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INTRODUCCIN

El presente material de trabajo correspondiente al mdulo IV lleva por ttulo


Audiencias Previas al Juicio, tema cuyo estudio y conocimiento resulta de suma
importancia al constituir la audiencia el escenario por excelencia destinado por el
Nuevo Cdigo Procesal Penal (NCPP) en el que confluyen las partes para ejercer
sus derechos mediante la discusin, presentar oralmente sus peticiones y
controvertir la opinin de su oponente. Para tal efecto, cada una de estas
audiencias establece una dinmica que ser analizada en el desarrollo de los
temas que contiene este mdulo.

El mdulo est dividido en cuatro temas. El primero de ellos lleva por nombre
Audiencias previas al juicio, en el que se desarrollan las generalidades
concernientes a las audiencias previas, as como una sintetizada descripcin de las
tcnicas de litigacin que han de aplicarse para el desarrollo de estas audiencias.
El estudio de este aspecto, y sobre todo su puesta en prctica, resulta de suma
importancia, ya que el conocimiento de las tcnicas de litigacin oral en
audiencias previas es el mecanismo que permite a los litigantes llegar al juez de la
mejor manera y transmitir sus requerimientos de forma clara y sencilla.

Como segundo tema, se abordan las audiencias preliminares en la investigacin


preparatoria, tema en el que se desarrollan las principales audiencias que se llevan
a cabo en esta etapa investigativa, tales como la audiencia de convalidacin de
la detencin preliminar, la audiencia de prisin preventiva, la audiencia de control
de plazos de la investigacin preparatoria y la audiencia de medios tcnicos de
defensa.

En el tercer tema, y como un apartado especial, se trata la audiencia de tutela de


derechos, y se destaca la importancia que reviste esta institucin, su naturaleza
especial en cuanto est destinada a la proteccin de las garantas y derechos de
los justiciables, y la dinmica con que se desarrolla.

Finalmente, en el cuarto tema se desarrollan las audiencias de la etapa intermedia,


y se destacan las dos audiencias principales de esta fase: la audiencia de control
de sobreseimiento y la audiencia de control de la acusacin.

Para un estudio ms completo de los temas expuestos, se ha considerado


conveniente incluir una seleccin de jurisprudencia, acaecida con la reforma
procesal penal en los distritos judiciales donde ya se viene aplicando la misma, as
como la seleccin de casos por cada una de las audiencias que se desarrollan en
los cuatro temas, respectivamente.

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ORGANIZACIN DEL MDULO

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TEMA 1

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Caso introductorio

Lea el siguiente caso y conteste la pregunta a continuacin.

Mariano Prez es el Director General de Logstica del Ministerio de


Educacin. Es el encargado de las adquisiciones que este ministerio hace,
como libros, lapiceros, carpetas, etc. Un da se encuentra en un Caf Bar
con su amigo Romualdo Trigoso, quien le comenta que est trabajando
como gerente de ventas de la editorial AID. Romualdo le propone a
Mariano lo siguiente: si Mariano lo ayuda a ganar en el concurso de
licitacin de libros de comunicacin integral y lgico matemtico del primer
a sexto ao del nivel primario, le dar una partida de libros gratis para que
implemente su librera personal. El Ministerio Pblico emiti disposicin de
formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria por delito de
colusin. En el proceso, la pericia no pudo determinar un perjuicio efectivo
sealando que se tenan que hacer ms investigaciones, por lo que la
Defensa solicit una excepcin de improcedencia de accin.

Para reflexionar
Desde su posicin como Fiscal, cmo actuara en la audiencia
de excepcin de improcedencia de accin?

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La reforma procesal penal en Latinoamrica ha sido producto de una ola de reformas procesales
que tienen en comn la bsqueda de mayores garantas para el imputado, desterrando los
terribles efectos que sobre la persona ocasionaba la implantacin de sistemas inquisitivos o mixtos
en nuestras realidades.

Nuestro pas, Per, desde el ao 2006, asumi el gran reto, y se adecu a un nuevo modelo
acusatorio contradictorio o garantista en el que prima la oralidad en detrimento del sistema
escrito.

Este sistema envuelto por la oralidad es necesario porque representa el mejor medio de
transmisin de informacin entre sujetos cualitativamente aptos para ello, entre seres humanos, en
tanto que se pueden corroborar las expresiones verbales con las expresiones corporales mediante
gestos y actitudes.

En ese sentido, un sistema oral se caracteriza por la existencia de audiencias como metodologa
central para la toma de decisiones relevantes del proceso, pues como ya se seal este mtodo
permite la resolucin de casos penales ms fciles y con una mejor calidad.

Pese a ello, se han dado muchas capacitaciones sobre litigacin oral con una temtica
enfocada solo al juicio oral. Sin embargo, solo entre el 3% al 5% de casos llegan a juicio, y el 95% es
resuelto en audiencias previas. Entonces, la pregunta a formularnos es: dnde nos preparamos
para operar en esas circunstancias?.

Es por esto que hemos decidido desarrollar, en este primer tema, los lineamientos bsicos de cmo
llevar efectivamente una audiencia previa al juicio oral, usando tcnicas de litigacin correctas
que nos lleven a una audiencia en la cual exista igualdad de partes y se respeten las garantas de
los procesados y se llegue a un resultado justo.

Presentamos un conjunto de preguntas para propiciar la reflexin


sobre los temas de este apartado.

1. Qu es una audiencia?
2. Cul es el fundamento para la implementacin de
audiencias previas al juicio oral?
Para empezar 3. Cul es la metodologa de una audiencia?
4. Cules son las funciones de este tipo de
audiencias?
5. Cul es el rol que le compete a cada una de las
partes en las audiencias previas al Juicio?

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1.1 Sobre la audiencia

La audiencia es un instrumento procesal implementado con la puesta en vigencia del


NCPP 2004. Tiene por finalidad reunir a los actores involucrados y permitir que en presencia
de ellos se genere un intercambio verbal de informacin relevante para la decisin que se
discute, y que sea sobre la base de esta informacin de calidad que el juez emita una
decisin.

Es, pues, un escenario donde las partes ejercen sus derechos mediante la discusin, donde
los intervinientes presentan oralmente sus peticiones y argumentos. Adems, tienen la
posibilidad de controvertir la opinin de su oponente 1 . Por eso sealan Leticia LORENZO y
Enrique MACLEAN que las partes en la audiencia realizan un control de la informacin de
su contraparte, no solo sobre la relevancia, sino sobre la veracidad de esta informacin. La
calidad de la informacin depende directamente de su veracidad. La informacin falsa no
puede fundar la decisin y la contraparte debe encargarse de hacer notar esta falsedad
(hablamos de falsedad en trminos de una afirmacin que no es verdadera, no respecto
al tipo penal).

Al ser la audiencia conexa con la publicidad, hace que las decisiones judiciales se
legitimen en el seno de la sociedad, pues la poblacin puede observar de manera directa
lo desarrollado en la audiencia y las resoluciones dadas por los jueces. Se logra as una
aceptacin social de la cual carecen muchas de nuestras resoluciones, y es este uno de
los problemas trascendentales de la administracin de justicia.

En resumen

La audiencia es un acto sencillo y limitado en el tiempo que tiene la finalidad de reunir a los
involucrados. Adems, cumple la funcin de entregar la informacin relevante al juez que le
permita emitir una decisin final.

1
LORENZO, Leticia y otros (2009). Manual de Litigacin en Audiencias de Medidas Cautelares. INTER IURIS. p. 51.
Consulta: 16 de noviembre de 2010.
http://www.novumparadigma.com.ar/upload/LITIGACION_EN_AUDIENCIA_DE_MEDIDAS_CAUTELARES.doc

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1.2 Principios que rigen las audiencias previas al juicio

Los principios son mximas que configuran las caractersticas esenciales de un proceso. En
el caso del proceso penal peruano, los principios que lo guan han sido recogidos en el
ttulo preliminar del NCPP 2004. Estos principios no solo guan el proceso de manera general
(por etapas), sino que tambin rigen la actuacin de las instituciones, como las audiencias
preliminares.

Oralidad

La oralidad es un mecanismo o instrumento que genera un sistema de comunicacin entre


el juez, las partes y los medios de prueba. Permite descubrir la verdad de un modo ms
eficaz y controlado.

La oralidad hace posible la realizacin mxima de los principios de inmediacin,


contradiccin y publicidad. Permite descartar toda informacin que no haya sido vertida
en audiencia, pues solo se debe resolver sobre la base de lo expuesto en ella, ya que la
informacin que se vierta en la misma ser la de mejor calidad.

En conclusin, la oralidad, en las etapas previas al juicio, significa establecer un sistema de


audiencias. Sabemos entonces que es un mtodo que se utilizar para la eficaz oralizacin
de las ideas; no es cuestin de hablar por hablar: hay que saber qu es lo que se le va a
decir al juez, y cmo decrselo.

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Inmediacin

La inmediacin nos dice que la informacin, para ser confiable, debe ser percibida
directamente por los jueces. Lo que busca este principio es que nadie medie entre el Juez
y la percepcin directa del caso.

Publicidad

Todas las personas tienen derecho a observar de qu manera los Jueces aplican el
derecho.

Es muy importante la audiencia pblica, por la transparencia que permite a la sociedad


comprobar que cada operador cumple su rol, es decir, el Juez est atento al 100 por
ciento, capta la informacin y resuelve solo con la informacin que se produce en la
audiencia, sin sacarle la vuelta al sistema leyendo previamente el requerimiento, ni
leyendo el expediente o carpeta fiscal.

Contradiccin

El principio de contradiccin gua bsicamente el desarrollo de las audiencias previas al


juicio. Otorga la posibilidad a los sujetos procesales de realizar sus planteamientos,
discutirlos y debatirlos.

La contradiccin permite que el Juez pueda aceptar una informacin que ha sido
debidamente procesada y puesta a prueba. Por tanto, los rganos jurisdiccionales deben
procurar que los sujetos procesales realicen cabalmente sus roles de acusacin y defensa,
para resolver con las mejores garantas el caso concreto, ya que una prueba sometida a
contradiccin es una prueba de mejor calidad.

En conclusin, para saber si la informacin es mnimamente confiable, debemos procurar


que alguien haga todo lo posible por falsearla, por demostrar que no es exacta o que hay
aspectos de ella que pueden ser interpretados de otra manera.

1.3 Funciones de la audiencia

Siguiendo a Mauricio Duce 2, podemos sealar que las funciones de la audiencia son:
Producir informacin de alta calidad (contradiccin e interaccin) para la toma de
decisiones.
Adoptar decisiones judiciales de la ms alta calidad posible.

2 DUCE, Mauricio. La Oralizacin de los Procesos en las Etapas Previas al Juicio: Qu es una Audiencia?.
Mdulo 1 del Curso Intermedio del Programa Interamericano de Formacin de Capacitadores para la
Reforma Procesal Penal 2008, Organizado por el Centro de Estudios de Justicia de las Amricas.

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Generar un entorno en el que las partes puedan razonablemente ejercer sus derechos
en el proceso.
Resguardar la publicidad de las decisiones que se toman en el sistema de justicia
criminal.

1.4 La audiencia como un sistema de produccin de


informacin de calidad: uso de tcnicas de litigacin oral

a. Teora del caso

Para darle la informacin favorable a nuestro caso al Juzgador, debemos haber


tenido en nuestras manos la estrategia a seguir, es decir, la teora del caso que se va
a aplicar al caso concreto, pues, como seala Rafael BLANCO 3 , antes de intervenir
en estas audiencias preliminares al juicio oral, cada litigante Fiscal y Defensor- debe
previamente haber estudiado con acuciosidad los antecedentes disponibles, e ir
generando y actualizando su teora del caso. Dicha teora ser precisamente el
sustento elemental que acompaar al litigante en las decisiones estratgicas a
considerar frente al paulatino avance del caso particular.

b. Rol del Fiscal y del Defensor

Tanto el Fiscal como el Defensor, por la dinmica de posicin en las audiencias se


presentan en dos situaciones, es decir, como peticionario o como sujeto pasivo.

Como peticionario debe:


Explicar el contenido de lo que est solicitando al Juez
Sustentar sus peticiones, afirmaciones y argumentos con evidencias
estratgicamente evaluadas para demostrar la seriedad de su pedido. Esto
hace que llegue preparado a la audiencia.

3 BLANCO SUREZ, Rafael y otros (2005). Litigacin Estratgica en el Nuevo Proceso Penal. Santiago de
Chile: Lexis Nexis. Pg. 43.

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Responder las objeciones y argumentos de la otra parte, en relacin con el
punto controvertido, porque si este sujeto no est preparado no podr absolver
las objeciones del adversario, y dejar al otro en una posicin ventajosa.

Como sujeto pasivo debe:


Responder en forma concreta y precisa los argumentos con los cuales
fundamenta su peticin la otra parte.
Respaldarse (del mismo modo que el peticionario) en evidencia, para
contrarrestar lo solicitado por la otra parte.
Estar preparado en su argumentacin para as reaccionar frente a lo que diga
el peticionario en la audiencia.

c. Facultades, destrezas y habilidades del Juzgador

El juez debe permitir a las partes presentar las solicitudes, fundamentos y argumentos
que justifiquen su requerimiento o solicitud.

Lograr que los argumentos de las partes se enmarquen en el ejercicio de sus


derechos. Por ejemplo, en la audiencia de prisin preventiva, no se puede caer en la
discusin del tipo penal a aplicarse, sino que debatirse sobre la concurrencia o no de
los presupuestos materiales.

Respecto a las funciones del juez en la toma de decisiones, este incentiva que las
partes aporten la mayor cantidad de informacin relevante en el debate, para lograr
una decisin con calidad. En ese sentido, solo decide sobre lo debatido, no debe
decidir sobre aquello que las partes no han dicho en el debate.

1.5 Dinmica de la audiencia

Sobre la base de los fundamentos de la reforma procesal, los principios que la orientan y en
especial sobre los principios que guan la realizacin de la audiencia es que debe de
desarrollarse esta, pues solo as tendremos una audiencia propia de un sistema acusatorio.

1 Las audiencias deben ser sencillas y dinmicas.

Las audiencias deben realizarse como un dilogo informal y por


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espacios cortos, y no largos como es el de un modelo inquisitivo,
con 20 30 minutos por parte.

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En los distritos judiciales donde la reforma inicia y las audiencias
3 demoran mucho, los temas a debatir durante las audiencias
previas al juicio deben ser divididos punto por punto. De esta
manera, el sujeto procesal que intervino en segundo lugar no se
olvidar de los argumentos esbozados por el sujeto procesal que
intervino primero. Y el juez tampoco se olvidar de los argumentos
planteados por ambos sujetos procesales en la audiencia, y
resolver con una informacin de calidad contradicha.

En este contexto, el juez debe realizar algunas preguntas, si es que


son necesarias. Con ello, conseguimos que ninguno de los
intervinientes se olvide de la informacin relevante que se produce
en la audiencia.

En los distritos judiciales con experiencia de 1 ao, los operadores


jurdicos pueden continuar haciendo las audiencias previas al juicio
punto por punto siempre que sea eficiente. De lo contrario,
pueden debatir los temas de la audiencia en conjunto, es decir,
primero el peticionante argumentar sobre todos los puntos de su
requerimiento o solicitud y luego el sujeto pasivo har lo mismo,
porque cada parte ser muy breve al narrar y persuadir.

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1.6 Audiencia previa al juicio: anlisis de caso

Caso: Linchamiento

En el pueblo rural de Torquemada, la


poblacin cansada de los asaltos de
que eran objeto, un da deciden
formar rondas campesinas para
asegurar la convivencia pacfica entre
sus pobladores sin ms delitos, ni
delincuentes, y eligi a Maximiliano
Ayarte como su dirigente ronderil.

El 16 de noviembre de 2008, Pedro Rodrguez es sorprendido por una vecina, cuando


estaba huyendo de la casa de Dorita Taman con dos gallinas y un puerquito recin
nacido. Ella llam desesperada a gritos a los vecinos, quienes se apersonaron al lugar con
palos, piedras, y procedieron a capturarlo para luego golpearlo, profirindole heridas de
consideracin. Luego lo amarraron a un poste de alumbrado pblico en la plaza, donde
un poblador no identificado le roci gasolina y otro le prendi fuego, y fue quemado hasta
morir.

La polica, al llegar al lugar de los hechos, detiene a Dorita Tamani, quien tena en la mano
un rastrillo ensangrentado y a Maximiliano Ayarte, quien haba regresado de un viaje a la
capital, donde haba conseguido fondos para la navidad de la poblacin.

En la comisara, el abogado de Maximiliano Rodrguez pide que se le informe acerca de la


imputacin a su defendido. La polica seal que la investigacin es reservada y que no le
puede dar informacin.

El fiscal, al tomar conocimiento de los hechos, al da siguiente formaliza la investigacin


preparatoria por delito de asesinato con gran crueldad y requiere la prisin preventiva
para ambos.

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En la audiencia de prisin preventiva el fiscal pide que primero se discuta la vinculacin del
imputado con los hechos, luego la gravedad de la pena y por ltimo el peligro procesal. El
abogado se opone sealando que est creando un procedimiento que no esta previsto
en la ley. El juez resuelve sealando que el proceso est establecido en la ley y que
primero debe dar sus alegatos el fiscal requirente y luego el abogado defensor y l
decidir al final.

El fiscal seala que en este caso existe


flagrancia delictiva, al encontrarse el rastrillo
ensangrentado a Dorita Tamani, as como
mltiples piedras ensangrentadas, una
galonera de gasolina y fsforos (como obra
en el acta de hallazgo) cerca del lugar
donde fue encontrado el cuerpo de la
vctima, cuyo examen de necropsia
determin que muri a causa de un paro cardiaco, causado probablemente por verse
incendiado. Tambin figura como medios de conviccin el acta por el cual constituye la
poblacin a Maximiliano Ayarte como su dirigente ronderil. El delito es grave, pues el
asesinato por gran crueldad tiene una pena no menor de 15 aos y existe peligro procesal,
pues Dorita Tamani tiene antecedentes por violencia familiar y Maximiliano Ayarte al tener
dinero puede fugar de la comunidad.

El abogado de Maximiliano Ayarte, a su turno, seala que este proceso es una venganza
del Fiscal contra su patrocinado.

El abogado de Dorita Tamani seala que el antecedente al cual se refiere el fiscal es falso,
pues se archiv ese proceso y est en curso un proceso por denuncia calumniosa, y en ese
acto presenta copia certificada del auto de enjuiciamiento por delito de denuncia
calumniosa.

El juez resuelve declarar fundado el pedido del Fiscal, por los antecedentes y gravedad del
delito cometido.

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Anlisis de respuestas de cada sujeto procesal

Fiscal

En la audiencia de prisin preventiva, el fiscal pide que primero se discuta la vinculacin del
imputado con los hechos, luego la gravedad de la pena y por ltimo el peligro procesal, lo cual es
correcto desde el punto de vista de las tcnicas de litigacin oral en audiencias previas en la
medida en que si bien existe inmediacin, oralidad y contradiccin en la audiencia, la capacidad
de retencin del juez no necesariamente va a ser la mejor. Por ello, como el objeto de la
audiencia de prisin preventiva es analizar estos tres requisitos (vinculacin del imputado con los
hechos delictivos, la gravedad de la pena y el peligro procesal), se deben de analizar uno por
uno, lo que da cabida a que se discuta cada uno a fondo y, si por ejemplo es notorio que no
existe una vinculacin del imputado con los hechos, no es necesario discutir todos los dems
requisitos, de este modo se agiliza el proceso y se es ms eficaz.

El fiscal luego, ante la negativa del juzgador que desestim su pedido, seala que en este caso
existe flagrancia delictiva, al haberse encontrado el rastrillo ensangrentado a Dorita Tamani, as
como mltiples piedras ensangrentadas, una galonera de gasolina y fsforos (como obra en el
acta de hallazgo) cerca del lugar donde fue encontrado el cuerpo de la vctima, cuyo examen
de necropsia determina que muri a causa de un paro cardiaco, originado probablemente por el
impacto de verse rodeado de fuego. Tambin figura como medios de conviccin el acta por el
cual constituye la poblacin a Maximiliano Ayarte como su dirigente ronderil, pero estos elementos
son pocos y no forman conviccin suficiente como para imponer la medida de prisin preventiva,
que es la ms grave de las medidas coercitivas. Luego se seala que el delito es grave, pues el
asesinato por gran crueldad tiene una pena no menor de 15 aos, lo cual es correcto. Por ltimo,
seala que existe peligro procesal pues Dorita Tamani tiene antecedentes por violencia familiar, lo
que no tiene relacin directa de lo argumentado con el peligro procesal, pues los antecedentes
penales por s solos no configuran motivo para decir que existe peligro procesal; del mismo modo,
en el caso de Maximiliano Ayarte, el fiscal dice que al tener dinero puede fugar de la comunidad,
lo cual no es correcto, pues esta no es una prognosis suficiente, pues faltan ms elementos que
hagan ver que existe peligro de fuga.

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Abogado defensor de Maximiliano Ayarte

En la audiencia de prisin preventiva, el fiscal pide que primero se discuta la vinculacin del
imputado con los hechos, luego la gravedad de la pena y por ltimo el peligro procesal. El
abogado de Maximiliano Ayarte se opone sealando que est creando un procedimiento que no
est previsto en la ley, lo cual va en contra de las tcnicas de litigacin oral, pues si bien existe
inmediacin, oralidad y contradiccin en la audiencia, la capacidad de retencin del juez no
necesariamente va a ser la mejor. Por ello, como el objeto de la audiencia de prisin preventiva es
analizar estos tres requisitos (vinculacin del imputado con los hechos delictivos, la gravedad de la
pena y el peligro procesal), se deben de analizar uno por uno, lo que da cabida a que se discuta
cada uno a fondo y, si por ejemplo es notorio que no existe una vinculacin del imputado con los
hechos, no es necesario discutir todos los dems requisitos, de este modo se agiliza el proceso y se
es ms eficaz.

Luego este abogado, a su turno, seala que este proceso es una venganza del Fiscal contra su
patrocinado, lo cual desde el punto de vista de las tcnicas de litigacin oral no es correcto, pues
son apreciaciones personales sobre un hecho que no est en discusin en la audiencia de prisin
preventiva, pues solo se debe discutir sobre la base de la vinculacin del imputado con los hechos
delictivos, la gravedad de la pena y el peligro procesal. Por estos fundamentos, la intervencin del
abogado defensor de Maximiliano Ayarte no es correcta.

Abogado defensor de Dorita Tamani

El abogado de Dorita Tamani seala en respuesta a la afirmacin hecha por el fiscal que existe
peligro procesal, que el antecedente al cual se refiere el fiscal es falso pues se archiv ese
proceso y est en curso un proceso por denuncia calumniosa. Presenta en ese acto copia
certificada del auto de enjuiciamiento por delito de denuncia calumniosa, lo cual es correcto,
pues est atacando uno de los requisitos de la prisin preventiva con claridad, como es el peligro
procesal, pero tambin debi atacar el requisito de la vinculacin de su defendida con los
hechos, pues no existen suficientes elementos de conviccin para imponer la prisin preventiva.

Juez

El juez, ante el pedido de tocar los temas de la prisin preventiva de manera separada, resuelve
sealando que el proceso est establecido en la ley y que primero debe de dar sus alegatos el

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scal requirente y luego el abogado defensor y l decidir al final, lo cual es incorrecto desde el
punto de vista de las tcnicas de litigacin oral en audiencias previas, pues como se seal lneas
arriba, por una razn de orden tcnico, se debe de analizar cada presupuesto de la prisin
preventiva de forma separada, para lograr as una informacin de calidad para que el juez
resuelva de mejor forma.

Luego se seala en el caso que el juez resuelve declarar fundado el pedido del Fiscal, por los
antecedentes y gravedad del delito cometido, lo cual es incorrecto pues como hemos visto del
requerimiento fiscal, no existe vinculacin suficiente de los hechos con el imputado. Los elementos
de conviccin no son los suficientes, pues el occiso muri de un paro cardaco y una agresin con
un rastrillo no implica una muerte, a lo mucho lesiones, tampoco es signo de vinculacin con los
hechos el que Maximiliano Ayarte sea dirigente ronderil, no existe tampoco peligro de fuga. No se
puede fundar una resolucin que impone la prisin preventiva en la gravedad del delito y en los
antecedentes que no tienen vinculacin con el peligro procesal.

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