Ensaios Fee 25 1 2004

1
ISSN 1980-2668
SECRETARIA DA COORDENAO E PLANEJAMENTO

FUNDAO DE ECONOMIA E ESTATSTICA
Siegfried Emanuel Heuser
Ensaios FEE
Ensaios FEE uma publicao semestral da Fundao de Economia e Estatstica Siegfried
Emanuel Heuser que tem por objetivo a divulgao de trabalhos, ensaios e artigos de carter
tcnico-cientfico da rea de economia e demais cincias sociais.
CONSELHO EDITORIAL CONSELHO DE REDAO

lvaro Antnio Louzada Garcia Octavio Augusto Camargo Conceio
Octavio A. Camargo Conceio Alexandre Alves Porse
Pierre Salama Luiz Augusto Estrella Faria
Leonardo Guimares Neto Maria Domingues Benetti
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SECRETRIA EXECUTIVA
Lilia Pereira S
Semestral
Ensaios FEE Porto Alegre v. 25 n. 1 p. 01-324 2004

2
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ndice Brasileiro de Bibliografia de Economia (IBBE)
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ENSAIOS FEE /Fundao de Economia e Estatstica Siegfried Emanuel Heuser v. 1, n. 1

(1980) - . - Porto Alegre: FEE, 1980 .
v. -
Semestral
A partir do v. 17, n. 2, 1996, deixa de ter paginao continuada.
ndices: v. 1 (1980) 9 (1988) em v. 9, n. 2;
v. 10 (1989) 11 (1990) em v. 11, n. 2;
v. 12 (1991) 15 (1994) em v. 16, n. 2.
ISSN 0101-1723
1. Economia peridicos. 2. Estatstica peridicos. I. Fundao de Economia e Esta-

tstica Siegfried Emanuel Heuser.
CDU 33(05)
Tiragem: 600 exemplares.
Os artigos assinados so de exclusiva responsabilidade dos autores.
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3
Sumrio
Regime cambial para pases emergentes: uma proposio para a

economia brasileira Fernando Ferrari Filho e Rogrio
Sobreira .............................................................................. 05
A ALCA em debate: uma viso desde o sul Hoydo Nunes

Lins ........................................................................................... 31
Comrcio exterior de empresas brasileiras: uma anlise segundo

a origem do capital Clio Hiratuka ........................................... 57
Inovao e externalizao da manufatura: fundamentos para a

anlise do caso brasileiro a partir de reas perifricas Carolina
Andrade .................................................................................. 91
Mapeamento da produtividade do trabalho nos bancos brasileiros

Fernanda Vilhena e Joo Sics ................................................ 115
Participao feminina no mercado de trabalho e o "efeito trabalha-

dor adicional" em Porto Alegre Cecilia Schimitt e Eduardo
Pontual Ribeiro ................................................................... 145
A dimenso espacial nos estudos de economia regional, no Bra-

sil: temas e interrogaes recentes urea C. M. Breitbach 171
Aglomerados industriais e desenvolvimento socioeconmico: uma

anlise multivariada para Minas Gerais Clarissa Guimares
Rodrigues e Rodrigo Simes ............................................... 203
A sociedade de risco: vises sobre a iminncia da crise ambiental

global na teoria social contempornea Clitia Helena Backx
Martins .................................................................................. 233
4
Evidncias da relao entre pobreza e degradao ambiental no

espao rural do Rio Grande do Sul Marcus Vincius Alves
Finco, Paulo D. Waquil e Ely Jos de Mattos ....................... 249
A agricultura familiar no Rio Grande do Sul um sistema agrrio

"colonial" Marli Mertz ........................................................ 277
Mercados agroalimentares e a agricultura familiar no Brasil:

agregao de valor, cadeias integradas e circuitos regionais
Renato S. Maluf ........................................................................ 299
Regime cambial para pases emergentes: uma proposio para a economia brasileira 5
Regime cambial para pases emergentes:

uma proposio para a
economia brasileira
Fernando Ferrari Filho Professor Titular da UFRGS e
Pesquisador do CNPq.
Rogrio Sobreira Professor Adjunto
da EBAPE-FGV.
Resumo
O artigo, por um lado, apresenta uma anlise terica sobre a dinmica de
flexibilidade cambial e as implicaes desta sobre a poltica macroeconmica
para pases suscetveis a crises cambiais; por outro, ele apresenta uma
proposio de regime cambial para a economia brasileira que visa mitigar seus
constrangimentos externos recentes, especificamente a partir do Plano Real.
Palavras-chave
Regime cambial; restrio externa; Plano Real.
Abstract
This article, on the one hand, presents the theoretical analysis of the flexible
exchange rate and its effects on the economic policy of emerging countries with
serious financial and currency crises. On the other hand, it proposes an exchange
rate regime to the Brazilian economy to aim at mitigating the external constraints
observed after the Real Plan.
Classificao JEL: F3, F31, F32
Os originais deste artigo foram recebidos

por esta Editoria em 23.07.03.
Ensaios FEE, Porto Alegre, v. 25, n. 1, 5-30, abr. 2004

6 Fernando Ferrari Filho; Rogrio Sobreira
1 - Introduo
O Plano Real conseguiu debelar o processo inflacionrio persistente da
economia brasileira, porm a armadilha do cmbio gerou srias restries
macroeconmicas, quais sejam, elevada fragilidade externa e desequilbrio fiscal
crnico, causado pelo crescimento acelerado da dvida pblica. Alm do mais, a
economia brasileira foi alvo de contgio e sofreu uma sucesso de crises, tais
como as ocorridas no Mxico (1994/95), no Leste Asitico (1997), na Rssia
(1998), sua prpria (1999) e, mais recentemente, na Argentina (2001/02). Essas
crises contagiaram a economia brasileira, haja vista a percepo dos agentes
econmicos de que: (a) h uma elevada vulnerabilidade externa da economia
brasileira, conseqncia da necessidade de financiar os dficits do balano de
pagamentos em transaes correntes; (b) a economia continua estagnada, posto
que, apesar da mudana do regime cambial em janeiro de 1999 e da introduo
do regime de metas de inflao em junho do mesmo ano, no ocorreu uma
melhora significativa nos indicadores macroeconmicos relacionados atividade
econmica; e (c) o Banco Central do Brasil tem adotado uma poltica monetria
restritiva, pressionando, assim, tanto o dficit pblico quanto a dvida pblica.
Todos esses fatores, enfim, tm contribudo para uma permanente situao de
instabilidade macroeconmica.
Diante do atual contexto de vulnerabilidade externa, desequilbrio fiscal
causado tanto pela elevada taxa de juros quanto pela volatilidade acentuada da
taxa de cmbio e da estrutura implementada para o regime de metas de
inflao, os principais efeitos decorrentes da atual poltica econmica so: (a)
restrio ao crescimento econmico via preo do crdito taxa de juros ,
alm da influncia negativa sobre as expectativas dos empresrios; e (b) aumento
da dvida pblica devido s sucessivas elevaes das taxas de juros e das
desvalorizaes cambiais, que se constituem nos principais indexadores dos
papis governamentais. Nesse sentido, surge a seguinte questo: como deve
ser articulada a poltica econmica de maneira que as restries macroeconmicas
atualmente existentes, sobretudo as de natureza externa, deixem de ser obstculo
para que a economia brasileira retome seu ciclo de crescimento econmico
auto-sustentvel em um contexto de estabilizao monetria?
Buscar uma resposta para a referida pergunta o objetivo central deste
artigo. As atenes, todavia, voltar-se-o para a restrio externa da economia
brasileira. Nesse particular, depois de uma anlise terica sobre a dinmica de
flexibilidade cambial e as implicaes desta sobre a poltica macroeconmica
para pases suscetveis a crises cambiais, a idia consiste em apresentar uma

proposio de regime cambial para a economia brasileira que vise mitigar seus
constrangimentos externos recentes, especificamente a partir do Plano Real.
Para tanto, alm desta breve introduo, o artigo est dividido em quatro
sees: na seo seguinte, realizada uma anlise do regime de cmbio flexvel
para pases emergentes; a subseqente apresenta uma estratgia de regime
cambial para reduzir e/ou eliminar a volatilidade das taxas de cmbio e dos
movimentos de capitais nos pases emergentes; a proposio de um regime
cambial do tipo crawling-peg para a economia brasileira, cuja implementao
exigiria a existncia de uma taxa real de cmbio inicial subvalorizada e a adoo
de controles de capitais, o que se discute na seo seguinte; e, finalmente,
so apresentadas as principais concluses.
2 - Regime de cmbio flexvel e fluxos de

capitais para pases emergentes
2.1 - Fundamentos
O Modelo Mundell-Fleming estabelece as condies nas quais possvel

avaliar os resultados das polticas monetria e fiscal sob regime de cmbio fixo
ou flexvel, supondo-se mobilidade de capitais plena, ausente ou parcial.1
A poltica usualmente definida como ideal para pases emergentes (World...,
2002) seria aquela representada por um mercado de capitais com elevado grau
de abertura, portanto, em que a mobilidade de capitais estivesse prxima da
plena, e um regime de cmbio flexvel.
Nesse modelo, considera-se que os ativos financeiros (ttulos) domsticos
so substitutos perfeitos dos ttulos internacionais. Assim, a paridade da taxa
de juros domstica com a taxa internacional definiria a eficcia da poltica
monetria. Uma expanso monetria reduziria a taxa de juros domstica a
nveis inferiores ao da taxa internacional, levando a uma fuga de capitais, com
uma conseqente desvalorizao cambial, cujos efeitos positivos sobre as
1
As hipteses do Modelo Mundell-Fleming so as seguintes: (a) pas pequeno; (b) inexistncia
de uma defasagem temporal entre a ocorrncia de um choque e a realizao dos ajustamen-
tos; (c) capacidade ociosa em conformidade com a tradio keynesiana; (d) condio de
Marshall-Lerner satisfeita isto , uma desvalorizao cambial promove um aumento das
exportaes lquidas ; e (e) as expectativas dos agentes econmicos so estveis. Ver,
para tanto, Mundell (1963) e Fleming (1962).

transaes correntes reduo das importaes e elevao das exporta-

es acabariam provocando uma expanso na demanda agregada, o que faz
elevar a taxa de juros domstica at que o equilbrio global do balano de
pagamentos seja restabelecido. Efeitos simtricos so obtidos para uma poltica
monetria restritiva. Vale observar que, nessas circunstncias, a poltica fiscal
totalmente inoperante.
Essa dinmica do Modelo Mundell-Fleming alterada quando se relaxam
duas das mais restritivas hipteses desse arcabouo, quais sejam, a
instantaneidade do ajuste das transaes correntes e a estabilidade das
expectativas em relao taxa de cmbio.
No caso de haver mudanas nas expectativas em relao ao comportamento
da taxa de cmbio, a determinao da taxa de juros tem de incluir a expectativa
de desvalorizao (valorizao) cambial isto , o chamado cupom cam-
bial , visto que os agentes vo exigir uma remunerao maior (menor) face ao
risco cambial. Partindo do pressuposto de que os investidores so neutros em
relao ao risco e considerando que os ttulos domsticos e internacionais so
substitutos perfeitos, a condio de equilbrio no mercado de cmbio passa a
ser definida pela seguinte frmula, denominada na literatura econmica como
paridade descoberta da taxa de juros:
i = i* + ee (1)
em que i a taxa de juros domstica, i* a taxa de juros internacional e ee a

expectativa de desvalorizao cambial.
Se as expectativas de desvalorizao cambial forem regidas pela
desvalorizao esperada (ou indicada) pelos contratos futuros de cmbio, a taxa
de juros domstica , ento, determinada por:
i = i* + ef (2)
sendo ef a expectativa de desvalorizao embutida, ou, mais precisamente, a

desvalorizao contratada no mercado futuro de cmbio.
Nessas circunstncias, supondo-se dada a taxa de juros internacional
visto que o pas emergente no capaz de promover alteraes nessa taxa e
considerando-se um regime de cmbio flexvel, quando ocorre uma divergncia
entre a taxa de juros domstica tal como definida acima e a taxa
internacional, ocorre uma entrada (sada) de capitais que ocasiona uma valorizao
(desvalorizao) da taxa de cmbio, eliminando, assim, a diferena entre os
retornos domstico e internacional. Tal comportamento introduz um risco cambial
que, associado aos movimentos da taxa de cmbio, pode mitigar parcialmente a
entrada ou sada de capitais, mantendo em aberto o diferencial de taxa de juros.

Esse elemento de risco produz, tambm, um outro resultado: no caso de uma

elevada averso ao risco por parte dos aplicadores externos em relao ao
comportamento da taxa de cmbio ou ao risco de default, h uma presso na
taxa de juros domstica, visto que esta passa a incorporar os prmios de risco
requeridos, dificultando no apenas a execuo da poltica monetria, como
tambm a efetivao de gastos de investimento.
importante mencionar que o resultado acima no considera os vrios
outros determinantes dos fluxos de capitais, nem levanta qualquer hiptese a
respeito do comportamento do balano de pagamentos. A rigor, o Modelo sugere
que o balano de pagamentos estar sempre em equilbrio, sendo o ajuste em
direo ao equilbrio feito via taxa de juros ou flutuao cambial.
No entanto, quando se analisa de forma detalhada a estrutura do balano
de pagamentos, nota-se que o regime de cmbio flexvel impe uma srie de
restries ao seu ajuste, em especial nos pases emergentes. Por um lado,
dado o fato de que esses pases so relativamente pequenos, quando existe um
diferencial positivo entre a taxa de juros domstica e a taxa internacional que
no explicado pelas expectativas de desvalorizao somado a um baixo
grau de risco associado a uma mudana na taxa de cmbio , o influxo de
recursos acaba se mostrando demasiado, obrigando, assim, a adoo de polticas
internas de esterilizao, que, em um contexto de forte valorizao da moeda
nacional, acabam tendo efeitos perversos sobre as transaes correntes. Por
outro lado, a apreciao cambial resultante da entrada de capitais usualmente
seguida por uma forte desvalorizao, medida que o prprio ciclo de valorizao,
ao deteriorar o saldo em transaes correntes, engendra expectativas cada vez
mais acentuadas de valorizao, o que, muitas vezes, acontece em conjunto
com polticas de elevao de juros nos pases centrais. Dessa forma, ocorre um
movimento de sada de capitais para o Exterior, o qual gera uma forte depreciao
do cmbio, sancionando as expectativas anteriores. Assim, uma vez que as
exportaes lquidas no reagem de forma imediata depreciao do cmbio
nominal e real em funo do chamado efeito da Curva J , o pas tambm
passa a experimentar um perodo de fragilidade no seu balano de pagamentos,
fato que s colabora para realimentar as expectativas de desvalorizao aludidas.
Os efeitos de tais ciclos sobre as economias emergentes so inequvocos.
Nas fases de forte entrada de capitais externos e valorizao da moeda domstica,
o Banco Central , muitas vezes, obrigado a utilizar polticas de esterilizao,
aumentando as suas reservas atravs da emisso de dvida pblica, a fim de
evitar os impactos de tais recursos sobre a base monetria e o nvel geral de
preos do pas. No entanto, as operaes de esterilizao causam, pelo menos,
dois srios problemas. O primeiro que essas operaes podem dificultar o

prprio ajuste do balano de pagamentos. Com efeito, a esterilizao impede a

queda da taxa de juros domstica em resposta entrada de capitais, mantendo,
dessa forma, o incentivo entrada de capitais de curto prazo. O segundo problema
que tais operaes geram um grande custo fiscal para o pas, devido ao
diferencial entre os juros que o Tesouro Federal paga sobre os ttulos emitidos
(taxa de juros domstica) e os juros recebidos pela aplicao das reservas
internacionais no Exterior (taxa de juros internacional).
medida que a entrada de capitais aumenta, cresce a tenso entre o
desejo das autoridades de, por um lado, conter a inflao e, por outro, manter
uma taxa de cmbio competitiva e estvel. Quando os sinais de superaquecimento
(overshooting) aparecem e os investidores se tornam cada vez mais atentos
tenso entre os dois objetivos da poltica econmica, uma mudana no sentimento
de mercado pode ocorrer, levando a uma sbita reverso nos fluxos de capitais.
Durante a fase de sada de capitais, haver uma forte presso inflacionria
devido ao impacto sobre os preos da depreciao da taxa nominal de cmbio
(efeito pass-through). Por outro lado, a sada de capitais obriga o Banco Central
a (re)comprar ttulos do mercado e, com isso, a expandir a oferta de moe-
da , sancionando, assim, as presses inflacionrias.
Tal quadro cria um ambiente por demais instvel para as economias
emergentes, que, aps as crises, so obrigadas a restabelecer a credibilidade
em suas economias por meio de polticas convencionais, de modo a mitigar a
crise no balano de pagamentos e a evitar um aprofundamento do ciclo recessivo
(Carstens, 1998, p. 378). Pode-se concluir, portanto, que o
(...) [c]apital internacional tem tido um papel importante nas crises
das economias de mercado emergentes, acelerando o colapso dos
regimes cambiais e reduzindo substancialmente os graus de liberdade
de aes das autoridades monetrias locais. Quando as crises surgem,
as autoridades monetrias tm uma perda completa de credibilidade.
A poltica macroeconmica, ao invs de desempenhar suas funes
de sustentao do nvel de atividade, tem sido desenvolvida para
restaurar a credibilidade das autoridades monetrias. Isso ,
contrariamente experincia dos pases industriais, polticas fiscais
e monetrias so utilizadas de maneira pr-cclica como naqueles
pases (Carstens, 1998, p. 379).
Nesse sentido, como mostram Goldfajn e Olivares (2001), a combinao
entre uma forte integrao (ou grau de abertura) financeira com o resto do mundo,
uma grande instabilidade de financiamento e um regime de cmbio flexvel faz
com que o ajuste do balano de pagamentos atravs de variaes na taxa de
cmbio seja particularmente difcil no caso dos pases em desenvolvimento.

Apesar dos problemas enfrentados pelo regime de cmbio flexvel nos pa-
ses emergentes, autores como Eichengreen afirmam que (1994, apud Batista
Jnior, 1998)2,
(...) por causa do crescente volume de ativos lquidos e da maior
mobilidade internacional do capital, a tendncia no sentido de uma
polarizao dos regimes cambiais factveis, com crescente inviabilidade
dos regimes intermedirios que envolvem a fixao de metas cambiais
explcitas. (...) Os pases sero cada vez mais obrigados a optar entre
dois sistemas bsicos: (a) a flutuao cambial administrada, que j
o regime cambial dos principais pases desenvolvidos desde o incio
dos anos 70; (b) a unificao monetria ou regimes que se aproximem
disso, como o currency board.
A argumentao convencional para as dificuldades enfrentadas pelos pases
emergentes , via de regra, atribuir o comportamento voltil do financiamento
externo adoo de polticas irresponsveis (Caramazza; Aziz, 1998). Essa
argumentao, no entanto, desconsidera que a natureza do capital que tende a
aportar nas economias emergentes especulativa, de curto prazo, voltada
basicamente para a obteno de ganhos de arbitragem. Alm disso, a prpria
crise gerada pelo movimento de sada de capitais tende a levar adoo de
polticas de expanso da demanda agregada, que no so vistas como
restauradoras da credibilidade.
A implementao de um regime de livre flutuao e ampla mobilidade de
capitais, ainda que apoiada por uma poltica econmica responsvel ou crvel
no sentido definido no Consenso de Washington , torna os pases emergentes
refns dos humores e da lgica de curto prazo de acumulao desses capitais.
O resultado do binmio cmbio livre e mobilidade de capitais que, embora no
possam ser isoladamente responsabilizados pelas crises recorrentes que
acometem tais economias, eles atuam como fatores que desestabilizam e
potencializam essas crises.
2.2 - Comportamento dos fluxos de capitais
A anlise do comportamento dos fluxos de capitais para os pases

emergentes permite visualizar a instabilidade de seu comportamento mencionada
anteriormente. A Tabela 1 mostra o comportamento do fluxo de capitais dos
2
Esse argumento defendido, tambm, por Corden (1994, p. 292-306).

pases emergentes como um todo durante o perodo 1994-03. O que se observa

uma reduo substantiva do fluxo de entrada de capitais aps 1997, quando as
crises da sia e da Rssia j haviam ocorrido. A Tabela 1 tambm mostra que o
chamado investimento em portflio apresentou um elevado grau de instabilidade,
passando de um total lquido de US$ 113,0 bilhes em 1994 para -US$ 42,6
bilhes em 2001. As estimativas para os anos 2002 e 2003 corroboram essa
leitura. Os efeitos da elevada volatilidade dos capitais externos tambm se fazem
sentir no comportamento das reservas, cuja variao (negativa) quase o dobro
nesse perodo.
A observao do comportamento por regio mostra que, em termos do
investimento privado em portflio, o chamado hemisfrio ocidental apresentou a
pior variao, saindo de um total de US$ 65,0 bilhes em 1994 para nada menos
que -US$ 2,2 bilhes em 2001. Nesse sentido, curioso notar que a sia apresenta
um desempenho significativamente superior em termos de comportamento do
investimento em portflio, fato que mostra que a credibilidade da poltica
econmica no o nico fator a influenciar o fluxo de capitais para as economias
emergentes.
No obstante, instituies como o Fundo Monetrio Internacional (FMI)
insistem em observar que a piora observada nos fluxos de capitais nos ltimos
anos est mais intimamente relacionada a aspectos especficos dos pases
emergentes do que em reconhecer um componente fortemente especulativo e
desestabilizador nos mesmos. O FMI, descrevendo a deteriorao observada
nos mercados emergentes, afirma que tal comportamento
(...) tem refletido parcialmente maiores riscos e contgio, porm os
fatores especficos de um pas incluindo as incertezas polticas e o
discernimento sobre a dinmica da dvida tm desempenhado
um importante papel (grifo nosso) (World..., 2002, p. 17).
Em termos de emisses lquidas de ttulos (bonds, equities e emprstimos
sindicalizados), a Amrica Latina apresentou uma piora de performance
significativa nos ltimos trs anos, saindo de um total emitido de US$ 69,0
bilhes em 2000 para US$ 32,4 bilhes em 2002 (Global..., 2003, p. 36).
O Grfico 1 mostra nitidamente a queda nas emisses observadas nas princi-
pais regies emergentes, bem como deixa evidente o pior desempenho da Am-
rica Latina em todo o perodo considerado.
Evidentemente, tal comportamento no pode ser atribudo apenas ou prin-
cipalmente a problemas de credibilidade das polticas locais, revelando, mais
uma vez, o carter eminentemente especulativo dos capitais que so destinados
aos pases emergentes.

Tabela 1
Regime cambial para pases emergentes: uma proposio para a economia brasileira
Fluxo de capitais lquidos em pases emergentes 1994-03
(US$ bilhes)
DISCRIMINAO 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 (1)
Total (2)
Fluxo de capitais privados lquidos (3) 151,7 211,5 228,8 102,2 62,1 84,8 29,4 24,9 62,4 64,9
Investimentos diretos privados lqui-
dos ...................................................... 80,6 98,2 114,4 141,7 153,6 164,0 158,0 172,1 151,3 160,9
Investimentos de portflio privados l-
quidos ................................................. 113,0 42,7 90,2 46,7 -0,1 34,3 -4,3 -42,6 -3,0 -4,0
Outros fluxos de capitais privados l-
quidos ................................................. -41,9 70,5 24,1 -86,2 -91,5 -113,4 -124,3 -104,6 -85,9 -91,9
Fluxo oficial lquido.. ........................... 3,5 26,5 -2,3 68,3 69,9 12,2 0,2 15,4 20,6 18,2
Mudanas nas reservas (4) ................ -68,9 -118,2 -108,1 -68,8 -48,2 -87,9 -113,2 -119,9 -146,6 -129,7
Conta corrente (5) .............................. -71,6 -91,1 -96,5 -69,1 -52,3 34,1 128,4 94,7 61,3 41,7
frica
dos ...................................................... 3,0 1,9 3,6 7,8 6,4 9,3 7,7 22,3 11,8 10,1
quidos ................................................. 3,6 2,5 2,8 7,0 3,7 8,2 -2,2 -9,0 -1,0 -1,3
quidos ................................................. 7,8 8,3 5,5 -5,4 1,5 -2,5 0,6 -6,4 -2,0 0,1
Fluxo oficial lquido ............................. 3,2 4,1 -3,6 2,0 3,3 0,7 1,7 1,3 1,0 0,4
Mudanas nas reservas ..................... -5,3 -2,5 -7,9 -11,1 2,5 -3,5 -13,3 -12,7 -4,7 -8,4
Pases emergentes da sia (6)
Fluxo de capitais privados lquidos (3) 70,3 96,9 122,1 7,1 -45,9 6,8 -12,9 16,7 31,6 7,9
dos ..................................................... 44,7 52,6 53,4 56,8 59,7 61,2 54,2 47,1 58,7 59,0
(continua)
13
Tabela 1
14
(US$ bilhes)
DISCRIMINAO 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 (1)
quidos ................................................. 20,8 22,7 32,8 7,3 -17,9 14,4 4,3 -13,5 0,7 -9,7
quidos ................................................. 4,7 21,6 35,9 -56,9 -87,7 -68,8 -71,4 -16,8 -27,8 -41,3
Fluxo oficial lquido ............................. 3,2 4,5 -12,4 16,9 26,1 4,4 5,1 -5,7 -1,4 3,3
Hong Kong
Fluxo de capitais privados lquidos (3) -4,1 -3,5 -7,1 11,7 -8,5 1,0 4,2 -5,1 -10,4 -10,9
Leste Europeu e Turquia (7)
Fluxo de capitais privados lquidos (3) 15,7 9,9 7,2 15,0 9,1 0,2 -22,4 -48,4 -19,6 -9,4
dos ..................................................... 4,8 6,5 4,8 5,5 6,5 5,5 7,9 10,8 8,8 11,5
Investimentos de portflio privados
lquidos ............................................... 7,6 2,0 1,8 -0,9 -13,2 -3,2 -13,7 -22,0 -9,8 -6,6
Outros fluxos de capitais privados
Fernando Ferrari Filho; Rogrio Sobreira

lquidos ............................................... 3,3 1,4 0,6 10,4 15,8 -2,1 -16,7 -37,1 -18,6 -14,4
Fluxo oficial lquido ............................. 3,5 4,5 6,6 9,3 3,0 2,1 0,4 6,6 8,8 4,7
Mudanas nas reservas (4) ................ -4,7 -11,6 -22,2 -19,4 9,7 -6,3 -27,0 -6,7 -10,8 -10,4
Hemisfrio ocidental
dos ..................................................... 22,8 24,2 40,3 56,1 60,1 64,1 64,7 66,9 40,4 45,6
quidos ................................................. 65,0 0,8 39,5 25,9 22,3 11,9 4,7 -2,2 1,0 7,6
(continua)
Regime cambial para pases emergentes: uma proposio para a economia brasileira
Tabela 1
(US$ bilhes)
DISCRIMINAO 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 (1)
quidos ................................................. -40,7 18,5 -14,9 -12,7 -9,8 -26,3 -20,8 -41,9 -31,1 -26,7
Fluxo oficial lquido ............................. 4,7 19,2 4,7 14,9 16,0 1,5 -3,5 21,1 15,8 14,6
Mudanas nas reservas (4) ................ 4,0 -23,3 -28,9 -13,5 8,4 7,9 -2,5 1,2 -3,3 -16,5
Pases em transio
dos ..................................................... 5,3 13,1 12,3 15,5 20,9 23,9 23,4 25,1 31,5 34,7
quidos ................................................ 16,1 14,6 13,3 7,5 5,0 2,9 2,6 4,2 6,1 6,0
quidos ................................................ -17,1 20,7 -3,0 -21,6 -11,3 -13,8 -16,0 -2,5 -6,4 -9,6
Fluxo oficial lquido ............................. -11,2 -5,8 2,3 25,3 21,4 3,6 -3,6 -7,9 -3,6 -4,8
Exportadores de petrleo
Fluxo de capitais privados lquidos (3) 18,6 23,4 -4,8 -9,6 -5,4 -28,5 -53,3 -43,6 -31,4 -24,8
No-exportadores de petrleo
FONTE: WORLD ECONOMIC OUTLOOK. Washington, D.C.: IMF, Sept. 2002.
NOTA: 1. Fluxo de capitais lquidos compreende investimento direto lquido, investimento lquido em carteira e outros fluxos de in-
vestimentos de curto e longo prazos, incluindo emprstimos pblicos e privados.
2. Pases emergentes incluem pases em desenvolvimento, pases em transio.
(1) Os dados referentes a 2003 so projees do FMI. (2) Exclui Hong Kong. (3) Por causa das limitaes de data, outros fluxos
privados de capital podem incluir alguns fluxos oficiais. (4) Sinal negativo significa um aumento. (5) A soma do saldo de conta corrente,
fluxo de capitais privados lquidos, fluxos oficiais lquidos e mudanas nas reservas igual, com o sinal invertido, soma da conta
financeira e de capital mais erros e omisses. (6) Inclui Coria, Cingapura e Taiwan. (7) Inclui Israel e Malta.
15
Grfico 1
Emisses de ttulos e emprstimos na sia

e na Amrica Latina 2000-02
(US$ bilhes)
30
25
20
sia
15
10
Amrica Latina
5
0
1 3 1 3 1 3
trim./00 trim./00 trim./01 trim./01 trim./02 trim./02
FONTE DOS DADOS BRUTOS: GLOBAL FINANCIAL STABILITY REPORT. Washington,

D. C.: IMF, Mar. 2003.
3 - Estratgias para a reduo da volatilidade

de capitais para pases emergentes
A instabilidade do comportamento dos fluxos de capitais para os pases
emergentes, com seus impactos danosos acima analisados, coloca como
questo central o tipo de regime cambial a ser utilizado por tais economias.
Como a histria das crises recentes demonstrou, os problemas do regime de
cmbio flexvel no devem ser resolvidos adotando-se um regime de cmbio fixo
(ou semifixo)3. Nesse sentido, conforme sugerem Caramazza e Azis (1998,
p. 16),
(...) [p]ermitir a apreciao gradual da taxa de cmbio para acomodar
presses de elevao parece ser o caminho para manter a estabilidade
econmica no longo prazo. Alm do mais, ao permitir que a taxa de
3
Obstfeld e Rogoff (1995) mostram que poucos regimes de cmbio fixo duram mais que cinco
anos.

cmbio se ajuste como resposta ao ingresso de capitais, os

policymakers podem influenciar as expectativas do mercado. Em
particular, os policymakers podem fazer com que os participantes do
mercado tenham conhecimento do risco que eles enfrentam
apreciaes cambiais podem ser seguidas por depreciaes. Esse
elevado conhecimento dos riscos da taxa de cmbio pode inibir alguma
ao mais especulativa de capitais de curto prazo, reduzindo, portanto,
a necessidade de ajustes corretivos.
Carstens (1998, p. 379-380) tambm prope que a sada para a reduo da
volatilidade que dirigida aos mercados emergentes passa pela adoo de uma
srie de medidas outras que no o retorno ao regime de cmbio fixo. Dentre
elas, a reduo da vulnerabilidade de suas economias a mudanas significativas
dos preos internacionais das mercadorias por elas exportadas, por meio da
diversificao da base exportadora e de sistemas produtivos, adotando regimes
mais abertos para o comrcio e o investimento (direto, no em portflio). Ademais,
ele sugere a utilizao mais intensa de instrumentos de hedge contra a flutuao
no preo das commodities e a criao de um fundo para estabilizar o efeito-
-renda derivado das flutuaes de preo dessas mercadorias.
Grenville (2000, p. 60), por sua vez, sugere a utilizao de controles de
capital, que poderiam variar do modelo adotado pelo Chile (quarentena) at o
modelo utilizado por Cingapura, que limitou a capacidade dos bancos
domsticos de emprestar para no-residentes em moeda nacional, dificultando
a tomada de posies vendidas na moeda domstica pelos especuladores.
Adicionalmente, ele sugere a adoo de controles prudenciais a fim de (a) limitar
as oportunidades para os residentes tomarem emprestado em moeda estrangeira;
e (b) manter uma forte restrio capacidade dos bancos de abrirem posies
em moeda estrangeira ou elevarem sua exposio em moeda estrangeira atravs
dos emprstimos indexados taxa de cmbio.

4 - Regimes cambiais em contexto de moeda

no conversvel, fragilidade externa e
volatilidade de capitais: uma anlise
para a economia brasileira
4.1 - A irrelevncia do Modelo Mundell-Fleming

para economias emergentes
Conforme foi visto no incio da seo 2, o ponto central do Modelo

Mundell-Fleming consiste em determinar qual o regime cambial que um pas
deve adotar para que sua poltica econmica domstica (fiscal e monetria)
seja eficaz; ou seja, possa influenciar o nvel de produo e de emprego. As
concluses extradas da literatura mostram que, por um lado, o regime de cmbio
fixo possui a vantagem de reduzir os custos de transao e o risco cambial.
Nesse regime, a poltica fiscal apenas parcialmente eficaz, uma vez que o
controle do dficit pblico fundamental para a manuteno do regime de
cmbio fixo. No obstante, h a desvantagem de implicar a perda de autonomia
da poltica monetria. Por outro lado, no caso de um regime de cmbio flexvel,
a poltica monetria pode ser usada para expandir os nveis de renda e emprego,
ainda que esteja sujeita s dificuldades impostas pela volatilidade dos fluxos de
capitais. Dessa forma, uma anlise com base no Modelo Mundell-Fleming sugere
a adoo de um regime de cmbio flutuante, haja vista que seria o nico regime
compatvel com algum grau de autonomia para a poltica monetria.
Como visto, as economias emergentes possuem uma srie de
caractersticas que no so levadas em conta pelo Modelo Mundell-Fleming, a
saber: (a) moedas no conversveis; (b) grande volatilidade nos fluxos de capitais
externos; e (c) recorrncia e persistncia dos dficits em transaes correntes.
Tais fatos, como notado acima, fazem com que a operao de um regime de
cmbio flutuante esteja associada a uma grande volatilidade da taxa nominal de
cmbio, a qual, por um lado, inibe os investimentos em capital fixo ao aumentar
o risco cambial das operaes de importao de bens de capital. Por outro
lado, essa volatilidade cambial obriga o Banco Central a operar com taxas de
juros nominais e reais elevadas para impedir o repasse da depreciao do
cmbio para os preos, principalmente em pases que adotam o sistema de
metas de inflao. Essa poltica monetria apertada desestimula o crescimento
ao impedir que a demanda agregada acompanhe a expanso da capacidade

produtiva, resultando, assim, em grande capacidade ociosa, a qual serve como

um freio para novas decises de investimento.
Tais problemas so particularmente relevantes no caso da economia
brasileira, cuja poltica econmica regida, desde 1999, pelo sistema de metas
de inflao4, visto que o referido regime significou no apenas uma mudana na
ncora nominal do cmbio para a poltica monetria , mas, tambm, uma
restrio adicional retomada do crescimento econmico, pois a poltica
monetria passou a ter como nico objetivo a estabilidade de preos. Nesse
sentido, para que a poltica monetria possa contribuir para a retomada do
crescimento econmico, faz-se necessria a adoo de polticas que diminuam
a volatilidade dos fluxos de entrada e sada de capitais externos. Isso poderia
ser conseguido atravs de uma poltica de incentivo s exportaes lquidas e
pela adoo de controles de capitais, os quais dariam maior autonomia
conduo da poltica monetria, permitindo a obteno do binmio estabilidade
de preos e expanso do nvel de atividade econmica (Davidson, 1992).
Nesse sentido, o passo seguinte desta seo consiste em apresentar uma
proposio, luz da teoria keynesiana, de regime cambial para a economia
brasileira de maneira que a dependncia externa seja reduzida e o crescimento
econmico sustentado seja assegurado. Isto , ciente de que a economia
brasileira se encontra vulnervel e fragilizada externamente, qual deve ser o regime
cambial ideal para que seja possvel manter a inflao sob controle e,
simultaneamente, expandir o nvel de atividade econmica? A questo pertinente,
visto que a volatilidade da taxa de cmbio acaba afetando o Produto Interno
Bruto (PIB) a desvalorizao gera uma presso contracionista sobre o PIB,
pois, se, por um lado, h um efeito positivo da competitividade externa, por
outro, h um efeito negativo, que o empobrecimento das empresas endividadas
(passivos dolarizados) em dlar ou moeda forte e a prpria dinmica
inflacionria. Dessa maneira, defender a taxa real de cmbio imprescindvel
para dirimir a vulnerabilidade e a fragilidade financeiras externas. Para tanto, o
regime cambial no pode prescindir de um sistema de cmbio administrado e de
controle de capitais, conforme ser visto a seguir.
4
Nunca demais mencionar que, no regime de metas de inflao, o objetivo principal da
poltica monetria a estabilidade de preos. Nesse sentido, duas so as condies bsicas
para que o referido regime funcione adequadamente: por um lado, o Banco Central tem que
ser capaz de conduzir a poltica monetria de maneira relativamente independente; e, por
outro, o Banco Central deve ter cincia de quais so os mecanismos de transmisso da
poltica monetria, os lags de tempo e a natureza dos choques a que a economia est sujeita.
Sobre o regime de metas de inflao, ver, por exemplo, Bernanke et al. (1999).

4.2 - Vulnerabilidade e fragilidade externas da

economia brasileira a partir do Plano Real
Dois so os legados do Plano Real: por um lado, ele conseguiu debelar o

processo inflacionrio crnico da economia brasileira; e, por outro, a armadilha
do cmbio5 gerou srias restries macroeconmicas, quais sejam, elevada
fragilidade externa e desequilbrio fiscal crnico, causado pelo crescimento
acelerado da dvida pblica. Diante do atual contexto de vulnerabilidade externa,
risco intertemporal de insolvncia fiscal e de regime de metas de inflao6,
voltar-se- a ateno para a questo formulada no ltimo pargrafo da introduo
desta seo: qual o regime cambial mais adequado para a economia brasileira
para que voltemos a experimentar um novo ciclo de prosperidade? Em outras
palavras, como deve ser articulado o regime cambial para que tenhamos um
equilbrio externo7 compatvel com a estabilidade e o crescimento auto-sustentvel.
Antes de responder pergunta acima, importante um breve histrico
sobre a estratgia de estabilizao de preos no perodo ps-Plano Real. Via de
regra, programas de estabilizao econmica baseados em ncora cambial e
liberalizao comercial e financeira tm mostrado que, no primeiro momento,
h uma queda abrupta da taxa de inflao acompanhada por uma apreciao
substancial da taxa de cmbio8. A taxa real de cmbio aprecia-se como resultado
da diferena entre os preos domsticos e internacionais em um contexto no
qual a taxa nominal de cmbio se mantm relativamente estvel, resultando em
dficits no balano de pagamentos em conta corrente. Normalmente, esses
5
Por armadilha do cmbio entende-se a situao na qual a sobrevalorizao da taxa de cmbio
entre julho de 1994 e dezembro de 1998, aliada abertura comercial no incio dos anos 90,
resultou em recorrentes e crescentes desequilbrios do saldo em transaes correntes. Estes,
por sua vez, foram financiados pelo ingresso de capital internacional, predominantemente voltil,
atrado pela elevada taxa de juros domstica. A contrapartida da elevao da taxa de juros foi o
crescimento da dvida pblica, pressionando, assim, o desequilbrio do setor pblico.
6
importante mencionar que os efeitos da poltica de metas de inflao, na forma como foi
implementada no Brasil, no poderiam ser outros, tais como: (a) restringe o crescimento
econmico, por meio do preo do crdito taxa de juros , bem como influencia negativa-
mente as expectativas dos empresrios; e (b) eleva a dvida pblica.
7
Por equilbrio externo entende-se a situao na qual a economia seja menos dependente de
capital externo e a taxa real de cmbio seja relativamente estvel.
8
Uma dependncia por fluxos de capitais internacionais causa, dentre outros problemas, a
apreciao da taxa real de cmbio e, por conseguinte, o crescimento dos desequilbrios
comerciais, que acabam deixando o pas em uma situao de crescente vulnerabilidade
externa, como foi analisado na seo 2.

dficits so acompanhados pela entrada de capital, no somente para financiar

os referidos dficits, mas tambm para estabilizar o volume das reservas
internacionais.
O Plano Real no pode ser descontextualizado das mudanas ocorridas
no mundo globalizado do sculo XX ao longo dos anos 80 e, principalmente, dos
anos 90, que se caracterizaram pelas (a) abertura comercial; (b) renegociao
das dvidas externas dos pases emergentes atravs do Plano Brady; (c)
desregulamentao dos mercados financeiros e, por conseguinte, mobilidade
dos capitais; (d) reforma patrimonial concentrada nas privatizaes e aceitao
universal da lgica do mercado; (e) inovaes tecnolgicas; e (f) limitao das
polticas macroeconmicas keynesianas. Pois bem, no incio dos anos 90, indo
ao encontro das referidas mudanas observadas no mundo global, o Governo
brasileiro abriu sua economia, liberou seu mercado financeiro e implementou um
programa de privatizaes, dentre outras medidas. Criaram-se, ento, as
condies para que fosse arquitetado um plano de estabilizao monetria
consistente com as experincias e os programas de estabilizao alicerados
tanto em ncoras nominais, especialmente cambiais, quanto na liberalizao
comercial e financeira, que lograram xito em reduzir abruptamente a taxa de
inflao.9
A poltica antiinflacionria do Plano Real foi implementada em trs etapas:
na primeira, buscou-se o ajuste fiscal de curto prazo; em seguida, objetivou-se o
ajustamento dos preos relativos; e, por fim, realizou-se a reforma monetria
introduo do real como moeda de curso legal e adotaram-se as ncoras
monetria e cambial.
A terceira etapa do Plano Real, que a relevante para os objetivos desta
anlise, caracterizou-se pela reforma monetria: substituio do cruzeiro real
pelo real como meio de troca, unidade de conta e reserva de valor. Tal reforma,
por sua vez, veio acompanhada por medidas que estabeleceram regras de
emisso monetria e definiram a paridade mxima entre o real e o dlar
norte-americano. Assim sendo, a reforma monetria foi alicerada pelas ncoras
monetria e cambial: por um lado, a ncora monetria foi articulada para conter
o mpeto da economia no curto prazo conseqncia imediata e previsvel
quando h uma mudana substancial no regime inflacionrio e, mais tarde,
principalmente aps a crise mexicana, quando foi adotado um regime cambial
la crawling-peg, a taxa de juros ficou condicionada manuteno do referido
regime, tornando-se o instrumento essencial para financiar os desequilbrios
9
Andrade e Silva (1996) e Bacha (1997) apresentam e analisam as condies necessrias
que foram criadas para a implementao do Plano Real.

externos da economia brasileira;10 por outro, a ncora cambial teve por objetivo
estabilizar o nvel de preos interno.
Como era esperado, o efeito da queda abrupta da inflao aps a reforma
monetria de julho de 1994 ocasionou uma expanso do consumo, principalmente
de bens durveis, impulsionando, assim, o nvel de atividade econmica no curto
prazo. Uma vez que o binmio reduo da inflao e crescimento do PIB, em um
primeiro momento, gerou uma presso por monetizao da economia, as
autoridades monetrias, ento preocupadas tanto em manter as metas fixadas
para a expanso monetria quanto com a possibilidade de que houvesse uma
bolha de consumo semelhante experimentada durante a execuo do Plano
Cruzado, resolveram controlar a oferta de moeda via, sobretudo, a elevao das
reservas compulsrias dos bancos comerciais. O resultado da medida
consubstanciou-se na elevao da taxa bsica de juros, principalmente ao final
de 1994.
A conseqncia da elevao da taxa de juros em um contexto de
liberalizao financeira foi o influxo de capital de portflio, ocasionando, assim, a
apreciao da taxa de cmbio. importante lembrar que a apreciao da taxa
de cmbio poderia ter sido evitada, caso as autoridades monetrias no tivessem
optado pelo sistema da banda cambial assimtrica quando da introduo do
real.11 O Grfico 2 apresenta a evoluo da taxa real de cmbio no perodo ps-
-Plano Real.
Com base no Grfico 2, observam-se trs movimentos da taxa real de cmbio
no perodo 1994-02. Entre o terceiro trimestre de 1994 e o segundo de 1995,
houve uma forte e rpida apreciao da taxa real de cmbio, resultado direto das
metas monetrias restritivas implementadas no incio do Plano Real; a partir da
adoo do sistema de crawling-peg, em maio de 1995, a taxa real de cmbio
iniciou um processo lento e gradativo de depreciao, tendo chegado, em
dezembro de 1998, ao nvel prevalecente no incio do Plano Real; e, finalmente,
a partir da mudana do regime cambial, em janeiro de 1999, a taxa real de
cmbio desvalorizou-se substancialmente face ao movimento contnuo de de-
preciao da taxa nominal de cmbio.
10
importante mencionar que a ncora monetria do incio do Plano Real se mostrou
inexeqvel, devido ao processo de remonetizao ps-estabilizao, o que fez com que
as regras monetrias fossem deixadas de lado a partir de 1995.
11
Pela sistemtica de banda cambial assimtrica, o Banco Central comprometer-se-ia a in-
tervir no mercado de cmbio caso o real se desvalorizasse em relao ao dlar, porm
deixaria o referido mercado atuar livremente se ocorresse uma apreciao da taxa de
cmbio.

Grfico 2
Evoluo da taxa real de cmbio no ps-Plano Real,
no Brasil 1994-02
ndice
140
Mudana do
regime cambial
120
100
80
0
60
1 trim./94
4 trim./94
3 trim./95
2 trim./96
1 trim./97
4 trim./97
3 trim./98
2 trim./99
1 trim./00
4 trim./00
3 trim./01
2 trim./02
FONTE: CARTA DE CONJUNTURA. Porto Alegre: Universidade Federal do Rio Gran-
de do Sul, Curso de Ps-Graduao em Economia, 1994-2002. Mimeogra-
fado. FONTE: CARTA DE CONJUNTURA. Porto Alegre : Universidade Fed
NOTA: Os dados tm como base o 2 trim./94 = 100.
Rio Grande do Sul, Curso de Ps-Graduao em Economia, 1994-2002. M
A expanso da demanda de curto prazo, caracterstica tpica das fases de

estabilizao de preos, e a apreciao cambial resultaram na reverso imedia-
ta dos saldos comerciais do balano de pagamentos: entre janeiro e junho de
1994, o saldo comercial foi de, aproximadamente, US$ 6,9 bilhes, ao passo
que, no segundo semestre de 1994, o saldo da balana comercial ficou ao redor
de US$ 3,5 bilhes, representando, assim, uma queda de 51,0%. Conforme
mostra a Tabela 2, a deteriorao da balana comercial no perodo ps-Plano
Real incontestvel: entre 1990 e 1994, a balana comercial acumulou um
supervit da ordem de US$ 60,0 bilhes, enquanto, no perodo 1995-00, o dficit
comercial acumulado ficou ao redor de US$ 24,0 bilhes.12
12
A partir de 2001, todavia, a balana comercial voltaria a ser superavitria: entre janeiro de
2001 e dezembro de 2002, as exportaes lquidas acumularam um saldo positivo de,
aproximadamente, US$ 15,7 bilhes.

A crise de 1999 e a mudana do regime monetrio-cambial, substituio

da banda cambial por uma taxa de cmbio flexvel e implementao do sistema
de metas de inflao, determinaram o fim do modelo de estabilizao at
ento adotado.13 O resultado dessa mudana ocasionou uma melhora substancial
no saldo em transaes correntes do balano de pagamentos, principalmente
em 2002 (Tabela 2). Todavia importante enfatizar que, apesar da melhora do
referido saldo, a restrio externa permanece como sendo a questo central da
vulnerabilidade da economia brasileira, contornada, to-somente, pelos
emprstimos emergenciais do FMI. Por qu? Porque, no perodo ps-desva-
lorizao cambial, as exportaes no responderam da forma esperada, e,
portanto, os saldos comerciais positivos foram obtidos, principalmente, pela queda
das importaes decorrente do pfio comportamento do nvel de atividade: entre
1999 e 2002, as exportaes cresceram, em mdia, 4,7% ao ano, ao passo que
as importaes decresceram 4,1%, mdia anual do perodo.14 Ademais, em
conseqncia das turbulncias internacionais tais como os atentados
terroristas de 11 de setembro de 2001 nos Estados Unidos e a crise da Argentina
em 2001/2002 , os ingressos de capitais e os investimentos lquidos reduzi-
ram-se consideravelmente (Tabela 2).15
Diante desse contexto, e considerando tanto o elevado nvel de
comprometimento externo dos agentes econmicos quanto a necessidade de
financiamento das transaes correntes e das amortizaes,16 a taxa real de
cmbio continua mostrando-se bastante voltil, o que, alm de abrir espao para
mecanismos especulativos, faz com que a taxa de juros se configure,
definitivamente, na ncora da estabilizao monetria do regime de metas de
inflao.
Esse quadro de presso da taxa de cmbio e de poltica monetria restritiva
acaba agravando a situao fiscal, uma vez que h um impacto sobre o
13
Entre 1994 e 1998, a poltica econmica foi articulada de forma tal que a taxa de cmbio era
responsvel pela administrao dos preos, e a taxa de juros tinha a responsabilidade de
equilibrar o balano de pagamentos via conta capital. A partir de 1999, essa lgica de
poltica econmica foi invertida: o cmbio passou a ser responsvel pelo equilbrio do
balano de pagamentos, e a taxa de juros passou a monitorar o sistema de metas de
inflao.
14
Taxas de crescimento calculadas pelos autores a partir da Tabela 2.
15
importante mencionar que o perfil de ingresso de capitais sob a tica de investimento de
risco nitidamente direcionado para os setores nontradables, o que compromete, no
futuro, a balana de servios, quando da remessa de royalties, lucros e dividendos.
16
Ao longo dos prximos anos, a necessidade de financiamento externo, caracterizada pelo
dficit do balano de pagamentos em transaes correntes e pela amortizao, est
estimada entre US$ 25,0 bilhes e 30,0 bilhes (Banco Central do Brasil, 2003).

crescimento da dvida pblica. Assim sendo, a combinao de fluxos de capitais

volteis, crescimento da dvida pblica e baixo dinamismo da economia17 acaba
resultando em formao de expectativas pessimistas dos agentes econmicos
sobre a trajetria da economia brasileira. Em suma, indubitavelmente, a econo-
mia brasileira est longe de superar o quadro de vulnerabilidade e fragilidade
externas.
Tabela 2
Balano de pagamentos (BP) do Brasil 1994-02
(US$ bilhes)
BC (1)
BPTC IC IL RBP
ANOS
X M (2) (3) (4) (5)
(6) (7)
1994 43,5 33,1 -1,7 14,3 7,3 12,9
1995 46,5 49,9 -18,0 29,3 4,7 13,5
1996 47,7 53,3 -23,1 33,9 15,5 9,0
1997 53,0 59,7 -30,9 25,9 20,7 -7,8
1998 51,1 57,8 -33,6 16,3 20,5 -17,3
1999 48,0 49,3 -24,4 13,5 30,1 -10,7
2000 55,1 55,8 -24,7 22,3 29,6 -2,6
2001 58,2 55,6 -23,1 26,8 22,6 3,3
2002 60,4 47,2 -7,7 12,0 16,5 0,3
FONTE: BANCO CENTRAL DO BRASIL. Disponvel em: http://www.bcb.gov.br Acesso em:

mar. 2003.
(1) Balana comercial. (2) Balano de pagamentos em transaes correntes. (3) Ingresso de
capitais. (4) Investimento lquido. (5) Resultado do balano de pagamentos. (6) Exportaes.
(7) Importaes.
17
Torna-se necessrio ressaltar que a abertura comercial da economia brasileira nos anos 90
fez com que a economia ficasse muito dependente de insumos importados, e, como conse-
qncia, qualquer expanso mais dinmica da produo industrial pressiona as importa-
es.

4.3 - Uma proposio de poltica cambial com

controle de capitais para a economia
brasileira
Face situao de vulnerabilidade e fragilidade externas da economia

brasileira, h srias restries retomada do crescimento econmico em bases
sustentveis. Nesse particular, por mais que se tenha cincia de que a
complexidade do atual quadro da economia brasileira limita os raios de manobra
da poltica econmica, entende-se que a adoo de uma agenda econmica
alternativa capaz de, ao reverter a restrio macroeconmica externa, estimular
a atividade econmica sem, todavia, comprometer a estabilizao dos preos.
Essa agenda, partindo do que se constitui no elemento essencial de uma poltica
econmica keynesiana, qual seja, a interveno do Estado para reduzir e/ou
eliminar o nvel de desemprego e dirimir e/ou solucionar a desigualdade da renda
e da riqueza, tem que ser articulada de maneira que o Governo possa (a)
operacionalizar a poltica fiscal para expandir a demanda efetiva; (b) manipular a
poltica monetria para dinamizar os nveis de consumo e investimento; e (c)
coordenar os mercados financeiro e cambial (Arestis; Sawyer, 1998; Davidson;
Davidson, 1996).
Centrando as atenes no constrangimento externo, a prioridade da poltica
econmica no Brasil deve ser a reduo da dependncia externa.18 Para tanto,
os seguintes pontos so necessrios:
- implementao, por parte do Governo, de polticas tributria e financeira
que estimulem as exportaes por exemplo, desonerao, via reforma
tributria, das exportaes e abertura de linhas de crdito para as mesmas
via Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES);
- adoo de um regime cambial que, por um lado, elimine a volatilidade da
taxa nominal de cmbio e, por outro, permita a manuteno da taxa real
de cmbio num patamar consistente com a obteno de grandes
supervits na balana comercial. O nico regime cambial que consegue
obter esses objetivos simultaneamente o regime de crawling-peg;
- articulao, entre Governo e setor privado, de uma poltica industrial de
maneira que (a) a insero da economia brasileira no cenrio internacio-
nal ocorra de forma a absorver as revolues tecnolgica e estrutural em
curso imprescindveis para tornar nossos produtos competitivos no
18
Para um aprofundamento, ver Ferrari Filho e Paula (2003).

mercado mundial e (b) atraia a participao de capital estrangeiro em

investimentos produtivos que possam gerar valor agregado, visando
exportao, isto , tradables;19
- reviso da poltica comercial, tendo como referncia os acordos da Orga-
nizao Mundial do Comrcio que possibilitam tratamento especial para
os pases em desenvolvimento,20 no sentido de adoo de tarifas seletivas
que privilegiem as importaes de bens de capital e penalizem as
importaes de bens de consumo;
- priorizao e fortalecimento das relaes comerciais e financeiras com o
Mercosul21, visando, assim, aumentar o poder de barganha do Brasil e
dos demais pases do Bloco no processo de integrao do Acordo de
Livre Comrcio das Amricas (ALCA);
- criao de um mecanismo antiespeculativo para controlar (ou regular),
preventivamente, os movimentos de capitais.22
Analisando especificamente a questo pertinente proposio do regime
cambial, a adoo de uma taxa de cmbio em conformidade com o sistema de
crawling-peg e com controles de capitais tem como objetivo fazer com que as
incertezas empresariais em relao volatilidade dos contratos futuros de cmbio
sejam eliminadas e, por conseguinte, a demanda efetiva seja expandida. Assim
sendo, a idia consiste em estabelecer uma margem de flutuao ex ante da
taxa de cmbio, de maneira que a autoridade monetria possa intervir no mercado
de divisas sempre que a taxa de cmbio se aproximar dos valores extremos,
superior e inferior, da margem de flutuao previamente estabelecida. Dessa
maneira, a determinao prvia da flutuao da taxa de cmbio tem como finali-
dade influir nas expectativas dos agentes econmicos.
Ademais, necessrio ressaltar que, visando evitar os erros passados,
quando o referido sistema foi introduzido em um contexto de cmbio
19
Em relao poltica industrial, seria importante, tambm, a implementao de mecanismos
que permitissem a formalizao do setor informal por meio de incentivos criao de micro,
pequenas e mdias empresas voltadas tanto para o mercado domstico quanto para o
comrcio internacional.
20
Ver, para tanto, http://www.wto.org
21
Ferrari Filho (2001-2002), por exemplo, apresenta uma proposta de reestruturao do
Mercosul luz da teoria keynesiana.
22
Por controle preventivo de capitais entende-se o controle sobre a entrada de capitais, cujo
objetivo viabilizar a autonomia da poltica econmica e, mais especificamente, da poltica
monetria, permitindo, assim, a criao de um ambiente macroeconmico favorvel din-
mica do investimento produtivo e, por conseguinte, retomada do crescimento econmico.
Uma anlise terica e emprica sobre controle de capitais, inclusive direcionada para a
economia brasileira, pode ser encontrada em Paula (2003).

real sobrevalorizado, a sugesto de se implementar um regime cambial la

crawling-peg somente faz sentido em um contexto de taxa real de cmbio
subvalorizada, garantindo, assim, a obteno de um expressivo supervit
comercial, o qual indispensvel para (a) reduzir a dependncia com respeito
aos fluxos de capitais externos e (b) dar credibilidade ao novo regime cambial. A
correo cambial, por sua vez, passaria a ser observada tendo como referncia
a dinmica inflacionria definida pelo regime de metas de inflao.
Nesse sentido, alm da necessidade de se implantar uma poltica comercial
mais dinmica e de se articular uma poltica industrial no sentido de promover
tanto a exportao de bens e servios quanto a substituio de produtos
subentendem-se polticas tarifria e de crdito que visem substituio de
importaes , as recentes crises monetrio-cambiais em pases emergentes
tm mostrado a necessidade de se implementarem alguns instrumentos de
regulao sobre os fluxos de capitais como, por exemplo, a adoo de
recolhimento compulsrio sobre influxo de capitais , de maneira que estes
possam prevenir as crises de balano de pagamentos. Assim sendo, o Brasil
no pode prescindir de uma poltica de controle e/ou regulao de capitais para
evitar a ocorrncia de crises monetrio-cambiais la contgio e restaurar a
autonomia de sua poltica econmica (Stiglitz, 1998).
5 - Concluses
Partindo de uma anlise crtica acerca do referencial terico sobre regime
de flutuao cambial, o artigo objetivou apresentar uma proposio de poltica
econmica para a economia brasileira que vise mitigar suas restries
macroeconmicas de natureza externa. Nesse sentido, o artigo sinaliza que a
soluo das restries externas condio imprescindvel para que a economia
brasileira retome seu ciclo de crescimento econmico auto-sustentvel em um
contexto de estabilizao monetria.
As principais concluses retiradas do artigo so as seguintes: (a) regimes
de flutuao cambial para economias emergentes suscetveis vulnerabilidade
e fragilidade externas tendem a gerar volatilidades abruptas na taxa de cmbio,
comprometendo, assim, as metas de poltica macroeconmica; (b) controle de
capitais, nos moldes semelhantes aos implementados, no passado, no Chile e,
mais recentemente, em Cingapura, e um regime de crawling-peg para a taxa de
cmbio podem diminuir a vulnerabilidade dos pases emergentes diante de choques
externos, bem como possibilitam uma autonomia para a conduo da poltica
monetria; e (c) a reduo do grau de vulnerabilidade e fragilidade externas da

economia brasileira passa, por um lado, por uma poltica de crescimento das
exportaes lquidas e, por outro, pelo monitoramento tanto da taxa de cmbio
quanto do mercado de divisas.
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A ALCA em debate: uma viso desde o sul 31
A ALCA em debate:
uma viso desde o sul
Hoydo Nunes Lins Professor do Departamento de Cincias
Econmicas da Universidade Federal de Santa
Catarina, com participao no Programa de
Ps-Graduao em Economia dessa universidade.
Resumo
A integrao econmica entre pases um importante tema no debate sobre o
capitalismo contemporneo. Este artigo focaliza um projeto desse tipo: o
concernente rea de Livre Comrcio das Amricas (ALCA), em negociao
desde 1994 e com previso de vigncia a partir de 2005. O ngulo da abordagem
o das perspectivas de uma integrao entre pases latino-americanos e os
Estados Unidos, maior potncia do planeta, e o recorte privilegiado duplo: de
um lado, o problema da maior fluidez do comrcio em escala hemisfrica, de
outro, o da prevista flexibilizao dos fluxos de investimentos, tratados com
inspirao no modo como o Mxico tem participado do Acordo de Livre Comrcio
da Amrica do Norte (NAFTA).
Palavras-chave
rea de Livre Comrcio das Amricas; liberalizao comercial; investi-
mentos externos.
Abstract
Economic integration among countries is an important issue in the debate on
contemporary capitalism. This article concentrates on a project of this kind,
relating to the Free Trade Area of the Americas (FTAA), being negotiated since
1994 and expected to be implemented from 2005 on. The approach focuses on
the perspectives of an integration process involving Latin American countries
and the United States, the most powerful nation of the world, emphasizing the
problem represented by free pan-American trade, on the one hand, and by the
intended liberalization of foreign investments within the trade area, on the other
Ensaios FEE, Porto Alegre, v. 25, n. 1, p. 31-56, 2004

32 Hoydo Nunes Lins
hand. Treatment of both topics is inspired by considerations about how Mexico

has participated in the North American Free Trade Agreement (NAFTA).
Classificao JEL: F13, F15, O10

A derrocada do sistema de Bretton Woods nos anos 70 provocou mudanas

nas condies de funcionamento da economia mundial e estimulou, no mdio
prazo, alguns movimentos interessantes na esfera das relaes internacionais.
Um aspecto desse quadro foi o aparente aumento do interesse na integrao
econmica entre pases, envolvendo a institucionalizao de espaos
supranacionais onde os Estados-membros dialogam de modo especial entre
si. Mesmo quando no se transcende o plano da reduo (ou do desaparecimento)
dos direitos alfandegrios intrabloco, os vnculos que se estabelecem no interior
desses espaos se mostram preferenciais, algo ainda mais evidente nos casos
em que ocorre homogeneizao no modo como os pases do esquema se
relacionam comercialmente com outros pases (unio aduaneira), em que esto
presentes os requisitos para o funcionamento de um mercado comum e quando
se pode falar em unio econmica e monetria, formas de integrao que
representam diferentes nveis de complexidade e abrangncia.
A integrao econmica teve (e tem), na Europa Ocidental, a sua experincia
verdadeiramente paradigmtica desde o seu incio, na dcada de 50. Entretanto,
desde os anos 80, e especialmente nos 90, o cenrio integracionista permite
notar outras importantes iniciativas. No continente americano, por exemplo,
Canad, Estados Unidos e Mxico criaram o NAFTA1, e Argentina, Brasil,
Paraguai e Uruguai formaram o Mercado Comum do Sul (Mercosul), movimentos,
assinale-se, sem carter indito nas Amricas, como testemunham os processos
relativos Associao Latino-Americana de Livre Comrcio (ALALC) e aos
arranjos implicando pequenos grupos de pases, como os do Mercado Comum
Centro-Americano (MCCA) e os do Pacto Andino, todos dos anos 60. O NAFTA
1
Sigla em ingls para Acordo de Livre Comrcio da Amrica do Norte.

e o Mercosul ganharam realce, dentre outras coisas, pelas circunstncias

histricas em meio s quais surgiram perodo de importantes mudanas na
economia mundial e por terem sido imaginados/criados paralelamente ao
salto da integrao europia, que gerava expectativas pelo seu avano rumo
forma unio econmica e monetria.
Atualmente, uma iniciativa integracionista que chama ateno diz respeito
programada rea de Livre Comrcio das Amricas (ALCA), tema deste artigo.
O propsito geral do texto argumentar que a problemtica da ALCA h de ser
definitiva e plenamente incorporada s agendas brasileira e latino-americana, no
sentido de um amplo envolvimento da sociedade na associada discusso. Devido
rpida escalada do processo explicada, no entendimento de Brunelle (2001,
p. 7), pela forte colaborao entre meios governamentais e empresariais, em
abordagem caracterizada como seletiva e com dficit de democracia, a
participao da sociedade necessita ser promovida urgentemente, visando-se
ao esclarecimento sobre o significado dessa integrao hemisfrica e ao estmulo
reflexo e ao debate sobre possveis conseqncias e desdobramentos.
Privilegiam-se no artigo dois ngulos da integrao pan-americana: a liberalizao
comercial e o tratamento dos investimentos externos em cada pas-membro, um
recorte parcialmente inspirado na observao de aspectos centrais da experincia
mexicana no NAFTA, como se ressaltar.
1 - A trajetria da ALCA
A idia de integrao incrustada no projeto da ALCA surgiu nos Estados

Unidos h mais de uma dcada, pois sua apresentao ocorreu em 1990, no
mbito da Iniciativa para as Amricas, concebida pelo governo de George Bush.
Contudo o efetivo ponto de partida, correspondente forma como o processo
percebido na atualidade, foi a Cpula das Amricas, realizada em Miami, em
dezembro de 1994 (j na presidncia de Bill Clinton e quase um ano aps a
entrada em vigor do NAFTA), cuja declarao de princpios registrava o interesse
na (...) promoo da prosperidade [nas Amricas] por meio da integrao
econmica e do livre-comrcio (REUNIO..., 1994).
Daquele ano em diante, sucederam-se as reunies ministeriais, e foram
programados outros encontros de cpula, em trajetria de crescente engajamento
em torno do objetivo de estabelecer um espao comercial integrado no imenso
territrio que se desdobra entre o Alasca e a Patagnia (sem a participao de
Cuba). Reiterando 2005 como horizonte temporal para o incio da liberalizao
comercial ainda que, no incio, nem todos os pases concordassem com a

34 Hoydo Nunes Lins
agilidade anunciada para as negociaes (THE AMERICAS..., 1995) , a

seqncia de eventos teve um momento decisivo em maro de 1998, quando
ocorreu a Reunio Ministerial de San Jos (Costa Rica), precedida das reunies
de Denver (Estados Unidos, em junho de 1995), Cartagena (Colmbia, em maro
de 1996) e Belo Horizonte (Brasil, em maio de 1997).
Com efeito, a Reunio Ministerial de San Jos representou o encerramento
da fase preparatria e o comeo das negociaes da ALCA propriamente ditas.
Desde ento, a estrutura que estriba o processo negociador se encontra definida
com os seguintes componentes bsicos: o Comit de Negociaes Comerciais
(CNC); nove grupos de negociaes, que devem se reportar ao CNC (Acesso a
Mercados; Investimentos; Servios; Compras Governamentais; Soluo de
Controvrsias; Agricultura; Direitos de Propriedade Intelectual; Subsdios, Anti-
-Dumping e Medidas Compensatrias; Polticas de Concorrncia); trs instncias
no negociadoras, que tambm devem se reportar ao CNC (Grupo Consultivo
sobre Economias Menores; Comit de Representantes Governamentais sobre a
Participao da Sociedade Civil; Comit Conjunto sobre Comrcio Eletrnico),
s quais veio se juntar, posteriormente, o Comit Tcnico de Assuntos
Institucionais.
Para o Brasil, o perodo mais recente concentrou medidas importantes.
Certamente espelhando a percepo de que est em curso algo realmente de
vulto, foi criada a Seo Nacional de Coordenao dos Assuntos Relativos
ALCA (Senalca), presidida pelo Subsecretrio-Geral de Assuntos de Integrao,
Econmicos e de Comrcio Exterior do Itamaraty. Merece realce que, entre as
orientaes bsicas desse rgo, figura o estmulo participao de entidades
representativas da sociedade civil nas negociaes sobre a ALCA. Especialmente
significativo para o Pas foi o que ocorreu no incio de novembro de 2002, quando
a Reunio Ministerial de Quito (Equador) abriu o perodo em que Brasil e Estados
Unidos compartilharo a presidncia das negociaes.
Assinale-se que o processo no escapou s manifestaes de descontenta-
mento. Durante a III Cpula das Amricas, por exemplo, realizada em abril de
2001, em Quebec, milhares de pessoas fizeram-se ouvir de modo estridente nas
imediaes do evento. De outra parte, o compromisso em torno da integrao
hemisfrica enfrentou dificuldades no Congresso dos Estados Unidos por conta
da diviso entre democratas e republicanos a respeito da introduo de normas
envolvendo questes trabalhistas e ambientais no Acordo, os primeiros defendendo
a incorporao, e os segundos opondo-se. Alm disso, alguns pases latino-
-americanos no reiteraram, por ocasio da III Cpula, o mesmo entusiasmo
com a liberalizao comercial de que davam mostras at ento, haja vista o
temor suscitado pelo poderio competitivo dos Estados Unidos. Foi sintomtica a
sugesto do Presidente do Mxico de que fosse criado um fundo de coeso

social nos moldes do existente na Unio Europia, uma proposta que, segundo
parece, no prosperou. Quanto ao Brasil, o encontro em Quebec oportunizou a
reafirmao de que o interesse do Pas na ALCA estaria condicionado a mudanas
no comportamento dos Estados Unidos em relao s barreiras no tarifrias e
aos subsdios agrcolas (A CAUTIOUS..., 2001).
2 - ALCA: comrcio e investimentos
ALCA rima, antes de qualquer coisa, com supresso de barreiras

alfandegrias na perspectiva de um comrcio mais fluido em nvel hemisfrico.
Uma imagem pertinente seria a da ampliao do NAFTA para dimenses
continentais, com adeso generalizada, no seio do universo interamericano, aos
princpios do Acordo Geral sobre Tarifas e Comrcio (GATT), substitudo pela
Organizao Mundial do Comrcio (OMC), com herana da sua filosofia bsica.2
Em instituies como essas, o livre-comrcio sempre considerado um requisito
essencial para o desenvolvimento econmico. Os argumentos nessa direo,
geralmente, destacam que o comrcio externo desvencilhado de obstculos
representa estmulo s trocas e, por extenso, aos investimentos, provocando
modernizao produtiva e gerao de empregos, alm de crescimento das
exportaes por conta de um maior acesso a mercados mais amplos.
Ao que tudo indica, os chefes de Estado e de governo presentes na Cpula
de Miami no refutaram o entendimento de que aumentar o comrcio externo
um objetivo estratgico e que, para tanto, avanar na liberalizao dos fluxos
com o Exterior uma conduta acertada. Todos subscreveram a idia de que o
(...) livre-comrcio e uma maior integrao econmica so fatores essenciais
para o desenvolvimento sustentvel [e para assegurar], de forma crescente, a
observncia e promoo dos direitos do trabalhador (...) (REUNIO..., 1994).
Entretanto os nexos entre livre-comrcio e desenvolvimento no so
exatamente incontroversos. Os resultados de estudos de tipo cross-country,
que comparam as situaes nacionais para identificar a existncia de relaes
entre maior liberdade de comrcio externo e crescimento mais acelerado, no
esclarecem cabalmente as causas dos desempenhos nacionais (THE NEVER-
2
Todavia acordos de integrao regional tambm despertam crticas nesse plano institucional,
pois representam risco de desvio de comrcio, produzido quando, devido s condies
tarifrias criadas, pases do bloco importam de outros pases-membros em detrimento de
fornecedores externos mais competitivos. Esses acordos representam, tambm, possibili-
dade de protecionismo entre blocos.

36 Hoydo Nunes Lins
-ENDING..., 1999). Note-se que o prprio comrcio tem sido apontado como
fonte de problemas em muitos pases, principalmente nos mais pobres, como
se observa nas passagens a seguir, extradas do The Least Developed
Countries Report 2002, da UNCTAD, em que sobressai a noo de armadilha
da pobreza internacional (international poverty trap).
O fato de que as relaes internacionais podem desempenhar um
papel importante para quebrar o ciclo da estagnao econmica e da
pobreza (...) levou alguns analistas a concluir que o problema-chave
da poltica para pases menos desenvolvidos que estes no se
encontram suficientemente integrados na economia global. Mas essa
uma inferncia falsa. (...) O problema para (...) [esses pases] no
o nvel de integrao com a economia mundial, e sim a forma de
integrao. A atual forma de integrao, que inclui limitadas
capacidades de exportao, no capaz de sustentar o crescimento
econmico e a reduo da pobreza. De fato, para muitos (...) [desses
pases], o comrcio externo e as relaes financeiras constituem uma
parte integrante da armadilha da pobreza.
.......................................................................................................
A globalizao os crescentes fluxos de bens e recursos atravs
das fronteiras nacionais e a emergncia de um conjunto de estruturas
organizacionais complementares para administrar esses fluxos est
tornando mais adversa a armadilha da pobreza internacional para os
pases menos desenvolvidos que dependem de commodities e est
intensificando as vulnerabilidades daqueles que conseguiram evoluir,
com diversificao, das exportaes de bens primrios para as de
manufaturas e/ou servios. (THE LEAST...., 2002, p. 16 e 19).
Para os pases da Amrica Latina, a maioria com estruturas produtivas
frgeis e escassamente diversificadas e com precria participao no comrcio
mundial, uma anlise como a da UNCTAD poderia servir de alerta sobre o que
lhes estaria a reservar o futuro no mbito da idealizada integrao hemisfrica. E
isso no obstante a criao, na estrutura de negociaes da ALCA, do Grupo
Consultivo sobre Economias Menores, cujo papel zelar para que as condies
desses pases sejam levadas em conta. A advertncia tanto mais procedente
caso se abdique, em nvel de pas, de fazer polticas focadas nos possveis
reflexos da integrao, descuidando da preservao dos interesses nacionais.
Tomada pelo valor de face, a ALCA diz respeito to-somente ao livre-
-comrcio. Entretanto a relao de grupos de negociaes indica que a
liberalizao comercial, conquanto pedra angular da programada integrao, est
longe de representar o seu nico terreno de iniciativas e reflexos. Especialmente
importante a questo dos investimentos realizados por agentes de pases

integrantes do Acordo em outros pases-membros. O declarado objetivo do cor-

respondente grupo de negociaes construir um (...) marco jurdico justo e
transparente capaz de promover os investimentos mediante a criao de um
ambiente estvel e previsvel que proteja os investidores, seu investimento e os
fluxos a eles relacionados (...) (O PROCESSO..., [200?]).
O trecho proteja os investidores, seu investimento e os fluxos a eles
relacionados deve reter a ateno. Uma consulta ao captulo do rascunho do
Acordo que se refere aos investimentos (tornado pblico em 2001) permite
constatar que os Estados Unidos, alm de adotarem uma definio bastante
ampla de investimento significa (...) todos os tipos de ativos e direitos de
qualquer natureza adquiridos com recursos transferidos ao territrio de um pas-
-membro, ou l reinvestidos, por investidores de outro pas-membro (...) (FTAA...,
2001) , almejam, principalmente:
- que cada pas no dispense aos investimentos e investidores de outros
pases-membros, em circunstncias semelhantes, tratamento menos
favorvel do que o dispensado aos seus prprios investimentos e
investidores, assim como aos de pases no membros, salvo em situaes
particulares identificadas no documento;
- que cada pas conceda aos investimentos e investidores de outro pas-
-membro o melhor tratamento nacional ou o tratamento de nao mais
favorecida, conforme a legislao internacional, o que implica tratamento
justo e eqitativo em seu territrio e tambm proteo e segurana totais,
de modo a garantir, por exemplo, adequadas gesto, manuteno e
utilizao dos empreendimentos;
- que nenhum pas possa impor aos investidores de outro pas-membro, ou
destes exigir, a obrigao de exportar quaisquer tipos, nveis ou percentuais
de bens ou servios; atingir graus de contedo domstico nos produtos
fabricados; comprar/usar/preferir bens ou servios de origem nacional;
vincular o volume ou o valor das importaes que quiserem realizar ao
volume ou valor das exportaes, ou, ainda, aos fluxos de divisas
relacionados aos investimentos efetuados; vincular as vendas (de bens ou
servios) no territrio nacional ao volume ou valor das exportaes ou aos
ganhos em divisas; transferir tecnologia, informaes sobre processos
produtivos ou qualquer outro conhecimento para agentes no seu territrio,
exceto nos casos de imposio judicial motivada por violao das regras
da concorrncia; encaminhar ao mercado (regional ou mundial) s bens
ou servios produzidos no territrio nacional;
- que os pases no bloqueiem ou atrasem nos seus territrios, por quaisquer
meios, as transferncias de recursos associados aos investimentos
realizados, em divisas livremente conversveis taxa de cmbio do

38 Hoydo Nunes Lins
mercado , para dentro e para fora; tais fluxos incluem recursos para
manter e desenvolver negcios, lucros, dividendos, juros, pagamentos de
royalties, salrios e outras remuneraes, resultados de vendas e compen-
saes por perdas e expropriaes; a possibilidade de bloqueio das
transferncias s aceitvel quando da aplicao da legislao local em
casos como falncias, insolvncias e proteo de credores; necessidade
de assegurar o pagamento de custas judiciais e de impostos; pendncias
nas obrigaes trabalhistas e envolvendo a seguridade social.
No preciso imaginao para perceber que a proposta estadunidense
representa estreitamento da margem de manobra para aes governamentais.
Se consignadas como regulamento, tais proposies, certamente, contribuiro
decisivamente para erodir as possibilidades de polticas nacionais de promoo
do desenvolvimento. Entretanto uma grande flexibilidade no trato com os
investimentos externos, em nvel de cada pas-membro, como preconizado nos
termos do acordo em negociao, no poderia facilitar a criao de novas unidades
produtivas e, possivelmente, provocar surtos de crescimento industrial em
diferentes latitudes da Amrica Latina? Num subcontinente onde os graves e
estruturais problemas tornam sedutor qualquer aceno de impulso econmico, tal
resultado seria, sem dvida, bem-vindo.
Sobre essa questo, vale indicar a existncia de um debate sobre os reflexos
espaciais da integrao econmica em que podem ser observados dois enfoques
polares. Num deles, as regies menos desenvolvidas do espao integrado
beneficiam-se da reduo das barreiras comerciais devido atrao que os
menores salrios exercem sobre os capitais, do que tendem a resultar
investimentos e, como corolrio, crescimento industrial, gerao de empregos e
aumento da renda, conformando com processo de convergncia inter-regional
pelo qual as regies menos desenvolvidas logram se aproximar daquelas em
melhor situao. Inspirada na idia de equilbrio espacial, tendo como elemento
bsico o interesse das empresas em explorar vantagens de custos em regies
perifricas, essa abordagem aparece mencionada, por exemplo, em Balassa
(1964). O postulado-chave do enfoque contrrio que a liberalizao comercial
estimula a concentrao dos investimentos nas reas que oferecem externalidades
positivas e proximidade dos mercados. Isso deve-se a que, desde esses
locais com o benefcio de ganhos de escala e dependendo dos custos de
transporte , se pode alcanar todo o mercado integrado pela inexistncia de
entraves tarifrios ao comrcio no interior do bloco. Assim, em vez de
convergncia inter-regional, a integrao refletir-se-ia em persistncia ou em
agravamento das desigualdades regionais, ou seja, em divergncia, um
problema que, assinale-se, interessou a autores europeus contemporneos das
negociaes sobre a criao da Comunidade Econmica Europia, em meados

do sculo XX (Giersh, 1974; By, 1958), e que tem em Krugman (1991) um

conhecido estudioso no perodo atual.3
Pela abordagem da convergncia, seria possvel imaginar que, com a
integrao pan-americana, pases e regies menos desenvolvidos da Amrica
Latina assistiriam instalao de novas atividades produtivas, tendo em vista as
possibilidades que oferecem para produzir com menores custos. Sem entraves
para a movimentao de capitais, como previsto nas normas sobre investimentos,
as empresas reorganizariam as suas atividades em benefcio de reas menos
industrializadas, com resultados locais positivos no mdio ou no longo prazo.
Os benefcios poderiam mesmo advir do ingresso de investimentos oriundos de
fora da rea de livre comrcio, atrados pelas dimenses continentais do
mercado.
Considerar a participao do Mxico no NAFTA, bloco onde um pas latino-
-americano se defronta com o poderio competitivo estadunidense e oferece
vantagens locacionais relacionadas, dentre outros aspectos, a uma mo-de-
-obra abundante e barata, pode auxiliar a reflexo sobre os efeitos da ALCA na
Amrica Latina.
3 - Aprendendo com a participao do Mxico

no NAFTA
O comrcio externo do Mxico pode sugerir que carece de fundamento a

posio manifestada anteriormente sobre a liberalizao comercial no mbito da
ALCA, a saber, que os pases da Amrica Latina deveriam considerar com cautela
as possibilidades oferecidas por uma integrao com os Estados Unidos. De
fato, as exportaes mexicanas cresceram rapidamente na ltima dcada,
evoluindo de US$ 40,7 bilhes para US$ 166,4 bilhes entre 1990 e 2000 (Coutinho,
2003), e esse resultado parece amplamente caudatrio do envolvimento do Mxico
no NAFTA, j que a esmagadora maioria dessas vendas se destina aos Estados
Unidos: conforme Scott (2001), em 1999, nada menos que 96% das exportaes
do Mxico se teriam dirigido quele pas.
Todavia a verdade que esse esquema de integrao s aprofundou uma
relao comercial historicamente intensa, pois os Estados Unidos j canalizavam
3
Uma apresentao resumida do debate sobre os reflexos espaciais da integrao entre
pases, em que se opem os enfoques da convergncia e da divergncia, pode ser
encontrada em Limpact rgional de Lunion conomique et montaire (1991).

40 Hoydo Nunes Lins
frao expressiva das exportaes mexicanas antes do NAFTA. Alm disso,

parte dessas vendas decorre de estratgias, designadas product sharing
operations, implementadas por empresas multinacionais de base estadunidense
para fabricar partes e componentes de seus produtos em outros pases: conforme
documento elaborado pela Embaixada do Brasil nos Estados Unidos (BRA-
SIL ..., 2000), esse comrcio intrafirma representou, em 1999, US$ 14,5 bilhes
nas exportaes do Mxico para os Estados Unidos, o que autoriza a concluso
de que parcela considervel dos fluxos comerciais entre ambos (...) pode ser
explicada pela expanso do comrcio intrafirmas, resultante de uma diviso sub-
-regional de trabalho entre multinacionais americanas instaladas no Mxico e
suas matrizes (BRASIL..., 2000, p. 12). De outra parte, a transformao da
balana comercial do Mxico com os Estados Unidos em superavitria, em
1995, coincidiu com a desvalorizao do peso mexicano (em cerca de um tero
frente ao US$), que significou reduo do produto desse pas e provocou queda
nas suas importaes.
Tudo isso sugere que (...) o acesso de produtos mexicanos ao mercado
dos Estados Unidos no resulta de um tratamento tarifrio especial (BRASIL...,
2000, p. 9), pelo menos no que tange a uma representativa frao das vendas,
recomendando prudncia no exame do efetivo papel do NAFTA no crescimento
das exportaes mexicanas. Nessas condies, legtimo imaginar que, com a
ALCA, a disseminao em escala hemisfrica do tratamento tarifrio que
caracteriza o NAFTA no significar, forosamente, uma penetrao em grande
escala de produtos industrializados latino-americanos no mercado estadunidense.
Induz a pensar dessa maneira o prprio fato de, aparentemente, o Mxico j ter
ocupado os principais espaos de complementaridade produtiva com a indstria
dos Estados Unidos, o que acena com resultados menos promissores para
pases como Brasil, Argentina e Chile, por exemplo, no que concerne s vendas
de produtos industrializados atravs de relaes intrafirmas ou intra-setoriais.
Esses aspectos so aqui assinalados para indicar que a seduo eventualmente
provocada pelos resultados do comrcio exterior mexicano deve ser matizada,
inclusive, por consideraes sobre a posio geogrfica desse pas, que possui
fronteira com os Estados Unidos e oferece possibilidades para empresas
estrangeiras fabricarem com custos comparativamente baixos, j que os salrios
dos trabalhadores mexicanos representam um quarto dos salrios dos
trabalhadores estadunidenses (GOOD..., 1998). Outros pases latino-americanos
tambm oferecem mo-de-obra barata, mas a situao de contigidade em relao
aos Estados Unidos configura atributo especfico do Mxico.
Merece igualmente registro que o envolvimento do Mxico no NAFTA no
coincidiu s com a expanso acelerada das exportaes mexicanas. Embora,
em termos agregados, esse pas tenha acumulado supervits comerciais com

os Estados Unidos (Scott, 2002), no setor agrcola o quadro inverso, tanto que,
nos correspondentes produtos, o Mxico amargou um dficit de mais de US$ 2
bilhes no comrcio bilateral, em 2001 (FLOUNDERING..., 2002). A previso
que esse resultado piore a partir da nova fase de redues tarifrias que o NAFTA
registra desde janeiro de 2003, no bojo da qual ocorrer a eliminao das tarifas
sobre produtos como trigo, arroz, batata e carne suna. Os problemas do Mxico
nessa rea vinculam-se falta de iniciativas para capacitar o Setor Primrio para
competir no livre-comrcio principalmente em relao infra-estrutura
envolvendo irrigao e transporte e aos enormes subsdios concedidos pelo
pas vizinho aos seus agricultores, subsdios mantidos e robustecidos em virtude
dos mecanismos de proteo utilizados na Europa e no Japo, redutos dos
mais fortes concorrentes dos Estados Unidos. Ocorre que subsdios e barreiras
no tarifrias aparecem fora do alcance do acordo de livre comrcio, como
agricultores mexicanos puderam sentir no incio de 1996, quando o Congresso
dos Estados Unidos aprovou medida para proteger os seus plantadores de tomates
da concorrncia dos tomates mexicanos (ROTTEN..., 1996). Portanto, o futuro
mostra-se inquietante para a agricultura mexicana. Se, como sublinha Salas
(2001), o emprego agrcola permaneceu estvel nesse pas, durante os anos
90 mesmo que numerosos agricultores tenham sido duramente afetados pela
concorrncia estadunidense em produtos como milho (FARMED..., 2001) ,
at 2008, quando todas as tarifas tero sido suprimidas no NAFTA, o campo
mexicano poder assistir a uma verdadeira dispora, com resultados graves nas
reas de origem e destino dos fluxos migratrios.
Sobre a questo dos investimentos no bojo da integrao comercial na
Amrica do Norte, a experincia de uma dcada parece indicar que as chances
de pases ou regies de menor desenvolvimento no so desprezveis. Desde o
incio do NAFTA, diversas localidades na fronteira norte do Mxico uma extensa
faixa interligando Tijuana, na costa do Pacfico, e Matamoros, perto da costa
atlntica passaram a registrar efervescncia inusitada, tanto que, j nos
primeiros anos, a revista The Economist assinalou o desenho de uma nova
fronteira mexicana (MEXICOS..., 1997). A combinao de infra-estruturas
melhores (facilitando os vnculos com o Exterior), administrao pblica mais
eficiente e, sobretudo, um surto industrial traduzido na instalao de numerosas
maquiladoras, que montam produtos para exportao com peas e componentes
importados a um custo salarial dirio que gira em torno de US$ 7 por trabalhador
(ONE..., 1997), imprimiu um novo e frentico ritmo em vrios estados, sinalizando
uma tendncia de crescimento bastante superior mdia do Pas, com destaque
para Baja Califrnia Norte e Nuevo Len. O crescimento das maquiladoras nessa
rea foi de fato impressionante: o seu nmero duplicou entre 1994 e 1999 em

42 Hoydo Nunes Lins
todo o territrio mexicano, mas metade das novas fbricas instalou-se numa
faixa de no mais de 100km de largura na fronteira norte (A GREENER..., 1999).
Assinale-se, igualmente, que a desvalorizao do peso mexicano em 1994
e 1995 incentivou, prximo fronteira, a produo de veculos primordialmente
destinados ao mercado estadunidense. Isso fez surgir no Mxico um corredor
automotivo norte, com novos empregos e um considervel mercado para
fabricantes locais de peas e componentes. Tal processo no significou presena
indita do setor automobilstico nessa rea, pois Ciudad Juarez (Estado de
Chihuahua) abrigava uma fbrica da General Motors desde 1971, e Hermosillo
(Estado de Sonora) j ostentava uma unidade de montagem da Ford (Lipietz,
1994). No por acaso, Gertler e Schoenberger (1992), possivelmente inspirados
pelo conceito de circuito de ramo (Lipietz, 1983), registraram a emergncia de
uma nova diviso espacial do trabalho nessa indstria em escala de Amrica do
Norte. Porm foi no perodo mais recente que se observaram iniciativas nessa
indstria envolvendo at mesmo treinamento e financiamento de redes de
fornecedores locais, protagonizados por grandes empresas do setor automotivo
instaladas na franja fronteiria (WHEN..., 1997).
Estaria a experincia mexicana a sugerir que a permissividade no trato
com os investimentos externos, preconizada nas negociaes da ALCA, merece
ser acatada, ainda que possa representar contrao das possibilidades para
polticas nacionais? Posto de outra forma, o notvel movimento na fronteira norte
do Mxico conferiria razo ao enfoque segundo o qual a redistribuio regional
das atividades produtivas rumo s regies pobres um resultado a ser de fato
esperado da integrao entre pases pelo interesse das empresas na mo-de-
-obra de menor custo?
Ora, conforme indicado, o surto industrial provocado no Mxico pelo NAFTA
pouco transbordou a faixa fronteiria norte desse pas, onde se combinam
vantagens principalmente ligadas ao custo da mo-de-obra e proximidade ao
atraente mercado do pas vizinho. Se, desde 1994, a mancha de maquiladoras
avanou em direo a localizaes mais centrais no territrio mexicano, at
pelo interesse das empresas em situaes onde a observao da legislao
trabalhista ainda mais precria (Salas, 2001), foi ao longo da fronteira que a
maioria dessas unidades se instalou. Sobretudo, l que se registram os focos
da vitalidade econmica que entusiasmou vrios observadores, incluindo atividades
que fogem ao padro sweatshop tpico das maquiladoras: empresas como
Samsung, Sanyo, Sony, Matsushita, BMW e Hyundai instalaram, em locais
fronteirios, unidades que representam uma certa renovao do perfil tradicional
das maquiladoras (ONE..., 1997). Essa vitalidade verificada seja na costa do
Pacfico, onde a mexicana Tijuana e a estadunidense San Diego so partes de
uma mesma regio econmica (MAGNETIC..., 1995), seja na costa do Atlntico,

onde todo o baixo vale do Rio Grande ostenta dinamismo e uma crescente
integrao nos dois lados da fronteira, situao cuja base so grandes
investimentos de origem extra-regional. O mesmo ocorre a meio caminho entre
as duas costas, em rea que abrange El Paso, no Texas, e Ciudad Juarez, em
Chihuahua, espao fronteirio considerado como de maior movimento no mundo,
passagem para um quinto do comrcio terrestre entre os dois pases (DEEP...,
1998).
Claro que ressaltar essa vitalidade no significa postular que, na fronteira
mexicana, as condies de vida e trabalho sejam indiscriminadamente positivas.
Ao que tudo indica, o contrrio que ocorre. Em muitas maquiladoras,
possivelmente na maioria, a situao dos trabalhadores deplorvel, pois a vida
sindical tem pouca expresso na rea, e a flexibilidade nas relaes de trabalho
bastante elevada, uma circunstncia que induziu Habel (1999, p. 16) a falar
sobre a fronteira nos termos de uma (...) insero internacional baseada na
competitividade do subdesenvolvimento (...). No que concerne qualidade de
vida, a intensa migrao no s desde os estados mexicanos mais pobres,
mas tambm de pases da Amrica Central resultou em uma inquietante
multiplicao de bairros carentes nas cidades fronteirias (Combesque, 1999),
reproduzindo no plano intra-urbano contrastes observados em escala regional,
como se nota na grande rea do baixo vale do Rio Grande, onde gritantes
diferenas entre cidades chamam ateno em ambos os lados da fronteira
(ONE..., 1997). Portanto, o comentrio sobre a vitalidade econmica s objetivou
frisar que o impulso industrial bsico derivado do NAFTA incidiu, sobretudo, na
fronteira, mesmo que tambm tenham sido repertoriadas iniciativas como
joint-ventures (na produo txtil-vestuarista) entre empresas do sul dos Esta-
dos Unidos e firmas mexicanas localizadas em reas centrais do Mxico
(WHEN..., 1997).
Sobre deslocamentos de empresas, deve-se indicar que no se produzi-
ram as movimentaes massivas dos Estados Unidos para o Mxico que alguns
meios polticos e sindicais estadunidenses previram com certo alarme durante
as negociaes do NAFTA. Scott (2001) informa ter havido casos de transferncia
de fbricas na produo automotiva, txtil-vestuarista e de materiais eltricos
por exemplo , mas sem os efeitos ento alardeados, ainda que o dinamismo
da economia estadunidense nos anos 90 dificulte uma apreciao mais acurada
das conseqncias em termos de perdas de empregos, tanto quanto afete a
anlise do custo social, nos Estados Unidos, dos dficits comerciais que esse
pas acumulou com o Mxico. De todo modo, como j se falou, no foram
desprezveis as migraes de contingentes populacionais rumo s reas
localizadas na fronteira ou nas proximidades desta, mesmo nos Estados Unidos,
como exemplo o que ocorreu no Estado do Novo Mxico (FLIRTING..., 1997).

44 Hoydo Nunes Lins
Desse modo, no que diz respeito ao Mxico, o NAFTA resultou em

concentrao de atividades nas reas melhor dotadas dos atributos mais prezados
pelas empresas que incorporaram o acordo de livre comrcio nas suas decises
estratgicas: presena de mo-de-obra de baixo custo e proximidade do mercado
estadunidense. Isso sugere que o quadro dos reflexos espaciais daquela
integrao comercial se assemelharia mais ao que preconizado pelo enfoque
da divergncia inter-regional comentado anteriormente, pois foi a situao
particular das reas ao norte que condicionou a geografia dos novos investimentos,
moldando a participao do Mxico no esquema de integrao. Logo, a
aproximao das reas mais carentes desse pas aos patamares mdios de
desenvolvimento nacional, por conta da integrao, no teria transcendido, at o
presente momento, o plano da esperana.
Com efeito, os estados mexicanos ao sul continuam a figurar entre os que
amargam os mais altos nveis de privao (BETWEEN..., 1995), destacando-se
o de Chiapas, na fronteira com a Guatemala, onde uma ofensiva rebelde
praticada pelo Exrcito Zapatista de Libertao Nacional, assim denominado
em homenagem a Emiliano Zapata, importante lder revolucionrio mexicano
teve incio exatamente no dia em que o NAFTA entrou em vigor. Numa regio em
que, apesar das reservas de petrleo e gs e da gerao de um quarto da
eletricidade mexicana por hidreltricas, a pobreza extrema principalmente
entre indgenas, que somam quase 40% da populao local , com taxas de
analfabetismo e mortalidade elevadssimas, a escolha da data para a ocupao
rebelde de cidades importantes foi carregada de simbolismo. Nas palavras da
mitolgica liderana dos zapatistas, a globalizao, (...) destinada a eliminar as
fronteiras e a unir as naes, provoca uma multiplicao das fronteiras e uma
pulverizao das naes (SUB-COMANDANTE..., 1997, p. 4). A razo que
(...) pases inteiros tornam-se departamentos da megaempresa neoliberal, que
produz (...), de um lado, destruio/despovoamento e, de outro, a reconstru-
o/reorganizao de regies e naes (SUB-COMANDANTE..., 1997, p. 4). A
rebeldia no se restringe a Chiapas e aos zapatistas, pois outros estados
igualmente pobres, como Guerrero e Oaxaca, tm sido sacudidos por movimentos
guerrilheiros exemplificados pelo Exrcito Popular Revolucionrio que se
pretendem reaes (...) guerra no declarada realizada pelo governo e a
oligarquia (Escarpit, 1997, p. 12). Embora no se confundam, sua base comum:
a misria exacerbada que castiga expressiva parcela da populao, problema
que provocou em Lemoine (1998, p. 23 ) a inspirada observao de que se trata,
no sul do Mxico, de uma pequena Amrica Central no seio do espao do
NAFTA.

4 - O Brasil diante da ALCA

O Brasil no exceo na Amrica Latina quanto s preocupaes sobre
o livre-comrcio com os Estados Unidos. A percepo em diferentes meios
acadmicos e polticos, e at em instituies como o Itamaraty, que a
liberalizao comercial tende a afetar duramente numerosas atividades produtivas
no Pas. Observadores com distintas filiaes tericas tm sublinhado esse
ponto. Tavares e Mercadante (2001, p. 5), por exemplo, consideram que a (...)
liberalizao do comrcio hemisfrico (...) teria um impacto altamente destrutivo
sobre a nossa indstria. (...) Sobrevivero, provavelmente, algumas filiais
norte-americanas com plantas de menor escala e bvias vantagens locais (...).
Magalhes (2001, p. 12) no destoa no essencial, apostando num futuro em que
as empresas brasileiras (...) ficaro com as atividades largamente utilizadoras
de recursos naturais e mo-de-obra, atividades de baixo valor adicionado por
trabalhador e demanda de crescimento relativamente lento.
Esse pessimismo tem respaldo em anlises prospectivas? Um estudo
encomendado pela Federao das Indstrias do Estado de So Paulo (FIESP),
divulgado em julho de 2002, produziu estimativas preocupantes sobre os reflexos
da ALCA na balana comercial brasileira (Rossi, 2002). Os que expressam algum
otimismo, na esfera empresarial ou poltica, aludem quase sempre
competitividade do agronegcio brasileiro, que estaria a prometer bons resultados
para o Pas (Denardin, 2002). O estudo apresentado pela FIESP acena com tal
possibilidade, ainda que, nos seus resultados, as vantagens da agroindstria
no se revelem suficientes para contrabalanar os efeitos na indstria de
transformao. Contudo os clculos que apontam ganhos de exportao na
agroindstria (supervit de US$ 138,11 milhes) no consideraram as barreiras
no tarifrias, responsveis por grandes perdas para o Brasil no comrcio com
Estados Unidos e Unio Europia (Osse; Cardoso, 2002) e objeto de intensas
disputas nas negociaes, como se viu na Reunio Ministerial de Quito (Rossi,
2002a).
Ora, no h indicaes claras de que os Estados Unidos deixaro de
proteger os seus agricultores e de manter os subsdios ao respectivo setor.
Essa postura representa, alm de tudo, um elemento da presso exercida por
esse pas sobre os tambm protecionistas Unio Europia e Japo, reconhecidos
pelo zelo que dedicam aos seus agricultores. As freqentes referncias, nos
encontros realizados ao longo das negociaes ou em manifestaes isoladas
de negociadores estadunidenses, de que a problemtica do protecionismo
agricultura haver de ser equacionada pouco indicam sobre o que os Estados
Unidos esto ou estaro realmente dispostos a fazer. A farm bill vigente

46 Hoydo Nunes Lins
nesse pas desde o incio de 2002, representando grande aumento dos gastos
pblicos com subsdios e incentivos produo agrcola, d uma medida do
quanto o assunto espinhoso. A avaliao do Ministro do Desenvolvimento,
Indstria e Comrcio Exterior do Brasil aps a Reunio Ministerial de Quito no
deixou dvidas de que a questo agrcola muito complicada: (...) [s]ubsistem
incertezas, como o desfecho da negociao agrcola, condicionada concluso
das negociaes da OMC, que, por sua vez, dependem da reforma da Poltica
Agrcola Comum (PAC) da Unio Europia (Amaral, 2002, p. A3).
As propostas de abertura comercial anunciadas pelos Estados Unidos em
fevereiro de 2003 a ttulo de lubrificao das negociaes no representaram
qualquer avano no encaminhamento do problema relativo s barreiras no
tarifrias. A oferta incluiu a retirada das tarifas de importao aplicadas em boa
parte das compras de bens de consumo e produtos agrcolas: as tarifas sobre
produtos txteis e de vesturio seriam zeradas em cinco anos, e mesmo itens
que abrangem produtos qumicos, equipamentos eltricos, tecnologia da
informao e equipamentos mdicos registrariam a supresso das tarifas (Rossi,
2003). Nada, entretanto, foi apresentado com referncia aos tpicos mais
candentes, como os subsdios agrcolas e o universo no tarifrio, onde reside o
protecionismo exacerbado. que avanar nesse terreno, sem uma movimentao
simultnea, na mesma direo, principalmente, por parte da Unio Europia
considerado pelo governo dos Estados Unidos um desarmamento unilateral
inadmissvel (Becker, 2003). Um problema adicional daquela proposta a
segmentao da abertura oferecida: enquanto os pases do Caribe e da Amrica
Central foram contemplados com as maiores vantagens, os do Mercosul figuraram
na base da lista de beneficirios, um procedimento interpretado como tentativa
de isolar o Brasil e a Argentina, que anunciaram, no incio de 2003, o interesse
em atuar conjuntamente nas negociaes da ALCA.
Tambm suscitam pouco otimismo sobre o significado da ALCA para o
Brasil os resultados de um estudo elaborado no mbito do IPEA (Carvalho; Parente,
1999) para descortinar os reflexos do Acordo no comrcio externo brasileiro.
Numa simulao com trs cenrios, implicando diferentes nveis de reduo
tarifria, a utilizao de um modelo de equilbrio parcial produziu estimativas
segundo as quais, (...) do ponto de vista comercial, um acordo de integrao
entre as Amricas traria, para o Brasil, um aumento muito maior do seu volume
importado, frente ao incremento observado no total exportado (Carvalho;
Parente,1999, p. 52). Um importante motivo que, simplesmente, (...) a
participao dos Estados Unidos em um bloco comercial j reduz os ganhos
dos demais parceiros, visto se tratar da maior potncia mundial e, por conseguinte,
do pas com os maiores ganhos de competitividade (Carvalho; Parente, 1999).
Embora o estudo s trate de redues tarifrias, as simulaes bastam para

sugerir, por exemplo, que as exportaes brasileiras de produtos com maior

contedo tecnolgico sero negativamente afetadas, j que parte substancial
destas vai para pases da Amrica Latina, incluindo o Mercosul. Quer dizer, o
Brasil corre o risco de ser deslocado em mercados do subcontinente latino-
-americano.
De toda maneira, igualmente necessrio levar em conta o problema do
comrcio intrafirma, como fazem Baumann e Carneiro (2002, p. 19). Procurando
identificar o que teria determinado as exportaes das maiores empresas instala-
das no Brasil entre 1995 e 2000, esses autores mostram que grande parte das
vendas externas das filiais das empresas multinacionais operando no Pas teve
como destino as suas matrizes no Exterior, algo observado especialmente entre
as empresas de capitais estadunidenses. Destacam-se nesses fluxos produtos
das indstrias automobilstica, de autopeas, qumica, petroqumica, de
eletrodomsticos e metalrgica, isto , que apresentam contedo tecnolgico
relativamente mais elevado. A incorporao do comrcio intrafirma anlise dos
possveis efeitos da ALCA resulta, portanto, em cenrio que difere daqueles
construdos s com base nas mudanas tarifrias. Nas palavras dos autores,
esse perfil de transaes h de estimular uma qualificao das (...) estimativas
de efeitos associados a acordos de preferncias comerciais, com uma distribuio
setorial desses efeitos distinta daquela obtida nas estimativas de criao e desvio
de comrcio, a partir da estrutura de barreiras s importaes. Seja como for,
as incertezas sobre o tipo de relacionamento comercial que se estabelecer no
marco de uma integrao como a que vem sendo negociada fazem do ceticismo
a reao mais observada a respeito dos benefcios de um engajamento brasileiro
nos termos anunciados para a ALCA. As grandes assimetrias existentes entre
os pases americanos, seja nas estruturas produtivas e comerciais, seja nas
aes de promoo e proteo da competitividade, levam a prever que o
projeto ALCA ser repleto de implicaes, sobretudo nos planos da produo e
do emprego. No Brasil, a participao nas negociaes na qualidade de co-
-presidente do processo precisaria, desse modo, ser norteada por um completo
entendimento da amplitude e da profundidade desses efeitos. Sobretudo, essa
participao deveria caracterizar-se por um comportamento firme e, quando
necessrio, intransigente sobre questes que possam representar dificuldades
graves no futuro. E, claro, conviria desprezar, em quaisquer circunstncias,
presses como a que se apresentou embutida na arrogante declarao do ento
chefe do setor de comrcio externo dos Estados Unidos, de que o Brasil poderia
voltar-se para a Antrtida, caso no desejasse a ALCA (Rossi, 2002b).
No que concerne ao problema dos novos investimentos possivelmente
impulsionados pela integrao, se a experincia mexicana de quase uma dcada
no NAFTA serve de inspirao para se perscrutar os possveis reflexos da ALCA,

48 Hoydo Nunes Lins
pode-se asseverar que a liberalizao dos movimentos de recursos atravs das

fronteiras internas das Amricas, na forma de investimentos ou em associao
com estes, no garantia de disseminao do fato industrial em escala
hemisfrica. No exemplo do Mxico, as condies muito particulares da fronteira
norte mo-de-obra abundante e remunerada com salrios de nveis latino-
-americanos, melhorias nas infra-estruturas para uso das empresas e acesso
direto, facilitado pela contigidade, ao suculento mercado estadunidense
fizeram a diferena na orientao das decises empresariais e determinaram a
localizao da maioria das novas plantas. Nenhum outro pas da Amrica Latina
possui regies onde tais atributos aparecem reunidos. Dessa forma, difcil
imaginar que surtos de investimentos como os que foram observados naquela
fronteira possam ser testemunhados em outras reas do subcontinente a partir
da idealizada integrao.
Nos pases mais populosos, como o Brasil, os investimentos externos
eventualmente encorajados pela criao da ALCA devero materializar-se nas
regies que representam mercados de maiores dimenses e estruturas produtivas
mais consolidadas, com importante infra-estrutura. Por qualquer ngulo, a Regio
Sudeste do Brasil, particularmente o Estado de So Paulo, a mais forte
candidata para figurar como espao privilegiado pelas decises empresariais,
como indicam simulaes ao estilo da efetuada por Domingues e Haddad (2002),
com base em modelo de equilbrio geral computvel inter-regional, que sugere
ser grande a possibilidade futura tanto de relocalizao de investimentos em
benefcio de So Paulo quanto de deslocamentos de trabalhadores nessa direo.
Mas tambm a Regio Sul abriga locais que podem seduzir empresas
multinacionais, como vem ocorrendo desde os anos 90 (Lins, 2003), sem que
isso represente real contraste com o que preconizado na abordagem de
Krugman (1991) sobre a localizao dos investimentos nos processos de
integrao e tampouco signifique modificao de vulto na tendncia, que dever
se agravar, de aumento das desigualdades regionais em escala de pas, como
explorado em consideraes sobre as ltimas dcadas a propsito da globalizao
(Lins, 2001). Na maioria dos pases latino-americanos, o que dever ocorrer na
forma de investimentos externos provavelmente guardar aderncia mnima com
os cenrios mais otimistas. Naturalmente, cabe descontar os interesses de
algumas atividades em localizaes com recursos muito especficos (certos
recursos naturais por exemplo) e tambm as vantagens percebidas por certas
empresas (estadunidenses, ou no) nos diversos bolses de mo-de-obra
numerosa, barata e no organizada que pontilham o subcontinente, rumo aos
quais podem ser deslocadas etapas dos processos produtivos em que o trabalho
extremamente precrio e miseravelmente remunerado como ilustram as

sweatshops de Honduras mantidas por empresrios sul-coreanos do setor de

confeces (NINETY..., 1997).
Assim, a liberalizao completa dos fluxos de investimentos, estreitando
(ou suprimindo) as margens de manobra dos governos latino-americanos para
atuar em defesa dos interesses das respectivas sociedades, talvez no represente
muito mais do que a multiplicao de situaes como a registrada h alguns
anos no Mxico, no marco do NAFTA. Tendo em vista a recusa de uma
municipalidade, inclusive com mobilizao popular, em aceitar a instalao, pela
empresa californiana Metalclad Corp., de um dispositivo para descarga de resduos
industriais considerados perigosos para a sade, o Governo mexicano teve que
pagar US$ 16,7 milhes como forma de indenizao (Brunelle, 2001). E, nas
regies da Amrica Latina que porventura consigam atrair investimentos, em
funo das suas vantagens locacionais em termos de baixos salrios e precrias
condies de trabalho, com eventuais surtos de industrializao impulsionados
extra-regionalmente e desacompanhados de vnculos locais de alguma densidade,
o mdio prazo talvez reserve o que os ltimos dois anos impuseram fronteira
norte-mexicana: fuga de cerca de 540 maquiladoras, atradas pelos salrios ainda
mais baixos de pases como a China, com desaparecimento de 200 mil empregos
(Authers; Silver, 2003). O recado parece claro: crescimento baseado em pequenos
salrios e sem verdadeiras iniciativas de promoo industrial e tecnolgica, com
ausncia de encadeamentos estruturantes, representa vulnerabilidade susceptvel
de se traduzir, cedo ou tarde, em crises regionais.
5 - Consideraes finais
Como se observa, a ALCA assunto para galvanizar a ateno na Amrica
Latina. Sob quaisquer pontos de vista, preciso avanar no quesito transparncia
a respeito do contedo desse projeto de integrao, logrando uma capilarizao
do debate sobre as suas possveis conseqncias no dia-a-dia dos povos do
hemisfrio. necessrio ir alm do envolvimento popular episodicamente
provocado, restrito a manifestaes e consultas centradas no binmio aceitao-
-rejeio, carentes de maior juzo sobre o que est em foco, e assegurar, pela
introduo do tema no cotidiano, um amplo e adequado esclarecimento.
Manifestaes como a de Jaguaribe (2003, p. A3), que conclui ter chegado (...)
a hora de o Brasil se dar conta de que tem de rejeitar a ALCA, independentemente
de utpicas perspectivas negociais, sugerem que esse debate tem urgncia.
No h como tergiversar sobre isso, pois um acordo da magnitude do que vem
sendo urdido inconcebvel, se desprovido de legitimidade social.

50 Hoydo Nunes Lins
A importncia do debate parece adquirir uma significncia particular quan-

do se leva em conta o que a formao da ALCA pode estar representando nas
atuais circunstncias de funcionamento do sistema mundial. Segundo uma linha
de anlise que apresenta alguma repercusso, o perodo atual seria ps-
-hegemnico (Wallerstein, 2002): a hegemonia dos Estados Unidos, construda
desde o final do sculo XIX e consolidada nos anos posteriores Segunda Grande
Guerra (Wallerstein, 1998), ingressou em trajetria descendente e revelou-se
cada vez mais privada de sustentao, um quadro que se exacerbou na crise da
Guerra do Golfo de 1990-91 (Wallerstein, 1998) quando essa hegemonia foi,
pela primeira vez, desafiada (e no somente testada) e se tornou especialmente
dramtico em 11 de setembro de 2001. Nessa interpretao, a crise do ciclo
hegemnico estadunidense, que, de certo modo, repete um padro histrico de
crises hegemnicas (Arrighi; Silver, 2001), traduzir-se-ia na eroso da capacidade
desse pas em impor-se perante outras potncias em termos econmicos,
polticos, diplomticos e at culturais, tendo em vista o atual questionamento de
um comando estribado durante anos em posio sistmica considerada como
modelo a ser seguido (no que concerne ao progresso material e s estruturas de
conhecimento por exemplo). O interesse estadunidense na ALCA, refletido na
tentativa de imprimir mais velocidade ao processo de integrao o fast
track , pode ser interpretado como parte de um esforo para prolongar uma
liderana mundial cujo enfraquecimento, antes de ser desmentido pela
inquestionvel supremacia blica e por inquietantes posturas de cunho unilateral,
parece, muito mais, confirmado pelo tipo de poltica hoje privilegiada.
Por que a ALCA seria to importante para os Estados Unidos? Para alm
da abertura dos respeitveis mercados sul-americanos nos setores financeiro,
de servios e de compras governamentais, assim como dos mercados de bens,
de uma forma geral, trata-se, nada menos, da institucionalizao de um acesso
direto sem entraves, como previsto no captulo sobre investimentos a
recursos de extrema importncia. Os termos do debate sobre um megaprojeto
denominado Plano Puebla Panam, abrangendo nove estados no sul-sudeste
do Mxico e sete pases da Amrica Central, fornecem pistas sobre o que parece
estar em jogo. Tornado pblico no primeiro semestre de 2001, com o estampado
propsito de promover o desenvolvimento em imenso territrio dominado pela
pobreza, e formulado por um conjunto de instituies onde figurariam o Banco
Mundial, o Banco Interamericano de Desenvolvimento, a CEPAL e universidades
dos Estados Unidos, alm de tcnicos governamentais e grupos empresariais
mexicanos (Marn, 2002), esse plano contempla a construo de um canal ligando
as costas do Atlntico e do Pacfico, no istmo de Tehuantepec, e de oleodutos,
gasodutos, estradas, portos, aeroportos, barragens, hidreltricas e um sistema
de integrao energtica. Merece ateno especial, de um lado, que a iniciativa

significar a integrao energtica da Amrica do Norte (Bjar, 2002), pois a

zona petroleira e o principal corredor petroqumico do Mxico se encontram no
sul-sudeste desse pas. De outro lado, a enorme riqueza em biodiversidade
incrustada no Corredor Biolgico Mesoamericano, provavelmente a segunda regio
em biodiversidade do planeta (atrs somente da floresta Amaznica), estar
com acesso amplamente facilitado, disponibilizando recursos absolutamente
estratgicos no padro tecnolgico emergente. Num perodo em que a compulso
pelo controle de fontes energticas capaz de provocar guerras de conseqncias
imprevisveis, afetando irrevogavelmente as prprias instituies do sistema
interestatal, os atributos da Amrica Latina representam riqueza incalculvel no
impiedoso jogo de xadrez da poltica mundial. Ao que tudo parece indicar, os
Estados Unidos esto plenamente cientes disso.
Para a Amrica Latina, uma vez decidida a participao na ALCA, resta
aos pases negociarem arduamente para defender os seus interesses. A postura
do atual governo do Brasil sugere essa disposio. Texto de divulgao que,
talvez melhor do que qualquer outro com esse fim, expressa a posio do Pas
nesse momento indica serem os seguintes os eixos de atuao escolhidos: (a)
tratar o essencial das questes de acesso aos mercados de bens e servios e
de investimentos em negociao envolvendo o Mercosul e os EUA (num esquema
4 + 1); (b) transferir OMC (Rodada Doha, prevista para terminar em 2004) os
temas mais sensveis e polmicos, como toda a parte normativa referente
propriedade intelectual, aos servios, aos investimentos e s compras
governamentais; (c) limitar as negociaes da ALCA a problemas mais bsicos,
diretamente vinculados ao acordo comercial hemisfrico, tais como soluo de
controvrsias, necessidades das economias menores, fundos de compensao
e regras fitossanitrias (Amorim, 2003). Essa proposta, chamada de enfoque
em trs trilhos ou ALCA light, sofreu duras crticas tanto de funcionrios do
governo dos Estados Unidos quanto de instituies empresariais daquele pas e
acabou sendo rejeitada pelos demais 30 pases envolvidos na integrao pan-
-americana (alm dos quatro do Mercosul) durante a 14 Reunio do Comit de
Negociaes Comerciais da ALCA, que aconteceu em El Salvador, em julho de
2003. No obstante, a sua apresentao e defesa tiveram o mrito de deixar
claro que, para o Brasil, (...) negociaes exitosas (...) significam preservar
espao para decidir de forma autnoma nossas polticas socioambientais,
tecnolgicas e industriais e obter melhores condies de acesso para os setores
em que mais somos competitivos e que enfrentam as mais elevadas barreiras
protecionistas (Amorim, 2003, p. A3).

52 Hoydo Nunes Lins
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Comrcio exterior de empresas brasileiras: uma anlise segundo a origem do capital 57
Comrcio exterior de empresas brasileiras:

uma anlise segundo a
origem do capital
Clio Hiratuka Pesquisador do Ncleo de Economia
Industrial e da Tecnologia do IE-Unicamp
e Professor da Facamp.
Resumo
O artigo trata do comrcio exterior de empresas brasileiras, verificando as
diferenas de desempenho entre as empresas nacionais e as estrangeiras ao
longo da dcada de 90. So analisados os fluxos de comrcio, as propenses
a exportar e a importar, os padres de destino e origem e a pauta de comrcio
considerando a intensidade tecnolgica dos produtos transacionados. Os dados
mostram que, na comparao com as empresas de capital nacional, as
empresas estrangeiras possuem uma propenso maior a importar,
principalmente produtos mais intensivos em tecnologia, provenientes de regies
mais desenvolvidas. Os resultados apresentados tambm mostram que essa
caracterstica est relacionada influncia dos fluxos de comrcio
intracorporativos, uma vez que se verifica uma clara influncia da regio de
origem do capital das empresas estrangeiras sobre os fluxos e os padres de
comrcio.
Palavras-chave
Comrcio internacional; comrcio intrafirma; empresas multinacionais.
Abstract
The aim of this paper is to analyze the differences of international trade
performance between Brazilian local and foreign-owned companies in the 90s.
The trade flows were studied taking into account trade propensity, patterns of
origin and destination and technology intensity of products. The results show
that foreign companies have larger import propensities, mainly in high technology
Ensaios FEE, Porto Alegre, v. 25, n. 1, p. 57-90, abr. 2004

58 Clio Hiratuka
products sourced by developed regions. This fact is related to the influence of

intra-firm trade since there is strong evidence that imports of products with
high technology intensity are sourced mainly from the region of origin of the
foreign company.
Classificao JEL: F1, F14

Introduo
O processo de internacionalizao produtiva e comercial da indstria
brasileira tem se aprofundado no perodo mais recente. O substantivo aumento
nos fluxos de comrcio exterior, em especial das importaes, a partir do incio
da dcada de 90, e nos fluxos de investimento direto estrangeiro (IDE), em sua
segunda metade, diferencia as tendncias mais recentes daquelas verificadas
nos anos 80.
Vrios trabalhos tm procurado mapear essas tendncias e as mudanas
nas destinaes desses fluxos em termos de setores e de mercados. Alguns
trabalhos procuraram captar os impactos da abertura comercial sobre o padro
de especializao da pauta de comrcio exterior e os coeficientes de exportao
e de importao (Moreira, 1999; Haguenauer, L. et al., 1997). Outros procuraram
aprofundar a anlise sobre as caractersticas da pauta de comrcio,
classificando-a segundo o dinamismo dos produtos e dos mercados de destino
e origem, o contedo tecnolgico ou a intensidade dos fatores de produo
(IEDI, 1999; 2000; Guimares, 2001). Nessa mesma linha de pesquisa, foram
cotejados os indicadores de desempenho comercial antes e depois da
desvalorizao cambial de 1999, buscando captar os impactos das mudanas
de preos relativos sobre as estratgias de exportao e de substituio de
importaes (IEDI, 2001).
Alm dos impactos da abertura comercial e do cmbio, alguns trabalhos
tm procurado analisar as mudanas nos fluxos de comrcio a partir das
estratgias corporativas de produo e comercializao (comrcio intrafirma,
especializao e complementaridade). Essas anlises tm se desdobrado em

duas direes. A primeira procura analisar as mudanas nos fluxos de comrcio

como conseqncia da onda de investimentos produtivos em expanso e
criao de nova capacidade e em aquisies e fuses de empresas , com
nfase no processo de concentrao, na crescente participao dos
investimentos estrangeiros e no processo de desnacionalizao da base
produtiva (Laplane; Sarti, 1999; Laplane et al., 2001). Complementando a anlise
anterior, uma segunda linha de investigao tem procurado identificar padres
de comrcio (mercado, setor de atuao, coeficiente de exportao e
importao) pela origem do capital (Hiratuka, 2002; Silva, 2002; Moreira, 1999a;
Miranda, 2001), apresentando evidncias de que as empresas de capital nacional
e as de capital estrangeiro apresentam padres diferenciados de comrcio.
Este trabalho procura seguir esse segundo tipo de abordagem, com base
nas informaes de uma amostra de empresas lderes, das quais foram
levantados e analisados dados sobre o volume de comrcio, coeficientes de
abertura, origem e destino e pauta de comrcio por intensidade tecnolgica
dos produtos comercializados. O objetivo verificar se existem diferenas
substantivas nos padres de comrcio e no grau de abertura entre empresas
de capital nacional e de capital estrangeiro e, no caso da existncia dessas
diferenas, tentar verificar quais seus aspectos determinantes e suas
conseqncias para a evoluo futura do comrcio exterior brasileiro.
Os resultados encontrados mostram que existem diferenas substantivas
nos padres de comrcio de acordo com a origem do capital. Mostram tambm
que essas diferenas esto associadas forma como as grandes empresas
estrangeiras presentes no Brasil organizam suas atividades em nvel mundial e
ao papel que as subsidirias brasileiras cumprem nessa organizao.
O artigo est organizado em quatro sees, alm da Introduo e da
Concluso. Na seo 1, apresenta-se uma caracterizao geral do painel de
empresas analisadas e sua representatividade na economia brasileira. Na seo
2, comparam-se os volumes de comrcio e as propenses a exportar e a importar
de empresas nacionais e estrangeiras. Na seo 3, mostram-se os padres de
origem e destino, alm de se analisarem os produtos transacionados atravs de
uma classificao que agrega os produtos de acordo com a intensidade
tecnolgica. Na seo 4, analisa-se como o comrcio exterior das filiais
estrangeiras recebe influncia da organizao corporativa das matrizes, atravs
da mensurao e da caracterizao do comrcio que realizado com a mesma
regio de origem das matrizes.

60 Clio Hiratuka
1 - Caracterizao geral do painel de

empresas analisadas
A anlise do desempenho comercial das empresas nacionais e das
estrangeiras foi realizada a partir de um painel de 165 grandes firmas industriais.
Essas 165 empresas foram selecionadas por terem mantido, nos trs anos
analisados, 1989, 1997 e 2000, uma participao relevante na estrutura industrial
brasileira. Ou seja, trata-se de um painel fixo de empresas que se mantiveram,
ao longo do perodo em questo, como empresas importantes em seus setores
de atuao.
Entende-se que a comparao das informaes dessas empresas nesses
trs momentos permitir perceber a evoluo e a trajetria em um perodo
marcado por profundas transformaes no ambiente econmico e na prpria
estrutura da indstria brasileira. Dentre as principais mudanas ocorridas nesse
perodo, merecem destaque a abertura comercial, a liberalizao dos fluxos de
capitais, a estabilizao econmica, o processo de privatizao, a consolidao
e posterior crise do Mercosul, o crescimento acelerado do IDE e da participao
das empresas estrangeiras na economia e, finalmente, a flexibilizao cambial
ocorrida no final da dcada.
A representatividade das empresas do painel pode ser observada na Tabela
1, que mostra, no lado esquerdo, o valor absoluto das vendas, das exportaes
e das importaes em US$ milhes correntes. O lado direito mostra, em primeiro
lugar, a participao das vendas da amostra no total das vendas da indstria
registrado pela Pesquisa Industrial Anual (PIA)1 do IBGE; tambm mostra a
participao no total das exportaes e das importaes brasileiras. Atravs
da Tabela 1, possvel perceber que, embora em termos numricos o painel
no seja to grande, ele responde por cerca de um tero das vendas industriais
e das exportaes brasileiras e por cerca de um quinto das importaes,
revelando a sua importncia na estrutura industrial e de comrcio exterior
do Pas.
1
A PIA do IBGE uma pesquisa que cobre, de maneira censitria, as empresas industriais
(indstrias de transformao e extrativa mineral) com mais de 30 pessoas ocupadas. As empre-
sas com menos de 30 pessoas ocupadas recebem cobertura amostral. As vendas das empre-
sas do painel so vendas brutas, enquanto as vendas registradas pela PIA so vendas lquidas
(excluem impostos indiretos). Para os anos anteriores a 1996, os dados no so comparveis
devido a mudanas metodolgicas na pesquisa, fato que impediu a comparao para o ano de
1989.

Tabela 1
Vendas, exportaes e importaes de 165 empresas selecionadas e sua

participao sobre o total 1989, 1997 e 2000
VENDAS EXPORTAES IMPORTAES

ANOS (US$ milhes (US$ milhes (US$ milhes
correntes) correntes) correntes)
1989 73 730,23 10 177,10 3 984,15
1997 132 915,52 17 812,14 13 984,62
2000 110 805,05 19 607,25 11 700,52
PARTICIPAO PARTICIPAO PARTICIPAO

ANOS NAS VENDAS NAS EXPORTAES NAS IMPORTAES
INDUSTRIAIS (%) TOTAIS (%) TOTAIS (%)
1989 - 29,2 21,8
1997 36,0 33,6 22,8
2000 34,1 35,6 21,0
FONTE: Neit-IE-Unicamp.
NOTA: Tabela elaborada a partir dos dados da Secex e do IBGE.
A seleo das empresas procurou, tambm, obedecer a um critrio setorial,

buscando contemplar os diversos setores da indstria. Cada empresa foi
classificada em um setor de atividade da Classificao Nacional de Atividade
Econmica (CNAE), de acordo com a rea de maior faturamento da empresa.
A Tabela 2 mostra o nmero de empresas em cada setor e as vendas no ano
2000, assim como a participao dos setores no total. Quanto origem do
capital, o painel divide-se em 80 empresas nacionais e 85 empresas
estrangeiras.2
Do ponto de vista setorial, as empresas estrangeiras respondem por 100%
das vendas nos setores de produtos do fumo, alm de nos segmentos de produtos
de limpeza, tintas e vernizes e qumicos diversos no complexo qumico e
produo de veculos e de caminhes no complexo automotivo. Dominam
amplamente, ainda, os setores de mquinas e equipamentos, produtos de
informtica, material eletrnico e de telecomunicaes e mquinas e aparelhos
eltricos. Ou seja, so predominantes naqueles segmentos mais intensivos em
tecnologia e conhecimento.
2
As empresas do painel so majoritariamente estrangeiras, e a sua grande maioria subsidi-
ria com 100% do capital pertencente a no-residentes.

62 Clio Hiratuka
Tabela 2
Nmero de empresas, vendas e participao relativa das 165 empresas selecionadas nas
vendas dos setores de atividade 2000
PARTICIPAO
NMERO DE RELATIVA NO VENDAS
SETORES DE ATIVIDADE
EMPRESAS NMERO DE (US$ milhes)
EMPRESAS
Extrao de minerais metlicos .......... 8 4,8 4 894,1
Produtos alimentcios e bebidas ....... 22 13,3 17 512,7
Produtos do fumo ................................. 2 1,2 3 252,4
Produtos txteis ................................... 4 2,4 1 134,4
Artigos do vesturio ............................. 2 1,2 336,8
Couro e artefatos de couro .................. 2 1,2 624,8
Celulose e papel ................................... 12 7,3 5 198,1
Coque e refino do petrleo .................. 1 0,6 402,0
Produtos qumicos ............................... 35 21,2 20 614,0
Produtos qumicos inorgnicos .............. 5 3,0 968,1
Produtos qumicos orgnicos ................. 7 4,2 7 062,8
Resinas e elastmeros ........................... 6 3,6 2 682,0
Produtos farmacuticos .......................... 7 4,2 3 063,3
Produtos de limpeza, perfumaria e
cosmticos .............................................. 5 3,0 4 834,2
Tintas e vernizes .................................... 1 0,6 265,5
Preparados qumicos diversos ............... 4 2,4 1 738,1
Borracha e plstico .............................. 5 3,0 2 646,8
Produtos de minerais no-metlicos .. 7 4,2 2 005,6
Metalurgia bsica ................................. 15 9,1 11 993,2
Produtos de metal ................................ 4 2,4 925,9
Mquinas e equipamentos ................... 4 2,4 929,3
Mquinas para escritrio e equipa-
mentos de informtica ......................... 4 2,4 4 358,5
Mquinas, aparelhos e materiais
eltricos ................................................. 9 5,5 3 558,1
Material eletrnico e equipamento de
telecomunicaes ................................ 7 4,2 4 059,8
Veculos automotores .......................... 21 12,7 23 642,9
Automveis ............................................. 4 2,4 16 444,2
Caminhes e nibus ............................... 3 1,8 3 324,9
Cabines e carrocerias ............................. 2 1,2 561,9
Peas e acessrios para veculos .......... 12 7,3 3 311,9
Outros equipamentos de transporte .. 1 0,6 2 715,8
TOTAL .................................................... 165 100,0 110 805,0
(continua)

Tabela 2
Nmero de empresas, vendas e participao relativa das 165 empresas selecionadas nas
vendas dos setores de atividade 2000
PARTICIPAO RELATIVA
PARTICIPAO
DAS EMPRESAS
SETORES DE ATIVIDADE RELATIVA NAS
ESTRANGEIRAS
VENDAS
NAS VENDAS
Extrao de minerais metlicos .......... 4,4 30,9
Produtos alimentcios e bebidas ....... 15,8 34,9
Produtos do fumo ................................. 2,9 100,0
Produtos txteis ................................... 1,0 -
Artigos do vesturio ............................. 0,3 -
Couro e artefatos de couro .................. 0,6 -
Celulose e papel ................................... 4,7 25,1
Coque e refino do petrleo .................. 0,4 -
Produtos qumicos ............................... 18,6 63,9
Produtos qumicos inorgnicos .............. 0,9 66,0
Produtos qumicos orgnicos ................. 6,4 34,9
Resinas e elastmeros ........................... 2,4 19,1
Produtos farmacuticos .......................... 2,8 88,8
Produtos de limpeza, perfumaria e
cosmticos .............................................. 4,4 100,0
Tintas e vernizes .................................... 0,2 100,0
Preparados qumicos diversos ............... 1,6 100,0
Borracha e plstico .............................. 2,4 75,6
Produtos de minerais no-metlicos .. 1,8 49,2
Metalurgia bsica ................................. 10,8 20,9
Produtos de metal ................................ 0,8 -
Mquinas e equipamentos ................... 0,8 91,7
Mquinas para escritrio e equipa-
mentos de informtica ......................... 3,9 98,4
Mquinas, aparelhos e materiais
eltricos ................................................. 3,2 78,1
Material eletrnico e equipamento de
telecomunicaes ................................ 3,7 88,9
Veculos automotores .......................... 21,3 96,5
Automveis ............................................. 14,8 100,0
Caminhes e nibus ............................... 3,0 100,0
Cabines e carrocerias ............................. 0,5 -
Peas e acessrios para veculos .......... 3,0 92,0
Outros equipamentos de transporte .. 2,5 -
TOTAL .................................................... 100,0 58,8
NOTA: Tabela elaborada a partir de dados da Secex e da revista Exame.

64 Clio Hiratuka
J o capital nacional domina os setores mais intensivos em trabalho, como

nos produtos txteis, calados e vesturio, intensivos em recursos naturais,
bem como na indstria extrativa mineral e alimentos e, ainda, em setores que
combinam intensidade em escala e utilizao de recursos naturais, como
metalurgia, produtos de celulose e papel e fabricao de coque e refino do
petrleo. Vale destacar, tambm, que o setor outros equipamentos de transporte,
embora tenha maior intensidade tecnolgica, de domnio nacional, contrariando
o padro acima. Tambm nos segmentos de fabricao de carrocerias e
reboques e de qumica orgnica (petroqumica bsica), as empresas nacionais
respondem pela maior parte das vendas, embora, nesses segmentos, o contedo
tecnolgico das atividades seja, em geral, menor do que nos outros segmentos
que compem o complexo automotivo e qumico. No item seguinte, discute-se a
evoluo geral dos fluxos de comrcio e das propenses a importar e a exportar
das empresas do painel.
2 - Evoluo dos fluxos de comrcio

e do grau de abertura
Os dados de comrcio das empresas do painel foram analisados em trs
momentos distintos: 1989, 1997 e 2000. Entre 1989 e 1997, o volume de comrcio
cresceu significativamente. Entretanto o crescimento foi muito mais acentuado
para as importaes do que para as exportaes. Enquanto a taxa de crescimento
mdio anual das importaes da amostra atingiu 17,0% entre esses dois anos,
a das exportaes atingiu 7,2% (Tabela 3). Ou seja, as transformaes ocorridas
nesse perodo, como a consolidao da abertura econmica, a estabilizao,
a reativao no consumo verificado no perodo posterior e os avanos na
integrao comercial com os parceiros do Mercosul, tiveram um impacto
importante sobre a corrente de comrcio brasileira, porm com mais intensidade
sobre os fluxos de importao do que sobre os de exportao. Como resultado,
o saldo total do painel reduziu-se para US$ 3,8 bilhes.
Os dados do ano 2000 indicam modificaes importantes. O aspecto mais
visvel que o efeito da desvalorizao cambial teve impactos muito mais rpidos
sobre as importaes do que sobre as exportaes. De fato, enquanto as
exportaes aumentaram de US$ 17,8 para US$ 19,6 bilhes, as importaes
caram de US$ 13,9 para US$ 11,7 bilhes, elevando o saldo comercial para
US$ 7,9 bilhes.

Tabela 3
Exportaes, importaes e saldo comercial das empresas selecionadas
por origem do capital 1989, 1997 e 2000
(US$ milhes)
NACIONAIS ESTRANGEIRAS
DISCRIMINAO
1989 1997 2000 1989 1997 2000
Exportaes ......... 5 274,75 8 171,23 10 192,60 4 902,35 9 640,91 9 414,65
Importaes ......... 1 930,91 3 075,38 3 592,75 2 053,24 10 909,24 8 107,78
Saldo comercial ... 3 343,84 5 095,85 6 599,86 2 849,11 -1 268,33 1 306,87
TOTAL
DISCRIMINAO
1989 1997 2000
Exportaes ......... 10 177,10 17 812,14 19 607,25
Importaes ......... 3 984,15 13 984,62 11 700,52
Saldo comercial ... 6 192,95 3 827,52 7 906,73
NOTA: Tabela elaborada a partir dos dados da Secex.
Classificando-se as empresas por origem de capital, possvel detectar

algumas caractersticas distintas entre as nacionais e as estrangeiras. Em
primeiro lugar, pode-se observar que, no perodo 1989-97, a assimetria na
evoluo dos fluxos de comrcio em favor das importaes foi muito mais
acentuada para as empresas estrangeiras do que para as empresas nacionais.
Na verdade, so as empresas estrangeiras que vo ter mais peso na direo
dos indicadores do total do painel no perodo 1989-97. As mudanas nos volumes
de comrcio foram maiores para as empresas estrangeiras, mas a contribuio
dessas empresas para o total dos fluxos muito mais visvel para as importaes,
que saltaram de US$ 2 bilhes para US$ 10,9 bilhes. Para as nacionais, o
aumento foi de US$ 1,9 bilho para US$ 3 bilhes no mesmo perodo.
O mesmo fenmeno pode ser observado a partir das taxas de crescimento.
A Tabela 4 mostra que, considerando apenas as empresas nacionais, entre
1989 e 1997 o crescimento das exportaes foi de 5,6% contra 6% das
importaes. J para as estrangeiras, o crescimento das exportaes foi de
8,8%, mas para as importaes atingiu 23,2%.
Como resultado, o saldo comercial das empresas estrangeiras do painel
no perodo passou de um supervit de US$ 2,8 bilhes em 1989 para um dficit
de cerca de US$ 1,2 bilho em 1997. J para as nacionais, o supervit, que
era de US$ 3,3 bilhes, elevou-se para US$ 5 bilhes.

66 Clio Hiratuka
Tabela 4
Taxa mdia anual de crescimento das exportaes e das importaes

das empresas selecionadas por origem do capital 1989-00
(%)
DISCRIMINAO PERODOS NACIONAIS ESTRANGEIRAS TOTAL
Exportaes 1989-97 5,6 8,8 7,2
1997-00 7,6 -0,8 3,3
1989-00 6,2 6,1 6,1
Importaes 1989-97 6,0 23,2 17,0
1997-00 5,3 -9,4 -5,8
1989-00 5,8 13,3 10,3
No perodo 1997-00, tambm possvel detectar uma diferena clara de

desempenho entre as empresas nacionais e as estrangeiras da amostra.
Enquanto as nacionais continuaram apresentando crescimento das exportaes,
em um ritmo inclusive superior ao verificado entre 1989 e 1997, as estrangeiras
apresentaram uma queda de 0,8% ao ano no perodo. Pelo lado das importaes,
observa-se uma queda acentuada para as estrangeiras (9,4% ao ano), enquanto
as nacionais mantiveram uma variao positiva. Em termos dos saldos
comerciais, as estrangeiras voltaram a ter supervit como resultado
principalmente da reduo das importaes a um ritmo superior diminuio
das exportaes. J as nacionais aumentaram o saldo basicamente pela elevao
das exportaes.
Ou seja, observa-se que, dentro do painel estudado, as empresas nacionais
responderam de maneira mais positiva desvalorizao, elevando os saldos
atravs do aumento da corrente de comrcio. J as estrangeiras voltaram a ser
superavitrias, mas reduzindo a corrente de comrcio, principalmente as
importaes.
Em que pese o comportamento diferenciado nos trs anos considerados,
possvel perceber que foi o nvel das importaes das empresas estrangeiras
que mais sofreu variao no perodo, respondendo de maneira mais acentuada

s vrias mudanas ocorridas no cenrio econmico ao longo da dcada,

permanecendo, porm, em um patamar bastante superior ao verificado para as
empresas de capital nacional. Do ponto de vista dos saldos comerciais, isso se
refletiu em uma contribuio sempre maior por parte das empresas nacionais
na gerao de supervits.
fato, entretanto, que a anlise agregada deve ser complementada com
informaes setoriais, uma vez que a distribuio de empresas estrangeiras e
nacionais no ocorre de maneira uniforme entre os vrios setores de atividade.
A decomposio setorial mostra que o movimento agregado resulta de
comportamentos bastante distintos verificados entre as empresas dos vrios
setores de atividade e entre as empresas nacionais e as estrangeiras.
Atravs do Grfico 1,3 percebe-se claramente que os resultados negativos
em termos de saldo comercial estiveram concentrados nas empresas de capital
estrangeiro e, dentro desse grupo, nos setores qumico, de material eletrnico
e de comunicaes, de equipamentos para informtica e de material eltrico.
Foram esses os setores que mais aumentaram o dficit entre 1989 e 1997 e
continuaram mantendo um nvel elevado em 2000. Por outro lado, as empresas
nacionais permaneceram sendo responsveis pela maior parcela daqueles
setores que se mantiveram superavitrios nos trs anos, em especial nos setores
de extrao de minerais metlicos, alimentos e bebidas, celulose e papel e
metalurgia bsica. possvel perceber tambm atravs do Grfico 1 a
importncia do setor outros equipamentos de transporte no desempenho da
amostra de empresas nacionais, principalmente no perodo 1997-00. Pela sua
importncia relativa, a empresa desse setor teve grande influncia tanto sobre
o aumento das exportaes quanto sobre o aumento das importaes nesse
perodo. Para as empresas estrangeiras, deve-se destacar o setor automotivo,
pela mudana de sinal verificado entre 1997 e 2000, passando a ter um saldo
positivo bastante significativo.
A anlise dos volumes absolutos de comrcio, entretanto, no consegue
captar por si s a dimenso da importncia dada pelas empresas para as
exportaes e as importaes. A anlise das propenses a exportar e a importar
torna-se importante, portanto, na medida em que pondera o movimento dos
fluxos de comrcio com o comportamento das vendas internas, permitindo
verificar, de maneira mais apurada, o grau de abertura das operaes das
empresas do setor industrial, assim como os movimentos de reao s mudanas
no ambiente econmico do perodo em questo.
3
Para efeito de melhor visualizao, foram excludos do Grfico 1 os setores com fluxos de
comrcio reduzidos e com pequenos saldos comerciais.

68
Grfico 1
Saldo comercial setorial por origem do capital 2000
Outros equipamentos de transporte

Veculos automotores
Material eletrnico e equipamento de telecomunicaes
Mquinas, aparelhos e materiais eltricos
Mquinas para escritrio de informtica
Metalurgia bsica
Borracha e plstico
Produtos qumicos
Celulose e papel
Produtos do fumo
Produtos alimentcios e bebidas
Extrao de minerais metlicos
(US$ bilhes)
-1 500 -1 000 - 500 0 500 1 000 1 500 2 000 2 500 3 000
Legenda: Empresas nacionais

Empresas estrangeiras
Clio Hiratuka
NOTA: Grfico elaborado a partir dos dados da Secex.
A Tabela 5 mostra as mdias dos coeficientes das empresas para os trs

anos considerados. Por essa tabela, possvel verificar que a propenso a
exportar (exportao/vendas) tem uma tendncia de aumento contnuo ao longo
do tempo. J a propenso a importar (importao/vendas) d um salto entre
1989 e 1997 e aumenta apenas ligeiramente entre 1997 e 2000. Ou seja, o
aumento dos fluxos de comrcio entre 1989 e 1997 no ocorreu apenas em
termos absolutos, mas significou tambm um aumento da importncia do
comrcio exterior em relao ao volume de vendas. Entre 1997 e 2000, apesar
da reduo acentuada nas importaes, isso no significou uma reduo na
propenso a importar, dado que as vendas4 encolheram quase na mesma
proporo.
Tabela 5
Propenso a exportar e a importar das empresas
selecionadas 1989, 1997 e 2000
(%)
EXPORTAES IMPORTAES
DISCRIMINAO
1989 1997 2000 1989 1997 2000
Nacionais ....................... 12,9 17,6 18,8 5,28 7,0 7,6
Estrangeiras ................... 13,1 15,1 17,7 5,25 13,2 13,7
Total ............................... 13,0 16,3 18,2 5,27 10,2 10,8
NOTA: Tabela elaborada a partir dos dados da Secex e da revista Exame.
Analisando por origem do capital, percebe-se que as empresas estrangeiras

do painel tinham uma propenso a exportar um pouco superior das nacionais
em 1989. Porm as nacionais apresentaram um crescimento maior, apresentando
uma propenso a exportar mais elevada em 1997. J no perodo de 1997 a
2000, ambos os grupos apresentaram crescimento, com as nacionais mantendo
4
bom lembrar, ainda, que as informaes sobre as vendas esto em dlar e que, portanto, na
comparao de 1997 com 2000, a converso de real para dlar eleva o volume de vendas para
1997 e reduz o volume para 2000. De qualquer maneira, a comparao entre empresas nacio-
nais e estrangeiras no mesmo ano no sofre esse tipo de distoro.

70 Clio Hiratuka
a superioridade no indicador, em 2000. Vale observar que as empresas

estrangeiras aumentaram a propenso a exportar mesmo com uma queda no
volume absoluto das exportaes em razo da queda mais do que proporcional
das vendas. Portanto, esse aumento no coeficiente exportado no pode ser
interpretado simplesmente como um indicador de aumento de competitividade
no Exterior, mas pode indicar que, mesmo tendo-se reduzido em termos
absolutos, as exportaes se tornaram mais importantes para compensar a
queda nas vendas internas. Para as empresas nacionais, como as vendas se
mantiveram praticamente estveis, a elevao da propenso reflete um aumento,
ainda que modesto, da importncia das exportaes.
Quanto propenso a importar, o crescimento observado para as empresas
estrangeiras foi bastante superior ao das nacionais. De um patamar ligeiramente
superior a 5% em 1989, praticamente igual para os dois grupos de empresas,
as estrangeiras atingiram 13,2% em 1997 contra 7% das nacionais. Esses
dados indicam que o movimento caracterstico do setor empresarial brasileiro
na dcada de 90 de racionalizar as atividades produtivas atravs do aumento
da especializao e do aumento das compras externas de insumos, peas,
componentes e produtos finais complementares foi muito mais acentuado para
as estrangeiras do que para as nacionais.
Comparando 1997 com 2000, observa-se que tanto as empresas nacionais
quanto as estrangeiras apresentaram uma ligeira elevao da propenso a
importar. Em particular para as estrangeiras, mesmo tendo ocorrido reduo
no nvel absoluto das compras externas, parece no ter havido reverso
acentuada do movimento caracterstico do perodo anterior de aumentar a
utilizao de insumos e componentes importados. Dizendo-se de uma outra
forma, as evidncias no indicam um movimento de substituio de importao
por fornecedores no mercado interno. A seguir busca-se caracterizar o comrcio
de empresas nacionais e estrangeiras em termos de padres de origem e
destino e da pauta de comrcio por intensidade tecnolgica.
3 - Anlise dos padres de comrcio por

origem e destino e por intensidade
tecnolgica dos produtos
Para a anlise dos fluxos de comrcio por regio, os pases foram
classificados em cinco grupos: NAFTA, Europa Ocidental (que inclui os pases
que fazem parte da Unio Europia, mais Sua), sia (Japo, os quatro Tigres,

China, mais os pases de industrializao mais recente da regio, Tailndia,

Malsia, Indonsia e Filipinas), Mercosul, ALADI (menos Mercosul e Mxico) e
Resto do Mundo.
Entre 1989 e 1997, a principal mudana observada o crescimento da
importncia do Mercosul enquanto regio de destino. Observa-se um crescimento
muito mais elevado das exportaes destinadas ao Mercosul e para a ALADI do
que o verificado para as demais regies. Considerando-se o total do painel, a
taxa de crescimento mdio anual das exportaes para o Mercosul atingiu quase
32,6%. Entretanto o crescimento foi muito mais acentuado para as empresas
estrangeiras (quase 40% ao ano) do que para as nacionais (20,1% ao ano).
Para as nacionais, embora as exportaes para o Mercosul tenham crescido
tambm a um ritmo elevado, as exportaes para a ALADI cresceram a um
ritmo ainda maior, atingindo 24,8% ao ano contra 15,9% das estrangeiras.
interessante notar tambm que as estrangeiras mantiveram um ritmo de
crescimento das exportaes tanto para a Europa como para o NAFTA em um
patamar bastante baixo e abaixo do verificado para as nacionais. Ou seja, um
dos aspectos que ajuda a explicar o maior crescimento das exportaes totais
das empresas estrangeiras nesse perodo a maior capacidade destas em se
aproveitar do acordo de integrao regional.
O crescimento mais acentuado da importncia do Mercosul enquanto regio
de destino para as empresas estrangeiras do que para as nacionais pode ser
observado na Tabela 6. De uma participao de 4,3% no total das exportaes
em 1989, o Mercosul passou a representar 30,4% em 1997. J para as nacionais,
a mesma participao passou de 3,4% para 9,4%.
Se as empresas estrangeiras se beneficiaram mais da formao do
Mercosul, destinando uma parcela maior das vendas para a regio enquanto o
processo de integrao avanou, tambm sofreram mais quando o Mercosul
entrou em crise. A Tabela 6 mostra claramente o impacto da reduo das
exportaes regionais sobre o total das exportaes das empresas estrangeiras.
A participao das exportaes ao Mercosul reduziu-se para 19,2% em 2000.
As regies que mostraram crescimento para as empresas estrangeiras foram o
NAFTA e a Unio Europia, compensando, em parte, a reduo nas demais
regies. Para as nacionais, como o Mercosul no teve a importncia verificada
para as empresas estrangeiras, o impacto da retrao do mercado regional foi
muito menor, sendo compensada tambm pelo aumento nas vendas direcionadas
para o NAFTA e para a Unio Europia, porm com uma intensidade muito
maior do que a verificada para as empresas estrangeiras.
Dessa forma, as empresas de capital nacional continuaram mantendo, em
2000, um perfil de exportaes muito mais concentrado nos pases do NAFTA,
da sia e da Europa do que as de capital estrangeiro, que, a despeito do

72 Clio Hiratuka
encolhimento do comrcio com o Mercosul e com a ALADI, continuaram tendo

uma participao nessas regies maior do que as nacionais.
Quanto s importaes, o aumento da importncia do Mercosul para o
conjunto da amostra no to evidente, j que as importaes das demais
regies cresceram tambm a um ritmo acelerado. Porm, analisando-se por
origem de capital, fica clara a diferena de comportamento entre as empresas
estrangeiras e as nacionais. Para as nacionais, o crescimento das importaes
regionais foi bastante baixo, inclusive com perda de participao relativa do
Mercosul entre 1989 e 1997. J para as estrangeiras, a taxa de crescimento
mdio anual atingiu 32%, com um aumento de participao no total importado
de 7,1% para 12,7%.
Entre 1997 e 2000, as empresas estrangeiras reduziram as importaes
de todas as regies, mas principalmente da sia, da Europa e da ALADI,
diminuindo, em menor ritmo, as importaes do Mercosul. As nacionais, por
outro lado, aumentaram as importaes do Mercosul, do NAFTA e da Europa,
reduzindo as importaes principalmente da sia.
Tabela 6
Participao das regies nas exportaes e nas importaes das empresas selecionadas
por origem do capital 1989, 1997 e 2000
(%)
NACIONAIS ESTRANGEIRAS
DISCRIMINAO
1989 1997 2000 1989 1997 2000
Exportaes
Mercosul .................................. 3,4 9,4 6,3 4,3 30,4 19,2
NAFTA ..................................... 20,6 19,4 30,5 29,9 17,4 25,8
ALADI ...................................... 0,9 3,3 2,2 7,5 12,4 10,2
Europa Ocidental ..................... 29,2 25,5 30,1 37,2 19,2 26,0
sia .......................................... 32,9 26,4 17,2 12,5 10,9 9,3
Resto do Mundo ...................... 13,0 16,0 13,6 8,7 9,6 9,9
Subtotal ................................... 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0
Importaes
Mercosul .................................. 8,2 7,0 9,1 7,1 12,7 16,0
NAFTA ..................................... 38,3 33,2 40,0 39,1 27,4 29,6
ALADI ....................................... 12,7 11,8 10,9 2,1 1,4 0,7
Europa Ocidental ..................... 20,8 22,9 24,2 40,0 42,5 39,2
sia .......................................... 9,0 15,5 8,6 9,5 13,6 12,0
Resto do Mundo ....................... 11,0 9,6 7,2 2,1 2,5 2,5
Subtotal ................................... 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0

O movimento em termos de saldo comercial por regio pode ser observado

no Grfico 2. Por esse grfico, verifica-se que, no perodo 1989-97, o saldo
aumentou principalmente em razo da elevao do saldo com o Mercosul e
com o Resto do Mundo, enquanto, no perodo 1997-00, o aumento do supervit
esteve concentrado no comrcio com o NAFTA e com a Europa Ocidental.
Grfico 2
Saldo comercial por regio e por origem do capital 1989, 1997 e 2000
Anos
2000
Estrangeira
1997
1989
2000
Nacionais
1997
1989
(US$ milhes)
-6 000 -4 000 -2 000 0 2 000 4 000 6 000 8 000
Legenda: Mercosul NAFTA ALADI

Europa Ocidental sia Resto do Mundo
Para as empresas estrangeiras, possvel verificar a reverso de sinal

entre 1989 e 1997 determinado pelo saldo com o NAFTA, com a sia e,
especialmente, com a Europa. Por outro lado, aumentou, principalmente, o
supervit com o Mercosul, mas tambm com a ALADI e com o Resto do Mundo,
embora no em volume suficiente para resultar em um supervit no total das
transaes. J em 2000, observa-se que, embora o saldo tenha continuado a
ser negativo para a Europa Ocidental e para a sia, ocorreu uma reduo
substancial em relao a 1997. J as transaes com o NAFTA passaram a ser
ligeiramente positivas. Por outro lado, o saldo positivo com o Mercosul reduziu-

74 Clio Hiratuka
-se bastante, assim como o verificado com a ALADI, compensado apenas

parcialmente pelo ligeiro aumento nas transaes com o Resto do Mundo.
Os fluxos de comrcio foram tambm classificados em cinco categorias
de produtos, seguindo a metodologia e a classificao proposta por UNCTAD
(2002). Essa classificao separa os produtos transacionados em produtos
primrios, manufaturas intensivas em trabalho e recursos naturais e manufaturas
com baixa intensidade tecnolgica, mdia intensidade tecnolgica e alta
intensidade tecnolgica.
Analisando as exportaes para 1989, observa-se que, para as empresas
estrangeiras, a concentrao das exportaes ocorria principalmente nos
produtos de mdia intensidade tecnolgica, que respondiam por mais da metade
do total (53%), seguido pelos produtos classificados como commodities primrias
(31,6%) e de alta intensidade tecnolgica (10,3%). Para as nacionais, a maior
concentrao ocorria com os produtos classificados como commodities
primrias (58%), seguidos pelos produtos de baixa intensidade tecnolgica
(22,6%) e pelos produtos de alta intensidade tecnolgica (16,8%).
Entre 1989 e 1997, percebe-se que as commodities primrias foram as
responsveis pela maior parte do aumento do total das exportaes e
continuaram a responder, neste ltimo ano, por mais da metade da pauta de
exportaes do painel.
No perodo 1997-00, percebe-se claramente, para a amostra de empresas
nacionais, o aumento da importncia dos produtos de alta intensidade
tecnolgica, que cresceram a uma taxa bastante elevada no perodo,
compensando a retrao dos produtos de baixa e mdia intensidade. Embora
isso parea indicar que as empresas nacionais tenham contribudo para melhorar
o perfil da pauta, aumentando o contedo tecnolgico dos produtos exportados,
a anlise da composio setorial revela que esse aumento esteve bastante
localizado na empresa do setor outros equipamentos de transporte, que
respondeu, no ano 2000, por mais de 80% das exportaes de produtos de alta
intensidade tecnolgica. Percebe-se, portanto, que este no um fenmeno
generalizado, j que teve grande influncia do comportamento de apenas uma
empresa.
No caso das empresas estrangeiras, entre 1989 e 1997, as maiores taxas
de crescimento foram observadas para os produtos de baixa e alta intensidade
tecnolgica. Porm os produtos que mais contriburam para o crescimento no
perodo foram os produtos de mdia intensidade tecnolgica e as commodities
primrias. J no perodo 1997-00, o nico grupo de produtos que apresentou
crescimento foi o das commodities primrias, que compensou apenas
parcialmente a queda nos demais grupos, notadamente no de produtos com
mdia intensidade tecnolgica.

Grfico 3
Exportaes das empresa selecionadas por intensidade tecnolgica
e por origem do capital 1989, 1997 e 2000
(US$ milhes)
Legenda:
12 000
No classificados
10 000
Alta intensidade
tecnolgica
8 000
Mdia intensidade
6 000 tecnolgica
Baixa intensidade
4 000 tecnolgica
Intensiva em trabalho e
2 000 recursos naturais
Commodities primrias
0 Anos
1989 1997 2000 1989 1997 2000
Nacionais Estrangeiras
NOTA: Grfico elaborado a partir dos dados
da Secex.
possvel notar, portanto, que, se se levar em conta que o aumento das

exportaes de produtos de alta tecnologia verificado para as nacionais esteve
determinado pelo comportamento de apenas uma empresa, a desvalorizao
cambial teve efeitos principalmente sobre as commodities primrias e sobre os
produtos intensivos em trabalho e recursos naturais, independentemente da
origem do capital. Nesses grupos, concentram-se produtos dos setores de
extrao de minerais metlicos, alimentos, celulose e papel, metalurgia bsica
e txteis.
Para as importaes, a diferena de padro entre as empresas nacionais
e as estrangeiras muito mais ntida. Para as nacionais, embora as importaes
de produtos de mdia e alta intensidade tecnolgica sejam predominantes nos
trs anos considerados, a importncia relativa desses dois grupos muito menor
quando comparada com as empresas estrangeiras. Em termos absolutos e
relativos, as empresas nacionais importam mais commodities primrias e
produtos no classificados (combustveis em sua grande maioria) do que as
estrangeiras.

76 Clio Hiratuka
Analisando-se a pauta de importao das empresas estrangeiras, embora

todos os grupos de produtos tenham crescido a uma taxa parecida entre 1989
e 1997, os produtos de alta e mdia intensidade tecnolgica tiveram contribuio
decisiva para o crescimento total em razo da elevada base no incio do perodo.
Grfico 4
Importaes das empresas selecionadas por intensidade tecnolgica
e por origem do capital 1989, 1997 e 2000
(US$ milhes)
12 000
Legenda:
10 000
No classificados
8 000 Alta intensidade

tecnolgica
Mdia intensidade
6 000
tecnolgica
Baixa intensidade
4 000 tecnolgica
Intensiva em trabalho e
recuros naturais
2 000
primrias
0 Anos
1989 1997 2000 1989 1997 2000
Nacionais Estrangeiras
NOTA: Grfico elaborado a partir dos dados
da Secex.
No perodo posterior desvalorizao, observa-se a tendncia dos produtos

de alta intensidade tecnolgica a carem menos do que os demais grupos de
produtos. As importaes de commodities primrias e de produtos de baixa
intensidade tecnolgica reduziram-se a uma taxa de mais de 20% ao ano entre
1997 e 2000, enquanto os produtos intensivos em tecnologia tiveram reduo
de 6% ao ano. A participao desses produtos no total das importaes
aumentou de 36,8% em 1997 para 41,3% em 2000.

Vale destacar-se a grande presena de produtos importados pelos setores

de equipamentos eletrnicos e de telecomunicaes e da indstria qumica
dentro do grupo de produtos com alta intensidade tecnolgica. Em 2000, esses
dois setores responderam por 80% das importaes desse grupo, sendo que,
dentro da qumica, tm grande participao os segmentos farmacutico, qumica
orgnica e qumicos diversos.
A diferena na pauta de comrcio entre as empresas nacionais e as
estrangeiras pode ser verificada tambm atravs dos saldos comerciais, como
pode ser visto no Grfico 5. Enquanto as nacionais concentram seus dficits
nos produtos de mdia intensidade tecnolgica e em combustveis (no
classificados), largamente compensados pelos supervits nos demais grupos
de produtos, principalmente commodities primrias e produtos de alta intensidade
tecnolgica, as estrangeiras mantiveram um dficit nos produtos de alta
intensidade tecnolgica, embora esse dficit tenha se reduzido entre 1989
e 1997.
Grfico 5
Saldo comercial das empresas selecionadas por intensidade tecnolgica
e origem do capital 1989, 1997 e 2000
Anos
Estrangeiras
2000
1997
1989
2000
Nacionais
1997
1989
(US$ milhes)
-10 000 -5 000 0 5 000 10 000 15 000
Legenda: Commodities primrias

primrias
Intensiva em trabalho e recursos naturais
Baixa intensidade tecnolgica
Mdia intensidade tecnolgica
Alta intensidade tecnolgica
No classificados
FONTE: Neit-IE-UNICAMP.

78 Clio Hiratuka
O supervit obtido com produtos classificados como commodities primrias

tambm compensa, em parte, o dficit dos produtos de alta intensidade
tecnolgica. J os produtos de mdia intensidade tecnolgica, onde predominam
os produtos do setor automotivo, apresentam praticamente a mesma oscilao
desse setor, passando de um supervit em 1989 para um dficit em 1997,
voltando a apresentar supervit em 2000.
Cruzando as informaes sobre origem e destino com as informaes
sobre os grupos de produtos por intensidade tecnolgica, explicita-se ainda
mais a diferena nos padres de comrcio das empresas estrangeiras e das
empresas nacionais. Como pode ser observado na Tabela 7, as empresas
nacionais concentram seu supervit em commodities primrias, tendo como
destino prioritrio os pases da Europa e da sia. Por outro lado, as importaes
desses produtos so provenientes prioritariamente da ALADI. O segundo grupo
em importncia do saldo o constitudo por produtos intensivos em tecnologia,
que, como j destacado anteriormente, representa, em sua grande maioria,
produtos comercializados pela empresa do setor outros equipamentos de
transporte. Nesse caso, o mercado prioritrio o NAFTA, seguido pela Europa.
Os produtos de baixa intensidade tecnolgica, onde tm grande participao
os produtos da metalurgia bsica, concentram seu supervit no NAFTA e na
sia. J os produtos intensivos em recursos naturais e trabalho apresentam
supervit concentrado no Mercosul. Nesse grupo, tm grande peso os produtos
txteis. Por fim, os produtos de mdia intensidade tecnolgica apresentam
dficit, principalmente com o NAFTA e a Europa. Neste ltimo grupo, as
exportaes no apresentam concentrao de nenhum setor, mas nas
importaes predominam as do setor outros equipamentos de transporte.
Para as empresas estrangeiras, observa-se tambm um supervit das
commodities primrias concentradas no comrcio com a Europa, da mesma
maneira que as nacionais. Entretanto, para os produtos com alta intensidade
tecnolgica, verifica-se o inverso, isto , dficit, concentrado nas transaes
com a Europa Ocidental, com o NAFTA e com a sia, e supervit apenas no
Mercosul e na ALADI. As transaes de produtos de mdia intensidade
tecnolgica tambm apresentam supervit, concentrado no NAFTA, seguido
pela ALADI e pelo Mercosul. Nesse grupo, alm dos produtos do complexo
automotivo, tm importncia tambm os produtos dos setores de borracha e
plstico, mquinas e equipamentos e material eltrico. Ou seja, em comparao
com as empresas nacionais, as estrangeiras tendem a importar muito mais
produtos de maior intensidade tecnolgica, originados dos mercados dos pases
de maior grau de desenvolvimento, e export-los, em um nvel bastante inferior
ao das importaes, para os pases menos desenvolvidos da ALADI e do

Mercosul. Por outro lado, essa diferena no to marcante quando se trata

de produtos primrios ou com baixo grau de elaborao industrial, j que os
nveis de comrcio so um pouco menores, mas basicamente com os mesmos
padres de origem e destino.
Tabela 7
Saldo comercial das empresas nacionais e estrangeiras por intensidade tecnolgica

e regio geogrfica 2000
(US$ milhes)
EUROPA
DISCRIMINAO MERCOSUL NAFTA ALADI
OCIDENTAL
Empresas nacionais
Commodities primrias ............... -4,6 507,5 -289,9 1 731,1
Intensivas em trabalho e recur-

sos naturais ................................. 166,3 84,8 62,3 74,0
Baixa intensidade ........................ 89,5 305,9 82,2 120,0
Mdia intensidade ....................... 31,2 -609,6 22,5 -230,9
Alta intensidade .......................... 154,7 1 434,0 -35,7 538,3
No classificados ........................ -122,9 -15,9 -5,5 -12,6
Subtotal ...................................... 314,4 1 666,6 -162,8 2 218,2
Commodities primrias ............... 97,6 100,9 25,2 1 229,4

sos naturais ................................. 56,3 -90,1 80,0 -15,4
Baixa intensidade ........................ 43,3 36,5 34,3 -103,0
Mdia intensidade ....................... 158,5 1010,4 602,9 -767,7
Alta intensidade .......................... 148,6 -974,3 157,0 -1 057,3
No classificados ........................ 1,7 -36,0 1,4 -10,0
Subtotal ...................................... 507,5 33,7 902,4 -734,5
(continua)

80 Clio Hiratuka
Tabela 7
Saldo comercial das empresas nacionais e estrangeiras por intensidade tecnolgica

e regio geogrfica 2000
(US$ milhes)
RESTO DO
DISCRIMINAO SIA TOTAL
MUNDO
Empresas nacionais
Commodities primrias ............... 1 300,8 891,4 4 136,4

sos naturais ................................. 9,6 53,9 450,9
Baixa intensidade ........................ 271,5 75,8 944,9
Mdia intensidade ....................... -54,3 20,7 -820,4
Alta intensidade ........................... -8,2 244,9 2 328,1
No classificados ........................ -54,3 -122,0 -333,2
Subtotal ...................................... 1 448,7 1 114,7 6 599,9
Commodities primrias ............... 537,5 267,1 2 257,7

sos naturais ................................. 3,9 45,4 79,9
Baixa intensidade ........................ -12,5 21,9 20,5
Mdia intensidade ....................... -164,7 392,9 1 232,3
Alta intensidade ........................... -428,9 -20,6 -2 175,3
No classificados ........................ -26,8 -8,9 -78,8
Subtotal ...................................... -98,0 695,9 1 306,9

4 - Anlise das empresas estrangeiras

por regio de origem do capital
Foi observado nos itens anteriores que tanto os fluxos quanto os padres
de origem e destino e de contedo tecnolgico da pauta de comrcio das
empresas estrangeiras apresentam caractersticas bastante distintas das
nacionais. Neste item, procura-se verificar a influncia da regio de origem do
capital das empresas estrangeiras sobre os fluxos e padres de comrcio e
analisar se esse fato pode ser um dos elementos explicativos para a diferena
acima referida.
Das 85 empresas estrangeiras do painel, 33 tinham pases localizados no
NAFTA como regio de origem, 42 tinham origem na Europa, sete na sia e
trs no Resto do Mundo. Em termos de participao relativa, as empresas com
origem no NAFTA representavam 31,8% das exportaes e 34,7% das
importaes das empresas estrangeiras no ano 2000. Para as empresas
originrias da Europa, a participao era de 56,1% e 58,8% respectivamente,
e para as da sia, 7,2% e 6,2%.
As Tabelas 8 e 9 mostram informaes interessantes sobre o padro de
origem e destino das filiais. Na Tabela 8, possvel ver o quanto das exportaes
e das importaes destinado ou proveniente da mesma regio de origem do
capital da matriz. A Tabela 9 mostra o quanto destinado ao Mercosul e
ALADI. possvel perceber por essas tabelas que as filiais com origem no
NAFTA exportaram uma parcela cada vez menor para essa regio no perodo
considerado. Por outro lado, as exportaes para o Mercosul e para a ALADI
aumentaram de 11,8% para 43,8% do total entre 1989 e 1997. J no perodo
1997 a 2000, a crise no mercado regional resultou em uma diminuio da
participao das exportaes para o Mercosul no total para 34,1%. Quanto s
importaes, as compras originadas do Mercosul e da ALADI tiveram um
aumento de participao, embora tenham representado, em 2000, somente
10% do total. As importaes provenientes da prpria regio do NAFTA tiveram
uma ligeira reduo entre 1989 e 1997, mas voltaram a aumentar em 2000,
representando, neste ltimo ano, 57,7% do total.
Para as filiais europias, observa-se tambm uma tendncia de diminuio
da importncia da regio de origem do capital como destino das exportaes,
apesar de um ligeiro aumento entre 1997 e 2000. As importaes tambm
mostram essa tendncia, mas, mesmo em 2000, as importaes da Europa
continuavam a representar 54,3% do total. Quanto ao mercado regional, observa-
-se o aumento da importncia do Mercosul e da ALADI entre 1989 e 1997 e

82 Clio Hiratuka
uma reduo acentuada em 2000. Em 1997, as exportaes para essas regies

chegaram a representar 46% das exportaes das filiais europias, mas
reduziram-se para 28,8% em 2000. Comparando com as filiais do NAFTA,
observa-se que, enquanto as europias compensaram uma parte da reduo
das vendas regionais aumentando as vendas para a Europa, as do NAFTA
tiveram reduo nas vendas tanto no mercado regional quanto no mercado da
regio de origem do capital. No caso das importaes, o comportamento dos
dois conjuntos de empresas mais semelhante, com grande parte das
importaes concentradas nas respectivas regies de origem, inclusive
apresentando aumento na participao entre 1997 e 2000, o que significa que
as importaes dessas regies caram menos do que o observado para o total.
Tabela 8
Participao no comrcio realizado com a mesma regio de origem do capital

das filiais estrangeiras 1989, 1997 e 2000
(%)
DISCRIMINAO 1989 1997 2000
Exportaes
NAFTA ........................................................ 39,0 23,3 21,0
Europa ........................................................ 47,0 20,5 27,6
sia ............................................................. 65,8 53,9 49,8
Importaes
NAFTA ........................................................ 66,0 46,8 49,4
Europa ........................................................ 65,8 48,7 54,3
sia ............................................................. 71,9 72,1 70,2
J para as empresa asiticas, o mercado de origem representa a maior

parcela tanto das exportaes quanto das importaes, enquanto o mercado
regional apresentou pouca importncia ao longo do perodo analisado.
Esse padro de maior intensidade nas importaes das regies de origem
do que nas exportaes para essas mesmas regies resulta em dficits elevados
quando consideradas essas transaes. Como pode ser observado na Tabela
10, enquanto em 1989 as filiais apresentavam supervit no comrcio realizado
com as respectivas regies de origem do capital, em 1997 isso se transformou
em dficit. Em 2000, mesmo com as filiais voltando a apresentar supervit no

comrcio total, quando considerado apenas o comrcio com as regies de

origem o dficit se reduz, mas ainda permanece.
Tabela 9
Participao das exportaes e das importaes para o Mercosul e para a ALADI

por regio de origem do capital 1989, 1997 e 2000
(%)
DISCRIMINAO 1989 1997 2000
Exportaes
NAFTA ............................................................ 11,8 43,8 37,4
Europa ............................................................ 13,0 46,1 28,8
sia ................................................................ 4,3 19,7 8,1
Importaes
NAFTA ............................................................ 5,6 6,6 22,0
Europa ............................................................ 13,3 22,4 15,0
sia ................................................................ 3,0 1,6 3,0
Como a prpria Tabela 10 mostra, a explicao para esse fenmeno pode

ser encontrada no tipo de produto transacionado. As filiais importam uma
quantidade bastante grande de produtos de mdia e alta intensidade tecnolgica
das regies de origem do capital, mas no conseguem exportar produtos
semelhantes na mesma intensidade. Analisando-se apenas os produtos de alta
intensidade tecnolgica, fica mais evidente a maior dificuldade em reduzir os
dficits comerciais. No caso das filiais do NAFTA, esses produtos tiveram seu
dficit aumentado, e, na Europa, a reduo foi pouco relevante. Apenas as
filiais asiticas tiveram uma reduo expressiva entre 1997 e 2000.
Esses dados ajudam a explicar por que as empresas estrangeiras tiveram,
ao longo do perodo analisado, uma contribuio menos relevante para a gerao
de supervits comerciais do que as empresas nacionais. Ao implementar
estratgias de racionalizao, com aumento de importao de partes,
componentes e produtos finais, as filiais foram abastecidas, prioritariamente,
por empresas localizadas nas regies mais desenvolvidas, muitas vezes pela
prpria matriz ou por outras filiais localizadas nas regies mais industrializadas.
Por outro lado, as filiais locais direcionaram seus produtos com maior nvel

84 Clio Hiratuka
tecnolgico para o mercado interno ou regional, no conseguindo se

estabelecerem como fornecedoras para as regies mais avanadas. Mesmo
aps a desvalorizao cambial ocorrida em 1999, nesse grupo de produtos, as
respostas das empresas no se traduziram em diminuio substantiva dos
dficits, o que aponta para um fator estrutural importante: nesses produtos, o
fator cmbio no uma varivel to importante, j que a reduo de importaes
e/ou o aumento de exportaes depende fundamentalmente de capacitao e
escala para o atendimento aos mercados dos pases mais avanados.
Tabela 10
Saldo comercial por intensidade tecnolgica e regio de origem
do capital 1989, 1997 e 2000
(US$ milhes)
INTENSIVA
REGIO BAIXA MDIA
COMMODITIES EM TRABALHO
DE ANOS INTENSIDADE INTENSIDADE
PRIMRIAS E RECURSOS
ORIGEM TECNOLGICA TECNOLGICA
NATURAIS
NAFTA 1989 56,7 -15,4 -5,4 305,4
1997 -48,4 -135,2 -71,0 -289,6
2000 14,8 -68,7 -41,0 -164,5
Europa Oci- 1989 265,1 -6,3 -23,2 498,9

dental 1997 170,0 -20,2 -140,8 -768,3
2000 459,0 -25,1 -77,4 -562,0
sia 1989 224,1 - 5,5 -17,3

1997 251,6 - -11,0 -123,8
2000 213,5 - - -80,1
REGIO
ALTA INTENSIDADE NO
DE ANOS TOTAL
TECNOLGICA CLASSIFICADOS
ORIGEM
NAFTA 1989 -128,9 -17,0 143,0
1997 -360,6 -25,1 -1 191,3
2000 -479,7 -23,8 -762,9
Europa Oci- 1989 -155,6 0,5 486,0

dental 1997 -960,1 6,2 -2 080,5
2000 -925,0 -0,7 -1 131,1
sia 1989 -48,2 - 157,7

1997 -382,7 - -293,2
2000 -125,2 - -12,8

importante ressaltar que os padres de comrcio das filiais de empresas

estrangeiras analisados neste trabalho refletem tambm a influncia do processo
de reorganizao das atividades corporativas de suas respectivas matrizes em
mbito mundial. Nesse processo, as filiais tornam-se mais especializadas e
passam a operar de maneira menos autnoma, com sua atuao em cada pas
condicionada pela possibilidade de aumento da rentabilidade e competitividade
da corporao como um todo, e no apenas nos pases de implantao
(UNCTAD, 2002). Porm, como ressaltam os estudos de Laplane et al. (2001)
e Hiratuka (2002), no Brasil, as operaes da grande maioria das filiais ainda
continuam voltadas para atender, prioritariamente, ao mercado interno e ao
mercado da Amrica do Sul. Raramente, as operaes das filiais brasileiras
detm o mandato mundial para atender a mercados de outras regies, ou so o
principal responsvel por linhas de produtos para o restante da corporao.
Por outro lado, importam produtos e insumos mais sofisticados e com maior
intensidade tecnolgica de outras partes da corporao, instaladas nas regies
mais avanadas.
5 - Concluses
A anlise dos itens anteriores revela que, nos trs anos considerados, o
desempenho observado das empresas de capital estrangeiro e o das de capital
nacional foram bastante diferenciados.
No perodo 1989-97, foi possvel verificar que as empresas estrangeiras
fizeram um ajuste importador muito mais intenso do que as empresas nacionais,
aumentando as compras no Exterior de peas, partes e componentes, alm de
produtos finais para complementar as linhas de produtos produzidas
internamente. Esse ajuste se refletiu no apenas nos volumes e nos coeficientes
de comrcio, mas tambm sobre os padres de origem e destino e sobre a
pauta de produtos comercializados.
No caso das importaes, o aumento esteve concentrado em produtos de
alta e mdia intensidade tecnolgica, provenientes, em sua maior parte, dos
pases desenvolvidos e com grande participao da regio de origem do capital
enquanto fornecedora desses produtos. A abertura comercial possibilitou que
essas empresas tivessem maior capacidade de acesso a produtos, insumos,
partes e componentes que incorporam grande contedo tecnolgico, produzidos
em grande parcela pela matriz ou em outras filiais localizadas nas regies mais
industrializadas.

86 Clio Hiratuka
Embora isso deva ter resultado em maior produtividade e eficincia

produtiva, os impactos sobre as exportaes no foram to positivos,
principalmente porque as propenses mdias a exportar, embora tenham
crescido, continuaram em nvel relativamente baixo. Alm disso, ao contrrio
das importaes, as commodities primrias continuaram tendo uma participao
muito mais importante do que os produtos de maior contedo tecnolgico. Estes
ltimos, por sua vez, tiveram como destino primordial o Mercosul e a ALADI,
demonstrando que as empresas estrangeiras tiveram um papel preponderante
no processo de integrao regional.
No caso das empresas nacionais, a maior presena de setores menos
intensivos em tecnologia, se, por um lado, favoreceu a gerao de saldos
comerciais elevados, por outro, apresentou uma concentrao mais elevada de
produtos commodities.
Depois da desvalorizao cambial ocorrida em 1999, verificaram-se
algumas mudanas importantes, ao mesmo tempo em que alguns aspectos
estruturais permaneceram. Em primeiro lugar, cabe observar que as empresas
nacionais tiveram um aumento tanto de importaes quanto de exportaes.
Porm, excluindo a empresa do setor outros equipamentos de transporte, observa-
-se uma ligeira queda nas exportaes e uma queda um pouco mais acentuada
nas importaes. Como as empresas nacionais com maior volume de exportao
esto concentradas em setores com produtos menos elaborados, o preo dos
produtos no mercado internacional pode ter afetado os resultados em termos
do valor das exportaes das empresas. Apesar disso, os coeficientes de
comrcio continuaram aumentando.
No caso das empresas estrangeiras, as exportaes apresentaram queda,
e as importaes, uma queda muito maior. Isso garantiu o retorno de saldos
comerciais positivos para essas empresas. Porm, naqueles setores que
avanaram mais no processo de substituio de linhas de produtos e
fornecedores locais por importados, principalmente na qumica e no setor de
material eletrnico e de telecomunicaes, as importaes de produtos mais
intensivos em tecnologia continuaram sendo importantes. Da mesma maneira,
esses produtos continuaram apresentando um forte dficit com as regies mais
desenvolvidas, com grande participao das compras dos pases de origem do
capital. Vale destacar que um dos fatores que explica a queda mais intensa das
exportaes das empresas estrangeiras do que das nacionais o fato de aquelas
terem avanado mais no processo de integrao regional. Com a crise no
mercado argentino, as exportaes para essa regio foram mais afetadas do
que as exportaes das empresas nacionais.
Percebe-se, assim, que as mudanas recentes, tanto quanto poltica
cambial quanto ao mbito do comrcio com o Mercosul, foram sentidas de

maneira diferente pelas empresas nacionais e pelas empresas estrangeiras.

Novamente, vale ressaltar que, em grande parte, isso se deve diferena das
posies setoriais dos dois tipos de empresas, com as nacionais mais
concentradas nos setores intermedirios, intensivos na utilizao de recursos
naturais e em bens de consumo no durveis, e as estrangeiras mais localizadas
nos setores intensivos em tecnologia e bens de consumo final. Naqueles setores
onde se registram aspectos mais relacionados a competncias para
diferenciao de produtos e inovao, o fator cmbio tem um efeito menos
intenso sobre a competitividade externa, dado que o acesso aos mercados
internacionais nesse caso no depende apenas de preo.
Mesmo se considerando a influncia setorial, a questo da origem do
capital relevante, na medida em que permite observar com mais nitidez as
possibilidades e os limites impostos por uma tentativa de estimular exportaes
e/ou de implementar uma poltica de substituio competitiva de importaes
apenas com desvalorizao cambial, sem considerar as transformaes nas
estratgias mundiais das grandes multinacionais e o papel reservado filial
brasileira. Os dados mostram que esses aspectos exercem impactos importantes
sobre a pauta de comrcio e sobre os padres de origem e destino dos fluxos
comerciais brasileiros.
Esses resultados conduzem a uma outra concluso importante. Torna-se
cada vez mais relevante considerar uma poltica de investimento estrangeiro
integrada s polticas industriais e de comrcio exterior. Muitos pases em
desenvolvimento tm se preocupado em estabelecer polticas ativas de atrao
de investimentos, buscando, ao mesmo tempo, melhorar a contribuio dessas
empresas para o comrcio exterior e para o desenvolvimento industrial (UNCTAD,
2002a). Essas polticas partem do reconhecimento de que as decises de
investimento e de alocao de plantas produtivas realizadas pelas grandes
corporaes transnacionais exercem impactos cada vez maiores sobre os fluxos
de comrcio. Esse um fato que deve ser levado em conta ao se traar qualquer
poltica associada ao IDE, ou de polticas de comrcio direcionadas para setores
onde essas empresas so predominantes.
Da mesma maneira, deve-se levar em conta esses aspectos nas
negociaes comerciais simultneas que esto sendo desenvolvidas no mbito
da ALCA e do acordo Mercosul-Unio Europia. Os dados apresentados na
seo 4 indicam a importncia da regio de origem do capital das empresas
estrangeiras e o padro assimtrico em termos de contedo tecnolgico dos
produtos importados e dos exportados, tanto quando se considera as empresas
com origem no NAFTA quanto as empresas da Europa.
Em grande parte, esse efeito est associado ao comrcio intrafirma
organizado pelas empresas estrangeiras dentro da sua diviso internacional do

88 Clio Hiratuka
trabalho. Deve-se considerar, portanto, que uma parcela relevante do comrcio

realizado com essas regies no segue o padro tradicional de comrcio, uma
vez que no realizado entre empresas independentes. Isso significa que os
impactos dos acordos devem ser analisados no apenas do ponto de vista dos
fluxos de comrcio, mas tambm do ponto de vista dos efeitos sobre os
investimentos estrangeiros a serem realizados, seja por empresas j instaladas,
seja por novos entrantes. Ou, dizendo de uma outra maneira, os acordos
regionais podem ter impactos importantes sobre as atividades das filiais
brasileiras e na sua insero dentro da organizao das corporaes, o que,
com certeza, ter reflexos sobre os fluxos de comrcio.
importante, portanto, que, como apontado em Coutinho et al. (2003),
entre as diretrizes da poltica de negociao dos acordos regionais e de poltica
industrial, esteja presente a preocupao de evitar a substituio da atividade
produtiva local por exportaes a partir de outros pases, com deslocamento de
plantas para outras regies. Mais do que isso, uma poltica ativa, e no apenas
defensiva, deveria buscar aumentar a densidade das atividades realizadas nas
filiais brasileiras, de maneira a reduzir o dficit comercial em produtos de maior
intensidade tecnolgica e aumentar os transbordamentos de conhecimento para
o sistema produtivo local.
Referncias
CHESNAIS, F. Some relationship between foreign direct investment, technology,

trade and competitiveness. In: HAGEDOORN, J. Technical change and the
world economy. London: Edward Elgar, 1995.
COUTINHO, L et al. Estudo da competitividade de cadeias integradas no
Brasil: impactos das zonas de livre comrcio relatrio sntese. Campinas:
NEIT/IE/UNICAMP; MDIC; MCT; FINEP, 2003.
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Inovao e externalizao da manufatura: fundamentos para a anlise do caso brasileiro... 91
Inovao e externalizao da manufatura:

fundamentos para a anlise
do caso brasileiro a partir
de reas perifricas
Carolina Andrade* Economista (Unesp), Mestranda em Poltica
Cientfica e Tecnolgica (IG-Unicamp).
Resumo
Diante de um ambiente extremamente competitivo, as firmas vm sendo
levadas a integrar suas atividades mundialmente, quebrando sua cadeia de
valor em funes discretas e alocando-as conforme uma dupla necessida-
de de captura de vantagens industriais e de penetrao em mercados em
crescimento. A possibilidade de externalizarem a funo manufatura para
fornecedores especializados permite-lhes concentrar seus recursos na
inovao de produtos, enquanto os contratados podem desenvolver
capacidades que lhes permitam ganhar importncia nas redes industriais locais.
Este artigo aponta elementos para a anlise da insero do Brasil nesse
modelo, luz dos casos do Leste Asitico e do Leste Europeu.
Palavras-chave
Investimento direto estrangeiro; internacionalizao produtiva; empresas
globais.
Abstract
The extremely competitive international economic environment creates
incitement for firms to slice apart their value chains into bare functions and
then integrate them on a world basis, both to seize growing markets opportunities
and local specific advantages. By outsourcing manufacturing functions to
* caroland@ige.unicamp.br

92 Carolina Andrade
specialized suppliers, firms can concentrate their sources in products

innovation while the contractors develop skills which allow them to gain
importance in local production networks. This paper points up some factors
to analyze the Brazilian role within this model of industrial organization in face
of both Eastern Asia and Eastern Europe cases.
Classificao JEL: L11, L16, L22

1 - Introduo
No presente trabalho, o fenmeno globalizao entendido como o
aprofundamento da internacionalizao do capital, tanto na sua forma produtiva
(material) quanto no que diz respeito s modificaes em curso na alocao
das funes corporativas (intangveis). A interseo entre essas duas dimenses
est produzindo importantes transformaes qualitativas no processo de expanso
internacional das empresas. A globalizao, ento, deve ser efetivamente
incorporada s anlises da realidade brasileira na medida em que molda novos
contextos econmicos, delineando uma nova estrutura industrial.
A internacionalizao do capital, refletida na internacionalizao das
empresas, vem crescendo mais rapidamente que o comrcio internacional.
Para enfrentar a rigorosa competio, as companhias industriais so foradas
a integrar suas atividades mundialmente, quebrando sua cadeia de valor em
funes discretas e alocando-as conforme a necessidade de penetrao em
mercados em crescimento e da captura de vantagens locais especficas (Ernst,
1997; 1999). Trata-se, aqui, do comportamento das grandes empresas e de
uma integrao internacional de suas estratgias, no caso, estratgias de
produo e de comercializao, mas tambm das suas condutas tecnolgicas
e dos seus posicionamentos frente aos principais rivais. Dentro dessa
internacionalizao produtiva, vo se dividindo diferentes espaos de atuao
das empresas, diferentes alocaes de suas funes corporativas. Os pases
tambm vo ativamente ou passivamente reorganizando-se ou sendo
reorganizados nessa nova fase da diviso internacional do trabalho.

Essa alocao diferenciada das funes intangveis e a prpria diviso

de trabalho esto no centro do novo sistema industrial e das suas configuraes
econmicas, sendo determinantes do lugar de cada pas no sistema internacional
em redesenho (Furtado, 2000; 2000a). Autores como Sturgeon e Ernst discutem
o novo padro que est se desenvolvendo, a separao entre as atividades
manufatureiras e as inovativas dentro de uma firma. Essa proposio encaminha
para um importante instrumento analtico a ser considerado dentro das estratgias
da empresa global o papel da funo corporativa. Tal instrumento ajudar a
delinear o quadro da diviso internacional do trabalho supracitada no novo
contexto da mundializao. levando-se em conta essas transformaes globais
que se deve analisar a reinsero e a organizao industrial do Brasil.
Este artigo est estruturado em quatro sees, alm desta introduo.
Na primeira, faz-se uma apresentao do modelo de externalizao da
manufatura formalizado por T. Sturgeon, suas caractersticas e implicaes.
Nas duas prximas sees, discute-se o processo de internacionalizao das
multinacionais estrangeiras em duas reas perifricas o Leste Asitico e o
Leste Europeu. Com a possibilidade de externalizao das funes produtivas,
os pases podem desenvolver novas capacidades tecnolgicas, e as filiais das
firmas lderes, novas competncias corporativas. essa a discusso principal
neste artigo. Enfim, na ltima seo, expem-se alguns casos de empresas no
Brasil que adotaram essa estratgia, lanando-se, ento, elementos de anlise
a serem considerados no entendimento do fenmeno.
2 - A externalizao da manufatura
Nos estudos sobre organizao industrial, a chamada corporao
moderna norte-americana sempre desempenhou um papel central para a
compreenso do desenvolvimento econmico. O grande empreendimento
multidivisional e hierarquicamente controlado, no qual prevaleciam estratgias
de integrao vertical, foi o modelo industrial predominante desde os anos 50
do sculo passado, aproximadamente, amplamente copiado por vrios pases
em suas firmas locais (Chandler, 1962; 1977; 1994).
Schumpeter (1942), com o intuito de justificar a ascenso das grandes
firmas como padro industrial, sustenta que apenas esse tipo de estrutura tem
a permanncia e os recursos necessrios para a inovao. Isso envolve desde
o desenvolvimento de um novo produto como resposta a um competidor at a
base de conhecimento necessria para lidar com os problemas crescentes dos

94 Carolina Andrade
processos inovativos. Na medida em que sejam bem-sucedidas nesse processo,

as firmas investem em capacidade produtiva adicional, o que resulta na criao
de grandes firmas e de estruturas de mercado cada vez mais concentradas ao
longo do tempo. Esse seria o caminho para se promover a inovao.
Mas o que aconteceria se um aumento na fatia de mercado de uma empresa
pudesse ser separado de aumentos de investimentos na capacidade produtiva
da firma? esse o ponto de partida para Sturgeon (1997a; 1997b), que prope
estar em formao um novo modelo de organizao industrial. Segundo o autor,
vem ocorrendo uma separao das funes corporativas, especialmente entre
as produtivas e as inovativas, dentro de uma indstria, que o autor chama de
redes de manufatura em unidades prontas (turnkey production networks).
Sturgeon volta a sua ateno para o formato desse processo na economia dos
Estados Unidos e da Europa, sem estender as suas observaes aos pases
perifricos. O modelo tem, no entanto, implicaes decisivas para o mundo
em desenvolvimento. Segundo ele, o que seria, a princpio, uma resposta das
empresas norte-americanas s condies de mercado, crescentemente
competitivas, principalmente com a ascenso da indstria asitica, pode, na
verdade, ser o novo paradigma industrial.
No desenvolvimento do seu argumento, o autor mostra que uma poro
crescente de empresas est construindo uma fatia de mercado substancial
enquanto constri pequena, ou nenhuma, capacidade produtiva interna. As
firmas detentoras de marcas amplamente reconhecidas no mercado externalizam
suas funes de manufatura para empresas que oferecem unidades prontas
para tal fim, enquanto reiteram o controle sobre as funes de definio,
concepo e comercializao do produto, conservadas internamente ou sob
estrito controle corporativo. Isso implica a transformao de algumas indstrias
em estruturas de mercado especializadas em fornecimento de um conjunto
funcional de funes corporativas (como manufatura, logstica, distribuio e
outras funes de suporte que tambm podem ser externalizadas), tratadas
como um servio para aquelas que detm a marca.
A importncia usualmente atribuda funo de manufatura dentro de
uma firma pode ser assim resumida: A funo de manufatura, na maior parte
das empresas, representa o grosso do seu ativo e a maior parte do seu pessoal
(Slack, 1993, p. 13). Ao lado de funes como a contbil-financeira e a pesquisa
e desenvolvimento (P&D), a manufatura tem como papel central apoiar,
implementar e impulsionar a estratgia empresarial de qualquer firma (Slack et
al., 1997). , ainda, responsvel por organizar os recursos e fabricar os produtos
que formam e consolidam a identidade da empresa. indubitvel sua
contribuio para os objetivos estratgicos e competitivos da firma.

comum tratar da produo entendida como funo corporativa, que

representa a reunio de recursos destinados manufatura dos bens e servios
de uma organizao (Slack et al., 1997). Mas o que comumente denominado
produo se divide, aqui, em trs etapas produtivas, a saber: produo
propriamente dita, fabricao e montagem. Essa definio aplica-se,
sobretudo, metal-mecnica e assemelhadas (madeira, mobilirio; txtil,
vesturio; couros, calados), mas pode ser utilizada, com adaptaes, em outras
indstrias (qumica e farmacutica, por exemplo).
A primeira etapa refere-se produo de bens de uma empresa. Est
estreitamente ligada gnese do produto, ou seja, ao procedimento de criar
materialmente um determinado artigo ou bem. A linha que separa produo
de fabricao tnue, embora existam diferenas entre elas. Fabricao implica
menos a criao e mais a construo, a elaborao de um bem. Ou seja, a
principal tarefa da produo processar materiais que sero usados no processo
de fabricao. A fabricao est, assim, diretamente relacionada com o processo
de transformao de recursos. Como ilustrao, pode-se pensar na produo
de ao para fabricao de laminados, na indstria siderrgica, ou na produo
de substncias qumicas utilizadas na fabricao de medicamentos, na indstria
farmacutica. J o processo de montagem representa a operao de reunir
peas de um mecanismo ou dispositivo complexo de modo a funcionar na
finalidade a que se destina.
Essas definies apresentam conseqncias de suma importncia para
este trabalho, pois, mais do que registrar e estudar a externalizao da funo
produo de uma determinada firma ou indstria, necessrio entender em
qual etapa ela ocorre. A produo pode ser feita a partir de unidades prontas,
restando sob controle dos proprietrios originais da tecnologia a densidade
industrial. A fabricao tambm est associada elevada densidade industrial
e a importantes requisitos tecnolgicos, mesmo por parte das contratadas,
embora possa ser considerada como um mero estgio intermedirio em termos
de seqncia produtiva. A montagem estaria no extremo. Sua prpria definio
aponta seu carter independente, distante de outras etapas e funes, por
vezes intensiva apenas em mo-de-obra, com graus de qualificao variveis
segundo os setores, outras vezes intensiva em capital. Exemplos das etapas
intensivas em trabalho so encontrados nas indstrias de vesturio e calados,
enquanto a automobilstica se aproxima mais do caso intensivo em capital.1
1
Se as primeiras avanaram em externalizao da etapa de montagem, esta ltima j anuncia
essa possibilidade por meio de, pelo menos, um exemplo prximo bastante conhecido
(Volkswagen de Resende).

96 Carolina Andrade
Diante disso, percebe-se que as etapas se diferenciam entre si por nveis

de dependncia e hierarquia. Com esse referencial como pano de fundo, o
que Sturgeon faz se perguntar se, 50 anos depois da ascenso da corporao
gigante verticalmente integrada como modelo industrial, a manufatura,
independentemente da etapa, ainda importa. Pergunta provocativa que o
prprio ttulo de seu artigo2.
A adoo da externalizao da manufatura torna a firma contratante mais
competitiva e gil em responder s demandas do mercado. Esse novo modelo
organizacional sugere que a empresa est concentrando seus recursos
financeiros e humanos na capacidade inovativa, permitindo uma adaptao
mais rpida a um ambiente competitivo extremamente voltil, principalmente na
indstria foco da ateno do autor eletroeletrnica , em que o ciclo de
vida dos produtos cada vez mais curto. Transferir a funo manufatureira a
um fornecedor externo significa prescindir de investimento em capacidade
produtiva interna em resposta a um aumento da demanda. Outrossim, evita-se
incorrer nos custos que a oscilao inversa provoca. Isto porque se transferem,
juntamente com aquela funo, os riscos do investimento em ativos fixos, a
saber, plantas e equipamentos. H a possibilidade, ainda, de maiores
oportunidades de aprendizado e de transferncia de tecnologias dentro do
sistema industrial.
A estadunidense Nike foi uma das pioneiras na adoo desse tipo de
organizao que, ao subcontratar a manufatura dos calados que levam a sua
marca, introduziu o que ficou denominado como o modelo Nike de indstria.
Fundada em 1962 como uma importadora de sapatos japoneses, deixou seus
parceiros para subcontratar sua prpria linha de produtos na dcada de 70.3
Suas colees so concebidas na sede do grupo, no Oregon (EUA), onde est
concentrada sua capacidade de concepo de produto, bem como os
responsveis pela definio da sua estratgia comercial4. Os padres dos novos
modelos so transmitidos para Taiwan, onde so fabricados os prottipos que
vo servir de modelos para a fabricao industrial em massa. O Sudeste Asitico,
ou qualquer lugar onde a empresa conseguir contratos de terceirizao mais
vantajosos entenda-se menos custosos (Chesnais, 1996) , responsabiliza-
2
Does Manufacturing Still Matters? The Organizational Delinking of Production from
Inovation.
3
Stio: www.nike.com
4
A implementao dessa estratgia depende crucialmente de dois fatores: (a) uma carteira de
atletas populares em cada um dos principais esportes, subdivididos em nacionais e interna-
cionais, populares e de elite, de inverno e de vero, etc.; e (b) tempo de publicidade nos princi-
pais eventos esportivos e nos espaos publicitrios.

-se por essa funo. Embora amplamente conhecido, por muito tempo acreditou-
-se que o modelo fosse ficar restrito s indstrias txtil e de vesturio, cujas
atividades manufatureiras so reconhecidamente banalizadas.
Mas, de fato, vrias outras indstrias esto adotando esse novo padro
organizacional.5 Em 1992, a IBM, empresa do setor de computadores, tornou-
-se uma fornecedora de tecnologias bsicas para terceiros, tecnologia antes
exclusiva de seus prprios produtos. A Apple Computer, do mesmo setor, apesar
de ainda manter alguma manufatura interna, vendeu, em 1996, sua maior unidade
produtiva para uma empresa que se comprometeu, atravs de um contrato
da o termo a designar esse tipo de indstria como subcontratadas , a continuar
a produzir produtos da Apple nessa planta (Sturgeon, 1997a; 1997b). H tambm
casos mais recentes, como o da Philips, eletroeletrnica, que anunciou estar
descartando fbricas que fazem produtos j bem incorporados ao mercado,
como aparelhos de televiso, para se tornar uma fornecedora de tecnologia e
comercializadora, com produo prpria focada apenas em novas linhas.6
H evidncias disso tambm na indstria farmacutica, que adota a
externalizao de suas funes produtivas como uma forma de sobreviver em
um ambiente cada vez mais competitivo. J em 1989, nascia a Bioserv
Corporation, fornecedora norte-americana de servios manufatureiros para
companhias de biotecnologia. At ento, esse tipo de fornecimento ocorria
apenas no caso de alguma empresa dispor de capacidade produtiva ociosa.
Mas com a necessidade de rapidez dos produtos at o mercado e com o
crescimento das companhias virtuais, houve a expanso de empresas cujo
nico negcio a manufatura para outras companhias. No caso especfico
desse setor, essa expanso foi mais acentuada ainda pela proliferao de
pequenas companhias de desenvolvimento de substncias (drogas), resultado
residual das fuses na indstria farmacutica nos ltimos anos. Os empregados
dispensados dessas empresas formaram suas prprias companhias, operando
somente com um escritrio. Eles externalizam a maior parte das atividades, do
desenvolvimento pr-clnico da droga manufatura de suprimentos para
programas de pesquisa clnica (Lias; Fogerty, 2001).
5
A pesquisa Limites e Possibilidades do Brasil nas Configuraes Produtivas Globalizadas
(Furtado, 2000a), realizada em convnio entre o Grupo de Estudos em Economia Industrial
(Geein) e o Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada (IPEA), mostrou, para quatro setores
diferentes, a internacionalizao e a distribuio geogrfica das diferentes etapas de suas ca-
deias produtivas. Permitiu tambm conhecer a importncia relativa de cada funo corporativa
para os setores.
6
Nesse caso, o exemplo difere do que apresenta Sturgeon, que prope que a externalizao da
manufatura ocorra justamente em novas linhas de produtos, para evitar as possveis oscilaes
desse tipo de investimento.

98 Carolina Andrade
Assim, a possibilidade de focalizao dos negcios na inovao, no

desenvolvimento de novos produtos, sem o risco adicional de altos investimentos
em capital produtivo, est sendo seriamente considerada pelos setores
farmacutico e de biotecnologia na hora de decidir se aumentam capacidade
produtiva interna ou no. As recentes parcerias entre esses dois setores,
resultando na expanso e na consolidao da indstria biofarmacutica, geraram
o chamado fornecimento de biomanufatura. Como exemplo, tm-se duas
empresas amplamente conhecidas. A Dow Chemical, tradicional empresa
qumica, diante de uma demanda por produtos biofarmacuticos que excede a
capacidade produtiva desse setor, anunciou a ampliao de seu complexo
manufatureiro da diviso Dow Biopharmaceutical Contract Manufacturing
Services. Apesar de no se dedicar inteiramente a esse negcio, a Dow percebe
seu crescimento e as vantagens de tal investimento. O mesmo pode-se dizer da
Basf, tambm qumica, que pretende usar sua vasta experincia na indstria
farmacutica para alcanar uma posio de liderana no mercado de contrato
de manufatura (Dow..., 2001).
As subcontratadas tm como nico negcio o fornecimento de manufatura,
adicionando, em alguns casos, servios como testes, montagem de produto
final, embalagem e embarque para distribuio. Atravs de um comportamento
mercantilizado, elas minimizam o risco de investimento em equipamentos e
plantas, j que dividem sua produo entre vrias firmas detentoras de marca.
A firma contratada, como regra, no destina mais que 20% do produto final a
uma nica firma lder (Sturgeon, 1997a; 1997b). Como resultado, h uma
diminuio da interdependncia entre ambas, produzindo um sistema com uma
maior flexibilidade organizacional e geogrfica7, visto que a subcontratada se
especializa em atividades produtivas que tenham ampla aplicao na indstria
em que vo operar. Dentro desses processos de base, a variedade de produtos
pode ser muito grande, j que as empresas trabalham com sistemas de
manufatura automatizados, que podem ser reprogramados, conforme a
demanda, a qualquer momento.
No modelo tradicional de organizao industrial, a matriz da grande
empresa detm funes corporativas consideradas superiores, como finanas
e pesquisa e desenvolvimento, alm de manufaturar, distribuir e comercializar
produtos que abastecem tanto o mercado domstico quanto o internacional.
Pode-se pensar tambm em uma diviso internacional que, por sua vez,
congregaria filiais baseadas em mercados estratgicos que desenvolvem funes
7
No modelo proposto por Sturgeon, a manufatura e os fornecedores no precisam, necessaria-
mente, estar prximos firma inovadora.

de manufatura destinada muitas vezes apenas a complementar a gama de

produtos importados e aquelas consideradas de importncia secundria,
como distribuio e comercializao. Abastecem, geralmente, toda uma regio
ao redor do pas em que esto sediadas.
O modelo formalizado por Sturgeon permite que parte da manufatura ou
da distribuio, por exemplo, possa ser externalizada para as chamadas
unidades prontas. Estas vo responder s suas prprias matrizes, que tm
outras unidades, atendendo a diferentes empresas de marca. Ainda no h
conhecimento de casos em que toda uma funo seja externalizada, mas o
modelo permite que isso ocorra. A matriz da empresa contratante continua
detendo as mesmas funes da organizao industrial tradicional, sendo, ainda,
responsvel pelas estratgias de comercializao de seus produtos.
Aqui, considera-se a externalizao de funes corporativas tambm por
parte das filiais da firma contratante. Assim como para sua matriz, as filiais
podem contratar toda a funo ou parte dela. A deciso, porm, da matriz. As
filiais podem continuar desenvolvendo as mesmas funes de antes da
externalizao, suprimir parte delas ou desenvolver outras. Sturgeon no aborda
essa possibilidade explicitamente, mas ela vem ocorrendo.
A relao matriz-filial, em um contexto de grandes corporaes, implicava
concentrao de funes consideradas mais nobres na matriz, enquanto filial
restava, na maioria das vezes, o papel de comercializadora e distribuidora dos
produtos importados. O modelo da turnkey parece sugerir, num primeiro
momento, que no h mudanas nessa diviso do trabalho dentro de um grupo
empresarial, j que a inovao competncia central da firma continua
sob responsabilidade da sede. A inovao permanece, ento, imobilizada em
um sistema inovativo cada vez mais centralizado? O aprofundamento do modelo
proposto por Sturgeon, encontrado em Ernst (1999), mostra que essa resposta
ligeira , para dizer o mnimo, pouco adequada. Para esse autor, a possibilidade
da externalizao da manufatura permite uma redefinio da geografia da
inovao.
3 - As economias de aglomerao
e o Leste Asitico
Ernst preocupa-se com esse modelo industrial para os pases do Leste
Asitico, onde se concentra boa parte da produo eletroeletrnica mais
difundida, no explorando as conseqncias do modelo para outros setores ou
regies. Segundo ele, uma rede de manufatura global, organizao industrial

100 Carolina Andrade
surgida como resposta ao processo de globalizao, combina a firma lder com

suas subsidirias, afiliadas e fornecedores, alm das subcontratadas. Enquanto
o papel das primeiras conhecido, a lder procura, nas ltimas, ativos
complementares, de forma que tenha acesso a recursos e capacidades que
iro facilitar a penetrao da firma em mercados em crescimento (Ernst, 1999).
Isso ocorre porque, no caso em questo, esses recursos e capacidades implicam
no s a manufatura de produtos, mas, muitas vezes, tambm subsidirias
prximas aos pontos de venda da lder.
O autor aprofunda seu argumento ao inserir na discusso as economias
de aglomerao. Esse tipo de economia implica que a proximidade das atividades
econmicas de uma indstria gera externalidades e transbordamentos dentro
do que se poderia chamar de distrito industrial, aglomerao ou cluster8 (Ernst,
1999). Em outras palavras, o fato de que vrias firmas do mesmo setor esto
concentradas em uma regio geogrfica permite que haja externalidades
positivas, alm de permitir a cooperao entre elas, tanto quanto a competio.
Isso ocorre porque as companhias podem partilhar conhecimento, habilidades
e tecnologias. Assim, os recursos e as capacidades necessrias para uma
firma em um ambiente altamente competitivo podem ser encontrados dentro de
uma regio e no mais em uma nica empresa.
O fenmeno das economias de escala e a unicidade de certos recursos
justificaram, por muito tempo, a centralizao das atividades principais da
companhia em seu pas-sede. Ao concentrar as atividades produtivas em uma
regio, os insumos materiais, as idias e as operaes financeiras podem se
mover rapidamente entre os diferentes estgios da cadeia de valor (Ernst, 1997).
Mas, a partir de um certo tamanho, as firmas eletrnicas precisaram
internacionalizar tambm essas atividades. Com os ciclos de vida de seus
produtos cada vez mais curtos, a internacionalizao ocorre logo no seu incio,
sob a presso do risco de a empresa perder mercado. Em um ambiente
extremamente competitivo e voltil, a firma eletrnica deve expandir fatias de
mercado mundialmente, uma vez que o produto lanado, e, s vezes, difcil
fazer isso sem transferir a atividade manufatureira. Os benefcios tradicionais
da internacionalizao dessa atividade eram a penetrao em novos mercados
e a explorao de diferenciais de custos, principalmente do fator trabalho.
Atualmente, as empresas levam em conta tambm a flexibilidade operacional, a
necessidade de rapidez dos novos produtos at o mercado e, principalmente, a
aquisio de capacidades externas especializadas (Ernst, 1997).
8
Mais recentemente, arranjos locais de produo a expresso que vem sendo consolidada a
partir dos esforos de diversos autores, dentre eles, J. E. Cassiolato e W. Suzigan.

Para ter acesso a essas capacidades estrangeiras que complementam as

competncias j existentes das firmas, ento, as multinacionais tm que aceitar
uma certa disperso da sua cadeia de valor e, assim, abrir novas oportunidades
para elos internacionais de conhecimento (Ernst, 1999). Mas essa disperso
leva em considerao as vantagens da aglomerao citadas acima, isto , as
firmas vo transferir suas atividades produtivas para locais em que possam
recriar, ao menos em parte, os benefcios que encontram no seu pas de origem.9
isso que elas vm encontrando, segundo o autor, no Leste Asitico. Vrios
pases dessa regio tm desenvolvido uma variedade de capacidades
tecnolgicas e organizacionais10 de forma que eles possam conceber e
manufaturar a maioria dos produtos eletrnicos na regio quase simultaneamente
aos pases centrais de origem dos produtos e das principais empresas (Ernst,
1997).
Nos anos 60 do sculo passado, as multinacionais norte-americanas
eletrnicas transferiram principalmente atividades de montagem final intensivas
em trabalho para a sia, devido ao baixo custo da mo-de-obra da regio. A
preocupao, nesse caso, no era o acesso ao mercado asitico, mas, sim, a
constituio de plataformas de exportao com custos baixos. Nos anos 70
do sculo XX, com a ascenso das firmas de eletrnicos japonesas, as empresas
estadunidenses foram foradas a desenvolver uma estratgia de interna-
cionalizao da funo de manufatura que permitisse uma rpida reduo de
custos, em resposta competio daquelas empresas. Nesse momento, vrias
empresas desenvolveram elos com fornecedores locais e indstrias de suporte
(Ernst, 1997). A grande mudana veio nos anos 80 do sculo passado, com a
apreciao do dlar. A internacionalizao das atividades produtivas daquelas
firmas no envolvia mais, necessariamente, o total controle das filiais, havendo
agora uma expanso das relaes de manufatura entre firmas e das relaes
9
O estudo sobre cadeias produtivas (Furtado, 2000a) apresentou, para quatro setores analisa-
dos (petroqumica, frutas frescas, siderurgia e software), que funes corporativas superiores,
por envolverem ativos intangveis superiores importantes, de carter cumulativo e fortemente
dependentes de interaes com ambientes desenvolvidos (universidades, pesquisadores de
outros centros, praas financeiras centrais, dentre outros), tendem a se concentrar no pas-
-sede da matriz da empresa industrial, e a concentrao dessas atividades tende a ser mutu-
amente reforada. Ou seja, regies que possuem as funes corporativas superiores das cha-
madas grandes empresas podem atrair com maior facilidade outras empresas e as suas
atividades corporativas. O mesmo argumento foi apresentado em Furtado (1999) e, numa ver-
so mais extensa, na tese de doutoramento do mesmo autor.
10
Afinal, para a disperso de atividades necessria uma capacidade organizacional tal que no
incorra em custos de coordenao.

de subcontratao. Ao longo do tempo, as firmas norte-americanas aumentaram

o nmero de filiais com atividades manufatureiras no Leste Asitico. As empresas
japonesas tiveram o mesmo movimento para a regio (Ernst, 1997).
Assim, a regio pde desenvolver habilidades produtivas e tecnolgicas,
num primeiro momento, por se tornar fornecedora local para as filiais das
multinacionais estrangeiras e, em seguida, fornecedora regional para as prprias
multinacionais, ampliando e aprofundando tais habilidades. O interesse das
firmas eletrnicas, tanto estadunidenses quanto japonesas, dirige-se, sobretudo,
para a formao de aglomeraes regionais de capacidades especializadas,
como a que vem ocorrendo no Leste Asitico. Como cada vez mais firmas
transferem suas atividades produtivas para a regio, mais possibilidades ela
tem de desenvolver suas competncias e, assim, atrair investimentos desse
tipo.
Ernst apresenta tambm os acordos em redes de manufatura em unidades
prontas (turnkey production arrangements) com vrios paralelos com o modelo
Sturgeon j apresentado. Entretanto esse acordo vai alm ao mostrar que a
externalizao no se restringe s funes de manufatura e servios de suporte.
Apesar de a pesquisa e desenvolvimento principal e a comercializao
continuarem sob a direo interna da firma lder, a externalizao atinge servios
de suporte superiores, como engenharia e pesquisa e desenvolvimento, inclusive
de novos produtos (Ernst, 1999). Como exemplo, o autor cita o caso da Compaq,
empresa lder do setor de computadores, que contrata a Mitac, empresa sediada
em Taiwan, no apenas para produzir, mas tambm para conceber e desenvolver
novos produtos. A prpria Flextronics oferece servios que vo desde a
concepo e engenharia de produtos inovadores at a manufatura e a logstica.
No caso da indstria farmacutica, j feita a distino entre o contrato de
manufatura e o contrato da organizao de pesquisa (contract research
organization), sendo este responsvel pela pesquisa e desenvolvimento
tradicional (Valazza; Wada, 2001).
Dessa forma, o processo de internacionalizao vai alm da esfera da
atividade produtiva, atingindo atividades de alto valor agregado que antes se
concentravam apenas na trade Estados Unidos, Europa e Japo (Chesnais,
1996; Ernst, 1997). Mesmo que tais atividades no envolvam a pesquisa e
desenvolvimento diretamente, apresentam importante dimenso inovativa,
aumentando a produo e os transbordamentos de conhecimento. No caso do
Leste Asitico, Ernst (1997, 1999) mostra que a expanso das atividades
internacionais de subcontratao nessa regio tem conduzido ao
desenvolvimento de capacidades tecnolgicas que incluem uma variedade de
competncias de desenvolvimento de processos e produtos. O que ocorre

que as formas indiretas de difuso de tecnologia desempenham, muitas vezes,

um papel mais importante do que a transferncia direta de atividades tecnolgicas
pelas multinacionais (Ernst, 1997).
Para acordos de subcontratao, o autor distingue trs formas indiretas
de difuso tecnolgica. A primeira refere-se facilitao do aprendizado
resultante da exposio do subcontratado local s qualificaes do comprador
estrangeiro, incluindo testes, o fornecimento de conhecimento tcnico para
resolver problemas tcnicos especficos encontrados pelo fornecedor e
indicaes de requisitos futuros de qualidade e desempenho. H tambm os
efeitos de transbordamento de conhecimento, que incluem especificaes da
concepo do produto e requisitos de desempenho, o envolvimento do fornecedor
no desenvolvimento de prottipos, acesso a informaes tcnicas e de
comercializao de produtos concorrentes e exposio aos sistemas de
gerenciamento da manufatura e da P&D das companhias estrangeiras. Uma
terceira forma indireta de difuso tecnolgica diz respeito aos incentivos de
investimento relacionados formao de capacidades tecnolgicas que o
fornecedor local s realiza porque a relao de subcontratao reduz o risco
de tais investimentos a companhia estrangeira prov uma fonte estvel de
receita para financi-los (Ernst, 1997).
Assim, ainda que a diviso internacional do trabalho, numa perspectiva
global, implique atividades intensivas em trabalho se deslocando para as
turnkeys, enquanto estgios da cadeia diretamente intensivos em conhecimento
continuam concentrados nas firmas lderes, com a manufatura esto migrando
atividades que permitem a expanso da inovao alm das fronteiras das sedes
das empresas com grandes marcas. Isso significa no s uma mudana dentro
da indstria, mas tambm uma reorganizao do papel dos pases, que agora
podem oferecer baixos custos referentes mo-de-obra sem que isso signifique
atividades pouco intensivas em conhecimento. O aumento da importncia relativa
da funo manufatura para filiais e subcontratadas, diferentemente do que
aparece em Fleury (1997), no significa sempre e nem necessariamente o
esvaziamento da funo tecnologia.
A expanso das redes de manufatura internacionais tem, ento, importantes
implicaes positivas ao facilitar a formao de capacidades locais numa
crescente variedade de lugares (Ernst, 1997). O foco na formao de
aglomeraes regionais com capacidades especficas encontrado no Leste
Asitico, uma forma de reproduzir as vantagens inerentes ao pas-sede das
multinacionais norte-americanas, japonesas e tambm europias, vem sendo
buscado tambm no Leste Europeu. Desde o colapso do planejamento central
da Unio Sovitica, as corporaes multinacionais tm formado elos de

manufatura com aquela regio, principalmente nos pases lderes no processo

de transio Hungria, Polnia e Repblica Tcheca , com vrias empresas
expandindo suas atividades para l. Dentre as vantagens encontradas,
principalmente para a indstria de eletrnicos, esto as capacidades locais
que emergem das estruturas anteriormente criadas, conforme esse novo
production network se desenvolve. Mais uma vez, os empreendimentos
multinacionais buscam economias de aglomerao.
4 - A internacionalizao das empresas

no Leste Europeu
O envolvimento estrangeiro no setor de eletrnicos com a regio do leste
da Europa pode ser medido em dados de comrcio. Em 1994, as exportaes
desses produtos entre os trs pases em transio e a Unio Europia
correspondiam a 47% do total de exportaes, sendo a montagem final a forma
primria de entrada da maioria das multinacionais do setor nos trs pases
citados, doravante Europa Central (Linden, 1998).
Duas fases podem ser distinguidas nos investimentos estrangeiros, no
setor, na regio. A primeira, de 1989 a 1993, iniciou-se com uma corrida para
empreendimentos conjuntos (joint-ventures) entre pequenas firmas estrangeiras
e divises dos conglomerados estatais recm-privatizados. A segunda, e atual,
fase do investimento estrangeiro envolve o estabelecimento de unidades
manufatureiras novas (greenfield factories). Esta ltima iniciou-se em 1993,
com investimentos mais fortes na Hungria, mas os outros dois pases esto
comeando a atrair plantas de eletrnicos em larga escala.
As firmas europias lideram os investimentos, motivadas, inicialmente,
pela geografia e pelos baixos custos do trabalho. As firmas estadunidenses
esto em menor evidncia, mas tm feito um nmero significativo de
investimentos. Em 1995, estes comearam nos microeletrnicos e na montagem
final de produtos. Recentemente, muitas empresas com sede nos Estados Unidos
que fornecem contratos de manufatura expandiram suas operaes europias
na Hungria. Vrios anos operando em redes de vendas j estabelecidas e com
empresas subcontratadas precederam o primeiro investimento em eletrnicos
de larga escala das empresas japonesas em 1993. J as firmas coreanas se
moveram rapidamente para a regio, usando a Europa Central como plataforma
manufatureira para o mercado europeu (Linden, 1998).

Em comparao sia, o setor de contrato de manufatura na Europa

desenvolve-se muito lentamente. Trata-se, em sua maioria, de contratadas locais
que provm capacidade excedente para outras firmas durante seus perodos
de pico de demanda, utilizando material consignado (Sturgeon, 1997). A estratgia
de externalizao ao ponto em que grande parcela da manufatura transferida
para contratos em unidades prontas com fornecedores independentes vem sendo
adotada por grandes empresas apenas quando a demanda por altos volumes
de produtos com baixa margem excede a capacidade instalada.
Embora Sturgeon veja o desenvolvimento de contratos de manufatura em
redes de unidades prontas no setor de eletrnicos, principalmente como uma
oportunidade de fortalecer a integrao entre os pases europeus, ele aponta
algumas razes que fazem predominar as estratgias de manufatura interna na
Europa. Entre elas est o fato de que as companhias eletrnicas europias, em
sua maioria, so especializadas em setores que envolvem alto valor agregado
nessa indstria, como sistemas de computao para mercados verticais, em
que a inexistncia de uma competio de preos severa e de ciclos de vida dos
produtos curtos aumenta o risco do uso de contratos. Alm disso, tais produtos
so menos dinmicos em termos de tecnologias de manufatura do que, por
exemplo, eletrnicos de consumo e telefones celulares. Soma-se a isso o fato
de que algumas firmas at esto dispostas a fornecer servios de manufatura
para outras se houver excesso de capacidade, mas poucas aceitam privar-se
do desenvolvimento e da venda de produtos finais para fazer daquele servio
seu nico negcio (Linden, 1998; Sturgeon, 1997).
Entretanto o autor afirma que, no longo prazo, as firmas estaro
crescentemente relutantes em contratar novos empregados conforme o volume
da demanda supere sua capacidade interna. E, apesar das dificuldades
supracitadas, companhias norte-americanas que haviam implementado
atividades manufatureiras na Europa atravs de investimento direto estrangeiro
(IED) tm vendido rapidamente suas unidades para as contratadas, muitas
delas sediadas nos Estados Unidos (Sturgeon, 1997).11 No caso da opo pela
contratao desse tipo de servio, as empresas optam pelos pases que j tm
alguma capacidade local desenvolvida. No Leste Europeu, a Hungria e a
Repblica Tcheca tm sido as grandes receptoras de investimentos dos setores
mais avanados da indstria eletrnica, por j apresentarem algum
desenvolvimento nesses segmentos (Linden, 1998).
11
Como fizeram a IBM e a HP, ambas do setor de computadores, vendendo suas unidades
europias para a Solectron, fornecedora de manufatura (Sturgeon, 1997b).

Sturgeon aponta ainda problemas como a infra-estrutura deficiente dos

pases do Leste Europeu no que se refere s telecomunicaes e a sistemas
de transporte rodovirios, dificultando a conduo dos negcios. O atraso
tecnolgico da sua indstria de eletrnicos tambm agrava o quadro, sendo
que setores importantes como computadores pessoais e muitos segmentos de
consumo no foram totalmente desenvolvidos (Sturgeon, 1997). Apesar dessas
dificuldades, existe um claro interesse por parte das indstrias europias na
formao de elos de redes de manufatura com o Leste Europeu. Linden (1998)
sugere que o desenvolvimento desses elos faz necessria uma poltica de suporte
para atividades manufatureiras e inovativas para as firmas locais. O objetivo
deve ser, tal como ocorreu no Leste Asitico, encorajar o desenvolvimento de
aglomeraes industriais especializadas com elos com outros pontos geogrficos
na mesma indstria. Da Sturgeon (1997) defender no esforos de atrair
investimento direto estrangeiro a qualquer custo, mas, sim, atrair o que ele
chama de investimento direto estrangeiro networked.
Da mesma forma que as empresas buscam as vantagens da especializao
das aglomeraes industriais existentes no Leste Asitico e em desenvolvimento
no Leste Europeu, essas regies encontram, nas redes de manufatura
internacionais, novas possibilidades de insero no quadro da globalizao. As
unidades manufatureiras no localizadas no centro, situadas nesses espaos
perifricos, podem agora executar funes produtivas totalmente integradas
corporao sem, no entanto, demandarem, necessariamente, um grau elevado
de enraizamento industrial e econmico ou o desenvolvimento de atividades
locais sofisticadas (Furtado, 2000). Mas esses pases podem se beneficiar da
transferncia destas ltimas, j que, como apresentado por Ernst (1997; 1999),
uma vez que a manufatura se move para o estrangeiro, h uma forte tendncia
para uma migrao concomitante de funes-chave de suporte, muitas delas
envolvendo atividades que promovem a difuso de conhecimento e de inovao
tecnolgica.
A possibilidade da externalizao das atividades de manufatura torna esse
processo mais flexvel, j que permite que uma empresa inovadora concentre
seus gastos nessa competncia e no com novas unidades e equipamentos.
Possibilita, ainda, a internacionalizao de suas atividades sem a necessidade
do habitual investimento direto estrangeiro. As economias de aglomerao podem
se desenvolver conforme o aprofundamento desse processo ocorra, ou seja,
de acordo com a expanso de firmas que tenham como base relaes contratuais
de manufatura ao redor de uma regio. Assim como as regies j apresentadas
se inserem nesse processo, com maior ou menor dificuldade, o Brasil vem
aprofundando o seu papel nas redes produtivas globais. A abertura e a

liberalizao comercial brasileiras iniciadas em 1989 aceleraram o andamento

desse processo.
5 - O Brasil
H controvrsias sobre o significado da forma como se deu a abertura
comercial brasileira e, sobretudo, sobre os seus efeitos.12 De um lado, alguns
autores sustentam que a abertura comercial beneficiou as empresas
estrangeiras, pois, com acesso ao comrcio internacional, teriam maior contato
com a matriz, implicando a importao de tecnologias e insumos, que as
tornariam mais eficientes e competitivas. A abertura teria, assim, melhorado os
aspectos relativos empresa estrangeira, alm de explicitar os problemas das
empresas nacionais (Moreira, 1999).
De outro lado, os crticos desse processo vem na abertura um processo
mal-elaborado e conduzido de modo intempestivo, implicando um retrocesso
da estrutura industrial brasileira e do parque produtivo em geral. O programa de
estabilizao iniciado em 1994, ao sobrevalorizar a taxa de cmbio, teria
agravado o nvel de desproteo da economia, pois, ao mesmo tempo em que
estimulou os investimentos, porque barateou o preo dos bens de capital,
desestimulou-os, porque deprimiu a rentabilidade da produo interna, sobretudo
nos setores de bens exportveis. Isso significa que setores inteiros tenderiam a
ser sucateados (Bielschowski, 1998; Coutinho, 1997; Laplane; Sarti, 1997).
Na segunda metade dos anos 90 do sculo passado, esses fenmenos
combinados (abertura e estabilizao) levaram a profundas transformaes na
economia brasileira, e, juntamente com a globalizao em curso em todo o
mundo, ocorreu o aprofundamento da internacionalizao produtiva, refletida
no crescente e significativo fluxo de investimento direto estrangeiro (Laplane;
Sarti, 1997). No incio da dcada de 90 do sculo XX, o fluxo de IDE esteve
fortemente associado ao processo de racionalizao e modernizao da estrutura
produtiva, refletido no abandono de linhas de produtos com escalas de produo
inadequadas e/ou com estruturas de custos no competitivas e na elevao do
contedo importado decorrente da substituio de fornecedores locais por
externos (Bielschowski, 1998; Laplane; Sarti, 1997).
12
As posies seguintes no pretendem exaurir a gama de argumentos de um debate rico e, at
aqui, inconclusivo. Destinam-se a localizar os extremos, sem preencher o leque.

A partir de 1994, os fluxos de IDE tornaram-se mais volumosos e passaram

a representar criao ou expanso da capacidade produtiva, contando, inclusive,
com a entrada de novas empresas com atuao expressiva no oligoplio mundial,
motivadas precisamente pela sua rivalidade. Essa expanso est associada a
novas mquinas e equipamentos e tambm a novos fornecedores. Tratando-se
de investimentos em fuses e/ou aquisies de empresas nacionais por filiais
estrangeiras, a expanso acompanhada por melhorias tcnicas e operacionais
(Laplane; Sarti, 1997). Segundo Fleury (1997), passa-se da globalizao
comercial para a globalizao produtiva.
Independentemente da forma que o caracteriza, o investimento direto
estrangeiro causou impactos na economia brasileira que devem ser considerados.
A entrada de membros ativos de oligoplios mundiais na indstria brasileira
implica, sobretudo, o alinhamento de estratgias das filiais locais s orientaes
da matriz. O contexto poltico-econmico interno delimita, de certa forma, as
decises a serem tomadas e, por isso, seu estudo entendido como instrumento
fundamental de anlise. O processo de abertura comercial e estabilizao,
como mencionado, delineou a insero internacional da economia brasileira e
sua reestruturao produtiva. As empresas j instaladas no Brasil adaptaram-
-se a esses processos, e as novas decises de investimentos fizeram-se limitadas
a esse novo quadro.
No que se refere ao primeiro caso, Castro (1999) sugere o que se pode
chamar de respostas adaptativas por parte das empresas. Num primeiro tipo
de adaptao estariam as empresas caracterizadas pelo encolhimento das
funes de manufatura junto com a ampliao das atividades de importao e
comercializao, alm daquelas que no sobreviveram s mudanas decorrentes
dos processos aqui estudados, sendo incorporadas por outras empresas ou
simplesmente fechadas. Um segundo grupo de empresas respondeu ao novo
quadro mediante mudanas estratgicas como focalizao de negcios em
reas com aptides previamente desenvolvidas e intensa modernizao.
Finalmente, o terceiro grupo de empresas congregaria, segundo o autor, aquelas
que, alm de se modernizarem, expandiram sua capacidade produtiva. Aqui
estariam, predominantemente, empresas estrangeiras empenhadas em confirmar
sua presena no mercado interno e defender as suas posies locais contra a
entrada de rivais.
Mais do que simples respostas adaptativas das empresas, os trs grupos
analisados mostram o tipo de insero que a filial brasileira pode ter dentro do
contexto das estratgias globais das empresas ou grupos industriais de que
fazem parte. Isto , a empresa global ir determinar o tipo de insero que a
filial brasileira dever ter sob a tica de suas estratgias globais, do papel que a

filial tem dentro desse contexto global. Essas estratgias, considerando-se o

modelo proposto por Sturgeon e Ernst, envolvem, principalmente, uma alocao
diferenciada de funes corporativas tanto entre matrizes e filiais quanto entre
estas e outras empresas as subcontratadas.
O papel da funo corporativa de grande importncia, j que, na maioria
das vezes, implica uma mudana qualitativa no relacionamento entre matrizes
e filiais. Essa mudana pode significar uma incorporao ou o desenvolvimento
de funes corporativas superiores ou, em outros casos, a sua supresso,
com subordinao direta matriz. Com a possibilidade de externalizao de
algumas delas, pode-se agora separar a dimenso material e tangvel da imaterial
e intangvel, quer dizer, o brao mecnico das funes corporativas centrais.
Nestas se inclui, alm das atividades industriais de primeira importncia, um
conjunto de atividades corporativas imateriais ou intangveis, muitas das quais
podem ser mantidas centralizadas, servindo a cada uma das unidades
descentralizadas (Furtado, 2000a). A incorporao do modelo proposto por
Sturgeon, ao permitir que atividades manufatureiras fiquem sediadas nas
subcontratadas prximas ao mercado-alvo, muda o papel das filiais. Agora,
elas podem reforar suas funes de pesquisa do produto, fornecendo insumo
para a manufatura, ou suas funes de comercializadora.
considerando essa nova organizao industrial que deve ser pensada a
insero do Brasil nas redes corporativas mundiais. A realidade observada no
Leste Asitico e a forma de insero buscada pelo Leste Europeu indicam o
papel que as corporaes multinacionais esto reservando para essas regies.
Evidenciam, ainda, a transio das empresas para esse novo modelo, em que
aglomeraes industriais com capacidades especficas reproduzem o ambiente
que as firmas encontravam apenas em seu territrio domstico. Enfim, essas
regies esto convergindo para esse padro. E o Brasil caminha para isso
tambm?
O processo est, no Brasil, muito menos avanado do que nas regies
mencionadas anteriormente. Alguns exemplos da terceirizao da manufatura
no Brasil,13 como localmente denominada a subcontratao da referida funo,
embora ainda pontuais, apontam para uma convergncia com as tendncias
descritas. A Ericsson, empresa sueca do setor de telecomunicaes com
unidades brasileiras em So Paulo, So Bernardo do Campo e So Jos dos
Campos, decidiu transferir a produo de celulares no Brasil para a Flextronics
13
Os casos citados a seguir esto em Andrade (2001), tendo sido coletados, de forma sistem-
tica, em peridicos econmicos de ampla circulao, como os jornais Gazeta Mercantil e
Valor Econmico e a revista Exame, nos anos 2000 e 2001.

como uma forma de reduzir seus custos no Pas, mas, sobretudo, como um
processo de alinhamento estratgia adotada por todo o grupo. Recentemente,
a Xerox, empresa norte-americana do setor de equipamentos de escritrio,
vendeu quatro fbricas mundiais tambm para a Flextronics, dentre elas uma
fbrica brasileira. No Brasil, a empresa sediada em Cingapura ir fabricar
copiadoras, impressoras e produtos de acabamento, que, segundo um executivo
da Xerox, tornaram-se commodities, por isso a terceirizao no significa
abrir mo do conhecimento em tecnologia. A brasileira Estrela, do setor de
brinquedos, terceirizou, inicialmente, apenas processos que exigiam mo-de-
-obra intensiva, como a costura de roupas de bonecas, mas, recentemente,
contratou pequenos fabricantes para produzir brinquedos mais simples.
Os casos citados mostram empresas que vem na externalizao da
manufatura uma estratgia global ou uma forma de se adequar a ela. H casos
em que o fenmeno ocorre devido necessidade de adaptao especificidade
do Brasil. Como exemplo, tem-se a norte-americana Sara Lee, do setor de
processamento de alimentos, mas com atuao tambm no ramo de higiene
domstica, que, com o intuito de ampliar a presena no Pas, anunciou a venda
de um novo tipo de higienizador sanitrio lquido, que seria, inicialmente,
importado da matriz. Devido a uma desvalorizao do real mais alta que o
esperado, a diviso da empresa no Brasil decidiu antecipar a produo local
do produto e anunciou estar negociando com empresas a terceirizao de sua
fabricao.
Da mesma forma, a norte-americana Mattel, do setor de brinquedos, vende
apenas produtos importados no Brasil, mas admite passar a fabric-los no Pas
se houver a possibilidade de terceirizar a sua manufatura. J o grupo grfico
R. R. Donnelley & Sons, dos Estados Unidos e com atuao recente no Brasil,
recorreu terceirizao desses servios no Pas como forma de atender a um
excesso de pedidos que no seriam atendidos caso a estratgia no fosse
adotada. Neste ltimo caso, a adaptao foi, na verdade, devido a uma situao
especfica da prpria empresa.
Seguindo tambm uma estratgia interna da corporao, a HyperData,
empresa norte-americana especializada na manufatura de componentes e
computadores para terceiros, anunciou a instalao de uma nova fbrica no
Brasil. O objetivo tornar o Pas o principal mercado para os produtos de
marca prpria e concorrer com as grandes empresas de informtica. Dentre
outros motivos, a HyperData escolheu o Brasil por acreditar que no ter que
enfrentar uma crise com seus terceirizados no Pas, j que aqui ela no trabalha
para os grandes nomes da indstria de informtica. Tal estratgia pode ser
considerada arriscada, pois, independentemente do mercado de atuao, a

empresa estar atuando em uma rea em que tem acesso a tecnologias de

produto e processo de seus principais concorrentes.
Tais estratgias refletem algumas formas, ainda pontuais e isoladas, de
insero do Brasil na rede corporativa mundial e de convergncia do sistema
industrial brasileiro para com as tendncias anteriormente descritas e analisadas.
Essa rede corporativa, agora, no envolve mais apenas matriz, filial,
fornecedores e distribuidores, mas tambm as subcontratadas, que vo atender
matriz da empresa de marca, assim como suas diferentes filiais. Ainda se
est por determinar at que ponto as multinacionais percebem as vantagens
das aglomeraes industriais especializadas no Brasil e adotam estratgias
que contribuam para desenvolv-las e/ou aproveit-las. Antes de uma adaptao
a uma conjuntura, a terceirizao da manufatura para as filiais brasileiras parece
responder, sobretudo, estratgia global da corporao multinacional. E
atravs da anlise do que esta determina para aquelas que se poder definir o
papel reservado para o Brasil nessa nova fase da diviso internacional do
trabalho.
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Mapeamento da produtividade do trabaho nos bancos brasileiros 115
Mapeamento da produtividade do trabalho

nos bancos brasileiros
Fernanda Vilhena* Professora Substituta do Departamento de
Economia e Finanas da Universidade
Federal de Juiz de Fora (UFJF).
Joo Sics* Professor Adjunto do Instituto de Economia da
Universidade Federal do Rio de Janeiro (IE-UFRJ).
Resumo
No presente artigo, analisa-se como o processo de ajuste do setor bancrio
brasileiro, em conseqncia da estabilizao econmica, da reforma financeira
e da entrada de bancos estrangeiros no Pas, promoveu expressivos ganhos de
produtividade do trabalho bancrio nos anos 90, devido ao fechamento de
agncias, demisso de funcionrios e ao aumento dos investimentos em
automao. Alm disso, procura-se demonstrar que essas mudanas ocorreram
de forma diferenciada no Pas, gerando taxas de crescimento da produtividade
do trabalho bancrio distintas nas regies e nos estados brasileiros, o que
promoveu maior uniformizao desse indicador no Pas. Porm diferenas ainda
persistem, o que implica formular algumas propostas para aumentar a
produtividade do trabalho dos bancos de determinadas regies e estados.
Palavras-chave
Produtividade; bancos; regies brasileiras.
Abstract
The article analyses how the adjustment process undergone by the Brazilian
banking sector, as a consequence of price stabilization, new regulatory systems
* Os autores agradecem ao CNPq pelo apoio. Agradecem, tambm, aos Professores Marco
Crocco, Carlos Vidotto e Renaut Michel pelas valiosas crticas e sugestes a uma verso
preliminar do presente texto. Cabe, no entanto, eximi-los de quaisquer responsabilidades
sobre a verso final deste artigo.

116 Fernanda Vilhena; Joo Sics
and withdrawal of barriers to foreign banks entry, produced positive results over
banks labor productivity along the nineties, through closuring agencies, employees
dismissal, and the increase of technological investments. It is also shown that
these changes were different across the whole country, with distinct rates of
productivity taking place throughout Brazilian regions and states, what induced
an even higher uniformization of this indicator around the country. However,
differences still remain demanding the formulation of specific propositions towards
the increase of banks labor productivity in particular regions and states.
Classificao JEL: G21, G28, L25

Introduo
O setor bancrio brasileiro vivenciou um processo de mudanas e de
reestruturao durante os anos 90. A principal delas foi a estabilizao inaugurada
com o Plano Real em 1994, e as outras foram a reforma financeira, que desenca-
deou um processo de fuses, incorporaes e privatizaes dos bancos esta-
duais, e, tambm, a liberalizao entrada de bancos estrangeiros no Brasil.
Os efeitos imediatos desse processo foram: o fim das receitas inflacionrias,
que trouxeram tona a necessidade de racionalizar custos, o fechamento de
agncias bancrias, a demisso de empregados dos bancos e o aumento de
investimentos em automao bancria. Todas essas transformaes contriburam
para que o Pas alcanasse grandes ganhos de produtividade do trabalho bancrio.
Porm o processo de ajuste do setor bancrio ocorreu de forma diferenciada
entre as regies e os estados brasileiros. Em decorrncia, os ganhos de
produtividade dos bancos no se deram de forma homognea no Pas. Na ver-
dade, o volume de demisses e de fechamento de agncias foi maior em
determinadas regies, o que levou algumas delas a apresentarem maiores taxas
de crescimento da produtividade.
O objetivo deste artigo demonstrar a magnitude dos ganhos de produtividade
do trabalho bancrio e como esses aumentos ocorreram de forma diferenciada
nas regies do Pas, alm de medir seus impactos sobre os custos da mo-de-

-obra bancria. Alm disso, pretende-se fazer um mapeamento dos atuais nveis
de produtividade do trabalho das regies e dos estados brasileiros o que
necessrio para auxiliar a proposio de polticas diferenciadas que visem
aumentar a produtividade dos bancos de acordo com as particularidades e as
necessidades de cada localidade. Para tanto, utilizaram-se dois indicadores de
produtividade do trabalho: um absoluto e um relativo (que permite a comparao
entre estados e regies); e, ainda, um indicador de custos para medir a influncia
dos ganhos de produtividade sobre os mesmos.
O estudo da evoluo da produtividade do trabalho dos bancos bastante
relevante para os banqueiros, tanto na tomada de decises para obter diferencial
num mercado competitivo, como tambm porque produtividade maior e custos
menores podem proporcionar aumento nas margens de lucro. Mas tambm
importante para os bancrios, pois pode acarretar eliminao de postos de trabalho,
mudanas nas rotinas e nos mtodos de trabalho ou, ainda, aumento salarial se
a remunerao estiver baseada em indicadores de produtividade. No entanto, o
acompanhamento da produtividade bancria no tem importncia s para os
grupos sociais ligados diretamente ao setor. Na verdade, os aumentos desse
indicador tm implicaes para a economia brasileira em geral. Isto porque uma
diminuio de custos poderia gerar queda nas taxas de spread bancrio, uma
vez que os custos administrativos representam boa parte da composio dessa
taxa no Brasil. Realmente, provvel que o aumento de produtividade tenha
contribudo para a queda do spread nos ltimos anos da dcada de 90, fruto da
diminuio do peso dos custos administrativos nas receitas dos bancos.
O artigo est dividido em mais seis sees, alm desta parte introdutria.
Na prxima seo, faz-se uma breve anlise do processo de reestruturao do
setor bancrio brasileiro e de seus impactos sobre a produtividade do trabalho
com destaque para o ajuste diferenciado entre as regies do Pas e a provvel
relao entre spread e produtividade do trabalho. Na segunda seo,
apresentada a metodologia utilizada pelo trabalho para calcular o indicador de
produtividade e o indicador de custo. Na terceira, apresentam-se e analisam-se
os resultados obtidos da evoluo da produtividade bancria no Pas e em suas
regies. Na quarta seo, faz-se um mapeamento do atual nvel de produtividade
do trabalho nos estados. Na quinta seo, apresenta-se a evoluo do indicador
de custo do trabalho nas regies brasileiras. E, por fim, na ltima seo, so
apresentadas as principais concluses do artigo.

1 - A reestruturao dos bancos brasileiros

nos anos 90 e a produtividade do
trabalho bancrio: um panorama geral
A partir de 1994, foi implementado, no pas, o Plano Real, que conseguiu
reverter a trajetria de alta inflao vivenciada por muitos anos. A estabilizao
teve profundas implicaes para o setor bancrio brasileiro, o qual teve que se
reestruturar e buscar estratgias alternativas. O fim da inflao significou, de
imediato, o trmino da obteno de ganhos inflacionrios para os bancos,
como mostram os dados apresentados por Paula (1998): essas receitas
representavam 35,7% do valor da produo dos bancos (diferena entre juros
recebidos e pagos) em 1990, baixando para 0,6% em 1995.
Tambm houve mudanas no que tange ao elevado nmero de agncias
bancrias presentes na economia que se apropriavam dos ganhos do perodo
inflacionrio. Muitas delas tiveram que fechar, e muitos bancos, criados para
explorar oportunidades de ganhos com transaes da dvida pblica, foram
liquidados ou sofreram interveno do Banco Central. Realmente, de acordo
com a Febraban (2002a,) existiam 17.434 agncias bancrias no Pas, em 1994,
enquanto, em 1999, se observou uma reduo para 16.158 houve uma queda
de 7,31% no nmero de agncias no perodo. O fechamento de agncias tambm
se deveu ao fato de que havia um excesso de agncias em determinadas regies
do Pas, reflexo de uma poltica imposta pelo Governo Federal a instituies
como o Banco do Brasil e a Caixa Econmica Federal. De acordo com o IBGE/
/ANDIMA (1997), essa era uma poltica de abertura e manuteno de agncias
bancrias em reas geogrficas tradicionalmente isoladas, que obedecia a uma
lgica de integrao poltica e econmica.
Esse processo de ajustes relativos reduo do nmero de agncias e de
empresas pode ser dividido, segundo Albenes (2001), em dois tipos: voluntrios
e no voluntrios. Os ajustes voluntrios foram os que partiram de iniciativas dos
prprios bancos, a fim de obterem melhores condies de competitividade no
mercado, aproveitando fatores tais como ganhos de escala e uso de tecnologias
e espaos compartilhados. J os ajustes no voluntrios referem-se a 43 bancos
que sofreram interveno por parte do Banco Central a partir de 1994, sendo as
principais nos Bancos Econmico, Bamerindus e Nacional (Baer; Nazmi, 2002,
p. 329). Esses ajustes envolveram exatamente os bancos que se tornaram
inviveis, econmica e financeiramente, com o fim da inflao e culminaram
num processo de aquisies, fuses e incorporaes, com diminuio do nmero
de bancos na economia. De acordo com dados apresentados por Baer e Nazmi

(2002, p. 331), o total de bancos caiu de 265 em 1995 para 233 em 1998: os
bancos pblicos foram reduzidos em 20% (de 30 para 24), e os bancos privados
diminuram sua participao em 25% (de 144 para 108).
Na verdade, a diminuio do nmero de instituies bancrias tambm
esteve ligada ao processo de reforma financeira ocorrido na dcada de 90, no
Brasil. Dentro dessa reforma financeira, merecem destaque especial os incentivos
legais1 que estimularam a fuso e a incorporao dos bancos. Esse processo
tambm teve importncia pelo fato de que muitos desses bancos que perderam
participao no mercado eram pblicos, sobretudo, bancos estaduais.
Alm disso, a partir de 1995, teve incio um processo de entrada de bancos
estrangeiros no Brasil.2 Carvalho (2000, p. 136) destaca estatstica que comprova
o incremento na participao de tais bancos no mercado brasileiro: em 1994, a
participao estrangeira no controle dos 15 maiores bancos privados brasileiros
era de 6,5%, enquanto, em 1998, atingiu a marca de 34%. Tal fato tambm
contribuiu para intensificar o processo de reformulao do sistema bancrio
iniciado com o Plano Real, pois os bancos estrangeiros estiveram envolvidos na
aquisio, incorporao e fuso de muitos bancos domsticos. Um dos efeitos
positivos que se esperava alcanar com a entrada dos bancos estrangeiros no
Pas refere-se possibilidade de esses bancos servirem como veculos promotores
de modernizao do sistema bancrio brasileiro. Dessa forma, as inovaes
financeiras, o controle de custos e os mtodos modernos de administrao que
aplicam em seus mercados, poderiam ser trazidos para o Pas, diminuindo os
custos de intermediao financeira e aumentando a produtividade.
Como resultado desse processo de reformulao, com o acirramento da
concorrncia e a necessidade de racionalizar custos, o setor bancrio brasileiro
tambm ampliou seus investimentos em tecnologia de informtica e de
telecomunicaes. Realmente, de acordo com a Febraban (2002), tais investi-
mentos aumentaram 48,2% na comparao entre 1998 e 2001 as transaes
automatizadas j representavam, em 2000, 74,7% do total de transaes dos
bancos.
1
A Medida Provisria n 1.179, de 03.11.95, estabeleceu incentivos fiscais para incorporaes
de instituies financeiras, e a Resoluo n 2.212, de 16.11.95, estabeleceu incentivos
para os processos de fuso, incorporao e transferncia de controle acionrio de institui-
es financeiras (Cysne, 1999).
2
A regulamentao do aumento da participao de bancos estrangeiros na economia brasilei-
ra foi feita pela Lei Complementar relativa ao Pargrafo nico do Artigo 52 das Disposies
Transitrias da Constituio Federal (Exposio de Motivos n 311 do Banco Central) (Cysne,
1999).

Esse processo de reestruturao do setor bancrio brasileiro, ou seja, a

queda no nmero de agncias, o fechamento de muitos bancos e o aumento da
automao bancria, teve reflexos profundos sobre o nvel de emprego bancrio
com muitas demisses no setor. Houve queda no nmero de empregados do setor
bancrio brasileiro, como pode ser visualizado na Tabela 1, que mostra que, em
1994, havia 571.285 empregados no setor, enquanto, em 2001, eles j eram
apenas 400.802. Na comparao entre 2001 e 1994, percebe-se uma diminuio
no nmero de trabalhadores dos bancos brasileiros de 29,8%.
Tabela 1
Nmero de trabalhadores do setor bancrio brasileiro 1994-01
ANOS NMERO DE EMPREGADOS

1994 571 285
1995 558 692
1996 483 165
1997 446 830
1998 426 442
1999 406 315
2000 402 425
2001 400 802
FONTE: RAIS apud FEBRABAN. Dados gerais 2001. Disponvel em:
http://www.febraban.org.br Acesso em: 31 jul. 2002.
A demisso de trabalhadores do setor bancrio no perodo decorreu dos

seguintes fatores descritos pela Febraban (2002): (a) fuses, incorporaes e
liquidaes de bancos; (b) terceirizao de atividades no financeiras (transportes,
segurana, limpeza, servios de engenharia e de manuteno de prdios e
equipamentos, restaurantes e desenvolvimento de softwares); (c) evoluo das
tecnologias de informtica, permitindo automatizar servios para reduzir custos
e aumentar a segurana e a qualidade do atendimento, disponibilizando servios
por telefone, fax e computadores em escritrios e residncias; (d) racionalizao
dos servios, isto , necessidade de reduzir os custos do setor, para ajust-los
a uma economia estabilizada, na qual as receitas de floating praticamente inexis-
tem; e (e) queda no volume de cheques compensados (-37,01%) aps o Plano
Real.

No entanto, os impactos sobre o emprego bancrio no foram sentidos de

forma semelhante em todas as regies do Brasil, o que confirmado pelas
taxas diferenciadas de queda do emprego desse setor apresentadas na Tabela
2. Percebe-se por esses dados que as demisses provocadas pela
reestruturao dos bancos foram bem maiores nas Regies Norte, Nordeste,
Centro-Oeste e Sul do que na Sudeste.
Tabela 2
Evoluo do estoque de empregados dos bancos nas regies

brasileiras dez./94-dez./00
% DO NMERO DISTRIBUIO DOS EMPREGADOS

DE PELO PAS (%)
REGIES
EMPREGADOS
(dez./94-dez./00) Dez./94 Dez./00
Norte.................. -32,83 3,10 2,91
Nordeste............ -42,92 14,50 11,58
Centro-Oeste..... -38,85 4,75 4,07
Sudeste.............. -23,11 56,24 60,51
Sul...................... -34,10 18,62 17,17
Distrito Federal.. -3,85 2,79 3,76
FONTE: RAIS.
NOTA: Utilizou-se como referncia para auferir o estoque de empregados a
desagregao Intermediao Financeira-Depsitos Vista da RAIS. Ela foi utilizada
posteriormente, no presente artigo, para calcular a produtividade bancria.
A Regio Norte possua 3,1% dos funcionrios dos bancos do Pas em

1994, diminuindo esse percentual para 2,91% em 2000; a Nordeste diminuiu
sua participao de 14,5% para 11,58%; a Centro-Oeste, de 4,75% para 4,07%;
e a Sul, de 18,62% para 17,17%. Por outro lado, a Sudeste concentrava 56,24%
dos bancrios brasileiros em 1994 e aumentou sua participao para 60,51%
em 2000.
A concluso a que se chega, portanto, a de que o processo de reestrutu-
rao dos bancos brasileiros nos anos 90 gerou queda no emprego, o que pode
ter provocado aumento de produtividade. Porm tais ganhos devem ter tido
dimenses diferentes entre as regies brasileiras, uma vez que a queda no
emprego se deu de forma diferenciada entre as mesmas. Assim, interessante
medir a evoluo da produtividade do trabalho bancrio nas regies e tambm

nos estados brasileiros, a fim de fazer um mapeamento das diferenas existentes.

