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MODULO III
PROGRAMACIN MULTIANUAL
PROGRAMACION MULTIANUAL
Programacin Multianual (Doc. Trabajo)
La Programacin Multianual de Inversiones se realiza para un periodo mnimo de 3 aos.
Los sectores, a travs de OPMI, elaboran diagnstico de brechas, establecen objetivos a
alcanzarse y criterios de priorizacin para financiarse por GN y a GR y GL para elaboracin de
sus PMI.
Los GR y GL, a travs de su OPMI, informan a Sectores sus PMI. En el caso de GR y GL, el PMI
debe enmarcarse en competencias de sus niveles de gobierno respectivos.
Cada Sector, GR y GL establece la cartera de inversiones a ejecutarse, y para el caso de los
proyectos de inversin indican la potencial fuente de financiamiento, la modalidad de
ejecucin recomendada, as como los montos de inversin estimados y el periodo de inicio y
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trmino tanto para la fase de Formulacin y Evaluacin como para la fase de Ejecucin.
El rgano Resolutivo de los Sectores, GR y GL informan al MEF su PMI antes del 30 de marzo de
cada ao.
La DGPMI elabora el Programa Multianual de Inversiones del Estado (PMIE) sobre la base de los
PMI presentados.
El PMIE es remitido a la DGPP, teniendo en cuenta que se trata del marco de referencia
orientador de la formulacin presupuestaria.
La DGPMI consolida la actualizacin de los PMI de GN, GR y GL. Los PMI de GN, GR y GL
actualizados se presentan a DGPMI, para actualizar y publicar el PMIE en portal MEF.
La incorporacin de proyectos no previstos en los PMI para sustituir proyectos, debe ser
sustentada por OPMI; aprobada por OR de GN, GR o GL y comunicada a la DGPMI.
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FICHA TECNICA
Y
ESTUDIO DE PREINVERSIN
FICHA TECNICA O ESTUDIO DE PREINVERSIN (Doc. Trabajo)
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ESTUDIO DE PREINVERSIN:
IDENTIFICACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN
PBLICA
Naturaleza de Objeto de la
Localizacin
Intervencin intervencin
Micro localizacin
Institucionalidad
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Identificar las instituciones y los rganos de las mismas que
participarn en cada fase del ciclo de proyecto.
En la fase de preinversin:
Identificar la Unidad Formuladora (UF), que se encargar de
elaborar el Perfil y/o el Estudio de Factibilidad del PIP.
En la fase de inversin:
Identificar la Unidad Ejecutora (UE), y si fuera el caso, el rea
tcnica designada de la entidad (AT) que se encargar de
gerenciar, coordinar y/o ejecutar los aspectos tcnicos del PIP.
En la fase de postinversin:
Precisar la entidad que se encargar de la operacin y
mantenimiento (O&M).
Nota: En esta parte slo presentar informacin que identifique a los rganos e instituciones que participarn en el ciclo del
proyecto. El sustento de las competencias y capacidades se desarrollar en el modulo de evaluacin: Gestin del proyecto.
Institucionalidad
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La unidad formuladora (UF)
Para el caso de Gobiernos Locales, que no cuentan con una UF, la formulacin de los estudios de
preinversin, puede ser delegada a otra entidad distinta, siempre que hayan suscrito, previamente, el
respectivo convenio de formulacin del PIP, segn el Anexo SNIP 12 o Anexo SNIP 13, o los que
estuvieran vigentes.
Institucionalidad
La unidad
16 ejecutora (UE)
rea responsable de la ejecucin del PIP, definida como tal en la
normatividad de presupuesto del sector pblico, registrada en la
Direccin General de Presupuesto Pblico (DGPP).
Adems de la UE registrada en la DGPP, puede ser necesario que haya un rea tcnica
encargada de la conduccin o seguimiento de la ejecucin de todos los componentes
del PIP.
La informacin grfica y fotogrfica, apoya con evidencias a la sustentacin del problema, sus causas y efectos.
Marco de referencia
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PLANTEAMIENTO DEL
DIAGNSTICO
PROYECTO
Diagnstico
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Proceso de anlisis, medicin e interpretacin de la realidad. El conocimiento de
la realidad permite planificar y orientar la accin.
Hay que analizar tambin los procesos que han generado dicha situacin, as
como saber las tendencias a futuro.
Comportamiento de las
variables que definen un
hecho o razn.
Determinar el comportamiento
futuro que tendran las
variables analizadas.
Diagnstico
Informacin
24 requerida
Para la elaboracin del diagnstico, se requiere recopilar,
sistematizar, interpretar y analizar la informacin proveniente de
fuente primaria y complementada con informacin de fuente
secundaria y material fotogrfico. Esta puede ser cuantitativa y
cualitativa.
Informacin primaria
Las encuestas, entrevistas, talleres, grupos focales, conteo de
viviendas.
Los estudios de suelos, topografa, hidrologa, hidrogeologa,
batimetra, geologa, otros estudios especializados que sean
necesarios o requeridos segn normas para esta tipologa.
Material fotogrfico.
rea de estudio / rea de influencia
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rea de estudio:
Espacio geogrfico que comprende el rea
donde se localiza la poblacin beneficiaria del
proyecto (actual y potencial), la unidad
productora (UP) del bien o servicio, cuando esta
existe, otras unidades productoras a las cuales
pueden acceder los demandantes, as como el
rea donde se ubicar el proyecto
(considerando las diversas alternativas de
localizacin).
rea de influencia
Espacio geogrfico donde se ubican los
beneficiarios (actuales y potenciales) del PIP.
rea de estudio / rea de influencia
El 26
rea de estudio es siempre mayor o
igual al rea de influencia.
Ser mayor, cuando los recursos de la
UP se ubican en reas distintas a la de
los demandantes o beneficiarios (la
captacin y lnea de conduccin de un
sistema de agua potable o una la lnea
de trasmisin de energa elctrica).
Ser igual, cuando la UP se ubique
cerca a los beneficiarios o demandantes
del servicio (escuela, centro de salud o
una comisara).
El anlisis se debe centrar en aquellas variables que sean relevantes para el proyecto,
que expliquen procesos, tendencias relacionadas con la prestacin del servicio o sean
factores condicionantes de la demanda o de las alternativas de solucin del problema.
Evaluar los impactos ambientales (sobre todo negativos) que podra generar el
proyecto o que estuviese generando la UP, si existiera, y el riesgo para la sostenibilidad
del servicio.
Con esta delimitacin podrs enfocar el diagnstico del grupo que se beneficiar con el
proyecto y que actualmente es el afectado por el problema.
Visita a la UP
Esta informacin debe permitir el conocimiento de las
capacidades con que se cuenta y las principales
restricciones para que se provea los servicios (cantidad y
calidad) .
Recorrer las instalaciones de la UP para verificar (procesos,
recursos o factores de produccin).
Elaborar el inventario de recursos o el mapeo de procesos,
para evaluar el estado de los factores de produccin, si hay
riesgo o no para la UP. Capturar imgenes (fotografas) que
te permitan evidenciar el diagnstico que realices.
Recoger informacin del personal que opera y gestiona la
UP; aplica instrumentos que permitan el recojo ordenado y
orientado de la informacin (encuestas, formatos de sondeo,
formato de preguntas orientadoras para talleres).
Igualmente, entrevistar a los usuarios.
Unidad Productora de bienes y/o servicios
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Proceso para la elaboracin del
diagnstico de la UP
(i) Los afectados por el problema y que son los potenciales beneficiarios
del proyecto;
(ii) Organizaciones sociales que inciden en promocin del proyecto o en la
toma de decisiones;
(iii) Poblacin que debe otorgar facilidades para la ejecucin del proyecto; y,
(iv) Poblacin que puede sentirse o ser afectada ya sea en su patrimonio o
medios de vida.
Entre las entidades involucradas con el proyecto estn las encargadas de:
Las variables que se requiere analizar, va a depender de la tipologa del PIP; en general,
interesar conocer los siguientes aspectos: demogrficos, econmicos, sociales,
culturales, acceso al servicio sobre el cual se intervendr con el PIP, la demanda del
servicio sobre el cual se intervendr con el proyecto, las condiciones de riesgo, entre otros.
Cmo trabajar con los grupos que pueden afectarse con el proyecto?
