Superior Tribunal de Justia

RECURSO ORDINRIO EM MS N 14.168 - SP (2001/0192490-4)

RELATORA : MINISTRA NANCY ANDRIGHI

RECORRENTE : DCI EDITORA JORNALSTICA LTDA
ADVOGADO : RUBENS PESTANA DE ANDRADE
T. ORIGEM : TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DE SO
PAULO
IMPETRADO : JUZO DE DIREITO DA 4A VARA CVEL DE SO
BERNARDO DO CAMPO - SP
RECORRIDO : TRANSPEV TRANSPORTES DE VALORES E
SEGURANA LTDA
ADVOGADO : PAULO DE TARSO ANDRADE BASTOS
RECORRIDO : IBF INDSTRIA BRASILEIRA
DE FORMULRIOS LTDA - MASSA FALIDA
ADVOGADO : JOO ROGRIO ROMALDINI DE FARIA

EMENTA

Processo civil. Recurso ordinrio em mandado de segurana. Falncia.

Grupo de sociedades. Estrutura meramente formal. Administrao sob unidade
gerencial, laboral e patrimonial. Desconsiderao da personalidade jurdica da
falida. Extenso do decreto falencial s demais sociedades do grupo.
Possibilidade. Terceiros alcanados pelos efeitos da falncia. Legitimidade
recursal.
- Pertencendo a falida a grupo de sociedades sob o mesmo controle e
com estrutura meramente formal, o que ocorre quando as diversas pessoas
jurdicas do grupo exercem suas atividades sob unidade gerencial, laboral e
patrimonial, legtima a desconsiderao da personalidade jurdica da falida
para que os efeitos do decreto falencial alcancem as demais sociedades do
grupo.
- Impedir a desconsiderao da personalidade jurdica nesta hiptese
implica prestigiar a fraude lei ou contra credores.
- A aplicao da teoria da desconsiderao da personalidade jurdica
dispensa a propositura de ao autnoma para tal. Verificados os pressupostos
de sua incidncia, poder o Juiz, incidentemente no prprio processo de
execuo (singular ou coletiva), levantar o vu da personalidade jurdica para
que o ato de expropriao atinja os bens particulares de seus scios, de forma
a impedir a concretizao de fraude lei ou contra terceiros.
- Os terceiros alcanados pela desconsiderao da personalidade
jurdica da falida esto legitimados a interpor, perante o prprio Juzo
Falimentar, os recursos tidos por cabveis, visando defesa de seus direitos.

ACRDO

Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da

Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e

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das notas taquigrficas
constantes dos autos, por unanimidade, negar provimento ao recurso
ordinrio. Os Srs. Ministros Castro Filho, Antnio de Pdua Ribeiro, Ari
Pargendler e Carlos Alberto Menezes Direito votaram com a Sra. Ministra
Relatora.
Braslia (DF), 30 de abril de 2002(Data do Julgamento).

Ministro Ari Pargendler

Presidente

Ministra Nancy Andrighi

Relatora

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RECURSO ORDINARIO EM MANDADO DE SEGURANA N 14.168 - SO
PAULO (2001/0192490-4)

