Empresa: SEDEMI S.A.

PROCESOS DE LA EMPRESA
MATRZ DE RIESGO

Auditora
 ANLISIS DE PROCESOS
1 Compra de Materiales
2 Recepcin de Materia prima, Clasificacin y Almacenamiento
3 Diseo e Ingeniera
4 Produccin
5 Mantenimiento de equipos informticos y comunicacin
6 Respaldo de informacin
7 Soporte
8 Establecimiento de nuevos enlaces de comunicacin
9 Confirmacin de factibilidad de infraestructura en el rea de proyectos
10 Establecimiento de especificaciones tcnicas
11 Contabilidad
12 Rrhh
13 Seguridad industrial y medio Ambiente
14 Infraestructura y mantenimiento
15 Bodega y almacenamiento

Valoracin del Riesgo

N. PROCESOS
Ponderacin (de 1 a 5) PONDERACIN % % ACUM
1 Insignificante
6 Respaldo de informacin 4,33 8,90% 8,90%
2 Baja
11 Contabilidad 4,17 8,56% 17,47
3 Media %
1 Compra de Materiales 4 Moderada 4,00 8,22% 25,68
5 Alta %
4 Produccin 3,67 7,53% 33,22
%
5 Mantenimiento de equipos informticos y comunicacin 3,67 7,53% 40,75
%
7 Soporte 3,50 7,19% 47,95
%
1 Seguridad industrial y medio Ambiente 3,33 6,85% 54,79
3 %
1 Infraestructura y mantenimiento 3,33 6,85% 61,64
4 %
1 Establecimiento de especificaciones tcnicas 3,17 6,51% 68,15
0 %
3 Diseo e Ingeniera 3,00 6,16% 74,32
%
1 Rrhh 2,83 5,82% 80,14
2 %
8 Establecimiento de nuevos enlaces de comunicacin 2,67 5,48% 85,62
%
2 Recepcin de Materia prima, Clasificacin y Almacenamiento 2,50 5,14% 90,75
%
1 Bodega y almacenamiento 2,33 4,79% 95,55
5 %
9 Confirmacin de factibilidad de infraestructura en el rea de proyectos 2,17 4,45% 100,00
%
48,67 100,0
0%
 TABLA DE IMPACTO Y PROBABILIDAD DEL RIESGO

(6)
(9)
-Produccin
-Respaldo de Informacin
Alto (3) (3) -Mantenimiento de equipos
-Contabilidad
TI
IMPACTO DEL RIESGO

-Compra de Materiales
-Soporte
(6)
-Seguridad Industrial y
Medio Ambiente.
-Infraestructura y
Medio (2) (2) (4)
Mantenimiento.
-Establecimiento de
especificaciones tcnicas
-Diseo e Ingeniera

Bajo (1) (1) (2) (3)

Bajo (1) Medio (2) Alto (3)

PROBABILIDAD DEL RIESGO

MEDICIN DEL RIESGO (Riesgo = Impacto X probabilidad)

Nivel por Riesgo

R1 = 1 Tiene bajo impacto, y baja probabilidad.

R2 = 2 Tiene bajo impacto, y probabilidad media
R3 = 3 Tiene bajo impacto, y alta probabilidad
R4 = 2 Tiene impacto medio y probabilidad baja
R5 =4 Tiene impacto medio y probabilidad media
R6 =6 Tiene impacto medio, y probabilidad alta.
R7= 3 Tiene impacto alto, y baja probabilidad
R8 =6 Tiene impacto alto, y probabilidad media
R9= 9 Tiene impacto alto, y probabilidad alta

ANLISIS:

Elaborado por: Fecha:

Revisado por: Fecha:
 DET.RIES
1/1
MATRZ DE RIESGO

Marcas de Auditora Elaborado por: Supervisado por:

Soportes originales vistos.
Fecha: Fecha:
 RIESGOS
N PROCESOS CON
ASERCIONES IMPACT
RIESGO PROB.
O

La informacin demora demasiado

1 Respaldo de informacin 3 3
en respaldarse.

La informacin conciliada presenta

2 Contabilidad 3 3
errores, por tanto no es confiable.
Los pedidos para la compra de
materiales son ineficientes, se
Compra de Materiales
3 realizan cuando ya no hay 3 3
inventario, por tanto retrasa la
produccin.
Los cronogramas de actividades no
4 Produccin se estn cumpliendo conforme a 3 2
los requerimientos del cliente.
Mantenimiento de equipos No existe un mantenimiento
5 informticos y preventivo por no interrupcin de 3 2
comunicacin las actividades ordinarias.
No existe un control de
infraestructura de hardware y
6 Soporte redes, operacin y resolucin de 3 2
incidentes de nivel bsico, y
administracin de plataformas
Seguridad industrial y
7 medio Ambiente Posibles daos al medio ambiente 2 3

No existe informacin hacia los

directivos de la empresa, el
Infraestructura y
8 mantenimiento cumplimiento de los 2 3
requerimientos de la empresa es
deficiente.
Se ha reportado varios
requerimientos que no estn siendo
Establecimiento de
9 especificaciones tcnicas reportados, por tanto no se ha 2 3
cumplido con lo solicitado por el
usuario y existen varias quejas.
Loa diseos elaborados por la
1 empresa y requeridos por el cliente
Diseo e Ingeniera 2 3
0 no satisfacen las expectativas del
cliente.
TOTAL 26 27
PTOMEDIO 2.6 2.7
Marcas de Auditora Elaborado por: Supervisado por:
Soportes originales vistos.
Fecha: Fecha: