Procedimiento de auditoria interna al sistema de gestin de

calidad

1. Objetico

Establecer los lineamientos necesarios para llevar acabo periodos planificados

auditoras al sistema de gestin de calidad de esta organizacin

2. Alcance

Todos los procesos de esta organizacin y de forma particular los que pueda
afectar la calidad de los productos

3. Polticas

3.1 todos los procesos deben cuidarse una vez en un ciclo de 12 meses
3.2 un auditor no puede auditar su propio trabajo
3.3 una auditoria se define como cerrada una vez que todos sus hallazgos se
hayan resuelto

4. Responsabilidades

Alta direccin

Auditor lder

Auditor

Auditado

5. Actividades

5.1 el equipo auditor

5.1.1 El quipo auditor deber estar formado por un auditor lder y un numero
de auditores internos mayor o igual al nmero de reas con las que cuente
la organizacin

5.1.2 El auditor lder deber contar con las siguientes caractersticas

formacin como auditor lder

 que haya dirigido 5 auditorias
que mnimo cuente con 50hrs de auditor

5.1.3 Los auditores deben de contar con las siguientes caractersticas

tener una antigedad mayor a 6 meses dentro de la organizacin

tomar los cursos de formacin de auditores internos
participar por lo mnimo en 2 auditoras como auditor en
entrenamiento

Nota: los auditores deben de ser capacitados en los temas, en relacionados a

auditoria por lo mnimo 1 vez cada 2 meses

5.2 Plan de auditoria

La alta direccin en conjunto con el auditor lder deber generar el plan

anual de auditoras en el cual deber incluir las fechas planeadas y el
alcance de cada auditoria. El alcance de las auditorias se determinara de
acuerdo con los resultados de las auditorias previas y/o los resultados de
los procesos

Plan Anual
Fecha
Planead Alcance
a
jul-17 todos los procesos, reas, sus documentos y sus resultados
verificar al cumplimiento de la auditoria anterior, las reas procesos
oct-17 que no cumplan con un 70% en la auditoria anterior
ene-17
abr-17

Nota: Lo anterior quedara documentado en el plan anual de auditoria interna

5.3 Auditoria

5.3.1 El auditor lder deber de informar de la auditoria a los auditores por

lo mnimo 10 das antes. Lo anterior lo hace a travs de la agencia de
auditoria.
 Agenda de auditoria
Reunin de inicio Fecha: Hora:
Auditor Auditado Proceso/ rea Fecha: Hora:

Reunin de termino Fecha: Hora:

5.3.2 Reunin de apertura. Durante la reunin de apertura se le informa a

los auditados de cul ser el alcance de la auditoria, los criterios de
auditoria y nuevamente se les informa de la agenda. Al final de la reunin
se les pide llenen el formato de difusin.

5.3.3 Ejecucin de la auditoria. Los auditores se presentan con los

auditados y verifican lo indicado, en la lista de verificacin. Esto lo hacen
por medio de las diferentes tcnicas para obtener informacin. Cuando un
auditor detecta un incumplimiento de lo indicado en sus listas de
verificacin, deber ser informado al auditado cual es el incumplimiento.

Nota: Las listas de verificacin se debern hacer previo a la auditoria.

5.3.4 Reunin del equipo auditor. El equipo auditor se rene para discutir
los hallazgos del auditor lder. El auditor lder genera un resumen de los
primeros hallazgos detectados en la auditoria.

5.3.5 Resumen de rea. Nuevamente se renen los auditores y auditados

para que el auditor lder presente el resumen con los principales hallazgos.
Durante esta reunin los auditados podrn presentar informacin que no
haya sido presentada durante la ejecucin de la auditoria.

5.3.6 Informe de auditora. El auditor lder hace llegar a los auditados los
hallazgos encontrados durante la auditoria, el estado general de la
organizacin visto desde el alcance de la auditoria. Indicara de forma
objetiva las fortalezas y oportunidades de la organizacin.
5.3.7 Atencin de los hallazgos. Las auditorias debern atender los
hallazgos sin demora injustificada, presentando las fechas compromiso para
la atencin de los hallazgos, planes de atencin y el anlisis de causa raz.

5.3.8 verificacin de cumplimiento de los planes de accin y su efectividad.

Los auditores en conjunto con los auditados y los responsables de hacer
cumplir los planes de accin verifican que se hayan cumplido dichos planes
y el auditor verifica su efectividad. Si las acciones tomadas son efectivas el
hallazgo de considera como cerrado, si no es as se deber presentar un
nuevo plan de accin como se indica en el punto 5.3.7.

5.3.9 La auditoria se considera como finalizada una vez que todos los
hallazgos presentados en el informe de auditora han cerrado de manera
efectiva.