A partir dessa anlise, poder-se-ia elaborar e sugerir polticas diferenciadas e
direcionadas para os problemas e as necessidades de cada regio ou estado.
O possvel aumento na produtividade bancria ocorrido nos ltimos anos
pode ser favorvel em relao a um importante problema da economia: as altas
taxas de spread praticadas pelo sistema bancrio brasileiro. Na verdade, de
acordo com o Banco Central do Brasil doravante BCB (1999 e 2001) , a
taxa de spread, no Brasil, alcanou, em agosto de 1995, o nvel de 6,12% ao
ms, o que refletia uma reao do sistema bancrio ao fim das receitas inflacio-
nrias. Em agosto de 1996, essa taxa j caiu bastante, para 3,65% ao ms,
indicando uma maior adaptao do setor ao novo contexto macroeconmico de
inflao reduzida. A partir de ento, a taxa comea a apresentar tendncia de
queda at 2000, o que se deve, em parte, ao programa lanado pelo BCB em
1999, que lista medidas a serem adotadas para diminuir o spread, como reduzir
os custos e os riscos bancrios.
medida que a taxa de spread diminua, tambm ocorria uma queda na
participao das despesas administrativas na composio da mesma. De acordo
com dados do BCB (1999), em 1994 as despesas administrativas representavam
37,6% da composio do spread, sendo esta a parcela mais significativa do
mesmo. Esse montante reflete o superdimensionamento do setor bancrio, que
teve origem no perodo inflacionrio, sobretudo no que diz respeito ao nmero de
agncias. Aps 1994, observa-se uma tendncia de queda na participao das
despesas administrativas na composio do spread, atingindo, em agosto de
2001, o nvel de 19,2% (BCB, 2001).
Uma questo interessante a ser destacada que, possivelmente, a queda
nas taxas de spread observadas nos ltimos anos tm estreita relao com a
diminuio do peso dos custos administrativos dos bancos. A idia que os
possveis ganhos de produtividade do setor geraram essa reduo, pois os bancos
tiveram que se ajustar a um ambiente mais competitivo, promovendo mudanas
que os tornaram mais eficientes. Alm disso, dado que os custos administrativos
ainda representam grande parte da composio do spread bancrio brasileiro
19,2% em 2001 de acordo com o BCB (2001) , pode-se dizer que possveis
novos ganhos de produtividade sero importantes para o setor, pois diminuem
o peso relativo dos custos e, conseqentemente, o spread.

2 - Produtividade do trabalho bancrio:

conceito e metodologia utilizada
A produtividade bancria est intimamente ligada s idias de desempenho,
rendimento ou eficincia. O estudo sobre a evoluo da produtividade bancria
importante, segundo o DIEESE (1998a), tanto do ponto de vista dos banqueiros
quanto dos bancrios. Dessa forma, essa anlise importante para os donos
dos bancos, porque o aumento da produtividade permite uma reduo do custo
unitrio das transaes bancrias e, desse modo, assegurar uma margem de
lucro maior. Por outro lado, sob a tica dos bancrios, a busca por ganhos de
produtividade importante, porque ela tem acarretado importantes mudanas,
tais como: (a) eliminao de postos de trabalho no setor; (b) introduo de novos
equipamentos e novas formas de gesto da mo-de-obra, que modificaram a
organizao do processo de trabalho; (c) disseminao de formas de remunerao
baseadas em indicadores de desempenho e eficincia do trabalho (remunerao
varivel); e (d) recusa patronal em aceitar as negociaes coletivas que buscam
relacionar aumentos salariais com produtividade.3
Mensurar e analisar a produtividade do setor bancrio envolve dificuldades
considerveis, uma vez que h muitos obstculos operacionais envolvidos nesse
processo, tais como problemas de acesso s informaes e de qualidade dos
dados. Como destacam Rebelo e Mendes (1998, p. 6):
A definio das variveis representativas dos produtos e fatores
produtivos uma das escolhas mais importantes a se resolver em
qualquer estudo sobre a atividade bancria. Esta escolha depende da
concepo da empresa bancria, do problema que se pretende analisar,
em ltima anlise da disponibilidade de informao precisa e
detalhada.
Assim, frente s dificuldades mencionadas, procurou-se escolher a metodo-
logia a ser utilizada no presente estudo, considerando a disponibilidade de
dados e sua adequao anlise desejada, uma vez que se calculou a
produtividade do trabalho do setor bancrio brasileiro nos anos recentes em
mbitos nacional, regional e estadual. Optou-se por utilizar um indicador
3
Neste artigo, utilizou-se uma metodologia que interessa mais aos bancrios do que aos
banqueiros. Isto porque os ltimos esto mais interessados na produtividade medida pelo
nmero de tarefas realizadas num determinado perodo de tempo, tal como calculado no
Relatrio Mckinsey (1998). Por outro lado, os bancrios preferem avaliar a produtividade
atravs do total de recursos monetrios manipulados por eles num determinado perodo de
tempo, tal como em DIEESE (1998a).

tradicional de produtividade bancria, que relaciona o produto fsico (quantidade

monetria) dos bancos com um fator de produo, sendo que, no caso da
produtividade do trabalho, este ltimo item o nmero de homens.4 O indicador
utilizado para medir a produti-vidade do trabalho nos bancos brasileiros foi o
seguinte:
output
PTM =
nmero de empregados
onde
PTM = produtividade do trabalho;
output = valor dos depsitos vista.
A escolha da varivel depsitos vista como medida de produto fsico foi

definida a partir da necessidade de compatibiliz-la com a nica varivel de
emprego confivel disponvel, que a quantidade de empregados que trabalham
com a manipulao de depsitos vista. Utilizou-se essa medida de output
proveniente de uma base de dados fornecida pelo Departamento de Cadastro e
Informaes do Banco Central do Brasil.5 Tais dados foram convertidos para a
mesma moeda (R$) e, posteriormente, foram deflacionados6. Os dados referentes
ao nmero de empregos7 foram obtidos na Relao Anual de Informaes
Sociais (RAIS), com desagregao denominada Intermediao Financeira-
-Depsitos Vista. Devido ao fato de essa desagregao setorial ser utilizada
nessa pesquisa de emprego (a RAIS) unicamente a partir de 1994, os clculos
da produtividade do trabalho somente puderam ser feitos a partir de ento.
4
A produtividade bancria calculada, freqentemente, atravs de indicadores tradicionais,
sendo que o fator de produo mais utilizado exatamente o fator trabalho. Realmente,
muito comum se utilizar a produtividade do trabalho, o que pode ser aproximado pelo nmero
de trabalhadores empregados em determinado setor, como abordado em IBGE/ANDIMA
(1997), Frischtak (1992), Tinelli (1979), Fanning (1981), DIEESE (1998) e Amado e Silva
(2000). Ou ainda, como no Relatrio Mckinsey (1998), pelo nmero de horas trabalhadas por
empregado multiplicado pelo nmero de empregados, gerando o total de horas trabalhadas
nos bancos.
5
Esses dados so obtidos pela Consolidao Contbil das Instituies do Sistema Financeiro
Nacional (SFN) e fazem parte do Sistema de Informaes do Banco Central (Sisbacen).
6
Utilizou-se, para tanto, o IGP-DI da FGV (ndice de base fixa agosto de 1994 = 100).
7
A varivel utilizada foi o nmero de empregos em 31 de dezembro.

2.1 - Mtodos utilizados para comparar

estados e regies
A fim de fazer uma anlise comparativa entre as regies brasileiras, utilizou-

-se um indicador relativo para a produtividade do trabalho, com a seguinte forma:8
PTRM = PTMreg / PTMBrasil

onde
PTRM = produtividade relativa do trabalho bancrio;
PTMreg = produtividade do trabalho bancrio em determinada regio;
PTMBrasil = produtividade do trabalho bancrio no Brasil.
Quanto mais prximo da unidade for esse indicador, mais perto da produtivi-
dade mdia do Pas estar a regio. Dessa forma, se a produtividade relativa de
determinada regio for superior a 1, isso significa que a eficincia do trabalho da
mesma maior que a mdia nacional. Por outro lado, se a produtividade relativa
for inferior a 1, a eficincia do trabalho bancrio dessa regio menor que a
mdia do Pas.
A produtividade relativa tambm foi calculada para os estados brasileiros, a
fim de compar-los e reuni-los em grupos com caractersticas similares de
comportamento (no que se refere produtividade do trabalho). Alm disso, com
a inteno de melhor retratar a evoluo da produtividade bancria durante o
perodo estudado em termos espaciais, recorreu-se a mapas9 das regies
brasileiras que indicam os grupos que podem ser formados.
Tambm foi utilizada outra forma de agrupamento atravs da hierarquizao
dos estados brasileiros em cinco nveis. Para criar essa classificao, os valores
da produtividade absoluta de cada estado em cada ano foram normalizados,
tomando o maior valor igual a 100 e o menor igual a zero, sendo os valores
intermedirios obtidos por interpolao.10 Os cinco nveis foram obtidos da
seguinte forma: o Nvel 1 composto por estados que superam a mdia em
dois desvios padres; o Nvel 2, por estados que superam a mdia entre um e
dois desvios padres; o Nvel 3, por estados que esto no intervalo entre a
8
Mtodo semelhante foi utilizado por Rosa e Nogueira (1998) para medir o diferencial inter-
-regional de salrios e produtividade industrial.
9
Para a construo dos mapas, utilizou-se o Programa Tabwin 32, disponvel em:
http://www.datasus.gov.br
10
Mtodo semelhante foi utilizado por Haddad (1994).

mdia e o limite inferior do Nvel 2; o Nvel 4 constitudo por 50% dos estados
abaixo da mdia; e, por fim, o Nvel 5 composto pelos estados restantes.
2.2 - Mtodo utilizado para calcular o indicador

de custo
O clculo da produtividade do trabalho tambm importante, porque este

um dos fatores que tem maior peso sobre os custos administrativos dos bancos.
Como foi dito anteriormente, muito provvel que tenham ocorrido ganhos de
produtividade no setor bancrio brasileiro, nos ltimos anos, e estes podem ter
contribudo para uma queda no peso relativo dos custos operacionais bancrios,
o que, em ltima instncia, poderia colaborar para uma queda nas altas taxas de
spread praticadas no Pas. Logo, importante verificar o quanto a trajetria da
produtividade pode ter influenciado a evoluo dos custos de pessoal dos bancos,
e, para tanto, o artigo utilizou o seguinte indicador11:
R
IC =
PTM
onde
IC = ndice do custo unitrio do trabalho;
R = remunerao do trabalho;
PTM = produtividade do trabalho.
Dessa forma, podem-se decompor as variaes do IC entre as variaes na

remunerao e na produtividade do trabalho. Se a produtividade estiver crescendo
mais que os salrios, haver diminuio do IC, e, se, por outro lado, os salrios
aumentarem mais que a produtividade, o ndice do custo da mo-de-obra vai
aumentar. Os dados referentes remunerao dos trabalhadores tambm foram
obtidos na RAIS, utilizando-se a mesma desagregao setorial da produtividade
da mo-de-obra, a fim de garantir que os dados fossem compatveis. Os valores
correspondem remunerao em quantidade de salrios mnimos em 31 de
dezembro.
11
Optou-se por considerar na anlise apenas o ndice de custo da mo-de-obra, devido
dificuldade de obteno de dados sobre os outros componentes dos custos administrati-
vos, o que permitiria uma anlise mais precisa do ndice de custo total.

3 - A evoluo da produtividade do trabalho

bancrio nas regies brasileiras
A produtividade do trabalho nos bancos brasileiros acumulou grande
crescimento nos ltimos anos, aumentando 161,86% entre 1994 e 2000. No
Grfico 1, possvel visualizar que essa trajetria ascendente da curva de produti-
vidade do Brasil se intensifica a partir de 1996, quando os efeitos da reestruturao
bancria comeam a ser mais sentidos. A metodologia utilizada para esse clculo
foi a relao entre os depsitos vista e o nmero de empregados do setor
bancrio ligados atividade de coleta e manipulao desse tipo de depsito.
Logo, a eficincia dos trabalhadores dos bancos ser maior quanto maior for o
valor de depsitos vista nos mesmos e/ou quanto menor for o nmero de em-
pregados necessrios para manipul-los.
Grfico 1
Evoluo da produtividade do trabalho nos bancos
brasileiros dez./94-dez./00
(R$)
120 000,00
100 000,00
80 000,00
60 000,00
40 000,00
20 000,00
0,00
Dez./94 Dez./95 Dez./96 Dez./97 Dez./98 Dez./99 Dez./00
Legenda: Regio Norte Regio Nordeste

Regio Centro-Oeste Distrito Federal
Regio Sudeste Regio Sul
Brasil total
FONTE DOS DADOS BRUTOS: Banco Central do Brasil.
RAIS.

Dessa forma, o valor dos depsitos vista cresceu, em termos reais, 87,13%
entre 1994 e 2000. Esse aumento se deve ao crescimento real do PIB e, possivel-
mente, tambm em funo da renda gerada pelo setor informal nesse perodo,
mas tambm devido maior atratividade que esse tipo de depsito adquiriu com
o fim da inflao. De acordo com o estudo do IBGE/ANDIMA (1997), tal fato era
esperado, porque, com a estabilizao, esse tipo de depsito volta a ter
atratividade, ao contrrio dos perodos de inflao, quando o pblico prefere manter
seus recursos nos bancos sob a forma de moeda indexada, a fim de no perder
o poder de compra do dinheiro. Alm disso, a Febraban (2002a) destacou que a
maior agilidade, a segurana e o conforto proveniente do uso de telefone e de
computadores tambm colaboraram para o aumento dos depsitos vista nos
bancos.
O aumento da produtividade do trabalho tambm decorrente de uma queda
de 28,82% no nmero de empregados do setor. Realmente, o processo de
reestruturao do setor bancrio nos anos 90, no Brasil, foi caracterizado pela
eliminao de postos de trabalho na maioria dos bancos. Como descreveu o
DIEESE (1998), um primeiro fator que incentivou demisses foi a necessidade
de racionalizar custos com o fim da inflao. O processo de fuses e incorpora-
es de bancos, j descrito anteriormente, colaborou nesse processo, assim
como o fechamento de agncias, sobretudo dos bancos pblicos.
Um outro fator que teve papel importante na queda do emprego bancrio
foram os investimentos em microeletrnica, que eliminaram a interferncia direta
do trabalhador em uma srie de tarefas que compem o processo de trabalho
dos bancos. A automao tambm incentivou a substituio das agncias
tradicionais por postos de atendimento eletrnicos, que no utilizam mo-de-
-obra.
O Grfico 1 tambm permite avaliar a trajetria de crescimento da produtivi-
dade do trabalho nas regies brasileiras e no Distrito Federal, porm, a fim de
fazer uma anlise mais detalhada dessa evoluo entre 1994 e 2000, utilizaram-
-se alguns dados que esto na Tabela 3.
Analisando-se a produtividade relativa do trabalho de cada regio, ser
possvel perceber o quo distante cada uma delas est da mdia nacional e
tambm se houve melhora de posio relativa entre 1994 e 2000 frente s demais
regies. Alm disso, importante observar a magnitude da variao na produtivi-
dade do trabalho e o quanto cada um de seus componentes (depsitos vista e
emprego) contribuiu para o crescimento da mesma.
De acordo com Amado (1997) e Sayad e Jatob (1980), o Distrito Federal
tem que ser encarado como um fenmeno pontual no sistema bancrio, uma vez
que os bancos de Braslia incluem depsitos do Governo e depsitos judiciais, o
que faz o volume de depsitos vista ser maior nessa regio. Dessa forma, o

aumento na produtividade do trabalho de 115,43% deveu-se sobretudo, ao cres-

cimento de 107,73% no volume de depsitos vista, uma vez que o emprego
diminuiu apenas 3,85%. A menor intensidade no ritmo de demisses nessa
localidade se explica pelo fato de os bancos pblicos terem uma participao
maior na rea bancria na capital federal (DIEESE, 1997). Um fato que merece
destaque que o ndice relativo da produtividade do trabalho no Distrito Federal
era 2,06 em 1994 e 1,69 em 2000, o que indica que essa localidade diminuiu a
disparidade que tinha em relao s regies brasileiras.
Tabela 3
Caractersticas da produtividade do trabalho no Brasil dez./94-dez./00
PRODUTIVIDADE
RELATIVA DO % 1994-00
REGIES
TRABALHO
E BRASIL
Produtividade Depsitos
Dez./94 Dez./00 Emprego
do Trabalho Vista
Norte...................... 1,56 1,31 119,44 47,40 -32,83
Nordeste................ 0,84 1,02 219,07 82,12 -42,92
Centro-Oeste......... 0,89 1,04 206,52 87,44 -38,85
Sudeste................. 1,06 0,98 144,87 88,29 -23,11
Sul......................... 0,73 0,81 162,90 92,14 -34,10
Distrito Federal...... 2,06 1,69 115,43 107,13 -3,85
Brasil..................... 1,00 1,00 161,86 87,13 -28,54
FONTE DE DADOS BRUTOS: Banco Central do Brasil.
Rais.
A Regio Nordeste ocupava apenas o quarto lugar entre as regies brasilei-

ras em 1994, com um ndice de produtividade muito abaixo da mdia nacional.
Em 2000, subiu para a terceira posio, atingindo o ndice relativo de 1,02, o que
demonstra que essa regio tem uma produtividade do trabalho muito prxima
da mdia nacional. Essa regio acumulou o maior crescimento da produtividade
entre 1994 e 2000, uma vez que cresceu 219,07%, sendo esse percentual bem
superior ao do Pas. O volume de depsitos vista contribuiu para tal, j que
aumentou 82,12% no perodo. Porm parece que o grande responsvel por esse
expressivo aumento de produtividade foi uma brusca queda no estoque de em-
prego da regio, que, entre 1994 e 2000, caiu 42,92%, isto , o nmero de
empregados do setor bancrio do Nordeste foi reduzido quase metade.

De acordo com o DIEESE (1998), os bancos pblicos tinham grande partici-

pao na Regio Nordeste, o que fez essa regio sentir, de forma mais intensa,
o processo de ajuste do setor iniciado aps a implementao do Plano Real,
sobretudo a partir da criao do Programa de Incentivo Reduo do Setor
Pblico Estadual na Atividade Bancria (Proes).12 Juntou-se a isso a situao
debilitada das finanas pblicas na maioria dos estados dessa regio, gerando
um processo intenso de privatizao. Por isso, a Regio apresentou a maior
queda no nmero de agncias entre 1995 e 2000, sendo esta de 24,24%. Esse
fato contribuiu sensivelmente para essa forte reduo no volume de empregos
dos bancos localizados na Regio Nordeste, o que, em ltima instncia, gerou o
grande ganho de eficincia para o trabalho bancrio dessa regio.
A Regio Norte possui a maior produtividade do trabalho das regies brasi-
leiras, como mostra o seu indicador relativo, que, em 1994, era 1,56 e, em 2000,
diminuiu para 1,31, porm ainda se mantendo bem superior ao ndice das de-
mais regies. Essa perda de peso relativo se deve ao fato de que a produtividade
do trabalho acumulou aumento de 119,44% entre 1994 e 2000, sendo essa
variao inferior da mdia nacional. O emprego bancrio diminuiu 32,83% nesse
perodo, sendo que esse fenmeno, assim como na Nordeste, resultado do
fechamento de agncias nessa regio, que diminuram 19,21% entre 1995 e
2000, alm da intensificao do processo de automao. O aumento da produtivi-
dade nessa regio s no foi maior porque o volume de depsitos vista aumentou
47,4%, isto , num percentual bem inferior ao nvel nacional. Um provvel motivo
para tal a dificuldade de acesso da populao aos bancos na Regio Norte,
pois, em 2000, 57,23% dos municpios da mesma no possua nenhum tipo de
atendimento bancrio, ou pode ser, ainda, que no tenha ocorrido grande
crescimento econmico nessa regio, no perodo.
A Regio Centro-Oeste foi a que sofreu mais mudanas no que tange
melhora da produtividade do trabalho bancrio, passando da terceira para a
segunda maior regio no que se refere eficincia do trabalho no setor bancrio.
Em 1994, estava abaixo da mdia nacional, com um indicador relativo de 0,89
e, j em 2000, superou a produtividade mdia do Pas, atingindo 1,04 como
ndice relativo. Esse ganho de posio relativa entre as regies brasileiras se
deveu ao aumento de 206,52% na produtividade do trabalho acumulado no
perodo por essa regio. Os depsitos vista cresceram num percentual
(87,44%) muito prximo ao da mdia nacional, contribuindo para esse ganho.
12
O Proes visava facilitar o saneamento dos bancos estaduais e sua posterior privatizao
(Cysne, 1999).

Tambm foi importante, para gerar os ganhos de produtividade, a queda acumu-

lada pelo emprego bancrio, que foi de 38,85%. Essa queda tem a mesma
origem daquelas observa-das nas Regies Norte e Nordeste, pois o emprego
diminuiu na Centro-Oeste, em conseqncia da queda de agncias nessa Re-
gio, que foi de 20,59% entre 1995 e 2000, da maior informatizao dos bancos
e dos processos de reestru-turao do setor.
A Regio Sudeste foi a nica que perdeu posio relativa na comparao
com as outras regies brasileiras, saindo, em 1994, da segunda colocao em
eficincia do trabalho bancrio para a quarta posio em 2000. A sua
produtividade relativa era de 1,06 em 1994 e atingiu 0,98 em 2000, sendo esse
ndice inferior mdia nacional e aos indicadores das outras regies do Pas,
com exceo da Regio Sul.
A produtividade do trabalho na Sudeste cresceu 144,87% entre 1994 e
2000, com aumento dos depsitos vista de 88,29%, sendo esse percentual
muito prximo da variao percentual nacional. Por outro lado, a queda de 23,11%
no emprego, no perodo, foi bem inferior quela observada nas outras regies do
Pas. Isso ocorreu porque, enquanto o nmero de agncias diminuiu sensivelmente
nas outras regies, na Sudeste aumentou em 3,98% esse nmero entre 1995 e
2000, o que fez a retrao no emprego bancrio dessa regio ser menor que nas
outras. Tal retrao foi conseqncia de outros fatores, como a automao e a
implementao de novas formas de organizao do trabalho (DIEESE, 1998).
Por fim, a Regio Sul mantm a pior posio relativa em termos de eficincia
do trabalho em todo o perodo analisado, apesar de ter acumulado crescimento
de 162,9% na produtividade do trabalho entre 1994 e 2000. Esse resultado
conseqncia do crescimento de 92,14% dos depsitos vista, valor acima da
mdia nacional, e de queda de 34,10% no emprego bancrio.
As regies brasileiras tiveram, portanto, seu indicador de produtividade relati-
va do trabalho aproximando-se da mdia nacional, o que indica uma tendncia
uniformizao da eficincia do trabalhador bancrio no Pas. Porm algumas
diferenas persistem, sendo importante investig-las, o que pode ser feito anali-
sando-se de forma mais detalhada a produtividade do trabalho nos estados
brasileiros o que ser feito na prxima seo.
Tambm se observa, ao analisar o Grfico 1, que h, predominantemente,
uma tendncia de crescimento contnuo da produtividade bancria a partir de
1996 que vai at 2000. Tal fato pode ser explicado porque, at 1997, houve
uma queda significativa do emprego bancrio, e o volume de depsitos vista
dos bancos aumentou consideravelmente, reflexo do processo de remonetizao
que caracteriza contextos de estabilizao. A partir desse ano, o ritmo de queda
do nvel de emprego diminuiu, chegando a subir em determinados momentos,

logo o crescimento contnuo da produtividade passa a ser explicado, em grande

parte, pelo aumento dos depsitos vista. Este, por sua vez, pode ser justifica-
do pelo crescimento real do PIB de 8,8% entre 1997 e 2000. Ademais, a produ-
tividade bancria tambm tem aumentado em conseqncia da maior intensida-
de de investimentos em informtica e em telecomunicaes por parte dos ban-
cos, tal como est ressaltado em Vilhena (2003).
4 - Mapeamento da produtividade
do trabalho bancrio nos estados
brasileiros
Para fazer uma anlise mais aprofundada da produtividade do trabalho
bancrio nos estados brasileiros, os mesmos foram divididos em quatro grupos,
de acordo com o ndice de produtividade relativa que apresentavam em 2000,
estando esses dados contidos na Tabela 4.
Tabela 4
Informaes da produtividade relativa do trabalho dos estados brasileiros

para a construo dos grupos dez./00
PRODUTIVIDADE PRODUTIVIDADE
ESTADOS RELATIVA ESTADOS RELATIVA
DO TRABALHO DO TRABALHO
Acre ........................... 1,55 Alagoas .................... 1,18
Amazonas ................. 1,61 Sergipe ..................... 0,89
Roraima ..................... 2,30 Bahia ........................ 0,89
Rondnia ................... 1,42 Mato Grosso ............ 1,45
Par ........................... 1,05 Mato Grosso do Sul .. 0,91
Amap ....................... 1,88 Gois ........................ 0,95
Tocantins ................... 1,33 Minas Gerais ............ 0,89
Maranho .................. 1,08 Esprito Santo ........... 0,88
Piau .......................... 1,05 Rio de Janeiro .......... 1,17
Cear ......................... 0,85 So Paulo ................. 0,96
Rio Grande do Norte 1,23 Paran ...................... 0,87
Paraba ...................... 1,68 Santa Catarina .......... 0,82
Pernambuco .............. 1,09 Rio Grande do Sul .... 0,76
RAIS.

Posteriormente, hierarquizaram-se os estados em nveis (cuja metodologia

para elaborao foi descrita na seo 2) atravs da normalizao da srie, sen-
do que os estados com melhor produtividade correspondem ao Nvel 1, e os
piores esto no Nvel 5. Por fim, os grupos foram comparados com os nveis,
como pode ser visualizado no Quadro 1.
Quadro 1
Diviso dos estados brasileiros de acordo com a produtividade

do trabalho 2000
GRUPOS ESTADOS NVEIS CARACTERSTICAS

Grupo I Roraima Nvel 1 Nveis de produtividade relativa
Amap Nvel 2 do trabalho superiores a 1,5.
Paraba
Amazonas
Acre
Grupo II Mato Grosso Nvel 3 Nveis de produtividade relativa
Rondnia do trabalho superiores a 1,15 e
Tocantins inferiores a 1,5.
Rio Grande do Norte
Alagoas
Rio de Janeiro
Grupo III Pernambuco Nvel 4 Nveis de produtividade relativa
Maranho do trabalho prximos a 1.
Par
Piau
So Paulo
Mato Grosso do Sul
Gois
Grupo IV Bahia Nvel 5 Nveis de produtividade relativa
Cear do trabalho inferiores a 0,9.
Sergipe
Minas Gerais
Esprito Santo
Santa Catarina
Paran
Rio Grande do Sul

Dessa forma, o Grupo I contm os Estados de Roraima, Amap, Paraba,

Amazonas e Acre, sendo que todos eles possuem a produtividade relativa do
trabalho acima de 1,5. Em outras palavras, os estados desse grupo tm uma
eficincia do trabalho bancrio bem superior mdia nacional, destacando-se
como os melhores estados do Pas. O Estado de Roraima destaca-se nesse
grupo como o que contm o maior nvel de produtividade do Pas, estando no
Nvel 1, j os outros quatro estados esto no Nvel 2.
O Grupo II formado pelos Estados do Mato Grosso, Rondnia, Tocantins,
Rio Grande do Norte, Alagoas e Rio de Janeiro. Eles possuem como caracterstica
similar o fato de estarem no Nvel 3 e de apresentarem uma produtividade do
trabalho alta (superior a 1,15), porm abaixo daqueles altos ndices apresentados
pelos estados do Grupo I. Esse grupo, portanto, composto por estados cuja
produtividade do trabalhador dos bancos alta, embora no sejam os melhores
nveis do Pas.
O Grupo III formado pelos estados que possuem uma eficincia do trabalho
prxima mdia nacional, num intervalo que vai de 0,9 a 1,1. Dessa forma, os
Estados de Pernambuco, Maranho, Par e Piau esto acima da mdia, e So
Paulo, Gois e Mato Grosso do Sul esto abaixo da mesma. Esse grupo se
caracterizou como pertencendo ao Nvel 4, o que indica uma posio intermediria
dentro do contexto nacional no que tange produtividade do trabalho bancrio.
Finalmente, o Grupo IV contm os Estados de Minas Gerais, Sergipe,
Bahia, Esprito Santo, Cear, Paran, Santa Catarina e Rio Grande do Sul. Esse
agrupamento representa a pior situao em termos de produtividade do trabalho
no setor bancrio do Pas, pois todos os seus estados possuem uma produtividade
relativa inferior a 0,9. Porm o fato de esses valores serem muito prximos da
unidade com exceo do Rio Grande do Sul e do Paran indica que mesmo
os estados com pior produtividade do trabalho no esto numa situao relativa
to ruim, uma vez que no se distanciam muito da mdia nacional.
Causa estranheza, primeira vista, o fato de estados com maiores ndices
de escolaridade e qualificao da mo-de-obra, como os da Regio Sul,
apresentarem nveis de produtividade do trabalho bancrio bem inferiores aos de
grande parte dos estados da Regio Norte, que possuem baixos ndices de
escolaridade e qualificao da mo-de-obra. Isso pode ser explicado, em grande
parte, pelo grau de concentrao espacial e pessoal da renda. A Regio Norte
possui um grau de concentrao espacial e pessoal da renda muito grande
(ndice de Gini de, aproximadamente, 0,60), o que torna necessrias a implantao
de poucas agncias e a admisso de um nmero menor de bancrios para
capturar o PIB local e realizar as operaes de emprstimos. Por outro lado, a
Regio Sul possui um grau de concentrao espacial e pessoal da renda menor

(ndice de Gini de, aproximadamente, 0,54), o que faz que essa regio tenha que
possuir um maior nmero de agncias e empregados nos bancos para que a
rede bancria possa capturar os depsitos potenciais que, nesta regio, esto
dispersos. Tal quantidade de agncias e de bancrios necessrios na Regio
Sul acaba por resultar em um nvel de produtividade menor nessa regio. Esse
argumento apresentado de forma emprica em Sics e Crocco (2003).13
A seguir, o Mapa 1 apresenta os estados brasileiros divididos de acordo
com os grupos descritos anteriormente. A partir dele, possvel visualizar a
caracterizao espacial da produtividade do trabalho bancrio no Pas. As reas
mais escuras so aquelas em que o trabalho bancrio mais produtivo.
No Mapa 1, verifica-se que a Regio Norte possui quatro estados no Grupo
I e dois estados no Grupo II, sendo estes os melhores grupos em termos de
produtividade do trabalho. A Regio Nordeste bastante heterognea, com um
estado no Grupo I, dois no Grupo II, trs no Grupo III e trs no Grupo IV. A Regio
Centro-Oeste tem um estado no Grupo II e dois estados no Grupo III, indicando
posio intermediria. A Regio Sul totalmente homognea, com todos os
seus estados pertencendo ao Grupo IV. Finalmente, a Regio Sudeste
heterognea, com um estado no Grupo II, um no Grupo III e dois no Grupo IV.
13
Deve-se ressaltar que, embora a Regio Sul tenha uma produtividade bancria baixa em
relao da Regio Norte, isso no indica que a produtividade do trabalho bancrio em
termos absolutos dos sulinos no possa ser considerada boa.


5 - A evoluo do indicador de custos

do trabalho bancrio
A anlise da evoluo da produtividade do trabalho tambm tem que ser
vista sob uma outra tica: a da sua influncia sobre os custos administrativos
dos bancos. Isto porque uma melhora de produtividade significa que os trabalha-
dores esto sendo mais eficientes no desenvolvimento de suas tarefas, o que
pode levar a uma diminuio dos custos bancrios. Esse fato tem grande relevn-
cia para o Brasil devido ao peso que os custos administrativos tm na composio
do spread bancrio. Como visto anteriormente, medida que a alta taxa de
spread dos bancos brasileiros comeou a cair no final da dcada, percebe-se
que a parcela dos custos administrativos que compunham a mesma tambm
diminuiu.
Acredita-se, assim, que os aumentos de produtividade do trabalho verificados
aps 1994 provocaram uma diminuio dos custos administrativos dos bancos,
o que acabou por contribuir, em alguma medida, para a queda do spread. A fim
de testar essa relao entre o aumento de produtividade e a diminuio dos
custos, calculou-se um indicador de custo do trabalho. Tal como foi descrito
pela metodologia apresentada anteriormente, esse ndice de custos mede a
relao entre a remunerao dos trabalhadores e a produtividade do trabalho;
ento, uma diminuio dos custos vai estar relacionada com um aumento da
produtividade e/ou queda na remunerao.
Na Tabela 5, possvel visualizar que realmente ocorreu uma grande queda
no indicador de custo do trabalho bancrio no Pas. Entre 1994 e 2000, ele caiu
86,49%, reflexo da queda de 64,76% na remunerao. Logo, os acrscimos de
produtividade geraram uma diminuio dos custos, o que pode ter contribudo
para a queda do spread bancrio.
Embora o ndice de custo tambm tenha apresentado profunda queda em
todas as regies brasileiras, percebe-se que elas apresentaram taxas de queda
distintas. A Regio Nordeste foi a que apresentou o maior declnio desse indicador,
sendo este de 91,46%; e no coincidncia que esta tambm tenha sido a
Regio com maior aumento de produtividade no perodo, de 219,07%. A Regio
Centro-Oeste apresentou o segundo maior aumento na produtividade bancria,
de 206,52%, gerando a segunda maior queda do indicador de custo, de 90,68%.
Em seguida, tem-se a Regio Sul com uma diminuio de 89,95% no ndice de
custo do trabalho devido ao grande aumento da produtividade de 191,55%.

Tabela 5
Variao percentual do indicador de custo do trabalho bancrio

nas regies e no Brasil dez./94-dez./00
REGIES E INDICADOR PRODUTIVIDADE

REMUNERAO
BRASIL DE CUSTO DO TRABALHO
Nordeste................ -91,46 219,07 -72,76
Centro-Oeste......... -90,68 206,52 -71,42
Sul......................... -89,95 191,55 -70,70
Norte...................... -84,93 119,44 -71,27
Sudeste................. -83,94 144,87 -60,68
Brasil..................... -86,49 161,86 -64,76
RAIS.
A Regio Norte diminuiu 84,93% nos custos, sendo que essa retrao no
foi to alta quanto nas trs regies anteriores, porque o aumento da produtivida-
de nessa Regio foi um pouco inferior, ficando em 119,44%. Por fim, a Regio
Sudeste apresentou queda de 83,94% no indicador de custos, sendo esta a
menor queda dentre as regies brasileiras. Percebe-se que, embora essa regio
tenha aumentado bastante sua produtividade, em 144,87%, os seus gastos com
remunerao de pessoal no caram tanto quanto em outras regies, uma vez
que o declnio dessa varivel na Regio Sudeste foi de 60,68%, enquanto em
todas as outras regies foi acima de 70%.
Pode-se concluir, portanto, que houve queda no indicador de custos em
todas as regies brasileiras. Em todos os casos, o que predominou foi o grande
aumento da produtividade do trabalho e uma diminuio, em menor
magnitude, porm expressiva, do valor total da remunerao, provavelmente
fruto da grande queda no emprego bancrio observada no perodo.
Os custos do trabalho representam a maior parcela dos custos administra-
tivos. Logo, a diminuio do primeiro, que foi observada em todo o Pas, possivel-
mente teve grande impacto sobre o segundo. Isso pode ter contribudo para
diminuir as taxas de spread bancrio no Brasil, o que pode vir a ser uma
condio importante para a promoo do crescimento econmico do Pas.

Concluso
O setor bancrio brasileiro foi reestruturado a partir de meados da dcada
de 90. O fim das altas receitas provenientes do perodo inflacionrio, efeito da
estabilizao econmica, obrigou os bancos a racionalizarem custos. Alm disso,
a reforma financeira promoveu um processo de privatizaes/fuses e a entrada
de bancos estrangeiros no Pas. Como conseqncia, o panorama geral desse
processo de reestruturao foi o fechamento de agncias, a realizao de investi-
mentos em tecnologias de informtica e telecomunicao e a demisso de
milhares de bancrios. A reduo do nmero de trabalhadores dos bancos foi
uma conseqncia direta dessa diminuio de custos, do aumento da automao
e dos processos de fuso e privatizaes.
Essas mudanas permitiram que os bancos brasileiros auferissem grandes
ganhos de produtividade do trabalho entre 1994 e 2000, isto , os empregados
dos bancos ficaram mais eficientes na realizao de suas tarefas. O indicador
de produtividade do trabalho utilizado mediu a relao entre depsitos vista e
nmero de trabalhadores a explicao para esse aumento de produtividade
proveniente da queda no emprego e do aumento no volume de depsitos vista
decorrente da maior atratividade dos mesmos com o fim da inflao e, possivel-
mente, do aumento real do PIB e da renda gerada no setor informal.
O aumento da produtividade importante porque trouxe consigo uma
diminuio dos custos bancrios. Essa queda de custos importante porque
pode ter contribudo para diminuir o spread praticado pelos bancos, dado que os
custos administrativos diminuram sensivelmente sua participao na composio
dessa taxa. A queda de custos proveniente de aumento de produtividade impor-
tante porque pode facilitar o aumento da oferta e o acesso ao crdito.
Tambm importante ressaltar que o processo de ajuste no se deu de
forma homognea em todo o Pas. Na verdade, entre 1994 e 2000, o nmero de
empregados (pertencentes desagregao setorial Intermediao Financeira-
-Depsitos Vista) diminuiu com taxas diferenciadas entre as regies, o que,
em grande medida, proporcionou ganhos de produtividade do trabalho com
dimenses distintas nas mesmas. As taxas de crescimento da produtividade
diferenciadas entre as regies brasileiras promoveram uma aproximao dos
nveis de produtividade do trabalho de cada uma delas mdia nacional. Dessa
forma, as regies que possuam nveis mais altos de produtividade relativa do
trabalho diminuram esses ndices porque tiveram um crescimento abaixo daquele
observado no Pas; logo, aproximaram-se da unidade, isto , da mdia nacional.
Por outro lado, as regies que tinham nveis mais baixos de produtividade relativa

aumentaram esses indicadores porque tiveram um crescimento acima do nacio-

nal e tambm ficaram mais prximos da mdia de produtividade do trabalho do
Pas.
Atravs de um mapeamento do atual estgio de produtividade bancria
das regies e dos estados brasileiros, foi possvel perceber que muitas diferenas
persistem entre essas localidades. A Regio Norte possui a maior produtividade
do trabalho das regies brasileiras, com todos os seus estados includos nos
Grupos I e II, que so os melhores em termos de eficincia do trabalho nos
bancos. A Regio Sul encontra-se no outro extremo, pois a pior em termos de
produtividade do trabalho bancrio, com todos os seus estados includos entre
os piores nveis desse indicador Grupo IV. Esse baixo nvel de produtividade
pode ser explicado, em grande parte, porque, nessa regio, h uma baixa
concentrao espacial e pessoal da renda, o que leva a uma maior necessidade
de agncias e de funcionrios para capturar os possveis depsitos que esto
dispersos.
J as Regies Nordeste e Centro-Oeste acumularam grande crescimento
de produtividade do trabalho bancrio, porm ainda podem ser consideradas
regies com nveis intermedirios no que se refere a esse indicador. Isto porque
a Nordeste possui trs estados nos Grupos I e II e seis estados nos Grupos III e
IV; e a Regio Centro-Oeste tem um estado no Grupo II e dois estados no Grupo
III. J a Regio Sudeste aumentou sua produtividade bancria, porm com taxas
inferiores s nacionais, o que fez ela ser includa nas regies intermedirias,
com um estado no Grupo II, um no Grupo III e dois no Grupo IV.
Houve, portanto, grande aumento da produtividade do trabalho bancrio
no Brasil, nos anos 90, reflexo do processo de ajuste do setor, que acabou por
promover uma maior equalizao do nvel de produtividade dos bancos entre as
regies. Porm muitas diferenas persistem, e ainda h muitas localidades onde
a produtividade bancria bem inferior mdia do Pas. Dadas as importantes
implicaes que esse indicador tem no contexto da economia, seria interessante
traar polticas a serem implementadas tanto pelos banqueiros quanto pelos
governos que visem aumentar a produtividade do trabalho dos bancos. Isso
deve ser feito tomando como base as principais deficincias e os problemas de
cada regio e estado.

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(Dissertao de Mestrado).


Participao feminina no mercado de trabalho e o efeito... 145
Participao feminina no mercado de

trabalho e o efeito trabalhador adicional
em Porto Alegre*
Cecilia Schmitt Mestre em Economia pela PUCRS,
Professora de Economia na Escola Superior
de Propaganda e Marketing (ESPM-RS)
e no Centro de Ensino Superior de
Porto Alegre (CESUPA) e Coordenadora
Financeira do Estado do Rio Grande do Sul
da BR-Distribuidora Petrobrs.
Eduardo Pontual Ribeiro** Professor do Programa de Ps-Graduao
em Economia da UFRGS, Professor
Visitante da ENCE-IBGE/Fundao Ford e
Pesquisador do CNPq.
Resumo
Em perodos de contrao econmica, a perda de renda e/ou emprego do
chefe de famlia pode fazer com que trabalhadores secundrios na famlia,
como esposas e filhos, entrem na fora de trabalho, possivelmente inflando a
taxa de desemprego. Esta a chamada hiptese do trabalhador adicional. O
objetivo deste artigo verificar a hiptese do trabalhador adicional entre as
esposas da Regio Metropolitana de Porto Alegre (RMPA), empregando, para
isso, uma anlise economtrica, que permite isolar os efeitos de outras
variveis na participao das esposas na fora de trabalho. Os resultados
sugerem que a hiptese do trabalhador adicional vlida para descrever o
comportamento das mulheres casadas na RMPA, sendo o principal
determinante a reduo da renda do marido, ao invs da perda do emprego do
mesmo.
* Este trabalho baseado, em parte, em Schmitt (2000). Os autores agradecem pelos coment-
rios Lcia Garcia e ao Gicomo Balbinotto e aos pareceristas desta revista. Partes deste
trabalho foram desenvolvidas quando o segundo autor era visitante na Escola Nacional de Cin-
cia Estatstica (ENCE-IBGE/Fundao Ford). As opinies emitidas no devem ser atribudas s
instituies citadas. Todos os erros porventura existentes so de responsabilidade dos autores.
** eribeiro@ufrgs.br

146 Cecilia Schmitt; Eduardo Pontual Ribeiro
Palavras-chave
Efeito trabalhador adicionado; oferta de trabalho feminina; Porto Alegre.
Abstract
In periods of economic downturn, real income losses and/or unemployment of
male household head may induce secondary family workers to join the labor
force, inflating the unemployment rate. This hypothesis is called the added
worker effect. The goal of this article is to test this hypothesis for female
spouses of the Metropolitan Region of Porto Alegre, Brazil. We use an
econometric method, so to isolate the effects of other variables but the ones
listed above on female labor supply. Results suggest that the added worker
effect is a valid representation of female spouses labor supply behaviour, in
the face of an income loss of the male head, not necessarily his job loss.
Classificao JEL: J22, J16

Introduo
Os estudos realizados sobre o mercado de trabalho feminino, tanto para
pases desenvolvidos como em desenvolvimento, constatam uma forte tendncia
de crescimento nas taxas de participao das mulheres nos anos recentes. A
maior participao das pessoas do gnero feminino ocorre, simultaneamente,
com o aumento da proporo de mulheres casadas na fora de trabalho.
Segundo o IBGE, a taxa de participao feminina no Brasil passou de 36,9%
em 1985 para 53,4% em 1995, enquanto a taxa de participao masculina
aumentou dois pontos percentuais apenas. Na Regio Metropolitana de Porto
Alegre (RMPA), a taxa de participao feminina (maiores de 14 anos), em 1999,
chegou a 58,7%.
Duas hipteses so identificadas na literatura para explicar esse aumento
da participao feminina. Por um lado, a entrada na fora de trabalho por parte

das mulheres pode ser devido chamada precarizao do emprego masculino,

com redues de salrios reais ou aumento do desemprego. O aumento da
participao seria uma resposta familiar queda de renda no domiclio. Por
outro, o aumento na participao pode ser reflexo da busca por maior
independncia econmica das mulheres ou de arranjos familiares no
tradicionais.
Todavia alguns autores sugerem que a precarizao do emprego pode ter
um efeito dbio no aumento da participao feminina no mercado de trabalho,
particularmente no caso de mulheres casadas. Segundo Ehrenberg e Smith
(2000), quando um membro da famlia perde o emprego em geral, o chefe
homem , a reduo da renda familiar faz com que outros membros em
geral, a esposa passem a procurar emprego para manter o padro de consu-
mo e bem-estar. Assim, a queda da renda familiar faz com que a esposa se
torne um membro adicional da fora de trabalho.
Note que esse efeito pode acabar aumentando a taxa de desemprego da
regio. A esposa pode no encontrar emprego no mercado de trabalho,
aparecendo, nas estatsticas, como uma pessoa desempregada. Dessa forma,
haveria duas pessoas desempregadas: o marido e a esposa. Mas, na realidade,
o nico demitido (que perdeu o emprego) o homem. Essa participao da
esposa chamada de efeito trabalhador adicional na literatura. A hiptese do
trabalhador adicional importante de ser verificada, pois aumentos na taxa de
desemprego podem ser exagerados em um perodo de demisses, sinalizando,
erroneamente, para os formuladores de poltica econmica o real estado da
economia.
Por outro lado, o desemprego do chefe da famlia pode sinalizar uma
contrao do mercado de trabalho. Essa contrao sugere que a esposa ter
maior dificuldade de encontrar um emprego. Isso reduz o salrio esperado e
pode acabar desencorajando essa esposa, fazendo com que se retire da
fora de trabalho. Esse efeito negativo do desemprego do chefe da famlia
sobre a participao da esposa dito efeito trabalhador desencorajado.
Os efeitos tm sinais contrrios. Teoricamente, no h como afirmar qual
seja vlido para o caso brasileiro e na Regio Metropolitana de Porto Alegre.
Dessa forma, seria interessante estimarmos qual dos dois predomina
na RMPA.
O objetivo principal de nosso trabalho testar o efeito trabalhador adicio-
nal para as mulheres casadas na Regio Metropolitana de Porto Alegre. Para
tanto, utilizaremos uma anlise de regresso para estudar os dados da Pesqui-
sa Nacional de Amostra por Domiclio (PNAD) do IBGE para o ano de 1995.
Queremos verificar, principalmente, o efeito de uma queda da renda do marido
na deciso da esposa de fazer parte do mercado de trabalho, controlando por

outros fatores que podem afetar a deciso de participar na Populao Economi-

camente Ativa (PEA).
Ao mesmo tempo, com o modelo de regresso, podemos estimar o efeito
de polticas pblicas sobre a participao feminina. Exemplos de polticas
consideradas so um aumento salarial ou um programa de renda mnima.
Nosso trabalho est dividido em quatro partes mais a concluso. Na primeira
parte, exposto o embasamento terico e, na seguinte, as evidncias
internacionais da presena do efeito trabalhador adicional na RMPA. A terceira
parte apresenta o modelo economtrico e o processo de estimao empregados.
Na quarta parte, so analisados os resultados obtidos nos modelos utilizados
para testar o efeito trabalhador adicional, e a ltima parte coleciona as
principais concluses e comentrios finais.
1 - A deciso de participar do mercado

de trabalho1
A deciso de trabalhar pode ser considerada como a deciso sobre a
forma de se alocar o tempo. Alm da necessidade de obter recursos para sua
sobrevivncia em atividades produtivas no mercado, o tempo disponvel de uma
pessoa pode ser gasto em outras atividades, como atividades domsticas (cui-
dado com filhos, manuteno, etc.), estudo, descanso e outras. Para simplifica-
o de nossa anlise, trataremos as atividades de trabalho como sendo aquelas
de trabalho remunerado. Chamaremos de horas de lazer o tempo em que o
indivduo no est se dedicando ao trabalho remunerado no mercado, sem
implicar cio.
Partindo do princpio de que as pessoas buscam atingir seus objetivos,
pode-se dizer que a escolha ideal seria gastar o tempo disponvel em atividades
fora do mercado, combinadas com a mais alta renda possvel. Mas os recursos
sob o controle de qualquer pessoa so limitados. Com isso, o objetivo da pessoa
seria maximizar sua utilidade, alocando o tempo em atividades no mercado e
fora dele e no consumo de bens, dada a restrio oramentria, que pode ser
definida, de modo simplificado, como x = y + w.h, ou x = y + w.(H - l), onde
x a renda monetria; y a renda advinda de outras fontes que no o trabalho
(penso, juros, aluguis, doaes, etc.); w o salrio por hora; h so as horas
1
Esta parte segue as referncias bsicas na rea, como Killingsworth (1983), Ehrenberg e Smith
(2000), Barbosa (1985) e outros.

dedicadas ao trabalho remunerado por dia; H so as horas disponveis para

atividades remuneradas e no remuneradas por dia; e l so as horas de lazer
por dia.2 Note que (H - l) corresponde a h, ou seja, o nmero de horas que o
indivduo decide trabalhar por dia.
A combinao tima entre horas trabalhadas e lazer ocorrer no ponto
em que o valor subjetivo da hora trabalhada adicional for igual ao salrio-hora
pago.3
Dependendo das suas preferncias, das oportunidades de emprego e,
claro, das fontes de recursos alternativas ao trabalho, um indivduo pode ter
uma curva de indiferena tal que seu ponto de escolha tima ocorra com
nenhuma hora alocada ao trabalho, optando por no trabalhar. No Grfico 1,
podemos visualizar a deciso de trabalhar ou no.
Grfico 1
Representao grfica da deciso de trabalhar
Renda monetria ($)
140
120 A
100
80
60
40
20 B
0 Lazer (horas)
0 5 10 15 20 25 30
NOTA: Elaborao dos autores a partir de dados artificiais.
2
No necessariamente todos os pontos da restrio oramentria estaro disponveis para esco-
lha, pois os mesmos dependem das oportunidades de emprego disponveis. Todavia a oportuni-
dade do trabalho por conta prpria e/ou na economia informal, onde as horas trabalhadas so
flexveis, concede maior credibilidade teoria proposta.
3
Em outras palavras, a combinao de horas de trabalho e lazer ser determinada pelo ponto de
tangncia entre as curvas de indiferena da funo de utilidade e a restrio oramentria.

O ponto A a escolha de um indivduo que opta por trabalhar e maximiza

sua utilidade no ponto de tangncia entre a curva de indiferena e a restrio
oramentria. O ponto B representa a escolha de um indivduo que opta por no
trabalhar, dados a restrio oramentria e o alto valor que atribui ao lazer. No
ponto B, podemos definir o salrio reserva como o menor salrio que faz com
que a pessoa seja indiferente entre trabalhar ou no, ou seja, a inclinao da
curva de indiferena no ponto B. Note que, se o salrio (a inclinao da restrio
oramentria) for maior que a inclinao no ponto B, o ponto timo passa a ser
no interior da curva de indiferena. Nesse caso, a escolha ser participar do
mercado de trabalho.
No contexto familiar, a anlise pode ser anloga escolha individual. A
maioria das pessoas, ao longo de sua vida, casa-se e forma unidades familiares.
Assim, a deciso de trabalhar passa a ser tomada em conjunto, num contexto
familiar. Em adio, o domiclio pode prover bens e servios, como preparo de
comida, limpeza e outras atividades. A escolha dos indivduos que compem a
unidade familiar passa a ser por trabalhar no mercado por remunerao, dedicar-
-se ao trabalho domstico ou passar o tempo em atividades de lazer.
A deciso familiar sobre qual cnjuge ficar em casa depende de fatores
socioculturais e econmicos. Do ponto de vista econmico, a deciso passa
pela identificao dos custos e benefcios de usar o tempo possvel na produo
domstica ou trabalhando no mercado e usando a renda para substituir os
bens produzidos no domiclio, inclusive contratando algum para o servio
domstico.
A escolha tambm dependente das preferncias, que refletem as
aspiraes e os interesses individuais. Assim, uma mulher que busca ser mais
independente em relao ao marido tender sempre a buscar atividades
remuneradas fora de casa, embora o marido possa considerar isso jogar
dinheiro fora.
Como mencionado na introduo, o desemprego de um cnjuge sobre a
oferta do outro pode ter dois efeitos de sinais contrrios: o efeito trabalhador
adicional e o efeito trabalhador desencorajado.
Consideremos, por exemplo, uma famlia na qual o marido trabalha no
mercado e a esposa se dedica integralmente ao trabalho domstico. Se o marido,
por um motivo qualquer, como uma recesso, ficar desempregado, haver uma
queda na renda familiar. A reduo da renda levar a uma diminuio do nvel
de utilidade que a famlia pode atingir. Com o intuito de manter o nvel anterior
de utilidade, a famlia pode concluir que a esposa deveria procurar trabalho no
mercado. Assim, diante da queda da renda familiar, um nmero maior de
membros da famlia estar buscando trabalho. medida que esses novos

membros (em nosso exemplo, a esposa) comeam a buscar trabalho remunera-

do, tornam-se trabalhadores adicionais na fora de trabalho.
O efeito trabalhador adicional associado ao efeito renda, j que, quando
a renda familiar cai, menos produtos podem ser consumidos e mais horas de
trabalho remunerado passam a ser desejadas por cada membro da famlia.
A presena de membros adicionais pode ampliar a magnitude da taxa de
desemprego, j que os trabalhadores adicionais aumentaro o nmero de
pessoas em busca de trabalho. Quando o marido perdeu o emprego, houve
uma demisso a mais (com a possvel destruio desse posto de trabalho) e
mais um desempregado. Com a entrada de sua esposa na fora de trabalho,
passam a existir dois desempregados, apesar de apenas um posto de trabalho
ter sido destrudo, inchando a taxa de desemprego.
O outro efeito observado o do trabalhador desencorajado. Deve-se
considerar a taxa salarial que uma pessoa desempregada espera receber se
procurar trabalho. Essa taxa esperada depende diretamente da taxa salarial
das pessoas empregadas e da probabilidade de obter emprego quando se est
sem trabalho. Quando a taxa de desemprego se eleva, o salrio esperado dos
que no tm emprego cai devido queda nas possibilidades de se obter um
emprego. Frente reduo no salrio esperado, h pessoas que se tornam
desencorajadas e tendem a retirar-se do mercado de trabalho. A compensao
esperada de se procurar trabalho to baixa que as pessoas concluem que
mais produtivo passar o tempo em casa, dedicando-se produo domstica,
do que procurando emprego. O efeito trabalhador desencorajado associado
ao efeito substituio, que acompanha uma queda do salrio esperado.
Porm, teoricamente, no se sabe qual efeito maior, renda ou substituio.
Mesmo o efeito renda pode ser negativo ou nulo. No clara a existncia
terica do efeito trabalhador adicional. Assim, no podemos dizer qual efeito
predomina. uma questo emprica, que buscaremos verificar.
2 - Evidncias empricas na literatura

Antes de passar para a parte emprica e sua metodologia, atravs dos
dados agregados disponveis para a Regio Metropolitana de Porto Alegre no
perodo de junho de 1992 a agosto de 2000, conforme o Grfico 2, podemos
ter uma primeira viso da hiptese do efeito trabalhador adicional.
O Grfico 2 permite observar uma tendncia ao aumento da participao
feminina no mercado de trabalho, nos perodos em que maior a taxa de
desemprego masculina. Como j salientamos anteriormente, pode ser que a

queda na renda familiar provocada pela perda do emprego do chefe da famlia

esteja fazendo com que a esposa tambm oferte suas horas disponveis no
mercado de trabalho. Dessa forma, podemos levantar a hiptese de presena
do efeito trabalhador adicional na Regio Metropolitana de Porto Alegre.
Grfico 2
Taxa de desemprego masculina e taxa de participao feminina na Regio

Metropolitana de Porto Alegre jun./92-ago./00
Participao (%) Desemprego (%)

60 20
18
50 Participao feminina 16
14
40
12
30 Desemprego masculino 10
8
20
6
4
10
2
0 0
Fev./93
Fev./94
Fev./95
Fev./96
Fev./97
Fev./98
Fev./99
Fev./00
Jun./92
Out./92
Jun./93
Out./93
Jun./94
Out./94
Jun./95
Out./95
Jun./96
Out./96
Jun./97
Out./97
Jun./98
Out./98
Jun./99
Out./99
Jun./00
FONTE DOS DADOS BRUTOS: PED/RMPA - Convnio FEE, FGTAS/SINE-RS, SEADE-SP

e DIEESE.
Infelizmente, os dados que nos so disponveis referem-se ao desemprego

masculino (e no dos homens casados ou que vivem com companheira) e
participao feminina (e no de mulheres casadas ou que vivem com
companheiro). Sendo assim, para testar a hiptese de presena do efeito
trabalhador adicional na Regio Metropolitana de Porto Alegre, necessria a
utilizao de dados referentes a homens e mulheres que vivem em companhia
de seus companheiros.
Mesmo se usarmos dados de cnjuges, a evidncia internacional no
aponta, claramente, qual efeito predominante. Em alguns estudos para o
mercado norte-americano (Ehrenberg; Smith, 2000), observamos que o efeito

trabalhador desencorajado dominante, embora no haja unanimidade sobre

esse resultado. Para o Mxico, por outro lado, Cunningham (1999) identifica
um forte efeito trabalhador adicional para as mulheres casadas. Para a
Argentina, Cerrutti (2000) tambm identifica um forte efeito trabalhador adicional
nos anos 90, em perodos de crise, particularmente aps a recesso de 1995.
A diferena de comportamento entre os pases, dentre outras razes, pode ser
devido falta de um seguro desemprego e possibilidade de trabalho no mercado
informal, nos pases em desenvolvimento.
No Brasil, Oliveira (apud Barbosa, 1985, p. 143) estudou a participao
no mercado de trabalho de mulheres casadas, em Belo Horizonte, para 1972.
Seus resultados sugerem a presena do efeito trabalhador adicional em Belo
Horizonte. A mesma concluso obtida por Jatob (1994), com base nos dados
da PNAD para os anos 80 para So Paulo e Pernambuco, no sentido de que o
desemprego do chefe homem correlacionado com um aumento da participao
de outros membros da famlia (esposa e filhos).
Sedlacek e Santos (1991), empregando a PNAD de 1984 para as Regies
Metropolitanas de So Paulo, Rio de Janeiro e Recife, chegam a efeitos renda
negativos e significativos para as duas primeiras regies. Argumentam que a
famlia se ajusta participao dos cnjuges numa tentativa de compensar
variaes de renda do marido. Esses resultados tambm nos permitem observar
a presena do efeito trabalhador adicional para as Regies Metropolitanas do
Rio de Janeiro e de So Paulo.
Como o efeito trabalhador adicional ou seja, a hiptese de que a
participao das mulheres casadas (ou que vivem com companheiro) na
Populao Economicamente Ativa aumenta medida que a renda de seus ma-
ridos (ou companheiros) diminui no foi ainda testado especificamente na
Regio Metropolitana de Porto Alegre, desenvolveremos, na prxima seo, um
modelo emprico para verificar a presena ou no do efeito na RMPA.
3 - Metodologia emprica
Baseados na seo do referencial terico, sabemos que a participao
das mulheres casadas na fora de trabalho pode ser determinada atravs de
uma funo que depende das preferncias e das caractersticas individuais e
do rendimento do trabalho esperado. Essas caractersticas podem ser resumidas
no salrio-hora esperado e no salrio-hora reserva (o menor salrio que faz
com que a pessoa decida no vender seu tempo no mercado), de acordo com

o Grfico 2. A deciso de trabalhar (ou de participar no mercado de trabalho4)

ser tomada se o salrio esperado (W) for maior que o salrio reserva (Wr),
ou seja,
W > Wr
Seguindo a literatura na rea por exemplo Kassouf (1998), Berndt
(1990) , supe-se uma funo log-linear para ambos os salrios, lnW = w =
= x + e lnWr = wr = xr + r, onde x e xr so vetores de caractersticas
pessoais que influenciam o salrio esperado no mercado e caractersticas que
influenciam o salrio reserva, respectivamente, e vetores de coeficientes e
e r termos aleatrios que influenciam o salrio percebido e o salrio reserva
respectivamente. As caractersticas pessoais x e xr podem ter elementos em
comum, como escolaridade e idade. Mas caractersticas como o nmero de
filhos e a renda do cnjuge devem afetar apenas o salrio reserva e no o salrio
esperado, no sentido de que o mercado no remunera a pessoa segundo o
nmero de filhos.
Observamos empiricamente apenas o salrio das pessoas que trabalha-
ram. Assim, temos de estimar uma forma reduzida e identificar os efeitos das
variveis sobre a participao de forma indireta, atravs da escolha individual
observada. Voltando ao critrio de participao no mercado de trabalho e explo-
rando o fato de que o logaritmo uma transformao monotnica que no muda
o sinal da desigualdade, temos
W > Wr lnW > ln Wr w > wr x + > xr + r

Isolando os termos aleatrios, temos que a deciso de trabalhar ser tal
que
- r > xr - x ou u > -z
onde u = - r; z a coleo das variveis de x e xr; e , a diferena entre os
coeficientes e de cada varivel explicativa. Como u um termo aleatrio,
podemos entender a deciso de participar da fora de trabalho (LFP) ou no em
termos de probabilidade
P(LFP = 1) = P(w > wr) = P(u > z) (1)
4
importante notar que, muitas vezes, h a deciso de trabalhar, mas, no momento da pesquisa,
a pessoa ainda no tem emprego, estando desempregada. Em nossa anlise, o ponto identi-
ficar se a pessoa participa ou no da fora de trabalho, ao invs de saber se a pessoa est
trabalhando ou no.

Dessa forma, o evento discreto mulher casada participa da fora de trabalho

pode ser estimado supondo uma certa distribuio para u. Se supormos uma
distribuio logstica, podemos estimar os parmetros do modelo atravs do
modelo Logit5. A estimao d-se por mxima verossimilhana.6
Para entender o modelo de outra forma, note que a pessoa participa da
fora de trabalho quando w > wr ou w - wr > 0. Temos uma varivel latente
y*= w - wr, cujo modelo economtrico y*= z + u, que a diferena entre o
salrio esperado e o salrio reserva que determina a participao na fora de
trabalho. Essa varivel latente no observada, apenas seu sinal. Assim, codi-
ficamos
LFP = 1 se y* 0
LFP = 0 se y* < 0
Retornando a (1), podemos escrever
Prob(LFP = 1) = Prob [u > -z] = 1 - F [-z ] = 1 - F(ai)

onde F a distribuio acumulada de u. Usamos o ndice i no valor ai, pois a
participao depende das caractersticas pessoais de cada um.
Como a distribuio logstica simtrica, ou seja, 1 - F(-a) = F(a), pode-
mos escrever
P( LFP = 1 ) = F( z )
Para a funo logstica,
exp(a )
F(a i ) = (2)
1 + exp(ai )
Portanto,
5
O modelo Logit, na literatura estatstica moderna, apresentado como um modelo linear genera-
lizado (GLM) com funo link binomial.
6
Ver, por exemplo, Maddala (1988) e Vasconcelos e Alves (2000).

O lado esquerdo da equao chamado log da razo de probabilidade (log

odds ratio). Desse modo, no modelo Logit, o log da razo de probabilidade
uma funo linear das variveis explicativas.
A interpretao dos coeficientes nesse modelo diferenciada do modelo
de regresso estimado por MQO, onde cada coeficiente especifica o efeito de
uma mutao da varivel explicativa sobre a mdia da varivel dependente, isto
, o efeito marginal da explicativa sobre a mdia da dependente. Como no mode-
lo Logit modelamos a probabilidade de ocorrncia da varivel dependente bin-
ria, o efeito das explicativas sobre a dependente pode ser expressa da seguinte
maneira, partindo da equao (2):
exp(ai )

P(LFP = 1|Z) 1 + exp(ai ) ai
= .
Z ai z
P(LFP = 1|Z) exp(ai ) 1

= . .
Z 1 + exp(ai ) 1 + exp(ai )
exp(ai )
Para simplificar, pode-se chamar a expresso
1 + exp(ai ) de . Dessa forma,
P(LFP = 1|Z)
= (1 - ). (3)
Z
Para a estimao, foi utilizado o software SPSS for Windows verso 6. Os

dados utilizados referem-se Pesquisa Nacional por Amostra de Domiclios de
1995, realizada pelo IBGE. Foi selecionada uma subamostra da PNAD para as
mulheres residentes na Regio Metropolitana de Porto Alegre que vivem em
companhia de marido ou companheiro em reas urbanas. Utilizamos apenas
as famlias nas quais a mulher era a pessoa de referncia da famlia ou a
cnjuge. Dessa maneira, foram excludos de nossa amostra casos como mes
chefes de famlia cujo cnjuge no more no domiclio e filhas solteiras que mo-
ram com o companheiro na casa de seus pais ou de parentes, devido ao fato de
no se enquadrarem no modelo terico que pretendemos estudar. A amostra
final composta de 2.907 casos.
A equao bsica para a anlise do efeito trabalhador adicional tem
como varivel dependente uma varivel dummy construda, que assume o valor
1 para os casos em que a mulher participa da Populao Economicamente

Ativa (LFP) e 0 em caso contrrio. Como variveis explicativas, temos: compa-

nheiro empregado (varivel binria que assume o valor 1 se o companheiro
est empregado e o valor 0 em caso contrrio); se a mulher chefe de famlia
ou no, que assume 1 para as mulheres que so a pessoa de referncia da
famlia (chefe de famlia) e 0 para as cnjuges; o nmero de filhos, que se
refere ao nmero total de filhos do casal, independentemente de sua idade; o
nmero de filhos pequenos, que se refere ao nmero de crianas de seis anos
de idade ou menos; a idade e a escolaridade da esposa.
Apresentamos, na Tabela 1, a descrio das variveis utilizadas na equao
bsica de verificao do efeito trabalhador adicional, com suas respectivas
mdias, desvios padres e valores mnimos e mximos observados.
Tabela 1
Variveis utilizadas no modelo Logit estatsticas descritivas
DESVIO
VARIVEIS MDIA
PADRO
Renda no-trabalho da mulher (R$/ms) .................. 37,05 193,24
Renda no-trabalho do companheiro (R$/ms) ........ 160,21 678,68
Renda do trabalho do companheiro (R$/ms) .......... 700,98 1 263,93
Companheiro empregado .......................................... 0,82 0,38
Chefe de famlia ........................................................ 0,02 0,14
Nmero de filhos ....................................................... 2,56 1,63
Nmero de filhos pequenos ....................................... 0,50 0,72
Idade da mulher ......................................................... 39,68 13,12
2
Idade da mulher /100 ................................................. 17,47 11,71
Anos de estudo da mulher ......................................... 6,98 4,05
Se a mulher freqenta escola .................................... 0,03 0,16
Logaritmo natural do salrio-hora previsto da mu-
lher ............................................................................. 0,55 0,62
VARIVEIS MNIMO MXIMO
Renda no-trabalho da mulher (R$/ms) .................. 0 4 450,00

Renda no-trabalho do companheiro (R$/ms) ........ 0 16 500,00
Renda do trabalho do companheiro (R$/ms) .......... 0 25 250,00
Companheiro empregado .......................................... 0 1,00
Chefe de famlia ........................................................ 0 1,00
Nmero de filhos ....................................................... 0 12,00
Nmero de filhos pequenos ....................................... 0 4,00
Idade da mulher ......................................................... 15,00 84,00
2
Idade da mulher /100 ................................................. 2,25 70,56
Anos de estudo da mulher ......................................... 0 15,00
Se a mulher freqenta escola .................................... 0 1,00
Logaritmo natural do salrio-hora previsto da mu-
lher ............................................................................. -0,61324 5,0223
FONTE DOS DADOS BRUTOS: PNAD.
NOTA: Dados com ms de referncia em setembro de 1995.

Estimamos vrias equaes para obtermos maior confiana nos resulta-

dos. Ao observarmos diferentes modelos, podemos identificar quais efeitos so
robustos, no sentido de no mudarem com pequenas variaes na especificao,
e, assim, mais confiveis.7 Algumas vezes, possvel que um coeficiente seja
estatisticamente significativo, mas frgil, pois o resultado no se verifica se
mudarmos as outras variveis do modelo. Esses resultados no merecem
confiana por parte do pesquisador.
Os trs primeiros modelos so usuais, no sentido de serem formas reduzi-
das efetivas, e no apresentam a previso do logaritmo natural do salrio por
hora das mulheres como varivel explicativa. Nos modelos 4 a 6, foi includa uma
estimativa do salrio-hora das mulheres da populao, mesmo para aquelas que
no trabalhavam, estimado por variveis instrumentais, para retirar do efeito da
renda do marido um possvel vis devido associao de pessoas no casamen-
to. Pode ser que o efeito da renda do marido esteja incorporando o efeito de que
pessoas mais qualificadas (de modo no observvel para o pesquisador) no
mercado de trabalho tendem a casar com pessoas da mesma qualificao
(assortative mating; ver, por exemplo, Lam e Levinsohn (1991)). Assim, embora
a teoria indique que aumentos de renda do marido reduzem a participao femi-
nina, dentro do efeito trabalhador adicional, uma relao positiva entre renda do
marido e participao feminina pode ser devido omisso de caractersticas no
observadas de qualidade do trabalhador. Essas caractersticas no observadas
seriam positivamente correlacionadas entre a renda do marido e a probabilidade
de participao da esposa. Para eliminar essa possibilidade, estima-se o mode-
lo incluindo uma estimativa do salrio-hora feminino.8
Nos modelos 1 e 4, foram includas as variveis que representam a renda
do companheiro, porm foi ocultado o fato de o companheiro estar ou no em-
pregado. A inteno era captar o efeito da situao do marido (empregado
ou no) atravs da renda. Ocultando a varivel companheiro empregado nesses
modelos, podemos verificar se ela ou no significativa para prever o
comportamento das mulheres frente s alteraes na renda de seu compa-
nheiro.
7
A estimao de um modelo apenas pode levar as concluses casusticas e condicionais
combinao de variveis includas, como argumenta Maddala (1988, p. 420-423).
8
O salrio-hora foi estimado dentro da idia de variveis instrumentais, sendo estimado por MQO,
usando como variveis explicativas as que esto no modelo Logit, ou seja, para prever o salrio-
-hora feminino, empregaram-se as variveis idade da mulher, seu quadrado, anos de estudo da
mulher e seu quadrado, a interao entre idade e anos de estudo, se a mulher freqenta escola,
o nmero de filhos e de filhos pequenos, se chefe de famlia, renda no-trabalho da mulher,
renda do trabalho do companheiro e renda no-trabalho do companheiro. Os resultados
esto disponveis com os autores.

Os modelos 2 e 5 fazem o contrrio. Tentam captar o efeito da renda dos

companheiros atravs da informao sobre a situao destes no mercado de
trabalho, ou seja, se esto ou no empregados. Tentamos verificar se, ao
excluirmos as variveis que indicam a renda dos companheiros e deixarmos a
varivel companheiro empregado, poderamos captar o efeito renda na deciso
das mulheres de entrar ou no na fora de trabalho.
Finalmente, nos modelos 3 e 6, foram includas todas as variveis. H
informaes sobre a ocupao e sobre a renda dos companheiros. Na verdade,
o que se espera que a incluso ou no da varivel com informaes sobre a
situao do companheiro empregado ou desempregado no altere, de
forma significativa, as estimativas dos coeficientes. Esperamos que o efeito
dessa varivel possa ser absorvido atravs do efeito renda do companheiro nas
decises da mulher.
4 - Resultados empricos
Nesta seo, so apresentados os resultados obtidos atravs das
regresses baseadas no modelo Logit. Analisamos os resultados obtidos atravs
dos seis modelos estimados. O resultado das regresses apresentado na
Tabela 2. Para cada varivel, apresentado o coeficiente estimado em cada
modelo e o seu desvio padro. Foi calculado tambm o acrscimo de
probabilidade de participao na PEA a cada unidade adicional de cada varivel,
ou seja, seu efeito marginal, acrscimo (ou decrscimo) de probabilidade, dado
o aumento em uma unidade da varivel explicativa, como vimos na equao (3).
A ltima linha contm uma informao sobre a porcentagem de acertos de
cada modelo na amostra utilizada. A porcentagem refere-se ao nmero de
previses corretas de cada modelo, ou seja, a porcentagem de casos da amostra
cujo valor observado da varivel LFP 1, e o modelo previu que seria 1, somado
porcentagem de casos cujo valor da varivel LFP 0, e o modelo previu que
seria 0.
Todas as regresses foram rodadas duas vezes. Na primeira vez, tendo
como varivel dependente a condio da mulher na semana de referncia, de 24
a 30 de setembro de 1995, ou seja, se a mulher fazia parte da Populao Econo-
micamente Ativa na semana. Na segunda vez, a varivel dependente foi a con-
dio da mulher no ano de 1995. Os resultados obtidos foram muito parecidos,
de forma que optamos por fazer a anlise baseada nos resultados da primeira
regresso.

Tabela 2
Modelo Logit: varivel dependente LFP, na semana, na RMPA 1995
VARIVEIS EXPLICATIVAS MODELO 1 MODELO 2 MODELO 3

Constante ............................................. -2,81730 -2,51750 -2,80800
Desvio padro ....................................... 0,52860 0,52380 0,53460
Renda no-trabalho da mulher (R$/
/ms) .................................................... -0,00100 -0,00120 -0,00100
Desvio padro ....................................... 0,00040 0,00040 0,00040
Efeito marginal ...................................... -0,00021 -0,00026 -0,00022
Renda no-trabalho do companheiro
(R$/ms) ............................................... -0,00020 - -0,00020
Desvio padro ...................................... 0,00010 - 0,00010
Efeito marginal ...................................... -0,00004 - -0,00004
Renda do trabalho do companheiro
(R$/ms) .............................................. -0,00020 - -0,00020
Desvio padro ...................................... 0,00000 - 0,00000
Efeito marginal ...................................... -0,00004 - -0,00004
Ocupao do companheiro ................ - -0,05610 -0,01650
Desvio padro ...................................... - 0,13160 0,13980
Efeito marginal ...................................... - -0,01220 -0,00359
Chefe de famlia .................................. 1,15140 1,22830 1,15200
Desvio padro ....................................... 0,39750 0,39650 0,39770
Efeito marginal ...................................... 0,24300 0,26800 0,25000
Nmero de filhos ................................ -0,01950 -0,01730 -0,01960
Desvio padro ....................................... 0,03190 0,03170 0,03190
Efeito marginal ...................................... -0,00412 -0,00377 -0,00426
Nmero de filhos pequenos .............. -0,19510 -0,18950 -0,19510
Desvio padro ...................................... 0,07510 0,07430 0,07510
Efeito marginal ..................................... -0,04120 -0,04130 -0,04240
Idade .................................................... 0,17260 0,16430 0,17300
Desvio padro ....................................... 0,02530 0,02510 0,02550
Efeito marginal ...................................... 0,03650 0,03580 0,03760
2
Idade ................................................... -0,24190 -0,23590 -0,24260
Desvio padro ....................................... 0,02900 0,02900 0,02950
Efeito marginal ...................................... -0,05110 -0,05150 -0,05270
Anos de estudo da mulher ................ 0,09610 0,07120 0,09610
Desvio padro ...................................... 0,01350 0,01210 0,01350
Efeito marginal ...................................... 0,02030 0,01550 0,02090
Se a mulher freqenta escola ............ 0,27410 0,18750 0,27380
Desvio padro ....................................... 0,38340 0,38160 0,38340
Efeito marginal ..................................... 0,05790 0,04090 0,05950
Logaritmo natural do salrio-hora
previsto .............................................. - - -
Desvio padro ....................................... - - -
Efeito marginal ...................................... - - -
% de acertos ........................................ 64,73 64,62 64,61
(continua)

Tabela 2
Modelo Logit: varivel dependente LFP, na semana, na RMPA 1995
VARIVEIS EXPLICATIVAS MODELO 4 MODELO 5 MODELO 6

Constante ............................................. 0,93080 -3,18370 0,94620
Desvio padro ....................................... 0,86270 0,59730 0,86700
Renda no-trabalho da mulher (R$/
/ms) ..................................................... -0,00290 -0,00080 -0,00290
Desvio padro ....................................... 0,00050 0,00040 0,00050
Efeito marginal ...................................... -0,00062 -0,00017 -0,00062
Renda no-trabalho do companheiro
(R$/ms) ............................................... -0,00080 - -0,00080
Desvio padro ....................................... 0,00010 - 0,00010
Efeito marginal ...................................... -0,00017 - -0,00017
Renda do trabalho do companheiro
(R$/ms) ............................................... -0,00070 - -0,00070
Desvio padro ....................................... 0,00010 - 0,00010
Efeito marginal ...................................... -0,00001 - -0,00001
Ocupao do companheiro ................ - -0,03260 -0,02520
Desvio padro ....................................... - 0,13400 0,14110
Efeito marginal ...................................... - -0,00709 -0,00536
Chefe de famlia ................................... 0,09890 1,31430 0,09970
Desvio padro ....................................... 0,44450 0,40170 0,44470
Efeito marginal ...................................... 0,02100 0,28600 0,02120
Nmero de filhos ................................. 0,00760 -0,02230 0,00750
Desvio padro ....................................... 0,03260 0,03200 0,03260
Efeito marginal ...................................... -0,00162 -0,00485 -0,00160
Nmero de filhos pequenos ............... -0,24810 -0,18370 -0,24800
Desvio padro ....................................... 0,07590 0,07490 0,07590
Efeito marginal ...................................... -0,05280 -0,04000 -0,05280
Idade ..................................................... 0,05240 0,18610 0,05300
Desvio padro ....................................... 0,03340 0,02680 0,03360
Efeito marginal ...................................... 0,01110 0,04050 0,01130
2
Idade .................................................... -0,11560 -0,25830 -0,11660
Desvio padro ....................................... 0,03700 0,03050 0,03740
Efeito marginal ...................................... -0,02460 -0,05620 -0,02480
Anos de estudo da mulher ................. -0,27630 0,13150 -0,27640
Desvio padro ....................................... 0,06940 0,02970 0,06940
Efeito marginal ...................................... -0,05880 0,02860 -0,05880
Se a mulher freqenta escola ............ -1,70760 0,48010 -1,70880
Desvio padro ....................................... 0,53190 0,40510 0,53190
Efeito marginal ..................................... -0,36300 0,10400 -0,36400
Logaritmo natural do salrio-hora
previsto ................................................ 3,46480 -0,44400 3,46590
Desvio padro ....................................... 0,63840 0,20370 0,63840
Efeito marginal ...................................... 0,73700 -0,09700 0,73700
% de acertos ........................................ 64,97 64,89 65,17
FONTE DOS DADOS BRUTOS: PNAD de 1995.
NOTA: Os coeficientes em negrito so estatisticamente significativos em nvel de 5%.

Uma preocupao que tnhamos era se os maridos que recebem renda

proveniente do trabalho muito alta no poderiam estar viesando os resultados
obtidos. Para testar se tal fato ocorria ou no, rodamos as regresses excluindo
de nossa amostra as mulheres cujo cnjuge recebia uma renda do trabalho
superior a R$ 5.000,00 por ms. Os resultados obtidos no apresentaram
mudanas significativas. Portanto, decidimos utilizar, em nossa anlise, todas
as mulheres da amostra, independentemente da renda de seus maridos.
Os modelos apresentados, em geral, levam-nos a concluses bastante
semelhantes, trazendo confiana aos resultados. Como de se esperar, a
probabilidade de a mulher participar da fora de trabalho inversamente relacio-
nada com a renda que ela recebe. Se a esposa possui uma renda que no
provm do trabalho (penso, aluguel, etc.) satisfatria, pouco provvel que ela
ir fazer parte da PEA. Isso pode ser visualizado no Grfico 3.9 Esse grfico
mostra claramente que um aumento na renda no advinda do trabalho, em
mdia, diminui a probabilidade de que a cnjuge participe no mercado de
trabalho na RMPA.
Grfico 3
Estimativas da probabilidade de as mulheres participarem da Populao

Economicamente Ativa, segundo a renda no advinda do trabalho,
na Regio Metropolitana de Porto Alegre
Probabilidade (%)
1,0
0,9
0,8
0,7
0,6
0,5
0,4
0,3
0,2
0,1
0,0
0 Renda no-trabalho (R$)
200 400 600 800 1 000
FONTE DOS DADOS BRUTOS: Tabela 2.
9
Isolamos o efeito da renda no advinda do trabalho multiplicando cada varivel por seu coeficien-
te estimado no modelo 6. As variveis so fixas na mdia, fazendo variar apenas a renda. Aps,
calculamos a probabilidade atravs da distribuio logstica pela equao (3), onde ai representa
os valores previstos pela regresso.

Boa parte dos modelos tambm mostra que o fato de a mulher ser a
pessoa de referncia da famlia, ou seja, ser chefe de famlia, relevante no
momento da deciso sobre trabalhar ou no. A relao direta. Quando a
mulher a pessoa de referncia (varivel chefe de famlia = 1), a probabilidade
de fazer parte da fora de trabalho maior. Esse resultado tambm era esperado.
O chefe de famlia tem maiores obrigaes em relao renda familiar, ele
quem sustenta a casa. Dessa maneira, bem provvel que o chefe de famlia
esteja inserido no mercado de trabalho.
interessante tambm observar os resultados em relao idade das
mulheres. Praticamente todos os coeficientes que se referem idade (com
exceo do coeficiente da varivel idade da mulher do modelo 6) so
estatisticamente significativos. Isso significa que a idade relevante quando as
mulheres decidem sobre sua participao na PEA. Os coeficientes da varivel
idade da mulher so positivos, enquanto os da varivel idade da mulher ao qua-
drado so negativos. Isso significa que o efeito marginal de participar do merca-
do aumenta at uma determinada idade e que, aps esse ponto, se torna nega-
tivo. Para visualizar melhor esse efeito, traamos o Grfico 4. A probabilidade
de fazer parte da fora de trabalho aumenta at mais ou menos os 23 anos de
idade. A partir desse ponto, a probabilidade comea a diminuir.
Grfico 4
Estimativas da probabilidade de as mulheres participarem

da Populao Economicamente Ativa, segundo a idade,
Probabilidade (%)
1,0
0,9
0,8
0,7
0,6
0,5
0,4
0,3
0,2
0,1
0,0 Idade (anos)
15 25 35 45 55 65

Outro resultado interessante o que diz respeito ao fato de a mulher

freqentar a escola ou no. Essa varivel estatisticamente significativa apenas
quando esto includas no modelo as variveis que descrevem a renda do
companheiro e a expectativa de salrio das mulheres. O sinal negativo o
esperado. Quando as mulheres esto estudando, menor sua probabilidade de
procurar insero no mercado. Pessoas que estudam, em geral, esto se
preparando para o mercado. Alm disso, o tempo disponvel para trabalhar
menor.
Em relao ao ponto principal de nosso estudo, os resultados obtidos nos
modelos anteriores, com exceo dos modelos 2 e 5, permitem-nos afirmar
que existe o efeito trabalhador adicional na RMPA. Esse efeito bem visvel
nos coeficientes das variveis renda do trabalho do companheiro e renda no-
-trabalho do companheiro. Os sinais destes so negativos em todos os modelos,
representando uma relao inversa entre renda do marido e participao das
mulheres na fora de trabalho. Redues na renda do marido parecem levar as
esposas a ingressarem no mercado.
Observamos tambm que a renda , de fato, o fator determinante da
deciso das esposas. Ao retirarmos as variveis de renda do marido, o efeito
no aparece na varivel que diz respeito situao de emprego do companheiro.
A participao da esposa no mercado de trabalho parece depender mais de
redues na renda do que do desemprego do companheiro.
Para melhor visualizar esse efeito renda, o isolamos tambm no Grfico 5.
Esse grfico mostra a relao inversa entre renda dos companheiros e
probabilidade de as mulheres participarem da fora de trabalho. medida que
cai a renda do companheiro, reduz-se a renda familiar. A famlia pode decidir
que a esposa tambm deve participar do mercado de trabalho. A mulher vai ao
mercado procurar emprego e torna-se um membro adicional da fora de trabalho.
Isso caracteriza o efeito trabalhador adicional na Regio Metropolitana de
Porto Alegre.
Para termos uma idia dos efeitos relativos de mudanas na renda e nos
salrios sobre a participao feminina e para exemplificarmos o uso do modelo
estimado para a avaliao de polticas pblicas, simulamos o efeito de um pro-
grama de renda mnima e um aumento de salrio real na economia sobre a
participao das esposas na RMPA.
Para o caso do programa de renda mnima, vamos supor que cada famlia
receberia um auxlio-renda mensal de R$ 100,00. Computamos esse aumento,
para fins de anlise, na varivel que indica a renda no advinda do trabalho da
mulher.

Grfico 5
Estimativas da probabilidade de as mulheres participarem da Populao

Economicamente Ativa, segundo a renda do trabalho do companheiro,
Probabilidade (%)
1,0
0,9
0,8
0,7
0,6
0,5
0,4
0,3
0,2
0,1
0,0 Renda (R$)
500 1 000 1 500 2 000
Calculamos a probabilidade mdia de as mulheres casadas participarem

da PEA antes e aps o aumento na renda. Logo aps, calculamos a diferena
entre essas probabilidades. Todos os modelos mostram que um programa de
renda mnima que beneficiasse cada famlia com uma renda de R$ 100,00 por
ms faria com que diminusse a participao das cnjuges na Populao
Economicamente Ativa da RMPA. Segundo o sexto modelo, um acrscimo de
R$ 100,00 na renda no advinda do trabalho das mulheres casadas diminuiria
sua probabilidade de participar da PEA de 52,2% para 44,97%, ou seja, uma
variao de 7,2%.
O resultado permite observar que, se os Governos Estadual ou Federal
decidissem criar um programa dessa natureza, o impacto sobre as decises
das cnjuges na RMPA, em mdia, seria negativo. Um programa de renda
mnima mensal de R$ 100,00 diminuiria a probabilidade de as mulheres casadas
da Regio Metropolitana de Porto Alegre procurarem ocupao no mercado de
trabalho.
O fato de tal efeito ser negativo no significa que o efeito de um programa
de renda mnima na RMPA seja ruim. Se a cnjuge ingressa no mercado de
trabalho devido a uma insuficincia de renda, deixando de prestar os cuidados
necessrios a seus filhos ou dispensando um cuidado inferior ao que poderia se
estivesse em casa, tal reduo at boa.

Por outro lado, a reduo da PEA reduz a oferta de trabalho. No longo

prazo, o crescimento econmico pode ser restringido por falta de recursos
humanos. Nesse caso, o efeito do programa de renda mnima pode ser
prejudicial.
Acreditamos que o primeiro efeito, a ausncia da mulher em casa de modo
a prejudicar a criao dos filhos, mais relevante. Se o Governo garantir uma
renda mensal mnima, talvez a educao dos filhos na RMPA seja mais eficien-
te. Mas essa uma posio pessoal e normativa.
Vejamos agora qual seria o efeito de um aumento salarial na deciso das
mulheres casadas da RMPA quanto a fazer parte da Populao Economicamente
Ativa. Suponha que todos os salrios do mercado recebam um aumento de
10%. O salrio que as esposas de nossa amostra esperam receber tambm
aumentaria em 10%. Assim como a renda proveniente do salrio do marido
teria um aumento na mesma proporo.
Observe que os modelos 4 e 6 so os nicos que consideram variaes
na renda do companheiro e no salrio esperado das mulheres ao mesmo tempo.
Um aumento salarial atinge ambas as variveis. Calculamos a probabilidade
mdia prevista por cada modelo (4 e 6) de que as mulheres participem da fora
de trabalho antes e depois do aumento salarial. Aps, calculamos as diferenas
entre essas probabilidades.
Ao aumentar a renda do trabalho do companheiro em 10%, o coeficiente
negativo dessa varivel demonstra que reduziria a probabilidade de as mulheres
casadas entrarem para a PEA (efeito trabalhador adicional). Quando o salrio
que as cnjuges esperam receber aumenta, o coeficiente positivo dessa varivel
diz que aumentaria a probabilidade destas de ingressarem no mercado de
trabalho (efeito trabalhador desencorajado).
Os resultados mostraram um aumento de cerca de 7% na probabilidade
de as mulheres em questo ingressarem no mercado de trabalho. Como os
modelos demonstram que o efeito lquido um acrscimo de probabilidade,
pode-se dizer que o efeito trabalhador desencorajado predominante na
Regio Metropolitana de Porto Alegre. O efeito do aumento na participao
dado o aumento no salrio esperado pelas cnjuges maior do que o efeito da
reduo da participao diante de um acrscimo na renda familiar (rendimento
do marido).
Esse resultado permite verificar que programas do Governo de aumento
salarial, em mdia, aumentariam a probabilidade de as cnjuges entrarem no
mercado de trabalho na RMPA.

Concluso
O principal objetivo deste trabalho verificar a existncia ou no do efeito
trabalhador adicional na Regio Metropolitana de Porto Alegre. A reviso de
literatura indicava a existncia do efeito em outras regies, como Belo Horizonte
e Rio de Janeiro, e em outros pases, como Mxico e Argentina. Para que
fosse alcanado o objetivo, foi estimado um modelo economtrico do tipo Logit,
baseado em dados da PNAD para 1995.
As estimativas dos coeficientes que se referem renda do companheiro
foram todas estatisticamente significativas e de sinal esperado. Isso significa
que as mulheres casadas, ao decidirem se ingressam ou no no mercado de
trabalho, levam em considerao a renda de seus maridos. E a relao entre
renda do companheiro e participao da mulher inversa. Quanto menor a
renda do marido, em mdia, maior a probabilidade de que a mulher faa parte
da PEA.
A anlise realizada atravs dos dados disponveis apresenta fortes indcios
da presena do efeito trabalhador adicional. Os resultados obtidos permitem-
-nos prever o efeito de determinadas polticas pblicas, como um aumento
salarial ou um programa de renda mnima. O programa de renda mnima induziria
uma reduo na participao das cnjuges, enquanto o aumento de salrio
real de todos os membros do domiclio levaria a um aumento na participao na
PEA. Alm disso, verifica-se, por exemplo, que o nmero total de filhos no
relevante para a deciso. As mulheres em questo, em mdia, consideram
apenas o nmero de filhos de at seis anos de idade, ou seja, aqueles que no
esto ainda em idade escolar.
Para testar o efeito trabalhador adicional, o ideal seria que tivssemos
uma amostra que acompanhasse as famlias ao longo do tempo. S assim po-
deramos, de fato, captar o efeito de redues na renda familiar. Apenas com
uma amostra que apresentasse essas caractersticas poderamos ver se real-
mente redues na renda do marido fazem com que as mulheres da RMPA
ingressem no mercado de trabalho. Como no acompanhamos a mesma famlia
ao longo do tempo, estamos interpretando diferenas entre as famlias como
representativas do comportamento mdio dentro de cada famlia. O uso de
dados de painel uma clara direo do trabalho de pesquisa.

Referncias
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A dimenso espacial nos estudos de economia regional, no Brasil: temas e interrogaes recentes 171
A dimenso espacial nos estudos

de economia regional, no Brasil:
temas e interrogaes recentes
urea C. M. Breitbach Economista da FEE, Doutoranda em Geografia pela
Universit de Paris I - Panthon - Sorbonne.
Resumo
No texto, tratamos da dimenso espacial dos fenmenos econmicos no Brasil
enquanto tema de estudos e pesquisas produzidos na ltima dcada. Tomando
por base as contribuies de alguns autores, colocamos em evidncia assuntos
recorrentes nessa literatura, esboando, de certo modo, uma pauta para estimular
o leitor interessado a dar continuidade reflexo. Procuramos combinar a
problemtica da concentrao espacial do desenvolvimento econmico brasileiro
com outros temas, como os plos tecnolgicos, a "guerra fiscal", as aglomera-
es industriais, a ausncia de polticas nacionais de desenvolvimento regional.
As desigualdades regionais brasileiras continuam sendo o pano de fundo sobre
o qual repousam os demais assuntos, na medida em que elas se constituem no
maior desafio tanto para a pesquisa como para a elaborao de polticas
econmicas regionalizadas.
Palavras-chave
Economia regional; desenvolvimento econmico; economia brasileira.
Abstract
The article deals with the spatial dimension of the economic phenomena in Brazil
while subject of studies and researches produced in the last decade. Based on
the contributions of some authors, recurrent subjects in this literature are taken
in evidence, as sketching a guideline to stimulate the interested reader to further
reflections. The article combines the spatial concentration problematic of the
Brazilian economic development with other subjects as the technological poles
regions, the "fiscal war", the industrial agglomerations and the absence of national

172 urea C. M. Breitbach
politics of regional development. The Brazilian regional inequalities continue being

the background to the other subjects, since they consist in the biggest challenge
for the research as for the elaboration of regionalized economic policies.
Classificao JEL: R11

Se levarmos em conta a imensido e a diversidade do territrio brasileiro, a

importncia de sua economia no contexto dos ditos pases emergentes e a no
menos vasta desigualdade social com a qual convivem seus habitantes h vrias
dcadas, haveremos de convir que uma reflexo persistente e rigorosa sobre a
dimenso espacial da economia brasileira est na ordem do dia. A prova disso
a crescente produo de trabalhos e de pesquisas que abordam, sob os mais
diferentes ngulos, as manifestaes espaciais dos fenmenos econmicos em
nosso pas.
No presente artigo, pretendemos contribuir com essa reflexo comentando
algumas idias presentes na bibliografia sobre o tema, produzida, sobretudo, de
1990 em diante. Tomando por base as contribuies de alguns autores, nossa
inteno to-somente colocar em evidncia temas e questes recorrentes
nessa literatura (cuja lista no se pretende exaustiva), esboando, de certo modo,
uma pauta para estimular o leitor interessado a dar continuidade reflexo.
Dentro do esprito que norteia este artigo, no cabem, portanto, aprofundamentos
dos temas tratados, mas to-somente a sua apresentao comentada. Isso,
porm, no implica a ausncia de uma tomada de posio quanto aos temas e
s formas de abord-los, mas, bem o contrrio, a escolha dos autores, na origem
da preparao do texto, j exprime claramente um ponto de vista. Ao leitor que
espera encontrar aqui uma reviso bibliogrfica sistemtica, objetiva e abrangente
sobre os estudos de economia regional no Brasil sugerimos que reveja suas
expectativas, pois esse no o caso do presente artigo.
No que diz respeito construo do texto, procuramos combinar a
problemtica da concentrao espacial do desenvolvimento econmico brasilei-
ro tema presente h vrias dcadas na literatura especializada com outros
temas que se impem no cenrio da economia regional a partir dos anos 90,
como os plos tecnolgicos, a "guerra fiscal", as aglomeraes industriais, a

ausncia de polticas nacionais de desenvolvimento regional. O tema da desi-

gualdade regional do desenvolvimento brasileiro continua sendo o pano de fundo
sobre o qual repousam os demais assuntos, tendo em vista que, de fato, os
desequilbrios espaciais da atividade econmica constituem ainda e cada vez
mais o maior desafio tanto para a pesquisa como para a elaborao de polti-
cas na rea da economia regional.
Antes de comear, convm enfatizar que a noo de espao no Brasil est
condicionada pela dimenso continental de seu territrio, qual ns, brasileiros,
j estamos acostumados: espao para ns no problema. A imensido do
Pas assume um carter mais realista, digamos assim, quando comparamos o
nosso territrio a outros e conclumos que seus 8,5 milhes de quilmetros
quadrados representam 21% do continente americano e 41% da Amrica do
Sul. Talvez essa relativa abundncia de terras possa explicar o escasso interesse
que os economistas brasileiros dedicaram ao estudo da espacialidade dos
fenmenos econmicos, h at algumas dcadas.
1 - A concentrao espacial da atividade

econmica
No demais relembrar que a histria econmica do Brasil, a partir da
chegada dos portugueses, foi pontuada por ciclos sucessivos, que deram origem
ao processo de ocupao do espao. Cada perodo viveu o apogeu de uma
produo destinada exportao, em torno da qual cada regio foi povoada e
organizada.1 Esse modelo de ocupao do territrio se caracterizou pela dinmica
de economias regionais baseadas na atividade agroexportadora, onde as relaes
comerciais internacionais preponderaram em relao ao mercado interno. Assim,
as trocas e as relaes interregionais eram de tal modo inexpressivas que no
foi criada uma rede eficiente de transportes, e a integrao do mercado interno
brasileiro no foi sequer cogitada.
Ligadas economia agroexportadora, as indstrias tradicionais desenvolve-
ram-se regionalmente, produzindo bens de consumo corrente para os mercados
locais (produtos alimentares, txteis, confeces, dentre outros). Devido ao
isolamento econmico das regies e s limitaes do mercado, esse movimen-
to esgotou-se rapidamente.
1
Os ciclos econmicos mais significativos foram o do acar, na Regio Nordeste, o do ouro,
em Minas Gerais, o do caf, em So Paulo, e o da borracha, na Amaznia.

O conjunto dos ciclos econmicos constitui a primeira fase do desenvolvi-

mento econmico-espacial do Brasil2, que foi marcada pelo isolamento relativo
das regies, origem da expresso "perodo dos arquiplagos regionais".
Originria da economia do caf, uma dinmica industrial vigorosa comeou
a se verificar em So Paulo, com extenses para o Rio de Janeiro, durante o
sculo XIX. Essa dinmica configurou um processo de concentrao, amplamente
analisado por Cano (1981), que se caracterizou como padro espacial da indstria
brasileira desde o incio do sculo XX.
No decorrer de sua evoluo, esse padro se estendeu progressivamente
sobre o territrio, concentrando-se na Regio Sudeste. Conforme Guimares
Neto (1997), trata-se da segunda fase do desenvolvimento econmico-espacial
do Pas, que se estendeu at a dcada de 60, caracterizando-se por uma "articula-
o comercial" entre a regio nuclear e o resto do Pas.
Evidentemente, a concentrao da indstria na Regio Sudeste engendrou
desequilbrios na distribuio dos benefcios do crescimento econmico entre
os estados brasileiros. As desigualdades regionais so objeto de preocupao e
de gesto poltica desde os anos 30, mais precisamente a partir do segundo
Governo Vargas (Cano, 1994).
"Esta temtica [as desigualdades regionais] adquire um corpo de maior
reflexo, de teorizao, de ao poltica e de ao de poltica econmi-
ca principalmente ps 1960, que a segunda fase da integrao do
mercado nacional. quando as assim chamadas polticas de desen-
volvimento regional passam a figurar oficialmente na agenda do Estado"
(Cano, 1994, p. 312).
Entre 1960 e 1980, grosso modo, constitui-se a terceira fase do desenvolvi-
mento econmico-espacial do Brasil. a fase da "integrao produtiva", onde
as economias regionais tiveram que se submeter lgica dominante da Regio
Sudeste. Efetivamente, o "corao industrial" conduziu o processo por meio de
dois mecanismos complementares: por um lado, o bloqueio de toda possibilidade
de industrializao autnoma fora de sua rea de controle; e, por outro, pela
criao de complementaridades inter-regionais e de "especializaes" regionais
importantes.3
2
Para as fases do desenvolvimento industrial do Brasil, fazemos uso do esquema proposto
por Guimares Neto (1997).
3
Segundo Arajo (1997, p. 1071), os exemplos de "especializaes" regionais so: o plo
eletroeletrnico da Zona Franca de Manaus, a explorao mineral no Par, a produo de
bens intermedirios qumicos na Regio Nordeste oriental, a indstria txtil no Cear e no Rio
Grande do Norte, dentre outros.

Assim, foi construda "uma economia nacional regionalmente localizada",

nos termos de Oliveira (1990), na qual as heterogeneidades internas s macrorre-
gies serviram integrao produtiva a cargo dos grandes capitais industriais4 e
do Estado.
Considerando o papel essencial do Estado, parece-nos interessante
relembrar os aspectos mais significativos da sua interveno. Desde os anos
30, o Estado brasileiro participa cada vez mais da estruturao do desenvolvimento
nacional, estimulando o progresso industrial atravs de polticas setoriais e da
regulamentao do mercado de trabalho. O papel do Estado foi igualmente decisivo
na construo de infra-estruturas em energia, transporte e comunicaes. Do
ponto de vista financeiro, convm notar que o Banco Nacional de Desenvolvimento
Econmico (BNDE) foi criado pelo Estado em 1952 e se tornou o grande
responsvel pelos financiamentos de longo prazo. O investimento pblico direto
na produo tambm teve sua parcela de importncia, na medida em que permitiu
a alavancagem de setores da indstria pesada, principalmente a produo de
bens intermedirios (qumica, siderurgia e metalurgia pesada). Como a maioria
desses setores se localizava nas Regies Sudeste e Sul, h que se concluir que
o investimento pblico direto tambm contribuiu para a concentrao espacial
da atividade econmica.
Durante os anos 70, o Estado continuou a investir fortemente em infra-
-estruturas virias e em redes de comunicao tanto atravs de grandes empresas
pblicas como de crditos subsidiados. Lembremos que, durante o perodo do
chamado "milagre econmico" (1967-74), o crescimento excepcional verificado
teve por base um Estado fortemente estruturador. O chamado "setor produtivo
estatal", com suas grandes empresas, bem como os grandes oligoplios privados
forneceram os bens intermedirios e de capital necessrios para estimular o
processo de industrializao e de modernizao do Pas.
Pode-se dizer que, a partir da, se efetivou o processo de "integrao pro-
dutiva". Deve-se, entretanto, considerar que a integrao territorial do mercado
interno no eliminou as singularidades das estruturas produtivas regionais,
homogeneizando o espao econmico nacional. Mas, ao contrrio, sabe-se bem
que "esse processo criou e recriou espaos econmicos dotados de caracte-
rsticas particulares cuja evoluo permite compreender o papel das regies
frente crise e reestruturao produtiva recente" (Egler, 1996, p. 211). A expanso
4
O papel do capital estrangeiro foi particularmente importante nesse processo. Filiais de
grandes empresas multinacionais instalaram-se na Regio Sudeste, produzindo bens de
produo e bens de consumo durvel, dinamizando, portanto, a indstria j existente nessa
regio do Pas.

da fronteira agrcola para a Regio Centro-Oeste, inicialmente, e, depois, para a

Regio Norte integrou esses espaos economia nacional. Convm, ainda,
considerar que a explorao mineral da Regio Norte, da qual o Projeto Grande
Carajs um bom exemplo, exerceu um papel decisivo na integrao dessa
regio a um contexto econmico maior, inclusive aos mercados internacionais.
Disso resulta que essas atividades indiretamente industriais contriburam para
completar o quadro econmico-espacial do Brasil, reforando a dominncia da
atividade industrial da Regio Sudeste nesse processo.
Note-se que a assimilao dessas regies ditas perifricas Regio
Sudeste no teve como conseqncia uma melhoria na distribuio dos frutos
do crescimento, como seria o esperado.
2 - A desigualdade na distribuio regional

da indstria brasileira
O processo de concentrao econmica e demogrfica na Regio Sudeste
deu-se, progressivamente, no decorrer de todo o sculo XX, tendo como epicentro
a Regio Metropolitana de So Paulo. Como foi evocado anteriormente, o modelo
de desenvolvimento econmico-espacial do perodo da "integrao produtiva"
(1960-80) intensificou essa concentrao, mesmo considerando o papel da
extenso da fronteira agrcola e das exploraes minerais. Isso fez com que a
Regio Sudeste consolidasse seu papel de "carro-chefe" da economia brasileira.
Diversos estudos testemunham a concentrao principalmente industrial
na Regio Sudeste,5 e os dados da Tabela 1 permitem uma visualizao mais
detalhada do fenmeno.
A Tabela 1 permite constatar que a indstria brasileira tem estado fortemente
concentrada espacialmente, e esse processo teve seu auge nos anos 70, quando
somente o Estado de So Paulo detinha mais de 56% da produo industrial do
Pas. Na mesma poca, a Regio Sudeste que ocupa 11% do territrio nacio-
nal abrigava quase 80% do PIB industrial brasileiro. De outro lado, as Regies
Norte e Nordeste com 60% do territrio foram responsveis por apenas
8% do produto industrial do Pas.
As transformaes da economia brasileira, da dcada de 70 em diante,
provocaram um tnue movimento no sentido da desconcentrao territorial da
5
Ver, especialmente, Diniz (1995), Haddad (1989), Guimares Neto (1997), Cano (1994).

indstria, como se pode observar na Tabela 1. Houve um aumento de participa-

o das regies menos desenvolvidas (Norte, Nordeste e Centro-Oeste) e um
declnio relativo da regio mais industrializada (Sudeste). Sobressai o desem-
penho industrial da Regio Sul, que quase dobrou sua participao no PIB
industrial brasileiro entre 1970 e 1999, graas sua base industrial preexistente.
O Rio Grande do Sul o estado mais industrializado da Regio Sul, tendo
obtido um ganho de participao bastante significativo no perodo analisado (de
6,29% a 10,04%).
Tabela 1
Distribuio regional da produo industrial

no Brasil 1970-1999
(%)
REGIES E BRASIL 1970 1980 1990 1999
Norte ............................ 1,07 3,00 3,85 3,96
Nordeste ...................... 7,01 9,49 8,89 10,20
Sudeste ....................... 79,08 69,05 65,44 61,86
Minas Gerais ................ 6,87 8,66 8,08 9,03
Esprito Santo .............. 0,50 1,24 1,41 1,73
Rio de Janeiro .............. 15,26 11,92 7,69 9,31
So Paulo .................... 56,45 47,23 48,25 41,79
Sul ................................ 11,95 16,24 20,34 21,52
Paran ......................... 2,99 4,93 6,38 5,73
Santa Catarina ............. 2,67 3,91 4,42 5,76
Rio Grande do Sul ....... 6,29 7,40 9,54 10,04
Centro-Oeste .............. 0,88 2,22 1,48 2,45
BRASIL ........................ 100,00 100,00 100,00 100,00
FONTE: CONJUNTURA ECONMICA. Rio de Janeiro, FGV, v. 41, n. 5,
1987.
IBGE. Contas regionais do Brasil 1985-1997. Rio de Janeiro,
1999. 104p.
IBGE. Contas regionais do Brasil 2000. Rio de Janeiro, 2002.
119p.
Na Tabela 1, vemos, ainda, que a queda de participao da Regio Sudes-

te deve-se, basicamente, ao comportamento do Estado de So Paulo, que per-
deu 14% de participao ao longo do perodo considerado. A "desindustrializao"
do Estado do Rio de Janeiro tambm pesou, mas no to significativamente.

Quais seriam as razes dessa desconcentrao espacial da indstria bra-

sileira nas ltimas dcadas? Tendo sido objeto de muitos estudos,6 as origens
da desconcentrao industrial a partir de So Paulo, de uma maneira geral,
esto ligadas s deseconomias de aglomerao na regio metropolitana paulista
e capacidade de desenvolvimento de outras regies industriais do Pas.
inegvel que as melhorias nas redes de transporte e de comunicaes, bem
como a expanso das fronteiras agrcolas e de explorao mineral tenham
exercido um forte poder atrativo por parte das regies ditas perifricas.
No que concerne estritamente ao ocorrido no Estado de So Paulo,
Guimares Neto (1997, p. 65-66) destaca como fatores que estimularam a
desconcentrao industrial:
- consolidao de complexos agroindustriais voltados exportao, como
caf, soja, laranja, carne bovina, todas atividades localizadas longe da
zona metropolitana;
- produo de lcool combustvel a partir da cana-de-acar, igualmente
localizada no Interior;
- estratgia do setor petroqumico estatal que estimulou a implantao de
refinarias fora da zona metropolitana;
- implantao de centros de pesquisa em cidades mdias e as sinergias
entre estes e a atividade econmica local;
- polticas de proteo ao meio ambiente e outras deseconomias externas
impem aos novos projetos industriais uma localizao fora da rea
metropolitana;
- organizao dos sindicatos de trabalhadores da regio metropolitana e
perimetropolitana estimula a procura de outras localidades para instalao
de indstrias.
No nosso entender, esses fatores trouxeram conseqncias para alm das
fronteiras do Estado de So Paulo, atingindo Minas Gerais e os estados da
Regio Sul. Pacheco (1999) chama ateno para o fato de que esses estados
apresentaram um intenso crescimento populacional de suas cidades mdias
durante os anos 70, o que comprova o incio do processo de "industrializao do
Interior".
Convm lembrar, ainda, que a desconcentrao espacial da indstria foi
favorecida pelo excepcional crescimento da economia como um todo. De fato,
durante a dcada de 70, o PIB brasileiro teve um aumento mdio anual de 9%
aproximadamente. Foi um perodo em que, nas palavras de Diniz (1993, p. 48),
"todas as regies cresceram, embora diferentemente".
6
Ver, por exemplo, Caiado e outros (1995), Diniz (2000), Crocco e Diniz (1996).

O Grfico 1 expressa claramente a queda de participao da Regio Sudeste

no conjunto da indstria brasileira, nas ltimas dcadas. Atravs dele tambm
se pode constatar a persistncia da grande desigualdade regional da atividade
industrial, pois, embora tenha perdido participao, a Regio Sudeste representa
quase o triplo da participao da Regio Sul, que a segunda mais industrializada.
As demais continuam tendo pouca representatividade no conjunto da indstria
brasileira.
Grfico 1
Participao regional no PIB industrial brasileiro 1970-1999

(%)
90
80
70
60
50
40
30
20
10
0
Norte
NORTE
Nordeste
NORDESTE
Sudeste
SUDESTE
Sul
SUL
Centro-
CENTRO-
-Oeste
OESTE
Legenda: 1970 1980 1990 1999
FONTE: CONJUNTURA ECONMICA. Rio de Janeiro, FGV, v. 41, n. 5,

1987.
IBGE. Contas regionais do Brasil 1985-1997. Rio de Janeiro,
1999. 104p.
IBGE. Contas regionais do Brasil 2000. Rio de Janeiro, 2002.
119p.
Embora longe de significar uma distribuio territorial mais eqitativa da

atividade industrial, o deslocamento da indstria para outras regies no deixa
de ser um fenmeno novo, ensejando uma srie de estudos e interpretaes.
Como no nossa inteno examinar a fundo essas abordagens, tomamos a
contribuio de Campolina Diniz como representativa.

Segundo esse autor (Diniz, 1993, p. 35), deve-se ver com certa prudncia
tal processo de desconcentrao industrial em direo a outras regies do Pas,
"especialmente porque os novos centros esto no prprio Estado de So Paulo
ou relativamente prximos a ele". De fato, no h evidncias de que estejamos
assistindo a um movimento de reverso da polarizao, pois o que se observa
muito mais uma ampliao da rea tradicional de concentrao. Dito de outra
forma, Diniz identifica uma "reconcentrao amplificada" no interior da zona mais
desenvolvida do Pas, ou seja, nas Regies Sudeste e Sul. Essa rea pode ser
representada por um polgono medindo 1.700km de extenso, que parte da regio
central de Minas Gerais e termina no nordeste do Rio Grande do Sul. As cidades
de Belo Horizonte, Uberlndia, Londrina, Maring, Porto Alegre, Florianpolis,
So Jos dos Campos ligadas atravs de uma linha imaginria formariam
o permetro do referido polgono. Salientamos que a grande maioria dos plos
tecnolgicos brasileiros (aos quais faremos referncia posteriormente) se situam
no interior dessa zona.
Segundo Diniz (1995, p. 13), a tendncia reconcentrao amplificada
deve-se no somente s deseconomias de aglomerao da Regio Metropolitana
de So Paulo fator em jogo desde a dcada de 70 , mas, mais recentemente,
"(...) esse movimento est relacionado com as mudanas tecnolgicas
e com a reestruturao produtiva, as quais tendem a alterar os
requisitos locais, especialmente daquelas atividades mais intensivas
em conhecimento. Alm disso, as mudanas ideolgicas e polticas
no que diz respeito ao papel do Estado, a abertura externa da
economia, em especial do Mercosul (...) tm efeitos decisivos sobre
a configurao regional da indstria no Brasil".
Os especialistas so unnimes em reconhecer o movimento de descon-
centrao relativa da indstria, em termos espaciais, mas as divergncias surgem
quando se trata de avaliar a sua continuidade no tempo. Quer dizer: a descon-
centrao continua, ou tende a continuar? Ou cessou? Alguns autores evocam o
esgotamento do processo, outros identificam uma simples desacelerao. O
essencial, entretanto, que a desconcentrao relativa da indstria evidenciada
pelos dados teve como conseqncia principal uma ampliao da zona mais
industrializada do Pas, situando-se como sempre nas Regies Sudeste e Sul.
Paralelamente tese da desconcentrao industrial no interior do "polgono
desenvolvido", h outra interpretao presente na literatura especializada. Sem
fazer oposio primeira, a segunda tese trata da fragmentao do espao
econmico brasileiro. Essa interpretao se baseia no fato de que outros ncleos
dinmicos se formaram sem estabelecer laos slidos com a economia do
Sudeste. Como foi tratado anteriormente, a capacidade de desenvolvimento de
certas zonas nas regies ditas perifricas foi um dos elementos que favoreceu a

desconcentrao industrial de So Paulo. Lembramos que os ncleos dinmicos

a que nos referimos aqui correspondem s chamadas "especializaes regionais",
anteriormente aludidas (Arajo, 1997).7
A tese da "reconcentrao amplificada" no interior do polgono desenvolvido
enfatiza a tendncia atual presente em nvel mundial e resultante do novo
paradigma tecnoindustrial , segundo a qual as indstrias modernas, de tecnolo-
gia de ponta, procuram se instalar em zonas perimetropolitanas para se benefi-
ciarem de servios especializados e da concentrao de conhecimento que os
meios urbanos densos podem oferecer.
A tese da fragmentao, por outro lado, chama ateno sobre as potencia-
lidades dinmicas de certos setores industriais localizados, relativamente
especializados e ligados a circuitos comerciais importantes, inclusive interna-
cionais. Essas atividades desenvolveram-se a partir da dcada de 80, atravs da
"(...) explorao de algumas poucas opes exportadoras, desatrela-
das de nexos mais orgnicos com a estrutura produtiva implantada
at ento. Estruturado em torno da produo de bens intermedirios
industriais e dos oriundos da agroindstria, esse processo autonomizou
determinados circuitos produtivos e comerciais e deu lugar ao surgi-
mento de dinmicas localizadas de crescimento" (Galvo; Vasconcelos,
1999, p. 8).
Por enquanto, as repercusses do funcionamento desses setores sobre o
conjunto da economia brasileira so modestas. Em contrapartida, os efeitos em
nvel regional fazem-se sentir mais fortemente, na medida em que estimulam a
heterogeneidade interna dos espaos econmicos locais.
Ainda segundo Galvo e Vasconcelos (1999, p. 8),
"(...) a tese da fragmentao espacial do desenvolvimento brasileiro
no diverge radicalmente da idia de uma tendncia genrica de
reconcentrao da dinmica econmica em torno de um polgono
localizado no interior do Sul/Sudeste. Muito ao contrrio, ela salienta
a necessidade de incorporar anlise algumas fraes exgenas ao
territrio considerado pela tese do desenvolvimento poligonal".
No mesmo sentido, Pacheco (1999) mostra que, atualmente, a dinmica
regional da indstria no Brasil resultante de duas foras complementares. De
um lado, a desconcentrao progressiva no interior do polgono desenvolvido. De
outro, o surgimento de "ilhas de produtividade", presentes em diversas regies
do Pas. Da interao dessas duas foras resulta um crescimento relativamente
7
Ver nota 3.

mais intenso das antigas periferias nacionais, ao mesmo tempo em que as

cidades mdias crescem mais que as regies metropolitanas.
3 - A reorganizao espacial da economia

brasileira a partir da reestruturao
industrial
Os efeitos da crise dos anos 80, a retrao do Estado como agente
econmico de peso, a abertura dos mercados e a criao do Mercosul so os
principais elementos em jogo, na dcada de 90, no que concerne organizao
territorial da economia brasileira.
Antes de tudo, duas observaes preliminares fazem-se necessrias. Em
primeiro lugar, deve-se considerar que os efeitos da reestruturao industrial
sobre o territrio tm que ser examinados luz da grande heterogeneidade
eonmico-espacial do Brasil, uma vez que as estruturas econmicas regionais
so fortemente dspares, como referimos no item anterior. Em segundo lugar,
evidente que o impacto da reestruturao industrial por meio da modernizao
tecnolgica, dos ganhos de produtividade, da terciarizao e do aumento do
emprego informal bem mais sensvel nas zonas mais industrializadas do Pas.
Se considerarmos a importncia histrica do Estado como estimulador do
processo de desconcentrao espacial, sua sada de cena representa uma
alterao profunda no padro de repartio espacial das atividades.
"A profunda crise fiscal da Unio e dos estados, reduzindo a capacidade
pblica de investimento, e as mudanas na concepo do Estado,
em prol da privatizao das empresas estatais e de outros servios
oferecidos pelo setor pblico, indicam que o Estado brasileiro no
voltar a assumir o papel histrico que cumpriu em favor da descon-
centrao produtiva. As mudanas estruturais em curso e a ausncia
do Estado em termos de poltica regional seguramente contribuiro
para que a 'lgica do mercado' amplie as desigualdades regionais e
sociais, com graves conseqncias sociais e polticas para o pas."
(Diniz, 2000, p. 39).
Na anlise de Guimares Neto (1997), fica clara a perda de influncia do
Estado, sobretudo entre 1985 e 1995, perodo de grande instabilidade econmica,
quando os governos que se sucederam privilegiaram o controle da inflao. Em
tal contexto, as preocupaes de curto prazo (polticas de estabilizao da moeda
e capacidade de pagamento da dvida externa) eram prioritrias em relao s

polticas de desenvolvimento econmico e social que, por sua natureza, so de

longo e mdio prazos.
"A reduo e quase eliminao da capacidade de exercer polticas de
desenvolvimento econmico e social, por parte do setor pblico
(...) terminaram por marginalizar os projetos e planos regionais de
desenvolvimento e as propostas mais gerais de reduo das desigual-
dades entre os espaos mais desenvolvidos e os economicamente
atrasados do pas. O Estado Nacional, nos anos 80, perdeu o caminho
que, por meio de erros e acertos, comeava a trilhar, de reduo das
diferenas entre as condies de vida dos brasileiros residentes em
distintas regies." (Guimares Neto, 1997, p. 69).
A abertura dos mercados concorrncia internacional teve conseqncias
muito diferentes no somente quanto aos setores da indstria, mas tambm
quanto s regies. As anlises sobre esse assunto no so definitivas, mas
algumas formulaes merecem ser salientadas.
Uma delas se refere ao enfoque das "ilhas de produtividade", apontadas
como responsveis pelo dinamismo local em certas periferias regionais do Brasil.
Com a abertura dos mercados, alguns setores passaram a procurar no Exterior
os fornecedores adequados, bem como os mercados para a sua produo. Assim,
eles foram se integrando aos circuitos internacionais, e diretamente, isto , sem
o intermdio do centro industrial do Pas. Portanto, a abertura dos mercados
ensejou uma dinmica relativamente autnoma em espaos anteriormente
marginalizados e dependentes do centro econmico, o que levou a uma nova
configurao territorial da economia, que se convencionou chamar de fragmen-
tao do espao econmico brasileiro.
Vale a pena relembrar que o padro do desenvolvimento regional brasileiro
ocorrido at o princpio dos anos 80 se caracterizava por "laos de solidariedade",
na expresso de Galvo e Vasconcelos (1999, p. 8). Isto porque o crescimento
das regies ditas perifricas era firmemente articulado ao da Regio Sudeste,
notadamente ao do Estado de So Paulo. Segundo os autores, as opes
produtivas das regies perifricas
"(...) encaminhavam-se para um papel complementar ao da economia
do plo, e havia pouca chance de se duplicarem determinados compar-
timentos produtivos ali instalados. Em outras palavras, o crescimento
das reas perifricas dependia diretamente do aproveitamento de
oportunidades complementares economia paulista, em uma busca
incessante por novas e melhores ligaes para frente e para trs
com a indstria paulista".
Nesse contexto, a abertura dos mercados deu origem s condies que
levaram ruptura desse padro.

Outra conseqncia da abertura dos mercados e da reestruturao industrial

sobre o territrio tem a ver com a possibilidade tcnica de separao entre as
funes produtivas da indstria. Como tem mostrado a literatura especializada,
o fenmeno do fracionamento interno da atividade industrial est presente no
mundo inteiro e constitui uma das caractersticas do modo de produo flexvel.
Em conseqncia disso, a empresa pode separar, geograficamente, suas funes
de acordo com sua estratgia de funcionamento. No Brasil, se bem que o
fenmeno no seja generalizado, julgamos que deva ser enfatizado, tendo em
vista que se trata de um elemento novo no contexto das transformaes econmi-
co-territoriais dos anos 90.
Diversos estudos do conta de que alguns setores tecnologicamente
tradicionais e intensivos em mo-de-obra, como vesturio e calados, tm implan-
tado estabelecimentos ligados diretamente produo em sub-regies do
Nordeste, procura de uma mo-de-obra mais barata e menos organizada
sindicalmente.8 As repercusses desse movimento no conjunto do territrio
brasileiro so ainda pouco significativas, tendo em vista que no se trata de
setores de ponta, nem de investimentos vultosos.
Por outro lado, poder-se-ia pensar que a implantao, na Regio Nordeste,
de estabelecimentos produtivos intensivos em mo-de-obra poderia constituir-
-se num elemento propulsor do desenvolvimento local. Entretanto os efeitos
multiplicadores desses investimento so mnimos. Por um lado, os vnculos
interindustriais so fracos ou inexistentes, principalmente se considerarmos
que as matrias-primas vm de outras regies do Pas. Por outro lado, o acrsci-
mo de renda que fica na regio de pouca monta e, mais, tende a ser gasto
unicamente em consumo bsico, tendo em vista o estado de pauperizao em
que se encontram essas populaes. Alia-se a isso o fato de que as empresas
que se deslocam para o Nordeste visam unicamente a uma mo-de-obra de
baixo custo, dentro do que se caracteriza como uma estratgia "defensiva", na
qual predomina uma viso de curto prazo, baseada na reduo do custo do
trabalho.9 Em definitivo, devemos convir que o desenvolvimento dessas regies
8
Nesse sentido, o caso da indstria de calados ilustrativo. "Enquanto a indstria de
calados no Nordeste paga em mdia um salrio mnimo ao trabalhador de 'cho-de-fbrica',
por exemplo, na regio do Vale do Sinos paga-se entre 2 e 2,5 salrios mnimos. A diferena
aumenta quando se considera a formao de cooperativas de trabalho, que um modo de
subcontratao de mo-de-obra sobre o qual no incidem encargos trabalhistas" (ALEXIM et
al., 2002, p. 75).
9
Leborgne e Lipietz (1990) apresentam, esquematicamente, dois tipos de estratgia rumo
flexibilidade: a defensiva e a ofensiva. Um resumo a esse respeito encontra-se em Breitbach
(2002, p. 436).

no figura entre os objetivos das empresas que se deslocam para as periferias

econmicas brasileiras.
Durante os anos 90, alm das transformaes advindas da abertura dos
mercados e da retrao do Estado, a organizao territorial da economia brasileira
comeou a sentir os efeitos do Mercosul, em funcionamento desde 1991. Os
resultados dessa integrao, em termos de desenvolvimento do comrcio entre
os pases-membros, so expressivos. O total das trocas (exportaes e importa-
es) entre o Brasil, a Argentina, o Paraguai e o Uruguai passou de US$ 2,5
bilhes em 1990 para US$ 19 bilhes em 1997 (Diniz, 2000, p. 56).
Grande parte das anlises convergem sobre o fato de que as Regies Sul e
Sudeste so privilegiadas no quadro das relaes comerciais com o Mercosul.
Como bem mostra Diniz (2000, p. 57), em 1996, as Regies Sul e Sudeste
efetuaram 91,4% das exportaes brasileiras para o bloco. Tomando informaes
mais recentes, podemos constatar que a tendncia se mantm.
Como se observa na Tabela 2, do total das exportaes brasileiras para o
Mercosul em 2001, a participao dos estados das Regies Sul e Sudeste
largamente majoritria: 58% so provenientes dos Estados de So Paulo e Rio
Grande do Sul unicamente. Se considerarmos os estados nominados nessa
tabela, retirando a Bahia e outros estados, fica-se com uma participao de
84,4% no total das exportaes. No que concerne s importaes, a melhor
repartio geral entre os estados no disfara a preponderncia dos estados
gacho e paulista.
Levando-se em conta as caractersticas estruturais das Regies Sul e
Sudeste, no surpreendente que elas tenham as melhores condies de
responder aos estmulos do comrcio internacional. Em particular, a sub-regio
constituda pelo "polgono" anteriormente referido sobressai por dispor de um
sistema produtivo dinmico, de uma boa infra-estrutura de transportes e comuni-
caes e de uma rede de servios modernos capazes de apoiar as atividades de
exportao. No demais lembrar que os mais modernos centros de pesquisa
e as mais importantes universidades esto ali situadas. Nessas condies, no
h como negar que o Mercosul refora a concentrao econmica nas Regies
Sul e Sudeste do Brasil, contribuindo notoriamente com o quadro de desigualdades
econmico-espaciais do Pas.10
importante considerar, de outro lado, que o Mercosul tem um papel
estratgico novo nas decises econmicas das empresas, no somente quanto
10
Como enfatizam Arajo (1997, p. 1076), Diniz (2000, p. 56), Galvo e Vasconcelos (1999,
p. 9), Amaral, Garcia, Lavinas (1997, p. 18).

ampliao das perspectivas comerciais com os demais pases, mas tambm

no que concerne s melhorias tecnolgicas e organizacionais, favorecendo a
readaptao do tecido produtivo dos pases-membros, principalmente das econo-
mias brasileira e argentina.
Tabela 2
Participao dos estados no comrcio do Brasil

com o Mercosul 2001
(%)
ESTADOS E BRASIL EXPORTAES IMPORTAES
Bahia ............................... 4,0 8,3

Minas Gerais ................... 8,3 7,1
Paran ............................. 8,2 11,7
Rio de Janeiro ................. 4,5 11,9
Rio Grande do Sul ........... 13,2 17,3
Santa Catarina ................ 5,8 3,0
So Paulo ........................ 44,5 27,6
Outros estados ................ 11,6 13,1
BRASIL ........................... 100,0 100,0
FONTE: Brasil. Ministrio de Desenvolvimento, Indstria e Comrcio. Sistema de
Anlise das Informaes de Comrcio Exterior via Internet: ALICE-Web.
Disponvel em: http://aliceweb.desenvolvimento.gov.br/
Do ponto de vista geogrfico lato sensu, as tendncias indicam uma

integrao mais forte entre os espaos econmicos do Cone Sul. Diversos
estudos mostram os laos que se reforam entre as metrpoles e as principais
cidades do Mercosul: So Paulo, Belo Horizonte, Campinas, Curitiba, Porto
Alegre, Montevidu, Buenos Aires, Crdoba, Mar del Plata, Assuno. Diniz
(2000, p. 58) aponta "o estabelecimento de uma rede de metrpoles integradas
e complementares na macrorregio sul do continente americano".
No essencial sobre a evoluo recente da organizao espacial da economia
brasileira, a grande maioria dos trabalhos consultados aponta para a concentrao
de atividades nas Regies Sul e Sudeste. Mesmo se levando em conta o apareci-
mento de dinmicas localizadas (as "ilhas de produtividade" ou as "especiali-
zaes regionais"), observa-se que a zona mais industrializada ainda a que
detm as preferncias de localizao das atividades de tecnologia avanada. O
conjunto de cidades mdias, localizadas no "polgono desenvolvido", atualmente

dotado de infra-estruturas adequadas e se beneficia da proximidade com as

grandes metrpoles, sem, entretanto, arcar com os custos de aglomerao
destas, "inaugurando um modelo de localizao industrial relativamente disperso,
como se observa em nvel mundial" (Crocco; Diniz, 1996, p. 88).
4 - Experincias recentes: tecnopolos

e "guerra fiscal"
Se nos detivermos no estudo da reconcentrao amplificada no interior das
Regies Sul e Sudeste, convm mencionar a presena de plos tecnolgicos,
pois, com exceo de Campina Grande (Paraba), todos os plos brasileiros se
encontram nessa rea.
Identificados como os territrios das novas tecnologias, os plos tecnolgicos
constituem um fenmeno relativamente recente no Brasil. A partir dos anos 80, a
expresso tornou-se moda, e, para evitar deslizes, cremos que bem til fazermos
referncia a uma definio confivel, como a de Medeiros (1990). Segundo ele,
um plo tecnolgico (ou um plo cientfico-tecnolgico) resultado de quatro
elementos:
a) existncia de estabelecimentos de ensino e pesquisa especializados
em uma tecnologia nova;
b) presena de um conjunto de empresas voltadas para o desenvolvimento
de novas tecnologias;
c) surgimento de projetos de inovao tecnolgica comum aos agentes
locais, estimulados pelo Governo;
d) identificao de uma estrutura organizacional formal ou mesmo informal.
Como salienta Medeiros, as empresas com alto valor agregado em termos
tecnolgicos apiam-se, basicamente, em recursos humanos, laboratrios,
material e equipamentos dos centros de pesquisa e ensino. Dito de outra forma,
o tecnopolo resulta da concretizao de um intercmbio sistemtico entre esses
dois parceiros, aos quais se soma o Governo como um terceiro agente importante.
necessrio, igualmente, um rgo coordenador, com o objetivo de facilitar o
intercmbio e a difuso de informaes. No Brasil, a coordenao do plo
exercida, geralmente, por uma fundao privada ou por uma associao sem
fins lucrativos.
Ao contrrio do que comumente se pensa, os tecnopolos no surgem nem
de um projeto, nem de um decreto. Eles resultam de uma combinao de
elementos preexistentes num dado territrio. O essencial, nesse contexto, a

manifestao de uma predisposio ao intercmbio a partir da necessidade ex-

pressa pelos agentes locais de efetuar aes convergentes.
No Brasil, os tecnopolos criaram-se em cidades mdias ou em certos bairros
de grandes cidades, sendo que sua localizao se explica pela proximidade
com centros de pesquisa e com universidades, por facilidades de transporte e
de comunicaes, por um clima favorvel aos negcios fora dos grandes centros
urbanos tradicionais. Uma vez que a anlise de cada plo tecnolgico transcende
os objetivos deste artigo, justo que os apresentemos em lista, indicando os
setores de sua especializao:
- Campinas (SP) - fsica, telecomunicaes, informtica, qumica fina;
- So Carlos (SP) - polmeros, novos materiais, tica, mecnica de preciso,
instrumentao, automao, informtica;
- So Jos dos Campos (SP) - material aeroespacial, armamentos, novos
materiais, eletrnica;
- Santa Rita do Sapuca (MG) - eletrnica, telecomunicaes;
- Curitiba (PR) - informtica, automao industrial, telemtica;
- Campina Grande (PB) - eletroeletrnica, informtica, telecomunicaes;
- Florianpolis (SC) - informtica, mecnica de preciso, eletrnica.
Sobre a real capacidade de os plos tecnolgicos brasileiros recuperarem,
pelo menos em parte, o atraso tecnolgico em que se v mergulhado o Pas11, os
analistas mostram-se reticentes. Se, de um lado, as experincias so recentes
demais para merecerem uma avaliao rigorosa, de outro, alguns entraves e
limitaes so evocados.
Referindo-se, particularmente, aos trs plos tecnolgicos paulistas, Caiado
e outros (1995) fazem algumas consideraes acerca dos fatores externos que
contribuem para a sua performance medocre. Os elementos macroeconmicos
relativos ao clima geral de recesso, com a queda dos investimentos privados,
aliados crise fiscal do Estado e conseqente carncia de recursos, formam
um pano de fundo desfavorvel aos plos tecnolgicos. Entretanto h que se
levar em conta tambm as razes internas a eles, como a fraqueza das articula-
es entre as empresas e o meio poltico, o insuficiente grau de cooperao
entre os parceiros pblicos e os privados, bem como a pouca capacidade de
11
Ainda que exiba um oitavo lugar na produo industrial dos pases ocidentais, o Brasil tem
"um p" no Terceiro Mundo quando o assunto cincia e tecnologia. Conforme Droulers
(1992, p. 403 e 414), a participao do Brasil no total mundial de pesquisadores e de
publicaes cientficas de 0,6%, enquanto a taxa dos Estados Unidos de 37%, a do
Reino Unido de 8,2%, e a da Frana de 5,1%.

participao na dinmica industrial mais ampla da regio de insero. Esse

conjunto de causas leva os autores a conclurem que
"(...) os plos tecnolgicos [de So Paulo] tm funcionado como uma
imagem construda por pessoas egressas da universidade, mais do
que como efetivo instrumento de mobilizao do potencial cientfico,
tecnolgico e industrial dessas regies. Na verdade, o grande problema
das polticas propostas pelos plos tecnolgicos sua escassa
aderncia dinmica industrial regional. (...) isso que explica o fato
de que os benefcios da ao dos plos tecnolgicos acumulao
de recursos e difuso de resultados sobre o ambiente para as
economias local e regional tenham sido, at agora, pequenos" (Caiado
et al., 1995, p. 270).
Ao encontro dessa avaliao, Medeiros (1990, p. 18) critica tambm a frgil
repercusso das tecnpoles brasileiras sobre o tecido industrial como um todo,
salientando que elas no passam de "ilhas de tecnologia". Segundo ele, o ideal
seria que elas pudessem transferir os conhecimentos produzidos para o conjunto
da economia do Pas, principalmente para os setores produtivos de grande escala,
como alimentar, txtil, calados, construo.
Enquanto "territrios das novas tecnologias", os tecnopolos evocam o que
h de mais avanado em termos de desenvolvimento cientfico e tecnolgico no
contexto internacional. Por isso, esse tema ocupa um lugar relevante nos estudos
de economia espacial, no Brasil, pas que est procura de formas de superar o
atraso tecnolgico em que se encontra. Por outro lado, o interesse em estudar a
localizao dos tecnopolos insere-se no tema do desenvolvimento local e regional,
na medida em que se pode admitir, pelo menos teoricamente, que eles podem
ser capazes de dinamizar economicamente os espaos onde se inserem.
Ainda que sucintas e lacunares, essas consideraes sobre os tecnopolos
permitiram salientar a importncia do tema, insistindo no fato de que sua
performance depende, diretamente, da dinmica macroeconmica e do efeito
difusor de tecnologias. Por outro lado, reiteramos que a localizao dos
tecnopolos, massivamente na regio mais moderna do Pas, nada mais faz do
que confirmar a tese da "reconcentrao amplificada" da atividade industrial no
territrio brasileiro.
Outro assunto que tem sido privilegiado pelos estudos sobre a distribuio
espacial da indstria no Brasil a chamada "guerra fiscal" entre os estados.
Atualmente, esse mecanismo exerce um papel primordial, no que se refere
atrao de investimentos industriais. No so poucos os autores a considerarem
que a "guerra fiscal" substitui, de uma certa maneira, os instrumentos de poltica
regional anteriormente existentes, e que se mostraram progressivamente inefi-
cazes. As Superintendncias Regionais de Desenvolvimento (Suds), organismos

responsveis por essas polticas, trabalhavam concertadamente no mbito do

Governo Federal, ao passo que a "guerra fiscal" conduzida pelos estados
individualmente, sem nenhuma coordenao geral.
Em sua essncia, a "guerra fiscal" consiste na disputa entre os estados
para atrair grandes investimentos industriais, em sua maioria originrios de capitais
internacionais, fazendo uso de benefcios fiscais. Essa prtica foi estimulada
pela Constituio de 1988, que permitiu aos estados e aos municpios uma
participao maior na arrecadao federal, aumentando sua disponibilidade de
recursos prprios.
Os atrativos oferecidos variam conforme o estado da Federao, mas pode-
-se dizer que, em sua maioria, eles consistem em benefcios fiscais e incentivos
financeiros.12 O Imposto sobre Circulao de Mercadorias e Servios (ICMS) o
imposto mais utilizado, pois ele a principal fonte de receita dos estados e um
dos impostos mais importantes do Pas, cujo montante pode atingir 9% do PIB
(Perobelli; Piancastelli, 1996, p. 8). Um dos mecanismos mais difundidos a
concesso de crditos s empresas com base no valor do ICMS presumido, a
taxas de juros inferiores s de mercado. A concesso desses crditos no , em
geral, condicionada finalidade quanto aplicao dos recursos, podendo estes
serem direcionados tanto aquisio de mquinas e equipamentos como a
construes, a obras, a reformas, ou a financiar o capital de giro, ou, ainda, ao
desenvolvimento tecnolgico e pesquisa.
Se, por um lado, a "guerra fiscal" se tornou um mecanismo generalizado
em nosso pas, por outro, devemos admitir seu carter generalista, isto , o fato
de que todos os ramos industriais podem estar em jogo, e os setores aptos a
receberem os benefcios so os mais variados. Com efeito, a "guerra fiscal" no
concebe critrios seletivos para investimentos, de forma que no se tem clareza
de quais reas ou setores os governos estaduais pretendem, de fato, incentivar.
Com isso, fica descartada uma verdadeira poltica industrial que poderia ser
construda com base em vantagens comparativas regionais e/ou estaduais.
Ainda em conseqncia do carter generalista assumido pela "guerra fiscal",
resulta uma perda do poder competitivo dos estados, tendo em vista que todos
praticam mais ou menos as mesmas aes, todos utilizam os mesmos
instrumentos. No dizer de Perobelli e Piancastelli (1996, p. 26), "(...) uma vez
que todos os estados adotam os mesmos instrumentos, os benefcios fiscais e
creditcios tendem a se anular, deixando de atuar como fatores contribuintes
para a deciso locacional".
12
Ver Perobelli e Piancastelli (1996, p. 27), em especial o Quadro 1, onde so apresentadas as
concesses de incentivos do ICMS por estado.

No conjunto do espao econmico brasileiro, a "guerra fiscal" termina por

minimizar o valor das caractersticas locais, como economias de aglomerao,
qualificao da mo-de-obra, qualidade de vida, dentre outras.Temos que
reconhecer que as vantagens comparativas locais so dissolvidas por esse pro-
cedimento, quando, ao contrrio, deveriam ser encaradas favoravelmente, como
um fator de diferenciao a ser destacado como atrativo para a localizao de
projetos industriais.
Do ponto de vista da distribuio territorial da indstria, deve-se admitir que
as conseqncias da "guerra fiscal" aprofundam as desigualdades regionais. O
carter concentrador desse procedimento se revela facilmente, se considerarmos
que os estados mais industrializados e, portanto, os mais dinmicos tm
uma situao privilegiada quanto arrecadao do ICMS, podendo conceder
maiores subvenes s empresas. Essa competio desigual d lugar a mais
desigualdade, na medida em que os estados menos desenvolvidos se vem
pressionados a efetuar um esforo extra para poder participar da "guerra fiscal".
Ora, esse esforo extra tende a sacrificar gastos pblicos destinados rea
social, justamente onde a situao , no raro, precria. nesse sentido que a
"guerra fiscal", nos moldes como vem sendo praticada, contribui para o aprofun-
damento das desigualdades de desenvolvimento entre regies brasileiras.
Os dados da Tabela 3 comprovam o peso econmico das Regies Sul e
Sudeste frente s demais regies, no que concerne, desta vez, ao montante do
ICMS recolhido. O Estado de So Paulo, sozinho, participa com 37% no total do
Brasil. Bastante industrializado, detentor de uma srie de elementos favorveis
a novos investimentos, compreensvel que esse estado no se interesse em
participar diretamente da "guerra fiscal" com outros estados. Os participantes
mais assduos da competio tm sido: Paran, Minas Gerais, Rio de Janeiro,
Rio Grande do Sul, Santa Catarina, Bahia e Esprito Santo. assim que os
novos investimentos industriais tendem, por intermdio da "guerra fiscal", a se
localizar naquelas regies mais desenvolvidas do Pas, reforando a tese,
anteriormente citada, da reconcentrao amplificada no interior do "polgono".
Note-se que as posies favorveis "guerra fiscal" salientam as repercus-
ses positivas, tais como a criao de empregos e a perspectiva de incremento
de receita fiscal oriundo dos novos investimentos. Efeitos em cadeia so
igualmente evocados como propulsores do desenvolvimento local. Entretanto tal
procedimento de atrao de investimentos conserva um carter controverso, uma
vez que os resultados obtidos so instveis e esto a merecer constantes
discusses. Os polticos tendem a se posicionar a favor da "guerra fiscal",
mantendo coerncia com sua perspectiva preferencial de curto prazo. Por outro
lado, na interpretao de analistas e pesquisadores, uma viso mais global
necessria para permitir um exame crtico do fenmeno.

Tabela 3
Distribuio regional do ICMS no Brasil 2000

(%)
REGIES E BRASIL ICMS REGIES E BRASIL ICMS
Norte ............................... 4,24 Centro-Oeste ................. 7,37
Acre ................................. 0,13 Mato Grosso do Sul ........ 1,26
Amap ............................. 0,12 Mato Grosso ................... 1,72
Amazonas ....................... 1,71 Distrito Federal ............... 1,72
Par ................................. 1,44 Gois .............................. 2,67
Rondnia ......................... 0,63
Roraima ........................... 0,13 Sudeste .......................... 58,77
Tocantins ......................... 0,34 So Paulo ....................... 37,22
Rio de Janeiro ................. 9,93
Nordeste ......................... 13,85 Minas Gerais ................... 9,19
Paraba ............................ 0,89 Esprito Santo ................. 2,44
Maranho ........................ 0,77
Alagoas ........................... 0,66 Sul .................................. 15,50
Cear .............................. 2,27 Rio Grande do Sul .......... 6,86
Sergipe ............................ 0,60 Paran ............................ 5,29
Piau ................................ 0,52 Santa Catarina ................ 3,35
Pernambuco .................... 2,61
Bahia ............................... 4,57
Rio Grande do Norte ....... 0,96 BRASIL .......................... 100,00
FONTE: IPEA. IPEADATA: base de dados macroeconmicos sobre o Brasil. Dispo-
nvel em: http://www.ipeadata.gov.br
Diversos autores assinalam que a "guerra fiscal" contribui para o agravamento

da situao financeira dos estados, considerando o problema j existente de
sua dvida para com a Unio. Num contexto financeiro difcil, portanto, a utilizao
de parte das receitas para subsidiar investimentos privados leva os estados a
aprofundarem seus problemas oramentrios, ao mesmo tempo em que se acirra
uma concorrncia predatria entre eles.
Outra face da mesma moeda: a renncia fiscal significa menos investimentos
em educao, sade, habitao e em outras reas onde a carncia de recursos
gera condies de precariedade crescentes em diversas regies do Pas. Assim,
a poltica de exoneraes fiscais revela-se injusta do ponto de vista social.
No dizer de Bonelli e Brito (1997, p. 14),
"(...) os maiores ganhadores com a guerra fiscal so, possivelmente,
as empresas multinacionais montadoras de automveis. Com a

disputa, essas empresas esto tendo a oportunidade de instalar suas

fbricas-filiais muitas vezes com custo prximo de zero. No uma
especulao descabida supor que essas empresas viriam instalar suas
fbricas no Pas mesmo se os incentivos fiscais estaduais no
existissem [grifo dos autores]. Os estados poderiam at ser, ironica-
mente, os perdedores: no conhecemos nenhum estudo ou estimativa
em nvel estadual de custo-benefcio que coteje o aumento do nvel de
atividade (isto , criao de renda e emprego) nas regies em que as
fbricas se instalam com a renncia fiscal e os custos (em infra-
-estrutura na porta da fbrica, energia eltrica, gua e saneamento
bsico, doao de terrenos, etc.) necessrios para atra-las".
A eficcia da "guerra fiscal" como instrumento de atrao de investimentos
continua sendo duvidosa, e diversos analistas apontam a necessidade urgente
de estabelecer normas claras, em nvel nacional, que orientem a concesso de
benefcios fiscais via ICMS. Com isso, os estados seriam estimulados a
estabelecer uma poltica industrial baseada nas vantagens locacionais existentes,
imprimindo um carter seletivo aos benefcios fiscais concedidos.
5 - Abordagens microrregionais e polticas

regionais de desenvolvimento: novos
desafios
Entre os estudos recentes sobre a organizao espacial da economia
brasileira, observamos uma preocupao nova, concernente melhor escala
para analisar os fenmenos regionais. Vrios autores manifestam um certo
desconforto em relao tradicional diviso do territrio brasileiro em cinco
grandes regies (tambm conhecida como diviso macrorregional), que h muito
teria deixado de ser adequada apreenso dos fatos econmicos espacializados.
Com efeito, inegvel que as mutaes econmicas recentes trazem conse-
qncias territoriais marcantes, o que leva, por sua vez, a reformulaes metodol-
gicas no mbito da cincia regional, onde um questionamento sobre as escalas
de anlise se mostra totalmente legtimo. Conforme tratamos anteriormente, a
distribuio espacial da atividade econmica no Brasil viveu, recentemente, um
perodo de novos investimentos em regies perifricas, acentuando a heterogenei-
dade interna desses espaos. Com isso, numa nica macrorregio, passaram a
conviver realidades microrregionais ou locais muito diferentes entre si. Por outro
lado, a dinmica industrial tem mostrado o surgimento de zonas industriais novas,

sobretudo em cidades mdias. Constataes desse tipo levaram os pesquisa-

dores a reconhecer que a escala local ou sub-regional deve ser privilegiada para
melhor captar os fenmenos econmicos ligados ao espao. E j no era sem
tempo, considerando o pas de dimenses continentais que o Brasil!
Entretanto tem-se que constatar que abordagens microrregionais no so
freqentes no caso brasileiro, apesar do reconhecimento de sua importncia
atual. Autores como Suzigan (2001, p. 36-37) tm enfatizado a carncia de
conhecimentos adequados acerca de temas emergentes, tais como as novas
aglomeraes industriais no Brasil. Segundo ele, "(...) o Governo Federal vem
procurando definir polticas de apoio a sistemas locais de produo e inovao
sem uma base adequada de conhecimento quanto s caractersticas das
aglomeraes existentes". O autor defende a implementao de polticas pblicas
de acordo com as realidades locais, e, para isso, preciso que se produzam
estatsticas e estudos de caso sobre essas realidades. A escala microrregional
sobressai-se como a mais adequada para esses estudos, mesmo que a diviso
territorial do Brasil em microrregies, efetuada e atualizada pelo IBGE em 1990,
possa, e talvez deva, sofrer reformulaes e adaptaes. Esse , sem dvida,
um prspero campo de estudos.
No mesmo caminho, Guimares Neto (1997, p. 84) salienta a importncia
da escala microrregional.
"Diante das mudanas que ocorreram e das quais resultou uma grande
diferenciao das sub-regies no interior das grandes regies brasi-
leiras, as polticas de desenvolvimento devem adequar-se a cada sub-
-regio, atendo-se s suas exigncias prprias; ora enfatizando a maior
disponibilidade de infra-estrutura, ora a inovao tecnolgica e a sua
difuso em segmentos especficos, ora a formao, capacitao e
treinamento da fora de trabalho, ora a reestruturao produtiva de
sub-regies crticas. O que se prope o tratamento por meio de uma
espcie de 'sintonia fina' que considere, simultaneamente com a
'mobilizao local', as formas de interferncia do poder pblico que
possam consolidar ou despertar as potencialidades de cada sub-
-regio."
A preocupao com o problema da escala ideal para as anlises de economia
espacial no Brasil bem como para a interveno poltica tem importncia
crucial para a continuidade desse campo de pesquisa. Embora estudos
microrregionais no abundem na literatura especializada, temos visto que a
ateno dos autores vem se voltando, recentemente, para as aglomeraes
industriais, o que j um reconhecimento de que o territrio pode ter alguma
importncia para a atividade industrial. Expresses como clusters, distritos
industriais, sistemas produtivos locais, arranjos produtivos vm, progressivamente,

ganhando espao na produo cientfica da rea de economia notadamente.

Inspiradas na bibliografia internacional, essas expresses demonstram a
preocupao temtica dos pesquisadores na busca de interpretao de novos
fenmenos.
Fazer um levantamento das contribuies sobre esse assunto foge ao nosso
escopo13 no presente texto, cabendo apenas referir o ganho de importncia que
o assunto vem tendo, principalmente como subsdios formulao de polticas
de desenvolvimento industrial. Dito de outra forma, comea-se a reconhecer que
as potencialidades locais merecem uma valorizao especial na busca de
melhorias de competitividade para parques industriais situados fora dos
tradicionais centros urbanos brasileiros.
De uma forma geral, pode-se dizer que o grande interesse atribudo pelas
administraes pblicas estaduais e municipais ao tema das aglomeraes
industriais est ligado inteno implcita, muitas vezes de transformar as
experincias mais exitosas em modelos a serem aplicados a outras situaes.
Eis a uma questo interessante: seria possvel reproduzir intencionalmente uma
aglomerao industrial atravs de uma poltica determinada? Tal questo pode
parecer um tanto reducionista, mas, no nosso entender, ela exprime uma
preocupao subjacente a diversos estudos sobre o tema. Alis, sobejamente
compreensvel que se busque a reproduo de uma frmula que se mostrou
eficaz. Essa posio, entretanto, exige uma dose elevada de prudncia e muita
reflexo, pois sabe-se que a realidade das aglomeraes industriais (bem como
do desenvolvimento local, mais amplamente concebido) bastante complexa.
No este o momento de aprofundarmos uma anlise sobre a natureza
das aglomeraes industriais. Cumpre, entretanto, ponderar que se trata de
realidades que tm origens muito diferentes, cada uma efetuando trajetria singular,
no bojo da qual os dados culturais e histricos podem divergir bastante. Nessas
condies, seria difcil e mesmo temerrio construir um "modelo bsico"
de aglomerao industrial a ser seguido. H mesmo um consenso, na literatura
especializada, sobre o papel que exercem as caractersticas especficas locais
no sucesso de uma aglomerao industrial, e, inclusive, do carter aleatrio de
que, muitas vezes, se reveste a combinao dessas caractersticas num dado
territrio. Em assim sendo, fica muito difcil imaginar uma frmula que pudesse
ser generalizada. Alis, como salienta Suzigan (2001, p. 37),
"(...) no se trata de propor a criao de aglomeraes industriais; em
princpio, o mercado muito mais eficiente que qualquer burocrata
13
Para uma viso geral sobre as aglomeraes industriais no Brasil, ver Tironi (2001).

para localizar economias externas geograficamente restritas. (...)

Estudos de aglomeraes industriais devem visar apenas entender e
avaliar empiricamente fenmenos de organizao industrial no espao
geogrfico".
Tornam-se paulatinamente mais numerosos os pesquisadores interessados
no tema das aglomeraes industriais no Brasil, o que fortemente louvvel.
Esse incipiente interesse pela escala local ocorre ao mesmo tempo em que se
questiona a pertinncia, do ponto de vista macrorregional, das anlises econmi-
co-espaciais. Entretanto gostaramos de ressaltar que a simples identificao
de aglomeraes industriais e a criao de polticas que as faam progredir no
vo resolver o problema das desigualdades regionais no Brasil, infelizmente.
Conforme evocamos anteriormente, esse problema exige uma poltica nacional
concertada e que tenha fortes ligaes com as particularidades regionais e locais.
E sob esse ngulo que os estudos sobre as aglomeraes industriais se
tornam pertinentes.
6 - Em concluso
Embora nossa inteno no tenha sido a de aprofundar a anlise dos temas
relacionados economia espacial no Brasil, a breve sntese que fizemos permite
identificar as principais preocupaes que norteiam os trabalhos recentes. De
uma maneira geral, podemos constatar que os principais temas evocados neste
artigo podem se organizar em torno de dois grandes eixos.
O primeiro enfatiza o desenvolvimento macrorregional no Brasil, em particular
ocupando-se do problema das desigualdades regionais. Esse eixo engloba desde
proposies de poltica, visando combater esses desequilbrios, at a defesa da
atuao do Estado como a nica instncia capaz de garantir um certo equilbrio
entre a lgica social e os interesses privados.
O segundo eixo de preocupaes privilegia a escala microrregional. Em
nosso entender, a maioria das abordagens desse grupo se baseia na busca de
uma "insero competitiva" de setores da indstria, muito mais do que em critrios
que possam contribuir para o desenvolvimento regional propriamente dito. Assim,
estamos em face de uma simplificao que consiste em considerar o desenvolvi-
mento nada mais do que uma forma exitosa de insero competitiva de setores
econmicos nos mercados (nacionais e internacionais).
Claro que essa separao em dois grandes eixos de anlise, embora til
para compreender os principais aspectos em questo, no d conta da diversidade
de abordagens, ao mesmo tempo em que no contempla as nuanas existentes

no mbito dos numerosos trabalhos sobre o assunto. Devemos convir que so

ainda raras as abordagens capazes de perceber as aglomeraes industriais
como fora motriz de um processo mais complexo de desenvolvimento
regional.
de se esperar que a adoo de uma estratgia de "integrao competitiva"
tenha que se pautar pela lgica de mercado, onde o critrio da eficincia produtiva
de um setor predomina sobre o princpio da eqidade territorial do desenvolvimento
econmico do conjunto do Pas. Entretanto alguns autores salientam enfatica-
mente que a lgica de mercado tende a reforar as desigualdades regionais no
Brasil, pois privilegia as regies mais modernas e desenvolvidas. Conforme Arajo
(1997, p. 1087), por exemplo,
"(...) parece claro que as tendncias de mercado podem aprofundar
as diferenciaes regionais herdadas do passado e fragmentar o Pas,
destacando os 'focos de competitividade e dinamismo' do 'resto' do
pas. A incluso seletiva promovida pelas novas tendncias ter como
contraface da mesma moeda as 'reas de excluso'".
Por outro lado, Cano (1994, p. 317) aponta as conseqncias da reestrutu-
rao industrial e da ausncia do Estado da esfera do desenvolvimento econmico-
-espacial no Brasil. Segundo ele,
"(...) se a eqidade saiu de moda, como se pode continuar executando
polticas de desenvolvimento regional? Esta a questo. No se trata,
no fundo, de polticas 'verdadeiramente' de desenvolvimento regional.
Trata-se, sim, de polticas econmicas nacionais regionalizadas, se
possvel. (...) Assim, quais so os parmetros que delimitam essas
polticas? A abertura comercial? Graus crescentes de internacio-
nalizao? Desenvolvimento de um tercirio moderno com a presena
de servios nobres de informtica e de telecomunicaes? Novas
formas de relacionamento com o capital internacional? Treinamento e
reciclagem de mo-de-obra, tecnopolos e um tratamento especial s
pequenas e mdias indstrias tambm so contemplados. Sim, desde
que com competitividade e eficincia, e no por uma questo de
eqidade social".
Em face dessas tendncias, diversos autores defendem o retorno do Estado
cena do desenvolvimento regional no Brasil, devido a seu papel decisivo como
agente de equilbrio geral. " evidente que sem a restaurao do Estado, de sua
capacidade de investir ou induzir investimentos privados, no se pode pensar na
restaurao da poltica de desenvolvimento regional" (Guimares Neto, 1997,
p. 87).

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Aglomerados industriais e desenvolvimento socioeconmico: uma anlise multivariada... 203
Aglomerados industriais e desenvolvimento

socioeconmico: uma anlise multivariada
para Minas Gerais
Clarissa Guimares Rodrigues* Mestranda do Programa de Ps-Graduao
em Demografia do Cedeplar-UFMG .
Rodrigo Simes** Professor Adjunto do Cedeplar-UFMG .
Resumo
A literatura recente acerca do desenvolvimento regional vem enfatizando sobre-
maneira o papel dos fatores aglomerativos particularmente vinculados in-
dstria na orientao locacional das atividades produtivas e na avaliao das
condies de vida da populao. Neste trabalho, procuramos discutir a influn-
cia das atividades industriais e sua concentrao espacial nos indicadores de
desenvolvimento social. Especificamente, procuramos analisar, para os 853 mu-
nicpios do Estado de Minas Gerais, qual o nvel de correspondncia entre a
existncia de aglomerados industriais relevantes e a incidncia de melhores
indicadores socioeconmicos. Para tanto, utilizamos informaes da Relao
Anual de Informaes Sociais (RAIS) e do Censo Demogrfico 2000, cons-
truindo o ndice de Concentrao (IC) (a partir de outros ndices, como Quocien-
te Locacional, ndice de Hirschman-Herfindahl e ndice de Participao Relativa)
e uma anlise multivariada de correspondncia mltipla, especificamente, an-
lise HOMALS Homogeneity Analysis by Means of Least Squares.
Palavras-chave
Aglomerados industriais; desenvolvimento regional; Minas Gerais.
* clarissa@cedeplar.ufmg.br
** limoes@cedeplar.ufmg.br

204 Clarissa Guimares Rodrigues; Rodrigo Simes
Abstract
The recent literature on regional development has been emphasizing the role of
the agglomerative factors in location of the productive activities and the populations
life condition estimates. In this issue we have tried to discuss the influence of
the industrial activities and its space concentration in the social development
indicators. Particularly we tried to analyze, for the 853 municipal districts of
Minas Gerais State, the correspondence level between the existence of important
industrial agglomerates and the incidence of the best socioeconomic indicators.
To do this we have used information of RAIS and of the Demographic Census of
2000, building a Concentration Index and a multivariate analysis of multiple
correspondences, specifically, HOMALS (Homogeneity Analysis by Means of
Least Squares).
Classificao JEL: R11

Introduo
A discusso acerca do desenvolvimento regional tem sido vinculada aos
estudos que envolvem as questes locacional e de fatores aglomerativos das
atividades econmicas. Destas, destacam-se as industriais como ponto
determinante para gerao de renda e emprego, visando compensar as desi-
gualdades econmicas, sociais e regionais.
A questo que pretendemos explorar se a aglomerao das atividades
econmicas industriais pode influenciar as condies sociais e econmicas da
populao. Em outras palavras, pretendemos verificar se h correspondncia
entre a existncia de aglomerados industriais relevantes e melhores indicadores
do desempenho socioeconmico.
O trabalho composto, alm desta parte introdutria e da concluso, por
trs sees. Na primeira, sero apresentadas, sucintamente, algumas dimen-
ses tericas do desenvolvimento regional, destacando-se as vantagens das
aglomeraes de empresas como possveis estratgias de desenvolvimento
econmico e social. Na segunda seo, ser apresentado o mtodo de anlise

multivariada de correspondncia mltipla Homogeneity Analysis by Means of

Least Squares (HOMALS) bem como as variveis utilizadas. Na terceira seo,
sero apresentados os resultados da anlise.
1 - Aglomerados industriais e
desenvolvimento regional
A discusso sobre os aglomerados industriais e seus congneres cluster,
distrito ou plo industrial, economias de rede, sistemas locais de inovao, den-
tre outros tem sido amplamente contemplada em trabalhos que buscam
expor as vantagens derivadas desse tipo de organizao industrial, vislumbran-
do perspectivas de desenvolvimento local/regional.
Marshall (1982), em seus estudos sobre os distritos industriais ingleses do
final do sculo XIX, foi o primeiro a relatar as vantagens adquiridas pelas indstri-
as quando elas concentram, geograficamente, a sua produo. Segundo esse
autor, a proximidade entre as indstrias desencadeia uma srie de efeitos posi-
tivos para o produtor individual e para o conjunto industrial, traduzidos atravs de
economias de escala. Essas economias seriam asseguradas pela plena utiliza-
o dos fatores de produo, como mo-de-obra e maquinrio especializados, e
no dependeriam apenas do tamanho individual das firmas, mas tambm do
volume de produo global da economia. As economias de escala podem ser
divididas, segundo esse autor, em economias internas, relacionadas aos recur-
sos individuais das firmas, e economias externas, derivadas do desenvolvimento
geral da indstria. As economias externas podem ser sintetizadas atravs dos
seguintes efeitos: (a) encadeamento para trs e para frente (linkages), estimu-
lando o desenvolvimento de outras atividades econmicas externas firma, como
as atividades subsidirias encarregadas do fornecimento de matrias-primas e
da distribuio da produo; (b) vantagens para o mercado de trabalho ao propi-
ciar um mercado de oferta de mo-de-obra bem-estruturado e especializado,
facilitando, por um lado, aos trabalhadores o acesso ao emprego e, por outro,
aos empregadores a contratao de mo-de-obra especializada; e (c) conheci-
mento tecnolgico gerado pelos efeitos de transbordamentos (spillovers), ou
seja, pela maior disseminao de informaes intercambiadas entre as firmas.
As economias externas correspondem a um elemento de fundamental im-
portncia na teorizao sobre os plos de crescimento. Estes so definidos por
Perroux (1967) como um conjunto de unidades motrizes que exercem domina-
o sobre outras unidades ou conjuntos industriais, definidos no espao
econmico-geogrfico, capazes de gerar externalidades positivas e alavancar o

desenvolvimento da regio em questo. A proximidade dos agentes produtores

no plo permite a intensificao das atividades econmicas. Nas palavras de
Perroux (1967, p. 174):
A concentrao industrial urbana cria tipos de consumidores de
consumo diversificado e progressivo (...) surgem e encadeiam-se
necessidades coletivas (alojamento, transportes, servios pblicos)
(...) h tipos de produtos que se formam, interinfluenciam, criam suas
tradies e eventualmente participam num esprito coletivo:
empresrios, trabalhadores qualificados, quadros industriais.
No entanto, os efeitos de intensificao das atividades econmicas decor-
rentes da concentrao geogrfica das firmas podem levar ao desequilbrio
econmico regional. Isso ocorre porque as reas que no se encontram no
entorno dos centros de crescimento se tornam deprimidas, devido falta de
estmulos produo e gerao de renda.
Para Hirschman (1977), essas desigualdades regionais so condies in-
trnsecas ao prprio processo de crescimento, pois a manifestao de pontos
ou plos de crescimento implica divergncias de renda, cujo resultado a divi-
so de um pas em reas dinmicas e estagnadas. Isso ocorre porque os inves-
timentos e as inovaes tcnicas, ao estarem concentrados numa s localida-
de, no necessariamente expandiro seus benefcios para outras regies e, ao
contrrio, podero contribuir para a retrao econmica e para o aumento da
pobreza destas ltimas. Essa tendncia para as desigualdades econmicas
regionais em um pas foi explicitada por Myrdal (1960), atravs do que denomi-
nou princpio da causao circular cumulativa. Esse princpio estabelece que
as reas mais prsperas tendem a receber mais investimentos, desenvolvendo-
-se ainda mais, em detrimento das reas mais pobres, que tendem a se tornar
cada vez menos desenvolvidas devido falta de atratividade. Basta apenas que
ocorra uma transformao inicial em uma delas como a implantao de
uma indstria para que se desencadeie uma srie de efeitos cumulativos, que
tendem a se propagar continuamente ao longo do tempo.
Os efeitos cumulativos descritos por Myrdal (1960) correspondem inten-
sificao das relaes a montante e a jusante das atividades industriais com
outros tipos de atividades subsidirias da atividade principal. Podemos avaliar
que o primeiro impacto visvel e direto decorrente desses efeitos ocorre atravs
do desenvolvimento de oportunidades de empregos ligados a atividades comple-
mentares industrial. Essa idia representada, na teoria myrdaliana, da
seguinte forma:
A deciso de localizar uma indstria em determinada comunidade,
por exemplo, impulsiona o seu desenvolvimento geral. Proporcionam-
-se possibilidades de emprego e rendas elevadas queles que se

encontram desempregados ou com empregos de baixo salrio. (...)

O estabelecimento de um novo negcio ou a ampliao de um existente
expande o mercado para outros (...). Os lucros em elevao aumentam
as poupanas, ao mesmo tempo em que elevam, ainda mais, os
investimentos; tal fato aumenta, ainda uma vez, a demanda e o nvel
de lucros. O processo de expanso cria economias externas favorveis
sua continuidade (Myrdal, 1960a, p. 41).
De acordo com essa idia, podemos considerar que as economias exter-
nas seriam as responsveis pela ampliao da base produtiva local, atravs de
seu efeito indutor da concentrao industrial, e, portanto, responsveis pelo
aumento das oportunidades de emprego.
Sob essa perspectiva, podemos dizer que o primeiro impacto decorrente
da instalao de uma indstria ocorreria sobre a dimenso econmica do desen-
volvimento. Isso pode ser explicado atravs da reduo do nvel de pobreza via
aumento dos postos de emprego. De acordo com Sen (2000), a pobreza no
deve ser vista apenas como baixo nvel de renda, mas tambm como privao de
capacidades, ou seja, como restrio s oportunidades sociais de educao e
sade. No entanto, o autor prope que o ideal seria que melhor educao e
melhores servios de sade conduzissem a um maior poder de aumentar a
renda. Nas palavras do autor, (...) quanto mais inclusivo for o alcance da educa-
o bsica e dos servios de sade, maior ser a probabilidade de que mesmo
os potencialmente pobres tenham uma chance maior de superar a penria (Sen,
2000, p. 113).
No que tange dimenso social do desenvolvimento, podemos dizer que a
estratgia de desenvolvimento regional baseada na construo e na consoli-
dao de especializaes produtivas requer a estruturao e a dinamizao
dos recursos locais de suporte s atividades econmicas, atravs da valoriza-
o dos recursos humanos e da qualificao do ambiente. Em outras palavras,
as aglomeraes produtivas devem estar associadas a um forte componente
institucional, visando suprir as necessidades do tecido aglomerativo, atravs da
orientao de recursos voltados para a qualificao das reas de excelncia
(educao, sade, segurana, qualidade ambiental, etc.). Esse fato requer a
interveno dos agentes privados ou pblicos no domnio das infra-estruturas
produtivas, atuando de forma a ordenar e reforar os fatores de competitividade
das empresas instaladas ou que venham a desenvolver atividades na regio.
Conclui-se que o desenvolvimento social e econmico pode, em grande
parte, ser influenciado pela existncia de aglomerados industriais relevantes.
Estes, juntamente com o apoio de instituies pblicas e privadas, contribuem
para a melhoria da qualidade de vida, alm de exercer influncia sobre as habili-

dades produtivas dos indivduos, favorecendo, portanto, a elevao da produtivi-

dade do trabalho e, conseqentemente, o crescimento e o desenvolvimento
econmico das diversas bases produtivas locais.
2 - Metodologia e base de dados

A existncia de aglomerados industriais relevantes, como visto na seo
anterior, pode implicar um importante fator de desenvolvimento local. Esse de-
senvolvimento pode ser alcanado tanto atravs do aumento de oportunidades
de emprego e gerao de renda quanto do apoio de instituies de desenvolvi-
mento social que visem suprir as necessidades do tecido aglomerativo, tais
como instituies voltadas para treinamento e capacitao pessoal, controle
ambiental, dentre outras. com base nessas consideraes que foram
selecionados os indicadores a serem construdos.
2.1 - Base de dados e indicadores selecionados
So, em especial, duas as bases estatsticas utilizadas: o Relatrio

Anual de Informaes Sociais (RAIS) 2000 e o Censo Demogrfico 2000,
da Fundao Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica (IBGE).
A escolha dos indicadores foi feita visando permitir avaliar a situao do
desenvolvimento municipal em relao renda, educao e infra-estrutura
existentes nos 853 municpios do Estado de Minas Gerais, no ano 2000. Assim,
selecionamos seis indicadores (concentrao industrial, urbanizao, pobreza,
alfabetizao, gua canalizada e saneamento), que contemplam duas dimen-
ses, a saber, a das especializaes produtivas das atividades econmicas
(dimenso 1) e a dimenso econmico-social do desenvolvimento (dimen-
so 2).1
1
Embora se tenha acesso ao Atlas de Desenvolvimento Humano no Brasil do PNUD/
/IPEA/FJP/IBGE, que contm ndices simples e compostos que avaliam a qualidade de vida
com nvel mximo de desagregao por municpio (ndice de Desenvolvimento Humano,
ndice de Condies de Vida, Renda, Educao, Habitao, etc.), o intuito desenvolver um
trabalho que represente a realidade atual. Tendo em vista que esses ndices se referem ao
ano de 1991, optamos pela coleta de dados referentes ao ano 2000, embora no tenhamos
sua divulgao integral.

2.1.1 - Indicador de especializao produtiva
As economias de especializao surgem como conseqncia da aglome-

rao de atividades produtivas, tendo em vista que, quando ocorre a concentra-
o de empresas de um mesmo setor em determinada localidade, os ganhos
obtidos pela aproximao geogrfica so captados por essas empresas,
correspondendo s economias externas.
Dado que as aglomeraes industriais requerem contextos urbanizados,
ser utilizado, na anlise, o ndice de Urbanizao para avaliar essa considera-
o. Tal ndice calculado atravs da razo entre a populao urbana municipal
e a populao municipal total.
A fim de encontrar especializaes industriais nos municpios, constru-
mos o ndice de Concentrao. Esse ndice visa identificar o real significado de
um determinado setor industrial em uma localidade, em comparao com
o mesmo setor industrial nas demais localidades do territrio nacional. Cabe
ressaltar que no objeto deste trabalho analisar a qualidade dessas aglomera-
es quanto escala de produo, insero no mercado, qualidade dos
produtos, estrutura organizacional, etc. O que interessa avaliar se essas
aglomeraes so de grande representatividade em mbito estadual e nacional,
para, posteriormente, avaliarmos o seu impacto no meio social onde atuam.
Para a construo do ndice de Concentrao, utilizamos, basicamente, o
nmero de empregos formais por subsetor de atividade econmica, segundo o
IBGE, extrados da RAIS2 referente ao ano 2000. Como o trabalho se baseia na
aglomerao industrial, foram escolhidos os 12 subsetores que, agregados,
correspondem indstria de transformao.3
Esse ndice composto pela mdia aritmtica de trs indicadores: Quoci-
ente Locacional (QL), Hirschman-Herfindahl modificado (HHm) e Participao
2
Algumas vantagens so inerentes a essa base de dados, como a desagregao das infor-
maes sobre emprego formal por municpios e por setor de atividade produtiva, alm do fato
de trabalhar com o universo e no com a amostra. No entanto, alguns problemas podem
ocorrer na coleta de dados, como a omisso ou a sonegao de informaes por parte dos
informantes, podendo haver uma autoclassificao e o no-registro dos empregos informais
no mercado de trabalho
3
A indstria de transformao abarca os seguintes setores: indstria de produtos minerais
no-metlicos; indstria metalrgica; indstria mecnica; indstria do material eltrico e de
comunicaes; indstria do material de transporte; indstria da madeira e do mobilirio;
indstria do papel, papelo, editorial e grfica; indstria da borracha, fumo, couros, peles e
similares; indstria qumica de produtos farmacuticos, veterinria e perfumaria; indstria
txtil do vesturio e artefatos de tecidos; indstria de calados; indstria de produtos alimen-
tcios, bebidas e lcool etlico.

Relativa (PR). O objetivo de agregar esses trs indicadores garantir um resul-

tado consistente, isto , um resultado que no seja viesado pelas caractersti-
cas estruturais dos municpios. Em outras palavras, os municpios menores
tendem a sobrevalorizar o grau de especializao produtiva, devido baixa diver-
sidade produtiva local, e, de forma contrria, os municpios grandes tendem a
subvalorizar o grau de especializao, visto que os trabalhadores se encontram
distribudos em muitas atividades, devido grande diversidade produtiva urbana.
O Quociente Locacional um instrumento tradicional dos estudos de
economia regional, que permite avaliar a aglomerao de atividades industriais e
a existncia de especializaes locais em um certo tipo de atividade. O clculo
do QL realizado pela expresso QL = (Eij/Ei.) / (E.j/E..), onde Eij o emprego
industrial do setor i na localidade j; Ei. o emprego industrial do setor i no
Brasil; E.j o emprego em todos os setores industriais da localidade j; e E.. o
emprego em todos os setores industriais do Brasil.
O indicador Hirschman-Herfindahl modificado procura identificar o real sig-
nificado do setor em questo na estrutura produtiva local, tendo em vista os
problemas relacionados ao QL quanto sobrevalorizao e subvalorizao do
resultado. O clculo procede-se pela aplicao de HHm = (Eij/Ei.)2 - (E.j/E..)2.
A Participao Relativa, por sua vez, procura captar a relevncia do setor
do municpio em questo em relao ao mesmo setor, num contexto nacional.
calculado segundo a expresso PR = Eij/Ei..
Aps calculados os trs indicadores, efetuamos a sua padronizao atra-
vs da mdia e do desvio padro de cada setor, descritos como z = x x ,

onde z o indicador padronizado; x o valor do indicador do setor i para o
municpio j; x o valor da mdia do setor i para todos os municpios; e o
desvio padro do setor i para todos os municpios.
Concluda a padronizao, elaboramos o ndice de Concentrao a partir
da mdia desses trs indicadores, ou seja, ICn = QLn + HHmn + PRn / 3. A
interpretao do ndice de Concentrao baseia-se numa comparao entre as
diversas especializaes.
Para cada municpio, foram calculados 12 ndices de concentrao,
correspondentes aos 12 subsetores da indstria de transformao. No entanto,
como o objetivo identificar a aglomerao mais importante, selecionamos ape-
nas o maior ndice de concentrao de cada municpio e seu respectivo setor, o
qual ser submetido anlise.

2.1.2 - Indicadores proxies do desempenho socioeconmico
A seleo dos quatro indicadores relacionados qualidade de vida dos

municpios procurou representar a dimenso econmica e social do desenvolvi-
mento, de forma que pudssemos assimilar a possvel correspondncia exis-
tente entre estes e o grau de concentrao industrial. Assim, os indicadores
foram divididos em trs blocos temticos:
a) bloco renda - pobreza igual proporo de pessoas responsveis
pelos domiclios particulares permanentes que recebem menos que um
salrio mnimo;
b) bloco educao - alfabetizao igual proporo de pessoas alfabeti-
zadas com idade superior a 10 anos;
c) bloco infra-estrutura - gua canalizada igual proporo de domic-
lios com gua interna canalizada; saneamento igual proporo de
domiclios com ligao rede de esgoto, fossa sptica ou fossa
rudimentar.
2.2 - Anlise descritiva dos dados
A base inicial de dados composta pelas informaes socioeconmicas

dos 853 municpios de Minas Gerais (situados nas linhas) e pelos seis indicado-
res (situados nas colunas), os quais representam duas dimenses: uma que
representa as especializaes produtivas e outra que representa as condies
socioeconmicas dos municpios, tais como pobreza, taxa de alfabetizao,
gua canalizada e saneamento bsico. Uma primeira anlise descritiva dos
dados pode ser feita com as mdias, os desvios padres, os valores mnimos e
mximos para cada um dos indicadores, ilustrados na Tabela 1.
Primeiramente, podemos notar uma grande disperso entre os municpios
quanto ao ndice que representa a aglomerao de atividades produtivas industri-
ais. O desvio padro superior mdia, traduzindo uma grande variedade de
situaes de concentrao industrial. Em Minas Gerais, existem 148 municpios
onde esse ndice no existe, caracterizando os municpios onde no h empre-
go na indstria de transformao. Em contraste, encontramos municpios em
que o ndice muito alto, indicando uma concentrao de grande
representatividade em termos nacionais. o caso de Nova Serrana, municpio
onde 93% do pessoal ocupado na indstria trabalha no setor industrial caladista.4
4
Dado elaborado a partir da RAIS (Brasil, 2001).

Tabela 1
Indicadores de especializao produtiva e socioeconmicos

dos municpios de Minas Gerais 2000
DESVIO
VARIVEIS MDIA MNIMO
PADRO
Concentrao industrial ... 1,04 1,87 0,10
Urbanizao .................... 0,63 0,20 0,12
Pobreza ........................... 0,43 0,17 0,10
Alfabetizao ................... 0,84 0,07 0,59
gua canalizada .............. 0,66 0,18 0,04
Saneamento .................... 0,74 0,19 0,07
VARIVEIS MXIMO VARINCIA
Concentrao industrial ... 22,14 3,507
Urbanizao .................... 1,00 0,042
Pobreza ........................... 0,82 0,029
Alfabetizao ................... 0,96 0,004
gua canalizada .............. 0,99 0,031
Saneamento .................... 1,00 0,034
FONTE DOS DADOS BRUTOS: Censo Demogrfico Brasil 2000: carac-
tersticas da populao e dos domiclios,
resultado do universo. Rio de Janeiro:
IBGE, 2001. (CD-ROM).
BRASIL. Ministrio do Trabalho e Empre-
go. RAIS: Relao Anual de Informaes
Sociais, RAIS TRAB/RAIS ESTAB, 2000.
Braslia: Ministrio do Trabalho e Empre-
go, 2001. (CD-ROM).
A anlise da varivel urbanizao mostra que existem municpios no Esta-

do de Minas Gerais onde todas as pessoas residem em reas urbanas, mas
tambm verificamos a existncia de municpios rurais, como o caso de
Cnego Marinho, onde apenas 12% da populao reside na rea urbana.
Em relao aos indicadores socioeconmicos, h uma grande discrepn-
cia em seus valores nos diferentes municpios, implicando grande desigualdade
intermunicipal no Estado. Enquanto, em alguns municpios, 10% dos chefes de
domiclio possuem renda mensal abaixo de um salrio mnimo, em outros, esse

rendimento atinge 82% das pessoas responsveis pelos domiclios, como no

Municpio de Monte Formoso, situado na macrorregio do Jequitinhonha.
No que diz respeito ao nvel educacional da populao, a variabilidade
pequena. A mdia situa-se em torno dos 84%, encontrando municpios onde
96% da populao com idade superior a 10 anos alfabetizada, enquanto, em
outros, essa proporo de 59%.
Quanto infra-estrutura municipal, podemos notar que os indicadores de
gua canalizada e saneamento seguem trajetrias semelhantes. Os dados mos-
tram que ainda existem, no Estado de Minas Gerais, municpios onde apenas
4% dos domiclios possuem abastecimento de gua canalizada e 7% possuem
esgotamento sanitrio. Por outro lado, h municpios onde os ndices so bem
melhores, correspondendo a 99% dos domiclios com abastecimento de gua
canalizada e 100% com esgotamento sanitrio. O desvio padro das duas
variveis em relao mdia relativamente alto, refletindo uma grande variabi-
lidade de situaes em relao infra-estrutura nos municpios.
Em suma, podemos constatar uma grande diversidade de situaes
relacionadas ao desenvolvimento, de acordo com os indicadores de qualidade
de vida entre os municpios mineiros. a partir dessa constatao que surgiu a
necessidade de avaliarmos quais so os fatores que levam a tal diversidade,
justificando a busca de polticas de desenvolvimento local mais eficazes.
2.3 - Metodologia estatstica multivariada

Anlise HOMALS
Tendo em vista o grande nmero de informaes a serem exploradas, prin-

cipalmente o nmero de municpios, optamos pelo mtodo multivariado de An-
lise de Homogeneidade (HOMALS), tambm conhecido como Anlise de Cor-
respondncia Mltipla (ACM). Esse mtodo consiste em analisar, simultanea-
mente, uma populao de n indivduos (municpios), descritos por j variveis
nominais (atributos) ou por categorias associadas a essas variveis, com vistas
a reduzir a dimensionalidade do sistema, encontrando uma maneira simplificada
de representar o universo em estudo.
A representao grfica simplificada das mltiplas relaes simultneas
existentes entre as distintas categorias produzida de modo que se possa
efetuar uma comparao entre as mesmas. O critrio de comparao entre duas
categorias quaisquer j e k dado pela distncia, utilizada a mtrica qui-quadra-
do (d2j,k = n [(nj - nj,k / nj,k) + (nk - nj,k / njnk)]), onde nj,k a freqncia bruta dos
indivduos que apresentaram, simultaneamente, a categoria j e a categoria k; nj

a freqncia bruta de indivduos que apresentaram a categoria j; e nk a

freqncia bruta de indivduos que apresentaram a categoria k.
A interpretao dessa frmula feita da seguinte forma: (a) o quadrado da
distncia entre as categorias j e k igual proporo de indivduos que apresen-
taram a categoria j, mas no a categoria k, mais a proporo de indivduos que
apresentaram a categoria k, mas no a categoria j; (b) a distncia entre as
categorias cresce em funo da proporo de indivduos que apresentaram uma
s das categorias; e (c) a distncia entre duas categorias inversamente pro-
porcional importncia relativa de cada uma dessas categorias.
Mediante essa interpretao, podemos concluir que: (a) duas categorias
de uma mesma varivel (mutuamente exclusivas) estaro, obrigatoriamente,
separadas no espao da representao; (b) duas categorias comuns maioria
dos indivduos observados estaro representadas em um mesmo ponto no espa-
o; e (c) categorias menos prevalentes estaro bem separadas de todas as
outras. As modalidades menos prevalentes possuem uma forte contribuio para
a inrcia (varincia total) da nuvem de pontos. Nesse sentido, a representao
grfica consiste em descrever as afinidades entre duas ou mais variveis e/ou
categorias em um espao dimensional w, colocando em evidncia as proximida-
des entre as unidades de observao e suas respectivas caractersticas.
Dadas as caractersticas do mtodo que trabalha com variveis nominais
ou categricas, foi necessrio proceder a uma operacionalizao das variveis.
Adotamos um critrio de recodificao, transformando a distribuio das
variveis originais em novas escalas unidimensionais de 1 a 4, ilustradas na
Tabela 2.5
A partir da construo das categorias, obtivemos uma tabela de dados,
onde os valores das variveis (situados nas colunas) foram substitudos pelas
suas respectivas categorias. Os resultados gerados a partir dessa anlise so
os autovalores (eingevalue) para cada dimenso; as medidas de discriminao
5
O exerccio de categorizao foi feito de forma a explorar ao mximo o intervalo de variao
de cada indicador. Mesmo nos indicadores com pequeno intervalo de variao, como a taxa
de alfabetizao, estabelecemos a diviso em categorias, de forma que a categoria rotulada
como ruim, por exemplo, expressasse um resultado abaixo da mdia do Estado.
As categorias so descritas da seguinte forma: a Categoria 1 representa as situaes
ruins, com problemas acentuados de desempenho em seus respectivos indicadores, com
exceo da urbanizao, a qual identificada como baixa; a Categoria 2 representa as
situaes intermedirias (no caso do ndice de Urbanizao, alfabetizao, gua canaliza-
da e saneamento) e situaes intermedirias ruins (no caso da concentrao industrial e
da pobreza); a Categoria 3 representa as situaes boas (no caso da alfabetizao, gua
canalizada e saneamento), situaes intermedirias boas (no caso do ndice de Concen-
trao e da pobreza) e alta (para a urbanizao); e a Categoria 4 representa as situaes
boas.

das variveis; o score das unidades de observao; e as quantificaes das

categorias, sendo os trs ltimos tambm representados graficamente.
Os autovalores medem o quanto a informao categrica explicada em cada
dimenso e correspondem tambm ao total da varincia explicada pela dimen-
so em questo. O valor mais alto possvel do eingevalue para cada dimenso
1. Quanto maior a variabilidade explicada (quanto maior o eingevalue), melhor
a aproximao entre as novas distncias e as distncias originais da nuvem
de pontos.
Tabela 2
Categorizao das variveis
CATEGORIAS
VARIVEIS
1 2
Concentrao industrial ................ < 0,00 > 0,00 e < 1,00
Urbanizao ................................. < 0,50 > 0,50 e < 0,80
Pobreza ........................................ > 0,60 > 0,40 e < 0,60
Alfabetizao ................................ < 0,80 > 0,80 e < 0,90
gua canalizada ........................... < 0,50 > 0,50 e < 0,75
Saneamento ................................. < 0,50 > 0,50 e < 0,75
CATEGORIAS
VARIVEIS
3 4
Concentrao industrial ................ >1,00 e < 3,00 > 3,00
Urbanizao ................................. > 0,80 -
Pobreza ........................................ > 0,20 e < 0,40 < 0,20
Alfabetizao ................................ > 0,90 -
gua canalizada ........................... > 0,75 -
Saneamento ................................. > 0,75 -
FONTE DOS DADOS BRUTOS: Distribuies de freqncia das variveis.
A discriminao das medidas para cada varivel (carga quadrada do com-

ponente) computada para cada dimenso. Essa medida corresponde tambm
varincia da varivel na dimenso em questo, tendo um valor mximo de 1, o
qual alcanado se todos os scores das unidades de observao se localizam
em grupos exclusivos e, ao mesmo tempo, se todos os scores de uma unidade

de observao de uma determinada categoria forem idnticos. O alto valor da

discriminao das medidas das variveis corresponde a um grande distanciamento
entre suas respectivas categorias e, conseqentemente, indica um grande nvel
de representatividade entre as categorias de uma varivel ao longo da dimenso
estudada.
A quantificao categrica (category quantification) corresponde transfor-
mao dos dados categricos em novas variveis numricas, sendo essas com-
binaes lineares das variveis originais. Os valores numricos, ou as coordena-
das, indicam o grau de significncia de cada categoria em cada dimenso. Como
dito acima, essa medida representa a varincia da varivel, ou seja, quanto me-
lhor discriminada estiver uma varivel em determinada dimenso, mais disper-
sas estaro suas respectivas categorias. Dessa forma, as coordenadas de cada
categoria so exibidas sobre cada dimenso em um grfico, permitindo identifi-
car as inter-relaes entre as categorias, a partir da distncia qui-quadrada
entre elas.
Em suma, os objetivos da anlise de correspondncias mltiplas ou anli-
se de homogeneidade podem ser sintetizados, segundo Crivisqui (1999), da se-
guinte forma: (a) facilitar a construo de tipologias de indivduos, mediante a
comparao de todas as unidades de observao atravs das categorias
das caractersticas observadas; (b) estudar a relao existente entre as caracte-
rsticas observadas; (c) resumir o conjunto de variveis observadas em um pe-
queno nmero de variveis quantitativas relacionadas ao conjunto de variveis
qualitativas estudado; e (d) estudar a relao existente entre as categorias das
caractersticas observadas.
3 - Anlise dos resultados

Atravs do resultado obtido pelo mtodo estatstico multivariado de anlise
de homogeneidade, foi possvel identificar as relaes existentes entre os seis
indicadores representados pelas suas respectivas categorias, alm de identifi-
car grupos de municpios com caractersticas semelhantes.6
6
importante deixar claro que este trabalho no tem a pretenso de explicar todo o desempe-
nho socioeconmico municipal atravs da centralizao da atividade produtiva industrial.
Temos conhecimento de que parte desse desempenho conseqncia de outros fatores
alheios ao indicador que representa as aglomeraes industriais. Alm das economias ex-
ternas geradas pela estrutura industrial, este pode se beneficiar de outras fontes, como a
transferncia de benefcios fiscais pelos Governos Estaduais e Federal e a existncia de
outras atividades importantes que no sejam as industriais, como as atividades ligadas ao
setor servios ou ao setor agropecurio.

Os municpios de Minas Gerais foram divididos em trs classes, de acordo

com o seu nmero de habitantes, com o objetivo de proporcionar um resultado
que melhor represente as situaes neles existentes, dadas as diferenas es-
truturais (infra-estrutura, diversidade produtiva, densidade demogrfica, etc.) en-
contradas nos 853 municpios do Estado.
Tabela 3
Classificao, por nmero de habitantes, dos

municpios de Minas Gerais 2000
CLASSES DE NMERO DE
POPULAO
MUNICPIOS MUNICPIOS
Pequenos ............... Inferior a 20 mil habitantes ....... 687
Mdios ................... Entre 20 e 100 mil habitantes ... 143
Grandes ................. Superior a 100 mil habitantes ... 23
FONTE DOS DADOS BRUTOS: Censo Demogrfico Brasil 2000: caracte-

rsticas da populao e dos domiclios, re-
sultado do universo. Rio de Janeiro: IBGE,
2001. (CD-ROM).
Apesar de o estudo focalizar a atividade industrial, os dados mostram-nos

que a principal atividade desenvolvida nos municpios pequenos a agropecuria.
No ano 2000, esses municpios detinham 44,5% do emprego no setor agropecurio
em relao ao total de empregos nesse mesmo setor, no Estado de Minas
Gerais, contra apenas 11% de empregos industriais. Outra caracterstica que
podemos verificar nesses municpios que eles so rurais em sua grande
maioria, pois comportam 63,5% da populao rural total de Minas Gerais.7
Embora predominem as condies agrrias e rurais, o estudo vinculado
atividade industrial vlido para compararmos e relacionarmos as caractersti-
cas sociais e econmicas dos municpios que possuem, ou no, atividade in-
7
Dados elaborados a partir das informaes sobre emprego formal da RAIS (Brasil, 2001) em
relao aos setores agropecurio e industrial definidos pelo IBGE (2001).

dustrial, tendo em vista a existncia de grande diversidade entre seus respecti-

vos indicadores. Um dos primeiros resultados da anlise corresponde ao autovalor
das dimenses e varincia associada a cada uma das variveis em cada
dimenso, representados nas Tabela 4 e 5 respectivamente.
Tabela 4
Varincia explicada para as duas primeiras dimenses

dos municpios pequenos de Minas Gerais
DIMENSES AUTOVALOR
1 0,5441
2 0,3063
FONTE DOS DADOS BRUTOS: Anlise HOMALS.
Tabela 5
Discriminao das medidas das variveis por dimenso

DIMENSES
VARIVEIS
1 2
Concentrao industrial .......... 0,340 0,111
Urbanizao ........................... 0,635 0,572
Pobreza .................................. 0,594 0,166
Alfabetizao .......................... 0,506 0,123
gua canalizada ..................... 0,570 0,544
Saneamento ........................... 0,621 0,322
A primeira dimenso, cujo valor prprio corresponde a 0,5441, definida,

principalmente, pelas variveis urbanizao (0,635), saneamento (0,621) e po-
breza (0,594). A segunda dimenso, com valor prprio de 0,3063, caracteriza-
da, fundamentalmente, pelas variveis urbanizao (0,572), gua canalizada
(0,544) e saneamento (0,322).

De acordo com os resultados presentes na Tabela 6, podemos identificar a

existncia de similaridades entre diversas categorias que se situam prximas,
permitindo-nos inferir sobre a existncia de grupos de municpios homogneos,
com caractersticas socioeconmicas semelhantes. Esses resultados so ilus-
trados no Grfico 1, facilitando a compreenso.
Tabela 6
Coordenadas das categorias nas duas primeiras dimenses

CATEGORIAS
VARIVEIS DIMENSES
1 2 3 4
Concentrao in-
dustrial ............... 1 -1,10 0,21 0,42 0,80
2 0,32 -0,28 0,16 1,35
Urbanizao ....... 1 -1,01 0,33 1,34 -
2 0,47 -0,65 1,46 -
Pobreza ............. 1 -1,17 -0,14 0,72 1,25
2 0,30 -0,52 0,21 0,82
Alfabetizao ..... 1 -1,02 0,25 1,33 -
2 0,12 -0,21 0,96 -
gua canalizada 1 -1,18 0,01 0,97 -
2 0,78 -0,74 0,70 -
Saneamento ...... 1 -1,31 -0,46 0,78 -
2 0,96 -0,65 0,22 -
O grupo de categorias rotuladas por 1 est bem representado no semi-eixo

negativo da primeira dimenso, caracterizado pela atrao entre as categorias
relacionadas ao baixo desenvolvimento socioeconmico. Em outras palavras,
existe um conjunto de municpios eminentemente rurais, onde no h emprego
industrial, assinalado por condies precrias de renda, educao e sade. Ape-
sar da associao entre a falta de emprego industrial e as demais categorias,
no podemos dizer que o baixo desenvolvimento socioeconmico esteja unica-
mente vinculado falta de atividade industrial.

Grfico 1
Coordenadas das categorias sobre as duas
primeiras dimenses dos municpios
pequenos de Minas Gerais
1,5 4
1 3
1,0
1 4 concentrao indust.
3
1 urbanizao
,5
11
3 33
1 pobreza
0,0 2
2 alfabetizao
Dimenso 2
2
-,5 2 2 gua canalizada
2
-1,0 saneamento
-1,5 -1,0 -,5 0,0 ,5 1,0 1,5
Dimenso 1
Devido s caractersticas estruturais desses municpios (ruralidade), pode-

mos dizer que outros fatores podem contribuir para tal desempenho, como:
(a) falta de emprego nos demais setores produtivos da economia, proporcionan-
do baixa renda municipal; (b) falta de especializaes, pressupondo a existn-
cia de uma agricultura rudimentar, refletindo, alm de baixa renda, baixa qualifi-
cao da mo-de-obra local; e (c) condies precrias de sade, vinculadas ao
fato de que grande parte das habitaes agrrias no possui acesso ao sistema
de abastecimento de gua e saneamento bsico. Alm desses fatores, deve-
mos ressaltar, tambm, que grande parte do emprego formal desses 146 muni-
cpios, os quais no possuem emprego na indstria de transformao, est
associada administrao pblica (14.688 empregos na administrao pblica
e 4.751 na agricultura).
As categorias rotuladas por 3 e 4, situadas no extremo direito da primeira
dimenso e, ao mesmo tempo, bem representadas na segunda dimenso, ape-
sar de no estarem muito atradas, esto distanciadas das demais categorias,

formando um outro grupo de municpios. Esses municpios se caracterizam por

alta urbanizao, alto ndice de concentrao industrial, alta taxa de alfabetiza-
o, baixo ndice de pobreza e de abastecimento adequado de gua. Devido ao
fato de esse grupo se situar mais distante do cruzamento das duas dimenses,
podemos constatar que h uma baixa freqncia de municpios que contm
essas caractersticas. Verifica-se, por exemplo, que, dentre os 687 municpios
classificados como pequenos, apenas 16 possuem ndice de concentrao
industrial superior ao limite considerado na terceira categoria. A estes associa-
mos as categorias que representam as melhores condies sociais e econmicas.
As categorias rotuladas como intermedirias encontram-se melhor representa-
das na segunda dimenso. H uma forte atrao entre o mdio-baixo ndice de
concentrao e os nveis mdios de educao, renda e sade. Devido proximi-
dade ao cruzamento das dimenses, esse grupo abrange a maioria dos munic-
pios classificados como pequenos.
A anlise para os municpios mdios apresenta algumas diferenas. Esses
municpios, nos ltimos 30 anos, tm se destacado pelo crescimento populacional
e econmico superior ao das metrpoles. Esse fato pode ser analisado median-
te o processo de desconcentrao da atividade produtiva, iniciada na dcada
de 70, que provocou um movimento industrial em direo s cidades mdias. A
explicao para tal movimento refere-se a uma combinao entre o aumento das
deseconomias de aglomerao (elevao da renda fundiria) nas metrpoles e o
surgimento de economias de aglomerao (aluguis baixos, baixo custo da
mo-de-obra, qualidade ambiental, etc.) nessas novas reas. Alm desse fato, o
acmulo de externalidades negativas (violncia, poluio, etc.) associadas
vida metropolitana influenciou na escolha do local de moradia, de forma a privile-
giar a melhor qualidade de vida (Andrade e Serra, 1998).
Apesar de apresentarem taxas de crescimento populacional e econmico
elevadas, h uma grande disparidade em termos de desenvolvimento entre es-
ses municpios, como, por exemplo, a proporo de chefes de domiclio que
recebem menos que um salrio mnimo, que varia entre 13% e 75%. Uma das
causas que pode levar a essas desigualdades pode estar relacionada ao fato de
que a desconcentrao industrial no foi feita de forma homognea no espao,
constituindo reas de grande e pequeno dinamismo. Atravs do ndice de Con-
centrao (IC), podemos notar que h uma grande variabilidade do grau de con-
centrao entre os municpios mdios. Enquanto existem municpios onde no
h emprego na indstria de transformao, como, por exemplo, Jaba (norte de
Minas Gerais), Novo Cruzeiro (Jequitinhonha), So Joo da Ponte (norte de
Minas Gerais), outros, como Nova Serrana (centro-oeste de Minas Gerais),
possuem aglomeraes industriais relevantes.

Atravs das Tabelas 7 e 8, observamos que a primeira dimenso, com

autovalor de 0,6274, definida, fundamentalmente, pelas variveis referentes
alfabetizao (0,773), urbanizao (0,751) e pobreza (0,721). A segunda
dimenso, com autovalor de 0,3307, caracterizada pelas variveis urbanizao
(0,651) e gua canalizada (0,440).
Tabela 7
Varincia explicada para as duas primeiras dimenses

dos municpios mdios de Minas Gerais
DIMENSES AUTOVALOR
1 0,6274
2 0,3307
Tabela 8

DIMENSES
VARIVEIS
1 2
Concentrao industrial ........................... 0,322 0,355

Urbanizao ............................................ 0,751 0,651
Pobreza ................................................... 0,721 0,102
Alfabetizao ........................................... 0,773 0,322
gua canalizada ...................................... 0,652 0,440
Saneamento ............................................ 0,546 0,114

Na Tabela 9, fornecemos as coordenadas das categorias sobre as duas

primeiras dimenses, onde podemos verificar as que mais contriburam para a
inrcia da nuvem de pontos. Observamos que as categorias rotuladas por 1
referentes falta de concentrao industrial, ao baixo ndice de gua canaliza-
da, baixa urbanizao e ao baixo ndice de saneamento esto bem repre-
sentadas nas duas primeiras dimenses. Podemos conceitu-las como catego-
rias menos prevalentes, pois se situam muito afastadas do cruzamento das
dimenses, pelo fato de representarem poucos municpios. No Grfico 2, ilustra-
mos a disposio das coordenadas no plano.
Tabela 9

CATEGORIAS
VARIVEIS DIMENSES
1 2 3 4
Urbanizao .................................. 1 2,39 0,54 -0,66 -
2 2,07 -0,89 0,33 -
Concentrao industrial ................. 1 2,72 0,30 -0,33 -0,88
2 3,51 -0,25 -0,08 0,78
Pobreza ......................................... 1 1,80 0,72 -0,47 -0,70
2 0,26 -0,37 -0,14 0,56
Alfabetizao ................................. 1 1,65 -0,01 -0,75 -
2 0,24 -0,72 0,52 -
gua canalizada ............................ 1 2,51 0,94 -0,48 -
2 2,41 -0,84 0,16 -
Saneamento .................................. 1 2,12 1,37 -0,37 -
2 1,92 -0,40 0,05 -
O ndice de Concentrao considerado alto (categoria 4), situado no semi-

-eixo negativo da primeira dimenso, est fortemente relacionado s categorias
baixo ndice de pobreza, alta taxa de alfabetizao, alto ndice de urbanizao,
alta proporo de domiclios com gua canalizada e saneamento. Em outras
palavras, existe um grupo de municpios cuja existncia de aglomeraes indus-
triais relevantes est vinculada aos melhores indicadores de desempenho
socioeconmico. Nesse quadrante, situa-se a maioria dos municpios mdios,

visto que suas respectivas categorias se encontram prximas ao cruzamento

dos eixos. Podemos encontrar, nesse grupo de municpios, os aglomerados
industriais relevantes de pequenas e mdias empresas, tais como: indstria
eletroeletrnica (Itajub e Santa Rita do Sapuca), indstria moveleira (Ub),
indstria de calados (Nova Serrana).
Grfico 2
mdios de Minas Gerais
4
1
3
1
1
2 1
concentrao indust.
urbanizao
1 4
4
3 pobreza
3 11
3
3 alfabetizao
3
0 3
Dimenso 2
2
2 2
gua canalizada
2 2
2
-1 saneamento
-1 0 1 2 3
Dimenso 1

Esses resultados corroboram as teorias apresentadas na primeira seo,

em vrios aspectos: (a) assinalam a estreita relao existente entre as aglome-
raes de pequenas e mdias empresas na gerao de renda e emprego e na
qualificao da mo-de-obra; (b) associam os mais importantes aglomerados s
reas mais urbanizadas, as quais possuem fatores locacionais relevantes para
o desenvolvimento do complexo industrial (infra-estrutura, recursos naturais,
ambiente institucional, etc.); e (c) confirmam a existncia de aglomerados de
pequenas e mdias empresas nas cidades mdias, devido presena de eco-
nomias de aglomerao.
Os resultados obtidos para os municpios grandes diferem das outras clas-
ses de tamanho de municpio, pois, nestes, as aglomeraes industriais no
so fatores de grande relevncia para elevar a qualidade de vida municipal. O
critrio adotado para classific-los como grandes foi resultado da comparao
entre suas caractersticas e as caractersticas dos demais municpios do Esta-
do. A comear pela populao, essa classe refere-se a reas urbanas densa-
mente povoadas e com mnima populao rural. A densidade demogrfica ele-
vada, em mdia, 818 habitantes por quilmetro quadrado, e 95% da populao
reside em rea urbana. Alm dessas duas variveis, devemos acrescentar, tam-
bm, que esses 23 municpios comportam 41% da Populao Economicamente
Ativa (PEA) do Estado.8
Apesar de o autovalor das duas primeiras dimenses ser relativamente
elevado (Tabela 10), podemos verificar, pela Tabela 11, que apenas quatro vari-
veis contriburam para a inrcia dessas dimenses. Na primeira dimenso, des-
tacam-se a pobreza (0,973), a alfabetizao e urbanizao (0,970) e a concen-
trao industrial (0,471), ao passo que, na segunda, apenas a pobreza (0,751) e
a concentrao industrial (0,718) so significativas. As variveis relacionadas
sade gua canalizada e saneamento no contribuem para a projeo das
dimenses. Como visto na metodologia, seo 2, o valor mximo da varincia
para cada varivel 1, sendo que este alcanado quando todos os scores das
unidades de observao, que, neste trabalho so os municpios, se localizam
em grupos exclusivos, e, ao mesmo tempo, todos os scores de uma unidade de
observao de uma determinada categoria so idnticos.
Ao verificarmos a Tabela 12, notamos que as categorias rotuladas por 1 e
aquelas referentes ao bloco infra-estrutura no possuem nenhuma
representatividade. Ao contrrio, as categorias 2 dos ndices urbanizao, po-
8
Os dados referentes PEA so do ano de 1998 e foram elaborados a partir das informaes
da Fundao Joo Pinheiro. Os outros dados foram elaborados a partir do Censo
Demogrfico (IBGE, 2001).

breza e taxa de analfabetismo esto bem representadas na primeira dimenso

e, pelo fato de possurem coordenadas semelhantes, esto representadas em
um mesmo ponto no plano. A anlise grfica facilita a visualizao das mesmas.
Tabela 10
Varincia explicada para as duas primeiras dimenses dos

municpios grandes de Minas Gerais
DIMENSES AUTOVALOR
1 0,5639
2 0,2458
Tabela 11

dos municpios grandes de Minas Gerais
DIMENSES
VARIVEIS
1 2
Concentrao industrial .............. 0,471 0,718
Urbanizao ................................ 0,970 0,003
Pobreza ...................................... 0,973 0,751
Alfabetizao .............................. 0,970 0,003
gua canalizada ......................... 0,000 0,000
Saneamento ............................... 0,000 0,000

Tabela 12

dos municpios grandes de Minas Gerais
CATEGORIAS
VARIVEIS DIMENSES
1 2 3 4
Urbanizao .................... 1 0,00 4,62 -0,21 -
2 0,00 -0,25 0,01 -
Concentrao industrial .. 1 0,00 1,77 -0,28 -0,26
2 0,00 0,38 -1,15 0,67
Pobreza ........................... 1 0,00 4,62 -0,29 -0,17
2 0,00 -0,25 -1,28 0,62
Alfabetizao ................... 1 0,00 4,62 -0,21 -
2 0,00 -0,25 0,01 -
gua canalizada .............. 1 0,00 0,00 0,00 -
2 0,00 0,00 0,00 -
Saneamento .................... 1 0,00 0,00 0,00 -
2 0,00 0,00 0,00 -
Grfico 3
grandes de Minas Gerais
3,0
2,5 concentrao indust.
2,0
urbanizao
1,5
1,0 44 pobreza
2
,5
31
3
2 alfabetizao
0,0 2
Dimenso 2
-,5 gua canalizada

-1,0 33
-1,5 saneamento
-1 0 1 2 3 4 5
Dimenso 1

O primeiro eixo no relaciona a categoria 2 da concentrao industrial com

outras categorias. O segundo eixo separa as categorias caracterizadas pelo
alto ndice de concentrao industrial com baixo grau de pobreza e mdio-alto
ndice de concentrao industrial com situaes intermedirias baixas de
pobreza.
De acordo com esses resultados, podemos dizer que os altos ndices de
concentrao industrial (representados pelas categorias 4 e 3) se associam ao
nvel de pobreza dos municpios, mas no esto correlacionados com os indica-
dores alfabetizao, gua canalizada e saneamento. Em outras palavras, as
aglomeraes industriais relevantes encontradas nesses municpios, apesar de
contriburem para a gerao de renda municipal, no so capazes de eliminar as
deficincias relacionadas educao e infra-estrutura.
Muitos desses municpios so reas contguas a Belo Horizonte.9 De acor-
do com Andrade e Serra (1998), esses municpios so denominados mdios
metropolitanos. O crescimento populacional metropolitano, verificado na dca-
da de 50, associado ao aumento da renda fundiria, provocou o deslocamento
de classes mais pobres para as regies perifricas. Assim, as cidades mdias
metropolitanas passaram a receber um grande contingente populacional, inten-
sificando os problemas relacionados sade e educao, caracterizados pela
falta de escola e crescimento das habitaes precrias, sem acesso aos servi-
os bsicos de saneamento e gua tratada, etc.
Em geral, esses municpios comportam um setor industrial de grande
representatividade em mbito nacional. o caso de Betim (IC = 21,8 no setor de
material de transportes) e Contagem (IC = 17,27 na eletroeletrnica), por exem-
plo. No entanto, as especificidades do processo de urbanizao e industrializa-
o ocorridas nesses municpios acarretaram desequilbrios de natureza ambiental
e deficincias nos servios bsicos. Assim, a proliferao de favelas, violncia e
pobreza urbana revelou um padro de crescimento bastante perverso,
aprofundando as desigualdades sociais.
4 - Consideraes finais
Ao verificarmos o resultado para as classes de municpios estabelecidas,
percebemos algumas diferenas relacionadas intensidade do processo de
concentrao das indstrias.
9
Nesta classe, os municpios situados na Regio Metropolitana de Belo Horizonte so Betim,
Conselheiro Lafaiete, Contagem, Ibirit, Ribeiro das Neves, Sabar, Santa Luzia e Sete
Lagoas.

Em relao classe de municpios pequenos e mdios, observamos que

os indicadores relacionados ao melhor desempenho socioeconmico estavam
vinculados queles municpios com elevados indicadores de concentrao in-
dustrial. Entretanto, para os municpios grandes, verificamos que a concentra-
o industrial pode aumentar a renda mdia da populao, mas no necessari-
amente elevar a qualidade de vida municipal. A explicao para esse resultado
pode se pautar no fato de que, nos municpios mdios e pequenos, a diversidade
produtiva baixa, e, portanto, um aglomerado industrial relevante capaz de
gerar externalidades positivas, as quais tm um efeito propulsor sobre o desen-
volvimento econmico local. Em outras palavras, a aglomerao industrial ca-
paz de induzir o crescimento econmico a partir de sua influncia nos demais
setores da economia, atravs dos efeitos de encadeamento. Essa dinamizao
da economia local se reflete nos indicadores de qualidade de vida, pois o desen-
volvimento econmico pode aumentar as oportunidades de educao e sade
das populaes de baixa renda.
Ao compararmos os municpios mdios com os pequenos, verificamos que,
nos primeiros, a existncia de concentraes industriais locais consideradas
importantes mais freqente que nos ltimos. Alm disso, a associao entre a
existncia de aglomeraes industriais e o desenvolvimento socioeconmico
regional mais forte nos municpios mdios. Esse resultado confirma o fato de
que as cidades de porte mdio tm sido alvo de investimentos pelo fato de
possurem economias de aglomerao (baixos aluguis, baixo custo de repro-
duo da fora de trabalho, baixos custos relacionados reparao ambiental,
etc.) e infra-estrutura adequada s necessidades dos complexos industriais.
Tendo em vista essas consideraes, podemos concluir que: (a) os munic-
pios pequenos com aglomerados industriais relevantes so mais desenvolvidos
e apresentam melhor qualidade de vida do que os municpios pequenos que no
possuem aglomerados industriais; no entanto, so poucos os municpios que
possuem concentrao industrial, pois se verifica que esta se associa a uma
maior urbanizao; (b) os municpios mdios apresentam uma forte inter-relao
entre os altos ndices de concentrao industrial e os elevados indicadores de
desenvolvimento social e econmico; nesses municpios, encontram-se as im-
portantes aglomeraes de pequenas e mdias empresas de Minas Gerais; e
(c) nos municpios grandes, apesar de as aglomeraes se associarem ao au-
mento da renda municipal, estas no influenciam a qualidade de vida, pois, como
salientado anteriormente, tais municpios possuem caractersticas metropolita-
nas, alm de desempenharem atividades tercirias de expressiva especializa-
o; por isso, no h como identificar um aglomerado industrial relevante que
influencie os indicadores sociais do municpio como um todo. Diante desses

resultados, ao fazermos uma comparao relativa entre os municpios perten-

centes mesma classe, podemos dizer que a existncia de especializao
ou de aglomerao industrial relevante est associada aos melhores indicado-
res sociais e econmicos, influenciando, portanto, a qualidade de vida dos muni-
cpios. Essas consideraes corroboram o discutido na primeira seo,
enfatizando a importncia das economias externas, derivadas da concentrao
geogrfica das firmas, que atuam como importante fator dinamizador da
economia local.
Dados os resultados do trabalho, torna-se possvel desenvolver uma agen-
da de pesquisa composta pelos seguintes procedimentos: (a) realizar anlise de
cluster atravs da quantificao das categorias geradas na anlise de
homogeneidade, com o objetivo de criar uma tipologia dos municpios mineiros,
com base nas variveis que julgamos influenciar as caractersticas
socioeconmicas da populao; (b) ampliar o ndice de Concentrao de forma
a abranger outros setores de atividades complementares atividade principal,
com o objetivo de captar os encadeamentos setoriais desde os fornecedores
de matria-prima at os distribuidores do produto final; (c) desenvolver a pesqui-
sa em unidades territoriais maiores, como, por exemplo, nas microrregies
homogneas. Esse item corresponde extenso do segundo, visto que muitas
atividades subsidirias podem estar instaladas em municpios vizinhos quele
que possui a atividade principal. Isso poderia representar melhor os plos
de crescimento; e (d) ampliar a pesquisa de forma a abranger todo o territrio
nacional.
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A sociedade de risco: vises sobre a iminncia da crise ambiental global... 233
A sociedade de risco: vises sobre a

iminncia da crise ambiental global
na teoria social contempornea
Clitia Helena Backx Martins* Economista da FEE e Professora do
Departamento de Economia e do
Instituto do Meio Ambiente
da PUCRS.
Resumo
Neste artigo, tem-se como objetivo situar a discusso sobre a crise da
modernidade na teoria social contempornea em um contexto de risco ambiental
global. Primeiramente, faz-se meno s transformaes globais ocorridas da
metade do sculo XX at o incio do corrente sculo. A seguir, coloca-se o
debate sobre a insero da questo ambiental nas cincias sociais e as vises
de Anthony Giddens e de Ulrich Beck sobre reflexividade e sociedade de risco.
As concluses indicam que, embora esses autores tenham apontado o alto
potencial de destruio na sociedade de risco, eles mantm uma postura de
certa forma otimista quanto emergncia dos valores ps-materiais de respeito
vida e de preservao das espcies. Isso fica claro nas propostas de Giddens
de uma poltica radical (ou realismo utpico) ou na constatao de Beck sobre
a perspectiva da crtica ativa, isto , da conscincia reflexiva das pessoas em
relao aos riscos ambientais na modernidade tardia.
Palavras-chave
Sociedade de risco; crise ambiental; reflexividade.
Abstract
This paper aims to present a short discussion about the modernity crisis as it
has been taken in contemporary social theory, in the context of global
*clitia@cpovo.net

234 Clitia Helena Backx Martins
environmental risk. Primarily, there are references to global changes, occurred

from the 1950s onwards, followed by a debate about the recent introduction of
environmental questions in social sciences, as well as the visions of Anthony
Giddens and Ulrich Beck about reflexivity and the risk society. The conclusions
indicate that, although these authors have appointed to the high destruction
potential at the risk society, they keep a fairly optimistic approach relative to the
emergence of post-material values concerning general respect to all forms of
life. This becomes clear in Giddens suggestions for a model of radical politics
(utopian realism) or in Becks evidences about the perspective on active criticism,
that is, on the reflexive conscience concerning environmental risks in late
modernity.
Classificao JEL: I00

"Estamos marcados como a sociedade que

aportou no sculo XXI na emergncia de uma cri-
se ambiental. A extino de espcies, a contami-
nao do ar e da gua, o efeito estufa NO so a
crise ambiental. So apenas seus indicadores. A
crise ambiental a nossa crise. De valores, rela-
cionamento, identidade e conhecimento. E a pon-
ta de lana do nosso comportamento em xeque
o consumo inconseqente que coloca o planeta
em risco."
Cu DEllia, cineasta
Introduo
Neste trabalho, tem-se como objetivo situar, de maneira sucinta, a discus-
so, na teoria social contempornea, sobre a crise da modernidade, expressa

atravs da emergncia de questes que dizem respeito ao risco global represen-

tado pela possibilidade de catstrofes ambientais generalizadas. Nesse contex-
to, pode-se mencionar o surgimento, no final dos anos 70 do sculo XX, da
sociologia ambiental enquanto subdisciplina da Sociologia, visvel especialmen-
te no meio acadmico norte-americano (Buttel, 2001). Por outro lado, ressalta-
-se que o conceito de risco, estreitamente vinculado aos impactos e s preocu-
paes referentes ao antrpica sobre o meio ambiente, tem ocupado um
lugar central na teoria social atravs das perspectivas de dois cientistas sociais
contemporneos ligados grande tradio sociolgica: Ulrich Beck (1996; 1997;
1997a) e Anthony Giddens (1996; 2000).
Primeiramente, faz-se meno s transformaes globais no perodo que
vai da metade do sculo XX at o incio do corrente sculo. A seguir, coloca-se o
debate sobre a insero da questo ambiental nas cincias sociais e as vises
de Giddens e Beck sobre a sociedade de risco na modernidade tardia.
Transformaes e desafios globais

na virada do milnio
A crise da modernidade, tornada mais evidente a partir da segunda metade
do sculo passado, analisada por diversos autores que tm observado sinais
inequvocos correspondentes a profundas transformaes estruturais em nvel
global.
Concomitantemente iminncia de crise ambiental planetria, podem-se
relacionar alguns elementos relevantes dessas transformaes na alta
modernidade, como o papel da tradio, a globalizao em suas diversas
acepes e dimenses e a reflexividade social, que constituem eixos das anli-
ses de Giddens e Beck.
No que diz respeito ao papel da tradio, um dos aspectos notrios concerne
ao esgotamento das ideologias polticas que sustentaram o socialismo na forma
de comunismo sovitico. Na viso de Francis Fukuyama (1992), a derrocada
final do modelo socialista sovitico, simbolizada pela queda do Muro de Berlim,
smbolo maior desse modelo, assinala o fim da histria, no sentido de que, se
o motor da histria se configurava na existncia potencial do conflito, este agora
deixa de existir, j que uma das partes foi derrotada. Assim, a vitria do capita-
lismo liberal marcaria o fim das utopias e da poltica radical, bem como o trmino
da Guerra Fria, que contrapunha os poderes blicos das duas maiores potnci-
as mundiais.

Mesmo que no se aceite a tese do fim da histria, percebe-se que,

paradoxalmente em relao aos seus princpios dialticos de constante trans-
formao, o socialismo declinou por se mostrar conservador, resistindo a mu-
danas e atendo-se a modelos tradicionais sem question-los, enquanto a
Nova Direita ocidental reviu as prprias tradies que a antecederam, configu-
rando o pensamento neoliberal que propugna o desenvolvimento das foras de
mercado em grande escala e por todos os lugares (Giddens, 1994).1
Nesse sentido, como Giddens assinala, a crise da modernidade est rela-
cionada, sobretudo, a uma mudana de valores e a uma crise nas tradies, no
no sentido de que estas desaparecem completamente, mas, sim, de que seu
status quo se altera. Ante uma situao anterior, em que as tradies eram
reverenciadas como a normatizao bsica da vida social, na sociedade ps-
-tradicional, elas so o alvo de questionamentos no momento de tomadas de
deciso, pessoais ou coletivas. Dito de outra forma, nesse tipo de sociedade, as
tradies so levadas a se expor, devendo apresentar, constantemente, justifi-
cativas discursivas e dilogo aberto com outras tradies e estilos de vida para
sua permanncia ou recriao. Por contraste, os fundamentalismos, sob quais-
quer formas, so apresentados como a tradio defendida de forma tradicional,
constituindo uma ameaa ao dilogo e beirando a um potencial de violncia
(Giddens, 1994; 1997).
Entretanto Giddens situa o surgimento da ordem social ps-tradicional num
contexto de sociedade globalizante e culturalmente cosmopolita. Efetivamente,
ele e outros cientistas sociais, como Harvey (1992) e Castells (1999), remetem
ao processo de globalizao como um dos fatores que tm ocasionado a mu-
dana acelerada nas ltimas dcadas. Para Giddens (1994; 1996), a globalizao
no pode ser vista como um fenmeno puramente econmico ou um processo
nico, antes como (...) uma mistura complexa de processos que freqentemente
atuam de forma contraditria, produzindo conflitos, desarticulaes e novas for-
mas de estratificao.2 Essencialmente, a globalizao configura-se como a
transformao do espao e do tempo, estando a sua trajetria relacionada ao
1
Contudo Giddens (1994) ressalva que o neoliberalismo se mostra contraditrio, no sentido
de que, por um lado, hostil tradio, no seu af de conquistar novos espaos para o
mercado; por outro, depende da manuteno da tradio "(...) pela legitimidade que ela tem
e por sua ligao ao conservadorismo naquilo que diz respeito a nao, religio, gnero e
famlia" (Giddens, 1994, p. 15).
2
Vrios autores consideram a globalizao um processo multidimensional, sendo que, para
Viola e Leis (2001), ela englobaria seis dimenses principais e inter-relacionadas: econmi-
ca, poltica, militar, ecolgico-ambiental, cultural e social. A dimenso econmica da globalizao
comporta, ainda, as seguintes subdivises: comercial, financeira, produtiva e tecnolgica.

rpido e intenso desenvolvimento das tecnologias de automao, de comunica-

o de massas e de transportes. Assim sendo, as atividades locais e at pes-
soais, relativas vida cotidiana dos indivduos, podem ser influenciadas ou de-
terminadas por acontecimentos ou instituies distantes, constituindo uma di-
nmica de interdependncia global (Giddens, 1994, p. 11).
De maneira similar, Harvey (1992) enfoca a globalizao atravs da carac-
terizao do processo de compresso do tempo-espao, isto , a presena na
histria do capitalismo de uma tendncia acelerao do ritmo da vida, simult-
nea a uma conquista paulatina das barreiras espaciais, provocando uma sensa-
o de encurtamento do tempo e encolhimento do espao.3
Por sua vez, Castells (1999) reporta-se sociedade em rede, nova forma
de sociedade, resultante da criao e da implementao das novas tecnologias
de informao e da reestruturao do capitalismo, que orientada por organiza-
es e trocas globais estratgicas. Nos aspectos socioculturais de transforma-
o propriamente ditos, para bem ou para mal, a informatizao tem, portanto,
um papel fundamental na disseminao de idias e valores nos nveis regional,
nacional e internacional, possibilitando o acesso quase imediato a dados e infor-
maes. Contudo no apenas no plano das idias, mas tambm para a execu-
o de projetos de organizaes governamentais e no-governamentais, tm-se
formado redes em vrios nveis. Como exemplos, colocam-se entidades que
atuam globalmente na defesa dos direitos humanos e dos ecossistemas terres-
tres, como a Anistia Internacional, a Friends for Life ou o Greenpeace.
Como terceiro elemento de mudana, e relacionada aos elementos anteri-
ores, tem-se a expanso da reflexividade social, explicada como (...) o uso de
informaes sobre as condies de atividade como um meio de reordenar e
redefinir regularmente o que essa atividade (Giddens, 1996, p. 101).
De acordo com Giddens, na sociedade destradicionalizada, o indivduo
deve selecionar e inclinar-se de maneira reflexiva sobre os tipos de informao
relevantes para sua sobrevivncia e agir na vida cotidiana com base nesse pro-
cesso de filtragem. Dessa maneira, o conhecimento no se d sobre uma
realidade social independente, j que, nessa prtica, o indivduo influencia a
prpria realidade. As decises deveriam, ento, ser tomadas tendo por base
uma reflexo constante sobre as condies das aes de cada indivduo, levan-
3
Em palestra proferida em 21.03.95, em Porto Alegre, David Harvey referiu-se temporalidade
como algo socialmente construdo, assinalando a gradual introduo das medidas de tempo
ao longo da histria: a hora no sculo XIII, o minuto no sculo XIV e o segundo j no sculo
XVIII, sendo essas medidas de controle do tempo fundamentais para o modus operandi do
capitalismo.

do em conta o aspecto de que quanto mais alta for a reflexividade, maior a

autonomia de ao de indivduos ou de grupos sociais. Quanto a esse ponto,
Giddens enfatiza que a autonomia individual decorrente da reflexividade no
sinnimo de egosmo ou de busca de auto-interesse isolado (conduta de
maximizao da utilidade ou do lucro, na viso de mercado), mas, ao contrrio,
implica, necessariamente, reciprocidade, interdependncia e confiana ativa,
objetivando reconstruir solidariedades danificadas, atravs da renovao do prin-
cpio de responsabilidade pessoal e social para com os outros (Giddens, 1994;
1996; 1997).
A alta reflexividade tambm pressupe sistemas sociais bastante comple-
xos, com uma grande quantidade de insumos de baixo impacto e com fluxos
sociopolticos e econmicos. Relacionando-se a esse aspecto de complexida-
de, pode-se situar a importncia que Giddens atribui ao que ele chama de pol-
tica da vida, que diz respeito a estilos de vida, compreendendo-se a as
disputas sobre como viver em uma sociedade ps-tradicional, sujeita s deci-
ses humanas tomadas conscientemente. A poltica da vida no seria uma
preocupao apenas de grupos sociais mais afluentes, pois a destradicionalizao
atinge tambm, e principalmente, os grupos sociais mais vulnerveis, como fa-
mlias de baixa renda constitudas por mulheres e seus filhos.
Em uma ordem reflexiva, contudo, torna-se necessria a adoo de formas
radicais de democratizao, onde questes-chave encontrem arenas para se-
rem debatidas e, se possvel, resolvidas, o que vale tanto para as macropolticas
quanto para questes no nvel da intimidade, como as que envolvem as relaes
entre homens e mulheres. Essa nova forma de lidar com questes ligadas s
tradies e a fontes de poder denominada democracia dialgica, sendo subli-
nhada, no caso especfico das relaes pessoais, a relevncia da democracia
das emoes.4 Na viso de Giddens, a democracia dialgica oferece a nica
alternativa para a violncia tanto na vida pessoal como na ordem global, repre-
sentando a oportunidade de se desenvolverem formas autnticas de vida huma-
na, no vinculadas a verdades formulares, mas com a utilizao da tradio no
seu sentido discursivo (Giddens, 1994; 1996; 1997).
Vinculando-se os elementos de tradio/destradicionalizao, globalizao
e reflexividade iminncia de crise ambiental em vrios nveis (local, regional,
4
Conforme Giddens, a democracia das emoes fundamental para o avano da democra-
cia formal e pblica. Como ele salienta, (...) os indivduos que tm bom conhecimento de seu
feitio emocional e que so capazes de se comunicar de forma efetiva com os outros, numa
base pessoal, so, provavelmente, bem preparados para as tarefas amplas e para as
responsabilidades da cidadania (Giddens, 1994, p. 23).

planetrio), percebe-se que o que se apresenta para o coletivo humano um

mundo da incerteza e do risco produzidos. Isso no significa que no havia
riscos para a vida anteriormente, mas que as origens e a abrangncia desses
riscos, na modernidade, se modificam de maneira considervel, trazendo um
componente de imprevisibilidade ao conhecimento e interveno humana so-
bre o meio ambiente. A modernidade trouxe a f inabalvel no constante progres-
so material e a idia de que, enquanto coletivo, quanto mais a humanidade se
apropriasse da realidade social e fsica, mais capaz seria de control-la e utili-
z-la para seu prprio interesse, o que confrontado com a realidade de graves
acidentes e catstrofes ambientais5 em propores nunca antes experimenta-
das (Beck; Giddens; Lash, 1997; Giddens, 1994).
Diversos cientistas sociais tm reportado a deteriorao ecolgica decor-
rente do padro de interveno humana sobre o meio ambiente, especialmente
em perodos de acelerado crescimento econmico. o caso de Hobsbawn (1996),
que indicou como problemas centrais e decisivos para a humanidade no final do
sculo XX duas questes inter-relacionadas: a questo demogrfica e a ecol-
gica.
Hobsbawn relata as conseqncias ambientais da exploso de crescimen-
to da economia industrial e, em menor proporo, da economia agrcola no pe-
rodo denominado Era do Ouro, ou seja, desde o final da II Guerra Mundial at
a primeira metade dos anos 70 do sculo XX. Durante os anos dourados da
sociedade industrial tanto nos pases capitalistas como nos de socialismo real,
ocorreram processos de intensificao e de expanso da produo manufaturada,
sem se conceder ateno aos subprodutos desses processos, tais como o
aumento da poluio e da contaminao, o esgotamento de recursos no
renovveis e a queda da qualidade de vida devido a maiores taxas de urbaniza-
o.
Dentro das idias dominantes sobre progresso material em ambos os blo-
cos, esses temas, na poca, eram muito pouco contemplados em termos de
polticas pblicas, e, nas cincias sociais, especialmente na Sociologia, no se
consideravam as questes socioambientais como problemas relevantes para
anlise.
Ainda segundo Hobsbawn (1996), o crescimento acentuado do impacto
antrpico sobre o meio ambiente a partir de meados do sculo XX est relaciona-
5
guisa de lembrete, pode-se enumerar uma longa lista de ocorrncias graves afetando o
meio ambiente a partir da segunda metade do sculo XX: o smog de Londres, em 1952, que
causou a morte de 1.600 pessoas e provocou um grande debate pblico sobre a qualidade
do ar nas grandes cidades britnicas; o acidente na plataforma Torrey Canyon, da British

do ao aumento do uso de combustveis fsseis, esgotveis e, ao mesmo tempo,

altamente poluentes, seja pelos mtodos de extrao desses combustveis, seja
pela emisso de resduos na sua combusto. Assim, conquanto os pases ricos
do Ocidente fossem responsveis por parte considervel da contaminao
area, os pases do Leste Europeu, detentores de tecnologias menos avana-
das, conviviam tambm com grandes riscos ambientais, por causa de seus
mecanismos mais sujos de industrializao. No obstante, questes como o
efeito estufa e a existncia de grandes buracos na camada de oznio, na atmos-
fera terrestre, ambos fenmenos causados pela emisso de gases poluentes,
comearam a ser veiculados e estudados por especialistas apenas por volta de
1970.
A partir de 1973, com a crise energtica desencadeada pelo primeiro cho-
que do petrleo, quando o cartel de pases produtores, concentrados principal-
mente no Oriente Mdio, decidiu por aumentar o preo do produto, as taxas de
crescimento econmico mundial declinaram, mas a depleo de recursos natu-
rais continuou. Mantendo-se as mesmas taxas de deteriorao ambiental, os
riscos para a humanidade seriam enormes.
Na concluso de sua extensa anlise sobre o breve sculo XX, Hobsbawn
alerta para o fato de que
(...) as foras geradas pela economia tecnocientfica so agora
suficientemente grandes para destruir o meio ambiente, ou seja, as
fundaes materiais da vida humana. As prprias estruturas das
sociedades humanas, incluindo mesmo algumas das fundaes
sociais da economia capitalista, esto na iminncia de ser destrudas
pela eroso do que herdamos do passado humano. Nosso mundo
corre o risco de exploso e imploso. Tem de mudar (Hobsbawn,
1996, p. 562).
Por sua vez, Giddens (1997) refere-se ao paralelo direto entre tradio e
natureza, colocando como natural aquilo que permanece fora de alcance da
interveno humana e comparando o conceito de meio ambiente com nature-
za: o meio ambiente seria a natureza completamente transfigurada (dissolvida,
como a tradio) pela ao humana, chegando idia do fim da natureza, isto ,
Petroleum, no Mar do Norte, em 1967; a contaminao em massa por mercrio no Japo, que
se evidenciou em 1968, no porto de Minamata; os outros graves acidentes causadores de
contaminao txica ou nuclear em Seveso, Itlia (1976), Three Mile Island, EUA (1979),
Bophal, ndia (1984) este responsvel por 2.500 mortes imediatas , Love Canal, EUA
(1984), Vila Soc, Brasil (1984) e Chernobyl (ex-URSS), em 1986; alm de vrios derrama-
mentos de petrleo ocasionados por acidentes diversos nas ltimas dcadas.

sua completa socializao. 6 Assim, muitos sistemas naturais primitivos ter-se-

-iam tornado produtos da tomada de deciso humana, e, como resposta des-
truio progressiva do ambiente fsico pelo homem, teria surgido a preocupao
ecolgico-ambiental.
No texto citado (A Vida em Uma Sociedade Ps-Tradicional), Giddens
(1997) menciona o trabalho de Rupert Sheldrake, cientista britnico que relacio-
na a viso da natureza como ser vivente (Hiptese de Gaia, de James Lovelock)
com o renascimento da tradio e do ritual, assim como uma busca da religio,
porm mais do ponto de vista das tradies orientais ou pr-crists (budismo,
hindusmo, culto Deusa, como na tradio celta). Giddens considera que isso
no consiste em um redespertar da tradio, mas em algo novo: a adoo da
tradio como sendo em si uma deciso de estilo de vida.7
A concepo de Giddens (1994) sobre poltica da vida, j comentada,
inclui problemas e dilemas ecolgicos articulados com questes como identida-
de pessoal e coletiva e escolha de vida. Nesse contexto, ele cita os movimentos
ecolgicos, pacifistas e feministas como grupos que expressam e contribuem
para a reflexividade da atividade social no nvel local e global, tendo a capacidade
de ampliar e difundir formas de democracia dialgica, j que mesmo aes indi-
viduais tm o potencial de provocar efeitos globais, com a interao entre ques-
tes do cotidiano e questes sociais amplas. 8
Para Castells (1999) , a preservao da natureza e uma perspectiva de vida
mais ecolgica mantiveram-se restritas s elites dos pases centrais, at os
anos 60 do sculo passado, como um sentimento, nostlgico e aristocrtico,
antiindustrializao. Somente no final da dcada de 60 do sculo XX que sur-
giu, em alguns pases ocidentais, o que comeou a se configurar como um
movimento ambientalista de maiores propores. Uma das ligaes fortes do
ambientalismo deu-se com o movimento da contracultura, entendendo-se como
contracultura (...) a tentativa deliberada de viver segundo normas diversas e, at
certo ponto, contraditrias em relao s institucionalmente reconhecidas pela
sociedade e de se opor a essas instituies com base em princpios e crenas
6
Pesquisadores vinculados sociologia urbana e gegrafos costumam colocar essa distin-
o em termos de ambiente natural (natureza para Giddens) e ambiente produzido, aquele
que ocupado pela presena humana, podendo distinguirem-se dois tipos de ambiente
produzido: o rural e o urbano.
7
Podem-se mencionar aqui os rituais transculturais de comunidades ecolgicas de vrios
continentes, como as ecovilas.
8
A liderana em crculo, praticada na comunidade (ecovila) de Findhorn, Esccia, incluindo
medidas inovadoras de tomadas de deciso e de resoluo de conflitos, um exemplo
dessa contribuio.

alternativas (Castells, 1999, p. 147). Algumas dessas correntes da contracultura

tinham por princpio obedecer, nica e exclusivamente, s leis da natureza, que
colocariam acima de qualquer instituio criada pelo homem.
Mais recentemente, o ambientalismo apresenta uma relao ao mesmo
tempo estreita e ambgua com a cincia, no sentido de que o movimento
ambientalista contesta algumas das inovaes tecnolgicas resultantes de pes-
quisas, e, ao mesmo tempo, vale-se de dados e informaes cientficas para
seus projetos e atuao global. Como explica Castells (1999), isso no repre-
senta uma negao do conhecimento, mas, sim, implica, uma viso holstica,
que permite ir alm de abordagens e estratgias imediatistas e restritas.
A abertura das cincias sociais

problemtica ambiental
A abordagem da problemtica ambiental pelas cincias sociais relativa-
mente recente, tendo ganhado maior visibilidade a partir do final dos anos 60 e,
especialmente, na dcada de 70 do sculo passado, aps a publicao do rela-
trio Limites do Crescimento (Meadows et al., 1973) pelo Massachussets
Institute of Tecnology (MIT) e a Conferncia da ONU sobre Meio Ambiente em
Estocolmo, no mesmo ano. Um dos primeiros trabalhos sobre o tema populao
e meio ambiente foi a pesquisa de Paul Erlich (1968). Tanto quanto o relatrio do
MIT, o trabalho de Erlich foi enquadrado como neomalthusiano por suas conside-
raes a respeito do tamanho da populao e do nvel de poluio gerado pela
produo e pelo consumo agregado.
Entretanto os aspectos tericos e epistemolgicos que envolvem a pesqui-
sa socioambiental tm suscitado uma srie de questes, na medida em que
temas ecolgico-ambientais passam a ser incorporados ou recuperados por
vrias disciplinas at ento alheias ou pouco familiarizadas com a temtica,
como filosofia, sociologia, antropologia, poltica, geografia, economia9, arquitetura,
9
Na Economia, o enfoque do meio ambiente surgiu, a princpio, atravs das subdisciplinas
relativas economia agrcola e economia dos recursos naturais nos anos 40 do sculo XX.
J nas dcadas de 50 e 60, desenvolveu-se a economia ambiental, baseada na viso
neoclssica e, fundamentalmente, entendendo os problemas ambientais como o resultado
da insuficiente generalizao do sistema de preos para os bens e servios providos pela
natureza. Muito mais recentemente, a economia ecolgica tem tentado vincular questes
ambientais e econmicas, encarando a realidade econmico-ambiental do ponto de vista
sistmico.

educao, etc., extrapolando, dessa maneira, a restrita rea das cincias biol-
gicas.
A prpria Ecologia, surgida como cincia na segunda metade do sculo
XIX, tem adquirido autonomia, reconstruindo seu objeto de estudo e, dessa
10
forma, abrangendo as relaes homem-natureza (ecologia humana). Por outro

lado, desde o final dos anos 70 do sculo XX, o ecologismo passou por vrias
transformaes, deixando de ser puramente um movimento de conservao da
natureza para se tornar uma viso do mundo e nortear estilos de vida.
Dessa maneira, as cincias sociais, nos ltimos anos, vm sendo afetadas
pela insero da problemtica ambiental. Para Viola (1987), essa problemtica
seria (...) um dos motores fundamentais do questionamento do conjunto do
desenvolvimento cientfico moderno surgido no sculo XVII, a partir da elabora-
o e do posterior aprofundamento do paradigma cartesiano-newtoniano (Viola,
1987, p. 80). A questo ambiental, para ele, no pode ser tratada dentro de uma
viso fragmentada do conhecimento, caracterstica do paradigma dominante,
mas, sim, atravs de uma abordagem interdisciplinar da realidade. De acordo
com o autor, a abertura das cincias sociais para as questes ambientais deu-
-se em dois nveis: terico, com a tentativa de um novo paradigma, representa-
do, principalmente, pela obra de trs autores Johan Galtung, Edgar Morin e
Alberto Guerreiro Ramos ; e emprico, com pesquisas sendo levadas a respei-
to de problemas socioambientais concretos e sobre os movimentos ecolgicos,
surgidos como conseqncia do aprofundamento da conscincia ecolgica.
De forma semelhante, Vieira (1991) acredita que os problemas implicados
na crise do meio ambiente exigem, para sua confrontao, novos padres de
organizao das comunidades cientficas, abrangendo a adoo de uma aborda-
gem interdisciplinar para a temtica ambiental e a correspondente
operacionalizao dessa abordagem. Isso, entretanto, estaria sendo
obstaculizado pela diversidade de acepes do conceito de interdisciplinaridade.
A proposta expressa no seu trabalho a de que o projeto de constituio
das cincias sociais do meio ambiente demandaria a compilao do conheci-
mento j disponvel nas diferentes tradies de pesquisa em ecologia humana,
vinculadas a disciplinas diversas. Os grandes eixos temticos da ecologia hu-
mana no seu sentido mais amplo abarcariam (...) a compreenso da dinmica
de interdependncias associadas tanto ao meio ambiente biofsico (considerado
sob o ngulo das modificaes de origem antrpica) quanto ao meio ambiente
construdo (Vieira, 1991, p. 2).
10
A Ecologia, como cincia, apresenta trs leis fundamentais, que, atravs de vises
sistmicas, tm sido levadas s cincias sociais: (a) todos os seres ou organismos so

Entretanto um dos pontos de estrangulamento detectados atravs da an-

lise da pesquisa socioambiental produzida nos anos 70 e 80 do sculo XX dizia
respeito incipincia da reflexo epistemolgica sobre a problemtica, refletin-
do-se na dificuldade de operacionalizao efetiva de enfoques interdisciplinares
tanto no plano terico quanto no de interveno. Nesse contexto, Vieira (1991)
atenta para a escassa utilizao do paradigma sistmico como enfoque terico-
-metodolgico, que permitiria uma abordagem mais integrada das diversas
subdisciplinas isoladas que atuam no campo da ecologia humana. Segundo o
autor, tericos do ecodesenvolvimento, como Sachs e Godard, elaboraram pro-
postas de uma teoria sistmica do planejamento, baseada no conceito de siste-
ma ecossocial, alm da percepo, nessa abordagem, de uma matriz de organi-
zao do conhecimento interdisciplinar.
Por sua vez, dentro da viso de conhecimento disciplinar, a sociologia
ambiental surge e se estabelece, especialmente no meio acadmico norte-ame-
ricano, a partir da dcada de 70 do sculo XX. Vrios fatores contriburam para o
desenvolvimento da subdisciplina no mago da Sociologia: os j citados movi-
mentos da contracultura, as crises do petrleo, primeiramente em 1973 e, de
novo, em 1982, os graves acidentes qumicos e nucleares ocorridos desde os
anos 50 do sculo passado em diversos pases e a reao social decorrente
desses impactos ambientais.
Como ressalta Buttel (2001), o que diferencia a sociologia ambiental da
sociologia convencional que a primeira reconhece o fato de que, alm das
variveis sociais, as variveis biofsicas tambm afetam a estrutura e as mudan-
as sociais e que processos sociais tm uma base fsica ou material subjacente.11
Na ltima dcada do sculo passado, contudo, surgem outras contribui-
es relevantes para a pesquisa socioambiental, como as de Giddens e Beck,
ao colocarem questes relacionadas degradao ambiental e aos riscos de
destruio do ecossistema terrestre no cerne de suas teorias.
Buttel assinala a diferena entre a viso da sociologia ambiental, mais
ligada a aspectos materiais sobre o meio ambiente, e a perspectiva sobre o
ambientalismo de tericos sociais como Gidden e Beck, figuras influentes [na]
nova sociologia cultural em ascenso, ressalvando, contudo, que ambas as
correntes (...) reconhecem que o movimento (ambiental) est se tornando um
interdependentes; (b) a estabilidade ecolgica requer complexidade e variedade de esp-

cies; e (c) um ambiente fechado no pode explorar seus recursos indefinidamente
(Silva,1978).
11
Para se ter uma idia geral sobre o desenvolvimento da sociologia ambiental e seus princi-
pais representantes na literatura internacional, ver Buttel (2000; 2001) e Ferreira (2001).

dos principais eixos da poltica e das instituies culturais das sociedades avan-
adas (Buttel, 2001, p. 29-30).
Como resultado desse enfoque e interesse acadmico, vinculado a uma
crescente conscientizao da sociedade sobre a viso de mundo ocidental do-
minante, que diz respeito ao progresso humano medido apenas em termos
materiais, Buttel aponta para o fortalecimento de um novo paradigma ecolgi-
co, imbudo de uma tica que se contrape viso de progresso material irrestrito
e irresponsvel. Esse novo paradigma, portanto, configura-se na articulao de
valores ps-materiais, como a prudncia e a sobriedade ecolgica, a nfase na
qualidade de vida e a preocupao com riscos ambientais (Buttel, 2001).
Ainda nesse contexto, Buttel (2001) evidencia o fato de que o ambientalismo
consiste, fundamentalmente, em um produto social. Certas questes, que at
h algumas dcadas atrs no seriam consideradas como pertinentes temtica
socioambiental, como a mobilizao de populaes nativas contra a destruio
de florestas tropicais, so atualmente contempladas dentro do tema.
Sobre o conceito de risco, ligado de maneira estreita s preocupaes
ambientais, ele ocupa, correntemente, uma posio central na teoria social con-
tempornea pela nfase dada por Giddens e Beck a essa questo, para enten-
der as transformaes e os limites da modernidade. Como os autores enfatizam,
as questes ecolgicas no se reduzem a uma preocupao com o ambiente,
como algo alheio vida social, mas como uma esfera que penetrada e
reordenada pela ao humana. Dessa maneira, eles afirmam que
(...) se houve um dia em que os seres humanos souberam o que era
a 'natureza', agora no o sabem mais. Atualmente, o que 'natural'
est to intrincadamente confundido com o que 'social', que nada
mais pode ser afirmado como tal, com certeza (Beck; Giddens; Lash,
1997, p. 8).
Pode-se indagar, no entanto, qual a razo de se atribuir um papel to cen-
tral, na teoria social, ao conceito de risco, ao que Guivant (2000) replica, com
base na argumentao de Giddens e Beck:
(...) porque na sociedade da alta modernidade os riscos emergem
como produto do prprio desenvolvimento da cincia e da tcnica,
com caractersticas especficas: so globais, escapam percepo
e podem ser localizados na esfera das frmulas fsicas e qumicas e,
por tudo isto, difcil fugir deles. So riscos cujas conseqncias, em
geral de alta gravidade, so desconhecidas a longo prazo e no podem
ser avaliadas com preciso (Guivant, 2000, p. 287).

Outrossim, o conceito de sociedade de risco no se refere apenas ao fato

de que se enfrentam novas formas de perigo, 12 mas sinaliza para uma sociedade
(...) na qual leigos e peritos em reas especficas devem fazer escolhas diaria-
mente em termos de riscos, num contexto em que a estimao dos mesmos
em grande parte impondervel (Guivant, 2000, p. 287).
Uma das crticas que se faz conceituao de sociedade de risco de Beck
diz respeito ao que ele coloca como relativa igualdade de risco: frente a even-
tos ambientais adversos, no importa a classe ou outro elemento de diferencia-
o social, j que todos estariam igualmente expostos aos riscos de grande
escala. Contesta-se esse ponto da anlise de Beck, levando-se em conta que a
desigualdade ambiental comum at mesmo em pases desenvolvidos, como
os Estados Unidos, onde se tem organizado um forte movimento pr-justia
ambiental em torno de questes como a contaminao e o uso como depsito
de resduos txicos de reas habitadas por grupos tnicos minoritrios e/ou
vulnerveis (Buttel, 2000).
Para concluir, deve-se ressaltar que, embora Giddens e Beck tenham apon-
tado para o potencial de destruio a todas as formas de vida no planeta, na
sociedade de risco, eles preservam uma viso de certa forma otimista em rela-
o emergncia dos valores ps-materiais de respeito vida e de preservao
das espcies. Isso fica claro nas propostas de Giddens de uma poltica
radical ou realismo utpico (Giddens, 1996) ou na constatao de Beck de
que nunca houve, como agora, melhores condies para a crtica ativa, em uma
perspectiva de mundo de alta reflexividade (Guivant, 2000; Beck; Giddens; Lash,
1997). Por outro lado, se Giddens menciona a poltica da vida, Castells refere-
-se, sincronicamente, cincia da vida contra a vida dominada pela cincia,
isto , a cultura verde (ambientalista) sendo o antdoto cultura da virtualidade
real, que caracteriza os processos dominantes e os fluxos de poder sem rosto
nas sociedades em rede (Castells, 1999, p. 158).
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12
Giddens (1997) e Beck (1996) assinalam duas formas de risco: o risco dado, calculado,
implcito nas sociedades ainda coordenadas pela tradio, e o risco imprevisvel (como o
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Evidncias da relao entre pobreza e degradao ambiental... 249
Evidncias da relao entre pobreza e

degradao ambiental no espao
rural do Rio Grande do Sul*
Marcus Vincius Alves Finco Economista, Mestre em Desenvolvimento
Rural pelo PGDR da UFRGS, Pesquisador
do Instituto Ecolgica (Palmas-TO).
Paulo D. Waquil Professor do Departamento de Economia (Decon)
e dos Programas de Ps-Graduao em Desenvolvimento
Rural (PGDR) e Agronegcios (PPGAN) da UFRGS.
Ely Jos de Mattos Aluno do Curso de Graduao em Economia da UFRGS,
Bolsista de Iniciao Cientfica (PIBIC-CNPq).
Resumo
Neste artigo, analisamos as relaes entre pobreza rural e degradao ambiental,
tendo como rea de estudo os Municpios de Machadinho e Maximiliano de
Almeida, na regio noroeste do RS. Com base nas entrevistas com 48 agriculto-
res, foi formado um banco de dados, contemplando vrios indicadores
socioeconmicos e ambientais. Foram estimados diversos modelos no-linea-
res de regresso (Probit), tendo variveis binrias como dependentes, expres-
sando a degradao ambiental, e os diversos indicadores socioeconmicos como
variveis independentes, expressando as situaes de pobreza rural. Estima-
mos os impactos do acesso a mercado, informao, crdito e assistncia
tcnica sobre as probabilidades de degradao ambiental. Os resultados tam-
bm sugerem a refutao da hiptese de que pobreza rural e degradao ambiental
esto diretamente relacionadas, formando um crculo vicioso.
Palavras-chave
Pobreza; degradao; modelo Probit.
* Este artigo foi elaborado como parte do projeto Polticas Pblicas, Agricultura Familiar e
Pobreza Rural no Rio Grande do Sul, financiado pela Fundao de Amparo Pesquisa do
Estado do Rio Grande do Sul (FAPERGS), coordenado pelo segundo autor. O projeto inclui
tambm a Dissertao de Mestrado do primeiro autor, que serviu de referncia para o
presente artigo.

250 Marcus Vincius Alves Finco; Paulo D. Waquil; Ely Jos de Mattos
Abstract
This study analyses the relationships between rural poverty and environmental
degradation in Machadinho and Maximiliano de Almeida, in the state of Rio
Grande do Sul, Brazil. A database was formed based on 48 interviews with small
farmers, including several environmental and socioeconomic indicators.
Non-linear regression (Probit) models were estimated, with dummy variables as
dependents, expressing environmental degradation, and the socioeconomic
indicators as independent variables, expressing the rural poverty situations. The
impacts of access to markets, information, credit and technical assistance on
environmental degradation were estimated. In addition, the results point towards
a refutation of the hypothesis that rural poverty and environmental degradation
are directly correlated, forming a vicious circle.
Classificao JEL: Q56

1 - Introduo
Atualmente, a preocupao mundial quanto preservao dos recursos
naturais e ambientais faz com que pesquisas sejam desenvolvidas a fim de
identificar as principais causas, os causadores e as principais conseqncias
da degradao do meio ambiente, bem como buscar alternativas para a resolu-
o dos problemas trazidos pela degradao. Conforme Hayes e Nadkarni (2001)
e Alier (1998), essa degradao ocorre tanto em pases desenvolvidos como em
pases em desenvolvimento, tanto no meio urbano como no rural, atravs, sobre-
tudo, da presso que a produo e a populao exercem sobre os bens e os
servios gerados pelo uso dos recursos naturais.
Entretanto a questo que envolve a degradao ambiental nos pases de-
senvolvidos cedeu espao, aps o relatrio Nosso Futuro Comum (World
Comission..., 1987), a uma viso de que os pases em desenvolvimento exer-
cem um papel na degradao dos recursos naturais e ambientais at mesmo
mais expressivo do que os pases desenvolvidos. A partir daquele relatrio,

conhecido tambm como Relatrio Brundtland, a degradao ambiental pas-

sou a ser associada ao grau de pobreza da populao, levando muitos pesquisa-
dores a estudar esse tema, visando detectar alguma relao entre a condio de
pobreza e a degradao do meio ambiente.
A Amrica Latina foi um dos alvos desses estudos, por comportar tanto
situaes de pobreza urbana como rural (Keck, 1998). Porm, como a incidn-
cia da pobreza maior nas zonas rurais (Echeverria, 2000), estas passaram
a ser consideradas como potenciais poluidoras e, conseqentemente,
degradadoras do meio ambiente. Por um lado, a populao rural depende,
para o seu sustento, da utilizao dos recursos naturais. Por outro, esses recur-
sos, em geral, possuem a caracterstica de serem bens pblicos, de comum
acesso e de direitos de propriedade no definidos (Finco, 2002). Assim, muitos
indivduos tenderiam a sobreutilizar esses recursos naturais e ambientais,
acelerando a degradao e, conseqentemente, a exausto de tais recursos.
Nessa viso, a condio de pobreza rural, alm de acelerar a degradao
dos recursos naturais, poderia passar a criar, atravs de um crculo vicioso (poverty
trap thesis), uma situao de perpetuao da sua condio como tal. Discutindo
alguns condicionantes da pobreza rural na Amrica Latina1, Echeverria (1998,
p. 6) alerta que
(...) uma grande maioria dos pobres rurais vive em reas de baixo
potencial, incluindo zonas degradadas, erodidas ou semidesrticas.
Essa populao tem uma grande dependncia dos recursos naturais
que so a base do seu sustento, mas, pelas limitaes de qualidade
e quantidade desses recursos, cruzam a fronteira da sustentabilidade
e comeam, por falta de outra alternativa, a destruir essa base.2
Em outra obra, o mesmo autor comenta:
Somente ao romper o crculo da pobreza e da degradao dos recursos
naturais pode originar-se um crculo virtuoso em que a restaurao
1
Especificamente no Brasil, a realidade no muito diferente do contexto latino-americano
(Waquil; Mattos, 2000), j que grande o nmero de pobres rurais. Segundo Veiga (2002),
a pobreza, no Brasil, proporcionalmente maior no meio rural, se comparada com a do setor
urbano. Esse fato corroborado por Quijandra, Monares e Montenegro (2000), onde os
autores, alm de confirmarem a afirmao citada por Veiga, mencionam o fato de que os
grupos mais afetados, no Brasil, so os indgenas, as mulheres rurais e as populaes
rurais marginais, com nveis de renda inferiores linha de pobreza extrema e com uma base
de produo agrcola bastante reduzida.
2
(...) una gran mayora de los pobres rurales vive en reas de bajo potencial, incluyendo
zonas degradadas, erosionadas o semidesrticas. Esta poblacin tiene una gran
dependencia en los recursos naturales que son la base de su sustento, pero por las
limitantes en cuanto a la calidad y cantidad de estos recursos, cruzan el umbral de
sustentabilidad y empiezan, por falta de otra alternativa, a destruir esta base.

dos recursos naturais contribui para a reduo da pobreza, mas, para

isso, preciso aplicar programas de apoio que tenham essa finalidade
concreta (Echeverria, 2000, p. 156)3.
Entretanto esse crculo vicioso entre pobreza e degradao questionado
por alguns autores. Conforme apontado por Broad (1994) e por Reardon e Vosti
(1995), o crculo vicioso analisado de tal modo que a condio de pobreza
retratada atravs de um conceito nico, reduzindo, dessa maneira, a abrangncia
dessa condio de vida. De forma a romper com esse conceito, Reardon e Vosti
(1995) indicam que a condio de pobreza pode apresentar-se de diversas
formas, justamente por no possuir uma nica concepo, ou seja, o indivduo
pode ser considerado pobre em algum aspecto, por exemplo, em relao quan-
tidade de terras agricultveis, mas no ser considerado pobre com relao a sua
renda. Tambm a degradao ambiental pode apresentar-se de diversas formas,
podendo implicar diferentes relaes entre a condio de pobreza e a suposta
degradao que dessa condio resulta.
Assim sendo, importante que as relaes entre pobreza rural e degrada-
o ambiental sejam investigadas com maior aprofundamento, nos mais diver-
sos cenrios, tornando possvel fornecer subsdios para formulao e
implementao de polticas pblicas. Nesse contexto que apresentamos este
artigo, objetivando verificar a hiptese do crculo vicioso (poverty trap thesis) ou,
mais especificamente, analisar as relaes entre pobreza e degradao ambiental,
nos Municpios de Machadinho e Maximiliano de Almeida, na regio noroeste do
Rio Grande do Sul.
A fim de capturar a complexidade das relaes, procuramos identificar uma
srie de variveis socioeconmicas e ambientais que nos permitissem melhor
expressar as condies de pobreza rural e de degradao ambiental na regio,
nas suas diversas formas e graus. A partir da formao da nossa base de dados,
estimamos as relaes utilizando um modelo de regresso Probit. Dando
seqncia ao trabalho de Waquil, Finco e Mattos (2003), procuramos, no pre-
sente artigo, analisar os coeficientes estimados com o modelo Probit e mensurar
o efeito que algumas variveis exercem sobre a probabilidade de os agricultores
utilizarem prticas que resultem em preservao ambiental.
3
Somente al romperse el crculo de la pobreza y del deterioro de los recursos naturales
puede originarse un crculo virtuoso en que la restauracin de los recursos naturales
contribuye a la reduccin de la pobreza, pero para ello es preciso aplicar programas de
apoyo que tengan esta finalidad concreta (Echeverria, 2000, p. 156).

2 - Referencial terico
A relao entre pobreza e meio ambiente abordada de diversas formas,
por diferentes autores. No entanto, algumas dessas abordagens no levam em
considerao a diversidade de fatores que compem a condio de pobreza,
bem como do meio ambiente, resultando em concluses genricas e no
contexto-especficas sobre tal relao. Esses trabalhos fazem parte da litera-
tura convencional do desenvolvimento sustentvel e, geralmente, utilizam algu-
mas variveis como, por exemplo, a renda, para indicar a condio de pobreza,
e a eroso do solo, para expressar a degradao ambiental, mostrando a signi-
ficativa limitao no que concerne a dois fenmenos multidimensionais, como
o caso da pobreza e do meio ambiente.
Contudo existem estudos que expressam as diferentes dinmicas da rela-
o entre pobreza e meio ambiente, buscando ampliar o conhecimento de que
ela no segue um nico comportamento, mas pode ser caracterizada de vrias
formas, dependendo do contexto em que est inserida e de como realizada a
composio de tais fenmenos. O que esses estudos mostram, em sntese,
que a influncia da pobreza sobre o meio ambiente, e vice-versa, no acontece
em uma nica direo e pode depender das circunstncias que prevalecem no
momento do estudo.
A literatura convencional aponta uma relao forte e direta entre pobreza e
meio ambiente, isto , a pobreza acarreta a deteriorao das condies
ambientais, visto que os pobres dependem, para sobreviver, dos recursos natu-
rais e, na tentativa de garantir sua sobrevivncia, sobreexploram tais recursos4.
A utilizao insustentvel, que, segundo tal literatura, ultrapassa a capacidade
de resilincia do meio ambiente, caracterizada, principalmente, por alguns
fatores, como a viso de curto prazo e a baixa capacidade de assumir riscos.
Isso faz com que os pobres busquem nos recursos naturais a proteo para
qualquer eventualidade, choque e catstrofe natural e/ou realizada pelo homem,
explorando de forma irracional o meio ambiente.
Essa literatura convencional tem como fonte principal o Relatrio
Brundtland, em que prevalece a viso de que os pases em desenvolvimento
exercem um papel na degradao dos recursos naturais e ambientais at mes-
mo mais expressivo do que os pases desenvolvidos. Tal relatrio traz em seu
corpo terico a concepo de que a condio de pobreza a maior causa e o
maior efeito da degradao ambiental, j que (...) um mundo onde a pobreza
4
Essa sobreutilizao dos recursos naturais incorre no que Alier (1998) chama de ecologismo
dos pobres ou ecologismo da sobrevivncia.

endmica estar sempre sujeito a catstrofes ecolgicas ou de outra nature-

za 5 (Comisso Mundial..., 1991).
Ainda segundo o Relatrio Brundtland (Comisso Mundial..., 1991), a
condio de pobreza gera, atravs da degradao ambiental, o chamado crculo
vicioso (tambm conhecido na literatura como vicious circle ou cycle, downward
spiral, poverty trap thesis, poverty-environment hypothesis, dentre outros) onde
a pobreza leva degradao dos recursos naturais e ambientais e esta, por sua
vez, agrava a condio de vida dos pobres , apontado como uma das causas
da perpetuao da pobreza.
Para Hayes e Nadkarni (2001), entretanto, o crculo vicioso ocorre em
muitos casos, mas o Relatrio Brundtland, ao lanar o tema, no especifica
as condies sobre as quais a hiptese pode ser sustentada. Com isso, a hip-
tese do crculo vicioso questionada pela literatura paralela, j que, em termos
quantitativos, os ricos so os principais agentes da degradao ambiental (Hayes;
Nadkarni, 2001; Ekbom; Boj, 1999).6
Segundo Reardon e Vosti (1995), a relao entre pobreza e degradao
ambiental ainda pouco explorada, de forma sistemtica, na literatura. Os auto-
res comentam que o crculo vicioso entre pobreza e degradao ambiental de
inspirao malthusiana, onde o aumento da populao demanda tambm um
aumento na rea cultivada com produtos alimentares e empurra, cada vez mais,
os agricultores mais carentes para reas marginais, acelerando a degradao.
A degradao dos recursos naturais e ambientais, por sua vez, reduz a produti-
vidade, resultando em empobrecimento dos agricultores. Esse crculo sugere
5
O Relatrio Brundtland (Comisso Mundial..., 1991) reconhece que a pobreza, a deterio-
rao do meio ambiente e o crescimento populacional esto indissoluvelmente ligados e que
nenhum desses problemas fundamentais pode ser resolvido isoladamente. A pobreza reduz
as opes das pessoas em usarem os recursos de modo sustentvel, levando-as a exerce-
rem uma presso sobre o meio ambiente, j que essa presso aumenta quando as pessoas
carecem de alternativas.
6
Existe, ainda, o fato de que o meio ambiente ajudado pelos pobres, uma configurao
da dinmica entre pobreza e meio ambiente, que pouco considerada pela literatura conven-
cional. Os pobres, em pases em desenvolvimento, tm uma demanda menor (se compara-
dos aos ricos) de recursos naturais, porque consomem, per capita, menos recursos natu-
rais (energia e gua por exemplo). Ekbom e Boj (1999) corroboram o fato de que,
quantitativamente, so os ricos que mais consomem os recursos naturais: (...) os pobres
podem ser relativamente mais dependentes dos bens e servios ambientais encontrados
nos recursos comuns, mas medida que melhoram as condies socioeconmicas, as
pessoas consomem uma quantidade maior desses bens e servios, em termos absolutos
[Poor people may be relatively more dependent on biological resources found on commons,
but that better off people actually consume a greater amount of them, in absolute terms, per
household].

que a reduo da pobreza ir, necessariamente, reduzir a degradao do meio

ambiente, assim como a conservao e a preservao do meio ambiente iro,
necessariamente, reduzir a pobreza.
Para Reardon e Vosti (1995), a direo e a intensidade da relao entre
pobreza e meio ambiente, em reas rurais, variam de acordo com a composio
de bens a que os pobres tm acesso e os tipos de problemas ambientais com
que eles se deparam. Para os autores, inadequado limitar a mensurao da
pobreza renda, ao consumo e ao critrio de nutrio como de costume na
literatura convencional. O critrio a ser utilizado para a pobreza, ao se analisar a
relao pobreza/meio ambiente, deveria ser a habilidade de realizar investimen-
tos mnimos para manter ou aumentar a quantidade e a qualidade da base de
recursos e/ou reverter a degradao ambiental, isto , os pobres deveriam ser
divididos em welfare-poverty (WP) e investment-poverty (IP)7. Assim como no
estudo de Cavendish (1999), os autores mencionam o fato de que os pobres
rurais dependem mais dos recursos naturais do que os ricos (na composio da
renda), porm os agricultores mais ricos utilizam maior quantidade de bens e
servios ambientais.8
Por sua vez, Broad (1994) mostra que a literatura convencional, no campo
do desenvolvimento e do meio ambiente, freqentemente apresenta uma viso
determinstica da relao entre pobreza e meio ambiente, concluindo que h um
impacto negativo do primeiro sobre o segundo. Em outras palavras, a pobreza
(e os pobres) vista como uma das causas primrias da destruio ambiental.
Algumas frases, como conexes entre pobreza e meio ambiente (...) gmeos
inseparveis, se algum pobre, esse algum degrada, pobreza uma das
7
Para Reardon e Vosti (1995), os pobres welfare-poverty tambm so investment-poverty, mas
o contrrio no verdade (necessariamente). Se um agricultor est acima da linha de WP, ele
ainda pode ser IP em quatro situaes, a saber: (a) devido s condies de mercado; (b)
quando gera alguma renda, mas tem pouca diversificao das condies de oferta, ficando
vulnervel a variaes do mercado; (c) gera renda, mas insuficiente para investir; (d) gera
renda, mas tem de escolher entre consumir e investir. No longo prazo, um agricultor IP, mas
no WP, pode gerar tanta degradao que pode tornar-se um WP (a o crculo vicioso ser
realizado), e um agricultor pode estar acima da linha de IP e ser avesso ao risco (devido
renda instvel) e no investir em prticas de conservao, degradando, assim, o meio
ambiente.
8
Hayes e Nadkarni (2001) mostram que o envolvimento de comunidades locais benfico na
reabilitao das condies de qualidade dos recursos naturais e do meio ambiente, tendo em
vista o que Reardon e Vosti (1995) chamaram de investment-poverty. Intervenes polticas,
somadas ao empoderamento (empowerment) de comunidades locais no manejo adequado
do ecossistema, sobretudo atravs da educao ambiental, possibilitam aos agricultores
quebrarem o crculo vicioso e sarem da condio de pobreza.

maiores ameaas ao meio ambiente,9 so mostradas pelo autor como forma de

identificar o pensamento do mainstream sobre o assunto.
Cavendish (1999) apresenta um estudo que procura identificar a contribui-
o dos recursos naturais e ambientais na composio da renda dos agriculto-
res, bem como na escolha das atividades desenvolvidas pelos pobres rurais da
frica. O autor sugere que os pobres so mais dependentes dos recursos natu-
rais do que os ricos, ou seja, a parcela da renda advinda da explorao dos
recursos naturais diminui quando a renda agregada aumenta. Contudo os ricos
so os que mais utilizam o meio ambiente de forma absoluta, isto , embora os
pobres necessitem relativamente mais dos recursos naturais para sobreviver, os
ricos exploram quantidades muito superiores s quantidades utilizadas pelos
agricultores pobres. O autor conclui que, ao contrrio dos resultados sobre a
composio da renda, a demanda absoluta pelos recursos ambientais no decli-
na com a renda.10 Com isso, se for aceito o argumento de que quantidades
crescentes de demanda pelos recursos naturais e a utilizao desses recursos
podem causar degradao ambiental, a hiptese de que a pobreza rural causa
da degradao pode ser refutada.
Para Prakash (1997), muitas das comunidades de pobres rurais depen-
dem, para seu sustento, da biomassa, e o mtodo baseado somente na renda
para mensurar a pobreza no prov uma interpretao apurada do real empo-
brecimento dessas comunidades, em comparao com comunidades que no
dependem dos recursos naturais. Para o autor, o fato de que uma proporo
substancial da populao pobre viva em ambientes degradados no demonstra
(por si s) que a pobreza causa degradao ambiental e vice-versa.
O autor sugere que h pouca evidncia de que a relao pobreza e meio
ambiente circular ou forma uma armadilha (trap). Uma razo para isso que a
pobreza e o meio ambiente so termos que tm criado confuso quando defini-
es e significados so usados em diferentes contextos, ou seja, h mltiplos
aspectos para entender tanto a pobreza quanto o meio ambiente.
Por outro lado, Meza, Southgate e Vega (2002) fundamentam-se no Rela-
trio Brundtland para sustentar sua hiptese de trabalho. Os autores estudam
a relao existente entre a renda e a preservao das florestas. Nesse caso, os
resultados encontrados sugerem que essa relao positiva, ou seja, quanto
9
poverty and environmental connections (...) inseparable twins, if one is poor, than one
degrades, poverty is one of the greatest threats to the environment.
10
Os agricultores mais pobres so mais dependentes de recursos naturais para gerar renda
e adquirir aquilo de que necessitam para fazer transaes econmicas. Segundo Cavendish
(1999), a utilizao de recursos naturais compreende entre 9% e 20% da renda dos
pobres e de 1% a 4% da renda dos ricos.

melhor a relao Produto Nacional Bruto (PNB) per capita, melhores so as

condies de preservao das florestas. Escolhas individuais, como a ocupao
de florestas, bem como o tipo de atividade a ser posta em prtica depois da
ocupao, so influenciadas por diversos fatores, como qualidade do solo,
arrendamento, acesso a mercado, nvel de educao, dentre outros.
Com base nesses estudos, que retratam diversas situaes relacionando
a pobreza rural e a degradao ambiental, procedemos nossa anlise, conforme
apresentado a seguir.
3 - rea de estudo e definio da amostra

Para fazer a pesquisa de campo e formar a nossa base de dados, busca-
mos selecionar dois municpios no Estado do Rio Grande do Sul, predominante-
mente agrcolas e com maior grau de carncia socioeconmica. Tomando como
base o estudo desenvolvido por Schneider e Waquil (2001), que caracteriza e faz
uma tipologia dos municpios gachos utilizando uma srie de indicadores
socioeconmicos, decidimos escolher municpios nas regies nordeste
e/ou noroeste do Estado. Aps contato com tcnicos da Emater-RS, que pres-
taram apoio para a aplicao dos questionrios, optamos pela pesquisa nos
Municpios de Machadinho e Maximiliano de Almeida, ambos situados na
Mesorregio Noroeste do Rio Grande do Sul, Microrregio de Sananduva,
conforme classificao do IBGE.
Os dois municpios so pequenos, com mais da metade da populao
residindo no espao rural. Machadinho possui uma rea de 333,0km2 e, segun-
do os dados do Censo Demogrfico de 2000, tem 5.729 habitantes, sendo
que 2.780 vivem no meio urbano e 2.949 no meio rural. J o Municpio de Maximiliano
de Almeida possui 215,5km2 e 5.652 habitantes, onde 2.649 vivem no meio
urbano e 3.003 no meio rural.
Em ambos os municpios, predomina a agricultura familiar, em pequenas
unidades de produo agrcola. Em Machadinho, a rea mdia dos estabeleci-
mentos agrcolas de 25,33ha, sendo que 63,61% tm menos de 20ha e 89,38%
tm menos de 50ha. Por sua vez, em Maximiliano de Almeida, a rea mdia de
apenas 17,69ha, sendo que 66,04% dos estabelecimentos tm menos de 20ha
e 94,89% tm menos de 50ha.
Para a coleta dos dados, tanto socioeconmicos quanto ambientais, foram
aplicados 48 questionrios nos dois municpios. Em cada municpio, foi escolhi-
da uma microbacia, e, segundo compreenso dos tcnicos do escritrio da Emater
no municpio, os agricultores foram estratificados em carentes, intermedirios e

consolidados. Para que houvesse aleatoriedade e representatividade, feita essa

estratificao, oito agricultores de cada estrato (carentes, intermedirios, con-
solidados) foram sorteados para a aplicao do questionrio especfico, totalizando
24 entrevistas em cada municpio. Cabe lembrarmos que a escolha da microbacia
tambm seguiu critrio semelhante, em que a mesma foi selecionada a partir da
heterogeneidade de agricultores presentes, bem como da diversidade das condi-
es de vida dos mesmos nos dois municpios.
Foram aplicados questionrios-teste na ltima semana de janeiro de 2003,
nos municpios citados, de modo a verificarmos a adequao aos propsitos da
pesquisa. Aps alguns ajustes, os questionrios foram aplicados durante uma
semana, no ms de fevereiro de 2003, no Municpio de Machadinho e uma
semana, no ms de maro de 2003, no Municpio de Maximiliano de Almeida,
resultando na amostra de 48 agricultores entrevistados.
Os questionrios consistem de itens que objetivam a formao da base de
dados sobre diversos indicadores socioeconmicos, bem como de indicadores
de comportamentos ambientais para a preservao ou degradao dos recursos
naturais. Optamos por incluir questes fechadas e abertas, a fim de obtermos
informaes objetivas e subjetivas sobre a questo da preservao ambiental
nas propriedades rurais estudadas.
4 - Definio das variveis utilizadas

Diversas abordagens vm sendo adotadas no estudo da pobreza, em dife-
rentes regies e diferentes contextos, envolvendo tanto aspectos quantitativos
como aspectos qualitativos. Entretanto tem sido freqente o reconhecimento do
carter multidimensional da pobreza. A condio de pobreza tem sido definida,
de uma forma abrangente, como um fenmeno em mltiplas dimenses,
com aspectos econmicos, sociais e culturais que se caracterizam por:
(a) insuficincia de renda; (b) carncia ou acesso limitado a servios destinados
a satisfazer as necessidades bsicas das famlias; e (c) excluso social e
discriminao devido origem tnica ou ao gnero (Quijandra; Monares;
Montenegro, 2000).
A mensurao da pobreza atravs de indicadores de apenas uma dimen-
so, como, por exemplo, a renda, pode conduzir a discrepncias na interpreta-
o e no entendimento do fenmeno mais amplo, multidimensional. Conforme
tambm apontado por Romo (1993), em vista da complexidade que o conceito
de pobreza envolve, com diferentes percepes e definies, h uma grande

variao nas estimativas de incidncia de pobreza, mesmo em estudos relativos

a uma mesma regio.
Assim, dando seqncia aos trabalhos de Waquil e Mattos (2002), analisa-
mos aqui um conjunto amplo de variveis, visando melhor expressar a diversida-
de de condies socioeconmicas que podem caracterizar as situaes de po-
breza rural no Rio Grande do Sul. Esse primeiro conjunto de variveis definido
conforme apresentado no Quadro 1.
Quadro 1
Nome e definio das variveis socioeconmicas
UNIDADE DE
NOMES DEFINIO MEDIDA
Renda anual per capita (agrcola e no-agrcola, inclusive
RENDA R$
aposentadorias e penses).
TAMANHO Tamanho do estabelecimento agrcola. hectares
IDADE Idade do chefe da famlia. anos
ESCOLARIDADE Anos de estudo do chefe da famlia. anos
Condies de sade da famlia, variando de 1 a 5 conforme

declarao do entrevistado; o valor 1 refere-se a condies
SADE escala
muito ruins de sade, e o valor 5 refere-se a condies muito
boas.
Acesso a mercados, variando de 1 a 3, ou seja: 1 quando o
agricultor possui um acesso ruim aos mercados locais, seja por
ACMERC falta de transporte, falta de estradas, seja por no ser scio do escala
sindicato e da cooperativa; 2 quando possui acesso regular; e 3
quando possui um bom acesso ao mercado.
Acesso informao, variando de 0 a 3, isto : 0 quando o
agricultor no possui nenhum veculo/meio de informao, como
ACINFO rdio e televiso; e 3 quando o agricultor, alm da televiso e do escala
rdio, participa de cursos de extenso ofertados pela Emater
e/ou pela cooperativa e por sindicato local.
Acesso a crdito, variando de 0, quando o agricultor no
ACCRED contraiu financiamento nos ltimos cinco anos, at 5, quando o escala
agricultor contraiu cinco financiamentos nos ltimos cinco anos.
Assistncia tcnica, variando de 1 (ruim), ou seja, o agricultor
no recebe visitas freqentes dos tcnicos da Emater ou de
ASSTEC escala
outro rgo assistente, at 5 (muito boa), onde o agricultor
recebe toda a assistncia possvel e com freqncia.
Disponibilidade de bens e infra-estrutura, variando de 0 a 5,
BENS dependendo do nmero de bens que existem na casa, como escala
telefone, banheiro, gua encanada, luz eltrica e geladeira.

Da mesma forma, a degradao ambiental um fenmeno complexo e

multidimensional. Tambm utilizamos um conjunto amplo de variveis ambientais,
com a meta de melhor expressar a diversidade de condies que podem
caracterizar as situaes de degradao dos recursos naturais e do meio
ambiente.
Em vista da dificuldade de mensurar os nveis de degradao ambiental,
analisamos aqui essas situaes de forma qualitativa, a partir da observao de
prticas que podem implicar maior ou menor degradao, caracterizando, dessa
forma, um conjunto de variveis binrias. Em todos os casos, a varivel assume
valor igual a 0, quando as prticas implicam maior degradao, e valor igual a 1,
quando as prticas implicam menor degradao. O segundo conjunto de vari-
veis definido de acordo com o Quadro 2.
Quadro 2
Nome e definio das variveis ambientais
NOMES DEFINIO
= 0, se o indivduo utiliza agrotxicos.

AGROTX
= 1, caso contrrio.
= 0, se o indivduo faz derrubada ou queimada de matas.
DERRUB
= 1, caso contrrio.
= 0, se o indivduo no faz terraceamento.
TERRAC
= 1, caso contrrio.
= 0, se o indivduo no faz rotao ou consorciao de cultivos.
ROTAC
= 1, caso contrrio.
= 0, se o indivduo no faz adubao orgnica.
ADORG
= 1, caso contrrio.
= 0, se o indivduo no utiliza cobertura verde.
COBERT
= 1, caso contrrio.
= 0, se o indivduo no faz calagem.
CALAG
= 1, caso contrrio.
= 0, se o indivduo no faz reflorestamento.
REFLOR
= 1, caso contrrio.
= 0, se o indivduo no faz plantio direto.
PD
= 1, caso contrrio.
= 0, se o indivduo no faz o manejo adequado do lixo.
LIXO
= 1, caso contrrio.

5 - Perfil dos agricultores na regio

em estudo
Nesta seo, iniciamos com a apresentao de algumas medidas de ten-
dncia central e de variabilidade, permitindo uma primeira aproximao sobre o
perfil dos agricultores na regio em estudo. A Tabela 1, inclui os valores mnimo
e mximo observados, a mdia e o desvio padro correspondentes a cada uma
das variveis, caracterizando as dimenses socioeconmica e ambiental.
Tabela 1
Estimativa das probabilidades de adoo de prticas preservacionistas

de acordo com o acesso a mercados 2003
(%)
CONDIES
VARIVEIS AMBIENTAIS
1 2 3
AGROTOX ............................ 2,06 1,28 0,77
DERRUB .............................. 0,00 0,00 0,00
TERRAC ............................... 2,61 0,55 0,08
ROTAC . 16,07 39,44 67,58
ADORG 83,72 72,36 58,10
COBERT .............................. 100,00 100,00 100,00
CALAG ................................. 57,97 96,89 99,98
REFLOR .............................. 79,56 23,88 1,23
PD ........................................ 76,68 76,03 75,36
LIXO ..................................... 0,02 0,02 0,02
FONTE: WAQUIL, P. D.; FINCO, M. V. A.; MATTOS, E. J. Pobreza Rural e Degrada-
o Ambiental: uma aplicao do Modelo Probit no Rio Grande do Sul. In:
CONGRESSO BRASILEIRO DE ECONOMIA E SOCIOLOGIA RURAL, 41,
2003. Anais.... Braslia, D. F.: SOBER, 2003.
Com base nessas medidas de estatstica descritiva, verificamos que a ren-

da anual per capita apresenta uma grande variabilidade nos municpios analisa-
dos, oscilando desde um mnimo de R$ 293,00 at um mximo de R$ 42.560,00.
A mdia dos 48 entrevistados corresponde a R$ 4.166,31 per capita anuais, com
um desvio padro de R$ 6.673,04. Dentre as variveis socioeconmicas, a renda
a que tem maior variabilidade, sendo a nica a apresentar o coeficiente de

variao (CV = desvio padro/mdia) maior que 1. Ainda que no seja suficiente
para expressar, de forma completa, as situaes de pobreza, essa varivel j d
indicaes da diversidade encontrada na regio.
Outras variveis que apresentaram resultados interessantes so o tama-
nho do estabelecimento agrcola, a idade e a escolaridade. O tamanho da unida-
de de produo varia de 2,00ha a 47,00ha, com mdia igual a 16,77ha, situao
que se aproxima da realidade da regio, conforme apontado na seo que carac-
teriza a regio de estudo. Por sua vez, a idade dos entrevistados varia desde 29
at 75 anos, mostrando a existncia tanto de agricultores jovens como de
idosos. J a escolaridade apresenta um mnimo de 0 at um mximo de 11 anos
de estudo, com uma mdia de 4,44 e um desvio padro de 2,87 anos de estudo.
As demais variveis da dimenso socioeconmica, medidas como esca-
las, tm seus limites inferiores e superiores predefinidos. As variveis acesso a
mercados (ACMERC), acesso informao (ACINFO), assistncia tcnica
(ASSTEC) e disponibilidade de bens (BENS) apresentam valores mdios mais
prximos aos limites superiores das escalas, indicando melhores condies de
vida, a partir do acesso a esses itens, dos indivduos entrevistados. Por outro
lado, o acesso a crdito (ACCRED) apresenta mdia bem mais prxima ao
limite inferior da escala, sugerindo que esta pode ser uma restrio importante,
diferenciando os agricultores e podendo, inclusive, impactar a adoo de prti-
cas que afetam a degradao ambiental.
Com relao s variveis da dimenso ambiental, sempre os valores
mnimo e mximo correspondem a 0 e 1, indicando que h indivduos que utili-
zam prticas que degradam mais o ambiente, assim como indivduos que
no utilizam tais prticas. As mdias dessas variveis binrias representam o
percentual de observaes cuja varivel assume o valor 1, ou seja, o percentual
de indivduos que adotam prticas preservacionistas.
As variveis uso de agrotxicos (AGROTX), derrubadas (DERRUB),
terraceamento (TERRAC), reflorestamento (REFLOR) e manejo do lixo (LIXO)
so as que apresentam as menores mdias (entre 0,12 e 0,27), indicando que a
maior parte dos indivduos usa agrotxicos e pratica derrubadas, mas no faz
terraceamento, reflorestamento e manejo adequado do lixo, resultando em
maior degradao do meio ambiente. Por outro lado, as variveis cobertura verde
do solo (COBERT), calagem (CALAG) e plantio direto (PD) tm as maiores
mdias (entre 0,71 e 0,87), o que sugere que a maior parte dos indivduos adota
tais prticas de cultivo, resultando em menor degradao do meio ambiente com
relao a esses quesitos. As variveis rotao de cultivos (ROTAC) e adubao
orgnica (ADORG) apresentam valores intermedirios para as mdias (0,52 e
0,60), assim como os maiores desvios padres, indicando maior variabilidade
entre as observaes.

Dessa caracterizao inicial, com base nas medidas de tendncia central

e de variabilidade apresentadas acima, podemos j sugerir que, em vista da
necessidade de gerar renda em pequenos estabelecimentos agrcolas e do acesso
a mercados, informao e assistncia tcnica, geralmente os agricultores da
regio adotam prticas de cultivo mais intensivas, promovendo o uso de
agrotxicos e derrubadas, mas tambm cobertura verde, calagem e plantio direto.
Com isso, desde j, podemos sugerir uma relao ambgua entre a dimenso
socioeconmica e a dimenso ambiental, ou seja, entre pobreza rural e degra-
dao ambiental.
6 - O modelo Probit11
Neste artigo, estimamos a relao entre pobreza rural e degradao
ambiental, utilizando os indicadores socioeconmicos e ambientais descritos
na seo anterior. Com o objetivo de identificar a existncia ou no e, quando
pertinente, verificar o sentido das possveis relaes entre os indicadores
socioeconmicos e os indicadores ambientais, estimamos diversos modelos
no-lineares de regresso (Probit), tendo variveis binrias como dependentes,
expressando a degradao ambiental, e os diversos indicadores socioeconmicos
como variveis independentes, expressando as situaes de pobreza rural.
Convm relembrar que observamos a degradao ambiental de forma qua-
litativa, expressando-a com base em um conjunto de diversas variveis binrias.
Em todos os casos, tomamos como valor igual a 0, quando as prticas implicam
maior degradao, e valor igual a 1, quando as prticas implicam menor degra-
dao ambiental.
Por outro lado, as variveis independentes utilizadas so aquelas apresen-
tadas na seo anterior, que permitem a caracterizao das condies
socioeconmicas dos indivduos. Como regra geral, valores mais elevados des-
sas variveis apontam para melhores condies de vida dos indivduos. Assim,
quando os sinais dos coeficientes estimados nos modelos apresentados abaixo
so positivos, a relao entre pobreza rural e degradao ambiental direta, ou
seja, maior pobreza relaciona-se com maior degradao e vice-versa. Por outro
lado, quando os coeficientes so negativos, a relao inversa, ou seja, maior
pobreza relaciona-se com menor degradao do meio ambiente e vice-versa.
11
A apresentao dos modelos nesta seo baseada em Hill, Griffiths e Judge (2003) e em
Maddala (1992).

Na presena de variveis dependentes binrias, o modelo mais simples o

modelo linear de probabilidade, estimado pelo mtodo de mnimos quadrados
ordinrios. Nesse caso,
y = 0 + 1 x1 + ... + k x k + e
Sendo p a probabilidade de y assumir o valor igual a 1,
E ( y ) = p = 0 + 1 x1 + ... + k x k
No modelo linear de probabilidade, os coeficientes estimados expressam o

efeito de variaes unitrias nas variveis independentes sobre a probabilidade
de varivel dependente assumir o valor 1. O problema que esses efeitos so
constantes, e, medida que xi aumenta, a probabilidade p continua a aumentar
(quando i positivo, caso contrrio continua a diminuir) a uma razo constan-
te. Entretanto, como 0 p 1, impossvel ter uma taxa constante de
crescimento.
Alm disso, o modelo linear de probabilidade apresenta erros
heterocedsticos, tal que os coeficientes estimados no so eficientes. Assim,
os testes de hipteses e intervalos de confiana podem ser invlidos.
Para contornar esses problemas, consideramos os modelos no-lineares
Probit e Logit. Nesses casos, a inclinaonoi constante. As probabilidades
so restringidas ao intervalo [0, 1], pela utilizao de funes densidade de
probabilidade. A funo Probit est relacionada com a distribuio de probabili-
dade normal padronizada, enquanto a funo Logit est relacionada com a distri-
buio logstica.
Como so modelos no-lineares, a estimao dos coeficientes deve ser
feita pelo mtodo de mxima verossimilhana. Em geral, os coeficientes estima-
dos nos modelos Probit e Logit so ligeiramente diferentes, e a escolha entre
eles pode ser feita de acordo com a convenincia. No presente artigo, optamos
pelo modelo Probit, considerando, ento, que os erros tm distribuio normal.
Assim,
p = F ( 0 + 1 x1 + ... + k x k )
onde, novamente, p a probabilidade de y assumir valor igual a 1, e F a funo
Probit, no-linear nos .
O efeito de uma variao unitria em xi sobre a probabilidade p de y ser
igual a 1 dado por:
p F (t ) t
= = f () i
x i (t ) x i

A partir disso,
a) como f () uma funo densidade de probabilidade, seu valor
sempre positivo, logo, o sinal de p/xi determinado pelo sinal
de i ;
b) medida que xi varia, o valor de f () tambm varia. Dessa forma, o
efeito de uma variao unitria nas variveis independentes sobre a
probabilidade da varivel dependente depende dos nveis das vari-
veis independentes. Portanto, para estimar o efeito dos coeficientes
do modelo Probit, necessrio escolher algum nvel para as variveis
independentes como referncia.
7 - Resultados
Nesta seo, discutimos os resultados da estimao das 10 regresses,
aplicando o modelo Probit descrito na seo anterior e tendo, em cada regres-
so, uma varivel dependente binria que expressa a degradao ambiental, em
funo das demais 10 variveis independentes que expressam as situaes de
pobreza rural.
Inicialmente, com o objetivo de identificar a existncia ou no de relao
entre os indicadores socioeconmicos e os indicadores ambientais, assim como
verificar o sentido de tais relaes, fizemos os testes de hipteses, identificando
quais coeficientes diferem de 0, a um nvel de significncia de at 20%. Para
esses coeficientes, apresentamos, no Quadro 3, os sinais encontrados.
Observando, primeiramente, os sinais nas linhas, chama-nos ateno a
predominncia de sinais negativos na primeira linha, que corresponde varivel
dependente que expressa o uso ou no de agrotxicos. O aumento nos nveis
das variveis independentes relaciona-se negativamente com a probabilidade de
essa varivel dependente assumir valor igual a 1. Assim, medida que melho-
ram as condies socioeconmicas (reduzindo as situaes de pobreza rural),
diminui a probabilidade de os indivduos no utilizarem agrotxicos (aumentando
as situaes de degradao ambiental). Esse resultado aponta para uma rela-
o inversa entre pobreza e degradao ambiental.

266
Quadro 3
Sinais dos coeficientes estimados
ESCOLA-
NOMES RENDA TAMANHO IDADE SADE ACMERC ACINFO ACCRED ASSTEC BENS
RIDADE
AGROTX ++
DERRUB ++ ++
Marcus Vincius Alves Finco; Paulo D. Waquil; Ely Jos de Mattos

TERRAC ++ ++
ROTAC ++ ++
ADORG ++ ++
COBERT ++ ++
CALAG ++ ++
REFLOR ++ ++
PD ++
LIXO ++ ++
FONTE: WAQUIL, P. D.; FINCO, M. V. A.; MATTOS, E. J. Pobreza Rural e Degradao Ambiental: uma aplicao do Modelo Probit no Rio
Grande do Sul. In: CONGRESSO BRASILEIRO DE ECONOMIA E SOCIOLOGIA RURAL, 41, 2003. Anais.... Braslia, D. F.:
SOBER, 2003.
Nas demais linhas, algumas vezes, observamos a alternncia de sinais

positivos e negativos, sugerindo uma relao ambgua entre pobreza rural e de-
gradao do meio ambiente. Outras vezes, observamos a predominncia de
sinais positivos, como, por exemplo, nas linhas correspondentes s variveis
que expressam prticas culturais, como terraceamento, rotao de cultivos e
cobertura do solo. Nesses casos, nveis mais elevados das variveis indepen-
dentes relacionam-se positivamente com a probabilidade de os indivduos reali-
zarem tais prticas. Agora, esses resultados apontam para uma relao direta
entre pobreza e degradao ambiental, isto , a melhoria das condies
socioeconmicas resulta tambm na adoo de prticas mais adequadas pre-
servao ambiental.
Por outro lado, quando observamos os resultados nas colunas, chama-nos
ateno a ocorrncia de sinais negativos nas duas primeiras e na oitava, que
correspondem s variveis independentes renda, tamanho do estabelecimento e
acesso a crdito. Esses sinais negativos indicam que o aumento nos nveis
dessas variveis tende a diminuir a probabilidade de as variveis dependentes
assumirem valor igual a 1, mais especificamente com o maior uso de agrotxicos,
mais derrubadas e menos adubao orgnica. So justamente os maiores esta-
belecimentos e os de maior renda e com maior acesso a crdito que utilizam
agrotxicos mais intensivamente, provocando maior degradao do meio
ambiente.
Na terceira coluna, aparece um resultado que, de certa forma, nos
surpreende. Os sinais positivos sugerem que, quanto mais idosos os indivduos,
maior a probabilidade de as variveis dependentes se igualarem a 1. Dessa
forma, a partir dessa base de dados, podemos inferir que so os jovens os que
mais degradam o ambiente, no demonstrando preocupao com a
sustentabilidade dos processos produtivos para as futuras geraes.
Com relao varivel independente escolaridade, apenas um dos
coeficientes estimados mostrou-se significativamente diferente de 0 (positivo),
como podemos observar no Quadro 3. Entretanto, em quase todos os demais
casos, os sinais tambm so positivos, conforme apresentado nas tabelas e
nos quadros do texto. Esses resultados confirmam a importncia da educao
formal para a preservao ambiental, apontando para o aumento das prticas
preservacionistas medida que aumentam os nveis de escolaridade.
Esses resultados so corroborados pelos resultados obtidos com a esti-
mao das regresses utilizando o modelo linear de probabilidade. Apesar das
suas limitaes para a inferncia estatstica e previso, o modelo linear pode ser
aplicado para verificar o sentido das relaes estudadas. Os resultados do mo-
delo linear de probabilidade no apresentados neste artigo confirmam os sinais
discutidos acima.

Dessa forma, podemos identificar algumas relaes entre indicadores es-

pecficos, mas devemos refutar a hiptese de uma relao, seja direta ou inver-
sa, entre os fenmenos mais amplos, multidimensionais, que caracterizam a
pobreza rural e a degradao ambiental.
7.1 - Probabilidade da adoo de prticas

preservacionistas
Os parmetros estimados do modelo Probit tambm foram usados para

evidenciar a probabilidade de o agricultor, efetivamente, adotar prticas
preservacionistas. Para isso, consideramos y = 1, quando havia, de fato, adoo
de um comportamento que levasse preservao dos recursos naturais e
ambientais, e y = 0, quando no havia a adoo de tal comportamento ambiental/
/ecolgico.
Com isso, foram estudadas as probabilidades da adoo de prticas
preservacionistas perante variaes nos indicadores acesso a mercados, aces-
so informao, acesso ao crdito e acesso assistncia tcnica. Optamos
por estudar tais indicadores, visto que os mesmos podem servir de subsdio na
formulao de polticas pblicas focadas no alvio condio de pobreza,
concomitantemente preservao ambiental.
De acordo com a Tabela 2, constatamos que, quando o acesso a merca-
dos por parte do agricultor passa da condio de ruim/precrio para regular, a
probabilidade de o mesmo adotar a prtica de rotao de cultivos aumenta de
16,07% para 39,44%, bem como aumenta para 67,58%, se o acesso a merca-
dos for considerado bom. Essa mesma tendncia ocorre para a adoo da
calagem, mostrando que a probabilidade da adoo de tais prticas, que tm
como objetivos, dentre outros, a manuteno da qualidade do solo, incrementada
a partir de melhorias nas condies de acesso a mercados.
Contudo a probabilidade da adoo de adubao orgnica, da prtica de
reflorestamento, bem como da no-utilizao de agrotxico diminui conforme
melhoram as condies de acesso a mercados. Nesse sentido, podemos pen-
sar que, medida que o agricultor passa a ter um acesso melhor ao mercado,
ele adota prticas mais intensivas, visando ao aumento de produtividade e, con-
seqentemente, melhoria na condio socioeconmica, mas no visa pre-
servao do meio ambiente.
Ao analisarmos o indicador acesso informao, verificamos que a proba-
bilidade da adoo das prticas de rotao de cultivos, de adubao orgnica,
de reflorestamento e de plantio direto aumenta conforme melhora o acesso

informao por parte do agricultor, como pode ser visto na Tabela 3. Esse fato
mostra a importncia de tal indicador e a necessidade de se fazer chegar aos
agricultores mais informaes, seja atravs de cursos e palestras, seja atravs
do rdio e da televiso (nesse sentido, faz-se necessria a implantao de rede
eltrica nas propriedades rurais onde a mesma inexiste).
J a probabilidade do uso de agrotxico aumenta quando as condies de
acesso informao melhoram, visto que a probabilidade de o agricultor no
usar agrotxico (e com isso preservar) diminui de 65,45% para 19,80%, para
1,81% e para 0,04%, conforme ele adquire mais informao. Esse fato inte-
ressante, j que, quanto mais informado o agricultor, inclusive atravs de cur-
sos e palestras, mais agrotxico utilizado por ele e, conseqentemente, mais
degradao ambiental causada, o que, por sua vez, mostra a preocupao
nica dos agricultores com relao produo.
Tabela 2

de acordo com o acesso informao 2003
(%)
VARIVEIS CONDIES
AMBIENTAIS 0 1 2 3
AGROTOX ................ 65,45 19,80 1,81 0,04
DERRUB ................... 0,00 0,00 0,00 0,05
TERRAC ................... 0,01 0,06 0,22 0,69
ROTAC 12,67 27,24 47,23 67,97
ADORG 10,90 32,19 62,06 85,92
COBERT ................... 100,00 100,00 100,00 100,00
CALAG ...................... 99,97 99,87 99,54 98,57
REFLOR .................... 0,00 0,10 5,69 47,08
PD ............................. 59,24 67,29 74,61 80,97
LIXO .......................... 0,00 0,00 0,01 0,16
FONTE: WAQUIL, P. D.; FINCO, M. V. A.; MATTOS, E. J. Pobreza Rural e Degradao
Ambiental: uma aplicao do Modelo Probit no Rio Grande do Sul. In: CONGRESSO
BRASILEIRO DE ECONOMIA E SOCIOLOGIA RURAL, 41, 2003. Anais.... Braslia,
D. F.: SOBER, 2003.
Com relao ao indicador acesso a crdito, constatamos que, quanto mais

crdito (em nmero de cartas de crdito e no em valores monetrios) o agricul-
tor obteve nos ltimos cinco anos, menor a probabilidade de esse agricultor no
usar agrotxico e, conseqentemente, preservar o meio ambiente. Nesse mes-
mo sentido, a probabilidade da adoo da prtica de rotao de cultivos e de

adubao orgnica tambm diminui no momento em que o acesso ao crdito

incrementado, mostrando que, quanto mais crdito obtm o agricultor, maior a
probabilidade de esse agricultor adotar prticas intensivas e menor a probabili-
dade de preservar os recursos naturais, como pode ser visto na Tabela 4.
Tabela 3

de acordo com o acesso a crdito 2003
(%)
VARIVEIS CONDIES
AMBIENTAIS
0 1 2 3
AGROTOX ... 17,53 2,29 0,11 0,00
DERRUB .. 0,20 0,00 0,00 0,00
TERRAC .. 1,04 0,37 0,12 0,03
ROTAC . 58,63 52,63 46,56 40,58
ADORG .... 84,75 71,57 54,56 36,65
COBERT ........................ 100,00 100,00 100,00 100,00
CALAG .......................... 99,97 99,68 97,98 91,49
REFLOR ........................ 5,09 8,16 12,44 18,08
PD ................................. 65,59 73,63 80,58 86,28
LIXO .............................. 0,01 0,02 0,04 0,09
D. F.: SOBER, 2003.
Ainda conforme o indicador acesso a crdito, constatamos que a probabi-

lidade da adoo da prtica de reflorestamento passa de 5,09% para 8,16%,
quando o agricultor obteve crdito pelo menos uma vez nos ltimos cinco anos,
e para 12,44% e 18,08%, quando o agricultor teve acesso a duas e trs cartas
de crdito nos ltimos cinco anos respectivamente. A probabilidade da adoo
de plantio direto tambm aumenta vis--vis ao incremento no acesso ao crdito,
mostrando que a preservao do meio ambiente, nesses casos, est diretamente
ligada melhoria do acesso ao mesmo.
E, finalmente, as variaes no acesso assistncia tcnica (Tabela 5)
mostram que a probabilidade de no utilizar agrotxico diminui de 24,99%, quando
o acesso ruim, para 0,06%, quando o acesso assistncia tcnica conside-
rado muito bom, o que nos leva a concluir que os agricultores que mais degra-
dam o meio ambiente atravs da utilizao de agrotxico so aqueles que mais
tm acesso assistncia tcnica.

Tabela 4

de acordo com o acesso assistncia tcnica 2003
(%)
VARIVEIS CONDIES
AMBIENTAIS
1 2 3 4 5
AGROTOX ........... 24,99 9,39 2,50 0,46 0,06
DERRUB .............. 0,00 0,00 0,00 0,05 10,65
TERRAC .............. 0,11 0,16 0,22 0,31 0,44
ROTAC .. 30,02 37,87 46,25 54,80 63,13
ADORG .. 69,54 68,52 67,49 66,45 65,39
COBERT .............. 18,67 97,48 100,00 100,00 100,00
CALAG ................. 69,13 90,31 98,21 99,81 99,99
REFLOR ............... 6,93 7,79 8,72 9,74 10,85
PD ........................ 64,10 68,94 73,47 77,63 81,40
LIXO ..................... 0,01 0,01 0,02 0,03 0,04

D. F.: SOBER, 2003.
J as prticas de rotao de cultivos, cobertura vegetal, calagem e plantio

direto apresentam um incremento na probabilidade de serem adotadas conforme
a melhoria do acesso assistncia tcnica, o que pode ser, em parte, creditado
ao trabalho dos tcnicos da Emater na regio do estudo, visto que os mesmos
prestam, freqentemente, auxlio aos agricultores nos Municpios de Machadinho
e Maximiliano de Almeida.
Com isso, verifica-se que o incremento das condies socioeconmicas
dos agricultores e, conseqentemente, da reduo da pobreza rural no implica,
necessariamente, preservao ambiental. Nesse sentido, o presente estudo no
comprova que a relao entre pobreza rural e degradao ambiental se apresen-
ta sob a forma de uma armadilha ou de um crculo vicioso, onde a pobreza a
maior causa de degradao ambiental, e, com isso, polticas que aliviem/
/erradiquem a condio de pobreza tm, necessariamente, impactos positivos
sobre o meio ambiente. Muito pelo contrrio, os resultados obtidos sugerem que
a melhoria das condies socioeconmicas dos agricultores, muitas vezes, tm
impactos negativos sobre o meio ambiente.

Tabela 5
Medidas de tendncia central e de variabilidade 2003
NOME MNIMO MXIMO MDIA DESVIO PADRO
RENDA (R$) .............. 293,00 42 560,00 4 166,31 6 673,04

TAMANHO (ha) ......... 2,00 47,00 16,77 9,69
IDADE (anos)............. 29,00 75,00 49,08 12,07
ESCOLARIDADE
(anos) ........................ 0,00 11,00 4,44 2,87
SADE ...................... 2,00 5,00 3,00 0,83
ACMERC ................... 1,00 3,00 2,40 0,74
ACINFO ..................... 0,00 3,00 2,17 0,75
ACCRED ................... 0,00 3,00 1,29 0,97
ASSTEC .................... 2,00 5,00 3,54 1,03
BENS ........................ 0,00 5,00 3,77 1,31
AGROTX ................... 0,00 1,00 0,27 0,45
DERRUB . 0,00 1,00 0,21 0,41
TERRAC .. 0,00 1,00 0,21 0,41
ROTAC . 0,00 1,00 0,52 0,50
ADORG 0,00 1,00 0,60 0,49
COBERT ................... 0,00 1,00 0,85 0,36
CALAG ...................... 0,00 1,00 0,87 0,33
REFLOR .................... 0,00 1,00 0,25 0,44
PD ............................. 0,00 1,00 0,71 0,45
LIXO .......................... 0,00 1,00 0,12 0,33

BRASILEIRO DE ECONOMIA E SOCIOLOGIA RURAL, 41, 2003. Anais.... Braslia, D.
F.: SOBER, 2003.
8 - Concluses
Neste artigo, analisamos as relaes entre dois fenmenos complexos: a
pobreza rural e a degradao ambiental, questionando se o crculo vicioso,
freqentemente mencionado na literatura sobre o tema, verificado nos Munic-
pios de Machadinho e Maximiliano de Almeida, situados na regio noroeste do
Rio Grande do Sul. Utilizamos um conjunto amplo de indicadores
socioeconmicos e ambientais, buscando melhor expressar a diversidade de
situaes, envolvendo diferentes tipos de pobreza, assim como diferentes tipos

de degradao do meio ambiente. A anlise estatstica descritiva, com a carac-

terizao das medidas de tendncia central e de variabilidade, alm das distri-
buies de freqncias, ilustra essa diversidade de situaes na regio.
Os resultados obtidos a partir da estimao de modelos no-lineares de
regresso (Probit) sugerem a refutao da relao entre pobreza e degradao,
direta ou inversa. Em diversas situaes, encontramos sinais positivos e negati-
vos, apontando para a ambigidade da relao entre pobreza rural e degradao
ambiental. Esta uma contribuio que o presente artigo traz: a aplicao do
modelo Probit para estudar as relaes entre pobreza e degradao, at ento
indita na literatura sobre o tema.
Esses resultados confirmam aqueles apontados por Broad (1994), assim
como por Reardon e Vosti (1995), os quais concluem:
(...) nem toda degradao ambiental nos pases em desenvolvimento
ligada condio de pobreza; por exemplo, as externalidades
negativas causadas por agricultores ricos ou o desmatamento causado
por grandes empresas que so capital intensivas podem exaurir e
degradar os recursos naturais sem o envolvimento e a participao da
pobreza.12
Dessa forma, podemos concluir que a reduo da pobreza rural no impli-
ca, necessariamente, reduo da degradao ambiental; tambm a reduo da
degradao ambiental no implica, necessariamente, reduo da pobreza no
espao rural. Existe uma srie de variveis, como as condies de acesso a
mercados, informao, crdito e assistncia tcnica, que condicionam essas
relaes e, assim, influenciam as estratgias adotadas pelos agricultores
familiares.
A relao entre os indicadores socioeconmicos utilizados e que so objeto
e subsdio para a formulao de polticas pblicas tm uma relao ambgua
com os indicadores ambientais. Os resultados obtidos reforam a idia de que,
para aliviar a condio de pobreza e, ao mesmo tempo, preservar o meio
ambiente, as polticas devem ser contexto-especficas e focadas por reas de
estudo, evitando o desperdcio de esforos e, assim, sendo eficazes.
Esses condicionantes podem ser alterados pela proposio e implementao
de polticas pblicas, permitindo o alcance de ambos os objetivos simultanea-
mente: o alvio da pobreza rural e a reduo da degradao ambiental. Podemos
citar aqui, apenas como ilustrao das possveis formas de interveno do Esta-
12
(...) not all environmental degradation in developing countries is linked to poverty; for
example pollution as an externality of the agriculture of richer farmers or forest or commons
overexploitation by large and capital-intensive lumber and cattle operations can ravage
the environment without the poors lifting a hand.

do, a promoo de mercados especficos para os produtos da agricultura famili-

ar, o investimento em infra-estrutura complementar e a pesquisa para viabilizar o
uso de tecnologias adequadas s diferentes situaes, que permitam ganhos de
produtividade aliados preservao dos recursos naturais.
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A agricultura familiar no Rio Grande do Sul um sistema agrrio 277
A agricultura familiar no Rio Grande

do Sul um sistema
agrrio colonial
Marli Mertz* Historiadora da FEE.
Resumo
Neste artigo, pretende-se explicar o processo de ocupao agrcola do Rio
Grande do Sul a partir da teoria dos sistemas agrrios. Essa teoria presta-se
para o propsito de analisar a agricultura que se desenvolveu no Rio Grande
do Sul a partir da sua colonizao pelos imigrantes europeus no ibricos,
pois remete ao exame dos conhecimentos e das tcnicas historicamente
acumuladas que permitem diferenciar os tipos de agricultura praticados no
Estado. Demonstra-se que se desenvolveu um sistema agrrio colonial e
que este se manteve predominante na agricultura da pequena propriedade
familiar por pelo menos 150 anos, bem como que a possvel sobrevivncia
desse sistema em algumas regies do norte do Estado pode estar na origem
do ndice maior de pobreza rural ali verificado.
Palavras-chave
Histria agrria; colonizao; imigrao.
Abstract
This article intends to explain the process of agricultural occupation of Rio
Grande do Sul starting from agrarian systems theory. This theory is for the
purpose of analyzing the agriculture that was developed in Rio Grande do Sul
starting from the colonization by no-Iberian European immigrants, because it
takes to the exam of the knowledge and techniques historically accumulated
that allow to differentiate the agriculture types practiced in the state. It
* A autora agradece as crticas e sugestes de Marins Grando, Gabriele dos Anjos e Luiz
Roberto P. Targa.

278 Marli Mertz
demonstrates that it was developed a colonial system that kept predominant

in the agriculture of the small family property for at least 150 years, and that
the possible survival of this system in some areas of the North of the State
can be in the origin of the largest index of rural poverty there verified.
Classificao JEL: N5, N50

Introduo
Neste trabalho, busca-se interpretar o processo de ocupao agrcola do
Rio Grande do Sul luz da teoria dos sistemas agrrios. Pretende-se discutir
como os agricultores imigrantes europeus no ibricos e seus descendentes
desenvolveram um sistema agrrio mantido predominante na agricultura do Rio
Grande do Sul, por um perodo no inferior a 150 anos, baseado na produo
agrcola colonial e constitudo a partir da mescla dos conhecimentos agrcolas
oriundos da Europa com os conhecimentos e prticas agrcolas dos agricultores
caboclos. Mais do que a abordagem de um sistema agrrio do passado, a
questo a ser colocada por que esse sistema agrrio continua a se reproduzir,
quem so os agricultores que o reproduzem e quais as condies dessa
reproduo. Tais questes norteiam o projeto de pesquisa, que tem por objetivo
o estudo da pobreza rural na pequena propriedade familiar, no noroeste do Rio
Grande do Sul, a partir da reconstruo histrica do processo de incorporao
agricultura das ltimas zonas de florestas do Estado.
Considerando-se que o processo de ocupao das florestas pelos colonos
europeus e seus descendentes se realizou da mesma forma tanto nas regies
das colnias velhas como nas das colnias novas, a possvel reproduo
dos mesmos sistemas de cultivo e produo coloniais nestas ltimas pode estar
na raiz do ndice maior de pobreza rural ali verificada.1
1
A constatao dos ndices de pobreza rural no norte do Rio Grande do Sul encontra-se nos
relatrios do Programa de Alvio Pobreza do RS Rural 2000.

1 - Conceito de sistema agrrio

A teoria dos sistemas agrrios foi desenvolvida na Frana, no Instituto Na-
cional de Agronomia Paris/Grignon, com o objetivo de criar um corpo de
conhecimentos capaz de se constituir numa base conceitual terica e
metodolgica a quem quer que tenha por objetivo intervir no desenvolvimento
social e, o que nos interessa aqui particularmente, com o intuito de auxiliar a
pesquisa sobre o desenvolvimento da agricultura atravs da Histria. Segundo
Mazoyer2, um dos criadores da teoria, o conceito de sistema agrrio serve
como um
(...) instrumento intelectual que nos permite apreender a complexidade
de cada forma de agricultura e nos darmos conta, a traos largos,
das transformaes histricas e da diferenciao geogrfica das
agriculturas humanas. Para compreender o que um sistema agrrio,
devemos, primeiramente, distinguir bem, por um lado, a agricultura
tal qual ela efetivamente praticada, tal como a podemos observar,
constituindo um objeto real de conhecimento; e, por outro lado,
aquilo que o observador pensa sobre esse objeto real, o que diz
sobre ele, como um conjunto de conhecimentos abstratos, que podem
ser metodicamente elaborados para constiturem um verdadeiro objeto
concebido, ou objeto terico de conhecimento e reflexo (Mazoyer;
Roudart, 2001, p. 39).
Trata-se de enfocar a forma histrica da explorao agrcola de uma regio
de modo a possibilitar a apreenso do conjunto de procedimentos postos em
prtica pelos agricultores, levando em considerao os fatores sociais, polticos
e econmicos que condicionam o meio rural. De sorte que a teoria das
transformaes histricas e da diferenciao geogrfica dos sistemas agrrios
permite apreender a agricultura na sua complexidade, na sua diversidade e no
seu movimento (Mazoyer; Roudart, 2001, p. 13). Portanto, entende-se que um
sistema agrrio a representao terica de um tipo de agricultura
historicamente constitudo e geograficamente localizado.
As unidades produtivas que compem um sistema agrrio podem apresentar
dinmicas diferentes. Diz-se, por exemplo, que: (a) apresentam um desen-
volvimento geral quando todos os tipos de explorao esto progredindo da
mesma forma; (b) apresentam um desenvolvimento desigual quando algumas
unidades de explorao progridem mais rapidamente que outras; (c) o
2
Essa teoria encontra-se no livro de Mazoyer e Roudart (2001).

280 Marli Mertz
desenvolvimento contraditrio quando algumas unidades progridem e outras

regridem; e (d) esto em crise geral quando todos os tipos de unidades de
produo regridem e tendem a desaparecer. Nesse sentido, se as exploraes
que progridem adotarem novos meios de produo, se desenvolverem novas
prticas e novos sistemas de cultura e de criao de gado e, portanto, gerarem
um novo ecossistema cultivado, se estar criando um novo sistema agrrio. A
essa mudana de sistema agrrio Mazoyer chama de revoluo agrcola
(Mazoyer; Roudart, 2001, p. 42).
Um sistema agrrio um sistema complexo, composto por subsistemas
hierarquizados e interdependentes. Sob essa tica, a agricultura praticada num
determinado espao e tempo decomposta em dois subsistemas principais,
sendo um o ecossistema cultivado e o outro o ecossistema social e produtivo.
O ecossistema cultivado por sua vez composto de vrios
subsistemas: os jardins, as reas cultivveis, os prados para ceifa
de feno, as pastagens e as florestas. Cada um desses subsistemas
amanhado, mantido e explorado de uma maneira particular (...) [e o]
(...) sistema social produtivo (ou sistema tcnico, econmico e social)
composto por meios humanos (fora do trabalho, saber e fazer),
por meios inertes (instrumentos e equipamentos produtivos) de que
a populao agrcola dispe para desenvolver as atividades de
renovao e de explorao da fertilidade do ecossistema cultivado, a
fim de satisfazer diretamente (por autoconsumo) ou indiretamente
(pelas trocas) as suas necessidades (Mazoyer; Roudart, 2001,
p. 41).
A organizao, o funcionamento e tambm as inter-relaes desses dois
sistemas devem ser estudados para que se tenha uma viso global de como
funciona o sistema agrrio (Mazoyer; Roudart, 2001, p. 40).
O estudo dos sistemas agrrios encontra-se baseado, principalmente, em
observaes diretas (da regio e da agricultura); apia-se tambm em
observaes relatadas por outros, atravs de questionrios abertos, sem,
contudo, prescindir dos conhecimentos histricos, geogrficos, agronmicos,
econmicos e antropolgicos
(...) no podemos fazer a anlise de uma agricultura, formular um
diagnstico e propostas apropriadas de projetos e de polticas de
desenvolvimento sem nos apoiarmos num conhecimento sistemtico
da organizao, do funcionamento e da dinmica das diferentes
espcies de agriculturas (Mazoyer; Roudart, 2001, p. 13).
Essa teoria presta-se para o propsito de analisar a agricultura que se
desenvolveu no Rio Grande do Sul a partir da sua colonizao pelos imigrantes
europeus no ibricos, pois remete ao exame dos conhecimentos e das tcnicas

historicamente acumuladas que permitem diferenciar os tipos de agricultura pra-

ticados no Estado, como, por exemplo, a agricultura das reas de floresta exercida
pelos colonos daquela dos aorianos chegados anteriormente e a agricultura
de subsistncia que se desenvolveu junto s grandes propriedades de criao
de gado da que se especializou na produo de arroz. Presta-se tambm para
uma abordagem da diferenciao regional da agricultura gacha.
A questo que se coloca nesta abordagem da agricultura do Rio Grande
do Sul a do entendimento da permanncia no tempo de importante parcela da
agricultura familiar com uma estrutura produtiva remanescente do perodo da
colonizao. Ou seja, 150 anos depois, a forma de cultivo e a maneira de
produzir, que so anteriores ao surgimento da indstria no Estado, mantm-se
praticamente inalteradas em alguns meios rurais gachos. No estaria a uma
explicao para a pobreza rural verificada atualmente no norte do Estado?
Observa-se que, nas regies de colonizao mais antiga, onde atualmente
predomina a economia urbano-industrial, a agricultura remanescente foi
gradualmente incorporando novas formas de produo agrcola, no se
reproduzindo ali os mesmos nveis de pobreza, ainda que baseada na produo
familiar, porm, mais modernizada, com mquinas, implementos agrcolas e
fertilizantes qumicos.
2 - O sistema agrrio colonial

Ao que tudo indica, o modelo de colonizao resultante da introduo de
imigrantes que se dedicariam exclusivamente agricultura deu origem a um
novo sistema agrrio no Rio Grande do Sul, a partir de 1824. Isto porque a
implantao das colnias se deu de forma diversa da ocupao anterior do
solo, realizada, em primeiro lugar, pelos latifundirios pecuaristas e, em segundo,
pelos agricultores aorianos. Ao conjunto de prticas e tcnicas, bem como
aos meios sociais e econmicos de produo desenvolvidos com a vinda dos
primeiros imigrantes europeus no ibricos ao Estado, chama-se de sistema
agrrio colonial.
A caracterstica considerada essencial desse sistema agrrio, a que o
distingue das demais formas de agricultura desenvolvidas no Estado, a pequena
propriedade cultivada pelos membros de uma famlia e o sistema de produo
que a policultura incluindo-se a as atividades pecurias desenvolvidas por
esses agricultores. O produtor cultiva vrios produtos cujos excedentes se
destinam ao mercado. H, no entanto, uma preocupao por parte do agricultor
em cultivar sempre um produto que obtenha bons preos. Assim, os imigrantes

282 Marli Mertz
alemes dedicaram-se mais intensamente produo de milho e de sunos,

visando produo de banha; os italianos, alm da suinocultura, dedicaram-se
produo da uva e vieram a desenvolver a indstria do vinho na regio da
serra (Brum, 1985).
2.1 - Os fatores sociais, polticos e econmicos

que condicionaram o meio rural
A formao do sistema agrrio colonial o resultado de um projeto de

colonizao idealizado pela Coroa brasileira, que tinha por objetivo a introduo
de trabalhadores livres e brancos com a criao de um espao de pequenos
proprietrios de terra no Brasil. Para o contexto da poca, esta era uma idia
revolucionria, pois se constitua em uma alternativa grande propriedade,
liberando a Coroa de sua dependncia dos latifundirios escravagistas
brasileiros. Essa experincia foi plenamente realizada no Rio Grande do Sul,
com a colonizao de So Leopoldo (Targa, 2002).
As crescentes divergncias entre D.Pedro I e o Poder Legislativo do Imprio
(formado pelos grandes latifundirios e comerciantes) contriburam para que a
Coroa institusse o projeto que visava criao de uma classe social alternativa
no Brasil. Segundo Targa (2002),
(...) alm do objetivo de povoar uma regio de fronteira, este projeto
foi concebido antes de tudo, como uma resposta ao poder da grande
propriedade. Ele representava, ao mesmo tempo, uma soluo para
muitos problemas ento enfrentados pelo poder central. De uma parte,
ele permitia enfrentar a presso inglesa pela abolio da escravatura
e tambm as convulses originrias do processo de formao dos
estados do Rio da Prata e, assim, ao problema da delimitao das
fronteiras. Por outro lado, esse projeto forneceu Coroa uma base
social alternativa quela dos criadores militares, esta base se
encontrava estrategicamente incrustada justamente no seio da regio
dominada por estes ltimos (traduo da autora) (Targa, 2002, p.
77-78).
Ainda segundo Targa (2002), a instalao dessas pequenas propriedades
no Rio Grande do Sul deve-se fraqueza relativa dos criadores e charqueadores
do Estado em relao aos demais componentes da classe dos grandes
proprietrios de terras e escravos do Brasil,
(...) enquanto que os grandes proprietrios das provncias do Rio
de Janeiro, Minas Gerais e So Paulo chegaram a afastar a pequena

propriedade do seu territrio. (...) Mas verdade igualmente que estes

pequenos proprietrios foram instalados em terras imprprias criao,
estando localizadas em reas de florestas e montanhas e repletas de
indgenas (Targa, 2002, p. 78).
Dessa forma, a propriedade colonial , nos projetos governamentais,
intrinsecamente diferente e diretamente oposta grande propriedade rural e
seus moldes de produo e explorao do trabalho humano.
Nesse sentido, os agricultores imigrantes estavam proibidos de adquirirem
escravos. Porm esse fato no impediu que alguns poucos agricultores, os
mais abastados, adotassem tal sistema.3 Deve-se levar em considerao, ainda,
que a maioria dos imigrantes que vieram ao Brasil eram muito pobres, no
possuam capitais, o que os impedia, de qualquer forma, de adquirirem a mo-
-de-obra escrava, que era muito cara. Porm sempre havia a possibilidade de
aluguel de escravos para auxiliar na agricultura, mas esse recurso era tambm
utilizado somente pelos agricultores mais abastados. Havia tambm a mo-de-
-obra nativa, os caboclos, que podia ser contratada no perodo do
desmatamento. Pela sua pobreza, muitos desses agricultores imigrantes no
se diferenciavam dos caboclos, residentes no Estado. A poltica da Coroa, no
entanto, visava introduo de mo-de-obra livre e branca, pois entendiam
que esta, atravs do trabalho, viria a produzir a riqueza necessria para pagar
os lotes coloniais que receberiam. O mesmo no se pensava dos caboclos,
que eram considerados agricultores tecnicamente menos equipados e
indisciplinados (Silva Neto; Frantz, 2000; Tramontini, 2000; Zarth, 2000a).
A impossibilidade de explorar uma mo-de-obra diferente da familiar (como
o trabalho escravo) foi, como se ver mais adiante, determinante na adoo de
tcnicas agrcolas que permitissem um retorno rpido do trabalho investido
pela pouca mo-de-obra disponvel a adoo da queimada por exemplo e
no abandono de tcnicas europias. Havia tambm o desconhecimento do
ambiente agroecolgico ento encontrado e das tcnicas mais adaptadas a
este. Como refere Roche (1969, p. 95), logo que se instalaram em seus lotes,
(...) os agricultores comearam a trabalhar s tontas, pois que tudo ignoram a
respeito do solo, das plantas, do ritmo das estaes. Esse desconhecimento
3
Os escravos da regio de colonizao encontravam-se, na sua maioria, nos ncleos urbanos em
formao, porm no chegaram a alcanar um nmero expressivo. Como a proibio se restrin-
gia ao perodo em que as colnias se encontravam sob a tutela imperial, estes vieram a possuir
escravos aps esse perodo. No entanto, seu nmero no representava seno 10% da popula-
o das colnias velhas, enquanto, para Pelotas, eles chegaram a se constituir em quase 50%
da populao total. Ver Tramontini (2000) e Targa (2002).

284 Marli Mertz
fez com que, para auxiliar os colonos nesse primeiro momento, o Inspetor da
Colnia de So Leopoldo encomendasse dois exemplares de um dicionrio de
agricultura.
Alm desse desconhecimento das tcnicas mais adaptadas, at ento, ao
ecossistema local, nem todos os imigrantes que vieram ao Rio Grande do Sul
eram agricultores. Josef Umann4, que, em 1877, se estabeleceu na Linha Ceclia,
em Santa Cruz do Sul, diz, em suas memrias, referindo-se aos bomios:
ramos um nmero bem significativo, a maioria de operrios da
indstria e alguns outros profissionais que, como ns, abandonaram
a abenoada Wenzelland para no distante sul iniciar uma existncia
livre de preocupaes. bem verdade que muitos de ns, nos
primeiros tempos, estvamos bastante desiludidos ante os fatos
desconhecidos e rudes que nos aconteciam (Umann, 1981, p. 54).
E, mesmo entre os agricultores, h que se considerar que vieram de regies e
zonas rurais europias diferentes,5 apresentando conhecimentos e tcnicas
agrcolas variados, alguns mais avanados6 que outros.
Frente a essa realidade de inexperincia, desconhecimento e ausncia
de recursos, a participao dos caboclos foi fundamental, pois foram eles
que indicaram aos novos agricultores o que plantar, como plantar e quando
4
Joseph Umann, imigrante bomio, escreveu sua autobiografia, a qual foi publicada postumamen-
te, em 1937, na lngua alem. Em 1981, foi traduzida ao portugus e publicada pela Escola
Superior de Teologia So Loureno de Brindes, de Porto Alegre.
5
Roche salienta que os imigrantes alemes de origem rural saram de regies muito distintas:
(...) provinham de Holstein, de Hanover, de Mecklemborg. Seguiram-nos, logo depois, campo-
neses originrios de Hunsruck; estes ltimos, em maior nmero, assimilaram os que proce-
diam de Saxe, de Wrttemberg ou de outras regies. Os westfalianos concentraram-se, a partir
de 1868, de preferncia em Estrela, os pomeranos, em Santa Cruz ou em So Loureno, os
naturais de Schaben, mais tarde, em Panambi. Fsica e mentalmente, os imigrantes rurais
apresentavam grande variedade de traos: os renanianos eram considerados mais inteligentes,
os pomeranos, mais trabalhadores. No conjunto, houve uma preponderncia da Alemanha Oci-
dental sobre a Oriental, mas convm no esquecer a contribuio da Alemanha Meridional, que
forneceu a minoria catlica: s diferenas de caracteres juntavam-se as das religies (Roche,
1969, p. 158).
6
Quando se diz avanados, est-se referindo aos estgios em que se encontrava a agricultura
da Europa, na qual, desde o sculo XVI, vinham ocorrendo transformaes de ordem tecnolgica
e jurdica, as quais se difundiram lentamente por todas as regies. Essas transformaes forma-
ram a base da primeira revoluo agrcola dos tempos modernos, com a transformao de um
sistema agrrio com pousio para um sistema agrrio sem pousio, adotando-se a rotao das
culturas com um incremento nas reas forrageiras, as quais permitiram um maior nmero de
animais por propriedade, o que permitiu uma massa de fertilizante animal maior, o que, por sua
vez, levou a uma duplicao da produo agrcola e da produtividade dos trabalhos agrcolas
(Mazoyer; Roudart, 2001).

plantar. Foi assim que iniciaram a limpeza da floresta existente em seus lotes
com a queimada, a plantao com os instrumentos agrcolas que receberam e
a capina eventual, permanecendo uma parte do terreno em pousio durante dois
ou trs anos, no qual voltava a crescer o mato. Os implementos agrcolas
empregados eram precrios para o cultivo de uma diversidade de produtos
agrcolas; o emprego de animais domsticos no trabalho agrcola restringia-se
a uma mdia de dois cavalos por propriedade e a vacas leiteiras sempre abaixo
desse nmero, cujo leite era somente para o uso da famlia. A existncia de
animais de pequeno porte, como galinhas, cabras e sunos, servia para o
consumo domstico. Com o passar do tempo, a suinocultura foi adquirindo
importncia como fonte de renda dos colonos e tornou-se um elemento
7
caracterstico desse sistema (Roche, 1969; Hrmeyer, 1986) .
O costume de se hospedar na casa dos colonos imigrantes que j se
encontravam instalados em suas propriedades ajudou a divulgar as tcnicas
de preparao do solo e do cultivo entre os agricultores. Dessa forma, esse
sistema de cultivo e de produo, que se baseou na rotao das terras e na
preparao do solo com queimada e com o uso de instrumentos de trabalho
precrios e na quase-inexistncia de maquinaria agrcola, se difundiu no s
nas regies colonizadas pelos alemes, como nas colonizadas pelos italianos,
que vieram para o Estado aps 1870, e tambm nas que tiveram colonizadores
de outras etnias. Os conselhos de como preparar as terras partiam tambm das
autoridades designadas para dirigir as colnias, como pode se ver nessa
afirmao:
Apesar de tudo, porm, teramos feito melhor se tivssemos atendido
ao Sr. Richter [diretor da colnia], que nos aconselhou desmatarmos
primeiramente uma pequena roa, queimar e limp-la, e construir
uma choupana provisria na qual moraramos temporariamente, at
abrir um roado maior, no qual escolheramos o melhor lugar para
construir uma habitao mais condizente. (...) Ns, porm, confiamos
mais nos conselhos dos colonos j radicados que de boa vontade
nos acolheram (...) eu, por exemplo, que morava a uma boa hora de
distncia de meu lote, teria poupado muito tempo e caminhadas em
meio s estradas pssimas (Umann, 1981, p. 53).
7
Joseph Hrmeyer foi membro da Legio Alem contratada pelo Governo Imperial para integrar as
tropas luso-brasileiras. Com este livro, O Rio Grande do Sul em 1850, pretendeu desfazer
preconceitos contra a emigrao alem para o Estado. Foi publicado em Coblenza, em 1854, na
lngua alem. Foi traduzido ao portugus por Heinrich A. W. Bunse e publicado em 1986,
numa co-edio da Eduni-Sul/D. C. Luzzatto.

286 Marli Mertz
Fundamental nesse processo de difuso de novas tcnicas aos imigrantes

foi a prpria organizao social do espao ensejada pela imigrao. Os
colonizadores europeus foram instalados em pequenos povoados vilas ou
picadas , que no passavam, inicialmente, de aglomerados rurais, nos quais
se constituam os centros administrativos das colnias e tambm seu centro
comercial, artesanal, escolar, religioso e social. Essa organizao social foi
muito importante na reproduo do sistema agrrio colonial, porque essas vilas
funcionavam como ponto de encontro dos agricultores. Era onde se trocavam,
alm das mercadorias, as experincias agrcolas de como produzir, quais as
tcnicas mais apropriadas para o cultivo de cada produto e o que produzir. Ali
se realizavam as reunies sociais, as festas, os encontros entre os jovens e os
casamentos. Era para esses aglomerados que se dirigiam os novos imigrantes,
de passagem para suas colnias. Esses pequenos povoados serviam tambm
como elo entre o colono e os centros urbanos maiores, atravs dos comerciantes
locais, que compravam seus produtos e lhes vendiam outros e que, muitas
vezes, recomendavam aos colonos o que produzir, qual era o produto mais
solicitado nos mercados maiores.
2.2 - O conjunto de procedimentos postos

em prtica pelos colonos
interessante detalhar-se a discusso tanto sobre as tcnicas agrcolas

desse sistema produtivo quanto das suas condies de surgimento, na medida
em que se trata de um processo inesperado do ponto de vista das elites
governantes que promoveram a imigrao e a colonizao no ibrica. No se
pode deixar de lado o fato de que se trata de tcnicas de produo socialmente
hierarquizadas, ou seja, que as tcnicas de produo dos imigrantes eram
consideradas melhores que as dos caboclos. Mesmo se tratando das mesmas
tcnicas empregadas por ambos, desenvolveu-se, por parte da elite dominante,
um discurso ideolgico, que atribua aos imigrantes, tanto alemes quanto
italianos, uma superioridade no seu trato com a agricultura (Zarth, 2000a).
Assim, qualquer discusso sobre o avano ou o atraso das tcnicas agrcolas
tem que romper com as concepes socialmente constitudas sobre os grupos
sociais que as utilizam para dar conta da adaptao das tcnicas e seus limites.
Josef Umann refere-se ao fato de que muitos imigrantes agricultores
enfrentaram dificuldades em relao ao emprego das tcnicas de produo e
de cultivo que conheciam de suas ptrias de origem, sugerindo, inclusive, que

os no-agricultores se adaptaram melhor s condies agroecolgicas que aqui

encontraram:
Poucos de ns haviam trabalhado em agricultura na velha ptria, e
mesmo para estes as atividades aqui no mato apresentavam-se de
maneira totalmente nova, de sorte que muitas vezes precisavam dispor
de tanto ou mais aprendizado que os outros, pois empregavam aqui
os mesmos mtodos usados na ptria, o que lhes dava prejuzo e os
fazia perder tempo precioso (Umann, 1981, p. 61).
Na agricultura europia, havia se tornado de uso corrente pelos agricultores
um sistema de cultivo no qual predominava a rotao das culturas em substituio
ao sistema de pousio das terras, predominante na Idade Mdia. As rotaes de
culturas que vieram a substituir a rotao de terras podiam ser de trs, quatro
ou seis anos, repetindo-se sempre esse processo. A rotao de Norfolk, por
exemplo, consistia numa rotao quadrienal, onde, no primeiro ano, se cultivava
trevo; no segundo ano, um cereal de inverno; no terceiro ano, nabo forrageiro
de plena estao; e, no quarto ano, um cereal de primavera.
Mais produtivos em forragens, em gado, em estrume, e finalmente
mais produtivos em sementes e outros produtos alimentares do que
os sistemas com pousio, os novos sistemas sem pousio so, portanto,
por fim muito diversificados. (Mazoyer; Roudart, 2001, p. 309).
Em termos tecnolgicos, na Europa de ento, no foram desenvolvidos novos
implementos agrcolas, e, mesmo assim, a produo de alimentos duplicou
somente atravs da recuperao da fertilidade da terra (Mazoyer; Roudart,
2001).
As condies ecolgicas que os agricultores imigrantes encontraram no
Rio Grande do Sul eram diversas das da Europa, uma vez que os solos de
florestas eram ricos em nutrientes, proporcionando vrias colheitas sem a
necessidade de adubos e sem a rotao de culturas.
Os cereais alemes, como sejam centeio de vero, aveia, cevada
do muito bem aqui; j o trigo s d bem depois que diversas colheitas
tenham tirado um pouco da exuberante fertilidade do solo (...) Diversos
desses artigos so plantados duas vezes ao ano e do duas colheitas,
sendo que para todos eles o espao entre a semeadura e a maturao
de 3 a 4 meses (Lemmers-Danfort, 1941, p. 69)8.
8
O Major Lemmers-Danfort foi membro da Legio Alem e escreveu sobre a mesma no Rio
Grande do Sul, em 1851, em um suplemento: Notcias e Indicaes para Emigrantes que se
Destinem Provncia do Rio Grande do Sul. Publicado originalmente em Marbug, em 1853,
pela Livraria da Universidade de Elwet, traduzido pelo General Bertholdo Klinguer, foi publicado
em portugus pelo Boletim do Centro Rio-Grandense de Estudos Histricos, em 1941.

