ACTIVIDADES

1. DISEAR LISTAS DE CHEQUEO DE LOS REQUISITOS DE LAS

NORMAS ISO 9001/2008, 0HSAS 18001, ISO 14001/2007.

SISTEMA DE GESTIN EN SALUD OCUPACIONAL, Versin: 01

SEGURIDAD INDUSTRIAL E HIGIENE AMBIENTAL (SG-
QHSE)
Formato Lista de Chequeo NTC-OHSAS 18001:2007 cdigo: MT-SO-
OH - 005
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Responsable. Elaborado por: Fecha de elaboracin

Revisado:
OBJETIVO: Brindar una herramienta para realizar auditoras Internas segn los requerimientos la norma
NTC-OHSAS 18001:2007
NORMAS NTC-OHSAS 18001:2007

REQUISITOS CUMPLIMIENT % OBSERVACIONES

O cumplimi
Numeral OHSAS debe C C N N/ ento
18001 T P C A
4.1 La organizacin debe
establecer,
documentar,
implementar,
mantener y mejorar
en forma continua un
sistema de gestin
de SST de acuerdo
con los requisitos de
esta norma OHSAS, y
debe determinar
cmo cumplir estos
requisitos.
4.1 La organizacin debe
definir y documentar
el alcance de su
sistema de gestin
de SST.
4.2 La alta direccin
debe definir y
autorizar la poltica
de S y SO de la
organizacin, y
asegurar que, dentro
del alcance definido
de su sistema de
gestin de SST, sta:
4.2 a) es apropiada para
la naturaleza y escala
de los riesgos de S y
SO de la
organizacin;
4.2 b) incluye un
compromiso con la
prevencin de
lesiones y
enfermedades y con
la mejora continua en
la gestin y
desempeo de SST
4.2 c) incluye el
compromiso de
cumplir como mnimo
los requisitos legales
aplicables y otros
requisitos que
suscriba la
organizacin,
relacionados con sus
peligros de SST.
4.2 d) proporciona el
marco de referencia
para establecer y
revisar los objetivos
de SST.
4.2 e) se documenta,
implementa y
mantiene.
4.2 f) se comunica a x
todas las personas
que trabajan bajo el
control de la
organizacin, con la
intencin de que
sean conscientes de
sus obligaciones
individuales de SST.
4.2 g) est disponible
para las partes
interesadas, y

4.2 h) se revisa
peridicamente para
asegurar que sigue
siendo pertinente y
apropiada para la
organizacin.
4.3.1 La organizacin debe
establecer,
implementar y
mantener un(os)
procedimiento(s)
para la continua
identificacin de
peligros, valoracin
de riesgos y
determinacin de los
controles necesarios.
4.3.1 El (los)
procedimiento(s)
para la identificacin
de peligros y la
valoracin de riesgos
deben tener en
cuenta:
4.3.1 a) actividades
rutinarias y no
rutinarias;
4.3.1 b) actividades de
todas las personas
que tienen acceso al
sitio de trabajo
(incluso contratistas
y visitantes);
4.3.1 c) comportamiento,
aptitudes y otros
factores humanos;

4.3.1 d) los peligros

identificados que se
originan fuera del
lugar de trabajo con
capacidad de afectar
adversamente la
salud y la seguridad
 de las personas que
estn bajo el control
de la organizacin en
el lugar de trabajo;

4.3.1 e) los peligros

generados en la
vecindad del lugar de
trabajo por
actividades
relacionadas con el
trabajo, controladas
por la organizacin;
4.3.1 f) Infraestructura,
equipo y materiales
en el lugar de
trabajo, ya sean
suministrados por la
organizacin o por
otros;
4.3.1 g) Cambios
realizados o
propuestos en la
organizacin, sus
actividades o los
materiales;
4.3.1 h) modificaciones al
sistema de gestin
de SST, incluidos los
cambios temporales
y sus impactos sobre
las operaciones,
procesos y
actividades;
4.3.1 i) cualquier
obligacin legal
aplicable relacionada
con la valoracin del
riesgo y la
implementacin de
los controles
necesarios
4.3.1 j) el diseo de reas
de trabajo, procesos,
instalaciones,
maquinaria/equipos,
procedimientos de
 operacin y
organizacin del
trabajo, incluida su
adaptacin a las
aptitudes humanas.
4.3.1 La metodologa de la
organizacin para la
identificacin de
peligros y valoracin
del riesgo debe:
definirse con
respecto a su
alcance, naturaleza y
oportunidad, para
asegurar su carcter
proactivo ms que
reactivo; y prever los
medios para la
identificacin,
priorizacin y
documentacin de
los riesgos y la
aplicacin de los
controles, segn sea
apropiado.
4.3.1 Para la gestin del
cambio, la
organizacin debe
identificar los
peligros y los riesgos
de SST, asociados
con cambios en la
organizacin, el
sistema de gestin
de SST o sus
actividades, antes de
introducir tales
cambios.
4.3.1 La organizacin debe
asegurar que los
resultados de estas
valoraciones se
consideran cuando se
determinan los
controles.
4.3.1 Al determinar los
controles o
considerar cambios a
los controles
existentes, se debe
contemplar la
reduccin de riesgos
de acuerdo con la
siguiente jerarqua:

a) eliminacin
b) sustitucin
c) controles de
ingeniera
sealizacin/adverten
cias o controles
administrativos o
ambos
e) equipo de
proteccin personal
4.3.1 La organizacin debe
documentar y
mantener
actualizados los
resultados de la
identificacin de
peligros, valoracin
de riesgos, y de los
controles
determinados.
4.3.1 La organizacin se
debe asegurar de
que los riesgos de
SST y los controles
determinados se
tengan en cuenta
cuando establezca,
implemente y
mantenga su sistema
de gestin de SST.
4.3.2 La organizacin debe
establecer,
implementar y
mantener un(os)
procedimiento(s)
para la identificacin
y acceso a requisitos
legales y de SST que
sean aplicables a
 ella.

4.3.2 La organizacin debe

asegurar que estos
requisitos legales
aplicables y otros que
la organizacin
suscriba se tengan
en cuenta al
establecer,
implementar y
mantener su sistema
de gestin de SST y
mantener esta
informacin
actualizada.
4.3.2 La organizacin debe
comunicar la
informacin
pertinente sobre
requisitos legales y
otros, a las personas
que trabajan bajo el
control de la
organizacin, y a
otras partes
interesadas
pertinentes.
4.3.3 La organizacin debe
establecer,
implementar y
mantener
documentados los
objetivos de SST en
las funciones y
niveles pertinentes
dentro de la
organizacin.
4.3.3 Los objetivos deben
ser medibles, cuando
sea factible, y
consistentes con la
poltica de SST,
incluidos los
compromisos con la
prevencin de
lesiones y
enfermedades, el
cumplimiento con los
requisitos legales
aplicables y otros
requisitos que la
organizacin
suscriba, y con la
mejora continua.
4.3.3 Cuando se
establecen y revisan
sus objetivos, una
organizacin debe
tener en cuenta los
requisitos legales y
otros que la
organizacin
suscriba, y sus
riesgos de SST.
Adems, debe
considerar sus
opciones
tecnolgicas, sus
requisitos financieros,
operacionales y
comerciales, as
como las opiniones
de las partes
interesadas
pertinentes.
4.3.3 La organizacin debe
establecer,
implementar y
mantener un(os)
programa(s) para
lograr sus objetivos.
El(los) programa(s)
debe(n) incluir, como
mnimo:

a) la asignacin de
responsabilidades y
autoridad para lograr
los objetivos en las
funciones y niveles
pertinentes de la
organizacin, y
b) los medios y los
plazos establecidos
para el logro de los
objetivos
4.3.3 El(los) programa(s)
se debe(n) revisar a
intervalos regulares y
planificados, y se
debe(n) ajustar si es
necesario, para
asegurar que los
objetivos se logren.
4.4.1 La alta direccin
debe asumir la
mxima
responsabilidad por
la SST y el sistema
de gestin en SST.
4.4.1 La alta direccin
debe demostrar su
compromiso:

a) asegurando la
disponibilidad de
recursos esenciales
para establecer,
implementar,
mantener y mejorar
el sistema de gestin
de SST;
b) definiendo las
funciones, asignando
las responsabilidades
y la rendicin de
cuentas, y delegando
autoridad, para
facilitar una gestin
de SST eficaz; se
deben documentar y
comunicar las
funciones, las
responsabilidades, la
rendicin de cuentas
y autoridad.
4.4.1 La organizacin debe
designar a un
miembro de la alta
direccin con
responsabilidad
especfica en SST,
independientemente
de otras
responsabilidades y
con autoridad y
funciones definidas,
para:
a) asegurar que el
sistema de gestin
de SST se establece,
implementa y
mantiene de acuerdo
con esta norma
OHSAS;
b) asegurar que se
presentan informes
sobre desempeo del
 sistema de gestin
de SST a la alta
direccin, para su
revisin, y que se
usan como base para
la mejora del sistema
de gestin de SST.

4.4.1 La identidad del

delegado de la alta
direccin se debe
informar a todas las
personas que
trabajan bajo el
control de la
organizacin.
4.4.1 Todas aquellas
personas que tengan
responsabilidad
gerencial deben
demostrar su
compromiso con la
mejora continua del
desempeo en SST.
4.4.1 La organizacin debe
asegurar que las
personas en el lugar
de trabajo asuman la
responsabilidad por
los aspectos de SST
sobre los que tienen
control, incluido el
cumplimiento de los
requisitos aplicables
de SST de la
organizacin.
4.4.2 La organizacin debe
asegurar que
cualquier persona
que est bajo su
control ejecutando
tareas que pueden
tener impacto sobre
la SST, sea
competente con base
en su educacin,
formacin o
experiencia, y debe
conservar los
registros asociados.
4.4.2 La organizacin debe
identificar las
necesidades de
formacin
relacionada con sus
riesgos de SST y su
sistema de gestin
de SST. Debe
suministrar
formacin o realizar
otras acciones para
satisfacer esas
necesidades, evaluar
la eficacia de la
formacin o de la
accin tomada, y
conservar los
registros asociados.
4.4.2 La organizacin debe
establecer,
implementar y
mantener un(os)
procedimiento(s)
para hacer que las
personas que
trabajan bajo su
control tomen
conciencia de:

a) las consecuencias
de SST, reales y
potenciales, de sus
actividades laborales,
su comportamiento,
y los beneficios de
SST obtenidos por un
mejor desempeo
personal;
b) sus funciones y
responsabilidades, y
la importancia de
lograr conformidad
con la poltica y
procedimientos de
SST y con los
requisitos del sistema
de gestin de SST,
incluidos los
requisitos de
preparacin y
respuesta ante
emergencias
c) las consecuencias
potenciales de
desviarse de los
procedimientos
especificados.
4.4.2 Los procedimientos
de formacin deben
tener en cuenta los
diferentes niveles de:

a) Responsabilidad,
capacidad,
habilidades de
lenguaje y
 alfabetismo, y
b) Riesgo.

4.4.3.1 En relacin con sus

peligros de SST y su
sistema de gestin
de SST, la
organizacin debe
establecer,
implementar y
mantener un(os)
procedimiento(s)
para:
4.4.3.1 a) la comunicacin
interna entre los
diferentes niveles y
funciones de la
organizacin;
4.4.3.1 b) la comunicacin
con contratistas y
otros visitantes al
sitio de trabajo.
4.4.3.1 c) recibir,
documentar y
responder a las
comunicaciones
pertinentes de las
partes interesadas
externas.
4.4.3.2 La organizacin debe
establecer,
implementar y
mantener un(os)
procedimiento(s)
para:
4.4.3.2 a) la participacin de
los trabajadores en:

la identificacin de
peligros, valoracin
de riesgos y
determinacin de
controles;
la investigacin de
incidentes
 el desarrollo y
revisin de las
polticas y objetivos
de SST;
la consulta, en donde
haya cambios que
afectan su SST
la representacin en
asuntos de SST;

4.4.3.2 Los trabajadores

deben estar
informados acerca de
sus acuerdos de
participacin, que
incluyen saber
quines son sus
representantes en
asuntos de SST.
4.4.3.2 b) la consulta con los
contratistas, en
donde haya cambios
que afecten su SST.
4.4.3.2 La organizacin debe
asegurar que las
partes interesadas
externas pertinentes
sean consultadas
acerca de asuntos
relativos a SST,
cuando sea
apropiado.
4.4.4 La documentacin
del sistema de
gestin de SST debe
incluir:
4.4.4 a) la poltica y
objetivos de SST;
4.4.4 b) la descripcin del
alcance del sistema
de gestin de SST;
4.4.4 c) la descripcin de
los principales
elementos del
sistema de gestin
de SST y su
interaccin, as como
la referencia a los
 documentos
relacionados;

4.4.4 d) los documentos,

incluyendo los
registros exigidos en
esta norma OHSAS, y
4.4.4 e) los documentos,
incluyendo los
registros,
determinados por la
organizacin como
necesarios para
asegurar la eficacia
de la planificacin,
operacin y control
de procesos
relacionados con la
gestin de sus
riesgos de SST.
4.4.5 Los documentos
exigidos por el
sistema de gestin
de SST y por esta
norma OHSAS deben
ser controlados. Los
registros son un tipo
especial de
documento y se
deben controlar de
acuerdo con los
requisitos
establecidos en el
numeral 4.5.4.
4.4.5 La organizacin debe
establecer,
implementar y
mantener un(os)
procedimiento(s)
para:
4.4.5 a) aprobar los
documentos con
relacin a su
adecuacin antes de
su emisin;
4.4.5 b) revisar y actualizar
los documentos
cuando sea
necesario, y
aprobarlos
nuevamente;
4.4.5 c) asegurar que se
identifican los
cambios y el estado
de revisin actual de
los documentos;
4.4.5 d) asegurar que las
versiones pertinentes
de los documentos
aplicables estn
disponibles en los
lugares de uso.
4.4.5 e) asegurar que los
documentos
permanezcan legibles
y fcilmente
identificables;
4.4.5 f) asegurar que estn
identificados los
documentos de
origen externo
determinados por la
organizacin como
necesarios para la
planificacin y
operacin del
sistema de gestin
de SST, y que su
distribucin est
controlada, y
4.4.5 g) prevenir el uso no
intencionado de
documentos
obsoletos, y
aplicarles una
identificacin
adecuada en el caso
de que se mantengan
por cualquier razn.
4.4.6 La organizacin debe
determinar aquellas
operaciones y
actividades asociadas
con el (los) peligro(s)
identificado(s), en
donde la
implementacin de
los controles es
necesaria para
gestionar el (los)
riesgo(s) de SST.
Debe incluir la
gestin del cambio
(4.3.1).
4.4.6 Para aquellas
operaciones y
actividades, la
organizacin debe
implementar y
mantener:
4.4.6 a) los controles
operacionales que
sean aplicables a la
organizacin y a sus
actividades; la
organizacin debe
integrar estos
controles
operacionales a su
sistema general de
SST;
4.4.6 b) los controles
relacionados con
mercancas, equipos
y servicios
comprados;
4.4.6 c) los controles
relacionados con
contratistas y
visitantes en el lugar
de trabajo;
4.4.6 d) procedimientos
documentados para
cubrir situaciones en
las que su ausencia
podra conducir a
desviaciones de la
poltica y objetivos de
 SST;

4.4.6 e) los criterios de

operacin
estipulados, en
donde su ausencia
podra conducir a
desviaciones de la
poltica y objetivos de
SST.
4.4.7 La organizacin debe
establecer,
implementar y
mantener un(os)
procedimiento(s)
para:
4.4.7 a) identificar el
potencial de
situaciones de
emergencia;
4.4.7 b) responder a tales
situaciones de
emergencia.
4.4.7 La organizacin debe
responder a
situaciones de
emergencia reales y
prevenir o mitigar
consecuencias de
SST adversas
asociadas.
4.4.7 Al planificar su
respuesta ante
emergencias, la
organizacin debe
tener en cuenta las
necesidades de las
partes interesadas
pertinentes, por
ejemplo, los servicios
de emergencia y los
vecinos.
4.4.7 La organizacin
tambin debe probar
peridicamente su(s)
procedimiento(s) de
respuesta ante
situaciones de
emergencia, en
donde sea factible,
involucrando las
partes interesadas
pertinentes cuando
sea apropiado.
4.4.7 La organizacin debe
revisar
peridicamente y
modificar cuando sea
necesario, su(s)
procedimiento(s) de
preparacin y
respuesta ante
emergencias, en
particular despus de
realizar pruebas
peridicas y despus
que se han
presentado
situaciones de
emergencia
4.5.1 La organizacin debe
establecer,
implementar y
mantener un(os)
procedimiento(s)
para hacer
seguimiento y medir
regularmente el
desempeo de SST.
Esto(s)
procedimiento(s)
deben prever:
medidas
cuantitativas y
cualitativas
apropiadas a las
necesidades de la
organizacin;
seguimiento al grado
de cumplimiento de
los objetivos de SST
de la organizacin;
seguimiento a la
eficacia de los
controles (tanto para
salud como para
seguridad)
medidas proactivas
de desempeo con
las que se haga
seguimiento a la
conformidad
con el (los)
programa(s),
controles y criterios
operacionales de
gestin de SST;
medidas reactivas de
desempeo para
seguimiento de
enfermedades,
incidentes (incluidos
los accidentes y casi-
accidentes) y otras
evidencias histricas
de desempeo
deficiente en SST;
registro suficiente de
 los datos y los
resultados de
seguimiento y
medicin para
facilitar el anlisis
posterior de las
acciones correctivas
y preventivas.

4.5.1 Si se requieren
equipos para la
medicin o
seguimiento del
desempeo, la
organizacin debe
establecer y
mantener
procedimientos para
la calibracin y
mantenimiento de
tales equipos, segn
sea apropiado. Se
deben conservar
registros de las
actividades de
mantenimiento y
calibracin, y de los
 resultados.

4.5.2.1 En coherencia con su

compromiso de
cumplimiento legal,
(4.2c), la
organizacin debe
establecer,
implementar y
mantener un(os)
procedimiento(s)
para evaluar
peridicamente el
cumplimiento de los
requisitos legales
aplicables (4.3.2).
4.5.2.1 La organizacin debe
mantener registros
de los resultados de
las evaluaciones
peridicas.
4.5.2.2 La organizacin debe
evaluar la
conformidad con
otros requisitos que
suscriba (4.3.2). La
organizacin puede
combinar esta
evaluacin con la
evaluacin del
cumplimiento legal
mencionada en el
numeral 4.5.2.1
establecer un(os)
procedimiento(s)
separados.
4.5.2.2 La organizacin debe
mantener registros
de los resultados de
las evaluaciones
peridicas.
4.5.3.1 La organizacin debe
establecer,
implementar y
mantener un(os)
procedimiento(s)
para registrar,
investigar y analizar
incidentes, con el fin
de:
a) determinar las
deficiencias de SST
que no son
evidentes, y otros
factores que podran
causar o contribuir a
que ocurran
incidentes;
b) identificar la
necesidad de accin
correctiva;
c) identificar las
oportunidades de
accin preventiva;
d) identificar las
oportunidades de
mejora continua;
e) comunicar el
resultado de estas
investigaciones;
4.5.3.1 Las investigaciones
se deben llevar a
cabo de manera
oportuna.
4.5.3.1 Los resultados de las
investigaciones de
incidentes se deben
documentar y
mantener.
4.5.3.2 La organizacin debe
establecer,
implementar y
mantener un(os)
procedimiento(s)
para tratar la(s) no
conformidad(es)
real(es) y
potencial(es), y
tomar acciones
correctivas y
 preventivas.