RELATORA : MINISTRA NANCY ANDRIGHI

RELATRIO

Cuida-se de recurso ordinrio em mandado de segurana, interposto

por DCIEDITORA JORNALSTICA LTDA., contra v. acrdo que denegou
mandado de segurana.
Nos autos de processo de falncia movido por TRANSPEV
TRANSPORTES DE VALORES E SEGURANA LTDA. contra IBF
INDSTRIA BRASILEIRA DE FORMULRIOS LTDA, o MM. Juiz a quo (fls. 08
e 55/67) determinou a desconsiderao da personalidade jurdica da falida
"IBF".
Estendeu, em conseqncia, os efeitos do decreto falencial aos scios
da falida (Sr. HAMILTON LUCAS DE OLIVEIRA e cnjuge), s demais
empresas controladas pela falida (IBF FORMULRIOS E SERVIOS LTDA e
IBF DA AMAZNIA IMPRESSOS DE SEGURANA LTDA) e s empresas
controladas pelo scio da falida, Sr. HAMILTON (a saber, DCI INDSTRIA
GRFICA EDITORA S/A, DCI EDITORA JORNALSTICA LTDA, EDITORA
VISO LTDA. e S/A SHOPPING NEWS DO BRASIL EDITORA).
Houve lacrao de estabelecimentos comerciais e a arrecadao dos
bens de todas as pessoas, fsicas e jurdicas, acima mencionadas.
Apontou o MM. Juiz a quo, em suas razes de decidir, que as
sociedades controladas pelo Sr. HAMILTON LUCAS DE OLIVEIRA
apresentam-se separadas apenas em sua estrutura formal (personalidade
jurdica prpria), uma vez que as provas produzidas nos autos do processo de
falncia demonstram, de forma cabal, que tais sociedades so controladas pela
mesma pessoa e, ainda, que exercem suas atividades sob unidade de
gerncia, corpo de funcionrios, instalaes fsicas e contas-bancrias.
Justifica o MM. Juiz a quo, em concluso, que a extenso dos efeitos
da falncia de IBF s demais empresas do grupo busca afastar a estrutura
formal das sociedades, de forma a permitir a apurao de responsabilidade de
seus controladores por eventuais prticas de fraudes ou simulaes.
Contra essa deciso impetrou o ora recorrente, DCI EDITORA
JORNALSTICA LTDA, mandado de segurana perante o e. Tribunal a quo, ao
fundamento de que a r. deciso, ao lhe estender os efeitos do decreto de
falncia de pessoa jurdica distinta, IBF INDSTRIA BRASILEIRA DE
FORMULRIOS LTDA, violou o seu direito lquido e certo ao contraditrio,
ampla defesa e ao devido processo legal.
O e. Tribunal a quo denegou o mandado de segurana, ao fundamento
de que no restou comprovado o direito lquido e certo sustentado pelo
impetrante. Eis a ementa (fls. 91):
"Falncia. Descaracterizao da personalidade da pessoa jurdica. Extenso
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a outras empresas. Possibilidade nos prprios autos. Questo indissocivel do
aspecto ftico e probatrio. Inexistncia, outrossim, de direito lquido e certo, muito
menos de ilegalidade ou abuso do poder. Mandado de segurana denegado. "
Os embargos de declarao interpostos foram rejeitados.
Em suas razes de recurso ordinrio, pugna o recorrente pela reforma
do v. acrdo, uma vez que:
I - o v. acrdo no restou devidamente fundamentado quanto
questo da ilegalidade em se estender os efeitos da falncia de IBF a pessoas
jurdicas distintas; e
II - ao no sustar os efeitos de r. deciso manifestamente ilegal, violou
o seu direito lquido e certo ao contraditrio, ampla defesa e ao devido
processo legal.
Os pareceres dos Ilustres representantes do Ministrio Pblico
Estadual (fls. 137/139) e Federal (fls. 145/148) opinam pelo no provimento do
recurso ordinrio.
o relatrio.

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RELATORA : MINISTRA NANCY ANDRIGHL

VOTO

Preliminarmente, devo mencionar que, nos termos da certido de fls.

