Los Ocho Pasos para El Analisis de Politicas Publicas - Bardach Segundo Apéndice

SEGUNDA PARTE
La recopilacin de informacin
para la investigacin
de las polticas pblicas
Introduccin
e ADA VEZ ms reconocemos la necesidad de tener mejores an-

lisis de los programas pblicos y del desempeo de las organi-
zaciones gubernamentales. Las tcnicas de medicin y los enfoques
analticos para hacer dichos anlisis provienen de las diferentes dis-
ciplinas de las ciencias sociales y se van perfeccionando en la misma
medida en que estas disciplinas las van perfeccionando para sus pro-
pias necesidades. Mucho se ha escrito sobre estas tcnicas por soci-
logos, psiclogos, economistas y politlogos, y desde luego cualquier
analista de polticas debera estar familiarizado con esta literatura.
Sin embargo, los mtodos para recopilar informacin para la inves-
tigacin de polticas no coinciden por completo (y no deberan ha-
cerlo) con los que se utilizan en las ciencias sociales." Ciertamente
estoy convencido de que existen ms diferencias que similitudes.
En trminos generales, la gran diferencia est en lo que yo llamo los
aspectos estratgicos de la investigacin de polticas y es esto mis-
mo lo que constituye el propsito de esta segunda parte del libro de
Los ocho pasos.
14En muchos sentidos las tcnicas apropiadas para recopilar informacin en la investiga-
cin de polticas pblicas se parecen ms a lo que pudiramos llamar "periodismo de calidad"
que a la investigacin acadmica en las cencias sociales. Desafortunadamente, no existe litera-
tura que describa las tcnicas utilizadas en el "periodismo de calidad" con el detalle necesario
para nuestro propsito. El mejor libro de texto que conozco sobre el tema es el de Mitchell V.
Charnley, Reporting, 2a. ed., Holt, Rinehart y Winston, Nueva York, 1966, cap. 7 (uThe News
Beat"), especialmente pp. 85-93. Una descripcinmuy perceptiva e informativa de cmo traba-
jan los periodistas se puede consultar en Len V. Sigal, Reportersand Officials:The Organiza-
tion and Politics of Newsmaking, D.C. Heath, Lexington, Mass., 1973.
[93 ]
94 EUGENE BARDACH
Considere el problema que enfrenta un joven aspirante a inves-

tigador de polticas cuando est preparando un anlisis sobre los
programas para controlar la contaminacin del agua del Lago Azul.
Sabe que el agua del lago est sucia, que existe legislacin local,
estatal y federal diseada para solucionar este problema (O impedir
que empeore) y que existe una oficina gubernamental PPA (Procu-
radura de Proteccin Ambiental) encargada de administrar algunas
o todas las polticas o programas contra la contaminacin. Pero el
analista necesita saber ms. Necesita saber cules son las polticas
y los programas que estn en vigor, el "ambiente poltico" en tomo
a dichos programas, la manera en que opera la burocracia al imple-
mentarlos, as como los criterios que se utilizan para evaluar las
polticas y los programas. Tambin tiene que tomar ciertas deci-
siones acerca de cmo har l mismo la evaluacin, para saber qu
tipo de datos son importantes para los criterios que seleccion y,
por ltimo, tendr que buscar la manera de obtener esos datos. Ade-
ms, si piensa hacer recomendaciones para introducir cambios en
los programas existentes debe saber qu tipo de cambios estn dis-
puestos o son capaces de llevar a cabo los actores importantes. Debe
evaluar incluso las ventajas relativas a distintas estrategias de cam-
bio, por ejemplo, trabajar tranquilamente desde adentro o generar
presin pblica desde afuera.
stas son cuestiones largas y los recursos de tiempo, energa y
dinero del analista, as como la buena disposicin de sus potencia-
les informantes, probablemente no duren tanto. El analista preferira
terminar su estudio, digamos, en menos de seis meses y sin duda no
querr "desperdiciar" intilmente los primeros cinco buscando la
direccin "correcta". Dnde debe empezar? Y una vez que empieza,
cmo debe proceder?
1. Cmo empezar
E L PRIMER paso es muy sencillo: empiece con lo que ya sepa.

Esto parece obvio, incluso trivial, pero es muy comn hacer
precisamente lo contrario. Cuando el analista se enfrenta a un nue-
vo reto de investigacin de polticas, espera tantear ansiosamente el
terreno durante unas cuantas semanas, incluso meses. Y as sucede,
hacindolo sentir estpido. Sin embargo, esto no tiene que ser as por
fuerza. Unos cuantos hechos, incluso vagas recopilaciones de datos,
aunados a un razonamiento inteligente, pueden hacer, por lo gene-
ral, que el proyecto de investigacin camine con pie firme de ma-
nera sorpresivamente rpida. Suponga, por ejemplo, que le pidieron
hacer un anlisis de poltica sobre "el futuro de la industria del car-
bn bituminoso (o carbn blando) en Wichahissic", un tema tan
ajeno a sus intereses o a su experiencia previa como la espectrosco-
pa galctica. En tal circunstancia, podra usted empezar a sentar
sus bases escribindose a s mismo un memorndum como los si-
guientes:
1. Probablemente me pidieron que realizara este estudio porque

alguien piensa que el futuro de la industria de carbn bitumino-
so Wichahissic es bastante endeble, o porque alguien cree que
est floreciendo. Si se toma la primera opcin, probablemente
se utilicen los resultados para justificar algn tipo de subsidio
gubernamental; si se toma la segunda, los resultados podran ser
[95 ]
96 EUGENE BARDACH
utilizados para propsitos promocionales por la propia industria

o por los comerciantes locales, cuya subsistencia dependa de la
prosperidad de esa industria.
2. El futuro de cualquier industria depende en parte de la de-
manda del mercado. La demanda de carbn probablemente ha
disminuido, en parte, por la disponibilidad de combustibles
sustitutos.
3. Tal vez los costos de produccin sean muy altos, lo que pone
en peligro la buena marcha de la industria. Podra ser que la
tecnologa para la extraccin de carbn no est plenamente de-
sarrollada? Si esto es as, por qu? Quiz los yacimientos estn
agotndose y, en consecuencia, la tecnologa no se ha desarro-
llado para explotar yacimientos exiguos, como se hubiera hecho
si los depsitos del mineral fueran abundantes.
4. Hace pocos aos hubo muchas huelgas de mineros. Han me-
jorado o empeorado las relaciones obrero-patronales? Han
contribuido las demandas salariales al decaimiento de las em-
presas de esta industria? Escriba al sindicato de mineros soli-
citndole informacin.
5. Ferrocarril y carbn. El transporte del carbn depende del
ferrocarril, as que, si el ferrocarril anda mal puede ir bien la
industria del carbn?
6. Ecologa y carbn. El carbn es negro, sucio y produce mu-
cho humo. Sin duda debe constituir un problema ecolgico.
Quin, si es que hay alguien, le est prestando atencin a este
problema? Es realmente un problema? La extraccin de carbn
destruye la belleza, y quiz la ecologa, del campo. Es esto cier-
to? Podra tener el Sierra Club datos importantes sobre estas
cuestiones?
7. Tal vez no toda la industria del carbn est en declive sino
nicamente la del carbn bituminoso. Quiz la industria del car-
bn antracita (o fsil) est floreciendo. Seguramente debe existir
una asociacin de compaas mineras que podra tener informa-
LA RECOPILACIN DE INFORMACIN 97
cin pertinente al respecto. Comunicarse al departamento de

relaciones pblicas de la compaa de carbn ms cercana y soli-
cite que le den informacin sobre la asociacin (si es que existe).
8. Tal vez la industria del carbn est bien, pero Wichahissic
tenga problemas. Pero, otra vez, Wichahissic no aparece todos
los das en las noticias como Pakanoka, cuya situacin pare-
ce ser el arquetipo de la "zona en decadencia". Llame a la BLS
(Bureau of Labor Statistics)* para conseguir las cifras de desem-
pleo en Wichahissic.
Escribir memoranda como stos para su uso propio puede resul-

tar muy til, no slo al principio del proyecto, sino cada vez que
sienta que empieza a invadirlo el pnico o la confusin.
Siguiendo esta manera inicial de sentar las bases, el investiga-
dor se pone a s mismo en la posicin de disear, ejecutar y reajus-
tar peridicamente su estrategia de investigacin para aprovechar al
mximo las ventajas que le den algunos cambios predecibles en su
potencial para adquirir y utilizar informacin:
1. Localizacin de fuentes importantes. Con el tiempo, el inves-
tigador reduce su incertidumbre acerca de lo que es importante
saber y cmo aprenderlo.
2. Obtencin y conservacin del acceso a las fuentes.
a) Con el tiempo, el investigador desarrolla su capacidad
para obtener entrevistas de gente ocupada u hostil y para ob-
tener datos que no son evidentemente del dominio pblico.
b) Tambin con el tiempo, el investigador incrementa, inva-
riablemente, su acceso a ciertas fuentes y, por lo tanto, debe
conservarlas y utilizarlas nicamente cuando sea propicio.
3. Acumulacin de antecedentes como forma de presin. Al paso
del tiempo, el analista mejora su capacidad para interpretar datos
* BLS es una agencia gubernamental encargada de llevar las estadsticas sobre desempleo
y otros indicadores laborales en Estados Unidos (N del T.).
98 EUGENE BARDACH
y presionar a fuentes renuentes para que le proporcionen infor-

macin y, as, aumentar su conocimiento sobre algn tema.
4. Proteccin de la credibilidad poltica. Con el tiempo, el pro-
pio proceso de investigacin crea las condiciones que ayudarn
u obstaculizarn la adopcin e implementacin de las posibles
recomendaciones que har el analista.
Es probable que la estrategia ptima para cualquiera de estos

puntos entre en conflicto con la estrategia ptima de los otros. Cada
uno de estos problemas se discutir en secciones independientes
y en la seccin final de este texto se presentar un breve resumen
de los dilemas que surgen al tratar de considerar simultneamente
todos los imperativos estratgicos. En cada parte supongo que el
lector es un investigador de polticas poco experimentado, pero que
tiene "entrenamiento acadmico" en las ciencias sociales. Por lo
tanto, profundizo en varios puntos para aludir a las diferencias que
existen entre la metodologa de investigacin en las ciencias sociales
y los mtodos utilizados en la investigacin de polticas." Confo
en que los analistas ms experimentados tambin encuentren algu-
na utilidad en los argumentos de este trabajo, aunque nada ms sea
para conceptualizar con mayor claridad lo que ya saban o hacan
intuitivamente.
Es necesario hacer otra aclaracin sobre el pblico al cual est
dirigido este trabajo. El analista de polticas empieza su trabajo con
ciertos recursos y limitaciones, algunos de los cuales se derivan de
su propia experiencia y personalidad y otros del papel institucional
que desempea. Aunque la posicin institucional es particularmente
15Este trabajo, desde luego, tambin est dirigido a los analistas de polticas entrenados
en las ciencias naturales o en campos ms tcnicos como la investigacin de operaciones o la
econometra. La razn por la que me dirijo a un pblico particular entrenado en las llamadas
ciencias "blandas" es porque a menudo generalizan inadecuadamente sus tradiciones metodo-
lgicas para la investigacin de polticas. En la medida en que yo mismo me form como aca-
dmico en las ciencias sociales, tengo muy claras las dificultades que se nos presentan para de-
sechar los mtodos de investigacin tradicionales, pero inadecuados.
importante al disear la estrategia ptima de investigacin, este tema

no ser abordado en este texto. Baste decir que los recursos y limita-
ciones de un asesor legislativo son muy diferentes de su homlogo
en un puesto burocrtico y an ms distintos de los de un luchador
cuerpo a cuerpo. Sin embargo, los consejos que aqu se ofrecen pre-
tenden ser lo suficientemente generales para satisfacer las necesida-
des del analista en cualquiera de estas circunstancias.
2. Localizacin de las
fuentes in1portantes
A DIFERENCIA de la mayora de las investigaciones en las ciencias

sociales, gran parte de la investigacin de polticas es deriva-
da y no original. Es decir, que se produce utilizando de forma creati-
va el conocimiento, las ideas y los datos que han sido desarrollados
por otros. Slo ocasionalmente, el analista de polticas genera
sus propios datos o asume la responsabilidad de inventar de novo una
idea brillante de poltica. Su funcin predominante es la de descu-
brir, cotejar, interpretar, criticar y sintetizar idels y datos que ya otros
han desarrollado. Sin duda, tambin la investigacin en ciencias pro-
cede de esta manera, pero tambin da mucha importancia a la origi-
nalidad. En cierto sentido, el investigador de polticas es un experto
en expertos. Por expertos quiero referirme a aquellos acadmicos y
hombres con experiencia a los que se les reconoce un conocimiento
pleno de un rea de poltica. 16
16Desde luego, no tiene caso tratar de hacer distinciones tajantes entre dos actividades
que, de hecho, son muy similares y que son llevadas a cabo por personas que se consideran
merecedoras de apelativos profesionales tales como: cientficos sociales, analistas de polticas,
investigador, cientfico social aplicado, investigador de polticas, o bien, todos a la vez. Ade-
ms, reconozco que las ciencias sociales y el anlisis de polticas toman muchas formas. Para
los fines de este texto, sin embargo, tengo en mente a un "tipo ideal" de cientfico social acad-
mico que, a fin de estudiar algo como, por ejemplo, la usura, entrevista a 75 usureros y a 50
de sus clientes, y a un "tipo ideal" de analista de polticas contratado por un comit legislativo
que, para llevar a cabo un estudio similar, sacrificara algo de ese conocimiento preciso y
obtendra informacin ms cruda de un grupo ms variado de actores y de opciones de polti-
cas tales como empresarios, banqueros, policas, legisladores, periodistas y, desde luego,
usureros y sus clientes.
[ 101 I
102 EUGENE BARDACH
Documentos y personas
En una investigacin de polticas, casi todas las fuentes de informa-

cin, datos e ideas provienen generalmente de dos tipos de fuentes:
documentos y personas. Por "documentos" me refiero a cualquier
cosa que tenga que leerse: libros, artculos, peridicos, revistas,
informes gubernamentales, archivos estadsticos, memoranda, bole-
tines, etctera. Por "personas" me refiero tanto a individuos como a
grupos. El medio ms comn de consultar este tipo de fuentes per-
sonales es a travs de preguntas y, desde luego, respuestas. La in-
vestigacin de cualquier problema de polticas exige consultar am-
bos tipos de fuentes, aunque algunos investigadores suelen poner
demasiada atencin a una a expensas de la otra. En ocasiones, esta
tendencia es el resultado de un hbito: si el investigador empieza
entrevistando expertos, administradores experimentados y otras
personas informadas, continuar hacindolo hasta que termine cre-
yendo que su trabajo consiste en las entrevistas. Poco a poco el in-
vestigador se olvid~ que los propios expertos obtienen su cono-
cimiento generalmente de documentos y mucho de lo que ofrecen
los administradores tambin se puede obtener en los informes ofi-
ciales, audiencias legislativas, normas y reglamentos publicados,
etctera. Otra razn por la que el analista prefiere un tipo de fuente
en vez de otro es su inclinacin personal por la forma pasiva o acti-
va de investigar, es decir, la bsqueda en bibliotecas (o archivos de
una organizacin) en vez de trabajo de campo, o su preferencia
por un grado menor o mayor de interaccin personal. En general, es
deseable no slo consultar ambos tipos de fuentes, sino hacerlo de
manera alterna: una serie de entrevistas seguida de trabajo en bi-
bliotecas, para luego tener otra ronda de entrevistas, etctera. Aun-
que no fuera por ninguna otra razn, ordenar y ejecutar en un tiem-
po definido una agenda para un trabajo de campo requiere tanto
esfuerzo como recopilar y examinar un extenso acervo de material
documental.
No obstante, en trminos ms generales es necesario recordar

que una fuente tambin debe utilizarse para localizar otra fuente
y que esta ampliacin del acervo puede llevamos igualmente de un
medio a otro o de una fuente a otra del mismo medio. Ms explci-
tamente, las personas pueden conducirnos tanto a documentos
como a otras personas y lo mismo sucede con los documentos. De
ah que podamos pensar que el rbol del conocimiento tiene cuatro
ramas bsicas, las cuales discutiremos una por una.
LAS PERSONAS NOS CONDUCEN A OTRAS PERSONAS
Con frecuencia, un informante nos conduce a otro espontneamente

en el transcurso de la entrevista o conversacin. "Ha visto usted a
X? l sabe mucho sobre el tema ... " Esta informacin puede ser
inducida por el propio investigador haciendo preguntas como: "Con
quin ms podra yo hablar sobre este tema ... ? Podra incluso ser
usted ms especfico: "A quin podra consultar en la oficina u
organizacin Y?" Por una cuestin de tacto, el analista podra rees-
tructurar la pregunta de una manera ms diplomtica: "Cree usted
-o no cree usted- que sera aconsejable hablar con ... ? A veces es
una buena idea preguntarle explcitamente al informante si pue-
de usted utilizar su nombre para conseguir una entrevista con la
persona con quien le est sugiriendo hablar. Esto le da al entrevis-
tado la oportunidad de protegerse, si no desea que utilice su nombre,
o de animarlo a que lo utilice, si sirve a sus intereses. (Es decir, A tal
vez quiera que B sepa que A habl de l como de una persona "cono-
cedora".) Asegrese de que su informante le proporcione por lo
menos la direccin o el telfono de la persona que recomienda a fin
de que pueda usted localizarla.
Otra cosa importante en este tipo de entrevistas es saber a quin
no debemos acercamos. Si el informante es de confianza y realmen-
te quiere ayudar, tal vez nos haga voluntariamente una advertencia
como: "Si va usted a ver a X, probablemente le parezca algo reser-
vado, si no es que hostil." A menos que la entrevista con X sea un
paso muy importante para continuar con la investigacin en ese
104 EUGENE BARDACH
momento, lo anterior sera una buena razn para no acercarse a X,

hasta que cuente con mejores bases para entrevistarlo. Otra conse-
cuencia importante de estas entrevistas es la informacin que se
puede obtener sobre quin es amigo u oponente de quin. Esta
informacin ser muy til para construir una especie de mapa de la
viabilidad poltica y administrativa de cualquier programa que pue-
da proponer el investigador. 17
LAS PERSONAS NOS CONDUCEN A DOCUMENTOS
As como el analista puede preguntarle a un informante a quin ver

o entrevistar, tambin puede preguntarle qu ms puede leer y cmo
obtenerlo. Cuando visita a alguien en su oficina, puede usted obtener
indicios importantes de libros y autores o de nombres de personas
en esa organizacin simplemente observando los libreros y el escri-
torio del entrevistado. Asimismo, acepte todos los documentos que
su entrevistado quiera darle, aunque no est seguro de la importan-
cia que puedan tener para su investigacin. Hay muchas probabili-
dades de que usted consiga material nuevo e interesante para la
investigacin que desarrollar y, de cualquier manera, esto podra
evitarle viajes a la librera en caso de que ms adelante quisiera citar
algn documento o plasmar referencias bibliogrficas precisas de
ese material. Por ltimo, inclyase en las listas de correo (suscrba-
se si es necesario) de cualquiera de las publicaciones, informes, bo-
letines, peridicos, circulares, etctera, que distribuyan las organi-
zaciones y que tengan relacin con el rea de poltica vinculada a su
proyecto de investigacin.
Los DOCUMENTOS NOS CONDUCEN

A OTROS DOCUMENTOS
Quien quiera que alguna vez haya escrito un trabajo acadmico de

investigacin en historia o en ciencias sociales probablemente haya
17Vase Eugene Bardach, The Skill Factor in Politics: Repealing the Mental Commit-
ment Laws in California, University of California Press, Berkeley, 1972; Y Amold Meltsner,
aprendido cmo utilizar un documento para encontrar otros a travs

de las notas a pie de pgina o de las referencias bibliogrficas). En
la investigacin de polticas funciona el mismo procedimiento. Ade-
ms, frecuentemente se descubren referencias que estn incom-
pletas, desde un punto de vista estrictamente acadmico, pero que
an pueden ser tiles en la investigacin de polticas. Se trata de las
referencias a agencias u organizaciones (o incluso individuos) que
tienen cierta responsabilidad o inters en el rea de poltica de la
que se ocupa el analista. Incluso se puede esperar que alguna de
stas financie estudios, reportes, artculos de opinin, etctera, que
podran resultar invaluables para el investigador. Desde luego,
puede darse el caso de que se requiera una gran inventiva para obte-
ner las direcciones. Afortunadamente, esto no es un problema para
la mayora de las organizaciones, las comisiones especiales encar-
gadas de realizar un estudio o grupos de trabajo, si se desempaan
bajo el auspicio pblico.
Una vez que la investigacin comienza, "los documentos nos
llevan a otros documentos" de forma ms o menos automtica y sin
grandes dificultades. El problema est en saber dnde empezar
cuando la investigacin apenas comienza. Por lo general, en esta
etapa el investigador querr tener una visin general del rea de
poltica en cuestin. Es aconsejable pensar en tres dimensiones
diferentes de donde obtener "claves":..la naturaleza del problema
social; el conjunto de respuestas tanto pblicas como privadas en
tomo al problema; y los patrones de conflicto poltico y cooperacin
entre los actores (tanto colectivos como individuales) involucra-
dos en esas respuestas.
Para la primera, probablemente el mejor punto de inicio es un
libro acadmico o semiacadmico reciente sobre el tema. Efectiva-
mente, varios de estos libros son la mejor manera de empezar.
"Political Feasibility and Policy Analysis'', en Public Administration Review, noviembre-

diciembre de 1972, pp. 859-867.
106 EUGENE BARDACH
Cmo pueden obtenerse? Sin duda hay muchas formas, pero una
relativamente confiable es pensar en alguna disciplina o campo que
est ntimamente vinculado al rea de poltica que nos ocupa,
localizar las principales publicaciones especializadas en dicho cam-
po, y consultar los nmeros ms recientes de dichas publicaciones
para buscar reseas de libros o notas de pie de pgina y referencias
bibliogrficas que informen sobre ttulos que probablemente sean
de inters e importancia para la investigacin en cuestin.
La mejor manera de aproximarse y conocer las respuestas o
polticas existentes es identificando a la organizacin pblica encar-
gada del rea de poltica concerniente a la investigacin. En gene-
ral, de los informes peridicos a la legislatura, los informes pblicos
y los estudios especiales que produce dicha organizacin, es posible
rastrear informacin sobre una amplia variedad de otros programas
y actores en el rea de inters del analista. En ocasiones es til com-
plementar estos datos con los informes que se producen en el poder
legislativo (asesores que evalan los programas o que estn tratan-
do de justificar cambios en las polticas existentes).
No se pueden revisar todas las publicaciones acadmicas y
gubernamentales sin aprender algo sobre los patrones de conflicto
poltico y cooperacin en el rea de poltica en cuestin; sin embar-
go, esta informacin tal vez no sea suficiente para nuestra primera
visin global. Como a menudo lo poltico (politics) es un aspecto
central para los reporteros y articulistas, consulte los ndices de
algn peridico (como La Jornada, el Reforma, El Financiero, et-
ctera) para as obtener los ttulos de noticias que podran propor-
cionar informacin sobre el tema.
Los DOCUMENTOS NOS LLEVAN A PERSONAS
Una vez que leemos sobre el trabajo que han realizado algunos
expertos en el tema, acadmicos u otros, entonces el analista quizs
quiera hablar con ellos frente a frente o por telfono. El analista
debe tener cuidado de no confundir al autor formal de un estudio
con el verdadero autor, sobre todo cuando el primero es una perso-

na o grupo de los crculos oficiales. Por poner un ejemplo extremo,
los autores formales de las decisiones de la Suprema Corte de Justicia
son los propios jueces; sin embargo, los verdaderos autores son, por
lo general, sus ayudantes, que seguramente estructuraron sus argu-
mentos basndose en los alegatos que hicieron los abogados sobre
el caso. De forma similar, uno debe buscar ms all del nombre del
funcionario que dirige la organizacin gubernamental donde se pro-
dujo un informe, a fin de encontrar el nombre de los asesores que lo
elaboraron.
Desde luego, el investigador no slo est interesado en saber
quines son los expertos. Los autores nominales de un estudio, a di-
ferencia de los reales, pueden ser fuentes muy importantes de infor-
macin poltica (politics). El solo hecho de que aparezcan formal-
mente como los autores de un informe, probablemente refleja su
importancia poltica (por lo menos a los ojos de algunas personas);
y su disposicin para aceptar la responsabilidad nominal de un
trabajo tal vez refleje su disposicin para desempear algn tipo de
puesto en relaciones pblicas (y tal vez para conceder entrevistas
a investigadores de polticas extravagantes y ridculos como no-
sotros).
Informacin de segunda mano
Para saber qu es lo que el senador A est haciendo o pensando so-

bre un problema de poltica, no es necesario preguntarle al propio
senador. Decenas o cientos de individuos conocen la respuesta o
por lo menos parte de ella. Esta informacin de segunda mano debe
utilizarse con cautela y revisarse constantemente para evitar sesgos.
Sin embargo, esta informacin no es a priori inferior a la informa-
cin que se obtiene de primera mano, la cual tiene sus propios sesgos
y errores. Para utilizar una analoga legal, la verdad se basa en los
testigos y no en el propio acusado, a quien despus de todo no se le
108 EUGENE BARDACH
puede pedir fcilmente que testifique en contra de s mismo. A

veces tiene sentido obtener informacin de primera mano como
complemento de otras, sobre todo si existe razn para pensar que
sin esta informacin se pondra en peligro la credibilidad de todo el
producto de la investigacin.
El uso de informacin de segunda mano es especialmente
importante cuando se buscan datos que tengan viabilidad poltica.
Suponga, por ejemplo, que piensa usted hacer una recomendacin
para que los servicios de urgencia de la ciudad estn centralizados
en el departamento de polica y quiere estimar qu tipo de reaccin
tendr el jefe de bomberos. Podra usted ir a preguntarle directa-
mente al propio jefe de bomberos; sin embargo, tal vez l no est
dispuesto a decirle la verdad, especialmente si quiere dilatar su con-
sentimiento en espera de mejores trminos para negociar o de algn
beneficio adicional. Es decir, en principio l podra estar de acuerdo
en apoyar el cambio -incluso podra estar convencido de que es lo
mejor-, pero para fines de negociacin tal vez no quiera an que
usted lo sepa. Por otro lado, tal vez est realmente en contra de la
medida, pero tampoco querr que usted se entere, porque entonces
podran decir que l est poniendo obstculos. En cualquier caso, el
jefe de bomberos no es una fuente fcil para este tipo de informa-
cin. A la larga, sera bueno pedirle directamente su opinin, pero
probablemente se podra saber tanto o ms preguntndoselo a dis-
tintas fuentes de segunda mano, como podran ser un reportero con
experiencia cubriendo las noticias del gobierno de la ciudad, un bom-
bero comn y corriente, alguien que trabaje en la burocracia admi-
nistrativa del gobierno de la ciudad o alguien que pertenezca al
departamento de polica.
Diversidad de fuentes de primera mano
Suponga que usted quiere saber cmo ha sido la relacin entre el

departamento de polica y el de bomberos. Han sido relativamente
cooperativos, antagnicos o indiferentes? Si por alguna razn usted

no quiere preguntarle al jefe de bomberos, siempre es posible pre-
guntarle al jefe de polica, ya que l ha participado en esa relacin
tanto como el jefe de bomberos. Es posible que l tenga una opi-
nin diferente u otra interpretacin de cmo ha sido la relacin, pero
es un actor tan importante como el jefe de bomberos y su informa-
cin es tan directa como la del otro.
Hay muchas maneras de utilizar este principio. Si el investiga-
dor quiere saber qu pas en una reunin en particular a la que no
le fue permitido el acceso (o no pudo estar presente por alguna otra
razn), hay muchos participantes a los que se les puede preguntar.
Si el investigador quiere saber cmo actu en la reunin una perso-
na en particular, no necesariamente tiene que preguntrselo a ella,
le puede preguntar a otros que hayan asistido a la reunin. Si el
investigador quiere ver el memorndum que Lpez le envi a Prez,
le puede preguntar a Lpez o a Prez, dependiendo de quin crea
que acceder a la peticin, o bien, puede obtener una fotocopia pro-
porcionada por un tercero.
La idea de emplear sistemticamente informacin de segunda
mano y muchas fuentes para obtener informacin de primera mano
es ajena a la tradicin y a los procedimientos comunes de la inves-
tigacin en las ciencias sociales, que normalmente supone que cuan-
do se quiere conocer el estado mental o la conducta de un individuo
en particular, la mejor fuente es el propio individuo. Despus, hay
que preocuparse de cmo disear los instrumentos de medicin y las
entrevistas de manera que los hechos estn lo menos distorsio-
nados posible. Con frecuencia, esto es adecuado, cuando se hace
investigacin "bsica" y original, en la que el propsito es nicamen-
te entender. Sin embargo, en la investigacin de polticas el proble-
ma radica en obtener suficiente comprensin del mundo para poder
estimar posibles cursos de accin. Como existe una gran incertidum-
bre acerca del futuro y hay muchas variables incontrolables que
110 EUGENE BARDACH
entrarn en juego, a menudo se requiere mucha precisin sobre el

pasado y el presente.
La bsqueda de fuentes
y la bsqueda de conocimiento
Al empezar un proyecto de investigacin de polticas, el investiga-

dor se enfrenta a una doble incertidumbre acerca de lo que cree
que debe saber, por un lado, y dnde puede aprenderlo, por el otro.
stos son factores interdependientes, en el sentido de que la disminu-
cin de incertidumbre en uno de ellos es, al mismo tiempo, conse-
cuencia y condicin para reducir la incertidumbre en el otro.
Consideremos primero en lo que sucede cuando el investigador
aclara sus ideas sobre lo que cree que debe saber. Simultneamente,
es capaz de descartar ciertas fuentes de informacin que de otra ma-
nera hubiera consultado y, como sabe mejor cules son sus objeti-
vos, est en posibilidad de intensificar su bsqueda en fuentes que
pueden ser ms pertinentes. ste es el modelo clsico de investiga-
cin, en el que los fines determinan los medios, es decir, un conjun-
to en constante desarrollo de objetivos de conocimiento determina
la estrategia para seleccionar y consultar las fuentes. Este modelo se
puede aplicar tanto a la investigacin de polticas como a cualquier
proyecto de investigacin social.
Tambin se puede aplicar exactamente lo contrario -y muy ade-
cuadamente-, aunque a muchos les gustara negarlo. Puesto que el
costo de buscar fuentes adecuadas de informacin es alto en trmi-
nos de tiempo y energa, cuando se encuentra una buena fuente de
informacin, probablemente lo inteligente sea utilizarla intensiva-
mente, aun cuando esta decisin altere un poco nuestros objetivos
iniciales de conocimiento. Si se desea hacer alguna recomendacin
a una legislatura estatal sobre un asunto como la reduccin en las
tasas de reincidencia criminal, la informacin ms pertinente sera
la tasa de reincidencia en ese estado en particular. Sin embargo, tal
vez estas estadsticas no sean tan buenas (y por lo tanto tiles) como
las del estado de California que cuenta con las mejores estadsticas
sobre crimen en Estados Unidos."
Un riesgo de este tipo de pragmatismo es que se puede desper-
diciar mucho tiempo en lo que parece una rica fuente de informa-
cin, sin percatarse de que existen otras fuentes mucho ms ricas a
la vuelta de la esquina. Por ello, es bueno invertir inicialmente una
buena cantidad de tiempo investigando una variedad de posibles
fuentes y desarrollar una amplia visin tanto del rea de poltica
como de los medios que existen para aprender sobre ella. Despus
de esta bsqueda inicial es posible regresar a las fuentes que parecen
inusitadamente ricas. Este procedimiento tambin nos previene de
caer en el segundo riesgo, ms importante an, que es el de dejar que
las fuentes guen la investigacin de tal forma que se pierdan los
objetivos de conocimiento ms deseables y factibles. En el anlisis
final debe existir un equilibrio entre el modelo clsico de que los fi-
nes (el conocimiento) determinan los medios (las fuentes) y el mode-
lo pragmtico de que los fines se vayan desarrollando a partir de los
medios disponibles.
18Esevidente que est fuera de los propsitos de este trabajo catalogar los archivos y las se-
ries estadsticas que podran ser particularmente ricas en todas o al menos algunas de las reas
de poltica ms comunes. Un investigador que busca informacin sobre los problemas de vi-
vienda pronto aprender (en el transcurso de la revisin bibliogrfica) que la Oficina del Cen-
so de Estados Unidos publica una encuesta especial sobre vivienda. Como lo seal en el primer
prrafo de este trabajo, la buena investigacin de polticas utiliza (y debe hacerlo) el conoci-
miento y las tcnicas desarrolladas en importantes disciplinas acadmicas.
3. Obtencin de acceso
y uso de la ayuda
E N LA investigacin de polticas, un recurso de particular impor-

tancia es el acceso a informantes que se desea entrevistar. Si
desea usted entrevistar al asamblesta X, por ejemplo, debe con-
vencer a su secretario particular de que el trabajo que est usted
haciendo es serio y que no se dar por vencido fcilmente. Debe
concertar una cita en una fecha no muy distante y seguir insistien-
do, aun cuando X haya cancelado la primera cita y no se haya pre-
sentado a la siguiente cita acordada. Si desea usted entrevistar a X
despus de la primera vez tendr que lidiar con nuevos obstculos
para mantener abierta esta posibilidad y quiz animarla con su con-
ducta durante la primera entrevista.
A menudo es necesario utilizar la ayuda activa de ciertos infor-
mantes. Desde el punto de vista del investigador, el uso de dicha
ayuda es simplemente un caso especial del problema de la "obten-
cin de acceso", es la obtencin de acceso en mayor grado, por as
decirlo. Dicha ayuda es deseable, especialmente cuando se trata de
cotejar e interpretar estadsticas que estn en posesin de una orga-
nizacin en particular. Con frecuencia, estos datos y estadsticas se
encuentran en estado "bruto", es decir, los datos se encuentran en los
archivos, pero es necesario cotejarlos y clasificarlos. A veces, los da-
tos se encuentran en una condicin semiprocesada, es decir, que,
aunque se hayan cotejado y clasificado, no se encuentran en una
forma inteligible para el investigador (estn en una condicin que
[ 113]
114 EUGENE BARDACH
pueden entender los administradores del programa, pero el formato

no le permite al investigador entender por completo los datos). En
ese caso, el investigador quiz desee conocer las posibles inconsis-
tencias en la clasificacin de los casos o el significado de ciertas
clasificaciones que los administradores utilizan como informacin
interna para la toma de decisiones. Por ltimo, existen datos que
han sido procesados para que sean de uso pblico, pero cuyo proce-
samiento no se ajusta completa o adecuadamente a las necesidades
del investigador. Suponga que el personal encargado de evaluar las
instituciones penales en un Estado, por ejemplo, publica su informe
anual sobre los criminales puestos en libertad y su reincidencia,
pero nadie puede saber, con la informacin que se encuentra en el
informe, la confiabilidad de los datos de reincidencia (arrestos pre-
vios y estadsticas sobre los autos de formal prisin). Se utilizaron
los informes de los agentes de vigilancia de libertad condicional?,
las estadsticas de las prisiones?, las estadsticas y archivos de
otros estados? Como lo seala un reciente informe sobre las esta-
dsticas federales, a menudo las organizaciones desconocen el "error
estructural" en sus datos y estadsticas y, si lo saben, no lo hacen del
conocimiento pblico." En este caso, como en el caso de los datos
en "bruto" o semiprocesados es necesaria la ayuda de la organi-
zacin para interpretar los datos. Hasta qu punto estn dispuestos
a proporcionar dicha ayuda depende, por lo menos en parte, de qu
tan buena sea la relacin entre el investigador y los empleados de la
organizacin.
Concertacin de una cita

Por qu un informante estara dispuesto a concederle una entre-
vista a un simple investigador de polticas? La educacin y las cos-
19Harry Grubert, "How Much Do Agencies Know About Error Structure?", en el in-
forme del presidente de la Commission of Federal Statistics, Federal Statistics, nm. 2, Go-
vernment Printing Office, Washington, 1971, pp. 297-334.
LA RECOPILACIN DE INFORMACIN liS
tumbres estadounidenses son razones convincentes; es parte de la

definicin estadounidense de la cortesa. Si alguien le habla a usted,
aunque sea a travs de su secretario particular, se supone que debe
usted contestar la llamada. Desde luego, entre ms poderosa, ocu-
pada o polticamente defensiva sea la persona a la que llamemos,
menos obligada se sentir a contestarnos por simple cortesa. En
estos casos, podra usted apelar al sentido de "nobleza obliga" o, si
trabaja usted en una institucin con prestigio institucional, podra
utilizar el nombre de sta, esperando que se reconozcan sus privile-
gios. Adems, mucha gente se siente halagada cuando un externo
-aunque sea un investigador de polticas- est dispuesto a escu-
charla.
Sin embargo, ms confiable que apelar a los sentimientos es ape-
lar al propio inters poltico de nuestro informante. Trate de men-
cionar o insinuar que el resultado de su investigacin puede tener
algn valor en la trayectoria poltica del entrevistado (o de su orga-
nizacin). Por lo tanto, sera prudente que le concediera a usted una
entrevista y poder as comunicarle su punto de vista (o el de su or-
ganizacin) y, de hecho, poner en claro las implicaciones polticas
del trabajo de investigacin. Por supuesto, tal vez se requiera una
breve conversacin telefnica antes de la cita para que el entrevis-
tado prepare en esos trminos sus respuestas. Cuando tiene usted
que tratar con el secretario particular, que probablemente sea mucho
menos sensible a la importancia poltica de su trabajo, tal vez sea
necesario que sea usted muy explcito sobre este punto y las implica-
ciones que pudiera tener para su jefe. En vez de confiar en la vagueda-
des de una conversacin telefnica o en el secretario particular, tal
vez sea til escribir una carta solicitando una entrevista. En tales
casos es aconsejable darle seguimiento a la carta a travs de una
llamada telefnica para verificar en qu estado se encuentra su
solicitud.
Muchas de las personas que usted entrevistar se conocen en-
tre s y ocasionalmente hablaran de usted y de su trabajo. Es mejor
116 EUGENE BARDACH
que estas conversaciones sean en favor suyo, y no en su contra. Por lo

tanto, debe usted procurar crearse una reputacin de investigador
competente, conocedor y entusiasta, que tiene la capacidad de pro-
ducir trabajos de importancia intelectual o poltica. La mejor mane-
ra de crearse este tipo de reputacin es siendo de verdad una persona
as (inteligente, conocedor, entusiasta, etctera); pero, adems, cier-
tos estratagemas pueden resultar muy tiles. Intente, por ejemplo,
convertirse en "una cara familiar", asistiendo a las reuniones y con-
ferencias a las que van sus informantes potenciales, as como a las
cafeteras de las oficinas donde laboran y a los sitios que suelen fre-
cuentar fuera de la horas de trabajo.
Procure impresionar a la gente con su habilidad para asistir a
reuniones que no son del todo pblicas y hablar con personas impor-
tantes en lugares pblicos. Desde luego, esta familiaridad es un
arma de doble filo, si usted da la impresin de ineptitud o imperti-
nencia; por lo tanto, es conveniente mostrar un poco de recato. Tam-
bin debe usted dar la impresin, cuando se encuentra en reuniones
o lugares pblicos, de que aprende rpidamente y que tiene una
gran capacidad crtica y que no acta como un simple observador
pasivo y torpe. Tomar notas rpida y "furiosamente" en ocasiones
es un buen apoyo, til en s mismo. Tambin lo es una conversacin
animada, de preferencia observada y no slo escuchada por casua-
lidad.
No imagine que el trabajo de campo puede hacerse rpida o
fcilmente. La mayora de las veces estar usted sujeto a la agenda
de otras personas. As que debe estar preparado para demoras de
tres das a tres semanas entre que solicita una cita y la fecha en que
sta ocurre, incluso ms si el entrevistado cancela la cita y la pos-
pone para algunas semanas ms tarde. A veces parece que la investi-
gacin es simple y llanamente una larga y vana espera. Este proble-
ma es particularmente agudo si la demora para entrevistar a alguien
se convierte en un cuello de botella para ver a otras personas. A fin
de minimizar la inactividad, una buena idea es tener dos o tres lista-
dos simultneos e independientes de personas que hay que entrevis-

tar, de modo que un cuello de botella en una de las listas no impida
que continuemos con nuestro trabajo.
Cuidado del acceso
Despus de obtener una primera entrevista, asegurar el constante

acceso a un individuo u organizacin conlleva varios problemas. La
cortesa en esta situacin es casi irrelevante. Por el contrario, los
motivos polticos son fundamentales. Puesto que la repercusin
poltica de su investigacin sin duda ser adversa para algunas per-
sonas y organizaciones, inevitablemente se le cerrarn algunas
puertas. Hasta cierto punto, poco se puede hacer al respecto, salvo
buscar otros medios de acceso a la informacin.
La afinidad poltica puede ayudar, pero no basta por s misma. Es
virtualmente imposible asegurar el acceso recurrente a ciertas per-
sonas a menos que usted les agrade y confen en usted. En otras pala-
bras, asegurarse un acceso continuo depende en buena medida de
establecer una relacin de simpata con los "objetos" de su estudio.
Establecer una afinidad toma tiempo, especialmente si usted no
siente inclinacin a mostrarse ms amigable y simptico de lo que
realmente es. La afinidad surge, sobre todo, de la convivencia. Debe
usted imaginarse a s mismo como un antroplogo que tiene que pa-
sar varios meses de su vida entre la tribu que est estudiando, antes
de que le permitan observar algunos de sus rituales y prcticas sa-
gradas." Por esta razn, tal vez le resulte til visitar con frecuencia
la organizacin, ya sea para realizar entrevistas o por algn otro
motivo como recopilar informacin documental, y utilizar estas visi-
tas como una oportunidad para hacerse presente lo ms posible.
20Yase, por ejemplo, el magnfico trabajo de la antroploga Rosalie Hankey Wax, "Re-
ciprocity in Field Work", en Richard N. Adams y Jack 1. Preiss (comps.), Human Organization
Research, Dorsey Press, Homewood, Il1inois, 1960, pp. 90-98. Tambin vase el muy ilustra-
tivo captulo de Joseph R. Gusfield, "Field Work Reciprocities in Studyng a Social Movement",
en Adams y Preiss, op. cit., pp. 99-108.
118 EUGENE BARDACH
La afinidad es especialmente importante para conseguir ayuda

del tipo descrito anteriormente. Casi invariablemente cualquiera
que lo ayude a cotejar e interpretar los datos de la organizacin pensa-
r que le est haciendo un favor a usted, sin importar la insistencia
con la que sus superiores le hayan ordenado ayudarlo. Como parte
de las condiciones para hacerle ese "favor", usted debe mostrar reci-
procidad con expresiones de gratitud y simpata por "distraerlo de su
trabajo cotidiano".
Otra manera en la que nuestros "objetos" de investigacin nos
brindan ayuda activa es proporcionndonos consejos, pistas u otro tipo
de informacin no solicitada. Esto no ocurre a menudo, pero cuando
sucede puede resultar muy til. Un informante cooperativo, por
ejemplo, podra enviarle a usted una copia de un discurso que aca-
ba de pronunciar, pensando que podra interesarle, o procurar que
est usted incluido en la lista de invitados a una comida o brindis
donde podra platicar informalmente con otros informantes poten-
ciales. Hasta cierto punto, se puede fomentar este tipo de ayuda
simplemente hacindole saber que a la gente que a usted le agradara
este tipo de apoyo. Por ello, sera til que usted deje un nmero tele-
fnico y una direccin donde lo puedan localizar o dejarle mensajes.
Asimismo, es conveniente tener tarjetas de presentacin con esta
informacin. Comparado con otros gastos de investigacin, ste es
francamente insignificante y puede resultar muy provechoso.
Agotamiento del acceso

Adems de construir y cultivar el acceso a las fuentes, tambin
podemos agotarlo. Aunque en algunos casos la presencia constante
ayuda al investigador a establecer una relacin de.afinidad, en otros,
este recurso produce el efecto contrario. En el ejemplo extremo
de este ltimo caso, la relacin se reduce a una sola entrevista. Esto
es comn cuando nuestro informante est a la defensiva o toma una
actitud antagnica, o bien, cuando es una persona sumamente ocu-
pada y no resulta fcil concertar una cita con ella. Se dan casos inter-
medios en los que el informante est dispuesto a conceder dos pero
no tres entrevistas (o tres pero no cuatro). Cuando el acceso a una
fuente puede agotarse rpidamente, lo ms sensato es posponer la
entrevista hasta que la investigacin est relativamente avanzada.
As, el investigador tendr la oportunidad de acumular informacin
y conocimiento y estar en una mejor situacin para aprovechar la
entrevista.
En general, diferir las entrevistas con este tipo de informantes
no representa dificultad alguna para el investigador, ya que en las
etapas iniciales del trabajo de campo se puede entrevistar a una gran
cantidad de funcionarios y asistentes administrativos de menor ni-
vel, a funcionarios de relaciones pblicas, etctera. Una fuente muy
rica de informacin pueden ser los funcionarios ya jubilados o los
funcionarios de la organizacin que forman parte de una faccin
disidente." Estas fuentes son ricas en cualquier momento, pero
son especialmente valiosas en las primeras etapas de la investiga-
cin, cuando se consider ms conveniente posponer las entrevis-
tas con personas de mayor nivel en el mbito poltico.
La reputacin del investigador tambin puede agotarse. Quiz
no est en peligro de perderla estrictamente hablando, pero s pue-
de convertirse en persona non grata y daar su reputacin. En vez de
que el investigador sea considerado imparcial, inteligente y con gran
capacidad de autocontrol, puede adquirir la reputacin de ser parti-
dista, aburrido o embaucador. La mejor manera de evitar esta repu-
tacin poco deseable es evitar cualquier tipo de proselitismo o indis-
crecin y comportarse, tal como lo mencion, moderado, seguro de
s mismo e inteligente.
21 Mi colega William Niskanen relata que los coroneles que, por segunda vez, no consi-
guen ser promovidos a generales son una buena fuente de informacin para civiles como l
que estudian el Departamento de Defensa.
4. Adquisicin y uso
de la presin
L A INVESTIGACIN de polticas, en su forma ms amplia, se toma

un recurso poltico. Cualesquiera que sean sus mritos o fallas
como pieza del anlisis racional, su importancia va ms all. Se uti-
liza como justificacin para que algunas partes ataquen a otras o se
defiendan de algn ataque y, por ende, se convierte en un arma de
persuasin en una guerra de propaganda.
Aunque el tono y la forma del producto final de la investigacin
de polticas es, por lo general, neutral y desinteresado, todo el mundo
reconoce que la investigacin puede ser utilizada, y a menudo lo es,
para fines polticos, ya sea por el autor o por otros. En consecuencia,
los informantes son muy sensibles a las implicaciones polticas de
cualquier cosa que le digan a usted. La manera en que un informan-
te lo trate a usted depende de cules cree l que sern las implicacio-
nes de la investigacin en sus intereses personales o polticos.
Como el entrevistado sabe que debe tener cuidado con las posi-
bles implicaciones polticas de lo que nos diga, ser renuente a
hablar honesta y libremente. El investigador hace bien en asumir de
entrada que todos los entrevistados enfrentan este dilema, aunque en
realidad no sabe hasta qu grado. En los casos ms extremos, tal vez
ser necesario utilizar sutilmente, y en formas diversas, la influen-
cia poltica que usted posea. Antes de abordar este problema en sus
manifestaciones ms severas, permtanme discutir las caractersti-
[ 121 ]
122 EUGENE BARDACH
cas bsicas de la estrategia que, en trminos generales, se usa para las

entrevistas en el anlisis de polticas."
Energa ms direccin igual a informacin
La entrevista es un proceso interactivo que se realiza entre el infor-

mante y el investigador. La principal fuente de energa en este pro-
ceso debe provenir del entrevistado, no del investigador. ste debe
motivar al entrevistado para que hable y siga hablando. Una vez que
se presenta el momento adecuado, el investigador debe encauzar,
cambiar la direccin, marcar el ritmo y hacer un examen cruzado de
la pltica. Este procedimiento debe darle al entrevistado la sen-
sacin de que es l quien define la situacin y controla la entrevista
-lo que adems es cierto, lo que hace que el entrevistado se sien-
ta ms cmodo para hablar abiertamente.
Aunque los medios para alentar al informante son muy varia-
dos, el significado poltico que suponemos que tendr la investi-
gacin nos proporcionar algunos indicios de cmo proceder en lo
general. Usted tal vez podra ayudar a que el entrevistado perciba el
trabajo de investigacin como un medio que favorecer las rela-
ciones pblicas de l mismo o de una institucin o causa con la que
l est asociado. Sin gran temor a equivocarnos, podra decirse que la
mayora de los polticos, administradores o asesores importantes
creen que lo mejor y ms valioso de su trabajo se realiza "tras bam-
balinas" y que, por lo tanto, no recibe la atencin debida por parte
del pblico, que, si conociera esa labor, podra apreciarla adecuada-
mente. Con frecuencia, esta suposicin es correcta y tambin lo es
la suposicin de que el investigador y su trabajo pueden lograr que
22 Probablemente sea buena idea revisar algunos de los muchos libros que se han escrito
sobre cmo realizar entrevistas en las ciencias sociales. Un trabajo muy comn y un buen
lugar para comenzar es Charles F. Cannell y Robert L. Kahn, "Interviewing", en Gardner
Lindzey y Elliot Aronson (comps.), The Handbook of Social Psychology, 2a. ed. 1968. vol. 2,
pp. 526-595. Una magnfica gua es la de Lewis Anthony Dexter, Elite and Specialized
Interviewing, Northwestem University Press, Evanston, Illinois, 1970.
su labor sea visible y, de esa manera, que se ganen el respeto que se

merecen.
Otro motivo muy relacionado pero distinto al anterior para que
el entrevistado se exprese abiertamente es que "pueda contar su
propia versin de la historia". Mientras que las relaciones pblicas
provocan una actitud positiva y asertiva, la posicin que se adopta
al contar la propia versin de la historia es ms defensiva. La supo-
sicin implcita del informante en este caso es que sus electores son
crticos respecto a la conducta o poltica de l o de su organizacin
y que esta situacin es provocada, hasta cierto punto, por una infor-
macin falsa, engaosa o insuficiente. Nuestro informante quiz
pretenda corregir la situacin protestando agresivamente, tratando
de poner la informacin en su "adecuada perspectiva" o explicando e
interpretando la informacin que ya es del dominio pblico. Por lo
tanto, es posible que reciba al investigador como a alguien que
puede ser el medio para difundir su informacin y sus opiniones. Por
lo menos, es posible que vea al investigador como alguien que "re-
gistrar" lo que tenga que decir, aun cuando el investigador resulte
ser antiptico. Por lo regular, los objetivos del informante al respecto
no son incompatibles con los del investigador y no hay ninguna ra-
zn por la que ste no pueda alentar la discusin con el entrevistado,
prometindole que su visin quedar plasmada en el trabajo. Desde
luego que el investigador tendr que tomarse la molestia de indicarle,
por lo general con sutileza, que es una persona justa y con el sufi-
ciente conocimiento e inteligencia para plantear la visin del entre-
vistado adecuada y responsablemente.
La mayora de las investigaciones en ciencias sociales que uti-
liza la entrevista supone que, en la medida de lo posible, el entre-
vistador debe ser un instrumento neutral que registra la informacin
que le transmite el emisor. En general, ste no es un modelo adecua-
do para las entrevistas en la investigacin de polticas. El informante
supone cualquier cosa menos que el entrevistador es neutral, ya que
el principal objetivo de la investigacin es hacer recomendaciones
124 EUGENE BARDACH
de poltica, y es absurdo que el investigador pretenda asumir esta

actitud inconveniente. Por lo tanto, el investigador no debe temer
hacerle al entrevistado preguntas o comentarios provocativos o in-
cluso argumentativos. Esto har que el entrevistado agudice su inge-
nio y estimule su memoria y quiz su metabolismo psquico aumente
lo suficiente para infundirle energa a todo el proceso de la entrevis-
ta. Si esto se hace con la delicadeza adecuada, el entrevistado agra-
decer el estmulo. La delicadeza del investigador, por supuesto,
consiste en ser argumentativo sin parecer o actuar como una persona
de mente cerrada u hostil. Una buena idea es hacer observaciones
argumentativas, de tal manera que el entrevistado pueda salirse ele-
gantemente del tema y cambiar el rumbo de la conversacin, si as
lo desea. Esto permite mantener el entusiasmo y la energa de la
entrevista y no caer en un silencio embarazoso.
La mayora de las entrevistas se llevarn a cabo en la oficina del
entrevistado o en su lugar de trabajo. Algunas veces, sin embargo,
debe buscarse un lugar ms informal como un restaurante o un bar.
El lugar, por supuesto, debe permitimos tomar notas, tal vez en el
reverso de un sobre convenientemente guardado en el bolsillo para
tales ocasiones.
Adems de estimular al entrevistado, otra tarea importante del
investigador en el proceso de la entrevista es llevar al informante
hacia temas de inters para el investigador (aunque a veces se obtie-
ne informacin inesperadamente interesante cuando se permite que
el informante tome por completo el control de la entrevista por un
rato). Cmo se puede lograr esto? En primer lugar, es necesario
interrumpir la conversacin del entrevistado simplemente para
restablecer el derecho del investigador a intervenir y tambin para re-
ducir temporalmente la intensidad de la conversacin, cuidando de
que no se pierda demasiado el momento. Esto se puede hacer in-
terrumpiendo la conversacin con una corta serie de preguntas de
fcil respuesta sobre el tema que originalmente se estaba discutien-
do. El contenido de estas preguntas, o por lo menos de la ltima de
la serie, debe ser tal que permita el paso al siguiente tema que el
investigador tenga en mente. Suponga, por ejemplo, que usted est
entrevistando al coordinador del programa de "ciudades modelo"
adscrito a su ciudad y que ste le est explicando el tipo de relacio-
nes que tiene su organizacin con el alcalde de la ciudad. Usted ya
escuch suficiente sobre el tema y quiere cambiar el giro de la con-
versacin hacia el presupuesto que est solicitando la organizacin.
La conversacin podra desarrollarse de la siguiente manera:
-Entrevistado: ... Como ha visto, todo el tiempo tenemos una

pugna infernal con el alcalde. Tal vez no sea su culpa, desde
luego, ya que la Asamblea de la ciudad es muy conservadora y
l necesita su apoyo para la reeleccin ....
-Investigador: (Interrumpiendo.) Claro, l est buscando la
reeleccin para este ao, verdad?
-Entrevistado: S.
-Investigador: Bueno por lo menos no controla el presupuesto
de usted, o s?
-Entrevistado: Ms o menos.
-Investigador: Pero la HUD s lo hace ... Cmo estn sus rela-
ciones con ellos? Le autorizan la mayora de lo que les solici-
ta en cuanto a presupuesto, por ejemplo?
El objetivo no es ocultarle al entrevistado nuestra intencin de

cambiar de un tema a otro, aunque a veces es deseable hacerlo y
hay que intentarlo. El objetivo es en realidad ayudar a nuestro infor-
mante a cambiar de tema sin que se pierda el momento o se genere
una situacin incmoda. De hecho, en muchas ocasiones, el entre-
vistado puede sentirse atrapado en un tema que preferira cambiar,
el trabajo del investigador es entonces ayudarlo en la maniobra. Si
usted, en ese momento, no tiene preferencia por algn tema en par-
ticular, entonces hay que pensar en uno plausible y que no requiera
un gran esfuerzo emocional o intelectual. Mientras conversan sobre
126 EUGENE BARDACH
este tema, tanto usted como el entrevistado tienen tiempo de orde-

nar sus ideas antes de pasar al siguiente tpico ms serio e impor-
tante.
Involucrar al entrevistado en discusiones sobre personajes espe-
cficos es por lo general un asunto bastante delicado. Sobre todo, el
entrevistado debe sentirse seguro de que usted no har de la entre-
vista una sesin de chismes; esto es, el informante no es un trans-
misor de chismes y usted no anda tras ellos. Para poder hablar de un
personaje hay que mencionar primero su nombre en un contexto
neutral.
-Investigador: Hace algunos momentos usted mencion a la

Liga de Salud de la Comunidad del Lado Sur. El doctor Valle ha
sido su dirigente por casi un ao, verdad? O son dos?
-Entrevistado: Probablemente cerca de dos.
-Investigador: Tal vez me pareci que llevaba menos tiempo de
dirigente, porque recuerdo mucho a su antecesor, el doctor
Montes.
-Entrevistado: S, Montes fue un buen dirigente de esa organi-
zacin.
-Investigador: Parece que la gente ha sido ms crtica con Valle,
aunque he odo comentarios bastante buenos sobre l de algunas
fuentes.
-Entrevistado: S, es una persona muy polmica. No hay duda
de que es un administrador competente y tiene muy buenas rela-
ciones con nosotros, aunque nosotros tratamos casi todo el tiem-
po con su representante, el seor Campos.
-Investigador: Por qu?
As, a pasos cortos, la entrevista se centra en personajes y cada

uno de los participantes estimula al otro y ambos asumen la respon-
sabilidad de cualquier rumor que pudiera interferir en el proceso de
la entrevista. Puesto que hablar de personas particulares es un tema
delicado, es buena idea que el investigador haga alusiones a perso-

nas acerca de las cuales tal vez no desee interrogar al entrevistado.
Cuando el investigador desea que la conversacin verse sobre un
actor en particular, este procedimiento hace que la discusin parez-
ca tan slo una desviacin del curso normal de la conversacin.
Desde luego, si el entrevistado tiene cosas poco gratas que decir
sobre el personaje en cuestin, el investigador puede indicar clara-
mente su distancia poltica, social y personal del individuo en cues-
tin. Por ejemplo, en el pasaje anterior, el investigador se refiri al
"doctor Valle" y dej clara su distancia al sugerir su desconocimien-
to de los detalles de la carrera poltica de Valle. Podra seguirse la
estrategia contraria, si el informante tiene cosas buenas que decir de
la persona en cuestin, aunque siempre es un poco riesgoso parecer
demasiado cercano a alguien, pues esto despierta sospechas sobre
la parcialidad del investigador.
El informante defensivo
En ocasiones, se encuentra uno con un informante que por principio

adopta una actitud defensiva, para quien "sin comentarios" es la
principal estrategia defensiva y reclinar hacia atrs su silln es una
manera calculada para evadir una pregunta. Es deseable detectar
este problema desde el inicio de la entrevista y revalorar los obje-
tivos que nos habamos fijado a la luz de esta situacin. El investi-
gador debe concentrarse en obtener informacin mediante pregun-
tas especficas que este informante podra responder, pero quiz
otras fuentes no. Puesto que mucha de la energa del investigador se
centrar en tratar de romper las defensas del entrevistado, lo mejor
es concentrarse en objetivos muy especficos. Una vez que estos
objetivos estn claros, el investigador debe buscar la mejor manera
de alcanzarlos.
Una vez que se realizaron las evaluaciones preliminares y la
entrevista pas a cuestiones especficas, se recomienda el uso de
128 EUGENE BARDACH
presin. Primero deje que el entrevistado entienda, lo ms rpida-

mente posible, que usted ya se percat de su actitud defensiva y que
esto no lo har desistir. Podra tratar de hacerle ver que su actitud
defensiva no lo beneficiar a l, que usted ya sabe demasiado para
que lo hagan a un lado, que tiene usted acceso a otras fuentes que
ya le proporcionaron mucha informacin y a otras que quieren ha-
blar con usted. Seale que esa actitud puede perjudicar sus intere-
ses ms que la informacin que pueda proporcionarle y que, por lo
tanto, no tiene nada que perder y tal vez s algo que ganar al respon-
der con honestidad. A veces es posible, e incluso necesario, alardear
un poco, aunque por supuesto esta estrategia implica obvios ries-
gos. Siempre es mejor saber realmente tanto como pretende uno
saber y tener acceso a las fuentes que uno asegura tener que simple-
mente alardear. Aqu muestro un ejemplo de este tipo de entrevis-
tas. Se trata de una entrevista con el director de una prominente
compaa local de seguros a quien el investigador presiona insisten-
temente:
-Investigador: Algo de lo que me gustara saber ms, es el pro-

blema que enfrentan las compaas de seguros para especificar
formalmente las polticas que tienen con los comerciantes que
se encuentran ubicados en los llamados ghettos.
-Entrevistado: (Silencio. Pausa.)
-Investigador: Quiero decir, tal vez haya problemas, porque
estas polticas tienen que ver con contratos riesgosos.
-Entrevistado: (Silencio. Pausa.)
-Investigador: Al menos es lo que dice la gente. Consideran las
aseguradoras riesgoso suscribir plizas de seguros en esta zona?
-Entrevistado: En realidad, no podra decirlo con seguridad.
-Investigador: Bueno, algunos miembros de la Asociacin de
Comerciantes Negros afirman que las compaas de seguros se
niegan a asegurarlos, que han sido clasificados como "riesgos
inaceptables".
-Entrevistado: En realidad desconozco ... los seguros son la

ciencia del riesgo, no cree?
-Investigador: (Se da cuenta de que el entrevistado no le pro-
porcionar ninguna informacin sobre las doctrinas o prcticas
de la industria de los seguros en general ni sobre las asegurado-
ras locales en particular. Supone que el entrevistado no desea
discutir las doctrinas, o reglas, que su propia compaa utiliza y
que, por lo tanto, debe concentrarse nicamente en la informa-
cin que se refiere a las prcticas que realiza la compaa del
entrevistado.) Tal vez pueda aclarar su pregunta para que sea
ms concreta. En la Aseguradora Piedra Dura, que usted dirige,
han descalificado a alguien por considerarlo un riesgo inacep-
table?
-Entrevistado: No podra afirmarlo. Nuestra compaa es de-
masiado grande y no estoy al tanto de todos los detalles opera-
tivos.
-Investigador: Por supuesto. (Para indicarle que no se ha libra-
do de usted.) Usted, o tal vez su secretaria, podran arreglar
una entrevista para que yo pudiera hablar con alguien de ese
nivel operativo? (Buscando un punto de presin diferente.) Pero
hbleme de esta categora de "riesgo inaceptable". Les ensea
Aseguradora Piedra Dura a sus agentes de ventas que la compa-
a est dispuesta a asegurar cualquier cosa, siempre y cuando
se pague una prima lo suficientemente elevada? (Cambiando los
trminos de la pregunta para tomar desprevenido al informante.)
existe un lmite mximo para la prima que fija la compaa?
-Entrevistado: Bueno, desde luego a nosotros no nos gusta co-
brar primas exorbitantes ...
-Investigador: (Interrumpiendo.) As que, al existir un tope mxi-
mo para las primas, podra haber algunos negocios demasiado
riesgosos para ser asegurados y, por lo tanto, "inaceptables"?
(Manteniendo la ofensiva.) Qu me dice de las cancelaciones?
Piedra Dura ha cancelado o rehusado renovar algunas plizas
130 EUGENE BARDACH
de los comerciantes de ghettos, aunque no hayan hecho ninguna

reclamacin recientemente? Esto es algo ms de lo que se ha
quejado la Asociacin de Comerciantes Negros.
-Entrevistado: (Se da cuenta de que el investigador sabe ms de
lo que se haba imaginado y decide proteger a la compaa con-
tra los argumentos de la Asociacin de Comerciantes Negros.)
Bueno, s, hemos cancelado unas cuantas plizas en las zonas
ms propensas a revueltas pblicas y nos hemos rehusado a reno-
var algunas otras. No tenemos otra opcin; hay una alta proba-
bilidad de que perdamos mucho dinero en caso de que ocurra
algn incidente.
-Investigador: (Amablemente ignora esta "confesin" y trata de
inducir al entrevistado a que cuente su versin de la historia.)
Por supuesto, es muy comprensible. Creo que la mayora de la
gente reconocera este problema. (Ahora se centra en una sola es-
tadstica, la proporcin de plizas que Piedra Dura ha cancela-
do o rehusado renovar en los ltimos dos aos en esa zona.) Han
tenido muchos asegurados en estas zonas en el pasado?
-Entrevistado: S, lo hemos hecho, por lo menos en el pasado.
-Investigador: Pero an siguen asegurando algunos estable-
cimientos en esta zona, no?
-Entrevistado: S, lo seguimos haciendo, aunque, como ya le
dije, no estoy muy enterado de los detalles operativos ...
-Investigador: (Interrumpiendo.) Podra usted estimar qu pro-
porcin de sus asegurados, digamos de dos aos para ac, an
siguen con ustedes? El 80 por ciento, el 20? Slo para darme
una idea.
-Entrevistado: Bueno, ciertamente la cifra es ms cercana a 80
por ciento que a 20, pero en realidad no lo s.
-Investigador: (Decide que ste es un dato interesante y que
vale la pena presionar con fuerza.) Podramos averiguarlo?
-Entrevistado: No es fcil. Nuestros expedientes no estn orde-
nados de esa manera y sera realmente difcil obtener el dato.
-Investigador: (No cree que sea tan difcil y decide que estara
dispuesto a contribuir en la bsqueda, recurriendo, si es necesa-
rio, a la tctica de alardear.) La gente tiene la impresin de que
Piedra Dura est menos dispuesta que otras compaas a asegu-
rar a los comerciantes de los ghettos. No s de dnde provienen
los datos, pero creo que algunos abogados relacionados con la
Asociacin de Comerciantes Negros han empezado a investigar
los aspectos legales ...
-Entrevistado: Qu? [Estoy seguro de que nosotros no somos
peores o distintos de cualquier otra compaa de esta ciudad!
Me gustara ver esos datos!
-Investigador: Si consigo ms informacin al respecto, con gusto
se lo har saber. Por lo pronto, me gustara ayudarlo en la forma
que usted considere ms adecuada para que podamos conseguir
esa informacin de los expedientes de su compaa.
Interrumpo la escena sin llegar a una conclusin, porque, inde-

pendientemente del resultado, el investigador hizo lo mejor que pudo.
El presidente de Aseguradora Piedra Dura tal vez le proporcione la
informacin que busca o tal vez no. Una buena estrategia para en-
trevistar no garantiza el xito, especialmente cuando el investigador
tiene, de entrada, todo en su contra."
Un truco muy usado por los "informantes defensivos" es inun-
damos con grandes cantidades de estadsticas y hechos irrelevantes.
Esto puede fcilmente abrumar a un investigador ingenuo que se
deslumbra con los datos. Otro truco de este tipo de entrevistados
es divagar extensamente sobre asuntos secundarios, para as agotar el
tiempo fijado para la entrevista. La mejor defensa para el investigador
contra este tipo de recursos es reconocerlos como lo que son.
Si la presin que puede usted ejercer no da resultado y cierta
informacin es lo suficientemente importante para usted, tal vez
23La tctica de alardear del investigador en esta escena es de moralidad cuestionable.
Aunque creo que en la mayora de los casos este comportamiento no es tico, tambin creo
que hay ocasiones en las que es justificable.
132 EUGENE BARDACH
pueda recurrir a la presin de otra persona. Por ejemplo, un estudian-

te de posgrado que trabaja en una universidad tal vez no tenga la ca-
pacidad de presionar mucho a algunos funcionarios defensivos, pero
un legislador o sus asesores probablemente s puedan hacerlo. As
que, como ltimo recurso, el estudiante podra convencer a algn
legislador que simpatice con l para que lo ayude. A veces, algn
periodista tambin puede ser de gran ayuda. Quiz tambin pueda
recurrir a un grupo ya establecido. La asociacin mdica local, por
ejemplo, tal vez podra ayudarlo a obtener informacin del director
administrativo del hospital municipal acerca de las polticas hospi-
talarias, lo que un investigador, o incluso un supervisor, no podran
hacer. 24
Una restriccin importante cuando se utiliza la "presin" es la
conveniencia de mantener una relacin cordial con la organizacin
o la persona a la que se est presionando. Obviamente el investi-
gador corre el riesgo de enemistarse con quienes ejerce, esta tctica.
En el caso de un estudio en particular, este problema puede mitigar-
se, si las tcticas ms ofensivas se posponen lo ms posible, cuando
el estudio sea menos vulnerable a ser saboteado por la parte ofen-
dida. Sin embargo, el problema resulta ms difcil, cuando el inves-
tigador prev que la relacin con la organizacin o personas que
est investigando se prolongar mucho ms all del final de la in-
vestigacin. En estos casos, sin duda, tendr que sacrificar algo de
informacin en aras de conservar un pice de buena voluntad para
el futuro.
24 En ciertas condiciones (probablemente poco comunes) puede recurrirse a las leyes de

"libre acceso a la informacin". Como dijo un investigador de polticas, "consultar a un abo-
gado es una necesidad; tener uno que est dispuesto a ir al tribunal es sumamente deseable.
Convencer a los burcratas de que uno conoce sus derechos es tan importante como mostrar-
les saber que uno domina su materia" [John Mendelotf, comunicacin personal].
5. Proteccin de la credibilidad
T AL COMO sucede en las ciencias sociales, con el tiempo la inves-

tigacin de polticas es criticada en cuanto a sus bases acad-
micas; pero a diferencia de la investigacin en ciencias sociales, es
mucho ms vulnerable en sus fundamentos polticos y, por supuesto,
es muy vulnerable a los ataques de los propios sujetos del estudio.
En la investigacin de ciencias sociales, rara vez los sujetos de estu-
dio son crticos importantes del trabajo, pero en la investigacin de
polticas es inevitable que lo sean." Por lo tanto, el investigador de-
ber tomar las precauciones necesarias para proteger la credibilidad
poltica de su trabajo de los ataques tanto polticos como estricta-
mente acadmicos.
El objetivo de la investigacin de polticas

es obtener verdades aproximadas
A diferencia de la investigacin en ciencias sociales, el principal

objetivo de la investigacin de polticas no es el enriquecimiento in-
telectual (ya sea para el investigador o para sus colegas), aunque esto
es inevitable como un producto secundario. El objetivo, como ya lo
25Estas crticas son deseables tanto para el investigador como para el poltico, pues po-
dran sealar errores significativos, pero corregibles, de naturaleza analtica; y, por supuesto,
revelar detalles acerca de la naturaleza, amplitud e intensidad de los intereses polticos que
hay que tener en cuenta.
[ 133 J
134 EUGENE BARDACH
mencion, es mejorar nuestra comprensin de los problemas de las

polticas y de los posibles medios de lidiar con ellos hasta donde
sea posible apoyar responsablemente un determinado curso de accin.
Por ello, el anlisis de polticas aborda fenmenos amplios y com-
plejos y, por lo general, queda satisfecho con aproximaciones muy
burdas de la "verdad", en contraste con la investigacin en ciencias
sociales que, en general, busca interpretaciones ms refinadas de
problemas estrictamente limitados." El carcter burdo y aproxima-
do de la investigacin de polticas es una invitacin abierta a la
crtica inspirada en motivos polticos. Cmo puede protegerse a s
mismo el investigador?
En primer trmino, debe intentar establecer comunicacin con
cualquier persona (o inters institucional) que ms adelante pudiera
intentar sabotear el informe alegando que fue ignorado. De hecho, no
es mala idea prevenir estos reclamos citando en el informe a esa parte
actora como una especie de prueba de que s se tuvieron en cuenta
sus puntos de vista. Por ejemplo, si usted pretende recomendar al-
gunos cambios en la manera en que se seleccionan los supervisores
de algn distrito escolar, lo mejor sera entrevistar a representantes de
la asociacin local de administradores de escuelas y a representan-
tes de los captulos locales de la Asociacin Nacional para la Edu-
cacin as como de la Federacin Estadounidense de Maestros. Los
portavoces de estos grupos podran tener opiniones interesantes que
contribuyeran al proyecto de investigacin; pero aun si no es as,
al consultarlos, el investigador se protege de sus crticas en el caso de
que decidan oponerse a las recomendaciones del informe. Tambin
podra ser muy til enviarles copia de las versiones preliminares de
su informe para que puedan hacerle llegar sus comentarios.
En segundo lugar, usted debe buscar "expertos" u otras personas
con autoridad poltica o intelectual a quienes les pueda atribuir pun-
26La limitacin es necesaria, por supuesto, y es "muy estricta" slo desde la perspectiva
de la investigacin de polticas. En el contexto de la investigacin en ciencias sociales, a
menudo resulta muy conveniente que la definicin de un problema sea estricta, que explote
los beneficios de la lenta acumulacin de trozos confiables, aunque pequeos, de conocimiento.
tos de vista, opiniones, estimaciones, etctera, sobre aquello en lo que

el investigador no se sienta muy seguro. Una de las maneras de hacer
esto es citar fuentes ya publicadas; otra, es hacer citas de las entre-
vistas realizadas. Adems, el investigador debe planear la formacin
de un grupo de expertos que estn dispuestos a hablar en favor de
su trabajo una vez que ste se haya hecho pblico. Si en el informe se
citan los puntos de vista de algunas personas sobre talo cual asun-
to, estas personas se convertirn en el blanco de las preguntas de pe-
riodistas o decisores de polticas, y tambin tendrn un incentivo
para defender sus puntos de vista citados en el informe.
En tercer lugar, el investigador debe poner especial atencin a sus
opositores potenciales e identificar qu proposiciones es probable
que ataquen, para reforzarlos por adelantado con citas de expertos y
una diplomtica referencia a la existencia de argumentos contrarios
sin darles, al mismo tiempo, demasiado espacio o importancia. Tam-
bin debera citarse a aquellos opositores que suponemos que po-
dran expresar objeciones al trabajo, para evitar sus quejas acerca de
que se ignoraron sus argumentos o posiciones. (Puede, incluso, ha-
ber ventajas psicolgicas en un informe que presenta los dos lados
opuestos del asunto, en trminos meramente de propaganda y per-
suasin dirigidos al lector.)
Los datos estadsticos son tiles con frecuencia para apoyar la
credibilidad. Si se utilizan con este propsito, las estadsticas de-
sempean una funcin de documentacin ms que de informacin.
Sirven para documentar la validez de las generalizaciones que, de
otra manera, podran ser objeto de crtica por parte de los opositores
polticos, aun cuando existan abundantes pruebas de su veracidad en
fuentes ms impresionistas. Una cosa es afirmar, por ejemplo, que
"estamos sufriendo una inflacin galopante" y otra, decir que "la
tasa de inflacin anual es de 5.5 por ciento".
136 EUGENE BARDACH
La investigacin de polticas
se basa necesariamente en conjeturas
El anlisis de polticas tiene una dimensin intelectual especial, des-

conocida en la investigacin en ciencias sociales, que la hace ms
vulnerable a las crticas tanto acadmicas como polticas. Se trata de
la necesidad de hacer conjeturas acerca del futuro. En efecto, el anli-
sis de polticas nos dice que adoptemos tal o cual poltica y que los
probables resultados sern ste o aqul. Ahora bien, el futuro es por
naturaleza incierto y los mtodos para conjeturar acerca de l estn
poco desarrollados y no son muy confiables. Quin puede asegu-
rar que si se aumenta el nmero de policas en el vecindario Y se re-
ducir la criminalidad? que los programas de empleo en la ciudad
X disminuirn la tasa de desempleo? Aun si pudiera demostrarse
-lo cual rara vez es posible- que tales polticas producen tales re-
sultados en una docena de ciudades y vecindarios a lo largo del pas,
no se podra asegurar que as sucediera en la ciudad X o en el vecin-
dario y'27
El buen investigador en ciencias sociales tiene muy claro el grado
de incertidumbre de sus estimaciones acerca del pasado y del pre-
sente y rara vez hace conjeturas de largo plazo acerca del futuro. De
hecho, en la investigacin en ciencias sociales se considera una bue-
na prctica equivocarse por "conservador", atribuirle mayor incer-
tidumbre a sus conclusiones que las que subjetivamente siente el
investigador. Es usual, por ejemplo, rechazar una hiptesis (al me-
nos pro forma), si existe una probabilidad mayor que 5 por ciento,
medida en los trminos de las pruebas normales de significancia
estadstica, de incurrir en error.
El conservadurismo de las ciencias sociales es un lujo que la in-
vestigacin de polticas pblicas no se puede permitir. Nadie sufre
mucho si se rechazan algunas hiptesis en la investigacin en cien-
cias sociales, aun cuando sean verdaderas. Pero si el aumento de
27para una excelente elaboracin de este punto, vase Paul C. MeehI (1971).
vigilancia policiaca en el vecindario Y realmente ayuda a disminuir la

criminalidad, cualquier demora en implementar esta poltica en aras de
tener "ms tiempo para seguir analizando el problema" es, sin duda,
muy perjudicial para los residentes del vecindario Y.
En general, el investigador de polticas no debe abogar por una
poltica con mayor (o menor) confianza que la que realmente siente.
Esto quiere decir que debe comportarse como un abogado cautelo-
so. Sin embargo, esto no significa que deba reconocer la superiori-
dad del statu qua, que, despus de todo, tambin es una poltica. El
statu qua impone sus propios costos y beneficios. Corresponde al
investigador de polticas pblicas sealarlos y, sobre todo, obligar a
sus defensores a que expliquen por qu los costos del statu qua son
menores, o mayores, que los asociados a la poltica recomendada."
Una buena manera de presentar esta perspectiva a los consumidores
potenciales de la investigacin de polticas es incluir en el trabajo
una lista de alternativas que contemple "continuar con la poltica
actual".
Los riesgos de la exposicin prematura
Los polticos y los investigadores de polticas trabajan con diferentes

horarios. No es raro que los primeros clamen por "resultados" mucho
antes de que la investigacin est terminada en cualquier sentido.
Aun si nadie pide resultados, se presentan oportunidades inespera-
das en las que el investigador deseara que su trabajo tuviera un ma-
yor grado de avance para as aprovechar ese momento propicio para
presentar los resultados de su investigacin.
Una posible estrategia, desde luego, es tratar de establecer (hasta
donde sea posible) un calendario de potenciales demandas polticas
28 Uno de los beneficios del statu qua es que no tiene incertidumbre y uno de los costos
del cambio es que la nueva poltica podra obstruir la posibilidad de adoptar polticas an
mejores en el futuro. No hay razn para no incluir estas consideraciones en el clculo com-
parativo de costos y beneficios.
138 EUGENE BARDACH
y tratar de hacer corresponder, al menos parcialmente, los tiempos

fijados para la obtencin de resultados.
Otra estrategia es que el investigador se prepare, tan pronto como
sea posible, para responder las preguntas ms crudas que puedan
plantearle. Puesto que, por lo general, este tipo de respuestas son las
que los polticos necesitan y quieren or, el investigador podra tener-
las tanto en las fases iniciales de la investigacin como ms adelante.
Por ltimo, es importante incluir en las primeras fases del trabajo
a los expertos que apoyarn la investigacin, as como establecer
contacto con los opositores potenciales. Puesto que, de cualquier
manera, a la larga hay que hacer estos contactos es mejor hacerlos
antes que despus.
La investigacin de polticas es conflictiva
Si va a proponer cambios de poltica que afectarn sustancialmente

~as rutinas administrativas y organizacionales, el buen investigador
de polticas querr tomar provisiones para que la transicin se lleve
a cabo ordenadamente. En efecto, si no hay seguridad de que tal tran-
sicin es posible, los administradores tendrn un incentivo -y una
arma retrica- para daar polticamente los cambios propuestos. Pre-
cisamente porque los administradores son tan cautelosos con res-
pecto al desorden, se muestran renuentes a proporcionarle al investi-
gador informacin que pueda utilizar para planear una transicin
que implique el ms mnimo desorden. Otra dificultad para obtener
informacin es la gran cantidad de espacios administrativos con
potencial conflictivo.
Un recurso muy til para recopilar informacin es "la circula-
cin restringida del informe preliminar". Este tipo de documento
puede obligar a la gente a tomar en serio la posibilidad de que la in-
vestigacin tenga repercusiones en sus labores cotidianas. De esta
manera, tratarn de hacer algn aporte para que las repercusiones
sean lo ms benignas posible. Sus reacciones al "informe prelimi-
nar" seguramente sern virulentas y sealarn todo tipo de deficien-

cias que el investigador hubiera querido conocer antes, i si tan slo
ellos hubieran tomado en serio la investigacin antes! Para que el in-
forme preliminar resulte efectivo, el investigador debe contar con
suficiente credibilidad poltica y acadmica para darse el lujo de
perderla un poco a los ojos de un pblico tan pendenciero."
29Vase Bardach, op. cit., pp. 216-218.

Los Ocho Pasos para El Analisis de Politicas Publicas - Bardach Segundo Apéndice

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Los Ocho Pasos para El Analisis de Politicas Publicas - Bardach Segundo Apéndice

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SEGUNDA PARTE

e ADA VEZ ms reconocemos la necesidad de tener mejores an-

Considere el problema que enfrenta un joven aspirante a inves-

E L PRIMER paso es muy sencillo: empiece con lo que ya sepa.

1. Probablemente me pidieron que realizara este estudio porque

utilizados para propsitos promocionales por la propia industria

cin pertinente al respecto. Comunicarse al departamento de

Escribir memoranda como stos para su uso propio puede resul-

y presionar a fuentes renuentes para que le proporcionen infor-

Es probable que la estrategia ptima para cualquiera de estos

importante al disear la estrategia ptima de investigacin, este tema

A DIFERENCIA de la mayora de las investigaciones en las ciencias

En una investigacin de polticas, casi todas las fuentes de informa-

No obstante, en trminos ms generales es necesario recordar

LAS PERSONAS NOS CONDUCEN A OTRAS PERSONAS

Con frecuencia, un informante nos conduce a otro espontneamente

momento, lo anterior sera una buena razn para no acercarse a X,

LAS PERSONAS NOS CONDUCEN A DOCUMENTOS

As como el analista puede preguntarle a un informante a quin ver

Los DOCUMENTOS NOS CONDUCEN

Quien quiera que alguna vez haya escrito un trabajo acadmico de

aprendido cmo utilizar un documento para encontrar otros a travs

"Political Feasibility and Policy Analysis'', en Public Administration Review, noviembre-

Los DOCUMENTOS NOS LLEVAN A PERSONAS

con el verdadero autor, sobre todo cuando el primero es una perso-

Informacin de segunda mano

Para saber qu es lo que el senador A est haciendo o pensando so-

puede pedir fcilmente que testifique en contra de s mismo. A

Diversidad de fuentes de primera mano

Suponga que usted quiere saber cmo ha sido la relacin entre el

cooperativos, antagnicos o indiferentes? Si por alguna razn usted

entrarn en juego, a menudo se requiere mucha precisin sobre el

Al empezar un proyecto de investigacin de polticas, el investiga-

E N LA investigacin de polticas, un recurso de particular impor-

pueden entender los administradores del programa, pero el formato

Concertacin de una cita

tumbres estadounidenses son razones convincentes; es parte de la

que estas conversaciones sean en favor suyo, y no en su contra. Por lo

dos simultneos e independientes de personas que hay que entrevis-

Cuidado del acceso

Despus de obtener una primera entrevista, asegurar el constante

La afinidad es especialmente importante para conseguir ayuda

Agotamiento del acceso

L A INVESTIGACIN de polticas, en su forma ms amplia, se toma

cas bsicas de la estrategia que, en trminos generales, se usa para las

Energa ms direccin igual a informacin

La entrevista es un proceso interactivo que se realiza entre el infor-

su labor sea visible y, de esa manera, que se ganen el respeto que se

de poltica, y es absurdo que el investigador pretenda asumir esta

-Entrevistado: ... Como ha visto, todo el tiempo tenemos una

El objetivo no es ocultarle al entrevistado nuestra intencin de

este tema, tanto usted como el entrevistado tienen tiempo de orde-

-Investigador: Hace algunos momentos usted mencion a la

As, a pasos cortos, la entrevista se centra en personajes y cada

delicado, es buena idea que el investigador haga alusiones a perso-

En ocasiones, se encuentra uno con un informante que por principio

presin. Primero deje que el entrevistado entienda, lo ms rpida-

-Investigador: Algo de lo que me gustara saber ms, es el pro-

-Entrevistado: En realidad desconozco ... los seguros son la

de los comerciantes de ghettos, aunque no hayan hecho ninguna

Interrumpo la escena sin llegar a una conclusin, porque, inde-

pueda recurrir a la presin de otra persona. Por ejemplo, un estudian-

24 En ciertas condiciones (probablemente poco comunes) puede recurrirse a las leyes de