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COLOMBIANA 104
2004-08-25
ICONTEC es una entidad de carcter privado, sin nimo de lucro, cuya Misin es fundamental
para brindar soporte y desarrollo al productor y proteccin al consumidor. Colabora con el
sector gubernamental y apoya al sector privado del pas, para lograr ventajas competitivas en
los mercados interno y externo.
Esta norma est sujeta a ser actualizada permanentemente con el objeto de que responda en
todo momento a las necesidades y exigencias actuales.
ICONTEC cuenta con un Centro de Informacin que pone a disposicin de los interesados
normas internacionales, regionales y nacionales.
DIRECCIN DE NORMALIZACIN
GUA TCNICA COLOMBIANA GTC 104
1. INTRODUCCIN
Esta gua se basa en el proceso de gestin del riesgo desarrollado en la NTC 5254 (Basada en la
norma australiana AS /NZS 4360), que involucra el establecimiento de un contexto, la identificacin
de los riesgos, seguida del anlisis, la evaluacin, el tratamiento y el seguimiento de los riesgos, as
como el aseguramiento de que la informacin se transmite de manera efectiva. Se discuten las
caractersticas especiales de la gestin del riesgo ambiental y los vnculos con las herramientas de
la gestin ambiental.
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GUA TCNICA COLOMBIANA GTC 104
Riesgo es la posibilidad de que suceda algo que tendr impacto en los objetivos (NTC 5254).
El riesgo se puede originar en un evento, una accin o por la falta de accin. Las
consecuencias pueden ir desde lo benfico hasta lo catastrfico. El riesgo para el ambiente se
puede presentar en forma de "presin" causada por la actividad humana (o por la inactividad)
que lleva a la degradacin o a la prdida de la sostenibilidad.
La gestin del riesgo comprende la cultura, procesos y estructuras que se orientan hacia la
gestin eficaz de las oportunidades potenciales y de los efectos adversos NTC 5254.
La gestin del riesgo concierne a todo el mundo y nunca es responsabilidad exclusiva de la alta
direccin, los gerentes ni del consultor de riesgos de la organizacin. Exige el compromiso y la
energa de la alta direccin y de los empleados, que pueden ser los primeros en ver un
accidente, un peligro potencial o una oportunidad de mejora. Las entradas tambin pueden
provenir de las partes interesadas.
Como lo ilustran las vas de retroalimentacin de la Figura 1, todo el proceso de la gestin del
riesgo es iterativo. El proceso se puede repetir muchas veces con criterios de la evaluacin del
riesgo adicionales o modificados, conduciendo a un proceso de mejora continua.
ESTABLECER EL CONTEXTO
IDENTIFICAR LOS
Comunicacin y consulta
RIESGOS
Monitoreo y revisin
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b) Identificar los riesgos. Identificar, como base para el anlisis posterior, lo que
puede suceder, por qu y cmo, incluyendo peligros, aspectos e impactos
(vase el numeral 2.3).
d) Evaluar y priorizar los riesgos. Comparar los niveles estimados de riesgo con
los criterios preestablecidos. Despus, se pueden clasificar los riesgos para
identificar las prioridades para su gestin (vase el numeral 2.5). Los riesgos
identificados con baja prioridad, posiblemente, se pueden aceptar sin
tratamiento, pero con seguimiento y revisin.
Aunque se muestran como actividades separadas, en la prctica, las etapas interactan. Por
ejemplo, cuando se estn identificando los riesgos, tambin ser necesario revisar el contexto y
los criterios, y considerar algunos aspectos del anlisis.
Es conveniente documentar cada etapa del proceso de gestin del riesgo. La documentacin
debera incluir las suposiciones, los mtodos, las fuentes de los datos y los resultados.
Existen otros modelos con base en los riesgos, los cuales involucran etapas similares, pero
pueden aplicar una metodologa levemente diferente. Un ejemplo de ello es el modelo de las '7
C' (llamado as porque en ingls todos sus aspectos empiezan por la letra C: concerns
[preocupaciones], consequences [consecuencias], calculations [clculos], certainties [certezas],
compare [comparaciones], control [control], comunication [comunicacin]).
El riesgo ambiental se origina en la relacin entre los seres humanos, sus actividades y el
ambiente.
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Este tipo de riesgo reconoce que las actividades de una organizacin pueden
causar algn impacto ambiental. El riesgo ambiental se puede relacionar con la
flora y la fauna; la salud y el bienestar humanos; la prosperidad cultural y social;
los recursos terrestres, acuticos y areos; la energa y el clima. Es necesario
definir el alcance de cada estudio particular.
Los problemas de salud y seguridad y la gestin del riesgo para el manejo de emergencias
pueden ser problemas significativos para el riesgo ambiental. Sin embargo, ya que otros
documentos gua se estn preparando especficamente para orientar estos problemas, y para
evitar la duplicacin, ellos no se tratan en esta gua.
La gestin del riesgo ambiental proporciona un conjunto formal de procesos que ayuda en la
toma de decisiones que afectan al ambiente, y orienta a quien toma las decisiones para tratar
con la incertidumbre.
Comprometerse con la gestin del riesgo le brinda a una organizacin una mayor comprensin
de sus operaciones y la capacidad para responder ms efectivamente a los cambios en las
circunstancias internas y externas.
La gestin del riesgo ambiental puede acarrear beneficios directos para una organizacin,
mejorando la informacin disponible para la gestin. Por ejemplo puede:
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La organizacin se puede comprometer con la gestin del riesgo ambiental para lograr:
- manejo sostenible.
La gestin del riesgo ambiental difiere de la gestin de otros tipos de riesgo porque sus
caractersticas particulares reflejan la complejidad del ambiente. La gran variedad de
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ecosistemas y organismos y la manera en que interactan entre s y con sus entornos, crean
un alto grado de complejidad e introducen una incertidumbre significativa.
Con frecuencia, las decisiones implican periodos largos y suposiciones con relacin a los
impactos proyectados, como es el caso de los efectos en las generaciones futuras. Debido a
esta dificultad para hacer proyecciones exactas, a menudo, las decisiones se deben tomar
cuando an hay incertidumbre cientfica significativa acerca de los resultados potenciales.
- variabilidad natural,
La gestin del riesgo ambiental se puede aplicar en todas las reas de la organizacin,
incluyendo las estratgicas y operacionales
rea estratgica
Comnmente, la gestin del riesgo ambiental en el rea estratgica implica el tratar los
problemas ambientales y la manera en que ellos pueden afectar a los negocios, es decir, los
riesgos para una organizacin relacionados con temas ambientales.
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rea operativa
Por el contrario, la gestin del riesgo ambiental en el rea operativa implica el planteamiento de
los riesgos especficos para el ambiente. La aplicacin de la gestin del riesgo ambiental en el
rea operativa puede incluir:
- realizar una evaluacin reglamentaria del impacto ambiental que incorpore los
principios de la gestin del riesgo,
La gestin operativa del riesgo se vincula a las actividades diarias de una organizacin, en
donde se toman decisiones continuamente. Por ejemplo, puede incluir el uso del anlisis del
riesgo para determinar el riesgo para el ecosistema debido a desarrollos planeados o
existentes. Estos riesgos se pueden originar en los impactos directos en cualquier etapa del
desarrollo operativo existente o planeado, o a travs de impactos indirectos mediante la
prdida gradual o la modificacin del hbitat, la reduccin de la calidad del aire, del agua o de
la tierra /suelo, o la eliminacin o degradacin de la comodidad.
- iniciar la accin para evitar o reducir los impactos adversos del riesgo,
- controlar un rgimen de tratamiento del riesgo hasta que el nivel del mismo sea
aceptable (vase el numeral 2.5),
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La gestin del riesgo ambiental debera formar parte del planteamiento total de la gestin. Ella
decide la forma en la cual los procesos de la gestin del riesgo encajan e interactan con el
sistema de gestin ambiental o cualquier otro sistema de gestin establecido. Para esto, no
debera ser necesaria la duplicacin de los recursos.
Los aspectos de anlisis y evaluacin de la gestin del riesgo ayudan a delinear y clasificar
aquellos riesgos sobre los cuales la organizacin tiene algn control. Esta clasificacin permite
tomar decisiones relacionadas con las opciones de tratamiento y la planeacin para lograr la
mejora continua en el desempeo ambiental, junto con el sistema de gestin ambiental, vase
Apndice C.
La preseleccin tambin indicar si hay suficientes datos sobre los cuales basar una
evaluacin y un proceso de gestin ms extensos. En otros casos, la preseleccin puede
suministrar suficiente informacin para tomar una decisin informada, por ejemplo, identificando
los riesgos que no son aceptables en una ubicacin en particular. Es posible establecer que
algo es aceptable con base, nicamente, en el anlisis cualitativo preliminar.
Pocos riesgos ambientales permanecen estticos de modo que es necesario repetir con
regularidad el ciclo de la gestin total del riesgo. La repeticin del proceso de la gestin del
riesgo, con criterios de aceptacin cada vez ms rigurosos, tambin promueve la mejora
continua en la gestin de los riesgos.
1.8 TERMINOLOGA
Existen muchos conceptos claves que son importantes para la gestin del riesgo ambiental y
los trminos usados, as como sus relaciones se deben entender antes de emprender un
estudio de riesgos. Estos conceptos se presentan de forma grfica en la Figura 2 y se explican
en el Apndice A.
NOTA 1 Los trminos usados en el diagrama se ilustran en negrilla en el texto explicativo del Apndice A y
tambin en los numerales 2.3 y 2.4.
NOTA 2 Los trminos usados en esta norma son consistentes con la NTC 5254.
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Tanque de almacenamiento
de sustancias qumicas Fuga de la
sustancia Qumica
Flujo del ro
Figura 2. Terminologa
2.1 GENERALIDADES
Esta seccin proporciona directrices para la gestin del riesgo ambiental con base en la NTC 5254.
El proceso de la gestin del riesgo que se describe en dicha norma se puede usar para
suministrar un marco y una terminologa consistentes para la gestin del riesgo ambiental.
La gestin del riesgo es un proceso polifactico y, con frecuencia, algunas partes del proceso
son realizadas por equipos multidisciplinarios. Las entradas pueden provenir de varias
organizaciones y otras fuentes expertas. El marco comn de referencia suministrado por la
NTC 5254 ayuda en la comunicacin de la informacin y en la comprensin entre las partes
interesadas.
Como se resumi en el numeral 1.2, los principales elementos en el proceso de gestin del
riesgo son los siguientes:
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La Figura 3, tomada de la NTC 5254, ilustra en ms detalle las etapas del proceso de la gestin
del riesgo presentado en la Figura 1.
ESTABLECER EL CONTEXTO
- El contexto estrategico
- El contexto organizacional
- El contexto de gestin de riesgos
- Criterio desarrollado
- Definir la estructura
Monitorear y revisar
la probabilidad consecuencias
Aceptar Si
riesgos
NTC 5254
Establecer el contexto
ESTABLECER EL CONTEXTO
El proceso de la gestin del riesgo considera en primer lugar a la organizacin misma, sus
objetivos, el contexto externo y el ambiente en el cual funciona (el contexto estratgico) as
como sus operaciones, capacidades y limitaciones (el contexto organizacional).
Esta etapa establece un marco de referencia e identifica los factores que pueden orientar las
decisiones o influenciar la capacidad de una organizacin para gestionar los riesgos.
NTC 5254
Establecer el contexto estratgico
Define la relacin entre la organizacin y su entorno, identificando las fortalezas, debilidades,
oportunidades y amenazas para la organizacin. El contexto incluye los aspectos financieros,
operacionales, competitivos, polticos (percepciones /imagen ante el pblico), sociales, del cliente,
culturales y legales de las funciones de la organizacin.
Identificar a las partes interesadas, como parte del establecimiento del contexto estratgico.
Las partes interesadas son aquellas personas y organizaciones internas y/o externas que
pueden afectar, verse afectadas o percibirse ellas mismas como afectadas por una decisin o
una actividad. Es necesario identificar a las partes interesadas:
- para tener en cuenta sus intereses al establecer los criterios de evaluacin del
riesgo y determinar los mtodos para su tratamiento.
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Los objetivos y percepciones de una organizacin y de sus partes interesadas pueden no ser
los mismos. En algunos casos, esto puede hacer que un proyecto o una organizacin sea
incapaz de obtener la aprobacin reglamentaria para funcionar o para continuar funcionando.
Por lo tanto, las organizaciones deberan identificar y considerar los puntos de vista de sus
partes interesadas.
Cuando se establecen los criterios de evaluacin del riesgo, puede ser necesario considerar
ms ampliamente a las "partes interesadas ", por ejemplo, incluyendo los intereses de los
usuarios como son el turismo, los paseos en bote y la pesca en reas de uso mltiple. Las
partes interesadas tambin pueden incluir al ambiente en s mismo y a las generaciones
futuras. Tambin se debera identificar a aquellos con inters en llamar la atencin hacia
cualquier deficiencia por parte de la organizacin, como son los competidores en los negocios
o los medios de comunicacin (vase Apndice C de la NTC 5254).
Una vez se han identificado las partes interesadas, se determinan los problemas crticos y las
diferencias de percepcin y de prioridades entre los diversos grupos involucrados. Esto
tambin proporciona el punto de partida para la planeacin de la comunicacin y la consulta
(vase el numeral 2.7).
Los juicios de las partes interesadas acerca de la aceptabilidad de un riesgo se ven afectados
por su percepcin del riesgo. Estas percepciones variarn debido a las diferencias en
creencias, filosofas, concepciones, problemas, necesidades, prioridades y preocupaciones.
Los medios para la comunicacin y la consulta con y entre los grupos involucrados se deberan
establecer como parte de un proceso que asegure que todas las partes pertinentes estn
involucradas e informadas apropiadamente.
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en la Figura 3, las actividades de comunicacin y de consulta son paralelas a todas las etapas
del proceso de gestin del riesgo.
Para informacin adicional acerca del trabajo con las partes interesadas y de la comunicacin
efectiva, vase el numeral 2.7.
NTC 5254
Establecer el contexto organizacional
Antes de dar inicio a un estudio de la gestin del riesgo, es necesario comprender la organizacin y
sus capacidades, as como sus metas y objetivos y las estrategias implementadas para lograrlos.
El propsito de esta etapa es establecer el marco de referencia e identificar los factores que
pueden orientar las decisiones o influenciar la capacidad de la organizacin para gestionar los
riesgos.
Es necesario que los administradores identifiquen su funcin para contribuir a las metas,
objetivos, valores, polticas y estrategias ms amplias de la organizacin, cuando se toman
decisiones sobre el riesgo, en el contexto organizacional. Esto permite definir los criterios de
evaluacin del riesgo mediante los cuales se decide si un riesgo es aceptable o no, y formar la
base para las opciones y los controles de la gestin.
EJEMPLO Autoridad del gobierno local con responsabilidad de planear decisiones que tengan un impacto potencial
en el ambiente y la gestin de los riesgos asociados con sus decisiones.
El contexto general, estratgico y organizacional de una autoridad del gobierno local incluye el tamao y contenido
del rea gobernada, las leyes y reglamentos del estado, la regin o el pas y las necesidades y preocupaciones de
los contribuyentes. El tiempo para la prxima eleccin, la necesidad de equilibrar el presupuesto con el incremento
en los impuestos y otros compromisos financieros que causan presin, tambin pueden ser factores que afecten las
decisiones.
NTC 5254
Establecer el contexto de la gestin del riesgo
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Por ejemplo, los objetivos pueden incluir lograr la aceptacin reglamentaria y por parte de la
comunidad para un desarrollo, y la definicin de las acciones necesarias para minimizar los
efectos adversos en el ambiente.
Se deberan definir.
Es esencial proporcionar al equipo de gestin del riesgo o a los individuos que realizan
actividades de gestin del riesgo, la autoridad, los recursos y el apoyo necesarios.
La gestin del riesgo ambiental cubre, potencialmente, una gama muy amplia de temas. Por lo
tanto, es necesario definir todos los riesgos que son pertinentes en una situacin particular o
que se deberan considerar en un estudio particular.
La definicin del alcance de las actividades de gestin del riesgo incluye la definicin del
espacio y del tiempo dentro de los cuales se van a considerar los riesgos. Los beneficios de
tomar un riesgo ambiental pueden, relativamente, ser fcilmente mensurables a corto plazo, es
decir, los beneficios son locales y altos. Por otra parte, los riesgos ambientales se pueden
extender en un rea geogrfica amplia, ser tanto difciles de medir como altamente inciertos y
pueden durar por muchos aos, posiblemente por generaciones.
NTC 5254
Desarrollar criterios de evaluacin del riesgo
Decidir los criterios frente a los cuales se va a evaluar el riesgo. Las decisiones relacionadas
con la aceptabilidad del riesgo y su tratamiento se pueden basar en criterios operacionales,
tcnicos, financieros, legales, sociales, humanitarios u otros. Con frecuencia ellos dependen
de la poltica interna, las metas y los objetivos de una organizacin y de los intereses de las
partes interesadas.
Los criterios pueden verse afectados por percepciones internas y externas y por los requisitos
legales. Es importante que se determinen los criterios apropiados desde el principio.
La etapa de la evaluacin del riesgo (vase el numeral 2.5) compara los riesgos con los
criterios de evaluacin o la tolerabilidad del riesgo y considera los costos y los beneficios.
Antes de proseguir con esta etapa se deben definir los criterios frente a los cuales se juzgarn
los riesgos, los principios y las polticas que se seguirn y la forma de comparacin de los
costos y los beneficios.
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Hay muchos argumentos y desacuerdos en torno a los temas ambientales porque las partes
interesadas usan criterios diferentes para la valoracin y porque estos criterios nunca se han
articulado ni negociado. Aunque los criterios se deberan especificar como parte del
establecimiento del contexto, se recomienda revisarlos y se pueden refinar o modificar a
medida que avanza el proceso.
- legislacin.
- polticas reguladoras.
- polticas corporativas.
- directrices tica.
Los criterios pueden estar influenciados por la comunidad o la opinin de los grupos de inters,
as como por limitaciones financieras, tecnolgicas y otras. El Apndice D contiene ejemplos de
los tipos de criterios.
El dinero es, invariablemente, un factor en las decisiones relacionadas con los riesgos. Los
beneficios financieros de tomar una accin que pueda afectar al ambiente se pueden identificar
claramente y pueden tener un valor especfico en dlares. El valor financiero de la prdida
ambiental con frecuencia es ms difcil de cuantificar porque nicamente se le puede asignar
un valor tangible a un porcentaje pequeo de las prdidas ambientales. La prdida de la
biodiversidad, de la calidad de vida o de las tradiciones y cultura de un pueblo son prdidas
intangibles en trminos estrictamente econmicos.
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Contexto amplio
NTC 5254
Identificacin del riesgo
IDENTIFICAR LOS
Esta etapa busca identificar los riesgos que se van a gestionar. Es esencial
RIESGOS
realizar una identificacin de conjunto usando un proceso sistemtico bien
estructurado, debido a que un riesgo potencial no identificado en esta etapa se
excluir del anlisis posterior. La identificacin debe incluir todos los riesgos sea
que estn o no bajo el control de la organizacin.
2.3.1 Objetivos
El proceso de identificacin del riesgo debera ser estructurado y sistemtico e incluir los
resultados positivos (por ejemplo, las oportunidades as como las amenazas). Esto ayudar a
asegurar que todos los riesgos se identifiquen exhaustivamente y demostrar la buena prctica
en la gestin del riesgo. El proceso de identificacin del riesgo siempre se debera documentar.
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Se debe poner mucha atencin a la etapa de identificacin, de otro modo existe el peligro de
que el sistema que se "entiende" no sea el sistema bajo estudio ni el que se debera haber
identificado.
Las siguientes etapas proporcionan una gua prctica de la manera en que se deben identificar
las fuentes de riesgo y los impactos ambientales potenciales.
Fuente
Ruta Barrera Receptor Impacto
Peligro /aspecto Evento
Fuentes de Falla de la Dispersin y Fsica Humano Medidas relacionadas
energa: planta. deposicin De Social con:
- qumica Liberacin atmosfrica. procedimiento - sostenibilidad
Econmico
- elctrica txica. Superficie Administrativa - seres humanos
acutica: Comodidad
- mecnica Fuego Reglamentaria - social
- drenaje local y Patrimonio
- por presin Contaminacin natural - econmicas
escurrimiento,
- por ruido Limpieza de la Patrimonio - comodidad
tierra. - corrientes y
- por gravedad sistemas cultural - patrimonio natural
Actividades de hidrolgicos
- calor y fro dragado. - patrimonio cultural
- radiacin Aguas
Disposicin de subterrneas.
- biomecnica desechos
Suelo
- microbiolgica
Rutas biolgicas:
Maquinaria
- ingestin
Procesos
- cadena
Actividades
alimenticia
Inventario de
- vectores
materiales
biolgicos
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identificar y documentar aquellos aspectos que afectan al ambiente y los problemas ambientales
que pueden tener consecuencias para los negocios de la organizacin.
Este anlisis de los peligros debera producir un listado de todos los peligros y los incidentes
potenciales que pueden causar la liberacin del peligro. En la mayora de los casos, la
informacin recopilada sobre los peligros e incidentes ser pertinente (y similar) para los
aspectos ambientales.
Para empezar, hay que recopilar la informacin sobre todos los agentes, actividades y
procesos asociados con el funcionamiento, o las situaciones y actividades bajo consideracin.
Se registran aquellos que tienen el potencial de afectar el ambiente.
Para una actividad nueva esto se podra realizar examinando la descripcin del proyecto para
las actividades existentes y llevando a cabo verificaciones fsicas y seguimiento para identificar
problemas ambientales.
Un incidente puede ser un suceso corto y momentneo (por ejemplo, una explosin o un
derrame). Tambin puede ser una situacin continua como es el caso de la emisin continua o
la degradacin debida al abuso como en el caso de las prcticas agrcolas pobres.
Un incidente puede ocurrir debido a una falla. Un incidente nico puede ser el resultado de una
o varias fallas de modo que es importante considerar todas las fallas posibles que pueden
acarrear un incidente nico. El anlisis del rbol de fallas es un mtodo para hacerlo.
Cualquier actividad, cambio o desarrollo puede afectar potencialmente al ambiente sin que se
identifique fcilmente un incidente especfico, como el caso del crecimiento poblacional o la tala
de bosques.
Es conveniente definir el alcance del estudio y ello depende de la aplicacin (por ejemplo,
determinar todos los impactos ambientales significativos asociados con un proyecto para
presentar una evaluacin del impacto ambiental a la autoridad reguladora).
Cuando el alcance es determinar todos los impactos ambientales significativos asociados con
una operacin o un proyecto particular, se deberan hacer esfuerzos para identificar, describir y
entender todos los componentes principales del ambiente circundante. Esto podra incluir, por
ejemplo, los componentes biolgico (flora, fauna, ecosistemas), fsico (atmsfera, agua
subterrnea, suelo) y social (patrimonio cultural, demografa social) del ambiente.
La lluvia de ideas, las listas de verificacin y la comparacin con proyectos similares son
ejemplos de las formas en que se pueden identificar los impactos ambientales potenciales. Sin
embargo, ninguno de estos planteamientos por s solo es suficientemente riguroso para
asegurar la identificacin de todos los impactos significativos.
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Aspectos ambientales
Componentes del Almacenamiento y
ambiente Emisiones al Emisiones de Emisiones de
manipulacin de
aire (NOxSOx) ruido polvo
sustancias qumicas
Demografa social X X X X
Suelo y agua subterrnea X
Atmsfera X X
Parque nacional X X X X
Aspectos
Incidentes Consecuencias Receptor /ambiente Impactos ambientales
/peligros
potenciales potenciales circundante potenciales
ambientales
Proceso de Inhalacin que produce
Escape de Nube de vapor. Trabajadores, fauna.
produccin que enfermedad.
sustancias
involucra
qumicas Derrame hacia el Suelo y agua Uso limitado del agua
sustancias
txicas. suelo. subterrnea. subterrnea contaminada.
qumicas txicas.
Derrame de
Colisin con El litoral tiene
Buque petrolero otra petrleo en el agua Impacto en el hbitat alimenticio
mangles, limentacin
que transporta embarcacin. que va hacia la para peces, aves.
de los peces, prdida de biota.
una carga de playa.
petrleo Liberacin Marina para los Capas de petrleo sobre los
accidental. botes. botes.
Erosin del suelo.
Eliminacin de la Parte superior del Perturbaciones por polvo y
capa superior del suelo. ruido.
suelo. Riachuelo. Carga de sedimento hacia el
Aspecto ambiental (incluyendo el riachuelo
concepto de incidente): Vegetacin.
Prdida del hbitat.
Preparacin de un terreno para Eliminacin de Hbitat para las
construccin que involucra el vegetacin. Elevacin del nivel fretico que
especies
desmonte de tierra. origina salinidad en los suelos.
importantes.
Interrupcin del curso natural
Alteracin de la del agua; prdida de las
Forma terrestre.
forma terrestre. especies que dependen del
hbitat del riachuelo.
Contina...
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Tabla 3. (Final)
Receptor
Aspectos /peligros Incidentes Consecuencias Impactos ambientales
/ambiente
ambientales potenciales potenciales potenciales
circundante
Aporte de Produccin de smog
contaminantes a la Atmsfera regional. dependiente del clima y
Aspecto ambiental (incluyendo el atmsfera. del terreno.
concepto de incidente): Captacin de metales en
Proceso de produccin que involucra la cadena alimenticia y
Ecosistema marino.
emisiones continuas de Descarga continua de bioacumulacin.
contaminantes hacia el aire (NOx, contaminantes hacia el Seres humanos
Enfermedades en seres
SOx) y el agua (Zn, Hg) ecosistema marino. (que capturan y
humanos por
consumen peces).
envenenamiento con
metales.
Dispersin del Ecosistema del
Asfixia de los corales
sedimento litoral incluyendo
debido al sedimento.
suspendido. los corales.
Asfixia de los lechos de
Lechos de pasto pasto marino debido a los
Disposicin final de los
Aspecto ambiental (incluyendo el restos dragados que marino en el sitio restos dragados.
concepto de incidente): de la disposicin
contienen TBT. Contaminacin del sitio de
final.
Actividades de dragado en un puerto disposicin final con TBT.
incluyendo la disposicin de los
restos dragados Dispersin de
organismos exticos Infestacin, prdida de la
en los restos dragados Ecosistemas biodiversidad a medida
desde el interior del cercanos al sitio del que las especies exticas
puerto hasta el depsito final. desplazan a las especies
ambiente marino nativas.
exterior.
Puntos a considerar
Se deberan considerar las fuentes de riesgo y los impactos para trabajar desde ambos
extremos. Se debera buscar:
Se debera examinar:
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GUA TCNICA COLOMBIANA GTC 104
Los riesgos para los negocios "relacionados con el ambiente" son aquellos riesgos para la
organizacin que se producen como resultado de problemas o riesgos ambientales. En la
mayora de los casos, un riesgo ambiental (es decir, la posibilidad del impacto sobre el
ambiente) tendr un riesgo correspondiente para los negocios de la organizacin.
Por estas razones las tcnicas que se basan en los datos histricos no identificarn todos los
riesgos.
Los problemas que es conveniente tener en cuenta en la identificacin del riesgo incluyen la
posibilidad del error humano, la dificultad para predecir el comportamiento de los sistemas
complejos, el exceso de confianza en el conocimiento cientfico actual y el conocimiento
incompleto de los impactos posibles que no se pueden probar fcilmente.
Los ejemplos de herramientas y tcnicas para la identificacin del riesgo ambiental incluyen:
- Lluvias de ideas.
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GUA TCNICA COLOMBIANA GTC 104
NTC 5254
Anlisis del riesgo
Los objetivos del anlisis consisten en separar los riesgos aceptables menores de los
mayores y proporcionar datos que sirvan para la evaluacin y el tratamiento de
riesgos. El anlisis del riesgo comprende la consideracin de las fuentes de riesgo,
sus consecuencias y la posibilidad de que estas consecuencias ocurran. Se pueden
identificar los factores que afectan las consecuencias y la posibilidad. El riesgo se
analiza combinando estimaciones de consecuencias y posibilidad en el contexto de
ANALIZAR LOS RIESGOS las medidas de control existentes.
Se puede realizar un anlisis preliminar de manera que los riesgos similares o de bajo
impacto se excluyan del estudio detallado.
2.4.1 Objetivos
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GUA TCNICA COLOMBIANA GTC 104
Hay que recordar que estos pueden ser impactos sobre el ambiente o impactos sobre los
negocios.
- La probabilidad de que el petrleo, una vez derramado en el agua, se desplace hasta la lnea
costera.
Es necesario descomponer los dos primeros eventos para determinar la posibilidad final del impacto ambiental. La
posibilidad final del impacto ambiental se calcula multiplicando las probabilidades en conjunto. Cuando slo estn
disponibles los datos cualitativos, es necesario hacer una estimacin de la posibilidad final del impacto ambiental.
Los datos histricos pueden ser referencia til para estimar la posibilidad de que ocurra un evento similar, si la
tecnologa y las prcticas de gestin son comparables.
Por ejemplo, es til conocer el riesgo creble mximo cuando se hace la preparacin para las
emergencias. Sin embargo, cuando se decide sobre la distribucin de recursos, usualmente es
ms efectivo, con relacin al costo, centrarse en los riesgos que an no estn bien controlados.
Determinar el riesgo mximo asumiendo que todos los controles fallan y el nivel de riesgo
asumiendo que los controles funcionan, puede ayudar a enfocar la atencin en aquellos riesgos
para los cuales los controles son particularmente cruciales y, por lo tanto, a cules se deberan
verificar y hacer el seguimiento.
El riesgo residual es el riesgo restante cuando los niveles de riesgo se determinan con los
controles establecidos. Se puede abordar el riesgo de que los controles existentes no
funcionen. La evaluacin de la efectividad de los controles existentes es parte del proceso de
anlisis.
Los mtodos para determinar los niveles de riesgo, generalmente se clasifican como anlisis
cualitativo, anlisis semicuantitativo y anlisis cuantitativo. La profundidad del anlisis depende
de la magnitud del riesgo. El planteamiento usado debera ser apropiado y efectivo con relacin
al costo. Por ejemplo, el anlisis del riesgo de una instalacin principal podra justificar un
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GUA TCNICA COLOMBIANA GTC 104
anlisis muy detallado y costoso, mientras que el anlisis del riesgo para una bodega pequea
puede requerir solamente una preseleccin simple.
Los estudios del riesgo ambiental usualmente son de naturaleza cualitativa, excepto en pocas
circunstancias especficas. Esto se debe a la complejidad y cantidad de entradas cuando los
estudios del riesgo ambiental deben cubrir los receptores mltiples y los impactos mltiples.
Un receptor es el componente especfico del ambiente sometido a estudio sobre el que puede
haber impacto. Los ejemplos de receptores podran incluir.
- un o varios hbitats,
- cadena alimenticia,
Tambin es necesario que la disciplina ambiental aborde los impactos mltiples como:
- comportamiento,
- reproduccin,
- enfermedad moderada,
- fatalidad,
- extincin de especies,
- comodidad visual,
- comodidad social,
- disminucin de recursos,
- cambio climtico.
Cuando el alcance del anlisis se limita a una variable de receptor nico y a una variable de
impacto nico, puede ser posible emprender estudios de riesgo cuantitativo.
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Anlisis cualitativo
Las Tablas 4 (A), 4 (B) y 4 (C) presentan ejemplos del anlisis cualitativo (son adaptaciones del
Apndice E de la NTC 5254).
El anlisis cualitativo usa una escala de palabras o descripciones para examinar los impactos
de cada evento que se origina y su posibilidad.
Una matriz de riesgo con base en estas mediciones cualitativas (o juzgadas) de las
consecuencias y la posibilidad se puede usar como un medio para combinar las consecuencias
y la posibilidad para producir una medicin del riesgo, como se ilustra en la Tabla 4 (C), de tal
manera que se pueden priorizar los riesgos.
NOTA Las mediciones empleadas deberan reflejar las necesidades y naturaleza de la organizacin y actividad
bajo estudio.
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Tabla 4 (C). Matriz para el anlisis cualitativo del riesgo: Nivel de riesgo
Consecuencia
Posibilidad
Catastrfica Importante Moderada Menor Insignificante
Casi seguro E E E A A
Probable E E A A M
Posible E E A M A
Improbable E A M B A
Raro A A M B A
Clave:
E = riesgo extremo, exige accin inmediata.
A = alto riesgo, es necesaria la atencin por parte de la alta gerencia.
M = riesgo moderado, se debe especificar la responsabilidad de la gerencia.
B = riesgo bajo, gestionado mediante procedimientos de rutina.
NOTA La cantidad de categoras debera reflejar la necesidad de estudio y la capacidad para distinguir de manera
confiable entre las categoras.
Anlisis semicuantitativo
Este anlisis le asigna valores a las escalas cualitativas, despus aplica una de varias
frmulas, para producir una clasificacin de los riesgos.
Se debe tener cuidado en la interpretacin del anlisis, puesto que la seleccin de nmeros
que no reflejen totalmente las relatividades puede conducir a resultados inconsistentes. De
igual modo, el anlisis semicuantitativo no hace diferencia apropiada entre los riesgos cuando
las consecuencias o la posibilidad son extremas.
Anlisis cuantitativo
Este anlisis usa valores numricos tanto para las consecuencias como para la posibilidad.
Comnmente, usa datos procedentes de varias fuentes y la calidad y validez del anlisis
dependen de la disponibilidad de datos, de la exactitud y totalidad de los valores numricos y
de los mtodos usados.
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Los impactos se pueden estimar modelando los posibles resultados de un evento o conjunto de
eventos o mediante la extrapolacin de estudios experimentales o de datos histricos. En
algunos casos, se requiere ms de un valor numrico para especificar las consecuencias para
diferentes momentos, lugares, grupos o situaciones.
El anlisis del riesgo puede depender, en grado variable, de las suposiciones, las extrapolaciones
de los casos conocidos, los estimados y las aproximaciones. An aquellas tcnicas cuantitativas
que parecen sofisticadas pueden tener debilidades que es necesario recordar. Es conveniente
documentar y mantener bajo revisin cualquier suposicin y conclusin.
2.4.4 Incertidumbres
El anlisis del riesgo ambiental, con frecuencia produce resultados con un alto grado de
incertidumbre. Las explicaciones son:
Complejidad
El ambiente tiene una gran cantidad de componentes que interactan en formas complejas y
puede que no se entiendan completamente. Una fuente nica de riesgo puede tener muchos
impactos diferentes en diferentes especies o componentes del sistema ambiental. Del mismo
modo, componentes diferentes del ambiente pueden verse afectados por una gran cantidad de
fuentes de riesgo diferentes. Pocas veces es posible hallar una medicin nica ya sea de los
impactos sobre el ambiente o de la posibilidad de que ellos sucedan.
Fluctuaciones estadsticas
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Con frecuencia, los datos sobre el impacto ambiental de los eventos o de las circunstancias
particulares no estn disponibles, puesto que en raras ocasiones hay un seguimiento detallado
del efecto del cambio.
La escala pertinente de tiempo para un anlisis del riesgo ambiental puede ser larga. Esto
significa que las extrapolaciones se hacen cada vez ms inciertas.
Es necesario discutir las formas de abordar la incertidumbre en el anlisis del nivel de riesgo,
incluyendo, por ejemplo, el uso de principios preventivos (vase Apndice B).
Los riesgos pueden cambiar. Por ejemplo, los desarrollos tecnolgicos pueden introducir
mtodos de control nuevos o la investigacin puede identificar riesgos desconocidos
previamente.
Los riesgos ambientales pueden tener resultados tanto tangibles como intangibles. Aunque
pocas veces es posible cuantificar el impacto de los resultados intangibles, ellos no se deberan
ignorar.
EJEMPLO Considere el riesgo para los seres humanos debido al consumo de peces procedentes de una
corriente de agua contaminada con carcingenos:
Comnmente, se realizara una evaluacin del riesgo para la salud, que involucre tpicamente las siguientes etapas:
En este caso el riesgo es la probabilidad de que un miembro de un grupo objetivo (cohorte) desarrolle
cncer por la exposicin en el transcurso de la vida.
Esto requiere estimar la dosis de la sustancia recibida por los individuos en la cohorte,
Cuando las distribuciones de probabilidad no estn disponibles, es comn calcular un punto estimado de la
dosis para el individuo con el "peor caso" en la cohorte y posteriormente determinar la relacin dosis-
respuesta (remtase a la literatura sobre toxicologa respecto a las relaciones comunes derivadas de
ensayos en animales o en estudios epidemiolgicos).
Luego, se estima el riesgo combinando la dosis con la relacin dosis-respuesta. Los factores de seguridad
se tienen en cuanta para las incertidumbres.
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La estimacin del riesgo se compara con los criterios del riesgo aceptable establecidos previamente, para
evaluar la aceptabilidad del riesgo. Cuando no estn disponibles los criterios cuantitativos y claros para el
riesgo aceptable, los riesgos se pueden comparar con los riesgos para las opciones alternas de
tratamiento.
Contraste este ejemplo con el anlisis del riesgo para un ecosistema natural complejo que se somete a descargas
industriales mixtas. Aqu, potencialmente, existen mltiples sustancias qumicas con toxicologa aguda y /o crnica
desconocida que pueden afectar a varias especies en el ecosistema impactado. No es probable que se identifiquen
todas las especies presentes (particularmente los microorganismos) ni que se entiendan todas sus funciones dentro
del ecosistema.
Es necesario obtener datos cuantitativos cuando sea posible y efectivo en trminos de costo y hacer un juicio con
base tanto en los aspectos para los cuales estn disponibles los datos cuantitativos como en aquellos para los
cuales la informacin es descriptiva y no hay informacin cuantitativa disponible.
En estas circunstancias, en que la incertidumbre es alta, es necesario que las decisiones sean ms conservadoras
que cuando se entienden mejor los riesgos.
2.4.5 Herramientas
El Apndice G enumera los mtodos de anlisis del riesgo que se han aplicado a los sistemas
tecnolgicos.
El uso del anlisis cuantitativo del riesgo para determinar patrones ambientales proporciona un
mtodo relativamente objetivo para establecer dichos patrones. Sin embargo, para asegurar
que hay un conocimiento amplio por parte de la comunidad sobre el proceso y la aceptacin de
tales patrones, desde el principio, se deberan realizar la consultas apropiadas.
El anlisis del riesgo ambiental implica numerosas disciplinas tales como ingeniera,
ecotoxicologa, hidrogeologa, ciencias biolgicas y sociales. Se recomienda emplear una
mezcla pertinente de pericia profesional para realizar el trabajo y es necesario que todas las
personas involucradas se entiendan entre s con claridad.
Los resultados del anlisis cuantitativo pueden ser difciles de comunicar a las partes interesadas. Si
las personas se involucran activamente en todo el proceso, esto puede ayudarlos a entender los
resultados del anlisis complejo.
Puede ser difcil analizar la extensin del dao inmediato y futuro debido a un peligro ambiental
identificado, pero usualmente es posible monitorear los indicadores de salud ambiental, en
ocasiones llamados "indicadores del estado". Dicho seguimiento ambiental es una parte
integral de la gestin del riesgo ambiental. Se puede usar para decidir si la situacin est
empeorando o mejorando, especialmente si se realizan en un periodo de tiempo.
2.4.8 Documentacin
El anlisis se documenta de manera que haya suficiente informacin disponible para permitir
que el proceso se repita y se valide.
- Metodologa aplicada.
- Fuentes de datos.
NTC 5254
Evaluacin del riesgo
El anlisis del riesgo y los criterios frente a los cuales se comparan los riesgos en
la evaluacin del riesgo se deben considerar con la misma base. Por tanto, la
evaluacin cualitativa implica la comparacin de un nivel cualitativo de riesgo
EVALUAR LOS RIESGOS
frente a los criterios cualitativos, y la evaluacin cuantitativa implica la
comparacin de niveles numricos de riesgo con los criterios que se
2.5.1 Objetivos
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toma de decisiones acerca del riesgo ambiental. Los beneficios y los costos son
consideraciones muy pertinentes en la evaluacin de los riesgos. Los juicios cuidadosos y
basados en la informacin son un componente crtico del entendimiento y la gestin de los
riesgos ambientales.
2.5.2 Criterios
Algunos criterios son fijos, por ejemplo, aquellos especificados por la legislacin o por la prctica
industrial, mientras que otros son slo directrices para la toma de decisiones. Este tipo de criterios
fijos se usa para definir los niveles aceptables de riesgo (vanse los numerales 2.5.3, 2.5.4).
Los criterios establecidos previamente (vase el numeral 2.2.4) frente a los cuales se juzga el
nivel de riesgo, se deberan revisar en esta etapa para confirmar que siguen siendo pertinentes
y para determinar si se necesitan criterios adicionales.
El resultado de la evaluacin del riesgo es una decisin acerca del nivel de riesgo que se
considera aceptable en comparacin con los criterios establecidos previamente para las
actividades que se estn evaluando. Las decisiones sobre los niveles aceptables de riesgo que
se derivan de la evaluacin del riesgo son especficas para la actividad analizada y gestionada
y no se pueden transferir desde ni hacia otras actividades.
- Riesgos que actualmente son muy altos para ser aceptables y para los cuales se
deben considerar las medidas para el tratamiento del riesgo con el fin de llevarlos a
un nivel aceptable. En ocasiones estos riesgos se denominan "tolerables" porque
son tolerados bajo circunstancias especficas o durante un tiempo especfico.
Estas categoras de riesgo se pueden usar como base para el establecimiento de prioridades.
La Figura 4 ilustra las tres categoras y el efecto de los procesos de reduccin de riesgos. Es
un modelo simplificado y no necesariamente cubre todas las circunstancias. Los riesgos
pueden ser acumulativos o pueden cambiar con el tiempo.
31
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Riesgo inaceptable
e intolerable
Riesgo que es
Posibilidad
inaceptable
pero puede ser
tolerable
Riesgo
aceptable
Procesos de reduccin
del riesgo
Escala de consecuencias
La "tolerabilidad" se refiere a la disposicin para vivir con un riesgo con el fin de asegurar
beneficios, entendiendo que dicho riesgo se controla apropiadamente. La "tolerabilidad" no
significa "aceptabilidad" (vase el numeral 2.5.3). Tolerar un riesgo no significa que se
considera insignificante o algo que podemos ignorar, sino algo que es necesario revisar y
reducir an ms, si podemos y cuando podamos.
Los individuos "toleran" el riesgo por los beneficios que ellos les proporcionan, como es el caso
del empleo. De forma similar, la sociedad puede tolerar el riesgo ambiental por sus beneficios.
Sin embargo, si las alternativas que se consideran de riesgo inferior estn disponibles,
entonces la sociedad no puede "aceptar " el riesgo durante ms tiempo. Por ejemplo, las
comunidades han "tolerado" que los sistemas de alcantarillado enven desechos sin procesar
hacia el mar porque creen que no haba alternativa posible. Actualmente, muchas comunidades
rehsan seguir aceptndolo, sabiendo que estn disponibles mejores sistemas.
La "aceptabilidad" se relaciona con los riesgos que tienen nivel aceptable y que no necesitan
consideracin adicional. La expresin nivel aceptable de riesgo se refiere al nivel en el cual se
decide que la restriccin o alteracin adicional de la actividad no vale la pena, porque, por
ejemplo, no producir una reduccin significativa del riesgo o que el gasto adicional no
producir ventajas significativas en el incremento de la seguridad.
2.5.5 Incertidumbre
32
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Las organizaciones deben tomar decisiones, pero en algunos casos, quien toma la decisin
debe reconocer explcitamente que existen factores desconocidos y aplicar un planteamiento
preventivo.
2.5.6 Consulta
NTC 5254
Tratamiento del riesgo
2.6.1 Generalidades
hacer de forma concurrente. Considere las circunstancias y los niveles en los cuales los riesgos
clasificados como altos se vuelven intolerables, y en los cuales los riesgos clasificados como
bajos son insignificantes y se pueden dejar sin tratamiento diferente a asegurar que
permanezcan insignificantes.
Las opciones para el tratamiento del riesgo, diseadas para minimizar el impacto adverso en el
ambiente siguen una o ms de las siguientes estrategias:
Evitar el riesgo
Evitar la exposicin del ambiente al peligro, por ejemplo, decidiendo no continuar con una
actividad, eligiendo una ubicacin ms adecuada o adoptando procesos o materiales alternos.
Un fabricante puede evitar el riesgo adoptando materiales y tcnicas que reduzcan las
emisiones y contribuyan a limpiar el aire.
El ajuste progresivo de las normas de calidad del aire se puede considerar como una aplicacin
de esta opcin. Las mejoras en la tecnologa y los cambios en el comportamiento pueden llevar
a niveles ms inferiores de contaminantes en el ambiente. Tambin puede haber beneficios
indirectos. Por ejemplo, las predicciones de la emisin de contaminacin hacia el aire ( es decir,
"alerta de smog") con base en predicciones meteorolgicas pueden apresurar el cambio
suficiente en las actividades relacionadas con la emisin para que el evento real de smog sea
menos grave de lo que sera sin dicha advertencia.
Reducir la posibilidad
Las acciones para reducir o controlar la posibilidad pueden incluir, por ejemplo, la planificacin
inicial de las actividades o el diseo de procesos y controles, el cumplimiento continuo del
seguimiento, el mantenimiento preventivo, la capacitacin, la supervisin, las auditoras y las
revisiones.
Los ejemplos incluyen la previsin de pasos subterrneos para animales con el objeto de
reducir las consecuencias adversas cuando se construyen vas frreas u oleoductos que
atraviesan las rutas de los animales migratorios.
34
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Transferir el riesgo
La transferencia del riesgo implica a otra organizacin que soporte o comparta parte del riesgo,
usualmente a travs del contrato. Por ejemplo, puede ser posible subcontratar actividades con
una organizacin que puede gestionarlas mejor. Un ejemplo comn de la transferencia del
riesgo es la compra de una pliza de seguros, de manera que habr recompensa econmica si
se presenta un impacto adverso. Sin embargo, puede no ser posible transferir el riesgo
ambiental puesto que en muchas jurisdicciones la responsabilidad por el dao ambiental queda
en manos del contaminador (conocido como el principio de quien contamina paga).
Retener el riesgo
Separacin fsica
Transformar el riesgo
Considerar el contexto
Las opciones para el tratamiento del riesgo se deberan considerar en un contexto amplio y
pueden no encajar en una sola categora. Por ejemplo, los controles biolgicos introducidos
para controlar una plaga pueden introducir otros problemas ms o menos destructivos que el
problema que deberan resolver.
Las opciones y estrategias para el tratamiento del riesgo se valoran en trminos de:
35
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Generalmente, las opciones elegidas optimizarn la reduccin del impacto ambiental y los
costos para hacerlo, y originarn efectos colaterales menos adversos.
Se pueden aplicar los mismos mtodos usados para estimar la frecuencia y las consecuencias
en el anlisis del riesgo, con el fin de estimar los cambios potenciales en los parmetros que se
espera resulten de la aplicacin de las medidas para el tratamiento del riesgo; por ejemplo, los
datos histricos, los anlisis de los rboles de fallas, las advertencias de peligro y el juicio
profesional. Al igual que con otras estimaciones, todas las suposiciones asociadas y las
incertidumbres se deberan reconocer y documentar.
Las medidas de tratamiento reducen los riesgos provenientes de fuentes identificadas. Sin
embargo, la implementacin de una medida de tratamiento puede introducir nuevos riesgos
ambientales o incrementar otros riesgos identificados. Por ejemplo, el uso de detergentes sin
fosfato reduce el riesgo impuesto por los fosfatos, pero puede introducir riesgos asociados con
las sustancias qumicas utilizadas para reemplazar los fosfatos.
Los costos son una consideracin significativa cuando se busca la aprobacin de un proyecto o
programa para el tratamiento del riesgo. Se recomienda monitorear los costos iniciales y
continuos de la implementacin y el mantenimiento de un sistema de gestin del riesgo
ambiental, preferiblemente como parte de los procedimientos de registro de los costos
normales de la organizacin.
La lnea de referencia frente a la cual una organizacin usualmente mide los costos de la
gestin del riesgo ambiental es el costo de la conformidad o el "costo de permanecer en el
negocio". Para establecer esta lnea, se debe desarrollar un modelo que contenga o pueda
suministrar las cifras pertinentes para la comparacin como son:
Con frecuencia, los sistemas de control financiero no se establecen para capturar los costos de
manera tal que se relacionen con la gestin del riesgo, y los costos totales reales y otros costos
de las operaciones y actividades pueden ser difciles de identificar y medir.
36
GUA TCNICA COLOMBIANA GTC 104
El tratamiento de cada plan o estrategia de gestin del riesgo ambiental como un proyecto
separado puede ser un medio til para identificar y aislar su costo total.
La implementacin del plan de tratamiento del riesgo implica asegurar la disponibilidad de los
recursos y la definicin de una escala temporal, de las responsabilidades y del mtodo para
monitorear el progreso en comparacin con el plan.
En esta etapa, se seleccionan las opciones para el control del riesgo y luego se implementan a
travs del sistema de gestin ambiental. Los mensajes claves se envan usando los contactos
identificados en todo el proceso de planeacin de la comunicacin en la gestin del riesgo
ambiental. Puede ser necesario un esfuerzo pblico y amplio para la comunicacin.
NTC 5254
Comunicacin y consulta
La comunicacin y la consulta constituyen una consideracin importante en cada
paso del proceso de gestin del riesgo. Resulta primordial desarrollar un plan de
comunicacin tanto para las partes interesadas internas como para las externas
Comunicacin y consulta
en la etapa ms temprana del proceso. Este plan debe tratar asuntos relacionados
tanto con el riesgo mismo como con el proceso para gestionarlo.
La comunicacin interna y externa efectiva es importante para garantizar que quienes son responsables de implementar la
gestin del riesgo y quienes tienen un inters creado comprendan la base sobre la cual se toman decisiones y por qu se
requieren acciones particulares.
Las percepciones del riesgo pueden variar debido a la diferencia en las creencias, conceptos, necesidades, asuntos y
preocupaciones de las partes interesadas, en la medida en que se relacionan con el riesgo u otros asuntos bajo discusin.
Es probable que las partes interesadas realicen juicios acerca de la aceptabilidad de un riesgo con base en su percepcin
de ste. Puesto que las partes involucradas pueden tener un impacto significativo en las decisiones tomadas, resulta
primordial que se identifiquen y documenten sus percepciones del riesgo, lo mismo que sus percepciones de los
beneficios, y que se entiendan y traten las razones subyacentes.
37
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2.7.1 Generalidades
La consulta en un proceso amplio de doble va. Comnmente implica tomar a las partes
interesadas e intercambiar informacin y puntos de vista. Se pueden emplear varias tcnicas
que van desde conectarse con individuos claves hasta campaas pblicas a gran escala.
Esta gua usa los trminos "comunicacin y consulta" cuando se refiere a los procesos para
comprometer a las partes interesadas (internas y externas) en el intercambio de informacin.
La buena comunicacin externa puede ser un aspecto crtico de la gestin del riesgo ambiental,
y es esencial la comunicacin interna efectiva.
2.7.2 Objetivos
Los objetivos de la comunicacin y la consulta dentro del proceso de la gestin del riesgo
ambiental son:
La comunicacin externa del riesgo puede mejorar el entendimiento y conocimiento por parte
de la comunidad, acerca de las actividades ambientales de la organizacin. Es parte de la
buena prctica y ayuda a la organizacin a cumplir sus responsabilidades legales, brindar la
diligencia debida y obtener los permisos necesarios.
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La comunicacin y la consulta son parte de cada etapa del proceso de gestin del riesgo. Por
lo tanto, se debera preparar un plan de comunicacin y consulta que incluya los objetivos y las
estrategias para cada etapa.
- Cules son los objetivos de la comunicacin especfica? Todos los participantes deberan comprender
claramente lo que necesitan hacer.
- Qu se va a comunicar? El mensaje debera ser especfico para cada situacin y relacionarse claramente
con los objetivos del proceso particular.
- Cmo se comunicar la informacin? Los criterios generales para una buena comunicacin son: claridad,
objetividad, puntualidad, regularidad y la oportunidad de entrada o intercambio de puntos de vista.
Los riesgos pertinentes para los negocios que se pueden ver afectados por una relacin
adversa con las partes interesadas incluyen (pero no se limitan a) los impactos en la reputacin
y en el precio de las acciones, boicot a los productos, incapacidad para obtener aprobaciones
ambientales, incapacidad para mantener una licencia de funcionamiento, acciones por parte de
los reguladores, exposicin legal incluyendo pleitos legales, prdida de imagen pblica y costos
importantes para solucionar los problemas. Los impactos financieros pueden incluir los costos
de las acciones correctivas, incremento en las medidas de control que requieren gasto de
capital y se adicionan a los costos de operacin, y los costos debido a la prdida de la
continuidad en los negocios.
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GUA TCNICA COLOMBIANA GTC 104
Si las operaciones de una organizacin causan dao al ambiente, posteriormente, esto puede
llamar la atencin de un regulador, de los medios de comunicacin y del pblico. A menos que
la organizacin pueda dejar de causar el impacto y rectificar la situacin, la presin del
gobierno, del pblico y de los medios de comunicacin puede forzar al regulador a retirar la
"licencia de funcionamiento" de la organizacin. En este caso, el riesgo para los negocios es el
cierre de operaciones y la prdida asociada de ingresos y negocios.
En algunos casos, puede haber riesgos para los negocios como resultado de los riesgos
ambientales percibidos cuando, de hecho, no existe riesgo fsico para el ambiente. Empero, es
necesario identificar y gestionar estos riesgos.
Partes interesadas
Son aquellas personas y organizaciones que pueden afectar, verse afectadas o percibirse ellas
mismas como afectadas por una decisin o una actividad (vase el listado en el numeral 2.2.1
y en el glosario).
Cuando hay acuerdo en que las partes interesadas tienen una funcin en el establecimiento de
la aceptabilidad de algunos impactos ambientales, consulte a las partes interesadas antes de
establecer los criterios que van a usar.
Las partes interesadas pueden incluir los intereses de los usuarios como son el turismo, la
pesca y los paseos en bote en reas de uso mltiple. En la gestin del riesgo ambiental, la
identificacin de las partes interesadas debera incluir a las poblaciones no humanas y a las
generaciones futuras. La identificacin se debera extender a aquellos con inters en llamar la
atencin hacia cualquier deficiencia por parte de la organizacin, por ejemplo, los competidores
en los negocios o los medios de comunicacin.
La "participacin del pblico" es un tipo particular de consulta que llega a una amplia audiencia
pblica y tiene el propsito de involucrar a la comunidad en el proceso de toma de decisiones.
Se asume el derecho del pblico a saber lo que hacen a su nombre aquellos que toman las
decisiones y a involucrarse, esto es pertinente slo para las organizaciones que consideran al
pblico una parte interesada clave.
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El uso del anlisis cuantitativo del riesgo para determinar patrones ambientales proporciona un
mtodo para establecer dichos patrones con subjetividad mnima. Sin embargo, para asegurar
que hay un conocimiento amplio por parte de la comunidad acerca del proceso, y aceptacin
de tales patrones, se debe hacer la consulta apropiada desde el principio.
Como se mencion previamente, el anlisis del riesgo ambiental involucra muchas disciplinas
incluyendo ingeniera, ecotoxicologa, hidrogeologa, ciencias biolgicas y sociales. Se debera
emplear una mezcla pertinente de talento profesional para realizar el trabajo y debera haber
entendimiento entre dichos profesionales. Es necesario planear y factorizar los recursos para la
comunicacin y la consulta entre los diferentes especialistas involucrados en un proyecto.
Puede ser difcil comunicar los resultados del anlisis cuantitativo a las partes interesadas. Si
las personas se involucran en todo el proceso, esto puede ayudarles a entender los resultados
del anlisis complejo. Siempre que sea apropiado, se puede buscar la ayuda de las partes
interesadas para el diseo de los planes de comunicacin y consulta con el fin de asegurar que
la informacin es pertinente, presentada apropiadamente y oportuna.
La etapa de evaluacin comprende decisiones y acciones a tomar. Con frecuencia, los costos y
los beneficios difieren en los diversos grupos de partes interesadas y se necesita esta
informacin como entrada para el proceso de toma de decisiones. Los riesgos son percibidos
de manera diferente por personas diferentes (vase el numeral 2.2.1) y es necesario considerar
los intereses de las partes interesadas en las decisiones. Comunicar las razones de las
decisiones ayudar a su aceptacin.
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GUA TCNICA COLOMBIANA GTC 104
NTC 5254
Seguimiento y revisin
Es necesario monitorear los riesgos, la eficacia del plan de tratamiento del riesgo,
las estrategias y el sistema de gestin que se establece para controlar la
implementacin. Deben monitorearse los riesgos y la eficacia de las medidas de
Monitoreo y revisin
control con el fin de garantizar que las circunstancias cambiantes no alteren las
prioridades del riesgo. Pocos riesgos permanecen estticos.
2.8.1 Objetivos
Es conveniente abordar por separado las siguientes dos funciones, sin embargo, habr algo de
superposicin en su implementacin:
- Es necesario monitorear los riesgos en s mismos, cada etapa del proceso de gestin
del riesgo, las estrategias para el tratamiento del riesgo, la efectividad de las
estrategias de comunicacin y todo el sistema de gestin del riesgo ambiental.
Sin seguimiento, auditora y revisin regular, cualquier sistema o plan de gestin empieza a
perder efectividad en el tiempo y eventualmente se colapsa completamente.
2.8.2 Mtodos
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- Seguimiento de cada etapa del proceso de gestin del riesgo para asegurar que
se realiza de manera apropiada, como es el caso del seguimiento de la
efectividad de las estrategias de comunicacin.
- Seguimiento del plan de tratamiento del riesgo para asegurar que es efectivo.
Verifique los indicadores de desempeo y los sucesos importantes para asegurar
que el tratamiento se implementa de acuerdo al plan. Es conveniente revisar y
probar regularmente los planes de emergencia para tratar los riesgos retenidos.
3. ESTUDIO DE CASO
Este estudio de caso no tiene el propsito de ser completo sino que se incluye para brindar un
ejemplo ilustrativo de la forma en que se pueden seguir las etapas del proceso de gestin del
riesgo.
3.2 CONTEXTO
El taller de reparaciones est ubicado en un rea que es en parte residencial y en parte para
negocios pequeos. Las casas del rea han sido renovadas gradualmente y lo sitios
acaparados y redesarrollados, de modo que el rea se est convirtiendo en residencial de
estrato alto.
43
GUA TCNICA COLOMBIANA GTC 104
El negocio ha funcionado durante 40 aos (previamente perteneci al padre del actual dueo) y
es rentable, aunque no mucho. La mayor parte del trabajo es para compaas de seguros que
pagan tarifas fijas. Las principales partes interesadas en la organizacin son el gerente y su
familia, los empleados y los residentes locales. Las autoridades reguladoras tambin tienen
inters.
Seis personas de tiempo completo estn empleadas adems del gerente quien tiene que ver
con las cotizaciones y toda la papelera para la administracin del negocio. El propietario /
administrador tiene conciencia ambiental y quiere hacer lo mejor para gestionar su negocio de
forma segura y responsable, dentro de las limitaciones de la situacin econmica.
- la prdida de los negocios que hacen que el taller no sea lucrativo y tenga que
cerrar,
- las disputas con los vecinos que presentan quejas ante las autoridades y hacen
difcil el trabajo,
Todos estos riesgos acarrean la posibilidad de prdidas importantes y an del cierre del
negocio y por lo tanto se deben gestionar.
El problema particular que ha originado la presente revisin son las quejas de los vecinos
acerca del olor proveniente del taller.
3.3 ALCANCE
Se decide evaluar todos los riesgos para el ambiente que puedan ser examinados por la
autoridad ambiental, en el caso de que los vecinos lleven la queja ms all, y para demostrar la
debida diligencia por el empleo de un consultor que evale el riesgo relacionado con la salud
humana para los vecinos cercanos. No se consideran otros riesgos para el negocio derivados
de la disputa como es el caso de las posibles acciones civiles.
Aunque los vecinos quieren la eliminacin del olor, esto no es posible porque la nariz es sensible slo
a unas pocas molculas. Por ello, decidir si un riesgo es aceptable tiene como objetivos:
- Cumplir los requisitos y reglamentos legales. (Las emisiones deberan estar por
debajo de los valores lmites para el umbral especificado para la exposicin
humana y eliminar los efectos tanto como sea posible).
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GUA TCNICA COLOMBIANA GTC 104
El propietario visitar al vecino que se quej para discutir los problemas y tratar de identificar
las actividades particulares del taller que producen los peores problemas, y si se pueden
negociar momentos particulares para realizar estas actividades con el fin de minimizar la
perturbacin. A los otros vecinos cercanos se les ha de asegurar que un consultor est
realizando una valoracin del riesgo para la salud y que se les mantendr informados acerca
del progreso y de los resultados.
sta va hacia un drenaje con trampa para contaminantes. Este mtodo de tratamiento ha sido
aprobado por las autoridades.
Suelo contaminado
Invariablemente, algn trabajo tiene lugar en el jardn y, aunque la mayor parte de los desechos
y del agua del lavado se recolectan apropiadamente, algo de ello se introduce en el suelo. Este
es un problema potencial puesto que el taller ha estado en el mismo lugar durante ms de 20
aos.
Emisiones atmosfricas
Las emisiones atmosfricas son la fuente inmediata de quejas de los vecinos y no se conoce la
efectividad del sistema de filtro de la cmara de aspersin y particularmente su efectividad para
los isocianatos. Por ello, este riesgo necesita una evaluacin ms detallada.
Se hace un listado de los solventes y pinturas usados. Los principales solventes son xileno, tolueno, y
acetato de butilo, y la mayora de las pinturas fueron isocianatos con dos componentes. Los solventes
se usan para la aspersin y la limpieza. Las actividades de aspersin son el principal riesgo
ambiental. El trabajo tambin implica el lijado de la fibra de vidrio y el polvo derivado de esta actividad
es un riesgo significativo de seguridad y salud ocupacional.
Se obtuvieron las hojas de datos de seguridad del material (MSDS) para cada una de las
sustancias con el fin de ver cules son los ms peligrosas.
Controles existentes
El taller tiene slo una cmara de aspersin que se usa para todas las funciones principales de
aspersin de pintura. En ocasiones, se realizan pequeos trabajos de aspersin cerca de la
puerta abierta del taller cuando otro trabajo se realiza en la cmara de aspersin. Las
emisiones provenientes de dicha cmara salen a travs de siete metros de chimenea, la cual
se halla aproximadamente a 20 m de la casa ms cercana. (La autoridad local exige
45
GUA TCNICA COLOMBIANA GTC 104
actualmente 50 m, pero este no era el caso cuando se abri el taller). El filtro tiene un tamao
de poro nominal de cuatro micrones y recoger de manera efectiva la mayora de las partculas
de aspersin de la pintura, de este modo no debera haber emisiones de pintura que daen la
propiedad, siempre y cuando los filtros estn ajustados, se les haga mantenimiento, se
reemplacen y dispongan apropiadamente.
La priorizacin cualitativa de los riesgos identificados se puede hacer usando una matriz de
riesgo.
Sin embargo, en este caso, las quejas del vecino implican que la prioridad principal es un
anlisis adicional del riesgo de exposicin a las emisiones orgnicas. El anlisis debe
considerar las dos preocupaciones principales de los vecinos, es decir, el olor y el peligro
posible para la salud.
Un anlisis preliminar de las MSDS indica que las sustancias de mayor preocupacin desde el
punto de vista de la salud humana son los isocianatos con dos componentes en las pinturas.
Sin embargo, el valor lmite del umbral para estas sustancias es inferior al umbral del olor y son
las sustancias qumicas menos peligrosas que causan olores molestos. El olor proviene de los
diferentes solventes usados en el taller en concentraciones muy por debajo de aquellas en
donde se anticipara cualquier riesgo para la salud.
El lmite de exposicin ocupacional para los isocianatos es bajo (20 microgramos para el grupo
funcional del isocianato (CONC) por metro cbico de aire como promedio para 8 horas). Debido
a que est por debajo del umbral para el olor, es necesario tomar una muestra para ver si la
concentracin est por encima del lmite aceptable. Se decide que el riesgo de que las quejas
vayan ms all es lo suficientemente alto para que valga la pena emplear a un consultor
higienista para que tome muestras con el propsito de tranquilizar a los vecinos y a las
autoridades.
Mtodo de anlisis
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- La chimenea de 7 m tendra una altura efectiva (altura hasta la cual se elevan los
vapores) de 10 m mnimo debido a la velocidad de eyeccin y a los efectos de
turbulencia.
Con base en el modelo de dispersin aproximada y en la direccin del viento durante el peor
momento, se estim que el factor de dilucin a una distancia de 30 metros sera mnimo de
100. As, la concentracin instantnea de isocianatos a nivel del piso, a medida que progresa la
aspersin, tendra un mximo de 4 microgramos de CONC /m3. La aspersin ocurre en oleadas
de pocos segundos a la vez. De modo que el promedio de tiempo ponderado en los momentos
muestreados mayores a 5 min se estima como 1 microgramo /m3.
3.7 EVALUACIN
El nivel seguro para prevenir esto se reporta como un promedio de 1,2 - 2,4 microgramos/m3
de CNCO en un periodo de 8 h. Dado que el tiempo de aspersin mxima en cualquier da es
de 2 h, y que la concentracin mxima a nivel del piso en las peores condiciones y durante
las oleadas pico de aspersin es de 4 microgramos/m3, el promedio en las 8 h estar
significativamente por debajo del lmite recomendado.
La concentracin pico estimada en el suelo de 4 microgramos /m3 estuvo muy por debajo del
lmite de exposicin de 70 microgramos /m3.
Se juzgaron, principalmente, los riesgos para la salud derivados de los isocianatos, como
aceptables y que no exigan tratamiento adicional. Sin embargo, an existe la posibilidad de
olor molesto debido a los solventes orgnicos que dependen de la direccin del viento. Las
concentraciones estaran muy por debajo de los niveles peligrosos.
3.8 TRATAMIENTO
Las mediciones indican que no hay riesgo significativo para la salud de los vecinos. Por ello, los
filtros existentes son adecuados y no se necesita ninguna accin para reducir este riesgo.
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Aunque es conveniente que las emisiones hacia el ambiente sean lo ms bajas posible, ni el
aumento en la altura de la chimenea de escape ni la dilucin reduciran la emisin total hacia el
ambiente, y no se podra idear ningn mtodo viable para la reduccin adicional de emisiones.
La aspersin es una parte esencial del negocio y no se puede evitar. El uso de pinturas con
base en isocianatos con dos componentes se ha identificado como un riesgo potencial se
seguridad y salud ocupacional para los trabajadores, y es controlado con medidas de
proteccin del personal. Aunque lo ideal sera eliminar las pinturas de doble componentes y
usar acrlicos, pero su uso es inevitable en el presente porque el acabado que dan las pinturas
acrlicas no es aceptado por los clientes.
Puesto que el olor no se puede evitar, el riesgo de incomodar a los vecinos slo se puede
minimizar intentando evitar la aspersin cuando estn en casa y el viento va en su direccin. A
largo plazo, vale la pena considerar el traslado del establecimiento a un rea diferente puesto
que es posible que las quejas debido a la aspersin se incrementen a medida que el rea
cambie progresivamente de industrial a residencial.
Es conveniente hacer todo el esfuerzo para asegurar que todas las quejas se aborden con
diplomacia y con consideracin, para minimizar el riesgo de que aumenten.
3.9 SEGUIMIENTO
Se har el seguimiento de las actividades para identificar cules tienden a crear los peores
olores.
Los procedimientos para asegurar que los filtros se mantienen de manera apropiada y que se
les har el seguimiento.
Este estudio crea conciencia acerca de los riesgos para la salud y seguridad ocupacional de los
empleados y por eso se aplicarn procesos ms formales de gestin del riesgo para estimar los
riesgos OHS.
Los riesgos ambientales se reconsiderarn dentro de dos aos para ver si se han originado
problemas nuevos o si algo ha cambiado.
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APNDICE A
GLOSARIO
Fuente de riesgo
El trmino "fuente de riesgo" es un trmino envolvente que incluye todas las fuentes de un
riesgo, cuando existe una relacin causa-efecto, as como los trminos "peligros/aspectos
ambientales" e "incidentes/eventos".
La fuente de riesgo tambin puede incluir problemas ambientales que pueden producir
consecuencias para los negocios de la organizacin.
Estos riesgos para los negocios de la organizacin relacionados con el ambiente ocurren como
resultado de los problemas o riesgos ambientales y, en muchos casos, un riesgo para el
ambiente tendr un riesgo correspondiente para los negocios de la organizacin. Por ejemplo,
la introduccin de impuestos al carbn en un pas (la fuente de riesgo) puede hacer que haya
reubicacin de las industrias con produccin intensa de gases de efecto invernadero en pases
sin regmenes de impuestos al carbn, y resultar en estrategias como la plantacin de bosques
para obtener crditos al carbn (las consecuencias para los negocios).
En el rea especfica del anlisis del riesgo ecolgico, el trmino "agente tensionante" se usa
algunas veces como un equivalente al trmino "fuente de riesgo". Un agente tensionante se
define como una entidad fsica, qumica o biolgica que induce una respuesta adversa.
Peligro/aspecto ambiental
Un peligro es una fuente de dao potencial o una situacin con el potencial de causar prdida o
impactos adversos. Un peligro contiene un potencial intrnseco (o energa) que se puede liberar;
por ejemplo, el potencial explosivo o radioactivo. En la Figura 2, el ejemplo de un peligro es el
almacenamiento de una sustancia qumica txica de modo que el potencial txico se puede liberar.
Los aspectos ambientales son aquellos elementos de las actividades, productos o servicios
de una organizacin que pueden interactuar con el ambiente. Por ejemplo, podran implicar la
descarga, emisin, desecho, consumo o reutilizacin de un material. Tambin podran implicar
ruido, olor, luz o vibracin.
Los aspectos y peligros ambientales, en ocasiones, pueden ser de naturaleza continua, como
es el caso de la emisin o el consumo continuos o el de un escape lento. En algunos casos, los
aspectos ambientales continuos tambin pueden ser intencionales y aceptables como es el
caso de las emisiones con licencia.
Incidente/evento
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Para el ejemplo de la Figura 2, un incidente (la fuga de la sustancia qumica) libera el potencial
txico del peligro (es decir la toxicidad de la sustancia qumica).
Impacto ambiental/consecuencia
El trmino impacto se usa para incluir, cuando sea posible, los efectos y las consecuencias.
El impacto resulta de un incidente que libera el potencial de la fuente de riesgo. Por ejemplo, en
la Figura 2, la fuga de la sustancia qumica txica proveniente del almacenamiento (la fuente de
riesgo) entra en la corriente de agua y mata a los peces (el impacto ambiental). Una fuente de
riesgo puede tener varios impactos ambientales diferentes (por ejemplo, la gente puede
consumir el pescado envenenado y enfermar o morir).
El alcance del trmino "impacto" tambin incluye los impactos sobre los negocios de la
organizacin que se originan en los problemas relacionados con el ambiente (por ejemplo, las
multas reglamentarias, los costos de la limpieza y el deterioro de la imagen).
Ambiente /receptor
El ambiente est conformado por elementos fsicos, biolgicos, qumicos y sociales. Uno o
ms de estos componentes puede estar sometido a un impacto ambiental.
En el anlisis del riesgo ecolgico el trmino "receptor" se usa para hacer referencia a la
entidad ecolgica expuesta al agente tensionante (es decir, el receptor se puede referir a
aquellos componentes especficos del ambiente sometidos a estudio que pueden ser
impactados, vase el numeral 2.4.2).
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Riesgo
El riesgo se define (tomado de NTC 5254) como la posibilidad de que suceda algo que tendr
un impacto en los objetivos. Se mide en trminos de consecuencias y su posibilidad.
La valoracin del riesgo es el proceso general del anlisis y evaluacin del riesgo como lo
ilustran las Figuras 1 y 3.
Comunicacin y consulta
Las definiciones suministradas a continuacin se derivan del documento NTC 5254 (marcadas
con *), o de NTC-ISO 14004 y NTC-ISO ISO 14050 (marcadas con ?).
En el texto tambin se suministra explicacin adicional de varios trminos claves y sus relaciones,
particularmente del literal A.1 y de la Figura 2 (vase tambin numerales 2.2.3, 2.4, 2.7, etc.).
Riesgo aceptable: resultado de un proceso de decisin que determina una opcin aceptable.
La eleccin de una opcin (y sus riesgos, costos y beneficios asociados) depende de un
conjunto de impactos, opciones, valores y hechos examinados en el proceso de la toma de
decisin (Fischhoff y col. 1982).
NOTA La expresin "nivel de riesgo aceptable" se refiere al nivel en el cual se decide que la restriccin o
alteracin adicional de la actividad no vale la pena, es decir, que no producir reduccin significativa del riesgo o que
el gasto adicional no producir ventajas significativas del incremento en la seguridad.
Beneficio: ganancia para una poblacin humana. El beneficio esperado incorpora una
estimacin de la probabilidad de lograr la ganancia (Royal Society, 1992).
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Valoracin del riesgo comparativo: se puede usar para establecer prioridades ambientales.
La valoracin del riesgo comparativo usa mtodos para el anlisis del riesgo pero los aplica en
problemas en los cuales no se pueden determinar las probabilidades e impactos reales a partir
de los datos histricos reales. Por el contrario, es necesario determinar las probabilidades y los
impactos con base en la votacin de la comunidad y otras tcnicas subjetivas de extraccin en
las que se comparan los diferentes riesgos.
Costo *: actividades tanto directas como indirectas que involucran cualquier impacto negativo,
incluyendo prdidas de dinero, tiempo, mano de obra, interrupcin del trabajo, buen nombre,
prdidas polticas e intangibles.
Valoracin del riesgo ecolgico: conjunto de mtodos cientficos formales para estimar las
posibilidades y magnitudes de los efectos de valor ecolgico en plantas, animales y
ecosistemas, que se producen por la liberacin de sustancias qumicas, otras actividades
humanas o incidentes naturales (modificado de la EC, 1994).
Ambiente ?: entorno en el cual funciona una organizacin, incluyendo aire, agua , tierra,
recursos naturales, flora, fauna, seres humanos y sus interrelaciones.
NOTA Entorno, en este contexto, comprende desde una organizacin hasta el sistema global.
Nota: un aspecto ambiental significativo es un aspecto ambiental que tiene o puede tener un
impacto ambiental significativo (vase el literal A.1).
Impacto ambiental ?: cualquier cambio en el ambiente, adverso o benfico, como resultado parcial o
total de las actividades, productos o servicios de una organizacin (vase el literal A.1).
Sistema de gestin ambiental ?: parte del sistema total de gestin que incluye estructura
organizacional, planeacin de actividades, responsabilidades, prcticas, procedimientos,
procesos y recursos para el desarrollo, la implementacin, el logro, la revisin y el
mantenimiento de la poltica ambiental.
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Objetivo ambiental ?: meta ambiental total, que se origina en la poltica ambiental, que una
organizacin pretende lograr, y la cual se cuantifica, siempre que sea posible.
Meta ambiental ? : requisito detallado del desempeo, cuantificado siempre que sea
practicable, que se aplica a la organizacin o a partes de la organizacin, que se origina en los
objetivos ambientales y es necesario establecerla y cumplirla para lograr dichos objetivos.
NOTA Los requisitos del desempeo deben abarcar los requisitos para el cumplimiento del reglamento y los
objetivos deberan incluir la mejora del desempeo ambiental total.
Anlisis del rbol de eventos *: tcnica que describe la posible gama y secuencia de los
resultados que pueden provenir del inicio de un evento.
Evento * : incidente o situacin que ocurre en un lugar particular durante un intervalo de tiempo
particular (vase el Literal A.1).
Anlisis de efectos y modo de falla (AEMF): procedimiento mediante el cual se analizan los
modos de falla potencial en un sistema. Un AEMF se puede ampliar para realizar lo que se
denomina anlisis de modos de falla, efectos y grado de gravedad (FMECA). En un FMECA,
cada modo de falla identificado se clasifica de acuerdo con la influencia combinada de su
posibilidad de ocurrencia y la gravedad de sus consecuencias.
Anlisis del rbol de fallas (FTA) * : mtodo de sistemas de ingeniera usado para
representar las combinaciones lgicas de varios estados del sistema y las posibles causas que
pueden contribuir a un evento especificado, llamado el evento superior.
NOTA El anlisis FTA usualmente se representa mediante un diagrama lgico que empieza con una consecuencia
indeseable y deduce sistemticamente todas las diferentes causas posibles y principales de una accin que lleva al
resultado o al evento "superior".
NOTA La frecuencia tambin se puede expresar en otras mediciones adecuadas, como por ejemplo, unidades por
milln, individuos de una poblacin, miles de nacimientos.
Peligro: fuente de dao potencial o una situacin con el potencial para causar prdidas o
efectos adversos (adaptado de NTC 5254) (vase el literal A.1).
Anlisis del riesgo para la salud: comprende cuatro etapas a saber: identificacin del peligro,
relacin dosis- respuesta, valoracin de la exposicin y caracterizacin del riesgo. Las
funciones dosis- respuesta se establecen ya sea mediante experimentos de laboratorio con
animales o mediante estudios epidemiolgicos en seres humanos. La valoracin de la
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NOTA La NTC 5254, usa preferiblemente el trmino "partes involucradas". Sin embargo, cuando se usa en
sentido amplio, los trminos son virtualmente intercambiables.
Evaluacin del ciclo de vida (ECV) ?: recopilacin y evaluacin de las entradas, salidas e
impactos ambientales potenciales de un sistema de producto durante todo su ciclo de vida
(NTC-ISO 14040).
NOTA Las fases una evaluacin ECV son la definicin de la meta y del alcance, el anlisis de inventario, la
valoracin del impacto y la interpretacin de los resultados.
Indignacin: trmino que se ha utilizado para describir la reaccin del pblico ante algunos riesgos
que considera impuestos. Comprende un subconjunto de los factores de peligro mencionados
anteriormente. Los factores que provocan la "indignacin" se relacionan con el grado de
voluntariedad, familiaridad, control, equidad y pertinencia moral; distribucin en el tiempo y en el
espacio y la naturaleza del riesgo.
Probabilidad *: posibilidad de que ocurra un resultado especfico, medida por la relacin entre
los eventos o resultados especficos y el nmero total de eventos o resultados posibles. La
probabilidad se expresa como un nmero entre 0 y 1, en done 0 indica un resultado imposible y
el 1 un evento o resultado seguro (vase el literal A.1).
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Receptor: entidad ecolgica expuesta al estresante. (Guidelines for Ecological Risk Assessment,
United States Environmental Protection Agency, 1998). (Vase tambin el literal A.1).
Riesgo residual *: nivel restante de riesgo despus de que se han tomado las medidas de
tratamiento del riesgo.
Riesgo *: posibilidad de que suceda algo que tendr impacto en los objetivos. Puede ser un
evento, una accin o la falta de accin. Se mide en trminos de consecuencias y posibilidad.
NOTA En el contexto de esta gua, el riesgo es la posibilidad de que suceda algo que tendr impacto en el ambiente.
Anlisis del riesgo *: uso sistemtico de la informacin disponible para determinar la frecuencia con la
que pueden ocurrir los eventos especificados y la magnitud de sus consecuencias.
Valoracin del riesgo: proceso de anlisis y evaluacin del riesgo (NTC 5254 y AS /NZS 3931).
(Vase tambin las Figura 1 y 3 y el literal A.1).
Control del riesgo *: parte de la gestin del riesgo que involucra la implementacin de
polticas, normas, procedimientos y cambios fsicos con el fin de eliminar o minimizar los
riesgos adversos.
NOTA Alguna literatura usa el trmino "gestin del riesgo" para describir actividades similares a lo que la NTC 5254
define como control del riesgo, es decir, un rango limitado de actividades que omite partes del proceso total de la gestin
del riesgo.
NOTA AS /NZS 3931 define la estimacin del riesgo como un "proceso usado para producir una medicin del
nivel del riesgo que se analiza". La estimacin del riesgo comprende las siguientes etapas: anlisis de la frecuencia,
anlisis de la consecuencia y su integracin.
Evaluacin del riesgo: proceso en el cual se hacen juicios acerca de la tolerabilidad del riesgo
con base en el anlisis del mismo y teniendo en cuenta factores tales como los
socioeconmicos y los aspectos ambientales (AS /NZS 3931).
NOTA La evaluacin del riesgo tambin se define como el proceso empleado para determinar las prioridades
para la gestin del riesgo, comparando el nivel de riesgo con las normas predeterminadas, los niveles de riesgo
objetivo, y otros criterios (vase la NTC 5254).
Identificacin del riesgo *: proceso para determinar lo que puede suceder, por qu y cmo.
Gestin del riesgo *: cultura, procesos y estructuras que se dirigen hacia la gestin eficaz de
las oportunidades potenciales y de los efectos adversos.
NOTA La gestin del riesgo ambiental trata con los riesgos para los seres humanos, la flora y la fauna, asociados
con actividades pasadas, presentes y futuras.
Mitigacin del riesgo: pasos que se llevan a cabo para reducir la probabilidad de ocurrencia o
la magnitud de las consecuencias.
Percepcin del riesgo: forma en la cual los individuos estiman el riesgo. La percepcin del
riesgo no se puede reducir a un solo parmetro de un aspecto particular del riesgo, como es el
caso del producto de las probabilidades y las consecuencias de cualquier evento. La
percepcin del riesgo es inherentemente multidimensional y personal, en donde un riesgo o
peligro particular significa cosas diferentes para diferentes personas y cosas diferentes en
contextos diferentes (Adaptado de Royal Society, 1992).
NOTA Alguna literatura se refiere al tratamiento del riesgo como control del riesgo.
NOTA Se debera evitar el uso de las palabras seguridad y seguro como adjetivos descriptivos porque no
transmiten informacin til extra. Adems, es probable que se interpreten como aseguramiento de garanta de
liberacin de un riesgo . La seguridad se logra reduciendo el riesgo hasta un nivel tolerable.
Anlisis de sensibilidad *: anlisis que examina la forma como los resultados de un clculo o
modelo varan a medida que cambian las suposiciones de los individuos.
Estresante: entidad fsica, qumica o biolgica que induce una respuesta adversa. (Guidelines
for Ecological Risk Assessment, United States Environmental Protection Agency, 1998).
Desarrollo sostenible: desarrollo que satisface las necesidades del presente, sin
comprometer la capacidad de las generaciones futuras para satisfacer sus propias necesidades
(nuestro futuro comn).
Mtodo de las 7 C (llamado as porque en ingls todos sus aspectos empiezan por la letra C:
concerns, consequences, calculations, certainties, compare, control, comunication): este
modelo ofrece 7 indicaciones para ayudar a identificar los elementos principales de la
evaluacin del impacto ambiental (EIA). Ellas son: intereses, consecuencias, clculos,
certidumbres (e incertidumbres), comparacin (con los criterios), control y comunicacin. Fue
aprobado por la Conferencia Fenner de la Academia Australiana de Ciencias sobre el
Ambiente, en 1995.
Riesgo tolerable: riesgo que es aceptado en un contexto determinado con base en los valores
actuales de la sociedad (ISO /IEC TAG SAFETY N31). (Vase discusin en el numeral 2.5).
Incertidumbre: falta de conocimiento que se origina en los cambios que son difciles de
predecir o en los eventos cuya posibilidad y consecuencias no se pueden predecir con
exactitud.
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APNDICE B
PRINCIPIOS DE SOSTENIBILIDAD
B.1 GENERALIDADES
Los principios de orientacin son declaraciones formales que expresan la base sobre la cual se
puede construir una poltica ambiental y proporcionan la base para varias acciones. Los temas
ambientales, como el cambio climtico y el desarrollo sostenible, se consideran, generalmente,
como de inters global.
"Para lograr el desarrollo sostenible y una mayor calidad de vida para todas las personas, los
estados deberan reducir y eliminar los patrones insostenibles de produccin y consumo, y
promover polticas demogrficas apropiadas" Principio 8, vase NTC-ISO 14004, Anexo A).
En Nueva Zelanda muchos de estos conceptos estn preservados en el Acta de Gestin de los
Recursos (RMA, por sus siglas en ingls) de 1991 y en el Acta de Sustancias Peligrosas y
Organismos Nuevos (HSNO, por sus siglas en ingls) de 1996.
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Este ltimo es el principio preventivo que se aplica en las situaciones en las cuales es posible
el dao grave o irreversible del ambiente, como resultado de alguna accin (o falta de accin),
pero para las cuales la ciencia no puede brindar prediccin segura.
Una referencia australiana til para la aplicacin de los principios de la ESD es Hamilton y
Throsby (1998).
Cuando hay amenaza de dao ambiental grave o irreversible, no se debera apelar a la falta de
certidumbre cientfica total como una razn para posponer las medidas que eviten la
degradacin ambiental. En la aplicacin del principio preventivo, las decisiones pblicas y
privadas deberan estar orientadas por:
i) la valoracin cuidadosa para evitar, siempre que sea viable, el dao grave o
irreversible para el ambiente,
El principio exige que, en tales situaciones, no usemos la incertidumbre cientfica como razn
para no tomar medidas que eviten la degradacin ambiental, sino que establezcamos medidas
apropiadas con anticipacin a la evidencia cientfica ms segura.
Lo que puede constituir las medidas apropiadas, depender no slo de la naturaleza de las
amenazas y de los parmetros ambientales amenazados, sino tambin de las posibles
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Estos temas son tratados por Deville y Harding (1997), quienes intentan brindar una base
sistemtica para la aplicacin del principio preventivo, teniendo en cuenta las dificultades que
se originan en la incertidumbre cientfica y en la subjetividad. Deville y Harding sugieren que es
necesario trabajar en todas las siguientes etapas para la aplicacin del principio preventivo (y
brindan orientacin para hacerlo as):
Algunas veces se considera al principio preventivo como una poltica de "no aceptacin de ningn
riesgo", pero esta no es la intencin de la definicin IGAE, en donde los temes (i) e (ii) exigen
claramente tener en cuenta los riesgos asociados con otras opciones as como los factores
socioeconmicos. Sin embargo, se debe considerar como un "paquete" de principios del ESD.
En Nueva Zelanda, los principios de orientacin estn reflejados en el Acta de Gestin de los
Recursos (1991), la cual orienta todas las aplicaciones para el uso de la tierra, as como de las
descargas hacia el aire, la tierra y el agua.
Seccin 5: Propsito
El propsito de esta acta es promover la gestin sostenible de los recursos naturales y fsicos .
(a) En esta acta, "gestin sostenible" indica la gestin del uso, el desarrollo y la proteccin de
los recursos naturales y fsicos de manera , o con una intensidad, que permita a las personas y
a las comunidades proveer su bienestar social, econmico y cultural, as como su salud y
seguridad al mismo tiempo que:
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Seccin 4: Propsito
El propsito de esta acta es proteger el ambiente, la salud y la seguridad de las personas y las
comunidades, evitando o gestionando los efectos adversos de las sustancias peligrosas o de
los organismos nuevos.
Todas las personas que ejerzan funciones, poderes o deberes bajo esta acta, para lograr el
propsito de la misma, deben reconocer y proveer los siguientes principios:
Todas las personas que ejerzan funciones, poderes y deberes bajo esta acta, incluyendo, pero
no limitndose, a las funciones, poderes y deberes bajo las Secciones 29, 32, 38, 45 y 48 de
esta acta, deben considerar la necesidad de precaucin en la gestin de los efectos adversos
cuando existe incertidumbre cientfica y tcnica acerca de dichos efectos.
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APNDICE C
Muchas personas que tratan los temas ambientales en una organizacin, se familiarizarn con
el uso y aplicacin de los sistemas de gestin ambiental y algunos especficamente con la
norma internacional para los sistemas de gestin ambiental NTC-ISO 14001:1996. La norma no
define explcitamente los requisitos para la gestin del riesgo ambiental. Sin embargo, un
sistema de gestin ambiental puede brindar un planteamiento basado en los sistemas para
definir e implementar las etapas de un proceso de gestin del riesgo y que puede desarrollarse
posteriormente en un sistema de gestin del riesgo ambiental. La integracin de estas etapas
en un sistema de gestin ambiental no tiene la intencin de especificar requisitos definitivos,
sino brindar directrices y sugerencias acerca de la manera de emprender la integracin de la
gestin del riesgo en un sistema de gestin ambiental nuevo o uno ya existente.
Esta discusin sigue la estructura de ISO 14001. Las etapas son las siguientes:
- Poltica ambiental
- Aspectos ambientales
Este es un elemento clave del sistema de gestin en relacin con los riesgos
ambientales, ya que es, ampliamente, el rea en donde se identifican los riesgos
ambientales. Los conceptos discutidos en el numeral 2.3 de esta gua, se aplican aqu.
La norma ISO 14001 exige que una organizacin identifique los aspectos ambientales
de sus actividades, productos y servicios para determinar aquellos que pueden tener un
impacto significativo en el ambiente. La determinacin de la significacin de los
impactos ambientales se puede llevar a cabo usando los conceptos que se discuten en
el numeral 2.4. Un resultado de este proceso podra ser la produccin de un registro del
riesgo ambiental que contenga categoras para los aspectos ambientales, los impactos
ambientales potenciales (riesgos) y la clasificacin de las consecuencias, de la
posibilidad y del riesgo. La Tabla F3 y el Apndice F suministran un ejemplo de un
formato para el registro del riesgo.
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- Objetivos y metas
Este elemento es, esencialmente, para lograr los objetivos y las metas definidas e
incluir los riesgos ambientales significativos.
- Estructura y responsabilidad
Este elemento exige que el personal que realiza labores que puedan causar impacto
ambiental significativo sean competentes para realizar dichas labores. ste se puede
ampliar hasta incluir el riesgo, como es el caso de las labores que implican un nivel alto
de riesgo. Se puede garantizar la capacitacin y el conocimiento en riesgos especficos
para lograr la competencia exigida.
- Comunicacin
Este elemento exige que una organizacin considere los procesos para la comunicacin
externa de sus aspectos ambientales significativos. ste se puede ampliar hasta incluir
los riesgos ambientales. Aunque la norma NTC-ISO 14001 no lo exige especficamente,
las organizaciones deberan considerar la forma de asegurar que se produzca la
comunicacin efectiva de los riesgos en toda la organizacin.
- Control operacional
Las operaciones y actividades que estn asociadas con los aspectos ambientales
significativos deberan planear estas acciones para asegurar que se realizan bajo las
condiciones operativas especificadas. Este requisito se podra ampliar hasta incluir las
operaciones y actividades que se asocian con los riesgos significativos.
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La norma NTC-ISO 14001 exige, entre otros aspectos, que se identifique el potencial de
los accidentes, de las situaciones de emergencia y de los impactos ambientales
asociados. La identificacin y gestin del riesgo es de particular importancia en este
elemento, por cuanto los accidentes y las situaciones de emergencia, as como los
impactos ambientales asociados, se identifican completamente y se determina el riesgo
relativo de estos impactos. Por ejemplo, puede ser necesario que los planes de
respuesta ante las emergencias traten la variedad de riesgos, incluyendo los eventos de
consecuencia alta /posibilidad baja y consecuencia baja /posibilidad alta.
- Seguimiento y medicin
- Revisin de la gestin
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APNDICE D
D.1 INTRODUCCIN
La evaluacin del riesgo se emplea cada vez ms como una base racional para el anlisis de
los problemas ambientales complejos. Aunque las directrices y los reglamentos brindan gran
detalle sobre la identificacin y la caracterizacin del riesgo, hay menos orientacin acerca de
lo qu constituye un nivel aceptable de riesgo. Esta falta de orientacin produce
inconsistencias, costos innecesarios para los negocios y daos evitables para los individuos y
para el ambiente.
La valoracin del riesgo es el proceso completo de anlisis y evaluacin del riesgo. Abarca la
estimacin del riesgo en trminos de posibilidad y consecuencia, combinando estos elementos
para obtener un nivel de riesgo y comparar dicho nivel con los criterios predeterminados.
Es necesario que los evaluadores del riesgo elijan cuidadosamente los criterios del riesgo. Esto
rara vez es una labor simple. Algunos de los temas a considerar incluyen:
64
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- Se han comparado los criterios con otros criterios para riesgos comparables y
se logra un nivel similar de costos y beneficios? Se distribuirn los recursos
en proporcin al riesgo, si se adoptan los criterios recomendados? Potencial
para la distribucin equivocada de los recursos.
Los criterios de riesgo se pueden especificar caso por caso o se pueden predeterminar
mediante la regulacin. Por ejemplo, La autoridad para la gestin del riesgo ambiental de
Nueva Zelanda (ERMA, por sus siglas en ingls) toma decisiones sobre importacin, desarrollo,
ensayo de campo y liberacin de organismos nuevos caso por caso. La autoridad establece los
criterios con base en las caractersticas del organismo y su uso previsto. Con frecuencia, las
autoridades locales y las agencias del gobierno usan la directriz reguladora como criterio para
la toma de decisiones acerca de los riesgos para el ambiente.
La mayora de las directrices reguladoras que se han establecido en Australia y Nueva Zelanda
estn involucradas con el riesgo para la salud humana. Existen relativamente pocos ejemplos
de criterios para el riesgo aceptable, explcitamente para la exposicin ambiental.
En la medida nacional de proteccin ambiental (NEPM, por sus siglas en ingls) para la calidad
del aire, se usan normas sustitutas de concentracin. El nivel de riesgo al que equivalen estas
normas est descrito como (Concejo nacional de proteccin ambiental de 1998): "Las normas ..
representan un alto grado de consenso entre los profesionales lderes de la salud, con
variacin para reflejar lo que se puede lograr de manera realista en Australia en los prximos
diez aos".
La directriz para los niveles de concentracin de la contaminacin del suelo por encima de la
cual se recomienda una investigacin de la valoracin del riesgo del sitio especfico y una
consideracin de las opciones correctivas, se suministran en el documento del Consejo
Australiano y Neozelands Ambiental y de Conservacin (ANZECC, 1992). Estos umbrales
comnmente se calculan retrospectivamente a partir de factores de toxicidad tales como las
dosis de referencia especfica para el receptor, o de factores de potencia (junto con el riesgo
aceptable) a travs de la aplicacin de la valoracin del riesgo. Estos factores de toxicidad
usualmente provienen de varios documentos de la agencia de proteccin ambiental de Estados
Unidos (por ejemplo, el USEPA, 1991).
Las directrices ANZECC para la calidad del agua (ANZECC, 1999) establecen las
concentraciones aceptables con base en la toxicidad intrnseca para los organismos marinos
de una amplia variedad de sustancias. Estas concentraciones se han revisado con informacin
nueva para especies pisccolas locales y van desde la toxicidad aguda hasta la crnica.
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Para establecimientos nuevos en Holanda, los criterios para el suelo exigen que se demuestre
que se han reducido todos los riesgos a un nivel tan inferior como sea razonable. Los criterios
del riesgo individual mximo tolerable se establecen como un exceso de fatalidad en un milln
(probabilidad anual).
En la Tabla D1 se resumen estos y otros ejemplos para ilustrar el rango de y la base para los
criterios del riesgo aceptable.
En necesario tener cuidado cuando se compara la informacin del riesgo para asegurar que se usa
un conjunto comn de unidades, ya que la informacin publicada algunas veces menciona la
intercambiabilidad de la probabilidad y la frecuencia, a veces en decimales o en notacin cientfica.
Tabla D.1. Bases para la eleccin de los criterios de riesgo usados por los reguladores
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D.3 BIBLIOGRAFA
2) ANZECC 1992. Australian water quality guidelines for fresh and marine waters. Australian
and New Zealand Environment and Conservation Council, Canberra, Australia.
3) USEPA, 1991. Health Effects Assessment Summary Tables. USEPA. Washington. D.C.
4) ANZECC 1999. Australian water quality guidelines for fresh and marine waters. FRAFT.
Australian and New Zealand Environment and Conservation Council. Agriculture and
Resource Management Council of Australia and New Zealand, Canberra, Australia.
5) USEPA, 1998. Risk Assessment Guidelines for Superfund, Chapter 4: Risk Evaluation
During the Feasibility Study, USEPA.
6) GRAHAM J.D., 1993. The Legacy of One in a Million. Risk in Perspective: 1(1) Harvard
Center for Risk Analysis.
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APNDICE E
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APNDICE F
EJEMPLOS
Tabla F.1. Clasificacin de las consecuencias del impacto ambiental potencial: Ejemplo
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Tabla F.2. Clasificacin de las consecuencias en los negocios de los impactos potenciales
relacionados con el ambiente: Ejemplo
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Aspectos Clasificacin
(actividades de la gravedad Posibilidad/ Nivel de
Descripcin de los Estrategias
/emisiones de la Frecuencia riesgo *
impactos potenciales propuestas para la
para cada consecuencia (vase la (vase la
en el ambiente gestin
fase del (vase la Tabla 4A) Tabla 4C)
proyecto) Tabla 4B)
Planeacin Identificacin precoz de
/diseo los impactos e
incorporacin de
estrategias de gestin
en el diseo.
Construccin
Limpieza del Destruccin menor de Mapeo de lnea de
sitio las tierras del hbitat de referencia. Use reas
las tierras de pastoreo, alteradas previamente,
erosin del suelo, polvo. evite hbitats sensibles.
El hbitat no se Rehabilitacin rpida. 1 B M
considera Medidas para el control
particularmente del polvo. Perfilar el sitio
significativo. para evitar la erosin por
la lluvia.
Generacin
de desechos
Personal de
construccin
Comisin
/inicio
Ensayo del Ruido, impacto visual, el Realizar modelos de
destello destello sbito puede ruido para ubicar el
matar las aves. destello de modo tal que
cause el menor impacto
posible de ruido en la
1 C B
comunidad y cubrirlo
para que no se vea,
toque de un pito para
asustar a las aves antes
del destello.
Operaciones
Emisiones de Incremento del 5% en la Realizar modelos para
NOx contaminacin urbana determinar el porcentaje
existente en la de contribucin,
atmsfera regional. La considerar la reduccin
contaminacin existente, de la tecnologa 3 C H
ocasionalmente puede (quemadores de bajo
estar por encima de las NOx, gasolina en lugar
directrices de la calidad de diesel).
del aire.
Disposicin Aumento en la salinidad Realizar modelos de
de sal muera y la temperatura, as dispersin para
hacia el como de los determinar el diseo que
ocano contaminantes de satisfaga los criterios de
metales pesados que calidad del agua, realizar
pueden causar impacto estudios de referencia
en las especies marinas. detallados para 3 C H
Impacto potencial seleccionar la ubicacin
moderado. menos sensible y
compromiso con el
seguimiento continuo,
evaluar los riesgos para
las especies individuales.
Contina...
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Clasificacin
Aspectos Posibilidad
de la gravedad Nivel de
(actividades Descripcin de los Estrategias /
de la riesgo *
/emisiones para impactos potenciales en propuestas para la Frecuencia
consecuencia (vase la
cada fase del el ambiente gestin (vase la
(vase la Tabla 4C)
proyecto) Tabla 4A)
Tabla 4A)
Emisiones hacia
el aire
Emisiones hacia Incremento de metales e Todas las emisiones
el agua (cerca del hidrocarburos por hacia el agua se han
litoral, sensible). bioacumulacin en la de mantener por
Incluye los cadena alimenticia. debajo de las
4 D H
niveles bajos directrices para la
pero crnicos de Los consumidores de calidad del agua.
zinc, plomo e productos marinos se Seguimiento continuo
hidrocarburos. podran ver afectados. de los impactos.
Facilidad de Puede haber escape de Disear facilidades
eliminacin y contaminantes durante la que permitan la
desmantelamient eliminacin, puede eliminacin y
o. permanecer contaminacin desmantelamiento
2 D B
residual. Puede atraer la efectivos y realizar
atencin de los grupos estudios de
ecolgicos. referencia, operacin
y post operacin.
NOTA El nivel de riesgo indicado debera ser "residual", es decir, que an est presente despus de aplicar las
medidas de gestin.
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APNDICE G
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APNDICE H
H.1 INTRODUCCIN
El anlisis de costo - beneficio o ACB, es un marco formal que se usa para identificar y analizar
los costos y beneficios directos e indirectos. El anlisis implica la ponderacin de todos los
costos, directos e indirectos, frente a todos los beneficios directos e indirectos, incluyendo
costos y beneficios econmicos y no econmicos, es decir, un planteamiento de equilibrio. Son
bien conocidas las dificultades del anlisis de costo - beneficio, siendo sus principales
limitaciones los problemas de escalas no conmensurables, las distorsiones debidas a la
agregacin y los problemas de equidad relacionados con la distribucin de los costos y los
beneficios.
Los mtodos para la evaluacin se pueden dividir en dos categoras, implcitos y explcitos. Las
personas, cuando toman decisiones personales y evalan los riesgos, tienden a incluir los
beneficios implcitamente y pueden no tener en cuenta el rango completo de beneficios.
El equilibrio entre el riesgo y el beneficio exige considerar los beneficios y los riesgos
explcitamente, de modo que se puede considerar de una manera ms completa la definicin
de todos los beneficios y costos asociados. Si la evaluacin se hace explcita, entonces se
puede usar una evaluacin similar en todos los casos que impliquen lo intangible. Si no es as,
entonces el anlisis ex post de la evaluacin implcita puede revelar inconsistencias en las
polticas y las decisiones.
Muchas decisiones se basan en la comparacin de los costos y los beneficios de los resultados
esperados. Cuando se realiza un anlisis de costo - beneficio formal, es necesario que quien
toma la decisin establezca los lmites para el anlisis, parte de lo cual requiere la
determinacin de la perspectiva desde la cual se har dicho anlisis. Anlisis previos se
interesaron en el inters nacional, por lo tanto, se consideraron los costos y los beneficios para
la nacin. A medida que se desarrollaron la experiencia y las tcnicas para la medicin de los
costos y los beneficios, se emprendi el anlisis regional. Ms recientemente se ha vuelto
comn que el ACB se use para analizar proyectos y actividades particulares. Esto, sin
embargo, subraya una de las deficiencias clave identificadas del ACB, y es que el grupo que
recibe los beneficios puede ser muy diferente del grupo que asume los costos.
Algunas partes interesadas pueden invocar que los costos y los beneficios no se deberan
comparar porque una consecuencia particular se considera no negociable (lo cual indica
implcitamente que la consecuencia es de valor infinito). Otros rechazan este planteamiento
porque piensan que lleva a la toma de decisiones por debajo de las ptimas (si no irracionales).
Esto ha llevado al desarrollo de tcnicas sofisticadas para la evaluacin de mercancas que no
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se pueden medir fcilmente en los precios del mercado. Esta rea de la economa del bienestar
se conoce como evaluacin en condiciones de no mercado.
Los intangibles son aquellas cosas sin ningn valor monetario explcito, generalmente porque
no se comercializan y por ello no tienen precio. Los dos planteamientos principales para tratar
los intangibles son dar un valor monetario a los intangibles o indagar el valor de los resultados
tangibles y compararlos con los resultados intangibles (cuantificados pero valuados) y tomar la
decisin.
Cada vez con ms frecuencia, las polticas del gobierno valoran la vida humana explcita o
implcitamente. Por ejemplo, la financiacin de los proyectos de seguridad de Transit New
Zealand equivale a la base de que una vida humana vale aproximadamente 2 millones de
dlares, explcitamente. La financiacin de la salud, financiando diversos servicios a niveles
diferentes y aplicando prioridades a tal financiacin, valora la vida y la salud implcitamente.
- Valor por uso: valor que un individuo obtiene a travs del uso directo (por
ejemplo, el uso recreativo).
- Valor por existencia: valor que un individuo obtiene por el simple hecho de saber
que algo an existe, aunque no tenga la expectativa de verlo o usarlo alguna vez
(por ejemplo, la grulla negra, el pino Wollemi).
Los valores implcitos discutidos previamente, generalmente slo revelan lmites para los
valores (mayor o inferior a determinada suma), aunque una serie de decisiones puede
suministrar lmites inferior y superior para el valor de un intangible.
Una fuente adicional de evaluacin implcita es la denominada evaluacin del "costo de viaje".
sta es adecuada para atracciones como los parques naturales. A medida que uno se aleja de
la atraccin, la proporcin de personas que desean viajar a ella se reduce. La tasa de
reduccin se puede usar para estimar el valor por uso de la atraccin. Esta forma de
evaluacin slo es til para un rango limitado de elementos y, en todo caso, nicamente incluye
el valor por uso, mientras que excluye el valor por opcin y por existencia.
Una forma de evaluacin explcita es preguntarle a las personas lo que ellos estn dispuestos a
pagar (o a aceptar) para obtener un resultado. Este mtodo se ha usado en muchas
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situaciones y aunque est sujeto a error, brinda una indicacin til del valor (uso, opcin y
existencia).
La exactitud depende de que se hagan las preguntas apropiadas y hay evidencia de que la
estimacin del valor mediante preguntas sobre "disposicin a pagar" (DAP) revela valores que
tal vez son la mitad de los valores revelados por las preguntas sobre "disposicin a aceptar".
Cuando se usan los dos mtodos, ellos proporcionan lmites superior e inferior tiles.
Cuando se han de combinar costos o beneficios dismiles en al ACB, es necesario usar una
unidad comn de evaluacin. La ms lgica para usar es el dinero, el cual (en lugar del oprobio
que a menudo lo acompaa) es simplemente un medio de intercambio que refleja el valor
relativo que los ciudadanos le dan a diferentes productos.
En la prctica, con frecuencia existen actividades o elementos que no son posibles de valuar
debido a que no existe valor explcito y no se puede derivar la evaluacin implcita a partir de la
experiencia previa. Este ltimo caso es probable cuando una decisin previa ha equilibrado
varios intangibles con un valor tangible especfico y no es posible asignar la evaluacin
implcita entre los intangibles. Slo es posible asignar una valoracin a ese grupo particular de
intangibles.
Las tcnicas que se pueden usar en estas circunstancias incluyen la contabilidad ambiental y el
anlisis de criterios mltiples.
La contabilidad ambiental exige que quien toma la decisin haga un listado de todos los costos
y beneficios. Todos los costos y beneficios monetarios se combinan y se logra un equilibrio. Los
costos y los beneficios no monetarios se describen con claridad y se aplican todos los valores
disponibles. La persona que toma la decisin debe hacerlo con una decisin equilibrante
subjetiva.
Existen dos problemas cuando los costos y los beneficios de una decisin suceden en el futuro.
El primero se relaciona con el hecho de si podemos valorar de manera realista los valores
futuros y el segundo se relaciona con el grado de inters que deberamos tener con respecto a
estos valores futuros.
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Cuando una consecuencia es irreversible (como el uso de un recurso finito) y cuando hay un
incremento en la escasez (lo que indica que la demanda contina y es relativamente inelstica
con relacin al precio), entonces los precios reales pueden aumentar significativamente.
Algunos anlisis ACB asumen un incremento en el valor relativo de tal producto.
Cuando una consecuencia es reversible, o los recursos son virtualmente ilimitados, el problema
de evaluacin es menos grave, principalmente porque es menos probable que la tecnologa de
reversin sufra un incremento relativo en el precio. El problema final en la estimacin de los
precios futuros es simplemente que no se sabe si las preferencias cambiarn con el tiempo y
posiblemente los valores actuales sean la mejor gua para los valores futuros.
Otra preocupacin que se origina con algunas personas es que aquellos en el presente no se
interesan por aquellos en el futuro. La tasa de deduccin, cuando se considera desde el punto
de vista de la eficiencia, de ninguna manera involucra esto. Sin embargo, puesto que no hay
garanta de que aquellos en el presente transfieran los recursos a aquellos en el futuro para
compensarlos por cualquier prdida que puedan sufrir, est involucrado un problema de
distribucin. Este problema se presenta an con una tasa de deduccin igual a cero.
Cuando una decisin implica una accin no reversible, aquellos en el futuro pierden un valor
por opcin. Sin embargo, esto es igualmente cierto para aquellos en el presente y por ello el
problema de la prdida de opciones no se debera confundir con los problemas
intergeneracionales.
La explicacin para esto es que si se juzga como un problema, y siempre y cuando todos los
beneficios sean mayores a los costos totales, es factible compensar a todos aquellos que
pierden de modo que ellos estn mnimo en situacin tan favorable como lo estaban antes,
mientras dejan algo en una posicin an ms favorable (denominado un resultado pareto
superior).
Muchas decisiones brindan beneficios para un grupo mientras que imponen costos a otros.
Cuando un proyecto tiene beneficios mayores a los costos, en principio, los beneficiarios
pueden compensar a quienes pierden de modo que en conjunto todo el mundo est tan bien
como o mejor que, sin el proyecto.
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En muchos casos es difcil identificar a los individuos que ganarn y a los que perdern, menos
an se puede asegurar que habr transferencias de un grupo a otro. Sin embargo, en otros
casos, al menos uno de los grupos se puede identificar y tal vez los pagos de compensacin se
puedan hacer a (o por parte) ese grupo por parte (o hacia) del gobierno, actuando el gobierno
en nombre del grupo que no es identificable. El propsito de tal transferencia de pagos es que
funciona como seguridad de que los beneficios netos realmente existen. Hacer tales pagos
implica suposiciones de los derechos de propiedad adecuados.
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