152, estou preventa para o julgamento deste Recurso Ordinrio em Mandado
de Segurana, uma vez que o Agravo de Instrumento n 406.719/SP (sendo
agravante IBF INDSTRIA BRASILEIRA DE FORMULRIOS LTDA e
agravado TRANSPEV TRANSPORTES DE VALORES E SEGURANA LTDA.
) foi a mim distribudo em 06/09/2001, em data anterior, portanto, distribuio
ao Min. Aldir Passarinho Jnior do RMS n. 14.166/SP (ocorrida em
11/12/2001) e do RMS n. 14.167/SP (ocorrida em 12/12/2001).
I - Da ausncia de fundamentao do v. acrdo recorrido
Aponta o recorrente que o v. acrdo restou deficientemente
fundamentado quanto questo da ilegalidade em se estender os efeitos da
falncia de IBF a pessoas jurdicas distintas.
Entretanto, como se depreende dos termos do v. aresto atacado, foi
este expresso ao decidir que, in casu, esto presentes os elementos
autorizadores da desconsiderao da personalidade jurdica, uma vez que a
falida pertence a grupo de sociedades que exercem suas atividades sob
unidade gerencial, laboral e patrimonial.
De fato, na hiptese sub judice, impedir a desconsiderao da
personalidade jurdica da falida implicaria em possvel fraude aos seus
credores. A respeito bem concluiu o e. Tribunal a quo (fls. 92/94), citando a
lio de Fbio Konder Comparato, in verbis:
"(... ) a empresa falida e as empresas mencionadas apresentam-se como se
fossem uma nica empresa, sendo os scios e acionistas de ambas as mesmas
pessoas. Constatando as relaes e controle entre as empresas agrupadas, (... ) de
se acolher o pedido de desconsiderao da personalidade jurdica de todas as
empresas, para que seus scios respondam perante os exeqentes pelas dvidas por
elas contradas. Tal medida tem por finalidade precpua permitir que venha tona a
estrutura formal das empresas para que seja conhecido o substrato das mesmas, sem
obstculos para apurao das responsabilidades por fraudes ou simulaes.
(... )
Com efeito, "A confuso patrimonial entre controlador e sociedade controlada
, portanto, o critrio fundamental para a desconsiderao da personalidade jurdica
externa corporis. E compreende-se, facilmente, que assim seja, pois, em matria
empresarial, a pessoa jurdica nada mais do que uma tcnica de separao
patrimonial. Se o controlador, que o maior interessado na manuteno desse
princpio, descumpre-o na prtica, no se v bem porque os juzes haveriam de
respeit-lo, transformando-o, destarte, numa regra puramente unilateral. " (O poder de
controle na sociedade annima, n. 135, pg. 342, 3a ed.. Forense - Fbio Konder
Comparato). "
Cite-se, a respeito, trecho do voto condutor de precedente da C. Quarta
Turma (Recurso Especial n. 63.652/SP, Rel. Min. Barros Monteiro, unnime,
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DJ 21/08/2000), segundo o qual a utilizao de duas razes sociais para a
mesma empresa comercial no afasta a bvia concluso de que, na hiptese,
existe apenas uma pessoa jurdica, in verbis:
"O pedido de falncia foi apresentado contra a empresa "G. R. S. Servios
Motorizados Ltda. Verificou-se, porm, que tal sociedade desaparecera, assumindo o
seu lugar a ora agravante - H. L. Servios Motorizados S/C Ltda.
(... )
Da a aplicao pelo decisrio recorrido da teoria da disregard of legal
entity', a ponto de o V. Acrdo enfatizar, de modo pertinente, que 'decretar somente a
quebra da G. R. S. significaria fechar os olhos para a realidade e premiar o embuste,
deixando os credores no mais completo desamparo. "
Em concluso, a questo relativa legalidade da extenso dos efeitos
da falncia de IBF ao recorrente restou devidamente fundamentada no v.
acrdo recorrido.
II - Da existncia de violao ao direito lquido e certo ao contraditrio,
ampla defesa e ao devido processo legal
Aponta o recorrente que a r. deciso judicial, ao determinar a lacrao
de seus estabelecimentos comerciais e a arrecadao de seus bens em
processo de falncia movido contra outra pessoa jurdica, afrontou o seu direito
lquido e certo ao contraditrio, ampla defesa e ao devido processo legal.
Entretanto, a tese sustentada pelo recorrente no merece prosperar,
por dois fundamentos.
Primeiro, deve-se observar que a aplicao da teoria da
desconsiderao da personalidade jurdica dispensa a propositura de ao
autnoma para tal. Este entendimento exsurge da prpria lgica conceitual
inerente formulao da Doctrine of Disregard of Legal Entity.
Verificados os pressupostos de sua incidncia (uso abusivo da
personificao societria para fraudar a lei ou prejudicar terceiros, como se
depreende do Recurso Especial n. 158.051/RJ, Rel. Min. Barros Monteiro,
Quarta Turma, unnime, DJ 12/04/1999), poder o Juiz, incidentemente no
prprio processo de execuo (singular ou coletiva, como in casu), levantar o
vu da personalidade jurdica para que o ato de expropriao atinja os bens
particulares de seus scios.
Cite-se, a respeito, trecho do v. acrdo e do voto do Ilustre Relator,
Min. Eduardo Ribeiro, em precedente desta C. Terceira Turma (Recurso
Especial n 211.619/SP, DJ 23/04/2001), o qual admitiu a aplicao da teoria
da desconsiderao da personalidade jurdica nos prprios autos do processo
de falncia, exemplificando, a respeito, com o que estatui o art. 28 do CDC:
(Acrdo): (... ). FALNCIA. EXTENSO DOS EFEITOS. COMPROVAO
DE FRAUDE. APLICAO DA TEORIA DA DESCONSIDERAO DA PESSOA
JURDICA. (... )
III - Provada a existncia de fraude, inteiramente aplicvel a Teoria da
Desconsiderao da Pessoa Jurdica a fim de resguardar os interesses dos credores
prejudicados.
(Voto do Relator): "No caso em exame, a deciso de primeiro grau explicitou
longamente a promiscuidade de negcios entre as empresas, as prticas maliciosas,
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tendentes a fraudar credores. A exposio minuciosa, constando especialmente de
fls. 98 e seguintes, e a ela me reporto. Dela se verifica que, constituindo as empresas
um s grupo econmico, com a mesma direo, os negcios eram conduzidos tendo
em vista os interesses desse e no os de cada uma das diversas sociedades. A
separao era apenas formal.
Considero, com base na moderna doutrina sobre a matria, que a teoria da
desconsiderao da personalidade de ser aplicada entre ns, embora regra
expressa s exista para situaes especficas, como se verifica no mbito das
relaes trabalhistas (CLT, art. 2o., 2o) e de consumo (CDC, art. 28). Esse ltimo
dispositivo, alis, admite a desconsiderao quando houver falncia. "
Segundo, deve-se ressaltar que, diante da desconsiderao da
personalidade jurdica da falida, com a conseqente irradiao de seus efeitos
ao patrimnio do ora recorrente, possui este legitimidade para interpor, perante
o Juzo Falimentar, os recursos tidos por cabveis, visando defesa de seus
direitos, o que leva concluso de que no restou ferido o seu direito lquido e
certo ao contraditrio, ampla defesa e ao devido processo legal.
A questo da legitimidade dos scios de pessoa jurdica cuja
personalidade foi desconsiderada j restou apreciada por esta C. Terceira
Turma, em precedente de relatoria do Min. Eduardo Ribeiro (Recurso Especial
n 170.034/SP, DJ 23/10/2000), cujo voto reconhece a legitimidade dos
terceiros alcanados pela desconsiderao da pessoa jurdica. Cite-se trecho
do voto:
"O acrdo afastou a preliminar, com base em que, com a desconsiderao
da personalidade jurdica, as pessoas da empresa e do scio confundir-se-iam. Penso
estar correto. Se, com a desconsiderao da pessoa jurdica, permite-se que seja
penhorado bem do scio para garantir dvida da empresa, (... ) nada impediria que o
scio, proprietrio do bem penhorado, argsse, a qualquer momento, por simples
petio, junto ao juzo no qual tramita a execuo, a impenhorabilidade do imvel no
qual reside sua famlia. "
Em concluso, a r. deciso atacada, ao desconsiderar a personalidade
jurdica da falida em ateno ao conjunto ftico-probatrio dos autos, no
possui configurao teratolgica e nem contornos de manifesta ilegalidade ou
abuso de poder.
Forte em tais razes, NEGO PROVIMENTO ao recurso ordinrio.
o voto.

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CERTIDO DE JULGAMENTO
TERCEIRA TURMA

Nmero Registro: 2001/0192490-4 RMS 14168 / SP

NMEROS ORIGEM: 122496 1794174

PAUTA: 19/02/2002 JULGADO: 30/04/2002

Relatora
Exma. Sra. Ministra NANCY ANDRIGHI

Presidente da Sesso
Exmo. Sr. Ministro ARI PARGENDLER

Subprocurador-Geral da Repblica
Exmo. Sr. Dr. JOS ROBERTO FIGUEIREDO SANTORO

Secretria
Bela SOLANGE ROSA DOS SANTOS VELOSO

AUTUAO

RECORRENTE : DCI EDITORA JORNALSTICA LTDA

ADVOGADO : RUBENS PESTANA DE ANDRADE
T. ORIGEM : TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DE SO PAULO
IMPETRADO : JUZO DE DIREITO DA 4A VARA CVEL DE SO BERNARDO DO
CAMPO - SP
RECORRIDO : TRANSPEV TRANSPORTES DE VALORES E SEGURANA
LTDA
ADVOGADO : PAULO DE TARSO ANDRADE BASTOS
RECORRIDO : IBF INDSTRIA BRASILEIRA DE FORMULRIOS LTDA - MASSA
FALIDA
ADVOGADO : JOO ROGRIO ROMALDINI DE FARIA

ASSUNTO : Comercial - Falncia

CERTIDO

Certifico que a egrgia TERCEIRA TURMA, ao apreciar o processo em

epgrafe na sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso:
"A Turma, por unanimidade, negou provimento ao recurso ordinrio. "

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Os Srs. Ministros Castro Filho, Antnio de Pdua Ribeiro, Ari Pargendler e
Carlos Alberto Menezes Direito votaram com a Sra. Ministra Relatora.

O referido verdade. Dou f.

Braslia, 30 de abril de 2002

SOLANGE ROSA DOS SANTOS VELOSO

Secretria

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