4.5.3.2 El(los)
procedimiento(s)
debe(n) definir los
requisitos para:
4.5.3.2 a) identificar y
corregir la(s) no
conformidad(es), y
tomar la(s) accin(es)
para mitigar sus
consecuencias de
SST;
4.5.3.2 b) investigar la(s) no
conformidad(es),
determinar su(s)
causa(s), y tomar
la(s) accin(es) con el
fin de evitar que
ocurran nuevamente;
4.5.3.2 c) evaluar la
necesidad de
accin(es) para
prevenir la(s) no
conformidad(es) e
implementar las
acciones apropiadas
definidas para evitar
su ocurrencia;
4.5.3.2 d) registrar y
comunicar los
resultados de la(s)
accin(es)
correctiva(s) y la(s)
accin(es)
preventiva(s)
tomadas, y
4.5.3.2 e) revisar la eficacia
de la(s) accin(es)
correctiva(s) y la(s)
accin(es)
preventiva(s)
tomadas.
4.5.3.2 Cuando la accin
correctiva y la accin
preventiva identifican
peligros nuevos o
que han cambiado, o
la necesidad de
controles nuevos o
modificados, el
procedimiento debe
exigir que las
acciones propuestas
sean revisadas a
travs del proceso de
valoracin del riesgo
antes de su
implementacin.
4.5.3.2 Cualquier accin
correctiva o
preventiva tomada
para eliminar las
causas de las no
conformidades reales
o potenciales debe
ser apropiada a las
magnitud de los
problemas, y
proporcional al(los)
riesgo(s) de SST
encontrado(s).
4.5.3.2 La organizacin debe
asegurar que
cualquier cambio
necesario que surja
de la accin
correctiva y de la
preventiva se incluya
en la documentacin
del sistema de
gestin de SST.
4.5.4 La organizacin debe
establecer y
mantener los
registros necesarios
para demostrar
conformidad con los
requisitos de su
sistema de gestin
de SST y de esta
norma OHSAS, y los
 resultados logrados.

4.5.4 La organizacin debe

establecer,
implementar y
mantener un(os)
procedimiento(s)
para la identificacin,
el almacenamiento,
la proteccin, la
recuperacin, la
retencin y la
disposicin de los
registros.
4.5.4 Los registros deben
ser y permanecer
legibles,
identificables y
trazables.
4.5.5 La organizacin debe
asegurar que las
auditoras internas
del sistema de
gestin de SST se
lleven a cabo a
intervalos
planificados para:
4.5.5 a) determinar si el
sistema de gestin
de SST:

1) cumple las
disposiciones
planificadas para la
gestin de SST,
incluidos los
requisitos de esta
norma OHSAS; y
2) ha sido
implementado
adecuadamente y se
mantiene; y
3) es eficaz para
cumplir con la
 poltica y objetivos de
la organizacin;

4.5.5 b) suministrar
informacin a la
direccin sobre los
resultados de las
auditoras.
4.5.5 El (los) programa(s)
de auditoras se
debe(n) planificar,
establecer,
implementar y
mantener por la
organizacin, con
base en los
resultados de las
valoraciones de
riesgo de las
actividades de la
organizacin, y en los
resultados de las
auditorias previas.
4.5.5 El (los)
procedimiento(s) de
auditora se debe(n)
establecer,
implementar y
mantener de manera
que se tengan en
cuenta:
4.5.5 a) las
responsabilidades,
competencias y
requisitos para
planificar y realizar
las auditoras,
reportar los
resultados y
conservar los
registros asociados; y
4.5.5 b) la determinacin
de los criterios de
auditora, su alcance,
frecuencia y
mtodos.
4.5.5 La seleccin de los
auditores y la
realizacin de las
auditorias deben
asegurar la
objetividad y la
imparcialidad del
proceso de auditora.
4.6 La alta direccin
debe revisar el
sistema de gestin
de SST. A intervalos
definidos para
asegurar su
conveniencia,
adecuacin y eficacia
contina. Las
revisiones deben
incluir la evaluacin
de oportunidades de
mejora, y la
necesidad de
efectuar cambios al
sistema de gestin
de SST, incluyendo la
poltica y los
objetivos de SST. Se
deben conservar los
registros de las
revisiones por la
direccin.
4.6 Los elementos de
entrada para las
revisiones por la
direccin deben
incluir:
4.6 a) los resultados de
las auditoras
internas y las
evaluaciones de
cumplimiento con los
requisitos legales
aplicables y con los
otros requisitos que
 la organizacin
suscriba

4.6 b) los resultados de

la participacin y
consulta
4.6 c) la(s)
comunicacin(es)
pertinentes de las
partes interesadas
externas, incluidas
las quejas
4.6 d) el desempeo de
SST de la
organizacin;
4.6 e) el grado de
cumplimiento de los
objetivos;
4.6 f) el estado de las
investigaciones de
incidentes, acciones
correctivas y
acciones preventivas
4.6 g) acciones de
seguimiento de
revisiones anteriores
de la direccin.
4.6 h) circunstancias
cambiantes, incluidos
los cambios en los
requisitos legales y
otros relacionados
con SST, y
4.6 i) recomendaciones
para la mejora.
4.6 Las salidas de las
revisiones por la
direccin deben ser
coherentes con el
compromiso de la
organizacin con la
mejora continua y
deben incluir las
decisiones y acciones
relacionadas con los
posibles cambios en:
4.6 a) desempeo en
 SST;
4.6 b) poltica y objetivos
de SST;
4.6 c) recursos, y;
4.6 d) otros elementos
del sistema de
gestin de SST.
4.6 Las salidas
pertinentes de la
revisin por la
direccin deben estar
disponibles para
comunicacin y
consulta.
 LISTA DE CHEQUEO ISO 9001

IS Requisito del documento CRITERIOS Justificacion del criterio

O
90
4. Sistema de gestin de Calidad No cump No
_
4. Requisitos generales aplic le cumpl
01 La organizacin ha establecido, documentado, implementado y a eX Hay implementado un
mantenido un Sistema de Gestin de Calidad y SGC pero no est
ha mejorado continuamente su eficacia. documentando ninguno
de los procesos.
02 Se han identificado los procesos necesarios para el sistema X No se han identificado
de Calidad? los procesos adecuados
Se evidencia su aplicacin en toda la organizacin? e idneos para el
desarrollo adecuado de
03 Est determinada la secuencia e interaccin de dichos procesos? X No existe ninguna
interaccin entre los
04 Se ha determinado los criterios y mtodos para asegurar la eficaz X procesos
No existe ningn registro
operacin y control de los procesos? de mtodos o criterios.
05 Se asegura la disponibilidad de Recursos e informacin para X La empresa no brinda los
apoyar la operacin y el seguimiento de procesos? recursos necesarios para
apoyo y seguimiento de
los proceso.
06 Los procesos se siguen? miden? analizan? X No existe ningn
documento donde se
encuentre registrado un
seguimiento, una
medicin o anlisis de
07 Se implementan las acciones necesarias para alcanzar: los resultados X No existe planificacin
planificados? la mejora con3tinua de los procesos? alguna que permita
alcanzar resultados.
IS Requisito del documento CRITERIOS Justificacion del criterio
O No Cumpl No
90 aplica e cumple
4.2 Requisitos de documentacin

4.2. Generalidades
1 La documentacin del sistema de gestin de Calidad incluye:

01 - poltica y objetivos de Calidad documentados? X No existen polticas ni

objetivos de calidad.
02 - un manual de Calidad? X No cuentan con un
manual de la calidad
03 - los procedimientos documentados requeridos por la norma? X Siguen procedimientos
basados en la norma
mas no se encuentran
04 Planes de Calidad? X No cuentan con ningn
plan de calidad.
05 - los registros requeridos por la norma? X No existe ningn registro
requeridos por la norma.

IS Requisito del documento CRITERIOS Justificacion del criterio

O No Cumpl No
aplica e cumple
4.2. Manual de Calidad
2 El manual contiene:
01 - el alcance del SGC, incluyendo los detalles y la justificacin de X No cuentan con un
cualquier exclusin? registro con detalles o
02 - los procedimientos documentados establecidos para el SGC o X No existe un manual de
referencia a los mismos? calidad
03 - una descripcin de la interaccin entre los procesos? X No existe una
descripcin de la
interaccin de los
4.2. Control de los documentos
3
01 Se ha establecido un procedimiento documentado que defina los x No existe ningn
controles necesarios para: procedimiento
aprobar los documentos en lo relativo a su adecuacin antes de su documentado adecuado,
emisin?
revisado, actualizado ni
revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y
aprobarlos nuevamente? aprobado.
02 - revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y x No existen registros de
aprobarlos nuevamente? documentos.
IS Requisito del documento CRITERIOS Justificacion del criterio
O No Cumple No
90 aplica cumple
03 - asegurarse que se identifican los cambios y el estado de revisin x No existen registro de
actual de los documentos? documentos ni de
04 - asegurarse que las versiones pertinentes de los documentos x Solo existen ciertos
aplicables se encuentren disponibles en los puntos de uso? documentos dentro de la
empresa.
05 - asegurarse que los documentos permanecen legibles y fcilmente x No se encuentran todo
identificables? registro de documentos.
06 - asegurarse que se identifiquen los documentos de origen externo y x No existe un archivo
se controla su distribucin? donde se organicen y
separen documentos
07 - prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y x No existe control de
externos.
aplicarles una identificacin en caso que se mantengan? documentos obsoletos ni
de uso inadecuado.
4.2. Control de los Registros
4
01 Los registros se establecen y mantienen para proporcionar x No cuenta con evidencia
evidencia de la conformidad con los requisitos as como de la de los requisitos del SGC
operacin eficaz del SGC?
02 Los registros permanecen legibles? Fcilmente identificables? x No porque no existen
recuperables? registros.
 03 Existe un procedimiento para definir los controles necesarios x Existe el procedimiento
para la identificacin? pero no se encuentran
Elalmacenamiento? documentado.
La proteccin?
La recuperacin?
El tiempo de retencin?
La disposicin de los registros?

5. Responsabilidad de la direccin CRITERIOS

No Cumpl No
5.1 Compromiso de la Direccin aplica e cumpl
x no existen porque no
01 existen evidencias del compromiso de la Direccin en relacin se encuentra
-al desarrollo? implementado un
la implantacin del SGC?
SGC
La alta direccin asegura la mejora continua de la eficacia del SGC a
travs de:

IS Requisito del documento Justificacion del

O criterio
90
02 - hay comunicacin a la organizacin de la importancia de satisfacer x No cuenta con
tanto los requisitos del cliente como los legales y reglamentarios? personal capacitado
para implementar un
03 - La alta direccin asegura el establecimiento de la poltica de calidad? X No
SGCse establece
porque no hay un
04 - hay aseguramiento que se establezcan los objetivos de calidad? x No
SGChay
implementado
aseguramiento
porque no hay un
05 - existen revisiones por la direccin asegurando la disponibilidad de x La alta direccin si
recursos? hace una revisin y
da disponibilidad de
los recursos pero no
cumple con un SGC
5. Enfoque al cliente
2
01 La alta direccin asegura la determinacin de los requisitos del cliente X No cuenta con un SGC
y su cumplimiento con el propsito de aumentar la satisfaccin del que los lleve a una
cliente? mejora continua
5. Poltica de Calidad
3 La alta direccin asegura que la poltica de calidad:

01 - es adecuada al propsito de la organizacin? x No hay

implementado un
SGC
02 -incluye el compromiso X No se encuentra
-de cumplir con los requisitos? implementado un
-de mejorar continuamente la eficacia del SGC ? SGC
03 - proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los X No se encuentra
objetivos de Calidad? implementado un
SGC
04 Es comunicada? x No es comunicada x q
entendida dentro de la organizacin? no existe un SGC
donde se encuentre
05 -es revisada con relacin a su adecuacin? x No se encuentra
implementado un
5. Planificacin SGC
4
5.4. Objetivos de Calidad
1
01 Asegura la alta direccin que los objetivos de la calidad, incluyendo x No se encuentra
aquellos necesarios para cumplir los requisitos del producto, se implementado un
establecen en las funciones y niveles pertinentes dentro de la SGC
organizacin?
02 Son los objetivos de calidad medibles y coherentes con la poltica? x No se encuentra
implementado un
5.4. Planificacin del SGC SGC
2 La alta direccin se asegura que:

ISO 9001 CRITERIO Justificacion del

No Cumpl No criterio
Requisito del documento
aplica e cumpl
01 - la planificacin del SGC se realiza con el fin de cumplir los requisitos x No se encuentra
citados en 4.1, as como los objetivos de calidad? implementado un
02 - se mantiene la integridad del SGC cuando se x No se encuentra
planifican e implementan cambios en ste? implementado un
5. Responsabilidad, autoridad y comunicacin
5
5.5. Responsabilidad y autoridad
1
01 La alta direccin se asegura que las responsabilidades y autoridades x Si se asegura pero no
estn definidas y son comunicadas dentro de la organizacin? se encuentra
implementado un
5.5. Representante de la direccin SGC
no se encuentra una
2 La alta direccin ha designado a uno de sus miembros quien, con persona designada
independencia de otras responsabilidades, tenga la responsabilidad y por que no est
autoridad para:
implementado un
01 - asegurar que X SGC
no se encuentra una
-se establecen, persona designada
Implementan y por que no est
mantienen los procesos necesarios para el SGC?
implementado un
02 - informar a la alta direccin sobre el desempeo del SGC y cualquier x no se encuentra una
necesidad de mejora? persona designada
por que no est
implementado un
03 - asegurar que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del x no se encuentra una
cliente en todos los niveles de la organizacin? persona designada
por que no est
5.5. Comunicacin interna
3

01 La alta direccin asegura que se establecen los procesos de

comunicacin apropiados dentro de la organizacin y que la
comunicacin se efecta en relacin a la eficacia del SGC?

IS Requisito del documento CRITERIO Registros,

O comentarios
90
5. Revisin por la direccin No Cumpl No
6
5.6. Generalidades aplica e cumpl
1
01 evala/revisa la alta direccin el SGC de la organizacin, a Intervalos X No se encuentra
planificados, para asegurar su continua implementado un
conveniencia, adecuacin y eficacia? SGC

02 La revisin incluye la evaluacin de las oportunidades de mejora y la X No se encuentra

necesidad de efectuar cambios en el SGC, incluyendo la poltica y implementado un
objetivos? SGC
03 Se mantienen registros de las revisiones por la direccin? X No se encuentra
implementado un
SGC
5.6. Informacin para la revisin
2
La informacin de entrada para la revisin incluye
01 - resultados de auditoras? X No se realiza ninguna
auditoria por SGC
que no se encuentra
implementado un
02 - retroalimentacin de clientes? X SGC
No se encuentra
implementado un
sistema de gestin
03 - desempeo de los procesos y conformidad del producto? X No se realiza ninguna
revisin por que no
se encuentra
implementado un
04 - el estado de las acciones correctivas y preventivas? X No se realiza ninguna
revisin por que no
se encuentra
implementado un
05 - acciones de seguimiento de revisiones por la direccin previstas? X No se realiza ninguna
revisin por que no
se encuentra
06 - cambios planificados que podran afectar al SGC? X implementado un
No se realiza ninguna
revisin por que no
se encuentra
implementado
07 - recomendaciones para la mejora? X No se realiza un
ninguna revisin por
que no se encuentra
implementado un
5.6.3
Resultados de la revisin

Incluyen los resultados de la revisin por la direccin todas las decisiones y acciones relacionadas con:

01
- la mejora de la eficacia del SGC y sus procesos?

no se da ningn resultado por que no se encuentra implementado un SGC

02
- la mejora del producto en relacin a los requisitos del cliente

no se da ningn resultado por que no se encuentra implementado un SGC

03
- la necesidad de recursos
no se da ningn resultado por que no se encuentra implementado un SGC

6.
Gestin de recursos

ISO 9001

CRITERIO

Justificacion del criterio

ISO 9001
Requisito del documento
No aplica
Cumple
No cumple

6.1
Provisin de recursos

La organizacin determina y proporciona los recursos necesarios para:

01
- implementar y mantener el SGC y mejorar continuamente su eficacia?

No se encuentra implementado un SGC

02
aumentar la satisfaccin del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos?

Si proporciona los recursos necesarios pero no est implementado el SGC

6.2
Recursos humanos
6.2.1
Generalidades

01
Todo el personal que realiza trabajos que afectan la Calidad del producto es competente con base
En la educacin, formacin, habilidades y experiencia apropiadas?

Solo son competente los empleados del rea administrativa

6.2.2
Competencia, toma de conciencia y formacin

01
La organizacin determina la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que afectan a la calidad del producto?
 x

No se determina si el personal es competente para realizar los trabajos.

02
La organizacin proporciona la formacin o toma otras acciones para satisfacer dichas necesidades?

La organizacin no brinda capacitaciones u otras acciones necesarias.

03
Evala la eficacia de las acciones tomadas?

No se evalan las acciones tomadas.

04
Se asegura que el personal es consciente de la pertinencia e importancia de las actividades y cmo contribuyen al
logro de los objetivos de calidad?

x
No se asegura que el personal sea consciente de la importancia de las actividades para lograr los objetivos de
calidad.

05
Mantiene los registros apropiados de educacin, habilidades y experiencia?

Solo existen registro de educacin habilidades y experiencia del rea administrativa.

6.3
Infraestructura

01
La organizacin determina, proporciona y mantiene la infraestructura necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del
producto?

La organizacin cuenta con cierta infraestructura mas no se encuentra en las condiciones para la conformidad de los
requisitos del producto.

ISO 9001
Requisito del documento
Criterios
Justificacion del criterio

No aplica
Cumple
No cumple

02
Infraestructura incluye por ejemplo:
a) edificios, espacio de trabajo y servicios asolados,
b) equipo para los procesos (tanto hardware como software),
c) servicios de apoyo como por ejemplo transporte o comunicacin.

La organizacin cuenta con cierta parte de la infraestructura.

6.4
Ambiente de trabajo
01
La organizacin determina y gestiona el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad con los requisitos del
producto?

La organizacin no cuenta con los ambientes de trabajos necesarios para la conformidad de los requisitos del
producto.

7.
Realizacin del producto

7.1
Planificacin de la realizacin del producto
Criterios

Justificacin del Criterio

No aplica
Cumple

No cumple

01
La organizacin planifica y desarrolla los procesos necesarios para la realizacin del producto?
 x

No cuenta con una planificacin de los procesos necesarios para realizar el producto.

02
La planificacin de la realizacin del producto es coherente con los requisitos de los otros procesos del SGC?

No cuenta con una planificacin de los requisitos del SGC.

Durante la planificacin de la realizacin del producto, la organizacin determina, cuando es apropiado, lo siguiente:

03
Los objetivos de la calidad y los requisitos para el producto?

No existen objetivos de calidad ni requisitos del producto.

04
La necesidad de establecer procesos, documentos y de proporcionar recursos especficos para el producto?

No establece requisitos ni proporciona recursos.

05
las actividades requeridas de verificacin, validacin, seguimiento, inspeccin y ensayo/prueba especficas para el producto as
como los criterios de aceptacin del mismo?

No existe verificacin, validacin, seguimiento, inspeccin ni ensayos del producto.

06
los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos de realizacin y el producto resultante cumplen
los requisitos?

No existen requisitos necesarios para la realizacin del producto.