Es necesario prestar la debida atencin a este grupo, pues podran poner en riesgo la
ejecucin y funcionamiento del proyecto; con el fin de ver si es posible revertir su posicin.
Los involucrados
39 de involucrados:
La matriz
Es una herramienta que sintetiza el diagnstico de todos los grupos y entidades, que se vinculan al proyecto. Permite
organizar la informacin segn:
Rubro Descripcin
Grupos de Incluir a los grupos de beneficiarios y perjudicados con la ejecucin y operacin del
involucrados: PIP, diferenciar estos grupos teniendo en cuenta criterios como gnero,
interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones culturales, condiciones
especiales que pueden definir posiciones o percepciones distintas.
Incluir a las entidades pblicas o privadas que se vinculan con el proyecto y
pueden apoyar o restringir su ejecucin, operacin y mantenimiento. Diferenciar
dentro de las entidades los distintos roles y funciones, por ejemplo, la funcin
directiva y la funcin tcnica.
Problemas Sintetizar el problema que percibe cada grupo en relacin con el acceso al servicio
percibidos: y, de ser el caso, con los impactos ambientales, riesgos de desastres y efectos del
cambio climtico.
Intereses o Especificar los intereses de cada grupo sobre cmo resolver el problema central y
expectativas de sus causas; si existen grupos que se sienten afectados o podran oponerse al
involucrados: proyecto sealar las razones.
De ser el caso, indicar tambin los intereses en relacin con la mitigacin de los
impactos ambientales, la reduccin de los riesgos de desastres y las medidas de
adaptacin al cambio climtico.
Continua
Los involucrados
40
. Viene
Rubro Descripcin
Estrategias del Estrategias que se desarrollarn en el PIP para responder a
proyecto: los intereses y expectativas de los distintos grupos y
resolver los potenciales conflictos. Estas estrategias se
vern reflejadas en las caractersticas del servicio que se
proveer, y en los aspectos tcnicos del proyecto.
Del mismo modo se reflejarn en las acciones que
conlleven a reducir percepciones en contra de la ejecucin
del proyecto.
Problema
Formulado incorrectamente Formulado de manera correcta
La poblacin de la localidad X no
No existe un generador local de
accede al servicio de energa
energa.
elctrica
Los nios del barrio Z acceden a
No se cuenta con suficiente
servicios de educacin inicial que
infraestructura educativa para el
no cumplen con los estndares
nivel de educacin inicial.
establecidos.
La poblacin de la localidad B
No existe una posta en la accede con dificultades a los
localidad. servicios de salud del primer nivel
de atencin.
Definicin del problema central
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Se debe presentar los indicadores que sustentan o evidencian la situacin no
deseada. Dichos indicadores deben ser elaborados a partir de la informacin
obtenida en el diagnstico.
Construccin de indicadores
Problema central
(evidencias del problema)
Sobre la cobertura:
Se requiere construir el indicador que muestre el % de la poblacin que an
no cuenta con el servicio. Informacin a tomar: nmero de conexiones
Parte de la poblacin
domsticas, ltimo censo N de pobladores y el N de habitantes por
de la localidad X no
vivienda, efectuando las proyecciones del caso al ao base.
accede al servicio de
agua en su vivienda
Sobre la calidad del servicio:
y la poblacin que
El servicio no es continuo. Se debe indicar el nmero promedio de horas de
cuenta con conexin
servicio al da (Operador del servicio).
recibe un
La calidad del agua no cumple con los estndares mnimos establecidos
inadecuado servicio
(Operador y trabajos de campo: toma de muestras y anlisis de laboratorio).
La presin de servicio en la red de distribucin no cumple con las normas
establecidas.
Anlisis de causas
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Definido el problema central, es importante preguntarse:
Por qu ocurre este problema?
Cules son las causas del problema?
CI: Red de alcantarillado con cobertura limitada. Las solicitudes de la poblacin de la zona YY
evidencian que no tienen el servicio, lo que se
corrobora con los planos de las redes colectoras
instaladas y las fotografas 28 y 29 del diagnstico
Anlisis de causas
La poblacin de la localidad de San Miguel tiene limitado acceso a servicios de agua
47 potable y alcantarillado de calidad
Los integrantes de la
La red de alcantarillado Las aguas residuales se JAAS no conocen
Colapso de la lnea de Fallas en la operacin
tiene limitada vierten a la quebrada tcnicas de
conduccin del sistema
cobertura sin previo tratamiento administracin
Los operadores no
conocen bien el
funcionamiento del
sistema
Anlisis de efectos
48
Los efectos directos e indirectos que se derivan del problema central tienen
que contar con la debida sustentacin, a travs de la evidencia
correspondiente (indicadores cuantitativos, cualitativos, fotografas, etc.).
Para el caso especifico del rbol de efectos, ser necesario cerrar el rbol
con un efecto final (efecto que se espera a mediano o largo plazo).
rbol de Efectos: Sistematizar las evidencias
49 Ejemplo: Matriz de sntesis de evidencias en el PIP de Agua
Potable y Alcantarillado en San Miguel
Efectos del Problema Sustento (evidencias)
ED: Poblacin consume agua de fuentes El 90% de la poblacin encuestada manifest
contaminadas. que cuando el servicio de agua potable se
interrumpe consume agua que acarrea del ro.
EI: Incremento de la incidencia de Los registros de los EESS mostraron que las
enfermedades gastrointestinales y tasas de morbilidad se incrementaron, luego
drmicas. de los periodos en los que se interrumpi el
servicio por ms de 30 das.
EI: Incremento en el gasto por El 70% de la poblacin encuestada respondi
enfermedades gastrointestinales y que cuando se enferma gasta en consultas y
drmicas. medicinas.
ED: Se almacena el agua en condiciones En las visitas a los domicilios de los usuarios
inadecuadas. se encontr que el agua se almacenaba en
cilindros y baldes no cubiertos y, en algunos
casos, sucios u oxidados. Vanse las
fotografas 47, 48 y 49 del diagnstico.
Anlisis de efectos
50 Disminuye la calidad de vida de la poblacin de San Miguel
Se incrementa el gasto en
tratamiento de Se pierde productividad Prdidas de produccin
enfermedades
51
Se incrementa el gasto
en tr atamiento de Se pierde productividad Pr didas de produccin
enfer medades
Interrupciones Inadecuada
Ineficiente gestin de
peridicas del servicio disposicin de aguas
los servicios
de agua potable residuales y excretas
No se realiza
Lagunas de tratamiento No h ay capacidad de
Lnea de conduccin oportunamente el
han colapsado debido a respuesta cuando se
est en riesgo frente mantenimiento
fallas en el terreno interrumpe el servicio
a deslizamientos del sistema
Los operadores
no conocen bien
el funcionamiento
del sistema
Planteamiento del proyecto: Objetivo central
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En este punto, ya tenemos claro cul es el problema y cules son sus causas y
efectos. As que a partir de ahora ser necesario definir la situacin deseada
que queremos alcanzar con la ejecucin del PIP, que es el objetivo central a
lograr.
OBJETIVO CENTRAL
PROBLEMA CENTRAL PROYECTO
(Problema solucionado)
Los medios para alcanzar el objetivo central
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Los medios para alcanzar el objetivo central seran aquellos orientados a enfrentar
las causas del problema . Las causas directas son las que se convierten en medios
de primer nivel, mientras que las causas indirectas del ltimo nivel constituyen los
medios fundamentales.
Medios del
Causas directas
primer nivel
Los integrantes de la
Se incrementa la JAAS conocen tcnicas
Se evita el colapso de la Se reduce las fallas en la Las aguas residuales
cobertura de la red de de administracin
lnea de conduccin operacin del sistema son tratadas
alcantarillado
Se reduce el gasto en
Se reducen las prdidas en Se reducen las prdidas en
tratamiento de
la productividad la produccin
enfermedades
Disminuye la incidencia de Hay mayor tiempo para el Hay mayor tiempo para el
enfermedades desarrollo de actividades desarrollo de actividades
gastrointestinales y drmicas productivas culturales
Se redu ce el gasto en
Se redu cen las prd id as Se redu ce las p rdidas
tratamien to d e
en la p rod ucti vid ad d e pro du cci n
enf er med ad es
Poblacin y a no
Se almacena el agua en Dismin uye el acarreo
consum e agua de
condiciones adecuadas de agua de l r o
fuentes contam inadas
Se dispone
Se reducen las
adecuad am ente las Se gestiona
Interrupcione s
aguas residuales y eficien temente los
peridicas del servicio
excretas servicios
de agua potable
Integr an tes d e l a JA SS
Se evita el Se redu ce l as
Se in crementa l a Las agu as co no cen tcn icas de
co lapso de la fallas en la
co bertur a d e l a red resid uales so n admi ni straci n
l n ea d e o peraci n del
d e al can tar il lado tratadas
co nd ucc in sistema
Se r ealiz a
Se red uce el riesgo Ha y capa cidad de
oportuna mente el Laguna s de tr atamiento
de la lnea de respuesta cuando se
mantenimiento funcionan
conduccin frente a inter rumpe el ser vicio
del sistema
desliz amientos
Los operador es
conocen bien el
funcionamiento
del sistema
Planteamiento de alternativas de solucin
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Las alternativas deben tener relacin con el objetivo central y ser:
Accin 1.1.2
Accin 1.2.2 Accin 1.3.2
Construccin de muros de
Entrenamiento de personal operativo Capacitacin de personal operativo
proteccin de la lnea de
para que realice el mantenimiento
conduccin, mantenindose el trazo
Accin 1.1.2
Accin 1.1.3
Adquisicin de equipos y
Cambio de diseo de la lnea de
herramientas para mantenimiento
conduccin, mantenindose el trazo
Accin 1.1.4
Incremento de la cobertura vegetal
en ladera donde ocurren los
deslizamientos
Planteamiento del proyecto
63 Medio de primer orden 2
Se dispone adecuadamente las aguas residuales y excretas
Accin 2.1.3
Conexin de usuarios en zonas que
ya cuentan con redes
Planteamiento del proyecto
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Medio de primer orden 3
Se gestiona eficientemente los servicios
Accin 3.2.3
Preparacin a los usuarios para
situaciones de interrupcin del
servicio
Planteamiento del proyecto
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Alternativas Conjunto de acciones
Cambio de trazo de la LC + Elaboracin de un plan de
mantenimiento preventivo y correctivo + Entrenamiento de personal
operativo para que realice mantenimiento + Adquisicin de equipos
y herramientas para mantenimiento + Elaboracin de manuales de
operacin de los elementos del sistema + Capacitacin de personal
operativo + Ampliacin de la red de colectores y conexiones
domiciliarias en la zona sin servicio + Conexin de usuarios en
I zonas que ya cuentan con redes + Construccin de lagunas de
tratamiento en nueva localizacin que no tengan fallas + Revisin y
mejoramiento de instrumentos de gestin de los servicios +
Entrenamiento a integrantes de la JASS en gestin de los servicios
+ Desarrollo de instrumentos de gestin para la respuesta ante
interrupcin del servicio + Capacitacin a operadores para la
rehabilitacin del servicio + Preparacin a los usuarios para
situaciones de interrupcin del servicio.
Planteamiento del proyecto
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Alternativas Conjunto de acciones
Construccin de muros de proteccin manteniendo trazo +
Incremento de cobertura vegetal en ladera + Elaboracin de un
plan de mantenimiento preventivo y correctivo + Entrenamiento de
personal operativo para que realice mantenimiento + Adquisicin de
equipos y herramientas para mantenimiento + Elaboracin de
manuales de operacin de los elementos del sistema + Capacitacin
de personal operativo + Ampliacin de la red de colectores y
conexiones domiciliarias en la zona sin servicio + Conexin de
II
usuarios en zonas que ya cuentan con redes + Construccin de
lagunas de tratamiento en nueva localizacin que no tengan fallas +
Revisin y mejoramiento de instrumentos de gestin de los servicios
+ Entrenamiento a integrantes de la JASS en gestin de los
servicios + Desarrollo de instrumentos de gestin para la respuesta
ante interrupcin del servicio + Capacitacin a operadores para la
rehabilitacin del servicio + Preparacin a los usuarios para
situaciones de interrupcin del servicio.
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FICHA TECNICA:
IDENTIFICACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN
PBLICA
FICHA TECNICA (PIPs tipo / estandarizacin de proyectos)
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Estos proyectos permitirn a las entidades del orden nacional
y territorial: