PRIVADO

SISTEMAS DE GESTIN INTEGRALES

BASADO EN LA NORMA ISO19011

EXAMEN INTEGRAL MODELO

Enero de 2014)

Por favor escriba su nombre en el espacio de abajo, en letras de molde (como usted desea
que aparezca en el certificado)

Fecha :

NOMBRE: IDENTIFICACIN:
EMPRESA:

Evaluador Evaluador
Seccin Mximo Mnimo
1 2
15 10

25 15

30 20

30 25

100 70

Resultado :
 Pg.
2

Seccin 1. Valor 15 puntos

1.01 El control operacional en ISO14001 corresponde a:
a. Realizacin del control de documentos relacionados con el sistema de gestin
b. Monitoreo de los elementos de mayor riesgo ambiental
c. El establecimiento, implementacin y mantenimiento de uno o varios procedimientos documentados
para controlar situaciones en las que su ausencia podra llevar a desviaciones de la poltica y metas
ambientales.
d. Todas las anteriores
e. Ninguna de las anteriores.

1.02 La auditora interna en los sistemas de gestin ambiental:

a. Se lleva a cabo por ser una exigencia de un cliente.
b. Se lleva a cabo porque una firma especializada enva cotizaciones
c. Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin ambiental, incluidos los requisitos de
esta Norma Internacional; y
d. Todas las anteriores
e. Ninguna de las anteriores

1.03 La alta direccin revisa el sistema de gestin ambiental:

a. Cuatro veces al ao
b. A intervalos planificados
c. Cada vez que se presenta una investigacin de accidentes.
d. Todas las anteriores.
e. Ninguna de las anteriores.

1.04 La poltica integral debe incluir:

a. Posicin de la empresa frente al medio ambiente
b. Posicin de la empresa frente a la gestin de calidad
c. Posicin de la empresa frente a la seguridad industrial
d. Todas las anteriores.
e. Ninguna de las anteriores.

1.05 El auditor coordinador o auditor lder debe:

a. Planificar la auditoria
b. Seleccionar a su equipo auditor
c. Informar a la gerencia general sobre los resultados de la auditoria.
d. Todas las anteriores.
e. Ninguna de las anteriores.

1.06 Aspectos ambientales corresponde a:

a. Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y
aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido
b. Documentar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar
y aquellos sobre los que no pueda influir dentro del alcance definido
c. Identificar los aspectos ambientales de las actividades de los proveedores, de sus productos y de sus
servicios para que los pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance
definido
d. Todas las anteriores
e. Ninguna de las anteriores.

1.07 En ISO14001:2004, Objetivos, metas y programas corresponde a:

 Pg.
3

a. La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas para alcanzar los
objetivos y metas.
b. La organizacin debe implementar y mantener uno o varios programas para alcanzar los objetivos y
metas.
c. La organizacin debe establecer e implementar uno o varios programas para alcanzar los objetivos y
metas.
d. Todas las anteriores
e. Ninguna de las anteriores.

1.08 La evaluacin de los auditores y lder de los equipos auditores debera estar planificada,
implementada y registrada de acuerdo con:
a. Los procedimientos del programa de auditora para proporcionar un resultado que sea objetivo.
b. Los procedimientos del programa de auditora para proporcionar un resultado que sea objetivo y
coherente.
c. Los procedimientos del programa de auditora para proporcionar un resultado que sea objetivo,
coherente y fiable.
d. Los procedimientos del programa de auditora para proporcionar un resultado que sea objetivo,
coherente, justo y fiable.
e. Ninguna de las anteriores.

1.09 Preparacin y respuesta ante emergencias corresponde a:

a. La organizacin debe responder ante situaciones de emergencia y prevenir o mitigar los impactos
ambientales adversos asociados.
b. La organizacin debe responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales y prevenir o
mitigar los impactos ambientales adversos asociados.
c. La organizacin no debe responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales para no
pagar los impactos ambientales adversos asociados.
d. Todas las anteriores
e. Ninguna de las anteriores

1.10 Durante una auditoria, al auditor debe:

a. Encontrar el mayor nmero posible de no conformidades
b. Reportar todos los hallazgos a los auditados
c. Dar las rdenes correspondientes, sobre situaciones inseguras para que sean corregidas.
d. Todas las anteriores
e. Ninguna de las anteriores.

1.11 Si en la auditoria se encuentra una no conformidad sin evidencia objetiva, el auditor deber:
a. Explicar que la auditoria no pretende buscar evidencia menores y por ello no reporta la evidencia
correspondiente.
b. Elaborar el plan de accin correctiva correspondiente a su suposicin.
c. Presentar en la reunin de cierre el informe con reporte de No conformidad para el hallazgo sin
evidencia objetiva que logr detectar.
d. No presentar nada
e. Todas las anteriores.
f. Ninguna de las anteriores.

1.12 Un plan de auditora consiste en:

a. La comunicacin del programa de auditora toda la organizacin
b. La coordinacin y elaboracin del calendario de las auditorias y otras actividades relativas al
cumplimiento del objetivo de la auditoria.
c. La evaluacin de los auditados antes de la auditoria para asegurar su competencia
d. Todas las anteriores
 Pg.
4

e. Ninguna de las anteriores.

1.13 Evaluacin del cumplimiento legal corresponde a:

a. La organizacin debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para evaluar
peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
b. La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar
peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
c. La organizacin debe implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar
peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
d. Todas las anteriores
e. Ninguna de las anteriores

1.14 Evaluar aquellos factores que puedan afectar la fiabilidad de los hallazgos y conclusiones de la
auditoria es:
a. Un conocimiento genrico y habilidad de los auditores de sistemas de gestin integrales.
b. Un conocimiento genrico de los auditores de sistemas de gestin integrales.
c. Una habilidad de los auditores de sistemas de gestin integrales.
d. Todas las anteriores
e. Ninguna de las anteriores.

1.15 La organizacin debe establecer y mantener registros que sean necesarios para demostrar la
conformidad con los requisitos del sistema de gestin:
a. Ambiental
b. Calidad
c. Salud ocupacional y medicina del trabajo
d. Todas las anteriores
e. Ninguna de las anteriores.
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Seccin 2. Valor 25 puntos

1. El auditor integral realiza una entrevista a un administrador de contrato que debe llevar a cabo
el control de un contratista que lleva a cabo la construccin de sistemas de riego. Posee
usted una matriz de peligros y controles del trabajo que realiza el contratista?. Martha
Chvez, la auditada explica: No seor, yo no tengo copia de la matriz de peligros y controles,
eso pertenece a la empresa contratista. Yo la reviso, la avalo y la firmo en seal de aceptacin,
pero ellos son los responsables de tenerla, aplicarla y si es del caso modificarla o actualizarla.
El auditor mira el procedimiento de gestin de contratistas en el cual el auditado debe de tener
un estricto control sobre todos los documentos relacionados con el contratista, incluyendo las
copias de los documentos exigidos en los anexos HSE del contrato.
Es una no conformidad, SI _____ No _____ Elemento: ___________________ Norma:
_________________.

2. El equipo auditor integral llega a una de las facilidades de una compaa petrolera en las
cuales se lleva a cabo el proceso de transformacin del crudo y la administracin de un
oleoducto de 1600 kilmetros de longitud. El procedimiento P888 solicita que todo tanque de
almacenamiento de crudo tenga una hoja de vida, un programa de mantenimiento y un
monitoreo semanal del nivel de seguridad y de proteccin ambiental. Al llegar al rea de
almacenamiento de crudo que va a ser transportado, el ingeniero jefe explica: antes tenamos
un gran presupuesto para hacer mantenimiento preventivo, ahora solo hacemos
mantenimiento correctivo y no tenemos tiempo ni personal para realizar las operaciones de
monitoreo semanal. Yo personalmente hago un monitoreo mensual. Mire aqu estn mis
registros.
Es una no conformidad, SI _____ No _____ Elemento: ___________________ Norma:
_________________.

3. Los auditores internos integrales llegan a una obra civil que la compaa est realizando en la
ciudad de Ibagu. Al ingresar a la obra pueden ver que una cuadrilla de trabajadores labora sin
cascos, sin botas y overol. El ingeniero a cargo de la obra comenta: ellos no son trabajadores
nuestros, son de un contratista que solo va a estar en esta obra durante dos semanas
retirando un material. Por ello no solicitamos panorama de riesgos, registros de afiliacin a ARL
y plan de manejo ambiental a contratistas espordicos y temporales. Solo vinieron a movilizar
un poco de tierra estril que bloquea la nueva va que estamos terminando y no permite el
acceso a la calle. El inspector pregunta que har con la tierra. El ingeniero alega que no es
mucha la cantidad de estril, solo dos volquetas completas y por ello decidi movilizar ese
material un lote baldo que est situado al lado de la obra.
Es una no conformidad, SI _____ No _____ Elemento: ___________________ Norma:
_________________.

4. Al llegar a la seccin de bodega, un auditor interno integral pregunta al almacenista por los
productos que manipula y mantiene almacenados. Dentro del recorrido y escuchando al
entrevistado, puede determinar que maneja algunas sustancias peligrosas: thinner, gasolina
motor, pegante Bxer y un gas para enfriamiento de radiadores. El auditor pregunta: Posee
las hojas de seguridad de esos productos?, a lo cual el almacenista explica: yo no soy muy
bueno en eso de la lectura y el manejo de computador, a penas tengo segundo de primaria,
eso lo tiene la doctora ingeniera jefe de produccin en su computador. El auditor pregunta:
Pero usted ha sido informado por ella sobre el manejo de esos productos? a los cual el
entrevistado responde: no seor, yo lo que se es porque la vida me lo ha enseado, no espera
que esa jovencita venga a decirme como hacer las cosas!. El testigo que se encontraba en
silencio explica que las hojas de seguridad de los productos peligrosos y el decreto
 Pg.
6

correspondiente de manejo de sustancias peligrosas se encuentran en el computador de la

ingeniera de produccin y se alista para llevar al auditor a esa oficina.
Es una no conformidad, SI _____ No _____ Elemento: ___________________ Norma:
_________________.
 Pg.
7

Seccin 3. Valor 30 puntos

Elabore una lista de chequeo para realizar una auditora interna integral de un proceso de
___________________.

NUMERAL PREGUNTA OBSERVACIONES NCF

 Pg.
8

Seccin 4. Valor 30 Puntos

Incidente No 1. (10 puntos)
Durante una auditora integral interna, en el laboratorio de una empresa manufacturera, el auditor Ricardo
pregunta al analista de laboratorio sobre el principal residuo que produce como parte de su trabajo normal. El
analista dice que solo se producen residuos slidos y que son debidamente tratados y neutralizados antes de
ser enviados a la zona de recoleccin de basuras. Nosotros hacemos tratamientos para neutralizar los cidos y
para minimizar la contaminacin. Todo equipo posee los dispositivos necesarios para el tratamiento de los
qumicos una vez terminada la prueba. Hace un recorrido al auditor para que pueda apreciar los equipos y los
habladores colocados en la pared. El auditor puede ver que los vertimientos lquidos no son tratados, solo se
vierten, a lo cual sin que nadie le pregunte el auditado responde: las aguas son tratadas por la planta de aguas
residuales, al finalizar el proceso productivo. Nosotros vertemos pero con la seguridad de que son tratadas esta
agua en la planta de tratamiento de aguas residuales localizada al finalizar el proceso productivo. La entrevista
termina cuando el auditor puede verificar las mediciones isocinticas de las chimeneas del laboratorio y
comprueba que los filtros estn funcionando en forma efectiva para evitar contaminacin de partculas de aire.

Incidente No 2. (10 puntos)

Durante una auditora de tercera parte a la organizacin PARTES ELCTRICAS S.A., el auditor al leer los
documentos para poder realizar la auditoria al laboratorio de pruebas del proceso de produccin, se da cuenta
que el programa de la empresa, Pd.10.02, sexta edicin, establece que para los analistas de laboratorio es
importante participar en una gimnasia laboral de 15 minutos diarios. El programa es preventivo y fue diseado
como consecuencia de las enfermedades desarrolladas por varios miembros del equipo por permanecer tanto
tiempo de pie. Al llegar al laboratorio el auditor recibe el briefing de entrada y le prestan implementos de
proteccin que aseguran que no tenga riesgos durante su permanencia en esas instalaciones. Al iniciar la
entrevista puede constatar que el jefe ha dado una orden en la cartelera: solo la mitad del personal cada
semana puede participar de la gimnasia laboral y a la siguiente semana se turnan, pues el laboratorio no puede
permanecer solo, dice el letrero. El analista comenta sin que nadie le pregunte: el mdico de la ARL nos
recomend 15 minutos diarios, pero nosotros solo lo hacemos una semana de por medio, pues como usted
puede notar tenemos demasiado trabajo en esta seccin y a veces esta uno solo para recibir tantas muestras,
al mismo tiempo que nos toca muestrear a cada carro tanque que va a ingresar a la planta. El director de
produccin que se encontraba observando comenta: estamos en un plan de ingresar una o dos personas ms
para poder atender tantas necesidades de anlisis en el laboratorio, pero eso ya ser para el segundo semestre
de este ao.

Incidente No 3. (10 puntos)

Llega usted en el peor momento, debo servir almuerzo en 15 minutos, explica el auditado Alfredo, al auditor
Ricardo al verlo llegar a las instalaciones del casino en una empresa petrolera. La auditoria era avisada, usted
debi recibir la convocatoria, hace como dos semanas atrs, explica Ricardo para tratar de agilizar el proceso
de entrevista, pues viene 20 minutos atrasado. Solo son diez minutos. El auditado Alfredo pide un momento y
se retira a la cocina a gritar a todos los subalternos para que se alisten a servir el almuerzo y explica que no lo
interrumpan ms mientras recibe la auditora. Se han perdido otros 15 minutos adicionales y Ricardo empieza
preguntando por las funciones y responsabilidades del personal en el casino. El cocinero lvaro tiene una
herida en un dedo y en medio de la entrevista explica que casi se corta un dedo, que l mismo se cur y no
report ese incidente para evitar una investigacin que quita mucho tiempo en un cargo en el cual hay
demasiadas cosas por hacer. Luego la charla contina con las recetas y los mens que preparan, el cocinero y
su gente; y los registros de temperatura que debe tomar. Todos los registros estn al da, claros y legibles
aunque un poco sucios por el oficio mismo y la normal contaminacin de la cocina. El tiempo se agota y el
auditor debe continuar con su apretada agenda.

FIN DE LAS PREGUNTAS DEL EXAMEN

 Pg.
9

Proceso: Consecutiv
o
Fecha:

Reporte de la No Conformidad
Clasificacin Mayor Menor Obs.

Firmado: Fecha:

Anlisis de Causas

Firmado : Fecha

Accin Correctiva Propuesta

Revisin de la Accin Correctiva (Seguimiento)

Cumplido SI No Nueva Fecha

Eficacia de la Solucin:

Firmado: Fecha:
 Pg.
10

Proceso: Consecutiv
o
Fecha:

Reporte de la No Conformidad
Clasificacin Mayor Menor Obs.

Firmado: Fecha:

Anlisis de Causas

Firmado : Fecha

Accin Correctiva Propuesta

Revisin de la Accin Correctiva (Seguimiento)

Cumplido SI No Nueva Fecha

Eficacia de la Solucin:

Firmado: Fecha:
 Pg.
11

Proceso: Consecutiv
o
Fecha:

Reporte de la No Conformidad
Clasificacin Mayor Menor Obs.

Firmado: Fecha:

Anlisis de Causas

Firmado : Fecha

Accin Correctiva Propuesta

Revisin de la Accin Correctiva (Seguimiento)

Cumplido SI No Nueva Fecha

Eficacia de la Solucin:

Firmado: Fecha: