01 Manual Del Procesocivil Tomoi

DIVISIN DE ESTUDIOS JURDICOS
DE GACETA JURDICA
MANUAL DEL
PROCESO CIVIL
TODAS LAS FIGURAS PROCESALES
A TRAVS DE SUS FUENTES
DOCTRINARIAS Y JURISPRUDENCIALES
TOMO I
MANUAL DEL PROCESO CIVIL
TODAS LAS FIGURAS PROCESALES A TRAVS DE SUS
FUENTES DOCTRINARIAS Y JURISPRUDENCIALES
DIVISIN DE ESTUDIOS JURDICOS
DE GACETA JURDICA
MANUAL DEL
PROCESO CIVIL
TODAS LAS FIGURAS PROCESALES
A TRAVS DE SUS FUENTES
DOCTRINARIAS Y JURISPRUDENCIALES
TOMO I
Todas las figuras procesales a travs
de sus fuentes doctrinarias
y jurisprudenciales
TOMO I
PRIMERA EDICIN
ABRIL 2015
4,440 ejemplares
Divisin de Estudios
Jurdicos de Gaceta Jurdica
PROHIBIDA SU REPRODUCCIN
TOTAL O PARCIAL
DERECHOS RESERVADOS
D.LEG. N822
HECHO EL DEPSITO LEGAL EN LA

BIBLIOTECA NACIONAL DEL PER
2015-04845
LEY N 26905 / D.S. N 017-98-ED
ISBN OBRA COMPLETA: 978-612-311-243-1
ISBN TOMO I: 978-612-311-244-8
REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL

11501221500441
DIAGRAMACIN DE CARTULA
Martha Hildago Rivero
DIAGRAMACIN DE INTERIORES
Miguel ngel Salinas Arica
Gaceta Jurdica S.A.

Angamos Oeste 526-Miraflores
Lima 18-Per
Central Telefnica: (01)710-8900
Fax: 241-2323
E-mail: ventas@gacetajuridica.com.pe
Impreso en:
Imprenta Editorial El Bho E.I.R.L.
San Alberto 201Surquillo
Lima 34Per
PRESENTACIN
El proceso civil, como va para discutir y resolver las pretensiones que

las partes ponen a conocimiento del juzgador, se manifiesta a travs de una
secuencia de actos sucesivos, de fases concatenadas unas con otras o unas
despus de otras, siguiendo un orden lgico, dentro de las cuales las partes
y los dems sujetos que intervienen en el proceso cumplen con el rol que a
cada uno le corresponde segn las facultades, obligaciones, deberes, cargas o
derechos que la ley les impone.
La normativa sobre el proceso civil se ocupa de regular ordenadamente,
entre otros, los actos postulatorios, los actos probatorios, los actos impugnato-
rios, los actos resolutivos y, en general, toda la actividad procesal y sus diversas
categoras, todos los cuales constituyen en el fondo una unidad. El proceso
civil visto as, como una unidad, representa una entidad jurdica compleja con-
formada por una pluralidad de elementos, respecto de los cuales es necesario
conocer su esencia aisladamente considerada y sus mltiples interrelaciones; de
ah la justificacin de una obra como esta, en la que se expone detalladamente
la doctrina ms representativa y actual relacionada con todas las instituciones
y figuras jurdicas del proceso civil.
Esta forma de desarrollar la disciplina permite poner al alcance del lector,
sea abogado litigante, asesor, magistrado o auxiliar de justicia, la doctrina que
da sustento a esa pluralidad de elementos que componen la relacin jurdica
procesal, coadyuvando a la comprensin de su significado, funcin y fines, as
como destacando su carcter cientfico.
Pero, como es natural, todo estudio terico no se considera completo
si no se manifiesta, a su vez, en el mbito de la prctica; por eso es que en la
presente obra tambin se incluye esta visin, la cual est representada por la
jurisprudencia de los tribunales. En suma, la conjuncin de las fuentes doctrina-
rias y la jurisprudencia casatoria, permitirn al operador del sistema de justicia
5
entender mejor las disposiciones normativas del proceso civil y encontrarle su

verdadero sentido e interpretacin.
No dudamos, pues, de que este nuevo esfuerzo editorial tendr la misma
o mejor acogida que otras obras de este tipo que viene publicando nuestro
sello editorial.
GACETA JURDICA
6
CAPITULO I
LOS ORGANOS JUDICIALES
Y SUS AUXILIARES
1. JURISDICCION
En palabras de Rosenberg, ... la jurisdiccin en sentido estricto, llamada
tambin justicia o administracin de justicia, poder tribunalicio, poder judicial
(...) o poder de jurisdiccin (...) consiste preferentemente en la aplicacin del
derecho objetivo al caso concreto y es ejercida por los tribunales a peticin de
una parte. Los tribunales a que pertenece la jurisdiccin tienen por ello la capa-
cidad de resolucin eficaz de las controversias abarcadas por la jurisdiccin...
(ROSENBERG, 1955, Tomo I: 46).
A criterio de Vscovi, la jurisdiccin (...) es la funcin estatal que tiene el
cometido de dirimir los conflictos entre los individuos para imponer el derecho.
Como su etimologa lo expresa, significa decir el derecho (juris dictio) aunque,
en la concepcin ms moderna, no slo es eso (juzgar) sino tambin ejecutar lo
juzgado... (VESCOVI, 1999: 5). Dicho autor precisa que ... la potestad juris-
diccional (...) es el poder-deber de (...) imponer la norma jurdica resolviendo los
casos concretos con el fin de lograr la paz social mediante la imposicin del dere-
cho. Naturalmente que en su realizacin satisface intereses privados (y derechos
subjetivos) al cumplir dicha funcin pblica (VESCOVI, 1999: 99).
Devis Echanda anota que, en sentido estricto, ... por jurisdiccin se entiende
la funcin pblica de administrar justicia, emanada de la soberana del Estado y ejer-
cida por un rgano especial. Tiene por fin la realizacin o declaracin del derecho
y la tutela de la libertad individual y del orden jurdico, mediante la aplicacin de
la ley en los casos concretos, para obtener la armona y la paz sociales... (DEVIS
ECHANDIA, 1984, Tomo I: 73). El mencionado tratadista termina definiendo a la
jurisdiccin como ... la soberana del Estado, aplicada por conducto del rgano
especial a la funcin de administrar justicia, principalmente para la realizacin
o garanta del derecho objetivo y de la libertad y de la dignidad humanas, y
7
secundariamente para la composicin de los litigios o para dar certeza jurdica

a los derechos subjetivos (...), mediante la aplicacin de la ley a casos concretos,
de acuerdo con determinados procedimientos y mediante decisiones obligatorias
(DEVIS ECHANDIA, 1984, Tomo I: 77).
En opinin de Montero Aroca, Gmez Colomer, Montn Redondo y Barona
Vilar:
La jurisdiccin es la potestad dimanante de la soberana del estado, ejercida
exclusivamente por los juzgados y tribunales, integrados por jueces y magis-
trados independientes, de realizar el derecho en el caso concreto juzgando de
modo irrevocable y ejecutando lo juzgado.
()
La jurisdiccin para existir como tal tiene que referirse a un doble juego de
condiciones:
1.) Los rganos a los que se atribuye la potestad no pueden ser cualesquiera,
sino que han de estar revestidos de una serie de cualidades propias que
los distinguen de los dems rganos del estado; estos rganos son los
juzgados y tribunales, en los que los titulares de la potestad son los jueces
y magistrados.
2.) La funcin que se asigna a esos rganos cualifica tambin la potestad
(MONTERO AROCA; GOMEZ COLOMER; MONTON REDONDO;
y BARONA VILAR, 2003, Tomo I: 38).
Al respecto, Couture nos informa que el vocablo jurisdiccin tiene, por lo
menos, cuatro acepciones: ... como mbito territorial; como sinnimo de compe-
tencia; como conjunto de poderes o autoridad de ciertos rganos del poder pblico;
y su sentido preciso y tcnico de funcin pblica de hacer justicia (COUTURE,
1985: 27). La primera de las acepciones mencionadas es la que dice relacin
con un mbito territorial determinado (COUTURE, 1985: 27). En cuanto a la
segunda acepcin (jurisdiccin como sinnimo de competencia), Couture refiere
lo siguiente: La competencia es una medida de la jurisdiccin. Todos los jueces
tienen jurisdiccin; pero no todos tienen competencia para conocer en un deter-
minado asunto. Un juez competente es, al mismo tiempo, juez con jurisdiccin;
pero un juez incompetente es un juez con jurisdiccin y sin competencia. La
competencia es el fragmento de jurisdiccin atribuido a un juez. La relacin entre
la jurisdiccin y la competencia, es la relacin que existe entre el todo y la parte.
La jurisdiccin es el todo; la competencia es la parte: un fragmento de la juris-
diccin. La competencia es la potestad de jurisdiccin para una parte del sector
8
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES
jurdico: aquel especficamente asignado al conocimiento de determinado rgano

jurisdiccional. En todo aquello que no le ha sido atribuido, un juez, aunque siga
teniendo jurisdiccin, es incompetente (COUTURE, 1985: 29). Couture, acerca
de la tercera acepcin de la jurisdiccin (como conjunto de poderes o autoridad
de ciertos rganos del poder pblico), anota que la nocin de jurisdiccin como
poder es insuficiente porque la jurisdiccin es un poder-deber. Junto a la facultad
de juzgar, el juez tiene el deber administrativo de hacerlo. El concepto de poder
debe ser sustituido por el concepto de funcin (COUTURE, 1985: 29-30). Couture,
en lo concerniente a la cuarta acepcin de la jurisdiccin (como funcin pblica
de hacer justicia), concluye que la jurisdiccin es la ... funcin pblica, realiza-
da por rganos competentes del Estado, con las formas requeridas por la ley, en
virtud de la cual, por acto de juicio, se determina el derecho de las partes, con el
objeto de dirimir sus conflictos y controversias de relevancia jurdica, mediante
decisiones con autoridad de cosa juzgada, eventualmente factibles de ejecucin
(COUTURE, 1985: 40).
Devis Echanda, acerca de los caracteres de la jurisdiccin, afirma que
sta ... es autnoma, puesto que cada Estado la ejerce soberanamente, y es
exclusiva, tanto en el sentido de que los particulares no pueden ejercerla, como
porque cada Estado la aplica con prescindencia y exclusin de los otros y debe
ser independiente, frente a los otros rganos del Estado y a los particulares.
Es tambin nica, es decir, que slo existe una jurisdiccin del Estado, como
funcin, derecho y deber de ste; pero suele hablarse de sus varias ramas para
indicar la forma como la ley distribuye su ejercicio entre diversos rganos y
funcionarios especializados, para el mejor cumplimiento de sus fines (DEVIS
ECHANDIA, 1984, Tomo I: 75).
Aldo Bacre asevera que son caractersticas de la jurisdiccin las siguientes:
- Es un servicio pblico, en cuanto importa (...) el ejercicio de una funcin
pblica (...).
- Es primaria: Histricamente, inicia la actividad jurdica del Estado; el
juez nace antes que el legislador (...).
- Es un poder-deber: Del Estado, que emana de la soberana, que se ejercita
mediante la actividad del Poder Judicial. Es un poder, porque el Estado
ha asumido el monopolio de la fuerza impidiendo la autodefensa de los
derechos, quienes estarn tutelados por el mismo Estado. Pero, adems,
es un deber, porque al eliminar la razn de la fuerza por la fuerza de la
razn a travs de la sentencia de un tercero imparcial, no pueden dejar
de cumplir, los rganos encargados de administrar justicia, con su misin
de juzgar (...).
9
- Es inderogable: Tratndose de un poder-deber que emana de la soberana,

los particulares carecen de la potestad de disponer de ella; la jurisdiccin
es en este sentido inderogable (...).
- Es indelegable: (...) El ejercicio de la jurisdiccin es intransferible en
forma absoluta: la persona a quien el juez delegara el ejercicio de la
jurisdiccin sera un no-juez, y sus actos inexistentes, jurdicamente
hablando.
- Es nica: La jurisdiccin es una funcin nica e indivisible (...).
- Es una actividad de sustitucin: No son las partes las que deciden quin de
las dos tiene razn en un concreto conflicto, sino el rgano jurisdiccional,
representado por el juez (BACRE, 1986, Tomo I: 108-110).
En lo que atae a los poderes que emanan de la jurisdiccin, Oderigo anota
lo siguiente:
Generalmente se reconocen cinco elementos integrantes de la funcin ju-
risdiccional, representativos de otras tantas aptitudes o potestades del juez
para el cumplimiento de su misin de administrar justicia; y se las menciona
siguiendo el orden temporal en que, esquemticamente, ste las utiliza: notio,
vocatio, coertio, iuditium y executio.
a) Notio.- Es la aptitud judicial de conocer en el asunto de que se trate, de
conocer en la causa; aptitud imprescindible, indiscutible, porque el juez,
como todo el mundo, debe actuar con conocimiento de causa. Puesto que
se ha de ver en la obligacin de dictar sentencia, de producir ese acto
culminante de su funcin que se llama sentencia, se debe poner en sus
manos las facultades necesarias para adquirir esa nocin.
De esta necesidad, derivan las posibilidades instructorias del juez, que las
leyes reconocen y regulan, sea para actuar directamente en la adquisicin
de las probanzas, o para atender los requerimientos probatorios de las
dems personas interesadas en el proceso (...).
(...)
b) Vocatio.- Es la aptitud de convocar a las partes, de llamarlas, de ligarlas
a la empresa procesal, sometindolas jurdicamente a sus consecuencias.
(...)
c) Coertio.- Es la aptitud de disponer de la fuerza para obtener el cumpli-
miento de las diligencias decretadas durante la tramitacin del proceso.
10
(...)
d) Iuditium.- Es la aptitud de dictar la sentencia definitiva que decida el
conflicto; la aptitud judicial ms importante, porque se refiere al acto de
juicio hacia el cual se encamina toda la actividad procesal, del juez y de
las partes, y de sus respectivos auxiliares.
(...)
e) Executio.- Igualmente que la coertio, la executio consiste en la aptitud
judicial de recurrir a la fuerza; pero se diferencia de aqulla en que se
refiere a la fuerza necesaria para el cumplimiento de la sentencia defini-
tiva, y no a las diligencias decretadas durante el desarrollo del proceso
(ODERIGO, 1989, Tomo I: 215-226).
2. ORGANOS JUDICIALES
2.1 Concepto de Juez u rgano judicial

Micheli seala que ... con la locucin juez, la ley quiere, de ordinario, referir-
se al rgano juzgador, considerado en su unidad (y, por consiguiente, tambin si est
compuesto de varios miembros) y en su continuidad en el tiempo, prescindiendo,
por consiguiente, de las personas fsicas que, en un cierto momento, personifican
el oficio. En algunos casos, sin embargo, la ley procesal toma en consideracin
directa la persona fsica del magistrado -que constituye o concurre a constituir
el rgano juzgador-, cuando esto es necesario a causa de una relacin particular
entre magistrado y proceso, como ocurre en tema de abstencin, de recusacin
y de responsabilidad civil (...). Con el trmino juez se entiende normalmente el
rgano que administra justicia civil (...) ya est formado por uno o por varios
miembros... (MICHELI, 1970, Volumen I: 124-125).
Donofrio dice del Juez lo siguiente:
... (Es) una persona individual (o colegiada), que tiene por oficio propio
declarar, con fuerza obligatoria para las partes, cul sea, en cada caso,
la voluntad de la ley (...).
(...) Ante todo, el juez debe ser Extrao a las Partes (...); el juez repre-
senta un inters diverso, es decir, el del Estado en la actuacin de la ley
y, generalmente, en la composicin del conflicto surgido entre las partes
mediante la aplicacin de una norma jurdica (...).
(...)
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(...) La funcin especfica del juez es la de declarar la voluntad de la

ley, con efecto vinculativo para las partes, en los casos concretos
(DONOFRIO, 1945: 54-55).
Lino Palacio, en lo que concierne a la nocin de rgano judicial, predica lo
siguiente:
... Todo proceso requiere, como elemento subjetivo esencial, la inter-
vencin de un rgano del Estado (o equiparado a esa categora) a quien
incumbe como funcin primordial, la de dirimir conflictos jurdicos
suscitados entre partes (proceso contencioso), y, eventualmente, la de
constituir, integrar o acordar eficacia a relaciones de derecho privado
(proceso voluntario).
(...) Debe entenderse por rgano del Estado, en sentido jurdico material,
al funcionario pblico que actuando individualmente o en colegio con
otros de la misma jerarqua, se halla investido de la potestad de crear
normas provistas de fuerza obligatoria para sus posibles destinatarios.
En el proceso judicial, cada uno de los rganos del Estado a quienes co-
rresponde esa potestad se encuentra personificado en un funcionario, o
conjunto de funcionarios, denominados jueces, quienes revisten el carcter
de sujetos primarios de aqul y cumplen la funcin pblica procesal en
los fundamentales aspectos de direccin, decisin y ejecucin.
(...) Cabe por lo tanto definir al rgano judicial como al sujeto primario del
proceso, representado por un juez o por un conjunto de jueces, investido
de la potestad de satisfacer la pretensin o la peticin extracontenciosa
que constituye el objeto de aqul.
(...)
(...) Desde otro punto de vista, la nocin de rgano judicial comprende no
slo al sujeto procesal primario que hemos caracterizado precedentemen-
te, sino tambin a otras personas que integran, junto con aqul, aunque
en una posicin subordinada, cada una de las unidades administrativas
de que se compone el poder judicial. De conformidad con esta segunda
acepcin, puede concebirse al rgano judicial como un agregado o reu-
nin de personas que se hallan adscritas a l con carcter estable y cuyas
respectivas actividades tienden, en forma coordinada, al cumplimiento
integral de la funcin pblica procesal. Este concepto resulta incluso
aplicable a los denominados rganos judiciales unipersonales, porque la
unipersonalidad queda entonces referida a una de las categoras en que
revista el personal del rgano... (PALACIO, 1979, Tomo II: 7-9).
12
2.2 Clases de rganos judiciales

Lino Palacio, en cuanto a las clases de rganos judiciales, seala que:
Desde el punto de vista del carcter y del nmero de las personas que
integran la categora que hemos llamado juzgadora, los rganos judiciales
pueden clasificarse, respectivamente, en tcnicos y legos y en uniperso-
nales y colegiados.
Si nos atenemos, en cambio, a la ndole definitiva o no de sus decisiones,
los rganos judiciales pueden ser de conocimiento en instancia nica o
en instancia plural (PALACIO, 1979, Tomo II: 12).
Vscovi, en relacin con el rgano judicial unipersonal y el rgano judicial
colegiado, ensea lo siguiente:
A favor del primero se aduce la rapidez, la sencillez, la economa. Tam-
bin la responsabilidad, que queda bien perfilada y no se diluye como en
el otro sistema.
En defensa de la colegialidad se dice que se obtiene una mejor justicia,
con menos margen de error, producto no slo del nmero sino de la
deliberacin.
En la mayora de los pases se prefiere el sistema unipersonal para los
tribunales inferiores (generalmente de primera instancia), y el colegiado,
para los tribunales superiores (segunda instancia) o de recursos extraor-
dinarios (casacin, revisin, etc.).
Esto implica, en cierto modo, reconocer la superioridad del segundo sis-
tema, el colegiado, el cual se impone, inclusive, en los casos de instancia
nica.
Lo importante en materia del tribunal colegiado, es que funcione como
tal, de modo que todos los integrantes tengan las mismas funciones y la
deliberacin se realice efectivamente (y no mediante la sola adhesin
al voto de un ponente que lee el expediente, o por relatores que hacen
el resumen al magistrado y ste opina sobre el mismo)... (VESCOVI,
1999: 118-119).
De acuerdo a lo normado en el artculo 49 del Cdigo Procesal Civil, son
rganos jurisdiccionales en el rea civil:
- Los Jueces de Paz (no letrados).
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- Los Jueces de Paz Letrados.

- Los Jueces Civiles.
- Las Salas Civiles de las Cortes Superiores.
- Las Salas Civiles de la Corte Suprema.
Tambin conocen de asuntos civiles los Jueces y Salas de Familia, los Jueces
y Salas Comerciales, as como la Sala de Derecho Constitucional y Social de la
Corte Suprema de Justicia. Esta ltima conoce, entre otras cuestiones: A. del re-
curso de casacin en las acciones de expropiacin; y B. de los dems asuntos que
establece la ley (art. 35 -incs. 6) y 8)- de la L.O.P.J.).
2.2.1 Jueces de Paz (no letrados)

Por mandato del artculo 16 de la Ley de Justicia de Paz (Ley Nro. 29824, del
02-01-2012), el juez de paz (no letrado) puede conocer las siguientes materias:
1. Alimentos y procesos derivados y conexos a stos, cuando el vnculo
familiar est fehacientemente acreditado, o cuando no estando acreditado
ambas partes se allanen a su competencia.
2. Conflictos patrimoniales por un valor de hasta treinta (30) Unidades de
Referencia Procesal.
3. Faltas (conocer de este proceso excepcionalmente cuando no exista juez
de paz letrado, siendo las respectivas Cortes Superiores las que fijen los
juzgados de paz que pueden conocer de los procesos por faltas).
4. Violencia familiar, en los casos en que no exista un juzgado de paz letrado.
5. Sumarias intervenciones respecto de menores que han cometido acto
antisocial y con el solo objeto de dictar rdenes provisionales y urgentes,
sobre tenencia o guarda del menor en situacin de abandono o peligro
moral (concluida su intervencin remite de inmediato lo actuado al juez
que corresponda); adicionalmente dicta medidas urgentes y de proteccin
a favor del nio o adolescente, en los casos de violencia familiar.
6. Otros derechos de libre disponibilidad de las partes.
7. Las dems que correspondan de acuerdo a ley.
Adems, conforme al artculo 17 de la Ley Nro. 29824, en los centros poblados
donde no exista notario, el juez de paz est facultado para ejercer las funciones
notariales sealadas en dicho precepto legal.
14
Por ltimo, el juez de paz (segn el art. 18 de la Ley Nro. 29824) es compe-
tente para tramitar exhortos por requerimiento de otro rgano jurisdiccional en
materia de notificaciones, declaracin testimonial e inspeccin judicial, as como
para ejecutar (por delegacin o encargo de otro juez) los actos previstos en la ley
que le sean requeridos.
2.2.2 Jueces de Paz Letrados

De conformidad con lo dispuesto en el artculo 57 de la Ley Orgnica del
Poder Judicial, los Juzgados de Paz Letrados (adems de contar con las funciones
notariales a que se contrae el art. 58 de la L.O.P.J.: sobre escrituras imperfectas,
protestos y legalizaciones) conocen:
- En materia civil:
1. De las acciones derivadas de actos o contratos civiles o comerciales,
inclusive las acciones interdictales, posesorias o de propiedad de
bienes muebles o inmuebles, siempre que estn dentro de la cuanta
sealada por el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial.
2. De las acciones de desahucio y de aviso de despedida (lase procesos
de desalojo), conforme a la cuanta que establece el Consejo Ejecutivo
del Poder Judicial.
3. De los procedimientos de jurisdiccin voluntaria que establezca la
ley, diligencias preparatorias (lase prueba anticipada) y legalizacin
de libros contables y otros.
4. De las acciones relativas al Derecho Alimentario, con la cuanta y
los requisitos sealados por el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial.
5. De las terceras excluyentes de propiedad, derivadas de los procesos
de su conocimiento. Si en stas no se dispone el levantamiento del
embargo (lase medida cautelar), el Juez de Paz Letrado remite lo
actuado al Juez Especializado que corresponda, para la continuacin
del trmite. En los otros casos levanta el embargo, dando por termi-
nada la tercera.
6. De los asuntos relativos a indemnizaciones derivadas de accidentes
de trnsito, siempre que estn dentro de la cuanta que establece el
Consejo Ejecutivo del Poder Judicial.
7. De los procesos ejecutivos (lase procesos nicos de ejecucin),
hasta la cuanta que seale el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial.
15
8. De las acciones de filiacin extramatrimonial previstas en el artculo

402 inciso 6) del Cdigo Civil. El referido inciso prescribe: A. que
la paternidad extramatrimonial puede ser judicialmente declarada
cuando se acredite el vnculo parental entre el presunto padre y el hijo
a travs de la prueba del ADN u otras pruebas genticas o cientficas
con igual o mayor grado de certeza; B. que lo dispuesto en el inciso
6) del art. 402 del Cdigo Civil no es aplicable respecto del hijo de la
mujer casada cuyo marido no hubiese negado la paternidad; y C. que
el juez desestimar las presunciones de paternidad extramatrimonial
de los incisos 1) a 5) del art. 402 del Cdigo Civil cuando se hubiera
realizado una prueba gentica u otra de validez cientfica con igual o
mayor grado de certeza. El presente inciso 8) guarda concordancia
con lo dispuesto en el artculo 1 de la Ley Nro. 28457, del cual se
desprende que es el Juez de Paz Letrado el rgano jurisdiccional
competente para conocer del proceso de filiacin judicial de pater-
nidad extramatrimonial (regulado en la citada Ley Nro. 28457).
9. De los dems que seala la ley.
2.2.3 Jueces Civiles

Segn el artculo 49 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, los Juzgados
Civiles conocen:
1. De los asuntos en materia civil, que no sean de competencia de otros
Juzgados Especializados.
2. De las acciones de amparo.
3. De los asuntos que les corresponden a los Juzgados de Menores (lase
Juzgados de Familia), de Trabajo y Agrario, en los lugares donde no
existan stos.
4. De los asuntos civiles contra el Estado, en las sedes de los Distritos
Judiciales.
5. En grado de apelacin, los asuntos de su competencia que resuelven los
Juzgados de Paz Letrados.
6. De los dems asuntos que les corresponda conforme a ley.
2.2.4 Jueces de Familia

Conforme lo seala el artculo 53 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, los
Juzgados de Familia conocen:
16
- En materia civil:
a) Las pretensiones relativas a las disposiciones generales del Derecho
de Familia y a la sociedad conyugal, contenidas en las Secciones Pri-
mera y Segunda del Libro III del Cdigo Civil y en el Captulo X del
Ttulo I del Libro Tercero del Cdigo de los Nios y Adolescentes (la
remisin actual debe entenderse hecha al Captulo IX - Matrimonio
de adolescentes- del Ttulo I - La familia y los adultos responsa-
bles de los nios y adolescentes- del Libro Tercero - Instituciones
familiares- del Cdigo de los Nios y Adolescentes vigente: Ley
Nro. 27337).
b) Las pretensiones concernientes a la sociedad paterno-filial, con
excepcin de la adopcin de nios y adolescentes, contenidas en
la Seccin Tercera del Libro III del Cdigo Civil, y en los Captu-
los I, II, III, VIII y IX del Libro Tercero del Cdigo de los Nios
y Adolescentes (la remisin actual debe entenderse hecha a los
Captulos I, II, III, VII y VIII del Libro Tercero del Cdigo de los
Nios y Adolescentes vigente: Ley Nro. 27337), y de la filiacin
extramatrimonial prevista en el artculo 402 inciso 6) del Cdigo
Civil. Sobre esto ltimo, cabe indicar que, segn se colige del
artculo 5 de la Ley Nro. 28457, el Juez de Familia es el rgano
jurisdiccional competente para conocer de la apelacin de la reso-
lucin que declara la paternidad, de la que ampara la oposicin y
de la que se pronuncia sobre la pretensin acumulada de alimentos,
si fuera el caso (resoluciones emanadas del Juez de Paz Letrado),
en el proceso de filiacin judicial de paternidad extramatrimonial
(regulado en la mencionada Ley Nro. 28457).
c) Las pretensiones referidas al derecho alimentario, contenidas en el
Captulo I del Ttulo I de la Seccin Cuarta del Libro III del Cdigo
Civil y en el Captulo IV del Ttulo I del Libro Tercero del Cdigo de
los Nios y Adolescentes (la remisin actual debe entenderse hecha
al Captulo IV del Ttulo I del Libro Tercero del Cdigo de los Nios
y Adolescentes vigente: Ley Nro. 27337).
d) Los procesos no contenciosos de inventarios, administracin judicial
de bienes, declaracin judicial de desaparicin, ausencia o muerte
presunta y la inscripcin de partidas a que se refiere la Seccin Sexta
del Cdigo Procesal Civil, si involucran a nios o adolescentes; as
como la constitucin de patrimonio familiar si el constituyente es
un menor de edad.
17
e) Las acciones por intereses difusos regulados por el Artculo 204

del Cdigo de los Nios y Adolescentes (la remisin actual debe
entenderse hecha al art. 180 del Cdigo de los Nios y Adolescentes
vigente: Ley Nro. 27337).
f) Las autorizaciones de competencia judicial para viaje con nios y
adolescentes.
g) Las medidas cautelares y de proteccin y las dems de naturaleza
civil.
- En materia tutelar:
a) La investigacin tutelar en todos los casos que refiere el Cdigo de
los Nios y Adolescentes.
b) Las pretensiones referidas a la adopcin de nios y adolescentes,
contenidas en el Ttulo II del Libro Tercero del Cdigo de los Nios
y Adolescentes (la remisin actual debe entenderse hecha al Ttulo
II del Libro Tercero del Cdigo de los Nios y Adolescentes vigente:
Ley Nro. 27337).
c) Las pretensiones relativas a la prevencin y proteccin frente a la
violencia familiar.
d) Las pretensiones referidas a la proteccin de los derechos de los nios
y adolescentes contenidas en el Cdigo de los Nios y Adolescentes,
con excepcin de las que se indican en el Artculo 5 (la remisin
actual debe entenderse hecha al artculo 5 de la Ley Nro. 27337,
segn el cual: el nio y el adolescente tiene derecho a la libertad,
no pudiendo ser detenidos o privados de su libertad, salvo los casos
de detencin por mandato judicial o de flagrante infraccin a la ley
penal).
e) Las pretensiones concernientes al estado y capacidad de la persona,
contenidas en la Seccin Primera del Libro I del Cdigo Civil.
f) Las pretensiones referidas a las instituciones de amparo familiar, con
excepcin de las concernientes al derecho alimentario, contenidas en
la Seccin Cuarta del Libro III del Cdigo Civil y en los Captulos
V, VI y VII del Ttulo I del Libro Tercero del Cdigo de los Nios y
Adolescentes (la remisin actual debe entenderse hecha a los Cap-
tulos V y VI del Ttulo I del Libro Tercero del Cdigo de los Nios
y Adolescentes vigente: Ley Nro. 27337).
18
- En materia de infracciones:
a) Las infracciones a la ley penal cometidas por nios y adolescentes
como autores o como partcipes de un hecho punible tipificado como
delito o falta.
2.2.5 Jueces Comerciales

De acuerdo a lo normado en el numeral 1 del apartado Primero de la Resolucin
Administrativa Nro. 006-2004-SP-CS (del 30-09-2004), que crea la subespeciali-
dad comercial dentro de la especialidad civil de los rganos jurisdiccionales, los
Juzgados de la subespecialidad Comercial conocen:
a. Las pretensiones referidas a la Ley de Ttulos Valores y en general las
acciones cambiarias, causales y de enriquecimiento sin causa derivadas
de ttulos valores y los procesos ejecutivos (entindase procesos nicos
de ejecucin) y de ejecucin de garantas.
b. Las pretensiones derivadas de la Ley General de Sociedades as como
las normas que regulan las empresas individuales de responsabilidad li-
mitada, las pequeas y medianas empresas y las empresas unipersonales
de responsabilidad ilimitada.
c. Las pretensiones en materia financiera y de seguros derivadas de la Ley
General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de
la Superintendencia de Banca y Seguros.
d. Las pretensiones derivadas de las actividades y operaciones reguladas
por el TUO (Texto Unico Ordenado) de la Ley del Mercado de Valores
y dems normas complementarias y conexas.
e. Las pretensiones derivadas de la contratacin mercantil, entre otros, comi-
sin mercantil, prenda mercantil, leasing, factoring, franquicia (franchising),
licencia de transferencia de saber o de tecnologa (know how), edicin,
distribucin, concesin comercial, auspicio o patrocinio (sponsorship),
riesgo compartido o aventura conjunta (joint venture), agencia, corretaje
y los contratos derivados de operaciones de comercio exterior.
f. Las pretensiones referidas al transporte terrestre, martimo, fluvial, lacustre
y aeronutico de bienes en general.
g. La prueba anticipada, terceras y las medidas cautelares referidas a las
materias antes sealadas.
19
h. Las pretensiones (sobre designacin de rbitros, recusacin de rbi-

tros, auxilio jurisdiccional para la actuacin de pruebas y ejecucin
de medidas cautelares, adopcin de medidas cautelares y ejecucin de
laudos arbitrales) sealadas en la novena disposicin complementaria
y transitoria de la Ley General de Arbitraje (Ley Nro. 26572) que se
refieren a las materias sealadas en los incisos a) al f) del numeral 1 del
apartado Primero de la Resolucin Administrativa Nro. 006-2004-SP-
CS, citados anteriormente. Al respecto, cabe indicar que dicha Ley
fue derogada, por lo que hay que remitirse a lo dispuesto en el vigente
Decreto Legislativo que norma el Arbitraje (Decreto Legislativo Nro.
1071, del 27-06-2008).
i. En grado de apelacin, los procesos resueltos por los Juzgados de Paz
Letrados sobre los asuntos en materia comercial.
j. De los dems asuntos que les corresponda conforme a ley.
Puntualizamos que, segn se infiere del apartado Segundo de la Resolucin
Administrativa Nro. 006-2004-SP-CS, en ningn caso, los Juzgados de la subes-
pecialidad Comercial conocern procesos contenciosos administrativos ni tampoco
acciones de amparo derivados de las materias indicadas en el apartado Primero de
la mencionada Resolucin Administrativa (ver, adems, el punto 2.2.8 del presente
Captulo de la obra).
2.2.6 Salas Civiles de las Cortes Superiores

El artculo 40 de la Ley Orgnica del Poder Judicial precepta que las Salas
Civiles de las Cortes Superiores conocen:
A) De los recursos de apelacin de su competencia conforme a ley (art. 40
-inc. 1)- de la L.O.P.J.).
B) De las quejas de derecho y contiendas de competencia que les corresponde
conforme a ley (art. 40 -inc. 2)- de la L.O.P.J.).
C) De los dems procesos que establece la Ley (art. 40 -inc. 6)- de la L.O.P.J.).
2.2.7 Salas de Familia

Con arreglo a lo previsto en el artculo 43-A de la Ley Orgnica del Poder
Judicial, las Salas de Familia conocen:
1. En grado de apelacin, los procesos resueltos por los Juzgados de
Familia.
20
2. De las contiendas de competencia promovidas entre Juzgados de Fami-

lia del mismo distrito judicial y entre stos y otros Juzgados de distinta
especialidad de su jurisdiccin territorial.
3. De las quejas de derecho por denegatoria del recurso de apelacin.
4. De los dems asuntos que la Ley seala.
2.2.8 Salas Comerciales

Conforme lo establece el numeral 2 del apartado Primero de la Resolucin
Administrativa Nro. 006-2004-SP-CS (del 30-09-2004), que crea la subespecialidad
comercial dentro de la especialidad civil de los rganos jurisdiccionales, las Salas
Superiores de la subespecialidad Comercial conocen:
a. En grado de apelacin, los procesos resueltos por los Juzgados de la sub-
especialidad Comercial, as como las quejas de derecho por denegatoria
del recurso de apelacin.
b. De las contiendas de competencia que le son propias. Este trmite ser
decidido por resolucin inimpugnable.
c. De los recursos de anulacin de laudos arbitrales y, en su caso, el de
apelacin de laudos arbitrales referidos a las materias comerciales
sealadas en el numeral 1 del apartado Primero de la Resolucin Ad-
ministrativa Nro. 006-2004-SP-CS (numeral que fuera visto en el punto
2.2.5 del presente Captulo de la obra). En general, las pretensiones
contenidas en la octava disposicin complementaria y transitoria de la
Ley General de Arbitraje (Ley Nro. 26572). Sobre el particular, cabe
sealar que tal Ley fue derogada por el vigente Decreto Legislativo que
norma el Arbitraje (Decreto Legislativo Nro. 1071, del 27-06-2008),
por lo que hay que remitirse a lo dispuesto en dicho Decreto Legislativo
(que, dicho sea de paso, nicamente contempla el recurso de anulacin
de laudos arbitrales).
Es de destacar que, segn se colige del apartado Segundo de la Resolucin
Administrativa Nro. 006-2004-SP-CS, en ningn caso, las Salas de la subespe-
cialidad Comercial conocern procesos contenciosos administrativos ni tampoco
acciones de amparo derivados de las materias indicadas en el apartado Primero
de la mencionada Resolucin Administrativa (ver al respecto, el punto 2.2.5 del
presente Captulo de la obra).
21
2.2.9 Salas Civiles de la Corte Suprema de Justicia

El artculo 33 de la Ley Orgnica del Poder Judicial prescribe que las Salas
Civiles de la Corte Suprema de Justicia conocen:
1. De los recursos de apelacin y de casacin de su competencia.
2. De las contiendas de competencia, conforme al Cdigo Procesal Civil.
2.2.10 Jueces titulares

La Ley de la Carrera Judicial (Ley Nro. 29277, del 04-11-2008), en su art-
culo 65 -inc. 65.1)-, establece que los Jueces Titulares son aquellos a los que se
nombra de manera permanente para el ejercicio de la funcin jurisdiccional en el
nivel que corresponde.
2.2.11 Jueces provisionales

Jueces Provisionales son aquellos Jueces Titulares que ocupan en caso de
vacancia, licencia o impedimento el nivel superior inmediato vacante (art. 65 -inc.
65.2)- de la Ley Nro. 29277).
El juez llamado a cubrir provisionalmente una plaza superior ser aquel que
ocupe el puesto ms alto en el cuadro de mritos de su nivel, como consecuencia
del proceso de evaluacin del desempeo parcial (art. 66 de la Ley Nro. 29277.
2.2.12 Jueces supernumerarios

Jueces Supernumerarios (segn el art. 65 -inciso 65.3)- de la Ley Nro. 29277)
son aquellos que no habiendo obtenido la plaza de Juez Titular aceptan incorporarse
al registro de Jueces Supernumerarios en su nivel, siempre y cuando se encuentren
en el cuadro de aptos elaborado por el Consejo Nacional de la Magistratura, a
efectos de cubrir plazas vacantes conforme al artculo 239 de la Ley Orgnica del
Poder Judicial, numeral este ltimo que prescribe que:
- El Consejo Ejecutivo del Poder Judicial nombra Jueces Supernumerarios
Superiores y Especializados, de la lista de aptos elaborada por el Consejo
Nacional de la Magistratura, en estricto orden de mritos y en nmero no
mayor al treinta por ciento (30 %) de los titulares, para cubrir las vacantes
que se produzcan.
- Slo asumen las funciones cuando no haya reemplazantes hbiles con-
forme a ley, previa designacin de la Presidencia.
22
- Los Consejos Ejecutivos Distritales o las Cortes Superiores en su caso,

reglamentan la aplicacin del presente artculo 239 de la Ley Orgnica
del Poder Judicial.
2.2.13 Candidatos en reserva

No puede dejar de mencionarse que, en aplicacin del artculo 65 -inciso
65.4)- de la Ley Nro. 29277, Candidatos en Reserva son aquellos que no habien-
do obtenido un cargo como Juez Titular o Supernumerario opten por esperar la
existencia de una plaza vacante, siempre y cuando se encuentren en el cuadro de
aptos elaborado por el Consejo Nacional de la Magistratura. Esta condicin podr
mantenerse solo por un (1) ao, en tanto se cumpla con los requisitos para ser juez,
determinados por la Ley Nro. 29277, en estricto orden de mrito.
2.3 Competencia de los rganos judiciales

Lino Palacio denomina competencia a la ... capacidad o aptitud que la ley
reconoce a cada rgano o conjunto de rganos judiciales para ejercer sus funciones
con respecto a una determinada categora de asuntos o durante una determinada
etapa del proceso (PALACIO, 1979, Tomo II: 366).
Rocco define a la competencia como ... aquella parte de la jurisdiccin que
corresponde en concreto a cada rgano jurisdiccional singular, segn ciertos
criterios a travs de los cuales las normas procesales distribuyen la jurisdiccin
entre los distintos rganos ordinarios de ella (ROCCO, 1976, Volumen II: 42).
Rosenberg afirma que la ... competencia de una autoridad (aqu de un rgano
jurisdiccional...) es, en sentido objetivo, el crculo de negocios de la autoridad
(del tribunal)... (ROSENBERG, 1955, Tomo I: 161). Dicho autor agrega que en
sentido subjetivo la competencia es:
a) desde el punto de vista de la autoridad (del tribunal): derecho y deber
de entregarse al conocimiento de una causa (de una controversia civil).
b) desde el punto de vista de las partes, su sometimiento a esa actividad
de la autoridad (del tribunal) (ROSENBERG, 1955, Tomo I: 161).
Pallares dice de la competencia lo siguiente:
Subjetivamente la competencia es un poder-deber atribuido a determina-
das autoridades para conocer de ciertos juicios, tramitarlos y resolverlos
(...).
23
Objetivamente, la competencia es el conjunto de normas que determinan,

tanto el poder-deber que se atribuye a los tribunales en la forma dicha,
como conjunto de jueces o negocios de que puede conocer un juez o
tribunal competente.
Lo anterior sirve de base para comprender la siguiente definicin: la com-
petencia es la porcin de jurisdiccin que la ley atribuye a los rganos
jurisdiccionales para conocer de determinados juicios... (PALLARES,
1979: 82-83).
En opinin de Lorca Navarrete:
La competencia, como concepto procesal, alude a la atribucin de
ejercicio de la funcin jurisdiccional a un concreto rgano jurisdiccional
de entre los de su mismo tipo o clase y grado o instancia procesal con
preferencia a los dems rganos jurisdiccionales de ese mismo tipo o
grado.
La competencia compendia la regla o conjunto de reglas establecidas en
nuestras leyes procesales, que permiten esa atribucin con el fin de hacer
posible el principio general de inmediacin y la garanta del servicio
pblico de la justicia en relacin con el justiciable.
A travs de la competencia procesal, al tiempo que se determina la g-
nesis de la prestacin del servicio pblico de la justicia por los rganos
jurisdiccionales, surge la garanta de aquella prestacin ya que, sin que
existan rganos jurisdiccionales competentes, no es posible que el jus-
ticiable demande justicia.
La competencia procesal es la puerta de entrada por la que ha de intro-
ducirse el justiciable en la garanta del servicio pblico de la justicia y
por tanto, es el vnculo de unin entre el rgano y la funcin (LORCA
NAVARRETE, 2000: 242).
Como bien seala Vscovi, la competencia se caracteriza por lo siguiente:
(...) La legalidad. (...) las reglas de competencia se fijan y modifican
mediante la ley. Por excepcin, la distribucin del trabajo entre los juzga-
dos por el criterio meramente temporal (turnos), puede quedar librada a
la reglamentacin, o a las acordadas que dicten los tribunales superiores
en cada pas.
(...) La improrrogabilidad. (...) salvo algn caso de excepcin (...) como
la modificacin territorial (...), la competencia, basada en reglas inspiradas
24
en la mejor organizacin del servicio pblico, no puede ser prorrogada

por voluntad de las partes.
(...) La indelegabilidad. La competencia, precisamente porque se funda
en (...) razones de orden pblico, no puede ser delegada por el titular del
rgano al cual se atribuye (...).
Se admite s que los tribunales, por motivos de auxilio judicial, cometan
a otros (comisionados) la realizacin de alguno de los actos procesales
que no pueden efectuar por s mismos. As, por ejemplo, todo lo que
debe realizarse fuera de la jurisdiccin que tiene cada tribunal, puede ser
cometido al del respectivo lugar.
No nos hallamos en este caso ante la figura de la delegacin, sino ante
la de la comisin. El comisionado representa al comitente y est a lo que
ste decida.
(...)
(...) Inmodificabilidad. Perpetuatio jurisdictionis. La competencia es,
tambin, inmodificable, en el sentido de que una vez fijada no puede variar
en el curso del juicio. Este principio (...) es el de la llamada perpetuatio
jurisdictionis, que establece que la competencia est determinada por la
situacin de hecho al momento de la demanda y sta es la que la deter-
mina para todo el curso del juicio, aun cuando dichas condiciones luego
variaran (...).
(...)
(...) Carcter de orden pblico. La competencia es de orden pblico, en
virtud de que la estructuracin legal (...) se funda en principios de tal
orden (con alguna excepcin que justifica los regmenes que admite, en
este caso, los pactos), que hace imposible que las reglas legales puedan
ser modificadas por convenio de partes... (VESCOVI, 1999: 145-146).
El Cdigo Procesal Civil regula la competencia de este modo:
- SECCION PRIMERA : J U R I S D I C C I O N , A C C I O N Y
COMPETENCIA.
- Ttulo II : Competencia (arts. 5 al 47 del C.P.C.).
- Captulo I : Disposiciones generales (arts. 5 al 34 del
C.P.C.).
25
- Captulo II : Cuestionamiento de la competencia (arts.

35 al 46 del C.P.C.).
- Captulo III : Competencia internacional (art. 47 del
C.P.C.).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la competencia,
ha establecido lo siguiente:
- ... La competencia es una institucin procesal cuyo objetivo es determinar
la capacidad o aptitud del juzgador para ejercer la funcin jurisdiccional
en determinados conflictos, fijando los lmites de la jurisdiccin a fin
de hacer ms efectiva y funcional la administracin de justicia. Es irre-
nunciable e inmodificable, conforme lo dispone el artculo 6 del Cdigo
Procesal Civil, salvo los casos expresamente permitidos por ley. [...] En
ese sentido, la competencia es una institucin procesal cuyo objetivo es
hacer ms efectiva y funcional la administracin de justicia, surgiendo a
partir de la necesidad de un Estado de distribuir el poder jurisdiccional
entre los distintos jueces con los que cuenta y por la evidente imposibilidad
de concentrar en uno solo o en un grupo de ellos tan importante funcin
pblica; por tanto, las disposiciones que hacen objetivo el ejercicio de
la referida facultad por parte del Estado, deben interpretarse de manera
sistemtica y, bsicamente, en orden a la necesidad de la resolucin pronta
e integral de los conflictos que permita lograr un razonable grado de paz
social que, a su vez, coadyuve al desarrollo armonioso y sostenido de la
comunidad... (Casacin Nro. 2705-2007 / Lima, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 31-01-2008, pgs. 21482-21483).
- ... Son principios rectores de la competencia, la legalidad y la irrenun-
ciabilidad; siendo el primero de ellos el que establece la vigencia de
aquella nicamente por disposicin de la ley; y el segundo determina
que la competencia civil no ser materia de renuncia ni modificacin por
decisin judicial, excepto si la propia ley lo dispone, de conformidad con
el artculo 6 del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 2581-2005 /
Cono Norte de Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-10-
2006, pgs. 17133-17134).
- ... Cuando se presenta un asunto litigioso la competencia es establecida
por una serie de factores: por la materia, la cuanta, el turno, el territorio y
la funcin que desempea el juez (grado)... (Casacin Nro. 2811-2006 /
Moquegua, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 05-01-2007,
pgs. 18372-18373).
26
- ... Los criterios que sirven para determinar la competencia son esencial-
mente: la materia, la cuanta, la funcin, el turno y el territorio; siendo
los cuatro primeros absolutos e improrrogables, y el cuarto relativo, y por
lo tanto, prorrogable. El carcter absoluto de la competencia responde
a un inters pblico, en razn a la estructura y funciones esenciales de
los rganos jurisdiccionales; mientras que la competencia relativa rige
en atencin a las necesidades, conveniencia e intereses de las partes...
(Casacin Nro. 114-2007 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 03-12-2008, pgs. 23590-23591).
- ... Dentro de los elementos que determinan la competencia del juez unos
son renunciables por las partes y otros no; los elementos de naturaleza
o materia, grado, monto de la causa y grado constituyen leyes de orden
pblico que no son renunciables (competencia absoluta) y contra los cuales
no vale la voluntad de las partes; en cambio, la territorialidad, o sea la
divisin de la competencia por razn de territorio, se ha establecido por
una razn prctica en beneficio de los propios litigantes, y por eso stos
pueden renunciar a este beneficio, constituyendo esto la prrroga de la
competencia (competencia relativa)... (Casacin Nro. 1901-2005 / Lima,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-08-2006, pg. 16872).
- ... Resulta determinante tener en cuenta el elemento de la competencia
por razn de la materia, la que se determina por la naturaleza de la pre-
tensin y por las disposiciones legales que la regulan (segn lo establece
el artculo 9 del Cdigo Procesal Civil), es decir, implica identificar la
relacin jurdica de donde deriva el conflicto (de orden civil, familiar,
laboral, comercial, administrativo, etc.) y establecer la naturaleza de la
pretensin que de ella deriva, de acuerdo a sus especiales caractersticas...
(Casacin Nro. 2811-2006 / Moquegua, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 05-01-2007, pgs. 18372-18373).
- ... La competencia por razn de la materia, conforme lo establece el
artculo nueve del Cdigo Procesal Civil, se determina por la naturaleza
de la pretensin y por las disposiciones legales que la regulan. Por natu-
raleza de la pretensin entendemos a la naturaleza del litigio o conflicto
de intereses; entonces, es la naturaleza del conflicto de intereses que se
lleva al rgano jurisdiccional, as como las normas jurdicas materiales que
regulan su desenvolvimiento y solucin, las que determinan la competen-
cia por razn de la materia... (Casacin Nro. 2030-03 / Lima, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 30-09-2004, pgs. 12718-12720).
- ... Considerando que en el presente caso no se ha respetado la regla de la
competencia por razn de la materia, evidentemente se ha infringido una
27
de las normas que garantizan el derecho al debido proceso... (Casacin

Nro. 3009-2000 / Junn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-
07-2002, pg. 8900).
- ... De conformidad con el artculo 11 del Cdigo adjetivo [C.P.C.], para
calcular la cuanta, se suma el valor del objeto principal de la pretensin,
los frutos, intereses y gastos, daos y perjuicios, y otros conceptos deven-
gados al tiempo de la interposicin de la demanda, pero no los futuros.
Asimismo, si una demanda comprende varias pretensiones, la cuanta
se determina por la suma del valor de todas. Si se trata de pretensiones
subordinadas o alternativas, slo se atender a la de mayor valor. Si son
varios los demandados, la cuanta se determina por el valor total de lo
demandado. [...] Conforme se desprende [...], la norma no contempla
el monto de la reconvencin, al calcular la cuanta... (Casacin Nro.
3453-2002 / Cono Norte, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
02-11-2004, pgs. 12790-12791).
- ... Conforme lo establece el artculo 11 del Cdigo formal [C.P.C.], si
una demanda comprende varias pretensiones, la cuanta se determina
por la suma del valor de todas; asimismo, si se trata de pretensiones
subordinadas o alternativas, slo se atender a la de mayor valor. [...]
Siendo ello as, es evidente que la demanda ha sido interpuesta en estricta
observancia de la norma adjetiva acotada, ya que el monto de su cuanta
ha sido determinado por la suma del valor de todas las pretensiones; por
ende, resulta errneo lo sealado por la Sala de mrito, respecto a que en
atencin de los importes de las letras de cambio, las mismas debieron ser
accionadas en forma individual y ante Juzgados diferentes... (Casacin
Nro. 957-2001 / Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-03-
2002, pgs. 8477-8478).
- ... La competencia por la cuanta en los procesos ejecutivos [entindase
procesos nicos de ejecucin] se determina por el monto contenido en el
ttulo valor presentado a ejecucin u por [sic -lase o por-] los intereses y
gastos que se liquiden sobre dicho monto, ello en virtud a la naturaleza de
los procesos de ejecucin... (Casacin Nro. 2398-01 / Lima, publicada
- ... En casos como el presente (consignacin de inmueble arrendado), la
cuanta para determinar la competencia de los rganos jurisdiccionales
no queda establecida con la suma de dinero dado en garanta sino por el
valor estimado del bien arrendado. (Casacin Nro. 1042-99 / Lamba-
yeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 28-11-1999, pgs.
4180-4181).
28
- ... El grado o la instancia es un criterio para determinar la competencia

segn que un litigio haya sido sometido o no al conocimiento de un Juez;
en tal sentido, el artculo veintiocho del Cdigo Procesal Civil prescri-
be que la competencia funcional queda sujeta a las disposiciones de la
Constitucin, de la Ley Orgnica del Poder Judicial y de ste [sic -lase
este-] Cdigo... (Casacin Nro. 2265-99 / Lambayeque, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 02-01-2001, pgs. 6700-6701).
- ... El [...] ordenamiento procesal ha regulado una frmula ancha para
los casos de duda de determinacin de competencia, como es el caso del
artculo catorce in fine del [...] Cdigo adjetivo [C.P.C.], el cual seala
que si por la naturaleza de la pretensin u otra causa anloga no pudiera
determinarse la competencia por razn de grado, es competente el Juez
civil... (Casacin Nro. 2265-99 / Lambayeque, publicada en el Diario
- ... Los dos ltimos criterios que se aluden [criterios o factores para
determinar la competencia], esto es grado y territorio, se les conoce
tambin como competencia funcional, pues dependen de la organizacin
del servicio de justicia mediante los cuales se atribuye a un Juzgador el
conocimiento de una litis en una determinada instancia o grado y respecto
de un territorio concreto... (Casacin Nro. 2265-99 / Lambayeque, pu-
blicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-2001, pgs. 6700-6701).
- ... Conforme lo establece al artculo veintiocho del Cdigo Procesal Civil,
la competencia por razn de la funcin queda sujeta a las disposiciones
de la Constitucin, de la Ley Orgnica del Poder Judicial y del citado
Cdigo; este criterio permite establecer en qu casos una misma materia
puede ser conocida por Jueces de distinta especialidad o grado... (Casa-
cin Nro. 2108-03 / Hunuco, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 30-09-2004, pgs. 12727-12729).
- ... En el caso de la prevencin [de la competencia funcional] regulada
en el artculo treintiuno del Cdigo Procesal Civil, esta se aplica cuando
encontrndose en trmite un proceso judicial existen ms de dos rganos
jurisdiccionales de segunda instancia en aptitud legal de conocer va
apelacin, las incidencias que se produzcan en el proceso, previniendo
aquel que conoce primero dicho proceso... (Casacin Nro. 425-2002 /
Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-09-2003,
pg. 10904).
- ... Si bien constituye una facultad de los jueces de las instancias de
mrito, evaluar y declarar en cada caso concreto la existencia o no de la
29
competencia funcional, tambin lo es que dicha declaracin tiene que estar

fundada en ley expresa, en mrito al principio de legalidad... (Casacin
Nro. 725-97 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 05-
10-1998, pg. 1773).
- ... De conformidad con lo previsto en el Artculo treintids del Cdigo
Procesal Civil concordado con el Artculo mil cuatrocientos veintiocho del
Cdigo Civil, solamente cuando se demanda como pretensin accesoria
la indemnizacin por daos y perjuicios resulta aplicable la competencia
facultativa de la pretensin principal de cumplimiento de la obligacin o
contrato. (...) Que, en sentido contrario, cuando se demanda como nica
pretensin la indemnizacin por daos y perjuicios derivados del cumpli-
miento defectuoso de una obligacin no resulta aplicable la competencia
facultativa del lugar del cumplimiento de la obligacin. (Casacin Nro.
2365-99 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 18-08-2000,
pg. 5983).
- ... La competencia por razn de territorio tiene un carcter relativo en
razn de haberse dispuesto en atencin al inters de las partes, de ah que
sea susceptible de ser renunciada, segn se desprende de lo dispuesto por
Santa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-09-2008, pgs.
22899-22900).
- ... Respecto a la competencia, [...] la propia recurrente, de acuerdo con
la escritura pblica, se someti a la jurisdiccin de los jueces del distrito
judicial de [...] lo que implica una prorroga [sic -lase prrroga-] de la
competencia... (Casacin Nro. 308-01 / Lima, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 31-07-2001, pg. 7468).
- ... El recurrente de manera voluntaria se someti a la competencia del
Juez de [...]; con lo que se convalid cualquier defecto por la competen-
cia territorial... (Casacin Nro. 702-2002 / Puno, publicada en el Diario
- ... En el artculo 17 del [...] Cdigo Adjetivo [C.P.C.], que prev el
supuesto de las demandas interpuestas contra las personas jurdicas, no
se establece un supuesto de competencia territorial improrrogable, [...]
siendo as, la demandada tuvo la posibilidad de cuestionar la competen-
cia a travs de la interposicin de la excepcin correspondiente, lo que
al no haber sido realizado, ha originado que se est ante un supuesto de
prorroga tcita [sic -lase prrroga tcita-] de la competencia territorial...
30
(Casacin Nro. 4007-2007 / La Libertad, publicada en el Diario Oficial

El Peruano el 31-03-2008, pgs. 21752-21753).
- ... En lo relativo a la competencia territorial, el nico supuesto previsto
por la ley para que el rgano jurisdiccional declare su incompetencia de
oficio es cuando sta sea de carcter improrrogable, segn se desprende de
lo dispuesto en el artculo 35 del Cdigo Procesal Civil, sin perjuicio de
que pueda ser invocada como excepcin... (Casacin Nro. 4683-2007 /
22899-22900).
- ... No encontrndose el presente caso en un supuesto de competencia im-
prorrogable, el rgano jurisdiccional ante el cual se present inicialmente
la demanda no se encontraba facultado para declarar su incompetencia
de oficio, por haberse configurado la prrroga tcita de la competencia
territorial consagrado [sic -lase consagrada-] en el artculo 26 del Cdigo
Procesal Civil [...], por las razones expuestas la sentencia recurrida ha
incurrido en [...] contravencin de normas que garantizan el derecho a
un debido [proceso]... (Casacin Nro. 4683-2007 / Santa, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 03-09-2008, pgs. 22899-22900).
- ... La competencia es un presupuesto procesal de las demandas y resul-
ta ser un requisito indispensable para establecer una correcta relacin
jurdico procesal que permita luego una sentencia vlida, siendo que al
emitirse el auto de saneamiento procesal es el momento principal en el
que se examinaran [sic -lase examinarn-] los referidos presupuestos...
el 02-12-2002, pgs. 9631-9632).
- ... Dentro del saneamiento procesal el Juzgador debe examinar su propia
competencia... (Casacin Nro. 2108-03 / Hunuco, publicada en el Diario
- ... Si bien el artculo 121 in fine del Cdigo Procesal Civil faculta al
Juzgador a que excepcionalmente se pronuncie en la sentencia, sobre la
validez de la relacin jurdico procesal; [...] tal previsin est sealada
nicamente para aquellos casos en los que la relacin jurdica procesal no
se haya entablado adecuadamente o cuando no obstante el saneamiento
procesal se advierta que el demandante carece de inters o legitimidad
para obrar, que el derecho ha caducado o que el rgano jurisdiccional
resulte absolutamente incompetente... (Casacin Nro. 1267-2006 / La
Libertad, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-10-2007, pgs.
20458-20459).
31
- ... El demandado se ha sometido tcitamente a la jurisdiccin del Juez

[del proceso] [...] por no haber deducido dicha excepcin [de incompe-
tencia]... (Casacin Nro. 3332-00 / Cono Norte, publicada en el Diario
- ... No puede proponerse recin en casacin lo que pudo tramitarse va
excepcin, en este caso excepcin de incompetencia, no estando el juzga-
dor en la obligacin de declararla de oficio... (Casacin Nro. 3428-2000 /
Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-04-2001, pgs.
7235-7236).
2.4 Poderes del Juez

Devis Echanda sostiene que son poderes del Juez los de decisin, coercin,
documentacin y ejecucin, los mismos que explica de este modo:
El poder de decisin comprende el ejercicio de la potestad jurisdiccional
para la tutela del orden jurdico y de la libertad individual, para desatar
los conflictos y darle certeza jurdica a los derechos subjetivos y las si-
tuaciones jurdicas concretas, mediante la sentencia, que cuando se trata
de procesos contenciosos reviste la calidad especial de cosa juzgada, y
para la resolucin por providencias interlocutorias de los problemas que
se presenten en el curso del proceso.
En el poder de coercin se incluye el disciplinario, que le permite san-
cionar con multas a sus empleados, a los dems empleados pblicos y a
los particulares que sin justa causa incumplan las rdenes que les imparta
en ejercicio de sus funciones, o demoren su ejecucin, y sancionar con
pena de arresto (...) a quienes le falten al debido respeto en el ejercicio de
sus funciones o por razn de ellas, ordenar la devolucin de los escritos
irrespetuosos para con los funcionarios, las partes o terceros, expulsar de
las audiencias y diligencias a quienes perturben su curso y sancionar con
multas a los empleados y representantes legales que impidan la compa-
rencia al despacho judicial de sus trabajadores o representantes, cuando
stos deban rendir declaracin o atender cualquiera otra citacin que el
juez les haga.
El poder de documentacin faculta al juez para adoptar las medidas
conducentes a verificar los hechos que interesen al proceso, decretando
y practicando pruebas, allegando directamente documentos, no slo a
instancia de parte sino oficiosamente en toda clase de procesos (...).
(...)
32
El poder de ejecucin permite que l proceda a cumplir coercitivamente

las condenas impuestas en sentencias y en otras providencias judiciales...
(DEVIS ECHANDIA, 1985, Tomo II: 342).
De la Plaza, en lo que toca a los poderes del Juez, manifiesta lo siguiente:
... El ejercicio de los poderes est en ntima relacin (...), por una parte,
con la condicin dispositiva o inquisitiva del proceso, y, por otra, con
el predominio que en l se d al principio de autoridad del organismo
jurisdiccional.
(...) Con referencia a ellos, el Juez tiene:
(...) Poderes de direccin para encausar los actos procesales, de tal modo
que, mediante ellos, se logre el fin que con cada uno se persigue.
(...) Poderes de investigacin en la aportacin del material de conocimien-
to, ms o menos amplios, segn el principio predominante, y tambin
habida cuenta de la naturaleza de aqul, puesto que son ms amplios
cuando se trata de la investigacin de normas jurdicas, y lo son mucho
menos, cuando se pretende determinar los hechos y justificarlos.
(...) Poderes de impulsin, que en otro aspecto lo son tambin de direccin,
relacionados con la posibilidad, ms amplia o ms restringida, de conducir
el proceso hasta su fin, de su propio motivo, sin esperar el apremio o la
iniciativa de las partes; y
(...) Poderes disciplinarios, que ejerce en va correctiva, por infraccin
de las normas rectoras de los actos procesales que no constituyan vicios
que puedan invalidarlos (DE LA PLAZA, 1951, Volumen I: 430).
2.5 Facultades del Juez

Alvarez Juli, Neuss y Wagner dicen de las facultades de los Jueces lo
siguiente:
... Las facultades de los jueces son de cuatro tipos: a) disciplinarias; b) or-
denatorias; c) instructorias; d) conminatorias.
a) DISCIPLINARIAS. (...) tiene el juez facultades o atribuciones de
carcter disciplinario, como ser:
1) Mandar que se teste toda frase injuriosa o redactada en trminos
indecorosos u ofensivos.
33
2) Excluir de las audiencias a quienes perturben indebidamente su

curso.
3) Aplicar las correcciones disciplinarias autorizadas (...).
b) ORDENATORIAS. Figuran dentro de esta categora las siguientes:
1) Tomar medidas tendientes a evitar la paralizacin del proceso.
A tal efecto, vencido un plazo, se haya ejercido o no la facultad
que corresponda, se pasar a la etapa siguiente en el desarrollo
procesal, disponiendo de oficio las medidas necesarias (...).
2) Corregir, a pedido de parte (...), y sin sustanciacin, cualquier
error material, aclarar conceptos oscuros o suplir cualquier
omisin de la sentencia acerca de las pretensiones discutidas en
el litigio, siempre que la enmienda, aclaracin o agregado no
altere lo sustancial de la decisin. Tambin corregir los errores
puramente numricos aun durante el trmite de la ejecucin de
sentencia.
c) INSTRUCTORIAS. El juez podr ordenar las diligencias necesarias
para esclarecer la verdad de los hechos controvertidos, respetando
el derecho de defensa de las partes. A este efecto podr:
1) Disponer, en cualquier momento, la comparecencia personal de
las partes para intentar una conciliacin o requerir las explica-
ciones que estime necesarias al objeto del pleito (...).
2) Decidir en cualquier estado de la causa la comparecencia de los
testigos, de personas mencionadas por la partes en los escritos
de constitucin del proceso o de otras pruebas producidas, si
resultase que tuviesen conocimientos de hechos que puedan
gravitar en la decisin de la causa. Tambin podr solicitar la
comparecencia de peritos y consultores tcnicos para interro-
garlos acerca de lo que creyere necesario.
3) Mandar (...) que se agreguen documentos existentes en poder
de las partes o de los terceros, los cuales estarn obligados a
exhibirlos o a designar el protocolo o archivo en que se hallen
los originales (...).
4) Ejercer las dems atribuciones que la ley le confiere.
d) CONMINATORIAS. Los jueces y tribunales podrn imponer san-
ciones pecuniarias compulsivas y progresivas tendientes a que las
34
partes cumplan sus mandatos, cuyo importe ser a favor del litigante
perjudicado por el incumplimiento.
Podr asimismo aplicar sanciones conminatorias a terceros en los casos
en que la ley lo establece (ALVAREZ JULIA; NEUSS; y WAGNER,
1990: 63-64).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a las facultades del
Juez, ha establecido lo siguiente:
- ... El proceso y los actos procesales no son formalismos rgidos o ptreos
pues conforme al perfil ideolgico de nuestra ley procesal el Juez puede
adecuar la exigencia de las formalidades procesales a los fines del pro-
ceso... (Casacin Nro. 1817-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-01-2001, pgs. 6649-6650).
- ... Si bien los jueces estn facultados para adaptar la va procedimental
como lo anota el artculo cincuentiuno inciso primero del Cdigo Pro-
cesal Civil, ello debe ser mediante resolucin que lo justifique siempre
que sea posible su adaptacin y antes del saneamiento del proceso, pues
luego de ello se declara la existencia de una relacin jurdico procesal
vlida... (Casacin Nro. 2506-2001 / Ica, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 01-04-2002, pg. 8519).
- ... El Artculo tercero del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil,
prescribe que son fines del proceso el resolver un conflicto de intereses
o eliminar una incertidumbre jurdica y adems lograr la paz social en
justicia; facultndose por ello al Juez a intervenir durante todo el desarrollo
del proceso para que ste se lleve de acuerdo a ley y poder contar con
elementos de conviccin suficientes al momento de decidir la controver-
sia. (Casacin Nro. 799-99 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 20-11-1999, pgs. 4030-4031).
- ... Los magistrados cuentan con determinados poderes inquisitivos para
el esclarecimiento de la certeza de los hechos controvertidos, poderes
de iniciativa probatoria que son independientes de la carga de la prueba
que incumbe a las partes, y que se encuentran previstos en los artculos
cincuenta y uno inciso segundo y ciento noventa y cuatro del Cdigo
Procesal Civil, los que debe ejercitar de ser necesario... (Casacin Nro.
772-06 / Chincha, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-02-
2007, pg. 18780).
- ... La apreciacin y criterio razonado utilizado por los jueces para resolver
las causas es una de las facultades que la ley les otorga y su aplicacin
35
no constituye vulneracin alguna al debido proceso, por lo que no se ha

configurado violacin o transgresin al haberse expedido las resoluciones
materia del presente recurso [de casacin], y por cuanto el recurrente ha
hecho uso de los medios impugnatorios que la ley le concede... (Casa-
cin Nro. 3073-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 01-03-2001, pgs. 6994-6995).
- ... La imposicin de multa a las partes a fin de que se cumpla con algn
mandato es solo una facultad que tiene el Juez mas no una obligacin,
por lo que no se advierte contravencin al artculo cincuentitrs citado
[del C.P.C.]... (Casacin Nro. 3094-2001 / Ica, publicada en el Diario
- ... La facultad otorgada al Juez de denunciar ante el Ministerio Pblico
la comisin de un delito, tiene como premisa la existencia de indicios
razonables del hecho en el proceso civil... (Casacin Nro. 3-2000 / Lima,
- ... Del anlisis del ltimo prrafo del artculo 50 del Cdigo Procesal
Civil, se evidencia claramente que la repeticin de las audiencias por
el Juez sustituto es una facultad discrecional del Juzgador... (Casacin
Nro. 2166-2006 / Sicuani, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
02-04-2007, pg. 19142).
2.5.1 Facultades genricas

Segn se desprende del artculo 51 del Cdigo Procesal Civil, las facultades
genricas con que cuentan los magistrados son las siguientes:
A) Adaptar la demanda a la va procedimental que considere apropiada,
siempre que sea factible su adaptacin.
B) Ordenar los actos procesales necesarios al esclarecimiento de los hechos
controvertidos, respetando el derecho de defensa de las partes. Al respecto,
cabe sealar que, en virtud de la presente facultad genrica con que cuenta
el Juez, ste puede disponer, por ejemplo, la actuacin de pruebas de oficio
(art. 194 del C.P.C.); la confrontacin entre testigos, entre peritos y entre
stos, aqullos y las partes y entre estas mismas, para lograr la finalidad
de los medios probatorios (art. 209 del C.P.C.); etc.
C) Ordenar en cualquier instancia la comparecencia personal de las partes,
a fin de interrogarlas sobre los hechos discutidos, pudiendo las partes
concurrir con sus Abogados.
36
D) Rechazar liminarmente el pedido que reitere otro propuesto por cualquier

litigante y por la misma razn, o cuando a pesar de fundarse en razn
distinta, sta pudo ser alegada al promoverse el anterior.
E) Ordenar, a pedido de parte y a costa del vencido, la publicacin de la parte
resolutiva de la decisin final en un medio de comunicacin designado
por el Juez, si con ello se puede contribuir a reparar el agravio derivado
de la publicidad que se le hubiera dado al proceso.
F) Ejercer la libertad de expresin prevista en el inciso 4) del artculo 2
de la Constitucin Poltica del Per, con sujecin a lo establecido en la
Ley Orgnica del Poder Judicial. Sobre el particular, el primer prrafo
del inciso 4) del artculo 2 de la Constitucin Poltica de 1993 precepta
que toda persona tiene derecho a las libertades de informacin, opinin,
expresin y difusin del pensamiento mediante la palabra oral o escrita
o la imagen, por cualquier medio de comunicacin social, sin previa au-
torizacin ni censura ni impedimento algunos, bajo las responsabilidades
de ley.
G) Ejercer las dems atribuciones que establecen el Cdigo Procesal Civil
y la Ley Orgnica del Poder Judicial.
Lo relativo a las facultades del Juez de Paz (no letrado) se encuentra normado
en el artculo 6 de la Ley de Justicia de Paz (Ley Nro. 29824, del 02-01-2012).
2.5.2 Facultades disciplinarias

Segn se colige del artculo 52 del Cdigo Procesal Civil, los Jueces cuentan
con las siguientes facultades disciplinarias (dirigidas a conservar una conducta
procesal correspondiente a la importancia y respeto de la actividad judicial):
A) Pueden (y deben) ordenar que se suprima la frase o palabra expresada o
redactada en trminos ofensivos y vejatorios
B) Pueden (y deben) expulsar de las actuaciones a quienes alteren su desa-
rrollo, y, tratndose de alguna de las partes, pueden imponerles, adems,
los apercibimientos que hubieran sido aplicables de no haber asistido a
la actuacin.
C) Pueden (y deben) aplicar las sanciones disciplinarias que el Cdigo Pro-
cesal Civil y otras normas establezcan (comnmente, se trata de multas
que obedecen, principalmente, a la adopcin por parte del sancionado de
una conducta procesal temeraria o de mala fe).
37
2.5.3 Facultades coercitivas

A fin de conservar una conducta procesal correspondiente a la importancia
y respeto de la actividad judicial, los Jueces cuentan con facultades coercitivas
que pueden aplicar (segn el penltimo prrafo del art. 53 del C.P.C.) en forma
sucesiva (lo que implica una sancin seguida de otra, en caso que la primera no
produjera el efecto deseado), individual o conjunta (dependiendo la forma en que
se apliquen las sanciones de la trascendencia y/o urgencia del mandato judicial
respectivo). As tenemos que, segn se infiere del artculo 53 del Cdigo Procesal
Civil, los Jueces estn facultados para lo siguiente:
A) Imponer multa compulsiva (esta calidad est sobreentendida, pues tal
sancin se dirige a compeler u obligar al destinatario de la misma a acatar
la orden judicial de que se trate) y progresiva (lo cual significa que su
monto se va incrementando paulatinamente hasta que el destinatario de
la sancin cumpla el mandato judicial, o, tambin, que se aplica tantas
multas como sean las veces en que el obligado es requerido judicialmente
a algo sin que lo haga) dirigida a lograr que la parte o quien corresponda
(un tercero legitimado, por ejemplo) cumpla los mandatos judiciales. La
referida multa tiene carcter discrecional (no as las multas que tienen
un fin estrictamente sancionatorio cuya imposicin, por mandato expreso
de la ley, sea obligatoria para el Juez que dirige el proceso), tanto en su
determinacin como en la fijacin del monto respectivo, el mismo que
deber sealarse en funcin de los parmetros establecidos en el Cdigo
Procesal Civil. Por otro lado, en atencin precisamente al carcter dis-
crecional de la multa, el Juez est autorizado para reajustar su monto e,
incluso, para revocar dicha sancin, siempre y cuando aqul adquiera
el convencimiento de que el incumplimiento del mandato judicial por
parte del obligado no fue intencional o deliberado sino que obedeci a
causas justificantes (u obedece a causas justificantes, si el impedimento
contina).
B) Ordenar la detencin (que no deber exceder de veinticuatro horas) de la
persona (parte, tercero legitimado, testigo, etc.) que incumple permanente
e injustificadamente un mandato judicial, causando agravio a alguna de
las partes o a la majestad del servicio de justicia. Sobre el particular, el
Cdigo Procesal Civil establece lo siguiente:
- El testigo que sin justificacin no comparece a la audiencia de
pruebas, ser sancionado con multa no mayor de cinco Unidades de
Referencia Procesal, sin perjuicio de ser conducido al Juzgado
con auxilio de la fuerza pblica, en la fecha que fije el Juez para
su declaracin, slo si lo considera necesario (art. 232 del C.P.C.).
38
- La ausencia o incumplimiento al reconocimiento por terceros, ser

sancionada en la forma prevista para los testigos (en el art. 232 del
C.P.C.). Ello segn el art. 254 del C.P.C.
2.6 Derechos del Juez

La Ley de la Carrera Judicial (Ley Nro. 29277, del 04-11-2008) regula lo
atinente a los derechos del Juez en el Captulo II (Derechos) del Ttulo III
(Deberes y derechos, prohibiciones, impedimentos e incompatibilidades de los
Jueces), en los arts. 35 al 39.
De acuerdo a lo normado en el artculo 35 de la Ley Nro. 29277, son derechos
de los jueces:
1. La independencia en el desempeo de la funcin jurisdiccional. Ninguna
autoridad puede avocarse a causas pendientes ante ellos o interferir en su
actuacin.
2. La permanencia en el servicio hasta los setenta (70) aos, de acuerdo a
la Constitucin y a la ley.
3. Ser trasladados, a su solicitud y previa evaluacin, cuando por razones de
salud o de seguridad debidamente comprobadas, no sea posible continuar
en el cargo.
4. No ser trasladados sin su consentimiento, salvo en los casos establecidos
por ley.
5. Integrar la carrera judicial, diferenciada del rgimen general del empleo
pblico, conforme a la naturaleza especial de las funciones jurisdiccionales
y atribuciones consagradas en la Constitucin.
6. La determinacin, el mantenimiento y desarrollo de la especialidad, salvo
en los casos previstos en la ley. Sobre el particular, el artculo 38 de la Ley
Nro. 29277 establece que la especialidad se determina por: 1. la aproba-
cin de los programas de especializacin impartidos por la Academia de
la Magistratura; 2. la antigedad en la especialidad durante el ejercicio de
la funcin jurisdiccional; 3. el ejercicio de la docencia universitaria en la
materia; 4. la realizacin de investigaciones y otros trabajos acadmicos
similares en la materia; 5. las publicaciones sobre materia jurdica espe-
cializada; 6. los grados acadmicos de la especialidad; y 7. los trabajos
desempeados en materias afines. Por su parte, el artculo 37 de la Ley
Nro. 29277, referido al mantenimiento de la especialidad, precepta:
A. que la especialidad de los jueces se mantiene durante el ejercicio del
39
cargo, salvo que, por razones de necesidad en el servicio de imparticin

de justicia, se requiera el cambio de especializacin; B. que el ingreso a
una funcin especializada no impide postular a distinta especialidad; C.
que el juez puede recuperar su especialidad solamente cuando se produzca
vacante; y D. que en el caso de crearse nuevas especialidades, el juez
podr solicitar su cambio de especialidad.
7. La evaluacin de su desempeo a fin de identificar los mritos alcanza-
dos, garantizar la permanencia en la carrera y obtener promociones. Al
respecto, el artculo 36 de la Ley Nro. 29277 prescribe: A. que los jueces
comprendidos en la carrera judicial tienen derecho a la evaluacin del
desempeo en forma peridica a travs de un sistema tcnico, objeti-
vo, imparcial y equitativo; y B. que los resultados de las evaluaciones
son publicados y constituyen el elemento central para los ascensos y
promociones.
8. La proteccin y seguridad de su integridad fsica y la de sus familiares,
cuando sea necesario.
9. La capacitacin y especializacin permanentes. En cuanto a la capacita-
cin de los magistrados, cabe sealar que el artculo 39 de la Ley Nro.
29277 establece: A. que la capacitacin de los jueces es un derecho de su
funcin y un factor indispensable para evaluar su desempeo, estando a
cargo, fundamentalmente, de la Academia de la Magistratura; B. que todos
los jueces tienen el derecho a perfeccionarse y actualizarse continuamente,
en igualdad de condiciones y oportunidades; C. que la capacitacin se
realiza con el objetivo de impulsar el desarrollo profesional pleno del
juez y eliminar cualquier deficiencia en el servicio de justicia; D. que la
capacitacin se puede realizar a travs de cursos y actividades acadmicas
que brindan la Academia de la Magistratura, universidades, centros de
estudios especializados, as como los que se dictan peridicamente en
cada distrito judicial.
10. Los permisos y licencias, conforme a ley.
11. Percibir una retribucin acorde a la dignidad de la funcin jurisdiccional
y tener un rgimen de seguridad social que los proteja durante el servicio
activo y la jubilacin. La retribucin, derechos y beneficios que perciben
los jueces no pueden ser disminuidos ni dejados sin efecto.
12. La libre asociacin. Las asociaciones de jueces se constituyen y desa-
rrollan sus actividades conforme a las normas establecidas en el Cdigo
Civil y se regulan conforme a sus disposiciones estatutarias.
40
13. Recibir de toda autoridad el trato correspondiente a su investidura, bajo

responsabilidad.
14. No ser detenidos sino por orden del juez competente o en caso de flagran-
te delito. En este ltimo supuesto, deben ser conducidos de inmediato
a la Fiscala competente, con conocimiento del Presidente de la Corte
respectiva, por la va ms rpida y bajo responsabilidad.
15. Gozar de la cobertura de un seguro de vida cuando trabajen en zonas de
emergencia y en rganos jurisdiccionales declarados de alto riesgo por
el rgano de gobierno del Poder Judicial.
16. Los dems que sealen la Constitucin y la ley.
Lo concerniente a los derechos del Juez de Paz (no letrado) se encuentra regu-
lado en el artculo 4 de la Ley de Justicia de Paz (Ley Nro. 29824, del 02-01-2012).
2.7 Deberes del Juez

Para Devis Echanda, son deberes del Juez en el trmite del proceso los si-
guientes: ... a) El deber de imparcialidad y honestidad; b) El deber de abstenerse
de actividades extraprocesales incompatibles con la dignidad y la independencia de
su cargo; c) Deber de utilizar las facultades oficiosas que la Ley le otorga para la
mejor marcha y solucin del proceso; d) Deber de hacer efectiva la inmediacin y el
impulso procesal; e) Deber de resolver dentro de los plazos sealados en la Ley (...);
f) Deber del juez de responder civilmente por los perjuicios causados por su dolo, sus
demoras injustificadas y sus errores inexcusables (DEVIS ECHANDIA, 1968: 10).
Conforme se desprende del artculo 50 del Cdigo Procesal Civil, son deberes
procesales de los magistrados los siguientes:
A) Dirigir el proceso.
B) Velar por la rpida solucin del proceso.
C) Adoptar las medidas convenientes para impedir la paralizacin del
proceso.
D) Procurar la economa procesal.
E) Hacer efectiva la igualdad de las partes en el proceso, empleando las
facultades que el Cdigo Procesal Civil les otorga.
F) Dictar las resoluciones y realizar los actos procesales en las fechas pre-
vistas y en el orden que ingresan al despacho, salvo prelacin legal u otra
causa justificada
41
G) Decidir el conflicto de intereses o incertidumbre jurdica, incluso en

los casos de vaco o defecto de la ley, situacin en la cual aplicarn los
principios generales del derecho, la doctrina y la jurisprudencia.
H) Sancionar al Abogado o a la parte que acte en el proceso con dolo o
fraude. Al respecto, el artculo 110 del Cdigo Procesal Civil precepta:
A. que las partes, sus Abogados, sus apoderados y los terceros legitimados
responden por los perjuicios que causen con sus actuaciones procesales
temerarias o de mala fe; B. que cuando en el proceso aparezca la prueba de
tal conducta, el Juez, independientemente de las costas que correspondan,
impondr una multa no menor de cinco ni mayor de veinte Unidades de
Referencia Procesal; y C. que cuando no se pueda identificar al causante
de los perjuicios, la responsabilidad ser solidaria. Adems de lo dispuesto
en el artculo 110 del Cdigo Procesal Civil, cuando el Juez considere que
el Abogado acta o ha actuado con temeridad o mala fe, remitir copia
de las actuaciones respectivas a la Presidencia de la Corte Superior, al
Ministerio Pblico y al Colegio de Abogados correspondiente, para las
sanciones a que pudiera haber lugar (art. 111 del C.P.C.).
I) Fundamentar los autos y sentencias, bajo sancin de nulidad, respetando
los principios de jerarqua de las normas y el de congruencia.
Debe tenerse presente que, en aplicacin del artculo 34 de la Ley de la Carrera
Judicial (Ley Nro. 29277, del 04-11-2008), son deberes de los jueces:
1. Impartir justicia con independencia, prontitud, imparcialidad, razonabi-
lidad y respeto al debido proceso.
2. No dejar de impartir justicia por vaco o deficiencia de la ley.
3. Mantener un alto nivel profesional y preocupacin por su permanente
capacitacin y actualizacin.
4. Someterse a la evaluacin del desempeo.
5. Observar estrictamente el horario de trabajo establecido, as como el fijado
para las sesiones de audiencias, informes orales y otras diligencias. El
incumplimiento injustificado constituye inconducta funcional.
6. Observar con diligencia los plazos legales para la expedicin de resolucio-
nes y sentencias, as como vigilar el cumplimiento de la debida celeridad
procesal. En caso de incurrir en retardo respecto a los plazos legales,
deben informar a la Oficina de Control de la Magistratura (OCMA) las
razones que lo motivaron, bajo responsabilidad disciplinaria.
42
7. Respetar estrictamente y exigir a los auxiliares el cumplimiento del

horario de trabajo para la atencin del despacho, informes orales y otras
diligencias.
8. Atender diligentemente el juzgado o sala a su cargo.
9. Guardar la reserva debida en aquellos casos que, por su naturaleza o en
virtud de leyes o reglamentos, as lo requieran.
10. Denegar pedidos maliciosos.
11. Sancionar a las partes cuando practiquen maniobras dilatorias.
12. Denunciar los casos de ejercicio ilegal de la abogaca, conductas que
contravengan la tica profesional y otros comportamientos delictivos de
los que tomen conocimiento en el ejercicio de sus funciones.
13. Dedicarse exclusivamente a la funcin jurisdiccional. No obstante, pueden
ejercer la docencia universitaria en materia jurdica, a tiempo parcial, hasta
por ocho (8) horas semanales de dictado de clases y en horas distintas de
las que corresponden al despacho judicial. Igualmente, con las mismas
limitaciones, pueden realizar labores de investigacin e intervenir, a ttulo
personal, en congresos y conferencias.
14. Presentar una declaracin jurada de bienes y rentas al inicio del cargo,
anualmente, al dejar el cargo y cada vez que sus bienes y/o rentas varen
en ms de un veinte por ciento (20 %).
15. Residir en el distrito judicial donde ejerce el cargo.
16. Seguir los cursos de capacitacin programados por la Academia de la
Magistratura y los cursos considerados obligatorios como consecuencia
del resultado de la evaluacin parcial.
17. Guardar en todo momento conducta intachable.
18. Cumplir con las dems obligaciones sealadas por ley.
Puntualizamos que lo que atae a los deberes del Juez de Paz (no letrado)
est contemplado en el artculo 5 de la Ley de Justicia de Paz (Ley Nro. 29824,
del 02-01-2012).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin con los deberes del
43
- ... De acuerdo con lo que dispone el artculo 50, inciso 6 del Cdigo
Procesal Civil, a los jueces les asiste el deber de fundamentar los autos
y sentencias, tanto de hecho como de derecho, respetando los derechos
de jerarqua de las normas y el de congruencia, bajo sancin de nulidad;
siendo esta una garanta de la administracin de justicia que es tras-
cendente, pues tiende a preservar tanto el derecho de defensa como la
eficacia y validez de los actos procesales... (Casacin Nro. 1147-2008 /
Ucayali, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-09-2008, pgs.
22885-22886).
- ... La motivacin de las resoluciones judiciales es un principio con
garanta constitucional a tenor del artculo ciento treinta y nueve inciso
quinto de la Constitucin Poltica del Estado, lo que es concordante con
el inciso sexto del artculo cincuenta del Cdigo Procesal Civil e inciso
tercero del artculo ciento veintids del glosado dispositivo procesal,
normas por las que se establece la obligacin del juzgador de sealar en
forma expresa la ley que aplican al razonamiento jurdico aplicado, as
como los fundamentos fcticos que sustentan su decisin[,] respetando
el Principio de Jerarqua de las Normas y de Congruencia, lo que signi-
fica que el Principio de Motivacin garantiza a los justiciables que las
resoluciones jurisdiccionales no adolecern de defectuosa motivacin...
(Casacin Nro. 4452-2006 / Piura, publicada en el Diario Oficial El Pe-
ruano el 03-12-2008, pgs. 23597-23598).
- ... El principio de motivacin de las resoluciones judiciales [...] tiene
rango constitucional, y [...] exige al juzgador exponer las razones que
justifican su decisin, la que debe ser cierta, coherente y verificable, la
que debe respectar [sic] el principio de congruencia procesal... (Casacin
Nro. 250-2007 / Callao, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-
09-2008, pgs. 23128-23130).
- ... La obligacin de fundamentar las sentencias [...] implica que la deci-
sin judicial est precedida de la argumentacin que la justifique y que la
explique, para que el litigante pueda seguir el pensamiento del juzgador,
que concluye en el fallo... (Casacin Nro. 2535-2007 / Junn, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 30-06-2008, pg. 22397).
- ... El deber de fundamentacin de las sentencias impone el respeto a
las jerarquas de las normas y la congruencia, basndose en las cues-
tiones de hecho y de derecho... (Casacin Nro. 3267-2007 / Lamba-
22975-22976).
44
- ... La motivacin jurdica de las resoluciones judiciales es una exigencia

constitucional y procesal que obliga a los Jueces a citar expresamente la
ley aplicable... (Casacin Nro. 843-2000 / Callao, publicada en el Diario
- ... El Juez como director del proceso tiene el deber de resolver el litigio
conforme a la norma sustantiva o material que verdaderamente corres-
ponda, a fin de efectivizar una justa composicin del litigio, con arreglo
a derecho; por tanto, si la finalidad del proceso contencioso [...] es no
slo la simple resolucin de conflictos intersubjetivos de intereses sino
esencialmente la justa composicin de este conflicto, entonces el Juez
resuelve la controversia inclusive en contra de las normas invocadas por
las partes, porque adems de conocer el derecho, interpreta y aplica el
pertinente... (Casacin Nro. 3164-03 / Cusco, publicada en el Diario
- ... El Juzgador est obligado a sustentar suficientemente las razones de su
decisin, exponiendo los fundamentos de hecho y de derecho en los que
basa su fallo; sin embargo, ello no le impone la obligacin de sustentar
por qu no aplica las dems normas del ordenamiento jurdico, las que
se entienden excluidas a travs de una operacin lgica elemental...
(Casacin Nro. 076-2000 / Chincha, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 02-07-2001, pgs. 7416-7417).
- ... El principio de congruencia [...] obliga a los jueces a fundar sus fallos
sin ir ms all del petitorio... (Casacin Nro. 2022-97 / Juliaca, publicada
- ... Los jueces previamente antes de resolver un conflicto de intereses
deben establecer los hechos aportados en el proceso examinando los
medios probatorios. Una vez determinados los hechos con relacin a
las pretensiones procesales propuestas, tiene que subsumirlos dentro del
supuesto fctico del derecho de orden material aplicable al caso concreto;
que puede haber sido invocado por el demandante o por el demandado y,
en todo caso, por el propio Juez en aplicacin del principio iura novit curia
consagrado en el artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Civil... (Casacin Nro. 3695-2007 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-05-2008, pgs. 22209-22210).
- ... Los argumentos de defensa de las partes antagnicas en un proceso,
salvo que exista allanamiento, siempre se encaminarn a desvirtuar aque-
llos fundamentos de su parte contraria, siendo precisamente funcin del
Juez el resolver dicho conflicto de intereses, sin embargo, para cumplir
45
con dicha funcin, el Juzgador no puede basarse nicamente en una parte

de lo dicho por alguna de las partes, sino que debe confrontar la versin
completa de la parte accionante y de la emplazada... (Casacin Nro.
3581-2007 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-03-
2008, pg. 21677).
- ... Siendo el fin del proceso resolver un conflicto de intereses o eliminar
una incertidumbre ambas con relevancia jurdica, es el deber del juzgador
hacer efectivos los derechos sustanciales y no emitir resoluciones que
resulten inejecutables... (Casacin Nro. 1337-2007 / Lambayeque, publi-
cada en el Diario Oficial El Peruano el 01-10-2007, pgs. 20490-20491).
2.8 Prohibiciones impuestas a los Jueces

Las prohibiciones impuestas a los magistrados son objeto de tratamiento legal
en el artculo 40 de la Ley de la Carrera Judicial (Ley Nro. 29277), numeral que
dispone que est prohibido a los jueces:
1. Defender o asesorar pblica o privadamente, salvo en causa propia, a su
cnyuge o conviviente y a sus padres e hijos.
2. Aceptar de los litigantes o sus abogados, o por cuenta de ellos, donaciones,
obsequios, atenciones, agasajos o sucesin testamentaria en su favor o en
favor de su cnyuge o conviviente y parientes hasta el cuarto grado de
consanguinidad o segundo de afinidad. Igual prohibicin se aplica en caso
de ofrecimiento de publicaciones, viajes o capacitaciones de cualquier insti-
tucin nacional o internacional que tenga juicio en trmite contra el Estado.
3. Aceptar cargos remunerados dentro de las instituciones pblicas o priva-
das, a excepcin del ejercicio de la docencia universitaria.
4. Ejercer el comercio, industria o cualquier actividad lucrativa personal-
mente o como gestor, asesor, socio, accionista (a excepcin de adquirirse
tal condicin por sucesin hereditaria o antes de la asuncin al cargo),
empleado, funcionario o miembro o consejero de juntas, directorios o de
cualquier organismo o entidad dedicada a actividad lucrativa.
5. Variar su domicilio del lugar donde ejerce el cargo, salvo el caso de va-
caciones, licencia o autorizacin del rgano competente.
6. Participar en poltica, sindicalizarse y declararse en huelga.
7. Influir o interferir de manera directa o indirecta en el resultado de los
procesos judiciales que no estn a su cargo.
46
8. Ausentarse del lugar donde ejerce el cargo, salvo motivadas excepciones.

9. Ejercer labores relacionadas con su funcin fuera del recinto judicial, con
las excepciones de ley.
10. Adquirir, bajo cualquier ttulo, para s, su cnyuge o conviviente, sus pa-
rientes dentro del cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad,
directamente o por intermedio de terceros, los bienes objeto de litigio en
los procesos que l conozca o haya conocido, y aunque hayan dejado de
ser litigiosos durante los cuatro (4) aos siguientes a que dejarn de serlo.
Todo acto que contravenga esta prohibicin es nulo, sin perjuicio de las
sanciones que correspondan conforme a ley.
11. Conocer un proceso cuando l, su cnyuge o conviviente, su apoderados,
sus parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad y segundo de
afinidad, o estudio jurdico del que forme parte tengan o hubieran tenido
inters o relacin laboral con alguna de las partes. En este ltimo caso, el
impedimento se extiende hasta un (1) ao despus de producido el cese
de la relacin laboral o la culminacin de los servicios prestados bajo
cualquier modalidad contractual. Se exceptan de la presente prohibicin
los procesos en los que fuera parte el Poder Judicial.
12. Adelantar opinin respecto de los asuntos que conozcan o deban conocer.
13. Lo dems sealado por ley.
Lo atinente a las prohibiciones impuestas a los Jueces de Paz (no letrados) se
halla previsto en el artculo 7 de la Ley de Justicia de Paz (Ley Nro. 29824, del
02-01-2012).
2.9 Responsabilidad del Juez

Casarino Viterbo, en lo que atae a la responsabilidad de los Jueces, ensea
lo siguiente:
... Los actos realizados por los jueces, como contrarios al buen comporta-
miento que las leyes les exigen, pueden ser de naturaleza variada; y de all
que las responsabilidades en que incurren sean tambin de este carcter.
As, se habla de responsabilidad: disciplinaria, poltica, penal y civil.
a) La responsabilidad disciplinaria reconoce su origen en faltas o abusos
que pueden cometer los jueces en el desempeo de sus funciones.
Como tales, son sancionadas, ya de oficio por los tribunales superiores
de justicia, ya a peticin de parte interesada mediante la interposicin
47
de un recurso de queja, con las diversas modalidades que las leyes

establecen para estos casos (...);
b) La responsabilidad poltica tiene su origen en el notable abandono
de sus deberes en que pueden incurrir los miembros de los tribunales
superiores de justicia (...);
c) La responsabilidad penal, en cambio, obedece a los posibles delitos
que puede cometer un juez en el desempeo o con ocasin del ejerci-
cio de su ministerio. De all que estas infracciones penales se llamen
tambin delitos ministeriales. Como se comprende, nada tiene que ver
esta responsabilidad con los delitos comunes que puede cometer un
juez, al igual que cualquier mortal. No se trata, pues, de una falta o
abuso que pueda ser castigada disciplinariamente, sino de un delito
funcionario que debe ser sancionado con una pena;
d) Por ltimo, la responsabilidad civil es una consecuencia de la respon-
sabilidad penal anterior. Obedece al principio de que de todo delito
puede nacer una accin civil tendiente a obtener la correspondiente
reparacin del dao causado por medio de aqul. Tambin habr res-
ponsabilidad civil en la comisin de un cuasidelito... (CASARINO
VITERBO, 1983, Tomo II: 107-108).
La inobservancia de los deberes asignados a los Jueces y auxiliares de la
jurisdiccin civil (en el C.P.C., en la L.O.P.J. y en la Ley Nro. 29277) trae como
consecuencia la imposicin de la correspondiente sancin (art. 48 -parte final- del
C.P.C.).
La Ley Orgnica del Poder Judicial, acerca de la responsabilidad del Juez,
establece lo siguiente:
- Los miembros del Poder Judicial son responsables civilmente por los
daos y perjuicios que causan, con arreglo a las leyes de la materia. Son
igualmente responsables por los delitos que cometan en el ejercicio de
sus funciones. Las acciones derivadas de estas responsabilidades se rigen
por las normas respectivas (art. 200 de la L.O.P.J.).
- El que no se reincorpora al vencimiento de la licencia o en el plazo mxi-
mo de los cuatro das siguientes, es separado del cargo (art. 243 -parte
inicial- de la L.O.P.J.).
En cuanto al rgimen disciplinario y las sanciones aplicables a los Jueces de
Paz (no letrados), debe verse lo normado en los arts. 46 al 56 de la Ley de Justicia
de Paz (Ley Nro. 29824, del 02-01-2012).
48
Los miembros del Poder Judicial son responsables civil, penal y administra-
tivamente con arreglo a la ley de la materia. As lo establece el artculo 43 de la
Ley de la Carrera Judicial (Ley Nro. 29277).
Lo concerniente a las faltas de los Jueces se halla previsto en el Subcaptulo
I (Faltas) del Captulo V (Rgimen disciplinario) del Ttulo III (Deberes y
derechos, prohibiciones, impedimentos e incompatibilidades de los Jueces) de la
Ley de la Carrera Judicial (Ley Nro. 29277, del 04-11-2008), en los arts. 44 al 48.
En relacin a las sanciones por faltas de los Jueces, cabe indicar que ello
est normado en el Subcaptulo II (Sanciones) del Captulo V (Rgimen dis-
ciplinario) del Ttulo III (Deberes y derechos, prohibiciones, impedimentos
e incompatibilidades de los Jueces) de la Ley de la Carrera Judicial (Ley Nro.
29277, del 04-11-2008), en los arts. 49 al 56.
El procedimiento disciplinario relacionado con los Jueces es materia de tra-
tamiento legal en el Subcaptulo III (Procedimiento disciplinario) del Captulo
V (Rgimen disciplinario) del Ttulo III (Deberes y derechos, prohibiciones,
impedimentos e incompatibilidades de los Jueces) de la Ley de la Carrera Judicial
(Ley Nro. 29277, del 04-11-2008), en los arts. 57 al 62.
En cuanto a la responsabilidad penal en que puede incurrir el Juez, cabe indicar,
a manera de ejemplo, que dicha responsabilidad puede derivar de la comisin por
parte de aqul de los siguientes ilcitos penales:
- Prevaricato. Al respecto, el artculo 418 del Cdigo Penal precepta que
el Juez o el Fiscal que dicta resolucin o emite dictamen, manifiestamente
contrarios al texto expreso y claro de la ley, o cita pruebas inexistentes o
hechos falsos, o se apoya en leyes supuestas o derogadas, ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco aos.
- Mandato malicioso o ilegal de detencin u omisin de mandato de li-
bertad. Sobre el particular, el artculo 419 del Cdigo Penal establece
que el Juez que, maliciosamente o sin motivo legal, ordena la detencin
de una persona o no otorga la libertad de un detenido o preso, que debi
decretar, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos
ni mayor de cuatro aos.
- Conocimiento de proceso en el que se particip como abogado. Al res-
pecto, el artculo 420 del Cdigo Penal seala que el juez o fiscal que
conoce en un proceso que anteriormente patrocin como abogado, ser
reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos aos.
49
- Negativa a administrar justicia. En cuanto a este delito, el artculo 422

del Cdigo Penal prescribe que el Juez que se niega a administrar justicia
o que elude juzgar bajo pretexto de defecto o deficiencia de la ley, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de
cuatro aos.
2.10 Actos procesales del Juez

En lo que concierne a los actos procesales del Juez, Couture ensea lo siguiente:
Los actos del tribunal son (...) actos de los agentes de la jurisdiccin.
Al tribunal incumbe, fundamentalmente, decidir el conflicto de intereses
que le es sometido. Pero no es esa su nica actividad, ya que para llegar
a la decisin es necesario, como se dice en la doctrina francesa, mettre
le proces en tat detre jug.
Surge de aqu la siguiente clasificacin:
a) Actos de decisin; por tales se entienden las providencias judiciales
dirigidas a resolver el proceso, sus incidencias o a asegurar el impulso
procesal.
b) Actos de comunicacin; son aquellos dirigidos a notificar (notum
facere) a las partes o a otras autoridades, los actos de decisin.
c) Actos de documentacin; son aquellos dirigidos a representar me-
diante documentos escritos, los actos procesales de las partes, del
tribunal o de los terceros... (COUTURE, 1985: 204-205).
Los actos procesales del Juez son objeto de regulacin en el Captulo I (Actos
procesales del Juez) del Ttulo I (Forma de los actos procesales) de la Seccin
Tercera (Actividad procesal) del Cdigo Procesal Civil, en los arts. 119 al 128.
Vscovi seala al respecto que las resoluciones judiciales ... se dividen en:
de mero trmite, que slo dan el impulso al proceso; interlocutorias (sentencias o
autos, segn los cdigos), que se dictan durante el procedimiento y se relacionan con
una cuestin conexa pero ajena a la principal (al objeto del proceso), y definitivas,
que son la sentencia final. Despus de stas siguen en importancia los autos (...)
interlocutorios, que, en ciertos casos, pueden tener carcter de definitivos cuando,
al resolver una cuestin accesoria (caducidad, prescripcin, cosa juzgada, etc.),
ponen fin al proceso (VESCOVI, 1999: 221).
El Cdigo Procesal Civil (en su art. 120) solamente reconoce como resolu-
ciones judiciales las siguientes:
50
- Decretos.
- Autos.
- Sentencias.
2.10.1 Decretos
Los decretos suelen ser denominados tambin providencias o providencias sim-
ples o providencias de mera tramitacin o autos de trmite o autos de sustanciacin.
En opinin de Beatriz Quintero y Eugenio Prieto, los autos de trmite dispo-
nen una simple impulsin del proceso, no requieren motivacin... (QUINTERO;
y PRIETO, 1995, Tomo II: 198).
A decir de Andrs de la Oliva y Miguel Angel Fernndez, las providencias son
... resoluciones de tramitacin o (...) de ordenacin material. Y por tramitacin
se ha de entender el desarrollo procedimental, el avance de los actos conforme a
la serie de ellos abstractamente prevista en la norma procesal. Esto significa, cier-
tamente, un impulso procesal (y de oficio), es decir, paso de un acto al siguiente o
de una fase a la sucesiva cuando se producen los supuestos de hecho (procesales)
contemplados por la ley... (DE LA OLIVA; y FERNANDEZ, 1990, Tomo II: 134).
Conforme se desprende de nuestro ordenamiento jurdico, los decretos son
resoluciones expedidas por los auxiliares jurisdiccionales (obviamente por indica-
cin del respectivo magistrado, quien, como es sabido, es el director del proceso) y
orientadas a impulsar el proceso, que disponen la realizacin de actos procesales de
mero trmite, tan es as que, a diferencia de los autos y sentencias, los decretos no
requieren de fundamentacin alguna (arts. 121 -primer prrafo- y 122 del C.P.C.).
2.10.2 Autos
Andrs de la Oliva y Miguel Angel Fernndez anotan que los autos (llamados
tambin providencias interlocutorias) ... son las resoluciones que se dictan para
resolver cuestiones de importancia, afectantes a intereses de los litigantes dignos
de proteccin, pero distintas de la cuestin principal o de fondo, distintas, por tanto,
del objeto principal y necesario del proceso. (...) los autos son las resoluciones
con las que, salvo que se indique expresamente que deben solventarse mediante
sentencia, se deciden las denominadas cuestiones incidentales, que no pongan fin
al proceso (DE LA OLIVA; y FERNANDEZ, 1990, Tomo II: 135).
Devis Echanda sostiene que los autos o providencias interlocutorias ... son
decisiones pronunciadas en el curso de las instancias o del trmite de los recursos
extraordinarios de casacin y revisin, o para el cumplimiento de la sentencia en el
51
mismo proceso, sobre puntos que no son del simple trmite que contienen alguna
cuestin de fondo distinta de resolver sobre las pretensiones de la demanda y las
excepciones de fondo o mrito opuestas a ellas y que en ocasiones le ponen fin
al proceso, por ejemplo, cuando se declara su perencin o caducidad o se acepta
una transaccin total o el desistimiento de la demanda o del recurso de apelacin
o casacin contra la sentencia (DEVIS ECHANDIA, 1985, Tomo II: 456).
Se infiere del texto del segundo prrafo del artculo 121 del Cdigo Procesal
Civil, que los autos son aquellas resoluciones expedidas por el Juez a travs de
las cuales:
- Se resuelve la admisibilidad o inadmisibilidad y la procedencia o impro-
cedencia de la demanda.
- Se resuelve la admisibilidad o inadmisibilidad y la procedencia o impro-
cedencia de la reconvencin.
- Se resuelve lo relativo al saneamiento del proceso (esto es, se determina
si existe o no una relacin jurdica procesal vlida).
- Se resuelve lo concerniente a la interrupcin y conclusin del proceso
(con declaracin sobre el fondo o sin ella).
- Se resuelve acerca de las formas especiales de conclusin del proceso
(conciliacin, allanamiento, reconocimiento, transaccin judicial, desis-
timiento y abandono) que se hubieran presentado en el curso de la causa.
- Se resuelve el concesorio o denegatorio de los medios de impugnacin:
recursos (reposicin, apelacin, casacin y queja) y remedios (solicitud
de declaracin de nulidad procesal y cuestiones probatorias como la tacha
y la oposicin).
- Se resuelve la admisin, improcedencia o modificacin de medidas cau-
telares (secuestro judicial o conservativo, embargo en forma de depsito,
embargo en forma de inscripcin, embargo en forma de retencin, em-
bargo en forma de intervencin en recaudacin o informacin, embargo
en forma de administracin, medidas temporales sobre el fondo, medidas
innovativas, medidas de no innovar, etc.).
- Se adoptan todas las dems decisiones para las que se exige la debida
fundamentacin (excluyndose, obviamente, el pronunciamiento judicial
acerca de la cuestin controvertida en el que se declare el derecho que
corresponde a las partes, que no se har mediante auto sino a travs de
la sentencia).
52
2.10.3 Sentencias
Para Aldo Bacre, la sentencia es el acto jurdico procesal emanado del juez
y volcado en un instrumento pblico, mediante el cual ejercita su poder-deber ju-
risdiccional, declarando el derecho de los justiciables, aplicando al caso concreto
la norma legal a la que previamente ha subsumido los hechos alegados y probados
por las partes, creando una norma individual que disciplinar las relaciones rec-
procas de los litigantes, cerrando el proceso e impidiendo su reiteracin futura
(BACRE, 1992, Tomo III: 396).
En palabras de Beatriz Quintero y Eugenio Prieto, se denominan sentencias
las providencias que deciden las pretensiones de la demanda y las excepciones de
mrito, los extremos de la litis, es decir, bien sea que se pronuncien en primera o
en segunda instancia o en los recursos extraordinarios de casacin y revisin...
(QUINTERO; y PRIETO, 1995, Tomo II: 196). Los citados juristas aaden que
la sentencia como manifestacin jurdica es la voluntad plasmada de la solucin
de una causa en su fondo mismo y presupone igualmente el agotamiento de un
proceso (QUINTERO; y PRIETO, 1995, Tomo II: 197).
Devis Echanda, en relacin a la sentencia, manifiesta lo siguiente:
La sentencia es el acto por el cual el juez cumple la obligacin jurisdic-
cional derivada de la accin y del derecho de contradiccin, de resolver
sobre las pretensiones del demandante y las excepciones de mrito o
fondo del demandado.
Mediante la sentencia se convierte, para cada caso, en voluntad concreta
la voluntad abstracta del legislador que la ley contiene.
Toda sentencia es una decisin y el resultado de un razonamiento o juicio
del juez, en el cual existen las premisas y la conclusin. Pero al mismo
tiempo contiene un mandato, pues tiene fuerza impositiva, ya que vincula
y obliga. Es, por lo tanto, el instrumento para convertir la regla general
contenida en la ley, en mandato concreto para el caso determinado. Pero
no es en s misma un mandato, ya que se limita a aplicar el que contiene
la ley (DEVIS ECHANDIA, 1985, Tomo II: 515-516).
Aldo Bacre, en relacin con la estructura de la sentencia, apunta lo siguiente:
... La doctrina divide a la sentencia en tres partes: resultandos, conside-
randos y fallo (...).
- Resultandos
53
En esta primera parte de la sentencia hay una exposicin de las

cuestiones planteadas, es decir, el juez sintetiza el objeto del proce-
so, su causa, seala quines intervienen en l y menciona las etapas
ms importantes del trmite, como por ejemplo, si se abri a prueba
o tramit la causa como de puro derecho, si se aleg, si hubieron
incidentes durante su transcurso, etc.
El trmino resultandos debe interpretarse en el sentido de lo que
resulta o surge del expediente, es decir, del conjunto de datos que
se pueden extraer del mismo y que el juez destaca en esta parte
introductoria de la sentencia. Tambin, en la prctica se utiliza la
expresin: Y VISTOS.
(...)
- Considerandos
En esta segunda parte de la sentencia o considerandos, el juez no
slo necesitar convencerse a s mismo, sino tambin a los litigantes
y a la comunidad de la justicia de su decisin, por lo que tendr que
exponer los fundamentos o razonamientos en que apoyar su fallo o
conclusin.
Los considerandos constituirn, entonces, la parte medular de la
sentencia. Aqu el juez desarrollar la fundamentacin de su decisin,
operacin que, a su vez, consta de tres fases o etapas: la reconstruc-
cin de los hechos, a travs de la consideracin por separado de las
cuestiones planteadas por las partes (...) y su cotejo con las pruebas
producidas; la determinacin de la norma aplicable (...) y el examen
de los requisitos para la procedencia de la pretensin.
(...)
- Fallo o parte dispositiva
Constituye la tercera y ltima parte de la sentencia (...).
El magistrado, luego de fundar su fallo en los hechos probados y en el
derecho vigente aplicable al caso, debe decidir (...) condenando o absol-
viendo, en todo o en parte, en forma expresa, positiva y precisa, con arreglo
a las pretensiones planteadas (BACRE, 1992, Tomo III: 416-425).
Conforme se desprende del texto del ltimo prrafo del artculo 121 del Cdigo
Procesal Civil, la sentencia es aquella resolucin destinada a poner fin a la instancia
54
o al proceso, por la que el Juez decide, en forma expresa, precisa y debidamente

fundamentada, acerca de la cuestin controvertida, declarando el derecho de las
partes, dando solucin de esa manera al conflicto de intereses o incertidumbre
jurdica de que se trate. Puntualizamos que, segn se infiere de la parte final del
citado numeral, en la sentencia el Juez puede pronunciarse, de modo excepcional,
respecto de la validez de la relacin jurdica procesal, estando as facultado para
declarar sta invlida, no obstante haber expedido anteriormente el respectivo auto
de saneamiento en el que se determin precisamente que tal relacin era vlida.
Por consiguiente, si en la sentencia el Juez considera que la aludida relacin no es
vlida, proceder a declarar la nulidad de todo lo actuado, cuestin sta muy grave
que, en nuestra opinin, ser justificada solamente si los vicios o defectos en la
relacin jurdica procesal no han podido ser advertidos antes por el juzgador en la
etapa procesal correspondiente por razones no imputables a este ltimo.
2.10.3.1 Jurisprudencia casatoria relacionada con la sentencia en general

La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la sentencia en
general, ha establecido lo siguiente:
- ... Si bien al resolver las causas el Juez aplica su criterio la Ley y las
fuentes formales del derecho, cierto es tambin que dicha decisin debe
hacerse en la sentencia que ponga fin a la instancia, declarando el derecho
sustancial (Casacin Nro. 1026-95 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 25-04-1998, pgs. 767-768).
- ... Mediante la sentencia el Juzgador da solucin a un conflicto jurdico
o dilucida una incertidumbre jurdica, emitiendo un pronunciamiento
sustentado en el derecho, para lo cual aplica las normas que regulan
la materia del proceso a la base fctica establecidas (sic) en el mismo
el 07-07-2000, pgs. 5566-5567).
- ... La sentencia es el acto en cuya virtud el Juez, en un proceso de
cognicin, declara la conformidad o disconformidad de una pretensin
con el derecho objetivo, para proceder en su caso a su actuacin. La
sentencia no contiene otra voluntad que la de la ley, traducida en forma
concreta por obra del juez. Esto requiere la definicin en forma previa
del juicio de hecho, y luego la determinacin del Derecho aplicable,
lo que debe ser expresado en forma clara. Por tanto el juicio lgico es
elemento esencial y caracterstico de la sentencia... (Casacin Nro.
2007, pg. 18864).
55
- ... La sentencia exterioriza una decisin jurisdiccional del Estado, consta

en un instrumento pblico y es la materializacin de la tutela jurisdiccional
que llena su funcin al consagrar un derecho mediante una declaracin
afirmada de que la relacin sustancial discutida se encuentra en los pre-
supuestos legales abstractos y como consecuencia de lo cual, establece
en la sentencia [...] una norma concreta para las partes, de obligatorio
cumplimiento... (Casacin Nro. 1383-2000 / Callao, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 02-01-2001, pg. 6696).
- ... En general, el juzgador cuando sentencia aplica el derecho al caso
concreto, segn lo probado por las partes... (Casacin Nro. 2344-
2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-04-2001,
pg. 7181).
- ... El proceso formativo de la sentencia tiene un iter procedimental lgico,
cronolgico y teleolgico, el mismo que tiene su base en la Ley Orgnica
del Poder Judicial, el cual es ineludible y de estricta observancia; en sede
civil, la sentencia es un acto jurisdiccional que pone fin al proceso[,] la
cual tiene como objetivo reconocer, modificar o extinguir una situacin
jurdica as como formular rdenes y prohibiciones, y como tal, por la
importancia social que cumple, es regida por normas de derecho pblico
ya que es emanado [sic -lase emanada-] por una autoridad pblica en
nombre del Estado y que se impone no solo a las partes litigantes sino
a todos los dems rganos del poder pblico; y por normas de derecho
privado en cuanto constituye una decisin respecto de una controversia
de carcter privado, cuyas consecuencias se producen en relacin a las
partes litigantes... (Casacin Nro. 678-2005 / Lima, publicada en el
- ... La expedicin de una sentencia es el resultado de una valoracin lgica,
conjunta y razonada de los medios probatorios aportados al proceso por
las partes, conforme a las normas constitucionales y legales, as como con
arreglo a los hechos y petitorios formulados por las mismas... (Casacin
Nro. 4942-2006 / Cajamarca, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 02-09-2008, pgs. 22680-22681).
- ... La estructura interna de la sentencia se manifiesta a travs de un
silogismo, en donde el hecho real o acreditado debe ser subsumido en el
supuesto de hecho de la norma jurdica, de tal manera que se produzca
una consecuencia jurdica por lo que no es suficiente que el Juzgador
slo cumpla con citar normas jurdicas, sino que es obligatorio que stas
estn en relacin con los hechos expuestos en la resolucin... (Casacin
56
Nro. 3049-2006 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el

31-08-2007, pgs. 20132-20133).
- ... Las sentencias segn la naturaleza de la pretensin, pueden ser de-
clarativas de derechos, constitutivas de derechos y de condena. Las dos
primeras (declarativas y constitutivas de derecho) con solo (sic) declarar
fundada una demanda llenan la finalidad del proceso, pues con tal de-
claracin el orden jurdico alterado queda restablecido, mientras que la
sentencia de condena al imponer al vencido una prestacin -dar, hacer, no
hacer- crea un ttulo ejecutivo judicial que puede ser ejecutado, aun por
la fuerza (en ejercicio del ius imperium) contra el condenado (Casacin
Nro. 1752-99 / Cajamarca, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
07-04-2000, pgs. 4968-4969).
- ... Los efectos de la sentencia declarativa se proyectan hacia el pasado,
hasta el momento de la constitucin del derecho, a diferencia de la sen-
tencia constitutiva que proyecta sus efectos hacia el futuro (Casacin
Nro. 2092-99 / Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 07-04-2000, pg. 4975).
- ... Toda sentencia es declarativa, en cuanto reconoce el derecho que
el actor tena cuando inici la demanda y que la parte demandada le
haba desconocido, y como consecuencia de lo cual sus efectos se
proyectan hacia el pasado, porque el transcurso del tiempo durante la
tramitacin del juicio no debe perjudicar a quien tena derecho, sino a
quien oblig al litigio para reconocerlo... (Casacin Nro. 3157-2003 /
Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-05-2005, pgs.
14048-14049).
- ... La sentencia es un acto procesal nico, conforme se infiere del art-
culo ciento veintiuno del acotado Cdigo [C.P.C.] y debe correr en un
solo cuerpo... (Casacin Nro. 2626-2001 / Santa, publicada en el Diario
- ... Uno de los presupuestos para determinar si una sentencia ha sido
vlidamente emitida es que rena todos los requisitos exigidos por el
ordenamiento procesal tanto en su forma como en su contenido... (Ca-
sacin Nro. 1196-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 01-03-2001, pg. 7001).
- ... Uno de los presupuestos necesarios para que pueda producirse v-
lidamente una sentencia, es la concurrencia de los denominados presu-
puestos procesales, es decir, aquellas condiciones indispensables para
57
que la relacin procesal tenga existencia legtima y vlida como vnculo

jurdico... (Casacin Nro. 1798-2000 / Tacna, publicada en el Diario
- ... Constituye un presupuesto indispensable para la emisin vlida de la
sentencia, la existencia previa de un procedimiento completo en su forma
y grado, que no debe verse afectado por un mal ejercicio de la accin u
otros vicios que lo invaliden... (Casacin Nro. 2016-2000 / Lima, publi-
- ... Es presupuesto de validez de toda sentencia que los actos procesales
que le preceden hayan sido actuados conforme a ley... (Casacin Nro.
1138-2004 / Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-11-2004,
pg. 12943).
- ... La parte expositiva de una Sentencia conlleva la narracin de los
hechos y actos sucedidos en la instancia respectiva hasta el momento de
emitirse pronunciamiento... (Casacin Nro. 518-02 / Ucayali, publicada
- ... Es claro que la sentencia impugnada al consignar el vocablo vistos
reproduce la parte expositiva de la sentencia de primera instancia...
(Casacin Nro. 506-99 / Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 14-06-1999, pg. 2993).
- ... La [parte] considerativa [de la sentencia] implica la relacin correla-
tivamente enumerada de los fundamentos de hecho y los respectivos de
derecho que sustentan la decisin... (Casacin Nro. 518-02 / Ucayali,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-10-2002, pgs. 9311-9312).
- ... Los fundamentos de hecho de las sentencias consisten en las razones
y en la explicacin de las valoraciones esenciales y determinantes que
han llevado a la conviccin de que los hechos que sustentan la pretensin
han sido verificados o no en la realidad... (Casacin Nro. 1201-2002 /
Moquegua, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-06-2004, pgs.
12085-12086).
- ... Los fundamentos de derecho [de la sentencia] consisten en las razones
esenciales que han llevado al juez a subsumir o no un hecho dentro del
supuesto hipottico de la norma jurdica, lo que supone tambin que debe
hacerse mencin a la norma que resulta o no aplicable al caso sub litis...
Peruano el 01-06-2004, pgs. 12085-12086).
58
- ... La parte resolutiva o fallo de una sentencia, [...] adems de que exte-
rioriza una decisin jurisdiccional debe ser el resultado o consecuencia
lgica de los aspectos tomados en cuenta por el juzgador en la parte con-
siderativa de la misma... (Casacin Nro. 2881-99 / Tumbes, publicada
- ... La decisin contenida en la sentencia debe pronunciarse en forma
clara y no ambigua sobre todos los puntos controvertidos, debiendo tener
un nexo de causalidad con el razonamiento lgico jurdico esgrimido en
su parte considerativa... (Casacin Nro. 2733-2002 / Lima, publicada
- ... El ordenamiento jurdico exige a todo magistrado que, al momento de
resolver el conflicto intersubjetivo de intereses, expida una sentencia que
se encuentre ajustada no solo a las normas jurdicas pertinentes sino que
tambin se ajuste a los hecho [sic -lase hechos-] acaecidos tanto dentro
como fuera del proceso; [...] estos argumentos se encuentran positiviza-
dos en el inciso tercero de artculo ciento veintids del Cdigo Procesal
Civil, [...] el mismo que reconoce, como contenido de la resolucin,
el que se ajuste a lo actuado y al derecho, esto es, que se presente una
perfecta coherencia entre los hechos acaecidos y las normas aplicadas
con lo resuelto en el proceso... (Casacin Nro. 3202-2002 / Arequipa,
- ... Al emitirse sentencia, las demandas pueden ser declaradas fundadas
en su totalidad o slo en parte o infundadas o improcedente (sic)... (Ca-
sacin Nro. 2512-99 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
07-04-2000, pgs. 4986-4987).
2.10.3.2 Jurisprudencia casatoria relacionada con la sentencia de vista

La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la sentencia de
vista, ha establecido lo siguiente:
- ... Cuando la sentencia deriva de un rgano o tribunal, son las normas
de derecho pblico las que regulan el modo como se forma y producen
sus efectos; as, de acuerdo a la Ley Orgnica del Poder Judicial, se
pueden advertir dos niveles de formacin de sentencia de un rgano co-
legiado: a) aquella emitida en el mismo da de la votacin o vista de la
causa, conforme prev el artculo ciento treintitrs de la citada norma, y
b) cuando es emitida una vez que el Colegido [sic -lase el Colegiado-]
decide dejar al voto en otro momento para mayor estudio del caso de
acuerdo al artculo ciento treintinueve de la misma ley; [...] en ambos
59
casos, se puede producir el acto de discordia por el cual un miembro del

Colegiado estima no estar de acuerdo con el voto del ponente, expone su
voto y las razones que lo motivan, el mismo que segn el artculo ciento
cuarenticuatro de la citada Ley se notifica el punto que determina la
discordia y en la misma resolucin se llama al vocal dirimente expedito
y se seala da y hora para la vista de la causa que ser conocido [sic]
por bajo su direccin; [...] en tal sentido, las normas citadas describen el
iter formativo de la decisin de un rgano Colegiado, as los actos que
se desarrollan en direccin al nacimiento de la sentencia se promueven
en una dinmica concatenada de actos vinculados el uno al otro (lgico),
en un espacio temporal (cronolgico) y orientado a [un] fin (teleolgico):
el nacimiento de la decisin a travs de la cual sta slo ser vlida si
observa el iter descrito que, por el significado social que tiene al resolver
el conflicto de intereses y asegurar la paz social en justicia[,] es de inters
pblico... (Casacin Nro. 678-2005 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-10-2006, pgs. 17436-17437).
- ... El artculo 141 de la Ley Orgnica del Poder Judicial [...] establece
que en las Cortes Superiores tres votos conformes hacen resolucin,
tratndose de las resoluciones que ponen fin a la instancia; mientras
que en los dems casos, bastan dos votos conformes. El artculo 121 del
Cdigo Procesal Civil, en su parte principal seala que, mediante los
autos, el juez resuelve la admisibilidad o el rechazo de la demanda o de
la reconvencin, el saneamiento, la interrupcin, la conclusin en general
y las dems formas de conclusin especial del proceso. La doctrina juris-
prudencial, en su orientacin mayoritaria, asume que debe distinguirse
los autos que no deciden el fondo de la contradiccin [sic], de aquellos
que, resolviendo un conflicto de intereses, de orden jurdico, ponen fin
al proceso; y que, por ende, en las Cortes Superiores se requiere de tres
votos conforme [sic -lase conformes-] cuando se trata de resoluciones
que ponen fin a la instancia; en cambio, los dos votos que hacen resolu-
cin por mayora relativa, son suficientes cuando se trata de las dems
situaciones incidentales o de trmite procesal relevante, sin perjuicio de la
motivacin correspondiente en cada caso... (Casacin Nro. 5619-2007 /
23359-23360).
- ... Resulta evidente que la resolucin de vista recada en autos ha puesto
fin a la instancia, por consiguiente, resulta de ineludible cumplimiento que
la misma contenga tres votos conformes, pues de no ser as, la decisin
se torna en invlida... (Casacin Nro. 4557-2007 / Lima, publicada en
60
- ... El Aquo declara infundada la contradiccin [...], resolucin que es

apelada [...] y la [...] Sala Civil [...], vista la causa [...], dos vocales se
pronuncian porque se confirme la [resolucin] apelada y uno porque se
declare nula. [...] Conforme a lo dispuesto por el artculo 141 de la Ley
Orgnica del Poder Judicial se requiere de tres votos conformes para hacer
resolucin [tratndose de resoluciones que ponen fin a la instancia]. [...]
En consecuencia, [...] la resolucin impugnada de vista debe ser declarada
nula... (Casacin Nro. 5455-2007 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-12-2008, pg. 23438).
- ... La resolucin materia del grado (...), aparece suscrita slo por uno de
los miembros del colegiado, cuando dicha resolucin deba ser firmada por
los tres miembros del Tribunal conforme lo establece el Artculo ciento
veintids de la legislacin Procesal citada (Cdigo Procesal Civil), y
(...) el incumplimiento de los requisitos establecidos en el numeral antes
citado ocasiona que la resolucin sea nula (Casacin Nro. 734-95 / Piura,
- ... El artculo ciento cuarentiuno del Texto Unido [sic -lase Unico-]
Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial establece que en las
Cortes Superiores tres votos conformes hacen resolucin, tratndose de
las resoluciones que ponen fin a la instancia, estableciendo ese mismo
artculo que todos los votos se emiten por escrito, mxime cuando se trata
de la ponencia del Vocal Ponente que a tenor de lo previsto en el artculo
ciento treintiocho in fine de la acotada ley debe constar por escrito, con
la fecha de emisin, de entrega y la firma respectiva; [...] en ese sentido,
si bien el artculo ciento cuarentinueve del Texto Unico Ordenado de la
Ley Orgnica del Poder Judicial establece que no ser necesaria la firma
del Vocal en la resolucin respectiva, ello es siempre y cuando obre en el
expediente el voto por escrito del Vocal respectivo, toda vez que ser ese
voto el que formar parte de la resolucin a emitir, no siendo necesario
en este caso nuevamente la firma del Magistrado referido... (Casacin
Nro. 1660-01 / Amazonas, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
02-02-2002, pgs. 8338-8339).
- ... Si bien es cierto que la sentencia de vista no ha sido suscrita por el
Vocal [...], sin embargo, en la misma resolucin se deja constancia que
tal situacin responde a que dicho Magistrado fue trasladado a la Corte
Superior de [...], pero es el caso que cumpli con emitir su voto escrito,
en consecuencia se ha cumplido con lo establecido por el artculo ciento
cuarentinueve de la Ley Orgnica del Poder Judicial, consecuentemente
no existe la irregularidad denunciada... (Casacin Nro. 2835-2000 / San
61
Romn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-01-2001, pg.

6801).
- ... La resolucin de vista [...] que pone fin a la instancia tiene la calidad
de sentencia y se pronuncia sobre el fondo de la pretensin controverti-
da; sin embargo aparece suscrita solamente por dos magistrados [...]; no
apareciendo el voto del Vocal Ponente [...], tal como lo exige el artculo
ciento treintiocho de la Ley Orgnica del Poder Judicial que establece
que la ponencia debe estar escrita y firmada por el vocal designado; asi-
mismo el artculo ciento cuarentinueve del Texto Unico Ordenado de la
Ley Orgnica del Poder Judicial precitada establece que an en el caso
de impedimento, traslado, licencia, vacaciones, cese o promocin, los
Vocales tienen la obligacin de emitir su voto por escrito en las causas
que hubieren intervenido el que forma parte de la resolucin, no siendo
necesario la firma de sta por el Vocal referido, supuesto que tampoco se
produce en el caso de autos en el que no obra agregado a sus antecedentes,
el voto escrito del Vocal [Ponente] [...]. [...] Que, bajo dicho aspecto, la
sentencia de vista no cumple con el requisito esencial que establece el
artculo ciento veintids, inciso stimo, del Cdigo Procesal Civil con-
cordado con el artculo ciento cuarentiuno de la Ley Orgnica del Poder
Judicial; [...] en consecuencia, se ha incurrido en las causales de nulidad
previstas en los incisos cuarto y stimo del artculo ciento veintids del
Cdigo Procesal Civil; por lo que siendo as y en virtud a lo preceptuado
en el artculo ciento setentisis, in fine, del acotado Cdigo Adjetivo,
debe declararse la nulidad de la sentencia de vista y renovarse el proceso
a fin de que la Sala Superior emita nueva resolucin con arreglo a ley
subsanando los vicios procesales incurridos... (Casacin Nro. 1547-00 /
Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-04-2003, pgs.
10459-10460).
- ... La sentencia de vista no cumple con la exigencia de contener el n-
mero de firmas necesarias para hacer resolucin, incurrindose por tanto
en causal de nulidad prevista en el artculo ciento veintids del Cdigo
Procesal Civil, por lo que corresponde declarar la nulidad de la citada
resolucin a pesar de no haber sido alegada por el recurrente, ello en virtud
a que se trata de una nulidad insubsanable que atenta contra las normas de
orden pblico, siendo por ello aplicable la facultad de declarar de oficio
las nulidades insubsanables a que se contrae el artculo ciento setentisis
in fine concordante con el artculo noveno del ttulo Preliminar del Cdigo
Adjetivo [C.P.C.]... (Casacin Nro. 1660-01 / Amazonas, publicada en
62
- ... El hecho de no hacerse pblico el nombre el Magistrado sobre el

cual recae la ponencia de la sentencia [de vista] impugnada no implica la
transgresin del artculo ciento treintiocho de la Ley Orgnica del Poder
Judicial, pues esta norma no lo exige y tampoco se considera como causal
de nulidad; an ms, la carencia de tal publicidad no impide a la recurrente
iniciar las acciones que crea conveniente contra el Vocal ponente de la
mencionada sentencia... (Casacin Nro. 3674-2002 / Lima, publicada
- ... Mediante resolucin [...] se seal nueva fecha para la vista de la causa
por haber sido devuelto el proceso sin resolver por el Vocal Ponente que
fue rotado a otra Sala, [y] ello no es mrito suficiente para declarar va
casacin la nulidad de la sentencia expedida, pues si bien dicha irregu-
laridad origina la aplicacin de sanciones disciplinarias contra el Vocal
que omiti expedir su voto conforme a ley, el proceso no se supedita a la
voluntad del Vocal que incumple sus obligaciones, pues ante tal omisin
el Presidente de la Sala est facultado a integrar el Colegiado con los
llamados por ley, conforme lo establece el segundo prrafo del artculo
ciento cuarentinueve del Texto Unico Ordenado de la Ley Orgnica del
Poder Judicial... (Casacin Nro. 1330-99 / Tumbes, publicada en el
- ... El Vocal Dirimente se adhiere al voto de los seores [Vocales] [...],
conforme se aprecia en la sentencia [...], haciendo suyos los fundamen-
tos que contiene la citada resolucin [...]; [...] la Ley Orgnica del Poder
Judicial en sus artculos ciento cuarenticuatro y ciento cuarenticinco, no
exige una nueva motivacin para la adhesin al voto de otro Vocal...
(Casacin Nro. 1396-2007 / Cusco, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 02-12-2008, pgs. 23533-23534).
- ... Del texto de la sentencia aparece una constatacin de la secretara
de la Sala de Familia que certifica que la vocal discordante ha emitido
un voto llamado concordante por el cual su posicin ha dado lugar
a la discordia, sta vez [sic -lase esta vez-], en base a que tomado en
cuenta los nuevos argumentos que sobre la materia ha emitido la Corte
Suprema[,] es de opinin se confirme la sentencia en todos sus extremos,
variando el sentido de su posicin; [...] como se advierte, la posicin por
la [sic] Vocal dirimente constituye una modificacin de su voto anterior
emitido en calidad de discordia; sin embargo, por excepcin la misma Ley
Orgnica del Poder Judicial, en su artculo ciento cuarentitrs, segundo
prrafo, [...] permite emitir voto concordante que se produce antes de la
emisin del voto dirimente cuando el discordante concuerde con el voto
63
del ponente; as, [...] la vocal dirimente [...] al cambiar su voto tomando
en cuenta [...] nuevos elementos [...], ha concordado con el voto del po-
nente, lo que constituye una variacin razonable de formacin del fallo;
por consiguiente, ha operado la regla excepcional antes descrita, y como
tal, no se ha producido infraccin al debido proceso; [...] la figura del
voto concordante es una figura establecida de manera excepcional en la
Ley Orgnica del Poder Judicial, por ello, su aplicacin debe ser slo de
manera restringida y en tanto se justifique razonablemente la modifica-
cin del voto... (Casacin Nro. 678-2005 / Lima, publicada en el Diario
- ... El voto del doctor [Vocal] [...] no forma parte de la sentencia de vista,
sino es un voto singular... (Casacin Nro. 2732-2000 / Ayacucho, publi-
- ... La sentencia [de vista] representa la decisin del Colegiado inte-
grado por los tres Vocales; [...] los considerandos contenidos en el voto
dirimente no son parte integrante de los fundamentos de la resolucin
impugnada, por lo que no existe la contradiccin o incoherencia aludida
por la recurrente... (Casacin Nro. 2256-2000 / Callao, publicada en el
- ... En el presente caso no se trata de que hay dos sentencias, sino que
al haber coincidido los seores vocales respecto de uno de los extremos
de la demanda y habiendo discordia sobre el otro extremo, cuando se
resuelve esta discordia, se complementa el fallo y constituye uno slo
y en l se han resuelto todos los puntos controvertidos, por lo que no
existe infraccin a las formas esenciales para la eficacia y validez de los
actos procesales... (Casacin Nro. 4024-2001 / Arequipa, publicada en
- ... De acuerdo al artculo ciento cuarentiuno del Texto Unico Ordenado
de la Ley Orgnica del Poder Judicial, en las Cortes Superiores tres
votos conformes hacen resolucin, tratndose de las que ponen fin a la
instancia, y en los dems casos bastan dos votos conformes; estable-
ciendo el artculo ciento veintids quinto prrafo del Cdigo Procesal
Civil, que cuando los rganos jurisdiccionales colegiados expidan autos,
slo ser necesaria la conformidad y firma del nmero de miembros
que hagan mayora relativa; preceptos estos de los cuales se concluye
indubitablemente que en las Salas Civiles de las Cortes Superiores se
requieren de tres votos conformes para arribar a una sentencia; [...] en
ese orden, el artculo ciento cuarenticuatro de la misma Ley Orgnica
64
[...] prescribe que: Si resulta discordia, se publica y notifica el punto

que la motiva, bajo sancin de nulidad. En la misma resolucin se llama
al Vocal dirimente expedito y se seala da y hora para la vista de la
causa por l; lo que significa que la discordia se puede producir sobre
uno [o] ms puntos de lo resuelto en la sentencia impugnada; y si ello
es as, la discordia en uno de dichos puntos puede ser superada si se
produce un voto conforme con otros dos anteriores, haciendo resolu-
cin en ese punto o extremo, sin perjuicio de continuar con la discordia
respecto del otro u otros puntos hasta que la discordia desaparezca en
definitiva... (Casacin Nro. 1758-2005 / Ica, publicada en el Diario
- ... En cuanto al voto discordante del Vocal [...], tal voto no es susceptible
de dejar sin efecto la votacin en mayora que ha dado lugar a la reso-
lucin cuestionada [resolucin de vista]... (Casacin Nro. 3224-2006 /
21372-21373).
- ... Los artculos 141 y 144 de la Ley Orgnica del Poder Judicial [...]
sealan que en las Cortes Superiores tres votos conformes hacen resolu-
cin, precisando que en caso de existir discordia, se pblica [sic -lase
se publica-] y notifica el punto que la motiva, bajo sancin de nulidad,
llamndose al vocal dirimente. [...] Que, en el caso de autos, se aprecia que
con la expedicin del voto suscrito por el Doctor [Vocal] [...] la opinin
de confirmar la sentencia apelada en el extremo que declaraba infundada
la demanda de nulidad de acto jurdico, contaba con tres votos vlidos
que hacan resolucin, de conformidad con el artculo 141 de la Ley Or-
gnica del Poder Judicial. [...] Que, sin embargo al subsistir la discordia
en cuanto al extremo de la reconvencin formulada por la recurrente, el
vocal llamado por Ley para dirimir dicho aspecto, omiti pronunciarse
sobre dicho punto, y contrariamente se adhiri a la opinin de que la
apelada sea declarada nula, lo que trajo consigo que se expidieran dos
resoluciones con decisiones contradictorias. [...] Que, siendo ello as, es
evidente que la Sala de mrito ha incurrido en infraccin de las formas
esenciales contenidas en los artculos 141 y 144 de la Ley Orgnica del
Poder Judicial... (Casacin Nro. 1389-2001 / Callao, publicada en el
- ... Esta Sala Suprema ha sealado que hay infraccin de las formas
esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales, cuando las
resoluciones sobre discordias han sido suscritas nicamente por el rela-
tor y no por todos los integrantes de la Sala... (Casacin Nro. 438-96 /
65

pgs. 375-376).
- ... Conforme lo establece el penltimo prrafo del artculo ciento trein-
tiocho de la [...] Ley Orgnica del Poder Judicial, en las resoluciones que
emitan las Salas deben consignarse expresamente los votos discordantes
y los singulares. Tal mandato legal, sin embargo, no se ha cumplido en
autos, [...] en ese orden de ideas, se concluye que la sentencia impug-
nada [sentencia de vista] se encuentra viciada de nulidad, en atencin a
lo dispuesto en el artculo ciento setentiuno del Cdigo Procesal Civil,
toda vez que ha sido emitida en forma incompleta, con transgresin de
las formas esenciales para su validez y eficacia; siendo as no cumple con
su finalidad, como es el de [sic -lase como es la de-] otorgar garantas
mnimas que aseguren un juzgamiento imparcial y justo... (Casacin Nro.
1554-04 / Piura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-06-2006,
pgs. 16085-16086).
- ... Se aprecia que por resolucin [...] se corrigieron los votos discordan-
tes [...] pero sin sustento alguno, toda vez que de lo actuado no aparecen
los fundamentos de dichos votos, ms an si se tiene en cuenta que sta
resolucin [sic -lase esta resolucin-] no ha sido notificada a ninguna
de las partes procesales; [...] se debe agregar a ello, que el artculo cien-
to cuarentitrs, segundo prrafo, del Texto Unico Ordenado de la Ley
Orgnica del Poder Judicial seala que: Una vez emitidos los votos, no
pueden ser modificados salvo que el voto discordante concuerde con el
voto del ponente, antes que emita su voto el dirimente, de lo que se deja
constancia en autos; empero, en el presente caso no se advierte que se
haya presentado dicha situacin a fin de que se justifique la alteracin
de los votos tantas veces citados; [...] en tal sentido, se concluye que las
graves irregularidades incurridas por la Sala Superior importan afectacin
al derecho de defensa y al debido proceso de la recurrente, los que deter-
minan la nulidad de la resolucin... (Casacin Nro. 2924-2004 / Lima,
- ... El llamamiento de un Juez de Primera Instancia para completar Sala
Superior, aun cuando sea temporal, es una promocin... (Casacin Nro.
5941-2007 / Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-03-
2008, pg. 21764).
- ... De los actuados y de las copias solicitadas por este Supremo Tribunal
[...] se advierte que [...] el seor vocal [...] dej su voto escrito y firmado en
el sentido de que se confirme la sentencia apelada que declara infundada
66
la demanda en donde se advierte tambin los votos de los seores vocales

[...], en donde se adhieren al voto del aludido magistrado; con lo que se
evidencia que se dio cumplimiento a lo estipulado en el artculo 141 de la
Ley Orgnica del Poder Judicial. [...] Que, el hecho que el seor vocal [...]
no firmara la resolucin que hace sentencia final por motivo de su falleci-
miento, no la invalida por cuanto la Sala de mrito al sobrevenir tal hecho,
dio estricto cumplimiento a lo normado en el artculo 149 primer prrafo
del Texto Unico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial. [...] Que,
adems, es de acotar que los votos de los seores vocales son archivados
en Relatora, votos que slo son consignados en el expediente principal
hasta que se dirima la causa, luego de lo cual son sacados los originales
y archivados; por lo que la Relatora cuando seala que el seor vocal
[...] ha dejado suscrito su voto se encuentra de acuerdo a los hechos [...].
[...] Siendo as, la resolucin [...] se encuentra de acuerdo a ley y al pro-
ceso, no siendo susceptible de causal de nulidad prevista en el numeral 7
del artculo 122 del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 1621-2004 /
17329-17330).
- ... La expedicin de la sentencia [de vista] impugnada se encuentra
viciada de nulidad, en atencin a lo dispuesto en los artculos ciento
setentiuno y ciento veintids inciso sptimo del Cdigo Procesal Civil,
toda vez que ha sido suscrita por un Vocal que no ha intervenido en la
vista de la causa ni escuchado los argumentos de defensa de la parte
demandada, con transgresin de las formas esenciales para su validez
y eficacia; siendo as no cumple con su finalidad, como es el de otorgar
garantas mnimas que le aseguren un juzgamiento imparcial y justo...
(Casacin Nro. 2448-03 / La Libertad, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 30-11-2004, pgs. 13118-13119).
- ... Como es de verse de autos, se tiene que el doctor [Vocal] [...] ha
emitido su voto sin haber escuchado el Informe Oral [...], siendo esto
as la Sala Superior debi haber declarado nula dicha vista de la causa y
sealar con ello nueva fecha con los Vocales conformados [...], lo que no
ocurri; por lo que se estara vulnerando el Principio de Inmediatez, que
tiene por objeto que el Juez, quien en definitiva va a resolver el conflicto
de intereses o la incertidumbre jurdica tenga mayor contacto posible con
todos los elementos subjetivos (partes, terceros) y objetos (documentos,
lugares), que conformen el proceso, por esta razn el Juez puede parti-
cipar en la realizacin de todos los actos procesales y es que la cercana
puede proporcionar mayores y mejores elementos de conviccin; [...]
en consecuencia [...] se [...] estara recortando el derecho de defensa...
67
(Casacin Nro. 2848-2003 / Amazonas, publicada en el Diario Oficial El

Peruano el 31-01-2005, pgs. 13459-13460).
- ... Es el caso que mediante escritos [...], tanto la parte demandante
como la demandada, [...] solicitaron se les conceda el uso de la palabra
a fin de que sus abogados informen oralmente el da que se seale para
la vista de la causa, pedido que fue acogido [...] concedindoles el uso
de la palabra que en efecto hicieron ante el Colegiado integrado por los
seores [...], siendo que posteriormente [...] los dos primeros [Vocales]
fueron reemplazados por Vocales Suplentes, quienes sin escuchar a las
partes expidieron sus votos concordantes con el del Vocal Ponente [...]
formando sentencia que es materia de impugnacin. Entonces, si se tiene
en cuenta que a los abogados defensores de las partes les fue concedido
el derecho de informar oralmente ante el Colegiado primigenio, igual
derecho les asiste para exponer sus alegatos de defensa ante los nuevos
Magistrados que, por impedimento sobreviviente de los llamados por ley,
se avocaron al conocimiento de la presente causa, tanto ms si se advierte
que el segundo prrafo del artculo ciento cuarentinueve del Decreto
Supremo cero diecisiete - noventitrs - JUS no prev expresamente que
la integracin de los nuevos Magistrados ante el incumplimiento de los
llamados a emitir su voto importe la nulidad de la vista de la causa, por
lo que corresponda al Colegiado suplir el vaco previsto en la ley, a fin
de salvaguardar el derecho de defensa y al debido proceso que asiste a
las partes... (Casacin Nro. 2728-03 / Amazonas, publicada en el Diario
- ... El hecho de que la Sala no haya enumerado los fundamentos de la sen-
tencia impugnada no puede acarrear la nulidad de la misma, en aplicacin
del principio de subsanacin que consagra el Artculo ciento setentids
del Cdigo Adjetivo (Casacin Nro. 1631-99 / Tumbes, publicada en el
- ... La resolucin recurrida carece de motivacin jurdica y a pesar de
confirmar la sentencia de Primera Instancia, no ha recogido sus funda-
mentos de hecho y de derecho; contraviniendo las normas que garanti-
zan el derecho al debido proceso... (Casacin Nro. 664-99 / Canchis
Sicuani, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 06-10-1999, pgs.
3681-3682).
- ... La sentencia de vista recoge los fundamentos de la apelada y
agrega otros adicionales, con lo que cumple la garanta constitucio-
nal de la fundamentacin en los hechos y en el derecho... (Casacin
68
Nro. 3170-99 / Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el

08-04-2000, pg. 5024).
- ... No se incurre en incongruencia por fallo extra petita cuando la Sala

Superior, adems de reproducir los fundamentos de la apelada, introduce
los suyos propios sin modificar la parte dispositiva de la citada resolu-
cin... (Casacin Nro. 2673-99 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 21-01-2000, pg. 4623).
- ... Si bien la resolucin de vista reproduce los fundamentos de la apelada,
tal circunstancia no le exime de la obligacin procesal de fundamentar
correctamente su fallo, si la resolucin que confirma no apoya su deci-
sin en norma de derecho material alguna, tanto ms si como sucede en
el presente caso lo que ordena es distinto a lo que manda la resolucin
que confirma... (Casacin Nro. 1678-97 / Cono Norte, publicada en el
- ... La falta de fundamentacin de la resolucin superior impide hacer uso
adecuado del Recurso de Casacin... (Casacin Nro. 986-98 / Arequipa,
- ... Formulada la apelacin el Superior puede anular, revocar o confirmar
la resolucin materia de grado de acuerdo a lo que seala el artculo 364
del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 2735-2006 / Lima, publicada
- ... La Sala Superior al resolver en grado de apelacin conoce de la causa
ex novo, y puede segn el caso confirmar, revocar o anular la [resolucin]
apelada... (Casacin Nro. 1431-2007 / Arequipa, publicada en el Diario
- ... Se constata de la resolucin impugnada que su parte resolutiva con-
traviene flagrantemente el [...] principio de plenitud, pues, es un hecho
incuestionable que el impugnante apel contra la totalidad de la senten-
cia [de] primera instancia por no encontrarla conforme y no slo sobre
algunos aspectos de la misma, como equvocamente ha considerado la
Sala Superior al absolver el grado. Es que [...] de la parte resolutiva de la
sentencia de vista no aparece que se haya confirmado, revocado o anulado
la sentencia apelada, no bastando para ello que se declare la improcedencia
del recurso de apelacin para concluir en que el organismo revisor ha
emitido una resolucin en plena observancia de lo prescrito en el artculo
122 inciso 4 del Cdigo Procesal Civil. [...] la resolucin impugnada se
ha tornado en nula por la deficiencia procesal antes anotada, no existiendo
69
pronunciamiento vlido... (Casacin Nro. 4301-2007 / Puno, publicada

- ... Si el Colegiado Superior adverta prueba que desvirtuara el derecho
de la demandante, lo que le corresponda era emitir un pronunciamien-
to de fondo y no sancionar una nulidad... (Casacin Nro. 257-2005 /
18014-18015).
- ... Si el Colegiado Superior considera que la conclusin a la que arrib el
Juez de la causa es errada, pues debe resolver conforme a lo que indique
su criterio jurisdiccional y a lo que aparezca de las pruebas incorporadas
al proceso, pero no es viable declarar la nulidad de una resolucin por
el hecho de tener una apreciacin diferente de los hechos... (Casacin
Nro. 3672-2006 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-
01-2008, pgs. 21395-21396).
- ... Existe una afectacin del debido proceso, cuando indebidamente la
Sala [Superior] pretende anular una sentencia cuyos defectos son sub-
sanables... (Casacin Nro. 1466-2005 / Lima, publicada en el Diario
- ... Las anteriores resoluciones emitidas por la [...] Sala Civil [...] no
resultan vinculantes para los Magistrados que suscriben la [resolucin]
recurrida, en razn de [...] tratarse de diferentes miembros de dicho rgano
jurisdiccional... (Casacin Nro. 1321-07 / Lambayeque, publicada en el
- ... En cuanto a la alegada omisin de los Relatores de suscribir resolu-
ciones, se trata de una deficiencia de estos auxiliares de justicia que no
constituye una transgresin al derecho al debido proceso... (Casacin
12-2002, pg. 9628).
2.10.3.3 Jurisprudencia casatoria relacionada con las resoluciones

inhibitorias
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a las resoluciones
inhibitorias, ha establecido lo siguiente:
- ... [Los pronunciamientos de naturaleza inhibitoria] son aquellos que
se pronuncian respecto a un obstculo de carcter procesal, ya sea por
la ausencia de algn presupuesto procesal o de alguna condicin de la
70
accin... (Casacin Nro. 2421-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial

El Peruano el 02-01-2001, pg. 6670).
- ... Las resoluciones como actos procesales se clasifican, atendiendo al
alcance del fallo, en sentencias o autos de mrito y en sentencias o autor
inhibitorios, siendo estas ltimas cuando las instancias de mrito no resuel-
ven sobre las pretensiones demandadas sino sobre aspectos de la relacin
jurdica procesal... (Casacin Nro. 2581-2007 / Arequipa, publicada en
- ... La resolucin objeto del presente recurso [de casacin] declara im-
procedente la demanda, bsicamente [...]; [...] estamos frente a lo que en
doctrina procesal se denomina resolucin inhibitoria, es decir, aquellas
[sic -lase aquella-] en cuya virtud, por diversas causas, el juez pone fin
a una etapa del proceso, pero en realidad se abstiene de penetrar en la
materia del asunto que se le plantea, dejando de adoptar resolucin de
mrito, esto es, resolviendo apenas formalmente... (Casacin Nro.
1056-2006 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-
09-2007, pgs. 20273-20274).
- ... Las sentencias como acto procesal se clasifican, atendiendo al alcance
del fallo, en sentencias de mrito y en sentencias inhibitorias, siendo estas
ltimas cuando las instancias de mrito no resuelven sobre las pretensiones
demandadas sino sobre aspectos de la relacin procesal... (Casacin Nro.
2002, pgs. 8216-8217).
- ... Una sentencia inhibitoria se caracteriza porque no contiene pronun-
ciamiento sobre el fondo de la controversia, sino que se resuelve sobre la
validez de la relacin jurdica procesal y entonces declara improcedente
la demanda... (Casacin Nro. 1338-2006 / Cono Norte, publicada en el
- ... El hecho que la Sala de vista se haya pronunciado sobre los medios
probatorios aportados al proceso, ello no lo [sic] constrie necesariamente
a emitir pronunciamiento sobre el fondo del asunto cuando advirtiera en
su calidad de director del proceso [...] alguna formalidad procesal impe-
rativa incumplida por las partes que impida continuar con la prosecucin
normal del proceso... (Casacin Nro. 1320-2006 / Lima, publicada en
- ... La resolucin materia de impugnacin [...] no se trata de una sentencia
que se haya pronunciado sobre el fondo del asunto, por lo que resulta
71
inviable que los juzgadores analicen o examinen las pruebas ofrecidas

por las partes en el decurso del proceso relacionadas con el asunto en
controversia... (Casacin Nro. 1056-2006 / Arequipa, publicada en el
- ... Excepcionalmente se puede emitir una sentencia inhibitoria, cuando
se trate de establecer la validez de la relacin jurdica procesal, segn lo
regula el artculo 121 in fine del Cdigo Procesal Civil. En consecuencia,
al haberse emitido una sentencia inhibitoria no es posible sostener que
existe una deficiente apreciacin de los medios probatorios, [...] porque
no ha existido pronunciamiento sobre el fondo de la controversia... (Ca-
sacin Nro. 2190-2006 / Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 29-02-2008, pg. 21624).
- ... La recurrida es una resolucin inhibitoria; por lo que, al no existir
pronunciamiento sobre el fondo de la controversia, no requiere de una
fundamentacin jurdica, ni tampoco de valorizacin de los hechos ni de
las pruebas actuadas en el proceso... (Casacin Nro. 775-2007 / Lima,
- ... Para efectos de otorgar a la parte que resulte vencida la tutela efecti-
va de sus derechos, con sujecin a un debido proceso, la resolucin que
expida el Colegiado Superior necesariamente debe respetar el principio
de congruencia procesal, y en ese sentido, la parte considerativa debe
guardar perfecta concordancia con la parte resolutiva; razn por la cual,
si una demanda se desestima por ausencia de un requisito intrnseco, la
parte decisoria no puede juzgar el fondo de la pretensin, y al existir
tal divergencia, la misma debe ser enmendada; [...] en consecuencia, al
verificarse la contravencin de normas que garantizan el derecho a un
debido proceso, y particularmente, al haberse conculcado el principio de
congruencia procesal previsto en el inciso sexto del artculo cincuenta del
Cdigo Procesal Civil, debe ampararse el recurso de casacin... (Casa-
cin Nro. 2424-05 / Junn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
31-10-2006, pg. 17509).
- ... Una demanda puede ser declarada improcedente en sentencia, cuan-
do se determina que carece de un requisito de fondo, lo que no afecta el
derecho al debido proceso... (Casacin Nro. 1030-99 / Lima, publicada
- ... El hecho de resolver las excepciones y defensas previas deducidas
por la parte demandada no precluye, ni es impedimento, para que el Juez
declare la improcedencia de la demanda y la conclusin del proceso...
72

el 09-10-1996, pg. 2338).
- ... La decisin de las instancias de mrito es inhibitoria y no impide a
la entidad recurrente volver a demandar la misma pretensin, una vez
superado el hecho que impide su viabilidad... (Casacin Nro. 2724-
2007 / Ucayali, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-09-2008,
pg. 22742).
- ... La resolucin [...] se trata de una sentencia inhibitoria que no se pro-
nuncia sobre el fondo de la materia controvertida, y, por lo tanto, no tiene
la calidad de cosa juzgada... (Casacin Nro. 5277-06 / Lima, publicada
- ... La recurrida se encuentra arreglada a lo actuado y el derecho, por-
que el ltimo prrafo del artculo ciento veintiuno del Cdigo adjetivo
[C.P.C.], permite excepcionalmente resolver sobre la validez de la relacin
procesal, lo que es conocido en la doctrina como la Sentencia Inhibitoria,
y que se caracteriza por no contener una decisin sobre el fondo de la
litis; [...] la sentencia inhibitoria no constituye cosa juzgada... (Casacin
Nro. 2072-2000 / Ayacucho, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
30-01-2001, pg. 6854).
- ... El pronunciamiento inhibitorio de las instancias de mrito emitido en
el proceso [...] seguido entre las mismas partes, sobre la misma materia,
respecto del presente proceso, que declar improcedente la demanda al
considerar que su pretensin era un imposible jurdico, constituye un fallo
que ha adquirido la autoridad de cosa juzgada formal, no contando con la
nota de inmutabilidad [...]; por tanto nada impide que la demandante inicie
un nuevo proceso... (Casacin Nro. 2372-2006 / Apurmac, publicada
- ... La Sala [Superior] no puede condicionar el pronunciamiento de fondo
a las resultas de otro proceso, no admitido por el a-quo, desnaturalizn-
dose el mismo, incurriendo en causal de nulidad prevista en el Artculo
171 del Cdigo Adjetivo [C.P.C.]... (Casacin Nro. 3083-2007 / Caja-
marca, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-01-2008, pgs.
21487-21488).
- ... Conforme al artculo 121 del Cdigo Procesal Civil, nada impide al
Juez pronunciarse en la sentencia respecto de la validez de la relacin
procesal... (Casacin Nro. 254-2008 / Lima Norte, publicada en el Diario
73
- ... Sostiene [el recurrente] que se ha infringido la ltima parte del artculo
ciento veintiuno del Cdigo Procesal Civil, indicando que la sentencia
recurrida adems de no pronunciarse sobre el fondo de la litis, consigna
argumentos extraos que conducen a una decisin de la misma ndole, sin
embargo, es necesario precisar que la norma que invoca define lo que es
una sentencia, y la facultad del juzgador para pronunciarse sobre el fondo
de la litis o eventualmente sobre la validez de la relacin procesal, siendo
esto ltimo lo que realiz el superior colegiado, por lo que no se observa
que se hubiese incurrido en causal de nulidad alguna... (Casacin Nro.
pg. 6957).
- ... La sentencia de mrito no contraviene dicho principio [principio iura
novit curia]; pues de conformidad con el artculo ciento veintiuno in fine
del Cdigo Adjetivo [C.P.C.], [se] permite excepcionalmente pronunciarse
en la sentencia sobre la validez de la relacin procesal, cuando advierta
la falta de conexidad entre lo peticionado, los fundamentos fcticos y
medios probatorios que lo sustenta [sic -lase sustentan-]... (Casacin
Nro. 3402-2000/ Cono Norte, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 31-08-2001, pg. 7609).
- ... Tampoco se ha afectado el principio de preclusin del proceso, pues
la facultad del Juez de declarar la improcedencia de la demanda en la
sentencia est expresamente concedida por el ltimo prrafo del artculo
ciento veintiuno del Cdigo Adjetivo [C.P.C.]... (Casacin Nro. 1019-
2000 / Cono Norte - Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
01-03-2001, pgs. 7068-7069).
- ... Si bien es verdad que, como dispone el Artculo cuatrocientos sesen-
tisis del Cdigo Procesal Civil, consentida o ejecutoriada la resolucin
que declara el saneamiento procesal precluye toda peticin referida a
impugnar la validez de la relacin jurdica procesal, esto no limita la
facultad del juzgador, concedida por el Artculo ciento veintiuno in
fine del mismo Cdigo, para en sentencia, excepcionalmente, revisar
nuevamente dicha relacin y pronunciarse sobre ella, por lo que ha-
biendo el juzgador de mrito obrado en ejercicio de sus facultades, no
se contraviene el derecho del recurrente al debido proceso (Casacin
Nro. 1136-99 / La Libertad, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 12-11-1999, pg. 3914).
- ... El devenir del proceso de acuerdo a lo regulado por nuestro orde-
namiento procesal importa, evidentemente, que para llegar a la etapa
74
resolutiva, en que se dicta la sentencia, se debe haber transitado, entre

otras, por la fase del saneamiento probatorio [sic -lase saneamiento
procesal-], en que el juzgador se pronuncia sobre la validez de la relacin
jurdica procesal. [...] No obstante, este Supremo Colegiado, aplicando
un criterio de orientacin sistemtica, estima [que] la existencia de la
norma que faculta al juez a pronunciarse sobre la validez de la rela-
cin jurdica en la sentencia, [...] comporta que tal pronunciamiento de
improcedencia de la demanda puede hacerse an cuando en la etapa
de saneamiento procesal se ha declarado la validez de la relacin pro-
cesal, ello por cuanto la expedicin de la sentencia, al ser el acto que,
en principio, pone fin al proceso, implica an antes de hacer el examen
sobre las pretensiones, los hechos probados y las pruebas aportadas al
proceso, un nuevo juicio sobre la validez de la relacin jurdica procesal,
dictando una sentencia inhibitoria cuando corresponda... (Casacin
Nro. 824-2007 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
02-12-2008, pgs. 23566-23568).
- ... En aplicacin del artculo cuatrocientos sesentisis del Cdigo ad-
jetivo [C.P.C.] se entiende que con la resolucin firme de saneamiento
[...] precluye toda referencia a la validez de la relacin procesal; [...]
encontrndose saneado el proceso, el Ad - Quem debi limitarse a emitir
un pronunciamiento de fondo, por tanto la decisin de ste, de eludir tal
decisin, contraviene el Principio de Economa y Celeridad Procesal, y
an vulnera la Tutela Jurisdiccional Efectiva del actor... (Casacin Nro.
3570-2002 / Ucayali, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-03-
2004, pgs. 11664-11665).
- ... Tal y como lo expresa el ltimo prrafo del artculo 121 del Cdigo en
comento [C.P.C.], el Juez en la sentencia, puede pronunciarse de manera
excepcional sobre la relacin jurdico procesal vlida, encontrndose fa-
cultado incluso para declarar su invalidez, declarando la nulidad de todo
lo actuado respecto de graves vicios o defectos en la citada relacin que no
pudieron ser advertidos antes por el Juez... (Casacin Nro. 1144-2004 /
16503-16504).
- ... Es posible que el juez excepcionalmente pueda examinar la validez
de la relacin jurdica procesal en la sentencia en uso de la prerrogativa
que le reconoce el artculo 121 tercer prrafo del Cdigo Procesal Civil,
salvo que exista pronunciamiento con autoridad de cosa juzgada que haya
definido tal circunstancia... (Casacin Nro. 202-2006 / Puno, publicada
75
- ... El artculo 121 in fine del Cdigo Procesal Civil dispone que me-
diante la sentencia el Juez pone fin a la instancia o al proceso en defi-
nitiva, pronuncindose en decisin expresa, precisa y motivada sobre
la cuestin controvertida declarando el derecho de las partes, o excep-
cionalmente sobre la validez de la relacin procesal; en consecuencia,
cuando el rgano jurisdiccional de instancia quiere hacer uso de la
facultad conferida en la precitada norma adjetiva al expedir la sentencia
definitiva -pronunciarse de manera excepcional sobre la validez de la
relacin procesal- debe motivar debidamente su fallo, esto es, indicar
las razones que justifican la expedicin de un fallo excepcional... (Ca-
sacin Nro. 2747-2007 / Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 04-09-2008, pg. 23073).
- ... Si bien es cierto que el tercer prrafo del artculo ciento veintiuno
del mismo cuerpo normativo [C.P.C.] dispone que, excepcionalmente,
el Juez a travs de la sentencia puede pronunciarse sobre la validez de la
relacin jurdica procesal, se exige para ello que la decisin as expedi-
da sea expresa, precisa y motivada, y en tal circunstancia, que se funde
en una causal expresamente prevista por ley; entonces, debe concluirse
que la facultad del Juzgador para emitir una resolucin inhibitoria se
circunscribe a criterios de razonabilidad debidamente justificados, los
que, resulta evidente, no se han respetado en este caso, violndose as los
derechos fundamentales relativos al debido proceso y a la tutela jurisdic-
cional efectiva previstos en el inciso tercero del artculo ciento treinta y
nueve de la Constitucin Poltica vigente... (Casacin Nro. 4638-06 /
21969-21970).
- ... Conforme a lo dispuesto en la ltima parte del Artculo ciento vein-
tiuno del Cdigo Procesal Civil el Juez al momento de sentenciar puede
pronunciarse excepcionalmente sobre la validez de la relacin procesal.
(...) debe precisarse atendiendo a la orientacin de nuestra novsima le-
gislacin procesal que esta facultad debe ejercerse restringidamente a la
existencia de vicios de carcter insubsanable (Casacin Nro. 192-96 /
pgs. 343-344).
- ... Si bien el artculo 121 del Cdigo Procesal Civil in fine ha pre-
visto que los Jueces excepcionalmente pueden expedir sentencia
inhibitoria, pronuncindose acerca de la validez de la relacin jur-
dico procesal, tal posibilidad debe entenderse que est prevista slo
para aquellos casos en los que al momento de expedir sentencia se
76
advierta la existencia de vicios insubsanables que afecten gravemente

la validez de la relacin jurdico procesal... (Casacin Nro. 557-2008
/ Junn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-10-2008,
pgs. 23227-23228).
- ... La ltima parte del Artculo ciento veintiuno del Cdigo Procesal
Civil autoriza al Juez para que emita sentencia pronuncindose sobre la
validez de la relacin procesal. (...) dicha norma debe ser concordada
con el ltimo prrafo del Artculo ciento setentisis del Cdigo Procesal
Civil, que establece que los jueces slo declararn de oficio las nulidades
insubsanables, mediante resolucin motivada, reponiendo el proceso al
estado que corresponde. (...) Que, por lo tanto, cuando el Juez o la Corte
se pronuncia sobre la invalidez de la relacin procesal por encontrar la
existencia de un vicio de naturaleza insubsanable no contraviene ni el
principio de congruencia, ni el carcter dispositivo del proceso civil, ni
desconoce las etapas preclusivas del proceso ni el efecto del saneamiento
(Casacin Nro. 841-99 / Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 01-09-1999, pgs. 3407-3408).
- ... Si bien el artculo 121 in fine del Cdigo Procesal Civil faculta al
Juzgador a que excepcionalmente se pronuncie en la sentencia, sobre la
validez de la relacin jurdico procesal; [...] tal previsin est sealada
nicamente para aquellos casos en los que la relacin jurdica procesal no
se haya entablado adecuadamente o cuando no obstante el saneamiento
procesal se advierta que el demandante carece de inters o legitimidad
para obrar, que el derecho ha caducado o que el rgano jurisdiccional
resulte absolutamente incompetente... (Casacin Nro. 1267-2006 / La
20458-20459).
- ... El ltimo prrafo del artculo 121 del Cdigo Procesal acotado [C.P.C.]
seala que con la sentencia el juez pone fin a la instancia pronuncindose
sobre la cuestin controvertida, declarando el derecho de las partes o
excepcionalmente la validez de la relacin procesal; cabe precisar que la
excepcionalidad prevista, slo procede por la carencia evidente de alguno
de los presupuestos procesales de forma o de fondo que le impidan al
juzgador emitir pronunciamiento sobre el fondo de la cuestin contro-
vertida; de presentarse duda, al respecto debe preferirse resolver el fondo
de la litis buscando la solucin del conflicto de intereses, en virtud de lo
dispuesto por el artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Civil... (Casacin Nro. 1565-2008 / Lambayeque, publicada en el Diario
77
- ... El Cdigo Procesal Civil [...] establece en su artculo ciento veintiuno

parte in fine la facultad que tiene el Juez para pronunciarse en la sentencia
excepcionalmente sobre la validez de la relacin jurdico procesal; [...]
dicha facultad del Juez de la causa resulta extensiva al Colegiado Supe-
rior que absuelve el grado de apelacin de la sentencia, coligindose de
ello que si bien el artculo cuatrocientos sesentisis del Cdigo Procesal
Civil establece que saneado el proceso precluye el cuestionamiento a la
validez de la relacin jurdica procesal, sin embargo el artculo ciento
veintiuno parte in fine establece una excepcin en mrito del cual los jue-
ces de mrito tienen la facultad de pronunciarse excepcionalmente sobre
la validez de la relacin jurdica procesal en la sentencia... (Casacin
el 02-06-2006, pgs. 16267-16268).
- ... Si bien de acuerdo con el Artculo ciento veintiuno del Cdigo Procesal
Civil, la sentencia de vista poda pronunciarse sobre la validez de la rela-
cin procesal y declarar improcedente la demanda (...), para ello tena que
declarar nula la apelada o revocarla, lo que implica que la apelada contena
una causal de nulidad o la Sala modificaba la misma, pero al declarar impro-
cedente la demanda, sin anular o revocar la apelada, se mantiene la misma,
lo cual importa un absurdo jurdico y no existe pronunciamiento en la parte
resolutiva sobre la sentencia apelada, incumpliendo lo dispuesto en el inciso
cuarto del Artculo ciento veintids del Cdigo acotado e incurriendo en
la causal de nulidad contemplada en el Artculo ciento setentiuno de dicho
Cdigo (Casacin Nro. 3016-99 / Huaura, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 04-07-2000, pg. 5528).
2.10.4 Contenido y suscripcin de las resoluciones

El artculo 122 del Cdigo Procesal Civil trata sobre el contenido de las re-
soluciones. As tenemos que todas las resoluciones (decretos, autos y sentencias)
deben contener, bajo sancin de nulidad, la indicacin del lugar y fecha en que
se expiden (art. 122 -inc. 1)- del C.P.C.). En cuanto al lugar, se entiende que es
aquel donde tiene su sede el rgano jurisdiccional unipersonal o colegiado que
emite la resolucin.
Todas las resoluciones (decretos, autos y sentencias) deben contener, adems,
bajo sancin de nulidad, la indicacin del nmero de orden que les corresponde
dentro del expediente principal del proceso o cuaderno especial en que se emiten
(art. 122 -inc. 2)- del C.P.C.). Las resoluciones judiciales, dicho sea de paso, deben
ser numeradas correlativamente en el da de su expedicin, bajo responsabilidad
(art. 125 del C.P.C.).
78
Slo los autos y sentencias (y no los decretos) deben contener, bajo sancin
de nulidad, conforme lo seala el inciso 3) del artculo 122 del Cdigo Procesal
Civil, la mencin sucesiva de los puntos sobre los que versa la resolucin.
Slo los autos y sentencias (estando excluidos los decretos) deben contener,
bajo sancin de nulidad, las consideraciones, en orden numrico correlativo, de
los fundamentos de hecho y de derecho que sustentan la decisin (lo que implica,
en este ltimo caso, la cita de la norma o normas aplicables en el respectivo con-
siderando), lo que debe guardar correspondencia con el mrito de lo actuado (art.
122 -inc. 3)- del C.P.C.).
Slo los autos y sentencias (y no los decretos) deben contener, bajo sancin
de nulidad, la expresin clara y precisa de lo que se decide u ordena respecto de
todos los puntos sobre los que versa la resolucin judicial de que se trate (art. 122
-parte inicial del inc. 4)- del C.P.C.). Es de destacar que, segn se desprende de
la parte final del inciso 4) del artculo 122 del Cdigo Procesal Civil, en caso de
que el rgano jurisdiccional desestimara un pedido determinado debido a la inob-
servancia de algn requisito o a la cita errnea de la norma aplicable a su criterio,
tiene la obligacin de sealar de manera expresa cul es el requisito omitido o
defectuosamente cumplido o, segn el caso, la norma legal aplicable al asunto de
que se trate. Naturalmente, el requisito aludido debe ser uno previsto por la ley y,
en cuanto al precepto legal aplicable a criterio del juzgador, cabe sealar que ste
tiene que explicar por qu resulta aplicable.
Slo los autos y sentencias (y no los decretos) deben contener, bajo sancin de
nulidad, el plazo para su cumplimiento, si fuera el caso (art. 122 -inc. 5)- del C.P.C.).
De conformidad con lo dispuesto en el inciso 6) del artculo 122 del Cdigo
Procesal Civil, nicamente las sentencias deben contener, bajo sancin de nuli-
dad, la condena en costas y costos y, si procediera, de multas, o la indicacin de
la exoneracin de su pago (que, en el caso de las costas y costos procesales, debe
ser, adems de expresa, debidamente fundamentada: art. 412 -primer prrafo- del
C.P.C.).
Todas las resoluciones (decretos, autos y sentencias) deben contener, bajo
sancin de nulidad, la firma del Juez y del auxiliar jurisdiccional correspondiente
(art. 122 -inc. 7)- del C.P.C.). Lo sealado constituye la regla general respecto de la
cual los tres ltimos prrafos del artculo 122 del Cdigo Procesal Civil establecen
las siguientes precisiones: A. en primera y segunda instancia, as como en la Corte
Suprema, las sentencias deben contener la firma completa del Juez o Jueces que
las emiten (en este ltimo caso, si se trata de rgano jurisdiccional colegiado); B.
en primera y segunda instancia, as como en la Corte Suprema, los autos llevan
media firma del Juez o Jueces que los expiden (en este ltimo caso, si se trata
79
de rgano jurisdiccional colegiado); C. si se trata de autos emitidos por rganos

jurisdiccionales colegiados, solamente se exigir la conformidad y la suscripcin
del nmero de miembros que hagan mayora relativa; y D. Los decretos, que, por
lo general, son expedidos por los auxiliares jurisdiccionales, deben contener la
firma completa de stos, a no ser que hayan sido emitidos por el Juez en el curso
de alguna audiencia, en cuyo caso el acta que recoge lo acontecido en la audiencia
de que se trate, incluyendo, obviamente, a los decretos que se expidan dentro de
ella, ser suscrita por el Juez y por el auxiliar jurisdiccional respectivo (adems
de los sujetos procesales intervinientes en la audiencia).
Conforme lo seala el artculo 122 del Cdigo Procesal Civil, la sentencia
exige en su redaccin la separacin de las partes que la conforman, a saber:
A) Parte expositiva
B) Parte considerativa.
C) Parte resolutiva.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al contenido y
suscripcin de resoluciones, ha establecido lo siguiente:
- ... Las resoluciones judiciales constituyen un solo cuerpo, unitario,
siendo improcedente su fragmentacin... (Casacin Nro. 1598-2006 /
Huaura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-05-2007, pgs.
19600-19601).
- ... El recurrente ha invocado una norma [art. 122 -inc. 2- del C.P.C., refe-
rido al requisito del nmero de orden que le corresponde a la resolucin]
cuya inobservancia no compromete el derecho al debido proceso que se
pretende proteger... (Casacin Nro. 3093-2000 / Lima, publicada en el
- ... La errnea numeracin de una resolucin no constituye nulidad in-
salvable que afecte su contenido, ni el proceso, de conformidad con lo
preceptuado en el cuarto prrafo del artculo 172 del Cdigo Procesal
El Peruano el 30-10-2006, pgs. 17421-17422).
- ... No cabe la declaracin de nulidades superfluas o sin inters si se tiene
en cuenta que la subsanacin en la numeracin que le corresponde al auto
de vista dentro del proceso no ha de influir en el sentido de lo resuelto,
siendo de aplicacin lo dispuesto en el artculo 172, cuarto prrafo, del
80
Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 1633-2006 / Lima, publicada

- ... Si bien se verifica que la sentencia de vista [...] carece de nmero de
orden dentro del proceso, dicha circunstancia no acarrea su nulidad a tenor
de lo previsto en el artculo 122 del Cdigo Procesal Civil... (Casacin
11-2001, pgs. 8044-8045).
- ... Si bien en la resolucin (que rechaza un medio probatorio) expedida
en la audiencia nica no alude (sic) al nmero que le correspondera y no
se precisa la fecha de su expedicin, resulta que pese a que dichas formas
se inobservan, el acto ha cumplido su finalidad y an (sic) cuando se sub-
sane el vicio ello no va a cambiar el sentido de la resolucin, debiendo
advertirse adems que la exigencia sobre la precisin de la fecha como
se denuncia es un excesivo tributo al ritualismo o formalismo por cuanto
se ha expedido dentro de la audiencia nica en cuya acta y en el exordio
aparece la fecha correspondiente... (Casacin Nro. 3323-99 / Lima,
- ... No se afecta los artculo [sic -lase artculos-] ciento veintids y
ciento veintitrs del Cdigo Procesal Civil, porque si bien la recurrida
no contiene nmero de resolucin ni parte expositiva en forma[,] ello no
ocasiona la nulidad de la resolucin, porque no afecta el sentido del fallo,
siendo aplicable en este extremo el artculo ciento setentids [del C.P.C.]
[...] en su cuarto prrafo... (Casacin Nro. 3188-01 / Lima, publicada en
- ... Si bien existen errores en la transcripcin de la resolucin de vista,
se tratan de errores mecanogrficos pero no de errores sustantivos, los
que no invalidan el sentido de la resolucin, por ende no se advierte la
contravencin al debido proceso que alega el impugnante... (Casacin
11-2012, pg. 38440).
- El derecho a la debida motivacin de las resoluciones importa que los
jueces, al resolver las causas, expresen las razones o justificaciones ob-
jetivas que los llevan a tomar una determinada decisin, estas razones,
deben provenir no slo del ordenamiento jurdico vigente y aplicable al
caso, sino de los propios hechos debidamente acreditados en el trmite
del proceso, a travs de la valoracin conjunta de los medios probato-
rios... (Casacin Nro. 738-2012 / Tacna, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-01-2014, pg. 46300).
81
- ...El artculo 139, inciso 5 de la Constitucin Poltica del Estado, con-

templa el derecho a la debida motivacin de las resoluciones judiciales,
que comprende que la decisin judicial debe contener una respuesta
razonada, motivada y congruente con las pretensiones oportunamente
propuestas por las partes... (Casacin Nro. 407-2012 / Lima, publicada
- ... En un pronunciamiento judicial, se debe distinguir el juicio de hecho
del de Derecho. El primero corresponde a la reconstruccin de lo acae-
cido que hace el magistrado en base al caudal probatorio, y el segundo al
Derecho que estima pertinente a esos hechos, en ejercicio de la facultad
iura novit curia recogida en los artculos VII del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Civil, y VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil...
(Casacin Nro. 1231-2007 / Huaura, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 01-10-2007, pg. 20449).
- ... El juicio de hecho consiste en una declaracin histrica, que el Juez de
instancia elabora sobre la base de los hechos alegados y la prueba actuada
por las partes, y que por tanto es particular del caso y hasta irrepetible;
mientras que el juicio de derecho corresponde a la subsuncin de la norma
que el Juzgador considera aplicable a los hechos que se han determinado
el 19-10-1999, pgs. 3774-3775).
- ... Los fundamentos de hecho de una resolucin judicial consisten en las
razones y en la explicacin de las valoraciones esenciales y determinantes
que han llevado al juez, a la conviccin de que los hechos que sustentan
la pretensin se han verificado o no en la realidad... (Casacin Nro.
2177-2007 / La Libertad, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
01-09-2008, pgs. 22489-22490).
- ... No conteniendo la sentencia de vista ningn fundamento de
hecho (...), se ha incurrido en la causal de nulidad contemplada en los
Artculos ciento veintids y ciento setentiuno del Cdigo Procesal Ci-
vil... (Casacin Nro. 3100-99 / Chincha, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 01-06-2000, pgs. 5448-5449).
- ... Los fundamentos de derecho [de las resoluciones judiciales] [...]
consisten en las razones esenciales que el juez ha tenido en cuenta para
subsumir o no [...] un hecho dentro de un supuesto hipottico de la norma
jurdica, para lo cual requiere hacer mencin de la norma aplicable o no
al caso sub litis... (Casacin Nro. 2177-2007 / La Libertad, publicada
82
- ... Los fundamentos de derecho deben contener tanto el anlisis y pronun-

ciamientos (sic) de las cuestiones de derecho relevantes para la solucin
del caso, como la identificacin de las normas jurdicas objetivas y/o
principios generales del derecho a partir de las cuales se elabor dicha
decisin (Casacin Nro. 597-97 / Tacna, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 07-09-1999, pgs. 3488-3489).
- ... De la lectura de la sentencia recurrida (...), se advierte que ella in-
curre en nulidad, toda vez que sus fundamentos -sin calificar el valor de
stos- no se encuentran apoyados en ninguna cita legal, o en su defecto
en la doctrina jurisprudencial aplicable, lo que invalida todo el cuerpo de
la sentencia... (Casacin Nro. 283-95 / Caete, publicada en el Diario
- ... No siempre la falta de citas en nmeros o guarismos puede significar
la carencia de fundamentos de derecho, cuando en los criterios legales
que sustentan un fallo, subyace inexorablemente la norma material de
su referencia, que en consecuencia no es exacta la afirmacin que con la
recurrida se han infringido normas que garantizan el derecho a un debido
proceso... (Casacin Nro. 1948-96 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 16-03-1998, pg. 545).
- ... La motivacin de los fundamentos de derecho es el resultado del
anlisis de los hechos que se da en forma conjunta y no de modo inde-
pendiente por cada considerando... (Casacin Nro. 178-2000 / Arequipa,
- ... La sentencia de vista recurrida contiene sus propios fundamentos de
hecho y de derecho, los cuales no necesariamente deben concurrir en
forma simultnea en un mismo considerando; por ende, dicha resolucin
ha sido emitida dentro de los cauces que exige nuestra normatividad
constitucional y procesal... (Casacin Nro. 4389-2007 / Lima, publicada
- ... Si bien el A-quem del considerando quinto se pas al stimo, ello
constituye tan slo un error material que no acarrea en absoluto la nulidad
de la [resolucin] impugnada... (Casacin Nro. 2024-2001 / Lima, pu-
- ... Revisada la [resolucin] recurrida se aprecia que la falta de su sexto
considerando obedece a un error material que no afecta el contenido y
sentido de la resolucin, pues tiene coherencia lgica y suficiente moti-
vacin fctica y jurdica que sustenta la decisin de la Sala Superior [...],
83
guardando correspondencia con el mrito de lo actuado... (Casacin Nro.

pg. 11407).
- ... No basta que la sentencia tenga fundamentos, sino que debe susten-
tarse en el mrito del proceso y ser ordenada, fluida, lgica, esto es que
no vulnere los principios del buen razonar (Casacin Nro. 2896-98 /
Ayacucho, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 27-09-1999, pgs.
3588-3589).
- ... Las resoluciones judiciales se expiden en mrito de lo actuado en el
proceso y en la ley [...]. Es que todo proceso judicial tiene como finalidad
concreta la de resolver un conflicto de intereses o dilucidar una incerti-
dumbre jurdica y como finalidad abstracta la de lograr la paz social en
justicia, para cumplir con tales fines ineludiblemente debe existir mutua
correspondencia entre lo qu [sic] se razona como resultado de las conclu-
siones a las que arriba el Juzgador y lo que se decide como consecuencia
de tal razonamiento... (Casacin Nro. 4197-2007 / La Libertad, publicada
- ... Los pronunciamientos jurisdiccionales son construcciones jurdicas
basada [sic -lase basadas-] en conceptos en las que se asientan. En ellos
se distinguen los fundamentales, de aquellos en abundancia, obiter dicta
o ex abundantia que no trascienden el fallo, el que se seguira sosteniendo
en atencin a los fundamentos jurdicos principales. As, un motivo puede
ser errneo, pero al mismo tiempo innecesario o superfluo... (Casacin
02-2008, pgs. 21630-21631).
- ... El inciso 4 del artculo 122 del Cdigo Procesal Civil [...] establece
que las resoluciones contienen la expresin clara y precisa de lo que se
decide u ordena, respecto de todos los puntos controvertidos, norma que
tambin contiene la congruencia que debe de existir entre lo resuelto en
la sentencia, el petitorio y la actividad desarrollada por las partes que se
refleja fundamentalmente en los puntos controvertidos... (Casacin Nro.
2008, pgs. 22671-22672).
- ... Aparece de la resolucin impugnada que el Colegiado Superior no ha
cumplido con la disposicin que contienen los incisos 3 y 4 del artculo
122 del Cdigo Procesal Civil, los cuales establecen que todas las resolu-
ciones que expidan los jueces debern contener, bajo sancin de nulidad,
los fundamentos de hecho que sustentan la decisin, y los respectivos de
84
derecho con la cita de la norma o normas aplicables en cada punto, segn

el mrito de lo actuado; y la expresin clara y precisa de lo que decide u
ordena, respecto de los puntos controvertidos. [...] Que, siendo esto as, la
actuacin de los jueces del Colegiado Superior contraviene lo previsto en
los dispositivos procesales antes referidos, afectando el derecho al debido
proceso del demandante... (Casacin Nro. 1053-2008 / Junn, publicada
- ... Esta deficiente apreciacin de los hechos por parte del Colegiado
Superior, torna en nula la decisin impugnada, pues, conlleva a colegir
de que lo resuelto no se ajusta al mrito de lo actuado en el proceso y
en tal virtud, es manifiesto el agravio que se le ha causado a la entidad
recurrente... (Casacin Nro. 2087-2007 / Callao, publicada en el Diario
- ... La sentencia impugnada no est debidamente motivada, por lo que
el vicio denunciado determina que la Resolucin de Vista infringe el
principio de congruencia procesal, con lo cual se produce la infraccin
al derecho a la motivacin de las resoluciones judiciales... (Casacin
Nro. 2690-2012 / Amazonas, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 02-01-2014, pg. 47615).
- ... La resolucin impugnada incumple la formalidad prevista en el artculo
ciento veintids inciso tercero del Cdigo Procesal Civil, el cual seala
que las resoluciones contienen los fundamentos de hecho que sustentan
la decisin, y los respectivos de derecho, segn el mrito de lo actuado,
razn por la cual aquella se encuentra afectada de nulidad... (Casacin
Nro. 4460-06 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-05-
2008, pgs. 22084-22085).
- ... Uno de los requisitos esenciales para la validez de una resolucin,
y en especial, de una sentencia, es que ella se pronuncie sobre todos y
cada uno de los puntos controvertidos... (Casacin Nro. 01-96 / Tacna,
- ... Siendo uno de los requisitos esenciales para la validez de una resolu-
cin y en especial de una sentencia, que en ella se pronuncie sobre todos
los fundamentos expuestos por las partes en la que [sic -lase en los que-]
sustentan su derecho, conforme a lo previsto en el inciso 4 del artculo
122 del Cdigo Procesal Civil, dicha omisin se sanciona con nulidad...
(Casacin Nro. 2744-2006 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 29-02-2008, pgs. 21645-21646).
85
- ... La sentencia es el resultado de un proceso dialctico sujeto a la ob-

servancia de las normas establecidas en la ley y exterioriza una decisin
jurisdiccional, por tanto, la omisin o falta de pronunciamiento de algunos
de los puntos de la controversia da lugar a la nulidad del fallo... (Casa-
cin Nro. 4147-2001 / Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
31-03-2003, pgs. 10405-10406).
- ... Al no haber existido pronunciamiento expreso sobre la totalidad de
la materia controvertida difiriendo as la solucin final de la litis, se ha
transgredido las normas que garantizan el derecho a un debido proceso...
(Casacin Nro. 1408-2001 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Pe-
ruano el 01-04-2002, pg. 8504).
- ... La sentencia es el resultado de un proceso dialctico sujeto a la ob-
servancia de las normas establecidas en la ley y exterioriza una decisin
jurisdiccional, por tanto, la omisin o falta de pronunciamiento de alguno
de los puntos de la controversia altera la relacin procesal vlida dando
lugar a la nulidad del fallo... (Casacin Nro. 1921-2000 / Lambayeque,
- ... Del contenido de la resolucin de vista [...] resulta evidente que
el fallo no contiene pronunciamiento expreso y motivado acerca de
la pretensin contenida en el escrito de la demanda [...]; sta omisin
[sic -lase esta omisin-], desde luego, vulnera lo establecido en el
artculo 122 inciso 4 del Cdigo Procesal Civil que exige que las
resoluciones judiciales necesariamente contengan la expresin clara
y precisa de lo que se decide u ordena, respecto de todos los puntos
controvertidos, por tanto se incurre en contravencin de normas que
garantizan el derecho al debido proceso... (Casacin Nro. 1174-2007
/ Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 04-09-2008, pgs.
23100-23102).
- ... Si bien es cierto se incurre en causal de nulidad cuando se omite
la expresin clara y precisa de lo que se decide u ordena respecto de
todos los puntos controvertidos, de conformidad con lo dispuesto en el
artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil; no es menos cierto
que desaparece legalmente la misma, cuando tales puntos se encuentran
debidamente apreciados por las instancias de mrito o subyacen de lo
all resuelto... (Casacin Nro. 2002-2005 / Lambayeque, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 04-12-2006, pg. 18238).
- ... No puede tener validez alguna un procedimiento judicial en el que la
sentencia no aparece firmada por el Juez y Secretario... (Casacin Nro.
86

pgs. 2793-2794).
- ... En este caso la resolucin (...) no ha sido suscrita por el Juez, sino
por el Secretario de Juzgado por disposicin del A quo, lo cual constituye
una seria irregularidad procesal que origina una nulidad insubsanable,
que puede declararse de oficio de acuerdo con la ltima parte del Artculo
ciento setentisis del Cdigo Procesal Civil, porque el auto carece de la
media firma del Juez y el Secretario del Juzgado no est facultado para
sustituir al Juez en esta obligacin (Casacin Nro. 1954-98 / Tacna, pu-
- ... No habiendo ejercido funcin jurisdiccional el Magistrado citado con
motivo de la licencia que se le concediera [...], es obvio que no poda
suscribir resolucin alguna, mxime si a dicha fecha ejerca funciones
otro Magistrado, resultando nula la resolucin [...] por no haberse
expedido por el Juez respectivo, conforme lo dispone el inciso stimo
del artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil, incurrindose
en [...] causal de nulidad... (Casacin Nro. 3856-01 / Jan - Lamba-
13639-13640).
- ... En cuanto a la actuacin del Secretario Judicial, [...] tampoco poda
autorizar resolucin judicial con anterioridad a su nombramiento como
auxiliar judicial, incurrindose [...] en [...] causal de nulidad... (Casacin
Nro. 3856-01 / Jan - Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 28-02-2005, pgs. 13639-13640).
- ... La sentencia de primera instancia [...] contiene la firma y el nombre
del Juez, con la suscripcin del respectivo auxiliar jurisdiccional, con-
forme al artculo 122 inciso 7 del Cdigo Procesal Civil, resultando
que para los fines de la notificacin se acompa una copia de la refe-
rida sentencia solamente con la firma del especialista legal, lo cual no
afecta la validez de la citada resolucin... (Casacin Nro. 2233-2007 /
pg. 20364).
2.10.5 Resoluciones con autoridad de cosa juzgada

Lino Palacio concibe a la cosa juzgada como ... la inmutabilidad o irrevoca-
bilidad que adquieren los efectos de la sentencia definitiva cuando contra ella no
procede ningn recurso (ordinario o extraordinario) susceptible de modificarla, o
ha sido consentida por las partes (PALACIO, 1979, Tomo V: 498).
87
Segn se desprende del artculo 123 del Cdigo Procesal Civil, una resolucin
adquiere la autoridad de cosa juzgada: a) cuando no proceden contra ella otros
medios impugnatorios que los ya resueltos; y b) cuando las partes renuncian ex-
presamente a interponer medios impugnatorios o dejan transcurrir los plazos sin
formularlos. Como se observa, la cosa juzgada no alcanza nicamente a la sentencia
sino a toda resolucin que se encuentre comprendida dentro de los supuestos del
artculo citado. As, por ejemplo, tienen calidad de cosa juzgada:
- La conciliacin (art. 328 del C.P.C.).
- La transaccin (arts. 337 -segundo prrafo- del C.P.C. y 1302 -ltimo
prrafo- del C.C.).
- El desistimiento de la pretensin (art. 344 -primer prrafo- del C.P.C.).
- Los laudos arbitrales (art. 59 -inciso 2)- del Decreto Legislativo Nro.
1071).
De conformidad con el penltimo prrafo del artculo 123 del Cdigo Procesal
Civil, la cosa juzgada alcanza: a) a las partes; y b) a quienes de ellas deriven sus
derechos. Siempre que hubieran sido citados con la demanda, pueden extenderse
los efectos de la cosa juzgada: a) a los terceros cuyos derechos dependen de los
de las partes; y b) a los terceros de cuyos derechos dependen los de las partes.
Como se observa, la certeza y carcter incuestionable de una determinada situacin
ventilada judicialmente, derivados de la cosa juzgada, son en realidad relativos
por no ser oponibles a todas las personas al contraerse solamente a los litigantes
o a quienes de ellos emanan sus derechos.
El ltimo prrafo del artculo 123 del Cdigo Procesal Civil establece dos
restricciones a la inmutabilidad de la resolucin que adquiere la autoridad de cosa
juzgada, a saber: la nulidad de cosa juzgada fraudulenta (art. 178 del C.P.C.) y la
correccin de resoluciones (art. 407 del C.P.C.).
con autoridad de cosa juzgada, ha establecido lo siguiente:
- ... Uno de los principios que conforman el derecho procesal es el principio
de la cosa juzgada, que consiste en revestir a las sentencias de una calidad
especial, en virtud del cual [sic -lase en virtud de la cual-] no se permite
que las partes frente a quienes se profiere puedan volver a instaurar un se-
gundo proceso con base en los mismos pedimentos y sobre iguales hechos.
Este principio obedece a la necesidad de darles el carcter de definitivo
a las sentencias y evitar as que se susciten por las mismas cuestiones
88
otros procesos... (Casacin Nro. 2212-2006 / Hunuco, publicada en el

- ... El principio constitucional de cosa juzgada, mediante el cual el Estado
protege la eficacia e inamovilidad que adquiere la sentencia o resolucin
que pone fin a un litigio o controversia y contra el cual no cabe nuevo
pronunciamiento o recurso impugnatorio alguno, porque ya se agotaron
los que procedan o se dejaron pasar los plazos legales para interponer-
los... (Casacin Nro. 3901-2000 / Junn, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 31-05-2002, pg. 8835).
- ... El principio de cosa juzgada constituye uno de los principios de la
funcin jurisdiccional, cuya observancia se encuadra dentro del respeto
a un debido proceso, y por lo tanto no constituye una forma procesal...
(Casacin Nro. 3047-99 / Piura, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 22-02-2000, pg. 4666).
- ... La cosa juzgada es una garanta procesal por la cual se dota a ciertas
resoluciones, generalmente sentencias, de una autoridad especial que
impide que entre las mismas partes se vuelva a debatir sobre el mismo
asunto [...] (igual causa o hechos o igual objeto o pretensin), y dictarse
una nueva resolucin tambin sobre lo mismo que pueda resultar contra-
dictoria, atentando y alterando la seguridad jurdica... (Casacin Nro.
1933-2007 / Caete, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-04-
2008, pg. 21913).
- ... La res iudicata es una garanta procesal mediante la cual se dota a
ciertas resoluciones generalmente sentencias de una especial calidad que
impide que entre las mismas partes se vuelva a debatir sobre el mismo
asunto, igual causa (hechos) y objeto (pretensin), y dictarse nueva re-
solucin; ste es un principio del debido proceso que da seguridad a las
decisiones judiciales (Casacin Nro. 3338-98 / Lima, publicada en el
- ... La cosa juzgada es un instituto procesal que constituye uno de los
fundamentos de la seguridad jurdica consistiendo en la inmutabilidad de
las ejecutorias judiciales... (Casacin Nro. 1370-03 / Cusco, publicada
- ... La cosa juzgada se asienta en dos principios: a) La extincin de la
accin con su ejercicio, lo que impide su renovacin en otro proceso,
salvo excepcin legal expresa; y b) La seguridad jurdica, a fin de dar
estabilidad a las relaciones de Derecho. Por eso los efectos de la cosa
89
juzgada obligan a toda autoridad y el artculo 139 de la Carta Poltica, en

sus incisos 2 y 13, prohbe dejar sin efecto resoluciones que han pasado en
autoridad de cosa juzgada y revivir procesos fenecidos. De aqu sigue que
son caracteres de la Cosa Juzgada, la inmutabilidad y la coercibilidad...
(Casacin Nro. 724-2006 / Lambayeque, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-07-2007, pgs. 19647-19648).
- ... La cosa juzgada es uno de los fundamentos de la seguridad jurdica
y consiste en la inmutabilidad de las ejecutorias judiciales... (Casacin
01-2008, pg. 21274).
- ... No se debe confundir la cosa juzgada con la preclusin, pues la primera
slo corresponde a la sentencia definitiva, mientras que la segunda es un
estado que tambin puede referirse a las resoluciones interlocutorias y
que no permite discutir de nuevo la cuestin procesal decidida, pero no
produce cosa juzgada, porque sus efectos no son extraprocesales (Ca-
19-03-1999, pgs. 2832-2833).
- ... En materia procesal el principio de la cosa juzgada tiene dos acepta-
ciones [sic -lase acepciones-]: la cosa juzgada formal entendida como
preclusin, es decir que una resolucin no puede ser atacada ms dentro
de un proceso, sea auto o sentencia; y la cosa juzgada material o verdadera
cosa juzgada que solamente produce la sentencia que se pronuncia sobre
el fondo del asunto y respecto de la cual la decisin contenida en ella
resulta irrevocable y supone la vinculacin con respecto a otro proceso...
(Casacin Nro. 3426-00 / Hunuco, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 30-04-2003, pg. 10480).
- ... La doctrina ha distinguido la cosa juzgada material de la cosa juzgada
formal. Esta ltima se puede definir como la decisin judicial que se cumple
y es obligatoria tan slo en relacin al proceso en el cual se ha dictado y al
estado de cosas que se tuvo en cuenta en el momento de decidir; pero nada
obsta para que en un procedimiento posterior, mudado el estado de cosas
que se tuvo presente al tomar la decisin, la cosa juzgada pueda modificarse.
En cambio, existe cosa juzgada material, cuando a la condicin de inim-
pugnable en el mismo proceso, se une la inmutabilidad de la sentencia en
otro proceso posterior... (Casacin Nro. 2372-2006 / Apurmac, publicada
- ... En materia de Cosa Juzgada, se distingue la formal de la material. La
primera se refiere a la imposibilidad de reabrir la discusin en el mismo
90
proceso; la segunda en cambio se produce cuando a la irrecurribilidad de la

sentencia se agrega la inmutabilidad de la decisin; debiendo significarse
que un conflicto de intereses con relevancia jurdica adquiere la autoridad
de cosa juzgada material cuando aquella ha sido objeto de jurisdiccin
definitiva y cobra fuerza obligatoria respecto a la materia contenida en la
sentencia... (Casacin Nro. 354-02 / Ayacucho, publicada en el Diario
- ... En materia de cosa juzgada, [...] debe distinguirse la cosa juzgada
formal y la cosa juzgada material; entendida la primera, cuando produce
sus consecuencias en relacin al proceso en que ha sido emitida, pero
que no impide su revisin en otro distinto, en el cual puede reabrirse el
debate; y la segunda, sustancial, cuando la resolucin es inimpugnable,
produciendo sus efectos tanto en el proceso en que ha sido emitida, como
en cualquier otro distinto o posterior, impidiendo que el tema de fondo se
someta a nueva [...] discusin... (Casacin Nro. 771-2007 / Lima, publi-
- ... Es principio de derecho que el Juez no puede anular o revocar sus
propias resoluciones por contrario imperio, y que por lo dems es una
garanta de la cosa juzgada formal (Casacin Nro. 794-94 / Ica, publicada
- ... Un conflicto de intereses con relevancia jurdica adquiere la autoridad
de cosa juzgada material cuando aqulla (sic) ha sido objeto de jurisdic-
cin definitiva y cobra fuerza obligatoria respecto a la materia contenida
en la sentencia, y al adquirir la categora de irreversibilidad, no procede
contra ella otros medios impugnatorios que los ya resueltos (Casacin
el 18-10-1999, pg. 3760).
- ... La cosa juzgada significa que no se puede seguir otro proceso idntico
a uno anterior que ha terminado por sentencia firme, lo que se aprecia en
funcin de la triple identidad que reconoce la doctrina: partes, objeto y
accin, como establece el artculo cuatrocientos cincuentitrs del Cdigo
Procesal Civil que se debe concordar con el artculo ciento veintitrs del
mismo Cdigo... (Casacin Nro. 2164-00 / Lima, publicada en el Diario
- ... Para identificar la existencia de la autoridad de la cosa juzgada es
menester analizar el criterio denominado de la triple identidad por el cual
se entiende que entre el proceso juzgado y el nuevo tiene que existir una
identidad de sujetos, el mismo petitorio y el mismo inters para obrar, es
91
decir, la misma causa petendi... (Casacin Nro. 2345-2001 / Junn, pu-

- ... Habr identidad jurdica de los sujetos cuando una misma persona es
parte demandante y una misma persona es parte demandada en los dos
procesos. Hay identidad del petitorio cuando en una primera demanda la
peticin concreta como elemento constitutivo de la pretensin procesal
es la misma que la de la segunda demanda, esto es, que la motivacin
fctica y jurdica con que se han propuesto las pretensiones procesales y
su respectivo petitorio son las mismas en ambas demandas. Hay identidad
de inters para obrar cuando en ambos procesos se constata la existencia
de la misma necesidad ineludible del titular de la pretensin procesal de
acudir al organismo jurisdiccional en busca de la tutela judicial... (Ca-
sacin Nro. 2817-2001 / Piura, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 30-09-2002, pgs. 9197-9198).
- ... La declaracin de cosa juzgada est sujeta a lmites objetivos y
subjetivos, los primeros referidos al objeto y la causa del que deriva la
pretensin constituidos por la identidad del objeto de la pretensin y la
identidad de la causa petendi, en tanto que el lmite subjetivo est referido
a la identidad de las partes intervinientes, los que deben constituirse de
manera concurrente para alegarse la pretendida calidad de cosa juzgada,
conforme a lo preceptuado en el artculo cuatrocientos cincuentids del
Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 2678-2002 / Ica, publicada en
- ... La cosa juzgada establece como supuesto de su contenido, la existencia
de un proceso idntico a otro en el que tambin se haya obtenido una sen-
tencia firme, siendo que [...] han sido considerados como lmites de la cosa
juzgada, los lmites subjetivos, entendidos como identidad jurdica de las
partes que intervienen en el proceso, y los lmites objetivos, considerados
como: la identidad de la cosa u objeto -que es el derecho discutido en el
proceso respecto de una o varias cosas expresadas en pretensiones-, y la
identidad de la causa -considerada como los hechos determinantes en que
se sustenta la pretensin-... (Casacin Nro. 1188-2007 / Ica, publicada
- ... Los lmites objetivos de la cosa juzgada se circunscriben a la materia
que es tema del pronunciamiento: objeto procesal. Tal objeto tiene las
siguientes vertientes: identidad de la cosa o petitum e identidad de la
causa de pedir o causa petendi. La autoridad de la cosa juzgada se ex-
tiende a todas aquellas cuestiones que han sido debatidas en el proceso
92
y decididas por la sentencia. Desde luego, dentro de una perspectiva

global, la identidad de objeto se encuentra indisolublemente ligada a la
identidad de partes, o sus sucesores procesales, y al inters para obrar
como precisa el artculo 452 del Cdigo Procesal Civil. La identidad de la
cosa se plasma en la pretensin y su correspondiente resistencia. La cosa
debe ser entendida como el objeto corporal o incorporal, o cualquier otra
situacin que emane una relacin jurdica... (Casacin Nro. 724-2006 /
pgs. 19647-19648).
- ... Una sentencia expedida en juicio contradictorio adquiere la calidad de
Cosa Juzgada, cuando ya no es posible recurrirla, o cuando las partes no
la impugnan, como establece el artculo 123 del Cdigo Procesal Civil.
La Cosa Juzgada otorga a la sentencia dos caracteres que la cualifican:
la inmutabilidad y la certeza. La inmutabilidad impone a los Organos
Jurisdiccionales la prohibicin de revivir un proceso fenecido; la certeza
le confiere al contenido de la sentencia el carcter de verdad, hacindola
indiscutible en nuevos procesos. La cosa juzgada cubre lo deducido y
lo deducible... (Casacin Nro. 1077-2007 / Ica, publicada en el Diario
- ... La autoridad de la cosa juzgada reside en la sentencia y sus caracte-
res son la inmutabilidad y la coercibilidad... (Casacin Nro. 2056-98 /
2832-2833).
- ... Los efectos de la cosa juzgada obligan a toda autoridad con los ca-
racteres de inmutabilidad y coercibilidad a tenor de lo dispuesto en los
incisos segundo y dcimo tercero del artculo ciento treinta y nueve de la
Constitucin Poltica del Estado... (Casacin Nro. 1188-2007 / Ica, publi-
- ... La inmutabilidad [como caracterstica de la cosa juzgada] confiere
declaracin de certeza al contenido de la sentencia, hacindola indiscutible
en nuevos procesos... (Casacin Nro. 724-2006 / Lambayeque, publicada
- ... La referida sentencia tiene la calidad de cosa juzgada, lo que significa
que es inmutable jurdicamente (...); y la que debe acatarse y cumplirse en
sus propios trminos, sin poder calificar su contenido o sus fundamentos,
restringir sus efectos o interpretar sus alcances bajo la (sic) responsabi-
lidad civil, penal o administrativa... (Casacin Nro. 234-95 / Huaura,
93
- ... El principio de cosa juzgada se produce respecto de las sentencias

firmes que resuelven la cuestin planteada por las partes, cuyo efecto
procesal estriba en la invariabilidad de la misma y su permanencia en el
tiempo... (Casacin Nro. 1167-2000 / Hunuco, publicada en el Diario
- ... No resulta factible revisar resoluciones que tiene [sic -lase que tie-
nen-] la autoridad de Cosa Juzgada... (Casacin Nro. 4242-2007 / Loreto,
- ... Este principio [de cosa juzgada] no es universal, ni erga omnes, pues
como establece el [...] artculo 123 [del C.P.C.] [...], en su segundo prrafo,
la cosa juzgada slo alcanza a las partes y a quienes de ellas deriven sus
derechos, y es posible extender sus efectos a los terceros, cuyos derechos
dependan de las partes, si hubieran sido citados con la demanda. Es que,
al igual que un contrato, una sentencia es jurdicamente indiferente para
los terceros extraos al acto. La sentencia es res inter alios iudicata, y
los terceros son [...] todos aquellos que no han sido parte en el proceso
y que tengan una accin propia que ejercitar, o una excepcin propia
que proponer sobre la misma cosa, pero que estn fuera de la esfera
subjetiva de la accin ya ejercitada. Todo Sistema Procesal est pensado
para resolver un conflicto entre dos intereses opuestos: entre dos partes,
an cuando en cada parte puede haber pluralidad de sujetos, por tanto,
ser tercero, quien no es parte en el proceso, por no ser demandante ni
demandado... (Casacin Nro. 1077-2007 / Ica, publicada en el Diario
- ... La cosa juzgada se circunscribe en la parte resolutiva de una resolu-
cin y no en su parte considerativa... (Casacin Nro. 3812-02 / Lam-
bayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-10-2003, pgs.
11009-11010).
- ... Lo efectos [sic -lase los efectos-] de la cosa juzgada solamente afectan
al fallo en si mismo [sic -lase en s mismo-], pero no se extienden a los
hechos... (Casacin Nro. 1696-01 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 05-11-2001, pg. 7862).
- ... Debe tenerse presente que la cosa juzgada es entendida como el efecto
caracterstico de las sentencias que deciden la pretensin hecha valer
en el proceso, excluyendo la cosa juzgada de las llamadas resoluciones
interlocutorias. [...] Que, siendo esto as, se desprende que en el caso de
autos no se ha afectado el principio aludido [principio de cosa juzgada],
puesto que la resolucin que corre a fojas [...] no es una sentencia...
94
(Casacin Nro. 1075-2000 / Callao, publicada en el Diario Oficial El

Peruano el 30-01-2001, pgs. 6804-6806).
- ... La calidad de cosa juzgada material solamente la tienen las sentencias
que se pronuncian sobre el fondo del asunto... (Casacin Nro. 1047-2004 /
La Libertad, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-12-2004,
pgs. 13216-13217).
- ... La resolucin que admite la demanda no causa cosa juzgada en los
trminos del Artculo ciento veintitrs del Cdigo Procesal Civil, pues
su validez puede ser analizada por el Juzgador con oportunidad del sa-
neamiento conforme al Artculo cuatrocientos sesenticinco del mismo
Cdigo, e inclusive, excepcionalmente al momento de sentenciar, en virtud
de lo dispuesto por el Artculo ciento veintiuno del Cdigo Adjetivo...
(Casacin Nro. 1769-99 / Santa, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 20-01-2000, pg. 4600).
- ... Las resoluciones indicadas en el recurso [de casacin] no constituyen
cosa juzgada pues son emitidas en ejecucin de sentencia... (Casacin
Nro. 254-01 / ICA, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-07-
2001, pg. 7379).
- ... Si bien es cierto no hay norma especfica que defina si la cosa juzgada
se da en todos los procedimientos jurisdiccionales, tanto contenciosos
como no contenciosos, no es menos cierto que [...] los procedimientos no
contenciosos tienen caracteres especiales que lo [sic -lase los-] distinguen
de los contenciosos ya que en el primero las resoluciones que dan trmino
a un procedimiento de este tipo no constituyen cosa juzgada, habida cuenta
que no obligan o vinculan a determinada persona o personas, advirtin-
dose la falta del carcter sustancial de la cosa juzgada a que se refiere la
segunda parte del artculo 123 del Cdigo formal [C.P.C.]... (Casacin
11-2001, pg. 7986).
- ... Aunque se considere que la funcin del juez en un procedimiento
no contencioso no deja de ser jurisdiccional, como as lo es, es forzoso
concluir que las resoluciones que dan trmino a un procedimiento de este
tipo, no constituye cosa juzgada pues no obligan o vinculan a determinada
persona o personas... (Casacin Nro. 1464-99 / Tumbes, publicada en
- ... La tenencia de la menor a cargo de su progenitor es por naturaleza
de carcter provisoria, supeditada a la buena formacin, enseanza,
95
educacin y buenos modales que se le implanta y como tal no causa cosa

juzgada (Casacin Nro. 1909-97 / Ica, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 05-12-1998, pg. 2151).
- ... Denuncia [el recurrente] [...] que la Sala [Superior] habra revivido
procesos fenecidos cuestionando una sentencia que ha adquirido la calidad
de cosa juzgada con el fin [de] fundamentar su decisin; analizando la
recurrida se aprecia que el Colegiado ha valorado la sentencia dictada en
el proceso [...] sobre nulidad de acto jurdico seguido entre las mismas
partes [...], por cuanto fue admitida como prueba en el proceso, lo que
de ninguna manera se puede considerar como la revisin de un proceso
fenecido, sino como la valoracin de una prueba en forma razonada, tal
como lo dispone el ordenamiento procesal... (Casacin Nro. 997-2003 /
Hunuco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-03-2004, pgs.
11564-11565).
- ... La referida resolucin [...] ha contravenido las normas que garantizan
el derecho al debido proceso al pronunciarse sobre un extremo que ya
haba sido materia de pronunciamiento, vulnerndose el principio de la
cosa juzgada que protege nuestra Carta Magna, consagrado en el inciso
13 del artculo 139... (Casacin Nro. 3901-2000 / Junn, publicada en
- ... La resolucin recurrida en casacin al dejar sin efecto una sentencia
con la calidad de cosa juzgada por medio de un auto, ha incurrido en
causal de nulidad... (Casacin Nro. 1999-2000 / Piura, publicada en el
- ... No puede constituir cosa juzgada lo resuelto con infraccin de las
Normas Procesales (Casacin Nro. 1380-T-97 / Junn, publicada en el
- ... Una resolucin [...] no puede quedar firme si ha sido expedida con-
traviniendo la ley y afectando el derecho de toda persona a un debido
proceso... (Casacin Nro. 2372-2001 / Callao, publicada en el Diario
- ... La cosa juzgada supone un proceso regular, en que las partes puedan
ejercitar libremente su derecho de defensa, por lo que no puede haber
cosa juzgada en un procedimiento irregular, seguido contra una persona
absolutamente incapaz y que posteriormente fue declarada interdicta,
infringiendo la garanta constitucional de la observancia del debido
proceso consagrada en el inciso tercero del artculo ciento treintinueve
96
de la Constitucin Poltica del Estado... (Casacin Nro. 636-2002 /

9754-9755).
- ... La Sala de mrito al declarar improcedente la demanda, por determi-
nar que se ha configurado la cosa juzgada ha analizado errneamente los
elementos de identidad del actual proceso con un proceso anterior, por
lo que ha incurrido en afectacin del derecho del demandante a la tutela
jurisdiccional efectiva, pues al sostenerse una supuesta cosa juzgada
inexistente se estara limitando el derecho del recurrente para acceder
a la jurisdiccin, lo que constituye contravencin del inciso tercero del
artculo ciento treinta y nueve de la Constitucin Poltica del Estado y,
por ende[,] determina la nulidad de la resolucin de vista, a tenor del
artculo ciento setenta y uno del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro.
pgs. 23608-23609).
2.11 Impedimento del Juez

El impedimento es aquella circunstancia que imposibilita el conocimiento
del proceso por parte de un magistrado u otro miembro del Poder Judicial. Es un
instituto procesal que implica el mandato legal expreso referido a la exclusin de
las personas mencionadas precedentemente, por estar inmersas dentro de situa-
ciones que ponen en duda su imparcialidad y la objetividad que debe reinar en el
conocimiento del litigio.
A criterio de Couture, el impedimento es un motivo grave de inhibicin:
configura una circunstancia que obsta en modo absoluto al conocimiento de un
asunto determinado, por parte del juez. Ni aun mediando acuerdo de partes, es
posible que entienda en el asunto un juez impedido. Su deber de alejamiento es
inmediato. No necesita esperar que las partes se manifiesten a este respecto, ni
requiere autorizacin del superior para desprenderse del conocimiento del asunto
(COUTURE, 1950, Tomo III: 133).
En opinin de Devis Echanda, los impedimentos consisten en situaciones
personales del juez o magistrado que la ley contempla como motivo para que se
abstengan de administrar justicia en un caso determinado; se refieren a parentes-
co, amistad ntima, enemistad grave con alguna de las partes o sus representantes
y apoderados, a inters personal en el asunto y a haber dictado la providencia
cuando eran funcionarios inferiores y corresponderles luego su revisin como
superior jerrquico. En esas condiciones hay una especie de inhabilidad subjetiva
del funcionario para administrar justicia en el caso concreto y su separacin es una
97
garanta de la imparcialidad indispensable para que la sociedad y las partes tengan

confianza en los jueces... (DEVIS ECHANDIA, 1984, Tomo I: 132).
Las causales de impedimento (as como las de recusacin) se aplican a los
Jueces de todas las instancias y a los de la Sala de Casacin, vale decir, a los Vo-
cales de la Corte Suprema (art. 311 -parte inicial- del C.P.C.).
Las causales de impedimento del Juez se encuentran reguladas en el artculo
305 del Cdigo Procesal Civil, conforme al cual el Juez se encuentra impedido
de dirigir un proceso cuando:
1. Ha sido parte anteriormente en ste.
2. El o su cnyuge o concubino, tiene parentesco dentro del cuarto grado
de consanguinidad, segundo de afinidad o de adopcin con alguna de las
partes o con su representante o apoderado o con un abogado que interviene
en el proceso. Es de resaltar que, por disposicin del ltimo prrafo del
artculo 305 del Cdigo Procesal Civil: A. el impedimento previsto en esta
segunda causal slo se verifica cuando el abogado ya estaba ejerciendo el
patrocinio de la causa; y B. est prohibido al abogado asumir una defensa
que provoque el impedimento del Juez.
3. El o su cnyuge o concubino, tiene el cargo de tutor o curador de cual-
quiera de las partes.
4. Ha recibido l o su cnyuge o concubino, beneficios, ddivas de alguna
de las partes, antes o despus de empezado el proceso, aunque ellos sean
de escaso valor.
5. Ha conocido el proceso en otra instancia, salvo que haya realizado ni-
camente actos procesales de mero trmite.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al impedimento del
- ... El impedimento es el instituto procesal por el cual la ley, de modo
expreso y terminante, aparta al juez del conocimiento de determinado
proceso, por estar vinculado a hechos tan fuertes que se duda que pueda
proceder con imparcialidad... (Casacin Nro. 646-98 / Lambayeque, pu-
- ... Por el impedimento, la ley, de forma expresa y determinante, aparta
al Juez del conocimiento de determinado proceso por estar vinculado
al mismo por lazos ineludibles (por haber sido parte del mismo, por ser
98
pariente de una de las partes o de su abogado, por haber obtenido ddivas

de aqullos, por haber conocido antes el mismo proceso en otra instancia,
entre otros)... (Casacin Nro. 2246-04 / Piura, publicada en el Diario
- ... Las causales de impedimento y recusacin se establecen entre las
partes y los jueces y no con los juzgados que stos despachan, que son
los rganos jurisdiccionales del Poder Judicial... (Casacin Nro. 1828-
96 / Callao, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 17-07-1998,
pg. 1465).
- ... Si bien el inciso segundo del artculo trescientos cinco acotado [del
C.P.C.] establece el impedimento del Juez cuando ste tiene parentesco,
dentro del cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad, con
el abogado que interviene en el proceso, tambin lo es que el parentesco
en alusin no se extiende al cnyuge o concubino de este ltimo... (Ca-
sacin Nro. 328-03 / Huaura, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 30-05-2003, pg. 10584).
- ... El impedimento a que se refiere el inciso quinto del [...] artculo
trescientos cinco [del C.P.C., sobre el impedimento del Juez por haber
conocido el proceso en otra instancia] est dirigido a los Jueces y no
a los auxiliares jurisdiccionales... (Casacin Nro. 26-04 / Cerro de
Pasco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-05-2005, pgs.
14185-14186).
- ... El artculo trescientos cinco inciso quinto del Cdigo Procesal Ci-
vil establece que El Juez se encuentra impedido de dirigir un proceso
cuando: (...) Ha conocido el proceso en otra instancia. Como se puede
ver al exigir que el juzgador haya conocido el mismo proceso en otra
instancia ste (sic) artculo est dirigido slo a Jueces de Revisin y a
los de la Corte Suprema, cuando actan conociendo, respectivamente,
del recurso de apelacin y del de casacin, pues lo que se quiere evitar es
que un mismo juzgador participe reiteradamente en el conocimiento del
proceso, pues con ello se vulnerara la garanta constitucional de plura-
lidad de instancias... (Casacin Nro. 646-98 / Lambayeque, publicada
- ... La recurrente considera que la Vocal [...] deba inhibirse del cono-
cimiento de la causa por haber intervenido en el proceso acompaado y
que ha servido de sustento de la sentencia; [...] ello determina que en la
sentencia de vista se ha incurrido en la causal de nulidad contemplada
en el artculo ciento setentiuno del Cdigo Procesal Civil... (Casacin
99
Nro. 522-2002 / Piura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-

10-2002, pg. 9312).
- ... Conforme lo establece el artculo 305 del Cdigo Procesal Civil en su
inciso 5, el magistrado que ha conocido el proceso en primera instancia
est impedido de conocerlo en segunda instancia, y es su obligacin de-
clararse impedido y abstenerse de seguir conociendo la causa conforme
a lo preceptuado por el artculo 311 del Cdigo acotado; [...] en el caso
de autos, el magistrado [...] ha conformado el Colegiado [Superior] que
absolviendo el grado de apelacin expidi la sentencia de vista impugna-
da, actuando inclusive en calidad de Ponente, a pesar de haber conocido
el mismo proceso en primera instancia, en el cual si bien es cierto que
no emiti pronunciamiento sobre el fondo, sin embargo su actuacin no
ha sido de mero trmite, [...] actuacin que le impeda conocer la causa
en segunda instancia, por lo que al haber integrado la Sala [Superior]
emitiendo la Sentencia de Vista actuando en calidad de ponente, ha
incurrido en causal de nulidad insalvable prevista en el artculo 171 del
Cdigo Procesal Civil, que no puede verse convalidada [...], [...] tampoco
convalida dicho acto el hecho de que los abogados informaran ante el
Colegiado [Superior] conformado por el referido magistrado sin recusarlo,
pues es deber del magistrado que se encuentre comprendido en causal
de impedimento, declararse impedido y abstenerse de seguir conociendo
el proceso... (Casacin Nro. 1700-2003 / Junn, publicada en el Diario
- ... La impugnante cuestiona la intervencin del seor Vocal [...], refiriendo
que por haber suscrito la anterior sentencia de vista que fue declarada
Nula por este Supremo Tribunal, se encontraba incurso en impedimento
previsto en el artculo trescientos cinco del Cdigo Procesal Civil; sin
embargo, la intervencin previa del magistrado en una misma causa con-
figura causal de impedimento cuando aqul conoci el proceso en otra
instancia, conforme lo regula el inciso quinto de la norma acotada, que
no es el caso, pues el citado magistrado viene conociendo nuevamente
los autos sub materia como integrante del Colegiado en segunda instan-
cia... (Casacin Nro. 2206-03 / Callao, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 30-09-2004, pgs. 12736-12737).
- ... La abstencin por decoro est prevista cuando en el curso del proceso
se presentan motivos que perturban la funcin del Juez, por lo que ste
puede abstenerse mediante resolucin debidamente fundamentada con-
forme lo seala el artculo 313 del Cdigo Procesal Civil; caso distinto
es cuando ha conocido el proceso en otra instancia donde ya emiti una
100
opinin, y hace que se pueda dudar de su imparcialidad como magistrado,

ya que teniendo una posicin definida puede inclinarse por una de las
partes lo que se encuentra previsto entre las causales de impedimento que
seala el artculo 305 del Cdigo acotado... (Casacin Nro. 1745-04 /
Puerto Maldonado - Madre de Dios, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 02-06-2006, pg. 16200).
2.12 Excusacin del Juez

Lino Palacio sostiene que la excusacin se configura (...) cuando las mencio-
nadas circunstancias (relaciones de Juez con alguna de las partes o con la materia
controvertida) determinan el apartamiento espontneo del juez (PALACIO, 1979,
Tomo II: 304).
Flores Trejo asevera que la excusa ... es el acto en virtud del cual, el ti-
tular de un rgano jurisdiccional, se abstiene de conocer determinado asunto,
por considerar l mismo, que existe una causal (impedimento) que perturbar
su imparcialidad para juzgarlo (FLORES TREJO, 1985: 506). El mencionado
jurista distingue entre impedimento y excusa diciendo que ... el primero es la
causa que imposibilita al juzgador para conocer del negocio, la segunda es el
acto que realiza el juez para no conocer del asunto, por presentarse alguna de
las causas sealadas en el ordenamiento jurdico, es decir no se avoca al cono-
cimiento del negocio por existir un impedimento para ello, y en base a ste, se
excusa (FLORES TREJO, 1985: 506).
Constituye un deber de los jueces abstenerse de conocer de un proceso
ante determinadas circunstancias previstas por el ordenamiento, para no llegar a
comprometer su posicin de tercero imparcial... (BACRE, 1986, Tomo I: 596).
Como se aprecia, el magistrado que se encuentre inmerso en una causal de impe-
dimento (contemplada en el art. 305 del C.P.C.) tiene la obligacin de abstenerse
o excusarse de seguir conociendo el proceso, declarndose, pues, impedido para
conocerlo, lo cual har tan pronto como advierta la existencia de alguna causal legal
de impedimento (art. 311 -in fine- del C.P.C.). Si el magistrado que se encuentra
en tal situacin incumple su deber de abstenerse de seguir conociendo el litigio,
entonces, puede ser recusado por las partes en base a la causal de impedimento de
que se trate (art. 312 del C.P.C.), pero esto no significa que ellas puedan participar
en el trmite de excusacin del Juez, pues, conforme lo hace notar Aldo Bacre,
las partes carecen de legitimacin para intervenir en la excusacin del juez ni
dispensar las causales invocadas, ya que se trata de un problema del juez, no de las
partes... (BACRE, 1986, Tomo I: 597). El citado jurista concluye que el juez de
la causa es el nico legitimado para excusarse; es, al mismo tiempo, sujeto activo
y pasivo de la excusacin (BACRE, 1986, Tomo I: 597).
101
La Corte Suprema de Justicia, respecto de la excusacin del Juez, ha estable-

cido lo siguiente:
- ... El Artculo trescientos seis del Cdigo Procesal Civil regula el trmite
cuando el Juez se reconoce impedido de conocer un caso. En el artculo
bajo estudio se concede al juzgador la facultad de analizar las diversas
causales de impedimento, y si en ellas encuentra algn motivo que lo
alcanza, surge en l el deber de excusarse de seguir conociendo el caso;
pero si el juzgador no encuentra motivo de impedimento, las partes ni
ningn otro juez puede instarlo a que se declare impedido, pudiendo en
todo caso hacer uso de los recursos que la ley procesal les concede...
Peruano el 30-10-2000, pgs. 6421-6422).
- ... El prrafo segundo de la parte in fine del Artculo trescientos seis
del Cdigo Procesal Civil establece que las resoluciones que resuelven
las abstenciones son inimpugnables; no obstante, la Sala (...) de oficio
modifica la resolucin recurrida, fundndose en una causal de recusacin
situacin distinta a la abstencin por decoro. (...) Que, siendo as, se ha
transgredido el derecho constitucional al debido proceso, que es una de las
garantas del derecho a la tutela jurisdiccional efectiva, con la secuela de
infringir los principios de direccin, economa y celeridad procesales...
Peruano el 20-11-1999, pg. 4028).
2.13 Recusacin del Juez

Segn Gmez de Liao Gonzlez y Prez-Cruz Martn, la recusacin ...
constituye el nico remedio arbitrado legalmente para apartar del conocimiento
del proceso a aquellos Jueces y Magistrados que, por tener una especial relacin
con las partes o con el objeto del proceso, su imparcialidad haya quedado cues-
tionada (GOMEZ DE LIAO GONZALEZ; y PEREZ-CRUZ MARTIN,
2000, Tomo I: 116).
Flores Trejo dice de la recusacin que:
... Es la facultad que tienen las partes, de solicitar ante el propio juzgador
o ante su superior, para que no conozca de determinado asunto, puesto
que considera (n) existe alguna circunstancia (impedimento) que puede
poner en tela de juicio su imparcialidad.
102
(...) La recusacin es en s un recurso, que cualquiera de las partes

tiene, para que un rgano jurisdiccional, no conozca de un asunto de-
terminado, desde luego, en base a un impedimento (FLORES TREJO,
1985: 510).
Para Lino Palacio, ... denomnase recusacin al medio acordado por la ley
para apartar del conocimiento de un determinado proceso al juez cuyas relaciones
o situacin con alguna de las partes, o con la materia controvertida en aqul, sean
susceptibles de afectar la garanta de imparcialidad que es inherente al ejercicio
de la funcin judicial (PALACIO, 1979, Tomo II: 304).
Como se ha podido apreciar, la recusacin es un acto procesal de parte orien-
tado a conseguir el apartamiento del proceso -y su consiguiente reemplazo- de un
magistrado o de un miembro del Poder Judicial que se encuentra inmerso dentro
de alguna causal de impedimento o recusacin. Procede cuando el impedido no
se ha eximido (excusado) voluntariamente del conocimiento del proceso o de su
intervencin en el mismo. La recusacin tiene por finalidad garantizar la imparcia-
lidad y la objetividad en la administracin de justicia. Resulta, pues, la recusacin
un medio para denunciar una situacin (causal de impedimento o de recusacin)
que imposibilita un juzgamiento idneo.
Cabe indicar que, conforme se desprende del artculo 311 del Cdigo Procesal
Civil, las causales de recusacin (as como las de impedimento) resultan aplicables
a los magistrados que conocen el proceso, ya sea en primera o segunda instancia,
incluyendo a los Vocales de las Salas de la Corte Suprema de Justicia de la Rep-
blica que conozcan del trmite de un recurso de casacin.
El artculo 307 del Cdigo Procesal Civil regula las causales de recusacin,
estableciendo que las partes pueden solicitar que el Juez se aparte del proceso
cuando:
1. Es amigo ntimo o enemigo manifiesto de cualquiera de las partes, de-
mostrado por hechos inequvocos.
Sobre el particular, Andrs de la Oliva y Miguel Angel Fernndez apuntan
lo siguiente: No podrn entenderse como amistad ntima las relaciones
cordiales (no ya, por supuesto, las corteses) entre el juez y sus conciuda-
danos (...). En cuanto a la enemistad, no se requiere, en realidad, que sea
manifiesta, esto es, aparente para terceros o conocida de la generalidad
o de un sector de la sociedad. Con el adjetivo manifiesta se ha querido
establecer la exigencia de que la animadversin sea real y seria y no
imaginaria o insignificante (DE LA OLIVA; y FERNANDEZ, 1990,
Volumen I: 366).
103
2. El o su cnyuge o concubino o su pariente en la lnea directa o en la

lnea colateral hasta el segundo grado, primero de afinidad o adoptado,
tienen relaciones de crdito con alguna de las partes; salvo que se trate
de persona de derecho o de servicio pblico.
Lino Palacio, acerca de la circunstancia de ser el Juez acreedor, deudor
o fiador, sostiene que esta causal ... contempla la posibilidad de que la
actuacin del juez se encuentre afectada por intereses econmicos sus-
ceptibles de crear presiones o favoritismos con relacin a cualquiera de
las partes... (PALACIO, 1979, Tomo II: 320).
3. El o su cnyuge o concubino, son donatarios, empleadores o presuntos
herederos de alguna de las partes.
4. Haya intervenido en el proceso como apoderado, miembro del Ministerio
Pblico, perito, testigo o defensor.
Lino Palacio, en lo concerniente a la causal de recusacin consistente en
haber sido el Juez defensor de alguno de los litigantes o emitido opinin
o dictamen o dado recomendaciones acerca del pleito (antes o despus
de comenzado ste), seala que ... las circunstancias descriptas (...)
configuran la causal corrientemente llamada prejuzgamiento, en cuya
virtud es admisible apartar del conocimiento del proceso al juez que, sea
como apoderado, letrado, perito o funcionario judicial, haya exteriorizado
su opinin acerca de las formas de resolver las cuestiones debatidas en
aqul (PALACIO, 1979, Tomo II: 321-322).
5. Tiene inters directo o indirecto en el resultado del proceso.
Al respecto, Lino Palacio considera que ... el inters puede ser directo
o indirecto, material o moral, y se configura toda vez que la sentencia
a dictar sea susceptible de beneficiar o de perjudicar al juez o a sus
parientes, como ocurrira en el supuesto de que aqulla engendrara una
responsabilidad subsidiaria o refleja para uno u otros (PALACIO, 1979,
Tomo II: 319).
6. Exista proceso vigente entre l o su cnyuge o concubino con cualquiera
de las partes, siempre que no sea promovido con posterioridad al inicio
del proceso.
Lino Palacio dice de esta causal que ... es necesario que el juicio se haya
promovido antes de haber tomado el juez intervencin en la causa, pues
en caso contrario estara en manos de cualquiera de las partes crear una
causal de recusacin mediante el simple arbitrio de entablar una demanda
104
contra el juez. Distinto sera el caso, naturalmente, si fuese el propio juez

quien iniciase el pleito (PALACIO, 1979, Tomo II: 320).
Puntualizamos que el interesado puede basar la recusacin que haga del Juez
en las causales contempladas en el artculo 307 del Cdigo Procesal Civil y, tam-
bin, en las causales reguladas en el artculo 305 del indicado Cdigo adjetivo, que
versa sobre las causales de impedimento, cuando el Juez impedido no cumpliera
con su deber de abstencin o excusacin (art. 312 del C.P.C.).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la recusacin del
- ... Por la recusacin, son las partes quienes cuestionan la intervencin del
magistrado por hechos que, no configurando causales de impedimento,
consideran que puedan influenciar en su decisin (como el ser amigo o
enemigo manifiesto de una de las partes, tener relaciones de crdito con
alguna de las partes, ser donatarios, empleadores o presuntos herederos
de aquellos, tener inters en el resultado del proceso, etctera); tales he-
chos requieren ser probados por quien los alega con medios pertinentes
y suficientes... (Casacin Nro. 2246-04 / Piura, publicada en el Diario
- ... El inciso 1) del artculo 307 del Cdigo Adjetivo [C.P.C.] establece
que las partes pueden solicitar [va recusacin] que el Juez se aparte
del proceso cuando se demuestre por hechos inequvocos que es amigo
ntimo o enemigo manifiesto de cualquiera de las partes, no existiendo
referencial [sic -lase referencia-] alguna en la glosada norma adjetiva a
la amistad o enemistad con representantes de personas jurdicas... (Ca-
02-10-2007, pgs. 20647-20648).
- ... El doctor [...], al haber actuado como abogado de doa [...] en otro
proceso, ha tenido relacin laboral con dicha persona que a su vez es
demandada en este juicio; [...] por ello, dicho Magistrado se encontraba
prohibido de intervenir en este proceso [...] y a pesar de ello, ha resuelto
l mismo como integrante de la Sala Superior, lo que determina que se
ha incurrido en la causal de nulidad contemplada en el artculo ciento
setentiuno del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 1278-2001 / San
Romn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-11-2001, pgs.
8128-8129).
- ... De acuerdo con el artculo trescientos diez del Cdigo Procesal Ci-
vil, el trmite de la recusacin no suspende el proceso principal, pero el
105
recusado deber de abstenerse de cualquier resolucin que ponga fin al

proceso; [...] a pesar de este dispositivo y que el Juez a quien se haba
remitido el cuaderno de recusacin para resolverlo no lo haba hecho, la
juez expidi sentencia [...]; [...] recin por resolucin [...] se resolvi la
recusacin rechazndola liminarmente [...]; [...] en consecuencia, cuando
la juez emiti sentencia, y todava no se haba resuelto su recusacin,
infringi lo dispuesto por el artculo trescientos diez del Cdigo Procesal
Civil, incurriendo en la causal de nulidad contemplada en el artculo cien-
to setentiuno del Cdigo acotado... (Casacin Nro. 2258-2001 / Lima,
- ... La recusacin fue interpuesta despus de emitida la sentencia, por
lo que no caba ningn trmite... (Casacin Nro. 4166-2001 / Ucayali,
- ... Al variarse la conformacin de la Sala [Superior], se ha impedido
a los justiciables la posibilidad de recusacin, que permite el artculo
trescientos siete del Cdigo Procesal Civil, porque slo se han enterado
de ello al realizarse la vista de la causa, por lo que se ha incurrido en la
causal de nulidad contemplada en el artculo ciento setentiuno del Cdi-
go acotado... (Casacin Nro. 2046-2002 / La Libertad, publicada en el
2.14 Abstencin del Juez

Si en el curso del proceso hubiere circunstancias que pudieran afectar de una
u otra manera y seriamente la funcin que ejerce el Juez del proceso, entonces,
ste, aduciendo razones de decoro o delicadeza, tiene la potestad (y no el deber,
como ocurre tratndose de las causales de impedimento y recusacin previstas en
los arts. 305 y 307 del C.P.C.) de abstenerse de seguir conociendo el litigio, para
lo cual emitir el respectivo auto motivado y enviar el expediente del proceso al
rgano jurisdiccional que deba sustituirlo (art. 313 -primer prrafo- del C.P.C.).
Si este ltimo estima que los motivos invocados por el Juez que se abstuvo de
seguir conociendo la causa no son lo suficientemente serios como para ameritar
su apartamiento del proceso, deber seguir el trmite sealado en el artculo 306
del Cdigo Procesal Civil (art. 313 -in fine- del C.P.C.), numeral que versa acerca
del trmite de la excusacin.
Couture apunta que la abstencin no configura una causal de inhabilidad, ni
siquiera un motivo de sospecha. Es una situacin de conciencia que autoriza al juez
a ser relevado de la intervencin en el asunto. Es un derecho de tipo administrativo
que tienen todos los funcionarios pblicos, y que consiste, sustancialmente, en
liberarlos del conflicto moral que representa tener que decidir en asuntos en los
106
cuales razones de decoro o de delicadeza les crean un estado particular de violen-

cia moral. Este tipo de derecho no alcanza a las partes en ningn sentido. Estas
son ajenas a una situacin que se produce exclusivamente dentro de la conciencia
moral del magistrado. No pueden requerir a ste su alejamiento del asunto, ni les
es dado tampoco obtenerlo por intermedio de su superior jerrquico (COUTURE,
1950, Tomo III: 134).
Sobre el particular, Aldo Bacre anota lo siguiente:
Con respecto a los motivos graves de decoro o delicadeza, debe inter-
pretarse como aquellas circunstancias que originan una violencia moral en
el juzgador, perturbando su seriedad, al encontrarse con un escrpulo, o
sea cuando considera que su conocimiento en la causa afectara su propia
estimacin como hombre o como juez. Deben ser causas que afecten a
su propio decoro.
Los motivos graves de delicadeza estn, en el orden de la moralidad
ntima del juez, un peldao ms abajo que la afectacin del decoro, pues
constituyen una agudizacin del sentimiento, que debe respetarse.
Estos motivos deben existir con anterioridad al proceso, pues no pueden
ser consecuencia de actitudes o expresiones ofensivas de las partes, quie-
nes de esta manera podran separarlo del juicio. En estos casos, el juez
debe hacer valer su autoridad manteniendo el buen orden del proceso
y aplicando las sanciones que correspondan (BACRE, 1986, Tomo I:
596-597).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la abstencin del
- ... Por la abstencin, es el Juez quien de oficio, sin requerrselo las
partes, procede a apartarse del proceso en los casos que: a) advierta que
concurre alguna causal de impedimento, o b) por existir motivos que,
considera, perturban su funcin jurisdiccional... (Casacin Nro. 2246-04 /
Piura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-06-2006, pgs.
16119-16120).
- ... Este [...] supuesto, conocido como abstencin por decoro o delica-
deza, constituye una potestad inherente al Juez por la cual se le faculta
a apartarse del proceso por causa debidamente justificada que slo l
conoce y que, por tanto, no se encuentra expresamente prevista en la ley,
dado que comprende su esfera subjetiva. Los supuestos justificantes que
alegue el Juzgador, mediante resolucin motivada, deben ser tales que
107
perturben su funcin, y no slo meros enunciados por los que pretenda

apartarse de su deber de administrar justicia en un caso concreto. Desde
que la abstencin por decoro o delicadeza constituye una potestad del
Juez, es a ste a quien le corresponde decidir si se aparta del proceso, y
no a las partes... (Casacin Nro. 2246-04 / Piura, publicada en el Diario
- ... El artculo trescientos trece del Cdigo Procesal Civil regula la abs-
tencin por decoro o delicadeza, que es aquel supuesto donde el magis-
trado hace conocer que pesan en su nimo consideraciones que pueden
perturbar su imparcialidad. Este artculo supone que el juzgador tiene la
facultad de analizar si concurren en l causales que ameriten su abstencin,
y si ese es el caso, seguir con el trmite que establece el artculo bajo
comento, pero si el juzgador considera que ste no es el caso, mal puede
considerarse que se ha infringido dicha norma... (Casacin Nro. 646-98 /
pgs. 6421-6422).
- ... El solo hecho de haber compartido un inmueble con el letrado [...], lo
cual ha sido reconocido por el propio Vocal [...], no puede dar lugar a la
abstencin del mismo por decoro o delicadeza, ya que no se ha acreditado
que tengan vnculo de orden profesional ni de otro tipo que perturbe la
funcin del magistrado... (Casacin Nro. 2786-2007 / Loreto, publicada
- ... Al ser la abstencin por decoro una facultad y no un deber de los
juzgadores no puede acarrear sancin de nulidad... (Casacin Nro. 2455-
2004 / El Santa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-09-2005,
pg. 14674).
3. AUXILIARES JURISDICCIONALES
De acuerdo a lo normado en el artculo 54 del Cdigo Procesal Civil, son
auxiliares de la jurisdiccin civil:
- Los Secretarios de Sala.
- Los Relatores.
- Los Secretarios de Juzgado.
- Los Oficiales auxiliares de justicia.
108
- Los Organos de auxilio judicial (perito, depositario, custodio, interventor,

martillero pblico, curador procesal, polica judicial, traductor, intrprete,
entre otros).
Los deberes y responsabilidades de los auxiliares de la jurisdiccin civil
se rigen por lo dispuesto en la Ley Orgnica del Poder Judicial, el Cdigo Procesal
Civil y dems normas pertinentes.
3.1 Secretarios de Sala

Los Secretarios de Sala (de las Cortes Superiores y de la Corte Suprema)
son aquellos funcionarios pblicos nombrados previo concurso por el Consejo
Ejecutivo del distrito judicial correspondiente (art. 258 de la L.O.P.J.), que tienen
como funciones u obligaciones (a tenor del art. 259 de la L.O.P.J.) las siguientes:
1. Atender en su oficina dentro del horario establecido.
2. Recibir mediante Mesa de Partes, los expedientes que los Magistrados o
Salas enven en grado o en consulta y los escritos o recursos que entreguen
los interesados.
3. Consignar al margen de las notas de remisin y de los escritos y recursos,
cuando sean de trmino o lo pida el interesado, bajo su firma o la del
empleado que los recibe, la fecha y hora que llegan a la Mesa de Partes
y anotar en la correspondiente libreta, los procesos y copias que sean
entregados.
4. Entregar diariamente a la Sala los expedientes que estn al despacho.
5. Refrendar las resoluciones el mismo da que se expidan y autorizar las
actas de comparendos, poderes y declaraciones en el acto en que se lleven
a cabo, despus de obtener las firmas de las personas que intervengan en
dichas diligencias.
6. Recibir de Relatora, bajo cargo, el despacho de cada da para la prose-
cucin de su trmite.
7. Devolver inmediatamente a los Juzgados y Cortes Superiores de su
procedencia los expedientes resueltos, despus que estn vencidos los
trminos de ley, sin retardo alguno, bajo responsabilidad.
8. Vigilar que se cumplan en el menor tiempo posible, las peticiones y de-
voluciones de expedientes en trmite para mejor resolver.
109
9. Informar diariamente al Presidente de la Sala sobre los procesos en que

hayan vencido los trminos, para que sean resueltos.
10. Guardar secreto de lo que ocurra en la Sala.
11. Facilitar a los interesados y a sus abogados, en las Oficinas de la Secre-
tara, el estudio de los expedientes.
12. Cuidar que se notifiquen las resoluciones en los trminos y formas de ley.
13. Ejercer las dems atribuciones que seala la ley.
3.2 Relatores
Los Relatores son funcionarios pblicos letrados adscritos a las Salas de la
Corte Suprema o de las Cortes Superiores que tienen las siguientes funciones u
obligaciones (segn el art. 263 de la L.O.P.J.):
1. Concurrir a las Cortes antes de que comience el despacho.
2. Guardar secreto de lo que ocurre en la Sala.
3. No dar razn del despacho antes de que las resoluciones hayan sido
autorizadas.
4. Recibir, bajo constancia, los procesos que deben ser tramitados o resueltos
durante las horas de despacho, dando cuenta a la Sala el mismo da.
5. Hacer presente a la Sala y al Vocal ponente en su caso, las nulidades y
omisiones que adviertan en los autos y las insuficiencias de los poderes.
6. Hacer presente a la Sala, antes de empezar la audiencia, si de autos resulta
que alguno de los Vocales est impedido.
7. Hacer relacin verbal de las causas en el acto de su vista.
8. Escribir las resoluciones que expide la Sala.
9. Cuidar que no quede ninguna resolucin sin ser firmada por los Magis-
trados, el mismo da que se dicta.
10. Cuidar que la nominacin de los Vocales, al margen de las resoluciones,
corresponda exactamente a los miembros de la Sala que las hayan dictado,
bajo responsabilidad que les es exclusiva y que hace efectiva la misma
Sala aplicando la medida disciplinaria que corresponda.
110
11. Devolver los expedientes a la Secretara, el mismo da en que son despa-

chados bajo cargo firmado en el libro respectivo.
12. Registrar en los libros respectivos, con el visto bueno del Presidente de
la Sala, la distribucin de las causas entre los ponentes y su devolucin,
as como los votos en caso de discordia.
13. Llevar un registro en que se anota diariamente, con el visto bueno del Vocal
menos antiguo de la Sala, las partidas relativas a los autos y sentencias
que se dicten, extractando la parte resolutiva e indicando los nombres de
los litigantes objeto de la causa y los nombres de los Magistrados.
14. Comunicar de palabra a los Magistrados llamados a dirimir discordia, el
decreto por el que se les llama y poner en autos la constancia respectiva.
15. Presentar semanalmente al Presidente de la Sala una razn de las causas
que hayan quedado al voto, con indicacin de las fechas en que se vieron.
16. Concurrir a las audiencias e informes orales y leer las piezas del proceso
que el Presidente ordene.
17. Llevar un libro en que se anote el da y hora sealados para las audiencias
o informes orales, con indicacin del nombre de las partes, su situacin
procesal, del Fiscal que debe actuar, si fuera el caso, y de los defensores
designados, as como el Juzgado del que proviene la causa.
18. Las dems que correspondan conforme a la ley y al Reglamento.
3.3 Secretarios de Juzgado

Para Devis Echanda, son funciones de los Secretarios judiciales:
1) Autorizar con su firma todas las sentencias, autos, declaraciones, despa-
chos, exhortos, diligencias, copias y notificaciones;
2) dar los testimonios o certificaciones que se pidan sobre hechos del juzgado,
tribunal o Corte, previa autorizacin del magistrado o juez, y cuando lo
permita la ley;
3) servir de auxiliares de los magistrados o jueces en los asuntos de que
stos conocen, con facultad de dar fe en los mismos asuntos y en todos
los actos que les correspondan;
4) pasar al despacho los asuntos en que deba dictarse alguna resolucin sin
necesidad de peticin de las partes y los memoriales que stas presenten,
so pena de multa por cada omisin;
111
5) dar las informaciones sobre el estado de los asuntos que cursan en la

oficina y manejar la secretara con sus archivos, libros, etc.;
6) custodiar y mantener el orden el archivo del despacho;
7) hacer las notificaciones, citaciones y emplazamientos y autorizar las que
practiquen sus subalternos (DEVIS ECHANDIA, 1985, Tomo II: 355).
Los Secretarios de Juzgado son aquellos funcionarios pblicos que tienen por
obligaciones y atribuciones genricas, segn el artculo 266 de la Ley Orgnica
del Poder Judicial, las siguientes:
1. Actuar nicamente en su Juzgado y residir en la localidad donde aqul
funciona.
2. Cumplir estrictamente el horario establecido y atender personalmente a
abogados y litigantes.
3. Guardar secreto en todos los asuntos a su cargo, hasta cuando se hayan
traducido en actos procesales concretos.
4. Vigilar se coloque al margen de los escritos y recursos el da y hora en
que se reciben, firmando la constancia respectiva cuando no existe control
automtico de recepcin.
5. Dar cuenta al Juez de los recursos y escritos a ms tardar dentro del da
siguiente de su recepcin, bajo responsabilidad.
6. Autorizar las diligencias y las resoluciones que correspondan segn la
ley y el reglamento.
7. Actuar personalmente en las diligencias a que estn obligados, salvo en
los casos en que por disposicin de la ley o mandato del Juez pueda co-
misionarse a los Oficiales Auxiliares de Justicia u otro persona de auxilio
judicial.
8. Vigilar que se notifique la resolucin al da siguiente de su expedicin,
salvo el caso de sentencia en que la notificacin se debe hacer dentro de
dos das de dictada.
9. Emitir las razones e informes que ordene su Superior.
10. Facilitar el conocimiento de los expedientes a las partes y a sus abogados,
y a las personas que tienen inters legtimo acreditado, con las respecti-
vas seguridades (en el caso de expedientes archivados, pueden facilitar
112
el conocimiento a cualquier persona, debidamente identificada, que los

solicite por escrito).
11. Vigilar la conservacin de los expedientes y los documentos que giran a
su cargo, siendo responsables por su prdida, mutilaciones o alteraciones,
sin perjuicio de las responsabilidades del personal auxiliar.
12. Llevar los libros o tarjetas de control que establece el Consejo Ejecutivo
Distrital, debidamente ordenados y actualizados.
13. Expedir copias certificadas, previa orden judicial.
14. Remitir los expedientes fenecidos, despus de cinco aos, al archivo del
juzgado.
15. Admitir, en casos excepcionales, consignaciones en dinero efectivo o che-
que certificado a cargo del Banco de la Nacin, con autorizacin especial
del Juez, que contiene al mismo tiempo, la orden para que el Secretario
formalice el empoce a la entidad autorizada, el primer da til.
16. Cuidar que la foliacin de los expedientes se haga por orden sucesivo
de presentacin de los escritos y documentos, y que las resoluciones se
enumeren en orden correlativo.
17. Guardar los archivos que por orden judicial reciban de otros Secretarios.
18. Atender con el apoyo de los Oficiales Auxiliares de Justicia del Juzgado,
el despacho de los decretos de mero trmite y redactar las resoluciones
dispuestas por el Juez.
19. Confeccionar trimestralmente la relacin de los procesos en estado de
pronunciar sentencia, colocando la tabla de causas cerca de la puerta de
la Sala de actuaciones del Juzgado.
20. En los Juzgados Penales, confeccionar semanalmente una relacin de
las instrucciones en trmite, con indicacin de su estado y si hay o no
reo en crcel, colocndose dicha relacin cerca de la puerta de la Sala de
actuaciones del Juzgado.
21. Confeccionar trimestralmente la relacin de las causas falladas y pen-
dientes, con las referencias que sirven para distinguirlas, a fin de que
oportunamente sean elevadas por el Juez al Consejo Ejecutivo Distrital.
22. Compilar los datos necesarios para la formacin de la estadstica judi-
cial, en lo que respecta al Juzgado, con indicacin del nmero de causas
113
ingresadas, falladas y pendientes; de las sentencias que hayan sido con-

firmadas, revocadas o declaradas insubsistentes por la Corte Superior
y de aquellas en las que la Corte Suprema interviene conforme a ley,
consignando el sentido de las resoluciones.
23. Cuidar que los subalternos de su dependencia cumplan puntualmente las
obligaciones de su cargo, dando cuenta al Juez de las faltas u omisiones
en que incurran en las actuaciones y de su comportamiento en general,
a fin de que aqul imponga, en cada caso, la medida disciplinaria que
corresponda.
24. Cumplir las dems obligaciones que impone la ley y el reglamento.
3.4 Oficiales auxiliares de justicia

Los Oficiales auxiliares de justicia son los servidores y empleados que se
hallan al servicio del Poder Judicial y que tienen como obligaciones y atribuciones
genricas (segn el art. 272 de la L.O.P.J.) las siguientes:
1. Actuar nicamente en la Sala, el Juzgado o en la Secretara a la que se
encuentran adscritos y residir en el lugar en que aqullos funcionan.
2. Cumplir estrictamente el horario establecido.
3. Asistir a los Jueces, Secretarios y Relatores de Sala y a los Secretarios
de Juzgado, en las actuaciones o diligencias que se realizan en o fuera
del local jurisdiccional respectivo.
4. Emitir las razones o informes que se les soliciten.
3.5 Organos de auxilio judicial

En lo que respecta a los Organos de auxilio judicial, el artculo 55 del Cdigo
Procesal Civil establece que son los siguientes:
- El perito.
- El depositario.
- El interventor.
- El martillero pblico.
- El curador procesal.
- La polica (judicial).
114
- Los otros rganos que determine la ley (como, por ejemplo, el custodio,
los traductores e intrpretes).
3.5.1 Perito
El perito es aquella persona que cuenta con conocimientos especializados
sobre alguna ciencia, arte, oficio o materia y que es llamado por el rgano judicial
a fin de que le auxilie sobre algn hecho que escapa a su saber y exponga sus ob-
servaciones y exmenes realizados, as como sus conclusiones sobre lo analizado,
todo lo cual estar contenido en su informe pericial o dictamen (el mismo que no
es determinante como prueba, pues ser debidamente valorado por el juzgador
como cualquier otro medio probatorio).
Cardoso Isaza opina que los peritos ... son auxiliares del juez y su dictamen
un medio de prueba, que si bien presenta a veces caractersticas que lo asemejan
ms que todo a la declaracin del testigo, difiere de ella no slo por su aspecto
formal, sino por razn de su contenido, como que no slo envuelve un mero re-
lato de hechos previamente percibidos, fijados y conservados, sino que involucra
conclusiones originadas en razonamientos abstractos para los cuales se requieren
especiales conocimientos tcnicos, cientficos o artsticos (CARDOSO ISAZA,
1979: 358).
El perito es un rgano de auxilio judicial, un colaborador tcnico del magis-
trado o un rgano de prueba, como se quiera, cuya participacin es imparcial y
-en ocasiones- necesaria. As lo deja entrever Nelson Surez cuando afirma que
el perito es un auxiliar de justicia, que debe actuar con absoluta imparcialidad,
comprometindose solamente con su inteligencia, ciencia o saber, y suministrando
verazmente los informes tcnicos que se le requieran, con abstraccin del origen
de su nombramiento y sin otro inters que el de colaborar con la justicia, la ley y
la paz social (SUAREZ, 1972: 67).
La Ley Orgnica del Poder Judicial regula lo concerniente a los peritos en el
Captulo I (Peritos) del Ttulo II (Organos de auxilio judicial) de su Seccin
Sexta (Organos auxiliares), en los arts. 273 al 280. Por su parte, el Cdigo Pro-
cesal Civil regula la pericia en el Captulo VI (Pericia) del Ttulo VIII (Medios
probatorios) de su Seccin Tercera (Actividad procesal), en los arts. 262 al 271.
3.5.2 Depositario
El depositario es el rgano de auxilio judicial (art. 55 del C.P.C.) que recibe
la cosa sobre la cual recae el embargo en forma de depsito con la obligacin de
cuidarla diligentemente y conservarla en su poder, haciendo entrega de ella cuando
el rgano jurisdiccional se lo ordene.
115
Ser siempre depositario el afectado con la medida, porque si tal funcin

la ejerce una tercera persona se le denominara custodio y se estara ante otra
forma de medida cautelar: el secuestro, pues el depsito judicial no supone la
desposesin del bien, sino su conservacin por parte de quien sufre la medida
preventiva.
Son obligaciones del depositario, entre otras, las siguientes:
- Cuidar y conservar el bien de manera responsable, evitando su transmisin,
deterioro, prdida o destruccin.
- No desplazar el bien fuera del lugar en que se encuentre, a no ser por
orden del Juez o cuando sea necesario para evitar su deterioro, prdida o
destruccin.
- Llevar a cabo los actos necesarios para obtener y brindar proteccin a los
frutos o beneficios que produzca el bien.
- Permitir la fiscalizacin del bien por parte del veedor (si lo hubiere), el
peticionante de la medida o el Juez, y suministrar la informacin que con
respecto a l le exija el magistrado.
- Poner en conocimiento del Juez que el bien materia de depsito se en-
cuentra deteriorndose o corre el peligro de perderse o destruirse, o que
resulta onerosa su conservacin, con la finalidad de que tome el magistrado
las medidas del caso (como, por ejemplo, disponer su enajenacin).
- Facilitar el acceso al bien para que las personas interesadas en participar
del remate lo examinen.
- Entregar el bien apenas le sea requerido por el Juez y a la persona que
ste expresamente le indique.
El depositario incurrir en responsabilidad civil y/o penal en caso de evadir
sus obligaciones, y de deterioro, prdida o destruccin del bien depositado, salvo
que ello se deba a causas no imputables a l. Tambin ser responsable si transfiere
a tercero (sin orden judicial) el bien materia de depsito.
3.5.3 Custodio
El custodio es el rgano de auxilio judicial encargado de cuidar, conser-
var y restituir -cuando le sea requerido y en el estado que lo recibi- el bien
sobre el cual recae una medida cautelar en forma de secuestro, ya sea judicial
o conservativo.
116
Una vez nombrado el custodio y aceptado el cargo por ste, asume, bajo res-
ponsabilidad civil y penal, una serie de obligaciones contempladas en los artculos
649 -segundo prrafo- y 655 del Cdigo Procesal Civil, a saber:
- Debe conservar los bienes en custodia en el mismo estado en que los
recibe y a la orden del Juzgado.
- Tiene que velar por los bienes secuestrados en el local destinado para
ello, estando impedido entonces de trasladarlos a un lugar distinto sin
autorizacin del Juez (salvo que tal traslado sea necesario para evitar su
deterioro, prdida o destruccin).
- Est obligado a facilitar el acceso permanente al local donde se hallan
los bienes secuestrados, tanto a las partes como al veedor (si lo hubiere),
con la finalidad de que puedan observar tales bienes.
- Debe presentar los bienes sobre los que recae la medida cautelar de
secuestro dentro del da siguiente al de la intimacin del Juez, sin poder
invocar derecho de retencin (aun en el supuesto de que no se le haya
retribuido por su labor).
- Est sujeto a dar cuenta inmediata al Juez de todo hecho que pueda sig-
nificar alteracin de los objetos en secuestro.
- Debe observar todo lo dems que regulen otras disposiciones.
3.5.4 Interventor
El interventor (rgano de auxilio judicial: art. 55 del C.P.C.) es la persona
designada por el Juez en caso de trabarse un embargo en forma de intervencin,
que tendr a su cargo la labor de recaudar los ingresos (interventor recaudador) u
obtener informacin (interventor informador) sobre el movimiento econmico de
una empresa de persona natural o jurdica.
Segn Alvarez Juli, Neuss y Wagner, el interventor recaudador ... es el
auxiliar que el juez designa para materializar la recaudacin de fondos o frutos.
Carece de injerencia en la administracin del ente o persona afectada... (ALVA-
REZ JULIA; NEUSS; y WAGNER, 1990: 440-441).
Son obligaciones del interventor recaudador las siguientes:
- Verificar el funcionamiento y conservacin de lo intervenido, sin interferir
ni interrumpir sus labores propias (art. 662 -inc. 1)- del C.P.C.).
- Llevar control de ingresos y egresos (art. 662 -inc. 2)- del C.P.C.).
117
- Proporcionar, de los fondos que recauda, lo necesario para la actividad

regular y ordinaria de lo intervenido (art. 662 -inc. 3)- del C.P.C.).
- Poner a disposicin del Juez, dentro de tercer da, las cantidades recau-
dadas, consignndolas a su orden en el Banco de la Nacin. A pedido
propio o de parte, puede el Juez modificar el plazo para consignar (art.
662 -inc. 4)- del C.P.C.).
- Informar, en los plazos sealados por el Juzgado, el desarrollo regular de
la intervencin (especialmente los hechos a que se refieren los tres pri-
meros acpites). As lo establece el inciso 5) del artculo 662 del Cdigo
Procesal Civil.
- Debe (como obligacin especial) informar de inmediato sobre aspectos
que considere perjudiciales o inconvenientes a los intereses de quien ha
obtenido la medida cautelar, entre ellos la falta de ingresos y la resistencia
e intencional obstruccin que dificulte o impida su actuacin (art. 663 del
C.P.C.).
El interventor informador ... es el auxiliar que el juez designa para investigar
el estado de bienes, negocios, operaciones o actividades, pero sin importar interfe-
rencia en la administracin de la sociedad o persona fsica afectada (ALVAREZ
JULIA; NEUSS; y WAGNER, 1990: 441).
El interventor informador est obligado a:
- Informar por escrito al Juez, en las fechas sealadas por ste, respecto
de las comprobaciones sobre el movimiento econmico de la empresa
intervenida, as como otros temas que interesen a la materia controvertida
(art. 666 -inc. 1)- del C.P.C.).
- Dar cuenta inmediata al Juez sobre los hechos que considere perjudiciales
al titular de la medida cautelar, o que obsten el ejercicio de la intervencin
(art. 666 -inc. 2)- del C.P.C.).
3.5.5 Martillero pblico

El martillero pblico (rgano de auxilio judicial: art. 55 del C.P.C.) es aquella
persona que realiza una funcin de intermediario, facilitando la enajenacin de
bienes al relacionar directamente a compradores y transferentes (entindase aque-
llos que sufren la ejecucin forzada), ofertando pblicamente dichos bienes con
el fin de conseguir el mayor precio de los mismos mediante las diversas posturas
que se hagan.
118
Lo relativo a este rgano de auxilio judicial se encuentra normado en la Ley

Nro. 27728 (Ley del Martillero Pblico, del 23-05-2002) y en su Reglamento
(Decreto Supremo Nro. 008-2005-JUS, del 22-07-2005).
Es de destacar que, con arreglo a lo previsto en la Primera Disposicin Com-
plementaria del Decreto Supremo Nro. 008-2005-JUS, el procedimiento de remate
regulado en la Ley Nro. 27728 y en dicho Decreto Supremo ser de aplicacin a
todo remate privado o particular. En el caso de remates judiciales, ser de aplicacin
supletoria a lo establecido en el Cdigo Procesal Civil en lo no previsto, y en el
caso de remates administrativos ser de aplicacin en tanto no exista normatividad
especial al respecto.
3.5.6 Curador procesal

El curador procesal es un abogado nombrado por el Juez, a pedido de intere-
sado (y en algunos casos de oficio), que interviene en la litis como sujeto procesal,
representando a una de las partes (hasta que ella o su representante legal adquieran
o recuperen su capacidad procesal y comparezcan al proceso), en los casos sea-
lados en el artculo 61 del Cdigo Procesal Civil, a saber:
A) Cuando no sea posible emplazar vlidamente al demandado por ser
indeterminado, incierto o con domicilio o residencia ignorados, segn
lo dispuesto por el artculo 435 del Cdigo Procesal Civil (art. 61 -inc.
1)- del C.P.C.).
B) Cuando no se pueda establecer o se suspenda la relacin procesal por
incapacidad de la parte o de su representante legal (art. 61 -inc. 2)- del
C.P.C.).
C) Cuando exista falta, ausencia o impedimento del representante del incapaz,
segn lo dispuesto por el artculo 66 del Cdigo Procesal Civil (conforme
al cual, en caso de falta, ausencia o impedimento del representante del
incapaz, se aplican las siguientes reglas: 1. cuando el incapaz relativo no
tenga representante legal o ste estuviera ausente y surja la necesidad de
comparecer en un proceso, lo expondr as al Juez para que le designe
curador procesal o confirme al designado por l, si lo considera idneo;
2. cuando la demanda se dirija contra un incapaz que carece de represen-
tante o ste se halle ausente, el Juez le nombrar un curador procesal o
confirmar el propuesto por el incapaz relativo, si lo considera idneo; 3.
el Juez nombrar curador procesal para el incapaz que pretenda demandar
a su representante legal, o que sea demandado por ste, o confirmar el
propuesto por el relativamente incapaz, si fuere idneo; y 4. tambin se
proceder al nombramiento de curador procesal cuando el Juez advierta
119
la aparicin de un conflicto de intereses entre el incapaz y su represen-

tante legal, o confirmar el propuesto por el incapaz relativo). Ello de
conformidad con lo dispuesto en el inciso 3) del artculo 61 del Cdigo
Procesal Civil.
D) Cuando (conforme lo seala el art. 61 -inc. 4)- del C.P.C.) no comparece
el sucesor procesal, en los casos que as corresponda, segn lo dispuesto
por el artculo 108 del Cdigo Procesal Civil. Este ltimo numeral versa
sobre la sucesin procesal (por la cual un sujeto ocupa el lugar de otro
en un proceso, al reemplazarlo como titular activo o pasivo del derecho
discutido), la misma que se presenta en los siguientes casos: 1. cuando
fallecida una persona que sea parte en el proceso, es reemplazada por su
sucesor, salvo disposicin legal en contrario; 2. cuando al extinguirse o
fusionarse una persona jurdica, sus sucesores en el derecho discutido
comparecen y continan el proceso; 3. cuando el adquirente por acto
entre vivos de un derecho discutido, sucede en el proceso al enajenante
(de haber oposicin, el enajenante se mantiene en el proceso como litis-
consorte de su sucesor); y 4. cuando el plazo del derecho discutido vence
durante el proceso y el sujeto que adquiere o recupera el derecho, sucede
en el proceso al que lo perdi. Es de destacar que la no comparecencia del
sucesor procesal dentro del plazo legal respectivo (30 das de acontecida la
prdida de la titularidad del derecho discutido) da lugar al nombramiento
del correspondiente curador procesal, cuya actuacin concluir al tiempo
en que comparezcan los sucesores procesales.
3.5.7 Polica judicial

La polica judicial es aquel rgano de auxilio judicial que tiene por funcin rea-
lizar las notificaciones dispuestas por el Poder Judicial que contengan un mandato
de detencin o una citacin que implique la inmediata conduccin compulsiva del
imputado, testigos, peritos e intrpretes; as como practicar las diligencias propias
de sus funciones (art. 282 de la L.O.P.J.).
3.5.8 Traductor
El traductor es el rgano de auxilio judicial encargado de traducir oficialmente
y por escrito aquellos documentos redactados en idioma distinto al que se habla
en el lugar del proceso (que, en nuestro caso, es el castellano).
Al respecto debe tenerse en consideracin lo normado en el Reglamento de
Traductores Pblicos Juramentados (Decreto Supremo Nro. 126-2003-RE, del
11-11-2003).
120
3.5.9 Intrprete
El intrprete es el rgano de auxilio judicial que presta su colaboracin du-
rante alguna actuacin o diligencia procesal oral, traduciendo al idioma castellano
una lengua desconocida para los sujetos procesales y haciendo lo propio para con
el sujeto que no habla nuestro idioma (que puede ser alguna de las partes, algn
testigo, etc., que debe prestar su declaracin o intervenir en una audiencia).
Sobre el particular, Serra Domnguez apunta lo siguiente:
... Entendemos por intrpretes aquellas personas peritas en lenguas ex-
tranjeras o regionales que intervienen en el proceso supliendo el posible
desconocimiento de tales idiomas por parte de los jueces y tribunales
cuando dicho conocimiento sea necesario, bien por aportarse al proceso
documento escrito en idioma distinto al castellano, bien por declarar,
como partes o como testigos, personas que ignoren este ltimo idioma.
El intrprete se equipara, a nuestro entender, al perito. Es un perito
cualificado por el objeto de su conocimiento: los idiomas extranjeros o
regionales. Y como tal debe ser considerado un auxiliar indispensable del
juez, que puede saber idiomas, y, por tanto, no viene obligado a sujetarse a
la traduccin del intrprete, pero que no tiene deber alguno de conocerlos,
al estar limitado su saber orgnico por el conocimiento del Derecho, y
por ello tiene absoluta necesidad de completar su falta de conocimien-
tos mediante el auxilio de un intrprete... (SERRA DOMINGUEZ,
1969: 176).
3.6 Recusacin y deber de abstencin de los auxiliares jurisdiccionales

Los auxiliares jurisdiccionales (Secretarios de Sala, Relatores, Secretarios
de Juzgado y oficiales auxiliares de justicia: art. 54 del C.P.C.) y los rganos de
auxilio judicial (perito, depositario, interventor, martillero pblico, curador proce-
sal, polica judicial y otros rganos que determine la ley, como, por ejemplo, los
traductores e intrpretes: art. 55 del C.P.C.) pueden ser recusados (segn el art.
315 del C.P.C.) por las causales previstas en los artculos 305 y 307 del Cdigo
Procesal Civil (que versan sobre las causales de impedimento y recusacin de los
Jueces) que les sean aplicables. As tenemos que cualquiera de los nombrados
puede ser recusado en los siguientes casos:
A) Cuando ha sido parte anteriormente en el proceso (arts. 305 -inc. 1)- y
315 del C.P.C.).
B) Cuando l o su cnyuge o concubino, tiene parentesco dentro del cuarto
grado de consanguinidad, segundo de afinidad o de adopcin con alguna
121
de las partes o con su representante o apoderado o con un abogado que

interviene en el proceso (arts. 305 -inc. 2)- y 315 del C.P.C.).
C) Cuando l o su cnyuge o concubino, tiene el cargo de tutor o curador
de cualquiera de las partes (arts. 305 -inc. 3)- y 315 del C.P.C.).
D) Cuando ha recibido l o su cnyuge o concubino, beneficios, ddivas de
alguna de las partes, antes o despus de empezado el proceso, aunque
ellos sean de escaso valor (arts. 305 -inc. 4)- y 315 del C.P.C.).
E) Cuando ha conocido el proceso en otra instancia (arts. 305 -inc. 5)- y 315
del C.P.C.).
F) Cuando es amigo ntimo o enemigo manifiesto de cualquiera de las partes,
demostrado por hechos inequvocos (arts. 307 -inc. 1)- y 315 del C.P.C.).
G) Cuando l o su cnyuge o concubino o su pariente en la lnea directa o en
la lnea colateral hasta el segundo grado, primero de afinidad o adoptado,
de persona de derecho o de servicio pblico (arts. 307 -inc. 2)- y 315 del
C.P.C.).
H) Cuando l o su cnyuge o concubino, son donatarios, empleadores o
presuntos herederos de alguna de las partes (arts. 307 -inc. 3)- y 315 del
C.P.C.).
I) Cuando haya intervenido en el proceso como apoderado, miembro del
Ministerio Pblico, perito, testigo o defensor (arts. 307 -inc. 4)- y 315
del C.P.C.).
J) Cuando tiene inters directo o indirecto en el resultado del proceso (arts.
307 -inc. 5)- y 315 del C.P.C.).
K) Cuando exista proceso vigente entre l o su cnyuge o concubino con
cualquiera de las partes, siempre que no sea promovido con posterioridad
al inicio del proceso (arts. 307 -inc. 6)- y 315 del C.P.C.).
Los auxiliares jurisdiccionales y los rganos de auxilio judicial tienen el deber
de abstenerse si se encuentran afectados por alguna de las causales de impedimento
(art. 315 -parte final del primer prrafo- del C.P.C.).
El escrito que contenga la recusacin formulada contra los auxiliares jurisdic-
cionales o los rganos de auxilio judicial tiene que ser presentado ante el Juez o
la Sala respectiva (que deba dirimir la recusacin), debiendo seguir tal recusacin
el trmite regulado en el artculo 310 del Cdigo Procesal Civil (numeral referido
122
a la formulacin y trmite de la recusacin de Jueces), en lo que fuera aplicable

(art. 315 -parte inicial del ltimo prrafo- del C.P.C.).
Si el Juez o la Sala respectiva hiciera lugar a la recusacin planteada contra
algn auxiliar jurisdiccional u rgano de auxilio judicial, el recusado ser reempla-
zado por el que haya sido nombrado en la resolucin que acogi la recusacin, la
misma que, dicho sea de paso, no puede ser recurrida por los sujetos procesales, en
atencin a la calidad de inimpugnable que le asigna el ltimo prrafo del artculo
315 del Cdigo Procesal Civil.
123
CAPITULO II
EL MINISTERIO PUBLICO
1. CONCEPTO DE MINISTERIO PUBLICO

Clemente Daz afirma que el Ministerio Pblico es el rgano estatal encar-
gado de hacer valer ante el rgano jurisdiccional la representacin y la defensa
de los intereses pblicos y sociales del Estado (DIAZ; citado por BACRE, 1986,
Tomo I: 604).
Gallinal sostiene que constituyen el Ministerio Pblico y Fiscal los funciona-
rios que representan y defienden ante los jueces la causa pblica o social, as como
los intereses del Estado o del Fisco; velan por la pronta y regular administracin
de justicia; por la tutela de los entes morales y de las personas que no tienen plena
capacidad jurdica (GALLINAL, s/a, Tomo I: 160).
Liebman dice del Ministerio Pblico lo siguiente:
... El ministerio pblico es (...) un rgano del Estado, al que corresponde
tutelar un especfico inters pblico (...), inters que tiene por objeto la
actuacin de la ley por parte de los rganos jurisdiccionales en aquellos
campos y en aquellos casos en los que las normas jurdicas son dictadas
por consideraciones de utilidad general o social, de manera que su concreta
observancia aparece como necesaria para la seguridad y para el bienestar
de la sociedad, y el cometido de provocar su aplicacin por parte de los
jueces no puede ser dejado a la iniciativa y al arbitrio de los particulares.
El ministerio pblico puede definirse, por eso, como el rgano instituido
para promover la actuacin jurisdiccional de las normas de orden pblico.
Entre estas normas se destacan en primera lnea las del derecho penal. Pero
tambin en el derecho privado hay algunas que, aun regulando intereses
particulares de los individuos y las relaciones que se establecen entre
ellos, tienden, sin embargo, a garantizar tambin un bien general de la
sociedad y estn por eso dotadas de una ms intensa eficacia imperativa;
125
tales son, sobre todo, aquellas que regulan las relaciones familiares y el
estado de las personas... (LIEBMAN, 1980: 102).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al Ministerio Pblico
en general, ha establecido lo siguiente: ... El Ministerio Pblico es el organismo au-
tnomo del Estado que tiene como funciones principales la defensa de la legalidad,
los derechos ciudadanos y los intereses pblicos; la representacin de la sociedad
en juicio, para los efectos de defender a la familia, a los menores e incapaces y el
inters social, as como para velar por la moral pblica, la persecucin del delito
y la reparacin civil... (Casacin Nro. 4959-2006 / La Libertad, publicada en el
El Ministerio Pblico se encuentra regulado en el Captulo X (Del Minis-
terio Pblico) del Ttulo IV (De la estructura del Estado) de la Constitucin
Poltica de 1993, en los arts. 158, 159 y 160. Tambin lo est en la Ley Orgnica
del Ministerio Pblico (Decreto Legislativo Nro. 052, del 16-03-1981). El Cdigo
Procesal Civil contempla lo concerniente al Ministerio Pblico en el Ttulo III
(Ministerio Pblico) de la Seccin Segunda (Sujetos del proceso), en los
arts. 113 al 118.
2. FUNCIONES DEL MINISTERIO PUBLICO

Vscovi, en cuanto a la funcin que cumple el Ministerio Pblico en el pro-
ceso, refiere lo siguiente:
Hay quienes consideran que el ministerio pblico es un sustituto procesal,
porque acta en nombre propio pero en defensa de un inters ajeno, ya
sea del Estado, de la sociedad o de un particular desamparado (ausente,
incapaz, herencia yacente, etc.). Otros dicen que realmente acta dedu-
ciendo en juicio derechos sustanciales pertenecientes al Estado, por lo
que en realidad no slo es parte en el proceso, sino tambin en la relacin
sustancial que constituye el objeto de ste. Y otros sostienen que se trata
de un rgano especial, que no coincide ni con el juez, ni con la parte.
No constituira, entonces, una parte procesal (ni aun imparcial), sino una
institucin peculiar (...).
(...)
(...) La conclusin sera, entonces, que estamos ante un rgano estatal
especial, que acta como sujeto del proceso, asumiendo diferentes
posiciones.
(...)
126
En el proceso civil, (sin perjuicio del principio dispositivo), se admite, en

ciertos casos, la actuacin como parte del ministerio pblico mediante el
ejercicio de la accin (pretensin), convirtindolo as en parte (principal)
en el proceso.
En otros casos, no ya con salvar la inercia de las partes, sino ms bien
para prevenir que stas acten no en funcin de la aplicacin de la ley,
sino en desmedro o en fraude a ella, o sin atender debidamente al desam-
parado, se permite la intervencin del ministerio pblico como tercero
(interviniente), a menudo obligatorio, en un proceso entre otras partes
principales.
En determinados procesos la ley establece la preceptiva intervencin, y
en otros, simplemente, la audiencia del ministerio pblico.
Se trata de las formas procesales ms comunes en que acta el ministerio
pblico (fiscal) en el proceso (VESCOVI, 1999: 152-154).
Lino Palacio seala al respecto lo siguiente:
... Frente a los rganos judiciales cuya funcin consiste en satisfacer
las pretensiones o peticiones extracontenciosas que pueden constituir el
objeto de un proceso, el ordenamiento jurdico prev el funcionamiento
de otros rganos estatales a quienes corresponde, en trminos generales,
la misin de defender intereses que afectan al orden pblico y social.
El conjunto de dichos rganos recibe, genricamente, la denominacin de
Ministerio Pblico, incumbiendo a sus titulares el cumplimiento de dos
tipos de funciones claramente diferenciables de la funcin judicial. Una
de ellas, que reviste carcter primordial, consiste en el planteamiento de
cierta clase de pretensiones o peticiones, o de oposiciones a stas, y su
ejecucin se halla encomendada al ministerio pblico sea porque existe
inters social en no supeditar el cumplimiento de esos actos a la iniciati-
va privada, sea porque as lo impone la condicin de las personas cuyos
derechos se controvierten en el proceso. La otra funcin, que es de ndole
secundaria, se manifiesta a travs del contralor que ejerce el ministerio
pblico con respecto a la observancia de determinadas normas que hacen
al orden pblico judicial, como son, vgr., las atributivas de competencia.
(...) Mientras en el primer caso el ministerio pblico asume un papel
esencialmente equiparable al de las partes, o acta como representante de
stas, en el segundo lo hace a ttulo de rgano de cooperacin de la funcin
judicial, coadyuvando a su ms adecuado desenvolvimiento. En una y otra
127
hiptesis los integrantes del ministerio pblico desempean una funcin de

tipo requirente o postulante, distinta de la funcin juzgadora que corres-
ponde a los rganos judiciales (PALACIO, 1979, Tomo II: 585-587).
De conformidad con lo dispuesto en el artculo 1 de la Ley Orgnica del
Ministerio Pblico (Decreto Legislativo Nro. 052, del 16-03-1981), el Ministerio
Pblico es el organismo autnomo del Estado que tiene como funciones principa-
les la defensa de la legalidad, los derechos ciudadanos y los intereses pblicos, la
representacin de la sociedad en juicio, para los efectos de defender a la familia,
a los menores e incapaces y el inters social, as como para velar por la moral
pblica, la persecucin del delito y la reparacin civil. Tambin velar por la
prevencin del delito dentro de las limitaciones que resultan de la Ley Orgnica
del Ministerio Pblico y por la independencia de los rganos jurisdiccionales y la
recta administracin de justicia y las dems que le sealan la Constitucin Poltica
del Per y el ordenamiento jurdico de la Nacin.
Al respecto, el artculo 159 de la Constitucin Poltica de 1993 establece que
corresponde al Ministerio Pblico:
1. Promover de oficio, o a peticin de parte, la accin judicial en defensa
de la legalidad y de los intereses pblicos tutelados por el derecho.
2. Velar por la independencia de los rganos jurisdiccionales y por la recta
administracin de justicia.
3. Representar en los procesos judiciales a la sociedad.
4. Conducir desde su inicio la investigacin del delito (con tal propsito,
la Polica Nacional est obligada a cumplir los mandatos del Ministerio
Pblico en el mbito de su funcin).
5. Ejercitar la accin penal de oficio o a peticin de parte.
6. Emitir dictamen previo a las resoluciones judiciales en los casos que la
ley contempla.
7. Ejercer iniciativa en la formacin de las leyes, y dar cuenta al Congreso,
o al Presidente de la Repblica, de los vacos o defectos de la legislacin.
3. FACULTADES Y ATRIBUCIONES DEL MINISTERIO PUBLICO EN

EL PROCESO CIVIL
Rocco, en lo que concierne a las facultades y atribuciones del Ministerio
Pblico en el proceso civil, explica lo siguiente:
128
La doctrina suele distinguir las facultades y las atribuciones del minis-

terio pblico en tres categoras distintas: el ministerio pblico agente, el
ministerio pblico interviniente y el ministerio pblico requirente.
Segn lo establece la misma distincin, estas tres diversas atribuciones
o facultades corresponden a tres diversas y distintas funciones que el
ministerio pblico desempea frente al ejercicio de la jurisdiccin civil.
Cuando se habla de ministerio pblico agente se hace referencia a la
posibilidad que tiene de convertirse en iniciador de un proceso, es decir,
de ejercer aquel derecho de accin que (...) compete a todo sujeto de
derechos.
(...)
En estos casos, el ministerio pblico se hace actor en juicio (...), porque
las normas procesales, al lado de los sujetos titulares de las relaciones
jurdicas o de los estados jurdicos de que se vendr a discutir, autoriza
o legitima a accionar al ministerio pblico, como portador de un inters
pblico que se concreta en un inters estatal.
Con esto no se quiere reconocer al ministerio pblico una facultad genrica
de promover las acciones, cuyo ejercicio, por lo comn, est reservado a
los titulares particulares de los intereses tutelados por el derecho; slo se
quiere patentizar, por el contrario, que en algunas particulares categoras
de acciones, adems de los sujetos legitimados para accionar sobre la base
del criterio de la titularidad, existe otro sujeto, el ministerio pblico, a
quien las leyes procesales le reconocen dicha legitimacin como portador
de un inters pblico, propio del Estado, que predomina e incide en la
esfera de las relaciones y de los estados jurdicos de los ciudadanos (...).
Por otra parte, en lo que respecta al ministerio pblico interviniente, las
normas procesales dan unas veces facultad al ministerio pblico para
incorporarse, mediante una forma de intervencin, a una litis pendiente
ya entre otros sujetos; y otras veces, en cambio, imponen al ministerio
pblico la obligacin de intervenir en causa, cuando se discutan relacio-
nes o estados jurdicos en que al lado del inters privado haya un inters
pblico (...).
En cuanto a las atribuciones del ministerio pblico requirente, puede
ocurrir siempre, en materias en que exista un inters de derecho pblico,
que el ministerio pblico deba ser odo, a fin de que exprese su dictamen
en una forma (...) que se llama requisitoria.
129
(...) Bajo este concepto (requisitoria) se quiere hacer referencia nicamente

a las conclusiones que sobre determinado negocio formula el ministerio
pblico, dando su dictamen positivo o negativo (ROCCO, 1976, Volumen
II: 161-163).
De acuerdo a lo normado en el artculo 113 del Cdigo Procesal Civil, el
Ministerio Pblico ejerce las siguientes atribuciones:
1. Como parte.
2. Como tercero con inters, cuando la ley dispone que se le cite.
3. Como dictaminador.
Montero Aroca, Gmez Colomer, Montn Redondo y Barona Vilar, acerca de
la actuacin del Ministerio Fiscal (Pblico) como parte, expresan que:
Es aqu donde cabe referirse propiamente a la publicizacin de los de-
rechos, por cuanto el Ministerio fiscal asume con plenitud la condicin
de parte, si bien se trata de una parte especial, dado que su inters no es
privado, actuando en defensa del inters general. () El Ministerio fiscal
() defiende los intereses de la sociedad, atendido el hecho de que sta ha
reflejado cul es su inters en la ley, y siguiendo los principios de unidad
y dependencia.
En su actuacin procesal el Ministerio fiscal ostenta la representacin y
la defensa conjuntamente, y no puede realizar actos de disposicin del
derecho material (renuncia, allanamiento), aunque s del proceso (desisti-
miento). En todo caso podr oponerse a la realizacin de actos dispositivos
por las partes privadas (aunque stos, normalmente, no pueden realizarse
en los procesos en que l interviene, por ser de naturaleza no dispositiva).
La actuacin del Ministerio fiscal depende de la existencia de una norma
concreta que le confiera legitimacin (MONTERO AROCA; GOMEZ
COLOMER; MONTON REDONDO; y BARONA VILAR, 2003, Tomo
II: 111).
Calamandrei, en cuanto a la participacin del Ministerio Pblico en el proceso
como interviniente (o tercero con inters), expone lo siguiente: ... As como el
M.p. agente est instituido para suplir la posible inactividad inicial de los dems
legitimados para accionar, as tambin el M.p. interviniente (...) est instituido
para suplir, en el curso del proceso ya iniciado, la deficiente o colusiva actividad
instructoria de las otras partes. En un proceso, concebible en teora, en que fuese
incondicionadamente reconocido al juez el poder oficial de proceder y de inquirir
130
sin demanda de parte, no habra necesidad de un rgano de impulso como es el M.p.

agente o interviniente: slo en un proceso (...) en que el juez no puede proceder
inicialmente de oficio (nemo iudex sine actore), ni puede en el curso del proceso
indagar fuera de los lmites constituidos por las demandas de las partes (ne eat
iudex ultra petita partium) (...), hay necesidad de un rgano, complementario del
juez, como el M.p., creado para corregir o atenuar, en los casos en que el inters
pblico lo reclame, la institucional pasividad del juez, que, a fin de conservar intacta
su imparcialidad no puede moverse sino cuando otros lo estimulen (...). Como el
M.p. agente est instituido para poner el inters pblico a cubierto de los incon-
venientes que podran seguirse de una rgida aplicacin del principio nemo iudex
sine actore, cuando la legitimacin para accionar slo estuviese reconocida a los
particulares, as tambin el M.p. interviniente est instituido para salvaguardar el
inters pblico de los peligros de una intransigente observancia de la regla ne eat
iudex ultra petita partium, iudex secundum allegata et probata decidire debet,
cuando los poderes de iniciativa instructoria estuviesen enteramente encomendados
a las partes privadas (CALAMANDREI, 1962, Volumen II: 453-454). El referido
autor concluye sealando que:
La intervencin necesaria (...) est prescrita para todas las causas en
que el M.p. hubiese estado legitimado para accionar (...). Cuando en
una de tales causas la iniciativa del proceso ha sido tomada por otro
legitimado, el M.p. debe participar en carcter de interviniente en el
mismo proceso que, si no se le hubiesen adelantado, hubiera podido
iniciar como actor.
La intervencin necesaria (...) atae (...) (adems) a toda una serie de
causas que la ley especifica: respecto de las cuales el M.p., aun no estando
legitimado para accionar, debe, sin embargo, participar como interviniente
cuando el proceso ha sido iniciado por otro... (CALAMANDREI, 1962,
Volumen II: 459-460).
Montero Aroca, Gmez Colomer, Montn Redondo y Barona Vilar, respecto de
la actuacin del Ministerio Fiscal (Pblico) como dictaminador, anotan lo siguiente:
En ocasiones se ha hablado de que asesora al rgano jurisdiccional,
pero esta pretendida explicacin supone alterar todo el sistema de la ac-
tuacin jurisdiccional basada en el conocimiento y aplicacin del derecho
objetivo por el juez. Posiblemente la explicacin provenga de que estamos
ante una situacin intermedia; el inters pblico no llega al extremo de
legitimar al Fiscal, pero la existencia de aqul hace conveniente que el
juez tenga conocimiento de cul es la opinin del Ministerio fiscal en el
caso concreto.
131
El dictamen puede referirse tanto a la aplicacin del derecho material

como a la del procesal... (MONTERO AROCA; GOMEZ COLOMER;
MONTON REDONDO; y BARONA VILAR, 2003, Tomo II: 113).
Rocco, en lo respecta a la participacin del Ministerio Pblico en el proceso
como requirente (o dictaminador), ensea que:
... El ministerio pblico requirente (...) tiene la facultad y el deber de
expresar su parecer en asuntos de diversa ndole.
De ordinario, tales funciones le son atribuidas en materia de jurisdiccin
voluntaria, en la cual tiene que dar su dictamen acerca de todos los asuntos
referentes a menores, a la patria potestad, (...) y en muchos otros casos,
como la legitimacin, la adopcin, etc.
En todos estos casos, y en muchos otros concernientes a la tutela de los
incapaces y de los ausentes, el ministerio pblico expresa su dictamen
acerca de la conveniencia y legalidad de los actos (ROCCO, 1976, Vo-
lumen II: 165).
En los casos en que, por disposicin legal, el representante del Ministerio
Pblico deba emitir dictamen (que no es sino la opinin del representante del
Ministerio Pblico acerca de la cuestin materia de debate judicial), existe la
obligacin por parte de aqul de fundamentar dicho dictamen (art. 114 del C.P.C.).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al dictamen del
Ministerio Pblico, ha establecido lo siguiente:
- ... El artculo ciento trece del Cdigo Procesal acotado [C.P.C.] dis-
pone que el Ministerio Pblico interviene en el proceso como parte;
como tercero con inters, cuando la ley dispone que se le cite, y como
dictaminador; en consecuencia, nicamente cuando la ley establezca
que la intervencin del Ministerio Pblico sea como dictaminador, sus
representantes se encontrarn en la obligacin de emitir dictmenes de-
bidamente fundamentados, los mismos que podrn ser acogidos por las
Salas Superiores o Salas Supremas como parte de su fundamentacin,
si fallan de conformidad o con lo expuesto en el mismo, estando a lo
dispuesto en el artculo ciento cuarentids de la Ley Orgnica del Poder
Judicial... (Casacin Nro. 2090-01 / Hunuco, publicada en el Diario
- ... El dictamen fiscal constituye una opinin emitida por los fiscales
respecto al fondo de la controversia o a la tramitacin del proceso y por
tanto es meramente ilustrativo al no resolver la controversia planteada
132
ante sede judicial (Casacin Nro. 381-99 / Cono Norte, publicada en el

- ... El Dictamen Fiscal es la opinin ilustrativa que emite el representante
del Ministerio Pblico y que el Juzgador toma en consideracin pero que
no lo obliga... (Casacin Nro. 2426-01 / Lima, publicada en el Diario
- ... El dictamen fiscal ser meramente ilustrativo y su omisin no causa-
r nulidad procesal en los casos que expresamente seala la ley, en ese
sentido reiterada jurisprudencia ha establecido que no existe nulidad en
los casos en que se omite el dictamen Fiscal en primera instancia... (Ca-
el 01-10-2001, pgs. 7779-7780).
- ... El Dictamen Fiscal si bien debi emitirse, su omisin no es causal de
nulidad, por su carcter ilustrativo y no determinante del criterio judi-
cial... (Casacin Nro. 411-07 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 31-05-2007, pg. 19398).
- ... En lo que respecta a la omisin del dictamen fiscal, es necesario
remarcar que [...] no acarrea nulidad cuando no incide en el fondo del
asunto, esto es cuando no afecta el sentido del fallo... (Casacin Nro.
01-2007, pg. 18728).
- ... Al declararse la nulidad de la sentencia de primera instancia por la
omisin del dictamen del Fiscal Provincial se infringe las formas esen-
ciales para la eficacia y validez de los actos procesales, porque al no
resolverse sobre la materia controvertida, se atenta contra los principios
de finalidad del proceso, celeridad y economa procesal previstos en los
artculos tercero y quinto del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Ci-
vil... (Casacin Nro. 3316-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 01-10-2001, pgs. 7779-7780).
- ... La falta de dictamen [fiscal] acarrear la nulidad slo en aquellos ca-
sos [...] respecto de los cuales la Ley lo ha sealado as expresamente...
Peruano el 30-09-2008, pgs. 23145-23147).
- ... El dictamen fiscal es slo una opinin que no es vinculante para el
rgano jurisdiccional... (Casacin Nro. 2523-2005 / Lambayeque, pu-
blicada en el Diario Oficial El Peruano el 28-02-2006, pg. 15611).
133
- ... No puede considerarse que el dictamen del Fiscal [...] haya tenido
fuerza vinculante para el Colegiado Superior, pues, ste se encuentra fa-
cultado para apartarse de lo que se pueda haber opinado en el mencionado
dictamen, sin que ello signifique una afectacin al debido proceso... (Ca-
el 30-10-2006, pg. 17390).
- ... El dictamen fiscal no constituye un medio probatorio que, como tal,
se encuentre destinado a acreditar los hechos expuestos por las partes,
produciendo certeza en el Juez respecto de los puntos controvertidos,
conforme a los trminos que se exponen en el artculo ciento ochentiocho
del Cdigo Procesal Civil, toda vez que el dictamen fiscal es slo una
opinin que emite el representante del Ministerio Pblico en materias de
inters pblico [...]; y si bien sus opiniones deben ser tomadas en cuenta
por los magistrados al emitir sentencia, stos no se encuentran obligados
a sentenciar conforme a lo opinado en el dictamen respectivo... (Casa-
cin Nro. 1694-2006 / Piura, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 02-07-2007, pgs. 19704-19705).
4. RESPONSABILIDAD DEL MINISTERIO PUBLICO

Los representantes del Ministerio Pblico incurren en responsabilidad civil
si en el ejercicio de sus funciones actan con negligencia, dolo o fraude (art. 118
-parte inicial- del C.P.C.).
El proceso de responsabilidad civil de los miembros del Ministerio Pblico se
sustancia de la misma manera que el proceso de responsabilidad civil de los Jueces
(art. 118 -in fine- del C.P.C.), vale decir, en va abreviada, sindoles aplicables, en
lo que sea pertinente, las disposiciones legales contenidas en el Sub-Captulo 3
(Responsabilidad civil de los Jueces) del Ttulo II (Proceso abreviado) de la
Seccin Quinta (Procesos contenciosos) del Cdigo Procesal Civil, en los arts.
509 al 518.
5. EXCUSACION Y ABSTENCION DEL MINISTERIO PUBLICO

Si bien los fiscales no pueden ser recusados por las partes (art. 117 -in
fine- del C.P.C.), tienen la obligacin de excusarse o abstenerse de intervenir
en el proceso si estn inmersos en alguna de las causales de impedimento o
recusacin que operan tratndose de los Jueces. As tenemos que, en aplicacin
de los artculos 117, 305, 307 y 313 del Cdigo Procesal Civil, un representante
del Ministerio Pblico debe excusarse o abstenerse de intervenir en el proceso
en los siguientes casos:
134
A) Cuando ha sido parte anteriormente en el proceso (arts. 117 y 305 -inc.

1)- del C.P.C.).
B) Cuando l o su cnyuge o concubino, tiene parentesco dentro del cuarto
grado de consanguinidad, segundo de afinidad o de adopcin con alguna
de las partes o con su representante o apoderado o con un abogado que
interviene en el proceso (arts. 117 y 305 -inc. 2)- del C.P.C.).
C) Cuando l o su cnyuge o concubino, tiene el cargo de tutor o curador
de cualquiera de las partes (arts. 117 y 305 -inc. 3)- del C.P.C.).
D) Cuando ha recibido l o su cnyuge o concubino, beneficios, ddivas de
alguna de las partes, antes o despus de empezado el proceso, aunque
ellos sean de escaso valor (arts. 117 y 305 -inc. 4)- del C.P.C.).
E) Cuando ha conocido el proceso en otra instancia, salvo que haya realizado
nicamente actos procesales de mero trmite (arts. 117 y 305 -inc. 5)- del
C.P.C.).
F) Cuando es amigo ntimo o enemigo manifiesto de cualquiera de las
partes, demostrado por hechos inequvocos (arts. 117 y 307 -inc. 1)- del
C.P.C.).
G) Cuando l o su cnyuge o concubino o su pariente en la lnea directa o en
la lnea colateral hasta el segundo grado, primero de afinidad o adoptado,
de persona de derecho o de servicio pblico (arts. 117 y 307 -inc. 2)- del
C.P.C.).
H) Cuando l o su cnyuge o concubino, son donatarios, empleadores o
presuntos herederos de alguna de las partes (arts. 117 y 307 -inc. 3)- del
C.P.C.).
I) Cuando haya intervenido en el proceso como apoderado, miembro del
Ministerio Pblico, perito, testigo o defensor (arts. 117 y 307 -inc. 4)- del
C.P.C.).
J) Cuando tiene inters directo o indirecto en el resultado del proceso (arts.
117 y 307 -inc. 5)- del C.P.C.).
K) Cuando exista proceso vigente entre l o su cnyuge o concubino con
cualquiera de las partes, siempre que no sea promovido con posterioridad
al inicio del proceso (arts. 117 y 307 -inc. 6)- del C.P.C.).
135
L) Cuando se presentan motivos que perturban la funcin del representante

del Ministerio Pblico, en cuyo caso se abstendr por decoro o delicadeza
(arts. 117 y 313 del C.P.C.).
La Ley Orgnica del Ministerio Pblico seala al respecto, en su artculo 19,
que los Fiscales no son recusables, pero debern excusarse, bajo responsabilidad,
de intervenir en una investigacin policial o en un proceso administrativo o judicial
en que directa o indirectamente tuviesen inters, o lo tuviesen su cnyuge, sus
parientes en lnea recta o dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo
de afinidad, o por adopcin, o sus compadres o ahijados, o su apoderado en el
caso a que se refiere el inciso c) del artculo 20 de la indicada Ley Orgnica del
Ministerio Pblico (segn el cual los miembros del Ministerio Pblico no pueden
defender como abogado o prestar asesoramiento de cualquier naturaleza, pblica o
privadamente, y cuando tuvieren que litigar en causa propia que no tuviese relacin
alguna con su funcin, otorgarn poder).
136
CAPITULO III
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION
EN EL PROCESO
1. PARTE DEMANDANTE
En principio, como lo hace notar Gimeno Sendra:
Partes no son todos los sujetos que intervienen en el proceso, sino ni-
camente quienes interponen la pretensin y se oponen a ella.
En efecto, el proceso sirve para obtener la tutela judicial de las pretensiones
declarativas, constitutivas o de condena (), que decida interponer el
demandante ante el tribunal competente y frente a los sujetos a quienes
haya de afectar la resolucin pretendida ().
() El concepto de parte presupone una titularidad o cierta situacin con
respecto a la relacin jurdico material debatida () y se determina en
funcin de las expectativas de declaracin, realizacin o transformacin,
por la sentencia, de dicha relacin material o, lo que es lo mismo, por los
efectos materiales de la cosa juzgada.
Son, pues, partes en un proceso, quienes han de verse expuestos a los
efectos materiales de la futura Sentencia. Por ello, el concepto de parte se
diferencia claramente del de tercero, quien puede intervenir tambin en
el proceso (por ejemplo, en calidad de testigo o de perito), pero quien, a
diferencia de las partes, ni es titular de derecho subjetivo, ni ha de cumplir
obligacin alguna derivada de la relacin jurdico material debatida, ni
ostenta inters legtimo derivado de dicha relacin, ni ha de soportar, en
su esfera patrimonial o moral, los efectos ulteriores de la sentencia.
As, pues, las partes son, quienes, por ostentar o la titularidad de los
derechos y obligaciones o algn inters legtimo en una determinada
relacin jurdica discutida, interponen, a travs de la demanda (actor o
137
demandante), su pretensin o se oponen a ella, mediante el escrito de

contestacin (el demandado). Pero, junto a estas partes iniciales, ()
pueden aparecer o intervenir otras en el curso del proceso que ostenten
dicha titularidad de la relacin jurdica o incluso, sin serlo, mantengan
un inters con respecto al objeto procesal, que les permita comparecer,
en calidad de parte principal o subordinada, dentro del proceso.
El concepto y el estatus jurdico de las partes vienen, pues, determinados
por la legitimacin (GIMENO SENDRA, 2007, Tomo I: 99-100).
Gmez de Liao Gonzlez y Prez-Cruz Martn, sobre las partes del proceso
civil, hacen estas acotaciones:
Partes son los sujetos del proceso que solicitan la tutela jurisdiccional y
aquellos frente a los cuales se reclama y que han de quedar afectados por el
resultado definitivo. No se identifican con las partes de la relacin jurdica
material porque en el sentido que nos ocupa tiene un concepto eminente-
mente formal de manera que lo decisivo es la posicin procesal de pedir
en un proceso, de defenderse en el mismo, de actuar en definitiva y que
puede coincidir o no con la titularidad de un determinado derecho, porque
el concepto procesal de parte est ntimamente unido al de accin, entendida
como derecho de acudir a los Tribunales, y poner en marcha la actividad
jurisdiccional, que en principio es muy amplio y corresponde a todo aquel
que afirme la existencia de un derecho que precisa proteccin, y que tenga
relacin con el objeto del proceso, sin perjuicio de que le corresponda o
no, pues a ello es a lo que va dirigido el proceso que ha de sustanciarse.
Tampoco puede confundirse con el de interesado que en un determinado
asunto pueden ser muchas personas y slo alguna (sic) de ellas son las
que acudirn al proceso con una peticin concreta, y slo stas son las
que tienen la calidad de parte.
Partes son las personas, entidades o grupos que en nombre propio piden
una determinada declaracin jurisdiccional. El representante no acta en
nombre propio y por eso no es parte. S lo es, el sustituto que actuando un
derecho ajeno, pide en nombre propio como el supuesto () que permite
a los acreedores ejercitar acciones del deudor.
()
Las partes se identifican con los sujetos que solicitan la tutela judicial
efectiva, a travs del proceso en el que aparecen afectados, y que es pre-
ciso distinguir de aquellos otros que tambin intervienen en el proceso,
138
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO
como los que les asisten (abogados y procuradores), o los que sirven en
los juzgados y tribunales (jueces y funcionarios), o los que colaboran
(como los testigos o los peritos). En el proceso judicial se produce una
representacin histrica de hechos, a travs de unos actores y directores
y figurantes. Pero partes slo son aquellos que piden la resolucin de su
problema, y los que se defienden frente a estas peticiones, resultando
afectados por la sentencia que se dicte (GOMEZ DE LIAO GONZA-
LEZ; y PEREZ-CRUZ MARTIN, 2000, Tomo I: 287-288).
Segn Casarino Viterbo, ... la parte que pide la declaracin o proteccin de
su derecho recibe el nombre de demandante... (CASARINO VITERBO, 1983,
Tomo III: 36).
Oderigo estima que el actor o demandante es la persona del derecho privado
que mediante el proceso civil pide a propio nombre la actuacin de la ley civil, en
favor suyo o de otra persona a la que necesariamente represente por ministerio de
la ley (ODERIGO, 1989, Tomo II: 182).
Casarino Viterbo precisa que ... la intervencin en juicio en calidad de deman-
dante es un acto procesal entregado a la simple voluntad del propio demandante; l
es el dueo o no de ejercitar la accin de que se trata, y, al no hacerlo, no correr
otro riesgo que el de la prescripcin extintiva de su propia accin (CASARINO
VITERBO, 1983, Tomo III: 42).
2. PARTE DEMANDADA
El demandado es la contrafigura procesal del actor, su rplica con signo
contrario: es la persona que a nombre propio resiste la actuacin de la ley civil
pretendida por aqul, en defensa suya o de otra persona a la que necesariamente
represente por ministerio de la ley (ODERIGO, 1989, Tomo II: 187).
Casarino Viterbo seala al respecto que la parte en contra de la cual se pide
esta declaracin o proteccin (del derecho) recibe el nombre de demandado...
(CASARINO VITERBO, 1983, Tomo III: 36). El mencionado autor advierte que
... la intervencin en juicio en calidad de demandado depende nica y exclu-
sivamente de la voluntad del demandante, al pretender accionar en su contra y
atribuirle esta calidad de demandado, aun en contra de sus deseos (CASARINO
3. COMPARECENCIA AL PROCESO
La comparecencia, trmino de carcter procesal, es el acto por el cual
una persona se dirige a un Tribunal de Justicia solicitando su actuacin
139
para la defensa de sus derechos, el ejercicio de sus facultades o la auto-

rizacin de sus actos. Representa, pues, el ejercicio de la facultad que los
individuos tienen para servirse de los Tribunales de Justicia, o, en otras
palabras, la solicitacin dirigida al Tribunal para que ejerza su jurisdic-
cin y competencia sobre el asunto que interesa al solicitante (BRAIN
RIOJA, 1943: 29-30).
Casarino Viterbo, en cuanto a la nocin de comparecencia al proceso, ensea
que:
... La palabra comparecencia, jurdicamente, tiene un doble sentido: uno
amplio y otro restringido.
Comparecencia, en sentido amplio, significa el acto de presentarse alguna
persona ante el juez, ya sea espontneamente para deducir cualquiera pre-
tensin o para hacerse parte en un negocio, ya en virtud de llamamiento o
intimacin de la misma autoridad que lo obligue a hacerlo para la prctica
de alguna diligencia judicial.
As, se dice que comparecen ante los tribunales no slo las partes directas,
sino tambin las partes indirectas o terceros; comparecen, adems, ante los
tribunales los interesados en los negocios pertenecientes a la jurisdiccin
voluntaria; y comparecen, por ltimo, los peritos y los testigos, los cuales,
sabemos, son totalmente ajenos a las partes mismas.
En sentido restringido, en cambio, comparecencia es el acto de presentar-
se ante los tribunales de justicia ejerciendo una accin o defensa, o bien
requiriendo su intervencin en un acto perteneciente a la jurisdiccin no
contenciosa... (CASARINO VITERBO, 1983, Tomo III: 53).
4. CAPACIDAD PARA SER PARTE DEL PROCESO

Gmez de Liao Gonzlez y Prez-Cruz Martn aseveran que ... la capacidad
para ser parte, es un concepto paralelo al de capacidad jurdica en el derecho civil,
que viene referido a la aptitud para ser titular de la accin, y en este sentido la
ostentan todas las personas fsicas que gozan de personalidad hasta el momento
de extinguirse por la muerte, () e incluso el concebido y no nacido como se le
ha de tener por nacido para todos los efectos que le sean favorables, () podr
tener la condicin de parte (GOMEZ DE LIAO GONZALEZ; y PEREZ-CRUZ
MARTIN, 2000, Tomo I: 289).
Lino Palacio, en relacin a la capacidad para ser parte, sostiene que ... este
tipo de capacidad, en tanto se refiere a la posibilidad jurdica de figurar como parte
140
en un proceso, constituye una proyeccin, en el orden procesal, de la capacidad

de derecho genricamente considerada. Se la puede definir, por lo tanto, como la
idoneidad reconocida por el ordenamiento jurdico para ser titular de derechos
y de deberes procesales. De lo cual se sigue que la capacidad jurdica procesal y
la capacidad para ser parte constituyen conceptos substancialmente equivalentes
(PALACIO, 1983, Tomo III: 20).
Gimeno Sendra estima que la capacidad para ser parte es la aptitud requerida
por la Ley para poder ser demandantes o demandados, ostentar la titularidad de
los derechos, obligaciones, posibilidades procesales y cargas procesales y asumir
las responsabilidades y efectos que del proceso se deriven y, de modo especial, los
efectos materiales de la cosa juzgada (GIMENO SENDRA, 2007, Tomo I: 101).
El citado jurista aade que ... la capacidad para ser parte se corresponde con la
capacidad jurdica del Derecho Civil () y, desde luego, asiste a todos los suje-
tos del Derecho: tanto a las personas fsicas, cuanto a las jurdicas (GIMENO
SENDRA, 2007, Tomo I: 101).
Andrs de la Oliva y Miguel Angel Fernndez dicen de la capacidad para ser
parte lo siguiente:
... Capacidad para ser parte es la aptitud para ser titular de todos los
derechos procesales y asumir las cargas y responsabilidades inherentes
al proceso civil. O, con otras palabras, es la aptitud para pedir la tutela de
los tribunales civiles (afirmar acciones) y resultar afectado por la decisin
jurisdiccional relativa a la tutela jurdica pretendida.
(...)
(...) Cuando se habla de capacidad para ser parte (...), la susodicha ca-
pacidad no guarda relacin con lo que sea objeto concreto de concretos
procesos, sino que debe tratarse de una capacidad, aptitud o cualidades
predicable o no de unos entes u otros al margen de litigios especficos,
de una capacidad, determinable, s, en funcin del proceso en abstracto
o, cuando menos, de un tipo de procesos, genricamente.
Mediante la capacidad para ser parte establecemos, pues, quines, al
atriburseles tal aptitud, pueden ser partes de toda clase de procesos o
de un conjunto abstracto de ellos, aunque nunca, histrica y realmente,
lleguen a litigar... (DE LA OLIVA; y FERNANDEZ, 1990, Volumen I:
383-384).
De conformidad con lo dispuesto en el artculo 57 del Cdigo Procesal Civil,
tienen capacidad para ser parte material en un proceso:
141
- Toda persona natural o jurdica.

- Los rganos constitucionales autnomos (como, por ejemplo, el Ministerio
Pblico, la Defensora del Pueblo, el Jurado Nacional de Elecciones, etc.).
- La sociedad conyugal, la sucesin indivisa y otras formas de patrimonio
autnomo. (Este se da -segn el art. 65 del C.P.C.- cuando dos o ms
personas tienen un derecho o inters comn sobre un bien, sin constituir
una persona jurdica). Adems de las mencionadas, son formas de pa-
trimonio autnomo las situaciones de copropiedad y la de los bienes de
asociaciones, comits y fundaciones irregulares.
5. CAPACIDAD PROCESAL O LEGITIMATIO AD PROCESSUM

La capacidad procesal (o capacidad para comparecer en un proceso o capaci-
dad de obrar procesal o legitimatio ad processum) es equivalente a la de obrar o
de ejercicio y representa la aptitud para comparecer por s mismo (directamente)
o como representante -legal o voluntario- de otro. Significa, pues, la facultad de
ejercitar derechos civiles (y, por ende, procesales) ante el Poder Judicial.
A decir de Rosenberg, capacidad procesal es la capacidad para ejecutar y
recibir con eficacia todos los actos procesales, por s mismo o mediante repre-
sentante designado por uno mismo (...), para s o para otro... (ROSENBERG,
1955, Tomo I: 241).
Segn Gmez de Liao Gonzlez y Prez-Cruz Martn, la capacidad
procesal constituira un grado superior a la capacidad para ser parte y se concreta
en la necesaria para poder comparecer en juicio y realizar eficazmente actos pro-
cesales (GOMEZ DE LIAO GONZALEZ; y PEREZ-CRUZ MARTIN, 2000,
Tomo I: 290).
Prieto-Castro y Ferrndiz seala al respecto lo siguiente:
... La capacidad de obrar procesal, tambin llamada capacidad procesal
simplemente (...) es la de ser sujeto activo en el proceso.
(...)
Es, pues, esta capacidad (...) la de estar o comparecer en juicio (legitimatio
ad processum).
Un concepto completo de la capacidad de obrar procesal sera ste: Es la
que se reconoce, a los sujetos con capacidad de obrar civil, como aptitud
para comprender la trascendencia de los actos procesales y para hacerse
142
cargo de sus consecuencias, como tambin para realizar vlidamente tales

actos (PRIETO-CASTRO Y FERRANDIZ, 1980, Volumen 1: 64-65).
Lorca Navarrete, acerca de la capacidad de obrar procesal, hace estas
aseveraciones:
(La) llamada capacidad de obrar procesal () o capacidad para
comparecer faculta, al que ya posee personalidad procesal y existe para
el derecho procesal para poder actuar eficazmente en el proceso de la
funcin jurisdiccional, es decir, que para poder realizar actos procesales
y, en definitiva, para poder personarse no basta con tener capacidad para
ser parte, es preciso adems, tener un grado ms de capacidad, esto es,
la capacidad procesal o capacidad de obrar procesal.
Por tanto, una cosa es poder figurar como parte en un proceso y otra
distinta es poder actuar e intervenir o comparecer en el proceso.
La regla general consiste en que solo pueden personarse o compa-
recer en juicio los que estn en el pleno ejercicio de su personalidad
procesal.
Ya no se trata de existir para el derecho procesal al obtener la personalidad
procesal, cuanto ms bien, que quienes tienen personalidad procesal
o se hallan en el pleno ejercicio de la misma con plenitud de derechos
civiles puedan personarse y comparecer en un proceso.
()
Es el concepto de personalidad procesal el que le permite, a quien es
persona con plenitud de derechos civiles, a comparecer procesalmente.
De ah que la capacidad de comparecer en el proceso integra la perso-
nalidad procesal permitiendo que quien la posee pueda personarse en el
proceso (LORCA NAVARRETE, 2000: 104-105).
6. LA LEGITIMATIO AD CAUSAM
Para Gozani, ... la legitimacin ad causam, implica, adems de la asignacin
propia del derecho subjetivo, la naturaleza efectiva de reclamarlo por s y para s
(GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 1: 380). Dicho autor aade que la legitimatio
ad causam ... supone que el interesado ha tomado parte en la relacin jurdica que
da origen al objeto del proceso. Sera aproximadamente la situacin individual de
cada interviniente la que en su relacin con el hecho principal otorga legitimacin
en la causa... (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 1: 381).
143
Al respecto, Devis Echanda ensea que:

Tener legitimacin en la causa consiste en ser la persona que, de
conformidad con la ley sustancial, puede formular o contradecir las
pretensiones contenidas en la demanda (...), por ser el sujeto activo o
pasivo de la relacin jurdica sustancial pretendida o del ilcito penal
imputado, que deben ser objeto de la decisin del juez, en el supuesto
de que aqulla o ste existan; o en ser el sujeto activo o pasivo de una
relacin jurdica sustancial que autorice para intervenir en el proceso
ya iniciado.
(...) No se trata del derecho o la obligacin sustancial, porque puede que
stos no existan, y que basta con que se pretenda su existencia; por eso
puede ser perfecta la legitimacin en la causa y, sin embargo, declararse en
la sentencia que dicho derecho y tal obligacin (...) no existen realmente
Andrs de la Oliva y Miguel Angel Fernndez, en relacin al tema que se
examina en este punto, apuntan lo siguiente:
... Se entiende hoy por legitimacin la cualidad de un sujeto jurdico
consistente en hallarse, dentro de una situacin jurdica determinada,
en la posicin que fundamenta, segn el Derecho, el reconocimiento
a su favor en una pretensin que ejercita (la legitimacin activa) o a la
exigencia, precisamente respecto de l, del contenido de una pretensin
(legitimacin pasiva).
(...)
(...) Hallarse un sujeto en la posicin jurdica que fundamenta que pre-
cisamente l obtenga una concreta tutela jurisdiccional (legitimacin
activa), suele consistir en ser titular de un derecho subjetivo privado (que
fundamenta una accin). Y hallarse en la posicin que justifica padecer
la concesin de una tutela jurisdiccional concreta (legitimacin pasiva),
frecuentemente significa ser titular de un deber u obligacin... (DE LA
OLIVA; y FERNANDEZ, 1990, Volumen I: 399-400).
Muoz Rojas afirma que la legitimacin activa ... se refiere a la facultad
que tiene una persona concreta y determinada (o varias, incluso no determinadas,
como sucede en la accin popular) para asumir en un proceso la postura de de-
mandante... (MUOZ ROJAS, 1960: 70-71). Y que ... la legitimacin pasiva
hace referencia a aquella que poseen uno o varios sujetos para asumir, en un caso
concreto, la postura de demandados (MUOZ ROJAS, 1960: 71).
144
Gmez de Liao Gonzlez y Prez-Cruz Martn estiman que ... la legitima-

cin es activa, cuando va referida a la parte actora o demandante, a la parte que
pide en primer lugar y que pone en marcha el iter procesal; se denomina pasiva
cuando se refiere a la parte demandada, aqulla frente a la cual se pide (GOMEZ
DE LIAO GONZALEZ; y PEREZ-CRUZ MARTIN, 2000, Tomo I: 296).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la legitimacin
para obrar, ha establecido lo siguiente:
- ... La legitimacin procesal es la capacidad de ejercicio, en el proceso,
de los derechos civiles; es la aptitud que tiene la persona de obrar directa-
mente en un proceso como parte, defendiendo sus derechos... (Casacin
09-2008, pgs. 22951-22952).
- ... La legitimacin procesal es un elemento propio de la sentencia ya que
la legitimacin determina la persona que tiene el derecho para demandar
o ser demandado... (Casacin Nro. 2602-2000 / La Libertad, publicada
- ... Slo quienes han intervenido en la relacin material o sustantiva
estn legitimados para intervenir en la relacin procesal... (Casacin
Nro. 3141-2002 / Hunuco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
03-11-2004, pgs. 12985-12986).
- ... La legitimatio ad causam est ligada al legtimo inters econmico y
moral que exige el artculo sexto del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Civil para poder ejercitar una accin, la cual a su vez, activa el derecho a
la tutela judicial para que se resuelva el conflicto jurdico generado entre
las partes. [...] el inters para obrar est constituido por la necesidad de
acudir ante un Juez cuando se han agotado todas las posibilidades de so-
lucionar el conflicto en va o forma distinta, de all que la comprobacin
al inicio del proceso de la coincidencia de la relacin jurdica procesal
con la relacin de derecho sustantivo no es condicin ni presupuesto de la
accin, pues slo se establecer ello en el momento en que se pronuncie
la sentencia, por ende estar legitimado en la causa significa tener derecho
a exigir que se resuelva sobre las peticiones propuestas en la demanda...
(Casacin Nro. 2315-02 / Puno, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 30-06-2005, pgs. 14329-14330).
- ... La denominada legitimatio ad causam es un requisito esencial para el
ejercicio de la accin; en cuya virtud debe mediar una coincidencia entre
las personas que actan en el proceso y las personas a las cuales la ley
145
habilita para pretender (legitimacin activa) y para contradecir (legitima-

cin pasiva) respecto de la materia [...] sobre la cual versa el proceso; por
tanto dicha legitimacin de las partes corresponde a la cualidad que les
asiste para accionar y que los habilita legalmente para asumir su posicin
procesal... (Casacin Nro. 2581-2007 / Arequipa, publicada en el Diario
- ... La legitimidad ad causam es la titularidad que tiene la persona
respecto del derecho que demanda; es un elemento de procedencia de la
pretensin jurdica demandada. En caso que la parte actora no tenga la
legitimatio ad causam, la accin ser, evidentemente, improcedente...
ruano el 03-09-2008, pgs. 22951-22952).
- ... La legitimatio ad causam es un presupuesto sustancial, es decir, un
presupuesto de la pretensin para la sentencia de fondo, pues contem-
pla la relacin sustancial que debe existir entre el sujeto demandante o
demandado y el inters perseguido en el juicio... (Casacin Nro. 5123-
pg. 22414).
- ... La legitimidad para obrar es una de las condiciones del ejercicio v-
lido de la accin y [...] ha sido conceptuada de distintos modos: a) como
la relacin lgica de correspondencia que existe o debe existir entre el
demandante concretamente considerado y la persona a quien en abstrac-
to la norma jurdica confiere el derecho (legitimidad activa), o entre el
demandado concretamente considerado y la persona que en abstracto
debe cumplir una obligacin (legitimidad pasiva); b) tambin como la
posicin habilitante para formular una pretensin o para contradecirla, y
que surge de la afirmacin de ser titular de un derecho (legitimidad ac-
tiva) o de la imputacin de una obligacin o deber jurdico (legitimidad
pasiva). En consecuencia, cuando el Juez examina si el demandante tiene
o no legitimidad para obrar, debe verificar si existe esa relacin formal
de correspondencia; o, en la otra acepcin, si es la persona habilitada
para formular la pretensin que demanda... (Casacin Nro. 1494-2007 /
23650-23652).
- ... La legitimidad para obrar [...] est dada por el ttulo que tiene un liti-
gante para reclamar algn derecho que haya sido afectado en su perjuicio
y que justifique su peticin... (Casacin Nro. 2346-00 / Lima, publicada
146
- ... La legitimidad para obrar o legitimatio ad causam, consiste en la

aptitud para ser sujeto de derecho en una determinada controversia judi-
cial y poder actuar en ella eficazmente, aptitud que la tiene quien afirma
ser el sujeto de la relacin jurdica o que se encuentra en situacin de
reclamar o de ser destinatario del reclamo... (Casacin Nro. 2704-2007 /
23068-23069).
- ... La legitimidad para obrar es la cualidad emanada de la ley para
requerir una sentencia favorable respecto del objeto litigioso, situa-
cin que coincide en la mayora de los casos [...] con la titularidad de
la relacin jurdico - sustancial... (Casacin Nro. 3954-2001 / Santa
- Chimbote, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-07-2002,
pgs. 9043-9044).
- ... La legitimidad activa para obrar [...] corresponde a quien es titular
de un derecho, ya sea para ejercitarlo o para defenderlo, correspon-
diendo al actor invocar inters y legitimidad para obrar [...]. [...] En
otros trminos la legitimidad para accionar se establece con la simple
constatacin de que el actor ha deducido en juicio una relacin jurdica
afirmando que l y el demandado son los sujetos de ella, puesto que la
legitimacin en causa es una condicin para la fundamentacin mate-
rial del derecho en la persona del actor... (Casacin Nro. 303-2004 /
Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-11-2005,
pgs. 14970-14971).
- ... Nuestro Cdigo Procesal Civil, en el artculo IV de su Ttulo Pre-
liminar, establece que la legitimidad para obrar del demandante es una
condicin de la accin y como tal constituye uno de los elementos esen-
ciales que deben tenerse en cuenta para efecto del saneamiento procesal
y establecimiento certero por el juez de la causa, acerca de la existencia
en el proceso [...] de una relacin jurdica procesal vlida, entendida
sta como la correcta relacin jurdica que debe existir entre las partes
que intervienen en el proceso y el juez de la causa (capacidad procesal,
competencia, requisitos de la demanda, legitimidad e inters para obrar).
Slo cuando ello sea as, el Juez del proceso, llegado el momento, puede
expedir un pronunciamiento sobre el fondo de la controversia, declarando
el derecho de las partes... (Casacin Nro. 2936-2006 / Piura, publicada
- ... La denominada legitimatio ad causam constituye un requisito fun-
damental para el ejercicio de la accin, y es la cualidad emanada de la
147
ley para requerir una resolucin favorable respecto del objeto litigioso,
situacin que debe coincidir con la titularidad de la relacin jurdico -
sustancial; contrario sensu, la falta de legitimacin para obrar consiste en
la ausencia de esa cualidad, porque no existe identidad entre la persona
del demandado y aquella a favor de quien la accin est concedida o entre
la persona del demandante y aquella contra la cual se concede; es decir,
cuando no media coincidencia entre las personas que efectivamente actan
en el proceso y las personas a las cuales la ley habilita especialmente para
pretender o para contradecir respecto de la materia sobre la cual versa el
proceso... (Casacin Nro. 5425-2007 / Ica, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 01-12-2008, pgs. 23369-23370).
- ... Existe falta de legitimidad para obrar cuando no media coincidencia
entre las personas que efectivamente actan en el proceso y las personas
a las cuales la ley [...] habilita especialmente para pretender o para contra-
decir, respecto de la materia sobre la cual versa el proceso... (Casacin
Nro. 3954-2001 / Santa - Chimbote, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 31-07-2002, 9043-9044).
- ... Conforme a la primera parte de dicho numeral del ordenamiento
procesal civil (del artculo IV del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Civil) el proceso se promueve slo a instancia de parte, la que invocar
inters y legitimidad para obrar. Dicho precepto legal no exige la pro-
banza rigurosa con la demanda de la legitimidad para obrar invocada.
En todo caso, ese requisito de fondo de la demanda deber ser evaluado
al resolver el fondo de la causa, salvo que a criterio del juzgador el de-
mandante careciera evidentemente de legitimidad para obrar (artculo
427, inciso 1, del Cdigo Procesal Civil)... (Casacin Nro. 3419-2001 /
pgs. 9912-9913).
- ... En forma excepcional, en la sentencia el Juez se puede pronunciar
sobre la validez de la relacin procesal, emitiendo una resolucin inhi-
bitoria, [...] la falta de legitimidad para obrar del demandante (as como
del demandado), si bien debe ser examinada al calificarse la demanda, va
excepcin o en el saneamiento del proceso, tambin cabe la posibilidad
de que el Juzgador la examine de oficio, al momento de expedir sentencia
de primera y segunda instancia, en atencin a la facultad legal sealada;
por consiguiente, el Juez puede efectuar control de oficio tanto de los
presupuestos procesales como de las condiciones del ejercicio vlido
de la accin... (Casacin Nro. 1662-04 / Callao, publicada en el Diario
148
7. EL ESTADO COMO PARTE PROCESAL

De acuerdo al principio de socializacin del proceso que postula la igualdad
entre las partes (artculo VI del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil) y
que reposa en el derecho fundamental de la persona a la igualdad ante la ley
(contemplado en el artculo 2 -inciso 2)- de la Constitucin Poltica de 1993),
y en virtud del artculo 59 del Cdigo Procesal Civil, tanto el Estado como sus
dependencias, o las empresas pblicas y privadas con participacin determinante
de aqul, intervendrn en el proceso sin gozar de privilegio alguno, a no ser que
el mismo Cdigo Procesal Civil lo conceda expresamente (como efectivamente
sucede, por ejemplo, en los casos de exencin de la condena en costas y costos -art.
413 del C.P.C.-, exencin de contracautela -art. 614 del C.P.C.- e improcedencia
de medidas cautelares para futura ejecucin forzada contra el Estado -art. 616 del
C.P.C.-). De esta manera el Estado comparece al proceso como cualquier persona
natural o jurdica, ya sea como sujeto pasivo o activo de la relacin jurdica pro-
cesal o como tercero.
La disposicin contenida en el artculo 59 del Cdigo Procesal Civil guarda
concordancia con lo normado en la Stima Disposicin Final de dicho cuerpo de
leyes, conforme a la cual, salvo disposicin distinta de este Cdigo, quedan supri-
midos todos los procesos judiciales especiales y todos los privilegios en materia
procesal civil en favor del Estado, el Gobierno Central y los Gobiernos Regionales
y Locales, sus respectivas dependencias y dems entidades de derecho pblico o
privado, de cualquier naturaleza.
8. SUSTITUCION PROCESAL
Se colige del artculo 60 del Cdigo Procesal Civil, que regula lo concerniente
a la sustitucin procesal, que esta ltima es una institucin jurdica por la cual una
persona puede iniciar un proceso o coadyuvar en la defensa del ya iniciado cuando
exista inters de su parte en el resultado del proceso, sin que se precise acreditar
derecho propio o inters directo en la materia discutida.
Del citado precepto legal se desprende, adems, que procede la sustitucin
procesal cuando el acreedor ejerce los derechos del deudor, sea en va de accin o
para asumir su defensa: art. 1219 -inc. 4)- del Cdigo Civil; y en los dems casos
permitidos por ley. Como se observa, la sustitucin procesal fundada en el ejercicio
por parte del acreedor del derecho de accin del deudor da lugar a la accin subro-
gatoria u oblicua a que se refiere el inciso 4) del artculo 1219 del Cdigo Civil. As,
sin acreditar derecho propio o inters directo en el objeto de controversia, puede un
tercero (acreedor, cesionario, etc.) iniciar la litis; sin embargo, los derechos a que
se hace referencia no pueden ser personalsimos sino nicamente patrimoniales.
149
La accin subrogatoria u oblicua tambin puede darse en el caso de la sustitucin

procesal basada en la defensa del demandado, y tiene relacin con la intervencin
coadyuvante (llamada tambin por la doctrina intervencin por adhesin o acce-
soria), contenida en el artculo 97 del Cdigo Procesal Civil, numeral conforme
al cual: A. quien tenga con una de las partes una relacin jurdica sustancial, a la
que no deban extenderse los efectos de la sentencia que resuelva las pretensiones
controvertidas en el proceso, pero que pueda ser afectada desfavorablemente si
dicha parte es vencida, puede intervenir en el proceso como coadyuvante de ella;
B. esta intervencin (coadyuvante) puede admitirse incluso durante el trmite en
segunda instancia; C. el tercero coadyuvante puede realizar los actos procesales
que no estn en oposicin a la parte que ayuda y no impliquen disposicin del
derecho discutido. Se aprecia entonces que la decisin que se emita en el proceso
en donde participa eventualmente el interviniente como coadyuvante no est re-
ferida a l, pero s le podr afectar indirectamente. Esa es la razn por la cual la
actuacin del coadyuvante es de carcter accesoria. Como vemos se est ante una
intervencin donde existe un vnculo distanciado de la relacin jurdica sustantiva
que se ventila en un proceso. Adems, al igual que la accin subrogatoria u oblicua
en va de accin, la intervencin coadyuvante se refiere a la defensa de intereses
de carcter patrimonial y no personal.
9. CURADORIA PROCESAL
Beatriz Quintero y Eugenio Prieto apuntan que ... los curadores ad litem
son defensores designados por el juez, que sustituyen a los representantes y a los
apoderados y deben ser abogados inscritos. Se les asigna a quienes no ha sido
posible vincular personalmente al proceso mediante la notificacin de la primera
providencia. Se designa igualmente curador ad litem a quienes siendo incapaces
carezcan de representante, o deban litigar contra sus representantes. Los curado-
res ad litem pertenecen al cuerpo de auxiliares de la justicia y gozan de todos los
poderes procesales, salvo los que se reserven a la parte y en especial de esos que
implican disposicin del objeto litigioso: transigir, desistir, allanarse, confesar y
partir (QUINTERO; y PRIETO, 1995, Tomo II: 24).
El curador procesal es, pues, aquella persona designada por el Juez para
comparecer en un proceso en lugar de la parte o de su representante legal por no
tener stos capacidad procesal o no poder hacerla efectiva. El nombramiento ne-
cesariamente recaer en un abogado (art. 61 -primer prrafo- del C.P.C.).
La curadora procesal procede en los siguientes casos:
A) Cuando no sea posible emplazar vlidamente al demandado por ser
indeterminado, incierto o con domicilio o residencia ignorados, segn
150
lo dispuesto por el artculo 435 del Cdigo Procesal Civil (art. 61 -inc.
1)- del C.P.C.).
B) Cuando no se pueda establecer o se suspenda la relacin procesal por
incapacidad de la parte o de su representante legal (art. 61 -inc. 2)- del
C.P.C.). Al respecto, el artculo 43 del Cdigo Civil seala que son
absolutamente incapaces: a) los menores de diecisis aos (salvo para
aquellos actos determinados por la ley); y b) los que por cualquier causa
se encuentren privados de discernimiento. Por su parte, el artculo 44 del
Cdigo Civil precepta que son relativamente incapaces: a) los mayores
de diecisis y menores de dieciocho aos; b) los retardados mentales;
c) los que adolecen de deterioro mental que les impide expresar su libre
voluntad; d) los prdigos; e) los que incurren en mala gestin; f) los ebrios
habituales; g) los toxicmanos; y h) los que sufren pena que lleva anexa
la interdiccin civil (ahora inhabilitacin).
C) Cuando (a tenor del art. 61 -inc. 3)- del C.P.C.) exista falta, ausencia o
impedimento del representante del incapaz, segn lo dispuesto por el
artculo 66 del Cdigo Procesal Civil. Este ltimo numeral establece
que en caso de falta, ausencia o impedimento del representante del in-
capaz, se aplican las siguientes reglas: 1. cuando el incapaz relativo no
tenga representante legal o ste estuviera ausente y surja la necesidad de
comparecer en un proceso, lo expondr as al Juez para que le designe
curador procesal o confirme al designado por l, si lo considera idneo;
2. cuando la demanda se dirija contra un incapaz que carece de represen-
tante o ste se halle ausente, el Juez le nombrar un curador procesal o
confirmar el propuesto por el incapaz relativo, si lo considera idneo; 3.
el Juez nombrar curador procesal para el incapaz que pretenda demandar
a su representante legal, o que sea demandado por ste, o confirmar el
propuesto por el relativamente incapaz, si fuera idneo; y 4. tambin se
proceder al nombramiento de curador procesal cuando el Juez advierta la
aparicin de un conflicto de intereses entre el incapaz y su representante
legal, o confirmar el propuesto por el incapaz relativo.
D) Cuando (a tenor del art. 61 -inc. 4)- del C.P.C.) no comparece el suce-
sor procesal, en los casos que as corresponda, segn lo dispuesto por
el artculo 108 del Cdigo Procesal Civil. Este ltimo numeral versa
sobre la sucesin procesal (por la cual un sujeto ocupa el lugar de otro
en un proceso, al reemplazarlo como titular activo o pasivo del derecho
discutido), desprendindose de dicho precepto legal que proceder el
nombramiento de curador procesal ante la falta de comparecencia de los
sucesores procesales en los casos previstos en los incisos 1) y 2) del citado
151
artculo 108 del Cdigo adjetivo, vale decir: a) cuando haya fallecido una
persona que sea parte en el proceso, sin que haya sido reemplazada por
su sucesor; y b) cuando se haya producido la extincin o fusin de una
persona jurdica, sin que sus sucesores en el derecho discutido compa-
rezcan en el proceso.
Puntualizamos que la actuacin del curador procesal nombrado por el Juez a
pedido del interesado en los casos normados por la ley continuar mientras la parte
o su representante legal no comparezcan al proceso una vez que hayan adquirido
o recuperado su capacidad procesal. Producida la comparecencia de aqullos en
la forma prevista por la ley, concluye, pues, la intervencin del curador procesal
(art. 61 -in fine- del C.P.C.).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la curadora
procesal, ha establecido lo siguiente:
- ... El Curador Procesal es aquel abogado designado por el Juez para
comparecer en un proceso en lugar de la parte o de su representante
legal por no tener stos capacidad procesal o no poder hacerla efectiva,
ejercitando de esta manera, en su representacin, el ejercicio pleno del
derecho constitucional de defensa que le asiste a todo justiciable... (Ca-
sacin Nro. 2756-2002 / Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 03-01-2005, pg. 13325).
- ... El Curador procesal es un representante, legitimado para actuar en el
proceso, con los deberes y obligaciones que la ley y la tica le imponen
a las partes. La actuacin del curador procesal concluye si la parte o su
representante legal comparecen al haber adquirido o recuperado su ca-
pacidad procesal... (Casacin Nro. 1631-2005 / Ancash, publicada en
- ... El curador procesal es nombrado slo para efectos de representacin
en el proceso, ms no [sic -lase mas no-] para representarla fuera del
proceso, en la celebracin de actos jurdicos sustantivos... (Casacin Nro.
pgs. 19646-19647).
- ... Tal como lo dispone el artculo cincuenticinco y el inciso primero
del artculo sesentiuno del Cdigo Procesal Civil el curador procesal es
un rgano de auxilio judicial que interviene en caso que no sea posible
emplazar vlidamente al demandado por ser indeterminado e incierto o
con domicilio o residencia ignorada; [...] teniendo el curador procesal la
calidad de rgano de auxilio judicial que acta en defecto del demandado,
152
no puede tener la calidad de parte en el proceso, pues esa calidad sola-

mente le corresponde al emplazado, el cual en caso que se encuentre
indeterminado o se ignore su domicilio se entiende que ha sido emplazado
vlidamente transcurrido el plazo de emplazamiento a que se refiere el ar-
tculo cuatrocientos treinticinco in fine del Cdigo Adjetivo [C.P.C.] o los
plazos especiales de emplazamiento establecidos para cada proceso; [...]
cuando el artculo cuatrocientos treinticinco del Cdigo Adjetivo [C.P.C.]
habla del plazo de emplazamiento del demandado indeterminado o con
domicilio ignorado, se est refiriendo al momento en que se entiende que
este demandado resulta vlidamente notificado, para lo cual se requerir
que venza efectivamente este plazo o el que se establezca de acuerdo a
cada procedimiento... (Casacin Nro. 184-01 / Lima, publicada en el
- ... Pese a que la [...] resolucin [...] no conlleva el apercibimiento corres-
pondiente [de nombrarse curador procesal si no se absuelve el traslado de
la demanda], mediante los edictos [...] y las publicaciones [...] se exhorta
a los emplazados a absolver el traslado de la demanda en el plazo especial
de sesenta das, bajo apercibimiento de nombrarse curador procesal; y por
Resolucin [...] el Juez de la causa, haciendo efectivo un apercibimiento no
decretado, lleva a cabo el acto procesal de designar [...] curador procesal
de los demandados [...]; a quien [sic] se le declarara rebelde mediante
auto [...] por no haber contestado la demanda dentro del plazo de ley. [...]
Que, los hechos antes descritos evidencian la concurrencia de actos que
transgreden las normas esenciales del procedimiento, y conllevan a [la]
nulidad de actuados... (Casacin Nro. 220-2002 / Caete, publicada en
- ... Al fallecimiento de una persona sus bienes pasan automticamente a
sus herederos, luego no existe razn para que se siga el juicio de particin
con un curador que lo represente (al causante testador), quedando debida-
mente compuesta la causa con el emplazamiento de todos los herederos
designados... (Casacin Nro. 1084-99 / Huancavelica, publicada en el
- ... El Juez de la causa emiti la resolucin [...] mediante la cual declar
procedente la devolucin de la cdula dirigida al [...] co-demandado, con-
cedindole un plazo a la citada accionada para que se apersone al proceso
como sucesora [...], bajo apercibimiento de nombrarse curador procesal.
[...] Que, de la parte resolutiva de la citada resolucin se desprende que
en ella se ha considerado a la co-demandada aludida como nica suce-
sora del causante, sin tener la certeza de que ello sea as, pues no obra en
153
autos la sentencia recada en el proceso de declaratoria de herederos, en

la que se establezca quien o quienes [sic -lase quin o quines-] han sido
declarados como herederos, o que tenga la representacin de los dems
integrantes de la citada sucesin. [...] Que, no obstante la irregularidad
anotada, tampoco se ha cumplido con nombrar curador procesal conforme
al apercibimiento consignado en la resolucin aludida. [...] Que, siendo
esto as, se ha vulnerado el derecho de defensa de la sucesin... (Casa-
cin Nro. 1473-2000 / Santa, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 02-01-2001, pgs. 6697-6698).
- ... El curador procesal se extralimit en las funciones que le corresponden
al allanarse a la pretensin del demandante, por cuanto no existe norma
alguna que lo faculte expresamente a formular allanamiento; por tanto,
ste resulta improcedente. [...] Que, [...] la referida actuacin del letrado
mencionado [que ejerce la representacin legal de la codemandada en
calidad de curador procesal] no se condice con el deber [sic] de veracidad,
probidad, lealtad y buena fe, a que est obligado por mandato del artculo
ciento nueve del Cdigo Procesal Civil, puesto que su actitud implica
una renuncia a la defensa de los intereses de su representada, an antes
de la actuacin de los medios probatorios [...]; por consiguiente, [...]
corresponde al Juez de la causa determinar la sancin correspondiente
al mencionado curador procesal, al amparo de lo preceptuado en los ar-
tculos cincuenta y cincuentiuno del Cdigo Procesal Civil... (Casacin
02-10-2007, pgs. 20762-20764).
- ... Como lo establece el artculo doscientos noventids del Cdigo Adje-
tivo [C.P.C.], el reconocimiento de un documento privado slo puede ser
efectuado por su otorgante o sus herederos, lo que ha sido reconocido en
la resolucin expedida en la prueba anticipada, que admite la imposibi-
lidad jurdica de que el reconocimiento [...] sea efectuado por el curador
procesal... (Casacin Nro. 2640-2001 / Lima, publicada en el Diario
- ... La resolucin [...] de dicha prueba anticipada [reconocimiento de
documento privado] por la que se seala da y hora para la audiencia de ac-
tuacin y declaracin judicial, [...] no fue notificada a dicha obligada [...],
habindose notificado solamente al curador procesal, que no poda
practicar el reconocimiento; [...] a pesar de ello se ha hecho efectivo
el apercibimiento y se ha tenido por reconocida la letra de cambio en
su contenido y firma, afectando la garanta constitucional del debido
proceso, lo que determina que la prueba anticipada no se ha tramitado
154
con arreglo a ley y por lo tanto no tiene mrito ejecutivo... (Casacin

01-04-2002, pg. 8521).
10. REPRESENTACION PROCESAL

Todo litigante tiene el derecho de comparecer personalmente ante cualquier
juez para la defensa de sus derechos (...) pero en algunos casos es la parte misma
quien delega esa intervencin en un tercero que acta en nombre suyo, mientras
que en otros, por tratarse de incapaces de hecho, la ley impone la intervencin de
la persona que integra su capacidad. En el primer supuesto existe representacin
convencional, y en el segundo representacin legal... (ALSINA, 1956, Tomo I:
499-500).
Pallares, en relacin a la representacin procesal, explica lo siguiente:
... Como los incapaces procesalmente no pueden comparecer ante los
tribunales con eficacia jurdica, es necesario que la ley tutele sus derechos
instituyendo la representacin procesal, que no slo puede tener validez
tratndose de los incapaces, sino tambin cuando las personas que gozan
de capacidad procesal, desean que un tercero las represente en juicio, ya
sea porque se encuentren ausentes, porque sus negocios no les permitan
dedicar el tiempo necesario a su propia defensa, o porque estn impedidos
a causa de enfermedad o por cualquiera otra circunstancia.
No es forzoso por lo tanto, que los litigantes acten por su propio derecho,
la representacin procesal puede evitarlo y lo hace de dos maneras:
a).- Cuando se trata de incapaces, intervienen en el proceso sus represen-
tantes legtimos, o sea los que conforme a ley hacen sus veces, tales
como los ascendientes respecto de sus descendientes, los tutores con
relacin a sus pupilos (...) y otros casos anlogos a los anteriores.
b).- La representacin legal debe distinguirse claramente de la conven-
cional que tiene lugar cuando los interesados, mediante un poder o
un mandato nombran procurador judicial que acte por ellos en el
proceso (PALLARES, 1979: 139).
En lo relativo a la representacin procesal en general, debe tenerse presente
lo normado en el artculo 58 del Cdigo Procesal Civil, conforme al cual:
- Tienen capacidad para comparecer por s a un proceso o para conferir
representacin designando apoderado judicial, las personas que pueden
disponer de los derechos que en l se hacen valer, as como aquellas a
155
quienes la ley se lo faculte. Las dems deben comparecer por medio de

representante legal.
- Tambin pueden comparecer en un proceso, representando a otras per-
sonas, las que ejercen por s sus derechos.
10.1 Representacin legal o necesaria en el proceso

Lino Palacio, en lo que concierne a la representacin necesaria o legal en el
proceso, predica lo siguiente:
... Cuando se trata de personas fsicas procesalmente incapaces, el de-
recho de postulacin corresponde a sus representantes legales (padres,
tutores o curadores) (...).
Asimismo, aunque respecto de las personas jurdicas o de otras entidades
colectivas no cabe sostener que carezcan de capacidad procesal, lo cierto
es que, en razn de su propia naturaleza, estn de hecho impedidas para
actuar en el proceso, debiendo asumir esa funcin sus representantes
legales o estatutarios (...).
En sntesis, siempre que la parte carezca de idoneidad para actuar perso-
nalmente en el proceso, sea en razn de estar afectada por una incapacidad
o en virtud de mediar circunstancias de hecho que obsten a su compa-
recencia directa, cabe hablar de representacin necesaria (PALACIO,
1983, Tomo III: 64-65).
El indicado jurista argentino pone de relieve que ... la representacin
necesaria funciona como medio de suplir la incapacidad procesal o la
ausencia de las personas fsicas, o el impedimento de hecho que se opone
a la comparecencia de la multiplicidad de individuos que integran las
entidades slo dotadas de existencia jurdica (PALACIO, 1983, Tomo
III: 110).
Como se ha podido apreciar, quien carece de capacidad para comparecer en
un proceso no puede ejercitar libremente sus derechos materiales y procesales,
debindolo hacer a travs de otra persona (que debe contar con capacidad procesal):
un representante legal (arts. 58 -primer prrafo- y 63 del C.P.C.). En consecuencia,
ste se apersonar al proceso y ejercer los derechos o intereses de su titular, ya
sea en va de accin o de contradiccin o asumiendo la posicin de tercero, calidad
en que tambin puede fundarse la intervencin en un proceso.
En cuanto a la representacin en el proceso de las personas naturales hay
que sealar, en principio, que la persona natural o fsica es aquella individualmente
156
considerada. De no tener capacidad de ejercicio tendr que comparecer al proceso

debidamente representada por otra persona. Esta representacin se sujeta a lo que
determinen las leyes pertinentes. As, tratndose de menores de edad la represen-
tacin recaer en sus progenitores o en alguno de ellos, o en el (los) adoptante (s)
-si fuere el caso-, que estn ejerciendo la patria potestad (arts. 377, 419 y 423
-inc. 6)- del Cdigo Civil). Si los menores se encuentran sujetos a tutela, sern
representados por su tutor, excepto en aquellos actos civiles que, por disposicin
de la ley, puedan ejecutarlos los menores por s solos (art. 527 del C.C.). Se deja
constancia que siempre el menor de edad intervendr en el proceso mediante re-
presentante, inclusive cuando exista controversia entre ambos, supuesto en el que
velar por sus intereses el curador procesal que se le designe (art. 66 -incs. 3) y
4)- del Cdigo Procesal Civil).
Ser el curador quien se encargue de representar en juicio a las personas
mayores de edad sujetas a curatela (arts. 564 al 618 del C.C.). Tales personas son
las que se indican a continuacin:
- Los que por cualquier causa se encuentran privados de discernimiento.
- Los retardados mentales.
- Los que adolecen de deterioro mental que les impide expresar su libre
voluntad.
- Los prdigos.
- Los que incurren en mala gestin.
- Los ebrios habituales.
- Los toxicmanos.
- Los que sufren pena que lleva anexa la interdiccin civil (ahora
inhabilitacin).
- El desaparecido (representndolo el curador interino, a no ser que tenga
representante o mandatario con facultades suficientes inscritas en el Re-
gistro Pblico: art. 47 del C.C.).
10.2 Representacin de personas jurdicas en el proceso

Las personas jurdicas (llamadas tambin colectivas o morales o ideales) son
entidades abstractas creadas por ley a las que el ordenamiento positivo les asigna
una personalidad, siendo capaces de adquirir derechos y contraer obligaciones.
Tienen existencia distinta a la de sus miembros.
157
Las personas jurdicas pueden ser de Derecho Privado y de Derecho Pblico.

En el primer caso, nacen de un acto jurdico realizado por personas naturales; en
el segundo, son creadas por la ley.
La representacin de las personas jurdicas se da ... no porque stas sean
incapaces, sino porque no pueden actuar en el mundo del derecho, y por tanto,
tampoco estar en juicio, asumiendo la calidad de partes, sino por medio de rganos
que las personifiquen, a travs de determinadas personas fsicas, investidas de los
necesarios poderes (ROCCO, 1976, Volumen II: 138).
Sobre el particular, Gmez de Liao Gonzlez y Prez-Cruz Martn sealan
que la representacin se denomina necesaria cuando afecta a las personas
jurdicas, porque se trata nicamente de un mecanismo que posibilita el ejercicio
de la capacidad de ejercicio que ya tienen, pero sus circunstancias de ficcin de
existencia real, exige que acten a travs de sus representantes legales, que depen-
der de la clase de entidad de que se trate (GOMEZ DE LIAO GONZALEZ;
y PEREZ-CRUZ MARTIN, 2000, Tomo I: 291-292).
Montero Aroca, Gmez Colomer, Montn Redondo y Barona Vilar ponen de
manifiesto lo siguiente:
Las personas jurdicas no pueden plantear problemas de incapacidad; la
capacidad procesal la tienen desde su constitucin. Ahora bien, advertido
que se trata de entes ideales suele sostenerse que precisan para actuar de
una representacin que se denomina necesaria ().
Con todo, hay que advertir que no existen aqu dos voluntades, una la de
la representada y otra la del representante, sino una sola, la del rgano
que conforma la voluntad nica del ente, con lo que puede concluirse
que no existe representacin alguna, sino actuacin de la persona jurdica
por medio de sus rganos (MONTERO AROCA; GOMEZ COLOMER;
MONTON REDONDO; y BARONA VILAR, 2003, Tomo II: 61-62).
las personas jurdicas -en general- estn representadas en el proceso de acuerdo a
lo que establezca la Constitucin, la ley o el respectivo estatuto.
En lo que toca a la representacin en el proceso de las personas jurdicas de
Derecho Privado, cabe sealar, en principio, que aqullas estn reguladas en la
Seccin Segunda del Libro I del Cdigo Civil (asociaciones, fundaciones y comits)
y en la Ley General de Sociedades -Ley Nro. 26887- (sociedades comerciales:
sociedad annima -ordinaria, abierta y cerrada-, sociedad en comandita -simple y
por acciones-, sociedad comercial de responsabilidad limitada y sociedad civil).
Ahora bien, para determinar la representacin en juicio de tales personas jurdicas
158
habr que estar a lo dispuesto en los mencionados dispositivos legales y, especial-

mente, en los estatutos correspondientes. Al respecto, hay que indicar que, segn
la Ley Nro. 26539 (del 14-10-1995), el Gerente o Administrador, segn el caso,
de sociedades mercantiles o civiles, goza de las facultades generales y especiales
de representacin procesal sealadas en los artculos 74 y 75 del Cdigo Procesal
Civil, por el solo mrito de su nombramiento, salvo estipulacin estatutaria en
contrario o limitacin impuesta mediante acuerdo en Junta General de Accionistas
o Socios (lo sealado ha sido prcticamente reproducido en el ltimo prrafo del
art. 14 de la Ley Nro. 26887, que precepta que el gerente general o los admi-
nistradores de la sociedad, segn sea el caso, gozan de las facultades generales y
especiales de representacin procesal sealadas en el Cdigo Procesal Civil y de
las facultades de representacin previstas en la Ley de Arbitraje -Decreto Legis-
lativo Nro. 1071-, por el solo mrito de su nombramiento, salvo estipulacin en
contrario). Esto quiere decir que, en lo concerniente a las facultades (sobre todo
las especiales) del representante de una persona jurdica de Derecho Privado, ya
no sera exigible que en el poder respectivo conste de manera expresa el acto para
el cual est facultado aqul. O sea, el otorgamiento de facultades -especiales- ya
no se regir por el principio de literalidad contenido en el ltimo prrafo del ar-
tculo 75 del Cdigo Procesal Civil, bastando nicamente el nombramiento del
representante de la persona jurdica de Derecho Privado (sociedades mercantiles
o civiles). Puntualizamos que, si bien puede haber disposicin en contrario (por
establecerlo as los estatutos o por mediar acuerdo en ese sentido adoptado en
Junta General de Accionistas o Socios), el solo hecho de restringir el principio de
literalidad que gobierna lo relacionado a las facultades del representante hace que
la Ley Nro. 26539 modifique el ltimo prrafo del artculo 75 del Cdigo Procesal
Civil. Hubiera sido aconsejable que se precisara y/o agregara en el texto procesal
lo dispuesto por aquella Ley. Lo expresado en este prrafo sirve, adems, para el
caso contemplado en la Ley Nro. 26789 (del 15-05-1997) que dispone que tra-
tndose del administrador, representante legal o presidente del consejo directivo,
segn corresponda, de las personas jurdicas reguladas en la Seccin Segunda del
Libro I del Cdigo Civil (asociacin, fundacin y comit), gozan de facultades
de representacin tambin por el solo mrito de su nombramiento inscrito en el
Registro respectivo, salvo disposicin estatutaria en contrario.
En lo que respecta a la representacin en el proceso de las personas jurdicas
de Derecho Pblico, cabe indicar que dicha representacin recaer en la persona
designada para tal efecto en la ley de su creacin. Debe tenerse en consideracin
que son los procuradores pblicos los que ejercen la defensa jurdica del Estado,
siendo por ello importante tener presente lo normado en el Decreto Legislativo del
Sistema de Defensa Jurdica del Estado (Decreto Legislativo Nro. 1068, del 27-06-
2008) y en su Reglamento (Decreto Supremo Nro. 017-2008-JUS, del 04-12-2008),
sobre todo lo dispuesto en el inciso 22.3) del artculo 22 del Decreto Legislativo
159
Nro. 1068, conforme al cual se entiende por conferidas a los procuradores pblicos
todas las facultades generales y especiales de representacin establecidas en los
artculos 74 y 75 del Cdigo Procesal Civil, con las limitaciones que establece el
referido Decreto Legislativo Nro. 1068 (como cuando se trata del allanamiento a
las demandas interpuestas en contra del Estado). Al respecto, la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica ha establecido lo siguiente: A. ... Los procuradores
Generales de la Repblica tienen la plena representacin del Estado en juicio y
ejercitan su defensa en todos los procesos y procedimientos en los que acte como
demandante, demandado, denunciante o parte civil... (Casacin Nro. 2451-98 /
Tumbes, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-04-2001, pg. 7143); y B.
... las facultades que otorgan o delegan los funcionarios pblicos es en su calidad
de tales y no como personas naturales, por lo que la renuncia de los mismos no
puede afectar la designacin que hubiere [sic -lase hubieren-] realizado durante
la vigencia de su nombramiento... (Casacin Nro. 3843-2001 / La Libertad, pu-
Por otro lado, y segn se desprende del artculo 67 del Cdigo Procesal Civil,
la representacin en el proceso de las personas jurdicas extranjeras, sean pblicas
o privadas (incluyendo sus sucursales, agencias o establecimientos), se ajusta a
las mismas exigencias legales de representacin a que se someten las personas
jurdicas nacionales. Esta es, claro est, la regla general ya que, excepcionalmente,
en materia de representacin prevalecer lo dispuesto de manera expresa en el
convenio internacional -si lo hubiere- o en una ley especfica.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la representacin
de personas jurdicas en el proceso, ha establecido lo siguiente:
- ... Los representantes legales de las personas jurdicas pueden a su vez
delegar representacin a sus mandatarios o apoderados judiciales a fin
de que la persona jurdica sea representada en un proceso judicial, de
modo tal, que el poder de representacin se ejercita dentro de los lmi-
tes conferidos en el acto de apoderamiento... (Casacin Nro. 2483-99
/ Amazonas, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 19-08-2000,
pgs. 6007-6008).
- ... Las personas jurdicas, por su propia naturaleza, actan dentro de
un proceso judicial a travs de representantes conforme a la ley y a sus
estatutos; as, el artculo sesenticuatro del Cdigo adjetivo [...] establece
que las personas jurdicas estn representadas en el proceso de acuerdo a
lo que dispongan la Constitucin, la Ley o el respectivo estatuto; [...] en
tal sentido, para que se efecten actos procesales vlidos en nombre de
una persona jurdica, sta debe de encontrarse debida y suficientemente
160
representada en el proceso; desde el inicio de ste, ya sea interponiendo

la demanda o contestndola, as como durante todo el proceso; dado que
los actos procesales efectuados con falta o insuficiencia de dicha repre-
sentacin, sin que haya sido subsanado el vicio, resultarn nulos por no
responder a la voluntad de la persona jurdica, afectando su derecho al
debido proceso... (Casacin Nro. 1868-2002 / Lima, publicada en el
- ... Segn el artculo sesenticuatro del Cdigo Procesal Civil, las personas
jurdicas no estn impedidas para otorgar poder procesal, y, en tal sentido,
el ltimo prrafo del artculo setentids del precitado Cdigo, prescribe
que para su eficacia procesal el poder por Escritura Pblica no requiere
estar inscrito en los Registros Pblicos... (Casacin Nro. 3480-2000 /
Loreto, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-04-2001, pgs.
7239-7240).
- ... Las facultades generales y especiales de representacin judicial a que
hacen (referencia) los Artculos setenticuatro y setenticinco del Cdigo
Procesal Civil (...), cuando deban ser otorgados por las sociedades, se
sujetan a la formalidad que establece su normatividad especial, pues as
lo permite la salvedad que contiene el Artculo setentids del Cdigo
Adjetivo indicado. (...) Que, en consecuencia, la Sala Civil al considerar
que el Artculo catorce de la Ley General de Sociedades no se refiere ni
regula el otorgamiento de poderes procesales, negando por tanto la validez
al poder presentado por el apoderado de la demandante, ha interpretado
errneamente la indicada norma, pues ste (sic) regula el otorgamiento
de todos aquellos poderes que sean necesarios para el desarrollo de la
sociedad en la esfera jurdica, incluso el poder de orden procesal...
Peruano el 13-01-1999, pg. 2463).
- ... Tratndose de sociedades comerciales, como es el caso del Banco
ejecutante, de acuerdo al artculo 14 de la Ley General de Sociedades,
que es una norma de connotacin netamente procesal en cuanto se refiere
a la forma de conferir poderes para intervenir en los procesos judiciales,
dichas entidades pueden conferir representacin mediante acuerdos que
adopten sus organismos de gobierno y las inscripciones de tales acuerdos
se realizan en el lugar del domicilio de la sociedad por el mrito de la
copia certificada de la parte pertinente del acta, donde conste el acuerdo
vlidamente adoptado por el rgano social competente, en concordancia
con lo previsto por el artculo 2028 del Cdigo Civil, que a su vez seala
que la inscripcin del nombramiento de representantes, mandatarios y
161
otorgamiento de poderes de una persona jurdica no requiere de escritura

pblica, bastando la presentacin de copia notarialmente certificada de la
parte pertinente del acta en que consta el respectivo acuerdo... (Casacin
el 01-10-2001, pg. 7701).
- ... El artculo 14 de la Ley General de Sociedades dispone que el
nombramiento de representantes y el otorgamiento de poderes deben
inscribirse, y en su ltimo prrafo establece que el gerente general goza
de las facultades generales y especiales de representacin sealadas
en el Cdigo Procesal Civil, lo que concuerda con lo dispuesto en los
artculos 185 y 188 inciso 2 de la misma Ley, donde seala que, salvo
disposicin distinta del Estatuto o acuerdo expreso de la Junta General
de Accionistas o del Directorio, se presume que el Gerente General goza
de la facultad de representar a la sociedad con las facultades generales
y especiales previstas en el Cdigo Procesal Civil. [...] Al Directorio
corresponden las facultades de gestin y representacin legal necesaria
para la administracin de la sociedad dentro de su objeto, como prescribe
el artculo 172 de la misma ley, lo que no incluye la representacin pro-
cesal, toda vez que no se encuentra dentro del mbito del objeto social.
Dicha norma seala cul es el mbito de competencia del Directorio, el
que se desdobla en dos aspectos: uno externo y otro interno, el primero
concierne a las facultades de representacin; y el segundo a los deberes
de gestin; la norma contiene la limitacin que resulta del objeto social
y excepta aquellos asuntos que la ley o el estatuto atribuyen a la junta
general. [...] El Presidente del Directorio, en los trminos de la ley, no
tiene las facultades de representacin procesal de la Sociedad, y para ello
requiere que se le otorgue poder expreso... (Casacin Nro. 1008-2006 /
pg. 19644).
- ... La contradiccin fue rechazada [...] por considerar que dichas ins-
trumentales no acreditan suficientemente su representacin; el recurrente
interpuso recurso de apelacin contra la resolucin anotada, el que fue
desestimado por no encontrarse vlidamente apersonado; [...] si bien
tratndose de sociedades annimas, quien ejerce su representacin segn
disposicin legal es el Gerente General, ello no excluye la posibilidad de
que se confiera facultades de representacin al Presidente del Directorio
en caso de ausencia del primero, tal como ocurre en el presente caso [...];
[...] consecuentemente, el Colegiado Superior ha soslayado dicha dis-
posicin social, con lo que se ha afectado el derecho de defensa del
162
recurrente... (Casacin Nro. 1798-2000 / Tacna, publicada en el Diario

10.3 Representacin procesal del patrimonio autnomo

Beatriz Quintero y Eugenio Prieto, acerca del patrimonio autnomo, nos
ilustran de este modo:
Existen ciertas entidades que, sin ser personas, se ven involucradas en
proceso. Son las que la doctrina ha denominado patrimonios autnomos
y que se presentan en la vida del derecho, como cuasi-sujetos a los que
la ley procesal concede esa vinculacin, en cierta manera autnoma, se-
parada. Son masas de bienes cuyo titular circunstancialmente desaparece
de la vida jurdica, se ve menguado en sus facultades, de tal manera que
esa mengua podra equipararse a una desaparicin de la personalidad
procesal; ese titular del patrimonio, as disminuido, as menguado, no
tiene capacidad para ser parte, aunque su patrimonio contina prolongada-
mente en el tiempo, con la separacin que conviene a las universalidades
y as se sigue considerando la masa de bienes; cuando ese patrimonio se
compromete y comparece al proceso, lo hace alguien por l, un tercero,
en razn de cierta cualidad o categora y pide o resiste la pretensin, para
la masa de bienes o por la masa de bienes.
El inmediatamente descrito es un fenmeno de legitimacin extraordinaria
porque la titularidad de la pretensin por activa o por pasiva descansa en
determinado sujeto que no es titular del derecho sustancial que se debate
en el proceso, pero que tiene la titularidad de la pretensin principal, por
la cualidad o categora que exhibe, la cual lo vincula de alguna manera a
la masa de bienes: tiene un poder de pedir invocando el derecho ajeno.
En doctrina se enuncian como patrimonios autnomos los siguientes:
la sucesin, la herencia yacente, la masa de bienes del ausente, la masa
de bienes del que est por nacer, la masa de bienes del concursado y del
quebrado, los bienes secuestrados, la sociedad conyugal disuelta e ilquida
y, en cierta forma, la comunidad singular que dirige un administrador, o
aun la no organizada (QUINTERO; y PRIETO, 1995, Tomo II: 89).
Montero Aroca, Gmez Colomer, Montn Redondo y Barona Vilar, en relacin
al patrimonio autnomo, formulan estas observaciones:
Aun partiendo de la base de que no existen bienes sin que haya un ti-
tular de los mismos, se dan situaciones interinas respecto de conjuntos
de bienes en los que o bien ha cesado la titularidad originaria, y no se ha
163
producido an su adquisicin concreta (caso de la herencia yacente), o

bien existe una prdida por su titular de la facultad de disposicin (caso
de las masas activas del concurso y quiebra).
En estos casos la ley () regula quien acta por esos patrimonios, de-
biendo resaltarse que la condicin de parte se atribuye al patrimonio en
s mismo considerado, no al representante (MONTERO AROCA;
GOMEZ COLOMER; MONTON REDONDO; y BARONA VILAR,
2003, Tomo II: 64).
El Cdigo Procesal Civil, en el primer prrafo del artculo 65, define al patri-
monio autnomo como aquel patrimonio que existe cuando dos o ms personas
tienen un derecho o inters comn respecto de un bien, sin constituir una persona
jurdica.
Conforme a nuestro ordenamiento jurdico, es representado procesalmente el
patrimonio autnomo:
- Por cualquiera de los que lo integran, tratndose de la sociedad conyugal
y otros patrimonios autnomos (como, por ejemplo, la sucesin indivisa
y el rgimen de copropiedad), siempre que acten como demandantes
(art. 65 -segundo prrafo- del C.P.C.).
- Por todos los que lo conforman, si es que tienen la calidad de deman-
dados (art. 65 -segundo prrafo- del C.P.C.). En este caso es aplicable
el artculo 93 del Cdigo Procesal Civil, referido al litisconsorcio
necesario y segn el cual, cuando la decisin a recaer en el proceso
afecta de manera uniforme a todos los litisconsortes, slo ser expedida
vlidamente si todos comparecen o son emplazados, segn se trate de
litisconsorcio activo o pasivo, respectivamente, salvo disposicin legal
en contrario.
En caso de desconocerse a uno o ms de los integrantes del patrimonio au-
tnomo, se les notificar la demanda a travs de edicto, bajo apercibimiento de
designarse a un curador procesal. Ello se colige del tercer prrafo del artculo 65
del Cdigo Procesal Civil.
El Cdigo Procesal Civil, en el ltimo prrafo del artculo 65, sanciona
con multa (no menor de 10 ni mayor de 50 U.R.P.) a la persona que siendo de-
mandada en un proceso y apersonndose en l oculta el carcter de patrimonio
autnomo que tiene el derecho en cuestin. Agrega el referido artculo que la
multa se impondr al demandado sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 4
del mismo cuerpo de leyes. Esta ltima parte no podra ser de aplicacin puesto
164
que el artculo 4 versa sobre la facultad del demandado para demandar el re-
sarcimiento de los daos y perjuicios sufridos como consecuencia del ejercicio
irregular o arbitrario del derecho de accin. En efecto, el demandado no ejercita
tal derecho sino que hace uso de su derecho de contradiccin; adems, siendo
el demandado quien actu dolosamente (al ocultar que el derecho discutido
pertenece a un patrimonio autnomo) mal estara darle potestad para exigir
alguna indemnizacin.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al patrimonio au-
tnomo, ha establecido lo siguiente:
- ... De acuerdo con el numeral sesenticinco del mismo Cdigo (C.P.C.)
existe patrimonio autnomo cuando dos o ms personas tienen un derecho
o inters comn respecto de un bien, sin constituir una persona jurdica;
en tal circunstancia, en el patrimonio autnomo la titularidad y la calidad
de parte material recae en una entidad jurdica distinta a quienes la inte-
gran... (Casacin Nro. 3333-99 / Junn, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 17-09-2000, pgs. 6314-6315).
- ... El rgimen de la sociedad de gananciales genera un patrimonio autno-
mo (...) diferente al rgimen de copropiedad... (Casacin Nro. 282-2000
/ Pucallpa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 26-05-2000, pgs.
5422-5423).
- ... La naturaleza jurdica de la sociedad de gananciales es la de un
patrimonio autnomo e indivisible que goza de garanta institucional,
integrado por un universo de bienes, en el que no existen cuotas ideales
las cuales son propias al instituto jurdico de co-propiedad o condomi-
nio... (Casacin Nro. 3928-2006 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 03-01-2008, pgs. 21400-21401).
- ... Los bienes sociales son de propiedad de la sociedad de gananciales,
constituyendo un patrimonio autnomo distinto del patrimonio de cada
cnyuge, no resultando aplicable (sic) las normas sobre copropiedad por-
que los cnyuges no son propietarios de alcuotas respecto a los bienes
sociales (Casacin Nro. 911-99 / Ica, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 22-02-2000, pgs. 4684-4685).
- ... El inmueble objeto de la litis es un bien social, por lo tanto consti-
tuye un patrimonio autnomo distinto del patrimonio de cada cnyuge,
no resultndole aplicable las normas sobre copropiedad puesto que los
cnyuges no son propietarios de alcuotas ni tienen derechos hasta que
se produzca la liquidacin de la sociedad de gananciales, tal como lo
165
establece el artculo 323 del Cdigo Civil... (Casacin Nro. 3169-2001 /

Cono Norte - Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-07-
2002, pg. 9001).
- ... La sociedad de gananciales [...] sigue vigente, por tanto, los bienes
que la integran conforman el patrimonio autnomo a que se refiere el ar-
tculo 65 del Cdigo Procesal Civil y no puede asignarse a cada cnyuge
determinado porcentaje de propiedad sobre ellos. A los bienes que per-
tenecen a una sociedad de gananciales no se les puede atribuir la calidad
de condominio o de copropiedad, sino deben considerarse como un todo
indivisible y protegido hasta su fenecimiento como una comunidad pa-
trimonial especial. Es ms, el indicado artculo del Cdigo Procesal Civil
establece que cualquiera de los consortes puede representar vlidamente a
la sociedad conyugal... (Casacin Nro. 3515-2001 / Arequipa, publicada
- ... El artculo sesenticinco del Cdigo Procesal Civil contempla el caso
de los patrimonios autnomos, que son aquellos constituidos por dos o
ms personas con un derecho o inters comn respecto de un bien, sin
constituir una persona jurdica; y un claro ejemplo de ello es la sociedad
conyugal y en su segundo prrafo menciona que: La sociedad conyugal
y otros patrimonios autnomos son representados por cualquiera de sus
partcipes, si son demandantes... ello se debe a que son actos tendientes
a conservar, proteger o preservar su patrimonio comn... (Casacin Nro.
1096-2004 / Puno, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 28-02-
2006, pg. 15428).
- ... La sociedad de gananciales es un rgimen de patrimonio comn,
administrado por ambos cnyuges. Al constituir la sociedad de ganan-
ciales un patrimonio autnomo distinto a un rgimen de copropiedad,
para realizar actos de disposicin de los bienes sociales que la integran
ser necesaria la voluntad coincidente de ambos cnyuges que constituye
la voluntad de la sociedad de gananciales... (Casacin Nro. 2021-2004
15866-15867).
- ... La sociedad de gananciales constituye un patrimonio autnomo que
no est dividido en partes alcuotas, y que es distinto al patrimonio de
cada cnyuge que la integra, de forma tal que tanto para realizar actos de
administracin como de disposicin que recaigan sobre bienes sociales
ser necesaria la voluntad coincidente de ambos cnyuges, tal como lo
establecen los artculos 313 y 315 del Cdigo Civil, puesto que la voluntad
166
coincidente de ambos cnyuges constituye la voluntad de la sociedad de

gananciales; en tal sentido, al constituir la sociedad de gananciales un
patrimonio autnomo, ste slo responder por obligaciones asumidas
por sta y no por obligaciones asumidas personalmente por cada uno de
los cnyuges, salvo que el objeto de la obligacin hubiese tenido como
beneficiario a dicha sociedad, contrario sensu a lo dispuesto por el artculo
317 del Cdigo Civil, que establece Que los bienes sociales y, a falta
o por insuficiencia de stos, los propios de ambos cnyuges, responden
a prorrata de las deudas que son de cargo de la sociedad... (Casacin
el 30-09-2004, pgs. 12685-12686).
- ... No se puede rematar judicialmente acciones y derechos de un bien
perteneciente a una sociedad conyugal que constituyen [sic -lase cons-
tituye-] un patrimonio autnomo e indivisible hasta que se ponga fin al
rgimen de sociedad de gananciales de acuerdo con el artculo 318 del
Cdigo Civil... (Casacin Nro. 665-2002 / Tacna, publicada en el Diario
- ... La representacin legal conjunta de marido y mujer que indica el
Artculo doscientos noventids (del C.C.) es obligatoria cuando se tra-
ta de actos de disposicin o constitucin de gravmenes y de actos de
administracin para necesidades no ordinarias del hogar y otros de esa
ndole, pues esa es la garanta de conservacin del patrimonio conyugal;
que tratndose de actos de otra naturaleza, como demandar la reivindi-
cacin o desalojo del bien, esto es, de actos que se dirigen a incrementar,
mantener, reconstituir o recuperar el patrimonio conyugal, no existe
racionalidad en exigir que sea la sociedad conyugal la que interponga la
accin, bastando que sea uno de los cnyuges... (Casacin Nro. 81-94 /
Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 26-04-1996, pg.
2189).
- ... La representacin de la Sociedad conyugal, es ejercida por los cnyu-
ges conjuntamente, por consiguiente al no haber ejercitado (el esposo de
la demandada) su derecho de defensa (al no haberse precisado el nombre
del esposo de la demandada para su emplazamiento) no ha existido un
debido proceso... (Casacin Nro. 201-95 / Caete, publicada en el Diario
- ... Al constituir la sociedad de gananciales, un patrimonio autnomo,
ste slo responder por obligaciones asumidas por sta y no por obli-
gaciones asumidas personalmente por cada uno de los cnyuges, salvo
que el objeto de la obligacin hubiese tenido como beneficiario a dicha
167
sociedad (Casacin Nro. 3109-98 / Cusco - Madre de Dios, publicada

- ... La herencia, entendida como la universalidad de los bienes que deja
el causante, tiene su origen a raz de la muerte de ste y constituye un
patrimonio autnomo distinto a los herederos que integran la sucesin...
el 30-09-2005, pgs. 14778-14779).
- ... Cualquiera de ellos (herederos declarados del causante), sea en forma
individual o conjunta pueden representar a la sucesin del cual son par-
tcipes, la misma que constituye un patrimonio autnomo con capacidad
para ser parte en el proceso... (Casacin Nro. 3333-99 / Junn, publicada
- ... De conformidad con el artculo sesenticinco del Cdigo Procesal
Civil, los patrimonios autnomos, tales como las sucesiones, deben ser
representados por la totalidad de los que la conforman si son demanda-
dos, sin embargo, no seala que la demanda deba dirigirse a la sucesin
como tal, ya que como expresamente lo seala el primer prrafo de dicho
artculo los patrimonios autnomos no constituyen personas jurdicas...
(Casacin Nro. 853-99 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Pe-
ruano el 31-07-2002, pgs. 9103-9104).
- ... Tratndose de varios demandados que litigan en defensa de un pa-
trimonio que sostienen es comn, por haberlo recibido en herencia (...),
aquellos (sic) conforman una sola parte tal como lo dispone el Artculo
sesenticinco del mencionado Cdigo Procesal (referido al patrimonio au-
tnomo), por lo que en cumplimiento del Artculo setentisis de la misma
norma (C.P.C.) debieron designar un apoderado comn, no habindolo
hecho ni habindoseles requerido para ello es aplicable lo dispuesto por
el Artculo noventitrs del aludido cuerpo normativo, conforme al cual la
expedicin de una decisin vlida est condicionada al emplazamiento de
todos ellos (Casacin Nro. 1625-97 / Arequipa, publicada en el Diario
- ... La recurrente ha demandado la nulidad del contrato de compra venta,
de la escritura pblica y de los asientos registrales de los departamentos
sub materia, en su calidad de miembro de la Sucesin de don [...], de
acuerdo al artculo sesenticinco del citado Cdigo [C.P.C.] y el artculo
novecientos setentinueve del Cdigo Civil, no correspondindoles a
sus coherederos la calidad de sujetos pasivos... (Casacin Nro. 3248-
168

pgs. 7440-7441).
- ... El estado de copropiedad constituye patrimonio autnomo, y confor-
me al artculo sesenta y cinco del Cdigo Procesal Civil, cualquiera de
los integrantes de dicho patrimonio se encuentra habilitado para ejercitar
directamente la pretensin [de desalojo]... (Casacin Nro. 3176-07 /
Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-09-2008, pg.
23165).
- ... Si bien es cierto el artculo novecientos setentinueve del Cdigo Civil
faculta a cualquiera de los copropietarios a interponer acciones de desalojo
en inters del patrimonio autnomo, de concordar esta norma con lo dis-
puesto en el artculo novecientos setentiuno del mismo Cdigo aparece que
esta facultad no puede ser ejercida contrariando la voluntad de los otros
condminos, que en el presente caso representan un porcentaje mayor al
que tiene el copropietario demandante. [...] Que resulta claro entonces,
que el actor acta en inters propio y no en inters comn del patrimonio
autnomo respecto de un bien en concordancia con lo dispuesto en el
artculo sesenticinco del Cdigo Procesal Civil, por lo que esta ausencia
de inters comn produce la improcedencia de la demanda... (Casacin
01-2001, pgs. 6709-6710).
10.4 Representacin convencional o voluntaria en el proceso

Una persona capaz puede conferir a otra el poder de representarla en el
proceso. En tal caso, la legitimacin formal del representante ser el efecto de la
voluntad del representado, expresada en un negocio jurdico (poder)... (LIEB-
MAN, 1980: 70).
Lino Palacio, en lo relativo a la representacin convencional o voluntaria en
el proceso, expresa lo siguiente:
... Toda persona fsica que goce de capacidad procesal tiene tambin (...)
el derecho de postulacin procesal (ius postulandi), es decir, el poder de
ejecutar personalmente todos los actos procesales inherentes a la calidad
de parte.
El ejercicio el derecho de postulacin, sin embargo, puede ser delegado en
un tercero, desde luego capaz, a fin de que acte procesalmente en nombre
y en lugar de la parte. Configrase as el supuesto de la representacin
voluntaria, la que se halla jurdicamente regulada por las disposiciones
169
atinentes al contrato de mandato (...), en tanto ellas no se opongan a las

contenidas en las leyes procesales... (PALACIO, 1983, Tomo III: 63-64).
El Cdigo Procesal Civil regula lo concerniente a la representacin convencio-
nal o voluntaria en el proceso en el Captulo III (Apoderado judicial) del Ttulo
II (Comparecencia al proceso) de la Seccin Segunda (Sujetos del proceso),
en los arts. 68 al 79.
10.4.1 El mandato y el apoderado judicial

Beatriz Quintero y Eugenio Prieto, en cuanto al mandato judicial, sealan lo
siguiente:
Es una muestra o especie del mandato en general. Mediante su aparicin
una o varias personas facultan a otra para que las represente en uno o ms
procesos o en alguna actuacin judicial determinada. Por lo general, el
mandato de este linaje se contiene en un escrito, en un documento que se
denomina poder o acto de apoderamiento, pero tambin puede conferirse
oralmente en las audiencias y procesos verbales. El contrato es bilateral.
Resulta de la unin de voluntades de quien confiere el poder, es decir
el poderdante o mandante, y de quien lo recibe y acepta, denominado
apoderado o mandatario.
El mandato judicial suele reglamentarse en los ordenamientos procesales
y son las normas formales las que rigen como especiales, al paso que las
normas sustanciales tienen la condicin de supletivas (QUINTERO; y
PRIETO, 1995, Tomo II: 28-29).
Beatriz Quintero y Eugenio Prieto, refirindose esta vez al apoderado judicial,
afirman que:
... El apoderado es un mandatario judicial que se obliga para con su
mandante a representar y defender sus intereses en el proceso: en varios
procesos determinados o en todos los procesos en los cuales tenga que
intervenir el mandante.
El apoderado no es un representante legal porque su representacin
no deriva de la ley sino del contrato, del acto de apoderamiento; es
una representacin convencional si bien obligatoria, puesto que la
actividad representativa depende de la convencin celebrada con el
poderdante.
(...) El apoderado judicial es el abogado que, en forma voluntaria y por
razn de un acto de apoderamiento, se encarga de representar a una
170
persona en un proceso o en una actuacin jurisdiccional... (QUINTERO;

y PRIETO, 1995, Tomo II: 27).
El apoderado, en lneas generales, es todo aquel facultado por alguien para
representarlo y proceder en su nombre. El apoderado judicial es aquella persona
-fsica- que cuenta con capacidad procesal (que presupone la capacidad de goce y
de ejercicio), autorizada por otra persona -natural o jurdica- para comparecer en
un proceso en su lugar y seguir la secuela procesal. Su participacin en el proceso
ser acorde con el inters del poderdante ejerciendo las atribuciones y potestades
que corresponden a ste y que le hayan sido conferidas.
Lo relativo al apoderado judicial es objeto de regulacin en el Captulo III
(Apoderado judicial) del Ttulo II (Comparecencia al proceso) de la Seccin
Segunda (Sujetos del proceso) del Cdigo Procesal Civil, en los arts. 68 al 79.
As tenemos que, de acuerdo a lo normado en la parte inicial del primer p-
rrafo del artculo 68 del Cdigo Procesal Civil, est facultado para designar uno
o ms apoderados todo aquel que tenga capacidad para comparecer por s mismo
al proceso y disponer de los derechos que en l se discuten.
Si se designara ms de un apoderado judicial, entonces, actuarn indistintamen-
te (por separado), lo cual es importante a efecto de determinar la responsabilidad
en que puedan incurrir. Esto quiere decir que un apoderado no responder -ni
siquiera solidariamente- del dao que pueda causar el (los) otro (s) apoderado (s),
siendo responsable tan slo de los actos procesales que realice (art. 68 -parte final
del primer prrafo- del C.P.C.).
La designacin o actuacin de apoderados conjuntos carece de validez (art.
68 -in fine- del C.P.C.), sin embargo, excepcionalmente, ser permitida en ciertos
casos para evitar que un apoderado con facultades especiales, obrando dolosamente
o en connivencia con la otra parte, disponga de los derechos sustantivos materia
de controversia (lo que no significa que en tales supuestos sea obligatoria la de-
signacin o actuacin de apoderados conjuntos). Los referidos casos configuran
formas especiales de conclusin del proceso y son (segn el art. 68 -in fine- del
C.P.C.) los siguientes:
- Allanamiento.
- Transaccin.
- Desistimiento.
Cuando sean parte en un proceso el Estado y dems entidades de Derecho
Pblico y los rganos constitucionales autnomos (estos ltimos son el Ministerio
171
Pblico, la Defensora del Pueblo, el Jurado Nacional de Elecciones, etc.), podrn

intervenir en el mismo a travs de apoderados judiciales especiales, atendiendo a
la importancia del asunto controvertido, a la materia (que amerita especialidad en
su conocimiento por parte del apoderado judicial), a la distancia u otras situaciones
similares. La designacin de los mencionados apoderados judiciales especiales
estar sujeta a la legislacin que resulte pertinente. Todo ello se desprende del
artculo 69 del Cdigo Procesal Civil.
Puntualizamos que, segn se colige del artculo 70 del Cdigo Procesal Civil,
para que una persona pueda ser nombrada apoderado judicial se requiere que tenga
capacidad para comparecer por s misma al proceso, vale decir, capacidad procesal
(equivalente a la capacidad de ejercicio).
10.4.2 El poder
Gonzlez Gonzlez asevera que ... el poder es el instrumento o escritura que
contiene la representacin... (GONZALEZ GONZALEZ, 1962: 58).
Segn la formalidad que se emplee, el poder para intervenir en un proceso,
en representacin de alguien que es parte material en el mismo, es de dos clases
(art. 72 -primer prrafo- del C.P.C.):
A) Poder otorgado por escritura pblica. (En este caso no es exigible su
inscripcin en los Registros Pblicos: art. 72 -in fine- del C.P.C.).
B) Poder otorgado por acta ante el Juez del proceso.
Adems, el poder puede conferirse, por ejemplo, mediante acta de sesin de
Directorio o de Junta General de Socios (en el caso de las sociedades comercia-
les), eso s, debidamente inscrita en los Registros Pblicos (art. 14 de la Ley Nro.
26887). Inclusive por ley se establece una presuncin acerca de la representacin
de las asociaciones, fundaciones y comits (segn la Ley Nro. 26789), y de las
sociedades comerciales y civiles contempladas en la Ley General de Sociedades
(segn la Ley Nro. 26539): bastar el solo nombramiento del administrador, repre-
sentante legal, presidente del consejo directivo o gerente, segn el caso, para contar
con poder de representacin procesal, a menos que en los estatutos o por acuerdo
de Junta general se establezca lo contrario. Y, precisamente, dicho nombramiento
no siempre consta en escritura pblica (aunque debe ser debidamente inscrito).
La participacin del apoderado judicial en el proceso estar supeditada a
la aceptacin del poder que se le confiri, la misma que se presume con el solo
ejercicio de los actos procesales, no operando esta presuncin tratndose de
poderes otorgados en el extranjero (art. 71 del C.P.C.), debiendo el apoderado
en este ltimo caso dejar constancia de su aceptacin expresa del poder (el cual
172
tiene que estar debidamente traducido si estuviere redactado en idioma distinto

al castellano) en el escrito en el que se apersona al proceso con dicha calidad
El apoderado judicial puede sustituir su poder de representacin o fa-
cultades, las mismas que recaern en el apoderado sustituto, lo que traer como
consecuencia el cese de la representacin ejercida por el primero de los nombra-
dos sin que pueda reasumirla (art. 77 -primer y segundo prrafos- del C.P.C.).
La sustitucin de facultades ser viable siempre y cuando el apoderado judicial
cuente con autorizacin expresa de la persona a quien representa (poderdante). Es
de destacar que, segn el ltimo prrafo del artculo 77 del Cdigo Procesal Civil,
para la sustitucin de facultades del apoderado judicial deber observarse igual
formalidad a la utilizada cuando se otorg el poder. Sobre esto ltimo pensamos
que la intencin del legislador fue la de establecer que la sustitucin en referencia
debe hacerse adoptando alguna de las formalidades previstas en el artculo 72 del
Cdigo Procesal Civil (escritura pblica o acta otorgada ante el Juez del proceso)
o en otras leyes para el otorgamiento del poder de representacin procesal. Por otro
lado, es de resaltar tambin que, una vez acontecida la sustitucin de facultades,
los actos que lleve a cabo el apoderado sustituto obligan a la parte representada,
siempre que guarden correspondencia con las facultades otorgadas por esta ltima,
pues si exceden el marco fijado en el respectivo poder, entonces, tales actos no
obligarn a la parte que confiri la representacin (conforme se colige del penl-
timo prrafo del art. 77 del C.P.C.).
El apoderado judicial tambin puede optar por delegar en otra persona
sus facultades de representacin, lo cual no obsta que pueda revocar en el futuro
la delegacin efectuada y asumir nuevamente la representacin (art. 77 -primer y
segundo prrafos- del C.P.C.). La delegacin de facultades proceder nicamente
si el apoderado judicial se encuentra expresamente autorizado por la parte procesal
a quien representa (poderdante). Como se sealara en el prrafo anterior, somos
de la opinin que para la delegacin de facultades de representacin (al igual que
con la sustitucin de tales facultades) puede adoptarse alguna de las formalidades
contempladas en el artculo 72 del Cdigo Procesal Civil (escritura pblica o acta
otorgada ante el Juez del proceso) o en otras leyes para el otorgamiento del poder
de representacin procesal y no necesariamente la misma formalidad empleada
para el otorgamiento de dicho poder. Finalmente, cabe indicar que, producida la
delegacin de facultades, los actos procesales que efecte el apoderado delegado
y que se ajusten al marco de las facultades conferidas obligan a la parte represen-
tada, no ocurriendo lo propio con los actos para los cuales no hubo autorizacin
expresa por parte del poderdante (conforme se desprende del penltimo prrafo
del art. 77 del C.P.C.).
173
10.4.3 Facultades generales de representacin

Segn se infiere del artculo 74 del Cdigo Procesal Civil, las facultades ge-
nerales de representacin tienen las siguientes notas distintivas:
- Le otorgan al apoderado las atribuciones y potestades generales con que
cuenta el representado (salvo aquellas que por ley requieran de facultades
expresas).
- Se entienden otorgadas las referidas atribuciones y potestades generales
mientras dure el proceso (lo que incluye la ejecucin de sentencia y el
cobro de costas y costos procesales).
- Legitima al representante o apoderado para su intervencin en el juicio y
realizacin de todos los actos procesales, a excepcin de aquellos en que
sea necesaria la participacin personal y directa del representado (como
la declaracin de parte, por ejemplo).
Para determinar qu actos procesales puede realizar el apoderado judicial que
cuenta con facultades generales de representacin simplemente habr que hacer
exclusin de aquellos actos previstos en el artculo 75 del Cdigo Procesal Civil,
numeral referido a las facultades especiales de representacin, es decir, quien
cuente con facultades generales tiene la potestad de realizar todos aquellos actos
que no estn comprendidos en dicho numeral (salvo que en el correspondiente
poder el representado establezca limitaciones mayores a las facultades generales
de representacin).
10.4.4 Facultades especiales de representacin

Las facultades especiales de representacin, que se rigen por el principio de
literalidad (art. 75 -in fine- del C.P.C.), que condiciona la existencia de facultades
a la indicacin expresa en el poder del acto de que se trate, conceden al apoderado
las atribuciones y potestades siguientes (conforme al art. 75 -primer prrafo- del
C.P.C.):
- Realizar, en general, actos de disposicin de derechos sustantivos (cuyo
titular sea el representado).
- Demandar.
- Reconvenir.
- Contestar demandas.
- Contestar reconvenciones.
174
- Desistirse del proceso.

