con ayuda de prcticas secretas; slo poniendo en juego su eliminacin, puede comprometerse al
cumplimiento de normas generales y racionales. Porque con ello, el poder pblico quedara expuesto a un
control pblico, y la dominacin poltica quedara reducida a Ia mera ejecucin de normas.
Con este fin, el poder pblico es sometido a una reforma de estructuras all donde como en Inglaterra y
Francia la burguesa se ha convertido en la clase Social dominante, y donde sus intereses no son
convertibles en la praxis administrativa y judicial. Pero all donde esto queda garantizado por la
independencia de un aparato judicial dominado por la burguesa como en Prusia y luego en el Imperio
Alemn bajo Guillermo II la pretensin poltica de la burguesa de un ms amplio contri del poder pblico
revierte en s misma; su realizacin ya no va en inters de la burguesa capitalista.
Sin embargo, all donde eso puede transformar o determinar esencialmente la estructura de la organizacin
poltica, ya sea a consecuencia de transformaciones revolucionarias (Inglaterra, Francia) o de una
emancipacin blica de la dependencia colonial (Estados Unidos de Amrica), el poder pblico y su praxis
caen bajo una pretensin cualitativamente nueva. En el Estado constitucional liberal, el poder pblico es, en
su doble funcin de direccin y ejecucin de la poltica, exponente y rgano ejecutivo de la voluntad poltica
de la sociedad, la cual se articula por una discusin pblica y crtica, cuyo marco es el parlamento. La
publicidad y la racionalidad han de garantizar la justicia, la autenticidad y juiciosidad de la praxis poltica. En
cuanto al contenida, esta praxis ha de limitarse a las medidas que posibiliten el desarrollo esencialmente
autnomo de la sociedad. Como funcin de la sociedad, y puesto a su servicio por sta, el poder pblico slo
ha de dar el marco para una sociedad que por s misma se desarrolle de forma razonable. No es preciso
detallar aqu la contradiccin de esta pretensin terica de la sociedad capitalista burguesa de clases,
degradada por ltimo a mera ideologa. Para el papel del poder pblico resulta decisivo que, debido a la
influencia de la burguesa sobre el proceso legislativo, aqul funciona en inters social de sta. Muy alejados
de perder peso socio-poltico, los aparatos burocrticos del poder pblico se extienden en la medida en que
el antagonismo de clases de la sociedad burguesa aumenta de significado poltico.
La esfera del gobierno refleja la imposibilidad del Estado constitucional burgus, transformar el gobierno en
una administracin determinada y controlada por la sociedad. En la medida en que los intereses de las clases
dominantes entran en antagonismo con los intereses de un sector creciente y por ltimo mayoritario de la
sociedad, el poder pblico activado en el inters de clase, deber independizarse ms frente al conjunto de
la Sociedad. En el proceso de mediacin entre el inters de las clases dominantes y la decisin poltica, la
jefatura poltica queda unificada en el marco del dualismo entre gobierno y administracin. All donde el
parlamento se convierte en instancia poltica central de mediacin, por encima de las corporaciones
colegiales de la administracin y de la justicia se constituye a modo de institucin de decisin poltica el
gabinete, que acta como gremio dirigido uniformemente por el partido mayoritario del parlamento. All
donde el parlamento resulta prcticamente impotente como en el Estado autoritario alemn, la jefatura
poltica, en su calidad de ministerio de funcionarios de direccin uniforme, no se constituye a partir del
parlamento, sino frente a l. En los Estados Unidos de Amrica, el poder de la decisin poltica queda
161
Eckart Kehr, Op. cit., pg. 47.
114
concentrado en el cargo del presidente. El gabinete slo desempea un papel secundario en el proceso de la
decisin.
En la primera fase del Estado constitucional liberal en la breve fase del capitalismo liberal de competencia,
la divisin funcional del gremio gubernamental se limita a las pocas esferas, de los llamados ministerios
clsicos (gobernacin, relaciones exteriores, defensa, hacienda, justicia). Con la entrada en la fase
imperialista, la esfera del poder pblico queda ampliada y diferenciada de forma decisiva, lo cual queda
reflejado en el pujante aumento del presupuesto pblico y del nmero de funcionarios pblicos. Por una
parte, debido a la constante competencia de las potencias imperialistas, tendente a un conflicto armado,
aumenta rpidamente el sector militar, que adquiere una creciente importancia sociopoltica. Por otra parte,
el agudizamiento de los antagonismos y conflictos internos de la sociedad da lugar a un incremento
intensificado del aparato burocrtico estatal. El descomunal aumento de poder de ste significa un
fortalecimiento esencial de la jefatura poltica, que se sustrae en medida creciente al control por parte del
parlamento. La expansin cuantitativa, la diferenciacin funcional y la efectividad tcnica de los
instrumentos estatales del poder, dentro de la fase imperialista, caracterizan una transformacin cualitativa
en la esfera del poder pblico, que es consecuencia de la base social; esto es: de la sustitucin del
capitalismo liberal de competencia por el capitalismo monopolista organizado.
El renovado desarrollo industrial y tecnolgico increment de forma continuada la efectividad del

instrumentario del poder pblico, a la vez que iba dificultando cada vez ms su control. Las constituciones
todava inspiradas en el modelo liberal, apenas reflejan el proceso de la praxis moderna del Estado y del
gobierno. Por consiguiente los principios tradicionales los seguros institucionales del control del poder
pierden toda su efectividad, a menos que se transformen segn la praxis actual.
En las sociedades capitalistas industriales, la extensin, la estructura la funcin del poder pblico se oponen
en gran parte a un control eficaz por parte de la opinin pblica que, si bien todava se presupone
ficticiamente como instancia crtica, ya no funciona en una medida polticamente importante, dado que sus
instituciones han sido transformadas y sus condicionamientos sociales han sido eliminados en su mayora. La
prdida de funcin del parlamento, resultante del incremento de poder del poder ejecutivo, condiciona ante
todo un debilitamiento de la oposicin parlamentaria y fomenta la tendencia hacia la formacin de un
sistema oligrquico de elementos polticos bajo direccin burocrtica autoritaria con predominio de la
burocracia ministerial, en donde tienen cabida los partidos burocratizados. Este sistema impide toda
oposicin dirigida contra la estructura de la sociedad y garantiza, gracias a la conjuncin de la burocracia
polticamente decisiva y los grupos socialmente dominantes, la pervivencia del capitalismo monopolista.
Esta formacin social la funcin del poder pblico dentro de ella est caracterizada por el hecho de que,
por una parte, sobre la base de un avanzado desarrollo de las fuerzas productivas sociales se ha creado la
posibilidad de una satisfaccin de necesidades de amplitud desconocida hasta entonces, y realizada en
parte a travs de unos mecanismos de distribucin socio-estatales. Pero por otra parte, por el hecho de que
el aparato militar de destruccin ha sido perfeccionado de un modo arraigado la estructura socio-poltica
que no slo pone continuamente en entredicho la existencia de la sociedad en general, sino que amenaza
con transformar su estructura poltica bajo el aspecto de la ampliacin y el aseguramiento de la efectividad
militar.
El dualismo entre el Estado benefactor y el Estado belicista tiende a desaparecer en favor del ltimo. En
este proceso, el poder pblico de forma especialmente clara en los Estados Unidos de Amrica- forma con
la alta burocracia militar y los poderosos grupos de la sociedad econmica capitalista una comunidad de
115
intereses y, en creciente medida, una comunidad de accin, que amenaza con arrasar las barreras del
sistema constitucional democrtico y con convertir la Sociedad entera en una unidad dominada por la
democracia. Una tendencia semejante puede descubrirse en las recientes leyes de excepcin adoptadas en
la Repblica Federal Alemana con mayor dominacin de la burocracia, aprobadas en contra de la
resistencia ofrecida por grandes sectores de las capas intelectuales y de la clase obrera.
El instrumentario tcnicamente perfeccionado de los rganos burocrticos auxiliares de las instancias

polticas centrales para la organizacin, la ejecucin y el control de la actividad gubernamental (burocracia
ministerial; oficinas de los jefes de gobierno, como por ejemplo el White House Office o la Oficina de la
cancillera Federal alemana), como para la preparacin informativa y la implantacin propagandstica de
decisiones polticas (servicios secretos y de informacin; consejeros cientficos; agencias de opinin pblica;
oficinas de prensa y de informacin; medios de difusin estatales), este instrumentario es capaz de preparar
y asegurar, bajo exclusin de los controles institucionales democrticos, las condiciones de una decisin
poltica y su implantacin ms all de la discusin crtica y objetiva. La tendencia hacia el establecimiento de
un sistema burocratizado, autoritario y militarizado del poder pblico es fomentada ante todo por la
aparente coaccin que parte del desarrollo tcnico-militar, y que parece prohibir los mecanismos de
decisin poltica que pudieran producir peligrosas reacciones.
Pero resulta evidente que el crculo vicioso que nace de la creacin de unos aparatos militares cada vez ms
efectivos y que cada vez impregnan ms a la sociedad, slo puede romperse mediante una poltica a largo
plazo que tienda hacia la normalizacin de los conflictos polticos mundiales y hacia la reduccin de los
aparatos militares, y que no se limite a unas funciones auxiliares de estrategia militar. Slo entonces el poder
pblico, en la actualidad representa un poder represivo y destructivo ya sea abierta u ocultamente,
podra retornar de nuevo a funcin fomentadora del desarrollo de la sociedad.
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116
B. EVOLUCIN EUNCIONAL DEL PODER LEGISLATIVO

Friederun Karsch y Ursula Schmiederer
En ningn momento, la produccin de normas legales ha podido derivarse de forma consecuente de una
sola fuente del derecho. Incluso en la actualidad, el derecho material no nace nicamente en las
instituciones creadas expresamente para su creacin, tales como el parlamento o el plebiscito en el Estado
de derecho burgus. As, por ejemplo, tambin puede ser creado por las disposiciones legales del poder
ejecutivo o bien por la jurisprudencia de los tribunales, ya sea como autntico case law, ya sea de forma
velada, mediante la pretensin de una interpretacin autoritaria de las normas (por ejemplo, de las clusulas
generales). Tambin los grupos sociales no estatales pueden contribuir a la formulacin de normas de
derecho consuetudinario de validez general. En el derecho comercial, por ejemplo, pueden formarse nuevas
normas cuando las condiciones comerciales generales de los grupos econmicos monopolistas son dictadas
como premisa de los contratos de relaciones comerciales. En el derecho laboral de la Repblica Federal
Alemana, la parte normativa de los convenios colectivos entre los sindicatos y los empresarios adquieren un
valor casi legal. En Francia, su influencia se extiende tambin sobre grandes partes del derecho social. Pero
el hecho decisivo es que esta circunstancias de la gnesis normativa al margen de las instituciones
constitucionales, ha sido ocultado en la poca moderna por el proceso histrico.
Las mltiples instituciones legislativas heredadas de la Edad Media, basadas en el poder normativo de los
privilegios y en el importante papel del derecho consuetudinario, sufrieron un gran debilitamiento con la
aparicin del poder pblico central en tiempos del absolutismo. Las funciones normativas del derecho
consuetudinario y de las instituciones no estatales fueron relegadas completamente o en parte a fuentes
derivadas o delegadas del derecho. En cuanto al Estado, se convirti externamente en el nico poder
legislativo. La actividad de los jueces se lleg a interpretar como simple aplicacin del derecho. Con ello se
disminuy el peso de las normas legales declaratorias, que confirma: las condiciones sociales existentes,
en favor de las normas legales constitutivas>>, que ayudan a establecer nuevas constelaciones sociales.
El Estado jurisdiccional del absolutismo, que utilizaba el derecho para sus propios fines, como si se tratara
de una lex divina, se fue transformando en Estado legislador a medida que la burguesa lograba imponer
su orden social frente al absolutismo. El paso de la comprensin interpretativa de la lex divina hacia la
configuracin consciente del derecho lo da Bacon, quien formul la validez de la lex positiva como expresin
de la volunttad del poder humano en el Estado, y quien confiri a la ley el carcter de mandato. Es ste un
concepto que lleg a ser decisivo para el incipiente dominio poltico de la burguesa: la toma de posesin del
poder legislativo por parte del parlamento, asegur el derecho del establecimiento de normas y, en
consecuencia la posibilidad de un control del poder ejecutivo monrquico. Si las disposiciones del poder
ejecutivo precisaban de la autorizacin mediante una ley formal acordada por el parlamento, si el derecho
dispositivo se converta en fuente de derecho delegada por el parlamento, poda garantizarse la necesaria
seguridad legal para la burguesa. El hecho de que la reivindicacin de una participacin en el poder pblico
se realizara de entrada en el derecho presupuestario, era una clara manifestacin del poder econmico
expansivo de la burguesa, la cual exiga su representacin poltica: No taxation without representation>>.
La decisin sobre el presupuesto nacional, como mxima ley solamente formal, se convirti en medio para
someter polticamente al poder ejecutivo. De esta forma, donde la burguesa mantena sus reivindicaciones,
pudo preparar el camino hacia el gobierno parlamentario.
Con la vinculacin de la dominacin estatal a unas normas generales, con lo que toda accin estatal ha de
adaptarse a unas leyes, se pretenda quitar al poder poltico toda arbitrariedad e imprevisibilidad (en el
117
sentido de las bases y necesidades econmicas del orden social burgus). El alcance de las atribuciones
legisladoras, con sus posibilidades de influir sobre el poder ejecutivo, se convirti en medida del poder del
parlamento. Segn las pretensiones burguesas, en el proceso de democratizacin la soberana del monarca
deba ser sustituida por la soberana del pueblo: la legislacin parlamentaria habra de equipararse entonces
a la legislacin popular. El parlamento reivindicaba frente a Ia monarqua la representacin de la nacin, del
mismo modo que la burguesa contrapona la universalidad de la nueva forma de produccin y el libre juego
de las fuerzas al absolutismo y feudalismo basado en los privilegios. Tal como lo entenda la burguesa, ella
representaba a toda la sociedad, y el parlamento burgus representaba al pueblo entero. Con ello se
presupona un consensus omnium, en cuyo marco podan disputarse los conflictos de intereses. De esta
forma, la competencia parlamentaria reflejaba la colisin de intereses y el fraccionamiento de las
pretensiones burguesas de poder social, pero en modo alguno se lleg a amenazar seriamente la dominacin
de la burguesa.
Si la burguesa era portadora del progreso social con la meta del pleno desarrollo de la produccin
capitalista, para lo cual se precisaba del Estado de derecho burgus, era necesario que el concepto del
derecho sufriese una profunda transformacin funcional en su concepcin burguesa. En el absolutismo, toda
medida del poder soberano era ley, esto es, tanto una decisin arbitraria como una reglamentacin general
por el poder poltico. Para la burguesa, que vea en el desarrollo del la historia y de la sociedad una
regularidad, la ley no era la voluntad de una o muchas personas, sino algo razonable general; no era
voluntas, sino ratio162. O sea, que era expresin de una razn que impregnaba toda la vida poltica y social,
y que confera validez a lo bueno y a la justicia.
Por lo tanto, cuanto ms amplia fuese la aplicacin de las leyes adoptadas por el parlamento burgus, tanto
ms se acercaba el Estado de derecho liberal a su ideal total: una forma legal general de toda la vida
estatal163. Cuanto ms universal fuese la validez de la ley, ms limitada quedara la esfera estatal de los
actos arbitrarios, que podra configurarse entonces de tal forma que:
Todo quedaba preso en una red de competencias, tampoco una competencia de competencias era nunca
ilimitada, nunca era la "plenitud del poder pblico, sino siempre una atribucin controlable, por cuya
transgresin poda entrar en funcionamiento un procedimiento judicial. La adecuacin a la ley, a la justicia y
la Competencia, as como la controlabilidad, dan de esta forma el sistema cerrado del Estado de derecho
burgus, La constitucin acta como ley fundamental de este sistema de leyes164.
Efectivamente, slo gracias al control sobre el gobierno y la administracin, gracias al carcter pblico y la
ampliacin de las funciones del parlamento en fuente de legitimacin e instancia de control de toda
actividad estatal, se haba cumplido el sentido autntico del poder legislativo. Este concepto de la ley como
encarnacin de la razn, contiene:
162
Carl Schmitt, Verfassungslehre, Berlin 1954, pg. 139.
163
Op. cit., pg. 133.
164
Op. cit., pg. 131.
118
La intencin de suprimir globalmente la dominacin... La idea burguesa del Estado legal, a saber, la
vinculacin de toda actividad estatal a un sistema de normas legitimadas por la opinin pblica, ya est
enfocada hacia la supresin del Estado como instrumento de dominacin165.
La teora de la divisin de poderes, por ejemplo en Montesquieu, reflejaba la confrontacin de los grupos de
poder en la primera fase de la discusin de la burguesa con el absolutismo, en el proceso del
establecimiento de todo su poder. La teora buscaba una situacin de equilibrio poltico mediante una
armonizacin de poderes, no slo entre las instituciones, sino primariamente entre las fuerzas sociales
representadas por tales instituciones. La separacin de poderes y la distribucin de las funciones estatales
entre varios portadores fijadas de forma varia segn las diferentes constituciones, muestran en Cada
momento la situacin real del conflicto socio-poltico de poderes y del necesario compromiso entre la
burguesa en curso de emancipacin y la monarqua.
Tan slo en Inglaterra el parlamentarismo liberal logr imponerse (de 1841 a 1868) como soberana
parlamentaria casi total, despus de que las prerrogativas monrquicas hubiesen quedado decisivamente
debilitadas por las dos revoluciones del siglo XVII. Aunque la formacin de nueve gabinetes en este lapso de
tiempo refleja la intensidad de los contrastes entre los intereses polticos, muestra tambin la estabilidad del
consensus Omnium. El parlamentarismo ingls desarroll un sistema de equilibrio entre la oposicin y el
partido gubernamental, que permita la armonizacin de las agrupaciones de fuerzas sociales. Ahora bien,
con la diferencia con respecto a la teora de Montesquieu, de que la burguesa dominaba tambin el poder
ejecutivo, al tiempo que en el parlamento tan slo se enfrentaban entre s sus diferentes fracciones. Sobre
esta base naci el actualmente tan citado principio del parlamentarismo de la base comn del trabajo
parlamentario. Esta fase de dominacin poltica de la burguesa influye en la teora de la soberana
parlamentaria y en la acentuacin de la supremaca de la sociedad frente a la esfera estatal poltica
independizada166.
En el continente europeo no hubo nunca un perodo semejante de parlamentarismo burgus. Incluso

despus de la revolucin burguesa de 1789, en Francia la dominacin burguesa slo logr establecerse de
forma condicionada. Aunque la monarqua militar napolenica era burguesa -el Code Napolen produjo la
codificacin del derecho burgus o civil, aunque la restauracin borbnica no logr eliminar las
instituciones parlamentarias, slo despus de la revolucin de julio y bajo la monarqua burguesa de la casa
de Orleans, el parlamento logr establecer su primaca con una reforma electoral: le roi regne et ne
gouverne pas.
En Alemania, por su parte, la lucha por la emancipacin de la burguesa se limitaba en gran parte al
desarrollo de la teora del Estado de derecho. Porque en la prctica, la burguesa alemana contrajo
compromisos con las fuerzas feudales y con el absolutismo, se dej certificar su impotencia en el conflicto
constitucional prusiano de 1862, a partir de 1871 se content en la dieta con el derecho de aprobacin de
las leyes, y renunci a un control parlamentario real de las decisiones polticas, as como a la pretensin de
someter las instituciones ejecutivas mediante medidas normativas, dado que utilizaba otros medios y
165
Jrgen Habermas, Strukturwandel der fferztlichkeit, Neuwied 1961 pg. 96.
166
Cf. Gerhard Leibholz, Strukturprobleme der modernen Demokratie, Karlsruhe 1958, pg. 209.
119
caminos para ejercer una influencia directa sobre los ministerios y la corte. Dicha realidad encontr cabida
en el concepto del Estado de derecho:
La esencia de este concepto del Estado de derecho consiste en que la forma legal se disocia de la estructura
poltica del Estado, siendo nicamente aquella, independientemente de la estructura poltica, la que ha de
garantizar la libertad y la seguridad. Esta disociacin es la que marca la diferencia bsica entre la teora
alemana y la inglesa167.
En consecuencia, al positivismo reinante no le interesaba la legitimidad democrtica de los rganos

estatales, ni el contenido de las decisiones legislativas, sino nicamente la votacin y promulgacin
formalmente correcta de las leyes, observando la escala jerrquica de ley y disposicin.
La diferencia esencial entre la teora inglesa y la continental sobre el parlamentarismo, est basada en el
distinto desarrollo real: el sistema representativo ingls estuvo plenamente formado antes de que los
antagonismos sociales se convirtieran en amenaza poltica para la dominacin burguesa. En el continente, en
cambio, la burguesa todava estaba luchando contra el feudalismo y el absolutismo, cuando el proletariado
ya comenz a formular sus reivindicaciones polticas frente a la burguesa. Con ello qued al descubierto el
antagonismo de la democracia burguesa: la identificacin terica de la propia clase con la sociedad entera
estaba en contradiccin con la representacin prctica de los intereses particulares. El intento de eliminar
toda forma de dominacin y el juego de las fuerzas libres se oponan al establecimiento de una dominacin
de la clase burguesa. Cuando el proletariado amenaz a la burguesa con sus propias reivindicaciones, se
hizo preciso el revocamiento de tales ideales bajo pena de ocaso>>.
La separacin entre el Estado y la sociedad, entre el poder pblico general y la esfera de los intereses
especiales, slo era posible mientras el inters general no se opusiera de forma antagnica a los intereses
particulares:
<<El Estado era el representante oficial de la sociedad entera, su reunin en una corporacin visible, pero
slo lo era en tanto era el Estado de aquella clase que representaba a la sociedad entera de su tiempo168.
Por lo tanto, el parlamento slo era capaz de garantizar a la burguesa el equilibrio de intereses, mientras la
clase antagonista no tuviera acceso a dicho foro.
La burguesa, sin embargo, estableci toda su dominacin poltica cuando la clase oprimida en la sociedad
caracterizada por las luchas de clase reivindic sus derechos polticos y amenazaba la hegemona burguesa.
Para ello, el proletariado luchaba utilizando para sus propios derechos polticos y sociales las
reivindicaciones burguesas de libertad, igualdad y soberana popular. Por consiguiente, las discusiones en
torno al sufragio universal planteaban simultneamente la capacidad de sobrevivencia de la democracia. La
clase enemiga mayoritaria poda conquistar el poder poltico; poda conseguir que el parlamento, con
sus atribuciones legislativas y sus posibilidades de control sobre el poder ejecutivo, se convirtiera en una
167
Franz Neumann, Demokratischer und autoritrer Staat (ed. por Herbert Marcuse), Frankfurt 1968, pg.
51.
168
Friedrich Engels, Anti-Dhring, MEW XX, pg. 261.
120
institucin contra la clase burguesa dominante; y con ayuda de las instituciones polticas de la burguesa
poda quebrantar tericamente la base social y el poder econmico de aquella.
Marx analiz este antagonismo institucionalizado en las constituciones liberales, tomando como ejemplo la
constitucin francesa de 1848:
La principal contradiccin de esta constitucin consiste en que aquellas clases cuya esclavitud social ha de
perpetuar proletariado, campesinado, pequea burguesa-, reciben de ella el poder poltico a travs del
sufragio universal. Y a la clase cuyo viejo poder social sanciona la burguesa-, le retira las garantas
polticas de este poder. Incrusta su dominacin poltica en unas condiciones democrticas, que en cualquier
instante ayudan a las clases enemigas a obtener la victoria, y que pueden poner en entredicho los
fundamentos mismos de la sociedad burguesa. A unos les pide que no prosigan su emancipacin poltica
hasta la emancipacin social; a los otros les pide que no regresen de la restauracin social a la restauracin
poltica169.
Para el mantenimiento de su poder poltico y econmico, la burguesa estaba obligada, por lo tanto, a
cambiar la funcin de sus propias instituciones, siempre que no era posible su eliminacin.
Por aadidura, al ser sustituido el capitalismo de competencia por las formas oligopolistas y monopolistas de
la organizacin econmica, la funcin del Estado cambi a gran escala. La concentracin en las diferentes
ramas econmicas y la centralizacin de las instituciones econmicas en una economa nacional uniforme,
aument la propensin a las crisis y exiga amplias intervenciones estatales. La separacin institucional entre
el Estado y la sociedad dio paso a una mltiple interdependencia y entretejimiento entre el poder ejecutivo y
la economa. Las multiformes prcticas de i V intervencin econmica y socio-poltica por parte del Estado,
desembocaron necesariamente en un fortalecimiento del poder ejecutivo. Este incremento del poder del
Estado aument tambin la mutua dependencia: el Estado tena que respetar los grandes grupos
econmicos, a la vez que la economa precisaba de un eficaz defensor de intereses en las luchas imperialistas
por conquistar nuevos mercados y unas fuentes baratas de materias primas. En la poca del imperialismo y
de la representacin organizada de los intereses de la clase obrera, un poder ejecutivo fuerte e
independizado protega a la burguesa en dos frentes: contra las reivindicaciones polticas y sociales del
proletariado, y contra la competencia econmica de otros Estados capitalistas.
Por consiguiente, el desarrollo del capitalismo organizado actu sobre el sistema poltico-funcional de la
separacin de poderes como un incremento de autoridad del poder ejecutivo, y una prdida de autoridad y
funciones del poder legislativo. Con ello qued patente que tras la separacin poltica entre el parlamento
y el poder ejecutivo se ocultaba el antagonismo social de clases entre la burguesa y el proletariado.
Mientras la clase obrera no consegua representar eficazmente sus intereses en el parlamento, el equilibrio
poltico no se vea amenazado por el ensamblamiento de poder estatal y el econmico. Sin embargo, cuando
el parlamento lleg a ser foro de la lucha de clases y poda ser un instrumento de poder que se dirigiera
contra los intereses poltico-econmicos de la burguesa, sta neg las atribuciones del poder legislativo y de
la democracia, exigiendo una estricta separacin de poderes, con el fin de reservarse por lo menos el poder
ejecutivo como instrumento de poder.
169
Karl Marx, Die Klassenkmpfe in Frankreich 1848 bis 1850, MEW VII, pg. 43. (Ed. castellana, La lucha de
clases en Francia, Progreso, Mosc, 1966).
121
La estrecha relacin entre el poder ejecutivo y la economa (monopolios y grupos patronales) desemboc,
por consiguiente, en la creciente elusin del parlamento y, en algunos pases, en su completa supresin.
Durante el perodo de la crisis econmica mundial y del fortalecimiento de los movimientos fascistas, el
parlamento no se vio capaz de imponer por ms tiempo sus atribuciones legislativas y de control, dado que
por una parte un gran sector de los representantes parlamentarios se opona al sistema, mientras que por
otra parte el poder ejecutivo y las grandes fuerzas econmicas buscaban resolver las crisis a su favor y
pasando por alto el parlamento.
Sin embargo, el ejemplo de Alemania muestra que, a pesar de la independizacin del poder ejecutivo, el
parlamento como representacin de los intereses de las clases no privilegiadas- todava posea los medios
polticos para poner freno a la arbitrariedad y coercin del poder ejecutivo, por lo que nica y
exclusivamente la disolucin del parlamento y la aniquilacin del poder poltico de la clase obrera, as como
el sometimiento de sta a la dictadura nacional-socialista pudo asegurar la continuidad de la sociedad
clasista capitalista.
En la sociedad capitalista altamente industrializada ya no resulta posible diferenciar con exactitud los
poderes tan clara mente definidos en el parlamentarismo liberal. Desaparece la separacin entre la esfera
estatal y la social. El Estado se hace cargo de unas funciones que en el modelo liberal estaban adscritas a la
esfera social, esto es, no estatal: influencia en la distribucin del producto social, medidas de poltica
econmica (poltica tributaria, coyuntural y crediticia); su aparicin en la esfera de la produccin (como
empresario, ante todo en el sector de armamentos en la esfera distributiva, y en el sector terciario
(Servicios); medidas socio-polticas, como la legislacin social, para la defensa de los grupos econmica y
socialmente dbiles; y poltica subvencionista y proteccionista en favor de determinados grupos sociales,
cuyo sostenimiento acta como estabilizacin del sistema (poltica agraria y de clases medias). Mediante
las funciones con figuradoras del Estado, ante todo la redistribucin de la participacin estatal en el
producto social (que asciende hasta el 50 % del producto social bruto) y el papel del Estado como
empresario, el poder poltico se convierte directamente en econmico. Paralelamente, el poder social acta
directamente como poder poltico Porque el alcance de las decisiones econmicas de los monopolios y los
grandes grupos bancarios sobre la economa entera, las convierte en actos polticos. El poder de los grupos
de presin sociales se mide por la influencia que ejercen sobre el gobierno y la burocracia ministerial. El
respeto por parte del Estado de los intereses sociales particulares, muestra el poder de stos en el sistema
general de fuerzas. Especial relieve cobra la transformacin del poder social en poltico dentro del sector de
los armamentos, en donde el Estado es el nico cliente y en donde los cabilderos (lobby) del armamento
pueden conseguir impresionantes medidas gubernamentales y administrativas de trascendentales efectos
en la poltica interior y exterior170.
En la medida en que el Estado se convierte en portador del orden social y se hace cargo de las tareas de
previsin colectiva, disminuye la esfera social, dentro de la cual se realizaba en el modelo liberal-
mediante decisiones materiales la autorregulacin de los intereses privados y particulares a travs de un
Sistema contractual de derecho privado, con lo que la legislacin en la esfera poltica pudo quedar reducida
a un sistema de normas generales. La diversidad de las tareas estatales de configuracin, as como los
intereses privados que compiten por una mayor influencia, impulsan la extensin de la actividad legislativa
170
Cf. en relacin con los Estados Unidos de Norteamrica: Fred V. Cook, The Warfare State, New York 1962;
en relacin con Alemania: Fritz Vilmar, Rsturng und Abrstung im Sptkapitulismus, Frankfurt 1965.
122
en el sistema de gobierno parlamentario de pervivencia formalmente constitucional, o restaurado.

Cuanto ms complicado deviene el proceso de normacin, cuanto menos basta un cumplimiento de los
criterios formales>> del concepto legal en el Estado Social para una una normacin adecuada de la nueva
materia171, tanto ms resulta que en la praxis el derecho de iniciativa legislativa del parlamento queda
desbancado por el del gobierno, el cual puede apoyarse en los preparativos de la burocracia ministerial (y en
sus contactos con los grupos econmicos). Un sinnmero de problemas particulares de la sociedad
econmica precisan de una concretizacin de las leyes, las cuales adoptan con ello el carcter de
disposiciones administrativas de detalle172 e intervienen en las competencias de la administracin. As,
puesto que las necesidades de normacin de las situaciones particulares crecen, la ley parlamentaria
adquiere en medida creciente el carcter de una decisin concreta con un destinatario exactamente
determinado. Frente a ello, la administracin recibe en muchos casos la posibilidad de intervenciones
rpidas, adecuadas a situaciones cambiantes. Consecuencia de ello son las normas generales relativamente
poco determinadas, que para su aplicacin precisan de disposiciones adicionales. El nmero de
autorizaciones concedidas al gobierno para resolver un problema por va dispositiva aumenta as de modo
constante; en el mejor de los casos, la ley general parlamentaria marca las delimitaciones para las
disposiciones ejecutivas. La actividad estatal se convierte entonces, y a gran escala, en simple administracin
Sin autorizacin legal alguna, sin que se efecte una compensacin de poderes del parlamento a travs de
nuevas esferas de actuacin del poder pblico.
En consecuencia, la ley aprobada por el parlamento pierde en medida creciente su situacin monopolizante.
Cada vez ms las competencias legislativas y normativas pasan por delegacin formalmente legal y por
apropiacin informal, o por verdadero traspaso de competencias, a unos portadores difusos, que se sustrae:
con facilidad al control democrtico y que comienzan a actuar ya sea al margen, ya sea infringiendo las
normas establecidas. En tales casos, el parlamento slo puede ser portador del poder legislativo mientras
con ayuda de su control poltico que eventualmente puede ser completado con un control jurdico de
tribunales constitucionales- logre vincular la jurisprudencia del poder judicial y las fuentes secundarias del
derecho material a las decisiones de principio de las leyes formales. Dado que slo los parlamentos estn
legitimados democrticamente a travs de las elecciones, dicha problemtica decide al mismo tiempo sobre
la estructura democrtica de todo el poder pblico.
Si bien la formacin y el control del gobierno por parte del parlamento estn garantizados formalmente por
las disposiciones constitucionales, el poder ejecutivo se sustrae de forma eficaz a todo control por parte de
los representantes del pueblo. En el caso particular de la Repblica Federal Alemana, por ejemplo, la
disminucin de los antagonismos polticos entre los partidos, as como la desaparicin de la oposicin
parlamentaria y en consecuencia debido a la interconexin existente entre el partido o la coalicin
gubernamental y el poder ejecutivo la ausencia de un control del gobierno as como la renuncia a discutir
pblicamente en el marco del parlamento los conflictos sociales y polticos, contribuye en gran manera a la
desfuncionalizacin del rgano legislativo. El pleno del parlamento se convierte en tribuna de ratificaciones y
aclamaciones de decisiones tomadas ya de antemano, y en lugar de manifestacin de los puntos de vista de
los distintos partidos. El trabajo propiamente encomendado al parlamento queda desplazado, en
consecuencia, a las comisiones y las ponencias no pblicas.
171
Jrgen Habermas, op. cit., pg. 245.
172
Op. cit., pg. 197.
123
En sustitucin del parlamento acta de instancia mediadora la administracin pblica. Limitada antao a
garantizar la ejecucin de las leyes, se ha convertido, por as decirlo, en centro de integracin de los
intereses conflictivos y en punto de cristalizacin para el acuerdo de compromisos. En la conjuncin de la
burocracia ministerial, de partido y de los grupos econmicos se ultiman los arreglos para la solucin y la
compensacin de los conflictos de intereses. Con el incremento general de las competencias del poder
ejecutivo y de los grupos de presin organizados, la transmisin de tareas administrativas a los grupos
econmicos acumula el poder precisamente all donde resulta ms efectiva, por estar menos controlada por
la opinin pblica. Con ello, las decisiones y funciones legislativas y polticas quedan concentradas en la
esfera que con mayor xito se sustrae al control democrtico. La esfera poltica de la sociedad disminuye en
la misma medida en que la administracin crece y la transformacin el poder social en poltico e
inversamente ya no precisa de la mediacin poltica pblica.
Por lo tanto, en la sociedad capitalista desarrollada la amplitud de funciones del parlamento est
determinada en su mayor parte por la relacin que las asociaciones mantienen con los partidos y con el
poder ejecutivo. Las asociaciones, con su objetivo de representacin de un solo inters comn a muchos,
ocupan una parte de la esfera reservada hasta entonces a la representacin de los intereses polticos, o sea,
parlamentarios. Nace as una esfera casi autnoma para un ejercicio casi poltico del poder173. Ello es
aplicable, de entrada, a los dos grupos de presin sociales bsicos: el de los empresarios y el de los obreros.
El antagonismo socioeconmico de intereses rompe el tradicional marco parlamentario y legislativo. De

esta forma Se le retira institucionalmente. Con ello, los convenios tarifarios adquieren un carcter de
derecho pblico, siempre que la regulacin en serie que ha sido acordada funciones como sucedneo de la
ley174. El efecto normativo del convenio tarifario originariamente un convenio colectivo para defensa de
los ms dbiles queda sancionado por el ordenamiento jurdico y ha de ser considerado como parte
integrante del poder legislativo>>175. La independizacin de tales fuentes extraparlamentarias del derecho
Se halla en correspondencia con el traslado de competencias del poder legislativo a la esfera de accin de las
asociaciones, los partidos y la administracin, con lo cual se plantea la pregunta sobre la posibilidad de un
control democrtico.
En muchas asociaciones, la estructura interna de organizacin y de los miembros no corresponde apenas a la

meta originaria del asociacionismo: representar los intereses de muchos como inters comn. El modo y el
lugar de actuacin de las asociaciones fomentan las tendencias antidemocrticas y con pocas excepciones
como los sindicatos ponen en entredicho su legitimacin democrtica. Porque en las asociaciones no
existe una formacin de la voluntad y la discusin pblica por parte de los miembros asociados; su funcin
queda reducida en gran parte a la aclamacin de una direccin o gerencia independizada, cuyo trabajo como
grupo de presin o como lobby en los gremios y las comisiones de la administracin pblica y de los partidos
se sustrae al control pblico. Los arreglos acordados de esta forma, con exclusin de la opinin pblica y de
la democracia interna de la organizacin, ya no tienen una validez en el sentido de compromisos
provisionales entre grupos de intereses antagnicos, sino en el sentido de una cooperacin integradora,
173
Op. cit., pg. 218.
174
Op. cit., pg, 167.
175
Hans Huber, Recht, Staat und Gesellschaft, Bern 1954, pgs. 37 s.
124
que convierte el compromiso prcticamente en contrato de categora social dentro de un ficticio orden
libre de conflictos176. Esta tendencia caracteriza a una nueva forma de poltica arcana que durante el
absolutismo haba sido el principal blanco de las crticas de la burguesa deseosa de intervencin pblica-, as
como estructuras estamentales que se incrustan en la esfera poltica y legislativa, con el fin de socavar su
eficiencia.
La representacin directa de intereses parciales ante la burocracia ministerial y la transmisin de tareas

administrativas pblicas a las asociaciones y los grupos de intereses, provocan, por consiguiente, el
incontrolable traspaso de las atribuciones de normacin a los grupos de presin preparlamentarios y
paraparlamentarios. Nacen as unas instituciones pseudolegislativas, que ya no pueden ser consideradas
como fuentes del derecho por delegacin, sino ms bien como fuentes del derecho por derecho propio. Este
proceso significa, por lo tanto, una re-privatizacin y re-feudalizacin de la formacin del derecho, as como
la prdida de control del parlamento democrticamente elegido. El que el reconocimiento de una tal
jurisprudencia estamental fuera del estrecho marco de la regulacin propiamente legal transformara
profundamente la estructura bsica de toda nuestra vida estatal177, es algo incuestionable, pero la
existencia de hecho de tales posibilidades de legislacin arbitraria caracteriza el cambio de funciones de las
instituciones legislativas y polticas.
Cuando los partidos favorecen la despolitizacin de la opinin pblica mediante la completa integracin y la
renuncia a las alternativas polticas y al control efectivo sobre el poder ejecutivo tal como ocurre en la
Repblica Federal Alemana-, entonces incrementan la desfuncionalizacin del parlamento como
representacin de intereses polticos y lo debilitan como poder legislativo. La prdida de funciones del
parlamento slo queda frenada all donde los antagonismos de los intereses sociales todava se formulan
polticamente de forma clara: all donde una oposicin poltica dentro del parlamento reivindica los derechos
del control del poder ejecutivo, y es capaz de hacerse cargo de este control. En la sociedad capitalista
desarrollada, ello es aplicable ante todo a aquellos grupos que a travs de la democracia poltica ansan
tambin la social y econmica.
As pues, en la sociedad capitalista desarrollada las funciones del poder legislativo se definen en gran parte
por el poder de los transformadores de Estado en sociedad (administracin) e inversamente de sociedad en
Estado (asociaciones y partidos)178. En el Estado de derecho liberal, el parlamento ocupaba en la esfera
poltica el puesto de instancia mediadora entre un Estado con pretensiones de universalidad, pero
desinteresado, y la sociedad, a modo de esfera privada de los intereses particulares. En la medida en que la
identidad entre la dominacin econmica y estatal se iba materializando en el antagonismo con la clase
econmicamente dominada, el parlamento se convirti en el lugar en que la mayora econmicamente
impotente del pueblo intentaba despus de introducido el sufragio universal- utilizar sus funciones de
control para obtener un acceso al poder ejecutivo y participar, a travs del poder legislativo, en la formacin
de la voluntad del Estado. El antagonismo del parlamentarismo burgus, de institucionalizar polticamente la
176
Jrgen Habermas, op. cit., pg. 219. Cf. dem la Sentencia del Tribunal Federal de Trabajo (Alemania) del
31-10-1958.
177
Ulrich Scheuner, Die bertragung rechtsetzender Gewalt im Rechtstaat, Frankfurt 1952, pgs. 147s.
178
17. Jrgen Habermas, op. cit., pg. 217.
125
dominacin econmica de una clase con un poder (el legislativo) que al mismo tiempo habra de
posibilitar la eliminacin de toda dominacin y la identidad de gobernados, ha sido heredado tambin por el
Estado social de constitucin parlamentaria. El hecho de que al Estado se le imponga tal incremento de
tareas, est basado en la circunstancia de que la minora de los portadores del poder econmico frente a
los portadores del poder poltico, que obtienen su legitimacin a travs de los electores, compuestos por la
mayora de los econmicamente dominados est obligada por motivos de la raison dtre a ocultar tal
antagonismo y no permitir que se convierta en un conflicto abierto.
En lugar de la discusin poltica abierta de los antagonismos econmicos bsicos entre poseedores y
desheredados, aparece su aislamiento institucional. De esta forma se posibilita la neutralizacin de los
conflictos polticos en un grado que no pone en peligro al sistema. La institucionalizacin garantiza una
amplia integracin en el marco del sistema establecido, adems de permitir compromisos. En este sentido,
toda actuacin pblica se convierte en peligro amenazador y el parlamento deviene el lugar que debe
pasarse por alto como instancia arbitral.
Al posibilitarse a las burocracias de las asociaciones formadas por los grupos sociales dominantes que stas
participen directamente en las negociaciones para establecer el porcentaje de distribucin de la parte del
producto social que le corresponde al Estado, esta participacin adquiere un efecto integrador y
estabilizador del sistema. Sin embargo, no es idntica al poder portador y reproductor del sistema mismo.
Las clases propiamente dominantes se agrupan en torno a los centros del poder que mantienen el sistema
entero: la produccin, la poltica exterior, las fuerzas armadas, etc. Por lo tanto, este grupo que tiene en sus
manos el poder, est constituido ante todo por la gran industria, los militares y la burocracia estatal179. Toda
medida que afecte a este sistema o al statu quo del poder, tendr que enfrentarse en la sociedad capitalista
desarrollada con el poder de este military-industrial complex, contra el cual previno el general Eisenhower
en su memoria de despedida.
El hecho de que ya se estn tomando medidas para un tal enfrentamiento, ya lo demuestra la reciente
legislacin sobre el estado de emergencia en la Repblica Federal Alemana. Por lo tanto, ya no es el decreto-
ley, sino la ley de plenos poderes lo que caracteriza esta evolucin hacia la eliminacin de las competencias
decisivas en materia poltica dentro del parlamento. La subsistencia de ste slo Se justifica para los
gobernantes de la sociedad capitalista desarrollada, mientras sirve de canalizacin de los conflictos y se
somete a las reglas de juego de una democracia formal entendida como sistema estabilizador de
instituciones. Pero ello significa en esencia su inhabilitacin.
A la usurpacin de las atribuciones de normacin por factores extraparlamentarios de poder, debe oponerse
la comprensin de que tambin el Estado social y precisamente l slo es un Estado mantenedor del
derecho mientras sea un Estado de derecho democrtico. Esto es, mientras someta todo poder social y
estatal a un control pblico y racional. En otras palabras: mientras lo convierta en un poder democrtico.
179
En relacin con el problema de la power-elite, cf. C. Wright Mills, Die amerikanische Elite, Hamburg
1962.
126
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127
C. FUNCIN DE LA ADMINISTRACIN PBLICA EN EL ESTADO BURGUS

Rdiger Griepenburg
El Estado absolutista, que reivindica la soberana interior y exterior y el monopolio del poder pblico dentro
de su territorio, concentra la legitimacin y el contenido de todas las funciones estatales en el Soberano
absoluto. Slo puede imponerse a los estamentos feudales cuando sustituya el ejercicio del poder de
aquellos por su propia administracin.
Los privilegios seoriales de los terratenientes y de las ciudades se convierten en otros tantos atributos del
poder pblico, los dignatarios feudales se convierten en funcionarios pagados, y el multicolor muestrario de
las contradictorias perfecciones medievales del poder se convierten en el plan regulado de una potencia,
cuyas tareas estn repartidas como en las fbricas y sometidas a una centralizacin180.
En todas partes nace con el absolutismo una burocracia que junto con el ejrcito de mercenarios, constituye
el mximo sostn de aqul. Los cortesanos del soberano (chambeln, mariscal, etc.) se convierten en
funcionarios administrativos, aunque sigan al servicio personal del soberano y no sean considerados como
funcionarios pblicos. Por encargo directo del soberano revocable en cualquier momento- deben llevar a
cabo la pacificacin del pas, la recaudacin de impuestos, aranceles y tributos, la administracin de la renta
estatal y del soberano (todava no separadas), y la impulsin de la economa y el comercio (mercantilismo),
con el fin de incrementar as la riqueza del pas y del soberano. La burocracia del absolutismo muestra ya
todos los signos que Max Weber considera como caractersticos de una moderna burocracia racional: una
labor oficial continua, sometida a determinadas reglas; delimitacin de competencias y cargos jerarquizados;
preparacin tcnica especializada; separacin de los funcionarios y los medios administrativos, y total
ausencia de una transmisin por herencia del cargo; constancia escrita de la administracin; y secreto
oficial181.
Con el nacimiento y el desarrollo de la produccin mercantil y el capitalismo financiero, los tributos al

soberano ya no se efectan en especie, sino en dinero. Con ello se posibilita que la administracin se haga
cargo del presupuesto pblico. Poco a poco se va separando el presupuesto personal del soberano del
presupuesto pblico del Estado; la diferenciacin entre soberano y Estado permite al funcionario sentirse
ms como empleado pblico que como servidor privado del soberano. Por su composicin social, la primitiva
administracin del absolutismo consta en su mayora de miembros de la burguesa; su entrada en la mxima
autoridad administrativa es casi una caracterstica del primitivo absolutismo. Las causas de este hecho son
diversas: por una parte, en su lucha contra los estamentos feudales el soberano se ve obligado a apoyarse en
la burguesa, mientras por otra parte la costumbre de la compra de los cargos confiere a la alta burguesa la
posibilidad de incrustarse en la administracin (como en el caso de Francia). Pero entonces se inicia a
menudo una identificacin de esta capa hereditaria de funcionarios con el estamento de la nobleza. Debido
a ello, la monarqua absoluta francesa se ve obligada a establecer un segundo sistema administrativo,
centralizado y jerrquico, bajo la forma del intendente (no comprable. ni hereditario). A ello debe aadirse
que las esferas superiores de la administracin exigen un grado mnimo de formacin tcnica: primero leer,
escribir y calcular, luego formacin jurdica y de contabilidad universitarias. Esto es, unos requisitos que la
180
Karl Marx, Der achtzehnte Brumaire des Louis Bonaparte, MEW VIII, pgs. 196 s.
181
Max Weber; Wirtschaft und Gesellschaft, Tbingen 1956, pg. 126.
128
nobleza por lo general no poda cumplir. Pero ms tarde, dicha composicin social no se mantuvo siempre.
Una vez que el absolutismo logra imponerse en un pas de forma definitiva (Francia, Inglaterra), la burguesa
consigue ms tarde imponerse al absolutismo y hacerse cargo tanto del aparato estatal como de la
administracin. Por el contrario, all donde el absolutismo no logra imponerse del todo, y donde la
estructura social conserva en esencia los elementos feudales, la administracin registra una evolucin
especial.
Con la supresin de las barreras gremiales, la consolidacin del rgimen tributario, y los inicios de las
comunicaciones y la docencia, la burguesa pujante considera que el paternalismo y la reglamentacin que el
absolutismo ejerce sobre la burocracia le supone un freno. La primera crtica amplia contra la administracin
absolutista la formulan en Francia los fisicratas (que simultneamente representan, y no por casualidad, las
ideas librecambistas). Exigen para la Classe disponible (nobleza y alta burguesa) la autoadministracin
comunal y local, con el fin de restringir la esfera de competencia de la administracin central del
absolutismo. En Inglaterra, por su parte, sobre la base del compromiso de clases entre la burguesa urbana y
la nobleza rural, la autoadministracin comunal y local se convierte en el primer paso de la burguesa hacia
la conquista del poder. Tambin en Prusia se alzan las primeras crticas contra la administracin absolutista:
Asalariados, por lo que aspiran al mantenimiento y el incremento de los asalariados; formados por los
libros, viviendo por lo tanto en el mundo de las letras y ya no en el mundo de la realidad; desinteresados,
puesto que no se hallan en contacto con ninguna de las clases que forman el Estado; ...sin propiedad alguna,
por lo que no les afectan en absoluto los distintos movimientos de propiedad; ...reciben su salario del erario
pblico; y escriben, escriben y escriben en silencio, en oficinas de puertas bien cerradas, desconocidos,
desapercibidos; y educan a sus hijos de nuevo para ser tiles mquinas de escribir...182.
La burguesa liberal contrapone a esta administracin un orden social terico, en el que el libre desarrollo de
los individuos hace superflua la actividad rectora autoritaria de la burocracia. La reglamentacin estatal se
sustituira por la autorregulacin y autoadministracin social. La denominacin ms conocida de este ideal es
la de Estado vigilante.
Precisamente la administracin del Estado liberal demuestra lo poco que este ideal lleg a realizarse. En la
Inglaterra de; siglo XIX se constituye, paralelamente a la toma del poder poltico por la burguesa, el civil
service, la forma inglesa de la administracin estatal centralizada. En Francia, por su parte, la revolucin
burguesa todava ampla la estructura centralista y rgida de la administracin absolutista; los inicios de una
autoadministracin comunal de la constitucin de 1789 quedan eliminados muy pronto, y con el
advenimiento de Napolen queda establecido definitivamente el Estado administrativo burgus. A imagen
suya Se forma tambin incluso despus de finalizada la Confederacin del Rin la administracin
pblica de los pequeos Estados de la Alemania meridional. Tan slo en los Estados Unidos de Amrica la
reforma del presidente Jackson comporta una democratizacin de la administracin: todos los funcionarios
pblicos son elegidos por un plazo determinado por los ciudadanos.
Siempre que en el Estado liberal la administracin interviene en la esfera de la propiedad y de la libertad,

queda vinculada a la norma legal general, mientras que en sus restantes actividades apenas se ve sujeta a
normas. Tampoco en el supuesto Estado vigilante la administracin pierde su elemento de dominio y
182
Extracto del Memorndum de Nassau del barn Von Stein.
129
poder autoritario que posea en el absolutismo: el Estado liberal reprime los movimientos revolucionarios
sociales de forma igualmente despiadada, y asegura de la misma forma la disciplina laboral en las empresas
privadas mediante la intervencin de la fuerza pblica. ES cierto que la administracin del Estado liberal
frente al Estado absolutista renuncia en gran parte a intervenir en la estructura econmica y en las
relaciones entre los sujetos de la economa. Pero en todo momento garantiza, con sus medios coactivos, la
estructura y la eficacia de los mecanismos que producen la subordinacin social.
La administracin liberal tan slo se diferencia de la administracin absolutista por la amplitud de sus
actividades, mas no por sus funciones. Por aadidura, la separacin entre la justicia la administracin, la
creciente divisin del trabajo, as como la existencia de reglas generales para las actividades administrativas,
confieren a la administracin liberal una mayor medida de previsibilidad y racionalismo. El hecho de que, a
pesar de las previsiones tericas, el Estado liberal se vio obligado a desarrollar en gran medida la
administracin pblica, ya queda demostrado por el incesante incremento de funcionarios pblicos en dicho
perodo. He aqu un cuadro comparativo entre el incremento del nmero de funcionarios entre 1841 y 1881
en Francia, Inglaterra Prusia y los Estados Unidos de Amrica, con una estadstica paralela del aumento de la
poblacin respectiva en el mismo perodo de tiempo183:
FUNCIONARIOS POBLACIN *
1841 1881 1841 1881
Francia 90.000 379.000 342 367
Inglaterra 17.000 81.000 185 297
Prusia 25.000 152.000 150 270
Estados Unidos 23.000 107.000 171 500
* en millones
Con la progresiva industrializacin y el retroceso del capitalismo competitivo frente al capitalismo

organizado, se multiplican las tareas y la extensin de la administracin pblica. Con la nacionalizacin de la
educacin, los ferrocarriles y los servicios de correos y comunicaciones, la administracin se hace cargo de
funciones que con anterioridad se hallaban en manos de la iniciativa privada. Establece servicios pblicos
que son necesarios para el funcionamiento de la sociedad industrial, pero que no pueden ser montados por
las sociedades privadas basadas en la rentabilidad.
Durante la I Guerra Mundial, la administracin pblica comienza a intervenir en la casi totalidad de las
esferas de la sociedad, incluyendo el encauzamiento del proceso econmico. Con el final de la conflagracin,
esta tendencia tan Slo disminuye en su extensin. Mientras que por una parte, despus de la I Guerra
Mundial, los Estados industriales se democratizan en el aspecto poltico, se forma paralelamente un cuerpo
de funcionarios pblicos cada vez mayor, cuya competencia traspasa en mucho los lmites de la
183
Hermann Fine, Der moderne Staat. Theorie und Praxis, Stuttgart-Dusseldorf 1957, vol. III, pg. 204.
130
administracin del Estado liberal, y cuya independencia personal frente al gobierno democrtico del que
ha de ser simplemente rgano ejecutivo nunca haba sido tan amplia.
El ciudadano y el Estado entran entonces en un contacto continuo, a la vez que el Estado adopta cada vez
ms una previsin colectiva de la existencia (Forsthoff). Por una parte, la intervencin estatal se ve
obligada a conservar a unos grupos sociales enteros, que en el Caso de una competencia capitalista ilimitada
desapareceran (poltica subvencionista). Debido a las actividades de la administracin, se conserva el nivel
de unos grupos sociales, cuyos votos habran sido emitidos normalmente en favor de los partidos burgueses;
y ello tanto ms, cuanto ms depende su subsistencia de las actividades estatales. De esta forma nace una
forma moderna de la compra de votos con dinero del erario pblico. Por otra parte, con ayuda de los fondos
pblicos se intenta frenar los movimientos revolucionarios sociales mediante Concesiones parciales que los
apacigen, y que integren a las capas sociales inferiores en el orden social existente. Ahora bien, una tal
interpretacin de la previsin colectiva de la existencia es algo bsicamente distinto a la introduccin de
medidas socio-polticas que favorezcan a la poblacin entera, por lo menos, a su mayora (como, por
ejemplo, el National Health Service en Inglaterra). Tambin ha desaparecido casi por completo la
contrapartida de la administracin del Estado liberal: la sociedad de productores independientes y
competidores. Han sido sustituidos por las grandes uniones comerciales (crteles, trusts, monopolios). Los
intereses de stos se logran imponer con mayor facilidad a travs de la administracin pblica que a travs
del parlamento.
Simultneamente con la democratizacin del parlamento, producida por la introduccin del sufragio
universal e igual, y por la ampliacin de la administracin estatal, las relaciones entre el parlamento y el
poder ejecutivo sufrieron unos profundos cambios en favor de ste. Y dentro del poder ejecutivo, el
verdadero incremento de poder lo obtiene la alta burocracia. Los me dios para este cambio son; la
delegacin de las competencias legislativas a la administracin por parte del parlamento, as como el
incremento de las disposiciones legales; la legislacin global del parlamento; las interpretaciones
administrativas y las clusulas generales de derecho administrativo; las teoras de los actos de soberana>>,
de las violaciones de la constitucin y del derecho estatal de emergencia, desarrolladas por la ciencia
jurdica. En todos estos casos, la administracin ya no acta sobre la base de unas competencias claramente
establecidas por el parlamento, sino que ella misma prescribe en su mayora las normas de su propia
actividad.
De esta forma, en el proceso de transformacin de la constitucin la separacin de poderes se ha

convertido en una concentracin de poderes en manos de la burocracia. El Estado judicial y el Estado
legislativo" han sido sustituidos por el Estado administrativo burocrtico184.
Frente a ello, todava en la actualidad se considera como ideal de toda administracin a un cuerpo de
funcionarios completamente apoltico y nicamente entregado a la idea del Estado formado y
especializado en el aspecto tcnico, que ejecute con la mxima racionalidad posible las directrices polticas
dictadas por el parlamento y el gobierno. Sin embargo, no ha existido nunca una tal administracin; la
administracin pblica no puede ser nunca un mero instrumento de dominacin, sino que al mismo tiempo
tambin es siempre poder.
184
Ernst Rasch, Die staatliche Brokratie im modernen geSellschaftelichenLeben, AbR 78, pg. 367.
131
En el absolutismo, los funcionarios tienen prescritos en gran parte el enfoque y el contenido de sus
actividades, debido a su dependencia con respecto al soberano. Pero la administracin pblica, debido a su
organizacin, sus conocimientos tcnicos, y la generalidad de la norma como base de su actuacin, puede
desarrollar unas condiciones que limiten la arbitrariedad personal del soberano. De esta forma, es en el
marco de la justicia donde la burocracia adquiere primero su independencia personal (empleo vitalicio) y
material con respecto al gobierno. Esta administracin tambin representa, ante todo, los intereses de la
naciente burguesa y se convierte en un elemento de la oposicin burguesa dentro del Estado absoluto.
Esta penetracin de la burguesa en el aparato administrativo tiene una especial importancia en el caso de
Prusia; all el absolutismo no logra imponerse por completo, por lo que a partir del emperador Federico II se
vio obligado a pactar una coalicin con la nobleza terrateniente. Las consecuencias sociales y polticas de
dicha coalicin obligan a. la administracin prusiana a formar una oposicin parcial contra el soberano, que
queda desbaratada por la limpieza realizada en el ejrcito, por la entrada de los burgueses en la
administracin, y por la constitucin de la regencia.
A pesar de ello, despus de las guerras napolenicas se forma en la administracin prusiana un

Constitucionalismo burocrtico que intenta casi siempre infructuosamente limitar el poder de la
nobleza y del Soberano en favor de la administracin pblica. La burguesa liberal prusiana, que no consigue
la promulgacin de una constitucin ni la transformacin de la administracin prosigue luego su dbil lucha
contra el absolutismo y el feudalismo en el sentido de una lucha para la obtencin de la autoadministracin
comunal y regional. A diferencia de la evolucin en Francia, donde la burguesa se ha adueado del aparato
estatal y ha Creado una slida administracin pblica centralizada, en Prusia las discusiones giran en torno al
control de la administracin por parte de los tribunales, la vinculacin de la administracin (conservadora) a
las normas generales (bsicamente liberales) de la ley, hasta que el compromiso entre la nobleza, la
monarqua y la burguesa en el imperio acaba con este sueo, despus de que las reformas de Puttkammer
logran la expulsin de todos los liberales de la administracin pblica y de la justicia.
En los Estados de la Alemania meridional, la evolucin fue bsicamente diferente. La burguesa logra
penetrar en la administracin y conservar gran parte de las conquistas obtenidas durante la ocupacin
napolenica. De esta forma se forma el tpico liberalismo burocrtico de la Alemania meridional ante todo
en Baden, que representa a la burguesa social y polticamente subdesarrollada incluso en los parlamentos
posteriores a 1814.
En Inglaterra, por el contrario, el cuerpo de funcionarios profesionales slo llega a crearse en el siglo XIX.
Una rigurosa seleccin que no se gua por los conocimientos tcnicos profesionales, sino que exige para el
cargo de funcionario unos elementos tpicamente formativos (humanities) procura escoger un cuerpo de
funcionarios al Servicio de los intereses de la burguesa, donde Slo llegan a ocupar los cargos directivos de
la administracin pblica los miembros de las capas superiores y de la clase media Superior (Finer). En la
misma medida en que el parlamento ingls se democratiza, se introduce en el <<civil service>> el principio
del empleo vitalicio. Las dificultades que estas administraciones aparentemente neutrales depararon a los
distintos gobiernos laboristas en Inglaterra, se corresponden con las experiencias que el gobierno de
Roosevelt tuvo con la administracin federal de los Estados Unidos de Amrica. El racionalismo y los
conocimientos tcnicos de la administracin, as como la ampliacin de sus funciones se convierten en
medios de dominacin de la burocracia, incluso frente a un gobierno elegido democrticamente. Con ayuda
de un ejemplo, Lipset ha estudiado la relacin entre un gobierno social-reformista recin elegido y la
administracin tradicional. Lipset llega a las siguientes conclusiones:
132
El gobierno constituye en la actualidad una tarea administrativa muy amplia, que precisa para su
realizacin de la colaboracin de expertos. Mientras el electorado no tenga posibilidades de renovar,
Simultneamente con los polticos, a los principales expertos, las elecciones pierden en gran parte su
importancia. Este problema se acrecienta cada vez ms, dado que se estn realzando gestiones para ampliar
todava ms el papel socioeconmico del Estado185.
Con ello, la composicin y el control se convierten en una de las cuestiones decisivas del funcionamiento de
la burocracia burguesa. La administracin alemana, por ejemplo, ha sobrevivido con su composicin social
casi invariable (ante todo de los altos cargos burocrticos) tanto el perodo del imperio, de la primera
repblica y de la dictadura nacionalsocialista. La eliminacin del monopolio de juristas, en favor de
tcnicos especialistas formados en las universidades, no ha producido ningn cambio en la composicin
social del cuerpo de funcionarios, dado que el monopolio cultural de la burguesa se ha mantenido inclume.
Tampoco la penetracin de funcionarios de los partidos y de las asociaciones en la administracin pblica

consigue una mayor democratizacin; por su falta de especializacin tcnica, siguen dependiendo de la
burocracia especializada (dominio de la burocracia ministerial), mientras que en su calidad de
representantes de determinadas, asociaciones en los ministerios, confieren a sus intereses particulares el
carcter de intereses generales, por lo que no se diferencian en absoluto de la administracin tcnica.
Tampoco los controles institucionales de la burocracia obtienen efectos democratizadores los tribunales de
cuentas, que vigilan el presupuesto pblico elaborado por la propia administracin y slo modificado por
el parlamento; la vinculacin generaI de la actividad administrativa a unas leyes elaboradas por la y
burocracia y aprobadas automticamente por el parlamento-, y su control judicial por una garanta general
de las vas legales. Todos estos controles protegen con relativa eficacia al ciudadano contra cualquier
transgresin ilegal por parte de la administracin, pero esta proteccin ante todo la de los tribunales
slo abarca por regla general la esfera de la administracin intervencionista, pero no la esfera de la
administracin productiva. Estos controles funcionales en el seno de la burocracia son apropiados para
homogeneizar y consolidar la administracin, pero no sirven para convertir una voluntad mayoritaria,
formada por va democrtica, en actos administrativos. Segn las experiencias obtenidas hasta el momento,
parece tener poco sentido un control parlamentario a travs de instituciones especiales (con la limitacin de
que efectivamente puede lograrse y aumentarse de esta forma la proteccin del ciudadano frente al poder
ejecutivo). Pero mientras el parlamento no puede hacer uso de su funcin de control frente al poder
ejecutivo en su conjunto, tampoco lo podr hacer mediante instituciones creadas especialmente a este
efecto.
A travs del anlisis de la evolucin de la administracin pblica, Max Weber ya ha sacado la conclusin de
que la moderna sociedad industrial necesariamente tena que producir una tal forma de administracin en
la esfera del Estado y de la sociedad, que ahoga inevitablemente toda libertad individual y toda
democracia poltica. Sin embargo, un tal fatalismo oculta que un poder burocrtico independizado y
Consolidado corresponde a una estructura social en la cual los intereses particulares de unas minoras son
formulados como objetivos polticos de la mayora, e incluso son impuestos como tales. Oculta, por lo tanto,
que la forma de la administracin poltica del Estado y el contenido de su accin se hallan en una relacin
tal, que la una no puede ser transformada sin la otra.
185
Seymour M. Lipset, Agrarian Socialism, Berkeley 1959, pg. 229.
133
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WEBER, Max: Wirtschaft und Gerellscbaft. Grundriss der verstelden Soziologie, Tbingen 1956. (Ed.
castellana cit.)
134
D. FUNCIN DE LAS INSTITUCIONES JUDICIALES

Barbara Dietrich
La separacin entre las instituciones judiciales y las polticas y administrativas ya se produce muy pronto. En
el continente europeo se lleva a cabo plenamente en relacin con la adopcin i del derecho romano y la
formacin de juristas en las universidades. Poco a poco, y a modo de divisin de trabajo, la justicia queda
separada de la administracin y deviene institucionalmente autnoma. Sin embargo, incluso en esta forma
est sometida al soberano y contina siendo un instrumento al Servicio del poder de ste, incluso en el
absolutismo ilustrado.
La burguesa liberal tiene que oponerse necesariamente a esta forma de la jurisprudencia, dado que de
Continuo (ante todo durante el absolutismo ilustrado) amenazaba la esfera de la libertad individual y de la
propiedad de los empresarios. Las intervenciones eran en gran parte arbitrarias e imprevisibles. Debido a
ello, la burguesa transforma el derecho codificado y la jurisprudencia segn sus propias necesidades,
siempre que desea obtener una mayor influencia sobre el Estado.
En la lucha contra el Estado absolutista, para el liberalismo resulta decisiva la peticin de una vinculacin
obligatoria de los actos estatales a las leyes parlamentarias, as como la peticin de un carcter general de
dichas leyes. Si la ley ha de ser un acto de derecho y no un acto arbitrario, ha de ser general:
Si digo que el objeto de las leyes es siempre general, quiero decir que la ley considera a los sbditos como
conjunto y sus acciones como abstractas, pero que nunca tiene en cuenta a las personas como Seres
individuales ni sus actos individuales186.
De esta forma, todo acto estatal queda vinculado a unas leyes generales promulgadas por el parlamento, las
cuales han de constituir un sistema coherente y cerrado, del cual quede eliminado la arbitrariedad del
Estado y que se considere a s mismo como rule of law.
En un sistema as, la administracin de la justicia tiene un lugar perfectamente delimitado: el carcter

general de la norma la pone a salvo de intervenciones arbitrarias y contrarias al sistema por parte del
Soberano; Se independiza materialmente del poder ejecutivo. Pero al mismo tiempo, segn la teora del
Estado de derecho liberal queda sometida por completo a la ley del par lamento: tan slo al juez le compite
aplicar la ley segn la ratio legislatoris, pero no puede crear un derecho por su Cuenta. Segn Montesquieu,
los jueces son la boca que proclama las palabras de la ley; seres inanimados. Y de acuerdo con su teora,
una tal administracin de la justicia que tan slo aplica las leyes, no precisa de una institucionalizacin
formal, puesto que nace directamente del pueblo. Por lo tanto no es un poder propiamente dicho:
prcticamente no es nada187.
La revolucin francesa intenta incluir dentro de la constitucin una organizacin de la justicia de acuerdo con
esta funcin de la administracin judicial, pero aadindole un cuerpo profesional de jueces con formacin
jurdica. Debido a ello, los decretos de la Asamblea Nacional francesa del 16 y 24 de agosto de 1789
186
Jean Jacques Rousseau, Der Gesellxcbaftrvertrag, II, cap. 6. (Edicin castellana cit.)
187
Montesquieu, Vom Geist der Gesetzer, XI, 6. (Ed. castellana cit.)
135
prohben toda interpretacin de las leyes, y dejan establecido que en casos de duda los jueces se dirijan
directamente al parlamento.
En un sistema as del Estado de derecho, ya no hay lugar para ningn tipo de iusnaturalismo, que podra
hallarse en contradiccin con el derecho codificado por el parlamento. La jurisprudencia, institucionalmente
independiente pero sometida al poder legislativo, slo puede aplicar el derecho positivo escrito.
En todos los Estados liberales, la justicia es separada claramente de la administracin pblica. Esta intencin
queda de manifiesto con toda claridad en el proyecto de constitucin elaborado por la Asamblea Nacional
alemana establecida en Frankfurt en 1848. Posteriormente, su contenido tambin llega a aplicarse en
Alemania.
La forma en la que se concibe la organizacin y la funcin de la justicia, queda de manifiesto en la

constitucin de 1849 de la Asamblea Nacional alemana en Frankfurt. Segn esta Constitucin, queda
prohibida la justicia de gabinete y la ministerial (art. 175); se suprime la administracin de justicia por
parte de la j 1 administracin del Estado (art. 182), ya que aqulla pasa a depender de la jurisdiccin
ordinaria; se separa la administracin de justicia de la administracin del Estado y se declara la autonoma de
aquella (art. 181); y todas las infracciones del derecho han de ser juzgadas por los jueces independientes de
los tribunales (arts. 177, 182).
Los postulados del Estado de derecho liberal tambin son adoptados, en cierta medida, por la constitucin
prusiana de 1850, que establece en su artculo 86 la autonoma profesional de los jueces y su vinculacin a la
ley, con lo que les concede una posicin privilegiada con respecto a los funcionarios del poder ejecutivo. Y en
el artculo 87 garantiza ampliamente la independencia personal.
La vinculacin del juez a la norma general en el sistema del Estado de derecho liberal paralela a una
estructura econmica de libre competencia entre empresarios relativamente iguales era en gran parte
previsible y garantizaba al individuo una esfera de libertad individual protegida contra toda intromisin por
parte del Estado, si tena las posibilidades sociales de hacer uso de ella, pero en modo alguno significaba
una democratizacin de la jurisprudencia. A ello se opona la composicin social del cuerpo judicial. En el
caso concreto de Alemania puede observarse con toda claridad como el cuerpo judicial, surgido de la
burguesa, defendi primero los intereses de sta frente al Estado absolutista, y luego contra la clase obrera.
La pertenencia de los jueces a una determinada clase social, determin su identificacin con los intereses de
la burguesa liberal y el hecho de que incluso por su parte realizasen un apoyo continuo y consecuente de los
postulados del Estado de derecho liberal, ya sea mediante la difusin de tratados o peticiones, ya sea
mediante informes, en donde se exiga la independencia de los jueces.
En Prusia, la posicin liberal de los jueces queda de manifiesto durante la votacin de la ley conflictiva de
1854, que prevea que en determinados casos, el enjuiciamiento judicial de los funcionarios acusados de
transgresiones precisaba de la previa autorizacin por el poder ejecutivo. Dado que dicha regulacin
contradeca el postulado del control ilimitado del poder ejecutivo, ms del 70 % de los jueces representados
en la cmara de representantes de Prusia, pertenecientes en su mayora a partidos liberales, votaron en
contra de la ley.
Tambin las sentencias de los tribunales supremos de Prusia constituyen una clara muestra de los esfuerzos
liberales tendentes a la limitacin del poder ejecutivo. En dichas sentencias se examina si determinados
decretos del poder ejecutivo se mantienen dentro de los lmites de la delegacin legal, y se exige que toda
136
intervencin de la administracin pblica debe estar basada en una ley vigente. El poder judicial ejerce una
funcin progresista en el sentido de que, en concordancia con los intereses de la burguesa, intenta apoyar
las aspiraciones emancipadoras de sta tendentes a la consecucin y el afianzamiento del poder
econmico, eliminando para ello los abusos del poder ejecutivo.
Despus de fundado el Imperio Alemn, y abandonados por la burguesa los principios liberales (que en el
campo legislativa significa el abandono del concepto general de la ley, en favor de una separacin entre el
Concepto material y el formal de la ley), el juez se convierte en representante de la conciliacin entre el
feudalismo y la burguesa, quienes a partir de entonces combaten conjuntamente las reivindicaciones
democrticas del movimiento obrero, y que comienzan a glorificar ideolgicamente el inters "nacional
comn por el emperador y el imperio>>. De esta forma, el Estado logra mantener su influencia sobre los
jueces. Ha pasado ya el perodo del juez liberal>>.
La situacin del juez ya estaba fijada de antemano. Comenzaba su carrera profesional como oficial de
reserva, donde aprenda la importancia de la obediencia y de la disciplina. Los cargos de presidente de los
tribunales fueron ocupados en su mayora por antiguos fiscales, quienes a diferencia de los jueces eran
simples funcionarios sujetos a instrucciones superiores. En su calidad de presidentes saban cumplir los
deseos de los ministros, incluso si stos no quedaban expresados claramente. Pero, en definitiva, el juez
prusiano, comparado con su colega ingls era un funcionario psimamente retribuido, que se vea obligado a
esperar largos aos hasta obtener su destino definitivo, por lo A i que tan slo los miembros de la burguesa
media podan permitirse el lujo de dedicarse a esta carrera. El juez de aquel perodo posea todas las
caractersticas de la burguesa media: el resentimiento contra los obreros, la veneracin por el trono y el
altar, pero al mismo tiempo una completa indiferencia frente al capitalismo financiero y monopolista188.
Esta composicin social del cuerpo judicial se ha mantenido bsicamente hasta el momento actual, en lo que
se refiere a la Repblica Federal Alemana. As, por ejemplo, un estudio realizado sobre la procedencia social
de los jueces en la actual Repblica Federal Alemana, establece que los jueces de los juzgados de primera
instancia y de los tribunales intermedios proceden en su mayora de la pequea burguesa y de la burguesa
media. Por el contrario, el 75 % de los jueces que componen los tribunales superiores son hijos de
familias que ya pertenecan a la mxima capa social. Por consiguiente, la participacin de la capa superior de
la sociedad aumenta con la importancia del cargo, lo cual queda especialmente de manifiesto en la provisin
de los cargos de presidentes y presidentes de senado del Tribunal Supremo Federal, el 739 % de los cuales
se recluta entre las capas superiores189.
El abandono de la idea del Estado de derecho liberal y la correspondiente vinculacin positivista del juez a la
ley, esto es: la desaparicin de la dependencia del poder judicial con respecto al poder legislativo en tiempos
de la Repblica Alemana de Weimar, est caracterizado por el abandono del derecho positivo en favor del
derecho>> no escrito, por la extensin de las funciones de la administracin de justicia frente al
188
Franz Neumann, Der Funktiouswandel der Gesetzes irr Recht der T j ml, : V rgerlieben Gesellschaft,
en: Demo/emtiscber und uutrtrer Staut (ed. - _ I let`- or Herbert Marcuse), Frankfurt 1967, pg. 53.
189
Johannes Feest, Die Bundesrichter. Her/cunft, Kurriere und .S`eId~ l ' tion der jurirtrcberz Elte, en:
Beitrge zur Analyse der deutscbeu Obev- l ~ . . rchicbt (ed. por W. Zapf), Tbingen 1964, pgs. 146 SS. .
137
parlamento, y por la aplicacin cada vez ms intensa del derecho penal para la represin de los enemigos
polticos de la burguesa.
Al igual que en todos los dems pases europeos, tambin en el caso de Alemania el liberalismo ha denegado
al juez el derecho de juzgar la constitucionalidad de las leyes, dado que vea en ello una inadmisible
delimitacin de las competencias del parlamento soberano. Tampoco la constitucin de la Repblica
Alemana de Weimar menciona la comprobacin de las leyes por parte de los tribunales. Sin embargo, en una
sentencia fechada el 28 de abril de 1921190, el tribunal supremo reivindica el derecho de comprobar la
constitucionalidad de las leyes. Para ello alude inexactamente a un ejercicio constante.
El significado de esta clara usurpacin, consistente en el control del parlamento, elegido democrticamente,
por parte del poder judicial, est clarsimo: con una constitucin democrtica existe el peligro de que una
mayora (ya no inhibida por el veto de la cmara alta o del emperador) interprete al pie de la letra las
normas del programa social contenido en la constitucin de la Repblica Alemana de Weimar, y que por
consiguiente atente contra los privilegios de las clases dominantes y prepare la disolucin de la estructura
capitalista.
La aceptacin del derecho de comprobacin de los jueces estaba destinada a sancionar el orden social
existente. Un anlisis de todas las decisiones que confirman el derecho de examen, lo demuestra con toda
claridad191.
La extensin de las competencias judiciales todava prosigui durante la dictadura nacionalsocialista, dado
que el tribunal supremo se senta obligado y autorizado a aprovechar las decisiones sobre cuestiones
legales en litigio para actuar de forma creativa, con lo que esta jurisprudencia complementaria quedaba
equiparada a la labor de los legisladores192. Las consecuencias pueden verse, por ejemplo, en las sentencias
dictadas a consecuencia de la ley de 28 de junio de 1935, que declaraba admisible la comprobacin
potestativa en casos que podan estar sujetas a la competencia de diferentes normas penales. Violando los
ms elementales principios del Estado de derecho, mediante una sentencia del juez se poda conferir a la ley
una vigencia retroactiva, con lo cual poda ser aplicada tambin -en contra de su contenido expreso- a los
actos cometidos con anterioridad a su promulgacin, as como, por extensin, a delitos de naturaleza
completamente distinta.
La decisin del tribunal supremo alemn tuvo por consecuencia que la validez de una ley democrticamente
legitimada dependiera de la interpretacin del juez. Pero para estos fines, la norma formada por la
constitucin de Weimar no constitua en modo alguno una barrera infranqueable, tal como la haban
concebido sus autores, porque segn estableci el tribunal supremo en 1921, en el marco de las discusiones
en torno al artculo 131 de la constitucin de Weimar, las casualidades que dieron origen a la ley y las
190
RGZ 102, pg. 161.
191
Franz Neumann, Op. cit., pg. 61.
192
RGSt 68, pg. 259.
138
manifestaciones en pro o en contra pronunciadas en la Asamblea Nacional por parte de los diputados, no
deben tener ningn valor decisivo193.
Prosiguiendo con este sistema de elusin de la voluntad del legislador, en 1927 el tribunal del Estado
ampli su competencia a la interpretacin de la constitucin, que a partir de entonces quedaba
completamente a merced de las disposiciones de los jueces. Con ello, el tribunal del Estado violaba
claramente su competencia exactamente fijada en el artculo 19 de la constitucin, adems de pasar por alto
la interpretacin legal vigente hasta entonces.
Aparte de constituir una evidente violacin del principio de la separacin de poderes, las intenciones
antidemocrticas y antilegalistas del tribunal supremo consistan en allanar el camino a aquellas tendencias
del poder ejecutivo y de las clases superiores que significaban una rotunda oposicin a la voluntad del
legislador.
Hasta qu punto la usurpacin del derecho judicial de examen serva para apoyar a las fuerzas
antidemocrticas, lo comprueba la interpretacin que el tribunal supremo hizo de los derechos
fundamentales contenidos en la constitucin de Weimar. Siempre que implicaban la democratizacin de la
economa, exista la tendencia de dar a tales leyes constitucionales el valor de meros puntos programticos
indiferentes para la praxis, que precisaba: en todo momento de una precisin del legislador para poder
conseguir una vigencia actual. Ahora bien, siempre que las leyes eran apropiadas para garantizar el
mantenimiento de instituciones tradicionales, como por ejemplo el cuerpo de funcionarios de tipo
autoritario, o bien para posibilitar la restauracin el poder econmico, se les dio el trato de leyes pblicas
subjetivas de validez automtica. As, por una Sentencia del tribunal Supremo, qued muy ampliada la
proteccin a la propiedad privada, garantizada por el artculo 153 de la constitucin. En contra de lo
legislado por el cdigo civil alemn y en contra de la voluntad de la asamblea nacional que haba formulado
la constitucin, el concepto de propiedad qued ampliado a todo derecho privado de valores hasta el punto
de que las indemnizaciones por expropiacin no slo se aplicaron en los casos de existir un acto
administrativo, sino incluso en las intervenciones legisladoras.
En los casos de utilizacin del derecho de reconsideracin material, la ampliacin de la competencia judicial
no se limitaba a la norma establecida por la Constitucin interpretada ya por el tribunal supremo, tal
como qued demostrado en 1924, durante una asamblea de la asociacin de magistrados, con ocasin del
proyecto gubernamental de prohibir una revaluacin monetaria. Basndose en una sentencia de 1923, en la
que se haba declarada lcita una revalorizacin, Se afirma:
...si el mximo tribunal del Imperio Alemn llega a una tal conclusin, cree poder esperar del gobierno que
la opinin que formula no ser invalidada por una Sentencia inapelable del poder legislativo... El legislador
no debe invalidar con su sentencia un resultado que la fe y la fidelidad exigen de forma imperiosa... Porque
sera una grave transgresin el que alguien que en un litigio se remite a la nueva norma legal, fuese
rechazado por los tribunales con la indicacin de que su apelacin contraviene la fe y la fidelidad...>>194.
193
<<RGZ 102, pg. 168.
194
JW>> 1924, pg. 90.
139
La peticin de examinar la ley para ver si concordaba con las consideraciones suprapositivas de justicia, tuvo
su punto de arranque en el movimiento de derecho libre, iniciado a principios de siglo, el cual postulaba
unas sentencias judiciales basadas en valotaciones concretas, pero no segn las normas de derecho general
abstracto. Este movimiento favoreca ante todo los intereses de la burguesa del perodo del capitalismo
organizado postliberal, el cual crea frenadas sus posibilidades de expansin econmica por la severa
aplicacin positiva de las leyes. Por ello propagaba una interpretacin de la ley, orientada por las
necesidades econmicas de cada momento.
Estas determinantes econmicas, tambin de gran importancia para el Cuerpo judicial procedente de las
clases medias, produjeron en el seno de los jueces alemanes una ideologa estamental, que les hizo entender
que una actividad meramente subordinada q era indigna de ellos. Esta fue la causa de que no Slo hicieran
uso del derecho de interpretar las leyes, sino incluso del de crear derecho por s mismos. La jurisprudencia
era para ellos una fuente de derecho equivalente a la ley positiva.
La posibilidad de someter la ley positiva a una correccin por este camino, fue aprovechada por el tribunal
supremo, ante todo en el marco de la administracin de justicia referente al problema de la revaluacin
monetaria. Porque la justicia saba que en este punto podra contar con el apoyo de la mentalidad (acrtica)
de la burguesa ilustrada, expoliada por la inflacin. El tribunal supremo consider favorablemente el cambio
de las condiciones econmicas, primero remitindose a la Clausula rebus sic Stantibus>>, luego echando
mano del principio de fe y fidelidad, para desembocar en la sentencia del 28 de noviembre de 1923, en la
que se proclamaba la licitud de la revaluacin en favor de los t acreedores, y en contra de las leyes
monetarias en vigor, que exigan un concepto uniforme del dinero.
Paralelamente a ello se iba produciendo la destruccin de sistema del derecho positivo, mediante el
constante recurso de la praxis judicial y de la ciencia jurdica a las normas suprapositivas. Su ms clara
expresin era la reinterpretacin del principio de igualdad, que ya no haba de unir slo el poder ejecutivo y
el judicial, tal como ocurra en la teora liberal, sino que tambin haba de constituir para el legislador una
especie de delimitacin de sus leyes (Carl Schmitt, Triepel). Ello significaba prcticamente que los tribunales
reclutados entre las clases sociales superiores- tenan la facultad de examinar si las decisiones de los
legisladores de composicin democrtica- se ajustaban a las ideas de aquellos. Pero fue ante todo la
doctrina de la escuela i del derecho libre y la jurisprudencia de intereses, lo que prcticamente coloc el
derecho positivo a merced de los jueces. La escuela del derecho libre, nacida con anterioridad a la
revolucin, por entonces completamente insignificante para la praxis judicial, pretenda sustituir la
vinculacin del juez a la ley por una amplia libertad de juicio, y el derecho positivo por unas simples clusulas
generales.
La creciente aplicacin de clusulas generales es una prueba de la estructura social cambiada y de las
diferentes relaciones entre los miembros de esta sociedad. Corresponde a una fase del capitalismo privado,
en la que la libre competencia entre empresarios iguales es sustituida por trusts, crteles y monopolios, que
dominan el mercado. Las nuevas clusulas generales tienen por misin eliminar la igualdad formal de la ley
positiva en favor de los sectores poderosos de la sociedad. Con ello, la independencia ya anteriormente
abstracta de la justicia, queda completamente en entredicho. As, por ejemplo, el artculo 1. de la ley de
competencia prohbe la utilizacin de prcticas desleales en la competencia econmica. En una economa
competitiva, se garantiza as la igualdad de los competidores. Si la competencia es sustituida por el
monopolio, la ley se convierte en un instrumento para el afianzamiento del dominio del mercado.
140
La aplicacin de la clusula general se convierte aqu prcticamente en un acto de soberana del Estado,
quien obliga al consumidor dependiente del monopolio a aceptar y realizar el decreto tarifario privado del
monopolista195.
Frente a las clases sociales inferiores, la aplicacin de la clusula general puede conducir, de hecho, a la
denegacin de la justicia. Los conceptos como el de la inmoralidad o bien el de "fe y fidelidad>>, que
resultan muy imprecisos y con las cuales el juez puede introducir su interpretacin particular, se convierten
en instrumentos para Suprimir el derecho positivo en favor de un concepto axiolgico racionalmente
incontrolable, esto es, en favor de los prejuicios de los jueces.
As, por ejemplo, la cuestin de si un obrero dispuesto a trabajar tiene derecho a percibir sueldo, cuando por
razones tcnicas el empresario decide no hacer uso de esa fuerza de trabajo (ya sea por perturbaciones
tcnicas o por huelgas en otros sectores), queda claramente regulada en favor del obrero en el artculo 615
del cdigo civil alemn. Pero tanto el tribunal laboral como el tribunal supremo denegaron la aplicacin de
esta i j norma legal que favoreca claramente al obrero. En consecuencia, intentaron justificar su actitud de
cargar parte del riesgo a los obreros recurriendo a la teora de la comunidad de empresa>>, teora que
luego fue adoptada por la legislacin laboral nacional-socialista y que todava sigue utilizndose de
continuo en la administracin de justicia de la Repblica Federal Alemana.
Las citadas clusulas generales a travs de las cuales son integradas en el sistema jurdico unas opiniones
metajurdicas de los jueces, y que destruyen el derecho positivo, para colocar al juez por encima del
parlamento democrticamente elegido posibilitaron tambin el fcil trnsito hacia la administracin de
justicia del nacionalsocialismo. Con el advenimiento de la dictadura nazi, el libre arbitrio>> del juez es
sustituido por la concepcin de que:
Para el manejo y la aplicacin de las clusulas generales por parte del juez, ...son nica y directamente
competentes los principios fundamentales del nacionalsocialismo196.
La afirmacin constantemente repetida en la casi totalidad de la bibliografa actual, de que el positivismo

jurdico haba posibilitado y llevado al poder a la dictadura nazi, contradice la verdad histrica. Se trata tan
Slo de una ideologa de autodefensa de estamento de los juristas y de una tendencia de moda entre los
jueces, quienes con ello quieren hacer olvidar sus actividades colaboracionistas con el rgimen
nacionalsocialista. La citada afirmacin pasa por alto que ya en el perodo de la Repblica Alemana de
Weimar y de forma todava ms intensa en el trnsito hacia el rgimen nazi, tuvo lugar un abandono,
consecuente del positivismo en forma de una interpretacin extensiva de las leyes y la adopcin de
normas meta positivas, que Se tradujo en una relativacin de la ley democrticamente legitimada.
En la actual Repblica Federal Alemana, y en el marco de las discusiones en torno al artculo 14 de la

constitucin, el Tribunal Supremo Federal llega a hablar de una garanta Supralegal de su propiedad, que
slo permite la expropiacin de forma excepcional bajo unas severas premisas. De esta forma extiende la
propiedad garantizada por el artculo 14 de la constitucin a todos los derechos de tipo particular y pblico,
195
Franz Neumann, op. cit., pg. 65.
196
Carl Schmitt, Fnf Leitstze fr die Rechtspraxis, Berlin 1933, Leitsatz 4.
141
porque el individuo, para poder vivir libre y con responsabilidad,... precisa de una esfera de la propiedad
severamente garantizada por las leyes197.
Esta ampliacin del concepto de la propiedad del artculo 14, realizada invocando las normas legales
suprapositivas, y que todava llega ms lejos de la ampliacin que ya haba sido efectuada j por la
constitucin de Weimar, pasa conscientemente por alto l las normas contenidas en los artculos 15 y 20 de
esta misma A constitucin de la Repblica Federal Alemana. Porque la intencin A original del legislador no
consista precisamente en conservar el orden econmico del capitalismo liberal en sentido estricto, sino en
dejar abierta la posibilidad de una modificacin de las condiciones de propiedad y de un eventual paso de la
sociedad econmica del capitalismo desarrollado hacia otra de carcter socialista.
Con ocasin de las discusiones sobre si el voto dirimente del poder establecido por el cdigo civil- era
compatible con el l artculo 3-II de la constitucin de la Repblica Federal Alemana, el Tribunal de Garantas
Constitucionales estableci correctamente que:
La cuestin de si era necesaria la competencia primaria del j padre..., ha sido estudiada a menudo sobre la
base de conceptos iusnaturalistas. Pero el orientar el examen de la constitucionalidad segn tales conceptos,
es inaceptable incluso por la diversidad de doctrinas iusnaturalistas que surgen tan pronto como se
abandona la esfera de los principios fundamentales del derecho... Por lo tanto, para el examen que debe
realizarse aqu... slo puede tenerse en consideracin la norma de la constitucin>>198.
Por consiguiente, el Tribunal de Garantas Constitucionales llega a la acertada conclusin, de que en contra
de la afirmacin del ministro de justicia la disposicin del cdigo civil era anticonstitucional.
El tribunal supremo de la Repblica Federal Alemana llega a unas conclusiones discrepantes en una
sentencia que deba examinar si la herencia nica por va masculina, ordenada por la ley de ordenacin de la
propiedad rural en la zona de ocupacin britnica de Alemania, era compatible con el artculo 3-II de la
constitucin. Segn dictamen del tribunal Supremo, el principio de la igualdad de derechos tan slo es
violado cuando no exista una razn razonable para el trato discriminatorio, obtenida por la naturaleza
misma de las cosas. Pero entonces aade:
La divisin del trabajo entre el hombre y la mujer est basada en la estructura natural de la vida rural... La
preferencia por el orden de sucesin masculino en las herencias rurales est basada en unas consideraciones
familiares y econmicas razonables. Por lo tanto, la discriminacin de la mujer queda justificada por razones
concretas, inherentes al orden natural de la vida rural199.
Lo mismo ocurre en una sentencia en torno a la igualdad de derechos del marido y de la mujer en el seno de
la familia:
La familia ha sido instituida por Dios, por lo que no puede ser violada por el legislador humano... Despus
de la ordenacin de la creacin, se trata de una unidad que sigue estrictamente su propia Ordenacin... Por
197
BGHZ 6, pgs. 275 s.
198
BVerfG 10, pg. 81.
199
BGHZ 30, pgs. 51 SS.
142
lo tanto resulta insensato implantar reformas legales de tipo social en este hecho natural, fuera de la esfera
del contrato matrimonial, dado que la posicin y las tareas del marido y de la esposa son
fundamentalmente diferentes200.
Unas tendencias semejantes pueden verse, entre otras, en una sentencia del tribunal supremo en cuestiones
penales, en donde afirma:
<<Las normas de la ley moral tienen validez por s mismas. Su estricto carcter obligatorio en la ordenacin
apriorstica y de obligatoria aceptacin de los valores y de los principios de Seguimiento obligatorio que
rigen la convivencia humana. Tienen validez independientemente de si aquellos, a quienes exigen su
cumplimiento, las admitan y cumplan efectivamente o no201.
De esta sentencia del tribunal supremo alemn Se deduce que, as como la ley no es aplicada por los jueces
de acuerdo con su ratio legis (y en las leyes modernas segn su ratio legislatoris) se utilizan para su
justificacin unas normas completamente irracionales del <<iusnaturalimo>>, de la ley moral>>, y de las
normas de la creacin>>.
Tambin en la esfera de la justicia poltica queda demostrada la funcin de la administracin de justicia, de

conservar lo establecido mediante la seleccin, el adoctrinamiento y una ideologa estamental. Y todo ello
en medio de una forma parlamentaria democrtica del Estado, e incluso en contra de la voluntad de una
mayora popular eventualmente dispuesta a las reformas.
El enjuiciamiento discrepante por parte de la justicia poltica de unos delitos semejantes segn el cdigo
penal, ya qued claramente demostrado por el castigo impuesto a los dirigentes de la Repblica Sovitica de
Baviera, por una parte, y el impuesto a los implicados en el pronunciamiento de Kapp del 10 de marzo de
1920, por otra.
En el caso del juicio contra los participantes en la proclamacin de la Repblica Sovitica de Baviera, se
pronunci y ejecut una sentencia de muerte; 65 personas fueron condenadas a presidio, 1.737 a penas de
crcel, y 407 a prisin militar. Y todo ello, a pesar de que la zona de soberana de la Repblica Sovitica de
Baviera Se reduca al distrito en torno a Munich, mientras que el pronunciamiento de los nacionalistas
radicales de Kapp abarcaba toda Alemania y parte de las tierras extranjeras sometidas. Aparte de que los
juicios incoados en ambos casos muestren una manifiesta desproporcin en cuanto a la extensin territorial
de ambos delitos de alta traicin, de las 705 personas a las que se pudo demostrar judicialmente su
participacin en el pronunciamiento de Kapp, una sola fue condenada (a 5 aos de prisin militar), mientras
que en 176 casos se suspendi simplemente el juicio. (De los restantes casos, 412 quedaron amnistiados por
la ley del 4 de agosto de 1920, y los dems no comparecieron por razones varias.)
Es significativo comprobar que de los asesinatos polticos cometidos en Alemania entre febrero de 1919 y
marzo de 1921, 328 fueron perpetrados por sujetos de extrema derecha, nacionalistas y monrquicos,
mientras slo 16 se ejecutaron por militantes de izquierda. Estos ltimos recibieron severos castigos: de los
39 acusados, 8 fueron condenados a muerte, mientras los restantes fueron sentenciados a penas de prisin
200
BGHZ 11, pgs. 34 S.
201
BGHSt 6, pg. 52.
143
y presidio de hasta 15 aos. Por el contrario, de los terroristas de extrema derecha tan solo fueron juzgados
8: la pena mxima fue en dos casos la de 14 aos de presidio, mientras que en los restantes casos las
Sentencias se limitaron a sencillas privaciones de libertad de menos de 2 aos.
Al tribunal supremo alemn se le ofreci un amplio campo para la eliminacin de las fuerzas polticas
interesadas en la salva-guardia de la Repblica Alemana, haciendo uso de las normas sobre alta traicin
(artculo 92 del cdigo penal, y siguientes. Tales normas, destinadas a la defensa del pas, fueron utilizadas
por los juristas nacionalistas para ocultar el establecimiento ilegal de las organizaciones secretas (como los
cuerpos de voluntarios militaristas) y el rearme secreto. Se declar sencillamente que la existencia de tales
organizaciones ilegales era materia secreta, tanto en el interior como hacia el exterior, y se desech la
aceptacin incondicional de la idea de que el descubrimiento y publicidad de situaciones ilegales nunca
podra ser perjudicial para los intereses de la nacin202.
Con ayuda de esta argumentacin, fue posible perseguir judicialmente y bajo el pretexto de alta traicin a
todas aquellas publicaciones que se atreviesen a denunciar o poner al descubierto las actividades de las
organizaciones ilegales enfocadas hacia la al: traicin o la guerra civil. Tan slo en el ao 1923 se incoaron
12.000 procedimientos basados en tales normas. El punto de partida de este proceder autoritario lo
constituy el juicio contra Fechenbach, antiguo Secretario de Eisner (presidente y primer ministro de la
Repblica Sovitica de Baviera). Celebrado el 20 de octubre de 1922, ese juicio infringi de forma descarada
los principios bsicos del procedimiento penal (violando el artculo 23 de cdigo penal, el juez instructor
tom parte en la vista de la causa; violando el artculo 59, no se tom juramento a los testigos, etc.) y
Conden a Fechenbach a 11 aos de presidio por haber redactado y enviado a las agencias de prensa del
extranjero unos artculos en los que se denunciaban las actividades subversivas de las organizaciones
derechistas.
La administracin de justicia, que llev a cabo unas actividades consecuentemente antidemocrticas durante
la primera repblica, provoc en la prctica una legalizacin de la oposicin de extrema derecha, la cual
pudo dedicarse ya sin traba alguna a la eliminacin de los elementos demcratas.
As, una vez eliminados sus enemigos del poder ejecutivo mediante la ley de 7 de abril de 1933, la cual
restableca el cuerpo profesional de funcionarios, el movimiento nacional-socialista logr con mayor
facilidad convertir la justicia en un eficaz instrumento de poder al servicio del rgimen totalitario. Y ello
tanto ms, por cuanto las asociaciones de jueces acordaron servilmente:
Patentizar nuestra ms ferviente y sincera adhesin al caudillo Adolf Hitler, canciller del gobierno nacional
del pueblo alemn, y mostrarnos dispuestos a colaborar con todas nuestras fuerzas y experiencias en la
elaboracin de un ordenamiento legal adecuado a las especiales circunstancias que concurren en la nueva
comunidad del pueblo alemn203.
La citada declaracin, efectuada con ocasin del ingreso corporativo de los jueces asociados al Buml
Nationalxozialstiscber Deutsc/Jer juristeu, no puede considerarse slo como una mera declaracin de
solidaridad.
202
RGSt 62, pg. 67.
203
DRiZ 1933, pgs. 189 S.
144
En cuanto a la actual Repblica Federal Alemana, la justicia penal poltica est caracterizada por el hecho de
que los jueces a diferencia de la poca de la primera repblica no mantienen una actitud hostil frente a
la forma de gobierno existente. Por el contrario, llegan a identificar la realidad constitucional de la Repblica
Federal Alemana con el concepto de democracia, por lo que se oponen tenazmente a todo intento tendente
hacia una mayor democracia todava o hacia el Estado social.
Partiendo de este concepto inmovilista de la democracia, la justicia poltica tiende a intimidar a los
representantes de concepciones polticas divergentes pero no anticonstitucionales mediante condenas
de procedimiento penal, para lo cual aprovechan unas normas del derecho penal poltico, formuladas de
forma negligentemente confusa, y que en ocasiones se basan en formulaciones del derecho nazi (como el
concepto de la alta traicin literaria>>).
Por consiguiente, el derecho de la libertad de opinin, garantizado por el artculo 5 de la constitucin de la

Repblica Federal Alemana, queda prcticamente reducido a aquellas personas que renuncian a toda
exteriorizacin crtica. Y el artculo 14 de la constitucin, que en el caso de una eventual reunificacin con la
Repblica Democrtica Alemana prev la reconstitucin del Estado alemn sin vinculacin alguna a la actual
constitucin (y, por lo tanto, sin vinculacin a su preparacin poltica), queda desprovisto de toda su validez,
en favor de la fijacin del actual Estado. De esta forma, la administracin de justicia realiza prcticamente
unos objetivos polticos.
En efecto: la interpretacin del artculo 90 a del cdigo penal da lugar a que Sea castigada toda actividad
tendente a la reunificacin de Alemania, siempre que de forma realista y de acuerdo con las normas del
artculo 146 de la constitucin implique la posibilidad de una transformacin de las normas
constitucionales actualmente en vigor en la Repblica Federal Alemana204.
La estadstica criminal de la Repblica Federal Alemana correspondiente al ao 1956, que fue la ltima en
registrar por separado los delitos de alta traicin y de actividades subversivas muestra que en 1955 fueron
denunciados 8.034 delitos de este tipo, y 1.790 en 1956.
La praxis del tribunal supremo hace suponer que la interpretacin extensiva del cdigo penal induce a las
autoridades judiciales ya de por s dependientes de las directrices emanadas, del poder ejecutivo a
intensificar sus actividades.
As pues, la funcin del poder judicial, que antao deba asegurar la proteccin del ciudadano contra la
arbitrariedad de los rganos del Estado absoluto, y que luego qued subordinado al legislador
parlamentario para aplicar un sistema legal positivo y formalmente racional, ha llegado a transformarse de
forma decisiva al recurrir al iusnaturalismo y a las llamadas clausulas generales.
Las clusulas generales transforman el sistema legal entero. Debido a su relacin con las normas
axiolgicas metalegales, destruyen la racionalidad formal, confieren al juez una desmesurada libertad de
arbitrio, y eliminan la separacin entre la administracin de justicia y la administracin pblica. De esta
forma, las decisiones polticas de la administracin pblica adoptan la forma de sentencias de los tribunales
civiles ordinarios.
204
Cf. Wagner, Urtelc de: Bzmdesgericbtsbo/es: Hoc/Jverrat und ; u j Stuutsgefbrdung, Karlsruhe 1957,
vol. I, pg. 178.
145
Pero, frente a eso, cabe recordar que en un Estado parlamentario democrtico basado en unos
'antagonismos sociales, una justicia adecuada a dicha organizacin slo cumple sus funciones, cuando,
vinculada estrictamente a la ley positiva, renuncia a opiniones particulares del sector social del cual procede,
y a incluirlas en el sistema legal a modo de normas iusnaturalistas o "suprapositivas.
BIBLIOGRAFIA
DAHRENDORF, Ralf: Gersellschuft und 'DemOkrate im Deutschland, Mnchen 1965.
FIAENKEL, Ernst: Soziologe der Klussenjustiz, Berlin 1927.
ECMANN, Franz: Der Pun/etonswandel de: Gesetzes im Recht der , brgerlic/yen Gerellrcbuft, en:
Demo/erutirc/Jd'r und autoritrer 1 Stuat, ed. por H. Marcuse, Frankfurt 1967, pgs. 31 ss. j EBER, Max:
Rec/Jtssoziologie, ed. por J. Winkelmann, Neuwid L Q 1960.
146
E. ORIGEN Y DESARROLLO DE LOS PARTIDOS POLTICOS

Franz Neumann
1. Los comienzos del partidismo moderno
Con la desaparicin del absolutismo monrquico y el nacimiento de las instituciones parlamentarias,

condicionadas en general por acontecimientos revolucionarios, se inicia en Europa el desarrollo del
moderno partidismo.
En Inglaterra, despus de la gloriosa revolucin gobern el parlamento, al que las capas poseedoras (de la
nobleza) enviaban por votacin a sus diputados. La cmara, <<unnime frente = al monarca, es disociada
por estos representantes del pueblo, quienes simpatizan con los whigs o con los tories, las dos grandes
tendencias que ya con anterioridad existan en el seno de la aristocracia. La importancia de los partidos en el
parlamento fue creciendo con el aumento de la influencia de este gremio frente al soberano, quien al
principio todava ejerci funciones reales, pero que luego tuvo que delegar la direccin del gabinete al jefe
del partido mayoritario. De esta forma, en la Gran Bretaa se lleg a hablar pronto de una mquina del
partido>>, la cual dominaba la poltica entera205. Puesto que por un lado la dictadura de Cromwell haba
demostrado ya los efectos de un sistema de partido nico, y por otro lado no era posible la Constitucin de E
un partido catlico, las fuerzas conservadoras y las progresistas (liberales) constituan los dos polos
antagnicos de un sistema bipartito, hasta el momento de organizarse la clase obrera.
En la asamblea representativa de la revolucin francesa de 1789, los jacobinos y los girondinos llegaron al
poder como partidos. Segn su propia concepcin, no queran Ser partidos, y Saint Just y Robespierre
influidos por Rousseau consideraron la existencia de partidos como delito, dado que la coalicin slo la
consideraban lcita durante la lucha contra el despotismo, y anacrnica despus de la victoria de la
revolucin. Esta actitud fue utilizada luego por los jacobinos para la ideologizacin de su lucha contra los
girondinos.
Despus de la victoria de la burguesa, los jacobinos y girondinos se desintegraron como partidos de la

pequea burguesa, a la vez que los clubs polticos, que se haban convertido en centros de una formacin
democrtica de la voluntad, fueron disueltos de nuevo.
En la Francia post-revolucionaria, los aristcratas catlicos antirrevolucionarios recobran temporalmente su

poder, pero luego, quedaron desplazados de nuevo por la burguesa liberal. No lleg a constituirse un
partido catlico.
Hasta 1848, la organizacin de partidos qued-reducida a fracciones sueltas y a embriones de formaciones

partidistas locales (Comits>>). Esta situacin no cambi en absoluto cuando bajo la II Republica Francesa
el sufragio universal directo concedi formalmente a las masas la emancipacin poltica. Solo se lleg al
desarrollo de organizaciones nacionales despus de 1871, cuando el parlamentarismo pudo imponerse por
completo en Francia. Pero incluso entonces, con unas posibilidades de eficacia muy amplias, solo a principios
del Siglo XX los grupos burgueses y socialistas estn organizados suficientemente para que los partidos a
nivel nacional puedan funcionar.
205
Michael Freund, Politische Parteien, pg. 374.
147
Tambin en Alemania, los partidos polticos de ideologa liberal slo llegaron a constituirse con la revolucin
de 1848 excepto en unos pocos territorios de la Alemania meridional, que se adelantaron en la
parlamentarizacin. Tales partidos vieron su tarea primordial en la lucha por los derechos de libertad, por la
unidad nacional de los territorios alemanes, y por un parlamento central. Despus del fugaz intermedio de
los partidos de hotel, integrados en el parlamento de la iglesia de san Pablo, hasta 1866 o incluso hasta
1871, el desarrollo de los partidos qued trasladado a la dieta de Prusia. Los representantes liberales, que
formaban el grupo mayoritario, se unificaron en 1861 para constituir el llamado Deutsche Fortscbrttspartei
(Partido Progresista Alemn). Se trataba del primer partido poltico alemn con un programa concreto.
Slo al defenderse contra la formacin de partidos liberales que haban conmocionado los viejos sistemas
absolutistas feudales, el tradicionalismo inactivo de las capas soporte del Estado (nobleza, cuerpo de
oficiales, y alta burocracia administrativa) se convirti en un conservadurismo polticamente despierto, que
tambin recibi apoyo por parte de las diferentes confesiones religiosas. Pero slo lleg a adquirir una forma
organizada en poca de la Confederacin del Norte de Alemania.
Ya muy temprano se constituy en Alemania un tercer partido: el de los catlicos. Ya haban, existido
fracciones catlicas en las dietas de Alemania meridional y, a partir de 1852, en Prusia. Nacieron a raz de las
tensiones entre el Estado y la jerarqua eclesistica con ocasin de la secularizacin. Pero tan slo al
fundarse la Confederacin del Norte de Alemania, cuando pareca posible la formacin de un imperio
alemn gobernado por los protestantes, despert entre los catlicos el inters por crear una fuerte
organizacin poltica.
Los primeros intentos vacilantes de agrupar en Alemania las fuerzas socialistas, y de conferir a la clase
Obrera alemana una consciencia social y poltica, fracasaron con la victoria de los contrarrevolucionarios en
1848. El Manifiesto del Partido Comunista, de Karl Marx y Friedrich Engels, slo alcanz una escasa difusin
en las jornadas revolucionarias y en el siguiente perodo reaccionario. Adems, debido al atraso de la
industrializacin en Alemania, el peso de las masas obreras era todava muy dbil. Hasta el perodo de
prosperidad econmica a partir de 1850, no se constituy un amplio proletariado industrial.
En 1863 Ferdinand lasalle funda la Allgemeiner Deutscher Arbeiterveband (Asociacin General de

Trabajadores). Mediante la conquista del sufragio universal, igual y directo, la clase obrera habra de llegar al
poder. Los trabajadores queran liberarse de su condicin de dependencia econmica mediante la creacin
de asociaciones de produccin subvencionadas por el Estado. En 1869 August Bebel fund el
Sozialdemokratische Arbeiterpartei (Partido Obrero socialdemcrata), de carcter internacionalista, que se
declar solidario con la Asociacin lnternacional de Trabakadores (AIT). Posteriormente, con la unificacin
de ambos partidos socialistas, que tuvo lugar en Gotha en 1875, el partido obrero alemn comenz en
convertirse en el primer partido democrtico de masas.
2. Estructuracin de los partidos representativos
La actividad poltica de la burguesa liberal se limitaba al parlamento. Los partidos representativos de dicho
perodo estn constituidos por un grupo de diputados (agrupados en fracciones informales) y comits
(electorales) locales integrados por los notables.
Gracias a su situacin econmica son capaces de trabajar de forma continuada en la direccin y

administracin de una asociacin, sin percibir sueldo por ello... gozan de un prestigio social tal, que en una
148
democracia formal inmediata la confianza de los compaeros les ofrece la oportunidad de ocupar sus cargos
primero de forma voluntaria, y luego de forma tradicional. (Weber).
La representacin de un grupo poltico por representante del pueblo>>, tiene lugar frente al soberano a
travs de los miembros ms sobresalientes econmica y culturalmente de entre los ciudadanos activos>>.
Estas personalidades representativas en el mejor sentido de la palabra, han de constituir la lite, la
aristocracia intelectual del pueblo206. Debido a ello, la eleccin de las personalidades est adecuada a la
esencia del parlamentarismo representativo.
La conexin horizontal del Comit slo se efecta a travs los diputados en el parlamento. No existe
organizacin vertical. En principio tampoco puede hablarse de control o de direccin. Pero con los informes
de los diputados a los Comits de electores, los partidos de notables comienzan a transformarse en
organizaciones de electores. Los miembros de un partido tan slo se renen en sus comits con ocasin de
las elecciones para el parlamento, y entonces se hacen cargo de los preparativos y de la campaa
electoral>> de su candidato, quien ha de costear todos los gastos. De este hecho ya se desprende con
claridad que slo las personalidades econmicamente fuertes pueden atreverse a presentar su candidatura.
A ello cabe aadir que los diputados parlamentarios deben de pagar de su bolsillo los gastos de estancia en
la localidad en que se rena el parlamento, as como los gastos de sus tareas polticas.
Tambin en la forma inglesa de los partidos de notables los whigs y tories de los siglos XVII y XVIII la
posesin era, segn Cromwell, la premisa para alcanzar una representacin ante el monarca. Dado que slo
los poseedores podan tener inters por la marcha del Estado, slo ellos tenan el derecho de elegir y ser
elegidos.
La autonoma econmica de los diputados corre pareja con su libertad de decisin poltica, que posibilita
sumarse a las fracciones ya existentes en el parlamento, o crear nuevas. Dado que en los comienzos del
partidismo las decisiones se toman en las fracciones, ello significa <<que el proceso de formacin de los
partidos es fomentado o frenado constantemente por las decisiones individuales de personalidades
aisladas>>207. En Alemania, la mayor parte de los partidos burgueses nacen de la cada vez ms estrecha
colaboracin entre las fracciones parlamentarias y los comits locales.
Como dirigentes de los ncleos de un partido, los notables no tienen inters en convertirlo en un partido de
masas, donde tendran que exponerse que en las asambleas del partido se pusieran a discusin sus ideas
polticas. Su oposicin a una democratizacin de los partidos no est motivada tanto por el temor ante el
aparato>> que se necesitara entonces, sino por el deseo de mantener unida y cerrada esta capa
establecida y estabilizada, Sin exponerla a nuevas corrientes.
Si se observa en este contexto la postura de los liberales alemanes frente al sufragio de las tres clases en
Prusia, se comprueba la tendencia hacia la conservacin del carcter de lite. Si bien en un principio se
acept el acuerdo del parlamento de 1848 de obligar a todos los territorios alemanes a practicar el sufragio,
universal, igual y directo, los liberales moderados exigieron muy pronto una limitacin del derecho de
sufragio de las capas inferiores (polticamente inmaduras, por lo que eran fciles vctimas de los manejos
206
Gerhard Leibholz, Der Strukturwandel der modemerz Demokratie, Karlsruhe 1952, pg. 9.
207
Theodor Schiederer, Staat und Gexellscha/t im Wdmdel zmserer Zei: Ik { I Mnchen 1958, pg. 151.
149
revolucionarios). El derecho prusiano del sufragio de las tres clases, impuesto en 1848, un sufragio
universal, pero desigual, indirecto y pblico, que favoreca a las clases poseedoras, fue aceptado sin grandes
discusiones por los liberales de la segunda cmara. El ala democrtica de los liberales protest al principio,
pero por razones tcticas acept luego este procedimiento antidemocrtico. En el programa poltico del
Deutsche Fortischrittspartei (Partido Progresista Alemn), de 1861, no se toca, por consiguiente, la cuestin
del sufragio.
Los part1dos burgueses alemanes anteriores a 1918, exponentes del tipo ideal de un partido de notables,
ofrecen otros detalles sobre la estructura de los partidos representativos (cf. Nipperdey). Ya ha sido citado
uno de los elementos bsicos: el comit electoral local. Paralelamente, tambin los partidos se organizaron a
nivel de base, pero tambin en forma de asociaciones de electores, integradas por los ciudadanos con una
conviccin poltica semejante. Los candidatos ms sobresalientes de tales asociaciones surgidas de los
crculos de discusin, tampoco tenan una lnea poltica determinada, por lo que les era dado elegir aquella
fraccin poltica que ms les interesara.
Sin embargo, las asociaciones de electores>> tambin pueden ser interpretados como comits ampliados
de notables, a travs de los cuales resulta posible vincular todava ms al partido a un mayor nmero de
notables locales deseosos de participar en la cogestin poltica. As, por ejemplo, las juntas directivas de las
organizaciones catlicas de masa quedaron integradas en los comits, donde una (pequea) comisin
administrativa se transform prcticamente en el Comit central que rega la lnea poltica en el distrito
electoral. Lleg a tener tanto peso, que las potentes asociaciones a menudo ya no eran ms que la hoja de
parra democrtica de la vieja camarilla rectora.
En la preparacin de elecciones existan tambin tareas importantes que slo podan ser solucionadas por un
rgano central (difusin de llamamientos, distribucin de octavillas, contrato de oradores). Para tales fines
se formaron comisiones (integra das al principio exclusivamente por parlamentarios), que, a pesar de la
posterior colaboracin de representantes de los comits provinciales, estaban dirigidas por las fracciones del
parlamento. Los diputados determinaban tambin (independientemente de los grupos de base) la lnea
poltica del partido. Esta direccin autoritaria slo tena por contrapeso la eleccin descentralizada de
candidatos para las elecciones parlamentarias. Ahora bien, los candidatos que haban resultado elegidos una
vez, por lo general reciban toda la ayuda para las elecciones posteriores.
En lo referente al trabajo poltico local, aunque los comits reciban (escaso) material informativo, no
estaban dirigidos desde arriba ni estaban sujetos a control. Adems, dado que en Prusia estaba prohibida la
organizacin rgida de los partidos por decreto (hasta 1899), se daba el caso de que el partido
catlico-romano Zentrum, por ejemplo, mostraba hasta la I Guerra Mundial un claro gobierno del sector
clerical en todos los asuntos polticos de la base.
Sin embargo, todas estas formas de organizacin resultaban inadecuadas para dirigir una campaa electoral
intensiva, debido a su actividad discontinua. Cuando hacia 1890 comenzaron a cambiar las formas de la
lucha poltica con la masiva aparicin de los movimientos obreros, tambin lospartidos burgueses pasaron
a organizar el trabajo de masas>>. Los conservadores abrieron sus plataformas de electores para la entrada
general de militantes. Con la Bund der Landwrite (Liga de Granjeros) consigui una plataforma de masas que
ayud a sostener la agitacin y el financiamiento del partido208, pero que tambin sirvi para influir en la
208
Peter Molt, Der Reicbrtag var der improviserten Revolution, Kln 1963, pg. 283.
150
eleccin de candidatos. Para los conservadores, dicha liga se convirti, bajo una direccin autoritaria
centralizada y una burocracia ejercitada, en una organizacin subsidiaria del partido209.
Otro grupo de presin de las clases superiores, la llamada l Recbrverbund gegen die Soziuldenzokrute
(Agrupacin Panalemana contra la Socialdemocracia), se dedicaba a apoyar tanto a los grupos polticos
liberales como a los conservadores con ocasin de las elecciones parlamentarias. Por su parte, el partido
catlico-romano Zentrum cre su propia plataforma: la Volksrveren fr das kutbolircbe Deutschland
(Asociacin Popular para una Alemania Catlica). Aunque formalmente autnoma, esta plataforma mantena
una estrecha dependencia personal con el partido y su organizacin interna se orientaba segn las
directrices emanadas de la jerarqua eclesistica.
Mientras los liberales ya comenzaron muy pronto a encontrar formas de organizacin centrales (aparte de
las fracciones210, dado que en un principio no podan contar con el apoyo de una plataforma de masas, el
maridaje de los conservadores y del partido n i catlico con las organizaciones eclesisticas tuvo un efecto
decisivo sobre la estructura de estos partidos: se demor la estructuracin orgnica del trabajo del partido
(en el Zentrum hasta 1914), no Se desarroll la tpica burocracia de partido, con todos sus pros y contras,
pero tampoco se estableci un control democrtico de las instancias superiores, por lo que tampoco se logr
una direccin poltica racional del partido. Aquellas personalidades representativas que lograban
asegurarse la simpata de las asociaciones de electores, se mantuvieron en sus cargos y determinaron el
carcter de partido de notables hasta la revolucin de 1918.
3. Las organizaciones de las masas obreras
Las elecciones para el parlamento de la Confederacin del Norte de Alemania y para la dieta alemana ya se
realizaron de acuerdo con las normas proclamadas por Ferdinand Lasalle en su carta abierta al Comit de
accin de Leipzig, encargado de la preparacin de un congreso obrero, que aqul haba puesto como una de
las metas del partido poltico de la clase obrera. Para los partidarios de Lasalle, quienes queran llegar a la
democracia Social sin revolucin, era a toda costa necesario obtener el derecho del sufragio universal, igual y
directo. Porque tal como mostraba el sufragio de las tres clases en Prusia, orientado por la posesin, la clase
obrera no conseguira nunca la mayora del parlamento con este sistema electivo (en 1908, 418.000 votos.
conservadores lograron 212 diputados, mientras que 600.000 votos socialdemcratas tan slo lograron 6
diputados para la dieta). Si ya en aquella poca hubiese existido una limitacin para la creacin de nuevos
partidos (como la anticonstitucional clusula del 5 % de los votos, vigente hoy en la Repblica Federal
Alemana), a buen seguro la socialdemocracia alemana no habra llegado a ser nunca el partido de masas que
fue inmediatamente despus de la abolicin de la ley contra los socialistas.
Los obreros no podan montar su propio partido con slo marcar la crucecita correspondiente en la papeleta
electoral, dado que en su clase no existan notables con el suficiente capital propio para dedicarse
desinteresadamente a las tareas administrativas. Puesto que la jornada laboral de 15 horas haca totalmente
imposible una labor de partido honorfica, tuvo que echarse mano de funcionarios que estructurasen y
administrasen el aparato poltico con dedicacin plena. Los gastos producidos por este concepto y por las
209
Theodor Schiederer, op. cit., pg. 144.
210
Peter Molt, Op. cit., pg. 270.
151
campaas de agitacin y las electorales, tuvieron que sufragarse mediante las aportaciones de los militantes.
Ya Lasalle haba sealado la necesidad de la creacin de cajas que, a pesar de lo exiguo de las aportaciones,
constituiran unos medios econmicos poderossimos para los fines de agitacin.
En el mismo ao de su creacin, la Allgemeiner Deutrcber Arbeiteverband (Asociacin General de

Trabajadores Alemanes) contaba ya con 5.500 militantes, que se incrementaron hasta 530.000 en 1907, y
pasaron el milln a principios de la I Guerra Mundial. A pesar de que el da de contribucin pudiese
constituir para muchos militantes carcter festivo>>211, hasta 1909 (establecimiento de cuotas mnimas) las
aportaciones constituan una fuente de ingresos insegura para el partido, por lo que las libranzas de las
empresas del partido (ante todo de los peridicos y las imprentas) fueron y siguieron siendo la espina dorsal
de las finanzas del partido.
En la base, los militantes estaban integrados en las organizaciones del partido de cada distrito electoral. A
travs de stas, elegan a sus delegados para la asamblea anual del partido, la cual elega a su vez el Comit
directivo. Ya en 1875, al fusionarse Allgemeiner Deutscher Arbeiterverband (Asociacin General de
Trabajadores Alemanes) y Sozildemokrtscbd Arbeiterpurtei (Partido Obrero Socialdemcrata) para formar
el Sozldemokratiscbe Partei Deutrcbldmdx (Partido Socialdemcrata Alemn), se elimin la dictatorial
estructura presidencialista del ADAV, hecha a la medida de su fundador Ferdinand Lasalle y nacida de las
circunstancias que siguieron a la victoria de la contrarrevolucin, para adoptar una constitucin democrtica
radical.
Tambin las dems organizaciones de masas obreras, los sindicatos, conservaron una estructura
democrtica, a pesar del poder de los comits rectores. Establecieron tambin que los funcionarios a
cualquier nivel de la Organizacin fuesen elegidos directamente por la base, y que slo se pudiera declarar
una huelga tras una votacin afirmativa de la base. En este sentido, las organizaciones (de masas obreras
(incluso en comparacin con los partidos burgueses) constituan una verdadera escuela de la democracia, en
medio de un Estado que negaba el principio de la democracia y que encubra su criptoabsolutismo con el
barniz del pseudoparlamentarismo.
La relacin entre ambas organizaciones obreras slo fue formal, a pesar de los numerosos esfuerzos por
identificar la militancia en el partido con la militancia en el sindicato, y a pesar de muchas uniones
personales en los comits directivos212. Sin embargo, la praxis revisionista del partido encontr un
considerable apoyo en la capa de los funcionarios sindicales, siempre en busca del xito seguro e interesada
en la tregua con el Estado (vase la huelga general de los mineros en 1905).
En Inglaterra, por el contrario, el movimiento obrero sigui otros rumbos. En este pas, las corrientes
polticas de las capas inferiores todava fueron ahogadas durante todo el siglo XIX por un ala radical de los
liberales, integrada por diputados procedentes de crculos sindicales. Pero durante los aos 80 del siglo
pasado surgieron en la Fabian Society y en el Independent Labour Party (Partido Laborista Independiente)
nuevos portavoces radicales de la clase obrera. stos pudieron convencer a los sindicatos de la necesidad de
establecer por s mismo un partido exclusivo de la clase obrera. As, en 1900 se fund en el sistema bipartista
britnico, el Labour Party (Partido Laborista), que al absorbe todas las fuerzas progresistas, sustituira muy
211
Michael Freund, Op. cit., pg. 377.
212
Cf. Peter Molt, Op. cit., pg. 240.
152
pronto a los whigs en la funcin del <<anticonservadurismo. Dado que los sindicatos ingresaban sus
afiliados corporativamente en el partido, ste se convirti en el mayor partido democrtico de masas. Por
aadidura, consigui disponer de una fuerte base econmica con la aportacin automtica de las cuotas por
parte del sindicato.
A pesar de la estructura democrtica del Sozaldemokratische Partei Deutschlands (Partido Socialdemcrata

Alemn), todos los rganos directivos ejercan un enorme poder. Las posibilidades de control desde arriba y
de manipulacin todava aumentaron con la contratacin de funcionarios administrativos en la base,
retribuidos por la direccin. Pero los rganos rectores del partido no consiguieron jams anular todas las
tendencias oposicionales en las secciones regionales, ni los grupos revisionistas en la fraccin parlamentaria.
Mediante la amplia estructura del aparato y el incremento de las tareas administrativas, mediante el
aumento de los mandatos parlamentarios (desde 1906 los parlamentarios reciban dietas del Estado,
despus de que el partido ya hiciera lo mismo durante muchos aos), y mediante la ampliacin de la prensa
del partido, hasta convertirse en un extenso sistema de peridicos diarios, naci una fuerte capa de
funcionarios del partido y de polticos profesionales. Pero simultneamente surgi tambin la problemtica
de la institucionalizacin burocrtica y sus consecuencias: a saber, las tendencias oligrquicas frente a toda
democracia interna del partido, inevitable fatalidad de toda organizacin en opinin de Robert Michels.
Desarrollada de forma consecuente, la ley de Michels establece que la direccin de las superorganizaciones
no defienden los intereses de los afiliados, sino sus propios intereses, relacionados con la duracin y la
existencia de la organizacin como tal>>213.
A ello cabe aadir que esta nueva capa social de los funcionarios de partido, sindicato y cooperativa
intentaba controlar tambin el marco de la discusin democrtica interna de la organizacin.
Un importante contrapeso a estos peligros que acechaban a todo partido democrtico, lo constituan (al
principio) los dirigentes locales el partido, quienes durante el periodo de la legalidad haban fortalecido su
posicin y siguieron desarrollando luego su conciencia de partido en la lucha cotidiana contra la polica y el
fiscal. Otro contrapeso lo constituan los numerosos peridicos socialdemcratas no centralizados, que
desarrollaban una discusin local, de mayor inters para los militantes.
Sin embargo, desde principios del presente siglo se reforzaron las tendencias arriba citadas, y la decidida
voluntad de ir a la accin en las situaciones revolucionarias, que hasta entonces toda va perviva en amplias
capas de funcionarios (honorficos), se transform en una espera pasiva, secundada por la burocracia
sindical.
Las principales diferencias entre el partido socialdemcrata de masas anteriores a 1914 y los partidos
liberales de tipo representativo, pueden concretarse en los siguientes puntos:
1 Para poder abarcar todas las masas proletarias (no posee doras), era preciso un aparato de estructura
organizativa sobre una amplia base, de funcionamiento continuado y direccin racional, con polticos
profesionales.
213
Max G. Lange, Politircbe Soziologie, Berlin-Frankfurt 1961, pgina 80.
153
2. Al principio de la cooptacin en los comits locales y en las discusiones polticas de los notables libres
se contrapona el abarcamiento integrador con intervencin en todas las esferas de la vida de una
militancia de masas. La socialdemocracia se vali para ello de la organizacin del partido, de sus peridicos,
sus centros docentes y sus instituciones sociales (<<desde la cuna hasta la tumba; desde las obras
maternales y casas-cuna proletarias hasta la incineracin proletaria de los cadveres). Pero, por aadidura,
poda contar con el apoyo de los sindicatos.
3. El principio de la ficticia libre representacin fue violado por el establecimiento nico de la lnea
poltica por parte de la asamblea del partido, a la cual deban subordinarse todas las secciones del partido y
a la cual tambin se doblegaron partir de 1890 todos los parlamentarios, obligados por su propia fraccin en
el parlamento.
4. A pesar de tendencias oligrquicas de la burocracia del partido, la socialdemocracia logr conservar su

estructura democrtica. As, al lado de las elecciones democrticas establecidas por los estatutos y
realizadas en la prctica en todos los rganos los militantes tenan la posibilidad de tomar parte en la
configuracin de la opinin interna del partido, gracias a una constante administracin de informacin, que
tambin respetaba las opiniones divergentes.
Citando a Siegmund Neumann, podemos considerar a la socialdemocracia alemana como el tipo ideal de un
partido integracionista"214.
4. Los partidos en la evolucin del Estado y la sociedad
Las repblicas liberales nacidas por creacin constitucional a partir de la revolucin francesa de 1789, han
excluido a los partidos del derecho constitucional escrito hasta bien entrado el siglo XX. Slo despus de la II
Guerra Mundial surgen en la constitucin italiana de 1948 y en la constitucin de la Repblica Federal
Alemana de 1949 unas normas positivas que elevan el sistema de los partidos tolerado de hecho desde
haca tiempo, y necesario para las modernas democracias parlamentarias al rango de una institucin
legitimada constitucionalmente.
En el curso de las discusiones en torno a la nueva ordenacin de la estructura estatal francesa, Rousseau vea
en los partidos unos organismos que no deberan existir, en su opinin, dado que falseaban la voluntad
general. En Norteamrica, The Federalist polemizaba contra la formacin de partidos, y tambin en
Alemania se miraba con desprecio los partidos, desde que Hegel y Lorenz von Stein acuaron el concepto del
antagonismo entre Estado y sociedad, expresin de una burocracia absolutista. Se consideraba que, ya que
el Estado se hallaba por encima de la sociedad l dividida por los intereses y las ideologas, el parlamento
(como institucin estatal) haba de estar al servicio de la realizacin de la voluntad general. Debido a ello,
debera garantizarse a los diputados parlamentarios la libertad de decisin, para que la influencia de los
grupos de presin no les impidiera tomar sus decisiones con absoluta libertad y como representantes del
pueblo entero.
Desde que Mirabeau haba conseguido en la asamblea constituyente francesa una sonada victoria sobre el
principio cahier de las asambleas estamentales, la libertad de decisin de los diputados se convirti en un
214
Kurt Lenk y Franz Neumann, Tbeorie und Sozialgeschicbte der i nsinemr n la sO_ politiscben Parteen,
Neuwied 1958; cf. introd. y cap. VIII.
154
principio fundamental de la democracia liberal215 y se incluy en todas las constituciones a modo de

norma ms progresista.
Despus de eliminada la influenciacin externa, la libertad de los diputados qued restringida pronto por
las fracciones parlamentarias y los partidos polticos, que, despus de haber con seguido el monopolio de la
representacin parlamentaria del pueblo, sometieron a los distintos diputados a una disciplina ms o menos
rgida. Las propias fracciones parlamentarias incluso se sometieron a la autoridad de la direccin del partido,
tal como Ocurri por ejemplo en la socialdemocracia alemana. La tendencia anti-partido de los partidarios
del parlamentarismo representativo, que ocupaban el poder y dificultaron o evitaron mucho la tolerancia e
institucionalizacin de los partidos, se deba al temor de un control interno de los diputados.
Con el fin de restringir el poder de los partidos, en Prusia slo se les permiti constituirse como comits
electorales. Slo se permiti una centralizacin oficial despus de que los obreros ya haban constituido por
su cuenta y de forma ilegal una pode rosa organizacin. Sin embargo, todava hasta el momento actual los
partidos siguen Siendo sociedades privadas (incluso en la tradicional democracia de los partidos, que es la
Gran Bretaa). Slo en muy pocos Estados, como por ejemplo en la Repblica Federal Alemana, los partidos
polticos Se diferencian de las de ms asociaciones de carcter poltico, gracias a privilegios y leyes
garantizadas por la Constitucin.
Sin embargo, la amplia labor parlamentaria y la organizacin de las campaas electorales en las democracias
de masas hacen necesario que en la actualidad no sean ignorados los partidos en las leyes electorales y en el
reglamento de las sesiones parlamentarias, dado que de hecho ya se haban convertido en los nicos
portadores de las instituciones ya citadas. En la constitucin de la Repblica Alemana de Weimar no existe
ninguna norma positiva expresa que tratase de la posicin que los partidos ocupan en el Estado. Sin
embargo, en la poca en que el parlamentarismo funcionaba, los partidos fueron admitidos de hecho por la
clusula de la representacin proporcional sealada por la Constitucin (artculos 22 y 17). La actual
constitucin de la Repblica Federal Alemana, que incluye a los partidos en su estructura constitucional
(artculo 21), da un paso ms. Pero las tensiones existentes entre la praxis de los partidos en la realidad
constitucional y el sentido de las normas constitucionales, no pudieron eliminarse. En unin de las leyes
sobre el tribunal de garantas constitucionales y la ley electoral, los partidos aparecen como instituciones
legtimas de la vida constitucional, como elementos integrantes de la estructura constitucional, invitados a
participar en la formacin de la voluntad poltica del pueblo, para lo cual gozan de unos privilegios que los
han convertido ya en un monopolio216.
La democracia parlamentaria representativa tiene el carcter de una democracia de partidos estatales, esto
es: de una democracia basada en los partidos como unidades polticas de accin, y que considera a stas los
elementos imprescindibles del proceso de integracin poltica
El poder poltico de los partidos Se manifiesta hoy en el hecho de que pasan prcticamente por alto el
esquema institucionalizado de la separacin de poderes. As, el partido gubernamental domina
Simultneamente el parlamento, el poder ejecutivo, y parte del poder judicial. Con ayuda de los medios de la
poltica personal y toda la gama de la presin poltica desde el aprovechamiento de la dependencia
215
Gerhard Leibholz, op. cit., pg. 10.
216
Wolfgang Abendroth, Du: Grumgesetz, Pfullingen 1966, pgs. 77
155
econmica hasta el encauzamiento de la opinin pblica- el partido gubernamental puede estabilizar su

predominio poltico en la esfera de toda la sociedad.217
La evolucin de las relaciones entre el Estado y los partidos estaba condicionada en gran medida por el
proceso de democratizacin del derecho de sufragio, que en el plazo de cien aos emancip polticamente a
millones de ciudadanos y que simultneamente fren los impulsos emancipadores de las clases inferiores,
aunque ofrecindoles nuevos instrumentos de lucha. En Inglaterra, por ejemplo, antes de la gran reforma
de 1832 tenan derecho al voto el 5 % del total de la poblacin; en 1867 ya era el 164 %; y con la
implantacin del sufragio femenino en 1918, el 74 % de la poblacin britnica tena derecho al voto (cf.
Loewenstein).
La implantacin del sufragio universal es un acontecimiento largo tiempo demorado, puesto que ya durante
la revolucin francesa de 1789 la <<igualdad>> aristocrticoliberaldel suum cuique fue sustituida por el
principio de un igualitarismo radical en la esfera legal, que sin embargo, slo se impuso plenamente en el
momento culminante de la revolucin. Luego tuvieron que pasar unos sesenta aos, hasta que este principio
lograse implantarse con carcter definitivo durante la II Repblica. Sin embargo, las mujeres todava
quedaron excluidas del sufragio universal hasta la revolucin de octubre en Rusia (Con la sola excepcin de
Suecia y Noruega, que se adelantaron).
La ampliacin del derecho al voto implantada por lo general por presin de las asociaciones o partidos de
las clases inferiores produjo un incremento del poder de los partidos, los cuales organizaron a los nuevos
militantes activos y los encauzaron a las acciones polticas. Pero tambin dio lugar a una transformacin de
las formas de organizacin. Los partidos obtuvieron un nuevo incremento de poder cuando, bajo el signo del
parlamentarismo pleno, obtuvieron la posibilidad de nombrar y revocar los rganos del poder ejecutivo a
travs de los diputados parlamentarios. Slo con ello lograron un control eficaz del gobierno.
En Alemania, los partidos estuvieron separados del ejercicio real del poder hasta la revolucin de 1918.
Debido a ello, hasta entonces predominaba el aspecto ideolgico de los partidos.
Tomando como ejemplo a Inglaterra, queda claramente de manifiesto que parlamentarismo y democracia
no son idnticos. Porque una forma parlamentaria de la legislacin, del control y de la formacin del
gobierno no tiene nada que ver con la democracia, mientras la mayora de la poblacin activa queda excluida
de toda participacin en el parlamento, tanto por obstculos como la limitacin del sufragio, como por el
impedimento prctico del sufragio pasivo (por ejemplo con la ausencia de dietas, de modo que slo los
miembros de las capas poseedoras pueden participar en la poltica a modo de notables). Slo con la
conquista del sufragio universal e igualitario, los pases de parlamentarizacin plena (esto es, all donde el
poder poltico real se halla en manos del parlamento) convierten el sistema parlamentario en instrumento
de democratizacin del Estado.
Slo despus de que la (libre) competencia por obtener los votos (libres) del pueblo poda conquistar el
derecho de decisin en cuestiones polticas y, por consiguiente, el poder dentro del Estado, comenz a
perfeccionarse el proceso de transformacin de los partidos polticos. Desde el punto de vista organizativo,
se consolidaron en forma de mquinas de partido>>. Pero al mismo tiempo efectuaron una labor de
217
Gerhard Leibholz, op cit., pgs. 89 s.
156
integracin frente a las masas de militantes, y se convirtieron en factor de la configuracin de la voluntad

poltica de las masas electorales.
Con el ingreso de las nuevas masas de votantes en la vida poltica de un pueblo, el grupo de los notables, que
hasta entonces operaba completamente solo y sin tener que rendir, cuentas a nadie, recibi una tarea
completamente nueva. Consista en granjearse el afecto de estas masas y movilizarlas. Hasta entonces,
reinaba un cierto despotismo y altivez de los diputados parlamentarios y de los polticos locales, dado que se
escudaban tras una capa social homognea y relativamente reducida, con plenos derechos de ciudadana
por su origen aristocrtico o sus posesiones. Esta capa se conformaba con estar representada frente al
soberano, dado que su privilegiada situacin de clase no quedaba mermada, sino que slo quedaba
estabilizada. Los representantes podan orientar con facilidad su actividad por el bienestar comn, esto es:
por los-intereses de las capas dominantes. Debido a la homogeneidad de esta reducida capa social, no se
precisaba de una organizacin especial para descubrir la voluntad poltica comn. Por lo dems, los comits
polticos locales abarcaban ya todas las personas legitimadas para una actividad poltica.
Por el contrario, las masas obreras que despertaban a la poltica, tan slo podan alcanzar una consciencia y
accin poltica mediante una labor continuada y ante todo extra-parlamentaria de los polticos, dentro de
una organizacin poltica de estructura racional.
En la Gran Bretaa, y en su calidad de sucesores de los whigs los liberales se prepararon a las reformas
electorales de 1867 con la tcnica de agitacin del Birmingham Caucus, muy efectiva y adecuada al
derecho del sufragio universal, que muy pronto fue imitada tambin por los conservadores y por los partidos
continentales218. La actividad honorfica de las asociaciones de notables fue complementada, y ms tarde
sustituida, por una organizacin centralizada de funcionarios profesionales. Este paso se dio primero en
Inglaterra, y a partir de los aos noventa del siglo pasado se sigui tambin en el continente europeo. En Ale
mana, la socialdemocracia haba planteado la nueva agitacin de masas a gran escala. Los partidos
burgueses se vieron obligados a imitarla, a menos que dispusieran del apoyo de plataformas polticas, como
era el caso del partido catlico-romano Zentrum, el cual debi su transformacin en partido de masas a la
colaboracin del Volsksverein fr das katholische Deutschland (Asociacin Popular para una Alemania
Catlica), con 800.000 miembros en 1914, y otras muchas organizaciones catlicas, los sindicatos cristianos y
ante todo el clero bajo.
La organizacin de los partidos alcanz por ltimo una estructura piramidal, desde las Secciones locales, de
distrito, y regionales, hasta alcanzar el Comit central. Su funcin era la de enfocar las campaas electorales,
la propaganda poltica y la informacin (y manipulacin) de las masas electoras y la integracin de las
masas de militantes de acuerdo con las necesidades de la lucha poltica.
Los partidos socialistas fueron los que ms personificaban este tipo de una organizacin de lucha, de
estructura racional y rgida, para poder cumplir con ayuda de una masa de militantes lo ms amplia posible
las tareas planteadas por la democracia de masas. Aunque esta estructura fue imitada a menudo por los
partidos burgueses, stos no la alcanzaron nunca.
La forma de organizacin del partido liberal representativo sobre la base de los notables, caracteriz
tambin la vida poltica de los partidos burgueses despus de 1945. Este es el caso del Freie Demokratische
218
Cf. Karl Loewenstein, Der brtiscbe Prlmentarismus, Hamburg 1964, pg. 103.
157
Partei (Partido Demcrata Liberal) y de la Christlich-Demokratische Union (Unin Cristiano-Demcrata) en la

Repblica Federal Alemana, o del Parti Socialiste Radical en Francia.
Tambin se ha producido un gran cambio en los programas polticos o principios bsicos que los partidos
dirigen a sus militantes o electores. Mientras la burguesa se hallaba con Sus ideas liberales en oposicin al
Estado, las formulaba en un programa de principios muy claros. Pero una vez que la burguesa logr
participar en el gobierno, con lo que sus objetivos pasaban a ser oficialmente reconocidos, cambi su
programa. Algo parecido ocurri con la socialdemocracia, cuyos programas polticos de los largos aos de
lucha fueron suavizndose cada vez ms. En la actualidad, ningn partido de la Repblica Federal Alemana
posee un programa poltico que desarrolle una alternativa al sistema establecido y aplicable a la sociedad
entera. En este sentido, las manifestaciones programticas actuales constituyen en su mayora
acumulaciones de frmulas hueras, designadas por lo general como programas de accin, y que de hecho
podran estar suscritas por cualquier partido poltico.
La evolucin de los partidos tambin se refleja en la forma de su financiacin. Pueden establecerse varios
eslabones:
1. Los gastos del partido son sufragados por los notables a nivel local, y por los diputados a nivel
parlamentario. Mientras la actividad de los partidos se limitaba a los perodos que precedan a las
elecciones, los mecenas podan hacerse cargo de los gastos sin dificultad alguna.
2 Un partido de masas con numerosos militantes y con un aparato burocrtico de actividad continua, exige
otra solucin. A ello se aade que los elevados gastos de las campaas electorales ya no pueden Ser
sufragados de forma individual. Cobra entonces importancia la financiacin con las aportaciones regulares
de los militantes, o procedentes de organizaciones subsidiarias (plataformas polticas). Pero incluso en el
caso de la socialdemocracia alemana no resultaron suficientes estas fuentes de ingresos, por lo que se hizo
preciso complementarlas con las fuertes aportaciones de las empresas del partido.
3 La financiacin procedente casi exclusivamente de donativos de los potentes grupos de presin (ya
sean sindicatos asociaciones profesionales, o grandes industrias), constituye un instrumento eficaz para
dirigir desde fuera la lnea del partido tal como demuestra la prctica, este sistema puede llegar hasta la
extorsin. Y en una democracia que presupone un proceso democrtico interno para la formacin de la
voluntad poltica, resulta un mtodo peligroso, ante todo si no existe un control efectivo de los ingresos.
4. Otra posibilidad, legitimada en parte, es el sistema que se sigue en la actualidad en la Repblica Federal
Alemana, donde el propio Estado sufraga los gastos de los partidos representados en el parlamento con
fondos pblicos procedentes de los impuestos. Leibholz opina a este respecto:
De hecho se trata de una consecuencia del moderno Estado democrtico de partidos el que esto ocurra,
dado que en esta forma de democracia los partidos son los verdaderos portadores del Estado y quienes han
de cumplir las tareas pblicas>>219.
219
Gerhard Leibholz, Der Purteenstut des Bomr Grzmdgexexr en: Recht, Stuut, Wirtschaft, vol. HI,
pg. 119.
158
En el caso de esta ltima forma de financiacin, se plantea una cuestin existencial de la democracia: Qu
requisitos ha de cumplir un partido poltico para hacerse merecedor de la financiacin del Estado, y qu
norma de distribucin cabe aplicar? Porque si se apoya la opinin de que slo los partidos representados en
el parlamento son los pilares de la sociedad y del Estado, y que slo ellos pueden ser merecedores de la
subvencin, se estabiliza oficialmente un sistema establecido de partidos. Y de paso se viola la Constitucin,
dado que se pasa por alto la norma bsica de la igualdad de oportunidades de toda democracia, segn la
cual la creacin y las posibilidades de desarrollo de los partidos polticos han de ser libres. Con el citado
mtodo, la direccin del partido, que tiene libertad de disponer de las aportaciones procedentes de los
impuestos, entra en posesin de otro instrumento eficaz para la manipulacin del orden y del trabajo
interno del partido. Puesto que as ya no es preciso confiar en las aportaciones de los militantes, las
tendencias oligrquicas ya existentes pueden consolidarse todava ms.
En el moderno Estado democrtico, los partidos polticos constituyen un elemento imprescindible de la

estructura del poder. Tambin en los sistemas predemocrticos existan partidos polticos, pero no eran
imprescindibles para garantizar el funcionamiento del parlamentarismo liberal. Las clases poseedoras y
dominantes, a las que no separaba ninguna diferencia bsica, no tenan dificultad alguna en descubrir en un
crculo reducido a modo de gobierno por discusin lo que era provechoso para su bien comn>>.
La representacin libre cortada a medida de una capa socialmente homognea de representadosperdi

en gran manera su importancia como principio de organizacin con la aparicin de la democracia de masas
qued desbancada por nuevas formas necesarias de organizacin, a travs de las cuales haban de ser
activadas e integradas unas capas sociales de intereses divergentes contrapuestos. Los grupos y partidos
polticos tenan que convertirse en unidades de accin social y poltica.
En la democracia de hoy slo los partidos tienen la posibilidad de reunir a los electores en unos grupos
capaces de realizar, una accin poltica. Son, por as decirlo, el portavoz del cual se sirve el pueblo
emancipado, con el fin de poderse expresar de forma articulada y de tomar decisiones polticas220.
A excepcin de la democracia directa practicada en algunos cantones pequeos de la Confederacin

Helvtica, donde en parte todava parece posible un control plebiscitario por parte del hombre libre, en
los sistemas parlamentarios de los grandes Estados territoriales, los partidos de masas son el instrumento
esencial de integracin democrtica, mediante el cual se ofrece a todo ciudadano la oportunidad de sentirse
como configurador de la vida pblica, a travs de su participacin poltica. Debido al monopolio que los
partidos representan en la actualidad en el proceso de configuracin de la voluntad del pueblo, la
democracia interna del partido Constituye una premisa imprescindible para la estructura democrtica de un
Estado.
La democracia interna de un partido debe considerarse como dada, en la medida en que la organizacin
permite a sus afiliados participar en la configuracin de la voluntad, y en la medida en que con la suficiente
informacin y la supresin de la disciplina corporativa (dilucidacin pblica de las diferencias de opinin
poltica a todos los niveles de la jerarqua del partido), garantiza una configuracin autnoma de la opinin,
220
BVerfGE 1, pgs. 223 S.
159
desde la base hacia los altos cargos. Los dirigentes y cuadros del partido deben de ser sometidos al control
de los militantes, los cuales deben de tener el derecho de revocarlos en todo momento.221
La directiva de todo partido dispone de la fuente de informacin y de la posibilidad de escoger la

informacin y encauzar su distribucin. Sin embargo, desde que la inflacin en Alemania aniquil la extensa
red de diarios locales socialdemcratas, incluso en este partido ha quedado muy reducida la posibilidad de
obtener, aparte de los comunicados oficiales del partido, informaciones no censuradas sobre las
actividades internas y sobre la postura del partido ante determinados problemas polticos y del da.
Un proceso continuo y autnomo de configuracin de la opinin poltica desde la base, fomenta

naturalmente las tensiones y discusiones en el seno del partido. Pero ello constituye simultneamente un
eficaz contrapeso contra una homogeneidad conseguida mediante manipulacin, esa integracin
superficial222 que no tiene que ver en absoluto con una integracin racional.
Una segunda premisa necesaria para la democracia interna del partido, lo constituye el recall (revocacin)
de todos los militantes a quienes se ha conferido una funcin del partido mediante sufragio. Ya Rousseau
estableci en Le contrat Social la tesis de que toda forma de representacin tena que ser necesariamente
oligrquica. Algo anlogo cabe decir de la directiva de los partidos de masa, de la que ya se han sealado sus
tendencias oligarquizantes, condicionadas por la necesaria y creciente burocratizacin, apoyada e
incrementada ms tarde por los intereses independizados de los gerentes de la empresa parlamentaria,
de los funcionarios comunales y en las asociaciones subsidiarias. La democracia de masas y los partidos de
masas precisan de una minora dirigente activa. Pero el peligro que ello entraa, no debe considerarse como
uns1no (Como en la Obra de Lohmar), sino que deben buscarse soluciones para conservar la estructura
democrtica de los partidos y, en consecuencia, la propia democracia. Adems, el afiliado a un partido debe
tener la capacidad de juzgar las acciones polticas de todos los rganos rectores, para poder ejercer luego un
control racional y con conocimiento de causa. El adoctrinamiento y el fomento de la capacidad de juicio
poltco de todos los militantes constituye una de las tareas principales de la organizacin del partido, y debe
tener por objetivo aumentar el nmero de los militantes activos frente a los afiliados que slo pagan su
cuota o que solo participan en las elecciones, que en la actualidad no son ms que ecos de las formulaciones
de la directiva del partido, y para quienes integracin slo significa movilizar a los votantes
temporalmente para unos actos de aclamacin pblica, sin realizar un cambio esencial en su irredentismo
poltico>>223.
Por lo tanto, para un control eficaz de la directiva del partido, deben de hallarse a disposicin de todos las
fuentes de informacin, el enfoque de la informacin, las bases del aparato del partido, y las fuentes de
ingresos de la organizacin. Todo ello con el fin de que pueda descubrirse y Combatir a tiempo una eventual
direccin antidemocrtica interna del partido.
221
Cf. Otto Stammer, Politircbe Sozologe, en: Soziologie (ed, por I Gehlen y Schelsky), Dseldorf 1955,
pg,291.
222
Jrgen Habermas, Student und Politi/E, Neuwied 1961, pg. 31.
223
160
A la direccin manipulativa interna de un partido por parte de la oligarqua establecida en los puestos clave,
cabe aadir el control ejercitado desde fuera. La influencia de los grupos de presin sobre las decisiones
polticas, a travs de los partidos, se facilita enormemente por la identidad de funcionarios en todos los
niveles de la organizacin. Ello ocurre de forma ms patente en los diputados parlamentarios, que ante todo
se sienten representantes de algn grupo de presin. En el caso de una libertad de coalicin garantizada
constitucionalmente, no se puede evitar maridaje entre partidos y grupos de presin.
Por el contrario, han de considerarse de forma mucho ms crtica los mtodos de influenciacin ejercidos
sobre los partidos como la prctica del cabildeo (lobbismo) en los pases capitalistas, que en los Estados
Unidos de Amrica ha provocado incluso la intervencin del poder legislativo. En este sistema de control
desde fuera, los grupos de presin no envan delegados a los partidos o al parlamento, sino que entran
directamente en contacto con un partido. Mediante la entrega de fuertes sumas, los grupos de presin
obligan a los partidos a seguir sus instrucciones con ocasin de algn proyecto de ley que Se discuta en el
parlamento y que podra tener grandes repercusiones financieras en una determinada rama de la economa.
Las subvenciones a los partidos, revocables en todo momento, constituyen aqu un eficaz instrumento de
extorsin, mediante el cual un grupo de presin puede conseguir sus fines particulares Sin tenerse que
identificar en absoluto con la lnea de un partido. Ante todo los partidos que por su estructura y nmero de
afiliados no son organizaciones de masas, y que no disponen de fuentes de financiacin propias no son
capaces de contraponer a las influencias de sus financia dores la voluntad democrtica de sus militantes.
Pero tambin la orientacin que un partido sigue en el campo de la poltica econmica, puede impulsar a los
grupos de presin de la industria a invertir en ellos su capital. As, por ejemplo, en la Repblica Federal
Alemana los grandes grupos industriales pagan millones a los partidos burgueses de orientacin mercantil
mientras boicotean a los socialdemcratas, por su supuesta poltica de planificacin econmica. Los partidos
burgueses deben su existencia prcticamente a estas aportaciones econmicas. As, por ejemplo, aquellos
partidos que por alguna razn pierden escaos en el parlamento, pronto pasan tambin grandes dificultades
econmicas o desaparecen, dado que la industria ya no los cree tiles y deja de subvencionarlos.
Ulrich Lohmar y otros ven en la financiacin de los partidos mediante fondos pblicos una solucin al
problema de la dependencia econmica de un partido con respecto a un grupo de presin externo. Sm
embargo, este sistema de subvenciones practicado hoy oficialmente en la Republica Federal Alemana,
conduce a los partidos a una nueva dependencia, esta vez con respecto al Estado o de los rganos que
establecen la distribucin de los impuestos. Los efectos que, una tal dependencia puede ejercer sobre la
libertad de constitucin y desarrollo de un partido, queda demostrado tambin en el sistema de partidos
alemanes. En el caso de la Republica Federal Alemana, solo reciben subvencin oficial los partidos
representados en el parlamento. Con esta medida y con la clusula limitativa de las leyes electorales, se
conserva la existencia de los partidos ya establecidos, a la vez que se dificulta o imposibilita la constitucin o
consolidacin de nuevas corrientes polticas o nuevos partidos.
Las clusulas limitativas, que han sido incluidas en la constitucin para, evitar una excesiva fragmentacin de
los partidos y la consolidacin de los movimientos extremistas, son el resultado de la experiencia obtenida
durante la I Repblica Alemana. Pero parece tan problemtica como el derecho del Tribunal de Garantas
Constitucionales a disolver cualquier partido poltico. Tambin esta disposicin excepcional del artculo de la
Constitucin, dirigida contra organizaciones antidemocrticas, solo debera incluirse en la Constitucin a
modo de clusula transitoria. En cambio, en toda democracia en funcionamiento efectivo debera
rechazarse por completo este derecho de disolucin por parte de cualquier instancia de la burocracia
161
ejecutiva, al igual que la concesin de licencias decretada por las potencias aliadas en ll la Alemania de
postguerra.
El modelo de Estado, de partidos, tal como lo ha esbozado Gerhard Lerbholz, todava no ha sido llevado a la
prctica en todas sus consecuencias en ninguna parte. Porque se trata aqu de un Estado de partidos
pluralista, y no el Estado de partido nico de tipo comunista o fascista, ni tampoco el Estado monopartido
que ha aparecido ltimamente en los jvenes Estados de Asia yAfrica. En este ltimo caso, los movimientos
de liberacin paramilitares, dirigidos en su mayora contra las antiguas potencias coloniales se han
transformado en partidos estatales monopolistas, que acallan y han de abortar necesariamente toda
formacin de nuevas corrientes polticas (e incluso el fraccionamiento interno del partido) con ayuda del
ejrcito de liberacin. Porque de lo contrario, estos Estados econmicamente subdesarrollados, por lo
general en estadio preindustrial, cuyas estructuras sociales todava estn en vas de constitucin, veran
frenados sus esfuerzos por el prematuro fraccionamiento de las fuerzas polticas. Es preciso advertir tambin
aqu, que los Estados monopartido fascistas nacen de unos sistemas de pluripartidos en mal funcionamiento,
a efectos de una estabilizacin de la forma existente de la sociedad. En cambio, los Estados monopartido de
carcter revolucionario social o colonial, nacen de sistemas de pluripartidos inexistentes o en mal
funcionamiento, con el fin declarado de una transformacin de la sociedad.
Si se quiere conservar la estructura democrtica de un Estado pluralista de partidos, cabe asegurar, adems
de la libre posibilidad de desarrollar nuevas ideas polticas, ante todo la democracia interna de cada partido.
A este efecto deben reforzarse todas aquellas fuerzas que actan contra las tendencias oligarquizantes
inmanentes en los modernos aparatos del partido. Para ello debe atenderse en primera lnea a la formacin
poltica del ciudadano cuya emancipacin poltica slo sea formal, quien en su Calidad de zoon politikn ha
de tener la oportunidad de configurar de forma efectiva la vida pblica. Para ello, el trabajo de los
partidos en todas las esferas (incluso en la financiacin) ha de estar claramente expuesto para la
comprensin de los electores y de los afiliados al partido, para que stos no acudan nicamente a los actos
de aclamacin la llamada integracin superficial, donde sin informacin objetiva, expuestos a las
manipulaciones de los cuadros directivos del partido y de los medios de difusin, son incapaces de fallar
unas decisiones verdaderamente polticas.
Hasta ahora, los partidos polticos han sido considerados como premisa indispensable del moderno Estado
democrtico de masas. Pero sera errneo deducir de su situacin de privilegio y de su institucionalizacin
constitucional, que la configuracin de la voluntad poltica slo es posible a travs de los partidos, negando
por consiguiente toda actividad poltica a las dems organizaciones democrticas de masas, como por
ejemplo los sindicatos. La realidad social del Estado moderno no conoce unas delimitaciones rgidas entre la
esfera poltica, social y econmica, dado que el Estado, por ejemplo, interviene constantemente en la
distribucin del producto social de las posiciones del poder econmico. Y debido a ello, la configuracin de la
voluntad poltica tampoco puede quedar limitada a los partidos polticos.
Pero los partidos se, han de distinguir de las agrupaciones basadas en la representacin directa de intereses
econmicos o de otro tipo, en que no persiguen unos intereses meramente particulares, sino que
representan una concepcin global que deducen de la sociedad a travs de un proceso poltico y
democrtico. Tambin en un Estado pluralista de partidos debera rechazarse, por antidemocrtica, toda
identificacin de un partido poltico con los fines particulares de un determinado grupo. Y ello todava ms si
se da la circunstancia de que tales organizaciones polticas intentan imponer su propio camino poltico como
el nico vlido, ya sea mediante coaccin (estatal) o mediante el terror directo.
162
Siempre que la configuracin de la, voluntad interna de un partido funcione, sea racional y democrtica, y
Siempre que exista la posibilidad de crear y desarrollar nuevas corrientes polticas, la democracia de partidos
puede ser considerada evidentemente como un gran progreso frente a la democracia parlamentaria liberal.
Veamos ahora el sistema de los partidos norteamericanos, que ofrece inters por su particular evolucin y
por la posicin especial que ocupa el presidente de los Estados Unidos de Amrica.
Los padres de la constitucin norteamericana haban prevenido contra el espritu de partido. Pero ya
antes de la fundacin de la federacin, en el Boston Caucus se presentaron por vez primera candidatos en
1763. Y todava durante el perodo g presidencial de George Washington se lleg en el congreso al
establecimiento de dos fracciones parlamentarias, la de los federalistas y la de los antifederalistas.
El desarrollo de los partidos polticos se llev a cabo de forma muy diferente en los distintos Estados,
condicionado por la diferente estructura econmica, por cambios del Cuerpo electoral, debido a la
inmigracin, y ante todo por el hecho de que la constitucin haba dejado a los Estados confederados
amplias facilidades para desarrollar su propia legislacin electoral. Las organizaciones locales y de distrito,
que pronto resultaron ser las formaciones ms activas, provocaron muy pronto una amplia diferenciacin en
la labor de partido, en los mtodos de las campaas electorales, en la financiacin, y en la composicin
social de los partidarios.
Sin embargo, no se lleg a desarrollar partidos ideolgicos de clase, de capas sociales, o de inters, dado que
durante todo el Siglo XIX exista la frontera abierta, que garantizaba el principio de igualdad de
oportunidades sociales y legales a todos los miembros de la sociedad norteamericana, con excepcin de los
sbditos de raza negra.
Las organizaciones locales elegan sus candidatos para el congreso y el parlamento segn unos puntos de
vista locales, y sin tener en cuenta las tendencias dominantes en la directiva central del partido respectivo.
En efecto, incluso hasta el momento actual las directivas nacionales, relativamente dbiles, apenas dispone:
de las sanciones adecuadas para obligar a las organizaciones locales del propio partido a seguir una lnea
poltica uniforme. Los "jefes con sus camarillas>>, que se cuidaban de la movilizacin de los ciudadanos
con derecho al voto y del financiamiento de la mquina del partido con ocasin de las elecciones, actuaron
durante mucho tiempo con absoluta autonoma.
Desde que el presidente Jackson haba proclamado en 1832 To the victor belongs the spoiles (Al
vencedor le corresponden los cargos pblicos), hubo unas posibilidades especiales para la financiacin.
Haciendo uso de un perfecto sistema de tipo patronal, cuando un nuevo presidente de los Estados Unidos de
Amrica tomaba posesin de su cargo, se cambiaban todos los funcionarios de la administracin pblica,
hasta el ltimo empleado de correos. En este sistema de acaparamiento de cargos pblicos, los empleos
vacantes eran concedidos por la camarilla local a aquellos partidarios que haban ayudado al jefe>> en la
financiacin de la campaa electoral, o que haban prometido un importante donativo al partido a cambio
de un cargo pblico. Pero desde 1883, y definitivamente desde 1906, con la puesta en vigor de los Civil
Service Acts, que implantaron cuerpo de funcionarios federales profesionales, y con la regulacin de la
presentacin de candidatos para las <<elecciones primarias, ha decrecido muchsimo la influencia de las
organizaciones locales de los partidos, las cuales haban convertido las campaas electorales en una
autntica industria poltica. Desde entonces, el favoritismo poltico ya slo es posible en la administracin
local y en la de los distintos Estados Confederados. Pero a pesar de ello, sigue teniendo gran importancia,
dado que existe la posibilidad de hacerse con el mando de la polica.
163
La transformacin de los partidos de organizaciones de notables>> en partidos de masas de electores, que

comenz hacia 1800 y prosigui hasta mediados de siglo, no fue capaz de eliminar el localismo>>. Por, el
contrar1o, la influencia de las camarillas todava aumento ms por el incremento del aparato de
movilizacin y por el encarecimiento de las campanas electorales.
El nuevo Partido Republicano de Lincoln se convirti despus de la guerra civil norteamericana en un

<<partido popular de masas, en el que por vez primera estaban representados todos los estamentos del
pueblo norteamericano a travs de una coalicin>>. Debido a ello, en los programas polticos publicados
por lo general con ocasin de las campaas electorales, era preciso tener en cuenta los deseos de todas las
esferas del heterogneo electorado, todos los grupos organizados o potenciales, con sus especficos
intereses econmicos o tradicionales.
De este modo, tan pronto como al lado de los dos grandes partidos surga un tercer grupo, los dos
primeros intentaban neutralizarlo mediante la inclusin en sus propios programas polticos de los principios
programticos de aquel. As, por ejemplo, en 1912 se adopt en su casi totalidad el programa mnimo de
los socialistas. Debido a ello, en la actualidad es una tarea ardua querer encontrar alguna caracterstica
ideolgica o dogmtica que diferencie al Partido Republicano del Partido Demcrata. A pesar de ello,
segn las encuestas de opinin pblica, tres cuartas partes del electorado norteamericano pretenden poder
distinguir claramente ambos partidos.
Ostrogorski tena en mente el ejemplo de los Estados Unidos de Amrica, cuando en 1912 estableci la tesis
de que un sistema poltico bipartita desembocaba en el conservadurismo y el anacronismo de ambos
partidos, impidiendo nuevas frmulas. Sin embargo, el auge del Labour Party gracias a la activacin de las
masas obreras y la formulacin de sus intereses, as como la transformacin de los tories gracias a la
influencia del ala joven de los conservadores, en cuanto a la Gran Bretaa, y la transformacin del Partido
Demcrata bajo la direccin de Roosevelt, en Norteamrica, contradicen dicha teora.
El auge de los grupos de presin est en estrecha relacin con el declive de los partidos al viejo estilo. Este
proceso de transformacin estuvo favorecido en el presente siglo por la legislacin del perodo de Roosevelt.
Aparte de ampliar los Civil Service Acts, qued muy mejorado el seguro social, con lo que los partidos
perdieron su importancia como organizaciones de previsin. Por aadidura, el New Deal signific un
extraordinario fortalecimiento de los grandes grupos de intereses econmicos (especialmente los
sindicatos). Con ello, el partido en el poder alcanz prcticamente el final de su proceso de transformacin:
una asociacin de grupos de intereses econmicos y sociales, sin apenas estructura organizativa. Por
consiguiente, en la actualidad las organizaciones polticas a nivel nacional pueden considerarse unos
crteles electorales de organizaciones locales y regionales autnomas del partido, totalmente diferentes
entre s>>224, que tan slo con ocasin de las elecciones presidenciales o de gobernador establecen una
plataforma programtica conjunta.
Aparte de los asuntos relacionados con las elecciones federales, apenas existe trabajo de coordinacin de los
organismos nacionales centrales del partido en la capital federal. Por aadidura, dado que no existe un
aparato de estructura jerrquica en el partido, los presidentes nominales de los respectivos partidos - el
presidente electo y el candidato oponente apenas pueden ejercer influencia sobre las organizaciones de
224
Ernst Fraenkel, Das amerikanische Regiermgssystem, Kln 1961, pag. 60.
164
los distintos Estados federados. Tampoco en el Congreso es posible imponer una lnea homognea de la
fraccin parlamentaria de cada partido, dado que cada uno de los representantes parlamentarios y de los
senadores est fuertemente influido por los intereses locales y por la presin que ejerce sobre l la
camarilla. Esto no significa, sin embargo, que la afiliacin a un partido no tenga absolutamente ningn
valor en las votaciones del congreso. Porque desde que la poltica exterior ha aumentado su importancia
frente a la poltica interior y local, se est produciendo una mas clara diferenciacin entre los representantes
y su agrupacin frente al programa gubernamental representado por el presidente.
En los estados sudistas, la formacin de grupos en el seno del Partido Demcrata, desempean all donde
formalmente hay un solo partido el papel que en general correspondera a los dos partidos. Gracias a las
elecciones primarias, desde principios del presente siglo la nominacin de los candidatos est en manos de
los propios electores. A consecuencia de ello han aumentado mucho los gastos electorales, a la vez que ha
dejado de producirse la esperada democratizacin e integracin de los partidos de masas norteamericanos.
Pero incluso all, donde solo se presenta un nico partido, se producen verdaderas luchas eliminatorias entre
los candidatos de las diferentes agrupaciones. E incluso se ofrecen autnticas ventajas a los candidatos no
afiliados a ninguno de tales grupos.
En conclusin, en realidad no es posible hablar de republicanos y demcratas en los Estados Unidos de

Amrica, dado que las organizaciones nacionales de los partidos se reconstituyen siempre de nuevo con
ocasin de las campaas electorales, y especialmente de las elecciones presidenciales. Los partidos
norteamericanos no pueden ser clasificados entre los dos modelos de partidos descritos en el presente
estudio, dado que por su carcter hbrido no pueden considerarse como partidos de notables, ni como
partidos democrticos de masas integradas.
Estas masas no son integradas realmente, sino antes bien se las moviliza mediante un enorme aparato. Este
aparato, por su parte, no est estructurado de forma burocrtica centralizada, sino descentralizado en tal
medida, que llega a recordar las organizaciones de notables225.
En la actualidad, tambin los partidos polticos norteamericanos estn dominados por unos empresarios
polticos, que se han hecho cargo de esta tarea administrativa tras la desaparicin de los jefes. Estos
empresarios han culminado la transformacin de los antiguos combinados de notables en combinados
intereses>>. Ambos grandes partidos norteamericanos han pasado por alto el eslabn del partido
democrtico de masas que predomina en Europa. Tan slo en algunos grupos minoritarios, como el partido
de granjeros del Medio Oeste, el Socialist Party o el Progressive Party, se foment y se sigue fomentando un
proceso democrtico de configuracin de la voluntad poltica.
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166
V. TEORA DEL COMPORTAMIENTO POLTICO
A. ESTRUCTURAS SUBJETIVAS EN EL EJERCICIO DEL PODER
Las relaciones de dominacin entre seres humanos, ante todo la dominacin ejercida por los poderes
pblicos sobre los miembros de una Sociedad, no quedan suficientemente caracterizadas con la exposicin
de la historia de su origen y del funcionamiento de sus interacciones institucionales y organizatorias.
Si por dominacin se entiende lo que Max Weber llama I la oportunidad>> de encontrar en

determinadas personas una obediencia por determinadas rdenes, esta definicin suscita de inmediato la
pregunta de qu habr motivado a los hombres o a determinados grupos, capas y clases sociales en las
distintas etapas del desarrollo social, a prestar obediencia a los grupos sociales dominantes o a la
dominacin de unos poderes generales pblicos. Los factores sociales y psquicos que han ocasionado y
ocasionan todava una tal sumisin de los hombres a la dominacin pblica siempre que no haya sido
provocada por la fuerza-, pueden considerarse como estructuras subjetivas de la dominacin pblica o
ejercicio del poder.
Este concepto no se refiere naturalmente a cualquier existencia que habra que considerar todava, adems
de los objetos institucionales y organizativos de la politologa, pero que mantuviesen una relacin
meramente casual con las estructuras polticas histrico-objetivas. La politologa se interesa ms bien por las
disposiciones subjetivas de los hombres en un sistema socio-poltico, porque ambos factores se hallan en
una relacin muy estrecha.
Por una parte, en un anlisis crtico la relacin de funcionamiento socio-poltico, que aparentemente
funciona de modo completamente independiente de los hombres, se revela como el producto comn de la
actividad de todos los hombres que en el pasado y el presente han vivido y trabajado en l. La afirmacin
del filsofo de la historia italiano Giambattista Vico (1668-1744), de que el mundo histrico ha sido
realizado con certeza por los hombres226, puede aplicarse tambin al Estado y a la poltica, si bien la
deduccin de unos fenmenos polticos a partir de las formas Sociales de la praxis humana exige unas
consideraciones tericas especiales.
Por otra parte, las organizaciones e instituciones polticas han quedado sustradas en gran parte al poder de
control de las personas que han contribuido a su creacin. Tales instituciones no slo se han independizado
en gran medida frente a las necesidades y los intereses de las personas que viven en y bajo ellas lo cual
adquiere un carcter manifiesto en el caso ya extremo del Estado fascista, que al final acostumbra volverse
contra los intereses de casi todos los que viven en l- sino que esencialmente son instrumentos para el
ejercicio del poder sobre otras personas. Y as contribuyen a que al lado de otros sistemas sociales como la
familia- estas personas hagan suyas de forma disciplinada unas normas estatales y sociales. Si las
instituciones sociales (como el hogar paterno o los medios de difusin de masas) y si las instituciones y
organizaciones polticas (como el sistema educativo, la justicia, la administracin pblica, y los partidos
polticos) no educasen continuamente a las personas a considerar a la forma existente del poder pblico
226
Giambattista Vico, Neue Wirrerzrcbaft, Mnchen 1924, pg. 139. f (Ed. castellana, Ciencia Nueva, El
Colegio de Mxico, 2 vols., Mxico).
167
como algo propio entonces las formas estatales y las realidades constitucionales que no coincidiesen con los
intereses y las necesidades de la mayora de los ciudadanos, no persistiran durante mucho tiempo.
Este sistema de encauzamiento del pensamiento y del comportamiento humano, al servicio de la

conservacin de una etructura sociopoltica dada, as como el mismo pensamiento y comportamiento as
encauzado, no pueden considerarse por lo tanto como algo aislado de esta estructura. En especial, no
resulta posible deducir determinadas formas de Comportamiento, que quiz sirvan para apoyar un sistema
poltico autoritario, de una naturaleza autoritaria del hombre. La manera en que los hombres piensan y
actan en determinadas situaciones polticas queda determinada en primersimo lugar por la posicin que
ellos mismos ocupan en la estructura del Estado y de la sociedad, as como por los fines a los que sirven las
organizaciones e instituciones polticas.
A pesar de ello, las disposiciones subjetivas del hombre sus opiniones, motivaciones, actitudes y formas de
comportamiento- no son tan slo una funcin de la estructura sociopoltica dada. Poseen su propio peso y
en definitiva tambin pueden constituir un factor que posibilite transformaciones radicales en los sistemas
polticos y sociales, tal como prueba la historia de la revolucin. Pero tambin en los estadios estables del
desarrollo del Estado y de la sociedad, los acontecimientos polticos trascendentales no pueden
comprenderse plenamente sin el anlisis de tales factores subjetivos. El desarrollo de un grupo de presin,
por ejemplo, que tiene encomendada la funcin social de mediar entre determinados intereses socio-
polticos de sus miembros por una parte, y las exigencias y prestaciones de una burocracia estatal por otra
parte, puede desembocar en un hundimiento de dicha organizacin social cuando la poltica de la directiva
del grupo ya no coincida con los intereses, necesidades y motivos de la masa de los afiliados. Las razones de
ello se hallan, a su vez, en la creacin de determinadas leyes socio-polticas que alteran los intereses de los
afiliados, o bien en la intervencin de instancias polticas, en la directiva del grupo, con el resultado de un
cambio en la lnea poltica del grupo.
Del mismo modo, el desarrollo de un Estado como por ejemplo el paso de la repblica parlamentaria a un
Estado fascista, as como el funcionamiento de esta dictadura no puede ser comprendido por completo, si
no se responde a la pregunta de cul es la razn que induce a la inmensa mayora de las personas a tolerar,
e incluso a aclamar de forma entusiasta, a los regmenes autoritarios e incluso a una poltica que no slo
comete crmenes contraminoras y pueblos extraos, sino incluso contra el propio pueblo que la aclama.
La descripcin de las estructuras subjetivas del poder pblico en la presente parte del libro, no puede
realizarse de forma histricosistemtica como en la representacin de las relaciones institucionales
objetivas de los acontecimientos polticos, sino que debe limitarse a los principales factores y elementos
de tales estructuras en las sociedades industriales actuales de economa mercantil.
Esta limitacin Se debe a la novedad del inters de la sociologa por este tema, y tambin a la novedad de los
correspondientes medios de investigacin. El hecho de que la politologa y la sociologa hayan comenzado a
interesarse por este objeto de estudio desde fecha relativamente recientede forma intensiva solo desde
los aos treinta de nuestro siglo, no se debe a ninguna casualidad, sino que est condicionado socio-
polticamente: el problema se plante de forma aguda cuando en las sociedades occidentales,
aparentemente muy racionalizadas, se estableci o amenaz con establecerse la tan irracional forma de
gobierno del fascismo.
168
En los periodos de restauracin... el anacrnico aparato cultural recobra nuevas fuerzas, tanto como
constitucin espiritual de los hombres, y como relacin de mecanismo engranados. Entonces Se precisa un
anlisis muy detallado227.
BIBLIOGRAFIA
ORKHEXMER, Max: Tbeoretiscbe Erztwrfe ber Autoritt und Famle - Allgemeirzer Teil, en: Studieri ber
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136 SS.
WEBER, Max: Die Typen der Herrscbuft, en: Wirtschaft und Geselscbft, Tbingen *1956.
227
Max Horkheimer, Tbeoretircbe Entwrfe ber Autoritt und Familie, Paris 1936, pag. 15.
169
B. LAS CAPAS SOCIALES Y EL COMPORTAMIENTO POLTICO El ejemplo de las

clases altas alemanas
Eberhard Dhne
Poco se sabe de aquellos que ocupan en nuestra sociedad la cima de la escala jerrquica del poder, del
prestigio y del capital.
Ello se debe, por una parte, a que las clases altas slo forman una porcin nfima de la poblacin total. Segn
la clasificacin establecida por M. Janowitz, las clases medias altas abarcan aproximadamente el 5 % de la
poblacin total. Y segn la clasificacin efectuada por Moore y Kleining las clases altas, desgajadas de las
clases medias altas, tan slo constituyen el 1 % de la poblacin.
Por otra parte, esta falta de conocimientos puede atribuirse tambin a unas causas que dicen mucho de
aquellos que se encuentran a la cabeza de nuestra sociedad. Los conceptos como lite, clases altas y
clases dominantes no slo producen malestar entre los as designados, sino incluso entre los estratos
inferiores de la sociedad. Como mnimo, la existencia de una lite del poder (power elite), como la analizada
por C. Wrigh Mills en el caso de los Estados Unidos de Amrica y a la que hizo referencia el ex-presidente
norteamericano Eisenhower al finalizar su mandato, contradice diametralmente la tan difundida opinin de
la igualdad de oportunidades en la sociedad industrial democrtica, orientada por el xito y con gran
movilidad.
Las propias clases dominantes tienen poco inters en que su existencia y sus actividades se conviertan en
objeto de discusin de una amplia opinin pblica. Las opiniones que exponen y sus pretensiones no son
apropiadas para esclarecer los principios segn los cuales orientan sus decisiones, dado que en su propia
opinin no representan unos intereses particulares, sino los de la sociedad entera. La pretensin
representadora de la burguesa liberal, que antao se desentendi de la autoridad y del estamento que la
representaba para declararse a s misma nacin, siendo as histricamente la primera clase que elabor un
concepto del inters sociopoltico general con el que poda identificarse el inters propio, ha quedado
vaca de su funcin social primitiva y encubre los contrastes de clase realmente existentes en nuestra
sociedad.
La principal encarnacin del pretendido inters general de la sociedad lo constituye, especialmente en

Alemania, el Estado cuyas necesidades reivindican un trato de preferencia frente a los intereses
particulares. Sin embargo, el conjuro de un poderoso sujeto colectivo slo tiene como finalidad ocultar las
estructuras socio-econmicas reales. Y al mismo tiempo remite a la autoconcepcin de la burguesa, la cual
no logr realizar con xito una revolucin poltica que hubiese destrozado el aparato estatal absolutista o
que lo hubiese convertido en un instrumento adecuado al ejercicio del poder por parte de la burguesa.
El hecho de que en el marco del orden social establecido el individuo real es negado como sentido de la
vida, y que en su lugar la comunidad dada sea designada desde arriba como la verdadera mismidad>>228,
conduce a que los individuos satisfagan en parte sus propios deseos de prestigio social en individuos
representativos, lo cual fomenta la formulacin y el manejo de los intereses comunes msticos, tras los
cuales se ocultan los intereses particulares de las clases dominantes.
228
Max Horkheimer, Zum Rationalismusstreit in der gegmwrtigen Philosophie, ZfS 3, 1934, pg. 41.
170
La antigua expresin prusiana yo sirvo debera ser colocada de nuevo en primer plano, ante todo en una
poca en la que los valores materiales de la vida amenazan con sofocar cada vez ms los valores ideales.
Debido a ello, resulta especialmente necesario encauzar a las personas hacia sus obligaciones y permutar en
el pueblo entero el egocentrismo por el servicio al pueblo y a la patria229.
El traslado de unos conceptos de significado individual a otros colectivos, a los que el individuo habra de
entregarse, no es tanto un mecanismo de proyeccin sociopsiclogico de accin autnoma, sino ms bien
una tcnica de ocultacin y dominacin conscientemente realizada tanto en la esfera dela produccin
social, como a escala social total. Se trata sencillamente de estas tcnicas que en los aoos veinte se
ocultaban tras las consignas de Comunidad de empresa y de taller>>, que en la dictadura nacional-socialista
recibieron el nombre de <<baluarte del Sentido comunitario", y que en nuestra poca se presentan, por
ejemplo, bajo las formulas de <<asociacin del capital y del trabajo>> y de familia del trabajo>>. Y a travs
de consignas como pueblo y patria, comunidad nacional>> y sociedad formada se postulan unas
situaciones parecidas a nivel superior.
Sin embargo, la equiparacin de la estructura de distribucin y de dominacin existente con el bien comn,
implicara que en nuestra sociedad no existen diferenciaciones sociales, ni los consiguientes conflictos y
antagonismos. Una afirmacin que encuentra su expresin adecuada en la teora de la sociedad nivelada
de la clase media>>.
Esta teora niega o bien la existencia de diferenciaciones sociales decisivas, el antagonismo entre
dominadores y dominados, o bien constata en una variante modificada, que las diferenciaciones sociales
decisivas para el proceso del desarrollo de la sociedad pierden cada vez ms importancia. Segn ello, en una
sociedad sin capas tampoco existiran imgenes sociales especficas de una capa, cuya descripcin y anlisis
habran dejado de ser por consiguiente objeto de actualidad de la investigacin sociolgica.
Ahora bien, es evidente que estas tesis contienen, sin embargo, un punto verdadero en relacin con las
clases altas. Este nico punto es el de que en el curso de una nivelacin parcial de norma de consumo, los
smbolos de categora social de los poderosos desempean un papel cada vez menor y han perdido casi
por completo su funcin de instrumentos del poder. Por otra parte, el antagonismo entre clase dominante y
clases dominadas se sustrae hoy en da prcticamente a una experiencia directa. El dominio ejercido por
unos hombres sobre otros es presentado como calidad tcnico-burocrtica y se ejerce cada vez menos a
travs de una autoridad personal. El anlisis de la estructura social del poder y de los cargos directivos en las
poderosas burocracias en la economa y en la administracin, resulta cada vez ms difcil, debido a la
progresiva parcelacin del proceso total del ejercicio del poder, a pesar de la simultnea concentracin del
poder econmico y poltico.
En este contexto debe ser visto el hecho de que una parte de los socilogos conceda tanto peso- propio a la
base tcnicoeconmica organizada de la sociedad, que la pregunta de quin es el que dirige y domina
realmente este aparato, y de cules son las mximas que orientan el enfoque y el poder, parezca en primera
lnea un problema tcnico de organizacin y un asunto de incumbencia exclusiva de los tcnicos encargados
de sus diversos aspectos especficos. Esta ideologa tecncrata, que deforma los problemas sociales
convirtindolos en cuestin de la tcnica empleada, no slo est basada en una nueva calidad del progreso
229
General Heusinger, Erbe und Auftrag, Suplemento a Informationen an die Truppe, 1960, n. 4.
171
tcnico, sino que tambin est relacionada con la actitud tradicional y preponderantemente formal de los
miembros de las burocracias poderosas frente a los problemas sociales. Esta ltima circunstancia adquiere
un peso especial en un pas cuya burocracia estatal sigue estando sometida en gran medida a unas mximas
autoritarias cuyos dirigentes con formacin universitaria por lo general tienen en su haber unos estudios
jurdicos formales. Para la consciencia de gran parte de este grupo social, el proceso del desarrollo social Se
presenta a modo de proceso natural, que funciona de acuerdo con unas leyes tcnicas racionales e
inmanentes al sistema, y al que han de adaptarse las instituciones sociales y los individuos, a fin de lograr
una efectividad ptima del aparato, convertido ya en fin en s mismo. Si bien muchos tecncratas admiten la
existencia de capas dominadoras y capas dominadas en nuestra actual sociedad, afirman al mismo tiempo
que se trata de una ley natural inevitable, que no puede ser comprendida ni analizada por la sociologa.
Con ello quedan esbozados algunos de los factores a los que se debe el gran desconocimiento de la
estructura y la consciencia social de las clases altas de la sociedad. Un desconocimiento, que parece un
enorme pacto de silencio en el bando poseedor de la sociedad>> (Kogon). Pero este desconocimiento se
debe tanto a los objetos como a los sujetos de la sociedad.
Una exposicin del problema queda dificultada ante todo por el hecho de que un anlisis del cuadro Social
de las clases superiores no Se puede basar apenas en un material emprico elaborado y en una amplia
bibliografa sociolgica y socio psicolgica, que interprete datos existentes. sta habra de estudiar la
estructura y funcin de los grupos rectores de la sociedad en el proceso del desarrollo histrico de la
sociedad, y analizar el efecto que este proceso produce en el pasado y en el presente.
El siguiente esbozo abarca distintos aspectos de la estructura y del cuadro social de las clases altas en
Alemania, preferente mente en el perodo anterior a 1914.
EI concepto de clases altas abarca aqu a aquellos grupos sociales cuya funcin en el proceso de la
produccin y reproduccin social les permite tomar regularmente unas decisiones de efectos sobre la
Sociedad entera, y que en relacin con ello disponen de formas y oportunidades de vida y de cuadros
sociales relativamente uniformes.
La mayor acentuacin del perodo anterior a 1914, resulta de la comprensin de que, dentro del marco de
una introduccin general a los problemas sociopolticos, resulta imposible representar y analizar el cuadro
Social de las clases altas y de sus condicionamientos de forma histrica y sistemtica.
El perodo anterior a 1914 ofrece una especial importancia para el anlisis de la problemtica general: la
comprensin de los elementos del cuadro Social, y de la estructura social y la praxis de las capas rectoras de
ese perodo, pueden ayudar a establecer importantes y fundamentales condiciones del desarrollo poltico y
social alemn, facilitando as su explicacin.
Para ello resulta de especial importancia el que los cambios histricos de 1918, 1933 y 1945 no Significaran
ninguna alteracin en la esfera de las clases altas. Lo que S ha cambiado, son los elementos de la estructura
de las clases altas como por ejemplo la prdida de importancia de la vieja nobleza y partes del marco
social general dentro del cual actan las clases altas. La parcial continuidad socioestructural de las capas
rectoras de la sociedad alemana justifica por lo menos la hiptesis de trabajo de que el cuadro social nacido
en el Estado monrquico autoritario, consolidado por la oposicin contra la Repblica de Weimar y apenas
alterado por la adaptacin al Estado totalitario nacional socialista, todava persiste en la actualidad,
convenientemente modificado.
172
La burguesa alemana no ha llevado a cabo con xito ninguna revolucin poltica. Su emancipacin
econmica, comparada con la de la burguesa inglesa y francesa, se produjo relativamente tarde, en una
poca en la que el capitalismo competitivo liberal ya comenzaba a transformarse en un capitalismo
monopolista de carcter imperialista.
As, los representantes de la industria minera, que por razones tcnicas de produccin tendan a la
concentracin vertical y horizontal y precisaban de un comprador con fuertes capitales (como los
ferrocarriles estatales y luego el ejrcito y la flota. ocupaban la posicin dominante dentro de la burguesa
industrial alemana. Por otra parte, la gran demanda de capital, necesario para el montaje de la industria
pesada, y que a menudo slo poda reunirse por centralizacin o capitales individuales, confiri una enorme
importancia a la banca, como institucin que negociaba y forzaba esta centralizacin.
Por consiguiente, contrariamente al caso de Inglaterra y de Francia, la emancipacin econmica de la

burguesa alemana constituye en primera lnea una emancipacin de la alta burguesa. Desde un principio,
sta no lleva inherente el concepto de la competencia y sus intereses se contraponen parcialmente a los del
resto de la burguesa, lo cual da lugar a que la accin poltica de Conjunto slo sea posible pasajeramente.
Predominaba la necesidad de unidad nacional y de un mayor desarrollo del poder estatal. Aunque fuese a
costa de la lucha por las libertades burguesas:
No debemos renunciar a la evolucin liberal. Pero el desarrollo del podero de nuestra patria, la unificacin
de Alemania, es la verdadera base, la mxima base que podemos crear para el desarrollo de la libertad. Y
ahora nos es dado colaborar en esta empresa230.
Slo un Estado fuerte poda garantizar la defensa del mercado alemn frente a los productos industriales
ms desarrollados de Inglaterra y Francia, y apoyar eficazmente las tendencias expansionistas del
capitalismo alemn, su lucha por un lugar al sol. Siempre que la maquinaria militar del Estado funcionara,
y siempre que la burocracia estatal no obstaculizara demasiado con sus irracionalismos feudales el Comercio
racional y basado en los beneficios, la burguesa estaba dispuesta a aceptar que los cargos clave de la poltica
siguieran ocupados en gran medida por fuerzas no burguesas.
Pero la alianza entre la concepcin del Estado poderoso y los intereses del capital tambin estaba
condicionada por el temor ante las reivindicaciones de la clase obrera, que tuvo un fuerte desarrollo con la
creciente industrializacin y concentracin del capital. En Alemania, la clase obrera lleg a ser en muy pocas
dcadas un factor de primer rango del poder poltico, equiparable al de la industrializacin, que
comparativamente comenz ya a un nivel tcnico muy elevado.
El antagonismo entre el movimiento liberal y el democrtico que comenz a esbozarse en 1848, adquiri a
partir de entonces carcter determinante para el comportamiento poltico de la alta burguesa, El derecho
de participar en las decisiones polticas, no poda conquistarse en contra de la clase que dominaba la
burocracia estatal y el aparato militar, ni tampoco como accin revolucionaria de la burguesa entera, sino
nicamente en estrecho contacto y colaboracin con esta clase rectora, y slo en el sentido de un aumento
de podero poltico de una parte de la burguesa.
230
El Occidente liberal durante el debate de indemnidad de 1866; cf. Kurt Pritzkoleit, Das lcommzmderte
Wumer, 1959, pg. 164.
173
Entre la alta burguesa y los terratenientes latifundistas exista una amplia identidad de intereses, que
rebasaba en mucho el frente comn contra las clases subprivilegiadas. Un ejemplo conocido lo constituye la
postura del latifundismo y del gran capital industrial frente al librecambismo, y su mutuo apoyo de la poltica
arancelaria de tipo proteccionista. Para la industria minera ll y para las industrias proveedoras y de
transformacin que desde muy pronto dependan de ella, los aranceles proteccionistas desempeaban ante
todo la funcin de defensa del mercado interior frente a los productos de la industria inglesa y francesa. Ms
tarde, el sistema de aranceles proteccionistas posibilit vender las mercancas industriales en Alemania
por encima del precio en el mercado mundial, a la vez que venderlas en este mercado mundial por debajo
del precio. Esto es, sin disminuir las ganancias globales, se lograba desplazar en parte a las empresas inglesas
y francesas, que al principio dominaban en cualquier parte.
Mediante la poltica arancelaria proteccionista, tanto los terratenientes latifundistas como los capitalistas
industriales alcanzaron ventajas frente a los intereses objetivos del conjunto de los productos agrarios e
industriales, que en sentido poltico-econmico actuaban de equilibradores de la tasa de beneficios.
Especialmente en este contexto se hacen patentes las consecuencias de la industrializacin alemana, que se
inici relativamente tarde, y de la consiguiente estructura social de los sectores econmicamente
emancipados de la burguesa alemana, en contraposicin con Inglaterra. En Inglaterra, los aranceles
proteccionistas agrarios, especialmente sobre la importacin de trigo, fueron eliminados en contra de la
tenaz oposicin de la nobleza terrateniente gracias a un movimiento de la burguesa, en el cual estaban
integrados tambin importantes sectores obreros (la llamada anti-cornlawleague), y que se prolong
durante varias dcadas.
El absolutismo alemn, y en especial el prusiano, no haban debilitado de forma decisiva el poder social y
poltico de la nobleza feudal. El latifundismo al este del Elba, que result econmicamente fortalecido de la
llamada liberacin del campesinado (la cual no slo liber al siervo de su dependencia personal, Sino que
tambin le liber de sus tierras, las cuales fueron anexionadas a los grandes latifundios), representaba tanto
un poder poltico como un fuerte poder econmico. El latifundismo, practicado segn los mtodos
capitalistas racionales, y que en extensas comarcas constitua la nica forma de trabajo, dispona tambin de
la ventaja de una mano de obra barata. Esta mano de obra se comportaba adems de forma
extraordinariamente disciplinada, tanto por la legislacin prusiana de 1810 sobre la servidumbre, que no fue
derogada hasta 1918, como por los medios de coaccin del poder ejecutivo, dispuestos a entrar en accin en
cualquier momento, y por la destreza pedaggica del cuerpo de suboficiales retirados prusianos, que
dominaba las escuelas unitarias rurales.
Sobre la infraestructura de una produccin agraria y forestal se haba montado a menudo una
superestructura industrial primaria (fbricas azucareras, destileras, aserraderos), en donde se inverta una
parte de la renta de fincas. Pero esta renta tambin se transformaba en proyectos industriales, lo que en la
prctica vino a resultar que muchos cargos de los Consejos administrativos de las sociedades annimas
estaban en manos de representantes de la clase latifundista. A menudo, sin embargo, esta clase
terrateniente tambin era bien recibida en los consejos de administracin por su nombre altisonante y por
sus buenas relaciones con la burocracia estatal y con el aparato militar. Una parte de la vieja nobleza feudal
logr ascender a la alta burguesa industrial debido a su posesin de tierras que albergaban valiosos
minerales explotables.
174
La aristocracia alemana, y ante todo la prusiana, dispona de de un potencial econmico nada despreciable y
estableci estrechas relaciones entre el gran latifundismo y el gran capital industrial y financiero, incluso
ms all de los intereses polticos comunes.
El tan citado fenmeno de la burguesa feudal>> slo adquiere su verdadero valor si su estudio tiene en
Cuenta este fondo socio-econmico (de la emancipacin poltica de la burguesa, que no lleg a realizarse, y
de la amplia identidad de intereses entre el latifundismo y el gran capital industrial y financiero). La
emancipacin poltica parcial de la burguesa slo era posible a travs de una rigurosa adaptacin de las
normas y los conceptos axiolgicos de la vieja capa feudal que dominaba las fuerzas armadas y la burocracia
administrativa. En efecto, el poder de esta capa feudal no haba perdido nada de su poder: en el ao 1909,
por ejemplo, de 25 gobernadores de provincia en Prusia, 12 eran nobles, lo mismo que 271 de los 467
prefectos231. En su condicin de comisarios electos, los prefectos ocupaban un puesto clave en las elecciones
pblicas para la segunda cmara de Prusia, la cual fue aprovechada en los distritos rurales para llevar a cabo
la ms abierta represin. Cuanto ms se ampliaba hacia abajo la estructura jerrquica de la administracin
pblica, mayor era la participacin de los burgueses>>. Sin embargo, stos slo tenan oportunidad de
ascender en la escala social si aceptaban el cuadro social y el comportamiento de aquellos que ocupaban los
cargos rectores. El hecho de que la alta burguesa alemana se disputara prcticamente la obtencin de
ttulos nobiliarios, comprara tierras, fundara fideicomisos, y dorara sus blasones, slo es un reflejo de lo
esencial: la cooperacin entre el feudalismo y el capitalismo.
La consciencia social de las clases altas, la comprensin de la propia posicin social, y los principios de
actuacin estn en relacin directa con la situacin social objetiva. Los antagonismos en el seno de la
cooperacin entre el feudalismo y el capitalismo quedan reflejados con toda claridad en el cuadro social de
las clases altas de Prusia.
La estructura autoritaria del Estado autcrata bajo Guillermo II era el reflejo de la realidad de la sociedad
entera. La nobleza militar y administrativa, apoyada en el latifundismo, dominaba al igual que los
representantes del capital industrial y financiero las instituciones poltica y socialmente decisivas, las
cuales se orientaban por lo general por la estructura organizativa y el ejercicio del poder de los militares. El
concepto autoritario de Ser el amo en la casa, poda aplicarse tanto a la empresa industrial como a la de
los terratenientes.
Buena parte de las relaciones sociales institucionalizadas heredadas de la poca feudal, apenas quedaron
afectadas en su substancia; a lo sumo fueron modificadas en su forma. Las relaciones de la dominacin
industrial no quedaban limitadas a las que resultaban de la relacin de cambio entre la prestacin de trabajo
y el salario. Esta relacin material se hallaba a menudo entretejida con elementos de un patriarcalismo de
tipo personal.
Mucho antes de que en los pases anglosajones se descubriese la ideologa de las relaciones humanas
como instrumento de dominacin industrial, los gobernantes de Alemania, partiendo de ideologas
estamentales feudales, evocaron la <<comunidad de destino>> entre empresarios y obreros e interpretaron
el contrato de trabajo a modo de relacin de fidelidad mutua, casi militar, entre el jefe y los empleados>>.
231
4. Cf. Kurt Pritzkoleit, Wem gebrt Deutscbl/1d?, 1957, pg. 53.
175
Si se quiere que una empresa fabril rinda y florezca, es preciso organizarla de forma militar, pero no
parlamentaria... Del mismo modo como el Estado militar abarca a todos los miembros de las fuerzas
armadas, desde el mariscal hasta el ltimo recluta, y del mismo modo como todos marchan en bloque contra
el enemigo cuando el rey lo dispone, as todos los miembros de la empresa Neunkircher Werk acuden como
un solo hombre cuando se trata de Combatir tanto a la competencia como a las oscuras fuerzas de la
Subversin>>232.
La citada relacin de fidelidad, genuinamente feudal, legitimaba tambin las amplias intervenciones en la
vida privada de los empleados. Los dueos de la gran industria no slo se limitaban a prescribir a sus Obreros
la lectura de determinada prensa y la frecuentacin de determinada cervecera, Sino que en casos
extremos tambin el permiso matrimonial, como antao hicieran los terratenientes con sus siervos.
Resulta significativo que tan slo la socialdemocracia y sectores del ala pequeoburguesa de los liberales se
opusieran a la legislacin prusiana sobre la servidumbre, de 1810, que constituye la ms clara
documentacin de cmo los gobernantes deseaban que fuera la relacin de dependencia ideal entre las
clases dominantes y los subordinados. Este anacronismo incluso quedo sancionado expresamente por el
artculo 95 de la ley orgnica para el cdigo civil.
Esta forma del ejercicio del poder a menudo se racionalizaba cnicamente, remitiendo a la supuesta falta de
emancipacin de los gobernados (en realidad no son ms que nios>>). La supuesta existencia de una
estrecha unin personal entre patronos y empleos, que se sigue conjurando hasta hoy mediante prcticas
tpicas, influidas por las ideologas estamentales, se convirti al mismo tiempo en arma contra las tendencias
de los obreros a constituir sus propias organizaciones.
El principio de todo obrero inteligente ha de ser el de valerse por s mismo, con lo cual tambin obtendr
siempre el beneplcito de su patrono. Por el contrario, su afiliacin a organizaciones de lucha que tarde o
temprano caen en manos de los oscuros manejos de agitadores extranjeros, destruye su independencia y lo
coloca en situacin conflictiva con su patrono, lo cual destruye toda relacin personal, que es la mejor
garanta para el bienestar del obrero...>> 233.
Para la consciencia esbozada aqu, la reaccin natural era considerar que el movimiento de las masas
obreras era sencilla mente obra de unos pocos demagogos, que haban logrado incitar a las masas no
emancipadas y despertar en ellas su avidez>>. Segn esta concepcin, el descontento no nace a raz de
unas circunstancias objetivas, sino que es el producto de unos perturbadores del orden pblico, de Carcter
criminal, contra los cuales deba procederse con la mxima dureza.
Esta teora de los agentes enemigos, que con notable persistencia aunque con diferente etiquetacin de
los <<agentes sigue formando parte del repertorio de los mtodos de dominacin actuales, no es ms
que la expresin del deseo de consolidar el nivel alcanzado del desarrollo social y mantener al mismo tiempo
los propios privilegios. En la consciencia de las clases rectoras, los antagonismos objetivos que siempre se
232
Palabras del barn Von Stumm-Halberg, segn Ernst Schraepler - (cd.), Quellen zur Gescbcbte der
sozulen Fruge in Deutschland, 1-964, pg. 100.
233
Palabras del barn Vom StummHa1berg, segn E. Schraepler, O; , p cit., pg. 103.
176
dan en toda sociedad quedan clasificados como fenmenos excepcionales explicables por la psicologa
individual y producidos por notorios perturbadores>>.
La situacin dada en determinado momento queda transfigurada entonces, para ser expuesta como la
situacin <<natural y eterna. Segn esta concepcin, la sociedad ha de ser siempre una estructura
esttica, una jerarqua de corte militar, a cuya cabeza se encuentran siempre los mejores. Y, siguiendo con el
mismo razonamiento, el desprecio de las virtudes feudales y mili tares como disciplina y obediencia slo
desembocara en el ocaso de Occidente. Este cuadro esttico de la sociedad, que ignora toda dinmica
histrica, era tpico del autoconcepto de las clases poseedoras feudales y capitalistas de Prusia.
La consciencia social de la burguesa inglesa y francesa, por el contrario, reflejaba ya las revoluciones
sociales de los siglos XVII y XVIII. Karl Marx caracteriz los elementos de esta autoconcepcin de la siguiente
forma:
Para ellos, slo existen dos tipos de instituciones: las naturales y las artificiales. Las instituciones del
feudalismo son instituciones artificiales, mientras que las de la burguesa son naturales. En ello se parecen a
los telogos, quienes tambin distinguen entre dos tipos de religiones. Toda religin que no es la suya
propia, es una invencin de los hombres, mientras que la religin que profesan ellos mismos es una
autntica revelacin de Dios... Son leyes eternas las que siempre han de regir la sociedad. Por consiguiente
ha existido una historia, pero ya no existe historia234.
El proceso de la evolucin social aparece aqu como lucha entre el racionalismo capitalista y el irracionalismo
feudal, entre la razn y la sinrazn, que desemboca finalmente en el <<orden natural>> del gobierno de la
burguesa, en donde el proceso histrico alcanza realmente su meta. Por lo tanto, esta ideologa se dirige
por una parte contra la autoridad absolutista del gobierno y contra las capas feudales que la sostienen, y por
otra parte contra las reivindicaciones de la clase proletaria. Es, simultnea mente, revolucionaria y
reaccionaria.
Ahora bien, el carcter semifeudal de Alemania y la posicin ambivalente de su burguesa, que no conquist
la parcial emancipacin poltica en lucha contra los poderes feudales, sino nicamente en cooperacin con
ellos y a cambio de una amplia adaptacin de las normas y los valores dominantes, desemboc en una
concepcin diferente del desarrollo histrico. La interpretacin del proceso histrico no se inici con la
pregunta por las causas del fracaso poltico de la revolucin burguesa en Alemania, sino que compens dicha
derrota con la <<leyenda de los Hohenzollern>>, con la referencia a la monarqua social, que incluso
fomentaba con el ms atrevido fervor reformador>> (Gustav Schmoller) los intereses burgueses, que una
Orgnicamente la nobleza con la burguesa, siendo as de provecho para los intereses de la sociedad
entera. A los Estados parlamentarios Occidentales se les contrapona el Estado autoritario alemn a modo de
Estado de cuo alemn (von Seeckt).
Tales concepciones, tendentes a presentar como naturales y legtimos el orden establecido, la distribucin
de la renta del trabajo y del poder, slo obtienen todo su significado en relacin con el pensamiento de lite
que constituye su base. Un pas que si bien conoca las reformas desde arriba realizadas por los
monarcas previsores de la casa de Hohenzollern y por una nobleza comprensiva, pero que no haba
234
Karl Marx, Das Elend der Philosophie, MEW IV, pg. 139. (Ed. castellana, Miseria de la filosofa, diversas
ed.)
177
vivido una revolucin burguesa, tena que constituir necesariamente un excelente sustrato para la formacin
de los conceptos de lite, que todava hoy forman parte del bagaje fijo del cuadro social de las clases altas.
<<El concepto de la lite como minora selecta de cualidades sociales, espirituales y morales especiales,
designa en el lenguaje habitual a la capa rectora privilegiada y cerrada de una sociedad jerrquicamente
estructurada, la cual apela precisamente a tales cualidades>> (Stammer).
En Gaetano Mosca, la idea central del concepto de lite lo constituye, por consiguiente, el dualismo social
entre clase dominante y clase dominada, donde la clase dominante Se distingue por unas propiedades
sobresalientes. Para l, la lite es:
...una serie de hombres de altos ideales que aman todo lo noble y hermoso, y que dedican una gran parte
de sus actividades a la lucha contra la decadencia de la sociedad. Esto es esa aristocracia moral y espiritual,
que impide que la humanidad se hunda en el pantano del egosmo y de la codicia material. A esa aristocracia
le deben los pueblos el que hayan sido arrancados a de las garras de la barbarie y que nunca hayan vuelto a
caer en ellas235.
Segn el concepto de Gaetano Mosca, esta aristocracia espiritual no ejerce el poder poltico de forma
directa, pero establece las normas y los valores de una sociedad. Y en relacin con ello, tambin domina las
acciones de la clase polticamente rectora, que si bien es numricamente reducida, posee las cualidades del
conocimiento y de la capacidad de hacer.
El concepto de lite esbozado aqu, se basa en dos premisas: por una parte, que los hombres son, por
naturaleza, fsica y espiritualmente desiguales; por otra parte, que la distribucin del poder poltico y la
participacin en el producto social total es expresin adecuada de las diferencias en la constitucin natural
de los individuos. Los privilegios de los gobernantes aparecen as como justa correspondencia de sus
talentos, situados muy por encima del nivel medio de la sociedad, quienes revalidan constantemente sus
capacidades excepcionales>> ylegitiman as sus privilegios. La masa gobernada ha nacido para
obedecer; su miserable situacin slo demuestra que no posee las cualidades de las que los gobernantes
disponen con tanta profusin. De ah resulta fcil deducir que los miserables no han sido capaces de estar
a la altura de la severa seleccin natural. Se trata sencillamente de un traslado de las teoras darwinistas a la
vida social (darwinismo social). La transformacin de este cuadro dicotmico de la sociedad, en donde
arriba y abajo son naturales, para convertirlo en una teora de las relaciones entre los pueblos,
tambin es una consecuencia lgica. Incluso la teora racista de los nazis constituye una variante de esta
ideologa, aunque particularmente brutal.
No es casual a que las primeras teoras sociolgicas de la lite en sentido concreto, como por ejemplo las
de Mosca y Pareto se formularan a principios del siglo XX. Los antecedentes se remontan incluso hasta
principios del siglo XIX, especialmente en el caso de Alemania. El paso del capitalismo competitivo liberal al
capitalismo monopolista imperialista un proceso que tambin queda reflejado en los escritos econmicos
de Pareto estaba ligado a una expropiacin intensiva de grandes sectores de la burguesa, quienes
perdieron por completo su independencia, o bien pasaron a depender en gran medida de los potentes
grupos capitalistas. A la teora de la lite le corresponda en este caso la funcin de una ideologa
justificadora para los <<supervivientes.
235
Gaetano Mosca, Elementi di scienza polita.
178
De la inalterabilidad de la naturaleza humana, que constituye un postulado esencial de toda teora de lite,
se sigue que la separacin natural de los individuos en dominantes y dominados persistir para siempre, al
igual que las condiciones sociales. Frente al igualitarismo democrtico del movimiento obrero, las clases
altas de la burguesa feudal, interesadas en el mantenimiento del statu: quo social, contraponen la ideologa
de una sociedad formada, en la que cada individuo ocupa su puesto determinado y a cuya cabeza Se halla
una lite natural.
Por ltimo, la concepcin de la lite, trasladada a las formas de convivencia entre los pueblos, justifica
tambin la poltica de un imperialismo colonialista. La burguesa de los pases altamente industrializados
transmite a los pueblos sometidos la bendicin de una cultura desarrollada, y cobra a cambio unos
beneficios coloniales, justificados por la consciencia de la <<superioridad natural del hombre blanco.
Pero el teorema de la lite no slo justifica los privilegios existentes, sino que al mismo tiempo cumple
tambin la funcin de una ideologa de compensacin para amplios sectores de la burguesa intelectual
alemana. Mediante la diferenciacin entre un lite gobernante o poltica y una lite no gobernante o
polticamente indiferente aquella dedicada al ejercicio del poder, y est relacionada con los valores
espirituales e ideales-, los sectores intelectuales y excluidos de, todo ejercicio real del poder demuestran
su impotencia. Esta ideologa de compensacin de la silenciosa lite de los intelectuales formados en las
universidades y comprometidos con la idea social soledad y libertad>>, tambin se halla siempre presente
en la anttesis de Cultura y civilizacin y refleja el hecho de que slo algunos sectores de la burguesa
alemana han logrado participar del poder poltico La impotencia poltica y el resentimiento social por las
reivindicaciones de democratizacin del proletariado, slo permiten la retirada hacia la esfera ideal: la
realizacin de la autonoma individual en la esfera privada. En lugar de la emancipacin poltica se coloca la
valoracin de la lite.
La situacin especial de la burguesa en Alemania tambin queda reflejada en la tan difundida opinin de
que todos los procesos sociales slo pueden ser resueltos por unos tcnicos especial mente preparados,
mientras que el ciudadano comn se encuentra tan falto de conocimientos, que es incapaz incluso de
controlar la actividad de los expertos. La divisin del trabajo social es desgajada del contexto Social como un
fenmeno individual e invariable, en vez de ser reflejado como elemento dinmico del proceso de desarrollo
social, que continuamente pone en entredicho las formas existentes de la divisin del trabajo Social y la
consiguiente estructura de clases.
El concepto de masa est estructural y funcionalmente en correspondencia con el de lite. Las ideas
que las clases altas tienen de las masas son apropiadas para iluminar la consciencia de su propia posicin en
la sociedad. Esta consciencia refleja de modo ideolgicamente deformado- elementos de la estructura y
funcin sociales de la masa dominada en la sociedad capitalista, y pone al descubierto los temores de
quienes tienen ms que perder que unas meras cadenas visibles o invisibles.
La referencia a la masa y su difamacin como suma in forme de meros autmatas del trabajo y del
consumo es primitiva e irresponsable>>236, no slo muestra la incomprensin de quienes no precisan
preocuparse continuamente de su pan diario>> y que por ello creen buscar <<valores ideales en las
funciones rectoras; no slo sirven para aureolar la propia posicin de lite y la movilizacin de pilares del
Estado entre las clases medias, en que debido a su posicin objetiva en el Estado se asustan demasa do
236
Gerhard Schrder, Eltenbildurzg und Soziale Verpflicbtzmg, Bonn 1955, pg. 10.
179
con el lema de la masificacin; sino que al mismo tiempo es una pesadilla de temor, aunque inconfesada.
Porque slo los individuos <<sin pretensiones aceptan sin protesta alguna la distribucin del producto del
trabajo y del poder en su forma actual, y la realizacin de la divisin del trabajo en las condiciones socio-
econmicamente fundadas de poder y servidumbre237.
La evocacin de las necesidades puramente materiales de las masas uniformes constitua antes de 1914,
al igual que hoy, un medio para debilitar Sistemticamente la consciencia de quienes podan ofrecer un
peligro para los gobernantes, y para fijar los en la posicin pasiva y resignada del <<pequeo hombre de la
calle. Una posicin que vuelve a encontrarse en la consciencia de los gobernados como divisin de la
sociedad en poder e impotencia (los de arriba son ms fuertes>>). En la consciencia de las clases altas,
la dicotoma de poder e impotencia, de poder mandar y tener que obedecer>>, constituye la forma
natural e inviolable de la divisin del trabajo social.
Disfrutad de lo que os ha sido dado. Despus de la jornada laboral, permaneced en el hogar, junto a los
vuestros, junto a los padres, la esposa y los hijos, y reflexionad sobre sobre el gobierno de la casa y sobre la
educacin de los hijos. Esta ha de ser vuestra poltica, en la que viviris horas de alegra. Pero en cuanto a la
alta poltica de la nacin, ahorraos los quebraderos de cabeza. Practicar la alta poltica exige ms tiempo
libre del que disponis vosotros y una visin de los hechos ms amplia de la que pueda tener el obrero. Ya
cumpls con vuestro deber si elegs a travs de vuestros representantes a las personas recomendadas238.
Se combati toda autntica democratizacin de la sociedad, esto es: la autodeterminacin de los

productores y consumidores en todas las esferas de la vida social, a la vez que la amenaza que se cerna
sobre los privilegios propios, era interpretada como una crisis de la sociedad entera. En esta lucha, los
terratenientes latifundistas y los grandes capitalistas de la industria y del comercio, que participaban de las
ventajas de la coalicin de burguesa y feudalismo, coincidan plenamente con todos los sectores de la
burguesa poseedora e intelectual.
Donde s haba diferencias, era en la postura de diferentes sectores de la burguesa en relacin con el
parlamentarismo. Partes de la burguesa poseedora e intelectual, ante todo en los Estados del sur de
Alemania, no se oponan en principio a una ampliacin de los poderes formalmente democrticos de los
parlamentos a nivel de los Estados federados. Aceptaban tambin un derecho de sufragio ms o menos
democrtico para los parlamentos de los Estados federados, guiados por la circunstancia de que tales
instituciones constituan un cierto contrapeso a las tendencias centralistas de Prusia. Pero por regla general
las normas formalmente democrticas en vigor slo eran aceptadas en el caso de que garantizaban que no
se producira alteracin alguna en las condiciones del poder real.
Sin embargo, para la mayor parte de los latifundistas y para los sectores polticamente influyentes de la
burguesa, incluso las instituciones parlamentarias existentes y las normas formalmente democrticas en
vigor ya constituan una concesin demasiado amplia al <<espritu de las masas. Una forma especialmente
radicalizada de esta postura, es la frase que el diputado parlamentario Von Oldenburg-Januschau,
237
Herbert Marcuse, Uber die philosopbiscben Grundlagen des wry scbuftrwissenschaftlicben
Arbetsbegriffes, en: Kultur und Gesellschaft, Frankfurt 1965, vol. II, pg. 44.
238
Palabras del magnate de la industria Alfred Krupp, segn Ernst Schraepler, Op. cit., pg. 98.
180
latifundista y miembro del partido conservador, pronunci desde la tribuna de oradores de la dieta del
imperio alemn:
El rey de Prusia y emperador de Alemania tiene que ser capaz en todo instante, de ordenar a un teniente:
Tome diez hombres y clausure la dieta imperial239.
Son especialmente caractersticos de la mentalidad de la burguesa feudal alemana los objetivos blicos que
a partir de 1915 fueron expuestos a la opinin pblica. Se discuti seriamente y se apoy por los altos
representantes de la industria pesada renana no slo el proyecto de conquistar y anexionar Blgica, grandes
partes de Francia, y Polonia, sino tambin el de expulsar de all a los pobladores autctonos.
Tales exigencias no son ms que la traduccin consecuente de la ideologa de la lite a la esfera de las
relaciones entre los pueblos, y Su interpretacin como pueblo de seores en lo referente al pueblo
alemn. La evolucin de los objetivos de la guerra muestra hasta qu punto las lites de diferentes
sectores de la sociedad colaboraban entre s, y por otra parte patentiza que dentro de la coalicin entre
burgueses y feudales, los representantes del capital industrial y ante todo los de la industria pesada,
controlaban cada vez ms el poder. Este proceso evolutivo, que ya era visible con anterioridad a la guerra,
fue fomenta do en el transcurso de la conflagracin debido a la importancia de la produccin de
armamentos, la cual no slo produca enormes beneficios, sino que proporcionaba simultneamente una
gran influencia sobre el aparato estatal: la oficina de adquisicin de armas y municiones (W.U.M.B.A.). Las
crecientes intervenciones estatales en el proceso econmico favorecieron las industrias de importancia
estratgica (mediante el encauzamiento de las materias primas y de la mano de obra), ante todo la industria
pesada. Ya durante la guerra se inici por lo tanto una amplia centralizacin y concentracin del Capital.
La iniciativa para tales objetivos blicos parti de la AlldeutrCher Verband (Unin Panalemana). Sobre la
base de las pro puestas de esta unin, fue elaborada una peticin al parlamento Sobre los Objetivos
militares, firmada por los siguientes agrupacio nes: Buml der Lmdwirte (Liga de Granjeros), Christlicbe
Deutsche Bdzuemverene (Asociaciones Cristianas de Campesino), Zentral verband Deutscber Indurtrieller
(Unin Central de Industriales), Buml der Indurtrelleu (Liga de los Industriales), y Reicbsdeuts
Mttelstundsverbund (Asociacin de las Clases Medias del Imperio Alemn). Algo ms tarde se adhirieron a
dicha peticin unas 1.200 personas de la burguesa intelectual, en su mayora catedrticos universitarios y
titulados superiores, con el siguiente llamamiento:
Pero si hemos de decir algo sobre el espritu alemn, que constituye para nosotros el valor de todos los
valores nacionales, el bien de todos los bienes nacionales, el sentido de la existencia, de la afirmacin y de la
implantacin de nuestro pueblo en el mundo entero, y la razn de su superioridad frente a todos los dems
pueblos, tenemos que afirmar en primer lugar: Antes de que Alemania pueda cumplir con plena libertad sus
tareas intelectuales, es preciso que el pas pueda vivir poltica y econmicamente afianzado>>240.
239
Kurt Pritzkoleit, Wem gebrt DeutSCbland?, pg. 35.
240
Cf. Kurt Pritzkoleit, Du: kommamierte Wunder, pg. 367.
181
La realidad y brutalidad de estas peticiones blicas quedan de manifiesto en el tratado de paz de

Brest-Litowsk. En l se muestra claramente qu destino haban querido deparar a los pueblos de Europa las
clases altas alemanas y aquellos grupos socia les que las apoyaban en esa fase de la guerra.
En vista de la hibris nacional, los acontecimientos de noviembre de 1918 constituyeron para la alta sociedad
alemana un hecho completamente inexplicable, que no encuadraba en la imagen que se haban forjado del
mundo y de la sociedad. Porque, aparte de que el Estado de cuo alemn tuviera que capitular
incondicionalmente ante las decadentes democracias de masas de Occidente, las despreciadas masas>>
del propio pas haban echado de s las cadenas dadas por la naturaleza y por la voluntad de Dios>>, y se
aprestaban a acometer en serio la tarea de la democracia.
Ante este fondo, la leyenda del golpe traidorno se declar culpable al bancarrotista, sino el liquidador>>
(Bracher) obtuvo su doble funcin: serva simultneamente de ideologa de compensacin y de ocultacin.
Por una parte, posibilitaba la conservacin de la comprensin que los gobernantes tenan de s mismos, as
como el mantenimiento de la base de legitimacin de su propia posicin en la sociedad. Por otra parte, esta
leyenda poda ocultar la propia derrota y, por aadidura, frenar la lucha del proletariado hacia una
transformacin radical de la sociedad, destrozar la coalicin entre las clases medias y bajas y convertirla
parcialmente en una lucha contra aquellos que supuestamente en haban manejado el <<pual. Mediante
esta funcin denunciante de la leyenda, la campaa contra los Criminales de noviembre y contra su
Estado de partidos>>, se ech de nuevo mano de la teora de los agentes subversivos, evitando as tener
que dar una m explicacin racional de la derrota.
Al mismo tiempo, la leyenda desenmascar tambin la estrategia de la lucha contra conquistas sociales y
polticas de las clases subprivilegiadas. Las dificultades a las que desde un principio Se tuvo que enfrentar la
Repblica Alemana (el Estado de Weimar) no se interpretaron por la alta sociedad como consecuencia de
la derrota en la guerra y de la insuficiente democratizacin, sino que se achacaron a la democracia
parlamentaria, el cncer de nuestra poca>> (Von Seeckt). Estas dificultades se deban en gran parte a que
la democracia parlamentaria no hubiese sido desarrollada hasta la fase de la revolucin social. As no se
logr acabar con la poltica obstruccionista de las clases altas, cuyo poder real segua intacto.
Ahora bien, al principio la lucha de las capas rectoras era ms intensa contra el ala radical del proletariado,
que contra la democracia parlamentaria. En inters de la conservacin de su propia posicin <<para evitar
males peores, algunos sectores de la alta sociedad acordaron un compromiso tctico con los dirigentes
del Estado parlamentario. Mientras grandes partes de las clases medias apoyaban las normas de la
democracia parlamentaria, la alta sociedad tena que limitarse a consolidar sus propias posiciones.
Es cierto que con la cada de las monarquas hereditarias, la liquidacin de las cmaras estamentales>>, la
democratizacin del derecho de sufragio, y la sustitucin de los altos cargos de la administracin pblica
quedaron eliminadas las bases institucionales esenciales del poder feudal. Pero continu intacto el
latifundismo, que no slo posea un poder econmico, sino incluso poder poltico a nivel comunal (cf.
Hbich). Y del mismo modo, tanto los altos cargos del cuerpo diplomtico como de las fuerzas armadas se
hallaban en manos de los representantes de la alta sociedad rural.
Los altos jefes de las fuerzas armadas estaban constituidos en su totalidad por oficiales formados en la
tradicin del Estado autoritario, y que haban recibido su instruccin militar en el viejo ejrcito imperial. Si
bien procedan de la burguesa, haban adoptado la ideologa autoritaria de la nobleza militar y vean I en el
182
ejrcito la escuela de la nacin. A la inversa, eso mismo significaba que vean en la sociedad un gran
ejrcito.
A pesar de la actitud bsicamente antidemocrtica del cuerpo de oficiales, ste no desarroll una tctica
homognea y conjunta de lucha contra la democracia parlamentaria. Si bien la mayora de los altos oficiales
eran de la opinin de que deban Ser restauradas las viejas condiciones sociales, saban que ello slo sera
posible si grandes sectores de las clases medias agrarias y comerciales renunciasen a su opcin por la
democracia parlamentaria, y si se debilitaba la organizacin y la voluntad de lucha del proletariado. La lnea
tctica derivada de ello, consistente en un pasajero reconocimiento pasivo del estado de cosas, era
conciliable con el concepto tradicional del cuerpo de oficiales, como institucin neutral obligada a prestar
servicios a la patria. Mediante este tradicionalismo se racionalizaba por una parte la neutralidad frente a
los monrquicos y los fascistas, y por otra parte se legitimaba la poltica obstruccionista contra los
criminales de noviembre.
Tambin el cuerpo superior de funcionarios adopt una postura semejante. El hecho de que la maquinaria
estatal permaneciese en gran medida inalterada tanto en el aspecto personal como en la praxis material-,
tena que tener unos efectos devastadores, especialmente en la esfera de la burocracia ministerial, debido al
frecuente cambio de los titulares de las diferentes carteras.
Para el cuerpo de oficiales y los altos funcionarios, la autoridad legal slo era respetada cuando corresponda
exactamente a la concepcin que de ella tenan estos sectores sociales, y cuando lograban garantizar un
orden en el cual se les trataba con respeto y se les reconoca socialmente. Porque las situaciones sociales
inestables dificultan la rutina burocrtica y movilizan los resentimientos antidemocrticos de los grupos
sociales que no estn arraigados existencialmente en la prctica competitiva, desterrada de toda burocracia
jerrquicamente estructurada. El cuadro social de la alta burocracia militar, administrativa y judicial tena
hasta 1914 unos efectos estabilizadores, pero en los aos de la Repblica de Weimar legitim una poltica
obstruccionista dirigida contra la autoridad legal.
La praxis del aparato judicial constitua un fenmeno especialmente caracterstico de esta Situacin.
Prescindiendo de unas pocas excepciones, se demostr magistralmente que el derecho no slo se poda
quebrantar, sino tambin torcer>>. As, por ejemplo, adems del trato diferenciado de los delitos
polticos, segn haban sido cometidos por la izquierda>>o la derecha>>, los juicios por calumnia incoados
por miembros del gobierno, fueron transformados en campaas de difamacin contra el demandante (cf.
Harry Pross).
Las lites de la economa, de los grandes propietarios, y de los gerentes de las grandes empresas se
convirtieron, en el curso de un descomunal movimiento de concentracin econmica horizontal y vertical,
en el grupo ms poderoso de la alta sociedad.
Esta incipiente evolucin fue acelerada por la galopante inflacin de los primeros aos de postguerra, por la
expropiacin forzosa de las clases medias y de grandes sectores de la burguesa intelectual, que confiri
grandes ventajas a la alta burguesa y que fue fomentada por sta con todos los medios a su disposicin.
En relacin con la estabilizacin monetaria, conseguida tras larga y dura lucha, la industria pesada renana y
los crculos del capital financiero y de seguros relacionados con aquella, sondearon la posibilidad de
183
desmembrar la regin renana del conjunto del imperio alemn, o por lo menos su independizacin frente a
Prusia241.
Las combinaciones monopolistas motivaron tales acciones remitiendo al inters del pueblo entero>>:
afirmaron que toda la fuerza econmica y autoridad poltica que sustraan al odiado Estado sindicalista, a
la repblica de estraperlistas, como calificaba curiosamente la prensa industrial a la I Repblica Alemana,
la concentraban de forma privada. Pero no lo hacan seguan afirmando- en provecho propio, no, sino
nicamente para salvarla del desastre general e invertirla ms tarde en un nuevo Estado ms ordenado. Y
sostenan que esta esperada salvacin de la economa slo podra lograrse despus de eliminar todas las
trabas que se oponan al libre desarrollo de la productividad de la industria alemana.
Con estas alusiones se tenda a una supresin de las mejoras sociales que el proletariado haba conquistado
con ocasin de los cambios polticos de 1918, y a una privatizacin del patrimonio productivo del Estado,
que habra sido un instrumento para frenar la intervencin estatal en el proceso econmico y para
intensificar los beneficios, sin la coaccin del Estado242.
La actividad de los potentados de la economa, dirigida contra la autoridad legal, no se limitaba a los aos de
la inflacin y de la toma del poder por los nacionalsocialistas. Las campaas difamatorias de la prensa
derechista contra los criminales de noviembre y contra su Estado sindicalista, fueron proseguidas
incluso en los aos de relativa estabilidad econmica y social. El ejemplo de la prensa derechista del grupo
Hugenberg, que controlaba las dos terceras partes de la prensa diaria y estaba financiada por la gran
industria, muestra con ayuda de qu medios intentaban las clases altas imponer sus objetivos.
EI hecho de que durante los aos veinte la industria se resistiera a conceder ayuda material a los nacional-
socialistas, pero que sta se concediera tanto ms en el perodo comprendido entre 1930 y 1933, no ha de
hacer olvidar que las premisas esenciales para la consolidacin del movimiento fascista alemn ya se haban
producido con anterioridad a la gran crisis. La afirmacin que los industriales hicieron durante los procesos
por crmenes de guerra, de que ningn industrial de importancia haba financiado al partido nazi
National-Sozialistische Deutsche Arbeiter-Partei (Partido Obrero Nacional-Socialista de Alemania), no slo
contradice la realidad histrica (Cf. Hallgarten y Bracher), sino que tambin es un intento de ocultar que la
industria pesada alemana, de acuerdo con los latifundistas, la mayor parte de la oficialidad y de los altos
funcionarios de la administracin y de la justicia hicieron desde 1918 todo lo objetivamente posible para
eliminar el Estado constitucional y formalmente democrtico y para instaurar en su lugar un Estado
autoritario.
La justificacin aducida despus de la derrota de 1945, de que no era posible prever las consecuencias del
fascismo, constituye un psimo certificado para la capacidad de juicio de los pocos>> que se crean
legitimados a dirigir a los muchos. Y al mismo tiempo est en contradiccin con los hechos objetivos.
241
Cf. Op. cit., pgs. 573 ss.
242
Cf. George W. F. Hallgarten, Hitler, Reichswebr und Industrie, Frankfurt 1955, pgs. 13 ss., 52 ss.
184
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185
C. LA OPININ PBLICA Y LOS GRANDES MEDIOS DE DIFUSIN

Siegfried Pausewang
El derecho constitucional de la libertad de expresin forma parte de la fase liberal del capitalismo. Es
constitutivo para el orden democrtico libre, al garantizar la lucha intelectual, la libre discusin de las ideas y
de los intereses que son de necesidad vital para el funcionamiento de este tipo de Estado... Slo la libre
discusin pblica sobre temas de importancia general garantiza la libre formacin de la opinin pblica, que
en el Estado democrtico libre Se realiza de forma necesariamente "pluralista, en discusin con distintas
posturas, defendidas por razones diferentes pero expuestas con libertad, ante todo con los pros y contras. El
artculo 5, prrafo 1 de la Constitucin alemana garantiza a todo ciudadano el derecho de participar en esta
discusin pblica. Esta definicin del concepto de Opinin pblica, dada el 25 de enero de 1961 por el
Tribunal de Garantas Constitucionales de la Repblica Federal Alemana243, parte de la premisa de que la
confrontacin entre opinin y contraopinin, de crtica y plica, ha de nacer por ltimo la opinin que ms se
acerque la verdad. Exige, por lo tanto, el pluralismo de Opiniones, exige la crtica y la discusin pblica como
medios para encontrar la verdad. La opinin pblica representa una especie de parlamento invisible244,
que en el fondo es el que hace posible la democracia parlamentaria. Porque incluso en el pensamiento
democrtico liberal, la democracia representativa slo tiene sentido si los diputados, en su calidad de
hombres de confianza de esta opinin pblica, practican en el parlamento una discusin representativa p
para la controversia pblica.
De la misma forma como el parlamento ejerce al mismo tiempo el control del gobierno, la opinin pblica no
slo ha de ejercer el control del parlamento, sino incluso de los asuntos pblicos, para que el sistema
funcione. Debido a ello, Schindler llama a la opinin pblica la ltima instancia no-organizada de la
democracia>>245.
Lffler afirma:
Es un dogma indemostrable de la democracia que, en la libre lucha intelectual de las opiniones, se impone
al final lo correcto y lo razonable... Pero lo correcto y razonable slo puede imponerse en la lucha de los
espritus, cuando la formacin de la opinin se realiza con completa libertad... Slo la opinin que se forma
despus de una discusin libre, profunda y amplia, es esa vox populi que puede pretender que se la
considere la conciencia pblica, la vox Dei246.
Debido a ello, la opinin pblica es la premisa para el principio constitucional contenido en el artculo 20,
apartado 2 de la constitucin alemana, segn el cual todo el poder pblico emana del pueblo:
243
BVerfG 12, pg. 125.
244
Martin Lffler (ed.), Die ffentliche Meinung, Mnchen-Berlin 1962, pg. 20.
245
Segn Martn Lffler, Op. cit., pg. 18.
246
Op. cit., pgs. 20 s.
186
Sin discusin pblica no puede haber democracia... All donde falta la discusin pblica y no se manifiesta la
opinin del pueblo, no puede haber un gobierno que est en consecuencia con la voluntad del pueblo247.
La opinin pblica no nace por s sola. El Tribunal de Garantas Constitucionales de la Repblica Federal
Alemana subraya en la sentencia del juicio de la televisin248 la tarea de todos los grupos poltica,
ideolgica y socialmente importantes, de participar en la configuracin de la opinin pblica. Calific a los
indispensables medios de difusin masiva de la actualidad>> como medio y factor, portavoz y configurador
de la opinin pblica.
En el ejemplo de la prensa es donde mejor se analiza y se exige la tarea de los medios de difusin masivos,
de no reflejar slo la opinin pblica sino tambin de configurar. Lffler afirma que la informacin, la
formacin de la opinin pblica, el con trol y la crtica son los principales derechos garantizados por la
constitucin, pero tambin las obligaciones exigidas por la constitucin a la prensa. Debido a dicho encargo,
y remitiendo a Rousseau, Considera que la prensa es el cuarto poder en el sentido de la doctrina de
Montesquieu, la cual ha de ejercer un contra peso a los otros tres poderes, que en la actualidad ya no estn
Separados entre s249. Con esta misma justificacin, el Tribunal de Garantas Constitucionales alemn
sentencia el 6 de octubre de 1959:
Si el derecho constitucional de la libertad de opinin es constitutivo de la democracia liberal... esto mismo

es vlido para el derecho constitucional de la libertad de prensa, dado que la prensa contribuye
decididamente a la formacin de la opinin poltica.
De ah deduce el tribunal, que adems de la libertad de Opinin, el artculo 5 de la Constitucin alemana

garantiza la independencia institucional de la prensa, desde la obtencin de la informacin hasta la difusin
de la noticia y de la opinin250.
La libertad de prensa, como garanta de la democracia, implica una triple tarea. Para poder cumplir con su
obligacin constitucional, la prensa ha de transmitir a la opinin pblica la medida necesaria de informacin
que se precise para dar sentido a la discusin pblica. As pues, en primer lugar ha de ofrecer unas noticias lo
ms completas, exactas y objetivas posible acerca de todos los acontecimientos de importancia para la
discusin pblica. En Segundo lugar, como foro y portavoz de la opinin pblica tiene la obligacin de
despertar, encauzar y fomentar la formacin de la opinin; los comentarios de la prensa han de provocar el
aplauso o la crtica, a la vez que las cartas de los lectores han de garantizar la intervencin directa de la
opinin pblica. En tercer lugar, la prensa ha de ser un medio de la crtica y del control del poder pblico: ha
de poner al descubierto anomalas, sealar pblicamente las transgresiones de la ley por parte de las
autoridades, sealar los peligros pblicos, y posibilitar su solucin a travs de la discusin pblica. A travs
de esta tercera tarea, la de ser <<cuarto poder o instancia de con trol del poder legislativo, ejecutivo y
judicial, la opinin pblica tambin ha de ejercer el control sobre su representacin, el parlamento.
247
Gerhard Glessberg, Die Presse in England, Mnchen 1948, pg. 37.
248
BVcrfG 12, pg. 113.
249
Martin Lffler, Der Verfassungsauftrag der Presse, Karlsruhe 1963, pgs. 3-5.
250
BVerfG 10, pg. 121.
187
Sin embargo, bajo las condiciones sociales reinantes, la opinin pblica ya ha perdido en gran parte su
funcin crtica de control pblico. El modelo liberal ya no es plenamente aplicable a las formas vigentes de la
formacin de la conciencia pblica, dado que las tcnicas modernas de influenciacin de las masas y de los
grupos de presin no pueden incluirse en las categoras de un modelo de bsqueda de la verdad a travs de
la discusin. En el curso de la discusin de la sociedad burguesa con un concepto poltico contradictorio de la
sociedad, hace tiempo que la discusin pblica ha sido sustituida por nuevas instituciones para la
implantacin de los intereses particulares. En la actualidad, los objetivos de las asociaciones y grupos no son
decididos por sus respectivos miembros, sino que son convenidos por los ms poderosos interesados, y
llevados a la prctica por la directiva. Las decisiones polticas trascendentales son delegadas cada vez ms
por el parlamento a las comisiones y otros gremios no responsables. Los intereses privados se cumplen a
travs del contacto directo con el poder ejecutivo, y sin conocimiento ni posibilidad de intervencin de la
opinin pblica.
La concentracin de la prensa en manos de unas pocas combinaciones monopolistas, facilita la

concentracin de la <<discusin pblica; posibilita limitar la crtica, el control y las contraproposiciones a
determinados temas, o bien eliminarla completamente por lo menos en los medios de difusin masiva-; y
permite ejercer presin sobre los publicistas independientes e integrarlos.
Con ello, la labor pblica de la prensa recibe una funcin opuesta al modelo liberal, y se convierte en
instrumento de influenciacin de la conciencia pblica y de las motivaciones y los deseos inconscientes de
los hombres. Tales posibilidades de manipulacin se aprovechan por una parte para la estabilizacin del
statu: quo, mediante la profundizacin y reproduccin de estereotipos e ideologas existentes, y por otra
parte sirven tambin para Y la fabricacin activa de la opinin o para despertar nuevos deseos o costumbres
de consumo.
Ante esta realidad, la teora liberal de la opinin pblica resulta ser una reliquia de la poca del
parlamentarismo liberal, que en el marco de una sociedad cambiada ha recibido una funcin tambin
cambiada, y que en la prctica sirve para ocultar las nuevas tcnicas de manipulacin para la implantacin
de intereses sociales, y proveerlas aparentemente de una legitimacin democrtica.
Mientras que en la poca del absolutismo final el modelo liberal de la discusin pblica para la consecucin
del bien comn era una meta revolucionaria, en la actualidad se ha convertido en un concepto ideolgico de
un pequeo sector de intelectuales, a espaldas de los cuales el campo de la consciencia pblica queda en
manos de los manipuladores de la opinin. A cambio de esta renuncia, los intelectuales reciben la
confirmacin de su conciencia de lite: se destacan verdaderamente de la masa gris, la cual aparece
entonces como incapacitada para el pensamiento poltico y para comprender las ideas del intelectual.
Mientras la burguesa luchaba por participar en el poder, la razn, la discusin racional y el posterior sufragio
democrtico slo le haba de deparar algo positivo. Pero tan pronto como la clase obrera intent por su
parte conquistar tales derechos, y tan pronto como la democracia amenazaba poner en peligro el poder de
la burguesa, la funcin de la opinin pblica le pareci peligrosa. As, en las dos primeras dcadas de
nuestro siglo, las asociaciones patronales comienzan por desplegar una propaganda sistemtica. Mientras
hasta 1910 todava prevalece la argumentacin, la exposicin explcita y la armonizacin racional de los
intereses, ms tarde se pasa al recubrimiento ideolgico de los intereses patronales. Ya no se dice <<somos
los amos de la casa, sino que se habla de comunidad de empresa; en lugar de rechazar o refutar las
reivindicaciones de los sindicatos, se intenta sustituirlos por <<asociaciones obreras patriticas. Y por
ltimo viene la afirmacin tan repetida por los empresarios, de que los patronos ya estn realizando tanto
188
en favor de los obreros, que lo importante ya no es incrementar la produccin, sino hacer ver de forma
plausible a los obreros cuanto se hace por ellos.
Entretanto, esta labor continuada ha dado tal cantidad de frutos, que ningn demcrata protesta ya y
ningn sector de la opinin pblica se inmuta, cuando un peridico demcrata-liberal de la Repblica
Federal Alemana, enfocado hacia la izquierda crtica, exige:
Tambin en la vida poltica, el empresario debe desempear un papel semejante al que le corresponde en
la economa, si se quiere que l y la ordenacin econmica del mercado logren imponerse.251
Con el tiempo se ha ido acostumbrando uno a que en la Re pblica Federal Alemana no exista ningn
peridico independiente de importancia que cuente con una seccin econmica progresista. Y no puede
haberlo, en vista del hecho de que ms de la mitad de todos los ingresos de un peridico proceden de los
anuncios insertos preferentemente por la gran industria.
Tampoco sirve de nada la peticin de una estricta independencia organizativa de los redactores con respecto
a la Seccin publicitaria. Aunque realmente puede eliminar en gran parte la diaria presin directa de
distintos grupos de presin sobre unos sectores concretos, y puede evitar que la parte redaccional sea
utilizada como medio de publicidad comercial. Pero siempre que se trate de cuestiones que se refieran a la
constitucin general de la economa, no resulta suficiente esta proteccin tan necesaria, debido ante todo al
hecho de que en la actualidad la prensa es necesariamente una moderna empresa capitalista, donde el
editor est directamente interesado en el mantenimiento de la situacin econmica existente.
De esta forma, en la Repblica Federal Alemana no existe prcticamente ningn peridico de importancia,
en cuya seccin econmica se critique la estructura actual de la economa o se y analice desde el punto de
vista de una crtica ideolgica el lema de la sociedad de la clase media nivelada. Ningn peridico de
importancia se atreve a exponer y discutir la postura de los sindicatos con respecto a la poltica salarial, la
poltica de la pro piedad o la cuestin de la cogestin, con el mismo detalle y la misma objetividad de los
que hace gala con respecto a la postura de las asociaciones patronales. Debido a ello, en los peridicos
considerados como liberales, puede notarse un manifiesto antagonismo entre la parte poltica y literaria, y la
seccin econmica. Pero en la discusin pblica no se hace caso de este antagonismo, dado que en Alemania
la constitucin econmica queda prcticamente excluida de la discusin pblica. De esta forma, los
economistas Se limitan a discutir los problemas de su especialidad entre s, excluyendo de ella a la opinin
pblica. Y no debe pasarse por alto, que precisamente los problemas econmicos son de la mxima
importancia para la opinin pblica poltica.
La conciencia de la responsabilidad poltica tan slo puede desarrollarse all, donde el individuo tiene
conciencia plena de que es precisamente su propia opinin la que consigue que aquello que piensa y dice
pueda influir en la opinin pblica, en el gobierno, en la poltica y en el destino de su propio pas252.
En este sentido, sin embargo, toda la esfera de la economa est excluida de la discusin pblica de los
problemas polticos, aunque tericamente siga funcionando. Cuanto ms intervino la lucha de clases en las
251
En el artculo Die ungleichen Flgel del peridico Die Zeit del 16 de julio de 1965.
252
Gerhard Gleissberg, Op. cit., pg. 37.
189
discusiones de la sociedad burguesa, ms importancia adquiri para la burguesa la necesidad de desplazar a

la lucha de clases y a las condiciones laborales que las causaban, y sustraerles la discusin democrtica. Las
dimensiones que esta situacin adquiri en la Repblica Federal Alemana a partir de 1945 debido a la
poltica de las potencias aliadas de ocupacin y al cambio de las condiciones de rentabilidad de la prensa, e
por el desarrollo de la tcnica- fueron posibles por la imposibilidad de restablecer una red de diarios locales
dependientes de los diversos partidos, tal como la que existi hasta el fin de la I Repblica Alemana.
Frente a ello, la economa (encabezada por la norteamericana) se ha creado el sistema de manipulacin

pblica ms sutil y ms cientfico, en forma de la moderna publicidad comercial. Los modernos sistemas
publicitarios tienen precisamente por objeto eludir la conciencia crtica y actuar sobre capas ms profundas
e inconscientes. Van dirigidos a los deseos secretos de los hombres, prometen la satisfaccin de sus instintos
y necesidades, y proteccin frente a los temores secretos. La supersticin, la necesidad de prestigio, el temor
ante las medidas hostiles de los vecinos y ante peligros no concretizados, son aprovechados para vender el
producto. Cuanto menos consciente sea la traduccin de los deseos secretos en estmulos de compra, ms
efectiva ser. Una rama especializada del estudio de mercados analiza sistemticamente la esfera del
subconsciente colectivo, con el fin de descubrir las mejores aplicaciones para tales manipulaciones.
Al mismo tiempo, la publicidad comercial configura la imagen humana de las personas a las cuales se dirige.
Siempre de nuevo aparecen de forma estereotipada los mismos motivos principales: el hombre es activo,
decidido y seguro de s mismo, mientras que la mujer es ante todo hermosa, dulce y maternal. La publicidad
se aferra a tales motivos bsicos, para poder vender sus productos como medios para conseguir los fines
citados.
De esta forma se produce sistemticamente una actitud de los consumidores. Las personas son educadas
para que su con ciencia llegue a creer que todos los problemas actuales no se solucionan mediante la
actividad, la iniciativa y la decisin, sino nicamente mediante un mayor consumo. Esto mismo se reproduce
necesariamente en la esfera poltica. As, al lado del estudio de mercados econmico, aparece el poltico.
ste sirve de base para vender los partidos y los polticos a los electores, siguiendo as fielmente el modelo
Schumpeter-Down, segn el cual la democracia es una libre competencia para conseguir los votos del
electorado, anloga a la lucha econmica para captar compradores253.
La propaganda poltica puede tener dos funciones desde su nacimiento, desde que la constitucin poltica de
la sociedad ya no se consideraba como natural y sancionada por la tradicin y desde que partes de la
poblacin exigan su transformacin. Por una parte, la propaganda poltica sirve para explicar las metas
polticas, o las acciones e instituciones polticas, y realizar campaas en favor de ellas con ayuda de medios
racionales. Por otra parte, tambin puede encomendrsele la tarea de conseguir que las personas apoyen
una determinada poltica, que no les puede parecer racionalmente clara y correcta, dado que sus propios
intereses objetivos y sus premisas polticas deberan llegar a otros objetivos.
La propaganda poltica puede estar enfocada hacia la discusin crtica, o bien puede querer evitar toda
discusin poltica al toda propaganda contiene necesariamente ambas intenciones a pesar de ello, la
propaganda como esclarecimiento y argumentacin racional, ha sido a lo largo de la historia un instrumento
253
Cf. Konrad Littmann, Wirtrcbftwirsenschuft und Wrtscbuftspo ti/e, en: Wissenscba/t und
Verdmtwortung, Berlin 1962.
190
para cambiar un orden considerado como anacrnico y reacciona rio. Por el contrario, la propaganda como
instrumento de justificacin de un sistema atacado se desviaba tanto ms a las esferas irracionales, cuanta
menos ayuda poda esperar de la atencin crtica de los ciudadanos.
En la Alemania prefascista y actualmente en algunos pases europeos, el crtel poltico todava intenta
probar punto por punto la lnea propagada y justificar los objetivos propuestos. En la medida en la que la
propaganda se reduce ya nicamente a la ciega defensa del sistema socio-poltico existente, aumenta su
carcter irracional254.
El argumento es sustituido cada vez ms por sugestivas imgenes y colores y slogans con garra, pero Sin
contenido. A travs del subconsciente se logra una integracin, se intenta mover a las personas a una
identificacin emocional con las instituciones polticas dadas. Se convierten en consumidores de
decisiones polticas prefabricadas y de caudillos polticos <<fabrica dos>> (cf. Habermas). Con ello se limita
tambin la efectividad de la cogestin poltica.
Precisamente en este contexto debe ser considerada la libertad de prensa en Alemania (y no slo all), si se
quiere analizar correctamente su funcin y la amenaza que pesa sobre ella. Algunos casos de los ltimos
aos han demostrado que a pesar de todo, la prensa como rgano democrtico de control no resulta del
todo importante. Las prcticas anticonstitucionales de los servicios secretos no habran sido nunca de
dominio pblico, si un artculo de prensa no hubiese dado la voz de alarma. Y en el llamado caso Der
Spiegel, la opinin pblica que se manifest a travs de la prensa oblig a un ministro a presentar su
dimisin.
La prensa es capaz de ejercer crtica acerca de distintas medidas y decisiones, puede provocar con ello un
estado de alarma en la opinin pblica, que incluso puede llegar hasta la sustitucin de algunas
personalidades muy expuestas. Pero la prensa no puede traducir este estado de alarma en acciones polticas
positivas; no est en situacin de alcanzar cambios estructurales en la sociedad. En las confrontaciones
verdaderamente serias con los poderosos intereses de la Sociedad, la prensa lleva por lo general las de
perder. Los periodistas crticos lo saben muy bien, por lo que en raras ocasiones llegan a tales extremos.
Adems, la prensa se halla inmersa en una determinada sociedad, en donde reina un determinado clima
social y donde son usuales determinadas prcticas para la influenciacin de las masas. Ahora bien, dentro de
esta sociedad y de su clima social existe naturalmente la posibilidad de que todo peridico influya en la
conciencia pblica y la incite a la crtica, en este estrecho margen del cual dispone todava.
Debido a ello, revisten una gran importancia todos los intentos de los gobiernos y de los partidos, de las
comunidades religiosas y de los grupos de presin, por ejercer influencia sobre la prensa. As, en el debate
parlamentario del 9 de mayo de 1957 qued al descubierto qu sumas se utilizaban tan slo para la
publicidad del gobierno federal alemn, procedentes del presupuesto extraordinario del canciller, cerrado a
todo control pblico. Una demanda judicial de cumplimiento, presentada en 1957 por el peridico
militarista <<Deutsche Soldatenzeitung>>, dio a conocer que el gobierno federal alemn haba prometido a
254
Cf. en especial Anscblge. Deutsche Pluleate 1900-1960, ed. por F. Arnold, Mnchen 1963; y E. Wscher,
Du: deutscbe illustrierte Plug blatt, Dresden 1950.
191
dicho peridico la entrega de 13.000 marcos mensuales a lo largo de todo el ao 1954, con el fin de facilitar
el enganche de oficiales para el proyectado ejrcito federal alemn255.
Al lado de tales subvenciones secretas, cuyo fin es el c que determinados peridicos y sectores de lectores
adopten una actitud ms favorable con respecto a determinados hechos, el gobierno federal alemn financia
viajes al extranjero para periodistas, financia o apoya determinadas organizaciones que realizan tareas
pblicas segn el dictado del gobierno, posee una direccin general de prensa que realiza propaganda
pblica con un presupuesto de unos 16 millones de marcos (en el ao 1954-5). Por su parte, el ejrcito
federal posee su propio aparato propagandstico.
Todos estos esfuerzos no van encaminados a fomentar en primera lnea las publicaciones propias, sino ante
todo a exponer los objetivos polticos del gobierno en los medios de difusin ajenos. Esto mismo tambin lo
intentan naturalmente otros grupos de presin, con xito variable, segn su poder social y econmico.
Tal como lo exigen los tericos liberales, el periodista debera resistir a tales amenazas contra la libertad de
prensa mediante la estricta separacin entre la noticia y el comentario. La responsabilidad periodstica le
debe preservar de una informacin parcial.
Otro peligro que amenaza a la libertad de prensa, procede de la ley de prensa. A partir de 1965, algunos
Estados federados de Alemana han creado sus propias leyes de prensa, al lado de las cuales existen algunas
normas federales de aplicacin general. La laguna la llena la ley de prensa imperial de 1874 (Con
modificaciones de 1883, 1914, 1924, 1931, 1935 y 1953), que tiene vigencia como ley federal en tanto no
contravenga las disposiciones de la legislacin de Cada Estado federado. Hasta el momento, slo el Estado
de Hesse ha derogado todas estas legislaciones, sustituyndolas por una ley completamente nueva.
Las principales disposiciones federales de importancia para la prensa, como las de alta traicin y de
proteccin de las personalidades, son tambin las ms discutidas y que han sido pues tas en entredicho en
numerosos juicios. Tales juicios muestran con gran claridad la actual tendencia de abandonar la estrecha
vinculacin del juez a la letra de la ley, para dar paso a la libertad de valoracin del juez.
Frente a tal amenaza, de nada sirven la tica profesional del periodista, el autocontrol y la conciencia de
responsabilidad, que por lo general tienen fama de ser los remedios para una libertad de prensa amenazada.
Slo una interpretacin jurdica liberal positivista de la ley, efectuada de caso en caso, evitara las ms graves
consecuencias. Es cierto que una tal concepcin liberal de de la garanta constitucional de la libertad de
prensa resulta muy problemtica en la actualidad, dado que slo ve una parte de la opinin pblica la
discusin pblica-, pero no su dependencia estructural de la conciencia pblica y el diferente mecanismo de
sta. Pero sin embargo, todava acta como defensa de una posicin todava relativamente independiente, a
partir de la cual todava pueden nacer con posibilidades de xito unas bases para influir relativamente en el
pueblo.
La crtica de la prensa de masas reprocha a determinado sector de la prensa el someterse unilateralmente

al gusto del lector o de la masa, con lo que en lugar de fomentar la formacin de la opinin pblica,
fomenta la deformacin. Esta crtica cree ver en la prensa de masas un abuso de la libertad de- prensa, que
conduce hacia el embrutecimiento del lector y fomenta sus instintos ms bajos.
255
Cf. Der Spiegel del 29 de mayo de 1957, pgs. 14-15.
192
No se quiere fomentar el pensar y el juzgar, sino la necesidad de sensacin, el bajo mundo de los impulsos
e instintos, el poder de lo feo, de lo criminal y mrbido...256.
Contra este abuso se exige un autocontrol de la prensa, que habra de ejercer el control de los
controladores y conseguir as la autolimpieza de la prensa. La insuficiencia de dicho mtodo ya queda
demostrada por el hecho de que tambin el periodista, y por lo tanto incluso el tribunal de honor, no es
ajeno al clima social.
De esta forma, un tribunal de honor podra reducir prctica mente todava ms el juego libre de las
opiniones. Cierto que nunca podra frenar los fenmenos contra los cuales se dirige supuestamente esta
crtica, pero a buen seguro evitara la realizacin de reportajes serios y estudios sobre los problemas y
tabes sexuales de nuestra sociedad. Lo mismo Cabe decir de la esfera poltica.
El contenido de los medios de difusin no determina por s solo el comportamiento y la conciencia de los
hombres. Ambos dependen de una serie de otros factores, como son la familia, la escuela y la educacin, y
por ltimo es la situacin social objetiva la que determina ante todo la actitud en el proceso de trabajo, el
horizonte de posibles experiencias, actitudes y opiniones. Pero en la conjuncin de tales factores sociales, no
debe subvalorarse el efecto de los medios de difusin. Para ello no slo tienen importancia sus contenidos
manifiestamente polticos, sino incluso los aparentemente apolticos; lo que silencian puede ser a menudo
tan importante como lo dicho. Por ello es preciso mostrar la estructura y la actuacin de la prensa y de otros
medios de difusin, con ayuda de unos ejemplos de la Repblica Federal Alemana.
La concentracin de la economa tambin tiene lugar en el campo de la prensa. Hoy en da, un peridico ya
slo es imaginable como gran empresa econmica, para cuya creacin se precisan varios millones. Esta
necesidad de capital tuvo por consecuencia que en los ltimos veinte aos fuesen cada vez ms los
peridicos pequeos, especialmente los locales, que se vieran obligados a constituirse en comunidades de
redactores, o bien comprar los peridicos ya hechos de unos servicios de imprenta comunes, para aadir
nicamente por su parte el nombre y encabezamiento del peridico, as como las noticias locales. De esta
forma, la mayor parte de los peridicos de gran difusin poseen una amplia cadena de peridicos locales.
Con ello desaparece cada vez ms en la Repblica Federal Ale mana la prensa local, que todava en tiempos
de la I Repblica realizaba una tan influyente labor formativa de la opinin pblica. Todo ello en favor de los
grandes rganos con redaccin central. Con este proceso desaparece tambin la prensa local de los partidos,
que es sustituida por los rganos centrales de dichos partidos, de los sindicatos y de otros grupos), y por la
participacin de los partidos en grandes rganos de difusin privados. Uno de los casos ms claros de este
tipo, es el del combinado monopolista de prensa Konzentration GmbH, perteneciente al
Sozialdemokratische Partei Deutschlands.
En la prctica, slo los potentes grupos de prensa son capaces de crear nuevos peridicos. El mayor de estos
grupos alemanes, es el combinado monopolista de Axel Springer, cuyos principales peridicos son:
Bild-Zeitung, Die Welt>>, Das Neue Blatt, Berliner Zeitung, Berliner Abendblatt>>, Berliner
Morgen post>>, Kristall y Hr Zu, as como la casa editora Ullstein. Axel Springer controlaba en 1967:
256
Walter Hagemann, Dankt die Presse ab Mnchen 1957, pg. 87.
193
<<el 474 % de todos los semanarios, el 817 % de todos los peridicos de venta callejera, el 858 % de todas
las publicaciones domingueras, as como el 448 % de todas las publicaciones juveniles257.
No existe hoy en Alemania ningn segundo Hugenberg. Y gracias a Dios tampoco parece avecinarse>>, dijo
Richard Schmitt en 1964258. En efecto, Axel Springer no tiene necesidad de que lo comparen con Hugenberg,
cuya poderosa prensa y su apoyo al Deutscbmztomzle Volferpdzrtei (Partido Popular Nacional Alemn)
facilitaron el camino de Adolf Hitler a la cancillera. Porque el poder del imperio periodstico de AXel Springer
es inmensamente mayor al del nacionalista Hugenberg, quien en definitiva tuvo que luchar contra una
competencia en igualdad de condiciones. Springer emplea su poder de forma mucho ms diestra, sin llamar
tanto la atencin. Quien se haya fijado cmo su diario Bild- Zeitung>> desarroll durante medio ao una
campaa sistemtica contra el entonces ministro de asuntos exteriores Schrder, cmo BildZeitung
allan a Franz Josef Strauss el regreso al gabinete despus de su destitucin, y cmo Bild-Zeitung fomenta
sistemticamente el anticomunismo, no podr negar que en este caso se est abusando del poder
econmico privado en favor de unos objetivos polticos. Pero el senador Helmut Schmidt opina: La libertad
de la prensa presupone que est organizada a ejemplo de la economa privada259 .
Con un tiraje de 45 millones de ejemplares diarios, Bild-Zeitung es con mucho el diario ms difundido de
Alemania y modelo de otros muchos peridicos. Ya por su presentacin especfica, consistente en combinar
fotografas con textos lo ms breves posibles, pero de gran impacto, asla los acontecimientos del da de su
contexto poltico e histrico, y subraya en su lugar el aspecto del inters humano. Con la justificacin de
que esto es lo que les interesa a los lectores, los actos y las relaciones polticas de las altas personalidades
son sustituidas por los rasgos del carcter personal, por el aspecto externo y las circunstancias personales.
Paralelamente, en la seccin recreativa se encuentra con preferencia relatos sobre famosas estrellas y
novelas por entregas, que se desarrollan en la alta sociedad. A su lado, las descripciones de vergonzosos
escndalos pblicos y crmenes se ocupan de mostrar el mundo opuesto, el de la maldad. La identificacin
moral del peridico con el Bien, que se consigue gracias a las escandalizadas cartas de los lectores, crea
simultneamente una especie de comunidad de todos los lectores del citado diario. De esta forma, el juicio
racional es sustituido por la indignacin moral por la maldad, y los malos, y el anlisis crtico es sustituido por
la identificacin con los famosos y el sueo en una vida mejor.
Este mismo esquema mental resulta tambin en la Seccin poltica de <<Bild-Zeitung, si es que se puede
hablar de una tal seccin. Aqul que haya descubierto dnde est el Bien y dnde el Mal (y el citado
peridico nos lo indica amablemente), es capaz de adivinar las acciones de los polticos y comprender todos
los acontecimientos. Y todos los problemas parecen estar soluciona dos ya, cuando Bild-Zeitung>>
comienza con su sarta de calumnias, sealando que el principio del Mal es el comunismo, y que el mal
interno de Alemania son los criminales, espas, <<idiotas tiles e intelectuales, quienes con su trabajo
257
Hans Dieter Mller, Der Springer-Konzern, Mnchen 1968, pg. 16.
258
En Die Zeit del 31 de enero de 1964.
259
En Die Zeit del 31 de enero de 1964.
194
intelectual fro, desarraigado, ingenuo y amoral allana el camino al comunismo260. Gracias a tales
manipulaciones, resulta fcil provocar en los lectores unos determinados juicios polticos.
La premisa para una tal actitud de los lectores de Bild-Zeitung, reforzada por la lectura del peridico y
reproducida constantemente, es una mentalidad que se parece alarmantemente a la de los nazis en poca
de la Repblica de Weimar. Esto es: dado que no es posible conocer racionalmente los problemas de la
Sociedad actual, y mucho menos dominarlos, se busca, se busca a alguien a quien se pueda colgar el
sambenito. Lo que durante la dictadura nazi era el contubernio del bolchevismo sionista mundial, lo son
hoy los comunistas y especialmente los <<lacayos de Ulbricht>>, o bien los estudiantes barbudos>>. De
esta forma, y de conformidad con otros rganos de difusin, Bild Zeitung produce una ceguera Social
extremadamente peligrosa.
A pesar de ello, existen en Alemania movimientos de pro testa contra el abuso de la libertad de opinin por
parte del peridico National-Zeitung>>. Y sin embargo, nadie se atreve a protestar contra el mucho ms
peligroso Bild-Zeitung. El Deutsche Nationalzeitung, fundado en 1950 con el nombre de Deutsche
Soldatenzeitung, supo convertirse poco a poco en principal portavoz y foco de la oposicin de extrema
derecha. Desde 1963, la misma editorial edita tambin las publicaciones eminentemente nacionalistas
SchlesiSche Rundschau y Der Sudetendeutsche.
El Deutsche Nationalzeitung no es abiertamente antisemita. Pero por otra parte Sostiene un punto de
vista marcadamente nacionalista y subraya el carcter militar y el autntico prusianismo como bases
indispensables para una restructuracin poltica. Tambin apoya la rehabilitacin de los nazis, e intenta
justificar los crmenes alemanes durante la II Guerra Mundial echando la culpa a otros pueblos,
especialmente los rusos. No har falta subrayar que el peridico representa un anticomunismo
extremista261.
El ejemplo del Deutsche Nationalzeitung, como foco de concentracin de la derecha alemana, pone de
manifiesto lo que y sin l podra Seguir existiendo de forma diseminada e incorregible. Su peligrosidad reside
ante todo en la funcin de coartada que ejerce. Esto es: todo peridico del tipo de Bild-Zeitung, que
represente una mentalidad autoritaria e irracional, puede escudarse de la imputacin de ser derechista,
sealando satisfecho el ejemplo del <<DeutSche Nationalzeitung.
Hasta qu punto incluso los peridicos burgueses serios influyen unilateralmente la opinin del pblico a
travs del tipo y la Seleccin de su informacin, ha quedado demostrado en un anlisis que Hans Magnus
Enzensberger hizo del peridico Frank furter Allgemeine Zeitung. Mediante una contraposicin de todas
las ediciones del 7 al 16 de diciembre de 1961, con otros once diarios alemanes y extranjeros, el anlisis
demuestra que el Frank furter Allgemeine Zeitung subraya especialmente determinadas noticias y
acontecimientos que encuadran en su Concepto poltico, mientras que limita las dems noticias a breves
referencias, cuan do no las suprime por completo. Una serie de ejemplos concretos demuestra su tendencia
a publicar nicamente las noticias positivas de los pases aliados, prefiriendo en cambio el lado negativo de
260
Cf. Wilke Thomssen, Die ffentlichkeit der Bild-Zeitung, 1960, manuscrito indito (tesis de licenciatura en
sociologa).
261
Para un anlisis ms detallado, Cf. H. H. Kntter, Gertige Grum lagen und politiscbe Rcbtung der
Deutrcben Nutiomzlzeitung und Sol daterzzeitung, suplemento Fr die Demokratie, abril 1964.
195
la informacin procedente del bloque comunista. Practica tambin el lenguaje gubernamental y patritico,
que se opone a un pensamiento democrtico crtico. A pesar de todo ello, Enzensberger cree en la
aseveracin de que el Frankfurter Allgemeine Zeitung es un peridico independiente:
No precisa de eminencias grises, dado que cada uno de los redactores responsables es su propia eminencia
gris. Quien domina el lenguaje del poder, no tiene que temer por su independencia. Nadie le arrebatara lo
que de todas formas le corresponde>>262.
Bajo las condiciones sociales que reinan en Alemania, no es de extraar que los pocos diarios relativamente
Crticos, como Frankfurter Rundschau y Sddeutsche Zeitung>>, apenas puedan lograr una difusin
nacional y oponer un contrapeso equivalente al Frankfurter Allgemeine Zeitung y al anticomunista Die
Welt>>.
Como semanario, Die Zeit se limita al ala liberal de la burguesa intelectual y sus ideas sobre la opinin
pblica. Y Der Spiegel (al igual que los dems rganos citados) pasa por perodos de ausencia total de
orientacin, perodos de adaptacin, que demuestran qu posibilidades habra de una mayor y mejor
informacin poltica y formacin crtica de la conciencia, en un ambiente social diferente. Ninguno de estos
rganos pasa de una determinada medida bien dosificada de crtica.
Una comparacin con la prensa mundial, muestra que la Repblica Federal Alemana ha alcanzado el nivel
ms bajo de todos los pases democrticos de Occidente. Quien compara por ejemplo un peridico de una
capital escandinava con Bild-Zeitung, se sorprender del nivel poltico incomparablemente ms elevado
de los diarios extranjeros. Una comparacin entre Die Welt>>, Frankfurter Allgemeine Zeitung e incluso
los peridicos considerados ms arriba como crticos, con los grandes diarios mundiales The Times>>,
Neue Zrcher Zeitung, Le Monde>>, New York Herald Tribune, New York Times>>, <<Dagens
Nyheter>> y otros, pone de manifiesto esta misma diferencia, tanto en lo referente a la cantidad y calidad de
las noticias ofrecidas, como al nivel intelectual y el alcance de la discusin poltica.
La radiodifusin (incluyendo a la ms importante televisin) est organizada en la Repblica Federal

Alemana en forma de instituciones de derecho pblico, bajo la autoridad de los ministros de cultura de los
respectivos estados federados. El consejo de radiodifusin, que lo mismo que el editor de un peridico-
marca la lnea poltica y la poltica general de programacin, y nombra al intendente y a los redactores, est
integrado por re presentantes del gobierno, de los partidos parlamentarios, de las comunidades religiosas y
de otros diversos organismos interesados en la programacin. Mediante esta forma de organizacin se
quiere evitar que determinados grupos de presin caractericen unilateralmente la labor pblica de la
radiodifusin. As, la radiodifusin alemana est obligada, por ejemplo, a conceder en vsperas de elecciones
un espacio a cada partido, cuyo tiempo vara segn la importancia numrica que tenga. Con el fin de
eliminar las influencias negativas de la publicidad, los espacios publicitarios estn encomendados a empresas
publicitarias particulares, a las cuales se conceden unos espacios de emisin determinados y a precios fijos.
Tales regulaciones estn condicionadas por las experiencias negativas de otros pases, que han alcanzado un
grado extremo en los Estados Unidos de Amrica, All, las emisoras privadas de radiodifusin y televisin se
hallan en parte en tal dependencia de las agencias de publicidad, que algunos programas son controlados y
262
Hans Magnus Enzensberger, Einzelbeiten, Frankfurt 1963, pg. 70. (Ed. castellana, Detalles, Anagrama,
Barcelona, 1969).
196
dirigidos totalmente por tales agencias, y los restantes programas en parte. En tales pases, la intercalacin
de los anuncios comerciales en medio de un programa de variedades, de las noticias o de una pelcula es
algo acostumbrado y rutinario.
La regulacin establecida en la Repblica Federal Alemana desemboca prcticamente en una cuidadosa

poltica de equilibrio proporcional (Proporz) de los redactores responsables. Este sistema evita una discusin
crtica con cuestiones en las que reina identidad de opinin entre los principales grupos de presin. En
cambio, las emisiones crticas son relegadas por lo general a series especiales (no regulares) con horarios
desfavorables, dentro de la tercera cadena. El hecho de que las distintas emisoras mues tren ligeras
variaciones, segn la ubicacin en los distintos esta dos federados, no neutraliza los datos aducidos.
Desde que en 1961 el Tribunal de Garantas Constitucionales rechaz por anticonstitucional el intento del
entonces canciller federal Konrad Adenauer de montar una cadena de televisin en propiedad del Estado,
tambin la televisin ha pasado a ser Competencia de los centros de radiodifusin de cada uno de los Esta
dos federados. Con ello ha fracasado de momento el intento del gobierno federal alemn de disponer de un
rgano de difusin propio y de gran efectividad. Sin embargo, an as la tendencia hacia la informacin y
discusin crtica en la radiodifusin y televisin resulta a menudo floja (e incluso reaccionaria), dado que la in
fluencia de los grupos de presin institucionalizados que controlan los consejos de radiodifusin, oponen
barreras a su desarrollo.
Debido a la conjuncin de todos estos rganos e instituciones, de difusin, se ha creado en la Repblica

Federal Alemana un clima de opinin muy especial, que el periodista Walter Gollbach caracteriz de la
siguiente manera:
La libertad es descompuesta sistemticamente desde dentro, alegando la necesidad de su defensa. Ello

ocurre de forma que se advierte ante su utilizacin licenciosa, y que el vocabulario alemn se ve colmado
de nuevo con trminos como derrotista, nihilista y poltica de resignacin. Las ilusiones son
convertidas en santuarios nacionales, que han de ser reverenciados por la estulticia, a la vez que la vecindad
de los <<rojos se convierte en argumento para que no se hable acerca de determinados asuntos, a menos
que uno hable de ellos de acuerdo con las normas del lenguaje gubernamental. Media nacin sufre de la
insuficiente in formacin sobre su situacin real... Se busca la comunidad all donde no puede existir. Se
celebra la fraternidad, all donde hara falta una autntica hostilidad por razones de honradez poltica 263.
La intencin de este anlisis ha sido la de demostrar que todos los cambios y los abusos de la opinin pblica
pensada en principio como discusin libre, no son casuales ni se manifiestan de forma aislada, sino que
tenan que nacer necesariamente en el curso del proceso de transformacin de la sociedad desde la
sociedad capitalista liberal de libre competencia, hacia la sociedad del capitalismo organizado con una
competencia limitada a los grandes complejos econmicos. Las diferencias con respecto a los dems pases
slo muestran variaciones a un proceso evolutivo semejante. (Sin embargo, los ejemplos de Escandinavia y
de Inglaterra muestran tambin que sin necesidad de un cambio fundamental de las formas del poder, es
posible una mayor medida de discusin e informacin pblica racional.) Por una parte, los medios de
difusin son rganos ejecutivos de este proceso, del cual dependen a su vez, y por otra parte son los ms
263
Del artculo Neuss als Sympton, publicado en el diario Fuldaer Volkszeitung el 12 de febrero de 1966.
197
claros indicadores para medir hasta dnde han avanzado la conciencia acrtica y el conformismo de una
sociedad.
Se plantea as la cuestin de qu oportunidades tiene todava la labor pblica en nuestra sociedad, para
lograr formar una estructura ms racional y democrtica.
La libertad de prensa es hoy la libertad de unas doscientas personas ricas, para poder difundir su opinin...
Pero si alguien opina de forma diferente, no ha de tener tambin el derecho de expresar su propia opinin?
La constitucin le da la razn, pero la realidad econmica se la destruye264.
Frente a ello cabe subrayar que la libertad de prensa ya no puede ser definida en la actualidad como
libertad de opinin. As, la <<Commision On Freedom Of the Press (Comisin por la Libertad en la Prensa)
de los Estados Unidos de Norteamrica, dice:
La prensa ha de reconocer que sus faltas y sus errores han dejado de ser extravagancias privadas, para
convertirse en peligros pblicos.
La libertad de prensa es una funcin en el seno de la sociedad, y tiene que variar de acuerdo con el
contexto social265.
En la sociedad actual, y para poder vivir con dignidad, el hombre precisa de un suministro suficiente y no
falsificado de informaciones. Debido a ello, la citada comisin norteamericana exige que la libertad de
prensa sea adecuada a las circunstancias y se convierta en un derecho del lector a ser informado:
Su inters adquiere la categora de derecho. Ya se est convirtiendo en legtimo hablar del derecho moral
de los hombres sobre las noticias que puedan utilizar... La poltica general del laissez-faire debe de ser
reconsiderada en este campo...266.
A partir de una libertad de opinin entendida como pretensin legal a una plena informacin, se derivara
tambin la obligacin de las autoridades a dar informaciones a la prensa.
Claro que una tal pretensin de poco servira mientras el clima social no fuese objeto de una profunda
transformacin. Bajo las condiciones sociales existentes, lo mximo que parece poderse alcanzar, es dar a
todo individuo por lo menos la oportunidad de procurarse informacin poltica y adquirir una mentalidad
crtica. As se podra conservar por lo menos un pequeo grupo de personas capaces de discutir crticamente
la sociedad y, basndose en ella, difundir ms la idea crtica y frenar as el conformismo extremado. Por lo
tanto, la labor pblica crtica slo puede imaginarse hoy en da como labor de formacin poltica a travs de
los medios de difusin, en conjuncin con otras instituciones, especialmente la educacin.
Para que una informacin poltica sea suficiente, esto es: para que posibilite una conciencia crtica y un juicio
racional, es imprescindible incluir los datos y hechos en su contexto histrico, poltico y social, con el fin de
posibilitar su interpretacin histrica y dialctica por el lector, el radioescucha o el televidente. Hans Magnus
264
De un artculo de Paul Sethe, publicado en Die Zeit del 9 de julio de 1965.
265
Commission on Freedom of the Press, A Free and Responsible Press, Chicago 1947, pgs. 131 y 132.
266
Op. cit., pg. 125; cf. dem Gerhard Gleissberg, Op. cit., pg. 5.
198
Enzensberger ha desarrollado un modelo de una tal labor publicista, en un ensayo suyo sobre el noticiario
cinematogrfico267.
Por ltimo, la prensa debera incluirse ella misma en la discusin crtica pblica. La crtica mutua de los
diferentes rganos de prensa constituira un necesario complemento; al mismo tiempo sera la nica forma
sensata de autocontrol. La crtica ideolgica tendra que encontrarse a lo largo de toda la labor publicista de
formacin poltica, como principio mximo de la labor pblica. Slo de esta forma, mediante mprobos
esfuerzos, se conseguira conservar una pequea fraccin de conciencia crtica.
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267
Hans Magnus Enzensberger, Scberbenwelt, en: Einzelbeiten, pgs. 106-133.
199
D. EL PAPEL DE LAS NORMAS SOCIALES EN EL PROCESO EDUCATIVO

Ingrid Schmiederer
La sociologa y la politologa deben a los resultados de la etnologa moderna la obtencin de unos datos
sobre la importancia y el alcance que las normas socioculturales tienen para las posibilidades de desarrollo
del individuo dentro de un sistema social dado.
Los razonamientos y las argumentaciones biolgicas con constantes naturales para la comprensin de las
caractersticas individuales y nacionales, se posponen cada vez ms ante el descubrimiento de que es ante
todo el ambiente social y material el que determina el destino individual; de que es ante todo el modo y
alcance del estudio y de la profundizacin de las normas y valores dados por la cultura especfica, lo que
determina el proceso que se suele denominar desarrollo de la personalidad. Este punto de vista se basa
por una parte en un conocimiento detallado de la relatividad histrica de las formas culturales, y por otra
parte en el conocimiento de que existe una correlacin indisoluble entre el individuo v la sociedad. Aunque
coloca al hombre, como ente social, en el centro, no niega su punto de partida diferenciado, condicionado
por su disposicin natural. Pero considera las determinantes socio-culturales del desarrollo individual tan
importantes, que los caracteres personales del hombre parecen a su lado relativamente insignificantes.
De esta forma, tras amplios estudios etnolgicos, Ruth Benedict llega a la conclusin de que la
predisposicin original de la mayora de las personas es tan dctil, que se adaptan con facilidad a las formas
de la cultura. Son como arcilla en la mano del alfarero, representado por la sociedad en la cual nacen"268.
Por lo tanto, todo el proceso evolutivo del hombre puede ser considerado como un proceso de adaptacin a
unas normas de comportamiento previamente acuadas por la sociedad. Y la personalidad humana
desarrollada puede considerarse como resulta do de un proceso de socializacin, determinado por los
diferentes mediadores sociales, esto es, por los diferentes grupos socia les de los que el individuo adquiere
una participacin funcional (Hartley).
El centro del presente estudio lo constituir un detallado anlisis de las funciones educativas de la familia y
de la escuela de importancia para nuestra estructura social, como las instancias de socializacin de
accin ms continuada. Esto es, de aquellas instituciones, que forman al nio de modo ms duradero segn
las normas sociales en vigor, encargndose por lo tanto de la parte principal de su integracin en la sociedad
existente. Al lado de estas dos instituciones principales de socializacin, la sociedad ofrece una infinidad de
otras posibilidades de participacin intensiva o informal en grupo, que tambin desempean un importante
papel en el desarrollo de la personalidad. Sin embargo para una mayor claridad slo nos limitaremos a los
dos principales tipos bsicos de transmisin de normas, conscientes de que no podremos rozar ni tan slo
aproximadamente toda la complejidad de las formas de socializacin posibles en nuestra sociedad.
Toda sociedad posee un canon bsico de normas y valores socialmente obligatorias, cuya funcin es la de
justificar el orden social existente y asegurar su continuidad. Constituyen un con junto de obligaciones, que
han de ser aceptadas por todo individuo que viva en la sociedad, independientemente de su posicin social
especfica.
268
Ruth Benedict, Unformen der Kultur, Reinbek 1955, pg. 194.
200
La transmisin y aplicacin de estas normas y valores caractersticos de la sociedad, las califica Erich Fromm
como la formacin del carcter social exigido a la sociedad. Se refiere con ello a ese ncleo debla estructura
caracterolgico compartido por la mayor parte de los miembros de una sociedad, en oposicin al carcter
individual, gracias al cual los individuos se diferencian entre s269.
La estructura y la funcin de toda sociedad y por consiguiente su sistema especfico de normas y valores
depende de una Serie de factores objetivos. Entre ellos se hallan los respectivos mtodos de produccin y el
sistema distributivo. La funcin del carcter social consiste en configurar y canalizar las energas humanas
dentro de una sociedad dada de tal forma, para que garanticen el funcionamiento continuado de esta
sociedad270.
El capitalismo del siglo XX, caracterizado por un mximo de posibilidades tcnicas, de concentraciones de
capital, de dominio del mercado y de burocratizacin, precisa de personas con estructura caracterolgica
completamente diferente que el capitalismo incipiente del siglo XIX, en el que slo se poda alcanzar un
puesto en el mercado de la libre competencia mediante la ms brutal explotacin de la mano de obra. En la
era de la produccin en masa y del consumo en masa, la autoridad sin disimulo ha dado paso a un
encubierto manejo del hombre por el hombre. Mediante la cada vez mayor divisin del trabajo en todas las
esferas de la sociedad, el nmero de personas que siguen controlando el conjunto se reduce cada vez ms,
al tiempo que aumenta su oportunidad de manejar a los dems. El objetivo de tales manipulaciones es el
funcionamiento perfecto de los hombres, tanto en la esfera de la produccin como en la del consumo, con el
fin de garantizar la expansin de la economa en el marco de la pro piedad capitalista. Para ello se sugiere al
individuo que posee un alto grado de libertad personal, tanto como socio en la empresa y en lneas
generales como conciudadano>> de un Estado democrtico.
Sin embargo, el principio de la sociedad burguesa ms citado el postulado de la libertad individual-- no

puede ser en su sentido original un valor estabilizador de la Sociedad capitalista burguesa, dado que su
realizacin tendra que evitar la adopcin irreflexiva de los principios econmicos bsicos, exponiendo as el
sistema social a la crtica de sus miembros. As pues, la libertad como valor ideolgico se halla junto a
otros valores de la sociedad, y como tal es transmitida por los mediadores sociales a las generaciones
venideras. El capitalismo del siglo XX precisa de hombres que se crean libres e independientes, no sujetos a
ninguna autoridad, a ningn principio, y a ninguna orden de conciencia, y sin embargo dispuestos a dejarse
mandar, a hacer lo que se espera de ellos, a integrarse sin dificultad en la mquina social271. Para el
mantenimiento de su orden, nuestra sociedad exige la formacin de un hombre que se adapte a las
condiciones autoritarias de la sociedad y que, al hacerlo, se crea en posesin de la libertad individual. La
acentuacin del principio de la libertad ha de abarcar cada vez ms espacio, cuanto ms el sistema social
est amenazado en potencia por las reivindicaciones de libertad por parte de los que no la tienen. Pero
mientras el que objetivamente no es libre se cree subjetivamente libre, renunciar a tales reivindicaciones,
269
Erich Fromm, Der moderne Mensch und die Zukunft, Frankfurt 1960, pg. 73.
270
Op. cit., 74.
271
Op. cit., pg. 101.
201
con lo que la sociedad mantendr sus rasgos esenciales. La misma libertad acta como vehculo de
adaptacin y de limitacin272.
El canon bsico de las normas y los valores estabilizadores de la sociedad, que ha de ser obligatorio para
todos los miembros de la sociedad, no sirve, Sin embargo, para el anlisis de los procesos de socializacin de
nuestra sociedad. Con l tan slo se proporcionan los principios bsicos de las condiciones vigentes del
poder, cuya caracterstica principal es la amplia identidad entre el poder econmico y el poltico en una
minora, frente a una dependencia econmica y poltica de la inmensa mayora.
La estructura objetivamente antagnica incluso de la sociedad capitalista desarrollada, produce en la esfera

de los contenidos subjetivos de la conciencia una diferenciacin especfica, la cual se deriva por una parte de
la diferente relacin con el mundo material y de la diferente intensidad en la vivencia de la dominacin
directa, y por otra parte se produce por manipulacin directa.
A estas estructuras diferenciadas de la conciencia les corresponden valores y normas especficas, que se
transmiten ante todo en el proceso primario de socializacin: el de la educacin en el hogar.
La tan citada conciencia dicotmica (proletaria) de los obreros, basada en un cuadro de la sociedad
dividido en arriba y abajo, y la conciencia opuesta de los pequeos y medianos empleados (conciencia
de las clases medias), dirigida a la integracin en el sistema establecido, no slo se basa en las condiciones
de dependencia ms O menos perceptibles bajo las cuales se hallan por una parte los obreros, y por otra los
empleados. Los ltimos estudios han demostrado que ya no existen diferencias bsicas en las premisas de
calificacin para las funciones de los trabajos en el proceso de produccin directo, y las de la esfera
administrativa baja y media. Tambin la situacin objetiva de dependencia, recognoscible por las
dimensiones de la facultad dispositiva, unida a determinada funcin, es igualmente grande para obreros y
empleados pequeos y medianos. A pesar de ello, se sigue manteniendo la ya anacrnica separacin socio-
legal entre obreros y empleados, dado que en el caso de una equiparacin objetiva de estos dos grupos
de asalariados existira el peligro de una solidarizacin de los empleados con los Obreros, y por consiguiente
el peligro de su proletarizacin. Por lo tanto, se recorre el camino contrario. A los obreros especialmente
distinguidos se les asciende al rango de <<empleados de honor. Esto es, se les adscribe a esta capa social
mejor integrada, lo que numerosos obreros consideran como un privilegio tan grande, que a cambio de ello
incluso aceptaran una merma econmica.
Por lo tanto, el mantenimiento de unas estructuras de la con ciencia, especficas de cada esfera, puede
desempear, adems de la reivindicacin de un carcter social nico, una funcin clara mente estabilizadora
de la sociedad. La sociedad capitalista desarrollada tendr que mantener esta separacin, hasta que se logre
para todos los miembros de la sociedad la formacin de unas estructuras integradoras de la estructura de
la conciencia.
Todos los socilogos y psiclogos coinciden en la importancia de la familia, como uno de los mximos
mediadores de nuestra sociedad.
272
Herbert Marcuse, Das Veralten der Prychoanalyse, en: Kultur und Gesellschaft, Frankfurt 1965, vol. II, pg.
160.
202
"En tanto que en el medio ambiente de este crculo se refleja la realidad, el nio que crece en l recibe su
influencia. La familia, como uno de los ms importantes medios educativos, se ocupa de la reproduccin de
los caracteres humanos, tal como los exige la vida social, y les confiere la capacidad para un comportamiento
especialmente autoritario, del que depende en gran medida la conservacin del orden burgus273.
Tanto en las capas altas como en las bajas, el carcter de los padres, que ya es con mayor o menor
intensidad expresin del carcter social exigido, ejerce una influencia sobre los hijos y transmite as los
rasgos esenciales del carcter social deseable274.
En contraposicin a la familia patriarcal burguesa del siglo XIX y comienzos del XX, la actual familia se
considera como de compaerismo, o por lo menos en el camino hacia formas de compaerismo. Ello
significa que las caractersticas condiciones de subordinacin de la familia patriarcal, cuya caracterstica ms
visible era la autoridad ilimitada del padre sobre la madre y los hijos, son sustituidas por la nivelacin de las
diferencias de rango entre los diferentes miembros de la familia.
Esta constatacin aparentemente correcta, conduce a menudo a la afirmacin de que el estilo educativo
autoritario haba sido sustituido por otro de carcter democrtico. En oposicin a ello, Max Horkheimer
afirma con razn que, debido a la amplia prdida de funciones materiales, la familia ya no puede ejercer
ninguna autoridad sobre sus miembros, pero que ello no la convierte de en democrtica, Sino en campo de
ejercicio de la autoridad por antonomasia>>275.
El carcter social exigido por nuestra actual sociedad, que relaciona el sentimiento de libertad individual con
la capacidad y la disposicin a una integracin y subordinacin sumisa, no poda alcanzarse ya con los
medios de la educacin autoritaria patriarcal. Estos medios conducen ms bien, a travs de la identificacin
absoluta con el padre prepotente, hacia la aceptacin incondicional de la autoridad. Esto es: consiguen que
se ejerza autoridad sobre los ms dbiles, sometindose simultneamente a otra autoridad superior a la
propia. Esta forma del carcter de sumisin ya no da abasto a una sociedad en la que el poder se ha hecho
tan abstracto, que ya no resulta posible reconocerlo directamente como tal.
Un reciente estudio sobre el comportamiento de los padres en los Estados Unidos de Amrica y en la
Repblica Federal Ale mana, llega a la conclusin de que los nios norteamericanos estn expuestos a unas
represiones psquicas mucho ms fuertes que los nios alemanes, los cuales todava son educados algo ms
en el estilo autoritario patriarcal276. Los castigos fsicos son sustituidos cada vez ms por apelaciones
morales, por presiones psquicas de tipo manipulativo, por lo general mediante la privacin del amor, con el
fin de obligar al nio a un comportamiento social correcto. El campo de juicio relativamente amplio que se
concede al nio, slo es aparente, y el compaerismo en la familia tiene la misma naturaleza ideolgica
273
Max Horkheimer (ed.), Studien ber Autoritt und Familia, pg. 50.
274
Erich Fromm, op. cit., pg. 76.
275
Cf. Max Horkheimer, Autoritt und Familie in der Gegerzwart, en: Erketmmis und Verantwortung,
Dsseldorf 1960, pg. 158.
276
Devereux, Bonfenbrenner y Suci, Patterns Of Parent Behaviour in the United State: Of America and the
Federal Republic Of Germany, en: International Social Science Journal XIV, 1962, pgs. 488 ss.
203
que el compaerismo en la empresa industrial o en la esfera poltica. La consecuencia de tales prcticas de

socializacin es la produccin de una inseguridad permanente, de un miedo difuso>> (Riesman). Porque
donde el nio ya no llega a percibir la relacin entre la transgresin y el castigo, pierde las medidas del
comportamiento exigido, de las normas de validez eterna, y slo cree encontrar una salida en la adaptacin
de caso en caso, por miedo a hacer algo incorrecto.
Herbert Marcuse expresa esta evolucin hacia la prdida de la identidad del Yo por las pretensiones de una
burocracia de dominacin tendente a la administracin de cosas, de la siguiente forma:
La mediacin entre el propio Yo y el otro da paso a una identificacin directa. En la estructura Social, el
individuo se convierte en objeto administrativo consciente e inconsciente, y alcanza libertad y satisfaccin
en su papel como tal objeto. En la estructura psquica el Yo disminuye en tal medida, que ya no parece capaz
de conservarse como propio Yo>>, distinto del Ello y del super Yo>>. La dinmica multidimensional,
gracias a la cual el individuo alcanz y consigui su equilibrio entre autonoma y heteronoma, entre libertad
y sumisin, entre placer y dolor, ha dado paso a una identificacin unidimensional del individuo con sus
semejantes y con el principio de realidad administrado277.
Debido a ello, puede darse la razn a Ernst Fischer, cuando constata:
Esta moderna familia del compaerismo est objetivada en gran medida... En la lucha entre las
generaciones se prefiere una dctil esquivacin, una fra amabilidad, una completa falta de atencin278.
Esta actitud desemboca en una completa exclusin de las discusiones poltico-ideolgicas en el seno de la
familia, y ms tarde, por consiguiente, en un marcado desinters por las cuestiones polticas, tan pronto
vayan ms all de problemas de la actualidad inmediata.
Ahora bien, estas constataciones generales acerca de las prcticas actuales de la educacin han de ser
diferenciadas y modificadas segn los caracteres especficos de las capas sociales. Apenas existen todava
estudios detallados sobre esta cuestin. Siempre que se habla de capas sociales, se acostumbra generalizar
la divisin en capas medias y capas bajas, diferenciacin orientada al parecer por criterios objetivos,
pero que slo puede basarse en diferentes estructuras de la consciencia. Sin embargo, el examen de los
distintos estilos educativos de inters aqu, pueden aportar importantes datos para el anlisis de las
prcticas actuales de socializacin.
Las capas medias de una sociedad burguesa y capitalista alta mente industrializada son las portadoras de
aquellas formas educativas que ms arriba han sido calificadas como tpicas de esta sociedad. Es en ellas
donde las normas y los valores vigentes se hallan arraigados con ms fuerza. Y debido a ello, tales capas son
las que con ms xito producen el carcter social exigido por la sociedad.
Por el contrario, la socializacin en las capas inferiores discurre de forma algo distinta. Por regla general,
cabe afirmar que el nio de las capas sociales bajas est expuesto a una menor presin psquica que el nio
de las capas medias. Su educacin se desarrolla de una forma mucho ms espontnea. De ello resulta un
277
Herbert Marcuse, Op. cit., pg. 89.
278
Ernst Fischer, Probleme der jungen Generation. Obmmzcht oder Veruntwortung, WienKln-Stuttgart-
Zrich 1963, pgs. 96 S.
204
mayor margen en lo referente a la comida, al dormir, a la limpieza, el vestido, el trabajo, la escuela y el

juego279, un mayo: grado de castigos fsicos, pero en compensacin menos amenazas de privacin del amor
materno.
A la estructura familiar de las clases bajas se debe que el nio no desarrolle all una dependencia emocional
tan fuerte con respecto a una o dos personas mayores, como la que es caracterstica del nio de clase
media. Por otra parte, el amor tampoco es una sistemtica condicin previa del rendimiento en las clases
bajas, como es el caso en la familia de clase media280.
Todo ello tiene por resultado que el nio de las clases bajas reacciona de forma mucho ms espontnea
cuando es frustrado, a que est inclinado a defenderse incluso por la fuerza cuando crea violados sus
derechos, mientras que en tales casos el nio de clase media ha aprendido a reaccionar de forma
razonable, sensata, diplomtica.
En la prctica, los lmites entre las formas de la conciencia y la educacin de los dos grandes grupos sociales
de la clase baja y media no son tan claros como los descritos aqu. En la actualidad, tambin las capas bajas
han asimilado gran parte de los valores de la clase media, adems de haber adoptado las prcticas de
socializacin de sta. (Sera interesante efectuar un estudio sobre las diferenciaciones del comportamiento y
de socializacin dentro de las capas bajas.) As pues, por lo general Slo se trata de diferencias graduales,
que sin embargo, todava se manifiestan con bastante fuerza en la esfera del colegio.
Desde que el nio cumple los siete aos, la socializacin en el seno de la familia es sustituida por lo general
por las pretensiones socializadoras de la escuela. Todo nio de nuestra sociedad altamente industrializada
est sometido a esta instancia educadora, que en su calidad de institucin social, ejerce las funciones de
conservacin e inculcacin del patrimonio cultural a los jvenes, y prctica del patrimonio social mediante
el abandono del primary group puro de la familia, y la integracin en los secondary groups, el mundo de los
mayores, determinado por otros aspectos281.
La escuela es, por aadidura, el lugar donde se selecciona segn unos criterios de rendimiento a aquellos
que ms tarde habrn de ejercer unas funciones decisivas en la sociedad. Este principio de Seleccin segn
el grado del talento y del rendimiento individual (en lugar de los ingresos y de la clase social), parece a
primera vista la nica solucin posible para una sociedad que postula la igualdad de oportunidades
educativas y sociales. Pero tcitamente se exigen dos requisitos: por una parte, que la escuela es una
instancia de decisin neutral, y por otra parte, que el talento y el rendimiento son magnitudes
objetivamente mensurables. Pero ambos requisitos no tienen en cuenta la funcin de la escuela como
institucin social, ni el hecho de que el talento individual depende de factores sociales.
En nuestra sociedad vigente, la escuela es una institucin de la clase media (Ltkens). Esto es: las normas
y los valores que inculca son, primariamente, los que hemos designado como estabilizadores de la sociedad,
279
Albert K. Cohen, Kriminelle Jugend, Reinbek 1961, pg. 74.
280
Op. cit., pg. 75.
281
Charlotte Ltkens, Die Schule ul: Mittelklasserxmtitutiorz, en: SO ziologie der Scbule (ed. por P. Heintz),
Kln-Oplanden 1959, pg. 26.
205
y cuyos portadores son ante todo las capas medias. Adems, el cuerpo docente tambin pertenece en su
mayora a estas capas medias, lo cual contribuye todava ms a la consolidacin de las normas de la clase
media dentro del proceso educativo de la escuela.
En relacin con ello, desempea un importantsimo papel el empleo de la lengua especfica de cada capa
social. En sus amplios estudios sobre las diferencias de los estilos lingsticos, Basil Bernstein ha establecido
que la estructura social de las capas medias y bajas est conformada de tal modo, que se acentan las
distintas posibilidades de utilizacin del lenguaje, de modo que resultan dos tipos diferentes de habla, que
remiten a los hablantes a diferentes tipos de relaciones con los objetos y las personas, independientemente
del nivel de la inteligencia medida282.
Tanto el maestro como los escolares de la clase media utilizarn el habla formal caracterstica de estas
capas. Esto es, utilizarn un habla que les permita diferenciar explcita y exactamente un estado de cosas,
mientras que el estilo lingstico de las capas bajas que Bernstein denomina habla pblica- est
diferenciado poco e implcitamente. Esta habla echa mano de frases hechas y giros estereotipados, utiliza
frases cortas de carcter generalmente descriptivo y demuestra una escasa capacidad de abstraccin del
hablante. Dado que el nio de las capas bajas slo conoce esta forma de la lengua (mientras que el nio de
la clase media, adems de su habla formal rica en simbolismos, tambin puede utilizar el habla pblica,
cuando la situacin lo requiere), tambin la aplicar en situaciones en las que no resulte adecuada.
Y el comportamiento expresivo, as como la espontaneidad de la reaccin, puede ser interpretada

errneamente por el maestro. Ello puede dar lugar a que ambos, el escolar y el maestro, menosprecien el
mundo del otro, de modo que por ltimo la comunicacin ya slo se utilice para subrayar las diferencias283.
Junto a estas formas diferenciadas del habla, otras muchas diferenciaciones del comportamiento, originadas
por las distintas prcticas de socializacin, dan lugar a las discriminaciones entre los nios de las capas bajas
y los de las capas medias.
As pues, el nio de la clase baja entra en el juego de los estamentos con un hndicap. Y precisamente en la
medida en que le importa lo que las personas de la clase media piensen de l, puede suponerse que en
cierta medida se avergenza de s mismo o se crea portador de una deshonra284.
Estos sentimientos de inferioridad del nio de clase baja se ven incrementados por el juicio subjetivo del
maestro. Unos estudios norteamericanos han llegado a la conclusin clara de que los maestros consideran
buenos a aquellos nios que son aplicados, obedientes e inteligentes, mientras que consideran
problemticos a aquellos discpulos <<que se muestran intranquilos e insubordinados, que se mueven de
continuo, que molestan a los dems, y que causan problemas de disciplina>>285. De hecho, la mayora de los
282
Basil Bernstein, Sozio-kulturell Dtermirzanterz de: Lernens, en: Sozologie der SC/Jule (ed. por P. Heint),
Kln-Opladen 1959, pgs. 64 s.
283
Albert K. Cohen, Op. cit., pg. 83.
284
Basil Bernstein, Op. cit., pg. 70.
285
Op. cit., pg. 87.
206
fracasados por motivos disciplinarios proceden de las capas bajas, donde en la etapa preescolar de la
educacin no Se da demasiada importancia al autodominio y a la urbanidad.
Un problema todava ms serio, es la capacidad de rendimiento notablemente inferior y el talento

aparentemente bajo de los nios de la clase baja, que en ltimo trmino determinan que tales nios sean
excluidos de una formacin superior. Incluso cuando se Supone que los lmites superiores para el desarrollo
intelectual de un nio estn fijados por factores genticos, debe subrayarse que Slo los factores
ambientales determinan hasta dnde el nio puede acercarse a tales lmites. Las diferencias en la utilizacin
de la lengua, por ejemplo, no slo discriminan por su discrepancia del estilo lingstico de las clases medias,
sino que tambin obstaculizan el desarrollo intelectual del nio.
Un nio de la clase media, que ya por su propia habla es educado a relacionar de forma lgica entre s
diferentes aspectos y alcanzar un mayor grado de abstraccin, aventaja al nio de la clase baja en la
comprensin de cualquier materia que se le ensea en la escuela, dado que ste se acerca a todo objeto
nuevo de forma preponderantemente descriptiva. As, el clima intelectual en el cual crece un nio en edad
preescolar, desempea un papel decisivo para el desarrollo de las facultades exigidas en la escuela.
A menudo se ha comprobado con ayuda de los tests de inteligencia, que los nios de la clase baja poseen
por trmino medio un cociente de inteligencia notablemente inferior al de los nios de capas superiores. Ello
llev durante mucho tiempo a la afirmacin de que el potencial de talento de las capas inferiores se hallaba
a un nivel ms bajo debido a razones biolgicas hereditarias. Hoy en da, esta afirmacin resulta algo
endeble, ya que se ha demostrado que las preguntas incluidas en las citadas pruebas de inteligencia
utilizaban precisamente esa habla formal y estaban dirigidas a la comprensin de las formas mentales
correspondientes, consideradas como premisas para la superacin del mnimo de rendimiento {exigido por
los centros docentes superiores. Hasta ahora todava no ha sido posible elaborar unos tests de talento que
eliminen al mximo las desventajas del nio de clase baja, condicionadas por el ambiente, mediante nuevas
tcnicas de anlisis.
Tampoco los datos sobre la participacin de los hijos de obreros en las escuelas secundarias y universidades
permiten llegar a la conclusin de que existan esfuerzos serios para la nivelacin de las diferenciadas
oportunidades de partida de los nios de distintas capas Sociales. En este Sentido, la situacin en la
Repblica Federal Alemana est muy atrasada. E incluso en los Esta dos Unidos de Amrica donde, mediante
un sistema escolar caracterizado por una relativamente larga educacin comn de los nios de todas las
capas sociales, se ha intentado crear una cierta nivelacin, ha quedado demostrado que una vez superada la
educacin en el High School, son muchos ms los nios de las clases medias y altas los que acuden a un
College que los hijos de familias obreras. En este aspecto, el escaso atractivo y ambicin por un ascenso
social juegan seguramente un papel secundario. Por el contrario, parece ser ms decisivo el sentimiento de
inferioridad social intelectual frente a los dems discpulos procedentes de capas superiores, sentimiento
que la escuela todava fomenta, en lugar de combatirlo.
Socializar significa, por lo tanto, inculcar normas y valores sociales a las generaciones siguientes, a travs de
las instancias educadoras de una sociedad; significa producir formas de comportamiento adecuadas a una
determinada situacin social y tiles para su mantenimiento. Toda educacin slo puede analizarse sobre el
fondo de las condiciones de poder existentes en determinado momento, dado que sirve para inculcar las
pretensiones sociales al individuo que vive en esta sociedad. Esta indisoluble interaccin entre la educacin y
la estructura social habra que ser ilustrada con el ejemplo de la actual sociedad del capitalismo
desarrollado.
207
Resumiendo, puede decirse que la tan popular definicin de Schelsky, segn la cual la funcin de la escuela
es la de "primer y decisivo rgano de direccin social", puede refutarse claramente con los hechos aqu
expuestos. Un definicin as es el frecuente intento de sugerir libertad mediante postulados aparentes, all
donde' la autoridad se va consolidando todava ms. El que tales intentos obtengan en la actualidad tanto
xito, el que esta sociedad, con sus normas y valores, incluso sea considerada como intangible por quienes
se ven obligados a someterse a su autoridad, es un signo evidente de la creciente objetivacin de la
conciencia general. Las instituciones de socializacin que son la familia y la escuela, aportan lo suyo para
consolidar esta estructura mental y, en consecuencia, la estructura social.
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208
E. EL COMPORTAMIENTO DEL ELECTORADO

Ursula Schmiederer
El acto del sufragio se diferencia formalmente de los dems actos sociales por la universalidad de su acceso
(sufragio universal), la igualdad de la influencia del acto (sufragio igualitario), y la individualidad y no
responsabilidad>> del acto de participacin (sufragio secreto)286.
El sufragio se sustrae a todo control formal, y por lo tanto tampoco est sujeto a sanciones directas e
individualmente especficas>>. Por lo tanto, parece <<un sistema de autogobierno social, en el que el
elector se libera de la red de sus papeles sociales cotidianos287.
Esta concepcin tcnica del sufragio abstrae del clima poltico general. El que el elector no toma sus
decisiones polticas en un ambiente desprovisto de sanciones, ya lo demuestra el hecho de que incluso en
otras determinadas esferas del comportamiento individual (como la religiosa o la sexual), la mera inclinacin
a un comportamiento anormal>> ya puede ser objeto de la censura propia288. Si el comportamiento poltico
depende de tales mecanismos, ha de ser entendido como un Comportamiento Cotidiano, y no
funcionalmente independizado289. El sufragio pierde entonces ese valor especial que los idelogos del
partido y de la Ciencia gustan conferirle. El comportamiento del electorado y la participacin en las
elecciones estn influidos entonces por el significado social de las normas y de las amenazas de sancin.
De hecho, el estudio de las mltiples componentes psicolgicas individuales y sociales que codeterminan el
comporta miento poltico y la eleccin, llev a revisar el concepto del ciudadano polticamente autnomo
como elector de decisin racional. Del mismo modo, tampoco pareci poderse Sostener por ms tiempo el
concepto del sufragio como decisin personal, cuyos motivos habran de buscarse en las influencias
psicolgicas ejercidas sobre el individuo290. Lazarsfeld tuvo que revisar su hiptesis, que conceba el
comportamiento electoral como un acto individual. Este concepto estaba orientado bsicamente por un
concepto de la actitud del consumidor, traspuesta a la esfera poltica. Abandon este concepto en favor de
una acentuacin del carcter socialmente determinado del elector291.
Cuando los partidos especialmente en los Estados Unidos de Amrica y, en la Repblica Federal
Alemana niegan las estructuras y los intereses de clase, basndose en una supuesta actitud de
consumidor del electorado, y cuando sugieren el carcter intercambiable de los electores, como masa
amorfa sin preferencias ni predisposiciones, devienen vctimas de Su propia ideologa. Los temores polticos
de que una decidida oposicin en las cuestiones decisivas puede significar la prdida de votos, porque la
286
Cf. Niels Diederich, Empirische Wahlforschung, Kln-Opladen 1965, pg. 11.
287
Cf. op. cit., pg. 205.
288
Cf. Erwin K. Scheuch, Die Jcbiburket politscber Eirzstellzmgen im p ulltglicben Ver/Jltn, en: Zur
Soziologie der Wabl, KlnOpladen 1965, pg. 170
289
Op. cit., pg. 171.
290
Cf. Angus Campbell, The American Votdr, New York-London 1960, pg. 17.
291
Niels Diederich, Op. cit., pgs. 195 S.
209
desaparicin de una poltica clasista y la incesante asimilacin de todos los partidos los hace
intercambiables, facilitando as el cambio de partido, dan lugar por razones estratgicas a una minimizacin
de las diferencias programticas entre los partidos competidores292.
De hecho, sin embargo, a la distancia entre las capas sociales alemanas es mayor que la existente entre los
partidos polticos293, y el comportamiento electoral est mucho ms caracterizado por y el estamento
socioeconmico, de lo que admiten los idelogos del consumo. Este hecho tambin lo confirman para
un ambiente social dado, con sus tradiciones nacionales y Sociales especficas- los estudios de caractersticas
tales como los ingresos, la educacin, la profesin, la edad, el sexo y la religin: Una persona piensa
polticamente tal como es socialmente294. Por ltimo, la constatacin mecnica del hecho de que una alta
formacin es colar, elevados ingresos y una profesin acadmica corren paraIelos con un comportamiento
electoral conservador, demostrando as el inters por el mantenimiento del status quo, mientras que unos
ingresos bajos, una escasa formacin escolar y una profesin no especializada predisponen a un
comportamiento electoral izquierdista, tendente a reformar y cambiar las condiciones socia les y polticas,
confirma que la divisin poltica y la separacin de las clases corren paralelas295. As pues, las estadsticas
sobre la participacin electoral segn edades (escasa en los jvenes, aumentando con la edad, para
disminuir de nuevo como mximo con 50 aos) slo adquiere valor en relacin con la correspondiente
indicacin de la profesin y la clase social. Pero entonces confirman plenamente la tesis de que la posicin
en el proceso de produccin corre paralela con la postura poltica y el comportamiento electoral296.
Una integracin incompleta en la sociedad vigente aumenta las fricciones con las condiciones del poder y
con su sistema de normas y valores, a la vez que aumenta el inters por su cambio. Las normas vigentes de
una sociedad clasista sirven tambin para ocultar sus conflictos sociales, para evitar la consciencia de los
antagonismos econmicos y polticos, y en consecuencia sirven para mantener el dominio de unos hombres
sobre otros. Especial mente las instituciones de socializacin como la familia y la escuela, actan como
portadores y transmisores de aquellos valores que conservan y estabilizan el sistema establecido en inters
de la clase dominante. Pero tambin otros portadores de poder, como la Iglesia, la prensa y otros medios de
difusin, reproducen ampliamente las estructuras vigentes.
Estas intervenciones tendentes al mantenimiento del status quo econmico, poltico y social, se
corresponden con las experiencias en el proceso de produccin y en la sociedad, y con los intereses
materiales y sociales. Cuando la situacin conflictiva originada por el antagonismo de la clase social y la
presin social, es experimentada como slo individual, existe la tendencia a sustraerse de ella mediante la
pasividad, la apata poltica y la abstencin electoral. El hecho del mayor abstencionismo electoral de las
obreras, puede ser, por ejemplo, una reaccin a las llamadas <<cross-pressures>>, ocasionadas por un parte
292
Werner Zohlnhfer, Purteiiderzt/zierung in der Bundesrepubli/k und den Vereinigten Stuaten, en: Zur
Soziologie der Wubl, pg. 164.
293
Erwin K. Scheuch, Op. cit., pg. 202.
294
Paul Lazarsfeld, The People: Choice, New York 1949, pg. 27.
295
Niels Diederich, Op. cit., pg. 137.
296
Herbert Tingsten, Political Behaviour, London 1937, pg. 115.
210
por el hombre (actitud anticlerical o normas de clase), y por otra parte por las instituciones sociales
(comunidad religiosa u orientacin segn las normas de las capas sociales superiores)297. En los Estados
Unidos de Amrica, la escasa participacin electoral de las capas econmicamente dbiles y de los negros
puede interpretarse como una resignacin individual, por el convencimiento de que el cumplimiento del
deber ciudadano no cambiara en absoluto la propia situacin discriminada298.
El hecho de que, por el contrario, la participacin electoral de las capas sociales similares en Europa sea
bastante mayor, muestra que el efecto de tales antagonismos queda anulado por la fuerza de otras normas
(de grupo). El desarrollo de instituciones de clase y normas polticas propias dentro de los partidos obreros
europeos, as como la integracin de los afiliados a travs de instituciones sociales y culturales propias
favorecen la participacin electoral en el sentido de un esfuerzo colectivo tendente a metas comunes. La
homogeneidad del ambiente social aumenta el imperativo de grupo. As, en los grandes barrios obreros del
Berln Occidental, la participacin electoral de los jvenes obreros es extraordinariamente alta
(contrariamente a la tendencia general), mientras que en las zonas socialmente mixtas, o all donde dominan
las capas medias y altas, los obreros jvenes acostumbran reaccionar con un abstencionismo electoral299.
El comportamiento poltico queda determinado a menudo de forma decisiva y modificadora por otros
factores, ms all de las caractersticas de clase.
La intensidad de los lazos religiosos est determinada por la actitud para con la Iglesia (especialmente
intensa en un pas religiosamente homogneo, en situaciones de competencia confesional, o en la dispora),
y puede desplazar por su parte los criterios de clase en el comportamiento electoral.
En la Repblica Federal Alemana, los fieles de ambas confesiones cristianas que frecuentan con regularidad
la iglesia, muestran preferencia electoral por el CDU (Christlich-Demokratische Union): los catlicos todava
en mayor medida que los protestantes300. En Francia, los obreros extremadamente catlicos prefieren votar
partidos conservadores y catlicos301.
El relajamiento de los lazos religiosos da lugar a unas preferencias polticas izquierdistas. En la Repblica
Federal Alemana, "el SPD (Sozialdemokratirche Partei Deutschland) no posee en ningn grupo tantos
partidarios, como entre los catlicos nominales que nunca acuden a la iglesia>>302. En Francia, los catlicos
no practicantes e indiferentes tienden a votar de forma masiva en favor de los partidos socialistas y
comunistas. En su calidad de partidos laicistas o anticlericales, gozan tambin del favor de la inmensa
mayora de quienes no profesan ninguna confesin: el 49 % votan por el PCF (Parti Comuniste Franais) y el
297
Cf. Seymour M. Lipset, Soziologie der Demokratie, Neuwied 1963, pg. 228.
298
Op. cit., pg. 219.
299
Stephanie Mnke, Wahlkampf und Machtverschiebumg, Berlin 1952, pgs. 254 s.
300
Cf. Friedrich Tennstdt, Der Wbler, Allensbach 1957, pg. 46.
301
Seymour M. Lipset, op. cit., pgs. 269 S.
302
Friedrich Tennstdt, Op. cit., pg. 47.
211
30 % por la SFIO (Section Franaise de lInternationale Ouvrire). Y en los Pases Bajos, el 75 % de quienes no
profesan religin alguna votan a los socialdemcratas, y un 7 % a los comunistas303.
Cuando la pertenencia a una comunidad religiosa comporta un prestigio social o fomenta los intereses
materiales, la distanciacin de la Iglesia y de la religin significa un acto de emancipacin del statu: quo. La
confrontacin con el sistema mismo, as como posibles discriminaciones sociales, llevan a optar por partidos
que niegan o critican el sistema. Y cuando por otra parte las minoras rigurosamente religiosas votan por
partidos de izquierda (los catlicos en los Estados Unidos de Amrica y en la Gran Bretaa, los cristianos
en Siria), cabe aplicarles lo que tambin caracteriza a las dems minoras, tnicas o Sociales: la
discriminacin econmica y social puede desplazar el estamento social y radicalizar el comportamiento
electoral (es el caso de los judos en muchos pases, el de los negros en los Estados Unidos. de Amrica, el de
los hindes en Ceiln, etc.)304.
En una sociedad cuyas normas y valores dominantes estn orientadas preponderantemente por la clase
media, las capas medias son precisamente las ms apropiadas para representar de forma ejemplar la
inconsciente pero eficaz influenciacin de la opinin poltica y de la decisin electoral. Porque, por una
parte, un comportamiento adecuado a las normas se alcanza mediante la amenaza de sanciones, pero por
otra, el cumplimiento de las normas es recompensado ms all donde ms constituyen la medida del
comportamiento general. La asimilacin de tales normas, la identificacin con el sistema, es posible cuando
los intereses individuales y econmicos coinciden (esto es, en las capas altas); y se logra cuando la posicin
social y las estructuras psquicas de la autoridad predisponen a la adaptacin a los valores de las clases
dominantes y a un comportamiento conformista, tal como ocurre en la clase media.
La conciencia poltica comparadamente vaga de la clase media, le permite la formacin de unos <<estilos de
comportamiento ptimos en el Sentido de la adaptacin a las condiciones y estructuras dominantes de un
sistema poltico305. Dado que las tcnicas de manipulacin de las instituciones polticas en la sociedad
capitalista se orientan preponderantemente por las normas e ideologas de las capas medias, se produce una
adaptacin recproca, la cual aumenta la manipulacin y la actitud de los consumidores, y que est inclinada
a calificar los intereses contradictorios como anomalas o peligros. En sus opiniones polticas, las capas
medias desarrollan una veracidad especifica de la situacin>>306, expresin de su orientacin social por los
valores y las normas de las capas superiores y de su dependencia en el proceso productivo:
Menos empleados y funcionarios calificados dependen ms de la buena voluntad de sus superiores que la
mayor parte de las dems profesiones. Las estrategias usuales o acreditadas en las relaciones con otras
personas, sea en una situacin laboral o profesional, son generalizadas y aplicadas a otras situaciones307.
303
S. M. Lipset, Op. cit., pgs. 270 S.
304
Op. cit., pgs. 268, 273 S. 356
305
Cf. Erwin K. Scheuch, op. cit., pg. 209.
306
Op. cit., pg. 196.
307
Op. cit., pg. 198.
212
La verdad selectiva en las conversaciones polticas se da con mayor frecuencia entre los empleados y
funcionarios poco calificados. Con ello puede expresarse de forma ms especfica la relacin con los
estamentos medios: la veracidad especfica de la situacin es una estrategia caracterstica para actores de
nivel social discutido, donde los aspirantes sobrepasan el nivel real308.
Ha quedado demostrado ya que la clase media contribuy en gran parte a la destruccin de la democracia
parlamentaria durante los aos veinte y treinta. Cuando la estructura caracterolgica... es el proceso Social
de una poca determinada309, profundizacin de normas generales de la sociedad y especficas de un
grupo; cuando la estructura de la personalidad de un caudillo ha de coincidir con las estructuras
individuales de masa de amplias esferas, para que un caudillo pueda hacer historia310, entonces el
comportamiento poltico individual todava refleja estructuras socio-econmicas y dominacin social.
La sola situacin econmica desesperada durante la crisis eco nmica mundial de los aos treinta no explica
la especial afinidad entre la clase media alemana y el nacional-socialismo, ni la con versin de su conciencia
social hacia lo autoritario irracional.
Fue ms bien la especial situacin de la vieja clase media (de pequeos empresarios y profesionales
independientes) en la estructura social y de la nueva clase media (de empleados y funcionarios)311 en el
proceso de produccin, la que determin las formas de comportamiento antidemocrticas, primero de
modo latente y luego, en la situacin de crisis, ya de modo manifiesto funcionarios) en el proceso de
produccin, la que determin las estructuras objetivas del poder en otras de conciencia subjetiva, que a
pesar de la heterogeneidad de los intereses cre una mentalidad propia de las capas medias. El
comportamiento poltico de la clase media alemana ofreca, por as decirlo, carcter de resultantes:
imperativos objetivossobre el fondo del particular desarrollo econmico y poltico de Alemania312 -,
estructuras mentales y disposiciones psquicas confluan para formular una protesta irracional contra la
amenaza social y econmica por parte de una sociedad clasista capitalista, cada vez ms polarizada.
A pesar de la divergencia de intereses econmicos y sociales, el aspecto comn a la clase media antigua y a
la nueva, era la actitud de competencia con respecto a los miembros de la misma capa social, as como el
doble frente formado contra arriba (el gran capital o la jerarqua empresarial) y contra abajo (el
proletariado). As como el hecho de que la vieja clase media se orientara de cara al Estado fuerte, se deba a
la creencia, fomentada oficialmente, de que ella era una fuerza-soporte del Estado, funcin que
compensaba los lmites pesimistas de la expansin econmica, la identificacin de la nueva clase media con
la autoridad del Estado reflejarla situacin entre el <<patrono y el obrero (en el caso del empleado) o
308
Op. cit., pg. 197.
309
Wilhelm Reich, Clmrukterunulyse, Wien 1933, pg. 16. (Ed. Caste llana, Anlisis del Carcter, Paids,
Buenos Aires).
310
Wilhelm Reich, Marsenpsycbologe des Fuscbismus, Kobenhagen 1933, pg. 58.
311
Theodor Geiger, Die Joziule Scbicbturzg des dcutrcbcn Vol/ees, Stuttgart 1932, pgs. 87 ss.
312
Cf. Helmuth Plessner, Die versptete Nation, Stuttgart 1959; y Ernst Bloch, Erbscbuft dieser Zeit, Zrich
1935.
213
bien la dependencia directa del Estado (en el caso del funcionario). Esta relacin de dependencia se
reproduca en la familia gracias a la postura patriarcal del padre, quien <<reproduca de nuevo en sus hijos
su condicin de sbdito con respecto a la autoridad313. Una tal actitud produca junto a una postura de
sumisin, una fuerte identificacin con el padre, que ms tarde se converta en identificacin con cualquier
autoridad>>314.
La crisis econmica mundial haba acentuado la inestabilidad econmica de la vieja clase media, haba
aumentado la amenaza de su existencia mediante el proceso de concentracin econmica y de
transformacin tecnolgica, y haba acentuado su situacin bsicamente precaria entre las dos grandes
clases sociales de la moderna sociedad industrial capitalista. Debido al paro forzoso, la nueva clase media se
vea amenazada por la proletarizacin>> y, en consecuencia, por la prdida de prestigio social que le
permita establecer una barrera hacia abajo>> contra los obreros. En la lucha contra las organizaciones de
las dos grandes clases socia les, contra las tendencias de nivelacin de la sociedad de clases315, contra el
amenazador poder del socialismo>> desde la izquierda y la atemorizadora presin de las
superorganizaciones econmicas desde la derecha316, la clase media emprendi la huida hacia la ideologa
nacional-socialista del orden eterno, la cual pro meta una Seguridad econmica y un nuevo prestigio social,
siempre que un Estado fuerte restringa el poder del gran capital y de los sindicatos, al tiempo que protega
los intereses medios. El postulado de la comunidad nacional>> y del sentimiento nacional, en contra
del <<materialismo mammonista y proletario317, pareca garantizar los intereses de la clase media. La
identificacin con el Estado fuerte y el poder nacional ayud a la clase media a ocultar su propia debilidad.
La disposicin a someterse a la autoridad y el orden del Estado, la haba adquirido la burguesa ale mana
como consecuencia de una serie de arreglos con la nobleza feudal y su estado, que a cambio de la
dependencia poltica ofreca poder econmico. Era preciso, sin embargo, una estructura psquica individual
especial, que pudiera predisponer a una tal capacidad de identificacin. El cdigo moral de disciplina,
laboriosidad y ambicin, correspondiente a la situacin familiar y profesional de la clase media, facilit la
subordinacin a la pretensin autoritaria del caudillo. Por otra parte, esta subordinacin fomentaba el
carcter represivo de la estructura familiar y dio lugar a una enorme acumulacin de instintos y agresividad
reprimida, unos deseos reprimidos de aniquilarlo todo, hacerlo trizas, si tales fuerzas no estuvieran
prohibidas por unos poderes morales>>318. La ideologa fascista proporcion unas vlvulas de expansin a
estos instintos de agresividad, mediante una desfiguracin mora lista de las virtudes burguesas y mediante la
reduccin de los procesos poltico-econmicos a frmulas aparentemente simples: el esquema mental
amigo-enemigo, las ideas social-darwinistas de poder e impotencia, y el antisemitismo319. El aquelarre
313
Wilhelm Reich, Massenpsychologie des Faschismus, pg. 84.
314
Op. cit., pg. 85.
315
Theodor Geoger, Op. cit., pg. 121.
316
Op. cit., pg. 120.
317
Op. cit., pg. 109.
318
Wilhelm Reich, Charakteranazlyse, pg. 196.
319
Cf. Theodor W. Adorno y otros, The Authoritarian Personality, New York 1950.
214
nacional socialista del sadismo fue la exteriorizacin extrema de una tendencia antidemocrtica que se haba
formado como manifestacin poltica de estructuras objetivas y disposiciones subjetivas divergentes.
Tampoco en la sociedad altamente industrializada del capitalismo desarrollado ha cambiado esencialmente

la situacin de la clase media. La autonoma de los pequeos y medianos profesionales independientes
(comerciantes) todava amenaza con ser vctima de la dinmica de concentracin econmica del capitalismo
desarrollado. Las exigencias de los organismos representativos de la vieja clase media, pidiendo
subvenciones, limitaciones de precios, desgravaciones fiscales, etc., constituyen, al igual que la poltica de
clase media del gobierno, un claro indicio de la precaria situacin. La posicin de los funcionarios y
empleados en el proceso laboral, fomenta la formacin de una mentalidad jerrquica, orientada hacia
arriba y distanciada con respecto a las capas inferiores. Debido a ello, todas las opiniones polticas todava
reproducen a pesar del acatamiento formal de la constitucin democrtica los rasgos, estereotipos y
directrices de las ideologas tpicas de la clase media en los aos treinta. La mxima categora poltica para
esta clase es el orden>>, para cuya conservacin es preciso que el individuo limite al mximo sus
reivindicaciones al Estado y a la Comunidad. La subordinacin de los intereses sociales divergentes al
bienestar comn>> y a los intereses del listado garantizaran entonces el predominio de los intereses de
la clase media, que se identifica con el Estado y lo mantiene, frente a la lucha entre los grupos de intereses
por adquirir mayor poder e influencia. Segn esta ideologa, en la democracia poltica se habla demasiado,
falta decoro y limpieza en el Estado, y la democracia amenaza con convertirse en un establo>>320. All
donde los obreros tienen posibilidad de representar colectivamente sus intereses en el Estado democrtico y
en los partidos, a la clase media ya slo le queda la resignacin, dado que ven pocas probabilidades para la
realizacin de sus intereses. De esta forma, la fe en el ascenso social individual, la situacin competitiva
dentro de la propia capa, as como el frente hostil con respecto a los de arriba y de abajo>>321,
desembocan por una parte en el deseo de un Estado fuerte y de un hombre fuerte que proteja el bien
comn, y por otra parte dan lugar a una capacidad de adaptacin especfica, que cree ms fcil el logro de
los intereses personales mediante la adaptacin al comportamiento de los superiores y de las autoridades,
que a travs de la fuerza de la identidad de intereses de la propia capa social y de su organizacin.
Algunos estudios ms recientes demuestran que tambin en los sistemas democrticos, los militantes de los
movimientos fascistas o de extrema derecha (como el poujadismo en Francia, o el mc-carthismo en los
Estados Unidos de Amrica) proceden en una mayora de las capas medias, y preferentemente de la vieja
clase media322.
Para la determinacin del comportamiento electoral contribuyen, adems de los factores sociales y
psicolgicos, los polticos. Los sistemas electorales y gubernamentales tambin desempean un importante
papel, al igual que el sistema de los partidos. La posibilidad de que el electorado pueda encontrar una
programtica comparativamente clara y una representacin poltica adecuada en un partido, dentro de un
320
Cf. Werner Mangold, Gegenstzwd und Metbode der Grupperxdi lcussiorxsverfbrens, Frankfurt 1960,
pgs. 91 ss.; y Jrgen Habermas, Studmt und Politik, Neuwied 1961, pgs. 136 SS.
321
Cf. Heinrich Popitz, H. P. Bahrdt, E. A. jres y H. Kesting, Dar Gesellscbuftsbild des Arbeiters, Tbingen
1957, pg. 24.
322
Cf. Seymour M. Lipset, Op. cit., pgs. 164 ss., 176 ss.
215
sistema multi o polipartidista (en Italia, Francia o los pases escandinavos), influye en el voto de forma
diferente que en el sistema real o prcticamente bipartidista (como en los Estados Unidos de Amrica O en
la Repblica Federal Ale mana), donde la orientacin pragmtica tiene por fin conseguir un electorado y
unos afiliados lo ms numerosos y heterogneos posibles. De forma parecida, el clima poltico global de una
Sociedad y la amplitud del espectro del comportamiento poltico considerado democrtico, determinan a la
hora de votar. As, por ejemplo, la presin y discriminacin social para un comporta miento inconformista Se
mide en un ambiente de anticomunismo irracional (como la Repblica Federal Alemana) segn otros
criterios de <<normalidad y respetabilidad de las Opiniones y preferencias polticas323, que en un
ambiente poltico en donde la existencia de los partidos comunistas se da por supuesta y donde no Se pone
en entredicho su legitimidad (como en Francia, Italia o Suecia).
A pesar de las necesarias abstracciones de las condiciones sociales y polticas especiales en el marco
nacional, el anlisis comparativo del electorado en la sociedad capitalista muestra unas semejanzas
especficas en el comportamiento poltico.
El comportamiento izquierdista en las elecciones324 se fomenta por las condiciones en las grandes
metrpolis, en las grandes fbricas, y en las zonas econmicamente desarrolladas. Los conflictos y
antagonismos de una sociedad clasista altamente desarrollada, se materializan sin duda alguna antes en los
ncleos industriales que en regiones de estructura agraria. La limitacin de los contactos sociales a la propia
capa social (ante todo entre los obreros), queda fomentado en un ambiente urbano, y la homogeneidad de
las posturas queda reforzada por la limitacin de las comunicaciones sociales a un solo grupo325. Actan de
estabiliza dores de la solidaridad de clase los grupos de viviendas (obreras) socialmente homogneas, en
donde se forman modelos de comportamiento poltico326. En las grandes empresas, el proceso laboral exige
a menudo la cooperacin entre iguales (cooperacin horizontal), que contribuye tambin a la formacin de
una consciencia colectiva327. Conjuntamente con el grado de organizacin sindical, esta conciencia colectiva
crea una solidaridad (aunque formal) que, mediante las posibilidades de comunicacin poltica, acua el
comportamiento electoral en favor de unos partidos socia listas de tipo reformista o revolucionario (esto es,
izquierdistas).
Dentro de la clase obrera, tienden a un comportamiento electoral radicalmente izquierdista los obreros no
calificados, as como los expuestos a paro temporal y los pertenecientes a profesiones amenazadas por la
coyuntura (por ejemplo mineros, pescadores, marineros, estibadores u obreros forestales). Sin embargo,
esta tendencia general ofrece una grave excepcin: en la Repblica Federal Alemana y en Suecia, son los
obreros calificados los que eligen preferentemente partidos de izquierda, mientras que los obreros no
calificados prefieren votar por partidos no obreros As, en el caso de Alemania, en 1957 optaron por el SPD
(Partido Socialdemcrata Alemn) el 62 % de los obreros especializados, frente a slo un 43 % de los no
323
Cf. Erwin K. Scheuch, op. cit., pgs. 186, 200.
324
Cf. Seymour M. Lipset, Op. cit., pgs. 255 ss.
325
Cf. Lazarsfeld, Op. cit., pgs. 142 ss.; Diederich, Op. cit., pgs 100 S.
326
Cf. Niels Diedcrich, Op. cit., pg. 119.
327
Cf. Heinrich Popitz, op. cit., pgs. 243 s.
216
calificados328. Es dudoso que sea plausible la suposicin hipottica de este comportamiento electoral, basada
en los standards de la clase media, de que en ambos pases se trata de sociedades con una estructura
jerrquica muy rgida, que a pesar de la movilidad social individual niega el reconocimiento social y el
prestigio, creando as frustraciones que se traducen en un comportamiento electoral de tipo oposicional.
Parece algo ms plausible la tesis segn la cual una deficiente conciencia poltica, la simplificacin de las
circunstancias polticas y la disposicin autoritaria favorecen la eleccin de un partido fuerte, cuyo poder
hace presumible l realizacin de intereses, mientras que un partido izquierdista comparablemente in
significante exige un mayor grado de reflexin y argumentacin poltica.
All donde, dentro del movimiento obrero, el partido socialdemcrata reformista es fuerte y el comunista
dbil (como en Inglaterra, Suecia, Noruega, etc.), los partidos comunistas reclutan ms militantes entre los
obreros especializados que entre los no calificados. Por el contrario, all donde el partido comunista es el
ms fuerte de los partidos de izquierda (como en Francia, Italia, o Finlandia), la participacin de los votos
comunistas en la clase obrera aumenta a medida que los ingresos disminuyen329. Sin embargo, tambin esta
tesis ha de someterse a revisin, dado que en una encuesta realizada en 1952 entre los votantes del PCF
(Partido Comunista Francs) de la IV Repblica, result que slo el 46 % de quienes votaron el PCF eran
obreros, mientras que el 54 % restante se compona de empleados, artesanos, campesinos y miembros de
profesiones liberales330.
Si las elecciones se consideran expresin de la lucha democrtica de clases331, la participacin electoral se

convierte en barmetro de la vivacidad del sistema democrtico e indicio del modo de conversin del
sistema poltico en la base.
Bajo este aspecto, en la investigacin electoral, se abandona cada vez ms como indicadores del clima
poltico a los votantes fijos de un partido, cuyo comportamiento electoral parece estar determinado
tradicionalmente como consecuencia de una decisin definitiva, para acudir a los <<votantes fluctuantes y
los abstencionistas. Estos ltimos han adquirido cada vez ms importancia para los partidos, en calidad de
reserva de votantes. Y por ltimo, el votante fluctuante pareca el que mejor personificaba al elector de
decisin autnoma racional. Pero tales consideraciones han sido modificadas esencialmente, ante todo por
estudios norteamericanos. El elector interesado, independiente de unos lazos fijos con determinado partido,
result ser una excepcin332. Un inters poltico intensivo y una opcin decidida por determinado partido se
corresponden mutuamente; por el contrario, un inters poltico escaso y una orientacin hbil corren
paralelos a un comporta miento electoral fluctuante, a menudo como consecuencia de las llamadas cross-
pressures. Los fuertes conflictos personales y los conflictos entre la actitud poltica individual y las
328
Cf. Seymour M. Lipset, pgs. 365 S.
329
330
Max Lange, Politische Soziologie, Berlin-Frankfurt 1961, pgi na 119.
331
Seymour M. Lipset, Op. cit., pg. 242.
332
A modo de deviant Case; cf. Bernard Berelson, F. Lazarsfeld y W. N.,McPhee, Voting, Chicago 1954, pg.
27.
217
influencias del ambiente, reducen el inters por la votacin y por los resultados electorales, que no tienen
importancia alguna para la solucin de los conflictos333, o bien ya se consideran de entrada como decididos,
cuando por ejemplo se abandona la esperanza de poder V alterar con el voto la estructura en los baluartes
de determinados partidos334. En cuanto al abstencionista habitual, no ve relacin alguna entre los
acontecimientos polticos y su propia situacin, mientras no se vea directamente afectado.
Son precisamente estas capas de votantes fluctuantes o de abstencionistas, las que son movilizadas siempre
que la participacin electoral aumenta bruscamente. Esto es, con ocasin de elecciones de lucha y
crisis, en pocas de fuertes tensiones sociales y polticas con problemas y controversias explosivas, que
exigen por parte de los partidos unas posturas y decisiones decididas335. En Francia ocurri as, por ejemplo,
durante la crisis Boulanger (1889-90), con ocasin del asunto Dreyfus (hacia 1900) o de la eleccin del
frente popular (1936). Y en Alemania, por ejemplo, durante las luchas culturales (1874-77), tras la
derogacin de las leyes antisocialistas (1887), con ocasin de las elecciones para la Asamblea Nacional en
una situacin revolucionaria (1919), o durante la crisis econmica mundial (a partir de 1930)336. Los
problemas bsicos de este tipo de elecciones de lucha afectan, por lo general, a determinados grupos
sociales, por lo que tanto pueden actuar como estabilizadores o como perjudicadores de la democracia. Los
grupos de electores nuevamente activados despus de la ampliacin del derecho de sufragio, tienen para un
sistema democrtico una significacin distinta que los electores puestos en movimiento por controversias
morales o por proclamas (como la cuestin de la ley seca en Escandinavia), o bien las capas sociales
movilizadas bajo el signo de la campaa contra la corrupcin y el comunismo de McCarthy o por el
fascismo.
Tales diferenciaciones las pasa por alto la afirmacin indiferenciada de que el grado de la participacin
electoral no constituye ninguna escala para conocer la estabilidad de un sistema poltico, sino que
precisamente la apata poltica acta como estabiliza dora del sistema, dado que la ausencia de una ligazn
fantica a unos principios coadyuvan al mantenimiento del consenso necesario para el sistema337. La
suposicin de que en las elecciones sin carcter de crisis votan preferentemente los ciudadanos
polticamente comprometidos, mientras que los ciudadanos menos in formados y desinteresados prefieren
la abstencin, desemboca en la interpretacin de que el abstencionismo es manifestacin de un
conformismo con el status quo, y la apata un signo de que el electorado tiene ocupaciones ms importantes
que el ocuparse de poltica (Riesman).
Esta concepcin refleja el cambio de funciones de las mismas elecciones: se convierten en meros actos de
aclamacin, sin que los resultados de las votaciones alteren apenas la estructura del poder social. La
independizacin de las instituciones polticas (ante todo de los partidos y del parlamento) con respecto a su
333
Paul Lazarsfeld y Otros, op. cit., pgs. 62 SS.
334
Cf. Niels Diederich, Op. cit., pg. 43.
335
Andr Siegfried, Gograpbe lectorale de lArddCbe Sous la III Re publique, pgs. 103 ss.; y Tableau
potilique de la France de lOueSt sous la III Republque, pgs. 499 ss.
336
Max Lange, Op. cit., pg. 114. 366
337
Cf. Niels Diederich, Op. cit., pg. 107.
218
base nominal (el electorado), invierte el sentido y el significado de las elecciones: en lugar de manifestacin
de la voluntad poltica del ciudadano y de la determinacin de su representacin de intereses, se
convirtieron primordialmente en actos de manipulacin de los partidos, los cuales compiten por la conquista
del elector con los mtodos del mercado cientfico, y que ofrecen su mercanca con mtodos y tretas
propagandsticas.
La prdida de importancia del acto de votacin corre paralela a la desfuncionalizacin general del
parlamento como representacin de los intereses del pueblo, debido al incremento de autoridad del poder
ejecutivo y de los grupos de presin, y debido al aislamiento de la lucha de clases econmicas frente a la
influenciacin directa por parte del electorado. Con la creciente integracin de los partidos en el sistema
general y con la adaptacin a sus reglas de juego, la poltica y la representacin poltica se convierten en
medios de represin bsicos contra los representa dos. La hipostacin ideolgica del acto de la votacin
oculta su cada vez menor importancia prctica, su transformacin de un acto de cogestin poltica en una
actuacin formal, as como su impotencia real, a pesar de la apariencia de poder. La teora poltica, que se
presenta con el cnico argumento de que las instituciones polticas incluso funcionan con ocasin de la apata
poltica del electorado338, se halla apologticamente al servicio de la ocultacin de un sistema en el que la
democracia se ha convertido en fachada ideolgica, tras la cual se desarrolla la praxis del dominio y del
poder por parte de la <<power-elite>>, sin las trabas del control y la intervencin por parte del electorado.
Una definicin de la democracia como progresiva autodeterminacin de los miembros de la sociedad as

como de la deseada realizacin de la identidad de gobernantes y gobernados, implica la eliminacin
progresiva del dominio de unos hombres sobre otros y de su irracionalidad, en favor de unas formas de
organizacin racionales, en inters de la satisfaccin de las necesidades de todos. Para la concepcin
esbozada aqu, la democracia se muestra como un orden de instituciones para el logro de decisiones
polticas>>339, y como mtodo poltico>>. Esta concepcin tcnico-social entiende las instituciones
polticas como un sistema de equilibrio posible>>, que funciona segn un conjunto de reglas de juego340.
Sin embargo, un tal concepto de la democracia re fleja los fenmenos polticos de la sociedad capitalista
desarrollada (especialmente en los Estados Unidos de Amrica), la cual est necesitada de una tal
democracia para garantizar su conservacin y su reproduccin. Mientras la estructura social est de
terminada por antagonismos econmicos y sociales, es preciso ocultarlos con el fin de mantener la
estructura clasista. La correspondiente democracia poltica se desarrolla -como lucha de instituciones
polticas en competencia- preferentemente en el marco establecido y dentro de unos lmites que no ponen
en peligro las bases del poder existente.
En un sistema as, las elecciones pueden ser interpretadas como expresin de la lucha de clases
institucionalizada y limitada a formas no antagonistas, y el comportamiento democrtico puede ser
medido por su efecto estabilizador. Segn ello, una democracia estable>> se caracteriza por el hecho de
que los partidos tienen acceso a todas las capas del pueblo y a todos sus partidarios. Esta estabilidad queda
338
Seymour M. Lipset, Op. cit., pgs. 239 S.
339
Joseph Schumpeter, Kupitulixmus, Sozialismus und Demokmtd', Bern 1946, pg. 428. (Ed. castellana cit.)
340
Cf. jrgen Habermas, Student und Politi/e, Neuwied 1961, pgs. 14.
219
en peligro, cuando los partidos reproducen los antagonismos sociales341. Los antagonismos de intereses son
legtimos, mientras no ponen en entredicho un consenso definido sobre la base de las condiciones existentes
del poder. Se considera fuera de lugar (desviado) todo cuanto dificulta la neutralizacin de los
antagonismos de intereses, lo que pone al descubierto su carcter antagnico y rompe el marco de esta
ideologa integracionista. El comportamiento electoral se considera normal>>, mientras acta como
integrador en el sistema. Segn esta escala de valores, la movilizacin de nuevas capas electorales
constituye preferentemente una activacin de votantes, cuya actitud malsana342 no garantiza ya el
cumplimiento de las reglas de juego democrticas, dado que le falta la capacidad de adaptacin
considerada como garantizadora del sistema, y que es caracterstica del modo en que la clase media se
apodera de las normas dominantes y estabilizadoras del poder. En principio, se consideran como amenaza
de la democracia todos los intereses que trascienden lo existente, independientemente de si tienden hacia
una ampliacin de la democracia poltica en una democracia econmica y social, o bien hacia la eliminacin
de todo tipo de democracia (ello muestra el origen comn de este concepto de democracia y de distintas
teoras totalitarias, y pone al descubierto la calidad de una tal interpretacin de la democracia).
No fue por casualidad que esta teora de la democracia y de la funcin del electorado se desarrollara en un
sistema democrtico, en el que la concentracin del poder econmico en unos pocos grupos se halla
especialmente avanzada y sustrada al con trol democrtico, y en el que la despolitizacin de la vida poltica
y de las masas de votantes, as como la escasa oferta de alternativas polticas por parte de los partidos
resulta especialmente marcada; nos referimos a los Estados Unidos de Amrica. El tras lado relativamente
despreocupado de tales conceptos al caso de la Repblica Federal Alemana, muestra unas tendencias
semejantes en este pas. Los partidos quienes adoptan tales conceptos, son ante todo aquellos que en su
comportamiento durante las campaas electorales se orientan segn determinado tipo de elector
establecido por la investigacin electoral norteamericana, y que posiblemente presenta unas formas
especficas de comportamiento electoral, debido al clima poltico originado por el sistema gubernamental y
partidista, pero cuya existencia en Alemania parece problemtica. Los votantes fluctuantes, por ejemplo,
que tambin aqu son los objetivos de la propaganda electoral, parecen corresponder en Europa en
contraposicin con Norteamrica a la imagen del elector interesado, que polticamente se decide de
acuerdo con sus intereses343. No es esto, sin embargo, lo que hacen suponer los partidos, cuando en una
campaa electoral des provista prcticamente de argumentos polticos, intentan ganar al elector
supuestamente abstencionista mediante consignas caracterizadas por un grado mnimo de contenido
intelectual.
La generalizacin y trasplantacin de los resultados de la investigacin electoral norteamericana y de las

teoras basadas en ella, a un sistema multipartidista o a una democracia de funcionamiento tradicional, no
parece legtima sin unas profundas modificaciones. Habra que estudiar, por ejemplo, si en el continente
europeo es igualmente tan usual como en los Estados Unidos de Amrica el abandono de la decisin
electoral en caso de conflicto (cross-pressures>>), y si no se produce realmente otras formas conflictivas en
341
Seymour M. Lipset, op. cit., pg. 18.
342
Op. cit., pg. 241.
343
Max Kaase, Analyse der WEC/Jselw/Jler in der Bundesrepublik, en: Zur Soziologie der Wah! (ed. por E. K.
Scheuch y R. Wildenmann), KlnOpladen 1965, pg. 119. A
220
el electorado de sistemas multipartidistas344. As, por ejemplo, en la investigacin electoral francesa no es

segura mente casual e independientemente del clima poltico y del concepto de democracia, que como
explicacin del abstencionismo en las elecciones se cite <<la decisin libre y polticamente motivada del
votante>>, y no la influencia de cross-pressures>>345. Por lo tanto, al elector se le concede realmente una
capacidad de decisin poltica racional. Cuando no slo se espera una decisin pseudoalternativa entre
programas apenas diferenciados, sino una autntica eleccin entre distintas posibilidades, ya cambian los
criterios del comportamiento electoral. Cuando dentro de la esfera poltica correspondiente a la divisin de
clases, hay varios partidos que luchan por obtener la militancia y los votos de unas capas electorales
prcticamente idnticas (vase la cantidad de partidos burgueses en Francia, o bien los cuatro partidos
obreros en Italia), los partidos no se pueden contentar con lemas universales ni con trivialidades apolticas,
sino que se ven obligados a una argumentacin poltica diferenciada y racional, con el fin de mostrar su
delimitacin con los dems partidos. Pero entonces tambin se presupone en el electorado un inters
poltico y una cierta capacidad diferenciadora.
En este contexto se plantea la cuestin de si por lo menos en el sistema multi o polipartidista el

comportamiento de los electores puede ser explicado completamente sin tener en consideracin la
capacidad de decisin racional del elector para una representacin poltica adecuada a sus propios intereses.
As, por ejemplo, el que la estructura de motivacin pueda ser explicada completamente por los factores de
psicologa individual y social, como cross-pressures y fenmenos de frustracin en los votantes de un
partido que, como el Partido Socialista Popular de Dinamarca (SVP), logra en su primera aparicin en el
escenario electoral avanzar hasta el cuarto puesto por el nmero de votantes (1960), parece tan dudoso
como el querer definir a los votantes fluctuantes y a los abstencionistas que en aquella ocasin se
movilizaron en favor de dicho partido346, como personas caracterizadas por su deficiente informacin y
escasa capacidad de de cisin poltica.
Al lado de la acentuacin del carcter clasista de la actitud poltica y de las componentes determinativas
psicolgico-sociales y psicolgico-individuales, tambin debera darse importancia a la capacidad de decisin
poltica racional, motivada por intereses racionales, siempre que se quiera explicar determinado
comportamiento electoral en determinadas situaciones.
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344
Niels Diederich, Op. cit., pg. 202.
345
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346
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222

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Introduccin a la ciencia poltica

Introduccin a la ciencia poltica

NOTA PRELIMINAR .............................................................................................................................................. 4

3. Teora de la existencia de intereses naturales de los Estados ......................................................... 102

En la redaccin y discusin de los manuscritos tomaron parte:

Debido a ello, el propsito fundamental de la presente obra no consiste simplemente en transmitir la

Marburgo y Erlangen, marzo de 1968.

Wolfgang Abendroth y Kurt Lenk

I. OBJETO Y MTODO DE LA CIENCIA POLTICA

El carcter de ciencia crticoprctica de las estructuras y de los procesos de la sociedad, confiere a la

Sin embargo, el objetivo de la investigacin no consiste en un sistema de dependencias funcionales, que

Mientras la proscripcin de la legitimacin de intereses de la ciencia, debido a la estricta separacin entre el

de la realidad sociedades de constitucin democrtica- un concepto esencialmente formal de la democracia,

De la as esbozada referencia terica de la politologa crtico-prctica al poder socio-poltico, resulta el

M0M1S;N,.4HanS=;ZuwVf FW P>Z57e%, Wiseobaf o 4 4

II. LA CIENCIA POLTICA COMO CRTICA E INSTRUMENTO DE PODER

En la actualidad existen en Alemania numerosas dificultades que se oponen a un estudio de la historia de la

1. Las teoras clsicas

Todos los consejos de Machiavelli se hallan subordinados al citado objetivo bsico.

JeanJacques Rousseau (1712-1778) representa, frente al pensamiento progresista moderado de los

2. Las teoras modernas

La concepcin romntico-conservadora del Estado, cuyo representante ms caracterstico es Friedrich ]ulius

La funcin del pensamiento romntico-conservador queda de manifiesto cuando se la contrapone al

3. El marxismo y la "cuestin social"

4. Las teoras polticas en el siglo XX

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III. MODELOS DE DOMINACIN PBLICA

1. Origen del liberalismo

productores por cuenta propia30. De la misma forma como el funcionario administrativo ya no es el

34 Hermann Heller, Staatslehre, Leiden 1934, pg. 136

b) Tendencias ideolgicas precursoras

2. El modelo liberal del ejercicio del poder

a) Organizacin del Estado

El parlamento, si bien nacido de la lucha de poderes entre la burguesa y el absolutismo, no estaba

De la funcin del parlamento -idealmente el representante de la razn general, y sociolgicamente la

A partir de entonces, en el seno de la sociedad se enfrentaban unos intereses opuestos e inconciliables. Ya

Por lo tanto, no existen luchas y tendencias programticas. La prensa es as la <<nica institucin

En consecuencia, la funcin de los partidos consista en la organizacin informal de diferentes opiniones en

(Machiavelli, Sarpi). El dominio de la opinin pblica y la imposicin de la razn en lo poltico se

Con la industrializacin se logr que la impresin de peridicos se abaratase, a consecuencia de lo cual se

En efecto, el comportamiento de la justicia y de la administracin tena que ser calculable de antemano, si se

La justificacin de la naciente burguesa estaba en el iusnaturalismo racionalista. <<Cuando desaparecen las

De ah que en los derechos fundamentales se encuentren, junto a la salvaguardia de la esfera ntima

53 Op. cit., pg. 100.

e) El concepto liberal de la sociedad

f) El modelo burgus del Estado de derecho

55 Op. cit., pg. 101.