ANEXO C- MATRIZ DE RIESGOS PROCESO - PROCESO ADQUISICIN DE ELEMENTOS DE ALOJAMIENTO, CAMPAA, LENCERA Y ENSERES

Entidad/Contratista en etapa de A QUIEN SE LE ASIGNA

PERSONA

VALORACION DEL

VALORACIN DEL
PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
CALIFICACIN
MONETARIA

CATEGORA

CATEGORA
RESPONSABLE FECHA ESTIMADA

EL RIESGO
IMPACTO

IMPACTO
NMERO

FECHA ESTIMADA
FUENTE

RIESGO

RIESGO
ETAPA
CLASE
CONSECUCIN DE LA TRATAMIENTO/CONTROLES A POR EN QUE SE COMO SE REALIZA EL PERODICIDAD

TIPO
DESCRIPCIN EN QUE SE INICIA
OCURRENCIA DEL EVENTO SER IMPLEMENTADOS IMPLEMENTAR COMPLETA EL MONITOREO CUANDO
EL TRATAMIENTO
EL TRATAMIENTO
TRATAMIENTO

Entidad/Contratista en etapa de
Subsanar errores/Implementar

Contratacin

Contratacin
nuevas normas tcnicas en el Elaboracin de los
proceso contractual./Implementar 10/01/2017 30/10/2017 estudios previos,
Riesgo Regulatorio.

nuevo sistema legal o regulatorio Discrecional del

pliegos de condicin,
CONTRACTUAL

en el proceso contractual. Comit Estructurador-

Implementacin de nuevas Los bienes solicitados y/o invitaciones y contrato
General
Interno

Riesgo Riesgo Contratos /

1 normas tcnicas/Cambios entregados no cumplen con las 3 4 7 1 3 1 4 (De acuerdo con
Alto Bajo Discrecional del
legales abruptos necesidades de la Entidad estndares
Supervisor del
internacionales US
Asumir consecuencias Contrato.
COAST GUARD - SOLAS -
patrimoniales y penales que se OMI)

Entidad

Entidad
deriven del manejo indebido de la
10/01/2017 30/10/2017
informacin que contenga por
causa u ocasin de la ejecucin
del contrato.
CONTRACTUAL / EJECUCIN

Entidad

Entidad
Riesgo Econmico

Acoger y formalizar la proyeccin

10/01/2017 30/10/2017 Verificar el documento PERMANENTE
Fluctuacin de la tasa de Diferencias ostensibles en los cambiaria definida por el MDN
General
Externo

Riesgo Riesgo
2 cambio/Especulacin y precios finales del proceso 3 4 7 2 3 1 4
Alto Bajo
fluctuacin de los precios contractual

Contratista Contratista

Contratista Contratista
Verificar firma de
Asumir sobre costos en materiales
10/01/2017 30/10/2017 plizas de PERMANENTE
y fluctuacin de los precios
cumplimiento

Disolucin obligatoria o Verificar firma de

Riesgos Financieros

Presentar plizas de
CONTRACTUAL /

voluntaria de la Empresa, 10/01/2017 30/10/2017 plizas de PERMANENTE

EJECUCIN

Falta de Consorcio o Unin cumplimiento

General
Externo

Riesgo Riesgo cumplimiento

3 liquidez/Condiciones Temporal/Se retrasa el 1 4 5 5 1 1 2
Medio Bajo
financieras adversas cronograma general y Seguimiento e informes Discrecional del
Entidad

Entidad
Supervisin permanente del
especfico de la totalidad del 10/01/2017 30/10/2017 por parte del Supervisor Supervisor del
contrato
proceso contractual. del Contrato Contrato.

Se retrasa el cronograma Discrecional del

Comit Estructurador-
Contratista

Contratista
general y especfico de la Verificar firma de
Riesgo Operacional

Inadecuados procesos, Presentar plizas de Contratos /

totalidad del proceso 10/01/2017 30/10/2017 plizas de
procedimientos,
EJECUCIN

contractual/Se pueden cumplimiento Discrecional del

General
Externo

parmetros, equipos Riesgo Riesgo cumplimiento

4 presentar fallas operacionales 2 4 6 4 1 4 5 Supervisor del
humanos o tcnicos y Alto Medio Contrato.
de distinta ndole dentro de la
sistemas de tecnologa e
ejecucin del contrato./ Seguimiento e informes Discrecional del
informacin.
Entidad

Entidad
Retrazo en la entrega de los Supervisin permanente del
10/01/2017 30/10/2017 por parte del Supervisor Supervisor del
bienes contrato
del Contrato Contrato.
Riesgo Natural

Se retrasa el cronograma
EJECUCIN

Contratista

Contratista
Seguimiento e informes Discrecional del
General
Externo

Presencia de eventos general y especfico de la Riesgo Ampliar plazo de entrega de los Riesgo
5 3 4 7 2 3 4 7 10/01/2017 30/10/2017 por parte del Supervisor Supervisor del
naturales totalidad del proceso Alto bienes. Alto
del Contrato Contrato.
contractual

Elaboracin de las
Especificaciones
Entidad

Entidad
especificaciones tcnicas y pliego
10/01/2017 30/10/2017 tcnicas aprobadas - PERMANENTE
de condiciones contemplando los
Comit estructurador
avances tecnolgiocs
Contratista Entidad

Contratista Entidad
Verificacin de las ofertas y Evaluacin de ofertas y
10/01/2017 30/10/2017 PERMANENTE
evaluacin tcnica seleccin
Riesgo Tecnolgico

Los bienes solicitados y/o

entregados no cumplen con las
EJECUCIN

Discrecional del
General
Externo

Fallas u obsolecencia necesidades de la Entidad/Se Riesgo Realizar pruebas de acepatacin Riesgo Informe de las pruebas
6 1 4 5 4 1 2 3 10/01/2017 30/10/2017 Supervisor del
tecnolgica retrasa el cronograma general Medio para el mar SAT Bajo realizadas
Contrato.
y especfico de la totalidad del
proceso contractual.
 Riesgo Tecnolgico
Los bienes solicitados y/o
entregados no cumplen con las

EJECUCIN
General
Externo
Fallas u obsolecencia necesidades de la Entidad/Se Riesgo Riesgo
6 1 4 5 4 1 2 3
tecnolgica retrasa el cronograma general Medio Bajo
y especfico de la totalidad del
proceso contractual. Seguimiento e informes Discrecional del

Entidad

Entidad
Supervisin permanente del
10/01/2017 30/10/2017 por parte del Supervisor Supervisor del
contrato
del Contrato Contrato.