ISO 9001
Requisito del documento

07
el resultado de esta planificacin se presenta de forma adecuada para la metodologa de operacin de la organizacin?
 x

La organizacin no cuenta con una planificacin para la operacin de la organizacin.

ISO 9001
Requisito del documento
CRITERIOS

Justificacion del criterio

7.2
Procesos relacionados con el cliente

7.2.1
Determinacin de los requisitos relacionados con el producto
Determina la organizacin:

01
los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de entrega y las posteriores a la misma?

No existe registro donde estn los requisitos del cliente.

02
los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso especificado o para el uso previsto, cuando sea conocido?

No existe registro de ningn requisito.

03
los requisitos legales o reglamentarlos relacionados con el producto?
 x

No cuentan con requisitos legales relacionados al producto.

04
cualquier requisito adicional determinado por la organizacin?

No existe registro de ningn requisito adicional.

7.2.2
Revisin de los requisitos relacionados con el producto

01
La organizacin revisa/evala los requisitos relacionados con el producto?

No existe registro de los requisitos del producto.

02
Esta revisin/evaluacin se efecta antes de que la organizacin se comprometa a proporcionar un producto al cliente (por
ejemplo, envo de ofertas, aceptacin de contratos o pedidos, aceptacin de cambios en los contratos o pedidos)?

No cuentan con un registro donde se revise o evalu la proporcin de un producto.

La organizacin se asegura que:

03
- estn definidos los requisitos del producto?

No existe ningn registro de requisito del producto.

ISO 9001
Requisito del documento
Criterios
 Justificacion del criterio

No aplica
Cumple
No cumple

04
estn resueltas las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente?

No existe registro de diferencias entre requisitos y pedidos previos.

05
tiene la capacidad para cumplir con los requisitos definidos?

No existen requisitos definidos.

06
se mantienen los registros de los resultados de la revisin y de las acciones originadas por la misma?
 x

No existen registros de revisin ni de acciones.

7.3.1 Planificacin
01 del diseo
La organizacin y y controla el diseo y desarrollo del producto?
planifica
02 Durante la planificacin del diseo se determinan las etapas del diseo, la
revisin, verificacin y validacin apropiadas para cada etapa del diseo, las
responsabilidades y autoridades para el diseo?
IS Requisito del documento N Parc S N Registros,
o ial .a
O comentarios
90
03 Se gestionan las interfaces entre los diferentes grupos involucrados en el diseo
04
7.3. Los resultados
Elementos de la planificacin
de entrada del diseo
para el diseo se actualizan, segn sea apropiado,
y desarrollo
2
01 Se determinan los elementos de entrada relacionados con los requisitos del
producto y se mantienen los registros?
Los elementos de entrada incluyen:
02 - los requisitos funcionales y de desempeo?
03 - los requisitos legales y reglamentarios?
04 - la informacin proveniente de diseos previos similares, cuando sea aplicable?
05 - cualquier otro requisito esencial para el diseo?
06 - los elementos de entrada se revisan para verificar su adecuacin?
07 - los requisitos estn
completos,
- sin
7.3. Resultados del diseo y desarrollo ambigedades,
3
01 Los resultados del diseo y desarrollo se proporcionan de tal manera que
permitan la verificacin respecto a los elementos de entrada y los mismos se
aprueban antes de su liberacin?
Los resultados del diseo:
02 - cumplen los requisitos de los elementos de entrada?
03 - proporcionan informacin apropiada para la compra, la produccin y la prestacin
del servicio?
07
Cuando el cliente no proporciona una declaracin documentada de los requisitos, se confirman los requisitos del cliente antes de
la aceptacin?

No existe declaracin documentada de los requisitos del cliente.

08
Cundo se cambian los requisitos del producto, se asegura que la documentacin pertinente sea modificada y que el
personal correspondiente sea consciente de los requisitos modificados?

Nota: En algunas ocasiones tales como las ventas por Internet no resulta prctico efectuar una revisin formal de cada pedido. En
su lugar la revisin puede cubrir la informacin pertinente del producto, como son los catlogos o el material publicitario.

7.2.3
Comunicacin con el cliente
La organizacin determina e implementa disposiciones eficaces para la comunicacin con los clientes relativa a:

01
informacin sobre el producto?

No existe registro sobre informacin del producto.

02
Las consultas, contratos o atencin de pedidos, incluyendo las modificaciones?

No existen registro de consultas, contratos o atencin de pedidos.

03
la retroalimentacin del cliente, incluyendo sus quejas?
 x

No existen registros de no conformidades.

7.3
Diseo y desarrollo

04
contienen o hacen referencia a los criterios de aceptacin del producto?

No existen criterios de aceptacin del producto

05
especifican las caractersticas del producto que son esenciales para el uso seguro y correcto?

No se cuenta con registros de caractersticas del producto.

7.3.4
Revisin del diseo y desarrollo

ISO 9001
Requisito del documento
Criterios
Justificacion del criterio

No aplica
Cumple
No cumple

Se realizan revisiones sistemticas del diseo en las etapas adecuadas de acuerdo a lo planificado para:

01
evaluar la capacidad de los resultados del diseo para cumplir los requisitos?

No existe un control para evaluar los requisitos.

02
identificar cualquier problema y proponer las acciones necesarias?

No se evala ni existen acciones de control.

03
los participantes en dichas revisiones incluyen representantes de las funciones relacionadas con las etapas del diseo que se estn
revisando?

No cuentan con un diseo de etapas o funciones.

04
se mantienen registros de los resultados de las revisiones y de cualquier accin necesaria?
 x

No existen registros de revisiones o acciones.

7.3.5
Verificacin del diseo y desarrollo

01
Se realiza la verificacin de acuerdo a lo planificado para asegurarse que los resultados del diseo cumplen los requisitos de los
elementos de entrada?

No existe control de requisito de elementos de entrada.

02
Se mantienen registros de los resultados de la verificacin y de cualquier accin necesaria?

No existen resultados de verificacin y acciones.

7.3.6
Validacin del diseo y desarrollo
01
Se realiza la validacin del diseo de acuerdo a lo planificado (ver 7.3.1) para asegurarse que el producto resultante es capaz de
satisfacer los requisitos para su aplicacin especificada o uso previsto, cuando sea conocido?

No existe registro de validacin de resultados de los requisitos.

02
Se completa la validacin antes de la entrega o implementacin del producto, siempre que sea factible?

No existen listas de verificacin de entrega de producto.

03
Se mantienen los registros de la validacin y de cualquier accin que sea necesaria?

No existen registros de validacin.

7.3.7
Control de los cambios del diseo y desarrollo
01
Se identifican los cambios del diseo y se mantienen los registros?

02
Los cambios se revisan, verifican y validan, segn sea apropiado, y se aprueban antes de su implementacin?

No existen registros de cambios ni verificacin de que sean apropiados.

ISO 9001
Requisito del documento
Criterios
Justificacion del criterio

No aplica

Cumple
No cumple

03
La revisin de los cambios del diseo incluye la evaluacin del efecto de los cambios en las partes constitutivas y en el
producto ya entregado?

No existen registros de cambios para los productos.

04
Se mantienen los registros de los resultados de la revisin de los cambiosy de cualquier otra accin que sea necesaria?

No existen registros de revisiones y acciones necesarias.

7.4
Compras

7.4.1
Proceso de compras

01
La organizacin se asegura que los productos adquiridos cumplen los requisitos de compra especificados?
 x

No cuenta con una lista de chequeo para productos adquiridos.

02
Dependen el tipo y alcance del control aplicado al proveedor y al producto adquirido, del impacto del producto adquirido en la
posterior realizacin del producto o sobre el producto final?

No existe un control de alcance sobre el proveedor y producto.

03
La organizacin evala a los proveedores en funcin de su capacidad para suministrar productos de acuerdo con los requisitos de
la organizacin?

No se evala la capacidad de los proveedores.

04
Se seleccionan los proveedores?

X
Solo cuentan con un solo proveedor.

05
Existen criterios para a seleccin, evaluacin y re-evaluacin?

No existen criterios de seleccin, evaluacin y re-evaluacin.

de

06
Se mantienen registros de los resultados de las evaluaciones y de cualquier accin necesaria que se derive de las mismas?

No cuentan con registros de resultados de evaluaciones.

7.4.2
Informacin de las compras

01
La informacin de las compras describe el producto a comprar?

No se describe la informacin del producto comprado.

02
Requisitos para la aprobacin del producto, procedimientos,procesos y equipos?

x
No existen requisitos de productos, procedimientos, proceso y equipo.

03
requisitos para la calificacin del personal?

No existen requisitos para calificacin del personal.

04
requisitos del SGC?

No cuenta con requisitos SGC.

ISO 9001
Requisito del documento
Criterios
Justificacion del Criterio

No aplica
Cumplen
No cumple
05
La organizacin se asegura la adecuacin de los requisitos de compra especificados antes de comunicrselos al proveedor?

No cuentan con requisitos para compra de producto.

7.4.3
Verificacin de los productos comprados

01
La organizacin se asegura que el producto comprado cumple los requisitos de compra especificados a travs del establecimiento
e implementacin de actividades de inspeccin u otras actividades necesarias?

No cuenta con lista de chequeo para la compra de materia prima.

02
Establece la organizacin en la informacin de compra las disposiciones para la verificacin pretendida y el mtodo para la
liberacin de producto, cuando la organizacin o su cliente quieran llevar a cabo la verificacin en las instalaciones del proveedor?

x
No existe lista de verificacin para la compra de materia prima.

7.5
Produccin y prestacin del servicio

7.5.1
Control de la produccin y de la prestacin del servicio

01
La produccin y la prestacin del servicio se planifican y llevan a cabo bajo condiciones controladas?

No existe planificacin en la produccin y prestacin del servicio.

Las condiciones controladas incluyen cuando sea aplicable:

02
- la disponibilidad de informacin que describa las caractersticas del producto?

La informacin no est disponible ni describe las caractersticas del producto.

03
la disponibilidad de instrucciones de trabajo?

No existen registros de instrucciones de trabajo

04
el uso de equipo apropiado?
 x

No existe un manual de uso de equipos.

05
la disponibilidad y uso de dispositivos de seguimiento y medicin?

No cuentan con dispositivos de seguimiento y medicin.

06
la implementacin del seguimiento y la medicin?

No se cuenta con seguimiento y medicin, porque no est implementado el sistema de gestin de la calidad

07
la implementacin de actividades de liberacin, entrega y posteriores a la entrega?

No existen registros de actividades porque no cuenta con un SGC

7.5.2
Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del servicio

01
La organizacin valida aquellos procesos de produccin y de prestacin del servicio donde los productos resultantes no puedan
verificarse mediante actividades de seguimiento o medicin posteriores?

No se cuentan con los registros necesarios de verificacin

02
Incluye esto a cualquier proceso en el que las deficiencias se hagan aparentes generalmente despus de que el producto est
siendo utilizado o se haya prestado el servicio?

No se cuentan con registros que demuestren las actividades

03
La validacin demuestra la capacidad de estos procesos para alcanzar los resultados planificados?
 x

No se encuentran registros de planificacin porque no est implementado un SGC

ISO 9001
Requisito del documento

Registros, comentarios
04
la organizacin establece las disposiciones para estos procesos, incluyendo cuando sea aplicable:
criterios definidos para la revisin y aprobacin de procesos?

No se encuentra registros de procesos

06
La aprobacin de equipos y calificacin de personal?

No existen ningn registro, ya que no est implementado un SGC

07
El uso de mtodos y procedimientos especficos?

No existe registro de mtodos especficos en el proceso

08
- los requisitos de los registros?

No hay registro de los requisitos

02 Se
identifican,
-
verifican,
protegen

03 Se salvaguardan

y
- comunica al cliente sobre cualquier bien propiedad del cliente que se pierda,
deteriore o que de algn otro modo se considere inadecuado para su uso? N Parc S N
IS Requisito del documento Registros, comentarios
o ial .a
O
90
7.5. Preservacin del producto
5
01 Se preserva la conformidad del producto durante el proceso interno y la entrega al
destino previsto?
02 incluye esta preservacin
la
- identificacin,
- manipulaci
n,
- embalaje,
03 - almacenamiento
La preservacin se aplica tambin a las partes constitutivas del producto?
7. Control de dispositivos de seguimiento y medicin
6
01 Se

determina
- el seguimiento
y
02 laExisten procesos
medicin a
para asegurar realizar,
que el seguimiento y medicinypueden realizarse
y se realizan de una manera coherente con los requisitos de seguimiento y
Cuando es necesario asegurar la validez de los resultados, el equipo de
03 -medicin:
se calibra o verifica a intervalos especificados o antes de su utilizacin?
09
- la revalidacin?
 x

No existe documentacin que demuestre revalidacin del proceso

7.5.3
Identificacin y trazabilidad

01
Se identifica el producto por medios adecuados, a travs de toda la realizacin del producto, cuando es apropiado?

No se cuenta con un sistema de gestin de la calidad que lo rija

02
Se identifica el estado del producto con respecto a los requisitos de seguimiento y medicin?

x
No cuenta con sistema de gestin de la calidad implementado

03
Cuando la trazabilidad es un requisito, se controla y la identificacin nica del producto?

No se controla porque no se cuenta con SGC

Nota: En algunos sectores industriales, la gestin de la configuracin es un medio para mantener la identificacin y la trazabilidad.

7.5.4
Propiedad del cliente

01
Se cuidan los bienes que son propiedad del cliente mientras estn bajo el control de la organizacin o estn siendo utilizados por
la misma?

No cuentan con el conocimiento sufriente para brindar mejoras del producto

04
- se comparan con patrones de medicin trazables a patrones de medicin nacionales o internacionales?

No hay un sistema de gestin de la calidad implementado que certifique dicho proceso

05
- cuando no existen tales patrones se registra la base utilizada para la calibracin o verificacin?

No se cuenta con un sistema de gestin de la calidad

06
se ajustan o reajustan?
 x

No se cuenta registro de documentacin

07
se identifican para poder determinar el estado de calibracin?

No se cuenta con documentacin necesaria de verificacin

08
se protegen contra ajustes que pudieran invalidar el resultado de la medicin?

No hay registro documentacin ya que no est implementado el SGC

09
se protegen contra daos y deterioro por manipuleo, mantenimiento o almacenamiento?

No se cuenta con registro de un buen almacenamiento

ISO 9001
Requisito del documento

Registros, comentarios
10
Se evala y registra la validez de los resultados de las mediciones anteriores cuando se detecta que el equipo no est conforme
con los requisitos?

No se cuenta con el personal capacitado

11
Se toman las acciones apropiadas sobre el equipo y sobre cualquier producto afectado?

No cuenta con el personal adecuado que tome las medidas necesarias

12
Se mantienen los registros de los resultados de la calibracin y verificacin?
 x

No hay registro de capacitacin al personal sobre la calibracin

13
Se confirma la capacidad de los programas informticos para satisfacer su aplicacin prevista, cuando stos se utilizan en las
actividades de seguimiento y medicin de los requisitos especificados?

No cuenta con buenos programas informticos

14
se realiza esto antes de iniciar su utilizacin y
- se confirma de nuevo cuando sea necesario?

No cuenta con documentacin que registre una buena utilizacin del producto

8
Medicin, anlisis y mejora
8.1
Generalidades

Se planifican e implementan los procesos de

- seguimiento, medicin, anlisis y mejora necesarios para:

01
- demostrar la conformidad del producto?

No se cuenta con planificacin que demuestre dicho proceso

02
- asegurar la conformidad del SGC?
No se cuenta con la planificacin de seguimiento y medicin.

03
- mejorar continuamente la eficacia del SGC?

No cumple porque no est implementado el SGC

04
Comprende la determinacin de mtodos aplicables, incluyendo las tcnicas estadsticas y el alcance de su utilizacin?

No tiene metodos de mejoras implementados por no tener el SGC

8.2
Seguimiento y medicin
8.2.1
Satisfaccin del cliente

01
Se realiza el seguimiento de la informacin relativa a la percepcin del cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos,
como una de las medidas de desempeo del SGC?

No se cuenta con el SGC implementado

ISO 9001
Requisito del documento

02
Estn determinados los mtodos para obtener y utilizar dicha informacin?
8.2.2
Auditora interna
Realiza la organizacin auditoras internas a intervalos planificados para determinar si el SGC

01
es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de la ISO 9001:2000 y con los requisitos del SGC
establecidos por la organizacin?

No cumple por no tener implementado el SGC

02
se ha implementado y se mantiene de forma eficaz?

No cuenta de manera eficaz ya que no cuenta con el SGC

03
se planifica un programa de auditoras tomando en consideracin el estado e importancia de los procesos y de las reas a
auditar, as como los resultados de las auditoras previas?

No cuenta con un sistema de gestin de la calidad

04
Estn definidos los criterios de auditora, el alcance de la misma, su frecuencia y metodologa?

No hay registros de auditoria en la empresa

05
Se asegura la objetividad e imparcialidad del proceso de auditora a travs de la seleccin de auditores y la realizacin de
auditoras?

No hay registros de auditoras en la empresa

06
Se asegura que los auditores no auditan su propio trabajo?
 X

No hay registro de documentacin de auditoras en la empresa

07
Est definido en un procedimiento, las responsabilidades y requisitos para la planificacin y la realizacin de auditoras,
para informar resultados y para mantener registros?

No hay sistemas de planificacin de auditoras en la empresa

08
La direccin responsable del rea auditada, se asegura que se tomen las acciones sin demora injustificada para eliminar las no
conformidades detectadas y sus causas?

No existe registro de auditoras a las diferentes reas de la empresa.

09
Las actividades de seguimiento incluyen la verificacin de las acciones tomadas y el informe de los resultados de la verificacin?

X
No cuentan con actividades de seguimiento ni verificacin de resultados.

8.2.3
Seguimiento y medicin de los procesos
CRITERIO

ISO 9001
Requisito del documento
no aplica
cumple
no cumple
JUSTIFICACION DEL CRITERIO
01
Se aplican mtodos apropiados
para el seguimiento y cuando sea aplicable,
- para la medicin de los procesos del SGC?

No se aplican mtodos por que no cuenta con un SGC implementado

02
Estos mtodos demuestran la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados?

x
no la demuestran por q no se encuentra implementado un SGC

03
Cuando no se alcanzan los resultados planificados, se llevan a cabo correcciones y acciones correctivas, segn sea conveniente,
para asegurarse la conformidad del producto?

No se realiza ninguna correccin por que no se encuentra implementado un SGC

8.2.4
Seguimiento y medicin del producto

01
Se mide y hace un seguimiento de las caractersticas del producto para verificar que se cumplen los requisitos del mismo?

No se realiza medicin ni seguimiento por q no se encuentra implementado un SGC

02
Se realiza esto en las etapas apropiadas del proceso de realizacin del producto de acuerdo con las disposiciones planificadas?
 x

No se encuentra implementado un SGC

03
Se mantiene evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin?

No se mantienen evidencias de ninguna magnitud ya q no se encuentra implementado un SGC

04
Los registros indican la(s) persona(s) responsable(s) por la liberacin del producto?

No se encuentra ningn registro

05
La liberacin del producto y la prestacin del servicio se llevan a cabo solamente despus que se hayan completado
satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a menos que sean aprobados de otra manera por una autoridad pertinente y,
cuando corresponda, por el cliente?
 x

No se encuentra implementado un SGC

8.3
Control del producto no conforme

01
Se asegura que el producto que no sea conforme con los requisitos, se identifica y controla para prevenir su uso o
entrega no intencional?

No se hace ningn control por que no se encuentra implementado SGC

02
Los controles, las responsabilidades y autoridades relacionadas con el tratamiento del producto no conforme estn definidas en
un procedimiento?

No se encuentra ningn procedimiento donde se definan los controles con los productos no conformes
03
La organizacin trata a los productos no conformes mediante una o ms de las siguientes maneras tomando acciones para eliminar
la no conformidad detectada?

No existen registro de no conformidades.

ISO 9001
Requisito del documento

04
Autorizando su uso, liberacin o aceptacin bajo concesin por
una autoridad pertinente y, cuando sea aplicable, por el cliente?

No se realiza ninguna auditoria pertinente

05
tomando acciones para impedir su uso o aplicacin originalmente previsto?
 x

No existen acciones que impidan uso u aplicacin

06
se mantienen registros de la naturaleza de las no conformidades y de cualquier accin tomada posteriormente, incluyendo
concesiones que se hayan obtenido?

No se encuentra ningn registro de las no conformidades por q no se encuentra implementado un SGC

07
Cuando se corrige un producto no conforme, se somete a una nueva verificacin para demostrar su conformidad con los
requisitos?

No se realiza verificacin de productos no conforme

08
Cuando se detecta un producto no conforme despus de la entrega o cuando ha comenzado su uso, se toman las acciones
apropiadas respecto a los efectos, o efectos potenciales, de la no conformidad?
 x

no se realiza ninguna acciones apropiadas a la correccin de las no conformidades

8.4
Anlisis de datos

01
Se determinan, recopilan y analizan los datos apropiados para demostrar la idoneidad y la eficacia del SGC y para evaluar donde
puede realizarse la mejora continua de la eficacia del SGC?

No se encuentra implementado un SGC

02
Se incluyen los datos generados del resultado del seguimiento y medicin y de cualquier otra fuente pertinente?

No se realiza medicin de datos por que no se encuentra implementado un SGC

El anlisis de datos proporciona informacin sobre:

03
- la satisfaccin del cliente?

No se proporciona ninguna informacin por que no se encuentra implementado el SGC

04
- la conformidad con los requisitos del producto?

No se proporciona ninguna informacin por que no se encuentra implementado el SGC

05
Las caractersticas de los procesos y de los productos y
- sus tendencias?
 X

No se proporciona ninguna informacin por que no se encuentra implementado el SGC

06
- las oportunidades para llevar a cabo acciones preventivas?

No se proporciona ninguna informacin por que no se encuentra implementado el SGC

07
- los proveedores?

No se proporciona ninguna informacin por que no se encuentra implementado el SGC

8.5
Mejora
8.5.1
Mejora continua

ISO 9001
Requisito del documento

01
Se mejora continuamente la eficacia del SGC mediante el uso de la poltica de Calidad, los objetivos de Calidad, los resultados de
auditoras, el anlisis de datos, las acciones correctivas y preventivas y la revisin por la direccin?

No se realiza ninguna mejora continua por que no se encuentra implementado un SGC

8.5.2
Acciones correctivas
01
Se toman acciones correctivas para eliminar la causa de no conformidades con objeto de prevenir que vuelva a ocurrir?

No se toman acciones correctivas por que no se encuentra implementado un SGC

02
Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas. Se aplica esto?

No se aplica ninguna accin correctiva ya que no se encuentra implementado un SGC

03
-Existe un procedimiento documentado para definir los requisitos para: revisar las no conformidades (incluyendo las
quejas de los clientes)?

no se encuentra ningn registro de las no conformidades de los clientes

04
- determinar las causas de las no conformidades?
 x

No se determinan las causas de las no conformidades

05
- evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse que las no conformidades no vuelvan a ocurrir?

No se realizan ninguna evaluacin para asegurarse q no vuelva a ocurrir una no conformidad

06
- determinar e implementar las acciones necesarias?

No se determinan ni se implementan acciones necesarias

07
- registrar los resultados de las acciones tomadas?

x
No se registra el resultado de las acciones tomadas

08
- revisar las acciones correctivas tomadas?

No se realiza revisin de dichas acciones

8.5.3
Acciones preventivas

01
Se determinan acciones preventivas para eliminar las causas de no conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia?

No se determinan acciones preventivas para eliminarlas causas de las no conformidades

02
Las acciones preventivas deben ser apropiadas a los efectos de los problemas potenciales. Es as?
 x

No es as porque las acciones preventivas no son apropiadas a los efectos de los problemas potenciales

03
Existe un procedimiento para definir los requisitos para:
- determinar las no conformidades potenciales y sus causas?

No existe dicho procedimiento para definir las no conformidades

04
- evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no conformidades?

No existe un procedimiento para evaluar la necesidad de actuar para prevenir las no conformidades

05
- determinar e implementar las acciones necesarias?

x
No existe un procedimiento para determinar las acciones necesarias

06
- registrar los resultados de las acciones tomadas?

No existe un procedimiento para registrar los resultados de las acciones tomadas

 LISTA DE CHEQUE ISO 14001 DE 2004

4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

4.1 Requisitos generales CUMPLIMIENTO (S / No) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Se encuentra definido y
documentado el alcance del
sistema de gestin ambiental?

4.2 Poltica ambiental CUMPLIMIENTO (S / No) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Existe un procedimiento
Se han identificado
documentado para latodos los
aspectos ambientales (en
condiciones normales,
Se ha determinado una
metodologa adecuada para la
Los aspectos significativos
resultantes son consistentes y
de acuerdo a la naturaleza y
Se mantienen
realidad los registros
de la organizacin?
relacionados con la
4.3.2 Requisitos
identificacin legales y otros
y evaluacin de CUMPLIMIENTO (S / No) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
requisitos

Existe un procedimiento
La metodologa
documentado llevada
para la a cabo
Se
para la actualizacin de loslos
han identificado todos
requisitos legales y voluntarios
aplicables?
4.3.2 Requisitos legales (cont.) CUMPLIMIENTO (S / No) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Se mantienen los registros

relacionados con la
identificacin de requisitos
legales y voluntarios?
4.3.3 Objetivos, metas y CUMPLIMIENTO (S / No) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
programas

Los objetivos ambientales

estn de acuerdo a las
directrices
Los de la
objetivos sepoltica?
han fijado en
funciones y niveles adecuados
que ofrezcan mejora continua
del sistema de gestin y del
comportamiento ambiental?
Los objetivos son medibles y
estn asociados a un indicador?

4.4.1 Recursos, funciones, CUMPLIMIENTO (S / No) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

responsabilidades y autoridad
Se encuentran definidos los
cargos o funciones de la
organizacin en organigrama y
fichas de puesto?

Se encuentran documentadas
las
Seresponsabilidades de cada
encuentran comunicadas
las responsabilidades a cada
4.4.2 Competencia, formacin y CUMPLIMIENTO (S / No) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
toma de conciencia

Es el personal competente
Se
paraencuentra definida
la realizacin la
de sus
competencia necesaria para
cada puesto de trabajo
teniendo en cuenta la
educacin, formacin,
Existe un plan
habilidades de formacin o
y experiencia
4.4.3 Comunicacin
de logro de competencias? CUMPLIMIENTO (S / No) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Existe un procedimiento
documentado en el que se
La metodologa de
comunicacin es adecuada a la
organizacin y a la informacin
transmitida?
Existen registros de las
comunicaciones realizadas?

4.4.4 Documentacin CUMPLIMIENTO (S / No) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Se encuentra documentada
una descripcin de los
4.4.5 Control
elementos de documentos
principales del CUMPLIMIENTO (S / No) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Existe un procedimiento
documentado para el control de
documentos?
Existe una metodologa
documentada adecuada para la
aprobacin de documentos?

L
os
do
4.4.5 Control de documentos CUMPLIMIENTO (S / No EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(cont. I)

Existe una metodologa

documentada adecuada para la
Los documentos revisados
cumplenuna
Existe conmetodologa
esta metodologa
4.4.5
documentadade
Control documentos
adecuada para la CUMPLIMIENTO (S / No EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(cont. II)

Los documentos obsoletos han

sido tratados segn la
Los listados definida?
metodologa de documentos
existentes se encuentran
4.4.6 Control operacional
correctamente actualizados? CUMPLIMIENTO (S / No EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

La gestin de cada uno de los

aspectos es conforme a la
naturaleza
Se de la organizacin
ha considerado y
y se realiza
Es adecuada
el control lael
sobre relacin entre
aspectos significativos y su
control operacional?
4.4.7 Preparacin y respuesta CUMPLIMIENTO (S / No EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
ante emergencias

Existe un procedimiento
Se han determinado
documentado para la las
medidas preventivas oportunas
para evitar las situaciones y/o
Existen registros como
evidencia de las situaciones de
4.5.1 Seguimiento y medicin CUMPLIMIENTO (S / No EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Existe un procedimiento
documentado para definir como
se hace el seguimiento y
medicin de las caractersticas
Se han definido las
Se han identificado
responsabilidades y los equipos
de seguimiento y medicin y se
4.5.2
realizaEvaluacin del
adecuadamente la CUMPLIMIENTO (S / No EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
cumplimiento legal
Existe un procedimiento
documentado para la
evaluacin de cumplimiento de
los requisitos legales y
voluntarios?

Existen registros de estas

evaluaciones?

4.5.3 No conformidad, accin CUMPLIMIENTO (S / No EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

correctiva y accin preventiva

Existe un procedimiento
documentado para el tratamiento
de las no conformidades y para
emprender acciones correctivas y
preventivas?

Existen los registros y evidencias

de cumplimiento de este
procedimiento?

Existe anlisis de causas?

4.5.4 Control de los registros CUMPLIMIENTO (S / No EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Existe un procedimiento
documentado para el control de los
registros?

Existe una metodologa para la

identificacin, almacenamiento,
proteccin, recuperacin y
disposicin de los registros?

Los registros revisados cumplen

con esta metodologa?

4.5.4 Control de los registros (cont.) CUMPLIMIENTO (S / No EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Se realizan copias de seguridad de

los registros informticos?

4.5.5 Auditora interna CUMPLIMIENTO (S / No EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Se encuentra definida la
frecuencia y planificacin de las
auditoras?

La auditora interna comprende

todos los procesos del sistema de
gestin ambiental y la norma ISO
14001?
Son objetivos e imparciales los
auditores internos?

4.6 Revisin por la direccin CUMPLIMIENTO (S / No EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Se encuentran definida la
frecuencia de realizacin de las
revisiones del sistema por la
direccin?

Se incluye en el registro de
informe de revisin el anlisis de
oportunidades de mejora, la
necesidad de cambios en el
sistema y el anlisis de la poltica y
los objetivos ambientales?

Se identifican y mantienen los

registros de la revisin por la
direccin?

4.6 Revisin por la direccin (cont.) CUMPLIMIENTO (S / No EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

El informe de revisin contiene la

necesidad de cambios que afecten
al sistema de gestin ambiental?

El informe de revisin contiene las

recomendaciones para la mejora?

El informe de revisin contiene las

decisiones y acciones relacionadas
con la mejora de la eficacia del
sistema de gestin ambiental?

2. REALIZAR INFORME DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y

PREVENTIVAS (Basndose en el video acciones correctivas y preventivas.)
se debe aplicar las Acciones correctivas y preventivas al taller 4 estudios de
casos.
3. Consultar un procedimiento de producto no conforme y listar los pasos de
dicho procedimiento.
 1. Identifica el producto o servicio no conforme tomando como referente inicial
los ejemplos del Listado de Productos o Servicios No conformes (Anexo 1), e
informa al Lder para que evale su pertinencia
2. Registra el producto o servicio no conforme en el respectivo formato.
3. De acuerdo a las caractersticas del producto o servicio no conforme, define
el tratamiento a seguir: Reproceso, Reclasificacin, Reparacin, Concesin,
Desecho, Permiso de Desviacin. asignando responsable y fecha lmite.
4. Describe y ejecuta acciones para darle tratamiento al producto o servicio no
conforme
5. Verifica el resultado obtenido de las actividades ejecutadas.
6. Reporta peridicamente el estado de los productos o servicios no conformes
a la Direccin de Control Interno y Evaluacin de Gestin .
7. Consolida el Informe de Desempeo y lo presenta a la Alta Direccin.

TALLER MEJORA CONTINUA

CONCEPTO.
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la
auditora (3.3) y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en
que se cumplen los criterios de auditora

HERRAMIENTAS DE MEJORA CONTINUA

Existen diversas herramientas bsicas para la mejora continua que facilitan el registro,
control y seguimiento de los procesos y favorecen la toma de decisiones. Estas
herramientas contribuyen en:
La deteccin de incidencias en los procesos.
La definicin de los problemas detectados y su categorizacin.
La determinacin de los factores causantes de tales incidencias.
La prevencin de posibles errores.
La medicin de la mejora de los procesos.

Estos instrumentos, aplicados de manera eficiente, permitirn a su vez mejorar:

La productividad.
La calidad de los productos y servicios.
La satisfaccin del cliente.

Diagrama de causa-efecto: Es una de las herramientas ms empleadas en la gestin

de calidad. Consiste en definir efectos concretos que pueden ser positivos (un objetivo)
o negativos (un problema). La idea es que el grupo analice dicho efecto y trate de
definir las causas potenciales que han podido originarlo. Esas causas no tienen por qu
ser necesariamente reales; en un primer momento, son supuestos que los integrantes
del equipo plantean y que, ms adelante, s que pueden abrir la puerta a

investigaciones o estudios sobre el tema.

2. Diagrama de Pareto:
Esta herramienta plantea un seguimiento riguroso a los fallos o problemas que
pueden surgir en el interior de las compaas. Por ejemplo, un cuadro de Pareto
registra el nmero de veces que se repite un error de mensajera (paquetes perdidos,
envos con daos, retrasos, entre otros) en un perodo concreto de tiempo y elabora
un grfico con los datos obtenidos. As, el responsable del rea puede realizar un
diagnstico de las causas que estn generando los incidentes e
introducir medidas que aminoren el riesgo de que ocurran de nuevo.

3. Tormenta de ideas:
Plantea la interaccin de un grupo de colaboradores y un facilitador. El objetivo es
sugerir una serie de estrategias para dar solucin a un problema. Delimitado el
asunto, los participantes aportan activa y espontneamente ideas, las cuales luego
pasan a ser valoradas, fusionadas o suprimidas segn sea el caso. En ltima instancia,
el grupo tendr numerosas vas de tratamiento del riesgo inicial y debatir, por ejemplo,
cmo aplicarla y cul es la ms adecuada. Si hay buen consenso entre el grupo, se
elegir una o dos y se pasar a la fase prctica.

4. Diagrama de flujo
Tambin conocido por los nombres de Diagrama de actividades o flujograma,
permite describir y analizar diversos procesos de manera grfica, a travs de la
representacin de los flujos de trabajo. Esta herramienta utiliza una simbologa
especfica para detallar el alcance del proceso, su inicio y fin, las actividades que lo
componen, la relacin existente entre actividades o las decisiones tomadas. Adems,
suele complementarse con flechas que indican la direccin del flujo. Este
diagrama favorece la comprensin de los procesos y
la identificacin de amenazas y oportunidades, al permitir observar, de un solo
vistazo, el alcance de cada proceso, la secuencia temporal de cada uno uno de los
pasos que lo componen y las decisiones tomadas.

Es una planilla que facilita la recoleccin de datos concernientes a una determinada

situacin.
TCNICAS DE SOLUCIN DE PROBLEMAS: CONCEPTOS Y EJEMPLOS.
Consiste en el proceso de seleccin de una alternativa de accin de entre varias
disponibles para la resolucin de un problema o conjunto de ellos.

Las herramientas y tcnicas cualitativas y no cuantitativas son las siguientes:

1. Recoleccin de datos.
2. Lluvia/Tormenta de ideas
3. Diagrama de Pareto.
4. Diagrama de Ishikawa.
5. Diagrama de flujo.
6. Matriz de relacin.
7. Diagrama de comportamiento
8. Diagrama de Gantt.
9. Entrevistas.
10. Listas checables

NORMA TCNICA 9004: APLICACIN PARA LA MEJORA CONTINUA Y

AUTOEVALUACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD.
La autoevaluacin es una revisin exhaustiva y sistemtica de las actividades y de lo9s
resultados de una organizacin con respecto a un nivel seleccionado.
La autoevaluacin puede proporcionar una visin global del desempeo de una
organizacin y del grado de madurez del sistema de gestin. Tambin puede ayudar a
identificar las reas para la mejora y/o la innovacin y a determinar prioridades para
acciones subsiguientes.
Una organizacin debera utilizar la autoevaluacin para identificar oportunidades para
la mejora y la innovacin, fijar prioridades y establecer planes de accin con el objetivo
de los exitosos tenido. El resultado de una autoevaluacin mostrara fortaleza y
debilidades, el nivel de madurez de la organizacin y, si se repite, el progreso de la
organizacin en el tiempo. Los resultados de la autoevaluacin de una organizacin
pueden ser una informacin de entrada valiosa para sus revisiones por la direccin. La
autoevaluacin tambin puede ser una herramienta de aprendizaje, capaz de
proporcionar una mejor visin de la organizacin y de promover la participacin de las
partes interesadas.
La herramienta de autoevaluacin presentada en este anexo se basa en la orientacin
detallada en esta norma internacional e incluye tablas de autoevaluacin separadas
para los elementos clave y los elementos detallados. Las tablas de autoevaluacin se
pueden utilizar tal como se proporcionan o adaptarse para la organizacin.
Modelo de madurez
Autoevaluacion de los elementos claves
Autoevaluacion de elementos detallados
Uso de las herramientas de autoevaluacion
Resultados de la autoevaluacion y planificacion de la mejora y de la innovacion

MODELOS DE MEJORA CONTINUA: CLASES, CARACTERSTICAS Y EJEMPLOS

La Mejora Continua no solo tiene sentido para una empresa de produccin masiva, sino que tambin en
empresas que prestan servicios es perfectamente vlida y ventajosa principalmente porque si tienes un
sistema de Mejora Continua (al ser un sistema, quiere decir que es algo establecido y conocido por todos
en la empresa donde se est aplicando) entonces tienes las siguientes caractersticas:

1. Un proceso documentado. Esto permite que todas las personas que son partcipes de dicho
proceso lo conozcan y todos lo apliquen de la misma manera cada vez

2. Algn tipo de sistema de medicin que permita determinar si los resultados esperados de cierto
proceso se estn logrando (indicadores de gestin)

3. Participacin de todas o algunas personas relacionadas directamente con el proceso ya que son
estas personas las que da a da tienen que lidiar con las virtudes y defectos del mismo.

Hay varias metodologas asociadas a la Mejora Continua; entre ellas estn Lean Manufacturing, Six
Sigma, Kaizen, entre otras pero podemos decir que la piedra angular de la Mejora Continua en cualquier
mbito de los procesos, productos y/o servicios, es el llamado Crculo de Deming

En el mismo se resume la manera de pensar y resolver problemas que debe tener alguien que sea parte
de un proceso ya que; Planea (Plan) lo que va a hacer para optimizar, Ejecuta (Do) paso a paso su
estrategia, Verifica (Check) mediante indicadores de gestin o medicin de variables que se estn
obteniendo los resultados esperados, Acta (Act) de acuerdo a los valores de las mediciones que est
obteniendo para corregir o continuar por el mismo camino y empezar nuevamente el ciclo ya sea para
seguir mejorando o lograr los objetivos planteados en un principio.