De la Historia Metdica a los Annales: Un siglo de elaboraciones en la

Historiografa Occidental

Gloria Cristina Flrez

Nuestra disciplina como todo conocimiento cientfico ha tenido desde sus orgenes una larga
trayectoria y su evolucin ha estado estrechamente relacionada con las situaciones vividas por las
sociedades humanas que lo elaboraban. Necesitamos conocer ese recorrido realizado por los
historiadores, miembros de una corporacin que transmite su saber especializado y constituyen los
eslabones de una cadena que unen el pasado al presente y que van construyendo el futuro y cuyas
realizaciones nos permiten avizorar un camino ya recorrido, conocer trayectos diferentes con sus
avances, retrocesos, paradas, incertidumbres, antes de emprender caminos en busca de lo que es
nuestro inters: la verdad, como lo expresaba el gran historiador francs, Jacques Le Gof1.
Nuestra disciplina cuenta con una larga historia, dos mil quinientos aos de plantear interrogantes,
ofrecer posibles respuestas a los deseos de las sociedades de conocerse mejor y de dar una imagen de
lo acontecido. Esas elaboraciones de nuestros maestros, directos o indirectos- sern nuestra hoja de
ruta en la tarea, siempre atrayente aunque no siempre fcil, de investigar el devenir histrico. Nos
plantearn alternativas pero sobre todo relecturas de los temas de inters para nosotros o nuestros
contemporneos.
Necesitamos conocer todo lo necesario cuando iniciamos un aprendizaje, desde el nombre, lugar de
origen e iniciadores y las condiciones de su elaboracin y ver brevemente su posterior evolucin en
Occidente lo que nos permitir comprender sus caractersticas en la actualidad y sus nuevos horizontes
de trabajo.
En Grecia carente de unidad geogrfica y poltica, Herdoto en el siglo V a.C. escribe Las nueve musas
de la historia y utiliza por primera vez la palabra Historia, trmino jonio, ligado que significa
investigacin2. Esa obra que da inicio a nuestra disciplina nos interesa por aportes fundamentales como
son el objeto de estudio, que son los hechos humanos, desinteresndose de los dioses o hroes, as
como el mtodo de trabajo consistente en hacer preguntas y someter a crtica las respuestas. Sin
embargo, tienen limitaciones como son en primer lugar, las restricciones metodolgicas en lo
temporal, al transformar los recuerdos en arquetipos o modelos y en lo geogrfico, al limitar la
transmisin de los informes y, en segundo lugar, la falta de una visin universal de la sociedad griega.
La civilizacin romana tendr un papel importante a partir del siglo III a.C. y sus caractersticas como la
mayor unidad y cohesin le permitirn construir una estructura poltica cuyo eje referencial
es el Mediterrneo o Mare Nostrum. Se crea entonces un elemento fundamental para la
integracin cultural, la romanizacin, apoyada en el latn, el derecho, la administracin, el
ejrcito, las vas de comunicacin, el culto religioso y la produccin econmica 3. As, estos
elementos permiten la elaboracin de una historia ecumnica o universal que est
ntimamente relacionada con la bsqueda de un espacio extenso, la dilatacin imperial y que
se preocupa por una historia con objetivos polticos y tiene un sentido moralizador al
fomentar el civismo y la formacin de buenos ciudadanos como se observar en la obra de
Tito Livio, patrocinado por el emperador Augusto.
No obstante, estas civilizaciones del mundo clsico no superan la concepcin de una historia cclica o
tradicional, es decir, la historia como una sucesin de ciclos que se repiten en el tiempo.
El triunfo del cristianismo al convertirse en religin oficial del Imperio a fines del siglo IV de nuestra era
da lugar a una serie de cambios como el ofrecer una concepcin lineal de la historia: inicio con la
creacin y un final o juicio universal, insertando adems un eje referencial, la presencia de Cristo en la
historia y da lugar a la utilizacin de una cronologa en la que se realiza una divisin en el tiempo
histrico: antes de Cristo y despus de Cristo que todava se utiliza.
Las limitaciones que presenta por la insercin del elemento religioso y la necesidad de relacionar la
historia humana con la Biblia y los designios divinos da lugar a una serie de problemas que podemos
observar en la llamada Edad Media. Si bien se conserv el legado clsico en los monasterios, se dio
enorme importancia al elemento religioso y se careci de sentido crtico (deficientes interpretaciones,
tendencia a falsificaciones, copias, etc.) y los gneros histricos privilegiados fueron las crnicas, los
anales, las historias y las vidas de santos (hagiografa).
1
Entrevista en LExpress (N 1959, 25/XI/1988)
2
La raz indoeuropea de donde proviene es wid: saber o conocer
3
Esta economa est ligada a los cultivos que se realizan: olivo donde la romanizacin es mayor, vid con zonas menos
romanizadas y palmeras datileras en las zonas donde este proceso estuvo prcticamente ausente.
1
A fines de la Edad Media, la sociedad europeo occidental est viviendo una serie de cambios y que se
muestran en lo econmico (paso de la crisis a la expansin), en lo social (ascenso de la burguesa), en
lo poltico (gnesis del estado moderno), en lo religioso (ruptura de la unidad cristiana) y en lo cultural
(Humanismo y Renacimiento). Se present un mayor sentido crtico en las elaboraciones histricas que
tuvo estrecha relacin con los avances en la crtica filolgica de los humanistas 4 y que en los siglos XVI
XVII se complementaron con el surgimiento de nuevas disciplinas como la paleografa y la diplomtica 5,
las que permitieron un gran avance en la crtica de documentos, distinguiendo cada vez con mayor
precisin su autenticidad. Igualmente, Christopher Keller realiz la periodizacin de la Historia en
Edades Antigua, Media y Moderna, completando as lo que haba iniciado el arzobispo Bussi a fines del
siglo XV.
Gracias a los avances en estos siglos de la llamada Modernidad ser posible a la Ilustracin en el siglo
XVIII completar los avances agudizando la crtica a lo religioso y al mundo medieval y dando
importancia a las nociones de progreso, razn, libertad y felicidad. Aspectos tan importantes como el
inters por el estudio de las civilizaciones o el inicio de la filosofa de la historia estn ligados a la obra
de Voltaire.
Al finalizar el proceso revolucionario francs iniciado en 1789, se abre paso una nueva corriente
historiogrfica: el romanticismo que se interesa por las tradiciones, el folklore y por lo tanto la
bsqueda de sus races en los nacientes estados, interesndose por el pasado especialmente medieval.
Uno de sus precursores, Chateaubriand esboza en su obra un mtodo histrico, una teora cclica de la
historia y una aproximacin crtica a la Revolucin Francesa y sus continuadores se interesaron por la
presentacin literaria de sus trabajos con evocadoras descripciones del pasado que buscan despertar
emocin y sensibilidad en sus lectores, as como la formacin progresiva de una idea nacional.
No obstante, desde mediados del siglo XIX la sociedad europea se manifiestan los cambios
relacionados con la primera fase de la Revolucin Industrial, la consolidacin del poder de la burguesa,
las revoluciones de 1848 con sus componentes liberal y nacionalista y los antecedentes en el mundo
germnico de lo que sera ms adelante el positivismo histrico en los trabajos que se basaban en el
estudio minucioso y crtico de la documentacin histrica 6 y que condujera a que se narraran los
hechos tal cmo acontecieron segn la clebre frase del historiador alemn, Leopoldo von Ranke.
Todo lo antes mencionado se ve favorecido por la influencia de los postulados del positivismo de
Augusto Comte, creador de la Sociologa, ciencia nueva que buscaba determinar las leyes que regan
la existencia y el movimiento de las sociedades, y sus propuestas son importantes porque se planteaba
establecer una ciencia; la historia puede determinar las leyes que presiden el movimiento de las
sociedades y as adquirira el carcter de ciencia 7.
En las ltimas dcadas del siglo XIX, se publican los textos fundamentales que nos ofrecen los
principios bsicos de la escuela metdica:
a) El Manifiesto escrito por Gabriel Monod para el lanzamiento de la Revue Historique en 1876 y
b) Introduccin a los estudios histricos, una gua para estudiantes escrita en 1898 por Charles-
Victor Langlois y Charles Seignobos.
Se planteaba una forma de investigacin que descartara toda especulacin filosfica y que lograra la
objetividad absoluta en el campo de la historia. Por lo tanto, se preocupan de la utilizacin de mtodos
reconocidos como cientficos: inventario de fuentes, crtica de documentos y organizacin de las tareas
profesionales.
Estos historiadores quisieron convertir su disciplina en una ciencia exacta que explicara los hechos
histricos rigurosamente, de all la importancia de utilizar las fuentes o huellas clasificadas en escritas,
orales y monumentales que deban ser previamente inventariadas, validadas, contrastadas y
analizadas.
En este proceso de anlisis se encuentra a la heurstica que es la crtica externa o de erudicin que
comprobaba la autenticidad de la fuente, es decir, perteneca a la poca a la que afirmaba pertenecer.
Luego se proceda a la crtica interna o hermenutica que permitiera comprobar la veracidad o
credibilidad de la fuente, es decir si el documento deca la verdad.
Al finalizar con estas tareas se deban realizar las operaciones sintticas en varias etapas 8:
1. Comparar los documentos para establecer un hecho particular.
2. Reagrupar los hechos generales en marcos generales.

4
La utilizacin de ese mtodo permite a Lorenzo Valla descubrir la falsedad de un documento medieval conocido como la
Donacin Constantiniana.
5
La paleografa se interesa en descifrar, analizar y seguir las escrituras antiguas en su desarrollo histrico y la diplomtica que
estudia la tradicin, forma y elaboracin de las actas o documentos pblicos
6
CASADO QUINTANILLA, Blas, Tendencias historiogrficas actuales, p. 94
7
LEFEBVRE, Georges, La naissance de lhistoriographie moderne, p.229
8
BOURD, Guy y Herv MARTIN, Les coles historiques, p.p. 148-149
2
 3. Manejar el razonamiento, sea por deduccin o por analoga para relacionar los hechos entre s y
llenar los vacos.
4. Obligar a practicar una eleccin entre la masa de acontecimientos y;
5. Llevar al historiador a intentar algunas generalizaciones y arriesgarse a algunas
interpretaciones.
Este trabajo de gabinete implicaba una formacin de expertos en las tareas mencionadas que pudieran
dominar determinadas tcnicas de erudicin. Se deba contar con archivistas, bibliotecarios, jvenes
investigadores que se prepararan para el oficio de historiador con el manejo de las llamadas ciencias
auxiliares9, as como la realizacin de monografas y recibiendo el apoyo de profesores especialistas.
Esta historia metdica tendi a establecer una jerarqua en sus materiales de trabajo de acuerdo a la
importancia o valor que tuvieran para la tarea que realizaban y los principios que los guiaban. Se le dio
mayor importancia a las fuentes escritas, consideradas como ms seguras y en especial, las oficiales.
Por esa eleccin, se comprende la elaboracin de una historia centrada en los acontecimientos,
especialmente polticos, militares, diplomticos y en ciertos casos religiosos, realizada de manera
coherente y donde era importante probar las relaciones de causalidad de lo acontecido.
A pesar de los ataques que han recibido de los historiadores del grupo de los Annales en el siglo XX,
actualmente se reconocen sus aportes importantes en el desarrollo de nuestra disciplina. Entre ellos se
deben sealar los magnficos logros en cuanto a la crtica histrica porque consiguieron con la limitada
tecnologa a su alcance descubrir falsificaciones e interpolaciones en los documentos que trabajaron,
las que posteriormente han podido comprobarse con los avances cientficos de las ltimas dcadas. Ese
trabajo sumamente erudito y de gran calidad se acompa de una marcada exigencia en la formacin
profesional del historiador10.
Sin embargo, no debemos dejar de reconocer ciertas limitaciones en su trabajo como es su
preocupacin por el acontecimiento y el personaje, es decir, la corta duracin; el papel fundamental
que desempeaban los aspectos polticos, militares y diplomticos en su investigacin en desmedro de
aspectos fundamentales en las sociedades como la economa y la cultura popular que sin poder
afirmar que los ignoraron completamente, los relegaron en cierta forma 11.
Asimismo, sus integrantes pasaron a formar parte de los grupos de poder intelectual a inicios del siglo
XX y desempearon un papel destacado en la enseanza universitaria, en los centros acadmicos y
elaboraron los textos escolares y de divulgacin histrica lo que tendi a favorecer en las sociedades
de su tiempo una enseanza y un aprendizaje ligados a la minuciosidad y detalle en la informacin que
privilegi lo memorstico, sin lograr ofrecer en muchos casos una visin de conjunto de las sociedades y
sobre todo comprenderlas en toda su complejidad.

LA HISTORIA EN EL SIGLO XX
A inicios del siglo XX se presentaron cambios sumamente importantes en las sociedades occidentales y
que permiten comprender el viraje que se realiza en la investigacin histrica a finales de los
aos 20.
En primer trmino debemos recordar que si bien Europa sigue ejerciendo dominio en los diferentes
mbitos de ese perodo: demografa, economa, poltica y cultura se observa el surgimiento de nuevas
potencias, como Estados Unidos y Japn que amenazan el predominio europeo ejercido desde siglos
atrs y que adquirirn en las dcadas siguientes un papel preponderante en el orden mundial.
Un hito que merece sealarse es la publicacin en 1900 en Francia de la Revue de Synhse Historique
por iniciativa de Henri Berr, quien critica la historia historizante realizada por los seguidores de la
escuela metdica y les recuerda a los historiadores que su disciplina tena la vocacin de convertirse
en la ciencia de las ciencias, acorde con los intereses de la sociedad existente y en la que deban estar
presentes los aportes de las ciencias en boga de la poca. Por lo tanto, se les solicita que trabajen en
colaboracin con la Psicologa y la Geografa. Las propuestas de Berr se proyectarn a partir de 1920
en una importante coleccin titulada La Evolucin de la Humanidad 12, as como en la creacin de un
Centro Internacional de Sntesis y la organizacin de encuentros anuales especializados.
Poco tiempo despus los avances en la Economa, Lingstica, Psicologa Social y Psiquiatra sern de
gran importancia por los aportes que ofrezcan a las investigaciones histricas en las primeras dcadas
del siglo XX.

9
Hoy da se las denomina ciencias anexas y entre ellas destacan geografa, cronologa, paleografa, epigrafa, arqueologa,
genealoga, herldica y numismtica
10
Un anlisis muy interesante de la profesin del historiador en un amplio contexto se encuentra en la obra del historiador
holands Pim den Boer, History as Profession. The study of History in France 1818- 1914 del Princeton University Press 1998
11
Una visin muy interesante de esta corriente se ofrece en la obra Histoire et Historiens de Bizire y Vayssire citada en la
bibliografa, as como en la citada obra de Den Boer.
12
Entre los volmenes que se publiquen en esta coleccin se encuentran: La sociedad feudal de Marc Bloch, Introduccin a la
Francia moderna de Robert Mandrou, La Tierra y la evolucin humana de Lucien Febvre
3
No obstante, sern verdaderamente trascendentales los cambios que deriven de la Gran Guerra. Por
una parte, el triunfo de la revolucin bolchevique y el impacto que tuvo en las elaboraciones
historiogrficas en la Unin Sovitica y luego en otros pases, as como lo que se ha denominado la
revolucin historiogrfica francesa13 a la que debemos dedicar ahora nuestra atencin para entender
por qu ha sido Francia la cuna de esa importante innovacin.
Es importante recordar las situaciones que se haban presentado en Europa en 1870 al finalizar la
guerra franco-prusiana, y que permite a Alemania obtener dos importantes provincias francesas:
Alsacia y Lorena. As, se converta en un Imperio con una importante extensin territorial, se
consolidaba el poder de sus gobernantes, la familia Hohenzollern y quedaba demostrado el xito de la
poltica internacional del Canciller Bismarck. Francia en cambio vea desaparecer el Segundo Imperio
as como los ambiciosos proyectos de Napolen III y volva definitivamente al sistema republicano pero
con un territorio disminuido, lo que tendra un impacto notable en la poltica pero sobre todo en la
cultura y las mentalidades francesas.
En las dcadas siguientes hasta la Primera Guerra Mundial, Francia vivi el trauma de la derrota lo
que se reflej en los libros de historia que recordaban a los nios y jvenes la prdida que haban
sufrido y la necesidad de recuperar esos territorios. No debemos olvidar las afirmaciones de Marc Ferro
respecto a la importancia que tienen en las mentalidades y los comportamientos que asumen las
sociedades la forma cmo le contaron la historia cuando eran nios 14 .
Al finalizar la Gran Guerra, aquello por lo que se haba sufrido y se haba deseado tanto se hizo
realidad. El Tratado de Versalles firmado por Alemania en 1919 devolvi a Francia los territorios de
Alsacia y Lorena y lo que podra considerarse como un logro importante se convirti en un grave
problema. Durante casi cinco dcadas las poblaciones alsaciana y lorenesa haban sido germanizadas
en un proceso que haba sido muy doloroso. Naturalmente, el tiempo transcurrido bajo dominio alemn
haba tenido un peso importante en la vida de las poblaciones y el gobierno francs que haba
recuperado territorios deba realizar una tarea importante: integrar a los habitantes de Alsacia y
Lorena, realizando lo que podramos denominar su afrancesamiento.
Entre las medidas que se tomaron fue verdaderamente fundamental el realizar cambios en la
educacin para lograr los cambios necesarios en la manera de pensar de las sociedades. En esa tarea
se busc la colaboracin de destacados profesionales de la poca para trasladarse a las regiones
recientemente reincorporadas y ejercer all su labor docente en colegios, liceos y universidades. Uno de
los centros importantes en esta tarea fue la Universidad de Estrasburgo, situada en la capital de Alsacia
y en ella encontramos las figuras de Marc Bloch y Lucien Febvre, destacados historiadores, as como
otros especialistas en economa, geografa, psicologa y sociologa.
El conocimiento del sistema universitario europeo permite comprender las condiciones en las que se
daran las innovaciones posteriores. Esos profesores deban ensear pero se dedicaban tambin a la
investigacin y a la asesora de alumnos, y en el tiempo libre era posible reunirse en la sala de
profesores. Gracias a esta situacin, los cientficos sociales mencionados podan intercambiar
opiniones, discutir teoras y mostrar los resultados de sus investigaciones, as observaron que si bien
tenan diferentes aproximaciones a su objeto de estudio, al mismo tiempo existan muchos elementos
comunes.
Poco a poco va surgiendo en el grupo de estos cientficos sociales la idea de publicar una revista en la
que puedan presenta sus propuestas, bastante alejadas en el caso de la historia de aquellas en boga
en los medios acadmicos de la poca, muy ligados a las realizaciones de la escuela metdica.
Naturalmente, Bloch y Febvre deben hacer frente a las dificultades que hasta hoy afectan a los
historiadores: el financiamiento de su obra, especialmente cuando no forman parte del grupo de lo que
se denominara la historia oficial. Sin embargo, su proyecto tiene respaldos importantes como el que
obtiene de la editorial Armand Colin, logrando as publicar el 15 de enero de 1929 el primer nmero
de la revista Annales dhistoire conomique et sociale 15. Los fundadores de la revista estaban
interesados en hacer retroceder el espritu de especialidad y organizar el encuentro entre disciplinas
mediante el ejemplo y la accin, tal como se expresaba en el prospecto de lanzamiento. Esos aos
inciales mostraron las acciones de los integrantes del grupo: investigaciones colectivas, crnica de los
trabajos en elaboracin y tratamiento de determinados temas en artculos y reseas bibliogrficas.
Los artculos que se publican en la revista en los aos siguientes nos dan a conocer sus principales
planteamientos:
La historia debe interesarse por las sociedades humanas en el tiempo y en el espacio y no como
se afirmaba corrientemente que su objeto de estudio era el pasado.

13
Trmino que ha adquirido una difusin internacional gracias a la obra del mismo nombre de Peter Burke.
14
FERRO, Marc, Cmo se cuenta la historia a los nios a travs del mundo entero.
15
Se puede reconocer la visin que tuvo Max Leclerc, director de dicha editorial porque hasta hoy da sigue publicando Annales,
as como muchos de los libros de los integrantes de esta corriente.
4
 La historia manifiesta con claridad la interrelacin entre pasado y presente 16.
La historia debe ser total o global, es decir, no puede centrarse nicamente en lo poltico militar
y en los grandes personajes. En resumen, se podra decir que nada de lo humano debe ser
extrao al quehacer del historiador.
La historia debe considerar como fundamental las bases materiales de la sociedad para poder
analizar los logros culturales, artsticos y mentales.
La historia debe interesarse por las estructuras y las coyunturas, es decir, la mediana y larga
duracin dejando de privilegiar al acontecimiento o corta duracin
La historia debe dar importancia a todas las fuentes, sin considerar como nicas o ms
importantes las escritas oficiales.
Los historiadores deben trabajar en colaboracin con los otros cientficos sociales, es lo que se
denomina pluridisciplinariedad e interdisciplinariedad.
Los historiadores deben comprender su objeto de estudio y no juzgarlo.
En los aos treinta, los integrantes del grupo 17 lucharon por difundir e imponer sus propuestas en el
medio acadmico, esos Combates por la Historia 18 fueron muy importantes y contaron con acciones
tales como: las publicaciones de series de artculos, monografas, editoriales y reseas bibliogrficas,
pero tambin significaron el abandono de Estrasburgo. Primero, Febvre que se traslada a Pars para
realizar labores acadmicas en el Collge de France, centro que acoge a los intelectuales destacados y
luego, Bloch tambin se establece en Pars aunque lamentablemente su candidatura al Collge fue
rechazada en 1934, si bien unos aos despus ingresa como docente a la Sorbona.
Desde los aos en que se inicia la Segunda Guerra Mundial se ha dado un cambio en el nombre de la
revista, convirtindose en Annales dhistoire sociale y la ocupacin de Francia por los nazis, oblig a
Bloch a dejar su direccin si bien sigui colaborando en ella hasta que su activa participacin en la
resistencia francesa llev a su detencin y posterior ejecucin en 1944. Fue reemplazado por Febvre 19
quien en los aos siguientes realiz cambios en la revista como titularla Mlanges dhistoire sociale
entre 1942 a 1944 y luego de la liberacin de Francia retom el nombre de Annales dhistoire sociale
hasta 1946 cuando no solamente tom la denominacin Annales. conomies. Socits. Civilisations,
sino que se daba una orientacin ms amplia al contenido de la publicacin agregando el tema de las
mentalidades, de las formas estticas y producciones culturales y tambin se plantearon cambios en lo
administrativo y en 1947 se organiz la VI Seccin de lcole Pratique des Hautes tudes bajo el titulo
de Ciencias Econmicas y Sociales. De esta manera, sus integrantes gracias a sus investigaciones y
labores docentes fueron consolidando cada vez ms sus propuestas innovadoras en el medio
acadmico francs y tambin se difundieron con cierta lentitud en el extranjero 20. Es interesante
observar como esas innovaciones por la denominada primera generacin de los Annales van siendo
asumidas por los jvenes historiadores en el perodo de la post guerra, preparndose el terreno para
los importantes logros que conseguir la segunda generacin.
A partir de la desaparicin de Febvre en 1956 la direccin de la revista va a ser asumida por Fernand
Braudel21 durante casi dos dcadas. Este es la etapa de la real consolidacin de las propuestas del
grupo, en especial en los aspectos tericos y metodolgicos. A partir de su brillante tesis El
Mediterrneo y el mundo mediterrneo en la poca de Felipe II, plante uno de los ms ricos aportes
en la investigacin histrica: la larga duracin y sus tres niveles, el acontecimiento ligado a la corta
duracin, las coyunturas y su relacin con la mediana duracin y lo completaban las estructuras
conectadas a la larga duracin. En conclusin, las relaciones entre un tiempo casi inmvil, el
geogrfico, un tiempo social, el de las estructuras y coyunturas de las sociedades y el tiempo corto de
la vida de los individuos. Posteriormente sus tres volmenes de Civilizacin material, economa y
capitalismo presentan su importante concepcin de la economa-mundo mostrando las relaciones entre
las diferentes economas de la Modernidad, as como la importancia de la cultura material en el
desarrollo de la historia de las sociedades.

16
Es muy importante la presentacin que hace Bloch de esta relacin en su libro Apologa por la historia o el oficio de historiador.
17
Algunos de ellos han rechazado el trmino Escuela de los Annales utilizado generalmente y han preferido considerar trminos
como el espritu o el grupo o la tendencia de los Annales.
18
Ttulo de una obra emblemtica de Febvre y que permite conocer propuestas y acciones del grupo. Lamentablemente en la
traduccin espaola se han eliminado algunos de los ms interesantes.
19
Solamente en los ltimos aos se ha podido conocer los entretelones de esta lamentable situacin.
20
Esta situacin se puede comprobar observando el grfico de las contribuciones ofrecidas a Febvre en 1953 (Anexo I), as como
en la presentacin de las Actas del Coloquio realizado en la Casa de Velsquez en Madrid (1999 y que analizaba la acogida de la
historiografa francesa del siglo XX en Espaa.
21
Es importante tener en cuenta que Braudel fue prisionero de los nazis, si bien se reconoce que sus condiciones de cautiverio
fueron muy diferentes a las de Bloch.
5
Sin embargo, Braudel no se limit a las reflexiones tericas y las propuestas metodolgicas o la obra
viviente de toda su vida: el Mediterrneo 22 porque se dedic tambin a ampliar lo que seran las redes
de poder de los Annales. Transform la VI Seccin de Estudios en Ciencias Sociales en la cole des
Hautes tudes en Sciences Sociales, centro de enseanza e investigaciones avanzadas pero adems
cre la Maison des Sciences de lHomme y logr obtener importantes ayudas para esas instituciones,
entre ellas la que proporcion la Fundacin Rockefeller23.
Asimismo, el apoyo que ofreci a estudiantes e investigadores fue crucial para ampliar su influencia,
tanto en universidades o en otros mbitos de difusin acadmicos as como en los diversos medios de
comunicacin social. En caso contrario, la futura carrera del historiador poda quedar profundamente
afectada como recordaron algunos de sus alumnos 24 fue el caso de Pierre Chaunu, destacado
historiador dedicado al estudio de temas de siglo XVI y de Robert Mandrou, especialista en la Francia
moderna y uno de los creadores de la historia de las mentalidades que en las dcadas siguientes
tendra un desarrollo notable en la llamada tercera generacin de los Annales con los trabajos de Duby
y Le Gof.
Esa tercera generacin como seala Burke 25, ausente de figuras dominantes como haba sido el caso en
las anteriores, se caracteriza por su policentrismo, la preocupacin por ampliar las fronteras de la
historia a temas verdaderamente novedosos como el cuerpo, los olores y los perfumes, mientras que
otros retornan a la historia poltica o incluso a los acontecimientos. Adems, incluye a las historiadoras
e incluso se abre ms a las corrientes intelectuales procedentes del extranjero, especialmente a las
norteamericanas y Pars no es ya su nico centro. Sus temas principales son tres: el redescubrimiento
de la historia de las mentalidades 26, el empleo de mtodos cuantitativos en la historia de la cultura y
finalmente por la reaccin contra dichos mtodos en una antropologa histrica, un retorno a lo poltico
o el renacimiento del gnero narrativo.
En 1974, Jacques Le Gof, Roger Chartier y Jacques Revel, destacados miembros de los Annales
publicaron un voluminoso diccionario titulado La Nouvelle Histoire en el que colaboraron los
historiadores ms representativos de los Annales para explicar los temas centrales de su trabajo.
Naturalmente, no quedaron libres de crticas de quienes sealaron que ese nombre ya tena una
utilizacin muy anterior en Estados Unidos y que inclusive se haban beneficiado como escribi W. den
Boer de un fenmeno caracterstico en la historia de las ciencias: la concentracin pica o principio de
San Mateo, y que consiste en atribuir las invenciones de numerosos sabios a solamente algunos de
ellos y que correspondera a lo que se afirma en los Evangelios: porque al que tiene se le dar y
abundar; y al que no tiene, aun aquello que tiene le ser quitado 27.
Pese a esas crticas recibidas respecto a sus deficiencias en lo terico, el no ser tan innovadora como
afirmaba y no haber logrado realizar una historia total o global, as como una cierta resistencia en
algunos medios acadmicos internacionales, las propuestas annalistas como se las denomina en
ciertos medios- fueron adoptadas cada vez ms fuera de Francia, tanto en Europa como en Amrica
Latina e incluso dentro de la rbita comunista, como es el caso del historiador y poltico polaco,
Bronislaw Geremek, recientemente fallecido y cuya relacin con los Annales fue sumamente estrecha.
A partir de la tercera generacin que mostr claramente la popularidad adquirida en las exitosas
ventas de sus obras o la presencia de sus miembros en los medios de comunicacin social, muchos
especialistas han insistido en su fragmentacin o disolucin o incluso lo consideran como un
movimiento acabado. Estos puntos de vista han sido rechazados por algunos de sus miembros ms
destacados y si bien pueden reconocerse los problemas que la han afectado en las ltimas dcadas,
podemos concluir que sus propuestas mantienen todava vigencia y una cierta unidad pero sobre todo
que han logrado conquistar nuevos territorios, nuevas fuentes y nuevos mtodos de trabajo para la
historia del siglo XX que ya nunca volver a ser la misma de antes 28.

BIBLIOGRAFIA
BIZIRE, Jean Maurice et Pierre VAYSSIRE, Histoire et historiens, Paris: Hachette, 1995
BLOCH, Marc, Apologa para la historia o el oficio de historiador, Mxico: FCE, 1998
BOURD, Guy et Herv MARTIN, Les coles historiques, Paris: ditions du Seuil, 1983 (existe traduccin
espaola)

22
Se seala este detalle en su biografa pero tambin sus publicaciones e incluso las filmaciones realizadas lo comprueban.
23
La importancia de su tarea se manifiesta en el nmero y procedencia de las contribuciones a las Mlanges que se le ofrecieron
(Anexo II)
24
Varios de los aspectos poco favorables de Braudel se recordaron en el artculo Faut-il brler Braudel? publicado en la revista
Lhistoire
25
BURKE, PETER, La revolucin historiogrfica francesa, pp.68 ss
26
FLREZ, Cristina, La historia de las mentalidades: De una historia ambigua a una historia consolidada.
27
Citado por BOURD, Guy et Herv MARTIN, op.cit. p. 202.
28
BURKE, Peter, op.cit. p.109 y cuadro comparativo del Anexo III
6
 BURKE, Peter, Formas de hacer historia, Madrid : Alianza Editorial, 1993
--------------------, La Revolucin historiogrfica Francesa. La Escuela de los Annales, Barcelona : Gedisa,
1993
CARDOSO, Ciro F.S. y Hctor PREZ BRIGNOLI, Los mtodos de la historia, Barcelona : Crtica, 1976
CASADO QUINTANILLA, Blas (coord.), Tendencias historiogrficas actuales, Madrid: UNED. 2001
CHARTIER, Roger, La historia o la lectura del tiempo, Barcelona: Gedisa, 2007
DASSUNCAO BARROS, Jos, El campo de la historia: Especialidades y abordajes, Santiago de Chile :
Universidad Catlica Silva Henrquez, 2008
FERRO, Marc, Cmo se cuenta la historia a los nios a travs del mundo entero, Mxico: FCE, 1998
FLREZ, Cristina, La historia de las mentalidades: De una historia ambigua a una historia consolidada,
En: Conciencia Histrica, Revista del Crculo de Estudios Comunidad Histrica, Lima: UNFV. Ao III N 2,
mayo 2006
LEFEBVRE, Georges, La naissance de lhistoriographie moderne, Paris : Flammarion, 1971 (existe
traduccin espaola en Ediciones Martnez Roca)
RUANO-BORBALAN, Jean- Claude, (coord.) Lhistoire aujourdhui, Paris: Sciences Humaines ditions,
1999
SAMARAN, Charles (ed.), Lhistoire et ses mthodes, Paris: Gallimard, 1986
VV.AA. Hacer la Historia, Barcelona: Editorial Laia, 1985
VV.AA, La Nueva Historia, Bilbao: Editorial Mensajero, 1988

Anexo III
LA REVOLUCIN DE LOS ANNALES FRENTE AL MODELO DE LA HISTORIOGRAFA POSITIVISTA*
Positivismo Annales
1. Objeto de estudio: el pasado escrito 1. Objeto de estudio de la historia: el presente,
consignado en los textos. Definicin de el pasado y la prehistoria del hombre.
historia. Ciencia del pasado. Definicin de historia: Ciencia de los hombres
en el tiempo.
2. Objetivo de la historia: dar cuenta de 2. Objetivo de la historia: dar cuenta de los
los grandes hechos histricos. Historia, grandes procesos sociales y colectivos. Historia
poltica, militar, diplomtica y biogrfica. social, econmica, cultural y del poder.
3. Campo de las realidades estudiadas: 3. Campo de las realidades estudiadas: historia
historia de los hechos inmediatos, de las estructuras profundas, de las realidades
superficiales, espectaculares, de los subyacentes, de las largas duraciones
grandes acontecimientos. colectivas.
7
4. Nocin del tiempo utilizado: idea 4. Nocin de tiempo utilizada: descompone los
moderna burguesa del tiempo (modelo tiempos mltiples y crea una nueva nocin del
newtoniano) Se concentra en el estudio tiempo y de la duracin. Analiza igualmente las
del tiempo corto, del acontecimiento. coyunturas y los procesos de larga duracin.
Comparte la idea, propia del siglo XIX, del Critica y supera la nocin simplista del progreso
progreso simple, lineal, acumulativo y lineal.
ascendente.
5. Fuentes utilizadas: historia basada 5. Fuentes utilizadas: historia que multiplica,
exclusivamente en las fuentes escritas. recrea, inventa y descubre numerosas fuentes y
nuevos puntos de apoyo.
6. Tcnicas utilizadas por el historiador: 6. Tcnicas utilizadas por el historiador: historia
historia basada en la crtica interna y que recrea y multiplica sus tcnicas, como la
externa del documento, en la fotografa area, el carbono 14, la
diplomtica, la numismtica y la dendrocronologa, el estudio de las series, la
paleografa. iconografa, los programas informticos, etc.
7. Relaciones con su materia prima: 7. Relaciones con su materia prima: historia que
historia aspira a una falsa o ingenua asume de manera consciente o explcita su
neutralidad u objetividad absoluta carcter sesgado, sus presupuestos y
respecto a su objeto. determinaciones diversas.
8. Dominio de estudio: temas de estudio 8. Dominio de estudio: historia con perspectivas
preestablecidos, limitados por la globalizantes, asumiendo que nada de lo que es
definicin de su objeto y prisioneros de humano le es extrao, empleando el mtodo
su propio objetivo. Historia aislada de sus comparativo y trascendiendo, sin cesar, las
problemas y encerrndose en los barreras cronolgicas, espaciales y temticas
estrictos lmites cronolgicos, espaciales del problema examinado.
y temticos.
9. Imagen proyectada al exterior: historia 9. Imagen proyectada al exterior: historia
especializada, circunscrita a un abierta o en curso de elaboracin,
fragmento limitado del universo social. enriquecindose, redefinindose y renovndose
en cada generacin.
10. Relacin con las otras ciencias 10. Relacin con las otras ciencias sociales:
sociales: historia aislada y autnoma, sin historia abierta al dilogo permanente y a
ningn lazo con las otras disciplinas intercambios de todo gnero con las otras
sociales. ciencias sociales.
11. Status de la historia: historia entre 11. Status de la historia: historia que reclama
arte y ciencia, esforzndose en imitar sin un status cientfico y buscando su especificidad
ningn espritu crtico a las ciencias respecto al modelo de las ciencias naturales.
naturales.
12. Resultado del trabajo historiogrfico: 12. Resultado del trabajo historiogrfico: una
una historia esencialmente descriptiva y historia que explora todo el espacio y todas las
narrativa. dimensiones de su carcter interpretativo,
creando modelos, hiptesis y explicaciones
globales.
13. Actitud frente a los hechos: historia 13. Actitud frente a los hechos: historia crtica
positiva, compartiendo las ilusiones que que demuestra las evidencias y revela sus
cada poca, cada testimonio o cada actor presupuestos ocultos, sometiendo a debate las
se hace de s mismo, de su tiempo y de ideas aceptadas y dominantes, y avanzando en
su accin. sentido opuesto a ellas
* Carlos AGUIRRE, Lhistoire conqurante, Un regard sur lhistoriographie franaise (traduccin de la autora)

La Europa feudal: sociedades en expansin (1000-1270)

Gloria Cristina Flrez Dvila*

8
INTRODUCCIN

Nuestro trabajo trata de introducirnos en uno de los perodos ms interesantes de la historia de Europa
Occidental pero, al mismo tiempo, uno de los que menos se conoce; por lo tanto, es tambin uno de los
menos apreciados. Si bien en las ltimas dcadas se han hecho grandes avances en el conocimiento
del mundo medieval, muy poca de esa informacin ha superado al limitado grupo de los especialistas o
interesados en el tema.
As, es necesario superar una serie de informaciones poco actualizadas que se difunden
continuamente. Una de ellas es la relacionada con la periodificacin de la historia universal y el marco
cronolgico que utiliza, considerando una divisin en cuatro edades: Antigua, Media, Moderna y Con-
tempornea. Cada una de estas etapas tiene bien definidos su inicio y su final, con acon tecimientos
considerados trascendentales.
Esa divisin es totalmente contraria a la concepcin actual de la historia como un todo o conjunto,
ligado ms que a los acontecimientos a las estructuras y coyunturas, es decir, a la mediana y a la larga
duracin en los procesos histricos. Es una clasificacin que sigue ligada a una historia tradicional,
centrada en acontecimientos y personajes, pero descuida la relacin existente entre los diferentes
momentos del devenir histrico y el hecho de que ninguna sociedad es clsica o medieval en un da
determinado y, al da siguiente, se convierte en medieval o moderna.
ste no es el nico problema de esa periodificacin, tpica de la enseanza escolar, sino que
adems se caracteriza por su carcter europeocntrico. Es una clasificacin hecha por europeos y para
europeos, en la cual las civilizaciones asiticas, africanas y especialmente las nuestras
latinoamericanas no siempre encajan dentro de ese esquema y quedan aisladas o marginadas.
Ms grave an, los trminos moderna y contempornea equivalen prcticamente a lo mismo, es
decir, lo actual. Y es posible considerar contemporneo lo que ha ocurrido a fines del siglo XVIII
aunque tengan proyecciones hasta la actualidad? Somos acaso contemporneos de la Revolucin
Francesa o de la independencia de los Estados Unidos de Amrica? Sin olvidar que uno de los grandes
cambios dentro de la historia de la humanidad es el originado por la Revolucin Industrial, que define
hasta hoy situaciones tan dramticas como las diferencias entre sociedades industrializadas y socieda-
des en vas de desarrollo.
En general, esa periodificacin en edades puede ser til para la enseanza de la historia, sin
embargo, limita nuestra comprensin de los fenmenos histricos. No debemos olvidar que muchos de
los trminos utilizados son simplemente etiquetas, colocadas por historiadores u otros especialistas a
un momento o situacin especfica, y que no siempre fueron utilizados en la poca a la que se refieren.
As, aqullos a los que nosotros llamamos medievales se denominaban nosotros los modernos1.
Sera sumamente interesante la elaboracin de un marco referencial adecuado para el estudio de
las sociedades en el tiempo, acorde no solamente con los cambios vividos por ellas sino tambin con
los actuales avances en la investigacin histrica. No obstante, no existe hasta ahora una
periodificacin aceptada mayoritariamente y se debe tener tambin en cuenta que las estructuras
mentales de las sociedades son muy resistentes al cambio, en especial en lo que se refiere a los
sistemas de medidas o las concepciones del tiempo y del espacio, lo que hace sumamente difcil la
aceptacin de nuevos conceptos o visiones de lo que ha acontecido.
En el caso de la Edad Media, el problema se ve agravado por una situacin que se da en el mundo
occidental desde fines del siglo XV. En ese momento, el arzobispo Bussiun, intelectual italiano,
denomin edad intermedia al perodo existente entre la desaparicin del imperio romano de Occidente
y las transformaciones que tenan lugar en la Europa del Renacimiento. Qu significaban, en resumen,
sus palabras? Se podra reconocer en ellas la expresin del desprecio a lo acaecido en el milenio
anterior, se defina un perodo por la ausencia de los elementos que eran considerados valiosos en ese
tiempo como, por ejemplo, el inters por la cultura clsica.
En realidad, los intelectuales de ese perodo (XV-XVI) desconocan mucho de lo acaecido en los
siglos anteriores, sus referencias fundamentales eran aquellos aspectos que se presentaban en su
poca como smbolo del atraso intelectual: una escolstica decadente, una religiosidad ms controlada
por la Iglesia y un arte gtico con caracteres muy exagerados. Los siglos siguientes, especialmente la
Ilustracin del siglo XVIII, agudizaron sus crticas a ese perodo y esa visin negativa se ha mantenido
hasta nuestros das.
A pesar de que en el siglo XX se han dado enormes avances en la his toriografa y existe una visin
mucho ms clara de lo que sera medieval, estos conocimientos, como decamos antes, son
prcticamente marginales. Por lo general, si preguntamos qu es la Edad Media?, qu es lo
medieval?, en la mayora de los casos, las respuestas que se obtendran seran: atraso, supersticin,
barbarie o violencia inaudita y muy pocos reconoceran en ella

9
 ... la matriz de la era moderna y en especial que ese mundo medieval posea dos
elementos de sabidura, en primer lugar un sentido desarrollado del tiempo y del valor de
las cosas y en segundo lugar que todos los grandes pensadores de la Edad Media estaban
determinados a unir los conocimientos intelectuales y la razn a profunda visin espiritual 2.

Lo nico que se recuerda son trminos como edad oscura o edad de las tinieblas o, peor an, la
expresin plena Edad Media como smbolo del mayor atraso.

ESPACIO GEOGRFICO DE EUROPA OCCIDENTAL

Nuestro acercamiento al mundo medieval debe tener en cuenta no solamente los avances
realizados en la investigacin histrica en las ltimas dcadas sino tambin todo lo que sirve de apoyo
a dicha investigacin, las ciencias auxiliares o anexas 3. Sin embargo, para el estudio de las sociedades
humanas en el tiempo, debemos sealar la importancia que tienen dos nociones fundamentales: el
tiempo y el espacio. En cuanto a lo cronolgico, la llamada Edad Media tiene una duracin muy
extensa4 y hemos considerado dentro de ella un segmento sumamente significativo, el correspondiente
a los aos 1000-1270 o Edad de la Expansin. La combinacin de ambas referencias es fundamental
para conocer las respuestas que dan las sociedades de una poca determinada a la naturaleza en que
se insertan.
Hoy nos interesa cada vez ms lo que se relaciona con la ecologa y las re laciones entre los
hombres y sus ecosistemas, en especial el impacto que la accin del hombre ejerce en la naturaleza.
De ah la importancia que tiene para los historiadores el conocer cmo era el paleoentorno en el que se
desarrollaron las sociedades entre los siglos XI y XIII, y son de enorme utilidad los aportes de la
dendrocronologa y la palinologa5 para responder a sus interrogantes.
En cuanto al mbito geogrfico de Europa Occidental, fundamental en una poca en la que el
sector primario (agricultura y ganadera) era preponderante, se ha caracterizado por su amplitud
territorial, formando parte de lo que se conoce como Eurasia. El territorio que hoy denominamos
Europa se ha ido conformando muy lentamente, a partir de un proceso que se inici en el siglo IV, con
la aparicin de las primeras oleadas migratorias brbaras 6 que modificaron los lmites del imperio
romano de Occidente, los que se relacionaban bsicamente con el entorno del Mediterrneo o Mare
Nostrum.
Esos siglos iniciales del Medioevo crearon un espacio ms amplio, mejor dicho, ms europeo, en el
cual se fueron integrando territorios con mayor o menor grado de romanizacin 7: Francia, Inglaterra,
Flandes y la Pennsula Ibrica entre otros. El perodo carolingio entre finales del siglo VIII y mediados
del siglo IX, buscando revivir el imperio romano en la restitucin del imperio, se vio afectado por una
serie de dificultades internas8 y, sobre todo, por las presiones creadas debido a la segunda oleada de
migraciones brbaras compuestas por vikingos o normandos, magiares y sarracenos. La desintegracin
carolingia dio lugar, junto con cambios que veremos ms adelante, a nuevas modificaciones en el
territorio europeo.
A finales del siglo X se conform un nuevo espacio europeo, mucho ms ligado a las regiones
septentrionales de Europa y cuyas caractersticas ms importantes fueron: las costas sumamente
extensas y quebradas, as como un importante nmero de pennsulas, la variedad y discontinuidad en
su relieve y, especialmente, el importante nmero de sistemas fluviales y mares que junto con el
Ocano Atlntico ejercan considerable influencia en las diferentes reas de la vida de la poca.
Gracias a las investigaciones realizadas en los ltimos aos, conocemos mejor todo lo
concerniente a la naturaleza de ese perodo. La fauna era bastante diferente de la actual, siendo muy
abundantes los animales salvajes como lobos, zorros, osos, entre otros 9; existan, adems, numerosas
variedades de peces y pjaros, extinguidas hoy en gran parte, as como los crvidos, presa importante
en las caceras seoriales, mientras que las liebres y conejos han ido cada vez ms en aumento.
En cuanto a la flora, destacaban en el continente las zonas boscosas y las selvas; millares de
hectreas de especies muy variadas eran las sobrevivientes de un lento proceso de deforestacin
iniciado por las civilizaciones clsicas, el cual se aceler a partir del ao 1000 por mltiples razones,
ligadas a las necesidades de una poblacin en aumento y una civilizacin en plena expansin, como
son:
La bsqueda de fuentes de calor y de energa.
La obtencin de recursos alimenticios.
El requerimiento de materiales para las construcciones y actividades artesanales.
La intensidad de las roturaciones.
La presencia de una ganadera en aumento que tambin afect a las especies vegetales.
Esa edad de la expansin10 mostraba a Europa como una regin con mayores reservas de caza
para la alimentacin seorial, los bosques importantes en nmero tenan nombre propio o del
10
propietario del territorio. Si bien inicialmente las foliceas fueron las especies ms abundantes,
existieron tambin abundantes castaos y encinas que fueron de gran ayuda para la alimentacin de
los cerdos. No obstante, en los siglos siguientes se transform en un territorio donde las conferas y los
arbustos fueron los preponderantes.
Es sumamente difcil definir con exactitud las caractersticas del clima durante este perodo. Sin
embargo, es posible afirmar teniendo en cuenta los resultados de recientes investigaciones que,
entre los siglos XI y XIII, el clima se caracteriz por su estabilidad y por la presencia de temperaturas
ms elevadas que en los siglos anteriores. Si las comparamos con las que hoy se consideran como
promedio para Europa, se podra sealar nicamente una diferencia de 2 a 3 grados como mximo. No
obstante, en ciertos momentos se presentaron oscilaciones tanto en las temperaturas como en los
niveles de pluviosidad, pero sin llegar jams a las anomalas que fueron caractersticas a partir de
1270, y que afectaron la poca de la Gran Depresin 11.
Esta fase de expansin dio lugar a importantes variaciones en el territorio europeo, tanto por la
accin de la naturaleza como por la accin humana. As, podemos mencionar los cambios en el nivel de
las aguas y en las zonas costeras, las transformaciones en el contorno de los lagos y la apertura de al-
gunos golfos; pero, muy especialmente, la disminucin de pantanos gracias a su de secacin; las
variaciones en los sistemas fluviales, debido a la creacin de esclusas y canales artificiales; la accin de
los diques en las costas unido a la construccin de mayor nmero de fortificaciones que fueron
reemplazadas, a partir del siglo XI, por el castillo del seor; y, sobre todo, los profundos cam bios en los
bosques por las deforestaciones.
Todo lo mencionado nos indica que las sociedades de este perodo ejercieron un mayor control
sobre el medio geogrfico, pero sin conseguir que desapareciera un cierto salvajismo rural, ni lograr
tampoco una total independencia del factor natural; prueba de ello es el deficiente rendimiento de los
suelos para cultivos.
Finalmente, es necesario reconocer en esa Europa medieval la importancia de las diferentes
cuencas, valles, macizos, mesetas, zonas montaosas, ros y mares.

CARACTERSTICAS DEL FACTOR HUMANO

Nuestro inters por las sociedades humanas hace necesario el conocimiento de los aspectos
demogrficos y sociales del perodo que es materia de estudio. Es fundamental para la comprensin de
las diversas manifestaciones de la vida cotidiana, sea en lo material o en lo mental, conocer el nmero
de habitantes, la tipologa de la poblacin (rural o urbana), la distribucin por edades, las tasas de
natalidad, nupcialidad, fertilidad y mortandad, la organizacin y jerarquizacin de sus componentes, as
como las relaciones existentes entre los diferentes grupos.
En primer trmino, al analizar los aspectos demogrficos nos encontramos con numerosas
interrogantes y, si bien se van resolviendo con la ayuda de nuevas tecnologas, quedan todava muchas
por resolver. De tal manera que las informaciones que podemos ofrecer son muy generales y podemos
afirmar nicamente que la poblacin aument considerablemente a partir del ao 1000. Sin embargo,
las razones que dieron lugar a ese aumento son todava materia de discusin de los especialistas,
quienes debern determinar si fue la mejora del clima la que dio lugar al crecimiento poblacional, y si
el desarrollo en los rendimientos agrcolas y, por lo tanto, en una alimentacin renovada fue la razn
del incremento demogrfico o si las mejores condiciones sociales, as como la mayor difusin de las
innovaciones tcnicas, fueron las que tuvieron incidencia en este hecho.
Dar una respuesta definitiva es sumamente difcil, sin embargo, es posible que las actuales
investigaciones permitan confirmar nuestra hiptesis acerca de la estrecha relacin entre los diferentes
elementos: clima, produccin, tcnicas, condiciones sociales mejoradas y, sobre todo, cambios en las
mentalidades.
El cuadro de K. Bennett12, que colocamos a continuacin, nos muestra el panorama de la poblacin
europea durante este perodo y nos permite observar la evolucin no solamente en cuanto a lo
cronolgico y numrico sino tambin en lo referente a porcentajes de crecimiento.
Ao poblacin aumento

(en millones) (%)

1000 42
1050 46 9,5
1100 48 4,3
1150 50 4,2
1200 61 22,0
1250 69 13,1

11
 1300 73 5,8
Las cifras anteriores nos muestran el mayor aumento entre 1150 a 1250 y tambin que los
sntomas del estancamiento demogrfico se hicieron presentes a partir de esa fecha o, como sealan
algunos autores, a partir de 1230.
Si bien existen deficientes informaciones, es posible afirmar que durante esos tres siglos
disminuy la subalimentacin crnica existente en los primeros siglos de la Edad Media. Sin embargo,
este problema no desapareci totalmente, pues se mantuvo en niveles importantes, especialmente en
la poblacin de menores recursos, lo que incidi desfavorablemente en los momentos de carestas y
hambrunas. Asimismo, la alta tasa de mortandad infantil sigui afectando a las sociedades, en especial
a los nios menores de un ao (al parecer la mayor tasa de mortandad se dio en los varones), aunque
en ciertos casos segua siendo elevada hasta la edad de cinco aos.
Esa mortandad estaba relacionada con problemas de alimentacin, clima, descuidos e
inadecuados comportamientos, asimismo es posible que en ciertos casos se tratara de infanticidios
disimulados, porque esta poblacin sigui practicando costumbres ancestrales como abandono de
nios, abortos e infanticidios, a pesar de las prdicas y sanciones eclesisticas, las que no lograron
transformar profundamente mentalidades muy marcadas por creencias no cristianas.
En cuanto al promedio de vida, ste es bastante bajo (35 a 40 aos) y ms grave en el caso de
mujeres (25 aos), al parecer debido a los problemas posparto y muy afectadas por el elevado nmero
de embarazos (ocho en muchos casos y, a veces, ms de doce) Si nos referimos a las enfermedades, se
observa la importancia de aqullas referidas a carencias: anemia, raquitismo, pero tambin otras como
el ergotismo13, las infecciones intestinales, las afecciones cutneas, sin olvidar las pestes bubnica y
pulmonar, as como la presencia de casos de lepra, lo que nos da a conocer tambin informacin
acerca del clima existente (ms hmedo y caluroso) Es interesante tener en cuenta que ahora muchas
de las enfermedades que mencionan los textos de la poca son difcilmente identificables, a pesar de
las indicaciones de sntomas, ya sea porque stas se prestan a confusiones o porque dichos males ya
no se dan probablemente en la actualidad.
Esta poblacin tuvo diferencias en lo somtico (estatura, rasgos fsicos y formas de crneo), si bien
lograron, en comparacin con otros grupos humanos europeos, una mayor homogeneizacin en lo
tnico. Asimismo, esa poblacin que creci notablemente en este perodo no lo hizo de manera unifor-
me en los diversos territorios, y esto puede observarse en las diferencias existentes, tanto en la
cantidad de habitantes como en las densidades de poblacin. Y, cuando comparamos dichas
cantidades con la extensin territorial, nos impresiona como ya lo han sealado los especialistas su
limitada cantidad, pero tambin se observa que su nmero fue enorme al compararlo con el de la alta
Edad Media.
En cuanto a la sociedad medieval, es necesario tomar como referencia los factores de
diferenciacin y, en primer lugar, aquellos que sobreviven del mundo romano: criterios jurdicos
referidos a la libertad y a la carencia de ella, as como los que se han agregado desde los siglos
iniciales de la Edad Media: la condicin de la servidumbre.
Fue, pues, una sociedad claramente jerarquizada, donde el nacimiento determinaba el status
jurdico del individuo: libre, siervo y esclavo segn lo podemos observar en el siguiente esquema:
Libre
Dependa nicamente del poder central.
Poda desplazarse libremente.
Poda contraer enlace con quien deseaba.
Poda heredar y dejar herencia.
Poda integrar el ejrcito.
Era juzgado por un tribunal y poda integrar tribunal de justicia.
Poda recibir rdenes religiosas.
En ciertos casos integraba los sistemas de dependencia superior (cuando tenan poder
econmico y cierto status social. Se excluy a los burgueses y judos y, por lo general, a
mujeres incluso nobles).
Sus contribuciones econmicas estaban fijadas, as como las corveas de los libres pobres.
Poda perder su condicin de libre si se casaba con sierva o esclava (por lo general, despus de
un ao y un da del enlace).
Se distingui al que naca libre con el trmino de ingenuo.
Liberto
Era el antiguo esclavo que haba obtenido la libertad.
Necesitaba la proteccin de un seor religioso o del santo de una iglesia.
Deba pagar un impuesto (capitacin) por su condicin jurdica inferior.
La capitacin se pagaba, por lo general, en cera (velas), de ah el nombre de cerocensitario.

12
 Sus tareas se relacionaban, por lo general, con la administracin de tierras o las labores
artesanales.
Siervo
Era un status propio del mundo medieval.
Tena el derecho a la vida y a una fuente de sustento (tierra o trabajo).
Dependa directamente de un poder local.
No poda desplazarse libremente.
Deba contraer enlace con siervo(a) del seoro, en caso contrario, deba pagar un impuesto
especfico.
No poda formar parte del ejrcito.
No poda recibir rdenes religiosas.
Era juzgado por su amo.
Reciba castigos corporales.
Contribua con corveas ilimitadas y el pago de censos o rentas en productos o dinero.
No poda integrar los sistemas de dependencia honorable.
Este status se adquira por herencia, matrimonio o por castigo y, en ciertos casos, por la
llamada dedicin (acto voluntario).
Sus tareas eran bsicamente agrcolas y ganaderas.
Poda adquirir la libertad de manera legal (manumisin) o ilegal (huida del seoro a la ciudad
donde deba permanecer 366 das sin que fuera reclamado por su seor) En cualquiera de los
casos pasa- ba a ser libre.
Esclavo
Era considerado objeto o cosa.
No deba ser cristiano.
Realizaba, principalmente, las tareas domsticas.
Si adquira la libertad, pasaba a ser liberto.
Status que se adquiera por nacimiento, matrimonio o castigo por delitos graves. En caso de los
capturados en guerra, recuperaban su condicin de libres al ser liberados.
Pero, ciertas condiciones de poca y lugar hicieron que esa divisin se volviera ms compleja,
creando mltiples niveles o escalas en dicha organizacin, como muy bien lo ha mostrado
Fossier14 y donde los lazos de dependencia personal, heredados del mundo clsico y brbaro se
fueron relacionando con las condiciones de inseguridad existentes en lo social, econmico,
poltico o mental. De manera que los diferentes grupos formaron una compleja red de depen-
dencias de tipo vertical como:

Sistema de dependencia personal

Honorables o superiores (libre) Vasallaje (seores y vasallos)

Feudovasalltico (seores y
Verticales feudatarios)
No honorables o inferiores Dominial (social y econmico)
(siervos, esclavos y libres con Seorial (social, econmico, judi-
(a) limitaciones) cial y poltico)

Religiosas (cofradas)
Laborales y profesionales (guildas,
Horizontales Asociaciones de dependencia corporaciones,
artes u oficios
Intelectuales (universidades)
(a) Militares (caballeras)

Fuente: Cristina Flrez

Durante nuestro perodo de estudio, los sistemas de dependencia que funcionaron en lo vertical
fueron el feudovasalltico y el seorial. Ambos estaban ntimamente relacionados, pero se distinguieron
en cuanto a sus integrantes, obligaciones, contribuciones y modos de establecer la relacin.
En el sistema feudovasalltico, que era una relacin vitalicia y sinalagmtica, los integrantes eran
libres de cierto status social y econmico. El vasallo o feudatario deba a su seor las contribuciones
militares: hueste (perodo extenso pero reglamentado) y la cabalgata (perodo corto), obligaciones ad-
13
ministrativas (vigilancia de territorios o castillos), ayudas en la administracin de justicia y en ciertos
casos en el consejo, as como las cuatro ayudas econmicas que se fijaron en este perodo: cuando el
seor iba a la cruzada, cuando el seor era hecho prisionero, cuando el hijo mayor del seor era arma-
do caballero y cuando la hija del seor (la mayor?) se casaba, pero por primera vez. As, el vasallo
deba: obediencia, ayuda, fidelidad y consejo. A su vez, el seor deba a su vasallo: proteccin material
(entrega de bien o ayuda econmica) y proteccin militar en caso de peligro o necesidad y tambin
deba cumplir con ser leal y no traicionarlo.
En cuanto a las ceremonias necesarias para ese pacto estaban:
El homenaje.- Cuyo origen estuvo en el mundo brbaro; segn la categora del vasallo, este
acto se realizaba de pie o de rodillas. La relacin feudovasalltica no era posible sin homenaje.
La fe o fidelidad.- Que cristianizaba una institucin de origen pagano. Era el juramento que se
haca sobre la Biblia, Evangelios o reliquia de algn santo y no era un componente obligatorio.
Las ceremonias anteriores constituyeron el elemento personal del sistema feudal, mientras que el
elemento material o real que representaba el feudo corresponda a:
La investidura.- Constitua la entrega simblica del bien concedido (un puado de tierra, la
rama de un rbol, un anillo, etc.)
El feudo poda ser de varios tipos: principal pero no el nico, una tierra (feudo territorial), un bien
religioso (feudo de altar), un cargo (feudo de honores), determinados cobros (feudo de rentas) y, en
ciertos casos, pero no fue comn, una cantidad de dinero (feudo de bolsa).
Este sistema tena ntima relacin con lo militar y personal del mundo brbaro, de ah la
importancia de la libertad y la nocin de linaje. Estas relaciones superiores no implicaron jams la
realizacin de tareas manuales o serviles y era necesario que se apoyaran en los grupos inferiores,
quienes trabajaban en sus propiedades territoriales, fueran feudos territoriales o seoros, y esto
explica la importancia del sistema no honorable o inferior, al que estaban sometidos aqullos que
carecan de libertad o que la tenan, en ciertos casos, restringida.
Integrantes.- Con los diversos tipos de dependientes: esclavos, siervos, libertos e incluso libres
con limitaciones
Obligaciones.- Eran las tareas manuales, denominadas corveas o prestaciones personales
(domsticas o agropecuarias) y los censos o rentas que eran los pagos en dinero o productos.
Todo ello permiti la puesta en valor de las tierras del seor, quien poda realizar otras tareas
como: la guerra, la cacera, el torneo, propias de su orden social.
Contribuciones.- Eran muy variadas y entre ellas estaban: la talla, la capitacin, las banalidades
y el impuesto de la herencia o del matrimonio fuera del seoro.
Adems, existieron otras asociaciones de dependencia personal, a las que se poda considerar
horizontales y que permitieron las relaciones entre todos aqullos que tenan un fin o actividad comn,
de tipo religioso, econmico, intelectual o profesional. Estas asociaciones funcionaban tericamente en
pie de igualdad; pero, en la prctica, existi una jerarquizacin entre sus miembros.
Esta organizacin social se manifest claramente a inicios de la edad de la expansin, sin
embargo, las transformaciones en lo econmico y posteriormente en lo poltico la fueron modificando.
As, por ejemplo, ciertos grupos adquirieron mayores libertades y tambin lograron mejoras
econmicas, especialmente en los centros urbanos que surgan o renacan. Ese renacimiento urbano y
comercial favoreci una mejor situacin de quienes se dedicaban al comercio, industria y actividades
intelectuales.
A partir del siglo XII, las ciudades acogieron cada vez ms a un mayor n mero de grupos
procedentes del mundo rural, los que obtuvieron cada vez mayores prerrogativas en el recinto urbano.
Es interesante sealar que, incluso en las ciudades ubicadas en el territorio de un seor feudal,
lograron importantes privilegios como fue el caso de Brujas y Gante 15 favorecidos, adems, por el
importante avance en los sectores secundario y terciario, permitiendo a artesanos y mercaderes tener
un papel destacado en la sociedad, sin que pudieran integrarse en el esquema ideolgico de los que
oran, los que combaten, los que laboran (la tierra), y que haba sido formulado por los grupos
dominantes a inicios de la expansin.
Por lo tanto, es necesario considerar nuevos marcos referenciales para esta naciente burguesa,
conformada por grupos variados en cuanto a sus actividades econmicas, que tambin se fueron
diversificando en funcin de su riqueza y de su participacin poltica urbana en:
Patriciado urbano.- Burgueses poderosos.
Grupos profesionales.- Ligados a la administracin y al ejercicio de ciertas profesiones.
Grupos de pequeos comerciantes.- E incluso prestamistas y cambistas.
El pueblo.- Numeroso y con diferentes actividades artesanales o industriales, pero tambin
demandador de reivindicaciones y soluciones a sus problemas.

14
 Sin olvidar la importante masa campesina con diferentes niveles de situacin econmica y social:
propietarios, pequeos arrendatarios y dependientes del seor, as como los grupos de excluidos o
marginados por razones tnicas (judos), religiosas (judos, herejes, musulmanes), morales (delincuen-
tes, sacrlegos) y profesionales (verdugos, tintoreros, carniceros, prestamistas)16.
La sociedad medieval tuvo, aparte de la jerarquizacin, otra caracterstica muy marcada: su
enorme movilidad, principalmente en zonas urbanas y rurales los desplazamientos promedio eran de
30 kilmetros. Pero, en algunos casos, las distancias recorridas fueron mayores debido a motivaciones
diversas como:
Religiosas.- Que se relacionaban con los peregrinajes a Roma, Jerusaln, Santiago de
Compostela, Puy, Vzelay y Conques entre otros.
Religioso-militar.- Como las cruzadas a Tierra Santa, que marcaron este perodo, pero tambin
aqullas que se realizaron contra los ctaros o albigenses en Francia meridional y,
especialmente, la reconquista ibrica.
Econmicas.- Especialmente las roturaciones realizadas al este del ro Elba o los viajes de
comerciantes o mercaderes al imperio bizantino, al islam o regiones de Asia.
Intelectuales.- Relacionadas con el inters de los universitarios en visitar otros centros de
enseanza en Francia o Inglaterra.
Por curiosidad.- O gusto por la aventura y lo maravilloso que fue una motivacin importante en
el mundo medieval.
Menos lcitas.- Como el deseo de librarse de los controles sociales o institucionales; los
ejemplos ms conocidos se relacionan con los girvagos17. Un caso sumamente interesante se
encuentra en el relato sobre la muerte de Carlos el Bueno 18 referido a un monje, depositario del
tesoro de una iglesia, que cont que en un sueo se le haba ordenado viajar a Jerusaln, con el
objeto de depositar ah las riquezas a su cargo. Es interesante comprobar la credulidad de sus
conciudadanos con respecto a esa misin tan peculiar y, como era de esperar, jams se supo
de l ni, por supuesto, del tesoro.

ACTIVIDADES ECONMICAS

El estudio de la economa medieval nos enfrenta, en primer lugar, a la informacin que nos
ofrecen diversas fuentes y que permiten conocer la produccin, el consumo, la inversin y el ahorro.
Naturalmente, la produccin es sumamente importante y es fundamental conocer los factores que la
determinan: naturaleza, capital y trabajo.
Nuestro mayor problema se relaciona con las fuentes de la poca, las limitaciones en lo referente
al espacio y al tiempo, as como en cuanto a su cantidad y, sobre todo, la notable ausencia de
informacin cuantitativa en este perodo. Sin embargo, nuestros datos nos permiten considerar que
este perodo se caracteriz por una notable expansin en todas las reas, basndose, sobre todo, en la
prosperidad rural iniciada a fines del siglo X.
Debemos recordar que el factor naturaleza fue un elemento difcil de dominar por los hombres de
la poca y, adems, es todava poco conocido por nosotros. Sin embargo, es posible reconocer la
presencia de un ptimo climtico hacia el ao 1000, lo que habra sido beneficioso para la produccin
de cereales. No obstante, sabemos que esa mejora no fue uniforme en todo el perodo, sino que en
determinados momentos se presentaron ciertas alteraciones, que afectaron las cosechas de granos.
Asimismo, se debe considerar la importancia del crecimiento demogrfico, pues permiti el
aumento de mano de obra para la produccin, igualmente un incremento del consumo y un acicate
para la produccin, as como mayores posibilidades de domesticacin de seres vivientes y de control
del espacio.
En cuanto al capital existente en la poca, sabemos que la expansin monetaria mostr
variaciones regionales muy marcadas durante el siglo XI, y recin a partir del siglo XII encontramos la
presencia de un mayor nmero de centros de emisin monetaria. Esto dio lugar a un cierto desorden
por la multiplicidad de especies emitidas, aunque sin llegar a una anarqua, pues se mantuvo la
emisin del denario carolingio de plata, pero su valor fue fijado por los seores, por lo que se hizo
necesario tener presente la referencia a una moneda de cuenta.
Asimismo, fue importante el papel de los cambistas hasta que se logr un mayor control en ese
desorden, lo que fue posible nicamente cuando el Estado recuper el poder que haba sido usurpado
por los seores. Gracias a la innovacin que se realiz a partir del siglo XIII cuando se emitieron mo ne-
das de oro y plata y su valor fue fijado teniendo en cuenta la talla, la aleacin y el curso la situacin
tendi a mejorar, lo que se complet con los intentos por controlar la devaluacin, as como la
insuficiencia del circulante.

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 Es posible considerar el aumento de las inversiones a partir del ao 1000, tanto en el sector rural
como en el urbano, si bien para el artesanado y el comercio las fuentes fueron ms tardas. Dichas
inversiones procedan en su mayor parte de los seores eclesisticos, aunque es posible conocer
inversiones tales como las realizadas en molinos de agua, cuya difusin fue anterior al siglo IX.
Sabemos tambin que aument el nmero de molinos de viento, as como los lagares y otros tiles
necesarios en el seoro. Se menciona, por ejemplo, en Normanda, el caso de una sierra hidrulica
hacia el ao 1204, e incluso el rbol de levas se conoci a fines del siglo X, como lo seala Lohrmann 19.
El problema se presenta en relacin con los seoros laicos, si bien es posible que tambin hayan
realizado inversiones, pero fueron ms importantes, similares o menores a las que se realizaron en los
seoros religiosos? Es difcil saberlo, porque tanto su menor cantidad como la escasez de informacin
documental nos impiden realizar comparaciones.

SECTORES DE PRODUCCIN

Primario: agropecuario

Considerado por Fourquin como el sector-motor de la economa medieval, se encontraba ligado

a la produccin agrcola y ganadera, pero tambin a la explotacin de minas, salinas y a la pesquera.
Es necesario reconocer lo preponderante del mundo rural, pues la expansin era bsicamente agrcola,
como lo reconocen los diferentes especialistas (Duby, Fossier, Fourquin, Gnicot, entre otros)
La prosperidad rural se bas principalmente en las roturaciones, iniciadas en ciertas regiones hacia
la segunda mitad del siglo X 20, cobr mayor impulso a partir del siglo XI y logr su apogeo en el siglo
siguiente. Roturar implicaba incorporar mayores extensiones de tierra para el cultivo, gracias a la
utilizacin de diferentes tcnicas como la tala de rboles, la desecacin de pantanos, la puesta en valor
de tierras baldas, la obtencin de tierras ganadas al mar, la conquista de nuevos territorios y la
fundacin de pueblos o aldeas. Todo lo anterior permiti que se realizara una agricultura expansiva ms
que intensiva.
El proceso roturador era el resultado de la doble iniciativa de seores y de campesinos interesados
en obtener mejores resultados en la actividad agrcola, la que realizaron de tres maneras 21:
Ampliando el antiguo terruo.- Fue la manera ms fcil, creando nuevos terruos y fundando
nuevas aldeas, es la forma ms conocida por la documentacin,
Poblando de manera dispersa.- Intercalando, ligado a iniciativas individuales y utilizando
cercados como proteccin.
En cuanto a la actividad agrcola, debemos tener en cuenta ciertas referencias fundamentales
como: la existencia del seoro y precisando la distincin entre el seoro como gran propiedad
territorial, heredero de la villa o dominio carolingio con sus dos componentes:
La tierra del seor o reserva (terra indominicata).
Las tierras mansionarias dependientes (tenures).
Pero, se debe considerar tambin el seoro como el poder de explotacin econmica y judicial
que tena el seor religioso o laico sobre sus dependientes, de diferente status y que le permiti
obtener de ellos diversas contribuciones en productos o dinero y, en ciertos casos, en mano de obra.
La extensin territorial de un seoro fue variada, disminuida o fragmentada desde el siglo X,
recuper su extensin desde el siglo XII, variando el tamao de la reserva y de las tierras dependientes
(tenures o tenencias).
Cmo explotaba el seor su tierra y en especial la reserva? Poda elegir entre las siguientes
posibilidades:
La explotacin directa.- Utilizando a sus servidores domsticos.
La utilizacin de mano de obra asalariada temporal.- Se volvi una costumbre cada vez ms
generalizada y masiva, incluso en las propiedades cistercienses 22.
Los dependientes sometidos al sistema seorial seguan contribuyendo con censos o rentas y
corveas o prestaciones personales, que se fueron reduciendo pero sin dejar de ser duras, aunque
menos coactivas que en siglos anteriores y esto en razn de diferentes circunstancias, como los
arreglos entre seores y dependientes, el aumento del comercio, la necesidad de circulante monetario
por el seor y las mejoras tcnicas.
No obstante, es necesario tener en cuenta las prerrogativas del ban o bannum, poder de mandar,
castigar, ordenar u obligar y que estaba ligado tanto a la administracin de justicia como a la
imposicin de contribuciones, lo que afect enormemente al campesinado, sometido a ese poder banal
o justiciero, debiendo contribuciones o cargas muy variadas y en ciertos casos arbitrarias, entre ellas
diversos tipos de corveas o impuestos que estaban sujetos al uso del molino o del horno, a la recepcin
de una herencia, as como a la circulacin o distribucin de productos.

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 No se debe considerar que la produccin del sector primario se vio trabada; por el contrario, fue
una poca de expansin agrcola para la que fue necesario contar con elementos favorables en cuanto
a las tcnicas utilizadas, por ejemplo:
La alternancia y distribucin de siembras y cultivos mixtos (cereales de invierno y de
primavera).
La rotacin de cultivos se transform de bienal en trienal por la disposicin de tierras de
descanso (barbecho)

No obstante, se dieron variaciones en lo geogrfico y cronolgico, lo que permiti considerar

mltiples formas de rotacin:
El rastrillaje.
La mayor utilizacin de abonos (procedentes del ganado o de los palomares).
En cuanto a las mejoras en los tiles de empleados tenemos:
La mayor utilizacin del hierro en el instrumental agrcola, que reemplaz a la madera (proceso
que se inici desde el perodo carolingio).
Las mejoras en los arados, pero con ciertas interrogantes con respecto a sus caractersticas, si
bien el nuevo tipo que se difundi, mayor y ms pesado, tirado por ocho bueyes, fue de gran
importancia.
El cambio en lo concerniente a la utilizacin de animales de tiro (bueyes, caballos), incluso el
tipo de arreos y el empleo generalizado de herraduras.
Las modificaciones sealadas permitieron aumentar la produccin; aunque significaron mayores
gastos para el seor, permita obtener excedentes en los cultivos predominantes como: cereales,
frutales, hortalizas, o incluso de tipo industrial (vid, lino, camo y tintreas).
La actividad ganadera estuvo relacionada con las necesidades cotidianas, no obstante, se
reconoci su deficiente asociacin con la agricultura y present dificultades en lo referente a su
alimentacin en invierno por falta de forraje.
Entre los tipos de ganado tenemos:
El vacuno.- Importante por la fuerza de traccin de los bueyes y por su relacin con la
alimentacin (carne, lcteos).
El porcino.- Utilizado principalmente en la alimentacin en sus diversas formas (tocino,
ahumada, salchichas, etc).
El equino o caballar.- Empleado en el mbito militar, en el transporte y, en ciertas regiones, en
tareas agrcolas.
El lanar.- Permiti el empleo de su lana en la industria textil, floreciente en Flandes e Italia. Las
zonas productoras fueron Inglaterra, Flandes y Castilla y se dieron mejoras en cuanto a su
calidad, por ejemplo, la lana merino procedente de frica, difundida posteriormente en la
Pennsula Ibrica.
En general, el seor fue el mayor propietario del ganado, pero en algunos casos lo fueron tambin
ciertas comunidades campesinas, que se interesaron en defender los pastos comunes de los malos
usos de los seores, y, en ciertos casos, tambin las familias campesinas poseyeron algunas especies.

Secundario: artesana e industria

La expansin agrcola estuvo ntimamente ligada a los cambios que se presentaron en los sectores
secundario y terciario. Por lo tanto, si deseamos comprender los logros en la industria y el comercio de
este perodo, es necesario analizar el llamado renacimiento urbano que se inici a fines del siglo X. El
origen de las ciudades medievales preocup enormemente a los historiadores desde el siglo XIX, y se
elaboraron diversas teoras para explicarlo. As, durante dcadas se admiti sin discusin la que
planteaba Henri Pirenne23 en sus trabajos Las ciudades medievales e Historia social y econmica de la
Edad Media, cuyos lineamientos principales fueron los siguientes:
Los primeros sntomas del renacimiento urbano los tenemos en la segunda mitad del siglo X.
El ncleo de donde surgi este renacimiento fue la aglomeracin exterior de la ciudad, el
llamado faubourg, que estuvo relacionado con el comercio temporal y errante; posteriormente,
al ir tomando mayor impulso ese comercio, ese burgo exterior super en importancia al
antiguo.
La renovacin comercial fue la que dio origen al renacimiento urbano y, luego, pudo afianzarse
gracias a la labor realizada por los artesanos.

17
 Para Fourquin y otros especialistas en historia econmica, la teora de Pirenne correspondi
principalmente a las zonas de Flandes y de las ciudades hanseticas. Si bien existieron pocas ciudades
antes del ao 1000, no era correcto afirmar la ausencia total del fenmeno urbano, ni tampoco la falta
de artesanos y mercaderes. No obstante, lo ms interesante era sealar la debilidad en la base de la
teora de Pirenne: el olvido de la evolucin de los pueblos rurales y de la economa campesina en el
siglo XI, as como el papel de los seores (caso del conde de Flandes) en la fundacin de ciudades. Su
teora de la evolucin de burgo a ciudad tambin tuvo crticas, si se observaban los casos de ciudades
como Arras donde, al parecer, los primeros burgueses pertenecan a importantes familias de la regin.
Sin embargo, la doctrina de Pirenne tiene aspectos importantes como son el reconocer la
importancia que tuvieron los mercaderes, errantes sobre todo; asimismo, el poner el acento en la
funcin econmica de la ciudad medieval, incluso en las ms pequeas; el papel del mercado y de los
mercaderes como elementos de fijacin urbana y, finalmente, la importancia enorme del comercio en
las ciudades de los Pases Bajos.
En cuanto al sector secundario, debemos observar que el artesano era originario del mundo rural y
fue migrando a las ciudades, donde se organiz en asociaciones profesionales con nombres variados
como mtiers, guildes, gilden, gewerke, mysteries o arti. Algunos oficios como los batidores de cobre y
los paeros de Huy tuvieron gran renombre desde inicios del siglo XI; sus productos se comerciaban en
los grandes mercados del Rin y de Francia. Las cartas urbanas de la poca mencionaban su existencia y
tambin, en ciertos casos, el papel importante que ejercieron en la poltica municipal. Ese artesanado
se fue diversificando y, en ciertos casos, mejor las tcnicas de produccin; por ejemplo, en la industria
textil.
La organizacin artesanal desde el siglo XI cont con un grupo que los di riga, compuesto por
cnsules, bailes o priores, quienes tuvieron poder disciplinario. Entre los maestros se elegan a los jefes
del oficio, sea por un ao o dos. Ellos eran dueos de tiles, talleres y materias primas, pero asuman
los riesgos y, lgicamente, las ganancias.
Existieron, adems, los compaeros que haban aprendido el oficio y esperaban lograr el acceso a
la maestra, mientras que los aprendices se preparaban en el oficio desde los 10 aos. El sistema
estaba estructurado, jerarquizado y controlado, con fondos de ayuda, justicia privada, reglamentos du-
ros y fiestas muy importantes. Se tuvieron en cuenta ciertos elementos:
Igualdad entre sus miembros.
Lealtad, es decir, ningn secreto ni invencin deban quedar ocultos.
Confraternidad, que obligaba a no hacer publicidad a los productos para no perjudicar a los
otros miembros de la corporacin.
Fourquin24 reconoce que la organizacin de los oficios no fue general ni en el tiempo ni en el
espacio, pero observ la distincin en dos grandes categoras profesionales: las profesiones
indispensables para la vida cotidiana y las profesiones relacionadas con producciones masivas,
destinadas al comercio internacional. Entre las primeras se encontraban los oficios referidos principal-
mente a la alimentacin y a productos necesarios para los consumidores, como zapateros, herreros etc.
En cuanto a la gran produccin, la ms importante fue la textil y en ella se poda observar una cierta
divisin del trabajo y, en ciertos casos, encontramos que cada uno de los grupos especializados
formaba un oficio distinto.
Cada uno de los artesanos trabajaba en su taller con vista a la calle y as poda ser fcilmente
observado por los controladores del oficio. Es importante el caso del tejedor, trabajador manual y
patrn que diriga su taller y en ciertos casos empleaba un nmero restringido de asalariados y
aprendices. Su tarea fue muy considerada y, siendo trabajadores de elite, tuvieron un papel importante
en las agitaciones sociales y en las luchas contra las oligarquas flamencas o italianas.

Terciario: comercio

En cuanto al sector terciario, tenemos una revolucin en las tcnicas de los negocios, si bien los
progresos fueron lentos y con cierta tendencia a la sedentarizacin mantuvo, durante mucho tiempo, la
caracterstica de comercio errante. Esto explica la importancia de las ferias en el mundo occidental has-
ta finales del siglo XIII.
La feria era el perodo de transacciones, su nombre deriva del latn feria, fiesta de un santo, y esto
explica su relacin con las festividades del santo patrono del lugar e incluso con las rutas de
peregrinaje. La feria se diferenciaba del mercado por realizarse generalmente una vez al ao y tener
una duracin de cuatro a cinco semanas aproximadamente, contar con una clientela ms amplia y
variada, generalmente internacional, poseer una especializacin en sus productos y, especialmente,
tener privilegios que protegan a las personas y mercancas.