Contratista

Entidad Estructurador Contratista

Verificar firma de
Presentar plizas de
10/01/2017 30/10/2017 plizas de PERMANENTE
cumplimiento
cumplimiento

Cotizaciones con precios

Contratista
Econmico
Planeacin

Estudio econmico con Durante el proceso de En los estudios previos

General
Externo

ficticios, que alejan al Elaboracin del presupuesto Riesgo Riesgo

7 2 4 6 4 cotizaciones de posibles oferentes 1 4 5 10/01/2017 30/10/2017 elaboracin del y apertura del
estudio de mercado de la oficial errado Alto Bajo
interesados en el proceso presupuesto. proceso.
realidad
Durante la Verificar firma de

Entidad
Finalizacin del
Verificar especificaciones estructuracin del plizas de PERMANENTE
Estudio Previo
Operacional
Planeacin

Deficiente determinacin de Las especificaciones tcnicas proceso cumplimiento

General
Interno

Riesgo Se efecta verificacin del estudio Riesgo

8 especificaciones tcnicas mnimas no permiten que se 2 2 4 3 2 4 6

Contratista

Contratista
bajo previo presentado realizando Bajo Periodo para realizar observaciones al Seguimiento e informes Discrecional del
mnimas satisfaga la necesidad
observaciones cuando las Proyecto de Pliego y al Pliego por parte del Supervisor Supervisor del
especificaciones no ofrecen definitivo del Contrato Contrato.
claridad

Grupo de contratos Comit evaluador respectivo

Analizar estudio de mercado que
El bien no cumple con las
demuestre si los precios son Revisin de

Contratista
Econmico
Seleccin

calidades y exigencias tcnicas

General
Externo

Presentacin de ofertas Riesgo artificialmente bajos y de ser as Riesgo evaluaciones y previo a la

9 requeridas. no se justifique 2 2 4 4 2 4 6 Termino de adjudicacin
artificialmente bajas bajo requerir al proponente para que Bajo observaciones a las adjudicacin
adecuadamente El precio
explique y demuestre porque mismas
artificialmente bajo.
sostiene esos precios.

Reclamos de terceros sobre Retraso en el inicio de la

Contratacin

Operacional

la seleccin del oferente que ejecucin y cumplimiento del Responder y aclarar en el menor
General

Entidad
Interno

Riesgo Riesgo Termino de evaluacin de las Revisin de respuestas Previo a la

10 retrasen el contrato, y por lo tanto no 2 2 4 1 tiempo posible las observaciones 2 4 6
bajo Bajo propuestas de los comits adjudicacin
perfeccionamiento del satisfaccin oportuna de la presentadas
contrato necesidad.

Dependencia Usuaria/ Comit

Contratacin

Los bienes objeto del futuro Realizar un anlisis de mercado

Contratista

Econmico
Econmico
General
Interno

contrato no se encuentran Riesgo que permita determinar que los Riesgo Estudio previo/ previo a la
11 Sobrecostos en bienes 2 1 3 5 1 3 4 Ver plazo de ejecucin
acordes a los precios del bajo bienes se encuentran de acuerdo Bajo evaluacin comit adjudicacin
mercado con los precios de mercado

El contratista debe prever todos

los costos generados en el
El contratista no cuenta con los
EJECUCIN

Contratista

Supervisor
Financiero

cumplimiento del objeto del

General
Interno

recursos para cumplir con los Riesgo Riesgo Requerimientos de

12 Consecucin financiacin 3 1 4 2 contrato y conseguir la 3 1 4 Ver plazo de ejecucin PERMANENTE
compromisos adquiridos en el bajo Bajo bienes o servicios
financiacin y recursos que le
contrato
garanticen la liquidez para el
desarrollo del mismo

Jefe Financiero Supervisor y Dependencia Usuaria

Establecer plazos dentro del
Que no se entreguen
contrato para la prestacin de los
Operacional

oportunamente los bienes

EJECUCIN

Contratista
Especfico

servicios y determinar un Verificacin de actas de Mensual (acuerdo lo

Interno

Retrasos en la entreja de los contratados, impidiendo el Riesgo Riesgo

13 3 5 8 2 procedimiento para su revisin y 3 6 9 Ver plazo de ejecucin levantamiento de necesitado por la
bienes contratados normal desarrollo del proceso Alto Alto
aprobacin por parte del requerimientos dependencia)
de adquisiciones en la Unidad
supervisor del contrato y
Delegataria
seguimiento a ellos

Anlisis de la variacin de la Trm

Contratacin

Contratista
Econmico

indicando un rango de tolerancia,

General
Externo

Aumento de los precios del Disminuye el margen de Riesgo Riesgo Reglas claras en los Al finalizar la
14 2 4 6 2 para que el contratista lo asuma y 3 4 7 Ver plazo de ejecucin
mercado utilidad del proveedor Alto Alto pliegos de condiciones evaluacin
tome medidas en la cobertura de
la tasa.