288 Marli Mertz
Como este, os demais relatos dos viajantes que visitaram o Estado no sculo
XIX so fecundos em informaes sobre as condies encontradas pelos
agricultores ao tomarem posse de suas propriedades e de como estes
providenciaram a limpeza dos lotes, as primeiras roas, as culturas, a construo
das casas, etc.
J o caboclo brasileiro, por no ser proprietrio de terras, desenvolveu
uma agricultura itinerante. O sistema de cultivo por ele praticado pode ser
relacionado a um dos sistemas agrrios mais primitivos conhecidos, que teve
sua origem no neoltico, sobrevive at os dias atuais e conhecido como um
sistema de cultura em terrenos de florestas abatidas-queimadas. Esse
sistema consiste na abertura de uma clareira na mata, realizada com o auxlio
de um machado. Depois do abate, deixam-se as rvores cortadas, seus troncos
e ramagens secarem e, antes do perodo das chuvas, queima-se esse material.
Geralmente, devido pobreza do agricultor, ele se utiliza de um pau plantador
ou de uma pequena enxada para fazer buracos no solo, no qual so colocadas
as sementes, os renovos ou as estacas. Esses buracos so depois fechados
com terra para facilitar a germinao das plantas. Esse processo de semeadura
realizado entre os troncos das rvores abatidas, sem se destocar o terreno,
de forma que essas rvores continuam vivas, brotando logo em seguida,
reconstituindo, progressivamente, uma formao arborizada secundria
(Mazoyer; Roudart, 2001). Essas parcelas abertas na floresta so apenas
temporariamente cultivadas, e, quando o rendimento da terra baixa, o caboclo
procura outra rea, abrindo outra clareira, deixando a primeira clareira
abandonada, onde a floresta volta a se reconstituir. Nesse tipo de cultura, o
rendimento muito baixo, apenas o suficiente para abastecer o agricultor e sua
famlia. Em geral, possuam algumas cabeas de gado, vacas leiteiras, algumas
aves e sunos, que se criavam soltos na capoeira. A cultura principal era o
milho. Algumas vezes, junto com o milho, aproveitando o mesmo buraco, o
caboclo plantava o feijo preto, que amadurecia mais devagar. O controle das
plantas invasoras era mnimo, e, enquanto havia florestas a desbravar, se
produzia apenas uma vez na mesma clareira.
Essa tcnica de preparao do solo foi a mesma empregada pelos
agricultores imigrantes. Eventualmente, capinavam o solo para fazer uma cova.
Embora esse procedimento derrubada, queimada, plantao, capinar
possa dar uma aparncia de menor esforo e ganho de tempo pelos colonos,
havia um diferencial entre sua agricultura e a dos caboclos. O caboclo no
possua a noo de propriedade privada e nem a de riqueza, e sua produo
destinava-se, exclusivamente, sua subsistncia. J o colono usava a terra
mais intensamente, e por isso, possua um calendrio agrcola mais cheio, pois

a sucesso de culturas diversas a que se dedicava no deixava nenhuma esta-

o do ano sem atividade. Em alguns casos, a fertilidade natural do solo e as
condies climticas permitiam que fossem colhidos, duas at trs vezes por
ano, numa mesma roa, milho, feijo e batata, sempre utilizando o mesmo pro-
cesso de cultivo (Roche, 1969; Hrmeyer, 1986). Quando o rendimento da clarei-
ra aberta desse modo decrescia, derrubavam uma nova poro da floresta, e
repetia-se o processo; enquanto isso, a antiga roa ficava abandonada, onde
voltava a crescer o mato. Isso era possvel, pois a quantidade de terras era de
tal monta que possibilitava um pousio cada vez que a produtividade das terras
entrava em declnio. Anos mais tarde, voltavam a essa antiga roa, e repetia-se
o processo. O principal instrumento agrcola utilizado pelos primeiros colonos,
alm do machado, era a enxada, e as sementes eram plantadas mo. O
destoque das reas plantadas foi realizado muito lentamente, aps o qual foi
possvel, para alguns colonos mais abastados, utilizar grades e arados. Dessa
forma, os colonos aliaram, na explorao de um solo mais frtil que o europeu,
tcnicas agrcolas dos nacionais a uma lgica, que trouxeram consigo, de
explorao do solo e da mo-de-obra intensiva, pois, voltadas para o mercado.
Certamente, um dos efeitos dessa conjugao foram o esgotamento do solo ao
longo das geraes e o empobrecimento de quem o explorava a partir desse
modelo.
3 - As transformaes histricas e
diferenciao geogrfica
Para compreender a propagao do sistema agrrio colonial, faz-se
oportuno relembrar como se sucedeu a expanso geogrfica do processo de
colonizao no Estado, que ocorreu de forma contnua, sem interrupes
significativas ao longo do tempo. Teve seu ponto geogrfico de origem em So
Leopoldo, em 1824, e, a partir dali, expandiu-se, primeiramente ocupando as
reas s margens dos rios dos Sinos, Ca e Jacu, at atingir a borda da serra,
que correspondem regio sudeste. Com os italianos, em 1870, subiu a serra;
e, somente no final do sculo XIX, a colonizao passou para o planalto, onde
as colnias foram instaladas nas bordas da matas que faziam a divisa com os
Campos de Cima da Serra, onde tambm se desenvolvia a criao de gado.
Nos primeiros 50 anos do sculo XX, seguiu rumo ao norte e ao oeste, at o
limite oriental do Estado, s margens do rio Uruguai. Essa expanso se deu
sempre reproduzindo o sistema agrrio colonial, e as colnias apresentaram

290 Marli Mertz
dinmicas diferentes. Com relao aos estgios em que se encontravam, Roche

assinala que, nas colnias velhas, as unidades produtivas que reproduziam o
sistema agrrio se encontravam num estgio regressivo, e sua tendncia era a
de desaparecer. Assinala, ainda, que essas colnias teriam realizado todo um
ciclo, pois, em pouco mais de 100 anos, haviam desbravado o mato, esgotado
suas terras e estavam-nas reflorestando. Concomitantemente, na frente de
colonizao, no reverso do planalto, ocorria um desenvolvimento desigual:
algumas colnias encontravam-se em pleno desenvolvimento, no seu auge
produtivo, enquanto outras j haviam chegado ao seu limite mximo produtivo e
iniciavam a curva descendente, mais rapidamente do que as antigas colnias,
(...) ainda que sua evoluo tenha sido apressada por diversos
fatores, tais como a atrao para o desbravamento e a disposio
de meios de transporte mais eficazes. As novas colnias realmente
ignoraram a fase de seleo das culturas. Mas parecem ter
prosseguido, sem parar, s para chegar mais depressa ao seu apogeu
e j descer a rampa do declnio agrcola. Envelheceram mais cedo,
envelhecem mais depressa que as antigas colnias (Roche, 1969,
p. 285).
Deve-se considerar tambm os efeitos das sucessivas polticas
relacionadas terra na crise desse sistema agrrio. Aos primeiros agricultores,
aqueles que se instalaram nas colnias de So Leopoldo, Torres e So Joo
das Misses, foram doadas propriedades que possuam, em mdia, 74 hectares.
Devido ao seu tamanho e fertilidade do solo, em muitos casos, o primeiro
proprietrio da terra no chegava a desmat-la na sua totalidade. A partir de
1850,9 esses lotes no podiam mais ser doados e, sim, comprados pelos
agricultores. Aps ser fixado em 48 hectares, em meados do sculo XIX, ao
final do sculo o lote colonial passa a medir 25 hectares. Justamente no
perodo em que a colonizao do Estado alcanava o planalto gacho. Ora, 25
hectares representavam cerca de um tero da propriedade oferecida aos
primeiros colonos. Pelo seu tamanho, a propriedade, normalmente, j era
desmatada totalmente ainda com o primeiro proprietrio; j nas antigas colnias,
cuja rea era trs vezes maior, as reservas de floresta virgem desapareceram
mais lentamente. As colnias novas, portanto, j se constituram a partir de
uma base agrria trs vezes menor do que a das colnias velhas. O tamanho
da propriedade tem uma importncia significativa nesse sistema produtivo, pois
parte expressiva das terras fica sem uso por determinado perodo (quando se
9
Em 1850, foi instituda a Lei de Terras; a partir de ento, toda a terra passou a ser considerada
uma mercadoria, com valor de compra e de venda.

encontra em pousio), e, considerando-se que os proprietrios utilizavam apenas

a fertilidade natural do solo, na medida em que este usado mais intensivamente
(praticando-se um pousio de menor durao), desgasta-se mais rapidamente.
Nas propriedades de 25 hectares, as rotaes de terra tornam-se cada vez
mais curtas, e o seu desgaste, conseqentemente, se faz sentir mais rapidamente,
concorrendo para colheitas cada vez menores e para o empobrecimento do
agricultor.
A manuteno do sistema de produo colonial, bem como o sistema de
cultivo por mais de 150 anos, sem a incorporao de novos conhecimentos
tcnicos desenvolvidos nesse perodo, a resistncia dos agricultores em aceitar
os novos processos de cultura trazidos pelos imigrantes que vieram
posteriormente, em fins do sculo XIX e incio do sculo XX, tambm
contriburam para a crise do sistema. Em 1950, os descendentes dos agricultores
ainda praticavam as tcnicas usadas pelos primeiros imigrantes,
(...) preciso, sobretudo, que no nos deixemos enganar pela
superioridade relativa de suas ferramentas: praticarem as sementeiras
mo e a cultura com a enxada; utilizam h mais de cem anos o
arado de relha metlica e a grade. Mas o emprego desses instrumentos
mais agravou os inconvenientes do processo, facilitando a eroso
das guas correntes e a destruio do humo em grande escala. o
que justifica a expresso Raubbau, explorao depredativa, aplica-
da pelos autores alemes a essa tcnica agrcola (Roche, 1969,
p. 288).
Igualmente com relao s atividades agrcolas nas quais se privilegiou a
criao intensiva de sunos, no houve significativa incorporao de novas
tecnologias. Cultivavam-se produtos agrcolas que se destinavam, especialmente,
ao abastecimento das manadas, como o milho, a mandioca, a abbora e a
batata-doce. Referindo-se ao Municpio de Santa Rosa, onde, no perodo 1955-
-60, houve a supremacia da pecuria com relao agricultura, pois a
suinocultura teve um impulso com o desenvolvimento da indstria frigorfica.
Shallenberger & Hartmann afirmam que
(...) no houve aprimoramento tcnico na criao de sunos. Os
animais eram fechados em currais e chiqueiros que normalmente
no obedeciam a nenhum critrio de higiene e salubridade. Eram
tratados com produtos da prpria lavoura, natural. A lavagem, espcie
de ensopado feito com a mistura de abbora, batata-doce ou mandioca
e soja, constituiu-se em um dos alimentos bsicos para a suinocultura.
Apesar da tcnica rudimentar empregada para criao dos porcos,
os agricultores tiveram nesta atividade econmica uma boa fonte de

292 Marli Mertz
rendas. Depois de engordados, eles entregavam os animais para o

mercado, sem investimentos extrapropriedade. O nico produto
complementar que se fazia necessrio adquirir era o sal
(Schallemberger; Hartmann, 1981, p. 125).
Referindo-se aos imigrantes alemes, Roche (1969) considerava que estes
no introduziam novas tcnicas em sua agricultura, pois no teriam uma vocao
agrria, e que sua vocao seria a de pioneiros, desbravadores ou fazedores
de terras, de tal forma que, uma vez desbravada e esgotada uma determinada
rea, partiam em busca de terras ainda frteis. Ele no considerou que o
sistema agrrio desenvolvido por eles funcionava na medida em que havia terras
para desbravar. O sistema agrrio colonial constituiu-se, acima de tudo, por um
conjunto de prticas e tcnicas agrcolas que se fizeram presentes ao longo da
histria da agricultura no Rio Grande do Sul e desenharam o seu perfil de tal
forma que essas prticas e tcnicas ainda podem ser encontradas em regies
do Estado onde predominam a pequena propriedade e os minifndios coexistindo
com sistemas agrcolas mais avanados.
Nesse sentido, o sistema produtivo colonial utilizado pelos colonos
continuou sendo praticado no Estado aps o fim da sua zona de expanso.
Mesmo no existindo mais terras devolutas, continuaram praticando sua
agricultura com a queimada e com a rotao das terras durante as dcadas de
50 e 60 do sculo XX, prticas que contriburam para a crise agrcola que se
fez sentir a partir de ento. Em seu estudo, Argemiro Brum (1985) aponta as
principais causas para a decadncia da agricultura colonial no Estado,
A propriedade pequena e a famlia numerosa obrigavam a uma intensa
explorao do solo, que provocou rpido esgotamento da sua
fertilidade natural, chegando em muitos casos quase exausto.
Estes fatores, acrescidos da contnua transferncia de renda dos
agricultores para os comerciantes e industriais, atravs da diferena
no preo dos produtos preos baixos para os produtos agrcolas
que o colono vendia e preos mais elevados pelos bens que a famlia
rural adquiria no comrcio explicam a generalizada estagnao e
mesmo declnio da agricultura tradicional. Essa situao se tornou
bastante clara na dcada de 50 e se agravou muito na de 60, levando
a agricultura tradicional ao estrangulamento (Brum, 1985).
H que se considerar tambm que a existncia e a resistncia desse
sistema agrrio, ainda nos anos 60 do sculo XX, podem estar na origem dos
altos ndices de pobreza rural constatados entre os agricultores do norte do
Estado, os quais no tiveram as condies requeridas para efetuar as
modificaes na base tcnica da produo, necessrias modernizao da

agricultura que caracterizou o desenvolvimento agrrio a partir do final dessa

mesma dcada de 60. A manuteno, em algumas reas, desse sistema, pode
explicar, em parte, a existncia de bolses de misria rural naquela regio,
constatados nos estudos realizados na dcada de 90 sobre a agricultura familiar
no Rio Grande do Sul. Segundo esses estudos, a pobreza verificada no norte
do Estado antes da modernizao da agricultura encontrava-se
(...) vinculada a um certo estgio de desenvolvimento econmico
pr-industrial. Isto , um mundo rural no qual a pobreza se expressava
em um nvel de bem-estar baixo, mas com laos familiares fortemente
preservados e no qual os indivduos mantinham-se inseridos em torno
da comunidade. A questo social, portanto, no remetia excluso,
fato que no se repete atualmente. Os pequenos agricultores familia-
res encontram-se em fase de excluso (Schneider; Waquil, 2000,
p. 14).
Essa alterao do prprio significado e das dimenses da pobreza indica,
sobretudo, que no s a manuteno desses sistemas de cultura e de produo
entraram em crise, mas tambm a prpria organizao social que acompanhou
o sistema agrrio ao longo do perodo de colonizao. As vilas e as picadas,
onde os agricultores mantinham seu intercmbio social e econmico, deixaram
de representar esse papel, pois, com o processo de industrializao e de
capitalizao da economia, essas pequenas localidades comunais tambm
perderam sua importncia, uma vez que muitas das atividades econmicas ali
desenvolvidas anteriormente perderam sua funo com a entrada dos produtos
industrializados, como, por exemplo, as ferrarias, os pequenos moinhos coloniais,
as sapatarias, enfim, um sem-nmero de atividades deixaram de ser realizadas,
contribuindo para a derrocada do sistema agrrio colonial.
J na regio de colonizao mais antiga, esse fenmeno da pobreza rural
no se mostrou to grave. Para isso, foi determinante o desenvolvimento urbano
industrial que ocorreu na regio nordeste durante o sculo XX, tendo como
plo irradiador Porto Alegre. O eixo Porto AlegreCaxias do Sul o mais
industrializado e urbanizado no Estado, o que, com certeza, modificou,
significativamente, os rumos da economia da regio, originalmente de base
indiscutivelmente agrcola, para o predomnio da indstria. A agricultura
remanescente tanto na Regio Metropolitana de Porto Alegre como na regio
da Encosta da Serra diversificou-se: algumas reas se especializaram, como
o caso da produo de uvas, matria-prima para a vitivinicultura da regio de
Caxias; do fumo, matria-prima para as indstrias de Santa Cruz do Sul e
Lajeado; e tambm o desenvolvimento do gado leiteiro. H, portanto, nessas
regies, um desenvolvimento da agricultura familiar que no mais reproduz o

294 Marli Mertz
sistema agrrio colonial e que se apia na agroindstria, acompanhando o pro-

cesso de alterao dos padres de consumo engendrados pela expanso acele-
rada da urbanizao do Estado. Schneider10 (1994), ao estudar a agricultura
remanescente na regio da Encosta da Serra, verificou que esta no mais se
baseava em um sistema produtivo nico, existindo um desenvolvimento desigual
nas unidades produtivas da regio. Constatou que, naquela regio, existiam ain-
da sistemas de produo que continuavam desenvolvendo a agricultura colonial
tradicional, mas havia tambm unidades agrcolas familiares modernizadas, com
a produo toda voltada para o mercado, assim como havia tambm unidades
de produo modernizadas com pluriatividade, onde a agricultura desenvolvida
era integrada agroindstria, e membros da famlia trabalhavam fora da unidade
produtiva.
Por fim, a tendncia das pequenas exploraes agrcolas familiares
como as que desenvolveram o sistema agrrio colonial, que, por sua natureza,
eram subequipadas e pouco produtivas e onde o rendimento por trabalhador
sempre era inferior, ficando abaixo do limiar de renovao e que j se
encontravam em crise , com o advento da modernizao agrcola, foi a de
desaparecerem, pois o pequeno agricultor, como diz Mazoyer e Roudart (2001,
p. 367),
(...) no pode nem investir, nem renovar o seu material, nem
remunerar a sua fora de trabalho a preo de mercado. De fato
essas exploraes que no se renovam completamente regridem:
elas entram em crise, mesmo que, custa de pesados sacrifcios,
consigam com freqncia sobreviver at a reforma do chefe da
explorao. Aps o que, falta de sucessor familiar ou exterior, essas
exploraes so desmembradas, as suas terras e outros bens de
produo ainda utilizveis so adquiridas por exploraes em
desenvolvimento.
Concluso
A histria da agricultura familiar na pequena propriedade, vista a partir da
teoria dos sistemas agrrios, revela que, no Rio Grande do Sul, se desenvolveu,
desde a vinda dos imigrantes europeus no ibricos em 1824 at
10
Sobre as transformaes ocorridas na agricultura da regio da Encosta da Serra, o trabalho de
Sergio Schneider no pode deixar de ser consultado. Ver Schneider (1994).

aproximadamente a dcada de 60 do sculo XX, um conjunto de prticas e

tcnicas, bem como os meios sociais e econmicos de produo, que se
mantiveram praticamente inalteradas por todo esse perodo, ao qual
denominamos sistema agrrio colonial.
Atravs da teoria dos sistemas agrrios, procurou-se apreender como
se organizou a agricultura desenvolvida pelos imigrantes europeus no Rio Grande
do Sul e como se organizou o sistema produtivo e o sistema de cultivo desenvolvido
por esses imigrantes, pois amplamente difundido que, com a vinda desses
agricultores, finalmente a agricultura obteve sucesso no Estado. Assim,
constatou-se que a imigrao europia iniciada em 1824 introduziu, no Rio
Grande do Sul, um sistema agrrio novo, baseado na pequena propriedade,
com caractersticas diferenciadas das produes agrcolas anteriormente aqui
desenvolvidas. Esses imigrantes vinham com o objetivo de colonizar as reas
de floresta situadas ao norte, produzindo os alimentos necessrios populao
j residente no Estado. Pretendia-se que esses agricultores introduzissem as
tcnicas modernas de cultivo que eram praticadas na Europa, onde a primeira
revoluo agrcola havia desenvolvido novas tcnicas de produo, substituindo
o sistema de cultivo baseado na rotao das terras com pousio para um sistema
baseado na rotao das culturas, que abolia o pousio, o qual trouxe um aumento
na produtividade agrcola europia.
Quando chegaram ao Estado, esses agricultores, que, ao serem instalados
nas colnias, passaram a ser denominados colonos, enfrentaram uma realida-
de agroecolgica totalmente distinta da europia, pois receberam terras de flo-
resta que, aps desmatadas, apresentavam uma fertilidade tal que prescindia do
uso de fertilizantes. Ao mesmo tempo, a quantidade de terras era de tal monta
que possibilitava, toda vez que uma rea cultivada entrasse em declnio de ferti-
lidade, abrir uma nova roa, como era denominada a rea de cultivo. Por outro
lado, a abertura das clareiras na floresta mostrou ser o trabalho mais rduo que
esse agricultor teria que enfrentar, e, sendo ele em geral pobre, no possua
condies de alugar ou de contratar o servio da mo-de-obra nacional que po-
deria estar disponvel para esse fim e nem poderia comprar escravos, pois o
estatuto da imigrao proibia a posse de escravos pelos agricultores nas suas
colnias. Para facilitar a limpeza da floresta, adotaram o sistema da queimada,
que era amplamente usado pelos agricultores locais, denominados, de maneira
geral, caboclos.
Dessa forma, os colonizadores europeus adotaram as tcnicas dos nativos
na preparao do solo, que foram o uso das queimadas e a rotao das terras,
as quais no eram mais utilizadas na Europa. A adoo dessas tcnicas se deu
devido necessidade que esses colonos tinham de produzir, o mais rapidamente

296 Marli Mertz
possvel, os meios para a sua subsistncia. O que surpreende o fato de que

essa forma de preparao do solo no se manteve restrita ao perodo de
colonizao inicial e que tenha se estendido para toda a colonizao posterior
que ocorreu no Estado. Desenvolveu-se, portanto, um sistema produtivo baseado
na pequena propriedade familiar, que se manteve ao longo da histria agrcola
do Rio Grande do Sul. Em 1950, os pequenos agricultores preparavam a sua
terra da mesma forma que os primeiros agricultores a preparavam. Esse sistema
de cultivo causava um desgaste no solo e promovia rendimentos decrescentes,
empobrecendo o pequeno agricultor; este, porm, ainda produzia para
manuteno de sua famlia. Dessa forma, quando, na dcada de 60 do sculo
XX, ocorreu o processo de modernizao da agricultura no Estado, o sistema
agrrio colonial j se encontrava em crise. O processo de modernizao que
se verificou na agricultura colonial ocorreu principalmente na regio da Encosta
da Serra, a incluindo tambm o eixo Porto AlegreCaxias do Sul, onde as
exploraes agrcolas diversificaram o seu sistema de cultivo e de produo,
adaptando-se nova realidade agrcola ensejada pela modernizao. J no norte
do Estado, ao que tudo indica, boa parte das pequenas propriedades familiares
encontraram maiores entraves para essa adaptao, o que pode explicar os
altos nveis de pobreza rural verificados na regio.
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ZARTH, P. Povoar o serto: uma estratgia para a fronteira Noroeste do Rio
Grande do Sul. In: PRIMEIRAS JORNADAS DE HISTRIA REGIONAL
COMPARADA: Rio Grande do Sul, Uruguay, Corrientes, Santa Fe, Entre Rios,
Cordoba e Misiones, 2000. Anais... Porto Alegre: IPEA; PUC; FEE, 2000a.

Mercados agroalimentares e a agricultura familiar no Brasil:... 299
Mercados agroalimentares e a agricultura

familiar no Brasil: agregao
de valor, cadeias integradas
e circuitos regionais
Renato S. Maluf Doutor em Economia pela Unicamp e
Professor do Curso de Ps-Graduao em
Desenvolvimento, Agricultura e Sociedade da
Universidade Federal Rural do Rio de Janeiro
(CPDA-UFRRJ)
Resumo
O artigo aborda a insero da agricultura familiar nos mercados de produtos
agroalimentares e a produo de alimentos realizada em pequenos e em mdios
empreendimentos agroalimentares rurais. Ele se inscreve na tica da promoo
de estratgias autnomas de agregao de valor s matrias-primas agrcolas
por seus prprios produtores, valendo-se do enfoque da construo de merca-
dos adequado realidade dos agentes econmicos de pequeno porte. Sugere-
-se incorporar abordagem de tipo setorial a dimenso espacial-territorial da
atividade produtiva e das relaes mercantis envolvidas, com base na noo de
circuitos regionais de produo, distribuio e consumo de alimentos.
Palavras-chave
Agricultura familiar; mercados agroalimentares; segurana alimentar.
Abstract
The paper analyses the participation of family farmers in agrofood product markets,
and the food production based on small and medium scale rural entrepreneurships.
It aims to highlighting autonomous strategies for adding value to raw materials
by their own producers, making use of the approach of "market construction"
reckoned as more adequate to small economic agents. The notion of regional

300 Renato S. Maluf
circuits of food production, distribution and consumption is suggested in order to

enlarging sectorial approaches by taking into account the spatial-territorial
dimension of production activities and market relations.
Classificao JEL: Q13

Este artigo trata da insero da agricultura de base familiar nos mercados

de produtos agroalimentares, com vistas a abordar a produo de alimentos
realizada em pequenos e em mdios empreendimentos rurais e as possibilida-
des para sua promoo. Trs objetivos principais orientam este esforo analti-
co. O objetivo de ordem geral relaciona-se com o fato de os empreendimentos
agroalimentares de pequeno e mdio portes constiturem componente central
para uma estratgia de desenvolvimento assentada em atividades econmicas
promotoras de eqidade e de incluso social, em bases sustentveis. H um
objetivo especfico ao tema agroalimentar, que o de ampliar a oferta de alimen-
tos de qualidade de um modo que favorea a expresso da diversidade de hbi-
tos de consumo no Pas, ambos aspectos essenciais tica da segurana
alimentar. Finalmente, h um objetivo subsidirio ao anterior, que o de induzir
a concorrncia e a diversidade em mercados (alimentares) com forte poder de
induo pelas grandes corporaes.
O texto est organizado em seis sees, iniciando com observaes
introdutrias sobre a perspectiva geral que orienta a proposta apresentada no
documento e sobre alguns dos seus requisitos e implicaes macroeconmicas.
As duas sees seguintes abordam as novas possibilidades de insero mer-
cantil da agricultura familiar e sugerem a incorporao da dimenso espacial-
territorial na anlise das relaes mercantis mantidas pelos pequenos agriculto-
res com as cadeias integradas e com os circuitos regionais de produo, distri-
buio e consumo de alimentos. A quarta seo trata dos requisitos para a
implementao de projetos de agregao de valor s matrias-primas agrcolas
por seus prprios produtores. A evoluo do perfil do consumo e dos hbitos de
compra de alimentos no Brasil analisada na quinta seo. Por fim, a sexta

seo do estudo identifica os principais obstculos e instrumentos de apoio

para a promoo da agricultura familiar na perspectiva adotada pelo documento.
1 - Observaes preliminares
As anlises sobre a questo alimentar colocam nfase na disponibilidade
de renda monetria das famlias enquanto principal condicionante do acesso
aos alimentos por uma grande parcela da populao. freqente concluir-se
que h oferta suficiente de alimentos para abastecer adequadamente toda a
populao mundial e, particularmente, a brasileira. Contudo reconhecer que o
problema est na capacidade de adquirir os alimentos no implica dar como
equacionada a questo da produo agroalimentar, principalmente quando se
vai alm da mera disponibilidade fsica de bens para considerar os aspectos
socioeconmicos, culturais, espaciais e ambientais envolvidos na produo dos
alimentos. A forma como se organiza a produo agroalimentar reflete as op-
es de desenvolvimento de um pas (ou regio) nos aspectos mencionados,
bem como determina as condies em que os alimentos so ofertados popu-
lao em termos de disponibilidade, qualidade e preo.
Considera-se, aqui, a agricultura de base familiar como a forma mais con-
veniente de ocupao social do espao agrrio. A promoo dos pequenos pro-
dutores de alimentos promove a eqidade e a incluso social em simultneo a
uma maior e mais diversificada oferta de alimentos populao produzidos sob
formas sustentveis. Vale dizer, as atividades que se est propondo estimular
so, elas mesmas, grandes geradoras de ocupao e de renda,1 em simultneo
sua condio de ofertantes de alimentos de qualidade e diversificados.2
Olhada desde outro ngulo, a restrio de renda das famlias (por falta de
ocupao ou por baixa remunerao do trabalho) constitui fator macroeconmico
que limita a expanso dos mercados de produtos agroalimentares, mais alm
1
Com base num modelo kaleckiano, em que a dinmica econmica estimulada pelo emprego,
Sachs (1999) destaca o papel das unidades familiares rurais gerando emprego e assegu-
rando uma oferta crescente de alimentos. Sugere, ademais, que as escolhas de tecnologia
preservem o pluralismo tecnolgico, em contraste com o que denomina de modernizao
perversa da agricultura.
2
O duplo benefcio da promoo dos pequenos agricultores em termos da gerao simultnea
de renda e de alimentos foi h muito percebido por autores como A. Sen; essa caracterstica
constitui componente central de estratgias de desenvolvimento com eqidade e segurana
alimentar no Brasil (Maluf, 1995).

302 Renato S. Maluf
do conhecido efeito da baixa elasticidade-renda da demanda de alimentos. As-

sim, a contnua expanso desses mercados uma das condies para que a
promoo da pequena e da mdia produo de base familiar no se faa custa
da excluso de grande parte dos produtores, num fenmeno que se denominou
armadilha da modernizao (Maluf, 2002). Isto , a transposio para o plano
macro (conjunto dos agricultores) do enfoque microeconmico da modernizao
agrcola com especializao produtiva, com o conseqente aumento na produti-
vidade, resulta, a mdio prazo, na excluso do mercado respectivo de um con-
tingente significativo de pequenos produtores tornados excessivos (ou no
competitivos). Vale dizer, a agricultura de base familiar torna-se a vtima da
receita comumente formulada para sua redeno. Esse um fenmeno mais
geral que se acirra num contexto de restrio de mercado por razes de insufi-
cincia de renda ou de crescimento lento da demanda. Alm da expanso da
demanda, outros dois instrumentos que contribuem para enfrentar a referida ar-
madilha so a adoo de formas adequadas de apoio (sobretudo no crdito) e a
existncia de mecanismos compensatrios das desvantagens dos pequenos
empreendimentos no acesso aos recursos (terra, dentre outros) e na concorrn-
cia com os agentes econmicos de grande porte.
Claro que a excluso do mercado de um produto no leva, necessariamen-
te, ao desaparecimento de um tipo de agricultura que tende a combinar diversas
atividades produtivas no interior da unidade agrcola. Alm disso, a produo de
alimentos no se constitui na nica e obrigatria alternativa para assegurar tra-
balho e renda s unidades familiares rurais, pois estas so, no mais das vezes,
pluriativas. H que chamar ateno, porm, que as rendas no agrcolas rurais
ou urbanas podem dar importante contribuio para a reproduo daquelas fam-
lias (nem todas) que dispem de condies para desenvolver o turismo rural e o
artesanato ou para exercer um trabalho qualificado no campo ou na cidade,
dentre outros.3 No raro, as rendas no agrcolas constituem fonte precria de
renda oriunda de ocupaes pouco qualificadas e de baixa remunerao, asso-
ciadas a uma atividade agrcola fragilizada.
Assim, no obstante as importantes diferenas regionais, pode-se afirmar
que a viabilizao das atividades de produo agroalimentar continua sendo ele-
mento essencial para a reproduo das famlias rurais em condies dignas,
3
O prprio agroturismo uma atividade que requer significativa capacitao, como o revela a
experincia francesa, na qual unidades mais profissionalizadas e com maior gama de servi-
os substituram boa parte daquelas que integraram a grande expanso inicial e se limitavam
a oferecer alojamento rural, as quais encerraram suas atividades posteriormente (Capt,
1997).

tanto como fonte direta de renda monetria e de alimentos para o autoconsumo,

quanto por fornecerem a base necessria para muitas das atividades no agrco-
las. Alerte-se que as atividades de agregao de valor s matrias-primas anali-
sadas adiante, se classificadas como no agrcolas, do margem a interpreta-
es errneas, que subestimam a centralidade da atividade agrcola, no caso, a
fonte que assegura a matria-prima.
A principal perspectiva adotada no presente artigo promover a agregao
de valor aos produtos agropecurios pelos prprios agricultores. O caminho mais
adequado, embora no o nico, so as iniciativas autnomas dos produtores de
elaborar ou de processar a matria-prima agrcola, de forma individual ou
associativa. Nos projetos associativos, coloca-se, ademais, a importncia de
preservar vnculos estreitos entre a produo da matria-prima agrcola e a atividade
de agregao de valor mesma, pois o maior ganho gerado pela ltima pode dar
origem a processos de diferenciao econmica entre os agricultores envolvi-
dos. Esse objetivo de eqidade melhor contemplado pelas estratgias assen-
tadas em unidades processadoras de pequeno e mdio portes, com formas de
gesto e mecanismos de apropriao dos ganhos que busquem, explicitamen-
te, o referido objetivo.
As questes de mercado despontam, ao lado do acesso ao crdito em
condies adequadas, dentre os principais determinantes das possibilidades
de xito dos programas de apoio produo agroalimentar realizada em
empreendimentos de pequeno e mdio portes. Nos grandes pases como o
Brasil assim considerados pela dimenso territorial e pelo contingente
populacional , o mercado domstico desempenha papel dinmico importante,
e tende a ser majoritria a participao da produo interna no consumo total,
particularmente no caso dos alimentos. O maior peso relativo do mercado
domstico e a grande diversidade regional podem ampliar as oportunidades para
o florescimento de pequenos e mdios empreendimentos agroalimentares.
Essas oportunidades sero tanto maiores quanto melhor distribudas forem a
renda e a riqueza, sendo que as prprias atividades agroalimentares de pequena
escala do, elas mesmas, importante contribuio para a gerao de emprego
e de renda.
A caracterstica de ser um grande pas confere tambm maior relevncia
dimenso espacial ou territorialidade da insero mercantil da agricultura de
base familiar. O destaque dimenso espacial deve-se preocupao com a
amplitude das relaes mercantis que os pequenos produtores so capazes de
estabelecer e tambm porque ela permite valorizar a relao entre a produo e
o consumo dos alimentos (Maluf, 2002).
Por fim, cabe uma breve referncia questo do mercado externo no atual
contexto de abertura comercial e em que as polticas comerciais subordinam a

304 Renato S. Maluf
implementao de polticas de desenvolvimento. O funcionamento desse merca-

do vem se caracterizando por uma logstica mais complexa e competitiva de
estabelecimento de relaes comerciais e por esforos dirigidos de conquista
de novos mercados, em lugar de um ambiente de liberalizao generalizada e de
competio aberta imaginado pelos idelogos dos acordos comerciais. No Bra-
sil, a agricultura de base familiar sofre, de um lado, os efeitos diretos da abertura
comercial unilateral e da constituio do Mercosul no acompanhadas de meca-
nismos protetores ou de polticas de reconverso produtiva, gerando impactos
negativos nos preos dos seus produtos e, de forma mais localizada, da ocupa-
o de fatias dos seus mercados. De outro lado, para que os pequenos agricul-
tores participem significativamente no esperado aumento das exportaes,
requerida no apenas sua capacitao para atender s exigncias de conformi-
dade e qualidade dos produtos em mercados especficos, mas tambm que
seus interesses logrem se expressar institucionalmente na complexa poltica
comercial antes referida.
2 - Agricultura familiar e os mercados

de produtos alimentares
As tendncias recentes do sistema agroalimentar caracterizam-se pela
coexistncia de processos de padronizao e de diferenciao no consumo dos
alimentos, cujos reflexos vo at a etapa da produo agrcola. De um lado,
assiste-se continuidade da concentrao do processamento agroindustrial para
fazer frente aos requisitos da produo em grande escala, ainda que as novas
tecnologias permitam que a maior escala de produo seja acompanhada da
diferenciao dos produtos finais. Uma das conseqncias dessa tendncia tem
sido o comprometimento da sobrevivncia da agricultura familiar nas regies e
nas cadeias produtivas onde ela tem presena tradicional, como o demonstra a
seleo que as grandes corporaes promovem entre os agricultores integrados
que lhes fornecem matria-prima na avicultura, na suinocultura e na pecuria
leiteira.
De outro lado, a valorizao de produtos com atributos diferenciados de
qualidade cria novas oportunidades de mercado, muitas das quais acessveis
aos agricultores de pequeno e mdio portes. As novas oportunidades incluem
desde a insero desses agricultores em mercados de nicho nacionais e inter-
nacionais, como se verifica nos produtos artesanais, nos com denominao de
origem e nos orgnicos, at o aprimoramento dos circuitos regionais de produ-
o, distribuio e consumo de alimentos abordados adiante.

As novas possibilidades de insero da agricultura familiar nos mercados

agroalimentares com base em estratgias autnomas requerem uma tica de
construo de mercados adequada realidade dos agentes econmicos de
pequeno porte (Maluf; Wilkinson, 1999). Os enfoques econmicos convencio-
nais baseiam-se numa concepo de acesso a mercados supostos existentes
ou que so considerados como um dado externo ao mbito do empreendimento
em questo. A nfase , assim, colocada na capacitao empresarial
(empresarializao) dos pequenos empreendedores (agricultores) e em outros
aspectos internos aos empreendimentos. Diferentemente desses enfoques, ao
se considerarem os mercados como resultado de construo social, ganham
relevncia elementos tais como os processos que levam construo do prprio
valor dos produtos, as relaes (muitas vezes personalizadas) que se estabele-
cem entre os agentes econmicos (produtivos, comerciais e financeiros) e a
instituio de formas associativas unindo produtores e demais envolvidos na
produo e na distribuio dos respectivos produtos.
Alm da tica da construo de mercados, o conjunto diversificado de
atividades produtivas desenvolvidas pela agricultura de base familiar requer com-
binar a costumeira abordagem de tipo setorial com a considerao da dimenso
espacial-territorial da atividade produtiva e das relaes mercantis dela deriva-
das. A abordagem setorial focaliza os produtos ou cadeias produtivas e as ca-
ractersticas dos mercados segundo o tipo de produto, sendo necessria para
tratar dos aspectos especficos ligados elaborao e colocao dos produ-
tos nos seus respectivos mercados. Aos elementos extrados das avaliaes
por produto, deve-se acrescentar uma abordagem espacial-territorial que consi-
dere os agentes econmicos (no caso, a unidade familiar rural) e seus ambien-
tes (o territrio ou regio).
Essa abordagem implica que a unidade familiar rural considerada como
um conjunto composto de atividades complementares, que conformam a din-
mica de reproduo econmica dessas unidades, em lugar de se avaliarem ape-
nas as possibilidades oferecidas por produto individualmente considerado, de
um modo que segmenta as atividades desenvolvidas pelos pequenos agriculto-
res. Outra implicao combinar a utilizao das noes de sistema alimentar,
regime alimentar e cadeias produtivas, com a de redes socioeconmicas
enquanto relaes situadas4 , tornando possvel identificar a amplitude e a
4
Referindo-se atividade produtiva, Pecqueur (2001) diz que, por ser situada, ela funo
das caractersticas do seu meio sociofsico, isto , a produo tem um enraizamento (o
embeddedness de Granovetter) num espao fsico e em prticas constitudas histori-
camente.

306 Renato S. Maluf
natureza diferenciada das relaes mantidas pela agricultura familiar com os

mercados dos produtos agroalimentares.
O aspecto territorial est tambm presente em trs outros componentes
importantes para o tema em questo. Primeiro, muitas das estratgias fundadas
na agregao de valor aos produtos agrcolas pelos prprios agricultores familia-
res assentam-se na construo de uma identidade territorial de onde deriva boa
parte do prprio valor que se quer atribuir aos bens. Os principais exemplos so
os produtos com denominao de origem e os artesanais tpicos de uma cultura
regional.5 Segundo, o aspecto territorial permite introduzir a perspectiva de apro-
ximar as relaes entre a produo e o consumo dos alimentos (tica da segu-
rana alimentar), cujas vantagens se localizam no apenas no menor custo de
transporte, mas tambm na qualidade e na confiabilidade dos produtos e na sua
maior identificao com hbitos de consumo diferenciados. Terceiro, ao inserir
os projetos produtivos dos agricultores numa dada dinmica regional, a aborda-
gem espacial-territorial amplia as possibilidades de aproveitamento de eventuais
vantagens de aglomerao (clustering). Como vem sendo destacado, a aglome-
rao de micro e pequenas empresas pode dar origem, dentre outros, a efeitos
benficos na gerao e na difuso de inovaes adequadas, a ganhos de escala
(transporte, comercializao, etc.) e apropriao de competncias regionais
(qualificao do trabalho, recursos naturais especficos, etc.). Ela requer a exis-
tncia de relaes horizontais de cooperao, reciprocidade e ao coletiva,
nesse caso, construdas com base em estratgias autnomas dos pequenos
agricultores.6
Essas estratgias podem estar assentadas em caminhos individuais, po-
rm com base numa identidade regional (produtos com denominao de ori-
gem), ou na associao de produtores em busca de escala, implicando alguma
especializao produtiva associada segmentao de mercado. De todo modo,
configura-se um padro de desenvolvimento mais eqitativo do que, por exem-
plo, aquele que resulta da relao de integrao mantida pela grande agroindstria
com seus fornecedores concentrados numa determinada regio.7
5
A espacializao que se faz com base na diversidade cultural requer uma base originria
comum (hbitos culturais comuns), porm, para que as diferenas se perenizem, preciso
que elas se institucionalizem como no caso dos produtos com denominao de origem
controlada, dentre outros.
6
Neste ponto, so de grande valia os enfoques (como o de Putnam) que trazem para o primeiro
plano as caractersticas da organizao social, como redes, normas e confiana, que faci-
litam a coordenao e a cooperao para benefcio mtuo.
7
O territrio que interessa s grandes empresas so as vantagens comparativas. No caso da
agroindstria, a territorialidade da sua estratgia manifesta-se na relao entre a origem da

3 - Cadeias integradas e circuitos regionais

Esta seo procura caracterizar as relaes mantidas pela agricultura fa-
miliar com os mercados de alimentos, incorporando um critrio espacial que
se encontra esquematizado no Diagrama 1. Pode-se afirmar que a agricultura
familiar mantm dois tipos de vnculos simultneos com os mercados dos seus
produtos: um deles com cadeias integradas nacional e internacionalmente; e
outro com o que denominei circuitos regionais de produo, distribuio e con-
sumo de alimentos (Maluf, 1995).
Participam das cadeias integradas as cooperativas de grande porte, as
corporaes agroindustriais, a indstria alimentar, a intermediao mercantil e
as redes de supermercados. Seu horizonte de atuao so os mercados nacio-
nal e internacional, ainda que os agentes de grande porte (corporaes
agroindustriais e redes de supermercados) possam definir estratgias regionais
diferenciadas no interior do Pas. A vinculao da agricultura familiar a essas
cadeias pode se dar sob formas contratuais (como na chamada agricultura inte-
grada) ou atravs de elos comerciais normais.
Os principais produtos agrcolas que transitam por essas cadeias so: os
gros (soja e milho) destinados exportao ou agroindstria (leos e ra-
es); o trigo destinado indstria de massas e panificao; os animais des-
tinados agroindstria de carnes; o leite destinado aos laticnios; as frutas para
consumo in natura ou para produo de sucos, doces e conservas. Claro est
que a maioria desses produtos comercializada tambm pelo varejo tradicional
de pequeno porte, fato que no altera o argumento principal quanto dinmica
diferenciada desse tipo de encadeamento em relao aos circuitos regionais
abordados a seguir.
Os circuitos regionais de produo, distribuio e consumo de alimentos
formam-se no mbito das regies no interior do Pas ou no entorno dos ncleos
urbanos de pequena e mdia dimenses. Alm dos produtores agrcolas, esses
circuitos so integrados por cooperativas ou associaes de pequenos agricul-
tores, constitudas para beneficiar ou processar as matrias-primas agrcolas, e
por empreendimentos urbanos industriais e comerciais, tambm de pequeno
matria-prima agrcola e a localizao das plantas industriais, cuja expanso ou retrao

numa dada regio repercute sobre as respectivas cadeias produtivas, especialmente sobre
os fornecedores da matria-prima, favorecendo ou comprometendo a reproduo dos pe-
quenos produtores e a adoo de alternativas mais autnomas pelos ltimos.

308 Renato S. Maluf
porte, ligados transformao, distribuio e ao consumo de produtos alimen-

tares, a saber: pequena indstria alimentar, pequenos supermercados, um con-
junto diversificado que compe o varejo tradicional e o comrcio especializado
de alimentos e de refeies prontas (armazns, emprios, quitandas, padarias,
aougues, rotisseries, casas de frios, etc.), equipamentos de abastecimento
(feiras livres, varejes, sacoles, etc.). Nos circuitos regionais, est includa,
ainda, a venda direta aos consumidores realizada pelos prprios agricultores.8
Apesar de o critrio para delimitar os circuitos regionais ser, em primeira
instncia, geogrfico, pois ele se baseia na proximidade fsica entre os agentes,
o desenvolvimento de tais circuitos uma resultante de processos socioespaciais.
A proximidade fsica no suficiente para gerar relaes sistemticas e sinrgicas
entre os agentes econmicos instalados numa determinada regio, relaes
que constituem condio para a conformao dos referidos circuitos regionais.
Essas relaes so construdas por processos que refletem as formas sociais
de ocupao do territrio, as opes de estratgia dos agentes econmicos
envolvidos e as aes pblicas voltadas para promover as atividades econmicas
locais e regionais.
Com relao s formas de ocupao do territrio, pode-se afirmar que a
predominncia de uma agricultura especializada de grande escala muito me-
nos favorvel para a conformao dos circuitos regionais e, menos ainda, para a
promoo desses circuitos com a perspectiva sugerida no presente documento.
A agricultura diversificada de pequena escala, por seu turno, oferece possibilida-
des de se estabelecerem vnculos produtivos e comerciais, em mbito regional,
voltados para a produo, a distribuio e o consumo de alimentos diferencia-
dos. Sendo objeto de construo, os circuitos regionais so passveis de dom-
nio ou de controle por parte de um ou mais agentes econmicos privados que se
dediquem a organiz-los, nem sempre resultando em benefcios para os peque-
nos agricultores e para os consumidores. Tambm por essa razo, cabe a
implementao de aes pblicas visando promover a produo e o consumo de
alimentos regionais de qualidade, sob a forma de programas governamentais e
de projetos envolvendo organizaes no-governamentais de apoio e entidades
representativas dos agricultores e dos consumidores.9
8
Cabe registrar o pequeno desenvolvimento da venda direta ao consumidor na zona rural
em contraste com a Frana (Capt, 1997) , possivelmente pela importncia dos ncleos
urbanos de maior porte e pelas dificuldades de acesso s comunidades rurais. Contudo so
crescentes as iniciativas de criao de espaos de comercializao direta ao lado das
estradas e mesmo nas referidas comunidades.
9
Veja-se, por exemplo, a idia de "mercado de proximidade", que j vem sendo adotada em
administraes municipais no Brasil.

Mercados agroalimentares e a agricultura familiar no Brasil:...
Diagrama 1
Agricultura familiar e os mercados de alimentos
AGRICULTURA FAMILIAR Autoconsumo
Cadeias integradas Circuitos regionais de produo,

nacionais-internacionais distribuio e consumo
Cooperativas Agroindstria- Intermediao Cooperativas- Agroindstria-

(mdias e -indstria alimentar comercial -associaes -indstria alimentar
grandes) (mdias e grandes (atacado) (produtores) (pequenas empresas)
empresas)
Redes de distribuio Varejo tradicional-

-especializado
supermercados
Mercado internacional Mercado nacional Mercados locais e regionais
309
310 Renato S. Maluf
Os bens tpicos dos circuitos regionais so as carnes diferenciadas (como

a galinha caipira), derivados de carne (embutidos), farinhas (mandioca, milho,
trigo colonial, etc.), queijos tpicos e requeijes, frutas (frescas ou em polpa),
hortalias, pescados frescos, conservas e doces em geral, condimentos, etc.
Esses produtos so, na maioria das vezes, expresses de diversidade por uma
ou mais das seguintes razes: so de cultivo tradicional de uma regio, refletem
hbitos de consumo peculiares, guardam relao com uma dada base de recur-
sos naturais, preservam as caractersticas da produo artesanal. O horizonte
dos agentes envolvidos nos referidos circuitos so os mercados local e regional,
apesar de serem cada vez mais freqentes as iniciativas voltadas para destinar
a mercados distantes os produtos diferenciados oriundos da agricultura familiar
(artesanais, com identificao de origem ou orgnicos).
4 - Produo diversificada e
agregao de valor
Como mencionado na seo anterior, a agricultura familiar mantm vncu-
los simultneos de distintos tipos com os mercados de produtos agroalimentares
em razo do seu perfil produtivo diversificado. Assim, a reproduo das unidades
familiares rurais baseia-se no conjunto das atividades produtivas por elas desen-
volvidas e nos vnculos com os mercados que lhes so correspondentes. H
sempre que mencionar a parcela da produo que destinada ao autoconsumo,
importante componente da reproduo dessas famlias (da sua segurana ali-
mentar).
No que se refere aos fatores dentro da porteira, as opes de estratgia
de insero nos distintos mercados dependem da disponibilidade de recursos e
implicam distintas combinaes dos recursos produtivos disponveis no interior
das unidades familiares. Uma tentativa de caracterizao geral das atividades
produtivas da agricultura familiar destinadas comercializao revela a predomi-
nncia da combinao cultivo de gros e criao animal (carnes e leite) com
variaes regionais na composio especfica e no peso relativo dos componen-
tes. A essa combinao acrescentam-se os hortcolas (verduras e legumes) e
as frutas, que, em alguns casos, podem integrar o ncleo principal dos cultivos
comerciais.
Ao se considerar a unidade familiar rural no seu conjunto, tendo em conta
as vrias atividades produtivas e os correspondentes vnculos com os mercados,
nota-se que a diversificao que a caracteriza se vale da complementaridade

existente entre suas atividades. Contudo ela pode tambm se ver frente a pres-
ses competitivas ou a opes de estratgia que dificultam a manuteno do
perfil produtivo diversificado ou tornam incompatvel uma dada combinao dos
recursos.
A complementaridade entre as diversas atividades da agricultura familiar
fica bastante evidente na elaborao de derivados a partir de matria-prima agr-
cola prpria. No raro, a elaborao de derivados constitui apenas um subproduto
da atividade mercantil principal, que o produto primrio destinado s cadeias
integradas, com os derivados sendo comercializados de forma ocasional nos
circuitos regionais. Dois exemplos desse tipo de combinao so os queijos
feitos com o leite extracota ou com aquele que rejeitado pelos laticnios e os
embutidos produzidos com base nos animais (sunos) no entregues aos frigor-
ficos.
A complementaridade constitui, tambm, fator explicativo da permanncia
numa determinada atividade mesmo que esta apresente um retorno insuficiente
quando avaliado segundo clculos convencionais de rentabilidade do capital apli-
cado. Veja-se, por exemplo, o papel cumprido pela pecuria leiteira para boa
parte dos pequenos agricultores, que nela permanecem devido ao aporte de uma
renda monetria regular essencial ao financiamento da unidade familiar, mesmo
que recebam um baixo preo por litro de leite entregue. Como destacado nas
anlises clssicas sobre o campesinato, a complementaridade entre atividades
diversificadas um dos componentes da lgica econmica peculiar da reprodu-
o dos agricultores familiares, em que as decises se orientam mais por um
forte sentido de preservao patrimonial do que pelo estrito clculo da taxa de
retorno do capital investido.
A manuteno do perfil diversificado das unidades familiares rurais, com
seus mltiplos vnculos mercantis, tende a se ver comprometida pelas presses
competitivas na direo da elevao da escala de produo e, conseqentemen-
te, de um maior grau de especializao produtiva. A aplicao dos recursos
(terra, mo-de-obra e recursos financeiros) passa a se concentrar num leque
reduzido de produtos, e a insero mercantil dirige-se mais fortemente s
cadeias integradas e ao(s) mercado(s) correspondente(s), nacional ou interna-
cional. No limite, chega-se s unidades familiares especializadas em um ou
dois produtos, como ocorreu nos cultivos mecanizados de gros e da cana-de-
-acar e pode vir a ocorrer na pecuria leiteira. Os eventuais benefcios gerados
pelas economias de escala so acompanhados de maior vulnerabilidade
econmica frente aos insucessos de safra, s oscilaes de mercado e s rup-
turas dos compromissos de aquisio do produto, ao que se somam os impac-
tos ambientais negativos da agricultura especializada. Foi o movimento nessa
direo, sob os rtulos da capitalizao ou da modernizao, que fez desapare-

312 Renato S. Maluf
cer um grande contingente de pequenos estabelecimentos rurais que no dispu-

nham dos recursos necessrios para participarem daquele movimento ou que
simplesmente se tornaram suprfluos em face do aumento da oferta.
A estratgia aqui sugerida apia-se na combinao das atividades desen-
volvidas nas unidades familiares rurais, base para a implementao de iniciati-
vas autnomas pelos agricultores de agregao de valor ao produto primrio, em
forma individual ou associativa. Sua vantagem mais evidente est na apropria-
o, pelas famlias rurais, de maior parcela do valor do produto final de consumo.
Contudo importante que a estratgia seja gradual e tenha em conta processos
j existentes, buscando preservar e aprimorar um padro diversificado e susten-
tvel de agricultura em bases familiares.
O desenvolvimento dos projetos de agregao de valor s matrias-primas
agrcolas e as novas formas de insero nos mercados fazem-se, em geral, de
forma gradativa, sem romper, imediatamente, as relaes comerciais
preexistentes, principalmente aquelas tradicionalmente mantidas com as
cadeias integradas atravs do cultivo comercial de gros e da pecuria leiteira
presentes na maioria das unidades familiares. A consolidao e a expanso dos
projetos de agregao de valor afetaro os vnculos preexistentes e a combina-
o dos recursos produtivos, na medida em que a produo de derivados deixar
de ser secundria, ou que o processamento do bem primrio absorver toda a
quantidade disponvel do mesmo. Pode ocorrer, ainda, que o projeto autnomo
de agroindustrializao venha a constituir alternativa s formas usuais de
integrao agroindustrial.
Esses projetos materializam-se atravs de processos graduais de
reconverso produtiva, visando agregao de valor s matrias-primas agrco-
las, com metas parciais tanto para o que ser produzido, como para a amplitude
dos mercados a serem atingidos. De fato, a elaborao ou o processamento das
matrias-primas comporta resultados intermedirios em termos do grau de ela-
borao e da diferenciao dos produtos finais, assim como progressiva a
construo dos mercados para esses produtos. O realismo que se busca ao
destacar o carter gradual dos referidos processos de reconverso no implica
incorrer na rigidez dos modelos com etapas ou seqncias necessrias, seno
que os projetos devem ter como ponto de partida os recursos existentes e con-
siderar as alternativas colocadas para os agricultores, inclusive a dinmica dos
processos que j estejam em curso.10
10
Nas regies do sul do Brasil, por exemplo, coloca-se o desafio de promover a transio de
sistemas tradicionais notadamente os mais especializados, como arroz e fumo, mas

Os projetos a que se est referindo oferecem a possibilidade de no se

reproduzirem os conhecidos mecanismos de apropriao diferenciada dos ga-
nhos gerados na atividade de processamento da matria-prima em detrimento
dos que a produziram. Para tanto, requer-se um porte limitado das unidades
processadoras e uma forma organizativa (no caso das associaes de produto-
res) que evite a separao entre a produo da matria-prima e seu
processamento.11 A esse objetivo somam-se as dificuldades de gesto de uni-
dades de processamento maiores, facilmente verificveis na prtica, ratificando
a correo da opo por unidades menores.12
Essa estratgia pretende evitar tambm as formas danosas de especiali-
zao produtiva da agricultura familiar. Nos casos em que os agricultores devem
se concentrar num cultivo ou numa atividade criatria para atender exigncia
de maior volume de matria-prima, seria conveniente buscar-se a diferenciao
dos produtos finais ou a ampliao do leque dos derivados.
O horizonte imediato desse tipo de empreendimento a construo de
mercados no mbito dos j referidos circuitos regionais. A essa perspectiva
mais geral, acrescente-se a alternativa de explorar os chamados mercados de
ocasio em regies com afluxo turstico (litoral e serras), o qual requer estrat-
gia e requisitos especficos.13 A busca simultnea de mercados mais distantes
possvel quando a atividade produtiva em questo preenche os requisitos ne-
tambm os baseados no trigo, no milho e no feijo para modelos mais diversificados,

especialmente aps o impacto da abertura comercial e da integrao do Mercosul; regis-
tram-se, inclusive, casos de retrocesso de reas de agricultura colonial para a pecuria
extensiva.
11
bastante comum que as unidades de processamento combinem a elaborao de mat-
rias-primas dos seus associados com a prestao de servios para terceiros, para o
melhor aproveitamento inicial da capacidade instalada ou em face de insuficiente produo
prpria.
12
Essa alternativa vem sendo defendida mesmo para projetos destinados a assentamentos
rurais que renem um grande nmero de famlias, casos em que a rpida saturao da
capacidade das pequenas unidades implicaria instalar outras (pequenas) unidades.
13
Bastante prximo dessa alternativa o modelo do cesto (panier) de bens e servios
territorializados proposto por Pecqueur (2001), baseado em estratgias de produo de
uma oferta ao mesmo tempo composta (combinando diversos bens e servios) e situada
(ligada a um espao particular), visando apropriar-se de uma renda de qualidade territorial
(Mollard). O modelo possibilita a compra de um conjunto de bens privados livremente
escolhidos pelo consumidor em simultneo ao usufruto de bens pblicos sob a forma de
externalidades positivas territoriais. Segundo o autor, esse modelo empresta caractersti-
cas dos modelos do pacote (bundle) predefinido de bens e da denominao de origem
controlada.

314 Renato S. Maluf
cessrios para tanto em termos do volume e da regularidade da produo, dos

atributos de qualidade do produto e de sua certificao.
A delimitao da rea de mercado depende da natureza do bem (homogneo
ou heterogneo) e da arbitragem entre economias de escala e custo de transpor-
te: quanto mais importantes as economias de escala e menos importantes os
custos de transporte, mais concentrada espacialmente tende a ser a produo e
mais abrangente a rea de mercado dos respectivos produtores (Capt, 1997).
Esse mais um fator que corrobora a opo por produtos diferenciados, nos
quais o vendedor interessa, podendo haver a superposio de reas de merca-
do. No caso dos pequenos ncleos urbanos, o fator escala atua tambm como
barreira entrada do grande capital na produo e no varejo e d margem ao
aparecimento de vantagens locacionais dos pequenos agricultores, porm, no
Brasil, os municpios muito pequenos oferecem um limitado potencial de merca-
do.14
A proposio principal deste documento , portanto, implementar aes de
estmulo elaborao ou ao processamento de alimentos em unidades de tipo
artesanal (pequenas agroindstrias e indstrias caseiras) ou em agroindstrias
de pequena e mdia escalas, incorporando os requisitos de qualidade dos pro-
dutos e de regularidade da produo.15 Essas aes ganham em efeito sistmico
se acompanhadas do apoio ao varejo de alimentos de pequeno porte. Cabe
ressaltar que no se trata de preservar um comrcio local marginal (no raro,
ilegal), abastecido por produtores empobrecidos com produtos de baixa qualida-
de ofertados para consumidores de baixa renda.
5 - Perfil do consumo e formas de aquisio

dos alimentos
Nesta seo, far-se- uma breve referncia aos condicionantes e s possi-
bilidades colocadas pelo lado do consumo dos alimentos e das formas de aqui-
sio desses bens. Mencionou-se, na primeira seo, que o constrangimento
14
Nos 4.025 municpios brasileiros (90% do total) com at 50 mil habitantes, residiam, em
1991, 56 milhes de habitantes (40%), os quais, segundo estimativa de Assumpo (2000),
detinham apenas 20% do total da renda nacional.
15
A experincia do Sebrae-SP um indicador da potencialidade dessas iniciativas, pois o
programa Sistema Agroindustrial Integrado (SAI) tornou a rea chamada de agronegcios
o principal setor de atuao do Sebrae no estado mais industrializado do Pas. O SAI

de renda que afeta o consumo de alimentos (Lei de Engels) reala a importncia

da distribuio de renda para o xito das estratgias de insero mercantil da
agricultura familiar. Acrescente-se a esse fator geral o papel determinante de-
sempenhado pela demanda na definio das principais tendncias tcnico-pro-
dutivas do sistema agroalimentar como amplamente aceito pelos analistas. Par-
ticularmente, a grande distribuio moderna (redes de supermercados) desfruta
de condio privilegiada para captar e transmitir os sinais de mercado da advindos
em funo da hegemonia que detm no varejo dos alimentos.
Contudo tais premissas gerais devem ter em conta a evoluo do perfil do
consumo e do varejo de alimentos no Brasil, cuja sntese apresentada, a se-
guir, com base na Pesquisa de Oramento Familiar do IBGE referente a 11
regies metropolitanas, no perodo 1987-96 (Maluf, 2000). Interessa-nos consi-
derar tanto a quantidade consumida per capita, que indica o volume da deman-
da, como a participao relativa nos gastos com alimentao das famlias pelo
seu significado econmico (dispndio monetrio e preo relativo dos bens). No
sero feitas referncias aos contrastes entre as 11 regies.
A evoluo no perfil do consumo de alimentos no Brasil configura, em ter-
mos gerais, um padro de alimentao em que a refeio fora do domiclio e a
utilizao de alimentos preparados tm grande ou crescente importncia. O
crescimento da alimentao realizada em bares, em restaurantes, nas redes de
alimentao ligeira (fast food) e mesmo em vendedores ambulantes fez com que
ela absorvesse, em 1996, em mdia, 25,3% dos gastos totais das famlias com
alimentao, variando de 12,4% nas famlias com renda mensal at dois sal-
rios mnimos para 36,2% naquelas acima de 30 salrios mnimos. Os alimentos
preparados consumidos no domiclio representam uma parcela ainda pequena,
porm crescente, das despesas totais com alimentao (2,2% em mdia, che-
gando a 3,3% no estrato superior de renda) e tm um significado anlogo ao da
alimentao fora do domiclio no tocante forma de consumo dos alimentos
(pr-elaborados ou prontos).
Quanto aos principais grupos de alimentos consumidos nos domiclios:
- o principal aumento de consumo verificou-se nas carnes (aves, bovina,
suna e de outros animais), acompanhado da reduo na sua participao
trabalha com micro e pequenos produtores rurais em projetos de agregao de valor a

produtos primrios em cinco cadeias prioritrias: mandioca (principal), plantas medicinais,
flores, produtos orgnicos e fruticultura. Estimula a constituio de associaes para
comercializao e oferece o apoio de uma incubadora agroindustrial com um rtulo esta-
dual (Incubadora Agroindustrial Paulista). Contudo o programa no se prende ao critrio da
verticalizao (elaborao de matria-prima prpria) aqui adotado.

316 Renato S. Maluf
percentual na despesa total das famlias pelo barateamento relativo da

carne de frango: houve forte reduo no consumo per capita de ovos e
menos acentuada no de pescados;
- no grupo leite e derivados, houve reduo no consumo e no gasto percentual
com leite fluido, enquanto ambos aumentaram para queijos e requeijo;
- os casos mais notrios de reduo tanto da quantidade consumida quan-
to da participao nas despesas com alimentao foram os do arroz e do
feijo;
- a aquisio dos panificados foi percentualmente maior, porm com uma
pequena reduo no consumo per capita dos pes e um significativo au-
mento no dos biscoitos;
- o consumo de farinhas foi mais elevado nos estratos inferiores de renda
(devido, sobretudo, farinha de mandioca), mas sofreu reduo em todos
eles;
- as massas apresentaram um consumo pouco maior nos estratos de ren-
da mais elevada, sendo que ele decresceu em todos os estratos, exceto
naquele entre dois e cinco salrios mnimos;
- nas frutas, deu-se a paradoxal situao de decrscimo do consumo per
capita de frutas tropicais, enquanto se elevou o de frutas de clima tempe-
rado (possivelmente pelo barateamento da ma, com o Mercosul), ape-
sar de o consumo das primeiras ser vrias vezes superior ao das ltimas;
- no caso das hortalias (legumes e verduras), houve queda significativa no
consumo per capita e na participao nas despesas familiares em todos
os estratos de renda;
- o consumo per capita e os gastos elevaram-se bastante nas bebidas e
infuses, com grande diferena entre os estratos superiores e inferiores
de renda, neste ltimo caso.
No h grandes surpresas quanto composio do ncleo da dieta alimen-
tar dos brasileiros, mesmo se considerando a ligeira reduo havida no consu-
mo de arroz e de feijo e a presena generalizada das massas. Faz parte dessa
dieta o crescimento do consumo de carnes pelo aumento da renda mdia, em-
bora com significativa diferena entre os segmentos de renda, registrando-se a
presena da carne de aves em todos os segmentos, sobretudo por razes de
preo, e o incio de uma diversificao na direo de caprinos e ovinos em re-
gies como a Nordeste. A desejada ampliao do consumo de frutas, legumes e
verduras parece enfrentar mais uma forte restrio de renda do que apenas de
hbitos alimentares, mesmo porque o preo relativo dos produtos um dos
determinantes desses prprios hbitos. Trata-se de bens relativamente caros
em se considerando sua capacidade de saciar a fome. A recente ampliao do
processamento de frutas (polpas e sucos) pode vir a ampliar seu consumo.

No que interessa mais de perto, o fornecimento de alimentos para o merca-

do das refeies prontas depende da capacidade dos agricultores de atenderem
s exigncias de qualidade, de um grau mnimo de elaborao dos produtos e
da entrega em embalagens adequadas e com regularidade, todas elas apontan-
do na direo do estabelecimento de relaes comerciais menos eventuais en-
tre fornecedores e compradores. Quanto aos alimentos preparados, aos enlata-
dos e s conservas, haveria que explorar os requisitos para que prolifere a produ-
o de tipo artesanal em pequena escala, alternativa mais desejvel por sua
contribuio equidade social, aproximao entre produo e consumo e
valorizao de hbitos alimentares culturalmente estabelecidos. Por fim, os de-
rivados lcteos permanecem como uma importante alternativa acessvel aos
pequenos agricultores.
Com relao aos locais em que as famlias compram os alimentos, os
supermercados so o principal local de compra de alimentos em geral, apesar
do pequeno recuo de 45,7% para 44,9% da parcela por eles representada nos
gastos totais com a compra de alimentos pelas famlias. H, porm, fenmenos
particularmente relevantes quando se consideram os diversos grupos de produ-
tos. A reduo do peso dos supermercados ocorreu nos grupos em que manti-
nham forte liderana (mais de 70% das compras totais): cereais, farinhas e
massas, acares, leos e gorduras, enlatados. A participao dos supermer-
cados cresceu, simultaneamente, nos produtos nos quais eles respondiam por
50% ou menos das compras totais, com a nica exceo dos panificados: legu-
mes e verduras, frutas, carnes, aves e ovos, leite e derivados.
As principais perdedoras foram as feiras livres nos casos de legumes, de
verduras e frutas, produtos nos quais os mercados e os sacoles aumentaram
bastante sua participao. Os estabelecimentos especializados que incluem
os aougues, as padarias e os estabelecimentos que vendem alimentos prepa-
rados mantiveram participao significativa nos respectivos grupos de produ-
tos, embora seu peso tenha sofrido um pequeno recuo. Eles tm conseguido
reter parcela importante das vendas de panificados (padarias) e tambm no co-
mrcio de carnes bovina e suna (aougues), coisa que vem se revelando mais
difcil no de aves e ovos e no de leite e derivados.
As observaes anteriores parecem apontar, no caso dos alimentos com
maior durabilidade, para a consolidao de uma fatia de mercado (franjas) no
desprezvel para os pequenos e os mdios estabelecimentos varejistas de, no
mnimo, 25% a 30% das compras totais, cabendo aos supermercados a parte
majoritria. No caso dos alimentos mais perecveis, possvel enxergar uma
forte disputa em curso, promovida pelos supermercados na tentativa de amplia-
rem sua participao nas vendas, porm a parcela dos pequenos e mdios esta-

318 Renato S. Maluf
belecimentos especializados na venda total desses bens pode chegar, mesmo

assim, a mais de 50%.
A problemtica do comrcio varejista de pequena escala tem duas implica-
es importantes a mencionar, semelhana do que j se disse anteriormente
quanto ao processamento de alimentos em unidades de tipo artesanal (peque-
nas agroindstrias e indstrias caseiras). Os pequenos e os mdios empreendi-
mentos comerciais contribuem para a eqidade social pelos empregos e pelas
oportunidades de trabalho que geram e tm maior propenso a refletir a diversi-
dade de hbitos alimentares no mbito de circuitos regionais de produo, distri-
buio e consumo de alimentos, nos quais participam os pequenos agricultores
e suas associaes. Promover a aproximao desse tipo de agricultor com os
pequenos e os mdios empreendimentos antes citados constitui-se num cami-
nho que, ademais, possibilita uma insero mercantil na qual os agricultores
podem apropriar-se de um maior valor pelos produtos que fazem.16
Nunca demais repetir que as aes nessa direo devem ter em conta o
requisito da qualidade dos produtos (e regularidade da produo), j que no se
est sugerindo a preservao de um comrcio marginal (ilegal), com produtos de
baixa qualidade. Ao contrrio, pretende-se superar a perversidade contida nos
modelos excludentes em que um nmero expressivo de produtores e de fornece-
dores de baixa renda ofertam alimentos com pouca qualidade a um contingente
tambm expressivo de consumidores de baixa renda. insuficincia dos crit-
rios de consumo de quem dispe de pouca renda junta-se a ao pblica que,
quase sempre, se limita a penalizar agentes (produtores e vendedores) em con-
dies tambm precrias. Da que o desafio consiste em ter uma ao promoto-
ra da passagem de pequenos produtores e fornecedores ao mercado formal, em
paralelo educao alimentar e defesa dos direitos do consumidor.
O ponto anterior traz para o primeiro plano a legislao sobre o registro dos
alimentos, bem como a estrutura e o modo de atuao dos servios de controle
sanitrio dos alimentos ligados aos Ministrios da Agricultura (inspeo animal)
e da Sade (vigilncia sanitria).17 O sistema de registro de produtos preserva
16
Ambos os motivos (eqidade e diversidade) encontram-se entre as razes que fundamen-
tam o Programa de Apoio Modernizao do Comrcio, posto em marcha pela Comunidade
Econmica Europia.
17
Verificam-se uma dicotomia e um paralelismo entre a Agncia Nacional de Vigilncia Sani-
tria, do Ministrio da Sade, e a Secretaria de Defesa Agropecuria, do Ministrio da
Agricultura, e destas com os servios estaduais e municipais correspondentes. A legisla-
o de alimentos revela a falta de diretrizes claras e de prioridade para a descentralizao
(Paz, 2001).

ainda uma forte caracterstica cartorial (modelo de controle pr-market), que

nem de longe assegura a qualidade dos mesmos. Alm do que, ele no ade-
quado realidade dos pequenos fornecedores em face das exigncias quanto a
ter empresa constituda, ao nmero de papis requeridos, etc. As dificuldades
encontradas por pequenos produtores de alimentos (agrcolas, agroindustriais e
industriais urbanos) para registrar seus produtos tm gerado iniciativas em v-
rios estados do Pas, visando normatizar os produtos artesanais de modo a
permitir sua legalizao, preservada a preocupao com a segurana do alimen-
to. Crescem tambm as iniciativas voltadas a dotar os servios de inspeo e
vigilncia com uma perspectiva promotora e no meramente punitiva.
A atuao das prprias entidades de defesa do consumidor precisaria ser
sensibilizada quanto ao significado social desse tipo de iniciativa, pois nota-se
que os elos entre consumidores e pequenos produtores no que se refere aos
alimentos e segurana alimentar ainda esto por serem construdos. A hegemonia
do sistema de transformao e de distribuio dos alimentos em grande escala
uma das principais responsveis pela distncia e pelas diferenas de expecta-
tivas entre (pequenos) produtores e consumidores.
6 - Observaes finais
Em lugar de concluses, chama-se ateno, a seguir, para quatro desdo-
bramentos da anlise sobre os aspectos envolvidos na promoo de estratgias
autnomas de processamento dos alimentos, com base em unidades artesanais
(pequenas agroindstrias e produo domiciliar) ou em pequenas e mdias
agroindstrias associativas.
Os obstculos e as principais demandas de apoio dos agricultores para
implementarem empreendimentos nessa direo referem-se sua organizao,
visando estimular o associativismo baseado em pequenos grupos, s tcnicas
de produo para aprimorar o processamento ou a transformao da matria-
-prima e gesto dos empreendimentos nos seus componentes administrativo-
-contbil, mercadolgico e financeiro. No aspecto organizativo, sugerem-se em-
preendimentos que mantenham vinculadas a produo da matria-prima e seu
processamento, mesmo nos casos em que vrias famlias se associam ao mes-
mo empreendimento, com formas de gesto que permitam a apropriao dos
ganhos com o processamento pelos prprios produtores da matria-prima. O
recurso compra de matria-prima de terceiros seria eventual ou suplementar,
possivelmente requerendo procedimentos diferenciados para assegurar seu for-
necimento em face da concorrncia com compradores de maior porte.

320 Renato S. Maluf
Os projetos de agregao de valor pelos prprios agricultores defrontam-se

com as exigncias prprias da participao no mercado formal de alimentos. De
fato, num bom nmero de casos, trata-se de promover a transio a esses mer-
cados de pequenos produtores que j se dedicam ao processamento de alimen-
tos comercializados informalmente, em condies ainda insuficientes para aten-
der quelas exigncias. Porm no se trata apenas de faz-los atender aos
requisitos dos servios de inspeo e vigilncia sanitria, mas tambm de atualizar
e adequar a legislao sanitria aos pequenos produtores, incorporando uma
perspectiva promotora (mais do que punitiva) na forma de atuao desses servi-
os.18 Carece-se, ainda, do desenvolvimento da certificao para produtos dife-
renciados (pelo contedo, forma de produo ou origem socioespacial), ao lado
da assimilao, pelos produtores, de cuidados ligados aos direitos dos consu-
midores e educao alimentar.
As decises sobre os projetos a serem implementados pelos pequenos
agricultores e a gesto dos mesmos carecem da disponibilidade de informaes
de mercado adequadas s necessidades desses agentes, no tocante aos mer-
cados de produtos e de insumos, oferta de equipamentos e de tecnologia,
dentre outros. Essa necessidade requer, de um lado, a adequao (traduo)
das inmeras fontes existentes que fornecem informaes prprias ao mundo
integrado das commodities. De outro lado, esforo especial deve ser feito no
sentido de construir um sistema regionalizado de informaes de mercado volta-
do para indicadores de mbito local-regional e para os novos mercados tanto
locais como os mais distantes (Maluf; Wilkinson, 1999).
Por fim, uma proposta de estmulo implementao de estratgias
autnomas de agregao de valor pelos pequenos agricultores deve, forosa-
mente, fazer referncia importncia de se instituirem, no Brasil, programas de
apoio ao varejo de alimentos de pequeno porte, realizado sob mltiplas formas,
nas quais se incluem o varejo convencional (armazns, quitandas, padarias,
aougues, etc.), as lojas especializadas, os pequenos supermercados, etc. O
apoio sugerido visaria capacitar esses agentes a atenderem s novas exign-
cias colocadas pela comercializao de alimentos (em termos da qualidade dos
produtos e dos direitos do consumidor) e a explorarem as possibilidades ofereci-
das pela diferenciao do consumo, buscando, em paralelo, aproximar esse tipo
de varejo e os pequenos produtores da prpria regio.
18
A maioria dos estados apenas se adaptou nova legislao ps-Constituio de 1988,
mantendo-se o carter burocrtico, cartorial e fechado participao social (consumido
res) desses servios (Paz, 2001).

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323
A revista Ensaios FEE agradece

aos pareceristas externos
e internos de 2003
Achyles Barcelos da Costa (Unisinos) Jos Enoir Loss

Adalberto Alves Maia Neto Luis Augusto Estrella Faria
Alexandre Alves Porsse Luiz Fernando Rodrigues
Alfredo Saad Filho (South Bank University de Paula (UCAM)
Busine Inglaterra) Luiz Roberto Pecoits Targa
Andr Moreira Cunha (UFRGS) Maria Domingues Benetti
Alfredo Meneguetti Neto Maria Cristina Passos (Unisinos)
Andr Luis Contri Maria Heloisa Lenz
Andr Luis Forti Scherer Marines Zandavali Grando
Andr Luiz Leite Chaves Miriam De Toni
urea Correa de M. Breitbach Octavio Augusto Camargo Conceio
Carlos Aguedo Nagel Paiva Rafael Bernardini Santos
Carlos Roberto Winckler Raul Luis Assumpo Bastos
Clarisse Chiappini Castilhos Renato Antonio Dalmazo
Clitia Helena Backx Martins Ricardo Brinco
Fernando Ferrari Filho (UFRGS) Roberto da Silva Wiltgen
Gentil Corazza (UFRGS) Rosetta Mamarella
Guilherme Xavier Sobrinho Srgio Schneider
Irene Maria S. Galeazzi Silvia Horst Campos
Isabel Noemia Junges Rckert Teresinha da Silva Bello
Jorge da Silva Accurso Tanya Maria Macedo Barcellos
Jos Antnio Fialho Alonso
324
325
SECRETARIA DA COORDENAO E PLANEJAMENTO

FUNDAO DE ECONOMIA E ESTATSTICA Siegfried Emanuel Heuser
CONSELHO DE PLANEJAMENTO: Presidente: Aod Cunha de Moraes Junior.

Membros: Andr Meyer da Silva, Ernesto Dornelles Saraiva, Ery Bernardes,
Eudes Antidis Missio, Nelson Machado Fagundes e Ricardo Dathein.
CONSELHO CURADOR: Fernando Luiz M. dos Santos, Maria Lcia Leito de

Carvalho e Suzana de Medeiros Albano.
DIRETORIA
PRESIDENTE: AOD CUNHA DE MORAES JUNIOR
DIRETOR TCNICO: LVARO ANTNIO LOUZADA GARCIA
DIRETOR ADMINISTRATIVO: ANTONIO CESAR GARGIONI NERY
CENTROS
ESTUDOS ECONMICOS E SOCIAIS: Maria Isabel H. da Jornada
PESQUISA DE EMPREGO E DESEMPREGO: Roberto da Silva Wiltgen
INFORMAES ESTATSTICAS: Adalberto Alves Maia Neto
INFORMTICA: Antnio Ricardo Belo
EDITORAO: Valesca Casa Nova Nonnig
RECURSOS: Alfredo Crestani
326
327
ORIENTAO PARA APRESENTAO DE ARTIGOS
1 - A revista Ensaios FEE uma publicao semestral da Fundao de Economia e

Estatstica Siegfried Emanuel Heuser e tem por objetivo a divulgao de artigos
de carter tecnocientfico da rea de economia e demais cincias sociais.
2 - Os artigos remetidos revista Ensaios FEE para publicao devem ser inditos
em lngua portuguesa (Brasil), apresentados na sua verso definitiva e acom-
panhados de um abstract, em ingls, e de um resumo, em portugus, com 10
linhas no mximo.
3 - O artigo deve conter as palavras-chave do texto, obedecendo o nmero mximo

de trs, e o cdigo de classificao do Journal of Economic Literature (JEL).
4 - O artigo deve vir acompanhado do nome completo do autor, de sua titulao

acadmica e do nome das instituies a que est vinculado, alm do endereo
para contato, e-mail, telefone ou fax.
5 - Devem ser encaminhadas trs cpias impressas do artigo com as pginas

numeradas na margem superior e no excedendo 30 laudas de 24 linhas, em
espao duplo, fonte Times New Roman, tamanho 12, incluindo notas, bibliogra-
fia e outras referncias. As cpias impressas devem vir acompanhadas do arqui-
vo correspondente em MS-Word.
6 - So tambm aceitos trabalhos sob a forma de notas, comentrios ou resenhas

de livros. As notas e os comentrios devem ter, no mximo, 15 laudas de 30
linhas, e as resenhas, 5 laudas de 27 linhas.
7 - As notas de rodap devem conter apenas informaes explicativas ou comple-

mentares e ser numeradas em ordem seqencial.
8 - As citaes devem ser feitas no prprio texto, indicando o sobrenome do autor, a

data da publicao e o nmero da pgina (Vanin, 1980, p. 8). As citaes em
lngua estrangeira devem vir traduzidas, ficando a critrio do autor a publicao
do original em nota de rodap.
9 - As referncias bibliogrficas devem conter o nome completo do autor, o ttulo da

obra, o local e a data de publicao, o nome do editor e o nmero de pginas,
enquadrando-se em uma das situaes a seguir referidas:
a) livros - POCHMANN, Mrcio (2001). O emprego na globalizao. A nova

internacionalizao do trabalho e os caminhos que o Brasil escolheu.
So Paulo: Boitempo Editorial, 151 p.
CASTRO, Antnio B. de, SOUZA, Francisco E. P. de (1985). A eco-
nomia brasileira em marcha forada, 2. ed. So Paulo: Paz e Terra,
217p.
b) captulo ou artigo de livro - MIRANDA, Jos Carlos da Rocha (1997). Dinmi-

ca financeira e poltica macroeconmica. In: TA-
VARES, M. C.; FIORI, J. L., orgs. Poder e dinhei-
ro: uma economia poltica da globalizao. Pe-
trpolis: Vozes, p. 243-275.
328
c) peridicos - CONJUNTURA ECONMICA (2000). Rio de Janeiro: FGV, n. 12,

dez.
d) artigos de peridicos - BELLUZZO, Luiz Gonzaga de Mello (1997). O declnio

de Bretton Woods e a emergncia dos mercados glo-
balizados. Economia e Sociedade, Campinas:
UNICAMP/IE, n. 4, p. 11-20.
PARTICIPAO do Brasil nos investimentos diretos
mundiais (1997). Carta da SOBEET. So Paulo, v. 1,
n. 4, set./out.
e) artigos de jornais - SALGUEIRO, Snia (2000). Autopeas brasileiras con-

quistam mercado externo. Gazeta Mercantil, So Pau-
lo, p. A-4, 6-8 mar.
PARTICIPAO de salrios no PIB cai para 38%
(1997). Folha de So Paulo, So Paulo, 12 dez.,
p. 2-5.
f) informao ou texto obtidos pela internet - BNDES (2000). O IED no Brasil

e no mundo: principais tendn-
cias. Sinopse Econmica. Dis-
ponvel em:
http://bndes.gov.br/sinopse/poleco.htm
Acesso em: 21 mar.
10 - As tabelas e os grficos devem ser numerados e apresentar ttulo e fonte com-

pletos; os grficos devem ser gerados no MS-Excel e vir acompanhados das
respectivas tabelas.
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Impresso: Cassiano Osvaldo Machado Vargas e Luiz Carlos da Silva.
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2 - Regime de cmbio flexvel e fluxos de

O Modelo Mundell-Fleming estabelece as condies nas quais possvel

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transaes correntes reduo das importaes e elevao das exporta-

em que i a taxa de juros domstica, i* a taxa de juros internacional e ee a

sendo ef a expectativa de desvalorizao embutida, ou, mais precisamente, a

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Esse elemento de risco produz, tambm, um outro resultado: no caso de uma

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prprio ajuste do balano de pagamentos. Com efeito, a esterilizao impede a

Ensaios FEE, Porto Alegre, v. 25, n. 1, 5-30, abr. 2004

2.2 - Comportamento dos fluxos de capitais

A anlise do comportamento dos fluxos de capitais para os pases

Ensaios FEE, Porto Alegre, v. 25, n. 1, 5-30, abr. 2004

pases emergentes como um todo durante o perodo 1994-03. O que se observa

Ensaios FEE, Porto Alegre, v. 25, n. 1, 5-30, abr. 2004

Fernando Ferrari Filho; Rogrio Sobreira

Emisses de ttulos e emprstimos na sia

FONTE DOS DADOS BRUTOS: GLOBAL FINANCIAL STABILITY REPORT. Washington,

3 - Estratgias para a reduo da volatilidade

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cmbio se ajuste como resposta ao ingresso de capitais, os

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4 - Regimes cambiais em contexto de moeda

4.1 - A irrelevncia do Modelo Mundell-Fleming

Conforme foi visto no incio da seo 2, o ponto central do Modelo

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produtiva, resultando, assim, em grande capacidade ociosa, a qual serve como

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4.2 - Vulnerabilidade e fragilidade externas da

Dois so os legados do Plano Real: por um lado, ele conseguiu debelar o

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dficits so acompanhados pela entrada de capital, no somente para financiar

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