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DOUTORADO EM DIREITO
SO PAULO
2012
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DOUTORADO EM DIREITO
SO PAULO
2012
19
Banca Examinadora
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20
Fabiana e ao,
ansiosamente aguardado,
Henrique - minha nova famlia.
21
Abstract: This thesis proposes to reduce the observations to the brazilian constitutional
system in a model of dogmatic explanation of the interrelationship between two traditional
institutions of law, apparently, antagonistic: the proof and the unconstitutional. The result is
the systematic of proof in the Brazilian right constitutional process. The study admits to have
the investigative deficit in Brazil on the practice of evidential reasoning in making judgments
of (un)constitutionality of laws. Which justifies asking about the ideas and trends related to a
methodical approach to talk about the proof as one more element in the praxis of the decision
about unconstitutionality of law in the context of Brazilian Constitutional Justice. The thesis
intends to review a methodologically referred to this praxis. The investigative attention
focuses on the factual issues and evidentiary issues in the context of Supreme Court, while
exercising control of the constitutionality of laws. Addressing this problem is to place the
significance at the epicenter of unconstitutionality and also the institute of proof, which are
discussed in terms of their own legal and constitutional arguments. The displacement studies
of the right to the proof in the strict procedural law to the constitutional land is a deficit
constitutional issue in the doctrine, that, in this work, expected to challenge.
SUMRIO
NOTAS INTRODUTRIAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
A motivao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
A indagao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
Objetivos da tese . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
Das conquistas ao passo pretendido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
Panorama do trabalho . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24
Notas de normalizao do texto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
Primeira Parte
PRESSUPOSTOS TERICOS:
DA PROVA E DA INCONSTITUCIONALIDADE
Introduo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28
1.4 Epistemologia ontolgica dos fatos: o problema da quaestio facti e quaestio iuris . . . . 47
1.4.1 Suporte em John R. Searle: um ponto de partida . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
1.4.2 Fato bruto vs. Fato institucional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
1.4.2.1 Fatos brutos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
1.4.2.2 Fatos institucionais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
28
Segunda Parte
PROPOSTA DE UM MODELO
DE PROVA DA INCONSTITUCIONALIDADE
Introduo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 173
CONCLUSES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 436
REFERNCIAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 442
NOTAS INTRODUTRIAS
A motivao:
A ideia medrada neste estudo ganhou fora a partir de inquietaes despertadas por
ocasio da publicao de ensaio sobre as mutaes morfolgicas da inconstitucionalidade
frente recente hermenutica constitucional e ao seu impacto metodolgico na estrutura
argumentativa das decises no processo constitucional objetivo (HERANI, 2010, p. 209-228).
Atentamos para a carncia investigativa de certas categorias normativas dessa tipologia
processual na Justia Constitucional brasileira, no trabalhadas no modelo clssico de
controle concentrado-abstrato de constitucionalidade, e que lidam com a linguagem das
provas, o controle dos fatos (comissivos e omissivos) e prognoses legislativos (HERANI, 2010,
p. 209-228).
1
Expresso extrada da deciso monocrtica de indeferimento de participao de especialista em audincia
pblica da Min. Crmen Lcia, na ADPF 101/DF.
2
Expresso utilizada em deciso monocrtica do Min. Luiz Fux para justificar o deferimento de dilao
probatria em recurso extraordinrio, no RE 586.224/SP.
18
3
fatti scientifici nella giurisprudenza costituzionale.
4
O sentido aqui empregado, na linha de Friedrich Mller (2008, p. 2), de mtodos de interpretao em vista
da ao constitucionalmente orientada de titulares de funes estatais.
19
A indagao:
[...] identifica a cincia numa atitude reducionista, que pensa a linguagem como uma
estrutura textual auto-suficiente, encontrando a significao no interior do prprio
sistema criado e esquecendo as outras cenas significativas, como a produo social
dos sentidos que, na verdade, anterior ao prprio significado textual (WARAT,
1995, p. 15).
Da a indagao inicial, cuja resposta est em constante tenso nesta pesquisa. No por
outra razo, seno pela argumentao revelada em decises que se inclina a contrariar o credo
metodolgico da no-remisso ftico-probatria no reconhecimento da inconstitucionalidade.
Credo que h muito a doutrina estrangeira d como superado, e a nacional sinaliza a
superao. A Justia Constitucional brasileira no dispensa os conhecimentos especficos a
5
Abstrao significa, segundo a etimologia do vocbulo, ato de prescindir, separar de um todo parte de seu
contedo; em linguagem filosfica no se denomina abstrao a separao de uma parte concreta, realmente
separvel, de um todo (p. ex. do ramo de uma rvore), mas somente a operao que consiste em separar, de um
todo - concreto intuitivamente dado, uma nota (p. ex. a cor, a forma) por si no subsistente, incapaz de existncia
independente (abstrato). Esta separao no pois real, mas apenas mental; seu resultado um conceito
(BRUGGER, 1969, P. 40).
21
Costumo dizer que, sem fato, no h julgamento e aquele que personifica o Estado-
Juiz h de defrontar-se com conjunto de elementos objetivando formar o respectivo
convencimento sobre a controvrsia. Visamos, com esta Audincia Pblica, que se
desdobrar de incio em trs dias, colher esses dados de convico.
Objetivo da tese:
o revestimento estrutural do texto normativo que lhe confere carter legal, ou seja, do
procedimento institucionalizado de criao solene e oficial de texto legislativo; portanto, neste
estudo, lei a forma de que se reveste o texto normativo ou o conjunto dele num ordenamento
jurdico (FERRAZ Jr, 2003, p. 233), em ltimos dizeres, aquilo que feito pelo Poder
Legislativo segundo um procedimento determinado (SILVA, J. 2007, p. 25).
Por fim, a pesquisa trata da prova jurdica praticada no sistema jurdico brasileiro,
mais precisamente, no processo judicial, operado no contexto da Justia Constitucional, o que
equivale dizer, no mbito restrito do Supremo Tribunal Federal.
11
Anomia um conceito do pensamento sociolgico. De origem grega, vem de anomos (a representa ausncia,
inexistncia, privao de; e nomos, lei, norma). uma referncia obrigatria, dentre outras, Emile Durkheim,
pesquisador francs considerado um dos precursores da sociologia moderna do final do sculo XIX. Esse termo
adquiriu mltiplas facetas em Durkheim, com distines semnticas desde a primeira apario nas reflexes
sociolgicas e ao longo do sculo XX. Durkheim o associa ausncia de regras procedimentais adequadas para
regular as relaes complementares entre os participantes na vida industrial e comercial; em outro momento,
ausncia de regras morais adequadas para guiar e controlar as aes dos agentes e dos grupos de acordo com os
interesses da sociedade coletivamente considerada, falta de limites impostos socialmente cujas consequncias
diversas podem ser desde a incerteza at o-pensar-que-tudo-pode. Enquanto na primeira faceta, o acento est na
expectativa funcional (ou seja, procedimental), na segunda est na responsabilidade social (ou seja, na moral).
Em sua estrita significao etimolgica, portanto, anomia significa falta de lei, ou falta de normas de conduta
(ROSA, 1978, p. 75).
24
Panorama do trabalho:
PRIMEIRA PARTE
PRESSUPOSTOS TERICOS:
DA PROVA E DA INCONSTITUCIONALIDADE
28
Introduo
Tratamos de uma sntese da teoria geral da prova com agudo enfoque na anlise
sinttica. Sendo o propsito nuclear da pesquisa a especificao do significado da prova-da-
inconstitucionalidade das leis no sistema jurdico brasileiro e a sua disseco, no se logra tal
intento sem antes discernir e pr em relevo os elementos constitutivos da prova, como
condio prvia e pressuposta. Sem isso no possvel sequer cogitar o objeto estudado. A
confirmao da hiptese inconstitucionalidade se prova passa, antes, pelo compromisso
da decomposio de um todo em suas partes (GARCIA, 1978, p. 317), para identificar os
componentes da prova e a relao que os unem (estrutura).
A anlise vai alm da fixao, como ponto de partida, de trao significativo mnimo da
prova. Fixar o qu quer dizer quando se faz meno a ela to indispensvel quanto delimitar
e decompor os elementos e estrutura extensivamente. Tal percurso favorece ao discurso
referencial mais exato e preciso, e dele possvel extrair o critrio de decidibilidade:
critrio que permita decidir se qualquer enunciado ou proposio forma ou no parte da
referida linguagem-objeto (WARAT, 1993, p. 51). Por isso, os elementos e a estrutura da prova
merecem cuidadosa anlise denotativa; de sorte que, ao verificar a inconstitucionalidade, no
29
haja dvida na tentativa de referenciar prova com todas as suas peculiaridades, ou seja, no
s com os elementos de constituio, como tambm com a estrutura procedimental pela qual
se constitui.
12
[] una disciplina esencialmente sincrnica, es decir, una disciplina centrada en el estudio de la estructura de
las palabras en un determinado estdio del lenguaje.
31
Extrapola aos limites de tal pretenso a digresso criticamente profunda sobre a prova; isso
conduziria a pesquisa a propsitos outros, mais ousados, pois enveredaria para a tenso dos
elementos e da estrutura da prova, em vista de um sentido intencional de releitura.
Nem por isso descuramos do debate atual sobre a teoria geral da prova, com vistas a
alcanar um sentido do termo prova que, em alguma medida, reflita o consenso na
comunidade jurdica. A partir dele, estendemos ao estudo: (a) das peculiaridades
significativas desse termo analisadas no contexto do uso jurdico-processual, a partir de
exemplos prticos extrados da prxis decisria brasileira que exaltaro os elementos
morfolgicos da prova13; (b) da finalidade e (c) do status jurdico da prova; alm dos
elementos contguos a ela inter-relacionados: (d) o fato e (e) a verdade.
(DELLEPIANE, 1942, p. 6; DENTI, 1972, p. 3-22; TOM, 2008, p. 63; SANTO, M., 1983, p. 1). Isso
aceito aqui, como um pressuposto de pesquisa, uma vez que o objetivo no a tenso
reflexiva da prova judicial como objeto em si; s o parmetro e ponto de partida da
construo de uma categoria dela derivada, cuja investigao a preocupao central neste
trabalho. Poderamos partir para uma postura de defesa de um significado em determinado
dos demais existentes. Mas, igualmente seria ineficiente, pois conduziria explicao apenas
parcial e reducionista da realidade jurdica da prova, e isso acaba por no subjugar relaes
comumente distinguidas como tal no uso jurdico-processual. Ento o mais adequado aceitar
a polissemia, faz-la um aliado na busca do sentido da prova-da-inconstitucionalidade.
Seguindo por essa linha, o uso do termo prova no contexto processual permite
apreend-lo sob um valor conotativo plurissignificativo, pois aponta variados significados.
Para testar tal variao, trabalhamos exemplos prticos no direito processual ordinrio,
extrados de aes selecionadas indiscriminadamente. Vejamos:
(e) Conforme o artigo 334, inc. I e IV, independem de prova os fatos notrios e aqueles
em razo dos quais militam presunes legais ou de veracidade18.
No exemplo (a), o termo prova empregado com o sentido intencional de fato que
se pretende ou deva construir ou determinar significativamente a partir da reconstruo de um
evento ou acontecimento de ordem fsica ou natural e social, condicionante da pretenso
jurisdicional deduzida no processo. Fato juridicamente qualificvel, como tal, todo e
14
TJ/RS, 11. Cmara Cvel, Ap. 70042870816, Des. rel. Ktia Elenise Oliveira da Silva, j. 6/7/2011, em ao de
indenizao por acidente de trnsito (grifo nosso).
15
TJ/SP, Cmara Reservada ao Meio Ambiente, AI 990.10.225777-0, Des. rel. Renato Nalini, j. 10/6/2010, em
ao civil pblica (grifo nosso).
16
TJ/RS, 15. Cmara Cvel, Ap. 70039048624, Des. rel. Vicente Barroco de Vasconcellos, j. 24/11/2010, em
ao de reintegrao de posse (grifo nosso).
17
TJ/RS, Turma Recursal Criminal, Ap. 71003202942, Des. rel. Luiz Antnio Alves Capra, j. 29/08/2011, em
ao criminal (grifo nosso).
18
STJ, 2 Turma, REsp. 1.190.189/SP, Min. rel. Mauro Campbell Marque, j. 10/8/2010, DJe. 10/9/2010, em ao
popular (grifo nosso).
33
No exemplo (b), o mesmo termo aparece com o sentido de instrumento pelo qual h ou
no a comprovao do fato a provar; isto , significa os diferentes elementos de juzo
produzidos pelas partes ou recolhidos pelo juiz, a fim de estabelecer no processo a existncia
de certos fatos (prova testemunhal, prova indiciria) (DELLEPIANE, 1942, p. 6), dentre outros.
Ou seja, usado no sentido de meio de prova.
O termo no exemplo (c) se distancia dos demais para significar a atividade probatria
em si, a ao de fazer a prova (DELLEPIANE, 1942, p. 6). Implica a parte fornecer os
elementos de juzo ou produzir os meios indispensveis para determinar-se a exatido dos
fatos que alega como fundamento de sua ao, e sem cuja demonstrao perder o seu pleito
(DELLEPIANE, 1942, p. 6). Nem fato nem meio, a ao de provar. No objeto ou
instrumento, a atividade ou procedere, consistente na ao de fazer a prova dos fatos
constitutivos de um direito, por uma sequencialidade de atos at o resultado probatrio.
Conota, pois, o procedimento prtico probatrio.
No exemplo (e), prova tem o sentido atrelado ao parmetro legal da sua produo.
34
19
[] el conjunto de normas jurdicas que gobiernan la actividad probatoria.
35
Com efeito, prova tem significados variados observados na pragmtica dos momentos
do processo, os quais so estaticamente isolados, de modo que lhe empresta o sentido de
prova como resultado, meio e atividade20 (MIDN, 2007, p. 28). Essa especfica
indeterminao significativa , na Filosofia da Linguagem Ordinria, um tipo de
ambiguidade: processo-produto (WARAT, 1995, p. 78). Ocorre quando se aplica o mesmo
significante para referir-se tanto a uma atividade como ao resultado da mesma (WARAT, 1995,
p. 78), o caso, por exemplo, da palavra contrato: aplicada atividade de contratar e ao
documento resultante desta atividade (WARAT, 1995, p. 78). Da a correta concluso:
20
[] prueba como resultado, medio y actividad.
36
A finalidade meramente subjetivista da prova, bem pondera, Jordi Ferrer Beltrn (2003,
p. 27-34), no capaz de dar conta do funcionamento do mecanismo da prova no direito22 e,
pior, acarretaria efeitos incontrolveis se praticada no processo constitucional. Assumi-la
irrestritamente implicaria decidir questes que lidam com a constitucionalidade com base num
realismo jurdico radical e irracional, com incalculveis prejuzos sociedade. Se a afirmao
da verdade sobre as questes fticas se subsumisse simples crena do juiz constitucional e s
21
[] expresar las causas de una creencia, en el caso de que pueda hacerse, es algo muy distinto de justificar
una decisn.
22
[] no es capaz de dar cuenta del funcionamiento del mecanismo de la prueba en el derecho.
37
causas subjetivamente por ele eleitas, ento seria impossvel admitir que pudesse equivocar-
se. Assim, dizer que um fato est provado igual a dizer que um determinado sujeito dotado
de autoridade cr que esse fato ocorreu23 (BELTRN, 2003, p. 27-34). Logo, no haveria critrio
que permitisse afirmar que o juiz constitucional estaria equivocado se, por exemplo, cresse na
inverdade do fato da desigualdade tnico-racial ou social dos candidatos universidade
pblica, porque, quando graduando, em sua sala existiam trs negros; ou do fato da morte
cerebral de fetos anencfalos, porque comunga de crena religiosa que prega o fim da vida
com a parada cardaca. Questes como essas no podem ser decididas sob o pressuposto de
que o prprio juiz constitucional quem deve constituir, para no dizer inventar, os fatos
relevantes para a soluo das controvrsias constitucionais.
Mas ainda no suficiente para dar conta de como funciona a prova no direito,
imprescindvel compreender que a justificao dos enunciados declarativos de fatos provados
relativa ao conjunto de elementos de juzo (ou meios de prova) apartados do processo24
(BELTRN, 2003, p. 27-34). Mesmo num sistema de livre convencimento, a liberdade do juiz
para determinar os fatos provados do caso est delimitada por regras gerais de racionalidade e
lgica25 (BELTRN, 2003, p. 27-34), sem o que no se escapa das arbitrariedades e no se tem o
convencimento racional (SANTOS, M., 1983, p. 5).
Se p ento q
p
.. . q
Lembra Neil MacCormick (2006, p. 111), a aplicao possvel apenas desde que
consideremos possvel, sempre em princpio e s vezes na prtica, a prova se p verdadeiro
26
En todo caso, se puede decir que la prueba es un instrumento que proporciona informaciones sobre el
contenido de un enuncido y da a conocer la circunstancia de que se ocupa el enunciado, con la consecuencia de
que el enunciado mismo podr ser considerado como verdadero o falso sobre la base de la prueba o de las
pruebas que se refieren a l.
39
27
Dum ponto de vista puramente lgico, a verificao dos factos num processo judicial e aparentada de perto
com a verificao histrica dos fatos. Assim como o historiador descobre os factos histricos com base nas
fontes ao seu dispor, assim tambm no processo judicial os factos juridicamente relevantes so descobertos com
base nas declaraes do prprio acustados (entre as quais se contar uma eventual confisso) e atravs dos
chamados meios de prova [...] (ENGISCH, 2004, p. 87).
28
Entre las infinitas descripciones posibles de un hecho viene a ser seleccionada aquella que permite dar al
hecho una calificacin jurdica segn la norma aplicable (TARUFFO, 2002, p. 99-124); A idea que o
julgador tem da situao de facto verificada tem que ser por ele articulada para poder comparar com as notas
distintivas da previso legal e a situao de fato verificada tem que ser por ele enunciada numa linguagem que
seja conforme lei (LARENZ, 1983, p. 333); De las condicionales, por otra parte, procede La autoridad que
permite aplicar la correspondiente consecuencia jurdica que, en cualquier caso, depende de que se constate la
existencia o no de los supuestos de hecho que conforman los tipos concretos de acontecimientos de tal realidad
(TILLERS, 2007, p. 384-414); [...] a subsuno de uma situao de facto concreta e real a um conceito pode ser
entendida como enquadramento desta situao de facto, do caso, nna classe dos casos designados pelo conceito
jurdico ou pela hiptese abstracta da regra jurdica (ENGISCH, 2004, p. 95); Calificar un hecho es subsumir
al hecho individual dentro de una categora prevista en uma norma jurdica [...] Determinar si el hecho X, una
vez probado, puede subsumirse en el antecedente de la norma N es una operacin que requiere comprobar si tal
hecho presenta las propriedades que se indican en dicha norma [...] (LAGIER, 2000, p. 69-87).
29
Los hechos equivalen a un conjunto de premisas menores que necesariamente son particulares.
40
[...] a produo de uma espcie de simpatia, capaz de sugerir confiana, bem como a
possibilidade de garantir, por critrios de relevncia, o entendimento dos fatos num
sentido favorvel (o que envolve questes de justia, equidade, bem comum etc.)
(FERRAZ Jr., 2003, p. 319).
Com efeito, o fim da prova dar ao juiz o convencimento ou a certeza sobre os fatos,
que a crena de conhecer a verdade ou de que nosso conhecimento se ajusta realidade,
com a qual o permite adotar sua deciso30 (ECHANDIA, 1976, p. 251). O sentido objetivo
(constatao de fatos afirmados) e o subjetivo (convencimento do juiz) se entrelaam e
convergem num fim ltimo: atuar como meio a integrar o controle do processo de tomada de
deciso judicial. Prova sinnimo de certeza, de verdade, de evidncia, em virtude de sua
atuao persuasiva perante o destinatrio, no deixando margem para a dvida (TOM, 2008,
p. 81); indispensvel na soluo de problemas jurdicos, pois visa, como fim ltimo, incutir
no esprito do julgador a convico da existncia do fato perturbador do direito a ser
restaurado (SANTOS, M., 1983, p. 6).
razes que as justificam por linguagem oral ou escrita. Justificar a deciso implica oferecer
razes normativas ou fticas dirigidas a mostrar o carter de aceitao ou correo da deciso
(ATIENZA, 2007a, p. 255), de modo que resolve de uma maneira equitativa ou moralmente
adequada a disputa jurdica (NAVARRO, 1993, p. 243-268). Argumentar ento dar razes ou
motivar a favor ou contra uma determinada tese que se trata de sustentar ou refutar (ATIENZA,
2007a, p. 256). Se a motivao sobre fatos, ento consiste em elaborar uma justificao
especfica consistente em decidi-los como provados, a partir do procedimento probatrio
produzido contrariamente no processo (IBAEZ, 2006, p. 37).
Isto implica que a deciso deriva da correta aplicao das regras do direito que
governam o caso em questo e, por sua vez, a correta aplicao da lei no caso
concreto implica como temos visto que tenham sido verificados os fatos
justos, ou seja que haja sido estabelecida a verdade ou a falsidade dos
correspondentes enunciados sobre a base das provas disponveis31 (TARUFFO,
2002, p. 99-124).
No contexto da quaestio facti e seu tramento na sentena, mas que cobrar outro
sentido, podem chegar a adquirir o reconhecimento explcito do que efetivamente
tm: que ser o momento de exerccio do poder judicial por antonomsia. Uma vez
31
Esto implica que la decisin deriva de la correcta aplicacin de las reglas del derecho que gobiernan el caso
en cuestin y, a su vez, la correcta aplicacin de la ley en el caso concreto implica como hemos visto que
hayan sido verificados los hechos justos, es decir que haya sido establecida la verdad o la falsedad de los
correspondientes enunciados sobre la base de las pruebas disponibles.
43
que na reconstruo ou na elaborao dos fatos donde o juiz mais soberano, mais
dificilmente controlvel, e donde, por fim, pode ser como se h sido e no em
poucas ocasies segue sendo mais arbitrrio32 (IBEZ, 1992, p. 257-299)
O sistema jurdico acolhe a prova ora como enunciado ftico, ora como enunciado
normativo (norma jurdica). Na realidade o que se tem so fases distintas da mesma dinmica
a indicar a prova como processo-produto, observada no contexto do fato comunicacional e
considerada em suas projees axiolgicas (CARVALHO, 2008, p. 825). No processo judicial, a
prova exige uma postura comunicativa, vale dizer, uma ao de provar (TOM, 2008, p. 69),
32
En este contexto la quaestio facti y su tratamiento en la sentencia, ms que cobrar outro sentido, pueden
llegar a adquirir el reconocimiento explcito del que efectivamente tienen: que es ser el momento de ejercicio del
poder judicial por antonomsia. Puesto que es en la reconstruccin o en la elaboracin de los hechos donde el
juez es ms soberano, ms dificilmente controlable, y donde, por ende, puede ser como ha sido y en no pocas
ocasiones sigue siendo ms arbitrrio.
44
Que a prova? Em um sentido mais amplo que pode dar a esta palavra, se entende
por prova um fato que se d por suposto verdadeiro, e que se considera como
devendo servir de motivo de credibilidade sobre a existncia ou no existncia de
outro fato. Assim, pois, toda prova compreende ao menos dois fatos distintos: um
que pode se chamar o fato principal, que o que se trata de provar que existe ou
no existe; e o outro, o fato probatrio, que o que se emprega para provar ou no
o fato principal33.
33
Qu es la prueba? En el sentido mas lato que puede darse a esta palabra, se entiende por prueba un hecho que
se d por supuesto como verdadero, y que se considera como debiendo servir de motivo de credibilidad acerca de
la existencia no existencia de outro hecho. As, pues, toda prueba comprende al menos dos hechos distintos: el
uno que puede llamarse el hecho principal, que es el que se trata de probar que existe no existe; y el otro, el
hecho probatorio, que es el que se emplea para probar si el no del hecho principa.
34
Citamos alguns exemplos de prova enquanto texto normativo: arts. 335, 282, inc. IV e 332 a 443, do CPC.
45
conjunto de regras que regulam a admisso, produo e valorao dos elementos levados aos
autos, determinando o transcurso probatrio (TOM, 2008, p. 68), e assim orienta,
objetivamente, os destinatrios ao reconhecimento da prova praticada. Em outras palavras,
essas regras fazem das provas uma atividade jurdica disciplinada normativamente
(FERRAJOLI, 2006, p. 125), por isso, constituem provas legais positivas ou provas legais em
sentido estrito (FERRAJOLI, 2006, p. 129), ou ainda filtros da prova, que nada mais so do que
Neste momento, focamos o status normativo da prova para, depois, voltarmos para a
inconstitucionalidade legislativa; ocasio em que discutiremos critrios jurdicos para
enfrentar inquietantes perguntas que sinalizam pressupostos probatrios, implicitamente,
deduzveis de decises proferidas no controle de constitucionalidade legislativo, tais como:
(b) neste caso, qual o meio de prova para responder: o mecanismo concebido pela lei
para proteger o consumidor invivel e, de certo modo, danoso ao consumidor37?;
35
Evidncia designa, filosoficamente, o revelar-se, o saltar vista de um objeto (evidncia objetiva), ou a
correspondente viso intelectual, inteleco, precepo do objeto (evidncia subjetiva) [...] pretende-se apenas
excluir qualquer equvoco [...]. A evidncia critrio de verdade [...] o necessrio fundamento lgico de certeza
(BRUGGER, 1969, p. 174); en el mbito del Derecho procesal como medio de prueba, indicio; o ms
simplemente prueba (TILLERS, 2007, p. 383-414); vem do latim evidens (claro, patente), vocbulo que
designa, na terminologia jurdica, tudo que est demonstrado, que est provado, ou que convincente, pelo que se
entende digno de crdito ou merecedor de f. O fato evidente, quando est exuberantemente provado. E a prova
evidente, quando no pode haver contra ela qualquer oposio ou impugnao (SILVA, De P., 2002, p. 329).
36
Elaborada com base na ADIn 855/PR, voto do Min. Cezar Peluso: Mas a objeo parece exatamente uma
questo de fato, a de que a medida exigida pela lei, para efeito de tutela do consumidor, no atinge o seu
objetivo, por ser impraticvel do ponto de vista prtico. E a se faz referncia a uma manifestao do INMETRO,
ou de instituto semelhante. Ento seria importante ler o que o INMETRO, um rgo tcnico, diz a esse respeito,
pois me parece intil a medida tomada pela lei, porque ela impraticvel.
37
Tambm na ADIn 855/PR, ainda o voto do Min. Cezar Peluso: [...] julgar a ao procedente, exatamente com
base nesta questo factual, de ordem tcnica: no houve contestao, nem terica, nem concreta, em relao ao
parecer que, como todo ato administrativo, goza de presuno de veracidade de que o mecanismo concebido
pela lei para proteger o consumidor invivel e, de certo modo, at danoso ao consumidor. Ele invivel, por
estas razes de ordem tcnica: exigiram balanas extremamente pesadas, sujeitas a desregulaes, demanda
algum esforo dos consumidores para efeito de verificao, pois teriam de subir em caminhes, porque isso no
poderia, evidentemente, ser transportado com facilidade, nem muito menos ser removido de um caminho e
depois reposto. Tudo isso gera certa dificuldade de ordem prtica. Alm disso, h ainda o risco de, por
consequncia de desregulao, resultar em dano do prprio consumidor.
38
Elaborada com base na ADC 9/DF, voto da Min. Ellen Gracie: [...] no vejo tambm qualquer quebra ao
princpio isonmico no tratamento diferenciado entre consumidores frugais e consumidores perdulrios. As
normas, ao revs, promovem o direito de todos a consumir ao menos um mnimo em poca de escassez e
objetivam evitar o desbaratamento de recursos escassos. Tambm divirjo do eminente Relator, quando no v
presente nas normas em questo a preocupao com a proporcionalidade a qual, no meu entendimento ressai da
redao dos incisos II e III, do art. 15, onde se estabeleceram patamares de excesso de consumo a que
correspondero valores crescentes de sobretarifa. Talvez os patamares adotados no correspondam queles que
os autores das diversas aes de inconstitucionalidade adotariam 50 e 200 ou 60 e 150 kw, ou qualquer outro
nmero. Mas, essa apreciao refoge ao mbito desta sede.
47
objeto estudado para o Direito. O que buscamos o fato observado do ponto de vista jurdico.
No h pretenso de analis-lo como corpus filosofico; igualmente, no local para desvendar
as regras gerais e comuns de caracterizao do fato, por exemplo, econmico, poltico,
biolgico, do ponto de vista dessas cincias. Pretendemos critrios para identificar quando se
est diante de um aos olhos do Direito.
39
John Searle (1981, p. 10) desenvolve um ensaio de filosofia da linguagem. Desde o princpio, distingue a
filosofia da linguagem da lingustica. A filosofia lingustica a tentativa de resolver problemas filosficos
particulares examinando o emprego corrente de certas palavras ou de certos elementos no interior de uma dada
lngua. A filosofia da linguagem a tentativa de fornecer uma descrio filosoficamente esclarecedora para
certos traos gerais da linguagem, tais como a referncia, a verdade, a significao e a necessidade; no seno
ocasionalmente que sua ateno se volta para os elementos particulares de uma dada lngua.
40
The three theories purport, as a whole, to provide an answer to the puzzling existence, in our unique world, of
phenomena which do not seem reducible to the phenomena described by natural sciences.
49
Escapa ao propsito deste trabalho aprofundar na obra de John Searle, muito mais
debat-la41. O recurso a ela uma estratgia metodolgica para partir de uma proposta de
estrutura ontolgica do fato social conhecida e de credibilidade, como a orientao de
identificar o elemento essencial na conexo entre a prova e a inconstitucionalidade.
Acreditamos que, com isso, possvel ir alm da definio dogmtica jurdica tradicional do
fato, que nada o explicita quanto ao modo e a estrutura em si de sua existncia antes de ser, e
para ser, observado como um dado jurdico. A restrita perspectiva de anlise dos fatos, sem
atentar-se para o seu estatuto ontolgico, dificulta o estudo da prova, pois obstrui a
explicitao do objeto de comprovao. Antes de ser descrito juridicamente, um fato a
expresso da realidade, e como tal verificvel objetivamente, o que torna possvel descrever
a sua estrutura ontolgica: desvend-la um dos objetivos de John Searle.
(a) o fundamental do mundo descrito pela cincia natural d conta, primeira vista, do qu
independe de sentimentos, crenas, atitudes, enfim, do estado intencional humano, como o
fsico, qumico e biolgico, dentre os quais, fora, massa, atrao gravitacional,
fotossntese, enlace qumico e tectnico de placas43 (SEARLE, 2006, p. 89-120);
Ambas as descries confirmam o mundo de que fazemos parte. Nele, esto os fatos
alm da opinio humana, por isso so naturais, e os que so o qu so pela crena e atitude
humanas e enquanto acreditamos que existem, por isso so culturais45. O qu diferencia uma
percepo da outra a (in)dependncia da realidade mundana ao ser humano como
observador/produtor dela. H o intrnseco natureza (este objeto uma pedra), como h o
qu existe em conexo com a intencionalidade do observador (este objeto um peso de
papel criao humana apreendida pela operao mental do observador-usurio). Investigar
a ontologia dos fatos sociais implica voltar-se para a cognio do modo como esses existem
(SEARLE, 1997, p. 25); e isso possibilita o modo como o mundo , de fato (SEARLE, 1997, p. 25).
43
[...] fuerza, masa, atraccin gravitatoria, fotosntesis, enlace qumico y tectnica de placas.
44
[...] el dinero, el gobierno, la propriedad, el matrimonio, los clubes sociales y las elecciones presidenciales.
45
Por exemplo, una serie de movimientos de un grupo de personas constituye un partido de ftbol no slo en
virtud de las trayectorias fsicas de los cuerpos que participan en ste, sino tambin en virtud de las actitudes,
intenciones y dems de los participantes y del conjunto de reglas internas segn las cuales ellos operan. Los
partidos de ftbol son dependientes del observador, las trayectorias de los cuerpos son independientes del
observador (SEARLE, 2006, p. 89-120).
46
Algo puede ser una montaa aun si nadie cree que es una montaa; algo puede ser una molcula aun si nadie
le da el menor pensamiento al asunto. En el caso de los hechos sociales, empero, la actitud que adoptamos
respecto del fenmeno es parcialmente constitutiva del fenmeno. Si, por ejemplo, organizamos una gran fiesta
de sociedad e invitamos a todo el mundo en Pars, y si finalmente las cosas se salen de madre y resulta que la
tasa de bajas es mayor que la de la batalla de Austerlitz, aun as, no se trata de una guerra; se trata slo de una
fiesta de sociedad muy rara. Parte de ser una fiesta de sociedad es que se piense que es una fiesta de sociedad;
parte de ser una guerra es que se piense que es una guerra. He aqu un rasgo notabilsimo que distingue a los
hechos sociales, un rasgo sin parangn entre los hechos naturales. (SEARLE,1997, p.51).
51
Essa constatao permite a que Searle (1997, p. 49) excursione construo elementar
dos fatos sociais e estrutura lgica do desenvolvimento dos fatos institucionais a partir das
formas mais simples de fatos sociais47. nesse contexto que distingue fatos brutos (on
bruce facts) dos fatos institucionais (on institutional facts), para refinar a teoria da ontologia
dos fatos sociais e das instituies sociais (SEARLE, 1997, p. 20).
47
[...] la construccin elemental de hechos sociales y la estructura lgica del desarrollo de los hechos
institucionales a partir de formas ms simples de hechos sociales.
48
podra haber existido tal fenmeno si nunca hubiesen existido seres humanos conscientes con algunos
estados intencionales?
49
[...] clulas-tronco embrionrias so clulas contidas num agrupamento de outras, encontradias em cada
embrio humano de at 14 dias.
50
dada a sua natureza fibrosa e sua fcil disperso pelo ar, sua aspirao em altas concentraes e/ou por tempo
prolongado pode ser causa de molstias graves do trato respiratrio, como a asbestose e o mesotelioma.
51
[...] o sexo a se constituir num dado emprico que nada tem a ver com o merecimento ou desmerecimento
inato das pessoas, pois no se mais digno ou menos digno pelo fato de se ter nascido mulher ou homem [...]
Cuida-se, isto sim, de algo j alocado nas tramas do acaso ou das coisas que s dependem da qumica da prpria
Natureza, ao menos no presente estgio da Cincia e da Tecnologia humanas.
52
A partir dos fatos brutos, Searle chega aos institucionais. Afirma no existirem esses
sem aqueles. Os fatos institucionais existem, por assim dizer, a partir dos fatos fsicos
brutos52 (SEARLE, 1997, p. 52); toma como exemplo o dinheiro, no raramente relatado em
decises em controle de constitucionalidade no Brasil53. No existe tal fato desvinculado da
afirmao de um suporte fsico; pode at no ser papel, mas h que ter uma ou outra forma
fsica; ao longo dos anos, o dinheiro sofreu alteraes em sua forma fsica, o papel perdeu
espao para as formas plsticas e eletrnicas.
Fatos institucionais so a subclasse da classe geral dos fatos sociais; para existir,
requerem instituies humanas (SEARLE, 1997, p. 21). Searle desenvolve uma complexa
reflexo sobre a realidade institucional, decompondo-a em elementos essenciais, a partir dos
quais constri a estrutura ontolgica dos fatos institucionais, quais sejam: (a) intencionalidade
coletiva, em oposio individual; (b) atribuio de funes especiais; (c) regras
constitutivas, em oposio s regulativas (SEARLE, 1997, p. 49). Os fatos institucionais so
estruturados, hierarquicamente, por tais elementos, a partir e com base nos fatos brutos.
52
Los hechos institucionales existen, por as decirlo, en la cima de los hechos fsicos brutos.
53
ADIns 3.515/DF; 2.591/DF; ADIn-MC 1.187/DF.
53
por uma coletividade54 (SEARLE, 2006, p. 89-120). Todos que cooperam em uma campanha
poltica desejam, todas elas, que o candidato ganhe. Esse desejo coletivo est encoberto pela
inteno coletiva de que cada qual atua como parte de algo que se faz coletivamente.
Quando participo de uma ao coletiva, eu fao algo que o fao como parte de nosso
fazer o qu estamos fazendo. Em todos estes casos, um agente est atuando, e
fazendo o qu ele ou ela faz, s como parte de uma ao coletiva55 (SEARLE, 2006,
p. 89-120).
Uma subclasse destes fatos mentais so os fatos institucionais, isto , aqueles fatos
que envolvem intencionalidade coletiva e que s existem no marco das instituies
sociais. Estes, para Searle, so assuntos de funes de status. As pessoas, atravs da
intencionalidade coletiva, atribuem ou impem um novo status a um objeto ou a um
fato bruto ou natural, status este ao qual se atribui uma funo. Dita funo
denominada funo de status j que no pode ser cumprida meramente em virtude
dos prprios traos fsicos ou qumicos dos objetos, seno que depende de que se
aceite ou reconhea juntos o novo status. Quando este procedimento ou prtica de
assinar funes de status se regulariza pode formalizar-se atravs de uma regra cuja
representao lgica "X conta como Y no contexto C", donde X um fato ou
objeto prvio ao que a locuo conta como lhe atribui o status E com uma
determinada funo. O novo status Y no foi possudo previamente pelo fato ou
objeto X e a funo atribuda a Y (a funo de status) uma funo no-bruta ou
no-casual, ou seja, no se deriva diretamente da prpria existncia do objeto X57
(CANO, 2008, p. 685).
54
Uno puede tener una creencia que comparte con otras personas y puede tener deseos que son compartidos por
una coletividad.
55
Cuando participo en una accin colectiva, yo hago lo que hago como parte de nuestro hacer lo que estamos
haciendo. En todos estos casos, un agente est actuando, y haciendo lo que l o ella hace, slo como parte de una
accin colectiva.
56
Asi, por ejemplo, la caza de un len por las hienas y la aprobacin de una ley por el Congreso constituyen
casos de hechos sociales (SEARLE, 1997, p. 56).
57
Una subclase de estos hechos mentales son los hechos institucionales, esto es, aquellos hechos que entraan
intencionalidad colectiva y que slo existen en el marco de las instituciones sociales. Estas, para Searle, son
asuntos de funciones de status. Las personas, a travs de la intencionalidad colectiva, asignan o imponen un
nuevo status a un objeto o a un hecho bruto o natural, status ste al que se le asigna una funcin. Dicha funcin
es denominada funcin de status ya que no puede ser cumplida meramente en virtud de los propios rasgos fsicos
o qumicos de los objetos, sino que depende de que se acepte o reconozca juntos el nuevo status. Cuando este
procedimiento o prctica de asignar funciones de status se regulariza puede formalizarse a travs de una regla
cuya representacin lgica es "X cuenta como Y en el contexto C", donde X es un hecho u objeto previo al que
la locucin "cuenta como" le asigna el status Y con una determinada funcin. El nuevo status Y no ha sido
posedo previamente por el hecho u objeto X y la funcin asignada a Y (la funcin de status) es una funcin no-
bruta o no-causal, es decir, no se deriva directamente de la propia existencia del objeto X.
54
[...] uma classe especial de atribuio de funo em que o objeto ou pessoa a quem
se atribui a funo no pode desempenhar a mesma em virtude de sua mera estrutura
fsica, mas bem a desempenha unicamente em virtude do fato de que h uma
atribuio coletiva de certo status, e o objeto ou pessoa desempenha sua funo s
em virtude da aceitao coletiva pela comunidade que dito objeto ou pessoa tem o
status desejado. Estas atribuies tornam tipicamente a forma de X conta comoY59.
58
Al igual que un individuo puede usar un tronco como taburete, un grupo puede usar un gran tronco como
banco.
59
[...] es una clase especial de asignacin de funcin en la que el objeto o persona a quin se le asigna la
funcin no puede desempear la misma en virtud de su mera estructura fsica, sino que ms bien la desempea
nicamente en virtud del hecho de que hay una asignacin colectiva de un cierto status, y el objeto o persona
desempea su funcin slo en virtud de la aceptacin colectiva por la comunidad de que dicho objeto o persona
tiene el status requerido. Estas asignaciones toman tpicamente la forma de X cuenta comoY.
55
60
[...] conduzca por la mano derecha de la calzada regula la conduccin; pero la conduccin puede existir
antes de la existencia de esa regla.
61
Las reglas son constitutivas del ajedrez en el sentido de que lo que sea jugar al ajedrez queda en parte
constitudo por la actuacin segn esas reglas
62
[...] una de las formas ms comunes en la que los estados intencionales contribuyen a la creacin de hechos
sociales es a travs de las llamadas reglas constitutivas.
63
[...] vienen en sistemas, y cada una de las reglas por separado, o a veces el sistema de ellas en su conjunto,
tienen la forma seguinte, que le es caracterstica: X cuenta como Y, o X cuenta como Y en el contexto C.
64
ADPF 132/RJ.
65
ADIn 1.465/DF; ADIn 1.363/BA.
66
ADIn 51/RJ; ADIn 2.643/RN.
67
ADIn 1.696/SE.
56
68
Los hechos brutos necesitan de la institucin del lenguaje para que podamos enunciarlos, pero los hechos
brutos mismos existen independientemente del lenguaje o de cualquier otra institucin. As, el enunciado de que
el Sol est a 150 millones de kilmetros de la Tierra necesita una institucin del lenguaje y una institucin de
medida de las distancias en kilmetros, pero el hecho enunciado, el hecho de que hay una cierta distancia entre la
Tierra y el Sol, existe con independencia de cualquier institucin. Por otra parte, los hechos institucionales
necesitan de instituciones humanas especiales para su misma existencia. El lenguaje es una de esas instituciones;
en realidad, es el conjunto entero de esas instituciones.
57
[...] novo paradigma, ao oferecer uma viso diferente do processo cognitivo, revela
tambm um distinto modo de relao entre o sujeito que trata de conhecer e o
segmento da experincia sobre o qual projeta o seu interesse. E em nosso caso, entre
o juiz, os fatos probatrios e o thema probandi69 (IBEZ, 1992, p. 257-299).
69
[...] nuevo paradigma, al ofrecer una visin diferente del proceso cognoscitivo, revela tambin un distinto
modo de relacin entre el sujeto que trata de conocer y el segmento de experiencia sobre el que proyecta su
inters. Y en nuestro caso, entre el juez, los hechos probatorios y el thema probandi.
70
A virada lingustica se deu a partir da segunda metade do sculo XX quando se d a passagem da filosofia da
conscincia para a filosofia da linguagem, inaugurando a conscincia lingustica da filosofia, tambm
denominada por giro lingustico na expresso de Rorty, guinada lingustica, na expresso de Habermas, ou,
ainda, reviravolta lingustica, na acepo de Manfredo Oliveira; e ocorreu em trs frentes ou fases: (a) primeira,
neopositivismo lgico ou empirismo lgico, que buscava a construo de linguagens ideais; (b) segunda, a
filosofia de Wittgenstein, a partir da obra Investigaes Filosficas, que se constitui em uma ruptura com as
concepes do Tratactus, que os neopositivistas elegeram como suporte de sua teoria; (c) terceira, ocorreu com o
desenvolvimento da filosofia da linguagem ordinria (STRECK, 2009, p. 167).
58
rompe com a tradicional ideia de igualar, significativamente, a realidade coisa ou, nas
expresses de Jngen Habermas (2003, p. 40), aos objetos da experincia ou aos
acontecimentos do mundo da vida. Essa perspectiva altera, substancialmente, a percepo
de fato. A realidade relatada pelo fato, por isso, antes de tudo, a linguagem que a estrutura,
constitutivamente, por enunciados:
Fato a expresso oral ou grfica de uma proposio. Essa, por sua vez, seria o
contedo significativo que o enunciado, sentena ou orao exprimem (CARVALHO, 2008, p.
85), em outras palavras, o contedo de um enunciado descritivo (CARVALHO, 2008, p. 86).
Concebidos como enunciados proposicionais que do forma linguagem social, os fatos
enunciam eventos, dados brutos, acontecimentos ou objetos da experincia do mundo
fenomnico, e assim reconstroem, linguisticamente, a realidade social. [S]o apreendidos em
pensamento, no podemos mais apreender simplesmente e sem mediao pensamentos e
fatos no mundo dos objetos representveis; eles s so acessveis enquanto representados,
portanto em estados de coisas expressos atravs de proposies (HABERMAS, 2003, p. 28).
Logo, fatos no so, tal como os objetos, algo no mundo (ALEXY, 2005, p. 120), so
enunciados denotativos de uma situao, delimitada no tempo e no espao de evento ou
acontecimento do mundo fenomnico, despido de qualquer relato lingustico (TOM, 2008, p.
32). Somente o pensamento traduzido em proposies ou a proposio verdadeira expressam
um fato (HABERMAS, 2003, p. 29).
isso, no so dados de antemo e apreendidos pelo observador, mas devem ser por ele
construdos, porque s existem como enunciados.
[...] a distino entre fatos brutos e institucionais parece ser sempre relativa a um
determinado contexto de regras: um fato que bruto em relao a um sistema de
regras, pois tem a sua existncia independente delas (ex.: um homem montado em um
cavalo independente de um sistema normativo como o ordenamento jurdico),
institucional com relao a um outro sistema de regras (aquele que d origem aos
nossos prprios conceitos lingsticos, sem os quais sequer poderia ser visto como um
homem sobre o cavalo, aquela massa de impresses visuais) (GUERRA, 2005, p. 43).
Agora, e aqui est outra crtica relevante frmula lgica do fato institucional X
conta como Y. No h distino estanque entre as regras constitutivas e regulativas. Sobre
determinados fatos atuam regras que so, simultaneamente, regulativas e constitutivas:
Por outro lado, nem todas as regras constitutivas, enquanto aquelas que tornam
possveis a ocorrncia ou existncia de certos fatos, tm a estrutura de X conta
como Y, como definiu Searle. Ademais, regras podem ser regulativas com relao a
certos elementos da situao normada por elas e constitutivas com relao a outros
(p. ex.: a norma penal que define e pune o homicdio meramente regulativa em
relao conduta de tirar a vida de algum, mas constitutiva da conduta
homicdio) (GUERRA, 2005, p. 43).
71
[...] la aproximacin ingnua o desproblematizadora al mundo de los hechos en la experiencia jurdica es
consecuencia directa de la (de)formacin de los jueces y de los juristas tributarios en su bagaje del
iuspositivismo ideolgico. Este, como bien se sabe, prescinde, en general, del tratamiento de la quaestio facti en
el mbito terico de la aplicacin del derecho, o la banaliza [...].
61
72
[] hechos genricos (esto es, clases de hechos, como terremotos, descarrilamientos de trenes, batallas o
dolores de muelas) y hechos individuales (esto es, el hecho particular ocurrido en un momento y un espacio
determinado, como el terremoto que asol la regin X ayer, el descarrilamiento del expreso de Irn, la batalla de
Trafalgar o mi dolor de muelas toda esta semana).
73
Sobre a lgica dos predicados ou a lgica dos termos: CARVALHO, 2008, p. 116.
62
concorrem para a existncia dos terremotos so espcies de fatos da mesma classe genrica;
por exemplo: o territrio japons suscetvel de movimentos subterrneos de placas
rochosas; o territrio chileno suscetvel de atividades vulcnicas; as vibraes bruscas
da superfcie das cidades populosas causam efeitos catastrficos, so fatos com o atributo
comum de confirmarem o terremoto.
74
Abstrao (do grego apeai) significa operao mediante a qual coisa escolhida como objeto de
percepo, ateno, observao, considerao, pesquisa, estudo, etc, e isolada de outras coisas com que est em
uma relao qualquer. A A[bstrao] tem dois aspectos: 1 isolar a coisa previamente escolhida das demais com
que est relacionada (o abstrair de); 2 assumir como objeto especfico de considerao o que foi assim isolado
(A. seletiva ou preciso) (ABBAGNANO, 1998, p. 13).
63
por outros sistemas, no-jurdicos, ainda que se faa um corte metodolgico entre ambas
apenas para identificar os elementos dessa simbiose.
O sistema jurdico se dirige ao sistema social (em sentido amplo) com a mediao das
proposies jurdicas prescritivas qualificadoras dos fatos brutos ou institucionais constitudos
por outros sistemas de referncia ou mesmo pelo jurdico (ex., o contrato). So proposies
que veiculam a mensagem dentica (geral e abstrata) que se projeta sobre a linguagem do
sistema social, e assim o faz por atos de fala prprios para tal projeo. Para a construo
dessa linguagem, exige-se uma sucesso de aes humanas aplicadas na manipulao do
sistema jurdico com os demais (sub)sistemas sociais, que culmina na interpretao e
incidncia/aplicao da linguagem do direito positivo, para se chegar aos fatos juridicizados.
O sistema jurdico projeta-se sobre o social em direo ao comportamento interhumano para
disciplin-lo, deonticamente, e assim viabilizar a convivncia social.
Como nunca dantes, a doutrina brasileira atenta-se ao controle dos fatos legislativos no
contexto da jurisdio constitucional, muito pela influncia da doutrina alem e portuguesa.
Um dos pioneiros a tratar dos fatos legislativos no Brasil o Gilmar Ferreira Mendes (2001, p.
1-24), na questo dos limites de atuao legtima do Supremo na reviso dos fatos e
prognoses legislativos pelo rgo judicial. Tocado por uma jurisdio constitucional
democrtica e calcada na soberania da vontade popular consubstanciada nos Textos
Constitucionais, Gilmar Mendes enfatiza: Essas Constituies pretendem, portanto, que os
atos praticados por estes rgos de representao possam ser objeto de crtica e controle75.
Premissa que o conduziu ao passo seguinte:
Uma vinculao estrita do rgo judicial aos fatos e prognoses legislativos fixados
pelo legislador acabaria, em muitos casos, por nulificar o significado do controle de
constitucionalidade. No preciso ressaltar tambm que a negativa do Tribunal de
examinar, com todos os elementos disponveis, a correo dos fatos e prognoses
estabelecidos pelo legislador pode corresponder a uma vinculao, ainda que no
estritamente consciente, aos fatos legislativos pressupostos ou fixados pelo
legislador. Em outras palavras, tal postura poder significar, em verdade, uma
renncia possibilidade de controle de legitimidade da lei propriamente dita. Ou, o
que se revela igualmente inadequado e grave, a no adoo de processos racionais
de apreciao dos fatos e prognoses legislativos poder ensejar decises lastreadas
apenas em bases intuitivas76.
75
Deciso monocrtica do Min. Gilmar Mendes, na Rcl 4.979/DF.
76
Ainda trecho da deciso monocrtica do Min. Gilmar Mendes, na Rcl 4.979/DF.
66
77
Los hechos seleccionados en una regla pueden verse pues como hechos operativos, porque cuando suceden
operan en el Derecho para justificar que en el caso dado se derive la consecuencia normativa dada.
67
Mas h que distinguir entre factos singulares da causa (aquilo que a doutrina alem
chama Einzelfalltatsachen) e os factos gerais (generelle Tatsachen): os primeiros
dizem respeito ao facto individual e concreto submetido a julgamento e devem ser
averiguados pelo tribunal a quo; os segundos so considerados como factos
legislativos (as relaes da vida que o legislador pretendeu abstractamente regular) e,
nesta veste, so inseparveis da questo da inconstitucionalidade submetida
apreciao do TC (CANOTILHO, 1993, p. 1037).
78
Min. Carmn Lcia, na ADIn 3.460/DF, que precisou o sentido da expresso trs anos de atividade jurdica,
inserta no 3 do art. 129 da CF/88, pela EC 45/04, argumentou a improcedncia com base, apenas, na razo de
ser desta Emenda Constitucional n. 45; invocou, alm de outras, a razo ftico-legislativa da juvenilizao,
evidenciada pela falta de experincia para o desempenho dos cargos pblicos, o que teria levado maior
rigideza para o ingressa na carreira do Ministrio Pblico.
79
A farmacutica e bioqumica Maria da Penha Maia Fernandes, natural de Fortaleza (CE), conheceu o
professor universitrio Marco Antonio Heredia Viveiros durante o curso de mestrado na USP em 1975, e ficou
casada com ele durante sete anos. Vtima de violncia tentou vrias vezes a separao, que era rechaada com
agressividade e ameaas. Em 1983, ele tentou mat-la duas vezes. Na primeira, atirou enquanto ela dormia o que
resultou na paraplegia. Na segunda, tentou eletrocut-la. Na poca no existia delegacia especializada ou
equipamento social para me apoiar ou acolher. A primeira delegacia da mulher s foi inaugurada em So Paulo
em 1985 e em Fortaleza em 1986, recorda [Maria da Penha] (SANTOS, R., 2011, p. 20).
68
O fato legislativo pode constituir, igualmente, fatos jurgenos. o caso, por exemplo,
de se dizer: Em qualquer caso se morrer o locador ou o locatrio de locao por tempo
determinado e que tenha herdeiros, ento transfere-se aos seus herdeiros essa locao; nesse
dispositivo, o fato genrico valorado pelo legislador e condicionante de uma conduta humana
a morte do locador ou do locatrio de locao por tempo determinado e que tem herdeiros.
Esse o fato legislativo incorporado, genericamente, no texto do art. 577 do CC. Pode ser
confirmado por um fato individual, tal como, Joo, pai de Mrio, morreu no ano passado
quando era locatrio de Maria (delimitado no tempo e no espao). Nesse caso, o fato
legislativo abarca mais de um fato, entre jurgenos (locao, herana), pois so
constitudos por regras jurdicas, e brutos, porque relatam um evento natural (morte). Mas
pode constituir, tambm, fatos no-jurgenos. o caso, por exemplo, quando se diz: Em
qualquer caso se os juros moratrios no forem convencionados, ento sero fixados segundo
a taxa que estiver em vigor para a mora do pagamento de impostos devidos Fazenda
Nacional. Como fato legislativo incorporado no art. 406 do CC esto os juros moratrios
no-convencionais, que no so constitudos por regras jurdicas, mas econmicas, e so
apenas regulados por aquelas regras.
(a) Fato histrico: Em qualquer caso se dependente dos militares das Foras Armadas
falecidos durante o terremoto de janeiro de 2010 na Repblica do Haiti, ento tem
direito a auxlio especial, o que se v no art. 1 do Projeto-Lei n. 6.720-A de 2010,
aprovado pela Cmara dos Deputados. O fato legislativo dependente dos militares das
Foras Armadas falecidos durante o terremoto de janeiro de 2010 na Repblica do
Haiti um fato jurgeno, pois compe o antecedente da norma jurdica para
descrever, deonticamente, um fato individual passado; o Supremo no raras vezes
aprecia em ao direta a legitimidade constitucional de leis estaduais que dispem
sobre o perdo de dias de faltas dos servidores pblicos em razo de greve, foi o caso
da ADIn 13/SC, cuja lei examinada perdoara as faltas dos servidores dos trs poderes
69
(b) Fatos presentes: tem-se em exemplo as referncias acima aos juros e locao,
respectivamente, nos arts. 406 e 577 do CC; so fatos legislativos descritos e
confirmados por fatos individuais presentes ou atuais; pois so evidenciveis, desde a
criao normativa, em sua especialidade, nas vrias relaes interpessoais dirias;
(c) Fatos futuros: como exemplo de fatos legislativos descritivos de fatos individuais
futuros, pode-se citar a Lei do Estado do Paran n. 10.248/93, que ensejou a ADIn
855/PR, julgada procedente; esta lei prescrevia a pesagem pelos estabelecimentos que
comercializam Gs Liquefeito de Petrleo (GLP), vista do consumidor, por ocasio
da venda, cada botijo ou cilindro entregue e tambm recolhido, quando da
substituio. O art. 3 dessa lei traz: Em qualquer caso se a pesagem pelos
estabelecimentos que comercializam GLP vista do consumidor, por ocasio da
substituio de cada botijo ou cilindro, constatar sobra de gs, ento a empresa deve
ressarcir o consumidor da importncia correspondente, atravs de compensao no ato
do pagamento do produto adquirido. A lei regulou o fato futuro pesagem de botijo
ou cilindro vista consumidor, pois selecionou tal fato-genrico que se confirma pelo
individual futuro, que s ocorreria com a vigncia da lei, j que, at ento, no se
praticava tal pesagem. Outro exemplo, vem da Lei Distrital n. 3.228/03, que obriga as
distribuidoras a colocar lacres eletrnicos que controlam a abertura e o fechamento
dos tanques dos postos de combustveis, e ensejou a ADIn 3.236, ainda no julgada.
80
Outros casos semelhantes: ADIn-MC 1.333/RS; ADIn 864/RS; ADIn-MC 1.440/SC; ADIn 2.881/DF.
81
Daniel Gonzalez Lagier (2003a, p. 17-26) prope uma classificao de fatos individuais: A) hechos fsicos. 1.
Independientes de la voluntad. 1.1 Estados de cosas (La puerta estaba abierta). 1.2 Sucesos (La puerta se
cerr). 1.3. Acciones involuntarias: actos reflejos (Dio un manotazo dormido) y omisiones involuntarias (Se
quedo dormido y no me despert). 2. Dependientes de la voluntad: 2.1 Acciones positivas: 2.1.1. Acciones
intencionales (Se compro un coche deportivo). 2.1.2. Acciones no intencionales (Atropell a un peatn por
conducir excesivamente rpido). 2.2. Omisiones: 2.2.1. Omissiones intencionales (Cosimo decidi no bajarse
del rbol y nunca ms lo hizo). 2.2.2 Omissiones no intencionales (Olvid cerrar el grifo de la baera mientras
cocinaba). B) Hechos psicolgicos: 1. Estados mentales: 1.1. Voliciones: Deseos (deseaba ser rico) e
intenciones (tengo la intencin de matarlo para heredar su fortuna). 1.2. Creencias (Crea que podra
envenenarlo con pequeas dosis de cianuro). 1.3. Emociones (Senta una gran animadversin hacia sua
vecino). 2. Acciones mentales (calcul mentalmente las consecuencias, decidi hacerlo). C) Relaciones de
causalidad (La ingestin de aceite de colza fue la causa del sndrome txico).
70
quando passa de um fato ocorrvel em ocorrido a ser juridicamente valorado. Ou podem vir a
integrar uma nova lei, quando assumem a forma de um fato legislativo.
Mas tambm, e aqui est o que realmente releva para o estudo da prova-da-
inconstitucionalidade, o fato consequencialista pode ser jurisdicizado pela deciso judicial
que ir desencadear a sua existncia futura; e assim o faz, o tomando no contexto das razes
justificativas da deciso que podem pesar a favor do acolhimento ou no de um pedido de
inconstitucionalidade legislativa. mais comum do que se pensa a avaliao desses fatos na
argumentao em controle de constitucionalidade. So fatos que, na justificao da deciso,
qualificam, segundo MacCormick (2006, p. 171), argumentos consequencialistas, que
atendem ao processo de avaliao de conseqncias, o qual depende muito de seu
meticuloso exame luz daqueles que so considerados os princpios constitucionais
fundamentais (MACCORMICK, 2006, p. 171), tanto da deciso legislativa analisada
(correspondente lei impugnada), como da prpria deciso judicial, cuja justificao se
constri. Rodolfo L. Vico (2010, p. 40) reconhece tal argumento uma prtica argumentativa
constante no Estado Constitucional de Direito.
Estas consequncias podem ser de ordem jurdica ou de outra natureza como social,
econmica, cultural etctera, e so elas as que resguardam o enunciado que invoca o
argumentador jurdico. S uma viso jurdica ou insular pode prescindir esta inevitvel
dimenso de toda deciso, atento a que um juiz ao decidir prudentemente o direito no
deve deixar de apreciar todas as consequncias que derivam de sua deciso82.
82
Estas consecuencias pueden ser de orden jurdico o de otra ndole como social, econmica, cultural, etctera, y
son ellas las que respaldan el enunciado que invoca el argumentador jurdico. Slo una visin juridicista o insular
pudo prescindir que este inevitable dimensin de toda decisn, atento a que un juez al decir prudentemente el
derecho no debe dejar de apreciar todas las consecuencias que se derivan de su decisn.
72
Essa situao permanente a que se refere o Min. Menezes Direito o fato futuro ou
a prognose legislativa de no-realizao de concurso para a contratao de delegados de
polcia. O Min. Cezar Peluso trouxe outro fato consequencialista:
83
Trecho do voto do Min. Ricardo Lewandowski na ADPF 186/DF.
84
Trecho do voto do Min. Gilmar Mendes na ADIn 3.614/PR
85
Trecho do voto do Min. Menezes Direito, na ADIn 3.614/PR (grifo nosso).
73
Ora, este Decreto tem dois discursos: o latente e o patente. O patente o de que os
sargentos no vo fazer nada, s lavrar termo circunstanciado. O latente de que
eles, na verdade, ficam investidos de poderes prprios de polcia judiciria e da
decorre uma srie de conseqncias, entre as quais abusos que, com base nesse
Decreto, podem ser eventualmente praticados por sargentos da Polcia Militar86.
86
Trecho do voto do Min. Cezar Peluso, na ADIn 3.614/PR (grifo nosso).
87
Trecho do voto do Min. Maurcio Correa, na ADIn-MC 2.472/RS.
74
Assim, a hiptese da norma volta-se para os fatos sociais para, no primeiro corte
lingustico, descrev-los em enunciado conotativo (fatos legislativos jurgenos). No segundo,
quando o fato social descreve acontecimento correspondente ao descrito no enunciado
conotativo, novamente produzida outra linguagem agora para descrev-lo como jurdico, por
j ter ocorrido nos moldes do enunciado conotativo (fatos jurdicos jurgenos). O fato s se
torna jurdico porque ingressou pela porta aberta da hiptese.
Os fatos sociais institucionais, ainda que dotados de ontologia subjetiva, podem ser
epistemicamente objetivos por quem os observa (percebidos e interpretados). Essa
subjetividade ontolgica, no impede que as afirmaes intrnsecas relativas ao observador
sejam epistemologicamente objetivas (SEARLE, 1997, p. 31). A objetividade e subjetividade
epistmica so caractersticas das declaraes. Mas junto a este sentido na distino
objetivo/subjetivo, e em relao ao fundamento de tal distino, h uma diferena
ontolgica90 (SEARLE, 2006, p. 89-120). Essa diferena no est na afirmao, mas no fato
afirmado. A afirmao pode ser epistemicamente objetiva ou subjetiva.
Isso implica dizer que os fatos ainda que ontologicamente subjetivos (os
institucionais) podem ser verdadeiros ou falsos independentemente de quem os afirma. A
88
[...] [e]s importante enfatizar que la subjetividad ontolgica de un dominio de investigacin no excluye la
objetividad epistmica del resultado de tal investigacin. Podemos tener una ciencia objetiva en un dominio que
sea ontolgicamente subjetivo. Sin esta posibilidad no podran existir las ciencias sociales.
89
En sentido ontolgico, la realidad natural sera objetiva (su existencia es independiente de estados
intencionales), mientras que la realidad social sera subjetiva (su existencia es dependiente de estados
intencionales). Pero esta distinta conformacin de la realidad no impide que epistemolgicamente ambas puedan
ser conocidas de manera objetiva (donde objetiva aqu significa sin implicacin valorativa).
90
La objetividad y subjetividad epistmica son caractersticas de las declaraciones. Pero junto a ste sentido en la
distincin objetivo/subjetivo, y en relacin al fundamento de tal distincin, hay una diferencia ontolgica.
91
Las afirmaciones epistmicamente objetivas son aquellas sobre las que puede establecerse su verdad o falsedad
independientemente de los sentimientos y actitudes de los que elaboran e interpretan tales afirmaciones. Aquellas que
son subjetivas dependen de los sentimientos y actitudes de los participantes en el discurso.
76
testemunha fala Maria dirigiu a Joo palavras de baixo calo e, na segunda interveno, diz
Foi a pior ofensa que eu j ouvi. Ambas as afirmaes referem-se a fatos sociais
(ontologicamente subjetivos); contudo, so espistemicamente distintos. Aquela encerra um
fato epistemicamente objetivo: mesmo sem a testemunha possvel averiguar, por outros atos
de fala, se falso ou verdadeiro o fato de Maria ter dito aquelas palavras; por isso,
epistemicamente objetivo. J a segunda no permite tal averiguao sem se socorrer aos
sentimentos da testemunha; por isso, subjetivamente epistmica.
Guardemos essa concluso, ser de grande valia mais adiante. Por ora, h outra
questo a tratar. Toda a exposio at aqui sobre a ontologia dos fatos jurgenos e no-
jurgenos, nos coloca diante de um problema ainda de difcil resoluo para a cincia do
direito: qual a distino entre a quaestio facti e a quaestio iuris?
A essa altura, fica mais fcil distinguir a questo de fato da questo de direito.
Qualquer questo implica um ponto que deve ser discutido ou examinado para uma resposta
(CUNHA, A., 2000, p. 654); aqui interessa as relevantes para o Direito responder.
77
Portanto, a separao entre questo de facto e questo de direito pode muito bem
realizar-se quando se pergunta unicamente se se apresentam ou se ocorreram certos
fatos que so descritos com termos da linguagem corrente, inclusivamente quando
estes termos se incorporam na linguagem legislativa. questo de direito pertence,
em particular, a qualificao do ocorrido com ajuda daqueles termos cujo contedo
significativo no contexto dado resulta apenas do ordenamento jurdico,
especialmente com base numa coordenao tipolgica, numa ponderao de
pontos de vista divergentes ou numa valorao jurdica nos quadros de uma pauta
carecida de concretizao (LARENZ, 1983, p. 372).
Um juiz para se assegurar de ter feito conforme a lei, em certa ocasio tem dois pontos a
considerar; um a questo de fato, e o outro a questo de direito. A primeira consiste
em assegurar que tal fato existiu em tal lugar ou tal tempo; a segunda consiste em
assegurar que a lei deu uma disposio de tal ou tal natureza, aplicvel a este fato
individual. A questo de direito se decide segundo o texto da lei, ou segundo as decises
anteriores, quando no h lei escrita. A questo de fato por meio das provas92.
92
Un juez para asegurarse de haber obrado conforme la ley, en casa ocasion tiene dos puntos que considerar;
el uno es la cuestion de hecho, y el otro es la cuestin de derecho. La primera consiste en asegurarse que tal
hecho ha existido en tal lugar o tal tiempo; la segunda consiste en asegurarse que la ley ha dado una disposicion
de tal tal naturaleza, aplicable este hecho individual. La cuestion de derecho se decide segun el texto de la
ley, segun las decisiones anteriores, cuando no hay lei escrita. La cuestion de hecho por medio de las pruebas.
78
93
Prova algo que nos permite (a) considerar verdadeiras proposies sobre o presente; e (b) delas deduzir
proposies sobre o passado (MACCORMIK, 2006, p. 113).
94
No obstante, no existe una nica y verdadera teora del conocimiento que suministre un concepto de verdad
infalible en ninguno de los mbitos del conocimiento y, por ende, tampoco la hay para la teora del proceso y de
la prueba judiciales.
79
(a) ora a verdade um critrio formal do controle racional do juzo de fato e, por isso,
indispensvel para a verificao da faticidade condicionante ao juzo decisrio da
inconstitucionalidade; com isso, quando declarada, a expresso de uma verdade;
(b) ora a verdade atua como um critrio substancial: o ato legislativo produzido
irregularmente expresso de uma inverdade constitucional; por isso, a
inconstitucionalidade declarada, em ltima instncia judicial competente, a
expresso da inverdade em si ou por si, ou seja, em seu sentido e valor jurdico, ao
menos em mbito de direito positivo.
96
Es la verdad, si se ejemplifica una sentencia filosfica, verificable de alguma manera lgica, o por medio del
anlisis lingstico, o de algn tipo de experimentacin? Significa la verdad la correspondencia del enunciado
con el mundo externo, o se trata de una cuestin de significado (enunciado como accin sensata), algo a la
manera de la postura extrema del positismo del Crculo de Viena (primaca de la verdad), o de la teora de juegos
lingsticos de L. Wittgenstein (primaca del significado)? Se debe indagar la verdad segn las distintas
disciplinas cientficas? La teologa, una ciencia, pregunta por la verdad de Dios de una manera distinta
dependiendo de cada confesin. Y, finalmente, no habr paralelamente a las verdades de las cincias otra verdad
posible (H. G. Gadamer) en la poesa, en la arte en general? Cmo definiramos la verdad?.
81
97
[...] nocin ontolgica, que coresponde al ser mismo de la cosa o hecho y que, por lo tanto, exige la identidad
de este com la idea o el conocimiento que de l se tiene.
98
[...] correspondencia o adecuacin a un mundo independente, y al concebir adems el conocimiento como un
proceso guiado por reglas ms o menos seguras confa en la obtencin de certeza absoluta.
82
Essa teoria tem uma slida estrutura lgica, o que, a primeira vista, a torna isenta de
problemas e, at por tal razo, perdura por longo perodo. No entanto, h algum tempo perde
flego, especialmente com a emergncia da guinada lingustica. O firmamento da premissa
universo, conhecimento, verdade e realidade so aspectos lingsticos (FLUSSER, 2007 p. 12)
tornou um problema ou obstculo a ser transposto conceituao precisa do fato para a teoria
da verdade por correspondncia. A partir dela, no possvel precisar aquilo com que a
proposio corresponde para ser verdadeira (ALEXY, 2005, p. 120).
A partir dessa distino, a teoria consensual constri a premissa nuclear para um novo
conceito: a condio de verdade da proposio o acordo (consenso) potencial de todos os
demais num dilogo acerca do predicado atribudo ao objeto na situao ideal de discurso. A
teoria da verdade por consenso declara como verdade o consenso potencial de todos os
participantes no discurso (TEUBNER, 2002, p. 533-571); em outras palavras,
99
[...] entiende verdad como la conformidad de una afirmacin (mejor dicho capacidad de consenso) de los
participantes en la comunicacin, siempre y cuando obviamente esta comunicacin se encuentra guiada por la
idea de la comunicacin libre y universal.
83
De tal sorte que no poderia ser atribudo ao fato outro sentido que aquele implcito
nos enunciados verdadeiros, relativo a estados de coisas existentes; e assim no se poderia
conceitu-lo independente do enunciado verdadeiro. Portanto, essa teoria relaciona a prova
com a verdade como atividade, e no como resultado. A verdade passa a ser um critrio de
legitimidade procedimental do enunciado provado.
Outra teoria a fenomenalismo de Edmund Husserl. Prope que algo existe porque
pode ser verificado pela experincia sensitiva. Essa premissa nos conduz ideia de que a
verdade emana da experincia emprica, e assim, em certa medida, se aproxima da teoria da
correspondncia. A verdade pode ser refutada, quando novos objetos da experincia se
verificam. Ainda, h a teoria da verdade como coerncia que largamente desenvolvida pelo
positivismo lgico. Trabalha a verdade como a incluso coerente de uma orao no complexo
dos enunciados cientficos (HBERLE, 2006, p. 7). A verificao dos fatos se d com o teste da
coerncia, a partir de tudo o qu fora praticado no processo.
100
[...] la objetividad del conocimimento deriva de nuestros esquemas de pensamiento y juicios de valor, es
decir, el conocimiento del mundo est contaminado, es irreductiblemente subjetivo.
84
(c) no se pode afirmar uma nica verdade substancial, s a que ainda no foi refutada por
outras construes lingusticas. A verdade contingencial. Olhando o campo jurdico,
se a deciso o reduto da verdade construda juridicamente, ento no certo afirmar
a existncia de apenas uma justificvel sobre a questo de fato; quando muito, h
verdades construdas juridicamente no mais sujeitas, em mbito de direito positivo, a
refutaes, como se d com as decises do Supremo; as verdades no so absolutas,
mas relativas, porque pressupem a variao de sentidos e valores que uma
proposio pode apresentar em virtude da influncia do ambiente e condies
impostas pelos diferentes sistemas (TOM, 2008, p. 18).
Luigi Ferrajoli tenta reabilitar o conceito de verdade processual como condio para a
justificativa da deciso processual que d o fato como provado. Parte da anlise do significado
de verdadeiro associado s proposies que motivam um pronunciamento judicial.
Pressupe, antes disso, ser o conceito de verdade processual fundamental no apenas para a
elaborao de uma teoria do processo, mas tambm pelos usos que dele so feitos na prtica
judicial (FERRAJOLI, 2006, p. 50). No o seu propsito, com a verdade processual, fornecer
um critrio objetivo de aceitao da verdade: no serve de ajuda alguma para a soluo do
problema relativo s condies na presena das quais podemos asseverar que tais proposies
so verdadeiras (FERRAJOLI, 2006, p. 52), porque
Com suporte na verdade processual, Ferrajoli condiciona o uso dos termos verdadeiro
e falso em torno dos fatos e normas mencionados no mbito restrito do processo, o qual se
compe, sem dvida, de atos de fala, de linguagem jurdica. Nesse contexto, trabalhando em
mbito penal, mas valendo-se de construes em teoria geral, afirma a existncia no processo
de proposies fticas e jurdicas. Ambos os tipos chamar-se-iam assertivas, empricas ou
cognitivas no sentido de que e na medida em que seja prescidvel sua verdade ou sua
falsidade (isto , sejam verificveis ou refutveis) (FERRAJOLI, 2006, p. 51). A verificao da
proposio ftica, para receber o predicado verdadeiro, depende da verdade ftica, que se
promove pela prova da ocorrncia do fato ou de sua imputao. J a proposio jurdica
depende da interpretao do significado dos enunciados normativos que qualificam o fato
(FERRAJOLI, 2006, p. 51). Assim, Ferrajoli distingue a questo de fato da de direito para efeito
de atestao processual. A prova promove a verdade (processual) ftica, j a interpretao a
verdade (processual) jurdica. Logo, Ferrajoli trabalha o conceito de verdade processual
(ftica ou jurdica) distante da concepo de verdade absoluta; diz que tomada como
verdade aproximativa em oposio ao real iluminismo de perfeita correspondncia.
86
Ferrajoli opta pelo segundo olhar do dilema proposto por Daniel Lagier (2003b, p. 35-51).
Porque nunca podemos alcanar a verdade absoluta, ento, no tem sentido orientar o processo
at ela. De maneira que, ou bem se abandona a verdade no processo, ou bem se orienta at
outro tipo de verdade, distinta da verdade absoluta101. Essa ltima opo acolhe a verdade
como possibilidade do processo, que persegue a possibilidade de exigncia de justificao
racional dos enunciados fticos com os quais se declaram provados os fatos da sentena102
(LVAREZ, 2009, p. 337-356). Atende, pois, finalidade de maior controle da racionalidade e
motivao aplicadas na deciso judicial, e se confirma no processo a partir das afirmaes
das partes, obtida pelos meios e atravs do procedimento previstos no Direito, e certificada
autoritativamente pelo juiz103 (LAGIER, 2003b, p. 35-51). Com efeito, essa concepo repele a
verdade absoluta das questes de fato, mas a tem relativa ao estado dos acontecimentos e
experincias levados ao processo e dentro dos limites da participao dos envolvidos; de outro
lado, formalmente, pressupe a correo e a fidelidade das regras procedimentais da prova.
101
Puesto que nunca podemos alcanzar la verdad absoluta, se dice, no tiene sentido orientar el proceso hacia
ella. De manera que, o bien se abandona la verdad en el processo, o bien se orienta hacia otro tipo de verdad,
distinta de la verdad absoluta.
102
[...] verdad como posibilidad del processo [...]; [...] la posibilidad de exigencia de justificacin razonable
de los enunciados fcticos con los cuales se declaran probados los hechos de la sentencia.
103
[...] en el proceso a partir de las afirmaciones de las partes, obtenida por los medios y a travs del
procedimiento previstos en el Derecho, y certificada autoritativamente por el juez.
104
Su caracterstica ms importante reside en no dar cabida a la verdad absoluta, sino en encontrarse
permanentemente en la bsqueda de la misma.
87
uma intencionalidade coletiva de que todos laborem, dentro dos limites de sua atuao, a
argumentao da verdade processual por uma dialtica marcada pela pluralidade participativa,
congregao da diversidade de valores e ideologias, e no imposio dos desejos da maioria.
A verdade processual-constitucional por aproximao e se realiza como verdade por
pluralismo (HBERLE, 2006, p. 131) argumentativo.
kelseniano , mas deles, em alguma medida, derivam, pois ainda guarda semelhanas prticas
e tericas, para, qui, hoje, integrar uma tipologia propriamente latinoamericana. Este
Captulo dedicado busca de uma identidade brasileira do poder de controle de
constitucionalidade para justificar o porqu a prova um problema a ser por ele considerado.
Juristas apontavam, em 2007, trs razes para to elevado ndice (REDONDO, 2007, p.
A4). A primeira a ignorncia: a maioria dos deputados desconhece a Constituio. Gilmar
Mendes ainda afirma que, em muitos casos, a posio do Supremo conhecida, mas as
Assembleias insistem em tese sabidamente inconstitucional; talvez por conta da segunda
razo, a tentativa de alguns deputados de extrapolar as suas competncias para fim eleitoreiro.
A terceira razo a complexa repartio de competncias entre Unio, Estados e Municpios,
que ocasiona, muitas vezes, divergncia at mesmo no Supremo. Seja como for, a edio de
leis inconstitucionais corrente no Brasil. O problema que no afetam s o sistema
formalmente considerado, tambm causam incalculveis danos econmicos e afeta o
crescimento economico-social do Pas (HERANI; FRIOL, 2008, p. 132-158).
105
Ver 4.3, Tabela 1.
90
At a inconstitucionalidade assumir a feio de hoje, e afetar tal como afeta a vida das
pessoas, a um olhar regressivo, um percurso histrico transcorreu. Desde a percepo como
fenmeno jurdico-social a partir das transformaes polticas do Estado moderno que
culminaram no modelo atual, a inconstitucionalidade transcorreu um processo de evoluo
morfolgica. Pode ser observada em mudana paulatina, por interferncia dos mtodos
positivistas a antipositivistas106 de explicao do Direito.
Desde a sua primeira apario, a remontar a deciso do Juiz Marshall no caso Marbury
v. Madson, a inconstitucionalidade passou por morfognese107. Pode ser estudada, por tal
perspectiva, como um processo histrico analisado pela evoluo dos sistemas de controle de
constitucionalidade. Isso implica considerar a morfologia da Justia Constitucional, que est
imbricada evoluo da metodologia interpretativa do Direito. o que se prope fazer ao
longo deste Captulo at chegar nossa Justia Constitucional, apoiando-se na doutrina da
exportao, circulao, recepo e hibridao dos modelos clssicos dessa Justia.
108
[...] las formas de justicia constitucional estn hoy an ms entremezcladas y son ms complejas, de modo
que las viejas tipologias necesitan una nueva sistematizacin, con el fin de crear modelos dotados de
prescritividad. Tambin en el sector de la justicia constitucional como ha sucedido en la esfera de las formas de
gobierno con la aparacin de los semipresidencialismos la adaptacin del modelo histrico (el ms prestigioso
y a su vez presentado como paradigma) a las exigencias de cada ordenamiento implica la progresiva separacin
del arquetipo de modelo heurstico, que debe ser forjado por la doctrina jurdica teniendo en cuenta no solo la
matriz, sino tambin a sus hijas, es decir, a los sistemas derivados.
93
109
[...] en la mayora de los casos los ordenamientos positivos en la materia son fruto de la estratificacin de
textos normativos, de orientaciones polticas, de la propria y peculiar evolucin histrica, de influencias
culturales, en fin, de un dispar conjunto de variables difcilmente reconducibles a criterios racionales unvocos.
De ah las dificultades, diramos que insuperables, de dar vida a un tertum genus constituido por la suma o
hibridacin de los modelos bipolares.
110
[...] dificultando de esta forma, de modo casi insuperable, todo intento de sistematizacin que siga teniendo
como referente la tipologa tradicional.
111
[...] la inexcusabilidad de abandonar la tradicional contraposicin paradigmtica que desde decenios atrs se
ha venido utilizando para el estudio comparado de los distintos sistemas de justicia constitucional.
94
[...] com uma finalidade de maior alcance analtico, diferenciar um plural conjunto
de variveis, assentadas na maioria dos casos, ainda no em todos, em binmios
dicotmicos, e sujeitos a uma certa articulao, com as quais oferece pautas
explicativas das distintas modalidades do controle de constitucionalidade,
modalidades que, em geral, e como j se pde constatar, se apresenta
entremescladas em heterogneos sistemas de justia constitucional que a realidade
nos oferece.112 (SEGADO, 2004, p. 131).
112
[...] con una finalidad de mayor alcance analtico, diferenciar un muy plural conjunto de variables, asentadas
en la mayora de los casos, aunque no en todos, en binomios dicotmicos, y sujetas a una cierta articulacin, con
las que ofrecer pautas explicativas de las muy distintas modalidades del control de la constitucionalidad,
modalidades que, por lo general, y como ya se ha podido constatar, se presentan entremezcladas en los muy
heterogneos sistemas de justicia constitucional que la realidad nos ofrece.
95
113
En efecto, al utilizar la denominacin de justicia constitucional pretendemos, en primer lugar, subrayar el
caracter preponderantemente axiolgico que persiguen los instrumentos que se han establecido, para lograr la
efectividad de las normas fundamentales, ya que dichas normas contienen no slo las bases de organizacin y
funcionamiento de los organismos del poder, sino tambin y de manera esencial, los principios valorativos
supremos, conforme a los cuales debe conformarse todo el ordenamiento juridico.
97
Uma viso mais ampla, mais consentnea com a hibridao dos modelos clssicos, em
razo da adaptao do sentido de defesa e cumprimento da Constituio nos ordenamentos
jurdicos dos pases, especialmente ocidentais, se ope ideia de negar a Justia
Constitucional se desenvolvida por um rgo no autnomo e cujo objetivo no seja a
exclusividade e o monoplio do controle de constitucionalidade. Hoje, a afirmao de um
Estado de Direito pressupe a Justia estruturalmente especializada na defesa da supremacia
constitucional, ainda que desprendida de um Tribunal autnomo e exclusivo:
114
[...] la justicia constitucional ha venido a incluir tanto los supuestos de ejercicio del control de
constitucionalidad de las leyes por parte de los jueces ordinarios, como aquellos casos en los que dicha funcin
(algunas veces junto a otras dotadas de un alcance poltico-cultural similar) se ha confiado a jueces instituidos ad
hoc, por regla general denominados tribunal constitucional.
99
[...] a funo do Estado que tem por escopo a atuao da vontade concreta da lei por
meio da substituio, pela atividade de rgos pblicos, da atividade de particulares
ou de outros rgos pblicos, j no afirmar a existncia da vontade da lei, j no
torn-la, praticamente, efetiva (CHIOVENDA, 1998, p. 8).
115
[...] todo el conjunto de medios que se utilizan para lograr, tanto el funcionamiento armnico y equilibrado
de los rganos del poder, como la imposicin coactiva de los mandatos fundamentales.
116
[...] el reconocimiento, a un rgano o a un sistema de rganos, de la competencia para verificar si los actos
de los otros rganos estn o no conformes a la Constitucin, con la posibilidad de adoptar eventuales medidas
que restablezcan la legalidad constitucional.
100
117
[...] el DPC puede concebirse como un sistema unitario de normas de status constitucional, dirigido a la
determinacin de las categoras jurdicas elementales a travs de las cuales se tutela la Constitucin, cuyo
empleo exclusivo por el mximo rgano de garanta constitucional posibilita que la norma fundamental se
traduzca en parmetro concreto de enjuiciamiento para la resolucin de las controversias surgidas del propio
entorno constitucional (REYES, 2007, p. 41-87).
101
Essas linhas anunciam conquistas das ltimas dcadas, em vista da efetivao dos
direitos fundamentais da liberdade e, por isso, da maior concretizao da Constituio, ou
seja, a jurisdio constitucional da liberdade:
118
[...] porque frecuentemente no tiene ninguna proteccin en la realidad, y por otra parte, ya hemos visto que
cuando esos derechos se presentan como situaciones garantizadas jurisdiccionalmente, es decir, como proprios y
verdaderos derechos subjetivos perfectos (como ocurre con el derecho de abandonar el pas), la jurisdiccin
ordinaria, debido a sus limitaciones y a su naturaleza, no lleg a ofrecer una proteccin plena y eficaz.
119
[...] la creacin de un medio de tutela jurisdiccional, no solamente general, es decir, para la defesa de todas las
situaciones activas fundamentales del sujeto privado frente al Estado, sino tambin eficaz o reforzado, todo lo
cual se obtiene conformando tanto la estructura del procedimiento como la composicin, la autoridad y los poderes
del tribunal, sobre las peculiaridades de la funcin ejercitada.
120
[...] se refiere a los instrumentos establecidos en la mayora de los ordenamientos constitucionales de nuestra
poca con el objecto de tutelar jurdicamente los derechos humanos establecidos en los mismos ordenamientos, y
en los ltimos ans, tambin los consagrados en los instrumentos [...].
102
121
A referncia feita aos instrumentos do tradicional controle concentrado destinados funo estruturante do
Supremo Tribunal Federal, por isso no foi citada a representao interventiva, prevista no inc. III do art. 36 da
CF/88.
103
Para o propsito desta pesquisa, a anlise ampla, a abarcar todos os aspectos da Justia
Constitucional, levaria perda do rumo investigativo. No o qu se deseja, por isso o caso
de reduzir o espectro cognitivo para focar o aspecto especfico do controle jurisdicional de
constitucionalidade das leis, restritivamente, no mbito do Supremo.
[...] esta ideia intemporal segue tendo plena vigncia, como, alm disso, corrobora a
hibridao entre a justia constitucional e a democracia, com seu corolrio de
104
122
[...] esta idea intemporal sigue teniendo plena vigencia, como, por lo dems, corrobora la imbricacin entre
la justicia constitucional y la democracia, con su corolario de la incompatibilidad entre la primera y los
regmenes dictaroriales o autoritrios.
105
123
[...] es monoltico, debido a que las decisiones del Tribunal Supremo resuelven en ltima instancia los casos
y controversias constitucionales de forma definitiva y vinculante.
124
[...] como la atribucin al organismo judicial ordinario de la salvaguarda de la Constitucin, generalmente
dentro de una controversia concreta y predominando, aunque a veces slo desde un punto de vista puramente
formal, los efectos particulares de la decisin de inconstitucionalidad.
107
Por fim, para completar o trio das tipologias clssicas, h ainda o modelo francs de
controle da constitucionalidade oposto ao americano (CAPPELLETTI, 1999, p. 99), com traos
que afetaram a composio do Tribunal, a modalidade de acesso e, sobretudo, a ndole
preventiva do controle, cuja jurisdicionalizao se levou a cabo uma forma mais acentuada
em relao s experincias anteriores125 (PEGORARO, 2002, p. 393-416). O modelo francs
exclui a concepo de um procedimento jurisdicional de controle da constitucionalidade das
leis, para, ao revs, desenvolver um de carter puramente poltico a seguir a clssica
doutrina de soberania parlamentar, pela qual no se confia tal controle a um rgo de natureza
judiciria e, em particular, aos juzes (CAPPELLETTI, 1999, p. 94; VERGOTTINI, 2004, p. 196).
125
[...] la composicon del Tribunal, a la modalidad de acesso y, sobre todo, a la ndole preventiva del control,
cuya jurisdiccionalizacin se llev a cabo una forma ms acentuada respecto a experiencias anteriores
108
formao marcou o primeiro estgio (formao) do processo evolutivo desse especial poder j
enraizado no Estado Constitucional contemporneo.
126
[...] se ha expandido universalmente, incorporndose, despus de la Segunda Guerra Mundial, en la
Constitucin de Japn de 1947. Se experiment en Italia entre 1948 y 1956. Tuvo tambin influencia en la
jurisprudencial constitucional de la Ley Fundamental de Bonn de 1948. El judicial review, por otro lado, ha
tenido eco en las ex-colonias de Inglaterra como Australia, Canad, India y Pakistn; en los pases escandinavos,
y en los de Latinoamrica, Argentina, Brasil y Mexico, entre otros (con resultados en estos ltimos pases no
siempre encomiables).
110
127
La enorme expansin de la justicia constitucional ha propiciado una mixtura e hibridacin de modelos, que
se ha unido al proceso preexistente de pregresiva convergencia entre los elementos, supuestamente contrapuestos
antao, de los dos tradicionales sistemas de control de la constitucionalidad de los actos del poder.
111
[...] por uma parte alguns ordenamentos uniram elementos dos dois modelos mais
antigos, dando lugar a um terceiro tipo, o sistema incidental; por outro, nenhum
ordenamento (exceto Estados Unidos e poucos mais) utiliza um s modelo, seno
que se enriquece com elementos de outros sistemas128.
Tal complexidade evoluiu para uma nova sntese, uma sorte de tertinum genus de
Justia Constitucional, constituido pela soma ou hidridao dos modelos bipolares
(SEGADO, 2004, p. 94). o caso dos sistemas peculiares de pases como Itlia, com a questioni
di legittimit constituzionali, a Alemanha e Espanha, que adaptaram, em sua essencialidade,
os modelos clssicos s diferenas estruturais de cada respectivo ordenamento, imutveis
famlia jurdica a que pertenecem, s tradies histricas e culturais, s formas de governo, ao
nvel de desenvolvimento129 (PEGORARO, 2002, p. 393-416). Esses pases mesclam os modelos
clssicos, misturam frmulas e mecanismos processuais e assim constituem um novo modelo.
O controle de constitucionalidade est nas mos de um rgo central e especializado, como o
tradicional Tribunal Constitucional austraco; ao mesmo tempo, iguala-se ao sistema
americano, quando todo o juiz tem o poder de exercitar a constitucionalidade restritivamente
em um caso concreto, e apenas em caso de dvida (ou certeza racional) de conflito
constitucional internormativo a questo conduzida ao Tribunal Constitucional. Esses
modelos no ocultam, pois, a realidade de que o controle de constitucionalidade fica
firmemente nas mos de um rgo central e o elemento de difuso se situa s na fase
introdutria do processo, no na decisria130 (PEGORARO, 2002, p. 393-416). Portanto, o tertum
genus abre para o controle concentrado a partir do processo em que se discute um caso
concreto, ao autorizar a que o juiz faa o juzo prvio de constitucionalidade para desmembrar
a questo constitucional para a alada de competncia do Tribunal Constitucional.
128
[...] por una parte algunos ordenamientos han unido elementos de los dos modelos ms atinguos, dando lugar
a un tercer tipo, el sistema incidental; por otro, ningn ordenamiento (excepto Estados Unidos y pocos ms)
utiliza ya un solo modelo, sino que se enriquece con elementos de otros sistemas.
129
[...] imputables a la famlia jurdica a la que pertenecen, a las tradiciones histricas y culturales, a la forma
de gobierno, al nivel de desarrollo.
130
[...] el control de constitucionalidad queda firmemente en manos de un rgano central y el elemento de
difusin se sita slo en la fase introductiva del proceso, no en la decisria.
112
[...] nem sequer a identificao desse tertium genus esgotaria a classificao dos muito
dspares sistemas de controle dos ordenamentos do nosso tempo. Prova disso a mesma
doutrina avanar existncia de um quartum genus [...]131 (SEGADO, 2004, p. 93).
131
[...] ni siquiera la identificacin de esse tertium genus agotara la clasificacin de los muy dispares sistemas
de control de los ordenamientos de nuestro tiempo nos muestran. Prueba de ello es que la misma doctrina avanza
la existencia de un quartum genus [...].
132
[...] la ricognizione storica latinoamericana suggerisce lacquisizione di un quartum genus, nel cui lveo
controllo diffuso e accentrato coesistano nella condivisione di un progressivo processo di unificazione.
133
[...] las formas de justicia constitucional estn hoy an ms entremezcladas y son ms complejas, de modo
que las viejas tipologas necesitan una nueva sistematizacin, con el fin de crear modelos dotados de
prescriptividad.
134
Apenas a Argentina e o Chile no conjugam o controle jurisdicional difuso e concentrado. A Argentina segue
de forma mais fiel o Judicial Review. O Chile adota um Tribunal Constitucional, competente para o controle
judicial de constitucionalidade preventivo, inspirando-se no sistema clssico francs. o nico pas da Amrica
do Sul a no praticar o controle judicial repressivo. Dois outros pases da Amrica do Sul conjugam, com o
repressivo, o controle preventivo judicial: Colmbia e Equador.
113
135
[...] desarrolo peculiar, que lo hace difcil de clasificar dentro de los modelos europeo e americano, si bien es
cierto que parte de ellos, ms del segundo que del primero, y que adems se alimenta de la doctrina de tales pases.
136
[...] cuando se dan las dos situaciones bsicas en un mismo ordenamiento; esto es, cuando coexisten dos
modelos en un solo sistema jurdico nacional, sin mezclarse ni desaparecer (como sera el caso de los mixtos).
137
Exceo feita Colmbia, com a Corte Constitucional criada em 1991, Bolvia, com o Tribunal
Constitucional Plurinacional criado em 1994, ao Per, com o Tribunal Constitucional criado em 1980.
114
138
A Emenda n. 16, de 26 de novembro de 1965, instituiu, ao lado da representao interventiva, e nos moldes,
o controle abstrato de normas estaduais e federais. A reforma realizada [...] visava a imprimir novos rumos
estrutura do Poder Judicirio (MENDES, 2004, p. 203).
115
139
Precedentes nessa linha: RE 298.694/SP; RE 172.058/SC; RE 416.827/SC.
140
[...] que a smula vinculante seja uma espcie de ponte de ligao entre decises (especialmente de
controle de constitucionalidade ou interpretativas) proferidas numa dimenso concreta e uma deciso (sumulada)
proferida com carter geral (abstrato). Logo, a essncia da smula vinculante, como criada pela EC 45/2004 e
regulamentada pela presente Lei 11.417/2006, est representada como uma forma de transposio do concreto
para o abstrato-geral (TAVARES, 2007c, p. 13).
141
o que se depreende do voto do Min. Eros Grau e Min. Gilmar Mendes em Rcl 4.335/AC.
116
Atentamos por ora para o efeito da hibridao que faz da prova um problema para a
inconstitucionalidade: a concretizao do controle abstrato de constitucionalidade.
Doravante, tal efeito ser trabalhado como a justificativa da prova no controle abstrato de
constitucionalidade. Antes disso, indispensvel uma nota sobre o processo constitucional
objetivo, pois a ele que se verifica com mais vigor o referido efeito.
no Brasil, no Supremo Tribunal Federal (TAVARES, 2005, p. 151). Extrapola o objetivo referido
por esse processo se considerado o modus operandi praticado pelos tribunais estaduais ou
magistrados ordinrios para a soluo da inconstitucionalidade (incidenter tantum), como
tambm a atuao do Supremo enquanto ltima instncia recursal ou competente para atuar
em processos intersubjetivos.
142
[...] identifica a positividade do direito no fato dele ter sido institudo e garantido (com apoio da coero) por
uma instncia estatal de poder. O direito idntico s leis do Estado, elaboradas de modo correto. Questes de
contedo no podem desempenhar nenhum papel para esse conceito de direito positivo, normas naturais ou
ticas no tm nenhum interesse para ele (MLLER, 2009, p. 117). Vide tambm: NEVES, C., 1993, p. 26;
MLLER, 2008, p. 24; SANCHS, 2000, p. 161-195. El legalismo es la creencia de que el derecho consiste en
un conjunto de reglas completas, claras y concluentes [...] El legalismo es el razonamiento legal puesto al
servicio de la racionalidad estratgica; es el argumento legal vuelto dogmtico, monolgico y sordo a la
argumentacin. El legalista toma en serio los argumentos legales, pero slo los de sua propria manufactura
(SCHEDLER, 2005, p. 65-94).
118
O processo constitucional objetivo nasceu, desde quando foi idealizado por Hans
Kelsen143, o modus operandi da fiscalizao da constitucionalidade conformado para lidar com
o conflito internormativo, assim considerado a partir da predisposio de contradio de
textos normativos tomados em si mesmo, ou seja, abstrados de relaes jurdicas concretas e
controvertidas moral e politicamente valoradas. A sua finalidade era, eminentemente, o
controle da dimenso reprodutora, isto , do que efetivamente est determinado (SANCHS,
143
Stanley L. Paulson (2003, p. 547-582) identifica trs fases do pensamento de Hans Kelsen, que se sucederam,
cronologicamente: (a) constructivismo critico, em que Kelsen trata, sobretudo, de construir um conjunto de
conceitos da experincia jurdica que no a reduz a meros fatos, mas uma entidade que tem a validade em esfera
separada do mundo exterior; (b) clsica o neokantiana, que durou entre 1920 a 1960, perodo em que Kelsen
publicou (1928) a principal fonte idealizadora da Justia Constitucional, La Garantie Jurisdictionnelle de La
Constitution; nessa fase, Kelsen intentou fundamentar, ao menos parcialmente, os conceitos bsicos do direito
mediante uma argumentao transcendental, com a ajuda de doutrinas como a de Kant e o neokantismo, como
tambm adotou totalmente a doutrina do escalonamento jurdico de Adolf Julius Merkl, bem como a concepo
esttica e jurdico-dinmica, quando se firma a ideia de que as normas jurdicas progresan en una concrecin
escalonada que va desde la Constitucin [...] hasta los actos jurdicos individuales de ejecucin; (c)
voluntarismo jurdico, aproximadamente nos anos 40, Kelsen introduziu em sua filosofia do direito algunos
componentes analticos y empricos, sin renunciar, sin embargo, a la argumentacin neokantiana, como las
reservas sobre la aplicabilidad de la lgica al derecho.
119
144
[...] eliminare dalla teoria del diritto e dello Stato tutte le classi di impurezze politiche, ideologiche, sociali
e, in definitiva, metagiuridiche.
145
[...] il diritto, in quanto norma positiva, lnico riferimento valido per il giurista.
146
Dicho de outra forma, este enfoque parte de la concepcin de las normas jurdicas como contenidos
objetivos de sentido.
120
147
[...] la rigurosa exclusin de su esfera de competencia de todo lo que tiene que ver con hechos o intereses
concretos, tanto de aquellos que tuvo en cuenta el legislador, como de aquellos otros que contempla el juez
ordinario.
148
Dimitri Dimoulis (2006, p. 77) prope uma distino conceitual em positivismo jurdico lato sensu,
distinguindo-o do jusnaturalismo, do direito natural, e positivismo jurdico stricto sensu, diferenciando-o do
moralismo jurdico que, em sua opinio, pertence ao positivismo jurdico lato sensu. Dentre os adeptos da
categoria stricto sensu expoentes como Austin, Hans Kelsen, Hebert Lionel Adolphs Hart e Joseph Raz, rejeitam
no somente o jusnaturalismo, mas tambm a vinculao do direito a outros fenmenos e sistemas normativos
sociais.
149
Isso significa que, na viso do PJ stricto sensu, os requisitos de pertena da norma ao ordenamento jurdico
so de natureza formal, no sentido do desinteresse pelo valor, pela pertinncia e por outras qualidades materiais
(de contedo) da norma (DIMOULIS, 2006, p. 114).
150
[...] ante las condiciones ajena a la realidad, as como la consideracin formalista de la normativa
constitucional ajena a la realidad y carente de contenido.
121
validade das normas conflitantes no plano lgico-dedutivo. Era uma decorrncia natural da
doutrina dos dois mundos de Hans Kelsen, na qual se refere ao abismo insalvvel que
existe entre ambos os mundos, o exterior e o normativo (ou da validade)151 (PAULSON, 2003, p.
547-582), e a inspirao de um Tribunal que assegurasse a regularidade da criao normativa,
mas, somente em uma dbil medida, com poder de criao de direito (KELSEN, 2001, p. 57).
151
[...] doctrina de los dos mundos; en la que se refiere al abismo insalvable que existe entre ambos
mundos, el exterior y el normativo (o de la validez).
152 Stato in una realit metafsica e la Costituzione in unentit simblica.
153
[...] en un contexto procedimental de derecho objetivo y no de derecho subjetivo, orientado
principalmente a asegurar la coherencia del sistema normativo respecto a los parmetros fixados por las normas
constitucionales y slo secundariamente, o consecuentemente hubiera asegurado la proteccin de las posiciones
subjetivas garantizadas por la Constitucin.
122
Para dar conta de desvendar o significado das leis em conflito, o intrprete socorria-se,
exclusivamente, do recurso clssico da interpretao. Extraa o significado das normas
conflitantes, segundo a vontade objetiva ou subjetiva, a partir da literalidade do texto da
norma (interpretao gramatical), de sua finalidade (interpretao teleolgica) e de seu
processo de criao (interpretao histrica), sem depender ou conhecer a parcela da
facticidade social presente no teor da norma (MLLER, 2009, p. 43). A soluo do conflito
dependia apenas de revelar o sentido prvio e acabado das normas envolvidas; no esperava
da interpretao a construo dos sentidos das normas, mas de meio para clarear o sentido
racionalmente implcito nos textos envolvidos ou atribudo pelo legislador histrico.
Com efeito, o processo objetivo orientado ao controle abstrato firmou-se, sob uma
estrutura-funcional, com o encobrimento cientificista das operaes semntico-pragmticas na
determinao da normatividade para, em primeiro plano, operar a sntese sinttica da
inconstitucionalidade (NEVES, M., 1988, p. 127). O problema da inconstitucionalidade, no
modelo clssico de controle concentrado, operado, essencialmente, na dimenso lingustica
sinttico-jurdica, porque tomado por expresses normativas de nveis hierrquicos diversos
que se encontram em relaes sinttico-jurdica de fundamentao-derivao (NEVES, M., 1988,
p. 135). Isso isola o problema da ordem semntico-pragmtica, o que resulta num processo
objetivo organizado com nfase nas operaes sinttico-jurdicas para dar conta da crena
154
Trecho do voto do Min. Seplveda Pertence na ADIn 794/GO.
124
Impende destacar, finalmente, que nem mesmo o cotejo direto do ato ora impugnado
com o preceito inscrito no art. 18, 4, da Constituio Federal revela-se possvel nesta
sede processual [processo constitucional objetivo], em face de peculiaridades que
decorrem dos prprios fundamentos que do suporte presente ao. [...] Torna-se claro,
a partir das prprias alegaes deduzidas pelo Chefe do Ministrio Pblico da Unio,
que este pretende sustentar a infringncia da norma consubstanciada no art. 18, 4, da
Carta da Repblica com apoio em elementos fticos por ele mesmo reputados falhos ou
errneos. Na realidade, o processo de fiscalizao abstrata de constitucionalidade no
admite, no sistema jurdico brasileiro, a instaurao incidental de dilao probatria
destinada a esclarecer situaes fticas eventualmente ilquidas e sobre as quais repousa,
como no caso, a pretenso de direito material deduzida pelo autor da ao direta [...].
155
Na ADIn 1.372/RJ: O Chefe do Ministrio Pblico da Unio, aps indicar as normas de parmetro
supostamente vulneradas pela Resoluo em causa, conclui (...) que os requisitos objetivos reveladores da
potencialidade econmica e da convenincia scio-cultural da criao do municpio no foram todos
previamente levantados e os que foram no refletem a realidade, por incidirem sobre dados falhos ou errneos,
viciando o processo de criao do municpio, com afronta ao 4 do art. 18 da Constituio Federal e ao art. 3
da Lei Complementar n. 59 de 1990.
126
Esse raciocnio se repetiu em outras decises; nas palavras do Min. Celso de Mello,
nada mais reflete seno a prpria orientao desta Suprema Corte em tema de fiscalizao
abstrata de constitucionalidade. Orientao da qual se deduzem regras que nada mais so do
que a expresso do dogma da no-remisso ftica no processo constitucional objetivo:
156
ADIn-MC 842/DF.
127
ou no, choque entre eles157. Pouco importa qualquer pauta ftica, como, na referida
deciso, o fato de a potencialidade econmica e a convenincia scio-cultural da
regio no corresponderem realidade experimentada. Isso implicaria desconsiderar o
mbito material de incidncia das leis em conflito e os fatos legislativos. O texto da lei
suficiente para o intrprete fazer o juzo de inconstitucionalidade:
157
ADIn 2.695/DF.
158
Trecho extrado do voto do Min. Nri da Silveira na Rp 1.418/RS. Nessa linha, h outros casos de
representao de inconstitucionalidade: Rp 1.016/SP; ADIn 1.585/DF.
159
No caso da ADIn-MC 1.372/RJ, o Min. Celso de Mello identifica os fundamentos fticos da ao direta na
passagem: Tenho para mim, desse modo, que o autor da presente ao direta, ao destacar que os requisitos
objetivos reveladores da viabilidade econmico-tributria da rea emancipanda e indicadores da preservao da
continuidade e da unidade histrico-culturais do ambiente urbano no foram todos previamente levantados e
os que o foram no refletem a realidade, por incidirem sobre dados falhos ou errneos (fls. 4) -, expe-se s
restries que, apontadas pela jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal, qualificam-se como obstculo
insupervel prpria instaurao do controle normativo abstrato.
160
ADIn-MC 1.372/RJ.
161
ADIn 1.523/SC; ADIn 1.527/SC; ADIn 1.292/MT; ADIn 1.672/DF; ADIn-MC 734/MT.
162
ADIn 1.523/SC e ADIn 1.527/SC.
163
ADIn 1.669/MS.
128
Essa clssica viso do Tribunal Constitucional, e por algum tempo incorporada pelo
Supremo, acolhedora de uma metodologia constitucional positivista stricto sensu, que
permeou o conceito de inconstitucionalidade, toda a vez em que foi instado a solucion-la.
Contudo, trabalhar tal vcio blindada do contexto da realidade relevante ao conflito
internormativo acaba por enfraquecer e deslegitimar o desempenho da Justia Constitucional:
164
Dessa regra, deduz-se: em qualquer caso dado o fato de o texto da norma estatal ser questionado em sua
legitimidade constitucional em sede de controle abstrato, ento (no-)deve-ser a inconstitucionalidade
dependente de prvia atividade probatria para a sua prolao); em ltima deduo: em qualquer caso dada a
inconstitucionalidade, ento (no-)deve-ser necessariamente dependente de prova.
165
Al impedir que el Tribunal enjuicie supuestos de hecho y casos o controversias concretas, manteniendo su
juicio en el plano de la pura abstraccin, Kelsen, como antes se dijo, estar dando coherencia a ese rol peculiar,
complementario del Parlamento, de legislador negativo, que ha de asumir el Tribunal Constitucional.
166
ADIn-MC 732/RJ.
167
ADIn-MC 732/RJ.
129
Essa constatao denuncia uma deficincia do positivismo jurdico strictu sensu que
serviu ao processo objetivo da sua origem at as reaes cientficas ao formalismo e ao
normativismo kelseniano. Essas reaes acabaram por transmudar a morfologia desse
processo e influenciaram o legislador, sobretudo, o Supremo na superao do dogma da no-
remisso ftica, tal como ser demonstrado na prxima seo.
sociolgico a partir da Segunda Guerra Mundial, essas duas com enfoque acentuadamente
ideolgico, em certos casos, filosfico; (c) e a terceira e ltima fase, j preocupada com a
teorizao prtica do direito, exalta o positivismo jurisprudencial, em que o antagonismo
direito/realidade um problema investigado em estruturas aplicadas no cotidiano de uma
Constituio expectada para modelar substancialmente a vida social, e converte-se para a
interpretao jurisprudencial em direito vivente (ZAGREBELSKY, 2008b, p. 325-335).
168
la llamada rematerializacin constitucional [] significa nada menos que la prueba palmaria de la
reconciliacin entre el Derecho y la moral de la modernidad (SANCHS, 2000, p. 161-1995).
132
169
[...] la existencia de un nico Tribunal que se encarga de verificar un juicio de compatibilidad lgica entre
enunciados normativos, y de ah que suela calificar-se como una jurisdiccin concentrada y abstracta.
133
Essa percepo nos faz aproximar da ideia medrada por Nietzsche e refletida por
Michel Foucault (2003, p. 17) de que o conhecimento uma inveno e no tem origem. Essa
ideia se ope concepo de que o conhecimento seria o mais antigo instinto do homem; e
que, por isso, faz parte de sua natureza, logo se alcana pela descoberta de que as relaes de
fora, as condies econmicas, as relaes sociais so dadas previamente aos indivduos
(FOUCAULT, 2003, p. 26); ser o conhecimento uma inveno neg-lo em si e admiti-lo como
efeito ou um acontecimento que pode ser colocado sob o signo do conhecer, de sorte que:
170
No ignoran la institucionalizacin del derecho pero lo que interesa es lo que est ms all de los limites
estrictamente institucionalizados.
134
177
[...] linterpretazione della costituzione fortemente condizionata, se non proprio determinata, dal caso
concreto.
178
[...] la inconstitucionalidad de una norma, la antinormatividad de ella, no es algo que se encuentre dado
con la sola emisin de la norma; [...] deve ser establecida, producida, constituda con lo mdios y mtodos
propios del derecho, entendido como un orden dinmico de normas.
137
179
En el campo del Derecho Constitucional comprendido como un derecho poltico, el juez est precisamente
obligado a relacionar la norma con la realidad poltica.
138
Supremo em controle difuso, e outra apreendida no concentrado. Seja em um, seja em outro,
se de fato h a superao da dicotomia direito e realidade, colocando tais grandezas em
condio de complementaridade com relaes recprocas pelas quais constituem a norma
constitucional, em ambos os sistemas de controle, o intrprete constri, a partir do texto
normativo e do caso concreto, a norma jurdica at chegar norma de deciso aplicada ao
caso concreto. O procedere para um ou para outro implica a concretizao, ou seja, a
construo da norma como integrao de dados prticos e teores normativos lingusticos.
Tal percepo fica mais clara no Brasil a partir de 1999, ano da publicao das Leis n.
9.868, de 10/11/1999, e n. 9.882, de 3/12/1999180. Ambas dispem sobre o processo
constitucional objetivo, aquela para servir s aes direta de inconstitucionalidade e
declaratria de constitucionalidade, e essa ao de descumprimento de preceito
fundamental, para regulamentar, respectivamente, o art. 102, inc. I, a, e o art. 102, 1, da
CF/88. Com elas, em mbito legislativo, ocorreu uma mudana morfolgica no processo
constitucional objetivo sem precedentes no direito brasileiro, qual seja, a superao do dogma
da no-remisso ftica. no sentido da abertura ao concreto que devem ser compreendidas
inovaes recentes no modelo brasileiro destinado ao controle abstrato de constitucionalidade
das leis (TAVARES, 2007a, p. 13-31), promovidas por estas leis. Por detrs delas, est um ideal
de Supremo enquanto Tribunal Constitucional sui generis no s garantidor da da
Constituio, mas tambm da soluo mais adequada do caso; no vigia s a validade, mas
tambm a justia da deciso (SANCHS, 2000, p. 161-195), sobre os conflitos constitucionais.
180
PL n. 2960/1997, da Deputada Federal Sandra Starling. Discute-se a constitucionalidade dessas leis nas ADIn
2.154/DF e ADIn 2.258/DF. Ambas so norma processual ligada jurisdio constitucional. No h necessidade
de o processo constitucional objetivo ser regulamentado pela Constituio, pois instrumento prprio da
jurisdio constitucional. Do contrrio, o mesmo teria que ocorrer com as regras do Recurso Extraordinrio,
como ocorre com o filtro do pr-questionamento, o teor da Smula 279 do STF etc.
139
Atribui-se a tal ato falho de afirmar o qu no se pratica nem mesmo na deciso que se
afirma, qui, ausncia de uma reflexo sistemtica da experincia da atividade probatria,
de modo que se possa construir uma ordem sobre a prtica probatria largamente exercitada,
mas pouco compreendida em termos cientficos.
181
Trecho da deciso do Min. Ricardo Lewandowski na ADPF 186/DF.
182
Essas assertivas tericas so constatadas empiricamente pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica
IBGE, nos seguintes termos [...] (trecho do voto do Min. Ricardo Lewandowski na ADPF 186/DF). No so as
assertivas tericas as constatadas, mas sim os fatos teorizados que so evidenciados.
140
Por tudo isso, mais do que nunca tempo de perguntar por um modelo de explicao
da prova da inconstitucionalidade luz da atual morfologia do controle de constitucionalidade
nacional. No se trata de propor o novo, pois a prova nessa seara j se pratica. O novo est na
proposta de sistematizao, j que uma prtica corrente na Justia Constitucional brasileira,
mas pouco descrita, ou seja, pouco pensada a suscetibilidade do controle racional.
142
Com efeito, perguntar pela prova da inconstitucionalidade das leis acaba por colocar
no epicentro da investigao um problema, que perpassa todo o objeto desta pesquisa, ainda
muito tormentoso para o direito processual constitucional:
183
[...] es establecer una determinacin vinculante en relacin con la cuestin relativa a si existen los supuestos
de hecho que confornan los tipos de sucesos o circunstancias que se han de constatar para la aplicacin de la
consequencia jurdica.
143
A atrofia ou supresso dessa etapa gera efeitos nefastos, por redundar em decises
arbitrrias, meramente intuitivas e anacrnicas, que s acentuam o abismo entre o texto
constitucional e a realidade normada. Os efeitos jurdico-sociolgicos so srios, com
afetao na legitimao do discurso constitucional e na validao das decises jurdicas.
144
[...] a relao que se estabelece entre uma coisa a Constituio e outra coisa um
comportamento que lhe est ou no conforme, que cabe ou no cabe no seu
sentido, que tem nela ou no a sua base; seja qual for o seu contedo normativo
ou no normativo, geral ou individual, abstracto ou concreto.
187
[...] la inconstitucionalidad no es ms que un tipo especfico de invalidez que toma como parmetro a las
normas constitucinales.
147
188
Aqui, adaptando-se a designao de linguagem jurdica dada por Paulo de Barros Carvalho (2008, p. 248),
por linguagem jurdico-constitucional, designa-se o sistema de comunicao que se presta ao objetivo de realizar
ou aludir ao fenmeno jurdico especfico do controle judicial de constitucionalidade; constitui metalinguagem
que tem como objeto de indagao o sistema de direito posto.
148
especial no ocidente, que o Estado projetado para ser Democrtico de Direito deve dotar-se de
Constituio como norma, norma poltica e jurdica vinculante, tanto para os cidados
como para todas as autoridades (ARROYO, 1999, p. 35).
Princpio direito positivo, e, como tal, incide no proceder humano, canalizando nas
condutas a observncia de valores. No se pode falar de linguagem de direito positivo sem
falar de normas. Tal percepo se coaduna com a contemporaneidade da cincia dogmtica do
Direito que encontra no conceito de norma, enquanto a unidade do sistema, o objeto sobre o
qual fala como um instrumento operacional importante para realizar a tarefa analtica de
identificar o direito (FERRAZ Jr., 2003, p. 98). Assim, falar do princpio da constitucionalidade
numa linguagem prescritiva importa identific-lo dentre as normas jurdicas, vale dizer,
como significaes construdas a partir dos textos positivados e estruturados consoante a
forma lgica dos juzos condicionais, compostos pela associao de duas ou mais proposies
prescritivas (CARVALHO, 2008, p. 129). Logo, para ser enunciado prescritivo vlido, o
princpio da constitucionalidade deve ser uma norma enunciada em texto positivo, que
suscetvel de ser estruturado com o carter formal de um juzo hipottico com imputao de
uma consequncia, e a partir desse texto so construdas as significaes semnticas.
para estatuir como as normas devem ser formal e materialmente, mas para assegurar a que
todas sejam criadas em consonncia com as regras e princpios constitucionais. Veicula
comando prescritivo dirigido preservao da fora normativa da Constituio, que passa
pela conservao da hierarquia normativa e pela garantia de seu desenvolvimento substancial.
189
As ambiguidades (equivocidades ou plurivocidades) so as indeterminaes que atingem a intenso e a
consequncia de serem as significaes sempre variveis contextualmente dependentes ou susceptveis de
alteraes de sentido em funo dos contextos de significao que vo pressupondo. As vaguidades tm a ver
j com a extenso e verificam-se por no poderem quase nunca identificar-se os objectos concretos de
referncia de um modo absolutamente seguro ou rigorosamente certo [...]. As porosidades, por sua vez, so as
indeterminaes referenciais provocadas quer pela sempre possvel alterao ou novidade problemticas, quer
pela temporal modificao das situaes e dos contextos prticos (NEVES, C., 1993, p. 110).
152
Ainda que princpios jurdicos, por serem espcies de normas ao lado das regras,
portam em si pressuposto de fato (Tatbestand, hiptese, facti species) suficiente sua
caracterizao como norma. Apenas o portam de modo a enunciar uma srie indeterminada de
facti species (GRAU, 2006, p. 164). Pressuposto de fato que implica um consequente, ainda que
implcito e completvel em outra(s) norma(s) jurdica(s), tal como ocorre em relao a
inmeras normas jurdicas incompletas (GRAU, 2006, p. 164) ou normas jurdicas no
autnomas (KELSEN, 1984, p. 88), para as quais o antecedente ou o consequente s se completa
em conexo com outras normas.
(a) art. 61 da CF/88: A iniciativa das leis complementares e ordinrias cabe a qualquer
membro ou Comisso da Cmara dos Deputados, do Senado Federal ou do Congresso
Nacional, ao Presidente da Repblica, ao Supremo Tribunal Federal, aos Tribunais
Superiores, ao Procurador-Geral da Repblica e aos cidados, na forma e nos casos
previstos nesta Constituio;
Com isso, pretendemos apenas fixar que essa unidade lgico-sinttica prpria desse
princpio dispe do mnimo indispensvel para transmitir uma comunicao dentica (dever-
ser). Sua elaborao toma como base, exclusivamente, os enunciados constitucionais, tais
como aqueles extrados dos arts. 61 e 102, caput, inc. I, a, inc. III, a e b, da CF/88.
Portanto, nada mais foi feito do que estabelecer a forma lgica de um juzo condicional
possvel do princpio da constitucionalidade.
neste contexto do direito positivo que se situa a inconstitucionalidade das leis. Com
essa construo, possvel demonstrar que a ambiguidade dessa expresso pode ser traduzida
154
Para seguir a diante, de modo produtivo aos propsitos desta pesquisa, ser til a
distino ora realizada. Na seo anterior, apenas demonstramos a ambiguidade lingustica da
inconstitucionalidade. Agora, mais um passo foi dado com a explicitao de que a
ambiguidade encobre a mensagem jurdica (antecedente e consequente) em que faz da
inconstitucionalidade a derivao prescritiva do princpio da constitucionalidade. Essa leitura
possibilita a que se localize a faticidade neste contexto e, assim, se defina se a
inconstitucionalidade uma questo de fato ou questo de direito. o que se segue nas sees
seguintes; nada mais propem do que um estudo estratiforme do caso judicial da
(in)constitucionalidade, a comear por pressupostos voltados para o seu conhecimento.
Uma lei publicada no Dirio Oficial e entra em vigor no dia seguinte. possvel
afirmar a sua inconstitucionalidade, margem de uma deciso da autoridade judicante
competente? H duas correntes de pensamento prontas a responder a tal indagao: (a) uma
afirma ser possvel, pois correto falar em inconstitucionalidade a priori; (b) outra nega, pois
o correto a posteriori.
[...] no pode negar que a norma em questo ou bem foi criada regularmente ou
bem foi criada irregularmente, e com total independncia do que em definitivo diga
o rgo encarregado do controle de acordo com as normas do ordenamento jurdico
considerado192 (ORUNESU; RODRGUEZ; SUCAR, 2001, p. 11-58).
Uma deciso pode ser definitiva, no sentido que pode ser questionada ante nenhum
outro rgo e, no obstante, ser equivocada. Os rgos de maior hierarquia dentro do
poder judicial, ao resolver as disputas em torno da inconstitucionalidade das leis ou
a ilegalidade das sentenas ditadas por outros juzes, podem tomar decises cujo
respeito no fica recurso algum. Mas o carter definitivo de tais decises no lhes
acorda correo193 (ORUNESU; RODRGUEZ; SUCAR, 2001, p. 11-58).
193
Una decisin puede ser definitiva, en el sentido que puede ser cuestionada ante ningn otro rgano y, no
obstante, ser equivocada. Los rganos de mayor jerarqua dentro del poder judicial, al resolver las disputas en
torno de la inconstitucionalidad de las leyes o la ilegalidad de las sentencias dictadas por otros jueces, pueden
tomar decisiones a cuyo respecto no quepa recurso alguno. Pero el carcter definitivo de tales decisones no les
acuerda correccin.
157
contedo e estrutura formal. Por tal perspectiva, possvel a quem quer que seja conhecer da
lei e valor-la em sua constitucionalidade, independentemente da deciso judicial.
194
La constitucionalidad de una norma es constituida por el rgano jurdico y slo as est dada jurdicamente,
i.e., existe el derecho. Lo mismo puede decirse de la inconstitucionalidad.
158
195
O sentido amplo de caso trabalhado por Carri como problemas prticos, em que envolvem uma pessoa C,
que se encontra nas circunstncias H y C deseja obter um resultado R (NAVARRO, 1993, p. 243-267).
196
[...] los casos son circunstancias o situaciones en las cuales interesa saber si una accin est permitida,
ordenada o prohibida, por un determinado sistema normativo.
160
159). Ou seja, os casos podem ser considerados como circunstncias ou situaes nas quais
interessa saber a qualificao dentica de uma determinada ao (NAVARRO, 1993, p. 243-268).
A ilao a partir dos exemplos nos conduz, de um lado, variao significativa entre o
caso de inconstitucionalidade do controle difuso e o do concentrado, de outro lado,
identificao do significado comum de caso a tom-lo como subclasse de casos prprios do
controle de constitucionalidade de leis. Assim, tem-se: o exemplo (a) comum ao controle
difuso e ao concentrado; o (b) prprio do concentrado; e o (c) do difuso197. O que faz (a) ser
um caso prprio das subclasses de casos de (in)constitucionalidade, e o que faz (b) e (c),
respectivamente, do concentrado e difuso? Para responder a tal pergunta, necessrio
revisitar a diferenciao entre fato individual e fato genrico198.
197
Adianta-se que o (b) alusivo ADPF 54/DF e o (c) alusivo ao HC 54.317/SP, julgado no STJ.
198
Distino trabalhada na seo 1.4.4.
161
Isso o faz um caso elementar, dentre inmeros outros possveis de mesma propriedade,
qual seja, conduta e produto legislativos de possvel ocorrncia, e que demanda saber se
uma situao real permitida, obrigada ou proibida, tal como praticada concretamente; e tal
indagao s se responde com base na ordem constitucional brasileira. S assim
classificado, porque o sistema institucionaliza, com base na supremacia constitucional, um
mecanismo de controle de qualquer caso de lei ou conduta legislativa; e utiliz-lo para saber
se dada lei ou conduta legislativa produzida, concretamente, ou no conforme a Constituio
faz do procedere legislativo um caso concreto-individual.
Isso no implica ignorar as diferenas entre o caso individual pertinente a uma e outra
modalidade de controle. A diferena no de ordem material, mas formal. O caso individual
em controle difuso se processa de forma diversa da do concentrado. Naquele se d de forma
incidental, ou seja, o caso individual concorre com outro, de igual natureza, mas pertencente a
199
Pargrafo nico do art. 3 da Lei n. 9.868/99.
162
Quando se diz que a relevncia volta-se para os casos possveis determinados por
certas propriedades descritas no texto legislativo (as aes permitidas, ordenadas ou
proibidas), est-se referindo aos eventos que podem ocorrer, envolvendo, indiretamente,
163
Isso o suficiente para assegurar que os casos genricos seriam mera abstrao? O
controle concentrado por no ser mediado por um caso j sucedido o faz abstrato? Tais
perguntas trazem tona a epistemologia objetiva dos fatos. A verdade ou falsidade dos casos
genricos pode ser atestada objetivamente, com o acesso realidade por meio dos sentidos? A
evidncia do enunciado vida vivel extrauternia do anencfalo segue o mesmo juzo
epistemolgico aplicado ao enunciado futebol mais interessante que vlei? Se coincidente,
ento preciso admitir, ambos no podem ser evidenciados objetivamente, pois ser verdade
ou falso depende de sentimentos e pontos de vista do observador, logo, no um juzo
objetivo. Mas essa colocao no parece correta. Afirmar o futebol mais interessante que
vlei no deixa dvida, compreende um juzo subjetivo: mais interessante para um e pode
ser desprezvel para outros. Agora, a verdade ou falsidade da afirmao sobre o anencfalo
objetiva, uma questo de fato, embora descrita ou no genericamente em texto legislativo.
200
[...] no alude a ningn acontecimiento concreto: es una mera descricin de ciertas propriedades que
determinados acontecimientos pueden tener.
201
En el caso de juicios objetivos de este tipo, los hechos en el mundo que los convierten en verdaderos o falsos
son independientes de las actitudes o de los sentimientos que cualquiera puede albergar respecto de ellos. En este
sentido epistmico, no slo podemos hablar de juicios objetivos, sino de hechos objetivos. En correspondencia
con juicios objetivamente verdaderos hay hechos objetivos.
164
Essa avaliao foi confirmada na deciso do Min. Marco Aurlio na ADPF 54/DF. Ele
perquiriu: a tipificao penal da interrupo da gravidez de feto anencfalo coaduna-se com
a Constituio203? Para responder a tal pergunta trilhou uma ampla cognio dos dados e
informaes biomdicas colhidas em audincia pblica (fatos) para convencer-se sobre a
existncia ou no de presuno de vida extrauterina do feto anencfalo. Nesse processo de
ampla explorao ftica, se convenceu (valorao probatria) de que o caso da pequena
Marcela de Jesus Ferreira204 no confirmou ou especificou a viabilidade da vida extrauterina.
Essa interconexo lgica entre caso genrico e caso individual, confirmada pela
construo elementar de fatos sociais e a estrutura lgica do desenvolvimento dos fatos
institucionais a partir de formas mais simples de fatos sociais205 de John Searle (1997, p. 49),
permite inferir: os casos genricos constituem a descrio conceitual de determinados
202
ADIn 855/PR.
203
ADPF 54/DF.
204
Filha de Cacilda Galante Ferreira, muito citada na Audincia Pblica especialmente por quem defendeu a
inconstitucionalidade do aborto de fetos anencfalos, porque ela seria o exemplo ou a confirmao de que real
a viabilidade da vida extrauterina nesses casos.
205
[...] construccin elemental de hechos sociales y la estructura lgica del desarrollo de los hechos
institucionales a partir de formas ms simples de hechos sociales.
165
Nem por isso deixam de ser concretos, pois as circunstncias que o caso descreve
podem ser evidenciadas. A soluo da inconstitucionalidade material implica a realizao do
contedo constitucional, ou seja, a concretizao da norma parmetro. E isso s se faz
possvel se considerado o recorte ou o espectro de situaes da realidade (fatos individuais)
relevantemente correspondentes ou no s propriedades fticas dos textos conflituosos (no
sentido de afetados), e tal parcela do real compe o mbito normativo conflituoso.
Ainda assim tal distino est abrandada, como mais um sinal a confirmar a hibridao
do controle de constitucionalidade no Brasil, pois o Supremo tem dispensado, no raramente,
a relevncia da aplicao da lei para o caso individual intersubjetivo. Enquanto os demais
rgos judiciais s podem declarar a inconstitucionalidade da norma que deva ser aplicada ao
caso intersubjetivo, com isso a constitucionalidade analisada a partir de um recorte da
realidade individualmente delimitada, o Supremo se permite, no entanto, verificar o vcio em
controle difuso, ainda que da lei impugnada no predique uma situao real normativamente
valorada. Casos genricos pertencentes ao mbito ftico-normativo de leis que no so
aplicadas ao caso intersubjetivo podem ser avaliados em sua constitucionalidade. Com isso,
emite juzo quanto validade de norma ainda que esta se mostre dispensvel soluo da
controvrsia206.
206
Nesse sentido, destacam-se as decises em MS 20.505/DF; RE 102.553/DF.
168
207
Essa expresso emprestada de Lourival Vilanova (2005, p. 157) ao se referir ao direito como sistema
emprico: o sistema jurdico um sistema emprico, no sistema formal-lgico; um sistema sobre uma regio
material.
169
208
El caso, para el juez y para la ciencia jurdica, es esencialmente un acontecimiento problemtico que plantea
la cuestin de cmo responder al mismo, de cmo resolverlo en trminos jurdicos.
209
En el proceso de interpretacin del derecho, el caso es el motor que impulsa al intrprete y marca la
direccin. Partiendo del caso se acude al derecho para interrogarlo y obtener de l una respuesta. A partir del
caso, el intrprete procede a buscar las reglas y vuelve a l, en un procedimiento circular (el llamado crculo
interpretativo) de direccin bipolar que finaliza cuando se componen de modo satisfactorio las exigencias del
caso y las pretensiones de las reglas jurdicas.
170
210
The text is only one form of notification of a content that is much older than this concrete realization; []
the text to be interpreted and applied is instrumental in relation to the problem or case to be solved; [] not
only beginning with the law text and leading to the case but also beginning with the case and leading to the
text (or better: law texts), the latter perspective being more important for juridical everyday-work.
211
Cabe decir, en general, que el caso no puede comprender-se jurdicamente si no es por referencia a la norma
y est por referencia a aqul, pues es slo el caso que debe orientarse por la norma, sino tambin la norma la que
debe orientarse al caso.
171
Para o fato ser constitutivo da inconstitucionalidade, precisa ser jurdico, isto , vertido
em linguagem competente, em linguagem das provas. Com isso, no processo judicial de
verificao da inconstitucionalidade, para verter o evento social em fato jurdico (enunciado
ou relato juridicamente relevante), necessria a prova (objeto, ao, meio, valorao e
procedimento) na interpretao e aplicao do direito. Se h inconstitucionalidade, em alguma
medida, ainda que mnima, h fatos jurdicos que a constituem; e onde h fatos, h prova.
SEGUNDA PARTE
PROPOSTA DE UM MODELO:
PROVA DA INCONSTITUCIONALIDADE
173
Introduo
O modelo proposto uma construo terica, que busca uma definio precisa e no
demasiadamente complicada da prova da inconstitucionalidade. Tende a ser explicativo e, por
isso, analiticamente simplificador das prticas da Justia Constitucional brasileira. Em
pesquisa social, construir modelos parte essencial do mtodo (DEMO, 2009, p. 188); permite
um suporte lgico-real, alm de conciliar com a expectativa cientfica de que explicar fazer
um modelo de explicao (DEMO, 2009, p. 188). um fecundo recurso para se referir prova
na Justia Constitucional brasileira e reduzi-la a uma ordem subjacente, capaz de explicar
problemas a ela relacionados. Mas nem por isso pretende ser meramente descritivo ou
contemplativo, buscamos com a explicao do modus operandi da prova na prtica do
controle de constitucionalidade das leis engajar-se ao propsito da metodologia jurdica de
reflectir o problema da realizao do direito (no seu sentido, nos seus pressupostos, nas suas
intenes) para criticamente (racional-fundadamente) a orientar o seu juzo decisrio
(NEVES, C., 1993, p. 15), aqui, no campo especfico da jurisdio constitucional.
212
Modelos so representaes simplificadas de um sistema, atravs dos quais, podemos estudar o
comportamento dos sistemas que eles representam (ESCOLA SUPERIOR DE GUERRA, 1999, p. 117).
174
jurdica sob a gide de Constituies brasileiras remotas; como tambm no pretende ser uma
teoria geral referida a todo sistema constitucional. Escapa, por fim, ao objetivo de ser uma
teoria filosfico-jurdica, para a qual demanda um estudo por si do objeto.
Por isso, dogmtica jurdica uma atividade de reflexo limitada (NEVES, M., 2007, p.
154). Est presa a um ordenamento jurdico concreto. Ao mesmo tempo em que este o objeto
cognoscitivo, tambm o ponto de partida inelutvel (FERRAZ Jr., 2003, p. 48) da pesquisa. A
partir dele, premissas em si e por si arbitrrias so consideradas para entender as diferentes
combinaes da prova-da-inconstitucionalidade juridicamente possvel. A pesquisa proposta,
por ser dogmtica, se orienta pela inegabilidade dos pontos de partida das argumentaes
dogmticas (FERRAZ Jr., 2003, p. 49; 1998, p. 96; LUHMANN, 1983, p. 27), os quais so
indispensveis para estudar o objeto jurdico, e foram explorados na Primeira Parte.
175
Essa abertura cognitiva ao grau mais elevado de abstrao se insere e essa uma
questo relevante para a pesquisa no problema da dupla abstrao (FERRAZ Jr., 2003, p. 49)
do objeto. O ordenamento jurdico concreto o ponto de partida do estudo, e, como tal, se
compe de normas jurdicas como elementos nucleares (ROBLES, 2005, p. 11). Esses elementos,
por si s, so abstraes lingusticas, muitas ambiguas e vagas, razo porque demandam a
ao humana para construir significados. Para isso, so indispensveis as regras de
interpretao, que so, tambm, produto abstrato; assim, as normas (ou dogmas de ao) so,
elas prprias, um produto abstrato, e as regras sociais de interpretao (dogmas que dizem
como devem ser entendidas as normas) so tambm um produto abstrato (FERRAZ Jr., 2003, p.
49). Assim, preciso saber dizer no s qual a norma, mas tambm o que ela significa
(FERRAZ Jr, 2003, p. 49). A significao passa pela tomada de postura epistemolgica do
Direito, da qual depende a racionalidade jurdica e com ela as regras de interpretao que
devem orientar o prprio conceito de norma, sem descurar de outros conceitos centrais, tais
como a prova e, no menos importantes, a inconstitucionalidade e o fato. Portanto, para o
discurso dogmtico proposto, no suficiente invocar a norma do ordenamento brasileiro
como ponto de referncia, preciso tambm observ-la a partir da racionalidade
metodolgico-jurdica convocada pela realizao do direito (NEVES, C., 1993, p. 34).
213
Ver 1.1.
178
Como visto, prova algo que permite considerar verdadeira proposio sobre o
presente, e dela deduzir proposio sobre o passado (MACCORNICK, 2006, p. 113; IBEZ, 1992,
p. 257-299). Ou ainda, a prova no conhecimento, seno reconhecimento, dir que seu objeto
imediato a afirmao, que se trata de verificar, e seu objeto mediato quid afirmado214
(CARNELUTTI, 1944, p. 400);
214
[...] la prueba no es conocimiento, sino reconocimiento, dir que su objeto inmediato es la afirmacin, que se
trata de verificar, y su objeto mediato el quid afirmado.
215
[...] la prueba es un instrumento que proporciona informaciones sobre el contenido de un enunciado y da a
conocer la circunstancia de que se ocupa el enunciado, con la consecuencia de que el enunciado mismo podr ser
considerado como verdadero o falso sobre la base de la prueba o de las pruebas que se refieren a l.
216
Ver 1.4.
217
Nessa linha, a percepo de Cndido R. Dinamarco (2005, p. 58) ao tratar da prova no processo civil:
Objeto da prova o conjunto das alegaes controvertidas das partes em relao a fatos relevantes para o
julgamento da causa, no sendo estes notrios nem presumidos; e Perfecto Andrs Ibaez (2006, p. 24).
179
Apoiado nessa premissa, Michele Taruffo (2002, p. 99-124) enfatiza: todo enunciado
ftico o resultado de complexas atividades de construo que determinam sua formulao
e o seu significado; e descreve o processo de conhecimento dos fatos (IBEZ, 1992, p. 257-
299). A partir disso, analisa, analiticamente, essa construo e identifica operaes agrupadas
em diversas categorias no processo judicial: fala em construo semntica, construo
categorial ou cultural e construo social dos enunciados fticos. Trs delas j foram
analisadas219, cujas premissas sustentam a afirmao de que um fato se enuncia de uma
maneira determinada em funo de seu posicionamento no contexto institucional; portanto o
enunciado diramos incorpora a configurao institucional do fato220 (TARUFFO, 2002, p.
218
La naturaleza y la relatividad contextual de los enunciados fcticos requiere alguna aclaracin, que puede
comenzar por la premisa segn la cual un enunciado fctico no se encuentra nunca dado de por s en cada
situacin, sino que es formulado siempre por alguna persona en una situacin concreta y, por lo general, con
propsitos particulares.
219
Ver 1.4
220
[...] un hecho se enuncia de una manera determinada en funcin de su posicionamiento en contexto
institucional; por tanto, el enunciado diramos incorpora la configuracin institucional del hecho.
180
99-124), sem se confundir com o prprio fato considerado ontologicamente. A ltima etapa de
construo do enunciado no mbito do processo a operao de seleo descritiva de fatos.
Taruffo (2002, p. 99-124) a subdivide em: (a) relevncia jurdica e (b) relevncia lgica. Guarda
correlao com a subdiviso entre fatos primrios e fatos secundrios ou fatos
operativos de Neil MacCormick (2006, p. 119); em que esses equivalem aos fatos de relevncia
jurdica, pois, uma vez provados, desencadeiam a consequncia jurdica; e aqueles aos fatos
de relevncia lgica, pois, a partir deles, se chega aos fatos secundrios, determinantes da
consequncia por sua relevncia direta221.
H quem critique tal subdiviso, tendo em vista que a relevncia h de ser sempre
jurdica e lgica, simultaneamente (TOM, 2008, p. 161). De fato, a lgica da organizao
racional nsita a toda operao seletiva. Isso inegvel. Mas, sob o ponto de vista
metodolgico, a subdiviso em relevncia jurdica e lgica til prtica decisria,
especialmente no estudo aqui proposto. Bem serve para visualizar a distino entre, de um
lado, fatos legislativos e fatos individuais jurdicos e, de outro, razes fticas legislativas e
fatos de respaldo e garantia dos fatos jurdicos. A relevncia jurdica auxilia na identificao
dos primeiros, ao passo que a relevncia lgica na verificao dos segundos. Isso ficar mais
claro quando do estudo da inconstitucionalidade material222 e do procedimento probatrio223.
A ADIn 3510/DF um exemplo. Teve por objeto o conflito internormativo entre o art.
5 da Lei n. 11.105/2005, e os arts. 1, inc. III, 5, caput, inc. IX, 6, 196 e 218, caput, todos
da CF/88. A Procuradoria-Geral da Repblica ao defender a inconstitucionalidade da lei traz
situao social controvertida decorrente de fatos legislativos tomados em tipificao pelo
objeto e parmetro de controle:
225
Sobre fatos legislativos, jurdicos e consequencialistas, ver 1.4.5.
182
(b) de outro, o Procurador-Geral aduz que o art. 5 da Lei 11.150/05, tipifica o fato
mdico-cientfico (b.i) pesquisa e terapia com clulas-tronco embrionrias obtidas de
embries humanos produzidos por fertilizao in vitro; (b.ii) e o qualifica,
juridicamente, hiptese possvel de interrupo da vida; (b.iii) justifica que a pesquisa
tal como descrita permite a cessao da funo do embrio de auto-constitutividade
que o torna protagonista central do seu processo de hominizao; (b.iv) permite a
retirada de clulas-tronco de um determinado embrio in vitro e tal ao destri a
unidade, o personalizado conjunto celular em que ele consiste.
226
[...] el objeto de prueba en el proceso de control abstrato de constitucionalidad, son los hechos generadores
de los vicios de inconstitucionalidad y que lo que constituye el tema a probar una vez que el vicio es formal o de
procedimiento, es poder establecer en dnde se presentaron dichos vicios, si durante el trmite de formacin de
la ley o a travs de hechos que fueron relevantes al tomar la decisin [...].
184
No Brasil, objeto de controle um conceito a referir atos normativos que mantm com
a Constituio seletiva relao de incompatibilidade. A seletividade se determina por
restries s condutas possveis de contraste constitucional para se sujeitar ao controle
jurisdicional: (a) comportamento pblico; (b) normatividade; (c) relao de imediao.
No basta normatividade, exige-se tambm que a lei tenha uma relao de imediao
com as normas constitucionais. A violao, se constatada, deve ser provocada diretamente
pela lei Constituio, sem a intermediao de outras. Isso devido a duas razes essenciais:
(a) a Constituio abarca, em geral, as normas que disciplinam a criao das leis, enquanto
que as normas de carter tercirio (como os regulamentos) se estabelecem essencialmente por
leis (princpio da legalidade); (b) por conseguinte, as normas tercirias devem ser autorizadas
por lei, que o parmetro de conformidade (GUASTINI, 1999, p. 323). As leis e atos normativos
que s de forma indireta ofendam as normas constitucionais esto excludos do mbito
denotativo do objeto de controle. A jurisprudncia do Supremo reflete tal entendimento, ao
repelir o controle, tanto difuso, como concentrado, em relao s criaes normativas que
ostentem carter meramente ancilar ou secundrio, precisamente porque editados em funo
das leis a que aderem e cujo texto pretendem regulamentar ou implementar227.
227
ADIn 2.207/AL.
188
228
ADIn 709/PR; ADIn 3.831/DF.
229
Esse ltimo aspecto ser tratado na seo 4.4.
230
Ver 1.4.6.
189
jurdico. A lei existente um fato, no bruto, mas, segundo John Searle (1997, p. 58),
institucional. Legislar uma ao poltico-institucional criadora de fatos institucionais,
empiricamente evidenciveis. A lei objeto de conhecimento, e que a sua primeira ligao
com a cincia dos fatos sociais. Os atos de produo das normas legais so fatos, tal como a
promulgao da constituio ou a lei ou a concluso de um tratado internacional231 (RIGAUX,
1990, p. 38). Com efeito, as leis tm objetiva existncia e no vivem somente no mundo do
Sollen232 (SAYRE, 1999, p. 35). Esse ponto de vista se sustenta na teoria dos fatos institucionais
de John Searle e contraria a teoria pura de Hans Kelsen, at nos depararmos com a
ponderao de Paolo Comanducci (1999, p. 101):
Quando eu comecei a ler, pela primeira vez, The Construction of Social Reality, eu
me surpreendi com a similaridade entre o ponto inicial desse livro e o ponto inicial
da Pure Theory of Law de Hans Kelsen. Parece para mim que ambos os autores
esto enfrentando quase o mesmo problema, mas, desde o princpio do livro deles,
eles o resolvem bem diferentemente233.
Kelsen (1984, p. 18), focado em saber se a lei um fenmeno natural ou social, escreve:
Igualmente o Direito ou aquilo que primo conspectu se costuma designar como tal
parece, pelo menos quanto a uma parte do seu ser, situar-se no domnio da
natureza, ter uma existncia inteiramente natural. Se analisarmos qualquer dos factos
que classificamos de jurdicos ou que tm qualquer conexo com o Direito por
exemplo, uma resoluo parlamentar, um acto administrativo, uma sentena judicial,
um negcio jurdico, um delito, etc poderemos distinguir dois elementos: primeiro,
um acto que se realiza no espao e no tempo, sensorialmente perceptvel, ou uma
srie de tais actos, uma manifestao externa de conduta humana; segundo, a sua
significao jurdica, isto , a significao que o acto tem do ponto de vista do
Direito. Numa sala encontram-se reunidos vrios indivduos, fazem-se discursos,
uns levantam as mos e outros no eis o evento exterior. Significado: foi votada
uma lei, criou-se Direito. Nisto reside a distino familiar aos juristas entre o
processo legiferante e o seu produto, a lei.
Essa passagem encoraja Paolo Comanducci (1999, p. 102) a afirmar: ambos Kelsen e
Searle poderiam de fato ser considerados construtivistas, e, mais, especificamente,
231
The law is an object of knowledge, and that is its primary link with the science of social facts. The acts that
produce legal norms are facts, such as the promulgation of constitution or a law or the conclusion of an
international treaty.
232
[...] have objective existence and do not live in the world of Sollen only.
233
When I began to read, for the first time, The Construction of Social Reality, I was amazed by the similary
between the starting point of this book and the starting point of Hans Kelsens Pure Theory of Law. It seems to
me that both authors are facing almost the same problem, but, from the very beginning of their books, they solve
it differently.
190
[] declarando uma norma no a mesma coisa que descrever uma real parcela do
comportamento. Comportamento pode obedecer norma; no pode ser confundido
com ela. A norma ordena a que determinada conduta deva ocorrer, mas
perfeitamente possvel que a conduta jamais venha a ocorrer. A norma se mantm,
entretanto, vlida238 (TROPER, 1990, p. 23).
Para Kelsen, a norma enquanto direito positivo no pode ser tratada como fato. A
norma em si o significado objetivo dos atos239 (TROPER, 1990, p. 24) de vontade a ser
praticado, e fundado, em ltima instncia, na norma fundamental. Esse significado objetivo
de um ato de vontade determinado pela autoridade competente, num exerccio de
interpretao autntica (KELSEN, 1984, p. 463). No entanto, pondera Michel Troper (1990, p. 27):
Nesse caso, estamos realmente na presena de um fato emprico: no um fato de vontade
que leva a uma declarao, mas apenas essa afirmao interpretada240. Vai mais alm, fruto
de instituio humana que , a lei como um todo pode ser tratada como um fato,
234
[...] both Kelsen and Searle could in fact be considered as constructivists, and, more, specifically, social
constructivists.
235
[] not only by a mere natural fact (brute fact in Searles terminology), but by a further element too: its
specific social (or legal) meaning.
236
We have certain human acts, certain physical entities, some brute facts, on the one hand, and their
objective legal meaning (the enactment of a statute), on the other hand.
237
For Kelsen, too, as for Searle, it is, at bottom, a norm that ascribes to a natural fact such specific social (or
legal) meaning, that construct it as a social (or legal) fact.
238
[...] stating a norm is not the same thing as describing a real piece of behaviour. Behaviour may conform to a
norm; it cannot be confounded with it. The norma ordains that certain conduct should take place, but it is
perfectly possible for that conduct never to happen. The norm nevertheless remains valid.
239
The norm itself is the objective meaning of the acts.
240
In that case, we are indeed in the presence of an empirical fact: not the fact of will that leads to a statement,
but the one whereby that statement is interpreted.
191
especificamente como um fato poltico, de tal forma que a teoria da lei pode ser usada como
um mtodo de anlise do poder poltico241 (TROPER, 1990, p. 28).
241
[] the law as a whole may be treated as a fact, specifically as a political fact, in such a way that the theory
of law may be used as a method of analyzing political power.
192
Isso ocorre por fora das normas constitutivas que se opem s normas reguladoras,
inspiradas na teoria de John Searle. Umas e outras so caracterizadas por uma relao
diferente com os fatos (GUASTINI, 2005, p. 65). As normas reguladoras disciplinam os fatos,
por exemplo, os comportamentos humanos, preexistentes s prprias normas e destas
independentes (GUASTINI, 2005, p. 65), o caso do texto que diz matar algum (art. 121 do
193
Sob esse aspecto, a relao entre normas constitutivas e fatos dupla. Por um lado,
essas normas versam, obviamente, sobre fatos brutos j que, em ltima instncia no
existem outras coisas que possam constituir o objeto de uma norma; por outro lado,
elas tm o que fazer com fatos institucionais, j que conferem a um fato bruto um
sentido normativo (ou institucional) novo, de maneira que fica simplesmente
impossvel descrever esses fatos sem fazer referncia (ou, ao menos, sem pressupor
e usar) as normas que constituem [...] Pode-se falar de um comando sem fazer
meno a uma norma jurdica, mas no se pode falar de legislao fazendo
abstrao daquelas normas constitucionais que conferem a certas pessoas o poder (a
competncia) de pronunciar comandos dotados de valor de leis (GUASTINI,
2005, p. 66).
Com efeito, enunciar o objeto de controle pressupe afirmar a criao da lei ou ato
normativo. Para isso, no controle de constitucionalidade, a referncia s normas constitutivas
da legislao para atribuir o sentido normativo ao produto do comportamento do legislador de
lei indispensvel. Mas algo mais necessrio, e se deve buscar no mundo real, que o
suporte ftico do ato legislativo (NEVES, M., 1988, p. 117), sem o qual inexiste a lei, porque
no h o qu atribuir o sentido normativo.
242
ADIn 466/DF.
243
MS 20.257/DF; MS 22.864/DF.
195
no texto legislativo e publicada pelo diretor do Dirio Oficial; nesse caso, o desacordo
se situa no plano ftico, pois a controvrsia est na ocorrncia ou no da conduta de
inserir uma lei no DO244; a divergncia no est em saber se uma lei assim criada,
uma vez confirmada, ou no valorada juridicamente como lei, h um consenso de
que tal ato no o ; para resolver o desacordo s a averiguao de fatos para saber se
um pessoa no autorizada inseriu ou no, depois de inventar, a lei no DO; se
confirmado, o ato de legislar e a lei inexistem; logo, no h objeto de controle e a ao
no pode ser conhecida; se no confirmado, ento a lei existe e h objeto de controle;
(b) em outra situao, tambm em ao direta, pode ocorrer de no haver desacordo sobre
a existncia real de um decreto regulamentar de determinada lei federal, pois no se
duvida da ocorrncia do processo legislativo; mas a discordncia se instala na
valorao do ato legislativo (se a ele pode ser atribudo o sentido de objeto de
controle). A tcnica para resoluo do desacordo se difere daquela aplicada no
exemplo anterior (averiguao de fatos); o desacordo no sobre o qu , mas sobre o
modo como pode ser valorado o comportamento de produzir o decreto para fim de
controle de constitucionalidade. Para a soluo, basta interpretar as fontes normativas,
especialmente as que sustentam a imediao da lei ou ato normativo com a
Constituio. Definir se h ou no tal relao uma questo de direito;
(c) outro exemplo, tambm em ao direta, sugere o debate sobre o objeto de controle,
uma vez que a lei ainda no pode ser dada como formalmente existente, pois ainda
no findou o processo legislativo (ou seja, foi promulgada, mas no publicada). H
tambm o debate se tal lei possui relao direta com a Constituio ou interposta.
Nesse caso, para solucionar tais desacordos so necessrias as duas tcnicas anteriores:
o primeiro sobre fatos (cumprimento integral do processo legislativo), por isso, se
aplica a averiguao de fatos; j o segundo envolve o sentido jurdico atribudo lei
para ser admitida como objeto de controle pela interpretao das fontes normativas,
que dever responder as indagaes num plano estritamente abstrato: necessria uma
relao de fundamentao direta com a Constituio? Ela ocorre ou no? Nesse caso, a
dvida est na existncia do objeto de controle, pois se questiona se a lei existe e se
pode ser valorada como hbil para o juzo de constitucionalidade.
244
O exemplo no parece to surreal quanto se imagina no Brasil. O Supremo Tribunal Federal teve o trabalho
de atuar em caso em que o Governador do Par inventou uma lei complementar, a criou, sancionou e publicou;
e assim o fez, pasmem, com a supresso do processo legislativo (ADIn 3.131/PR).
196
245
[...] hablar de prueba de las reglas de derecho es un uso imprprio de la palabra, porque no se prueban las
entidades abstractas como son, precisamente, tales reglas.
246
[...] si bien las entidades abstractas no pueden ser objeto de prueba, cuando la investigacin se refiere a la
existncia y al contenido de la norma jurdica, no ya a su interpretacin, nada se opone a que sea objeto de
prueba judicial, como ocurre con el derecho consuetudinario y extranjero, porque respecto a la prueba, no se
contraponen los hechos y las normas jurdicas, pues stas tambin son hechos y, por tanto, pueden ser objeto de
prueba.
197
Antes disso, esses problemas antecipam traos que justificam a especialidade da prova
da inconstitucionalidade. Desde logo, se no se tem em debate um conflito internormativo, o
objeto da prova do direito est na existncia emprica da lei, como pressuposto lgico para a
sua aplicao ao caso concreto e assim a promoo da soluo do objeto da lide. Mas, em se
tratando da inconstitucionalidade, a lei existente condio pressuposta do conflito
normativo, ou seja, para que se tenha o prprio problema para o qual se busca a soluo. A
198
Dando seguimento a esse raciocnio, nas sees seguintes, a prova do direito para
efeito de inconstitucionalidade ser analisada, tanto no controle concentrado, como no difuso.
O pargrafo nico do art. 3 da Lei n. 9.868/99 e da Lei n. 9.882/99 trata dos requisitos
extrnsecos da petio inicial das aes em controle concentrado. No se referem diretamente
petio inicial em si, mas propositura da ao; sem atend-los, no pode ser conhecida e,
com isso, prestada a atividade jurisdicional. Esse dispositivo traz requisitos identificados,
ordinariamente, na teoria geral do processo de regularidade da propositura da demanda e
constituio de um processo vivel (DINAMARCO, 2005, p. 377).
No controle concentrado, a prova do direito tem uma funo diversa daquela do art.
337 do CPC. A obrigao de a petio inicial das aes ser acompanhada de cpia da lei ou
ato normativo no decorre, como ocorre no processual civil, de um juzo discricionrio do
juiz, caso seja pertinente causa de pedir. A existncia da lei objeto de prova, porque, com
ela, se atesta a produo, o teor e a vigncia legal como condio ftica pressuposta para o
objeto de controle. A prova de direito no art. 3 das Leis n. 9.868/99 e 9.882/99 condio de
admissibilidade, que, se no atendida, leva ao no-conhecimento da ao, ao indeferimento
199
liminar da petio inicial (art. 4 das Leis n. 9.868/99 e 9.882/99). Porm, no h como
justificar a rejeio liminar de aes to relevantes como so a ao direta e a arguio e, por
conseguinte, a manuteno de norma alegadamente inconstitucional sem antes conceder ao
legitimado a oportunidade de sanar a ausncia da prova do direito.
(a) questionamento sobre a criao da lei produzida, por ausncia de cpia do texto legal:
Observo, preliminarmente, que no encontrei, nos autos, cpia da Lei n. 11.369, de
19.12.1990, que modificada pela ora em apreciao liminar. Penso que tal omisso
impede o julgamento do pedido247;
247
Trecho do voto do Min. rel. Francisco Resek na ADIn-MC n. 464/GO. O no-conhecimento da questo de
inconstitucionalidade por ausncia de cpia da lei foi determinado em outras decises do Supremo Tribunal Federal:
ADIn 4.090/DF, deciso monocrtica do Min. rel. Eros Grau. Vide: ADIn-MCs 89/MG; 88/MG.
248
ADIn 2.207/AL, em deciso monocrtica do Min. rel. Celso de Mello; AI-AgR 656.624/GO; AI-AgR
700.960/SC; AI-AgR 794.759/SC.
249
ADIn 466/DF.
200
256
Essa crtica analisada na seo 6.3.
202
257
Os dispositivos bsicos sobre a elaborao das leis encontram-se nos arts. 59 a 69 da CF/88.
203
A confirmao desse fato demanda trs operaes distintas, mas indissolveis, que
decompem um silogismo pretensamente normativo259:
(b) a segunda diz respeito identificao do fato scio-poltico, para confirmar se ocorreu
o comportamento legislativo tal como relatado; trata-se da verificao (emprica) dos
258
Lo que en el presente apartado se pretende demostrar es que la norma secundaria no es la que atenta contra
la Constitucin en los casos de un conflito de orden formal. La norma no puede infringir el procedimiento, es el
legislador quien ha desatendido un precepto constitucional en la elaboracin de la ley ordinaria. Si la norma es
declarada inconstitucional por el rgano competente es porque en su elaboracin el procedimiento no fue
debidamente cumplido, por lo que ste es inconstitucional, no la norma. De modo que al declarar la
inconstitucionalidad de la norma se elimina la eficacia de su procedimiento de creacin, y el producto del
mismo, la norma cuestionada, debe ser eliminada del orden.
259
Qualifica-se como uma concluso normativa do geral para o particular uma tal, cuja premissa maior uma
norma geral hipottica que, sob certas, e em verdade geralmente determinadas condies, estabelece como
devida uma conduta geralmente determinada, cuja premissa menor um enunciado que assevera a existncia
individual da condio determinada na premissa maior e cuja proposio conclusiva uma norma individual que
estabelece como devida individualmente a conduta determinada geralmente na premissa maior (KELSEN,
1986, p. 292).
204
(c) a terceira diz respeito valorao jurdica do sucedido: o juiz avalia, ou melhor,
atribui sentido jurdico ao fato afirmado, para decidir se caso ou no de infrao ao
processo legislativo; ou seja, se a condio prescrita na proposio normativa foi
correspondida ou no. Essa avaliao toma em conta a norma constitucional parmetro
do processo legislativo violado, e eventual desacordo de valor se resolve pela
interpretao das fontes normativas. Se no corresponde o fato poltico ao descrito na
norma constitutiva do processo legislativo, ento o juiz h que reconhecer o fato
jurdico desencadeador da consequncia do vcio constatado.
Essas operaes confirmam que o vcio formal requer a comparao entre um certo
comportamento (o comportamento do legislador) e certas normas (GUASTINI, 2005, p. 289),
para isso demanda um discurso de aplicao-subsuno (silogismo normativo), por ser
hiptese de no-subsuno do fato norma constitucional (TAVARES, 2006, p. 184). So
selecionados os fatos individuais passados qualificveis nas hipteses de violao das normas
constitutivas do processo legislativo, segundo a norma aplicvel. Por isso, [q]uando se
fiscaliza a constitucionalidade formal, a deciso sobre o respeito de requisitos processuais s
pode resultar de pesquisa de ocorrncias fticas (DIMOULIS; LUNARDI, 2011, p. 234).
260
Essa modalidade de controle se distingue do controle repressivo pelo momento em que atua. Est relacionado
ao momento de formao do ato ou comportamento sob controle. Se anterior formao, o controle
preventivo, se posterior, repressivo. No caso da lei, o parmetro de anterioridade e posterioridade a sano
presidencial. O Supremo j se pronunciou, expressamente, pela inexistncia de controle preventivo abstrato (em
tese) no direito brasileiro (ADIn 466/DF, voto do Min. Celso de Mello).
205
Alguns exemplos confirmam isso, por conjugar tais operaes. o caso da ADIn
3.146/DF. O legitimado aponta vcios formais da Lei Federal n. 10.828, de 23/12/2003. O
voto do Min. Joaquim Barbosa toma o fato da produo irregular da lei apontado na petio
inicial como a causa do vcio:
Esses relatos compem a situao de fato atribuda pelo autor como eficaz para
inquinar o processo legislativo, pois atentam contra uma etapa contingenciada pela norma-
parmetro (6 do art. 62 da CF/88).
Note-se que a pendncia da leitura foi usada como fundamento pelo presidente do
Senado, senador Jos Sarney, para negar pedido de inverso de pauta do senador
Demstenes Torres. Assim, parece-me que, no entendimento daquela Casa
legislativa, se a medida provisria no for lida no Plenrio, para todos os efeitos,
inclusive para contagem de prazos, no est ela formalmente em tramitao.
Reservo-me o direito de no acolher essa interpretao como adequada para
qualquer situao, at porque, se sistematicamente o trancamento de pauta
depender da leitura da matria, possvel que o Supremo Tribunal Federal venha a
ser chamado para coibir eventual abuso, como se postergue essa leitura por cinco,
dez ou vinte dias, com base em entendimento sobre disposio regimental.
Contudo, de qualquer forma, o caso ora em exame no traz abuso dessa natureza.
Entre o recebimento das medidas provisrias (dia 17.12.2003) e sua leitura e
votao (dia 19.12.2003), transcorreram dois dias. No h, neste caso, indcio de
nenhuma manipulao do processo legislativo. Alm disso, e o que mais
importante na espcie, as medidas provisrias em questo foram apreciadas no
mesmo dia em que foi votado o projeto de lei que originou a lei atacada.
Jos Afonso (2007, p. 345) precisa as hipteses de conduta legislativa com error in
procedendo: (a) inconstitucionalidade por defeito de iniciativa261; (b) vcio in procedendo
em relao ao quorum262; (c) error in procedendo em relao ao bicameralismo263; (d) vcio
261
ADIn 2.970/DF; ADIn 2.995/PE; ADIn 2.996/SC.
262
ADIn-MC 2.135/DF: afirmao do fato da lei produzida (Emenda Constitucional n. 19, de 4.6.1998), da
no-observao do quorum para incluso de disposies (a redao final do vencido, em primeiro turno, no
podia incluir as disposies concernentes s regras destacadas para votao em separado no DVS n. 9, as quais
no mereceram aprovao do Plenrio, porque no obtiveram o quorum necessrio de 308 votos [...]) foi
determinante para a suspenso da vigncia do art. 39, da CF, na redao dada pela EC n. 19/98.
263
ADIn 4.029/DF: a afirmao do fato da tramitao das medidas provisrias sem parecer da Comisso Mista
por falta de quorum para a votao e da emisso do parecer pelo relator foi determinante para a declarao de
inconstitucionalidade na MP que cirou o Instituto Chico Mendes; ADIn 3.367/DF: a afirmao do fato da lei
produzida (Emenda Constitucional n. 45/2004) e da supresso de expresses no texto legislativo aprovado na
Cmara dos Deputados sem reapreciao dessa Casa (a expresso perda do cargo, contida no texto vindo da
Cmara dos Deputados, foi suprimida ao texto aprovado no Senado Federal) foi determinante para afastar a
inconstitucionalidade formal, porque este ltimo foi valorado como intacto o sentido nomolgico. O mesmo
fato-tipo foi relatado na ADIn 574/DF.
208
Para confirmar tal afirmao, propomos uma pesquisa a partir do banco de dados do
Supremo. O universo pesquisado cinge-se s aes diretas de inconstitucionalidade julgadas
264
ADIn 1.254/RJ: afirmao do fato da lei produzida (Decreto Legislativo n. 55, de 9 de janeiro de 1995,
promulgado pelo Presidente da Assemblia Legislativo daquele Estado), do fato da apreciao do veto pelo
Legislativo com a sua manuteno e do fato de reabrir processo legislativo findo pela manuteno do veto, a
fim de desconstitui-la constituiu a argumentao ftica dessa deciso de inconstitucionalidade.
265
ADIn 2.907/AM: afirmao do fato do ato normativo criado (Portaria 954/2001, do Tribunal de Justia do
Estado do Amazonas) e da deliberao monocrtica na criao (a forma com que o tema foi tratado, ou seja,
por portaria ao invs de resoluo, em outras palavras, monocraticamente e no por meio de deciso colegiada)
foi determinante para a declarao da inconstitucionalidade formal.
266
Uma exceo possvel ocorre nos casos, comuns, de aumento de despesas nos projetos de iniciativa reservada
ao Poder Executivo, por fora do inc. I do art. 63 da CF/88. Este caso foi tratado na ADIn. 2.170/SP; porm,
nela, o fato do aumento de despesas no foi deduzido por um juzo probatrio, mas por uma deduo lgica
com base na experincia comum dos Ministros.
209
entre 05/10/1988 a 31/01/2011267. Foram analisadas as decises de 186 aes, dentre as 719
procedentes nesse perodo, aleatoriamente selecionadas. Dentre elas, identificamos as que
reconhecem a inconstitucionalidade formal, e estudamos a causa com base na argumentao
do Supremo268. Para uniformizar a terminologia, as causas apoiam-se nas anunciadas hipteses
de vcio formal pela doutrina: (a) orgnica (incompetncia do rgo); (b) temporal
(elaborao em tempo proibido); e (c) formal em sentido estrito, que pode ser extrnseca, se
diz respeito irregularidade da promulgao ou publicao da lei, ou intrnseca, se refere-se
violao de formas procedimentais prescritas (CLVE, 2000, p. 39; MENDES, 2008, p. 1.011;
TAVARES, 2006, p. 195)269.
material 65 9,04%
Tabela 1 - Fonte da seleo das ADIns.: stio eletrnico do STF
267
Dados de 2011, atualizados at 31 de janeiro. Foram extrados do Portal de Informaes Gerenciais do STF.
Acesso em: 1 set. 2011.
268
O Anexo B traz a relao das aes diretas analisadas.
269
H uma exceo trabalhada por Marcelo Neves (1988, p. 114), para o qual a incompetncia do rgo que
emitiu o ato legislativo converte-se em inconstitucionalidade material, quando a Constituio no prev outro
rgo legislativo competente para a emisso do ato.
210
Cabe uma ltima nota a respeito do critrio da produo irregular da lei. Pode auxiliar
na seleo de fatos relevantes que constituam relatos sobre eventos supervenientes criao
da lei impugnada, e podem ser valorados, juridicamente, como saneadores do vcio formal,
redundando na no declarao da inconstitucionalidade, so os chamados fatos
270
ADIns 805/RS, 816/SC, 2.170/ES e 2.569/CE.
271
ADIn 3.510/DF.
272
ADIn 855/PR.
273
ADPF 54/DF.
274
ADPF 186/DF.
275
ADIn-MC 2.396/MS
211
supervenientes. Esses podem relatar alteraes formais no: (a) objeto de controle ou (b)
parmetro de controle. Em regra, em qualquer dessas hipteses, o Supremo julga prejudicada
a ao direta de inconstitucionalidade. O primeiro caso pode ser exemplificado pelo fato da
apresentao de Projeto de Lei, por parte do Executivo, de idntica matria em relao
quela tratada no veto rejeitado pela Assembleia Legislativa e que, por isso, teria dado azo
inconstitucionalidade por iniciativa; tal fato foi suficiente para o Supremo entender que o
vcio de iniciativa foi sanado276, e julgar prejudicada a impugnao. J a alterao do
parmetro de controle, que se d com a modificao do dispositivo constitucional, inviabiliza
o exame da norma impugnada em sede de controle concentrado277.
Por tudo isso, o objeto da prova num dado caso de possvel inconstitucionalidade
formal compreende todos os fatos de relevante verificao, sobre os quais recai o juzo
jurdico-normativo de descumprimento aos pressupostos e procedimentos relativos
formao da lei, e que, por isso, influem na declarao da inconstitucionalidade.
276
Trecho do voto do Min. Nelson Jobim, na ADIn 56/PB.
277
ADIn 1.474/AP.
212
pela expectativa de conduta no realizada, porque outra ou nada se realizou. A essa frustrao
de no-fazer o qu se deveria se atribui a consequncia do no realizado. Interpretar uma
omisso consiste em determinar a mudana que se esperava e no se realizou. O resultado de
uma omisso, portanto, consiste em que uma mudana a esperada no ocorreu278 (LAGIER,
2000, p. 69-87). A interpretao em que se determina a expectativa (o qu era esperado) e a
consequncia da frustrao se faz luz de expectativas geradas por regras ou regularidades de
conduta (LAGIER, 2003a, p. 17-26). Logo, o fato da omisso no se confunde com o mero-no-
fazer, so distintos ontologicamente. Falar em prova da omisso impinge operaes inferenciais
adequadas sua ontologia. Lagier (2003a, p. 17-26) as distingue:
De maneira que, quando p uma omisso, est provado p quer dizer: 1) que o
agente no realizou determinado MC; 2) que isso produziu certa consequncia (no
sentido amplo de que o mundo no mudou como espervamos), e 3) que se esperava
que o agente tivesse realizado esse MC para produzir a mudana ausente279.
278
Interpretar una omisin consiste en determinar el cambio que se esperaba y no se ha realizado. El resultado de
una omisin, por tanto, consiste en que un cambio el esperado no ha tenido lugar.
279
De manera que, cuando p es una omisin, est probado p quiere decir: 1) que el agente no ha realizado
determinado MC; 2) que eso ha producido cierta consecuencia (en el sentido amplio de que el mundo no ha
cambiado como esperbamos), y 3) que se esperaba que el agente hubiera realizado ese MC para producir el cambio
ausente. MC significa, na terminologia de Lagier, movimento do corpo.
280
ADIn 296/DF.
213
margem de liberdade de conformao ao Legislativo para alcanar a plena eficcia. Por isso,
Mas essa norma constitucional ainda no estava completa281. O Ministro aduziu que j
281
[...] os dados fticos da inexistncia do ato normativo em referncia e do extenso lapso temporal podem no
ser suficientes para a configurao da omisso legislativa constitucional (ADIn 3.682/MT).
216
existia, quele tempo, um projeto de lei complementar em trmite, mas h muito pendente de
finalizao, ento lanou os questionamentos: Quid juris, ento, se os rgos legislativos no
deliberarem dentro de prazo razovel sobre projeto de lei em tramitao? Ter-se-ia aqui uma
omisso passvel de vir a ser considerada morosa no processo de controle abstrato da
omisso?. Respondeu-os, e flexibilizou o entendimento do Supremo de no reconhecer a
mora se j desencadeado o processo legislativo, e, no caso da tramitao da lei complementar,
reconheceu a omisso legislativa282. Assim, a norma parmetro se reduziu estrutura sinttica:
dado o fato de criao, incorporao, fuso e desmembramento de Municpios depender da
competncia legislativa do Executivo e Legislativo federais em criar lei complementar, ento
devem esses rgos polticos iniciar e concluir, em tempo razovel, o processo legislativo de
criao de lei complementar para dar efetividade ao 4 do art. 18 da CF/88.
282
No tenho dvida, portanto, em admitir que tambm a inertia deliberandi das Casas Legislativas pode ser
objeto da ao direta de inconstitucionalidade por omisso. Dessa forma, pode o Supremo Tribunal Federal
reconhecer a mora do legislador em deliberar sobre a questo, declarando, assim, a inconstitucionalidade da
omisso. No caso em questo, apesar de existirem no Congresso Nacional diversos projetos de lei apresentados
visando regulamentao do art. 18, 4, da Constituio, possvel, sim, constatar a omisso inconstitucional
quanto efetiva deliberao e aprovao da lei complementar federal em referncia. (ADIn. 3.682/MT).
283
A Emenda Constitucional foi publicada no dia 13 de setembro de 1996. Passados mais de 10 (dez) anos, no
foi editada a lei complementar federal definidora do perodo dentro do qual podero tramitar os procedimentos
tendentes criao, incorporao, desmembramento e fuso de municpios. No se pode negar, portanto, a
existncia de notrio lapso temporal a demonstrar, primeira vista, a inatividade do legislador em relao ao
cumprimento de inequvoco dever constitucional de legislar, decorrente do comando do art. 18, 4, da
Constituio.
284
No caso em questo, apesar de existirem no Congresso Nacional diversos projetos de lei apresentados
visando regulamentao do art. 18, 4, da Constituio, possvel, sim, constatar a omisso inconstitucional
quanto efetiva deliberao e aprovao da lei complementar federal em referncia.
217
285
Echandia d o seguinte exemplo: en mi prdio no existe petrleo; no h afirmao oposta, porque nunca
he tenido propriedad alguna o propriedad inmueble en ninguna parte o en cierta ciudad, o no la he tenido durante
los diez ltimos aos.
218
(b) negaes formais: podem ser de direito e de fato, sempre implicam, indiretamente, a
afirmao de fatos positivos. A omisso inconstitucional pressupe negaes
formais, pois, uma vez enunciada, afirma-se a especial conduta do legislador de
violao da exigncia constitucional concreta de no legislar. No se trata, tambm,
de afirmao indefinida, mas definida, pois tem por objeto fatos concretos e
individuais, que pressupem a existncia de outro que resulta em afirmado,
implicitamente: dizer que a lei no foi produzida, por isso no existe, quando deveria
existir, implica, para ser reconhecida a omisso inconstitucional, a conduta
intencional do legislador, culposa ou dolosa, de no iniciar ou retardar o processo
legislativo, mesmo diante de razes ftico-sociais que o tornem premente.
Voltemos ao exemplo da ADIn 3.682/MT. O Min. Gilmar Mendes admite como fato
provado a inatividade legislativa em relao ao 4 do art. 18 da CF/88. Assim o faz
reconhecendo, implicitamente, afirmao oposta, vale dizer, fato positivo contrrio, qual seja,
a instaurao de vrios projetos de lei complementar no Congresso Nacional, desde a
promulgao da EC n. 15/06, mas o que se observa a inertia deliberandi h mais de 10 anos.
Reconhece, ento, o fato negativo da omisso legislativa, mas se baseando na verificao da
conduta manifestamente negligente e desidiosa das Casas Legislativas, delimitada no tempo
(lapso de 10 anos desde quando tornou-se exigvel a competncia legislativa) e no espao
286
Echandia subdivide em negaes indefinidas: absolutas; formais ilimitadas no tempo e espao, ex., nunca ha
existido un hombre de estatura superior a tres metros, pues si bien significa afirmar que todos los hombres han
sido de estatura menor, tal hecho es ilimitado en tiempo y espacio; as formais que, apesar de limitadas no tempo
e espao, contm implcita a afirmao indefinida no suscetvel de prova, ex., durante mi vida o en los diez
aos ltimos no he visitado a Bogot, pues no obstante que indirectamente se afirma que durante ese tiempo he
estado siempre en otros lugares, esta circunstancia es indefinida y solamente podr probarse si he vivido recluido
forzosamente en lugar o en el lecho de enfermo, o en otro caso similar.
219
H, assim, num dado regime normativo, uma falha parcial qualitativa de regulao que
no se reduz a uma simples lacuna tcnica, mas antes se define como uma lacuna
axiolgica, na medida em que o silncio do legislador que no inclui, sem justificao
material razovel, uma categoria de pessoas a ttulo de destinatrios da norma,
equivale a uma norma ideal (implcita) de excluso dessas pessoas, a qual viola (por
aco) o Princpio Constitucional da Igualdade (MORAIS, 2012, p. 153-226).
os fatos do caso decidendo. O papel da prova se sobressai diante de problemas empricos que
geram insegurana nas premissas argumentativas da deciso judicial.
Nesse momento, a indagao a ser feita outra, ainda a envolver o poder probatrio
do Supremo no controle da constitucionalidade legislativa, porm mais complexa. A proposta
de investigar a prova nesse contexto deve tomar o explicatum em sua total abrangncia. Logo,
h que perguntar por tal poder, agora, diante da inconstitucionalidade material; ou seja,
refletir sobre o fato-a-provar na verificao e soluo desse tipo de (in)constitucionalidade.
289
Sobre as diferenas metodolgicas entre a justificao interna e externa: ALEXY, 2005, p. 218; ATIENZA,
2007a, p. 265; MACCORMICK, 2006, p. 67; SCHEDLER, 2005, p. 65-95.
222
ponto comum que a argumentao do vcio material pode ter caractersticas distintas
daquelas prprias do formal ou por omisso absoluta. No se trata de um discurso prprio do
modelo de aplicao judicial do direito (ZAGREBELSKY, 2008a, p. 131), cuja justificao ,
predominantemente, interna. A justificao pode ser externa, para a qual relevante indagar
pela adequao ou solidez constitucional das premissas, em vista da sua correo jurdica,
poltica, social e moral. A prova passa a ser ento um recurso utilizado na justificao das
premissas fticas da deciso, com vistas ao problemtico teste de adequao e correo dos
predicados fticos pressupostos pelo legislador na formulao do texto legislativo.
290
a ideia de que [...] la defesa de la Constitucin no slo comporta una legislacin negativa que le diga al
legislador slo aquello que no puede hacer, sino que reclama tambin una legislacin positiva capaz de suplir,
complementar o corregir al Parlamento en la tarea de hacer realidad el programa constitucional (SANCHS, 2000,
p. 161-195); como para criar regras de direito mateial e regras processuais em seguida eles mesmos aplicam
(DIMOULIS; LUNARDI, 2011, p. 244).
223
Mesmo aqueles que no anuem com o ativismo, por defender a absteno do Supremo
diante da discricionariedade do Legislativo, ho de concordar que, havendo a incurso judicial
nessa seara, ainda que ilegitimamente, a prova tem um papel de relevncia na deciso da
inconstitucionalidade material; e assim deve ser, at para evitar mal maior: o arbtrio judicial
no controle dos fatos legislativos por decises meramente intuitivas; algo que se mostra,
muitas vezes, em decises de controle material de constitucionalidade das leis.
A doutrina, especialmente pela usual distino entre casos fceis e difceis291, enfatiza
a impotncia metodolgica da justificao interna ou dedutiva na soluo da
(in)constitucionalidade: os difceis em oposio aos fceis, que se satisfazem com a
291
Fala-se em caso trgico (insolvel); a exigir um mtodo de racionalidade jurdica (ATIENZA, 1997, p. 7-30).
224
justificao interna (ATIENZA, 2007a, p. 266). Detectou-se que, para decidir certos casos, no
suficiente a correo lgica do argumento de justificao da deciso constitucional; preciso
ir alm da aplicao pura e simples do Direito; com o trabalho interpretativo (ATIENZA,
1997, p. 7-30), necessita oferecer razes a favor da premissa normativa ou da premissa ftica, e
razes que no podem ter um carter puramente formal292 (ATIENZA, 2007a, p. 266), to pouco
uma racionalidade meramente dedutiva, que resulte na aplicao mecnica da lei. Por isso,
nesses casos, adota-se, na terminologia de Klaus Gnther (1995, p. 271-302), um discurso de
fundamentao, formulado por critrios argumentativos que elucidam a validade da norma
pelo exame de circunstncias extralegais (SCHEDLER, 2005, p. 65-94) que rodeiam a
legitimidade da lei. O que est em questo , justamente, a solidez ou adequao moral
(correo axiolgica) ou ftica (correo epistmica) das premissas normativas.
Diferente ocorre no discurso de aplicao. Formula-se por critrios que servem para
indicar a adequao da norma vlida determinada situao real; por isso, de justificao da
pertinncia da aplicao da norma geral a determinado caso concreto. o discurso prprio,
como j visto, da inconstitucionalidade formal ou por omisso absoluta, pois reduz
argumentao de hiptese do comportamento legislativo no subsumido ao descrito na norma
constitucional. A Justia Constitucional atua, nesses casos, para promover um controle de
aplicao do parmetro constitucional, e no, propriamente, da criao do produto legislativo,
ainda que o efeito prtico da invalidade recaia sobre ele.
292
[...] se necesita ofrecer razones a favor de la premisa normativa o de la premisa fctica, y razones que no
pueden tener un carcter puramente formal.
293
Las conductas pueden diferir en el sentido en que reguladas, como cuando la misma conducta es prohibida y
permitida, o bien, cuando fcticamente no es posible la realizacin simultnea de los actos o las acciones
prescritas, entonces se presenta un problema de contradiccin entre los contenidos de las normas que no permite,
por razones lgica, la satisfaccin de ambas.
225
294
H a possibilidade de a parametricidade compor-se de uma pluralidade normativa em que a norma
constitucional conta com a cooperao e auxlio comparativo de outras leis, secundrias, na verificao da
contradio com a norma infraconstitucional, isso consubstancia-se na ideia de parmetro subsidirio
(BERNARDES, 2004, p. 149). Mas ainda aqui o parmetro autnomo singular.
226
295
No nos ocuparemos dos enunciados constitucionais subsuntivos determinados por remisses moralidade.
Muito se debate a respeito do problema da objetividade em matria moral associado ao realismo moral, o que
coloca em debate se hay hechos o propiedades morales independientes de nosostros (MORESO, 2005, p. 105-
118). Avanar nesse debate pode redundar na fixao de um papel da prova judicial. Mas o propsito desse
trabalho no o de exaurir a investigao da prova no processo de racionalizao da deciso de
inconstitucionalidade, mas o de demonstrar que esse instituto est indissociavelmente presente.
296
Ver 1.4.2.2.
227
Isso no quer dizer que o fato individual no tenha relevncia na fixao das premissas
do discurso de validao ou fundamentao, a sua referncia possvel e necessria, tal como
ser estudado. O que de fato interessa dizer, por ora, que a inconstitucionalidade material,
por lidar com um conflito normativo, se justifica, marcadamente, por enunciados jurdicos
subsuntivos de subsuno genrica.
(a) Segundo o art. 24, inc. III, da CF, os Estados Membros, em concorrncia com os
Municpios e a Unio, devem legislar sobre a responsabilidade por dano ao
consumidor. Ou, por uma deduo lgica, Segundo o art. 24, inc. III, da CF, a todo
Estado Membro est obrigado a criar lei de promoo de reparao ou preveno de
prejuzos ao consumidor;
297
O INMETRO concluiu: A utilizao de balana, como preconiza a referida lei, seria prejudicial devido
necessidade de conterem dispositivos de predeterminao de tara, de nvel, bem como travas especiais, tendo em
vista que tais balanas, sendo especiais, trazem um grau elevado de desgaste e desregulagem que poderia
prejudicar as medies (ADIn 855/PR).
229
(b) sobre os elementos fticos agregados aos textos normativos, observa-se no referncia
a fatos individuais. No so enunciados fticos dos quais permite-se a conjugao dos
critrios temporal, espacial e pessoal, indispensveis individualizao; at, por isso,
so parmetros fticos de construo da hiptese normativa condicionante de uma
consequncia jurdica. Isso os permite reconhec-los, ontologicamente, como fatos
(social-institucionais) genricos;
298
[...] allingresso nella struttura del parametro di costituzionalit della componente fattuale mutuata dalla
realt giuridica.
230
Tanto regras quanto princpios so normas, porque ambos dizem o que deve ser.
Ambos podem ser formulados por meio das expresses denticas bsicas do dever,
da permisso e da proibio. Princpios so, tanto quanto as regras, razes para
juzos concretos de dever-ser, ainda que de espcie muito diferente. A distino
entre regras e princpios , portanto, uma distino entre duas espcies de normas
(ALEXY, 2008, p. 87).
Cremos ser a melhor distino a servir de apoio para o que pretendemos investigar,
aquela proposta por Humberto vila (2006, p. 78):
Como regras exigem que seja feito exatamente aquilo que elas ordenam, elas tm
uma determinao da extenso de seu contedo no mbito das possibilidades
jurdicas e fticas. Essa determinao pode falhar diante de impossibilidades
jurdicas e fticas; mas, se isso no ocorrer, ento, vale definitivamente aquilo que a
regra prescreve (ALEXY, 2008, p. 104).
Por ter seu contedo normativo preliminar estabelecido por limites fticos e jurdicos
mais precisos e definitivos, a regra faz com que o modo de justificao de sua
desconformidade se apresente mais imediata e menos exigente nas razes de identificao da
contradio dentica da conduta prescrita. Logo, parece ser menor a exigncia argumentativa
para justificar que a ao ou conduta diretamente prescrita pela regra constitucional no
guarda correspondncia com aquela prpria do objeto de controle.
Com efeito, quando se tem uma contradio entre a regra constitucional e a lei, em
geral, parece claro que a norma subordinada no deve ser aplicada, por sua operatividade
definitiva de carter estrito; o enfrentamento entre ambas absoluto300 (OCHOA, 2003a, p. 61).
Com isso, como ocorreu no caso acima, h um favorecimento justificativa de baixa
referncia faticidade, que no vai alm da cognio emprica da existncia da lei
impugnada301 e nos possveis desacordos de fato em torno disso. O exame de relevncia ftica
se realiza segundo os critrios de seleo dos fatos a provar (da lei produzida ou da produo
irregular da lei302), orientados pela regra constitucional paramtrica. Indicada a lei produzida,
passa-se por mnima atividade probatria antes de enfrentar o conflito internormativo em si
(cpia da lei). A (in)constitucionalidade material pode se reconhecida com os cnones
interpretativos (gramatical, axiolgico, sistemtico e histrico), no caso, foi pelo gramatical
trabalhado na atribuio do sentido das normas em conflito pela operao lgico-dedutiva.
299
Verifica-se que estes dispositivos discrepam do modelo federal. A uma, de vez que, conferindo-se aos
Conselheiros-Substitutos atividade normalmente exercida pelos auditores, previu-se o preenchimento dos cargos
com dispensa do concurso pblico, contrariando-se, com isso, a jurisprudncia sedimentada desta Corte, referida
pelo Procurador-Geral da Repblica. Desprezou-se a regra do inciso II do artigo 37da Carta Federal (Trecho do
voto do Min. rel. Marco Aurlio ADIn 184/MT).
300
[...] parece claro que la norma subordinada no debe ser aplicada, por su operatividad definitiva de carter
estricto; el enfrentamiento entre ambas es absoluto.
301
Ver 6.1.2.1.
302
Esse critrio s utilizado em caso de inconstitucionalidade formal.
234
303
Ver 6.1.2.3.2.
235
concretas (ZAGREBELSKY, 2008a, p. 110), valorados pelo direito, ou ao estado ideal de coisas
a ser promovido (VILA, 2006, p. 83); somente com o cumprimento desse dever-(ser) que se
alcana a conduta necessria em determinada situao concreta para a satisfao da
finalidade veiculada pelo princpio. Por isso, os princpios constitucionais so, num caso de
inconstitucionalidade legislativa, imediatamente finalsticos, porque estabelecem um fim a ser
atingido pela produo legislativa no momento de sua aplicao. A lei objeto de controle, ela
em si, deve ser a realizao da finalidade perseguida pelo princpio constitucional; se no for,
ento a inconstitucionalidade a consequncia, por haver a conduta descrita definitiva (se
uma regra) ou o dever imediato de promoo de um estado ideal de coisas (se um princpio)
que contraria a finalidade constitucional contemplada na norma parmetro. Por meio dela,
seja por sua aplicao ou complementaridade, o fim constitucional deve ser promovido.
Esse um ponto de vista diverso daquele de Robert Alexy, mas ambos no distanciam
da certeza de que os princpios, diferentemente das regras, apenas estabelecem fins
normativamente relevantes, cuja concretizao depende mais intensamente de um ato
institucional de aplicao que dever encontrar o comportamento necessrio promoo do
fim (VILA, 2006, p. 63). E s os satisfazem em graus variados e pelo fato de que a medida
devida de sua satisfao no depende apenas das possibilidades fticas, mas tambm das
possibilidades jurdicas (ALEXY, 2008, p. 91), diversamente da regra que descreve conduta
imediatamente determinada. Os princpios no descrevem objetos determinveis, mas um
237
estado ideal de coisas a ser promovido (VILA, 2006, p. 83), cuja determinao se d no
momento de sua aplicao (BALDASSARRE, 2007).
Chegamos ento ao ponto crucial para a identificao do papel da prova nos casos de
(in)constitucionalidade legislativa. Saber se a lei realiza ou no os fins perseguidos pelo
princpio constitucional uma ao de que depende um modo especfico da justificao
argumentativa: avaliao da correlao positiva entre os efeitos da conduta adotada e o
estado de coisas que deve ser promovido (VILA, 2006, p. 83); essa avaliao no se d num
plano abstrato, distante da realidade iluminada (ZAGREBELSKY, 2008a, p. 118) pelo princpio
constitucional. O produto legislativo deve ser avaliado em correlao com a realidade, que
aparece revestida de qualidades jurdicas prpias. O valor se incorpora ao fato e impe a
adoo de tomadas de posio jurdica conforme com ele (ZAGREBELSKY, 2008a, p. 118). A
soluo do conflito internormativo depende de que o significado do princpio constitucional
conflitado se construa nos casos concretos determinados pelo mbito de abrangncia ftica
correlacionado no s com ele, como com a lei conflitante. No possvel solucion-lo com a
mera avaliao da correlao conceitual entre a descrio do fato legislativo da lei controlada
e a descrio normativa principiolgica, pois dessa ltima s se extrai, imediatamente, o
estado ideal de coisas a ser promovido. S a anlise do mbito ftico circunscrito ao conflito
internormativo permite ao intrprete saber se a conduta adotada pela lei controlada constitui
meio pelo qual h ou no a realizao do fim perseguido pelo parmetro constitucional
principiolgico. Logo, a tcnica da subsuno/aplicao no fornece os critrios
metodolgicos adequados para a resoluo do conflito constitucional, e, com isso, surgem
outras tcnicas propostas, como a ponderao (proporcionalidade) e a metdica estruturante304.
304
Ver 6.1.2.3.1, 6.1.2.3.3 e 6.1.2.3.4.
305
H trecho emblemtico do voto do Min. Cezar Peluso a respeito: Mas a objeo parece exatamente uma
questo de fato, a de que a medida exigida pela lei, para efeito de tutela do consumidor, no atinge o seu
objetivo, por ser impraticvel do ponto de vista prtico. E a se faz referncia a manifestao do INMETRO, ou
de instituto semelhante. Ento seria importante ler o que o INMETRO, um rgo tcnico, diz a esse respeito,
pois me parece intil a medida tomada pela lei, porque ela impraticvel.
238
Igualdade perante a lei a mera isonomia formal, no sentido de que a lei e sua
aplicao tratam a todos igualmente, sem levar em conta as distines de grupos (SILVA, J. A.,
2005, p. 72). Exige a que toda norma jurdica seja aplicada a todos os casos que sejam
abrangidos por seu suporte ftico, e a nenhum caso que no o seja, o que nada mais significa
dizer que as normas jurdicas devem ser cumpridas (ALEXY, 2008, p. 394). A isonomia formal
impe o dever de igualdade na aplicao da lei (ALEXY, 2008, p. 394). O desrespeito a tal dever
gera a discriminao de facto, que ocorre quando existe uma norma jurdica vlida, cuja
aplicao concreta pelas autoridades competentes se d de forma sistematicamente
antiisonomica e prejudicial a um determinado grupo (SARMENTO, 2008, p. 67).
306
certo que no gozava de plena efetividade j que a nossa primeira Constituio proclamava com
solenidade o princpio da igualdade (art. 178, XIII) e, no obstante, o pas conviveu durante quase todo o
Imprio com a escravido dos negros (SARMENTO, 2008, p. 63).
307
Daniel Sarmento (2008, p. 64) bem indica como exemplo de discriminao de facto o precedente
norteamericano Yick Wo vs. Hopkins, julgado pela Suprema Corte em 1886, envolvendo chineses residentes na
cidade de So Francisco. Fora aprovada uma lei municipal proibindo o funcionamento de lavanderias em
edificaes feitas de madeira, mas era possvel solicitar s autoridades administrativas uma iseno na aplicao
da norma. Os chineses tinham grande participao na explorao das lavanderias em So Francisco, e foi
demonstrado no processo que, na prtica, os pedidos de iseno formulados por eles nunca eram acatados,
enquanto os realizados por outras pessoas eram aceitos.
241
O poder instrutrio do Supremo ganha traos diferenciais nos casos em que esse
princpio trabalhado como parmetro de controle violado e o objeto de controle a lei anti-
isonmica. O fato e a prova atuam na formulao dos motivos da deciso dos conflitos
constitucionais no sobre a aplicao, mas a criao do direito. Esse conflito exige, para a sua
soluo, um discurso de (in)validade da lei, pois criada sem promover o estado de isonomia.
Tratar dessa problemtica implica remontar ao advento do Estado Social que trouxe
uma releitura da igualdade, admitindo-a como um parmetro de valorao de todos os atos
normativos (SARMENTO, 2008, p. 65), logo, tambm o legislativo; o foco de preocupao no
mais a igualdade perante a lei, mas tambm a igualdade na lei (SILVA, J. A., 2005, p. 74),
dirigida a quem a elabora. Aqui a igualdade empregada num sentido no formal, mas
material, que se ocupa dos valores de isonomia na criao da lei. Portanto, vincula a atuao
do Legislador, para evitar que a lei enlace uma consequncia a um fato que no justifica tal
ilao (BASTOS, 2006a, p. 321), de modo que crie produto legislativo que no atenda condio
de igualdade jurdica para quem est na mesma situao de fato e desigualdade jurdica para
quem se encontre em situao de fato diferente, na medida da desigualao ftica (TAVARES,
2006, p. 509). A distino semntica do princpio constitucional da igualdade perante a lei e a
igualdade na lei converge no direito geral de igualdade consubstanciado no caput do art. 5
combinado com o art. 3, ambos da CF/88, com amparo na jurisprudncia brasileira:
308
Trecho do voto do Min. Celso de Mello no MI 58/DF.
242
309
[...] el legislador tiene la obligacin de no establecer distinciones artificiosas o arbitrarias entre situaciones
de hecho cuyas diferencias reales, en caso de existir, carecen de relevancia, as como de no atribuir
consecuencias jurdicas arbitrarias o irrazonables a los supuestos de hecho legtimamente diferenciados.
243
Uma das mais claras a que se produz quando a racionalidade de uma diferenciao
legislativa depende da existncia de uma desigualdade de fato, verificvel
concretamente entre duas situaes, desigualdade que justifica precisamente a
diferenciao (o que converte em inconstitucionalidade o eventual tratamento
paritrio); ou seja, no suposto contrrio, no qual a inexistncia de dita desigualdade
converte em irracional a frustrada discriminao de situaes diferenciadas (o que
converte em racional o tratamento indiferenciado). Com efeito, o juzo sobre a
racionalidade, tal e como se realizou pela jurisprudncia da Corte, se resolve em
juzo sobre os fatos que se efetua comumente sobre a base da transcendncia das
situaes s que se refere a disciplina legislativa denunciada como inconstitucional,
mas que em supostos em nada excepcionais poderia requerer perfeitamente a
realizao de uma instruo310 (PIZORUSSO, 2006, p. 253).
310
Una de las ms claras es la que se produce cuando la razonabilidad de una diferenciacin legislativa depende
de la existencia de una desigualdad de hecho, verificable concretamente entre dos situaciones, desigualdad que
justifica precisamente la diferenciacin (o que convierte en inconstitucional el eventual tratamiento paritario); o
bien, en el supuesto contrario, en el que la inexistencia de dicha desigualdad convierte en irrazonable la frustrada
discriminacin de situaciones diferenciadas (o que convierte en razonable el tratamiento indiferenciado). En
efecto, el juicio sobre la razonabilidad, tal y como ha sido realizado por la jurisprudencia de la Corte, se resuelve
a menudo en juicio sobre los hechos que se efecta comnmente sobre la base de la transcendencia de las
situaciones a las que se refiere la disciplina legislativa denunciada como inconstitucional, pero que en supuestos
en nada excepcionales podra requerir perfectamente la realizacin de una instruccin.
244
adequao desse critrio pode exigir o poder probatrio na cognio da razoabilidade ftica
do critrio discriminatrio. Com isso, haver uma valorao probatria dos fatos relevantes da
diferenciao descrita no antecedente da norma impugnada para observar se atende ao fim
pretendido pela discriminao. O fundamento razovel da distino jurdica depende, nesse
caso, da correo das escolhas fticas legislativas diante dos efeitos concretos da lei, o que
pode depender do resultado probatrio promovido na comprovao da desigualdade ftica que
sustenta a diferenciao do tratamento jurdico. A no-comprovao pode redundar em
arbitrariedade e o contrrio em constitucionalidade da lei. Isso faz com que o Supremo acione,
na primeira hiptese, o poder de interferncia na escolha legislativa e a reconhea como abuso
do poder de legislar, e, na segunda, o de ratificao constitucional da lei. Em qualquer dessas
hipteses, o discurso de fundamentao ou validade da lei, vale dizer, a deciso formulada
incorpora os resultados da atividade probatria sobre fatos genricos (operativos) e
consequencialistas (prognoses), confirmados ou no por fatos individuais passados.
comum o Supremo enfrentar problemas dessa ordem em aes diretas que tratam,
por exemplo, de leis que concedem incentivos fiscais sem observar o princpio da
impessoalidade, o que viola a igualdade. Um caso a ser lembrado o da ADIn-MC 4.259/PB,
245
311
Conforme o pargrafo nico do art. 2 da lei combatida, far jus ao incentivo o piloto paraibano que obteve a
melhor colocao no ltimo campeonato realizado da categoria, devendo ter participado, no mnimo, de 70&
(setenta por cento) das etapas realizadas (Trecho do voto do Min. rel. Ricardo Levandowski na ADIn-MC
4.259/PB). As categorias de automobilismo selecionadas estavam: Stock Car V8M, Stock Car Light, GT3 Brasil
Championship, Pick Up Racing, Frmula Truck, Copa Renault Clio, Mitsubishi Cup Nordeste, Campeonato de
Raly 4x4 e Kart. Certo queo valor destinado Stock Car representava 75% do total dos valores destinados ao
programa de incentivo.
312
Exemplos: ADIn 2.652/DF, ADIn 3.070/RN; ADIn 3.260/RN.
246
Recentemente, essa questo tomou a ateno do Supremo quando julgou o ADPF 186,
que discutiu a constitucionalidade do sistema de reserva de vagas, com base em critrio
tnico-racial, para acesso ao ensino superior. Por unanimidade, os Ministros reconheceram a
validade da poltica de ao afirmativa. Independentemente do acerto da deciso, o que
demandaria uma reflexo sobre o mrito em si das polticas de ao afirmativa, o caso bem
demonstra que, ao enfrentar o mrito da constitucionalidade da postura ativa do Estado para
garantir a incluso social e atender a igualdade especialmente de grupos vulnerveis, seja para
declarar a constitucionalidade (como o fez o Supremo), seja para decidir o contrrio, os
argumentos de deciso compem razes formuladas a partir no s da interpretao de textos
normativos, mas, sobretudo, da cognio emprica. Para tanto, demanda o conhecimento
racionalmente controlado da realidade subjacente controvrsia constitucional. Isso implica o
juzo acerca de fatos tipologicamente:
(a) genricos: aqui esto os fatos operativos e as razes legislativas implicados no objeto
de controle, cuja verdade revelada deve confirmar a vulnerabilidade de dado grupo
248
(c) fatos consequencialistas: so objetos de cognio relevantes para a verdade dos efeitos
concretos decorrentes da poltica de ao afirmativa. Exprimem fatos futuros ou
prognoses revelados por proposies, como, por exemplo, a de que, com as cotas
raciais, haver a criao de lideranas dentre estes grupos discriminados, capazes de
lutar pela defesa de seus direitos, alm de servirem como paradigmas de integrao e
ascenso social; fatos individuais passados podem confirmar as consequncias fticas
decorrentes da aplicao da lei, a partir da ideia de que a experincia do passado pode
predizer o futuro.
313
Expresses extradas do voto do Min. rel. Ricardo Lewandoswi na ADPF 186/DF.
314
Trecho do voto do Min. rel. Ricardo Lewandoswi na ADPF 186/DF.
249
O Supremo reconheceu que a finalidade da lei foi a de ofertar uma forma de tutela
estatal quela parcela de trabalhadores que no tem fora sindical para negociar salrios e,
com isso, visa a reduzir as desigualdades sociais. Foi determinante para a legitimidade
constitucional da lei a verdade do fato selecionado pelo critrio de discriminao, qual seja, a
situao de desamparo sindical dos trabalhadores acolhidos na suposio ftica da lei. O
Supremo instruiu esse fato at concluir como provado. Essa concluso se deu depois da
incluso de inmeros amicus curiae e de estudos prvios, realizados com o apoio do
DIEESE, para avaliar os impactos sociais e econmicos. Esses estudos provaram que a
adoo do piso alcanar aproximadamente 400 mil trabalhadores catarinenses de baixa
renda, especialmente, trabalhadores desorganizados, que trabalham na informalidade,
pescadores, agricultores e outros situados na base da pirmide social, ou seja, a adequao do
critrio da discriminao ftica ao fim pretendido.
315
ADIn-QO 1.753/DF, ADIn-MC. 1.397/DF, ADIn 162/DF, ADIn 2.736/DF.
316
No REsp 420.816/PR, ao realizar o reexame das razes justificativas da relevncia e urgncia, o Min.
Seplveda Pertence argumentou que, no caso especfico, disciplinado pelo art. 100 da Constituio soma-se a
sua peculiaridade a um dado de fato: a poca presente, de exploso da litigiosidade, multitudinria, contra certas
reas da Fazenda Pblica, as quais me convencem que, reduzida aos termos do necessrio, a medida provisria
veio acudir a uma situao relevante e emergencial de urgncia legislativa. Em outra deciso: A exposio de
motivos da medida provisria impugnada, reproduzida nas informaes do requerido, que, em parte, inseri no
meu relatrio, narra a situao catica em que se encontra o Tribunal Superior do Trabalho. A Corte, pelo que se
viu, encontra-se sobrecarregada de recursos repetitivos [...] (ADIn-MC 2.527/DF).
317
Assim o fez sob a justificativa de que, ao contrrio de denotar ingerncia contramajoritria nos mecanismos
polticos de dilogo dos outros Poderes, serve manuteno da Democracia e do equilbrio entre trs baulartes
da Repblica (ADIn 4.029/DF).
318
Techo do voto do Min. rel Luiz Fux, na ADIn 4.029/DF: Em verdade, no havia urgncia para a edio da
Medida Provisria n. 366 de 2007, porquanto criou autarquia (o Instituto Chico Mendes) responsvel por
funes exercidas por entidade federal pr-existente (IBAMA).
319
ADIn 2.994/BA; ADIn 3.013/BA; ADIn 1.881/AL; ADIn 3.615/PB; ADIn 2.812/RS.
252
320
Preferimos adotar a terminologia tcnicas de deciso emprestada de juristas que a utilizam para referir-se s
alternativas ou variantes de deciso aplicadas pelo Supremo Tribunal Federal em substituio ao provimento da
inconstitucionalidade como nulidade, o caso de: DIMOULIS; SORAYA, 2010, p. 267; TAVARES, 2006, p. 237;
BASTOS, 2002a, p. 269; MENDES, 2009, p. 1-14; ROTHENBURG, 2005, p. 200. Dentre essas tcnicas, esto:
interpretao conforme, decises manipulativas (aditivas e substitutivas); declarao de nulidade parcial sem
reduo de texto; declarao de inconstitucionalidade sem pronncia de nulidade; declarao de constitucionalidade
restrita: lei ainda constitucional e lei em trnsito para a inconstitucionalidade; apelo ao legislador.
321
Sobre a caracterizao dos fatos consequencialistas, ver 1.4.5.
253
proclama a nulidade radical dos atos estatais incompatveis com o texto da Constituio da
Repblica322. Foi inspirada nas experincias do Tribunal Constitucional alemo e da Suprema
Corte americana. Hoje, j se pode considerar um instrumento universal, adaptvel em
qualquer modelo de controle de constitucionalidade que admite a inflexibilidade da nulidade
normativa uma ameaa estabilidade do sistema jurdico.
de um nem sempre convence os demais julgadores, o que mostra o exemplo ora tratado
quando os debates escancararam a lacuna de conhecimento emprico quanto ao fato futuro das
restituies em massa diante do ceticismo revelado por alguns Ministros:
Por outro lado, examinando a coisa sob o ngulo social, tenho as minhas dvidas se
haver, efetivamente, essa corrida, em massa, em busca do ressarcimento. Por qu?
Porque os alunos formados em universidades pblicas, no Brasil, so to
socialmente devedores que em relao ao demais so to privilegiados, e essas
taxas so to nfimas seria excessivamente predatrio, eu no acredito que haja
essa corrida em massa, no325.
Esse debate serve de alerta utilizao da modulao dos efeitos a partir de um juzo
meramente intuitivo ou apoiado exclusivamente na autonomia cognitiva do julgador,
descurando da racionalidade probatria praticada e traduzida em argumentos incorporados na
deciso. A poltica judiciria sobre os efeitos e as repercusses da inconstitucionalidade deve
ser motivada por evidncias, e no por intuies; para isso, no dispensa a prova, articulada
com argumentos que lhe so prprios, a fim de motivar critrios objetivos de adequao ou
no dos efeitos concretos da inconstitucionalidade a situaes reais.
De qualquer sorte, e essa inferncia deve ser observada no uso da modulao dos
efeitos e na variao de provimentos em controle de constitucionalidade, a aplicao dessas
325
Voto do Min. Joaquim Barbosa. Na mesma linha argumentativa, de dvida sobre o fato futuro das
restituies, foi o Min. Marco Aurlio: No sei qual a preocupao maior das Universidades, porque
pouqussimos alunos ingressam em Juzo j que esse lado da cidadania, no Brasil, ainda engatinha para ter de
volta o que satisfeito sob o ngulo da matrcula, ou no efetuar o pagamento.
326
ADIn 3.615/PB. Vide outro caso semelhante: ADIn 3.689/PA; 3.489/SC. Na ADIn 4.125/TO, envolvendo a
criao de cargos em comisso no Estado de Tocantins as consequncias fticas da declarao de nulidade ex
tunc foram determinantes para a concesso da modulao de efeitos prospectivos, a partir de uma inferncia
probatria baseada na experincia comum a partir de documentos juntados aos autos.
256
tcnicas exige uma justificao argumentativa especial. Passa pela avaliao efetiva da
correlao positiva ou negativa entre as consequncias jurdicas e fticas desencadeadas pela
deciso a proferir e o estado ideal a ser promovido tal como expectado pelos princpios da
segurana jurdica e do excepcional interesse social. Essa avaliao implica, antes de um
problema de conflito entre normas de igual hierarquia327 sintaticamente avaliado, um
sopesamento das possibilidades fticas por uma ponderao concreta328; para isso fatos so
selecionados, evidenciados e valorados, ou seja, submetidos prova em sua plurivocidade329.
327
Expresso utilizada pelo Min. Dias Toffoli na ADIn-ED 3.601/DF.
328
Expresso utilizada pelo Min. Gilmar Mendes na ADIn 875/DF.
329
Ver 1.1.
330
A problemtica do fato consumado lida com a situao em que: Implementa-se a edio de uma lei,
margem da Constituio Federal, apostando-se na passagem do tempo e na morosidade da Justia para ter-se
situaes, que no so legitimamente constitudas, perpetuadas mesmo se mostrando margem da Lei Maior
(ADIn-ED 3.601/DF). Na ADIn-ED 3.601/DF, que julgou inconstitucional lei distrital que dispe sobre
comisso permanente de disciplina de policiais civis, fatos consumados (muitos policiais civis foram
processados, alguns absolvidos e outros condenados) e fatos consequencialistas (nulidade de todos os atos
praticados pela Comisso Permanente de Disciplina da Polcia Civil do Distrito Federal, durante os quatros anos
de aplicao da lei declarada inconstitucional) foram determinantes para a modulao dos efeitos.
257
Os juristas apontam outra concluso atribuda aos Ministros do Supremo que rejeitam a
modulao em certos casos. Mesmo esses fundamentam seu voto em consideraes
consequencialistas, afirmando que a frequente modulao estimular a criao de normas
inconstitucionais para aferir benefcios indevidos (DIMOULIS; LUNARDI, 2011, p. 206).
O termo repercusso geral, tal como consta do 3 do art. 102 da CF/88, exprime um
conceito indeterminado, cujo contedo e extenso so em larga medida incertos (ENGISCH,
331
De acordo com o stio eletrnico do STF, registram 513 repercusses gerais reconhecidas at 31/12/2011.
258
2004, p. 208); tem baixa denotao e alta conotao, e isso dificulta fixar critrios precisos
determinao das questes com repercusso geral (TAVARES, 2006, p. 307).
A cada repercusso geral admitida ou no, as razes de decidir podem exprimir uma
regra a influenciar a futura conduta processual. A repercusso geral regulada, sem dvida,
por regras materiais e processuais tambm criadas pelo Supremo, para preencher a intencional
lacuna legislativa deixada pela genrica regulamentao legal do instituto. Nessa seara, ele
desempenha, com evidncia, o papel de legislador positivo (DIMOULIS; LUNARDI, 2011, p.
244; TAVARES, 2008, p. 825-846). Isso sobreleva relevncia o estudo da argumentao de
reconhecimento ou no da repercusso geral. A anlise detida da ratio decidendi332 torna-se
indispensvel para a compreenso do novel instituto, at mesmo para prever o seu
reconhecimento no dia a dia forense.
332
Ratio decidendi constitui a essncia da tese jurdica suficiente para decidir o caso concreto (rule of law). [...]
Sob o aspecto analtico, trs so os elementos que a integram: a) a indicao dos fatos relevantes (statement of
material facts); b) o raciocnio lgico-jurdico da deciso (legal reasoning); c) o juzo decisrio (judgement)
(TUCCI, 2004, p. 175).
260
333
O estudo intitula-se Repercusso Geral: uma anlise emprica dos argumentos de reconhecimento, ainda
no foi publicado.
334
RGs 33, 63, 80, 123, 210, 227, 296, 299, 322, 323, 324, 325, 326, 337, 344, 346, 349, 352, 363, 372, 379,
382, 391, 437, 456, 470, 475, 479, 487, 488, 490.
261
controvrsia, repercutir para alm do caso decidendo, com efeitos jurdicos e concretos
(econmico, poltico ou social); e, por isso, porque deve manter a sistematicidade constitucional,
no pode deixar de deliberar, vale dizer, conhecer o recurso extraordinrio. A consequncia
prospectada da deciso de mrito justifica a repercusso geral.
Apenas em um dos casos o argumento probatrio foi detectado: [...] havendo notcia
nos autos de que h, em tramitao, outros processos semelhantes ao presente, a demandar o
devido equacionamento dessa controvrsia341. Tal afirmao resulta da inferncia do Min.
Dias Toffoli para se convencer de que o fato da existncia de inmeros processos semelhantes
est provado (enunciado ftico) pela notcia nos autos promovida, por exemplo, por
documentos (enunciados probatrios). Todos esses processos impactam no tratamento
jurdico da organizao sindical das entidades envolvidas342 na controvrsia, com isso,
repercute, economicamente, no setor empresarial e sindical afetados.
Nos demais casos, os enunciados fticos constituem razo de justificao dos aspectos
legais; porm, no foram submetidos ao procedimento probatrio. So admitidos como
verdadeiros segundo a experincia comum e a notoriedade de que a matria constitucional
afeta, pela tica econmica, poltica, jurdica ou social, sem-nmero de pessoas: todos os
335
[...] resulta imprescindible para la justificacin de las premisas o enunciados fcticos que forman parte del
discurso jurdico.
336
RGs 63, 123, 227, 299, 324, 325, 326, 329, 352, 363, 372, 379, 381, 382, 437, 456, 470, 479, 487, 488, 490.
337
RGs 63; 227; 324; 325; 329; 352; 363; 372; 381; 382; 437; 470; 488; 490.
338
RGs 123; 227; 352; 381; 479.
339
RGs 227; 299; 326; 379; 456.
340
RGs 227; 379; 487.
341
RG 488.
342
RG 488.
262
343
RG 63.
344
RG 123.
345
RG 381.
346
RGs 227; 299.
347
RGs 324; 325; 382.
348
RGs 326; 456; 470; 488.
349
RG 479.
350
RG 329.
351
RG 363.
352
RG 379.
353
RG 487.
354
RG 352.
355
RG 490.
356
RG 372.
357
RG 437.
263
Uma primeira contradio est no fumus boni iuris. Como possvel exigi-lo se a lei
goza de presuno de constitucionalidade? A mera probabilidade ou possibilidade da
inconstitucionalidade no suficiente para abalar a presuno contrria. sedutor o argumento,
mas no convence. Quando o Supremo concede a cautelar, porque relevante a fundamentao
jurdica da petio inicial358, no est reconhecendo, nesse ato, a quebra da presuno de
constitucionalidade pela fora da simples alegao contrria. Na realidade, faz um juzo sobre a
razoabilidade dos motivos fticos e jurdicos apresentados, com o qu, convencendo-se dos
argumentos, ao menos em cognio sumria e superficial, antecipa o controle para,
provisoriamente, mitigar ou ilidir a presuno de constitucionalidade, com a suspenso da
eficcia e efeitos dos dispositivos impugnados. Logo, o fumus boni iuris demonstra-se pela
razoabilidade jurdica da alegao, no porque dela se extraem a probabilidade e possibilidade
da inconstitucionalidade, antes disso, porque so razes suficientes para que o juiz se oponha de
imediato presuno de constitucionalidade com medidas de asseguramento da eficcia do
provimento final. Em ltimas palavras, esse requisito a razoabilidade do juzo provisrio e
antecipatrio de oposio presuno de constitucionalidade apoiado na plausibilidade das
razes de inconstitucionalidade.
358
ADIn-MC 975/DF; ADIn-MC 1.087/RJ; ADIn-MC 2.314/RJ; ADIn-MC 1.756/MA; ADIn-MC 475/AL.
264
362
ADIn-MC 1.756/MA; ADIn-MC 2.427/PR.
363
ADIn-MC 792/RJ.
266
364
[...] atividad del juez o de las partes, que suministra al primero el conocimiento de los hechos del proceso;
[...] los instrumentos y rganos que suministran al juez ese conocimiento.
267
Essa percepo do meio de prova o ponto de partida para uma classificao referida
prxis da jurisdio constitucional brasileira. Demonstrar que acolhe uma classificao
especial, que no se confunde com a tradicionalmente observada na jurisdio comum, o
objetivo deste captulo. O que pretendemos, no fundo, a explicitao dogmtica de um
elemento da teoria geral das provas em terreno genuinamente constitucional, o contorno
especfico dos meios probatrios vivenciados no controle de constitucionalidade das leis. O
olhar distante est na emancipao do direito prova como categoria normativa do direito
processual constitucional. A perseguir tal intuio, (a) inicialmente, o estudo volta-se para a
identificao de traos distintivos da finalidade dos meios de prova tal como apurada na
jurisdio constitucional, em relao jurisdio ordinria ou comum; (b) na sequncia,
propomos sistematizar os traos distintivos.
365
H, exemplificativamente, meios de prova tambm em outros diplomas legislativos prprios da jurisdio
comum, como na Consolidao das Leis do Trabalho e no Cdigo de Processo Penal.
269
366
ADIn-MC 1.307/DF; ADIn-MC 902/SP; ADIn 77/MG; ADIn 305/RN; ADIn-QO 1.526/DF; ADIn 1.114/DF;
ADIn 2.396/MS.
367
Smula 279 do STF: Para simples reexame de prova no cabe recurso extraordinrio.
270
dogmtica jurdica (ALEXY, 2008, p. 34), aqui trabalhada do ponto de vista da cognio do
direito positivo vlido (ALEXY, 2008, p. 34); perspectiva que no se esgota com a descrio
do direito nas leis, pois inclui tambm a descrio e o prognstico da prxis jurisprudencial,
ou seja, no s direito legislado, mas tambm direito jurisprudencial (ALEXY, 2008, p. 34).
Ainda que possa ter valor demonstrativo, se restrito averiguao de fatos individuais,
pode no ser dotado de fora probatria na jurisdio constitucional. o caso, por exemplo,
da confisso, peculiar meio probatrio da jurisdio voltada para casos que afetam a esfera
jurdico-subjetiva das pessoas envolvidas diretamente na demanda. No por outro motivo
que: H confisso, quando a parte admite a verdade de um fato, contrrio a seu interesse e
favorvel ao adversrio (art. 348 do CPC). Na questo da (in)constitucionalidade, ainda que
em controle difuso, tal meio inbil para revelar fato capaz de autorizar o vcio legislativo.
No comporta meio de prova que se preste verdade por ato espontneo de aceitao como
tal por uma parte de fatos individuais expressados pela outra. O conflito constitucional de lei
em si, por no haver interesses subjetivos defendidos, sobretudo submetidos ao sabor da sorte
da postura de uma ou outra parte no reconhecimento da verdade dos fatos, obsta o valor
demonstrativo da confisso. No se pode negar, claro, a possibilidade de ocorrer caso de
repugnante corrupo, por exemplo, do Presidente da Repblica que, em ao direta de
inconstitucionalidade em que figure como legitimado, por presso poltica, numa situao
extrema e inusitada, acabe por confessar o ato de suborno para vetar ou sancionar
determinado texto legislativo. Por mais que nos deparemos com escndalos de corrupo
estatal, sem base emprica bem determinada, no possvel fazer dessa prtica uma regra.
Isso tambm ocorre ltima palavra nos casos em que o Supremo atual em matrias
prprias do processo comum de sua competncia originria. Porm, na jurisdio
constitucional, o conflito a decidir, muitas vezes, cinge-se (in)constitucionalidade das leis.
No se pode negar que a natureza peculiar da argumentao decisria desse conflito condiz
com meios de prova de enunciados fticos no contexto de um discurso no s de aplicao,
mas, essencialmente, de justificao do direito, vale dizer, de convencimento do acerto ou
desacerto da conduta e contedo legislativos. Logo, o valor demonstrativo transcende
capacidade de validao da verdade processual de fatos individuais passados, para averiguar
fatos legislativos atemporais (genricos), mesmo que referidos a dado contexto social, e fatos
futuros (consequncias). Na jurisdio constitucional, h espao para instrumentos de
validao da verdade processual de fatos cuja enunciao integra a justificao da
inconstitucionalidade, num discurso de aplicao ou fundamentao do direito, conforme se
trata de controle difuso ou concentrado.
368
[...] capacidad de decir el Derecho en materia constitucional; [...] tiende a ser monoplica, esto es, a crear
un sistema de control que a la larga tenta la ltima palabra en materia constitucional, y adems, muchas veces es
nica.
273
O carter distintivo desse meio de prova, especialmente em relao prova oral, est
na forma como so produzidos os enunciados probatrios, e no no resultado em si da
exteriorizao ou na forma assumida. O modo pelo qual a prova produzida pode ser oral ou
escrita. Porm, a se tomar o critrio da forma assumida, h que concordar que todas as
espcies de prova assumem a forma documental (TOM, 2008, p. 110), pois, sendo a forma o
modo de exteriorizao do fato, toda prova documental, j que consistente em relato
lingustico, aparecendo veiculado por um suporte fsico (TOME, 2008, p. 100). Qualquer outra
espcie de prova, porque deduzida no processo judicial essencialmente escrito acaba por
assumir a forma documental. A prova, qualquer que seja o modo de sua produo, h de ser
veiculada sempre em documento, em linguagem escrita ou susceptvel de ser reduzida a
escrito (TOM, 2008, p. 174). S por essa perspectiva, o documento j constitui a forma de
prova mais largamente praticada na jurisdio comum, e no poderia ser diferente na
constitucional, cujo processo que lhe d forma essencialmente escrito.
O prova documental no deve ser vista sob a tica da teoria geral da prova avessa s
tecnologias da informtica. O conceito de documento no mais, hoje, o mesmo de antes.
Essa percepo s refora a atualidade da distino entre o sentido amplo e estrito de
documento trabalhado, h muito, na teoria geral do processo.
deduz que tudo que feito pelo ser humano e indicativo de uma ideia (elemento cultural)
pode ser perceptivo pelos sentidos como meio de prova, na medida em que serve para
representar a existncia de um fato (elemento intelectual).
369
O stio eletrnico do STF divulgou que, a partir de 01/08/2010, mais oito classes processuais passaram a ser
exercitadas na Corte exclusivamente por meio eletrnico (MC; AR; HC; MS; MI; SL; SS e STA).
275
em linguagem binria; por meio de algum programa informtico, possibilita ser transformado
em linguagem compreensiva pelo ser humano. A mensagem transmitida por documento
eletrnico tem a particularidade de tratamento automatizado da informao, isto , a
capacidade de a informao nele veiculada ser copiada, modificada e transmitida, dentre
outras possibilidades, por meio da informtica (OLAVE, 2002, p. 377-412).
J houve caso em que o documento eletrnico foi citado nas razes de deciso, e
sequer constou a reproduo nos autos. Os dados so obtidos de stios eletrnicos constando
da deciso s a referncia da fonte370, sem vir aos autos o documento em si, a quem queira se
certificar da correo dos dados. Isso pode ser um problema para a segurana jurdica e a
transparncia da deciso, pois, nos autos, no h o meio de certificao das informaes. Mas
no parece seja equivocada a flexibilizao, em especial se tratar de dados obtidos de stios
oficiais, de renome e credibilidade. O documento contribui para a fundamentao da deciso
em consonncia com a realidade apurada por rgos ou entidades dedicadas ao estudo tcnico
e deduzida em dados informativos, no raramente de carter tcnico no jurdico, como os
estatsticos371, cientficos372, histricos373, alm de prestigiar a agilidade na soluo dos casos.
370
Na ADIn 3.316/MT, o Min. Eros Grau trouxe: Segundo dados obtidos do stio do IBGE [www.ibge.gov.br],
no ano de 2.000 foram realizadas eleies no Municpio de Santo Antnio do Leste; igual invocao ocorreu na
ADIn 3.510/DF, no voto do Min. Marco Aurlio Mello, para trazer dados estrangeiros comparativos; e na ADPF
132/RJ, votos dos Mins. Ricardo Lewandowski e Gilmar Mendes.
371
Em ADIn 3.112/DF, o Min. Ricardo Lewandowski valeu-se de estudos estatsticos documentados para a
comprovao da situao de extrema gravidade pela qual passa e ainda passa - o Pas, no tocante ao
assustador aumento de violncia e criminalidade [...], e assim concluir pelo acerto das razes legislativas
motivadoras da elaborao do estatuto do desarmamente. Na ADIn 3.510/DF, o Min. Marco Aurlio trabalhou
dado estatstico obtido pelo IBOPE sobre a opinio pblica sobre o uso de clulas-tronco embrionrias,
considerando que esse dado deve ser sopesado neste julgamento.
372
Na ADIn 3.510/DF, o Min. Ayres Britto valeu-se de estudos cientficos para convencer-se, biologicamente,
sobre o incio da vida; igualmente outros Ministros se valeram nesse julgamento.
373
Na ADIn 1.512/RO, documentos comprovam fatos histricos-antropolgicos sobre a ocupao de rea indgina.
276
Na discusso da validade dos arts. 124, 126, caput, e 128, I e II, do CP, como se v na
ADPF 54/DF, h uma premissa sem a qual no se justifica a inconstitucionalidade nos termos
como pretendido: a gestante portadora de feto anencfalo submetida ao procedimento mdico
de interrupo da gravidez um fato biolgico de antecipao teraputica do parto de feto de
vida invivel, pois a permanncia do feto anmalo no tero da me potencialmente
perigosa; isso descaracteriza o fato biolgico do aborto de feto com potencialidade de vida
extrauterina. uma premissa que depende de prova antes de se afirmar o enquadramento ou
no ao tipo penal do aborto. Nessa operao, no crvel admitir maior fora probatria ao
documento de declarao de uma comisso de mdicos pesquisadores funcionrios pblicos
de que o fato da interrupo prematura de um feto anencfalo impedimento de potencial
vida extrauterina e que, por isso, biologicamente, no um tratamento teraputico antecipado,
mas um aborto; tudo em detrimento da fora demonstrativa de um documento do setor
privado, como, por exemplo, o Parecer da Febrasco sobre Anencefalia, produzido pela
Federao Brasileira das Associaes em Ginecologia e Obstetrcia.
374
Ver 4.2.2.3.
280
impugnada, como, por exemplo, o dirio oficial e os fatos referentes produo irregular da
lei, como, por exemplo, a cpia do processo legislativo. So documentos pblicos que fazem
f plena do escrito e das afirmaes referentes produo legislativa.
(a) ADIn 3.510/DF: um dos casos em controle concentrado com mais suporte em
premissas fticas sustenta as concluses a favor da constitucionalidade ou no da lei.
O discurso de justificao depende, em grande medida, da soluo de questes de fato,
seja na linha da permisso da pesquisa em clulas-tronco de vulo fecundado in vitro,
seja na linha contrria. O voto do Min. Ayres Britto constri a argumentao de
inviabilidade dos embries pela gradativa capacidade de reproduo proporcional ao
tempo de congelamento in vitro. Para isso, investiga a correo material da premissa
normativa da condio de inviabilidade dos embries humanos produzidos por
375
Em trecho do voto do Min. Ayres Britto: Em sobrepasso, arguiu o concreto espocar de controvrsias
judiciais sobre a aplicao dos preceitos fundamentais tidos por violados, para o que fez a juntada de cpias do
inteiro teor de aes manjadas com base na atual Lei de Imprensa, assim como de algumas decises liminares em
desfavor de jornalistas e rgos de comunicao social (ADPF 130/DF).
376
Fonte oficial, stio do STF, com dados atualizados at 31 de julho de 2011.
377
ADC 8/DF.
378
Alm dos citados, h outros que merecem ser mencionados: ADIn 3.112/DF; ADIn 3.316/MT.
281
(b) ADIn 855/PR: o autor justificou o excesso do poder legislativo com os princpios da
razoabilidade e da proporcionalidade, argumento aceito pelo Supremo. A petio
inicial formula enunciados fticos aos quais atribui relevncia para comprovar, na
estrutura argumentativa nela apresentada, a inadequao da lei380; esses foram tomados
como provados em razo dos documentos pblicos apresentados com a petio inicial,
quais sejam, esclarecimentos de autoria material do INMETRO381, rgo do
Ministrio da Justia, acompanhado de estudo sobre Distribuio de GLP no
Brasil382. um documento pblico que comprova fatos atuais de autoria intelectual
da Confederao Nacional do Comrcio (autor da ao), que foi acolhido pelo
Supremo como meio capaz de autorizar a enunciao da impossibilidade ftica, por
inadequao, da pesagem dos botijes;
379
[...] o risco da gradativa perda da capacidade reprodutiva e qui da potipotncia do embrio que ultrapassa
um certo perodo de congelamento (congelamento que se faz entre trs e cinco dias da fecundao). Donde, em
boa medida, as seguintes declaraes dos doutores Ricardo Ribeiro dos Santos e Patrcia Helena Lucas Pranke,
respectivamente (fl. 963 e 929).
380
Exemplos: a inviabilidade do mecanismo; a instabilidade de tais instalaes mveis de controle de peso
leva falta de fidedignidade das mensuraes, imprprias para aferir os eventuais resduos de combustvel; a
existncia de sobras em vasilhames usados matria de controle, por amostragem, com o crdito dos respectivos
valores na determinao do preo unitrio de venda do produto, em benefcio dos consumidores em geral; a
imposio de balanas em todos os caminhes de distribuio e a mo de obra necessria medio individual
de cada recipiente, com o consequente crdito aos consumidores individuais, a par de riscos de erro ou fraude,
obviamente se reveste de onerosidade, agravando o curso do servio e, por via de consequncia, a fixao do
preo mdio do produto fornecido, que privativa da Unio.
381
Os esclarecimentos afirmam fatos relevantes para a verificao da adequao da lei: A utilizao de balana
como preconiza a referida lei seria prejudicial devido a necessidade de conterem dispositivos de predeterminao
de tara, de nvel bem como travas especiais, tendo em vista que tais balanas, sendo especiais, trazem um grau
elevado de desgaste e desregulagem o que poderia prejudicar as medies; no caso das balanas que no fossem
facilmente retiradas da carroceria, o consumidor teria que subir na mesma para acompanhar a pesagem; quanto
ao uso de manmetros no atendem a finalidade proposta por ser a indicao do GLP em unidade de massa e no
em unidade de presso.
382
Manifestao do Min. Cezar Peluso: Mas a objeo parece exatamente uma questo de fato, a de que a
medida exigida pela lei, para efeito de tutela do consumidor, no atinge o seu objetivo, por ser impraticvel do
ponto de vista prtico. E a se faz referncia a uma manifestao do INMETRO, ou de instituto semelhante.
Ento seria importante ler o que o INMETRO, um rgo tcnico, diz a esse respeito, pois me parece intil a
medida tomada pela lei, porque ela impraticvel (original no itlico).
282
383
I A Lei estadual 8.736/2009 singulariza de tal modo os beneficirios que apenas uma nica pessoa se
beneficiaria com mais de 75% dos valores destinados ao programa de incentivo fiscal, o que afronta, em tese, o
princpio da impessoalidade.
384
Trecho do voto do Min. Lewandowiski: Ocorre que a lei combatida singulariza de tal modo os beneficirios
que apenas uma nica pessoa se beneficiaria com mais de 75% dos valores destinados ao programa, o que
afronta o princpio da impessoalidade.
385
No raro os fatos serem enunciados, em jurisdio constitucional concentrada, sem a referncia expressa ao
meio de prova que o transporta ao processo; constatao grave, porque a implicitude pode afetar a legitimidade
da deciso.
283
386
O art. 20, 1, da Lei n. 9.868/99 confere ao relator da ao direta de inconstitucionalidade a prerrogativa de
buscar informaes adicionais para um maior esclarecimento da matria ou circunstncia de fato relacionada
com a causa. Assim sendo, oficie-se Agncia Nacional do Petrleo, para que preste, especialmente por meio de
sua Procuradoria-Geral e de sua Superintendncia de Fiscalizao do Abastecimento, informaes referentes ao
objeto da lei em exame, no prazo de 30 (trinta) dias (Despacho da rel. Min. Carmn Lcia). Na realidade, esse
dispositivo se refere hiptese de requisio de informaes adicionais em ao declaratria de
constitucionalidade.
284
387
Num sentido genrico, Irving M. Copi (1978, p. 385) diferencia explicao cientfica da explicao no-
cientfica: Uma explicao cientfica paa um determinado fato ter outras proposies diretamente verificveis
que podemos deduzir dela, alm de outra que afirma o fato a ser explicado. Mas uma explicao no-cientfica,
pelo contrrio, no ter qualquer outra proposio verificvel que possamos deduzir dela.
286
[...] de imediato j se pode perceber, a partir do que foi dito sobre o controle abstrato
de constitucionalidade e da exegese dos arts. 9, 1, e 20, 1, da Lei 9868/99, e
art. 6, 1, da Lei 9882/99, que a percia estabelecida em tais leis no prova em
sentido tcnico-processual, ou seja, no prova judiciria, no podendo ser
denominada prova pericial, pois tal designao, em sentido tcnico, exclusivade da
prova disciplinada pelos arts. 420 a 439 do CPC.
Mesmo com base no conceito restrito de prova judiciria proposto por Gustavo Torres
Soares (2003, p. 206-224), h problemas em descaracteriz-la em relao percia da jurisdio
constitucional, especialmente a praticada no controle concentrado:
[...] qualquer elemento, cujo emprego seja jurdica e moralmente vlido, utilizvel
para convencer racionalmente um juiz ou tribunal da verdade respeitante a um ou
alguns fatos determinados, j ocorridos, em ocorrncia ou na iminncia de
287
ocorrerem, relevantes para a deciso de uma questo levada a juzo (art. 332 do
Cdigo de Processo Civil)
cognio tcnico-cientfica do fato individual. Mas isso no quer dizer que o perito no atue
na cognio de fatos genricos. A percia-mdica que analisa o fato da viabilidade vital do
nascituro anencfalo de Lucimar da Silva, certamente poderia periciar, por um mtodo
emprico-dedutivo, o fato genrico vida do nascituro anencfalo, ainda que o objeto
imediatamente da prova fosse aquele fato individual, porque o seu conhecimento condiciona o
provimento jurisdicional solicitado, qual seja, a autorizao do aborto, que ir solucionar o
conflito intersubjetivo.
388
Ver 1.4.4.
389
Mencionado no voto do Min. rel. Marco Aurlio na ADPF n. 54/DF, mas que, na deciso, foi dado como no
comprovao de anencefalia.
289
390
ADIn 855/PR; ADIn 3.236/DF.
391
[...] se decret la prtica de una prueba pericial medica en materia de concepcin y vida humana en el seno
materno; [...] en materia de concepcin y vida humana en el seno materno.
290
Esse exemplo demonstra que um erro afirmar que a percia, no controle abstrato de
constitucionalidade no referente a fatos determinados (SOARES, G., 2003, p. 206-224); porque
tais fatos so estranhos ao controle abstrato. plenamente vivel, e acredita-se impossvel
ser diferente, a reconstruo pericial de fatos individuais como recurso de cognio de fatos
genricos relevantes para a verificao da adequao ou correo da discricionariedade
legislativa. A prtica da jurisdio constitucional, especialmente se observado o processo
objetivo, revela casos de controvrsia sobre a constitucionalidade legislativa em que a
complexidade da matria demanda exame por pessoas especializadas acerca de fatos
genricos (atemporais) e at fatos consequencialistas (prognoses), como j analisado.
Observa-se, cada vez em mais escala, a participao de pessoas com conhecimentos tcnicos
ou cientficos no processo objetivo para manifestaes orais tendentes a esclarecimentos de
questes de fato relevantes para o juzo constitucional em que o foco da anlise o fato
genrico, e no o individual passado.
392
1. Qu caractersticas externas tiene un feto humano de doce semanas?; 2. Qu rganos internos tiene un feto
humano de doce semanas? [...]; 35. Un recin nascido humano tiene conscincia?; 36. Un lactante con diez
meses de edad tiene conscincia?; 37. Un autista es humano?; 38. Es posible fijar la edad en que se tiene o no se
adquiere la condicin de humano?; 39. Cul o cules son las razones tcnico-cientficas para despensalizar el
aborto durante las primeiras doce semanas de gestacin?; 40. Cul o quales son las razones tcnico-cientficas
para despenalizar el aborto a las diecisis y viente semanas en los pases que despenalizan el aborto a esas
edades?.
291
A prova pericial no controle concentrado est contemplada nas Leis n. 9.868/99 (art.
9) e 9.882/99 (art. 6). Pode ser realizada nas aes diretas e na declaratria e na arguio de
descumprimento. O critrio para a admissibilidade nas aes direta e declaratria consta,
expressamente, na Lei n. 9.868/99: em caso de necessidade de esclarecimento de matria ou
circunstncia de fato. No h igual meno na Lei n. 9.882/99, consta apenas, se entender
necessrio, poder o relator designar a percia ou comisso de peritos na arguio de
292
393
Artculo 9. (Asistencia al Tribunal Constitucional Plurinacional). Todos los rganos del poder pblico
prestarn al Tribunal Constitucional Plurinacional, con carter preferente, urgente e inexcusable, la asistencia
que este requiere.
293
394
Ver seo 5.2.2
296
Porm, nesses casos, a expresso testemunho pericial passa a ideia de que s pode ser
prestado por quem , nos termos legais, perito. Se no processo comum, tal associao no
incorreta. Mas quando observamos o processo objetivo, h testemunho tcnico que no
praticado pela percia ou comisso de peritos, mas por outras figuras legais, como, por
exemplo, amicus curiae ou pessoas com experincia e autoridade na matria. Por isso, aqui
adotamos o conceito amplo de testemunho tcnico, para nele abarcar no s o pericial, como
o prestado por essas outras figuras. Assim, h o testemunho tcnico (a) do amicus curiae, pela
pessoa indicada; (b) de pessoas com experincia e autoridade na matria e (c) do perito.
A motivao teleolgica da figura do amicus curiae, cada vez mais confirmada com a
crescente explicitao terica e larga prtica, est na ideia de ser esse terceiro o fio condutor
da pluralidade e democratizao do debate constitucional. a efetivao da ponderao feita
por Peter Hberle (2003, p. 162) dos instrumentos de informao do juiz constitucional, cuja
oportunidade de participao no processo constitucional transmite um pedao de
representao social pluralista ao processo constitucional395. Deduz da sua atuao um
relevante fator de aumento da legitimao social do processo constitucional, alm de conferir
ao Supremo, na jurisdio constitucional, o status de mediador entre os diversos fatores reais
de poder social, e de intermediador na confluncia da realidade na construo de um sentido
concreto da Constituio:
395
[...] instrumentos de informacin del juez constitucional [...]; [...] transmite un pedazo de representacin
social pluralista hacia al proceso constitucional.
299
um esforo com alguma dose de ousadia, pois relevante doutrina distingue o amicus
curiae do perito judicial, porque cabe a esse, e no quele, a funo clara de servir como
instrumento de prova, e, pois, de averiguao do substrato ftico (DIDIER Jr., BRAGA,
OLIVEIRA, 2011, p. 492). Ao amicus curiae cabe auxiliar o Supremo na tarefa hermenutica
(DIDIER Jr., BRAGA, OLIVEIRA, 2011, p. 492), por manifestaes sobre as questes de
interpretao jurdica (DIMOULIS; LUNARDI, 2011, p. 232). Essa viso pode at ser a mais
consentnea com o qu essencialmente se esperava do instituto quando introduzido no
processo constitucional, mas no convence, pois uma descrio reducionista e anacrnica, a
se considerar a sua prtica nos ltimos anos.
396
Trecho do voto do Min. Celso de Mello na ADIn. 2.130/SC.
300
397
ADC 18/DF.
398
ADPF 33/PA.
399
ADIn-ED 3.105/DF; ADIn-ED 3.615/DF.
400
ADIn 2.130/SC.
401
Ver 1.4.2.2.
301
A prtica decisria do STF mostra que a figura do amicus curiae utilizada para
defender interesses concretos e parciais. Normalmente apresentam peties e fazem
sustentaes orais entidades que poderiam ser partes em um processo tradicional,
defendendo interesses pblicos e privados de terceiros que sero indiretamente
afetados pelo desfecho da questo e que o STF considera relevantes. Isso se torna
claro pela leitura dos memoriais dos amici curiae. Em 95% das aes de controle
abstrato com atuao de amici curiae, esses ltimos defendiam a tese de procedncia
ou improcedncia, no se preocupando em apresentar argumentos em ambos os
sentidos para auxiliar a Corte em sua fundamentao (DIMOULIS; LUNARDI,
2011, p. 230).
403
Admitida a interveno de terceiros no processo de controle concentrado de constitucionalidade, fica-lhes
facultado produzir sustentao oral, aplicando-se, quando for o caso, a regra do 2 do artigo 132 deste
Regimento.
303
A sustentao oral do amicus curiae deve ser admitida como corolrio de sua atuao
e para que, na ltima oportunidade possvel, possa ele levar a conhecimento de todos
os Ministros votantes sua especfica colaborao sobre a matria, que, em ltima
anlise, justifica sua prpria interveno (BUENO, 2006, p. 170).
404
Ver 2.4.
405
ADIn 2.316/DF; RE 586.995/MG; RE 566.471/RN; RE 583.834/SC; RE 576.155/DF.
406 ADPF 101/DF, em deciso monocrtica da Min. rel. Carmn Lcia.
407 ADPF-QO 187/DF.
304
Por outro lado, tal expresso pode ser compreendida do ponto de vista subjetivo, do
prprio juiz constitucional. A relevncia est atrelada ao grau de utilidade e necessidade
percebida pelo relator na convocao para auxili-lo no processo de verificao e soluo da
questo constitucional. uma perspectiva a completar o sentido mais apropriado da expresso
relevncia da matria, porquanto, objetivamente, no h controvrsia constitucional que no
seja relevante. A diferena est na graduao da relevncia, de acordo com a utilidade e a
necessidade de o juiz contar com a colaborao de um terceiro. o que se apreende de
precedentes do Supremo: a interveno do amicus curiae, para legitimar-se, deve apoiar-se
em razes que tornem desejvel e til a sua atuao processual na causa, em ordem a
proporcionar meios que viabilizem uma adequada resoluo do litgio constitucional410.
410
ADPF-QO 187/DF. Outros precedentes: AImp 8/SP; ADIn 2.316/DF.
306
Ao longo destes anos, a prtica do amicus curiae sinaliza que a diversidade ideolgica
constitui um efeito positivo certo de modificao do procedimento, abrindo-o
sociedade, mas no necessariamente de repercusso no resultado em si da controvrsia
constitucional. uma evidncia que traz a preocupao do descrdito paulatino da
democratizao do controle de constitucionalidade, na medida em que cresce a percepo de
que o amicus curiae no tem fora de interferir na convico do juiz constitucional.
O primeiro o revela uma figura por meio da qual os seguimentos sociais e, logo, a
coletividade, saciam a ansiedade e o desejo, democraticamente legtimo, de participar do
processo e, na pessoa de experts indicados, falar ao juiz constitucional para, de alguma
maneira, contribuir para o debate constitucional, mas, ainda que intencione no ser em vo, o
qu dito s traduzido em termos de razes pblicas411. Tal perspectiva o coloca na
condio de retrico, na medida em que as manifestaes no interferem na tomada de
deciso em si, mas podem nortear o juiz sobre o ritmo da opinio pblica, ainda que o qu for
dito no incorpore explicitamente deciso na forma de enunciados de referncia que
sustentem o resultado.
411
Trecho extrado do voto do Min. Marco Aurlio na ADPF 54/DF.
307
Mas h uma preocupao por detrs dessa perspectiva de atuao. evidente, o juiz
no obrigado a se convencer a favor de todos os argumentos trabalhados pelos experts, e
nem esse o propsito das manifestaes orais; mas se a retrica percebida mudar de sentido
de persuaso possvel para pejorativamente discurso-sem-efeito-prtico , paulatinamente
desencadear um desestmulo atuao do amicus curiae. Despertar a dvida sobre a real
utilidade de sua atuao, em detrimento de prolongar o processo com audincias pblicas,
com a gerao de mais custos processuais, para possibilitar manifestaes sabidamente
incapazes de somar peso na tomada de deciso. Esse cenrio no estaria distante se
ocorressem reitadas posturas do prprio Supremo Tribunal Federal, como o ato de no trazer
para o corpo da deciso o debate travado nas audincias pblicas, valorando as manifestaes,
ainda que para rejeitar umas e acolher outras, ou seja, ignorando-as, como se no tivesse
ocorrido, ou ainda, o que pior, dela se ausentarem os Ministros reiteramente413.
Essa dicotmica viso sobre o amicus curiae ficou evidente especialmente na deciso
sobre os fetos anencfalos414, quando analisada a fora contributiva das manifestaes dos
cientistas e tcnicos, em relao dos religiosos. Nota-se o que parece ser uma tendncia. Ao
412
Estudos sobre o papel do amicus perante a Corte Suprema americana apontam que pode ser um veiculador da
opinio pblica e que: Se juzes decidem a causa pelo peso da opinio pblica, ento a quantidade de grupos
organizados que subscrevem um memorial de amicus curiae serve como um termmetro para ambos os lados
(SILVIA; GONTIJO, 2009, p. 261-276). No do nosso conhecimento uma anlise emprica sobre o papel do
amicus, mas tal hiptese no se intui impossvel tambm no direito brasileiro. No entanto, vale lembrar que o
Min. Marco Aurlio em seu voto na ADIn 3.510/DF trouxe uma estatstica do IBOPE para aferir o pensamento
popular a respeito do apoio ao uso de clulas-tronco embrionrias, que chegou a 95%, e ressaltou que este deve
ser sopesado neste julgamento.
413
A primeira audincia pblica realizada na jurisdio constitucional foi na ADIn 3.510/DF, e estiveram
presentes apenas os Ministros Gilmar Mendes, Joaquim Barbosa, Ellen Gracie, alm do relator Ayres Britto. O
baixo quorum de Ministros tambm ocorreu na audincia pblica realizada na ADPF 101/DF.
414
ADPF 54/DF.
308
No se pretende aqui polemizar tal questo. Apenas a introduzimos para justificar que
oralidade no se deu por pessoas com experincia e autoridade na matria indicadas por
amicus curiae. Mas por representantes das entidades convidadas a participar das audincias
pblicas que, do ponto de vista estritamente jurdico, sem levar em conta o foro de
oportunidade do relator, bem seriam amicus curiae, a se considerar a representatividade e a
relevncia da matria.
415
Encontrando-se saneado o processo, devem ocorrer audincias pblicas para ouvir entidades e tcnicos no
s quanto matria de fundo, mas tambm no tocante a conhecimentos especficos a extravasarem limites do
prprio Direito [...] Ento, tenho como oportuno ouvir, em audincia pblica, no s as entidades que
requereram a admisso no processo como amicus curiae, a saber: Conferncia Nacional dos Bispos do Brasil,
Catlicas pelo Direito de Decidir, Associao Nacional Pr-vida e Pr-famlia e Associao de Desenvolvimento
da Famlia, como tambm as seguintes entidades [...] (Deciso saneadora do Min. Marco Aurlio, na ADPF 54/
DF).
309
Isso quer dizer, porm, que a oitiva das entidades religiosas tenha sido em vo. Como
bem enfatizado no parecer do Procurador Geral da Repblica relativamente ao mrito
desta arguio de descumprimento de preceito fundamental, numa democracia, no
legtimo excluir qualquer ator da arena de definio do sentido da Constituio.
Contudo, para tornarem-se aceitveis no debate jurdico, os argumentos provenientes
dos grupos religiosos devem ser devidamente traduzidos em termos de razes
pblicas (folhas 1026 e 1027), ou seja, os argumentos devem ser expostos em termos
cuja adeso independa dessa ou daquela crena (ADPF 54/DF).
Arriscamos a dizer que extrair da participao do amicus curiae uma contribuio para
a cognio emprica, com o objetivo de suprir a lacuna de conhecimento de fatos, ou como
preferiu o Min. Marco Aurlio, de conhecimentos especficos a extravasarem aos limites do
prprio Direito, potencializa a construo de decises mais consentneas com a realidade
constitucional e favoresse o dilogo entre o juiz constitucional e a sociedade.
carncia de acesso cognio para alm dos limites do Direito que deve ditar, com mais
vigor, a relevncia da matria como critrio objetivo para a convocao do amicus curiae, e
pode obter fecundos resultados com as manifestaes orais, ainda que subjetivamente
dirigidas (isso no pressupe manipulao ou falseamento de informaes e dados).
Com efeito, no que tange instruo probatria, o amicus curiae desempenha dupla
funo: (a) sujeito de prova, ou seja, produtor de provas e provocador de procedimento de
provas, o que ser estudado oportunamente; (b) como tambm um meio de prova ou prova-
sujeito, e aqui que o seu desempenho alcana efeito de maior efetividade na soluo das
controvrsias constitucionais. Por outras palavras, a linha conclusiva de Cassio Scarpinella
(2006, p. 437) quando afirma:
acima, uma prova-sujeito, uma prova-ativa; uma prova que leva, ela prpria,
informaes, dados e elementos importantes para o julgamento.
A convocao dessas pessoas deve fundar-se em requisitos: (a) subjetivo; (b) objetivo.
O primeiro est relacionado aos atributos intelectuais do sujeito autorizado a se manifestar.
Deve ser pessoa fsica dotada de conhecimento tcnico para responder a indagaes e prestar
informaes relevantes. J o requisito objetivo faz aluso delimitao do contedo da
manifestao possvel daqueles capacitados de manifest-lo, qual seja: esclarecimento de
matria ou circunstncia de fato (2 do art. 9 da Lei n. 9.858/99); ou esclarecimento de
questes ou circunstncias de fato, com repercusso geral e de interesse pblico relevante
(inc. XVII dos arts. 13 e 21 do RISTF). Essas so as condies objetivas de convocao das
audincias pblicas e, por conseguinte, das pessoas com experincia ou autoridade para nelas
serem ouvidos. Ambos os requisitos certificam o valor demonstrativo ou de averiguao das
manifestaes das pessoas com experincia ou autoridade em questes ou circunstncias
fticas envolvidas na controvrsia. Do contrrio, no faz o menor sentido convoc-las.
O trecho acima exemplifica fatos relatados no processo por pessoas, tcnicos e com
experincia e autoridade no seu universo de conhecimento: um afeito ao sistema de regras
biolgicas e outro religiosas. Esse ltimo, o Padre Luis Antonio Bento, trouxe aos autos dados
acerca do limiar vida/morte tal como fixado pela doutrina da Igreja Catlica.
416
Notas taquigrficas da Audincia Pblica realizada em 28/08/2008.
417
Notas taquigrficas da Audincia Pblica realizada em 26/08/2008.
418
Profissionais com autoridade na rea da sade citados: Heverton Neves Pettersen; Thomaz Rafael Gollop;
Mrio Sebastiani; Rodolfo Acatauass Nunes; Marlene Rossi Severino Nobre; Roberto Luiz Dvila; Jorge
Andalaft Neto; Salmo Raskin; Jos Aristodemo Pinotti; Lenise Aparecida Martins Garcia; Jos Gomes
Temporo; Cludia Werneck; Elizabeth Kipman Cerqueira; Talvane Marins de Moraes; Ieda Therezinha; Lia
Zanotta Machado.
315
419
Trecho da deciso do Min. rel. Marco Aurlio, na ADPF 54/DF.
316
circunstncia de fato, o perito nada mais do que pessoa com experincia e autoridade
para pronunciar sobre a controvrsia constitucional, ainda que em relao a especficos pontos
ou aspectos. Quem pode ser perito , sem dvida, um referencial de pessoa com experincia
e autoridade na matria. Portanto, pode ser ouvido em audincia pblica.
420
Se orden que el dictamen pericial se rindiere conforme a un interrogatrio nico, que se les proporcionara
en la audiencia y que habra de ser contestado durante ella. B) El diecisis de agosto de dos mil siete se celebr
la audiencia y todos los peritos rindieron sus dictmenes. Inclusive constou a resposta de todos os peritos aos
quesitos formulados nos fundamentos da deciso.
317
421
Cabe decir, en general, que el caso no puede comprenderse juridicamente si no es por referencia a la norma y
sta por referencia a aqul, pues no es slo el caso el que debe orientarse por la norma, sino tambin la norma la
que debe orientarse al caso. La ignorancia de cada uno de estos elementos de la interpretacin producira dos
defectos opuestos. Tomar em consideracin exclusivamente los casos dara lugar a una pura y simple
casustica, incompatible con la existencia del derecho como ordenamiento; tomar en consideracin
exclusivamente el ordenamiento conducira a una ciencia teortica, intil para la finalidad del derecho. Exceso
de concrecin en un caso; exceso de abstraccin en el outro. En qualquier caso, malentendimiento de la
naturaleza del derecho y malentendimiento de la interpretacin misma.
319
requisio da oitiva das partes envolvidas nos processos que ensejaram a arguio. A
contribuio delas, como terceiro que interveio nos casos intersubjetivos envolvidos na
controvrsia objeto da arguio, est na possibilidade da reconstruo de eventos sociais pela
percepo comum do ser-humano. Essa forma de manifestao se aproxima da classificao
de testemunho comum, a engrossar as provas tpicas da jurisdio constitucional, ao lado da
documental, pericial e testemunhal tcnico. A Lei n. 9.882/99 faculta ao relator a
possibilidade de ouvir as partes nos processos que ensejaram a argio (art. 6, 1).
Outorga-se, assim, s partes nos processos subjetivos um limitado direito de participao no
processo objetivo submetido apreciao do STF (MENDES, 2007, p. 126).
422
Junte-se. Tendo em vista as razes apresentadas e as circunstncias do caso, reconsidero a deciso de 28 de
junho de 2004 e admito a manifestao de Afonso Silva Mendes e Outros, que interviro no feito na condio de
amici curiae.
423
Conforme relata o parecer do Ministrio Pblico (fls. 948/950), os fundamentos trazidos pelos amici curiae
podem ser assim resumidos: a) h ao direta de inconstitucionalidade contra a Lei n. 9.882/99 (fls. 301), o que
inviabiliza seu processamento, que h de ser sobrestado; b) ausncia de capacidade postulatria do argente
(303/307); c) perda do objeto pela revogao da norma impugnada (fls. 307/9); d) ofensa ao princpio da
subsidiariedade (fls. 309/316); e) ausncia de comprovao de controvrsia judicial relevante (fls. 316/319); e f)
restrio dos efeitos da deciso a ser proferida, acaso procedente (fls. 319/324).
424
Inq 1.879/DF.
320
O juiz no pode se limitar a dispor dos meios propostos pelos envolvidos no debate,
como tambm no pode se prender queles tpicos. A sua autonomia na seleo das provas se
est limitada pelo parmetro da licitude, tambm est pela criatividade. Mas esse ltimo s
um limite ao juiz constitucional ainda avesso heteronomia na realizao da Constituio. Do
321
contrrio, a sua criatividade ser o canal aberto para ter acesso aos dados, informaes, enfim,
tudo o qu relata a realidade constitucional circunscrita ao caso decidendo e que procure fazer
da deciso a convergncia da pluralidade democrtica, da preciso cientfica, da vontade
popular e dos objetivos coletivos.
A criatividade de seleo dos meios de prova tambm se aplica aos sujeitos envolvidos
na demanda constitucional. Os legitimados ativos e passivos, o amicus curiae, o Procurador-
Geral da Repblica, como o Advogado-Geral da Repblica, se em controle difuso, as partes
do processo intersubjetivo, enfim, todos podem propor meios de prova alm daqueles
tipicamente previstos, desde que sejam lcitos.
Caminha nessa linha a aluso feita pela Min. Ellen Gracie, em deciso na ADIn
2.139/DF, aos canais formais e informais abertos no processamento do controle concentrado
de normas, o que tambm vale para o controle difuso, para introduzir no processo todo o
arsenal ftico necessrio para convencer o juiz sobre a realidade constitucional relevante na
discusso travada em torno da constitucionalidade. Sobre os canais formais, faz referncia
aos meios tipicamente previstos, tais como a prova documental, quando menciona petio
inicial, informaes das autoridades requeridas, manifestao da AGU, parecer da PGR,
arrazoados e estudos dos amici curiae, memoriais, percias e a prova oral, realizada nas
audincias pblicas e sustentaes orais. No explicita os canais informais, mas no
faltam exemplos, tais como, as redes sociais virtuais, os veculos de comunicao de massa
(programas de rdio e televiso, editoriais nos jornais e revistas, reportagens, conversas),
correio e stios eletrnicos, debates pblicos, manifestaes populares425.
Interessante exemplo de meios atpicos, mas que podem se tornar tpicos dos
processos coletivos, so os sugeridos no Anteprojeto de Cdigo de Processo Coletivo426,
como a prova estatstica ou por amostragem solicitada a rgos pblicos, fundaes,
universidade ou centros de pesquisa.
425
ADPF 187/DF, voto do Min. Luiz Fux.
426
Encabeado pela Prof. Ada Pellegrini Grinover, entregue ao Ministrio da Justia.
322
[...] uma primeira fase consistiria na prtica das provas e, portanto, na obteno de
informao a partir delas, isto , a partir do que dizem as testemunhas, os
documentos, os peritos, etctera. Uma segunda fase consiste em extrair uma
concluso a partir da informao obtida na primeira fase. Esta segunda fase
corresponderia, propriamente, racionalidade probatria427.
427
[...] una primera fase consistira en la prctica de las pruebas y, por tanto, en la obtencin de informacin a
partir de ellas, esto es, a partir de lo que dicen los testigos, los documentos, los peritos, etctera. Una segunda
fase consiste en extraer una conclusin a partir de la informacin obtenida en la primera fase. Esta segunda fase
se correspondera, propriamente, con el razionamiento probatrio.
323
[...] um policial declara que encontrou na vivenda de Ticio uma arma do mesmo
calibre que a que causou a morte de Caio, e uma testemunha declara ter visto
discutirem pouco antes do falecimento deste ltimo (observa-se que a informao
que obtivemos diretamente que a polcia declara que a arma foi encontrada na
vivenda de Ticio, no que realmente a arma fora encontrada na vivenda de Ticio.
Isto j o resultado da valorao da viabilidade de tal declarao, ou seja, j o
resultado de uma racionalidade, de uma inferncia). No exemplo: Ticio matou Caio.
Entre um extremo e outro da cadeia encontramos premissas e concluses
intermedirias. Por exemplo, da declarao da testemunha, se lhe concedemos
credibilidade, inferimos que Ticio e Caio realmente discutiram, e desta concluso
inferimos por sua vez que a discusso pode ter sido um motivo para o homicdio, o
que junto com o resto dos indcios e provas - pode levar-nos concluso final ou
hiptese: Ticio matou Caio.
324
Este Captulo estuda o esquema bsico da dinmica da prova, com base nos casos de
(in)constitucionalidade. Tal anlise oferece uma perspectiva nova da atividade probatria, e
pode ser um contributo importante para a teoria geral. O propsito alcanar, com base nele e
a partir dele, a reconstruo ordenada do procedimento probatrio do juiz constitucional nos
casos de (in)constitucionalidade legislativa, tendo como campo emprico a prxis da Justia
Constitucional brasileira. O que se busca, pois, o estudo do procedimento de instruo da
inconstitucionalidade legislativa. Hoje, o Supremo Tribunal Federal j se rende ao
reconhecimento de um procedimento de instruo da ao direta de inconstitucionalidade428
e da necessidade de ser melhor refletido.
428
ADPF 97/PR.
325
Nas prximas duas sees, ambas as perspectivas sincrnicas sero analisadas, tomado
como universo emprico o controle de constitucionalidade brasileiro.
(i) O fato alegado (Fal) um prius em relao prova. Primeiro alega-se o fato;
depois procura-se prov-lo;
(ii) E1 . E2 . E3 . ... En so, cada qual, enunciados probatrios (fatos jurdicos em
sentido amplo), ligados pelo conectivo conjuntor aditivo .; e
(iii) Fj representa o fato jurdico constitudo a partir da combinao articulada dos
diversos enunciados probatrios (fato jurdico em sentido estrito).
O exemplo compe vrias inferncias ou parte da cadeia inferencial completa (Fal . E1)
para chegar ao fato provado (Fj). Daniel Lagier (2011, p. 90) e Manuel Atienza (2007b, p. 95)
aplicam tal frmula, mas a descrevem, analiticamente, em identificao estrutura da cada
cadeia nuclear da inferncia probatria, com base na proposta de Stephen Toulmin de um
esquema bsico da racionalidade jurdica argumentativa, que acaba por confirmar a lgica da
frmula da inferncia probatria. Utilizam esse esquema para decompor o vnculo
implicacional, ou seja, o elo lgico entre o fato e o fato probatrio.
429
[...] pretensin, razones, garanta y respaldo son los elementos que deben estar presentes en toda
argumentacin o razonamiento, sea del tipo que sea (jurdico, cientfico, de la vida cotidiana, etctera).
328
(a) Pretenso (P): claim; aquilo que se sustenta e que se quer fundamentar, o ponto de
partida e o ponto de chegada da argumentao (ATIENZA, 2007b, p. 84). Um proponente
prope um problema frente a outro(s) (oponentes). Na racionalidade jurdica em
matria ftica, a pretenso o que se deseja provar, vale dizer, constitui a alegao do
fato a provar (Fal) e o fato provado (Fj), quando se delineia um problema em relao
ao opositor no discurso argumentativo;
(c) Garantia (G): warrant; enunciados gerais que justificam os passos da razo
pretenso. Dependem do tipo de argumento de que se trata, e podem consistir em regra
da experincia, norma jurdica ou lei da natureza. Atuam como regras de inferncia
que autorizam o juiz a passar das razes pretenso. No so enunciados que decifram
os fatos, so regras que autorizam o passo de um enunciado a outro, da razo
pretenso. A garantia a receita, e as razes e as pretenses so os ingredientes. A
distino entre razes e garantias a mesma que se estabelece entre fatos e normas.
So mximas da experincia, presunes e outros tipos de enunciados gerais que
atuam como regras de inferncia. So expressos em forma de enunciados hipotticos,
do tipo: se ..., ento .... No a mera reproduo ou repetio dos fatos registrados
430
[...] las razones en las cuestiones de hecho son los medios de prueba admitidos en derecho (testimonio de
testigos o expertos, prueba circunstancial, documental, etc.), mientras que en las cuestiones de derecho, como
razones funcionarn no slo los hechos declarados probados por el tribunal de instancia, sino tambin las
decisiones de otros tribunales de apelacin, normas, citas de autoridades, etc..
329
O mrito da anlise proposta por Daniel Gonzlez Lagier e Manuel Atienza foi o de
transportar a estrutura bsica do argumento de Stephen Toulmin para a prova, aplicando os
elementos bsicos na estrutura nuclear da inferncia probatria a partir de um caso
intersubjetivo. Nas prximas duas sees, esses elementos bsicos da argumentao jurdica
de Toulmin sero observados em casos de inconstitucionalidade legislativa decididos pelo
Supremo, tomando em conta s uma cadeia inferencial probatria [Fal . (E1)] Fj. Dois so os
propsitos: (a) demonstrar se tal frmula inferencial tambm est presente na argumentao
justificativa de qualquer caso de (in)constitucionalidade legislativa; (b) e, em caso positivo,
observ-la diante da (in)constitucionalidade formal e material.
431
[...] consistir en la referencia al campo general de experiencia en que se asienta la garanta, y en otro en la
indicacin de que la garanta enuncia una norma o un principio vigente.
432
Ver 4.2.2.
330
deve ser investigada a existncia concreta da lei objeto de controle, em qualquer que seja o
tipo de vcio envolvido. Ento, propomos saber nesse momento: (a) a inferncia probatria
desse fato a minimamente esperada em qualquer caso de (in)constitucionalidade?; (b) em
sendo, possvel chegar s com essa dimenso ftica deciso final do caso? Por detrs
dessas perguntas est o problema da inferncia probatria mnima na (in)constitucionalidade
legislativa.
esse vcio como um caso fcil, em que a soluo justifica uma concluso lgica fundada na
implicao de uma srie de premissas tomadas, se fticas, como verdadeiras e, se normativas,
como valorativamente corretas. Nesses casos, a tendncia a dispensa de qualquer inferncia
probatria, porque no chama premissas fticas, s normativas deduzidas do confronto entre
os textos normativos que estabelecem a relao de implicao lgica, at chegar concluso
de que o texto infraconstitucional incompatvel com o constitucional, como, por exemplo,
ao prescrever: declaro inconstitucional a lei que dispensa a aprovao prvia em concurso
pblico para investidura em certo cargo pblico. Essa deciso se justifica a partir da
argumentao dedutiva, pelo silogismo normativo, porque atende frmula:
Num primeiro mpeto, por ser um caso fcil de contradio normativa, parece estranho
admitir a invocao da inferncia probatria. Intui-se um juzo de (in)compatibilidade lgica
entre os enunciados normativos, sem que seja necessria a referncia ftico-probatria.
Envolver questo meramente de direito, em que o Supremo s realiza o confronto abstrato de
textos normativos, sem qualquer referncia realidade, apenas com a ajuda de pautas lgicas
para estabelecer ou no a excluso mtua entre eles.
Isso ocorre quando ambos textos possuem o mesmo mbito de aplicao, mas no
podem ser aplicados ao mesmo caso, pois geram consequncias diversas. Se isso ocorre, deve
prevalecer a consequncia e, por isso, o antecedente da norma constitucional. exatamente o
que ocorre no exemplo acima, a lei X possui uma estrutura proposional normativa em que o
antecedente coincide com o antecedente do inc. II do art. 37 da CF/88, mas as consequncias
so incompatveis, pois uma permite e outra proibe sem o concurso pblico. No haveria aqui
qualquer referncia ftica a considerar.
435
Essa premissa j uma implicao de outras duas premissas, a que enuncia o princpio da supremacia
constitucional e a que enuncia a regra geral do inciso II do art. 37 da CF/88: Em qualquer caso, se a lei investe
em cargo ou emprego pblico, ento deve condicionar aprovao em concurso pblico de provas ou de provas
e ttulos.
332
Mas no bem o que se observa. H uma faticidade mnima a ser inferida, ainda que
em si no seja crucial para a implicao das premissas, qual seja, o fato da existncia da lei. A
premissa menor, mesmo nesse caso, incorpora o ftico tal como se observa no silogismo de
um caso intersubjetivo e se apresenta uma proposio relacionada a um momento histrico
especfico que por esse motivo deve ser provada, se tanto, por meio de recurso a provas
especficas pertinentes (MACCORMICK, 2006, p. 32). Ou seja, incorpora um fato individual
passado. A verdade dessa premissa depende, estritamente, da racionalidade probatria, mas,
certo, isso superado, a soluo do conflito normativo abre para a mera operao lgico-
dedutiva.
436
ADC 1/DF.
437
Ver 4.2.1
333
1 Parte
2 Parte
Princpio da supremacia constitucional Rp
P reconhecido pelos tribunais e pela
doutrina constitucional.
O art 49, 2, II da CE/MT viola
o inc. II, do art. 37, da CF/88 Art. 102, caput, da CF/88
Esse exemplo prova que, mesmo nos casos fceis, em que se resolve com a
justificativa interna, h um fato-a-provar inevitvel, a existncia da lei ou a conduta
legislativa impugnada. Ao decidi-lo, implicitamente, reconhece-se a produo da lei, para
isso, inevitavelmente, h o procedimento probatrio. Isso a inferncia probatria mnima.
um pressuposto de verificao da (in)constitucionalidade legislativa que abre para trs
mximas observadas no processo judicial:
438
Ver tabela 1, seo 4.3.
335
Dissemos ainda que, a exceo do vcio de iniciativa, em qualquer outro que leva
inconstitucionalidade formal, a carga argumentativa ftica vai alm da afirmao da lei criada,
depende da reconstruo do fato passado individual da conduta legislativa contrria ao
processo legislativo. Pratica-se a prova ([Fal . (E1)] Fj) para a formulao de cadeias
inferenciais: (a) da existncia da lei; (b) e da conduta legislativa.
Enunciado ftico ou fato alegado (Fal): o Legislador Federal criou a Lei n. 10.828,
de 23.12.2003;
Enunciado probatrio (En): o Dirio Ofocial atesta que, em 23.12.2003, foi
publicada a Lei n. 10.828; e
Fato provado (Fj): a Lei Federal n. 10.828, de 23.12.2003, lei existente passvel
de ser objeto de controle.
projeto de lei 101/2003 quando existiam medidas provisrias que deveriam ser apreciadas
antes, em razo do excesso de prazo de tramitao (45 dias)439.
O Min. Joaquim Barbosa deu como provado o fato da votao anterior da lei em
relao s medidas provisrias, embora tenham chegado ao Senado Federal antes de o projeto
de lei. Constatou, outrossim, que no foi obstada a deliberao legislativa do projeto de lei
pelo fato de no terem sido lidas as MPs no Senado. O Min. Joaquim o valorou num sentido
que no configurou a inconstitucionalidade, e aclarou que, caso j tivesse ocorrido a leitura
das MPs, ento a inconstitucionalidade se configuraria.
439
Trecho do voto do Min. Joaquim Barbosa: [...] a ofensa Constituio Federal consistiria no fato de o
projeto de lei que resultou na norma atacada ter sido apreciado pelo Senado Federal antes das Medidas
Provisrias 132, 133 e 134, todas de 2003.
337
Nesse processo argumentativo, a baixa faticidade deve ao fato de que, por se tratar de
conflito entre regras, h um contedo normativo preliminar estabelecido por limites fticos e
jurdicos mais precisos e definitivos. Logo, a regra constitucional faz com que o modo de
justificao de sua desconformidade se apresente mais imediata e menos exigente nas razes
de identificao da contradio dentica; basta o exerccio de subsuno da prescrio
infraconstitucional constitucional. A argumentao interpretativa opera a identificao e
aplicao pura e simples do Direito, fazendo atender ao universo por ele descrito, sem indagar
sobre a sua correo material, vale dizer, sem fazer referncias s consideraes sobre quais
as circunstncias, sociais e morais, devem ser observadas na produo do Direito.
338
Esses casos so tratados pela doutrina como difceis, e demandam maior e especial
esforo argumentativo, marcado pela racionalidade de ponderao e finalstica (ATIENZA,
440
En particular, la tcnica de la subsuncin no es aplicable a los principios y los derechos constitucionales que
presentan de forma abierta el supuesto de hecho o la condicin de aplicacin [...] Y tampoco resultan operativos
los conocidos criterios de resolucin de antinomias; lo no son claramente el jerrquico y el cronolgico [...],
tampoco el de especialidad.
441
Ello supone realizar operaciones como las seguientes: la construccin de una tipologa de clases de casos a
partir de un anlisis de las semejanzas y de las diferencias consideradas relevantes; (en algunas ocasiones) la
formulacin de un principio a partir del material normativo establecido autoritativamente (la explicitacin de un
principio implcito); la priorizacin de un principio sobre outro, dadas determinadas circunstancias (el paso de
los principios a las reglas). La argumentacin jurdica en estos casos no puede reducirse, obviamente, a su
esquematizacin en trminos deductivos.
339
Esse tipo de justificao demanda uma carga argumentativa maior para dirimir as
dvidas concernentes s premissas normativas questionadas em sua correo. Os sentidos
normativos no so construdos apenas com razes formais de validade, o que j torna
insuficiente o argumento dedutivo. A textura aberta dos textos constitucionais, por serem
ambguos, vagos e dotados de conceitos indeterminados, faz das razes de soluo da
controvrsia constitucional a referncia ao real e aos valores vigentes.
442
[...] se necesita ofrecer razones a favor de la premisa normativa o de la premisa fctica, y razones que no
pueden tener um carcter puramente formal.
443
Esse raciocnio construdo a partir das ideias de Hans Kelsen (1986, p. 310).
340
6.1.2.3.1 Proporcionalidade
Esses exames descrevem a estrutura racional de aplicao (VILA, 2006, p. 152) dos
princpios em conflito (SANCHS, 2000, p. 161-195). Esses, por sua vez, expressam a ideia de
otimizao (ALEXY, 2006, p. 2), vale dizer, so normas que requerem que algo se realize com
maior amplitude dentro das possibilidades jurdicas e fticas444 (ALEXY, 2006, p. 2).
444
[...] expresan la idea de optimizacin [...]; [...] son normas que requieren que algo se realice con mayor
amplitud posible dentro de las posibilidades jurdicas y fticas.
341
A adequao exige uma relao emprica entre o meio e o fim: o meio deve levar
realizao do fim (VILA, 2006, p. 152). Uma das operaes necessrias na relao de
adequao do meio ao fim pretendido est na dimenso da concretude, para a qual pode-se
exigir a adoo de uma medida que seja concretamente adequada para promover o fim
(VILA, 2006, p. 154) ou, no mnimo, o seja para foment-lo (SILVA, V. A., 2002, p. 23-50). A
medida ser adequada somente se o fim for efetivamente realizado no caso concreto (VILA,
2006, p. 152). Essa realizao passa pelo procedimento probatrio, para no ser uma avaliao
intuitiva, baseada meramente no senso comum do julgador e externada por argumentos
racionalmente incontrolveis.
445
Los principios de idoneidad y de necesidad conciernen a la optimizacin relacionada con aquello que es
fcticamente posible.
342
(a) Enunciado ftico (Fal): a pesagem dos botijes no permite a que os consumidores se
assegurem de que a quantidade de gs comprada guarda correspondncia com o valor
cobrado quando da compra dos botijes de gs;
(b) Enunciado probatrio (E1): o INMETRO considera que a utilizao de balana, como
preconiza a referida lei, seria prejudicial devido necessidade de conterem dispositivos
de predeterminao de tara, de nvel, bem como travas especiais, tendo em vista que tais
balanas, sendo especiais, trazem um grau elevado de desgaste e desregulagem que
poderia prejudicar as medies; e
(c) Fato provado (Fj): a pesagem dos botijes no vivel para prevenir os danos aos
consumidores.
Ainda no caso do botijo de gs, o Min. Seplveda Pertence d como provado o fato
de que o meio escolhido pesagem vista do consumidor constitui interveno no menos
onerosa ao setor empresarial correspondente. Essa concluso se apoiou na inferncia
probatria construda a partir do meio de prova documental ofertado pelo INMETRO447.
446
Virglio Afonso da Silva (2002, p. 23-50) questiona a regularidade desse exerccio probatrio promovido pelo
Supremo, por acreditar que no foi objetivamente suficiente para se alcanar o fato provado da inadequao da
pesagem para a proteo do consumidor.
447
De sua vez, os esclarecimentos de fato particularmente a manifestao do Instituto Nacional de
Metrologia, Normatizao e Qualidade Industrial INMETRO, do Ministrio da Justia, so de mltipla
relevncia para este julgamento liminar. Eles servem, de um lado como proficientemente explorados na petio
no s para lastrear o questionamento da proporcionalidade ou da razoabilidade da disciplina legal impugnada,
mas tambm para indicar a convenincia de sustar ao menos, provisioriamente as inovaes por ela
impostas, as quais, onerosas e de duvidosos efeitos teis acarretariam danos de incerta reparao para a
economia do setor, na hiptese que no de afastar de que se venha ao final a declarar a nconstitucionalidade
da lei.
343
6.1.2.3.2 Razoabilidade
A lei matogrossense, que criou o Municpio de Santo Antnio do Leste, por ter sido
publicada aps a EC n. 15/96, incorreu em inconstitucionalidade; isso porque, com a nova
regra constitucional, a criao de Municpios ser feita por lei estadual, dentro do perodo
448
Ver 2.5.1.3.
344
determinado por lei complementar federal, dependendo da consulta prvia; contudo, no foi,
at esta data, produzida a lei complementar federal mencionada, no preceito. Com isso, o
Min. Eros Grau poderia, imediatamente, justificar a consequncia do descumprimento da
condio de constitucionalidade, porque a interpretao literal do texto desse 4 do artigo
18 da Constituio do Brasil conduziria, em simples exerccio de subsuno, automtica
declarao de inconstitucionalidade da lei impugnada.
Mas no foi a soluo dada. O Min. Eros Grau justificou a clusula de exceo
consequncia da invalidade legislativa com o argumento da situao consolidada. Ocorre
que o Municpio foi efetivamente criado, assumindo a existncia de fato como ente federativo
dotado de autonomia. Como tal existe; Criado o Municpio, passou a existir e agir como
ente da federao. Trata-se de um fato. No se anulam fatos. A existncia do Municpio no
foi dado como provado, exclusivamente, pela certeza da lei estadual produzida, mas pela
confirmao de fatos relevantes sem os quais no seria possvel a construo da norma de
deciso no sentido de que: As circunstncias da realidade concreta do Municpio de Santo
Antnio do Leste impem seja julgada improcedente a ADI, deciso que, em retificao de
voto, foi alterada para declarar a inconstitucionalidade, mas no a nulidade pelo prazo de 24
meses. Os fatos provados, na convico do julgador, so assim identificados:
Para justificar a clusula de exceo, o Min. Eros Grau praticou sucessivas cadeias
inferenciais probatrias at convencer-se de que o Municpio foi efetivamente criado;
345
6.1.2.3.3 Igualdade
O Supremo promoveu a instruo desse fato, e o concluiu provado. Isso se deu depois
da incluso de amicus curiae e da anlise dos estudos prvios, realizados com o apoio do
DIEESE, para avaliar os impactos sociais e econmicos. Ambos demonstram que a adoo
do piso alcanar aproximadamente 400 mil trabalhadores catarinenses de baixa renda,
especialmente, trabalhadores desorganizados, que trabalham na informalidade, pescadores,
agricultores e outros situados na base da pirmide social, ou seja, a adequao do critrio de
discriminao ftica ao fim pretendido por ele. Aqui, tambm possvel destacar a cadeia
inferencial probatria na constatao da razo legislativa classes de trabalhadores menos
mobilizadas, que fundamentou o discriminen legislativo:
449
A mesma anlise pode ser feita nos casos: ADIn 2.716/RO; ADPF 186/DF, ADIn 489/RJ e ADIn 1.813/DF
347
Nesse momento, abrir para consideraes sobre a teoria estruturante, como a elaborada
por Friedrich Mller, apoiada no mtodo concretista, no implica sincretismo metodolgico,
no raramente propalado na doutrina, especialmente em relao a essas duas teorias (SILVA,
V., 2005, p. 128), que partem de bases terico-normativas distintas. No se pretende aqui
conciliar o inconcilivel, apenas chamar a ateno para um ponto comum dessas teorias.
A teoria estruturante da norma jurdica de Friedrich Mller (2008; 2009; 2005) no parece
se preocupar com o controle de constitucionalidade, ao menos primeira vista. Mas, a se
levar a srio a estruturao proposta da norma constitucional, equivocada tal negativa, e
demonstra no ser a teoria estruturante a ele refrataria. A tomar em considerao o mbito
450
Ver 4.5.1.5.
348
451
Concretizar no significa aqui, portanto, maneira do positivismo antigo, interpretar, aplicar, subsumir
silogisticamente e concluir. E tambm no, como no positivismo sistematizado da ltima fase de Kelsen,
individualizar uma norma jurdica genrica codificada na diretao do caso individual mais restrito
(MLLER, 2009, p. 153).
349
estrutura material bsica e relevante extrada da realidade para compor o mbito normativo. ,
em ltima instncia, elemento coparticipativo da concretizao da norma constitucional, a
atuar na comprovao dos elementos materiais do mbito normativo.
452
Aqu se pone de manifiesto que, encubiertos por la forma verbal de la tradicional metodologa jurdica,
desempean importante papel un buen nmero de factores normativos adicionales. Una parte considerable de ellos
tienen su origen en aquel mbito que tradicionalmente suele definirse de forma global como realidad y
contraponerse a la Norma Jurdica, mbito que en el proceso concreto de la realizacin del Derecho es tratado, sin
embargo, como parte integrante de la norma en la que se basa la resolucin. Los elementos considerados
normativos de la realidad tampoco coinciden, como ya dijimos, con los atributos tpicos de los hechos por juzgar.
350
Nas prximas linhas, analisamos a ADPF 132/RJ, na qual a tarefa essencial foi
desvendar o conceito jurdico-constitucional de famlia453. Observamos o voto do Min.
Ricardo Lewandowski com o propsito de identificar alguma cadeia inferencial probatria.
Entendemos que o voto conjuga os elementos estruturais da metdica normativo-
concretizadora na construo da norma do art. 226 da CF/88, e por isso o adotamos como
exemplo. Os procedimentos da teoria estruturante podem ser descritos a partir do fluxograma
abaixo454. Aps construda a norma constitucional e conflitada com a infraconstitucional,
chega-se norma de deciso (declarao ou no da inconstitucionalidade):
Texto da norma
Programa da norma
Norma constitucional
mbito da norma
Norma de deciso
Caso concreto
Norma
infraconstitucional
(b) Caso concreto: o segundo ponto de partida; como no o teor literal de uma norma
constitucional que regulamenta um caso jurdico-concreto, mas sim a norma jurdica
como ordem materialmente determinada, a realidade torna-se elemento coconstitutivo
453
Trecho do voto do Min. Ricardo Lewandowski na ADIn 132/RJ.
454
O fluxograma toma como base os conceitos trabalhados por Friedrich Mller, o nico elemento estranho, mas
que entende-nos aqui compatvel, a norma infraconstitucional.
351
(c) Programa da norma: formulado com base no teor literal, no texto da norma; no
contm a normatividade e a sua estrutura material concreta, mas dirige e limita as
possibilidades legtimas e legais da concretizao materialmente determinada no
mbito do seu quadro regulatrio. A partir do texto da norma, e nos limites textuais
que esse oferece, que se opera o trabalho ativo de construo do programa da norma,
isso por meio de um dos elementos, que so os cnones interpretativos savignyianos;
no caso em anlise, o teor literal do art. 226 da CF/88, expressa o programa da norma;
a sua delimitao implica estabelecer a ordem jurdica tradicionalmente assim
compreendida (MLLER, 2005, p. 42); para isso, o Min. Lewandowski promoveu o
tratamento tradicional do texto do art. 226 da CF/88 com os elementos metodolgicos
strictiore sensu (MLLER, 2005, p. 59), dentre os quais, se valeu da interpretao
histrica da famlia com base nas Constituies pretritas, para precisar o sentido
reduzido ao instituto do casamento; mas, na Constituio vigente, a literalidade
textual rompeu essa tradio; com o recurso interpretao gramatical, o Min.
Lewandowski constata que a Constituio no estabelece essa vinculao com o
casamento para definir o conceito de famlia tal como faziam as anteriores; mas ainda
assim essa anlise no foi suficiente para sustentar as concluses acerca da norma do
art. 226 da CF/88, apenas chegou ao resultado de que:
[...] a partir de uma leitura do texto magno, possvel identificar, pelo menos, trs
tipos de famlia, a saber: a constituda pelo casamento, a configurada pela unio
estvel e, ainda, a que se denomina monoparental [...] Assim, segundo penso, no h
como enquadrar a unio entre pessoas do mesmo sexo em nenhuma dessas espcies
de famlia [...] Verifico, ademais, que nas discusses travadas na Assemblia
Constituinte a questo do gnero na unio estvel foi amplamente debatida, quando
se votou o dispositivo em tela, concluindo-se, de modo insofismvel, que a unio
estvel abrange, nica e exclusivamente, pessoas de sexo distinto.
455
O mbito normativo no , por conseguinte, um conglomerado de fatos materiais, seno uma conexo,
expressada como realmente possvel, de elementos estruturais extrados da realidade social desde a perspectiva
seletiva e valorativa do programa normativo, e que habitualmente se encontram pr-formados juridicamente
(MLLER, 2009, p. 30).
456
Extrada do voto do Min. Ricardo Lewandowski, na ADPF 132/RJ.
353
(a) Enunciado ftico (Fal): existem inmeras pessoas do mesmo sexo que estabelecem entre
si convvio duradouro e ostensivo, fundado em laos afetivos;
(b) Enunciado probatrio (E1): O prprio Estado, no ltimo senso, levada a efeito no ano
de 2010, por meio do Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica IBGE, intentou
avaliar, quantitativamente, essa forma de relacionamento entre pessoas do mesmo
gnero, constatando, ao trmino da pesquisa, que existem, em um universo de mais ou
menos 190 milhes de habitantes, cerca de 60 mil casais homossexuais autodeclarados
no Pas;
(c) Fato provado (Fj): a unio homossexual, em nossos dias, uma realidade. Esse fato
genrico se confirma com inmeros fatos individuais.
(f) Norma de deciso: construda a norma constitucional, essa foi observada em confronto
com o art. 1.723 do CC, que exclui a unio homoafetiva pblica, continuada e
duradoura como uma especial hiptese de entidade familiar; desse confronto, a
deciso: [...] julgo procedente as presentes aes diretas de inconstitucionalidade para
que sejam aplicadas s unies homoafetivas, caracterizadas como entidades familiares,
as prescries legais relativas s unies estveis heterossexuais [...].
sua funo inovadora, na medida em que diversa da classicamente atribuda pela teoria geral
da prova. Deixa de ser um recurso de constatao da correspondncia do fato individual
passado em relao hiptese legal ftico-descritiva, para atuar no caminho da dinmica de
construo da normatividade constitucional.
Por outro lado, o procedimento probatrio pode ser analisado pela perspectiva
diacrnica interna. Isso porque constitui ato normativo em sentido amplo, na medida em que
cria enunciados probatrios que so normativos no mbito dos processos judiciais
(intraprocedimental), criados segundo regras jurdicas constitutivas especficas, aqui
identificadas como procedimento organizacional da inferncia probatria.
No h uma preocupao direta com o rito de cada meio de prova, porque j foi
abordado no Captulo anterior, mas h, em termos gerais, com a delimitao temporal,
espacial e pessoal das fases da sintaxe interna do procedimento probatrio, especificamente
inerentes aos casos de (in)constitucionalidade legislativa.
457
Ver Captulo 2.
356
458
Ver 2.3.1.
357
Em relao prova, o regimento interno fixa, no art. 113, que a proposio, admisso
e produo de provas obedecero s leis processuais, como tambm os preceitos especiais
previstos nesse regimento (do art. 114 ao art. 122). A regra do art. 113 do RISTF combina
disposies de leis processuais com as regras regimentais de provas no Supremo. No a
seara adequada para o debate sobre a existncia ou no de uma relao de hierarquia entre a
norma legislativa e a regimental459. O fato que, tanto uma como outra, so substancialmente
regras gerais e abstratas a serem observadas. Compem o esclio normativo da produo
probatria na Justia Constitucional brasileira que deve ser utilizado para harmonizar a lei
processual ao processo onde se discute a (in)constitucionalidade. Com efeito, a depender do
tipo do processo intersubjetivo (se civil, penal e etc.), a lei processual que o rege prescreve,
em conjunto com as regras especiais regimentais, as normas relativas ao tempo de prova.
A partir disso, analisamos o tempo da prova nos casos de competncia recursal, que
so os que mais tratam da inconstitucionalidade legislativa. O Supremo atua para conhecer e
julgar recursos ordinrios e extraordinrios (incs. II e III do art. 102 da CF/88). Assim, no
consideramos aqui os atos probatrios em instncias inferiores, ocupamos da produo
probatria (proposio/admissibilidade) na Justia Constitucional. Isso implica pressupor o
seu inicio no processamento do recurso.
459
Para aprofundar o debate: ADIn-MC 1.105/DF.
359
460
Ver 5.2.3.1.1.
461
ADIn-AgR 4.071/RO. Outro precedente: ADPF 186/DF.
462
RE 591.563/RS; RE 631.102/PA; RE 599.628/DF.
360
Em todas essas aes, o primeiro ato probatrio a ser praticado a prova documental
da lei ou do ato normativo criado, sem isso sequer h pressuposto de processamento das
aes. Esse primeiro ato probatrio dispensa a deciso judicial de admissibilidade, pois j
conta com a prvia deciso legislativa. Cabe apenas ao juiz se acautelar de que o legitimado
cumpriu a prova da existncia da lei ou ato normativo impugnado. Deve manifestar no para
deferir ou indeferir a prova documental, mas para j declarar, aps a inferncia probatria, a
lei ou ato impugnado como fato provado. Em havendo a adequada comprovao documental,
esse juzo uma decorrncia lgica do processamento da ao. A deciso expressa s na
hiptese de haver insuficincia ou ausncia da prova documental da lei ou ato normativo
produzido, para determinar a emenda da petio inicial, sob pena de indeferimento.
463
Exemplos de proposio probatria em petio inicial: na ADPF 54/DF, indicao de amicus curiae; na
ADPF 37/RS, realizao de prova pericial; em ADPF 173/SP; ADIn 3.510/DF, depoimento de pessoas com
experincia e autoridade na matria em audincia pblica convocada; em ADIn 3.880/DF, protesta pela
produo de provas porventura admitidas (art. 9, 1 e 3, da Lei 9.868).
464
Exemplos de proposio probatria nessas manifestaes: na ADPF n. 54/DF, depoimento de pessoas com
experincia e autoridade na matria em audincia pblica proposto pela Procuradoria-Geral da Repblica.
362
at o prazo limite, dentre elas, a prova documental465; depoimento de pessoas com experincia
e autoridade na matria ftica em audincia pblica466; prova documental e oral com a
indicao da prova-sujeito amicus curiae467.
Ao refletir sobre o lugar da prova oral, em sendo esse, por exemplo, o processo civil, a
primeira viso que se tem a da audincia de instruo e julgamento. Sem dvida, o ato
processual estruturado para a instruo da causa com a recepo da prova oralmente
produzida (CARNEIRO, 1998, p. 11) e para a sua complementao, como a pericial (SANTOS, M.,
1998, p. 275). Associar, em se tratando de processo civil, a audincia de instruo ao lugar de
produo da prova oral no causa estranheza. Porm, o mesmo no se diz da audincia
pblica em relao ao processo constitucional objetivo, especialmente se ainda considerarmos
vivo o dogma da no-remisso ftica no debate sobre a constitucionalidade de leis em
controle concentrado. Ao sistematizar, no Captulo anterior, os meios tpicos de prova oral
produzida na jurisdio constitucional concentrada (dentre os quais esto o testemunho do
amicus curiae, do perito judicial e de pessoas com experincia e autoridade na matria),
inevitavelmente aproximamos a audincia pblica de um foro de instruo oral. sob essa
perspectiva que a audincia pblica ser analisada em seguida.
Antes disso, pode ocorrer produo probatria alm do limite espacial do processo.
Duas hipteses so possveis: (a) prova fora de terra; (b) prova extraprocessual.
Prova fora de terra a que, uma vez til e relevante, faz-se por carta de ordem,
precatria ou rogatria. Para tanto, necessrio que um elemento imprescindvel
enunciao da prova no esteja dentro dos limites da jurisdio em que tramita o processo
465
ADPF 54/DF.
466
ADPF 128/DF.
467
Exemplos: ADPF 54/DF; ADPF 128/DF.
363
468
[...] su ngulo de visin se estrechaba todava ms, porque se observaba primordialmente la interpretacin
por el juez constitucional y el procedimiento formalizado.
469
[...] la sociedad cerrada de los intrpretes constitucionales hacia la interpretacin por y para la sociedad
abierta.
364
que, potencialmente, diz respeito a todos (HBERLE, 1997, p. 24), pois quem vive a norma,
tambm a interpreta (HBERLE, 2003, p.150), assim todos passam a ser fora produtiva da
interpretao constitucional, de modo que:
470
Audincias pblicas realizadas, em ordem cronolgica, nos casos: da pesquisa de clulas-tronco embrionrias
(ADIn 3.510/DF); da importao dos pneus (ADPF 101/DF); dos anencfalos (ADPF 54); da sade (SS 175/CE;
RE 597.285/RS); das cotas raciais (ADPF 186/DF).
471
Ver 1.2.
366
472
Aqui tratados como meios de prova tpicos. Ver, respectivamente, 5.2.1.3 e 5.2.2.
367
473
Ver 3.
474
Ver 1.4.5.
368
que a anencefalia. Mas, de forma indissocivel, dados tcnicos e cientficos utilizados nas
audincias pblicas devem esclarecer as circunstncias fticas, com as quais se confirmam e
at mesmo se constroem, indutivamente, a abstrao tcnico-cientfica.
Toda essa digresso tem o propsito de, mais uma vez, chamar a ateno para um
novo paradigma da prova judicial. A se pens-la no campo constitucional como um
instrumento de conhecimento no s de fatos jurdicos (individuais passados), com os quais se
prepara a aplicao do Direito (formao da premissa menor do silogismo jurdico), mas,
sobretudo, da realidade coconstitutiva da prpria normatividade constitucional. Chamamos a
ateno para o papel da prova diante da fora normativa do fato na construo da
Constituio atual, individual e concreta (HESSE, 2009, p. 74). Isso implica ampliar a sua
finalidade no processo judicial e permite, realmente, associar a audincia pblica a um locus
voltado instruo probatria oral das singularidades das relaes existenciais concretas
sobre as quais as normas conflitantes, especialmente a constitucional, pretendem incidir
(HESSE, 2009, p. 98).
decidir sobre a produo das provas indicadas. Apenas em casos excepcionais, para
complementao probatria, o juiz est autorizado a determinar, de ofcio, provas ainda que
no requeridas pelas partes, se entender necessrias para a formao de seu convencimento
(art. 130 do CPC). No entanto, no est autorizado a determinar provas caso no sejam
propostas pelas partes por desdia processual.
preciso tecer algumas palavras sobre outra espcie, os sujeitos de prova com
legitimidade probatria indireta e mediata. So sujeitos hbeis para formular ou propor meios
de prova de uma forma especial. S so perceptveis porque guardam consonncia com a fase
atual da Justia Constitucional, como nunca antes vista na histria constitucional brasileira.
comprometida com a realizao dos valores de um constitucionalismo democrtico, a
comear pela estruturao procedimental tendente plena consecuo desse compromisso.
Por detrs desse debate, havia o cuidado com o desdobramento de um poder irrestrito
de arquivamento do Procurador-Geral, como alertou o Min. Thompson Flores quando colocou
a questo nesses termos: se pode a Procuradoria Geral da Repblica arquivar representaes,
para o fim da declarao, em tese, da inconstitucionalidade da lei federal, e, se assim fazendo
invadiu o Chefe do Ministrio Pblico Federal rea de competncia privativa dessa Corte.
475
O Reclamante insurgiu-se contra o despacho do Dr. Procurador-Geral da Repblica, que mandou arquivar o
petitrio, em que formulou a argio de inconstitucionalidade, in abstracto, do Decreto-lei 1.077, de 26.1.70,
que instituiu a censura prvia na divulgao de livros e peridicos, nociva segurana nacional (Rcl 849/DF).
476
Voto do Min. Adalcio Nogueira, na Rcl 849/DF.
477
Voto do Min. Adalcio Nogueira, na Rcl 849/DF.
375
478
Voto de Bilac Pinto, na Rcl 849/DF.
479
Voto de Thompson Flores, na Rcl 849/DF.
376
480
Outros exemplos de ao direta ajuizada a partir de representao do setor pblico: ADIn 2.224/DF; ADIn
2.939/MG; ADIn 2.950/RJ.
377
Se todo ato estatal est submetido Constituio e, portanto, a ela deve obedincia, h
que existir instrumento para assegurar a iniciativa popular individual de prestar a cognio de
atos estatais contrrios s prescries constitucionais, com vistas ao eventual acionamento do
controle concentrado. Se, de um lado, o cidado deve cumprir as leis produzidas com base na
Constituio, de outro, tambm lhe garantido que atue contra o cumprimento de leis
produzidas em desacordo com os ditames constitucionais, atravs dos mecanismos garantidos;
sem dvida, a denncia de inconstitucionalidade um deles, ao lado de outros, tambm de
cariz constitucional, como a ao popular481 e o controle difuso.
481
No voltada diretamente contra a lei inconstitucional, mas contra o ato ou fato pblico lesivo ao patrimnio
pblico, que , no fundo, inconstitucional.
378
Denncia popular ato jurdico. Por isso, gera efeito jurdico, ainda que s
investigativo. Isso j suficiente para dizer que ser um legitimado indireto no um papel de
pouca relevncia, ainda que, num primeiro momento, parea ser. Em ltimas palavras, a
denncia da inconstitucionalidade nada mais do que o concreto exerccio do direito de
petio garantia constitucional individual conferida a todos os particulares.
Mais ainda, pode mudar um cenrio preocupante sobre a atuao dos legitimados
diretos. Pesquisas mostram um protagonismo na interposio de aes diretas pelo
Procurador-Geral da Repblica; porm, em grande nmero, diz respeito a temas relacionados
ao estatuto jurdico do Poder Judicirio, isso demonstra uma orientao corporativista
(DIMOULIS; LUNARDI, 2011, p. 211), distante, pois, do cidado comum. certo que h ativismo
das organizaes profissionais na interposio de aes diretas; porm, nem todo cidado est
inserido no mbito de atuao dessas organizaes, e nem todo assunto tem pertinncia
profissional. De outro lado, legitimados como a Ordem dos Advogados do Brasil possui
atuao que biera inrcia (DIMOULIS; LUNARDI, 2011, p. 211); dado que preocupa, mormente
se considerarmos que um dos poucos legitimados no sujeito pertinncia temtica482.
482
ADIn 3/DF.
380
O propsito dessa digresso a estratificao dos sujeitos que podem, de forma direta
ou indireta, propor provas perante a Justia Constitucional nos autos em que processam um
caso de inconstitucionalidade legislativa. Indicamos, inicialmente, os sujeitos de prova cuja
proposio realizada imediatamente nos autos, sem intermedirios, que o caso dos
legitimados para participar dos atos processuais. Indicamos tambm o cidado e as pessoas
jurdicas um sujeito de prova pela faculdade de levar ao conhecimento dos legitimados
direitos, como o Procurador-Geral da Repblica, a notcia de uma inconstitucionalidade
legislativa, quando pode indicar provas a ser produzidas se acatada a denncia.
por isso que propomos a releitura da Smula para restringir o seu mbito de
aplicao apenas ao reexame probatrio de confirmao dos elementos fticos relevantes ao
caso concreto intersubjetivo, o qual qualificado ou no pelo mbito de regulamentao das
normas em confronto; ou seja, a limitao do espectro de cognio deve ser imposta,
restritivamente, matria de fato manuseada para a verdade da premissa ftica do silogismo
jurdico, em outras palavras, do fato individual passado que, uma vez provado, se subsume
norma de regncia. No deve haver a vedao ao reexame de toda e qualquer prova produzida
com o propsito de evidenciar a faticidade especialmente condicionante da
(in)constitucionalidade legislativa, como os fatos relevantemente selecionados a partir da
aplicao dos critrios: (a) fato da lei produzida; (b) fato da produo irregular da lei; (c)
fato da omisso legislativa; (d) fato do abuso do poder discricionrio legislativo.
Ou seja, a Smula deve alcanar o reexame de provas realizadas para atender lgica
do brocardo da mihi factum et dado tibi jus, em aluso operao silogstica de subsuno da
norma ao caso, e que, para tanto, necessria a construo da premissa ftica485. Contudo,
escapa ao mbito de sua incidncia o reexame relevante inconstitucionalidade legislativa,
483
Para simples reexame de provas, no cabe recurso extraordinrio.
484
Ver 5.2.2.
485
o caso, por exemplo, do RE 636.890/RS: No estranha a qualificao jurdica dos fatos dados como
provados [...]. J se refere a matria de fato quando a deciso assenta no processo de livre convencimento do
julgador [...]; no cabe o recurso extraordinrio quando o acrdo recorrido deu determinada qualificao
jurdica a fatos delituosos e se pretende atribuir aos mesmos fatos outra configurao, quando essa pretenso
exige reexame de provas [...].
382
486
Se entiende por apreciacin o valoracin de las pruebas la operacin intelectual o proceso mental de orden
critico, que hace el juez sobre los medios de prueba que se han empleado en el proceso, con el fin de obtener
certeza respecto de los hechos afirmados por las partes como fundamento de sus pretensiones, si estamos en el
campo civil, o llegar a la certeza del hecho punible y de la responsabilidad del sindicato, si nos encontramos en
el campo penal.
384
Por ora, adianta-se, a valorao das provas pelo juiz constitucional no atividade
arbitrria, apta a transformar [...] a prerrogativa da interpretao da Constituio em um
monoplio de fato e que interfira, desconhecendo suas prprias funes, nas competncias de
outros rgos487 (SCHNEIDER, 1982, p. 35-81); mas tambm no engessada, a ponto de o
impedir de construir, concretamente, o significado da Constituio. O poder instrutrio do
Supremo, porque inserido num sistema constitucional-democrtico, se sujeita a deveres de
racionalidade argumentativa, dentre os quais est o de valorar as provas dentro de limites de
interferncia atividade legislativa suficientes para no coibir ou substituir a autoridade do
Legislador pela do juiz. Um caminho de definio do sistema de valorao das provas no
controle de constitucionalidade brasileiro est em observar o espao e grau de intensidade
desse controle sobre a atividade legislativa praticada no Brasil.
Falar das fontes da axiologia das provas, por exemplo, no processo civil, no provoca
grandes indagaes. A doutrina processual civil invoca a fonte legal, fundamentalmente, o art.
131 do CPC, que autoriza o juiz a apreciar livremente a prova, atendendo aos fatos e
circunstncias constantes dos autos, ainda que no alegados pelas partes; mas deve indicar, na
sentena, os motivos que lhe formam o convencimento. A partir desse texto, a doutrina define
o sistema avaliatrio utilizado pelo juiz ordinrio, mas no com base, exclusivamente, no
487
[...] la prerrogativa de la interpretacin de la Constitucin en un monoplio de hecho y que interfiera,
desconociendo sus propias funciones, en las compentencias de otros rganos.
385
488
AI-AgR 577.363/GO; AI-AgR 491.730/SP. AI-AgR 242.237/GO.
489
No existe en el Derecho Procesal Costitucional ninguna norma que regule la apreciacin de la prueba.
490
[...] generalmente la prueba llega preconstituida y prejuzgada al juez costitucional.
491
Generalmente las legislaciones, en el recurso de inconstitucionalidad contra la ley, callan sobre la prueba al
regular los procidimientos, pues normalmente es un enfrentamiento entre la ley y la Constitucin, punto de mero
derecho, no existen hechos substanciales y controvertidos.
386
492
Artculo 9. Ausencia de etapa probatria: En los procesos constitucionales no existe etapa probatoria. Slo
son procedentes los mdios probatorios que no requieren actuacin, lo que no impide la realizacin de las
actuaciones probatoriasque el Juez considere indispensables, sin afectar la duracin del proceso. En este ltimo
caso no se requerir notificacin previa. Artculo 21 Incorporacin de mdios probatorios sobre hechos
nuevos al proceso: los mdios probatorios que acreditan hechos trascendentes para el proceso, pero que
ocurrieron con posterioridad a la interposicin de la demanda, pueden ser admitidos por el Juez a la controversia
principal o a la cautelar, siempre que no requieran actuacin. El Juez pondr el medio probatorio en
conocimiento de la contraparte antes de expedir la resolucin que ponga fin al grado.
493
Ver 2.4.3.
387
documental, prova pericial) e mais sob a influncia que cada prova efetivamente
produzida possa exercer sobre seu esprito crtico. Existe notoriamente uma
graduao do poder de convico segundo as fontes utilizadas, mas ela no ditada
pela lei, no de observncia obrigatria para o juiz e sequer se impe de modo
constante ou regular em todos os casos. Esses critrios so preponderantemente
subjetivos e correspondem aos juzos ordinariamente feitos pelos prprios juzes e
tribunais (DIMAMARCO, 2005, p. 102).
muito menos, se vale de meio no tarifado. Se num passado tal sistema vigorou e foi um
avano sobre o sistema das ordlias, torturas, duelos judiciais, que careciam de racionalidade
e segurana494 (FORNOS, 2010, p. 267), pois garantia a aplicao dos meios legais, segundo o
valor probatrio delimitado pelo legislador, assim eliminava a arbitrariedade, hoje, na atual
fase do constitucionalismo, instituto da histria do direito. O processo civil moderno
repudia o sistema da prova legal (DINAMARCO, 2005, p. 104).
Maiores razes h para repudiar a prova legal imposta ao juiz constitucional. Primeiro
porque lhe retira o critrio pessoal da valorao probatria, logo no lhe permite labor-lo na
reconstruo racional da realidade relevante no conflito constitucional, afugentando as
impresses valorativas com base na pr-compreenso. O efeito disso a interveno
limitativa, indevida e ilegtima do legislador no espao de poder do Supremo, pois lhe retira a
capacidade de construir, por mtodos argumentativos e interpretao constitucional, o campo
em que deve atuar no controle da atividade legislativa, e com isso transfere ao legislador o
poder de limitar a intensidade do controle de constitucionalidade; ou seja, tolhe o controle de
quem controla. A tendncia de um sistema assim anular a funo estruturante do Supremo.
Ao invs de ser a instncia de reviso constitucional da discricionariedade legislativa, o que
pressupe a autorregulao dessa funo, o legislador quem limita a reviso, taxando o
poder instrutrio e, com isso, a intensidade de controle da constitucionalidade a ponto de
torn-lo inoperante. Isso redundaria prejuzos efetivao dos direitos fundamentais e
colocaria em risco o convvio democrtico.
494
[...] un avance sobre el sistema de las ordalas, torturas, duelos judiciales, que carecian de racionalidade y
seguridad [...].
389
495
ADIn-MC 1.055/DF.
390
496
Rp 881/MG.
391
Sem grandes ilaes, dois efeitos nefastos de um sistema como esse acarretariam
Justia Constitucional: (a) o exerccio irracional, ou de racionalidade privada ou pessoal (b)
e poder poltico de controle da atuao do legislador irrestrito do juiz constitucional.
realizao dos direitos fundamentais e das finalidades estatais (VILA, 2006, p. 163), o que
exige a avaliao objetiva e criteriosa da realidade social, o mesmo se exige do juiz
constitucional, tambm para a concretizao desse princpio; ou seja, avaliar a avaliao feita
pelo Poder Legislativo com o emprego de convencimento racional e motivado, de modo que a
deciso seja uma construo democrtica controlvel dos sentidos constitucionais. Isso
implica observar, alm das regras de coerncia e lgica, tambm, de forma justificada, a
valorao dos enunciados ftico-probatrios. Nada disso possvel se o juiz constitucional
nortear-se pelo convencimento livre e irrestrito, e, certamente, gerariam decises
antidemocrticas.
497
[...] consiste en una moderacin que realizan de proprio impulso los tribunales constitucionales; en trminos
coloquiales quiere decir que al revisar la esfera de competencia del legislador. Se trata de un comedimiento que
toca ejercer a los jueces al estudiar la constitucionalidad de una ley, que nos lleva a no inmiscuirse en aspectos
cuya decisin el Constituyente ha dejado al legislador, y analisr slo si ste transgredi evidentemente las
normas fundamentales, y nicamente echar abajo su obra cuando estos claros limites hayan sido franqueados.
394
254; FERRER, 2010, p. 287-326). Com ele, a prerrogativa da livre apreciao judicial da prova no
inibida, mas no irrestrita ou irracional. O julgador livre para decidir segundo seu
convencimento, mas no tem liberdade absoluta, devendo ater-se ao conjunto probatrio posto
nos autos (TOM, 2008, p. 254). Goza, pois, de um convencimento racional e motivado luz
dos autos (DINAMARCO, 2005, p. 105). Em outras palavras: O juiz, na apreciao da prova,
livre frente ao legislador, por deciso deste, mas no para operar margem do sucedido no
juzo de respaldo aos critrios habituais do operar racional498 (IBAEZ, 2006, p. 37).
Com mais vigor depois da criao das Leis 9.868/99 e 9.882/99, o Supremo valora, em
seus precedentes, a faticidade no controle concentrado e, por isso, receptivo atividade
instrutria. Nada mais faz do que adaptar a reviso dos atos legislativos , cada vez maior,
pluralidade de interesses e capacidade tcnica extrajurdica, o que propicia o acesso
informao ao juiz constitucional e a participao pblica na construo das verdades
constitucionais. De um lado, o Supremo reconhece a sua autoinsuficincia para solucionar os
conflitos constitucionais que envolvem conhecimento tcnico-cientfico (como o biolgico,
498
El juez, en la apreciacin de la prueba, es libre frente al legislador, por decisin de ste, pero no lo es para
operar al margen de lo sucedido en el juicio ni de espaldas a los criterios habituales del operar racional.
499
Vige em nosso sistema o princpio do livre convencimento motivado ou da persuaso racional, segundo o
qual compete ao Juiz da causa valorar com ampla liberdade os elementos de prova constantes dos autos, desde
que o faa motivadamente, com o que se permite a aferio dos parmetros de legalidade e de razoabilidade
adotados nessa operao intelectual. No vigora mais entre ns o sistema das provas tarifadas, segundo o qual o
legislador estabelecia previamente o valor, a fora probante de cada meio de prova (RHC 91.691/SP).
397
[...] nos processos constitucionais o juiz deve gozar de amplitude para valorar todas
as provas ventiladas no processo, mas seguindo as regras da sana critica, pelo que
deve argumentar devidamente sua resoluo, pois no h que esquecer que a
justificao da existncia dos tribunais constitucionais se baseia, primordialmente,
na adequada e suficiente justificao de suas resolues 503 (CARRILLO, 2010, p.
241-254).
500
Respectivamente, ADIn 3.510/DF e ADPF 54/DF.
501
ADPF 187, voto Min. Luiz Fux.
502
La pasividad procesal constitucional no es un aporte para la actualizacin de la Constitucin; justamente
provoca lo contrario.
503
[...] en los procesos constitucionales el juez debe gozar de la amplitud para valorar todas las pruebas
desahogadas en el proceso, pero siguiendo las reglas de la sana crtica, por lo que debe argumentar debidamente
su resolucin, pues no hay que olvidar que la justificacin de la existencia de los tribunales constitucionales se
basa, primordialmente, en la adecuada y suficiente justificacin de sus resoluciones.
398
504
Ver 4.6.
399
Sem maior verticalizao, com essas poucas linhas, salientamos que a autorregulao
ou automodulao do poder de reviso judicial da atuao legislativa empresta slido respaldo
doutrinrio identificao da forma como opera o sistema de persuaso racional no Brasil.
505
[...] mbitos ms estrechos para la operacin de una presuncin de constitucionalidad de los actos del
legislador si estos afectan a ciertos derechos fundamentales importantes para el sistema democrtico.
506
El DPC necesita constituirse como un derecho de manifiesta ductilidad para estar en aptitud de adecuarse a
las distintas expectativas emanadas del texto constitucional, y para que el rgano de garanta pueda regular por s
mismo la forma, el momento, el lugar y el grado de intensidad de su intervencin institucional a fin de modular
el impacto que sus decisiones producen en el sistema constitucional.
400
507
[...] el mismo criterio de control se utilizan distintos mtodos y modelos de argumentacin.
401
508
[...] la intensidad leve o stricta del control de constitucionalidad.
509
Aparentemente tenemos as dos diferentes niveles de intensidad del control constitucional: uno leve, bajo a
un nfimo, en que no hay parmetro de constitucionalidad claramente visible, o mejor dicho uno muy dbil como
la razonabilidad del acto legislativo en cuestin (adecuacin entre mdios y fines), y uno stricto o elevado que
debe efectuarse cuando hay incidencia del acto legislativo en algn derecho fundamental.
510
[...] sus hiptesis, pronsticos y expectativas fcticas se han valorado como firmes, si las consideraciones
aducidas se han valorado como completas, si la situacin objetiva se ha explicado suficientemente y si, por
ltimo, los hechos se han valorado acertadamente respecto a sus efectos.
402
Uma interveno como essa em que o Supremo, ao decidir pelo vcio na atuao
legislativa porque o resultado fruto de racionalizao legstica incorreta, promove o
afastamento da lei impugnada e pode fixar diretrizes gerais para a atuao futura do
legislador. Isso acaba por configurar um controle por substituio da apreciao legislativa
subjacente. Nesse sentido, o controle exercido com intensidade ou densidade muito elevada,
extrema, a exigir uma carga argumentativa mxima de produo-valorao probatria para
dar por inquinada a atuao legislativa. E, certamente, no estar a salvo de crticas em
defesa do espao poltico do Poder Legislativo.
instncia controlada se conduza por uma ponderao dos elementos de juzo disponveis que
seja objetiva e defendvel, isto : que possa ser reconstruda de modo concreto pelo Tribunal
Constitucional511 (SCHENEIDER, 1982, p. 35-61). Esse critrio indica extenso de controle mais
reduzida. Limita o juiz constitucional deciso sobre a ratificao ou no dos procedimentos
adotados pelo legislador na valorao dos fatos legislativos. uma verificao mais
procedimental, no especificamente em relao ao atendimento formal s regras do processo
legislativo, mas em relao racionalidade legstica aplicada na formulao do contedo
legislado. um critrio que parece limitar o controle de apreciao a aquelas suposies em
que se trata da apreciao de situaes e regulaes complexas, predominantemente no
terreno econmico ou fiscal512 (SCHNEIDER, 1982, p. 35-61).
511
[...] la instancia controlada se haya conducido por una ponderacin de los elementos de juicio disponibles
que sea objetiva y defendible, esto es: que puede ser reconstruida de modo concreto por el Tribunal
Constitucional.
512
[...] limitar el control de apreciacin a aquellos supuestos en que se trata de la apreciacin de situaciones y
regulaciones complejas, predominantemente en el terreno econmico o fiscal.
404
513
Trecho do voto do Min. Eros Grau na ADIn 855/PR.
514
Trecho do voto do Min. Marco Aurlio na ADIn 855/PR.
405
515
Foi o que se observou, por exemplo, no voto do Min. Aires de Britto, na ADIn 3.510/DF.
516
[...] mxima extensin [...], [...] con la consecuencia de que aqu se reducen al mximo los mrgenes
polticos de actuacin y decisn de otros rganos.
517
[...] que lo que las premisas enuncian sea verdadero (est bien fundado) y que supongan razones relevantes
para la conclusin.
406
518
Ver 6.1.2.3.1.
407
A leitura atenta da deciso confirma que o Supremo atribuiu peso valorativo maior ao
parecer do INMETRO ao analisar a relao emprica entre o meio (pesagem de botijes de
gs vista do consumidor) e o fim (efetivao da proteo ao consumidor contra prejuzos
econmicos decorrentes de possveis variaes no peso do botijo vendido). Concluiu que o
meio no levaria realizao do fim. Convenceu-se, livremente, que a prova documental
mereceu graduao valorativa maior, e a experincia tcnica nela refletida seria suficiente
para atestar a inadequao da escolha legislativa de obrigar a pesagem dos botijes de gs na
presena do consumidor. Isso porque, alm de no alcanar o fim pretendido, ainda geraria
efeito contrrio, ou seja, poderia prejudicar o consumidor. Ao afirmar que Nenhum dos
argumentos , contudo, suficiente para decretar a inadequao da pesagem para a proteo do
consumidor, e que o parecer do INMETRO no efetivava uma anlise emprica concreta da
adequao, Virglio chama a ateno, implicitamente, para a valorao excessiva da prova
documental produzida. A ela fora conferido uma graduao de convencimento inconcilivel
com a potencialidade demonstrativa. Houve, em ltima instncia, valorao positiva
injustificada do meio de prova produzido nos autos, porque a ele fora atribudo um valor que
no se sustenta por critrios objetivos, mas apenas pela subjetividade do julgador.
519
Ver 4.3.
408
520
En ambos os casos no se somete a control ni la racionalidad ni la justicia material del resultado, sino que ms
bien se le atribuye al legislador liberdad de configuracin.
521
[...] control de resultado de los actos del legislativo, limitado en general a la regla de la evidencia, parece
igualmente justificado porque existen, como complemento, el control comportamiento y un rgido control de
procedimiento y porque ha de evitarse que en asuntos de ndole poltica el Tribunal Constitucional se salte las
mayoras democrticas.
522
[...] a los casos en los que la Constitucin misma apresenta un grado suficiente de indeterminacin.
409
vale dizer, do princpio da liberdade e da igualdade; o que acaba por conferir a maior
liberdade de movimento dos rgos estatais (SCHNEIDER, 1982, p. 35-61). H uma
autoconteno funcional do juiz constitucional, de modo que a extenso do controle est
limitada aos casos em que o ato legislativo infringe, de modo inequvoco, patente,
escancaradamente, os limites constitucionais da liberdade e igualdade. Aqui h um
reconhecimento de ampla discricionariedade na seleo e valorao dos fatos legislativos por
parte do Legislador523. Ainda assim no se pode afirmar a reduzida axiologia probatria por
parte do juiz constitucional, na medida em que, para testar os limites constitucionais,
possvel haver uma carga elevada de apurao ftica.
523
O trecho a seguir do voto do Min. Marco Aurlio na ADIn 3.510/DF incorpora o controle de resultado aqui
tratado: O contexto apreciado h de ser tcnico-jurdico, valendo notar que declarao de inconstitucionalidade
pressupe sempre conflito da norma com o Diploma Maior, sob pena de relativizar-se o campo de
disponibilidade, sob o ngulo da convenincia, do legislador eleito pelo povo e que em nome deste exerce o
poder legiferante. Os fatores convenincia e oportunidade mostram-se, em regra, neutros quando se cuida de
crivo quanto constitucionalidade de certa lei e no de medida provisria. Somente em situaes extremas, nas
quais surge, ao primeiro exame, a falta da proporcionalidade, pode-se adentrar o mbito do subjetivismo e
exercer a glosa. No caso, a lei foi aprovada mediante placar acachapante 96% dos Senadores e 85% dos
Deputados votaram a favor, o que sinaliza a razoabilidade.
524
Exemplo disso o voto do Min. Cezar Peluso na ADPF 54/DF.
525
Exemplo disso a deciso final em casos como as ADPFs 54/DF e 132/RJ.
410
com carga argumentativa reduzida; em outros o controle contido, como quando tende
preservao do espao legislativo ou mitiga os efeitos da inconstitucionalidade, mas, para
tanto, pratica uma carga argumentativa elevada.
seo 4.3, e verificamos a mdia de pginas dos acrdos que reconheceram os vcios formal
e material:
Neste momento, nos interessa condensar os princpios que orientam o poder instrutrio
do Supremo. So vetores axiolgicos que norteiam e dirigem a compreenso da
normatividade do poder instrutrio do juiz constitucional. Atuam como fio condutor das
regras de natureza probatria especficas da Justia Constitucional brasileira, dando a unidade
significativa ao complexo de prticas instrutrias, e assim da fragmentao das acepes da
prova sistematizao. O conjunto desses princpios identifica os filtros principiolgicos, que
possibilitam a compreenso da estrutura e organizao do poder instrutrio inerente Justia
Constitucional e sua finalidade.
Nas prximas sees, cada qual ser analisado, individualmente, no que orienta,
normativamente, a compreenso de regras do poder instrutrio do Supremo, conferindo-lhe
um norte para a escorreita operao dos fatos-a-provar, meios de prova, procedimento
probatrio e determinao da fonte do direito da prova da inconstitucionalidade. O propsito
destacar o papel de cada um dentro do sistema processual constitucional, enfatizando a sua
finalidade ou destinao.
414
Mas no nesse sentido a que nos referimos, porque por ele a jurisdio, enquanto
determinante na produo de normas individuais (decises judiciais), criao de direito, de
direito jurisprudencial, pois nelas constam condutas prescritivas fixadas nos dispositivos das
decises judiciais. A anlise por essa via no colocaria a salvo a percepo crtica de que a
norma individual no pode ser considerada, efetivamente, nova, se tomada no sentido de que
o seu contedo estivesse j logicamente implcito no contedo da norma geral qual o juiz
deu aplicao (GUASTINI, 2005, p. 220).
526
[...] no procede de simples consideraciones de oportunidad, no es creacin libre, sino vinculada, pura
declaracin de un Derecho preexistente.
416
No por outra razo que o Supremo se vincula ao inc. I do art. 22 da CF/88, que
prescreve a competncia privativa da Unio de legislar sobre direito processual. Sob esse
fundamento, o Legislador criou normas especificas do processo constitucional, como so as
Leis n. 9.868/99 e 9.882/99. Sem dvida, configuram o conjunto normativo das aes em
controle concentrado e, como tal, a especificao do funcionamento da jurisdio
constitucional (STRECK, 2004, p. 543), em mbito legislativo. Mesmo o Cdigo de Processo
Civil traz disposies inerentes Justia Constitucional, tal como a regulao do recurso
extraordinrio. A esse arcabouo legislativo o Supremo se vincula; e tem sido assim com
respeito aos procedimentos l estabelecidos, inclusive em relao s escassas regras
probatrias. A partir desse direito preexistente, o Supremo o interpreta contruindo sentidos
normativos que explicitam e aprimoram as regras do processo constitucional.
527
[...] el Derecho Procesal Constitucional el en campo de tensin entre el judicial self-restraint y el activism.
418
Essa viso mais fluda (ZAGREBELSKY, 2008a) do juiz constitucional permite, com a
orientao do princpio em anlise, inferir que, no processo constitucional, nem todo caso de
(in)constitucionalidade exige ir alm da inferncia probatria mnima; mas todos contam com
ela.
528
[...] aqu no estamos ante un juicio de compatibilidad lgico, sino de justificacin de una cierta actuacin pblica.
419
529
A posio aqui defendida se aproxima da figura do juez actor, do juez investigador e juez preservador
no direito processual constitucional trabalhado por Nstor Pedro Sags (2011, p. 157-171) em oposio figura
do juez garantista.
530
[...] el proceso ante el Tribunal Constitucional Federal no ser basado en el principio de justicia rogada (da
mihi facto dabo tibi ius) que inspira el procedimiento civil. El procedimiento ante el Tribunal Constitucional
Federal, se basa, por el contrario, en el principio inquisitivo, segn el cual el juez debe proceder de oficio para el
esclarecimiento de la materia, ya que es obligacin estricta del Tribunal investigar por su cuenta la realidad
objetiva.
421
A prtica destes rgos evidencia uma constante que determina que desde o
momento em que so ativados e entram em funcionamento, se conduzem sob o
principio de oficialidade. Este supe dot-los de suficiente autoridade para que
possam realizar quantas gestes sejam necessrias para formar um critrio slido a
respeito da constitucionalidade de determinadas normas ou em relao existncia
histrica de fatos que sejam relevantes para a emisso de seu pronunciamento, a fim
de que tenham elementos para contemplar o problema desde todos os ngulos e
pontos de vista possveis e se aproximar da verdade constitucional531 (REYES,
2007, p. 41-87).
531
La prctica de estos rganos evidencia una constante que determina que desde el momento en que son
activados y entran en funcionamiento, se conducen bajo el principio de oficialidad. Esto supone dotarlos de
suficiente autoridad para que puedan realizar cuantas gestiones sean necesarias para formarse un criterio slido
respecto a la constitucionalidad de determinadas normas o en relacin a la existencia histrica de hechos que
sean relevantes para la emisin de su pronunciamiento, a fin de que tengan elementos para contemplar el
problema desde todos los ngulos y puntos de vista posibles y aproximarse a la verdad constitucional.
422
Essa oposio existe margem dos interesses individuais subjacentes, mas inegvel
que circundam todo debate sobre a inconstitucionalidade legislativa. Se isso evidente no
controle difuso, j que a arguio do vcio pressupe a inaplicabilidade legislativa num dado
contexto social para favorecer ao arguidor, no concentrado tambm o , porm isso admitido
pela doutrina com hesitao. Quem quer que reclame ou defenda a (in)constitucionalidade,
seguramente se preocupa, em alguma medida, a exceo em tese do Procurador-Geral da
Repblica, com interesses propriamente subjetivos (pessoais, institucionais, polticos,
empresariais, econmicos e etc.) afetveis pela pronncia a favor ou contra. Isso para dizer
que, em regra, h a contradio argumentativa polarizada no litgio constitucional.
532
[...] contradictorias pretensiones del actor y del demandado respecto de la conformidad de un acto legislativo
o de otra ndole a las normas constitucionales.
423
Esse princpio atua a partir de um debate processual que se inicia com a prevalncia
dos argumentos a favor da presuno de constitucionalidade das leis. Toda a carga
argumentativa aplicada no processo judicial j parte dessa situao estabelecida, que pode,
afinal, ser confirmada ou no. Isso no quer dizer que quem argumenta a favor da
constitucionalidade se desobriga das razes fticas de confirmao da presuno, bastando
manter uma posio processual de contraprova dos argumentos trabalhados por quem
pretende desconfirmar a constitucionalidade. o que ser estudado nas prximas sees.
Nos casos de competncia originria, a questo constitucional pode ser suscitada pelo
autor ou, at mesmo, pelo ru, como tcnica de defesa (TAVARES, 2011, 8-15). Em qualquer
dessas situaes, ao suscitar a inconstitucionalidade, antes, quem a prope deve afirmar ou
reafirmar a existncia da lei impugnada quando, no contexto da argumentao, invocada
primeiramente. A reafirmao j se d por quem, em linha de defesa, prope a
inconstitucionalidade da lei que d fundamento prescrio jurdica que lhe imputada.
Parece no haver diferena na carga argumentativa probatria nessas situaes, mas h. No
primeiro caso, quem suscita o vcio inaugura o debate, com isso chama para si os elementos
essenciais desse questionamento a existncia da lei impugnada e a sua
inconstitucionalidade. Porque pretende inaugurar uma situao ainda no estabelecida,
assume a carga de precisar, argumentativamente, o que se impugna, para ento fundamentar a
impugnao. Havendo a dvida sobre a existncia da lei, a carga de comprovao recai sobre
425
No recurso extraordinrio, veiculado com base na alnea b do inc. III do art. 102, do
CF/88, a questo da constitucionalidade j foi posta e decidida pelas instncias inferiores. J
houve a pronncia judicial sobre a existncia da lei impugnada e as razes de justificao da
inconstitucionalidade. Portanto, o recorrente pretende, com esse recurso, alterar a situao j
estabelecida. Logo, perante a nova instncia, assume o nus de provar o fato da lei impugnada
e deve realizar a exposio do fato e do direito (art. 541 do CPC) com argumentos
suficientes para justificar a reforma da deciso que declarar a inconstitucionalidade de
tratado ou lei federal (alnea b do inc. III do art. 102 da CF/88) ou que no reconheceu a
inconstitucionalidade de lei e que, por isso, incorre em contrariedade com a Constituio
(alnea a do inc. III do art. 102 da CF/88). Em recente alterao do Cdigo de Processo
Civil, a Lei n. 12.322/2010 transformou o agravo de instrumento interposto contra a deciso
de denegao do recurso extraordinrio em agravo nos prprios autos do processo judicial,
suprindo a exigncia at ento vigente de formao do instrumento com cpias de peas
obrigatrias ou facultativas dos autos. Assim, doravante, basta a interposio pura e simples
do agravo, desacompanhado de qualquer documento. Mas, isso no implica retirar o nus da
prova do recorrente.
constitucional de legislar (art. 12-B da Lei n. 9.868/99). Mas a quem incumbe comprovar o
fato da omisso legislativa?
No entanto, no parece ser essa a lgica do nosso sistema. O pargrafo nico do art.
12-B da Lei n. 9.686/99, no exige do legitimado s a obrigao de argumentar, em petio
inicial, a omisso inconstitucional, tambm de comprovar os argumentos com cpias dos
documentos necessrios para comprovar a alegao de omisso, sob pena de inpcia da
petio inicial (art. 12-C da Lei n. 9.686/99). Mas, j em controle difuso, a carga
argumentativa probatria da omisso imposta ao proponente e, no poderia ser diferente,
pois, em geral, a autoridade que descumpre o dever de legislar no atua no processo em que se
suscita a omisso inconstitucional.
533
[...] el demandado trendr que aportar los medios de conviccin necessarios para probar que s realiz la
accin que le est constitucionalmente ordenada; [...] autoridad responsable debe comprobar que cumpli los
requisitos que se le reclaman.
427
Para tanto, se servia de um processo constitucional objetivo cujo modus operandi era
conformado a solucionar o conflito internormativo observado a partir da predisposio da
contradio de textos normativos considerados em si mesmos, ou seja, abstrados de relaes
jurdicas concretas e controvertidas moral e politicamente valoradas; para o qual, a finalidade
do processo era produzir a deciso de declarao de (in)constitucionalidade para restaurar,
formalmente, a unidade jurdico-normativa; sem o cuidado de solucion-lo fundado em razes
de adaptao e correo moral e poltica do produto legislativo, de acordo com as exigncias
das situaes concretas do perodo histrico em que a deciso era tomada. Num contexto
jurisdicional como esse, a prova tem pouca valia, em razo do escasso contedo ftico a ser
racionalizado no processo de deciso.
534
A faculdade conferida ao Tribunal de restringir os efeitos da deciso, ao poder se em consideraes de
interesse pblico, transmuda-se em funo de carter acentuadamente poltico, com o que se revela, novamente,
uma conotao legislativa. A eficcia (fora) prospectiva permite resolver relaes jurdicas de maneira abstrata,
tal com o legislador, porque inova a ordem jurdica em relao ao regime anterior, que permanece em seus
efeitos j produzidos (TAVARES, 2008, p. 825-846).
430
535
La Corte no solamente crea normas con rango legislativo mediante sus reconocidas sentencias
interpretativas/legislativas, sino que tambin se trata de um rasgo mucho ms importante crea, nos guste o
no, las mismas normas constitucionales [...].
431
juiz exerce o poder de reviso da lei com base na racionalidade que atende a um esquema
tririo: Constituio, lei e suposto concreto da controvrsia (SPADARO, 2005, p. 9-28).
O poder instrutrio aplicado neste contexto uma possvel fonte de fatos (VACCARI,
2008, p. 140), especialmente os consistentes em dados tcnico-cientficos, que coconstituem a
norma constitucional expressada na deciso proferida. Como tal, gera o efeito positivo de
qualificar as razes decisrias pelo controle racional da cognio emprica. Os critrios de
qualificao argumentativa ganham cada vez mais importncia pelo efeito de limitao pela
razo do poder de fiscalizao da constitucionalidade, sobretudo, agora que o Supremo j
admitiu, em recente precedente, o efeito vinculante no s do dispositivo, mas tambm dos
motivos de suas decises (efeito transcendente) em controle abstrato536, e o mesmo pode
ocorrer no controle difuso537.
536
Rcl 1.987/DF.
537
Rcl 4.335/AC , pendente de julgamento.
432
(a) Fatos individuais passados, para atender finalidade clssica da prova de fatos
passados subjacentes, integrantes da premissa menor do silogismo jurdico. mais
evidente nas questes de inconstitucionalidade formal e por omisso absoluta e de
valorao dos pressupostos de criao da lei; e demanda nus argumentativo menos
intenso;
se destina a servir, e por sua vez, favorece criao de estruturas processuais coerentes com a
particularidade de cada um dos processos constitucionais538 (REYES, 2007, p. 41-87).
538
[...] un gnero propio de categoras normativas adecuadas al derecho diferenciado al que se encaminha a
servir, y a la vez, favorecer la creacin de estructuras procesales coerentes con la particularidad de cada uno de
los procesos constitucionales [...].
539
Listruttoria come possible strumento di dialogo tra Corte e legislatore.
434
(b) resguarda e fortalece a legitimidade das escolhas legislativas, uma vez que, mediante a
cognio racional dos fatos e razes legislativas, em caso de constitucionalidade da lei,
o Supremo responde s impugnaes formuladas com maior rigor argumentativo; com
isso, a deciso proferida alcana um efeito que se no de pacificao social do
entendimento, ao menos de conformao de um pronunciamento racionalmente
construdo; o apoio vem de referncias no eminentemente jurdicas, mas provenientes
de outros sistemas de linguagem, por exemplo, tcnico-cientfica, com base nos quais
so evidenciados dados e eventos condicionantes do sentido constitucional de institutos
que no so prprios do Direito, como, por exemplo, vida, morte, sexualidade,
dinheiro, faturamento, raa humana; isso permite que o Supremo reconstrua os
pressupostos fticos considerados pelo legislador e sobre eles se pronuncie, ratificando
ou no a constitucionalidade do trabalho legislativo;
CONCLUSES
Eis o ponto de chegada deste estudo anunciado desde o incio quando firmamos o
escopo da pesquisa: formular um modelo de explicao da racionalidade probatria exercitada
pelo Supremo Tribunal Federal nos casos de inconstitucionalidade legislativa, cujo ponto de
chegada foi a definio ora proposta.
Assumir tal postura cientfica acarreta uma mudana drstica e jamais vista na
dogmtica constitucional, especialmente dedicada ao processo constitucional objetivo. Abre
para o direito prova, no como compreendido no campo do processo comum, mas deslocado
para o terreno do processo constitucional. Aqui ele amplia o seu espectro axiolgico. Deixa a
estrita finalidade cognitiva de fatos individuais passados integrantes da premissa ftica
(menor) do discurso de aplicao silogstica, para atuar, tambm, no discurso de validade ou
fundamentao do Direito. Em ltima instncia, a prova deixa de se encontrar no caminho
apenas da subsuno do suporte ftico, de uma aplicao da prescrio, para tambm operar
na prpria construo da normatividade constitucional, ao constituir fonte de fatos inerentes
ao mbito concreto/material do conflito internormativo e, logo, da norma constitucional.
A sua prtica por si potencializa o papel das audincias pblicas, do amicus curiae e
de outros expedientes disposio do juiz constitucional por disposio legal ou fruto de sua
criatividade para buscar, alm dos limites da cognio jurdica, referncias factuais sem as
quais no possvel dirimir os conflitos constitucionais. Como tambm oferece recursos
argumentativos para decidir de modo mais consentneo com a realidade questes processuais
constitucionais como, por exemplo: a modulao dos efeitos da declarao de
inconstitucionalidade; as variantes tcnicas da deciso de nulidade ex nunc; a repercusso
geral; e a valorao dos dados e informaes prestadas por peritos, amicus curiae e pessoas
com experincia.
540
El conocimimento de hechos que se opera en sede judicial se ha considerado muchas veces cuestin
incontrovertible. Los hechos son los hechos y no necesitan ser argumentados podra ser el lema de esta
tradicin. En el fondo de la misma late unagran confianza en la razn emprica que hace innecessaria cualquier
justificacin en materia de hechos: los hechos son evidentes, y lo que es evidente no necesita justificacin
(ABELLN, 2004, p. 7).
541
No es sorprendente, por ello, que en las etapas ms primitivas, dominadas por lo mgico o sobrenatural, el
Derecho se considerase un trasunto de fuerzas ocultas, el fruto de resortes misteriosos o la exteriorizacin de una
voluntad divina no accesible por completo a la razn humana y en cualquier caso indiscutible. Y esto, que puede
predicarse de las reglas jurdicas y de las fuentes del Derecho, vale tambin para la tarea de ficcin judicial de los
hechos, que a veces se ha mostrado ms como una experiencia mstica de bsqueda de la verdad o, simplemente, de
bsqueda de una decisin aleatoria o de un dictamen sobrenatural, que como un mtodo com aparencias de
racionalidad. ste es el caso de la ordala que, entendida en sentido amplio (duelo judicial, ordala, juicio de Dios)
designa cualquier experimento gnoseolgico-mstico donde se halla postulado un orden oculto del mundo
diagnosticable mediante distintas vias, desde tcnicas adivinatorias a una pugna inter duos ad probationem
veritatis (ABELLN, 2004, p. 9). As ordlias constituam a prova suprema usada pelos povos primitivos e
semibrbaros da grande famlia indo-europia, bem como dos povos antigos da sia; A ordlia, ou julgamento de
Deus, consistia em submeter algum a uma prova, na esperana de que Deus no o deixaria sair com vida ou sem
um sinal evidente, se no dissesse a verdade ou fosse culpado (SANTOS, M., 1983, p. 17).
441
542
Michel Foucault (2003, p. 58) descreve o sistema de provas irracionais do direito feudal, empregado no litgio
entre dois indivduos no para provar a verdade, mas a fora, o peso, a importncia de quem dizia, era uma
espcie de jogo de estrutura binria. O indivduo aceita a prova ou renuncia a ela . Relata a existncia de quatro
tipos de provas que perduraram at o fim do sculo XII e no curso do sculo XIII: (a) provas sociais, provas da
importncia social de um indivduo; (b) provas de tipo verbal, para aferir a destreza do acusado para pronunciar
certo nmero de frmulas; (c) provas mgico-religiosas do juramento; (d) as provas corporais, fsicas, chamadas
ordlios, que consistiam em submeter uma pessoa a uma espcie de jogo, de luta com seu prprio corpor, para
constatar se venceria ou fracassaria.
543
A secularizao inaugurou a racionalidade jurdica. Slo a partir de esa visin secularizada los hechos
podan dejar de ser un mero indicio de una culpabilidad basada en realidad en el vicio o en el pecado en suma,
en la corrupcin de la naturaleza nacida de la cada original para convertirse en su nico fundamento, pues
antes de decidir cmo se conocen los hechos es preciso aceptar, cuando menos, que los hechos representan el
nico motivo de la decisn jurdica (ABELLN, 2004, p. 12).
544
Durante un tiempo, la tarea de lo que hoy llamaramos construccin de la premisa menor del razonamiento
jurdico se apoy en ritos y procedimientos mgicos o causi-litrgicos en los que estaba ausente cualquier
apelacin a la razn, incluida la razn emprica; de manera que atender a los hechos como paso previo de la
decisn judicial y confiar a la observacin la determinacin de los mismos represent un gran paso adelante en la
historia de la racionalidad (ABELLN, 2004, p. 7).
442
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Ap 71003202942 . . . . . . . . . . . . . . . . 32
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Casos em que ocorreu o desacordo de fato em negrito.