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Objectivos Gerais
Reconhecer o papel das auditorias internas
Objectivos Especficos
Reconhecer os diferentes tipos de Auditorias
Auditorias Internas
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Um Sistema de Gesto
FASES
Deciso da Gerncia
1. Diagnstico
2. Desenvolvimento da
documentao de suporte
3. Implementao do Sistema
4. Auditorias
Porqu Auditar?
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Para Ter:
A Confiana na Sua Organizao (em si)
Auditorias Ambientais
Verificar!
A Confiana dos outros
Para Dar:
Provar!
A Confiana aos outros
Objectivos de Auditoria
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Auditoria
Auditoria :
- Uma Inspeco ?
- Uma reflexo ?
- Uma verificao ?
Conceito de Auditoria
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Processo sistemtico, documentado e independente
Para que os resultados sejam credveis devem
ser obtidos por pessoas que no estejam
directamente envolvidos no trabalho auditado.
A satisfao de um = Conformidade
Requisito
A NO satisfao de
um Requisito
= NO
Conformidade
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No Conformidade - No satisfao de um
requisito
No conformidade = Defeito
Tipos de Auditoria
Finalidade
Produto
Processo
Sistema
Profundidade
Mini auditoria
Faseada
Parcial
Total
Seguimento
Relaes
Internas
Externas
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Auditoria a:
Produto ou Servio
Determina se os requisitos do Produto/servio esto a ser
Tendo em conta a finalidade
cumpridos.
Processo
Verifica se os requisitos do processo (mtodos,
Procedimentos, ITs) esto a ser cumpridos.
Sistema
Determina se os requisitos do sistema (Manual, poltica,
normas, regulamentos) esto a ser cumpridos.
Mini auditoria
Tendo em conta a profundidade
Faseada
AUDITORIA Parcial
Total
de Seguimento
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Mini Auditoria
Aplica-se a uma rea especifica ou delimitada.
P.e. posto de Trabalho
Faseada
Tendo em conta a profundidade
Parcial
executada apenas a uma rea funcional.
P.e. Departamento ou seco
Total
Envolve o sistema no seu todo, de acordo com o mbito.
Seguimento
Permite observar se as aces correctivas solicitadas por uma
auditoria anterior, foram implementadas e se so satisfatrias face
ao sistema.
2 Parte
CLIENTE
O cliente audita a
nossa Organizao
Tendo em conta as relaes
EXTERNA
Organizao 3 Parte
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Auditorias de 3 parte
De Concesso
Auditoria realizada para efeitos de concesso da
certificao / acreditao na sequncia da anlise do
Auditorias de 3 parte
processo de candidatura.
De Acompanhamento
Auditoria realizada para efeitos de manuteno da
certificao / acreditao.
De Renovao
Auditoria realizada para efeitos de renovao da
certificao / acreditao.
De Extenso
Auditoria realizada para efeitos de tornar extensvel a
certificao / acreditao a novos domnios (mbito) bem
Auditorias de 3 parte
De Seguimento
Auditoria destinada a avaliar a adequabilidade e os
resultados das medidas correctivas decorrentes de no
conformidades verificadas em auditorias anteriores.
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Quem so os Actores deste processo?!
Cliente de Auditoria
Pessoa ou organizao que requer a Auditoria
Os Actores do Processo
Auditado
Organizao a ser auditada AUDITORIA
Equipa Auditora
Coordenador
Auditor Tcnico
Perito
Observador
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Os Auditores
Auditor
Pessoa que possui qualificao para realizar auditorias.
Auditor Coordenador
Auditor responsvel pela conduo da Auditoria.
O Auditor
Auditor Tcnico
Especialista no domnio do sector em apreciao, com
conhecimentos da norma de referncia.
Perito Tcnico
Especialista no domnio do sector em apreciao, sem
conhecimentos, especficos da norma de referncia.
Auditor Observador
Tcnico que, no tem responsabilidade directa na realizao da
auditoria, mas acompanha os restantes elementos da Equipa
Auditora.
Atributos Pessoais
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O auditor deve assegurar :
Uma avaliao executada com iseno;
Que permanece fiel ao objectivo sem medo ou favor;
Um relacionamento com as pessoas, pela via que melhor conduza aos
objectivos;
O Perfil do Auditor
Atributos Pessoais
tico - Justo, verdadeiro, sincero, honesto e discreto.
Esprito Aberto - disposto a considerar ideias e pontos de vista
alternativos.
Diplomtico - ter tacto ao lidar com os outros.
O Perfil do Auditor
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Quais as situaes
que podem afectar a
independncia do
Auditor?
A independncia do Auditor
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Norma de referncia
NP EN 3011:1993
ISO 19011:2003
Referenciais
Etapas de Auditoria
Preparao da Auditoria
Plano
Tarefas da Equipa
Etapas de Auditoria
Concluses da Auditoria
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Preparao da Auditoria
Para Auditorias Internas
Programa de Auditorias
Programao das Auditorias
So definidos: Os Processos
Os Departamentos
As Seces
Os Produtos / Servios
Preparao da Auditoria
Para Auditorias Internas e externas
Plano de Auditorias
Define:
Plano de Auditoria
Tipo de Auditoria
Data (s) da Auditoria
Comunicao interna
Equipa Auditora Afixado para
Processos a auditar conhecimento de todos
os intervenientes
Departamentos a auditar
Horas e Etapas
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Etapas de Auditoria
Preparao da Auditoria
Plano
Tarefas da Equipa
Etapas de Auditoria
Concluses da Auditoria
Execuo da Auditoria
Para Auditorias Internas e externas
Fontes de Informao
Tcnicas de Auditoria
Entrevista
(Observao de actividades, envolvente, condies de trabalho)
Documentao
(do sistema implementado, regulamentos e legislao aplicvel)
Registos
(recolha de evidncias objectivas)
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Questes Habituais em Auditoria
Na Entrevista:
Fazer o possvel para que todos os intervenientes se sintam vontade;
Entrevista
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Porqu a utilizao das listas de verificao?
Lista de
Verificao
Etapas de Auditoria
Preparao da Auditoria
Plano
Tarefas da Equipa
Etapas de Auditoria
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Preparao da Auditoria
Para Auditorias Internas e externas
Relatrio de Auditoria
Identificao do auditado
Plano de Auditoria
Objectivo e mbito
Documento de referncia
Data e durao
Equipa Auditora
Pessoas contactadas
Lista de distribuio do Relatrio
Quaisquer divergncias no resolvidas
Concluses
E as No
Conformidades?
Relatrio de Auditoria
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Constataes de Auditoria
No Conformidades
Oportunidades de melhoria
Constataes
Aces correctivas e de
Seguimento
Ps- Auditoria
Planear
Executar
Verificar a eficcia
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Diferentes auditores, a trabalhar de
forma independente, chegam s
mesmas concluses, em
circunstncias semelhantes
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