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LA CALIDAD
AUDITORIAS DE CALIDAD
GESTION DE
LA CALIDAD
Hoy:
Auditores de Gestin.
Auditores mdicos.
Auditores Contables.
Auditores Informticos.
LA AUDITORIA COMO UNA FORMA DE
CONTROL
Control :
Proceso de ejercitar una influencia Directiva sobre
las actividades de un objeto, organismo o sistema.
Actividad sistemtica y
organizada que tiene como
objetivo evaluar la eficacia de la
implementacin y mantenimiento
de un sistema
Incluye observaciones y
revisin de registros
Debe tener una frecuencia
previamente definida
QU ES UNA AUDITORA DE CALIDAD?
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AUDITOR
Una persona calificada para
planear y conducir auditorias de
acuerdo a un estndar y este
estndar puede ser usado como
referencia a una o ms
auditorias.
CLIENTE AUDITADO
La organizacin La organizacin que
que requiere la es auditada; esta
auditoria, para Quin son los actores puede ser una
que esta se lleve en una auditora? organizacin
a cabo y as completa o una
obtener seguridad parte de la misma.
en la calidad.
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PERFIL DEL AUDITOR
CARACTERSTICAS POSITIVAS
Corts Tenaz
Amigable Mente abierta
Servicial Diplomtico
Constructivo Honesto
Informativo Maduro
Perceptible Modesto
Juicioso Tacto
AUDITOR
CARACTERSTICAS NEGATIVAS
Criticn Inflexible
Polmico Perezoso
Capcioso Errtico
Saltar a Susceptible
conclusiones No prctico
Agresivo Sabelotodo
Desconsiderado Indeciso
Inconsistente
TIPOS DE AUDITORAS
Auditorias Internas
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Objetivos de las Auditorias Razones para realizar una Auditoria
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CMO AUDITAR
Revisin preliminar del SC Documentos de trabajo
auditado - Listas de verificacin para cada
- Si el SC no es el adecuado
elemento del SC.
conviene no continuar con
la auditora. - Formularios para recoger
-Base para preparar la auditora y observaciones y para consignar
juzgar el SC auditado. PREPARACIN evidencias.
DE LA AUDITORIA
Tareas del equipo Plan de la auditora
auditor - Conocido con antelacin.
-Asignar a cada auditor la auditora - Flexible para permitir cambios
de elementos especficos del SC. durante la auditora.
Esta asignacin ser hecha por el -Debe incluir: objetivos, identidades
auditor lider. del equipo auditor, fecha y lugar de
la auditora, reas a auditar...
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COMO AUDITAR
Reunin inicial Recogida de evidencias
- Presentacin del equipo auditor y de un
- A travs de entrevistas, revisin
resumen de mtodos y procedimientos de documentos y observacin de
utilizar. las reas involucradas.
-Confirmar el horario de reuniones, y la - Anotar los indicios de no conformidad
disponibilidad de medios e instalaciones para su posterior investigacin.
que se precisen.
EJECUCIN
.
DE LA AUDITORIA
Observaciones de Reunin final con
la auditora con el auditado
- Documentar todas las observa- - Presentar: las observaciones de
ciones y determinar las que deben la auditora a la direccin del
considerarse no conformidades. auditado y asegurarse de su
- Las no conformidades deben comprensin; las conclusiones
referenciar los requisitos que se del equipo auditor relativas al SC.
Incumplen. -Levantar acta de esta reunin.
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EJECUCIN DE LA AUDITORA
Reunin de Apertura
Desarrollar entrevistas
Revisar documentacin.
Requiere Certificar
NO CONFORMIDAD
Es la no satisfaccin de
un requisito especificado
NO CONFORMIDADES
Menores
Mayores
Crticas
En la documentacin
En los procedimientos generales
En los procedimientos operativos
NO CONFORMIDAD MENOR
Es el incumplimiento
puntual de parte de un
elemento del SC
NO CONFORMIDAD MAYOR
Es la ausencia o el
incumplimiento de un
elemento del SC.
Es la acumulacin de no
conformidades menores,
relativas a un elemento del SC
NO CONFORMIDAD CRTICA
Es la ausencia o el
incumplimiento total de
un elemento del SC.
Es la acumulacin de un
N de no conformidades
mayores, relativas a un
mismo elemento del SGC
PREGUNTAS USADAS CON MAYOR
FRECUENCIA POR EL AUDITOR
Tarea Examinada
Conforme
NECESITA
SI
INSTRUCCIONES
ESCRITAS? SI
SI
EXISTEN? SI ALCANZA
OBJETIVOS?
CONFORME
NO NO INSTRUCCIONES?
NO
NO
NO CONFORME
O
CONFORME NO CONFORME NO ADAPTADA
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CONTENIDO DEL INFORME DE AUDITORIA
N . de informe
rea auditada
Lugar y fecha
Lista del equipo auditor
Personal contactado
Documentos de referencia
Objetivos y alcance
Resumen del proceso seguido
Resumen de no conformidades
Conclusiones
Sugerencias
Declaracin de confidencialidad de los contenidos
Firmas
GRACIAS TOTALES