18
 En sus orgenes, las ferias estaban relacionadas con el comercio de productos regionales; sin
embargo, a partir del siglo XII, eran los centros privilegiados del gran comercio internacional: telas,
paos, tapices, productos tintreos y materias primas como la lana.
En cuanto a su funcionamiento, los perodos o etapas fueron:
Preparacin de las mercancas.
Exposicin de mercancas.
Venta.
Liquidacin de los negocios.
En todos estos momentos se contaba con la vigilancia de los guardias y el reconocimiento legal de
las transacciones comerciales.
Los participantes en estas ferias podan realizar viajes durante todo el ao, pues existan ciclos
regionales en Flandes, Francia e Inglaterra, y entre los ms importantes estaban los de Champaa,
protegidos por el seor del lugar. El conde de Champaa otorgaba los conductos (salvoconductos) para
los mercaderes que se dirigan a comerciar en ella, tanto en verano (ferias calientes), como en el
invierno (ferias fras)
Nos hemos referido a los mercaderes, fundamentales para el comercio de la poca, sobre todo en
esta etapa donde todava la sedentarizacin comercial no se haba impuesto como a fines de la Edad
Media. Entre los mercaderes, los italianos tuvieron un papel destacado y eso explica la gran cantidad
de investigaciones que se les ha dedicado.
Estos personajes fueron el producto de una regin con caractersticas peculiares en lo poltico, con
la existencia de numerosas ciudades-estados, divisiones internas, rivalidades regionales y partcipes en
las luchas entre el papado e imperio. Estos comerciantes amaban su ciudad, ayudaban con sus ingre-
sos a embellecerla, tenan fuertes lazos de solidaridad, especialmente por las persecuciones que
sufran en el extranjero, por razones econmicas o polticas. No obstante, contaban con importantes
apoyos cuando estaban lejos: la presencia de los representantes de sus ciudades y la solidez de sus
monedas, en especial el florn de oro o la libra genovesa.
En los mercaderes observamos el gusto por la ganancia, la inclinacin por discusiones y litigios, el
inters por el arte, as como el sentimiento religioso; prueba de este ltimo son las informaciones que
nos proporcionan sus documentos personales o comerciales, por ejemplo, las invocaciones religiosas,
los donativos para las fiestas, las limosnas (casseta minore), los fondos para pobres y, en especial, las
restituciones, los legados y las misas que disponan en sus disposiciones testamentarias.
A partir del siglo X, segn las informaciones proporcionadas por Sapori y Renouard, se podan
encontrar en las ciudades martimas italianas:
Operaciones locales de tipo financiero e industrial, como los prstamos a 20 por ciento de
inters, los depsitos de objetos preciosos y las asociaciones industriales.
Operaciones con el extranjero, que eran bsicamente de tres tipos:
Prstamo martimo.- Conocido con el nombre a la gruesa, donde un capitalista asuma los
riesgos.
Contrato de compaa.- De socios que participaban con capital o trabajo.
Contrato llamado colleganza.- Con dos socios, uno mayoritario y otro con inversin menor,
quien realizaba el viaje. La liquidacin final de los beneficios se haca proporcionalmente a la
inversin.
Este perodo inicial de la edad de la expansin se caracteriz por la importancia de ciudades como
Venecia, Pisa y Gnova, creadoras de un movimiento comercial y financiero, con tcnicas variadas, con
respecto a las cuales es difcil hasta ahora precisar sus orgenes con exactitud: eran la herencia del
mundo clsico, del oriente helenstico, del mundo bizantino o del mundo islmico? Sin embargo, es
innegable la importancia de los elementos propios del mundo italiano como, por ejemplo, el espritu de
empresa, la capacidad de decisin, el conocimiento de los mercados, as como de la coyuntura pol tica,
y nos interesa sealar tambin los contactos que tuvieron con regiones orientales (civilizaciones
bizantina e islmica), los logros debidos a las empresas militares de la poca (por ejemplo las
Cruzadas), el establecimiento de colonias italianas en el extranjero, as como la poca competencia que
ofrecieron los mercaderes de otras regiones europeas.
Es necesario tener en cuenta que las empresas martimas de la poca enfrentaron diversos
riesgos como los naufragios, la piratera, los malos manejos o comportamientos, as como las
represalias que se ejercieron en ciertos casos contra los mercaderes extranjeros, si alguno de sus com-
patriotas cometa una falta. Esto explica la importancia de fijar normas para los prstamos o el envo de
mercaderas, crendose as las figuras del fraccionamiento en los riesgos, participando en diferentes
empresas comerciales o la formacin de asociaciones de mercaderes, cuyas formas caractersticas
fueron:

19
 La commenda o sociedad en comandita.- El capitalista (o capitalistas) proporcionaba los fondos
a un mercader, quien contribua con su trabajo.
La colleganza veneciana.- Explicada anteriormente, conocida en Gnova como societas maris.
Con respecto a las ciudades italianas del interior, su importancia aument a partir del siglo XI, no
obstante, tuvieron un mbito de desarrollo diferente al de las ciudades martimas, ligadas al amplio
horizonte de los mares Mediterrneo, Adritico y Egeo. Las ciudades del interior se relacionaron, sobre
todo, con zonas de bosques o montaas, utilizaron vas terrestres o fluviales, con riesgos menores; todo
ello result fundamental para el tipo de asociaciones que crearon: las sociedades mercantiles o
compaas, con mayor nmero de participantes, por lo general de una familia o dos que estaban
ligadas por lazos de parentesco matrimonial, su capital era considerable, llevaban el nombre de la
familia dominante de la persona que la diriga, su duracin era mayor, y contaban con representantes
en aquellas ciudades con las que mantenan relaciones comerciales. Estas compaas utilizaban el
crdito, los prstamos y realizaban inversiones en diferentes reas; tuvieron estrecha relacin con el
nacimiento del sistema bancario, realizaron prstamos a corto plazo y facilitaron la transferencia de
fondos entre diferentes plazas comerciales.
A partir del siglo XII y sobre todo en el XIII, existieron:
Los contratos de seguros.- Mediante los cuales se ofreca cierta suma de dinero a quienes se
comprometan a entregar mercancas en fechas determinadas.
La letra de cambio.- Que permita, segn Le Gof, estas ventajas:
El pago de una operacin comercial.
La transferencia de fondos entre dos plazas comerciales.
Una fuente de crdito.
La ganancia al jugar con las fluctuaciones cambiarias.
No debemos olvidar que la letra de cambio ayud, en muchos casos, a ocultar los prstamos de
elevado inters, es decir, con usura.
Los bancos.- Cuyos antecedentes estuvieron en relacin con la prctica del cambio y el ejercido
por los cambistas, as como con el de las mencionadas compaas.
En lo concerniente a los productos dominantes tenemos los cereales, metales, lana, vino, tejidos y
especies, si bien tuvieron tambin importancia las pieles, mbar, frutas, tintes, mordientes (alumbre),
animales como caballos y aves de cacera.
En cuanto a los polos de atraccin econmica, estuvieron Flandes e Italia como los ms
destacados, pero tambin se nota la importancia de Inglaterra, ciertas regiones de Francia y Espaa,
as como la regin hansetica y bltica.
Las vas de comunicacin fueron afectadas por ciertos problemas en su mantenimiento, de ah que
se evitaran las rutas terrestres por sus peajes e inseguridad prefiririndose las rutas martimas o
fluviales, menos costosas, ms rpidas y seguras, aunque siempre con los riesgos de naufragios y pira-
tera, entre otros. A fines del siglo XIII fue sumamente importante el logro alcanzado por los marinos
vascos de establecer una ruta regular, desde el Mediterrneo al Mar del Norte, atravesando el Estrecho
de Gibraltar evitando as los problemas creados por las rutas terrestres alpinas. A partir de 1270, el
trfico entre las costas italianas (Gnova) y la ciudad de Brujas se volvi regular.

LAS LLAVES DEL PODER. IGLESIA Y ESTADO

Uno de los aspectos ms interesantes del mundo medieval es el que se refiere a los poderes civiles
y eclesisticos, su funcionamiento y los problemas que plantearon las relaciones entre ambos.
Lamentablemente, es uno de los aspectos menos conocido y, sobre todo, el peor comprendido, pues el
enfoque est deformado por la concepcin que se tiene actualmente de la poltica, tanto en la prctica
como en lo doctrinario, totalmente desligada de lo religioso.
Al iniciarse la edad de la expansin tenemos claramente presentes los siguientes elementos:
La teocracia pontificia.- Donde el Papa gozaba de la plenitud de poder, afirmando su
preeminencia sobre el poder imperial, por lo tanto, sobre las monarquas de la poca.
La incorporacin oficial de la institucin monrquica a la Iglesia.- Gracias a la ceremonia de la
consagracin que elevaba el poder real al rango de dignidad sacerdotal.
La desaparicin del poder carolingio.- Relegando a la Francia occidental a la situacin de un
reino muy debilitado, pues el monarca solamente tena la fuerza que proceda de la uncin real
y de la administracin de la alta justicia.
La transformacin del sistema vasalltico en sistema feudal o feudo vasalltico.- Fortalecido por
la entrega del feudo, gracias a la defensa que se realiz frente a las oleadas migratorias

20
 brbaras de los siglos IX y X y que tuvo, adems, la fuerza material (econmica y social) que le
dio el apoyarse en el sistema seorial.
La existencia del imperio en la antigua Francia oriental.- Que mantuvo ciertos elementos
cohesionadores, pero con debilidades inherentes a los problemas dinsticos, la falta de unidad
territorial, la fuerza de los seores, la cuestin italiana y los problemas relacionados con el
pontificado como, por ejemplo, la querella de las investiduras.
La inseguridad.- Existente a fines del siglo X e inicios del siglo XI.
La edad de la expansin.- A nivel de lo poltico mostr las difciles situaciones vividas por el
poder central (monarqua e imperio) frente a las amenazas provenientes tanto del poder
religioso como de los poderes locales, fueran seores territoriales o feudales. Estos siglos
presentaron las diferentes formas de relacin entre sistema feudal y sistema monrquico o
sistema imperial, as como los intentos que realizaron monarcas o emperadores de liberarse del
control pontificio, y de la situacin peculiar de los reinos que no quisieron tampoco someterse
al imperio, aunque fuera solamente de manera nominal.
En cuanto al sistema feudo vasalltico, cuyas caractersticas generales se han presentado al
hablar de lo social, debemos referirnos a los aspectos correspondientes a lo poltico. El feudalismo fue
una institucin compleja, surgida de las condiciones propias del siglo X.

Este sistema permiti a los gobernantes contar con el apoyo de los seores feudales para el mejor
control de sus territorios, fueron sus fieles, vasallos o subvasallos (es decir, vasallos de vasallos),
quienes administraron justicia mediana o baja en los territorios que controlaban, quienes defendieron
los castillos y los territorios reales o imperiales, quienes combatieron y aconsejaron al monarca cuando
ste lo solicitaba e incluso juzgaban a los vasallos o feudatarios que incumplan con los deberes propios
de dicha relacin, como fue el caso de Juan sin Tierra, rey de Inglaterra y vasallo del rey de Francia, por
los territorios que haba heredado de su madre, Leonor de Aquitania.
La monarqua y el feudalismo tuvieron difciles relaciones durante este perodo y la monarqua
pudo recuperar su poder o control de la situacin, cuando los elementos internos 25 y externos26
ayudaron a debilitar al sistema feudovasalltico. Al mismo tiempo, la Iglesia fue elaborando sus teoras
polticas, las que reposaban en principios morales y metafsicos pero adaptndose a los
acontecimientos de la poca. La gran figura fue la del papa Gregorio VII (1020-1085), quien busc la
reforma total de la Iglesia y, sobre todo, liberar a las autoridades eclesisticas de su dependencia
frente al poder temporal. Sin embargo, esta bsqueda de independencia lo llev a despojar a la
autoridad temporal de su contenido religioso y permiti al mismo tiempo la intervencin de la Iglesia en
asuntos del Estado; fue la politizacin de lo espiritual. Esto explica las largas luchas entre papado e
imperio.
Sin embargo, los defensores del poder civil no se quedaron en silencio, elaboraron teoras
opuestas a la teocracia pero manteniendo siempre un equvoco, pues se confiaba al monarca una
misin religiosa. Es nicamente a partir del siglo XII que se expusieron teoras de separacin neta entre
los dos poderes, perfiladas mejor dentro de las condiciones del siglo XIII, y afirmaron los derechos de
los reyes, as como todo lo referente a la autoridad suprema de la monarqua y la idea de Estado.
No obstante, debemos tener en cuenta la inversin de la coyuntura favorable que se present en
Europa occidental desde 1270 aproximadamente y que afect las estructuras sociales y de produccin,
lo que tuvo importantes consecuencias en lo poltico. Segn Genet 27, entre 1280 y 1360 es posible si-
tuar el inicio de la gnesis del Estado moderno, proceso de larga duracin y que permaneci varios
siglos hasta lograr su consolidacin. Las manifestaciones ms importantes de este proceso fueron:
El impuesto nacional.- Consentido por las asambleas representativas.
La intensificacin de la guerra.- Componente obligatorio y estructural del sistema porque es el
pretexto para la tributacin y tambin el instrumento esencial para la redistribucin de la
extraccin econmica. Esta guerra del Estado tiene tres caracteres originales: justa, lcita y la
necesidad de profesionalizacin de las milicias.
Es importante reconocer la existencia de un cambio en lo concerniente al impuesto de fines del
siglo XIII, con respecto a la tributacin feudal derivada del concepto de auxilio. El impuesto estatal
represent una novedad y tambin una ruptura: se cobraba al conjunto de sbditos pero necesitaba el
acuerdo del cuerpo social o de las fracciones dominantes; asimismo, la demanda deba parecer
legtima en su pretexto, en su forma y en su monto. Si bien el impuesto pudo aportar mucho al Estado,
ste tuvo un precio poltico: la necesidad del consentimiento y de la adhesin del cuerpo social.
()
GLOSARIO
Amor corts: Sentimiento refinado que da lugar a un comportamiento codificado, as como a la valoracin de
virtudes, propias de la cortesa. Se le conoce tambin con el nombre de finamor.

21
Ctaro: Miembro de la hereja albigense, muy desarrollada al sur de Francia pero con orgenes en el mundo
eslavo. Su doctrina estaba estrechamente relacionada con el maniquesmo, que planteaba la existencia de dos
principios: el bien (Dios) y el mal (demonio), quienes estaban en lucha constante. Se les conoce tambin como
albigenses por su importante nmero en la ciudad de Albi.
Censo o renta: Pago fijo y perpetuo, por lo general en dinero y, en ciertos casos, en productos. El dominus o
seor lo cobraba a los ocupantes de las tierras dependientes (mansos, tenures o tenencias).
Corvea o prestacin personal: Trabajo exigido por el seor a sus siervos.
Escolstica: Mtodo de razonamiento y enseanza en las universidades medievales. Su apogeo se dio en el
siglo XIII. Se daba importancia al vocabulario preciso, al rigor en la demostracin y a la referencia a ciertas
autoridades (Biblia, padres de la Iglesia, Aristteles).
Faubourg: Barrio comercial situado al exterior de las murallas de una ciudad.
Justicia: Se distingua en la Edad Media entre:
Alta justicia, referida a causas importantes y solamente poda ejercerla el rey, el prncipe o
su delegado.
Baja justicia, relacionada con delitos menores y poda ser ejercida por los seores. Mediana
justicia fue un trmino que apareci en el siglo XIII para referirse a la competencia jurdica
que ejercieron los seores feudales, apoderndose de mbitos de alta y baja justicia.
Mesta: Asociacin castellana de criadores de ganado lanar trashumante. A partir del siglo XIII sufri importantes
cambios en su organizacin.
Milenarismo: Creencia en la prxima llegada del fin del mundo y en el advenimiento de una era de paz y
prosperidad, ligada a la presencia del milenio, en ciertos casos al medio milenio.
Talla: Impuesto que se aplicaba originalmente a los siervos. Sus caractersticas en cuanto a periodicidad, importe
y contribuyentes fue variando a travs del tiempo.
Trovador: Poeta lrico en la lengua de oc (utilizada al sur de Francia).
Trovero: Poeta y juglar en la lengua de oil (utilizada en la zona norte de Francia).

BIBLIOGRAFA.
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2000.

* Doctora en historia por la Pontificia Universidad Catlica del Per. Especialista

en civilizacin medieval por la Universidad Catlica de Lovaina. Profesora de la
Universidad de Lima y de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos.
Colaboradora de la Revue dHistoire Ecclsiastique y del Dictionnaire dHistorie
et Gographie Ecclsiastiques, que publica la Universidad Catlica de Lovaina.
23
1 DE LIBERA, Alain. Ce que nous devons au Moyen ge. En: LExpress N 2684, diciembre 2002, p.
94.
2 TARNAS, Richard. Ce que nous devons au Moyen ge. En: LExpress N 2684, diciembre 2000, p. 94.
3 Entre las ms importantes se encuentran: la arqueologa, la sigilografa, la paleografa, la
diplomtica, la genealoga, la herldica as como la toponimia y onomstica, tambin la cronologa,
la geografa y la informtica, inclusive .
4 Se considera Edad Media el milenio que transcurre entre el siglo V y el siglo XV de nuestra era.
5 La dendrocronologa permite utilizar el anlisis comparativo de los anillos de los rboles para la
datacin de antiguas civilizaciones. La palinologa utiliza los restos de polen de las especies
vegetales superiores para conocer el entorno vegetal de una poca determinada.
6 Estas oleadas estaban conformadas por hunos, alanos, godos, vndalos, burgundios entre otros
7 Al hablar de romanizacin, debemos considerar, adems de los aspectos poltico-administrativos y
jurdicos, los aspectos relacionados con el lenguaje y la cultura y sobre todo la economa, pues, la
presencia de cultivos como el olivo y la vid son indicadores del grado de penetracin de los
elementos romanos en ciertas regiones.
8 Entre las dificultades debemos considerar la debilidad dinstica, las concesiones de beneficios
territoriales y el fortalecimiento de poderes locales, as como la gran extensin territorial, la falta de
una administracin acorde con su nmero y preparacin de las tareas requeridas y el considerar
como objetivo del imperio un fin espiritual.
9 Es posible darnos cuenta de su importancia por el papel que desempean en cuentos, fbulas y
leyendas de la poca.
10 Trmino utilizado por los medievalistas para referirse a los siglos XI-XIII, caracterizados por la
expansin econmica pero tambin por el progreso en reas como la escritura, la educacin entre
otras. Debe evitar confundirse con la expansin europea de fines de la Edad Media y cuya expresin
ms conocida son los grandes descubrimientos geogrficos.
11 La Gran Depresin de la Edad Media Tarda, cuyo inicio se seala en 1315, tuvo antecedentes desde
fines del siglo XIII, cuando la coyuntura favorable se invirti y se hicieron presentes cambios en lo
climtico, los que se incrementaron a partir de 1270 con el inicio de una pequea Edad Glacial.
12 DUBY, Georges y Robert MANTRAN. LEurasie XI-XIIIe sicles. Pars: Presses Universitaires de France,
1982, p. 17.
13 Enfermedad que se contrae por consumir cereales en mal estado.
14 FOSSIER, Robert. Histoire sociale de lOccident mdival. Pars: Armand Colin, 1970, pp. 158-182.
15 FLREZ, Gloria Cristina. Dos expresiones de las sociedades medievales: Brujas y Gante. En: Plural
N 2. Lima: Universidad de Lima, 1996, pp. 53 y ss.
16 GEREMEK, Bronislaw. El marginado, En: El hombre medieval, pp. 361-386. LE GOFF, Jacques. Les
marginaux dans lOccident mdival. En: Les marginaux et les exclus dans lhistoire, pp. 7-28.
17 Monjes vagabundos, al igual que los goliardos, que en los siglos XII y XIII se hicieron muy conocidos
por sus crticas a la sociedad.
18 GalbertO de Brujas. Le meurtre de Charles le Bon. Anveers: Fonds Mercator, 1978.
19 LOHRMANN, D. Travail manuel et machines hydrauliques avant lan mil. En: Le travail au Moyen
ge. Une approche interdisciplinaire. Lovaina La Nueva: Universidad Catlica de Lovaina, 1990, p.
35.
20 DUBY, Georges. La socit aux Xie et XIIe sicles dans la region maconnaise. Pars: Ediciones de la
Escuela de Altos Estudios en Ciencias Sociales, 1988.
21 DUBY Georges. Economa rural y vida campesina en el Occidente medieval. Barcelona: Ediciones
Pennsula, 1973, p. 101.
22 FOURQUIN, Guy. Seoro y feudalismo. Madrid: EDAF, 1978, p. 216.
23 Henri Pirenne (1862-1935), historiador belga, profesor en la Universidad de Gante. Fue el iniciador
de los estudios de demografa histrica y estuvo estrechamente relacionado con el grupo de los
Annales.
24 FOURQUIN, Guy. Histoire conomique de lOccident mdival. Pars: Armand Colin, 1969, pp. 235 y
ss.
25 stos fueron la pluralidad de homenajes, el incumplimiento de la fe y la heredabilidad del feudo
territorial, as como la disminucin de los poderes de explotacin de los seores por el renacimiento
agrcola.
26 La uncin real, la administracin de justicia, especialmente la alta justicia, as como las alianzas
matrimoniales de los monarcas, el apoyo de las ciudades al poder central, las guerras contra
vasallos turbulentos, la formacin de una burocracia estatal y, sobre todo, la imposicin de la
fiscalidad monrquica.
27 . . .GENET, Jean-Philippe. Gense de ltat Moderne en Europe. En: Le Courrier du CNRS, LVIII. Pars,
24
 1984 y Le dveloppement des monarchies dOccident est-il une consquence de la crise? En:
Europa en los umbrales de la crisis (1230-1350). Pamplona: Gobierno de Navarra, 1955.
28 PAQUET, Jacques. Aspects de lUniversit mdivale. En: Les Universits la fin du Moyen ge.
Lovaina: Universidad Catlica de Lovaina, 1998, p. 24.
29 FLREZ, Gloria Cristina. Los derechos humanos en los inicios de la sociedad feudal. En: Agenda
Internacional . Ao V, N 10. Lima: PUCP, 1998.
30 MOLLAT, Michel. Les Pauvres au Moyen ge. Pars: Hachette, 1978. y tudes sur la pauvret. Moyen
ge- XVIe sicle. Pars: Publications de la Sorbonne, 1974.
31 FLREZ, Gloria Cristina, El poder de la palabra. Evolucin y caractersticas de la prdica catlica.
En: Scientia et Praxis N 22-23. Lima: Universidad de Lima, 1998.
32 ROBERTS, Phyllis B. Preaching in/and the Medieval City. En: Medieval Sermons and Society:
Cloister, City, University. Lovaina La Nueva: Universidad Catlica de Lovaina, 1998, p. 317.
33 LE GOFF, Jacques. Le travail dans les systmes de valeur de lOccident mdival. En: Le travail au
Moyen ge. Une approche interdisciplinaire. Lovaina La Nueva: Universidad Catlica de Lovaina, p.
14.
34 LE GOFF, Jacques. La bourse et la vie. Pars: Hachette, 1986.
35 FLREZ, Gloria Cristina. La virgen Mara en la civilizacin occidental (trabajo indito).
36 Se deben estas informaciones a los trabajos de Didier Lett.
37 ATKINSON, Clarissa W. The Oldest Vocation. Christian Motherhood in the Middle Ages. taca/ Londres:
Cornell University Press, 1991.
38 BINSKI, Paul. Death in the Middle Ages. Londres: The British Museum Press, 2001.
ALEXANDRE-BIDON, Danile, La mort au Moyen ge XIII-XVIe sicle. Pars: Hachette, 1998. GEARY,
Patrick, Living with the Dead in the Middle Ages. taca/Londres: Cornell University Press, 1994.
39 PASTOUREAU, Michel, Figures et couleurs tudes sur la symbolique et la sensibilit. Pars: Le Lopard
Dor, 1986.
40 LE GOFF, Jacques. Un autre Moyen ge. Pars: Gallimard, 1999.
41 GEARY, Patrick. Furta Sacra. Thefts of Relics in the Central Middle Ages. Nueva Jersey: Princeton
University Press, 1990.
42 SIGAL, Pierre-Antoine. Lhomme et le miracle dans la France mdivale (XI-XIIe sicle). Pars: ditions
du Cerf, 1985.
43 NASCIMENTO, Aires Augusto. La fiesta medieval. En: Lienzo N 9. Lima: Universidad de Lima, 1989,
pp. 67 y 80.

GNESIS DEL ESTADO MODERNO EN EUROPA 29

J. PH. Genet
Entre 1280 y 1360 se asiste a una completa mutacin de las estructuras sociales y de las estructuras
de produccin. La instalacin de la tributacin al Estado es uno de sus componentes. Al provocar
hostilidad y resistencias, esa tributacin hizo nacer las instituciones representativas.

Es posible situar con precisin en el plano cronolgico, el nacimiento del Estado moderno, entre 1280 y
1360: toda una serie de elementos, aparecidos en el curso de esos aos en la Europa Occidental,
catlica, feudal y seorial, se cristalizan entonces en un sistema que es el origen del Estado moderno.

29
Publicado en Le Courier du CNRS, LVIII, Paris, 1984. Traducido por la Dra. Cristina Flrez.

25
Pero, nacimiento no es gnesis, trmino que implica situarse en la larga duracin; larga duracin que
es necesario estructurar con rigor alrededor del perodo de nacimiento efectivo del Estado moderno
(Ver cuadro 1).

Hemos dicho bastante fcil de situar. S, si se hace un anlisis previo de lo que hace el Estado moderno
y si se rehsa aferrarse a las formas del Estado, y slo a las instituciones. Lo que hace el Estado
moderno es establecer un sistema fiscal del Estado. Todo est all. Cuando en el siglo XIII el
formidable desarrollo que ha acompaado la puesta en marcha de las estructuras feudales se detenga
y la produccin se estanque, la poblacin despus de haber llegado a su mximo comienza a declinar
ligeramente. En los campos superpoblados y al borde del hambre, la tensin social crece, mientras que
la renta seorial se erosiona.
El impuesto aparece al historiador como un nuevo circuito de extraccin, destinado a completar o a
suplir la extraccin seorial, a nombre de una autoridad superior a la cual sera imposible resistir. Este
impuesto del Estado que ha aparecido en el ltimo decenio (teniendo numerosos predecesores como
Danegeld ingls o el diezmo Saladino de Felipe Augusto) acta como un revelador de la estructura
socio-econmica: precipita la crisis, acenta la miseria campesina y exacerba la tensin social. El
choque de la Peste Negra de 1348 hace que se derrumbe el antiguo edificio pero la epidemia ha
atacado a un organismo profundamente minado. A mediados del siglo XIV, la poblacin se ha reducido
en un tercio, numerosas tierras estn vacantes, las poblaciones demasiado pequeas o marginales
desaparecen, y un asalariado agrcola o urbano mucho ms abundante reemplaza a los pequeos
campesinos que vivan hasta entonces en los lmites de la hambruna. Lo que pasa entre 1280 y 1360
es, aunque parezca imposible, una mutacin completa, mutacin de las estructuras sociales y de las
estructuras de produccin del Occidente medieval, incluso si subsisten las estructuras seoriales. Pero
el impuesto no se ha establecido sin encontrar resistencias, las innumerables implicaciones que induce
han sido tambin duramente combatidas. No obstante, todas ellas estn all desde este perodo: todo
va muy rpido, Y el impuesto remite justamente al Estado.

De la Asamblea Feudal a la Asamblea Representativa

La primera modificacin y fundamental, es aquella de la naturaleza del lazo entre gobernantes y
gobernados. Sin duda, el rey feudal retena algo de la naturaleza misma del poder de sus lejanos
predecesores carolingios: los conceptos de poder pblico y de poder de mando pblico no haban
desaparecido completamente; el Imperio Carolingio haba conservado ms que la simple terminologa
del Imperio Romano, y a partir del siglo XII la revitalizacin del Derecho Romano haba vuelto a dar
curso en Occidente a muchas adquisiciones de la Antigedad. Pero, en la profunda realidad del
funcionamiento poltico, el mecanismo de los lazos de hombre a hombre permanece primordial.
Hubiera sido posible desarrollar la tributacin partiendo nicamente del concepto de ayuda feudal;
pero, despus de haberlo ensayado, los soberanos del siglo XIII se han comprometido gradualmente en
una va diferente: no solicitar ms la ayuda de sus vasallos, puesto que estos mismos se volveran
hacia sus propios vasallos, ms bien pedir de manera directa a todos sus sbditos, tomando como
pretexto la necesidad en que se encontraba el soberano de defender el Reino y de proteger a sus
habitantes.
El Estado sustituye la nocin de vasallo por aquella de sbdito, la nocin de fidelidad personal por
aquella de fidelidad a una entidad abstracta, el regnum. Proceso largo pero cuyos lineamientos
aparecen desde inicios del siglo XIV.
La implicacin ms espectacular de la nueva estructura es el desarrollo de las asambleas
representativas: Parlamento en Inglaterra, asambleas de Estados y ms particularmente de ciudades
en Francia, el mismo fenmeno se observa en Espaa, en Italia, en los Pases Bajos. En estas
asambleas aparecen las nociones y los conceptos que juegan un rol determinante en la historia

26
europea: responsabilidad, mayora, representatividad, por ejemplo. En efecto, si el rey desea que
ingrese el impuesto debe introducir al sbdito en una red compleja, cuyo nudo central sea el
reconocimiento por la comunidad y sus representantes de la legitimidad de las demandas reales puesto
que los medios coercitivos del soberano son ante todo muy dbiles (Ver cuadro 2).

El nacimiento del espacio nacional

Segunda modificacin estructural: el nacimiento del espacio nacional. No se trata aqu
fundamentalmente de los componentes polticos sino ms bien de las consecuencias econmicas que
ocasiona su establecimiento. Impuestos indirectos son, ante todo, los derechos de aduana. Sin duda,
estos derechos han sido creados y explotados con un fin puramente financiero por los estados; y muy
rpido sirven para favorecer o proteger las producciones especficas. Las luchas llevadas a cabo en
Inglaterra por el control y la localizacin de la Etapa de las lanas muestran muy bien la postura social
que representan estos impuestos: mercaderes contra productores. Por esta accin, el impuesto
indirecto acta sobre las estructuras sociales, favorece o desfavorece la fluidez social (por ejemplo en
Inglaterra la alianza gentry-mercaderes) y la acumulacin del capital.
En cuanto al impuesto directo acta como un poderoso diferencial sobre el ritmo de evolucin de las
sociedades occidentales: la presin fiscal al aumentar acrecienta la crisis, precipita las evoluciones;
disminuyendo, deja subsistir las explotaciones agrcolas marginales. Asimismo, todas las clases de la
sociedad no son iguales frente al impuesto; en Francia, la nobleza casi no paga, en Inglaterra paga.
De all, las diferencias de comportamientos econmicos y polticos. En resumen, el impuesto directo o
indirecto da forma al espacio econmico nacional como sector privilegiado de la accin econmica,
pero sobre ella la accin de los soberanos est lejos de ejercerse de manera autnoma. El precio de los
metales preciosos, la naturaleza de las monedas competidoras, las opiniones de los tcnicos
financieros y banqueros (a menudo italianos) son aqu otros tantos elementos significativos.

Cmo el rey pone contribucin a la guerra

Tercera modificacin de estructura: la guerra. Ella es un componente obligatorio del sistema. Por
supuesto, la guerra ha llevado al rey a buscar nuevos medios pero tambin ella es necesaria para
obtenerlos. En efecto, Cmo demostrar la necesidad , el peligro que corre el Reino sin la guerra?.
27
Eduardo I, al salir de las luchas civiles que marcaron el reinado de su padre, lanz Inglaterra a la
conquista del pas de Gales y luego a la de Escocia. El amenaza en Flandes y en Aquitania a Felipe el
Hermoso, quien renunciando a la poltica de compromiso mediterrneo de su padre y de los angevinos,
guerrea en Flandes y en Gascua.
El conflicto franco-ingls estalla espordicamente en las dcadas siguientes, la escena frontal era
mantenida por Escocia y la epopeya de Bruce. Luego est la Guerra de los Cien Aos, interminable
serie de conflictos que enfrentan a Francia e Inglaterra pero tambin a toda una serie de potencias
atrapadas por la tormenta: reinos espaoles, principados renanos o neerlandeses, reinos de Npoles y
de Sicilia, sin hablar de las Guerras de Bretaa.
Por lo dems, el fenmeno es Europeo y Alemania e Italia no conocen tampoco la paz. De hecho, la
guerra es prcticamente continua, pues, a los perodos de guerra de potencia extranjera se suceden
con una regularidad casi perfecta, al menos en el pas vencido, las guerra civiles: ver en Francia los
Navarros de los aos 1350, los orleaneses (luego armaacs) contra los borgoones, Borgoa contra el
Delfn. En Inglaterra, la crisis del reino de Ricardo II, aquella del reino de Enrique VI degenerando
finalmente en la guerra de las dos Rosas, verifica el fenmeno. El tratado de Picquigny en 1475 no pone
fin al conflicto entre Luis XI y el Temerario y precede solamente por unos aos a las guerras de Italia, de
las que se pasa sin solucin de continuidad a las guerras de religin y a la rivalidad entre los Habsburgo
de una parte y Francia e Inglaterra por otra parte. Y de all finalmente a la guerra de los Treinta Aos.
(ver cuadro 3).
La guerra hace comprender otra vertiente del sistema. Sin duda, ella juega en los inicios al menos un
rol capital para el soberano, abriendo la posibilidad al impuesto. Pero, los Estados han pasado
gradualmente del impuesto excepcional de guerra al impuesto regular de paz, evolucin prcticamente
acabada en 1360. Solamente la guerra nos hace ver claramente otro fenmeno: aquel de la
redistribucin del dinero del impuesto. Hay un aspecto bastante evidente: la redistribucin de prendas
que se agregan a todo lo que los soldados pueden esperar retirar de las guerras muy codificadas y
controladas por un derecho complejo: botines, rescates, etc. La historia social de las guerras permite
ver qu capas sociales se beneficiaron directamente de la guerra, y al mismo tiempo descubrir los
mecanismos socio-polticos de la redistribucin. As, el sistema feudal de los lazos de hombre a hombre
subsiste aunque transformado: el lazo personal permanece crucial y la fidelidad es siempre el valor
esencial, pero el lazo es contractualizado y da lugar a unas remuneraciones, no tanto bajo la forma de
tierra sino bajo la de dinero o ms generalmente de poder, todo ello gracias al ejercicio del patrocinio.
Las sujeciones, las alianzas se reagrupan en una estructura ms vasta, aquella de las afinidades o,
como decimos a menudo pero no sin ambigedad de los partidos.
A este complejo es lo que Bruce Mc. Farlane ha designado con el trmino Feudalismo Bastardo,
expresin despus de todo menos mal escogida.
Estas afinidades, estos partidos luchan entre ellos al ms alto nivel, es decir, en el Consejo Real
para asegurarse el control del circuito de redistribucin del impuesto.
El rey poderoso, el que mantiene la paz civil es aquel que sabe arbitrar los partidos y asegurar un flujo
suficiente para el conjunto de los partidos en competencia; sino el partido que no est contento se ve
obligado para sobrevivir a lanzarse a la guerra civil. Esta estructura ha prevalecido en Francia hasta la
Fronda, mientras que en Inglaterra se puede creer que se esfuma gradualmente bajo el reinado de
Isabel.
Una nueva categora social: los funcionarios
As pues, esto nos lleva directamente a una cuarta modificacin de estructura, la que afecta el modo de
gobierno. El gobierno feudal es personal, est asegurado por un grupo de hombres que rodea al
soberano: barones, obispos, pero tambin hombres de extracciones ms modestas con los cuales el rey
puede contar. En total, este grupo es numeroso. Sin embargo, el profesionalismo del grupo dirigente va
a comenzar al mismo tiempo que su crecimiento: desde mediados del siglo XII en Inglaterra, ms tarde
en Francia.

28
 (Cuadro 3).

Los monarcas comienzan a atraer a su servicio a los eclesisticos, luego el desarrollo de la Common
Law en Inglaterra, despus del Derecho Romano en el resto de Europa lleva gradualmente a recurrir
cada vez ms a menudo a un personal laico.
Una nueva categora social aparece por lo tanto; ella debe su fortuna al estado, pero tambin a su
cultura y a sus capacidades profesionales.
Es cierto que durante mucho tiempo la osmosis entre este medio y la iglesia es grande, lo que veremos
no deja de plantear problemas; pero al mismo tiempo que se transforman, los grupos dirigentes se
extienden, tendiendo a convertirse en una verdadera clase autnoma, la de los oficiales, mezclada de
cerca a los hombres de leyes, a la nobleza y mediante la gente de finanzas, a la burguesa y a las elites
urbanas. La amplitud del movimiento es tanto ms grande en cuanto que el nuevo modo de gestin y
gobierno, se extiende como una mancha de aceite. Los prncipes sea que traten de edificar un estado
independiente... (Bretaa, Borgoa, Foix, Barn bajo Febo ...), sea que busquen asegurarse una base
slida en el cuadro de las luchas de partidos (Lancaster, Armaac, Orlans, Borbn...) reproducen los
mecanismos del poder central; ellos tienen su hotel, su casa, su cmara de cuentas, .....
Los mismos seores, apenas pueden se rodean de un verdadero grupo de especialistas consejeros, de
juristas competentes y gestionarios eficaces.
Esta modificacin de las estructuras del modo de gobierno no puede ser estudiada aisladamente. Ante
todo, esta nueva clase de la sociedad, por nueva que sea, se inserta en las redes del Feudalismo
Bastardo: los fenmenos de partidos, afinidades, sujeciones, mantenencias valen tambin para ella.
Luego, esta modificacin obliga a reconsiderar la historia del derecho a partir de la entrada en ejercicio
del estado moderno: derecho pblico por supuesto, pero tambin las modificaciones introducidas en las
prcticas feudales, que la puesta en marcha de la nueva estructura lleva a modificarlas, volvindolas
29
caducas. Por ltimo, la historia de las escuelas y de universidades es aqu una apuesta considerable
para comprender la evolucin del sistema. Las universidades aparecidas desde el siglo XIII, se han
multiplicado a partir del siglo XIV bajo el impulso de los prncipes: ellas juegan un rol esencial en la
formacin de los servidores del Estado, que sean laicos o eclesisticos. Y esto nos hace desviarnos
naturalmente hacia los problemas ideolgicos.

A partir del siglo XIII una revolucin cultural afecta a Europa

Quinto cambio de estructura, es en efecto, el que afecta a la ideologa (ver cuadro 4).
El aspecto ms espectacular del trastorno es demasiado conocido para detenerse en l: es el conflicto
entre las grandes monarquas occidentales (Francia, Inglaterra) y el papado de Bonifacio VIII, conflicto
cuyo desenlace est simbolizado por el atentado de Anagni y la instalacin del papado en Avin. Pero
aqu el smbolo es engaoso: el papado se adapta rpido y bien a la nueva estructura, transformndose
velozmente en un estado como los otros, con riesgo de sufrir los mismos males (guerra y lucha de
partidos: el Gran Cisma) y a aceptar el mismo debate democrtico (crisis conciliar); en todo caso, el
papado edifica una tributacin y un aparato estatal eficaces. Es necesario descender profundamente
para asir la amplitud de la revolucin cultural que afecta Europa de los siglos XIII al XVI, antes del
agudo conflicto del siglo XIII.

Es con el desarrollo de las rdenes mendicantes, su voluntad de arraigarse en el mundo urbano, de

jugar un rol de primer plano en las universidades y de poner al alcance del pblico laico, segn sus
diferentes estados, una literatura reservada hasta entonces slo a los eclesisticos de alta cultura,
que comienza un proceso de educacin y que las fundaciones de escuelas urbanas en los siglos XV y
XVI, as como la invencin de la imprenta van a acelerar espectacularmente. La gran ruptura entre
sociedad de lo oral y sociedad de lo escrito se ha producido desde el siglo XIII: la sociedad de lo escrito
no comienza cuando todo el mundo sabe leer o escribir sino cuando todo el mundo sabe para qu sirve
lo escrito. Los seis siglos de la era anglosajona han legado dos mil cartas pero slo el siglo ingls ha
transmitido muchas decenas de miles de documentos, y la simple observacin de las reglas
elementales del derecho ha llevado verdaderamente a la redaccin de 8 millones de cartas nicamente
para los terrazgueros ingleses en el siglo XIII.

En el corazn del debate: la relacin de la Iglesia y del Estado

Es necesario en este nuevo marco cultural, detenerse ante todo en el debate poltico de fondo, el que
los soberanos no tienen inters en impulsar demasiado, pero del cual los tericos (Ockam, Marsilio de
Padua) no dudan en extraer todas las implicaciones. Al centro del debate, la neta separacin de las
esferas de accin del laico y del religioso, del rey y de sus oficiales de una parte, de los clrigos de otra
30
parte. El monopolio ideolgico de facto de la iglesia estalla as en pedazos, al punto que en Wyclif es la
misma nocin de iglesia institucional que es discutida. El debate limitado despus del fracaso del
Wyclifismo y la ejecucin de Hus en los aos 1414-1415 se reanudar un siglo ms tarde con Calvino y
Lutero. Pero, el problema se ha planteado y el ideal de reforma tanto al interior como fuera de la iglesia
conoce una intensa vitalidad a partir del siglo XIV. Por otra parte, conviene observar que todos los
intelectuales de envergadura coinciden con un diagnstico ms o menos parecido, incluso si llegan a l
por vas diferentes.
Nominalistas y realistas insisten tanto unos como otros en la omnipotencia de Dios. Si para los realistas
eso significa que todo conocimiento viene de Dios, eso quiere decir que ningn hombre puede jactarse
de conocer los designios, las elecciones o la voluntad de Dios. En cuanto a los nominalistas, ellos se
aferran al conocimiento que puede construirse a partir de la observacin de lo individual: Dios queda
fuera del alcance, sino es por intermedio de una Biblia cuyas lecciones no son casi favorables a la
Iglesia romana.
En resumen, el Estado a quien pertenece el dominio natural (y se encuentra aqu la Poltica de
Aristteles y sus vulgarizadores Guilles de Roma, Toms de Aquino u Oresme) puede ser analizado con
los mismos tiles conceptuales que el resto del mundo natural.
El campo de lo poltico se autonomiza gradualmente, separndose (con otros por supuesto) del campo
englobando lo teolgico: de golpe, el Estado tiene ahora toda la libertad para desarrollar su propia
ideologa, independientemente de la teologa.... pero con el concurso de los telogos y de los
eclesisticos que, lo hemos dicho, se apian entre sus mejores servidores.

Del nacimiento de una estrategia de comunicacin

El Estado, en todo caso, se apodera sin tardar del espacio cultural as abierto. La propaganda pasa por
todos los canales: es el espectculo de la misma monarqua, por sus ceremonias (funerales,
coronaciones), por las entradas reales cuidadosamente reguladas y puestas en escena, que permiten
materializar una coleccin cada vez ms rica de mitos. Es el ejercicio del poder poltico que gracias al
desenvolvimiento de las sesiones de las Asambleas, la actividad de los heraldos y embajadores, la
produccin de las cancilleras que envan a todas partes, la palabra real da poder y realidad a la
voluntad del soberano. Finalmente, es la redaccin de innumerables tratados de propaganda o de
justificacin referidos a temas muy variados: la paz o la guerra, el buen gobierno o el tiranicidio, la
sabidura o la locura de los grandes que impregnan la mentalidad de los hombres de la poca.
Todo eso sale de las manos de autores eclesisticos sobre todo, que se laicizan cada vez ms, al mismo
tiempo que el pblico que es capaz de acceder a lo escrito se extiende. De all que para llegar a este
nuevo pblico y ajustarse a los medios de los cuales disponen estos nuevos autores se pasa del latn a
las lenguas vernculas; de all tambin la proliferacin de los gneros literarios, cada gnero (en el
sentido Jaussien) representa una tentativa de adecuacin de un mensaje al pblico al cual est
destinado, de all finalmente una evolucin progresiva de las estructuras de produccin del libro ,
donde la invencin de la imprenta no es sino una etapa pero capital.
Esta profunda mutacin, iniciada desde el siglo XIII conduce a fines del siglo XVII al nacimiento de la
Europa Moderna, marcada a la vez por el desarrollo del capitalismo en Inglaterra y por el triunfo de la
monarqua absoluta en Francia. La fase ms espectacular de esta mutacin: la Reforma, prolongada
por las guerras de Religin y la guerra de los Treinta Aos mezcla, por otro lado, de manera inextricable
los componentes religiosos, intelectuales, polticos. En realidad, toda nueva aproximacin a la historia
del Estado Moderno supone dar resueltamente la espalda a los lmites de la historia poltica tradicional:
la comprensin de lo poltico supone nicamente una historia total, que no deje en la sombra ninguno
de los elementos que han sido para los hombres del pasado, las condiciones y las apuestas conscientes
inconscientes pero inversamente, lo poltico no puede ser puesto entre parntesis como ha sido
menudo el caso en la historiografa francesa contempornea. Es por esto que el C N R S se ha
comprometido en la va de una accin temtica programada, consagrada a la gnesis del Estado
moderno, y esto dentro de una ptica resueltamente internacional y por otra parte comparativa.

(*) Publicado en Le Courier du CNRS, LVIII, Paris, 1984 (traducido por Cristina Flrez)

31
 Crisis e historia: algunas consideraciones sobre la economa europea occidental en los
siglos XIV y XVII

Fernando Rosas Moscoso *

EL CONCEPTO DE CRISIS EN LA HISTORIA

Crisis e historia
La investigacin histrica en las ltimas dcadas ha introducido una serie de instrumentos tericos que
contribuyen a facilitar el proceso de anlisis histrico. Las nociones de estructura, coyuntura,
acontecimiento y otras, han contribuido a una mejor comprensin de los procesos histricos que viven
las sociedades. En ese sentido, la nocin de crisis es otro de los conceptos que -estando
profundamente ligada a la historia- es tomada, desde hace relativamente poco tiempo, como una
herramienta terica de primer orden para conocer determinados perodos histricos en donde diversos
indicadores materiales y mentales evidencian fluctuaciones particularmente intensas, alterando los
niveles de vida de la sociedad en su conjunto.

Usado desde antiguo, el concepto de crisis sedujo primero a cientficos de la naturaleza y luego
a los cientficos sociales. Lo primero que salta a la vista, al tratar de definir "crisis", es el error
constante en considerarla sinnimo de decadencia, descenso u otros elementos negativos, cuando la
realidad nos muestra un proceso mucho ms complejo, en donde se entremezclan aspectos
contradictorios. En ese sentido, el historiador belga Leopold Genicot 30, en un texto que constituye uno
de los ms claros enfoques sobre la nocin de crisis en la historia, llama la atencin acerca de la
necesidad no slo de precisar ese carcter complejo de las crisis sino tambin de verificar las
informaciones y, finalmente, la "realidad y la gravedad del supuesto fenmeno".

En todo caso, la nocin de crisis en la historia tiene que ver con la existencia de tensiones a
nivel del cuerpo social, que llevan a una ruptura de los equilibrios existentes en las diversas
estructuras. As, la economa, la sociedad, la poltica o los elementos de la mentalidad colectiva,
pueden, en determinado momento, evidenciar tensiones, desequilibrios o desajustes, que ponen en
compromiso los procesos regulares que vive una sociedad determinada.
Es evidente que la nocin de crisis en la historia se aplicar con mayor facilidad a los procesos
econmicos, ya que los elementos cuantitativos aportan pruebas privilegiadas de los desequilibrios,
puntos de ruptura o dificultades. Desde los aspectos agrcolas a los elementos financieros, pasando por
la produccin industrial y las fluctuaciones monetarias, todo lo econmico permite un dilogo intenso
con la nocin de crisis. Los aspectos sociales tambin posibilitan la aplicacin de dicha nocin; en ellos
la cuantificacin nuevamente cautiva ms en el anlisis, desde la demografa a los ndices de tensin
social, plasmados en revueltas, insurrecciones o, eventualmente, revoluciones; todo ello permita
mantener enfoques cuantitativos de la crisis pero con una cada vez mayor presencia de los aspectos
cualitativos. La crisis poltica tambin surge, plena de evidencias; a lo largo de la historia, los trastornos
polticos siempre estn presentes pero su anlisis admite dificultades mayores por sus propias

30
GENICOT, Lopold. sobre la nocin de crisis en la historia a la luz de la Baja Edad Media". En: La crisis en la
historia. Gnova: Cvico Instituto Colombiano. 1986. pp. 42-45.

32
limitaciones. Ms complejo pero no raro es el anlisis de la crisis en el plano de las mentalidades; en
ese contexto, los mecanismos de medicin tropiezan con dificultades, es el mbito en donde la
medicin de la crisis requiere de anlisis que permitan determinar climas de sensibilidad.

Como se puede desprender de los aspectos ya sealados, medir la crisis es una de las tareas
fundamentales al aplicar esa nocin al anlisis histrico. Como seala Genicot, se tiene que medir la
gravedad, en qu medida los indicadores se alejan de los puntos de equilibrio; se tiene que medir la
extensin, determinar qu elementos se encuentran comprometidos y qu espacios comprende. La
duracin es otro de los elementos sujetos a medida, planteando esta tarea dificultades importantes,
pues ciertos indicadores pueden fcilmente ser considerados "estertores" de la crisis cuando ya forman
parte de restaurados equilibrios.

En todo caso, la nocin de crisis aplicada a un proceso histrico constituye un elemento muy
importante para su comprensin si es que el historiador no se deja seducir por los simples indicadores
cuantitativos, por las generalizaciones y por las explicaciones que se apoyan en un factor nico y
especfico. Por otra parte, siempre se debe tener en cuenta que en el interior de la crisis estn
presentes aspectos positivos, o que la misma crisis en su conjunto puede estar vinculada a un proceso
de consolidacin. En ese sentido, convendra retomar la antigua vinculacin del concepto de crisis con
las ciencias de la naturaleza y, especficamente, a esa conocida relacin del estado de crisis en el
diagnstico mdico, cuando tiene que ver con el punto crtico en donde el enfermo supera el estado
ms comprometido de su enfermedad y logra su recuperacin o cae derrotado bajo el impacto del mal.

Tipologa de las crisis

La complejidad del anlisis de las crisis en la historia y, a su vez, el gran nmero de crisis que se
pueden advertir a lo largo de los procesos histricos, hacen pertinente intentar establecer una tipologa
de stas. Es evidente que todo intento en ese sentido debe reconocer la multiplicidad de casos y las
numerosas variables de anlisis. Cabe resaltar que la propuesta debe ser considerada como una
posibilidad ms para facilitar su comprensin y anlisis.

En el anlisis de las crisis se pueden establecer cinco factores de distribucin tipolgica:

Por su composicin, considerando los elementos que la conforman. En

ese sentido la crisis puede ser:

- Global: cuando todos los aspectos de la vida del hombre en sociedad se encuentran
comprometidos, presentando indicadores econmicos, sociales, polticos y mentales. Por
ejemplo, las crisis de los siglos XIV, XVII y XX.

- Parcial: cuando solo uno o dos de los elementos sealados muestran fuertes desequilibrios.
Es evidente que la alteracin de slo uno de los aspectos influye en todos los dems, pero en
este caso, los anlisis de extensin, gravedad y duracin no permiten extender el carcter
crtico a todos los elementos. Es el caso de las crisis econmicas especficas, producto de
fenmenos climticos o colapsos accidentales de centros de produccin.

Por su naturaleza u origen, las crisis pueden ser:

- De "antiguo tipo": cuando estn fuertemente vinculadas a un desequilibrio en trminos

demogrficos o de subsistencias. Caso de la crisis del siglo XIV.

- De "nuevo tipo": en donde los aspectos industriales y/o financieros constituyen los ms
importantes desequilibrios. Por ejemplo, la crisis del siglo XX.

Por su extensin, en tanto se dispersa por espacios que pueden ser delimitados, en ese
sentido la crisis puede ser:

- General: cuando involucra espacios continentales o mundiales. Nuevamente se evidencia

en las grandes crisis seculares de los siglos XIV, XVII y XX.

33
 - Local: en tanto compromete reas limitadas geogrficamente, sea en la dimensin de pas
o regin. Por ejemplo, las crisis que vivi la zona norte del pas durante el fenmeno de El
Nio.

Por su frecuencia, pues al analizar los procesos histricos se pueden establecer relaciones con
otras situaciones de crisis que permiten identificar caractersticas comunes o singulares. Desde
esa perspectiva, la crisis puede ser:

- Cclica o tpica: cuando las relaciones llevan a establecer ciertas semejanzas a travs de
un carcter recurrente. El ejemplo ms claro estara en las llamadas crisis seculares del siglo
XIV, XVII y XX.

- Atpicas: en tanto no se puede definir una recurrencia especfica. En otras palabras, no se

pueden fijar ciclos de recurrencia, trmino que no necesariamente debe entenderse como
repeticin. Es el caso de crisis locales.

Por su evolucin, en tanto su estudio, ms all de los mismos mrgenes de la crisis, evidencia
que corresponde a una determinada condicin general, que puede ser:

- De crecimiento: cuando la crisis no slo no afecta en sus ltimas y ms complejas

implicancias, sino que finalmente favorece un proceso de expansin en las estructuras
comprometidas. Es el caso de las crisis de consolidacin del sistema capitalista (siglos XIV y
XVII).

- De decadencia: en la medida en que su connotacin dentro de la evolucin del proceso

histrico analizado es eminentemente negativa, manifestndose en trminos de disolucin o
contraccin. Podra considerarse la crisis del siglo XII a.C. en Grecia o la del siglo V d.C. en
Roma.

Cabra tambin hacer la distincin entre la nocin de crisis aplicada a cualquier etapa o perodo de la
historia, dentro de lo que podra considerarse una perspectiva macrocrtica y que posibilita el ya
sealado anlisis comparativo y de recurrencia; y la perspectiva microcrtica, aplicada a una
organizacin, a una actividad, etc., y a condiciones especficas y momentneas por las que pasa una
sociedad en su proceso histrico.
Finalmente, queda pendiente establecer algunos puntos de referencia respecto del posible carcter
estructural o coyuntural de la crisis. Si nos atenemos a las apreciaciones que sealan el carcter casi
permanente, latente o endmico de una crisis, tal como lo hace Genicot, se vislumbrara una
naturaleza estructural en las crisis y podramos entenderla como una caracterstica de las estructuras
histricas, tal como el cambio o la contradiccin. Pero si consideramos la estrecha vinculacin del
estado de crisis en un proceso con la coyuntura, predominara ese estado coyuntural que estara fluido
y naturalmente relacionado con el carcter "circunstancial" que manifiesta toda crisis. Consideramos
que ambas interpretaciones no tienen por qu excluirse, pues todo proceso histrico encierra, en
potencia y por ello permanentemente, los "grmenes" de la crisis, pero la explicitacin de esos factores
potenciales se materializan en la coyuntura. En otras palabras, la crisis es inherente a los procesos
histricos y se hace evidente en la medida en que se produzca una ruptura en el equilibrio y en la
dinmica propia de los complejos procesos que involucran la existencia del hombre y de las sociedades.
Como sealamos hace un tiempo: "La crisis es presente, pasado y devenir, como una especie de
remolino en donde se va mezclando todo en una dinmica tremenda" 31.

Enfoques histricos de las crisis

Una revisin de los diferentes estudios histricos de las crisis nos permiten advertir un gran
contexto de anlisis de microcrisis, en donde masivamente los historiadores se han volcado a tipificar,
comprender o presentar situaciones de crisis en diferentes instituciones, organismos, sectores sociales,
reas de la produccin, etc. As, se puede estudiar la crisis de valores en la Atenas del siglo V a. C., o la
crisis del equilibrio europeo entre 1870 y 1914, pasando por el gran tema de la crisis del Antiguo
Rgimen o la crisis de los misiles en la poca Kennedy. En ese sentido, la produccin historiogrfica es
inmensa y variada. Pero al margen de esa revisin microanaltica de la crisis surge una evaluacin de
los grandes perodos de crisis o de lo que podramos considerar como crisis generales y globales; en
31
ROSAS, Fernando. En: Las crisis en la historia, Coloquio Internacional. Lima: Universidad de Lima, 1994, p. 5.

34
ese contexto, la reflexin se conduce no slo a los aspectos propios de la crisis sino tambin a
apreciaciones generales que tocan el terreno de la teora y enriquecen la reflexin histrica en su
conjunto.

Dentro de los precursores del anlisis integral de las crisis en la historia est Jacob Burckhardt,
quien en sus Reflexiones sobre la historia universal, trata de identificar las crisis a lo largo de la historia
universal y precisa que stas deben considerarse un signo autntico de vida. Pasando de un historiador
del siglo XIX a aquellos de nuestro siglo, en la actualidad la inquietud por comprender las crisis
histricas puede ser impulsada por el estar sumergido en ellas (no se debe olvidar que muchos
estudios de la crisis son alimentados por la misma crisis), o por una pasin por el juego de contrarios,
vale decir captar esas manifestaciones contradictorias en un estado de equilibrio.

En las tres o cuatro ltimas dcadas los trabajos de Leopold Genicot, Ferdinand Seibt, Guy Bois,
T. Aston o Jan de Vries, representan hitos importantes para el anlisis general de las crisis. Mencin
aparte merece Ruggiero Romano, quien en su importante obra Coyunturas opuestas, realiza un
acertado y lcido trabajo de llevar el anlisis de la crisis ms all de los lmites continentales,
planteando un enfoque interactivo de los aspectos crticos tanto en Europa como en Amrica, durante
el siglo XVII; se liberaba as la crisis del "cors" eurocntrico, aunque propiamente allende el Atlntico
no se pudiese tipificar de crisis lo evidenciado en tierras europeas.

No quisiramos olvidar a Wilhelm Abel, quien en su obra La agricultura: sus crisis y coyunturas,
introduce el tema de la crisis en el importante sector de las subsistencias, o el bello libro de Benjamn
Z. Kadar: Mercanti in crisi a Gnova e Venecia nel 300, en donde se combinan magistralmente los
trazos cuantitativos de la crisis con los aspectos de la mentalidad, plenos de vitalidad y sensibilidad, en
un mundo urbano efervescente y en cierto sentido dramtico.

No podemos dejar de lado -en una perspectiva integral del enfoque histrico de las crisis- el
tema peruano. En nuestro contexto poco se ha realizado para comprender los procesos de crisis en
nuestra historia, que, de paso, se nos muestran con un dramtico sentido estructural. An as, resaltan
esfuerzos concretos como los representados por la compilacin realizada por Heraclio Bonilla bajo el
ttulo Las crisis econmicas en la historia del Per, o el volumen que publicamos a travs del
Vicerrectorado de la Universidad de Lima, bajo el ttulo Las crisis en la historia, en donde se recogan
las ponencias de un coloquio internacional, que cont con la presencia de importantes investigadores
del tema de la crisis, como Guy Bois y Albert D'Haenens. Los trabajos de Luis Miguel Glave, Eduardo
Dargent y Miriam Salas en relacin a la economa colonial, o de Scarlett O'Phelan en torno a la sociedad
colonial, as como los de Manuel Burga y Alberto Flores Galindo para la poca republicana, constituyen
enfoques representativos del estudio particular o monogrfico de las crisis.

Es evidente que en nuestro contexto se hace necesario realizar estudios de larga duracin de las
crisis, estableciendo, si fuera posible, la recurrencia cclica de esos perodos. Queda, pues, mucho por
realizar en el estudio de las crisis en la historia del Per.

LA CRISIS DEL SIGLO XIV

Lineamientos generales

Hasta fines del siglo XIII, Europa occidental se encontraba en un incesante proceso de crecimiento; el
desarrollo del capitalismo mercantil haba permitido desplegar, tanto en el contexto urbano como rural,
los mecanismos de su dinmica econmica. Con un comercio internacional distribuido por casi todo el
mundo conocido; con tcnicas mercantiles adecuadas, entre las que destacan los avances en la
contabilidad, el crdito, los seguros, las asociaciones comerciales, la banca, etc.; y con una creciente
presencia de la produccin industrial, inicialmente representada por la textilera; la Europa occidental
presentaba una transformacin material que tena incidencias en todos los aspectos de la vida en
sociedad.

Los fundamentos de la economa feudal sucumban bajo el influjo de una economa urbana y
capitalista; tanto el campo como la ciudad adoptaban mecanismos y patrones que caracterizaban a
una economa alejada ya del autoabastecimiento y comprometida con la bsqueda de la acumulacin y
el dominio de los mercados. La economa capitalista, a pesar del notable predominio del contexto rural,
haba alcanzado cimentacin definitiva. En ese contexto de capitalismo formado, se produce una
profunda crisis que afecta toda Europa; crisis de crecimiento, global, de antiguo tipo, cclica y general.

35
 Crisis de enormes proporciones y con un impacto profundo en todas las manifestaciones de la
vida del hombre de la poca. Frente al evidente dramatismo rpidamente se buscan y se encuentran
explicaciones; la ms clara y evidente es la presencia de la llamada "peste negra", que se propaga por
toda Europa a partir de 1348 y que determina una cada demogrfica de grandes proporciones. La
peste negra fue as considerada el factor causante de la crisis, ocultando con su carcter pandmico a
otros importantes elementos. Tal afirmacin no corresponda a una realidad mucho ms compleja de lo
que se supona y gener una imagen de la crisis que se nutra exclusivamente de las proyecciones
cuantitativas de la mortandad.

Por otra parte, es la crisis de casi cien aos de turbulencias, muertes, recesin, etc.,
especficamente en el siglo XIV, aunque existan evidencias anteriores, no hay que perder de vista que
los primeros indicadores se presentan con el siglo y se extinguen con l. Hambre, epidemias y guerra
constituyen los aspectos ms siniestros del proceso, an cuando tienen carcter endmico a lo largo de
los siglos. Por otra parte, en muchas regiones no hay crisis sorpresiva sino un progresivo y lento
deterioro.

Queda por presentar una premisa general, que estara representada por la interrogante que
plantea el ttulo de un libro de Philippe Wolf, referido a los siglos XIV y XV: Otoo de la Edad Media o
primavera de los tiempos nuevos? Considerar a la crisis como el cierre dramtico del medievo o el
inicio doloroso pero esperanzador de la poca moderna? Nos inclinamos a dejar de lado el primer
camino, por entender que la ruptura con las caractersticas propiamente medievales, si es que as
puede simplificarse un proceso de extrema complejidad, se ha producido en lo que algunos han
llamado el "renacimiento" del siglo XII; y tambin nos apartamos del segundo aspecto, por considerar
incierto el inicio de algo que ya desde haca por lo menos dos siglos se haba ido consolidando, que era
el predominio de la estructura capitalista, con efectos innegables en todos los aspectos de la vida del
hombre en esa poca.

Ni otoo de la Edad Media ni primavera de los tiempos modernos; crisis de crecimiento en una
sociedad en donde los mecanismos de produccin, el incremento demogrfico, el fortalecimiento del
poder del Estado, la acumulacin de capitales y las tensiones generadas por el creciente predominio de
una economa de mercado, rompen con las limitaciones impuestas por el estado de los conocimientos,
por el utillaje tcnico, por las instituciones preexistentes, y por el universo mental en ebullicin y pleno
de expresiones e imgenes nuevas. Crisis de crecimiento tanto en las zonas de economa avanzada
como en aquellas que no lo eran, pues como crisis global y general, se analiza desde la perspectiva del
sistema y no desde los efectos locales y especficos que puedan presentarse en algunos casos.

La crisis del siglo XIV, en una visin inicial con vocacin de perspectiva e intencin de introducir
inicialmente lneas generales de anlisis y reflexin, se nos presenta como el primer trastorno y
reajuste de las matrices de las estructuras capitalistas frente a una realidad que plantea una dinmica
contradictoria en sus mltiples manifestaciones y niveles de expresin. Del proceso emergern
consolidadas las "virtudes" de una economa capitalista y de una sociedad burguesa, as como el
imprescindible Estado eficiente y los desconcertantes rasgos de una no tan nueva mentalidad que
indujo a resaltar el fiat lux del Renacimiento, cuando en realidad la ruptura haba ocurrido quizs dos
siglos antes.

Desarrollo y manifestaciones

Como seala Romano32, el primer sector al que hay que dirigirse para analizar la crisis del siglo
XIV es la agricultura; es all donde empiezan a manifestarse los primeros signos de la crisis. Est
ampliamente estudiada la crisis de vveres que ocurri entre 1315 y 1317, en donde el factor climtico
tuvo una especial incidencia; lo cierto del caso es que la disminucin de la produccin agrcola llev a
las autoridades de diversas ciudades y regiones rurales a prohibir la exportacin de cereales, an
cuando los precios de esos productos se incrementaron notablemente. W. Abel registra con especial
nfasis los indicadores crticos del sector agrcola durante esos aos 33.

32
ROMANO, Ruggiero. Fundamentos del mundo moderno. Cap. I. pp.10-11
33
ABEL. Wilhelm. La agricultura: sus crisis y coyunturas. Cap.II. pp. 63-66.

36
 El problema generado por el clima merece comentario aparte. Despus de 1320-1350 existen
numerosas evidencias de un cambio climtico a nivel global; la rpida disminucin de los elementos
benficos que haba generado un "ptimo climtico", probablemente desde el siglo XI, afect
profundamente los niveles de produccin agrcola. Hay que recordar que los glaciares avanzan as
como los hielos en el ocano, impidiendo en ese caso las comunicaciones entre Islandia y Groenlandia
y antes an, entre esa gran isla y Vinlandia (Amrica). Esos asentamientos nrdicos fueron
languideciendo hasta su final desaparicin probablemente a fines del siglo XV. En el continente las
cosas no estaban mejor, el clima devino ms fro y hmedo, los glaciares avanzaron cubriendo reas en
las que no se haba notado su presencia desde varios siglos antes. Cabe sealar que no se intenta
revivir el espectro de un determinismo climtico pero es evidente que dichos cambios tuvieron un
efecto negativo sobre la produccin.

Frente al impacto climtico, el hombre reacciona desplegando su instrumental tcnico y sus

mecanismos de control social. En ese contexto, conviene precisar si las hambrunas de inicios de siglo
no tuvieron como factor importante el crecimiento demogrfico. Como se ha adelantado, desde el siglo
XI se produjo un aumento de poblacin, tanto en las reas rurales como urbanas de Europa occidental.
As, para 1300, la poblacin de Inglaterra lleg a 5 millones de personas y la de Francia a ms de 17
millones; frente a estos indicadores apareci un doble problema, el de la produccin de alimento
suficiente y tambin su distribucin lo que se vio afectado por guerras, agitaciones sociales o incluso
problemas de carcter burocrtico. Otro obstculo que enfrent el correcto abastecimiento de
alimentos para la poblacin en crecimiento, estuvo relacionado con la actitud conservadora del
campesinado que se resisti a asumir transformaciones o cambios en el contexto de los instrumentos y
prcticas agrcolas. Sin embargo, se debe evitar tambin caer en un determinismo demogrfico o en
una perspectiva exclusivamente malthusianista. Como seala Abel 34, la poblacin debe estudiarse
dentro del marco de las condiciones tcnico-econmicas y sociales.

El no dejamos llevar fcilmente por el peso del nmero nos permite reparar en las importantes
limitaciones tcnicas que evidenciaba el sector productivo rural. Romano 35 pasa revista a numerosos
casos, que evidencian una decadencia en la organizacin agrcola con efectos comprobados en el pago
de los cnones de arriendo de la tierra y reduccin del nmero de bueyes y de los arados. Tambin se
asiste a una reduccin de la productividad del suelo y a una pauperizacin progresiva en los tipos de
cereales cultivados. Todas estas evidencias, que se localizan en diferentes zonas de Europa occidental,
van demostrando que no se puede simplificar el proceso a travs de explicaciones puramente
demogrficas o climticas. Alrededor de 1270 aparecen en Inglaterra los primeros signos de
subalimentacin que quedan evidenciados en la abundante fuente documental de la poca. Existen
ms bocas que alimentar y las condiciones que rodean la produccin no son favorables, sea por el
clima, por las carencias tcnicas o por limitaciones de mano de obra. No debemos olvidar el incesante
flujo demogrfico campo-ciudad que tena efectos negativos bajo condiciones de presin como las que
se iban presentando a inicios de siglo.

Para enfrentar las hambrunas se necesitaba diversificar los cultivos, introducir cambios en el
almacenaje de los productos, as como tambin incrementar el intercambio de ellos entre diferentes
contextos, lo cual no se desarroll en la medida de lo necesario; tambin es materia de debate el
empobrecimiento de los suelos debido a un exceso de explotacin, que se acenta debido a los
cambios climticos que, como se ha sealado, empiezan a acentuarse en los aos iniciales del siglo
XIV.

En una economa de mercado, las carencias en trminos de produccin agrcola bajo presin de
una demanda en crecimiento, se reflejan automticamente en los precios. Es por ello que se
encuentran numerosas evidencias de alza de precios de los productos alimenticios que van a tener
efectos devastadores en los sectores menos favorecidos de la poblacin. La presin de los precios altos
se nota particularmente en las ciudades pero el campo no se exime de sus efectos. Desde esa
perspectiva es que los salarios disminuyen en relacin a los precios; no es que se d una reduccin
cuantitativa real sino que el poder adquisitivo de ese salario se reduce notablemente frente al alza de
precios de los productos alimenticios. La cada del salario real define un problema social de
proporciones. Como seala I. Johsua:

34
Ibdem. p. 67.
35
ROMANO. Ruggiero. Op. cit.. pp. 10-19.

37
 la Edad Media est en trance de perder la carrera entre la poblacin y las
subsistencias. Los rendimientos cerealeros decrecen, la produccin agrcola se debilita y aquella
disponible 'per capita' baja, instalndose el hambre, sin que la remuneracin obtenida en los
campos del seor o del trabajo en general, aporte un elemento salvador"36.

La caresta, que es mucho ms que precios altos, se instala en vastas reas de Europa
occidental. La pauperizacin en todos sus sentidos va invadiendo a los sectores menos favorecidos de
la poblacin. Frente a los precios altos se procede a reemplazar progresivamente los alimentos,
deprimindose alarmantemente sus contenidos protenicos, vitamnicos y alimenticios en general. Con
una alimentacin pobre y disminuida, la poblacin va manifestando una creciente depresin fsica. Es
en esas condiciones que llega la llamada peste negra, pandemia que desde fines de 1347 impacta
Europa occidental, encontrando una poblacin debilitada por hambrunas generadas por una
disminucin de la produccin agrcola y traumatizada por los altos precios.

Habiendo desvirtuado inicialmente el supuesto papel generador de crisis atribuido a la peste

negra, no se debe, sin embargo, dejar de lado su importante accin perturbadora a partir de mediados
del siglo XIV. El primer elemento que se debe considerar es que las enfermedades no hacen su
aparicin en 1347; muchas manifestaciones patolgicas de carcter endmico y epidmico venan
afectando permanentemente a las poblaciones; desde la bblica lepra a las enfermedades eruptivas,
pasando por aquellas broncopulmonares y aun virales, todas ellas haban puesto a prueba a las
poblaciones y a los conocimientos mdicos; sin embargo, el impacto que genera la peste negra es
enorme y no slo por las implicancias relativas a su alta tasa de mortalidad.

La peste negra es causada por el bacilo yersenia pestis, que se encuentra presente parasitando
el aparato digestivo de las pulgas; circunstancialmente y debido a agentes externos, este bacilo
increment notablemente su nmero produciendo su inoculacin cuando la pulga picaba al animal o
humano que parasitaba.

La enfermedad presentaba tres tipos de manifestaciones:

- Peste bubnica. Cuando el bacilo atacaba los ganglios y produca unos bubones, de all ese
nombre, que eran ndulos que crecan progresivamente y que eventualmente podan
reventar con desprendimiento de materia y sangre. La alta temperatura, convulsiones y
debilidad, conducan al enfermo a la muerte en un 80 por ciento de los casos.

- Peste pulmonar. Cuando los pulmones eran afectados producindose el fallecimiento por
congestin pulmonar en el 90 por ciento de los casos.

- Peste septicmica. Al producirse una septicemia aguda por la masiva y virulenta presencia
del bacilo en el torrente sanguneo, causando una muerte fulminante.

La enfermedad lleg a Europa en 1347, a bordo de unas naves genovesas procedentes del Mar
Negro, concretamente, de los establecimientos genoveses de la zona, que haban sido ya afectados por
la peste. La existencia de muertos entre la tripulacin llev a las autoridades de algunos puertos a
expulsar a las naves pero no impidi que se difundiera el mal, ya que las ratas, parasitadas por las
pulgas transmisoras, se trasladaron a tierra a travs de las cuerdas de atraque. Desde Sicilia y
posteriormente desde las costas mediterrneas francesas, el mal empez a expandirse rpidamente
por toda Europa.

Frente al mal la poblacin tomaba medidas aislando a los enfermos en sus casas, incluso
tapiando puertas y ventanas, e impidiendo el ingreso o salida de personas de la ciudad. Estas medidas
no surtan efecto porque las ratas eran las que portaban la enfermedad. La muerte de las ratas, pues la
aparicin de la peste era precedida por una epizootia, era el fnebre anuncio del flagelo.

La medicina de la poca era tambin incapaz de controlar la enfermedad; el desconocimiento

del agente causal fue decisivo para el fracaso de cualquier medida profilctica o de control. En ese
sentido, fueron las ciudades las ms afectadas debido al hacinamiento y tugurizacin; en el campo la
situacin fue mejor debido a una mayor dispersin demogrfica y a mejores condiciones de vida. Todo

36
JOHSUA, Isaac. La face cache du Moyen Age. Cap. X, pp. 316-317.

38
ello explica el afn de los habitantes de la ciudad por abandonarla, cosa que era ms factible para los
grupos de poder.

Entre 1348 y 1351 toda Europa soport el embate de la peste con una cada demogrfica que
fluctu entre el 20 y 50 por ciento, siendo algunas regiones ms afectadas que otras. La disminucin de
la poblacin gener una inmediata inversin de los indicadores econmicos y sociales de inicios de
siglo; especialmente en lo referente a los salarios y los precios, en los que se evidenci un notable
aumento de los primeros y descenso en los segundos. Como seala Pounds, el efecto revolucionario de
la peste negra consisti en invertir la relacin tierra-trabajo, ya que la mortandad convirti a la mano
de obra en artculo escaso 37. La escasez de moneda circulante, a consecuencia de las perturbaciones
que sufri el comercio y la produccin industrial, se uni a los factores mencionados, acentuando la
disminucin de precios.

La inversin de las tendencias econmicas y sociales causadas por el impacto de la peste

determinaron una disminucin de la rentabilidad mercantil e industrial, preferentemente en el contexto
urbano, y una disminucin de la rentabilidad agrcola en el contexto rural; en otras palabras los
negocios, tanto en el campo como en la ciudad, no estaban produciendo ganancias o excedentes. La
crisis de rentabilidad que se dej sentir en el campo tuvo como consecuencia un aumento de opresin
a la masa campesina por parte de los terratenientes, a travs del incremento de impuestos o corveas,
en los casos de mayor dependencia, o de intentos de disminucin de salarios en el caso de
trabajadores asalariados.

El aumento de opresin determinado por el deseo de contrarrestar la prdida de rentabilidad,

determin la aparicin de revueltas, con las consecuencias que este tipo de movimientos sociales
solan generar. Como seala Fossier38, es despus del primer asalto de la peste que el descontento del
campesinado se deja sentir; en Inglaterra las protestas se realizan a consecuencia de una ordenanza
emitida por el rey Eduardo III en 1351, para frenar el alza de salarios provocada por la peste; en Francia
los campesinos se resisten contra los impuestos reales. La "Jacquerie", movimiento campesino que se
inici el 23 de mayo de 1358, comprometi a varias regiones francesas. En Inglaterra la revuelta
campesina alcanz niveles excepcionales, en 1381 el alza del impuesto de la capitacin (pago
personal), gener una revuelta en la regin de Essex que se extendi a otras zonas del reino. Todas las
regiones europeas se vieron agitadas por pequeas o grandes revueltas, acentundose el proceso en la
segunda mitad del siglo XIV y las primeras dcadas del siglo XV.

En los contextos en los que no se producen revueltas, el aumento de opresin genera un

proceso migratorio campo-ciudad que no slo compromete al campesinado sino tambin al sector
terrateniente, empujado por los problemas generados por la disminucin de la rentabilidad agrcola. Es
evidente que no se plantean los mismos niveles de reaccin en toda Europa, pero de alguna manera es
posible establecer tendencias generales que respetan las variables temporales y espaciales de un
proceso bastante complejo. La migracin campo-ciudad genera un aumento de tierras abandonadas
que ya se haba iniciado despus de 1348 con la llegada de la peste, lo que se convierte en el mejor
indicador del impacto de la crisis en el sector rural.

En el contexto urbano la situacin generada por la disminucin de la rentabilidad mercantil e

industrial haba generado a su vez desajustes profundos. El intento de frenar alzas de salarios, lleva a
comerciantes e industriales a aumentar la presin sobre los trabajadores, incluso con la ayuda de la
monarqua, esta situacin desemboca en revueltas urbanas ms fugaces pero no menos violentas que
aquellas realizadas en el campo. Hay que resaltar que ciudades como Pars, Miln, Venecia, Florencia y
Colonia tenan una poblacin que llegaba a las 100 mil personas y que creca gracias al flujo
proveniente del campo. El aumento de salarios no era ninguna solucin para la clase trabajadora pues
su correlato inmediato era el aumento de precios de los productos no agrcolas; por ejemplo, los
objetos de fierro trabajado pasan de una valoracin promedio de 100 a inicios del siglo, a 160 despus
de la peste y a 350 para inicios del siglo XV. Adems se debe considerar la cada vertiginosa de ciertos
sectores de la produccin urbana tales como la textilera en Italia o la construccin de naves en Rouen,
Francia. As empezaron las agitaciones urbanas en Gante y Lieja 1349-1350), en Roma (1347), en Pars
(1358) y en varias ciudades alemanas (1378-1382).

37
POUNDS, Norman. Historia econmica de la Europa medieval. Cap. X. p. 513.
38
FOSSIER, Robert. Le Moyen Age. Le Temps des crises 1250-1520, pp. 91-93.

39
 La inestabilidad social urbana y los efectos negativos generados por la disminucin de la
rentabilidad mercantil e industrial determinan una crisis financiera que golpea la ciudad y, en su caso,
tambin a la monarqua, pues el poder real ah donde exista se articulaba profundamente en el espacio
urbano. Crisis financiera que repercute no slo en las cuentas personales y empresariales sino a la
larga tambin en las incipientes cuentas nacionales. Los claros signos de decadencia urbana se
encontraban por calles y plazas, acentuados por la falta de servicios o la paralizacin de obras.

As, pues, la crisis golpeaba al campo y a la ciudad, siendo esta ltima la que, por su dinamismo,
recupera con mayor rapidez su estabilidad y se convierte nuevamente en polo de desarrollo material.

Finalmente, el impacto de la peste negra se not tambin en los modos de pensamiento, en la

vida cultural y en las sensibilidades colectivas, creando fisuras entre las masas y las autoridades, entre
los marginados y la sociedad en su conjunto; cambiaron los ritos en los funerales y las actitudes frente
a la muerte, definindose claramente un pavor ante ella, lo que se puede observar tanto en las tumbas
como en las fiestas y en los textos de la poca. Como seala Herlihy, la plaga y el pnico dividieron a
aquellos que pertenecan al contexto cultural predominante, de aquellos que se colocaban a sus
mrgenes; judos, leprosos, extranjeros, delincuentes, herejes y dems, fueron perseguidos, castigados
y eliminados en algunos casos39.

Balance

Las evidencias hacen innegable la crisis tanto en el campo como en la ciudad; en todas partes
se presentan manifestaciones de contraccin y retroceso, pero todo ello tambin est vinculado a un
aspecto positivo (no olvidando la atinada observacin de L. Genicot sealada anteriormente), el
comienzo del derrumbamiento del sistema feudal en lo que a las relaciones de produccin se refieren.
En otras palabras, la crisis desembaraza de relaciones feudales de produccin a una estructura
econmica capitalista emergente. Una "necesaria" purificacin dentro del proceso de consolidacin del
capitalismo como sistema. Por otra parte, debemos recordar que la crisis acenta el proceso de
liberacin campesina y la fuerza de los gremios en las ciudades. Como seala Romano: a travs de la
"crisis" feudal del siglo XIV se lleva a cabo una vasta revolucin, pues la empresa rural ya no slo
estaba dirigida por seores sino tambin por campesinos 40.

Los indicadores de la crisis del gran comercio internacional representados por la decadencia de
las rutas ms importantes, generan tambin, en contraposicin, procesos de revitalizacin,
especialmente relativos al pequeo comercio que se incentiva por la participacin cada vez mayor del
campesinado con una produccin para el mercado.

La crisis refleja fenmenos aparentemente contradictorios, por ejemplo quiebras de familias de

banqueros italianos (los Frescobaldi en 1311, los Peruzzi y Bardi en 1338), pero a la vez una estabilidad
monetaria en Italia que contrasta con las devaluaciones en Francia y Flandes. A pesar de la crisis los
negocios se perfeccionan a niveles insospechados.

As pues, es posible afirmar que la crisis trae consigo una profunda renovacin material que
tendr efectos importantes en todos los niveles estructurales del sistema.

39
HERLIHY, David. The Black Death and the Transformation of the West, pp. 59-68.
40
ROMANO. Ruggiero. Op. Cit., p. 23.

40