Taller N°04

NORMA UNE 66177
ISO 9001:2015
ISO 14001:2015
OHSAS 18001:2007
UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA-INSTITUTO

LATINOAMAERICANO DE EMPRESAS Y NEGOCIOS
CONTENIDO
Introduccin a los sistemas integrados
Aspectos clave de cada norma de requisitos del Sistema
de Gestin
ISO 9001 2015
ISO 14001 2015
OHSAS 18001
Presentacin de documentos de referencia relacionados
a Sistemas Integrados
Aspectos clave de los sistemas integrados hacia los
resultado

01
Introduccin
Con avance en la implementacin de las
diferentes normas de SG, existe una
necesidad de integrar las normas de
gestin.
La mayora iniciaron con los Sistemas de
Gestin de Calidad ISO 9001.
Despus trabajaron con lo requisitos de la
normativa Ambiental ISO 14001.
Y por ultimo las organizaciones estn
implementando la norma OHSAS 18001

02
Introduccin
Las organizaciones en principio no estn
diseadas
, Para implementar esquemas
seguridad y ser compatibles con el medio
ambiente.
Normalmente estn diseadas para generar
ganancias importando en su mayora la
calidad de los productos y servicios.
Sin embargo, el cuidado al medio ambiente y
el aumento de la seguridad o cuidado de la
salud de sus empleados son elementos
claves para la continuidad del negocio.

03
Objetivos de cada uno de los
Sistemas de Gestin
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007

Lograr la Gestin Gestin de la
satisfaccin del relacionados a seguridad y la
cliente. los Aspectos salud de sus
Partes Ambientales empleados.
Interesadas. ocasionados
por los
procesos de
las
organizaciones

04
Principales partes interesadas de
cada uno de los Sistemas de Gestin
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001

Cliente Gobierno requisitos
Gobierno (requisitos legales) legales
respecto a los Sociedad Empleados
requisitos Entorno a la Gobierno
regulados. organizacin locales
Ambiente

05
Aspectos crticos de cada uno de los
Sistemas de Gestin
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001
Caractersticas de Aspectos Riesgos de seguridad y
calidad de los medioambientales (de salud (relacionados con
servicios operaciones, las operaciones y
actividades y servicios) actividades de la
organizacin)
Requisitos del cliente Requisitos legales Requisitos legales

Requisitos Legales Requisitos relacionados Partes Interesadas
con las partes con las partes Requisitos legales
interesadas interesadas respecto a la SSO
Requisitos relacionados Requisitos
con el uso previsto determinados del
Requisitos anlisis del riesgo de
determinados por la afectacin MA.
organizacin
06
Expectativas
Debe ser factible la integracin de los Sistemas
de Gestin?
Se debe contar con un solo sistema?
Reducir costos?
Reducir # de auditoras?
Reducir Burocracia y Papeleo?
Se calcula que hasta en 33 %

un del costo de la suma de
las auditoras externas e internas
07
Existen obstculos
S Externos
Internos
Compromiso de la Competencia
Direccin Auditores calificados en
Falta de experiencias y sistemas integrados
resultados Experiencia de
Fuerzas Internas Consultores en Sistemas
Falta de capacitacin del Gestin Integrados
personal

08
Qu se requiere?
El compromiso de la alta direccin a desarrollar
efectivamente un sistema nico e incluyente.
Mente abierta del personal Responsable de los
diferentes Sistemas de Gestin.
Capacitacin para la integracin de los diferentes
Sistemas de Gestin.

09
UNE 66177
Norma espaola junio 2005
Norma que ayuda a implementar un plan
de trabajo para la integracin de los SG
Elaborada por el Comit Tcnico AEN
/CTN 66 Gestin de la calidad y
Evaluacin de la Conformidad
Define directrices para la elaboracin

del proyecto de integracin de
Sistemas de Gestin, implementacin
del proyecto y revisin y mejora del
sistema integrado.
Tomando en cuenta los niveles de
madurez de cada uno de estos

10
Contenido
0. Introduccin
1. Objeto y campo de aplicacin
2. Normas de consulta
3. Trminos y definiciones
4. Estructura del proceso de Integracin
5. Desarrollo del plan de integracin
1. Beneficios esperados de la integracin
2. Anlisis del contexto
3. Seleccin del mtodo de integracin
4. Elaboracin del plan de integracin
5. Apoyo de la Alta Direccin
6. Implantacin del plan de integracin
1. Plan de integracin
2. Seguimiento al plan de integracin
7. Revisin y mejora del Sistema Integrado de Gestin
8. Bibliografa
Anexos A,
11
PHVA como estructura de la
Norma UNE 66177
Revisin y mejora de la eficacia Desarrollo del plan
del SGI Beneficios esperados
Evaluacin de la eficacia del Anlisis del contexto
plan de integracin Seleccin del nivel de integracin
Seguimiento y Mejora de la
Eficacia del SGI
A P Elaboracin del plan de integracin
Apoyo de la Alta Direccin
v H
Integracin del plan

12
Mtodos para integracin de
Sistemas
Mtodo Bsico
Mtodo Avanzado
Mtodo Experto

13
Mtodo Bsico
a) Integrar las polticas.
b) Integrar en un nico "Manual" de gestin
c) Definir las responsabilidades y funciones del personal
relacionado con los procesos crticos
d) Integrar la gestin de algunos procesos organizativos
comunes a los dos o tres sistemas
e) Integrar tambin la documentacin de estos procesos.

14
Mtodo Bsico
Ejemplos de procesos que son abordados en esta etapa
son:
- Identificacin y acceso a los requisitos legales.
- Elaboracin y gestin de los documentos y registros.
- Gestin de no conformidades, y oportunidades de
mejora.
- Auditoria y evaluacin interna.

15
Mtodo Avanzado
a) Desarrollo de un mapa de procesos
b) Definicin y gestin de los procesos
Definicin de procesos. Objetivos, indicadores, elementos de

entrada y salida de los procesos instrucciones que aplican a
requisitos de varios sistemas, formacin, planificacin,
procesos relacionados con el cliente, compras, produccin, y
prestacin del servicio, mantenimiento, equipos de
seguimiento y medicin, etc.

16
Mtodo Avanzado
Ejemplos de procesos que se pueden integrar son:
- Revisin por la direccin.
- Comunicacin, informacin y participacin.
- Procesos productivos y procesos crticos para la
calidad, seguridad o gestin ambiental del producto o
servicio.

17
Mtodo Experto
a) Establecer objetivos y metas, e indicadores integrados,
as como "desplegar" los objetivos e indicadores a los
procesos y subprocesos.
b) Incluir la "voz del cliente", a los proveedores y otras
partes interesadas en el diseo de todos los procesos.
c) Extender la gestin por procesos a las actividades
administrativas y econmicas.
d) Involucrar a los proveedores en la mejora de los
procesos.

18
TABLA PARA LA EVALUACIN DEL NIVEL DE MADUREZ EN LA
GESTIN POR PROCESOS
Descripcin del Nivel de Madurez Descripcin de posibles situaciones de los sistemas de gestin
INICIAL: Sin aproximacin formal: No es tenida en cuenta la voz del cliente, ni hay evidencia de mejora en los procesos y actividades.
1
La actividad o proceso se realiza total o No se han establecido los procesos ni los propietarios del proceso.
parcialmente, pero no se documenta de manera No se han definido las responsabilidades, en relacin a los procesos.
adecuada.
Informacin limitada slo a los procesos clave
2 BSICO: Aproximacin reactiva: El sistema de gestin se basa en procedimientos, registros e instrucciones, que aseguran la calidad del
producto o servicio.
La actividad o proceso se realiza totalmente y se Se evala a los proveedores de manera sistemtica, y existen criterios de evaluacin, pero no se les
documenta de manera adecuada existiendo
tiene en cuenta en el diseo de los proceso.
mnimos datos de su seguimiento y revisin para
Se han definido y comunicado las responsabilidades y funciones del personal relacionado con los
la mejora.
procesos crticos para la calidad, seguridad o gestin ambiental del producto o servicio.
Satisface la Norma UNE-EN ISO 9001.
AVANZADO: Aproximacin del El sistema de gestin de la calidad se ha basado en la identificacin y documentacin de los procesos de
3 gestin o estratgicos, los procesos operativos o clave y los procesos de soporte, y sus interrelaciones,
sistema formal conformando as el mapa de procesos de la organizacin.
estable:
La actividad o proceso se realiza y revisa; se Estn identificados los elementos de entrada y salida de los procesos.
toman acciones derivadas del seguimiento y
Los proceso son revisados y mejorados de manera regular.
anlisis de datos. Existe tendencia a la mejora en
etapas tempranas del proceso. Tambin se han definido objetivos concretos cuantitativos, para lo que existe el consiguiente indicador de
seguimiento.
El personal conoce los procesos y es debidamente formado para el desempeo de sus funciones dentro
de ellos.
Se definen y comunican, propietarios y personal vinculado para todos los procesos.
Se incluye la voz del cliente, proveedores y otras partes interesadas en el diseo de los procesos.
La direccin asegura que todos los procesos son eficaces para gestionar los procesos, donde se incluye:
requisitos de entrada y salida, verificacin y validacin, oportunidades y acciones de mejora de procesos.
(Contina)
19
TABLA PARA LA EVALUACIN DEL NIVEL DE MADUREZ EN LA
GESTIN POR PROCESOS (CONTINUACIN)
Descripcin del Nivel de Madurez Descripcin de posibles situaciones de los sistemas de gestin
Existe evidencia de la mejora de los procesos gracias a la revisin sistemtica.
4 EXPERTO: nfasis en la
Los procesos de gestin sistematizados incluyen actividades administrativas y econmicas.
mejora continua:
Los procesos del sistema cuentan con su propietario y personal vinculado identificado.
La actividad o proceso se realiza, se revisa y se
Existe un despliegue completo de indicadores y objetivos en todos los procesos y subprocesos.
toman acciones derivadas del anlisis de los
datos. El proceso es eficaz y eficiente. Tendencia Existe evidencia de la mejora de los procesos gracias a la revisin sistemtica, bien a travs de auto-
mantenida a la mejora. evaluaciones, revisiones del sistema por la direccin, u otras.
La organizacin se enfoca hacia la mejora de los procesos, para asegurar la creacin de valor para
todas las partes interesadas.
Se involucra a los proveedores en la mejora de los procesos.
Se han establecido alianzas con proveedores para mejorar la eficacia y eficiencia de los procesos.
La organizacin revisa peridicamente el desempeo del proceso para asegurar su coherencia con el
plan operativo.
5 Los procesos estn optimizados y sus propietarios innovan con el fin de buscar nuevas oportunidades de
PREMIO: Desempeo de mejor en mejora, por ejemplo mediante actividades planificadas y actividades de benchmarking.
su clase: Los procesos guan la organizacin hacia la total satisfaccin de los clientes y otras partes interesadas.
La actividad se realiza y se revisa teniendo en

cuenta lo que hacen los mejores en el sector y
midiendo el nivel de satisfaccin de las partes
afectadas y se toman acciones derivadas del
seguimiento de la revisin. Se mide la eficacia y
eficiencia de la actividad y se mejora
continuamente para optimizarla.
(Fin)

20
INTEGRACION DE LAS NORMAS
INTEGRACION DE SISTEMAS DE GESTION
ESTRUCTUCRA DE NIVEL ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
1.0 OBJETO Y
1.- OBJETO Y
APLICACIN
APLICACIN
CAMPO DE
CAMPO DE
.- Cumplimiento de Requisitos Legales
.- Resultados Previstos
.- Mejora el desempeo .-Mejora del desempeo .-
.- Cumplimiento de Requisitos Legales
.- Resultados Previstos Resultados Previsto
2.-PUBLICACIONES PARA
2.0 REFERENCIAS
NORMTIVAS
CONSULTA
3.0 TERMINOS Y
3.- TERMINOS Y
DEFINICIONES
DEFINICIONES
4.0 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
4.1 Comprension de la
Determinar cuestiones internas y externas Determinar cuestiones internas y externas 4.1. REQUISITOS GENERALES
Organizacin
4.2 Comprnsion de las

necesidades de las Partes requisitos pertinentes alas partes interesadas nesecidades y expectativas de las partes interesadas
Interesadas
4.3.Determinacion del alcance

Determina los limites y aplicabilidad del SG Determina los limites y aplicabilidad del SG
del SG
.- La organizacin debe establecer implementar, mantener continuamente un sistema de .- La organizacin debe establecer implementar, mantener continuamente
4.4.sistema de Gestion(Mejora
gestion de calidad, que incluya los procesos necesarios y sus interacciones de acuerdo a los un sistema de gestion de ambiental, que incluya los procesos necesarios y
del SG)
requisitos de la norma internacional sus interacciones de acuerdo a los requisitos de la norma internacion
.- La alta direccion debe demostrar liderazgo y .- La alta direccion debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al
5.1.Liderazgo y Compromiso 5.1.1 Generalidades
compromiso con respecto al SGC. SGA
La alta direccion debe establecer, implementar y

.- La alta direccion debe establecer, implementar y mantener una politica
mantener una politica de la calidad.
ambiental
a) proporcione un marco de referencia para el
establecimiento de la politica de a) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los
4.0 REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION DE LA SST

5.2.1 establecimiento de los objetivos de la calidad
la calidad objetivos ambientales
b) incluya un compromiso de cumplir con los
b) incluya un compromiso de cumplir con los requisitos aplicables
requisitos aplicables
c) incluye un compromiso de mejora continua
c) incluye un compromiso de mejora continua
5.0 LIDERAZGO
5.2.Politica 4.2. POLITICA DE SST
.- comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la

.- comunicarse dentro de la organizacin
comunicacin de la politica de organizacin
5.2.2 .- mantenerse como informacion documentada
la calidad .- Estar disponibles para las partes interesadas
.- estar disponible para las partes interesadas
pertinentes segn corresponda
.- La alta direccion debe asegurarse de que las responsabilidades y

5.3.Roles, responsabilidades y .- La alta direccion debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los roles
autoridades para los roles pertinentes se asignen y comuniquen dentro de
autoridades de la organizacin pertinentes se asignen y comuniquen dentro de la organizacin
la organizacin
.- Considerar cuestiones referidas en el apartado 4.1., y los requisitos referidos en el .- Considerar cuestiones referidas en el
apartado 4.2,. apartado 4.1., y los requisitos referidos en el
apartado 4.2, IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DE
6.1.1 .- Determinar los riesgos y oportunidades 4.3.1
.- Determinar los riesgos y oportunidades RIESGOS
6.1.Acciones para abordar .- Prevenir o reducir los efectos no deseados
.- Lograr la mejora 6.1.1 Generalidades .-Prevenir o reducir los efectos no
riesgos y oportunidades
deseados
.-Lograr la mejora continua
.-riesgos y oportunidades que es
6.0 PLANIFICACION
4.3 PLANIFICACION
6.1.2 necesario abordar
.- Las acciones para abordar estos riesgos y oportunidades
.- Ser coherente con la politica .- Ser coherente con la politica 4.3.2 REQUERIMIENTOS LEGALES Y OTROS
.-Ser objetivo de seguimiento Objetivos .-Ser objetivo de seguimiento
6.2.1 6.2.1
.-comunicarse Ambientales .-comunicarse
.-Actulizarse segn corresponda .-Actulizarse segn corresponda
6.2. Objetivos y planificacion

para lograrlos Qu se va hacer? Qu se va hacer?
Planificacion de
Al planificar como lograr sus
acciones para lograr
6.2.2 objetivos de la calidad, la que recursos se requeriran? 6.2.2 que recursos se requeriran? 4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMA
los objetivos
organiacion debe determinar quien sera responsable? quien sera responsable?
ambientales
Continua
cuando se finalizara? cuando se finalizara?
como se evaluaran los resultados? como se evaluaran los resultados?

21
INTEGRACION DE LAS NORMAS
.- Lla orga niza cin de be de te rmina r y proporciona r los re cursos
.- Lla orga niza cin de be de te rmina r y proporciona r los re cursos ne ce sa rios pa ra e l
7.1 Re cursos ne ce sa rios pa ra e l e sta ble cimie nto, imple me nta cion, ma te nimie nto y
e sta ble cimie nto, imple me nta cion, ma te nimie nto y me jora continua de l siste ma de Ge stion
me jora continua de l siste ma de Ge stion
.- Ase gura rse que e sta s pe rsona s se a n compe te nte s ba sa ndose e n la e duca cion, .- Ase gura rse que e sta s pe rsona s se a n compe te nte s ba sa ndose e n la
7.2 Compe te ncia
forma cion, y e x pe rie ncia s a propia da s e duca cion, forma cion, y e x pe rie ncia s a propia da s
.- La politica de ca lida d .- La politica Ambie nta l

7.3 Toma de Concie ncia
.- su contribucion a la e fica cia de l siste ma de ge stion .- su contribucion a la e fica cia de l siste ma de ge stion
.- la organizacin debe establecer, implementar y mantener los procesos

7.4 comunica cin .- la organizacin debe de determinar la s cominica cione s inte rna s y e x te rna s pertinentes al SG
necesarios para las comunica cione s inte rna s y e x te rna s pertinentes al SG
7.0 APOYO
El sistema de Gestio de la calidad de la

El sistema de Gestio de la calidad de la organizacin
organizacin debe incluir:
debe incluir:
a) la informa cion docume nta da re que rida
a) la informa cion docume nta da re que rida por
7.5.1
7.5.1
por e sta norma inte rna ciona l.
Ge ne ra lida de s e sta norma inte rna ciona l. Ge ne ra lida de s
b) la informa cion docume nta da que la
b) la informa cion docume nta da que la
orga niza cin de te rmina como ne ce sa ria
orga niza cin de te rmina como ne ce sa ria pa ra la
pa ra la e fica cia de l siste ma de ge stion
e fica cia de l siste ma de ge stion de calidad.
ambiental
Al crear y actualizar la informacion documentada la Al crear y actualizar la informacion

organizacin debe asegurse de que lo siguiente sea documentada la organizacin debe asegurse
apropiado: de que lo siguiente sea apropiado:
7.5.2
7.5.2
Cre a cion y
Cre a cion y a ctua liza cion a) la ide ntifica cion y de scripcion a) la ide ntifica cion y de scripcion
a ctua liza cion
7.5 informa cion docume nta da b) e l forma to b) e l forma to
c) la re vision y a proba cion con re spe cto a la c) la re vision y a proba cion con re spe cto a
conve nie ncia y a de cua cion la conve nie ncia y a de cua cion
La informacion documentada requerida por el sistema La informacion documentada requerida por el

y por esta norma internacional se debe controlar para sistema y por esta norma internacional se
asegurarse de que: debe controlar para asegurarse de que:
a)e ste disponible y se a idone a pa ra su uso, a)e ste disponible y se a idone a pa ra su
donde y cua ndo se ne ce site Control de uso, donde y cua ndo se ne ce site
7.5.3
7.5.3
Control de informa cion
b) este prote gida a de cua da me nte informa cion b) e ste prote gida a de cua da me nte
docume nta da
c)distribucion, a cce so, re cupe ra cion y uso docume nta da c)distribucion, a cce so, re cupe ra cion y uso
d)control de ca mbios d)control de ca mbios
e) conse rva cion y dispocision e) conse rva cion y dispocision
4.0 REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION DE LA SST

RECURSOS, ROLES, RESPONSABILIDADES Y
4.4.1.
AUTORIDAD
COMPETENCIA, CAPACITACION Y
4.4.2
CONCIENTIZACION
4.4.3 COMUNICACION, PARTICIPACION Y CONSULTA
4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACIN

4.4.4 DOCUMENTACION
b) e l e sta ble cimie nto de crite rios pa ra :
.- e l e sta ble cimie nto de crite rios pa ra los proce sos
8.0 OPERACIN
1) los proce sos
8.1 Pla nifica cion y Control

Ope ra ciona l
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
.-la Orga niza cin de be controla r los ca mbios pla nifica dos y re visa r la s conse cue ncia s de .-la Orga niza cin de be controla r los ca mbios pla nifica dos y re visa r la s
los ca mbios no pre vistos toma ndo a ccione s pa ra mitiga r cua lquie r e fe cto a dve rso se gn conse cue ncia s de los ca mbios no pre vistos toma ndo a ccione s pa ra 4.4.7 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
se a ne ce sa rio. mitiga r cua lquie r e fe cto a dve rso se gn se a ne ce sa rio.
La organizacin debe de determinar: La organizacin debe de determinar:

a) que ne ce sita se guimie nto y me dicion a) que ne ce sita se guimie nto y me dicion 4.5.1. MEDICION DE DESEMPEO Y MONITOREO
b)los me todos de se guimie nto, me dicion, a na lisis b)los me todos de se guimie nto, me dicion,
4.5.2. EVALUACION DE CUMPLIMIENTO
9.1.1
9.1.1
9.1 se guimie nto, me dicion, y e va lua cion ne ce sa rios pa ra a se gura r a na lisis y e va lua cion ne ce sa rios pa ra
Ge ne ra lida de s Generalidades
a na lisis y e va lua cion re sulta dos va lidos a se gura r re sulta dos va lidos
c)cua ndo se de be n lle va r a ca bo e l se guimie nto c)cua ndo se de be n lle va r a ca bo e l INVESTIGACION DE INCIDENTES, NO
4.5. VERIFICACION
y la me dicion se guimie nto y la me dicion 4.5.3. CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y ACCION
d) cua ndo se de be n a na liza r y e va lua r los d) cua ndo se de be n a na liza r y e va lua r los PREVENTIVA.
9.0 EVALUACION DEL DESEMPEO
La Orga niza cin

de be lle va r a ca bo
La Orga niza cin de be lle va r a a) Es conforme con:
a) Es conforme con: a uditoria s inte rna s a 4.5.4. CONTROL DE LOS REGISTROS
ca bo a uditoria s inte rna s a 1)los re quisitos propios de la orga niza cin
9.2.1
9.2.1
1)los re quisitos propios de la orga niza cin pa ra inte rva los
9.2 Auditoria Inte rna inte rva los pla nifica dos para pa ra su siste ma de Ge stion ambiental
su siste ma de Ge stion de Calidad pla nifica dos para
proporcionar acerca de si el sistema 2)los Re quisitos de e sta Norma
2)los Re quisitos de e sta Norma Inte rna ciona l proporcionar acerca de
de Gestion Inte rna ciona l
si el sistema de
Gestion 4.5.5. AUDITORIA INTERNA
4.6.REVISION POR LA DIRECCION

.- La a lta dire ccion de ve re visa r e l siste ma de
ge stion de la calidad de la organizacion a intervalos
.- La a lta dire ccion de ve re visa r e l siste ma de ge stion Ambiental de la
planificados pa ra a se gura rse de su conve nie ncia ,
organizacion a intervalos planificados pa ra a se gura rse de su conve nie ncia ,
a de cua cion, e fica cia y alineacion continuas con la
a de cua cion, e fica cia y alineacion continuas
direccion estrategicas de la organizacion.
a) e l e sta do de la s a ccione s de la s re visione s por la dire ccion pre via s REVISION POR LA DIRECCION, con e l obe je tivo de
e ntra da s de la re vision por la a) e l e sta do de la s a ccione s de la s re visione s por
9.3 Re vision por la Dire ccion 9.3.2 b)los cambios en: 4.6 a se gura rse de su conve nie ncia , a de cua cion,
dire ccion la dire ccion pre via s
1) las cue stione s inte rna s y e x te rna s que sean pertinente al SG e fica cia continua s.
b)los cambios en las cue stione s inte rna s y
1) las no conformida de s y a ccione s corre ctiva s
e x te rna s que sean pertinente al SG
4)los re sulta dos de la s a uditoria s
4) las no conformida de s y a ccione s corre ctiva s
g)la s oportunida de s de me jora
6)los resultados de las auditorias
f)las oportunida de s de me jora
.- Tomar acciones para controlarla y corregirla

.- La revision y el analisis de la no conformida d .- Tomar acciones para controlarla y corregirla
.- La determinacion de las causas de la no .- La revision y el analisis de la no conformida d
.- Cuando ocurra una no conformida d .- La determinacion de las causas de la no conformida d
10.2 No conformida d y a ccion conformida d, incluida cualquier .- La determinacion si existen no conformida de s .- La determinacion si existen no conformida de s similares o que
10.2.1
corre ctiva originada por quejas, la similares o que potencialmente puedan osurrir potencialmente puedan osurrir
organizacin debe: .- Implementar cualquier accion necesaria d)revisar la .- Implementar cualquier accion necesaria d)revisar la eficacia de cualquier
10.0 MEJORA
eficacia de cualquier accion correctiva tomada, accion correctiva tomada,

.- Si fuera necesario hacer cambios al sistema de .- Si fuera necesario hacer cambios al sistema de gestion de calidad
gestion de calidad
.- La organizacin debe me jora r continua me nte la conveniencia, adecuacion, y eficacia del .- La organizacin debe me jora r continua me nte la conveniencia, adecuacion,
10.3 Me jora Continua
sistema de gestion y eficacia del sistema de gestion

22
MAPA DE PROCESOS E.C. SAC
N. ESTRATEGICO
PLANEAMIENTO ESTRATEGICO Y CONTROL DE
GESTION SOCIEDADES Y ALIANZAS
GESTION
Plan estrategico
Control de gestion Conflictos Sociales y Negocios
Presupuesto y control presupuestal
LICITACIONES
CLIENTE
CLIENTE
Adjudicaciones Publicas
- Adjudicaciones Privadas
N. TACTICO
PLANIFICACION
LOGISTICA OBRAS ENTREGA AL CLIENTE
INTEGRAL DEL NEGOCIO
Compra de Materiales y
Planificacion capacidad Equipos Ejecucion
Planificacion de Almacenamiento - Pruebas de rigor
materiales Administraciones de Puesta en Servicio
Planificaion integral proveedores
.
GESTION, GESTION DE GESTION

GESTION GESTION GESTION GESTION
INVESTIGACION Y GESTION MARKETING CONTROL DE CALIDAD INGENERIA Y FINANCIERA Y
COMENCIAL MANTENIMIENTO SUSTENTABLE HUMANA
N. OPERATIVO
DESARROLLO PROYECTOS ADMINISTRATIVA
Administracion Reclutamiento Contraloria

Planificacion de
SIG Bienestar Legal
Investigacion de Control de materias mantenimiento
Gestion medio Planilla Servicios
Desarrollo de proyectos mercado (competencias) Gestion de precios primas Gestion de Mantenimiento
ambiente Capacitacion generales
especiales Estrategias marketing Gestion de reclamos proyectos preventivo
Gestion Desempeo Gestion de data
Satisfaccion del cliente Control de los servicios Mantenimiento
seguridad Reconocimiento Contabilidad
correctivo
Tesoreria

23
Ventajas de la norma UNE 66177
Los beneficios que puede conllevar la implantacin de esta norma

en una organizacin son los siguientes:
Herramienta de ayuda a la alta direccin para disea e
implementar un SIG.
Identifica los mtodos y herramientas aplicables durante la
implementacin de un SIG.
Es aplicable a todo tipo de organizacin, independiente a su
tamao, actividad
Proporciona directrices para desarrollar, implantar evaluar
procesos de los sistemas de Gestin.
Mejora la eficacia y Rentabilidad del negocio
Para su implementacin y requieren de conocimientos en SIG
Tiene la misma estructura de Integracin PHVA, lo que permite
su eficacia y rentabilidad

24
DIFICULTADES AL APLICAR LA NORMA
UNE 66177
La organizacin debe tener suficiente nivel de madurez o de
experiencia en la gestin para la factibilidad de la Norma.
Realizar un anlisis correcto de la cuatro variables, como
tambin su interrelacin.
Su aplicabilidad es paulatina, lo que conlleva que su aplicacin
es limitada en la totalidad de los procesos de la organizacin.
Resistencia al cambio por parte de alta gerencia de la
organizacin y del personal
Disponer de los recursos para ejecutar el plan de integracin
Utilizar el criterio exacto para elegir el nivel de integracin
adecuado en base al nivel de madurez de la organizacin
Exigencia intelectual del personal implicado en el SIG.

25
Evaluacin a travs de la Matriz
Integrada
La Auditora Externa de la
Gestin
Estratgica consiste en:
La Evaluacin del entorno

El Anlisis del entorno

26
Integrada
La auditora externa revela:
Oportunidades claves
Amenazas claves
Las estrategias se formulan para:

Sacar ventaja de las oportunidades
Evitar/reducir el impacto de
las amenazas

27
Integrada
Fuerzas Externas Claves
Cinco (5) categoras amplias:
Fuerzas econmicas
Fuerzas sociales, culturales,
demogrficas y ambientales
Fuerzas polticas, gubernamentales y
legales
Fuerzas tecnolgicas
Fuerzas competitivas
28
Integrada
Auditora Interna de la Gerencia
Estratgica
reas funcionales del negocio:

Fortalezas
Debilidades

29
Integrada
Reunir y procesar informacin de:
Capacidad Administrativa
Recursos Humanos
Marketing
Finanzas/contabilidad
Produccin/operaciones
Investigacin & desarrollo
Sistemas de Informacin

30
Cuatro Tipos de Estrategias
Fortalezas Estrategias Estrategias

Oportunidades FO DO
Debilidades
Amenazas
Estrategias Estrategias
(FODA) FA DA

31
Estrategias FO
Use las
Fortalezas fortalezas internas
Oportunidades de la empresa
Estrategias
Debilidades FO para tomar ventaja
Amenazas de las
(FODA) oportunidades
externas

32
Estrategias DO
Fortalezas Mejorar las

Oportunidades debilidades
Debilidades Estrategias internas para
DO tomar ventaja de
Amenazas
las oportunidades
(FODA) externas

33
Estrategias FA
Usar las
Fortalezas fortalezas de la
Oportunidades empresa para
Estrategias
Debilidades FA evitar o reducir el
Amenazas impacto de las
(FODA) amenazas
externas.

34
Estrategias DA
Tcticas
Fortalezas defensivas con el
Oportunidades fin de reducir las
Estrategias debilidades
Debilidades DA internas evitando
Amenazas las amenazas del
(FODA) entorno

35
MATRIZ INTEGRADA
Deje en Fortalezas-F Debilidades-D
blanco
Liste las fortalezas Liste las debilidades
Oportunidades- O Estrategias FO Estrategias Do

Disminuir las debilidades
Liste las se las fortalezas para aprovechar las
oprtunidades tomar ventaja de las oportunidades
oportunidades
Amenazas-A Estrategias FA Estrategias DA
Liste las amenazas Use fortalezas para Minimice debilidades y

evadir amenazas evite amenazas
36 UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA-INSTITUTO
Plan de implementacin de un SGI en una
empresa que tiene ISO 9001 e ISO 14001 Nivel
Bsico
SEMANA N01 SEMANA N02 SEMANA N03 SEMANA N04 SEMANA N05 SEMANA N06 SEMANA N07
ESTRUCTURA
1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4 5 6 7
IDENTIFICACION DE REQUISITOS DE 18001:2007
- Riesgos de Seguridad y Salud Ocupacional
- Requisitos Legales
- Enfoque a las Partes Interesadas
Elaboracion de Matriz IPERC

Definicion del cordinador o representante del SIG y Equipo de Trabajo
Definicion de Politicas Integradas
Definicion de Objetivos Integral
Analisis de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
Capacitacion al Personal sobre los requisitos de los sistemas
IDENTIFICACION DOCUMENTACION COMUN ENTRE LOS TRES SG
- Manual del S.I.
- Objetivos y Metas
- Identificacion y acceso a los requisitos legales.
- Comunicacin, Informacion y Participacion.
- Elaboracion y gestion de documentos. - Gestion y control de Registros
Elaboracion , implementacion y medicion de indicadores Integrles

Elaboracion documentaria, Satisfacion del cliente
Integracion de Mapa de procesos
Elaboracion del manual integral
Implementacion de situaciones de emergencias de OHSAS
Capacitacion al personal operativo sobre el SIG y su participacion
Revicion de resultados integrados
Enfoque a la Mejora continua - Retroalimentacion
Comunicacin interna y externa
Auditoria Integral
Revicion gerencial Integral
Solicitud de certificacion del SIS

37
Conclusion
En este ciclo las Normas de

SIG son herramientas de
mucha relevancia para la
continuidad de los Negocios
Los que no las utilicen
sern excluidos de los
beneficios econmicos y
sociales
Los que la utilicen

t e n d r n l a o p o r t u n i d a d de
participar en los diferentes IS0 9001 2015
mercados nacionales e ISO 14001 2015
internacionales OSHAS 18001 2007

38

Taller N°04

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UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA-INSTITUTO

UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA-INSTITUTO

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007

UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA-INSTITUTO

ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001

UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA-INSTITUTO

Requisitos del cliente Requisitos legales Requisitos legales

Se calcula que hasta en 33 %

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UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA-INSTITUTO

Define directrices para la elaboracin

UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA-INSTITUTO

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UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA-INSTITUTO

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Definicin de procesos. Objetivos, indicadores, elementos de

UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA-INSTITUTO

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UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA-INSTITUTO

La actividad se realiza y se revisa teniendo en

UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA-INSTITUTO

ESTRUCTUCRA DE NIVEL ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007

4.2 Comprnsion de las

4.3.Determinacion del alcance

La alta direccion debe establecer, implementar y

4.0 REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION DE LA SST

5.2.Politica 4.2. POLITICA DE SST

.- comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la

.- La alta direccion debe asegurarse de que las responsabilidades y

6.2. Objetivos y planificacion

UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA-INSTITUTO

.- La politica de ca lida d .- La politica Ambie nta l

.- la organizacin debe establecer, implementar y mantener los procesos

El sistema de Gestio de la calidad de la

Al crear y actualizar la informacion documentada la Al crear y actualizar la informacion

La informacion documentada requerida por el sistema La informacion documentada requerida por el

4.0 REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION DE LA SST

4.4.3 COMUNICACION, PARTICIPACION Y CONSULTA

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACIN

1) los proce sos

8.1 Pla nifica cion y Control

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

La organizacin debe de determinar: La organizacin debe de determinar:

La Orga niza cin

4.6.REVISION POR LA DIRECCION

.- Tomar acciones para controlarla y corregirla

eficacia de cualquier accion correctiva tomada, accion correctiva tomada,

UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA-INSTITUTO

GESTION, GESTION DE GESTION

DESARROLLO PROYECTOS ADMINISTRATIVA

Administracion Reclutamiento Contraloria

UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA-INSTITUTO

Los beneficios que puede conllevar la implantacin de esta norma

UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA-INSTITUTO

UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA-INSTITUTO

La Evaluacin del entorno

UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA-INSTITUTO

Las estrategias se formulan para:

UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA-INSTITUTO