Presentación Instructivo Del Sart

PLAN DE EJECUCIN.
La Direccin del Seguro General de Riesgos del Trabajo, (DSGRT) formular y

evaluar el plan anual de ejecucin de las auditorias a nivel nacional, para lo
cual deber considerar:
1.1.- El numero de empresas clasificadas en base la Clasificacin
Internacional Unificada de Actividades en adelante CIIU, por
provincia.
1.2.- Numero de afiliados por empresa en cada provincia.
1.3.- Numero de profesionales con las competencias requeridas
para la ejecucin de las auditorias en cada una de las
unidades provinciales de riesgos del trabajo en adelante
UPRT.
1.4.- Numero de empresas a ser auditadas en cada UPRT (la meta
ser establecida anualmente por la Direccin del Seguro
General de Riesgos del Trabajo en adelante SGRT), de
manera estratificada segn el CIIU.
.
1.5.- Los ndices de gestin:
a.- Eficacia: de la gestin de los auditores responsables del proceso;
se aplicara la siguiente formula:
N de Auditorias planificadas
IE = N de Auditorias realizadas X 100
N de Auditorias planificadas
b.- Impacto: sobre la actividad, considerando el universo de las

empresas de la jurisdiccin de la UPRT; se aplicara la siguiente
formula:
II =N de empresas auditadas en la provincia X 100

N de empresas sujetas al rgimen del SGRT en la provincia
1.6.- Gestin de las auditorias de riesgos del
trabajo.
La planificacin, control y mejora continua de las

auditorias de riesgos del trabajo ser
responsabilidad de la DSGRT.
La ejecucin y supervisin de las auditorias de

riesgos del trabajo ser responsabilidad de la
Unidades Provinciales de Riesgos del Trabajo
DESIGNACIN DE AUDITORES
La DSGRT, establecer, mantendr y actualizar

trimestralmente un banco de datos a nivel nacional
de los profesionales auditores o empresas auditoras
del SART.
El Responsable de la UPRT previo conocimiento y
autorizacin del Director del SGRT, designara
mediante sorteo, de entre aquellos auditores o
empresas auditoras calificadas con las competencias
para la ejecucin de las Auditorias, considerando los
requisitos establecidos en el articulo 5 del Reglamento
del SART.
PLANIFICACIN TRIMESTRAL
El Responsable de la UPRT, plantear una

planificacin trimestral previa y asignara
las empresas que mensualmente sern
auditadas, a cada auditor asignado al
proceso de auditoria, considerando su
experticia.
Se asignarn las empresas a auditarse a
cada auditor empresa auditora,
mensualmente, mediante el siguiente
proceso:
El Responsable de la UPRT en base a lo sealado elaborara en
los primeros cinco das de cada mes, un listado de las empresas
u organizaciones de su jurisdiccin de manera estratificada por el
CIIU, que sern auditadas considerando la capacidad operativa
de la Unidad, clasificadas por:
Nivel de riesgo; Alto, moderado y bajo.

Tipo de actividades;
Clase de productos utilizados;
Nmero de trabajadores;
Organizaciones que solicitan auditoria; y,
Empresas con siniestros laborales de dominio
La base de datos de las empresas deber contener
datos generales de la empresa para su adecuada
identificacin.
Se establecern las empresas a ser
auditadas
Se convocar a los auditores empresas
auditoras asignadas, que no tengan
auditorias pendientes y estn al da en la
entrega de informes.
El acto de asignacin se realizar con la presencia de:
En la Provincia de de Pichincha.
Director del SGRT o su delegado.
Abogado del SGRT.
Responsable de la Unidad Provincial de Riesgos del Trabajo
de Pichincha.
En el resto del pas, en las cuales existan Unidades

Provinciales de Riesgos del Trabajo.
Director Provincial o su delegado.
Responsable de la Unidad Provincial de Riesgos del Trabajo.
Abogado representante provincial de Procuradura del IESS.
NOTIFICACIN DE LA AUDITORIA
El Responsable de la UPRT, con el trmino de

diez (10) das de anticipacin, notificar a la
empresa a ser auditada y al represente de
los trabajadores, informando lo siguiente:
La fecha en que se ejecutara la auditoria.
Los auditores empresa auditora designado(s) por
la UPRT del IESS.
Los documentos y registros requeridos para el
anlisis y verificacin.
El programa de la auditoria.
EJECUCIN DE LA AUDITORIA
Una vez notificada la empresa u organizacin, los

auditores designados, concurrirn a la misma y
procedern a su ejecucin llevando a cabo:
Reunin de inicio del proceso de auditoria.
Exposicin del mtodo de recoleccin de evidencias.
Informacin del procedimiento de muestreo a ser
aplicado.
Explicacin del tipo de pruebas que sern utilizadas.
Informacin de la clasificacin de las No Conformidades
a ser aplicadas.
REUNIN DE INICIO
En la reunin de inicio el auditor, solicitara al

represente de la empresa, llenar el FORMATO DE
AUDITORIA N 1: Datos de la Empresa Auditada.
Adjunto al presente Instructivo.
El auditor designado debe:
Llenar los datos del FORMATO DE AUDITORIA
N 2: Acta de Inicio de la Auditoria adjunto al
presente Instructivo; y,
Proceder a la firma de los presentes, de
conformidad a lo sealado en el numeral 2.4 del
artculo 8 del Reglamento del SART.
EVALUACIN DE LA AUDITORIA DOCUMENTAL Y
DE CAMPO.-
El auditor del SGRT proceder a evaluar el

desempeo del sistema de gestin de
seguridad y salud en el trabajo de la
empresa, recabando las evidencias del
cumplimiento de la normativa y regulaciones
relativas a la prevencin de riesgos laborales,
para lo cual verificara la implementacin de
los siguientes requisitos tcnico legales,
aplicables a la empresa auditada, de
conformidad con lo sealado en el articulo 9
del Reglamento del SART.
Poltica
Cada literal (a, b, c, d, e, f, g, h) del numeral 1.1, del

artculo N 9 del Reglamento del SART deber ser
valorado (auditoria documental, auditoria de
comprobacin o campo y realizacin de entrevistas a los
trabajadores involucrados en el proceso valorado), caso
de cumplimiento se le asigna un valor de 1/8; caso de no
cumplimiento se le asigna un valor de 0.
El valor asignado a los requisitos tcnico legales ser la

suma de los valores de cada literal.
Planificacin
Cada literal (a, b, c, d, d, e, f, g, h, i) del numeral 1.2, del artculo

N 9 del Reglamento del SART deber ser evaluado (evidencia
documental, observacin de procesos y entrevistas a los
trabajadores involucrados en el proceso analizado), en base a
las evidencias objetivas: caso de cumplimiento se le asigna un
valor de 1/10; caso de no cumplimiento se le asigna un valor de
0.
Los sub literales de i: (i1, y i2) debern ser verificados: caso de
cumplimiento se le asigna un valor de un 1/20; su incumplimiento
ser asignado con cero, el valor del literal i ser la suma de los
dos sub literales (i1; e, i2).
El valor asignado a los requisitos tcnico legales ser la suma de
los valores asignados a cada literal.
Organizacin
Cada literal (a, b, c, d, e) del numeral 1.3, del artculo N 9 del

Reglamento del SART, deber ser evaluado (auditoria
documental, auditoria de comprobacin o campo y realizacin
de entrevistas a los trabajadores involucrados en el proceso
valorado), en base a las evidencias objetivas: caso de
cumplimiento se le asigna un valor de 1/n (n es igual al numero
de literales aplicables); caso de no cumplimiento se le asigna
un valor de 0; si no es aplicable no ser considerado.
Los sub literales deb; (b1, b2, b3, b4) debern ser
evaluados: caso de cumplimiento se le asigna un valor de un
1/4n; su incumplimiento ser asignado con cero, el valor del
literal b ser la suma de los sub literales.
El valor asignado a los requisitos tcnico legales ser la suma
de los valores asignados a cada literal
Integracin implantacin
Cada literal (a, b, c, d, e, f y g) del numeral 1.4, del artculo N 9

del Reglamento del SART deber ser evaluado (auditoria
documental, auditoria de comprobacin o campo y realizacin de
entrevistas a los trabajadores involucrados en el proceso
cumplimiento se le asigna un valor de 1/7; caso de no cumplimiento
se le asigna un valor de 0.
Los sub literales de a; (a1, a2, a3, a4) debern ser evaluados:
caso de cumplimiento se le asigna un valor de un 1/24; su
incumplimiento ser asignado con cero, el valor del literal b ser
la suma de los sub literales.
El valor asignado a los requisitos tcnico legales ser la suma de
los valores asignados a cada literal
Verificacin / auditoria interna
Cumplimiento de estndares e ndices de eficacia del

plan de gestin; cada literal (a, b, c) del numeral 1.5, del
artculo N 9 del Reglamento del SART, deber ser
evaluado (auditoria documental, auditoria de
trabajadores involucrados en el proceso valorado), en
base a las evidencias objetivas: caso de cumplimiento se
le asigna un valor de 1/3; caso de no cumplimiento se le
asigna un valor de 0.
suma de los valores asignados a cada literal
Control de las desviaciones del plan de gestin
Cada literal (a, b, c) del numeral 1.6, del artculo N 9 del

Reglamento del SART, deber ser evaluado (auditoria documental,
auditoria de comprobacin o campo y realizacin de entrevistas a
los trabajadores involucrados en el proceso valorado), en base a
las evidencias objetivas: caso de cumplimiento se le asigna un valor
de 1/3; caso de no cumplimiento se le asigna un valor de 0.
Los sub literales dec; (c1, c2, c3) debern ser evaluados: caso de
cumplimiento se le asigna un valor de un 1/6; su incumplimiento ser
asignado con cero, el valor del literal c ser la suma de los sub
literales.
El valor asignado a los requisitos tcnico legales ser la suma de los

valores asignados a cada literal
Mejoramiento continuo
Del numeral 1.7, del artculo N 9 del

Reglamento del SART: deber ser evaluado
(auditoria documental, auditoria de
comprobacin o campo y realizacin de
entrevistas a los trabajadores involucrados
en el proceso valorado), en base a las
evidencias objetivas: caso de cumplimiento
se le asigna un valor de 1; caso de no
Identificacin
Cada literal (a, b, c, d, e, f. Se debe incluir el literal g

que establezca: si la identificacin fue realizada por un
profesional especializado en ramas afines a la gestin
de la seguridad y salud en el trabajo, debidamente
calificado.) del numeral 2.1, del artculo N 9 del
documental, auditoria de comprobacin o campo y
realizacin de entrevistas a los trabajadores
involucrados en el proceso valorado), en base a las
evidencias objetivas: caso de cumplimiento se le asigna
un valor de 1/7; caso de no cumplimiento se le asigna un
valor de 0
suma de los valores asignados a cada literal.
Medicin
Cada literal (a, b, c. Se debe incluir el literal d, que

establezca: si la medicin fue realizada por un
profesional especializado en ramas afines a la gestin
de la seguridad y salud en el trabajo, debidamente
calificado.) del numeral 2.2. del artculo N 9 del
evidencias objetivas: caso de cumplimiento se le
asigna un valor de 1/4; caso de no cumplimiento se le
asigna un valor de 0.
El valor asignado a los requisitos tcnico legales ser
la suma de los valores asignados a cada literal.
Evaluacin;

establezca: si la evaluacin fue realizado por un
profesional especializado en ramas afines a la gestin de
la seguridad y salud en el trabajo, debidamente calificado.)
del numeral 2.3. del artculo N 9 del Reglamento del
SART, deber ser evaluado (auditoria documental,
auditoria de comprobacin o campo y realizacin de
entrevistas a los trabajadores involucrados en el proceso
cumplimiento se le asigna un valor de 1/4; caso de no
Control operativo integral
Cada literal (a, b, c, d, e. Se debe incluir el literal f, que establezca:

si el control operativo integral fue realizado por un profesional
especializado en ramas afines a la gestin de la seguridad y salud en
el trabajo, debidamente calificado.) del numeral 2.4. del artculo N
9 del Reglamento del SART, deber ser evaluado (auditoria
documental, auditoria de comprobacin o campo y realizacin de
entrevistas a los trabajadores involucrados en el proceso valorado),
en base a las evidencias objetivas: caso de cumplimiento se le asigna
un valor de 1/6; caso de no cumplimiento se le asigna un valor de 0.
Los sub literales de b; (b1, b2, b3, b4) debern ser evaluados: caso
de cumplimiento se le asigna un valor de un 1/24; su incumplimiento
ser asignado con cero, el valor del literal b ser la suma de los
sub literales.
valores asignados a cada literal.
Vigilancia ambiental laboral y biolgica

establezca: si el control operativo integral fue realizado
por un profesional especializado en ramas afines a la
gestin de la seguridad y salud en el trabajo,
debidamente calificado.) del numeral 2.5. del artculo N
9 del Reglamento del SART, deber ser evaluado
(auditoria documental, auditoria de comprobacin o
campo y realizacin de entrevistas a los trabajadores
valor de 0.
Seleccin de los trabajadores
Cada literal (a, b, c, d) del numeral 3.1. del artculo N 9

del Reglamento del SART, deber ser evaluado (auditoria
valor de 0.

Informacin interna y externa
Cada literal (a, b, c, d, e. f) del numeral 3.2. del artculo N 9

realizacin de entrevistas a los trabajadores involucrados
en el proceso valorado), en base a las evidencias
objetivas: caso de cumplimiento se le asigna un valor de
1/6; caso de no cumplimiento se le asigna un valor de 0.

Comunicacin interna y externa
Cada literal del numeral 3.3. del artculo N 9 del

Reglamento del SART, (a, b) deber ser evaluado
(auditoria documental, auditoria de comprobacin
o campo y realizacin de entrevistas a los
trabajadores involucrados en el proceso valorado),
en base a las evidencias objetivas: caso de
cumplimiento se le asigna un valor de 1/2; caso de
no cumplimiento se le asigna un valor de 0.
El valor asignado a los requisitos tcnico legales
ser la suma de los valores asignados a cada
literal.
Capacitacin
Cada literal (a, b) del numeral 3.4. del artculo N 9 del Reglamento
del SART, deber ser evaluado (auditoria documental, auditoria de
trabajadores involucrados en el proceso valorado), en base a las
evidencias objetivas: caso de cumplimiento se le asigna un valor de
Los sub literales de b; (b1, b2, b3, b4, b5) debern ser evaluados:
caso de cumplimiento se le asigna un valor de un 1/10; su
incumplimiento ser asignado con cero, el valor del literal b ser la
suma de los sub literales.
Adiestramiento
Cada literal (a, b) del numeral 3.5. del artculo N 9 del

valor de 0.
Los sub literales de b; (b1, b2, b3, b4) debern ser
evaluados: caso de cumplimiento se le asigna un valor de
un 1/8; su incumplimiento ser asignado con cero, el valor
del literal b ser la suma de los sub literales.
Investigacin de accidentes y enfermedades
profesionales-ocupacionales
Cada literal (a, b) del numeral 4.1. del artculo N 9 del

valor de 0.
Los sub literales de a; (a1, a2, a3, a4, a5) debern ser
evaluados: caso de cumplimiento se le asigna un valor de
1/10; su incumplimiento ser asignado con cero, el valor
del literal a ser la suma de los sub literales.
Los sub literales de b; (b1, b2, b3, b4, b5)
debern ser evaluados: caso de cumplimiento se
le asigna un valor de un 1/10; su incumplimiento
ser asignado con cero, el valor del literal b ser
la suma de los sub literales.
El valor asignado a los requisitos tcnico legales

ser la suma de los valores asignados a cada
literal.
Vigilancia de la salud de los trabajadores
Cada literal (a, b, c, d, e, f) del numeral 4.2. del artculo

N 9 del Reglamento del SART, deber ser evaluado
valor de 0.

Planes de emergencia en respuesta a
factores de riesgo de accidentes graves
Cada literal (a, b, c, d, e, f) del numeral 4.3. del artculo N 9 del

Reglamento del SART deber ser evaluado (auditoria documental,
auditoria de comprobacin o campo y realizacin de entrevistas a los
trabajadores involucrados en el proceso valorado), en base a las
evidencias objetivas: caso de cumplimiento se le asigna un valor de
Los sub literales de a; (a1, a2, a3, a4, a5, a6) debern ser
evaluados: caso de cumplimiento se le asigna un valor de 1/36; su
incumplimiento ser asignado con cero, el valor del literal a ser la
suma de los sub literales.
Plan de contingencia
Numeral 4.4, del artculo N 9 del Reglamento

del SART, deber ser evaluado (auditoria
documental, auditoria de comprobacin o
campo y realizacin de entrevistas a los
trabajadores involucrados en el proceso
valorado), en base a las evidencias objetivas:
caso de cumplimiento se le asigna un valor de 1;
caso de no cumplimiento se le asigna un valor
de 0.
Auditorias internas
Cada literal (a, b, c, d, e) del numeral 4.5. del artculo N 9


Inspecciones de seguridad y salud

1/5; caso de no cumplimiento se le asigna un valor de 0;
si no es aplicable no ser considerado.

Equipos de proteccin individual y ropa
de trabajo
Cada literal (a, b, c, d, e, f) del numeral 4.7. del artculo N

9 del Reglamento del SART, deber ser evaluado
valor de 0.

Mantenimiento predictivo, preventivo y
correctivo


De considerar necesario el auditor verificara
la exactitud de la gestin de riesgos
(identificacin, medicin, evaluacin y control
de los factores de riesgo) de cada requisito
tcnico legal de obligatorio cumplimiento.
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
En el proceso de auditoria documental o de

campo, el auditor, caso de evidenciar una No
Conformidad, debe llenar el FORMATO DE
AUDITORIA N 3: Reporte de No
Conformidades, adjunto al presente
Instructivo.
Se utilizara un FORMATO DE AUDITORIA N
3, por cada hallazgo de una No Conformidad,
mismo que debe ser firmado en conjunto con
los representantes de la organizacin
EVALUACIN INDICE DE EFICACIA
DEL SISTEMA DE GESTIN
El Auditor, una vez concluido el proceso de la auditoria

de riesgos, deber evaluar el ndice de eficacia del
sistema de gestin de seguridad y salud en el Trabajo
de la empresa u organizacin, integrado e implantado
por la empresa u organizacin.
El clculo del ndice de eficacia del Sistema de Gestin,
ser en base al modelo matemtico descrito en el
Articulo 11 del Reglamento para el SART.
Se utilizara el FORMATO DE AUDITORIA N 6: Lista
de Chequeo de Requisitos Tcnico Legales de Obligado
Cumplimiento, adjunto al presente Instructivo;
AUDITORIA DE SEGUIMIENTO Y DE
EVENTOS DE CAMBIO
En las auditorias de seguimiento y en eventos de

cambio, el auditor del SGRT deber recabar las
evidencias objetivas del cierre de las No
Conformidades establecidas en la auditoria
inicial, as como auditar la gestin del cambio que
la empresa u organizacin hubiere
implementado.
La auditoria de seguimiento deber ser ejecutado
por un auditor diferente al que realizo la auditoria
inicial.
En las auditorias de seguimiento debe llenar
el FORMATO DE AUDITORIA N 4: Reporte de
No Conformidades, adjunto al presente
Instructivo.
En las auditorias de eventos de cambio se debe

evidenciar llenando el FORMATO DE
AUDITORIA N 3: Reporte de No
Conformidades, adjunto al presente Instructivo.
Se utilizara un FORMATO DE AUDITORIA N 3,
por cada No Conformidad evidenciada como no
cerrada, as como el hallazgo en la auditoria de la
gestin del cambio y sern firmados en conjunto
con los representantes de la organizacin.
INFORME PREVIO
Una vez concluido el proceso de auditoria, el auditor elaborara el

informe previo, mismo que tendr la fundamentacin tcnico legal
y ser presentado a los representantes de la empresa y de los
trabajadores, mismo que ser remitido a la UPRT.
Convocar a la reunin de cierre de la auditoria al Representante
de la empresa y de los trabajadores.
El auditor, adems debe llenar los datos del FORMATO DE
AUDITORIA N 5: Acta de Cierre adjunto al presente
Instructivo, y, proceder a la firma de los presentes, en la reunin
de cierre.
Se realizaran el nmero de copias necesarias, entregando una al
representante de la empresa y de los trabajadores.
INFORME FINAL
El auditor del SGRT, al termino de las 8 horas

laborables siguientes a la terminacin de la
auditoria, deber elaborar y entregar el
informe final de la auditoria al responsable
UPRT.
NOTIFICACIN A LA EMPRESA AUDITADA
El Responsable de la UPRT, al termino de 24 horas

laborables debe enviar la notificacin pertinente al
representante de la empresa auditada y de los
trabajadores, indicando el resultado de la auditoria
inicial y estableciendo plazos para el cierre de las No
Conformidades evidenciadas :
13.1. Los plazos para el cierre de las No

Conformidades sern los siguientes:
a. No conformidades mayor A; tres meses

b. No conformidades menor B; seis meses
13.2. Si se trata de la auditoria de seguimiento y se
evidencia que la empresa u organizacin mantiene la(s) No
Conformidad(es) abierta(s), el responsable de la UPRT del
IESS, comunicara del particular al representante de la
empresa y trabajadores y notificar a la Comisin Nacional
de Prevencin de Riesgos del Seguro General de Riesgos
del Trabajo del IESS, adjuntando la siguiente informacin:
Documentos de la auditoria inicial; y:
Documentos de la auditoria de seguimiento.
De ser el caso, se solicitar, de manera fundamentada, que
se establezcan las sanciones pertinentes.
RESPUESTA DE LA EMPRESA A LA
NOTIFICACIN
La empresa auditada (auditoria inicial o de seguimiento),

recepta la notificacin sealada en el articulo precedente,
procediendo a:
14.1. Cerrar las No Conformidades sealadas en el
informe correspondiente y comunicar del particular a la
UPRT;
14.2. Impugnar el resultado de la auditoria, para lo cual
deber comunicar, a la Comisin Nacional de Prevencin
de Riesgos CNP, a travs de su presidente, el Director
del Seguro General de Riesgos del Trabajo, de manera
fundamentada la impugnacin, de ser el caso continuara
en el artculo 15 del presente instructivo.
PROCEDENCIA DE LA IMPUGNACIN
La Direccin del Seguro General de Riesgos del

Trabajo, receptar la impugnacin y enviara a
la Comisin Nacional de Prevencin CNP, quien
establecer su procedencia o no; comunicando
del particular al representante de la empresa y
trabajadores; de ser procedente la objecin,
proceder de la siguiente manera
15.1. Designar por medio de la DSGRT a un
profesional especializado mediante sorteo, que
cumpla con las competencias sealadas en el
art. 5 del Reglamento del SART, a fin de que
ejecute la auditoria de dirimencia, sealando
fecha da y hora para la diligencia, lo cual ser
comunicada al representante de la empresa y
trabajadores.
15.2. El profesional especializado, concurrir a la empresa
y proceder a la ejecucin de la auditoria de dirimencia,
accin que llevara acabo de conformidad con la let y lo
determinado por el SART, en la forma establecida en el
presente instructivo.
15.3. El profesional designado, en el trmino de tres (3)
das laborables posteriores a la auditoria de dirimencia,
entregar el informe pertinente a la DSGRT para
conocimiento de la CNP, quien a su vez notificar a la
empresa y a la UPRT para los fines pertinentes.
Esta accin ser de ltimo recurso en esta instancia,
pudiendo ejercer cualquier accin administrativa o legal
de conformidad con la ley.
REPORTE DE LAS AUDITORIAS
El Responsable de la UPRT, debe enviar

semestralmente a la Subdireccin de Prevencin
de Riesgos y Control de Prestaciones los
informes pertinentes de la ejecucin de las
auditorias en su rea de gestin, adems
sealara observaciones y recomendaciones para
la mejora del Sistema de Auditorias.
ARCHIVO Y DOCUMENTACIN
El personal de secretaria de la UPRT, es

responsable de custodiar, archivar de
manera sistemtica y en orden cronolgico la
documentacin generada durante el proceso
de auditoria inicial, seguimiento y de
dirimencia, y tambin llevar el registro
magntico respectivo.
INFORME DEL PROCESO DE AUDITORIAS
La Subdireccin de Prevencin de Riesgos y

Control de Prestaciones, deber consolidar
la informacin de las UPRT y elaborar el
informe respectivo cada seis (6) meses, con
acciones preventivas y correctivas
tendientes a la mejora del Sistema de
Gestin de las Auditorias del SGRT
DISPOSICINES
GENERALES.-
PRIMERA.- Contrato de servicios profesionales
de Auditoria
En caso de requerirlo el IESS, a travs del

Seguro General de Riesgos del Trabajo,
podr contratar servicios profesionales de
consultara a personas naturales o jurdicas
especializadas para las Auditorias de
Riesgos del Trabajo que trata el presente
Instructivo, de conformidad con lo
establecido en la ley.
El proceso de autorizacin de personas o
entidades especializadas que pretendan
desarrollar la actividad Auditoria de Riesgos
del Trabajo SART, ser el siguiente:
Convocatoria para servicios profesionales
de Auditoria
Se convocara mediante convocatoria pblica y en la

pgina Web del IESS, a los profesionales y empresas que
deseen participar en la oferta de servicios profesionales
de Auditoria de Riesgos del Trabajo del Seguro General
de Riesgos del Trabajo del IESS, de conformidad a lo
establecido por la ley
Las ofertas de servicios profesionales sern entregadas
en cualquiera de las dependencias de la UPRT,
llenando el Formato de Inscripcin de Auditorias de
Riesgos del Trabajo, mismo que requiere de la
siguiente informacin:
Datos del Profesional o Empresa
Direccin domiciliaria, telfono, fax, correo electrnico
Documentos de respaldo.
Trminos de referencia de la ejecucin de auditorias
Las ofertas sern trasladadas de las UPRT a la
Direccin del Seguro General de Riesgos del Trabajo
en el trmino de cinco (5) das laborales despus de su
presentacin.
Se establecer un banco de oferentes a servicios de

auditorias, en concordancia con lo sealado en el
articulo N 2 del presente Instructivo.
Proceso de inscripcin y calificacin de
profesionales o empresas especializadas
para desarrollar la actividad de Auditoria de
Riesgos del Trabajo.
Los profesionales o empresas especializadas que
aspiren desarrollar la actividad de auditoria del sistema
de gestin de seguridad y salud en el trabajo de las
empresas sujetas al Rgimen del Seguro General de
Riesgos del Trabajo, debern tener capacidad para
poder realizar las actividades que constituyen los
objetivos de la auditoria establecidos en el artculo N 2
del Reglamento para el Sistema de Auditoria de
Riesgos del Trabajo SART y relativos a:
Determinar la idoneidad de las evaluaciones de los factores de
riesgos iniciales o peridicas realizadas, anlisis de sus resultados
y verificacin de los mismos. Comprobar los diferentes tipos de
actividades preventivas que se deben realizar como consecuencia
de la evaluacin de los factores de riesgos para eliminar, controlar
o reducir dichos factores de riesgos, as como de la planificacin
de estas actividades preventivas.
Establecer la concordancia entre los procedimientos medios

humanos que debern ser afiliados al IESS y materiales y
requeridos para realizar la actividad de auditoria de Riesgos del
Trabajo necesaria y los recursos propios o contratados de que
disponga el empresario.
A efectos de determinar los recursos requeridos para la
ejecucin de las actividades que constituyen las auditorias
sealadas en el numeral 2.1 del presente instructivo, en el
caso de una persona natural sta deber ser un profesional
especializado en ramas afines a la gestin de la Seguridad
y Salud en el Trabajo, consideradas en los numerales 1.3b;
y, 2 del artculo 9 del Reglamento para el SART, adems,
de una formacin o experiencia probada en gestin de
riesgos y, en el caso de las empresas especializadas,
debern contar con especialistas en disciplinas afines a la
Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
No obstante lo sealado y cuando la complejidad de las
verificaciones lo demande, la verificacin de la
evaluacin de los factores de riesgos, podr ser
contratada con profesionales que cuenten con la
experticia, medios e instalaciones especiales necesarios
para su realizacin.
A efectos de determinar la complejidad de las

verificaciones se considerar que las mismas son
complejas cuando se vaya a realizar mediciones,
anlisis, pruebas, ensayos o reconocimientos de la salud
con el fin de contrastar los resultados
La contratacin de la verificacin de los
resultados de la evaluacin no podr
realizarse con profesionales que mantengan
o hayan mantenido vinculaciones
comerciales, financieras o de cualquier otro
tipo en los ltimos tres (3) aos con la
empresa objeto de la auditoria.
El Director del SGRT, resolver
autorizando o denegando la solicitud de
inscripcin y calificacin.
Comprobacin del mantenimiento de
las condiciones de autorizacin.
Las personas o empresas especializadas autorizadas
para desarrollar actividades de auditorias del SGRT de
las empresas, debern mantener las condiciones en
que se bas su autorizacin. Cualquier modificacin de
las mismas ser comunicada a la autoridad que la
concedi.
El Director del SGRT, podr verificar, de oficio o a instancia
de parte, el cumplimiento de las condiciones en que se
bas la autorizacin para desarrollar la actividad de
auditoria.
A estos efectos comprobar la permanencia de las

condiciones de autorizacin, el cumplimiento de la
normativa aplicable a las personas o entidades autorizadas
para desarrollar la actividad de auditoria y propondr, en su
caso, medidas y plazos para la correccin de las
desviaciones observadas.
Si como consecuencia de la verificacin se comprobara
alguna irregularidad que afectara sustancialmente a las
condiciones de autorizacin o al desarrollo de su actividad,
o si no cumplieran las medidas y plazo para la correccin
de las desviaciones observadas, se iniciar un expediente
de suspensin de la autorizacin para realizar auditorias.
En dicho expediente se harn constar los hechos
comprobados.
Las irregularidades por las cuales se puede suspender la

autorizacin para realizar las auditorias de riesgos del
trabajo bsicamente son:
Que se determine falsedad en los datos constantes en la solicitud.
No ceirse al proceso de auditoria sealado en el Reglamento del
SART y su Instructivo.
La ejecucin de las verificaciones yo auditorias sean realizados por
personal sin las competencias sealadas en el Reglamento del SART
(art. 5; literal b numeral 1.3 del artculo 9)
No contar con los recursos requeridos para la ejecucin de las
verificaciones y auditorias
Incumplimiento reiterado, en la ejecucin de auditorias y no entregar
los informes en los plazos establecidos
Cuando se detecte indicios de cohechos, coimas y contubernios con
las empresas sujetas a auditorias.
Otras que pongan en duda la transparencia de la auditoria.
Prohibiciones Relacionadas con los
auditores y/o empresas auditoras:
No informar al SGRT sobre cualquier relacin que pueda tener con la
organizacin a ser auditada antes de iniciar cualquier actividad
relacionada a esa organizacin.
Aceptar regalos, comisiones, descuentos o cualquier otro beneficio de la
organizacin auditada, de sus representantes, o de cualquier otra
persona interesada, as como tampoco permitirlo a personas por las
cuales Ud. es responsable.
Transmitir a terceros la informacin detectada por el
equipo de auditoria del cual es responsable o en el cual Ud
participa, o cualquier otra informacin recibida durante la
auditoria, a no ser que el SGRT y la empresa auditada lo
autoricen por escrito.
Actuar en forma que se pueda perjudicar la reputacin o
los intereses del SGRT como empresa auditora.
En el caso de una supuesta violacin de lo sealado, no
cooperar totalmente en el proceso formal de investigacin
El IESS con base a lo establecido y
mediante resolucin administrativa, podr
suspender o cancelar la autorizacin
otorgada, previo informe tcnico de la unidad
correspondiente, comunicndolo a la
persona o entidad afectada, as como al
registro establecido.
La resolucin suspensiva de la autorizacin determinar
las condiciones que deben reunir la persona o entidad
para poder reiniciar sus actividades, as como el plazo
para su cumplimiento.
De la Resolucin de suspensin de la Direccin del

Seguro General de Riesgos del Trabajo podr
interposicin de recurso ante la Direccin General del
IESS, dentro del plazo de tres (3) meses, que resolver
SEGUNDA.- Sistema de incentivos a empresas y
trabajadores destacados en el desempeo de la
prevencin de riesgos laborales.
En consideracin a que conforme lo estableci la

Organizacin Internacional del Trabajo, el 28 de
abril de cada ao, como Da Mundial de la
Seguridad y la Salud en el Trabajo, para destacar
la necesidad de prevencin de enfermedades y
accidentes laborales, el SGRT establece el
siguiente sistema de incentivos a las empresas y
trabajadores que se hayan destacado en el
cumplimiento de la normativa de seguridad y salud
en el trabajo:
Se invitar al CONCURSO ANUAL DE
PREVENCIN DE RIESGOS DEL TRABAJO
IESS, mediante publicacin en medios de
comunicacin colectiva y en la pagina Web del
IESS, se convocara cada 28 de abril de cada ao, a
las empresas que deseen participar en el concurso
anual de la mejor empresa en el desempeo en
prevencin de riesgos laborales y/o inscribir al
trabajador que se haya destacado en defensa de la
vida o de la salud de sus compaeros o de las
instalaciones de la empresa.
la inscripcin se realizara en base a lo
sealado en el Formato de Inscripcin al
Concurso Anual de Prevencin de Riesgos
del Trabajo IESS
Lugar de la Inscripcin: La solicitud deber
ser entregada en las Unidades Provinciales
de Riesgos del Trabajo de cada jurisdiccin.
Una vez inscrita la empresa y/o el trabajador se fijara la
fecha en la cual la Comisin conformada por el DSGRT para
este fin, que verificara las candidaturas y los hechos
inscritos.
La Comisin designara a la empresa con el mejor
desempeo en Prevencin de Riesgos Laborales la que
ser merecedora de una mencin honorfica por parte del
SGRT - IESS.
Se podrn conceder tambin diplomas por situaciones

relevantes en esta materia.
La Comisin escoger al o los trabajadores que
hayan realizado actos relevantes en Prevencin de
Riesgos Laborales en beneficio de sus compaeros
de trabajo y/o empresa, los que sern merecedores
a menciones honorficas por parte del SGRT IESS.
Dichas distinciones sern entregadas en actos
pblicos que promuevan la importancia de la
vigencia de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
DISPOSICIONES FINALES
PRIMERA.-
Subsidiariamente se aplicara las normas

establecidas en la Constitucin de la Repblica, en
la Ley de Seguridad social, en el Cdigo de
Trabajo, en el Reglamento del Sistema de
Auditorias de Riesgos del Trabajo y en las dems
normas legales o reglamentarias aplicables.
La presente resolucin Administrativa entrar en
vigencias desde su expedicin sin perjuicio de su
publicacin en el Registro Oficial
SEGUNDA.- De la aplicacin de la presente
Resolucin encrguese al Director del
Seguro General de Riesgos del Trabajo.
Ing. F Moya M. Exp

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Cada literal del numeral 3.3. del artculo N 9 del

Cada literal (a, b) del numeral 3.5. del artculo N 9 del

Cada literal (a, b) del numeral 4.1. del artculo N 9 del

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Cada literal (a, b, c, d, e, f) del numeral 4.2. del artculo

El valor asignado a los requisitos tcnico legales ser la

Cada literal (a, b, c, d, e, f) del numeral 4.3. del artculo N 9 del

Numeral 4.4, del artculo N 9 del Reglamento

Cada literal (a, b, c, d, e) del numeral 4.5. del artculo N 9

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Cada literal (a, b, c, d, e) del numeral 4.6. del artculo N 9

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Cada literal (a, b, c, d, e, f) del numeral 4.7. del artculo N

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