- Desistirse de la pretensin.
- Allanarse a la pretensin.
- Conciliar.
- Transigir.
- Someter a arbitraje las pretensiones materia de controversia.
- Sustituir la representacin procesal.
- Delegar la representacin procesal.
- Realizar los dems actos que exprese la ley (y que haya autorizado el
representado en el poder correspondiente).
No ser necesario el otorgamiento de poder en los casos sealados en las Leyes
Nros. 26539 (referida a las sociedades comerciales y civiles contempladas en la
Ley General de Sociedades) y 26789 (referida a las personas jurdicas reguladas
en la Seccin Segunda del Libro I del Cdigo Civil: asociaciones, fundaciones y
comits). En consecuencia, bastar el solo nombramiento del gerente, administra-
dor, representante legal o presidente del consejo directivo, segn corresponda, para
gozar de facultades generales y especiales de representacin. La excepcin a esta
regla la constituye la disposicin en diferente sentido que conste en los estatutos
o se acuerde por Junta General.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a las facultades
especiales de representacin, ha establecido lo siguiente:
- ... La trascendencia de dicho acto [demanda] ha conducido a nuestro
legislador para estatuir tal rigurosidad, para exigir que el apoderado que
proponga una demanda est premunido de un poder especial que con-
fiera esas facultades [especiales]... (Casacin Nro. 1183-2006 / Lima,
- ... El error in procedendo que denuncia el recurrente se sustenta en que
don [...] carece de representacin suficiente para demandar en nombre de
la empresa [...], puesto que en el poder que se le confiere no aparece que
expresamente se le haya otorgado la facultad especial para demandar; [...]
al respecto, en el testimonio de poder [...] aparece que en la reunin de
directorio de la empresa [...] los asistentes acordaron otorgar poder a don
[...], concedindole las facultades generales del mandato y las facultades
175
especiales contenidas en los artculos setenticuatro y setenticinco del C-

digo Procesal Civil; [...] en ese sentido, si bien las facultades especiales
de representacin se rigen por el principio de literalidad, en la citada acta
de directorio aparece que al representante de la demandante se le otorg
las facultades especiales de representacin contenidas en el artculo se-
tenticinco del Cdigo Procesal Civil, lo cual incluye tambin la facultad
especial para demandar... (Casacin Nro. 3034-00 / Lima, publicada en
- ... La regulacin establecida en el artculo 75 del Cdigo Procesal Ci-
vil, busca proteger tanto a los terceros que pueden ser demandados por
representantes desprovistos de facultades y al representado que ignora
que su representante est accionando sin facultades expresas para ello,
por lo que el incumplimiento de dicha norma legal acarreara [sic -lase
acarrear-] un vicio que de no ser adecuadamente subsanado genera el
rechazo de la accin... (Casacin Nro. 4995-2007 / Lima, publicada en
- ... Si bien es cierto que el Artculo setenticinco del Cdigo Procesal Ci-
vil establece que el otorgamiento de facultades especiales se rige por el
principio de literalidad y que no se presume la existencia de facultades no
conferidas explcitamente, esto no implica que se debe otorgar un poder
especfico para que el apoderado conteste determinada demanda judicial,
siendo suficiente para ello que se le hubiera conferido expresamente la
facultad genrica de contestar demandas que se presentan contra su re-
presentado... (Casacin Nro. 175-95 / Pucallpa, publicada en el Diario
- ... El apoderado cuenta con facultades para interponer demandas y con-
testarlas, siendo que, esto no implica, de ninguna manera, que puedan ser
emplazados con una demanda dirigida al poderdante... (Casacin Nro.
2006, pgs. 16452-16453).
- ... De acuerdo a la literalidad de las facultades especiales no es posible
suponer una determinada facultad, ms an si se trata del emplazamiento
de un acto que debe ser notificado de forma personalsima... (Casacin
07-2006, pgs. 16452-16453).
- ... El hecho que el apoderado, en su escrito de apersonamiento, haya
defendido los intereses de sus representados, alegando que no tiene
relacin directa obligacional con el actor, no se puede tomar como una
176
convalidacin de la notificacin de la demanda, porque sta nicamente

procede en cuanto al propio obligado o si es que el apoderado hubiera
tenido la facultad expresa para poder ser emplazado con una demanda en
nombre de su poderdante... (Casacin Nro. 2828-2004 / Lima, publicada
- ... El endosatario en procuracin goza de las facultades procesales
especiales, dentro de las cuales se encuentra delegar la representacin
procesal... (Casacin Nro. 1438-02 / Arequipa, publicada en el Diario
10.4.5 Nombramiento de apoderado comn o unificacin de la perso-

nera
Pallares dice acerca de la representacin unitaria (entindase nombramiento
de apoderado comn) lo siguiente:
... La representacin unitaria es obligatoria cuando dos o ms personas
ejercitan la misma accin u oponen la misma excepcin (...).
La representacin unitaria consiste en que las partes estn representadas
procesalmente por una sola persona, infirindose de ello que a cada una ya
no le es lcito obrar por separado, lo que producira promociones diversas,
aun contrarias, y confusin en el procedimiento. Tambin se funda en el
principio de economa procesal (PALLARES, 1979: 143).
Al respecto, Lino Palacio refiere lo siguiente:
La unificacin de la personera es el acto mediante el cual, en los supuestos
de intervenir con carcter autnomo varios actores o demandados vincula-
dos, sin embargo, por un inters comn, se designa a un apoderado nico
para que asuma la representacin procesal de todos ellos. Supone, por lo
tanto, un estado litisconsorcial activo o pasivo, la actuacin independiente
de cada uno de los litisconsortes, y una comunidad de intereses entre stos.
(...)
(...) No es suficiente, para que proceda la unificacin, la mera circunstancia
de existir pluralidad de partes actoras o demandadas; es indispensable,
adems, que los litisconsortes se hallen vinculados por un inters comn
o compatible. Por lo tanto, la unificacin no sera admisible si no existiese
compatibilidad entre la causa y el objeto de las pretensiones interpuestas
por los litisconsortes, o uno o algunos de stos hubiere invocado defen-
sas opuestas a las de los restantes. Pero cuando media un inters comn
177
-extremo que en cada caso queda reservado a la apreciacin del juez-, no

es bice a la unificacin el hecho de que los litisconsortes demandados,
por ejemplo, no han contestado la demanda en forma absolutamente
coincidente, pues no es menester atenerse a la total identidad entre el
contenido de las pretensiones o de las oposiciones, sino a su compatibi-
lidad (PALACIO, 1983, Tomo III: 98-101).
El Cdigo Procesal Civil, en su artculo 76, regula el nombramiento de apo-
derado comn en estos trminos:
Cuando diversas personas constituyan una sola parte, actuarn conjun-
tamente. Si no lo hicieran, el Juez les exigir la actuacin comn o el
nombramiento de apoderado comn en el plazo de diez das, bajo aper-
cibimiento de designarlo por ellos.
La resolucin que contiene el nombramiento es ttulo que acredita la
personera del apoderado comn, el que necesariamente ser uno de los
Abogados.
La negativa de una persona a la designacin de apoderado comn o a
continuar siendo representada por l, es mrito suficiente para que litigue
por separado.
La revocacin del poder o renuncia del apoderado comn, no surte efecto
mientras no se designe uno nuevo y ste se apersone al proceso.
10.4.6 Terminacin del mandato judicial

A criterio de Alvarez Juli, Neuss y Wagner, el mandato judicial termina:
a) POR REVOCACION. Debe ser expresa y extingue el mandato luego de
que sea admitida judicialmente. La sola intervencin del mandante en el
juicio no importa revocacin, sino en el caso que asuma la tramitacin del
juicio, pidiendo que se entiendan con l las ulterioridades de ste. En caso
de revocacin hecha por el poderdante, deber nombrar otro apoderado o
comparecer por s mismo sin necesidad de nueva citacin; no hacindolo
as, la parte contraria podr pedir que el juicio contine en rebelda.
b) POR RENUNCIA DEL MANDATARIO. En caso de renuncia del
apoderado deber continuar sus gestiones hasta que haya vencido el
trmino sealado a su poderdante para reemplazarlo, bajo pena de daos
y perjuicios. Si al vencimiento del trmino sealado no compareciere el
poderdante, por s o por medio de otro apoderado el juicio continuar en
rebelda en la forma del caso anterior (...).
178
c) POR HABER CESADO LA PERSONALIDAD CON QUE LITIGABA

EL PODERDANTE. Por ejemplo, el caso del insano que ha recuperado
la razn.
d) POR HABER CONCLUIDO LA CAUSA PARA LA QUE SE LE OTOR-
GO EL PODER. Tratndose de un poder especial en el que se determina
su objeto, pierde vigencia una vez cumplidas las diligencias que en l se
indican.
e) POR MUERTE O INCAPACIDAD DEL MANDANTE. En tales casos,
el apoderado continuar ejerciendo su personera hasta que los herederos
o representante legal tomen la intervencin que les corresponda en el pro-
ceso, o venza el plazo fijado. Mientras tanto, comprobado el deceso o la
incapacidad, el juez sealar un plazo para que los interesados concurran
a estar a derecho citndolos directamente si se conocieran sus domicilios
o por edictos (...), si no fuesen conocidos, bajo apercibimiento de conti-
nuar el juicio en rebelda en el primer caso y de nombrarles defensor en
el segundo.
(...)
f) POR MUERTE O INHABILIDAD DEL APODERADO. Producido el
caso se suspender la tramitacin del juicio y el juez fijar al mandante
un plazo para que comparezca por s o por nuevo apoderado, citndolo
en la forma dispuesta en el apartado anterior. Vencido el plazo fijado sin
que el mandante satisfaga el requerimiento, se continuar el juicio en
rebelda (ALVAREZ JULIA; NEUSS; y WAGNER, 1990: 100-101).
De conformidad con nuestro ordenamiento jurdico procesal (art. 78 -parte
inicial- del C.P.C.), el cese de la representacin judicial se produce por las mismas
causas que dan lugar al trmino de la representacin o del mandato (revocacin del
poder; renuncia, fallecimiento, incapacidad posterior del apoderado; vencimiento
del plazo del mandato; cumplimiento de ste; etc.).
Es de destacar que, a menos que haya una declaracin explcita, la ejecucin
de un acto procesal por parte del representado no implica la revocacin del poder
(art. 78 -in fine- del C.P.C.). Esto significa que la intervencin del apoderado no
excluye la participacin de la persona a quien se representa. Es de anotar que el
ordenamiento sustantivo, a diferencia del procesal, prev la revocacin tcita del
poder con la ejecucin del acto por el representado (art. 151 del Cdigo Civil).
Ello no implica conflicto de leyes alguno porque la representacin procesal se rige,
como es obvio, por la legislacin de la materia, siendo la normatividad del Cdigo
179
Civil sobre representacin y mandato aplicable nicamente en forma supletoria

Acerca de los efectos del cese de la representacin judicial decidido por
el representado capaz de actuar por s mismo, hay que sealar que, segn se
desprende del artculo 79 -primer prrafo- del Cdigo Procesal Civil, slo tendr
eficacia a partir del momento en que se apersona al proceso la parte que confiri
el poder, ya sea por s mismo o mediante nuevo apoderado judicial, no importan-
do la fecha o forma de la comunicacin del cese de la representacin al anterior
apoderado ni tampoco la causal.
En cuanto a los efectos del cese de la representacin decidido por el apode-
rado, es bueno indicar que, segn se infiere del artculo 79 -segundo prrafo- del
Cdigo adjetivo, surtir efecto luego del quinto da de notificado el representado
u otro de sus apoderados. De no apersonarse aqul al proceso por s mismo o si no
se designara nuevo apoderado continuar el proceso en su rebelda.
Finalmente, y conforme lo ordena el ltimo prrafo del artculo 79 del Cdigo
Procesal Civil, en tanto no se designe nuevo representante o curador procesal, el
proceso se suspender (por un plazo que no exceder los 30 das) en los siguientes
casos:
- Muerte del representante legal de un incapaz.
- Declaracin de ausencia del representante legal de un incapaz.
- Incapacidad sobrevenida del representante o del apoderado.
- Remocin o cese de nombramiento del representante legal de un incapaz.
- Circunstancias anlogas (accidentes graves que impidan el ejercicio de
la representacin, condena penal del representante, etc.).
10.5 Representacin judicial por abogado

Para Rosenberg, el abogado ... es una persona experta en derecho, autori-
zada por el Estado para servir a las partes, en razn de su profesin, como asesor
(patrocinante) y representante (mandatario procesal) (...); en estas tareas es inde-
pendiente y slo est sometido a las leyes. Como representante acta en lugar de
la parte (ausente); como patrocinante, junto a la parte (presente), a la que asiste
con su consejo y alegato... (ROSENBERG, 1955, Tomo I: 146).
Gallinal refiere que el trmino abogado, ... en el uso corriente de nuestro
idioma, significa protector, defensor, el que intercede, media y ruega en favor de
otro; y el abogado en la acepcin jurdica, protege y defiende en sus derechos, al
180
que necesita el amparo de la justicia e intercede, por l, ante los tribunales, para
que le favorezcan, haciendo cumplir las leyes. La acepcin usual de la palabra
corresponde a su acepcin jurdica. Por eso, los que desempean esta profesin,
fueron designados por los romanos con los nombres de patroni (protectores) y
advoctis, en cuanto eran llamados por los que solicitaban su intercesin y auxilio
(...). Lo que le caracteriza como tal, es resolver consultas, o mostrarse en los tribu-
nales defendiendo de palabra y por escrito los derechos de sus clientes, invocando
la ley y exigiendo el exacto cumplimiento de la justicia (GALLINAL, s/a, Tomo
I: 243-244).
La Ley Orgnica del Poder Judicial regula lo concerniente a los abogados pa-
trocinantes en el Captulo Unico (De los abogados patrocinantes) del Ttulo I de
la Seccin Stima (De la defensa ante el Poder Judicial), en los arts. 284 al 294.
Antes de la entrada en vigencia del Cdigo Procesal Civil en julio de 1993,
ya el Texto Unico Ordenado de Ley Orgnica del Poder Judicial (D.S. Nro. 017-
93-JUS) se ocupaba de la representacin judicial por abogado. As es, el artculo
290 de dicha Ley Orgnica establece en su primer prrafo que en los procesos,
sin necesidad de la intervencin de su cliente, el abogado puede presentar, sus-
cribir y ofrecer todo tipo de escritos, con excepcin de aquellos para los que se
requiere poder especial con arreglo a ley. Dicha norma constituye un acierto y
es de mucha utilidad porque en virtud de ella el letrado patrocinante est facul-
tado para presentar los escritos necesarios a fin de proseguir con el desarrollo
del proceso y evitar que el propio cliente se perjudique en caso de producirse
algn evento que imposibilite al ltimo la suscripcin de un escrito, hecho que
hubiese motivado su no presentacin de faltar el artculo 290 de la Ley Orgnica
del Poder Judicial (y el art. 80 del C.P.C.). Es sabido que en el ejercicio de la
profesin muchas veces se dificulta el contacto entre abogado y patrocinado e,
inclusive, ste puede optar por dejar en manos de aqul el conocimiento del jui-
cio y la realizacin de los actos procesales; pero, con la representacin judicial
otorgada legalmente al abogado se evita la paralizacin involuntaria del proceso
y, es ms, se agiliza ste.
Pese a estar ya contemplada en la Ley Orgnica del Poder Judicial, el legislador

ha credo conveniente incorporar al Cdigo Procesal Civil la representacin judicial
por abogado y lo hace dndole un contenido mucho ms tcnico y completo. De
esta manera el artculo 80 del citado Cdigo adjetivo prescribe que el interesado o
su representante pueden otorgar o delegar al abogado patrocinante las facultades
generales de representacin (a que se contrae el artculo 74 del Cdigo Procesal
Civil). Si bien se indica que el otorgamiento o delegacin de tales facultades se
puede hacer en el primer escrito, ello no impide que se haga en momento posterior
181
(pues no es difcil de imaginar que en el curso del proceso puede darse el cambio
de abogado patrocinante y con ello la necesidad de conferir facultades generales
de representacin al nuevo letrado).
Puntualizamos que no es necesario que el poder general conferido al abogado
patrocinante adopte las formalidades previstas en el artculo 72 del Cdigo Proce-
sal Civil, vale decir, que conste en escritura pblica o se otorgue por acta ante el
Juez. Bastar que el escrito en que se autoricen facultades generales al abogado
se encuentre firmado por el interesado o su representante. (No est dems decir
que en no pocas ocasiones el abogado prepara el escrito en el cual se otorgan
facultades generales de representacin y lo firma l mismo, sin participacin de
su cliente o del representante de ste, resultando a todas luces ineficaz dicho pro-
ceder). Adems, ser exigible que se consigne la direccin domiciliaria (domicilio
personal) del representado y su declaracin de estar instruido de la representacin
o delegacin que otorga y de sus alcances o consecuencias (art. 80 -parte final- del
C.P.C.). Estos dos ltimos requisitos no se contemplaron en el artculo 290 de la
Ley Orgnica del Poder Judicial.
En varios casos los medios impugnatorios que interponan los abogados para
lograr que se declarase la ineficacia de una resolucin judicial eran rechazados por
los magistrados quienes consideraban que las facultades generales de representacin
no se hacan extensivas a la potestad del letrado para impugnar una resolucin,
exigiendo errneamente la firma del representado (o de su representante que cuente
con facultades especiales). Aquello aconteca inclusive estando ya vigente el Cdigo
Procesal Civil. Al respecto, sealamos que los actos que requieren de facultades
generales se determinan haciendo exclusin de los contenidos en el artculo 75
del mencionado Cdigo, referido a las facultades especiales; en consecuencia, al
no prescribir el ordenamiento procesal u otra ley que la interposicin de medios
impugnatorios constituye un acto para el cual se exige contar con facultades espe-
ciales, el letrado patrocinante podr interponerlos con su sola firma haciendo uso
de las facultades generales concedidas. Pese a lo expresado, resulta saludable lo
dispuesto por la Ley Nro. 26624 (del 19-06-1996) que agrega un nuevo prrafo al
artculo 290 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, el cual precisa que el abogado
no requiere poder especial para interponer medios impugnatorios en representacin
de su cliente.
Finalmente, en relacin al tema tratado en este punto, debe tenerse presente lo
dispuesto en el artculo 291 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, conforme al cual:
Los abogados que integran estudios colectivos pueden sustituirse indistin-
tamente en el patrocinio de los asuntos a su cargo y se representan, unos a
otros, para fines profesionales, ante las Salas y Juzgados correspondientes.
182
La conformacin de un estudio colectivo es puesta en conocimiento de las

Cortes y del Colegio de Abogados del Distrito Judicial correspondiente. Dicha
nmina no afecta las obligaciones y derechos que corresponden a cada uno
de sus miembros, siendo la responsabilidad individual.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la actuacin del
abogado, ha establecido lo siguiente:
- ... Segn lo establecido en el artculo 284 y siguientes del Texto Unico
Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial [...], la defensa por ante el
Poder Judicial es cautiva, en este mismo sentido el artculo 132 del Cdigo
Procesal Civil define que los escritos que las partes presenten al proceso
necesariamente debern estar autorizados por un abogado colegiado, con
indicacin de su nombre y nmero de registro. De lo contrario no se le
conceder trmite; por tanto, queda claro que para ejercer la defensa por
ante el Poder Judicial es preciso entre otros: poseer el ttulo de abogado,
estar inscrito en el Colegio de Abogados del Distrito Judicial correspon-
diente y estar habilitado para el ejercicio de la defensa... (Casacin Nro.
262-2003 / Caete, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-05-
2005, pgs. 14086-14087).
- ... Si bien toda persona tiene derecho a ser patrocinada por el abogado de
su eleccin en el proceso en el que interviene, resulta que dicho letrado
debe cumplir con requisitos bsicos para que el patrocinio sea idneo
con respecto a su patrocinado, entre los cuales se requiere (...) que se
encuentre habilitado para el patrocinio judicial conforme al Estatuto de
su respectivo Colegio profesional (Casacin Nro. 1363-99 / Lima, pu-
- ... En cuanto a la situacin de hbil o inhbil del abogado patrocinante
de la parte demandada tenemos que las deficiencias u omisiones en que
incurren los abogados patrocinantes, no pueden ser atribuidos a las par-
tes... (Casacin Nro. 398-2004 / Lima, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 01-12-2005, pgs. 15088-15089).
- ... El hecho que un letrado no se encuentra al da en sus cuotas gremiales
no puede perjudicar a su patrocinado, debiendo, en todo caso, sancionarse
por tal hecho en la va respectiva, a tal letrado... (Casacin Nro. 3780-
2006 / Junn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-12-2008,
pgs. 23322-23323).
- ... El mencionado letrado ha venido ejerciendo la defensa con pleno
conocimiento de la causal de inhabilitacin en que haba incurrido (por
183
incumplimiento del pago de sus cuotas gremiales), lo cual rie con el

deber de probidad al que est obligado a observar en virtud del Artculo
ciento nueve del Cdigo Procesal Civil, as como los deberes de honradez
y buena fe (...), cuya infraccin debe de sancionarse... (Casacin Nro.
pgs. 4403-4404).
- ... En cuanto al extremo denunciado referido a que se ha contravenido
el artculo ciento treintids del Cdigo Procesal Civil ya que la demanda
ha sido autorizada por abogado inhbil, debe sealarse que [...] la habili-
tacin ante el Colegio de Abogados es un acto administrativo susceptible
de subsanacin, toda vez que dicho pago puede efectuarse en cualquier
momento, lo cual no perjudica la tutela jurisdiccional de la parte deman-
dante... (Casacin Nro. 3456-2007 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-09-2008, pgs. 23185-23186).
- ... El artculo doscientos noventa de la Ley Orgnica del Poder Judicial
autoriza a los abogados, sin necesidad de la intervencin de su cliente a
presentar, suscribir y ofrecer todo tipo de escritos, con excepcin de aque-
llos para los que se requiere poder especial con arreglo a ley[,] y absolver
el traslado de la contradiccin [en el proceso de ejecucin de garantas] no
requiere poder especial... (Casacin Nro. 3056-2001 / Cusco, publicada
- ... Los abogados defensores segn el artculo doscientos noventa de la
Ley Orgnica del Poder Judicial [...], expresan que pueden interponer
los recursos respectivos a favor de sus patrocinados; en efecto, en tanto
se oriente a viabilizar el derecho de defensa es suficiente que el escrito
haya sido signado por el abogado que haya suscrito anteriores escritos
con sus patrocinados... (Casacin Nro. 693-99 / Lambayeque, publicada
- ... El artculo 290 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, dispone que
en los procesos en general el abogado, sin necesidad de la intervencin
de su cliente puede presentar, suscribir y ofrecer todo tipo de escritos,
con excepcin de aquellos para los que se requiere poder especial con
arreglo a ley, precisando que no se requiere de poder especial para
interponer medios impugnatorios, en representacin de su cliente. [...]
Que leda as la norma debe comprenderse que, para que el abogado
pueda interponer apelacin por su cliente debe contar con las facultades
generales de representacin del artculo 74 del Cdigo Procesal Civil
que pueden ser otorgadas extrajudicial o judicialmente conforme a los
184
artculos 72 y 80 del mismo cuerpo legal, pues slo as se encontrarn

comprendidas dentro de sus facultades la de impugnacin conforme al
artculo 290 de la Ley Orgnica del Poder Judicial. [...] Que contra tal
razonamiento no incide el artculo 364 del Cdigo Procesal Civil, que
regula el objeto de la apelacin sealando que tal medio [impugnatorio]
puede ser interpuesto a solicitud de parte o tercero legitimado, pues [...]
el artculo 290 de la Ley Orgnica del Poder Judicial tan slo precisa
que la facultad de apelar por el abogado se comprende dentro de las
generales de representacin que se otorguen conforme al artculo 74 del
Cdigo Procesal Civil. [...] Que en el caso sub-examine no se advierte
delegacin de facultades al abogado conferidas conforme al artculo
80 del Cdigo Procesal Civil, ni se aprecia que extrajudicialmente se
hayan otorgado dichas facultades, de modo que el letrado que suscribe
la apelacin no se encontraba facultado para ello... (Casacin Nro.
3811-2002 / San Martn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
31-08-2004, pg. 12682).
- ... Si el Abogado que autoriz el recurso de apelacin no estuvo habilitado
para el patrocinio judicial por falta de pago de cuotas gremiales, ello no es
razn suficiente para anular el acto procesal y los efectos que de l hayan
derivado an cuando el vicio resulta manifiestamente reprochable por
la conducta del letrado, resulta de mayor inters considerar que la parte
procesal o patrocinado (sea actor o demandado) no se vea perjudicada
en su derecho a la doble instancia por la irregularidad administrativa
anotada, pues, el objeto o fin del medio impugnatorio referido es que
el juez (Colegiado) superior revise el fallo apelado, pues pese a que el
recurso es defectuoso al estar autorizado por el letrado inhabilitado, ha
cumplido con satisfacer la vigencia o tutela del derecho a impugnar las
resoluciones judiciales consagrado en la Constitucin Poltica del Esta-
do como principio del debido proceso... (Casacin Nro. 1332-2003 /
11751-11752).
- ... El supuesto fallecimiento del abogado de una de las partes no interrum-
pe el trmino del abandono y el tercer acpite del artculo setentinueve
del Cdigo Procesal Civil [...] no es aplicable al presente caso, porque la
representacin conferida al referido letrado fue con arreglo a los artculos
setenticuatro y ochenta del Cdigo acotado, que se refieren a las facul-
tades generales del poder y a la representacin judicial del abogado...
(Casacin Nro. 1238-2003 / Cajamarca, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 01-12-2003, pg. 11170).
185
- ... La revocatoria de poder (del abogado) (...) no implica en forma expresa

la subrogacin del abogado de la demandada... (Casacin Nro. 3301-99 /
pg. 5076).
10.6 Supletoriedad de la representacin civil

De acuerdo a lo normado en el artculo 62 del Cdigo Procesal Civil, la
representacin civil es supletoria, debindose aplicar con tal carcter, en todo lo
no previsto en el Ttulo II (Comparecencia al proceso) de la Seccin Segunda
(Sujetos del proceso) del Cdigo Procesal Civil, las normas del Cdigo Civil
sobre representacin y mandato, vale decir, los artculos 145 al 167 del Cdigo
Civil, que integran el Ttulo III (Representacin) del Libro II (Acto jurdico)
del citado Cdigo sustantivo, y los artculos 1790 al 1813 del Cdigo Civil, que
conforman el Captulo Cuarto (Mandato) del Ttulo IX (Prestacin de servi-
cios) de la Seccin Segunda (Contratos nominados) del Libro VII (Fuentes
de las obligaciones) del referido cuerpo de leyes.
11. PROCURACION OFICIOSA

Devis Echanda, acerca de la procuracin o agencia o gestin oficiosa, anota
que tambin en materias judiciales tiene aplicacin la agencia oficiosa. En efecto,
cualquier persona, sin necesidad de poder puede promover demanda a nombre
de otra que est ausente o impedida para hacerlo, con el fin de evitar que pueda
sufrir algn perjuicio; para ello debe dar garanta a satisfaccin del juez, de que el
interesado por quien obra le dar su aprobacin... (DEVIS ECHANDIA, 1985,
Tomo II: 436).
Vscovi seala al respecto lo siguiente:
... La procuracin oficiosa, (es un) instituto de naturaleza procesal -pero
similar a la gestin de negocios del derecho sustantivo- por el que se
permite actuar sin poder. Se trata de casos especiales y para la defensa
en juicio de derechos de quienes corren peligro de perderlos por no poder
apersonarse en el juicio por mltiples razones.
(...)
(...) Es corriente que los cdigos permitan la actuacin -previa prestacin
de garanta o fianza- de terceras personas en nombre de los interesados, ya
sea -lo que es ms comn- para defender (contestar, oponer excepciones,
etc.) a quien no est en condiciones de hacerlo por s, por motivos de
urgencia, o bien para demandar (en caso de vencimiento de algn plazo, si
186
no se inicia dicha demanda). La garanta, en general, queda a criterio del

tribunal y tiene por objeto responder por la afirmacin del compareciente
de que aquel por quien acta aprobar su gestin.
Generalmente, esta actividad queda limitada a los actos conservativos e
indispensables (VESCOVI, 1999: 199).
Mediante la procuracin oficiosa, pues, una persona comparece en un
proceso en nombre de otra sin tener representacin judicial alguna respecto de
la ltima y sin que le sea exigible invocar inters y legitimidad para obrar (art.
IV -primer prrafo- del T.P. del C.P.C. y art. 81 -primer prrafo- del C.P.C.).
Naturalmente, la intervencin procesal de un sujeto que no es representante del
titular del derecho discutido judicialmente no puede darse en la generalidad de
casos. El artculo 81 del Cdigo Procesal Civil exige una serie de requisitos,
a saber:
1. Que la persona por quien comparece el procurador oficioso se encuentre
impedida de hacerlo por s misma, estuviera ausente del pas, tenga razo-
nes de fundado temor o amenaza, se trate de una situacin de emergencia
o de inminente peligro o cualquier otra causa anloga y desconociera la
existencia de representante con poder suficiente.
2. Que cuando la parte contraria lo pida, el procurador oficioso preste
garanta suficiente a criterio del Juez de que su gestin ser ratificada
por el procurado, dentro de los dos meses siguientes de comparecer
ste.
El ltimo prrafo del artculo 81 del Cdigo Procesal Civil establece una
presuncin jure et de jure, es decir, que no admite prueba en contrario por ser
de carcter absoluto. Efectivamente, cuando el interesado comparece en nombre
propio o debidamente representado y no objeta expresamente la participacin del
procurador, se presumir la ratificacin de la procuracin oficiosa.
La ratificacin de la gestin del procurador oficioso, dicho sea de paso, tiene
efecto retroactivo (art. 81 -in fine- del C.P.C.). As, tendrn eficacia procesal todos
aquellos actos realizados a partir de la comparecencia del procurador que hayan
sido ratificados, sin perjuicio del derecho de terceros.
Advertimos que la ratificacin de la gestin del procurador oficioso tiene que
ser pura o simple: deben aceptarse en su integridad los actos procesales desarro-
llados por el procurador. No ser vlida la ratificacin parcial como tampoco lo
ser la que est sujeta a condicin (art. 81 -ltimo prrafo- del C.P.C.).
187
12. PATROCINIO DE INTERESES DIFUSOS

Segn Barbosa Moreira, el ... derecho difuso o fragmentario se refiere a un
bien indivisible en cuotas que puedan ser atribuidas a cada afectado. Estos ltimos
se hallan en unin tal que la satisfaccin de uno solo, implica, en principio, la del
grupo; as como la afectacin a uno solo, lo es tambin a la clase (BARBOSA
MOREIRA; citado por GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 1: 401-402).
A decir de Lozano-Higuero Pinto, se definen los intereses difusos como
aquellos intereses -situaciones de ventaja jurdicamente relevante- de un sujeto
jurdico en cuanto compartidos, expandidos, o compartibles, expansibles, por
una universalidad, grupo, categora, clase o gnero de los mismos; cuyo disfrute,
ostentacin y ejercicio son esencialmente homogneos y fungibles, y que adole-
cen de falta de estabilidad y coherencia en su vinculacin subjetiva, as como de
concrecin e intensidad normativa orgnica en sus tutelas material y procesal
(LOZANO-HIGUERO PINTO; citado por LORCA NAVARRETE, 2000: 131).
Barrios de Angelis, respecto de la distincin entre inters colectivo e inters
difuso, asevera que:
... Es la dimensin del grupo subjetivo lo que hace colectivo a un inte-
rs, pero es la indeterminacin, la falta de lmites precisos en cuanto a
la identificacin de las personas que lo componen lo que convierte a ese
inters en difuso.
Por lo tanto, el inters difuso se caracteriza por corresponder a los suje-
tos de un grupo indeterminado (BARRIOS DE ANGELIS; citado por
LANDONI SOSA, 1998: 448).
Sobre el particular, Gozani seala las siguientes clases de intereses difusos:
a) Intereses relacionados con la defensa de la ecologa o el medio ambien-
te: pretendiendo preservar el equilibrio de la naturaleza, a travs de sus
diversas expresiones: tutela del paisaje; proteccin a la flora y a la fauna,
combatir la polucin, el desarrollo urbano desmedido o sin planificacin;
la utilizacin racional de las riquezas, etc.
b) Intereses ligados a la proteccin del consumidor, propaganda comercial;
lealtad en el mantenimiento de la oferta; resguardo y seguridad en los
alimentos y medicaciones; adopcin de medidas de seguridad para los
productos peligrosos; regularidad y eficiencia en la prestacin de los
servicios pblicos y los sistemas que conciernan a la efectividad de las
indemnizaciones de los perjuicios causados en el caso de violacin por
parte de los expendedores y proveedores, etc.
188
c) Intereses vinculados a valores culturales y espirituales, como la seguri-

dad en el acceso a las fuentes de informacin; la difusin sin censuras
de conocimientos tcnicos o cientficos; la creacin y el mantenimiento
de condiciones favorables a la investigacin filosfica y al libre ejercicio
de los cultos religiosos, la proteccin de los monumentos histricos y
artsticos, etc. (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 1: 402).
El Cdigo Procesal Civil, en su artculo 82, regula lo relacionado al patrocinio
de intereses difusos de esta manera:
Inters difuso es aquel cuya titularidad corresponde a un conjunto indetermi-
nado de personas, respecto de bienes de inestimable valor patrimonial, tales
como el medio ambiente o el patrimonio cultural o histrico o del consumidor.
Pueden promover o intervenir en este proceso, el Ministerio Pblico, los Go-
biernos Regionales, los Gobiernos Locales, las Comunidades Campesinas y/o
las Comunidades Nativas en cuya jurisdiccin se produjo el dao ambiental
o al patrimonio cultural y las asociaciones o instituciones sin fines de lucro
que segn la Ley y criterio del Juez, este ltimo por resolucin debidamente
motivada, estn legitimadas para ello.
Las Rondas Campesinas que acrediten personera jurdica, tienen el mismo
derecho que las Comunidades Campesinas o las Comunidades Nativas en los
lugares donde stas no existan o no se hayan apersonado a juicio.
Si se promueven procesos relacionados con la defensa del medio ambiente o
de bienes o valores culturales, sin la intervencin de los Gobiernos Locales
indicados en el prrafo anterior, el Juez deber incorporarlos en calidad de
litisconsortes necesarios, aplicndose lo dispuesto en los Artculos 93 a 95.
[Al respecto, cabe sealar que el art. 93 del C.P.C. precepta que cuando
la decisin a recaer en el proceso afecta de manera uniforme a todos los
litisconsortes, slo ser expedida vlidamente si todos comparecen o son
emplazados. Por su parte, el art. 94 del C.P.C. establece: A. que los litiscon-
sortes facultativos sern considerados como litigantes independientes; y B.
que los actos de cada uno de ellos no favorecen ni perjudican a los dems,
sin que por ello se afecte la unidad del proceso. Por ltimo, el art. 95 del
C.P.C. prescribe: A. que en caso de litisconsorcio necesario, el Juez puede
integrar la relacin procesal emplazando a una persona, si de la demanda o
de la contestacin aparece evidente que la decisin a recaer en el proceso le
va a afectar; B. que si carece (el Juez) de la informacin necesaria, devolver
la demanda y requerir al demandante los datos para el emplazamiento al
litisconsorte; y C. que si el defecto se denuncia o el Juez lo advierte despus
189
de notificada la demanda, suspender la tramitacin del proceso hasta que

se establezca correctamente la relacin procesal].
En estos casos, una sntesis de la demanda ser publicada en el Diario Oficial
El Peruano o en otro que publique los avisos judiciales del correspondiente
distrito judicial. Son aplicables a los procesos sobre intereses difusos, las
normas sobre acumulacin subjetiva de pretensiones [principalmente las
contenidas en los arts. 83, 86 y 89 del C.P.C] en lo que sea pertinente.
En caso que la sentencia no ampare la demanda, ser elevada en consulta a la
Corte Superior. La sentencia definitiva que declare fundada la demanda, ser
obligatoria adems para quienes no hayan participado del proceso.
La indemnizacin que se establezca en la sentencia, deber ser entregada a las
Municipalidades Distrital o Provincial que hubieran intervenido en el proceso,
a fin de que la emplee en la reparacin del dao ocasionado o la conservacin
del medio ambiente de su circunscripcin.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al patrocinio de
intereses difusos, ha establecido lo siguiente:
- ... El artculo ochentids del Cdigo Procesal Civil [...] regula el patro-
cinio de intereses difusos [...]. Para la defensa de estos intereses que son
de naturaleza colectiva -pues pertenecen en abstracto a una pluralidad
de sujetos indeterminados o indiferenciados- el legislador ha optado por
establecer quienes [sic] son los llamados a ejercer y representar su tutela,
estableciendo en la norma procesal en comento que pueden promover o
intervenir en este proceso, el Ministerio Pblico, los Gobiernos Regiona-
les, los Gobiernos Locales, las Comunidades Campesinas y/o las Comu-
nidades Nativas en cuya jurisdiccin se produjo el dao ambiental o al
patrimonio cultural y las asociaciones o instituciones sin fines de lucro que
segn la Ley y criterio del Juez, este ltimo por resolucin debidamente
motivada, estn legitimadas para ello; [...] como puede advertirse, cuando
la norma en comento alude a las instituciones pblicas y privadas antes
rferidas, lo hace para efectos de establecer que slo a aqullas les asiste
legitimidad para obrar en esta clase de procesos. Por tanto, cuando las
instancias de mrito amparan la excepcin de falta de legitimidad para
obrar de las demandantes respecto de la pretensin de indemnizacin
por el dao ambiental, sustentada en que slo corresponde promover
tal accin a las acotadas instituciones pblicas y privadas, expide una
decisin que se ajusta a los alcances del artculo ochentids del Cdigo
Procesal Civil... (Casacin Nro. 2932-2006 / Cajamarca, publicada en
190
- ... En cuanto a la indemnizacin por dao ambiental, debe sealarse

que la norma del artculo 82 del Cdigo Procesal Civil es clara y seala
quines pueden promover accin para el patrocinio de intereses difusos,
y su titularidad corresponde precisamente a dicho grupo no determinado
o al Ministerio Pblico u ONGs [Organizaciones No Gubernamentales]
debidamente autorizadas... (Casacin Nro. 2927-2006 / Cajamarca,
- ... La legitimacin para obrar activa, en defensa de los intereses difusos,
nicamente puede ser ejercida por las entidades sealadas expresamente
en el artculo 82 del Cdigo Procesal Civil [sobre patrocinio de intereses
difusos]... Nota: Lo sealado en el presente extracto ha sido establecido
como doctrina jurisprudencial vinculante (entindase, en la actualidad,
precedente judicial vinculante) por el primer pleno casatorio civil reali-
zado por la Sala Plena de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
correspondiente a la Casacin Nro. 1465-2007 / Cajamarca, publicada en
el Diario Oficial El Peruano (en separata especial) el 21-04-2008, pgs.
21982-22036, encontrndose dicho extracto exactamente en la pg. 22009.
13. ACTOS PROCESALES DE LAS PARTES

Couture, al examinar los actos procesales de las partes, predica lo siguiente:
Los actos de las partes tienen por fin la satisfaccin de las pretensiones de
stas.
(...)
Corresponde distinguir entre actos de obtencin y actos dispositivos.
Los primeros tienden a lograr del tribunal la satisfaccin de la pretensin
hecha valer en el proceso; los segundos, tienen por objeto crear, modificar o
extinguir situaciones procesales.
(...)
Entre los actos de obtencin cabe distinguir:
a) Actos de peticin; o sea aquellos que tienen por objeto determinar el
contenido de una pretensin; sta puede referirse a lo principal del asunto
(pretensin de la demanda; pretensin de la defensa) o a un detalle del
procedimiento (admisin de un escrito, rechazo de una prueba).
191
b) Actos de afirmacin; se trata de aquellas proposiciones formuladas a lo

largo del proceso, dirigidas a deparar al tribunal el conocimiento reque-
rido por el petitorio; estas afirmaciones se refieren tanto a los hechos
como al derecho; tambin se acostumbra clasificar estas proposiciones
en participaciones de conocimiento (saber jurdico) o participaciones de
voluntad (querer jurdico).
c) Actos de prueba; se trata de la incorporacin al proceso de objetos (do-
cumentos) o relatos (declaraciones reconstruidas en el proceso escrito
mediante actas) idneos para crear en el tribunal la persuasin de la
exactitud de las afirmaciones.
Los actos dispositivos se refieren al derecho material cuestionado en el proceso
o a los derechos procesales particulares.
Disposicin del derecho existe mediante:
a) Allanamiento (...).
b) Desistimiento (...).
c) Transaccin... (COUTURE, 1985: 206-207).
El Cdigo Procesal Civil regula lo concerniente a los actos procesales de las
partes en el Captulo II (Actos procesales de las partes) del Ttulo I (Forma de
los actos procesales) de la Seccin Tercera (Actividad procesal), en los arts.
129 al 135.
14. DEBERES Y RESPONSABILIDADES DE LAS PARTES, DE SUS ABO-

GADOS Y DE SUS APODERADOS EN EL PROCESO
Se colige del artculo 109 del Cdigo Procesal Civil que son deberes de
las partes (incluyendo a los terceros legitimados), abogados y apoderados los
siguientes:
1. Proceder con veracidad, probidad (honradez, rectitud, integridad), lealtad
(fidelidad) y buena fe (rectitud, honradez, buen proceder) en todos sus
actos e intervenciones en el proceso. Al respecto, cabe sealar que segn
el principio de conducta procesal (contemplado en el segundo prrafo del
art. IV del T.P. del C.P.C.), las partes, sus representantes, sus abogados
y, en general, todos los partcipes adecuan su conducta a los deberes de
veracidad, probidad, lealtad y buena fe.
2. No actuar temerariamente en el ejercicio de sus derechos procesales.
192
3. Abstenerse de usar expresiones descomedidas o agraviantes en sus

intervenciones. Al respecto, el inciso 1) del artculo 52 del Cdigo
Procesal Civil prev como facultad disciplinaria del Juez el ordenar
que se suprima la frase o palabra expresada o redactada en trminos
ofensivos o vejatorios.
4. Guardar el debido respeto al Juez, a las partes y a los auxiliares de justicia.
Este deber procesal guarda relacin con el anterior, constituyendo as el
gnero, en tanto que el deber indicado en el punto 3 representa la especie,
aplicndose a ambos las facultades disciplinarias del Juez previstas en el
5. Concurrir ante el Juez cuando ste los cite y acatar sus rdenes en las ac-
tuaciones judiciales. Todos los intervinientes en el proceso estn obligados
a cumplir los mandatos del Juez (director del proceso); de lo contrario,
se harn merecedores de las sanciones que aqul imponga en uso de sus
facultades coercitivas, a saber: 1. multa compulsiva y progresiva destinada
a que la parte o quien corresponda, cumpla sus mandatos con arreglo al
contenido de su decisin; y 2. detencin hasta por veinticuatro horas de
quien resiste su mandato sin justificacin, produciendo agravio a la parte
o a la majestad del servicio de justicia (art. 53 del C.P.C.).
6. Prestar al Juez su diligente colaboracin para las actuaciones procesales
(es claro que sin ella estas ltimas difcilmente podran desarrollarse con
normalidad, lo que generara demora en el proceso), bajo apercibimiento
de ser sancionados por inconducta con una multa (de 3 a 5 U.R.P.). Tal
disposicin guarda correspondencia con la establecida en el ltimo prrafo
del artculo IV del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil, conforme
a la cual el Juez tiene el deber de impedir y sancionar cualquier conducta
ilcita o dilatoria. Tambin resulta concordante con lo dispuesto en el
artculo 53 del Cdigo Procesal Civil, numeral referido a las facultades
coercitivas del Juez (de imponer multa compulsiva y progresiva y de
disponer la detencin hasta por veinticuatro horas del infractor).
Tanto el demandante como el demandado y los terceros legitimados, as como
sus abogados y apoderados, incurren en responsabilidad patrimonial cuando causen
perjuicios con sus actuaciones procesales temerarias o de mala fe (art. 110 -parte
inicial del primer prrafo- del C.P.C.).
Una vez comprobado que alguno de los sujetos procesales o su abogado o
apoderado actu con temeridad o mala fe, el rgano jurisdiccional le impondr al
responsable la multa respectiva (de 5 a 20 U.R.P.). La referida sancin, dicho sea
de paso, no obsta que al vencido se le condene al pago de las correspondientes
193
costas y costos procesales. As lo determina la parte final del primer prrafo del
El ltimo prrafo del artculo 110 del Cdigo Procesal Civil establece una
responsabilidad solidaria (entre el sujeto procesal de que se trate -parte o tercero
legitimado- y su abogado patrocinante y apoderado, si lo hubiere), en caso de que
no pueda determinarse con precisin al autor de la conducta procesal temeraria o
de mala fe de la que derivaron los correspondientes perjuicios.
Por otro lado, y segn se infiere del artculo 111 del Cdigo Procesal Civil,
cuando el Juez considere que el abogado acta o ha actuado con temeridad o mala
fe, dispondr la remisin de las copias certificadas de las actuaciones respectivas (en
las que consta la actuacin procesal temeraria o de mala fe imputada al letrado) a la
Presidencia de la Corte Superior, al Ministerio Pblico y al Colegio de Abogados
correspondiente, para las sanciones (disciplinarias y penales) a que pudiera hacerse
merecedor el letrado que infringi sus deberes de conducta procesal.
Existe temeridad o mala fe, segn el caso, en las hiptesis contempladas en
el artculo 112 del Cdigo Procesal Civil, a saber:
A) Cuando sea manifiesta (evidente o incuestionable) la carencia de funda-
mento jurdico de la demanda, contestacin o medio impugnatorio (ya
sea que se trate de un recurso o un remedio -tacha, oposicin o nulidad-).
B) Cuando a sabiendas se aleguen hechos contrarios a la realidad.
C) Cuando se sustrae el expediente (lo que da lugar a su recomposicin: art.
140 del C.P.C.).
D) Cuando se mutile o inutilice alguna parte del expediente.
E) Cuando se utilice el proceso o acto procesal para fines claramente ilegales
o con propsitos dolosos o fraudulentos.
F) Cuando se obstruya la actuacin de medios probatorios.
G) Cuando por cualquier medio se entorpezca reiteradamente el desarrollo
normal del proceso.
H) Cuando por razones injustificadas las partes no asisten a las audiencias
generando dilacin. No habr mala fe si la ausencia de las partes a una
audiencia obedece a causas de fuerza mayor (enfermedad, accidente, etc.).
194
CAPITULO IV
ACUMULACION DE PRETENSIONES
Y DE PROCESOS
1. DEFINICION DE ACUMULACION
Beatriz Quintero y Eugenio Prieto aseguran que el proceso es acumulativo,
no simple, cuando sirve para la composicin de dos o ms pretensiones, cada una
de las cuales podra ser ventilada en proceso diverso (QUINTERO; y PRIETO,
1995, Tomo II: 48).
Gozani sostiene que acumular pretensiones significa introducir simultnea-
mente en una sola demanda varias peticiones (objetos o finalidades) contra uno o
varios demandados (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 1: 511).
Sobre el particular, Alsina refiere que ... la acumulacin de acciones (obje-
tiva y subjetiva) consiste en la unin de dos o ms acciones en un solo proceso,
para que sean resueltas en una misma sentencia. La acumulacin de autos es
la reunin de varios procesos en los que se hayan ejercitado acciones conexas
para que se tramiten ante el mismo juez y se resuelvan en una sola sentencia o
de acuerdo con un solo criterio. La primera tiene como fundamento la economa
procesal, permitiendo resolver en un solo proceso diversas cuestiones; la segunda
tiene por objeto impedir que una misma cuestin sea resuelta de distinta manera
en los diversos procesos. Aqulla es facultativa para el actor y obligatoria para
el demandado; sta es facultativa para el demandado y obligatoria para el actor
(ALSINA, 1956, Tomo I: 538).
Para Gimeno Sendra, el fundamento de dicha acumulacin (de acciones o
pretensiones) hay que encontrarlo en razones de economa procesal y, en ltimo
trmino, en el derecho a la tutela judicial efectiva (), pues, sera antieconmico
que un demandante que desea plantear varias pretensiones contra un mismo de-
mandado, hubiera de deducir tantas demandas y suscitar tantos procedimientos,
cuantas pretensiones quiera interponer, lo que provocara un incremento notable
195
de los gastos procesales y del tiempo invertido en los distintos procedimientos

(GIMENO SENDRA, 2007, Tomo I: 226).
El Cdigo Procesal Civil regula lo concerniente a la acumulacin en el Cap-
tulo V (Acumulacin) del Ttulo II (Comparecencia al proceso) de la Seccin
Segunda (Sujetos del proceso), en los arts. 83 al 91.
2. CONEXIDAD QUE JUSTIFICA LA ACUMULACION

Segn Palomino Marn, la conexin ... es aquella relacin entre dos o ms
acciones que consiste en la identidad de alguno de sus elementos (PALOMINO
MARIN, 1966: 75). Dicho autor precisa que la conexin puede ser subjetiva y
objetiva; y esta segunda, propia e impropia; en la conexin objetiva propia se da
identidad de cosas y causas; en la impropia, identidad de cuestiones jurdicas...
(PALOMINO MARIN, 1966: 75).
Beatriz Quintero y Eugenio Prieto ensean sobre el tema lo siguiente:
Implica el proceso acumulativo que las pretensiones que van a ser com-
puestas sean conexas. Pinsese en el trmino conexin con el significado
de relacin, nexo o enlace entre dos o ms elementos de las pretensiones
(...). Cuando dos o ms pretensiones tengan en comn uno o ms de estos
elementos, es decir, cuando alguno o algunos de estos elementos sirvan
a la composicin estructural de dos o ms pretensiones, existe conexin
entre ellas y puede producirse el fenmeno de la acumulacin o pluralidad
de pretensiones en un proceso.
La conexidad reclama en las diversas pretensiones la identidad de por lo
menos uno de los sujetos, pues la mera razn lgica impone que no hay
litigios conexos entre partes totalmente diversas.
Tradicionalmente se habla de identidad de partes, de causa y de objeto
y de la conexin de tales elementos en diferentes litigios o pretensiones.
Esta es la conexidad clsica o conexidad material... (QUINTERO; y
PRIETO, 1995, Tomo II: 49-50).
En lo que concierne a la conexidad que justifica la acumulacin, el Cdigo
Procesal Civil, en su artculo 84, prescribe que hay conexidad cuando se presentan
elementos comunes entre distintas pretensiones o, por lo menos, elementos afines
en ellas.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la conexidad que
justifica la acumulacin, ha establecido lo siguiente:
196
ACUMULACION DE PRETENSIONES Y DE PROCESOS
- ... El artculo 84 del Cdigo Adjetivo [C.P.C.] establece que existe cone-
xidad entre pretensiones cuando stas presentan elementos comunes o por
lo menos elementos afines, con lo cual el cdigo acotado adopta tanto el
concepto de conexidad propia como el de impropia, exigiendo el primero,
la identidad de elementos de las pretensiones relacionadas, y el segundo,
la afinidad de ellas... (Casacin Nro. 163-2006 / Lima, publicada en el
- ... Adems del vnculo de conexidad entre las pretensiones que exige la
ley, la proveniencia del mismo ttulo es elemento concurrente para una
debida acumulacin [subjetiva] de pretensiones, entendido tal concepto
como el derecho de donde emana la facultad de accionar jurisdiccional-
mente... (Casacin Nro. 1546-2005 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-04-2007, pg. 19123).
- ... Conforme a esta regla [art. 86 del C.P.C.], procede la acumulacin
subjetiva de pretensiones, cuando estas provengan de un mismo ttulo,
se refieran a un mismo objeto, o exista conexidad entre ellas, y adems
se cumplan los requisitos del artculo 85 del mismo Cdigo, [...] la cone-
xidad [...] se da cuando se presentan elementos comunes entre distintas
pretensiones o, por lo menos, elementos afines en ellas y debe entenderse,
en ese sentido, que la norma procesal no exige, de manera estricta, que el
ttulo del que derivan las pretensiones sea idntico para afirmar que exista
conexidad, sino de que existan suficientes elementos comunes [...] que
hagan concluir que existe vinculacin entre las pretensiones... (Casacin
08-2006, pgs. 16830-16831).
3. CLASES DE ACUMULACION
De la lectura de los artculos 83, 86, 88 y 89 del Cdigo Procesal Civil pode-
mos inferir las siguientes clases de acumulacin:
A) Acumulacin objetiva: Se presenta cuando en un proceso hay dos o ms
pretensiones.
A.1) Acumulacin objetiva originaria: Se presenta cuando en la demanda
se proponen dos o ms pretensiones.
A.2) Acumulacin objetiva sucesiva: Se presenta cuando las pretensiones a
acumular son propuestas luego del inicio del proceso (ya sea cuando
el demandante ampla su demanda agregando una o ms pretensiones;
o cuando el demandado reconviene; o cuando se renen dos o ms
197
procesos en uno, a fin de que una sola sentencia evite pronuncia-

mientos jurisdiccionales opuestos; o cuando el demandado formula
el aseguramiento de la pretensin futura).
B) Acumulacin subjetiva: Se presenta cuando en un proceso hay ms de
dos personas (ya sea que acten como partes o como terceros legitima-
dos), vale decir, cuando en un proceso se acumulan varias pretensiones
de varios demandantes contra varios demandados.
B.1) Acumulacin subjetiva originaria: Se presenta al tiempo de la inter-
posicin de la demanda (cuando sta es planteada por varias personas
o contra varias personas).
B.2) Acumulacin subjetiva sucesiva: Se presenta despus del inicio del
proceso (cuando un tercero legitimado se apersona al proceso invo-
cando alguna pretensin o cuando se acumulan dos o ms procesos
en un proceso nico).
3.1 Acumulacin objetiva

Segn Gimeno Sendra, la acumulacin objetiva de pretensiones consiste en
reunir dentro de una misma demanda y contra el mismo demandado una pluralidad
de pretensiones, que han de tramitarse en un nico procedimiento (). A travs de
dicha acumulacin se produce, pues, una unidad de demanda y de procedimiento,
pero una diversidad de objetos procesales que se tramitan dentro de unos mismos
autos y que dan lugar a una nica Sentencia, si bien, en virtud del principio de
congruencia (), con tantos pronunciamientos en el fallo, como pretensiones se
hayan deducido y acumulado en el procedimiento (GIMENO SENDRA, 2007,
Tomo I: 226). Gimeno Sendra resalta que a los efectos de determinar cundo existe
o no una acumulacin de pretensiones lo decisivo ser examinar el suplico de la
demanda y comprobar si en l se contienen o no una pluralidad de peticiones de
cognicin, siendo indiferente, a los estrictos efectos de la acumulacin, que dicha
pluralidad de peticiones se fundamenten en una diversidad de hechos o que una
misma fundamentacin fctica sea susceptible de sustanciar distintas pretensio-
nes, siempre y cuando el petitum de la demanda contenga dos o ms peticiones,
declarativas, constitutivas o de condena. Distinto es el caso del o de los distintos
fundamentos jurdicos invocables sobre unos mismos hechos, el cual no entraa
fenmeno alguno de acumulacin de pretensiones (GIMENO SENDRA, 2007,
Tomo I: 226).
Beatriz Quintero y Eugenio Prieto, en lo relativo a la acumulacin bilateral u
objetiva, sostienen lo siguiente:
198
Esta especie de acumulacin necesita la coincidencia total del elemento

subjetivo en referencia con todas y cada una de las pretensiones que se
acumulen (...).
Se observa a veces en el proceso que surge o se contina como acumula-
tivo, que la concurrencia de pretensiones obedece a la descomposicin de
una relacin jurdica sustancial que afecta dos o ms aspectos del mismo
derecho u ofrece dos posibles tutelas as las vincule como consecuencia-
les o alternativas o hasta principales, de tal manera que el mismo hecho
haga posible diferentes pretensiones. Otras veces las relaciones jurdicas
sustanciales conflictivas son totalmente autnomas entre s y se permite,
sin embargo la acumulacin en razn de la sola conexidad subjetiva total.
Ya por razones diferentes, para la permisin del proceso acumulativo, se
suelen exigir otros requisitos adicionales como los que pudieran referirse
a la competencia y al trmite o procedimiento, pero ello corresponde a
consideraciones de otra naturaleza, que ms atisban a la unidad formal
del proceso porque ste como continente debe servir tcnicamente a todas
las pretensiones a la manera de un nico arquetipo... (QUINTERO; y
PRIETO, 1995, Tomo II: 58).
Segn se desprende del artculo 83 del Cdigo Procesal Civil, la acumulacin
objetiva es aquella que tiene lugar cuando en un proceso hay ms de una pretensin.
Tal acumulacin puede ser originaria, cuando en la demanda se propone ms de
una pretensin. La acumulacin objetiva tambin puede ser sucesiva, cuando las
pretensiones a acumular son propuestas luego del inicio del proceso (ya sea cuando
el demandante ampla su demanda agregando una o ms pretensiones; o cuando el
demandado reconviene; o cuando se renen dos o ms procesos en uno, a fin de que
una sola sentencia evite pronunciamientos jurisdiccionales opuestos; o cuando el
demandado formula el aseguramiento de la pretensin futura: art. 88 del C.P.C.).
Al respecto, la Corte Suprema de Justicia de la Repblica ha establecido lo
siguiente: ... Por la acumulacin objetiva pueden demandar dentro de un proceso
ms de una pretensin, acumulacin que puede ser originaria o sucesiva segn
se proponga en la demanda o despus de iniciado el proceso... (Casacin Nro.
1125-2000 / Hunuco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-2001,
pgs. 6689-6690).
3.1.1 Acumulacin objetiva originaria

Como bien lo hace notar Aldo Bacre, la acumulacin objetiva originaria pro-
piamente dicha ... es la concentracin, en una misma demanda, de las distintas
pretensiones que el actor tenga contra el demandado, realizada con el objeto de que
se las sustancie y decida en un proceso nico (BACRE, 1986, Tomo I: 486). Su
199
fundamento radica en razones de economa procesal, que significa el tratamiento

conjunto de diversas pretensiones que reconocen como sujeto activo al mismo
actor y como sujeto pasivo al mismo demandado (BACRE, 1986, Tomo I: 486).
Conforme se desprende del artculo 83 del Cdigo Procesal Civil, la acumu-
lacin objetiva originaria se configura cuando en la demanda se propone ms de
una pretensin.
Al respecto, la Corte Suprema de Justicia de la Repblica ha establecido lo
siguiente: ... Un proceso puede contener varias pretensiones, instituto que recibe
el nombre de acumulacin objetiva; y si tales son interpuestas conjuntamente
al momento de platearse [sic -lase plantearse-] la demanda, se conocer como
acumulacin objetiva originaria; en tal sentido, en estricto, no estamos ante una
nica demanda, sino antes varias pretensiones planteadas en un mismo escrito, lo
que significa tambin que cada una de ellas tiene existencia y naturaleza propias,
contando con los fundamentos de hecho y de derecho que las justifiquen... (Ca-
sacin Nro. 2393-2003 / Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 03-05-2005, pgs. 14036-14037).
3.1.2 Formas o modalidades de acumulacin de pretensiones

En cuanto a las formas o modalidades de acumulacin de pretensiones, cabe
sealar que, conforme al texto del artculo 87 del Cdigo Procesal Civil:
A. La acumulacin objetiva originaria (aquella que se presenta cuando en la
demanda se proponen dos o ms pretensiones) puede adoptar las siguientes
formas: a) subordinada; b) alternativa; y c) accesoria.
B. La acumulacin objetiva originaria subordinada se presenta cuando una
o ms pretensiones (subordinadas) son sometidas a la eventualidad de
que la pretensin propuesta como principal no sea acogida, por lo que,
ante este ltimo supuesto, la pretensin o pretensiones subordinadas bien
pueden ser amparadas por el juzgador.
C. La acumulacin objetiva originaria alternativa se presenta cuando, plan-
teadas dos pretensiones alternativas por el actor, el demandado puede
escoger cul de ellas va a cumplir, pudiendo recaer la eleccin en el
demandante siempre y cuando la contraparte no procediera a la referida
eleccin.
D. La acumulacin objetiva originaria accesoria se presenta cuando se plantea
una pretensin principal y otra u otras accesorias, vale decir, que guardan
dependencia respecto de la primera. Por consiguiente, si se ampara la
pretensin principal, ocurre lo propio en cuanto a las accesorias; o, en
200
sentido contrario, si se desestima la pretensin sealada como principal,

tambin sern rechazadas la pretensin o pretensiones determinadas como
accesorias por el actor.
E. Puede darse el caso de una acumulacin objetiva sucesiva (aquella que se
presenta cuando las pretensiones se acumulan luego de iniciado el proceso)
y adems accesoria, si las pretensiones accesorias no son acumuladas por
el actor en la demanda sino despus de interpuesta sta, siendo el plazo
mximo para que tal acumulacin opere hasta antes del saneamiento
procesal.
F. La acumulacin objetiva originaria accesoria bien puede presentarse aun
en el caso de que el accionante no proponga en la demanda pretensiones
accesorias, siempre y cuando stas se encuentren contempladas en la ley
de modo expreso, en cuyo caso se consideran tcitamente integradas a la
demanda. Tal es el caso, por ejemplo, del proceso de separacin de cuerpos
o divorcio por causal, en el que se consideran como pretensiones acce-
sorias, a ser acumuladas a la principal (separacin de cuerpos o divorcio
por causal) por disposicin legal, las de alimentos, tenencia y cuidado
de los hijos, suspensin o privacin de la patria potestad, separacin de
bienes gananciales y las dems relativas a derechos u obligaciones de
los cnyuges o de stos con sus hijos o de la sociedad conyugal, que di-
rectamente deban resultar afectadas como consecuencia de la pretensin
principal (art. 483 del C.P.C.).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a las formas o
modalidades de acumulacin de pretensiones, ha establecido lo siguiente:
- ... Un proceso puede contener varias pretensiones, instituto que recibe el
nombre de acumulacin objetiva; y si tales son interpuestas conjuntamente
al momento de plantearse la demanda se conocer como acumulacin
objetiva originaria; en tal sentido, en estricto, no estamos ante una nica
demanda, sino ante varias demandas planteadas en un mismo escrito, lo
que significa tambin que cada una de ellas tiene existencia y naturaleza
propias, contando con los fundamentos de hecho y de derecho que las jus-
tifiquen; luego, si bien dado el tipo de acumulacin objetiva originaria que
se tenga unas pueden estar subordinadas o dependientes accesoriamente
del principal y otras tener la misma categora (alternativa), todas respecto
a los medios de defensa, como son las excepciones, deben tomarse en
forma independiente... (Casacin Nro. 59-96 / Hunuco, publicada en
201
- ... El artculo ochentisiete del Cdigo adjetivo [C.P.C.] establece que

la acumulacin objetiva originaria, la que se presenta cuando en el acto
postulatorio el accionante exige a otra persona el cumplimiento de ms
de una pretensin, puede ser subordinada, alternativa o accesoria, siendo
subordinada cuando se propone mas [sic -lase ms-] de dos pretensiones,
una de las cuales se la califica de principal, debiendo el Juez pronunciarse
respecto a las otras pretensiones en la eventualidad de que la principal
sea desestimada; ser alternativa, cuando no existe subordinacin entre
las pretensiones, y ser el demandado quien, en el caso de que ambas
sean amparadas, escoger cual [sic -lase cul-] de ellas va a cumplir;
y ser accesoria cuando existan varias pretensiones, una de las cuales
tiene la calidad de principal y en cuanto sta sea amparada o no, las
dems pretensiones corrern igual suerte... (Casacin Nro. 244-2001 /
8216-8217).
3.1.2.1 Acumulacin simple

Hernando Morales asevera que la acumulacin simple se configura ... cuando
el actor pide pura y simplemente la estimacin de todas las acciones acumuladas...
(MORALES; citado por RIVAS SACCONI, 1954: 275).
A decir de Gimeno Sendra:
La acumulacin simple o unin acumulativa sucede cuando en un
mismo petitum, se deducen diversas peticiones yuxtapuestas (vgr. el
arrendador exige el desahucio el pago de las rentas no abonadas y una
indemnizacin por los desperfectos ocasionados en la vivienda).
La acumulacin simple es la de mayor uso en la prctica forense y puede
ocurrir, tanto cuando la relacin jurdico material sea susceptible de pro-
ducir una pluralidad de efectos jurdicos (), como cuando las peticiones
se sustancien en una pluralidad de relaciones jurdicas que no resulten
incompatibles entre s (GIMENO SENDRA, 2007, Tomo I: 230).
3.1.2.2 Acumulacin subsidiaria o condicional

Rivas Sacconi, sobre la acumulacin subsidiaria (o condicional), expresa lo
siguiente:
... En el caso de acciones que se ejercen en una misma demanda, pero
una de las cuales se propone como principal y la otra u otras como sub-
sidiarias de aqulla o de la subsidiaria de la principal, no se est frente
202
a un caso de verdadera acumulacin. S, en efecto, todas las acciones,

principal y subsidiaria, se ejercen en cierto modo a un tiempo, no existe
sin embargo contemporaneidad verdadera en el dicho ejercicio, porque si
la accin principal prospera, se considera como jurdicamente inexistente
o no ejercida la subsidiaria, toda vez que en la sentencia nada se decide
sobre ella; o dicho de otro modo, la existencia de esta ltima, est condi-
cionada al fracaso de la accin que se ha propuesto como principal y que
en ltimo trmino es la que verdaderamente se ejerci desde un principio
en el juicio, mientras que la otra slo en ese momento en que en virtud
de la sentencia no prospera la accin principal, surge, por decirlo as, a
la vida jurdica (RIVAS SACCONI, 1954: 268).
La acumulacin condicional, en opinin de Monroy Cabra, es de tres clases:
a) Sucesiva o consecuencial.- Existe cuando se presenta una pretensin
bajo la condicin de que antes sea acogida otra de la cual depender. Por
ejemplo, la peticin de herencia como consecuencia de la declaracin de
filiacin natural.
b) Acumulacin eventual o subsidiaria.- Existe cuando una pretensin se
propone para el caso de que otra sea desestimada. Desde luego, el juez
no puede acoger la pretensin subsidiaria sino una vez rechazada la prin-
cipal. Por ejemplo, se pide la resolucin de un contrato de compraventa
de inmueble y subsidiariamente la rescisin por lesin enorme.
c) Acumulacin alternativa.- Existe cuando varias pretensiones son
propuestas para que una de ellas sea estimada, por lo cual cada una
est condicionada a la otra, pues debe proveerse sobre ella en caso de
que no prospere la restante. Y por tanto, estimada por el juez una de
ellas, no podr proveer acerca de la otra (MONROY CABRA, 1979:
276-277).
A) Acumulacin subsidiaria o condicional sucesiva
En lo que respecta a esta forma o modalidad de acumulacin, Luis Loreto
ensea lo siguiente:
... Existe esta acumulacin objetiva cuando la proposicin de una accin
depende de que otra que la antecede sea declarada con lugar.
Hay entre ambas acciones una relacin de orden lgico sucesivo, de an-
tecedente a consecuente, de forma que la accin propuesta en segundo
lugar est condicionada al xito de la primera que le es condicionante.
El xito de esta singular figura permite advertir que la accin propuesta
203
en segundo lugar no existe para el momento de proponerse, por lo que,

en rigor de principios, debera promoverse despus que la condicionante
sea acogida y la sentencia que as lo declare haya pasado en autoridad
de cosa juzgada. Sin embargo, tanto la doctrina como la jurisprudencia,
admiten pacficamente, por economa procesal y consideraciones de
utilidad prctica, la proposicin anticipada de la segunda accin. As,
la accin de restitucin de un inmueble vendido (accin condicionada),
con la accin de simulacin absoluta (accin condicionante); la petitio
hereditatis ab intestato acumulada con la de nulidad de testamento; la del
pago del saldo del administrador o mandatario, unida subordinadamente
a la accin de rendicin de cuentas, etc. En todos estos y semejantes
casos es admisible la acumulacin sucesiva; mas, dada la relacin de
dependencia condicionada en que se halla la segunda accin respecto
de la primera o condicionante, si sta es declarada sin lugar, el Juez no
entra a examinar ni a conocer de la segunda; pero si la acoge en todo o
en parte, debe proceder a examinarla y a verificar si est o no fundada.
Slo en este ltimo momento, la segunda accin adquiere individualidad
propia y autnoma (LORETO, 1979: 164-165).
B) Acumulacin subsidiaria o condicional subordinada
Luis Loreto afirma al respecto que:
... Existe esta modalidad cuando una accin se propone para el evento de
que otra que la precede sea rechazada. Las acciones acumuladas pueden
tener el mismo fundamento, o fundamentos diversos pero compatibles
entre s, o fundamentos incompatibles. A veces el demandante presenta
como acciones subordinadas peticiones que no son tales, como cuando
pide en va principal el pago total de una obligacin y subordinadamente el
pago parcial de la misma obligacin, no existiendo en realidad diversidad
de acciones.
La relacin de accin principal a accin subordinada responde a una
gradacin de intereses en el actor... (LORETO, 1979: 165-166).
De conformidad con lo dispuesto en el artculo 87 -primer prrafo- del Cdigo
Procesal Civil, la acumulacin objetiva originaria puede ser subordinada cuando
la pretensin queda sujeta a la eventualidad de que la propuesta como principal
sea desestimada. La referida acumulacin objetiva originaria subordinada se con-
figura, pues, cuando una o ms pretensiones (subordinadas) son sometidas a la
eventualidad de que la pretensin propuesta como principal no sea acogida, por
lo que, ante este ltimo supuesto, la pretensin o pretensiones subordinadas bien
pueden ser amparadas por el Juez.
204
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la acumulacin

objetiva originaria subordinada, ha establecido lo siguiente:
- ... Tal como se puede apreciar del escrito de demanda, los fundamentos
de hecho en los que se sustenta la pretensin principal son totalmente
distintos a los fundamentos de hecho en los que se basa la pretensin
subordinada, al punto de que los mismos han sido expuestos de manera
independiente, por lo que se puede apreciar que no se da el presupuesto
bsico para que pueda darse una acumulacin objetiva originaria subor-
dinada... (Casacin Nro. 73-99 / Callao, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 26-10-1999, pg. 3814).
- ... El pronunciamiento de la pretensin subordinada est supeditada a
que la pretensin principal fuese desestimada... (Casacin Nro. 1935-
pg. 20434).
- ... El Artculo ochentisiete del Cdigo Adjetivo dispone que en la acu-
mulacin objetiva originaria, la pretensin subordinada queda sujeta a la
eventualidad de que la propuesta como principal sea desestimada, es decir,
que en ese caso tiene que haber pronunciamiento sobre las pretensiones
subordinadas (Casacin Nro. 272-98 / Lima, publicada en el Diario
- ... La parte inicial del primer prrafo del artculo 87 del Cdigo Procesal
Civil prescribe que la acumulacin objetiva originaria puede ser subor-
dinada, alternativa o accesoria; siendo subordinada cuando la pretensin
queda sujeta a la eventualidad de que la propuesta [como] principal sea
desestimada, es decir en el caso de que la propuesta [como] principal no
sea acogida existe la posibilidad de que la pretensin subordinada pueda
ser amparada por el juzgador, teniendo como elementos de configuracin
bsica la posibilidad de que sean pretensiones contrarias pero que exista
conexin estrecha entre sus fundamentos de hecho... (Casacin Nro.
pg. 22838).
- ... El artculo ochenta y siete del Cdigo Procesal Civil dispone que la
acumulacin objetiva es subordinada cuando la pretensin queda sujeta
a la eventualidad de que la propuesta como principal sea desestimada;
es decir, slo si el Juez considera que la pretensin principal no merece
amparo alguno, proceder a pronunciarse sobre la pretensin subordinada;
[...] no obstante, de la revisin de la sentencia de primera instancia, este
205
Supremo Tribunal advierte que el A quo, pese a emitir su fallo amparan-

do la pretensin principal, a continuacin se pronuncia desestimando la
pretensin subordinada, lo cual no corresponda, pues slo caba pro-
nunciarse sobre esta ltima en caso de ser desestimada la primera de las
nombradas. Tal proceder contraviene lo dispuesto en la parte pertinente
del artculo ochenta y siete del citado Cdigo Procesal y, adems, causa
indefensin al demandante, toda vez que la Sala Superior tampoco podra
emitir una sentencia vlida respecto a la pretensin subordinada, que al
haber sido declarada infundada por el A quo, el Colegiado [Superior]
podra considerar consentido al no haber sido recurrido. En ese sentido,
este Colegiado Supremo estima que la nulidad no slo alcanza a la sen-
tencia de vista sino que igualmente se extiende a la apelada, por lo que
el Juez de la causa deber expedir nueva resolucin conforme a derecho,
disgregando debidamente las pretensiones y resolvindolas atendiendo
a los alcances del artculo ochenta y siete del Cdigo Procesal Civil...
(Casacin Nro. 2646-04 / Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 03-07-2006, pgs. 16445-16446).
- ... El artculo ochentisiete del Cdigo Procesal Civil seala que la pre-
tensin subordinada es aquella en la que la pretensin queda sujeta a la
eventualidad de que la propuesta como principal sea desestimada; en tal
sentido, si la pretensin principal es declarada infundada o improceden-
te, ello no obsta que la pretensin subordinada pueda ser amparada...
(Casacin Nro. 742-2004 / San Romn, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 30-11-2005, pg. 15031).
- ... La sentencia apelada se pronuncia sobre la pretensin subordinada y
su accesoria, argumentando que al haberse amparado la pretensin prin-
cipal carecera de objeto el pronunciamiento de las otras pretensiones;
sin embargo la Sala de Mrito al haber revocado la apelada y desamparar
la pretensin principal tena que pronunciarse sobre la subordinada y su
accesoria, precisamente en aplicacin de lo dispuesto en el artculo 87
del acotado Cdigo Procesal [C.P.C.]... (Casacin Nro. 99-2005 / Mo-
quegua, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-02-2007, pgs.
18886-18888).
- ... De lo establecido por el inciso segundo del artculo ochenticinco del
Cdigo Procesal Civil se infiere que la acumulacin subordinada o la
alternativa proceden cuando se tratan [sic -lase trata-] de pretensiones
contrarias entre s... (Casacin Nro. 244-2001 / Cusco, publicada en el
206
C) Acumulacin subsidiaria o condicional alternativa

Hernando Morales afirma que la acumulacin alternativa ... se presenta
cuando varias acciones son propuestas para que la una o la otra sean estimadas...
(MORALES; citado por RIVAS SACCONI, 1954: 275).
A criterio de Luis Loreto:
... Existe esta modalidad cuando varias acciones se proponen para que
una u otra sea acogida. En este caso todas las acciones estn propuestas
condicionalmente. Acogida una de ellas, es prohibido al juez entrar al
examen de las otras. Plures res sunt in obligatione, una autem in solutione.
La acumulacin alternativa presupone la coexistencia de obligaciones o
pretensiones alternativas, que son aquellas en que dos o ms cosas sepa-
radamente comprendidas en la obligacin son debidas disyuntivamente,
de forma que el deudor se libera con la entrega de una sola de ellas (...).
La determinacin concreta de cul de las cosas debe entregarse, se efecta
por la eleccin que pertenece al deudor si no se ha decidido que pertenece
al acreedor (...). Este hace uso de su derecho de eleccin al demandar
judicialmente la condena del deudor a la entrega de una de las cosas
deducidas en la obligacin. Su derecho de opcin qued as realizado.
Pero el acreedor no est obligado a hacer uso de su derecho de eleccin,
cuyo ejercicio le es facultativo, y puede proceder a demandar acumulati-
vamente la entrega de una de las cosas debidas alternativamente, en cuya
hiptesis el Juez debe sustanciar el juicio, tramitarlo y decidirlo. Siendo
ello procedente, condenar alternativamente al demandado a cumplir una
de las prestaciones, y en ejercicio del fallo proceder la eleccin de una
de las cosas comprendidas en la condena (LORETO, 1979: 166-167).
De acuerdo a lo normado en el artculo 87 -primer y segundo prrafos- del
Cdigo Procesal Civil, la acumulacin objetiva originaria puede ser alternativa
cuando el demandado elige cul de las pretensiones va a cumplir, correspondindole
la eleccin de la pretensin alternativa a ejecutarse al demandante si el demandado
no hace tal eleccin.
objetiva originaria alternativa, ha establecido lo siguiente:
- ... Conforme al Cdigo Procesal Civil, tratndose de la acumulacin
objetiva originaria de pretensiones procesales, concretamente el artculo
87 de dicho ordenamiento seala cmo deben proponerse las preten-
siones en forma subordinada, alternativa y accesoria. Si se proponen
207
pretensiones procesales en forma alternativa [...] su planteamiento supone

que el demandante plantea por lo menos dos pretensiones, de modo que
de prosperar stas el demandado tiene la potestad de elegir cul de las
pretensiones procesales va a cumplir en ejecucin de sentencia... (Ca-
el 01-06-2004, pgs. 12120-12121).
- ... Tratndose de la acumulacin de pretensiones procesales, el justiciable
debe observar rigurosamente las reglas contenidas en los artculos 86 y 87
del Cdigo Procesal Civil, de modo tal que si se plantea una acumulacin
alternativa debe precisarse la fundamentacin de cada [una] de las preten-
siones, reservndose el proponente su eleccin, la que debe cumplir en
el supuesto de que ambas fuesen amparadas en la sentencia... (Casacin
04-01-2006, pg. 15209).
- ... El Artculo ochentisiete del Cdigo Procesal Civil prescribe que cuan-
do se trata de la acumulacin alternativa de pretensiones, es el demandado
quien debe elegir cul de las pretensiones va a cumplir y slo en el caso
que el demandado no elija, lo har el demandante, esto como es obvio
obliga al juzgador a resolver, amparando, en su caso, las dos pretensio-
nes alternativas (Casacin Nro. 220-2000 / La Merced, publicada en el
- ... Es preciso concordar la disposicin del Artculo ochentisiete del Cdi-
go Procesal (sobre acumulacin objetiva originaria) con lo dispuesto en el
Ttulo Cuarto de las Obligaciones Alternativas y Facultativas del Libro
de las Obligaciones del Cdigo Civil (Ttulo IV de la Seccin Primera
del Libro VI del C.C.), cuyas normas establecen que el obligado alterna-
tivamente a diversas prestaciones slo debe cumplir por completo una
de ellas; que la eleccin corresponde al deudor, salvo pacto en contrario;
que la eleccin se realiza por la ejecucin de alguna de las prestaciones,
con la declaracin de eleccin o por el Juez; y establece reglas precisas
para el caso de eleccin por el deudor y en su caso, por el acreedor...
(Casacin Nro. 2378-98 / Callao, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 18-08-1999, pg. 3224).
3.1.2.3 Acumulacin de pretensiones accesorias

Con arreglo a lo previsto en el artculo 87 -primer prrafo- del Cdigo Proce-
sal Civil, la acumulacin objetiva originaria puede ser accesoria cuando habiendo
varias pretensiones, al declararse fundada la principal, se amparan tambin las de-
ms. Como se aprecia, la acumulacin objetiva originaria accesoria acontece si se
208
formula una pretensin principal y otra u otras accesorias, vale decir, que guardan
dependencia respecto de la primera. Por lo tanto, si se hace lugar a la pretensin
principal, ocurrir lo mismo con las accesorias; o, en sentido contrario, si se re-
chaza la pretensin sealada como principal, sufrir la misma suerte la pretensin
o pretensiones calificadas como accesorias por el demandante.
Es de destacar que puede darse el caso de una acumulacin objetiva sucesi-
va (la cual acontece cuando las pretensiones se acumulan despus del inicio del
proceso) y adems accesoria, si las pretensiones accesorias no fuesen acumuladas
por el actor en la demanda sino luego de su presentacin, siendo el plazo mximo
para que dicha acumulacin se produzca hasta antes del saneamiento procesal (art.
87 -ltimo prrafo- del C.P.C.).
Por otro lado, la acumulacin objetiva originaria accesoria bien puede pre-
sentarse incluso en el supuesto de que no se formulen en la demanda pretensiones
accesorias, siempre y cuando stas se encuentren expresamente previstas por la ley,
en cuyo caso se consideran tcitamente integradas a la demanda (art. 87 -ltimo
prrafo- del C.P.C.).
de pretensiones accesorias, ha establecido lo siguiente:
- ... Se entiende por accesorio a lo que depende de algo que es principal,
y en el mbito procesal, un pedido accesorio es el que se encuentran [sic
-lase es el que se encuentra-] estrechamente ligado a un pedido princi-
pal, sin el cual no puede subsistir, de all que el artculo 87 del Cdigo
adjetivo glosado [C.P.C.] hace referencia a que, si la accesoriedad est
expresamente prevista por la ley, se considera tcitamente integrada a
la demanda... (Casacin Nro. 5059-2007 / Amazonas, publicada en el
- ... El accionante ha interpuesto en forma acumulativa objetiva origina-
ria demanda de otorgamiento de escritura pblica y reivindicacin, y de
manera accesoria la indemnizacin por daos y perjuicios, [...] por lo que
se advierte que se tratan de diferentes pretensiones pero sustentadas en
fundamentos que guardan conexin entre s y si bien no se tramitan en la
misma va, nada impide la acumulacin objetiva a una de conocimiento
en donde se da la plenitud de la defensa... (Casacin Nro. 519-2008 / Ica,
- ... La accin accesoria depende de lo que se resuelva en lo principal y es
una consecuencia de ella... (Casacin Nro. 1332-2001 / La Libertad, pu-
209
- ... La acumulacin objetiva originaria accesoria slo se ampara cuando se

declara fundada la [pretensin] principal... (Casacin Nro. 1332-2001 /
pgs. 8224-8225).
- ... En el caso de una acumulacin objetiva originaria de carcter acce-
soria, [...] el artculo 87 del [...] Cuerpo Adjetivo [C.P.C.] ha previsto
que sta es amparable cuando habiendo varias pretensiones, al declararse
fundada la principal, se amparan tambin las dems, en virtud del aforismo
jurdico de que lo accesorio sigue la suerte del principal... (Casacin
03-2008, pgs. 21665-21666).
- ... Habindose desestimado por infundada la pretensin principal ca-
rece de objeto examinar las dems pretensiones que fueron acumuladas
accesoriamente a la pretensin principal... (Casacin Nro. 4879-2007 /
pgs. 22839-22840).
- ... El juez no se encuentra en la obligacin de amparar otras pretensio-
nes acumuladas slo por el hecho de tener carcter accesorio; sino por
el contrario, est facultado a desestimarlas si advierte que las mismas
resultan inviables o no pueden prosperar... (Casacin Nro. 1608-2007 /
Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-12-2008, pgs.
23666-23668).
- ... Atendiendo a que la pretensin de [...] ha sido propuesta en forma
accesoria, al haber sido declarada infundada la pretensin principal, la
accesoria sigue la suerte del principal... (Casacin Nro. 1125-2000 /
6689-6690).
- ... Es principio de derecho que lo accesorio sigue la suerte de lo
principal; en tal sentido, habindose determinado en la demanda,
que la acumulacin de pretensiones es de tipo objetivo originario
accesorio, al haberse desistido de la pretensin autnoma, comprende
tambin a las pretensiones accesorias... (Casacin Nro. 3774-2000 /
7784-7785).
- ... El pago de intereses legales ha sido propuesto como pretensin acceso-
ria y por tanto sigue la suerte de la pretensin principal [sobre restitucin
de dinero], cuyo amparo ha sido debidamente motivado... (Casacin
210

07-2001, pg. 7584).
- ... Pese a la accesoriedad de la acumulacin de pretensiones stas re-
quieren ser sustentadas en los respectivos fundamentos de hecho y de
derecho [de la resolucin], aspectos que la Sala de revisin ha descuidado
no obstante ser principios elementales a los que est obligado a observar
todo Juez... (Casacin Nro. 743-2000 / Puno, publicada en el Diario
- ... Con arreglo a lo previsto en el segundo prrafo del Artculo ochentisie-
te del citado Cdigo Procesal (Civil), al declararse fundada la pretensin
principal, se amparan tambin las accesorias, segn sea el caso y obvia-
mente al desestimarse la primera, corresponde igualmente desestimar
las accesorias, sin que sea necesario explicar por qu motivo se declaran
infundadas las pretensiones accesorias que fundamentalmente tienen como
conclusin amparar la principal (Casacin Nro. 1360-98 / Cono Norte,
3.1.3 Requisitos de la acumulacin objetiva

Segn Monroy Cabra, son requisitos de la acumulacin de pretensiones los
que a continuacin describe:
a) Que el juez sea competente para conocer de todas; sin embargo, podrn
acumularse pretensiones de menor cuanta a otras de mayor cuanta. Este
principio es consecuencia del debido proceso que implica el juzgamiento
ante juez competente (...) y con las formalidades propias de cada juicio.
La excepcin (...) se justifica por el factor de conexin.
b) Que las pretensiones no se excluyan entre s, salvo que se propongan
como principales y subsidiarias. (...) La acumulacin de pretensiones
excluyentes slo es posible en forma subsidiaria y no en forma principal.
Esto, por cuanto para entrar a analizar la subsidiaria debe estar no probada
la principal, en cuyo caso no hay dificultad lgica. Adems, si la splica
principal prospera, no hay que tener en cuenta la subsidiaria.
c) Que todas puedan tramitarse por el mismo procedimiento. Esto, porque
cuanto si es un solo proceso, debe existir igual trmite (MONROY
CABRA, 1979: 275).
Mximo Castro sostiene que para que la acumulacin de demandas (preten-
siones) tenga lugar es menester que las acciones llenen estos requisitos:
211
1 Que no sean contrarias entre s, de modo que por la eleccin de una quede
excluida la otra.
Esta oposicin puede derivar ya sea de la propia naturaleza de las
dos acciones o de una disposicin de la ley que prohba su ejercicio
simultneo (...).
2 Que correspondan a la jurisdiccin del mismo juez.
Es necesario respetar las bases jurisdiccionales que ataen al orden pblico
y que no pueden, por consiguiente, ser modificadas por la sola accin de
los litigantes.
(...)
3 Que puedan sustanciarse por los mismos trmites:
Las leyes de procedimiento son la garanta de los derechos civiles y no
es permitido a los litigantes modificarlas ni dar a los juicios sustancia-
cin distinta de la establecida por la ley, como vendra a suceder si se
permitiera la acumulacin de acciones que deben ventilarse en juicios
de distinta naturaleza, dada la imposibilidad de sustanciar a la vez en los
mismos autos dos juicios con tramitacin diferente, como por ejemplo
el ordinario y el ejecutivo (CASTRO, 1926, Tomo Primero: 123-124).
El Cdigo Procesal Civil, en su artculo 85, regula los requisitos de la acu-
mulacin objetiva en estos trminos:
Se pueden acumular pretensiones en un proceso siempre que estas:
1. Sean de competencia del mismo Juez;
2. No sean contrarias entre s, salvo que sean propuestas en forma
subordinada o alternativa;
3. Sean tramitables en una misma va procedimental.
Se exceptan de estos requisitos los casos expresamente establecidos en
este Cdigo y leyes especiales.
Tambin son supuestos de acumulacin los siguientes:
a. Cuando las pretensiones sean tramitadas en distinta va procedimen-
tal, en cuyo caso, las pretensiones acumuladas se tramitan en la va
procedimental ms larga prevista para alguna de las pretensiones
acumuladas.
212
b. Cuando las pretensiones sean de competencia de Jueces distintos, en

cuyo caso la competencia para conocer las pretensiones acumuladas
corresponder al rgano jurisdiccional de mayor grado.
3.1.4 Acumulacin objetiva sucesiva

Segn se infiere del artculo 83 del Cdigo Procesal Civil, la acumulacin
objetiva sucesiva (llamada tambin acumulacin por insercin de pretensiones
o acumulacin sobrevenida) se presenta cuando las pretensiones a acumular son
propuestas luego de iniciado el proceso.
En opinin de Aldo Bacre:
Este tipo de acumulacin tiene lugar cuando una pretensin nueva se
incorpora dentro de un proceso ya pendiente, para la satisfaccin de otra.
La introduccin de la nueva pretensin puede provenir del primitivo actor,
del primitivo demandado o de un tercero (BACRE, 1986, Tomo I: 495).
A decir de Armenta Deu, en este tipo de acumulacin (sucesiva) existe un
proceso iniciado al que se une una o varias acciones que hubieran podido trami-
tarse en diferentes procedimientos. La acumulacin puede efectuarse por el actor
(ampliacin de la demanda) o por el demandado (reconvencin) (ARMENTA
DEU, 2004: 126).
la acumulacin objetiva sucesiva (que, reiteramos, se configura cuando las pre-
tensiones a acumularse son propuestas luego del inicio del proceso) se presenta
1. Cuando el demandante ampla su demanda agregando una o ms
pretensiones;
2. Cuando el demandado reconviene;
3. Cuando de oficio o a peticin de parte, se renen dos o ms procesos en
uno, a fin de que una sola sentencia evite pronunciamientos jurisdiccio-
nales opuestos; y
4. Cuando el demandado formula el aseguramiento de la pretensin futura.
Al respecto, cabe indicar que el artculo 104 del Cdigo Procesal Civil
norma lo relativo al aseguramiento de pretensin futura, estableciendo:
A. que la parte que considere tener derecho para exigir de un tercero una
indemnizacin por el dao o perjuicio que pudiera causarle el resultado
de un proceso, o derecho a repetir contra dicho tercero lo que debiera
213
pagar en ejecucin de sentencia, puede solicitar el emplazamiento del

tercero con el objeto de que en el mismo proceso se resuelva adems la
pretensin que tuviera contra l; y B. que el llamamiento queda sujeto al
trmite y efectos previstos en el artculo 103 del Cdigo Procesal Civil
(referido al trmite y efectos de la denuncia civil).
3.2 Acumulacin subjetiva
3.2.1 Definicin
Se desprende de los artculos 83 -primer prrafo- y 86 -in fine- del Cdigo
Procesal Civil que la acumulacin subjetiva es aquella que se configura cuando
en un proceso hay ms de dos personas (ya sea que acten como partes o como
terceros legitimados), presentndose, pues, cuando en un proceso se acumulan
varias pretensiones de varios demandantes o contra varios demandados.
A decir de Alsina, llmase acumulacin subjetiva de acciones esta figura
del proceso en que la relacin procesal se desenvuelve con la presencia de varios
sujetos, la que puede asumir tres formas distintas: acumulacin activa (pluralidad
de actores), acumulacin pasiva (pluralidad de demandados), acumulacin mixta
(pluralidad de actores y demandados) (ALSINA, 1956, Tomo I: 544).
Rivas Sacconi asevera que la acumulacin subjetiva de acciones ... tiene lugar
cuando una demanda es ejercida por varias personas, las que todas reunidas, por
sostener idnticos intereses, forman una sola parte, o tambin cuando la demanda
es dirigida por unas varias personas contra otras varias, las que, tambin todas
reunidas, forman una sola parte... (RIVAS SACCONI, 1954: 274).
subjetiva, ha establecido lo siguiente:
- ... Hay acumulacin subjetiva originaria cuando una demanda es in-
terpuesta por varias personas o es dirigida contra varios demandados,
lo que debe relacionarse necesariamente con la institucin procesal del
litis consorcio, en sus distintas situaciones (Casacin Nro. 2150-99 /
pg. 4520).
- ... El fundamento de la acumulacin subjetiva es doble toda vez que
responde a un principio de economa procesal y a la finalidad de evitar
la expedicin de sentencias contradictorias, sustituyendo las decisiones
separadas por una sola decisin de un Juez nico, y siendo la conexidad
214
uno de los requisitos indispensables en la acumulacin de pretensiones

sta se da cuando se presentan elementos comunes entre las diversas
pretensiones o por lo menos elementos afines a ellas... (Casacin Nro.
2673-02 / Santa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-06-2005,
pgs. 14330-14331).
- ... Siendo el fundamento principal de la acumulacin subjetiva evitar la
expedicin de pronunciamientos contradictorios no resulta factible limitar
la facultad de peticionar dicha acumulacin slo a la parte demandada,
debiendo reconocerse tambin dicha facultad a la parte demandante...
el 30-06-2005, pgs. 14330-14331).
- ... La figura de la acumulacin subjetiva impropia, reconoce la exis-
tencia de un vnculo de mera afinidad entre las diversas pretensiones
demandadas, es decir, supone la existencia de varias relaciones jurdicas
sustanciales con elementos comunes a distintos sujetos pudiendo referirse
stos tanto a la causa o al objeto de la pretensin configurndose con ello
una conexidad jurdica entre las diversas pretensiones... (Casacin Nro.
pgs. 14330-14331).
- ... El ejercicio del derecho a la acumulacin subjetiva por el que se
dirigen simultneamente pretensiones contra varios demandados en un
mismo proceso, no modifica la situacin de cada deudor solidario frente al
ejercicio de la accin contra l incoada (Casacin Nro. 1451-96 / Lima,
3.2.2 Clases
Conforme se desprende del artculo 83 -segundo prrafo- del Cdigo Procesal
Civil, la acumulacin subjetiva puede ser originaria o sucesiva, segn se proponga
en la demanda o despus de iniciado el proceso, respectivamente.
La acumulacin subjetiva originaria de pretensiones se presenta (segn el
art. 89 -primer prrafo- del C.P.C.):
A) Cuando la demanda es interpuesta por varias personas.
B) Cuando la demanda es dirigida contra varias personas.
La acumulacin subjetiva sucesiva de pretensiones se configura despus de
iniciado un proceso en los siguientes casos:
215
A) Cuando un tercero legitimado incorpora al proceso otra u otras preten-

siones (art. 89 -numeral 1)- del C.P.C.)
B) Cuando dos o ms pretensiones intentadas en dos o ms procesos aut-
nomos, se renen en un proceso nico (art. 89 -numeral 2)- del C.P.C.).
Puntualizamos que en este caso, y en aplicacin del ltimo prrafo del
artculo 89 del Cdigo Procesal Civil, el Juez se encuentra autorizado
para ordenar su desacumulacin en lo que respecta al trmite, vale decir,
las pretensiones ventiladas en los procesos autnomos reunidos en uno
solo se tramitan dentro de este mismo proceso, pero en forma separada.
El magistrado al disponer la referida desacumulacin debe, adems, dejar
constancia en la resolucin correspondiente que se reserva el derecho de
emitir una sola sentencia que resuelva todas las pretensiones acumula-
das. Debe tenerse presente que el mandato judicial de desacumulacin
en cuanto al trmite deber fundarse en la conexidad de los procesos
acumulados y en la eventual diferencia de trmite de stos. No podemos
dejar de mencionar que, segn el artculo 91 del Cdigo Procesal Civil
(que versa sobre la desacumulacin de procesos), cuando el Juez considere
que la acumulacin afecte el principio de economa procesal, por razn
de tiempo, gasto o esfuerzo humano, puede separar los procesos, los que
debern seguirse independientemente, ante sus Jueces originales.
3.2.3 Requisitos
De acuerdo a lo normado en el artculo 86 -primer prrafo- del Cdigo Procesal
Civil, son requisitos de la acumulacin subjetiva de pretensiones los siguientes:
A. Que las pretensiones materia de acumulacin provengan de un mismo
ttulo.
B. Que las pretensiones materia de acumulacin se refieran a un mismo
objeto.
C. Que exista conexidad entre las pretensiones materia de acumulacin.
D. Que las pretensiones materia de acumulacin cumplan los requisitos del
artculo 85 del Cdigo Procesal Civil, en cuanto sean aplicables. (Dicho
numeral versa sobre los siguientes requisitos dispensables en caso de
norma expresa- de la acumulacin objetiva: 1. que las pretensiones
sean de competencia del mismo Juez; 2. que las pretensiones no sean
contrarias entre s, salvo que sean propuestas en forma subordinada o
alternativa; y 3. que las pretensiones sean tramitables en una misma va
procedimental.)
216
3.3 Acumulacin de procesos o de autos

Escobar Fornos dice de la acumulacin de procesos (denominada tambin
acumulacin de autos o acumulacin de expedientes o acumulacin por reunin
o reunin de procesos) que ... por medio de esta acumulacin se unen varios
procesos vinculados entre s para que sean tramitados en uno solo y resueltos por
una misma sentencia (ESCOBAR FORNOS, 1990: 114).
Gimeno Sendra entiende por acumulacin de autos ... la acumulacin sobreve-
nida o reunin de pretensiones, deducidas en distintos procedimientos declarativos,
en un solo procedimiento (GIMENO SENDRA, 2007, Tomo I: 233).
A juicio de Gozani, ... la acumulacin por reunin sostiene la presencia de
varios procesos que tramitando separadamente se vinculan para posibilitar el dic-
tado de una sola y nica sentencia... (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 1: 512).
A criterio de Casarino Viterbo:
... La acumulacin de autos es la reunin de dos o ms procesos que se
tramitan separadamente, con el objeto de que constituyan un solo juicio
y terminen por una sola sentencia, para mantener la continencia, o unidad
de la causa (...).
(...) Supone la existencia de varios procesos originados en momentos
distintos, que se tramitan independientemente, pero que, por razn de su
vinculacin jurdica, se renen para que sean decididos por un solo juez
y con un mismo criterio (CASARINO VITERBO, 1983, Tomo III: 279).
Conforme a nuestro ordenamiento jurdico, la acumulacin de procesos se
presenta:
- Como un caso de acumulacin objetiva sucesiva, cuando, de oficio o a
peticin de parte, se renen dos o ms procesos en uno, a fin de que una
sola sentencia evite pronunciamientos jurisdiccionales opuestos (art. 88
-inc. 3)- del C.P.C.).
- Como un caso de acumulacin subjetiva sucesiva, cuando dos o ms
pretensiones intentadas en dos o ms procesos autnomos, se renen en
un proceso nico (art. 89 -numeral 2)- del C.P.C.).
Reimundn, acerca del fundamento de la acumulacin de procesos, nos in-
forma que:
La doctrina ha sealado como fundamento de la institucin, la necesidad
de evitar decisiones contradictorias, como asimismo la economa procesal,
217
siendo indudable que ambas razones no pueden quedar libradas al inters

privado de los litigantes, ya que ambas afectan el inters pblico.
La simplificacin y la terminacin a un mismo tiempo de todos los litigios
-por una sola y nica sentencia-, para evitar el escndalo jurdico de dos o
ms sentencias distintas y contradictorias, constituye la finalidad esencial
de la acumulacin.
Esta necesidad de mantener un exacto equilibrio en la justicia, justifica
que el juez pueda decretarla de oficio (REIMUNDIN, 1956, Tomo I:
393).
Segn se infiere del artculo 90 del Cdigo Procesal Civil:
- La solicitud de acumulacin de procesos conexos puede ser presentada
ante cualquiera de los Jueces que conocen de los procesos materia de
acumulacin (art. 90 -segundo prrafo- del C.P.C.).
- Si el Juez que conoce del pedido de acumulacin de procesos conexos
lo declara fundado, entonces, los procesos se acumularn en un proceso
nico, del cual conocer el magistrado ante el que se realiz el primer
emplazamiento a la parte demandada (art. 90 -segundo prrafo- del
C.P.C.).
- Si los procesos a ser acumulados se tramitan ante un mismo Juzgado y
es decretada la acumulacin de los mismos (ya sea a instancia de parte o
de oficio: art. 90 -in fine- del C.P.C.), conocer del proceso nico, como
es obvio, el magistrado de dicho Juzgado.
Se colige del artculo 90 -primer y segundo prrafos- del Cdigo Procesal Civil
que el pedido de acumulacin de procesos debe reunir los siguientes requisitos:
- Debe presentarse la solicitud de acumulacin de procesos antes que uno
de ellos sea sentenciado (en primera instancia, se entiende).
- A la solicitud de acumulacin de procesos conexos debe anexarse
obligatoriamente la copia certificada de la demanda y tambin de su
contestacin, en caso de haberla. Se entiende que tales piezas procesales
deben corresponder a cada uno de los procesos materia de acumulacin,
pues con ellas se demostrar la existencia de los procesos en cuestin y
la conexidad respectiva, exigible para que opere la acumulacin.
En relacin a los efectos de la acumulacin de procesos, y conforme se des-
prende de nuestro ordenamiento jurdico, cabe sealar:
218
- Que la presentacin de la solicitud de acumulacin de procesos conexos

trae como consecuencia la suspensin de la expedicin de sentencia en
cualquiera de los procesos materia de acumulacin, hasta tanto no se re-
suelva en definitiva la referida acumulacin (art. 90 -primer prrafo- del
C.P.C.).
- Que si se declara fundado el pedido de acumulacin de procesos conexos,
stos se acumularn en un proceso nico, cuyo conocimiento correspon-
der al Juez ante el que se realiz el primer emplazamiento a la parte
demandada (art. 90 -segundo prrafo- del C.P.C.).
de procesos o de autos, ha establecido lo siguiente:
- ... La acumulacin de procesos es una institucin creada en beneficio
del justiciable, evitndole seguir varios juicios con la consiguiente eco-
noma, tambin a favor de la administracin de justicia, para impedir la
posibilidad que se expidan resoluciones contradictorias o implicantes
as como para favorecer el trabajo procesal y jurisdiccional... (Casacin
06-2008, pgs. 22352-22353).
- ... Segn lo dispone en forma textual la ltima parte del primer prrafo
del artculo noventa del Cdigo Procesal Civil, bajo anlisis, El pedido
(de acumulacin de procesos) impide la expedicin de sentencia hasta
que se resuelva en definitiva la acumulacin. [...] dicha norma cita la
palabra sentencia en forma singular, por lo que debe interpretarse que el
sentido de esta norma es que se encuentra referido a la sentencia que en
el futuro pueda emitirse dentro del mismo proceso donde fue presentada
la solicitud de acumulacin, establecindose una correcta relacin de
causalidad entre ambos... (Casacin Nro. 0421-99 / Lima, publicada en
- ... Nada impedira que las instancias de mrito hayan emitido pronun-
ciamiento de fondo dentro del presente proceso, puesto que la solicitud
de acumulacin [sucesiva] de procesos debi ser resuelta en el mismo
donde fue planteada... (Casacin Nro. 0421-99 / Lima, publicada en el
3.4 Desacumulacin de procesos

Producida la acumulacin de procesos conexos en un proceso nico, si el
Juez que dirige este ltimo llega a la conclusin que tal acumulacin hace ms
219
dificultosa o compleja la labor jurisdiccional y que, en vez de favorecer, afecta

el principio de economa procesal, por razn de tiempo (mayor dilacin en los
trmites), gasto (mayor onerosidad para los justiciables y para la administracin
de justicia) o esfuerzo humano, se encuentra autorizado para ordenar la correspon-
diente desacumulacin (separacin de procesos), debiendo en este caso tramitarse
en forma independiente los procesos ante los magistrados que conocieron en un
principio de ellos (esto es, antes de efectuarse la acumulacin de los procesos
conexos). Ello se colige del artculo 91 del Cdigo Procesal Civil.
220
CAPITULO V
LITISCONSORCIO
1. CONCEPTO DE LITISCONSORCIO
Para Andrs de la Oliva y Miguel Angel Fernndez, ... existe litisconsorcio
cuando en las posiciones fundamentales de actor y/o demandado aparecen una
pluralidad de personas (fsicas o jurdicas)... (DE LA OLIVA; y FERNANDEZ,
1990, Volumen I: 451-452).
Lino Palacio afirma que ... existe litisconsorcio cuando, por mediar cotitulari-
dad activa o pasiva con respecto a una pretensin nica, o un vnculo de conexin
entre distintas pretensiones, el proceso se desarrolla con la participacin (efectiva
o posible) de ms de una persona en la misma posicin de parte (PALACIO,
1983, Tomo III: 202-203).
Segn Gimeno Sendra, se denomina litisconsorcio a la existencia en el
proceso de varias personas, que, debido a la circunstancia de tener un derecho o
inters comn o conexo en el proceso y tener, por tanto, una misma comunidad
de suerte (), han de asumir una misma posicin, demandante o demandada, en
el proceso, por lo que () puede clasificarse en activo (en la posicin de parte
demandante), pasivo (en la demandada) o mixto (en ambas) (GIMENO SEN-
DRA, 2007, Tomo I: 156).
Vallejo, en lo que concierne al litisconsorcio, ensea que:
Elementalmente, el litisconsorcio supone pluralidad de partes en el
proceso (...).
En general importa la substanciacin en un mismo proceso de pretensiones
conexas, o de una sola pretensin con dos o ms actores, o dos o ms
demandados. Puede presentarse originariamente o con posterioridad a la
iniciacin de la demanda; sta puede ampliarse, incluyendo otros sujetos
o insertando nuevas pretensiones. El demandado puede, a su turno, pedir
221
que se llame a causa a terceros, o puede reconvenir deduciendo a su vez

pretensiones que pueden guardar conexidad con la ejercitada por el actor
(...).
(...) El litisconsorcio entraa pluralidad de partes (propias e impropias)
que se renen por conexidad de pretensiones o por la necesidad de una
sentencia nica que no podr dictarse tilmente sin la presencia de todas
las partes que indica la ley o que resulten de la naturaleza de la relacin
jurdica material... (VALLEJO, 1970: 45).
El Cdigo Procesal Civil regula lo relativo al litisconsorcio en el Captulo
VI (Litisconsorcio) del Ttulo II (Comparecencia al proceso) de la Seccin
Segunda (Sujetos del proceso), en los arts. 92 al 96. Precisamente, el artculo 92
del Cdigo Procesal Civil define a la institucin jurdica examinada en este punto,
estableciendo que hay litisconsorcio cuando dos o ms personas litigan en forma
conjunta como demandantes o demandados, porque tienen una misma pretensin,
sus pretensiones son conexas o porque la sentencia a expedirse respecto de una
pudiera afectar a la otra.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al litisconsorcio en
- ... El litisconsorcio es un instituto procesal que permite una acumula-
cin subjetiva; es decir, la presencia en el proceso de dos o ms personas.
Al respecto, el artculo noventids del Cdigo Procesal Civil seala que:
Hay litisconsorcio cuando dos o ms personas litigan en forma conjunta
como demandantes o demandados, porque tiene una misma pretensin,
sus pretensiones son conexas o porque la sentencia a expedirse respecto
de una pudiera afectar a la otra. Permite, entonces, la presencia de
varias personas como partes que, por obligaciones directas o intereses
comunes, estn unidas en una determinada posicin y piden al rgano
jurisdiccional el pronunciamiento de una decisin lgica y jurdicamente
unitaria. Este conjunto de personas integradas en una misma posicin
constituye una parte procesal nica, aunque compleja. [...] Por ello,
[...] [se] considera que dicha figura se presenta cuando en una relacin
procesal, ya sea en la parte demandante o en la parte demandada, o en
ambas, aparecen varios sujetos que, independientes jurdicamente unos
de otros, son unificados procesalmente por tener un inters comn. En un
proceso litisconsorcial aparecen tantas pretensiones u oposiciones como
sujetos litisconsortes existan enfrentados... (Casacin Nro. 2906-2006 /
pgs. 20814-20815).
222
LITISCONSORCIO
- ... La intervencin litisconsorcial no supone la exclusin ni el reem-

plazo del titular de la relacin jurdica contra el cual se ha incoado la
demanda, sino la inclusin del litisconsorte como un sujeto procesal
ms, que pasa a integrar una de las partes; razn por la cual, el rgano
jurisdiccional se encuentra en la obligacin de pronunciarse respecto
de todos y cada uno de los intervinientes en el proceso, declarando
cuales son los derechos o las obligaciones que les asiste... (Casacin
el 03-02-2003, pgs. 9995-9996).
- ... La intervencin litisconsorcial, en forma y modo alguno, implica la
ampliacin de la demanda, siendo ella una modificacin en cuanto a los
sujetos procesales... (Casacin Nro. 4290-2001 / Lima, publicada en el
- ... Los litisconsortes son partes, en sentido estricto, de la relacin ju-
rdica procesal, a diferencia del tercero... (Casacin Nro. 2906-2006 /
20814-20815).
- ... De acuerdo con [la] posicin de las partes, el litisconsorcio se clasifica
en activo -cuando existen varios demandantes-, pasivo -cuando existen
varios demandados-, y mixto -cuando existen varios demandantes y
demandados-. Al momento de su formacin se clasifica en originario,
cuando existe pluralidad de sujetos desde el inicio del proceso, y sucesivo,
cuando se produce durante el desenvolvimiento del proceso -sucesin
procesal, integracin de la litis[,] acumulacin de procesos e intervencin
adhesiva litisconsorcial-. Por ltimo, el litisconsorcio, atendiendo a su
fuente de origen, es facultativo cuando la pluralidad de sujetos obedece
a criterios de ocasionalidad o economa; y, por ende, surge por voluntad
de las partes, y en modo alguno por una exigencia legal; y ser necesario
cuando la presencia de una pluralidad de partes en el proceso se imponga
por la naturaleza de la propia pretensin discutida o por las implicancias
de la resolucin judicial que ha de recaer en el proceso... (Casacin
02-10-2007, pgs. 20814-20815).
- ... El pedido de intervencin litisconsorcial no obtuvo respuesta alguna
-ya sea positiva o negativa- pese a que el artculo 98 del Cdigo Proce-
sal Civil dispone que dicho tipo de intervencin puede ocurrir, incluso,
durante el trmite en segunda instancia. Este proceder, como es evidente,
colisiona con el derecho al debido proceso reconocido en el inciso 3 del
223
artculo 139 de la Constitucin Poltica del Estado... (Casacin Nro.

2008, pgs. 21281-21282).
- ... De acuerdo con el artculo noventiocho del Cdigo Procesal Civil, el
litisconsorte de una parte goza de las mismas facultades de esta, lo que
implica que puede interponer medio impugnatorio... (Casacin Nro.
2003, pgs. 11007-11008).
- ... No es viable fundar la defensa en actos procesales efectuados o dejados
de realizar por el litis consorte [sic], su codemandado, los que no generan
perjuicio a la recurrente... (Casacin Nro. 1799-2008 / Ica, publicada en
- ... Segn este principio procesal [principio de unicidad del proceso]
el proceso es nico y por ende, se desarrolla mediante un conjunto de
actos procesales orientados a la solucin de un determinado conflicto de
intereses o la eliminacin de una incertidumbre, ambas de connotacin
jurdica. Siendo ello as, resulta antiprocesal que en un slo proces
[sic -lase que en un solo proceso-] existan dos pronunciamientos
dictados por cada instancia, pues an cuando la parte emplazada sea
un litisconsorcio pasivo, sta circunstancia fctica [sic -lase esta cir-
cunstancia fctica-] no obsta para que se emita una sola decisin que
resuelva en definitiva la controversia surgida en autos que comprenda
a todos los demandados unitariamente... (Casacin Nro. 2766-2005 /
18075-18076).
2. LITISCONSORCIO NECESARIO U OBLIGATORIO
2.1 Nocin
Para Andrs de la Oliva y Miguel Angel Fernndez, ... el litisconsorcio es
necesario cuando el Derecho exige al actor que dirija la demanda simultneamente
frente a dos o ms personas... (DE LA OLIVA; y FERNANDEZ, 1990, Volumen
I: 456-457).
Vscovi estima que el litisconsorcio necesario ... se da no cuando las partes
pueden (o no) comparecer conjuntamente, sino cuando deben hacerlo. Porque
la relacin jurdica debatida (relacin sustancial, pretensin deducida) es de tal
naturaleza, que no puede decidirse vlidamente si no estn presentes todos los
litisconsortes (VESCOVI, 1999: 171).
224
LITISCONSORCIO
Podetti sostiene que habr litisconsorcio necesario, activo, pasivo o mixto;

propio o anmalo, cuando por estar los sujetos, activos, o pasivos, legitimados
substancialmente en forma inescindible, la sentencia debe ser pronunciada necesa-
riamente frente a todos los legitimados. Esta necesidad, es solamente substancial,
en cuanto nada impide que el progreso (sic -lase proceso-) se sustancie y falle,
con prescindencia de alguno de los legitimados. Pero la sentencia as pronunciada,
ser intil (inutiliter datur), por cuanto no podra cumplirse, ya que sus efectos,
que indispensablemente debern llegar a todos los legitimados, no podran alcanzar
a quienes no fueron sujetos del proceso... (PODETTI, 1949: 324).
Eduardo Vallejo, acerca del litisconsorcio necesario, opina que:
... El litisconsorcio necesario presupone pluralidad de partes en torno a
una sola pretensin de naturaleza tal, que todas deben estar presentes en
un solo proceso que se resuelve en sentencia nica. Surge el litisconsorcio
necesario de la ley y de la naturaleza de la relacin jurdica material.
El litisconsorcio necesario, evita la instruccin de un proceso carente de
utilidad prctica (...). El litisconsorcio necesario existe en razn de una
sola pretensin, que es indivisible, lo que importa que los litisconsortes
no tengan autonoma e independencia (). Hay indivisibilidad de objeto
y los actos de la partes no perjudican a las otras pero s las benefician...
(VALLEJO, 1970: 47).
El Cdigo Procesal Civil regula al litisconsorcio necesario en su artculo 93,
conforme al cual, cuando la decisin a recaer en el proceso afecta de manera unifor-
me a todos los litisconsortes, slo ser expedida vlidamente si todos comparecen
o son emplazados, segn se trate de litisconsorcio activo o pasivo, respectivamente,
salvo disposicin legal en contrario.
Al respecto, Lino Palacio ensea que:
... A veces es la ley la que prev expresamente la constitucin de un
litisconsorcio necesario (...).
Otras veces, la necesidad del litisconsorcio se halla determinada por la
misma naturaleza de la relacin o situacin jurdica controvertidas. Como
principio de carcter general, sin embargo, puede decirse que el litiscon-
sorcio necesario procede siempre que, por hallarse en tela de juicio una
relacin o estado jurdico que es comn e indivisible con respecto a una
pluralidad de sujetos, su modificacin, constitucin o extincin no tolera
un tratamiento procesal por separado y slo puede lograrse a travs de
un pronunciamiento judicial nico para todos los litisconsortes. A lo que
225
cabe aadir que resulta indiferente, para el caso, el tipo de decisin que
se persiga (objeto mediato de la pretensin) (PALACIO, 1983, Tomo
III: 207-208).
Segn Fairn Guilln, el litisconsorcio necesario se presenta en los siguientes
casos:
1. En los casos de pretensiones constitutivas de tal esencia, que solamente
se puede proponer la demanda mediante la cual se da mbito judicial al
derecho de constitucin, por o contra varias personas (...).
2. En procesos referentes a un patrimonio llevado de modo mancomunado
(...).
3. En los casos en que las regulaciones materiales imponen que las presta-
ciones solamente puedan exigirse por varios o contra varios en comn.
Este grupo de casos recoge muchos supuestos que pasan casi a fundirse
con los anteriores (FAIREN GUILLEN, 1954, Sobre el litisconsorcio
en el proceso civil: 865).
2.2 Integracin de oficio del contradictorio

Segn Lorca Navarrete:
Si el proceso se tramita sin la presencia de todos los litisconsortes, el
rgano jurisdiccional debera ordenar la integracin el contradictorio.
Esa integracin es el origen hacia el punto de destino de la sentencia para
que la misma no produzca indefensin a quien debiendo actuar como
litisconsorte no actu de ese modo (LORCA NAVARRETE, 2000:
145).
Lino Palacio, acerca de la integracin de la litis (integracin del contradictorio)
en caso de litisconsorcio necesario, refiere lo siguiente:
... El litisconsorcio necesario implica la existencia de una pretensin
nica, cuya caracterstica esencial reside en la circunstancia de que slo
puede ser interpuesta por o frente a varios legitimados, y no por o frente
a algunos de ellos solamente, por cuanto la legitimacin, activa o pasiva,
corresponde en forma conjunta a un grupo de personas, y no indepen-
dientemente a cada una de ellas.
(...) De la consideracin precedentemente expuesta se infiere la necesi-
dad de que, en los casos en que el proceso no se encuentre debidamente
integrado mediante la participacin o citacin de todas las personas
226
LITISCONSORCIO
legitimadas, y para evitar la sustanciacin de un proceso que ha de carecer

de utilidad prctica, la ley prevea la forma de materializar esa integracin
(PALACIO, 1983, Tomo III: 210-211).
El mencionado tratadista argentino seala, adems, que:
... La falta de integracin de la litis, cuando ella ha sido procedente, no
faculta al juez, desde luego, para abstenerse de decidir, sino para omitir
un pronunciamiento de mrito en virtud de carecer la pretensin de un
requisito intrnseco de admisibilidad, como es la legitimacin (...).
En el supuesto de que, por error o inadvertencia, se dicte una sentencia de
mrito, sta ser inoponible con relacin a los legitimados a quienes no
se acord la oportunidad de intervenir en el proceso (PALACIO, 1983,
Tomo III: 214).
De conformidad con nuestro ordenamiento jurdico procesal, en caso de
litisconsorcio necesario, el Juez se encuentra facultado para integrar (completar)
la relacin procesal emplazando a una persona, si de la demanda o de la contesta-
cin aparece evidente que la decisin a recaer en el proceso le va afectar (art. 95
-primer prrafo- del C.P.C.).
Si el Juez advierte que est ante un caso de litisconsorcio necesario y care-
ce de la informacin necesaria para proceder al emplazamiento del respectivo
litisconsorte (informacin que deber estar referida a la identificacin precisa
del litisconsorte y al domicilio de ste), entonces, dispondr la devolucin de la
demanda y ordenar al actor que complete esta ltima, en el sentido de indicar
con exactitud el nombre y/o direccin domiciliaria del litisconsorte necesario a
efecto de que sea debidamente emplazado. Ello se colige del penltimo prrafo
del artculo 95 del Cdigo Procesal Civil.
Si el defecto en la relacin procesal (consistente en la omisin del litisconsorte
necesario) es advertido por el Juez (de modo propio o como consecuencia de una
denuncia de parte) despus de efectuada la notificacin de la demanda, aqul orde-
nar la suspensin del proceso hasta tanto el accionante no cumpla con establecer
correctamente la relacin jurdica procesal (art. 95 -in fine- del C.P.C.), aunque es
de destacar que, como el proceso no puede estar suspendido indefinidamente, en
la prctica el rgano jurisdiccional concede un plazo prudencial y perentorio para
que el actor cumpla con sealar los datos indispensables para el emplazamiento
del litisconsorte necesario.
No podemos dejar de mencionar que si el litisconsorte necesario integrado a
la relacin jurdica procesal se apersonara al proceso despus de la culminacin
227
de la audiencia de pruebas y hubiere ofrecido medios probatorios, stos no dejarn

de ser actuados, pues, en dicho caso el Juez tiene la obligacin de convocar a una
audiencia complementaria de pruebas, a efecto, precisamente, de actuar los medios
probatorios aportados por el litisconsorte necesario, audiencia que, puntualizamos,
debe realizarse dentro de un plazo que no debe exceder de los veinte das desde
su fijacin (art. 96 del C.P.C.).
2.3 Actuacin del litisconsorte necesario

A decir de Beatriz Quintero y Eugenio Prieto, ... para los litisconsortes ne-
cesarios se reclama una unidad, o comunidad, o integracin, de tal manera que
cualquier gestin de uno aprovecha a todos: recursos, actuaciones, etc., al paso
que por pasiva se exige la expresin unnime de las voluntades para los actos que
impliquen disposicin del derecho en litigio, los cuales slo alcanzan eficacia
mediante esa unanimidad (QUINTERO; y PRIETO, 1995, Tomo II: 96).
Sobre el particular, Gimeno Sendra opina de este modo:
Los litisconsortes tienen todo el estatus de parte principal. () Pueden,
pues, litigar unidos o por separado, en cuyo caso todos ellos conformarn,
mediante sus escritos de contestacin a la demanda, el objeto procesal.
Rige, en el litisconsorcio pasivo necesario, la regla de que los litiscon-
sortes activos o diligentes en el proceso benefician a los inactivos, lo
que significa que los actos de un litisconsorte producen efectos frente a
los dems en la medida en que les benefician (as la estimacin de un
recurso, interpuesto por uno de ellos, beneficia a los dems), pero nunca
en cuanto les perjudican.
Debido a la circunstancia de que, aun cuando el litisconsorcio necesario
constituya un fenmeno de pluralidad de partes, en realidad tan slo existe
una posicin de parte demanda (sic -lase parte demandada-) unida por
una misma comunidad de suerte, los actos de disposicin directa (v.gr.: el
allanamiento, el desistimiento o la transaccin) e indirecta (la admisin
de hechos) del proceso, para que sean vlidos, requieren del concurso de
voluntades de todos los litisconsortes (GIMENO SENDRA, 2007,
Tomo I: 161).
2.4 Efectos del litisconsorcio necesario

A criterio de Lino Palacio, son efectos del litisconsorcio necesario los que
describe a continuacin:
228
LITISCONSORCIO
1) Los actos de disposicin del objeto procesal realizados por uno o al-
gunos de los litisconsortes (allanamiento, desistimiento, transaccin,
conciliacin) slo producen sus efectos normales en la medida en que
los restantes litisconsortes adopten la misma actitud. Por lo tanto, y en
razn de la indivisibilidad que caracteriza a dicho objeto, aquellos actos
slo pueden traer aparejada la consecuencia de liberar a su autor o a
sus autores de las cargas inherentes al ulterior desarrollo del proceso, y
de eximirlos de la responsabilidad por el pago de las costas relativas a
los trmites realizados sin su intervencin, pero no los excluyen de los
efectos de la sentencia, cuyo contenido no puede diferir con relacin a
los distinto litisconsortes.
2) Las defensas opuestas por uno o algunos de los litisconsortes, sea que se
funden en hechos comunes o individuales, favorecen a los dems (...).
3) Las alegaciones y las pruebas aportadas por los litisconsortes deben ser
valoradas en su conjunto, aun cuando resulten contradictorias. Corres-
ponde tener en cuenta, sin embargo, que la confesin o la admisin de
hechos formulada por uno o por alguno de los litisconsortes no pueden
ser invocadas contra los restantes, en tanto el hecho que ha sido objeto
de tales actos no se encuentre probado con relacin a estos ltimos. No
obstante, la admisin o la confesin pueden eventualmente valer como
prueba indiciaria.
4) Los recursos interpuestos por cualquiera de los litisconsortes favorecen
eventualmente a los dems... (PALACIO, 1983, Tomo III: 215-216).
Aldo Bacre, en lo que atae a los efectos del litisconsorcio necesario sobre
las sentencias definitivas, apunta lo siguiente:
a) De condena
La eficacia ejecutiva de la sentencia de condena solamente relaciona a las
partes del pleito y no es oponible a terceros, ya que no es imprescindible,
salvo mandato legal, la presencia de todos los legitimados.
b) Constitutivas
Son aquellas sentencias que establecen un nuevo estado jurdico entre las
personas, v.gr. filiacin, divorcio, etctera. En stas la eficacia tiene efectos
erga omnes. Esto es as por la naturaleza especialsima de las cuestiones
de estado, por lo que se requiere la presencia de todos los sujetos en el
proceso.
229
c) Declarativas
Estas se agotan en el acertamiento; consecuentemente su propia decla-
ratividad tiene valor nicamente para los que intervinieron en el juicio
(BACRE, 1996, Tomo II: 166).
2.5 Jurisprudencia casatoria relacionada con el litisconsorcio necesario u

obligatorio
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al litisconsorcio
necesario u obligatorio, ha establecido lo siguiente:
- ... El origen del litisconsorcio (necesario) se encuentra en una relacin
jurdica sustancial concreta, que es materia u objeto del proceso, que
pertenece de modo indivisible a ms de un titular, por lo que, no es jur-
dicamente posible decidirla sino de un modo uniforme respecto de cada
uno de esos titulares y con la presencia o, al menos, la posibilidad de
que estn presentes en el proceso (para que los alcance la cosa juzgada)
todos esos titulares (Casacin Nro. 179-98 / Lima, publicada en el Diario
- ... El proceso actual permite la intervencin de terceros, no incluidos en
la demanda, debiendo el Juez identificar la presencia actual o eventual,
de todos aquellos sujetos imprescindibles para el logro de una sentencia
vlida (litis consorcio necesario) en cuyo caso el Juez integra la relacin
procesal, sea a peticin de parte o de oficio (Casacin Nro. 983-98 /
2056-2057).
- ... El litis consorcio [sic] necesario permite la integracin de varias per-
sonas en la posicin de una sola parte, requirindose que todos los sujetos
de la relacin jurdico material subyacente al proceso estn presentes en
el proceso, bajo pena de que no pueda proferirse una sentencia de fondo
realmente til. Su participacin implica que los sujetos integren una
sola parte, que acten unidos, por lo que las peticiones procesales que
realice un litisconsorte con independencia de los otros, incluyendo los
recursos interpuestos, favorecer a toda la parte y no de forma exclusiva
a la persona que realice la actuacin correspondiente... (Casacin Nro.
719-2006 / Puno, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-08-2007,
pgs. 20103-20104).
- ... La existencia del litisconsorcio necesario [se da] cuando existe cone-
xin de manera directa e indisoluble de aquellas partes procesales con el
230
LITISCONSORCIO
derecho material, de ah la necesidad de que todas las partes interesadas

a raz del litisconsorcio necesario intervengan en el proceso asegurando
la eficacia de la sentencia que declare la existencia o no del derecho ma-
terial... (Casacin Nro. 2690-2006 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 01-04-2008, pg. 21938).
- ... Pueden distinguirse dos tipos de litisconsorcios necesarios, el proce-
salmente y el jurdico-materialmente necesario, cuya presencia es posible
advertir tanto en procedimientos declarativos como en los ejecutivos. El
primero de ellos se da en virtud de una norma procesal expresa; el segun-
do hace referencia a los casos en que deben involucrarse en el proceso a
todos los sujetos participantes en un determinado acto o hecho jurdico
y que dada la naturaleza de la relacin material han de participar en el
proceso bajo una conduccin comn (activa o pasiva), como ocurre en
el caso de las pretensiones de resolucin, de nulidad, de rescisin de un
contrato, entre otras... (Casacin Nro. 130-2004 / Tumbes, publicada en
- ... Se trata [el litisconsorcio necesario] del [...] litis consorcio [sic] por
antonomasia, ya que la idea es, no de una posible reunin de sujetos, sino
de la exigencia de convocar a todos los interesados en el mismo fallo, por
la eficacia que para ellos tiene lo resuelto en un solo proceso. La ausencia
de un litisconsorte necesario origina la invalidez de la relacin procesal...
el 31-08-2007, pgs. 20103-20104).
- ... El origen del litisconsorcio necesario se encuentra en una relacin
jurdica sustancial concreta que es materia u objeto del proceso, que
pertenece de modo indivisible a ms de un titular, por lo que no es jur-
dicamente posible decidirla sino de un modo uniforme respecto de cada
uno de estos titulares y con la presencia o al menos la posibilidad de que
estn presentes en el proceso para que los alcances de la cosa juzgada
recaiga en la totalidad de stos, pues lo contrario significara crear una
incertidumbre jurdica al expedirse de alguna manera un juzgamiento
anticipado que incluso podra resultar contradictorio respecto a un pro-
ceso que persigue una finalidad comn... (Casacin Nro. 1096-02 / San
Martn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-03-2005, pgs.
13781-13782).
- ... El litisconsorcio necesario permite la integracin de varias personas
en la posicin de una sola parte, requirindose que todos los sujetos de
la relacin jurdico material subyacente al proceso estn presentes en el
231
proceso, bajo pena de que no pueda proferirse una sentencia de fondo

realmente til... (Casacin Nro. 130-2004 / Tumbes, publicada en el
- ... El artculo noventitrs del Cdigo acotado [C.P.C.], establece que la
decisin a recaer en el proceso, slo ser expedida vlidamente s todos
[sic -lase si todos-] los litisconsortes activos o pasivos comparecen o
son emplazados; [...] el artculo noventicinco del mencionado Cdigo,
faculta al Juez a integrar la relacin procesal emplazando a una persona,
s de la demanda [sic -lase si de la demanda-] o de la contestacin apa-
rece evidente que la decisin a recaer en el proceso le va a afectar; [...]
al no haberse integrado al Estado [litisconsorte necesario], en la relacin
procesal, se ha infringido lo dispuesto en los artculos noventids, no-
ventitrs y noventicinco del Cdigo Adjetivo [C.P.C.] y se ha incurrido
en la causal de nulidad contemplada en el artculo ciento setentiuno del
mismo Cdigo... (Casacin Nro. 1958-2001 / Ica, publicada en el Diario
- ... El artculo 93 del Cdigo Procesal Civil, referido al litisconsorcio
necesario, seala que cuando la decisin a recaer en el proceso afecta de
manera uniforme a todos los litisconsortes, slo ser expedida vlidamente
si todos comparecen o son emplazados, figura que supone la existencia
de una relacin jurdica sustancial concreta, que es materia u objeto del
proceso, y que pertenece de modo indivisible a ms de un titular, por lo
que no es jurdicamente posible decidirla de un modo uniforme respecto
de cada uno de esos titulares y con la presencia o, al menos[,] la posibi-
lidad de que estn presentes en el proceso. [...] Consecuentemente, al no
haberse cumplido con integrar a doa [...], en la condicin de Litisconsorte
necesario a efecto de que ejerza su derecho a la defensa, es evidente que
lo actuado en el presente proceso resulta ser nulo, en atencin a la inob-
servancia que las instancias de mrito han mostrado respecto al artculo
93 del Cdigo Procesal Civil, cuya imperatividad se sustenta, no slo
en el artculo IX del Ttulo Preliminar de este mismo cuerpo de leyes,
sino tambin en la garanta del debido proceso... (Casacin Nro. 1026-
2005 / Hunuco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-10-2006,
pg. 17212).
- ... El artculo 95 del Cdigo Procesal Civil [...] establece como facultad
del Juez respecto del litisconsorcio necesario, el poder integrar la rela-
cin procesal emplazando a una persona, si de la demanda o contestacin
aparece evidente que la decisin a recaer en el proceso le va a afectar;
adems de establecer que si el defecto se denuncia o el Juez lo advierte
232
LITISCONSORCIO
despus de notificada la demanda, suspender la tramitacin del proceso

hasta que se establezca correctamente la relacin procesal. [...] La nor-
ma citada establece una potestad del Juez, no pudindose pretender que
su no aplicacin conlleve a una contravencin del debido proceso, toda
vez que no se trata de una norma imperativa sino de ndole facultativa,
respecto de la cual el Juez est en condicin de aplicarla o no conforme
a su recto criterio... (Casacin Nro. 677-2002 / Hunuco, publicada en
- ... Atendiendo [a] la trascendencia de la naturaleza de quien tiene la
calidad de litisconsorte necesario, el Juez esta [sic -lase est-] en la posi-
bilidad de integrarlo al proceso emplazando a la persona si de la demanda
o de la contestacin de la demanda aparece que la decisin a recaer en
el proceso le va a afectar, pudiendo [...] requerir de ser el caso los datos
para el emplazamiento del litisconsorte e incluso si el Juez advirtiera
tal omisin de incorporacin o si se denunciara despus de notificada la
demanda, corresponde que suspenda el proceso hasta que se establezca
correctamente la relacin procesal a tenor de lo dispuesto en el artculo
95 del Cdigo Procesal Civil; lo cual se advierte constituye la tutela del
derecho de defensa de quien encontrndose legitimado necesariamente
debe de intervenir en el proceso con la posibilidad de ejercer plenamente
su derecho a la prueba as como impugnar las resoluciones que le causen
agravio... (Casacin Nro. 176-2007 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-09-2008, pgs. 23122-23124).
- ... Fuera del supuesto de la integracin [del litisconsorte al proceso],
el acceso [como litisconsorte] a un proceso iniciado debe atender a
finalidades razonables y estar ntimamente vinculado al derecho de la
tutela jurisdiccional efectiva; por ello, cuando el juez niega ese acceso,
necesariamente debe hacerlo fundado en una causa legal aplicada ra-
zonablemente, de tal forma que no lesione ese derecho fundamental...
El Peruano el 03-09-2008, pgs. 22911-22913).
- ... La resolucin impugnada es violatoria del debido proceso, en atencin
a que, efectivamente, las instancias de mrito han desconocido en el pre-
sente juicio la calidad de litisconsorte activo de la empresa [...], pues pese
a que la misma ostenta tal calidad no se le admiti su apersonamiento al
proceso, ni tampoco se le dio trmite a los medios probatorios aportados
a los autos... (Casacin Nro. 30-2006 / Lima, publicada en el Diario
233
- ... No se ha cumplido con el trmite procesal que corresponda, en cuanto

a la incorporacin de un litisconsorte necesario pues resultaba pertinente
que fuera emplazado con la demanda, correspondiendo de ser el caso
suspenderse el proceso u ordenarse la audiencia complementaria a fin de
que sus medios probatorios sean calificados y de considerarlo pertinente
permitindosele el pleno ejercicio de su derecho a producir prueba, sin
embargo no se ha cumplido [...] con la observancia de lo expresamente
establecido en los artculos 93, 95 y 96 del Cdigo Procesal Civil, [...]
razones por las cuales corresponde amparar el recurso de casacin [...]
y declarar la nulidad de la sentencia de vista por adolecer de nulidad
insubsanable a tenor de la parte in fine [del] artculo 176 del Cdigo
Procesal Civil, correspondiendo ordenar el reenvi [sic -lase reenvo-]
del proceso... (Casacin Nro. 176-2007 / Lima, publicada en el Diario
- ... La Municipalidad (...) tiene la condicin de litis consorcio necesario,
razn por la que, a falta de denuncia, el Juez debi integrar la relacin
procesal con su emplazamiento para obtener un acto procesal vlido,
haciendo uso de la facultad que le confiere el Artculo noventicinco del
Cdigo Procesal Civil de modo que por no haber procedido en la forma
indicada se ha incurrido en nulidad insubsanable, que es necesario co-
rregir de acuerdo con lo dispuesto en la ltima parte del Artculo ciento
setentisis del acotado (Casacin Nro. 2718-98 / Lima, publicada en el
- ... Debe tenerse en cuenta lo dispuesto en el Artculo noventicinco de la
Ley procesal, cuando seala que en caso de litisconsorcio necesario, el
Juez puede integrar la relacin procesal emplazando a una persona, si de la
demanda o de la contestacin aparece evidente que la decisin a recaer en
el proceso le va a afectar; si carece de la informacin necesaria, devolver
la demanda y requerir al demandante los datos para el emplazamiento
al litisconsorte; si el defecto se denuncia o el Juez lo advierte despus de
notificada la demanda, suspender la tramitacin del proceso hasta que
se establezca correctamente la relacin procesal. (...) Que, entonces, (...)
el Juez debi integrar la relacin procesal comprendiendo a la sucesin
del esposo de la demandada (en proceso de nulidad de acto jurdico en
que interviniera tanto la demandada como su esposo), (...); al no dispo-
nerlo de ese modo, se ha contravenido una disposicin de orden pblico
e insubsanable de acuerdo a lo previsto en los Artculos sesenticinco y
noventitrs del acotado (C.P.C.) (Casacin Nro. 891-99 / Lima, publicada
234
LITISCONSORCIO
- ... Tratndose de un litisconsorcio necesario la exigencia que se

efecte el emplazamiento a todos los litisconsortes, resulta tambin
extensiva a la notificacin de los dems actos procesales sealados
por ley puesto que solamente de esta manera se emitir una decisin
vlida que resulte oponible a dichos litisconsortes... (Casacin Nro.
pgs. 11238-11239).
- ... Conforme lo ordena el artculo noventitrs del mismo Cdigo [C.P.C.]
tratndose de litis consorcio pasivo necesario debe emplazarse con la
demanda a los que lo conforman, tanto ms si [...] conforman una socie-
dad conyugal, a fin de obtener una decisin legal vlida [...]; [...] al no
haberse entendido la demanda con el cnyuge de la demandada [...] se ha
atentado contra los derechos de aquel a la tutela jurisdiccional efectiva
y a la defensa, principios de la administracin de justicia consagrados
constitucionalmente que no se pueden desconocer; [...] dicha conducta
procesal se encuentra incursa en el supuesto del ltimo prrafo del art-
culo ciento setentisis del Cdigo Procesal [Civil] por tratarse de nulidad
insubsanable... (Casacin Nro. 1060-01 / Huaura, publicada en el Diario
- ... La impugnante no seala en forma expresa qu normas procesales han
sido afectadas, limitndose a indicar que se afecta el debido proceso por
no haberse emplazado a su cnyuge, sin advertir [...] que el perjudicado
con una resolucin es el nico que puede denunciar el supuesto agravio,
pretendiendo en el fondo cuestionar una resolucin adversa a sus intereses;
[...] no obstante lo anterior, ya la propia Sala ha determinado analizando
la prueba actuada en el proceso, que no se requiere dicho emplazamiento
por tratarse el inmueble materia del otorgamiento de escritura pblica [...]
de un bien propio adquirido por herencia, por lo que [...] la demandada
puede disponer del mismo, razonamientos por los cuales se advierte que
no existe afectacin alguna del debido proceso... (Casacin Nro. 1424-
pg. 7926).
- ... Siendo que de autos aparece que existe discrepancia entre los cond-
minos respecto de la accin incoada [desalojo], se ha debido emplazar a
todos los condminos cmo [sic -lase como-] litisconsortes necesarios
conforme al artculo noventitrs del Cdigo Procesal Civil... (Casacin
01-2001, pgs. 6709-6710).
235
- ... La resolucin [que declara fundada la nulidad de la resolucin

que dispone la intervencin de litisconsortes necesarios en el proceso]
[...] afecta a la compaa y personas que el Juzgado consider que
deban ser litisconsorte necesario [sic -lase litisconsortes necesa-
rios-], para que ejercitaran su derecho de defensa si lo consideraban
necesario; [...] a pesar de ello dicha resolucin no ha sido notificada
a dichas personas, por lo que se ha incurrido en la causal de nulidad
contemplada en el artculo ciento setentiuno del Cdigo Procesal
Civil, ya que se trata de una nulidad insubsanable... (Casacin Nro.
2990-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-
07-2001, pg. 7343).
- ... La disposicin del Derecho no es posible si no proviene de todos los
litisconsortes necesarios, por ejemplo el allanamiento, renuncia, transac-
cin[,] etc. ... (Casacin Nro. 719-2006 / Puno, publicada en el Diario
- ... En cuanto al argumento que una de las codemandadas no ha deducido
excepcin, razn por la cual el proceso debera continuar para ella, se
observa que ello no es cierto. En efecto, al existir litisconsorcio necesario,
los medios de defensa deducidos por uno de ellos benefician a los de-
ms... (Casacin Nro. 4187-2001 / Junn, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 31-03-2003, pg. 10416).
- ... La figura del litisconsorte necesario [...] est prevista para cuando la
decisin a recaer en el proceso afecta de manera uniforme a todos los que
conllevan tal calidad, ya sea como demandados o como demandantes,
siendo que si uno de los demandados interpone un medio impugnatorio
respecto de un pronunciamiento que considera le desfavorece, ello va a
surtir efecto sobre cualquiera de los litisconsorciados... (Casacin Nro.
2005, pgs. 14780-14781).
- ... Habiendo quedado firme la sentencia de primera instancia, no cabe
conceder el recurso de apelacin al litis consorte [sic] necesario que es
incorporado con posterioridad a la resolucin que declara consentida la
sentencia, la misma que sigue causando efectos al no haber sido anula-
da... (Casacin Nro. 2981-2006 / Ica, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 30-11-2006, pg. 17813).
236
LITISCONSORCIO
3. LITISCONSORCIO FACULTATIVO O VOLUNTARIO
3.1 Definicin
Arazi asevera que el litisconsorcio voluntario se produce cuando varias
personas actan en conjunto en un proceso ya sea porque as lo decidieron, asu-
miendo el carcter de actores, o porque fueron demandados en conjunto. Pero
esa pluralidad de partes se forma sin perjuicio de que el proceso podra haberse
desarrollado con absoluta normalidad con un solo actor o contra un solo deman-
dado... (ARAZI, 1998: 322-323). Dicho autor precisa que en el litisconsorcio
voluntario la sentencia contendr tantos pronunciamientos como partes integrantes
del litisconsorcio; en consecuencia no hay comunidad de suertes entre las partes,
y, por ello, puede hacerse lugar a la demanda de un coactor y rechazarse la de otro
u otros... (ARAZI, 1998: 323).
A juicio de Aldo Bacre, el litisconsorcio facultativo se da ... cuando en el
mismo proceso existen diversos sujetos en una misma posicin de parte (actores,
demandados, o ambos) ejerciendo mltiples pretensiones conexas entre s, sin que
la ley o la naturaleza de la relacin material los obligue a pleitear conjuntamen-
te (BACRE, 1996, Tomo II: 156). El referido jurista explica que es facultativo
para las partes, porque podran instaurar tantos juicios por separado y obtener
otras tantas sentencias separadas por cada uno de ellos, pero, al existir conexidad
en el ttulo o en el objeto, se considera oportuno unir en un juicio nico todas las
demandas para que el juez emita una providencia nica para todos. Es decir, cada
sujeto puede invocar una legitimacin procesal autnoma, por lo que, a diferencia
de lo que acontece con el litisconsorcio necesario, tanto el resultado del proceso
cuanto el contenido de la sentencia definitiva pueden ser diferentes con respecto
a cada uno de ellos, aunque sta sea nica como acto procesal del juez (BACRE,
1996, Tomo II: 156-157).
En opinin de Calamandrei, en el litisconsorcio facultativo (...), a la pluralidad
de las partes corresponde una pluralidad de relaciones sustanciales controvertidas
y una pluralidad de acciones acumuladas en el mismo proceso. La acumulacin no
est aqu impuesta por la unicidad de la relacin controvertida ni por la naturaleza
inescindible de la legitimacin, sino que est aconsejada por razones de oportunidad
inferida de la conexin que vincula entre s las distintas causas acumuladas (...).
Aqu el proceso aparece nico a pesar de que sean varias las causas contenidas en
l; pero en ese proceso se pueden distinguir tantas relaciones procesales cuantas
sean las causas: las partes mantienen entre s la misma posicin de reciprocidad
necesaria que tendran si la causas se decidiesen por separado; entonces es posible
que en cierto momento las causas reunidas se separen (...), y cada una vuelva a ser
objeto de un proceso separado (...); y aunque el proceso contina siendo nico hasta
237
el fin, las decisiones de las distintas causas podrn ser distintas y correspondientes
al distinto comportamiento observado en el proceso por las partes de cada una de
las causas (CALAMANDREI, 1962, Volumen II: 312-313).
Segn Beatriz Quintero y Eugenio Prieto, aludir (...) a litisconsorcio vo-
luntario o facultativo es aludir a un proceso acumulativo caracterizado por una
conexidad subjetiva parcial. El proceso con litisconsorcio voluntario es pues un
proceso que sirve a la composicin de dos o ms pretensiones entre las cuales hay
una conexidad subjetiva parcial que, por lo tanto, acumula partes, y una conexidad
propia o impropia. Acumulacin entonces de partes y de pretensiones (QUINTE-
RO; y PRIETO, 1995, Tomo II: 57). Los indicados autores anotan, adems, sobre
el litisconsorcio voluntario o facultativo lo siguiente:
... Refiere a una reunin de sujetos, a una multiplicacin de las partes en
cada posicin del proceso, demandantes o demandadas, evidencindose
un proceso con pluralidad de pretensiones, pero adems con pluralidad
de partes, es decir, con ms de dos partes.
Los litisconsortes facultativos en el proceso litisconsorcial, sean propios
o impropios gozan de total autonoma, unos con respecto a los otros,
como que son litigantes separados unidos apenas en la unidad formal
del proceso, pero con total independencia de las paralelas relaciones
subyacentes.
Los actos de cada litisconsorte facultativo no redundan en provecho ni
en perjuicio de los dems y cada pretensin es decidida autnomamente
en la sentencia nica, inclusive con decisiones diversas con respecto a
cada pretensin, sin otra unidad (...) distinta de la unidad formal, esto es
decir, con el nico vnculo de que sea una la sentencia que contiene todas
y cada una de las autnomas decisiones (QUINTERO; y PRIETO, 1995,
Tomo II: 95).
3.2 Caractersticas del litisconsorcio facultativo

Segn Gmez de Liao Gonzlez y Prez-Cruz Martn, son caractersticas
del litisconsorcio facultativo las que indican a continuacin:
1. Supone una acumulacin subjetiva de acciones, que puede afectar a la
competencia y que () se resuelve a favor del tribunal del lugar corres-
pondiente a la accin que sea fundamento de las dems, y en su defecto,
aquel que deba conocer del mayor nmero de acciones acumuladas, y en
ltimo trmino, al del lugar que corresponda a la accin ms importante
cuantitativamente.
238
LITISCONSORCIO
2. Cada litisconsorte puede actuar independientemente con su representa-

cin y defensa, no perjudicndole la actividad de los dems, aunque en
ocasiones puede favorecerle, como en el caso del recurso interpuesto
solamente por uno de ellos y que resulta estimado. No obstante, las po-
sibles incidencias de orden procesal planteadas por uno de ellos afectan
a todos.
3. Hay un enjuiciamiento nico (GOMEZ DE LIAO GONZALEZ; y
PEREZ-CRUZ MARTIN, 2000, Tomo I: 300).
Aldo Bacre considera que el litisconsorcio facultativo se caracteriza por lo
siguiente:
a) Presupone la existencia de una pluralidad de sujetos en una misma po-
sicin de parte (...).
b) Presupone una pluralidad de pretensiones que eventualmente hubieren
podido ser ejercidas individualmente por los sujetos titulares de las mismas
e integrantes del litisconsorcio facultativo.
En esto se diferencia del litisconsorcio necesario, donde la caracterstica
es la unicidad de la pretensin planteada.
c) Presupone conexidad en las pretensiones deducidas, ya sea por el ttulo
o por el objeto o por ambas a la vez. No es necesaria la identidad del
objeto y de la causa. Basta con que haya conexidad en alguno de esos
elementos.
(...)
d) Depende de la voluntad de las partes.
(...) El litisconsorcio facultativo depende exclusivamente de la voluntad
de las partes, pero, bsicamente, de la voluntad de la parte actora. La
voluntad del demandado slo ser trascendente para la escisin del mismo.
Es decir, el actor goza de plena libertad para elegir las personas a las que
ha de demandar.
e) Los litisconsortes tienen entre s autonoma e independencia.
En el litisconsorcio facultativo la posicin de los sujetos se traduce en
notas de independencia y autonoma, por lo que son litigantes distintos en
sus relaciones con la contraparte, y los actos de uno, entonces, no aprove-
chan ni perjudican a los dems. As, si bien el litisconsorcio constituye una
relacin procesal nica con pluralidad de sujetos, cada uno de stos acta
239
en forma autnoma, de modo que existen tantas litis como pretensiones

se deducen, y tantos procesos como litis se propongan (BACRE, 1996,
Tomo II: 157-159).
3.3 Actuacin del litisconsorte facultativo

Adolfo Rivas sostiene que ... los litisconsortes son independientes y ello
se refleja en una operatoria procesal de total autonoma, de modo que pueden
formular alegaciones propias, aportar por su cuenta hechos al proceso y producir
las pruebas consiguientes; la confesin de unos no puede obligar a los otros, y los
recursos se computan individualmente no siendo extensivos sus resultados a los no
recurrentes, y, en general, los actos procesales de unos no trascienden a los otros,
salvo situaciones procesales indivisibles... (RIVAS, 1997: 122).
Podetti dice de las facultades procesales de los litisconsortes voluntarios
que ... son personales a cada litisconsorte, pero no exclusivas o excluyentes,
en el sentido de que el ejercicio de ellas por uno y salvo casos excepcionales,
no impide a los otros ejercitarlas tambin y en forma diversa. As si se trata de
litisconsorcio pasivo y uno pide el rechazo de la demanda, no impide que otro se
allane. El desistimiento, el reconocimiento o confesin de hechos formulado por
uno de los litisconsortes, no obliga a los dems. Pero con respecto al proceso como
instrumento de la accin, as como un acto del demandado puede hacer intil un
acto anlogo del otro sujeto; pedido de apertura a prueba, clausura del perodo
de prueba, etc., o bien puede impedir el fenmeno procesal de la perencin, as,
tambin la actividad o el acto de un litisconsorte, puede hacer innecesario o evitar
las consecuencias de la inaccin de los dems. La oposicin de uno a la demanda
hace necesario substanciar el proceso, el planteamiento de cuestiones de hecho
por uno de los litisconsortes, impide que la cuestin se resuelva como de puro
derecho; la deduccin por uno de un incidente suspensivo del procedimiento
en lo principal, impide la prosecucin del proceso con respecto a todos hasta la
resolucin del incidente; la incompetencia, el defecto legal, la falta o defecto en
la representacin de la contraria, opuesta por uno y acogido, produce efectos con
respecto a todos, etc. (PODETTI, 1949: 304).
De acuerdo a lo normado en nuestro ordenamiento jurdico:
- Los litisconsortes facultativos sern considerados como litigantes inde-
pendientes (art. 94 -primer prrafo- del C.P.C.).
- Los actos de cada uno de ellos (litisconsortes facultativos) no favorecen
ni perjudican a los dems, sin que por ello se afecte la unidad del proceso
240
LITISCONSORCIO
3.4 Efectos del litisconsorcio facultativo

Vscovi, en lo relativo a los efectos procesales del litisconsorcio voluntario,
ensea lo siguiente:
... En virtud de que sus integrantes no estn en una idntica relacin
jurdica sustancial (...), en principio cada litisconsorte goza de una legi-
timacin propia (dos vctimas de un accidente, dos coacreedores, etc.) y
son, en cierto modo, independientes.
Entonces la sentencia, aunque es una sola, puede afectar en forma distinta
a cada litisconsorte; uno puede apelar sin obligar al otro, cada uno puede
oponer diversas defensas o excepciones y el proceso puede terminar
anormalmente de manera independiente: uno puede desistir por s solo,
etc.
Unicamente los actos procesales, por ser el proceso uno solo, aparecen
ligados, de modo que el acto de impulso procesal de uno repercute sobre
la suerte de los dems (interrupcin de la perencin, rebelda acusada a
la contraparte, etc.) (VESCOVI, 1999: 171-172).
Lino Palacio seala que son efectos del litisconsorcio facultativo los que se
indican a continuacin:
1) Los actos de disposicin del objeto procesal realizados por uno o algu-
nos de los litisconsortes producen sus efectos normales cualquiera sea la
actitud asumida por los restantes litisconsortes.
2) (...)
3) Con relacin a la prueba, corresponde formular un distingo segn
que ella verse sobre hechos comunes o sobre hechos individuales a
uno o algunos de los litisconsortes. En el primer caso, el juez debe
valorar conjuntamente las diligencias probatorias producidas por cada
litisconsorte, pues no cabe concebir que el convencimiento judicial
acerca de la verdad de un hecho comn se produzca slo con respecto
a uno o a algunos de los litisconsortes. Por lo tanto, si uno solo de los
litisconsortes produce prueba acerca de un hecho constitutivo, impe-
ditivo o extintivo que reviste carcter comn, ella ser suficiente para
tenerlo acreditado con relacin a los restantes. Pero la confesin o la
admisin de un hecho comn, formulado por uno de los litisconsortes,
no perjudica a los otros.
241
Si se trata de hechos individuales, debe estarse la prueba producida por

el litisconsorte al cual tales hechos se refieren, sin perjuicio de que la
prueba producida por los otros pueda computarse a ttulo indiciario.
4) Los recursos interpuestos por uno de los litisconsortes no benefician a
los restantes.
5) El litisconsorcio facultativo trae aparejado, en ciertos supuestos (...), un
desplazamiento de la competencia por razn del lugar, de la materia y
del valor (PALACIO, 1983, Tomo III: 222-224).
Conforme se desprende del artculo 94 del Cdigo Procesal Civil, es efecto
del litisconsorcio facultativo la actuacin independiente de los respectivos litis-
consortes, sin que los actos de cada uno de ellos favorezcan o perjudiquen a los
dems litisconsortes facultativos, lo cual, dicho sea de paso, no afectar en nada
la unidad del proceso.
3.5 Jurisprudencia casatoria relacionada con el litisconsorcio facultativo o

voluntario
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al litisconsorcio
facultativo o voluntario, ha establecido lo siguiente:
- ... El litisconsorcio facultativo corresponde a una acumulacin subjetiva,
mediante la cual voluntariamente una pluralidad de sujetos acta como
parte demandante o demandada, siendo considerados como litigantes
independientes, conforme lo precisa el artculo noventicuatro del Cdigo
Procesal Civil. [...] Que, en un litisconsorcio facultativo los sujetos que
la conforman tienen diversa legitimidad e inters para obrar, motivo por
el cual en esta acumulacin subjetiva cada litigante acta independiente-
mente... (Casacin Nro. 857-2002 / La Libertad, publicada en el Diario
- ... Conforme dispone el Artculo noventicuatro del Cdigo Procesal
Civil el litis consorte facultativo debe ser considerado como un litigante
independiente, es decir, que adquiere la calidad de parte en el proceso
el 02-10-1998, pgs. 1723-1724).
- ... El recurrente dej consentir la resolucin apelada; [...] quien interpuso
el recurso de apelacin fue su codemandante, y no el recurrente; [...] en
el presente caso, la parte accionante form un litisconsorcio facultativo,
razn por la cual los efectos de la apelacin slo beneficia a quien lo
242
LITISCONSORCIO
interpuso... (Casacin Nro. 3321-2001 / Madre de Dios, publicada en

- ... Se advierte que se trata de un tpico caso en el cual habiendo plurali-
dad de demandados, estos actan en forma conjunta; por tanto, estamos
ante un supuesto de litisconsorcio facultativo, ello quiere decir que las
actuaciones individuales de cada litisconsorte no favorecen ni perjudican
a los dems. [...] en el presente caso, la sentencia materia del recurso [de
casacin] evidentemente se ha pronunciado de manera extra petita, sobre
extremos que no han sido objeto del recurso de apelacin, y an ms so-
bre el derecho de sujetos procesales que no han interpuesto el recurso de
apelacin en contra de la sentencia [...], vulnerndose de este modo [...]
lo previsto en el artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Civil en cuanto a la prohibicin de los Jueces de fundar sus decisiones
en hechos diversos de los que han sido alegados por las partes y de ir
ms all del petitorio; por lo que [...] el recurso extraordinario [...] debe
ser amparado por esta causal; toda vez que se ha pronunciado en forma
extrapetita otorgando el derecho a quienes no han hecho uso del recurso
de apelacin... (Casacin Nro. 2477-2003 / Chimbote - Santa, publicada
243
CAPITULO VI
INTERVENCION DE TERCEROS,
EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL
1. CONCEPTO DE INTERVENCION DE TERCEROS

A juicio de Eduardo Vallejo, la intervencin de terceros tiene lugar cuando se
incorporan al proceso personas distintas de los litigantes originarios (VALLEJO,
1970: 44).
Lorca Navarrete considera que la intervencin de terceros tiene lugar
cuando a las partes originarias se unen otras hallndose en trmite la instancia
procesal (LORCA NAVARRETE, 2000: 150).
Lino Palacio asevera que ... la intervencin de terceros tiene lugar cuando,
durante el desarrollo del proceso, y sea en forma espontnea o provocada, se
incorporan a l personas distintas a las partes originarias con el objeto de hacer
valer derechos o intereses propios, aunque vinculados a la causa o al objeto de la
pretensin (PALACIO, 1983, Tomo III: 225-226).
A decir de Liebman, la intervencin ... es el ingreso de un tercero en un
proceso pendiente. Puede ser la consecuencia de un acto del tercero, que de su
espontnea voluntad interviene en el proceso pendiente entre otros (intervencin
voluntaria), o bien puede ser provocada por la llamada del tercero al proceso por
obra de una de las partes, la cual provea a ello ya sea porque considere tener un
inters en tal sentido, ya sea para cumplir una orden del juez (intervencin coac-
tiva) (LIEBMAN, 1980: 80-81).
El Cdigo Procesal Civil regula la intervencin de terceros en el Captulo
VII (Intervencin de terceros, extromisin y sucesin procesal) del Ttulo II
(Comparecencia al proceso) de la Seccin Segunda (Sujetos del proceso).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la intervencin
de terceros en general, ha establecido lo siguiente:
245
- ... En materia de intervencin la doctrina se viene refiriendo a interven-

cin principal (inters propio y autnomo del tercero contrapuesto al de
las dems partes), intervencin litisconsorcial (inters directo compartido
con alguna de las partes) e intervencin adhesiva simple (inters indirecto
para evitar los efectos reflejos de la sentencia)... (Casacin Nro. 130-
2004 / Tumbes, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-08-2005,
pg. 14411).
- ... Es facultad discrecional del Juez determinar la integracin de terceros
al proceso... (Casacin Nro. 2687-2008 / Ica, publicada en el Diario
- ... La resolucin que incorpora a un tercero en la relacin procesal no es
impugnable, salvo que se deniegue su apersonamiento segn lo dispone
el artculo ciento uno segundo prrafo [del] Cdigo Procesal Civil...
el 30-04-2004, pgs. 11863-11864).
- ... La presentacin de un escrito expresando la devolucin de cdulas de
notificacin no puede constituir un apersonamiento de tercero al proceso,
toda vez que para ello [...] se requiere acreditar no slo inters y legitimi-
dad para participar en el [sic -lase en l-], sino que adems deber de ser
admitido como tercero legitimado mediante el auto correspondiente...
El Peruano el 02-12-2003, pgs. 11255-11256).
- ... Todo lo actuado con intervencin de una persona jurdica ajena al
proceso, como lo es el Banco [...], se encuentra viciado de nulidad; en
consecuencia, resultan insubsistentes los actos procesales desarrollados en
tales condiciones, pues no cumplen con la finalidad para el cual estaban
destinados, estando al principio de finalidad incumplida previsto en la
segunda parte del primer prrafo del artculo ciento setentiuno del Cdigo
Procesal Civil; [...] la infraccin procesal se verifica en esta causa cuando
el A quo autoriza la intervencin de un tercero ajeno al proceso, a quien
no le asiste el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva, por no haber
intervenido en la relacin jurdica sustantiva ni haber sido incorporado
debidamente en autos, por lo que carecen de eficacia y validez los actos
procesales que otorgan inmotivadamente legitimidad activa al Banco...
el 30-09-2004, pgs. 12725-12726).
- ... Al haberse incorporado al proceso a persona ajena a la relacin jurdi-
co-material, se ha incurrido en contravencin de normas que garantizan el
246
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

- ... Conforme se ha establecido en autos la demandada figura como soltera
en la ficha registral [...], no resultando vlida la incorporacin al proceso
del conviviente de la impugnante, por cuanto [...] no ha intervenido en la
relacin sustantiva... (Casacin Nro. 3773-2002 / Lima, publicada en el
- ... Tanto la sentencia impugnada como la apelada se pronuncian otor-
gando derechos a personas que no han sido parte ni terceros legitimados
en el proceso, razn por la cual aquellas se encuentran afectadas de nuli-
dad, al haber infringido las formas esenciales para la validez de los actos
procesales; [...] por tanto, la infraccin procesal se verifica en esta causa
cuando el A quo declara fundada la demanda a favor de terceros ajenos al
proceso, a quienes no les asiste el derecho a la tutela jurisdiccional efec-
tiva, por no haber intervenido en la relacin jurdica sustantiva ni haber
sido incorporados al proceso... (Casacin Nro. 2322-03 / Lima, publicada
2. REQUISITOS DE LA INTERVENCION DE TERCEROS

Lino Palacio afirma que ... la admisibilidad de la intervencin de terceros, en
trminos generales, se halla supeditada a la concurrencia de dos requisitos bsicos
que son: 1) La existencia de un proceso pendiente entre dos o ms sujetos; 2)
La circunstancia de que el tercero sea una persona distinta a dichos sujetos, o, en
otras palabras, que no haya asumido an la condicin de parte en el proceso...
(PALACIO, 1983, Tomo III: 228).
Gimeno Sendra expresa sobre el tema lo siguiente:
Son () presupuestos de la intervencin procesal: a) de un lado, la
existencia de un proceso pendiente, en virtud de la interposicin de una
demanda, que, al haber sido admitida, haya generado los efectos propios
de la litispendencia (), y b) la intervencin de un tercero en dicho
proceso, entendiendo por tal concepto no quien, como es el caso del
testigo, nada tiene que ver con el objeto litigioso, sino una parte material
no formal, esto es, distinta al demandante y demandado, ya personados
en el proceso, que ostente la titularidad de un derecho subjetivo o un in-
ters directo y legtimo o, lo que es lo mismo, que goce de legitimacin,
ordinaria o extraordinaria.
()
247
Pero el tercero () ha de gozar de () inters jurdico. No ostenta, por

tanto, dicho inters quien nada tiene que ver con la relacin jurdica
material debatida.
()
El tercero ha de ostentar, pues, una legitimacin ordinaria o extraordinaria,
que () (se) la concreta en el inters directo y legtimo en el resultado
del pleito. Dicha legitimacin puede, por consiguiente, consistir en la
titularidad del derecho subjetivo que se discute en el proceso o en la exis-
tencia de un inters directo en el proceso, surgido en la circunstancia de
poder experimentar, como consecuencia de los futuros efectos directos
o reflejos de la sentencia, un perjuicio o beneficio patrimonial o moral
(GIMENO SENDRA, 2007, Tomo I: 165-166).
El artculo 101 del Cdigo Procesal Civil, en su primer prrafo, hace referencia
a los requisitos exigidos para las intervenciones (coadyuvante, litisconsorcial y
excluyente o principal) de los terceros en el proceso, desprendindose de dicho
precepto legal lo siguiente:
A) Los terceros para intervenir en el proceso deben contar con inters para
obrar.
Al respecto, el artculo VI del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil precep-
ta que para ejercitar o contestar una accin es necesario tener legtimo
inters econmico o moral y que el inters moral autoriza la accin slo
cuando se refiere directamente al agente o a su familia, salvo disposicin
expresa de la ley. El inters para obrar supone, pues, la alegacin de la
existencia de inters econmico o moral en el sujeto procesal. El inters
econmico, dicho sea de paso, es el que se relaciona con el aumento o
disminucin del patrimonio de un sujeto; el inters moral es uno de na-
turaleza extrapatrimonial, ligado ms bien a los valores subjetivos de la
persona.
B) La solicitud de intervencin en el proceso planteada por el tercero
debe reunir, en lo que resulte pertinente, los requisitos y anexos con-
templados para la demanda en los artculos 424 y 425 del Cdigo
Procesal Civil.
Se deber acompaar u ofrecer en la solicitud, sobre todo, los medios de
prueba que acrediten el inters del tercero para intervenir en la litis y el
derecho que esgrime para hacerlo.
248
3. TRAMITE COMUN DE LAS INTERVENCIONES DE TERCEROS

El artculo 101 del Cdigo Procesal Civil, en su ltimo prrafo, norma lo
relativo al trmite que siguen las intervenciones (coadyuvante, litisconsorcial
y excluyente o principal) de los terceros en el proceso, infirindose del citado
numeral lo siguiente:
- Si el rgano jurisdiccional aprueba la solicitud de intervencin del
tercero en el proceso, ste se incorporar al proceso en el estado en
que se encuentre al tiempo de su intervencin, lo cual significa que a
causa de la aludida intervencin no se retrotrae ninguna etapa procesal
o, en otras palabras, no cabe la repeticin de los actos procesales ya
desarrollados.
- El rgano jurisdiccional se encuentra autorizado para denegar de plano
(esto es, sin mayor trmite) la solicitud de intervencin del tercero en el
proceso, pudiendo ser impugnada la resolucin judicial que resuelva en
ese sentido (no ocurriendo lo propio tratndose de la resolucin que admite
el pedido de intervencin del tercero, la misma que es irrecurrible).
4. INTERVENCION DE TERCEROS: CLASIFICACION

Rodrguez Garcs, en lo concerniente a las clases de terceras (intervenciones
de terceros), apunta lo siguiente:
... Los terceros pueden intervenir en el juicio voluntaria o forzadamen-
te. La concurrencia voluntaria de terceros al pleito puede hacerse como
coadyuvante, como excluyente o como independiente.
La doctrina distingue entre la intervencin voluntaria y la intervencin
forzada o llamamiento de terceros al pleito.
La intervencin forzada es el llamamiento de terceros al pleito, en for-
ma obligada, a requisicin del demandante o del demandado, cuando se
quiere extender a un tercero los efectos del juicio y de la cosa juzgada
que produzca la sentencia dictada en l.
Es condicin indispensable que el tercero se encuentre en cierta relacin
jurdica con el demandante o demandado y que su intervencin tenga
alguna conexin con la cuestin que es materia del pleito. El llamamiento
del tercero al pleito implica obligar a intervenir en l a una persona que
pudo ser litisconsorte de alguna de las partes.
(...)
249
La intervencin voluntaria es aquella que permite a un tercero concurrir

cuando lo estime conveniente a un pleito, iniciado por otras personas, en
el que tiene un derecho comprometido.
La doctrina distingue tres clases de intervencin voluntaria de terceros:
a) la intervencin adhesiva de terceros; b) la intervencin principal; y c)
la oposicin de tercero (RODRIGUEZ GARCES, 1967, Tomo I: 58-60).
Aldo Bacre seala al respecto lo siguiente:
De acuerdo (a) que la intervencin responda a la libre y espontnea deter-
minacin del tercero, o a una citacin judicial dispuesta de oficio o a peticin
de una de las partes originarias, se la denomina, respectivamente, voluntaria
u obligada. A su vez, la primera admite diversas modalidades:
- principal o excluyente;
- adhesiva simple o coadyuvante;
- adhesiva autnoma o litisconsorcial;
- sustituyente.
(...) En cuanto a la intervencin coactiva u obligada subsume a las siguientes
hiptesis:
- la denuncia del litigio;
- la citacin de eviccin;
- la citacin en garanta;
- el llamamiento a pleito del tercero pretendiente; y
- la indicacin del poseedor mediato (BACRE, 1996, Tomo II: 176-177).
5. INTERVENCION VOLUNTARIA DE TERCEROS
5.1 Definicin
Beatriz Quintero y Eugenio Prieto dicen de la intervencin de terceros
voluntaria que en este gnero de intervencin queda a voluntad del tercero
intervenir o no y para hacerlo no tiene que esperar llamado alguno de parte
o del juez. El elemento especfico que lo distingue no reposa en el deseo de
intervenir, con citacin o sin ella, sino en el grado de afectacin que el proceso
que discurre le depare en su esfera jurdica, bien porque ostente titularidad del
250
litigio que se debate en el proceso, excluyente o coincidente, total o parcial,

bien porque otra relacin sustancial no debatida y de la cual es titular se vea
afectada jurdicamente con el resultado del proceso (QUINTERO; y PRIETO,
1995, Tomo II: 116).
Lorca Navarrete manifiesta sobre la intervencin voluntaria de terceros
que:
Tiene lugar a travs de una decisin voluntaria del tercero de unirse a
la instancia procesal ya promovida y de la que, hasta ese momento, era un
tercero extrao.
Con su entrada en la instancia integra voluntariamente con su aportacin,
el contradictorio ya preexistente (LORCA NAVARRETE, 2000: 151).
Lorca Navarrete destaca que las caractersticas de la intervencin voluntaria
son las que describe a continuacin:
a) El carcter voluntario de la intervencin por unin.
() No se impone la intervencin; se permite al tercero poder ser
admitido.
b) La unin del tercero al proceso que se est tramitando.
La unin del tercero a la instancia que se est tramitando se hace depender
de que se encuentre pendiente un proceso y, a su vez, de que se lleve a
cabo como demandante y demandado; lo que parece excluir la unin
del tercero a las instancias ad quem y la ubicacin del tercero por unin
solo en la instancia a quo.
()
() La unin del tercero como demandante o demandado al proceso
que se encuentre pendiente debe ser entendida no como un supuesto de
exclusin del tercero en instancias ad quem; cuanto ms bien el origen
conceptual y funcional de la unin del tercero al proceso que se encuen-
tre pendiente que luego podr, en su caso, devenir como recurrente y
recurrido.
c) La justificacin objetiva de la unin del tercero.
Consiste en la acreditacin de un inters directo y legtimo en el resultado
del proceso (LORCA NAVARRETE, 2000: 151-152).
251
5.2 Clases
Lino Palacio nos informa que las leyes que reglamentan esta institucin,
como as tambin la doctrina que la explica, distinguen entre dos tipos bsicos de
intervencin voluntaria: la principal, o excluyente, y la adhesiva. Esta ltima, a su
vez, suele subclasificarse en intervencin adhesiva simple o dependiente e inter-
vencin adhesiva litisconsorcial o autnoma (PALACIO, 1983, Tomo III: 231).
Gimeno Sendra refiere que en la intervencin voluntaria, () el tercero
decide voluntariamente intervenir en un proceso ya iniciado. Dicha intervencin
() puede ser litisconsorcial, si el tercero es titular del derecho o inters que en
l se discute o adhesiva, cuando su derecho depende del bien o derecho litigioso
del que es titular la parte principal (GIMENO SENDRA, 2007, Tomo I: 166).
5.2.1 Intervencin coadyuvante o adhesiva simple

Lino Palacio asevera que la intervencin adhesiva simple o coadyuvante ...
se verifica cuando un tercero, en razn de tener un inters jurdico coincidente con
el derecho alegado por cualquiera de las partes originarias, participa en el proceso
con el objeto de coadyuvar al xito de la pretensin o de la oposicin (PALACIO,
1983, Tomo III: 237).
Andrs de la Oliva y Miguel Angel Fernndez anotan que ... se habla de
intervencin adhesiva cuando un tercero, hasta entonces ajeno al litigio, solicita
y obtiene del Juez la entrada en un proceso pendiente entre otras personas. La
intervencin adhesiva supone, por definicin, que el tercero interviniente apoya
la posicin jurdica de una de las partes (sea del actor o la del demandado) (DE
LA OLIVA; y FERNANDEZ, 1990, Volumen I: 478).
Gimeno Sendra destaca que en la intervencin adhesiva (o coadyuvante)
no existe () cotitularidad, sino una relacin jurdica subordinada a la relacin
jurdico material debatida en el proceso y de la que es titular el tercero, quien est
interesado en al (sic -lase en la-) defensa de aqulla, pues de su reconocimiento
depende su relacin subordinada. Los efectos de la sentencia no se extendern,
pues, directamente sobre el tercero, sino de forma refleja (GIMENO SENDRA,
2007, Tomo I: 168).
En relacin al tema, Calamandrei sostiene que ... caracterstica fundamental
de esta intervencin ad adiuvandum es que con ella el interviniente no propone
una nueva demanda que ample la materia contenciosa, sino que se limita a mediar
en la causa pendiente entre las partes principales, que es la que queda aun despus
de la intervencin, como nica causa del proceso, as sea con el agregado de un
nuevo contradictor. El tercero no interviene para hacer valer un derecho suyo en
252
posicin autnoma, sino simplemente para sostener las razones de alguna de las
partes contra la otra, es decir, para ayudar a una de las partes principales a hacer
valer su derecho frente a la otra (o para hacer que se rechace la pretensin de la
otra): el interviniente, pues, combate por el derecho ajeno, para hacer que triunfen
las razones de la parte a la cual se adhiere, contra el adversario de ella, en quien
slo por eso ve el interviniente a su propio adversario. El interviniente por adhe-
sin debe tomar necesariamente partido, es decir, debe declararse a favor de una
de las partes en contra de la otra: de ese modo entra l en el proceso al lado de la
parte ayudada, en calidad de litisconsorte auxiliar que la contraparte debe aceptar
como contradictor agregado... (CALAMANDREI, 1962, Volumen II: 320-321).
Serra Domnguez, en lo que concierne a la intervencin adhesiva simple
(coadyuvante), manifiesta lo siguiente:
... La intervencin adhesiva strictu sensu se produce en aquellos casos
en que la intervencin del tercero tiene por exclusivo objeto la defensa
procesal de una de las partes, aun sin ostentar derecho alguno autnomo
de accin ni resultar directamente perjudicado por la sentencia, fundada
exclusivamente en una relacin jurdica entre la parte ayudada y el ter-
cero, que puede resultar afectado en forma refleja por los efectos de la
sentencia.
(...)
La intervencin adhesiva del tercero es el nico remedio para impedir la
produccin de efectos perjudiciales. Mientras en las restantes interven-
ciones, el tercero era poseedor de una accin autnoma que poda discutir
en otro proceso, pidiendo acto seguido la acumulacin o amparndose
en la sentencia dictada en el segundo proceso, con lo que los fines de la
intervencin era principalmente los de economa procesal (intervencin
litisconsorcial) o evitar sentencias contradictorias (intervencin principal),
el interviniente adhesivo carece de otro remedio que no sea su actuacin
en el curso del proceso para contribuir a la formacin de una sentencia
que puede constituir un presupuesto privilegiado del nacimiento o la
extincin de un deber o de un derecho hacia la parte vencida, o puede
convertir en ineficaz el derecho posedo respecto de la parte vencida. De
ah el inters en contribuir a la defensa de dicha parte para evitar que se
forme en el proceso una sentencia que por su apariencia externa y por su
carcter coactivo es susceptible de perjudicarle (SERRA DOMINGUEZ,
1969: 243-245).
El Cdigo Procesal Civil, en su artculo 97, regula lo relativo a la intervencin
coadyuvante en estos trminos:
253
Quien tenga con una de las partes una relacin jurdica sustancial, a
la que no deban extenderse los efectos de la sentencia que resuelva las
pretensiones controvertidas en el proceso, pero que pueda ser afectada
desfavorablemente si dicha parte es vencida, puede intervenir en el pro-
ceso como coadyuvante de ella.
Esta intervencin puede admitirse incluso durante el trmite en segunda

instancia.
El coadyuvante puede realizar los actos procesales que no estn en

oposicin a la parte que ayuda y no impliquen disposicin del derecho
discutido.
Stiglitz estima como efectos procesales de la intervencin adhesiva (coadyu-

vante) los que se indican a continuacin:
a) El interviniente adhesivo es parte en sentido procesal; su actividad se

desarrolla y agota en el proceso, aunque para adquirir aquella calidad es
menester que judicialmente su ingreso sea aceptado.
b) Su condicin es accesoria, secundaria o coadyuvante, pues si bien es cierto

que su intervencin finaliza con el debate, ella, en su ejercicio procesal,
posee limitaciones.
c) No puede actuar en el proceso en forma incompatible o perjudicial al

inters del principal que apoya.
d) Toma el proceso en la situacin en que se encuentre en el momento de

su intervencin.
e) No puede modificar ni ampliar la litis contestatio o el objeto del litigio.
f) La sentencia vincula al interviniente adhesivo, en el sentido de que no

puede discutir en un nuevo juicio sus conclusiones, aunque la cosa juzgada
no le obligue directamente ni le imponga prestacin alguna.
g) No pudiendo ser vencido en un proceso que no le afecta no puede ser

cargado con las costas generales del proceso, sino nicamente con las
que se haya causado a su instancia (STIGLITZ, 1970: 157).
Devis Echanda sostiene que son efectos procesales de la intervencin coad-

yuvante los que se sealan seguidamente:
254
1) El interviniente ingresa al proceso una vez que su solicitud es aceptada

por el juez, y conserva esa calidad mientras no le sea revocada en virtud
del recurso (...).
2) El coadyuvante es parte en el proceso, aunque de condicin secundaria o
accesoria, ya que tiene el derecho a interponer recursos, a pedir pruebas,
a proponer nulidades y acta hasta la terminacin del proceso (...).
3) El coadyuvante toma el proceso en la situacin en que se encuentre en el
momento de su intervencin.
4) No puede modificar ni ampliar la litis contestatio o el objeto del litigio,
ya que no introduce una pretensin propia para que sobre ella exista una
decisin.
5) No puede actuar en el proceso en contradiccin con la parte coadyuvada,
lo que es consecuencia de su condicin de parte accesoria o secundaria
y de la circunstancia de no introducir una litis propia en el proceso (...)
(...)
6) No puede interponer recursos que el coadyuvado no desee o en discon-
formidad con ste, porque entonces haya una actuacin procesal contraria
a la de la parte principal.
(...)
7) Puede ejecutar todos los actos procesales propios de las partes, con las
limitaciones sealadas en los dos puntos anteriores (...), siempre que
en esas actividades no incurra en contradiccin con la actitud asumida
por la parte coadyuvada; pero puede suplir el silencio o el abandono de
sta.
8) Sus actos se estiman en favor de la parte coadyuvada, aun cuando los
ejecute en su propio nombre y sin tener el carcter de representante de
sta (...).
9) No puede ser testigo ni perito, como resultado de su condicin de parte
accesoria.
10) Puede desistir libremente de su intervencin y debe ser condenado en
costas, si lo hace, ya que su participacin en el proceso es puramente
voluntaria.
255
11) La sentencia lo vincula, en el sentido de que no pueda discutir en un

nuevo proceso sus conclusiones, ni siquiera cuando con base en ella la
parte coadyuvada le instaura posteriormente un proceso.
12) Goza de autonoma en cuanto a capacidad o representacin, y debe reunir
los requisitos generales para que ambas aparezcan en debida forma.
13) Debe sufrir la condena en costas y soportar las expensas, cuando haya
recurrido o solicitado diligencias, copias, etc. En el caso de que el recurso
haya sido conjunto con el coadyuvado, deben dividirse las costas por
iguales partes... (DEVIS ECHANDIA, 1985, Tomo II: 405-408).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la intervencin
coadyuvante o adhesiva simple, ha establecido lo siguiente:
- ... El artculo 97 del Cdigo Procesal Civil regula [...] la intervencin
coadyuvante que debe ser solicitada oportunamente por la persona intere-
sada, cuya actuacin est limitada a la defensa de la parte que coadyuva...
Peruano el 03-07-2007, pgs. 19951-19952).
- ... El recurrente fundamenta la [...] afectacin al debido proceso en el
sentido que las instancias de mrito no han cumplido con integrar al pro-
ceso [sobre ineficacia de acto jurdico de anticipo de herencia respecto a
un inmueble] al tercero, en este caso, su hija [...], quien tena capacidad
procesal para haber sido vlidamente emplazada desde el admisorio de
la demanda, pues a la fecha en que se admite la presente accin su citada
hija ya haba cumplido los dieciocho aos de edad. [...] Que, el artculo
noventisiete del Cdigo Procesal Civil regula la intervencin coadyuvante
estableciendo que quien tenga con una de las partes una relacin jurdica
sustancial, a la que no deban extenderse los efectos de la sentencia que
resuelva las pretensiones controvertidas en el proceso, pero que pueda ser
afectada desfavorablemente si dicha parte es vencida, puede intervenir en
el proceso como coadyuvante de ella; esta intervencin puede admitirse
incluso durante el trmite en segunda instancia. [...] Que, de las copias
del testimonio de anticipo de herencia [...], aparece inserta la partida de
nacimiento de la hija de los demandados, [...] a la fecha de expedicin
del auto admisorio [...] ya contaba con la mayora de edad, razn por la
cual debi ser emplazada con la demanda, ya sea a peticin de parte o de
oficio, de conformidad con lo establecido en el precitado artculo noven-
tisiete del Cdigo Adjetivo [C.P.C.]. [...] Que, al no haber procedido as
las instancias de mrito, se ha incurrido en causal de nulidad que vicia
el proceso, configurndose la [...] contravencin al debido proceso...
256
(Casacin Nro. 853-2000 / Callao, publicada en el Diario Oficial El Pe-

ruano el 30-01-2001, pg. 6841).
- ... En los casos en que intervenga un tercero al cual la sentencia no va
a afectar directamente, no pueda ser considerada [sic -lase no puede ser
considerado-] como denunciado civilmente sino que la figura correcta es
la intervencin coadyuvante a que se refiere el artculo noventisiete del
Cdigo Adjetivo [C.P.C.]... (Casacin Nro. 692-01 / Ica, publicada en
- ... El segundo prrafo del artculo 11 del Texto Unico Ordenado de la
Ley Orgnica del Poder Judicial dispone que la interposicin de un me-
dio de impugnacin constituye un acto voluntario del justiciable, de lo
que se desprende que para que el tercero coadyuvante pueda impugnar
vlidamente una resolucin, que a su criterio le causa agravio, sta previa-
mente debe ser recurrida por la parte a quien coadyuva y, no habindose
verificado dicha condicin, la recurrente no se encuentra legitimada para
recurrir va casacin de la sentencia de vista... (Casacin Nro. 1729-
2003 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-06-2004,
pg. 12259).
5.2.2 Intervencin litisconsorcial o adhesiva autnoma

Armenta Deu estima que mediante la intervencin litisconsorcial el tercero se
introduce en una relacin procesal que l mismo podra haber constituido inicial-
mente como litisconsorte, necesario o voluntario. Sera el caso, por ejemplo, del
acreedor solidario que no demand y el deudor solidario que no fue demandado
(ARMENTA DEU, 2004: 106). Dicha autora precisa que el interviniente litiscon-
sorcial trata de defender derechos propios, sin ejercitar una pretensin diferente a
la ya ejercitada por el demandante (ARMENTA DEU, 2004: 106).
Lino Palacio seala al respecto que:
... En la llamada intervencin adhesiva autnoma o litisconsorcial, el
ingreso del tercero en el proceso pendiente tiene por objeto hacer valer
un derecho propio frente a alguna de las partes originarias, adhiriendo a
la calidad (actora o demandada) asumida por la otra u otras.
(...)
(...) La caracterstica esencial de este tipo de intervencin (...), est dada
por la circunstancia de que el tercero habra gozado de legitimacin
procesal propia para demandar o ser demandado originariamente en el
257
proceso al cual ingresa, sea a ttulo individual o conjuntamente con la

parte a cuya posicin adhiere... (PALACIO, 1983, Tomo III: 243).
Serra Domnguez concibe a la intervencin litisconsorcial como ... aquella en
la que un tercero interviene en un proceso para defender derechos propios que se
discuten en el proceso, y que son similares, en todo o en parte, a los afirmados por
una de las partes en litigio. Tiene por objeto evitar la extensin de los efectos de la
sentencia (SERRA DOMINGUEZ, 1969: 213). El indicado autor espaol aade
que la intervencin litisconsorcial es ... la introduccin en un proceso pendiente
entre dos o ms partes de un tercero que alega un derecho propio, discutido en el
proceso y defendido ya por alguna de las partes en litigio (SERRA DOMINGUEZ,
1969: 221). Dicho autor precisa, por ltimo, que el interviniente hubiera podido
ser parte, podra haber formulado demanda o haber sido demandado por o contra
alguna o algunas de las partes que figuran en el proceso. Es ms, en ciertos casos
deba ser demandado forzosamente para la correcta constitucin de la relacin
procesal. Su distincin respecto de las partes radica nicamente en el momento de
su intervencin: originaria en el primer caso y sucesiva en la segunda (SERRA
DOMINGUEZ, 1969: 221).
A decir de Lorca Navarrete:
Implica (la intervencin litisconsorcial) que cualquier tercero puede
intervenir en una instancia procesal para hacer valer, respecto de alguna
de las partes, un inters legtimo que afecta a su objeto o que deriva de
la instancia misma.
Es una intervencin litisconsorcial en la medida en que el interviniente
no desea tanto actuar adhesivamente cuanto ms bien conseguir una
ventaja propia y, por tanto, la satisfaccin de un inters directo y
legtimo en el resultado del proceso.
Para ello no se sita dependiente, junto con la parte ya presente en la
instancia procesal en contra del adversario comn.
La interviniente se tipifica como un amigo de viaje litisconsorcial, pero
no dependiente, que reporta beneficios recprocos. Si se observa bien, se
trata de un litisconsorcio voluntario sobrevenido (LORCA NAVA-
RRETE, 2000: 161-162).
El Cdigo Procesal Civil, en su artculo 98, regula lo concerniente a la inter-
vencin litisconsorcial en estos trminos:
Quien se considere titular de una relacin jurdica sustancial a la que
presumiblemente deban extenderse los efectos de una sentencia, y que
258
por tal razn estuviera legitimado para demandar o haber sido demandado
en el proceso, puede intervenir como litisconsorte de una parte, con las
mismas facultades de sta.
Esta intervencin puede ocurrir incluso durante el trmite en segunda
instancia.
En lo que se refiere a la intervencin litisconsorcial, debe tenerse presente,
adems, lo normado en el Captulo VI (Litisconsorcio) del Ttulo II (Compa-
recencia al proceso) de la Seccin Segunda (Sujetos del proceso) del Cdigo
Procesal Civil, en los arts. 92 al 96 (numerales stos que fueron examinados en el
Captulo V de la obra, por lo que nos remitimos a lo sealado en dicho Captulo).
Calamandrei, en lo que atae a los efectos de la intervencin litisconsorcial,
refiere lo siguiente:
Al igual que la intervencin principal, la litisconsorcial puede ampliar,
en el proceso en que tiene lugar, los lmites objetivos de la materia del
litigio: ya que con ella propone el tercero en el proceso pendiente entre
las partes principales una nueva demanda, dirigida a hacer valer, contra
alguna de ellas, un derecho suyo relativo al objeto o dependiente del
ttulo deducido en el mismo proceso; se produce as, mediante esta
intervencin, una reunin (subsiguiente o sobreaadida) de dos causas
conexas por el objeto o por el ttulo: la originaria entre las partes princi-
pales y la propuesta por el tercero contra una de ellas. Bajo este aspecto,
pues, los efectos de la intervencin litisconsorcial son similares a los
de la intervencin principal. Pero la diferencia es sta: que, mientras
con la intervencin principal el interviniente propone simultneamente
dos demandas dirigidas cada una de ellas contra uno de los originarios
competidores (en forma que las causas reunidas vienen a ser tres), con la
intervencin litisconsorcial el tercero propone una sola demanda, dirigida
contra uno de los contendientes, en forma que las causas reunidas en el
nico proceso vienen a ser dos, la que pende entre las partes originarias
y la que pende entre el interviniente y una de ellas. De este modo, el
tercero interviniente, al entrar en el proceso entre las partes originarias
como contradictor de una sola de ellas, puede venir a encontrarse con la
otra en coincidencia de intereses contra el adversario comn: posicin que
recuerda la que en la intervencin por adhesin (simple) se verifica entre
la parte ayudadora y la parte ayudada frente al adversario de sta. Pero
en realidad la posicin es muy distinta: al paso que el interviniente por
adhesin (simple), que entra en juicio para hacer valer un derecho ajeno,
no tiene legitimacin autnoma y no podra hacerlo valer por s solo en
259
un proceso separado en que no estuviese al lado del legitimado principal,

al interviniente litisconsorcial le pertenece la legitimacin principal so-
bre el propio derecho y, por consiguiente, su posicin procesal no es ni
subordinada ni suplementaria, sino que tiene, aun frente a la parte con la
cual puede encontrarse en coincidencia de intereses, la plena autonoma
procesal de un litisconsorte (y de ah sus denominaciones de interviniente
autnomo) (CALAMANDREI, 1962, Volumen II: 327-328).
Atilio Gonzlez, acerca de los efectos de la sentencia definitiva con relacin
al interviniente litisconsorcial, ensea lo siguiente:
... El tercero litisconsorte se encuentra plenamente afectado por la sen-
tencia definitiva, de un modo directo (eficacia directa de la cosa juzgada).
De ah que la decisin judicial respecto del derecho subjetivo de las
partes originarias es, simultneamente, resolucin atinente al derecho
subjetivo del tercero litisconsorcial, pues ste es cotitular de la misma
relacin sustancial invocada por aquellas.
Lo que discute la doctrina es lo concerniente a si la ejecutabilidad con-
creta de la condena dictada contra el tercero opera en el mismo proceso
en el que aconteci su intervencin, en otro autnomo de ste; en orden a
salvaguardar el principio de congruencia: En aqul el actor no pretendi
la condena contra el tercero y si el juez la dispone violara el principio
de congruencia, bajo sancin de nulidad (GONZALEZ, 1998: 398).
5.2.3 Intervencin excluyente o principal

Gmez de Liao Gonzlez y Prez-Cruz Martn consideran que la intervencin
principal ... es la entrada de un tercero en un proceso pendiente con una preten-
sin opuesta total o parcialmente a la que ya son objeto del proceso, presentando
una naturaleza peculiar prxima a la acumulacin sucesiva de acciones, porque el
proceso resulta objetivamente modificado por la nueva pretensin incompatible con
las iniciales (GOMEZ DE LIAO GONZALEZ; y PEREZ-CRUZ MARTIN,
2000, Tomo I: 304).
Lorca Navarrete pone de manifiesto que a este tipo de intervencin (principal)
le caracteriza la actuacin principal del tercero en relacin con todas las partes ya
preexistentes en la instancia procesal para hacer valer su inters directo y legtimo
en el resultado del proceso que surge como incompatible con los ya deducidos en
la instancia en un encuentro a tres (LORCA NAVARRETE, 2000: 161).
Lino Palacio dice de la intervencin principal o excluyente que:
260
... Este tipo de intervencin (ad infrigendum iura utriusque competitoris)

tiene lugar cuando un tercero se incorpora a un proceso pendiente a fin
de interponer, frente a las partes originarias, una pretensin incompatible
con la deducida por el sujeto activo.
(...)
(...) El tipo de intervencin analizado constituye un supuesto de acumu-
lacin sucesiva por insercin de pretensiones (...). El tercero, en efecto,
interpone una pretensin frente a las partes originarias, quienes vienen
de tal manera a integrar un litisconsorcio pasivo. Dicha pretensin, ade-
ms, debe ser incompatible con la pretensin originaria en lo que atae
al objeto, siendo indiferente la falta de identidad entre la causa de ambas
pretensiones... (PALACIO, 1983, Tomo III: 231-233).
En palabras de Serra Domnguez, la intervencin principal (o excluyente)
... tiene lugar cuando el tercero interviene en el proceso proponiendo una pre-
tensin conexa con la controvertida entre las partes, pero incompatible con sta.
La intervencin tiene en este caso por fin lograr la economa procesal, evitando
sentencias contradictorias... (SERRA DOMINGUEZ, 1969: 213). Dicho autor
agrega que ... mediante la intervencin principal no se modifican nicamente
los sujetos del proceso, sino tambin y muy principalmente el propio objeto del
mismo. A la primitiva pretensin deducida entre las partes originarias se unen dos
nuevas pretensiones, en las que actan como parte actora el interviniente y como
demandados el primitivo demandante y el primitivo demandado. Si se produce
una modificacin subjetiva es simplemente por el hecho de la intervencin, pero
lo esencial de la institucin (...) es el planteamiento de nuevas controversias en un
nico proceso. Slo as se pueden explicar los dos fines de la institucin: conseguir
una economa procesal tramitando en un solo proceso tres pretensiones distintas,
y evitar las sentencias contradictorias que en otro caso se produciran. De ah
que entre las dos concepciones sobre la naturaleza jurdica de la institucin (...):
construir la intervencin principal como una simple ampliacin del objeto del
primer proceso o construirla como una acumulacin subjetiva de pretensiones,
nos inclinamos decididamente por la primera concepcin nica que logra explicar
satisfactoriamente todos los matices de la intervencin principal (SERRA DO-
MINGUEZ, 1969: 215-216).
Beatriz Quintero y Eugenio Prieto, con relacin a la intervencin principal (o
excluyente), opinan de este modo:
El interviniente principal hace actuar una razn propia o nueva, una
relacin jurdica sustancial nueva conexa por objeto o petitum con la que
se discute en el proceso y de la cual es titular. Deduce una litis propia y no
261
disputada en el proceso. A esta intervencin se le denomina igualmente

excluyente o ad excludendum. Los intervinientes ad excludendum tienen
en el proceso un inters que se opone a cada una de las partes iniciales;
desde cuando llegan al proceso se caracterizan como partes principales
sucesivas, con la totalidad de los poderes procesales y sustanciales, ati-
nentes a la propia relacin sustancial que acumulan.
El tercero que interviene estructura su propia pretensin en la demanda
o escrito de intervencin excluyente, y la dirige en contra de las partes
iniciales, actor y opositor, o demandante y demandado; de este modo las
partes iniciales asumen la condicin de codemandados en correspondencia
con la relacin sustancial que les incoa el interviniente ad excludendum.
Se produce as una acumulacin de pretensiones plurilateral subjetiva,
conexa por identidad de objeto o petitum. Son pretensiones incompati-
bles y lgicamente slo una puede triunfar: la de la parte demandante
inicial o la del interviniente ad excludendum contra las partes originarias.
El interviniente de este linaje reclama total o parcialmente el objeto, la
cosa, el derecho litigioso, por considerar que es a l y no a otro a quien
le pertenece.
() Las partes iniciales frente a esta pretensin que se acumula, ocupan
la posicin de demandados o resistentes y a ellas incumben, en lo que a
la relacin sustancial nueva respecta, los poderes sustanciales y proce-
sales del demandado en el proceso, pero actan con perfecta autonoma,
como lo hacen los litisconsortes voluntarios; y la actividad de una sola
parte no perjudica a la otra ni la beneficia, porque frente a cada una el
interviniente ad excludendum defiende una postura distinta: frente al
demandante debate el derecho sustancial reclamado por ste, y frente al
demandado controvierte cualquier excepcin sustancial que ste hubiere
propuesto. El doble aspecto ha hecho expresar a algunos autores que son
tres las pretensiones que se acumulan cuando quiera que se presente una
intervencin de este tipo: la inicial del demandante contra el demandado,
la pretensin del interviniente ad excludendum contra el demandante y
la pretensin del mismo interviniente contra el demandado inicial
(QUINTERO; y PRIETO, 1995, Tomo II: 117-118).
El Cdigo Procesal Civil, en su artculo 99, regula lo concerniente a la inter-
vencin excluyente o principal de esta manera:
Quien pretenda, en todo o en parte, ser declarado titular del derecho
discutido, puede intervenir formulando su exigencia contra demandante
y demandado.
262
Esta intervencin slo ser admisible antes de la expedicin de sentencia

en primera instancia.
El excluyente actuar como una parte ms en el proceso. Si ofreciera
prueba, sta se sujetar al trmite propio del proceso en que comparece,
otorgndose similares facultades probatorias a las partes.
La intervencin del excluyente no suspende el proceso, pero s la expe-
dicin de la sentencia.
Para Schnke, son efectos de la intervencin principal (o excluyente) los que
indica a continuacin:
1. Las partes del proceso principal pasan a ser litisconsortes (...).
(...)
2. Los dos procesos del interviniente principal contra el demandante y
contra el demandado del proceso principal son tramitados y decididos
en comn.
(...)
3. La tramitacin del proceso principal puede, a instancia de parte (...) o de
oficio (...), ser suspendida hasta la decisin firme sobre la intervencin
principal.
4. La intervencin principal no lleva consigo una extensin de la cosa juz-
gada. La sentencia del proceso motivado por la intervencin surte efectos
solamente entre el interviniente principal y el demandante y demandado
del mismo, mas no entre estos dos ltimos (SCHNKE, 1950: 104).
Al respecto, Atilio Gonzlez afirma que ... el tercero excluyente resulta plena-
mente afectado, de un modo directo, por la cosa juzgada emergente de la sentencia
definitiva... (GONZALEZ, 1998: 394). Dicho autor agrega que:
... La sentencia definitiva que se dicte ser nica y contendr tres (3)
pronunciamientos:
uno, entre el actor y el demandado originarios.
otro, entre el actor inicial primus petitor y el tercero excluyente.
por ltimo, entre el tercero excluyente y el demandado primigenio
(GONZALEZ, 1998: 394).
263
5.2.4 Intervencin excluyente de propiedad: El proceso abreviado de

tercera de propiedad
La tercera de propiedad (o de dominio o excluyente de propiedad) es el proceso
dirigido a acreditar el dominio de un bien sobre el cual recae una medida cautelar
dictada en otro proceso, para as lograr su desafectacin por haber sido dicha medida
indebidamente solicitada y decretada. La tercera de propiedad tambin opera a
efectos de lograr la desafectacin de bienes sobre los que pesa algn derecho real
de garanta, siempre y cuando el derecho de propiedad del tercerista se encuentre
inscrito con anterioridad al citado derecho real de garanta.
Para Enrique Falcn, la tercera de dominio es aquella ... en la que el tercerista
reclama la propiedad de la cosa embargada... (FALCON, 1978: 86).
En opinin de Alsina, ... teniendo por objeto la proteccin del dominio, la
tercera importa (...) el ejercicio de la accin reivindicatoria cuando en un proceso
se afectan los derechos del propietario... (ALSINA, 1962, Tomo V: 551).
Prieto-Castro y Ferrndiz pone de relieve lo siguiente: ... Objeto procesal
de la demanda de tercera de dominio es una actio reivindicatoria ex iure dominii,
y objeto material es la exclusin del embargo de los bienes del actor, la decla-
racin de libertad de los mismos y su reintegracin a l (PRIETO-CASTRO Y
FERRANDIZ, 1983, Volumen 2: 230).
Conforme a nuestro ordenamiento jurdico, la tercera (en general) es un asun-
to contencioso que se tramita en proceso abreviado (art. 486 -inc. 5)- del C.P.C.)
y que se encuentra regulado en el Sub-Captulo 5 (Tercera) del Captulo II
(Disposiciones especiales) del Ttulo II (Proceso abreviado) de la Seccin
Quinta (Procesos contenciosos) del Cdigo Procesal Civil, en los arts. 533 al 539.
El primer prrafo del artculo 100 del Cdigo Procesal Civil establece que pue-
de intervenir en un proceso quien pretende se le reconozca su derecho en oposicin
a los litigantes, como consecuencia de alguna medida cautelar ejecutada sobre un
bien de su propiedad o sobre el cual tuviera un mejor derecho que el titular de la
medida cautelar. Dicho numeral trata, pues, del proceso de tercera de propiedad,
segn se deriva de su contenido y del trmite en va abreviada y como proceso de
tercera que se le asigna en su ltimo prrafo.
Advertimos que para la procedencia de la tercera de propiedad el ttulo
del demandante (tercerista) debe ser anterior a la fecha de la decisin cautelar
cuestionada, porque de ser posterior aqul asume la carga que implica la medida
preventiva (salvo que estuviese amparado por el principio de la buena fe registral,
de ser el caso).
264
En opinin de Prieto-Castro y Ferrndiz, ... la interposicin de la demanda

de tercera no produce el efecto de suspender pura y simplemente el procedimiento,
sino que se sustancia en pieza separada, no producindose tal suspensin ms que
a partir del momento en que se fuese a entrar en la realizacin de los bienes que
constituyen su objeto, y despus del cual la tercera de dominio carece de finali-
dad... (PRIETO-CASTRO Y FERRANDIZ, 1983, Volumen 2: 232).
Sobre el particular, Lino Palacio refiere lo siguiente:
La interposicin de la tercera de dominio comporta, en principio, una
facultad del titular del dominio, quien, por una parte, puede limitarse
a requerir el levantamiento del embargo en el supuesto de encontrarse
en condiciones de acreditar en forma efectiva y fehaciente la existencia
de su derecho (...), y, por otra parte, no pierde la propiedad de un bien
inmueble aun en la hiptesis de que l se venda en el proceso principal,
ya que la circunstancia de no interponer la pretensin de tercera no obsta
a su derecho de reivindicarlo frente al tercer adquirente, en tanto no se
haya operado la prescripcin. Si se trata, en cambio, de bienes muebles,
la interposicin de la tercera de dominio resulta necesaria en la medida
en que la eventual pretensin reivindicatoria puede fracasar frente a un
adquirente de buena fe, salvo que aqullos hayan sido robados o perdi-
dos... (PALACIO, 1983, Tomo III: 298).
El citado jurista argentino seala, adems, lo siguiente:
... La suspensin de los trmites del proceso principal reviste el carcter
de una medida cautelar, ya que si aqullos continuaran una vez dispuesta
la venta de los bienes embargados, carecera de toda virtualidad la sen-
tencia que eventualmente reconociere el derecho del tercerista. Por ello,
asimismo, la suspensin debe considerarse limitada a la subasta de los
bienes que fueron objeto de la tercera, no extendindose a otros que son
ajenos a sta.
(...)
(...) La suspensin comienza desde que resulta consentida o ejecutoriada
la orden de venta de los bienes (no pudindose hacer efectivas, por lo
tanto, las medidas dispuestas en la respectiva providencia: publicacin
de edictos, valuacin de los bienes, etc.), y concluye una vez que se
encuentra firme la sentencia dictada en la tercera. Asimismo, durante
el plazo de suspensin de los procedimientos el tercerista tiene derecho
a requerir el cumplimiento de medidas cautelares con relacin al bien o
bienes embargados.
265
(...) Como se ha visto, la suspensin del procedimiento principal no

procede, y cabe, por lo tanto, hacer efectiva la orden de venta de los
bienes, en el supuesto de que stos se hallen sujetos a desvalorizacin o
desaparicin o irroguen excesivos gastos de conservacin, quedando el
producto de la venta afectado a las resultas de la tercera... (PALACIO,
1983, Tomo III: 300-301).
Podetti, acerca de los efectos de la tercera de dominio (o de propiedad),
expone lo siguiente:
La suspensin de los procedimientos, que, con ciertos recaudos, autorizan
las leyes procesales (...), cuando se deduce una tercera de dominio en
juicio ejecutivo, no es total. En primer lugar, ella slo puede producirse
llegado el juicio ejecutivo a cierta etapa en su sustanciacin, sentencia de
remate ejecutoriada (...) y cesa en sus efectos si la tercera es rechazada.
En segundo lugar, la suspensin slo procede respecto a los bienes que
son motivo de la tercera, ya que la suspensin, como toda medida pre-
cautoria, tiene por objeto evitar un dao o sea en este caso, la subasta de
bienes que pueden no pertenecer al deudor (...). La prosecucin del juicio
ejecutivo en este supuesto, podra, a su vez influir sobre la tercera. En
efecto, si la venta de los bienes embargados, ajenos a la tercera, diese
un producido suficiente para cubrir el capital reclamado y las costas de la
ejecucin, el embargo sobre los bienes que motivan la tercera no tendra
ya razn de ser y si el demandado-ejecutado se allan a la tercera, el juez
slo debera pronunciarse sobre dicho allanamiento y sobre las costas.
En tercer lugar la deduccin de cualquier tercera ser bastante
fundamento para que se ample y mejore el embargo, si el actor lo
solicitare (...).
En cuarto lugar, debe considerarse limitada la suspensin de los procedi-
mientos, en cuanto ella no impide que se tomen medidas sobre la guarda,
conservacin o venta, en casos especiales, de los bienes embargados y
sobre regulacin de honorarios de los profesionales (PODETTI, 1949:
150-151).
El artculo 536 del Cdigo Procesal Civil regula lo concerniente a los efectos
de la tercera de propiedad de esta manera:
Admitida la tercera de propiedad, se suspender el proceso si estuviera
en la etapa de ejecucin, aunque est consentida o ejecutoriada la resolu-
cin que ordena la venta de los bienes, salvo que estn sujetos a deterioro,
266
corrupcin o desaparicin o que su conservacin resulte excesivamente

onerosa. En estos casos, el producto de la venta queda afectado al resul-
tado de la tercera.
El tercerista puede obtener la suspensin de la medida cautelar o de la
ejecucin del bien afectado, si la garanta otorgada es suficiente a criterio
del Juez, en caso no pruebe que los bienes son de su propiedad.
El artculo 539 del Cdigo Procesal Civil versa sobre la suspensin de la
medida cautelar sin plantear tercera, sealando que:
El perjudicado por una medida cautelar dictada en proceso en que no es
parte, puede pedir su suspensin sin interponer tercera, anexando ttulo
de propiedad registrado. Del pedido se corre traslado a las partes. Si se
suspende la medida, la resolucin es irrecurrible. En caso contrario, el
interesado puede interponer tercera, de acuerdo al Artculo 533 [del
C.P.C.].
5.2.5 Intervencin de derecho preferente: El proceso abreviado de ter-

cera de derecho preferente
La tercera de derecho preferente (o de prelacin o de pago o de mejor derecho)
es aquella que tiene por finalidad reclamar el pago preferencial de una acreencia,
una vez realizados los bienes que fueron objeto de medida cautelar o para la ejecu-
cin. Este derecho de preferencia puede derivar de alguna situacin legal o judicial
de carcter especial que determina un crdito privilegiado en comparacin a otro
frente a ciertos bienes. Pueden reclamar dicho pago preferencial, por ejemplo, el
acreedor hipotecario, la persona en cuyo favor se constituy la garanta mobiliaria,
el primer embargante, etc.
En palabras de Enrique Falcn, la tercera de mejor derecho es aquella ... en
la que el tercerista pretende tener un crdito que debe ser pagado con preferencia
al del ejecutante, con el producido de la venta del bien embargado (FALCON,
1978: 86).
Prieto-Castro y Ferrndiz concibe a la tercera de mejor derecho como la
... actuacin en un proceso de ejecucin de un tercero que alega su derecho a ser
reintegrado del crdito que ostente con preferencia al acreedor de la ejecucin y
con cargo a los bienes realizados (PRIETO-CASTRO Y FERRANDIZ, 1983,
Volumen 2: 233).
Podetti afirma que la tercera de mejor derecho se trata (...) de una tercera en
inters propio, originario, directo y excluyente... (PODETTI, 1949: 203). Dicho
tratadista argentino aade que la tercera de mejor derecho protege, en primer
267
lugar, el amplio sector de los privilegios, subsidiariamente y en casos especiales,

los derechos reales de garanta y a falta de unos y de otros, la preferencia legal del
embargo (PODETTI, 1949: 205).
Segn nuestro ordenamiento jurdico, la tercera (en general) es un asunto
contencioso que se tramita en proceso abreviado (art. 486 -inc. 5)- del C.P.C.)
y que se encuentra regulado en el Sub-Captulo 5 (Tercera) del Captulo II
(Disposiciones especiales) del Ttulo II (Proceso abreviado) de la Seccin
Quinta (Procesos contenciosos) del Cdigo Procesal Civil, en los arts. 533 al 539.
El segundo prrafo del artculo 100 del Cdigo Procesal Civil trata lo concer-
niente a la intervencin en un proceso de quien pretende se le reconozca derecho
preferente respecto de lo obtenido en la ejecucin forzada. Su texto se refiere
entonces al proceso de tercera de derecho preferente, disponiendo precisamente
dicho numeral en su ltimo prrafo el trmite en va abreviada y como proceso de
tercera para tal intervencin. Como se aprecia, la pretensin del tercerista prefe-
rente es autnoma en relacin al proceso que la motiva, por lo que no se ventila
en trmite incidental sino en va de accin.
A decir de Podetti:
- El primer efecto que produce la deduccin de una tercera de mejor
derecho prima facie procedente, es la suspensin del pago en el juicio
principal (PODETTI, 1949: 231).
- Otro efecto que produce la deduccin de una tercera de mejor derecho,
a la cual se le ha dado curso, es la posibilidad, para el ejecutante, de pedir
ampliacin de embargo... (PODETTI, 1949: 235).
Mximo Castro, en lo relativo a los efectos de la tercera de mejor derecho
(tercera de derecho preferente), anota que si (...) lo que se reclama es solamente
un derecho de preferencia en el pago, entonces podr llegarse hasta la venta de
la cosa embargada, y lo nico que se suspender hasta la terminacin del juicio
de tercera es el pago, pues slo entonces se sabr quin tiene mejor derecho...
(CASTRO, 1931, Tomo Tercero: 129). Mximo Castro pone de relieve que ... si
el precio obtenido en la venta permite pagar al tercerista y al ejecutante, la tercera
habr dejado de tener su importancia; pero de cualquier modo debe suspenderse
el pago hasta que se resuelva la tercera (CASTRO, 1931, Tomo Tercero: 129).
Lino Palacio, al estudiar los efectos de la tercera de mejor derecho (tercera
de derecho preferente), ensea lo siguiente:
... Esta clase de tercera no obsta a la realizacin de la subasta judicial del
bien embargado ni a la entrega de ste al acreedor, pues en ella no se trata
268
de obtener el levantamiento del embargo sino de decidir la preferencia

en el pago requerida por el tercerista (...).
(...) La suspensin se opera desde que el comprador ha depositado el pre-
cio obtenido en la subasta del bien y termina cuando se encuentra firme
la sentencia dictada en la tercera. Pero la suspensin no se verifica, y
procede en consecuencia efectuar el pago al embargante, si ste otorga la
fianza (para responder a las resultas de la tercera)... (PALACIO, 1983,
Tomo III: 318).
Los efectos de la tercera de derecho preferente se encuentran regulados en el
artculo 537 del Cdigo Procesal Civil, cuyo texto es como sigue:
Admitida la tercera de derecho preferente, se suspende el pago al acree-
dor hasta que se decida en definitiva sobre la preferencia, salvo que el
tercerista otorgue garanta suficiente a criterio del Juez para responder
por el capital, intereses, costas, costos y multas.
El tercerista puede intervenir en las actuaciones relacionadas con el remate
del bien.
6. INTERVENCION PROVOCADA, COACTIVA U OBLIGADA DE

TERCEROS
6.1 Concepto
Rocco define a la intervencin coactiva de terceros (llamada tambin interven-
cin provocada o forzada u obligada o necesaria) como ... aquella intervencin
que se produce, no por espontnea voluntad del sujeto, sino porque surge una
situacin en que la voluntad del sujeto se ve constreida a participar en el juicio
pendiente (ROCCO, 1976, Volumen II: 131-132).
Gimeno Sendra refiere que en la intervencin provocada, el tercero interviene
como consecuencia de una denuncia de la existencia del proceso efectuada por
alguna de las partes. Puede ser, pues, provocada a instancia del demandante ()
o del demandado (GIMENO SENDRA, 2007, Tomo I: 166).
Sobre el particular, Lino Palacio asevera que:
... En trminos generales, la intervencin coactiva u obligada se verifica
cuando, sea a peticin de cualquiera de las partes originarias, o de oficio,
se dispone la citacin de un tercero para que participe en el proceso pen-
diente y la sentencia a dictar en l pueda serle eventualmente opuesta.
269
(...)
(...) Pese a la denominacin acordada a este tipo de intervencin, la
comparecencia del tercero no implica un deber sino una simple facultad
jurdica cuya falta de ejercicio, sin embargo, tambin lo expone al riesgo
de ser alcanzado por los efectos de la sentencia que se dicte en el proceso
al que fue citado (PALACIO, 1983, Tomo III: 246-247).
Andrs de la Oliva y Miguel Angel Fernndez, acerca de la intervencin
provocada de terceros, apuntan que:
... Se habla de intervencin provocada cuando una persona, hasta en-
tonces ajena al litigio, entra a formar parte de l como consecuencia de
la llamada que le dirige alguna de las partes procesales. La llamada al
tercero (que es, en definitiva, la simple comunicacin de la existencia del
proceso) se denomina litis denuntiatio.
(...) La intervencin provocada no es nunca una intervencin forzosa. El
provocado no tiene la obligacin o deber de comparecer, sino la carga
de hacerlo, en la medida en que de su incomparecencia podran parrsele
perjuicios. La llamada al tercero, que puede hacerla tanto el actor como
el demandado, suele realizarse bien para que el tercero auxilie a quien es
parte demandada, bien simplemente para crear el supuesto de hecho del
que dependen otros derechos (de garanta, saneamiento, etc.) (DE LA
OLIVA; y FERNANDEZ, 1990, Volumen I: 482-483).
Aldo Bacre anota sobre el tema que el concepto de intervencin obligada de
terceros es equvoco. En realidad, el tercero intervendr en el proceso si lo desea,
y su falta de respuesta a la citacin no permite declararlo rebelde, ya que ella se
efecta al solo fin de anoticiarlo de la existencia del juicio, por los efectos que
pudiera tener la sentencia en un futuro proceso contra l. Se trata ms bien, de una
carga procesal para el citante (alguna de las partes), toda vez que considere que
con alguna persona en principio ajena al pleito existe comunidad de controversia.
(...) no existe obligacin de comparecer, por lo que una ms correcta expresin
sera (...) intervencin coactiva (BACRE, 1996, Tomo II: 184).
6.2 Clases
En opinin de Lino Palacio:
... Corresponde diferenciar tres tipos bsicos de intervencin coactiva,
todos los cuales son susceptibles de ser encuadrados (...) bajo la desig-
nacin genrica de denuncia de la litis (litisdenuntiatio).
270
Tales tipos son: 1) La citacin del sujeto pasivo de una eventual pre-
tensin regresiva o del colegitimado. Dentro de la primera hiptesis
cabe a su vez distinguir los casos comunes de pretensiones regresivas,
de la llamada citacin de eviccin o saneamiento (...); 2) La citacin
del legitimado para intervenir (nominatio auctoris); 3) La citacin del
tercero pretendiente (PALACIO, 1983, Tomo III: 247-248).
A criterio de Rocco:
La intervencin coactiva puede ocurrir de dos modos, a saber: previa
instancia o requerimiento de una parte, dirigida al juez, con la cual llama
al proceso a un sujeto que ha permanecido extrao a la litis; o bien, por
espontnea iniciativa del juez, quien, reconociendo la causa comn a otro
sujeto que no est originariamente en litis, ordena su comparecencia en
juicio.
La primera forma de intervencin se denomina intervencin coactiva a
instancia de parte, mientras que la segunda forma se llama intervencin
coactiva iussu iudicis (integracin del juez) (ROCCO, 1976, Volumen
II: 132).
El mencionado jurista italiano precisa que son casos de intervencin coactiva
a instancia de parte:
1) la litisdenuntiatio en materia de eviccin;
2) la nominatio auctoris (...);
3) el llamamiento en causa del tercero pretendiente (...);
4) el llamamiento en garanta... (ROCCO, 1976, Volumen II: 132).
6.2.1 Intervencin de terceros a instancia de parte

Rocco, en lo que atae a la intervencin de terceros a instancia de parte,
predica lo siguiente:
... Condicin de la intervencin coactiva (a instancia de parte) es que
la causa sea comn a aquel que llama en juicio y a aquel que es llamado
a juicio (...). Este requisito no consiste en un mero inters del que llama
y que es llamado, sino sobre todo en que la relacin sustancial que se
discute entre actor y demandado sea comn al tercero, o por lo menos,
sea conexa por identidad de ttulo o de sujeto, o del uno y del otro, con
otra relacin en que el sujeto extrao se encuentre con el actor o con el
demandado.
271
En el primer caso, el que era extrao al juicio hubiera podido o debido

asumir la posicin de un litisconsorte necesario (...); en el segundo caso,
el tercero extrao hubiera podido asumir la posicin de litisconsorte sim-
ple, ya que habra podido ser actor o demandado en un juicio separado
(ROCCO, 1976, Volumen II: 132).
6.2.2 Intervencin de terceros por orden del Juez

Al respecto, Liebman anota lo siguiente:
... La ley ha querido dar al juez el poder de solicitar la llamada en causa
del tercero en los mismos casos en que poda ser provocada por una de las
partes por su espontnea voluntad (...). La orden de intervencin es, por
consiguiente, en sustancia una invitacin a las partes a llamar al tercero
con la implcita advertencia de que el juez no est dispuesto a decidir
la causa mientras el tercero no haya sido llamado (...). Las razones de
oportunidad, que pueden inducir al juez a ordenar la intervencin son las
acostumbradas: inters del tercero a tutelar sus razones, indirectamente
envueltas en el proceso, economa de los juicios, unidad y uniformidad de
decisiones sobre relaciones conexas. En virtud de la orden de intervencin
el tercero se convierte en litisconsorte necesario.
(...) La llamada del tercero significa solamente extensin al tercero de
la eficacia de la sentencia que se pronuncie entre las partes originarias,
a travs de una implcita demanda de declaracin de certeza en rela-
cin a l de los puntos perjudiciales eventualmente relevantes para su
situacin (...). Se comprende que permanece abierta la posibilidad de ul-
teriores demandas de las partes o del tercero (LIEBMAN, 1980: 86-87).
Micheli, acerca de la intervencin de terceros por orden del Juez, predica lo
siguiente:
... El juez, cuando considere oportuno que el proceso se desarrolle frente
a un tercero al cual es comn la causa, ordena su intervencin. Presupuesto
de tal intervencin jussu judicis es siempre la comunidad de causa, entendida
como identidad de elementos objetivos, individualizantes de la accin (...),
pero la misma no crea sin embargo en el juez el deber de llamar en causa al
tercero, sino el poder de hacerlo, si lo considera oportuno. Ahora bien, aun
cuando no sea fcil establecer en abstracto las hiptesis en que tal oportu-
nidad puede ser contemplada por el juez, es de observar que mediante la
intervencin en examen, el juez crea un verdadero y propio litisconsorcio
necesario en hiptesis en las cuales el mismo no est previsto por la ley; de
ello se sigue que si ninguna de las partes provee a llamar en causa al tercero,
272
indicado por el juez, mediante citacin, el proceso no puede proseguir y

la causa es cancelada del registro (...). Con tal llamamiento en causa jussu
judicis que (...) no puede servir para una finalidad meramente instructoria
(ya que para tal finalidad es suficiente llamar al tercero como testigo), el
juez puede hacer necesaria la participacin en el proceso de sujetos que
tienen una legitimacin igual a la de las partes originarias, respecto del
objeto de la controversia y que las partes mismas no han credo deber lla-
mar en juicio; de este modo, el juez tiende a evitar un conflicto prctico de
fallos (...), ya que el tercero podra ser parte en otro juicio con una de las
partes en el proceso actual, y obtener un pronunciamiento diverso respecto
del alcanzado en este ltimo (...).
Tambin el interviniente coaccionado jussu judicis debe ser considerado
como parte en el proceso por efecto del solo llamamiento, aun cuando
despus las partes originarias no formulen respecto de l ninguna instan-
cia, ya que su posicin sustancial le hace que quede sujeto sin ms a la
eficacia de la cosa juzgada de la sentencia que se emitir en aquel proceso.
Es este, pues, un caso en que un sujeto queda envuelto (por decir as) en
un proceso civil, no obstante su voluntad en sentido contrario. Se trata,
por consiguiente, de hiptesis totalmente excepcionales respecto de los
principios generales (...); excepcin me parece, slo en parte justificada
por la exigencia de evitar conflictos prcticos entre fallos y en la estre-
cha conexin entre el objeto de la controversia, llevada ante el juez, y la
posicin jurdica del tercero llamado en causa por orden de dicho juez
(MICHELI, 1970, Volumen I: 236-237).
6.2.3 Litisdenunciacin
Para Goldschmidt, ... la litisdenunciacin litis denuntiatio es el aviso dado
por una parte a un tercero de la pendencia de un proceso, dejando al arbitrio
del mismo el acudir en auxilio del denunciante en calidad de interviniente
adhesivo (...), el entrar en la causa como interviniente principal (...), o el aceptar
el proceso en calidad de demandado... (GOLDSCHMIDT, 1936: 450).
En opinin de Liebman, ... la llamada en causa del tercero es (...) ante todo
un medio para llevar al conocimiento del tercero la existencia del proceso (litis-
denuntiatio) y permitirle intervenir, medio que en estos casos se hace posible por
la coincidencia del inters del tercero con el inters de la parte que lo llama. Pero,
naturalmente, nadie puede ser constreido a proponer demandas contra su voluntad.
Por eso la llamada en causa, en s y por s, coloca al tercero en la situacin de asistir
al proceso permaneciendo al margen del mismo; todo lo que se puede admitir es
que la llamada implique la proposicin de una demanda de declaracin de certeza
273
respecto del tercero, la cual extienda tambin a l los efectos de la sentencia que
haya de pronunciarse sobre la causa originaria entre las partes principales, de modo
que valga tambin para l la declaracin de certeza de los puntos de hecho y de
derecho que son comunes tambin a su relacin o que constituye una prejudicial
de ste. En tal modo, el tercero se convierte, a estos efectos limitados, en parte. Lo
que no excluye que una de las partes (el que llama a su adversario) pueda proponer
tambin otra demanda contra el intervenido y que ste la pueda proponer contra
una o ambas partes. Por ejemplo, en el caso de la garanta, la parte, adems de
llamar en causa al garante, puede proponer en el mismo proceso en va eventual
(esto es, para el caso de resultar vencido en la demanda principal) la demanda de
regreso contra l (llamada en garanta) (LIEBMAN, 1980: 85-86).
6.2.3.1 Denuncia civil o citacin del colegitimado pasivo

En relacin al tema, Rodrguez Garcs apunta que:
... El demandado puede pedir la citacin de otras personas en contra de
quienes procede tambin la accin ejercitada en contra de l.
Si se demanda a uno solo de los deudores de la obligacin solidaria o
de obligacin indivisible la accin entablada procede tambin en contra
de los dems deudores que no han sido demandados. En tales casos el
demandado puede solicitar, dentro del trmino de emplazamiento, que
se les cite al juicio.
El objeto de la citacin es que afecten tambin a ellos los resultados del
pleito.
Si la persona citada no comparece al juicio le afectan sus resultados tal
como si hubiere litigado en l. Se encuentra en la misma situacin que el
demandado rebelde (RODRIGUEZ GARCES, 1967, Tomo I: 69-70).
El Cdigo Procesal Civil, en su artculo 102, regula lo concerniente a la
denuncia civil, estableciendo que el demandado que considere que otra persona,
adems de l o en su lugar, tiene alguna obligacin o responsabilidad en el derecho
discutido, debe denunciarlo indicando su nombre y domicilio, a fin de que se le
notifique del inicio del proceso.
Se puede apreciar que, conforme a nuestro ordenamiento jurdico procesal, la
denuncia civil se configura cuando la persona contra la cual es dirigida la demanda
hace notar al juzgador (generalmente en el escrito en que formula excepciones
o contesta la demanda) que carece de legitimidad para obrar (vale decir, que no
integra la relacin jurdica material objeto de debate judicial) y que es otra persona
(respecto de la cual deber sealar su nombre y domicilio para que sea emplazada),
274
en vez de ella, a quien debe atribursele la condicin de parte demandada. La

referida institucin jurdica tambin se configura en el supuesto de existir otro
colegitimado pasivo, en cuyo caso el demandado se lo hace saber al magistrado
(generalmente en el escrito de contestacin de demanda), identificando a aqul y
sealando su direccin domiciliaria a efecto de su debido emplazamiento.
El artculo 103 del Cdigo Procesal Civil norma el trmite y efectos de la
denuncia civil, desprendindose de dicho precepto legal lo siguiente:
- Si el rgano jurisdiccional considera procedente la denuncia civil formu-
lada por la persona contra la cual se ha dirigido la demanda, dispondr el
emplazamiento al sujeto denunciado (concedindole un plazo no mayor
de diez das para que intervenga en el proceso), el mismo que debe pro-
ducirse con las mismas formalidades previstas para la notificacin de la
demanda.
- La admisin de la denuncia civil formulada por la persona contra la cual
se ha dirigido la demanda trae como consecuencia la suspensin del
proceso hasta que se produzca el emplazamiento al denunciado civil.
- El denunciado civil tendr la calidad de litisconsorte del demandado
denunciante e iguales facultades procesales que este ltimo.
- La sentencia que se expida en el proceso en que tuvo lugar la denuncia
civil, adems de la cuestin litigiosa existente entre la parte demandante y
demandada, resolver lo concerniente a la relacin sustancial que hubiere
entre el demandado denunciante y el denunciado civil.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la denuncia civil
o citacin del colegitimado pasivo, ha establecido lo siguiente:
- ... La intervencin del denunciado civil es un tpico caso de intervencin
obligada, dicha intervencin es considerada como una especie de llama-
miento a terceros a pleito. Es el mecanismo procesal mediante el cual una
parte integra a un tercero al proceso, respecto de quien tiene determinados
intereses -presentes o futuros- respecto de la misma relacin sustantiva
o de otra conectada jurdicamente a esta ltima con la que se discute en
el proceso... (Casacin Nro. 1932-2003 / La Libertad, publicada en el
- ... El numeral ciento dos del Cdigo Procesal Civil [...] faculta al de-
mandado a denunciar en el proceso a la persona que adems de l o en su
lugar, tiene alguna obligacin o responsabilidad en el derecho discutido,
indicando su nombre y domicilio a fin que se le notifique del inicio del
275
proceso; [...] en tal virtud, a travs de ste pedido [sic -lase este pedi-
do-] se permite incorporar al proceso a un tercero que no habiendo sido
demandado, asuma las obligaciones o responsabilidades que surjan del
derecho discutido, de tal manera que sean emplazados con la demanda y
entablen una relacin procesal con el demandante, no as con el denun-
ciante que puede conservar su condicin de codemandado o ser excluido
del proceso... (Casacin Nro. 5254-2006 / Lima Norte, publicada en el
- ... La denuncia civil consagrada en el Artculo ciento dos del Cdi-
go Procesal Civil permite incorporar al proceso a un tercero que no
habiendo sido demandado expresamente, asuma las obligaciones o
responsabilidades que surjan del derecho discutido, de tal manera que
sean emplazados con la demanda y entablen relacin procesal con el
demandante, no as con el denunciante que puede conservar su condicin
de codemandado o ser excluido del proceso (Casacin Nro. 678-96 /
733-734).
- ... La denuncia civil est regulada en el artculo ciento dos del Cdigo
Procesal Civil, el mismo que establece que solamente proceder denunciar
civilmente a otra persona si es que sta, adems de l o en su lugar, tiene
alguna obligacin o responsabilidad en el derecho discutido; es decir, la
norma acotada exige que para que una persona sea denunciada civilmente
debe tener la calidad de parte pasiva, resultando obligada a lo que se de-
cida en la sentencia, pues la denunciada civilmente es considerada como
un litisconsorte necesario dado que integra la parte pasiva de la relacin
jurdico material... (Casacin Nro. 692-01 / Ica, publicada en el Diario
- ... Las partes tienen facultad para formular denuncia civil cuando corres-
ponda, conforme al Artculo ciento dos del Cdigo Procesal Civil, por
lo que su omisin no puede sustentar un pedido de nulidad... (Casacin
Nro. 100-2000 / Tacna, publicada el 09-04-2000, pg. 5056).
- ... No existiendo prohibicin alguna de que la denuncia civil se encuentre
contenida en la contestacin de demanda, ni mucho menos mandato impe-
rativo de que deba formularse en escrito aparte, sta debe entenderse como
vlidamente efectuada en la forma realizada en autos [esto es, dentro de
los fundamentos de hecho del escrito de contestacin de demanda], mxi-
me si es obligacin de los Magistrados analizar, evaluar y merituar cada
uno de los fundamentos expuestos por las partes en litigio... (Casacin
276
Nro. 1805-00 / Ayacucho, publicada en el Diario Oficial El Peruano el

30-07-2003, pgs. 10753-10754).
- ... Resultaba necesario, a efectos de establecer adecuadamente una
relacin jurdica procesal vlida y poder emitir un pronunciamiento
vlido sobre el fondo de la controversia, resolver la denuncia civil
formulada, determinando si el [...] demandado tiene o no alguna obli-
gacin o responsabilidad en el derecho discutido, o si la mencionada
obligacin o responsabilidad deba ser compartida con la [...] denun-
ciada. [...] dicha omisin resulta una clara transgresin al principio de
la observacin del debido proceso, [...] principio cuyo estricto cumpli-
miento debe ser velado por esta Suprema Sala, y que se materializa en
el hecho de no haberse emitido pronunciamiento respecto de un pedido
expreso de una de las partes en conflicto... (Casacin Nro. 1805-00 /
Ayacucho, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-07-2003,
pgs. 10753-10754).
- ... Al ser incorrecta la inclusin de [...] en calidad de denunciado civilmen-
te, tampoco resultaba factible emitir pronunciamiento sobre la relacin
sustancial entre el denunciante y el denunciado civilmente pues ello es
exigible en el caso que el denunciado civilmente tenga realmente la calidad
de parte pasiva en el proceso, lo cual no ha sucedido en el presente caso;
[...] no obstante ello, la Sala de revisin si [sic -lase s-] ha incurrido
en causal de nulidad al no haberse pronunciado en la sentencia de vista
respecto a la solicitud de extromisin planteada [...]; por consiguiente,
se ha infringido lo dispuesto en el artculo ciento veintids inciso cuarto
del Cdigo Procesal Civil, debiendo por ende declararse nula la sentencia
de vista, a fin de que la Sala de mrito se pronuncie sobre el pedido de
extromisin del proceso... (Casacin Nro. 692-01 / Ica, publicada en el
- ... Conforme al Artculo ciento tres del Cdigo Procesal Civil, es efecto
de la denuncia civil una vez admitida aquella (sic), la suspensin del
proceso. (...) Que, la suspensin a que alude la ley busca la integracin
de la relacin procesal con el denunciado civil, por lo que hasta que no
se integre dicho litis consorte, el proceso se encuentra suspendido (Ca-
sacin Nro. 2805-99 / Callao, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 19-08-2000, pg. 6005).
- ... Con la denuncia civil se estara desnaturalizando los fines de la accin
ejecutiva... (Casacin Nro. 2543-99 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 18-01-2000, pg. 4576).
277
6.2.3.2 Llamamiento en garanta o aseguramiento de pretensin futura

El pedido de aseguramiento de pretensin futura que hace una de las partes
a efecto de que se emplace a un tercero para que en el mismo proceso el juzgador
se pronuncie adems sobre la pretensin (indemnizatoria o de repeticin de lo que
eventualmente se pague en ejecucin de sentencia) que aqulla tuviera contra dicho
tercero, es un caso de intervencin obligada o provocada de terceros, conocido en
la doctrina tambin como citacin o llamamiento en garanta.
Vscovi, en cuanto a la llamada o citacin en garanta, ensea que:
... Comprende la circunstancia en la cual una de las partes, normalmente
el reo, pide la citacin (y emplazamiento) de un tercero para que concurra
a defenderlo y eventualmente sea condenado. Inclusive, muchas veces
ese tercero entra en el proceso y puede sustituir a la parte.
Este fenmeno es la consecuencia de que, en virtud de las normas de
derecho sustancial, el tercero (llamado) es el verdadero responsable
(caso de la citacin de eviccin), o la parte (demandada), en el caso de
ser condenada, tendra, a su vez, una accin (de regreso) contra ese ter-
cero. Como el caso del dueo del vehculo que llama al que lo conduca,
por ser el verdadero responsable del accidente (su empleado, aquel a
quien le prest el vehculo, se lo rob, el asegurador, etc.) (VESCOVI,
1999: 177).
Montero Aroca, Gmez Colomer, Montn Redondo y Barona Vilar estiman
que mediante la llamada en garanta una parte (normalmente el demandado)
provoca la intervencin en el proceso de un hasta entonces tercero, que debe ga-
rantizar al llamante de los resultados del mismo. La llamada puede ser formal o
simple (MONTERO AROCA; GOMEZ COLOMER; MONTON REDONDO;
y BARONA VILAR, 2003, Tomo II: 92). Tales autores aaden que:
En la llamada formal el tercero est obligado a garantizar al llamante
en virtud de una transmisin onerosa de derechos efectuada con ante-
rioridad ().
En la llamada simple la obligacin de garantizar procede de un vnculo de
coobligacin que da lugar, entre los obligados, a pretensiones de regreso
total o parcial, despus de satisfacer al acreedor comn ().
()
() La llamada es una simple denuncia del litigio por la que se invita al
tercero a intervenir, de modo que si no lo hace no podr despus alegar
278
que la sentencia es res inter alios iudicata, y sin interviene hay que
considerarlo interviniente adhesivo (MONTERO AROCA; GOMEZ
II: 92).
Para Micheli, ... con el llamamiento en garanta la parte propone, frente al
garante as llamado en causa, una demanda (anticipada y condicionada a que sea
acogida la pretensin de la una parte respecto de la otra, esto es, de la garantizada),
mediante la cual se hace valer una accin de repeticin frente al garante (...). El
llamamiento en garanta debe, por consiguiente, contemplarse como distinto de
la simple denuncia de la litis, mediante la cual el garantizado advierte al garante
de la pendencia de la controversia, derivada de la pretensin del tercero de tener
derechos sobre la cosa vendida (...); sin embargo, si el garante no interviene, la
cosa juzgada formar estado tambin contra l, pero el garantizado deber pro-
mover una distinta accin de repeticin en proceso especial. Por el contrario, si el
garantizado no provee tampoco a la litis denunciatio, corre el peligro de perder la
garanta (MICHELI, 1970, Volumen I: 235).
El Cdigo Procesal Civil, en su artculo 104, regula lo concerniente al asegura-
miento de pretensin futura (denominado tambin, como se indicara anteriormente,
citacin o llamamiento en garanta) en estos trminos:
La parte que considere tener derecho para exigir de un tercero una in-
demnizacin por el dao o perjuicio que pudiera causarle el resultado de
un proceso, o derecho a repetir contra dicho tercero lo que debiera pagar
en ejecucin de sentencia, puede solicitar el emplazamiento del tercero
con el objeto de que en el mismo proceso se resuelva adems la pretensin
que tuviera contra l.
El llamamiento queda sujeto al trmite y efectos previstos en el Artculo
103 [del C.P.C.].
Se puede apreciar del ltimo prrafo del artculo 104 del Cdigo Procesal
Civil (citado precedentemente) que el emplazamiento del tercero que se hace en
un proceso con motivo del pedido de aseguramiento de pretensin futura de una
de las partes queda sometido al trmite y efectos previstos en el artculo 103 del
Cdigo Procesal Civil (que versa sobre el trmite y efectos de la denuncia civil),
infirindose as lo siguiente:
- Si el Juez considera procedente el pedido de aseguramiento de pretensin
futura, emplazar al tercero con las formalidades establecidas para la
notificacin de la demanda, concedindole a ste un plazo no mayor de
diez das para que intervenga en el proceso.
279
- El proceso quedar suspendido desde que se admite el pedido de asegu-

ramiento de pretensin futura hasta el emplazamiento al tercero.
- Producido el emplazamiento del tercero, ste ser considerado como
litisconsorte de quien formul el pedido de aseguramiento de pretensin
futura y tendr las mismas facultades del ltimo de los nombrados.
- La sentencia que se expida en el proceso en que se solicit y admiti el
aseguramiento de pretensin futura resolver, adems, sobre la relacin
sustancial entre quien pidi el aseguramiento de pretensin futura y el
tercero emplazado por ello (o, en otras palabras, el pronunciamiento ju-
dicial versar tambin sobre la pretensin indemnizatoria o de repeticin
de lo pagado en ejecucin de sentencia que tuviera la parte solicitante
respecto del tercero emplazado).
6.2.3.3 Llamamiento posesorio o laudatio o nominatio auctoris

Segn Calamandrei:
Bajo la figura del llamamiento en causa (...) se comprende tambin (...)
la llamada nominatio auctoris, que tiene lugar cuando el arrendatario se
encuentra molestado en va judicial por terceros que pretenden tener dere-
chos sobre la cosa arrendada; en tal caso, el arrendatario puede llamar en
causa al arrendador (o tambin limitarse a indicar su nombre, nominatio
auctoris, a fin de que el actor lo llame en causa), y el arrendador, llamado
en causa, est obligado a asumir la litis, mientras que el arrendatario
debe ser puesto fuera de ella, con la simple indicacin del arrendador,
si no tiene inters en permanecer (...). Aqu el llamamiento en causa
no sirve para proponer una nueva demanda contra el arrendador, sino
solamente para provocar en la causa originaria una mutacin de partes:
poner al arrendador, en el lugar del arrendatario, demandado originario
no legitimado.
(...) Puede ella (la figura de la nominatio auctoris) servir igualmente en
todos los casos en que el demandado no legitimado se dirige al verdadero
legitimado para que ocupe su puesto en la causa intentada contra l, o
poner a actor en condiciones de proseguir la causa, si quiere, contra el
verdadero legitimado (CALAMANDREI, 1962, Volumen II: 347).
Prieto-Castro y Ferrndiz apunta sobre la laudatio auctoris lo siguiente:
... Se da cuando una persona que posee una cosa ajena (esto es, en ca-
lidad de poseedor inmediato), por virtud de una relacin jurdica, como
280
depositario, arrendatario o figura anloga es demandado, como tal po-

seedor, por otra persona que afirma tener un derecho sobre dicha cosa.
En este supuesto, lo procedente es que el poseedor inmediato demandado
ponga en conocimiento del poseedor mediato la incoacin del proceso,
para que ste, a quien le interesa la defensa de la propiedad, lo asuma como
parte y el denunciante, sea liberado de la continuacin de dicho proceso
(a lo que se llama extramissio) (PRIETO-CASTRO Y FERRANDIZ,
1980, Volumen 1: 77).
La laudatio o nominatio auctoris se presenta, en opinin de Stiglitz, en dos
supuestos:
1) Cuando el demandante se equivoca respecto a la persona que debe citar
como demandada para la restitucin de una cosa y dirige su demanda
contra quien tiene en apariencia la posesin del bien objeto de sus preten-
siones, pero en realidad slo es un simple tenedor que detenta o disfruta
ese bien a nombre del verdadero poseedor, que es quien ha debido ser
demandado.
2) Cuando se demanda a alguien como tenedor de la cosa sin serlo... (STI-
GLITZ, 1970: 160).
Goldschmidt, en lo que atae a la nominatio o laudatio auctoris, predica lo
siguiente:
Para que pueda tener lugar este caso es menester que alguien, en calidad
de poseedor de una cosa mueble o inmueble, sea demandado, bien con
una actio in rem (...), bien con una actio in rem scripta (...), y que ale-
gue que posee la cosa como poseedor inmediato (...). Un demandado de
esta suerte, que antes de entrarse en el fondo de la causa denuncia sta al
poseedor mediato y pone en conocimiento del actor las gestiones hechas
para que este poseedor comparezca por s, se le cite o nombre abogado
(...) con el fin de que se pronuncie en la causa, puede negarse a actuar
como parte mientras el llamado no comparezca o no haya transcurrido
el plazo especial que se concede para ello (...), con lo que se produce un
efecto que atribuye a la nominatio auctoris la significacin procesal que
hoy han perdido casi totalmente las excepciones dilatorias.
Si el llamado niega su calidad de poseedor mediato o no comparece, el
demandado puede atender a la peticin del actor (...), sin tener que te-
mer, en caso de vencimiento, ninguna accin de regresin del llamado.
Si el demandado satisface la pretensin de la demanda, el asunto queda
281
terminado y slo queda la resolucin sobre las costas. En el caso de que,

por el contrario, el llamado reconozca que es poseedor mediato, puede, con
el consentimiento del demandado, continuar el proceso en su lugar (...).
El consentimiento del actor no lo necesita ms que en el caso de que ste
haya ejercitado acciones contra el demandado que sean independientes
del hecho de poseer ste para el tercero (...), por ej., si reclama entrega
de frutos o indemnizacin de daos; si aqul consiente, el llamado puede
seguir la causa incluso para estos extremos en lugar del demandado denun-
ciante; en otro caso, ste contina como parte para slo estos puntos (...).
Si acepta (el llamado) el continuar la causa, el demandado -a peticin
suya- se ve desligado de la causa por sentencia definitiva (...). El proceso
pasa al llamado -en calidad ste de demandado- en la situacin en que se
encuentre. La sentencia es firme y ejecutable tambin contra el primer
demandado (...), y en ella se resuelve al mismo tiempo sobre las costas. Si
el demandante es vencido, tiene que pagar las costas de los demandados.
Si, en cambio, resulta vencido el llamado, las paga l al demandante; y
sobre las que el primer demandado haya podido causar, el demandante
tiene que dirigirse al llamado (GOLDSCHMIDT, 1936: 452-453).
El Cdigo Procesal Civil, en su artculo 105, regula lo relativo al llamamiento
posesorio (o laudatio o nominatio auctoris) de esta manera:
Quien teniendo un bien en nombre de otro, es demandado como posee-
dor de l, debe expresarlo en la contestacin a la demanda, precisando
el domicilio del poseedor, bajo apercibimiento de ser condenado en el
mismo proceso a pagar una indemnizacin por los daos y perjuicios
que su silencio cause al demandante, adems de la multa prevista en el
Artculo 65 [del C.P.C.]. Para el emplazamiento al poseedor designado
se seguir el trmite descrito en el Artculo 103 [del C.P.C.].
Si el citado comparece y reconoce que es el poseedor, reemplazar al
demandado, quien quedar fuera del proceso. En este caso, el Juez em-
plazar con la demanda al poseedor.
Si el citado no comparece, o hacindolo niega su calidad de poseedor,
el proceso continuar con el demandado, pero la sentencia surtir efecto
respecto de ste y del poseedor por l designado.
Lo normado en este Artculo es aplicable a quien fue demandado como
tenedor de un bien, cuando la tenencia radica en otra persona.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al llamamiento
posesorio, ha establecido lo siguiente:
282
- ... El segundo prrafo del artculo ciento cinco del Cdigo Procesal
Civil [...] establece respecto del llamamiento posesorio que, si el citado
comparece y reconoce que es el poseedor, reemplazar al demandado,
quien quedar fuera del proceso, y en este caso, el Juez emplazar con la
demanda al poseedor; [...] no obstante lo dispuesto expresamente por la
norma legal, y pese a que el seor [...] ha comparecido formalmente al
proceso, el Juez de la causa ha omitido expedir la resolucin pertinente,
decidiendo o no sobre su incorporacin al proceso en reemplazo de los
codemandados, pese a la trascendencia que este acto procesal reviste
para efectos del cumplimiento de la decisin final; situacin que [...]
ha originado se expida sentencia [...] sin que [...] se haya establecido
debidamente la relacin jurdica procesal, lo que afecta la validez de la
sentencia recurrida y vulnera el derecho del recurrente al debido proce-
so... (Casacin Nro. 622-02 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-01-2003, pgs. 9763-9764).
- ... El llamamiento posesorio se supedita a la acreditacin de la calidad
de cuidador o vigilante del inmueble por parte de quien lo alega [...];
siendo as la falta de emplazamiento con el proceso a los [...] presuntos
poseedores del bien, no invalida la sentencia de vista... (Casacin Nro.
18-2002 / Hunuco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-05-
2002, pgs. 8794-8795).
6.2.3.4 Llamamiento ex officio en caso de fraude o colusin

Beatriz Quintero y Eugenio Prieto dicen del llamamiento ex officio (por orden
del Juez) en caso de fraude o colusin que:
... En esta especie de intervencin forzosa el llamamiento lo formula
el juez cuando advierte, de alguna manera, fraude o colusin que se
encamine a perjudicar a la persona a quien llama al proceso. El fraude
es culpa grave civil, con nimo de perjudicar; la colusin es una com-
binacin, un acuerdo entre las partes de un proceso que casi siempre
resulta simulado y con el propsito de extender sus efectos reflejos a
un tercero.
(...)
El llamado ex officio que interviene en el proceso no introduce en l una
pretensin nueva que se sume o acumule a la que viene siendo objeto
de debate. Su inters descansa exclusivamente en que no se consume el
propsito fraudulento que le daara. Por lo general resistir a la preten-
sin, pero ello no es principio absoluto.
283
(...)
El citado no queda vinculado al proceso por el solo llamamiento. Pro-
ducida la citacin, el tercero decide si interviene o no, y tan solo en el
ltimo supuesto se producir su vinculacin (QUINTERO; y PRIETO,
1995, Tomo II: 114-115).
Los mencionados autores sealan, adems, que: Este instituto sui generis
implica la permisin al tercero de toda la actividad propia de una parte princi-
pal independiente, tal como si interviniera ad excludendum, cual si acumulara
pretensin. Goza de todos los poderes y facultades procesales, pero carece de
la facultad de disponer del objeto litigioso (QUINTERO; y PRIETO, 1995,
Tomo II: 115).
El Cdigo Procesal Civil regula el llamamiento ex officio en caso de fraude o
colusin en su artculo 106. As tenemos que, en virtud del artculo 106 del Cdi-
go Procesal Civil, el Juez, siempre que exista la presuncin de fraude o colusin
en el proceso, tiene la obligacin de disponer, de oficio, la inmediata citacin de
las personas que puedan resultar afectadas, con la finalidad de que se apersonen
al proceso en salvaguarda de sus derechos e intereses. A efecto de la citacin de
las personas interesadas en caso de fraude o colusin, el Juez tiene la potestad de
ordenar la suspensin del proceso por un plazo que no exceda los 30 das. Debe
tenerse presente que el llamamiento en caso de fraude o colusin procede en
cualquier etapa del proceso.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al llamamiento ex
officio en caso de fraude o colusin, ha establecido lo siguiente: ... El llamamiento
en caso de fraude o colusin cuando el Juez presuma su existencia, as como la
consecuente suspensin del proceso, no constituye un imperativo categrico pues
es una facultad discrecional del Juzgador... (Casacin Nro. 2981-2006 / Ica, pu-
6.2.3.5 Llamamiento en causa del tercero pretendiente

En relacin al llamamiento en causa del tercero pretendiente (llamado tambin
denuncia de litigio pendiente o citacin de demandantes), Prieto-Castro y Ferrndiz
nos informa lo siguiente:
... La doctrina cientfica y ciertas legislaciones extranjeras se ocupan de
un nuevo caso de intervencin de tercero por denuncia de litigio pendiente
(...). Es la hiptesis de que, estando pendiente un proceso acerca de un
crdito, haya un tercero que afirme ser l el acreedor. Entonces el deman-
dado denuncia la existencia del litigio al tercero para que intervenga en
284
la causa si le interesa, al tiempo que deposita el importe de la deuda para

que sea entregado al que venza. El proceso nuevo que de esta manera
se origina es llamado litigio entre pretendientes, cuyo efecto es desligar
al demandado de la causa (extramissio) para que sta siga con esos dos
pretendientes (PRIETO-CASTRO Y FERRANDIZ, 1980, Volumen 1:
77-78).
Calamandrei, en lo que atae al llamamiento en causa del tercero pretendiente,
refiere que ... cuando se controvierte a cul de los dos (o ms) pretendientes le
corresponde el derecho a una prestacin relativa a una suma de dinero o a una
cosa, el obligado, demandado en juicio por uno de dichos pretendientes, tiene
inters en hacer que se declare la certeza, antes de pagar, de cul sea, entre los
distintos pretendientes, el que verdaderamente tiene derecho a la prestacin: y a
este objeto puede llamar en causa al otro pretendiente, a fin de que el juez decida
la controversia entre ellos. As se habr declarado judicialmente cierto a quin
le corresponde poder exigir su prestacin, sin el temor de pagar a quien no tiene
derecho... (CALAMANDREI, 1962, Volumen II: 348).
En lo concerniente al llamamiento del tercero pendiente, Arazi opina de esta
manera:
Sucede cuando el demandado pide la citacin de otra persona, dis-
tinta del actor, que tambin pretende la misma cosa reclamada en la
demanda.
La citacin se hace a un tercero a quien se le atribuye una pretensin
en contra del actor y del demandado; respecto del primero porque
quiere para s lo que ste reclama en el proceso, y del segundo porque
es el sujeto pasivo de la relacin sustancial. La situacin difiere de la
intervencin excluyente porque en el caso, el demandado primitivo se
desvincula de la suerte del proceso dado que la doctrina exige, para
que proceda esta citacin, que el citante se allane a la pretensin del
demandante.
Podemos graficar la situacin diciendo que si A demanda a B, ste puede
allanarse y citar a C; entonces la contienda se entabla entre A y C para
determinar quin es el titular del derecho reclamado en la demanda.
La no intervencin del tercero citado le impide alegar que el demandado
pag mal y pretender cobra (sic) nuevamente el crdito; pero no le pro-
hbe ejercer su pretensin contra el actor que cobr en el juicio anterior
(ARAZI, 1998: 329).
285
7. EXTROMISION
Segn Liebman, la extromisin de una parte es el fenmeno inverso a la in-
tervencin, es la salida de una parte del proceso. La misma se produce por efecto
de un pronunciamiento del juez, que libera o excluye a una parte de la participacin
ulterior en el proceso, y puede referirse tanto a una parte originaria cuanto a una
parte que haya intervenido o haya sido llamada al proceso pendiente. En general,
la extromisin tiene lugar cuando el juez compruebe el defecto de presupuestos
particulares que condicionan la presencia de la parte en el proceso, o cuando llegue
a faltar la demanda propuesta en juicio por la parte o contra ella (y el proceso deba,
en cambio, continuar entre las otras partes) (LIEBMAN, 1980: 87-88).
De conformidad con lo dispuesto en el artculo 107 del Cdigo Procesal
Civil, en cualquier etapa del proceso, y de manera excepcional, puede el rgano
jurisdiccional disponer (en resolucin debidamente motivada) la extromisin de un
tercero legitimado que est interviniendo en el proceso, vale decir, su apartamiento
de la litis en los siguientes casos:
a) Cuando el rgano jurisdiccional estime que el derecho o inters que
legitimaba al tercero se ha extinguido.
b) Cuando el rgano jurisdiccional compruebe posteriormente la inexistencia
del derecho o inters que legitimaba al tercero (decimos posteriormente
porque el Juez admite la intervencin del tercero precisamente por de-
mostrar ste su derecho o inters para intervenir en el proceso, de lo que
se colige que es en momento posterior al indicado que el Juez se cerciora
de que dicho derecho o inters no existe y, en consecuencia, dispone la
extromisin de aqul).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la extromisin,
ha establecido lo siguiente: ... El pedido de extromisin del proceso de un tercero
legitimado presupone que ste anteriormente haya sido incorporado al mismo...
(Casacin Nro. 02-05 / La Libertad C-47295, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 01-08-2005, pg. 14430).
8. SUCESION PROCESAL
Gimeno Sendra entiende por sucesin procesal la sustitucin, en un proce-
so determinado, de unas partes formales por otras materiales, como consecuencia
de la transmisin inter vivos o mortis causa de la legitimacin de aqullas a
stas (GIMENO SENDRA, 2007, Tomo I: 172). Dicho autor agrega que como
consecuencia de la perpetuatio jurisdictionis que ocasiona la litispendencia, tras
la admisin de la demanda, no pueden existir cambios sustanciales de las partes
286
en el proceso (), el cual habr de transcurrir entre el actor y del (sic -lase y
el-) demandado. Mas, puede ocurrir que, fuera del proceso se haya transmitido
el derecho subjetivo o la titularidad del bien o relacin jurdica litigiosa, en cuyo
caso el nuevo adquirente es quien ostenta la legitimacin, activa o pasiva (en el
caso de transmisin de bienes litigiosos), y quien se encuentra, por tanto, legi-
timado para suceder a la parte originaria en el proceso (GIMENO SENDRA,
2007, Tomo I: 172).
Lino Palacio sostiene que:
... En trminos generales, cabe hablar de sucesin procesal siempre que,
a raz de la extincin, prdida de legitimacin o modificacin substancial
producida en la composicin de una de las partes, sta es reemplazada en
el proceso por una persona distinta.
Este tipo de sucesin implica un reflejo de la transmisin de derechos
substanciales, sea a ttulo universal o singular (...). Pero como se trata
de derechos litigiosos, cuya efectividad se halla por lo tanto supeditada
al eventual reconocimiento que de ellos se haga en la sentencia definiti-
va, la sucesin procesal se configura, en rigor, como una sucesin en la
posicin jurdica procesal adoptada por el transmitente con relacin al
correspondiente derecho (PALACIO, 1983, Tomo III: 324-325).
Lorca Navarrete trata lo relativo a la sucesin procesal de la manera que se
reproduce a continuacin:
La sucesin procesal atiende a la regulacin de todas las cuestiones
que afectan a los posibles cambios de sujetos en la titularidad de parte
legtima en el seno de la instancia procesal.
()
() La sucesin procesal incide ms que, en la titularidad legtima de un
derecho, en una posicin de parte dirigida a afirmar la titularidad
legtima del derecho que podr coincidir o no con la posicin legtima
de la parte segn como sea declarada jurisdiccionalmente.
()
En todo caso, se parte de la ratio segn la cual la titularidad legtima del
derecho es en s transmisible en un contexto que grficamente podra
ser funerario, no slo porque se justifique en la sucesin mortis causa,
cuanto ms bien, porque intervivos a travs de la sucesin se produce
fsicamente la muerte para la instancia procesal de quien la transmite.
287
Pero, al margen de iter deductivos funerarios, en todo caso la sucesin

implica un traspaso total de la titularidad legtima del derecho origi-
nndose, una a modo de escisin, entre la cualidad de parte procesal
y la de titular legtimo del derecho (LORCA NAVARRETE, 2000:
176-177).
Lorca Navarrete concluye diciendo lo siguiente:
El proceso de la funcin jurisdiccional, precisamente por su dimensin
temporal, ofrece una perspectiva idnea para que ocurra un fenmeno
de sucesin.
La sucesin procesal, pues, se limita a la instancia procesal pendiente
en la cual tiene lugar y justificacin.
En ese contexto, la sucesin en la instancia consiste en la sustitucin de
una de las partes por otra que ocupa su posicin procesal.
La causa que da origen a la sucesin se justifica en que una persona de-
viene titular legtimo sobre la cosa litigiosa, lo cual puede ocurrir por
cualquiera de los modos de transmisin del derecho, tanto por un acto
entre vivos como por causa de muerte.
El origen de la sucesin habra que encontrarlo en la transmisin tempo-
ral de la cosa litigiosa que implica un desplazamiento en la legitimacin
que origina adems importantes cuestiones de personacin de la nueva
parte (LORCA NAVARRETE, 2000: 178).
El Cdigo Procesal Civil, en su artculo 108, regula lo concerniente a la su-
cesin procesal en estos trminos:
Por la sucesin procesal un sujeto ocupa el lugar de otro en un proceso,
al reemplazarlo como titular activo o pasivo del derecho discutido. Se
presenta la sucesin procesal cuando:
1. Fallecida una persona que sea parte en el proceso, es reemplazada por
su sucesor, salvo disposicin legal en contrario;
2. Al extinguirse o fusionarse una persona jurdica, sus sucesores en el
derecho discutido comparecen y continan el proceso;
3. El adquirente por acto entre vivos de un derecho discutido, sucede en
el proceso al enajenante. De haber oposicin, el enajenante se mantiene
en el proceso como litisconsorte de su sucesor; o
288
4. Cuando el plazo del derecho discutido vence durante el proceso y el

sujeto que adquiere o recupera el derecho, sucede en el proceso al que lo
perdi.
En los casos de los incisos 1. y 2., la falta de comparecencia de los suce-
sores, determina que contine el proceso con un curador procesal.
Ser nula la actividad procesal que se realice despus que una de las partes
perdi la capacidad o titularidad del derecho discutido, siempre que dicho
acto le pueda haber generado indefensin. Si transcurridos treinta das
no comparece el sucesor al proceso, el Juez debe designar a un curador
procesal, de oficio o a pedido de parte.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la sucesin pro-
cesal, ha establecido lo siguiente:
- ... La Sucesin Procesal se da cuando un sujeto ocupa el lugar de otro
en un proceso, producindose un cambio en los sujetos de la relacin
jurdica procesal, con la transmisin de facultades y deberes procesales
que conlleva esa posicin, vale decir que [...] en la sucesin procesal quin
[sic -lase quien-] concurre al proceso ocupa el lugar del demandante o
del demandado y ocurre cuando se produce el fallecimiento de una de
las partes, en cuyo caso el heredero sucede a la persona del causante
adquiriendo la titularidad del derecho objeto del litigio, o cuando una de
las partes enajena el derecho objeto del litigio, por esta razn, el proceso
no se extingue necesariamente por el fallecimiento del demandante, en
cuyo lugar se subrogan por va de sucesin mortis causa sus herederos,
siendo que de acreditarse el fallecimiento de uno de los justiciables el
rgano jurisdiccional debe emplazar a los sucesores notificndoles la
existencia del juicio a efectos que se apersonen al proceso, garantizando
de esta manera el debido proceso consagrado en el inciso tercero del
artculo ciento treinta y nueve de la Constitucin Poltica del Estado...
El Peruano el 03-12-2008, pgs. 23614-23615).
- ... El artculo ciento ocho del Cdigo Procesal Civil establece en su inciso
uno, que se presenta la sucesin procesal cuando fallecida una persona que
sea parte en el proceso, es reemplazada por su sucesor, salvo disposicin
legal en contrario; [...] esta disposicin obedece a que una persona que
ha perdido la titularidad del derecho en discusin no puede generar actos
vlidos dentro del proceso, contemplando el nombramiento de un curador
procesal para la defensa de los derechos de los sucesores o adquirientes
289
del mencionado derecho... (Casacin Nro. 52-2007 / Lima, publicada

- ... La sucesin procesal puede ser inter vivos o mortis causa; la primera
acontecera cuando una vez iniciado el proceso se produce un cambio en
la titularidad de las partes debido a la transmisin del objeto de la litis. La
segunda supone la transmisin del objeto del litigio por el fallecimiento
de una de las partes... (Casacin Nro. 1254-2007 / La Libertad, publicada
- ... La sucesin procesal es una institucin consagrada en el artculo 108
del Cdigo Procesal Civil, norma segn la cual por la sucesin procesal
un sujeto ocupa el lugar de otro en un proceso, al reemplazarlo como
titular activo o pasivo del derecho discutido, siendo uno de los casos en
los que sta opera, cuando fallece quien es parte en un proceso, adems
de los otros supuestos previstos en la ley adjetiva. [...] Que, la sucesin
procesal es la regla general en el caso de muerte de una de las partes
dentro de un proceso; ella opera ipso jure, aunque el reconocimiento de
los herederos en el proceso depende de la prueba que stos aporten [...].
[...] Que, siendo esto as, la sucesin procesal permite la vinculacin
de los herederos, como directos interesados en la proteccin de la uni-
versalidad patrimonial de la cual forman parte, para que intervengan en
el proceso, con lo cual tambin se protegen plenamente sus derechos
constitucionales, en especial los derechos a la propiedad, a la defensa y
al debido proceso... (Casacin Nro. 3165-2005 / Lima, publicada en el
- ... La sucesin procesal es una institucin consagrada en el artculo cien-
to ocho del Cdigo Procesal Civil, norma segn la cual por la sucesin
procesal un sujeto ocupa el lugar de otro en un proceso, al reemplazarlo
como titular activo o pasivo del derecho discutido, siendo uno de los
casos en los que sta opera, cuando fallece quien es parte en un proceso,
adems de los otros supuestos previstos en la ley adjetiva; [...] la sucesin
procesal es la regla general en el caso de la muerte de una de las partes
dentro de un proceso, ella opera ipso jure, aunque el reconocimiento de
los herederos en el proceso depende de la prueba que stos aporten; sin
embargo, existen procesos civiles en los que estn en juego derechos per-
sonalsimos y en los que a la muerte de una de las partes no puede operar
la sucesin procesal, como por ejemplo en los procesos de divorcio, de
separacin de cuerpos o de nulidad de matrimonio, en los que la muerte
de una de las partes implica la culminacin de su actuacin procesal. Ello
no ocurre en procesos como el presente [sobre ejecucin de garantas], en
290
el que la muerte de una de las partes no impide la finalidad patrimonial

que lo impulsa en tanto lo que la accin persigue es el patrimonio de la
persona y no a la persona misma; [...] en tal sentido, la sucesin procesal
permite la vinculacin de los herederos, como directos interesados en la
proteccin de la universalidad patrimonial de la cual tienen parte, para que
intervengan en el proceso, con lo cual tambin se protegen plenamente
sus derechos constitucionales, en especial los derechos a la propiedad, a la
defensa y al debido proceso... (Casacin Nro. 3142-2003 / La Libertad,
- ... El Artculo ciento ocho (del C.P.C.) (...) se refiere al caso de sucesin
procesal, en el cual una persona ingresa en sustitucin de otra a ocupar
su posicin en la relacin procesal, y el caso de autos es uno distinto,
pues se ha demandado directamente a la sucesin y sta no ha ingresado
despus en el lugar del fallecido... (Casacin Nro. 2844-99 / Chincha,
- ... El artculo 108 del Cdigo Procesal Civil seala que: Por la sucesin
procesal un sujeto ocupa el lugar de otro en un proceso, al reemplazarlo
como titular activo o pasivo del derecho discutido; y se presenta -segn
refiere su inciso 1- cuando: fallecida una persona que sea parte en el pro-
ceso, es reemplazada por su sucesor, salvo disposicin legal en contrario;
de donde se advierte que el acontecimiento en virtud del cual se configura
la sucesin procesal lo constituye el fallecimiento de la persona que es
parte en el proceso y no de la fecha en que se comunica tal situacin...
(Casacin Nro. 682-2005 / Apurmac, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 31-01-2007, pg. 18657).
- ... Se ha producido el fallecimiento de uno de los demandados [...], lo
cual conmina a recurrir a la figura jurdica de sucesin procesal, contem-
plada en el artculo ciento ocho inciso primero del Cdigo Procesal Civil,
[...] a efecto de que: a) los sucesores del fallecido se apersone [sic -lase
se apersonen-] al proceso y acten en ste en lugar de su causante; y b)
en defecto de ello, esto es, en caso de inconcurrencia de los sucesores,
se proceda al nombramiento del curador procesal, quien es un abogado
nombrado por el Juez; [...] el artculo sesentiuno del Cdigo adjetivo
[C.P.C.] [...] establece que el nombramiento del curador procesal se pro-
duce a pedido del interesado, pedido que, a fin de merecer un obligatorio
pronunciamiento, de acuerdo a una interpretacin literal de la norma debe
formularse una vez transcurrido el plazo de treinta das con que cuenta
el sucesor para comparecer del proceso; tal como lo prescribe el artculo
ciento ocho del citado Cdigo [C.P.C.]; toda vez que la curadura procesal
291
no se configura simplemente con la muerte de una de las partes del proce-

so, sino cuando ninguno de los sucesores del fallecido se apersona en su
lugar durante el citado plazo, en otras palabras, la sola lectura del citado
artculo sesentiuno [del C.P.C.] nos lleva a concluir que el interesado se
encuentra expedito para solicitar el referido nombramiento solo cuando
se ha producido la mencionada situacin... (Casacin Nro. 2952-2001 /
pgs. 8937-8938).
- ... Conforme establece el artculo 108 del Cdigo Procesal Civil, por la
sucesin procesal un sujeto ocupa el lugar de otro en un proceso, al re-
emplazarlo como titular activo o pasivo del derecho discutido, precisando
que se presenta cuando: inciso 1): Fallecida una persona que sea parte
en el proceso, es reemplazada por su sucesor, salvo disposicin legal en
contrario; de lo que se colige que dicho reemplazo obedece a los cambios
en la titularidad activa o pasiva del derecho que es materia de debate ju-
dicial; [...] en tal virtud, fallecida una de las partes de la relacin procesal
durante el trmite del proceso, corresponda suspender su trmite para que
se produzca la sucesin procesal o se nombre curador procesal, confor-
me a lo normado en el dispositivo antes descrito, lo que no ha ocurrido,
debiendo precisarse que el fallecimiento [...] se produjo [...] con anterio-
ridad incluso a la expedicin de la sentencia de primera instancia [...];
[...] en este orden de ideas, es evidente que se ha infringido el debido
proceso, [...] por haberse violentado el derecho de defensa del demandado
fallecido, [...] lo cual vicia de nulidad la decisin recurrida y la expedida
en primera instancia, en atencin a lo dispuesto en el numeral 171 del
Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 2876-2006 / Lima, publicada en
- ... En el caso de autos, y como lo ha acreditado la recurrente, con la
partida de defuncin de su cnyuge [...], ste ha fallecido [...] sin que se
haya llamado a comparecer a sus sucesores procesales conforme lo seala
el inciso primero del artculo ciento ocho del Cdigo Procesal Civil, acre-
ditndose con ello la vulneracin del derecho de defensa que constituye
un derecho fundamental de naturaleza procesal que conforma, a su vez, el
mbito del debido proceso, y sin el cual no podra reconocerse la garanta
de este ltimo... (Casacin Nro. 1254-2007 / La Libertad, publicada en
- ... Conforme lo establece el artculo 108 del Cdigo Procesal Civil, por
la sucesin procesal un sujeto ocupa el lugar de otro en un proceso, al
reemplazarlo como titular activo o pasivo del derecho discutido, sealando
292
los casos en que sta se presenta. As su inciso tercero expresa que se

presenta tal situacin cuando el adquiriente por acto entre vivos de un
derecho, sucede en el proceso al enajenante; desprendindose de dicho
numeral por extensin que aquella se configura cuando, en el curso de un
proceso [...] una persona distinta reemplaza a una de las partes ocupando
su posicin procesal de demandante o demandado, segn sea el caso...
El Peruano el 30-09-2005, pgs. 14747-14748).
- ... Fluye que el Banco [...] ya no contina en su condicin de acreedor,
en tal virtud ha devenido carente de inters y legitimidad para obrar, ra-
zn por la que [...] se debi resolver el pedido de sucesin procesal, por
haber operado un cambio en la titularidad activa de la relacin procesal,
mxime si [...] el conocimiento de dicho pedido [...] no ha sido absuelto
por la entidad demandante que ha dejado de tener la calidad de acreedora,
por ende, sin capacidad para continuar con el desarrollo del proceso. [...]
Que, en consecuencia, al no haberse procedido en la forma que establece
la ley procesal, se ha contravenido lo dispuesto en el artculo 108 del C-
digo Procesal Civil, [...] correspondiendo por tanto declarar la nulidad del
fallo... (Casacin Nro. 1288-2003 / La Libertad, publicada en el Diario
293
CAPITULO VII
LA NULIDAD DE LOS ACTOS PROCESALES
1. CONCEPTO DE NULIDAD PROCESAL

Amaya dice sobre la nulidad que ... el acto jurdico procesal es un ins-
trumento pblico y (...) las normas procesales son de orden pblico. Ambas
premisas se confunden y relacionan para determinar que cuando no se llenan los
requisitos o las solemnidades que el acto jurdico debe contener, y cuando no se
han respetado las normas procesales, se ha incurrido en una nulidad procesal
(AMAYA, 1947: 27).
Alsina considera que la nulidad ... es la sancin por la cual la ley priva al
acto jurdico de sus efectos normales cuando en su ejecucin no se han observado
las formas prescritas para ello... (ALSINA, 1958: 31). Dicho tratadista advierte
que ... ste es un concepto provisorio, porque la funcin de la nulidad no es pro-
piamente asegurar el cumplimiento de las formas, sino de los fines asignados a
stas por el legislador... (ALSINA, 1958: 31-32).
Lino Palacio refiere que ... los actos procesales se hallan afectados de nulidad
cuando carecen de algn requisito que les impide lograr la finalidad a la cual estn
destinados (PALACIO, 1977, Tomo IV: 141). Aade el mencionado tratadista que
... acaso con motivo de la gravitacin que en el proceso se reconoce al elemento
formal, aunque englobando dentro de l a las restantes dimensiones en que se
escinde la actividad procesal, como son el lugar y el tiempo, es frecuente que las
leyes y la doctrina vinculen el concepto de nulidad a la idea de quebrantamiento o
inobservancia de las formas del proceso... (PALACIO, 1977, Tomo IV: 142). Sin
embargo, -concluye Lino Palacio- ... no existen razones vlidas que autoricen a
excluir, del concepto de nulidad, aquellos vicios que afecten a los requisitos propios
de los restantes elementos del acto procesal, es decir de los sujetos y del objeto
(v.gr. falta de competencia del rgano o de capacidad de las partes; vicios de la
voluntad cuando ellos fueren invocables; inidoneidad o imposibilidad jurdica)
(PALACIO, 1977, Tomo IV: 143).
295
Luis Rodrguez estima que la nulidad procesal es ... la sancin por inobser-
vancia de las formas de los actos procesales (definicin de invalidacin) existentes
(exclusin de los inexistentes) mientras la invalidez no haya quedado convalidada
(principio de relatividad) (RODRIGUEZ, 1987: 89-90). Contina el autor citado
diciendo que ... un acto se encuentra viciado cuando no se observan las formas
procesales y la sancin por esa inobservancia es la nulidad. El acto debe contener
los elementos esenciales para ser considerado tal, porque en caso contrario sera
la nada jurdica (inexistencia)... (RODRIGUEZ, 1987: 90). Luis Rodrguez
considera, adems, que ... la nulidad que ataca los defectos de construccin o de
actividad en el proceso o en la sentencia es una forma de impugnacin... (RO-
DRIGUEZ, 1987: 36).
Gmez de Liao Gonzlez y Prez-Cruz Martn dicen de la nulidad procesal
lo siguiente:
La nulidad, independientemente de las causas que determinen su valora-
cin, tiene siempre como nota identificadora la de ser una categora tendiente a
la proteccin del ordenamiento jurdico a travs de la privacin de los efectos
jurdicos producidos o cuya produccin se pretenda.
Por ello, podemos definir la nulidad como tcnica procesal dirigida a la pri-
vacin de los efectos producidos -o cuya produccin se pretende- por actos
en cuya realizacin se hayan cometido infracciones que el ordenamiento
considere dignas de tal proteccin ().
Cuatro aspectos son destacables dentro de este concepto:
a) La nulidad entendida como tcnica de proteccin es algo extrnseco al
acto mismo.
b) Para que un acto sea nulo debe, en primer lugar, ser, existir. De lo contrario
no podramos aplicarle el calificativo de nulo.
c) La norma infringida debe ser de tipo invalidante, es decir, de una natura-
leza tal que su infraccin conlleve la nulidad. El carcter invalidante de
la norma puede venir atribuido por el ordenamiento de forma expresa o
a travs de un criterio general.
d) La determinacin de lo que deba considerarse como causa de nulidad es
fruto de una decisin poltica y no una exigencia lgica del ordenamiento
que se imponga al legislador. Tal determinacin se har de acuerdo con
criterios de oportunidad y proporcionalidad. Pero en esa tarea el legisla-
dor no est vinculado a otros criterios diferentes. En consecuencia, son
de origen igualmente legal los lmites de la nulidad y los cauces por los
296
que puede hacerse valer (GOMEZ DE LIAO GONZALEZ; y PEREZ-

CRUZ MARTIN, 2000, Tomo I: 149-150).
Maurino concibe a la nulidad procesal como ... el estado de anormalidad del
acto procesal, originado en la carencia de algunos de sus elementos constitutivos,
o en vicios existentes sobre ellos, que potencialmente lo coloca en situacin de ser
declarado judicialmente invlido (MAURINO, 1990: 16). A continuacin explica
Maurino su definicin de nulidad procesal del siguiente modo:
a) Estado de anormalidad del acto procesal. Coincidimos con los autores
que consideran la nulidad como un estado del acto.
Colocamos el acento en la calidad de anormal de dicho acto, como an-
tittico al acto sano, cuyos elementos existen en su totalidad y no estn
afectados por vicios u otras irregularidades.
b) Originado en la carencia de alguno de sus elementos constitutivos, o en
vicios existentes sobre ellos. Esta expresin hace referencia a las causas
de este estado de nulidad, centrando el problema en sus elementos cons-
titutivos, ya sea que stos falten (omisin) o padezcan vicios o defectos.
Al hablar de elementos constitutivos, nos referimos a los que congnita-
mente integran el acto. Y ello porque queremos fijar nuestro estudio en el
acto procesal en el momento de su realizacin, para diferenciar la nulidad
de otras hiptesis de privacin de efectos de los actos -por ejemplo, la
caducidad-, que provienen de hechos posteriores al acto.
c) Que potencialmente lo coloca en situacin de ser declarado judicial-
mente invlido. Ese estado de nulidad procesal latente puede que no se
materialice, ya por subsanacin del vicio por convalidacin, o porque
ha cumplido su finalidad, y el acto procesal cumpla de manera perfecta
su funcin idnea, como si no hubiera habido omisin, vicio o defecto
alguno.
El trmino potencialmente se emplea como equivalente de posibilidad
de que pueda suceder.
La ltima parte de la definicin esbozada recoge un principio doctrina-
rio de aceptacin unnime. Es el que consagra que el acto nulo requiere
declaracin judicial. Mientras tanto produce sus efectos.
Por tal razn no hablamos de privacin de efectos. Porque precisamente
esas consecuencias jurdicas, del acto en estado de nulidad, slo se ma-
terializan con la declaracin judicial de ella (MAURINO, 1990: 16-17).
297
De la definicin de los remedios que contempla la parte inicial del primer

prrafo del artculo 356 del Cdigo Procesal Civil, en el sentido que aqullos
pueden formularse por quien se considere agraviado por actos no contenidos en
resoluciones, se puede colegir que, dentro de esta hiptesis, la nulidad constituye
precisamente un remedio dirigido a lograr la invalidacin del acto procesal cues-
tionado que adolece de alguna deficiencia (por lo general de naturaleza formal).
Si el acto procesal afectado de vicio o error (en su estructura formal y no en el
aspecto de fondo) se trata de una resolucin, entonces, el pedido de nulidad co-
rrespondiente deber adoptar la forma de un recurso (estando a lo dispuesto en el
ltimo prrafo del artculo 356 del Cdigo Procesal Civil).
La nulidad se encuentra regulada en el Cdigo Procesal Civil, principalmente,
en el Ttulo VI (Nulidad de los actos procesales) de su Seccin Tercera (Acti-
vidad procesal), en los numerales 171 al 178.
2. VICIOS QUE DAN ORIGEN A LA NULIDAD PROCESAL

Segn Gozani, ... son los vicios una consecuencia del incumplimiento en
los requisitos intrnsecos y extrnsecos necesarios para dar eficacia y validez a los
actos jurdicos en general (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 2: 833).
En opinin de Zinny, el vicio es la discordancia del acto con la norma que lo
regula; se trata de una irregularidad en el acto cumplido... (ZINNY, 1990: 160).
El vicio es la discordancia que existe entre el acto y las previsiones de la ley. El
acto ha sido irregularmente cumplido cuando no se han observado las exigencias
legales, establecidas para el acto de que se trata (ZINNY, 1990: 163). Dicho au-
tor agrega que el vicio es objetivo ... cuando la irregularidad se encuentra en el
acto mismo, ya sea en su estructura o en el modo de cumplirlo. El acto est mal
construido porque no se ajusta a las exigencias legales... (ZINNY, 1990: 163).
Es de subrayar que la principal clasificacin existente acerca de los vicios
procesales es aquella que los distingue en: a) vicios o errores de procedimiento o
de actividad o defecto de construccin o de forma o in procedendo; y b) vicios o
errores de razonamiento o de juicio o de contenido o in iudicando.
El error in procedendo ... nace de la circunstancia de que desde que el pro-
ceso se inicia y durante su secuencia las partes y el juez realizan actos sucesivos
que avanzan la litis, pero con la actividad que despliegan pueden cometer errores
al inobservar las formas que la ley procesal ha establecido para cada acto y que
significan una garanta para el justiciable... (RODRIGUEZ, 1987: 25).
Los vicios in procedendo constituyen, pues, errores o defectos en el procedi-
miento, en las reglas formales. Suponen la inaplicacin o aplicacin defectuosa
298
de las normas adjetivas que afecta el trmite del proceso y/o los actos procesales
que lo componen.
El vicio in procedendo o infraccin a las formas acarrea, por lo general -si
fuese insalvable-, la nulidad del acto viciado. Ello condice al iudicius rescindens,
de carcter negativo, que implica la declaracin de invalidez del acto cuestionado
y, como efecto secundario, el retrotraer el proceso al estado inmediato anterior al
de aquel en que se produjo el vicio (siempre y cuando ste fuese determinante en
el proceso).
En cambio, los vicios in iudicando son aquellos defectos o infracciones que
se producen en el juzgamiento, esto es, en la decisin que adopta el magistrado.
Tales vicios afectan el fondo o contenido y estn representados comnmente en
la violacin del ordenamiento jurdico (sustantivo) que tiene lugar cuando se
aplica al asunto controvertido una ley que no debi ser aplicada, o cuando no se
aplica la ley que debi aplicarse, o cuando la ley aplicable es interpretada y -por
ende- aplicada deficientemente. A la violacin del derecho (denominada tambin
error de derecho) se suma el error de hecho que afecta indiscutiblemente el fondo,
formando tambin as parte del vicio in iudicando. El ltimo tipo de error tiene
que ver con la apreciacin de los hechos por el rgano jurisdiccional, la cual, de
ser deficiente (como cuando no se valora apropiadamente un medio probatorio),
afecta la decisin del Juez (esto es, la declaracin de certeza sobre los hechos) y
causa, por consiguiente, agravio al interesado.
El vicio in iudicando genera la revocacin, el iudicium rescissorium, vale
decir, la rectificacin directa del vicio o error, dejndose sin efecto la decisin
que ocasion el agravio y emitindose otra -esta vez adecuada y correcta- que
la supla.
De lo expuesto se puede colegir que los vicios que dan origen a la nulidad
procesal no son otros sino aquellos que afectan el procedimiento o las formas pro-
cesales, es decir, los vicios o errores in procedendo, que giran en torno al aspecto
externo o extrnseco de los actos procesales.
Alzamora Valdez, al tratar sobre las causas de nulidad del acto procesal,
seala lo siguiente:
... En primer lugar, son actos procesales nulos los afectos por incumpli-
miento de los presupuestos procesales.
En segundo lugar, vician los actos procesales los defectos en la aplicacin
y las violaciones de las reglas de procedimiento.
En tercer lugar, los vicios de voluntad (...) influyen en la validez del acto.
299
En cuarto lugar, el contenido mismo del acto, ya por inexactitud o por

ilegalidad, genera su ineficacia; y
Por ltimo, los defectos estrictamente formales, dado el carcter pblico
del Derecho Procesal (ALZAMORA VALDEZ, s/a: 317).
3. FUNDAMENTO DE LA NULIDAD PROCESAL

Angela Ledesma asegura que, partiendo de los principios generales que re-
gulan el debido proceso, la razn de ser de este instituto (nulidad procesal) radica
en la preservacin del proceso regular y legal... (LEDESMA, 1995: 333-334).
Por su parte, Juan Carlos Mendoza considera errneo decir ... que el nico
fundamento de la nulidad es la indefensin (...), siendo la nica finalidad del pro-
ceso la defensa en juicio, quedara sin explicar un enorme conjunto de nulidades
que encuentran su fundamentacin en otras razones, que son ms bien objetivas
y de orden pblico... (MENDOZA, 1966: 132). Juan Carlos Mendoza aade que
resulta evidente ... que el verdadero fundamento de la nulidad (...) es la violacin
del orden pblico... (MENDOZA, 1966: 132). Sin embargo, el mencionado autor
distingue a continuacin tres fundamentos de la nulidad: ... 1 la indefensin;
2 el principio de orden; 3 y la mera voluntad del legislador en atencin a otras
consideraciones de carcter social, poltico o econmico, de acuerdo con las ne-
cesidades de lugar y tiempo... (MENDOZA, 1966: 134).
4. INTERPRETACION DE LA NULIDAD PROCESAL

La nulidad procesal es de interpretacin restringida en razn de la necesidad
existente en el rea procesal de contar con actos que gocen de validez y firmeza.
Es por ello que, en caso de duda respecto de la produccin de algn vicio proce-
sal, el Juez deber abstenerse de declarar la nulidad (si hubiera sido peticionada)
y pronunciarse sobre la validez del acto en cuestin. La declaracin de nulidad
tiene carcter excepcional y se resuelve como ltima ratio, por lo que tendr lugar
slo cuando se haya producido un estado cierto de indefensin o no sea el vicio
de que se trate susceptible de convalidacin o subsanacin. Atendiendo, pues, a
lo expuesto es que se dice que la nulidad es de interpretacin restringida o estric-
ta. Tal criterio interpretativo se funda, a no dudarlo, en el denominado principio
de conservacin que postula la supremaca de la validez de los actos procesales
frente a la eventualidad de ser declarados nulos, situacin sta que, reiteramos, es
la ltima que adopta el juzgador.
Otra regla presente en la interpretacin de la nulidad consiste en la prohibicin
de aplicar por analoga dicha figura procesal. As tenemos, entonces, que las normas
referidas a la nulidad, especialmente las concernientes a las causales de sta, no
300
pueden ser aplicadas por analoga. Se puede apreciar que esta regla interpretativa
tiene estrecha relacin con la indicada en el prrafo precedente, a tal punto que
podemos afirmar, sin temor a equivocarnos, que no es sino consecuencia de ella.
5. FINALIDAD DE LA NULIDAD PROCESAL

Salas Vivaldi seala que los actos viciados ... no pueden ni deben producir los
efectos que la ley le asigna a uno de la misma naturaleza ejecutado normalmente.
Habr que restarles valor, dejarlos sin efecto, destruirlo y ello se consigue mediante
la nulidad procesal (SALAS VIVALDI, 1988: 25). Para dicho autor, pues, la fina-
lidad de la nulidad procesal es ... restarle valor a la actuacin viciada, destruirla,
tenerla como no sucedida, ya que no constituye el medio adecuado para cumplir
el fin previsto por el legislador con su ejecucin (SALAS VIVALDI, 1988: 25).
Segn Maurino, ... la finalidad de las nulidades procesales es asegurar la
garanta constitucional de la defensa en juicio (MAURINO, 1990: 33). ... las
nulidades procesales tienen como misin esencial, enmendar perjuicios efectivos,
que surgidos de la desviacin de las reglas del proceso, pueden generar indefen-
sin (MAURINO, 1990: 34).
Al respecto, Alsina manifiesta que ... la misin de la nulidad (...) no es pro-
piamente asegurar la observancia de las formas procesales sino el cumplimiento
de los fines a ellas confiados por la ley. Las formas son el medio o instrumento de
que el legislador se vale para hacer efectiva la garanta constitucional de la defensa
en juicio, lo cual constituye el fundamento de los llamados derechos procesales de
las partes. En cualquier supuesto en que esa garanta aparezca violada, aunque no
haya texto expreso en la ley, la declaracin de nulidad se impone; en cambio, no
obstante la existencia de un texto expreso, la nulidad es improcedente si a pesar
del defecto que el acto contiene el fin propuesto ha sido alcanzado (...). La frmula
sera, pues, la siguiente: donde hay indefensin hay nulidad; si no hay indefensin,
no hay nulidad... (ALSINA, 1956, Tomo I: 652).
6. PRINCIPIOS QUE RIGEN LA NULIDAD PROCESAL

Los principios que rigen la nulidad procesal son los siguientes:
- Principio de especificidad.
- Principio de finalidad incumplida.
- Principio de trascendencia.
- Principio de proteccin.
301
- Principio de conservacin.
- Principio de convalidacin.
- Principio de la declaracin judicial.
- Principio de independencia.
6.1 Principio de especificidad

El principio de especificidad, llamado tambin de legalidad, postula que para
que pueda declararse la nulidad de un acto procesal ste debe haberse llevado a
cabo contraviniendo el texto expreso de la ley en el cual est contemplada preci-
samente la sancin de nulidad.
Segn Escobar Fornos, ... de acuerdo con este principio, no puede existir
nulidad sin una ley que la establezca expresamente. La nulidad es una sancin
establecida por haberse violado la ley y como tal es de derecho estricto, por lo cual
no cabe aplicarse por analoga. Dentro de este orden de ideas, en caso de duda el
juez debe declarar la validez del acto (ESCOBAR FORNOS, 1990: 64). Este
principio se opone al sistema en virtud del cual toda violacin a la ley procesal
trae aparejada la nulidad, el que se asemeja al sistema de la nulidad por la nulidad
misma... (ESCOBAR FORNOS, 1990: 64). Escobar Fornos advierte que el
principio de especificidad resulta un poco difcil de consagrar, pues es incmodo
sealar la nulidad en la ley caso por caso. Por eso la doctrina ha formulado otro
sistema, en virtud del cual se deja al arbitrio del juez declarar o no declarar la
validez de un acto con vicios formales o de la totalidad del procedimiento (ES-
COBAR FORNOS, 1990: 64).
Para Vscovi, ... el principio, que nuestros autores llaman, ms comnmente,
de especificidad, puede enunciarse diciendo que no hay nulidad sin texto legal
expreso... (VESCOVI, 1990: 264). Dicho autor asegura que este principio ha
sido proclamado, casi invariablemente, por la doctrina y la jurisprudencia. Por
consiguiente, no se admite la nulidad si no se expresa la causa legal en que se
funda... (VESCOVI, 1999: 264).
Al respecto, Maurino refiere lo siguiente:
... El primer requisito para la declaracin de las nulidades es que el acto
procesal se haya realizado en violacin de las prescripciones legales,
sancionadas bajo pena de nulidad.
No hay nulidad, sin ley especfica que la establezca. Es la regla bsica,
que teniendo su origen y equivalencia en la mxima francesa pas de nullit
302
sans texte, concreta el principio director de este presupuesto, llamado de

especificidad o legalidad.
Precisando esta nocin, digamos que no basta que la ley prescriba una
determinada formalidad para que su omisin o defecto origine la nulidad
del acto o procedimiento. Ella debe ser expresa, especfica.
Los modernos cdigos de procedimientos, la doctrina y la jurisprudencia,
no han aceptado este principio en su concepcin pura, sino con atenuacio-
nes (incluso se ha integrado con otros principios) nacidas ya del sistema
finalista de las formas, de la necesaria concurrencia con otros requisitos
(...), y en definitiva del juego armnico de las ideas rectoras en materia
de nulidades procesales (interpretacin restrictiva, principio de conser-
vacin de los actos procesales, derecho a un proceso justo, etctera)
(MAURINO, 1990: 35).
Vscovi, en lo que concierne a la aplicacin del principio de especificidad o
legalidad, opina que ... las nulidades del procedimiento son solamente las previs-
tas en la ley y no pueden aceptarse otras, debiendo regir, inclusive, la regla de la
interpretacin estricta (VESCOVI, 1999: 264). Sin embargo -destaca Vscovi-,
... habr tambin posibilidad de anular un proceso cuando existan vicios que
obsten a la constitucin de una relacin procesal vlida o se violen las garantas
del debido proceso, que, en el fondo, surgen de normas jurdicas positivas. Que-
dara as traducida la frmula de nulidades implcitas, que emplea la doctrina,
reconociendo la existencia de ciertos vicios que impiden el derecho fundamental
de defensa en juicio, que son impugnables aun cuando la ley no lo establezca ex-
presamente, y relevables no slo a pedido de parte, sino tambin de oficio. Pero
en caso de excepcin y con referencia a principios que realmente existen en el
derecho positivo (VESCOVI, 1999: 264). En los dems casos, y especialmente
con relacin al procedimiento, rige el principio general expuesto (de legalidad o
especificidad) (VESCOVI, 1999: 264).
Luis Rodrguez menciona una doble excepcin a la regla de que no hay nu-
lidad sin texto, a saber:
a) Nulidad, aunque no haya sancin expresa.
Cuando el acto, debido a sus deficiencias, no cumpla el fin para el que
fue destinado y, en consecuencia, no proteja la defensa.
b) No sancionar la nulidad, aun con norma expresa.
Cuando el acto, aun irregular, ha cumplido la finalidad para la que estaba
destinado.
303
Los actos procesales estn preordenados a la obtencin de un fin, en las

notificaciones -por ejemplo- el conocimiento de la providencia, en las cita-
ciones, hacer saber la fecha de una audiencia. El acto puede ser irregular,
por inobservancia de alguna forma, pero si se conoce la providencia -o se
presume conocida- o se sabe la fecha de la audiencia se ha garantizado
la defensa y, cumplido el objeto, el acto no resulta nulo (...).
Hay que atender en cada caso a la finalidad del acto, y si la misma ha
sido cumplida no cabe la sancin de invalidacin.
(...) En resumen, el acto rrito que cumpli su objeto no puede invalidar-
se... (RODRIGUEZ, 1987: 93-95).
El principio de legalidad (o especificidad) y el de trascendencia estn normados
en el artculo 171 del Cdigo Procesal Civil en estos trminos:
La nulidad se sanciona slo por causa establecida en la ley. Sin embar-
go, puede declararse cuando el acto procesal careciera de los requisitos
indispensables para la obtencin de su finalidad.
Cuando la ley prescribe formalidad determinada sin sancin de nulidad
para la realizacin de un acto procesal, ste ser vlido si habindose
realizado de otro modo, ha cumplido su propsito.
6.2 Principio de finalidad incumplida

El principio de finalidad incumplida emerge del de la instrumentalidad de las
formas que ... subordina la invalidez de un acto procesal no a la simple inobser-
vancia de la forma, puesta de relieve mecnicamente, sino a la relacin -declarada
caso por caso- entre el vicio y la finalidad del acto... (LIEBMAN, 1980: 196).
Es as que se sanciona la nulidad ... solamente cuando el acto, por efecto del
vicio, no haya podido conseguir su objeto, en modo de salvar lo que se hizo en la
medida mxima consentida por las exigencias tcnicas del proceso (LIEBMAN,
1980: 196).
Sobre el particular, Redenti refiere que:
... El juez puede (...) considerar necesarias bajo pena de nulidad aun
formas no expresamente prescritas, si su necesidad va implcita en las
disposiciones atinentes a la naturaleza y a la figura del acto; y puede
tambin considerar que sean bajo pena de nulidad formas prescritas sin
esa sancin expresa. Para llegar a esos resultados (...) hay que atender a
la finalidad del acto. Pero, a qu finalidad...? No, sin duda, a la me-
ramente subjetiva, contingente y concreta, que se propona el autor del
304
acto, de quien no se podra admitir que, por s y para s, se autoimpusie-

se o autoprescribiese exigencias fatales de forma. Habr ms bien que
atender a las finalidades de la ley, all donde la misma consiente o prev
la posibilidad de actos de ese tipo o de esa figura determinada. Garanta
de voluntariedad, claridad, certeza, documentacin, controlabilidad y
lealtad del contradictorio e integridad de la defensa ajena, simplificacin,
economa... Todas stas (u otras anlogas) pueden ser las finalidades de
la ley, que hay que salvaguardar a toda costa. Y entonces puede haber
formas necesarias para que, al realizar la finalidad subjetiva del autor del
acto, no se hieran esas exigencias de la ley. De aqu, requisitos formales,
concomitantes e indispensables, para la consecucin de la finalidad
(REDENTI, 1957, Tomo I: 219).
Acerca del principio de finalidad incumplida, Maurino apunta lo siguiente:
... El principio de especificidad (no hay nulidad sin ley) se integra con
el de finalidad incumplida.
La regla de finalidad incumplida es, en suma, una faceta del principio
bsico de finalidad. Es precisamente su aspecto negativo, en cuanto enfoca
al acto que no ha cumplido su funcin.
Nacido del principio finalista de las formas (llamado tambin de instru-
mentalidad), este principio ha pasado al tema de las nulidades procesales,
constituyendo un verdadero sistema de amplia acogida en la jurispruden-
cia, doctrina y legislacin.
La misin de las nulidades no es el aseguramiento por s de la observan-
cia de las formas procesales, sino el cumplimiento de los fines a ellas
confiados por la ley.
La nulidad procesal, precisamente, tiene lugar, cuando el acto impugnado
vulnera gravemente la sustanciacin regular del procedimiento, o cuando
carece de algn requisito que le impide lograr la finalidad natural, normal,
a que est destinado, sea en su aspecto formal, sea en cuanto a los sujetos
o el objeto del acto (MAURINO, 1990: 38).
Dicho autor agrega que:
El principio finalista tiene una doble formulacin, vinculada a la eficacia del
acto, que determina a su vez una doble caracterstica de su funcin:
a) No basta la sancin legal especfica, para declarar la nulidad de un acto, si
ste, no obstante su defecto ha logrado la finalidad a que estaba destinado
(funcin atenuadora e integradora).
305
b) No habiendo sancin legal especfica, puede declararse la nulidad, cuando

el acto no ha cumplido su finalidad (funcin autnoma).
En conclusin, la inobservancia de determinadas reglas de procedimiento
constituye una irregularidad. Pero la imperfeccin llega al estrato de nulidad,
cuando no se cumple el fin propuesto y con ello, por impacto, se lesiona la
defensa (MAURINO, 1990: 39-40).
6.3 Principio de trascendencia

Condorelli seala que el principio de trascendencia est ... plasmado en la
antigua mxima pas de nullit sans grief, que significa que las nulidades no
existen en el mero inters de la ley: no hay nulidad sin perjuicio (CONDORELLI,
1980: 99).
Vscovi, en lo que toca al principio de trascendencia, nos informa que:
En virtud del carcter no formalista del derecho procesal moderno, se
ha establecido que para que exista nulidad no basta la sola infraccin a
la forma si no se produce un perjuicio a la parte. La nulidad, ms que
satisfacer pruritos formales, tiene por objeto evitar la violacin a las
garantas en juicio. La nulidad tiene por fin no el solo inters legal en el
cumplimiento de las formas y ritualidades que la ley fija para los juicios,
sino la salvaguardia de los derechos de las partes.
Este principio traduce la antigua mxima no hay nulidad sin perjuicio
que haba consagrado, hace tiempo, la jurisprudencia francesa (pas de
nullit sans grief), aun en ausencia de texto legal (...).
Es por esta razn por la que algunos derechos positivos modernos estable-
cen el principio de que el acto con vicios de forma es vlido, si alcanza los
fines propuestos, igualmente, o si en lugar de seguirse un procedimiento
se ha utilizado, equivocadamente, otro, pero con mayores garantas, lo
que tambin se llama principio de finalidad (...).
Es decir, que la violacin formal debe trascender a la violacin de los
derechos de las partes (o de una parte) (VESCOVI, 1999: 264-265).
Maurino, con una visin semejante a la expuesta hasta ahora, aborda el prin-
cipio de trascendencia de este modo:
... Otro de los requisitos bsicos para que sea procedente la declaracin
de nulidad de un acto procesal, es la existencia de perjuicio y el inters
jurdico en su declaracin.
306
Derivado de la antigua mxima, pas de nullit sans grief (no hay nulidad
sin dao o perjuicio) este presupuesto nos indica que no puede admitirse
el pronunciamiento de la nulidad por la nulidad misma (...).
Las nulidades declaradas en exclusivo beneficio de la ley, podan tener
cabida en legislaciones formalistas, pero no en la actualidad, donde la regla
no es destruir sin necesidad, sino salvar el acto por razones de economa
procesal.
Gobierna este requisito el principio de trascendencia, que nos indica que
la nulidad slo puede ser declarada cuando haya un fin que trascienda la
nulidad misma, o desde otro punto de vista, que la nulidad no procede
si la desviacin no tiene trascendencia sobre las garantas esenciales de
la defensa en juicio (MAURINO, 1990: 45).
Como se indicara anteriormente, el principio de legalidad (o especificidad)
y el de trascendencia se hallan regulados en el artculo 171 del Cdigo Procesal
Civil, que dispone que:
La nulidad se sanciona slo por causa establecida en la ley. Sin embar-
go, puede declararse cuando el acto procesal careciera de los requisitos
indispensables para la obtencin de su finalidad.
Cuando la ley prescribe formalidad determinada sin sancin de nulidad
para la realizacin de un acto procesal, ste ser vlido si habindose
realizado de otro modo, ha cumplido su propsito.
6.4 Principio de proteccin

... La nulidad procesal est reglada por el principio de proteccin, que
significa que toda alegacin de nulidad tiende al amparo de un inters
lesionado (ALZAMORA VALDEZ, s/a: 323).
Gozani considera que el principio de proteccin ... toma cuerpo en las
vas de impugnacin (...); en particular, pretende otorgar razonabilidad a
las nulidades que se deduzcan, requiriendo tres condiciones especficas:
a) que la anulacin pretendida, justifique el accionar de la justicia ante
la evidencia del perjuicio que generan los efectos del acto viciado; b)
que la nulidad provenga de actos propios de la jurisdiccin, o de la parte
contraria; c) que quien promueve la impugnacin no haya dado lugar con
sus actos, al vicio que denuncia (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 2:
855-856). El citado jurista argentino agrega que el principio demuestra
una extensin del precepto nemo auditur propiam turpitudine allegans
(nadie puede alegar su propia torpeza), que en la doctrina procesal se
307
expresa como doctrina o teora de los propios actos, segn el cual, no

es lcito admitir que las partes ejerciten actos contrarios a los que la otra
parte, de buena fe acepta, por observarlos continuos y destinados a una
determinada conducta futura... (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 2:
856).
En opinin de Couture, las consecuencias del principio de proteccin son las
que a continuacin se indican:
a) No existe impugnacin de nulidad, en ninguna de sus formas, si no
existe un inters lesionado que reclame proteccin. La anulacin por la
anulacin no vale. Esta consecuencia lo es tambin del principio general
ya expuesto de que no hay nulidad sin perjuicio al recurrente.
b) Slo pueden invocar las nulidades constituidas en proteccin de los inca-
paces, stos mismos o sus representantes legales. La nulidad no pueden
aducirla quienes han gozado de capacidad durante la consumacin de los
actos.
c) Pero la consecuencia ms importante derivada de este criterio general,
es que no puede ampararse en la nulidad el que ha celebrado el acto nulo
sabiendo o debiendo saber el vicio que lo invalidaba.
Esta situacin, que es comn a toda la teora de las nulidades, no es ms
que una aplicacin especfica del precepto nemo auditur propiam turpi-
tudine allegans.
Nada impide y todo insta a que tal precepto se extienda a la teora de las
nulidades procesales.
El litigante que realiza el acto nulo no puede tener la disyuntiva de
optar por sus efectos: aceptarlos si le son favorables o rechazarlos si le
son adversos. Una antigua corriente de doctrina ve en esta actitud un
atentado contra los principios de lealtad y de buena fe que deben reinar
en el proceso. Pero en verdad, la conclusin puede apoyarse adems en
razones tcnicas que forman parte de la estructura misma del sistema de
las nulidades en el derecho procesal civil, dentro de las ideas que acaban
de exponerse (COUTURE, 1985: 397).
6.5 Principio de conservacin

El principio de conservacin permite, no obstante las irregularidades o im-
perfecciones de los actos procesales, mantener la eficacia del acto... (GOZAINI,
1992, Tomo I, Volumen 2: 842).
308
Este principio es una formulacin ms acotada del que rige en todo el dere-
cho, especialmente en los de contenido patrimonial. Tiende a dar funcionalidad y
efectos a los actos jurdicos sin importar el vicio que expongan, siempre y cuando,
claro est, esa nulidad no sea de tal importancia que inficione la calidad misma
del acto (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 2: 855).
El principio procesal de conservacin apunta as a resguardar los valores
de seguridad y firmeza, de suma importancia para la funcin jurisdiccional,
toda vez que sta aspira a obtener resultados justos, y logros fructferos, sin
menoscabarse en dispendios intiles como los que motivan las nulidades por
el solo hecho de asegurar el respaldo en las formas (GOZAINI, 1992, Tomo
I, Volumen 2: 855).
Por el principio de conservacin -puntualiza Satta- ... si el vicio impide
un determinado efecto, el acto puede, sin embargo producir los efectos para los
que sea idneo. Este principio tiene puntos de contacto con el otro, propio del
derecho sustancial, de la conversin de los negocios jurdicos, pero se distingue
de l porque mientras la conversin apoya sobre la interpretacin de la voluntad
de las partes (...), la conservacin del acto procesal es totalmente independiente
de la voluntad, y tiene su raz nicamente en la funcin del acto. Es decir, puede
darse que por un vicio formal el acto no puede cumplir su ntegra funcin (...)
pero sin embargo puede cumplir una funcin menor, comprendida en la primera...
(SATTA, 1971, Volumen I: 241).
Sobre el particular, el artculo 172 del Cdigo Procesal Civil (en su cuarto,
quinto y sexto prrafos), establece lo siguiente:
- No hay nulidad si la subsanacin del vicio no ha de influir en el sentido
de la resolucin o en las consecuencias del acto procesal (art. 172 -cuarto
- El Juez puede integrar una resolucin antes de su notificacin. Despus
de la notificacin pero dentro del plazo que las partes dispongan para
apelarla, de oficio o a pedido de parte, el Juez puede integrarla cuando
haya omitido pronunciamiento sobre algn punto principal o accesorio.
El plazo para recurrir la resolucin integrada se computa desde la noti-
ficacin de la resolucin que la integra (quinto prrafo del art. 172 del
C.P.C.).
- El Juez superior puede integrar la resolucin recurrida cuando concurran
los supuestos del prrafo anterior (sexto prrafo del artculo 172 del
C.P.C.).
309
6.6 Principio de convalidacin

Maurino, acerca de la terminologa referida al principio de convalidacin,
nos ensea que:
... Para denominar el presupuesto de marras, el vocablo ms aceptado y
preciso es el de convalidacin, equivalente a confirmacin.
El trmino subsanacin tiene con el citado la relacin del gnero con
la especie. En efecto, subsanar (o sanear) es reparar un error o vicio,
es decir, sanear el acto quitndole su irregularidad. Convalidacin o
confirmacin es la renuncia de la parte a pedir la nulidad del acto, que
de esta manera se subsana.
Resulta, pues, que la subsanacin como actividad puede provenir de las
partes (convalidacin propiamente dicha) o del juez.
Algunos autores consideran que la terminologa apropiada sera renuncia
a la reclamacin o renuncia a la nulidad.
Se emplean tambin las palabras consentimiento, o aquiescencia...
(MAURINO, 1990: 54).
A decir de Vscovi, ... las razones de seguridad y certeza del derecho, que
se manifiestan de modo especial en el proceso, y el instituto de la cosa juzgada
hacen (...) que en nuestro campo, mucho ms que en el del derecho civil, se aplique
el principio de convalidacin de las nulidades, de manera que transcurrida una
etapa no se puede volver a la anterior (principio de preclusin procesal). Y cuando
todas las etapas se han cerrado (sentencia definitiva, cosa juzgada), se precluye
la posibilidad de reclamar contra todas las nulidades (VESCOVI, 1999: 266).
Agrega Vscovi que algunos han incluido el tema de la convalidacin en el de
los remedios contra el acto nulo, es decir, el saneamiento de las nulidades. Efec-
tivamente, as como el derecho estudia el acto nulo y sus efectos (...), tambin lo
hace con las formas de evitar dichos efectos, eliminando o saneando el acto nulo.
O sea, que en lugar de la invalidacin (efecto negativo), se busca la subsanacin
(efecto positivo)... (VESCOVI, 1999: 266).
Para Luis Rodrguez, toda nulidad que directa o indirectamente se refiere a
un acto procesal o a una serie de actos procesales es susceptible de convalidacin
por defecto de invalidacin... (RODRIGUEZ, 1987: 353). La falta de invalidacin
-prosigue dicho autor- ... se deriva tambin de la bilateralidad del proceso y del
dispositivo. Todava podemos decir que nemo iudex sine actore, y que las partes
tienen an el comando del proceso. Es a su iniciativa que l avanza, es a su iner-
cia que l se extingue (caducidad), es a su vez un derecho y un deber (una carga
310
procesal) el impulsar la litis (...) Cmo no han de poder consentir la irregularidad

de un acto procesal? (RODRIGUEZ, 1987: 353). Luis Rodrguez termina dicien-
do que ... si el proceso fuera absolutamente inquisitivo, es evidente, no podra
jugar el principio de la relatividad porque el consentimiento de la irregularidad
se debera al propio rgano jurisdiccional. Pero, en todos aquellos actos en que la
actuacin de la parte, aun en los procesos mixtos o de oficio, es decisiva, la falta
de invalidacin convalida el vicio (RODRIGUEZ, 1987: 354).
A juicio de Aguirre Godoy, la nulidad relativa sigue los principios conocidos
en derecho sustancial sobre su posible ratificacin o convalidacin. En efecto,
como son irregularidades procesales de menor trascendencia, no debe drseles
el efecto grave de provocar la anulacin de los actos procesales sin alegacin de
parte, pues si no existe tal invocacin se produce una subsanacin por acuerdo
tcito de la parte. Tambin puede existir este tipo de convalidacin cuando la parte,
no obstante existir en los actos procesales una irregularidad de esta naturaleza,
contina ejercitando actos de parte... (AGUIRRE GODOY, 1975: 44). Segn
dicho autor, este principio ... tiene por objeto proteger la firmeza de los actos
procesales, ya que si quedaran sujetos a impugnaciones futuras, no obstante que
no se objetaron en su oportunidad, el proceso se llenara de incidencias de nulidad
que afectaran a su normal desarrollo (AGUIRRE GODOY, 1975: 57). Aguirre
Godoy concluye recomendando que en el proceso ... debe evitarse que la parte
se reserve el momento que estima adecuado para sus personales intereses, pero tal
vez el ms inoportuno, para formular la alegacin de nulidad de un acto procesal.
Al contrario, debe establecerse que si la parte tuvo conocimiento del acto irregular
o nulo, ya sea en forma directa o indirecta, y contina interviniendo en el proceso,
importa consentimiento tal actitud para la convalidacin de la nulidad que pueda
afectar a tal acto (AGUIRRE GODOY, 1975: 57).
Maurino apunta sobre la materia que dos son las clases de convalidacin:
a) Convalidacin expresa. Cuando la parte perjudicada se presenta ratifi-
cando el acto viciado (...).
b) Convalidacin tcita o presunta. Cuando la parte legitimada para pedir
la nulidad, en conocimiento del acto defectuoso, no lo impugna por los
medios idneos (incidente, recurso, etc.) dentro del plazo legal... (MAU-
RINO, 1990: 55).
Maurino, en lo que concierne a la convalidacin tcita, seala lo siguiente:
a) Fundamento. Partiendo de la nocin ya esbozada, su fundamento radica
en que si no se reclama la anulacin del acto irregular en tiempo hbil,
precluye el derecho a solicitarla, pues de lo contrario se lesionara el
311
orden y la estabilidad de los procedimientos. De ah su vinculacin con

la preclusin.
Si en tiempo y forma se pueden cuestionar las actuaciones y se guarda
silencio, ello hace presumir conformidad con el trmite. Razones de
economa y consecuencialmente de celeridad procesal, as lo imponen.
b) Plazo. El plazo para que se opere la convalidacin tcita depende del
medio impugnatorio de que se valga la parte, y de la legislacin positiva
vigente.
El momento a partir del cual comienza a contarse el plazo, es aquel en
que el interesado toma conocimiento del acto.
Este conocimiento debe entenderse en sentido amplio.
No puede circunscribirse nicamente a la intervencin directa y poste-
rior en el juicio, o a la primera actuacin o diligencia posterior en que
intervenga. Seran ejemplos de lo manifestado, la presentacin de un
escrito, asistir a una audiencia, etctera.
Y ello porque puede ocurrir que el conocimiento se obtenga de otra ma-
nera, v.gr., conseguir un expediente en prstamo, y advertido el vicio,
guardar silencio, para dejar correr el tiempo y pedir despus la nulidad,
acarreando perjuicios a la contraparte y al juzgado.
(...)
Es dable destacar que el sumun del silencio convalidatorio lo constituye
el consentimiento de la providencia de llamamiento de autos, con lo cual
queda saneada toda irregularidad procesal (MAURINO, 1990: 55-56).
Es de resaltar que existen causas de excepcin por las que no son susceptibles
de convalidacin las nulidades procesales, como las que a continuacin resea
Maurino:
1) Nulidades absolutas previstas por el legislador (...).
La razn es que pertenece a la competencia legislativa la regulacin del
rgimen de nulidades, atendiendo a las exigencias polticas y sociales de
una situacin determinada.
(...) Llmense absolutas, esenciales, etc., estas nulidades tipificadas le-
gislativamente, existen, y constituyen una excepcin a la regla general
de convalidacin.
312
(...)
2) Normas de inters pblico (...). V.gr., normas sobre composicin del
tribunal, sobre competencia, en tanto no admitan su prorrogacin.
3) Preceptos de carcter imperativo. Emparentada con la anterior, ha sido
recepcionada por una parte de la jurisprudencia.
(...) No son convalidables los actos irregulares por inobservancia de
preceptos de carcter imperativo (constitucin del tribunal, jurisdiccin
en razn de la materia). El fundamento es que de otra manera se desna-
turalizara el sistema procesal establecido para dirigir las contiendas, o
se violaran requisitos constitucionales de importancia.
4) Normas que contienen un requisito de forma absoluta.
5) Normas de orden pblico. Las nulidades de orden pblico no se consienten
por el silencio de las partes. Slo las sanea la cosa juzgada... (MAURINO,
1990: 57-59).
El artculo 172 -primero, segundo y tercer prrafos- prev tres casos en que
puede darse la convalidacin de la nulidad procesal, a saber:
- Tratndose de vicios en la notificacin, la nulidad se convalida si el
litigante procede de manera que ponga de manifiesto haber tomado co-
nocimiento oportuno del contenido de la resolucin (primer prrafo del
art. 172 del C.P.C.).
- Hay tambin convalidacin cuando el acto procesal, no obstante carecer
de algn requisito formal, logra la finalidad para la que estaba destinado
(segundo prrafo del art. 172 del C.P.C.).
- Existe convalidacin tcita cuando el facultado para plantear la nulidad
no formula su pedido en la primera oportunidad que tuviera para hacerlo
(tercer prrafo del art. 172 del C.P.C.).
6.7 Principio de la declaracin judicial

Antes que nada, cabe sealar que la invalidacin ... slo puede efectuarse
como consecuencia de una actividad ms o menos compleja que se concluye con
la resolucin judicial que viene a privar de efectos al acto imperfecto (RODRI-
GUEZ ESPEJO, 1976: 679). De esta manera aparecen ntimamente ligadas las
tres facetas que presenta el problema nada simple de la invalidez de los actos
procesales; en primer lugar, el jurista se encuentra con un estado de imperfeccin
para el que el ordenamiento conmina, simple o conjuntamente con cualquier otro
313
tipo de sancin, la posibilidad ms o menos inmediata de privar al acto de sus

consecuencias jurdicas normales; en segundo lugar y en todo caso, al cultivador
del Derecho se ofrece la percepcin de una actividad procesal invalidadora su-
jeta en las distintas hiptesis a muy diversas exigencias subjetivas, temporales y
formales; en tercer lugar, y como consecuencia de la actividad anuladora antes
citada, el procesalista se enfrenta a una situacin final en que, por virtud de la efi-
cacia jurdica de la declaracin jurisdiccional, el acto imperfecto ha sido privado,
en mayor o menor medida y segn una rica gradacin de supuestos y soluciones,
de sus consecuencias jurdicas normales (RODRIGUEZ ESPEJO, 1976: 679).
Como se ha podido observar, la nulidad no opera de pleno derecho, de modo
que no basta el deseo de los litigantes para restar eficacia a un acto del proceso,
sino que es necesaria la correspondiente declaracin judicial (SALAS VIVALDI,
1962: 292).
En lo relativo al principio de la declaracin judicial, Vscovi nos ensea que:
Los autores civilistas discuten acerca de si la nulidad absoluta necesita,
o no, ser declarada por el juez.
(...) Este problema es diferente al de si la sentencia judicial crea (constitu-
ye), o no, la nulidad. En este aspecto no cabe duda de que la nulidad abso-
luta, al menos, no es creada por el juez, sino, simplemente, comprobada.
Es decir, que la sentencia que la acepta es declarativa y no constitutiva,
como la que acoge la nulidad relativa. La nulidad declarada por el juez,
entonces, ya existe, slo se comprueba, el acto es nulo ab initio, no ha
podido producir efectos. En cambio, la nulidad relativa se constituye
por la sentencia del juez y, en consecuencia, comienza a existir en el
mundo jurdico a partir de ese momento. El acto produjo efectos hasta
entonces.
Descartada esta cuestin, que los civilistas mezclan generalmente con la
primera, parece claro que la nulidad (y aun la inexistencia) tiene que ser
objeto de declaracin judicial. O sea, que si bien el acto absolutamente
nulo (o el inexistente) no debe producir efectos, de hecho los produce
mientras no se hace efectiva la declaracin judicial. Esto nos parece muy
claro en el campo procesal. Por eso la sentencia que declara la nulidad
(inexistencia), siendo declarativa tiene efecto retroactivo y produce la
anulacin de los actos consecuentes que todava estaban en pie (...). Es
decir, que aun cuando el juez falle sin jurisdiccin, por razn de materia,
o fuera del plazo, etc., la sentencia tendr validez hasta que sea declarada
nula. Una cosa es que la nulidad sea insanable, que pueda ser declarada
314
en cualquier momento, que no se convalide, y otra, muy diferente, que no

haya necesidad de una declaracin judicial (VESCOVI, 1999: 265-266).
6.8 Principio de independencia

En virtud del principio de independencia la nulidad opera nicamente respecto
del vicio que la motiv, no invalidando ste la totalidad del acto, si no se afectan
todos los elementos que lo conforman, as como tampoco se invalidan los dems
actos del proceso en la medida que stos guarden autonoma en relacin al acto
que adolece de vicio o defecto. Es por eso que:
- La declaracin judicial de nulidad de un acto procesal no se hace extensiva
a los anteriores ni a los posteriores que sean independientes de aqul.
- La invalidacin de una parte del acto procesal no implica que suceda lo
propio con las otras que sean independientes de ella, ni obsta tal invali-
dacin la produccin de efectos para los cuales el acto es idneo, a no
ser que exista norma expresa en contrario.
7. FORMAS EN QUE PUEDE SER PETICIONADA LA DECLARA-

CION DE NULIDAD PROCESAL
En el derecho comparado la declaracin de nulidad puede ser peticionada,
principalmente, a travs de:
A) Incidente de nulidad.
El incidente de nulidad ... es aquella cuestin accesoria que pueden
promover las partes en el curso del juicio acerca de la falta de validez de
la relacin procesal o de determinados actos de procedimiento (CASA-
RINO VITERBO, 1984, Tomo IV: 429).
Segn Gimeno Gamarra, en un sentido estricto el incidente de nulidad
no puede ser considerado como un verdadero recurso, porque el recurso
es la impugnacin de una especie determinada de actos procesales, cuales
son las resoluciones judiciales, que tiende a la reforma o sustitucin de
la resolucin a que se refiera por otra y que puede fundarse en la discon-
formidad con el fondo de las mismas o en la existencia de algn vicio o
defecto susceptible de producir su nulidad, mientras que el incidente es
un medio de atacar la validez, tanto en las resoluciones judiciales, como
de otras especies de actos, que slo se puede fundar en la existencia de
algn vicio o defecto capaz de determinar la nulidad de los mismos. Es,
pues, el incidente un medio de impugnacin, por un lado, ms amplio
315
que el recurso, puesto que no slo se refiere a una especie determinada

de actos procesales, sino tambin a otras clases de actos, y, por otro, ms
restringido, puesto que slo se puede fundar en la existencia de algn
vicio o defecto de los actos y no en la disconformidad en cuanto al fondo
de los mismos... (GIMENO GAMARRA, 1949: 512-513).
B) Recursos.
Tenemos los recursos de nulidad, apelacin y casacin.
C) Excepciones.
... Este medio de defensa puede utilizarse para impugnar los actos pro-
cesales viciados y obtener su anulacin (MAURINO, 1990: 223). La
excepcin es un instituto procesal a travs del cual el emplazado ejerce
su derecho de defensa denunciando la existencia de una relacin jurdica
procesal invlida por omisin o defecto en algn presupuesto procesal,
o, el impedimento de pronunciarse sobre el fondo de la controversia por
omisin o defecto en una condicin de la accin (MONROY GALVEZ,
1987: 102-103).
D) Proceso o accin autnoma de nulidad de cosa juzgada fraudulenta.
Lo relacionado al proceso o accin autnoma de nulidad de cosa juzgada
fraudulenta ser tratado ms adelante.
8. REQUISITOS PARA SOLICITAR LA DECLARACION DE NULI-

DAD PROCESAL
Lino Palacio considera que, sea que la nulidad se declare a peticin de parte
o de oficio, la correspondiente resolucin se halla condicionada por la concurren-
cia de los siguientes requisitos: 1) Existencia de un vicio que afecte a alguno o
algunos de los requisitos del acto; 2) Inters jurdico en la declaracin; 3) Falta
de imputabilidad del vicio a la parte que impugna el acto o en favor de quien se
declara la nulidad; 4) Falta de convalidacin o de subsanacin del vicio... (PA-
LACIO, 1977, Tomo IV: 155-156).
Satta asevera que ... la parte puede sealar la nulidad slo bajo determinadas
condiciones: 1) Que haya un inters, derivante de que la observancia del requisi-
to del acto le haya causado un dao (...); 2) Que lo haga en la primera instancia
sucesiva al acto o, si est prescrita, a su comunicacin o notificacin (noticia); 3)
Que no la haya causado; 4) Que no haya renunciado aun tcitamente... (SATTA,
1971, Volumen I: 239-240).
316
Los requisitos de la nulidad por va de incidente son, a criterio de Enrique

Falcn, los que se mencionan seguidamente:
1) Debe ser pedida por el legtimo lesionado.
2) Debe acreditar inters jurdico en pedirla.
3) Debe acreditar el dao ocasionado.
4) No tiene que haberse consentido ni expresa ni tcitamente el acto viciado
que se quiere atacar con la nulidad.
5) El acto no tiene que haber cumplido la finalidad querida por la ley, pues
entonces no obstante el vicio, la nulidad no proceder.
6) Que se pida en la instancia en que el vicio se cometi (FALCON, 1978:
138-139).
A nuestro entender, son requisitos -fundamentales- para solicitar la declaracin
de nulidad procesal los que a continuacin se indican:
- Alegacin del perjuicio sufrido.
- Acreditacin del perjuicio.
- Inters jurdico para formular nulidad.
En relacin al tema, debe tenerse en consideracin lo dispuesto en el artculo
175 del Cdigo Procesal Civil, el cual se refiere a la inadmisibilidad o impro-
cedencia del pedido de nulidad, la misma que se declarar, segn corresponda,
cuando:
- Se formule por quien ha propiciado, permitido o dado lugar al vicio (art.
175 -inc. 1)- del C.P.C.).
- Se sustente en causal no prevista en el Cdigo Procesal Civil (art. 175
- Se trate de cuestin anteriormente resuelta (art. 175 -inc. 3)- del C.P.C.).
- La invalidez haya sido saneada, convalidada o subsanada (art. 175 -inc.
4)- del C.P.C.).
8.1 Alegacin del perjuicio sufrido

Acerca de este requisito, Luis Rodrguez expone lo siguiente:
317
Existe una regla fundamental, que es la que establece que no hay nu-
lidad sin perjuicio (pas de nullit sans grief). La nulidad no puede ser
declarada por la nulidad misma, porque sino llevara a una repeticin de
actos sin finalidad alguna.
El perjuicio en el proceso es asimilable al dao de las cuestiones patrimo-
niales. De la misma forma que en materia civil sin dao no hay reparacin,
sin perjuicio no hay anulacin.
El perjuicio es el dao procesal que ha ocasionado el acto viciado. Con-
cretamente, en qu medida ha impedido efectuar un acto o cumplir una
carga procesal.
El perjuicio es el aspecto pasivo, el dao que se ha inferido: la incon-
testacin a la demanda, el incumplimiento de un acto procesal, etc. El
perjuicio se aprecia objetivamente a travs de la efectiva privacin que
la invlida actuacin opera. No hay perjuicio que no pueda mensurarse,
que sea subjetivo (RODRIGUEZ, 1987: 118).
Ahora bien, ... quien alega la nulidad procesal, debe mencionar expresamente
las defensas que se ha visto privado de oponer, o que no ha podido ejercitar con
la amplitud debida, pues toda sancin nulificatoria debe tener un fin prctico y no
meramente terico. Debe sealarse cul es el perjuicio real ocasionado (MAU-
RINO, 1990: 46).
No basta una invocacin genrica, como sera decir, v.gr., tenemos legti-
mas excepciones que oponer, o la imprecisa frmula se ha violado el derecho
de defensa en juicio, sino que el interesado debe indicar cul es el agravio que le
causa el acto irregularmente cumplido (MAURINO, 1990: 46).
Sobre el particular, debe tenerse presente lo normado en el artculo 176 del
Cdigo Procesal Civil, segn el cual:
- El pedido de nulidad se formula en la primera oportunidad que el perjudi-
cado tuviera para hacerlo, antes de la sentencia. El Juez resolver previo
traslado por tres das.
- Sentenciado el proceso en primera instancia, slo puede ser alegada la
nulidad (se entiende por vicio ocurrido en primera instancia) expresa-
mente en el escrito sustentatorio del recurso de apelacin. El rgano
jurisdiccional revisor resolver oyendo a la otra parte en auto de especial
pronunciamiento o al momento de absolver el grado.
318
- Las nulidades por vicios ocurridos en segunda instancia, sern formuladas

en la primera oportunidad que tuviera el interesado para hacerlo, debiendo
el rgano jurisdiccional revisor resolverlas de plano u oyendo a la otra parte.
No podemos dejar de mencionar que, tal como lo seala el ltimo prrafo del
art. 176 del C.P.C., las nulidades insubsanables sern las nicas que pueden ser
declaradas de oficio, mediante resolucin motivada, en cuyo caso se repondr el
proceso al estado que corresponda.
Por otro lado, es de destacar que la nulidad de actos procesales puede ser pe-
ticionada (y posteriormente declarada) no slo a travs del remedio (o incidente)
de nulidad, sino tambin haciendo uso de la excepcin (por la que se denuncia la
invalidez de la relacin jurdica procesal debido a la omisin o defecto de algn
presupuesto procesal o de determinada condicin de la accin) y de los recursos de
apelacin y casacin (cuando los vicios estn contenidos en resoluciones judiciales
y se refieren a aspectos formales y no de fondo).
8.2 Acreditacin del perjuicio

Concordante con lo expresado en el sentido de que no basta un mero plan-
teamiento abstracto, para que progrese la articulacin nulitiva, debe acreditarse la
existencia de un perjuicio cierto e irreparable (MAURINO, 1990: 46).
El fundamento de esta exigencia de demostracin del dao, es la necesidad
de diagnosticar jurdicamente si la irregularidad ha colocado o no a la parte im-
pugnante en estado de indefensin prctica (MAURINO, 1990: 46).
El perjuicio debe ser cierto, concreto y real, ya que las normas procesales
sirven para asegurar la defensa en juicio y no para dilatar los procesos (MAU-
RINO, 1990: 46-47).
... El requisito del perjuicio sufrido y el inters jurdico, est ntimamente
vinculado al adecuado ejercicio del derecho de defensa en juicio. Es ms, el
dao siempre se traducir en una restriccin de las garantas del debido proceso
(MAURINO, 1990: 48-49). Es que en rigor, toda declaracin de nulidad, debe
reconocer como antecedente inexcusable, una violacin de la garanta constitu-
cional citada (MAURINO, 1990: 49).
8.3 Inters jurdico para formular nulidad

... Los impugnantes deben individualizar y probar cul es el inters jurdico
que se pretende satisfacer con la invalidez que propugnan. En otros trminos, el
por qu se lo quiere subsanar... (MAURINO, 1990: 47).
319
Sobre este requisito, Luis Rodrguez seala lo siguiente:

Es el aspecto activo, el inters jurdico en la declaracin que consiste
no en la incontestacin de la accin o el incumplimiento de un acto sino
en establecer las defensas de las que se ha visto privado, los medios
de prueba de que no se podr servir. Siempre desde un punto de vista
objetivo.
El inters jurdico es procesal, ya que se da nicamente en la relacin
procesal.
No es posible caer en un formalismo vacuo de contenido y de sentido. En
un exceso de ritual manifiesto (...). No es posible obtener una sentencia
justa mediante un proceso irregular (...). Lo nico que redime la forma,
que le da finalidad, que la hace humana, es la defensa de los ltimos
derechos de la persona, tal como es el derecho a un debido proceso (due
process of law) (...).
Reconocemos que muchas veces las nulidades y los recursos son opuestos
para ganar tiempo, como chicana, pero tambin es justo reconocer que a
veces es difcil asimilar los propios errores. Y detrs del mantenimiento de
las formas se encuentra el deseo muy humano de mantener la resolucin
irregular. Ese es el argumento decisivo, justamente, de los que preconizan
las bondades de la doble instancia.
Pero cuando est en juego la defensa en juicio, todo lo dems pierde
sentido. Todo el proceso est hecho para garantizarla, ninguna forma
puede coartarla... (RODRIGUEZ, 1987: 119-120).
Por su parte, Alsina, en relacin al inters en la declaracin, predica que ...
la aplicacin automtica de la sancin de nulidad por el solo hecho de su consta-
tacin, obligara en muchos casos a declarar la nulidad de actos de importancia
secundaria por el estado del procedimiento, pero que invalidaran las actuaciones
posteriores, proporcionando con ello un arma al litigante de mala fe, que le per-
mitira demorar indefinidamente la tramitacin del proceso. Siendo el inters el
fundamento de la proteccin jurdica, no hay razn para excluirlo en este caso,
y de ah la regla segn la cual no procede la declaracin de nulidad sino cuando
se demuestra la existencia de un perjuicio para la defensa... (ALSINA, 1958:
81). Aade el indicado tratadista que ... la exigencia de la demostracin de un
inters no rige tratndose de nulidades esenciales que afecten al derecho de de-
fensa, las que pueden ser declaradas de oficio por el juez (...), porque fundndose
en la violacin de una garanta constitucional, esta sola circunstancia basta para
320
hacerla procedente. Pero (...) aun estas nulidades pueden ser convalidadas antes
de su declaracin de oficio, en cuyo supuesto habr desaparecido el perjuicio que
fundamentara el inters en la declaracin. Parece innecesario, adems, decir que
tampoco se tiene en cuenta el perjuicio cuando se trata de declarar la inexistencia
de un acto procesal (ALSINA, 1958: 82).
Conforme al artculo 174 del Cdigo Procesal Civil (que trata lo relativo al
inters jurdico para peticionar la declaracin de nulidad), quien formula la nulidad:
- Tiene que acreditar estar perjudicado con el acto procesal viciado.
- Debe precisar, en su caso, la defensa que no pudo realizar como conse-
cuencia directa del acto procesal cuestionado.
- Tiene que acreditar inters propio y especfico con relacin a su pedido.
9. DECLARACION DE OFICIO DE LA NULIDAD PROCESAL

Las nulidades declarables de oficio ... son las que el juez pronuncia sin que
medie peticin al respecto. En realidad no se trata de un tipo especial de nulidades,
sino de uno de los procedimientos que la ley o la jurisprudencia reconocen para la
declaracin de las mismas, si bien no todas las nulidades son declarables de este
modo... (MENDOZA, 1966: 147).
La facultad dejada al juez para la anulacin le impone, no solamente, el
deber de indagar si existe el vicio y si ste se refiere a la sustancia especfica del
acto, sino tambin el de declarar las consecuencias materiales y jurdicas que del
mismo derivan... (BAPTISTA MARTINS, 1944: 395).
Es evidente que la forma principal como el magistrado podr corregir por
propia iniciativa los actos del proceso, ser decretando su ineficacia cuando
se han ejecutado de un modo anormal, con lo que evitar la realizacin de
otros posteriores, que tampoco tendrn valor debido al efecto extensivo de
la nulidad procesal. De esta manera se ahorra tiempo en la tramitacin de la
causa, pues se impide su prosecucin sobre actos viciados y se propende, a
travs del juez, a la correcta aplicacin de la ley procesal (SALAS VIVAL-
DI, 1962: 293).
El determinar en qu casos, el juez tiene la facultad u obligacin de pro-
nunciarlas (las nulidades procesales) sin requerimiento de parte, es materia que
depende de las circunstancias de cada cuestin litigiosa, de las normas positivas
vigentes, y de la naturaleza de dichas normas (MAURINO, 1990: 77).
321
Maurino, al tratar sobre el mvil de la declaracin de las nulidades procesales

a iniciativa del rgano jurisdiccional, afirma que ... el motivo de su proceden-
cia est en todo acto que lesione la garanta constitucional del debido proceso
(MAURINO, 1990: 79).
Para Couture, ... una vez comprobada la nulidad (absoluta), el acto debe ser
invalidado, aun de oficio y sin requerimiento de parte interesada... (COUTURE,
1985: 378).
Gozani considera que ... la advertencia de actos irregulares que manifiestan
inobservancia de disposiciones de carcter imperativo, como la constitucin
de los presupuestos fundamentales para la litis o el desarrollo efectivo de la
funcin sin mculas que la inficionen, autorizara a declarar de oficio las nuli-
dades encontradas (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 2: 866). El indicado
jurista argentino aade que ... es posible para el juez declarar ex officio una
nulidad procesal, no obstante fuese consentida y convalidada por las partes, si
ella incide en la regularidad sustancial del proceso (GOZAINI, 1992, Tomo
I, Volumen 2: 867).
Al respecto, Vscovi apunta que:
Los casos en que el juez puede proveerla (la nulidad) de oficio son ex-
cepcionales y se refieren, segn algunos autores, a aquellos en que hay
un inters pblico o una disposicin expresa.
En realidad, (...) estos casos se daran cuando hay una inexistencia (o
nulidad absoluta, si se acepta en derecho procesal), o sea, en los casos
de defectos en la constitucin de la relacin procesal (ausencia del
proceso mismo) y tambin en los casos de indefensin, aunque pudiera
creerse que stos deben quedar librados al pedido de parte. Esta opinin
coincide con la general de que el juez puede examinar la existencia de
los presupuestos de oficio, al dictar sentencia y declarar la nulidad del
proceso por defectos en la constitucin de la relacin procesal (VES-
COVI, 1999: 269).
Conforme lo dispone el ltimo prrafo del art. 176 del C.P.C., las nu-
lidades insubsanables sern las nicas que pueden ser declaradas de oficio,
mediante resolucin motivada, en cuyo caso se repondr el proceso al estado
que corresponda.
322
10. EFECTOS DE LA DECLARACION DE NULIDAD PROCESAL

Maurino, en cuanto a los criterios para establecer los efectos de la declaracin
de nulidad, ensea que:
a) Algunos autores adoptan como criterio discriminador la distincin entre
nulidades por violacin de las formas sustanciales o esenciales y aquellas
que afectan las formas accidentales o secundarias.
1) Si se afectan formas accidentales o secundarias, la declaracin de
nulidad alcanza a las actuaciones impugnadas, pero conservan sus
efectos propios los actos procesales no comprendidos en la nulidad.
2) Si se omiten o violan las formas sustanciales o esenciales, el efecto
nulificante es total (...).
As, se ha sostenido que la omisin determina la nulidad de todo lo
actuado cuando se afecta a una forma esencial del procedimiento,
porque ello hace a la defensa en juicio de las partes, estando inte-
resado el orden pblico en su observancia, v.gr., incompetencia por
razn del monto.
b) Otros (...) sitan el elemento diferenciador segn se trate de actos de parte
o resoluciones.
1) Los actos de parte en violacin de las formalidades, son ineficaces
(...).
2) Las resoluciones defectuosas no son ineficaces, sino que, por lo
regular, son slo impugnables.
c) Otro criterio (...) establece las consecuencias jurdicas de la declaracin
de nulidad, segn ella se refiera al acto, al procedimiento o a las formas
de las sentencias (MAURINO, 1990: 245-246).
En opinin de Alsina:
... El principal efecto de la nulidad es privar al acto de su eficacia jurdica;
y, en consecuencia, se tiene el acto como no realizado; consiguientemente,
tampoco pueden tener validez los actos posteriores que en l se funden, de
acuerdo con la mxima romana: qued nullum est nullum producit effectum.
(...) Para establecer las consecuencias de la declaracin de nulidad debe-
mos tener presente la distincin (...) segn que ella se refiera al acto, al
procedimiento o a las formas de la sentencia. Tratndose de los actos, es
necesario distinguir tres categoras: los antecedentes, los consecuentes
323
y los independientes. La relacin procesal, en efecto, se presenta como

una sucesin de actos que realizan las partes y el tribunal, cada uno de
los cuales tiene como antecedente otro acto (...) y es a su vez antecedente
del que le sigue (...); entre unos y otros puede existir actos independientes
(...) La nulidad del acto produce la nulidad de los actos consecutivos, no
as la de las actuaciones independientes (...).
La nulidad no afecta a los actos anteriores (...) y ello se explica sin
ningn esfuerzo, como tampoco afecta los actos independientes entre
s, entendindose por tales los que no estn vinculados por una rela-
cin de dependencia: la nulidad de la notificacin del acto de prueba
produce la nulidad de todas las diligencias probatorias posteriores,
pero la nulidad de una declaracin fundada en que el testigo no ha
prestado juramento, en nada afecta la validez de las otras diligencias
de prueba.
(...) Tratndose de vicios del procedimiento, o sea por no haberse seguido
el orden establecido en la realizacin de los actos procesales, la nulidad
se traduce en la ineficacia de los actos posteriores, que en realidad no
son consecuencia de la ejecucin de un acto viciado sino de la omisin
de un acto requerido para la validez del acto que le sigue: as, cuando el
juez resuelve el incidente sin recibirlo a prueba no obstante haber hechos
controvertidos, o dicta sentencia definitiva sin citar a las partes para el
efecto (ALSINA, 1958: 103-105).
Gozani, acerca de los efectos de la nulidad del acto procesal, dice lo siguiente:
Nulificar un simple acto del proceso (...) no acarrea consecuencias fu-
turas. El acto deja de existir como tal, pierde validez y eficacia, pero no
transfiere a otros su nulidad.
Es una nulidad independiente que no incide en el acontecer procedimental.
Tampoco tiene efectos retroactivos, sin atender por ahora la responsabili-
dad procesal de quien ha dado lugar al vicio, de modo tal que no conmueve
el estado de las actuaciones hasta all suscitadas.
Empero hay actos que por comunicabilidad de efectos conducen la nulidad
hacia los dems, sea hacia atrs o por los que se dieron con posterioridad
al vicio.
Por ejemplo, la nulidad del auto que decreta abierto el juicio a prueba,
anula los pasos siguientes que se hubieran practicado, pero no los ante-
riores. En cambio, si la nulidad fuera de la notificacin de la demanda,
324
caen los actos que ocurrieron a posteriori de ella, retrotrayendo la causa

a su estado inicial (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 2: 871-872).
Gozani, refirindose a los efectos de la nulidad en el procedimiento, destaca
que en estos casos ... los vicios no corren por vasos comunicantes sino por la
trascendencia que tiene el acto, que obliga a cumplirlo con regularidad y eficacia.
Se trata de requisitos esenciales que resultan omitidos, y que por esta anormalidad
del trmite, anulan todo lo actuado en consecuencia, volviendo el proceso al tiempo
que ocurre el vicio (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 2: 872). Dicho autor, al
tratar los efectos de la nulidad del proceso, hace notar que:
Aqu la gravedad del error es de tanta importancia que genera un acusado
dficit en la validez absoluta del proceso.
Cuando ello sucede, se nulifica todo el procedimiento cursado.
En estos supuestos se halla en juego las garantas constitucionales del
debido proceso adjetivo, con sus tutelas esenciales en el derecho a ser
odo, defensa efectiva, y sentencia fundada en motivos razonablemente
obtenidos del anlisis de la causa (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen
2: 872).
Juan Carlos Mendoza distingue tres tipos de efectos que producen las nuli-
dades procesales: ... 1 sobre el acto nulo (o el procedimiento nulo, ya que ste
no es sino un conjunto de actos vinculados entre s por su finalidad comn); 2
sobre los dems actos del proceso; 3 y sobre las personas (sujetos del proceso
y los auxiliares) (MENDOZA, 1966: 177). ... En cuanto a los efectos sobre el
acto debe distinguirse de nuevo: a) segn el acto sea totalmente nulo; b) y segn el
acto sea parcialmente nulo. Si es totalmente nulo no podr cumplir, lgicamente,
ninguno de los efectos normales a que est destinado, por verse completamente
privado de eficacia jurdica; si es parcialmente nulo, las dems partes no quedarn
afectadas por la nulidad y aunque el vicio impida un determinado efecto, el acto
producir aquellos efectos para los cuales es idneo (MENDOZA, 1966: 177-
178). En cuanto a los efectos de la nulidad sobre los dems actos del proceso hay
que distinguir: a) segn se trate de actos anteriores; b) y segn se trate de actos
posteriores, y entre stos, nuevamente, los actos dependientes del acto nulo y los
actos independientes de l. Los actos anteriores no pueden quedar afectados por la
nulidad del acto que le sigue, dada la forma como se desarrolla la relacin proce-
sal, que no admite la dependencia del acto anterior con respecto del posterior. Los
actos consecutivos, en cambio, en cuanto sean dependientes del acto nulo, quedan
afectados por la nulidad de ste, dado el principio de que lo que es nulo produce
un efecto nulo. No as los actos independientes de l, precisamente por su falta de
nexo causal (MENDOZA, 1966: 178). Los vicios del procedimiento -que (...)
325
son vicios de actos que lo integran- producen la nulidad de los actos posteriores,
que en realidad no son consecuencia de la ejecucin de un acto viciado (...), sino
de la omisin de un acto requerido para la validez del acto que le sigue, o de la
transposicin, se puede agregar, de un acto, de acuerdo al orden legal que le im-
pone el proceso (MENDOZA, 1966: 178). ... En cuanto a los efectos sobre las
personas, hay que distinguir segn se trate: a) del juez; b) de las partes; c) de los
auxiliares de justicia. Generalmente los efectos de la anulacin sobre las personas
se traducen en una sancin pecuniaria -la aplicacin de las costas o una multa-...
(MENDOZA, 1966: 178).
Conforme a nuestro ordenamiento jurdico, cabe indicar que, segn el artculo
177 del Cdigo Procesal Civil, la resolucin que declara la nulidad:
- Ordena la renovacin del acto o actos procesales afectados y las medidas
efectivas para tal fin.
- Impone el pago de las costas y costos al responsable.
Es de resaltar que, a pedido del agraviado, la sentencia (y no la reso-
lucin que declara la nulidad, salvo que tal declaracin tenga lugar en la
sentencia) puede ordenar el resarcimiento por quien corresponda de los
daos causados por la nulidad. As lo dispone la parte final del artculo 177
del Cdigo adjetivo.
Tambin ponemos de relieve que el artculo 173 del Cdigo Procesal Civil
norma la extensin de la nulidad sobre la base del principio de independencia que
gobierna a dicha figura jurdica. As, en virtud de dicho dispositivo legal:
- La declaracin de nulidad de un acto procesal no alcanza a los anteriores
ni a los posteriores que sean independientes de aqul (art. 173 -primer
- La invalidacin de una parte del acto procesal no afecta a las otras que
resulten independientes de ella, ni impide la produccin de efectos para
los cuales el acto es idneo, salvo disposicin expresa en contrario (art.
173 -in fine- del C.P.C.).
11. JURISPRUDENCIA CASATORIA RELACIONADA CON LA NU-

LIDAD PROCESAL
En los subpuntos que siguen veremos los pronunciamientos emanados de
nuestro mximo Tribunal de justicia referidos a la nulidad procesal.
326
11.1 Jurisprudencia casatoria relacionada con la nulidad procesal en general

La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la nulidad procesal
en general, ha establecido lo siguiente:
- ... Se entiende por sta [nulidad procesal], a aquel estado de anormalidad
del acto procesal, originado en la carencia de algunos de sus elementos
constitutivos o en vicios existentes sobre ellos, que potencialmente los
coloca en la situacin de ser declarado judicialmente invlido... (Casacin
Nro. 194-2007 / San Martn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
03-12-2008, pgs. 23587-23588).
- ... En sede de nulidades procesales, stas suponen un estado de anorma-
lidad del acto procesal, originado en la carencia de uno de sus elementos
constitutivos, o en vicios existentes sobre ellos, que potencialmente co-
locan a dicho acto en la situacin de ser declarado judicialmente invlido
como consecuencia de deficiencias efectivas surgidas en las desviaciones
de las reglas del proceso, que puedan generar indefensin... (Casacin
07-2004, pg. 12456).
- ... La nulidad es la sancin por la cual se priva a un acto jurdico procesal
de sus efectos normales, y se declara cuando se ha afectado la forma esta-
blecida, lo que comprende tanto la estructura y modo de exteriorizacin
del acto como el orden que le corresponde en el desarrollo de la relacin
procesal; salvo que del anlisis del proceso resulte una de las excepcio-
nes que permiten preservar el proceso, como cuando la infraccin no ha
producido agravio... (Casacin Nro. 2966-2006 / Moquegua, publicada
- ... Las nulidades procesales, entendidas como aqul [sic] estado de anor-
malidad de un determinado acto procesal (o conjunto de ellos) en razn
de la carencia o presencia defectuosa de requisitos que condicionan su
existencia regular son [...] soluciones de ltima ratio, a las que slo debe
recurrirse en casos extremos, dejando de lado la aeja posicin del culto
de la forma por la forma... (Casacin Nro. 2445-2007 / Lima, publicada
- ... La nulidad procesal es un instrumento de ltima ratio y slo debe ser
aplicado cuando aparezca una infraccin insubsanable de algn elemento
esencial de un acto procesal o cuando se vulnere uno de los principios del
debido proceso (Casacin Nro. 216-96 / Huaura, publicada en el Diario
327
- ... En sede de nulidades procesales, stas suponen un estado de anorma-

lidad del acto procesal, de manera que al declararse la nulidad procesal
ello implica resguardar la garanta constitucional a un debido proceso...
el 01-03-2002, pg. 8471).
- ... Los vicios del procedimiento constituyen un estado de anormalidad
del acto procesal, originado en alguno de sus elementos constitutivos o
en vicios existentes sobre ellos; tales vicios implican que potencialmente
se declare su invalidez, ya que dicho estado de nulidad latente puede no
materializarse, ya sea por subsanacin del vicio, por convalidacin, o
porque el acto ha cumplido su finalidad... (Casacin Nro. 2070-2003 /
13104-13105).
- ... Los vicios procesales [...] constituyen los defectos u omisiones que
se presentan en los elementos extrnsecos o intrnsecos de un acto jur-
dico procesal; siendo esto as, su revelacin al juez, no depende nica y
exclusivamente de la parte que viene perdiendo la litis, sino de ambas
partes puesto que, el no hacerlo, contribuye al desenvolvimiento de un
proceso que, en su sentencia puede ser justo, pero que dicha decisin se
ha obtenido mediante un procedimiento reprobado por las normas pro-
cesales, afectando el derecho a un debido proceso no slo de uno de los
litigantes sino de todos los sujetos procesales... (Casacin Nro. 2424-
2003 / Sullana, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-11-2004,
pgs. 13116-13117).
- ... La finalidad de las nulidades procesales, es la de asegurar la garanta
constitucional de la defensa en el proceso, pudiendo configurarse nica-
mente en relacin a los actos procesales susceptibles de producir efectos
jurdicos autnomos, como los actos emanados de un rgano judicial; en
tal sentido, solo cuando la ineficacia sea resultado de un vicio es posible
hablar de nulidad... (Casacin Nro. 2070-2003 / Santa, publicada en el
- ... Debe tenerse presente los distintos efectos de la nulidad y de la re-
vocacin; la nulidad es una rescisin de los actos procesales que implica
renovarlos al estado en que se cometi el vicio, tal como lo establece el
artculo ciento setentisiete del Cdigo Adjetivo [C.P.C.]; en cambio, la
revocacin implica sustituir la decisin del Juez inferior por una nueva...
Peruano el 02-01-2001, pg. 6691).
328
- ... La nulidad es la sancin por la cual la Ley priva a un acto procesal de

sus efectos normales, debiendo diferenciarse la violacin de las disposi-
ciones de orden pblico, que entraan siempre una nulidad absoluta, de
aquellas que slo afectan al inters privado, y que deben ser alegadas por
aquel a quien perjudican... (Casacin Nro. 1908-T-96 / Ica, publicada
- ... Son nulidades relativas [...] todas aquellas que no estando expresamen-
te contempladas como absolutas, quedan subsanadas si se aceptan expresa
o tcitamente, o si el acto viciado ha conseguido su fin no obstante su
defecto... (Casacin Nro. 2378-00 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-04-2001, pgs. 7182-7183).
- ... La aplicacin automtica de la sancin de nulidad por el solo hecho
de su constatacin, obligara a declarar la nulidad por causas secunda-
rias, aun cuando el proceso se encuentra sentenciado y precluido sus
etapas previas proporcionando con ello un arma al litigante de mala
fe, que le permitira demorar indefinidamente el proceso (Casacin
01-1999, pg. 2342).
- ... La nulidad de resoluciones judiciales necesariamente debe formu-
larse incidentalmente, dentro del proceso de su referencia y no en va de
accin... (Casacin Nro. 294-95 / Ica, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 13-12-1996, pgs. 2527-2528).
- ... Habindose interpuesto la demanda sustentndola en la nulidad de
actuados judiciales en va de accin, el cual es un petitorio no contem-
plado en la legislacin procesal, ella resulta imposible jurdicamente, con
lo cual deviene en improcedente, en virtud de lo previsto en el Artculo
cuatrocientos veintisiete del Cdigo Procesal acotado (C.P.C.), y en con-
secuencia, invlida la relacin procesal y es asimismo imposible emitir
pronunciamiento de fondo sobre la misma... (Casacin Nro. 2835-97 /
3798).
- ... El artculo ciento setentiuno del acotado Cdigo [C.P.C., sobre el
principio de legalidad y trascendencia de la nulidad procesal], norma
precisada como fundamento de derecho de la demanda sub materia [so-
bre nulidad de acto jurdico], slo puede ser invocado dentro del mismo
proceso en que se produjo el vicio pero no en va de accin... (Casacin
01-2001, pg. 6856).
329
- ... La Sala Civil [...] absolviendo el grado de apelacin, ha expedido

la sentencia [...], sin previamente haber resuelto la nulidad deducida,
restringiendo con ello el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva que
le asiste a la nulidicente, e incurriendo en vicio procesal insubsanable
al haber inobservado normas procesales de obligatorio cumplimiento;
siendo as [...] corresponde amparar el recurso propuesto [casacin] y en
consecuencia declarar la nulidad de la [resolucin] recurrida y disponer
que la Sala [Superior] de origen subsane la omisin incurrida y hecho
sea expida nueva resolucin con arreglo a derecho... (Casacin Nro.
3189-2007 / Cajamarca, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-
09-2008, pgs. 22810-22811).
- ... La apelacin de una resolucin que deniega un pedido de nulidad no
produce la suspensin del proceso en primera instancia conforme a los
Artculos trescientos veinte y trescientos setentids de la Ley Procesal...
el 03-01-1999, pg. 2348).
- ... Al haberse sancionado una nulidad inexistente se ha vulnerado el
derecho al debido proceso del recurrente... (Casacin Nro. 688-2000 /
6372-6373).
- ... Al exigir el auto de vista [...] un requisito no previsto en la Ley,
ha incurrido en la causal de nulidad contemplada en el artculo ciento
setentiuno del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 688-2001 /
Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 05-11-2001, pg.
7908).
11.2 Jurisprudencia casatoria relacionada con los principios que rigen a las
nulidades procesales
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a los principios
que rigen a las nulidades procesales, ha establecido, en principio, lo siguiente:
- ... En materia de nulidad procesal debe tenerse en cuenta [...] los prin-
cipios que sancionan las nulidades procesales como: 1) el principio de
legalidad o especificidad, en virtud del cual la nulidad solo se declara
cuando la ley expresamente o implcitamente la establece; y 2) el de fina-
lidad incumplida, segn el cual la nulidad debe declararse y sancionarse,
no obstante que no exista norma legal expresa, si el acto procesal no ha
cumplido su finalidad por carecer de uno de los requisitos esenciales;
principios reconocidos en el artculo ciento setenta y uno del Cdigo
330
Procesal Civil... (Casacin Nro. 1112-2007 / Callao, publicada en el

- ... Existen [...] principios que excluyen o morigeran las nulidades como:
1) el principio de trascendencia, segn el cual solo debe declararse y san-
cionarse la nulidad cuando se haya causado perjuicio a una de las partes
o al tercero legitimado; 2) principio de conservacin, a tenor del cual no
debe declararse la nulidad en caso de duda sobre los defectos o vicios
que se alegan, salvo que se haya afectado el derecho de defensa de una
de las partes; 3) principio de convalidacin, la misma que puede ser tcita
o expresa, en virtud del cual no es procedente declararse la nulidad si se
ha convalidado el acto procesal que se pretende nulificar, entendindose
que la convalidacin puede operar de varios modos (por subsanacin,
por integracin de resolucin, de pleno derecho, etc.); y [...] 4) principio
de proteccin, que impone la no sancin de nulidad si la parte o tercero
legitimado nulidicente ha propiciado, permitido o dado lugar al vicio...
Peruano el 03-12-2008, pgs. 23598-23599).
En los subpuntos que siguen veremos la jurisprudencia casatoria referida de
un modo especfico a los principios que rigen a las nulidades procesales.
11.2.1 Jurisprudencia casatoria relacionada con el principio de legalidad

o especificidad en la nulidad procesal
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al principio de
legalidad o especificidad en la nulidad procesal, ha establecido lo siguiente:
- ... El principio de legalidad o especificidad, en virtud del cual la nulidad
solo se declara cuando la ley expresamente o implcitamente la estable-
ce... (Casacin Nro. 598-2007 / Callao, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-09-2008, pgs. 23175-23176).
- ... El artculo 171 del Cdigo Procesal Civil [...] determina que la
nulidad se sanciona slo por causa establecida en la ley; principio de
legalidad que tiende a limitar el ejercicio abusivo que pueda hacer el
solicitante del pedido de nulidades procesales, enmarcndolas dentro
de las causales sealadas por el ordenamiento... (Casacin Nro. 5131-
pgs. 22915-22917).
- ... Habiendo la Sala [Superior] sancionado una nulidad no contempla-
da en la ley ha vulnerado el derecho al debido proceso que tiene todo
331
justiciable... (Casacin Nro. 2292-2001 / Lima, publicada en el Diario

- ... Dado el carcter extremo de la declaracin de nulidad, la causa deter-
minante de ella debe estar establecida por la ley; sin embargo, el criterio
legalista o taxativo, se compensa con las llamadas nulidades implcitas,
aquellas que no estando previstas en la norma, deben ser declaradas...
(Casacin Nro. 2070-2003 / Santa, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 30-11-2004, pgs. 13104-13105).
- ... La nulidad si bien es cierto se sanciona slo por causa establecida en
la ley, puede ser tambin declarada cuando el acto procesal carece de los
requisitos indispensables para la obtencin de su finalidad conforme a lo
dispuesto en el artculo ciento setentiuno del Cdigo Procesal Civil...
ruano el 01-03-2001, pg. 7070).
- ... Segn lo establecido en el artculo 171 del Cdigo adjetivo la nulidad
de actuados en un proceso civil no puede ser sancionada por la nulidad
misma, por el contrario, para declararla deber estar previamente san-
cionada en la ley; pero adems, en atencin a los fines del proceso civil,
cuando la ley prescriba determinada formalidad sin sancin de nulidad,
el acto ser vlido, si ha cumplido con el propsito para el cual estaba
destinado... (Casacin Nro. 657-2008 / Ancash, publicada en el Diario
11.2.2 Jurisprudencia casatoria relacionada con el principio de finalidad

incumplida
finalidad incumplida, ha establecido lo siguiente:
- ... [Segn el principio] de finalidad incumplida, [...] la nulidad debe
declararse y sancionarse, no obstante que no exista norma legal expresa,
si el acto procesal no ha cumplido su finalidad por carecer de uno de los
requisitos esenciales... (Casacin Nro. 598-2007 / Callao, publicada en
- ... Por el principio de finalidad [incumplida], entendemos que no basta la
sancin legal para declarar la nulidad sino que es necesario que el acto no
haya cumplido el fin [al] cual iba dirigido... (Casacin Nro. 5262-2006 /
22670-22671).
332
- ... Conforme al principio de finalidad [incumplida] los actos procesales

no son nulificables si ellos han cumplido con su finalidad no obstante tener
defectos de orden formal... (Casacin Nro. 5131-2007 / Lima, publicada
- ... La validez de los actos del proceso deben juzgarse atendiendo a la
finalidad que en cada caso concreto estn destinados a conseguir... (Ca-
el 02-07-2001, pgs. 7334-7335).
- ... Las formas procesales no constituyen un fin en s mismas, de ah que
la validez de los actos del proceso debe juzgarse atendiendo a la finalidad
que en cada caso concreto estn destinados a conseguir, no procediendo
la nulidad cuando an siendo defectuosos han logrado cumplir su objeto
el 23-12-1999, pgs. 4403-4404.).
- ... La infraccin o el vicio que afecte el acto procesal para ser sancionado
con nulidad debe originar el incumplimiento del propsito perseguido
por ley y dar lugar a indefensin... (Casacin Nro. 2167-2005 / Lima,
- ... Debe cuidarse que la forma infringida no afecte el derecho de la de-
fensa o el principio de bilateralidad de la otra parte, pues de as serlo, pese
a haber cumplido el acto procesal su finalidad, no podra convalidarse,
y sera irremediable la sancin de nulidad... (Casacin Nro. 1363-99 /
4403-4404).
11.2.3 Jurisprudencia casatoria relacionada con el principio de trascen-

dencia en la nulidad procesal
trascendencia en la nulidad procesal, ha establecido lo siguiente:
- ... En virtud del [principio de trascendencia] [...] no es dable admitir la
declaracin de nulidad por la nulidad misma o para satisfacer pruritos
formales... (Casacin Nro. 111-2001 / Lima, publicada en el Diario
- ... [Segn] el principio de trascendencia [...] solo debe declararse y san-
cionarse la nulidad cuando se haya causado perjuicio a una de las partes
o al tercero legitimado... (Casacin Nro. 598-2007 / Callao, publicada
333
- ... Por el principio de transcendencia, quien cuestiona un acto procesal

debe acreditar encontrarse lesionado por este, otorgando al impugnante
legitimo [sic -lase legtimo-] inters para discutirlo... (Casacin Nro.
pgs. 21211-21212).
- ... El citado Artculo ciento setenticuatro del Cdigo Procesal Civil,
recoge el principio que la doctrina denomina de transcendencia, y se
basa en el principio de que las nulidades procesales slo proceden cuando
se ha lesionado el inters jurdico del impugnante, que recoga el antiguo
derecho francs en la regla pas de nullit sans grief, y, como ya lo ha
establecido esta Sala en numerosas ejecutorias, no hay nulidad cuando
este inters no existe (Casacin Nro. 475-95 / Hunuco, publicada en
- ... El Cdigo Procesal Civil, en su artculo 174[,] ha contemplado el
principio de trascendencia de las nulidades, el mismo que se ha recogi-
do del derecho francs, en el que se informa pas de nullit sans grief
(no hay nulidad sin perjuicio); la nulidad de los actos procesales no
puede ser declarada [...] por la nulidad misma; sino por el contrario,
nicamente se invalidarn los actuados cuando en el proceso se haya
causado perjuicio real al impugnante, tal por ejemplo se haya impedido
el ejercicio de su derecho a defensa o de un recurso impugnatorio; de
lo contrario no cabe declararse la nulidad de los actuados, ya que antes
que la mera formalidad procesal, existen otras prioridades procesales
que resguardar, tales como la celeridad y la economa procesal... (Ca-
el 30-06-2008, pg. 22330).
- ... No basta la sola omisin de algn acto procesal para declarar la nulidad
del proceso, tampoco la alegacin en forma genrica de la generacin de
algn perjuicio, sino que dicha omisin deber tener la cualidad de poder
causar un perjuicio concreto, de manera tal [...] que genere indefensin en
alguna de las partes, conforme al principio de trascendencia asumido por
el artculo ciento setenticuatro del citado Cdigo [C.P.C.]... (Casacin
Nro. 2228-01 / La Libertad, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
01-07-2002, pgs. 8929-8930).
- ... Por el [principio] de trascendencia la nulidad no procede si la afecta-
cin no tiene trascendencia sobre las garantas esenciales de la defensa
en el juicio... (Casacin Nro. 5262-2006 / Piura, publicada en el Diario
334
- ... Conforme a los principios de trascendencia y conservacin del acto

procesal, no cabe declararse la nulidad del mismo cuando existan dudas
sobre los defectos o vicios que se alegan, salvo que se haya afectado el
derecho de defensa de una de las partes... (Casacin Nro. 3136-06 /
22162-22164).
- ... El principio de trascendencia [...] importa que la sola presencia de
un vicio no es razn suficiente para que el juez declare la nulidad de un
acto procesal, pues se requiere, adems, que ese vicio sea trascendente, es
decir, que determine un resultado probablemente distinto en la decisin
judicial o coloque al justiciable en estado de indefensin... (Casacin
Nro. 4930-2006 / Santa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-
09-2008, pg. 22673).
- ... Este principio de trascendencia de la nulidad preconiza que no hay
nulidad si no hay perjuicio o dao; no basta pues, la infraccin de la for-
malidad, que sirva para garantizar los derechos de las partes, sino que debe
existir perjuicio, de donde se deduce que la nulidad sirve para corregir o
remediar ese menoscabo... (Casacin Nro. 5131-2007 / Lima, publicada
- ... El artculo ciento setenticuatro del Cdigo Procesal Civil, recoge el
principio que la doctrina denomina de transcendencia y se basa en el
principio de que las nulidades se producen cuando se ha lesionado el
inters jurdico del impugnante, que recoga el antiguo Derecho Francs
en la regla pas nullit sans grief, y como ya lo ha establecido esta Sala
[Suprema] en numerosas ejecutorias, no hay nulidad cuando este inters
no existe, esto es, que la nulidad slo debe ser aplicado [sic -lase apli-
cada-] cuando aparezca una infraccin insubsanable de algn elemento
esencial de un acto procesal o cuando se vulnere uno de los principios
del debido proceso... (Casacin Nro. 1712-03 / Lima, publicada en el
- ... A los hechos [...] es aplicable el principio contenido en el artculo
ciento setenta y dos, prrafo cuarto, del Cdigo Procesal Civil, ya que si
bien es cierto existe un vicio, ste no es de tal trascendencia como para
declarar la nulidad de la sentencia, por cuanto el mismo no influye en el
sentido de la resolucin... (Casacin Nro. 3780-2006 / Junn, publicada
- ... La invocacin de un acto procesal viciado implica denunciar una
nulidad trascendente para el proceso, la que de acuerdo al criterio de
335
esencialidad implica que la declaracin de nulidad del vicio debe influir

de manera decisiva sobre el acto, de tal modo que pueda ser capaz de
producir su ineficacia... (Casacin Nro. 2540-2006 / Lima, publicada
- ... En aplicacin a que la finalidad del proceso es dar solucin a la
controversia o incertidumbre jurdica puesta a consideracin del rgano
judicial, no puede ampararse las nulidades por el slo mrito de ella
[sic], sino que debe tenerse en cuenta si el vicio ha de influir de manera
decisiva en el acto [para] que pueda producir su ineficacia... (Casacin
Nro. 2832-2006 / Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-
01-2008, pgs. 21320-21321).
- ... El agravio que se produzca en el proceso a las partes debe ser tras-
cendente, puesto que el ncleo de [la] nulidad es el perjuicio cierto e
irreparable... (Casacin Nro. 514-2007 / Lima, publicada en el Diario
- ... El criterio de esencialidad, [...] implica que la declaracin de nulidad
del vicio deba influir de manera decisiva sobre el acto, de tal modo que
pueda ser capaz de producir su ineficacia; adems, debe tener una influen-
cia decisiva sobre la sentencia... (Casacin Nro. 2378-00 / Lima, publi-
11.2.4 Jurisprudencia casatoria relacionada con el principio de conser-

vacin en la nulidad procesal
conservacin en la nulidad procesal, ha establecido lo siguiente:
- ... [Segn el] principio de conservacin [...] no debe declararse la nulidad
en caso de duda sobre los defectos o vicios que se alegan, salvo que se
haya afectado el derecho de defensa de una de las partes... (Casacin
09-2008, pgs. 23175-23176).
- ... Por el principio de conservacin de los actos procesales stos pueden
subsanarse en aquellos casos en que la infraccin no tiene una entidad de
perjuicio tal que vulnere el derecho de defensa de las partes o cuando pese
a que se subsane el vicio ello no va a influir en el sentido de la resolucin
o en las consecuencias del acto procesal... (Casacin Nro. 717-2000 /
Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-2001, pg. 6704).
336
- ... Es criterio jurdico sostener que frente a la nulidad debe prevalecer la

subsanacin del defecto; pues el aludido criterio deriva del principio de
conservacin regulado en el segundo prrafo de [sic -lase del-] artculo
172 del Cdigo adjetivo [C.P.C.] en el que se impone la necesidad de
preservar la eficacia y validez de los actos procesales frente a la posibilidad
de su anulacin, lo que llevara a un resultado disvalioso respecto de los
fines del proceso; en ese sentido, cabe precisar que la nulidad procesal es
un instrumento de ltima ratio y slo ser aplicado cuando aparezca una
infraccin insubsanable de algn elemento esencial de un acto procesal o
cuando se vulnere uno de los principios del debido proceso... (Casacin
11-2005, pg. 15044).
- ... El criterio de las nulidades procesales debe ser restrictivo. Este criterio
deriva del principio de conservacin de los actos procesales, que consagra
la conveniencia de preservar la eficacia, la validez de los actos frente a la
posibilidad de anulacin o prdida, lo que llevara a un resultado disva-
lioso para el proceso... (Casacin Nro. 3571-2001 / Caete, publicada
- ... El criterio de las nulidades procesales debe ser restrictivo ya que
la declaracin de nulidad es un remedio excepcional de ltima ratio...
el 11-06-1998, pg. 1277).
- ... No hay nulidad si la subsanacin del vicio no ha de influir en el sen-
tido de la resolucin o en las consecuencias del acto procesal. En caso
de duda debe mantenerse la validez del acto. En efecto, el criterio de las
nulidades procesales debe ser restrictivo... (Casacin Nro. 078-2000 /
Tacna, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-02-2002, pg.
8402).
11.2.5 Jurisprudencia casatoria relacionada con el principio de convali-

dacin en la nulidad procesal
convalidacin en la nulidad procesal, ha establecido lo siguiente:
- ... El principio de convalidacin de las nulidades seala que la naturaleza
esencial del proceso recae en el principio de iniciativa de parte, y, por
tanto, el rgano jurisdiccional no puede sustituirse en el lugar de una de
las partes y anular actos procesales que han sido consentidos por stas...
337

El Peruano el 30-04-2001, pgs. 7167-7168).
- ... [La convalidacin de la nulidad] puede ser tcita o expresa, [...] la
convalidacin puede operar de varios modos (por subsanacin, por inte-
gracin de resolucin, de pleno derecho, etc.)... (Casacin Nro. 1142-03 /
12497).
- ... [En virtud del] principio de convalidacin, la misma que puede ser
tcita o expresa, [...] no es procedente declararse la nulidad si se ha con-
validado el acto procesal que se pretende nulificar, entendindose que
la convalidacin puede operar de varios modos (por subsanacin, por
integracin de resolucin, de pleno derecho, etc.)... (Casacin Nro. 598-
pgs. 23175-23176).
- ... Al no haberse denunciado los [...] agravios en la primera oportunidad
que tuvo para hacerlo [el recurrente], las posibles nulidades incurridas
han sido convalidadas... (Casacin Nro. 3502-00 / Junn, publicada en
- ... Al no haber formulado el recurrente la nulidad en la primera oportuni-
dad que tuvo para hacerlo ha existido una convalidacin tcita sobre dicho
extremo, tal como lo establece el artculo ciento setentids del Cdigo
Procesal Civil; habiendo operado el principio de preclusin procesal...
Peruano el 01-07-2002, pg. 8908).
- ... En virtud del principio de convalidacin, sancionado por el tercer
prrafo del numeral ciento setentids del Cdigo Procesal Civil, [...]
no procede la nulidad cuando los actos viciados no son cuestionados
oportunamente, precluyendo con ello el derecho a solicitar la invalidez
del procedimiento... (Casacin Nro. 5262-2006 / Piura, publicada en el
- ... El tercer prrafo del artculo ciento setentids del Cdigo Procesal
Civil establece que existe convalidacin tcita cuando el facultado para
plantear la nulidad no formula su pedido en la primera oportunidad que
tuviera para hacerlo; [...] existiendo convalidacin tcita no existe afecta-
cin al debido proceso... (Casacin Nro. 3308-2000 / Sullana, publicada
338
- ... Las nulidades mientras no acarrean un perjuicio transcendental al

proceso y cumpla su finalidad, quedan convalidadas automticamente...
Peruano el 01-12-2004, pg. 13274).
- ... Si bien es cierto que los vicios procesales podran ser convalidables
ante el silencio de una o de ambas partes que litigan dentro de un proceso;
tambin lo es que, conforme a la primera parte del numeral noveno del
Ttulo Preliminar del Cdigo Adjetivo [C.P.C.], las normas procesales
contenidas en este Cdigo son de carcter imperativo, salvo regulacin
permisiva en contrario; por ende, deben respetarse los canales procedi-
mentales para obtener un resultado no slo justo sino debido, no pudiendo
alegar la convalidacin, cuando la norma procesal exiga la realizacin
de un acto... (Casacin Nro. 2424-2003 / Sullana, publicada en el Diario
- ... Debe cuidarse que la forma infringida no afecte el derecho de la defen-
sa o el principio de la bilateralidad de la otra parte, pues de as serlo, pese
a haber cumplido el acto procesal su finalidad, no podra convalidarse, y
sera irremediable la sancin de nulidad... (Casacin Nro. 1332-2003 /
11751-11752).
11.2.6 Jurisprudencia casatoria relacionada con el principio de proteccin

en la nulidad procesal
proteccin en la nulidad procesal, ha establecido lo siguiente:
- ... [El] principio de proteccin [...] impone la no sancin de nulidad si
la parte o tercero legitimado nulidicente ha propiciado, permitido o dado
lugar al vicio... (Casacin Nro. 598-2007 / Callao, publicada en el Diario
- ... En virtud del [principio de proteccin] [...], la nulidad debe ser pedida
por el perjudicado, quien adems no debe haber originado el acto irregular,
ni haberlo convalidado expresa o tcitamente... (Casacin Nro. 111-2001 /
7538-7539).
- ... No es posible amparar pretensiones de nulidad [procesal] cuyo origen
obedece a actos propios de la misma parte recurrente, a tenor de lo dis-
puesto en el inciso primero del artculo ciento setenta y cinco del Cdigo
339
Procesal Civil... (Casacin Nro. 4602-2007 / La Libertad, publicada en

- ... La impugnante sustenta su pedido de nulidad en un hecho propio,
deviniendo en improcedente a tenor de lo previsto en el inciso 1 del art-
culo 175 del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 768-2008 / Lima,
- ... No es posible amparar pretensiones de nulidad cuyo origen obedece a
omisiones imputables a la parte que la alega... (Casacin Nro. 768-2008
/ Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-09-2008, pg.
22833).
- ... Nadie puede alegar su propia torpeza, esto es, que la nulidad no es
procedente si se formula por quin [sic -lase por quien-] ha propiciado
el vicio, segn lo prev el artculo ciento setenticinco del Cdigo adje-
tivo [C.P.C.], y que tiene como fuente la teora de los actos propios...
Peruano el 01-03-2001, pg. 7035).
- ... No es posible amparar pretensiones de nulidad cuyo origen obedece
a omisiones imputables a la parte que la alega (Casacin Nro. 2489-98 /
3004-3005).
- ... El Derecho exige y protege un comportamiento de buena fe en los
ciudadanos, y por ello no acepta que se pueda actuar en contra de sus
propios actos, o rehusar las consecuencias de estos y vale al caso citar
el aforismo romano: Nemo auditur turpitudinem allegans, y que en
materia procesal se encuentra consagrado en el inciso 1 del artculo
175 del Cdigo Procesal Civil, esto es, que no es factible que quien ha
propiciado o dado lugar al vicio, proponga la nulidad. Es que el Derecho
impone un comportamiento; las leyes jurdicas expresan lo que debe
ser, y se caracterizan por la realizacin de ciertos valores, reconocidos
y aceptados en todas las pocas, como el Orden, la Paz, la Justicia, la
Seguridad, y en general el Bien Comn... (Casacin Nro. 3177-2006 /
20097-20098).
- ... Se atribuye al Juez una obligacin que debi haber cumplido el propio
recurrente en su demanda, solicitando el emplazamiento de todas las per-
sonas que considere conveniente y, al no haberlo hecho no puede fundar
la nulidad de lo actuado en una causa imputable a s mismo... (Casacin
340

02-01-2001, pg. 6786).
11.3 Jurisprudencia casatoria relacionada con los requisitos en general de

la nulidad procesal
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a los requisitos en
general de la nulidad procesal, ha establecido lo siguiente:
- ... Para que proceda la declaracin de nulidad deben presentarse los
siguientes requisitos: i) el acto procesal se haya realizado en violacin
de las prescripciones legales, sancionadas bajo pena de nulidad; ii) la
existencia de perjuicio y el inters jurdico en su declaracin; y, iii) la
omisin o el acto defectuoso no haya sido convalidado expresa o tcita-
mente... (Casacin Nro. 5262-2006 / Piura, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-09-2008, pgs. 22670-22671).
- ... La nulidad de actuados debe ser sustentada por escrito y no por medio
de un informe oral... (Casacin Nro. 2446-2000 / Cusco, publicada en
- ... El agraviado con un acto procesal presuntamente viciado debe alegarlo
en la primera oportunidad que tuviera para hacerlo, indicando los errores
de hecho y de derecho[,] sealando el agravio que le ocasiona o la defensa
que no pudo realizar... (Casacin Nro. 1508-98 / Huaura, publicada en
- ... En cuanto a la alegacin del perjuicio sufrido, la parte perjudicada
en la fundamentacin de la nulidad debe precisar con claridad cul es el
vicio o incumplimiento de la formalidad que le causa agravio... (Casa-
el 02-10-2007, pgs. 20826-20827).
- ... El inters jurdico que se procura subsanar implica que la parte que
invoca la nulidad debe acreditar por qu quiere se subsane el acto procesal
afectado con la nulidad... (Casacin Nro. 1076-2000 / Callao, publicada
11.3.1 Jurisprudencia casatoria relacionada con la exigibilidad de per-

juicio al solicitante de la nulidad procesal
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la exigibilidad de
perjuicio al solicitante de la nulidad procesal, ha establecido lo siguiente:
341
- ... Para la declaracin de nulidad de un acto procesal, es requisito in-

dispensable la existencia de un perjuicio al interesado, tal como lo reza
la antigua mxima pas de nullit sans grief (no hay nulidad sin dao o
perjuicio); en ese sentido se orienta nuestro ordenamiento procesal civil
al regular los principios de convalidacin, subsanacin, integracin y del
inters para pedir la nulidad... (Casacin Nro. 1932-99 / Jan, publicada
- ... Ese estado de nulidad potencial no puede afectar el debido proceso
ya sea por ser subsanable el vicio, por convalidacin, o porque el acto ha
cumplido su finalidad, y por que [sic -lase porque-] adems el agravio
que se produzca en el proceso a las partes debe ser trascendente, toda vez
que el ncleo de la nulidad es el perjuicio cierto e irreparable... (Casacin
30-04-2001, pgs. 7170-7171).
- ... La parte que invoca la nulidad debe acreditar el perjuicio, y debe ser
cierto, concreto y real... (Casacin Nro. 3048-2006 / Lima, publicada
- ... Frente a un vicio procesal, generado por falta de requisitos o formali-
dades, la ley seala como sancin la nulidad de un acto procesal siempre
y cuando este vicio haya ocasionado perjuicio a la otra parte que haya
impedido su defensa... (Casacin Nro. 397-96 / Lambayeque, publicada
- ... Donde no hay indefensin no hay nulidad... (Casacin Nro. 1329-
pgs. 22858-22859).
- ... La declaracin de nulidad requiere de otro requisito bsico consis-
tente en la existencia del perjuicio, pues donde hay dao estar siempre
el agravio de transgresin al ejercicio del derecho de defensa, que es en
definitiva el fundamento de este presupuesto nulitivo. La idea del per-
juicio se conecta necesariamente con el principio finalista de las formas
(el fin de ellas es asegurar el derecho de defensa). Es decir que logra
su finalidad un acto que aunque padezca de un vicio formal no acarrea
perjuicio (Casacin Nro. 1049-99 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 09-11-1999, pgs. 3893-3894).
- ... La nulidad de un acto jurdico procesal debe ser analizada no slo por
contravenir el texto de la ley, sino cuando dicha omisin haya trascen-
dido en la parte resolutiva de la decisin impugnada, producindose una
342
situacin de indefeccin (sic -lase indefensin-), respecto de uno de los

justiciables; que, en dicho sentido, quien formula nulidad debe acreditar
estar perjudicado con el acto procesal viciado conforme lo establece
el Artculo ciento setenticuatro del Cdigo Adjetivo (Casacin Nro.
pg. 2350).
- ... La invocacin de un acto procesal viciado, que como tal contravenga
al debido proceso, implica denunciar una nulidad que sea trascendente
para el proceso, es decir, que quien la invoque acredite que el vicio le
ocasiona un perjuicio que no puede subsanarse, sino con el acogimiento
de la sancin de nulidad... (Casacin Nro. 2103-2000 / Lima, publicada
- ... No existe afectacin al debido proceso, pues segn el principio de
trascendencia de las nulidades, no hay nulidad sin perjuicio, consagrado
en el artculo ciento setenticuatro del Cdigo Procesal acotado [C.P.C.],
advirtindose que no ha acreditado [el recurrente] el perjuicio que in-
voca, ni ha fundamentado su inters jurdico respecto de los supuestos
vicios que se pretenderan subsanar... (Casacin Nro. 1998-2000 / La
7167-7168).
- ... El recurrente no tiene legitimidad ni inters propio para pedir la
nulidad de un cargo que le agravia a otra persona... (Casacin Nro.
pg. 7919).
- ... El impugnante carece de legitimidad para pedir la nulidad de un acto
procesal que no le agravia directamente y que est dirigido a cuestionar el
emplazamiento con la demanda de su hermano... (Casacin Nro. 3360-01 /
pg. 8532).
- ... Slo el que haya sufrido el perjuicio podr denunciar la afectacin al
debido proceso, sta es la regla bsica de legitimacin para que el efecto
de la contravencin sea la sancin de nulidad... (Casacin Nro. 3248-
pgs. 7440-7441).
- ... De conformidad con lo dispuesto por el artculo 174 del Cdigo Pro-
cesal Civil, quien formula nulidad tiene que acreditar estar perjudicado
con el acto procesal viciado o, en su caso, precisar la defensa que no pudo
343
realizar como consecuencia del acto procesal cuestionado, asimismo,

acreditar inters propio y especfico en relacin al acto; y en [el] caso de
autos la recurrente no puede denunciar vicios procesales que no le afectan
directamente o a favor de inters ajeno... (Casacin Nro. 99-2008 / Ica,
- ... El recurrente no puede invocar un supuesto agravio ajeno como suyo,
pues es regla de las nulidades procesales, que infringen el debido proce-
so, que el recurrente est perjudicado directamente con el acto procesal
viciado, tampoco se advierte que tenga inters propio y especfico en la
denuncia por cuanto la hipottica negacin de tutela no es respeto [sic
-lase respecto-] del derecho de l... (Casacin Nro. 846-01 / La Libertad,
- ... Conforme lo establece el artculo ciento setenticuatro del Cdigo
Procesal Civil, quien invoca una nulidad tiene que acreditar haber sido
afectado por el acto procesal viciado, lo cual resulta imposible en el pre-
sente caso, ya que la recurrente no es la titular del derecho que considera
conculcado, consecuentemente la presente denuncia carece de asidero...
Peruano el 01-03-2001, pg. 7034).
- ... El impugnante invoca la afectacin del derecho de defensa de su
fiador solidario, quien es una persona distinta al que solicita la nulidad;
en ese sentido, el peticionante no tiene un inters propio para invocar la
nulidad... (Casacin Nro. 2911-99 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 04-02-2000, pg. 4634).
11.3.2 Jurisprudencia casatoria relacionada con la oportunidad para

deducir las nulidades procesales (en primera y segunda instancia)
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la oportunidad
para deducir las nulidades procesales (en primera y segunda instancia), ha esta-
blecido lo siguiente:
- ... Las nulidades procesales se deben deducir en la primera oportunidad
que el afectado tuviera para hacerla [sic -lase para hacerlo-]... (Casa-
el 04-09-2008, pgs. 22969-22970).
- ... En virtud al principio de oportunidad previsto en el artculo ciento
setentisis del Cdigo Procesal Civil, la nulidad debe formularse en la
primera oportunidad que tuvo el afectado para hacerlo... (Casacin Nro.
344
2290-02 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-07-

2003, pgs. 10756-10757).
- ... Es principio y regla procesal que todos los vicios acontecidos dentro
de una audiencia se impugnan en ella, por los que asistieron o dentro
del plazo de Ley de haber sido notificado [sic -lase notificados-] del
contenido de la misma, para los sujetos que no estuvieron presentes...
Peruano el 31-08-2005, pg. 14560).
- ... Con arreglo a lo prescrito en el artculo ciento setentisis del Cdigo
Procesal Civil, cuando se haya sentenciado el proceso en primera instan-
cia, el pedido de nulidad [...] slo puede ser alegado expresamente con
el escrito sustentatorio del recurso de apelacin, que es la va correcta
para impugnar sentencias; [...] al no haberse actuado as, se ha vulne-
rado tambin el principio de preclusin... (Casacin Nro. 1999-2000 /
6813-6814).
- ... Dicha articulacin [nulidad de actuados] recin fue planteada por la
recurrente mediante escrito [...] cuando el Juez ya haba perdido com-
petencia al haber concedido el recurso de apelacin, y cuando ya haba
transcurrido el plazo previsto por el artculo quinientos cincuentisis del
Cdigo Adjetivo [C.P.C.], razn por la que carece de base real sostener
que la recurrente plante vlidamente la nulidad de actuados, en ese sen-
tido no cabra admitir su tramitacin ni pronunciamiento al respecto...
(Casacin Nro. 404-01 / Junn, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 31-07-2001, pgs. 7477-7478).
- ... El artculo ciento setentisis del Cdigo Procesal Civil establece en
su primer y segundo prrafo que: El pedido de nulidad se formula en la
primera oportunidad que el perjudicado tuviera para hacerlo, antes de la
sentencia. Sentenciado el proceso en primera instancia, slo puede ser
alegada expresamente en el escrito sustentatorio del recurso de apela-
cin. En el primer caso, el Juez resolver previo traslado por tres das;
en el segundo, la Sala Civil resolver oyendo a la otra parte en auto de
especial pronunciamiento o al momento de absolver el grado. Las nu-
lidades por vicios ocurridos en segunda instancia, sern formuladas en
la primera oportunidad que tuviera el interesado para hacerlo, debiendo
la Sala Superior resolverlas de plano u oyendo a la otra parte; [...] de
lo preceptuado en el citado artculo ciento setentisis [del C.P.C.] puede
concluirse vlidamente que de deducirse una articulacin de nulidad
345
en segunda instancia por vicios incurridos en el concesorio del recurso

de apelacin de la parte contraria, la Sala Civil est en la obligacin de
resolverlo en auto de especial [...] pronunciamiento o al momento de
absolver el grado; de modo tal que de no proceder en la forma prescrita
por la ley acarrear su nulidad, por violacin del principio de motivacin
escrita de las resoluciones judiciales [...]; salvo que resulten aplicables los
principios de trascendencia, convalidacin y subsanacin contemplados
en los artculos ciento setentiuno y ciento setentids del Cdigo Procesal
Civil... (Casacin Nro. 2616-2005 / Junn, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-11-2006, pgs. 17929-17930).
- ... El artculo ciento setentisis del Cdigo Procesal Civil, dispone en
su segundo prrafo, que las nulidades por vicios ocurridos en segunda
instancia, sern formuladas en la primera oportunidad que tuviera el inte-
resado para hacerlo, debiendo la Sala resolverlas de plano u oyendo a la
otra parte; es decir, que la Sala no tiene la obligacin de correr traslado a
la otra parte de la nulidad deducida, puesto que puede, incluso, resolver la
nulidad de plano, ello sin or a la otra parte; [...] siendo esto as, al haber
resuelto la Sala Civil [...] la nulidad deducida [...] respecto de la Resolu-
cin de Vista [...], que anula la Sentencia de Primera Instancia por vicios
procesales, sin correr traslado al demandante, no se han contravenido las
normas que garantizan el derecho a un debido proceso... (Casacin Nro.
2984-01 / Tacna, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-05-2002,
pgs. 8752-8753).
11.4 Jurisprudencia casatoria relacionada con la potestad nulificante (de-

claracin de oficio de la nulidad) del rgano jurisdiccional
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la potestad nulifi-
cante (declaracin de oficio de la nulidad) del rgano jurisdiccional, ha establecido
lo siguiente:
- ... Con arreglo a lo prescrito en el artculo ciento setentisis in fine del
Cdigo Procesal Civil, los jueces slo declararn de oficio las nulidades
insubsanables, mediante resolucin motivada, reponiendo el proceso al
estado que corresponda, entendindose por insubsanable cuando se pro-
duce el quebrantamiento o inobservancia de las formas del proceso y que
no sea susceptible de convalidarse mediante el consentimiento expreso o
tcito de la parte perjudicada por el acto viciado... (Casacin Nro. 1325-
pgs. 6694-6695).
346
- ... Las nulidades absolutas pueden ser declaradas de oficio por la Corte
Superior incluso al conocer de los recursos de apelacin, an (sic) cuando
el acto nulo no haya sido objeto de denuncia o recurso por las partes...
el 23-11-1999, pgs. 4119-4120).
- ... La nulidad procesal declarada de oficio, presupone que el acto procesal
viciado no sea posible de convalidacin. La procedencia de la nulidad de
oficio est en la proteccin de las garantas constitucionales del proceso,
siendo una de las ms importantes el respeto al debido proceso... (Casa-
cin Nro. 445-02 / Apurmac, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 31-01-2005, pgs. 13517-13518).
- ... La nulidad se sanciona slo por causa establecida en la ley, sin em-
bargo, puede declararse tambin cuando el acto procesal careciera de
los requisitos indispensables para la obtencin de su finalidad, teniendo
en cuenta los principios de legalidad y trascendencia a que se refiere el
artculo ciento setentiuno del Cdigo Adjetivo [C.P.C.], aunque no haya
sido invocada... (Casacin Nro. 2881-99 / Tumbes, publicada en el Diario
- ... Ante un vicio de gran consideracin cualquier rgano jurisdiccional
por el slo hecho de serlo tiene lo que en doctrina se llama la potestad
nulificante, recogido [sic -lase recogida-] en el ltimo prrafo del
artculo ciento setentisis del Cdigo Procesal Civil por la cual debe
declarar la nulidad an cuando sta no haya sido solicitada, en los casos
en que considere que el acto viciado altere los fines abstracto y concreto
del proceso... (Casacin Nro. 857-2000 / Lima, publicada en el Diario
- ... Frente a un vicio de tal consideracin (vicio sustancial), cualquier r-
gano jurisdiccional por el slo (sic) hecho de serlo tiene lo que en doctrina
se llama potestad nulificante del juzgador y que ha sido acogido en el
ltimo prrafo del Artculo ciento setentisis del nuevo Cdigo Procesal
Civil, entendida como aquella facultad de declarar una nulidad an (sic)
cuando no haya sido solicitada, si considera que el acto viciado (incluso el
proceso todo) puede alterar sustancialmente los fines abstracto y concreto
del proceso y la decisin que en l va a recaer... (Casacin Nro. 2197-99 /
6270-6271).
- ... Frente a los vicios advertidos por el Tribunal Ad quem [...] en la sen-
tencia de primera instancia apelada, cualquier rgano jurisdiccional por
347
el slo [sic] hecho de serlo tiene lo que en doctrina se denomina potestad

nulificante del juzgador, potestad que ha sido acogida en el ltimo prrafo
del artculo 176 del Cdigo Procesal Civil; la misma que es entendida
como aquella facultad de declarar una nulidad an [sic] cuando no haya
sido solicitada por las partes, si el juzgador considera que el acto viciado
-incluso todo el proceso- puede alterar sustancialmente los fines abstractos
y concreto [sic] del proceso y la decisin que en l va a recaer... (Ca-
sacin Nro. 1583-2008 / Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 03-09-2008, pg. 22868).
- ... Frente a un vicio sustancial, el rgano jurisdiccional tiene la potestad
nulificante, la cual ha sido acogida en el ltimo prrafo del artculo 176
del Cdigo Adjetivo [C.P.C.], entendida como aquella facultad de declarar
una nulidad an [sic] cuando no haya sido solicitada, si considera que el
acto viciado puede alterar sustancialmente los fines abstracto y concreto
del proceso y la decisin que en l va a recaer... (Casacin Nro. 5039-
pg. 21698).
- ... En las nulidades de oficio el juez se pronuncia sin que medie peticin
al respecto, corrigiendo por propia iniciativa los actos irregulares o vicios
formales que se presenten dentro del proceso y que impliquen una lesin a
la garanta constitucional del debido proceso; [...] las nicas nulidades que
pueden decretarse de oficio son aquellas en que se compromete el derecho
de defensa y [...] ello ocurre cuando el acto viciado implica que no se ha
odo a la contraparte... (Casacin Nro. 560-2003 / Moquegua, publicada
- ... La violacin de una disposicin de orden pblico entraa una nuli-
dad que debe ser declarada de oficio... (Casacin Nro. 4122-2001 / Ica,
- ... El artculo 176 del Cdigo Procesal Civil, [...] en su ltimo prrafo
establece que los Jueces slo declararn de oficio las nulidades insub-
sanables, mediante resolucin motivada, reponiendo el proceso al estado
que corresponda. [...] Que, en efecto, la nulidad puede ser declarada de
oficio, pero debe proceder as en casos excepcionales, en supuestos en
que de por medio est el inters pblico o exista una disposicin expre-
sa... (Casacin Nro. 1265-2006 / Callao, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-11-2006, pg. 17844).
- ... La nulidad de un acto del proceso es la negacin del mismo y un per-
juicio evidente para las partes, por lo que slo corresponde ser declarado
348
[sic -lase declarada-] cuando se ha afectado una garanta y entonces el

Juez, justificadamente, priva a un acto procesal de sus efectos normales.
La nulidad, por tanto puede ser declarada de oficio cuando afecta princi-
pios constitucionales, o cuando la falta de un presupuesto procesal pueda
influir en el resultado final del proceso, como establece el artculo 171 del
mismo Cdigo [C.P.C.]... (Casacin Nro. 705-2003 / Lima, publicada
- ... La nulidad de oficio es una facultad [que opera] cuando el juzgador
-y no la parte interesada- considere que ella es manifiesta... (Casacin
Nro. 946-2008 / Apurmac, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
04-09-2008, pg. 23091).
- ... Tratndose de un vicio que puede ser declarado de oficio por el Juzga-
dor, es indudable que en dicho caso no operan los principios de preclusin
y convalidacin... (Casacin Nro. 2313-2000 / Lima, publicada en el
- ... Si bien es cierto que el Artculo segundo del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Civil, establece que el Juez es el director del proceso,
ello no invalida que la naturaleza esencial del Proceso Civil es de ser
dispositivo, y por lo tanto, el Colegiado no puede sustituirse en el lugar
de una de las partes y anular actos procesales que han sido consentidos
por sta, mxime si en autos dicho sujeto procesal no ha sufrido de inde-
fensin, porque ello implicara vulnerar el principio de igualdad entre las
partes (Casacin Nro. 671-99 / Chincha, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 01-09-1999, pg. 3409).
- ... De acuerdo al principio de convalidacin de las nulidades previsto en
el artculo ciento setentids del Cdigo Adjetivo [C.P.C.], no prosperar
la nulidad cuando mediare consentimiento expreso o tcito de la parte
interesada; [...] en aplicacin de la norma precitada, el Juez no puede
declarar de oficio la nulidad si ya se ha verificado el mencionado con-
sentimiento... (Casacin Nro. 078-2000 / Tacna, publicada en el Diario
- ... La precitada resolucin [...] no haba adquirido la calidad de cosa
juzgada a que se refiere el inciso segundo del artculo ciento veintitrs del
Cdigo Procesal Civil, siendo por ello factible que antes que transcurriera
el plazo para que la resolucin quede consentida el Ad-quem ejerciera
la facultad oficiosa de declarar las nulidades insubsanables en virtud a
lo previsto en el artculo ciento setentisis in fine del Cdigo Procesal
Civil; siendo as, carece de sustento fctico la denuncia invocada por la
349
recurrente en el sentido de que se ha infringido el principio de la cosa

juzgada... (Casacin Nro. 3224-01 / Tacna, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 01-04-2002, pg. 8528).
- ... Es deber del Juzgador (operador jurisdiccional personal o colegiado)
velar que el proceso que conoce tenga por objeto una pretensin que no
haya sufrido los efectos de la caducidad, pues de lo contrario la relacin
estar viciada y la sentencia que recaiga ser fraudulenta, mientras sta
no haya alcanzado la autoridad de cosa juzgada material, pues mientras
exista el proceso, dicho operador no puede sustraerse de su facultad
nulificante, entendida como la manifestacin de su rol de director del
proceso en custodia de un proceso en condiciones mnimas para expedir
una sentencia vlida sobre el fondo, potestad que deriva de los artculos
tercero del Ttulo Preliminar y cuatrocientos veintisiete inciso tercero
del Cdigo adjetivo... (Casacin Nro. 1744-00 / Santa, publicada en el
12. LA NULIDAD DE COSA JUZGADA FRAUDULENTA
12.1 Concepto de nulidad de cosa juzgada fraudulenta

La nulidad de cosa juzgada fraudulenta constituye la sancin dirigida a inva-
lidar un acto procesal que ha adquirido la calidad de cosa juzgada, debido a que
el proceso en que dicho acto se realiz ha sido seguido con fraude o colusin.
La nulidad de cosa juzgada fraudulenta implica la descalificacin de un acto
concluyente del proceso que ha alcanzado la autoridad de cosa juzgada en base a
violaciones gravsimas del procedimiento (representadas precisamente por el fraude
y la colusin), que impiden que tal acto cumpla con su finalidad, de ah que se le
prive de todo efecto que, en tales circunstancias, sera sumamente reprobable para
el derecho y contrario al ms elemental sentido de justicia.
La nulidad de cosa juzgada fraudulenta puede ser vista tambin como un estado
de anormalidad grave e intolerable que afecta a un acto que pone fin al proceso
y al que indebidamente se le ha asignado la fuerza de la cosa juzgada, pues se
ha llevado a cabo dentro de un proceso fraudulento, lo que motiva que el acto en
cuestin deba ser revisado y declarado invlido a travs de una accin (o recurso,
segn la va que se emplee) extraordinaria prevista legalmente con dicho objeto.
Se desprende del artculo 178 -primer prrafo- del Cdigo Procesal Civil
(norma que regula la figura jurdica en estudio) que la nulidad de cosa juzgada
fraudulenta es aquella (situacin que adolece de vicio o anormalidad) que puede
ser demandada (por el perjudicado) a travs de un proceso (es decir, en va de
350
accin) dirigido a invalidar la sentencia con calidad de cosa juzgada o el acuerdo

homologado por el Juez que pone fin al proceso (conciliacin o transaccin, tambin
con la autoridad de cosa juzgada), porque -se alega- el proceso donde se origin
el acto procesal cuestionado ha sido seguido con fraude o colusin, afectando el
derecho a un debido proceso, cometido por una, o por ambas partes, o por el Juez
o por ste y aqullas
12.2 Vas para solicitar la nulidad de cosa juzgada fraudulenta

Las principales vas existentes en el derecho comparado para solicitar la nu-
lidad de cosa juzgada fraudulenta son las que se indican a continuacin:
- Proceso o accin autnoma de nulidad de cosa juzgada fraudulenta.
- Recurso de revisin
Sobre el tema, Vscovi nos informa lo siguiente:
Algunos entienden que esta revisin (de la cosa juzgada) consiste en
un recurso, y otros que es una accin autnoma, pues el proceso ya est
terminado.
(...)
La cuestin es bastante discutida en la doctrina, pues importantes autores
sostienen que se trata realmente de un recurso, puesto que contiene todos
los elementos de este medio impugnatorio; otros sostienen que es accin
autnoma y sealan profundas diferencias.
Naturalmente que la cuestin es dudosa y depende del concepto de
que se parta acerca de lo que es un recurso y de lo que es una accin
autnoma. Asimismo, de cmo sea regulado, en cada pas, este remedio.
(No olvidemos que en muchos casos dentro del recurso extraordinario
se mezclan causales y procedimientos que ni siquiera pueden incluirse
en l).
Sin embargo, en tren de dar una opinin, nos parece que se trata ms
bien de una accin autnoma, y no de un recurso dentro del proceso, en
el sentido de que ste contina en otra etapa (instancia), renovndose la
controversia a travs de un distinto examen (...). Nos basamos para ello
en que en este proceso (en la mayora de los casos) el actor plantea una
pretensin diferente -puesto que lo que solicita es la revisin del proceso
en virtud de hechos nuevos-, por lo cual estaremos ante un proceso con
un objeto diferente (...).
351
A ello debemos agregar que, en muchos de los sistemas, no existe un

plazo para proponer este remedio, o ste es muy amplio, y su instruccin
no paraliza (salvo casos totalmente excepcionales) ni la cosa juzgada, ni
la ejecucin de sentencia. Asimismo, porque se admite en muchos casos
que inicien esta accin quienes no han sido partes en el proceso anterior,
lo cual (...) contrara el sistema de los recursos.
La misma opinin nos merece la accin autnoma para reclamar la revi-
sin del proceso por fraudulento o por nulidad insanable por indefensin
(...), a pesar de que tambin aqu existe valiosa doctrina contraria. En
efecto, entre nosotros se ha sostenido -por una opinin minoritaria, pero
muy prestigiosa- que dicha accin de nulidad, por ejemplo, por falta de
emplazamiento (que es la ms comn de indefensin), no constituye sino
un incidente de nulidad dentro del mismo proceso, dado que ste realmente
no ha concluido pues si se ha emplazado indebidamente a quien debi
ser parte, falt un presupuesto procesal imprescindible para obtener una
sentencia vlida.
No obstante estas opiniones, y pese a reiterar que todo depende de cul
es la extensin que se le da al concepto de recurso y cul a la de accin
impugnativa autnoma, nos inclinamos por considerar estos medios dentro
de esta ltima categora.
Sin embargo, al estudiar los diversos derechos positivos, veremos que
contienen algunas causales tpicas del recurso (falta de congruencia de
la sentencia, etc.) y estn sometidos a plazos breves, por lo cual nuestra
opinin, de que son acciones autnomas, apunta ms al concepto general,
y al remedio extraordinario que en materia penal existe en la mayora
de los cdigos iberoamericanos (y del mundo), que es, por otra parte, el
ms tpico recurso de revisin en nuestro Derecho (...). Y tambin a los
recursos de revisin regulados en una minora de los cdigos de nuestra
rea en la materia civil (no penal). Tendencia que los cdigos modernos
recogen (VESCOVI, 1988: 339-341).
12.3 Causales de nulidad de cosa juzgada fraudulenta

Son causales de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, de acuerdo al primer
prrafo del artculo 178 del Cdigo Procesal Civil, el fraude y la colusin (aunque
sta no es sino una modalidad del primero), circunstancias o estados irregulares
que afectan seriamente el derecho a un debido proceso (cuyos pilares son la
observancia de la jurisdiccin y de la competencia predeterminada legalmente,
la defensa en juicio, la motivacin de las resoluciones judiciales y la pluralidad
de la instancia).
352
12.3.1 El fraude procesal

El fraude procesal es un ... concepto amplsimo que abarca todas las morbosas
desviaciones del principio rector de la bona fides, enderezados -y en esto reside su
caracterstica comn, pese a la diversidad de formas- a desnaturalizar el proceso
y sus instituciones fundamentales, de modo que sirvan a la consecucin de un
designio ilcito siempre, torpe en ocasiones y, frecuentemente, digno de general
reprobacin (PEREZ, 1975: 161).
La maquinacin o ardid que configura el fraude procesal consiste en ter-
giversar el objeto de la litis, adulterando la verdad de los hechos, mediante las
maniobras dolosas ms sutiles, de donde el fraude procesal puede presentar la
gama ms variada, dentro de la urdimbre tramada por el litigante deshonesto, en
la consecucin de su propsito... (PEREZ, 1975: 162).
... En trminos generales, el fraude procesal consiste en el hecho de omitir
deliberadamente las partes que intervienen en el proceso, prestar al juez su
leal colaboracin en el esclarecimiento de la verdad de lo que se discute en
el pleito, o en tergiversar intencionalmente la investigacin, adulterando me-
didas de prueba, mediante ardid, astucia o maquinacin para ofrecerlas como
verdaderas, siendo dolosamente falsas, con el propsito de inducir al juez a
engao y obtener, por esos medios, una sentencia favorable a sus pretensiones
(PEREZ, 1975: 164).
Devis Echanda sostiene que el fraude procesal tiene las siguientes
caractersticas:
a) Es una forma de dolo o una maniobra dolosa, cuyo contenido y alcance
puede variar, segn el acto procesal en que aparezca y los fines particulares
que se persigan;
b) Es obra de una de las partes o de un tercero interviniente si se contempla
en el aspecto restringido de fraude procesal (proceso, tercera o incidente
fraudulentos); pero puede ser del juez de la causa, del investigador o del
comisionado, de un auxiliar de stos, e inclusive de cualquier rgano de
prueba (...);
c) Persigue un fin ilcito, que puede consistir en el simple engao al juez
o a una de las partes, para obtener una sentencia contraria a derecho e
injusta, pero que generalmente tiene consecuencias especficas, de apro-
vechamiento o beneficio ilegal e inmoral, en perjuicio de otra de las partes
o de terceros (DEVIS ECHANDIA, 1970: 120-121).
353
Segn Zeiss, ... la mentira procesal puede tomar forma de acto antijurdico y
punible cuando un litigante busca procurarse a s mismo o a un tercero una ventaja
patrimonial ilegtima mediante alegaciones falsas con perjuicio patrimonial para
otra persona (fraude procesal...). Un ejemplo de ello es el del litigante que, no
teniendo ya, como l mismo sabe, nada que reclamar, logra obtener una orden de
pago o de ejecucin contra el otro. Comete tambin fraude procesal quien reclama
una indemnizacin por un damnum ex mora que no ha sufrido, o la restitucin de
gastos judiciales no realizados (ZEISS, 1979: 38-39). Dicho jurista agrega que
... la figura del fraude abarca tambin ciertos procesos simulados. Si una contro-
versia es simulada, o sea si en realidad el demandado ya le ha dado al demandante
lo que ste pretende, o el demandante no pretende lo que afirma pretender, cabe
sospechar que las partes estn persiguiendo fines repudiables sirvindose para ello
de la justicia. Esta colusin con engao del tribunal configura un fraude cuando
su finalidad es perjudicar a un tercero ajeno a la litis. Un ejemplo de ello puede
ser el de un deudor que, viendo que es inminente la ejecucin de su hotel, se hace
demandar sobre la base de letras de cambio ya pagadas y se deja condenar por
sentencia contumacial a fin de procurarle al demandante de este pleito simulado un
ttulo para embargar los muebles. Habr fraude igualmente si una persona cede a
un banco, como garanta, los derechos emergentes de una renta que le ha concedido
su hermano, y luego ste acciona contra el cedente, en connivencia con l, para
hacerle perder esa renta por supuesta ingratitud... (ZEISS, 1979: 39-40). Zeiss
termina sealando lo siguiente: ... No hay fraude en un proceso simulado si las
partes, aunque engaen al tribunal, no lo hacen para procurarse a ellas mismas o a
otros un beneficio patrimonial ilegtimo en perjuicio de un tercero. Un ejemplo de
ello sera si un hombre casado, deseando hacerle una donacin a su amante, tambin
casada, se hiciese demandar por sta para ocultar la liberalidad a las dos familias.
Aqu lo doloso sera tan slo el hecho de solicitar tutela jurdica, no para resolver
un pleito, sino para explotar la autoridad de un fallo judicial (ZEISS, 1979: 41).
12.3.2 La colusin
La colusin (denominada tambin fraude bilateral o multilateral o plurilateral),
como causal que es de nulidad de la cosa juzgada, consiste en la confabulacin o
concertacin entre dos o ms sujetos que, simulando la existencia de una contro-
versia entre ellos, hacen uso del proceso con la finalidad de lograr una declaracin
judicial que satisfaga sus intereses en perjuicio de terceros.
Garca Valdecasas dice sobre el fraude bilateral o colusivo lo siguiente:
En los mltiples expedientes y argucias con que a veces una habilidosi-
dad, digna de mejor empleo, persigue la consecucin de fines que la ley
no autoriza, los intereses particulares han llegado muchas veces a utilizar
354
los resortes de la Administracin de la justicia para lograr resultados a los

que no hubieran podido llegar en el campo de la autonoma de la voluntad
por la va de los negocios jurdicos.
Y uno de los expedientes as usados es acudir a una contienda judicial
en la cual por la va del allanamiento o de la confesin de una parte,
o de la dosificacin de pruebas, ms o menos amaadas, o del desis-
timiento, o de dejar caducar una pretensin, etc., etc., se arranca a la
autoridad judicial un pronunciamiento que, adquiriendo la autoridad
de cosa juzgada, equivale a provocar el nacimiento, la transmisin o la
extincin de derechos, cuando legalmente no hubieran podido obtenerse
semejantes resultados.
Los procesos en que las partes, previamente de acuerdo entre s, persi-
guen un designio fraudulento, es una de las especies, la ms peligrosa
y reprobable, de la figura genrica conocida con el nombre de proceso
aparente.
(...)
(...) El fraude a la ley consiste en aparecer cumplindola, incumplindola
en realidad. Consecuencia de este principio es que si el fraude en los
negocios consiste muchas veces, dicho sea con frmula amplsima, en
comportarse como enemigo presentndose como amigo, en cambio en la
contienda judicial consiste a menudo en presentarse como partes opuestas
enemigos, estando en realidad de acuerdo o convenidos. Ese es el fraude
colusivo en sentido tcnico y propio... (GARCIA VALDECASAS, 1958:
110-111).
Benito Prez refiere acerca del fraude procesal bilateral que podra acon-
tecer (...) que actor y demandado se pusieran de acuerdo en adulterar la realidad
de la situacin procesal, con el fin de inducir al juez a engao para obtener una
sentencia en fraude a la ley o en perjuicio a un tercero. En los casos de dolo
bilateral para causar perjuicio a un tercero, tambin ste, a pesar de no haber
intervenido en el proceso, puede ser afectado por sus consecuencias, y que-
dar, en su virtud, legitimado para el ejercicio de las acciones impugnatorias
(PEREZ, 1975: 164). El mencionado jurista pone de manifiesto que ... podra
darse la coincidencia que, del consilium fraudis, adems de las partes, tambin
participara el juez, en la sustanciacin del proceso, en perjuicio de un tercero,
o sea, el dolo judicial. En este supuesto estaramos en presencia del llamado
fraude procesal multilateral, esto es, todas las partes intervinientes en el proceso
participan del consilium fraudis, en perjuicio de un tercero, extrao al mismo
(PEREZ, 1975: 164-165).
355
12.4 Objeto de impugnacin en la nulidad de cosa juzgada fraudulenta

De conformidad con lo establecido en el primer prrafo del artculo 178 del
Cdigo Procesal Civil, en la nulidad de cosa juzgada fraudulenta es objeto de im-
pugnacin la sentencia con calidad de cosa juzgada y el acuerdo homologado por
el Juez que pone fin al proceso (conciliacin o transaccin, que cuentan tambin
con la autoridad de cosa juzgada).
12.5 Competencia
Al ventilarse la nulidad de cosa juzgada fraudulenta en el proceso de cono-
cimiento (conforme al primer prrafo del art. 178 del C.P.C.), y de acuerdo a lo
previsto en el primer prrafo del artculo 475 del Cdigo adjetivo, ser competente
para conocer dicho proceso el Juez civil.
Puntualizamos que, aun cuando hubiera participado en el proceso fraudulento
un rgano jerrquico superior, no existen razones valederas para sustraer de la
competencia del Juez civil la pretensin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta,
pues no se va a debatir aqu ninguna cuestin de fondo sino que simple y llana-
mente se va a verificar si el fraude o la colusin se produjeron o no. Si el inferior
jerrquico estuviera facultado para enmendarle la plana al rgano superior, pro-
nuncindose en sentido contrario a ste respecto de la materia litigiosa ventilada
en el proceso fraudulento, entonces, s sera discutible la competencia del Juez
civil en la hiptesis sealada.
Tambin debe rechazarse como argumento vlido para cuestionar la competen-
cia del Juez civil para conocer del proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta
la posible parcializacin por parte de dicho rgano jurisdiccional motivada -segn
se dice- por el respeto o el temor que se tiene para con el superior jerrquico. Tal
alegacin es a todas luces extrajurdica y se desenvuelve en el mbito de la moral y
de la tica profesional. Si el Juez acta con correccin y profesionalismo, resolver
la controversia adecuadamente por encima de cualquier presin que se ejerciera
sobre l; caso contrario, no se estara administrando justicia como debera de ser,
situaciones que no tienen que ver con el grado de jurisdiccin que se tenga sino
con la calidad personal de quien desempea la magistratura.
12.6 Va procedimental
En atencin a lo delicado de la pretensin, el proceso en que se examinar la
nulidad de cosa juzgada fraudulenta no puede ser otro sino el proceso de conoci-
miento. As lo dispone precisamente el artculo 178 del Cdigo Procesal Civil en
su primer prrafo.
356
El trmite de dicho proceso puede apreciarse a travs de los plazos mximos

contemplados en el artculo 478 del Cdigo Procesal Civil.
12.7 Plazo para interponer la demanda

Por disposicin del primer prrafo del artculo 178 del Cdigo Procesal Civil,
el plazo para interponer la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta es
hasta dentro de seis meses de ejecutada o de haber adquirido la calidad de cosa
juzgada, si no fuere ejecutable, la sentencia o el acuerdo homologado por el Juez
que pone fin al proceso (conciliacin y transaccin).
El plazo aludido es uno mximo o perentorio y no suspensivo. En consecuencia:
- Dentro de los seis meses de haber adquirido el acto procesal impugnado
(sentencia o acuerdo conciliatorio o transaccional) la calidad de cosa juz-
gada, si no fuere ejecutable, puede peticionarse la declaracin de nulidad
de cosa juzgada fraudulenta.
- Dentro de los seis meses siguientes a la ejecucin del acto procesal cues-
tionado (sentencia o acuerdo conciliatorio o transaccional), y siempre
que tuviese ste la calidad de ejecutable, puede demandarse la nulidad
de cosa juzgada fraudulenta, siendo factible interponer tal demanda a
partir del momento en que el acto procesal que se impugna adquiere la
calidad de cosa juzgada, por cuanto el objeto de la accin autnoma de
nulidad es precisamente atacar el acto procesal que reviste indebidamente
la autoridad de cosa juzgada por haberse realizado sobre la base de un
procedimiento fraudulento.
- Es errnea la tendencia (doctrinaria e inclusive jurisprudencial) que con-
sidera que, teniendo el acto procesal cuestionado (sentencia o acuerdo
conciliatorio o transaccional) la calidad de ejecutable, slo podr de-
mandarse la nulidad de cosa juzgada fraudulenta una vez que haya sido
ejecutado, contndose el plazo de seis meses a partir de este momento.
Avalar dicho criterio no significa otra cosa que asignarle a la declaracin
de nulidad de cosa juzgada fraudulenta un carcter eminentemente lrico,
resultando ineficaz y sin sentido para el interesado promover la accin
correspondiente, pues el perjuicio causado prcticamente es irreversible
(ello sin contar adems que se obstruye indebidamente el ejercicio del
derecho de accin).
- Resulta mucho peor, ya no desde el punto de vista jurdico sino sim-
plemente lgico, aquella tendencia que estima que el plazo sealado es
uno inicial, es decir que, de acuerdo a esta posicin -tan singular como
357
equivocada-, slo cuando hayan transcurrido seis meses de ejecutado el

acto procesal impugnado (sentencia o acuerdo conciliatorio o transaccio-
nal), si tuviere la calidad de ejecutable, o de haber adquirido la autoridad
de cosa juzgada, si el acto en cuestin no fuese ejecutable, sera posible
demandar la nulidad de cosa juzgada fraudulenta. Dicho criterio torna
inoperante por completo la institucin de la nulidad de cosa juzgada
debido a fraude o colusin.
12.8 Legitimidad
Conforme se desprende del segundo prrafo del artculo 178 del Cdigo Pro-
cesal Civil, tienen legitimidad (activa) para demandar la nulidad de cosa juzgada
fraudulenta la parte o el tercero ajeno al proceso que se considere directamente
agraviado por la sentencia (o tambin -se entiende- por el acuerdo conciliatorio o
transaccional homologado por el Juez).
Es de resaltar que, si bien la norma aludida no hace mencin a los terceros
intervinientes en el proceso, haciendo una interpretacin sistemtica de ella se
puede colegir que aqullos de ninguna manera estn excluidos como sujetos acti-
vos del proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, pues, estando los terceros
ajenos al proceso (que sufrieron agravio directo) facultados para demandar la
referida nulidad, con mayor razn lo estarn los terceros intervinientes en el pro-
ceso fraudulento al conferirle legitimidad su participacin en el proceso viciado.
Al parecer el legislador consider a esta ltima clase de terceros como partes del
proceso fraudulento (lo cual no es muy exacto que digamos), lo que explicara la
omisin descrita.
Puntualizamos que la persona que demande la nulidad de cosa juzgada frau-
dulenta deber sujetarse a los principios exigidos en el Ttulo VI (Nulidad de
los actos procesales) de la Seccin Tercera (Actividad procesal) del Cdigo
Procesal Civil. Tales principios son los de legalidad y trascendencia de la nulidad,
convalidacin y subsanacin o integracin, entre los previstos de modo expreso
(nominado) por nuestro ordenamiento procesal, siendo aplicables adems el resto
de principios que gobiernan la nulidad procesal (como el de independencia, el de
la declaracin judicial, etc.). As tenemos, por ejemplo: a) que no podr deman-
dar la nulidad de cosa juzgada fraudulenta quien, al no plantear la nulidad en la
primera oportunidad que tuvo para hacerlo, la convalid tcitamente (principio de
convalidacin); b) que no tendr xito la pretensin nulificante si la subsanacin
del vicio no ha de influir en el sentido de la resolucin (principio de subsanacin),
como cuando se trata el acto viciado de uno irrelevante; etc.
La legitimidad pasiva reposa, naturalmente, en el (los) sujeto (s) procesal (es)
que cometi (cometieron) el fraude (partes o terceros intervinientes), incluyndose
358
tambin al Juez que dirigi el proceso viciado, siempre que le sea atribuible a su
persona un comportamiento fraudulento.
12.9 Medidas cautelares admisibles

De conformidad con lo dispuesto en el tercer prrafo del artculo 178 del
Cdigo Procesal Civil, en el proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta slo
se pueden conceder medidas cautelares inscribibles.
Entre estas medidas tenemos el embargo en forma de inscripcin y la anotacin
de demanda en los Registros Pblicos.
12.10 Efectos de la nulidad de cosa juzgada fraudulenta

En principio, debe tenerse presente que la interposicin de la demanda de
nulidad de cosa juzgada fraudulenta y su posterior admisin por el rgano juris-
diccional, no trae como consecuencia la suspensin de la ejecucin -si sta fuera
posible- del acto procesal (sentencia o acuerdo conciliatorio o transaccional) que
-se alega- ha adquirido indebidamente la autoridad de cosa juzgada por haberse
cometido fraude en el proceso en que se origina dicho acto. Por lo tanto, el pro-
ceso fraudulento sigue su curso hasta que se produzca su ejecucin o hasta que se
declare judicialmente la nulidad de la cosa juzgada.
Cabe sealar que, tal como lo prev el penltimo prrafo del artculo 178 del
Cdigo Procesal Civil, si la decisin (lase sentencia o acuerdo homologado por
el Juez que pone fin al proceso: conciliacin o transaccin) fuese anulada (por
haberse declarado fundada la respectiva demanda), se repondrn las cosas al estado
que corresponda (para la renovacin, esta vez sin defectos, de los actos procesales
viciados). De esta manera la calidad de cosa juzgada que ostentaba el acto procesal
impugnado deviene en ineficaz, vale decir, es invalidada. Como se observa, la de-
claracin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta no afecta el fondo de la cuestin
debatida en el proceso fraudulento, nicamente retrotrae ste al estado inmediato
anterior en que se produjo el vicio (producindose el denominado reenvo).
Puntualizamos que la nulidad no afectar a terceros de buena fe y a ttulo onero-
so. As lo establece el penltimo prrafo del artculo 178 del Cdigo Procesal Civil.
Si la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta no fuera amparada, el
demandante pagar las costas y costos doblados y una multa no menor de veinte
Unidades de Referencia Procesal. Ello se desprende del ltimo prrafo del artculo
Es de resaltar que, ante el rechazo de la demanda de nulidad de cosa juzgada
fraudulenta, y la consideracin de que el ejercicio de la accin fue irregular o
359
arbitrario, puede el interesado (sujeto pasivo en el proceso de nulidad de cosa

juzgada) demandar la indemnizacin de los daos y perjuicios que haya sufrido,
conforme lo autoriza el artculo 4 del Cdigo Procesal Civil.
12.11 Jurisprudencia casatoria relacionada con la nulidad de cosa juzgada

fraudulenta
En los subpuntos siguientes veremos la jurisprudencia casatoria referida a la
nulidad de cosa juzgada fraudulenta.
12.11.1 Jurisprudencia casatoria relacionada con aspectos generales de

la nulidad de cosa juzgada fraudulenta
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a los aspectos
generales de la nulidad de cosa juzgada fraudulenta, ha establecido lo siguiente:
- ... Nuestro ordenamiento procesal civil ha establecido el mecanismo
legal correspondiente para el cuestionamiento de las sentencias que han
adquirido la calidad de cosa juzgada, el mismo que podr ser ejercido
nicamente en va de accin y no a travs de una articulacin de nuli-
dad... (Casacin Nro. 1999-2000 / Piura, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-01-2001, pgs. 6813-6814).
- ... No es objeto de la nulidad de cosa juzgada fraudulenta revivir un
proceso fenecido, sino establecer si durante su procedimiento se incu-
rrieron en las causales que la invalidan (Casacin Nro. 1169 - 99 / Lima,
- ... La accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, prevista en el
artculo 178 del Cdigo Procesal Civil, persigue anular una sentencia de
mrito, que ha adquirido la calidad de cosa juzgada, expedida mediando
vicios sustanciales causados por dolo, fraude, o colusin, afectando el
derecho a un debido proceso y que en consecuencia no refleja la verdadera
voluntad del ordenamiento jurdico para el caso; su finalidad es distinta
de la de aquella que culmin con el pronunciamiento sujeto a revisin o
nulificacin y, ni tampoco es la contradiccin de lo resuelto en el juicio
anterior, ni un nuevo proceso sobre los mismos derechos... (Casacin
el 30-10-2008, pgs. 23210-23211).
- ... La accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta persigue anular una
sentencia de mrito, que ha adquirido la calidad de cosa juzgada, expe-
dida mediando vicios substanciales causados por dolo, fraude, colusin
360
(...) afectando el derecho a un debido proceso y que en consecuencia, no

refleja la verdadera voluntad del ordenamiento jurdico para el caso; es
accin principal y autnoma, y su finalidad es distinta de la de aquella
que culmin con el pronunciamiento sujeto a revisin o nulificacin y,
definitivamente, no es la contradiccin de lo resuelto en el juicio anterior,
ni un nuevo proceso sobre los mismos derechos... (Casacin Nro. 1886 -
96 / San Martn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 16-05-1998,
pgs. 1044-1045).
- .. El proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta establecido no
puede emplearse como una nueva instancia o una nueva oportunidad para
discutir una materia ya resuelta en un proceso concluido, sino que debe
circunscribirse a verificar si se ha producido el fraude procesal denunciado
en la demanda, anulando solo los actos viciados de fraude... (Casacin
01-2014, pg. 47622).
- ... Tratndose de una accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta una
accin excepcional y extraordinaria[,] slo es procedente en casos ex-
presamente previstos en la Ley, como es el fraude o colusin que afectan
al debido proceso... (Casacin Nro. 4389-2007 / Lima, publicada en el
- ... Si bien el artculo noveno del Ttulo Preliminar del Cdigo acotado
[C.P.C.] dispone que las normas procesales y las formalidades previstas
en dicho Cdigo son imperativas y que sin embargo el Juez adecuar
su exigencia al logro de los fines del proceso, esta facultad no puede
utilizarse cuando un dispositivo como el artculo ciento setentiocho del
Cdigo Procesal Civil seala especficamente los casos en que procede la
nulidad de cosa juzgada fraudulenta, porque implicara la infraccin de
este dispositivo, permitiendo dicho proceso en los casos no contemplados
por ella... (Casacin Nro. 286-2001 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 05-11-2001, pgs. 7902-7903).
- ... Una demanda de nulidad de cosa juzgada, no es la continuacin del
proceso en el que se haya expedido la sentencia que ha adquirido el
carcter de cosa juzgada, sino una pretensin que da origen a un nuevo
proceso, el cual tiene que sujetarse a las normas vigentes al momento
de interponerse (Casacin Nro. 240-95 / Cusco, publicada en el Diario
- ... La nulidad de la cosa juzgada fraudulenta tiene como caractersticas
principales: a) Que es excepcional. Es decir, slo procede su utilizacin
361
frente a causales especficas tipificadas en el ordenamiento jurdico, no

teniendo lugar interpretaciones extensivas o integracin analgica a ma-
teria distintas [sic] de las reguladas por el ordenamiento procesal civil;
b) Que, es residual, es decir, no puede ser usada si en un proceso existen
mecanismos internos y ordinarios que puedan subsanar el vicio ocurrido a
propsito de la comisin del fraude procesal; c) Que, es extraordinario, es
decir, slo se puede cuestionar la autoridad de la cosa juzgada recada en
una sentencia judicial, cuando sta [sic] decisin ha sido obtenida sobre
la base de un engao o simulacin o acto fraudulento, que agravie a tal
punto el espritu de la justicia, [...] que mantener la cosa juzgada sera una
aberracin; y d) Que, es de extensin limitada, es decir, que si se debe
declarar fundada la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, sta
slo alcanza a los actos viciados de fraude... (Casacin Nro. 1432-2006 /
20276-20278).
- ... No se restringe el derecho de accin, cuando por la propia naturaleza
excepcional de la nulidad de cosa juzgada fraudulenta, se restringe su
procedencia a causales especficas previstas en la ley, por ende, no cabe
interpretacin extensiva o integracin analgica a materias distintas de las
reguladas en el ordenamiento procesal civil... (Casacin Nro. 1963-98 /
2066-2067).
- ... La Nulidad de Cosa Juzgada Fraudulenta procede contra toda clase
de procesos, cuestionando frontalmente la cosa juzgada, cuya firmeza
es principal soporte de la seguridad jurdica; de ah su carcter extraor-
dinario que lo distingue de los dems procesos regulados por el Cdigo
Adjetivo [C.P.C.]... (Casacin Nro. 1455-2008 / Piura, publicada en el
- ... Para la procedencia de la Accin de Cosa Juzgada Fraudulenta
conforme a la doctrina, deben concurrir los siguientes requisitos: a) una
sentencia de mrito o sentencia definitiva; b) una sentencia emitida en
un proceso seguido con dolo, fraude, colusin (...) afectando el derecho
a un debido proceso, o un fallo producto de conducta fraudulenta; c)
que con dicha sentencia se haya causado un perjuicio efectivo; d) que
exista una adecuada relacin causal entre las consecuencias daosas
y la sentencia cuestionada; e) que quien demanda la nulidad sea la
persona perjudicada y que adems no haya propiciado o consentido el
acto o proceso fraudulento interponiendo los recursos impugnativos de
ley, y f) que la demanda sea interpuesta dentro del plazo previsto por
362
ley (Casacin Nro. 722 - 97 / Junn, publicada en el Diario Oficial El

Peruano el 26-11-1998, pg. 2134).
- ... El juicio de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, es un proceso de-
clarativo, donde no existe cuanta y es otro proceso respecto del que se
ha solicitado su nulidad y el arancel abonado es el que corresponde a una
cuanta indeterminada... (Casacin Nro. 2598-2001 / Tacna, publicada
- ... El Artculo ciento setentiocho del precitado Cdigo (Procesal Civil)
que regula la accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, no prev
ningn criterio que disponga que si las causales de fraude procesal fueran
cometidas por los Magistrados de Segunda Instancia tenga que accionarse
ante la Sala Superior (Casacin Nro. 725-97 / Arequipa, publicada en el
- ... Los daos y perjuicios que se le hubiera irrogado al recurrente en los
procesos fenecidos que fueron materia de nulidad de cosa juzgada frau-
dulenta, deben ser invocados en la va pertinente, no siendo el incidente
de costas y costos la va adecuada para resolver ese punto... (Casacin
Nro. 1240-01 / Huaura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-
10-2001, pg. 7766).
- ... La legislacin vigente no prev la suspensin del proceso de desalojo
por ocupacin precaria ni a pedido de parte ni de oficio por el Juez, por
el hecho de que la demandada interponga demanda de nulidad de cosa
juzgada fraudulenta contra la sentencia emitida en proceso de nulidad de
acto jurdico que declar nulo el ttulo de propiedad de la demandada...
el 31-05-2002, pg. 8808).
12.11.2 Jurisprudencia casatoria relacionada con el fraude y la colusin

procesal
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al fraude y la co-
lusin procesal, ha establecido lo siguiente:
- ... La demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta por tener el ca-
rcter de excepcional, debe tener como sustento la conducta calificada
como deshonesta, en que habran incurrido las partes procesales o el
mismo Juez... (Casacin Nro. 2805-2000 / Arequipa, publicada en el
363
- ... El fraude procesal [...] debe entenderse como el acto u omisin de

una de las partes que -mediante el engao, el ardid o la astucia- estn
dirigidas [sic] a inducir al Juez a error para obtener un fallo favorable...
Peruano el 02-10-2007, pgs. 20787-20788).
- ... Compone el concepto de fraude procesal todos los artificios, maqui-
naciones, ardides y engaos que la malicia humana puede introducir en
el proceso con la finalidad de violar alevosamente la ley, amparndose en
la autoridad de la sentencia o en la estabilidad de los actos procesales...
(Casacin Nro. 1300-2001 / Ancash, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 01-04-2002, pgs. 8501-8502).
- ... Se considera fraude procesal a toda maniobra de las partes, de terceros,
o del Juez que tienda a obtener o dictar una sentencia con fines ilcitos.
La doctrina reconoce varias modalidades, pero todas ellas contienen una
infraccin a la regla moral... (Casacin Nro. 1399-2004 / Piura, publicada
- ... El fraude procesal es un acto doloso destinado a desnaturalizar el
normal desarrollo de un proceso, provocando situaciones injustas que
afecten los intereses de una o ambas partes y eventualmente de terce-
ros... (Casacin Nro. 1432-2006 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 03-09-2007, pgs. 20276-20278).
- ... La sentencia declara como hecho establecido la colusin del recurrente
con los jueces que intervinieron en primera y segunda instancia del pro-
ceso sobre obligacin de dar suma de dinero, lo cual consiguientemente
determina la concurrencia de fraude procesal por haberse seguido el pro-
ceso con inexactitud consciente y engaosa, como la afectacin al debido
proceso por haber optado el demandante por un Juez incompetente en
forma deliberada... (Casacin Nro. 1951-98 / Ica, publicada en el Diario
- ... El fraude procesal tambin se reproduce [sic -lase se produce-] cuando
existe fraude a la ley, el cual puede presentarse cuando se tramita una
materia en una va que no le corresponde... (Casacin Nro. 1240-01 /
7765-7766).
- ... La nulidad de la cosa juzgada fraudulenta a que se refiere el artculo
178 del Cdigo Procesal Civil [...] requiere que el actor describa el acto
fraudulento y qu [sic -lase y que-] ese acto haya violado el debido
364

El Peruano el 30-11-2001, pg. 8027).
- ... Si bien los medios de prueba [...] demuestran la existencia de una
relacin religioso - espiritual (compadrazgo) entre el Juez de la causa
y el abogado del Banco [parte procesal], tales medios de prueba per se
no demuestran que en la tramitacin del proceso judicial [...] se hayan
coludido el Juez y una de las partes del proceso, con el objeto de obtener
una sentencia judicial contraria a la voluntad de la Ley... (Casacin Nro.
2007, pgs. 19171-19176).
- ... La sentencia que ordena se extienda en escritura pblica un docu-
mento falsificado, como se ha establecido en la instancia, constituye
un claro ejemplo de cosa juzgada fraudulenta, pues se ha utilizado los
mecanismos del proceso para cohonestar un acto doloso, lo que ya de
por s descalifica el mandato judicial, pues lo que es ilcito no puede
convertirse en lcito en virtud de un proceso judicial... (Casacin Nro.
2006, pgs. 15607-15608).
12.11.3 Jurisprudencia casatoria relacionada con el objeto de debate en

el proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al objeto de debate
en el proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, ha establecido lo siguiente:
- ... Respecto a la interposicin de la demanda de nulidad de cosa juzgada
fraudulenta este es un mecanismo procesal que pretende atacar la nulidad
formal, y no material, de la cosa juzgada; sin embargo, sus fines estn
claramente establecidos por Ley ms si con la instauracin de este tipo
de procesos, por seguridad jurdica, no se detiene los efectos del proceso
sujeto a nulidad... (Casacin Nro. 294-2001 / Hunuco, publicada en el
- ... Una demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta no es la con-
tinuacin del proceso en el que se haya expedido la sentencia que ha
adquirido la calidad de cosa juzgada, sino una pretensin que da origen
a un nuevo proceso, el cual tiene que sujetarse a las normas vigentes al
momento de interponerse; por ende no es su objeto revivir un proceso
fenecido, sino establecer si durante su procedimiento se incurrieron en las
causales sealadas taxativamente en el artculo 178 del Cdigo Adjetivo
[C.P.C.], siendo improcedente revisar la cuestin de fondo... (Casacin
365
Nro. 961-2008 / Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-

09-2008, pg. 22922).
- ... La nulidad de cosa juzgada fraudulenta tiene una finalidad distinta
del proceso que culmin con el pronunciamiento sujeto a revisin, y
definitivamente, no es la contradiccin de lo resuelto en el juicio an-
terior, ni un nuevo proceso sobre los mismos derechos... (Casacin
02-12-2002, pg. 9585).
- ... La figura de la nulidad de cosa juzgada fraudulenta no incide contra
el proceso mismo sino contra determinada resolucin bajo alegaciones
expresadas en la ley, siendo as, no cabe el anlisis respecto al fondo
mismo de esta litis, en la medida que la pretensin importa una eventual
afectacin al principio constitucional de la cosa juzgada... (Casacin Nro.
pg. 53323).
- ... Si bien el artculo 178 del Cdigo Procesal Civil seala: Si la
decisin fuese anulada se repondrn las cosas al estado que corres-
ponda ello no est referido a decidir sobre el fondo del asunto que
fue discutido en el proceso que se pretende nulificar, sino al proceso
nulo en s, pues en el proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta
no corresponde ventilar el fondo del otro asunto... (Casacin Nro.
3498-2012 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-
09-2013, pg. 42642).
- ... En el proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta solamente es
materia de conocimiento las causales sealadas taxativamente en el Art-
culo ciento setentiocho del Cdigo adjetivo, por ende no puede revisarse
nuevamente la cuestin o materia de fondo del proceso fenecido... (Ca-
18-01-2000, pgs. 4583-4584).
- ... La va de accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta est reser-
vada para aquellos procesos seguidos con dolo, fraude, colusin (...)
contraviniendo el debido proceso, y en consecuencia no puede servir para
obtener un nuevo examen de derecho de un asunto sentenciado de forma
definitiva... (Casacin Nro. 557-99 / Chincha, publicada en el Diario
- ... En el proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta solamente
son materia de conocimiento las causales sealadas taxativamente en el
366
artculo 178 del Cdigo Procesal Civil (fraude o colusin), no correspon-

diendo revisarse nuevamente la cuestin o materia de fondo del proceso
fenecido... (Casacin Nro. 1716-2007 / Lima, publicada en el Diario
- ... La litis versa sobre nulidad de cosa juzgada fraudulenta, en la que
nicamente se verifica si las sentencias objeto de anlisis judicial han sido
expedidas con fraude o colusin, aspectos a los que se cie la actividad
probatoria, no as aquellas cuestiones de hecho debatidas en la causa sub
anlisis... (Casacin Nro. 1452-2006 / Ica, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 31-01-2007, pg. 18672).
- ... La citada pretensin [sobre nulidad de cosa juzgada fraudulenta]
tiene carcter extraordinario no constituyendo una tercera instancia, [...]
en donde se revise nuevamente el fondo del asunto, sino una accin de
carcter residual que solamente se puede fundar en uno o algunos de los
supuestos previstos en el artculo ciento setentiocho del Cdigo Procesal
Civil... (Casacin Nro. 3670-01 / Santa, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 01-04-2002, pg. 8559).
- ... El proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta o accin de revi-
sin civil no constituye una nueva va para revalorar la prueba actuada
en el proceso primigenio ni debatir hechos que ya han sido materia de
pronunciamiento judicial [...] -lo que afectara la cosa juzgada y la segu-
ridad jurdica-, pues su objeto es constatar si en el proceso cuestionado
se ha actuado con fraude o colusin que signifique afectacin al debido
El Peruano el 02-10-2006, pg. 17139).
- ... El proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta no es aquel que sirva
para revalorar la prueba del proceso anterior ni para salvar las omisiones
en el aporte o actuacin de la prueba que se hubiera tenido en aquel...
Peruano el 30-01-2006, pgs. 15364-15365).
- ... La accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, prevista en el art-
culo 178 del Cdigo Procesal Civil, no tiene por objeto reabrir el debate
sobre el tema de fondo decidido [...]; no es contradictorio [sic -lase no es
contradictoria-] de lo ya resuelto, sino que ataca la cosa juzgada cuando
sta es consecuencia de fraude procesal o colusin... (Casacin Nro.
4339-2006 / Piura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-02-
2007, pg. 18847).
367
- ... El proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta [...] no es contradic-

torio de lo resuelto en otro juicio, sino que ataca a la cosa juzgada, cuando
es consecuencia de vicios sustanciales causados por actos realizados con
fraude, o colusin, afectando el derecho a un debido proceso, al generar
indefensin, y en todo caso, tales vicios deben ser de tal trascendencia que
a no mediar ello, el resultado habra sido otro... (Casacin Nro. 1485-
2008 / Piura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-12-2008,
pgs. 23453-23454).
- ... La naturaleza del proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta no
busca revisar las nulidades procesales en que se pudo haber incurrido en
un proceso ya concluido, y, que no fueron impugnadas en su momento,
sino, que su naturaleza responde a efectuar el anlisis de la existencia
de dolo o fraude, realizado por una o ambas partes, o por el Juez o por
ste y aqullas, causando ello la afectacin al debido proceso, segn el
artculo ciento setentiocho del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro.
2007, pg. 20728).
- ... La nulidad de cosa juzgada fraudulenta es una pretensin nulificante,
que se sustenta en los vicios sustanciales de la resolucin que contenga la
calidad de cosa juzgada; no se discute el fondo del asunto de lo resuelto
en el anterior proceso, sino que aqulla se circunscribe a la invocacin del
fraude procesal, segn lo dispuesto en el artculo ciento setentiocho del
Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 2298-1999 / Junn, publicada
- ... La nulidad de cosa juzgada fraudulenta no constituye la revisin del
aspecto de fondo de un proceso fenecido, sino simplemente si en dicho
proceso ha ocurrido un fraude procesal que ha influido sobre el sentido
de la resolucin... (Casacin Nro. 2991-2000 / Lambayeque, publicada
- ... Por su propia naturaleza, el proceso de nulidad de cosa juzgada frau-
dulenta, cuya regulacin est contenida en el artculo 178 del Cdigo
Adjetivo [C.P.C.], no es contradictorio de lo resuelto en otro juicio, sino
que ataca a la cosa juzgada, cuando es consecuencia de vicios sustanciales
causados por actos realizados mediante dolo, fraude o vicios que violen
el debido proceso, al generar indefensin y, en todo caso, tales vicios
deben ser de tal trascendencia, que al no mediar ello, el resultado habra
sido otro... (Casacin Nro. 1525-2001 / Huaura, publicada en el Diario
368
- ... Los cuestionamientos efectuados no atacan vicios que afecten a la

sentencia emitida en el proceso de Obligacin de Dar Suma de Dinero,
sino tan slo a la adjudicacin, la que se produjo en ejecucin de sentencia
y que no es lo que corresponde atacarse en procesos como el de autos
[sobre nulidad de cosa juzgada fraudulenta] de acuerdo con el artculo
ciento setentiocho del Cdigo Procesal acotado [C.P.C.]... (Casacin Nro.
pgs. 8306-8307).
- ... El recurrente no puede pretender utilizar como argumento de defen-
sa, lo acontecido dentro de otro proceso judicial, distinto a ste, que sea
ajeno al vicio que sustenta esta pretensin de nulidad de cosa juzgada
fraudulenta... (Casacin Nro. 4408-2006 / Cajamarca, publicada en el
- ... Es errada la conclusin a la que arriba el Colegiado cuando sostiene
que la posesin que ejerce la accionada se produce en el ejercicio del
derecho de propiedad que le ha sido restituido como consecuencia de
la accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, pues (...) la sentencia
que declara la nulidad de cosa juzgada fraudulenta no est dirigida a que
se restituya ningn derecho de propiedad a los justiciables, sino que su
finalidad est orientada a declarar la nulidad de una sentencia que se ha
seguido con fraude o colusin, afectando el derecho a un debido proce-
so (Casacin Nro. 1371-99 / Ucayali, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 28-12-1999, pg. 4411).
12.11.4 Jurisprudencia casatoria relacionada con el objeto de impug-

nacin (sentencia, acuerdo conciliatorio o transaccional) en el
proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al objeto de impug-
nacin (sentencia, acuerdo conciliatorio o transaccional) en el proceso de nulidad
de cosa juzgada fraudulenta, ha establecido lo siguiente:
- ... La resolucin que pone fin al proceso expedida dentro de un proceso
judicial con la categora de cosa juzgada, slo puede ser cuestionada va
nulidad de cosa juzgada fraudulenta... (Casacin Nro. 1699-2000 / Santa,
- ... El primer requisito para intentar la accin de nulidad de cosa juzgada
fraudulenta, es que se haya seguido un proceso, y que haya terminado
por sentencia o por acuerdo homologado [...]. No aparece de autos que
se haya seguido proceso judicial [...], por lo que mal podra demandarse
369
la nulidad de cosa juzgada fraudulenta... (Casacin Nro. 2109-2005 /

Nasca - Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 29-02-2008,
pgs. 21561-21562).
- ... El artculo ciento setentiocho del Cdigo Procesal Civil [sobre la nu-
lidad de cosa juzgada fraudulenta] no realiza distincin alguna respecto
de si la sentencia cuya nulidad se pretende es una que deba gozar de la
calidad de cosa juzgada formal o material, por tanto, en razn de que la
norma no establece diferenciacin alguna, el Juzgador no est autorizado
a introducir ninguna sub - divisin, debiendo analizar ambos tipos de
casos por igual... (Casacin Nro. 2784-06 / Lima, publicada en el Diario
- ... Slo son pasibles de nulidad de cosa juzgada fraudulenta las sentencias
que hacen cosa juzgada material, protegidas por la excepcin de cosa
juzgada, y no las de cosa juzgada formal, como es la de otorgamiento de
pensin alimenticia... (Casacin Nro. 3219-2001 / La Libertad, publicada
- ... La transaccin objeto de homologacin judicial puede ser objeto de un
proceso de revisin civil [entindase proceso de nulidad de cosa juzgada
fraudulenta], porque al igual que una sentencia, una vez firme, tienen la
calidad de cosa juzgada... (Casacin Nro. 2951-2005 / Lima, publicada
- ... Una transaccin judicial [...] tiene la autoridad de cosa juzgada, la
cual solamente puede ser dejada sin efecto mediante la accin de nulidad
de cosa juzgada fraudulenta conforme a lo dispuesto en el artculo ciento
setentiocho del Cdigo Procesal Civil, lo cual no se ha producido en el
presente caso, resultando por ello que mientras no sea anulada conforme
a ley el acuerdo de transaccin judicial, esta produce todos sus efectos...
Peruano el 01-10-2001, pgs. 7777-7778).
- ... Un auto no puede ser objeto de nulidad de cosa juzgada fraudulenta
por cuanto con los autos se sustancia el proceso cuando requieren actos
de trmite... (Casacin Nro. 1567-2001 / Junn, publicada en el Diario
- ... La resolucin que declara improcedente un recurso de casacin no
puede ser materia del proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta...
el 05-11-2001, pgs. 7902-7903).
370
- ... En este caso se ha demandado la nulidad del embargo, remate, adju-

dicacin y actos concomitantes, al amparo del Artculo ciento setentiocho
del Cdigo Procesal Civil (...); esto implica que no se solicita la nulidad
de la sentencia, sino la ejecucin de la misma, lo que es contrario a la
nulidad de la cosa juzgada fraudulenta, que slo permite anular lo actuado
en la ejecucin del fallo, si tambin se anula la sentencia (Casacin Nro.
1566-T-97 / Piura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 07-07-
1998, pg. 1409).
- ... Atendiendo a sus efectos y en concordancia con lo dispuesto en los
Artculos setecientos veintids, ciento veintiuno, ciento veintitrs inciso
uno y ltimo prrafo (del C.P.C.) debe homologarse la resolucin que
resuelve la contradiccin en un proceso de ejecucin de garantas a una
resolucin definitiva susceptible de ser cuestionada al amparo del Art-
culo ciento setentiocho del Cdigo Procesal Civil (referido a la accin
de nulidad de cosa juzgada fraudulenta) (Casacin Nro. 1365-96 / La
Libertad, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 25-04-1998, pg.
764).
- ... La accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta hecha valer (...)
contra la sentencia en el procedimiento de declaratoria de herederos ab
intestato, es improcedente e inaplicable el Artculo ciento setentiocho (del
C.P.C.) (...); con tanta mayor razn si contra esa sentencia puede hacer
valer las acciones de peticin o reivindicacin de herencia (Casacin
Nro. 1464-99 / Tumbes, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 06-
04-2000, pg. 4964).
- ... No procede el ejercicio de esta pretensin (de nulidad de cosa juzgada
fraudulenta) en materia de garantas constitucionales debido a que, los
derechos con rango constitucional que se pretenden mantener o reparar
requieren necesariamente de una tramitacin idnea por su rapidez y
oportunidad, vale decir, de un procedimiento breve y expeditivo que no
admita la dilacin de un proceso comn, de modo que en el supuesto
de admitir el surgimiento de un nuevo proceso para revivir el anterior
importara desconocer la naturaleza especial de las acciones de garan-
ta convirtindolas en ineficaces al cumplimiento de los fines que le
son propios de acuerdo con su naturaleza jurdica... (Casacin Nro.
1999, pg. 2475).
- ... No es posible iniciar un proceso de nulidad de cosa juzgada fraudu-
lenta contra uno de amparo, dado que ambos procesos gozan del carcter
371
extraordinario y residual, que implica de modo inevitable que se excluyan

mutuamente... (Casacin Nro. 365-T-97 / Ancash - Chimbote, publicada
- ... Las demandas sobre nulidad de cosa juzgada fraudulenta, que se
tramitan en la va de conocimiento, orientadas a dejar sin efecto las sen-
tencias que declaran fundada una demanda de amparo, en el supuesto de
ser admitidas a trmite, hacen ilusoria la administracin de justicia en
materia de garantas constitucionales, razn por la que deben ser rechaza-
das liminarmente. (...) Que, adems cuestionar en la va de conocimiento
la validez de una sentencia recada en un proceso sobre Accin de Am-
paro imposibilitara la adecuada efectividad del fallo, cuando se trata de
pretensiones que exigen una respuesta inmediata frente a la amenaza o
violacin de derechos constitucionales por accin u omisin de parte
de cualquier autoridad, funcionario o persona; (...) en consecuencia, si
esto es as, resulta intil detenerse a examinar si la demanda (...) cumple
con los requisitos que seala el Artculo ciento setentiocho del acotado
(C.P.C.) (Casacin Nro. 2490-98 / Junn, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 14-06-1999, pgs. 2991-2992).
- ... La condena en costas es una consecuencia de la sentencia y por s sola
no es revisable va nulidad de cosa juzgada (fraudulenta)... (Casacin
Nro. 1690 - 2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
30-10-2000, pg. 6416).
12.11.5 Jurisprudencia casatoria relacionada con la legitimacin (activa

y pasiva) en el proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la legitimacin
(activa y pasiva) en el proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, ha esta-
- ... El prrafo segundo del artculo ciento setentiocho del Cdigo Pro-
cesal Civil establece que puede demandar la nulidad [de cosa juzgada
fraudulenta] la parte o el tercero ajeno que se consideren directamente
agraviados por la sentencia, en consecuencia es necesario que para que
una accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta sea declarada fundada
debe existir un perjuicio latente en contra de quin [sic -lase de quien-]
se considere afectado... (Casacin Nro. 2836-01 / Lima, publicada en
- ... El propio accionante ha reconocido que no impugn la sentencia re-
putada fraudulenta, razn por la que la negligencia de su parte no puede
372
servir de sustento para, accionar, salvo que el fraude consista, y de esta

manera est afirmado en la demanda, en que no se le permiti ejercitar
su derecho a la doble instancia o que el fraude o colusin tenga que ver
con cuestiones referidas a la notificacin de la resolucin que pone fin al
proceso, de modo tal que por lo menos se advierta que el accionante no
haya sido negligente frente a la comisin del fraude procesal... (Casacin
17-09-2000, pg. 6297).
- ... El segundo prrafo del numeral antes glosado [art. 178 del C.P.C.]
establece quines pueden ser los legitimados activos para demandar [la
nulidad de cosa juzgada fraudulenta], sealndose que lo son la parte y
el tercero ajeno al proceso que se considere [sic] directamente agraviados
con la sentencia; en tal orden de ideas, fluye que slo puede demandar [la]
nulidad de cosa juzgada fraudulenta la parte o el tercero ajeno al proceso
que se consideran directamente agraviados por la resolucin judicial que
pretenden nulificar y no el causante del fraude... (Casacin Nro. 3852-
2006 / Loreto, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-09-2008,
pgs. 22651-22652).
- ... La nulidad es una situacin no querida en el proceso, por implicar
un retroceso en el iter procesal, lo que implica prolongar el tiempo en la
solucin del conflicto de intereses, y en virtud de ello, conforme a la teora
general de las nulidades, que rige la nulidad de cosa juzgada fraudulenta,
existen principios que estn destinados a autolimitar su utilizacin de
modo que no se utilice tal medio impugnatorio de manera maliciosa e
indiscriminada. Uno de esos principios es el de proteccin, que guarda
relacin con la doctrina de los hechos propios, y que se encuentra recogido
en el precepto nemo auditor propiam turpitudine allegans, conforme al
cual quien dio lugar o propicio [sic -lase propici-] el vicio no puede
solicitar la nulidad, con lo cual se busca evitar que quien realiza o propi-
cia el acto viciado pueda tener la posibilidad de elegir cuales [sic -lase
cules-] deben ser sus efectos, es decir aceptarlos si le son favorables o
denunciarlos si les son [sic -lase si le son-] adversos, pues ello atenta
contra los principios de lealtad y buena fe procesal... (Casacin Nro.
1376-02 / San Romn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-
05-2003, pgs. 10590-10591).
- ... La demandante [...] no fue parte en ese proceso y normalmente, al ter-
cero que no particip en el proceso no le reflejan directamente los efectos
de la cosa juzgada, pero si ste se ve perjudicado con una sentencia firme,
tiene expedito su derecho a una tutela jurisdiccional efectiva, y puede
373
plantear la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, tal como lo

faculta el artculo 178 del Cdigo Procesal Civil. [...] En consecuencia,
hay error procesal cuando se exige que un tercero, que no particip en el
proceso cuestionado, agote los medios de defensa en ese juicio, lo que
es necesario rectificar... (Casacin Nro. 899-2004 / Lima, publicada en
- ... Al encontrarnos avocados al conocimiento de un proceso de nulidad
de cosa juzgada fraudulenta, se debe evaluar y resolver las alegaciones
contenidas en la demanda, tendientes a acreditar si el proceso anterior se
sigui con fraude o colusin, afectndose el derecho a un debido proce-
so, el cual puede ser cometido por una o por ambas partes o por el juez
o por ste y aqullas conforme as lo seala el artculo 178 del Cdigo
Procesal Civil; razn por la que tambin resulta necesaria la intervencin
litisconsorcial de quienes iniciaron el proceso donde se expidi la sen-
tencia materia de la presente accin, siendo predecible que la decisin a
recaer les va a afectar... (Casacin Nro. 165-2002 / Lima, publicada en
- ... El proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta debe seguirse con
citacin del Poder Judicial, representado por su Procurador Pblico y no
necesariamente con los magistrados que intervinieron en el proceso que
se quiere nulificar, ya que lo hicieron como integrantes de rganos del
Poder Judicial, y su responsabilidad personal, si la hay, se les exige en
otra va (Casacin Nro. 1473 - 97 / Cajamarca, publicada en el Diario
- ... Solamente ser posible expedir una resolucin vlida en el presente
proceso (de nulidad de cosa juzgada fraudulenta) cuando los magistrados
afectados sean debidamente emplazados (Casacin Nro. 1855-98 / Ica,
- ... Solamente ser posible expedir una resolucin vlida en el presente
proceso [sobre nulidad de cosa juzgada fraudulenta] cuando todas las
partes afectadas sean debidamente emplazadas, ya que de lo contrario se
les estara condenando sin ser odos, afectando el derecho de defensa. [...]
no habindose procedido de esa manera, al no haber incorporado como
litisconsortes necesarios a los magistrados que se menciona [magistrados
de primera y segunda instancia], se ha incurrido en causal de nulidad pre-
vista por el artculo ciento setentiuno del Cdigo Procesal Civil, mxime
que sta es manifiesta... (Casacin Nro. 1951-98 / Ica, publicada en el
374
- ... Los secretarios de juzgado y especialistas legales no se encuentran

comprendidos como sujetos pasivos en el artculo 178 del Cdigo Procesal
Civil que regula la accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta... (Ca-
el 03-02-2003, pg. 10080).
12.11.5.1 Jurisprudencia casatoria relacionada con el carcter residual

de la nulidad de cosa juzgada fraudulenta
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al carcter residual
de la nulidad de cosa juzgada fraudulenta, ha establecido lo siguiente:
- ... Cuando exista alguna posibilidad que el vicio pueda ser subsanado de
otra forma, la nulidad de cosa juzgada fraudulenta debe rechazarse, dada
la residualidad de dicho proceso... (Casacin Nro. 1269-2013 / Lima,
- ... La accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta es de carcter resi-
dual, y [...] solamente se puede invocar despus de que se haya verificado
la imposibilidad de reparar la afectacin al debido proceso dentro de
la misma causa judicial en la que se produjo... (Casacin Nro. 2074-
05 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-06-2006, pg.
16142).
- ... Una de las caractersticas del proceso de nulidad de cosa juzgada
fraudulenta es el de ser residual, esto es, slo procede como ltimo recurso
para cuestionar la existencia de fraude o colusin que afectan el debido
proceso, ello en razn a que es principio general para el derecho procesal
que toda nulidad es relativa y, por tanto, convalidable o subsanable, salvo
aquellas que, por afectar gravemente el debido proceso, no produzcan
los efectos para los cuales estaban destinados; en tal sentido, tanto la
doctrina como reiteradas ejecutorias de esta Corte Suprema de Justicia
son uniformes al exigir que el demandante debe haber agotado todos los
medios a su alcance para cuestionar, dentro del mismo proceso, los actos
o resoluciones que le causan agravio, salvo que la nulidad de cosa juzgada
fraudulenta se sustente precisamente en el hecho de no haber sido consi-
derado como parte del proceso o se le impida actuar los mecanismos de
impugnacin para subsanar el vicio incurrido... (Casacin Nro. 2726-06
/ Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-10-2007, pgs.
20795-20796).
- ... La nulidad de cosa juzgada fraudulenta es de carcter residual, es
decir, no puede ser usada si en un proceso existen mecanismos internos y
375
ordinarios que puedan subsanar el vicio ocurrido a propsito de la comi-

sin del fraude procesal... (Casacin Nro. 1473-2002 / Lima, publicada
- ... Una de las caractersticas de la nulidad de cosa juzgada fraudulenta es
la de su residualidad, esto es, que no puede ser utilizada si existen otros
mecanismos internos y ordinarios con las cuales [sic -lase con los cuales-]
se subsane el vicio denunciado, de donde se tiene que es imprescindible
el haber agotado todos los mecanismos previos dentro de un proceso para
su cuestionamiento... (Casacin Nro. 2882-2005 / Puno, publicada en el
- ... Entre otras caractersticas de la pretensin nulificante de cosa juzgada
fraudulenta, destaca la idea de que se trata de un remedio excepcional y
residual; es decir, es excepcional, por cuanto opera en las circunstancias
que slo la ley procesal establece, y es residual (subsidiario), por cuanto
opera cuando por lo menos el perjudicado haya intentado agotar los
mecanismos impugnativos internos del proceso en el que se ha expedido
la resolucin fraudulenta, de ah que funciona como ltima ratio para
enervar o impedir la produccin de la cosa juzgada viciada con fraude
procesal. (...) Que, por tal razn, debe entenderse que la desviacin de
los fines del proceso (...), la cual es ocasionada por los sujetos que par-
ticipan en el fraude, es por cualquier circunstancia en la que el sujeto
perjudicado no pudo enervar su produccin pese (a) haber ejercitado las
vas impugnativas internas; en cambio, si deja consentir con el fallo que
lo perjudica, no puede esgrimir a posteriori las deficiencias de que ado-
leci la tramitacin de la causa, pues de haber impugnado tambin cabe
la posibilidad de que hubiere conseguido que el fraude sea atacado, y de
ser el caso, enmendado... (Casacin Nro. 3145-99 / Arequipa, publicada
- ... La demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta por tener el ca-
rcter excepcional o de ltima ratio, slo procede en casos excepcionales
en los cuales el accionante ha agotado en otras acciones el derecho que
invoca... (Casacin Nro. 1111-2001 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 05-11-2001, pg. 7986).
- ... La pretensin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta exige como uno
de sus presupuestos que quien interpone la demanda no haya consentido
con los efectos del acto cuestionado... (Casacin Nro. 2255-04 / Lam-
14350-14351).
376
- ... Habiendo la recurrente consentido la sentencia del proceso original,

no puede sustituir su negligencia procesal con una demanda de nulidad de
cosa juzgada fraudulenta... (Casacin Nro. 2690-2001 / Cusco, publicada
- ... El recurrente en el proceso que se cuestiona, interpuso recurso de
casacin impugnando la sentencia de vista cuya nulidad se pretende con
la presente accin (de nulidad de cosa juzgada fraudulenta) y en el mis-
mo, no dedujo denuncia alguna referente al pronunciamiento extrapetita
ahora alegado, por lo que no puede pretender su renovacin mediante este
proceso, por ser de carcter residual (Casacin Nro. 160-2000 / Cono
Norte, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-08-2000, pgs.
6140-6141).
12.11.6 Jurisprudencia casatoria relacionada con el plazo u oportunidad

para demandar la nulidad de cosa juzgada fraudulenta
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al plazo u opor-
tunidad para demandar la nulidad de cosa juzgada fraudulenta, ha establecido lo
siguiente:
- ... El artculo 178 del Cdigo Procesal Civil, en relacin al plazo para
interponer la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, establece
dos supuestos: i) Hasta dentro de seis meses de ejecutada la sentencia
y; ii) Hasta dentro de seis meses de haber adquirido la calidad de cosa
juzgada, si es que la sentencia no fuera ejecutable. De lo antes expuesto,
se desprende que el plazo referido [...] es uno de caducidad... (Casacin
el 30-10-2008, pgs. 23210-23211).
- ... El artculo ciento setentiocho de nuestro ordenamiento procesal civil
dispone que la demanda en comento [sobre nulidad de cosa juzgada
fraudulenta] puede interponerse dentro de los seis meses de ejecutada la
sentencia cuestionada o de haber adquirido la calidad de cosa juzgada, si
no fuere ejecutable; plazo que en definitiva es uno de caducidad por medio
del cual se extingue el derecho y la accin correspondiente conforme al
artculo 2003 del Cdigo Civil... (Casacin Nro. 3201-2002 / Ayacucho,
- ... El artculo 178 del Cdigo Procesal Civil [sobre la nulidad de cosa
juzgada fraudulenta] seala expresamente que, Hasta dentro de seis
meses de ejecutada (...) puede demandarse, a travs de proceso de co-
nocimiento, la nulidad de una sentencia (...), plazo de caducidad que
377
no puede ser suspendido ni extendido... (Casacin Nro. 130-2008 / La

libertad, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-10-2008, pgs.
23210-23211).
- ... El plazo establecido en el artculo ciento setentiocho del referido
Cdigo Procesal [C.P.C., sobre el plazo para interponer la demanda de
nulidad de cosa juzgada fraudulenta], es de caducidad, por lo tanto no
admite interrupcin ni suspensin, salvo la imposibilidad de reclamar
el derecho ante un tribunal peruano... (Casacin Nro. 1450-2005 /
15020).
- ... La presente demanda [sobre nulidad de cosa juzgada fraudulenta] se
interpuso fuera del plazo previsto por el artculo ciento setentiocho del
Cdigo adjetivo [C.P.C.], por lo que al desestimarse la misma en base
a la caducidad de la accin, no se ha contravenido el debido proceso...
Peruano el 01-03-2001, pg. 6983).
- ... Es fundamental para la admisin de la demanda de nulidad de cosa
juzgada fraudulenta, que sta se interponga dentro del plazo de caduci-
dad, siendo indiferente que una anterior demanda se hubiera declarado
improcedente in limine por el Juez Civil... (Casacin Nro. 1886-96 / San
Martn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 16-05-1998, pgs.
1044-1045).
- ... El primer prrafo del artculo ciento setenta y ocho del acotado Cdigo
Procesal [C.P.C.] establece que hasta dentro del plazo de seis meses se
puede interponer la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta,
entendindose que tal plazo es el mximo que otorga la ley, el mismo que
rige para dos supuestos: en caso de resoluciones ejecutables, el cmputo
parte desde su ejecucin, mientras que en las resoluciones no ejecutables,
desde que han adquirido la calidad de cosa juzgada... (Casacin Nro.
pg. 16924).
- ... El artculo 178 del Cdigo Procesal Civil establece dos supuestos para
proponer la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta: 1) Si se
trata de una sentencia ejecutable: en cuyo caso el plazo para interponer
la demanda se computa a partir de la ejecucin de la sentencia o resolu-
cin homologada y vence a los seis meses de ejecutada la decisin; y 2)
Si se trata de una sentencia inejecutable (sentencia declarativa): en cuyo
caso el plazo corre a partir de la fecha en que la resolucin haya quedado
378
ejecutoriada... (Casacin Nro. 780-2004 / Huaura, publicada en el Diario

- ... Se debe tener presente lo dispuesto por el artculo ciento setentiocho,
primer prrafo, del Cdigo Procesal Civil segn el cual Hasta dentro de
seis meses de ejecutada o de haber adquirido la calidad de cosa juzga-
da, si no fuere ejecutable puede demandarse, a travs de un proceso de
conocimiento la nulidad de una sentencia o la del acuerdo de las partes
homologado por el Juez que pone fin al proceso, alegando que el proceso
que se origina ha sido seguido con fraude, o colusin, afectando el de-
recho a un debido proceso, cometido por una, o por ambas partes, o por
el Juez o por ste y aquellas. [...] Lo expuesto en la norma glosada hace
una diferencia entre una sentencia ejecutable y una no ejecutable, ms
no distingue [sic -lase mas no distingue-] entre sentencias constitutivas,
declarativas o de condena. La distincin radica en que tratndose de sen-
tencias no ejecutables el cmputo del plazo para cuestionar esta ltima
sentencia opera desde que queda firme, ms no as [sic -lase mas no
as-] para el caso de una sentencia ejecutable cuyo cmputo debe hacerse
desde que la misma sea ejecutable... (Casacin Nro. 1420-2007 / Puno,
- ... El cmputo del plazo de las sentencias declarativas y constitutivas
en materia de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, se efecta desde
que la sentencia se encuentra firme, pues ellas no ameritan propiamente
ejecucin... (Casacin Nro. 1360 - 2000 / La Libertad, publicada en el
- ... El artculo ciento setentiocho del Cdigo Procesal Civil establece que
hasta dentro de seis meses de ejecutada o de haber adquirido la calidad
de cosa juzgada, si no fuere ejecutable, se puede demandar la nulidad de
cosa juzgada fraudulenta, respecto de una sentencia o la del acuerdo de las
partes homologado por el Juez que pone fin al proceso; en consecuencia,
si la sentencia o el acuerdo de las partes homologado por el Juez fuera
ejecutable, es requisito indispensable para interponer la demanda que
previamente haya sido ejecutada; [...] quien omite el cumplimiento de
lo ordenado en el fallo o en el acuerdo homologado, no puede recurrir
al Poder Judicial o demandar la nulidad de l, porque no ha acatado lo
resuelto en el Poder Judicial... (Casacin Nro. 1750-2004 / Ica, publicada
- ... El artculo ciento setentiocho del Cdigo Procesal Civil claramente
establece que cuando se trata de un acuerdo de las partes homologado
379
por el Juez o de una sentencia que fuera ejecutable, la nulidad de la cosa

juzgada fraudulenta debe ser interpuesta despus de ser ejecutada...
(Casacin Nro. 1182-2001 / San Romn, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 01-10-2001, pg. 7760).
- ... Tratndose de sentencias ejecutables, el plazo para interponer la
demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta es hasta los seis meses
de ejecutada la decisin judicial... (Casacin Nro. 559-2000 / Hunuco,
- ... Se debe entender como ejecutada una sentencia cuando, del mismo
modo, todo lo que se haya decidido u ordenado en la resolucin se haya
cumplido por el obligado [...]; en tal virtud, es a partir de dicho momento
que debe computarse el plazo de seis meses para interponer la demanda
de Nulidad de Cosa Juzgada Fraudulenta previsto en el artculo ciento
setentiocho del referido Ordenamiento Procesal... (Casacin Nro. 894-
99 / Huaura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-05-2002,
pg. 8673).
- ... La resolucin expedida por la Sala Civil de la Corte Superior [...],
que homologa el acta de conciliacin extrajudicial, se encuentra siendo
ejecutada; [...] siendo esto as, al declararse la nulidad y consiguiente
conclusin del proceso por invalidez insubsanable de la relacin jurdi-
ca procesal y en consecuencia nulo todo lo actuado y por concluido el
proceso, no se est negando la tutela jurisdiccional, sino precisndose
que la demanda [de nulidad de cosa juzgada fraudulenta] es prematura;
ya que, slo cuando se haya ejecutado el acuerdo de las partes -homolo-
gado judicialmente- que tiene la calidad de cosa juzgada, [...] se podr
hacer uso del plazo previsto en el artculo ciento setentiocho del Cdigo
Procesal Civil para recurrir a la tutela jurisdiccional... (Casacin Nro.
pgs. 18223-18225).
- ... La mencionada pretensin [sobre nulidad de cosa juzgada fraudulenta]
se ha interpuesto prematuramente, [...] pues el juicio objeto de revisin
se encuentra en plena ejecucin. Por tanto, tratndose de una sentencia
ejecutable, el plazo de la pretensin nulificante se inicia cuando esta
resolucin se encuentre totalmente ejecutada, razn por la cual en este
caso no se puede establecer una relacin jurdica procesal vlida, porque
el actor an carece de inters para obrar... (Casacin Nro. 705-2001 /
Ucayali, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-10-2002, pg.
9421).
380
- ... Las sentencias ejecutables son las que contienen una condena o una
declaracin y condena como por ejemplo cuando se ordena el pago de
una suma de dinero. En el caso de autos, las sentencias que se pretenden
nulificar son precisamente sentencias ejecutables [...]. En tal caso, el
propio numeral ciento setentiocho [del C.P.C.] establece que esta accin
[de nulidad de cosa juzgada fraudulenta] procede Hasta dentro de seis
meses de ejecutada o de haber adquirido la calidad de cosa juzgada, si
no fuere ejecutable puede demandarse (...); siendo as, se concluye que
efectivamente nuestro ordenamiento procesal establece tal condicin, la
cual no ha sido cumplida -por ahora- por la parte demandante; por tanto,
es evidente que la impugnante carece de inters para obrar... (Casacin
Nro. 2574-2005 / Apurmac, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 01-12-2006, pgs. 18068-18069).
- ... Como lo expresa la resolucin de vista, la nulidad de cosa juzgada
fraudulenta se interpone contra una resolucin que es ejecutable, por lo
que la demanda resulta prematura, ya que no se ha producido el remate
y la demanda slo puede presentarse dentro de seis meses de ejecutado
el fallo, de acuerdo con lo dispuesto por el artculo ciento setentiocho del
Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 2508-2001 / Sullana, publicada
- ... El plazo de seis meses para interponer este tipo de demanda [de nuli-
dad de cosa juzgada fraudulenta], regulado en el artculo 178 del Cdigo
Procesal Civil, se toma en cuenta desde que la sentencia o resolucin que
aprueba una conciliacin o transaccin judiciales queda firme; no es objeto
de revisin civil el auto que ordena la ejecucin, sino la resolucin que
contiene la cosa juzgada... (Casacin Nro. 2951-2005 / Lima, publicada
- ... El artculo 178 del Cdigo Procesal Civil [...] dispone que hasta den-
tro de seis meses de ejecutada o de haber adquirido la calidad de cosa
juzgada, si no fuera ejecutable, puede demandarse la nulidad de una sen-
tencia, alegando que el proceso que se origina ha sido seguido con fraude
o colusin, afectando el derecho a un debido proceso; encontrndose
legitimados para obrar la parte o el tercero ajeno al proceso cuestionado
que se considere agraviado por l. [...] Asimismo, debe advertirse que la
Corte Superior, para declarar la improcedencia de la demanda [de nulidad
de cosa juzgada fraudulenta], ha considerado para el cmputo del plazo
prescrito por el citado artculo 178, la fecha en que la sentencia emitida
en el proceso de obligacin de dar suma de dinero qued consentido [sic
-lase consentida-], con lo que no advirti que la norma refiere en primer
381
trmino a la data de la ejecucin de la sentencia y que en caso de que sta

no fuera ejecutable a aquella en que adquiri la calidad de cosa juzgada.
[...] Estando a los fundamentos de la demanda, resulta que el proceso cuya
nulidad se pretende era no slo uno ejecutable, sino que efectivamente se
llev adelante la ejecucin de sentencia; consecuentemente, deviene en
infraccin del artculo 178 del Cdigo Procesal Civil, el cmputo del plazo
utilizado por el Colegiado... (Casacin Nro. 3345-2001 / Lima, publicada
- ... Conforme se aprecia del auto materia del recurso de casacin, en l
se ha considerado como fecha de inicio del cmputo del plazo de ca-
ducidad a que se refiere el artculo 178 del Cdigo Procesal Civil [para
interponer la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta] la fecha
de la expedicin de la resolucin suprema que declar improcedente el
recurso [de casacin]. Sin embargo, si se tiene en cuenta que el acto de la
notificacin tiene por objeto poner en conocimiento a los interesados el
contenido de las resoluciones judiciales, para los fines de su impugnacin
o cuestionamiento debe tomarse en consideracin la fecha de notificacin
de la resolucin y no la fecha de su emisin... (Casacin Nro. 1925-2000 /
Moquegua, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-07-2001,
pgs. 7555-7556).
- ... El artculo 178 ab initio del Cdigo Procesal Civil, establece un plazo
de caducidad para interponer la demanda de nulidad de cosa juzgada
[fraudulenta], hasta dentro de seis meses de ejecutada o de haber adquirido
la calidad de cosa juzgada, si no fuere ejecutable la resolucin objeto de
revisin. En el presente caso, las instancias de mrito han establecido
correctamente [...] [que] dicho plazo comienza a correr desde la fecha en
que se produjo la adjudicacin del inmueble sub litis, no importando que
ulteriormente se hubiese inscrito, o que an falte pedir la liquidacin de
costas y costos, porque estos supuestos no suspenden o interrumpen el
plazo para interponer este tipo de demandas... (Casacin Nro. 531-2003 /
San Martn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-02-2004,
pg. 11390).
- ... El artculo 178 del Cdigo Procesal Civil [...] establece [que] Hasta
dentro de seis meses de ejecutada o de haber adquirido la calidad de cosa
juzgada, si no fuera ejecutable puede demandarse.... Esto determina que
si la sentencia fuera ejecutable, es requisito indispensable para interponer
la demanda [de nulidad de cosa juzgada fraudulenta] que previamente
haya sido ejecutada. [...] Tratndose de una sentencia que ha adquirido
la calidad de cosa juzgada quien omite el cumplimiento de lo ordenado
382
en el fallo, no puede recurrir al Poder Judicial a demandar la nulidad de

la sentencia, porque no ha acatado lo resuelto por el Poder Judicial...
El Peruano el 01-07-2004, pgs. 12285-12286).
- ... El artculo ciento setentiocho del Cdigo Procesal Civil dispone
que la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta se interponga
hasta dentro de seis meses de ejecutada, es decir mientras no concluya
el proceso con la ejecucin del fallo no se puede interponer la demanda
de nulidad, pero resulta evidente que est referido a los justiciables
de ese proceso, o sea a los que han sido parte del mismo; [...] por ello
cuando se trata de una persona natural o jurdica, que no ha sido parte
en el proceso pero a la que pueden extenderse los efectos de la senten-
cia, no se le puede exigir que se ejecute el fallo, porque precisamente
basa la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta en el dolo y
fraude que ha afectado el derecho a un debido proceso... (Casacin
07-2001, pgs. 7433-7434).
- ... Si bien es cierto el Superior Colegiado incurre en error al considerar
de modo genrico que las partes en este proceso de Nulidad de Cosa
Juzgada Fraudulenta son las mismas que en el proceso de Retracto,
cuando la recurrente evidentemente no particip en ella, tambin lo es
que ello en lo absoluto altera el sentido de la recurrida toda vez que [...]
el mismo plazo de caducidad de seis meses [para interponer la demanda
de nulidad de cosa juzgada fraudulenta] es tambin aplicable al tercero
ajeno al proceso... (Casacin Nro. 3864-2002 / Lima, publicada en el
- ... El Artculo ciento setentiocho del Cdigo Procesal Civil, establece
que la nulidad de cosa juzgada fraudulenta se puede demandar hasta
seis meses despus de ejecutada o de haber adquirido la calidad de cosa
juzgada, si no fuere ejecutable la resolucin que pone fin al proceso,
siendo que dicho dispositivo no prev plazo diferenciado cuando se trate
de quienes fueron parte en el proceso o cuando se trate de terceros ajenos
al mismo que se ven perjudicados por ste (Casacin Nro. 2579-98 /
3218).
- ... El artculo ciento setentiocho del Cdigo Procesal Civil, establece que
hasta dentro del plazo de seis meses se puede interponer la demanda de
nulidad de cosa juzgada fraudulenta, dicho plazo debe entenderse como
383
el mximo que fija la ley para la interposicin de este tipo de demandas,

debiendo advertirse que el referido numeral establece el mismo plazo
para dos supuestos: el primero referido a la interposicin de la demanda
hasta dentro de los seis meses de ejecutada y el otro supuesto, desde que
la sentencia haya adquirido la calidad de cosa juzgada, si no fuera eje-
cutable... (Casacin Nro. 1376-2003 / Hunuco, publicada en el Diario
- ... La nulidad de cosa juzgada fraudulenta al establecer los seis meses de
trmino, establece el lmite mximo para la interposicin de esa accin,
lo que significa que puede interponerse despus de que se ha dictado la
sentencia que tiene el carcter de cosa juzgada, aunque sta sea ejecutable
Peruano el 21-11-1998, pg. 2076).
- ... El Artculo ciento setentiocho del Cdigo Procesal Civil (...) sola-
mente prev un trmino final para la interposicin de la demanda hasta
seis meses de ejecutada o de haber adquirido la calidad de cosa juzgada
si no fuera ejecutable...; sin embargo, dicha norma procesal no ha pre-
visto expresamente un trmino inicial o si es un requisito necesario que
las sentencias de condena requieren ejecucin para iniciar el cmputo
del plazo de caducidad (Casacin Nro. 3217-98 / Lima, publicada en el
- ... En los casos en que se considera que la interposicin de la demanda
es prematura al no haberse ejecutado la sentencia, implcitamente se
est considerando que el actor carece de inters para solicitar la nulidad
de la sentencia expedida en el proceso fraudulento. (...) Que el inters
para obrar se define como el inters a la tutela jurdica que induce al
demandante a reclamar la intervencin del rgano jurisdiccional, a fin
de que mediante sentencia resuelva sobre las pretensiones invocadas;
siendo esto as, es obvio que an (sic) en los casos en que la resolucin
todava no haya sido ejecutada, el actor tiene inters para que se rescinda
o deje sin efecto la sentencia o auto homologado expedido en un proceso
fraudulento. (...) Que, del mismo modo, no se requiere la ejecucin de
la sentencia de condena para la interposicin de la demanda, porque
la nulidad de cosa juzgada fraudulenta es una pretensin impugnatoria
que no suspende los efectos de la sentencia o auto homologado por el
Juez, por eso la norma procesal acotada (art. 178 del C.P.C.) solamente
ha previsto la concesin de medidas cautelares inscribibles (Casacin
01-2000, pg. 4632).
384
- ... La primera parte del primer prrafo del artculo ciento setenta y
ocho del Cdigo Procesal Civil [...] contiene una disposicin destinada
a regular el plazo en virtud al cual el agraviado con una sentencia o un
acuerdo homologado por el Juez puede incoar la demanda de nulidad
de cosa juzgada fraudulenta. As, se advierte que el dispositivo procesal
dispone: Hasta dentro de seis meses de ejecutada o de haber adquirido
la calidad de cosa juzgada, si no fuere ejecutable puede demandarse,
a travs de un proceso de conocimiento la nulidad de una sentencia o
la del acuerdo de las partes homologado por el Juez que pone fin al
proceso.... Como puede advertirse el plazo que impone la ley es un
plazo lmite (hasta) y no un plazo para el inicio del cmputo, pues en
ningn extremo de la norma acotada [...] se establece que sea requisito
indispensable para interponer la demanda de nulidad de cosa juzgada
fraudulenta que la decisin final de carcter ejecutable deba haber sido
ejecutada previamente para recurrir a la va judicial, limitndose la
norma [...] ha establecer [sic -lase a establecer-] el plazo o trmino
mximo de seis meses para la interposicin de esta accin... (Casacin
10-2007, pgs. 20795-20796).
- ... El proceso de prescripcin adquisitiva de propiedad es eminentemente
declarativo y en consecuencia no es necesario esperar a que se efecten
las publicaciones o que se inscriba en los Registros Pblicos la sentencia
para demandar la nulidad de cosa juzgada fraudulenta... (Casacin Nro.
2160-98 / Ayacucho, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 25-11-
1998, pg. 2103).
- ... El plazo para interponer la accin de nulidad de cosa juzgada frau-
dulenta contra el auto que resuelve la contradiccin en un proceso de
ejecucin de garantas debe computarse desde la fecha en que se hizo
pago con el producto del remate al ejecutante... (Casacin Nro. 1365-96 /
pg. 764).
- ... Tratndose de un proceso de ejecucin de garantas, es con el auto
que ordena la adjudicacin del inmueble que el proceso queda ejecutado.
[...] Este Supremo Tribunal [...] ya se ha pronunciado respecto al cmputo
del plazo de seis meses para la interposicin de las demandas de nuli-
dad de cosa juzgada fraudulenta que tienen su origen en un proceso de
ejecucin de garantas, estableciendo [...] que es con el auto que ordena
la adjudicacin con que se ejecuta la resolucin firme a que se refiere el
artculo ciento setenta [y] ocho [del C.P.C., sobre nulidad de cosa juzgada
385
fraudulenta]... (Casacin Nro. 832-05 / Puno, publicada en el Diario

12.11.7 Jurisprudencia casatoria relacionada con la acumulacin en el

La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la acumula-
cin en el proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, ha establecido lo
siguiente:
- ... Al haberse pronunciado el Colegiado, sobre una de las pretensiones de
fondo del proceso objeto de revisin, se ha producido evidentemente una
desnaturalizacin el [sic -lase del-] proceso [de nulidad de cosa juzgada
fraudulenta], importando una afectacin al debido proceso, porque no
se puede acumular aqulla con la pretensin nulificatoria, implicando
su improcedencia... (Casacin Nro. 2298-1999 / Junn, publicada en el
- ... El efecto del proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta es el de
reponer las cosas al estado anterior que corresponda, de conformidad con
lo previsto en el artculo ciento setentiocho del Cdigo Procesal Civil; [...]
por lo tanto, es claro que en este tipo de proceso no cabe la acumulacin
de pretensiones vinculadas al tema materia de litis, con las pretensiones
de nulidad y stas son independientes; en tal sentido, se advierte que la
sentencia de mrito, al declarar improcedente la demanda por indebida
acumulacin de pretensiones, no ha incurrido en contravencin alguna de
las normas que garantizan el derecho a un debido proceso... (Casacin
31-07-2001, pg. 7586).
- ... En nuestro ordenamiento jurdico procesal no figura norma que prohba
la acumulacin en los trminos que aparecen de la demanda [acumulacin
de pretensiones sustantivas a la demanda de nulidad de cosa juzgada
fraudulenta]... (Casacin Nro. 4185-2001 / La Libertad, publicada en
12.11.8 Jurisprudencia casatoria relacionada con la prueba en el proceso

de nulidad de cosa juzgada fraudulenta
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la prueba en el
proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, ha establecido lo siguiente:
386
- ... El presente proceso es uno de nulidad de cosa juzgada fraudulenta

en el que lo que se tiene que acreditar es la existencia de fraude o colu-
sin... (Casacin Nro. 2669-2008 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-12-2008, pg. 23456).
- ... Por tratarse la nulidad de cosa juzgada [fraudulenta] un remedio
excepcional y residual corresponde sean acreditados debidamente los
elementos del fraude o colusin que desnaturalizan o vician el trmite
judicial perjudicando la dacin de una decisin ajustada a derecho...
El Peruano el 02-09-2008, pg. 22749).
- ... Es factible demandar la nulidad de la cosa juzgada fraudulenta
cuando una declaracin jurisdiccional deviene en rrita como conse-
cuencia de un proceso seguido con dolo, fraude, colusin (...) afectando
el derecho a un debido proceso; que consecuentemente, tales causales
deben estar debidamente acreditadas para amparar la pretensin del
supuesto agravio, pues de lo contrario, se estara haciendo mal uso de
tal instituto procesal y con el nico propsito de conseguir la revisin de
un proceso en el que ha perdido el accionante (Casacin Nro. 570-97
/ Chimbote, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 12-05-1998,
pgs. 1003-1004).
- ... Quien pretende se declare la nulidad de cosa juzgada, por ser fraudulen-
ta, debe acreditar que se ha configurado una irregularidad que ha afectado
el ejercicio de su defensa... (Casacin Nro. 1399-2004 / Piura, publicada
- ... Los hechos y pruebas para sustentar el fraude [procesal] no nece-
sariamente deben ser nuevas [sic -lase nuevos-], pues el fraude como
categora genrica puede derivar del mismo proceso donde han recado
las sentencias que se consideran fraudulentas, incluso dicho proceso es
la fuente sustancial de la cual puede originarse el fraude que provoca una
desviacin de los fines del proceso que lesiona la defensa de una de las
partes... (Casacin Nro. 788-01 / Tacna, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 31-08-2001, pgs. 7630-7631).
- ... A travs del proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta [...] no
se puede efectuar un reexamen de las pruebas que motivan el proceso
principal, sino acreditar las causales denunciadas... (Casacin Nro. 4258-
pgs. 23642-23643).
387
- ... Su finalidad (de la accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta)

es cuestionar la autoridad de cosa juzgada de la resolucin que ha sido
obtenida en base al fraude procesal (ya sea con dolo o colusin) afectando
el derecho del justiciable (...) a un debido proceso, pero en ningn modo
significa el reexamen de la prueba como si se tratara de una instancia
ms para discutir el fondo de la litis (Casacin Nro. 1867-98 / Lamba-
3515-3516).
- ... El proceso de nulidad (de cosa juzgada fraudulenta), debe estar orien-
tado a demostrar que se han dado esos elementos (fraude o colusin) que
desnaturalizan, vician el trmite judicial perjudicando altamente la dacin
de una decisin ajustada a derecho; no se trata de promover un nuevo
juicio de revisin del proceso anterior, agregando nuevos elementos en
favor o en contra de la resolucin, revaluacin o enfoque de las pruebas
que se actuaron en l, reabriendo el debate concluido (Casacin Nro.
1999, pgs. 3373-3374).
- ... La demanda de autos [sobre nulidad de cosa juzgada fraudulenta]
no constituye una instancia adicional a fin [de] analizarse las pruebas
supuestamente actuadas en el proceso anterior sino que, conforme al
artculo ciento setentiocho del Cdigo Procesal Civil, se trata de una sa-
lida extraordinaria que ataca la cosa juzgada en un proceso, siempre que
se acredite que el mismo fue seguido con fraude o colusin, afectando
el derecho al debido proceso... (Casacin Nro. 4398-2001 / Arequipa,
- ... La demanda de la cosa juzgada fraudulenta no da lugar a la revalora-
cin de las pruebas que se hubieran actuado en el proceso anterior para
dar lugar a una nueva decisin sustentatoria, sino que tiene por objeto
acreditar las causales que se invocan al proponerla para obtener finalmente
la nulidad de la sentencia cuestionada... (Casacin Nro. 1300-2001 /
Ancash, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-04-2002, pgs.
8501-8502).
- ... El proceso antecedente tiene la calidad de prueba en la presente causa
(de nulidad de cosa juzgada fraudulenta)... (Casacin Nro. 899-99 / Lima,
- ... Por la naturaleza de la accin incoada (sobre nulidad de cosa juzga-
da fraudulenta) este proceso (sobre otorgamiento de escritura pblica)
constituye un presupuesto necesario e indispensable para resolver, de
388
ah que al fallar la causa sin tener a la vista este expediente, as como

por no haberse prescindido de l previo el agotamiento de los trmites
respectivos, se ha incurrido igualmente en vicio de inevitable invalidez
el 21-09-1998, pgs. 1626-1627).
- ... En lo referente a que si ha existido exceso al solicitar tener a la vista
copias certificadas completas del expediente [...], se debe tener en cuenta
que los autos versan sobre un proceso de nulidad de cosa juzgada fraudu-
lenta, donde el juzgador debe contar con todos los elementos necesarios a
fin de determinar el supuesto fraude o colusin, para as poder formarse
un claro criterio sobre los hechos materia de controversia, por ello la
Sala de grado determina la necesidad de tener a la vista el expediente
que motiva el presente proceso, no habindose cometido el exceso que
se denuncia... (Casacin Nro. 165-2002 / Lima, publicada en el Diario
- ... Para la declaracin liminar de improcedencia de la demanda [de nuli-
dad de cosa juzgada fraudulenta] no se requera del proceso principal; ya
que el fallo se basa en elementos estrictamente formales que determinan
un pronunciamiento sobre la forma y no sobre el fondo de la cuestin
controvertida... (Casacin Nro. 3187-2000 / Lambayeque, publicada en
- ... El texto del artculo ciento setenta y ocho del Cdigo Procesal Civil
[...] no exige mayores requisitos para acceder a esta accin extraordinaria
[de nulidad de cosa juzgada fraudulenta] sino nicamente que el afectado
acredite la existencia de una decisin definitiva firme sobre el fondo del
asunto, que haya sido obtenida mediante fraude o colusin y que conlle-
ve a la afectacin del debido proceso. Pareciera, pues, que bastara con
acreditar estos requerimientos literales para obtener el amparo de una
demanda de esta naturaleza; sin embargo, [...] en virtud al principio de
conservacin de los actos procesales y de relatividad de la nulidad, no
resulta factible recurrir a esta accin extraordinaria [sobre nulidad de cosa
juzgada fraudulenta] si el interesado no acredita estar perjudicado con el
acto procesal viciado, tal como se reconoce incluso en el artculo ciento
setenta y cuatro del Cdigo Procesal Civil, aplicable supletoriamente; en
consecuencia, no hay lugar a declarar la nulidad si la subsanacin del vicio
no ha de influir en el sentido de la resolucin o en las consecuencias del
acto procesal, debiendo tenerse en cuenta que las nulidades alegadas para
atacar la cosa juzgada no slo deben ser nominales o formales sino que
deben afectar la garanta del debido proceso en forma real y efectiva...
389

el 02-10-2007, pgs. 20795-20796).
12.11.9 Jurisprudencia casatoria relacionada con los efectos del amparo

de la accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a los efectos del
amparo de la accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, ha establecido lo
siguiente:
- ... En el proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta [...] se decide
nicamente sobre la validez y eficacia de la sentencia expedida en otro
proceso judicial, la cual se cuestiona como fraudulenta; la sentencia que
declara fundada la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta [...]
tiene efectos estrictamente rescisorios, lo que en buena cuenta significa
que el objeto de debate, en ste [sic] tipo de procesos, no es la cuestin
sustancial o de derecho material, sino la conducta procesal de los sujetos
procesales, la cual es calificada como fraudulenta... (Casacin Nro. 1455-
pgs. 23243-23244).
- ... A diferencia de los dems procesos, en el de cosa juzgada fraudulen-
ta, se decide sobre la sentencia impugnada como fraudulenta, y de ser
fundada, su efecto es puramente rescisorio, es decir, declara invlida la
sentencia anterior, de tal manera que el objeto de debate no es la cues-
tin sustancial, sino la conducta calificada como deshonesta, en que han
incurrido las partes procesales, o el Juez, o todos ellos... (Casacin Nro.
2097-98 / Ucayali, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 24-11-
1998, pg. 2084).
- ... Los efectos de la sentencia en mencin [en el proceso de nulidad de
cosa juzgada fraudulenta] son similares a los efectos de la nulidad del
acto procesal, la decisin del Juzgador se concentra en aspectos netamente
procedimentales... (Casacin Nro. 1455-2008 / Piura, publicada en el
- ... La accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta [...] persigue se
declare la nulidad de una sentencia, o la de un acuerdo de partes homo-
logado por el Juez que pone fin al proceso, y de ser amparada pasa a ser
inexistente... (Casacin Nro. 2109-2005 / Nasca - Ica, publicada en el
390
- ... Debe tenerse presente la naturaleza misma del proceso de nulidad de

cosa juzgada fraudulenta, en el cual la anulacin del proceso se extiende
hasta el momento en que ocurri el vicio, no dependiendo ello de la vo-
luntad de las partes... (Casacin Nro. 3656-00 / Tacna, publicada en el
- ... Al declararse fundada la Nulidad de Cosa Juzgada Fraudulenta, con-
forme a lo preceptuado por el artculo 178 del Cdigo Procesal Civil,
queda sin efecto el fallo debindose reponer la causa al estado en que se
produjo el vicio, tenindose en cuenta que dicha nulidad no afectar a los
terceros de buena fe y a ttulo oneroso... (Casacin Nro. 2505-2005 / Ica,
12.11.10 Jurisprudencia casatoria relacionada con la impugnacin en el

La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la impugnacin
en el proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, ha establecido lo siguiente:
- ... Los hechos alegados se contraen a supuestas violaciones producidas
en el expediente acompaado que diera origen al presente proceso [sobre
nulidad de cosa juzgada fraudulenta] y, si bien serviran para analizar lo
que constituye el fondo de la controversia, no seran tales para cuestionar
la validez del trmite que ha seguido la presente causa... (Casacin Nro.
2001, pg. 7821).
- ... Las recurrentes se limitan a denunciar presuntos vicios cometidos en
el expediente [...] seguido entre las mismas partes, en el cual recay la
sentencia cuya nulidad se pretende en el presente proceso de nulidad de
cosa juzgada fraudulenta. No obstante, es preciso establecer que el recurso
[de casacin] debe contraerse a denunciar los vicios o agravios que se
hubieren presentado en el presente proceso, exigencia sta que en modo
alguno ha sido satisfecha por las recurrentes; en tal sentido la denuncia
deviene inamparable... (Casacin Nro. 142-2007 / Lambayeque, publi-
- ... Los agravios denunciados [en casacin] deben estar referidos a los
vicios en que se pudiera haber incurrido en el presente proceso [sobre
nulidad de cosa juzgada fraudulenta], propiamente en la resolucin de
vista impugnada, mas no en el proceso cuya nulidad de cosa juzgada
fraudulenta se persigue... (Casacin Nro. 163-2007 / Ayacucho, publicada
391
CAPITULO VIII
ASPECTOS GENERALES SOBRE LA PRUEBA
1. DEFINICION DE LA PRUEBA
Armenta Deu sostiene que la prueba es una actividad que tiene lugar ante el
rgano judicial y que se encamina a que aqul adquiera el convencimiento sobre
la veracidad de unos hechos controvertidos (ARMENTA DEU, 2004: 179).
Alcal-Zamora y Castillo concibe a la prueba como el ... conjunto de activi-
dades destinadas a procurar el cercioramiento judicial acerca de los elementos
indispensables para la decisin del litigio sometido a proceso, sin perjuicio de que
suela llamarse tambin prueba al resultado as conseguido y a los medios utiliza-
dos para alcanzar esa meta... (ALCALA-ZAMORA Y CASTILLO, 1964: 257).
A criterio de Denti, ... 1) en una primera acepcin, prueba designa los medios
de que cabe servirse para la demostracin del thema probandum (...); 2) en una
segunda acepcin, prueba designa el procedimiento probatorio, o sea, el conjunto
de actividades reguladas ms o menos detalladamente por la ley, a travs de las
cuales el juzgador y las partes aportan al proceso los medios de prueba; 3) en una
tercera acepcin, prueba designa el resultado del procedimiento probatorio, o
sea el convencimiento al que el juzgador llega mediante los medios de prueba...
(DENTI, 1972: 43).
Lino Palacio define a la prueba como ... la actividad procesal, realizada con
el auxilio de los medios previstos o autorizados por la ley, y encaminada a crear la
conviccin judicial acerca de la existencia o inexistencia de los hechos afirmados
por las partes en sus alegaciones (PALACIO, 1977, Tomo IV: 331).
Montero Aroca cataloga a la prueba como la actividad procesal que tiende
a alcanzar la certeza en el juzgador respecto de los datos aportados por las partes,
certeza que en unos casos se derivar del convencimiento psicolgico del mismo
juez y en otros de las normas legales que fijarn los hechos (MONTERO ARO-
CA, 2005: 55).
393
Devis Echanda se ha formado el siguiente juicio de la prueba: Entendemos

por pruebas judiciales el conjunto de reglas que regulan la admisin, produccin,
asuncin y valoracin de los diversos medios que pueden emplearse para llevar al
juez la conviccin sobre los hechos que interesan al proceso (DEVIS ECHAN-
DIA, 1984, Tomo I: 26).
Taruffo ensea que la prueba es el instrumento que utilizan las partes ()
para demostrar la veracidad de sus afirmaciones, y del cual se sirve el juez para
decidir respecto a la verdad o falsedad de los enunciados fcticos. En trminos
muy generales, se entiende como prueba cualquier instrumento, mtodo, persona,
cosa o circunstancia que pueda proporcionar informacin til para resolver dicha
incertidumbre. Segn esta definicin, son prueba tanto los instrumentos para ad-
quirir informacin que estn expresamente regulados por la ley (las denominadas
pruebas tpicas) como aquellos que la ley no regula expresamente (las denominadas
pruebas atpicas) pero que, sin embargo, pueden servir para fundar la decisin sobre
los hechos (TARUFFO, 2009: 59-60). El mencionado jurista agrega que
se acostumbra decir que la funcin de la prueba es la de ofrecer al juez elementos
para establecer si un determinado enunciado, relativo a un hecho, es verdadero o
falso. A su vez, se dice que un enunciado fctico es verdadero si est confirmado
por pruebas y es falso si las pruebas disponibles confirman su falsedad; y no est
probado si en el proceso no se adquirieron pruebas suficientes para demostrar su
verdad o falsedad. En funcin de cul de estas posibilidades se d, el juez decidir
de uno u otro modo y extraer consecuencias jurdicas (TARUFFO, 2009: 60).
2. DISTINCION ENTRE PRUEBA Y MEDIO PROBATORIO

La prueba puede ser concebida estrictamente como las razones que conducen
al Juez a adquirir certeza sobre los hechos.
Los medios probatorios, en cambio, son los instrumentos que emplean las
partes u ordena el magistrado de los que se derivan o generan tales razones. As,
bien puede darse el caso de un medio probatorio que no represente prueba alguna al
no poder obtenerse de l ninguna razn que produzca el convencimiento del Juez.
Rodrguez Espejo define al medio de prueba como ... la persona o cosa y,
excepcionalmente, tambin, los hechos que suministran al rgano jurisdiccional
del Estado los conocimientos necesarios para que pueda determinar la verdad o
falsedad jurdica de un tema de prueba... (RODRIGUEZ ESPEJO, 1958: 856).
Armenta Deu sostiene que los medios de prueba son aquellas diferentes ac-
tividades que tienen lugar en el proceso y a travs de las cuales se introducen las
fuentes u objetos de la prueba, conduciendo al juez a adquirir la certeza positiva o
negativa de las afirmaciones de hecho (ARMENTA DEU, 2004: 184).
394
Serra Domnguez concibe a los medios de prueba como ... los instrumentos
utilizados por las partes para trasladar los hechos de la realidad a la presencia
judicial... (SERRA DOMINGUEZ, 1969: 360-361).
3. NATURALEZA JURIDICA DE LA PRUEBA

Teniendo en cuenta la aportacin de la prueba en el proceso, ya sea como
consecuencia de la actividad desplegada por las partes o de un mandato judi-
cial (pruebas de oficio), orientada a lograr la conviccin en el Juez acerca de
la verdad o falsedad de las afirmaciones de los sujetos procesales referidas a
los hechos y respecto de las cuales debe versar la resolucin jurisdiccional, no
cabe duda que la prueba constituye un acto jurdico de naturaleza procesal ya
que para su ofrecimiento es necesario un comportamiento humano y una mani-
festacin de voluntad que se dan siempre dentro de un proceso. Los derechos y
las obligaciones derivados de las relaciones materiales y las pruebas referidas a
dichas relaciones son ejercitados, exigidas y actuadas, en ese orden, dentro del
correspondiente proceso judicial, siempre que respecto de tales surja controversia
o haya incertidumbre jurdica. La prueba de algn acto o contrato recin adqui-
rir relevancia y ejecutabilidad mediante un proceso. De ah es que se afirma su
connotacin procesal.
La prueba constituye un acto jurdico material en aquellos casos en que es
considerada un requisito indispensable para la existencia o validez del acto o con-
trato, sin embargo, se introduce al proceso a travs de un acto jurdico procesal.
Antes del proceso su objeto permanece esttico, inactivo; dentro de l adquiere
significacin probatoria.
4. EL OBJETO DE LA PRUEBA EN EL PROCESO CIVIL

Es objeto de la prueba todo aquello sobre lo que puede ella recaer. Esta es una
concepcin objetiva y abstracta que no se reduce a los casos especficos que se
pueden presentar dentro de una litis ni a las pretensiones de los sujetos procesales.
Debe, pues, ser entendido el objeto de la prueba como aquello que es susceptible
de demostracin ante el respectivo rgano jurisdiccional para cumplir con los
fines del proceso.
Devis Echanda expresa sobre el particular que ... por objeto de la prueba
debe entenderse lo que pueda ser probado en general, aquello sobre lo que puede
recaer la prueba, nocin puramente objetiva y abstracta, no limitada a los pro-
blemas concretos de cada proceso y a los intereses o pretensiones de las diversas
partes, de aplicacin igual en actividades extraprocesales, sean o no jurdicas...
(DEVIS ECHANDIA, 1965: 9).
395
A pesar que el objeto de la prueba en su concepcin abstracta lo puede constituir

todo hecho -material o psquico-, tratndose de un proceso especfico es evidente
que la amplitud del concepto se contrae a los hechos que en forma directa o in-
directa, principal o accesoria, pueden tener efectiva vinculacin con la cuestin
debatida o propuesta (en caso de asuntos no contenciosos).
No debe ser confundida la nocin de objeto de la prueba con las de tema y
carga de la prueba.
... Por necesidad o tema de la prueba (thema probandum) debe entenderse
lo que en cada proceso debe ser materia de la actividad probatoria, es decir, los he-
chos sobre los cuales versa el debate o la cuestin voluntaria planteada y que deben
probarse, por constituir el presupuesto de los efectos jurdicos perseguidos por las
partes, sin cuyo conocimiento el juez no puede decidir... (DEVIS ECHANDIA,
1965: 9).
No constituyen objeto concreto de la prueba los puntos controvertidos, o
sea, los afirmados y no aceptados dentro de un proceso, que equivalen al thema
probandum. ... Jurdicamente no puede limitarse el objeto de la prueba, en un
sentido general o abstracto, a los hechos controvertidos, sino, por el contrario, es
necesario extenderlo a todo lo que por s mismo es susceptible de comprobacin...
(DEVIS ECHANDIA, 1965: 11). As, el que no exista necesidad de probar un
hecho no implica que no pueda ser objeto de prueba. Los hechos notorios forman
parte del objeto concreto de la prueba, pero, al no requerir de prueba, no forman
parte del tema de la prueba en una determinada litis.
La carga de la prueba fija aquello que cada litigante est interesado en demos-
trar para que sean acogidas sus pretensiones.
Constituye objeto de la prueba los hechos pasados, presentes y aun los futuros:
el clculo del lucro cesante por actividades no acaecidas, siendo su demostracin
ms que todo de carcter histrica. Adems, pueden ser objeto de prueba la cos-
tumbre y la ley fornea (de ninguna manera la ley nacional).
4.1 Los hechos como objeto de la prueba

Segn Cardoso Isaza, en derecho la prueba versa sobre los hechos... (CAR-
DOSO ISAZA, 1979: 11).
Una posicin discrepante adopta Sents Melendo cuando dice que ... los he-
chos no se prueban; los hechos existen. Lo que se prueba son afirmaciones, que
podrn referirse a hechos... (SENTIS MELENDO, 1979: 12).
396
En ese sentido se pronuncia Serra Domnguez cuando afirma que ... slo
pueden ser probados, no los hechos, sino nuestros juicios existenciales o valorativos
sobre tales hechos (SERRA DOMINGUEZ, 1969: 359).
Al respecto, Gimeno Sendra refiere que el objeto de prueba suele identificarse
con las afirmaciones realizadas por las partes sobre los hechos controvertidos
y, excepcionalmente, sobre normas jurdicas, que deben verificarse (GIMENO
SENDRA, 2007, Tomo I: 395). Dicho jurista aade que el objeto de la prueba
no es un hecho o una norma jurdica, sino las afirmaciones realizadas por las partes
en relacin con esos hechos y tales normas. Los hechos existen con independencia
de su introduccin procesal, de ah que slo puedan probarse los juicios valorativos
sobre los mismos (GIMENO SENDRA, 2007, Tomo I: 395).
Montero Aroca expresa sobre el particular lo siguiente:
Si por objeto de la prueba se entiende, en abstracto y sin atender a un
proceso concreto, lo que puede ser probado, es decir, todo lo que puede
ser establecido por una norma material como supuesto fctico de una
consecuencia, ese objeto han de ser, en principio, hechos, entendidos stos
en () sentido general (). Por el contrario, cuando lo que se pregunta
es qu debe probarse? y esa pregunta se refiere a un proceso concreto,
esto es, cuando en realidad se atiende al tema de prueba, la respuesta tiene
que ser que las afirmaciones de las partes relativas a los hechos.
La palabra hechos se est empleando aqu en su sentido ms amplio,
comprendiendo todo lo que por el derecho material puede establecerse
como contenido del supuesto fctico de una consecuencia (MONTE-
RO AROCA, 2005: 65).
Lino Palacio es categrico al sealar que ... el objeto de la prueba se halla
constituido por los hechos invocados en las alegaciones, debiendo entenderse por
hechos todos aquellos sucesos o acontecimientos externos o internos susceptibles
de percepcin o deduccin (PALACIO, 1977, Tomo IV: 342-343).
El trmino hecho como objeto de la prueba debe ser tomado en un sentido
amplio: todo lo que bien puede distinguirse, sentirse o ser perceptible, y no sola-
mente lo abstracto o puramente ideolgico. ... El hecho, por su propia estructura
ntica, es algo que acontece en un punto cualquiera de las coordenadas espacio-
tiempo; es decir, un evento que sucede aqu y ahora, all y entonces... (RODRI-
GUEZ ESPEJO, 1958: 854). Sin embargo, los hechos no pueden ser vistos tan
slo como simples acontecimientos, consecuentemente, puede entenderse como
hechos aquellos susceptibles de ser acreditados con fines procesales. Sobre esto,
expresa Alcal-Zamora que ... hecho es lo que no es derecho, y mejor, el factor
397
concreto, variable y peculiar de un litigio, en contraste con el elemento abstracto,

estable y genrico invocado o aplicado para su decisin... (ALCALA-ZAMORA
Y CASTILLO, 1964: 261).
No son materia de prueba:
- Los hechos no alegados por las partes.
- Los hechos admitidos por los sujetos procesales.
- Los hechos notorios.
- Los hechos que caen en la esfera de la cosa juzgada.
- Los hechos impertinentes, irrelevantes e imposibles.
- Los hechos imprecisos o no definidos.
- Los hechos presumidos por la ley.
- El derecho nacional.
Al respecto, el artculo 190 del Cdigo Procesal Civil, que trata sobre la per-
tinencia e improcedencia de los medios de prueba, seala que:
Los medios probatorios deben referirse a los hechos y a la costumbre
cuando sta sustenta la pretensin. Los que no tengan esa finalidad, sern
declarados improcedentes por el Juez.
Son tambin improcedentes los medios de prueba que tiendan a establecer:
1. Hechos no controvertidos, imposibles, o que sean notorios o de
pblica evidencia;
2. Hechos afirmados por una de las partes y admitidos por la otra en
la contestacin de la demanda, de la reconvencin o en la audiencia
de fijacin de puntos controvertidos.
Sin embargo, el Juez puede ordenar la actuacin de medios proba-
torios cuando se trate de derechos indisponibles o presuma dolo o
fraude procesales;
3. Los hechos que la ley presume sin admitir prueba en contrario; y
4. El derecho nacional, que debe ser aplicado de oficio por los Jueces. En el
caso del derecho extranjero, la parte que lo invoque debe realizar actos
destinados a acreditar la existencia de la norma extranjera y su sentido.
398
La declaracin de improcedencia la har el Juez en la audiencia de fijacin

de puntos controvertidos. Esta decisin es apelable sin efecto suspensi-
vo. El medio de prueba ser actuado por el Juez si el superior revoca su
resolucin antes que se expida sentencia. En caso contrario, el superior
la actuar antes de sentenciar.
5. FINALIDAD DE LA PRUEBA
Se afirma que la finalidad de la prueba no es la indagacin de la verdad material
por cuanto alcanzarla mediante un proceso judicial puede resultar imposible. La
verificacin de las afirmaciones de las partes referidas a hechos ser dable en la
medida que el aparato jurisdiccional lo permita y ello le sea factible al ser humano,
lo que implica de por s serias limitaciones. Esto no significa que la averiguacin
de la verdad material no sea la meta perseguida en todo proceso judicial, sino que
puede tornarse dicho objetivo irrealizable. As lo deja entrever Gorphe cuando
indica que la finalidad de las pruebas debe consistir en obtener una certeza,
aunque con frecuencia hagan alto en mitad de su camino; es decir, en una simple
probabilidad o verosimilitud... (GORPHE, 1950: 485-486).
La verdad constituye un concepto nico y objetivo mientras que su pretendido
conocimiento es, a no dudarlo, de ndole subjetivo.
La finalidad de la prueba, ms que alcanzar la verdad material o la indaga-
cin de la realidad de la que versa una litis, es formarle al juzgador conviccin
sobre las alegaciones que las partes afirman son situaciones ciertas y concretas
(hechos). Tal convencimiento le permitir a aqul tomar su decisin y poner as
trmino a la controversia. En ese sentido se pronuncia Cardoso Isaza al afirmar
que ... el fin de la prueba consiste en dar al juez conviccin suficiente para que
pueda decidir con certeza sobre el asunto materia del proceso... (CARDOSO
ISAZA, 1979: 18).
Al respecto, Montero Aroca anota que la prueba tiende a obtener certeza
con relacin a las afirmaciones de hechos de las partes, pero esa certeza puede
lograrse de () dos modos (): 1) certeza objetiva, cuando existe norma legal
de valoracin, y 2) certeza subjetiva, cuando ha de valorarse la prueba por el
juez y conforme a las reglas de la sana crtica. En los dos casos se trata de declarar
probada una afirmacin de hecho en atencin a los elementos probatorios existentes
en las actuaciones (MONTERO AROCA, 2005: 54).
El artculo 188 del Cdigo Procesal Civil, que trata sobre el particular, seala
que los medios probatorios tienen por finalidad acreditar los hechos expuestos
por las partes, producir certeza en el Juez respecto de los puntos controvertidos y
fundamentar sus decisiones.
399
6. PERTINENCIA DE LA PRUEBA
La pertinencia de la prueba implica la vinculacin del hecho objeto de con-
troversia con el hecho que acredita dicha prueba. Justamente el primer prrafo del
artculo 190 del Cdigo Procesal Civil que trata sobre la pertinencia de los medios
probatorios establece que stos deben referirse a los hechos y a la costumbre cuando
sta sustenta la pretensin.
Anota Zafra que la pertinencia de la prueba ... consiste en una adecuacin
o correspondencia entre el medio propuesto y el tema controvertido, o, con otras
palabras, en la idoneidad de aqul para acreditar ste... (ZAFRA, 1960: 637).
Agrega dicho autor que ... la primera modalidad de la pertinencia concreta de la
prueba es una consecuencia lgica de la idoneidad de los hechos que con ella se
quiere acreditar... (ZAFRA, 1960: 652).
La pertinencia representa la adecuacin de los datos que proporciona un medio
probatorio con el objeto de prueba de un proceso. Debe encuadrarse en el marco
derivado de las alegaciones de las partes contenidas en la demanda y contestacin
de sta, principalmente. (Tambin en los escritos que contengan la formulacin de
excepciones, defensas previas y cuestiones probatorias).
Sobre esto, expresa Zafra lo siguiente: ... Entendemos por pertinencia de
un cierto medio propuesto en juicio para justificar una determinada alegacin,
produciendo la conviccin judicial sobre ella, la idoneidad abstracta de dicho me-
dio propuesto a la funcin procesal de acreditamiento de alegaciones (ZAFRA,
1960: 646).
Pic I Junoy apunta que la pertinencia probatoria supone la relacin entre
el hecho que pretende acreditarse mediante un determinado medio probatorio y los
hechos que constituyen el objeto de la controversia, as como la aptitud para formar
la debida conviccin del juzgador (PICO I JUNOY, 1996: 45). El mencionado
jurista advierte que debe excluirse del juicio referente a la pertinencia de la prueba
la idea de su eventual eficacia. Para admitir o rechazar un medio probatorio no
deben realizarse valoraciones acerca de su probable resultado pues, al margen de
que ello slo puede efectuarse () una vez (que) ha sido practicada toda la prue-
ba y no antes, el juicio relativo a la pertinencia prescinde de toda consideracin
en torno a la concreta posibilidad de que los hechos a probar sean efectivamente
acreditados. () En consecuencia, es ajeno al concepto de pertinencia de la prue-
ba el elemento de la eventual eficacia de la misma. Por otro lado, si se tiene en
cuenta este elemento no slo puede estar anticipndose una postura susceptible de
provocar indefensin, sino que se corre el peligro de prejuzgar, en cierto modo, la
decisin definitiva (PICO I JUNOY, 1996: 55-56).
400
7. OPORTUNIDAD DE LA PRUEBA
Constituye un requisito esencial de la prueba el momento en que es sumi-
nistrada, que no debe exceder del plazo legal respectivo, por cuanto contribuye
no slo al conocimiento que de ella deben tener los litigantes sino tambin a la
posibilidad de contradiccin de la misma.
De conformidad con el artculo 189 del Cdigo Procesal Civil los medios
probatorios deben ser ofrecidos por las partes en los actos postulatorios... Luego
de dicha etapa opera la preclusin, es decir, ya no ser posible el aporte de nuevos
medios de probanza.
Los medios de prueba se ofrecen en la etapa postulatoria y constituyen un
requisito de la demanda (artculo 424 -inc. 10)- del C.P.C.), por lo que deben ser
acompaados como anexos de ella (incisos 3, 4 y 5 del artculo 425 del C.P.C.).
De no ser as ser declarada inadmisible la demanda en atencin a lo normado en
el artculo 426 -incs. 1) y 2)- del Cdigo Procesal Civil. De igual manera, en la
contestacin de la demanda los medios probatorios constituyen requisitos exigibles
legalmente (artculo 442 -incs. 1) y 5)- del C.P.C.) y se adjuntan como anexos de
ella (artculo 444 del C.P.C.). Como se observa el ofrecimiento de medios proba-
torios no representa una facultad opcional de los justiciables sino que significan
una exigencia para la admisin a trmite de la demanda y de su contestacin.
La regla general de la oportunidad en que debe ser ofrecida la prueba se
quiebra con los supuestos contemplados en los artculos 374, 394, 429 y 440 del
Cdigo Procesal Civil.
8. LA CARGA DE LA PRUEBA
La carga de la prueba viene a ser el conjunto de reglas de juicio que le seala
al magistrado la manera cmo resolver en aquellos casos de omisin de pruebas
o pruebas insuficientes que no puede salvar siquiera con la actuacin de pruebas
de oficio. As, como el Juez no puede inhibirse de expedir el correspondiente fallo,
tales reglas le ayudarn a pronunciarse sobre el asunto.
La carga de la prueba implica reglas indirectas de conducta para las partes,
que les indican cules son los hechos que a cada una de ellas les interesa probar
para que se acojan sus pretensiones (hablamos de inters porque no constituye una
obligacin procesal el probar los hechos afirmados)
Segn Gmez de Liao Gonzlez y Prez-Cruz Martn, las reglas que regulan
la carga de la prueba sirven para determinar en el momento de dictar sentencia
qu parte ha de soportar las consecuencias de la ausencia de prueba de un hecho
401
concreto. Por eso se afirma que cada parte tiene la carga de alegar los hechos pre-
cisos para la aplicacin de la norma que invoca, y adems la carga de probarlos
asumiendo el riesgo de no conseguirlo (GOMEZ DE LIAO GONZALEZ; y
PEREZ-CRUZ MARTIN, 2000, Tomo I: 393-394).
Montero Aroca seala al respecto que la carga de la prueba atiende de modo
directo a la determinacin de cul de las partes debe sufrir las consecuencias de que
no se haya probado un hecho y de modo indirecto a la fijacin de qu parte debe
probar un hecho, pero la aplicacin de las consecuencias de la carga slo puede
hacerse cuando ese hecho no ha sido probado. Si el hecho ha resultado probado no
ha lugar ni siquiera a plantear la cuestin de la carga de la prueba (MONTERO
AROCA, 2005: 105).
Nuestro ordenamiento procesal distribuye la carga de la prueba entre el de-
mandante y el demandado atendiendo a los hechos que cada uno de ellos aleguen
como fundamento de su demanda o de su contestacin, respectivamente. Preci-
samente, el artculo 196 del Cdigo Procesal Civil precepta lo siguiente: Salvo
disposicin legal diferente, la carga de probar corresponde a quien afirma hechos
que configuran su pretensin, o a quien los contradice alegando nuevos hechos.
En el caso del demandado, su contradiccin encontrar amparo si constituye
una negacin pura o simple (sin necesidad de aportar prueba alguna) de todos los
hechos expuestos por el actor en la demanda y no acredita este ltimo en forma
idnea su pretensin. Ello en virtud de la mxima onus probandi incumbit ei qui
dicit, non qui negat. Unicamente operar respecto del demandado la carga de la
prueba si alega nuevos hechos en su contestacin a la demanda.
No cabe duda que el sujeto sobre el cual recae principalmente la carga de
probar con los consiguientes efectos jurdicos que ello supone es el demandante.
... Corresponde de manera preponderante al actor aducir la prueba. En efecto,
si no prueba, el reo es absuelto aunque no haya invocado o alegado excepcin
relativa a la extincin, modificacin o inexistencia de la obligacin a su cargo,
porque en ese caso se da aplicacin a otro principio que se enuncia as: actore
non probante reus absolvitur. Significa que si el actor no prueba el reo debe ser
absuelto (CARDOSO ISAZA, 1979: 58). En ese sentido se inclina el artculo 200
del Cdigo Procesal Civil, el mismo que establece que: Si la parte no acredita
con medios probatorios los hechos que ha afirmado en su demanda o reconvencin,
estos no se tendrn por verdaderos y su demanda ser declarada infundada. Esta
norma jurdica se impone inclusive al supuesto contenido en el numeral 461 del
Cdigo Procesal Civil referido al efecto que acarrea la declaracin de rebelda:
presuncin legal relativa sobre la verdad de los hechos expuestos en la demanda.
As es, inclusive en el caso de producirse la rebelda del demandado deber el
402
demandante acreditar los hechos que configuran su pretensin; lo contrario im-

plicara el rechazo de la demanda en el fallo final.
9. LA VALORACION DE LA PRUEBA
La valoracin de la prueba significa la operacin mental cuyo propsito es
percibir el valor de conviccin que pueda extraerse de su contenido.
La valoracin de la prueba practicada es la operacin final del procedimiento
probatorio encaminada a la obtencin por el Juzgador de una conviccin sobre
la veracidad o falsedad de las afirmaciones normalmente fcticas, slo extraor-
dinariamente jurdicas, que integran el thema probandi (GIMENO SENDRA,
2007, Tomo I: 416).
Clari Olmedo concibe a la valoracin de la prueba como ... el anlisis y
apreciacin metdicas y razonados de los elementos probatorios ya introducidos;
absorbe un aspecto fundamental de la discusin y decisin del asunto cuestionado,
y es de carcter eminentemente crtico (CLARIA OLMEDO, 1968: 54).
La valoracin o apreciacin judicial de la prueba es un proceso mental com-
plicado y sujeto a variacin en cada supuesto presentado. Pese a ello se puede
decir que la actividad valoratoria supone tres notas importantes: a) el percibir los
hechos va los medios de prueba; b) Su reconstruccin histrica (a la que se llega
directa o indirectamente); y c) el razonamiento o fase intelectual.
Segn Colombo Campbell, ... el juez pasa en general por tres etapas o fases
de desarrollo de la prueba: la etapa que puede llamarse de la ignorancia de los
hechos, la etapa de la credibilidad y la etapa de la certeza (COLOMBO CAM-
PBELL, 1981: 169).
El Cdigo Procesal Civil consagra en su artculo 197 la valoracin global de
los medios de prueba as como su libre apreciacin (razonada) por parte del Juez.
Dicho numeral seala que: Todos los medios probatorios son valorados por el
Juez en forma conjunta, utilizando su apreciacin razonada. Sin embargo, en la
resolucin slo sern expresadas las valoraciones esenciales y determinantes que
sustentan su decisin.
Puntualizamos que la apreciacin de la prueba no es una tarea de entendimien-
to integral porque tiene mucho que ver tambin la subjetividad del magistrado,
la cual concurre con el pensar racional. El funcionario judicial no funda su fallo
nicamente en datos objetivos, siendo innegable la participacin de una conviccin
personalsima, pero son aqullos los que deben primar. Slo la seguridad del Juez
respecto de la reconstruccin del estado de los hechos realizada sobre la base del
403
material probatorio da origen a la certeza que hace falta para poder decidir la litis.
Alcal-Zamora y Castillo precisa que ... el ideal en orden a la fuerza probatoria
consistir en obtener siempre la certeza, o sea, la ausencia racional de dudas acerca
de la existencia o no de un hecho y de todas sus circunstancias relevantes. Como
es difcil lograrla, hay que conformarse muchas veces con la mera conviccin, es
decir, la creencia fundada de que un hecho se ha producido o no... (ALCALA-
ZAMORA Y CASTILLO, 1964: 265).
9.1 Criterios de valoracin

Las codificaciones adjetivas y aun la costumbre en el mbito judicial han regu-
lado el juicio valorativo del juzgador respecto de los medios probatorios aportados
en el proceso u ordenados dentro de l. As nos encontramos principalmente frente
a dos criterios o sistemas de valoracin:
- La prueba tasada o tarifa legal.
- La libre valoracin de las pruebas.
De los sistemas mencionados en lneas precedentes se desprenden otros aunque
con mnimas variaciones, como el de la sana crtica, del cual dice Salas Vivaldi
que resulta ser un criterio intermedio entre la tarifa legal y la libre apreciacin que
... otorga al juez la atribucin de valorar los medios probatorios establecidos por
la ley de acuerdo con el conocimiento exacto y reflexivo que otorga la razn y la
experiencia... (SALAS VIVALDI, 1993: 120).
9.1.1 La prueba tasada

El sistema de la prueba tasada, denominado tambin como el de la tarifa legal,
consiste, segn Sents Melendo, en la ... predeterminacin por el legislador de lo
que vale cada elemento aportado a los autos... (SENTIS MELENDO, 1967: 46).
Aade el citado tratadista que ... no es un sistema de valoracin de medios o de
fuentes sino de directrices de formacin de la sentencia... (SENTIS MELENDO,
1967: 46).
Para Cardoso Isaza, ... probar, en derecho y dentro de un sistema legal de
pruebas, es demostrar al juez la verdad de un hecho o de un acto jurdico, utilizan-
do medios calificados previamente por la ley como aptos, idneos y adecuados
(CARDOSO ISAZA, 1979: 6).
Taruffo anota que la tcnica de la prueba legal consiste en la produccin
de reglas que predeterminan, de forma general y abstracta, el valor que debe atri-
buirse a cada tipo de prueba (TARUFFO, 2002: 387).
404
Segn Serra Domnguez, en el sistema de la prueba legal, el legislador

establece unas determinadas reglas que fijan taxativamente el valor a asignar a cada
uno de los medios de prueba. El Juez se limita a aplicar a la prueba los baremos
establecidos previamente por el legislador para declarar probados o improbados
unos hechos determinados (SERRA DOMINGUEZ, 2009: 72).
A decir de Armenta Deu, con arreglo al sistema de prueba legal o tasada, el
juzgador debe aplicar una norma positiva a la actividad realizada para probar un
determinado hecho, extrayendo las consecuencias jurdicas que la propia norma
le seala (ARMENTA DEU, 2004: 187).
9.1.2 La libre valoracin de las pruebas por el juzgador

En el sistema de la prueba libre el valor de cada uno de los medios de
prueba es fijado libremente, con arreglo a su conciencia o a su ntima conviccin,
por el Juez, caso por caso, sin necesidad de ajustarse a reglas establecidas antici-
padamente por el legislador (SERRA DOMINGUEZ, 2009: 72).
El sistema de la libre valoracin, conocido tambin como el de la aprecia-
cin razonada, implica la libertad del Juez para formarse conviccin del propio
anlisis que efecte de las pruebas existentes; sin embargo, su razonamiento no
puede dejar de lado las reglas de la lgica-jurdica ni las llamadas mximas de
la experiencia.
Taruffo apunta que el principio () de la prueba libre o de la libre con-
viccin, presupone la ausencia de aquellas reglas (que predeterminan, de forma
general y abstracta el valor que debe atribuirse a cada tipo de prueba) e implica que
la eficacia de cada prueba para la determinacin del hecho sea establecida caso a
caso, siguiendo criterios no predeterminados, discrecionales y flexibles, basados
esencialmente en presupuestos de la razn (TARUFFO, 2002: 387).
Segn Gimeno Sendra, el principio de libre valoracin de la prueba signi-
fica que el juez o el Tribunal, a la hora de formar su ntima conviccin, no ha de
tener otro lmite que los hechos probados en el juicio, los cuales ha de apreciar y
fundamentar en el fallo con arreglo a las normas de la experiencia y de la lgica
(GIMENO SENDRA, 2007, Tomo I: 48). El citado jurista agrega que apre-
ciacin en conciencia no significa libre arbitrio. El rgano jurisdiccional ha de
basar su sentencia exclusivamente sobre los hechos, objeto de prueba en el juicio,
sin que se pueda dar entrada en la sentencia a la ciencia privada del juez. Es ms,
la sentencia habr de contener el razonamiento de la prueba (es decir, se habrn
de describir las operaciones lgicas que, partiendo de los hechos declarados como
probados, permitan inferir la conclusin probatoria), que ha seguido el juzgador
para obtener su conviccin (GIMENO SENDRA, 2007, Tomo I: 48).
405
9.1.3 Sistema adoptado en nuestro ordenamiento jurdico

El Cdigo Procesal Civil ha optado por el ltimo sistema de valoracin judicial
al establecer en el artculo 197 la valoracin de los medios probatorios por parte
del Juez empleando su apreciacin razonada. Nos parece acertada la disposicin
legislativa y, tal como indica Cardoso Isaza, su apreciacin -del Juez- es libre
y por tanto puede otorgar a cada medio probatorio el valor que considere ms
ajustado a la realidad procesal (CARDOSO ISAZA, 1979: 50). (Puntualizamos
que en la prctica forense existe una preferencia hacia la prueba documental en
desmedro de otras clases de pruebas. Ello es comprensible por cuanto en ciertas
ocasiones ser aqulla la ms idnea para obtener la finalidad prevista en el artculo
188 del mencionado Cdigo, como ocurre por ejemplo si se pretende demostrar
la existencia de un contrato, imponindose el valor probatorio de un documento
al de una declaracin testimonial).
Pese a inclinarse el legislador por el criterio de la libre valoracin de la prueba
judicial, quedan rezagos del sistema de la tarifa legal. En efecto, tratndose de
los apercibimientos aplicables a la prueba anticipada, previstos en el artculo 296
del Cdigo Procesal Civil, tenemos que de no cumplir el emplazado con actuar
el medio probatorio objeto del proceso no contencioso de prueba anticipada se
producir el reconocimiento ficto o presunto (inciso 1 del art. 296 del C.P.C.), la
certeza plena de la copia presentada o de las afirmaciones sobre el contenido de
un documento -en la exhibicin- (inciso 2 del art. 296 del C.P.C.), y la declaracin
de parte ficta (inciso 3 del art. 296 del C.P.C.).
10. LOS MEDIOS PROBATORIOS EN EL CODIGO PROCESAL CIVIL

El Cdigo Procesal Civil contempla los siguientes medios probatorios:
- Declaracin de parte.
- Declaracin de testigos.
- Documentos.
- Pericia.
- Inspeccin judicial.
Dicho cuerpo de leyes tambin regula los sucedneos de los medios proba-
torios (indicios y presunciones), la prueba anticipada y las cuestiones probatorias
(tacha y oposicin).
406
CAPITULO IX
MEDIOS PROBATORIOS:
DECLARACION DE PARTE
1. CONCEPTO
La declaracin de parte, denominada confesin por el anterior Cdigo de
Procedimientos Civiles, es una de las llamadas pruebas personales e histricas. Se
le asocia errneamente con la confesin, siendo sta la especie y aqulla el gnero
porque puede contener una confesin o no.
No slo puede darse dentro del proceso la declaracin de parte sino que
tambin se presenta fuera de l. Se manifiesta de manera espontnea o se genera
a travs del interrogatorio. Adems, no necesariamente ser verbal, sino que es
posible encontrarla en documentos. En este sentido se pronuncia el artculo 221 del
Cdigo Procesal Civil, referido a la declaracin asimilada, sealando lo siguiente:
Las afirmaciones contenidas en actuaciones judiciales o escritos de las partes, se
tienen como declaracin de stas, aunque el proceso sea declarado nulo, siempre
que la razn del vicio no las afecte de manera directa.
Sin embargo, la declaracin de parte strictu sensu constituye un medio pro-
batorio consistente en una declaracin de conocimiento efectuada por alguno de
los litigantes ante el Juez de la causa. Es la deposicin que realiza el justiciable
concerniente a los hechos materia de controversia, la misma que puede ser autntica
o no coincidente con la realidad.
A decir de Montero Aroca, Gmez Colomer, Montn Redondo y Barona Vilar:
El interrogatorio (de las partes) es la declaracin que efectan las partes
() sobre hechos y circunstancias de los que se tengan noticia y que
guarden relacin con el objeto del juicio ().
Adems de esa relacin (), los hechos tienen que ser relevantes. Ello,
porque utilizando esta prueba, una de las partes quiere convencer al rgano
407
jurisdiccional de la existencia o inexistencia de ese hecho (MONTERO

AROCA; GOMEZ COLOMER; MONTON REDONDO; y BARONA
VILAR, 2003, Tomo II: 281).
Si se produce el reconocimiento de hechos perjudiciales para los intereses del
declarante (o de su representado) o favorables para quien solicit dicha prueba,
estaremos ante la confesin.
La declaracin de parte se caracteriza por lo siguiente:
- Es un acto jurdico que se realiza de manera consciente.
- Constituye un acto procesal.
- Viene a ser un medio probatorio directo, personal, histrico y de
representacin.
- Es una declaracin de ciencia o de conocimiento que se traduce en una
serie de afirmaciones o negaciones.
2. REQUISITOS
La declaracin de parte precisa de los siguientes requisitos para su existencia:
- Debe ser rendida por aquellos que tienen la calidad de parte en el proceso
donde se practica.
- Debe ser personal. Excepcionalmente se permite la declaracin de parte
mediante apoderado (ltimo prrafo del art. 214 del C.P.C.). Naturalmente,
las personas jurdicas y quienes no tienen el libre ejercicio de sus derechos
declaran a travs del respectivo representante procesal.
- Debe estar referida a hechos.
- Debe tener relacin con hechos personales del declarante o de su repre-
sentado, segn el caso, pudiendo versar tambin sobre el conocimiento de
hechos naturales (en cuya produccin no ha intervenido el ser humano)
o de terceros.
- Debe tener contenido probatorio. Ello no significa que necesariamente
acredita determinado hecho sino que cumpla una funcin probatoria.
- Debe ser consciente o voluntaria. No se puede compeler al declarante
para que declare, sin perjuicio de que la conducta omisiva de aqul (que
supone tambin el silencio) pueda ser evaluada por el Juez al momento
de resolver.
408
MEDIOS PROBATORIOS: DECLARACION DE PARTE
- Debe ser expresa y cierta. Las respuestas del declarante deben ser cate-
gricas, sin dar lugar a duda alguna, por lo que el rgano jurisdiccional
no puede inferirlas.
- Debe contar el declarante con capacidad jurdica.
- Debe ser seria.
La declaracin de parte requiere para su validez:
- La capacidad del declarante. En este requisito se incluye la existencia del
poder de representacin si se acta mediante apoderado o representante
judicial.
- La espontaneidad de la declaracin. Ello implica la ausencia de amenaza
o violencia sobre la persona del declarante.
- La observancia de las formalidades procesales para su actuacin. Verbi-
gracia, la existencia del pliego interrogatorio.
- Que la nulidad del proceso o de algn acto procesal no alcance a la decla-
racin en forma directa. Por ejemplo: el no emplazamiento de uno de los
litisconsortes necesarios vicia el procedimiento pero no afecta la confesin
del declarante, como s ocurre en caso de desarrollarse el proceso ante
un Juez incompetente.
Para que la declaracin de parte surta eficacia -probatoria, se entiende- deben
darse los siguientes requisitos:
- La disponibilidad del derecho de que trata la declaracin. Si ella versa
sobre derechos indisponibles no surtir ningn efecto.
- La conducencia de la declaracin de parte como medio probatorio del
hecho declarado. Este requisito supone dos cosas: 1) que el ordenamiento
jurdico no niegue a la declaracin de parte la aptitud para acreditar un
determinado hecho; y 2) que la ley no ordene la actuacin de otro medio
de prueba para probarlo.
- La posibilidad del hecho declarado. En consecuencia, ser ineficaz la
declaracin de parte referida a algn hecho imposible.
- Que no sea dolosa o fraudulenta.
- Que lo declarado no sea contrario a una presuncin legal absoluta o a una
situacin que ha adquirido la calidad de cosa juzgada.
409
- Que el hecho declarado no sea opuesto a otro catalogado de notorio, pues

ste se encuentra exento de prueba.
- Que no existan otros medios probatorios que desvirten la declaracin
de parte (especialmente si se trata de la prueba documental que, quirase
o no, goza de preferencia en el proceso civil).
- Que se acredite la declaracin con los medios pertinentes (copias certifi-
cadas, por ejemplo), si se est ante la declaracin asimilada (actuaciones
judiciales o escritos de las partes).
- Que se acte oportunamente.
3. POSICIONES E INTERROGATORIO: GENERALIDADES

El interrogatorio implica las dudas y aun ignorancia de quien lo formula, carac-
terizndose por ser incierto. Las posiciones suponen la certidumbre del sujeto que las
plantea acerca de lo que afirma, el que slo espera la confirmacin del absolvente.
El interrogatorio tiene libertad de forma; en cambio, las posiciones deben
hacerse a travs de preguntas en sentido afirmativo. De ah la diferencia en cuanto
a sus resultados, pues, en los ordenamientos jurdicos que recogen la declaracin
ficta, sta slo es posible tratndose de las posiciones, mas no de las interrogantes
que no tienen la forma asertiva.
El interrogatorio se dirige a la obtencin de la declaracin de parte, pudiendo
producirse la confesin. Precisamente, Gorphe anota que el interrogatorio tiene
como fin principal provocar las confesiones o completar las ya hechas... (GOR-
PHE, 1950: 212). Las posiciones buscan estrictamente que se produzca la confesin.
No obstante las diferencias entre una y otra figura procesal, la tendencia mo-
derna se inclina por la asimilacin de ambas, vale decir, su empleo indistinto a fin
de hallar la verdad de los hechos objeto de litigio.
La absolucin de posiciones, que no es otra sino la declaracin prestada en
virtud de las preguntas hechas, es, por eso, identificada con la declaracin de parte,
pero, hacemos notar que sta implica un concepto mucho ms amplio al no estar
referida nicamente a las posiciones sino a todo tipo de preguntas.
3.1 Contenido del interrogatorio

El primer prrafo del artculo 214 del Cdigo Procesal Civil precepta que
la declaracin de parte se refiere a hechos o informacin del que la presta o de
su representado.
410
Ahora bien, resulta obvio que tales hechos o informaciones deben estar re-
lacionados en forma directa con el asunto que se ventila en el juicio, sin que esto
signifique que versen nicamente sobre las afirmaciones expuestas en la demanda,
su ampliacin, modificacin o contestacin.
3.2 Sujetos procesales del interrogatorio

Resulta ser sujeto activo de la declaracin de parte aquel que la practica, quien
debe ser parte en el proceso. Sin embargo, esto no significa que la contraparte sea
sujeto pasivo, pues se dice que no existen sujetos pasivos de ningn medio pro-
batorio porque, de una u otra manera, todos los litigantes son sujetos activos de
los medios de prueba al no estar stos dirigidos a ninguno de ellos sino al rgano
jurisdiccional que acta como su destinatario.
Es sujeto objetante de la declaracin de parte el justiciable que la ofrece como
medio de prueba, cuando efecta las contrapreguntas del caso. Tambin puede
serlo el mismo declarante, si es que discute su eficacia probatoria.
Puntualizamos que quien declara debe tener la calidad de parte en el proceso,
pudiendo tambin rendir la declaracin el apoderado (excepcionalmente: ltimo
prrafo del art. 214 del C.P.C.) o el representante del justiciable, sea ste persona
natural o jurdica, siempre que cuente con facultades expresas para hacerlo.
Adems de las partes, pueden prestar declaracin u ofrecerla como medio de
prueba los terceros intervinientes en el proceso, para lo cual habr que estar a lo
dispuesto en el Captulo VII (Intervencin de terceros, extromisin y sucesin
procesal) del Ttulo II (Comparecencia al proceso) de la Seccin Segunda
(Sujetos del proceso) del Cdigo Procesal Civil.
3.3 Redaccin de las preguntas

La redaccin de las preguntas debe tener una forma asertiva. As lo ha consa-
grado el Cdigo Procesal Civil al disponer en el primer prrafo de su artculo 213
que la declaracin de parte ... se iniciar con una absolucin de posiciones... Esta
se llevar a cabo conforme al pliego de posiciones correspondiente.
Por mandato del segundo prrafo del artculo 213 del Cdigo Procesal Civil,
concluida la absolucin, las partes, a travs de sus Abogados y con la direccin
del Juez, pueden hacerse nuevas preguntas y solicitar aclaraciones a las respues-
tas. Durante este acto el Juez puede hacer a las partes las preguntas que estime
convenientes.
Las preguntas del interrogatorio deben estar formuladas de manera concreta,
clara y precisa. Las preguntas oscuras, ambiguas, impertinentes o intiles, sern
411
rechazadas de oficio o a solicitud de parte, por resolucin debidamente motivada

e inimpugnable (primer prrafo del art. 217 del C.P.C.). Si las preguntas no estu-
vieran redactadas de modo claro e inteligible, el absolvente estara impedido de
conocer aquello sobre lo que se le interroga. Es por ello que las preguntas oscuras
o equvocas son rechazadas de plano. Es de destacar que el reconocimiento de
algn hecho producto de la declaracin efectuada no debe derivar de artimaas
en la redaccin de las preguntas o de eventuales interpretaciones, sino del cabal
entendimiento de las interrogantes planteadas y de respuestas que no arrojen dudas
acerca de su significacin.
Una pregunta puede estar referida a varios hechos sin que ello afecte su validez,
pues slo traer como consecuencia la respuesta por separado del declarante (de
conformidad con el segundo prrafo del art. 217 del C.P.C.), debiendo tenerse en
cuenta la divisin para los efectos del lmite de interrogantes (20 preguntas por cada
pretensin: ltimo prrafo del art. 217 del C.P.C.). La divisin de las respuestas no
obedece estrictamente a cuestiones fsicas o materiales sino que debe considerarse
para ello la unidad jurdica de cada pregunta.
Puede haber ms de una pregunta sobre el mismo hecho, pero deben estar
referidas a circunstancias o situaciones diferentes. En caso de ser coincidentes se
rechazarn las posteriores por intiles, pudiendo tambin el declarante optar por
manifestar que ya la absolvi.
3.4 Formalidades del interrogatorio

El interrogatorio est sujeto a las siguientes formalidades:
- La parte que ofrece la prueba de declaracin de parte debe acompaar
pliego de posiciones en sobre cerrado (arts. 213 -primer prrafo- del
C.P.C.).
- El pliego de posiciones debe contener no ms de veinte preguntas por
cada pretensin (ltimo prrafo del art. 217 del C.P.C.).
- La declaracin de parte se practicar en la audiencia de pruebas, en mo-
mento posterior a la actuacin de los dems medios probatorios aportados
al proceso. Si ambas partes ofrecieran aqulla prueba, primero se efectuar
la declaracin del demandado y luego la del demandante (art. 208 -inc.
4- del C.P.C.).
- La declaracin de parte es personal. Excepcionalmente se admite la de-
claracin del apoderado si el Juez considera que no se pierde su finalidad
(segundo y tercer prrafos del art. 214 del C.P.C.).
412
- Al sujeto procesal que va a declarar se le toma juramento o promesa de

decir la verdad. Dejamos en claro que esta formalidad no se contrae a la
declaracin de parte sino que tiene lugar antes del inicio de la audiencia
de pruebas y alcanza a la integridad de su desarrollo, surtiendo efectos
en relacin a los dems medios de prueba. La mencionamos debido a la
importancia que tienen el juramento o promesa para garantizar la auten-
ticidad de la declaracin.
- Tanto la absolucin de posiciones como el resto del interrogatorio (nuevas

preguntas y aclaraciones) estarn bajo la direccin del Juez (arts. 213
-segundo prrafo- y 217 -primer prrafo- del C.P.C.).
- No se permite al interrogado el uso de ningn apunte o borrador de sus

respuestas, aunque s la consulta de sus libros o documentos (ltimo
prrafo del artculo 218 del C.P.C.).
- La declaracin de parte debe tener lugar en el local del Juzgado o en el

lugar en que se practica la inspeccin judicial, si el Juez lo estima perti-
nente (antepenltimo prrafo del art. 208 del C.P.C.). Sin embargo, puede
tomarse en el domicilio de la parte por razones de enfermedad, ancianidad
u otro motivo atendible (primer prrafo del art. 205 del C.P.C.); o tambin
en su oficina, a peticin del declarante, si se tratara del Presidente de la
Repblica o del Congreso o de la Corte Suprema (segundo prrafo del
- Si la parte que debe rendir declaracin domicilia en el extranjero o fuera

de la competencia territorial del Juzgado, el interrogatorio debe efectuarse
por medio de exhorto (art. 219 del C.P.C.).
3.5 Preguntas de oficio
El ltimo prrafo del artculo 213 del Cdigo Procesal Civil regula las pre-
guntas de oficio al disponer que concluida la absolucin de posiciones y durante
el acto de las nuevas preguntas y aclaraciones que se formulen ... el Juez puede
hacer a las partes las preguntas que estime convenientes. Obsrvese que no slo
pueden ir dirigidas al declarante sino tambin a la contraparte.
Las preguntas de oficio no slo se dan en la declaracin de parte prestada

durante la audiencia de pruebas sino tambin cuando el Juez ordena en cualquier
instancia la comparecencia personal de las partes, a fin de interrogarlas sobre los
hechos discutidos (art. 51 -inc. 3)- del C.P.C.).
413
3.6 Forma de las respuestas

De conformidad con el artculo 218 del Cdigo Procesal Civil, las respuestas
deben ser categricas sin perjuicio de las precisiones que fueran indispensables...
En efecto, las respuestas tienen que ser expresas y categricas o terminantes.
El pliego de posiciones, por su propia naturaleza, hace que las respuestas sean en
sentido afirmativo o negativo, aceptando o negando el contenido de la pregunta; sin
embargo, aqullas pueden dejar de ser categricas, pero no expresas y concretas,
si las nuevas preguntas que se formulen no tienen el carcter de asertivas o si se
trata de aclaraciones, supuestos en que el declarante har las precisiones del caso
o suministrar los datos que se le piden. Se aprecia, entonces, que las preguntas
que no tienen la forma o naturaleza de posiciones ... se deben contestar en forma
explcita y clara, sin evasivas, pero con la redaccin que quiera darles el absolvente
La parte citada para rendir su declaracin no puede responder de manera
evasiva ni mucho menos negarse a declarar porque de ser as se tendr por no
actuado el medio probatorio, sin perjuicio de que el rgano jurisdiccional, previo
requerimiento infructuoso para que cumpla con su deber de contestar, aprecie al
momento de resolver su conducta omisiva.
3.7 Declaracin ficta o presunta

La declaracin ficta o presunta es aquella que se tiene por realizada pese a
que el sujeto procesal citado para declarar no ha comparecido o se ha negado a
responder las preguntas o las ha contestado en forma evasiva, no obstante reque-
rrsele para que las absuelva conforme a ley. Tal declaracin es considerada una
confesin implcita de los hechos contenidos en el pliego de posiciones, los que
se presumen como ciertos (siempre que sean pertinentes). Se deja en claro que,
aun en los ordenamientos jurdicos que recogen este instituto, la eficacia probato-
ria de dicha presuncin se halla subordinada a la ausencia de medios probatorios
idneos que la desvirten.
Para Rodrguez Gonzlez, ... la ficta confessio es la que en la sentencia, de
forma explcita o implcita, puede tener el Juez por hecha ante la conducta de la
parte que, llamada a absolver posiciones formuladas y declaradas pertinentes,
no comparece, rehsa contestar, lo hace en forma evasiva o se niega a referir el
juramento (RODRIGUEZ GONZALEZ, 1972: 43). Aade correctamente dicho
autor que ... la confesin tcita no pasa de ser una ficcin legal, de apreciacin
potestativa por el Juez segn su prudente arbitrio y en conjuncin tanto con la con-
ducta de la parte llamada a confesar, como con el resultado de los dems medios
probatorios practicados (RODRIGUEZ GONZALEZ, 1972: 45).
414
Nuestro ordenamiento procesal no contempla la declaracin ficta o presunta

salvo cuando la establece como apercibimiento en caso de no actuacin de la
absolucin de posiciones en prueba anticipada (art. 296 -inc. 3)- del C.P.C.). Se
limita el Cdigo Procesal Civil a disponer en el primer prrafo de su artculo 218
que la negativa a declarar o las respuestas evasivas que efecte el obligado sern
apreciadas por el Juez al momento de resolver. Dicho numeral debe ser concordado
con el artculo 282 del citado cuerpo de leyes, referido a la presuncin y conducta
procesal de las partes, por el cual el magistrado ... puede extraer conclusiones en
contra de los intereses de las partes atendiendo a la conducta que stas asumen en
el proceso, particularmente cuando se manifiesta notoriamente en la falta de coo-
peracin para lograr la finalidad de los medios probatorios, o con otras actitudes
de obstruccin...
3.8 Exencin de respuestas

La declaracin de parte no supone que quien la realice est obligado a con-
testar todas las interrogantes que se le formulen, pues pueden haber algunas que,
si bien resulten pertinentes por tener relacin con el asunto controvertido, estn
sujetas, sino a prohibicin legal para absolverlas, a la voluntad del declarante,
quien escoger si las responde o no.
El artculo 220 del Cdigo Procesal Civil regula lo concerniente a la exencin
de respuestas preceptuando que:
Nadie puede ser compelido a declarar sobre hechos que conoci bajo
secreto profesional o confesional y cuando por disposicin de la ley pueda
o deba guardar secreto.
Tampoco puede el declarante ser obligado a contestar sobre hechos que
pudieran implicar culpabilidad penal contra s mismo, su cnyuge o con-
cubino, parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo
de afinidad.
4. LA RETRACTACION EN LA DECLARACION DE PARTE

En principio, hay que precisar que la retractacin de la declaracin de parte
se presenta cuando se alega haber incurrido en error de hecho al no coincidir lo
declarado con la realidad. En cambio, la impugnacin de la declaracin de parte
implica refutar su eficacia probatoria; y la invalidacin de dicho medio de prueba
supone su anulacin por no reunir las condiciones que el legislador ha previsto
para tenerla por vlida.
415
El artculo 216 del Cdigo Procesal Civil establece al respecto lo siguiente:

La declaracin de parte es irrevocable. La rectificacin del absolvente ser apre-
ciada por el Juez. El mencionado precepto del Cdigo adjetivo se inclina por
la no retractacin o irrevocabilidad de la declaracin de parte, lo que denota la
influencia de un marcado principio de adquisicin o comunidad de la prueba que
postula la pertenencia al proceso y no a las partes de todo medio probatorio sumi-
nistrado. El numeral citado precedentemente permite, en cambio, la rectificacin
del absolvente, que no debe ser confundido con la revocacin de lo declarado,
pues aqulla no implica negar (por error de hecho) la certeza del hecho revela-
do, sino simplemente precisarlo, reduciendo sus alcances o desconociendo una
cualidad que se le adicionara. En buena cuenta resulta ser una modificacin del
hecho declarado, pero no su negacin ntegra. La rectificacin que se hiciere ser
objeto de la libre apreciacin del juzgador, quien no slo determinar su eficacia
comparndola con todos los medios de prueba aportados al proceso que tengan que
ver con la declaracin practicada, sino que tambin podr extraer el magistrado
conclusiones acerca de la conducta procesal del declarante reflejada, en este caso,
en su actitud de rectificacin.
5. VALOR PROBATORIO DE LA DECLARACION DE PARTE

La declaracin de parte es una declaracin de ciencia o de conocimiento cuyo
valor probatorio reposa en la seguridad o desconfianza que produzca el testimo-
nio del sujeto procesal que absuelve el interrogatorio. En caso de producirse la
aceptacin o reconocimiento de algn hecho, valer decir, de operarse la confesin,
sta tendr, a no dudarlo, mayor credibilidad, pudiendo ser suficiente para decidir
en favor de la parte que ofreci tal medio de prueba, siempre que as lo considere
el Juez y la ley no exija otros medios probatorios que sirvan para corroborar lo
confesado.
En los pases donde impera el sistema de la tarifa legal la declaracin de parte
en la que se produce la confesin es prueba plena.
En aquellos Estados regidos por el sistema de la libre valoracin (como el
nuestro) la declaracin de parte, como todo otro medio de prueba, debe ser eva-
luada por el rgano jurisdiccional en forma libre y razonada, aun cuando en ella se
produzca la confesin. Queda, entonces, sujeto su examen al criterio del juzgador,
quien tiene libertad para examinarla de acuerdo con las reglas de la sana crtica
y apreciar el mrito que ella tenga para crearle conviccin acerca de los hechos
debatidos.
Tiene el magistrado que considerar en su apreciacin la forma y contenido
de las respuestas, la validez, seriedad y conducencia de la declaracin, las reglas
416
sobre su divisibilidad (debiendo primero estudiar las respuestas en su conjunto y

analizarlas comparativamente), las aclaraciones, contradicciones y rectificaciones
que se hicieren, la personalidad del declarante (sobre todo por la naturaleza misma
del medio de prueba en cuestin), los motivos que impulsan a ste a no contestar
alguna pregunta, la correcta interpretacin de si una respuesta es imprecisa o eva-
siva, as como la ausencia de otros medios probatorios que la desvirten (para lo
que es indispensable la confrontacin entre aqullos y lo declarado).
Respecto al valor que puede tener la declaracin de parte no practicada por
causa imputable al obligado, el Cdigo Procesal Civil no establece como aperci-
bimiento la declaracin ficta, limitndose a preceptuar que ... si el interrogado se
niega a declarar o responde evasivamente, el Juez lo requerir para que cumpla
con su deber. De persistir en su conducta, el Juez apreciar al momento de resolver
la conducta del obligado (primer prrafo del art. 218 del C.P.C.). Sin embargo,
tratndose de la absolucin de posiciones que tiene lugar como prueba anticipada,
s se establece tal apercibimiento (art. 296 -inc. 3)- del C.P.C.). Sobre el particular,
creemos que aun en este ltimo supuesto el Juez, en el proceso principal (con-
tencioso), no debe dar por cierta la declaracin ficta, debiendo valorar todos los
medios probatorios (incluyendo la conducta omisiva del obligado de la que deriv
el citado apercibimiento) en forma conjunta, utilizando su apreciacin razonada,
como lo manda el artculo 197 del Cdigo Procesal Civil.
417
CAPITULO X
MEDIOS PROBATORIOS:
DECLARACION DE TESTIGOS
1. NOCION
Devis Echanda cataloga al testimonio de terceros como ... un medio de
prueba que consiste en una declaracin de ciencia y representativa, que un tercero
hace a un juez, con fines procesales, sobre lo que dice saber respecto de hechos de
cualquier naturaleza (DEVIS ECHANDIA, 1984, Tomo II: 29).
Serra Domnguez asevera que la prueba testifical se configura () como la
representacin efectuada oralmente ante el Juez de unos hechos de inters para el
proceso por una persona distinta de las partes que es llamada instrumentalmente
al proceso para aportar su declaracin de ciencia sobre los mismos (SERRA
DOMINGUEZ, 2009: 426).
Lino Palacio concibe a la prueba de testigos como ... aquella que es su-
ministrada mediante las declaraciones emitidas por personas fsicas, distintas
de las partes y del rgano judicial, acerca de sus percepciones o realizaciones
de hechos pasados o de lo que han odo sobre stos (PALACIO, 1977, Tomo
IV: 562).
A criterio de Gmez de Liao Gonzlez y Prez-Cruz Martn, la prueba de
testigos, tambin denominada prueba testifical, es la que proporcionan personas
que son ajenas al proceso, conocedoras de los hechos directa o indirectamente,
contestando ante el juez al interrogatorio formulado por las partes (GOMEZ DE
LIAO GONZALEZ; y PEREZ-CRUZ MARTIN, 2000, Tomo I: 425).
Para Gimeno Sendra, el medio de prueba denominado interrogatorio de
testigos puede definirse como la declaracin probatoria que prestan las personas
que tengan noticia de los hechos objeto de la prueba (GIMENO SENDRA,
2007, Tomo I: 439). Dicho autor precisa que son testigos las personas que
419
renen una doble condicin: de un lado, son terceros ajenos al proceso y, por
tanto, no son partes procesales ni materiales al carecer de derechos o de intereses
legtimos respecto de la relacin jurdico-material de la cual ha surgido el conflic-
to; y, de otro, esas personas han de haber presenciado a travs de sus sentidos
(generalmente a travs de la vista y/o del odo, pero tambin podra ser mediante
el olfato, el gusto o, incluso, el tacto) todo o parte de los hechos controvertidos
(GIMENO SENDRA, 2007, Tomo I: 439).
2. OBJETO
Los hechos constituyen el objeto de la declaracin de testigos. As, el testimo-
nio puede tratar sobre los hechos que hubieran transcurrido o que estn ocurriendo
simultneamente con la declaracin, siempre que su origen hubiera tenido lugar
con anterioridad (por lo menos a la fecha en que es ofrecida dicha prueba). Como
el deponente no puede aprehender o recoger materialmente los hechos percibidos,
su declaracin versar sobre la idea que tiene de ellos.
Pese a exigirse que el testimonio verse estrictamente sobre los hechos materia
del interrogatorio, vale decir, que la declaracin sea objetiva, ello no obsta que la
narracin del testigo comprenda datos complementarios de su percepcin que no
pueden desvincularse fcilmente de los hechos. Puede declararse entonces sobre
aspectos identificatorios o cualitativos de un objeto, el estado (fsico o mental)
de una persona, los pormenores del hecho, la inferencia de lo que se observ o
percibi, conceptos jurdicos (por ejemplo, calificacin de una relacin contractual
como hospedaje o arrendamiento) que no implican normas positivas ni cuestiones
de puro derecho.
3. LA DECLARACION TESTIMONIAL COMO OBLIGACION

PROCESAL
La declaracin testimonial constituye una obligacin procesal en la medida
que el testigo tiene el deber de informarle al Juez sobre los hechos que conozca
relativos a la materia litigiosa.
Representa una autntica obligacin porque su incumplimiento acarrea una
serie de sanciones como son la multa y la detencin, que se decretan no slo para
castigar al testigo por no comparecer a declarar sino tambin para forzarlo a ha-
cerlo. Adems, el testigo renuente a declarar puede ser conducido al Juzgado con
auxilio de la fuerza pblica.
Nace la obligacin procesal de declarar como testigo, no desde que el Juez
decreta la prueba en cuestin sino a partir del momento en que el tercero es co-
municado de ello mediante la correspondiente citacin judicial.
420
MEDIOS PROBATORIOS: DECLARACION DE TESTIGOS
Sobre el particular, dispone el artculo 222 del Cdigo Procesal Civil que
toda persona capaz tiene el deber de declarar como testigo, si no tuviera excusa
o estuviera prohibida de hacerlo. Los menores de dieciocho aos pueden declarar
slo en los casos permitidos por la ley.
4. REQUISITOS DE LA DECLARACION DE TESTIGOS

En el Cdigo Procesal Civil los requisitos de la prueba de declaracin de
testigos se encuentran establecidos en su artculo 223 que pasamos a citar:
El que propone la declaracin de testigos debe indicar el nombre, domi-
cilio y ocupacin de los mismos en el escrito correspondiente. El desco-
nocimiento de la ocupacin ser expresado por el proponente, quedando
a criterio del Juez eximir este requisito.
Asimismo se debe especificar el hecho controvertido respecto del cual
debe declarar el propuesto.
La indicacin del domicilio y residencia de los testigos tiene por objeto
facilitar su citacin. Y la enunciacin sucinta del objeto de la prueba
consiste en indicar el hecho que se desea demostrar por ese medio, lo cual
permite al juez examinar si el testigo se cie al asunto materia del proceso,
si se trata de una prueba legalmente prohibida, ineficaz, impertinente o
superflua, en cuyo caso debe rechazarla... (CARDOSO ISAZA, 1979:
218).
5. P R O H I B I C I O N E S PA R A P R E S TA R D E C L A R A C I O N
TESTIMONIAL
Para la validez y eficacia de la prueba testimonial no debe recepcionarse sta
si las personas se encuentran afectadas por alguna causal de prohibicin. El art-
culo 229 del Cdigo Procesal Civil trata sobre este punto y establece lo siguiente:
Se prohbe que declare como testigo:
1. El absolutamente incapaz, salvo lo dispuesto en el Artculo 222;
2. El que ha sido condenado por algn delito que a criterio del Juez afecte
su idoneidad;
3. El pariente dentro del cuarto grado de consanguinidad o tercero de afi-
nidad, el cnyuge o concubino, salvo en asuntos de derecho de familia o
que lo proponga la parte contraria;
421
4. El que tenga inters, directo o indirecto, en el resultado del proceso; y

5. El Juez y el auxiliar de justicia, en el proceso que conocen.
La excepcin a que se refiere el inciso 1) del numeral citado precedentemente,
es aquella contemplada en el artculo 222 del Cdigo Procesal Civil, que permite
la declaracin de los menores de dieciocho aos de edad en los casos permitidos
por la ley (en asuntos de Derecho de Familia, por ejemplo).
Adems, la prohibicin de declarar como testigo puede considerarse exten-
sible a aquellos sujetos inmersos dentro de alguna causal de tacha, que el Cdigo
Procesal Civil prev en los artculos 229 -ya citado-, 305 (referido a las causales
de impedimento) y 307 (que trata de las causales de recusacin).
6. LIMITACION AL NUMERO DE TESTIGOS

La limitacin al nmero de testigos obedece a justificadas razones de eco-
noma y celeridad procesal. Sin embargo, ello limita la libertad de las partes para
aportar al proceso todos aquellos medios probatorios que estimen convenientes
para demostrar sus afirmaciones, y restringe, por ende, el ofrecimiento de la prueba
testimonial.
El Cdigo Procesal Civil, en su artculo 226, establece el nmero mximo
de testigos que pueden ser ofrecidos por los sujetos procesales. As, segn dicho
numeral: Los litigantes pueden ofrecer hasta tres testigos para cada uno de los
hechos controvertidos. En ningn caso el nmero de testigos de cada parte ser
ms de seis.
7. CITACION DEL TESTIGO Y APERCIBIMIENTOS

La citacin del testigo, traducida en la notificacin de la cdula que contie-
ne como recaudo la resolucin que ordena (a instancia de parte o de oficio) su
comparecencia al local del Juzgado para que en el da y hora sealados rinda su
declaracin, trae como consecuencia la obligacin procesal de prestarla.
El apercibimiento consiste en la advertencia a la persona que debe declarar
como testigo de las sanciones que se le impondrn si se negase a hacerlo. El incum-
plimiento de la obligacin de rendir testimonio se manifiesta con la inconcurrencia
al local del Juzgado, la negativa de su parte para declarar (silencio) y las respuestas
evasivas. En tal sentido, ser sancionado quien no acata el mandato judicial pese
a ser requerido para hacerlo.
El artculo 232 del Cdigo Procesal Civil est referido a los efectos de la
incomparecencia, sealando que: El testigo que sin justificacin no comparece a
422
la audiencia de pruebas, ser sancionado con multa no mayor de cinco Unidades

de Referencia Procesal, sin perjuicio de ser conducido al Juzgado con auxilio de
la fuerza pblica, en la fecha que fije el Juez para su declaracin, slo si lo con-
sidera necesario.
8. DESARROLLO DEL INTERROGATORIO

El artculo 224 del Cdigo Procesal Civil est referido a la actuacin de la
prueba testimonial y precepta lo siguiente:
La declaracin de testigos se realizar individual y separadamente. Previa
identificacin y lectura de los Artculos 371 y 409 del Cdigo Penal, el
Juez preguntar al testigo:
1. Su nombre, edad, ocupacin y domicilio;
2. Si es pariente, cnyuge o concubino de alguna de las partes, o tiene
amistad o enemistad con ellas, o inters en el resultado del proceso;
y
3. Si tiene vnculo laboral o es acreedor o deudor de alguna de las partes.
Si el testigo es propuesto por ambas partes, se le interrogar empezando
por las preguntas del demandante.
Antes del interrogatorio no se toma al testigo juramento o promesa de decir
la verdad. El Cdigo no lo exige, limitndose a disponer la lectura de los artcu-
los 371 y 409 del Cdigo Penal, numerales referidos a los delitos de omisin de
comparecer o prestar declaracin y de falsa declaracin en juicio, respectivamente.
El testigo debe responder en forma precisa y clara, sin evasivas. No puede
usar en su declaracin ningn apunte o borrador de sus respuestas.
El testigo responder, adems, las repreguntas y contrapreguntas planteadas
por quien ofreci el medio probatorio y por la contraparte, en ese orden. As lo es-
tablece el artculo 227 del Cdigo Procesal Civil el cual dispone que: La parte que
pida la declaracin del testigo puede hacerle repreguntas, por s o por su Abogado.
La otra parte puede hacer al testigo contrapreguntas, por s o por su Abogado.
Serra Domnguez, quien asimila los conceptos de repregunta y contrapre-
gunta, destaca que en cuanto al contenido propiamente dicho de las repreguntas
vara segn los casos, sin que puedan formularse reglas generales. La repregunta
puede consistir en pedir nuevos detalles al testigo sobre la pregunta ya afirmada;
en la desconexin entre el testigo y los hechos relatados; en reiterar en forma ms
simple, o simplemente bajo otra forma, la pregunta ya contestada, etc. Dependen
423
esencialmente de las circunstancias personales del testigo y de los objetivos del

hecho interrogado, y pueden ir encaminadas tanto a privar de toda eficacia pro-
batoria a la declaracin, cuanto a conseguir una prueba de declaracin contraria
(SERRA DOMINGUEZ, 1969: 387).
A su vez, el Juez puede hacer las preguntas que estime pertinentes en uso de
sus facultades inquisitivas.
El artculo 228 del Cdigo Procesal Civil trata sobre la improcedencia de las
preguntas en estos trminos: Las preguntas del interrogatorio que sean lesivas al
honor y buena reputacin del testigo, sern declaradas improcedentes por el Juez.
La misma disposicin es aplicable a las repreguntas y contrapreguntas.
9. FORMA DE LAS PREGUNTAS

El interrogatorio de los testigos debe ser lo suficientemente claro para
que lo entiendan fcilmente; distribuido en diversas preguntas, formuladas del
modo ms conciso posible, procurando que cada una comprenda un solo hecho
o punto; redactadas en forma de inquirir sus conocimientos, sin suministrarle
todos sus detalles, que precisamente debe exponer de manera espontnea si los
conoce, es decir, sin que las preguntas sean sugestivas o sugerentes... (DEVIS
ECHANDIA, 1984, Tomo II: 99).
El artculo 217 del Cdigo Procesal Civil, que trata sobre la forma de las
preguntas (o del interrogatorio) en la declaracin de parte, es de aplicacin a la
prueba testimonial por ser las normas de aqulla supletorias de las que regulan
la declaracin de testigos. En consecuencia, las preguntas en esta ltima tambin
deben estar formuladas de manera concreta, clara y precisa. Las preguntas oscuras,
ambiguas, impertinentes o intiles, sern rechazadas, de oficio o a solicitud de
parte, por resolucin debidamente motivada e inimpugnable. Las preguntas que
se refieren a varios hechos, se contestarn separadamente.
10. VALORACION JUDICIAL DE LA DECLARACION DE TESTIGOS

Sobre el particular, Lorca Navarrete afirma que:
Los rganos jurisdiccionales valorarn la fuerza probatoria de las decla-
raciones de los testigos conforme a las reglas de la sana crtica, tomando
en consideracin la razn de ciencia que hayan dado, las circunstancias
que en ellos concurran y, en su caso, las tachas formuladas y los resultados
de la prueba que sobre stas se haya practicado.
424
Por tanto, se acoge el principio de libre valoracin de la prueba mediante

la adopcin por parte del rgano jurisdiccional de las reglas de la sana
crtica (LORCA NAVARRETE, 2000: 773).
Debe el Juez apreciar el mrito de la declaracin de testigos aisladamente
y en concurrencia con otras declaraciones testimoniales y con otros medios de
prueba. El examen judicial ... debe hacerse no slo relacionando al testigo con
su declaracin, sino mediando un proceso comparativo y evaluatorio de sta con
las dems pruebas que obran en autos (CARDOSO ISAZA, 1979: 283).
Tomar en cuenta el juzgador las contradicciones entre las respuestas conte-
nidas en un testimonio y entre las diversas declaraciones existentes, as como sus
coincidencias.
Adems, tiene el magistrado que considerar la aptitud fsica y mental del
testigo que tuvo en el momento de la percepcin del hecho y al tiempo de prestar
su declaracin, su capacidad narrativa y de memoria, su personalidad, la fuente
de sus conocimientos que induzca a pensar en la veracidad de la deposicin, la
conducta que adopt al realizarla, la sugestin o no de que pudo ser objeto, la
firmeza de su carcter o la presencia de prejuicios en su persona, la objetividad de
la declaracin y su encuadramiento dentro del contenido del interrogatorio o su
subjetividad y los excesos cometidos, etc.
En suma, al valorar el Juez este medio probatorio debe observar todos sus
elementos, desde su ofrecimiento hasta su actuacin, para as poder extraer con-
clusiones, y tiene adems que comparar su contenido con otros medios de prueba
que puedan complementarlo, confirmarlo o desvirtuarlo.
425
CAPITULO XI
MEDIOS PROBATORIOS: DOCUMENTOS
1. DEFINICION
Devis Echanda refiere que el documento es toda cosa que sirve de prueba
histrica indirecta y representativa de un hecho cualquiera; puede ser declarativo-
representativo, cuando contenga una declaracin de quien lo crea u otorga o
simplemente lo suscribe, como es el caso de los escritos pblicos o privados y
de los discos y cintas de grabaciones magnetofnicas; puede ser nicamente
representativo (no declarativo), cuando no contenga ninguna declaracin, como
ocurre en los planos, cuadros, radiografas, dibujos y fotografas. Pero siempre es
representativo y esto lo distingue de las cosas u objetos que sin ser documentos
pueden servir de prueba indiciaria, como una huella, un arma, una herida, etctera
Para Crego, Fiorentini y Rodrguez, ... documento es un objeto, un medio
objetivo de representacin exterior. Representa un hecho presente y lo proyecta
al futuro y ese derecho que representa, es la idea... (CREGO; FIORENTINI; y
RODRGUEZ, 1989: 422). Aaden dichos juristas que es tambin el documento,
un recurso accesorio que imponen las partes, para reproducir sus declaraciones de
voluntad y preconstituir a travs del tiempo la prueba de que la voluntad ha sido
manifestada. Desde este punto de vista es fuente de prueba (CREGO; FIOREN-
TINI; y RODRGUEZ, 1989: 423).
Cardoso Isaza concepta al documento como cualquier cosa que siendo
susceptible de ser percibido por la vista o el odo, o por ambos, sirve por s misma
para ilustrar o comprobar, por va de representacin, la existencia de un hecho cual-
quiera o la exteriorizacin de un acto humano (CARDOSO ISAZA, 1979: 300).
Palacio concibe al documento como ... todo objeto susceptible de represen-
tar una manifestacin del pensamiento, con prescindencia de la forma en que esa
representacin se exterioriza (PALACIO, 1977, Tomo IV: 417).
427
El artculo 233 del Cdigo Procesal Civil define al documento como ... todo
escrito u objeto que sirve para acreditar un hecho.
2. CARACTERISTICAS
Serra Domnguez afirma que son notas caractersticas de la prueba documental
las que describe a continuacin:
a) Constituye un medio de prueba, en cuanto sirve para trasladar al proceso
determinadas afirmaciones de inters para el mismo.
b) Es un medio de prueba real, en cuanto el vehculo de traslacin de las
afirmaciones a presencia judicial, no lo constituye directamente la persona
humana, sino un objeto material producido por sta en el que se han fijado
dichas afirmaciones.
c) Es un medio de prueba representativo, en cuanto el documento carece
en s mismo de valor, tenindolo exclusivamente el contenido del docu-
mento ().
()
d) () Es esencial a la documentacin que sta haga referencia a un hecho
presente, ya que en todo caso lo representado no es tanto el hecho pasado
como la afirmacin actual coetnea a la documentacin de la existencia
del hecho pasado o del propsito de realizar un acto en el futuro. Ntese
que en los documentos dispositivos siempre se hace referencia a un hecho
presente; y que en los documentos testimoniales, mientras la documen-
tacin hace referencia al presente, el hecho documentado puede referirse
tambin al pasado (SERRA DOMINGUEZ, 2009: 209-210).
3. REQUISITOS DE LA PRUEBA DOCUMENTAL

Son requisitos para la validez de la prueba documental los siguientes:
- Que se trate de un objeto elaborado por la mano del hombre, que tenga
aptitud representativa.
- Que represente algn acto o hecho.
- Que tenga significacin probatoria.
- Que, en caso de ser solemne, se hayan observado las formalidades que
la ley exige bajo sancin de nulidad.
428
- Que las personas que lo otorgan o suscriben tengan capacidad o facultades

de representacin para realizar el acto encerrado en el documento.
- Que el acto que contiene no sea nulo.
- Que se haya ofrecido oportunamente y cumplido los requisitos legales
del caso.
Son requisitos para la eficacia de la prueba documental los que a conti-
nuacin se indican:
- Que sea conducente y pertinente para acreditar el hecho materia de debate
judicial.
- Que se haya determinado su autenticidad o que sta sea objeto de
presuncin.
- Que no existan otros medios probatorios que la desvirten.
- Que no se haya obtenido ilcitamente.
- Que el contenido del documento, por s solo o en concurrencia con otros
medios de prueba, formen conviccin en el juzgador.
4. OFRECIMIENTO DE LA PRUEBA DOCUMENTAL

La prueba documental -al igual que los dems medios probatorios- puede ser
ofrecida por la parte interesada en la etapa postulatoria (quedan a salvo aquellos
casos en que el ordenamiento procesal permite su incorporacin extempornea al
proceso), ya sea en los escritos de demanda, contestacin, excepciones, defensas
previas, etc. Tambin es susceptible de ser decretada de oficio, en atencin a las
facultades inquisitivas del rgano jurisdiccional. Asimismo, puede ordenarse su
exhibicin, a pedido de parte u oficiosamente.
El aporte de esta prueba puede tener lugar, tratndose de documentos escritos
(instrumentos), adjuntando o bien el original o sino su copia (aunque sta merma
considerablemente el valor probatorio del documento en s).
En relacin al ofrecimiento de este medio de prueba el Cdigo Procesal Civil
regula lo concerniente a los informes, expedientes y documentos en otro idioma,
en los artculos 239, 240 y 241, respectivamente.
5. CLASES DE DOCUMENTOS
Montero Aroca, Gmez Colomer, Montn Redondo y Barona Vilar ensean
que:
429
La doctrina establece () una clasificaciones de los documentos ms o

menos completas.
Se habla as, en general, por un lado, de documentos notariales, judi-
ciales y administrativos, teniendo en cuenta el funcionario que autoriza
el documento: El notario, el juez, o un funcionario administrativo; por
otro, se habla tambin de documentos autnticos, indubitados, legtimos
y legalizados, de acuerdo con la relacin entre determinada cualidad del
sujeto que autoriza el documento, y un acto procesal particular; tambin
se habla de documentos constitutivos y testimoniales, segn se contenga
un determinado acto o negocio jurdico, o se limiten a proporcionar un
dato o extremo relativo a un negocio jurdico; de documentos extranjeros
y autonmicos, en funcin del pas de origen y lengua; y finalmente, de
documentos pblicos y privados.
Esta clasificacin en pblicos y privados es la tradicional, () estando
pensada en funcin de los sujetos que intervienen en el documento. La
forma del documento y el sujeto que lo autoriza califican al documento
pblico; por el contrario, el que no rene solemnidades especficas ni
est autorizado por funcionario competente, es el documento privado
y BARONA VILAR, 2003, Tomo II: 289-290).
Por su parte, Devis Echanda clasifica a los documentos de la siguiente ma-
nera: ... a) Documentos simplemente representativos (planos, dibujos, cuadros,
fotografas) y declarativos (escritos, grabaciones en cinta o discos); los ltimos
se subdividen en simplemente declarativos, cuando contienen declaraciones de
simple ciencia, y dispositivos, cuando contienen actos de voluntad para producir
determinados efectos jurdicos, y por otro aspecto en documentos de contenido
testimonial y de contenido confesorio, segn que esa declaracin perjudique
o no a quien la formula (pero en el primer caso, si esa persona no es parte en el
proceso al cual se presenta el documento como prueba contra quien no intervino
en ste, adquiere el carcter de testimonial y, por lo tanto, para que pueda tener
mrito probatorio es indispensable or en declaracin a su autor, con todas las
formalidades legales...); b) de acuerdo con su forma, los documentos declarativos
se subdividen en instrumentales (si consisten en escritos) y no instrumentales
(por ejemplo, los discos, las pelculas y las cintas magnetofnicas); c) de origen
negocial, si son formados para hacer constar un negocio jurdico o como conse-
cuencia de ste, y de origen no negocial (en los dems casos); d) simplemente
probatorios (ad probationem), que se subdividen en exigibles como nica prueba
y en concurrentes con otras pruebas, y constitutivos de relaciones jurdicas o ad
substantiam actus; e) segn que exista o no certeza sobre el autor del documento
430
y su origen, se distinguen en autnticos y no autnticos; f) segn que hayan sido

otorgados o no con intervencin de un funcionario pblico, pueden ser pblicos y
privados; los privados pueden ser o no suscriptos (segn que lleven o no firmas) y
los pblicos pueden subdividirse en notariales, judiciales (las copias y certificados
expedidos por los jueces o sus secretarios), policivos (los mismos expedidos por
funcionarios de polica) y administrativos (los expedidos por funcionarios de la
administracin u rgano ejecutivo); g) segn se presenten en su forma inicial o
en una reproduccin, pueden ser originales y copias; h) segn el lugar en donde
se formen, puede hablarse de documentos nacionales y extranjeros (DEVIS
ECHANDIA, 1984, Tomo II: 215-216).
El artculo 234 del Cdigo Procesal Civil est referido a las clases de docu-
mentos. Dicho precepto establece que:
Son documentos los escritos pblicos o privados, los impresos, fotoco-
pias, facsmil o fax, planos, cuadros, dibujos, fotografas, radiografas,
cintas cinematogrficas, microformas tanto en la modalidad de microfilm
como en la modalidad de soportes informticos, y otras reproducciones
de audio o video, la telemtica en general y dems objetos que recojan,
contengan o representen algn hecho, o una actividad humana o su
resultado.
No cabe duda que la clasificacin ms importante de los documentos es aquella
que los distingue en pblicos y privados atendiendo a su fuente.
5.1 Documentos pblicos

Los documentos pblicos son (...) aquellos expedidos, autorizados o inter-
venidos por los fedatarios pblicos legalmente habilitados, siempre que acten
en el mbito de sus competencias y con arreglo a los requisitos legalmente
establecidos, consecuencia de lo cual otorgan una fuerza probatoria privilegia-
da () a determinados datos en ellos incluidos (GIMENO SENDRA, 2007,
Tomo I: 449).
El documento pblico no debe ser equiparado al instrumento de igual carcter.
Este ltimo representa una especie del primero (la ms importante) y es aquel que
consta por escrito. La caracterstica del instrumento pblico es ser una cosa dotada
de una fuerza jurdica especial: merece fe pblica (es un bien jurdico sobre el cual
reposa la seguridad de las comprobaciones de los negocios, los actos y los hechos)
y esta fe pblica de que est dotado resulta de la intervencin en su otorgamiento
de un oficial pblico que constituye el eje en torno al cual gira la realidad jurdica
implicada en el instrumento pblico: le imprime carcter, naturaleza y fuerza
(CREGO; FIORENTINI; y RODRGUEZ, 1989: 432).
431
El instrumento pblico es ... la representacin objetiva de un pensamiento,

voluntad o voluntades, realizada en papeles o elementos similares, mediante es-
critura manual o mecnica, redactadas por o en presencia de una persona a quien
la ley asigna el carcter de oficial pblico, fedatario que la autoriza y con los re-
quisitos y las formalidades legales, con la finalidad de acreditar, en caso necesario,
un acto jurdico del cual es elemento estructural indispensable para su existencia
o un hecho jurdico trascendente y los derechos y deberes que emergen de ellos
o se conservan, modifican o extinguen con ellos, a los cuales el Cdigo atribuye
carcter de autnticos, les otorga plena fuerza de conviccin o valor probatorio
entre las partes y terceros, slo destruible por accin civil o criminal de falsedad
o prueba en contrario respecto de algunas de sus menciones... (ABELENDA,
1980, Tomo 2: 374-375).
El documento pblico es regulado por el artculo 235 del Cdigo Procesal
Civil de esta manera:
Es documento pblico:
1. El otorgado por funcionario pblico en ejercicio de sus atribuciones;
2. La escritura pblica y dems documentos otorgados ante o por notario
pblico, segn la ley de la materia; y
3. Todo aquel al que las leyes especiales le otorguen dicha condicin.
La copia del documento pblico tiene el mismo valor que el original, si est
certificada por auxiliar jurisdiccional respectivo, notario pblico o fedatario,
segn corresponda.
5.2 Documentos privados

Son documentos privados todos aquellos que no tienen el carcter de pbli-
cos, o sea, los producidos por las partes o terceros que no tengan la calidad de
funcionarios pblicos o que, tenindolas, no los expiden o autorizan en uso de
las atribuciones que les concede la ley. Precisamente, el artculo 236 del Cdigo
Procesal Civil establece que el documento privado es el que no tiene las caracte-
rsticas del documento pblico. La legalizacin o certificacin de un documento
privado no lo convierte en pblico.
Pueden tener la forma de instrumentos (escritos) y estar firmados o no, as
como ser redactados a mano o empleando un medio mecnico. Por ejemplo, tene-
mos las cartas, contratos, libros, ttulos valores, testamentos olgrafos, entradas
para algn espectculo, comprobantes de pago, etc.
432
... Los instrumentos privados en sentido estricto son los documentos es-
critos y firmados por las personas particulares con el fin de hacer constar en ellos
manifestaciones de voluntad, destinadas a probar hechos o derechos. La escritura y
la firma aparecen aqu como requisitos indispensables para su existencia jurdica
(CREGO; FIORENTINI; y RODRGUEZ, 1989: 421).
Tambin constituyen documentos privados aquellos objetos que no tienen la
forma escrita y que son declarativos o representativos, segn el caso, como los
planos, dibujos, microfilms, mapas, fotografas, cuadros, cintas magnetofnicas o
cinematogrficas, videocintas, etc. Crego, Fiorentini y Rodrguez denominan parti-
culares a esta clase de documentos cuando seala que entendemos por documento
particular, toda exteriorizacin o manifestacin de la voluntad sobre soporte no
papel, por la que se reproduce un pensamiento o idea... (CREGO; FIORENTINI;
y RODRGUEZ, 1989: 428).
En los instrumentos privados no se requiere observar ninguna formalidad en
su elaboracin, excepto si por ley o costumbre se ha establecido alguna. La firma
de ellos es requisito indispensable para su eficacia. No es posible que ella sea
sustituida por iniciales o signos, si el sujeto no los acostumbra como firma. En
ciertos casos se permite la huella digital en reemplazo de la firma (como cuando
uno o ms de los intervinientes resulta ser analfabeto).
Es necesario que previamente se acredite la autenticidad del instrumento
privado para que sea oponible al adversario. Esta comprobacin puede realizarse
mediante reconocimiento expreso o tcito de la parte frente a la cual se quiere hacer
valer o, de lo contrario, puede actuarse otro medio probatorio con dicha finalidad.
6. DISPONIBILIDAD Y EXHIBICION DE UN DOCUMENTO

Todo documento se encuentra a disposicin de las partes y del rgano juris-
diccional, como medio de prueba, en atencin al derecho abstracto de probar que
tienen aqullas y a las facultades inquisitivas del ltimo.
La disponibilidad de un documento supone la posibilidad jurdica de aportarlo
al proceso como medio probatorio, ya sea acompandolo en el escrito respectivo
en original o en copia o afirmando (describiendo su contenido) o acreditando su
existencia, solicitando, por consiguiente, su exhibicin (indicando con precisin
el lugar donde se encuentra) o la prueba de informes sobre l.
Si los documentos privados originales o en copia se hallan en poder de otra
parte o de un tercero y el interesado en aportarlo no puede obtener directamente
su copia, en la oportunidad para pedir pruebas debe solicitar que se ordene su
exhibicin, la cual tambin procede respecto de copias autnticas de documentos
433
pblicos cuando los originales no se encuentran o han desaparecido y no le resulta

posible aportar su copia autntica (CARDOSO ISAZA, 1979: 334).
Al respecto, Montero Aroca pone de relieve que la carga de la presentacin
de los documentos, la que se impone a las partes, presupone que stas tienen la
disponibilidad de los mismos. Ante los casos de no disposicin por una de las
partes, la ley tiene que reaccionar imponiendo a quien tenga esa disposicin la
carga o el deber de colaborar con el rgano jurisdiccional, para que ste pueda
cumplir con su funcin. Esa carga o el deber puede imponerse a las dems partes,
a los terceros y, en especial, a las entidades oficiales (MONTERO AROCA, 2005:
285-286). Dicho autor aade que la carga o el deber de presentacin () puede
levantarse o cumplirse por medio de la exhibicin que lleva a la presentacin del
documento, para que ste se incorpore a las actuaciones del proceso (MON-
TERO AROCA, 2005: 286).
No existe inconveniente alguno si el documento lo tiene consigo la parte
interesada en aducirlo como prueba. Si el documento se encontrase en poder de
un tercero o del adversario y pertenezca o incumba a quien desee suministrarlo
como medio probatorio, su disponibilidad tambin es absoluta, estando obligados
aqullos a su exhibicin, si es solicitada o decretada de oficio. De no corresponder
el documento al litigante que pretende ofrecerlo como prueba, no ser posible su
exhibicin, aunque esto es relativo, pues ello depender del criterio del juzgador y
de su utilidad para esclarecer la materia controvertida. Destacamos que la obliga-
cin de la parte contraria de exhibir un determinado documento obedece a que el
proceso es de inters pblico y no privado, excluyndose as del derecho moderno
el aforismo clsico nemo tenetur edere contra se (nadie puede ser obligado a
suministrar pruebas contra s mismo).
La exhibicin se materializa con la entrega del documento respectivo o de
las copias certificadas del mismo. Tratndose de documentos pblicos se tiene
por cumplido el mandato de exhibicin con la sola indicacin del obligado de la
dependencia en que se encuentra el original.
El Cdigo Procesal Civil regula lo concerniente a la exhibicin de documentos
en sus artculos 259, 260 y 261.
7. RECONOCIMIENTO DE DOCUMENTOS
El reconocimiento es el acto expreso o implcito, en virtud del cual el autor
jurdico del documento o sus causahabientes, le otorgan autenticidad, sea espont-
neamente o por citacin judicial a solicitud de parte interesada, o por no tacharlo
de falso, en el trmino sealado por la ley procesal (DEVIS ECHANDIA, 1984,
Tomo II: 243).
434
Similar parecer tiene Cardoso Isaza cuando seala que un documento privado
no amparado por presuncin legal de autenticidad o no declarado autntico en
providencia judicial dictada en proceso anterior con audiencia de la parte contra
quien se opone en el nuevo proceso, se convierte en autntico mediante el recono-
cimiento que de l haga la persona contra quien se pretende oponer (CARDOSO
ISAZA, 1979: 319).
El reconocimiento recae slo sobre documentos privados escritos (firmados
o sin firma) o no escritos. No opera en caso de documentos pblicos porque el
funcionario pblico da fe de ellos, por lo que se tienen por ciertos. (Quedan a
salvo los casos de falsedad o inexistencia de la matriz y de nulidad que, pese a
invalidar ella un documento pblico, no impide que ste valga como privado, de
estar referido el vicio a cuestiones de forma).
En relacin al reconocimiento de documentos hay que tener en cuenta lo
siguiente:
- No es necesario el reconocimiento si no hay tacha (segundo prrafo del
- El citado a reconocer un documento escrito debe expresar si la firma
que se le muestra es suya y si el documento es el mismo que suscribi
u otorg, o si tiene alteraciones, indicar en qu consisten stas (primer
prrafo del art. 249 del C.P.C.).
- Si el documento carece de firma, se interrogar al otorgante sobre la au-
tenticidad de su contenido y, si hay alteraciones, indicar en qu consisten
stas (segundo prrafo del art. 249 del C.P.C.).
- Por muerte o incapacidad del otorgante, sern llamados a realizar el re-
conocimiento, su heredero o su representante legal, quienes declararn
sobre la autenticidad de la firma (ltimo prrafo del art. 249 del C.P.C.).
- Si el documento est firmado por un tercero a ruego del otorgante, se
practicar el reconocimiento por ambos; debiendo el otorgante manifestar
si la persona que firm es la misma a quien rog con tal objeto, y si nota
alteraciones, las sealar (art. 248 del C.P.C.).
- Los documentos otorgados, extendidos o suscritos por quienes al tiempo
de hacerlo tenan representante legal, sern reconocidos por stos o por
sus actuales representantes. La misma regla se aplica para el recono-
cimiento de documentos otorgados por personas jurdicas (art. 250 del
C.P.C.).
435
- Las publicaciones en diarios, revistas, libros y dems impresos, cual-

quiera sea el medio tcnico utilizado, sern reconocidos por sus autores
o responsables (art. 251 del C.P.C.).
- Los documentos no escritos (planos, cuadros, dibujos, fotografas, ra-
diografas, cintas cinematogrficas, microformas tanto en la modalidad
de microfilm como en la modalidad de soportes informticos, y otras
reproducciones de audio y video, etc.) sern reconocidos por sus autores
o responsables (primer prrafo del art. 252 del C.P.C.).
- La parte que ofrece el documento no escrito tiene la obligacin de poner
a disposicin del rgano jurisdiccional los medios necesarios para su
actuacin (segundo prrafo del art. 252 del C.P.C.).
- Tratndose de los documentos no escritos el Juez dejar constancia de
los hechos que observe y de los que indiquen los intervinientes (ltimo
- En el caso del documento no escrito, por muerte del otorgante o autor
sern citados a reconocer el heredero o en su defecto la persona que, a
pedido de parte, pueda pronunciarse sobre la autenticidad del documento
- El documento privado reconocido tiene para las partes y en relacin
a tercero, si ste es el otorgante, el valor que el Juez le asigne (primer
- Si compareciendo la parte se niega a reconocer, el documento ser apre-
ciado por el Juez al momento de resolver, atendiendo a la conducta del
obligado (tercer prrafo del art. 246 del C.P.C.).
- Si el obligado desconoce el documento o su contenido, se puede proceder
a establecer su autenticidad a travs del cotejo. Acreditada la autenticidad
del documento, el Juez apreciar la conducta del falsario al momento de
resolver, sin perjuicio de aplicarle una multa no menor de cinco ni mayor
de veinte Unidades de Referencia Procesal (art. 247 del C.P.C.).
- La ausencia o incumplimiento al reconocimiento por terceros, ser san-
cionada en la forma prevista para los testigos (arts. 232 y 254 del C.P.C.).
8. EL COTEJO EN LA PRUEBA DOCUMENTAL

El cotejo es aquel procedimiento dirigido a acreditar la autenticidad de la firma
y contenido de un documento y, a efecto de darle una mayor certeza, es practicado
436
por peritos. ... Es la operacin comprobatoria de la similitud o diferencia existente

entre dos firmas o escrituras, que se hace por lo comn en las praxis judiciales en
forma de confrontacin pericial, con la finalidad de verificar la autenticidad (o la
falta de ella), de una forma signada en un instrumento (COUTURE; citado por
ABELENDA, 1980, Tomo 2: 398).
El cotejo procede cuando algn documento o su contenido es desconocido por
el obligado a practicar su reconocimiento o fuere objeto de tacha.
De conformidad con el artculo 256 del Cdigo Procesal Civil, si se tacha o
no se reconoce una copia o un documento privado original, puede procederse al
cotejo de la copia con el original o la del documento privado, en la forma prevista
para la actuacin de la prueba pericial en lo que corresponda.
No slo se puede solicitar -o decretar de oficio- el cotejo para demostrar la
autenticidad de documentos privados, sino que con la misma finalidad tambin se
puede ofrecer el cotejo de la copia de un documento pblico con su original (art.
255 del C.P.C.).
El artculo 257 del Cdigo Procesal Civil contempla lo relativo al cotejo de
documentos escritos de este modo:
Cuando se trate de documentos escritos, el cotejo de la firma o letra se efecta
con los siguientes documentos atribuidos al otorgante:
1. Documentos de identidad;
2. Escrituras pblicas;
3. Documentos privados reconocidos judicialmente;
4. Actuaciones judiciales;
5. Partidas de los Registros del Estado Civil;
6. Testamentos protocolizados;
7. Ttulos valores no observados; y
8. Otros documentos idneos.
El cotejo se har prefiriendo el documento en atencin al orden antes indicado.
El Juez puede disponer adems que, en su presencia, la persona a quien se
atribuye un documento tachado escriba y firme lo que le dicte.
437
Las normas de la prueba pericial son aplicables al cotejo de documentos,

en lo que sea pertinente, de acuerdo a lo dispuesto en el artculo 258 del Cdigo
Procesal Civil.
9. VALOR PROBATORIO DE LOS DOCUMENTOS

El valor probatorio de un documento est dado por el mrito de las razones
que en l halle el rgano jurisdiccional para formarse conviccin. Naturalmente
variar el valor probatorio en atencin al tipo de documento de que se trate, pues,
como es obvio, tendrn distinto valor un documento pblico en relacin a uno
privado, un instrumento firmado y otro que no lo est, un documento reconocido
y otro tachado, etc.
El valor probatorio de un documento no debe ser confundido con su fuerza
obligatoria porque sta, segn Devis Echanda, ... es la vinculacin jurdica que se
deduce del acto o contrato que contiene, la cual, a diferencia de su valor probatorio,
cualquiera que sea la clase de documento opera nicamente entre quienes fueron
partes iniciales y sus sucesores a ttulo universal o singular (...) y no se extiende
a terceros (...) Es decir, el documento puede probar ante todos y sin embargo no
obligar sino a ciertas personas (DEVIS ECHANDIA, 1984, Tomo II: 262-263).
Cardoso Isaza tiene una posicin coincidente al sealar que en todo documento
hay que distinguir entre su valor probatorio y su fuerza obligatoria. El primero
se refiere a su poder demostrativo como elemento de conviccin y la segunda a
sus efectos vinculantes entre las partes o sus causahabientes a ttulo singular o
universal... (CARDOSO ISAZA, 1979: 342).
Como bien dice Dhring:
... Para que un documento contribuya a esclarecer hechos, deber com-
probarse, conforme a toda regla,
- si es autntico y est intacto. Adems, corresponde investigar
- qu es lo que su autor quiso expresar; por ltimo, es menester poner
en claro
- hasta qu punto las aserciones fcticas del escrito (o documento)
corresponden a la realidad... (DHRING, 1972: 276).
Nez Ponce, respecto de los documentos informticos y electrnicos (que
merecen una mencin aparte debido a su singularidad), asegura que ... la fuerza
probatoria es la eficacia de un medio de prueba, en este caso, tratndose del docu-
mento informtico y del electrnico en general, debe garantizarse su inalterabilidad,
durabilidad y fijeza... (NUEZ PONCE, 1993: 156).
438
9.1 Valor probatorio de los documentos pblicos

Acerca del valor probatorio de los documentos pblicos, Gmez de Liao
Gonzlez y Prez-Cruz Martn anotan que cuando se aportan al proceso en
original, por copia o certificacin fehaciente, () harn prueba plena del he-
cho, acto o estado de cosas que documenten, de la fecha en que se produce esa
documentacin y de la identidad de los fedatarios y dems personas que, en su
caso, intervengan en ella (GOMEZ DE LIAO GONZALEZ; y PEREZ-CRUZ
MARTIN, 2000, Tomo I: 412).
Serra Domnguez, en cuanto al valor probatorio de los documentos pblicos,
nos ilustra de esta manera:
La fe pblica inherente al documento (pblico) determina que no sea
posible discutir aquellos extremos protegidos por dicha fe pblica salvo
que se demuestre su falsedad material, falsedad que implica que nunca
se ha producido la aparente fe pblica.
El funcionario pblico, al intervenir en el documento pblico, lo convierte
en inatacable en todos aquellos extremos por l observados personalmente
y reflejados en el documento:
a) Intervencin en el documento del propio funcionario y de las personas
interesadas, lo que se traduce en la autenticidad del documento ().
b) Declaraciones realizadas por dichas personas en cuanto al hecho
de haberlo sido, sin entrar para nada en el problema relativo a su
veracidad, que excede de la fe pblica ().
c) Circunstancias formales, locales y temporales en que el documento
se ha producido (SERRA DOMINGUEZ, 2009: 240).
En lo que atae al valor probatorio de los documentos pblicos, Taruffo en-
sea lo siguiente:
Los sistemas que incluyen una regulacin del valor probatorio de
los documentos oficiales tienden, en general, a considerar que esos do-
cumentos constituyen pruebas legales. Un documento pblico u oficial
-siempre que haya sido elaborado por el sujeto apropiado, de acuerdo con
los procedimientos debidos- tiene, por lo general, un efecto vinculante
para cualquiera y en particular para el tribunal. No obstante, este valor
probatorio especial y fuerte no abarca todos los contenidos ni todos los
aspectos del documento. Ms concretamente, el valor probatorio fuerte
se atribuye normalmente a las declaraciones del autor de la escritura,
439
los hechos que declara haber percibido personalmente, el hecho de que

alguien haya realizado alguna declaracin en su presencia, las firmas
de estas personas y la fecha del documento. En general, el valor proba-
torio formal del documento cubre lo que el documento dice; esto es,
las declaraciones hechas por su autor. Ese valor no abarca la verdad de
ningn otro enunciado, ni de las partes ni de ninguna otra persona, que
se registre en el documento. Desde luego, slo pueden tener este valor
probatorio vinculante las escrituras autnticas que han sido redactadas de
forma regular. Si falta alguno de los requisitos jurdicos, el documento
puede ser usado como un escrito privado siempre y cuando tenga las
caractersticas exigidas para los documentos privados (TARUFFO,
2008: 77-78).
9.2 Valor probatorio de los documentos privados

El documento privado del cual se ha demostrado su falta de autenticidad no
tiene valor probatorio alguno, ni en contra de los litigantes, ni respecto de terceros,
as como tambin carece de fuerza obligatoria entre ellos. Si fuese parcialmente
autntico, supuesto que se da en caso de haber sido alterado, quedar a criterio del
juzgador el valor que asigne a la parte del documento que es fidedigna.
El documento privado autntico s tiene valor probatorio, debiendo el ma-
gistrado apreciar sus alcances para as formar su convencimiento de los hechos o
actos que se desprenden de l. Puntualizamos que la autenticidad de un documento
no es razn suficiente para fundar un derecho o una pretensin porque puede ser
cierto o acorde con la realidad, pero ello no lo convierte en obligatorio.
Al valorar un documento privado hay que apreciar si es preconstituido o
elaborado en forma adrede con fines estrictamente procesales (que puede ser
autntico pero extemporneo o realizado de mala fe), porque el primero goza de
mayor fuerza probatoria que el segundo, pudiendo resultar ste, inclusive, ineficaz.
Para ello es importante tener certeza de la fecha en que fue redactado, preparado
o producido. El artculo 245 del Cdigo Procesal Civil hace referencia a la fecha
cierta de un documento privado, estableciendo lo siguiente:
Un documento privado adquiere fecha cierta y produce eficacia jurdica
como tal en el proceso desde:
1. La muerte del otorgante;
2. La presentacin del documento ante funcionario pblico;
3. La presentacin del documento ante notario pblico, para que certi-
fique la fecha o legalice las firmas;
440
4. La difusin a travs de un medio pblico de fecha determinada o

determinable; y
5. Otros casos anlogos.
Excepcionalmente, el Juez puede considerar como fecha cierta la que haya
sido determinada por medios tcnicos que le produzcan conviccin.
En suma, el valor probatorio emergente de un documento privado y asumido
por el Juez depender de su autenticidad (determinada mediante el reconocimiento,
el cotejo u otros medios probatorios que lo corroboren), carcter preconstitutivo
y de su idoneidad para esclarecer el asunto litigioso u objeto de debate judicial.
10. INEFICACIA PROBATORIA DEL DOCUMENTO

Un documento es ineficaz:
- Cuando es falso.
- Si es nulo.
- Al obtenerse en forma ilcita.
10.1 Ineficacia por falsedad del documento

Un documento falso es aquel no autntico, por no corresponder su contenido
o la firma en l impresa a la realidad del acto o hecho producidos (mxime si son
inexistentes) o a la persona a quien se le atribuye. La falsedad comprende la ela-
boracin ntegra del documento contrario a la verdad o su adulteracin.
Al ser falsa la prueba documental no es dable encontrar en ella declaracin de
voluntad alguna o la representacin de un acto o situacin susceptibles de generar
efectos jurdicos, por lo que un medio probatorio afectado de falsedad no tiene
eficacia probatoria.
El artculo 242 del Cdigo Procesal Civil versa sobre la ineficacia por falsedad
de documento, preceptuando que:
Si se declara fundada la tacha de un documento por haberse probado su
falsedad, no tendr eficacia probatoria.
Si en el proceso penal se establece la falsedad de un documento, ste
carece de eficacia probatoria en cualquier proceso civil.
Cabe sealar que la ineficacia probatoria de un documento falso no est su-
peditada a que se declare fundada la respectiva tacha, pues bien puede no haberse
441
planteado sta y determinar el Juez la falsedad del medio de prueba, sobre todo
cuando resulta manifiesta.
10.1.1 Falsedad o inexistencia de la matriz

Tratndose de documentos pblicos, el artculo 244 del Cdigo Procesal
Civil est referido a su ineficacia en caso de falsedad o inexistencia de la matriz.
Dicho numeral dispone as que la copia de un documento pblico declarado o
comprobadamente falso o inexistente, no tiene eficacia probatoria. La misma regla
se aplica a las copias certificadas de expedientes falsos o inexistentes.
10.2 Ineficacia por nulidad del documento

Un documento nulo es aquel no apto para surtir efectos jurdicos por no reunir
los requisitos exigidos por la ley bajo sancin de nulidad. Al no tener ningn valor
legal, no tendr, por consiguiente, eficacia probatoria.
El artculo 243 del Cdigo Procesal Civil trata de la ineficacia por nulidad
del documento y establece que cuando en un documento resulte manifiesta la
ausencia de una formalidad esencial que la ley prescribe bajo sancin de nulidad,
aqul carece de eficacia probatoria. Esta declaracin de ineficacia podr ser de
oficio o como consecuencia de una tacha fundada.
Es de anotar que el acto o hecho representados en el documento pueden sub-
sistir si ste es declarado nulo, ya que son distintos el documento y su contenido
(art. 237 del C.P.C.). Si el acto adoleciera de nulidad y sta fuese declarada, el
documento que lo contiene sirve para dejar constancia de aqul, pero, a l se har
extensiva la nulidad, estando privado, por lo tanto, de eficacia probatoria.
10.3 Ineficacia por su obtencin ilcita

La prueba documental, al igual que los dems medios probatorios, carecern
de eficacia probatoria si fue obtenida por simulacin, dolo, intimidacin, violencia
o soborno. As lo ordena el artculo 199 del Cdigo Procesal Civil.
442
CAPITULO XII
MEDIOS PROBATORIOS: PERICIA
1. NOCION
Serra Domnguez concepta a la prueba pericial como el conjunto de
conocimientos tcnicos especializados proporcionados al Juez por los peritos,
poseedores de dichos conocimientos, para facilitarle la apreciacin y valoracin
probatoria de conocimientos de carcter tcnico que exceden los conocimientos
genricos del Juez (SERRA DOMINGUEZ, 2009: 496).
Para Armenta Deu, la prueba de peritos es la actividad a travs de la que una
o varias personas expertas aportan sus conocimientos especializados en materia
no jurdica, de manera que puedan conocerse y apreciarse determinados hechos y
circunstancias fcticas (ARMENTA DEU, 2004: 197). La citada jurista subraya
que la finalidad de esta prueba se orienta a permitir la valoracin de hechos o
circunstancias o adquirir certeza sobre ellos, cuando su naturaleza precisa para
aprehenderlos de la intervencin de sujetos con conocimientos especializados
(ARMENTA DEU, 2004: 197).
Segn Devis Echanda, la pericia ... es un medio de prueba procesal e his-
trico, pero esto no excluye que el perito sea un valioso auxiliar del juez para
el correcto conocimiento de los hechos, como tambin lo es el testigo. No se
trata de una especie de testimonio tcnico, como tambin se ha sostenido, sino
de un medio de prueba diferente (DEVIS ECHANDIA, 1984, Tomo II: 123).
Concluye Devis Echanda que, puesto que el perito no persigue producir efec-
tos jurdicos determinados con su dictamen, sino ilustrar el criterio del juez, no
es una declaracin de voluntad. Tampoco es una declaracin de verdad, porque
puede incurrir en error y se limita a comunicarle al juez cul es su opinin per-
sonal respecto de las cuestiones que se le han planteado. Es, pues, una simple
declaracin de ciencia, tcnica, cientfica o artstica (DEVIS ECHANDIA,
1984, Tomo II: 123).
443
A criterio de Montero Aroca, Gmez Colomer, Montn Redondo y Ba-

rona Vilar, el dictamen de peritos o prueba pericial es un medio concreto de
prueba (), en virtud de la cual una persona con conocimientos especializados
(cientficos, artsticos, tcnicos o prcticos), que el juez no tiene, pero ajena al
proceso, los aporta al mismo para que el rgano jurisdiccional pueda valorar mejor
los hechos o circunstancias relevantes en el asunto, o adquirir certeza sobre ellos
(MONTERO AROCA; GOMEZ COLOMER; MONTON REDONDO; y BARO-
NA VILAR, 2003, Tomo II: 300). Los mencionados autores ponen de relieve que
la prueba pericial es () una prueba de naturaleza personal, puesto que es una
persona, el perito, quien dictamina e informa al juez. () El perito y sus conoci-
mientos especializados que van a servir para la valoracin judicial de los hechos
es la fuente de prueba, mientras que el informe que prestar en el proceso a travs
del procedimiento establecido para ello es el medio de prueba (MONTERO
AROCA; GOMEZ COLOMER; MONTON REDONDO; y BARONA VILAR,
2003, Tomo II: 300).
El artculo 262 del Cdigo Procesal Civil seala al respecto que la pe-
ricia procede cuando la apreciacin de los hechos controvertidos requiere de
conocimientos especiales de naturaleza cientfica, tecnolgica, artstica u otra
anloga.
2. CARACTERISTICAS DE LA PRUEBA PERICIAL

La prueba pericial se caracteriza por lo siguiente:
- Es una actividad humana: Al ser desarrolladas por personas (peritos),
quienes desarrollan ciertos actos que culminan en la elaboracin de un
informe o dictamen.
- Es una actividad procesal: Porque tiene lugar en el curso del proceso
principal o es actuada como prueba anticipada.
- Es un medio probatorio: Puesto que sirve para demostrar la existencia de
algn hecho, la forma en que se produjo, sus causas, consecuencias, etc.
- Es una declaracin de ciencia: Debido a que el perito se limita a dar a
conocer mediante el respectivo dictamen sus observaciones y conclusio-
nes, basadas en su experiencia cientfica, artstica, tcnica, etc.
- Es una actividad realizada por expertos: Pues es en razn de los cono-
cimientos especiales con que cuentan los peritos que son llamados para
emitir su juicio valorativo sobre la materia que dominan intelectual o
tcnicamente.
444
- Es llevada a cabo por orden judicial: Ya sea de oficio o a pedido de parte,

la pericia debe obedecer a un mandato del Juez, siendo invlida aquella
que se realice en forma espontnea.
- Est vinculada con los hechos: Porque stos constituyen su objeto, es-
tando fuera de l las cuestiones de derecho, y el relato abstracto que no
repercute en lo ms mnimo en la verificacin y valoracin de los hechos
materia de debate judicial.
- Est referida a hechos especiales o de difcil percepcin y apreciacin:
Ya que de no ser as no se exigira el aporte de expertos a fin de ilustrar
al magistrado sobre tales hechos.
- Es una operacin valorativa: En la medida que el perito emite una opinin
o juicio de valor sobre el objeto de la pericia, pronuncindose sobre su
realidad, causas, modalidades y efectos.
3. REQUISITOS DE LA PRUEBA PERICIAL

El artculo 263 del Cdigo Procesal Civil se refiere a los requisitos que debe
reunir el ofrecimiento de la prueba pericial, estableciendo que al ofrecer la pericia
se indicarn con claridad y precisin, los puntos sobre los cuales versar el dicta-
men, la profesin u oficio de quien debe practicarlo y el hecho controvertido que
se pretende esclarecer con el resultado de la pericia. Los peritos son designados
por el Juez en el nmero que considere necesario.
Para la existencia jurdica de la pericia, tienen que observarse los siguientes
requisitos:
- Debe tener lugar en el proceso principal o como prueba anticipada.
Cualquier aporte realizado fuera del proceso por personas expertas en
una determinada materia no ser catalogado como prueba pericial.
- Debe ser ordenada por el Juez. Se descarta la espontaneidad del peritaje,
siendo indispensable la correspondiente providencia judicial derivada de
la solicitud de parte o de la decisin oficiosa del Juez en ese sentido.
- Tiene que ser realizada personalmente. El perito que haya aceptado y
juramentado el cargo no puede delegar en otro sujeto la realizacin de la
pericia; sin embargo, ello no obsta la colaboracin accesoria de personal
a su cargo.
- Debe practicarse por terceros ajenos al proceso. Los sujetos activo y pa-
sivo de la relacin jurdica procesal, as como los terceros intervinientes
445
en la litis por estar en juego sus derechos sustantivos, estn excluidos de

actuar como peritos.
- Debe estar referida a hechos. No puede versar sobre cuestiones de dere-
cho que le competen estrictamente al Juez. Adems, los hechos sobre los
que recae el dictamen deben ser de naturaleza especial, vale decir, que
precisen ser determinados (en su existencia, caracteres, causas o efectos)
por peritos.
- Debe contener la ciencia, apreciacin y conclusiones del perito. Por ha-
ber sido una persona designada como perito el dictamen que desarrolle
tiene que derivar de sus propios conocimientos y apreciacin, porque si
se hiciera referencia a la ciencia de otras personas, estaramos ante un
simple relato o informe y no una pericia, as las opiniones de aqullas
gocen de la aceptacin general.
Son requisitos para la validez de la prueba pericial los siguientes:
- Que se haya decretado la pericia siguindose las formalidades de ley.
- La capacidad jurdica y aptitud del perito. Este debe ser una persona ca-
paz, debiendo estar apto para desempear el cargo, no slo jurdica sino
tambin mental y fsicamente.
- Que el perito nombrado acepte el cargo, lo que implica adems el jura-
mento de ley o promesa de actuar con veracidad.
- Que se presente el correspondiente informe pericial con las formalidades
que la ley prev para ste (presentacin oportuna y fundamentacin, por
ejemplo).
- Que no exista prohibicin legal de practicarla. Este supuesto se da en
aquellos casos en que el ordenamiento jurdico establece lmites a los
medios probatorios.
- Que los peritos realicen personalmente la pericia.
Son requisitos para la eficacia probatoria de la prueba pericial los siguientes:
- Que sea un medio conducente para acreditar el hecho que se pretende
probar con la pericia.
- Que el perito sea competente para el ejercicio del cargo, lo que se inferir
del propio dictamen pericial.
446
- Que la pericia se realice en forma voluntaria y exenta de intimidacin,

violencia, dolo o soborno.
- Que el perito no se encuentre afectado de alguna causal de recusacin o de
impedimento, lo cual hara desconfiar de su imparcialidad al desarrollar
su labor.
- Que est correctamente fundamentado.
- Que no se haya demostrado alguna objecin formulada contra el dictamen.
- Que las conclusiones del dictamen pericial sean claras, consistentes y
consecuencia lgica de su motivacin.
- Que el dictamen haya tenido la posibilidad de ser controvertido u
observado.
- Que el perito no se haya retractado del contenido de su informe pericial,
lo que le restara mrito probatorio.
- Que no existan pruebas idneas que desvirten el dictamen pericial.
4. EL PERITO
4.1 La funcin o cargo de perito

... Peritos son las personas con conocimientos especializados (cientficos,
artsticos o prcticos), llamados al proceso para aportar las mximas de experiencia
que el Juez no posee o puede no poseer y para facilitar la percepcin y la aprecia-
cin de hechos concretos, objeto de debate (GOMEZ ORBANEJA; citado por
ARAGONESES, 1958: 532).
Los peritos ... son auxiliares del juez y su dictamen un medio de prueba, que
si bien presenta a veces caractersticas que lo asemejan ms que todo a la decla-
racin del testigo, difiere de ella no slo por su aspecto formal, sino por razn de
su contenido, como que no slo envuelve un mero relato de hechos previamente
percibidos, fijados y conservados, sino que involucra conclusiones originadas en
razonamientos abstractos para los cuales se requieren especiales conocimientos
tcnicos, cientficos o artsticos (CARDOSO ISAZA, 1979: 358).
Montero Aroca, Gmez Colomer, Montn Redondo y Barona Vilar apuntan
sobre la materia lo siguiente:
Perito es un tercero, o sea, una persona ajena al proceso, que posee
unos conocimientos tcnicos especializados, tenga ttulo profesional o no,
447
y que los vierte en el mismo tras haberlos aplicado al estudiar los hechos
u otros elementos objeto de prueba.
De esta definicin se deducen las siguientes caractersticas:
1.) Puede ser una persona fsica o jurdica. () Cuando el dictamen
pericial exija operaciones o conocimientos cientficos especiales, el
juez podr pedir el informe a una academia, institucin cultural o
cientfica que se ocupe del estudio de las materias correspondientes
al objeto de la pericia, o persona jurdica que est legalmente habi-
litada para ello. Ahora bien, la pericia en sentido estricto ha de ser
realizada materialmente por una persona fsica ().
2.) El perito no ha presenciado los hechos, o no es trado al proceso por
esta circunstancia, sino que es buscado precisamente por poseer esos
conocimientos tcnicos especializados a que hacamos referencia. No
tiene importancia la forma y mtodo de adquisicin de los mismos,
ni siquiera que posea un ttulo oficial que le faculte para ejercer la
profesin, en cuyo caso deber ser un entendido en la materia, aunque
la ley prefiera lgicamente a los titulados (MONTERO AROCA;
GOMEZ COLOMER; MONTON REDONDO; y BARONA VILAR,
2003, Tomo II: 302-303).
El perito es un rgano de auxilio judicial, un colaborador tcnico del magis-
trado o un rgano de prueba, como se quiera, cuya participacin es imparcial y
-en ocasiones- necesaria. As lo deja entrever Nelson Surez cuando afirma que
el perito es un auxiliar de justicia, que debe actuar con absoluta imparcialidad,
comprometindose solamente con su inteligencia, ciencia o saber, y suministrando
verazmente los informes tcnicos que se le requieran, con abstraccin del origen
de su nombramiento y sin otro inters que el de colaborar con la justicia, la ley y
la paz social (SUAREZ, 1972: 67).
4.2 Obligaciones
Son obligaciones de los peritos las siguientes:
- Prestar juramento o promesa de actuar con veracidad, si hubiese aceptado
el cargo.
- Realizar personalmente la pericia, siguiendo el marco del encargo judicial
y en la forma sealada por el ordenamiento procesal.
- Obrar con lealtad, veracidad, imparcialidad, responsabilidad y buena fe.
448
- La motivacin de su dictamen y la exposicin en forma clara y concreta

de sus conclusiones, las mismas que deben ser el resultado de los funda-
mentos incorporados en el informe pericial.
- Guardar secreto de su labor hasta tanto no presente el dictamen pericial.
- La presentacin oportuna de los dictmenes periciales.
- La explicacin del mismo en la audiencia de pruebas o en una especial,
si el caso lo amerita.
- Concurrir a la inspeccin judicial cuando haya relacin entre este medio
de prueba y la pericia, siempre que as lo ordene el Juez.
- Abstenerse de aceptar el cargo de perito o de practicar la pericia si se
encuentran afectados de alguna causal de impedimento o recusacin.
4.3 Responsabilidades
El Cdigo Procesal Civil en su artculo 270 establece que:
Los peritos que, sin justificacin, retarden la presentacin de su dictamen
o no concurran a la audiencia de pruebas, sern subrogados y sancionados
con multa no menor de tres ni mayor de diez Unidades de Referencia
Procesal, sin perjuicio de la responsabilidad civil y penal a que hubiere
lugar.
En este caso, el dictamen pericial ser materia de una audiencia especial.
Los peritos no slo incurren en responsabilidad civil y penal cuando retardan
-sin justificacin- la presentacin de su dictamen o no concurran a la audiencia
de pruebas, sino tambin cuando obran con culpa inexcusable en la elaboracin
del informe pericial o actan con dolo al emitir informes falsos (ya sea debido a
soborno, animadversin, u otro tipo de intereses).
4.4 Nmero de peritos

La ltima parte del artculo 263 del Cdigo Procesal Civil establece que ...
los peritos son designados por el Juez en el nmero que considere necesario. Se
observa, entonces, que el nmero de peritos queda librado al criterio del juzgador.
Nada impide que ste decida que la pericia sea practicada por un solo perito.
El artculo 264 del Cdigo Procesal Civil se refiere al perito de parte y pre-
cepta que:
449
Las partes pueden, en el mismo plazo que los peritos nombrados por el
Juez, presentar informe pericial sobre los mismos puntos de que trata el
Artculo 263, siempre que lo hayan ofrecido en la oportunidad debida.
Este perito podr ser citado a la audiencia de pruebas y participar en ella
con sujecin a lo que el Juez ordene.
De la lectura del primer prrafo del artculo 264 del Cdigo Procesal Civil
se aprecia que, adems de los peritos nombrados por el Juez, pueden los sujetos
procesales designar otros (siempre que este medio de prueba se haya ofrecido
oportunamente), que elaborarn el correspondiente dictamen, el mismo que ser
presentado dentro del plazo fijado para los peritos designados por el Juez. Si bien
el Cdigo no lo seala expresamente, del segundo prrafo del artculo 264 puede
inferirse que tanto el demandante como el demandado pueden ofrecer un perito
de parte cada uno.
5. OFRECIMIENTO DE LA PRUEBA PERICIAL

El artculo 263 del Cdigo Procesal Civil seala que al ofrecerse la pericia se
indicar con claridad y precisin:
- Los puntos sobre los cuales versar el dictamen.
- La profesin u oficio de quien debe practicarlo.
- El hecho controvertido que se pretende esclarecer con el resultado de la
pericia.
La indicacin de los puntos sobre los cuales versar el dictamen es sumamen-
te importante para determinar la procedencia de la prueba, pues as se establece
la congruencia entre la cuestin de hecho a conocer y el requerimiento de una
persona especializada en la materia que proporcione a cabalidad la informacin
que se necesita. Adems, posibilita la contradiccin de la prueba al precisarse
de antemano su objeto. Fija, por ltimo, el marco de la labor pericial, del que no
podr exceder el perito.
El sealamiento de la profesin u oficio del perito tiende a facilitar la actuacin
de la prueba pericial, la misma que debe ser llevada a cabo por personas cuyos
conocimientos guarden concordancia con la entidad de la cuestin sometida a pe-
ricia. Corresponder en primer lugar a la parte que aporta dicho medio probatorio
calificar la profesin u oficio que debe desempear el perito para poder hacerse
cargo de la pericia; el Juez, atendiendo a tal especializacin, podr corregir cual-
quier error en que incurriera el aportante de la prueba. La correcta indicacin de
450
la especialidad del perito garantiza su idoneidad y brinda seguridad acerca de la

certeza en las opiniones y conclusiones de aqul.
El apunte del hecho controvertido que se pretende esclarecer con la pericia
es importante para determinar su utilidad.
6. ACTUACION DE LA PRUEBA PERICIAL

La prueba pericial se acta de la siguiente manera:
- Una vez ofrecida la prueba pericial por las partes o decretada de oficio,
con observancia de los requisitos a que se contrae el artculo 263 del
Cdigo Procesal Civil, el Juez designar a los peritos en el nmero que
estime conveniente, sin perjuicio de la facultad con que cuentan los sujetos
procesales para ofrecer peritos de parte adicionales a los nombrados por
el magistrado (art. 264 del C.P.C.).
- Dentro de tercer da de nombrado, el perito acepta el cargo mediante
escrito hecho bajo juramento o promesa de actuar con veracidad. Si no lo
hace, se tendr por rehusado el nombramiento y se proceder a nombrar
otro perito (art. 269 del C.P.C.).
- Aceptado el cargo por los peritos, proceden a elaborar su informe pe-
ricial. Si los peritos estn de acuerdo, emiten un solo dictamen. Si hay
desacuerdo, emiten dictmenes separados. Todo dictamen ser motivado
y acompaado de los anexos que sean pertinentes, debiendo ser presen-
tado (s) cuando menos ocho das antes de la audiencia de pruebas. Dicho
plazo opera tambin para el peritaje de parte (primer prrafo del art. 265
y primera parte del art. 264 del C.P.C.).
- El dictamen pericial ser explicado en la audiencia de pruebas. Si hubiesen
otros medios de prueba, la pericia se actuar en primer lugar (aunque, si
en la audiencia de pruebas estn presentes ambas partes y por cualquier
causa no pudiera actuarse la pericia, el Juez podr disponer la actuacin
de los medios probatorios disponibles, en aplicacin de la parte final del
art. 208 del C.P.C.), debiendo los peritos resumir sus conclusiones. Por
excepcin, cuando la complejidad del caso lo justifique, ser fundamen-
tado en audiencia especial (art. 208 -inc. 1)- y segundo prrafo del art.
265 del C.P.C.).
- Los dictmenes periciales pueden ser observados en la audiencia de prue-
bas. Las observaciones y las correspondientes opiniones de los peritos se
harn constar en el acta (art. 208 -inc. 1)- y primer prrafo del art. 266
del C.P.C.).
451
- El Juez puede disponer la confrontacin entre peritos, y entre stos, los

testigos y las partes, para lograr la finalidad de los medios probatorios
- Las partes podrn fundamentar o ampliar los motivos de sus observa-
ciones, mediante escrito que debe presentarse en un plazo de tres das
de realizada la audiencia. Excepcionalmente el Juez puede conceder un
plazo complementario (ltimo prrafo del art. 266 del C.P.C.).
- Los peritos concurrirn a la inspeccin judicial cuando haya relacin
entre uno u otro medio probatorio, segn lo disponga el Juez, de oficio o
a peticin de parte (art. 267 del C.P.C.).
7. VALORACION JUDICIAL DE LA PERICIA

Si bien la pericia obedece a la carencia o deficiencia del juzgador de co-
nocimientos especiales indispensables para la percepcin o apreciacin de un
determinado hecho, dicho medio probatorio no es vinculante, vale decir, no
obliga a aqul a ceirse a las opiniones y juicios valorativos del perito. Queda
entonces la valoracin de la prueba pericial sujeta al criterio del magistrado,
quien deber estimarla libremente utilizando su apreciacin razonada, en virtud
del sistema de la libre valoracin de la prueba acogido por nuestro ordenamiento
procesal (art. 197 del C.P.C.) y la legislacin comparada. En efecto, el sentido
dominante en los sistemas procesales, es acordar a la pericia desde el punto de
vista de su apreciacin, la calidad de prueba racional, a evaluar en cada caso
concreto, de acuerdo con los sanos principios de la inteligencia o razn
(GELSI BIDART, 1975: 16).
Por ser la funcin pericial una estrictamente de colaboracin e ilustracin,
la pericia es valorada por el Juez en forma libre y razonada, basndose ste en su
ciencia personal, en las mximas de la experiencia y en el anlisis lgico-jurdico
y cientfico de los mtodos empleados por los peritos, en la motivacin y las con-
clusiones del dictamen, considerando especialmente en relacin a las ltimas si
constituyen el resultado racional y directo de los fundamentos del informe pericial.
La labor del perito se limita a suministrar al magistrado el conocimiento de algn
hecho (en su sentido ms amplio) o complementarlo, compitindole al segundo
decidir si toma en cuenta o no las conclusiones del dictamen. Puntualizamos que
esto no significa que pueda el Juez rechazarlas arbitrariamente, pues para ello debe
oponer razones serias y fundadas, pudiendo derivarse stas no slo del dictamen
en s, sino tambin de la apreciacin de otros medios probatorios idneos que lo
desvirten.
452
En suma, el Juez no se encuentra sujeto a la concepcin del perito, siendo su

obligacin someter el dictamen a un exhaustivo anlisis de su parte, compartin-
dolo siempre y cuando lo convenza plenamente. Puede decirse que el deber, ms
que facultad, del magistrado de formarse un juicio propio, inclusive en cuestiones
que requieran de conocimientos especiales, tiene su fundamento en el hecho de
que aqul dispone de medios probatorios adicionales a la pericia que le ayudan a
lograr su cometido.
453
CAPITULO XIII
MEDIOS PROBATORIOS:
INSPECCION JUDICIAL
1. CONCEPTO
La inspeccin judicial, llamada tambin reconocimiento o percepcin judicial,
es aquel medio probatorio por el cual el Juez en forma directa y mediante sus
sentidos (vista, odo, olfato, tacto y gusto) puede apreciar los hechos materia de
debate procesal. Sirve, pues, este medio de prueba para verificar hechos materia-
les (pueden ser bienes muebles, inmuebles, ruidos, vibraciones, zonas hmedas,
calurosas, etc.) y aun personas.
Para Montero Aroca, Gmez Colomer, Montn Redondo y Barona Vilar, el
reconocimiento judicial es la percepcin por parte del juez, de una forma directa,
de los hechos que son objeto de prueba (MONTERO AROCA; GOMEZ COLO-
MER; MONTON REDONDO; y BARONA VILAR, 2003, Tomo II: 315).
A decir de Lino Palacio, denomnase reconocimiento o examen judicial a la
percepcin sensorial directa efectuada por el juez o tribunal sobre cosas, lugares o
personas, con el objeto de verificar sus cualidades, condiciones o caractersticas
(PALACIO, 1977, Tomo IV: 473-474).
James Goldschmidt define al reconocimiento judicial como ... toda asun-
cin de prueba, consistente en una percepcin sensorial, realizada por el Juez. A
diferencia de los dems medios de prueba, en que el conocimiento por el Juez se
realiza a travs del conocimiento de otras personas (testigos, peritos, documentos,
que configuran los hechos segn el sentir de los redactores), la percepcin del
conocimiento en el caso de esta prueba es directo (GOLDSCHMIDT; citado por
ARAGONESES, 1958: 534).
La inspeccin judicial representa una diligencia procesal llevada a cabo por
el magistrado que conoce de la causa, con la finalidad de adquirir argumentos
455
de prueba y as poder formarse conviccin, a travs de la apreciacin directa de

hechos (en su sentido ms amplio) que todava subsisten o de sus vestigios, de-
sarrollando en el primer caso una labor de verificacin y, en el ltimo, una tarea
de reconstruccin. Reiteramos que el medio de prueba en estudio puede recaer
adems sobre personas (como cuando se quiere determinar su capacidad mental
o su estado fsico, por ejemplo).
La inspeccin judicial se dirige, entonces, a aplicar la percepcin directa
del juzgador, como medio probatorio, sobre objetos, lugares o personas. De esta
manera aqul observa, aprehende o percibe en cualquier forma y por s mismo
la existencia de todo aquello que es perceptible o de sus caractersticas o estado.
El Cdigo Procesal Civil establece, en su artculo 272, referido a este medio
de prueba, que la inspeccin judicial procede cuando el Juez debe apreciar per-
sonalmente los hechos relacionados con los puntos controvertidos.
2. CARACTERISTICAS
La inspeccin o reconocimiento judicial se caracteriza por lo siguiente:
- Es un medio de prueba.
- Es una actividad exclusiva del Juez.
- Es una prueba directa (en razn del contacto inmediato del magistrado
con el hecho que se quiere acreditar).
- Es una prueba personal (al desarrollarse a travs de un acto humano: del
Juez).
- Es una prueba crtica o lgica (porque carece de funcin representativa
-como la prueba histrica-, asumiendo el Juez lo percibido, comparn-
dolo con lo que se quiso acreditar y realizando una operacin mental de
identificacin, lo que implica un razonamiento de su parte).
- Es una prueba formal (pues cumple una funcin probatoria, no siendo
una condicin ad substantiam actus).
- Es una prueba simple (por ser apta para formarle al Juez por s sola con-
viccin sobre el hecho por demostrar).
3. REQUISITOS DE LA INSPECCION JUDICIAL

Son requisitos para la existencia jurdica de la inspeccin judicial los siguientes:
456
MEDIOS PROBATORIOS: INSPECCION JUDICIAL
- Debe ser practicada por el Juez que conoce de la causa (queda a salvo el
caso en que el objeto de inspeccin se encuentra fuera de la competencia
territorial de aqul, debiendo ser el Juez exhortado quien la realice).
- Debe ser realizada en el curso del proceso principal o como prueba
anticipada.
- Debe estar referida a hechos materiales o perceptibles.
Para la validez de la inspeccin judicial se requiere:
- Que no exista prohibicin legal de practicarla (ya sea por establecer el
ordenamiento jurdico una limitacin de medios probatorios -que excluya
la inspeccin judicial- o por exigir un determinado medio de prueba -que
no sea el que estudiamos- para acreditar algn hecho).
- Que se expida resolucin conteniendo el mandato judicial relativo a la
realizacin de la diligencia.
- Que sea notificada la resolucin a que se hace referencia en el acpite
precedente.
- Que el Juez que dirige el proceso principal, quien debe practicar la ins-
peccin, tenga competencia para conocer la litis.
- Que no existan causales de nulidad procesal que afecten la inspeccin
judicial directa o indirectamente (este ltimo supuesto se configurara si
el proceso se encontrase viciado, lo que puede repercutir en la validez de
dicho medio probatorio).
Son requisitos para la eficacia probatoria de la inspeccin judicial los que a
continuacin se indican:
- La conducencia del medio respecto del hecho objeto de inspeccin.
- Que el hecho que se pretende demostrar con la inspeccin no sea jur-
dicamente imposible (como cuando representa el presupuesto de una
presuncin jure et de jure o tuviese la calidad de cosa juzgada).
- Que la valoracin de la prueba de inspeccin judicial se desprenda estricta-
mente de lo consignado en el acta respectiva (si bien sta debe contener la
transcripcin de lo efectivamente apreciado por el Juez, no resulta impro-
bable la idea de error en su redaccin, debindose mantenerse al margen
de la valoracin aquellos hechos o circunstancias no comprendidos en
457
dicha acta, no obstante que el magistrado pudo realmente verificarlos en

la diligencia de inspeccin).
- Que no existan otros medios probatorios idneos que desvirten la ins-
peccin judicial.
- Que no se produzca la rectificacin o retractacin del Juez respecto del
contenido del acta, cuando advirtiera, en momento posterior a su suscrip-
cin, errores, defectos u omisiones en ella.
- Que no se haya declarado judicialmente la falsedad del acta.
- Que haya tenido lugar la debida contradiccin de la prueba (so-
bre todo tratndose de aquella actuada en diligencia -proceso no
contencioso- anticipada).
- Que el hecho que se pretende acreditar con la inspeccin no haya sido
prefabricado o simulado.
4. OFRECIMIENTO DE LA PRUEBA DE INSPECCION JUDICIAL

La prueba de inspeccin judicial es ofrecida por las partes intervinientes en
el proceso durante la etapa postulatoria (en los escritos de demanda, contestacin
o pronuncindose sobre hechos nuevos). Adems, ... si la inspeccin judicial no
se solicita por las partes o interesados, y su utilidad es manifiesta para el escla-
recimiento y averiguacin de la verdad, deber el juzgador ordenar su decreto y
prctica... (GARCIA SIERRA, 1974: 322). Tambin puede ser solicitada en prueba
anticipada, si hubiera riesgo de que el transcurso del tiempo u otra circunstancia
alteren el estado o situacin de personas, lugares o cosas.
El sujeto procesal que solicita la realizacin de la inspeccin o el Juez
que la ordena deben indicar el objeto sobre el que recaer y aquello que
se pretende demostrar con ella, vale decir, su finalidad. Por ejemplo, debe
identificarse el inmueble respecto del cual se peticiona la realizacin del re-
conocimiento judicial y sealarse que con esta prueba se quiere acreditar su
estado de conservacin.
Es ms, si el objeto de inspeccin judicial es de naturaleza compleja o su ve-
rificacin puede tambin serlo, requirindose, en consecuencia, de conocimientos
especializados sobre el particular, puede el litigante interesado solicitar la concu-
rrencia de la prueba pericial a efecto de una mejor apreciacin del juzgador. Lo
mismo podr ser ordenado por el Juez si la inspeccin hubiera sido decretada de
oficio.
458
5. ACTUACION DE LA INSPECCION JUDICIAL

La inspeccin judicial tendr lugar en el local del Juzgado, si fuera el caso
(como cuando se trata de examinar a una de las partes), o en el sitio en que se
encuentre el objeto de verificacin. En este ltimo supuesto, si se encontrara fuera
de la competencia territorial del magistrado, se practicar por comisin, debindose
librar el exhorto respectivo.
Se llevar a cabo la diligencia en el da y hora sealados en la resolucin que
la ordena. El Juez se trasladar al lugar de inspeccin en compaa del auxiliar
jurisdiccional, las partes, los peritos y testigos (si se hubiese decretado la presen-
cia de estos ltimos, de acuerdo a lo dispuesto en el art. 273 del C.P.C.). Una vez
all, proceder a identificar los hechos (en su acepcin ms amplia) materia de
reconocimiento, y verificar primero su existencia, y despus, sus detalles, caracte-
rsticas, estado, etc., consignndose todo ello en el acta. Debe dejarse en claro que,
... aunque la parte previamente delimite el objeto en un determinado sentido o,
posteriormente, con sus observaciones, desee circunscribir la materia examinada
de manera que el Juez quede constreido a contemplar una porcin de la realidad,
(...) no se puede poner lmites a la intervencin del juzgador y (...) una vez que es
admitido o acordado este medio es para examinar en toda su amplitud el objeto
fsico que se reconoce, para obtener de esta manera una conciencia cabal y com-
pleta de los hechos, ilustrado por la visin ntegra de aquello que se examina...
(ONECHA SANTAMARIA, 1972: 84-85).
Todo aquello que verifique el Juez, as como las apreciaciones de las partes
y sus abogados, peritos y testigos, si fuese el caso, debe ser transcrito al acta res-
pectiva en el momento, para lo cual el Juez proceder a dictrselo a su auxiliar
jurisdiccional. Al respecto, Lorca Navarrete hace estas anotaciones acerca del acta
de reconocimiento (inspeccin) judicial:
El acta no es sucinta. Es detallada con un doble contenido. Uno
sera el subjetivo: son las percepciones y apreciaciones del rgano
jurisdiccional, as como las observaciones de las partes y las personas
entendidas.
Pero el acta posee otro contenido, sera el objetivo: son las actuaciones
de prueba que se practiquen con el reconocimiento judicial (LORCA
NAVARRETE, 2000: 745-746).
El artculo 274 del Cdigo Procesal Civil, referido al contenido del acta, pre-
cepta que en el acta el Juez describir el lugar en que se practica la inspeccin
judicial, los hechos, objetos o circunstancias que observe directamente, segn sea
459
el caso, y un resumen pertinente de las observaciones de los peritos, los testigos,

las partes y sus Abogados.
6. VALOR PROBATORIO DE LA INSPECCION O RECONOCIMIEN-

TO JUDICIAL
El reconocimiento judicial, ... si bien es importante dado el fundamento lgico
y psicolgico sobre el que se asienta, se halla sujeto a las reglas de la sana crtica
y debe ser apreciado de acuerdo con stas por el juez (VARELA, 1990: 205).
El valor probatorio de la inspeccin judicial, producto de la apreciacin libre
y razonada del Juez, es, en relacin a otros medios de prueba, considerable o ele-
vado, puesto que es el propio magistrado quien adquiere el conocimiento de los
hechos por s mismo y no a travs de las partes o de terceros. Ello, naturalmente,
le produce conviccin cuando efectivamente verifica la realidad que sirve a la
solucin del asunto controvertido.
La inspeccin judicial es la prueba por excelencia, siempre que se haya rea-
lizado en forma adecuada la percepcin y razonamiento del objeto sometido a
aqulla. La certidumbre derivada de ella, en razn del contacto personal y directo
del Juez, funda su alto valor probatorio, que, no obstante, es susceptible de ser
enervado si se opone a la inspeccin judicial otros medios probatorios idneos
(como la prueba documental y la pericial) que acrediten el error e, inclusive, el
dolo judicial tanto en la percepcin como en la redaccin del acta.
Es de resaltar que el Juez al valorar la inspeccin judicial no slo debe tener
en cuenta lo que hubiese percibido sino tambin las opiniones de los peritos, las
observaciones de las partes y de sus abogados, y las declaraciones de los testigos,
si las hubiere, formuladas durante el reconocimiento judicial. Adems, deber
examinar conjuntamente todos los medios probatorios actuados, compararlos, ver
si complementan la inspeccin o la desvirtan, para de ah graduar su eficacia.
460
CAPITULO XIV
SUCEDANEOS DE LOS MEDIOS
PROBATORIOS
1. CONCEPTO Y CLASES DE SUCEDANEOS

Sents Melendo define a los sucedneos de los medios probatorios como ...
aquellas manifestaciones procesales que, a falta de pruebas o mediatizando stas,
nos dan la posibilidad de establecer o poner, como base de la sentencia, unos
elementos fcticos que no son el resultado de una prueba sino, ms exactamente,
de la ausencia de sta o de una especial manifestacin de sta... (SENTIS ME-
LENDO, 1979: 115).
Los sucedneos son auxilios establecidos por la ley o asumidos por el Juez
para lograr la finalidad de los medios probatorios, corroborando, complementando
o sustituyendo el valor o alcance de stos. As lo establece el artculo 275 del
Cdigo Procesal Civil, que es concordante con el ltimo prrafo del numeral 191
de dicho Cdigo, el cual seala que los sucedneos de los medios probatorios
complementan la obtencin de la finalidad de stos.
Devis Echanda sostiene que el concepto de sucedneo de prueba es
til para aplicarlo a los casos en que el juez puede recurrir a otro expediente
para suplir la falta de prueba de un hecho que interese al proceso, con el fin
de resolver en el fondo la cuestin debatida... (DEVIS ECHANDIA, 1984,
Tomo I: 280).
Los sucedneos de los medios de prueba se clasifican en:
- Indicios; y
- Presunciones.
461
2. LOS INDICIOS
2.1 Definicin
El vocablo latino indicium deriva de indicere, cuyo significado es indicar,
hacer conocer algo.
Se entiende por indicio cualquier hecho conocido (o una circunstancia de
hecho conocida), del cual se infiere, por s solo o conjuntamente con otros, la exis-
tencia o inexistencia de otro hecho desconocido, mediante una operacin lgica
basada en normas generales de la experiencia o en principios cientficos o tcnicos
especiales (DEVIS ECHANDIA, 1984, Tomo II: 301).
A travs del indicio no se representa ningn hecho, sino que en virtud del nexo
entre el hecho indicador y el hecho indicado se puede conocer el ltimo.
... Un hecho no es indicio en s, sino que se convierte en tal cuando una regla
de experiencia lo pone con el hecho a probar en una relacin lgica, que permita
deducir la existencia o no existencia de ste (CARNELUTTI, s/a: 191-192).
El indicio es definido por el artculo 276 del Cdigo Procesal Civil que pre-
cepta lo siguiente: El acto, circunstancia o signo suficientemente acreditados a
travs de los medios probatorios, adquieren significacin en su conjunto cuando
conducen al Juez a la certeza en torno a un hecho desconocido relacionado con
la controversia.
2.2 Requisitos de los indicios

Son requisitos para la existencia jurdica del indicio los siguientes:
- La acreditacin del hecho indicador por los medios de prueba aportados
al proceso por las partes o decretados por el Juez.
- La operacin mental vinculativa realizada por el Juez y que le permite
inferir del hecho indicador la existencia del hecho indicado.
- La relacin del hecho indicado con los que son materia del proceso (lo
que implica su significacin probatoria).
Son requisitos para la validez de los indicios los que a continuacin se indican:
- Que los medios probatorios de los que deriva el hecho indicador hayan
sido presentados, ordenados y actuados con observancia de los requisitos
legales.
462
SUCEDANEOS DE LOS MEDIOS PROBATORIOS
- Que no estn prohibidos por el ordenamiento jurdico o no se hubie-

ran obtenido ilcitamente los medios de prueba de los que emerge el
indicio.
- Que la eventual nulidad del proceso no afecte los medios probatorios que
acreditan la existencia del hecho indicador.
- Que no haya prohibicin legal de investigar el hecho indicador o el
indicado.
Son requisitos para la eficacia probatoria de los indicios los siguientes:
- La conducencia de los indicios respecto del hecho que interesa al proceso.
- Que aparezca como lgico y cierto el nexo entre el hecho indicador y el
hecho indicado.
- Que el hecho indicado tenga relacin con la controversia.
- Que se haya acreditado la autenticidad del hecho indiciario.
- Que adquieran los indicios significacin en su conjunto, conduciendo a
la certeza del hecho indicado.
- Que no existan otros indicios o medios probatorios que los desvirten.
- La univocidad de los indicios, vale decir, que no sean equvocos, lo que
ocurre cuando de ellos se pueden extraer diversas conclusiones.
- Que no se opongan a una presuncin jure et de jure o un hecho con calidad
de cosa juzgada.
2.3 Valor probatorio de los indicios

El mrito probatorio de los indicios depender de la acreditacin del hecho
indicador; de la determinacin del nexo causal entre aqul y el hecho indicado,
la misma que debe ser el resultado lgico y probable del primero; del anlisis
comparativo de la suma de indicios y la confrontacin de stos con los medios
probatorios aportados al proceso; entre otros aspectos. Varela, al tratar de la co-
nexin entre el hecho indicador y el hecho indicado, sostiene que de hallarse
probado el hecho indiciario, es indispensable examinar el nexo causal que pueda
unirlo inductivamente al hecho que se investiga, para saber si tiene realmente valor
probatorio con respecto a ste y si se trata de un indicio necesario o contingente
(VARELA, 1990: 123). Alcal-Zamora y Castillo, refirindose a la oposicin entre
indicios, seala que ... los indicios, que no son medios de prueba distintos de los
463
habituales, sino los mismos aunque con menor fuerza probatoria, pueden originar
sumas y restas, presididas por el principio de incompatibilidad entre los de signo
contrario (ALCALA-ZAMORA Y CASTILLO, 1964: 265).
El valor probatorio de los indicios est en funcin de la observancia de los
requisitos exigibles para su existencia jurdica, validez y eficacia probatoria (que
viramos anteriormente). As, de reunirse tales requisitos, los indicios tendrn un
gran valor probatorio, hasta el punto de corroborar o desvirtuar el mrito o alcance
de los medios de prueba, formndole conviccin al juzgador acerca de los hechos
materia del proceso.
Todo indicio tiene alguna significacin probatoria, debido a la conexin
lgica que lo relaciona con el hecho desconocido que se investiga (...), pero,
salvo cuando se trate del caso excepcional de un indicio necesario (...), ese con-
tenido probatorio vara respecto de cada uno y del conjunto formado por varios,
desde el mnimo hasta el mximo grado, en escala imposible de predeterminar.
De acuerdo con esto, el hecho indicado puede aparecer, en virtud de los indicios
vlidamente probado, como apenas remotamente posible, o como menos probable
que improbable, o como tan probable como improbable, o como ms probable que
improbable, o como muy probable, o como seguro y cierto; en cada una de estas
hiptesis, el hecho investigado puede aparecer ms o menos verosmil, excepto
en la ltima que supone la certeza sobre su existencia o inexistencia. Slo en el
ltimo caso habr prueba del hecho con slo esos indicios. Los resultados dependen
fundamentalmente de la preparacin del juez y del mtodo adecuado o inadecuado
que siga para precisar su valor probatorio (...) El principio de que mientras el juez
no tenga certeza sobre un hecho, no puede considerarlo probado, rige siempre,
cualesquiera que sean los medios probatorios para verificarlo, en toda clase de
procesos... (DEVIS ECHANDIA, 1984, Tomo II: 316).
3. LAS PRESUNCIONES
3.1 Nocin
La presuncin es un juicio lgico del legislador o del juez (segn sea pre-
suncin legal o judicial), en virtud del cual se considera como cierto o probable un
hecho (lo segundo cuando es presuncin judicial o de hombre) con fundamento en
las mximas generales de experiencia, que le indican cul es el modo normal como
se suceden las cosas y los hechos (DEVIS ECHANDIA, 1984, Tomo II: 338).
Serra Domnguez estima que la presuncin es aquella actividad intelectual
probatoria del juzgador, realizada en la fase de fijacin, por la cual afirma un hecho
464
distinto del afirmado por las partes a causa del nexo causal o lgico existente entre
ambas afirmaciones (SERRA DOMINGUEZ, 2009: 581).
En opinin de Silva Melero, las presunciones son conjeturas en virtud de las
cuales, para un caso concreto, se admite la existencia de un hecho no directamen-
te probado, mediante deduccin de la experiencia comn... (SILVA MELERO,
1963, Tomo I: 113).
Segn Montero Aroca, Gmez Colomer, Montn Redondo y Barona Vilar:
La presuncin () consiste en un razonamiento en virtud del cual,
partiendo de un hecho que est probado o admitido por las dos partes, se
llega a la consecuencia de la existencia de otro hecho, que es el supuesto
fctico de una norma, atendido el nexo lgico existente entre los dos
hechos.
No estamos, pues, ante un verdadero medio de prueba. Las leyes no pre-
vn, porque sera absurdo que lo hicieran, un procedimiento probatorio
para su prctica. Las presunciones tampoco son, en sentido estricto, una
actividad probatoria, sino, por mejor decir, un mtodo de prueba. No se
discute la gran importancia probatoria de las presunciones en la prctica
judicial, pero ello no puede llevar a calificarlas de medio de prueba, ni
a creer que precisan de una actividad probatoria. Son un mtodo para
probar (MONTERO AROCA; GOMEZ COLOMER; MONTON RE-
DONDO; y BARONA VILAR, 2003, Tomo II: 332).
A decir de Lorca Navarrete:
Las presunciones implican por parte del Magistrado-Juez de la instancia
procesal llevar a cabo una valoracin crtica, una argumentacin elaborada
en base al hecho ya conocido.
En modo alguno la presuncin es una tcnica de conocimiento al primer
contacto con el hecho.
La presuncin es un mecanismo mental interno, con la finalidad de inferir
del hecho ya conocido, el hecho desconocido, con un iter de la hilacin
fundado en la experiencia o a menudo en el id quod plerumque accedit.
La presuncin no es exactamente un medio de prueba, sino que opera
con los resultados de los medios de prueba en particular, una vez incor-
porados a la instancia procesal.
()
465
Se trata de una actividad lgica que realiza el rgano jurisdiccional que,

normalmente, se basa en mximas de experiencia que pueden ser utili-
zadas por las partes para sustentar su conviccin sobre un determinado
hecho que no se puede probar directamente (LORCA NAVARRETE,
2000: 778-779).
El Cdigo Procesal Civil, en el primer prrafo de su artculo 277, define a
la presuncin como se seala seguidamente: Es el razonamiento lgico-crtico
que a partir de uno o ms hechos indicadores lleva al Juez a la certeza del hecho
investigado.
3.2 Clases de presunciones

El segundo prrafo del artculo 277 del Cdigo Procesal Civil se refiere a las
clases de presunciones al preceptuar que la presuncin es legal o judicial. La
primera de ellas se subdivide en presuncin legal absoluta (art. 278 del C.P.C.) y
presuncin legal relativa (art. 279 del C.P.C.).
3.2.1 Presuncin legal

Las presunciones legales son reglas jurdicas sustanciales para la aplicacin
del hecho objetivo a ciertos casos concretos, cuyos efectos sustanciales se producen
fuera del proceso y son reconocidos en ste, en el cual influyen, adems, sobre la
carga de la prueba (DEVIS ECHANDIA, 1984, Tomo II: 342).
Cardoso Isaza destaca que las presunciones legales ... no son medios de
prueba sino reglas de valoracin de hechos indiciarios, porque imponen al juez
la obligacin de tener por probado un hecho principal... (CARDOSO ISAZA,
1979: 403).
Segn Gmez de Liao Gonzlez y Prez-Cruz Martn, las denominadas
presunciones legales, () no son ms que consecuencias jurdicas determinadas
por la ley para facilitar la prueba, o por razones de oportunidad, siendo en ocasio-
nes un supuesto de inversin de la carga de la prueba (GOMEZ DE LIAO
GONZALEZ; y PEREZ-CRUZ MARTIN, 2000, Tomo I: 422-423).
En la presuncin legal se considera cierto el hecho que sirve de presupuesto
fctico de la norma, ya sea en forma concluyente (si se trata de la presuncin
legal absoluta) o provisional (en el caso de la presuncin legal relativa). En el
ltimo supuesto se reputar como verdadero el hecho hasta tanto no se pruebe
en contrario.
La presuncin legal implica que el hecho presumido por la ley sea reconocido
por el magistrado como verdadero sin necesidad de prueba alguna (mientras no
466
se pruebe lo contrario en la presuncin legal relativa), sin embargo, el hecho

del cual se presume aqul y que opera como premisa s requiere ser acreditado
a fin de que el juzgador lo estime como autntico o fidedigno y pueda aplicar
tal presuncin.
La presuncin legal tiene efectos extraprocesales desde el momento en
que nace el hecho o situacin que representa su contenido, pero, a partir que
el hecho presumido se incorpora al proceso como objeto de debate la presun-
cin legal trae como consecuencia la restriccin de la prueba del presupuesto
fctico de la norma que la contiene, a fin de que operen sus efectos jurdicos.
En consecuencia, el beneficiado con la presuncin afrontar la carga procesal
de demostrar, no el hecho presumido sino el que le sirve de base a dicha pre-
suncin. De esta manera, el litigante que niegue el hecho presumido tiene la
carga de probar en contrario. Por ello es que se dice que la presuncin legal no
significa una prueba del hecho presumido, ms bien es un elemento liberatorio
de la prueba de ste, encaminado a tener por verdadero el hecho en razn de
tal presuncin.
3.2.1.1 Presuncin legal absoluta

Las presunciones legales absolutas no admiten prueba en contrario y deter-
minan finalmente una verdad formal sobre el hecho presumido, que es vinculante
para el tribunal y para las partes (TARUFFO, 2008: 152).
Las presunciones iuris et de iure, son aquellas que anudan una determinada
consecuencia jurdica a un concreto supuesto de hecho (el hecho indicio), que sus-
tituye o se aade a otro supuesto de hecho (el hecho presunto) (ARMENTA DEU,
2004: 225). La caracterstica esencial en este caso es la voluntad del legislador
de que no se pueda practicar prueba en contrario, por razones morales, sociales o
de otra ndole (ARMENTA DEU, 2004: 225).
La presuncin legal absoluta, denominada tambin jure et de jure, es, pues,
aquella que considera cierto el hecho de modo definitivo, es decir, no admite prueba
en contrario. El sujeto favorecido con la presuncin legal absoluta, a fin de lograr
que sta surta sus efectos jurdicos, slo tiene que acreditar el hecho que sirve de
base a dicha presuncin.
Sobre el particular, el artculo 278 del Cdigo Procesal Civil dispone que:
Cuando la ley califica una presuncin con carcter absoluto no cabe prueba en
contrario. El beneficiario de tal presuncin slo ha de acreditar la realidad del
hecho que a ella le sirve de base.
467
3.2.1.2 Presuncin legal relativa

La presuncin legal relativa, llamada tambin juris tantum, es aquella en
virtud de la cual se considera cierto el hecho presumido mientras no se demuestre
lo contrario.
Segn Montero Aroca, Gmez Colomer, Montn Redondo y Barona Vilar:
Existen presunciones legales, que son las que admiten prueba en
contrario (conocidas como presunciones iuris tantum), que constituyen
la regla general o las presunciones normales ().
La presuncin legal iuris tantum es aquella en la que el enlace o nexo
lgico entre el indicio y la afirmacin o hecho presumido est previsto
y fijado en una norma (). Para que causen efecto, el hecho o indicio
del que parte la presuncin tiene que ser cierto, por tanto, tiene que ha-
ber quedado establecido mediante admisin o prueba (MONTERO
AROCA; GOMEZ COLOMER; MONTON REDONDO; y BARONA
VILAR, 2003, Tomo II: 334).
Taruffo refiere que las presunciones (legales) relativas admiten prueba en
contrario presentadas por la parte a la cual se ha trasladado la carga. Por lo tanto,
slo ofrecen al tribunal un tipo de verdad provisional que puede ser cancelada
por la prueba en contrario. La mayora de las presunciones legales son relativas.
Se suelen considerar como mecanismos procesales cuyo objetivo es distribuir la
carga de la prueba entre las partes y brindar al tribunal criterios a aplicar en la de-
cisin final. () Las presunciones determinan directamente la toma de decisiones:
si no se prueba lo contrario, el caso se decide a favor de la parte aventajada por
la presuncin; si se prueba lo contrario, la otra parte se impone (TARUFFO,
2008: 152-153).
En lo que concierne a la presuncin legal relativa o juris tantum, el Cdigo
Procesal Civil precepta en su artculo 279 que cuando la ley presume una conclu-
sin con carcter relativo, la carga de la prueba se invierte en favor del beneficiario
de tal presuncin. Empero, ste ha de acreditar la realidad del hecho que a ella le
sirve de presupuesto, de ser el caso.
El artculo 280 del citado Cdigo adjetivo regula la hiptesis de duda sobre
el carcter de una presuncin legal, estableciendo que en caso de duda sobre la
naturaleza de una presuncin legal, el Juez ha de considerarla como presuncin
relativa. Naturalmente, la apreciacin sobre el carcter de una presuncin legal
ser una tarea de interpretacin por parte del magistrado, quien debe ceirse al
texto de la ley cuando fuere expreso.
468
3.2.1.3 Ficcin legal

La ficcin legal es confundida por lo general con la presuncin jure et de jure
debido a que ambas se reputan como absolutas. Sin embargo, aqulla es la con-
clusin que el ordenamiento jurdico da por verdadera sin serlo, mientras que la
segunda significa una conclusin legal que puede estar acorde o no con la realidad.
Coincide con lo expresado Cardoso Isaza cuando dice que la ficcin legal ...
da por cierto un hecho existente o inexistente sin serlo, o atribuye determinados
efectos jurdicos a un estado de cosas que corresponden a otro... (CARDOSO
ISAZA, 1979: 407).
Sostiene acertadamente Devis Echanda que la ficcin, a diferencia de las
presunciones, slo puede ser obra del legislador y consiste en suponer existente
o inexistente un hecho o una cosa que no es as, o en trasladar las consecuencias
jurdicas de un estado de cosas a otra diferente, como si fueren iguales. Hay de
comn entre la ficcin y las presunciones iuris et de iure que no admiten prueba
en contrario; pero la ficcin es un mandato legal que no se basa en ninguna regla
general de la experiencia, ni en lo constante de los fenmenos fsicos o morales y
ni siquiera en su carcter ordinario, sino en la voluntad del legislador que parte de
una base absolutamente contraria: el conocimiento de que la realidad es distinta
Aade el citado autor que estas ficciones se fundamentan en razones de
conveniencia social y de tcnica legislativa, como, por ejemplo, la que existe en la
norma segn la cual la ley es conocida de todo el mundo, a sabiendas de que esto
es imposible; o la que le otorga personalidad jurdica al ser humano concebido,
como si tuviera vida propia, a sabiendas de que esto es falso; o la que considera
que hay identidad entre la persona del causante y la del heredero, siendo diferentes
El Cdigo Procesal Civil contempla a la ficcin legal en su artculo 283, el cual
dispone que la conclusin que la ley da por cierta y que es opuesta a la naturaleza
o realidad de los hechos, no permiten prueba en contrario.
3.2.2 Presuncin judicial

... La presuncin judicial o inferencia lgica es la conclusin del razona-
miento que a aqullos (los indicios) se aplica. Tambin puede obtener el juez igual
inferencia de la valoracin de otras clases de pruebas, sin que aquella presuncin
se confunda con ellas. El juez las utiliza simplemente como principios basados en
mximas de la experiencia, para la valoracin de las pruebas... (DEVIS ECHAN-
DIA, 1984, Tomo II: 342).
469
Para Gmez de Liao Gonzlez y Prez-Cruz Martn, las denominadas

presunciones judiciales son aquellas que puede construir el juez como actividad
intelectual en el momento de apreciar los resultados de la prueba (GOMEZ DE
LIAO GONZALEZ; y PEREZ-CRUZ MARTIN, 2000, Tomo I: 423). Tales au-
tores agregan que, en este sentido, ser necesario acreditar un hecho sobre la base
del cual se puede deducir el definitivamente presumido por la relacin existente
entre ellos (GOMEZ DE LIAO GONZALEZ; y PEREZ-CRUZ MARTIN,
2000, Tomo I: 423).
Montero Aroca, Gmez Colomer, Montn Redondo y Barona Vilar refieren
que:
En las presunciones judiciales, al contrario que en las legales, el enlace
o nexo lgico entre el hecho base o indicio y la afirmacin o hecho pre-
sumido no lo efecta la ley, sino directamente el juez.
El enlace efectuado judicialmente a partir de un hecho o indicio admitido
o probado, le permite presumir la certeza de otro hecho, si entre el admi-
tido o demostrado y el presunto existe un enlace preciso y directo segn
las reglas del criterio humano (), es decir, de las reglas de la lgica o
de la razn (MONTERO AROCA; GOMEZ COLOMER; MONTON
REDONDO; y BARONA VILAR, 2003, Tomo II: 335).
Mediante la presuncin judicial se considera la existencia de un hecho como
probable. Est dirigida a orientar al Juez en la apreciacin del material probatorio,
cuando de acuerdo con su razonamiento infiera una presuncin judicial en pro o
en contra de la certeza de los hechos objeto de prueba y de la conducta veraz y
honesta de los sujetos procesales. Esta clase de presuncin, por su propia natura-
leza, es eminentemente procesal, quedando descartada toda funcin extraprocesal.
La presuncin judicial reposa en hechos conocidos por el magistrado, lo que
implica que hayan sido acreditados en el proceso. Por consiguiente, para que el Juez
califique como verdadero o fidedigno un hecho basado en presunciones judiciales
derivadas de indicios o de medios probatorios, es preciso que la conclusin a la
que lleg tenga carcter de verosmil e incuestionable. Para ello el razonamiento
del juzgador debe ser correcto y estar basado, pues, en las reglas de la experiencia,
de la lgica y de la sana crtica.
El artculo 281 del Cdigo Procesal Civil se refiere a la presuncin judicial
estableciendo que el razonamiento lgico-crtico del Juez, basado en reglas de
experiencia o en sus conocimientos y a partir del presupuesto debidamente acre-
ditado en el proceso, contribuye a formar conviccin respecto al hecho o hechos
investigados.
470
3.2.2.1 Presuncin basada en la conducta procesal de las partes

Esta es una presuncin judicial especial porque las conclusiones del rgano
jurisdiccional se basan, no en los medios de prueba sino en la conducta que adopten
las partes en el proceso.
... La conducta procesal servir de fuente o de motivo de prueba: como
hecho que prueba otro hecho. Se tratar en todo caso, de un motivo subsidiario,
con naturaleza de indicio, del que podr valerse el juez slo cuando concurra con
otros motivos de la misma o de diversa ndole... (FURNO, 1954: 76).
El artculo 282 del Cdigo Procesal Civil regula esta presuncin estableciendo
lo siguiente: El Juez puede extraer conclusiones en contra de los intereses de las
partes atendiendo a la conducta que stas asumen en el proceso, particularmente
cuando se manifiesta notoriamente en la falta de cooperacin para lograr la finalidad
de los medios probatorios, o con otras actitudes de obstruccin. Las conclusiones
del Juez estarn debidamente fundamentadas.
Molina Gonzlez anota al respecto que el juez para hallar el conocimiento de
la verdad en un caso, debe valerse de cualquier medio que est a su alcance, por
lo que obviamente la conducta procesal de las partes independientemente de las
pruebas ofrecidas puede y debe servirle para intuir quien est utilizando indebida-
mente el proceso y por lo tanto quien tiene y quien no tiene la razn (MOLINA
GONZALEZ, 1978: 154).
471
CAPITULO XV
CUESTIONES PROBATORIAS
1. CONCEPTO Y FORMAS
Las cuestiones probatorias son instrumentos procesales dirigidos a poner en
tela de juicio algn medio de prueba con la finalidad de que el Juez declare su
invalidez o tenga presente su ineficacia probatoria.
Existen dos formas de cuestiones probatorias:
- La tacha.
- La oposicin.
1.1 La tacha
1.1.1 Definicin
La tacha constituye una especie de impugnacin cuyo objeto es quitar vali-
dez o restarle eficacia a un medio de prueba, en razn de existir algn defecto o
impedimento respecto de l.
La tacha puede plantearse contra la prueba testimonial y la documental (pri-
mera parte del artculo 300 del Cdigo Procesal Civil).
Tambin puede ser materia de tacha los medios probatorios atpicos (ltimo
prrafo del artculo 300 del Cdigo Procesal Civil). Puntualizamos que esta hipte-
sis resulta prcticamente imposible de darse en razn de que las llamadas pruebas
atpicas no son susceptibles de configurarse por subsumirse -por lo general- todo
medio probatorio atpico ya sea en la prueba de documentos o en la pericial.
1.1.2 Tacha de testigos

Para Gimeno Sendra, la tacha del testigo constituye la posibilidad procesal
de la contraparte de poner de manifiesto la existencia de un inters del testigo en
473
el litigio que puede afectar a su versin de los hechos (GIMENO SENDRA,

2007, Tomo I: 439-440).
A nuestro modo de ver, la tacha de testigos es un acto procesal facultativo por
el cual los litigantes pretenden enervar la eficacia de un testimonio a ser rendido por
una persona afectada por alguna causal de prohibicin, impedimento o recusacin,
e, inclusive, por manifiesta inidoneidad (como cuando se ofrece la declaracin de
un testigo que tiene mermado el sentido -vista, odo, olfato, gusto o tacto- con el
cual se supone capt o apreci el hecho sobre el que atestigua).
Por disposicin del artculo 303 del Cdigo Procesal Civil, los testigos pueden
ser tachados por las causales previstas en los artculos 229, 305 y 307 de dicho
cuerpo de leyes, en cuanto sean pertinentes.
1.1.3 Tacha de documentos

Es aquel acto procesal potestativo por el cual las partes, alegando la nulidad
o falsedad de la prueba documental, cuestionan su validez o eficacia, a fin de que
sea excluida de la actuacin o valoracin probatoria.
Como se dijera, la tacha de documentos puede fundarse en su falsedad o
nulidad. La primera hiptesis implica la existencia de un documento no autntico
por no guardar su contenido o la firma en l impresa correspondencia o identidad
con la realidad del acto o hecho acontecidos (especialmente si son inexistentes) o
con la persona a quien se le atribuye. La nulidad, en cambio, supone la existencia
de un documento inidneo para surtir efectos jurdicos por haberse inobservado
en su elaboracin los requisitos o condiciones exigidos por el ordenamiento legal
bajo sancin de nulidad.
La tacha de un documento declarada fundada por haberse acreditado su
falsedad trae como consecuencia la carencia de eficacia probatoria (art. 242 del
C.P.C.). El mismo efecto tendr lugar tratndose de la copia (simple o certificada)
de un documento pblico o de un expediente declarado o comprobadamente falso
o inexistente (art. 244 del C.P.C.).
La tacha de un documento declarada fundada por la manifiesta ausencia de
una formalidad esencial que la ley prescribe bajo sancin de nulidad produce como
secuela la ineficacia probatoria de aqul (art. 243 del C.P.C.).
1.1.4 Tacha de medios probatorios atpicos

El ltimo prrafo del artculo 300 del Cdigo Procesal Civil faculta la tacha
de medios probatorios atpicos (que no se hallan en ninguna norma legal), la cual
tendr por finalidad impugnar la validez o denunciar la ineficacia de aqullos por
474
adolecer de algn defecto o pesar sobre los medios de prueba atpicos cierto impe-
dimento. Sin embargo, insistimos que este supuesto difcilmente se podra concretar
debido a que los medios probatorios atpicos son prcticamente inexistentes al ser
absorbidos por la prueba pericial o la de documentos.
1.1.5 Tramitacin de la tacha

El artculo 301 del Cdigo Procesal Civil regula lo concerniente al trmite de
las tachas (y oposiciones) del modo que a continuacin se seala:
La tacha u oposicin contra los medios probatorios se interponen en el
plazo que establece cada va procedimental, contado desde notificada
la resolucin que los tiene por ofrecidos, precisndose con claridad los
fundamentos en que se sustentan y acompandose los medios probato-
rios respectivos. La absolucin debe hacerse de la misma manera y en el
mismo plazo, anexndose los medios probatorios correspondientes.
La tacha, la oposicin o sus absoluciones que no cumplan con los requi-
sitos indicados sern declaradas inadmisibles, concedindose un plazo
no mayor de tres das para subsanar los defectos. Estos requisitos no se
exigen a las absoluciones realizadas en el proceso sumarsimo.
La actuacin de los medios probatorios se realiza en la audiencia de
pruebas, inicindose esta por la actuacin de las cuestiones probatorias.
El medio probatorio cuestionado ser actuado, sin perjuicio de que su
eficacia sea resuelta en la sentencia, salvo decisin debidamente funda-
mentada e inimpugnable.
1.1.6 Conocimiento sobreviniente de la causal de tacha

Excepcionalmente, cuando se adquiere conocimiento de la causal de tacha
en momento posterior al plazo fijado por la ley para interponerla, se informar
al Juez por escrito de tal circunstancia, acompaando el respectivo documento
sustentatorio. El Juez, sin ms trmite que el traslado a la otra parte, considerar
el hecho al momento de expedir su fallo. Ello de conformidad con lo dispuesto en
el artculo 302 del Cdigo Procesal Civil.
1.1.7 Efectos de la tacha formulada maliciosamente

El artculo 304 del Cdigo Procesal Civil precepta que al litigante que
maliciosamente formule tacha u oposicin, se le impondr una multa no menor de
tres ni mayor de diez Unidades de Referencia Procesal, sin perjuicio de las costas
y costos de su tramitacin.
475
Tal sancin responde a la necesidad de garantizar la observancia de los de-

beres procesales de veracidad, probidad, lealtad y buena fe, as como de evitar el
comportamiento dilatorio y de obstruccin de quien indebidamente y con malicia
plantea alguna tacha (u oposicin) sobre algn medio probatorio.
1.2 La oposicin
1.2.1 Concepto
La oposicin es un instrumento procesal dirigido a cuestionar un medio de
prueba incorporado al proceso, para as lograr que no se lleve a cabo su actuacin
o que se evite asignarle eficacia probatoria al momento de resolver.
Se aprecia entonces que esta forma de cuestin probatoria cumple dos fun-
ciones: 1) impedir que se acte un medio de prueba; y 2) contradecir ste, a fin de
perjudicar su mrito probatorio.
Por mandato del artculo 300 del Cdigo Procesal Civil, se puede formular
oposicin a la actuacin de:
- Una declaracin de parte.
- Una exhibicin.
- Una pericia.
- Una inspeccin judicial.
- Un medio probatorio atpico.
1.2.2 Oposicin a la actuacin de una declaracin de parte
La oposicin a la actuacin de una declaracin de parte tiene por finalidad
impedir que tenga lugar la deposicin de un sujeto procesal (demandante o de-
mandado) o lograr que se descarte dicho medio de prueba de la valoracin que
haga el Juez del material probatorio.
Tal oposicin puede fundarse en diferentes motivos como, por ejemplo, la
limitacin legal de medios probatorios que excluya a la declaracin de parte para
acreditar los hechos en cierta clase de procesos, la manifiesta inidoneidad de dicho
medio probatorio para esclarecer el asunto controvertido, etc.
1.2.3 Oposicin a la actuacin de una exhibicin

La oposicin a la actuacin de una exhibicin est encaminada a obstaculizar
su prctica o hacer que el Juez no le otorgue eficacia probatoria a los documentos
suministrados al proceso en virtud de tal exhibicin.
476
Pueden ser argumentos de la indicada oposicin que la exhibicin solicitada

sea de difcil o imposible realizacin (como cuando se trata de documentos sobre
los cuales se deba guardar secreto o confidencialidad), que los documentos sobre
los que est referida sean impertinentes o inidneos o intiles, que no se haya
acreditado la existencia de los documentos en cuestin (cuando no se hubiera
presentado su copia o los datos identificatorios del mismo no fueran suficientes
para determinarlo), etc.
1.2.4 Oposicin a la actuacin de la prueba pericial
La oposicin a la actuacin de la prueba pericial es aquella destinada a impedir
que personas especializadas en alguna ciencia, arte, industria u oficio procedan a
examinar el asunto debatido en juicio y emitir opinin al respecto, o sino a objetar
el contenido del dictamen para de esta manera tratar de anular su mrito probatorio.
La oposicin a la actuacin de la pericia puede deberse a la no aceptacin
del cargo, al no cumplimiento de los requisitos exigidos para su ofrecimiento
(indicacin clara y precisa de los puntos sobre los que versar el dictamen, la
profesin u oficio del perito y el hecho controvertido que se pretende esclarecer
con la pericia), a la inutilidad del peritaje por no requerir la materia que le fuera
sometida de conocimientos calificados o de expertos para apreciarla en toda su
dimensin, a la parcialidad de los peritos, a la no correspondencia lgica-crtica
entre los fundamentos del dictamen y sus conclusiones, a la no explicacin del
dictamen pericial, entre otras causales.
1.2.5 Oposicin a la actuacin de una inspeccin judicial
La oposicin a la actuacin de una inspeccin judicial es el medio de defensa
dirigido a evitar que se lleve a cabo la verificacin directa y personal del magistrado
de los hechos materia de conflicto entre las partes procesales. Tambin se dirige
a cuestionar su desarrollo, buscando de este modo restarle su eficacia probatoria.
La oposicin a la actuacin de una inspeccin judicial puede reposar en ra-
zones como las siguientes: la limitacin legal de medios probatorios que descarta
la prctica de la inspeccin judicial, la inidoneidad de este medio de prueba para
acreditar en forma debida un determinado hecho, la inutilidad del reconocimiento
judicial por haber quedado demostrado con otros medios probatorios los hechos
materia de litigio, la no constatacin personal de los hechos por parte del Juez
(hiptesis de su sustitucin por otra persona), etc.
1.2.6 Oposicin a la actuacin de medios probatorios atpicos
La oposicin a la actuacin de medios probatorios atpicos (que en nues-
tra opinin no existen al quedar subsumidos dentro de la prueba pericial y de
477
documentos) tiene por finalidad entorpecer su prctica o enervar su fuerza

probatoria.
Tal oposicin -en caso que se diera la actuacin de esta clase de pruebas- po-
dra fundarse en la inidoneidad de los medios probatorios atpicos, la exigencia
legal de determinados medios de prueba para acreditar algn hecho, la inutilidad
por haber quedado suficientemente demostrado con otros medios de probanza el
asunto controvertido, entre otros supuestos.
1.2.7 Tramitacin de la oposicin

El trmite de las oposiciones es, segn se desprende del artculo 301 del C-
digo Procesal Civil, el que se describe a continuacin:
- La oposicin contra los medios probatorios se interpone en el plazo
que establece cada va procedimental, contado desde notificada la
resolucin que los tiene por ofrecidos, precisndose con claridad los
fundamentos en que se sustenta y acompandose los medios proba-
torios respectivos.
- La absolucin de la oposicin debe hacerse de la misma manera y en el
mismo plazo, anexndose los medios probatorios correspondientes.
- La oposicin o su absolucin, que no cumpla con los requisitos indicados,
ser declarada inadmisible, concedindose un plazo no mayor de tres das
para subsanar los defectos. Estos requisitos no se exigen a la absolucin
de la oposicin realizada en el proceso sumarsimo.
- La actuacin de los medios probatorios se realiza en la audiencia de
pruebas, inicindose sta por la actuacin de las cuestiones probatorias
(entre las que se halla la oposicin).
- El medio probatorio cuestionado (mediante oposicin) ser actuado, sin
perjuicio de que su eficacia sea resuelta en la sentencia, salvo decisin
debidamente fundamentada e inimpugnable.
1.2.8 Conocimiento sobreviniente de la causal de oposicin

Excepcionalmente, cuando se tiene conocimiento de la causal de oposicin
en momento posterior al plazo para interponerla, debe ponerse en conocimiento
del Juez por escrito tal circunstancia, adjuntndose el documento sustentatorio.
El magistrado, sin ms trmite que el traslado a la otra parte, tendr en cuenta el
hecho en el momento de expedir su fallo. Ello de conformidad con el artculo 302
478
1.2.9 Efectos de la oposicin formulada maliciosamente

Todo litigante debe observar los deberes procesales de veracidad, probidad,
lealtad y buena fe, porque, de no ser as, se har merecedor de sanciones. Justa-
mente, con relacin a este tema, cabe sealar que al litigante que obrando con
malicia formule oposicin, se le impondr una multa no menor de tres ni mayor
de diez Unidades de Referencia Procesal, sin perjuicio de las costas y costos de su
tramitacin. As lo establece el artculo 304 del Cdigo Procesal Civil.
479
CAPITULO XVI
LA PRUEBA ANTICIPADA
1. DEFINICION
La actuacin de los medios probatorios ocurre casi siempre despus de la etapa
postulatoria de la litis o pleito judicial (en la que son suministrados), esto es, en
la correspondiente audiencia de pruebas. Sin embargo, el ordenamiento jurdico
ha previsto un proceso especial -no contencioso- en el que puede peticionarse la
prctica de un medio probatorio, anterior al momento procesal que debera por lo
general corresponderle, vale decir, a la audiencia probatoria del proceso principal
en el cual se solicita la tutela jurisdiccional a fin de hacer valer un derecho objeto
de controversia o de incertidumbre jurdica.
Tan singular proceso lo constituye la prueba anticipada (denominada diligen-
cia preparatoria en el Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912), la cual puede
ser definida como aquel procedimiento excepcional (pues exige determinados
requisitos para su procedencia) de actuacin previa de medios probatorios que
tiende a preparar o consolidar la prueba de un proceso a iniciarse posteriormente.
Sobre el particular, Montero Aroca, Gmez Colomer, Montn Redondo y
Barona Vilar formulan estas observaciones:
El procedimiento probatorio () sufre una importante excepcin, refe-
rida al tiempo, en lo que se conoce como anticipacin de la prueba ().
La anticipacin consiste en la prctica de cualquier medio de prueba en
momento anterior al del juicio (), ante el temor que la fuente propia del
mismo se pierda, haciendo imposible su aportacin al proceso. Se trata,
no de asegurar la fuente, sino de practicar el medio ().
() Quien pretenda incoar un proceso () puede pedir la prctica anti-
cipada de algn acto de prueba, cuando exista el temor fundado de que,
por causa de las personas o por el estado de las cosas, dichos actos no
puedan realizarse en el momento procesal previsto de modo general
481

y BARONA VILAR, 2003, Tomo II: 275-276).
Segn Alfredo Di Iorio:
La anticipacin probatoria tiene por objeto la realizacin de actos de
prueba en sede judicial, que por ciertas circunstancias, valoradas por el
legislador como dignas de proteccin, son realizadas con anterioridad a
la oportunidad que la regulacin legal del proceso le destina.
Tiene por objeto procurar que las partes puedan obtener la conservacin
de pruebas de las que si se espera la oportunidad procesal que le acuerda
el ordenamiento legal, se corre el riesgo de que se pierdan por el mero
transcurso del tiempo o el acaecimiento de hechos fortuitos o artificial-
mente provocados que alteren la situacin de hecho o de las cosas (DI
IORIO, 2003: 344).
2. REQUISITOS
El artculo 284 del Cdigo Procesal Civil contempla los requisitos exigibles
para solicitar la actuacin anticipada de una prueba, preceptuando lo siguiente:
Toda persona legitimada puede solicitar la actuacin de medio probatorio antes
del inicio de un proceso. Para ello deber expresar la pretensin genrica que va
a reclamar y la razn que justifica su actuacin anticipada.
En consecuencia, la solicitud de prueba anticipada est condicionada a:
- La legitimidad del peticionante. Puede pedir la prctica anticipada slo
el futuro demandante (el que pretenda incoarlo), no el posible demandado
(el que crea que puede ser demandado) (MONTERO AROCA; GOMEZ
II: 276).
- La indicacin de la pretensin genrica que espera hacer efectiva en el
proceso principal.
- La consignacin de las razones o argumentos justificantes de su pedido
de actuacin probatoria previa. Estas razones () consisten en que
por causas de las personas o por el estado de cosas se tema que los actos
de prueba no van a poder realizarse en el momento procesal previsto
(RIVERA MIRANDA, 2007: 332).
Slo admitir el Juez la solicitud si cumple con estos requisitos. As lo esta-
blece el artculo 285 del Cdigo Procesal Civil. Naturalmente, el interesado deber
482
observar adems los lineamientos generales previstos para la demanda y sus anexos
en los numerales 424 y 425 del citado Cdigo.
3. COMPETENCIA Y TRAMITE
Por mandato del artculo 33 del Cdigo Procesal Civil, es competente para
la actuacin de la prueba anticipada el Juez competente por razn de grado para
conocer la demanda prxima a interponerse.
El artculo 297 del Cdigo Procesal Civil complementa lo sealado en el
numeral anterior al disponer que es competente, adems del Juez al que nos refe-
rimos en el prrafo precedente, aquel que por razn de cuanta y territorio debera
conocer el futuro proceso.
El ltimo prrafo del indicado artculo 297 establece que la prueba anticipada
se tramita como proceso no contencioso (o de jurisdiccin voluntaria).
4. LA CITACION DEL EMPLAZADO

El Juez ordenar la actuacin del medio probatorio, con citacin de la persona
a la cual pretende emplazar (primer prrafo del art. 287 del C.P.C.).
A pedido de parte, sustentado en razones de garanta y seguridad, y habindose
especificado el petitorio de la futura demanda, el Juez podr ordenar la actuacin
del medio probatorio sin citacin, por resolucin debidamente motivada (segundo
prrafo del artculo 287 del C.P.C.). Sobre esto ltimo, Alfredo Di Iorio ensea
lo siguiente:
Un punto delicado lo constituye el supuesto de si se puede producir
prueba anticipada sin conocimiento ni intervencin de la contraria; es
decir, la realizacin de la prueba sin cumplir con la citacin (). La
importancia deriva en que implica una mayor restriccin al principio del
contradictorio y puede argumentarse que viola el derecho de defensa en
juicio por no preservar la igualdad de las partes.
() (Se) admite de manera expresa () cuando la produccin de la
prueba pudiera resultar imposible o muy dificultosa (). Se trata de una
gradacin de las dificultades tenidas en mira y que impiden proceder a
la citacin.
()
() En tanto se admite que el peligro de la alteracin artificiosa de la
situacin de hecho puede por s sola sustentar una anticipacin probatoria,
483
va de suyo que la misma slo puede realizarse con xito si el contrario

ignora su realizacin, pues por poco tiempo que disponga, siempre existir
el peligro de que la situacin sea alterada con el consiguiente fracaso de
la medida ().
Pero una vez cumplido el acto, si el contrario no quedare notificado en
el momento de la realizacin de la medida, deber ser notificado de la
misma de inmediato a fin de que pueda efectuar el control posterior a que
tenga derecho, siendo obligacin () que dicha notificacin se cumpla
debidamente (DI IORIO, 2003: 359-360).
5. HABILITACION DE DIA Y HORA PARA LA ACTUACION DE LA

PRUEBA ANTICIPADA
En principio, las actuaciones judiciales se practican en da y hora hbil. Sin
embargo, cuando la urgencia del caso lo requiere, el Juez puede habilitar da y
hora para la actuacin anticipada de un medio probatorio (art. 288 del C.P.C.).
Dicha habilitacin puede decretarse de oficio o a instancia de parte, de con-
formidad con lo preceptuado en el artculo 142 del Cdigo Procesal Civil.
6. LA ABSOLUCION ANTICIPADA DE POSICIONES

Puede solicitarse que la presunta contraparte absuelva posiciones en forma
anticipada sobre hechos que han de ser materia de un futuro proceso (art. 294 del
C.P.C.)
Para ello es preciso que a la solicitud de prueba anticipada el peticionante
acompae como anexo el correspondiente pliego cerrado de posiciones, sin el cual
la diligencia probatoria no podra practicarse. Contestadas las preguntas del inte-
rrogatorio conforme al pliego presentado, nada obsta que tanto la parte interesada
como el Juez formulen nuevas preguntas, especialmente si van dirigidas a precisar
o aclarar alguna respuesta del absolvente.
7. LA DECLARACION TESTIMONIAL ANTICIPADA

Cuando por ancianidad, enfermedad o ausencia inminente de una persona, sea
indispensable recibir su declaracin, el interesado puede solicitar su testimonio
Tales circunstancias son las nicas que ameritan la actuacin anticipada de la
prueba testimonial, teniendo ellas que acreditarse en debida forma por el solicitante.
484
8. RECONOCIMIENTO ANTICIPADO DE DOCUMENTOS

Cualquier interesado en el contenido o efectos de un documento, puede solicitar
que su otorgante o sus herederos lo reconozcan en actuacin judicial anticipada
Ello obedece a la necesidad de establecer la autenticidad de un documento, la
cual se logra con el cotejo y la pericia respectiva, pero, principalmente, se obtiene
a travs del reconocimiento de su autor jurdico o de sus sucesores, que versar
sobre el contenido y firma atribuidos al primero.
9. EXHIBICION ANTICIPADA DE DOCUMENTOS Y OTROS BIE-

NES MUEBLES
El artculo 293 del Cdigo Procesal Civil est referido a la exhibicin en
diligencia probatoria anticipada de documentos y otros bienes muebles. Dicho
numeral establece lo siguiente:
Cuando una persona requiera del esclarecimiento previo de una relacin o
situacin jurdica, puede pedir la exhibicin de:
1. El testamento del causante por parte de quien se considere sucesor;
2. Los documentos referentes al bien relacionado con el futuro proceso;
3. Los estados de cuentas, libros y dems documentos relativos a negocios
o bienes en que directamente tiene parte el solicitante; y
4. Otros bienes muebles materia de un futuro proceso.
10. ACTUACION ANTICIPADA DE LA PRUEBA PERICIAL

Si hay riesgo de que el transcurso del tiempo u otra circunstancia alteren el
estado o situacin de personas, lugares, bienes o documentos, puede pedirse que
se practique la correspondiente pericia (art. 290 del C.P.C.).
La actuacin anticipada de la prueba pericial se justifica si es necesario contar
con la colaboracin de personas que tengan conocimientos calificados en alguna
ciencia, arte, industria u oficio, a efecto de que dejen constancia en su dictamen del
estado o situacin de personas, lugares u objetos, que puede variar con el tiempo
y ser de difcil o imposible verificacin si en la oportunidad debida no se toman
las medidas del caso como la que hace referencia este punto.
485
11. ACTUACION ANTICIPADA DE LA INSPECCION O PERCEP-

CION JUDICIAL
Al igual que con la pericia, se puede solicitar (al amparo del art. 295 del C.P.C.)
la actuacin anticipada de la prueba de inspeccin o percepcin judicial con la
finalidad de que el juzgador aprecie y compruebe, por s mismo y no a travs de
terceros, el estado y situacin de las personas, lugares, bienes o documentos que
constituyen el objeto de prueba del proceso principal a iniciarse posteriormente,
y que de no ser constatados a tiempo podran perderse o sufrir cambios, lo que
dificultara el esclarecimiento de los hechos.
12. REGULACION SUPLETORIA APLICABLE A LA PRUEBA

ANTICIPADA
El artculo 286 del Cdigo Procesal Civil seala que las disposiciones relativas
a la actuacin de los medios probatorios se aplican, en cuanto sean pertinentes,
a la prueba anticipada. (Dicho precepto legal se refiere, pues, a las disposiciones
especiales sobre los distintos medios de prueba).
13. OPOSICION A LA ACTUACION ANTICIPADA DE UN MEDIO

PROBATORIO
Conforme a lo establecido en el artculo 298 del Cdigo Procesal Civil, el
emplazado slo puede oponerse a la actuacin anticipada de un medio probatorio
basndose en lo siguiente:
- Que la solicitud no rene los requisitos indicados en el art. 284 del C.P.C.
(la legitimidad del peticionante, y la indicacin de la pretensin genrica
que va a reclamar y de la razn que justifica su actuacin anticipada).
- Que no se han observado los requisitos especiales del medio probatorio
en cuestin.
- Que la actuacin del medio de prueba fuese imposible (por prdida,
destruccin, inexistencia, etc.).
14. ACTOS PROCESALES IMPROCEDENTES EN LA PRUEBA

ANTICIPADA
Por tratarse el proceso de prueba anticipada de uno no contencioso, es que
le son aplicables las disposiciones sobre improcedencia de determinados actos
procesales, a que se refiere el artculo 761 del Cdigo Procesal Civil. As tenemos
que resultan improcedentes:
486
- La recusacin del Juez y del Secretario del Juzgado (arts. 289 y 761 -inc.
1)- del C.P.C.).
- Las excepciones y las defensas previas (art. 761 -inc. 2)- del C.P.C.).
- Las cuestiones probatorias cuyos medios de prueba no sean susceptibles
de actuacin inmediata (art. 761 -inc. 3)- del C.P.C.).
- La reconvencin (art. 761 -inc. 4)- del C.P.C.).
- El ofrecimiento de medios probatorios en segunda instancia (art. 761 -inc.
5)- del C.P.C.).
- La modificacin y ampliacin de la solicitud y los medios probatorios
extemporneos (arts. 428, 429 y 761 -inc. 6)- del C.P.C.).
15. LA PRUEBA ANTICIPADA: SUS APERCIBIMIENTOS Y VALOR

PROBATORIO
El artculo 296 del Cdigo Procesal Civil regula los apercibimientos en la
prueba anticipada en los siguientes trminos:
Si el emplazado no cumpliera con actuar el medio probatorio para el que fue
citado, se aplicarn los siguientes apercibimientos:
1. En el reconocimiento se tendr por verdadero el documento;
2. En la exhibicin se tendr por verdadera la copia presentada o por ciertas
las afirmaciones concretas sobre el contenido del documento; y
3. En la absolucin de posiciones se tendrn por absueltas en sentido afir-
mativo las preguntas del interrogatorio presentado.
De la lectura de dicho numeral puede pensarse que representa un rezago del
sistema de la tarifa legal, y que la prueba anticipada constituye una de carcter
privilegiado, por cuanto se determina su valor probatorio en la hiptesis de incum-
plimiento por parte del emplazado de actuar el medio probatorio de que se trate.
En nuestra opinin, debe ser de aplicacin en todos los casos el artculo 197 del
Cdigo Procesal Civil que proclama el sistema de la libre y razonada apreciacin
de los medios probatorios. Por consiguiente, si la prueba inmersa en los supuestos
sealados en el artculo 296 del Cdigo Procesal Civil fuese incorporada al proceso
principal, el Juez la valorar, pero no le asignar la fuerza probatoria que pretende
darle este artculo, debiendo apreciar todos los medios de prueba en forma conjunta,
utilizando su apreciacin razonada. Unicamente -creemos- podr aplicar el valor
tasado de la prueba anticipada si no hubiera otro material probatorio aparte de ella.
487
16. CONCLUSION DE LA PRUEBA ANTICIPADA

Actuada la prueba anticipada, se entregar el expediente al interesado, conser-
vndose copia certificada de ste en el archivo del Juzgado, a costo del peticionante
y bajo responsabilidad del Secretario del Juzgado. As lo establece el artculo 299
488
CAPITULO XVII
LA PRUEBA EN LA JURISPRUDENCIA
CASATORIA
1. JURISPRUDENCIA CASATORIA RELACIONADA CON LA PRUE-

BA EN GENERAL
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la prueba en
- ... El derecho a la prueba es aquel que posee el litigante consistente en
la utilizacin de los medios probatorios necesarios para formar la con-
viccin del rgano jurisdiccional acerca de lo discutido en el proceso; en
consecuencia, el derecho constitucional a la prueba acompaa el inters
del Estado, representado en el juzgador, para lograr certeza suficiente y
sentenciar sus dudas razonables, y recorre el inters de las partes para
que la actividad probatoria responda a consignas invariables: libertad
de la prueba, control de las partes, produccin especfica y apreciacin
oportuna y fundamentada ... (Casacin Nro. 309-2012 / Cusco, publicada
- ... El derecho a probar, que no es autnomo, se encuentra orientado por
los fines propios de la observancia o tutela del derecho al debido proceso,
constituyendo un derecho bsico de los justiciables de producir la prueba
relacionada con los argumentos que sustentan las alegaciones de las partes.
Segn este derecho, las partes o un tercero legitimado en un proceso o
procedimiento, tienen el derecho a producir la prueba necesaria con la
finalidad de acreditar los hechos que configuran su pretensin o defensa.
Se trata de un derecho complejo que est compuesto por el derecho a
ofrecer medios probatorios que se consideren necesarios, a que stos
sean admitidos, adecuadamente actuados, que se asegure la produccin
o conservacin de la prueba a partir de la actuacin anticipada de los
medios probatorios y que estos sean valorados de manera adecuada y con
489
la motivacin debida, con el fin de darle el mrito probatorio que tengan

en la sentencia... (Casacin Nro. 3026-2007 / La Libertad, publicada en
- ... El derecho a probar es considerado como una garanta implcita al
debido proceso, que no solo comprende el derecho a ofrecer los medios
probatorios, sino tambin que estos sean admitidos y que finalmente sean
valorados... (Casacin Nro. 1207-2008 / Lima, publicada en el Diario
- ... El contenido esencial del derecho a probar consiste en el derecho de
todo sujeto procesal legitimado para intervenir en la actividad probatoria
a que se admitan, acten y valoren debidamente los medios probatorios
aportados al proceso para acreditar los hechos que configuran su pre-
tensin o su defensa; cuyo derecho es observado contemporneamente
como un autntico derecho fundamental, ya que forma parte de otros dos
derechos fundamentales como son la tutela jurisdiccional efectiva y el
debido proceso, y su infraccin afectara el orden constitucional... (Ca-
el 01-12-2008, pgs. 23270-23272).
- ... El derecho de prueba es un elemento del debido proceso y compren-
de cinco derechos especficos: a) el derecho de ofrecer las pruebas en
la etapa correspondiente, salvo las excepciones legales; b) el derecho a
que se admitan las pruebas pertinentes ofrecidas en la oportunidad de
ley; c) el derecho a que se acten los medios probatorios admitidos por
las partes; d) el derecho a impugnar (oponerse o tachar) las pruebas de
la parte contraria y controlar su actuacin; y, e) el derecho a una valora-
cin conjunta y razonada de las pruebas actuadas. Como se advierte, el
derecho de prueba no slo comprende derechos sobre la propia prueba,
sino adems contra la prueba de la otra parte y an [sic] la actuada de
oficio, y asimismo el derecho a obtener del rgano jurisdiccional una
motivacin adecuada y suficiente de su decisin, sobre la base de una
valoracin conjunta y razonada de la prueba, en atencin a lo que estipulan
los artculos ciento ochenta y ocho y ciento noventa y siete del Cdigo
Procesal Civil... (Casacin Nro. 4686-06 / Lima, publicada en el Diario
- ... El derecho de prueba es un elemento del debido proceso y compren-
de cinco derechos especficos: a. el derecho de ofrecer las pruebas en
la etapa correspondiente, salvo las excepciones legales; b. el derecho a
que se admitan las pruebas pertinentes ofrecidas en la oportunidad de
490
LA PRUEBA EN LA JURISPRUDENCIA CASATORIA
ley; c. el derecho a que se acten los medios probatorios admitidos por

las partes; d. el derecho a impugnar (oponerse o tachar) las pruebas de
la parte contraria y controlar la actuacin de stas; y, e. el derecho a una
valoracin conjunta y razonada de las pruebas actuadas. Como se advierte,
el derecho de prueba no slo comprende derechos sobre la propia prueba,
sino tambin el derecho de tener la oportunidad de impugnar y controlar
los medios probatorios de la parte contraria... (Casacin Nro. 2284-03 /
12741-12742).
- ... Es obvio admitir que no slo al Juez se le reconoce un papel prota-
gnico para gestionar la prueba que conduzca a conocer la verdad de los
hechos, sino tambin que es un derecho subjetivo de las partes a intervenir
en la actividad probatoria para demostrar la razn de sus afirmaciones y
bajo esta concepcin el derecho constitucional a probar como expresin
de un debido proceso, en el caso de autos, ha sido ignorado, con lo que
evidentemente se ha configurado la (...) contravencin de normas que
rigen el proceso (Casacin Nro. 1426-99 / Junn, publicada en el Diario
- ... Si bien el derecho a la prueba [...] lleva aparejada la posibilidad de
postular, dentro de los lmites y alcances que la Constitucin y las leyes
reconocen, los medios probatorios pertinentes para justificar los argumen-
tos que el justiciable esgrime a su favor, sin embargo, dicho derecho no
puede ser ejercido al libre albedro de las partes, sino que por el contrario
debe regirse de acuerdo a lo que nuestro ordenamiento adjetivo dispone,
esto es, respetndose ciertas garantas y principios (como el de preclusin
y eventualidad entre otros) ello con la finalidad de no afectar el derecho al
debido proceso de las partes... (Casacin Nro. 100-2007 / Ica, publicada
- ... El derecho a la prueba debe ejercitarse dentro del tiempo y bajo la
forma legalmente previstos... (Casacin Nro. 3299-2007 / Lima, publi-
cada en el Diario Oficial El Peruano el 04-09-2008, pg. 22976).
- ... La sentencia de primera instancia deviene en nula, ya que ha sido
expedida con medios probatorios insuficientes puesto que el juzgador
no podra tener por acreditados los hechos expuestos por las partes, de
manera tal que pudiere producirle certeza, de la forma que establece el
artculo 188 del Cdigo Procesal Civil; ms aun si se tiene en cuenta que
las pruebas deben ser estudiadas en sus elementos comunes, en sus co-
nexiones directas o indirectas, ya que ninguna prueba deber ser tomada
491
en forma aislada ni exclusiva, sino en conjunto, por cuanto de su sola

visin integral se pueden sacar conclusiones acerca de la verdad. [...]
Que, en consecuencia, el Juez de la causa ha incurrido en la infraccin del
derecho a probar, lo que acarrea su nulidad... (Casacin Nro. 2983-07 /
22811-22812).
- ... Los medios probatorios para lograr su finalidad deben seguir un iter
que implica en primer lugar, el ofrecimiento por parte de los justiciables;
en segundo lugar, su admisin expresa por parte del Organo Jurisdiccional
en la Audiencia correspondiente; y, por ltimo, la valoracin o actuacin
que de ellos realice el juzgador, esto es, la vlida incorporacin al proce-
so, la calificacin y la adecuada produccin de hechos que representan,
indiquen o eventualmente identifiquen el objeto de prueba, es decir la
percepcin judicial de los hechos fuente de prueba... (Casacin Nro.
2003, pg. 11136).
- ... Los medios probatorios deben satisfacer los requisitos formales en
su ofrecimiento y guardar pertinencia con los hechos controvertidos...
el 01-10-2002, pg. 9279).
- ... Los medios probatorios deben referirse a los hechos invocados por
las partes en el desarrollo de la litis, tal como lo prev el artculo 190 del
Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 903-2007 / Pasco, publicada en
- ... La no admisin de un medio probatorio, por s sola, no configura una
violacin del derecho al debido proceso, pues la prueba debe referirse a
la materia en controversia, esto es ser pertinente, pues de otro modo es
desestimada por el Juez, como lo autoriza el artculo ciento noventa del
Cdigo Procesal Civil (Casacin Nro. 2988-98 / Lima, publicada en el
- ... Los jueces estn facultados para declarar la improcedencia de una
prueba, como establece el artculo ciento noventa del Cdigo Procesal
Civil, pero la resolucin que expidan debe fundamentarse, pues de otro
modo resulta arbitraria y limita el derecho de las partes para acreditar
los hechos que han expuesto y que se han fijado como controvertidos
el 06-10-1999, pgs. 3685-3686).
492
- ... Si dicha notoriedad es conocida por el Juez, [...] no merece ser

probado el hecho o dicha calidad, contrario sensu, en caso de ser des-
conocida por el juzgador ser suficiente acreditar la notoriedad ms no
[sic -lase mas no-] la produccin del hecho. En ese orden de ideas el
hecho notorio no necesita ser acreditado porque no hay duda acerca de
su existencia; ms an en el caso de ser negado, deber la parte que as
lo sostiene suministrar la prueba pertinente... (Casacin Nro. 1567-
2003 / Ucayali, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 28-02-2005,
pgs. 13567-13568).
- ... Al ser rechazados los medios probatorios aportados por el recurrente,
no habindose interpuesto recurso impugnatorio contra dicha decisin con
arreglo a lo dispuesto en el artculo ciento noventa del Cdigo Procesal
Civil, tal mandato ha quedado convalidado habiendo adquirido la calidad
de res iudicata [cosa juzgada], por lo que no cabe analizar nuevamente
dicha prueba... (Casacin Nro. 172-2001 / Lima, publicada en el Diario
- ... La Sala de revisin expide la resolucin materia de control casato-
rio, anulando la sentencia apelada y ordenando que el Juez de la causa
emita una nueva sentencia convocando a una audiencia complementaria
para la actuacin de la prueba admitida, ignorando la disposicin clara
y precisa contenida en el ltimo prrafo del Artculo ciento noventa del
Cdigo Procesal, en el sentido de que si la denegacin de la prueba es
revocada por el Juez superior despus de expedida la sentencia de primera
instancia, dicho Colegiado antes de resolver la apelacin de la sentencia
actuar en esa sede los medios probatorios admitidos. (...) Que, la nor-
ma antes acotada se sustenta en el principio de economa procesal, pues
importa que los fines del proceso se desarrollen evitando un despliegue
innecesario de actividades procesales que pueden cumplirse eficazmente
con otra actuacin procesal de ah que el anotado principio est edificado
bajo tres aspectos, de economa de tiempo, de esfuerzo y de gastos; por
consiguiente, la infraccin de la norma antes acotada es insubsanable
pues es trascendente que el proceso se desarrolle al vigor del principio
comentado, en sustento de un inters pblico y distanciado del mero
inters de las partes, de ah, que pese a que el recurrente no ha alegado
haber sufrido perjuicio directo con lo resuelto por el colegiado, el vicio
materia de la denuncia devenga en insubsanable, pues la economa en el
proceso es ms trascendente de lo que comnmente puede significar que
el Juez inferior acte la prueba por l denegada, toda vez que ello, puede
ser practicado por el Juez superior al amparo del contenido axiolgico del
principio comentado y contenido en la norma materia de la infraccin
493

el 19-02-2000, pgs. 4643-4644).
- ... Carece de sustento el argumento de la falta de tasa judicial en el
ofrecimiento de pruebas de la codemandada, porque el inmueble sub litis
corresponde a una sociedad de gananciales, y, por tanto, no se requiere que
cada uno de los cnyuges abone dicha tasa... (Casacin Nro. 549-2006 /
pgs. 17311-17312).
- ... El incumplimiento del pago del arancel judicial para el ofrecimiento
de pruebas no origina la nulidad de dicho ofrecimiento, ni que ste sea
invlido o inadmisible, porque no est contemplada dicha situacin en
el Cdigo Procesal Civil, lo que s ocurre en el caso de los recursos de
apelacin y de casacin... (Casacin Nro. 2158-2001 / Ancash, publicada
- ... Se ha transgredido el derecho al debido proceso del recurrente, por
cuanto se ha obviado actuar un medio probatorio esencial... (Casacin
el 30-05-2008, pgs. 22098-22099).
- ... Si bien es cierto es potestad del Juez de mrito no actuar la prueba
por imposibilidad material manifiesta, tratndose de una prueba admiti-
da, debe agotarse los esfuerzos para tenerla a la vista... (Casacin Nro.
1323-2005 / Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
02-04-2007, pgs. 19125-19126).
- ... El hecho que la Sala de vista se haya pronunciado sobre los medios
probatorios aportados al proceso, ello no lo [sic] constrie necesa-
riamente a emitir pronunciamiento sobre el fondo del asunto cuando
advirtiera en su calidad de director del proceso [...] alguna formalidad
procesal imperativa incumplida por las partes que impida continuar
con la prosecucin normal del proceso... (Casacin Nro. 1320-2006 /
19797-19798).
- ... La resolucin materia de impugnacin [...] no se trata de una sentencia
que se haya pronunciado sobre el fondo del asunto, por lo que resulta
inviable que los juzgadores analicen o examinen las pruebas ofrecidas
por las partes en el decurso del proceso relacionadas con el asunto en
controversia... (Casacin Nro. 1056-2006 / Arequipa, publicada en el
494
- ... Excepcionalmente se puede emitir una sentencia inhibitoria, cuando

se trate de establecer la validez de la relacin jurdica procesal, segn lo
regula el artculo 121 in fine del Cdigo Procesal Civil. En consecuencia,
al haberse emitido una sentencia inhibitoria no es posible sostener que
existe una deficiente apreciacin de los medios probatorios, [...] porque
no ha existido pronunciamiento sobre el fondo de la controversia... (Ca-
el 29-02-2008, pg. 21624).
- ... La recurrida es una resolucin inhibitoria; por lo que, al no existir
pronunciamiento sobre el fondo de la controversia, no requiere de una
fundamentacin jurdica, ni tampoco de valorizacin de los hechos ni de
las pruebas actuadas en el proceso... (Casacin Nro. 775-2007 / Lima,
2. JURISPRUDENCIA CASATORIA RELACIONADA CON LOS

PRINCIPIOS EN MATERIA PROBATORIA
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a los principios en
materia probatoria, ha establecido lo siguiente:
- ... En materia probatoria el Cdigo Procesal Civil contiene una serie
de normas y principios reguladores, cuya infraccin indudablemente
constituye una forma de violar el derecho al debido proceso... (Casacin
09-2002, pgs. 9145-9146).
- ... Es un derecho de las partes [...] que los medios probatorios que
ofrezcan, sean admitidos[,] actuados y valorados debidamente, siempre
que se cumplan con los principios que delimitan la prueba (eventualidad
o preclusin, pertinencia, idoneidad, licitud, etctera)... (Casacin Nro.
pg. 7174).
- ... Tratndose de un derecho [a probar] que se materializa dentro de un
proceso, ste se encuentra delimitado por una serie de principios que
limitan su contenido entre los que pueden mencionarse, los principios de
pertinencia, idoneidad, utilidad, preclusin, licitud, contradiccin, debida
valoracin, entre otros, y siendo el objetivo del proceso llegar a la verdad
judicial, los jueces deben motivar razonada y objetivamente el valor pro-
batorio en la sentencia... (Casacin Nro. 1648-2007 / Lima, publicada
495
- ... El contenido esencial del derecho a probar consiste en el derecho de

todo sujeto procesal legitimado para intervenir en la actividad probatoria
a que se admitan, acten y valoren debidamente los medios probatorios
aportados al proceso para acreditar los hechos que configuran su preten-
sin o su defensa; ciertamente, es menester mencionar que dicha derecho
es mirado contemporneamente como un autntico derecho fundamental,
ya que forma parte de otros dos derechos fundamentales como son la tu-
tela jurisdiccional efectiva y el debido proceso, y su infraccin afectara
el orden constitucional (...). (...) el mismo derecho, por tratarse de un
instrumento que se materializa dentro de un proceso, est delimitando
por una serie de principios que delimitan su contenido, entre los cuales,
pueden mencionarse, los principios de pertinencia, idoneidad, utilidad,
preclusin, licitud, contradiccin, debida valoracin, entre otros, que se
hallan regulados algunos de forma explcita y otros de modo implcito, en
los Artculos ciento ochentiocho y siguientes del Cdigo Procesal Civil
el 31-08-1999, pgs. 3387-3388).
- ... La actividad probatoria est regulada por una serie de principios o
reglas jurdicas que en conjunto [...] comprenden las fases relativas al
ofrecimiento de los mecanismos probatorios, su admisin, su actuacin,
llegando finalmente a la valoracin de los propios medios procesales
empleados para acreditar los hechos. [...] Entre los principios reguladores
de la actividad probatoria encontramos, entre otros, el principio de la
necesidad de probar los hechos alegados por las partes; el principio que
prohbe al juez fundar su decisin en conocimientos propios adquiridos
sin intervencin de las partes; el principio de adquisicin; el principio que
preconiza que las partes no slo deben tener la misma facultad para usar
de los medios probatorios, sino tambin de la misma oportunidad para
ofrecerlos y actuarlos (principio de eventualidad y preclusin); el principio
de contradiccin; el principio de lealtad, probidad y veracidad en materia
probatoria; el principio de formalidad y el principio de inmediacin en
materia probatoria... (Casacin Nro. 4068-2006 / Lima, publicada en el
- ... El principio de necesidad de la prueba significa que los hechos sobre los
cuales debe fundarse la decisin judicial, estn demostrados con pruebas
aportadas al proceso y que han sido objeto del control de las partes, esto
es que han tenido la posibilidad de objetarlas[,] tacharlas y opinar sobre
ellas; y concomitante con ese principio, en que en el proceso no puede
ser valorado un medio probatorio que no ha sido admitido en la forma
496
prescrita por la ley... (Casacin Nro. 3299-2007 / Lima, publicada en el

- ... Uno de los principios reguladores de la prueba judicial es el lla-
mado principio de la necesidad de probar los hechos alegados por las
partes. Este principio se sustenta en la necesidad de que los hechos
sobre los cuales debe apoyarse la decisin jurisdiccional tienen que
estar demostrados con medios probatorios aportados al proceso por
cualquiera de las partes o por el propio Juez en los casos y dentro de
las condiciones que la Ley seale; en consecuencia, para alcanzar la
tutela jurisdiccional efectiva no es suficiente alegar hechos sino que
dichos hechos alegados tienen que ser probados... (Casacin Nro.
3041-2002 / Callao, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-
09-2004, pgs. 12699-12700).
- ... De acuerdo al principio de eventualidad o preclusin en materia
probatoria, los medios probatorios deben ser ofrecidos en la etapa pos-
tulatoria, tal como se advierte de los artculos cuatrocientos veinticinco
inciso quinto y cuatrocientos cuarentids inciso quinto del Cdigo Pro-
cesal Civil, salvo las excepciones contenidas en los artculos trescientos
setenticuatro y cuatrocientos veintinueve del mismo cuerpo normativo,
referidos al ofrecimiento de medios probatorios extemporneos; con este
principio se busca impedir que una de las partes, provisto de medio pro-
batorio de ltimo momento, procure una decisin judicial en su beneficio
y en perjuicio de la otra parte, quien no habra podido controvertir su
eficacia probatoria, afectando su derecho de defensa... (Casacin Nro.
pg. 9289).
- ... Conforme al principio de eventualidad procesal en materia probato-
ria, los medios probatorios deben ser ofrecidos en la etapa postulatoria,
tal como lo establecen los artculos ciento ochentinueve, cuatrocientos
veinticinco inciso quinto y cuatrocientos cuarentids inciso quinto del
Cdigo Procesal Civil. Con este principio se busca impedir que una de
las partes, maliciosamente, omita ofrecer pruebas en la etapa procesal
correspondiente, procurando una decisin judicial en su beneficio sobre
la base de pruebas ofrecidas fuera de la etapa sealada, y en perjuicio
de la otra parte, quien no podra controvertir su validez o su eficacia
probatoria, afectando su derecho de defensa; [...] sin embargo, nuestro
ordenamiento procesal establece excepciones, las cuales se encuentran
contenidas en los artculos trescientos setenticuatro, cuatrocientos vein-
tinueve y cuatrocientos cuarenta del mismo cuerpo normativo, referidos
497
al ofrecimiento de medios probatorios extemporneos... (Casacin Nro.

pgs. 22155-22156).
- ... El derecho a la admisin de los medios probatorios est limitado por
el principio de eventualidad o preclusin, pues segn el artculo ciento
ochentinueve del Cdigo Procesal Civil aquellos deben ser ofrecidos por
las partes en los actos postulatorios, salvo disposicin legal distinta del
Cdigo... (Casacin Nro. 2152-00 / Piura, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-04-2001, pg. 7174).
- ... Conforme al principio de adquisicin de la prueba, el Juez al momento
de juzgar y resolver toma en consideracin todo el material probatorio
aportado, sin importarle quien [sic] lo haya incorporado al proceso, el actor
o el demandado; dado que las pruebas incorporadas al proceso pueden
beneficiar o perjudicar a la parte que la haya aportado... (Casacin Nro.
2008, pgs. 22915-22917).
- ... El principio de adquisicin de la prueba, a travs del cual los
actos procesales no pertenecen a la parte que los haya realizado u
originado sino al proceso, lo que significa que el acto procesal es
comn, o sea, que sus efectos se extienden por igual a las dos partes
(demandante y demandado)... (Casacin Nro. 2556-2006 / Lima
20782-20783).
- ... Conforme a los artculos 188 y 197 del Cdigo Procesal Civil, las
pruebas no pertenecen a las partes, sino al proceso, en mrito al principio
denominado de adquisicin y fin de la prueba... (Casacin Nro. 5615-
pg. 22470).
- ... Por el principio de adquisicin procesal los medios probatorios deben
ser objeto de valoracin pues al ingresar al proceso ya no pertenecen a
las partes sino a ste... (Casacin Nro. 2152-00 / Piura, publicada en el
- ... En virtud del principio de comunidad o adquisicin probatoria todos
los medios probatorios pertenecen al proceso, independientemente de
quien los ofrezca, y sirven para resolver el conflicto intersubjetivo de
intereses... (Casacin Nro. 2732-2006 / Huancavelica, publicada en el
498
- ... Basndonos en el Principio de Adquisicin o Comunidad Probatoria,

ninguno de los medios probatorios que obran en el proceso, y que fueran
aportados por las partes, tienen, necesariamente, que beneficiar al oferente,
dado que estos pertenecen al proceso y no [a] las partes... (Casacin Nro.
pgs. 8139-8140).
- ... El sistema procesal probatorio se rige [...] por el [principio] de la
comunidad [o adquisicin] de la prueba, segn el cual, los medios proba-
torios ofrecidos en autos, y valorados por las instancias, no le pertenecen
al oferente sino al proceso, por lo que no siempre concluyen apoyando
la tesis de la parte que los ofreci... (Casacin Nro. 4006-2006 / Santa -
Chimbote, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-07-2007, pgs.
19902-19903).
- ... Con relacin a la valoracin de medios probatorios que no fueron
ofrecidos vlidamente por el demandado, debe advertirse que si bien
de autos obra que no se han admitido y actuado los medios probatorios
ofrecidos por el demandado; no es menos cierto que el A quo [...] ha
precisado que valoraba tales medios probatorios en su conjunto con los
dems actuados en el proceso, en atencin a sus facultades previstas en
el artculo ciento noventicuatro del Cdigo Procesal Civil; lo que es v-
lido en el proceso, pues en virtud del principio de adquisicin procesal,
nada impide que eventualmente el Juzgador valore medios probatorios
que no fueron incorporados formalmente al proceso, pero que obran en
autos y que aportan elementos de juicio esenciales para resolver el asunto
controvertido... (Casacin Nro. 570-2006 / Lima, publicada en el Diario
- ... Por el principio de adquisicin procesal todos los actuados procesales
que corren en el expediente pueden ser merituados por el Juzgador a efecto
de satisfacer los fines a que se contrae el Artculo ciento ochentiocho del
Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 731-99 / Arequipa, publicada
- ... Constituye uno de los Principios Procesales el de Adquisicin por el
cual una vez incorporados al proceso los actos, documentos o informacio-
nes que hubieran sido admitidos dejan de pertenecer a quien [los] realiz
y pasan a formar parte del proceso... (Casacin Nro. 2070-01 / Tacna,
- ... El principio de adquisicin procesal que enarbola el proceso civil
moderno, concede una funcin expropiadora por el que todos los
499
actuados procesales que corren en el expediente pueden ser merituados

por el Juzgador a efecto de satisfacer los fines a que se contrae el artculo
ciento ochentiocho del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 3294-02 /
Caman, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-11-2004, pgs.
12816-12817).
- ... En el proceso civil moderno, (...) el principio de adquisicin procesal
(...) concede al proceso una funcin expropiadora, con la potencialidad
de apropiarse de determinadas actividades procesales incorporndolas al
proceso con el objeto de aspirar a los roles axiolgicos de la prueba, esto
es, la certeza y conviccin sobre los hechos alegados... (Casacin Nro.
pgs. 1043-1044).
- ... El acto procesal de incorporacin de la prueba corresponde a una na-
turaleza comn, pudiendo incluso, de ser el caso, la parte que no particip
en su incorporacin obtener conclusiones respecto de sta... (Casacin
Nro. 2070-01 / Tacna, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-
06-2004, pg. 12222).
- ... El principio de incorporacin de la prueba significa que todas las
pruebas admitidas deben ser valoradas, an cuando prueben en contra
de la pretensin de quien las ofreci y no permite [...] la apreciacin de
prueba extempornea, pues ello llevara a una situacin de convalidacin
de actuaciones irregulares... (Casacin Nro. 1304-97 / Cono Norte, pu-
- ... Estos principios [de contradiccin y bilateralidad] aplicados a la ac-
tividad probatoria de las partes significan que las partes deben conocer
oportunamente las pruebas ofrecidas por su contrario y admitidas por
el juzgador de mrito, para as poder ejercer su derecho de objetarlas[,]
tacharlas o producir nueva prueba... (Casacin Nro. 1304-97 / Cono
6842-6843).
- ... El principio de idoneidad o conducencia de los medios probatorios
destinados a acreditar los hechos constituye una facultad del juzgador...
el 17-08-1999, pg. 3202).
- ... El principio de unidad del material probatorio, establece que todos
los medios aportados al proceso forman una unidad y como tal deben ser
examinados y valorados, confrontando uno a uno todos los medios de
500
prueba, puntualizando su concordancia o discordancia para finalmente

concluir sobre el convencimiento que a partir de ellas se forme... (Casa-
cin Nro. 810-2004 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 30-09-2005, pgs. 14794-14795).
- ... Uno de los principios que sirven de pauta para la valoracin de la
prueba es el de unidad del material probatorio, segn el cual los medios
probatorios deben ser valorados en forma conjunta, confrontndose
uno a uno todos los medios de prueba, puntualizando su concordancia
o discordancia, con la finalidad de que la decisin final sea una sntesis
de la totalidad de los medios de prueba y de los hechos que pretendieron
acreditar... (Casacin Nro. 3328-00 / Caman, publicada en el Diario
- ... El principio de la unidad de la prueba, el cual ningn juez debe ignorar
para lograr una declaracin de certeza sobre los hechos controvertidos,
[...] [consiste] en la exigencia en el examen de cada prueba separadamen-
te y de todas las pruebas juntas. Sin embargo, este principio en materia
probatoria puede ser infringido cuando el juez se abstiene de examinar
las posibilidades contrarias que arroja una parte de la prueba a la otra
parte que consigna como fundamento decisivo de su fallo, dando lugar
al vicio que se conoce como la apreciacin fragmentaria de la prueba, lo
que incide decisivamente en la motivacin de la sentencia... (Casacin
Nro. 3806-2006 / Callao, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
03-01-2008, pg. 21390).
- ... El Colegiado absuelve el grado y confirma la apelada que declara
infundada la demanda, sin embargo ninguno de los fundamentos que la
sustentan hace referencia al expediente solicitado, no obstante que fue
incorporado al caudal probatorio con el objeto de mejor resolver. (...)
Que, por consiguiente se ha infringido el principio de unidad del material
probatorio, por el que se entiende que los medios probatorios aportados
al proceso o procedimiento forman una unidad, y que como tal, deben ser
examinados y valorados por el juzgador en forma conjunta, confrontando
uno a uno todos los diversos medios ofrecidos, sean de parte o de oficio,
criterio jurdico previsto en el Artculo ciento noventisiete del Cdigo
Procesal Civil, y que no ha sido tomado en cuenta por la recurrida
(Casacin Nro. 1671-98 / Ayacucho, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 14-09-1999, pg. 3516).
- ... No obstante existir motivacin en la sentencia recurrida, resulta que
sta es aparente, pues se ha inobservado el principio de unidad del material
501
probatorio, pues los medios probatorios forman una unidad, y que, como
tal, deben ser examinados y valorados por el juzgador en forma conjunta,
confrontando uno a uno todos los diversos medios de prueba, puntua-
lizando su concordancia o discordancia, para finalmente concluir sobre
el convencimiento que a partir de ellas (sic) se forme (Casacin Nro.
pgs. 3387-3388).
- ... El principio de unidad de la prueba, como principio probatorio, se
emplea dentro de un mismo y nico procedimiento probatorio, esto es, no
puede pretenderse que, luego de concluido el procedimiento probatorio,
se vuelva a abrir otro procedimiento probatorio, para aadir al anlisis
de los medios probatorios, otros que la recurrente considera nuevos, pero
que temporalmente no son, puesto que pudieron haber sido ofrecidos
oportunamente... (Casacin Nro. 430-2006 / Cusco, publicada en el
3. JURISPRUDENCIA CASATORIA RELACIONADA CON LA CAR-

GA DE LA PRUEBA
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la carga de la
prueba, ha establecido lo siguiente:
- ... La carga de la prueba o llamada tambin onus probandi consiste
en que quien tiene la titularidad de la carga de la prueba es la parte que
persigue los efectos jurdicos en funcin a los hechos que sustentan su
pretensin... (Casacin Nro. 2660-2006 / Lima, publicada en el Diario
- ... Conforme el artculo ciento noventisis del Cdigo Procesal Civil, el
proceso civil [...] se rige por el principio de la carga de la prueba, segn
el cual, toda parte procesal que afirma un hecho [...] tiene que probarlo...
Peruano el 30-10-2006, pgs. 17500-17501).
- ... Si en un proceso judicial han sido incorporados (sic) pruebas suficien-
tes, a instancias (sic) de cualquiera de las partes, la cuestin atinente a
la carga de la prueba resulta irrelevante, y slo adquiere trascendencia si
la prueba aportada no es suficiente; en tal situacin el Juez debe decidir
a quin, al actor o al demandado le corresponde la carga de la prueba
(Casacin Nro. 849-96 / Chimbote, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 01-01-1998, pgs. 347-348).
502
- ... Es garanta del derecho de todo justiciable [...] que los hechos que
afirme sean sustentados debidamente con los medios probatorios que re-
gula la ley procesal para tal efecto, dndose la mayor amplitud para que la
prueba sea actuada y valorada, sin que se afecten los principios procesales
de celeridad y economa. Si en el proceso han sido incorporadas pruebas
suficientes a instancia de cualquiera de las partes, la cuestin atinente a
la carga de la prueba resulta irrelevante y slo adquiere importancia si la
aportada no es suficiente; ante tal situacin, el juez debe decidir a cul
de los sujetos procesales corresponde dicha obligacin... (Casacin Nro.
30-06-2008, pgs. 22331-22332).
- ... El principio dispositivo, que rige el impulso del proceso civil, significa
que slo a las partes les incumbe probar sus afirmaciones, como establece
el artculo ciento noventisis del Cdigo Procesal Civil; no obstante lo cual
el Juez de mrito, al apreciar la prueba para construir el juicio de hecho,
utiliza toda la admitida, como prescribe el artculo ciento noventisiete
del acotado [C.P.C.]... (Casacin Nro. 1304-97 / Cono Norte, publicada
- ... El Juez pronuncia sentencia conforme al estado del proceso, sin que
le corresponda suplir a las partes en el ofrecimiento de su prueba... (Ca-
sacin Nro. 374-99 / Piura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
04-06-1999, pgs. 2949-2950).
- ... En base al principio dispositivo en materia procesal civil son las
partes las que deben hacer uso de los medios de defensa e invocar los
hechos que sustentan su pretensin o defensa; por ende, el Juez no puede
sustituirse en lugar de las partes ordenando la actuacin de algn medio
probatorio respecto a un hecho no invocado... (Casacin Nro. 141-2000 /
5454-5455).
- ... Es principio elemental de la lgica jurdica el que las partes deben
acreditar los hechos que exponen o contradicen, salvo aquellos expresa-
mente aceptados por la contraparte, o aquellos que no han sido negados,
observados o contradicho [sic -lase contradichos-]... (Casacin Nro.
04-12-2006, pg. 18238).
- ... El Colegiado consider que el accionante no haba cumplido con
acreditar en autos ninguno de los extremos de su demanda, por lo que
dicho sujeto procesal haba incumplido con la carga [de la prueba] que le
503
impone el artculo ciento noventisis del Cdigo Procesal Civil [...]; [...]
de lo expuesto por el Colegiado se aprecia que ste no ha fundamentado
jurdicamente su fallo, al no haber aplicado, para resolver la presente
controversia, norma sustantiva alguna, [...] es decir la Sala de Revisin
no ha sustentado jurdicamente su decisin jurisdiccional, no bastando
para declarar infundada una demanda la simple invocacin del artculo
ciento noventisis del Cdigo Procesal Civil [sobre carga de la prueba],
norma adjetiva que resultar aplicable solo cuando exista previamente
un anlisis de los fundamentos fcticos y jurdicos esgrimidos por los
actores procesales, es decir un pronunciamiento sobre el fondo de
la controversia, tal como lo establece el ltimo prrafo del artculo
ciento veintiuno del Cdigo Adjetivo [C.P.C.], salvo el caso que la
instancia de mrito efecte un pronunciamiento excepcional sobre la
validez de la relacin procesal, que no es el caso... (Casacin Nro.
3234-00 / Junn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-07-
2001, pg. 7349).
- ... En contravencin de lo dispuesto por el artculo 196 del citado Cdigo
procesal [C.P.C.], en la sentencia [de vista] materia del presente recurso
[de casacin], se ha aplicado implcitamente la regla de la inversin de la
carga de la prueba, que slo es aplicable en casos expresa y puntualmente
sealados por nuestro ordenamiento jurdico... (Casacin Nro. 777-2001 /
8861-8862).
- ... Del texto del artculo 196 [del C.P.C.], concordante con el artculo
200 del Cdigo Procesal civil, se aprecia que la obligacin de probar
la pretensin corresponde a quien demanda y no a la demandada, in-
cumplindose lo dispuesto por el inciso 3 del artculo 122 del Cdigo
Procesal Civil; [...] al expedir la resolucin de vista [...], que confirma
la sentencia del Aquo, [...] se ha incurrido en [...] contravencin a las
normas que garantizan el derecho a un debido proceso, [...] al aplicar
errneamente la inversin de la carga de la prueba... (Casacin Nro.
2002, pg. 9451).
- ... La inversin de la carga de la prueba implica que la ley determina
excepcionalmente quin debe probar. Existe afectacin al debido proceso
cuando arbitrariamente el rgano jurisdiccional establece la inversin de
la carga probatoria en casos que la ley no lo establece... (Casacin Nro.
2003, pgs. 9932-9933).
504
- ... Por regla general, se establece que la parte que afirma o niega un
hecho debe probarlo. Excepcionalmente, la ley establece los supuestos
precisos de la inversin de la carga de la prueba, esto es, se determina de
manera especfica quin debe probar. Frente a la concepcin establecida
en el artculo 196 del Cdigo Procesal Civil, aparece en la doctrina el
criterio de la adecuacin de la carga de probar, que deja de lado la visin
esttica de la probanza, adoptando una posicin ms bien dinmica,
orientada no en el campo dispositivo, sino publicstico del proceso. En
resumidas cuentas, segn esta nueva perspectiva, en materia probatoria,
el Juez deber tener en cuenta lo siguiente: La parte que est en mejores
oportunidades de probar un hecho, sobre ella recaer la carga de la prue-
ba... (Casacin Nro. 779-2002 / Lima, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 31-05-2004, pgs. 12038-12039).
- ... Segn el principio de la carga dinmica de la prueba, la parte que est
en mejores posibilidades de probar, sobre ella recaer el aporte de los
medios probatorios... (Casacin Nro. 3735-01 / Apurmac, publicada en
- ... No se infringe la regla de la carga de la prueba por cuanto por imperio
de la ley la buena fe se presume y a (sic) quien pretenda negar tal presun-
cin corresponde probarla... (Casacin Nro. 2689-99 / Lima, publicada
4. JURISPRUDENCIA CASATORIA RELACIONADA CON LA OPOR-

TUNIDAD DE LOS MEDIOS DE PRUEBA
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la oportunidad
de los medios de prueba, ha establecido lo siguiente:
- ... [Los medios probatorios] deben ser ofrecidos por las partes en los
actos postulatorios, los que se materializan en los escritos rectores del
proceso, como son la demanda y la contestacin a la misma... (Casacin
02-05-2002, pg. 8663).
- ... En lo que se refiere a los medios probatorios, la etapa pertinente para
su ofrecimiento es la postulatoria conforme al artculo 189 del Cdigo
Procesal Civil, en ella el demandante podr ofrecer los medios proba-
torios que estime sustentan sus preces, los que deber acompaar a su
escrito de demanda, mientras que lo propio podr hacer el emplazado en
su contestacin, contando las partes con la posibilidad de cuestionar los
ofrecidos por su contrario, de acuerdo con los instrumentos legales que
505
brinda el Cdigo Adjetivo acotado, ejercitando as su derecho de defensa.

[...] Que, empero, el propio artculo 189 del Cdigo Procesal Civil [...]
apertura la posibilidad de su ofrecimiento fuera de la etapa postulatoria
cuando as lo permita ese mismo texto legal adjetivo... (Casacin Nro.
2008, pgs. 21511-21512).
- ... Nuestro sistema se rige por el Principio de Preclusin en cuanto a
la oportunidad en que deben de ofrecerse los medios probatorios, y que
se limita a la etapa postulatoria del proceso, salvo disposicin distinta
del citado Cdigo Procesal a tenor de lo dispuesto en el artculo ciento
ochenta y nueve del referido cuerpo legal... (Casacin Nro. 5396-2006 /
Lima Norte, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-12-2008,
pgs. 23323-23324).
- ... De acuerdo al principio de eventualidad y preclusin en materia proba-
toria, los medios probatorios deben ser ofrecidos en la etapa postulatoria,
tal como se advierte de los artculos cuatrocientos veinticinco inciso quinto
y cuatrocientos cuarentids inciso quinto del Cdigo Procesal Civil, con
dicho principio ser busca [sic -lase se busca-] impedir que una de las
partes provista de un medio probatorio de ltimo momento procure una
decisin en su beneficio y en perjuicio de la otra parte, quin [sic] no
habra podido controvertir su eficacia probatoria, afectando el derecho al
debido proceso... (Casacin Nro. 100-2007 / Ica, publicada en el Diario
- ... La denuncia in procedendo tampoco puede prosperar pues fluye que
la prueba ofrecida fue emitida con anterioridad a la presentacin de la
demanda por lo que mal puede calificarse como un hecho nuevo en los
trminos del Artculo cuatrocientos veintinueve del Cdigo Procesal
Civil... (Casacin Nro. 765-99 / Lima, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 14-09-1999, pg. 3511).
- ... Si bien es cierto que de conformidad con el Artculo ciento ochenti-
nueve del Cdigo adjetivo, los medios probatorios deben ser ofrecidos
por las partes en los actos postulatorios, tambin es permisible, que el
juzgador admita pruebas con posterioridad a esta etapa procesal, incluso
actuarlas de oficio, siempre y cuando sirvan para promover certeza y
conviccin de los hechos invocados por las partes, en cumplimiento de
su rol de director del proceso, con lo cual no existen (sic) ninguna vulne-
racin del derecho de defensa y por lo tanto no se ha afectado el debido
506
proceso... (Casacin Nro. 634-96 / Piura, publicada en el Diario Oficial

El Peruano el 20-04-1998, pgs. 725-726).
- ... Al admitirse las pruebas extemporneas, el juez originario corri
traslado de las mismas a la parte contraria de acuerdo a lo establecido
en el artculo cuatrocientos veintinueve del Cdigo Procesal Civil a fin
de que la parte reconozca o niegue la autenticidad de los documentos
que se le atribuyen; no habindose incurrido en vicio procesal. [...] no se
afecta al principio de preclusin cundo [sic -lase cuando-] se trata de
medios probatorios extemporneos sobre hechos nuevos, si se ha corrido
traslado de los mismos a la parte contraria... (Casacin Nro. 0996-99 /
8213-8214).
- ... La tendencia procesal moderna es admitir medios probatorios fuera
de la etapa postulatoria, toda vez que la finalidad del proceso es resolver
el conflicto intersubjetivo de intereses y descubrir la verdad; sin embargo,
siempre debe respetarse el principio de contradiccin... (Casacin Nro.
2007, pgs. 20693-20694).
- ... La tendencia procesal es admitir los medios probatorios extempor-
neos, siempre que no se afecte el principio de bilateralidad de los medios
probatorios... (Casacin Nro. 422-2006 / Hunuco, publicada en el Diario
- ... Se ha flexibilizado la prohibicin de admitir elementos probatorios
extemporneos o formalmente no incorporados al proceso, atendiendo a
que el fin concreto del proceso, segn el numeral III del Ttulo Prelimi-
nar del Cdigo Procesal Civil, es resolver un conflicto intersubjetivo de
intereses y su fin abstracto es alcanzar la paz en justicia; siendo ello as,
es evidente que la rigidez en la admisin de elementos probatorios debe
ceder paso a la posibilidad de que se admitan nuevos medios probato-
rios siempre que no se afecte el derecho de contradiccin de los medios
probatorios de la otra parte, esto es, que la otra parte tenga la posibilidad
real de cuestionar los referidos elementos... (Casacin Nro. 2000-2005 /
Puno, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-04-2007, pgs.
19170-19171).
- ... La rigidez en la admisin de elementos probatorios debe ceder paso
a la posibilidad de que se admitan nuevos medios probatorios siempre
que no se afecte el derecho de contradiccin probatoria que asiste a la
contraria, esto es, que la otra parte justiciable tenga la posibilidad real
507
de cuestionar los referidos elementos, si lo estima conveniente. En todo

caso, el lmite es no permitir la ausencia de oportunidad para el debate
del medio probatorio extemporneo ofrecido y luego incorporado por
el Juez; lo que, adems, deriva en la aplicacin del principio de unidad
probatoria, que informa el Cdigo Procesal adjetivo [sic]... (Casacin
01-2008, pgs. 21511-21512).
- ... El Juzgador a efecto de no causar indefensin a la otra parte debi
correr traslado para que este niegue [sic -lase para que sta niegue-] o
reconozca su autenticidad de los documentos que se le atribuye conforme
seala el artculo cuatrocientos veintinueve in fine del Cdigo Procesal
Civil; [...] al no haber obrado el A - quo, y no habiendo la Sala de mrito
subsanado en la forma legal correspondiente incurren en causal de nuli-
dad de actuados, por contravenir normas del debido proceso, debiendo
renovar dicho acto... (Casacin Nro. 906-99 / Lima, publicada en el
- ... Los documentos que obran en autos, [...] pese a su presentacin ex-
tempornea pueden ser merituados en virtud del principio de adquisicin
procesal... (Casacin Nro. 3668-00 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-04-2001, pg. 7259).
- ... En su razonamiento y valoracin, el Colegiado Superior, as como el
Juez de la causa, omiten evaluar los documentos ofrecidos extempornea-
mente por la parte demandada, ninguno de los cuales ha sido objeto de
impugnacin; en todo caso, tanto la Sala revisora como el A quo debieron
sealar con claridad y precisin si las instrumentales referidas generan
o no prueba a favor de la parte demandada, toda vez que la valoracin
conjunta de las pruebas que propugna el artculo ciento noventisiete
del Cdigo Procesal Civil, se efecta sin perjuicio de que el magistrado
utilice para ello su apreciacin razonada; [...] siendo as, las sentencias
de mrito no cumplen con el requisito de la motivacin adecuada y su-
ficiente, pues contienen una decisin que no se sustenta en la valoracin
conjunta y razonada de los medios probatorios aportados al proceso; por
tanto, se trata de resoluciones que no se ajustan al mrito de lo actuado,
contraviniendo el inciso tercero del artculo ciento veintids del anotado
Cdigo Procesal [C.P.C.], as como el inciso quinto del artculo ciento
treintinueve de la Constitucin Poltica del Estado... (Casacin Nro.
pgs. 14545-14546).
508
- ... No existe infraccin procesal alguna derivada de la falta de actuacin

de un prueba que no fue ofrecida oportunamente... (Casacin Nro. 1557-
99 / Tacna, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 04-11-1999, pg.
3850).
- ... El recurrente pretende que se merite una prueba presentada extem-
porneamente, lo que no est permitido en el proceso... (Casacin Nro.
pg. 7492).
- ... No es factible pretender que las instancias de mrito valoren pruebas
ofrecidas extemporneamente... (Casacin Nro. 1840-99 / Junn, publi-
- ... La regla del Artculo cuatrocientos veintinueve del Cdigo Procesal
(Civil) toma sentido en cuanto el Juez valora prueba ofrecida extempo-
rneamente, sin audiencia de la contraria, mas si no lo hace, no causa
perjuicio a la defensa contraria ni afecta el derecho al debido proceso, por
lo que son de aplicacin los principios de Conservacin y Subsanacin
previsto (sic) en el Artculo ciento setentids cuarto prrafo del mismo
Cdigo (Casacin Nro. 982-97 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 16-10-1998, pg. 1940).
- ... La prueba ofrecida por el recurrente no fue admitida por el Juzgado
por haber sido presentada extemporneamente, por lo que no existe con-
travencin alguna al debido proceso, al no haber sido valorado (sic) dichos
medios probatorios... (Casacin Nro. 3252-99 / Cajamarca, publicada
- ... En el caso de autos, los magistrados han valorado elementos proba-
torios extemporneos con el agravante de no haberse corrido [traslado]
de los mismos a la otra parte, lo cual afecta, de manera flagrante, [...] el
derecho a la tutela jurisdiccional efectiva, en su manifestacin de derecho
a probar o cuestionar un elemento probatorio... (Casacin Nro. 3392-
pgs. 10810-10811).
- ... De acuerdo con el artculo cuatrocientos veintinueve del Cdigo Pro-
cesal Civil, despus de interpuesta la demanda, slo pueden ser ofrecidos
los medios probatorios referidos a hechos nuevos y a los mencionados
por la otra parte al contestar la demanda a reconvenir [sic -lase o recon-
venir-] y de presentarse documentos el juez conceder traslado a la otra
parte para que dentro de cinco das reconozca o niegue la autenticidad
509
de los documentos que se le atribuyen; [...] el Juzgado no ha cumplido

con el trmite antes establecido, ni ha admitido o rechazado la prueba;
[...] a pesar de ello, tanto la sentencia apelada como la de vista, se han
sustentado en la prueba presentada con el recurso de fojas [...]; [...] todo
esto determina, que las sentencias de mrito [...] han incurrido en la cau-
sal de nulidad contemplada en el artculo ciento setentiuno del Cdigo
Procesal Civil... (Casacin Nro. 1556-2002 / Caete, publicada en el
- ... La resolucin de vista hace referencia (...) a la ficha registral (...),
documento ofrecido por la demandante en calidad de prueba despus de
la etapa postulatoria, a pesar de que haba precluido la oportunidad para
presentar medios probatorios. (...) Que, en consecuencia, se ha afectado el
- ... Sin obrar en autos resolucin admisoria de la prueba ofrecida por el
demandado en forma extempornea, el a-quo emite sentencia declarando
improcedente la demanda sustentndola en dicha prueba sin valorar las
pruebas aportadas por la demandante, siendo confirmada por el Colegiado
bajo el mismo criterio, evidencindose as la [...] contravencin invocada
[contravencin de las normas que garantizan el derecho al debido pro-
ceso]... (Casacin Nro. 3083-2007 / Cajamarca, publicada en el Diario
- ... Se ha incurrido en afectacin al debido proceso al darse la oportu-
nidad de que una de las partes pueda suministrar un medio probatorio
extemporneo, no haberse admitido tal medio de prueba y, sin embargo[,]
ha sido objeto de anlisis por el Ad Quem en la sentencia de vista, no
permitiendo con ello el debate contradictorio que le corresponda tener
derecho a la otra parte procesal, incurriendo con ello en vulneracin a
la igualdad procesal que les corresponde a las partes legitimadas que
intervienen en un proceso; [...] en consecuencia corresponde declarar la
nulidad de la sentencia de vista por adolecer de nulidad insubsanable a
tenor del artculo ciento setenta y uno del Cdigo Procesal Civil, corres-
pondiendo que la Sala califique el referido medio probatorio con arreglo
a ley... (Casacin Nro. 5396-2006 / Lima Norte, publicada en el Diario
- ... La sentencia debe emitirse atendiendo nicamente a los medios pro-
batorios ofrecidos en la etapa postulatoria que han sido admitidos por
el rgano jurisdiccional, en consecuencia, si la sentencia recurrida se
sustenta en un medio probatorio que en su oportunidad ha sido declarado
510
inadmisible por extemporneo, se estara vulnerando el principio de

preclusin procesal y el debido proceso... (Casacin Nro. 931-2002 /
11388).
- ... Dicha instrumental no ha sido debidamente incorporada al proceso,
al haberse rechazado su escrito de contestacin de demanda por ser ex-
temporneo [...]; contraviniendo as, la [resolucin] impugnada, el debido
proceso, al fundar su decisin en aquella instrumental... (Casacin Nro.
2601-2001 / Hunuco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-
03-2003, pg. 10413).
- ... La declaracin de improcedencia del escrito de contradiccin por ex-
temporneo tiene como consecuencia directa el tenerse por no presentados
los medios probatorios ofrecidos en l, no estando el a quo ni la Sala en
la obligacin de merituar tales pruebas, precisndose al respecto que no
resulta de aplicacin al caso de autos el artculo cuatrocientos veintinueve
del acotado Cdigo [C.P.C.] referido al ofrecimiento de medios probato-
rios extemporneos, pues no se han configurado los supuestos contenidos
en dicha norma... (Casacin Nro. 3340-2000 / Lima, publicada en el
- ... Al haberse merituado un documento aportado extemporneamente esto
no invalida las otras pruebas aportadas al proceso; por tanto la sentencia
de vista no es arbitraria... (Casacin Nro. 3426-01 / Callao, publicada
- ... Si bien el artculo 189 del Cdigo Procesal Civil precisa que los medios
probatorios deben ser ofrecidos por las partes en los actos postulatorios,
tambin es verdad que si el medio probatorio, presentado fuera de la
fase postulatoria del proceso, haya sido incorporado al proceso, el Juez
no puede dejar de apreciarlo. Algo ms: si al proceso se han incorporado
determinados medios probatorios, encontrndose dentro de ellos algunos
que al parecer son de trascendencia para dirimir el litigio, el Juez no puede
prescindirlos, debiendo avaluarlos conforme a la regla contenida en el
artculo 197 del citado cuerpo procesal... (Casacin Nro. 3889-2000 /
9145-9146).
- ... Interpretando el artculo 201 de dicho Cdigo [C.P.C.] en su sentido
amplio debemos entender que cualquier defecto en la oportunidad de
ofrecimiento de un medio probatorio no puede invalidar ste, si a ello se
agrega que el Juez no lo hubiera rechazado liminarmente... (Casacin
511

09-2002, pgs. 9145-9146).
- ... Si bien es cierto que los elementos probatorios se presentan dentro de
la etapa postulatoria; Tambin [sic] lo es que, atendiendo a la finalidad del
proceso, se puede permitir el ingreso de medios probatorios extempor-
neos, siempre que se respete el principio de contradiccin de la prueba...
el 31-03-2004, pgs. 11676-11677).
- ... Dentro de la doctrina procesal, se ha flexibilizado la prohibicin de
admitir elementos probatorios extemporneos atendiendo a que el fin
concreto, segn el numeral tercero del Ttulo Preliminar del Cdigo ad-
jetivo [C.P.C.], es resolver un conflicto intersubjetivo de intereses y su
fin abstracto es alcanzar la paz en justicia; [...] siendo ello as, es evidente
que la rigidez en la admisin de elementos probatorios debe ceder paso a
la posibilidad de que se admitan nuevos medios probatorios siempre que
no se afecte el derecho de contradiccin de los medios probatorios de la
otra parte, esto es, que la otra parte tenga la posibilidad real de cuestionar
los referidos elementos, si lo estima conveniente... (Casacin Nro. 3392-
pgs. 10810-10811).
- ... El recurrente, fue notificado con la presentacin de los medios pro-
batorios que considera extemporneos, por lo que en dicha oportunidad
debi formular la reclamacin correspondiente del incumplimiento del
artculo cuatrocientos veintinueve del Cdigo Procesal Civil, por lo
que resulta de aplicacin el tercer prrafo del artculo ciento setentids
del Cdigo acotado [sobre convalidacin tcita de la nulidad por su no
planteamiento oportuno] porque la nulidad no fue formulada en la pri-
mera oportunidad que tuvo para hacerlo... (Casacin Nro. 3116-2000 /
pg. 7048).
- ... Los jueces deben tener presente [...] que de acuerdo con el artculo
tercero del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil, deben atender a
que la finalidad concreta del proceso es resolver un conflicto de intere-
ses o eliminar una incertidumbre, ambas con relevancia jurdica, siendo
efectivo [sic -lase haciendo efectivos-] los derechos sustanciales y que su
finalidad abstracta es lograr la paz social en justicia; [...] por ello, cuando
consideran que una prueba aunque sea ofrecida extemporneamente,
puede servir para resolver la controversia y eliminar una incertidumbre
512
jurdica, estn facultados para hacer uso de las pruebas de oficio, de

acuerdo al artculo ciento noventicuatro del Cdigo Adjetivo [C.P.C.]...
(Casacin Nro. 1556-2002 / Caete, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 02-01-2003, pg. 9751).
- ... Los juzgadores atendiendo a los fines del proceso consagrados en
el artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil, y acorde
con la facultad que establece el artculo ciento noventicuatro del mismo
cuerpo legal, puede incorporar al proceso medios probatorios de oficio
que estime convenientes, con lo cual tambin es posible incorporar la
prueba extempornea ofrecida por una de las partes, para lo cual debe
emitir la resolucin correspondiente, la que debe notificar a las partes a
efectos de que stas puedan hacer valer sus argumentos de defensa co-
rrespondientes... (Casacin Nro. 130-03 / Piura, publicada en el Diario
- ... El medio probatorio de fojas [...] no resulta extemporneo, ya que
no se trata de una prueba ofrecida de parte, sino de una prueba de oficio
ordenada por el A-quo bajo la facultad conferida por el artculo ciento
noventicuatro del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 732-02 /
9070).
5. JURISPRUDENCIA CASATORIA RELACIONADA CON LA VA-

LORACION DE LA PRUEBA
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la valoracin de
la prueba, ha establecido lo siguiente:
- ... La funcin jurisdiccional bsica de un Juez es la de resolver un
conflicto, solucin que debidamente fundamentada es plasmada en una
sentencia, en la que en su parte considerativa el Juez expone las valo-
raciones esenciales y determinantes de los medios probatorios actuados
en el proceso, teniendo como mecanismo de valoracin su apreciacin
razonada, lo cual no es otra cosa que una manifestacin de su indepen-
dencia jurisdiccional (Casacin Nro. 2601-98 / Lima, publicada en el
- ... Es garanta del derecho de todo justiciable a que los hechos que afirme
sean sustentados debidamente con los medios probatorios que regula la
Ley Procesal, para tal efecto debe darse la mayor amplitud para que la
prueba sea actuada y valorada sin que se afecte los principios procesales
de celeridad y economa en la tramitacin del proceso (Casacin Nro.
513

pg. 757).
- ... El Juez en la sentencia, que es la forma como se exterioriza la decisin
jurisdiccional, debe proceder a la reconstruccin de los hechos, con cuyo
propsito acta como lo hara un historiador, analiza las declaraciones,
examina los documentos, aprecia las pericias, establece presunciones, uti-
liza los estndares jurdicos, aplicando para ello su apreciacin razonada,
o como tambin se llama las reglas de la sana crtica, a fin de comprobar
la existencia o inexistencia de los hechos alegados por la parte actora y la
demandada. (...) Que en esa labor, el Juez est sujeto a dos restricciones, slo
puede tomar en cuenta los hechos alegados por las partes, an (sic) cuando l
pudiera tener otro conocimiento, y slo puede referirse a la prueba actuada,
sea por iniciativa de las partes o de oficio (Casacin Nro. 2786-99 / Lima,
- ... El magistrado no puede renunciar a su facultad de apreciacin para
descartar un elemento sin conviccin probatoria... (Casacin Nro. 181-95 /
Junn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 07-02-1996, pg. 40).
- ... La valoracin del caudal probatorio previamente aceptado al proceso,
es una actividad mental atribuida nica y exclusivamente al juez, quien con
las reglas de la lgica, la ciencia, la tcnica o de su experiencia compone
los hechos, otorgndole jurdicamente el carcter de cierto. En tal senti-
do, en nuestro ordenamiento jurdico -artculo 197 del Cdigo Procesal
Civil- se ha incorporado la libre valoracin de la prueba por parte del
juez; actividad mental que debe realizarse coherente y razonablemente, ya
que all radica el lmite a la libertad de valoracin; pues, de lo contrario
la decisin se tornara en una arbitraria... (Casacin Nro. 3323-2007 /
pgs. 23470-23471).
- ... En nuestro ordenamiento jurdico -artculo 197 del Cdigo Procesal
Civil- se ha incorporado la libre valoracin de la prueba por parte del
juez; actividad mental [que] debe realizarse coherente y razonablemente,
con el objetivo de emitirse una sentencia materialmente justa, ya que all
radica el lmite a la libertad de valoracin... (Casacin Nro. 1207-2008 /
23474-23475).
- ... La ltima denuncia [sobre infraccin del deber del juzgador de valorar
conjuntamente los medios probatorios] tampoco puede prosperar porque
est referida a un tema de valoracin de la prueba en el cual el Juez tiene
514
plena facultad para analizar los medios probatorios en virtud del artculo
ciento noventisiete del Cdigo adjetivo [C.P.C.] que ha recogido el sistema
de libre valoracin de la prueba... (Casacin Nro. 2583-2000 / Chincha,
- ... Estando a que nuestro Ordenamiento Procesal Civil recoge el sistema
de la libre valoracin de la prueba, as como la Constitucin les reconoce
a todos los magistrados autonoma, esto es, la capacidad de decidir (en
trminos jurdicos) con libertad y discrecionalidad, y si la instancia
superior no est de acuerdo con la apreciacin del A Quo, tiene expedita
su atribucin revocatoria del fallo apelado, pero no puede disponer que
este vare la conviccin a la que haya arribado, por ser esta una funcin
discrecional del Juez y siempre y cuando no haya arribado a una convic-
cin sobre los hechos materia de controversia; [...] en el caso de autos,
el Juez valorando razonadamente los medios probatorios actuados, y las
normas que ha considerado pertinentes, ha llegado a una certeza respecto
de los puntos controvertidos materia de la litis y en virtud de ellos ha
dictado el fallo correspondiente, [...] de lo expuesto se concluye que la
resolucin recurrida ha contravenido las normas que garantizan el derecho
a un debido proceso... (Casacin Nro. 1150-2007 / Lima, publicada en
- ... En virtud del principio de libre valoracin de la prueba, plasmado en
el artculo 197 del Cdigo Procesal Civil, [...] el Juez aprecia las pruebas
de acuerdo a su sana crtica... (Casacin Nro. 812-2008 / Lima, publicada
- ... En nuestro sistema procesal el juez valora los medios probatorios de
acuerdo a las reglas de la sana crtica, es decir, de acuerdo a lo que su
experiencia, sus conocimientos y la lgica le permiten inferir, conforme
se desprende de lo dispuesto por el artculo 197 del Cdigo Procesal Ci-
vil... (Casacin Nro. 1530-2008 / Ancash, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-10-2008, pg. 23245).
- ... El Juez valor las pruebas con arreglo al artculo 197 del Cdigo
Procesal Civil, atendiendo a su apreciacin razonada, la que no puede ser
cuestionada... (Casacin Nro. 3863-2000 / San Martn - Moyobamba, pu-
- ... Nuestro ordenamiento procesal recoge el sistema de la libre aprecia-
cin de la prueba, que permite al juzgador valorar la misma utilizando
su apreciacin razonada, es decir su facultad discrecional, sin ms limi-
tacin que la de no vulnerar los principios lgicos ni de la sana crtica...
515
(Casacin Nro. 3671-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial El

Peruano el 31-07-2001, pg. 7597).
- ... La prueba debe ser valorada por el Juzgador segn las reglas de la
sana crtica, es decir de conformidad con las leyes de la lgica, la psi-
cologa y la experiencia, dndole a cada uno de los medios probatorios
el valor que se consider [sic -lase considere-] tiene, con una adecuada
motivacin y aprecindolas en su conjunto, lo que est de acuerdo con
el inters pblico del proceso, con la bsqueda de la verdad real y con
la aplicacin de la justicia. [...] Que, si bien el Cdigo Procesal Civil ha
optado por el sistema de la libre valoracin de la prueba, denominado
tambin de la apreciacin razonada, otorgando al Juzgador libertad para
formarse conviccin del propio anlisis que efecte [...] [de] las pruebas
existentes; sin embargo, en su razonamiento, no puede dejar de lado las
reglas de la sana crtica... (Casacin Nro. 2307-2000 / Ayacucho, publi-
- ... No se ha vulnerado el derecho de probar del impugnante, dado que
no se ha denegado la admisin de algn medio probatorio; asimismo,
tampoco constituye infraccin de ese derecho el hecho que la Sala valore
los medios probatorios de acuerdo a su sana crtica... (Casacin Nro.
pg. 7864).
- ... Constituye una actividad previa y esencial a la valoracin de los medios
probatorios, la interpretacin lgica de los mismos, a fin de establecer su
correcto contenido... (Casacin Nro. 1030-01 / Callao, publicada en el
- ... Para arribar a la conclusin definitiva que se materializa en el fallo, el
juzgador valora en forma conjunta todos los medios probatorios, utilizando
su apreciacin razonada... (Casacin Nro. 1015-2000 / Lima, publicada
- ... De conformidad con la segunda parte del artculo ciento noventisiete
del Cdigo Adjetivo [C.P.C.] el magistrado, en su resolucin, slo har
constar las valoraciones esenciales y determinantes que sustenten su
fallo; [...] en consecuencia, el magistrado es libre de valorar los medios
probatorios, empleando su apreciacin razonada, y otorgando a cada
medio probatorio el valor que considera ms ajustado al proceso... (Ca-
sacin Nro. 3604-00 / Canchis - Sicuani, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-04-2001, pg. 7253).
516
- ... El artculo [...] citado [art. 197 del C.P.C.], establece que todos los
medios probatorios deben ser valorados en forma conjunta, debiendo el
juez utilizar su apreciacin razonada; [...] el principio enunciado en la
norma precitada implica que, teniendo en cuenta que el conjunto proba-
torio del proceso forma una unidad, como tal deben [sic -lase debe-]
ser apreciado y examinado, confrontando los medios probatorios entre
s, puntualizando su concordancia o discordancia y concluyendo sobre el
convencimiento que del anlisis global se forme... (Casacin Nro. 1460-
pgs. 23645-23646).
- ... Los medios probatorios forman una unidad y en tal sentido, deben ser
examinados y valorados por el juzgador en forma conjunta, confrontando
uno por uno los diversos medios probatorios, puntualizando su concordan-
cia o discordancia, para finalmente concluir sobre el convencimiento que
a partir de ellas se forme... (Casacin Nro. 04-2007 / Cusco, publicada
- ... Las pruebas en realidad estn mezcladas formando una secuencia
integral, un todo, un conjunto armonioso; debiendo ser la preocupacin
del Juez reconstruir, en base a los medios probatorios, los hechos que dan
origen al conflicto; ninguna prueba deber ser tomada en forma aislada,
tampoco en forma exclusiva, sino en su conjunto; dado que slo teniendo
una visin integral de los medios probatorios se puede sacar conclusiones
en busca de la verdad, que es el fin del proceso... (Casacin Nro. 3511-
pg. 23424).
- ... La valoracin de la prueba debe ajustarse a lo dispuesto por el artculo
ciento noventisiete del Cdigo Procesal Civil, en cuanto a que los medios
probatorios son valorados por el Juez en forma conjunta, utilizando su
apreciacin razonada; [...] la apreciacin razonada est emparentada con
el hecho que la ley no impone normas generales para acreditar algunos
hechos, ni determina abstractamente el valor de las pruebas, sino que
deja al juzgador en la libertad para admitir toda prueba que estime til
al esclarecimiento de la verdad y para apreciarla conforme a las reglas
de la lgica y de la experiencia comn; se trata de un convencimiento
lgico y motivado, basado en elementos probatorios objetivos; [...] en
consecuencia queda descartada la posibilidad de una apreciacin arbitraria
y no razonada de las pruebas, ya que el acto valorativo debe apoyarse
en la lgica, los principios naturales y la experiencia, todo lo cual se re-
laciona con el principio de la legtima defensa y el deber de motivacin
517
de las resoluciones judiciales, motivacin que debe ser adecuada y no

cualquiera que no tenga asidero objetivo; estas reglas determinan el
sistema de valoracin de la prueba y el apartarse de ellos, por parte del
juzgador trae como consecuencia la ineficacia de la sentencia establecida
en el proceso... (Casacin Nro. 2558-2001 / Puno, publicada en el Diario
- ... La Sala Civil al absolver el grado [...] no ha efectuado un anlisis en
forma conjunta de las pruebas actuadas en autos, lo que afecta el debido
proceso e infringe lo dispuesto en nuestra Carta Poltica del Estado en
su artculo ciento treintinueve inciso tercero, concordante con el artculo
stimo del Texto Unico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial
y el artculo primero del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil; [...]
por las razones precedentes, se ha configurado la [...] contravencin de
normas que garantizan el derecho a un debido proceso, con lo que se ha
incurrido en causal de inevitable invalidez... (Casacin Nro. 786-2001 /
Jan, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 05-11-2001, pg. 7910).
- ... Al no haberse valorado un medio probatorio que fue expresamente
admitido y que resultaba esencial para resolver la controversia, se ha infrin-
gido lo establecido en el artculo ciento noventisiete del Cdigo Procesal
Civil sobre valoracin conjunta de todos los medios probatorios, motivo
por el que debe declararse nula la sentencia de vista a fin de que se expida
nueva resolucin con arreglo a ley... (Casacin Nro. 2157-1999 / Piura,
- ... El Juez puede incurrir en error de derecho en materia probatoria
cuando al estimar el mrito de los elementos de juicio contraviene las
normas que regulan su incorporacin al proceso. Igualmente incurre en
error cuando deja de valorar medios probatorios que ya estn incorporados
al proceso... (Casacin Nro. 3889-2000 / Lima, publicada en el Diario
- ... Las instancias de mrito no sustentan las causas por las cuales di-
chos medios probatorios, admitidos en autos, resultan impertinentes o
insuficientes para acreditar o desvirtuar los hechos en los que se funda la
accin; en consecuencia, han omitido pronunciarse debidamente sobre
las pruebas obrantes en autos, lo que demuestra que no han efectuado una
valoracin conjunta y razonada de los medios probatorios aportados en
el proceso, conforme lo prev el artculo ciento noventisiete del Cdigo
Procesal Civil... (Casacin Nro. 2414-02 / Callao, publicada en el Diario
518
- ... Como se aprecia de la sentencia recurrida, ella no ha apreciado las

pruebas citadas con anterioridad [prueba documental], ni explicado en
todo caso por qu las desestima, contraviniendo los artculos ciento
noventisiete del Cdigo Procesal Civil por el cual el Juez est obligado
a valorar en forma conjunta todos los medios probatorios en base a su
apreciacin razonada; y ciento ochentiocho del acotado Cdigo, que
[se] refiere a la finalidad de los medios probatorios... (Casacin Nro.
03-2001, pgs. 7011-7012).
- ... El Juzgador no se encuentra obligado a referirse a todas las pruebas
en sus resoluciones sino solo a las que dan sustento a su decisin de
conformidad a lo previsto por el artculo 197 segundo prrafo del Cdigo
- ... El artculo 197 del Cdigo Procesal Civil establece que todos los
medios probatorios son valorados por el juez en forma conjunta. Sin em-
bargo, en la resolucin slo sern expresadas las valoraciones esenciales
y determinantes que sustenten su decisin; [...] la valoracin conjunta de
la prueba significa que el juez debe apreciar toda la prueba actuada no
prescindiendo de unas y privilegiando otras, material probatorio que debe
apreciar en su integridad... (Casacin Nro. 2015-2003 / Ayacucho, publi-
- ... Los medios probatorios deben ser valorados en forma conjunta y
merituados con criterio ponderado, sujetndose al mrito de lo actuado
y al derecho aplicable al caso concreto; debiendo tenerse en cuenta que,
si bien cada medio probatorio debe tener valor independiente como ele-
mento de prueba, no puede dejarse de lado la interrelacin entre los dems
medios probatorios incorporados vlidamente al proceso, pues todos ellos
se refieren a un mismo hecho que es el objeto de la prueba... (Casacin
Nro. 1581-2007 / Tacna, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
31-01-2008, pgs. 21535-21536).
- ... La valoracin razonada de la prueba no importa la valoracin aislada
de las pruebas ofrecidas por una de las partes, sino su confrontacin con
las ofrecidas por la otra parte, y an [sic] con la actuada de oficio... (Ca-
sacin Nro. 562-07 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 30-09-2008, pgs. 23174-23175).
- ... El artculo 197 del Cdigo Procesal Civil [...] establece la conjunta,
razonada y libre valoracin de las pruebas de parte del juzgador, no
519
exigiendo tal norma que el juzgador exprese con detalles las operaciones
mentales que realizo [sic -lase que realiz-], sino que debe expresar los
elementos relevantes que dan sustento a su decisin... (Casacin Nro.
30-05-2008, pg. 22164).
- ... Dicha norma procesal (art. 197 del C.P.C.) crea la exigencia en el
juzgador de mrito de realizar una ntima apreciacin y valoracin de
todos los medios probatorios, vlidamente actuados por las partes en el
proceso, pero ello no le obliga a expresar en detalle todas las operaciones
mentales que realiz, sino que slo debe expresar los elementos relevantes
que dan sustento a su decisin, lo que crea una concrecin en materia
probatoria... (Casacin Nro. 552-99 / San Romn, publicada en el Diario
- ... El artculo ciento noventisiete del Cdigo Adjetivo [C.P.C.] no dispone
que se tenga que examinar todos y cada uno de los medios probatorios,
sino que ellos son valorados por el Juez en forma conjunta utilizando su
apreciacin razonada... (Casacin Nro. 74-2001 / Callao, publicada en
- ... De la lectura de la sentencia de mrito se advierte la apreciacin
razonada y conjunta de las pruebas, no siendo exigible que se refiera a
cada una de ellas... (Casacin Nro. 1090-99 / Cajamarca, publicada en
- ... El artculo ciento noventisiete del Cdigo Procesal Civil [...] dispone
que todos los medios probatorios son valorados por el Juez en forma
conjunta, utilizando su apreciacin razonada. Sin embargo, en la resolu-
cin slo sern expresadas las valoraciones esenciales y determinantes
que sustentan su decisin; siendo esto as, el legislador le ha otorgado a
los jueces la posibilidad legal y real de indicar en su sentencia [...] solo
aquellos medios probatorios que son determinantes para adoptar la de-
cisin conclusiva... (Casacin Nro. 510-2007 / Lima - Norte, publicada
- ... Tanto el A Quo como la Sala Superior han valorado los medios probato-
rios [...] dentro de los alcances establecidos en el artculo ciento noventisiete
del Cdigo Adjetivo [C.P.C.], sin que sea necesario, por disposicin legal,
que en su decisin hagan una descripcin completa de todos los medios
probatorios, sino basta exponer en ella aquellos que son determinantes para
tomar su decisin... (Casacin Nro. 3652-2007 / Junn, publicada en el
520
- ... Los magistrados de mrito han valorado, en forma conjunta y razonada,

todos y cada uno de los medios probatorios [...] ofrecidos y actuados dentro
del proceso, sin embargo, dentro de su resolucin, al amparo del artculo
ciento noventisiete del Cdigo Procesal Civil, tiene [sic] la facultad de
solo describir aquellos medios probatorios que inciden o trascienden a la
sustentacin de su decisin... (Casacin Nro. 4078-2006 / Lima, publi-
- ... En materia de la prueba, el Cdigo Adjetivo [C.P.C.] ha adoptado
el sistema de la libre valoracin de la prueba, sealando que los medios
probatorios deben ser valorados en forma conjunta y merituados en
forma razonada, pero no implica que el Juzgador, al momento de emitir
sentencia, debe sealar la valoracin otorgada a cada prueba actuada,
sino nicamente lo har respecto a los medios probatorios que de forma
esencial y determinada han condicionado su decisin de conformidad con
Tacna, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-12-2008, pgs.
23393-23394).
- ... El artculo 197 del Cdigo Procesal Civil autoriza al juzgador a ex-
presarse nicamente respecto de los medios probatorios que de forma
esencial y determinada han condicionado su decisin... (Casacin Nro.
pg. 23375).
- ... En virtud de lo previsto en el artculo 197 del Cdigo Procesal Civil,
el Juez tiene la facultad discrecional de valorar las pruebas transcen-
dentes que motivan su decisin, lo que no implica transgredir el debido
proceso... (Casacin Nro. 3903-2007 / Apurmac, publicada en el Diario
- ... Los medios probatorios deben ser valorados en forma conjunta y
merituados en forma razonada, lo que no implica que el Juez al momento
de emitir sentencia deba sealar la valoracin otorgada a cada prueba
actuada, sino nicamente, slo lo har respecto a los medios probatorios
que de forma esencial y determinante han condicionado su decisin,
conforme lo establece el artculo ciento noventisiete del Cdigo adjetivo
[C.P.C.]... (Casacin Nro. 1814-01 / Hunuco, publicada en el Diario
- ... El Juzgador no se encuentra obligado a expresar todas las valoraciones
que realiza, y por ende punto por punto sobre lo que se seala en la de-
manda y en la contestacin a la misma, sino tan solo [...] las valoraciones
521
esenciales y determinantes que sustentan su decisin, conforme lo pres-

cribe [...] el artculo ciento noventisiete del Cdigo Adjetivo [C.P.C.]...
(Casacin Nro. 1680-2001 / Lima, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 01-04-2002, pg. 8565).
- ... De la parte considerativa de la sentencia de primera instancia se
aprecia que el Juez hace referencia a los medios probatorios en los que
ha sustentado su decisin jurisdiccional, sealando expresamente que
los dems medios probatorios actuados en nada varan las conclusiones
a las que arrib, no estando obligados los magistrados a hacer mencin
a las pruebas que no han causado conviccin en ellos... (Casacin Nro.
pg. 7356).
- ... El hecho de que dentro de un proceso se valore una prueba ms que
otra o se desestime su valor probatorio, no significa que se est atentando
contra las normas del debido proceso, tanto ms, si conforme al artculo
197 del Cdigo Procesal Civil, el juzgador al momento de sentenciar, est
facultado a sealar la valoracin otorgada a los medios probatorios que
de forma esencial y determinante condicionen su decisin... (Casacin
el 30-06-2008, pgs. 22331-22332).
- ... El artculo 197 del Cdigo Adjetivo [C.P.C.], si bien otorga libertad
al Juzgador de mrito para valorar la prueba, le exige en primer lugar
que aprecie la prueba en su conjunto y luego que lo haga utilizando su
apreciacin razonada. Esa apreciacin debe expresar sindresis. [...]
En este caso, la Sala de mrito analiza la prueba en forma individual y
aislada, analiza los documentos uno por uno. Este proceder por si solo
[sic -lase por s solo-] configura una afectacin del derecho al debido
proceso... (Casacin Nro. 223-2006 / Ancash, publicada en el Diario
- ... De [la] lectura de la sentencia de vista [...] se advierte que no se ha
valorado en forma conjunta los [...] medios probatorios [...]; [...] a fin de
no vulnerar el derecho al debido proceso y a que se expida una sentencia
de acuerdo a derecho y sin vulnerar el principio de la debida valoracin de
los medios probatorios actuados, si el derecho a probar tiene por finalidad
producir en la mente del juzgador el convencimiento sobre la realidad
o inexistencia de los hechos afirmados, resultara una garanta ilusoria
si el juzgador no apreciara adecuadamente (razonadamente) el material
probatorio y practicara un estudio parcial, ilgico [...] del caudal fctico;
522
por lo tanto, se debe anular la sentencia impugnada a fin que el Colegiado

Superior expida nuevo fallo valorando en forma razonada lo [sic -lase
los-] medios probatorios... (Casacin Nro. 666-07 / Lima, publicada en
- ... Afecta el derecho al debido proceso, que el Juez slo tome en cuenta
una parte de la prueba, e ignore el resto, sin ninguna explicacin (Casa-
cin Nro. 1916-99 / Chincha, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 18-12-1999, pg. 4342).
- ... Al no haberse valorado los medios probatorios en forma conjunta y
sin utilizar su apreciacin razonada, la Sala ha infringido el Principio
de Legalidad, incurrindose en vicio de nulidad insubsanable que debe
sancionarse conforme a los Artculos ciento setentiuno, ciento setentisis
in fine y ciento setentisiete del Cdigo Procesal Civil (Casacin Nro.
1464-98 / San Martn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 12-
11-1999, pgs. 3897-3898).
- ... El inciso quinto del Artculo ciento treintinueve de la Constitucin
como el Artculo ciento noventisiete del Cdigo Procesal Civil, en con-
cordancia con los incisos sexto y tercero de los Artculos cincuenta y
ciento veintids, respectivamente, del mismo Cdigo Adjetivo, imponen
al juzgador la obligacin procesal de valorar todos los medios probatorios
en forma conjunta, utilizando su apreciacin razonada y es obvio que no se
cumple con esta obligacin haciendo genrica referencia de los mismos,
sin un anlisis crtico y comparativo de la prueba presentada por ambas
partes (Casacin Nro. 3240-99 / Ica, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 21-07-2000, pgs. 5646-5647).
- ... Del examen de la sentencia de vista impugnada [se] advierte que
el Superior Colegiado ha omitido merituar los medios probatorios
ofrecidos por la parte demandada [...]. Que, ello importa una clara
violacin al principio contenido en el artculo ciento noventa y siete
del Cdigo Procesal Civil [sobre el principio de la valoracin conjunta
y razonada de los medios probatorios], [...] lo cual tambin comporta
una violacin del debido proceso... (Casacin Nro. 1460-2007 /
23645-23646).
- ... El Ad Quem ha omitido pronunciarse respecto del precitado medio
probatorio [expediente judicial], habindose transgredido el deber de
valorar ntegramente los medios probatorios actuados, contenido en el
artculo ciento noventisiete del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro.
523
04-2007 / Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-09-2008,

pg. 23119).
- ... Examinada la resolucin de vista se constata que la decisin impug-
nada infringe abiertamente el citado principio procesal [principio de la
valoracin conjunta y razonada de la prueba], pues, se ha sustentado en
una prueba instrumental que ha devenido en ineficaz, [...] [constatndose
que] ha sido declarada parcialmente nula en sede judicial y si ello es as,
mal podra apoyarse la recurrida en una prueba que ha sido invalidada y
que por lo tanto, carece de eficacia jurdica... (Casacin Nro. 5275-2006 /
Callao, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-07-2007, pgs.
20047-20048).
- ... El operador de justicia puede incurrir en dos situaciones al momento
de valorar la prueba, las cuales son, su falta de valoracin o su indebida
valoracin que es la contraparte a la valoracin razonada, as se colige de
lo dispuesto por el numeral ciento noventisiete del Cdigo Procesal Civil.
El supuesto de falta de valoracin de la prueba se presenta por la falta
de percepcin o la omisin de valorar la prueba admitida y considerada
como dirimente o esencial para el esclarecimiento de los hechos, lo que
puede generar errores en la logicidad, que repercuten en la garanta del
debido proceso, y que constituye adems un atentado contra el principio
de igualdad de las partes, especialmente al vulnerar el derecho subjetivo
de probar. En el caso de la indebida valoracin de la prueba, las pruebas
que sustentan la pretensin y la oposicin de las partes tiene su correlativo
en el deber del Juez de escuchar, actuar y merituar de manera conjunta la
carga probatoria aportada en virtud de los principios de razonabilidad y
equidad. Esta actividad valoradora en los aspectos de prueba-valoracin-
motivacin, no deben ser expresados como simples agregados mecni-
cos sino ligados por un sustento racional dentro de las reglas de la sana
crtica (los principios lgicos: de no contradiccin, de identidad, tercero
excluido, razn suficiente; y la experiencia)... (Casacin Nro. 332-2007 /
22729-22730).
- ... Corresponde distinguir la potestad del juzgador de atribuir -en la parte
considerativa de la resolucin- a cada prueba el valor o la conviccin que
su juicio le sugiera, del inexcusable deber que tiene de someter a su valo-
racin todas las pruebas legalmente incorporadas al proceso, sealando
a cada una; as, debe entenderse que la arbitrariedad en la valoracin
de la prueba slo puede estar referida a la exclusin inmotivada de un
medio probatorio, no as al valor probatorio que le ha sido otorgado por
524
el juzgador... (Casacin Nro. 3583-2007 / Lima, publicada en el Diario

- ... No se afecta el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva y el derecho de
defensa cuando se desestima una pretensin luego de ponderar la prueba y
arribar a la improbanza de su causa petendi, salvo que se denuncie en for-
ma debida que [...] la valoracin fue arbitraria (vulnerando los principios
del derecho probatorio) o que existen errores del razonamiento judicial
(errores in cogitando)... (Casacin Nro. 128-01 / Cono Norte, publicada
- ... Se atenta contra el derecho al debido proceso, cuando se incurre en
arbitrariedad fctica, cuando se emiten decisiones que fracturan el exa-
men de los medios de prueba, porque lejos de ser analizados en conjunto
en el fallo se los aisl y dej como cabos sueltos, hacindoles perder su
eficacia, as como cuando atribuyen al medio probatorio o al hecho objeto
de prueba un alcance o sentido que lo priva del que en verdad tena...
(Casacin Nro. 2356-2001 / San Romn, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 01-04-2002, pg. 8513).
- ... En la sentencia recurrida no slo se ha incurrido en insuficiente motiva-
cin, sino que lo ms grave, es una [sic -lase en una-] valoracin arbitraria
de determinados medios probatorios, sin contar para ello con criterios
objetivos, lo cual ha conllevado a la vulneracin del derecho a un debido
proceso, al habrseles otorgado, a los demandados, derechos sin que los
tengan frente al demandante, llegando al absurdo en la apreciacin de la
prueba, al establecerse conclusiones en abierta contradiccin con fehacien-
tes constancias de la causa... (Casacin Nro. 2558-2001 / Puno, publicada
- ... Se han atribuido efectos probatorios a actos procesales que expresan
de modo indubitable un sentido contrario al afirmado por la Sala Superior;
[...] siendo as se ha incurrido en vicio de apreciacin de los hechos pues
el razonamiento lgico jurdico de la Sala Superior contrara totalmente
lo afirmado por las partes, pues le atribuye expresiones de aceptacin
de hechos a la demandante cuando nunca lo hizo, ms bien los neg en
todo momento; [...] en consecuencia existe una fractura lgica entre lo
expuesto por las partes y las consideraciones de la Sala revisora lo cual
conlleva a que se haya atentado contra un debido proceso, habida cuenta
que no se ha analizado debidamente lo expuesto por las partes en el pro-
ceso, vulnerndose de este modo lo dispuesto por el inciso tercero del
artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil; [...] estando a ello se
525
deben renovar los actos procesales viciados, esto es que se debe declarar
la invalidez de la resolucin recurrida a fin que el A Quem [...] resuelva
de acuerdo a Ley... (Casacin Nro. 2560-2001 / La Libertad, publicada
- ... Existe una indebida valoracin de los medios probatorios, y por ende
el fallo no se sujeta al mrito de lo actuado previsto en el numeral ciento
veintids inciso tercero del Cdigo Procesal, [...] en este orden de ideas,
el defecto advertido precedentemente conlleva a declarar la nulidad del
fallo de conformidad con lo que dispone el artculo ciento setentiuno del
Cdigo Adjetivo [C.P.C.] que no es posible subsanarse, debiendo expe-
dirse nueva resolucin con arreglo a ley... (Casacin Nro. 1648-2007 /
23270-23272).
- ... La deficiente apreciacin de la prueba por la Sala revisora constituye una
contravencin al debido proceso... (Casacin Nro. 479-2001 / La Libertad,
- ... Se produce (la contravencin a las normas que garantizan el debido
proceso) en la medida que exista una conducta renuente u omisiva del
juzgador a actuar y/o valorar los medios probatorios ofrecidos por las
partes (Casacin Nro. 1172-97 / Apurmac, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 04-01-2000, pg. 4481).
- ... La falta de valoracin de medios probatorios advertidos por la Sala
de mrito no puede ser pasible de convalidacin por el Juzgador, ello en
atencin a la trascendencia y rol que cumple la actividad probatoria al
interior del proceso... (Casacin Nro. 559-2005 / Amazonas, publicada
- ... El cargo de omisin en la apreciacin de pruebas, para ser admitido
requiere que el recurrente demuestre la arbitrariedad en la apreciacin
de la prueba y cmo la supuesta prueba admitida y no apreciada podra
modificar la relacin de hecho... (Casacin Nro. 1234-2000 / Are-
quipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 17-09-2000, pgs.
6305-6306).
- ... El atribuir un sentido determinado a un hecho conforme al mrito
probatorio que se extraiga de una determinada prueba constituye una
facultad del juzgador prevista en la ley procesal... (Casacin Nro. 4022-
pgs. 8615-8616).
526
- ... Las instancias de mrito dentro del ejercicio de su funcin jurisdiccio-

nal tienen la capacidad de valorar los medios probatorios actuados a fin
de determinar la veracidad de las pretensiones demandadas, por ende si
las instancias de mrito, en base a la valorizacin del acervo probatorio,
han llegado a una conclusin distinta a la esgrimida por el recurrente,
ello no constituye vicio procesal alguno... (Casacin Nro. 2425-2000 /
6670-6671).
- ... Los argumentos del recurrente solo evidencian una discrepancia en
cuanto a la valoracin del Juez [de los medios probatorios], lo que no
constituye infraccin procesal que determine la afectacin al debido pro-
ceso... (Casacin Nro. 210-2007 / Santa, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-09-2008, pgs. 22697-22699).
- ... No se afecta el derecho de igualdad cuando por ejercicio de la valo-
racin probatoria se llega a la conviccin de favorecer a una de las partes
atribuyndole el respectivo derecho que le corresponde... (Casacin Nro.
1999, pg. 2972).
- ... Es en el rea de la prueba donde ha de asegurarse la primaca de la
verdad objetiva, sin que nada excuse la indiferencia de los jueces en su
misin de dar a cada uno lo que le corresponde, por lo que el prescindir de
pruebas, decisivas en la acreditacin de un extremo fctico determinante
para la litis, implica una injuria que, provocada por el reclamo de una de
las partes, debe concluir en el acogimiento de la pretensin invalidante de
la sentencia... (Casacin Nro. 2558-2001 / Puno, publicada en el Diario
- ... En autos no obra la constancia de haberse elevado dichas instrumen-
tales a las Cortes Superiores de Justicia; y, el Colegiado no ha reparado
en esta prueba al momento de pronunciar sentencia tenindolos a la vista,
vicindose de nulidad establecida en el artculo ciento setentiuno del
- ... La finalidad concreta del proceso es resolver un conflicto de intereses,
mediante una sentencia motivada, pronuncindose en decisin expresa
y precisa sobre la cuestin controvertida, haciendo efectivo [sic -lase
haciendo efectivos-] los derechos sustanciales y no se puede llegar a
ese resultado con elementos insuficientes para formar conviccin en el
Juzgador. [...] Que, de lo expuesto, se concluye que existe la violacin
527
a las normas que garantizan el derecho al debido proceso... (Casacin

el 02-01-2001, pgs. 6776-6777).
- ... Si bien el Artculo ciento noventisiete del precitado Cuerpo Legal
(C.P.C.) establece que los medios probatorios son valorados por el
Juzgador en forma conjunta, aprecindolos razonadamente, y que en la
resolucin slo expresar las valoraciones esenciales y determinantes
que sustentan su decisin, sin embargo, no puede dejar de emitir pro-
nunciamiento sobre aquello que ha sido expresamente fijado como punto
controvertido (Casacin Nro. 3168-98 / Lima, publicada en el Diario
- ... La omisin de valorar uno de los medios de prueba que guarda rela-
cin directa con las pretensiones en debate no es un vicio convalidable...
el 02-10-2006, pgs. 17061-17062).
- ... La recurrente ha sealado que se vulnera su derecho al debido pro-
ceso en razn a que las instancias de mrito no han valorado ni una sola
de las pruebas ofrecidas por su parte, afirmacin que resulta ser cierta,
pues revisadas las sentencias cuestionadas se advierte que en ella se citan
nicamente las pruebas de descargo presentadas por los demandados,
sin indicarse de forma precisa y clara cules son los fundamentos que
conllevan a no tomar en cuenta las pruebas ofrecidas por la actora como
sustento de su demanda, lo que vulnera su derecho de prueba previsto en
el artculo ciento ochentiocho del Cdigo Procesal Civil, segn el cual,
los medios probatorios tienen por finalidad acreditar los hechos expuestos
por las partes, producir certeza en el Juez respecto de los puntos con-
trovertidos y fundamentar sus decisiones... (Casacin Nro. 1936-06 /
19709-19710).
- ... Las pruebas no admitidas no pueden ser merituadas... (Casacin Nro.
1038-99 / Junn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 13-10-1999,
pgs. 3724-3725).
- ... En ningn caso se puede valorar prueba que no ha sido admitida expre-
samente, y lo contrario afecta el derecho a un debido proceso, violentando
lo dispuesto en los artculos ciento ochentinueve y setecientos del Cdigo
Procesal Civil... (Casacin Nro. 1304-97 / Cono Norte, publicada en el
528
- ... Se incurre en contravencin al debido proceso al valorarse un medio

probatorio que no ha sido admitido ni actuado en el proceso, afectando el
derecho de defensa que tiene la parte contraria as como a los principios
de bilateralidad y contradiccin procesal, al restringrsele la posibilidad
que tiene de poder cuestionar o alegar lo que a su derecho corresponda
con relacin a dicho documento... (Casacin Nro. 2601-2001 / Hunuco,
- ... Siendo el Juez director del proceso puede valorar todas las pruebas
obrantes en autos atendiendo a los fines del proceso, y siendo esto as, el
juzgador puede extraer conclusiones respecto de un medio probatorio que
no se haya admitido formalmente como prueba... (Casacin Nro. 76-01 /
Apurmac, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-07-2001, pg.
7366).
- ... La documentacin a que se hace referencia [...] fue declarada inadmi-
sible como medio probatorio por resolucin [...], por lo que no poda ser
apreciada... (Casacin Nro. 3112-2001 / Callao, publicada en el Diario
- ... El documento (...) no ha sido ofrecido como medio probatorio ni ha
sido admitido como tal; en consecuencia, la impugnada contraviene el
debido proceso al fundar su decisin en aqul (Casacin Nro. 1861-99 /
4595).
- ... Si bien es cierto conforme al principio de elasticidad probatoria,
recogido por el artculo 201 del Cdigo Procesal Civil, se pueden obviar
ciertos requisitos formales ante la finalidad de los medios probatorios
siempre que dichos requisitos no sean de orden pblico y de cumplimiento
obligatorio, tambin lo es que al haberse valorado y compulsado el medio
probatorio indicado [documento], sin advertir que se haba prescindido
de aquel, se han infringido las formalidades procesales que garantizan
el debido proceso, en este caso el principio de preclusin probatoria...
Peruano el 02-08-2004, pg. 12469).
- ... La diferencia en la apreciacin y valoracin de los medios probatorios
actuados, no constituye una irregularidad procesal, porque ello implica
para los magistrados el ejercicio de su autonoma e independencia en
el ejercicio de sus funciones jurisdiccionales, aplicando para el efecto,
su sana crtica... (Casacin Nro. 642-01 / Piura, publicada en el Diario
529
- ... Ni la recurrente ni este Supremo Tribunal ni ningn funcionario o

servidor pblico o persona puede pretender inducir a un magistrado en
la valoracin que de ste [sic -lase en la valoracin que d ste-], de un
determinado medio probatorio, puesto que ello no slo es indebido, sino
que afectara la libertad e independencia del magistrado y su espacio dis-
crecional, el cual es vital [...] para el funcionamiento de la Administracin
de Justicia... (Casacin Nro. 1330-2007 / Lima, publicada en el Diario
- ... En el caso de autos se advierte que el Juez expres las valoraciones
esenciales y determinantes que sustentaron su decisin, llegando a afirmar
que las dems pruebas actuadas y no glosadas no desvirtan su decisin;
en consecuencia, la Sala de revisin no puede sostener que las pruebas
de las demandadas no han sido valoradas por el a quo, no obstante existir
elementos de juicio que deben ser evaluados, porque ello no evidencia
otra cosa que una discrepancia con la valoracin efectuada por el Juez,
a quien por el principio de independencia jurisdiccional no se le puede
obligar a apreciar los medios probatorios en un sentido distinto al por l
asumido... (Casacin Nro. 2601-98 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 12-06-1999, pgs. 2987-2988).
- ... En el caso de autos el A Quo ha expresado las valoraciones esenciales
para determinar el sentido de su resolucin, llegando a una conclusin, por
lo que la Sala Revisora [...] no puede sostener que las pruebas actuadas
por el A Quo son insuficientes, puesto que atentan contra el principio
bsico de independencia en la funcin jurisdiccional, de donde la Sala
Revisora no puede obligar a apreciar los medios probatorios en sentido
distinto por l asumido; [...] siendo esto as, la Sala de mrito ha atentado
contra el derecho a la Tutela Jurisdiccional Efectiva del recurrente, en su
facultad de obtener una respuesta efectiva de parte de la Administracin
de Justicia, puesto que si consideran que deban de actuarse determinados
medios probatorios, tiene la facultad de requerirlos, ms no puede anular
[sic -lase mas no puede anular-] la sentencia del A Quo y orientar su de-
cisin; en consecuencia, se configura el vicio denunciado [contravencin
del derecho al debido proceso] y se le ordena a la Sala Superior vuelva a
expedir un nuevo fallo, teniendo en cuenta lo indicado por este Supremo
Tribunal, independientemente de lo que decida... (Casacin Nro. 4700-
2006 / Santa - Chimbote, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
30-05-2008, pgs. 22107-22108).
- ... El artculo 197 del Cdigo Procesal Civil [...] dispone la obligacin
de los juzgadores de valorar todas las pruebas de manera conjunta y
530
razonada, empero tal valoracin es una que corresponde a cada Magistra-

do por ser independiente en el ejercicio de su funcin jurisdiccional, [...]
por lo cual otros Magistrados -an sean superiores- no pueden imponer
determinada valoracin de la prueba, siendo distinto que sancionen la
nulidad cuando alguno de los medios probatorios aportados al proceso
no hayan sido considerados o cuando, an [sic] siendo valorados, el
razonamiento lgico - jurdico empleado resulte arbitrario, supuestos
en los que si cabe [sic -lase en los que s cabe-] sancin de nulidad...
Peruano el 31-08-2007, pgs. 20121-20122).
- ... Dentro de un sistema de libre valoracin de la prueba, si la instancia
superior no est de acuerdo con la valoracin de los medios probatorios
efectuados por la inferior, tiene expedita su atribucin revocatoria del fallo
apelado, pero no puede disponer que ste vare la conviccin a la que haya
arribado, ni mucho menos ordenarle actuar pruebas de oficio por ser sta
una funcin discrecional del Juez y siempre y cuando no haya arribado
a una conviccin sobre los hechos materia de controversia (Casacin
Nro. 671-99 / Chincha, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-
09-1999, pg. 3409).
- ... Denuncia [el recurrente] [...] que la Sala [Superior] habra revivido
procesos fenecidos cuestionando una sentencia que ha adquirido la calidad
de cosa juzgada con el fin [de] fundamentar su decisin; analizando la
recurrida se aprecia que el Colegiado ha valorado la sentencia dictada en
el proceso [...] sobre nulidad de acto jurdico seguido entre las mismas
partes [...], por cuanto fue admitida como prueba en el proceso, lo que
de ninguna manera se puede considerar como la revisin de un proceso
fenecido, sino como la valoracin de una prueba en forma razonada, tal
como lo dispone el ordenamiento procesal... (Casacin Nro. 997-2003 /
11564-11565).
- ... La sentencia aludida (sentencia expedida en sede penal) puede ser
valorada como documento que expresa una realidad concreta en mrito de
la sana crtica, sistema acogido por el ordenamiento procesal, por lo que
la valoracin integral o tangencial de la misma constituye una facultad
orientada a conseguir conviccin respecto de los puntos controvertidos,
salvo que se afecte la unidad de la sentencia, la que goza de inmutabilidad,
o se extraiga conclusiones que no derivan de su contenido... (Casacin
08-2000, pgs. 5985-5986).
531
6. JURISPRUDENCIA CASATORIA RELACIONADA CON LAS

PRUEBAS DE OFICIO
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a las pruebas de
oficio, ha establecido lo siguiente:
- ... La disposicin contenida en el artculo ciento noventicuatro del
Cdigo Adjetivo [C.P.C.], referido a la actuacin de medios probatorios
de oficio, no es en modo alguno restrictiva, ya que su aplicacin no est
limitada a determinado tipo de procesos... (Casacin Nro. 1664-2003 /
14153-14154).
- ... El principio de actuacin de pruebas de oficio se encuentra relaciona-
do a la visin solidarista de la carga de la prueba. En efecto, constituye
norma elemental de lgica jurdica en materia de probanza que todo aquel
que alega un hecho debe probarlo, conforme lo recoge el artculo 196 del
Cdigo Procesal Civil. Con el advenimiento de las nuevas corrientes pro-
cesales, el principio clsico en materia de carga de la prueba previsto por
el artculo 196 del anotado Cdigo Procesal se ha visto complementado
con una visin solidarista de la carga de la prueba [...]; de manera que, la
regla clsica consistente en que el demandante debe acreditar los hechos
constitutivos del derecho que invoca y el demandado acreditar los hechos
extintivos, impeditivos o modificativos que opone a los del demandante,
no hacen ms que colocar en un nivel protagnico la voluntad e inters
de las partes, supuesto en el que la falta de cooperacin para acreditar
los hechos que invocan, deja al juzgador en una situacin de falta de
conviccin o certeza cuando el demandante o el demandado en un caso
concreto, pese a encontrarse en mejores condiciones de traducir su coo-
peracin al resultado trascendente de la justicia, se escuda en el principio
clsico detallado lneas arriba. Por ello, en aplicacin del artculo 194 del
Cdigo Procesal Civil, el juzgador puede ordenar la actuacin de medios
probatorios adicionales, lo cual se presenta cuando las pruebas aportadas
son insuficientes para formar conviccin... (Casacin Nro. 897-2003 /
13003-13004).
- ... Para cumplir con su deber de verificacin, el Juez cuenta con de-
terminados poderes inquisitivos para el esclarecimiento de la certeza
de los hechos controvertidos, poderes de iniciativa probatoria que son
independientes de la carga de la prueba que incumbe a las partes, y que
se encuentran previstas [sic -lase previstos-] en los artculos cincuenta y
532
uno inciso segundo y ciento noventa y cuatro del Cdigo Procesal Civil.
La admisin de pruebas de oficio en un proceso encuentra su razn de ser
[en] el estado de insuficiencia de los medios probatorios que advierte el
Juzgador, al considerar que los ya incorporados no cumplen plenamen-
te su finalidad, que no es otra que producir certeza y crear conviccin
respecto de los puntos controvertidos; por tanto, cuando un Magistrado
ejerce la potestad regulada en los artculos cincuenta y uno inciso segundo
y ciento noventa y cuatro acotados, ello no importa la desnaturalizacin
del proceso, sino que propende al cumplimiento de sus fines... (Casacin
30-05-2008, pgs. 22145-22146).
- ... El Juez puede solicitar pruebas de oficio cuando las pruebas aportadas
por las partes no sean suficientes para crear conviccin sobre la resolucin
del conflicto sometido a sede judicial... (Casacin Nro. 2545-2000 /
pg. 6679).
- ... El Juez puede de oficio ordenar la actuacin de medios probatorios
adicionales que considere necesarios, sin establecer limitacin alguna,
medios probatorios que pueden servir para complementar la actividad
probatoria o para sustituirla por la adjuntada por las partes... (Casacin
03-2002, pg. 8486).
- ... De acuerdo con el artculo ciento noventicuatro del Cdigo Procesal
Civil, los magistrados tienen la facultad de requerir medios probatorios
a las partes o a terceros, a fin de tener una visin clara y precisa de los
hechos discutidos y resolver, conforme a ellos, independientemente de la
decisin que adopten... (Casacin Nro. 166-2007 / Lambayeque, publi-
- ... Si bien el artculo 194 de la Ley Adjetiva [C.P.C.] faculta a los jueces a
que puedan ordenar de oficio la actuacin de medios probatorios, tambin
lo es, que dicha facultad tiene carcter discrecional... (Casacin Nro.
2001, pgs. 6995-6996).
- ... La actuacin de la prueba de oficio es una facultad discrecional del
Juzgador, la misma que es empleada cuando los medios probatorios ac-
tuados en un proceso no le producen suficiente conviccin para decidir
la litis... (Casacin Nro. 2343-2008 / Ancash, publicada en el Diario
533
- ... La prueba de oficio que permite el Artculo ciento noventicuatro del

Cdigo Procesal Civil es una facultad que se otorga al Juez y no una
obligacin... (Casacin Nro. 104 - 2000 / Tacna, publicada en el Diario
- ... De acuerdo al artculo 194 del Cdigo Procesal Civil, la actuacin
de pruebas de oficio es una facultad del Juzgador y no una obligacin...
ruano el 04-09-2008, pg. 22981).
- ... El artculo ciento noventicuatro del Cdigo Procesal Civil es una norma
de carcter facultativa que otorga al Juez la potestad de ordenar [...] la
actuacin de medios probatorios adicionales; de ah que no resulta viable
denunciar que tal norma procesal obliga al Juez a ordenar la actuacin
de otras pruebas... (Casacin Nro. 2791-2000 / La Libertad, publicada
- ... La orden de actuar pruebas de oficio es facultativa de los Jueces y no
imperativa... (Casacin Nro. 3387-2000 / Lambayeque, publicada en el
- ... La prueba de oficio es una facultad del juzgado (sic) y no hacer uso de
ella no afecta el proceso, ms an cuando a criterio del juzgador la prueba
actuada basta para acreditar el petitorio... (Casacin Nro. 878-98 / Ica,
- ... En cuanto a la prueba de oficio, ella es una facultad y no un deber del
Juzgador, por lo que su no uso no puede invocarse como contravencin [de
las normas que garantizan el derecho a un debido proceso]... (Casacin
01-03-2001, pg. 7027).
- ... La prueba de oficio es una facultad y no un deber del Juez, no conlle-
vando por tanto su omisin sancin de nulidad... (Casacin Nro. 40-2001 /
7460-7461).
- ... El juzgador de mrito no se encuentra obligado a suplir la actividad
probatoria de las partes... (Casacin Nro. 2042-00 / La Libertad, publi-
- ... Un Juez no est obligado a ordenar la actuacin de las pruebas de
oficio, pues quienes tienen realmente la carga de la prueba son las par-
tes, segn lo precisa el artculo ciento noventisis del Cdigo adjetivo
534
[C.P.C.]... (Casacin Nro. 3168-2000 / Lima, publicada en el Diario

- ... La prueba de oficio, que permite el artculo ciento noventicuatro del
Cdigo Procesal Civil, es una facultad que se otorga al Juez y no una
obligacin, por lo que no puede sustentarse una resolucin [...] en dicha
norma, para la realizacin de una especfica actividad jurisdiccional; por
ende, la regla procesal antes aludida resulta ser una excepcin al principio
de la carga de la prueba, contenida en el artculo ciento noventisis del
Cdigo Procesal Civil, y que tiene por objeto permitir que el Juez tenga
actividad probatoria complementaria a la efectuada por las partes, las
mismas que no le hayan producido conviccin acerca de los hechos con-
trovertidos... (Casacin Nro. 4700-2006 / Santa - Chimbote, publicada
- ... La facultad probatoria de oficio que las normas procesales asignan al
Juzgador, constituye una potestad -y no una obligacin-, que aqul ejerce
slo cuando estime que los medios probatorios ofrecidos por las partes
resultan insuficientes para crearle conviccin, [...] por lo que la parte
recurrente no puede compeler al rgano jurisdiccional a que se sustituya
en la obligacin de probar los hechos que configuran su pretensin...
ruano el 03-12-2008, pgs. 23693-23694).
- ... La facultad de actuar pruebas de oficio es una potestad conferida al
juzgador, por ello, si considera no hacerlo, tal decisin no constituye un
vicio procesal conforme al artculo 194 del Cdigo Procesal Civil...
El Peruano el 30-10-2008, pgs. 23250-23251).
- ... Dicha prueba [de oficio] constituye una facultad cuando el juzgador
-y no las partes- considere pertinente recurrir a ellas [sic] para formarse
conviccin, de modo que su no utilizacin no puede justificar un pedido
de nulidad... (Casacin Nro. 1632-2008 / La Libertad, publicada en el
- ... La actuacin de medios probatorios de oficio constituye una facultad
cuando el juzgador as lo estime conveniente, por lo que su no utilizacin
no puede conllevar a una nulidad... (Casacin Nro. 2733-2007 / Santa,
- ... Constituye un principio procesal que los medios probatorios deban
ser ofrecidos por las partes, tal como se aprecia del Artculo ciento
535
ochentinueve del Cdigo Adjetivo, estableciendo dicho Cdigo, adems,

la posibilidad de la actuacin de pruebas de oficio slo cuando los dems
medios probatorios ofrecidos por las partes sean insuficientes para crear
conviccin en el Juez, contrario sensu, si stos le han bastado para sus-
tentar su decisin es innecesaria tal actuacin de oficio (Casacin Nro.
pgs. 2987-2988).
- ... La actuacin de un medio probatorio de oficio resulta ser facultad
del Juzgador, decisin que no slo deber de ser debidamente sustentada,
sino que tambin obedecer a las exigencias probatorias del proceso...
(Casacin Nro. 467-2004 / Tacna, publicada en el Diario Oficial El Pe-
ruano el 30-06-2004, pg. 12256).
- ... El artculo 194 [del C.P.C.] prev que cuando los medios probatorios
ofrecidos por las partes sean insuficientes para formar conviccin, se en-
tiende sobre los hechos materia del litigio, el Juez, en decisin motivada
e inimpugnable, puede ordenar la actuacin de los medios probatorios
adicionales que considere convenientes. Las nicas limitaciones que
tienen los Jueces -se infiere del dispositivo legales que esos medios
probatorios deben referirse a los hechos enunciados por las partes en la
etapa postulatoria del proceso y no a hechos ajenos, y que los medios
probatorios a actuarse son los que el Juez considere convenientes y
pertinentes a la controversia para formarse conviccin sobre los hechos
materia de la litis... (Casacin Nro. 4025-2001 / Lima, publicada en el
- ... Cuando los medios probatorios ofrecidos por las partes sean insuficien-
tes para formar conviccin en el Juez, ste puede ordenar la actuacin de
medios probatorios adicionales, segn lo dispuesto por el numeral ciento
noventicuatro del Cdigo Adjetivo. (...) Sin embargo, el Juez no puede
ordenar la actuacin de un medio probatorio que no est permitido en un
determinado proceso... (Casacin Nro. 551-97 / Lima, publicada en el
- ... Cuando el Cdigo Procesal Civil en sus Artculos ciento noventicuatro
e inciso segundo del Artculo cincuentiuno, faculta al Juez para actuar
pruebas de oficio y ordenar los actos procesales necesarios al esclareci-
miento de los hechos controvertidos, lo hace para que se fije con precisin
cules son los medios probatorios adicionales que deben actuarse, pero
no como lo ha hecho la resolucin de vista, que no seala ninguna prueba
complementaria, sino que lo hace en forma genrica (Casacin Nro.
536

pg. 2427).
- ... Conforme al artculo 194 del Cdigo Procesal Civil los medios pro-
batorios de oficio son actuados justamente despus de la etapa probato-
ria, para resolver con mejor conviccin... (Casacin Nro. 513-2007 /
19358-19359).
- ... La limitacin de que los medios probatorios se refieran a hechos
nuevos slo se aplica a los medios probatorios extemporneos y no a
los ordenados de oficio por el Juez (Casacin Nro. 2405-97 / Callao,
- ... El artculo ciento noventicuatro del Cdigo Procesal Civil concede
al Juez una facultad discrecional para ordenar la actuacin de otros
medios probatorios; dicha norma legal no establece ninguna obligacin
legal del Juez de analizar medios probatorios extemporneos, ya que ello
conllevara a vulnerar el derecho a un debido proceso de la otra parte...
Peruano el 30-04-2001, pgs. 7249-7250).
- ... El Colegiado Superior se encuentra plenamente facultado para dis-
poner la actuacin de medios probatorios de oficio, ello en caso de que
luego de efectuada la revisin de los autos, llegue a la conclusin de que
los medios probatorios ofrecidos y actuados resultan insuficientes para
emitir un pronunciamiento vlido sobre el fondo de la controversia...
Peruano el 31-07-2002, pg. 9105).
- ... Si el colegiado consider necesarios dichos medios probatorios (ex-
temporneos) para formar conviccin, debi hacer uso del Artculo ciento
noventicuatro del Cdigo Procesal Civil, que permite ordenar pruebas de
oficio, facultad que puede utilizar en cualquier etapa del proceso (Casa-
cin Nro. 1492-99 / Santa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
30-11-1999, pg. 4196).
- ... El Artculo ciento noventicuatro del Cdigo Procesal Civil, es ter-
minante al permitir al Juez ordenar de oficio la actuacin de los medios
probatorios adicionales que considere convenientes, sin establecer limi-
tacin alguna; (...) es ms si dicha decisin es inimpugnable, el superior
no puede cuestionar la actuacin de dicha prueba y no tenerla en cuenta
al momento de sentenciar, soslayando lo dispuesto en el Artculo ciento
537
noventicuatro del Cdigo Adjetivo, e incurriendo en la causal de nulidad

prevista en la primera parte del Artculo ciento setentiuno del Cdigo
acotado (Casacin Nro. 1400-T-97 / Ucayali, publicada en el Diario
- ... En aplicacin del principio de Independencia Jurisdiccional (...),
ningn magistrado de instancia superior puede interferir en la actuacin
de los magistrados de instancias inferiores y disponer que stos acten
tales o cules (sic) pruebas, las que pondrn ser actuadas de oficio siempre
y cuando de acuerdo a la funcin discrecional del juez ste las considere
necesarias... (Casacin Nro. 673-2000 / Lima, publicada en el Diario
- ... La decisin de la Sala de mrito de ordenar que el A Quo acte medios
probatorios complementarios [...] no contravienen [sic -lase no contravie-
ne-] las normas que garantizan el derecho a un debido proceso, por cuanto
los nuevos medios probatorios podrn ser objeto de cuestionamiento por
las partes, en ejercicio de su legtimo derecho de defensa... (Casacin
03-2002, pg. 8486).
- ... Se cuestiona que la Sala ha sancionado la nulidad para que se acte
una prueba de oficio an cuando ello no era materia de apelacin; empero,
la Sala como Juzgadora que es, y atendiendo a la finalidad del proceso
consagrada en el artculo tres del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Civil, concordado con la facultad de la prueba de oficio del artculo cien-
to noventicuatro de ese mismo texto legal y con la garanta de la doble
instancia de los justiciables, puede sancionar la nulidad por entender que
un medio probatorio es relevante para resolver los autos, a fin de lograr
la finalidad de los actos procesales a que [se] refiere el artculo ciento
setentiuno del Cdigo Adjetivo [C.P.C.]; y como Colegiado Superior
ordenar que el Juez acte dicho medio probatorio... (Casacin Nro.
pgs. 11738-11739).
- ... La prueba de oficio es una facultad con la que cuentan todos los juz-
gadores, por lo que al estimarla necesario el Ad quem, resulta ineludible
su remisin al juez para su actuacin a fin de no vulnerar el derecho a la
doble instancia de las partes; mxime si se considera que el fin del proceso
es solucionar el conflicto de intereses, que es lo que se entiende pretende
el Colegiado Superior... (Casacin Nro. 2447-2003 / Puno, publicada en
538
- ... Cuando los medios probatorios resulten insuficientes para formar

conviccin en el juzgador, en decisin motivada e inimpugnable puede
ordenar la actuacin de los medios probatorios adicionales que considere
conveniente; por tanto, la Sala [Superior] al ordenar que el Juez acte de
oficio prueba pericial, ha actuado conforme lo dispone el artculo 194 del
Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 5359-2007 / Santa, publicada
- ... Los jueces pueden requerir, dentro de los alcances establecidos por
el artculo ciento noventicuatro del Cdigo Procesal Civil [sobre pruebas
de oficio], que los documentos ofrecidos por las partes renan ciertos
requisitos que hagan irrefutable lo contenido en ellos... (Casacin Nro.
pg. 6707).
- ... No slo el que invoca una norma extranjera tiene que exhibirla porque
as lo indica el inciso cuatro del artculo ciento noventa del Cdigo Pro-
cesal Civil, sino que adems, los jueces tambin se encuentran facultados
para disponer de oficio su obtencin como lo prev el artculo dos mil
cincuentitrs del Cdigo Civil; [...] en tal sentido, con la facultad con-
templada en el artculo ciento noventicuatro del Cdigo Procesal Civil y
siendo una labor que corresponde realizar al A-quo en primera instancia y
a partir del saneamiento probatorio y an hasta antes de dictar sentencia,
por consiguiente deber ejercitar dicha facultad antes del fallo... (Casa-
el 30-10-2003, pgs. 11002-11003).
- ... Si bien el Artculo ciento noventicuatro del Cdigo Procesal Civil,
faculta al Juez, en casos especiales y mediante decisin motivada e
inimpugnable, a ordenar de oficio la actuacin de medios probatorios
adicionales, que le permitan formar conviccin respecto de los hechos
materia de la controversia; empero, tal decisin no debe afectar el derecho
de defensa de las partes... (Casacin Nro. 235-95 / Ancash, publicada
- ... Cuando los Jueces de mrito hacen uso de la facultad que la ley les
concede para actuar prueba de oficio, su decisin debe ser igualmente
puesta en conocimiento de las partes... (Casacin Nro. 1304-97 / Cono
6842-6843).
- ... Los juzgadores atendiendo a los fines del proceso consagrados en
el artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil, y acorde
539
con la facultad que establece el artculo 194 del mismo cuerpo legal, el
Juez puede incorporar al proceso los medios probatorios de oficio que
estime convenientes, con lo cual tambin es posible incorporar la prueba
extempornea ofrecida por una de las partes, para lo cual debe emitir la
resolucin correspondiente, la que debe notificar a las partes a efectos de
que stas puedan hacer valer sus argumentos de defensa correspondien-
tes... (Casacin Nro. 3837-2007 / Piura, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 31-01-2008, pgs. 21511-21512).
- ... Conforme a lo establecido en el artculo ciento noventicuatro del
Cdigo Adjetivo [C.P.C.], el Juez puede admitir a trmite cualquier
medio probatorio con la finalidad de resolver el conflicto intersubjeti-
vo de intereses y es potestad suya disponer la actuacin de los medios
probatorios adicionales si lo considera conveniente; sin embargo, tal
decisin debe ser expresada, como lo exige la norma, en una resolucin
motivada, previa a la expedicin de la sentencia, la misma que debe
estar puesta en conocimiento de las partes a fin de que puedan hacer
valer su derecho a cuestionar o asentir dicho medio de prueba; siendo
esto as, al no haberse procedido de este modo, se ha producido una
situacin de indefensin que es menester tutelar, adems, se contraviene
el artculo cuatrocientos veintinueve del acotado Cdigo [C.P.C.], lo que
vicia de nulidad la sentencia impugnada... (Casacin Nro. 398-2004 /
15088-15089).
- ... El a-quo al expedir sentencia [...] decide incorporar el citado docu-
mento como prueba de oficio, aplicando el artculo 194 del Cdigo Pro-
cesal Civil, valorndolo [...]; empero, tal documento no ha sido puesto
en conocimiento de la parte demandada para que pueda expresar lo que
a su derecho corresponde, afectndose su derecho al debido proceso y
particularmente su derecho de defensa [...]. [...] Que al incorporarse al
proceso dicho medio probatorio se ha incurrido en la causal de nulidad
contemplada en el artculo 171 del Cdigo Procesal Civil; adems, la
omisin sealada configura una infraccin procesal que conlleva a la
indefensin para la parte contraria pues no se le ha puesto en conoci-
miento dicho medio probatorio para que pueda expresar lo que a su
derecho corresponda, afectando el principio de bilateralidad procesal;
por lo que al haber procedido de la manera indicada se ha contravenido
el artculo 139 inciso 5 de la Constitucin Poltica y el artculo 122
inciso 3 del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 1723-2006 / El
18392-18393).
540
- ... La prueba de oficio es inimpugnable... (Casacin Nro. 994-99 / Lima,

- ... No hay nada que limite la facultad de un Juez de mrito de ordenar
pruebas de oficio, y la decisin es inimpugnable... (Casacin Nro. 2164-
99 / La Libertad, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 21-11-1999,
pg. 4060).
- ... La inspeccin judicial con peritos fue ordenada de oficio [...], lo que
no es impugnable... (Casacin Nro. 2784-00 / Lima, publicada en el
- ... Con respecto a la falta de notificacin a la recurrente de la resolucin
[...] en que el A Quo ordena al Banco ejecutante presentar el contrato de
cuenta corriente, que obra en autos [...], dicha omisin no es merecedora
de sancin con nulidad, toda vez que no se configura el perjuicio a que
[...] hace referencia el artculo ciento setenticuatro del Cdigo Procesal
Civil, ya que, de acuerdo al artculo ciento noventicuatro del mencionado
Cuerpo de Leyes, la decisin del Juez que ordena la actuacin de una
prueba de oficio es inimpugnable; es decir las partes se encuentran im-
pedidas de impugnar dicha resolucin as como la prueba de oficio cuya
actuacin es ordenada por el Juez... (Casacin Nro. 3270-2000 / Lima,
- ... El Cdigo Procesal Civil no contiene limitacin alguna a la actuacin
de medios probatorios de oficio en los procesos sumarsimos... (Casacin
1999, pg. 3877).
- ... Estando a la naturaleza del proceso (de ejecucin de obligacin de
dar suma de dinero), no es admisible ordenar pruebas de oficio a que
se refiere el Artculo ciento noventicuatro del Cdigo Procesal (Civil)
mencionado, tanto ms si tampoco se precisa cules son esas pruebas
por actuar, por lo que se ha incurrido en la causal de nulidad prevista en
el Artculo ciento setentiuno de la mencionada Ley Procesal (Casacin
12-01-1999, pgs. 2455-2456).

BA TRASLADADA
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la prueba trasla-
dada, ha establecido lo siguiente:
541
- ... El artculo ciento noventiocho del Cdigo Procesal Civil [...] regula
lo que en doctrina se conoce como la prueba trasladada, que no es sino
aquella admitida y practicada en un proceso y hecha valer en otro...
El Peruano el 02-09-2008, pgs. 22648-22649).
- ... El artculo 198 del Cdigo Procesal Civil [...] prev que Las prue-
bas obtenidas vlidamente en un proceso tienen eficacia en otro. Para
ello, debern constar en copia certificada por el auxiliar jurisdiccional
respectivo y haber sido actuadas con conocimiento de la parte contra
quien se invocan[.] puede [sic -lase Puede-] prescindirse de este ltimo
requisito por decisin motivada del Juez. Dicho numeral regula lo que
en doctrina se conoce como la prueba trasladada, la que es admitida y
practicada en un proceso y despus hecha valer en otro; por lo que para
efectos de que tenga eficacia, el comentado artculo 198 [...] exige que
sta deber constar en copias certificadas por el auxiliar jurisdiccional
respectivo y haber sido actuada con conocimiento de la parte contra quien
se invocan... (Casacin Nro. 2847-2003 / La Libertad, publicada en el
- ... La eficacia de las pruebas obtenidas vlidamente en un proceso a que
se refiere el Artculo ciento noventiocho del Cdigo Adjetivo no est
condicionado (sic) a que las mismas hayan sido actuadas por las partes en
el proceso primigenio, como errneamente alega el recurrente, sino que
para su actuacin resulta imprescindible que se ponga en conocimiento
de la parte contra quien se invocan... (Casacin Nro. 2839-99 / Arequipa,
8. JURISPRUDENCIA CASATORIA RELACIONADA CON LA AU-

DIENCIA DE PRUEBAS
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la audiencia de
pruebas, ha establecido lo siguiente:
- ... El Artculo cincuenta del Cdigo Procesal Civil, prescribe, el Juez
que inicia la Audiencia de Pruebas concluir el proceso, salvo que fuera
promovido o separado; el Juez sustituto continuar el proceso, pero
puede ordenar, en resolucin debidamente motivada, que se repitan las
Audiencias, si lo considera indispensable, que, las razones que han dado
origen a esta norma se encuentran en el enunciado principio de inmedia-
cin, conforme al cual el Juez debe mantenerse en relacin directa con
las partes y recibir personalmente las pruebas, lo que indefectiblemente
542
resulta de la mayor importancia; pues, slo as tendr la oportunidad de

conocer y apreciar las condiciones morales de los litigantes, cuando di-
cen la verdad o cuando se abstienen de hacerlo, para llegado el caso, (...)
valorar su conducta durante el proceso, adquiriendo los elementos que
le van a permitir formar conviccin para un fallo justo, lo que no sera
posible si el Juez sentenciador es distinto al que ha dirigido el proceso
en la actuacin de las pruebas, de ah que conforme al principio conteni-
do en el Artculo Quinto del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal, las
audiencias y la actuacin de medios probatorios se realizan ante el Juez,
siendo indelegables bajo sancin de nulidad, sin que pueda interferir el
carcter imperativo de esta norma el principio de elasticidad que prev
el numeral doscientos uno de citado Cdigo, por la trascendencia que
envuelve la necesidad de tener al Juez frente al material de conocimien-
to... (Casacin Nro. 270-T-97 / Lima, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 03-04-1998, pgs. 606-607).
- ... La citada Juez suplente se avoc al conocimiento de la causa indicando
que lo haca por promocin de su titular. Notificada con dicha resolucin,
la misma no ha sido impugnada por las partes, siendo por lo dems fa-
cultad de la Juzgadora renovar la audiencia de pruebas si lo consideraba
conveniente... (Casacin Nro. 3448-00 / Lima, publicada en el Diario
- ... En cuanto a la expedicin de la sentencia por Juez distinto al que in-
tervino en las audiencias (de pruebas), no es causal de nulidad del trmite
o vicio in procedendo, pues puede hacerlo y depende de su exclusiva
decisin renovar dichas audiencias si lo juzgara necesario... (Casacin
08-04-2000, pg. 5014).
- ... Si bien la Juez que expidi sentencia no es la misma que inici la
audiencia nica [...]; tambin lo es [...] que reasumiendo sus funciones
previo avocamiento en el conocimiento de los autos seal da y hora
para continuar la audiencia de pruebas, segn se advierte de la resolucin
de fojas [...], la que fue notificada al recurrente [...], interviniendo segn
acta [...], donde precisamente se actuaron los medios probatorios pen-
dientes, esto es, antes de la expedicin de la sentencia, diligencia a la
que asisti el apoderado del demandado; por lo que siendo ello as, no
existe la infraccin de las normas que garantizan el derecho a un debido
proceso... (Casacin Nro. 3356-2000 / La Libertad, publicada en el
543
- ... El juez que expidi la [resolucin] apelada se avoc al conocimiento

de la causa [...], de acuerdo a lo previsto por el ltimo prrafo del art-
culo 50 del acotado Cdigo Procesal [C.P.C.] del cual se advierte que,
excepcionalmente, puede sentenciar aquel juez que no inici la audiencia
de pruebas, y que constituye una facultad del juez avocado y no una
obligacin el disponer la repeticin de las audiencias... (Casacin Nro.
pg. 7603).
- ... El artculo cincuenta del Cdigo Procesal Civil [...] permite al Juez
sustituto continuar el proceso y lo faculta a repetir o no la audiencia; [...]
sin embargo cuando los abogados de las partes haciendo uso del derecho
legtimo de defensa, solicitan el uso de la palabra, resulta evidente que si
el informe oral se ha realizado ante otro Magistrado, el Juez sustituto no
puede impedir que los Letrados expongan oralmente ante l las razones
que tienen en defensa de sus patrocinados... (Casacin Nro. 3524-
pg. 7451).
- ... La sentencia de Primera Instancia ha sido expedida por (...) Juez
distinto al originario, pues en autos no obra ninguna constancia de la
promocin o separacin del Juez primigenio que actu la Audiencia de
Pruebas. (...) Que, en tal virtud, se ha afectado el derecho del justiciable
al Juez natural, al haber sido desviado del Juez que conforme a Ley le
corresponda sentenciar; derecho que se encuentra cautelado a travs del
principio de legalidad contemplado en el ltimo acpite del Artculo cin-
cuenta del acotado Cuerpo Legal; violacin que importa la contravencin
de las normas que garantizan el debido proceso (Casacin Nro. 2924-
98 / Caete, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 21-09-1999,
pg. 3565).
- ... La audiencia de pruebas fue celebrada ante la Vocal Superior (...), y
sin embargo, dicha magistrada no intervino en la resolucin de vista, no
verificndose que haya existido avocamiento alguno por parte de otro Vo-
cal; infringindose as el principio de inmediacin recogido por el Artculo
quinto del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil (Casacin Nro.
pg. 3844).
- ... Mediante la resolucin de fojas [...] avocndose a la causa el Juez
[...] ordena que los autos se pongan para sentenciar; sin embargo, sin
notificar a las partes dicho avocamiento [...] el citado magistrado emite
544
la sentencia; [...] de esa manera se vulnera el ltimo acpite del artculo

cincuenta del Cdigo Procesal Civil cuando dispone que el Juez que
inicia la audiencia de pruebas concluir el proceso, salvo que fuera
promovido o separado; en efecto, dicho precepto exige al Juez que ac-
tu en la audiencia de pruebas expida la sentencia[,] lo que se sustenta
en el principio de inmediacin procesal; y si bien el Juez que se avoc
al proceso seala que la hace [sic -lase que lo hace-] por disposicin
superior, ocurre que dicho avocamiento no se notific a las partes[,]
por lo tanto se ha afectado el derecho de defensa de la impugnante al
no haber tenido conocimiento de ello, quebrantndose de esa manera el
artculo ciento cincuenticinco del Cdigo Adjetivo [C.P.C.]... (Casacin
el 31-07-2001, pg. 7439).
- ... De acuerdo al inciso quinto del artculo doscientos ochentinueve del
Texto Unico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial los aboga-
dos de las partes tienen derecho a informar verbalmente en todo proceso
judicial, antes de que se ponga fin a la instancia; empero este derecho,
respecto del ejecutado recurrente, se ha visto conculcado ya que al no
habrsele notificado la resolucin que dispuso el avocamiento del nuevo
Juez, se le recort su posibilidad de ser escuchado por este nuevo magis-
trado, derecho que s ejerci frente al anterior juzgador, vulnerndose de
esta manera el derecho de defensa que tiene toda persona y que se halla
recogido en el inciso veintitrs del artculo ciento treintinueve de nuestra
Carta Magna... (Casacin Nro. 866-2003 / Lima, publicada en el Diario
- ... La resolucin [...] por la que la Juez [...] se avoc al conocimiento
de la causa y dispone que no se repita la Audiencia Unica fue notificado
[sic -lase notificada-] a las partes despus de expedida la sentencia de
primera instancia; [...] por ello se ha omitido en el proceso uno de los
medios de defensa permitidos, como es el informe oral, incurrindose
Cdigo Adjetivo [C.P.C.]... (Casacin Nro. 3524-2000 / Lima, publicada
- ... Si bien, se permite que otro Juez pueda reemplazar al que inici
la audiencia, esta sustitucin no resulta posible cuando este Juez an-
terior ha dado por concluida la audiencia, ha escuchado los informes
orales y ha sealado fecha para la sentencia (Casacin Nro. 1786-96 /
Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 05-07-1998,
pg. 1394).
545
- ... La Audiencia de pruebas tiene como finalidad la actuacin de las

pruebas admitidas, en el orden que seala el Artculo doscientos ocho
del Cdigo Procesal Civil, de tal manera que si las pruebas no requieren
de actuacin, sta carece de objeto, por lo que conforme a lo dispuesto
en el Artculo cuatrocientos setentitrs inciso primero del mismo Cdi-
go, no habiendo necesidad de actuar medio probatorio alguno, el Juez
comunicar a las partes su decisin de expedir sentencia, sin admitir otro
trmite (Casacin Nro. 225-98 / Cusco, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 03-01-1999, pg. 2338).
- ... El hecho de prescindir de la realizacin de la Audiencia de Pruebas
constituye una facultad del Juez previsto [sic -lase prevista-] en el artculo
cuatrocientos setentitrs del Cdigo Procesal Civil [sobre juzgamiento
anticipado del proceso]; ms an cuando han sido aportados al proceso
nicamente pruebas documentales... (Casacin Nro. 1302-2003 / La
11650).
- ... Al haberse admitido las pruebas, consistentes en instrumentos; y, no
advirtindose medio probatorio alguno pendiente de actuacin personal;
no resultaba necesario fijar fecha para la Audiencia de Pruebas; conse-
cuentemente, los autos quedaron expeditos para sentenciar... (Casacin
10-2002, pg. 9278).
- ... Las pruebas admitidas y no actuadas a que se refiere el recurrente
consisten en documentos, [...] que por su propio carcter documentario
no requieren de actuacin previa sino de valoracin directa; por tanto,
en la Audiencia de Pruebas el A Quo no ha desnaturalizado el proceso al
actuar nicamente medios probatorios que s requeran actuacin, tales
como las declaraciones de parte y la exhibicin de documentos... (Ca-
el 01-09-2003, pg. 10854).
- ... El Juez de Instancia tuvo por ofrecidas las copias certificadas,
que como medios probatorios fueron ofrecidos por el recurrente [...]
y admitidos por resolucin firme [...] que dispuso sean apreciadas al
momento de sentenciar, no resultando exigible la convocatoria a una
Audiencia Complementaria de Pruebas, al tratarse de medios probatorios
de actuacin inmediata, tal y conforme as se infiere de la interpretacin
del artculo 208 del Cdigo Procesal Civil; ms an si con arreglo al
principio de economa procesal, el Juez se encuentra facultado para
546
prescindir de aquellas actuaciones que puedan generar dilacin en el

cumplimiento de la finalidad del proceso... (Casacin Nro. 298-2004 /
pgs. 15678-15679).
- ... el Artculo cuatrocientos sesenta del Cdigo acotado (C.P.C.) permite
al juez, declarada la rebelda y saneado el proceso expedir sentencia,
salvo las excepciones previstas en el Artculo cuatrocientos sesentiuno
(del C.P.C.); (...) como el proceso se encontraba en la excepcin prevista
en el inciso cuarto del Artculo cuatrocientos sesentiuno antes referido
(esto es, la falta de conviccin en el Juez sobre la verdad de los hechos
expuestos en la demanda), el juez no poda expedir sentencia, sino realizar
la audiencia de prueba (Casacin Nro. 532-95 / Lima, publicada en el
- ... El defecto en el juramento [en la audiencia de pruebas] no puede cons-
tituir per s [sic] causa suficiente para declarar la nulidad de lo actuado
en el presente proceso... (Casacin Nro. 2032-2006 / Puno, publicada
- ... Conforme lo prescribe el Artculo doscientos tres del citado cuerpo
legal adjetivo (C.P.C.), la fecha fijada para la audiencia de pruebas es
inaplazable, siendo facultad del juez autorizar a una de las partes, slo
si prueba un hecho grave o justificado que impida su presencia, a actuar
mediante representante, mas no a suspender la misma... (Casacin Nro.
pg. 4676).
- ... El fundamento de dar por concluido el proceso por la inasistencia de
las partes a la audiencia de pruebas no es otro que el de sancionar dicha
inasistencia, dada la trascendencia de este acto procesal, ya que sin la
actuacin de pruebas no es posible lograr un pronunciamiento adecuado
sobre el fondo del conflicto de intereses o de la incertidumbre jurdica,
en consecuencia carece de objeto la prosecucin del proceso (Casacin
1998, pg. 362).
- ... Conforme a la ltima parte del primer prrafo del Artculo doscientos
tres del Cdigo Procesal Civil las partes y los terceros pueden concurrir
a la audiencia (de pruebas) con sus abogados lo que implica que la in-
observancia de este requisito no invalida el acto procesal... (Casacin
Nro. 2279-99 / Callao , publicada en el Diario Oficial El Peruano el 17-
09-2000, pg. 6299).
547
- ... En el caso de autos, se tiene que no se fij fecha (de continuacin

de audiencia de pruebas) por no tenerse a la mano el rol de diligencias;
empero, este hecho no impeda que el Juez fije la fecha de oficio una vez
superada esta imposibilidad, teniendo en cuenta el principio de unidad
de la audiencia y el deber de impulso procesal, que en este caso no co-
rresponde a las partes al no ser un caso en el que expresamente se seale
que stas tengan la obligacin del impulso. (...) Que, siendo as, se ha
contravenido el principio de impulso procesal, expresado en el inciso
quinto del Artculo trescientos cincuenta del Cdigo Procesal Civil como
causa impeditiva del abandono, por lo que la resolucin que lo declara
es nula... (Casacin Nro. 339-98 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 28-04-2000, pg. 5236).
- ... La no concurrencia de los peritos a la Audiencia de Pruebas, por no
haber sido notificados, existiendo otras pruebas que actuar no invalida el
procedimiento y menos justifica la inasistencia de las partes previamente
notificadas para dicho acto procesal, mas an [sic -lase ms an-] cuan-
do la diligencia de peritos se pueden actuar [sic -lase se puede actuar-]
en diligencias especiales como lo preceptuado en el artculo doscientos
sesenticinco del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 3546-01 /
San Romn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-04-2002,
pg. 8587).
- ... Como el Juzgado no dispuso la continuacin de la Audiencia de Prue-
bas, para la explicacin del dictamen pericial, resulta indudable que se le
rest al recurrente la posibilidad de observar el dictamen en la Audiencia,
afectando su derecho al debido proceso. (...) Que, en consecuencia se
ha incurrido en la causal de nulidad contemplada en el Artculo ciento
setentiuno del Cdigo Procesal Civil (Casacin Nro. 310-99 / Huaura,
- ... Los artculos doscientos seis y doscientos ocho del Cdigo Procesal
Civil establecen que la audiencia de pruebas es nica y pblica, y que
iniciada ella el Juez dispondr la actuacin de las pruebas segn el orden
all establecido, actundose en primer lugar el dictamen pericial, en donde
los peritos resumirn sus conclusiones y respondern a las observacio-
nes hechas por las partes a sus informes escritos. [...] Que, en el caso de
autos, se advierte que en la continuacin de la audiencia de pruebas, el
Juzgador omiti realizar el debate pericial conforme a lo ordenado en las
normas precedentemente citadas, y solo dispuso se tenga presente en su
oportunidad los informes presentados por la parte accionante y los peritos
nombrados. [...] Que, siendo ello as, la falta de actuacin de dicho medio
548
probatorio, de acuerdo a las reglas establecidas por el Ordenamiento

Procesal Civil, constituye una clara contravencin a las normas que
garantizan el derecho a un debido proceso... (Casacin Nro. 251-99 /
Puno - Juliaca, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-04-2002,
pgs. 8650-8651).
- ... Agotada tal diligencia judicial (audiencia de pruebas) no es pro-
cesalmente admisible actuar pruebas... (Casacin Nro. 1280-98 /
3586-3587).
- ... El pedido de informe oral fue declarado improcedente en virtud del
artculo doscientos diez del Cdigo Procesal Civil ya que la Juez consider
que haba precluido la posibilidad de realizarse el informe in voce por
lo que siendo ello una consecuencia del orden lgico y cronolgico de los
actos procesales, no se restringe la defensa del impugnante... (Casacin
Nro. 460-01 / Cono Norte, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
31-07-2001, pgs. 7483-7484).
- ... El pedido de informe oral fue presentado luego de emitida la sentencia
apelada, por lo que no podra haberse afectado el derecho de defensa del
recurrente, pues su pedido devino en extemporneo... (Casacin Nro.
pgs. 7623-7624).
- ... Los alegatos slo cumplen una funcin ilustrativa pero no determinante
en la decisin que pueda tomar el juzgador sobre el conflicto de intereses,
ya que su presentacin no constituye un acto obligatorio impuesto a las
partes, por cuanto slo es potestativo como se tiene de lo dispuesto por el
artculo 212 del citado cuerpo procesal [C.P.C.]... (Casacin Nro. 2491-
pg. 9278).
- ... Si de conformidad con el ordenamiento procesal, puede el juez, en
cualquier momento posterior a la audiencia de pruebas, emitir la sentencia,
no es necesario en modo alguno esperar la presentacin de los alegatos
escritos para expedirla; en tal virtud, la emisin de la sentencia antes de
que las partes presenten alegatos escritos, no constituye manifiestamente
una infraccin al debido proceso, por cuanto adicionalmente, con dicho
alegato escrito no pueden las partes aportar hechos ni nuevas pruebas o
diferentes a las que han sido materia de exposicin y actuacin por cada
una de stas... (Casacin Nro. 439-96 / Lima, publicada en el Diario
549
- ... Si bien es cierto que el A quo expidi sentencia antes de vencido el

plazo de cinco das para que los abogados de las partes presenten sus
alegatos escritos; ello no puede sancionarse con nulidad en tanto que
no se advierte el perjuicio sufrido por el [...] recurrente, toda vez que
de autos no aparece que haya presentado el alegato correspondiente en
el trmino de ley... (Casacin Nro. 2491-2001 / Lima, publicada en el
- ... Conforme lo prev el numeral doscientos doce del Cdigo Procesal
[Civil], en los procesos de conocimiento y abreviados, los abogados pue-
den presentar sus alegatos por escrito, dentro de un plazo comn que no
exceda de cinco das, dicha norma no es imperativa sino facultativa, y el
hecho de que hagan uso de la palabra en la propia audiencia no afecta en
modo alguno la validez del trmite del proceso... (Casacin Nro. 2528-
01 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-11-2001, pgs.
8171-8172).
- ... No existe dispositivo legal que obligue a consignar en la sentencia que
la demandada no concurri a la audiencia de pruebas... (Casacin Nro.
pg. 2339).

BA DE DECLARACION DE PARTE
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la prueba de
declaracin de parte, ha establecido lo siguiente:
- ... La ley procesal no contempla la declaracin ficta pues todo medio
probatorio se valora mediante las reglas de la sana crtica... (Casacin
2001, pg. 7955).
- ... La falta de declaracin de parte [de la demandada] no implica presun-
cin relativa de verdad respecto de los hechos expuestos en la demanda,
ya que este es un efecto aplicable nicamente a la falta de contestacin
de demanda... (Casacin Nro. 1740-02 / Lambayeque, publicada en el
- ... La declaracin de parte del demandante no es suficiente para me-
noscabar los principios de literalidad y formalidad de una cambial...
el 01-01-1998, pg. 350).
550
- ... El Juzgador puede adquirir pruebas derivadas de las afirmaciones

efectuadas por las partes en el proceso... (Casacin Nro. 3357-2006 /
18197).
- ... Las afirmaciones de las partes pueden ser valorados [sic -lase valo-
radas-] por el Juzgador, pues segn el artculo doscientos veintiuno del
Cdigo Adjetivo [C.P.C.] son declaraciones asimiladas... (Casacin Nro.
3328-00 / Caman, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-08-
2001, pgs. 7607-7609).
- ... Esta Suprema Sala considera que se han contravenido las normas que
garantizan el derecho a un debido proceso, en tanto se ha obviado valorar
la declaracin asimilada que proviene del documento... (Casacin Nro.
pgs. 8752-8753).
- ... El silencio importa manifestacin de voluntad cuando la ley o el
convenio le atribuye ese significado, por lo que [...] no puede ser consi-
derada como declaracin asimilada en tanto para la procedencia de sta
[sic] figura procesal se requiere de afirmaciones que consten en actua-
ciones judiciales o escritos de las partes... (Casacin Nro. 1413-2005 /
15549-15550).
- ... En virtud al principio de confidencialidad recogido en [...] la Ley de
Conciliacin Nmero veintisis mil ochocientos setentids, de lo expues-
to o manifestado por las partes intervinientes dentro de la conciliacin
[extrajudicial] no puede extraerse declaraciones asimiladas con la que los
justiciables quieran sustentar su defensa... (Casacin Nro. 52-2004 / Piura,
- ... Si bien es cierto una manifestacin policial, por s misma, no puede
ser tenida como una declaracin asimilada, por no tratarse de una ac-
tuacin judicial o un escrito presentado dentro de un proceso judicial,
conforme a los alcances que prev el artculo doscientos veintiuno del
Cdigo Procesal Civil, no es menos cierto que la manifestacin policial
de fojas [...] constituye un medio probatorio que ha sido incorporado al
proceso, sin haber sido materia de tacha, y, como tal, se encuentra sujeta a
valoracin por parte del A quo, la que [se] efecta de forma conjunta con
los dems elementos probatorios admitidos en autos... (Casacin Nro.
pgs. 9295-9297).
551
- ... El juicio lgico de deduccin extrado de la afirmacin de una de las

partes no puede ser por s misma [sic -lase por s mismo-] suficiente
para causar certeza de un hecho, pues ser necesario que se observe ne-
cesariamente el principio de unidad de la prueba, es decir, el examen de
conjunto donde la afirmacin del demandado se confronte con los dems
hechos y pruebas que obran en autos a fin de verificar la verosimilitud de
la afirmacin para luego arribar a la certeza del hecho... (Casacin Nro.
3328-00 / Caman, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-08-
2001, pgs. 7607-7609).
- ... La demanda y su contestacin son piezas principales del proceso y
el Juzgador no puede omitir considerar lo que las partes reconocen en
dichos escritos... (Casacin Nro. 3748-2000 / Ayacucho, publicada en

BA DE DECLARACION DE TESTIGOS
declaracin de testigos, ha establecido lo siguiente:
- ... La actuacin de un medio probatorio, como la declaracin de testigos,
no es un elemento probatorio que dependa directamente del oferente, ya
que no domina los intereses ni voluntades de los testigos... (Casacin
Nro. 1298-2005 / Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
30-09-2005, pg. 14840).
- ... Las testimoniales deben actuarse ante el Juez de la causa y no ante
un Notario Pblico... (Casacin Nro. 2124-00 / La Merced, publicada
- ... Los citados puntos controvertidos [...] son los que evidentemente van a
ser materia de prueba, por ende la declaracin de los testigos ofrecida por
la parte demandada debe versar sobre los puntos o hechos controvertidos
fijados por el Juez... (Casacin Nro. 3246-02 / Lima, publicada en el
- ... Las testimoniales ofrecidas se relacionan con el punto controvertido
(...) fijado (...), por lo que la no admisin de esa prueba del actor, sin
fundamentacin alguna, afecta su derecho al debido proceso, pues no se
le permite probar las preces de su demanda... (Casacin Nro. 1504-98
3685-3686).
552
- ... Para apreciar la declaracin testimonial se debe utilizar la apreciacin

razonada, que en doctrina, tambin se denominan (sic) Reglas de la Sana
Crtica... (Casacin Nro. 1916-99 / Chincha, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 18-12-1999, pg. 4342.).
- ... El Juez no puede aceptar unas respuestas y desechar otras, sino que
debe apreciarlas en su conjunto, por lo que en este caso es evidente que se
ha afectado el derecho al debido proceso al ignorar el Juzgado de Instancia
las respuestas de los testigos a las repreguntas (Casacin Nro. 1916-99 /
Chincha, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 18-12-1999, pg.
4342).

BA DE DOCUMENTOS
En los subpuntos que siguen veremos la jurisprudencia casatoria relacionada
con la prueba de documentos.
11.1 Jurisprudencia casatoria relacionada con la prueba documental en

general
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la prueba docu-
mental en general, ha establecido lo siguiente:
- ... El ofrecimiento de este ltimo [documento] se entiende realizado con
su sola presentacin... (Casacin Nro. 3279-2001 / Lima, publicada en
- ... Los documentos [...] a que hace referencia [el recurrente] no fueron
admitidos como medios probatorios, por lo que mal puede denunciarse
su falta de actuacin... (Casacin Nro. 3589-2000 / Ucayali, publicada
- ... Tratndose de documentos los medios probatorios ofrecidos por el
demandante no era necesaria su actuacin, sino tan solo su valoracin
al momento de sentenciar con arreglo a lo que prev el artculo 197 del
- ... Las pruebas a valorar eran documentos que no requieren de actuacin
en audiencia... (Casacin Nro. 2980-2000 / Lima, publicada en el Diario
553
- ... No comporta violacin del derecho de defensa ni del debido proceso

el hecho que se valoren medios probatorios consistentes en documentos,
sin necesidad de que se acten en una audiencia, por cuanto, debido a su
naturaleza, lo trascendente en su valoracin se encuentra en que deben
ser tomados en cuenta al momento de realizar la compulsacin de los
medios probatorios aportados antes de emitir la sentencia. Lo contrario
[...] implicara, inclusive, transgredir el principio de economa procesal
consagrado en el artculo V del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Civil, de acuerdo al cual el juez debe dirigir el proceso tendiendo a una
reduccin de los actos procesales... (Casacin Nro. 5286-2006 / Loreto,
- ... La prueba documental tambin est sujeta a la apreciacin razonada
Peruano el 18-12-1999, pg. 4342).
- ... Para establecer la prioridad de los documentos cuando concurran
determinadas circunstancias, no siempre es suficiente que el negocio
jurdico conste en instrumento pblico sino que requiere de otros factores
para demostrar su existencia real y con l su preferencia... (Casacin
11-1996, pg. 2403).
- ... Las facturas como instrumentos de pruebas no bastan por s solas
para demostrar la existencia de una obligacin, pues ellas deben estar
acompaadas de otros documentos que las sustenten, como pueden ser
las respectivas guas de remisin... (Casacin Nro. 346-2000 / Lima,
- ... La sustentacin de la nulidad de un documento evidentemente debe
deducirse en va de accin... (Casacin Nro. 2550-99 / La Libertad,
11.2 Jurisprudencia casatoria relacionada con la firma en los documentos

La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la firma en los
documentos, ha establecido lo siguiente:
- ... El que los documentos no hayan sido suscritos por los ejecutados se
explica porque prueban el desembolso efectuado por la actora, a favor
de stos, y al ser un acto de la ejecutante, no requiere la firma de los
demandados... (Casacin Nro. 1696-99 / Ica - Nasca -sic, lase Nazca-,
554
- ... El Notario como funcionario que esta [sic -lase est-] autorizado
para dar fe de los actos, le corresponda certificar la autenticidad del
documento a efecto de proceder a legalizar las firmas... (Casacin Nro.
pgs. 8938-8939).
11.3 Jurisprudencia casatoria relacionada con los documentos pblicos en

general
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a los documentos
pblicos en general, ha establecido lo siguiente:
- ... Tratndose de un documento pblico, an cuando se afirme que el
mismo es un acto unilateral, por haber transferido los demandados un
inmueble que no les perteneca, a una institucin creada por ellos, dicho
documento mantiene su validez mientras no se declare judicialmente su
nulidad, la misma que no puede operar de oficio, [...] pues para ello se
requiere de una va ms lata en la que se cuente con los elementos de juicio
necesarios para establecer la configuracin de alguna de las causales de
nulidad [del acto jurdico] previstas en el artculo doscientos diecinueve
del Cdigo Civil...(Casacin Nro. 1682-06 / Lambayeque, publicada en
- ... [Los] documentos pblicos [...] no pueden ser objeto de nulidad en
la va del proceso no contencioso... (Casacin Nro. 4500-2007 / La
23678-23679).
- ... La escritura pblica [...] es un documento pblico que surte todos sus
efectos mientras no sea declarada judicialmente su ineficacia... (Casacin
01-2008, pg. 21379).
- ... Una escritura pblica es nula por defectos referidos al instrumento
pblico notarial o por causales de invalidez referidas al acto jurdico con-
tenido en dicho documento... (Casacin Nro. 2482-98 / Lima, publicada
- ... Si bien el artculo 235 del Cdigo Procesal Civil, que define lo que
constituye el documento pblico, dispone [...] que la copia del instru-
mento pblico tiene el mismo valor del original si est certificado por
la autoridad respectiva (Notario, auxiliar jurisdiccional o fedatario) no
es menos cierto que tal norma no puede ser entendida en forma aislada,
555
sino en forma sistemtica, y en tal entendido, en lo que a pruebas se

refiere nuestro Cdigo Procesal Civil no impone limitacin a los medios
probatorios, y ms bien de la concordancia de sus artculos 191 y 188
se infiere que todos los medios probatorios, aunque no estn tipificados,
son idneos para lograr la finalidad que pretenden, como es acreditar los
hechos expuestos por las partes, y por ende debe considerarse que entre
ellos tambin se encuentran las copias simples, a los que el Juzgador
debe dar el mrito que corresponda en conjunto con las dems pruebas
que se encuentren incorporadas en el proceso conforme al artculo 197
del Cdigo Procesal Civil, y en tal entendido el hecho en si de que se de
valor [sic -lase el hecho en s de que se d valor-] a copias simples an
[sic] cuando sea de una escritura pblica no constituye vicio, ni puede
concluirse que se afecte el artculo 235 precitado [del C.P.C.]... (Casacin
Nro. 1668-2006 / Ucayali, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
03-07-2007, pg. 20001).
- La copia legalizada notarialmente del certificado de la partida matrimo-
nial, tiene el mismo mrito probatorio que ste, por haberlo establecido
as el Artculo doscientos treinticinco, in fine del Cdigo Procesal Civil,
con carcter especfico para trmites del proceso judicial... (Casacin
2000, pgs. 4972-4973).
11.4 Jurisprudencia casatoria relacionada con los expedientes

La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a los expedientes,
- ... El recurrente no cumpli con su obligacin de indicar si el expediente
se encuentra en giro o ha terminado, y tampoco acredit su existencia
con documento emanado del Juzgado en que se encuentra, por lo que no
debi ser admitido (Casacin Nro. 2402-99 / Lambayeque, publicada
- ... Si bien es verdad, el Cdigo Procesal Civil se refiere a los expedientes
entre los documentos, (...) es improcedente el ofrecimiento de expedientes
en trmite, y si se ofrece uno fenecido, se debe acreditar su existencia
con documento (Casacin Nro. 2402-99 / Lambayeque, publicada en el
- ... La [...] norma procesal citada [art. 240 del C.P.C.] no sanciona con
nulidad el ofrecimiento de copias simples de los actuados judiciales,
sino que se refiere a la improcedencia del ofrecimiento de expedientes
556
administrativos o judiciales en trmite, en cuyo caso la parte interesada

puede presentar copias certificadas de ste; como puede advertirse, se trata
de una potestad reservada al interesado en ofrecer tales pruebas, quien no
tiene impedimento para presentarlas en copias simples... (Casacin Nro.
pgs. 22693-22695).
- ... La entidad impugnante [...] denuncia que en la sentencia de vista se
han contravenido las normas que garantizan el derecho al debido proceso,
aduciendo que se han distorsionado los alcances de los artculos 121, 198
y 240 del citado Cdigo [C.P.C.], sosteniendo que la Sala Superior al
confirmar la sentencia apelada le ha otorgado efectos a un expediente en
trmite que an no cuenta con sentencia de primera instancia, agregando
que su valoracin es ilegal. El recurrente se refiere a las copias certificadas
del proceso sobre [...]; [...] Examinados los artculos mencionados en
ninguno de ellos hay prohibicin de ofrecer como prueba actuados de un
proceso en trmite. El artculo 240 del Cdigo Adjetivo [C.P.C.] prohbe
el ofrecimiento de expedientes en trmite, lo que no es el caso de autos.
El Juez de mrito, en todo caso, es el que valora los medios probatorios
aportados al proceso para dirimir la controversia... (Casacin Nro.
pg. 7036).
- ... El artculo doscientos cuarenta y tres del Cdigo Procesal Civil [...]
est referido a la ineficacia probatoria de los documentos por ausencia de
una formalidad esencial para su validez, prevista bajo sancin de nulidad;
sin embargo, la falta de presentacin de las consignaciones judiciales
en copia certificada [sino en copia simple] no se encuentra sancionado
con nulidad, por lo que los alcances de dicho artculo son inaplicables al
caso... (Casacin Nro. 318-07 / Lima, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 02-09-2008, pgs. 22693-22695).
- ... El Artculo doscientos cuarenta del Cdigo Adjetivo, regula entre otras
cosas, que las partes interesadas puedan presentar copias certificadas de
procesos en trmite como medios probatorios, pero no establece que los
juzgadores no puedan merituar dichos medios probatorios, mientras no
exista sentencia firme en el proceso del que provienen dichas copias cer-
tificadas (Casacin Nro. 167-98 / Callao, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 21-11-1998, pgs. 2077-2078).
- ... Para que tenga derecho la recurrente a que se acte y valore el mrito
del expediente [...], corresponde en primer lugar que se admita dicho
557
medio probatorio... (Casacin Nro. 2152-00 / Piura, publicada en el

- ... La impugnante en su escrito [...] que contiene su contradiccin a la
solicitud de la actora, no ha ofrecido dicho medio probatorio [expediente],
por lo tanto, no puede alegar formal ni vlidamente que se ha omitido
merituar dicho expediente a fin de acreditar su afirmacin... (Casacin
Nro. 2152-00 / Piura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-04-
2001, pg. 7174).
- ... El Ad Quem ha omitido pronunciarse respecto del precitado medio
probatorio [expediente judicial], habindose transgredido el deber de
valorar ntegramente los medios probatorios actuados, contenido en el
artculo ciento noventisiete del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro.
04-2007 / Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-09-2008,
pg. 23119).
- ... Se aprecia que la actora no fue quien ofreci como medio probatorio
los autos [expediente] que se aluden sino el codemandado ejecutante en
los de pago [...], el que efectivamente se admiti como tal [...] y en la
audiencia de Pruebas [...] se dispuso tener presente su mrito sin llegar
a ser tenido a la vista al sentenciar; [...] siendo as de dicha omisin slo
poda haber cuestionado el oferente y no la recurrente, [...] siendo as no
existe [...] nulidad a declarar... (Casacin Nro. 2504-01 / Ica, publicada
- ... Al ser el expediente un documento no requera de una Audiencia para
su actuacin, habindolo valorado el Juzgador al emitir su fallo... (Casa-
cin Nro. 3868-2000 / Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 02-07-2001, pg. 7356).
- ... Tampoco existe afectacin en perjuicio de la citada contradictora [...],
ya que si bien el expediente fue ofrecido por ella, no fue actuado ni
valorado toda vez que se prescindi de l conforme a la resolucin de
fojas [...], al no haber sido remitido por el Juzgado de origen, decisin
que fuera consentida por quin [sic -lase por quien-] directamente se
perjudicaba con ella... (Casacin Nro. 2152-00 / Piura, publicada en el
- ... Si bien la demandante ofreci como medio probatorio el expediente [...],
dicho medio probatorio no fue remitido por el Juez correspondiente por
cuanto el nmero de expediente no corresponda a las partes; no habien-
do sido observado esa razn [...] por ninguna de las partes, por lo tanto
558
respecto de ese agravio ha operado la convalidacin tcita prevista en el

tercer prrafo del artculo ciento setentids del Cdigo Procesal Civil...
(Casacin Nro. 3656-00 / Tacna, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 30-04-2001, pg. 7257).
- ... En cuanto se refiere a que el Colegiado solicit el expediente (...)
ofrecido como prueba, nicamente para tenerlo a la vista, no constituye
una irregularidad... (Casacin Nro. 485-99 / Piura, publicada en el Diario
- ... El recurrente ofreci en su demanda el mrito del expediente (...), el
mismo que fue admitido como medio probatorio (...). (...) Que, a pesar
de lo anterior, dicho expediente no ha sido actuado, puesto que no fue
solicitado y tampoco se prescindi de su actuacin, consecuentemente,
se ha contravenido el debido proceso al haberse expedido las sentencias
inferiores con autos diminutos (Casacin Nro. 09-99 / Ucayali, publicada
- ... Sin que se haya prescindido de una prueba admitida [...] y que pre-
cisamente ha servido de sustento para la sentencia de primera instancia,
la Sala Superior debi exigir la remisin del expediente para emitir su
fallo; [...] habindose emitido la sentencia de vista con autos diminutos,
se ha incurrido en la causal de nulidad contemplada en el artculo ciento
setentiuno del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 1646-2000 /
Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-04-2001, pg.
7160).
- ... No slo se ha infringido el Artculo ciento veintids, inciso cuarto, del
Cdigo Procesal Civil, sino tambin que (sic) se han violado las garantas
constitucionales del derecho a un debido proceso y la tutela jurisdiccional
efectiva, as como de no ser privado del derecho de defensa en ningn
estado del procedimiento, previstas en los incisos tercero y dcimo cuarto
del Artculo ciento treintinueve de la Constitucin, si se tiene en cuenta
que el fallo ha sido emitido sin tener a la vista ni haberse prescindido
del expediente glosado (expediente fenecido ofrecido y admitido como
prueba) (Casacin Nro. 3092-98 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 12-10-1999, pgs. 3710-3711).
- ... El A Quo [...] procede a dictar sentencia sin tener a la vista el [...]
expediente o, en su defecto, haber expedido resolucin motivada por la
cual disponga prescindir del mismo; dado que habiendo sido admitido por
el Juez, su valoracin resultaba de obligatorio cumplimiento; omisin con
la cual evidentemente se afecta el derecho al debido proceso del recurrente
559
as como el de defensa... (Casacin Nro. 1956-2002 / Lima, publicada

- ... En el caso de autos el aludido expediente s fue admitido a prueba;
sin embargo, pese a que se ofici su remisin nunca se tuvo a la vista
al resolver, ni tampoco se prescindi de su actuacin. Por consiguiente,
no resulta posible convalidar tal omisin flagrante que tiene carcter
insubsanable y, por ende, la sentencia de vista se torna en nula por dicha
deficiencia procesal... (Casacin Nro. 3980-2006 / Piura, publicada en
- ... Corresponde al Juzgador agotar todos los medios posibles para la
ubicacin del expediente admitido [como prueba], y slo en caso de no
poder ubicarlo por prdida o extravo, disponer se prescinda del mismo,
fundamentando su decisin, sin perjuicio de disponer las investigaciones a
que hubiere lugar a fin de determinar las responsabilidades pertinentes...
el 02-10-2006, pgs. 17061-17062).
- ... La nulidad propuesta no puede ser acogida a tenor de lo dispuesto en
el artculo ciento setentids del Cdigo Procesal Civil, segn la cual no
hay nulidad si la subsanacin del vicio no ha de influir en el sentido de la
resolucin, siendo que en el presente caso el expediente indicado [sobre
alimentos seguido entre las partes] no constituye prueba determinante
para acreditar la accin demandada [sobre divorcio]... (Casacin Nro.
2001, pgs. 7234-7235).
11.5 Jurisprudencia casatoria relacionada con los informes

La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a los informes, ha
establecido lo siguiente:
- ... Slo pueden referirse (los informes) a documentos o hechos positivos,
y no a hechos negativos... (Casacin Nro. 733-97 / Lima, publicada en
- ... La presentacin del informe no requiere de una audiencia especial para
su actuacin... (Casacin Nro. 2857-99 / Lima, publicada en el Diario
- ... Al haberse dado valor a un medio probatorio [informe] que ha sido
expedido por empresa distinta de la indicada en la resolucin materia de
impugnacin, ello tambin implica una contravencin al debido proceso,
560
al sustentarse el fallo en hechos distintos a los que aparecen en autos...

(Casacin Nro. 498-02 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Pe-
ruano el 02-01-2003, pgs. 9801-9802).
- ... La calidad de prueba preconstituida [que tienen los informes y dic-
tmenes elaborados como resultado de una accin de control, emitidos
por cualquier rgano del Estado] no debe confundirse con una prueba
plena, sino que aquella debe ser evaluada y contrastada con el material
probatorio... (Casacin Nro. 180-2007 / Lima, publicada en el Diario
11.6 Jurisprudencia casatoria relacionada con la prueba documental consis-

tente en cinta magnetofnica
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la prueba do-
cumental consistente en cinta magnetofnica, ha establecido lo siguiente: ... La
conducta omisiva de la juzgadora a continuar con la audicin de la cinta mag-
netofnica ofrecida por la demandante, bajo el argumento de ser deficiente, sin
consignarse en el acta lo que se percibe por los sentidos y sobretodo [sic -lase
sobre todo-] sin contar con la presencia de expertos toda vez que se trata de un
medio probatorio especializado para el cual se requiere del concurso de peritos
en magnetofona y audicin, produce una infraccin de las formas esenciales
para la eficacia y validez de los actos procesales al no actuar adecuadamente un
medio probatorio admitido por el Juzgado, infringiendo lo previsto en el artculo
188 del Cdigo Procesal Civil en cuanto establece que la finalidad de los medios
probatorios es acreditar los hechos expuestos por las partes, producir certeza en
el Juez respecto de los puntos controvertidos y fundamentar sus decisiones. [...]
Asimismo, al dar por concluida la actuacin de la aludida prueba [...] se afecta
tambin el principio de unidad del material probatorio por el cual los medios
probatorios aportados al proceso forman una unidad y como tal deben ser exa-
minados y valorados por el juzgador en forma conjunta, confrontando uno a uno
todos los diversos medios ofrecidos, sean de parte o de oficio; criterio jurdico
previsto en el artculo 197 del ordenamiento procesal civil, lo que no ha sido
tomado en cuenta por el Colegiado Superior al emitir la [resolucin] recurrida...
(Casacin Nro. 2189-2001 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
31-10-2002, pgs. 9426-9427).
11.7 Jurisprudencia casatoria relacionada con los documentos privados en

general
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a los documentos
privados en general, ha establecido lo siguiente:
561
- ... Entre los documentos cuya presentacin autoriza nuestra ley procesal
se encuentran los documentos privados, es decir, todos aquellos que no
han sido otorgados por funcionarios ni notarios pblicos en ejercicio
de sus funciones, y que pueden ser de las ms variadas clases, como
son los escritos, impresos, fotocopias, facsmil o fax, planos, cuadros,
dibujos, fotografas, radiografas, cintas cinematogrficas, microformas
tanto en la modalidad de microfilm como en la modalidad de soportes
informticos, y otras reproducciones de audio o video, la telemtica en
general y dems objetos que recojan, contengan o representen algn
hecho, o una actividad humana o su resultado... (Casacin Nro. 4354-
pgs. 22083-22084).
- ... El Cdigo Procesal Civil no distingue expresamente entre documentos
privados expedidos en el Per y documentos privados expedidos en el
extranjero, por lo que no existira fundamento razonable que conlleve a
los juzgadores a cautelar y privilegiar el mrito probatorio de los docu-
mentos que se expidan en este pas, en detrimento de los que se expidan
en el extranjero... (Casacin Nro. 4354-06 / Arequipa, publicada en el
- ... El nuevo Reglamento Consular del Per, aprobado por Decreto
Supremo cero setenta y seis - dos mil cinco - RE, publicado el cinco de
octubre del dos mil cinco, estableci que en adelante tanto los documentos
pblicos como los privados extendidos en el exterior, para surtir efectos
legales en el Per, deben estar legalizados por los funcionarios consulares
peruanos competentes para hacerlo, y cuyas firmas deben ser autenticadas
por el rea correspondiente de legalizaciones del Ministerio de Relaciones
Exteriores; [...] las normas citadas no se refieren propiamente a las facul-
tades notariales de los funcionarios consulares, [...] sino a los requisitos
que deben contener los documentos pblicos o privados extendidos en el
exterior para surtir sus efectos dentro del territorio de la Repblica; sin
embargo, esta disposicin -a nivel estrictamente procesal- colisiona con
la inexigibilidad de tales requerimientos al momento de ofrecerse pruebas
para acreditar los hechos que alegan las partes al interior de un proceso;
[...] los documentos bsicos que acreditaran los gastos realizados por la
demandante, cuyo cobro pretende repetir contra la demandada en este
proceso [sobre obligacin de dar suma de dinero], no obstante no haber
sido legalizados por los funcionarios consulares peruanos [...] ni recono-
cidos judicialmente, surten sus efectos probatorios para el caso concreto,
por lo que corresponde a los magistrados valorarlos conforme a ley de
conformidad con lo dispuesto en el artculo ciento noventa y siete del
562

11.8 Jurisprudencia casatoria relacionada con la fecha cierta en los docu-

mentos privados
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la fecha cierta en
los documentos privados, ha establecido lo siguiente:
- ... La regla contenida en el artculo doscientos cuarenticinco del Cdigo
Adjetivo [C.P.C.] no contiene precisamente un acto procesal con deter-
minada formalidad que sea necesaria para que se cumpla, sino criterios
valorativos que sirven para calificar cuando un documento es de fecha
cierta, por ello la infraccin de dichos criterios no dan lugar [sic -lase
no da lugar-] a la infraccin de alguna formalidad, sino de aquellas reglas
legales (procesales) que al aplicarse causan indefensin, lo que afectara,
segn sea el caso, el derecho a un debido proceso... (Casacin Nro. 606-
01 / San Romn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-07-2001,
pgs. 7496-7497).
- ... La Sala Superior no dio cumplimiento a los dispositivos legales pre-
citados [arts. 245 y 535 del C.P.C.] relacionados a la fecha cierta de un
documento privado, por lo que la sentencia recurrida debe ser sancionada
con nulidad... (Casacin Nro. 3762-2001 / Hunuco, publicada en el
- ... Se acusa [...] que el documento privado [...] no cuenta con fecha cierta,
y que por tal razn no puede surtir eficacia jurdica al no cumplir con
los requisitos del artculo doscientos cuarenticinco del Cdigo Procesal
Civil, empero tal afirmacin carece de todo sustento jurdico, porque [...]
el artculo doscientos cuarenticinco lo que determina simplemente [es]
cundo un documento adquiere fecha cierta y no le resta eficacia jurdica;
por al [sic -lase por el-] contrario, el juzgador conforme al artculo ciento
noventisiete del Cdigo Procesal Civil, se halla obligado a valorar todos
los medios probatorios de manera conjunta, y ellos van a ser apreciados
conforme a su sana crtica... (Casacin Nro. 284-2003 / Piura, publicada
- ... La norma bajo comento [art. 245 del C.P.C.] [...] es una que regula la
denominada fecha cierta, es decir aquella que le da a un instrumento pri-
vado una reconocida fecha de celebracin o por lo menos una presumida
fecha para determinados efectos (en caso de muerte por ejemplo se presume
que la fecha ms prxima en que pudo ser otorgado el documento es la de la
563
muerte de su otorgante) y es a tal eficacia jurdica y no al valor probatorio

del documento al que refiere la norma, pues en nuestro sistema es el Juez
quien mediante su apreciacin conjunta y razonada de la prueba se forma
conviccin sobre los hechos que exponen las partes en base a las pruebas
aportadas y debidamente incorporadas, de modo que no necesariamente
por la existencia de una legalizacin el Juzgador debe concluir o estimar
probado un hecho, pues nuestro sistema no es uno de prueba tasada sino uno
que se rige por las reglas de la denominada sana crtica por el cual [...] el
Juez debe valorar todas las pruebas de manera conjunta y con apreciacin
razonada... (Casacin Nro. 567-2006 / Santa, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 31-08-2007, pgs. 20114-20115).
- ... Los instrumentos privados [...] slo se extienden a los terceros a partir
del momento en que adquieren fecha cierta... (Casacin Nro. 2213-2000 /
- ... La falta de impugnacin de los contratos privados presentados por los
demandados no les dan a los mismos fecha cierta a la luz de los supuestos
del artculo 245 del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 211-2004 /
Cono Norte - Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-11-
2004, pgs. 12989-12990).
- ... El certificado mdico que aparece suscrito [...] por el mdico que lo
expidi, adquiri fecha cierta el da de su visado... (Casacin Nro. 1580-
pgs. 8691-8692).
- ... La sola colocacin de un nmero de Kardex a una minuta no le con-
fiere al documento el carcter de fecha cierta, por no encontrarse este acto
dentro de los actos protocolares o extraprotocolares de los cuales puede
dar fe o intervenir un Notario... (Casacin Nro. 617-2005 / Cono Norte,
- ... Dicho documento [minuta de compraventa] carece de fecha cierta
toda vez que si bien presenta un sello del Notario [...], no aparece que
ste haya certificado la fecha o legalizado las firmas puestas en dicho do-
cumento, no dndose por tanto el supuesto contenido en el inciso tercero
del artculo doscientos cuarenticinco citado [del C.P.C.]... (Casacin
31-07-2002, pgs. 9039-9040).
- ... No puede otorgarse al documento indicado [minuta de compraventa] la
calidad de fecha cierta en base a una declaracin testimonial de un notario
564
pblico, ya que tal supuesto no est contemplado en el artculo doscientos

cuarenticinco acotado [del C.P.C.]; mxime [...] si de la testimonial del
Doctor [notario] [...] no se advierte que ste haya autorizado la minuta
en cuestin confirindole fecha cierta... (Casacin Nro. 3762-2001 /
9039-9040).
- ... Este Colegiado Supremo tampoco evidencia que se presente el su-
puesto previsto en el inciso cuarto de la citada norma procesal [art. 245
del C.P.C., sobre la adquisicin de fecha cierta de un documento privado
en caso de su difusin a travs de un medio pblico de fecha determina-
da o determinable], pues no se advierte que el contrato celebrado entre
las partes haya sido objeto de difusin a travs de algn medio pblico,
como sera por ejemplo, la radio, la televisin, los peridicos y revistas,
entre otros; y en ese sentido, la conclusin a que arriban las instancias
de mrito al homologar la presentacin de un documento privado a la
Autoridad Municipal, con su difusin a travs de un medio pblico, por
aplicacin de la analoga que autoriza el inciso quinto del mismo artculo,
no resulta acertada... (Casacin Nro. 1312-2006 / Lima, publicada en el
- ... Se ha declarado fundada la tacha contra el documento de compra
venta, por la notoria falsedad de la legalizacin de las firmas por una
persona que no era Juez de Paz en la oportunidad de la legalizacin, lo
que determina que dicho documento no tiene fecha cierta... (Casacin
el 05-11-2001, pgs. 7878-7879).
- ... La determinacin de fecha cierta de un documento a partir de medios
tcnicos, es una facultad discrecional inherente a los organismos de fa-
llo... (Casacin Nro. 878-2006 / Lima, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 02-04-2007, pgs. 19228-19230).
11.9 Jurisprudencia casatoria relacionada con el reconocimiento de docu-

mentos privados
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al reconocimiento
de documentos privados, ha establecido lo siguiente:
- ... El reconocimiento judicial de la firma es suficiente para que el cuerpo
del instrumento quede tambin reconocido... (Casacin Nro. 2322-98
/ Chincha, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 05-11-2001,
pg. 7818).
565
- ... Si bien es cierto que ambas instancias de mrito no se pronunciaron

respecto al reconocimiento solicitado [reconocimiento de contenido y
firma de recibo], tambin lo es que tal reconocimiento en modo alguno
va a variar el sentido de lo resuelto en sede judicial, por cuanto dicho
documento en ningn momento fue tachado [...], en consecuencia no era
necesario efectuar el reconocimiento solicitado, tal como lo establece el
artculo doscientos cuarentisis del Cdigo Procesal Civil; [...] si bien ha
existido la nulidad antes anotada, sin embargo se ha producido la con-
validacin de la misma, por cuanto el ejecutado ha logrado que el medio
probatorio referido sea valorado y por cuanto la subsanacin del vicio
no ha de influir en el sentido de lo resuelto... (Casacin Nro. 3518-00
7450-7451).
11.10 Jurisprudencia casatoria relacionada con el cotejo de documentos

La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al cotejo de docu-
mentos, ha establecido lo siguiente:
- ... Se alega que el cotejo slo puede ser practicado por peritos, lo que
no se condice con lo normado en los Artculos doscientos cincuentisis y
doscientos cincuentisiete del Cdigo citado (Cdigo Procesal Civil) que
faculta (sic) al Juez a realizar el cotejo, aplicando en forma supletoria la
normatividad prevista para la actuacin de la prueba pericial (Casacin
1998, pgs. 341-342).
- ... Las pericias grafotcnicas se deben practicar en instrumentos origina-
les, cuya exhibicin debe ser ordenada por el juzgado, utilizando, de ser
necesario, los apremios de ley (Casacin Nro. 867-98 / Cusco, publicada
11.11 Jurisprudencia casatoria relacionada con las copias de los documentos

La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a las copias de los
- ... El artculo doscientos treinta y cuatro del Cdigo Procesal Civil [...]
permite a las partes ofrecer como pruebas documentos en fotocopias,
por lo que stos surten sus efectos mientras no sean desconocidos o
tachados oportunamente por la otra parte... (Casacin Nro. 2362-
pgs. 16425-16426).
566
- ... Parte de las copias a que alude la impugnante [de actuados judicia-
les] son certificadas, y aun cuando fuesen copias simples tienen valor
probatorio de conformidad con los artculos doscientos treinticuatro y
ciento noventids del Cdigo Procesal citado [C.P.C.], mas [sic -lase
ms-] cuando no fueron objeto de tacha... (Casacin Nro. 2382-2001 /
pgs. 8164-8165).
- ... Si bien es cierto que, no existe disposicin legal que establezca la
exigencia procesal de ofrecer como pruebas que acompaan a la de-
manda, documentos certificados y no simples fotocopias de los mismos;
tambin lo es que, dada la naturaleza de lo pretendido, el Juez tiene la
atribucin legal de solicitar una mayor certeza respecto a los documentos
que sustentan las pretensiones de los actores, sin que ello signifique una
contravencin al derecho a un debido proceso o a (sic) un sobrecosto
procesal... (Casacin Nro. 3341-99 / Callao, publicada en el Diario
11.12 Jurisprudencia casatoria relacionada con la exhibicin de documentos

La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la exhibicin de
- ... La negacin de la prueba de exhibicin ofrecida [...] no contraviene
la finalidad del proceso, si se tiene en cuenta que conforme lo dispone el
artculo ciento noventisis del Cdigo Procesal Civil, la carga de probar
corresponde a quien afirma los hechos que configuren su pretensin o a
quien los contradiga alegando hechos nuevos... (Casacin Nro. 2082-
pg. 22702).
- ... Nuestro ordenamiento procesal [...] establece (artculo doscientos
sesentiuno del Cdigo Procesal Civil) que si una parte incumple con una
exhibicin [de documento] que se le ha solicitado, ello no implica que lo
est reconociendo tcitamente. En realidad, corresponde al Juez apreciar
tal hecho al momento de resolver... (Casacin Nro. 456-2007 / Lima,
- ... Que [...] no se haya aplicado una multa a la parte demandante por el
incumplimiento en la exhibicin [de documentos], no origina la nulidad
del procedimiento, porque la subsanacin del vicio no ha de influir en
el sentido de la resolucin o en las consecuencias del acto procesal de
acuerdo con lo que establece el cuarto prrafo del artculo ciento setentids
567
del Cdigo Adjetivo [C.P.C.]... (Casacin Nro. 2692-2001 / La Libertad,

- ... Pese a los reiterados pedidos del Colegiado para la exhibicin, dicho
acto no se ha cumplido y la Sala de mrito emite sentencia sin que se
cumpla dicha exhibicin, omitiendo dejarla sin efecto o haciendo refe-
rencia a esa falta en el texto de la sentencia; constituyendo ese proceder
la afectacin al debido proceso (Casacin Nro. 1671-96 / Cajamarca,
- ... La referida declaracin jurada [declaracin jurada notarial] importa una
declaracin actuada sin las garantas de la ley procesal civil... (Casacin
Nro. 3174-00 / San Romn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
01-03-2001, pgs. 7052-7053).

BA PERICIAL
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la prueba pericial,
- ... La prueba pericial para que pueda tener eficacia probatoria debe cum-
plir ciertos requisitos, como es que sea un medio conducente para acreditar
el hecho que se pretende probar con dicha pericia, que sea correctamente
fundamentada, que no se haya demostrado alguna objecin formulada
contra dicho dictamen, que las conclusiones del dictamen sean claras,
consistentes, que exista consecuencia lgica en su motivacin y que el
dictamen haya tenido la posibilidad de ser controvertido u observado...
Peruano el 02-07-2007, pgs. 19651-19653).
- ... Constituye una facultad del juzgador designar los peritos necesarios
cuando la apreciacin de los hechos controvertidos requiere de conoci-
mientos especiales... (Casacin Nro. 1109-99 / Lima, publicada en el
- ... Designar un nmero determinado de peritos es facultad del Juez a
efecto de que el caudal probatorio ofrecido le promuevan (sic) plena
568
conviccin de los hechos afirmados por las partes... (Casacin Nro. 216-
96 / Huaura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-05-1998,
pg. 842).
- ... La Polica Nacional del Per [...] efectu la labor ordenada mediante
resolucin [...]; siendo que [...] la labor realizada por esta institucin no
puede ser sucednea sino, en todo caso, resulta complementaria del exa-
men especializado que debe estar a cargo de los peritos que se encuentren
en la lista que el Consejo Ejecutivo de cada Distrito Judicial formula
anualmente conforme lo establece el artculo doscientos sesentiocho del
Cdigo Procesal Civil. [...] Que, en este sentido, al haberse infringido
una norma procesal, al dictarse la resolucin [...] en la parte final de la
misma que omite nombrar a los peritos de acuerdo a Ley, debe declararse
la insubsistencia de lo actuado a partir del sealamiento de la Audiencia
[...], y consecuentemente, declararse la nulidad de la sentencia de vis-
ta... (Casacin Nro. 2033-99 / Chincha, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-05-2002, pg. 8704).
- ... Los Artculos doscientos sesentiocho y doscientos sesentinueve del
Cdigo Procesal Civil no son pertinentes a la prueba pericial actuada por
el Laboratorio de Criminalstica de la Polica Nacional del Per, la cual
es una entidad oficial del Estado para cumplir con este cometido, lo que
la distingue de las pericias evacuadas por especialistas independientes
propuestos por los Colegios Profesionales, cuya actuacin s se sujeta al
procedimiento establecido en tales normas (Casacin Nro. 649-95 / La
732).
- ... En el caso especfico de informes periciales, el artculo doscientos
sesenticuatro del Cdigo Procesal Civil establece claramente que[:] Las
partes pueden, en el mismo plazo que los peritos nombrados por el Juez,
presentar informe pericial sobre los mismos puntos que trata el Artculo
doscientos sesentitrs [del C.P.C.], siempre que lo hayan ofrecido en la
oportunidad debida; de cuyo texto se infiere: i) que la pericia de parte
debe ser previamente ofrecida en la demanda o contestacin o en los
casos citados anteriormente [vale decir, cuando despus de interpuesta la
demanda son ofrecidos medios probatorios referidos a hechos nuevos, y
cuando, tratndose de procesos de conocimiento y abreviados, las partes
o terceros legitimados presentan medios probatorios con su recurso de
apelacin]; y, ii) una vez ofrecida, y por ende admitida expresamente por
el juzgador, presentar la pericia de parte, dentro del mismo plazo otorgado
por los peritos nombrados por el Juez... (Casacin Nro. 4820-2006 /
569

22135-22136).
- ... Se ha infringido la exigencia legal del debido proceso al dejarse de
actuar la pericia ofrecida por la parte demandada y admitida por el Juez,
infringindose lo dispuesto en el Artculo doscientos sesenticinco del
Cdigo Procesal Civil (Casacin Nro. 1172-99 / Sullana, publicada en
- ... La falta de cumplimiento de lo dispuesto en los Artculos doscientos
sesentitrs, doscientos sesenticinco y doscientos sesentiocho del Cdigo
Procesal Civil relativos a la designacin de peritos y a la forma en que
debe actuarse la prueba pericial constituye contravencin de las normas
que garantizan el derecho a un debido proceso...(Casacin Nro. 449-
96 / Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-01-1998, pgs.
348-349).
- ... El dictamen pericial presentado (...) sobre los extremos solicitados por
el demandante, debi ser actuado en la audiencia de pruebas con presen-
cia de los peritos, oportunidad en que las partes deban de formular las
observaciones y los reparos que creyeran por conveniente hacerlo, y que
seran dilucidados en dicha audiencia, tal como lo prescribe el Artculo
doscientos sesenticinco del Cdigo adjetivo (...); no obstante lo cual no
se procedi en la forma prevenida por ese artculo, no se llev a cabo
esa audiencia pertinente afectndose las garantas del debido proceso...
(Casacin Nro. 1172-99 / Sullana, publicada en el Diario Oficial El Pe-
ruano el 28-11-1999, pgs. 4183-4184.).
- ... El artculo 264 del Cdigo Procesal Civil seala que las partes pueden,
en el mismo plazo que los peritos nombrados por el Juez, presentar informe
pericial sobre los mismos puntos que trata el artculo doscientos sesentitrs
[del C.P.C.], siempre que lo hayan ofrecido en la oportunidad debida. Este
perito podr ser citado a la audiencia de pruebas y participar en ella con
sujecin a lo que el Juez ordene. [...] Analizados los fundamentos en
que se sustenta el presente medio impugnatorio [casacin], se constata
que, efectivamente, el peritaje emitido por el perito [...] no ha seguido el
trmite a que se refiere la acotada norma procesal, lo que evidentemente
infringe el principio de igualdad de las partes en el proceso. [...] En tal
virtud, a efectos de no afectar el derecho de las partes en el proceso y a
que las pruebas actuadas en el mismo tengan la posibilidad de ser contra-
decidas conforme a ley, es menester que de oficio se ordene la actuacin
de una prueba pericial en la que debe precisarse puntualmente cul va a
570
ser el objeto de la diligencia, hacindose uso de la facultad prevista en

el artculo 194 del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 5183-2006
/ Puno, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-07-2007, pgs.
19935-19936).
- ... En el proceso la pericia realizada y presentada al Juzgado por los
seores peritos judiciales [...] no ha sido actuada en audiencia comple-
mentaria, ni ha sido explicada como seala el artculo 265 del Cdigo
Procesal Civil, por tanto, no se ha dado la oportunidad prevista por ley
a las partes del proceso, para que en la audiencia respectiva puedan for-
mular las observaciones y reparos que creyeran por conveniente hacer,
y que de ser el caso seran dilucidadas por los mismos peritos, tal como
lo prescribe el referido artculo 266 del Cdigo Procesal Civil, vicio que
alega la parte impugnante como sustento de su denuncia de afectacin
del derecho al debido proceso, por lo que, la falta de cumplimiento de lo
dispuesto por dichos dispositivos legales, constituye una clara transgresin
al inciso 3 del artculo 139 de la Constitucin Poltica del Estado [sobre
la observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional]... (Casacin
Nro. 1836-2004 / Chincha, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
02-07-2007, pgs. 19651-19653).
- ... Los dictmenes periciales fueron en efecto observados por la im-
pugnante en la audiencia complementaria (...), apareciendo en el acta
mencionada las absoluciones de las observaciones planteadas por los
peritos, y en relacin a la ampliacin de las observaciones presentadas
por la demandada en su escrito de fojas (...), el mismo fue provedo
por resolucin (...) que dispone tener presente en lo que fuere de ley;
cumplindose con las previsiones contenidas en el Artculo doscientos
sesentisis del Cdigo Procesal Civil, no estando establecido mandato
alguno de pronunciamiento a cargo del Juez... (Casacin Nro. 2459-99 /
Cono Norte, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 18-01-2000,
pg. 4588).
- ... De la constancia de notificacin [...] se advierte que [...] la Juez de la
causa puso en conocimiento de las partes el dictamen pericial evacuado
[...], sin embargo, omiti convocar a una audiencia especial en la cual
deba explicarse el mismo, sealando en la sentencia que dicho dictamen
no fue observado, cuando las observaciones corresponden efectuarse en la
audiencia de ley segn lo determina el artculo doscientos sesentisis del
Cdigo Procesal [Civil]; [...] por ello, an cuando las partes no repararon
en dicha omisin, ello no significa que dicho vicio se haya convalidado, si
tenemos en cuenta que el Juez revisor en aplicacin del artculo trescientos
571
sesenticuatro del Cdigo Procesal Civil, est facultado a anular el fallo o

revocarlo luego de hacer el anlisis respectivo, pro [sic] el cumplimiento
de los fines del proceso [...] en ejercicio del principio de direccin del
proceso... (Casacin Nro. 1593-02 / Chincha, publicada en el Diario
- ... La Corte Superior omiti citar a audiencia especial para la actuacin de
la prueba pericial, pese a que la recurrente haba formulado observaciones
al informe pericial (...). (...) Que al obrar de esa forma se ha vulnerado el
derecho a la defensa de la recurrente contenida en el inciso catorce del
Artculo ciento treintinueve de la Constitucin (Casacin Nro. 563-99 /
Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 18-10-1999, pg. 3762).
- ... La pericia valorativa del inmueble fue puesta en conocimiento del
Banco recurrente (...), y si bien conforme al Artculo doscientos sesen-
ticinco del Cdigo Procesal el dictamen pericial debe ser explicado en
la audiencia de prueba, el defecto de forma en la actuacin de un medio
probatorio no invalida ste, si cumple su finalidad, tal como precisa el
Artculo doscientos uno del mismo Cdigo, pues en todo caso el impug-
nante no observ el citado peritaje no obstante tener conocimiento de ello
oportunamente... (Casacin Nro. 803-99 / Piura, publicada en el Diario
- ... Se acusa como vicio que afecta el derecho de defensa que se ha or-
denado traer los autos para sentencias (sic) despus de haberse expedido
el informe pericial (...) sin convocar a una audiencia especial en aplica-
cin extensiva del Artculo doscientos setenta del Cdigo Adjetivo; (...)
segn el precepto antes mencionado el dictamen pericial es materia de
una audiencia especial cuando los peritos retarden sin justificacin la
presentacin de su dictamen o no concurran a la Audiencia de Pruebas;
(...) el precitado dispositivo es impertinente para el caso, pues la fun-
damentacin del medio impugnatorio no se sustenta en el retardo en la
presentacin del informe pericial o la inconcurrencia de los peritos a la
Audiencia de Pruebas y -adems- la sentencia impugnada no se apoya
en dicho dictamen, todo lo cual determina que no hay nexo causal entre
el vicio acusado y el fallo... (Casacin Nro. 1060-99 / Ica, publicada en
- ... En nuestro ordenamiento procesal no existe norma alguna que obli-
gue al Juez de la causa a ordenar la ampliacin de un peritaje, mas an
[sic -lase ms an-] cuando a criterio del juzgador las pruebas actuadas
eran suficientes para acreditar el petitorio... (Casacin Nro. 2917-2000 /
572

pg. 7071).
- ... La actuacin de la pericia grafotcnica [...] (que comprende una
serie de actos: como la toma de firmas, la presentacin de la pericia, la
formulacin de observaciones y la explicacin de stas por los autores
del dictamen) debi estar orientada por el principio de inmediacin y
evaluada por el Juez que sentencie la causa... (Casacin Nro. 1357-2003 /
14250-14251).
- ... La demandante sostiene [...] que era necesario que la codemandada
exhiba el contrato original para efectos de viabilizar la demanda. Cabe
sealar, sin embargo, que es a la parte actora, y no a la emplazada, a
quien corresponde acreditar los hechos que configuran su pretensin, tal
como lo dispone el artculo ciento noventa y seis del Cdigo Procesal
Civil; para tal efecto, es cierto que la demandante ofreci como prueba
la exhibicin del contrato original a cargo de la demandada, as como la
pericia grafotcnica que deba practicarse sobre el mismo, pero tambin
lo es que la demandada ha venido afirmando desde la contestacin de
la demanda que no cuenta con el original, sino nicamente con la co-
pia legalizada que acompaa [...], circunstancia que tuvo en cuenta el
juez de la causa al ordenar se lleve a cabo la pericia grafotcnica, an
a falta del indicado documento... (Casacin Nro. 1340-2007 / Lima
23534-23535).
- ... La prueba pericial grafotcnica ha sido valorada por la Juez en forma
conjunta con los dems medios probatorios y conforme a su apreciacin
razonada, constituyendo sta un medio de consulta tcnica que la ilustra,
mas no la obliga, por lo que habiendo la magistrada motivado las razo-
nes por las cuales la prueba pericial no le causa conviccin, pasando a
continuacin a expresar las valoraciones que sustentan su decisin, de
conformidad con lo establecido en el artculo 197 del Cdigo Procesal
citado [C.P.C.], no existe afectacin al debido proceso... (Casacin Nro.
02-01-2003, pgs. 9730-9731).
573
- ... La Sala de Revisin [...] emiti el auto [...] que [...] dispone que el
A-quo admita y acte la pericia grafotcnica ofrecida por el deudor prin-
cipal; pese a ello, la misma Sala, absolviendo la apelacin de la sentencia,
seala que dicho deudor no ha probado la falsedad de la firma del aval
[...], lo cual implica una decisin arbitraria al no estar sujeta al mrito de
lo actuado, pues sin que se haya actuado la pericia grafotcnica concluye
que no se ha probado la falsedad de la firma; [...] tal decisin incurre en
dos infracciones insanables: primero, se afecta el derecho fundamental a
probar del ejecutado, ya que la Sala de Revisin dispuso que se admitiera
y actuara la referida pericia, no obstante, ello no ha ocurrido; y segundo,
la recurrida considera que no se ha probado la falsedad de la firma del
avalista pese a que la pericia no fue actuada, lo que supone que la sen-
tencia se sustenta en una arbitrariedad fctica, es decir, se ha emitido una
conclusin que no tiene sustento probatorio ni deriva de un razonamiento
de lo actuado en el proceso, lo cual lesiona el derecho a un debido pro-
ceso del impugnante... (Casacin Nro. 3142-00 / Ucayali, publicada en
- ... Al tratarse de una accin causal, los medios probatorios ofrecidos por
las partes deben estar orientados a probar o contradecir, como demandante
o demandado, respectivamente, el origen de la obligacin o cul es el acto
que gener la emisin del ttulo valor, pues la letra de cambio por si sola
[sic -lase por s sola-] no acredita ninguna relacin subyacente, razn por la
cual y conforme al principio de utilidad, slo deben ser admitidos aquellos
medios probatorios que sean necesarios y adecuados para que el juzgador
alcance conviccin sobre la existencia o inexistencia del hecho que se quiere
probar, por lo que la nica pericia que fue debidamente ofrecida en la etapa
postulatoria, admitida y actuada es el dictamen pericial de grafotecnia [...]
carece de relevancia al no acreditar el acto jurdico que origin la emisin
del ttulo valor... (Casacin Nro. 2533-2007 / La Merced - Junn, publicada
- ... En las instancias de mrito se ha procedido conforme a la facultad
establecida en la norma procesal aludida (art. 190 del C.P.C.), al haberse
considerado que el citado medio probatorio (pericia grafotcnica) no
resulta pertinente para acreditar que el ttulo valor puesto a cobro haya
sido completado contrariamente a los acuerdos adoptados (Casacin Nro.
pgs. 3703-3704).
- ... En cuanto a la pericia referida, [...] dicho medio probatorio no resulta
idneo para acreditar el pago de la deuda cuya obligacin se pretende...
574

El Peruano el 30-06-2008, pgs. 22377-22378).
- ... Es recin con motivo del resultado de la pericia oficial ordenada
por el Juez que el demandado presenta su pericia de parte [...], incluso
con posterioridad a la realizacin de la primera sesin de la Audiencia
de Pruebas [...], donde los peritos oficiales se ratificaron en su informe,
exponindolo a ambas partes y absolviendo las observaciones formula-
das por el demandado; no aprecindose tampoco que el Juez de la causa
haya emitido resolucin disponiendo la admisin y valoracin de dicha
pericia y mucho menos que se encuentre debidamente motivada; de tal
modo que ya sea a la luz de la norma general o por va de excepcin, la
pericia de parte presentada por el demandado y a la que el Juez de la causa
ha provedo simplemente con un tngase presente, ha violado, para su
ofrecimiento y consecuente valoracin, los requisitos exigidos por la ley;
[...] en tal virtud, la valoracin realizada tanto por el A Quo como por el
Ad Quem, respecto de un medio probatorio que ha violado los requisitos
exigidos por ley para su admisin, afecta el derecho al debido proceso...
el 02-04-2007, pgs. 19208-19209).
- ... La denuncia referida al error en el nombre de la actora puesto en la
pericia grafotcnica no constituye un vicio procesal... (Casacin Nro.
01-10-2001, pgs. 7757-7758).
- ... El peritaje es apreciado por el Juzgador de acuerdo a las reglas de
la sana crtica (Casacin Nro. 2194-98 / Lima, publicada en el Diario
- ... El impugnante expresa que la Sala Superior otorga al peritaje prac-
ticado un carcter concluyente cuando slo tiene un sentido ilustrativo
pero no determinante. Que sobre el particular cabe precisar que la referida
pericia [...] no tiene un carcter ilustrativo sino de importancia como los
dems medios probatorios para la resolucin del conflicto de intereses...
Peruano el 30-11-2001, pg. 8061).
- ... Si bien la pericia fue ordenada de oficio, no debe perderse de vista
que la misma constituye un medio probatorio tpico y que no puede ser
merituada aisladamente de los dems medios probatorios aportados al
proceso... (Casacin Nro. 1403-2008 / Santa, publicada en el Diario
575
- ... Las tachas contra dichos documentos han sido objeto de dos pericias,
[...] siendo contradictorias entre s; consecuentemente, todo magistrado
[...] que extraiga conclusiones de pericias contradictorias debe expresar,
en forma clara y precisa, cuales [sic -lase cules-] han sido los motivos
que lo han llevado a asumir una pericia y no la otra... (Casacin Nro.
2003, pgs. 10713-10714).
- ... No existe impedimento legal alguno para la formulacin de una
denuncia (penal), por haberse resuelto la improcedencia de una pericia
en un proceso civil... (Casacin Nro. 2905-99 / Lima, publicada en el

BA DE INSPECCION JUDICIAL
inspeccin judicial, ha establecido lo siguiente:
- ... Al haberse realizado la inspeccin judicial (...) sin la notificacin de
la parte demandada, mxime que sta se ha realizado dentro del proceso,
se ha incurrido en causal de nulidad, por haberse privado del derecho de
defensa... (Casacin Nro. 2704-97 / Apurmac, publicada en el Diario
- ... El acta de inspeccin judicial practicada (...) no ha sido desvirtuado,
adems su valor probatorio subsiste por el hecho de haberse declarado
la nulidad de los actos procesales que no tienen injerencia directa sobre
ella (Casacin Nro. 883-97 / Lima, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 02-10-1999, pg. 3634).
14. JURISPRUDENCIA CASATORIA RELACIONADA CON LOS

SUCEDANEOS DE LOS MEDIOS PROBATORIOS (INDICIOS Y
PRESUNCIONES)
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a los sucedneos
de los medios probatorios (indicios y presunciones), ha establecido lo siguiente:
- ... Conforme a lo establecido en el artculo doscientos setenticinco del
Cdigo Procesal Civil, los sucedneos son auxilios establecidos por la ley
o asumidos por el Juez para lograr la finalidad de los medios probatorios,
corroborando, complementando o sustituyendo el valor o alcance de stos;
[...] tal como aparece de la lectura de la norma legal acotada se desprende
576
que los sucedneos de los medios de prueba son auxilios establecidos

legalmente o, tambin, asumidos por el Juzgador, dirigidos a lograr la
finalidad de los medios probatorios (acreditar los hechos expuestos por las
partes, producir certeza en el Juez respecto de los puntos controvertidos
y fundamentar sus decisiones), de alguna de estas formas: a) corroboran-
do (confirmando) el valor de los medios de prueba; b) complementado
[sic -lase complementando-] (perfeccionando) el valor o alcance de los
medios de prueba; y, c) sustituyendo (desvirtuando) el valor o alcance
de los medios de pruebas [sic -lase prueba-]; [...] as expuesto, recurrir
a los sucedneos de prueba constituye una facultad del Juzgador, con la
finalidad de corroborar o complementar el valor de los medios probatorios,
no siendo exigible acudir a ellos cuando se llega a la conviccin sobre
un hecho con los medios que se tienen en el proceso... (Casacin Nro.
2005, pg. 13836).
- ... Recurrir a los sucedneos de prueba constituye una facultad del
juzgador, con la finalidad de corroborar o complementar el valor de los
medios probatorios, no siendo exigible acudir a ellos cuando se llega a
la conviccin sobre un hecho con los medios que se tiene... (Casacin
el 17-01-2000, pgs. 4567-4568. ).
- ... El Artculo doscientos setenticinco del Cdigo Adjetivo faculta a
los Jueces para valerse de auxilios sucedneos para lograr la finalidad
de los medios probatorios, corroborando o complementando el valor o
alcance de stos; sin embargo, el recurrente pretende que el juzgador slo
puede basarse en dichos medios sucedneos cuando han sido actuados
u ofrecidos por una parte, posicin errada que desconoce una potestad
del juzgador... (Casacin Nro. 2546-99 / Piura, publicada en el Diario
- ... Tal como lo prescribe el artculo 275 del Cdigo Procesal Civil, los
sucedneos corroboran, complementan o sustituyen el valor o alcance de
los medios probatorios. No hay, en nuestra legislacin, nada que impida
que los indicios no puedan acreditar los hechos expuestos en la deman-
da; por el contrario, el artculo 276 del Cdigo adjetivo menciona que
debidamente acreditados y en conjunto conducen al Juez a la certeza en
torno a un hecho desconocido relacionado con la controversia porque
ellos sirven para lograr la finalidad de los medios probatorios, finali-
dad, que tal como se dice en el numeral 188 del Cdigo Procesal Civil,
es la de acreditar los hechos expuestos por las partes... (Casacin Nro.
577

2014, pg. 53854).
- ... Tanto las presunciones legales as como las reglas que regulan la carga
de la prueba, son sucedneos que sirven para lograr la finalidad de los
medios probatorios; por ende, son reglas que ayudan a la valoracin de
las pruebas... (Casacin Nro. 3351-99 / Ucayali, publicada en el Diario
- ... La carga de la prueba as como las presunciones legales son sucedneos
de los medios probatorios que sirven al Juez para una mejor valoracin
de la prueba; en ese sentido, las reglas que regulan los citados sucedneos
probatorios tiene (sic) un alcance limitado al caso concreto, que no resulta
compatible con los efectos generales y los fines de iure de la casacin...
el 22-02-2000, pgs. 4670-4671).
- ... Si bien es cierto que los sucedneos de los medios probatorios tienen
como finalidad, entre otros, sustituir el valor o alcance de los medios
probatorios, la presuncin basada en la conducta procesal de una de las
partes requiere de un anlisis de dicha conducta a lo largo del proceso y,
particularmente, cuando sta manifiesta notoriamente la falta de coopera-
cin para lograr la finalidad de los medios probatorios u otras actitudes de
obstruccin, tal como lo establece el artculo doscientos ochenta y dos del
Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 1340-2007 / Lima Norte, publi-
- ... Al invocar la Sala Revisora el artculo doscientos ochentids del C-
digo Procesal Civil [sobre la presuncin basada en la conducta procesal
de las partes], y en consecuencia, extraer conclusiones en contra de los
intereses de la demandante [...], ha establecido un criterio de motivacin
arreglado a derecho, por lo que no existe el denunciado vicio in cog-
nitando [sic -lase vicio in cogitando-]... (Casacin Nro. 3006-2006
/ Piura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-09-2008, pgs.
23112-23113).
- ... El cargo de contravencin del artculo doscientos ochentids del
Cdigo Procesal Civil [sobre presuncin referida a la conducta procesal
de las partes] tampoco puede prosperar, por cuanto la acotada norma
que regula los sucedneos o auxiliares de los medios probatorios, no es
pertinente para el caso en el que el Juez se forma conviccin en base a
las pruebas principales, no siendo necesario en este caso el auxilio de
578
los sucedneos... (Casacin Nro. 2027-2002 / Hunuco, publicada en el

- ... El Ordenamiento Jurdico Peruano establece, segn el artculo mil
trescientos sesentiuno del Cdigo Civil, que el contrato es el acuerdo de
dos o ms partes para crear, regular, modificar o extinguir una relacin
jurdica patrimonial; Siendo [sic] esto as, el contrato no requiere de
estar materializado en un documento, sino que ste, cuando se presenta
constituye una prueba del acto celebrado; [...] cuando no existe contrato
materializado en un soporte papel, los magistrados de mrito deben utilizar
los sucedneos de los medios probatorios, los cuales son instrumentos
tendientes a resolver el conflicto intersubjetivo de intereses... (Casacin
Nro. 1010-2003 / Jan, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-
03-2004, pg. 11643).

BA ANTICIPADA
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la prueba antici-
pada, ha establecido lo siguiente:
- ... El procedimiento de prueba anticipada por su naturaleza, busca que
en sede judicial se prepare la prueba pertinente a efecto que en el proceso
principal donde se discuta el conflicto de intereses derivados de la preten-
sin ejercitada el medio probatorio cumpla su finalidad de acreditar los
hechos expuestos por las partes; en consecuencia, la prueba anticipada
puede considerarse un proceso no contencioso que busca preconstituir
un medio probatorio para el futuro proceso contencioso a entablarse...
(Casacin Nro. 273-2002 / Loreto, publicada en el Diario Oficial El Pe-
ruano el 30-07-2003, pgs. 10772-10773).
- ... El procedimiento de prueba anticipada por su naturaleza busca que en
sede judicial se prepare la prueba pertinente a efecto de que en el proceso
principal, donde se discuta el fondo del conflicto de intereses derivados
(sic) de la pretensin ejercitada y su oposicin, el medio probatorio cum-
pla su finalidad de acreditar los hechos expuestos por las partes, producir
certeza en el Juez respecto de los puntos controvertidos y fundamentar
sus decisiones... (Casacin Nro. 627-99 / Cono Norte - Lima, publicada
- ... La actuacin anticipada de una determinada prueba tiene por objeto,
por si (sic) misma o como parte del caudal probatorio, preparar los fun-
damentos que han de sustentar la causa petendi de la futura pretensin a
579
interponerse en el proceso correspondiente, por lo que en dicha actuacin

anticipada no se resolver en si (sic) el conflicto de intereses, sino en aquel
proceso en el que se discuta el fondo de la litis, mediante sentencia o auto
que en revisin ponga fin al proceso, que por ende, no es el caso de la
recurrida, la que por su naturaleza, no resuelve un conflicto de intereses o
una incertidumbre jurdica... (Casacin Nro. 1261-99 / Lima, publicada
- ... Este tipo de prueba [prueba anticipada] se acta anteladamente para que
tenga eficacia en un futuro proceso... (Casacin Nro. 3537-2001 / Santa,
- ... La prueba anticipada puede considerarse un proceso no contencioso
que busca preconstituir un medio probatorio para el futuro proceso con-
tencioso a entablarse, en cuya medida es posible a su interior cuestionar
las irregularidades en su trmite... (Casacin Nro. 1080-98 / Callao,
- ... Como lo establece el artculo doscientos noventids del Cdigo Adje-
tivo [C.P.C.], el reconocimiento de un documento privado slo puede ser
efectuado por su otorgante o sus herederos, lo que ha sido reconocido en
la resolucin expedida en la prueba anticipada, que admite la imposibi-
lidad jurdica de que el reconocimiento [...] sea efectuado por el curador
procesal... (Casacin Nro. 2640-2001 / Lima, publicada en el Diario
- ... La resolucin [...] de dicha prueba anticipada [reconocimiento de
documento privado] por la que se seala da y hora para la audiencia de
actuacin y declaracin judicial, [...] no fue notificada a dicha obligada [...],
habindose notificado solamente al curador procesal, que no poda practicar
el reconocimiento; [...] a pesar de ello se ha hecho efectivo el apercibimiento
y se ha tenido por reconocida la letra de cambio en su contenido y firma,
afectando la garanta constitucional del debido proceso, lo que determina
que la prueba anticipada no se ha tramitado con arreglo a ley y por lo tanto
no tiene mrito ejecutivo... (Casacin Nro. 2640-2001 / Lima, publicada
- ... La resolucin que hace efectivos los apercibimientos en una prueba
anticipada, debe ser notificada por cdula (...), por lo que habindose
omitido en el presente caso dicha notificacin, el recaudo acompaado
para la accin ejecutiva adolece de nulidad, por haberse incumplido esta
formalidad procesal (Casacin Nro. 802-95 / Lima, publicada en el
580
- ... Habindose tramitado el presente proceso en la va abreviada, el re-

ferido medio probatorio (documento reconocido en prueba anticipada)
puede ser merituado conjuntamente con el resto del material probatorio,
de conformidad con el Artculo ciento noventisiete del Cdigo Procesal
Civil, pues el nuevo modelo procesal no acoge el sistema de valoracin
de la prueba tasada sino el de libre valoracin o de sana crtica (Casa-
cin Nro. 627-99 / Cono Norte - Lima, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 20-11-1999, pg. 4031).
- ... De los fundamentos del recurso de casacin, en [...] que el recurrente
alega la presunta falta de motivacin del auto admisorio de la solicitud
de prueba anticipada, se advierte que el requisito de apercibimiento
expreso previo de tener por absueltas en sentido afirmativo las pregun-
tas del interrogatorio presentado, no constituye un mandato que, por
imperio del ordenamiento procesal, deba contener el auto admisorio en
ese tipo de procesos, pero s constituye deber del juez declararlo si el
emplazado no cumpliera con actuar [el] medio probatorio para el que
fue citado, conforme lo establece el artculo doscientos noventisis
inciso tercero del Cdigo Procesal acotado [C.P.C.]... (Casacin Nro.
2992-03 / Loreto, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-01-
2005, pgs. 13462-13463).
- ... La afirmacin efectuada de que la prueba anticipada adquiri la calidad
de cosa juzgada carece de todo sustento legal, ya que sta constituye tan
slo la actuacin de un medio probatorio antes del inicio de un proceso
a tenor de lo dispuesto en el artculo 284 del Cdigo Adjetivo [C.P.C.]...
ruano el 31-01-2003, pg. 9940).
16. JURISPRUDENCIA CASATORIA RELACIONADA CON LAS

CUESTIONES PROBATORIAS (TACHA Y OPOSICION)
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a las cuestiones
probatorias (tacha y oposicin), ha establecido lo siguiente:
- ... La falta de tacha de un medio probatorio no importa que los dichos que
con l [se] pretende sustentar se encuentren acreditados, pues conforme
al artculo 197 del Cdigo Procesal Civil los medios probatorios deben
ser valorados de manera conjunta y razonada, por lo que no se evidencia
la afectacin del artculo 300 del Cdigo citado... (Casacin Nro. 2385-
pgs. 12486-12487).
581
- ... La no formulacin de tacha contra un medio probatorio, no importa

que ste cree definitivamente conviccin en el Juzgador... (Casacin
Nro. 76-01 / Apurmac, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-
07-2001, pg. 7366).
- ... Un tercero no puede interponer excepciones ni cuestiones probatorias
pues no es el titular de la relacin jurdica sustancial... (Casacin Nro.
pg. 5011).
- ... No es cierto que el artculo 301 del Cdigo Adjetivo [C.P.C.] esta-
blezca que el auto que resuelve una cuestin probatoria sea una decisin
inimpugnable sino que, en realidad, lo que con toda claridad establece
dicha norma es que el Juez, en decisin fundamentada e inimpugnable,
puede disponer que el medio probatorio cuestionado a travs de una tacha
no sea actuado... (Casacin Nro. 4797-2007 / Arequipa, publicada en el
- ... Las tachas contra instrumentos no pueden incidir en aspectos de
fondo sino solo en aspectos formales... (Casacin Nro. 3118-02 / Are-
12809-12811).
- ... La tacha contra un documento slo puede sustentarse en la falsedad
o nulidad formal del mismo... (Casacin Nro. 2280-06 / Lambaye-
que, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-07-2007, pgs.
19715-19716).
- ... Los argumentos que se efectan respecto a los documentos [...] no
versan sobre la falsedad o nulidad formal de stos para restarles valor
probatorio sino sobre aspectos sustanciales de los mismos que no pueden
resolverse mediante una cuestin probatoria como la tacha... (Casacin
el 30-01-2006, pgs. 15326-15327).
- ... La tacha de documentos slo se refiere a defectos formales del mismo,
mas no a la pertinencia o idoneidad que como prueba pueda tener, ni a
la falsedad o nulidad de los actos que contiene... (Casacin Nro. 3303-
2000 / Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-08-2001, pg.
7698).
- ... La Sala Civil de la Corte Suprema tiene resuelto en forma reiterada
que la tacha de documentos debe estar referida a los defectos formales
582
de los instrumentos presentados, y no a la nulidad o falsedad de los actos

contenidos en los mismos cuya nulidad o falsedad se debe hacer valer en
va de accin. (...) Que en consecuencia la tacha basada en la alegacin
de que el acto expresado en el documento presentado no coincide con la
voluntad de las partes no puede servir de fundamento para amparar una
tacha (Casacin Nro. 1357-96 / Lima, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 03-05-1998, pgs. 860-861).
- ... En va de tacha no se puede decidir sobre la nulidad de un acto jur-
dico... (Casacin Nro. 46 - 2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 08-04-2000, pg. 5050).
- ... El recurrente formul tacha contra el documento de compraventa [...]
por ser supuestamente falso; sin embargo, las instancias de mrito la han
declarado improcedente, al advertir que ste pretenda la nulidad del acto
jurdico contenido en el documento, hecho que no puede realizarse a travs
de la va incidental sino en va de accin... (Casacin Nro. 1832-2005 /
19169-19170).
- ... La nulidad de un acto administrativo debe ser solicitada en va de
accin y no en va de tacha... (Casacin Nro. 1346-96 / Lima, publicada
- ... Una cuestin probatoria referida a la tacha de documento, tramitada
en una va incidental no es la pertinente para buscar la declaracin de
nulidad de un ttulo que se ha adquirido mediante escritura pblica y el
derecho que genera dicho instrumento... (Casacin Nro. 2875-2002 /
10646).
- ... De las pruebas extemporneas se corri traslado a la parte contraria [...],
siendo absuelto el trmite por la recurrente mediante escrito [...] formu-
lando tacha la cual no est referida a los defectos formales de los docu-
mentos presentados por lo que su cuestionamiento resulta improcedente...
Peruano el 02-01-2002, pgs. 8213-8214).
- ... La tacha de documentos debe incidir en los defectos formales de las
instrumentales presentadas, y no en defectos procesales que supone la
alegada presentacin extempornea de los mismos... (Casacin Nro.
3482-01 / Ica - Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-
06-2004, pgs. 12112-12113).
583
- ... La tacha propuesta por la recurrente contra el plano perimtrico fue

correctamente desestimada por el A quo, en atencin a que su actuacin
como medio probatorio fue ordenado [sic -lase ordenada-] de oficio, y
por que [sic -lase porque-] adems, la tacha propuesta no se refiere en
estricto a la nulidad o falsedad formal del aludido plano... (Casacin
06-2006, pg. 16309).
- ... Tampoco resulta procedente formular tacha contra un instrumento
pblico consistente en una partida de nacimiento, la cual solamente pue-
de ser declarada ineficaz en va de accin... (Casacin Nro. 3237-99 /
4670-4671).
- ... Dicho instrumento pblico [partida de matrimonio] goza de plena
eficacia jurdica en tanto judicialmente no se declare su invalidez [...].
En todo caso, si la entidad demandante asume estar perjudicada en sus
derechos con el otorgamiento de la referida instrumental, queda expedito
su derecho para hacerlo valer en va de accin, pues, dada la naturaleza
del referido documento no es posible que mediante una cuestin pro-
batoria -tacha- se declare su ineficacia... (Casacin Nro. 2333-2002 /
Puno, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-07-2004, pg.
12411).
- ... La tacha de un documento pblico slo puede sustentarse por la in-
observancia de la formalidad esencial, segn interpretacin del artculo
243 del Cdigo Procesal Civil; otros supuestos, como la inexistencia de
la manifestacin de la voluntad, incapacidad, etctera, debe hacerse valer
en va de accin... (Casacin Nro. 2949-2001 / Lima, publicada en el
- ... En va incidental de tacha no se puede cuestionar instrumentos pbli-
cos, mxime cuando los mismos tienen la calidad de sentencia judicial
que slo puede ser cuestionada va accin de nulidad de cosa juzgada
fraudulenta, conforme al artculo 178 del Cdigo Procesal Civil... (Ca-
sacin Nro. 3071-2005 / Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 31-08-2006, pgs. 16964-16965).
- ... Al tratarse de un documento pblico que no ha sido tachado ni cues-
tionado oportunamente [...], el mismo surte todos sus efectos... (Casacin
2008, pgs. 21398-21399).
584
- ... Independientemente del juicio de falsedad formal o inexactitud de

un documento cuestionado mediante una tacha, es tambin admisible
que mediante ella se enerve la eficacia probatoria al expedirse la sen-
tencia comparndola con otros medios probatorios... (Casacin Nro.
2001, pg. 7620).
- ... La tacha deducida por la recurrente fue declarada inadmisible en virtud
a que los medios probatorios cuestionados por ella fueron rechazados
en la Audiencia Unica con arreglo al artculo ciento noventa del Cdigo
Procesal Civil; por tanto, careca de objeto el trmite de la misma, de tal
modo que dicho proceder, el mismo que no se encuentra prohibido en el
Cdigo adjetivo [C.P.C.], no afecta en forma alguna el derecho al debido
El Peruano el 31-05-2002, pg. 8784).
- ... No es dable que se proceda a la valoracin de medios probatorios que
han sido materia de tacha por las partes, sin que previamente se absuelva
las cuestiones probatorias formuladas contra los mismos... (Casacin
el 28-02-2003, pgs. 10141-10142).
- ... La tacha planteada (...) se encuentra sin proveer y por tanto sin ser
admitida o rechazada, incumplindose lo dispuesto por el Artculo tres-
cientos uno del Cdigo Procesal Civil e incurrindose en la causal de
nulidad contemplada en el Artculo ciento setentiuno del Cdigo acotado
(Casacin Nro. 1648-99 / Apurmac, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 18-12-1999, pg. 4336).
- ... El Juez de la causa, al tener en cuenta y valorar los documentos,
objeto de la tacha, se ha pronunciado sobre la eficacia de dichos medios
probatorios, lo que importa una desestimacin de la tacha planteada, que
debi rechazar de plano (al no ser sustentada con prueba) (Casacin Nro.
1999, pgs. 3775-3776).
- ... El actor dedujo cuestiones probatorias de tacha y oposicin, contra
dos de los medios probatorios ofrecidos en su escrito de contestacin,
reservndose su pronunciamiento para la sentencia (...), no obstante
ello, no han merecido pronunciamiento, incurrindose tambin en la
causal de invalidez que debe ser corregida (Casacin Nro. 846-99 /
3783).
585
- ... La resolucin de vista ha sido expedida sin resolver la tacha [...], en

clara contravencin del debido proceso, ms an si se tiene en cuenta
que en el escrito de apelacin [...] se ha cuestionado lo analizado por el
juez en la sentencia respecto de la tacha, por lo que [...] dicha resolucin
de vista adolece de nulidad prevista en el inciso 4 del artculo 122 del
Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 1215-2007 / Caete, publicada
- ... De autos se aprecia que el Juez omiti resolver la cuestin probatoria
referida [tacha contra documento], irregularidad que fue advertida por
la recurrente al interponer recurso de apelacin contra la sentencia de
primera instancia, pese a ello la Sala de Revisin incurri en la misma
omisin, lo que adquiere mayor importancia, puesto que dicho Colegia-
do fundament su decisin jurisdiccional, entre otros, en el cuestionado
medio probatorio, contraviniendo as lo establecido por el inciso cuarto
del artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil; [...] habindose
infringido las normas que garantizan el derecho a un debido proceso...
el 02-07-2001, pg. 7336).
- ... Por Resolucin [...] se declara infundada dicha tacha [contra documen-
tos], pues la actora no ha acreditado la invalidez de los mismos, no siendo
suficiente la simple invocacin, posteriormente dichos documentos han sido
adjuntados legalizados; en la misma Audiencia, el abogado de la accionante
formula apelacin, concedida [...] sin efecto suspensivo y con la calidad de
diferida; [...] la sentencia de vista [...] omite pronunciarse sobre la apelacin
concedida, incidiendo dicha tacha sobre la pretensin sustantiva, por lo que
es menester pronunciarse sobre la validez, invalidez o falsedad de dichos
instrumentos, para no afectar el derecho del debido proceso y la doble ins-
tancia de los justiciables... (Casacin Nro. 2600-00 / Ucayali, publicada
- ... La resolucin que confirm el auto que declar infundada la tacha lo ha
hecho de manera definitiva, por lo que no puede ser invocada nuevamente
en casacin [...] los sustentos de la tacha... (Casacin Nro. 2902-2000 /
7034-7035).
- ... Al haber sido desestimada la cuestin probatoria [tacha] debi ha-
berse valorado esta prueba documental... (Casacin Nro. 4249-2006 /
19127-19128).
586
CAPITULO XVIII
FORMAS ESPECIALES DE CONCLUSION
DEL PROCESO: CONCILIACION
1. SISTEMAS DE CONCILIACION
Monroy Cabra ensea que la conciliacin puede ser de varias clases:
a. Conciliacin extrajudicial voluntaria;
b. Conciliacin como una etapa previa obligatoria antes de iniciar un proceso;
c. Conciliacin como primera etapa obligatoria dentro del proceso, una vez
se haya constituido la relacin jurdica procesal;
d. Conciliacin como acto bilateral voluntario de las partes durante el curso
del proceso;
e. Conciliacin para intentar resolver controversias de carcter interno, y
conciliacin para facilitar la solucin amigable de desavenencias comer-
ciales internacionales (MONROY CABRA, 1995: 180).
En el ordenamiento jurdico peruano (en el mbito del Derecho Procesal Civil)
existen los siguientes sistemas de conciliacin:
A) Conciliacin extrajudicial o previa o preprocesal: Se encuentra legis-
lada en la Ley Nro. 26872 y en su Reglamento: Decreto Supremo Nro.
014-2008-JUS.
B) Conciliacin judicial o procesal o intraprocesal: Cuyo marco jurdico
lo constituye el Captulo I del Ttulo XI de la Seccin Tercera del Cdigo
Procesal Civil.
587
2. LA CONCILIACION EXTRAJUDICIAL O PREVIA
2.1 Configuracin
Segn Montero Aroca, Gmez Colomer, Montn Redondo y Barona Vilar,
la conciliacin, en general, es la actividad desplegada ante un tercero por las
partes de un conflicto de intereses, dirigida a lograr una composicin justa del
mismo. En este sentido el nombre no hace referencia al resultado que se obtenga,
sino al camino para lograrlo; no al status termini, sino al conjunto de esfuerzos que
se realizan para lograr la composicin, aunque no se alcance sta (MONTERO
2003: 144). Tales autores agregan que en sentido estricto la conciliacin se de-
fine como la comparecencia necesaria o facultativa de las partes en un conflicto
de intereses, ante una autoridad designada por el Estado, para que en su presencia
traten de solucionar el conflicto que las separa, regulada por el ordenamiento
jurdico que atribuye determinados efectos, asimismo jurdicos, a lo en ella con-
venido (MONTERO AROCA; GOMEZ COLOMER; MONTON REDONDO;
y BARONA VILAR, 2003: 144-145).
La conciliacin extrajudicial, llamada tambin previa o preprocesal, es el
sistema o mtodo tendiente a lograr, con intervencin de un tercero llamado con-
ciliador, la avenencia entre las partes para as eliminar el conflicto de intereses
existente entre aqullas, aconteciendo en momento anterior al inicio del proceso (el
mismo que no llegar a promoverse de haber acuerdo conciliatorio en la totalidad
de las pretensiones).
Segn Gmez de Liao Gonzlez y Prez-Cruz Martn, la conciliacin pre-
procesal es una forma de solucionar conflictos mediante la intervencin de un
tercero que facilita la avenencia de las partes. El conciliador no decide, sino que
nicamente trata de propiciar una solucin entre las partes (GOMEZ DE LIAO
GONZALEZ; y PEREZ-CRUZ MARTIN, 2000, Tomo I: 314).
Para Manuel De la Plaza, la conciliacin es una verdadera actuacin preli-
minar, con la que se pretende evitar el proceso, llegando por su medio a la com-
posicin amistosa de la litis en proyecto (DE LA PLAZA, 1943, Tomo II: 130).
La conciliacin extrajudicial tiene naturaleza preventiva por cuanto se en-
camina a evitar la contienda procesal, y tambin extintiva, por dar trmino a la
situacin de conflicto; por consiguiente, si el acuerdo conciliatorio extrajudicial
fuese total, resulta inviable la sustanciacin del proceso.
La conciliacin extrajudicial se configura, pues, en momento previo al proce-
so, tramitndose ante un Centro de Conciliacin Extrajudicial. El procedimiento
588
FORMAS ESPECIALES DE CONCLUSION DEL PROCESO: CONCILIACION
en cuestin constituye un requisito de procedibilidad necesariamente previo a los

procesos que versen sobre materias conciliables, pudiendo el Juez competente, al
calificar la demanda, declararla improcedente por manifiesta falta de inters para
obrar, si antes de interponerse la demanda, el accionante no solicita la concilia-
cin extrajudicial ante un Centro de Conciliacin Extrajudicial o no concurre a la
audiencia respectiva.
La conciliacin extrajudicial en nuestro medio tiene como marco jurdico el
siguiente:
- La Ley de Conciliacin (Ley Nro. 26872, del 12-11-1997).
- El Reglamento de la Ley de Conciliacin (Decreto Supremo Nro. 014-
2008-JUS, del 29-08-2008).
La conciliacin (extrajudicial) no constituye acto jurisdiccional, como clara-
mente lo establece el artculo 4 de la Ley Nro. 26872.
De acuerdo a lo normado en el artculo 5 de la Ley Nro. 26872, la conciliacin
(extrajudicial), es una institucin que se constituye como un mecanismo alterna-
tivo para la solucin de conflictos, por el cual las partes acuden ante un Centro de
Conciliacin extrajudicial a fin que se les asista en la bsqueda de una solucin
consensual al conflicto.
Conforme lo indica el artculo 3 de la Ley Nro. 26872, la Conciliacin (ex-
trajudicial) es una institucin consensual, en tal sentido los acuerdos adoptados
obedecen nica y exclusivamente a la voluntad de las partes.
La conciliacin extrajudicial slo se ejerce a travs de los Centros de Con-
ciliacin debidamente autorizados y acreditados ante el MINJUS (Ministerio de
Justicia) y los que la Ley (Nro. 26872) seale (art. 5 del Decreto Supremo Nro.
014-2008-JUS).
2.2 Materias conciliables extrajudicialmente

En relacin a las materias conciliables extrajudicialmente, la Ley Nro. 26872
establece lo siguiente:
- Son materia de conciliacin las pretensiones determinadas o determina-
bles que versen sobre derechos disponibles de las partes (art. 7 -primer
prrafo- de la Ley Nro. 26872).
- En materia de familia, son conciliables aquellas pretensiones que versen
sobre pensin de alimentos, rgimen de visitas, tenencia, as como otras
que se deriven de la relacin familiar y respecto de las cuales las partes
589
tengan libre disposicin. El conciliador en su actuacin deber aplicar

el Principio del Inters Superior del Nio (art. 7 -segundo prrafo- de la
Ley Nro. 26872).
- La conciliacin en materia laboral (conciliacin sta que, dicho sea de
paso, no resulta exigible a efectos de calificar la demanda en materia
laboral: Tercera Disposicin Final del Decreto Legislativo Nro. 1070)
se llevar a cabo respetando el carcter irrenunciable de los derechos del
trabajador reconocidos por la Constitucin Poltica del Per y la ley (art.
7 -tercer prrafo- de la Ley Nro. 26872).
- La materia laboral ser atendida por los Centros de Conciliacin Gra-
tuitos del Ministerio de Justicia, Ministerio de Trabajo y Promocin del
Empleo y por los Centros de conciliacin privados, para lo cual debern
de contar con conciliadores acreditados en esta materia por el Ministerio
de Justicia. En la audiencia de conciliacin en materia laboral las partes
podrn contar con un abogado de su eleccin o, en su defecto, deber
de estar presente al inicio de la audiencia el abogado verificador de la
legalidad de los acuerdos (art. 7 -cuarto prrafo- de la Ley Nro. 26872).
- En materia contractual relativa a las contrataciones y adquisiciones del
Estado, se llevar a cabo de acuerdo a la ley de la materia (art. 7 -quinto
prrafo- de la Ley Nro. 26872).
Acerca de las materias conciliables extrajudicialmente, el Reglamento de la
Ley de Conciliacin (Decreto Supremo Nro. 014-2008-JUS) prescribe que:
- Es materia de conciliacin aquella pretensin fijada en la solicitud de
conciliacin. No existe inconveniente para que en el desarrollo de la con-
ciliacin, las partes fijen distintas pretensiones a las inicialmente previstas
en la solicitud (art. 7 -primer prrafo- del D.S. Nro. 014-2008-JUS).
- El acta de conciliacin debe contener obligatoriamente las pretensiones
materia de controversia, que son finalmente aceptadas por las partes (art.
7 -segundo prrafo- del D.S. Nro. 014-2008-JUS).
- El conciliador en materia de familia, colaborar para que las partes
encuentren las mejores alternativas de solucin al conflicto, privile-
giando el inters superior del nio (art. 7 -tercer prrafo- del D.S. Nro.
014-2008-JUS).
- Cuando se trate de derechos laborales, oponibles a terceros con derechos
inscritos en Registros Pblicos, se proceder de conformidad a lo esta-
blecido en el segundo prrafo del artculo 15 del Decreto Supremo Nro.
590
014-2008-JUS, que dispone: A. que en caso el acuerdo al que pudieran

arribar las partes afecte el derecho de terceros, para continuar la audiencia
de conciliacin, stos debern ser citados e incorporados al procedimiento
conciliatorio; y B. que en caso los terceros a pesar de estar vlidamente
notificados no asistan a la audiencia convocada, las partes podrn llegar
a acuerdos sobre las materias que nicamente los afecte a ellos (art. 7
-ltimo prrafo- del D.S. Nro. 014-2008-JUS).
2.3 Materias no conciliables extrajudicialmente

En lo que atae a los supuestos y materias no conciliables extrajudicialmen-
te, la Ley Nro. 26872, en su artculo 7-A, seala que no procede la conciliacin
a) Cuando se desconoce el domicilio de la parte invitada.
b) Cuando la parte invitada domicilia en el extranjero, salvo que el apoderado
cuente con poder expreso para ser invitado a un Centro de Conciliacin.
c) Cuando se trate de derechos y bienes de incapaces a que se refieren los
artculos 43 y 44 del Cdigo Civil. Al respecto, cabe indicar que el artculo
43 del Cdigo Civil prescribe que son absolutamente incapaces (para el
ejercicio de sus derechos civiles): 1. los menores de diecisis aos, salvo
para aquellos actos determinados por la ley; y 2. los que por cualquier
causa se encuentren privados de discernimiento. Por su parte, el artculo
44 del Cdigo Civil precepta que son relativamente incapaces (para el
ejercicio de sus derechos civiles): 1. los mayores de diecisis y menores
de 18 aos de edad; 2. los retardados mentales; 3. los que adolecen de
deterioro mental que les impide expresar su libre voluntad; 4. los prdi-
gos; 5. los que incurren en mala gestin; 6. los ebrios habituales; 7. los
toxicmanos; y 8. los que sufren pena que lleva anexa la interdiccin
civil.
d) En los procesos cautelares.
e) En los procesos de garantas constitucionales.
f) En los procesos de nulidad, ineficacia y anulabilidad de acto jurdico, este
ltimo en los supuestos establecidos en los incisos 1, 3 y 4 del artculo
221 del Cdigo Civil (vale decir, en los casos de incapacidad relativa
del agente; simulacin del acto jurdico, siempre que el acto real que lo
contiene perjudique el derecho de tercero; y declaracin legal de anula-
bilidad del acto jurdico).
591
g) En la peticin de herencia, cuando en la demanda se incluye la solicitud

de declaracin de heredero.
h) En los casos de violencia familiar.
i) En las dems pretensiones que no sean de libre disposicin por las partes
conciliantes.
Al respecto, el Reglamento de la Ley de Conciliacin (Decreto Supremo Nro.
014-2008-JUS) dispone lo siguiente:
- Son materias no conciliables, la nulidad del acto jurdico, la declaracin
judicial de heredero, la violencia familiar, las materias que se ventilan
ante el proceso contencioso administrativo y los procesos de impugnacin
judicial de acuerdos (de la junta general de accionistas) a que se refiere
el artculo 139 de la Ley General de Sociedades (Ley Nro. 26887) y las
pretensiones de nulidad (de acuerdos de la junta general de accionistas)
a que se refiere el artculo 150 de la misma norma (L.G.S.), por ser ma-
terias indisponibles, y todas aquellas pretensiones que no sean de libre
disposicin por las partes conciliantes (art. 8 del Decreto Supremo Nro.
014-2008-JUS).
- La conciliacin (conforme al art. 9 del Decreto Supremo Nro. 014-2008-
JUS) no es obligatoria en los casos sealados en el artculo 7-A de la
Ley Nro. 26872 (numeral citado lneas arriba) segn lo siguiente:
a) Supuestos de conciliacin no obligatoria: Los previstos en los in-
cisos a) y b) del artculo 7-A de la Ley Nro. 26872 (numeral citado
anteriormente).
b) Materias de conciliacin no obligatorias: Las previstas en los incisos
d), e), f), g), h) e i) del artculo 7-A de la Ley Nro. 26872 (precepto
legal ste que fuera citado lneas arriba).
2.4 Casos de inexigibilidad de la conciliacin por ser facultativa

En lo que toca a los casos de inexigibilidad de la conciliacin extrajudicial,
el artculo 9 de la Ley Nro. 26872 establece que, para efectos de la calificacin de
la demanda judicial, no es exigible la conciliacin extrajudicial en los siguientes
casos (en los que la conciliacin extrajudicial tiene carcter facultativo):
a) En los procesos de ejecucin.
b) En los procesos de tercera.
592
c) En los procesos de prescripcin adquisitiva de dominio.

d) En el retracto.
e) Cuando se trate de convocatoria a asamblea general de socios o asociados.
f) En los procesos de impugnacin judicial de acuerdos de Junta General
de Accionistas sealados en el artculo 139 de la Ley General de Socie-
dades (Ley Nro. 26887), as como en los procesos de accin de nulidad
(de acuerdos adoptados por la referida Junta General de Accionistas)
previstos en el artculo 150 de la misma Ley (L.G.S.).
g) En los procesos de indemnizacin derivados de la comisin de delitos y
faltas y los provenientes de daos en materia ambiental.
h) En los procesos contenciosos administrativos.
i) En los procesos judiciales referidos a pensin de alimentos, rgimen de
visitas, tenencia, as como otros que se deriven de la relacin familiar y
respecto de los cuales las partes tengan libre disposicin.
2.5 Conciliacin extrajudicial y procesos cautelares

En relacin al tema, el inciso d) del artculo 7-A de la Ley Nro. 26872 cla-
ramente dispone que no procede la conciliacin (extrajudicial) en los procesos
cautelares. Al respecto, se desprende del artculo 9 -literal b)- del Decreto Supremo
Nro. 014-2008-JUS que la conciliacin extrajudicial no es obligatoria en el caso
sealado en el inciso d) del citado artculo 7-A de la Ley Nro. 26872.
Adems, conforme al artculo 11 del Decreto Supremo Nro. 014-2008-JUS:
- Cuando el intento conciliatorio extrajudicial fuera necesario para la cali-
ficacin judicial de procedencia de la demanda, ste deber ser iniciado
dentro de los cinco das hbiles a la ejecucin de la medida cautelar.
- En caso de concurrencia de medidas cautelares, el plazo se computar
a partir de la ejecucin de la ltima medida, salvo pronunciamiento del
juez, como lo seala el artculo 637 del Cdigo Procesal Civil, conforme
al cual: A. la solicitud cautelar es concedida o rechazada sin conocimiento
de la parte afectada en atencin a los fundamentos y prueba de la solicitud;
B. procede apelacin contra el auto que deniega la medida cautelar; C. en
este caso, el demandado no es notificado y el superior absuelve el grado
sin admitirle intervencin alguna; D. en caso de medidas cautelares fuera
de proceso, el juez debe apreciar de oficio su incompetencia territorial;
E. una vez dictada la medida cautelar, la parte afectada puede formular
593
oposicin dentro de un plazo de cinco (5) das, contado desde que toma
conocimiento de la resolucin cautelar, a fin de que pueda formular la
defensa pertinente; F. la formulacin de la oposicin no suspende la
ejecucin de la medida; G. de ampararse la oposicin, el juez deja sin
efecto la medida cautelar; y H. la resolucin que resuelve la oposicin
es apelable sin efecto suspensivo.
- Si no se acude al Centro de Conciliacin (extrajudicial) en el plazo indi-
cado, la medida cautelar caduca de pleno derecho, de conformidad con
el artculo 636 del Cdigo Procesal Civil. Esta ltima norma legal pres-
cribe: A. que ejecutada la medida antes de iniciado el proceso principal,
el beneficiario debe interponer su demanda ante el mismo Juez, dentro
de los diez das posteriores a dicho acto; B. que cuando el procedimien-
to conciliatorio extrajudicial fuera necesario para la procedencia de la
demanda, el plazo para la interposicin de sta se computar a partir de
la conclusin del procedimiento conciliatorio, el que deber ser iniciado
dentro de los cinco das hbiles de haber tomado conocimiento de la eje-
cucin de la medida; C. que si no se interpone la demanda oportunamente,
o sta es rechazada liminarmente, o no se acude al centro de conciliacin
en el plazo indicado, la medida cautelar caduca de pleno derecho; y D.
que dispuesta la admisin de la demanda por revocatoria del superior, la
medida cautelar requiere nueva tramitacin.
- El plazo para interponer la demanda se computar a partir de la conclusin
del procedimiento conciliatorio (extrajudicial), conforme al artculo 15
de la Ley Nro. 26872 (numeral que versa sobre los casos de conclusin
del procedimiento conciliatorio extrajudicial).
2.6 Mrito y ejecucin del acta de conciliacin

El Acta con acuerdo conciliatorio (extrajudicial) constituye ttulo de ejecucin.
Los derechos, deberes u obligaciones ciertas, expresas y exigibles que consten en
dicha Acta se ejecutarn a travs del proceso de ejecucin de resoluciones judi-
ciales. As lo establece el artculo 18 de la Ley Nro. 26872.
El Decreto Supremo Nro. 014-2008-JUS, respecto del acta y el acuerdo con-
ciliatorio extrajudicial, dispone lo siguiente:
- El acta que contiene el acuerdo conciliatorio (extrajudicial) es un do-
cumento privado y puede ser ofrecido como medio de prueba en un
proceso judicial (art. 22 -primer prrafo- del Decreto Supremo Nro.
014-2008-JUS).
594
- El acuerdo conciliatorio (extrajudicial) subsiste aunque el documento

que lo contiene se declare nulo (art. 22 -segundo prrafo- del Decreto
Supremo Nro. 014-2008-JUS).
- El Acta de Conciliacin se ejecutar a travs del proceso nico de ejecu-
cin (art. 22 -ltimo prrafo- del Decreto Supremo Nro. 014-2008-JUS).
3. LA CONCILIACION JUDICIAL O INTRAPROCESAL
3.1 Definicin
En opinin de Carnelutti, la conciliacin es la intervencin de un tercero
entre los portadores de dos intereses en conflicto con objeto de inducirles a una
composicin justa (CARNELUTTI, 1944, Tomo I: 203).
Para Couture, la conciliacin es el acuerdo o avenencia de partes que, me-
diante renuncia, allanamiento o transaccin, hacen innecesario el litigio pendiente
o evita el litigio eventual (COUTURE, 1960: 171).
Fornaciari concepta a la conciliacin como el ... acuerdo emergente de
una confluencia volictiva tendiente a eliminar un cierto estado de controversia...
(FORNACIARI, 1988, Tomo II: 116). Y aade que ... es un acto complejo logrado
por la voluntad de las partes en confluencia con la actividad del juez, actividad sta
que se configura en el estmulo del acercamiento y en la proposicin de frmulas
de avenimiento (FORNACIARI, 1988, Tomo II: 119).
Eduardo Pallares aduce que la conciliacin ... se lleva a cabo cuando un ter-
cero procura poner de acuerdo a las partes respecto a sus propias pretensiones, y
las dos ceden algo de ellas, o bien el demandado reconoce los derechos del actor,
o ste los de aqul. La conciliacin no es un contrato procesal, aunque puede pro-
ducirlo. Es el resultado de la intervencin susodicha cuando ella logra su objeto...
(PALLARES, 1979: 111).
Enrique Falcn entiende a la conciliacin como ... el avenimiento ami-
gable entre las partes, que arreglando sus diferencias ante el magistrado, y a
instancia de ste, extinguen las pretensiones antagnicas por haber acordado el
punto comn de coincidencia de las distintas pretensiones aducidas (FALCON,
1978: 250).
En palabras de Morello, la conciliacin:
a) Es un acuerdo de partes;
b) Que se celebra con la presencia e intervencin del juez;
595
c) Necesita que sea homologada por el propio conciliador, o sea el juez

(MORELLO, 1968: 71).
Dicho acto de concertacin o avenencia entre los justiciables ante la presencia
de un tercero, si es llevado a cabo al interior del proceso -siendo el ltimo de los
nombrados, por ende, un magistrado-, es conocido como conciliacin judicial o
procesal o intraprocesal. Esta forma de conciliacin puede presentarse tambin
cuando, habiendo proceso abierto o en trmite y las partes concilian fuera de ste
(ante un Centro de Conciliacin Extrajudicial), el Juez aprueba la respectiva acta
de conciliacin y declara concluido el proceso (art. 327 del C.P.C.).
La conciliacin judicial se encuentra prevista en el Captulo I del Ttulo
XI de la Seccin Tercera del Cdigo Procesal Civil, en los artculos 323 al
328. Representa una forma especial de conclusin del proceso que adquiere
la calidad de cosa juzgada, es decir, es inmutable e irrevisable su contenido,
ponindose de ese modo fin a toda controversia, siempre que no verse sobre
derechos indisponibles.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la conciliacin,
- ... La conciliacin puede lograse [sic -lase puede lograrse-] mediante
un reconocimiento por parte del actor que evite el proceso [...] me-
diante un acuerdo de partes que lo haga innecesario, esto es mediante
una transaccin, o porque el demandado comprende que el actor tiene
razn. La doctrina llama a esas formas de resolver el proceso actos
de auto composicin [sic]. Cuando en nuestro rgimen se habla de
la necesidad de la conciliacin, como requisito previo al proceso, se
tiene en cuenta la posibilidad de la transaccin. En consecuencia la
conciliacin es el gnero y la transaccin es la especie, pues siempre
que se transa [sic] se concilia... (Casacin Nro. 1463-2007 / Caja-
23409-23410).
- ... De acuerdo al artculo setenticinco del Cdigo adjetivo [C.P.C.], [...]
las personas naturales que actan como partes en un proceso judicial
pueden conciliar sobre derechos disponibles a travs de apoderado con
facultades especiales para ello; [...] siendo ello as, se estara ante una
situacin contradictoria dado que, por un lado, la Conciliacin arribada
dentro de un proceso judicial en la que actuaron las partes a travs de
apoderados, debidamente aprobada por el Juez, tiene el efecto de sentencia
con autoridad de cosa juzgada, de conformidad con el artculo trescientos
veintiocho del Cdigo Procesal Civil; mas la Conciliacin previa a todo
596
proceso judicial conforme a la Ley veintisis mil ochocientos setentids,

en la que las personas naturales intervinientes actuaron tambin mediante
apoderados, y que igualmente tiene la calidad de cosa juzgada, conforme
al artculo dieciocho de la citada Ley, no tendra empero validez por que
[sic -lase porque-] las personas naturales, gozando del pleno ejercicio
de sus derechos civiles y domiciliando en el territorio nacional, no
actuaron de modo personal; [...] en tal virtud, no existiendo norma en
la ley especial veintisis mil ochocientos setentids que expresamente
prohba la actuacin de las personas naturales domiciliadas en el pas y
con pleno ejercicio de sus derechos, mediante apoderados en la Audien-
cia de Conciliacin, debe interpretarse que s estn facultados para ello;
mxime si conforme a la Primera Disposicin Final del Cdigo Procesal
Civil, las disposiciones de dicho Cdigo se aplican supletoriamente
a los dems ordenamientos procesales... (Casacin Nro. 632-2002 /
9315-9316).
- ... Como lo ha indicado la propia recurrente, el cuestionamiento del acta
de conciliacin va nulidad de acto jurdico se est realizando en otro
proceso, y como ha concluido correctamente la Sala Superior, mientras
el acta de conciliacin no haya sido objeto de invalidacin o ineficacia
alguna tiene que surtir los efectos a que alude el artculo 328 del Cdigo
Procesal Civil... (Casacin Nro. 2169-2012 / Cusco, publicada en el
- ... El conciliador [extrajudicial] es un mero espectador cuya funcin es
propiciar el proceso de comunicacin entre las partes y, eventualmente,
proponer frmulas conciliatorias pero no obligatorias; por tanto, carece
de poder de decisin para que, en forma unilateral, altere el sentido del
acta de conciliacin [extrajudicial] que contiene el acuerdo adoptado
por exclusiva voluntad de las partes... (Casacin Nro. 4031-2007 /
21688-21689).
- ... Cuando en las contrataciones con el Estado se incorpora una clusula
estableciendo como vas de solucin de conflictos la conciliacin o el
arbitraje, no debe entenderse que aquellas son alternativas y excluyentes
entre s, esto es, que al optar por la conciliacin ya no cabe recurrir al
arbitraje, sino que debe entenderse que la va arbitral se encuentra su-
bordinada al caso que la conciliacin no pudiera concretarse o lo fuera
parcialmente... (Casacin Nro. 3084-06 / Lima, publicada en el Diario
597
- ... Los actos conciliatorios tienen la calidad de sentencia adquiriendo la

calidad de cosa juzgada... (Casacin Nro. 488-98 / Ica, publicada en el
- ... El juzgador ha modificado los trminos del acuerdo al que llegaron las
partes en la conciliacin, la que tiene calidad de cosa juzgada, argumen-
tando que es un error el hecho de que los importes aludidos que constan
en el Acta de conciliacin se refieren a dlares y no a soles, lo que atenta
contra la estabilidad y permanencia del proceso y de sus decisiones fina-
les (Casacin Nro. 2043-98 / San Martn, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 15-06-1999, pg. 3005).
- ... El ttulo de ejecucin [entindase ttulo ejecutivo en la actualidad]
est constituido, en este caso, por las copias certificadas de la conciliacin
judicial y el auto que la aprueba... (Casacin Nro. 2960-2006 / Puno,
- ... Del contexto del documento [acta de conciliacin extrajudicial] se
aprecia que las partes debidamente determinadas, acordaron obligaciones
expresas, precisando el contenido, el alcance de las mismas, los trminos
en que fueron pactadas as como el supuesto que establece cuando [sic]
la obligacin asumida por una de las partes se torna en exigible, lo que
permite concluir que las instancias de mrito[,] al rechazar in limine la
demanda sealando errneamente que previo al inicio del proceso se
determine el incumplimiento o no de los acuerdos contenidos en el ttulo
de ejecucin, incurri [sic -lase incurrieron-] en un arbitrario anlisis
de los supuestos de procedibilidad de la demanda de ejecucin de reso-
luciones judiciales [...]; [...] en consecuencia[,] conforme a lo anterior-
mente expuesto[,] habiendo incurrido tanto el AQuo como el Ad Quem
en afectacin al derecho a la tutela jurisdiccional efectiva de uno de los
justiciables, ello determina la afectacin al debido proceso, adoleciendo
por ende sus pronunciamientos de nulidad insubsanable a tenor del ar-
tculo ciento setenta y uno del Cdigo Procesal Civil, correspondiendo
reponer el proceso al estado que corresponde a tenor de la parte in fine
del artculo ciento setenta y seis del Cdigo Procesal Civil... (Casacin
12-2008, pgs. 23272-23273).
3.2 Naturaleza jurdica

La conciliacin judicial es un acto jurdico procesal complejo, tpico, nomi-
nado, bilateral, de libre discusin, conmutativo, oneroso y solemne, por el cual los
sujetos procesales (activo y pasivo), en presencia del Juez, quien la dirige, exponen
598
sus puntos de vista sobre la materia controvertida y llegan a un acuerdo con el

que ponen trmino al proceso en que se ventila (pudiendo tambin configurarse la
conciliacin judicial si, habiendo proceso abierto o en trmite, las partes concilian
fuera del mismo ante un Centro de Conciliacin Extrajudicial, y el Juez aprueba
la respectiva acta de conciliacin y declara la conclusin del proceso).
Es un acto jurdico porque implica la expresin de voluntad de los justiciables
destinada a crear, regular, modificar o extinguir relaciones jurdicas.
Tiene carcter procesal la conciliacin judicial porque emana de las partes,
acontece dentro del juicio y extingue la relacin jurdica procesal conjuntamente
con el proceso. Se dice, adems, que constituye un acto jurisdiccional porque para
la validez de la conciliacin es indispensable la aprobacin del Juez.
La conciliacin es de naturaleza compleja porque puede contener un desisti-
miento, allanamiento, transaccin, novacin, mutuo disenso o tambin una mezcla
de tales figuras
Es la conciliacin judicial un acto tpico porque se encuentra prevista en la
ley: arts. 323 al 328 del Cdigo Procesal Civil.
Es un acto nominado porque el ordenamiento procesal civil le ha otorgado
nombre o denominacin: Conciliacin -se entiende que es judicial- (Captulo I del
Ttulo XI de la Seccin Tercera del Cdigo Procesal Civil).
La conciliacin judicial es bilateral, porque en virtud de ella las partes quedan
sujetas a prestaciones recprocas (que no suponen su equivalencia). Sin embargo,
esa es la regla general que admite como excepcin el hecho que una sola de las
partes asuma la prestacin contenida en el acuerdo conciliatorio y renuncie a una
eventual contraprestacin (a su pretensin). Se afirma, entonces, que la conciliacin
puede ser de carcter unilateral.
La conciliacin strictu sensu es un acto de libre discusin, porque los litigantes
exponen sus planteamientos, los discuten libremente sin presiones de ningn tipo
y establecen de mutuo acuerdo los extremos de la conciliacin.
La conciliacin judicial es conmutativa, porque las prestaciones a que se
obligan los litigantes son fijadas en ella expresamente.
La conciliacin es onerosa, porque supone un enriquecimiento y empobre-
cimiento correlativos, una disminucin patrimonial para cada uno de los sujetos
procesales. No habr onerosidad tratndose de la conciliacin unilateral, hiptesis
en la que existir gratuidad para quien, conforme al acuerdo conciliatorio, no se
ha obligado a realizar ninguna prestacin.
599
Es solemne la conciliacin judicial, porque est sujeta a diversas formalidades,

siendo la ms importante la aprobacin de la conciliacin por el Juez.
Adems, la conciliacin judicial tiene carcter extintivo, porque est dirigida,
en forma directa, a lograr la solucin del conflicto e, indirectamente, a dar por
finalizado el proceso como consecuencia del acuerdo al que han llegado las partes.
Esto ltimo hace que sea considerada la conciliacin judicial una forma especial
de conclusin del proceso.
3.3 Oportunidad
Fornaciari indica que ... desde que existe una relacin procesal puede inten-
tarse la concrecin del acuerdo... (FORNACIARI, 1988, Tomo II: 125).
Por disposicin del artculo 323 del Cdigo Procesal Civil, las partes pueden
conciliar su conflicto de intereses en cualquier estado del proceso, siempre que no
se haya expedido sentencia en segunda instancia.
El acuerdo a que lleguen los litigantes en momento posterior al indicado
precedentemente significar un acto ulterior a la sentencia que no afecta la inmu-
tabilidad propia de su calidad de cosa juzgada.
Como se aprecia, la conciliacin judicial podr tener lugar desde el inicio del
proceso (a partir de la interposicin de la demanda o de la expedicin del auto ad-
misorio, si se quiere) hasta antes de pronunciarse la sentencia de segunda instancia.
3.4 Formalidad
En lo que atae a las formalidades de la conciliacin judicial, nuestro orde-
namiento jurdico procesal dispone lo siguiente:
- La conciliacin se llevar a cabo ante un Centro de Conciliacin elegido
por las partes; no obstante, si ambas partes lo solicitan, puede el Juez
convocarla en cualquier etapa del proceso (art. 324 -parte inicial del
primer prrafo- del C.P.C.).
- El Juez no es recusable por las manifestaciones que pudiera formular en
esta audiencia -conciliatoria- (art. 324 -parte final del primer prrafo- del
C.P.C.).
- Los Jueces, de oficio o a solicitud de ambas partes, podrn citar a una
audiencia de conciliacin antes de emitir sentencia, salvo en los casos
de violencia familiar. Si la audiencia de conciliacin fuera a peticin de
ambas partes y cualquiera de ellas no concurre a la misma, se le aplica
600
una multa de entre tres y seis unidades de referencia procesal (art. 324
-in fine - del C.P.C.).
- Si habiendo proceso abierto, las partes concilian fuera de ste, presentarn
con un escrito el acta de conciliacin respectiva, expedida por un Centro
de Conciliacin Extrajudicial. Presentada por las partes el acta de conci-
liacin, el Juez la aprobar previa verificacin del requisito establecido
en el artculo 325 del Cdigo Procesal Civil (conforme al cual el Juez
aprobar la conciliacin que trate sobre derechos disponibles, siempre
que el acuerdo se adecue a la naturaleza jurdica del derecho en litigio) y
declarar concluido el proceso (art. 327 -primer y segundo prrafos- del
C.P.C.).
3.5 Requisito de fondo de la conciliacin judicial

El artculo 325 del Cdigo Procesal Civil est referido al requisito de fondo
de la conciliacin judicial, estableciendo lo siguiente: El Juez aprobar la conci-
liacin que trate sobre derechos disponibles, siempre que el acuerdo se adecue a
la naturaleza jurdica del derecho en litigio.
A pesar de ser la conciliacin un acto eminentemente voluntario por el cual
los sujetos procesales pueden crear, regular, modificar o extinguir relaciones jur-
dicas, extinguiendo, por consiguiente, el proceso, la libertad de las partes no puede
exceder del marco fijado por el artculo 325 del Cdigo Procesal Civil, porque se
ira en contra de intereses fundamentales tutelados por el Derecho. Es por ello que
... el juez controla los presupuestos procesales y sustanciales que condicionan la
disponibilidad sobre el objeto y legalidad del contenido del acuerdo conciliatorio
(MORELLO, 1968: 73). As es ... la ley exige la necesidad de un auto homolo-
gatorio. En realidad la exigencia y su resultado implican una valoracin judicial
sobre la conciliacin, no sobre la litis. Realizada la evaluacin de presupuestos,
se dicta una resolucin que confiere eficacia al acuerdo, le da carcter de ttulo
ejecutorio. A partir de all se podr exigir el cumplimiento por el procedimiento
de ejecucin de sentencia... (FORNACIARI, 1988, Tomo II: 134).
Se aprecia, entonces, que los derechos indisponibles no pueden ser objeto de
conciliacin; de ser as, sta sera nula. Son derechos indisponibles o irrenunciables
los que interesan al orden pblico o a las buenas costumbres (art. V del Ttulo
Preliminar del Cdigo Civil).
El artculo 325 del Cdigo Procesal Civil, adems de exigir como requisito
de fondo de la conciliacin que trate sobre derechos disponibles, precisa que el
acuerdo debe adecuarse a la naturaleza jurdica del derecho en litigio. En otras
palabras, tal acuerdo no puede estar referido a relaciones jurdicas sustanciales
601
diversas de aquella de la cual deriva la materia litigiosa, vale decir, debe tener
vinculacin estrecha con sta. Ello se explica porque resultara incongruente darle
trmino a un proceso en mrito a una conciliacin que trata sobre pretensiones que
no son objeto del mismo. Si el Juez no puede ir ms all del petitorio ni fundar su
decisin en hechos diversos de los que han sido alegados por las partes (art. VII
del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil), mucho menos podr aprobar
una conciliacin ajena al contenido de la litis, en salvaguarda de los derechos de
terceros y de la seguridad jurdica.
3.6 Acuerdo sobre costas y costos en la conciliacin

Las partes deben convenir sobre el reembolso de las costas y costos cuando
el proceso concluye por transaccin o conciliacin. Dicho acuerdo no es oponible
para quienes no participan del mismo, quienes se someten a las reglas generales
(art. 415 -primer prrafo- del C.P.C.).
De omitirse el acuerdo sobre el reembolso de las costas y costos, se entiende
que cada parte asume las propias (art. 415 -segundo prrafo- del C.P.C.).
3.7 Efectos de la conciliacin judicial o intraprocesal

Son efectos de la conciliacin judicial o intraprocesal los siguientes:
- La conclusin del proceso (con declaracin sobre el fondo: art. 322 -inc.
2)- del C.P.C.), si el Juez aprueba el acta de conciliacin y el acuerdo
conciliatorio es total, es decir, abarca todas las pretensiones propuestas
(para ello el magistrado deber verificar previamente si la conciliacin
trata sobre derechos disponibles y si el acuerdo se adecua a la naturaleza
del derecho en litigio). Es de destacar que si la conciliacin presentada al
Juez es parcial, y ella recae sobre alguna de las pretensiones o se refiere
a alguno o algunos de los litigantes, el proceso continuar respecto de
las pretensiones o de las personas no afectadas (excluyndose de la litis
la pretensin o pretensiones objeto de conciliacin), debindose tener en
cuenta en este ltimo caso lo normado sobre intervencin de terceros.
Todo ello se colige del artculo 327 del Cdigo Procesal Civil.
- El mismo efecto que la sentencia que tiene la autoridad de cosa juzgada
(art. 328 del C.P.C.). Esto significa que la materia controvertida extin-
guida por el acuerdo conciliatorio se torna inmutable e irrevisable entre
las partes que intervinieron en l, pudiendo ser formulada con xito la
excepcin de conclusin del proceso por conciliacin si se iniciara un
proceso idntico a otro que termin precisamente por conciliacin (art.
453 -inc. 4)- del C.P.C.).
602
CAPITULO XIX
DEL PROCESO: ALLANAMIENTO
Y RECONOCIMIENTO
1. ALLANAMIENTO
1.1 Concepto
Lorca Navarrete estima que el allanamiento es un acto jurdico-procesal
por el que se produce la conformidad con las pretensiones del actor (LORCA
NAVARRETE, 2000: 203).
Gimeno Sendra apunta que el allanamiento es un acto del demandado, por el
que, manifestando su conformidad con la pretensin formulada por el demandante,
pone fin al proceso, provocando la emisin de una resolucin con todos los efectos
de la cosa juzgada (GIMENO SENDRA, 2007: 254).
A decir de Prieto-Castro y Ferrndiz, el allanamiento es una manifestacin
de conformidad con la peticin contenida en la demanda, hecha por el demandado
al contestar a ella o en otro momento. Por el allanamiento, el demandado reconoce
la existencia del derecho pretendido por el demandante (PRIETO-CASTRO Y
FERRANDIZ, 1980, Volumen 1: 220-221).
Montero Aroca, Gmez Colomer, Montn Redondo y Barona Vilar consideran
que el allanamiento es un acto procesal del demandado por el que manifiesta su
voluntad de no oponerse a la pretensin del actor o de abandonar la oposicin ya
interpuesta, conformndose con la misma, provocando la terminacin del proceso con
sentencia no contradictoria de fondo en la que se le condenar (MONTERO AROCA;
GOMEZ COLOMER; MONTON REDONDO; y BARONA VILAR, 2003: 369).
Gmez de Liao Gonzlez y Prez-Cruz Martn definen al allanamiento de
esta manera: ... Comprende una declaracin de voluntad aceptando la peticin
603
concreta formulada por el demandante y que origina la conclusin del proceso

mediante sentencia estimatoria, salvo supuestos excepcionales (GOMEZ DE
LIAO GONZALEZ; y PEREZ-CRUZ MARTIN, 2000, Tomo I: 469). Tales
autores aaden que son caracteres del allanamiento los siguientes:
a) Constituye un acto dispositivo. Es un tpico acto procesal que produce
efectos en el derecho material.
b) Es unilateral del demandado.
c) Slo puede recaer sobre derechos disponibles.
d) Slo origina la conclusin del proceso por sentencia cuando es total.
e) El allanamiento ha de ser expreso (GOMEZ DE LIAO GONZALEZ;
y PEREZ-CRUZ MARTIN, 2000, Tomo I: 470).
El allanamiento se encuentra contemplado en el Captulo II del Ttulo XI de
la Seccin Tercera del Cdigo Procesal Civil, en los arts. 330 al 333, siendo con-
siderado normativamente como otra forma especial de conclusin del proceso. El
artculo 330 trata sobre l preceptuando que El demandado puede expresamente
allanarse o reconocer la demanda [...]. En el primer caso acepta la pretensin
dirigida contra l....
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al allanamiento,
- ... El allanamiento regulado por el artculo 330 del Cdigo Procesal
Civil constituye una institucin procesal, unilateral, puro [sic] y simple,
y por su propia naturaleza no admite condiciones o modalidades, las que
son propias de los actos bilaterales, pues requieren aceptacin de la con-
traparte y por tanto los alcances del allanamiento no pueden extenderse
ms all de los lmites permitidos por la ley; es decir que, el allanamiento
consiste en el sometimiento a la pretensin del actor y slo puede tenerse
como objeto las relaciones jurdicas disponibles; esto es que aqullas sean
transigibles o renunciables, y en general que [...] en aquellas no estuviera
comprometido el orden pblico. Por tanto, estamos ante un acto jurdico
procesal que importa la sumisin expresa a las pretensiones formuladas
por la parte contraria, ya sea en va de accin o de reconvencin. De
manera que [...] quien se allana se somete a la pretensin planteada en
su contra, abandonando, en consecuencia, toda oposicin o defensa po-
sible... (Casacin Nro. 2371-2007 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 31-01-2008, pgs. 21467-21468).
604
... CONCLUSION DEL PROCESO: ALLANAMIENTO Y RECONOCIMIENTO
- ... El allanamiento [...] es el sometimiento del demandado... (Casacin

el 01-12-2008, pgs. 23400-23401).
- ... Los requisitos del allanamiento son: a) debe ser expreso o explcito,
preciso y categrico, segn lo establece el primer prrafo del artculo
330 del Cdigo Adjetivo [C.P.C.]; b) debe ser incondicional, por tanto,
es un acto puro y no se sujeta a condicin alguna; c) debe ser oportuno,
pues el demandado debe allanarse a la demanda en cualquier estado del
proceso, previo a la sentencia, segn el primer prrafo del artculo 331 del
Cdigo Procesal Civil; d) debe ser total; por consiguiente, ser eficaz en
la medida que comprenda la integridad de la pretensin del actor, salvo
la excepcin contenida en la parte in fine del artculo 331 del Cdigo
acotado; y, e) el allanamiento no debe estar afectado por ninguna causal
de improcedencia contenida en el artculo 332 del mismo Cdigo Procesal
El Peruano el 31-01-2008, pgs. 21467-21468).
- ... El allanamiento en un litisconsorcio necesario tiene que darse de
todos los que la [sic -lase de todos los que lo-] integran... (Casacin
08-2007, pg. 20174).
cin[,] etc. (Casacin Nro. 719-2006 / Puno, publicada en el Diario
- ... Al admitirse el allanamiento formulado por la mencionada entidad
[litisconsorte necesario] [...] se ha afectado el debido proceso en atencin
a que dicho allanamiento no proviene de todos los demandados, mxime
si el conflicto de intereses comprende derechos indisponibles, [...] siendo
evidente que de esta forma se ha infringido lo previsto en el numeral 332,
inciso [sic -lase incisos-] 5 y 6, del Cdigo Procesal Civil... (Casacin
12-2002, pg. 9590).
- ... En el presente caso no existe litisconsorcio necesario para que sea
obligatorio que se allanen todos los demandados, sino que se presenta la
figura del litisconsorcio facultativo en la cual existen varios acreedores
alimentarios que no se encuentran en las mismas circunstancias, resul-
tando por ello factible que uno de los hijos mayores de edad se allane
a la demanda de exoneracin de alimentos, continuando el proceso
605
con respecto a los dems demandados... (Casacin Nro. 2628-01 /

Ancash, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-2002, pg.
8260).
- ... El segundo prrafo del precitado dispositivo [art. 68 del C.P.C.]
establece que: No es vlida la designacin o actuacin de apoderados
conjuntos, salvo para los actos de allanamiento, transaccin o desisti-
miento; disposicin que, en armona con lo establecido por el mismo
artculo sesentiocho, primer prrafo, de que: Quien tiene capacidad para
comparecer por s al proceso y disponer de los derechos que en l se discu-
ten, puede nombrar uno o ms apoderados; nos lleva a interpretar que la
prohibicin de designacin de apoderados conjuntos es aplicable cuando
existiendo ms de un demandante o demando [sic -lase demandado-], se
nombran distintos apoderados por cada uno o grupo de demandantes o
demandados que se formen, pese a constituir, no obstante la pluralidad[,]
una misma parte, ya sea activa o pasiva; entendindose que lo que busca la
norma es mantener un orden para la correcta sustanciacin del proceso...
Peruano el 03-01-2008, pgs. 21354-21355).
- ... Conforme al artculo setenticinco del Cdigo Procesal Civil se requiere
otorgamiento de facultades especiales para realizar el allanamiento de
la pretensin; tal otorgamiento se rige por el principio de literalidad...
Peruano el 02-10-2007, pgs. 20762-20764).
- ... El curador procesal se extralimit en las funciones que le corresponden
al allanarse a la pretensin del demandante, por cuanto no existe norma
alguna que lo faculte expresamente a formular allanamiento; por tanto,
ste resulta improcedente. [...] Que, [...] la referida actuacin del letrado
mencionado [que ejerce la representacin legal de la codemandada en
calidad de curador procesal] no se condice con el deber [sic] de veracidad,
probidad, lealtad y buena fe, a que est obligado por mandato del artculo
ciento nueve del Cdigo Procesal Civil, puesto que su actitud implica
una renuncia a la defensa de los intereses de su representada, an antes
de la actuacin de los medios probatorios [...]; por consiguiente, [...]
corresponde al Juez de la causa determinar la sancin correspondiente
al mencionado curador procesal, al amparo de lo preceptuado en los ar-
tculos cincuenta y cincuentiuno del Cdigo Procesal Civil... (Casacin
02-10-2007, pgs. 20762-20764).
606
- ... El allanamiento importa la aceptacin de la pretensin que se dirige

contra quien lo formula, aceptacin que slo puede ser estimada y resuelta
por el magistrado a cargo del proceso, previo sometimiento al filtro de
procedencia previsto en el artculo trescientos treinta y dos del Cdigo
Procesal Civil. Slo cuando el allanamiento es amparado por el Juez,
se da lugar a la conclusin del proceso y a la expedicin de la sentencia
inmediata (salvo que la misma no se refiera a todas las pretensiones de-
mandadas), en cuyo momento quedara [sic -lase quedar-] establecido
en el pronunciamiento quin es la parte vencida en el juicio, ms an si la
aceptacin del allanamiento no importa necesariamente que la demanda
deba declararse fundada, pues el magistrado se encuentra obligado a
emitir un juicio de fundabilidad acerca de la pretensin demandada...
el 03-01-2008, pgs. 21326-21327).
- ... El hecho de haberse pronunciado la Sala Civil revocando la apelada,
con criterio distinto al emitido por el Juez, no obstante el reconocimiento
de los demandados, no basta para considerar que existe infraccin de los
artculos trescientos treinta y trescientos treintitrs del Cdigo Procesal
Civil y necesariamente tenga que ampararse la demanda, puesto que el
allanamiento prospera en tanto no concurran los casos de incompatibilidad
previstos en el artculo trescientos treintids del acotado, de modo que
bajo este fundamento no puede alegarse la violacin de las normas que
garantizan el derecho a un debido proceso... (Casacin Nro. 1854-00 /
pgs. 7006-7007).
- ... En el caso subjdice, no se ha realizado audiencia [nica] porque la
parte demandada se allan a la pretensin por lo que el A quo en virtud del
artculo trescientos treintitrs del Cdigo Procesal Civil inmediatamente
expidi sentencia... (Casacin Nro. 2015-2000 / Lima, publicada en el
- ... La declaracin de nulidad de la sentencia del A quo no desestima el
allanamiento del demandado puesto que son actos procesales independien-
tes... (Casacin Nro. 2015-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-01-2001, pg. 6659).
- ... Debe distinguirse la oportunidad del allanamiento como requisito de
eficacia del mismo, como se ha expuesto [al deber allanarse el demandado
en cualquier estado del proceso, previo a la sentencia] [...], con la opor-
tunidad en que debe producirse, a fin de que pueda ampararse quien se
607
allana en una exoneracin de costas y costos; esto es, que debe allanarse
a la demanda dentro del plazo para contestarla, segn la ltima parte del
artculo 413 del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 2371-2007 /
21467-21468).
- ... Al no tenerse legalmente por allanado al emplazado, la condena al
pago de costas y costos resulta arreglada a ley... (Casacin Nro. 2523-
2000 / Santa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-2001,
pgs. 6677-6678).
- ... El recurrente no ha cumplido con allanarse dentro del plazo para
contestar la demanda, y cuando lo hizo posteriormente no legaliz su
firma ante el auxiliar jurisdiccional; lo que acarrea la imposibilidad
de aplicar lo normado por el ltimo prrafo del artculo 413 del
Cdigo Procesal Civil, referente a la exoneracin de costas y costos;
teniendo en cuenta que nuestras normas procesales son imperativas
y de obligatorio cumplimiento... (Casacin Nro. 2371-2007 / Lima,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-01-2008, pgs.
21467-21468).
- ... Si partimos del hecho que las costas y costos se determinan slo al
expedirse la resolucin final, momento en el que se establece cules son
la parte ganadora y vencida del proceso, no puede afirmarse que la sola
presentacin del pedido de allanamiento pueda dar lugar a que se hubiera
determinado, en dicho instante, la exoneracin de la condena en costas y
costos [...], menos an se puede sealar que la continuacin del proceso
por efecto de la declaratoria de improcedencia del allanamiento no afecta
la exoneracin ya ganada [...] pues [...] la sola presentacin del escrito de
allanamiento resulta insuficiente para favorecer a la impugnante con la
citada exoneracin si es que previamente no existe declaracin judicial
expresa y motivada de su aceptacin; [...] una interpretacin contraria a
la que se desarrolla dara lugar a que en todos los procesos donde exista,
por ejemplo, litisconsorcio necesario en la parte procesal pasiva, alguno
de sus integrantes pueda presentar un escrito de allanamiento [...], aun
a sabiendas que el mismo ser rechazado, para efectos de gozar de la
exoneracin que prev la ley y burlar as la condena en costas y costos
que regula el artculo cuatrocientos doce del anotado Cdigo [C.P.C.]...
el 03-01-2008, pgs. 21326-21327).
- ... La sentencia recurrida ha considerado que el allanamiento [...] es
improcedente en aplicacin del inciso 6 del artculo 332 del Cdigo
608
Procesal Civil, pues dicho allanamiento se declar improcedente mediante

resolucin [...], y al no existir allanamiento vlido no resulta procedente
exonerar del pago de costas y costos a la parte vencida, pues se ha con-
tinuado con la tramitacin del proceso hasta emitir sentencia. [...] Que,
en efecto, al no existir un allanamiento vlido se ha continuado con el
desarrollo del proceso; por ende, se han generado las respectivas costas
y costos, las cuales son de cargo de la parte vencida segn el artculo 412
del Cdigo Adjetivo [C.P.C.]; consecuentemente no se puede pretender
estar exento de su condena por el slo [sic] hecho de allanarse a la preten-
sin... (Casacin Nro. 2023-2005 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 04-07-2006, pgs. 16542-16543).
1.2 Requisitos
Son requisitos del allanamiento los siguientes:
A) Debe ser expreso.
El allanamiento no se presume sino que tiene que ser explcito, preciso
y categrico, esto es, que de la declaracin que se haga se desprenda
indubitablemente la voluntad de someterse a la pretensin planteada
en contra de quien lo practica. La necesidad de que el allanamiento sea
expreso est prevista en la primera parte del artculo 330 del Cdigo
Procesal Civil.
B) Debe ser incondicional.
El allanamiento tiene que ser un acto puro y no sujetarse a condicin algu-
na. ... No debe contener reservas, ni limitaciones, ni reparos procesales...
(FALCON, 1978: 248). De lo contrario, dicho acto se desnaturalizara al
carecer de sus notas peculiares de sometimiento y renuncia.
C) Debe ser oportuno.
El demandado puede allanarse a la demanda en cualquier estado del pro-
ceso, previo a la sentencia. As lo establece el primer prrafo del artculo
Hay que distinguir la oportunidad del allanamiento como requisito de
eficacia del mismo, representada en el momento indicado en el prrafo
precedente, de la oportunidad en que debe producirse el allanamiento
para fundar una exoneracin de costas y costos, que es, en este ltimo
caso, hasta antes de que venza el plazo para contestar la demanda.
609
D) Debe ser total.

... El allanamiento ser eficaz en la medida en que comprenda la
integridad de la pretensin del actor. Si hubiere acumulacin objetiva
de pretensiones, podr haber allanamiento total y por ende eficaz
si cumple los dems requisitos, con relacin a una de ellas, en la
medida en que la comprenda plenamente; respecto a las restantes,
las mismas mantendrn su incolumidad. Desde este punto de vista
el allanamiento habr sido total respecto de una pretensin parcial
en cuanto al conjunto... (FORNACIARI, 1987, Tomo I: 137).
Si es total el allanamiento, el Juez expedir sentencia inmediata. Si fuese
parcial, el proceso seguir su curso en cuanto a las pretensiones que no
fueron comprendidas en el allanamiento.
E) Debe el sujeto procesal que se allana legalizar su firma ante el auxiliar
jurisdiccional.
Esta es una formalidad exigida por el artculo 330 -primer prrafo- del
F) No debe estar afectado el allanamiento por alguna causal de improcedencia.
El artculo 332 del Cdigo Procesal Civil prev determinados casos
(como la falta de capacidad, la afectacin del orden pblico o las buenas
costumbres, la presuncin de existencia de fraude o dolo procesal, etc.)
que generan la declaracin judicial de improcedencia del allanamiento
(y la continuacin forzosa del proceso), los mismos que sern vistos ms
adelante.
1.3 Sujetos participantes

Participan del allanamiento aquellos contra quienes se formula alguna preten-
sin. Pueden, entonces, allanarse tanto el demandado como el demandante (este
ltimo tratndose de la reconvencin), el denunciado (en caso de denuncia civil:
art. 102 del C.P.C.), el sucesor procesal (art. 108 del C.P.C.) y, en fin, todo aquel
que acte como parte en un proceso.
Tienen potestad para allanarse a la pretensin las personas susceptibles de
comparecer por s mismas a un proceso (que pueden disponer de los derechos que
en l se hacen valer) o sus representantes (convencionales, legales o judiciales),
siempre que stos cuenten con facultades especiales o expresas para ello o estn
autorizados normativa o judicialmente para hacerlo. Es de destacar que es vlida
610
la designacin o actuacin de apoderados judiciales conjuntos para el acto de

allanamiento (art. 68 -ltimo prrafo- del C.P.C.).
En el litisconsorcio facultativo (que -segn el art. 94 del C.P.C.- es aquel en
el que sus integrantes son considerados como litigantes independientes, por lo
que los actos de cada uno de ellos no favorecen ni perjudican a los dems, sin que
por ello se afecte la unidad del proceso) cualquiera de los litisconsortes puede
allanarse a la pretensin, produciendo efectos el allanamiento slo respecto a l.
En este caso no se expedir sentencia inmediata, sino que proseguir el proceso
en relacin a todos los litisconsortes, es decir, incluyendo tambin al que se alla-
n. Esto obedece a cuestiones de orden procesal y al hecho de que una sentencia
dictada aisladamente para uno de los que integran la relacin procesal afectara la
unidad del proceso, producindose su desarticulacin. Si bien el allanamiento de un
litisconsorte facultativo pone fin al estado de controversia respecto de su persona,
la sentencia respectiva se dictar una vez concluido el proceso, en salvaguarda de
la unidad de ste.
En el litisconsorcio necesario (que -segn el art. 93 del C.P.C.- es aquel en
el que la decisin a recaer en el proceso afecta de manera uniforme a todos los
litisconsortes) el allanamiento debe provenir de todos los litisconsortes (art. 332
1.4 Oportunidad
Por ser el allanamiento una postura tpica frente a la demanda, se acostumbra
realizarlo al tiempo de contestarse aqulla, dentro del escrito correspondiente de
contestacin. Constituye as una de las respuestas posibles del demandado.
No obstante lo expresado, por el contenido mismo del acto es admisible el
allanamiento en momento posterior al sealado precedentemente y anterior al
dictado de la sentencia. Precisamente, el artculo 331 -primer prrafo- del Cdi-
go Procesal Civil dispone que el demandado puede allanarse a la demanda en
cualquier estado del proceso, previo a la sentencia. La oportunidad a que hace
referencia dicho numeral tiene que ver con el lmite temporal mximo para que
sea eficaz el allanamiento, porque, a efecto tan slo de la exoneracin de costas y
costos, puede el sujeto allanarse a la pretensin dentro del plazo para contestar la
demanda (art. 413 -parte final- del C.P.C.).
1.5 Alcances
Segn Gimeno Sendra, dicho acto de disposicin (allanamiento) puede
ser total o parcial. Es total, cuando el demandado reconoce todas las pretensio-
nes, declarativas y de condena, del actor y manifiesta su disposicin a cumplir
611
voluntariamente con todas las prestaciones. Es parcial, cuando dicho reconoci-

miento se limita a determinadas pretensiones (as, ante una pretensin mixta,
el demandado reconoce la declarativa, pero no la de condena) y no a otras o
cuando existiendo una sola pretensin la conformidad se circunscribe a un solo
pronunciamiento (as a la principal de condena, pero no a la de pago de intereses
y costas) (GIMENO SENDRA, 2007: 255). Tan solo el allanamiento total
produce la finalizacin anormal del procedimiento (), debiendo, en el parcial,
continuar el procedimiento contra los dems (GIMENO SENDRA, 2007: 255).
El allanamiento puede ser total o parcial, ya sea desde el punto de vista ob-
jetivo o subjetivo.
Habr allanamiento parcial desde el ngulo objetivo cuando, existiendo acu-
mulacin de pretensiones, el sujeto pasivo de la relacin procesal renuncia expre-
samente a oponerse a alguna o algunas de ellas, persistiendo el litigio en cuanto a
las dems. (El art. 331 -ltimo prrafo- del C.P.C. permite el allanamiento parcial).
Es preciso sealar que se hace referencia a la totalidad o parcialidad del
acto en su confrontacin con el conjunto de pretensiones y no como una de las
caractersticas que lo informan. Es decir, cuando se habla de allanamiento total
se hace en relacin a la abdicacin del derecho de oposicin frente a cierta pre-
tensin, pero, si las pretensiones llegan a ser varias por efecto de la acumulacin,
entonces, el allanamiento ser total en cuanto a una de ellas y parcial respecto
al conjunto.
En el plano subjetivo, ser parcial el allanamiento siempre y cuando, estando
ante un litisconsorcio facultativo activo, el demandado se allane a la pretensin
planteada por alguno de los demandantes, o, si mediando un litisconsorcio facul-
tativo pasivo, alguno de los sujetos que lo conforman se allana a la pretensin del
demandante.
1.6 Improcedencia
Existen casos en que el allanamiento resulta ineficaz, sobre todo cuando la
renuncia al derecho de oposicin pone en peligro intereses ajenos o superiores a
los de las partes.
El allanamiento no es vinculante para el Juez, quien lo declarar procedente o
no, para lo cual tendr que examinar o tener en cuenta si se observaron las forma-
lidades de ley, la renunciabilidad del derecho y el eventual perjuicio a terceros, ya
sea en el mbito meramente privado o en su ms amplia significacin. El anlisis
que efecte el magistrado acerca del allanamiento se extiende a la conducta de los
sujetos procesales, tratando as de determinar si existe simulacin de por medio,
612
dolo o fraude procesal. En resumen, debe el Juez merituar la procedencia del

allanamiento y decidir en consecuencia, bien admitindolo o bien rechazndolo.
El artculo 332 del Cdigo Procesal Civil est referido a la improcedencia del
allanamiento y establece que:
El Juez declara improcedente el allanamiento y ordena la continuacin del
proceso cuando:
1. El demandado no tiene capacidad para disponer del derecho en conflicto;
2. El apoderado o representante del demandado carece de facultad para
allanarse;
3. Los hechos admitidos requieren ser probados por otros medios, adems
de la declaracin de parte;
4. El conflicto de intereses afecta el orden pblico o las buenas costumbres;
5. El conflicto de intereses comprende derechos indisponibles;
6. Habiendo litisconsorcio necesario, el allanamiento no proviene de todos
los demandados;
7. Presume la existencia de fraude o dolo procesal;
8. Advierte que la sentencia a dictarse va a surtir efecto frente a tercero no
emplazado; o
9. El demandado es el Estado u otra persona de derecho pblico, salvo que
su representante tenga autorizacin expresa.
1.7 Efectos
El allanamiento, como acto unilateral de disposicin que es, se perfecciona
slo con la declaracin de voluntad de quien lo realiza, sin que se precise del
consentimiento de la contraparte (lo cual no obsta que la ltima pueda observarlo,
especialmente si no rene los requisitos para su configuracin o por otras conside-
raciones que lo desnaturalizan y, por ende, la perjudican en vez de beneficiarla).
En consecuencia, producido el allanamiento y no encontrndose afecto a ninguna
causal de improcedencia (por lo que es declarado procedente), se afecta el estado
de controversia, el mismo que desaparece, correspondiendo la expedicin inme-
diata de la sentencia. ... Ese acto volitivo (allanamiento) tender a eliminar el
contraste de voluntades y obviamente incidir en el contenido de la sentencia
(FORNACIARI, 1987, Tomo I: 113).
613
Realizado el allanamiento, quien lo hizo abdic a su derecho de contradiccin,

sometindose a la pretensin planteada por el demandante. Declarada la proce-
dencia de dicho acto dispositivo, ello no significa la extincin de la pretensin, la
que se mantiene intacta, aunque tiene ahora mayor consistencia debido a la falta
de oposicin. La pretensin no resulta afectada con el allanamiento, por haberse
eliminado con l nicamente el estado de controversia entre las partes. Ser im-
prescindible la emisin de la sentencia para que se logren los efectos deseados
por el actor al plantear su pretensin, estando l interesado en la declaracin de
certeza y la condena respectiva, y tambin, claro est, en la obtencin de la cosa
juzgada con la imposibilidad que ella conlleva de revisar el asunto nuevamente.
El allanamiento, una vez declarado procedente, carece, pues, de fuerza decisoria
y, adems, no exime al magistrado de dictar sentencia.
El artculo 333 del Cdigo Procesal Civil precepta al respecto que declarado
el allanamiento, el Juez debe expedir sentencia inmediata, salvo que ste no se
refiera a todas las pretensiones demandadas. Esto ltimo significa que el proceso
seguir su curso en caso de allanamiento parcial (lo que incluye la hiptesis del
allanamiento del actor respecto de la reconvencin). Dicho numeral es concordante
con el inciso 3) del artculo 322 del Cdigo adjetivo, el cual seala que concluye el
proceso con declaracin sobre el fondo cuando el demandado se allana al petitorio.
1.7.1 Exoneracin de costas y costos en el allanamiento

El sujeto procesal que se allana se somete a la pretensin formulada en su
contra, lo cual implica que sea considerado como parte vencida en el juicio,
siempre y cuando as lo estime el magistrado en la sentencia, pues, reiteramos,
el allanamiento, aun el declarado procedente, no vincula al Juez, quien resolver
conforme a ley, no teniendo que coincidir necesariamente con el planteamiento
del actor, mxime si no le asiste derecho alguno.
Ahora bien, teniendo en cuenta lo expuesto, debe aplicarse para el caso del
allanamiento total el principio general de la condena en costas y costos (que defiende
al litigante que legtimamente busca y obtiene a travs del proceso la actuacin
de la ley), contemplado en el primer prrafo del artculo 412 del Cdigo Procesal
Civil que establece lo siguiente:
La imposicin de la condena en costas y costos no requiere ser deman-
dada y es de cargo de la parte vencida, salvo declaracin judicial expresa
y motivada de la exoneracin.
Si el allanamiento fuese parcial y se hubiesen desestimado en la sentencia
las pretensiones no comprendidas en l, entonces, la condena al pago de costas y
costos incide nicamente sobre aquellas pretensiones que hayan sido acogidas para
614
el vencedor (es decir, las que fueron objeto de allanamiento), correspondiendo su

pago al vencido. Ello se desprende del tercer prrafo del artculo 412 del Cdigo
Procesal Civil.
Adems de la exoneracin del pago de costas y costos por declaracin judicial
expresa y motivada (a que hace referencia la parte final del primer prrafo del art.
412 del C.P.C.), existe otra excepcin a la regla general, cual es, en el caso particular,
la exoneracin del pago de costas y costos de quien se allana a la demanda dentro
del plazo para contestarla (art. 413 -ltimo prrafo- del C.P.C.). Tal exoneracin
estimula la pronta conclusin del proceso con la sentencia a expedirse inmediata-
mente despus de producido el allanamiento dentro de la etapa postulatoria.
Sobre el particular, Enrique Falcn expresa que ... las costas del allanamien-
to las soporta quien se allana, pero no se impondrn costas al vencido cuando se
hubiese reconocido oportunamente como fundadas las pretensiones del adversario
allanndose a satisfacerlas (...). Para que proceda la exencin de costas, el alla-
namiento debe ser real, incondicionado, oportuno total y efectivo... (FALCON,
1978: 249).
2. RECONOCIMIENTO
2.1 Configuracin
El reconocimiento strictu sensu es el instituto procesal mediante el cual el
sujeto que lo practica declara expresamente que acepta no slo la pretensin, sino
tambin la certeza o autenticidad de los hechos y la fundamentacin jurdica en
que dicha pretensin se sustenta.
Segn Gelsi Bidart, ... sera un acto declarativo del demandado, reconociendo,
sealando su conformidad o indicando que entiende fundada (fundabilidad de) la
pretensin. Un acto declarativo de la conformidad, de hecho y de derecho, de sta,
con la realidad y con el orden jurdico que le es aplicable... (GELSI BIDART,
1975: 501).
Para Fornaciari, ... el reconocimiento implica siempre admitir la existencia
de una determinada relacin jurdica... (FORNACIARI, 1987, Tomo I: 155).
Como bien sostiene Fornaciari, ... aunque el allanamiento sea continente del
reconocimiento, ste no ser siempre configurativo de aqul... (FORNACIARI,
1987, Tomo I: 155). En efecto, es posible que el sujeto procesal reconozca o ad-
mita como ciertos los hechos en los que se funda la pretensin, pero decide no
someterse a sta por considerar que existen fundamentos jurdicos para oponerse a
ella, lo cual se da, por ejemplo, cuando se alega la no exigibilidad de la prestacin
615
debido al beneficio de excusin, la prescripcin de la accin o la caducidad del

derecho (que afectan indudablemente la relacin jurdica obligacional), etc. Se
puede, entonces, reconocer los hechos y desconocer el derecho oponindose a la
pretensin por cuanto la certeza acerca del hecho constitutivo alegado por el actor
en su escrito de demanda no significa necesariamente que la norma legal invocada
como fundamento de su pretensin sea la que en realidad corresponda aplicar ni
que tenga el precepto normativo el alcance que el demandante le asigna. De esta
manera el sujeto pasivo de la relacin jurdica procesal reconoce los hechos como
ciertos, pero les confiere una significacin jurdica distinta a la del actor. El ejemplo
ms claro de esto lo constituyen las denominadas causas de puro derecho (en que
el debate se circunscribe a cuestiones de orden jurdico).
El Cdigo Procesal Civil, en el primer prrafo de su artculo 330, establece
al respecto que el demandado puede expresamente reconocer la demanda, en
cuyo caso, ... adems de aceptar la pretensin, admite la veracidad de los hechos
expuestos en la demanda y los fundamentos jurdicos de sta. Como se puede
observar, dicho numeral dispone como elementos tipificantes del reconocimiento
los siguientes:
- Aceptacin de la pretensin.
- Admisin de los hechos expuestos en la demanda.
- Admisin de los fundamentos jurdicos de la demanda.
El reconocimiento debe hacerse mediante una declaracin expresa, no pu-
diendo ser manifestado tcitamente. Adems de ser expreso, el reconocimiento es
un acto formal que precisa de la legalizacin de firma de quien lo practica ante el
auxiliar jurisdiccional (primera parte del art. 330 del C.P.C.). El reconocimiento es
un acto unilateral, pues no precisa del consentimiento de la parte contraria. Puede
tener lugar hasta antes de expedirse la sentencia de primera instancia (luego de
ella simplemente se producir su acatamiento) y tiene como principales efectos
eliminar el estado de controversia y acelerar, por ende, la expedicin del fallo
(siempre que el reconocimiento fuese procedente).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al reconocimiento,
- ... La demanda y su contestacin son piezas principales del proceso y
el Juzgador no puede omitir considerar lo que las partes reconocen en
dichos escritos... (Casacin Nro. 3748-2000 / Ayacucho, publicada en
616
- ... Siendo el allanamiento o reconocimiento de la demanda un acto

expreso no se puede considerar que el mismo pueda ser procedente de
modo tcito, de lo contrario se estara contraviniendo el texto expreso
del artculo 330 del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 1263-
pg. 9016).
2.2 Oportunidad
El reconocimiento puede representar una posicin tpica que el demandado
puede adoptar frente a la demanda (o que el actor puede tener en relacin a la
reconvencin), por lo que suele acontecer en la etapa postulatoria del proceso,
al tiempo de contestarse aqulla (o la reconvencin, tratndose del demandante).
Sin embargo, por el contenido mismo del acto, se admite el reconocimiento
producido en momento posterior al indicado lneas arriba y anterior a la expedi-
cin del fallo. Al respecto, el primer prrafo del artculo 331 del Cdigo adjetivo
establece que el demandado puede allanarse a la demanda en cualquier estado
del proceso, previo a la sentencia. Si tenemos en cuenta que el ltimo prrafo del
artculo 330 del Cdigo Procesal Civil seala que el reconocimiento se regula
por lo dispuesto para el allanamiento, entonces, podemos colegir que la oportu-
nidad que prev el ordenamiento procesal para la realizacin del allanamiento es
la misma para el reconocimiento.
La oportunidad aludida en el numeral 331 -primer prrafo- del Cdigo Pro-
cesal Civil tiene que ver con el lmite temporal mximo para que sea eficaz el
reconocimiento, porque, a efecto tan slo de la exoneracin de costas y costos,
puede el sujeto reconocer la demanda dentro del plazo que tiene para contestarla
(art. 413 -parte final- del C.P.C.).
2.3 Alcances
Se dice que el reconocimiento puede ser completo o incompleto, cuando
conjuntamente con l se da cumplimiento a la prestacin exigida o no se cumple
sta en forma simultnea, respectivamente.
El reconocimiento, considerado en s mismo, es, por lo general, total, al
comprender no slo a la pretensin formulada en contra de quien lo realiza, sino
tambin los hechos expuestos en la demanda y la fundamentacin jurdica, los
cuales son admitidos expresamente. Pese a ello, nada obsta que pueda producirse
un reconocimiento parcial, que se materializar cuando el reconocimiento de
los hechos y de su fundamento legal est referido a una o ms pretensiones (no
a todas), tambin reconocidas o aceptadas. Esto ltimo se desprende de la parte
617
final del artculo 331 del Cdigo Procesal Civil, el cual dispone que procede el
allanamiento respecto de alguna de las pretensiones demandadas. Dicho numeral
es aplicable para el caso del reconocimiento por mandato del ltimo prrafo del
artculo 330 del Cdigo Procesal Civil que establece que el reconocimiento se
regula por lo dispuesto para el allanamiento.
2.4 Improcedencia
La aceptacin de las pretensiones, as como de los hechos y fundamentos
jurdicos contenidos en la demanda, en que consiste el reconocimiento, no le
vincula al Juez, quien se encuentra obligado a examinarlo y rechazarlo, si se est
ante alguna de las causales de improcedencia contempladas en el artculo 332 del
Cdigo Procesal Civil. Segn este numeral (referido al allanamiento y aplicable
al reconocimiento por regularse ste de acuerdo a las normas de aqul: art. 330
-ltimo prrafo- del C.P.C.), el reconocimiento ser declarado improcedente por
el Juez (continundose con el proceso) cuando:
1. El demandado no tiene capacidad para disponer del derecho en conflicto.
allanarse (lase practicar el reconocimiento).
de la declaracin de parte.
4. El conflicto de intereses afecta el orden pblico o las buenas costumbres.
5. El conflicto de intereses comprende derechos indisponibles.
6. Habiendo litisconsorcio necesario, el allanamiento (reconocimiento) no
proviene de todos los demandados.
7. Presume la existencia de fraude o dolo procesal.
emplazado.
2.5 Efectos
El reconocimiento, como acto unilateral de disposicin que es, se perfecciona
slo con la declaracin de voluntad de quien lo realiza, sin que sea necesaria la
anuencia de la parte contraria (lo cual no impide que la ltima pueda hacer reparos,
618
sobre todo si no rene los requisitos para su configuracin o contiene innovaciones

respecto del planteamiento fctico y jurdico expresado en la demanda). Por lo
tanto, realizado el reconocimiento, si no le afectase causal alguna de improcedencia,
desaparecer el estado de controversia, expidindose la sentencia inmediatamente
despus de la resolucin que lo declara procedente.
El reconocimiento no extingue la pretensin, mantenindose sta intacta aun-
que adquiere mayor fundamento a causa precisamente no slo de su aceptacin
sino tambin de la de los hechos y de la normatividad alegados en la demanda. El
reconocimiento -aun si es declarado procedente- no tiene carcter imperativo o
decisorio, siendo imprescindible la expedicin de la sentencia para la adquisicin de
los efectos deseados por el actor al formular su demanda, vale decir, la declaracin
de certeza y la condena respectiva, y, tambin, la obtencin de la cosa juzgada que
har irrevisable el asunto debatido en juicio.
Asimismo, el reconocimiento (o su declaracin de procedencia) no pone
trmino a la relacin jurdica procesal, extinguindose sta con la sentencia
correspondiente.
El artculo 333 del Cdigo Procesal Civil dispone sobre el particular que
declarado el allanamiento, el Juez debe expedir sentencia inmediata, salvo que
ste no se refiera a todas las pretensiones demandadas. Dicho numeral se entiende
aplicable para el reconocimiento por as establecerlo el ltimo prrafo del artculo
330 del citado Cdigo que seala que el reconocimiento se regula por lo dispuesto
para el allanamiento.
De la lectura del artculo 333 del Cdigo Procesal Civil se puede apreciar que,
de haber reconocimiento total por parte del demandado, se pondr fin al proceso
inmediatamente con la sentencia respectiva. Ello es concordante con el inciso 3)
del artculo 322 del Cdigo adjetivo, el cual seala que concluye el proceso con
declaracin sobre el fondo cuando el demandado reconoce la demanda. Del artculo
333 del Cdigo Procesal Civil se desprende, adems, que en caso de reconoci-
miento parcial (lo que incluye la hiptesis del reconocimiento de la reconvencin
que pueda hacer el actor), es decir, cuando no comprende a todas las pretensiones,
el proceso seguir su curso.
2.5.1 Exoneracin de costas y costos en el reconocimiento

Resulta evidente que el sujeto que reconoce la demanda (es decir, la pretensin
y sus fundamentos fcticos y jurdicos contenidos en aqulla) sea visto como parte
vencida en el juicio. Naturalmente, ello deber constar en la sentencia respectiva,
pues, como se sabe, el reconocimiento (aun el declarado procedente) no tiene
carcter imperativo o decisorio.
619
Considerando lo indicado debe aplicarse para el caso del reconocimiento total

el principio general de la condena en costas y costos (que defiende al litigante que
legtimamente busca y obtiene a travs del proceso la actuacin de la ley), previsto
en el primer prrafo del artculo 412 del Cdigo Procesal Civil que a continua-
cin citamos: La imposicin de la condena en costas y costos no requiere ser
demandada y es de cargo de la parte vencida, salvo declaracin judicial expresa
y motivada de la exoneracin.
Al igual que para el allanamiento, si el reconocimiento fuese parcial y se
hubiesen desestimado en la sentencia las pretensiones no comprendidas en l,
entonces, la condena al pago de costas y costos incide nicamente sobre aquellas
pretensiones que hayan sido acogidas para el vencedor (que fueron objeto de re-
conocimiento), correspondiendo su pago al vencido. Ello se desprende del tercer
prrafo del artculo 412 del Cdigo Procesal Civil.
Adems de la exoneracin del pago de costas y costos por declaracin judicial
expresa y motivada (a la que alude la parte final del primer prrafo del art. 412
del C.P.C.), existe otra salvedad a la regla general, cual es, en el caso particular,
la exoneracin del pago de costas y costos de quien reconoce la demanda dentro
del plazo para contestarla (art. 413 -ltimo prrafo- del C.P.C.).
620
CAPITULO XX
DEL PROCESO: TRANSACCION
1. CONCEPTO
Monroy Cabra concepta a la transaccin como ... el acto dispositivo en que
una de las partes cede cierta porcin del derecho que cree tener. Pero es natural
que la transaccin no puede referirse sino a cuestiones dudosas o controvertidas...
(MONROY CABRA, 1979: 391).
En palabras de Devis Echanda, la transaccin es un contrato por el cual las
partes convienen en resolver un litigio de comn acuerdo y en forma definitiva,
antes o despus de iniciado el proceso civil... (DEVIS ECHANDIA, 1985, Tomo
II: 651).
Eduardo Pallares define a la transaccin como ... un contrato bilateral, one-
roso, consensual y conmutativo, por medio del cual se pone fin a un juicio o se
previene uno futuro... (PALLARES, 1979: 111).
Para Lino Palacio, la transaccin opera como acto extintivo no slo de la
obligacin y del correlativo derecho litigioso, sino tambin del proceso promovido
a raz del litigio (PALACIO, 1979, Tomo V: 552).
Segn Fornaciari, ... la transaccin es un contrato, que si bien puede extinguir
obligaciones, tendr por finalidad principal dirimir controversias (FORNACIARI,
1988, Tomo II: 5). Seala, adems, dicho autor que ... habr transaccin cuando
exista un estado de controversia al que las partes, mediante la concrecin de un acto
jurdico de naturaleza contractual, pondrn fin hacindose concesiones recprocas
(FORNACIARI, 1988, Tomo II: 5). Fornaciari, como se aprecia, concibe a la tran-
saccin como un contrato de implicancias procesales, sobre todo cuando afirma
que un contrato es siempre un acuerdo de voluntades destinado a crear, modificar
y extinguir derechos. Pero tambin es la conducta que cumplen las partes y que
estaba prevista en dicho acuerdo, es un proyecto existencial. Desde este punto de
621
vista, la programacin de conductas ser siempre un contrato independientemente

de su incidencia procesal (FORNACIARI, 1988, Tomo II: 10). Concluye el citado
autor diciendo que ... en su esencia, la transaccin ser siempre un contrato, sea
que se produzca en el mbito del proceso o fuera de l. No habr diferencia estruc-
tural. Las disimilitudes se producirn en los actos realizados para su insercin en
el proceso. As, sern diferentes las diferentes conductas que conceptualicen las
normas, lo que se traducir en la realizacin de distintos actos procesales, algunos
de obtencin tendientes a una finalizacin mediata de la relacin procesal, tales
el acta o el escrito con que se aneje la transaccin, otro de causacin, es decir, el
contrato mismo (FORNACIARI, 1988, Tomo II: 19).
La transaccin (judicial y extrajudicial) est normada en el Ttulo VII de la
Seccin Segunda (Efectos de las obligaciones) del Libro VI (Las obligaciones)
del Cdigo Civil, en los artculos 1302 al 1312.
El Cdigo Procesal Civil regula este instituto en el Captulo III (Transac-
cin judicial) del Ttulo XI (Formas especiales de conclusin del proceso)
de la Seccin Tercera (Actividad procesal), en los artculos 334 al 339. Pun-
tualizamos que la normatividad civil es supletoria de la procesal en materia de
transaccin, de conformidad con lo preceptuado en el artculo 338 del Cdigo
Procesal Civil.
El artculo 1302 del Cdigo Civil define a la transaccin de la siguiente manera:
Por la transaccin las partes, hacindose concesiones recprocas, deci-
den sobre algn asunto dudoso o litigioso, evitando el pleito que podra
promoverse o finalizando el que est iniciado.
Con las concesiones recprocas, tambin se pueden crear, regular, modifi-
car o extinguir relaciones diversas de aquellas que han constituido objeto
de controversia entre las partes.
La transaccin tiene valor de cosa juzgada.
El Cdigo Procesal Civil, sin definir expresamente a la transaccin, la considera
una forma especial -en relacin a la sentencia- de conclusin del proceso, y la
encierra bajo la denominacin de transaccin judicial. Sin embargo, es de anotar
que, adems de sta, trata sobre la transaccin extrajudicial (que se convierte en
judicial cuando es introducida al proceso), la misma que requiere ser homologada
por el Juez para que genere la conclusin del proceso y adquiera la autoridad de
cosa juzgada (arts. 335 -segundo prrafo- y 337 del Cdigo Procesal Civil).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la transaccin,
622
FORMAS ESPECIALES DE CONCLUSION DEL PROCESO: TRANSACCION
- ... La transaccin [...] es el acuerdo, un negocio jurdico bilateral y

consensual, en el que las partes, hacindose concesiones recprocas
deciden algn asunto dudoso o litigioso, evitando el pleito que podra
promoverse o finalizando el ya iniciado... (Casacin Nro. 1811-2007
/ Cajamarca, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-12-2008,
pgs. 23400-23401).
- ... La regulacin de la transaccin se encuentra prevista en el Cdigo
Civil (artculo 1302 y siguientes), de donde se establece que aqulla pue-
de ser judicial (cuando hay un proceso en curso) o extrajudicial (aunque
de manera propia debera denominarse prejudicial, para abarcar slo
a la transaccin celebrada cuando, habiendo un conflicto de intereses,
an no existe un proceso en curso)... (Casacin Nro. 1807-2007 / Ca-
jamarca, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-03-2008, pgs.
21702-21704).
- ... De acuerdo al artculo 321 inciso 1 del Cdigo Procesal Civil, concluye
el proceso sin declaracin sobre el fondo cuando se sustrae la pretensin
del mbito jurisdiccional, esto es, cuando la materia que involucra a las
partes deja de ser litigiosa por alguna razn ajena al proceso y a ellas
mismas, por lo tanto la transaccin extrajudicial en referencia no encaja
bajo esta figura procesal... (Casacin Nro. 3284-2007 / Lima, publicada
- ... Para que exista transaccin vlida dentro del proceso se requiere de la
concurrencia de los siguientes requisitos: a) Una relacin jurdica litigiosa
preexistente; b) La intencin de las partes de componer el conflicto; y c)
Las recprocas concesiones de las partes... (Casacin Nro. 1409-2002 /
11384).
- ... Para que se configure la transaccin se requiere que las concesiones
recprocas o sacrificios econmicos de las partes deben estar referidas a
los derechos cuestionados, es decir, supone el reconocimiento parcial de
la pretensin del derecho ajeno y la renuncia parcial de la pretensin o el
derecho propio, la transaccin persigue, pues, transformar una situacin
jurdica insegura, discutible y litigiosa, por otra segura; si las partes evi-
taran o concluyeran un pleito sin que medien concesiones recprocas, el
acto jurdico respectivo no podr denominarse transaccin, sino renuncia
de deuda, compensacin, allanamiento a la demanda o novacin, dndose
los efectos inherentes a cada una de las citadas figuras, pero no los de la
623
transaccin... (Casacin Nro. 2900-2004 / Lima, publicada en el Diario

- ... De anlisis del artculo mil trescientos tres del Cdigo Civil se tiene
que dicha norma exige, la renuncia de las partes a cualquier posibilidad de
iniciar alguna accin a su contraparte, con respecto al objeto sobre el que
transa (sic -lase transige-), condicin que tiene repercusiones procesales
y el requisito que establece no es de carcter AD SOLEMNITATEM...
Peruano el 30-10-2000, pgs. 6421-6422).
- ... El documento de transaccin, por contener renuncia expresa de los
derechos de las partes que lo suscriben, debe reunir no slo los requisitos
que le son propios para su validez, sino adems los elementos suficientes
que creen conviccin en el juzgador respecto de la aceptacin indubita-
ble de ambas partes de la renuncia que stas efectan... (Casacin Nro.
pg. 9035).
- ... El artculo mil trescientos cuatro del Cdigo Civil establece con
precisin que la transaccin debe hacerse por escrito, bajo sancin de
nulidad; ello importa que no slo los trminos que acuerden las partes
deban constar por escrito, sino que tambin debe ser plasmada de esa
forma la voluntad de los intervinientes; en tal sentido, un contrato de tran-
saccin no puede materializarse a travs de actitudes o comportamientos
positivos que revelen el conocimiento de su existencia, sino a travs de
una manifestacin expresa que confluya en un acuerdo de voluntades...
el 02-07-2007, pgs. 19706-19707).
- ... La sola impresin digital que a manera de suscripcin aparece en la
misma [transaccin extrajudicial] no es suficiente para crear conviccin
respecto de la aceptacin de los trminos que contiene, ms an si no se
ha solicitado reconocimiento del citado documento por parte del deman-
dante... (Casacin Nro. 3684-01 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 31-07-2002, pg. 9035).
- ... La transaccin constituye un mecanismo de autocomposicin de in-
tereses, lo cual supone que las partes hacindose concesiones recprocas,
deciden sobre un asunto dudoso o litigioso, evitando el pleito que podra
promoverse o finalizando el que est iniciado, conforme lo establece el
artculo 1302 del Cdigo Civil. [...] Que, de la definicin dada, se debe
prestar atencin al efecto que tiene la transaccin al interior de un conflicto
624
de intereses: evita el pleito que podra promoverse (refirindose eviden-

temente al momento anterior al inicio de un proceso judicial o arbitral)
o finaliza el proceso judicial o arbitral que est iniciado... (Casacin
el 31-03-2008, pgs. 21702-21704).
- ... Las normas de derecho material denunciadas [arts. 5 y 1305 del C.C.]
se refieren a los derechos de la persona, tales como la vida, la integridad
fsica, la libertad, el honor y los dems inherentes, que son irrenunciables
y por lo tanto no pueden ser objeto de transaccin... (Casacin Nro.
01-2008, pgs. 21473-21474).
- ... La mencionada transaccin extrajudicial atenta contra el orden p-
blico, pues contraviene la norma imperativa contenida en el artculo mil
trescientos cinco del Cdigo Civil la que establece que slo los derechos
patrimoniales pueden ser objeto de transaccin; en contrario sensu, los
derechos personales no pueden ser objeto de transaccin, siendo as,
esta norma sustantiva es obviamente prohibitiva, porque su observancia
interesa al orden pblico... (Casacin Nro. 1732-03 / Lima, publicada
- ... De acuerdo a nuestro ordenamiento civil todos los daos patrimo-
niales y extra patrimoniales, se reparan patrimonialmente, es decir con
una indemnizacin, conforme lo precepta el artculo 1985 del Cdigo
Civil, siendo que dicha indemnizacin puede ser un pago de dinero o un
compromiso de asumir ciertos gastos. Que si bien es cierto, el dao puede
ser extrapatrimonial, toda indemnizacin por si misma [sic -lase por s
misma-] se configura como un derecho patrimonial, respecto del cual s
es posible transigir... (Casacin Nro. 705-2007 / Cajamarca, publicada
- ... Los daos ocasionados tiene [sic -lase tienen-] la particularidad de
generar una relacin jurdica entre el causante del dao y el afectado,
originando el derecho de ste a recibir una indemnizacin [por respon-
sabilidad extracontractual], la cual evidentemente tiene un contenido
patrimonial, y por ello susceptible de poder ser regulado (en cuanto a
su quantum) por las partes, a travs de algunos de los mecanismos de
autocomposicin de intereses, entre ellos la transaccin extrajudicial...
El Peruano el 31-03-2008, pgs. 21702-21704).
625

cin[,] etc. (Casacin Nro. 719-2006 / Puno, publicada en el Diario
Peruano el 03-01-2008, pgs. 21354-21355).
- ... El Cdigo Civil ha optado por regular la institucin de la transaccin
como una modalidad de extinguir obligaciones; as lo seala el artculo
1302 del propio texto legal, el que en su prrafo final determina que la
transaccin tiene valor de cosa juzgada. [...] El mencionado artculo 1302
del Cdigo Civil, concordado con el numeral 337 del Cdigo Procesal Ci-
vil, que seala que la transaccin judicial que pone fin al proceso adquiere
la autoridad de cosa juzgada, permite afirmar que nuestro ordenamiento
jurdico otorga a toda transaccin (judicial o extrajudicial) el valor de la
cosa juzgada, lo cual impide que aquello que fue transigido, inmutable
conforme lo previene el artculo 123 in fine, del Cdigo Adjetivo [C.P.C.],
pueda ser revisado en sede judicial... (Casacin Nro. 1811-2007 / Ca-
jamarca, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-12-2008, pgs.
23400-23401).
- ... Teniendo la transaccin extrajudicial el valor de cosa juzgada, lo
que importa es que lo que aparece de dicha transaccin no puede ser
revisado en sede judicial; resultando pues, un impedimento para que el
Juez pueda pronunciarse sobre el fondo de la controversia... (Casacin
el 01-12-2008, pgs. 23400-23401).
626
- ... Si bien el derecho de ejecucin de las resoluciones judiciales que han

pasado en autoridad de cosa juzgada, ergo tambin de la transaccin con
tal calidad, es una manifestacin del derecho a la tutela jurisdiccional,
reconocido en el inciso tercero del artculo ciento treinta y nueve de la
Constitucin Poltica del Estado, y tambin se encuentra aludido en el
segundo prrafo del inciso segundo de la norma alegada, cuando se pre-
cisa que ninguna autoridad puede (...) dejar sin efecto resoluciones que
han pasado en autoridad de cosa juzgada (...) ni retardar su ejecucin.
El segundo prrafo del inciso segundo del artculo ciento veintitrs del
Cdigo Procesal Civil [...] establece que la cosa juzgada slo alcanza a
las partes y a quienes de ellas deriven sus derechos; [...] En el presente
caso, si bien es cierto [...] estamos frente a una transaccin judicial que
tiene la calidad de cosa juzgada, sin embargo, no se puede pretender
que dicho acuerdo sea obligatorio para los terceros poseedores del bien
materia de litis, que no han participado en el proceso ni en el acuerdo
transaccional; no siendo por tanto esta va [de ejecucin de resolucin
judicial] la idnea para lograr el lanzamiento de los terceros poseedores
de dicho inmueble... (Casacin Nro. 1768-2007 / Arequipa, publicada
- ... La decisin de la Sala infringe la autoridad de la cosa juzgada ya que
las transacciones [judiciales] anuladas de oficio se han dado en el curso
de los procesos a los que pusieron fin de modo especial, de conformidad
con el artculo trescientos treintisiete segundo prrafo del Cdigo Procesal
Civil en concordancia con el artculo ciento veintitrs del mismo cuerpo
legal... (Casacin Nro. 1864-00 / San Romn, publicada en el Diario
- ... Una transaccin judicial [...] tiene la autoridad de cosa juzgada, la
cual solamente puede ser dejada sin efecto mediante la accin de nulidad
de cosa juzgada fraudulenta conforme a lo dispuesto en el artculo ciento
setentiocho del Cdigo Procesal Civil, lo cual no se ha producido en el
presente caso, resultando por ello que mientras no sea anulada conforme
a ley el acuerdo de transaccin judicial, esta produce todos sus efectos...
Peruano el 01-10-2001, pgs. 7777-7778).
- ... De conformidad con el artculo trescientos treintinueve del Cdigo
Procesal Civil, el convenio que realicen las partes, en momento posterior
al pronunciamiento de una sentencia que queda firme, regulando o modi-
ficando el cumplimiento del fallo definitivo no configura una transaccin;
por lo que no se altera lo resuelto, conservando la calidad de cosa juzgada,
627
incidiendo tan slo en su consumacin material o ejecucin, es decir, lo

que las partes convengan podr modificar el mandato judicial, pero la
sentencia como acto permanecer inalterable... (Casacin Nro. 2154-03 /
11792-11793).
- ... De conformidad con lo dispuesto por el Artculo mil trescientos dos
del Cdigo Civil, por la transaccin las partes, hacindose concesiones
recprocas deciden sobre algn asunto dudoso o litigioso, evitando el
pleito que podra promoverse o finalizando el que est iniciado, situacin
que no se da en el presente caso, puesto que el convenio celebrado fue
respecto a un juicio en estado de ejecucin de sentencia y establecen
que de no respetarse, quedar sin valor la escritura en todas sus partes,
volvindose al estado de ejecucin de sentencia (Casacin Nro. 422-96 /
1899-1900).
- ... La excepcin de transaccin se presenta como un mecanismo procesal
de defensa que se configura cuando se pretende variar los efectos de un
proceso ya resuelto, mediante un acuerdo transaccional, definitivamente,
en otro... (Casacin Nro. 2734-2003 / Apurmac, publicada en el Diario
- ... Para la configuracin de esta excepcin [de conclusin del proceso
por transaccin] se requiere de la concurrencia de tres presupuestos, los
cuales son: a) la identidad de las partes; b) la identidad de la pretensin
procesal; y, c) la identidad del inters para obrar; [...] no ser fundada la
excepcin de transaccin que no rena los requisitos de identidad que
establece la ley... (Casacin Nro. 2734-2003 / Apurmac, publicada en
- ... La transaccin podra realizarse antes de interponerse una demanda
y con ello evitar el inicio de un proceso (transaccin extrajudicial), y si a
pesar de ello se demanda e inicia un proceso, quedar expedita la excep-
cin correspondiente como medio de defensa de forma. De manera que,
con la transaccin extrajudicial es posible evitar el inicio de un proceso, lo
cual responde a su propia naturaleza jurdica y razn de ser... (Casacin
el 31-03-2008, pgs. 21702-21704).
- ... Si bien es cierto que la transaccin extra-judicial no se encuentra
dentro de los cuatro supuestos del artculo 453 del Cdigo Procesal Ci-
vil, tambin lo es que participa de la misma naturaleza de la transaccin
628
celebrada dentro de un proceso, pudindosele conceptuar como similar,

dado que las dos oportunidades de transaccin extinguen obligaciones
mediante concesiones recprocas y, en cuanto a que las dos hacen perder
el inters para obrar. [...] De otro lado, si bien los artculos 446 y 453 el
Cdigo Adjetivo [C.P.C.] no mencionan expresamente a la transaccin
extrajudicial como excepcin oponible, tambin es verdad que el artculo
1302 y siguientes del Cdigo Civil son de naturaleza procesal. [...] Sien-
do esto as, podemos afirmar que el demandado tambin puede deducir
excepciones alegando que antes del proceso o durante el transcurso de
uno anterior, lleg con el demandante a un acuerdo sobre sus diferen-
cias, dndose ambos concesiones recprocas, es decir, transigiendo. [...]
Resulta evidente que si alguna de las dos situaciones antes sealadas se
ha producido, no cabe ninguna duda que no podr iniciarse otro proceso
para discutirse las pretensiones que ya fueron transigidas... (Casacin
el 01-12-2008, pgs. 23400-23401).
- ... La Transaccin extrajudicial no homologada judicialmente puede ser
opuesta como Excepcin procesal conforme a lo regulado por el inciso
10 del artculo 446 e inciso 4 del artculo 453 del Cdigo Procesal Civil,
por interpretacin sistemtica de dichas normas con las que contiene el
Cdigo Civil sobre la Transaccin.
Entendindose que las transacciones extrajudiciales homologadas por el
Juez, se tramitan de acuerdo a las reglas del Cdigo Procesal Civil, al tener
regulacin expresa. Ocurriendo lo mismo en cuanto a las transacciones
celebradas con relacin a derechos de menores de edad, las mismas que
deben ser autorizadas por el juez competente conforme a ley... (Casacin
el 21-04-2008, pgs. 21982-22036). Nota: El presente extracto se en-
cuentra exactamente en las pginas 22008-22009, y ha sido establecido
como doctrina jurisprudencial vinculante (entindase, en la actualidad,
precedente judicial vinculante) por el primer pleno casatorio civil reali-
zado por la Sala Plena de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica
(correspondiente a la casacin cuyo nmero y datos de su publicacin en
el Diario Oficial El Peruano han sido sealados lneas arriba).
- ... El actor promueve proceso ejecutivo [entindase proceso nico de
ejecucin en la actualidad] en mrito al ttulo ejecutivo consistente en el
documento privado que contiene una transaccin extrajudicial [...]; por
ende, se trata de un acto jurdico bilateral y consensual donde al hacerse
mutuas y recprocas concesiones, las partes extinguen obligaciones du-
dosas o litigiosas; constituyendo el aludido documento privado un ttulo
629
ejecutivo, el cual establece por s solo el hecho relevante para fundar

la peticin... (Casacin Nro. 3697-2006 / La Libertad, publicada en el
- ... La transaccin extrajudicial [...] constituye el ttulo ejecutivo del
presente proceso y equivale al documento en el que consta un derecho
reconocido y cuya cualidad (ejecutiva) la declara la ley... (Casacin Nro.
01-02-2007, pgs. 18825-18826).
- ... El artculo 1312 del Cdigo Civil dispone que la transaccin judicial
se ejecuta de la misma manera que la sentencia; y la extrajudicial en la
va ejecutiva, otorgando as a la transaccin extrajudicial la presuncin de
certeza que contiene todo ttulo ejecutivo... (Casacin Nro. 1811-2007 /
Cajamarca, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-12-2008,
pgs. 23400-23401).
- ... Es procedente la ejecucin del ttulo ejecutivo denominado tran-
saccin extrajudicial, por cuanto la obligacin contenida en l, es
cierta por ser conocida como verdadera e ineludible, es expresa porque
manifiesta claramente una intencin o voluntad, y es exigible porque
se refiere a una obligacin pura, simple, con un plazo vencido y no
sujeta a condicin; por lo tanto, la va del proceso ejecutivo [entindase
proceso nico de ejecucin en la actualidad], por la cual se tramita la
cobranza de dicho ttulo ejecutivo es la adecuada, y no mediante un
proceso cognoscitivo (de conocimiento)... (Casacin Nro. 3697-2006
/ La Libertad, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-02-2007,
pgs. 18825-18826).
- ... Si se quiere dar cumplimiento a lo acordado (transigido) [...], resulta
viable que la transaccin extrajudicial pueda ser ejecutada segn las
reglas del proceso ejecutivo [entindase proceso nico de ejecucin en
la actualidad], siendo suficiente para ello la presentacin del documento
privado que contenga la respectiva transaccin, no requirindose para
ello que previamente un Juez haya homologado tal transaccin dentro de
otro proceso judicial. [...] Que, [...] una transaccin extrajudicial puede
ser ejecutada sin necesidad de acreditar que deriva de un proceso previo,
[...] supuesto bajo el cual no se requiriere [sic -lase no se requiere-] que
la transaccin extrajudicial sea aprobada (que el artculo 337 del Cdigo
adjetivo [...] lo circunscribe al momento de la homologacin) por un
Juez, sino la calificacin del acto jurdico en s, a fin de determinarse si
se est ante una transaccin extrajudicial... (Casacin Nro. 1807-2007 /
630

pgs. 21702-21704).
- ... El documento [...] no contiene los requisitos esenciales para ser
considerados como una transaccin extrajudicial, pues en l no se mani-
fiesta el animus de transigir prestaciones litigiosas, ni mucho menos se
seala a que acciones legales se renuncia; [...] siendo as, el documento
denominado certificado de pago del saldo no cumple con los requisitos
para ser considerado como una transaccin judicial [sic -lase extrajudi-
cial-], por lo que no tiene mrito ejecutivo, debindose por tanto exigir
el cumplimiento de la obligacin en la va del proceso de cognicin...
el 30-11-2001, pgs. 8166-8167).
- ... No puede atribuirse mrito ejecutivo a un documento [transaccin
extrajudicial] que no contiene concesiones recprocas... (Casacin Nro.
2242-03 / Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-
09-2004, pgs. 12739-12740).
- ... Formalmente, el ttulo ejecutivo que se apareja a la demanda cumple
con el requerimiento que establece el artculo mil trescientos cuatro del
Cdigo Civil, toda vez que la transaccin [extrajudicial] se ha celebrado
por escrito, con intervencin de las partes que efectan las concesiones
recprocas. Los cuestionamientos sobre si tales concesiones se encon-
traban o no dentro de la esfera de los derechos disponibles de las partes
corresponde ser discutido no en la va ejecutiva [entindase va de proceso
nico de ejecucin en la actualidad], sino en un proceso ms lato en el
que se absuelva los cuestionamientos sustantivos que se dice afectaran
la validez de la transaccin... (Casacin Nro. 2078-05 / Cajamarca,
2. ELEMENTOS
Son elementos de la transaccin los siguientes:
- Relacin jurdica dudosa o litigiosa.
- Intencin de las partes de eliminar el conflicto de intereses.
- Concesiones recprocas.
2.1 Relacin jurdica dudosa o litigiosa
Para que haya transaccin es necesario que exista previamente un conflicto
de intereses entre las partes basado en una relacin jurdica dudosa o litigiosa.
631
La calidad de dudosa de una relacin jurdica implica determinado grado

de incertidumbre acerca de si aqulla es regulada o no por el derecho, y, en
caso que estuviere contemplada positivamente, de sus alcances. Los sujetos
participantes tienen dudas sobre si sus pretensiones se encuentran o no tuteladas
jurdicamente.
Fornaciari, sobre el particular, seala que ... el carcter de dudosa de deter-
minada cuestin debe ser apreciado de manera subjetiva, es decir, en el sentido
que seria y razonablemente le atribuyen los otorgantes con abstraccin de la
interpretacin que le dara un jurisconsulto o el propio juez de la causa... (FOR-
NACIARI, 1988, Tomo II: 28).
La naturaleza litigiosa de una relacin jurdica presupone un conflicto de
intereses calificado por la pretensin -fundada o infundada- de una de las partes
y la oposicin de la otra. Existen as voluntades contrarias que se exteriorizan y
dan lugar al litigio.
2.2 Intencin de las partes de eliminar el conflicto de intereses

La intencin de las partes de eliminar el conflicto de intereses constituye otro
elemento configurante de la transaccin. Precisamente, la esencia de sta es poner
fin a tal conflicto, extinguiendo toda duda o situacin litigiosa que pudiera haber y
generando un nuevo estado jurdico. Y, para que ello ocurra, es preciso la voluntad
de las partes dirigida a eliminar el conflicto de intereses.
2.3 Concesiones recprocas

Las concesiones recprocas a que se comprometen realizar las partes repre-
sentan el tercer elemento de la transaccin.
La transaccin supone sacrificios o concesiones mutuos: si es uno solo de
los litigantes quien cede o accede, habr desistimiento o allanamiento, parciales
o totales, pero no transaccin... (ALCALA-ZAMORA Y CASTILLO, 1947: 84).
Cuando en esta materia se habla de concesiones recprocas, se est diciendo
de lo que cada contratante sacrifica de sus derechos o pretensiones, o bien de la
prestacin que cada uno de ellos realice o se obliga a realizar en beneficio del otro
(FORNACIARI, 1988, Tomo II: 26).
Las concesiones recprocas deben versar sobre los derechos pretendidos y
controvertidos, en el caso de la transaccin judicial (art. 337 -ltimo prrafo- del
C.P.C.-), pudindose con ellas, tratndose de la transaccin extrajudicial (por cuanto
la judicial se rige principalmente por el C.P.C.), y de acuerdo al segundo prrafo
632
del artculo 1302 del Cdigo Civil, crear, regular, modificar o extinguir relaciones
diversas de aquellas que han constituido objeto de controversia entre las partes.
En la transaccin las partes confieren una nueva regulacin de fondo al objeto
controvertido, terminando as el conflicto existente. Transmutan una decisin incier-
ta, por la que se enfrentan y de la cual no podrn estar de acuerdo ambas a la vez,
en un contrato que implicar la conformidad de las partes y una situacin cierta.
Para ello, cada una de ellas sobre la base de su posicin inicial deber conceder
algo a cambio. Las concesiones recprocas representan justamente el sacrificio
-en mayor o menor medida- de las pretensiones invocadas por los sujetos o de los
derechos alegados por stos en los que se fundan aqullas.
La exigencia de concesiones recprocas para configurar la transaccin no
significa que ellas deban ser equivalentes o proporcionales, pudiendo ser las pres-
taciones dismiles en demasa e implicar mayor sacrificio para una de las partes
en relacin a la otra.
3. OBJETO
Constituye objeto de la transaccin la situacin o relacin jurdica sustantiva
materia de controversia.
La transaccin debe recaer sobre un objeto cierto. Este tiene que ser, adems,
real o posible, es decir, que exista al tiempo de su celebracin o que sea susceptible
de existir en el futuro. El objeto de la transaccin debe ser tambin lcito, esto es,
no tiene que ser indisponible, ni estar fuera del comercio, ni ser contrario al orden
pblico o a las buenas costumbres. Por ltimo, debe ser determinado o determinable.
El artculo 1305 del Cdigo Civil establece que slo los derechos patrimo-
niales pueden ser objeto de transaccin.
El Cdigo Civil agrega, en su artculo 1306, que se puede transigir sobre la
responsabilidad civil que provenga de delito.
4. CONTENIDO
El artculo 1303 del Cdigo Civil se refiere al contenido de la transaccin en
los siguientes trminos: La transaccin debe contener la renuncia de las partes a
cualquier accin que tenga una contra otra sobre el objeto de dicha transaccin.
Es evidente que la transaccin debe contener, adems, en detalle, todo lo
relacionado al convenio y sus alcances, razn por la cual dicho precepto omite
su mencin.
633
5. INDIVISIBILIDAD
El artculo 1310 del Cdigo Civil trata sobre la indivisibilidad de la transac-
cin sealando que:
La transaccin es indivisible y si alguna de sus estipulaciones fuese nula
o se anulase, queda sin efecto, salvo pacto en contrario.
En tal caso se restablecen las garantas otorgadas por las partes pero no
las prestadas por terceros.
Es, pues, indivisible la transaccin. La invalidez de alguna de sus clusulas
acarrea la nulidad de aqulla, salvo que las partes convengan lo contrario. El art-
culo 1310 del Cdigo Civil (citado precedentemente) constituye una excepcin a
lo dispuesto en el artculo 224 del citado cuerpo de leyes, referido a los efectos de
la nulidad parcial del acto jurdico, que no lo invalida en los casos all sealados.
6. TRANSACCION DE OBLIGACION NULA O ANULABLE

Si la obligacin dudosa o litigiosa fuera nula, la transaccin adolecer de nu-
lidad. Si fuera anulable y las partes, conociendo el vicio, la celebran, tiene validez
la transaccin. As lo determina el artculo 1308 del Cdigo Civil, que regula dicha
clase de transaccin.
7. TRANSACCION SOBRE NULIDAD O ANULABILIDAD DE OBLI-

GACION SUJETA A LITIGIO
El artculo 1309 del Cdigo Civil trata sobre este punto y seala que si la
cuestin dudosa o litigiosa versara sobre nulidad o anulabilidad de la obligacin,
y las partes as lo manifestaran expresamente, la transaccin ser vlida.
8. OPORTUNIDAD DE LA TRANSACCION
Como se dijera, la transaccin extrajudicial es la que acontece fuera del pro-
ceso. Ahora bien, puede tener lugar antes de su inicio, cuando las partes deciden
sobre algn asunto dudoso o litigioso evitando el pleito que podra promoverse, o
durante su trmite, transigiendo los interesados fuera del juicio, es decir, sin inter-
vencin del Juez. Para este ltimo supuesto -siempre que el acuerdo transaccional
se incorpore a los autos- y para la transaccin judicial es de aplicacin el artculo
334 del Cdigo Procesal Civil, referido a la oportunidad de la transaccin, que
establece lo siguiente: En cualquier estado del proceso las partes pueden transigir
su conflicto de intereses, incluso durante el trmite del recurso de casacin y an
cuando la causa est al voto o en discordia.
634
Se puede apreciar que la transaccin podr llevarse a cabo hasta antes que
quede firme la sentencia. Una vez producida tal situacin no procede su realizacin.
El eventual acuerdo al que lleguen las partes, posterior al fallo final, no afecta su
inmutabilidad (influyendo tan slo en su cumplimiento) y no tendr, por lo dems,
la calidad de transaccin (art. 339 del C.P.C.).
9. FORMALIDAD DE LA TRANSACCION
La transaccin es un contrato solemne que reviste las siguientes formali-
dades:
- Debe ser realizada por las partes (que tengan plena capacidad dispositiva
sobre el objeto de la transaccin) o quienes en su nombre tengan facultad
expresa para hacerlo, pudiendo actuar los ltimos individual o conjunta-
mente (primera parte del art. 335 del C.P.C. y ltimo prrafo del art. 68
del C.P.C.). Los representantes de ausentes o incapaces pueden transigir
con aprobacin del Juez, quien para este efecto oir al Ministerio Pblico
y al consejo de familia cuando lo haya y lo estime conveniente (art. 1307
del C.C.). Los Poderes Legislativo, Ejecutivo y Judicial, el Ministerio P-
blico, los rganos constitucionales autnomos, los Gobiernos Regionales
y Locales y las universidades, slo pueden transigir previa aprobacin
expresa de la autoridad o funcionario competente (primer prrafo del art.
336 del C.P.C.).
- Debe hacerse por escrito, bajo sancin de nulidad, o por peticin al
Juez que conoce el litigio (art. 1304 del C.C.). Asimismo, los intervi-
nientes tienen que precisar su contenido y legalizar sus firmas ante el
Secretario respectivo (ltima parte del primer prrafo del art. 335 del
C.P.C.).
- En caso de haber proceso abierto y los litigantes transigieran fuera de
ste (transaccin extrajudicial), presentarn el documento que contiene la
transaccin (convirtindose as en transaccin judicial), legalizando sus
firmas ante el Secretario respectivo en el escrito en que la acompaan,
requisito que no ser necesario cuando la transaccin conste en escritura
pblica o documento con firma legalizada (de acuerdo a lo dispuesto en
el segundo prrafo del art. 335 del C.P.C.).
10. HOMOLOGACION DE LA TRANSACCION

La transaccin ha de ser contrastada como acto de disposicin de las partes
[bilateral] sobre el proceso y sobre sus pretensiones (LORCA NAVARRETE,
2000: 208).
635
Homologar la transaccin representa el acto realizado por el Juez mediante el

cual aprueba, confirma o solemniza lo convenido por las partes.
La homologacin de la transaccin judicial la realiza el rgano judicial
que est conociendo del proceso transaccionado (LORCA NAVARRETE,
2000: 209).
La resolucin que acepta la transaccin es una resolucin integrativa con
efecto de definitiva... (FALCON, 1978: 249). ... El auto homologatorio tiene
por finalidad inmediata la creacin de un ttulo ejecutorio y por finalidad mediata
poner fin al litigio extinguiendo la relacin procesal (FORNACIARI, 1988,
Tomo II: 91).
El artculo 337 del Cdigo Procesal Civil trata lo concerniente a la homolo-
gacin de la transaccin en los siguientes trminos:
El Juez aprueba la transaccin siempre que contenga concesiones rec-
procas, verse sobre derechos patrimoniales y no afecte el orden pblico
o las buenas costumbres, y declara concluido el proceso si alcanza a la
totalidad de las pretensiones propuestas. Queda sin efecto toda decisin
sobre el fondo que no se encuentre firme.
La transaccin que pone fin al proceso tiene la autoridad de la cosa juz-
gada. El incumplimiento de la transaccin no autoriza al perjudicado a
solicitar la resolucin de sta.
Si la transaccin recae sobre alguna de las pretensiones propuestas o se
relaciona con alguna de las personas, el proceso continuar respecto de
las pretensiones o personas no comprendidas en ella. En este ltimo caso,
se tendr en cuenta lo normado sobre intervencin de terceros.
Con la transaccin judicial no se puede crear, regular, modificar o extinguir
relaciones materiales ajenas al proceso.
11. ACUERDO SOBRE COSTAS Y COSTOS

Por mandato del artculo 415 -primer prrafo- del Cdigo Procesal Civil, las
partes deben convenir sobre el reembolso de las costas y costos cuando el proceso
concluye por transaccin. Dicho acuerdo no es oponible para quienes no participan
del mismo, quienes se someten a las reglas generales.
De omitirse el acuerdo sobre el reembolso de las costas y costos, se entiende
que cada parte asume las propias (art. 415 -in fine- del C.P.C.).
636
12. EFECTOS Y EJECUCION DE LA TRANSACCION

Alvarez Juli, Neuss y Wagner afirman que la transaccin produce los si-
guientes resultados:
a) Extingue los derechos y obligaciones que las partes hubiesen renunciado.
b) Tiene para con ellos la autoridad de cosa juzgada.
c) Extingue la accin y es un sustituto de la sentencia pero no tiene la au-
toridad plena de sta.
d) Si se instaurare el mismo juicio (mismas partes, objeto y causa) autoriza
la oposicin de la excepcin mencionada (de transaccin) (ALVAREZ
La transaccin extrajudicial tiene como efecto evitar el proceso que podra
promoverse a causa del asunto dudoso o conflictivo, o ponerle fin, siempre que,
en este ltimo caso, se haya incorporado posteriormente a los autos y haya sido
homologada por el Juez. En virtud de ella se puede crear, regular, modificar o
extinguir relaciones que fueron objeto de controversia y tambin las ajenas a
ellas.
La transaccin judicial homologada deja sin efecto toda decisin sobre el fondo
que no se encuentre firme y da lugar, adems, a la creacin, regulacin, modifi-
cacin o extincin de relaciones materiales. Una vez aprobada por el magistrado,
adquiere la calidad de cosa juzgada (en relacin a las partes que la celebraron). En
consecuencia, extingue el proceso, si alcanza al conjunto de pretensiones propuestas
y a todas las partes; de no ser as, continuar aqul respecto de las pretensiones o
personas no comprendidas en la transaccin.
La transaccin judicial, en razn de poner fin al proceso (concluyendo ste
con declaracin sobre el fondo: art. 322 -inc. 4)- del C.P.C.) y tener la autoridad
de cosa juzgada, se ejecuta ante el Juez que la aprob (se entiende en el mismo
proceso del que deriva). Se considera, entonces, a esta clase de transaccin (en
realidad a la resolucin que la homologa) como un ttulo ejecutivo de naturaleza
judicial y rige para ella lo normado en el artculo 1312 del Cdigo Civil, el cual
precepta que la transaccin judicial se ejecuta de la misma manera que la sen-
tencia... En consecuencia, la transaccin judicial, de incumplirse, puede ser eje-
cutada siguindose el trmite previsto en el Captulo I (Disposiciones generales)
y en el Captulo III (Ejecucin de resoluciones judiciales), ambos del Ttulo V
(Proceso nico de ejecucin) de la Seccin Quinta (Procesos contenciosos)
637
En lo que respecta al cumplimiento de la transaccin extrajudicial, ste puede

ser exigido en la va ejecutiva (entindase va de proceso nico de ejecucin en la
actualidad), conforme a lo ordenado en los artculos 1312 del Cdigo Civil y 688
-inciso 8)- del Cdigo Procesal Civil. Se seguir as el trmite contemplado en el
Captulo I (Disposiciones generales) del Ttulo V (Proceso nico de ejecucin)
de la Seccin Quinta (Procesos contenciosos) del Cdigo Procesal Civil. Es de
subrayar que, pese a considerar el artculo 688 -inciso 8)- del Cdigo Procesal Civil
como ttulo ejecutivo al documento privado que contenga transaccin extrajudicial,
nada obsta que sta pueda constar en documento pblico y ser exigible tambin
en la va del proceso nico de ejecucin.
13. TRANSACCION Y ACTO JURIDICO POSTERIOR A LA SEN-

TENCIA
El convenio que realicen las partes en momento posterior al pronunciamiento
de una sentencia que queda firme, regulando o modificando el cumplimiento del
fallo definitivo, no configura una transaccin y, se deja en claro, no altera lo re-
suelto, incidiendo tan slo en su consumacin material o ejecucin.
Precisamente el artculo 339 del Cdigo Procesal Civil trata sobre el acto
jurdico posterior a la sentencia estableciendo que: Aunque hubiera sentencia
consentida o ejecutoriada, las partes pueden acordar condonar la obligacin que
sta contiene, novarla, prorrogar el plazo para su cumplimiento, convenir una
dacin en pago y, en general, celebrar cualquier acto jurdico destinado a regular
o modificar el cumplimiento de la sentencia. Sin embargo, dicho acto jurdico no
tiene la calidad de transaccin ni produce los efectos de sta.
638
CAPITULO XXI
DEL PROCESO: DESISTIMIENTO
1. SIGNIFICADO
El desistimiento como acto jurdico procesal representa una manifestacin de
voluntad unilateral encaminada a dejar sin efecto algn acto procesal o el proceso o
a renunciar a la pretensin. Advertimos que la declaracin de quien se desiste es de
carcter unilateral, presentndose en el desistimiento una nota de bilateralidad slo
en lo concerniente a su eficacia (como cuando se exige la conformidad del adver-
sario o, al menos, su silencio -rebelda-, tratndose del desistimiento del proceso,
o cuando se requiere que sea convencional el desistimiento de la pretensin, si se
hubiera expedido ya sentencia de primera instancia, operando esta ltima forma
de desistimiento siempre que tal resolucin no hubiese quedado firme todava, en
razn de la inmutabilidad derivada del instituto de la cosa juzgada que no puede
ser afectada ni siquiera por acuerdo de las partes).
El desistimiento implica el apartamiento voluntario y expreso (no hay desis-
timiento tcito) que uno de los sujetos procesales hace del proceso o tambin la
renuncia a algn acto procesal o, inclusive, a la pretensin. Prcticamente se tiene
por equivalentes los trminos desistimiento y renuncia.
El Cdigo Procesal Civil considera al desistimiento (del proceso y de la pre-
tensin) como una forma especial -en relacin a la sentencia- de conclusin del
proceso, regulndolo en el Captulo IV (Desistimiento) del Ttulo XI (Formas
especiales de conclusin del proceso) de su Seccin Tercera (Actividad proce-
sal), en los artculos 340 al 345.
2. CLASES
Del artculo 340 del Cdigo Procesal Civil se desprenden tres clases o tipos
de desistimiento, a saber:
639
A) Desistimiento del proceso.

B) Desistimiento de actos procesales.
C) Desistimiento de la pretensin.
2.1 Desistimiento del proceso
2.1.1 Definicin
El desistimiento del proceso, denominado tambin desistimiento o renuncia
al estado de litispendencia (segn la doctrina alemana) o renuncia a los actos del
juicio (segn cierto sector de la doctrina italiana) o desistimiento de la accin o
de la instancia o de la demanda, es aquel acto jurdico procesal a travs del cual
el demandante manifiesta expresamente su voluntad de apartarse del proceso
(quedando inclume su pretensin), terminando de este modo la relacin jurdica
procesal (siempre que rena dicho acto los requisitos de ley y sea declarado eficaz
por el Juez, y, adems, que no haya de por medio reconvencin formulada por el
demandado). Dicha clase de desistimiento podr provenir tambin del demandado
si el actor se desisti del proceso y, subsistiendo la relacin jurdica procesal en
virtud de la reconvencin planteada por el demandado, ste posteriormente expresa
su voluntad de desistirse del proceso.
En opinin de Monroy Glvez, por el desistimiento del proceso ... el actor
renuncia a todos los derechos que haya obtenido en el curso de la relacin jurdica
procesal, es decir, en lo que va de recorrido el proceso... (MONROY GALVEZ,
1987: 163).
Fairn Guilln anota que el desistimiento del actor es un abandono, hecho
por l, de su demanda y, con ella, de la primera instancia judicial que produjo,
sin que por esto se extinga su derecho de acceder a los tribunales ulteriormente
formulando la misma pretensin (FAIREN GUILLEN, 1990: 201).
Goldschmidt denomina desistimiento de la demanda (o del proceso) a ... la
declaracin de la voluntad de terminar la litispendencia... (GOLDSCHMIDT,
1936: 377).
Alvarez Juli, Neuss y Wagner entienden al desistimiento de la accin (o del
proceso) como ... un modo anormal de terminacin de los procesos cuando ambas
partes manifiestan su voluntad de darlo por extinguido, o el actor requiere al juez
que lo d por terminado (ALVAREZ JULIA; NEUSS; y WAGNER, 1990: 300).
Finalmente, Gmez de Liao Gonzlez le da al instituto en anlisis esta sig-
nificacin: Es un acto procesal del demandante, por el cual abandona el proceso
640
FORMAS ESPECIALES DE CONCLUSION DEL PROCESO: DESISTIMIENTO
iniciado, originando la conclusin del mismo sin resolverse sobre la accin ejer-
citada que puede ser interpuesta en un proceso ulterior... (GOMEZ DE LIAO
GONZALEZ, 1992: 205).
2.1.2 Legitimacin
Quin puede desistir? El titular de aquello que se desiste o a lo que se renun-
cia: derecho, accin, ejercicio de la accin ante determinado Juez, acto realizado.
Parece claro que lo unilateral predomina cuando se trata del derecho sustantivo del
que es titular exclusivo el renunciante, o si se trata de la accin, que obviamente
en su direccin y sentido peculiar slo corresponde al propio titular (a menos que
resulten sta o aqul indisponibles por decisin legal); o, en el otro extremo, si
se renuncia a un acto unilateral del proceso, siempre que ste no haya proseguido
y se encuentre en una etapa de superacin del acto, de tal modo que renunciar al
mismo carezca de trascendencia (GELSI BIDART, 1975: 499).
Tiene legitimidad para desistirse del proceso la parte demandante o su
representante (convencional, legal o judicial). Por tratarse dicho instituto
procesal de un acto de disposicin (as no elimine la pretensin), deber el
ltimo de los nombrados contar con facultades especiales (de conformidad
con el artculo 75 del Cdigo Procesal Civil) o estar autorizado legal o judi-
cialmente para hacerlo.
Es de destacar que para el acto de desistimiento del proceso ser vlida la
actuacin conjunta de los apoderados judiciales que hubiesen sido designados por
quien tiene capacidad para comparecer por s mismo al proceso (esto es, la persona
que puede disponer de los derechos que en l se hacen valer), si ste as lo dispuso
(ello de acuerdo a lo previsto en el artculo 68 -ltimo prrafo- del Cdigo Procesal
Civil). Esto significa que, de haber ordenado el interesado la actuacin conjunta
de apoderados judiciales en caso de desistimiento del proceso y producirse, no
obstante, la actuacin individual de alguno de ellos, dicho acto procesal no surtir
ningn efecto, siendo a todas luces ineficaz.
Los Poderes Legislativo, Ejecutivo y Judicial, el Ministerio Pblico, los
rganos constitucionales autnomos, los Gobiernos Regionales y Locales y las
universidades (en realidad sus representantes), slo podrn desistirse del proceso
previa autorizacin expresa de la autoridad o funcionario competente. As lo es-
tablece el artculo 336 del Cdigo Procesal Civil.
Tambin se encuentra legitimada la parte demandada para desistirse del
proceso. Esta situacin se da cuando, habiendo ella formulado reconvencin, el
actor se desiste del proceso, el mismo que contina respecto de la pretensin re-
convencional. As, si el demandado renuncia a esta ltima, se estar configurando
641
el desistimiento del proceso, pero provocado por el sujeto pasivo de la relacin

jurdica procesal.
2.1.3 Oportunidad
Aun si no se hubiera producido el traslado de la demanda ser factible el
desistimiento del proceso, si es propuesto por el actor una vez presentada dicha
demanda y antes de que se corra su traslado, porque, si bien no est conformada
plenamente la relacin procesal, con la interposicin de aqulla se da comienzo a tal
relacin, representando as la presentacin de la demanda su primera manifestacin.
Similar parecer tiene Fornaciari cuando dice que ... se puede desistir de
los actos del proceso (es decir, del proceso) desde que existe, aun en su mnima
expresin, relacin procesal. Si sta no est integrada totalmente, bastar la mani-
festacin del actor. Si medi traslado de la demanda se requerir la conformidad
del demandado (FORNACIARI, 1987, TOMO I: 35).
Luego de haber visto el momento a partir del cual puede formularse el desis-
timiento del proceso, toca determinar hasta cuando resulta oportuno este ltimo.
El primer prrafo del artculo 342 del Cdigo Procesal Civil, referido pre-
cisamente a la oportunidad del desistimiento, precepta que el desistimiento del
proceso ... se interpone antes que la situacin procesal que se renuncia haya
producido efecto. Esto significa que ser posible proponer el desistimiento del
proceso hasta antes que ste concluya, pues una vez finalizado ser ostensiblemente
extemporneo.
Es de subrayar que lo expuesto no significa que podr acontecer el desisti-
miento del proceso nicamente en momento inmediatamente anterior al de aquel
en que la sentencia quede firme, sino que la regla se hace extensible a toda reso-
lucin que pueda poner fin al proceso ya que ste no es susceptible de terminar
tan slo con la sentencia.
2.1.4 Formalidad
Todo tipo de desistimiento (incluyndose el del proceso) tiene que ser expre-
so y no tcito. Es preciso en el desistimiento una expresin de voluntad cierta y
categrica (que no deje dudas) en un determinado sentido. El desistimiento es un
acto formal, adems, por cuanto se requiere de la legalizacin de firma de quien
lo practica ante el auxiliar jurisdiccional. En l no debe haber ningn condicio-
namiento u otra modalidad propia de los actos jurdicos de orden sustantivo por
tratarse de un acto procesal estrictamente puro. La exigencia legal de formalidades
obedece al carcter dispositivo (al implicar una renuncia) del desistimiento.
642
En relacin al tema, Bourguignon pone nfasis en que ... el desistimiento

debe ser efectuado por escrito, debe ser claro, incondicionado, de interpretacin
restrictiva no necesariamente fundado (BOURGUIGNON; citado por FORNA-
CIARI, 1987, Tomo I: 41).
El artculo 341 del Cdigo Procesal Civil establece al respecto lo siguiente:
El desistimiento no se presume. El escrito que lo contiene debe precisar
su contenido y alcance, legalizando su firma el proponente ante el secre-
tario respectivo.
El desistimiento es incondicional y slo perjudica a quien lo hace.
2.1.5 Efectos
El desistimiento del proceso constituye una renuncia de consecuencias
eminentemente procesales al incidir casi de manera exclusiva sobre la relacin
procesal y no sobre el derecho material que se ventila en juicio. Sin embargo,
dicho derecho puede ser afectado a causa del desistimiento del proceso en lo que
concierne al plazo de prescripcin extintiva o liberatoria. Ello es as si se tiene
en cuenta que el emplazamiento vlido con la demanda produce como efecto
-entre otros- la interrupcin de la prescripcin extintiva (art. 438 -inc. 4)- del
C.P.C.) y que, por disposicin del artculo 439 -inc. 1)- del Cdigo Procesal Civil
(concordante con el art. 1997 -inc. 2)- del C.C.), queda sin efecto la interrupcin
de la prescripcin cuando el demandante se desiste del proceso. El desistimiento
del proceso representa, entonces, una causal de ineficacia de la interrupcin de
la prescripcin.
Alvarez Juli, Neuss y Wagner aseguran que formulado el desistimiento de
la accin (o del proceso), el juez debe disponer la extincin del proceso y el archi-
vo de las actuaciones, imponer las costas en la forma que corresponda y regular
los honorarios de los profesionales que hayan intervenido (ALVAREZ JULIA;
NEUSS; y WAGNER, 1990: 300). Concluyen Alvarez Juli, Neuss y Wagner
diciendo que ... esta clase de desistimiento no obsta a que la cuestin de fondo
sea planteada nuevamente en un proceso posterior, salvo que se haya operado la
prescripcin (ALVAREZ JULIA; NEUSS; y WAGNER, 1990: 300).
A la misma conclusin llega Prieto-Castro y Ferrndiz cuando afirma que ...
el efecto del desistimiento es dar por terminado el proceso sin sentencia; pero
la accin no se consume, de suerte que puede ejercitarse de nuevo, a menos que
mientras tanto haya prescrito o caducado el derecho. Todos los efectos de la litis-
pendencia extinguida desaparecen (...), y como consecuencia obvia el actor debe
asumir las costas (PRIETO-CASTRO Y FERRANDIZ, 1980, Volumen 1: 217).
643
El primer prrafo del artculo 343 del Cdigo Procesal Civil versa sobre los
efectos del desistimiento del proceso al establecer que el desistimiento del pro-
ceso lo da por concluido sin afectar la pretensin. Cuando se formula despus de
notificada la demanda, requiere la conformidad del demandado expresada dentro
de tercer da de notificado, o en su rebelda. Si hubiera oposicin, el desistimiento
carecer de eficacia, debiendo continuar el proceso.
En el artculo 321 -inciso 6)- del Cdigo Procesal Civil se precisa que con-
cluye el proceso sin declaracin sobre el fondo cuando el demandante se desiste
del proceso (o de la pretensin).
El desistimiento del proceso no es slo una forma especial -en relacin a la
sentencia- de conclusin del proceso sino que constituye, adems, un caso de
conclusin anticipada del mismo, con arreglo a lo dispuesto en el artculo 474 del
Si acaso hubiera pluralidad de demandantes y no se desistieran del proceso
todos ellos, continuar ste su trmite respecto de quienes no participaron de di-
cho acto de renuncia, pues, conforme a la parte final del artculo 341 del Cdigo
Procesal Civil, el desistimiento slo perjudica a quien lo hace.
2.2 Desistimiento de actos procesales
2.2.1 Nocin
El desistimiento de actos procesales no est referido a la totalidad de stos
sino slo a alguno o algunos de ellos, porque de lo contrario estaramos ante el
desistimiento de los actos del juicio, expresin con que suele denominarse tam-
bin al desistimiento del proceso.
El desistimiento de actos procesales viene a ser una subdivisin del desisti-
miento estrictamente procesal por cuanto nuestro ordenamiento jurdico lo legisla
conjuntamente con el ltimo (art. 340 -inc. 1)- del C.P.C.). Desistirse de un acto
procesal supone la manifestacin de voluntad dirigida a renunciar o dejar sin efecto
un recurso u otro medio impugnatorio, excepcin, cuestin probatoria, etc. De esto
puede inferirse que dicha clase de desistimiento no est reservado al actor sino que
opera tambin en cuanto al demandado y a los terceros legitimados.
Para Casarino Viterbo, el desistimiento de un acto del procedimiento (o acto
procesal) ... slo significa la extincin del derecho a que el acto se refiere, pu-
diendo, incluso, el desistimiento de un acto procesal emanar tanto del demandante
como del demandado... (CASARINO VITERBO, 1983, Tomo III: 322).
644
El desistimiento de actos procesales es una declaracin de voluntad expresa

y concreta, no pudiendo ser manifestada tcita o genricamente. Es tambin un
acto puro porque no admite condicin alguna u otra modalidad (como el plazo
y el cargo) aplicable a los actos jurdicos de naturaleza sustantiva. Es, finalmen-
te, unilateral, no slo por tratarse el desistimiento de actos procesales de una
declaracin de origen individual o emanada de un sujeto procesal considerado
aisladamente, sino, adems, por no requerir (a diferencia del desistimiento del
proceso) de la conformidad del adversario (esto no significa que no pueda ser
impugnado).
2.2.2 Legitimacin
Cuentan con legitimidad para desistirse de actos procesales las partes o sus
representantes (convencionales, legales o judiciales). Por configurar dicho instituto
procesal un acto dispositivo, quien represente a la parte que se desiste de algn
(algunos) acto (s) procesal (es) deber tener facultades especiales (con arreglo al
artculo 75 del Cdigo Procesal Civil) o estar autorizado legal o judicialmente
para hacerlo.
Puntualizamos que en el desistimiento de algn (algunos) acto (s) procesal (es)
ser vlida la actuacin conjunta de los apoderados judiciales que hubieren sido
designados por el poderdante para obrar de esa forma (de acuerdo a lo contemplado
en el artculo 68 -ltimo prrafo- del Cdigo Procesal Civil). Esto quiere decir que
si hubiese dispuesto el interesado la actuacin conjunta de apoderados judiciales
para desistirse de un determinado acto procesal (o de varios) y se produjera, pese
a ello, la actuacin aislada de alguno de los apoderados, tal acto de disposicin
resultar ineficaz, no surtiendo, en consecuencia, ningn efecto.
2.2.3 Oportunidad
El artculo 342 -primer prrafo- del Cdigo Procesal Civil versa sobre la
oportunidad del desistimiento de un acto procesal (y del proceso), estableciendo
que puede interponerse ste antes que la situacin procesal que se renuncia
haya producido efecto. As, por ejemplo, se podr desistir: a) de un recurso
presentado hasta tanto no quede firme la resolucin que se impugna (porque, de
ser as, adquirira la calidad de cosa juzgada y, por ende, de inmutable, siendo
el desistimiento notoriamente intil o ineficaz); b) de la reconvencin planteada,
hasta que no quede firme la sentencia que la resuelva; c) del allanamiento formu-
lado, si an no es declarado; d) de la excepcin deducida, mientras no se sanee
la relacin procesal o no se suspenda o anule lo actuado y se d por concluido
el proceso (segn el caso); e) de un medio de prueba ofrecido, mientras no se
produzca su actuacin; etc.
645
2.2.4 Formalidad
Por ser un acto de renuncia o disposicin se exige para el desistimiento de
actos procesales una serie de formalidades. As, segn el artculo 341 del Cdigo
Procesal Civil:
- El desistimiento no se presume (es decir, la manifestacin de voluntad
en ese sentido tiene que ser expresa).
- Debe constar por escrito, debindose precisar el contenido y alcance del
desistimiento (esto es, la declaracin no debe ser genrica sino especfica
y categrica, determinando claramente cul es el acto al que se renuncia).
- El proponente debe legalizar su firma ante el secretario respectivo.
- El desistimiento es incondicional. (Siendo aqul un acto esencialmente
puro, no resultar eficaz si est sujeto a alguna modalidad).
2.2.5 Efectos del desistimiento de actos procesales

El segundo prrafo del artculo 343 del Cdigo Procesal Civil versa sobre los
efectos del desistimiento de actos procesales, disponiendo que el desistimiento
de algn acto procesal, sea medio impugnatorio, medio de defensa u otro, deja
sin efecto la situacin favorable a su titular. Si el desistimiento es de un medio
impugnatorio, su efecto es dejar firme el acto impugnado, salvo que se hubiera
interpuesto adhesin.
De dicho precepto se desprende que la clase de desistimiento que nos ocupa
-una vez aprobado judicialmente, se entiende- produce la ineficacia de la situa-
cin procesal favorable nicamente a su titular y no la de aquella que beneficia al
adversario o que eventualmente pueda hacerlo. Esto explica que no sea necesaria
la anuencia de la parte contraria respecto del desistimiento del acto procesal al no
afectarle ste de modo alguno, segn lo prev el citado artculo, concordante con
la parte final del numeral 341 del Cdigo Procesal Civil, en la cual se seala que
el desistimiento slo perjudica a quien lo hace. ... Si el acto procesal de que se
quiere renunciar (...) produce efectos favorables a la parte contraria, tal renuncia
no puede ser unilateral (FAIREN GUILLEN, 1990: 210). En esta hiptesis se
requerir, entonces, la conformidad del interesado.
Por otro lado, del artculo 343 -segundo prrafo- del Cdigo Procesal Civil se
infiere, adems, que el desistimiento de un medio impugnatorio hace que el acto
impugnado adquiera firmeza, siempre y cuando no se hubiera interpuesto adhe-
sin. Esta salvedad se sustenta tambin en el hecho que el desistimiento de algn
acto procesal deja sin efecto tan slo la situacin favorable a su titular y perjudica
646
nicamente a quien lo efecta, no pudindose, entonces, vulnerar el derecho de la

parte contraria -que formul adhesin al medio impugnatorio- a la revisin del acto
impugnado. Sin embargo, de haber adhesin quedar firme el acto impugnado por
efecto del desistimiento del medio impugnatorio si ste fuese conjunto, es decir, si
proviene tanto del impugnante como del adherente. Por ltimo, el desistimiento de
un medio impugnatorio deber ocurrir antes que el acto impugnado quede firme
porque, de lo contrario, ya no tendra objeto alguno que sea propuesto al devenir
en intil o irrelevante.
2.3 Desistimiento de la pretensin

2.3.1 Configuracin
El desistimiento de la pretensin es denominado tambin renuncia o desisti-
miento del derecho o, inclusive, de la accin.
Dicha clase de desistimiento constituye una manifestacin expresa de voluntad
dirigida no slo a apartarse del proceso sino tambin a abdicar de la pretensin
del proponente.
El desistimiento de la pretensin es una forma especial -en relacin a la senten-
cia- de conclusin del proceso que, adems de poner trmino a la relacin procesal,
afecta la cuestin de fondo (enmarcada en la pretensin del sujeto), la misma que,
una vez renunciada -y aprobada por el Juez-, no puede ventilarse nuevamente en
otro juicio. As, el derecho sustancial en que reposa la pretensin no puede ser
luego debatido judicialmente si se hizo renuncia de l en un proceso previo.
Prieto-Castro y Ferrndiz sostiene que la renuncia a la pretensin del actor
(y correspectivo objeto del proceso) es una manifestacin formulada por ste,
con la que l quiere argir que hace dejacin de dicha pretensin, la abandona o
se desentiende de ella, en todo o en parte, bien sea porque estime que no existe o
porque sea infundada, o por mediar una causa jurdica o moral cualquiera subya-
cente (PRIETO-CASTRO Y FERRANDIZ, 1980, Volumen 1: 222).
2.3.2 Legitimacin
Tiene legitimidad para desistirse de la pretensin la parte demandante o su
representante (convencional, legal o judicial). Por ser dicha clase de desistimiento
un acto dispositivo, deber el ltimo de los nombrados contar con facultades espe-
ciales (a que se contrae el artculo 75 del Cdigo Procesal Civil) o estar autorizado
legal o judicialmente para hacerlo.
Es de subrayar que para el acto de desistimiento de la pretensin ser vlida
la actuacin conjunta de los apoderados judiciales que hubiesen sido designados
647
por quien tiene capacidad para comparecer por s mismo al proceso (es decir, la
persona que puede disponer de los derechos que en l se hacen valer), si ste as
lo dispuso (de conformidad con lo sealado en el artculo 68 -ltimo prrafo- del
Cdigo Procesal Civil). Esto supone que, de haber establecido el poderdante la
actuacin conjunta de los apoderados judiciales en caso de desistimiento de la
pretensin y producirse, sin embargo, la actuacin individual o aislada de alguno
de ellos, tal acto procesal no surtir ningn efecto.
Los Poderes Legislativo, Ejecutivo y Judicial, el Ministerio Pblico, los
rganos constitucionales autnomos, los Gobiernos Regionales y Locales y las
universidades (en realidad sus representantes), slo podrn desistirse de la preten-
sin previa autorizacin expresa de la autoridad o funcionario competente. As lo
ordena el numeral 336 del Cdigo Procesal Civil.
La parte demandada, al igual que el actor, se encuentra legitimada para desis-
tirse de la pretensin. Esta situacin tiene lugar cuando, habiendo ella planteado
reconvencin, se desiste precisamente de la pretensin reconvencional dirigida
contra el accionante.
2.3.3 Oportunidad
Por tratarse el desistimiento de la pretensin de un acto tpicamente procesal,
tendr lugar slo a partir del momento en que el actor interpone su demanda y no
antes, porque antes de presentada sta no existir todava el proceso que posibilitar
la realizacin del indicado acto de renuncia. Como bien sostiene Fornaciari, ...
la dejacin del derecho sustancial en el mbito del proceso puede hacerse desde
que ste existe en su mnima expresin... (FORNACIARI, 1987, Tomo I: 77-
78). Sobre esto, Fairn Guilln afirma que ... en cualquier tipo de proceso, para
renunciar -y ya se entiende, al derecho de pretender- ser necesario que ya se
haya ejercitado el derecho de pretender con todos los elementos de lo pretendido
en la demanda... (FAIREN GUILLEN, 1990: 203).
Procede la formulacin del desistimiento de la pretensin hasta antes de que
se expida la sentencia de primera instancia (segn lo contemplado en el ltimo
prrafo del artculo 342 del Cdigo Procesal Civil). Ser, entonces, extemporneo
-y, por ende, improcedente- el desistimiento de la pretensin que se produzca luego
de emitido el fallo de primera instancia.
Sin embargo, el numeral citado lneas arriba establece una salvedad respecto de
la oportunidad en que puede acontecer el desistimiento de la pretensin. En efecto,
el artculo 342 -ltimo prrafo- del Cdigo Procesal Civil permite que la renuncia
a la pretensin pueda ser planteada despus de expedida la sentencia de primera
instancia, pero siempre y cuando dicho acto de disposicin fuese convencional,
648
vale decir, que medie acuerdo en ese sentido entre ambas partes. Naturalmente, de
ser convencional el desistimiento de la pretensin podr este acto ser propuesto
hasta antes que la sentencia quede firme, caso contrario, ni siquiera el acuerdo de
los justiciables dirigido a la renuncia de la pretensin puede afectar la inmutabi-
lidad propia de la cosa juzgada que adquiere el fallo definitivo. Advertimos que
el desistimiento convencional de la pretensin puede darse hasta antes que quede
firme la sentencia final, entendindose que sta no es nicamente la de primera
instancia sino que, adems, puede tratarse de la resolucin de vista o de segundo
grado e, inclusive, de la que resuelve el recurso de casacin, pues, existiendo im-
pugnacin de por medio, nada obsta que pueda renunciarse convencionalmente a
la pretensin mientras no adquiera la resolucin judicial de que se trate la calidad
de cosa juzgada.
El artculo 345 del Cdigo Procesal Civil est referido al caso del desistimiento
de pretensin no resuelta y seala que el titular de una pretensin no resuelta en
primera instancia, puede desistirse de la misma antes que el proceso sea decidido
por el superior. Como se aprecia, estamos ante el supuesto de una sentencia de
primera instancia incompleta, es decir, que omite el pronunciamiento sobre deter-
minada pretensin que ha sido materia de apelacin, lo que no impide manifestar
expresamente en segunda instancia la voluntad dirigida a desistirse de la pretensin
no resuelta por el inferior jerrquico siempre y cuando el rgano jurisdiccional
superior no resuelva an el recurso de apelacin respectivo. Por cierto, no habr
necesidad en este caso de que el desistimiento sea convencional.
2.3.4 Formalidad
Todo tipo de desistimiento (lo que incluye al de la pretensin) debe ser ex-
preso y no tcito. No se presume. Se requiere en el desistimiento una expresin de
voluntad referida cierta e indubitablemente a renunciar algo (en el caso particular
a la pretensin). El desistimiento es un acto formal, adems, porque debe constar
por escrito y legalizarse la firma del proponente ante el auxiliar jurisdiccional
(artculo 341 del Cdigo Procesal Civil). En l no se admite como contenido nin-
guna condicin u otra modalidad que s puede estipularse en los actos jurdicos
sustantivos ya que se trata de un acto enteramente puro.
2.3.5 Rol del Juez en el desistimiento de la pretensin

... La renuncia del derecho formulada en el proceso no es vinculante para
el juez. Este deber examinar la procedencia del acto atendiendo a la naturaleza
del derecho cuestionado. La disponibilidad del derecho determinar que sea o no
viable la renuncia (FORNACIARI, 1987, Tomo I: 81).
649
En la parte final del primer prrafo del artculo 344 del Cdigo Procesal Civil
se establece que el desistimiento de la pretensin no requerir la conformidad del
demandado, debiendo el Juez revisar nicamente (adems del cumplimiento de
las formalidades de ley como, por ejemplo, la legalizacin de firma ante el auxiliar
jurisdiccional y el no sealamiento de condicin alguna) la capacidad de quien lo
realiza y la naturaleza del derecho que sustenta la pretensin (el cual no debe ser
indisponible o irrenunciable), teniendo en cuenta lo dispuesto sobre la improce-
dencia del allanamiento en lo que corresponda. El artculo 332 del Cdigo Procesal
Civil versa precisamente sobre la improcedencia del allanamiento, preceptuando
que el Juez declarar improcedente el allanamiento y ordenar la continuacin
del proceso cuando:
1. El demandado no tiene capacidad para disponer del derecho en litigio.
allanarse (lase desistirse de la pretensin).
de la declaracin de parte. (Este inciso es prcticamente inaplicable al
desistimiento de la pretensin).
4. El conflicto de intereses comprende derechos indisponibles.
6. Habiendo litisconsorcio necesario, el allanamiento (lase desistimiento de
la pretensin, en el caso particular) no proviene de todos los demandados.
7. Presume la existencia de fraude o dolo procesal.
emplazado.
Para el objeto de nuestro estudio y en el caso particular, toda alusin al (a los)
demandado (s) que se hace en el artculo 332 del Cdigo Procesal Civil debe enten-
derse hecha a quien se desiste de la pretensin, es decir, al (a los) demandante (s),
siendo de aplicacin al (a los) demandado (s) tratndose del desistimiento de la
pretensin reconvencional.
2.3.6 Efectos del desistimiento de la pretensin

El desistimiento de la pretensin, por ser una forma especial -en relacin a la
sentencia- de conclusin del proceso, pone fin (una vez aprobado por el Juez) a
la relacin jurdica procesal, afectando, adems -en lo que respecta a su reclamo
650
judicial-, la cuestin litigiosa o asunto de fondo que constituye el marco de la

pretensin, as como el derecho en que sta se sustenta.
Por disposicin del artculo 321 -inciso 6)- del Cdigo Procesal Civil (con-
cordante con el numeral 474 del C.P.C. referido a la conclusin anticipada del
proceso), concluye el proceso sin declaracin sobre el fondo cuando el demandante
se desiste de la pretensin (o del proceso).
El desistimiento de la pretensin no afecta directamente la cuestin de fondo
(litigiosa) que no sufre en realidad mayor modificacin, porque nicamente trae
como consecuencia la privacin -a quien afirm ser titular del respectivo derecho
y que se desisti de la pretensin- de un nuevo ejercicio de la accin, vale decir,
se impide al renunciante reclamar posteriormente en sede judicial la pretensin
desistida en anterior proceso. Es por ello que a causa del desistimiento de la pre-
tensin el proceso concluye sin declaracin sobre el fondo (art. 321 -inciso 6)- del
C.P.C.), porque efectivamente no puede haberla.
El desistimiento de la pretensin -una vez aprobado- extingue el proceso,
si es total (y no hubiera reconvencin). En cambio, si fuese parcial, esto es, si
el desistimiento no se refiere a todas las pretensiones o si slo es deducido por
uno de los demandantes, el proceso continuar respecto de las pretensiones y
personas no comprendidas en l. En este ltimo caso, debe tenerse presente lo
dispuesto sobre litisconsorcio necesario (art. 344 -penltimo prrafo- del C.P.C.).
El artculo 93 del Cdigo Procesal Civil trata justamente sobre el litisconsorcio
necesario, preceptuando que, cuando la decisin a recaer en el proceso afecta de
manera uniforme a todos los litisconsortes, slo ser expedida vlidamente si todos
comparecen o son emplazados, segn se trate de litisconsorcio activo o pasivo,
respectivamente, salvo disposicin legal en contrario. Se desprende del numeral
citado que no ser factible el desistimiento de la pretensin si no proviene de todos
los litisconsortes necesarios
El desistimiento de la pretensin no obsta el trmite de la reconvencin, que
continuar ante el mismo Juez, cualquiera que fuese su cuanta (ltimo prrafo del
artculo 344 del Cdigo Procesal Civil). Contrario sensu, si dicho acto dispositivo
se dirige hacia la pretensin reconvencional, extinguindola, el proceso seguir su
curso respecto de la (s) pretensin (pretensiones) del actor.
3. JURISPRUDENCIA CASATORIA RELACIONADA CON EL

DESISTIMIENTO
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al desistimiento,
651
- ... El desistimiento es el apartamiento que hace el litigante de manera

expresa de su petitorio, o medio impugnatorio, y se distingue: el desis-
timiento del proceso, que lo da por concluido sin afectar la pretensin,
como establece el Artculo trescientos cuarentitrs del Cdigo Procesal
Civil, y el desistimiento de la pretensin, que produce los efectos de una
demanda infundada con la autoridad de la cosa juzgada, como estipula
el Artculo trescientos cuarenticuatro del mismo Cdigo (Casacin Nro.
pgs. 1392-1393).
- ... El desistimiento [de la pretensin] [...] es el abandono del actor, un
acto abdicativo de la pretensin... (Casacin Nro. 1811-2007 / Caja-
23400-23401).
- ... El desistimiento siempre ser una manifestacin unilateral, y la
conformidad del demandado que se solicita en el caso del desistimiento
del proceso, es en razn, a que el demandado tambin tiene una expec-
tativa de una sentencia favorable, por ello, se le concede la oportunidad
procesal para meditar sobre ello y de ser el caso oponerse a que el actor
le desposea unilateralmente dicha expectativa. (...) Que no obstante lo
dicho, aquella excepcin resumida en la frase salvo que sea convencional
sobre la oportunidad de plantear el desistimiento de la pretensin, tiene
como finalidad regular el caso por el que el accionante pueda someter en
segunda instancia al Juzgador Colegiado la propuesta del desistimiento
de su pretensin y en tal situacin el demandado deber convenir en
ello, ya sea presentando la concurrencia de ambas voluntades en un solo
escrito o como tambin podr correrse traslado de ella, para que exprese
la conformidad respectiva (Casacin Nro. 1653-97 / Lima, publicada
- ... Si el legislador ha establecido que cuando uno se desiste del proceso,
tiene que correrse traslado al demandado, y si ste se opone, continua
[sic -lase contina-] el proceso, quiere decir que no existe nada que los
jueces de mrito tengan que resolver; los jueces, en este caso, no resuel-
ven la oposicin, sino simplemente ejecutan la oposicin, continuando
el proceso; [...] efectivamente, el proceso judicial civil responde a dos
intereses, el primero es el de la parte actora, que con su demanda [...]
mueve la maquinaria judicial y, por otro lado, el inters tambin recae
en la parte demandada, quien puede pretender que su situacin procesal
se esclarezca; [...] por ello, el legislador ha sido bastante claro con la
institucin procesal del desistimiento, sealando que si existe oposicin
652
el proceso contina... (Casacin Nro. 2786-2005 / Lima, publicada en

- ... La oposicin al desistimiento formulada por la recurrente no fue
admitida por extempornea, lo que implica el tcito consentimiento...
el 13-01-1999, pg. 2477).
- ... La ejecutante es la titular de las pretensiones demandadas, por lo que,
de acuerdo con lo dispuesto por el artculo trescientos cuarentiuno del
Cdigo Procesal Civil, en concordancia con el artculo trescientos cuaren-
ticuatro, segundo prrafo, del Cdigo Adjetivo [C.P.C.], puede desistirse
de parte de sus pretensiones contenidas en la demanda... (Casacin Nro.
2002, pgs. 8242-8243).
- ... Es principio de derecho que lo accesorio sigue la suerte de lo prin-
cipal; en tal sentido, habindose determinado en la demanda, que la
acumulacin de pretensiones es de tipo objetivo originario accesorio, al
haberse desistido de la pretensin autnoma, comprende tambin a las
pretensiones accesorias... (Casacin Nro. 3774-2000 / Lima, publicada
Peruano el 03-01-2008, pgs. 21354-21355).
- ... Al no haberse resuelto respecto del desistimiento indicado [desis-
timiento de excepcin de convenio arbitral], se ha configurado una
real afectacin al derecho a acceder a un debido proceso y a la tutela
653
jurisdiccional efectiva... (Casacin Nro. 2476-2000 / Lima, publicada

- ... Si bien es cierto que de acuerdo con el Artculo cuatrocientos diecisis
del citado Cdigo ritual (C.P.C.) quien se desiste de la pretensin o del
proceso est obligado al pago de las costas y costos del proceso, lo que
implicara una colisin con lo dispuesto por la disposicin exonerativa
de la parte actora en pretensiones alimenticias, tambin es cierto que tal
conflicto no resulta siendo ms que una aparente contradiccin por cuanto
la sancin por los gastos del proceso para quien se desiste es de carcter
general, es decir que regula los casos de desistimiento cualquiera sea la
materia discutida en el proceso y/o la correspondiente va procedimental
de ste, siempre y cuando el desistimiento est de acuerdo con lo regulado
al respecto por la ley procesal; en cambio, cuando el desistimiento versa
sobre la pretensin alimenticia, la condena genrica no es aplicable pues
en este caso corresponde emplear la norma especial que exonera de todo
gasto procesal al demandante alimentista, por consiguiente, siendo esta
ltima norma una de carcter especial, sus efectos deben primar sobre la
general (Casacin Nro. 3049-99 / Ica, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 19-08-2000, pg. 6009).
- ... La excepcin de desistimiento de la pretensin (...) tiene que susten-
tarse en un claro desistimiento de la pretensin y no slo del proceso, y
adems, como mandan los Artculos cuatrocientos cincuentitrs y cua-
trocientos cincuentids del acotado (C.P.C.), que se haya formulado en
un proceso idntico anterior al interpuesto, lo que requiere que las partes,
el petitorio y el inters para obrar, sean los mismos en ambos procesos
el 05-07-1998, pgs. 1392-1393).
- ... La prueba idnea para resolver la excepcin de desistimiento, es evi-
dentemente, el proceso en que se sustenta... (Casacin Nro. 1782-96 /
1392-1393).
654
CAPITULO XXII
DEL PROCESO: ABANDONO
1. CONCEPTO DE ABANDONO, CADUCIDAD O PERENCION DE

INSTANCIA
El abandono es denominado tambin caducidad o perencin de la instancia,
aunque, en el fondo, las dos ltimas (que implican un mismo concepto) no son
sino efecto del primero.
El abandono implica dos factores combinados: el tiempo y la inactividad. As,
vendra a ser aquel instituto procesal que provoca la culminacin de la instancia
(y, por ende, del proceso) sin declaracin sobre el fondo en razn de la inactividad
procesal de ambas partes y no de una sola (o tambin en caso de actividad inidnea
para impulsar el proceso), no imputable a causas insuperables o ajenas a ellas y
que tiene lugar durante un determinado lapso de tiempo prefijado normativamente.
A decir de Fairn Guilln, la caducidad de la instancia es la extincin de
un proceso por omisiones de actuar de las partes y no por actuaciones de las
mismas (FAIREN GUILLEN, 1986: 494).
que la caducidad supone la terminacin del proceso por inactividad de las partes
durante el lapso de tiempo previsto por la ley. Su fundamento se halla en la idea
de que la litispendencia no puede prolongarse indefinidamente (MONTERO
2003: 365).
Enrique Falcn se ha formado la siguiente idea acerca de la perencin de la
instancia: Es una institucin procesal aplicable a los procesos dispositivos, en
virtud de la cual, ante la inactividad de la parte sobre quien pesa la carga de operar
el procedimiento, durante determinado lapso, de oficio o a pedido de parte contraria,
el tribunal puede declarar el cese del curso de la instancia... (FALCON, 1989: 11).
655
Alvarez Juli, Neuss y Wagner consideran a la caducidad de la instancia

como ... una institucin que produce la extincin del proceso, debido a la falta
de diligencia o actividad de las partes, evitndose la prolongacin innecesaria de
la causa (ALVAREZ JULIA; NEUSS; y WAGNER, 1990: 304). Aaden dichos
autores que es una consecuencia del incumplimiento de la carga procesal, que
incumbe a las partes cuando el proceso no est legtimamente inmovilizado por
causas jurdicas o fcticas que resulten insuperables para ellas... (ALVAREZ
Casarino Viterbo estima que ... el abandono de la instancia es la extincin
o prdida total del procedimiento, que se produce cuando todas las partes que
figuran en el juicio han cesado en su prosecucin durante un determinado espacio
de tiempo (CASARINO VITERBO, 1983, Tomo III: 327).
Fornaciari califica a la caducidad de la instancia como ... la extincin de un
proceso (principal o incidental) o de alguna de sus instancias, producida por la
ausencia de actividad impulsoria idnea para su desarrollo, durante los trminos
que establece la ley (FORNACIARI, 1991, Tomo III: 12).
El abandono es un modo excepcional o alternativo -en relacin a la senten-
cia- de conclusin de la litis. El Cdigo Procesal Civil as tambin lo considera
al incluirlo dentro del grupo de las formas especiales de conclusin del proceso,
normndolo en el Captulo V (Abandono) del Ttulo XI (Formas especiales
de conclusin del proceso) de su Seccin Tercera (Actividad procesal), en los
artculos 346 al 354.
2. PRESUPUESTOS
Son presupuestos del abandono o caducidad de instancia los que a continua-
cin se indican:
A) Existencia de una instancia.
B) Inactividad procesal.
C) Transcurso del plazo legal del abandono.
D) Resolucin judicial declarativa.
2.1 Existencia de una instancia

Resulta evidente que debe preexistir la instancia para que se produzca su ca-
ducidad (la ausencia de aqulla le priva a la ltima de objeto), vale decir, tiene que
haberse dado inicio al proceso, y esto ocurre, naturalmente, con la interposicin
de la demanda respectiva (o de la solicitud cautelar, si fuese anticipada).
656
FORMAS ESPECIALES DE CONCLUSION DEL PROCESO: ABANDONO
En la caducidad de la instancia no se extingue determinadas actuaciones

consideradas en forma aislada (aun si se trata de varias) sino toda la secuen-
cia o sucesin de actos, el contenido procesal, en fin, el procedimiento visto
globalmente.
Cuando se hace referencia a la existencia de la instancia como requisito de su
caducidad no slo debe estimarse su momento inicial (presentacin de la deman-
da), sino que debe tenerse en cuenta tambin que no haya fenecido por cualquier
otra causa (sentencia, transaccin, conciliacin, declaracin de inadmisibilidad o
improcedencia de la demanda, etc.), porque de ser as sera inviable el instituto
que analizamos. Se precisa, entonces, el inicio y subsistencia de la instancia para
que sea susceptible de terminar a causa del abandono.
No podemos dejar de mencionar que el abandono nicamente se produce en
primera y no en ulterior instancia, conforme se desprende del artculo 346 -primer
prrafo- del Cdigo Procesal Civil
2.2 Inactividad procesal

... En el abandono de la instancia, su causa generadora (...) es un simple he-
cho, cual es la paralizacin del proceso por un determinado tiempo (CASARINO
La inactividad procesal configura uno de los presupuestos de la caducidad;
puede consistir no solamente en una conducta negativa, o sea la abstencin de
realizar actos procesales, sino tambin en una conducta positiva ineficaz, como es
la ejecucin de aquellos que carecen de idoneidad para impulsar el procedimiento
(MAURINO, 1991: 35).
La inactividad procesal implica la ausencia de actos que hagan evolucionar
al proceso o que permitan su desarrollo, es decir, de actos interruptivos de la
caducidad, si acontecen en momento anterior al vencimiento del plazo legal de
caducidad, o de actos de subsanacin o purga del abandono, si se efecta luego de
transcurrido dicho plazo. Esto significa que la inactividad procesal debe permane-
cer invariable durante el plazo de caducidad, porque si antes de que ste venza se
realiza un acto de impulso procesal, ya no se producir la perencin de la instancia
por haberse interrumpido el plazo de caducidad, a no ser que en tiempo posterior
llegue a cumplirse un nuevo plazo de tal naturaleza. Si la inactividad procesal se
extiende hasta despus de haber vencido el plazo de caducidad y practica el be-
neficiado con ella un acto de impulso procesal luego de transcurrido dicho plazo,
resulta ineficaz la caducidad, empezando a correr un nuevo plazo a partir de la
realizacin del indicado acto.
657
La omisin en que incurren los sujetos procesales, y en que consiste la inactivi-

dad procesal, debe ser injustificada. El simple transcurso del tiempo no es suficiente
para producir la caducidad de la instancia, requirindose que la paralizacin del
proceso sea voluntaria y no autorizada por el Juez. Si la paralizacin obedece a
causas extraas al designio de los litigantes, no opera la caducidad de la instancia.
Suele afirmarse que la inactividad debe provenir de todos los sujetos proce-
sales incluyendo al Juez y a los auxiliares jurisdiccionales, en razn de que los
actos interruptivos del plazo de caducidad de la instancia son susceptibles de ser
llevados a cabo por las partes, el magistrado y sus auxiliares. Se dice as que la
inactividad procesal debe comprender a todos ellos, pues resulta suficiente que se
produzca un acto interruptivo o de impulso procesal realizado por cualquiera de
los nombrados lneas arriba para que no se genere la perencin de la instancia, a
menos que llegue a vencerse un nuevo plazo de caducidad contado desde que se
efectu el ltimo acto interruptivo.
La inactividad procesal que acarrea la perencin de la instancia puede ocurrir
en cualquier estado de la primera etapa o grado del proceso, a partir de la inter-
posicin de la demanda.
2.2.1 Actos de impulso procesal e interpretacin restrictiva en materia

de perencin de la instancia
En principio, debe tenerse presente que se denomina impulso procesal al
fenmeno por virtud del cual se asegura la continuidad de los actos procesales y
su direccin hacia el fallo definitivo (COUTURE, 1985: 172). Kisch entiende
por impulso procesal ... la actividad que es necesaria para poner en movimiento
el procedimiento y conducirlo hasta su fin... (KISCH, 1940: 144).
Para Maurino, el acto interruptor del plazo de caducidad ... es todo acto pro-
cesal, no necesariamente vlido, emanado de las partes, del rgano jurisdiccional o
de los auxiliares de unos y otros, con idoneidad especfica para impulsar el proceso
hacia su fin, con prescindencia de su resultado o eficacia, adecuado al estado de
la causa y realizado temporneamente (MAURINO, 1991: 36). Aade el citado
autor que ... la ruptura de la inactividad procesal, impeditiva de la caducidad, no
se produce por meras intenciones de las partes. Deben ser actos positivos, que tra-
duzcan a travs de actuaciones, en forma cierta y efectiva, la voluntad de impulsar
el proceso hacia su destino final (MAURINO, 1991: 37).
Por disposicin del artculo 348 -ltimo prrafo- del Cdigo Procesal Civil,
no se consideran actos de impulso procesal aquellos que no tienen por prop-
sito activar el proceso, tales como la designacin de nuevo domicilio, pedido de
copias, apersonamiento de nuevo apoderado y otros anlogos. Tampoco pueden
658
ser considerados actos de impulso procesal aquellos que tienen lugar dentro de un
trmite incidental independiente del cuaderno principal (incluyndose en este caso
al procedimiento cautelar). Tales actos no influyen o afectan la relacin jurdica
procesal al sustanciarse en forma autnoma en relacin a la cuestin principal.
La perencin de la instancia debe ser interpretada con criterio restrictivo, por
lo que en caso de duda debe elegirse la no aplicacin de aqulla y la continua-
cin del proceso, dando por vlidos o eficaces los actos procesales cuyo carcter
interruptivo no es del todo claro. Ello no significa, como se dijera, que cualquier
acto que se produzca en el proceso conlleve la suspensin del plazo de caducidad
porque para que esto se d tiene que tratarse de un acto de impulso procesal. ... La
caducidad es una medida de excepcin, que opera con sentido restrictivo, debiendo
privar el criterio de razonabilidad, ya que la caducidad no tiene un fin en s mismo,
por lo que queda excluida la interpretacin analgica (FALCON, 1989: 21). La
valoracin de los actos de impulso procesal no puede hacerse de un modo general
sino que habr que considerar las circunstancias que rodean al caso concreto.
Representa una cuestin de hecho el verificar cada situacin que se presente a fin
de establecer el carcter de acto interruptivo de la perencin de la instancia. Ante
la duda acerca de la naturaleza del acto, debe estimarse como positivo para anular
el plazo extintivo inherente a la perencin de la instancia, ya que as se preserva la
existencia del derecho que la caducidad se inclina a dar por fenecido.
2.3 Transcurso del plazo legal del abandono

El transcurso del plazo legal del abandono es otro de los presupuestos de la
caducidad de la instancia. Ferrer Martn subraya que ... elemento fundamental de
la caducidad de la instancia es el tiempo cuyo transcurso determina la produccin
de sus peculiares efectos... (FERRER MARTIN, 1953: 617).
Couture califica a los plazos como ... los lapsos dados para realizacin de
los actos procesales (COUTURE, 1985: 174). Aade que durante ellos deben
satisfacerse las cargas si no se desea soportar las consecuencias enojosas del in-
cumplimiento... (COUTURE, 1985: 174).
El plazo legal de caducidad de la instancia comienza a contarse a partir del da
siguiente a aquel en que tiene lugar el ltimo acto de impulso procesal (constitu-
yendo el da siguiente a la interposicin de la demanda -o a la presentacin de la
solicitud cautelar, si fuese anticipada- el primer momento a tenerse en considera-
cin). Resulta irrelevante para el inicio del cmputo del plazo legal de caducidad
que el da siguiente sea hbil o no.
En lo concerniente a los momentos que conforman el cmputo del plazo legal
de caducidad, es de destacar que se toman en cuenta tanto los das hbiles como
659
los inhbiles. Lo propio no ocurre respecto del perodo durante el cual el proceso
hubiera estado paralizado convencionalmente mediando autorizacin del Juez o
cuando la paralizacin obedece a causas de fuerza mayor insuperables para las
partes. Tampoco se computar el tiempo durante el cual no se produjo el acto de
impulso procesal que corresponde realizar al Juez, sus auxiliares, Ministerio Pblico
o a otra autoridad o funcionario pblico requerido por el rgano jurisdiccional para
llevar a cabo el acto en mencin.
El momento final del plazo legal de caducidad, que es sealado por meses en
nuestro ordenamiento jurdico procesal (art. 346 -primer prrafo- del C.P.C.), se
cumple en el mes de vencimiento y en el da de ste correspondiente a la fecha
del mes inicial. Si en el mes de vencimiento falta tal da, el plazo se cumple el
ltimo da de dicho mes.
El artculo 346 del Cdigo Procesal Civil hace referencia al plazo legal del
abandono en los siguientes trminos:
Cuando el proceso permanezca en primera instancia durante cuatro meses
sin que se realice acto que lo impulse, el juez declarar su abandono de
oficio o a solicitud de parte o de tercero legitimado.
Para el cmputo del plazo de abandono se entiende iniciado el proceso
con la presentacin de la demanda.
Para el mismo cmputo, no se toma en cuenta el perodo durante el cual
el proceso hubiera estado paralizado por acuerdo de partes aprobado por
el juez.
Adems de lo indicado en el ltimo prrafo del numeral citado, podemos
inferir una especie de suspensin del plazo de abandono de la hiptesis
contenida en el artculo 349 del Cdigo Procesal Civil, el cual precepta
que no opera el abandono cuando la paralizacin del proceso se debe a
causas de fuerza mayor y que los litigantes no hubieran podido superar
con los medios procesales a su alcance.
2.4 Resolucin judicial declarativa

La resolucin judicial declarativa del abandono es otro de sus presupuestos.
Sin ella dicho instituto no est totalmente definido, pese a no tener tal resolucin
carcter constitutivo sino esencialmente declarativo.
En efecto, si bien el abandono opera por el solo transcurso del plazo respectivo
(art. 348 -primer prrafo- del C.P.C.), es posible que no llegue a darse si luego de
vencido el plazo de ley el beneficiado con l realiza un acto de impulso procesal
660
(art. 348 -segundo prrafo- del C.P.C.). Ser entonces la resolucin judicial que lo
declare la que conferir al instituto que analizamos su plena eficacia.
Es de resaltar que la resolucin judicial que declara el abandono puede expe-
dirla de oficio el Juez que conozca del proceso o a solicitud de parte o de tercero
legitimado (art. 346 -primer prrafo- del C.P.C.).
3. LEGITIMIDAD PARA SOLICITAR LA DECLARACION DE

ABANDONO
Tienen legitimidad para peticionar la declaracin del abandono las partes y los
terceros legitimados. Adems, tal declaracin podr ser expedida por el Juez sin que
le haya sido solicitado, es decir, procede de oficio. Ello se desprende del artculo
346 -primer prrafo- del Cdigo Procesal Civil. Advertimos que la declaracin
oficiosa del abandono no es una facultad del magistrado sino que constituye un
deber de l que no puede dejar de cumplir si hubiese transcurrido el plazo legal de
caducidad (salvo si antes de expedir la resolucin correspondiente el beneficiado
con el abandono realiza un acto de impulso procesal, lo que vuelve ineficaz aqul.
4. MODOS EN QUE PUEDE OPERAR LA PERENCION DE LA

INSTANCIA
Dos son los principales modos en que puede operar la perencin de la ins-
tancia, a saber:
A) De pleno derecho (ope legis).
... Opera de pleno derecho cuando la perencin se produce por el solo
transcurso del tiempo; es decir, si durante el plazo de caducidad ha existido
inactividad procesal, al vencimiento del plazo se produce automticamente
la perencin de la instancia respectiva... (LOUTAYF RANEA; y OVE-
JERO LOPEZ, 1986: 10). Esto supone que las consecuencias jurdicas
que acarrea la perencin de la instancia se producen por ministerio de la
ley, al vencer el plazo que ella fija y sin que se precise de la conformidad
de los sujetos procesales o de alguno de ellos, ni de resolucin judicial
que la declare.
B) Por declaracin judicial (ope iudicis).
Segn este modo de operar, para que la perencin de la instancia se
concrete se requiere la expedicin de una resolucin judicial declarn-
dola. As, el mero transcurso del plazo legal de caducidad no genera sta
por constituir elemento fundamental de la caducidad de la instancia la
661
resolucin declarativa. Esta tiene, entonces, naturaleza constitutiva por

cuanto antes de su expedicin el vencimiento del plazo de caducidad
no origina efecto alguno, siendo eficaces, por lo tanto, los actos que se
hubieren realizado luego de transcurrido el plazo legal de caducidad y
antes de emitirse la resolucin que declara la perencin de la instancia.
Nuestro ordenamiento procesal se inclina por el primer modo de operar de la
perencin de la instancia, aunque no es tan rgido porque contiene el supuesto de la
declaracin judicial sin efecto constitutivo y permite expresamente la convalidacin o
purga de la caducidad (generada tcitamente mediante un comportamiento activo del
beneficiado con el abandono). As es, el primer prrafo del artculo 348 del Cdigo
Procesal Civil prescribe que el abandono opera por el solo transcurso del plazo (el
resaltado es nuestro) desde la ltima actuacin procesal o desde notificada la ltima
resolucin. Sin embargo, el Cdigo adjetivo establece, adems, en su artculo 346
-primer prrafo-, que cuando el proceso permanezca en primera instancia durante
cuatro meses sin que se realice acto que lo impulse, el Juez declarar (el resaltado
en nuestro) su abandono de oficio o a solicitud de parte o de tercero legitimado.
Tal declaracin, puntualizamos, no tiene efecto constitutivo sino declarativo (y, por
qu no, retroactivo al tiempo en que oper la caducidad de la instancia), pues el
abandono se produce si la inactividad procesal (injustificada) se mantiene durante el
plazo legal de caducidad sin que sea necesario para su materializacin la resolucin
declarativa, la misma que resulta importante nicamente en lo que respecta a asig-
narle al instituto que estudiamos su plena eficacia, pues, si bien el abandono opera
al transcurrir el plazo respectivo, ello no quiere decir que surta en dicho momento
procesal todos sus efectos ya que bien puede darse el caso de la convalidacin o
purga de la caducidad, hiptesis a la que se contrae el segundo prrafo del artculo
348 del Cdigo Procesal Civil el cual precepta que no hay abandono si luego de
transcurrido el plazo, el beneficiado con l realiza un acto de impulso procesal.
Para concluir, esta convalidacin (tcita) no ser posible si se hubiese emitido la
resolucin declarando el abandono (por eso es que decimos que dicha declaracin
le da a la caducidad de la instancia plena eficacia).
5. CONVALIDACION O PURGA DE LA CADUCIDAD DE LA

INSTANCIA
Segn Enrique Falcn, llmase convalidacin, subsanacin, rehabilitacin
o purga de la caducidad, a la actividad de las partes o del tribunal que tiene por
efecto neutralizar la caducidad de la instancia (FALCON, 1989: 199).
En nuestro ordenamiento jurdico, que sigue el sistema de la caducidad de
pleno derecho, aunque con una regulacin ms flexible, se permite la convalidacin
de la caducidad de la instancia al disponer el segundo prrafo del artculo 348 del
662
Cdigo Procesal Civil que no hay abandono si luego de transcurrido el plazo,

el beneficiado con l realiza un acto de impulso procesal. Como se aprecia, se
trata de una convalidacin tcita de la caducidad, pues se presume la intencin
del favorecido con ella de no oponer sus efectos y de proseguir con el desarrollo
del proceso. Tal presuncin reposa en la conducta activa del beneficiado con el
abandono que realiza un acto interruptivo de la caducidad de la instancia.
Es de destacar que, as como puede manifestarse tcitamente la convalidacin
de la caducidad, tambin es posible que sta adopte una forma expresa, lo que
ocurre cuando el sujeto (favorecido con el abandono) declara estar conforme con
la realizacin de los actos procesales (que no sean los suyos) acontecidos luego
de vencido el plazo de caducidad. Advertimos, sin embargo, que producidos tales
actos en tiempo posterior al vencimiento del plazo correspondiente de caducidad
y corrido traslado de ello al beneficiado con el abandono, no habr convalidacin
si ste no se pronuncia al respecto, vale decir, si guarda silencio. La convalida-
cin tcita de la caducidad est referida nicamente a la presuncin (basada en la
realizacin de un acto impulsorio por parte del favorecido con aqulla) del inters
en continuar con el proceso.
No podemos dejar de mencionar que podr convalidarse la caducidad de la
instancia hasta antes de expedirse la resolucin que declara el abandono, mo-
mento en el cual ste surte todos sus efectos (quedando a salvo la hiptesis de su
impugnacin).
De lo expuesto se puede colegir que la convalidacin o purga de la caducidad
de la instancia tiene como requisitos los siguientes:
A) El vencimiento del plazo legal de caducidad.
B) La realizacin de actos de impulso procesal en momento posterior al
vencimiento del plazo legal de caducidad por parte del beneficiado con
ella o consentimiento expreso de ste referido a la validez de los actos
-extemporneos- de impulso procesal realizados por el rgano jurisdic-
cional o el contrario.
C) La no expedicin de la resolucin judicial que declara el abandono (porque
ella da lugar a la plena eficacia del mismo).
6. SUSPENSION DEL PLAZO DE CADUCIDAD DE LA INSTANCIA

El Cdigo Procesal Civil establece en su artculo 349 que no opera el aban-
dono cuando la paralizacin del proceso se debe a causas de fuerza mayor y que
los litigantes no hubieran podido superar con los medios procesales a su alcance.
663
Dicho ordenamiento procesal dispone, adems, en el ltimo prrafo de su ar-

tculo 346 que para el cmputo del plazo de abandono ... no se toma en cuenta el
perodo durante el cual el proceso hubiera estado paralizado por acuerdo de partes
aprobado por el Juez. El indicado numeral es concordante con lo preceptuado
en el artculo 319 del mismo Cdigo (que versa precisamente sobre la suspensin
convencional), el cual precepta que la suspensin acordada por las partes requiere
aprobacin judicial. Se concede slo una vez por instancia y no puede ser mayor
de dos meses en cada caso.
El artculo 320 del Cdigo adjetivo trata sobre la suspensin legal y judicial
del proceso en los siguientes trminos:
Se puede declarar la suspensin del proceso, de oficio o a pedido de
parte, en los casos previstos legalmente o cuando a criterio del Juez sea
necesario.
El Juez a pedido de parte, suspende la expedicin de la sentencia en un
proceso siempre que la pretensin planteada en l dependa directamente
de lo que debe resolver en otro proceso en el que se haya planteado otra
pretensin cuya dilucidacin sea esencial y determinante para resolver la
pretensin planteada por l. Para ello es necesario que las pretensiones
sean conexas, a pesar de lo cual no puedan ser acumuladas, caso contrario,
deber disponerse su acumulacin.
7. IMPROCEDENCIA DEL ABANDONO

El artculo 350 del Cdigo Procesal Civil establece cules son las causales de
improcedencia del abandono, sealando as lo siguiente:
No hay abandono:
1. En los procesos que se encuentran en ejecucin de sentencia;
2. En los procesos no contenciosos;
3. En los procesos en que se contiendan pretensiones imprescriptibles;
4. En los procesos que se encuentran para sentencia, salvo que estuviera
pendiente actuacin cuya realizacin dependiera de una parte. En este
caso el plazo se cuenta desde notificada la resolucin que la dispuso;
5. En los procesos que se encuentran pendientes de una resolucin y la
demora en dictarla fuera imputable al Juez, o la continuacin del tr-
mite dependiera de una actividad que la ley le impone a los Auxiliares
664
jurisdiccionales o al Ministerio Pblico o a otra autoridad o funcionario

pblico que deba cumplir un acto procesal requerido por el Juez; y,
6. En los procesos que la ley seale.
Debe tenerse presente que el abandono no procede ms que en la primera
instancia siendo notoriamente improcedente su invocacin respecto de ulterior
instancia. Ello segn lo dispuesto por el primer prrafo del artculo 346 del Cdigo
Procesal Civil. Esto significa que apenas expedida (y no notificada) la sentencia de
primera instancia se cierra toda posibilidad de que se produzca el abandono. Ello
resulta correcto porque sino se daran simultneamente dos situaciones contrarias
y excluyentes entre s: la conclusin del proceso de un modo normal, a travs de
la sentencia, y la extincin del mismo, esta vez a causa de una forma especial o
excepcional de conclusin como es el abandono.
8. EFECTOS DEL ABANDONO

Consecuencias congnitas de la caducidad de la instancia son la conclusin
del proceso (o la del procedimiento cautelar si la medida preventiva se solicit en
forma anticipada y no se hubiera ejecutado -por causas imputables al peticionante-
durante el plazo de caducidad) y la ineficacia de los actos procesales realizados
(o por realizarse en el juicio si fuesen posteriores a la caducidad), vale decir, la
eliminacin de los efectos que stos han originado o que van a generar. Natural-
mente que no en todos los casos se anularn los efectos producidos (como, por
ejemplo, tratndose de los elementos probatorios).
Para Monroy Cabra, el abandono ... cuando obra en primera instancia, el
proceso termina, pero no se extingue el derecho sustancial, y puede proponerse
un nuevo juicio... (MONROY CABRA, 1979: 399).
Rafael Gallinal entiende que la perencin de la instancia ... deja a salvo la
accin y anula nicamente el procedimiento; o en otros trminos, que una vez
consumada la perencin, no es posible seguir adelante la instancia, pues debe
tenrsela como inexistente, como si nunca hubiera sido promovida, sin que ello
impida volver a intentar la accin... (GALLINAL, s/a, Tomo II: 73).
Fornaciari estima que ... lo que se aniquila en gracia a la caducidad es sola-
mente el proceso en su aspecto dinmico, son los actos que le dan vida, pero no
se afectan stos u otros actos que conllevan la eficacia de producir la modifica-
cin, transferencia o extincin de derechos... (FORNACIARI, 1991, Tomo III:
245-246). Aade dicho autor que, ... operada la caducidad, el derecho en litigio
permanece inclume y podr ser sometido a una nueva confrontacin religiosa...
(FORNACIARI, 1991, Tomo III: 247).
665
En relacin a los efectos del abandono, el artculo 321 -inciso 3)- del Cdigo
Procesal Civil dispone que concluye el proceso sin declaracin sobre el fondo
cuando se declara el abandono del proceso. Dicho numeral es concordante con el
artculo 474 del mismo cuerpo de leyes, referido a la conclusin anticipada del
proceso en el supuesto de haberse producido el abandono (u otros casos previstos
en el art. 321 y 322 -incisos 2), 4) y 5)- del C.P.C.).
El artculo 351 del Cdigo Procesal Civil precisa que:
El abandono pone fin al proceso sin afectar la pretensin. Sin embargo,
su declaracin impide al demandante iniciar otro proceso con la misma
pretensin durante un ao, contado a partir de la notificacin del auto
que lo declare. Asimismo, restituye las cosas al estado que tenan antes
de la demanda.
Si por segunda vez, entre las mismas partes y en ejercicio de la misma
pretensin, se declara el abandono, se extingue el derecho pretendido y
se ordena la cancelacin de los ttulos del demandante, si a ello hubiera
lugar.
En cuanto al material probatorio, ste no resulta afectado a causa del aban-
dono del proceso, conservando su mrito si es suministrado en otras contiendas
judiciales. El artculo 352 del Cdigo Procesal Civil versa precisamente sobre los
medios probatorios en el proceso abandonado, estableciendo que las pruebas ac-
tuadas en un proceso extinguido por abandono son vlidas y pueden ser ofrecidas
en otro proceso. Aqu estamos frente a la figura de la prueba trasladada regulada
especficamente por el artculo 198 del Cdigo Procesal Civil, el cual dispone lo
siguiente: Las pruebas obtenidas vlidamente en un proceso tienen eficacia en
otro. Para ello, debern constar en copia certificada por el auxiliar jurisdiccional
respectivo y haber sido actuadas con conocimiento de la parte contra quien se in-
vocan. Puede prescindirse de este ltimo requisito por decisin motivada del Juez.
Por otro lado, consentida o ejecutoriada la resolucin que declara el abandono
del proceso, quedan sin efecto las medidas cautelares, y se archiva el expediente.
As lo ordena el artculo 347 del Cdigo Procesal Civil, que, en nuestra opinin,
resulta innecesario por ser innegable que toda cuestin accesoria sigue la suerte del
principal; por consiguiente, caducada la instancia todo trmite incidental existente
tambin fenece conjuntamente con ella.
En lo que respecta a la prescripcin extintiva, producida su interrupcin a
causa del emplazamiento vlido con la demanda (art. 438 -inciso 4)- del C.P.C.)
queda sin efecto aqulla cuando se produce el abandono del proceso (art. 439 -in-
ciso 2)- del C.P.C.). As es, declarado el abandono, la prescripcin interrumpida
666
sigue transcurriendo, tal como si la interrupcin no se hubiese producido. Ello de

conformidad con el artculo 354 del Cdigo Procesal Civil.
En lo relativo al pago de las costas y costos del proceso, el ltimo prrafo del
artculo 416 del Cdigo Procesal Civil establece que el abandono del proceso
determina la condena en costas y costos del demandante.
9. LA IMPUGNACION EN MATERIA DE ABANDONO

Por mandato del artculo 353 del Cdigo Procesal Civil, referido a la impug-
nacin en materia de abandono, la resolucin que declara el abandono es apelable
con efecto suspensivo. El recurso slo puede estar fundamentado en la existencia
de un error de cmputo o en causas de fuerza mayor. La resolucin que desestima
un pedido es apelable sin efecto suspensivo.
Advertimos que el artculo 353 del Cdigo Procesal Civil contiene graves
omisiones en lo que concierne a las causales que fundan la impugnacin de la re-
solucin que declara el abandono. En efecto, no slo puede sustentarse el recurso
de apelacin correspondiente en un error de cmputo o en causas de fuerza mayor,
sino que, adems, puede estar fundado el acto impugnatorio:
- En el acuerdo de suspensin al que han llegado las partes y que ha
sido autorizado por el Juez, si el perodo al que se refiere la suspensin
convencional hubiera sido tomado en cuenta -indebidamente, como es
obvio- para el cmputo del plazo de caducidad de la instancia.
- En la improcedencia del abandono, si ha sido declarado contraviniendo
lo dispuesto por el artculo 350 del Cdigo Procesal Civil, que versa
justamente sobre las causales de improcedencia de dicha figura procesal.
10. JURISPRUDENCIA CASATORIA RELACIONADA CON EL

ABANDONO
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al abandono, ha
- ... El abandono es una institucin procesal que provoca la culminacin
del proceso sin declaracin sobre el fondo de la controversia, en razn de
la inactividad procesal de ambas partes, no imputable a causas insupera-
bles o ajenas a ellas y que tiene lugar durante un determinado lapso de
tiempo, fijado por el ordenamiento procesal... (Casacin Nro. 2806-2002
12252-12253).
667
- ... El abandono es la institucin procesal que provoca la culminacin de

la instancia y por ende del proceso, figura que se sustenta en la concu-
rrencia de los factores de inactividad procesal y transcurso del tiempo,
y que se encuentra regulada por el artculo trescientos cuarentisis del
Cdigo Procesal Civil, que establece que cuando el proceso permanezca
en primera instancia durante cuatro meses sin que se realice acto que lo
impulse, el Juez declarar su abandono de oficio o a solicitud de parte o
de tercero legitimado, agregando en su segundo prrafo que en el cm-
puto del referido plazo, no se toma en cuenta el perodo durante el cual
el proceso hubiera estado paralizado por acuerdo de las partes aprobado
por el Juez... (Casacin Nro. 128-2007 / Tacna, publicada en el Diario
- ... El instituto del abandono opera cuando el justiciable activo abandona
el proceso sin impulsarlo o promover actuacin alguna por escrito durante
plazo determinado, contado el plazo desde la notificacin de la ltima
resolucin o desde la ltima diligencia realizada en el proceso, conforme
lo establece el artculo 346 del Cdigo Procesal Civil; por lo tanto, la
perencin o el abandono es una sancin al litigante moroso, y responde
a un principio de economa procesal y de certeza jurdica para impulsar
el proceso... (Casacin Nro. 5297-2007 / Lima, publicada en el Diario
- ... El abandono [...] importa una sancin contra el litigante desinteresado
en la prosecucin del proceso o su negligencia... (Casacin Nro. 3531-
2000 / Ancash, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-07-2001,
pg. 7558).
- ... El abandono es una de las formas especiales de conclusin del proceso
que extingue la relacin procesal y que se produce despus de transcurrido
un perodo de tiempo en virtud a la inactividad de las partes... (Casacin
Nro. 2412-02 / Moquegua, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
28-02-2003, pg. 10149).
- ... El abandono es un instituto jurdico procesal que permite la conclusin
anticipada del proceso ante la inactividad de los sujetos procesales [...],
sobre la base de la aplicacin del principio dispositivo que informa al
proceso civil... (Casacin Nro. 563-2000 / Tacna, publicada en el Diario
- ... El abandono es la consecuencia de la paralizacin del proceso por el
tiempo sealado en la ley, a partir del ltimo acto procesal que tenga un
efecto de procuracin, esto es que el proceso marche hacia su fin, que
668
no es otro que la composicin de la litis... (Casacin Nro. 2461-2002 /

14038-14039).
- ... El artculo trescientos cuarentisis del Cdigo Adjetivo [C.P.C.] regula
la figura procesal del abandono, seala que cuando el proceso permanezca
impulse, el Juez declarar su abandono de oficio o a solicitud de parte
o de tercero legitimado. En esta perspectiva el abandono es un modo de
terminar el proceso a causa de la inactividad de los sujetos procesales
despus de transcurrido el plazo legal, mediante resolucin judicial que as
lo decida, con las caractersticas de no extinguir, en principio, la pretensin
que se hizo valer en juicio, la que nuevamente podr ser planteada...
Peruano el 01-12-2006, pgs. 18047-18048).
- ... El abandono es la institucin procesal que origina la culminacin de
la instancia y por ende del proceso, figura que se sustenta en la concu-
rrencia de los factores de inactividad procesal y transcurso del tiempo,
y que se encuentra regulada por el artculo trescientos cuarentisis del
Cdigo Procesal Civil, que establece que cuando el proceso permanezca
impulse, el Juez declarar su abandono de oficio o a solicitud de parte o de
tercero legitimado... (Casacin Nro. 2962-2002 / La Libertad, publicada
- ... La declaracin de abandono del proceso o perencin [de la instancia]
es uno de los modos de terminacin del proceso, sin pronunciamiento
sobre el fondo, segn lo prescribe el artculo 321 inciso 3 del Cdigo
Procesal Civil... (Casacin Nro. 4941-2007 / La Libertad, publicada en
- ... El trmino para declarar el abandono de la instancia se computa a
partir de la fecha de la ltima actuacin que activa el proceso (Casacin
el 15-09-1998, pg. 1590).
- ... Al haber sealado el artculo 346 del Cdigo Procesal Civil el plazo de
cuatro meses para que se produzca el abandono del proceso, resulta de
aplicacin tambin, en concordancia, la previsin que contiene el inciso
2 del artculo 183 del Cdigo Civil, el cual establece que el plazo sea-
lado por meses se cumple en el mes del vencimiento y en el da de ste
correspondiente a la fecha del mes inicial... (Casacin Nro. 4955-2007 /
669

pg. 22230).
- ... El abandono opera por el solo transcurso del plazo desde la ltima
actuacin procesal o desde notificada la ltima resolucin, y para ello se
tiene en cuenta el cmputo por meses y no por das hbiles... (Casacin
04-2001, pg. 7280).
- ... Efectuado el cmputo del plazo de abandono en el presente caso se
tienen [sic -lase se tiene-] que [...] no haba transcurrido el plazo de
abandono, [...] en consecuencia, al haberse declarado el abandono del
proceso en el presente caso se ha incurrido en [...] contravencin de las
2005, pgs. 14537-14538).
- ... En la referida norma (art. 346 del C.P.C.) se establece expresamente
que para el cmputo del plazo no se considera el perodo en el que el
expediente estuvo paralizado por acuerdo de las partes aprobado por el
juez, lo que implica necesariamente que ese plazo se reanuda, esto es se
vuelve a iniciar el cmputo para el abandono, desde la fecha en que cesan
los efectos de dicha suspensin (Casacin Nro. 957-96 / Lima, publicada
- ... El Artculo trescientos cuarentisis de la ley procesal que establece que
cae en abandono el proceso cuando transcurra el plazo de cuatro meses
sin que realice acto que lo impulse debe ser concordado con el texto claro
e inequvoco del Artculo ciento veinte del mismo ordenamiento legal
que indica cules son los actos procesales a travs de los que se impulsa
el proceso, los mismos que pueden ser decretos, autos y sentencias...
el 12-12-1996, pg. 2489).
- ... El acto que tiene como propsito el impulso del proceso, debe ser
propuesto con un criterio de razonabilidad, esto es, adecuar el acto pro-
cesal al estado en que se encuentra el proceso, ya que de admitirse como
vlida la premisa de que tan solo bastara [sic -lase bastar-] la intencin
de impulsarlo, se estara propiciando un desorden procesal, pues podra
presentarse el caso de que en un proceso de conocimiento se solicitare
que se fije fecha para la audiencia de pruebas cuando an no se ha dictado
el auto de saneamiento... (Casacin Nro. 2180-01 / Lima, publicada en
670
- ... El presunto vicio no contraviene el derecho al debido proceso desde

que el impulso de parte al que se refiere la Ley Procesal y sin el cual se
sanciona con la declaracin de abandono, no es el que se refiere a un
incidente de relativa trascendencia procesal sino a uno sustancial en la
resolucin de la litis... (Casacin Nro. 1779-2000 / Cusco, publicada en
- ... S resulta atendible el argumento del recurrente en el sentido que
se ha declarado el abandono pese a que ste no ha existido. En efecto,
el Colegiado Superior sustent su decisin de declarar el abandono en
que la resolucin [...] es una resolucin de mero trmite y, por tanto, no
impulsaba ni activaba el proceso. [...] Que, el mencionado razonamiento
del ad quem resulta errado porque del tenor de la aludida resolucin [...]
se advierte que sta s tuvo por finalidad impulsar el proceso ya que a
travs de ella se pona en conocimiento de la parte demandante la devo-
lucin de la cdula de notificacin dirigida al demandado [...], lo cual
deba motivar una absolucin de traslado de la parte accionante. [...] Que,
por tanto, la decisin de declarar el abandono no observ lo establecido
en el artculo 346 y ltimo prrafo del artculo 348 del Cdigo Procesal
Civil, por lo que la decisin del ad quem debe ser anulada... (Casacin
el 31-03-2008, pgs. 21683-21684).
- ... Si bien la figura del abandono importa inactividad procesal de las partes
litigantes, su declaracin no puede obviar la obligacin del Juzgador de
impulsar el proceso, aun sin necesidad de que las partes lo insten a hacerlo,
y cuando el estado del mismo corresponda, ello en razn de la imperati-
vidad y cumplimiento de las normas legales que lo regulan, tal como as
lo prescriben los artculos segundo y noveno del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 128-2007 / Tacna, publicada en
- ... Si bien el artculo Segundo del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Civil prev el Principio de Direccin e impulso procesal por s mismo,
siendo responsable de cualquier demora ocasionada por su negligencia;
tal disposicin en modo alguno autoriza a que el rgano jurisdiccional
se sustituya en los derechos y obligaciones de las partes; pues en el pro-
ceso civil la iniciativa procesal est dejada al inters de las partes, de tal
modo que la tramitacin y culminacin del proceso interesa bsicamente
a los justiciables; esto quiere decir, que s por decisin [sic -lase que
si por decisin-] de las partes el proceso permanece inactivo, no exis-
te razn jurdica vlida para que el Juez lo impulse como si estuviera
671
sustituyndose en el derecho de los justiciables; [...] en consecuencia,

habindose establecido en las instancias de mrito que el proceso ha
permanecido paralizado por ms de cuatro meses, de conformidad a lo
previsto en el artculo trescientos cuarentisis del Cdigo Procesal Civil
es deber del rgano jurisdiccional declarar de oficio, o a peticin de parte,
el abandono del proceso, sin que por ello se incurra en contravencin del
debido proceso... (Casacin Nro. 1210-2006 / La Libertad, publicada en
- ... La publicacin por Edictos constituye una forma de notificacin, te-
niendo por ende la calidad de acto procesal que surta sus efectos dentro
del proceso, denotando ello un acto de impulso procesal que interrumpe
de esta manera el plazo para que opere el abandono del proceso a que se
refiere el artculo trescientos cuarentisis del Cdigo Procesal Civil...
Peruano el 31-08-2005, pgs. 14537-14538).
- ... Si bien existen disposiciones que permiten el impulso del proceso
por el Juez tambin hay que tener en consideracin que tratndose del
cumplimiento de la entrega de las copias respectivas para emplazar a
los litisconsortes que le haba sido ordenado a la demandante, ha debido
cumplir con dicho mandato e impulsar por su cuenta el trmite del proceso
por lo que al no hacerlo ha incurrido en negligencia procesal que no puede
impedir la declaracin de abandono... (Casacin Nro. 1515-2006 / Cono
Norte de Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-10-2006,
pgs. 17243-17244).
- ... En el caso de autos, se tiene que no se fij fecha (de continuacin
de audiencia de pruebas) por no tenerse a la mano el rol de diligencias;
empero, este hecho no impeda que el Juez fije la fecha de oficio una vez
superada esta imposibilidad, teniendo en cuenta el principio de unidad
de la audiencia y el deber de impulso procesal, que en este caso no co-
rresponde a las partes al no ser un caso en el que expresamente se seale
que stas tengan la obligacin del impulso. (...) Que, siendo as, se ha
contravenido el principio de impulso procesal, expresado en el inciso
quinto del Artculo trescientos cincuenta del Cdigo Procesal Civil como
causa impeditiva del abandono, por lo que la resolucin que lo declara
es nula... (Casacin Nro. 339-98 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 28-04-2000, pg. 5236).
- ... Estamos frente a un proceso de divorcio por causal tramitado al
amparo del artculo 480 del Cdigo Procesal Civil, que [...] dispone que
672
esta clase de procesos se impulsa a pedido de parte, motivo por el cual

era obligacin de las partes solicitar se seale fecha para la audiencia
correspondiente y no siendo as, y habindose paralizado el proceso por
ms de cuatro meses ste cay en abandono, motivo por el cual no se
evidencia contravencin a las normas que garantizan el derecho a un
debido proceso... (Casacin Nro. 3379-2002 / Lima, publicada en el
- ... El pedido de abandono debe hacerse valer oportunamente, porque el
tiempo transcurrido se cuenta desde la ltima actuacin impulsante del
proceso, y no puede hacerse valer, en forma extempornea, con relacin
a un lapso de tiempo que ha quedado recluso [sic -lase precluso-] dentro
de la tramitacin del proceso, porque con posterioridad se han expedi-
do resoluciones que lo activan. [...] Si as no fuera, significara que un
pedido de abandono del proceso podra reservarse para hacerlo valer a
conveniencia, cuando por principio procesal, ste como los pedidos de
nulidad deben hacerse valer en la primera oportunidad... (Casacin Nro.
2005, pgs. 14038-14039).
- ... Cuando ya haba transcurrido el plazo de cuatro meses establecido
en el artculo 346 del Cdigo Procesal Civil [...] el demandado [...] ha
comparecido por ante el Juzgado reconociendo como ciertos los hechos
referidos en la demanda; lo que desde luego evidencia la intencin del
demandado de no acogerse a los beneficios del abandono del proceso, por
lo que [...] resulta de aplicacin lo previsto en el artculo 348 del Cdigo
Procesal citado que prev que no hay abandono si luego de transcurrido
el plazo, el beneficiado con l realiza un acto de impulso procesal...
el 02-09-2008, pgs. 22778-22779).
- ... En el presente caso el auto, de saneamiento se encuentra consenti-
do y por consiguiente exista una relacin jurdica procesal vlida a la
que no se puede poner fin, mediante un pedido de abandono producido
posteriormente, relativo a una paralizacin del proceso, antes de que se
declare saneado el mismo (Casacin Nro. 314-2000 / Callao, publicada
- ... El abandono es un instituto procesal que opera en base al cmputo
de los plazos, que incluso puede ser determinado y declarado de oficio,
sin que sea necesario correr traslado a la parte accionante; en ese senti-
do, la recurrente no puede alegar contravencin de su derecho al debido
673
proceso... (Casacin Nro. 254-02 / Junn, publicada en el Diario Oficial

El Peruano el 01-07-2002, pg. 8963).
- ... El abandono opera por el solo transcurso del plazo desde la ltima
actuacin procesal o desde notificada la ltima resolucin; [...] las va-
caciones judiciales no pueden ser consideradas como causa de fuerza
mayor, desde que se encuentran contempladas en el artculo doscientos
cuarentisis de la Ley Orgnica del Poder Judicial... (Casacin Nro.
2001, pg. 7203).
- ... Las vacaciones judiciales [...] no es un supuesto de caso fortuito,
porque son programadas con antelacin... (Casacin Nro. 3933-2001 /
9436).
- ... De conformidad con el artculo trescientos cuarentinueve del Cdigo
Procesal Civil: No opera el abandono cuando la paralizacin del proceso
se debe a causas de fuerza mayor y que los litigantes no hubieran podido
superar con los medios procesales a su alcance; [...] una circunstancia
que puede ser calificada como de paralizacin por fuerza mayor imposible
de superar por los litigantes lo constituye [sic -lase la constituye-] una
huelga de los trabajadores de este Poder del Estado [Poder Judicial]; por
tanto, el perodo en que sta dur no puede ser computado para el plazo
del abandono... (Casacin Nro. 2266-2006 / Arequipa, publicada en el
- ... El supuesto fallecimiento del abogado de una de las partes no interrum-
pe el trmino del abandono y el tercer acpite del artculo setentinueve
del Cdigo Procesal Civil [...] no es aplicable al presente caso, porque la
representacin conferida al referido letrado fue con arreglo a los artculos
setenticuatro y ochenta del Cdigo acotado, que se refieren a las facul-
tades generales del poder y a la representacin judicial del abogado...
El Peruano el 01-12-2003, pg. 11170).
- ... El Cdigo Adjetivo no otorga ningn privilegio al Estado con res-
pecto al abandono, por lo que el Estado se encuentra en igual situacin
que cualquier litigante (Casacin Nro. 892-98 / Loreto, publicada en el
- ... Estando a los fines concreto y abstracto del proceso, contemplados
en el Artculo tercero del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil,
674
perpetuarlo por la negligente actividad de una de las partes, resultara

contradictorio, por lo que el abandono como una de las formas especiales
de conclusin del proceso, resulta tambin aplicable para el propio Estado,
en aras del favorecimiento de la seguridad jurdica, pues caso contrario
todo derecho subjetivo permanecera incierto... (Casacin Nro. 836-
98 / Loreto, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-06-2000,
pg. 5459).
- ... Para amparar dicha solicitud (de declaracin de abandono del proceso)
el juzgador no slo debe limitarse a la verificacin del plazo de paraliza-
cin del proceso, sino tambin a lo que es materia de contienda, para los
efectos de establecer si se encuentra incursa en alguna de las causales de
improcedencia previstas en el Artculo trescientos cincuenta del Cdigo
glosado (C.P.C.) (Casacin Nro. 756-99 / Cusco, publicada en el Diario
- ... De conformidad con el artculo 350 inciso 1 del Cdigo Procesal
Civil, el abandono resulta improcedente en los procesos que se encuentran
en ejecucin de sentencia, en este caso en la etapa de remate judicial,
esto es, cumplindose el apercibimiento contenido en el mandato de
ejecucin... (Casacin Nro. 1397-2008 / Puno, publicada en el Diario
- ... En los procesos que se encuentren en ejecucin de sentencia no pro-
cede la declaracin del abandono, lo cual es lgico, en la medida en que
contiene la sentencia la declaracin de los derechos sustanciales ponin-
dose fin al conflicto de intereses o a la incertidumbre jurdica suscitada
entre las partes del litigio, por consiguiente, desaparece en la ejecucin
de la sentencia el impulso procesal que al vigor del principio disposi-
tivo las partes estn normalmente obligadas (Casacin Nro. 962-97 /
pg. 2044).
- ... Al estar en etapa de ejecucin no procede declarar el abandono, el
cual al haber sido dispuesto, se ha incurrido en un supuesto de nulidad
procesal previsto en el primer prrafo del artculo 171 del Cdigo adje-
tivo [C.P.C.] [...], en concordancia con el primer prrafo del artculo IX
del Ttulo Preliminar del mismo Cdigo... (Casacin Nro. 1839-2006 /
Junn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-10-2006, pgs.
17403-17404).
- ... No hay abandono cuando se trata de pretensiones imprescriptibles
segn el inciso tercero del Artculo trescientos cincuenta del Cdigo
675
Procesal Civil, y al declararse el abandono se ha contravenido ese dis-

positivo que garantiza el debido proceso; afectndose incluso el derecho
a la tutela jurisdiccional (Casacin Nro. 2982-98 / Lima, publicada en
- ... Tal como lo dispone el inciso tercero del artculo trescientos cincuenta
del Cdigo Procesal Civil, es improcedente el abandono en los procesos en
que se contiendan pretensiones imprescriptibles. [...] el presente proceso
versa sobre una accin reivindicatoria, la misma que a tenor del artculo
novecientos veintisiete del Cdigo Civil es una accin imprescriptible;
en consecuencia, resulta improcedente la declaracin de abandono del
El Peruano el 02-05-2002, pg. 8674).
- ... Si bien el plazo de paralizacin venci con notable exceso; tambin
lo es, que estando a la naturaleza de la pretensin acumulada de reivin-
dicacin, no proceda amparar un pedido de abandono por la naturaleza
imprescriptible de su pretensin, de conformidad con lo que dispone el
Artculo novecientos veintisiete del Cdigo Civil. (...) Que, siendo ello as,
y al haberse inaplicado la norma sustantiva antes aludida se ha incurrido
en la causal de nulidad prevista en el Artculo ciento setentiuno del Cdigo
Adjetivo, debiendo procederse a continuar el proceso hasta el momento
en que se cometi el vicio... (Casacin Nro. 756-99 / Cusco, publicada
- ... La prescripcin adquisitiva de dominio tiene carcter imprescripti-
ble y, como tal, satisface el presupuesto de hecho previsto en el inciso
tercero del artculo trescientos cincuenta del Cdigo Procesal Civil; en
consecuencia, no procede la declaracin de abandono en esta clase de
procesos [...]; [...] el carcter imprescriptible de la pretensin demandada
constituye motivo suficiente para que el Juzgador se encuentre impedido
de declarar el abandono del proceso... (Casacin Nro. 2340-06 / La
19716-19717).
- ... La pretensin de Prescripcin Adquisitiva de Dominio que se dirige
bsicamente contra el original propietario de un bien, tiene carcter
imprescriptible; y como tal, por tanto, satisface el presupuesto de hecho
previsto en el inciso tercero del artculo trescientos cincuenta del Cdigo
Procesal Civil; luego no procede la declaracin de abandono como equi-
vocadamente han dispuesto las instancias inferiores, afectando el derecho
al debido proceso de la parte recurrente... (Casacin Nro. 2792-2002 /
676

12491-12492).
- ... El inciso tercero del artculo trescientos cincuenta del Cdigo Procesal
Civil establece que no hay abandono en los procesos en que se contiendan
pretensiones imprescriptibles. [...] Que, sin embargo, en el caso de autos
se advierte que la demanda no contiene una pretensin imprescriptible,
pues, conforme al artculo quinientos treinticuatro del Cdigo Procesal
Civil, la tercera de derecho preferente puede interponerse en cualquier
momento antes que se realice el pago a acreedor. [...] Que, en conclusin,
el petitorio contenido en la incoada no es imprescriptible y, por tanto,
no es de aplicacin la excepcin prevista en el inciso tercero del artculo
trescientos cincuenta del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 3364-
pgs. 21360-21361).
- ... Al configurarse el abandono de la pretensin principal, la propuesta en
forma subordinada y sus accesorias siguen igual suerte, sin ser relevante
que una de stas accesorias [sic -lase estas accesorias-] sea imprescrip-
tible... (Casacin Nro. 1606-2002 / San Romn, publicada en el Diario
- ... Presentada la demanda y expedido el auto admisorio es obligacin
jurisdiccional correr traslado de la misma a fin de poner en conocimiento al
emplazado, para que se entable plenamente una relacin jurdica procesal.
[...] Que, en consecuencia, no le es imputable al recurrente - demandante
los cuatro meses que tard el juzgado en notificar al demandado [...]. [...]
Que, tampoco podra utilizarse la fecha de interposicin de la demanda
como argumento para declarar el abandono de la instancia, puesto que
[...] era obligacin jurisdiccional y no del recurrente correr traslado de
la demanda al emplazado para que se entable la relacin jurdica... (Ca-
sacin Nro. 563-2000 / Tacna, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 02-01-2001, pg. 6703).
- ... Por resolucin [...] el Juzgado declara el abandono del proceso advir-
tiendo que [...] no se realizaron actos procesales orientados a impulsarlo.
[...] Que sin embargo, el artculo cuatrocientos sesenticinco del Cdigo
Procesal Civil establece que el Juez de oficio y an cuando el emplazado
haya sido declarado rebelde expedir resolucin declarando la existencia
de una relacin jurdico procesal vlida y consecuentemente saneado el
proceso, por lo que era el Juez quien de oficio debi impulsar el proceso
y al no haber actuado de acuerdo a lo dispuesto en dicha norma y por el
677
contrario haber declarado el abandono del proceso se ha contravenido

el derecho al debido proceso que alega el recurrente... (Casacin Nro.
347-2000 / La Libertad, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-
02-2003, pgs. 10065-10066).
- ... El inciso quinto del artculo trescientos cincuenta del Cdigo Adjetivo
[C.P.C.], dispone que no hay abandono en los procesos que se encuentran
pendientes segn la resolucin y la demora en dictarla fuera imputable al
juez; [...] no procediendo el abandono en este caso, se infringe el artculo
primero del Ttulo Preliminar del Cdigo acotado, porque se est negando
al [...] ejecutante [el] derecho a la tutela jurisdiccional efectiva; [...] por
ello, la resolucin de vista ha incurrido en la causal de nulidad contem-
plada en el artculo ciento setentiuno del Cdigo Adjetivo [C.P.C.]...
(Casacin Nro. 2160-2001 / Jan, publicada en el Diario Oficial El Pe-
ruano el 02-05-2002, pgs. 8737-8738).
- ... Si bien la figura del abandono importa inactividad procesal, su de-
claracin no puede obviar la obligacin del Juzgador, en su condicin de
director del proceso, de impulsarlo an sin necesidad de que las partes
lo soliciten, y cuando el estado del mismo corresponda, ello en razn no
slo de la obligacin contenida en el artculo cincuenta del Cdigo Pro-
cesal Civil, sino tambin por el carcter imperativo de las normas legales
que lo regulan, tal como lo prescriben los artculos segundo y noveno
del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil, razn por la que en el
caso de autos, el Juzgador se encontraba en la obligacin de adoptar las
medidas convenientes para impedir su paralizacin, conforme el deber
que le impone el inciso primero del artculo cincuenta de la citada norma
procesal. [...] Que en consecuencia, debe concluirse que la resolucin
impugnada, no slo contraviene los artculos segundo y noveno del T-
tulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil y el inciso primero del artculo
cincuenta del citado Cdigo, sino tambin el inciso quinto del artculo
trescientos cincuenta del Cdigo sealado, norma ltima que precisa
que no hay abandono en los procesos que se encuentran pendientes de
resolucin y la demora en dictarla fuera imputable al Juez, preceptos que
guardan estricta concordancia con el numeral tercero del artculo ciento
treintinueve de la Constitucin Poltica del Estado, y cuya observancia
[sic -lase inobservancia-] acarrea la nulidad de lo actuado... (Casacin
el 31-08-2005, pg. 14499).
- ... De no solicitarse en su oportunidad el nombramiento de curador
procesal el proceso seguir inactivo, no solo porque el Juez no podr
678
hacerlo de oficio, sino tambin porque de realizarse alguna actividad

procesal soslayndose la prdida de una de las partes de la titularidad
del derecho discutido por muerte, resultar nula, de conformidad con
el artculo ciento ocho del Cdigo Procesal Civil [...]; [...] tratndose
entonces de un proceso inactivo con anterioridad al transcurso del plazo
para la declaracin de abandono, dicha sancin procesal careca de objeto
dado que la paralizacin del mismo por prematuro y no renovado pedido
de nombramiento de curador procesal sera no solo imputable a la parte
interesada sino tambin al Juzgador que ante tal defecto conduce a la
paralizacin del proceso [...]; [...] siendo as, [...] el Juez est facultado a
nombrar inmediatamente curador procesal una vez transcurrido el plazo
para que se apersonen los sucesores sin que stos lo hayan hecho, siempre
y cuando as se le haya solicitado ya sea antes o despus de la publica-
cin de los edictos; de tal modo que la sola presentacin de un pedido
prematuro ya sea inmediato o diferido, segn sea el caso, y la demora en
dictarla ser imputable a su persona; [...] en el presente caso, uno de los
co demandados [sic] solicit [...] el nombramiento de curador procesal,
pedido que si bien [fue] prematuro, dado que an no venca el plazo de
treinta das, dada la ltima fecha de publicacin de los edictos, obligaba
al Juez a su pronunciamiento, en esta oportunidad de modo diferido,
es decir, que se pronunciar o lo ordenar una vez vencido el plazo sin
apersonamiento de los sucesores; en tal virtud, al no haber procedido as,
se configura la causal de improcedencia del abandono previsto [sic -lase
prevista-] en el inciso quinto del artculo trescientos cincuenta del Cdigo
adjetivo [C.P.C.]... (Casacin Nro. 2952-2001 / Lambayeque, publicada
- ... El artculo cuatrocientos cincuentiocho del Cdigo Procesal Civil
dispone que, si transcurrido el plazo para contestar la demanda, el deman-
dado no lo hace, se le declarar rebelde; como puede advertirse, dicha
norma no establece expresamente que el Juez deba declarar la rebelda
de oficio sino que se limita a sealar un presupuesto para la declaracin
de rebelda, como es la falta de contestacin de la demanda. La verifica-
cin del estado del proceso para la declaracin de rebelda no puede ser
imputada nicamente al Juez, sino que corresponde ser incoado tambin
a la parte interesada, a cuyo mrito e inters se ha iniciado y viene tra-
mitando la causa para dar solucin a sus pretensiones; en consecuencia,
junto al deber de impulso oficial corre el deber de impulso a instancia
de las partes y -particularmente en este ltimo- la carga procesal del de-
mandante de impulsar la evolucin del proceso a travs de sus diversas
y sucesivas etapas; y siendo esto as, no corresponde aplicar lo dispuesto
679
en el inciso quinto del artculo trescientos cincuenta del Cdigo Procesal

citado [sobre improcedencia del abandono en caso de que la demora en
dictar resolucin sea imputable al Juez], desde que al A quo no le puede
ser imputada la falta de expedicin de la resolucin que declare la rebelda,
pues corresponda a la parte interesada coadyuvar en la preclusin de las
etapas procesales... (Casacin Nro. 1066-2007 / Arequipa, publicada en
- ... Si bien existen varias disposiciones que permiten el impulso del pro-
ceso por el juez tambin hay que tener en consideracin que tratndose
de la declaracin de rebelda, nada impeda a la parte a impulsar por su
cuenta el trmite del proceso por lo que al no hacerlo ha incurrido en
negligencia procesal, que no puede impedir la declaracin de abandono
el 06-08-1998, pg. 1527).
- ... No puede atribuirse un desinters a la [...] accionante de impulsar el
proceso, cuando el retraso en la continuacin del trmite obedeci a un
error del auxiliar de justicia... (Casacin Nro. 2180-01 / Lima, publicada
- ... El argumento expresado por el Colegiado [Superior] de haber operado
el abandono del proceso, es incorrecto porque la remisin del exhorto
va consular, no es un hecho atribuible al justiciable, sino al personal
encargado, encontrndose el caso de autos en el supuesto normativo que
recoge el inciso quinto del artculo 350 del Cdigo Procesal Civil; [...]
resulta necesario establecer que en virtud al principio de celeridad pro-
cesal [...] corresponde al juzgador actuar en forma diligente y dentro de
los plazos establecidos en la ley, debiendo a travs de los auxiliares bajo
su direccin tomar las medidas necesarias para lograr una pronta y eficaz
solucin del conflicto de intereses e incertidumbre jurdica, aspectos a
tomar en cuenta por el Juez para la continuacin del presente proceso...
(Casacin Nro. 2740-2006 / Ayacucho, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 02-10-2007, pgs. 20798-20799).
- ... Encontrndose acumuladas las pretensiones demandadas no cabe
declarar la improcedencia del abandono de una pretensin y el abandono
de las otras pretensiones... (Casacin Nro. 3215-2007 / Junn, publicada
- ... El cuaderno de medida cautelar se encuentra vinculado directamente
al proceso principal; [...] por ello, cuando la medida cautelar se encuentra
en trmite, no se puede declarar el abandono del proceso, an cuando el
680
expediente principal se encuentre paralizado por ms de cuatro meses; [...]

al haberse declarado el abandono del proceso principal, sin tener a la vista
el cuaderno cautelar, que poda impedir el abandono, por encontrarse en
trmite, se ha incurrido en la causal de nulidad contemplada en el artculo
ciento setentiuno del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 544-2003 /
11118).
- ... En el caso de autos, se advierte que una de las partes del proceso so-
licit, expresamente, se lleve a cabo la audiencia respectiva [...], lo cual
fue provedo por el propio Juez y notificado a las partes; no obstante ello,
el A Quo declara el abandono, atribuyndole la capacidad de impulso
procesal [...] nicamente al actor, cuando la legislacin procesal no le
atribuye dicha responsabilidad slo a demandante sino a cualquiera de
las partes, dado que, el proceso judicial, como instrumento de declaracin
de derechos, les pertenece a estos, siendo de inters de ellos [...] su reso-
lucin, por ende, el uso -como fecha de referencia para la configuracin
del abandono- desde el ltimo acto procesal del demandante es manifies-
tamente discriminatorio... (Casacin Nro. 128-2007 / Tacna, publicada
- ... En lo tocante a la afirmacin de que la declaracin de abandono slo
opera en los procesos de cognicin y no en un proceso de Ejecucin de
Garantas, dicho extremo no ha sido demostrado ni fundamentado, pues
no se encuentra prevista [sic -lase previsto-] en ninguna de las causales
de procedencia [sic -lase improcedencia-] del abandono [...] ni existe
norma legal alguna que seale la improcedencia del abandono para el
proceso de autos [sobre ejecucin de garantas]... (Casacin Nro. 1364-
pg. 9784).
- ... Si bien el proceso de ejecucin de garantas presenta semejanzas con
la ejecucin de sentencias, se trata de un proceso autnomo en el que la
parte ejecutada puede contradecir el mandato de ejecucin, fijndose as
la controversia a ser resuelta por el juzgador, a diferencia de la ejecucin
de sentencias en donde ya no existe controversia sino nicamente la eje-
cucin de lo resuelto judicialmente; por ende, al proceso de ejecucin
de garantas le son aplicables, en cuanto no alteren su naturaleza, las
normas procesales de carcter general como es el caso del abandono,
no existiendo disposicin legal expresa que prohba su aplicacin a este
tipo de procesos... (Casacin Nro. 2646-2007 / Arequipa, publicada en
681
- ... Es el principio de legalidad procesal, el que gobierna al abandono, ya

que el legislador al instituir la figura procesal en comentario, ha diseado
una regulacin numerus clasus (sic) y no numerus apertus, es decir,
prev de forma cerrada los casos en que procede la declaracin del aban-
dono del proceso, no habindose previsto en la norma antes acotada (art.
350 del C.P.C.) el caso de improcedencia de abandono en los procesos de
ejecucin de garantas tal (sic) es as, que la propia norma mencionada
(art. 350 del C.P.C.) en su inciso sexto seala que hay improcedencia de
la figura sub exmine, en aquellos procesos en que la ley as lo seale
Peruano el 17-11-1998, pg. 2044).
- ... El Juez de la causa orden sacar a remate el bien inmueble dado en
garanta (...), siendo as la orden de remate (en proceso de ejecucin de
garantas) s se adecua al supuesto de improcedencia del abandono pre-
visto en el inciso primero del Artculo trescientos cincuenta del Cdigo
Adjetivo (ejecucin de sentencia), lo que cabe en tanto ello involucra la
ejecucin del mandato... (Casacin Nro. 962-97 / Lambayeque, publicada
- ... El otro proceso ha sido declarado en abandono y [...] en tal situa-
cin se extinguen todas las resoluciones que se hayan expedido en l,
incluyendo las medidas cautelares o los efectos de la interrupcin de la
prescripcin... (Casacin Nro. 2197-98 / Huaura, publicada en el Diario
- ... Conforme lo establece el artculo trescientos cincuentiuno del Cdigo
Procesal Civil, el abandono pone fin al proceso sin afectar la pretensin;
sin embargo, su declaracin impide al demandante iniciar otro proceso
con la misma pretensin durante un ao, contado a partir de la notificacin
del auto que lo declare. Como puede advertirse, la norma procesal no
hace alusin alguna a la calidad con la que la pretensin que se demanda
nuevamente deba ser incoada, esto es, si es subordinada, alternativa o
accesoria, ni tampoco discrimina que tal acumulacin resulte improce-
dente; por lo que, no es factible hacer distinciones donde la ley no las
hace, tanto ms si el accionante ha planteado sus pretensiones sin hacer
uso de la facultad de calificarlas, prevista en el artculo ochentisiete del
Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 1240-02 / Ica, publicada en el
- ... Atendiendo a que el instituto procesal en cuestin [abandono del
proceso] est encaminado a liberar a los rganos de justicia de aquellos
682
asuntos en que es manifiesto el desinters de las partes, y esa falta de

inters se infiere de la falta de actividad procesal; que, la ley otorga dos
tipos de efectos: (i) sancionatorio y (ii) restitutivo. Por el efecto sanciona-
torio, la declaracin del abandono impide que el pretensor inicie la nueva
accin en otro proceso invocando la misma pretensin sino solo hasta
cuando haya transcurrido un determinado plazo; [...] En tal sentido, el
artculo [...] trescientos cincuentiuno del acotado Cdigo Procesal [C.P.C.]
acoge el efecto sancionatorio cuando indica que la declaracin impide
al demandante iniciar otro proceso con la misma pretensin durante un
ao, contado a partir de la notificacin del auto que lo declare; adems
crea adicionalmente un efecto restitutivo consistente en restituir las cosas
al estado que tenan antes de la demanda. Este efecto sancionatorio se
instrumentaliza en un impedimento procesal, no de la accin sino de la
pretensin, en tal sentido, cabe oponer a la pretensin una defensa de
forma, es decir, una defensa previa contemplada en la ley procesal, que
exige que transcurra por lo menos un ao para promover una pretensin
en cuyo proceso anteriormente fue declarado en abandono... (Casacin
01-12-2006, pgs. 18047-18048).
683
CAPITULO XXIII
ASPECTOS GENERALES SOBRE
LOS MEDIOS IMPUGNATORIOS
1. LA ACTIVIDAD IMPUGNATIVA
Segn Kielmanovich, ... los actos procesales de impugnacin, son aquellos
que estn dirigidos directa e inmediatamente a provocar la modificacin o susti-
tucin -total o parcial- de una resolucin judicial, en el mismo proceso en el que
ella fue dictada (KIELMANOVICH, 1989: 16).
Para Satta, el trmino de impugnacin es la calificacin genrica de los mlti-
ples remedios que se dan contra los actos jurdicos: en efecto, impugnar no significa
otra cosa, latinamente, que contrastar, atacar... (SATTA, 1971, Volumen I: 397).
Liebman concibe a las impugnaciones como ... los remedios que la ley pone
a disposicin de las partes para provocar por medio del mismo juez o de un juez
superior un nuevo juicio inmune del defecto o del error de la sentencia anterior
(LIEBMAN, 1980: 440).
La actividad impugnativa emana de la facultad del mismo orden inherente
a las partes. Dicha potestad procesal constituye un derecho abstracto cuyo
ejercicio no se encuentra supeditado a la existencia de un vicio o defecto que
invalide el acto, siendo suficiente la invocacin de tal facultad para que se
desarrolle la actividad impugnativa, al trmino de la cual se acoger o des-
estimar la peticin, dependiendo de la existencia o no de un acto viciado o
defectuoso, o, tambin, de la observancia o no de las formalidades exigibles
para el trmite impugnatorio.
2. FUNDAMENTO DE LA IMPUGNACION
La impugnacin representa la forma idnea de procurar (a travs de la co-
rrespondiente revisin por el mismo o por otro rgano jurisdiccional) suprimir los
685
vicios que afectan a los actos procesales a fin de lograr su correccin y restablecer
su legalidad, eliminndose as el agravio inferido al impugnante.
La impugnacin reposa, entonces, en el derecho vulnerado con el acto viciado,
el cual se pretende sea restablecido mediante el perfeccionamiento del acto im-
pugnado que puede alcanzar de esa manera su finalidad. Como el vicio o defecto
supone una transgresin del ordenamiento jurdico la impugnacin tiende a la
correcta actuacin de la ley.
La impugnacin se funda en la necesidad de disminuir la posibilidad de in-
justicia basada, principalmente, en el error judicial, el cual, si no es denunciado,
da lugar a una situacin irregular e ilegal que, por lo mismo, causa agravio al
interesado. La revisin de los actos afectados de vicio o error, en que consiste la
impugnacin, obedece, pues, a un perjuicio inferido al impugnante derivado de la
inobservancia de las reglas procesales o de una errnea apreciacin al resolver o de
una decisin arbitraria o de una conducta dolosa. Por ello, a fin de garantizar una
resolucin justa y la estricta aplicacin de la ley, es que resulta indiscutiblemente
necesaria la impugnacin de los actos procesales y la instancia plural.
2.1 La instancia plural

Al dividirse el proceso en dos instancias o grados jurisdiccionales, se atribuye
competencia a un rgano jurisdiccional para conocer en la primera instancia, y a
otro rgano (generalmente colegiado) para conocer en la segunda instancia. Existe
as un doble grado de jurisdiccin o pluralidad de instancias. La funcin de los
rganos jurisdiccionales de segunda instancia es la de revisar las decisiones de los
magistrados de primera instancia, siempre y cuando alguna de las partes hubiese
interpuesto el correspondiente medio impugnatorio. En sentido jurdico estricto
cuando se habla de doble grado o de doble instancia se hace referencia a un sistema
de organizar el proceso en virtud del cual se establecen dos sucesivos exmenes y
decisiones sobre el tema de fondo planteado, por obra de dos rganos jurisdiccio-
nales distintos, de modo que el segundo debe prevalecer sobre el primero. El doble
grado o instancia permite dos pronunciamientos sobre el objeto del proceso y sobre
el objeto del debate (MONTERO AROCA; GOMEZ COLOMER; MONTON
REDONDO; y BARONA VILAR, 2003, Tomo II: 415-416).
Morales Molina manifiesta al respecto que la doble instancia representa una
garanta para los asociados desde tres puntos de vista: a) En cuanto un juzgamiento
o juicio reiterado hace por s posible la correccin de los errores del inferior; b)
En cuanto las dos instancias estn confiadas a jueces diferentes, lo que propicia
la imparcialidad; c) En cuanto el superior se considera ms idneo que el inferior
por su preparacin y experiencia, pues debe reunir mayores requisitos para ejercer
el cargo (MORALES MOLINA, 1978, Tomo I: 542).
686
ASPECTOS GENERALES SOBRE LOS MEDIOS IMPUGNATORIOS
En nuestro medio, el principio de la doble instancia tiene rango constitucional

al estar contemplado en el artculo 139 -inciso 6)- de la Constitucin Poltica de
1993. Tambin se encuentra contenido en el artculo 11 de la Ley Orgnica del
Poder Judicial (Decreto Supremo Nro. 017-93-JUS) y en el artculo X del Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Civil. Este ltimo dispositivo legal -del Cdigo
adjetivo- establece que el proceso tiene dos instancias, salvo disposicin legal
distinta.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al principio de doble
instancia o del doble grado de jurisdiccin, ha establecido lo siguiente:
- ... Una de las garantas constitucionales ms importantes es la de la
pluralidad de instancias, la cual es un derecho pblico - subjetivo,
inscrito dentro del principio de la libertad de la impugnacin; mediante
el cual el interesado puede cuestionar una sentencia o un auto dentro el
propio organismo que administra justicia; [...] para que el derecho a la
instancia plural se encuentre cumplido bastan dos decisiones judiciales
expedidas en un mismo procedimiento por autoridades judiciales de di-
ferente jerarqua. Este principio constitucional ha sido reconocido como
Principio General del Derecho Procesal Civil, en el artculo dcimo del
Ttulo Preliminar del Cdigo Adjetivo [C.P.C.], que establece: el proceso
tiene dos instancias...... (Casacin Nro. 182-2004 / Cajamarca, publicada
- ... El inciso 6 del artculo 139 de la Constitucin Poltica del Estado
vigente, concordante con el artculo 11 del Texto Unico Ordenado de la
Ley Orgnica del Poder Judicial, consagran el derecho a la pluralidad de
instancias, el cual constituye una de las garantas del debido proceso y se
materializa cuando el justiciable tiene la posibilidad de poder impugnar
una decisin judicial, ante un rgano jurisdiccional de mayor jerarqua
y con facultades de dejar sin efecto lo originalmente dispuesto, tanto en
la forma como en el fondo; por lo tanto constituye un derecho pblico-
subjetivo incorporado dentro del principio de la libertad de la impugna-
cin. [...] Que, para que el derecho a la instancia plural se cumpla, bastan
dos decisiones judiciales expedidas en un mismo proceso por rganos
jurisdiccionales de diferente jerarqua... (Casacin Nro. 185-2004 / Lima,
- ... Uno de los principios y derechos de la administracin de justicia lo
constituye la pluralidad de la instancia, previsto en el artculo 139 inciso
6 de la Constitucin Poltica del Estado. El derecho a la pluralidad de
instancias es una garanta consustancial del derecho al debido proceso
687
jurisdiccional. Mediante dicho derecho se persigue que lo resuelto por un

juez de primera instancia pueda ser revisado por un rgano funcionalmen-
te superior, y de esa manera permitir que lo resuelto por aqul, cuando
menos, sea objeto de un doble pronunciamiento jurisdiccional. La exigen-
cia constitucional de establecerse funcional y orgnicamente una doble
instancia de resolucin de conflictos jurisdiccionales est directamente
conectada con los alcances que el pronunciamiento emitido por la ltima
instancia legalmente establecida es capaz de adquirir: la inmutabilidad
de la cosa juzgada... (Casacin Nro. 420-2006 / Tumbes, publicada en
- ... El principio de la doble instancia consagrado en el artculo X del
Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil, est referido a la instancia
plural a travs de la cual se obtiene una mayor seguridad jurdica con el
control que ejercen los diferentes rganos jurisdiccionales, viene a ser
una garanta que se logra con la fiscalizacin de los actos procesales im-
pugnados que lleva a cabo el rgano jerrquicamente Superior, el mismo
que se pronuncia sobre su validez o invalidez, confirmando o revocando
lo resuelto por el rgano de menor jerarqua... (Casacin Nro. 215-2005 /
pgs. 20091-20092).
- ... El principio de la doble instancia se encuentra consagrado en el inciso
6 del artculo 139 de la Constitucin Poltica, siendo importante indicar
al respecto, que el fundamento de la doble instancia se encuentra ligado
a lo falible de la conducta humana y a la idea de un posible error en la
resolucin judicial; de all que [...] este principio constituye una garanta
para los ciudadanos, ya que la decisin judicial cuyo error se denuncia
es llevada ante un Colegiado especializado, a fin de ser analizada nue-
vamente... (Casacin Nro. 1795-2008 / Lima, publicada en el Diario
- ... El derecho a la doble instancia, previsto en el inciso 6 del artculo
139 de la Constitucin Poltica del Estado, constituye una de las garantas
del debido proceso y se hace efectivo con el pronunciamiento del rgano
superior sobre la resolucin que es objeto de impugnacin, con la finalidad
que la decisin judicial cuyo error se denuncia, sea analizada nuevamente
por un colegiado especializado... (Casacin Nro. 2541-2007 / Ayacucho,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-09-2008, pgs. 22778).
- ... Al haberse denegado el recurso de apelacin que es materia de anli-
sis, pese a que ste ha sido ejercido conforme a los preceptos del Cdigo
688
Procesal Civil, se ha vulnerado el principio de la instancia plural, y con ello

se [...] est recortando el derecho de defensa... (Casacin Nro. 182-2004 /
pgs. 14411-14412).
- ... La tutela jurisdiccional efectiva tiene un contenido de derechos,
principios y garantas procesales que la integran, cuya infraccin podr
ocurrir de mltiples formas, siendo una de ellas, la aplicacin de exce-
sivos formalismos que impiden el acceso a la jurisdiccin a travs de
la restriccin del derecho a la doble instancia; claro est que las formas
procesales no son valores autnomos con sustantividad propia, sino que
slo sirven en cuanto que son instrumentos dirigidos a lograr la finalidad
legtima de establecer las garantas procesales necesarias para los litigan-
tes... (Casacin Nro. 1211-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-01-2001, pgs. 6691-6692).
- ... La recurrida [resolucin de vista] analiza los errores de hecho y derecho
expuestos en la mencionada impugnacin [apelacin] as como todo el
proceso conforme a su facultad ex novo [del Ad quem], constituyendo ello
garanta del derecho a la doble instancia... (Casacin Nro. 2447-2006 /
pg. 20890).
- ... Las instancias de mrito aprecian prueba y establecen el juicio de
hecho, sobre el cual aplican el Derecho que estiman pertinente, con lo que
se satisface la pluralidad de instancias garantizada en la Constitucin...
(Casacin Nro. 2765-2008 / Ancash, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 02-12-2008, pgs. 23464-23465).
- ... El Juez se pronunci sobre la improcedencia de la demanda, sin em-
bargo el Colegiado, al declararla fundada, ha emitido pronunciamiento
sobre el fondo de la controversia materia de autos, violando el principio
de instancia plural consagrado en el inciso sexto del artculo ciento trein-
tinueve de la Constitucin Poltica del Estado, porque al no constituir las
Salas Casatorias de la Corte Suprema, instancias de mrito slo existira,
en el presente caso, una instancia judicial que se habra pronunciado sobre
el fondo de la controversia... (Casacin Nro. 2800-00 / Santa, publicada
- ... La Sala Superior [...] [que] ha revocado la sentencia apelada que
declar improcedente la demanda y reformndola la declar infundada,
no ha tenido en cuenta que la resolucin de primera instancia fue una
sentencia inhibitoria, que no se ha pronunciado sobre el fondo de la
689
controversia, esto es no ha efectuado un anlisis de los hechos y pruebas

aportados al proceso, los cuales le permitan establecer fehacientemente
si la pretensin formulada por la demandante merece ser amparada;
por tanto el Organo Superior al emitir pronunciamiento revocando la
sentencia de primera instancia ha vulnerado el derecho a la pluralidad
de instancia [sic -lase instancias-] consagrado por el artculo 139 inciso
6) de la Constitucin Poltica del Estado; motivo por el cual debe orde-
narse expresamente que sea el Juez de Primera instancia el cual emita
nuevo pronunciamiento respecto al fondo de la controversia; configu-
rndose la afectacin al debido proceso... (Casacin Nro. 615-2008 /
pgs. 23300-23301).
- ... El Colegiado al haber fundado su decisin jurisdiccional en hechos
no alegados por las partes ha transgredido el principio de congruencia
procesal, y al haber sido la nica instancia en haberse pronunciado
sobre tal situacin ha dejado en indefensin a la parte accionante
violando el principio de instancia plural... (Casacin Nro. 3692-00 /
pg. 7455).
3. OBJETO DE IMPUGNACION
Objeto de impugnacin es el acto procesal que adolece de vicio o defecto. Por
lo general -no siempre-, se trata de resoluciones, las mismas que son revisadas por
el rgano superior jerrquico a fin de determinar si procede o no su impugnacin.
El acto procesal puede ser impugnado en su integridad o de modo parcial.
Segn Vscovi, la impugnacin del acto, por regla general, ser total, esto es,
se referir a su totalidad, pues generalmente constituir dicho todo (VESCOVI,
1988: 39). Sin embargo -contina Vscovi-, ... es posible la impugnacin parcial
cuando no todo el objeto sea impugnado o no lo sea por todos aquellos a quienes
alcanza (o afecta). Es decir que podra haber una limitacin objetiva en cuanto
se impugne una parte del acto (de una sentencia, por ejemplo) y otra subjetiva
cuando los impugnantes no son todos los afectados por el acto (por ejemplo, la
nulidad la pide uno solo de los litisconsortes) (VESCOVI, 1988: 40). Aade el
autor citado que lo mismo si se trata de otro acto: una audiencia, una inspeccin
judicial, etc., cabe que se impugne una parte de dicho acto o que la impugnacin
la realicen ambas partes o una sola y, aun, dentro de sta, alguno de sus integran-
tes (VESCOVI, 1988: 40). Concluye Vscovi diciendo que en este caso ... la
impugnacin podra tener un efecto reflejo, afectando inclusive a quienes no la
formularon... (VESCOVI, 1988: 40).
690
4. CAUSALES DE IMPUGNACION
Las causales de impugnacin pueden ser clasificadas en:
- Vicios (o errores) in procedendo.
- Vicios (o errores) in iudicando.
Los vicios (o errores) in procedendo, llamados tambin vicios de la actividad
o infraccin en las formas, constituyen irregularidades o defectos o errores en el
procedimiento, en las reglas formales.
El vicio in procedendo supone la inaplicacin o aplicacin defectuosa de las
normas adjetivas que afecta el trmite del proceso y/o los actos procesales que lo
componen.
Los errores in procedendo -sostiene Escobar Fornos- ... se dan en la aplica-
cin de la ley procesal, la cual impone una conducta al juez y a las partes en el
desenvolvimiento del proceso... (ESCOBAR FORNOS, 1990: 241). Agrega el
autor citado que los errores de procedimiento producen la nulidad del proceso
y se pueden dar en la constitucin del proceso (presupuestos procesales), en su
desenvolvimiento, en la sentencia y en su ejecucin (ESCOBAR FORNOS,
1990: 241).
Los vicios (o errores) in iudicando, denominados tambin vicios del juicio
del tribunal o infraccin en el fondo, configuran as irregularidades o defectos o
errores en el juzgamiento, esto es, en la decisin que adopta el magistrado.
Escobar Fornos destaca que los errores in iudicando ... se dan en la aplicacin
de la ley sustantiva, que es la que resuelve el conflicto de derecho planteado en el
proceso (ESCOBAR FORNOS, 1990: 241).
El vicio in iudicando es aquel que afecta el fondo o contenido y est re-
presentado comnmente en la violacin del ordenamiento jurdico (sustantivo)
que tiene lugar cuando se aplica al asunto controvertido una ley que no debi
ser aplicada, o cuando no se aplica la ley que debi aplicarse, o cuando la ley
aplicable es interpretada y -por ende- aplicada deficientemente. A la violacin
del derecho (denominada tambin error de derecho) se suma el error de hecho
que afecta indiscutiblemente el fondo, formando tambin as parte del vicio in
iudicando. El ltimo tipo de error tiene que ver con la apreciacin de los hechos
por el rgano jurisdiccional, la cual, de ser deficiente (como cuando no se valora
apropiadamente un medio probatorio), afecta la decisin del Juez (esto es, la
declaracin de certeza sobre los hechos) y causa, por consiguiente, agravio al
interesado.
691
5. PRESUPUESTOS DE LA IMPUGNACION
Son presupuestos de la impugnacin:
A) El agravio.
El agravio o gravamen es el dao causado al impugnante derivado del
vicio (in procedendo o in iudicando) producido. Constituye una situacin
de injusticia que provoca un perjuicio al inters de alguna de las partes.
Enrique Falcn define al agravio como ... la injusticia, ofensa, perjuicio
material o moral entendido por quien fue condenado en todo o en parte o
se ha rechazado su pretensin, es decir el litigante a quien la resolucin
perjudica, que acude al superior para expresar los agravios que la misma
le causa (FALCON, 1978: 290).
B) La legitimidad.
Gozani seala al respecto que ... para poder impugnar un acto deter-
minado resulta necesario haber tenido intervencin directa o mediata
en l, o, en su caso, ser alcanzado por sus disposiciones de manera tal
que justifique el inters jurdico (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen
2: 746).
Reimundn indica que es de la esencia de los recursos y remedios
procesales, el que stos funcionen por iniciativa de las partes a quienes
corresponde la carga de la impugnacin. Son las partes las que deben
decidir si existe o no una anomala procesal o si la sentencia es injusta
(REIMUNDIN, 1957, Tomo II: 76).
C) El acto impugnable.
Por lo general, los actos procesales son susceptibles de ser impugnados,
salvo en contados supuestos previstos expresamente por el ordenamiento
jurdico. Por consiguiente, es presupuesto de la impugnacin que el acto
comprendido en ella no est calificado por la ley como inimpugnable,
caso contrario, deber ser desestimada de plano.
D) La formalidad.
La impugnacin precisa de una serie de requisitos formales como el plazo
en que debe plantearse (de carcter perentorio), el pago de la tasa judicial
correspondiente, la adecuacin del recurso al acto que se impugna, la
indicacin expresa del agravio, la sustentacin de la pretensin impug-
natoria, etc., los mismos que, si no se cumplen, originan su rechazo.
692
E) El plazo.
... Las impugnaciones, para que puedan surtir sus efectos y cumplir con
la finalidad para la cual han sido instituidas, han de tener lmites tempo-
rales en su proposicin, que se llaman plazos para las impugnaciones
(ROCCO, 1976, Volumen III: 319).
El plazo para la impugnacin de las sentencias es un espacio de tiempo,
establecido por ley, dentro del cual debe ser propuesta la impugnacin,
y transcurrido el cual no se la podr proponer tilmente por haberse
verificado la decadencia (ROCCO, 1976, Volumen III: 319).
F) La fundamentacin.
Otro presupuesto de la impugnacin es su fundamentacin. As es, no
resulta suficiente que se denuncie algn vicio o error (ya sea in procedendo
o in iudicando), sino que es exigible, adems, sealar los fundamentos de
hecho y de derecho que permitan llegar a esa conclusin y que justifiquen
la declaracin de ineficacia o invalidez, o sea, que persuadan al rgano
jurisdiccional revisor de la existencia del vicio, de su trascendencia y del
agravio ocasionado al impugnante.
6. ACLARACION Y CORRECCION DE RESOLUCIONES

La aclaracin y correccin de resoluciones constituye el objeto del de-
nominado recurso de aclaratoria existente en otros sistemas procesales. (En
nuestro ordenamiento jurdico no se emplea la va impugnativa para obtener
dicha finalidad).
Levitn, refirindose al objeto de la aclaratoria, explica, respecto de los erro-
res materiales, la aclaracin de conceptos oscuros y las cuestiones omitidas, lo
siguiente:
a) ERRORES MATERIALES. Los errores materiales son de nombre, de
partes en juicio o de cuentas.
1) Son de nombres, cuando se cambia el nombre de pila o el patronmi-
co de alguna de las partes del proceso. El equvoco hara imposible
ejecutar la sentencia.
2) Son de partes, cuando de acuerdo con los fundamentos de la sentencia,
corresponde condenar a la demandada y absolver a la actora y en la
parte dispositiva, en cambio, se condena a la actora y se absuelve a
la demandada.
693
3) Finalmente son de cuentas, cuando hay errores aritmticos en la parte

dispositiva de la sentencia, que no condicen con los fundamentos.
Es tan evidente este modo de desacierto material, que hasta se lo
puede corregir durante el trmite de ejecucin de la sentencia. En
estos casos hay una verdadera incongruencia entre lo que se dice en
la parte dispositiva y lo que se quiso decir, segn los fundamentos.
b) ACLARACION DE CONCEPTOS OSCUROS. La aclaracin de concep-
tos oscuros se produce cuando, en el lenguaje, el juez o tribunal no usa
los trminos adecuados, dando origen a confusiones sobre lo que quiso
decir verdaderamente.
c) CUESTIONES OMITIDAS. Las cuestiones omitidas tienen que consis-
tir en pretensiones deducidas oportunamente en el litigio y discutidas
en l, o dicho de otro modo, las pretensiones deben haberse planteado
oportunamente, en el sentido de constituir cuestin litigiosa, por darse
traslado en forma, para posibilitar la controversia. Si corrido el traslado,
no se impugna la peticin, igualmente se la debe considerar discutida.
No es necesario que se haya contestado el traslado; lo esencial, es que se
hubiese dado el traslado en forma de ley. Es la bilateralidad del proceso
lo que hay que resguardar.
De tal manera que si existen omisiones, la sentencia es incompleta, puesto
que es esencial un pronunciamiento preciso y categrico al respecto.
En cuanto a los lmites, (...) no se pueden cambiar las fundamentaciones de
la sentencia. Ello no impide, en manera alguna, que si en la parte disposi-
tiva se desliz un error material, consignando, por ejemplo, que se revoca
la sentencia, en vez de decir que se la confirma, la aclaratoria sea vlida,
aunque modifique sustancialmente la decisin (LEVITAN, 1986: 6-8).
Nuestro ordenamiento procesal no considera a la aclaracin y correccin de
resoluciones como un medio impugnatorio, regulndola as en un ttulo aparte:
Ttulo XIII (Aclaracin y correccin de resoluciones) de la Seccin Tercera (Ac-
tividad procesal) del Cdigo Procesal Civil. Los numerales 406 y 407 de dicho
Cdigo se refieren a la aclaracin y correccin de resoluciones, respectivamente.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la aclaracin y
correccin de resoluciones, ha establecido lo siguiente:
- ... El artculo cuatrocientos seis y cuatrocientos siete del Cdigo Pro-
cesal Civil prescribe [sic] que la correccin, al igual que la aclaracin,
son remedios procesales que otorgan tres facultades a los magistrados:
694
corregir errores, suplir omisiones y clarificar las resoluciones que ellos

expidan... (Casacin Nro. 4876-2006 / Lima, publicada en el Diario
- ... El artculo cuatrocientos seis del Cdigo Procesal Civil seala que
antes que la resolucin cause ejecutoria, el Juez puede, de oficio o a pedido
de parte, aclarar algn concepto oscuro o dudoso expresado en la parte
decisoria de la resolucin o que influye en ella, lo que no conlleva una
alteracin o anulacin del contenido o sustancia de la decisin tomada
por el Organo Jurisdiccional, sino que persigue corregir defectos en el
modo de expresarlos... (Casacin Nro. 48-2003 / Lima, publicada en el
- ... El artculo cuatrocientos seis del Cdigo Procesal Civil establece
que[:] El Juez no puede alterar las resoluciones despus de notificadas.
Sin embargo, antes que la resolucin cause ejecutoria, de oficio o a pe-
dido de parte, puede aclarar algn concepto oscuro o dudoso expresado
en la parte decisoria de la resolucin o que influya en ella. La aclaracin
no puede alterar el contenido sustancial de la decisin. El pedido de
aclaracin ser resuelto sin dar trmite. La resolucin que lo rechaza es
inimpugnable[.] [...] En virtud de la norma glosada, se desprende que
mediante la aclaracin se pretende por parte del juzgador aclarar alguna
expresin ambigua, oscura o contradictoria contenida en una resolucin
cuestionada, pues ste [sic] pedido debe ceirse al aspecto formal o verbal
y no extenderse al juicio o razonamiento del juez, pues no constituye un
medio impugnatorio porque con ello, en esencia, no se pretende modificar
en su [sic] sentido ni sustituir la resolucin dictada... (Casacin Nro.
2008, pg. 21246).
- ... El plazo para interponer el recurso que proceda contra la resolucin
aclarada se contar desde la notificacin del auto en que se haga o de-
niegue la aclaracin. Esto es, producida la aclaracin -que es cuando la
resolucin tiene efecto y no antes- o denegado el pedido, el plazo para
recurrir comienza no desde aquel en que se notific la resolucin acla-
rada, sino que se reabre, a partir de la resolucin que se pronuncia sobre
la aclaracin... (Casacin Nro. 48-2003 / Lima, publicada en el Diario
- ... El juzgador tiene la facultad de corregir las resoluciones y completar
la misma (sic) respecto a los puntos controvertidos pero no resueltos
695
(Casacin Nro. 1595-97 / Huaura, publicada en el Diario Oficial El Pe-

ruano el 12-10-1999, pg. 3707).
- ... Seala [el recurrente] que la Sala Superior actu de oficio en forma
indebida al corregir el error material en que incurri al dictar la sentencia
de vista, ya que la misma debi ser cuestionada mediante los recursos
pertinentes y a instancia de parte; sin embargo, se advierte que parte de
un argumento equivocado, pues resulta inobjetable que la mencionada
Sala ejerci la facultad de corregir cualquier error material, prevista
en el artculo cuatrocientos siete de la Ley adjetiva [C.P.C.], ya que
la recurrida no haba causado ejecutoria... (Casacin Nro. 1693-99 /
Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-03-2001,
pgs. 6951-6952).
- ... Los errores materiales no modifican el contenido sustancial de la
resolucin en mrito del artculo 407 del Cdigo Procesal Civil [sobre
la correccin de resoluciones]... (Casacin Nro. 3151-2006 / Lima,
- ... El error ortogrfico es un error material que no vara el sentido de la
decisin final; lo que no constituye una afectacin del derecho al debido
El Peruano el 30-11-2006, pg. 17813).
- ... El efecto del error material, conforme lo establece el artculo cuatro-
cientos siete del Cdigo Procesal Civil, es proceder a su correccin, sea
de oficio o a pedido de parte, pero su denuncia no puede dar lugar a que
se anule la sentencia recurrida, pues es evidente que la subsanacin del
vicio no ha de influir en el sentido de la resolucin o en las consecuencias
del acto procesal, tal como se estipula en el cuatro [sic -lase cuarto-]
prrafo del artculo ciento setentids del Cdigo Procesal Civil... (Ca-
03-01-2008, pgs. 21398-21399).
- ... La correccin al igual que la aclaracin, son remedios procesales que
otorgan tres facultades a los magistrados: corregir errores, suplir omisio-
nes y clarificar las resoluciones que ellos expidan; [...] estas facultades
podran considerarse que son de orden menor, esto es, que por ninguna
razn, se podran [sic -lase se podra-] anular un acto procesal, como
lo es una sentencia, argumentando una correccin en ella; en este caso,
la Sala Revisora est cambiando la resolucin que resuelve el conflicto
intersubjetivo de intereses, esto es, esta [sic -lase est-] afectando la
sustancia de la decisin judicial; adems, este hecho se agrava debido a
696
que la propia Sala notific a las partes la sentencia que luego, el propio
Colegiado, anulara; [...] en consecuencia, se ha configurado expresamente
la transgresin al derecho a un debido proceso del recurrente, al expedirse
una resolucin en flagrante violacin a las disposiciones procesales que
generan la nulidad insalvable de la resolucin [...] y la renovacin del
acto procesal, con las consecuencias que ello genere... (Casacin Nro.
3954-2001 / Santa - Chimbote, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 31-07-2002, pgs. 9043-9044).
- ... Para que proceda la correccin [de resoluciones] debe cumplirse con
los requisitos que establece el artculo cuatrocientos siete del Cdigo
Procesal Civil, situacin que no se presenta en el caso anotado [...], pues
en l no se corrige ningn error material, sino que por el contrario se
emite un pronunciamiento de fondo que importa la modificacin del fallo,
debiendo por tanto declararse su nulidad [de la resolucin que resuelve
corregir la de vista]... (Casacin Nro. 2662-2000 / Tacna, publicada en
- ... En cuanto a la alegacin formulada a que en la resolucin [sentencia]
de vista se ha consignado un nombre que no le corresponde a la recurrente,
debe indicarse que dicho error mecanogrfico de ningn modo acarrea la
nulidad de los presentes autos, por cuanto la subsanacin del mismo no
ha de influir en el sentido del fallo... (Casacin Nro. 133-2002 / Canchis
- Sicuani, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-12-2002, pg.
9539).
- ... El supuesto error en la consignacin del nombre de una de las de-
mandantes [en la sentencia de primera instancia], adems de que por s
no constituye una afectacin del derecho al debido proceso, es un defecto
ajeno al recurrente que no le agravia, por lo que no est facultado a in-
vocarlo... (Casacin Nro. 2214-2002 / Sicuani, publicada en el Diario
7. LOS MEDIOS IMPUGNATORIOS Y SU CLASIFICACION

Los medios impugnatorios son actos procesales que se caracterizan por ser
formales y motivados. Representan manifestaciones de voluntad realizadas por
las partes (y aun por los terceros legitimados) dirigidas a denunciar situaciones
irregulares o vicios o errores que afectan a uno o ms actos procesales, y a so-
licitar que el rgano jurisdiccional revisor proceda a su revocacin o anulacin,
eliminndose de esta manera los agravios inferidos al impugnante derivados de
los actos del proceso cuestionados por l.
697
Los medios de impugnacin son (...) los instrumentos procesales ofrecidos a

las partes para provocar aquel control sobre la decisin del juez, y este control es,
en general (...), encomendado a un juez no slo diverso de aqul que ha emitido el
pronunciamiento impugnado o gravado, sino tambin de grado superior, aun cuando
no est en relacin jerrquica verdadera y propia con el primero. No se excluye, sin
embargo, que en ciertos casos, en consideracin al tipo de control invocado, este
ltimo sea ejercitado por el mismo juez que ha pronunciado la sentencia, objeto
del control... (MICHELI, 1970, Volumen II: 266).
Enrique Falcn seala que los medios de impugnacin son una serie de actos
tendientes a atacar y modificar actos procesales y procedimientos. Generalmente
estos medios de impugnacin se refieren al ataque sobre la sentencia y las resolu-
ciones judiciales (FALCON, 1978: 285).
En nuestro ordenamiento jurdico, los medios impugnatorios estn regu-
lados en el Ttulo XII (Medios impugnatorios) de la Seccin Tercera (Ac-
tividad procesal) del Cdigo Procesal Civil, siendo definidos aqullos en el
artculo 355 de dicho cuerpo de leyes, el cual prescribe que: Mediante los
medios impugnatorios las partes o terceros legitimados solicitan que se anule
o revoque, total o parcialmente, un acto procesal presuntamente afectado por
vicio o error.
De acuerdo a nuestro ordenamiento procesal, los medios impugnatorios pueden
ser clasificados de la siguiente manera:
A) Remedios (art. 356 -primer prrafo- del C.P.C.):
A.1) Oposicin (art. 356 -primer prrafo- del C.P.C. y otros).
A.2) Tacha (art. 356 -primer prrafo- del C.P.C. y otros).
A.3) Nulidad (arts. 356 -primer prrafo- y 171 al 178 del C.P.C.).
B) Recursos (art. 356 -ltimo prrafo- del C.P.C.):
B.1) Reposicin (arts. 362 y 363 del C.P.C.).
B.2) Apelacin (arts. 364 al 383 del C.P.C.).
B.3) Casacin (arts. 384 al 400 del C.P.C.).
B.4) Queja (arts. 401 al 405 del C.P.C.).
698
7.1 Los remedios
7.1.1 Concepto
Los remedios son medios impugnatorios dirigidos a lograr que se anule o
revoque o reste eficacia, ya sea en forma parcial o total, a actos procesales que no
se encuentren contenidos en resoluciones. As, a travs de los remedios es posible
impugnar el acto de la notificacin, oponerse a la actuacin de un medio de prue-
ba, pedir la nulidad del remate, de la sentencia dictada en un proceso fraudulento
(este ltimo es un caso especial de nulidad que opera en va de accin), etc. Por
lo general, son resueltos los remedios por el mismo Juez que conoci del acto
procesal materia de impugnacin.
Gozani sostiene que ... son remedios las impugnaciones que decide el mismo
tribunal cuestionado... (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 2: 777).
Reimundn cataloga a los remedios procesales como aquellos que ... tienden
a la correccin de una anomala procesal por el mismo rgano jurisdiccional...
(REIMUNDIN, 1957, Tomo II: 75).
El artculo 356 del Cdigo Procesal Civil, que versa sobre las clases de me-
dios impugnatorios, contempla prcticamente la concepcin de los remedios en
la parte inicial de su primer prrafo, estableciendo as que: Los remedios pueden
formularse por quien se considere agraviado por actos procesales no contenidos
en resoluciones...
7.1.2 Requisitos de admisibilidad

En principio, cabe sealar que, de acuerdo a lo dispuesto en la segunda
parte del primer prrafo del artculo 356 del Cdigo Procesal Civil, los remedios
slo se interponen en los casos expresamente previstos en dicho ordenamiento
procesal.
Ahora bien, son requisitos de admisibilidad de los remedios los que a conti-
nuacin se indican:
- Su interposicin dentro del tercer da de conocido el agravio, salvo
disposicin legal distinta (parte final del primer prrafo del art. 356 del
C.P.C.).
- Su interposicin ante el rgano jurisdiccional que cometi el vicio o
error, salvo disposicin en contrario. As lo establece la primera parte
del art. 357 del C.P.C., que trata sobre los requisitos de admisibilidad
de los medios impugnatorios. (Puntualizamos que el planteamiento de
699
algn remedio no siempre obedecer a vicio o error atribuible al rgano

jurisdiccional, como cuando se trata de la oposicin a la actuacin de un
medio probatorio, por lo que, en casos como el indicado, la expresin
correcta es la siguiente: su interposicin -del remedio- ante el rgano
jurisdiccional que conoce del litigio en donde se produjo el acto procesal
cuestionado).
- La observancia de las formalidades previstas en el Cdigo adjetivo
para cada medio impugnatorio (lase remedio). Ello de conformidad
con lo normado en la parte final del artculo 357 del Cdigo Procesal
Civil.
El incumplimiento de alguno de los requisitos determina la declaracin de
inadmisibilidad del medio impugnatorio (remedio), mediante resolucin debi-
damente fundamentada. As lo prescribe la primera parte del artculo 359 del
Cdigo Procesal Civil. Este numeral es concordante con el artculo 128 -parte
inicial- del Cdigo Procesal Civil, segn el cual el Juez declara la inadmisibili-
dad de un acto procesal cuando carece de un requisito de forma o ste se cumple
defectuosamente ...
7.1.3 Requisitos de procedencia

Los requisitos de procedencia de los medios impugnatorios, entre los que se
encuentran los remedios, estn regulados en el artculo 358 del Cdigo Procesal
Civil, el mismo que establece lo siguiente: El impugnante fundamentar su pedido
en el acto procesal en que lo interpone, precisando el agravio y el vicio o error
que lo motiva. El impugnante debe adecuar el medio que utiliza al acto procesal
que impugna.
El incumplimiento de alguno de los requisitos de procedencia a que se contrae
el numeral citado determina la declaracin de improcedencia del medio impugna-
torio (remedio), mediante resolucin debidamente fundamentada. Ello con arreglo
a lo prescrito en la primera parte del artculo 359 del Cdigo Procesal Civil. Este
ltimo precepto guarda concordancia con la parte final del artculo 128 del indicado
Cdigo, conforme a la cual el Juez declara la improcedencia de un acto procesal
si la omisin o defecto es de un requisito de fondo.
7.1.4 Clases de remedios

Si bien el primer prrafo del artculo 356 del Cdigo Procesal Civil enuncia
nicamente de un modo expreso a la oposicin, de la definicin de los remedios
contenida en dicho numeral podemos colegir que aqullos son los siguientes (vistos
anteriormente en otros apartados de esta obra):
700
- La oposicin.
- La tacha.
- La nulidad de actos procesales.
7.2 Los recursos
7.2.1 Definicin
A decir de Alsina, ... llmanse recursos, los medios que la ley concede a
las partes para obtener que una providencia judicial sea modificada o dejada sin
efecto... (ALSINA, 1961, Tomo IV: 184).
Goldschmidt asegura que ... recursos son los medios jurdicos procesales
concedidos a las partes, a los afectados inmediatamente por una resolucin judicial
y a los intervinientes adhesivos para impugnar una resolucin judicial que no es
formalmente firme, ante un Tribunal superior (efecto devolutivo), y que suspenden
los efectos de la cosa juzgada de la misma (efecto suspensivo)... (GOLDSCH-
MIDT, 1936: 398-399).
En opinin de Ramos Mndez, ... el concepto de recurso responde a aquellos
actos procesales de impugnacin de una resolucin judicial gravosa para la parte...
(RAMOS, 1992, Tomo II: 705). Ramos Mndez subraya que el recurso ... es un
medio de pasar de uno a otro grado de la jurisdiccin, sin romper la unidad del
proceso (RAMOS MENDEZ, 1992, Tomo II: 706).
Enrique Falcn sostiene que recursos son medios de atacar resoluciones
judiciales para que el tribunal superior los revoque o los modifique total o parcial-
mente... (FALCON, 1978: 286).
En palabras de Lorca Navarrete, el recurso puede ser definido como un
acto procesal de parte por el que se procede a la apertura de la instancia pro-
cesal ad quem con la finalidad, de que una vez que la instancia procesal a quo
ha terminado, un tribunal distinto pueda llevar a cabo un nuevo examen del
enjuiciamiento en justicia verificado en la instancia procesal a quo mediante
una nueva resolucin judicial en esa instancia procesal ad quem (LORCA
NAVARRETE, 2000: 1019).
Lino Palacio apunta que los recursos son ... aquellos actos procesales en cuya
virtud quien se considera agraviado por una resolucin judicial pide, en el mismo
proceso y dentro de determinados plazos computados desde la notificacin de
aqulla, que un rgano superior en grado al que la dict, o en su caso este mismo,
la reforme, modifique, ample o anule (PALACIO, 1979, Tomo V: 29).
701
Gimeno Sendra refiere que bajo el trmino de recursos cabe entender el

conjunto de actos de postulacin, a travs de los cuales la parte perjudicada por
una determinada resolucin judicial, impugnable y que no haya adquirido firmeza,
puede obtener su revisin, bien por el mismo rgano judicial autor de la misma,
bien por otro superior con la finalidad de garantizar, en general, que todas las
resoluciones generales se ajusten al Derecho y, en particular, que la Sentencia sea
respetuosa con las exigencias del derecho a la tutela judicial efectiva o derecho
a la obtencin de una Sentencia motivada, razonada en la prueba, fundada en el
Derecho aplicable al objeto procesal y congruente (GIMENO SENDRA, 2007,
Tomo I: 551).
El artculo 356 del Cdigo Procesal Civil, referido a las clases de medios
impugnatorios, contempla en su ltimo prrafo a los recursos, estableciendo que
... pueden formularse por quien se considere agraviado con una resolucin o
parte de ella, para que luego de un nuevo examen de sta, se subsane el vicio o
error alegado.
7.2.2 Caractersticas
Segn Casarino Viterbo, los recursos tienen las siguientes caractersticas
generales:
a) Por regla general, se interponen ante el mismo tribunal que dict la
resolucin recurrida; por excepcin, se entabla ante el tribunal que va a
conocer de ellos (...);
b) Por regla general, se interponen para que conozca de ellos el tribunal
inmediatamente superior en grado jerrquico a aqul que dict la reso-
lucin recurrida; por excepcin, el conocimiento y fallo corresponde al
mismo tribunal que dict la resolucin recurrida (...);
c) Por regla general, se interponen en contra de resoluciones que no tienen
el carcter de firmes o ejecutoriadas, a fin de invalidarlas o anularlas; por
excepcin, el recurso de revisin se entabla para invalidar una sentencia
firme o ejecutoriada;
d) Por regla general, se interponen dentro de un trmino fatal, cuyo venci-
miento extingue el derecho a deducirlo, por el solo ministerio de la ley;
por excepcin, hay recursos que, por su propia naturaleza, no tienen
plazo, como los recursos de inconstitucionalidad y de amparo; y
e) Por regla general, se interponen sin que sea necesario depositar suma
alguna en arcas fiscales; por excepcin, hay recursos que necesitan de
702
este depsito para ser admitido a tramitacin... (CASARINO VITERBO,

1984, Tomo IV: 222-223).
Gimeno Sendra estima que las notas esenciales de los recursos son las que
enuncia a continuacin:
a) Como regla general slo la parte perjudicada por la resolucin ostenta
legitimacin para recurrirla, esto es, slo en ella concurre el inters
para recurrir. Dicha legitimacin, procedente del gravamen que genera
la resolucin impugnada, suele coincidir con quien ostenta el derecho de
conduccin procesal (), es decir, la parte formal gravada por la reso-
lucin, si bien el ordenamiento puede conferir tambin () legitimacin
a quien no ostente este ltimo requisito.
b) La interposicin de un recurso no afecta a la subsistencia de los efectos
procesales de la litis, permaneciendo durante su tramitacin los efectos
de la litispendencia. Pero, si el recurso es devolutivo, la jurisdiccin
pasa a ostentarla el tribunal ad quem, con independencia de que el
a quo pueda mantener su competencia para la adopcin de determinadas
medidas provisionales.
c) La posibilidad de utilizacin de los recursos es independiente de la posi-
cin que las partes ostenten en el litigio, pudiendo ser recurrente, tanto el
demandante, como el demandado, siempre y cuando () experimenten
un gravamen por la resolucin impugnada.
d) A travs de los recursos no cabe alterar los elementos esenciales del objeto
procesal que queda delimitado en los escritos de alegaciones.
e) Los recursos han de ser interpuestos en los plazos y con las formalidades
en cada caso contemplados en la Ley. Si un determinado recurso se inter-
pusiera fuera del plazo preestablecido, la resolucin adquirir firmeza y
gozar de plenos efectos de cosa juzgada, pudindose instar su ejecucin
definitiva (GIMENO SENDRA, 2007, Tomo I: 554).
7.2.3 Legitimacin
Tienen legitimidad para interponer recursos los sujetos que integran la relacin
jurdica procesal, es decir, las partes (demandante y demandado) e, inclusive, los
terceros legitimados (coadyuvantes o excluyentes).
Pero la legitimidad para recurrir no se configura tan slo con la calidad de
parte o de tercero legitimado del sujeto impugnante, sino que es indispensable,
adems, que el recurrente cuente con inters (material o moral), el cual deriva
703
precisamente del agravio (total o parcial) inferido por la emisin de una resolucin
desventajosa, mxime si sta es contraria a derecho. El agravio o perjuicio que
causa la decisin judicial injusta hace nacer, pues, un inters dirigido a la correccin
del fallo y que se traduce en la interposicin del recurso correspondiente. Como
bien dice Devis Echanda, puede aceptarse como regla general que sin inters
no procede recurso. Se trata del inters especial por resultar perjudicado con la
providencia (DEVIS ECHANDIA, 1985, Tomo II: 633). Aade Devis Echanda
que ese perjuicio puede ser material o moral, as como puede serlo el inters
para obrar en el proceso, pero concreto y actual respecto del asunto materia de la
providencia. No es suficiente un inters terico en la recta aplicacin de la ley...
Couture subraya que los recursos ... son medios de fiscalizacin confiados a
la parte; el error de procedimiento o el error de juicio, slo se corrigen mediante
requerimiento o protesta de la parte perjudicada... (COUTURE, 1985: 350). Pre-
cisa dicho autor que ... los recursos no son propiamente medios de subsanacin a
cargo de la parte, sino que son medios de subsanacin que funcionan por iniciativa
de la parte y a cargo del mismo juez (reposicin) o de otro juez superior...
(COUTURE, 1985: 350).
El Cdigo Procesal Civil trata genricamente de la legitimidad para recurrir
al sealar en el segundo prrafo de su artculo 356 que los recursos pueden for-
mularse por quien se considere agraviado con una resolucin o parte de ella...
7.2.4 Requisitos
Son requisitos de los recursos los siguientes:
A) Existencia de una resolucin judicial previa.
Los recursos nicamente proceden contra las resoluciones judiciales
(conforme al art. 356 -segundo prrafo- del C.P.C.), estando excluida su
interposicin respecto de otros actos procesales (para los cuales operan
los remedios).
Las resoluciones judiciales que pueden ser objeto de impugnacin a travs
de los recursos son los decretos, autos y sentencias.
B) Que la resolucin judicial no tenga la calidad de cosa juzgada.
Los recursos -ordinarios o extraordinarios- no pueden ser planteados
contra resoluciones que han adquirido la calidad de cosa juzgada, esto
es, que son inmutables e irrevisables.
704
C) Que el recurrente integre la relacin jurdica procesal.

Se requiere para la interposicin de un recurso que el sujeto proponente
sea parte en el proceso o tenga la calidad de tercero legitimado (coadyu-
vante o excluyente).
D) La existencia de gravamen o perjuicio.
Para que un recurso sea admisible debe la persona que lo formula contar
con inters, el mismo que surge del gravamen impuesto en la resolucin
o del perjuicio total o parcial que ella supone para el recurrente. Sobre
el particular, Gimeno Sendra refiere que slo podr interponer un
recurso quien haya sufrido un gravamen por la resolucin impugnada,
bien porque no le otorgue la tutela judicial de sus derechos o intereses
materiales, bien porque no la otorgue en la medida solicitada, con lo
que el presupuesto del gravamen como habilitante del recurso, es lo que
hace nacer el inters en la eliminacin o sustitucin del contenido de la
resolucin que se impugna (GIMENO SENDRA, 2007, Tomo I: 555).
E) La observancia del plazo para recurrir.
Los recursos deben ser interpuestos dentro de los plazos que el ordena-
miento jurdico prev para ellos, caso contrario, sern rechazados por
extemporneos. Es de destacar que su no interposicin en tiempo oportuno
da lugar a que las resoluciones contra las que iban dirigidas adquieran
la calidad de cosa juzgada, siendo, entonces, irrevisables. El plazo para
interponer un recurso se caracteriza por ser perentorio, lo cual implica que
una vez transcurrido aqul fenece el derecho para plantear dicho medio
de impugnacin.
F) La competencia del rgano que emiti la resolucin cuestionada y la del
revisor.
El recurso debe interponerse ante el rgano jurisdiccional competente,
vale decir, ante el que expidi la resolucin materia de cuestionamiento, el
cual lo elevar al superior jerrquico (salvo en lo que respecta al recurso
de reposicin que es resuelto por aqul). Esta regla general se quiebra:
a) en caso que el interesado opte por interponer el recurso de casacin
ante la Corte Suprema de Justicia y no ante el rgano jurisdiccional que
emiti la resolucin impugnada; y b) tratndose del recurso de queja, que
es formulado directamente ante el rgano judicial que lo resolver.
Asimismo, el rgano revisor no puede ser cualquiera sino que debe estar
autorizado para conocer de la impugnacin y pronunciarse al respecto,
de acuerdo a las reglas sobre competencia contenidas en la ley.
705
G) La adecuacin del recurso.

La adecuacin del recurso consiste en hacer uso del medio impugnatorio
previsto en el ordenamiento procesal (reposicin, apelacin, casacin o
queja) para atacar determinada resolucin. No puede el interesado plantear
un recurso distinto al dispuesto por la legislacin adjetiva, sino que debe
-para que prospere su impugnacin- interponer el que corresponde de
acuerdo a la naturaleza de la resolucin cuestionada y a lo ordenado en
la norma procesal. Por ejemplo, el recurrente est impedido de formular
apelacin contra un decreto que afecta sus intereses, pues para impugnar
dicha clase de resolucin el derecho positivo concede especialmente el
recurso de reposicin.
H) La fundamentacin.
Es requisito del recurso su fundamentacin -ya sea en el escrito que lo
contiene o en otro posterior-. Para tal efecto, el interesado debe preci-
sar el agravio y el vicio o error que lo motiva, as como consignar el
respectivo sustento normativo (y su interpretacin, sobre todo si es que
el recurso se funda en la deficiente aplicacin de la ley por parte del
magistrado).
Como se observa, la admisibilidad de los recursos queda ()
condicionada a que la parte que lo interpone lo fundamente. El que la
fundamentacin se corresponda con la realidad de los hechos o con la
aplicacin del derecho es algo que deber decidirse en la resolucin que
resuelve el recurso, pero la admisin del mismo se condiciona a la que (sic
-lase a que la-) fundamentacin exista (MONTERO AROCA; GOMEZ
II: 404).
I) El pago de la tasa judicial correspondiente.
Es requisito de admisibilidad de determinados recursos el pago de una
tasa judicial, siendo declarado inadmisible el recurso que no acompae
el recibo correspondiente. Los recursos para los cuales se exige el pago
de dicha tasa son:
- El recurso de apelacin (contra autos y sentencias).
- El recurso de casacin.
- El recurso de queja.
706
J) Que no se haya interpuesto otro recurso contra la resolucin que se

impugna.
De conformidad con lo establecido en el artculo 360 del Cdigo Proce-
sal Civil, est prohibido a una parte interponer dos recursos contra una
misma resolucin. En consecuencia, puede considerarse como requisito
de un recurso el que previamente no se haya interpuesto otro contra la
misma resolucin a la que est dirigido.
Los artculos 357 y 358 del Cdigo Procesal Civil estn referidos a los re-
quisitos de admisibilidad y de procedencia de los medios impugnatorios (estando
incluidos, por ende, los recursos), por lo que pasamos a citarlos a continuacin:
Artculo 357.- Requisitos de admisibilidad de los medios impug-
natorios.- Los medios impugnatorios se interponen ante el rgano ju-
risdiccional que cometi el vicio o error, salvo disposicin en contrario.
Tambin se atender a la formalidad y plazos previstos en este Cdigo
[C.P.C.] para cada uno.
Artculo 358.- Requisitos de procedencia de los medios impugna-
torios.- El impugnante fundamentar su pedido en el acto procesal en
que lo interpone, precisando el agravio y el vicio o error que lo motiva.
El impugnante debe adecuar el medio que utiliza al acto procesal que
impugna.
Con arreglo al artculo 359 del Cdigo Procesal Civil, el incumplimiento de
alguno de los requisitos determina la declaracin de inadmisibilidad o de impro-
cedencia del medio impugnatorio, mediante resolucin debidamente fundamen-
tada. Esta resolucin slo es recurrible en queja en los casos del artculo 401 del
mencionado cuerpo de leyes. Los casos a que se contrae el ltimo numeral son
los siguientes:
- Declaracin de inadmisibilidad de un recurso de apelacin.
- Declaracin de improcedencia de un recurso de apelacin.
- Concesin de apelacin en efecto distinto al solicitado. (La apelacin,
dicho sea de paso, puede ser concedida: a. con efecto suspensivo; b. sin
efecto suspensivo; y c. sin efecto suspensivo y con la calidad de diferida).
7.2.5 Finalidad
Para Rafael De Pina, los recursos judiciales se establecen para garantizar
un doble inters: el de las partes y el general o pblico, vinculado a la necesidad
707
social de que la Justicia se administre con el mximo de seguridades de acierto en

los fallos (DE PINA, 1940: 214).
Alvarez Juli, Neuss y Wagner manifiestan al respecto que ... el objeto del
recurso, en general, no es otro que el de asegurar el mayor acierto en la solucin
de los litigios sin eternizarlos... (ALVAREZ JULIA; NEUSS; y WAGNER,
1990: 314).
Casarino Viterbo opina que ... los recursos procesales tienden a evitar que
las resoluciones judiciales adquieran el carcter de firmes e inmutables, mientras
exista la posibilidad de subsanar cualquier error o injusticia que puedan contener,
por haberse desviado el juez de los medios y de los fines previstos por el legislador,
al confiar el ejercicio de la jurisdiccin a los rganos judiciales (CASARINO
VITERBO, 1984, Tomo IV: 220).
La finalidad de los recursos puede hallarse en el Cdigo Procesal Civil, en el
segundo prrafo de su artculo 356, segn el cual los recursos pueden formularse
por quien se considere agraviado con una resolucin o parte de ella, para que
luego de un nuevo examen de sta, se subsane el vicio o error alegado (el
resaltado es nuestro).
7.2.6 Clases de recursos en el Cdigo Procesal Civil

Los recursos que podemos encontrar en el Cdigo Procesal Civil son los
siguientes:
- Reposicin (Captulo II del Ttulo XII de la Seccin Tercera del C.P.C.
Arts. 362 y 363).
- Apelacin (Captulo III del Ttulo XII de la Seccin Tercera del C.P.C.
Arts. 364 al 383).
- Casacin (Captulo IV del Ttulo XII de la Seccin Tercera del C.P.C.
Arts. 384 al 400).
- Queja (Captulo V del Ttulo XII de la Seccin Tercera del C.P.C. Arts.
401 al 405).
8. RENUNCIA A RECURRIR
El Cdigo Procesal Civil prev la renuncia de los sujetos procesales a recurrir
en su artculo 361, el cual precepta que:
Durante el transcurso del proceso, las partes pueden convenir la renuncia
a interponer recurso contra las resoluciones que, pronuncindose sobre el
708
fondo, le ponen fin. Esta renuncia ser admisible siempre que el derecho
que sustenta la pretensin discutida sea renunciable y no afecte el orden
pblico, las buenas costumbres o norma imperativa.
De renunciar las partes expresamente a interponer medios impugnatorios
contra una resolucin (ya sea que ponga o no fin al proceso), sta adquiere la au-
toridad de cosa juzgada. As lo establece el inciso 2) del artculo 123 del Cdigo
Procesal Civil.
9. JURISPRUDENCIA CASATORIA RELACIONADA CON ASPEC-

TOS GENERALES DE LOS MEDIOS IMPUGNATORIOS
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a los aspectos
generales de los medios impugnatorios, ha establecido lo siguiente:
- ... El derecho a la impugnacin [...] constituye uno de los medios que
tienen las partes de controlar la legalidad de las Resoluciones Judiciales,
sin embargo, su ejercicio est delimitado por la ley, sin que esto signifique
un recorte del mismo, sino que ms bien se apunta a proteger la seguridad
jurdica que debe ofrecer todo ordenamiento legal; [...] es por ello, que
adems de las exigencias de carcter formal que se imponen al ejercicio
de un medio impugnatorio, se unen otras sin cuya concurrencia [...] no
es posible su procedencia... (Casacin Nro. 3436-00 / Lima, publicada
- ... Se permite al justiciable un adecuado ejercicio de su derecho de defensa
a travs del cuestionamiento idneo de aquellos fundamentos esbozados
por las instancias de mrito, que a su parecer, no son correctos, en con-
secuencia el derecho de impugnacin como plasmacin del derecho de
defensa, solo estar adecuadamente garantizado en tanto y en cuanto las
resoluciones judiciales se encuentren tanto fctica como jurdicamente
motivadas... (Casacin Nro. 2758-01 / Arequipa, publicada en el Diario
- ... Los medios impugnatorios son los instrumentos con los que se provee
a las partes a fin de que puedan cuestionar la validez de un acto procesal
que presuntamente contiene vicio o error que lo afecta... (Casacin Nro.
2662-2000 / Tacna, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-07-
2001, pg. 7335).
- ... El instituto procesal de los medios impugnatorios puede definirse
como el instrumento que la ley concede a las partes o terceros legitimados
para que soliciten al juez que el (sic) mismo u otro de jerarqua superior
709
realicen un nuevo examen del acto procesal o de todo el proceso, a fin

de que se anule o revoque ste, total o parcialmente... (Casacin Nro.
pg. 4118).
- ... La utilizacin de los medios de impugnacin tiende a satisfacer el
derecho fundamental a la tutela judicial efectiva, que es a su vez uno de
los principios pilares sobre los que reposa el debido proceso (Casacin
07-04-2000, pg. 4977).
- ... El recurrente ha hecho uso de su derecho de defensa e interpuesto
medio impugnatorio, por lo que la sola circunstancia de que el fallo no
le favorezca, no importa contravencin al debido proceso... (Casacin
11-01-2000, pg. 4532).
- ... Para que una resolucin judicial sea modificada, revisada o revocada
tiene que ser objeto de impugnacin por quien se siente afectado por
la misma en su pretensin o derecho... (Casacin Nro. 1145-99 / La
4028).
- ... En materia de impugnacin rige el principio dispositivo, segn el cual
el Juez Superior solamente puede conocer los agravios que han sido objeto
de debate y pronunciamiento en las etapas pertinentes... (Casacin Nro.
2001, pg. 6792).
- ... En virtud del Principio Dispositivo en materia de impugnacin, los
jueces solamente pueden conocer los agravios que fueron invocados opor-
tunamente por las partes y que fueron objeto de debate contradictorio...
Peruano el 02-07-2001, pg. 7368).
- ... En virtud al principio dispositivo de la impugnacin la Sala no tena
la obligacin de pronunciarse respecto de un extremo no recurrido...
(Casacin Nro. 1640-01 / Caman, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 05-11-2001, pg. 7861).
- ... En va de impugnacin no pueden alegarse hechos nuevos no dis-
cutidos en las instancias inferiores puesto que la absolucin del grado
respectivo solamente est referido a lo que es materia del proceso; ello
710
en aplicacin de los principios dispositivo y de preclusin en materia

procesal civil... (Casacin Nro. 2749-99 / Lima, publicada en el Diario
- ... Los recursos impugnatorios son actos voluntarios de los justiciables
y, por lo tanto, el rgano jurisdiccional no puede sustituirse en defensa de
una de las partes en litis... (Casacin Nro. 300-2006 / Lima, publicada
- ... Las instancias de mrito no estn impedidas de corregir omisiones
o irregularidades que adviertan al revisar los procesos, para preservar
la validez del procedimiento como la eficacia de los actos procesales,
an (sic) cuando no hayan sido denunciadas... (Casacin Nro. 882-
99 / Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 19-08-1999,
pg. 3246).
- ... El artculo trescientos cincuentisis del Cdigo Procesal Civil clasi-
fica los medios impugnatorios en remedios, que proceden contra actos
procesales no contenidos en resoluciones, y los recursos que proceden
contra resoluciones judiciales, en ambos tipos de medios impugnatorios
rige el principio dispositivo de la impugnacin, en virtud del cual sola-
mente puede conocerse y resolverse una impugnacin si es que las partes
lo solicitan... (Casacin Nro. 2730-00 / Callao, publicada en el Diario
- ... Aquel acto procesal que no sea objeto de cuestionamiento mediante
un recurso impugnatorio se presume consentido, pues la no objecin
se entiende como conformidad... (Casacin Nro. 2662-2000 / Tacna,
- ... El declarar inadmisible cualquier recurso impugnativo por falta del
requisito de la tasa judicial, concediendo un plazo razonable para la sub-
sanacin resulta un acto Constitucional que guarda concordancia con el
derecho de defensa, derecho de acceso a los tribunales y a la instancia
plural, los que forman parte del principio Constitucional del debido
proceso y el derecho a la tutela jurisdiccional que tiene categora de
derecho fundamental, ello en razn de que la omisin de presentar tasa
o presentar arancel judicial diminuto es subsanable... (Casacin Nro.
pgs. 11050-11051).
- ... Es principio de la Teora General de los Recursos consagrado en
el artculo 358 del cuerpo legal aludido [C.P.C.], la declaracin de
711
improcedencia de los medios impugnatorios que no estn fundamentados

a la luz de la ley, de la doctrina y de la jurisprudencia... (Casacin Nro.
2002, pg. 9432).
- ... La caracterstica principal para recurrir es que la resolucin impugnada
perjudique al recurrente, es decir, que ste padezca un gravamen, de lo que
se colige que la legitimidad para impugnar requiere de un inters estric-
tamente procesal que se deriva de la resolucin recurrida; en tal sentido,
podemos definir el agravio como el perjuicio derivado de la resolucin
cuestionada... (Casacin Nro. 502-2004 / Lima, publicada en el Diario
- ... Definir el contenido del gravamen o agravio [...] s ha motivado opi-
niones dispares que se han visto reflejadas en dos teoras, bsicamente.
Por un lado, la teora formal del gravamen propone cotejar lo formulado
por las partes en sus escritos dispositivos con lo que se haya concedido
en la resolucin impugnada; de otro lado, la teora material, considera
que lo relevante es el perjuicio de los intereses derivados de la posicin
jurdica del recurrente en la realidad material... (Casacin Nro. 502-2004 /
pg. 15415).
- ... El agravio expresa la inconformidad de quien interpone un medio
impugnatorio contra el fallo que le es desfavorable... (Casacin Nro.
31-01-2005, pgs. 13545-13546).
- ... Un requisito de fondo de todo medio impugnatorio es el agravio, no
existiendo ste cuando se sustenta en un error en la cita de la norma jur-
dica... (Casacin Nro. 3242-2000 / Junn, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-04-2001, pg. 7229).
- ... El letrado [...] ha intervenido como abogado [...], lo cual lo faculta para
interponer recursos en nombre de su patrocinado, sin que sea necesario
que exhiba poder especial... (Casacin Nro. 3780-2006 / Junn, publicada
- ... No se ha atentado contra el debido proceso ni el derecho de defensa,
pues los abogados para el ejercicio de su profesin tienen que observar
las normas contenidas en los Estatutos del Colegio Profesional al que
pertenecen as como las de la Ley Orgnica del Poder Judicial y del C-
digo Procesal Civil; que al haber sido el abogado del recurrente declarado
712
hbiles (sic) en fecha posterior a la que suscribieron los recursos impug-

natorios, de modo alguno subsana la deficiencia anotada por la Sala en
la oportunidad en que se dicta la resolucin que se impugna, la misma
que se emiti en mrito a las certificaciones expedidas por el decano
del Colegio de Abogados de La Libertad... (Casacin Nro. 1515 - 97
pgs. 915-916).
- ... Si bien es cierto los terceros legitimados pueden interponer medios
impugnatorios, ellos tambin deben satisfacer los requisitos de admi-
sibilidad y procedencia de los mismos... (Casacin Nro. 3388-2000 /
Piura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-04-2001,
pg. 7232).
- ... La facultad de las instancias que tramitan los medios impugnatorios,
para evaluar las condiciones de admisibilidad y procedencia que estos
deben reunir, es propia del procedimiento y su ejercicio no constituye
infraccin alguna a la Ley Adjetiva... (Casacin Nro. 3163-2000 / Lima,
- ... Los requisitos de admisibilidad se aprecian en el momento de la im-
pugnacin, y si bien el Juez no puede prorrogar el trmino para interponer
el recurso, porque equivaldra a conceder aquello que la ley ha querido
limitar, tampoco puede agregar otros requisitos de forma (Casacin
el 26-11-1998, pg. 2131).
- ... Permitir la mejora o la posibilidad de subsanacin no prevista expre-
samente en la Ley efectuada despus de vencido el plazo para la interpo-
sicin del recurso implica una violacin al principio de la inmutabilidad
de la cosa juzgada... (Casacin Nro. 1580-01 / Arequipa, publicada en
- ... El incumplimiento de requisito formal al interponer medio impugnatorio
determina la improcedencia de ste... (Casacin Nro. 3247-99 / Lima,
Peruano el 31-08-2005, pg. 14560).
713
- ... La resolucin judicial es un acto de naturaleza procesal, y [...] el

Derecho Procesal, por el hecho de referirse a una de las funciones esen-
ciales del Estado (la funcin jurisdiccional), es un derecho pblico, con
todas las consecuencias que ello acarrea; es decir sus normas son de or-
den pblico; no pueden derogarse por acuerdo de las partes interesadas.
Distinta es la naturaleza de las normas que informan el Cdigo Civil, y
especficamente las comprendidas en el Libro Segundo, es decir, Acto
Jurdico, puesto que en este caso se trata de normas de Derecho Priva-
do, que tienen que ver con el principio de autonoma de las partes. En
consecuencia, resulta manifiestamente improcedente pretender atacar la
eficacia de una resolucin judicial mediante normas que estn reservadas
para regular las relaciones de carcter privado. En todo caso, tal como ha
sido establecido en las instancias de mrito, existen medios adecuados
para impugnar un acto del tipo de resolucin judicial de adjudicacin...
Peruano el 03-09-2007, pgs. 20303-20304).
714
CAPITULO XXIV
MEDIOS IMPUGNATORIOS:
RECURSO DE REPOSICION
1. SIGNIFICADO
El recurso de reposicin (denominado tambin recurso de retractacin o de
reforma o de revocacin o de reconsideracin o de splica -en este ltimo caso, si
la resolucin impugnada fue dictada por un Tribunal u rgano colegiado-) es aquel
medio impugnatorio dirigido contra una resolucin de mero trmite (decreto) con
el objeto de lograr que sea modificada o revocada por el mismo rgano jurisdic-
cional que la expidi o que conoce de la instancia en que aqulla tuvo lugar (si es
que hubiere sido emitida por el auxiliar jurisdiccional).
Levitn cataloga al recurso de reposicin como ... un remedio (...) en virtud
del cual las partes de un proceso pueden pedir al juez o tribunal que dict una
resolucin judicial, que la deje sin efecto (LEVITAN, 1986: 15).
Enrique Falcn le da al recurso de reposicin esta significacin: ... Es un
remedio procesal por el cual se tiende a obtener la modificacin de una providencia
simple, por el mismo juez que la dict, cause sta o no gravamen... (FALCON,
1978: 286).
Ramos Mndez seala al respecto que el recurso de reposicin es un recurso
ordinario, no devolutivo (remedio), contra las resoluciones interlocutorias dictadas
por un rgano jurisdiccional unipersonal. Mediante este remedio se persigue la
revocacin de la resolucin recurrida y su sustitucin por otra, sin limitaciones en
cuanto a los motivos de impugnacin (RAMOS MENDEZ, 1992, Tomo II: 717).
Montero Aroca, Gmez Colomer, Montn Redondo y Barona Vilar consideran
al recurso de reposicin como un recurso no devolutivo, es decir, que se atri-
buye su conocimiento al mismo tribunal que dict la resolucin que se impugna,
y procesal, esto es, que procede slo contra resoluciones interlocutorias, que son
715
aqullas por medio de las que, aplicando normas procesales, el tribunal ejerce sus
facultades de direccin del proceso (MONTERO AROCA; GOMEZ COLOMER;
Alvarez Juli, Neuss y Wagner anotan que ... contra aquellas providencias
dictadas sin sustanciacin previa, en las que puede haberse deslizado algn error
se acuerda el recurso de reposicin o de revocatoria (ALVAREZ JULIA; NEUSS;
y WAGNER, 1990: 318). Dichos autores aaden que este recurso ... se deduce
frente al mismo tribunal que expidi la providencia para que la revoque a contrario
imperio (ALVAREZ JULIA; NEUSS; y WAGNER, 1990: 318).
Para Lino Palacio, ... el recurso de reposicin o revocatoria constituye el
remedio procesal tendiente a obtener que, en la misma instancia donde una reso-
lucin fue emitida se subsanen, por contrario imperio, los agravios que aqulla
pudo haber inferido (PALACIO, 1979, Tomo V: 51).
En nuestro ordenamiento jurdico, el recurso de reposicin se encuentra re-
gulado en el Captulo II (Reposicin) del Ttulo XII (Medios impugnatorios)
de la Seccin Tercera (Actividad procesal) del Cdigo Procesal Civil, en los
arts. 362 y 363.
2. PROCEDENCIA
El recurso de reposicin procede nicamente contra las resoluciones de mero
trmite (decretos). El artculo 362 del Cdigo Procesal Civil versa precisamente
sobre la procedencia de este medio impugnatorio preceptuando que el recurso de
reposicin procede contra los decretos a fin de que el Juez los revoque.
Mediante los decretos se impulsa el desarrollo del proceso, disponiendo actos
procesales de simple trmite (art. 121 -primer prrafo- del C.P.C.). Se caracterizan,
entonces, los decretos por la simplicidad de su contenido y la carencia de moti-
vacin. Son expedidos por los auxiliares jurisdiccionales, siendo suscritos con su
firma completa, salvo aquellos que se expidan por el Juez dentro de las audiencias
(art. 122 -ltimo prrafo- del C.P.C.).
En relacin a este punto, Vscovi nos explica lo siguiente:
La resoluciones recurribles mediante el recurso de reposicin no son
todas, sino solamente algunas; podramos decir las de menor importancia
en la escala, porque, justamente, este medio impugnativo se da, general-
mente, en lugar de la apelacin, o cuando no corresponde la apelacin.
Y este ltimo (...) corresponde, justamente, contra las resoluciones ms
trascendentales: las sentencias.
716
MEDIOS IMPUGNATORIOS: RECURSO DE REPOSICION
La procedencia de la reposicin o revocatoria aparece, generalmente

entonces, por exclusin, y referida a las resoluciones no susceptibles de
apelacin.
As, hay una primera exclusin que todos los cdigos adoptan, y es la
sentencia definitiva, contra la cual no cabe la reposicin. Tampoco se
admite, en general, contra las sentencias (o autos) interlocutorias.
O sea que se reserva la reposicin para los autos o decretos de trmite,
de sustanciacin, ordenatorios (segn las diversas denominaciones).
Y por stos se entiende, en general, las providencias simples, los llamados
autos ordenatorios, es decir, aquellos que no tienen otra finalidad que
el mero impulso procesal. No los que resuelven una incidencia, que
esencialmente deben considerarse sentencias (autos) interlocutorias
(VESCOVI, 1988: 89-90).
3. LEGITIMACION
Tanto el demandante como el demandado se encuentran facultados para for-
mular dicho medio impugnatorio, teniendo, adems, los terceros legitimados en
el proceso la potestad de presentar el recurso de reposicin.
Alvarado Velloso anota que ... puede deducir el recurso cualquiera de ellas
(las partes), con la nica condicin de encontrarse legitimada sustancialmente
(ad causam) para hacerlos (ALVARADO VELLOSO, 1969: 18). Aade el autor
citado que ... frente a la interposicin de la reposicin, debe mediar siempre un
inters genrico... (ALVARADO VELLOSO, 1969: 18).
Como bien sostiene De Santo, ... slo se hallan legitimados para interponer
este recurso aquellos que han recibido un agravio del pronunciamiento impugna-
do... (DE SANTO, 1987, Tomo VIII-A: 212). As es, el aspecto de la legitimacin
para plantear el recurso de reposicin no se completa solamente con la calidad
de parte o de tercero (legitimado en el proceso) que ostenta el impugnante, sino
que es indispensable, adems, que tenga inters en recurrir, el mismo que deriva
del agravio que le provoca la resolucin de simple trmite sobre la cual recae el
recurso. Es por ello que ser desestimado el recurso de reposicin dirigido contra
un decreto que no causa agravio alguno al recurrente. En ese sentido se pronuncia
Vscovi al cuando asevera que conforme a los principios generales, como para
todo recurso, debe existir el agravio (gravamen) por la decisin impugnada. Por
eso se ha dicho que las providencias (simples), que acceden a los petitorios de las
partes, no pueden ser recurridas por quienes as lo han peticionado (VESCOVI,
1988: 92).
717
4. MOTIVACION DEL RECURSO

Al igual que con los dems recursos, el de reposicin requiere ser sustentado
por el impugnante. Para tal efecto, ste debe fundamentar -seria y concretamen-
te- su pedido en el acto procesal en que lo interpone, precisando el agravio y
el vicio o error que lo motiva, de conformidad con el artculo 358 del Cdigo
Procesal Civil, que trata sobre los requisitos de procedencia de los medios im-
pugnatorios en general y que, por ende, resulta de aplicacin al recurso objeto
de nuestro estudio.
El recurso de reposicin debe ser fundamentado, entonces, en el escrito en que
se interpone, a no ser que la resolucin de simple trmite recurrida fuese expedida
en el curso de una audiencia en cuyo caso, interpuesto dicho medio impugnatorio
verbalmente (de acuerdo al art. 363 -segundo prrafo- del C.P.C.), la fundamenta-
cin -esto es, indicacin del agravio y del vicio o error que lo motiva- debe hacerse
de igual forma (oralmente).
Segn Lino Palacio, la razn por la cual el impugnante tiene la carga de
fundar el recurso de reposicin reside en ... el hecho de que debiendo ser
resuelto el recurso por el mismo rgano que dict la providencia cuestiona-
da, ste no se hallara en condiciones de emitir pronunciamiento si no se le
suministraran los argumentos que sustentan la impugnacin (PALACIO,
1979, Tomo V: 59).
5. ORGANO JURISDICCIONAL COMPETENTE

Por tratarse de un recurso horizontal -y atendiendo a su fundamento-, el rgano
jurisdiccional competente para resolver la reposicin es el mismo que expidi la
resolucin impugnada o que conoce de la instancia en la cual dicha resolucin
fue emitida (en este ltimo caso, si el acto procesal en cuestin fue expedido por
el auxiliar jurisdiccional).
Ramos Mndez afirma que los recursos de reposicin ... se interponen ante
el propio rgano jurisdiccional que ha dictado la resolucin y este mismo es el
encargado de admitir el recurso y sustanciarlo (RAMOS MENDEZ, 1992, Tomo
II: 718).
Lino Palacio indica que ... destinatario del recurso es (...) el mismo rgano
judicial que dict la resolucin cuya revocatoria o modificacin se requiere...
(PALACIO, 1979, Tomo V: 53). Advierte Lino Palacio que el principio enunciado,
sin embargo, no debe entenderse en el sentido de que se requiere identidad fsica
entre el juez que pronunci la resolucin y aqul a quien corresponde resolver el
718
MEDIOS IMPUGNATORIOS: RECURSO DE REPOSICION
recurso. Carece en efecto de incidencia, en lo que atae a la admisibilidad de la

reposicin, la circunstancia de que durante el lapso que transcurre entre el dictado
de la providencia y la sustanciacin de aqulla se opere un cambio en la persona
del juez... (PALACIO, 1979, Tomo V: 53-54).
El rgano jurisdiccional competente para conocer el recurso que nos ocupa
puede ser determinado apreciando el contenido el artculo 363 del Cdigo Proce-
sal Civil, referido al trmite del recurso de reposicin, del cual se desprende que
ste no es un recurso de alzada al no disponer dicho numeral la elevacin de los
actuados al superior jerrquico. En consecuencia, no admite dudas la competencia
del mismo rgano jurisdiccional que dict -o conoci- la resolucin impugnada
para conocer del recurso de reposicin.
6. TRAMITACION
El trmite del recurso de reposicin, de acuerdo al artculo 363 del Cdigo

Procesal Civil, es el siguiente:
- El plazo para interponerlo (por escrito y debidamente fundamentado) es

de tres das, contado desde la notificacin de la resolucin.
- Una vez interpuesto el recurso de reposicin, si el Juez advierte que

dicho medio impugnatorio es notoriamente inadmisible o improcedente,
lo declarar as sin necesidad de trmite.
- Interpuesto el recurso de reposicin, si el Juez advierte que el vicio o

error de la resolucin es evidente, la revocar.
- No habiendo declarado (liminarmente) inadmisible o improcedente el

recurso de reposicin, y si lo considera necesario, el Juez conferir tras-
lado del recurso a la contraparte por tres das.
- Absuelto o no el traslado y vencido el plazo a que se refiere el acpite

anterior, el Juez resolver el recurso de reposicin.
- Si la resolucin impugnada (decreto) se expidiera en una audiencia, el

recurso debe ser interpuesto verbalmente (lo que no excluye su funda-
mentacin) y se resuelve de inmediato, previo traslado a la parte contraria
o en su rebelda.
- El auto (motivado por su naturaleza) que resuelve el recurso de reposicin

es inimpugnable.
719
7. EFECTOS DE LA RESOLUCION QUE RESUELVE EL RECURSO DE

REPOSICION
Acerca de la resolucin que se pronuncia sobre el recurso de reposicin,
Vscovi hace notar que la resolucin que recae causa ejecutoria, segn la ms
autorizada doctrina... (VESCOVI, 1988: 96). Aade dicho autor que es indudable
que no se puede admitir que se siga recurriendo, por razones de abreviacin, siendo
suficiente garanta la de admitir el planteo del recurso por una vez. Obviamente,
porque se trata de cuestiones no trascendentales, pues para stas se otorgan los
recursos de apelacin... (VESCOVI, 1988: 96).
Nuestro ordenamiento jurdico consagra de manera terminante como efecto
de la resolucin recada en un recurso de reposicin el de causar ejecutoria en lo
concerniente a la cuestin planteada. As es, el ltimo prrafo del artculo 363
establece claramente que el auto que resuelve el recurso de reposicin es inim-
pugnable. Por consiguiente, no podr recurrirse la decisin judicial que confirma
(declarando inadmisible o improcedente la reposicin) o revoca (declarando pro-
cedente la reposicin) el decreto materia de impugnacin, la misma que surtir
desde su notificacin plena eficacia.
720
CAPITULO XXV
RECURSO DE APELACION
1. CONCEPTO
Segn Alsina, ... el recurso de apelacin es el medio que permite a los liti-
gantes llevar ante el tribunal de segundo grado una resolucin estimada injusta,
para que la modifique o revoque, segn el caso... (ALSINA, 1961, Tomo IV: 207).
En opinin de Eduardo Pallares, el recurso de apelacin es el que se inter-
pone ante el juez de primera instancia para que el tribunal de segunda modifique
o revoque la resolucin contra la cual aqul se hace valer... (PALLARES, 1989:
451).
Ramos Mndez sostiene que el recurso de apelacin es un recurso ordinario,
devolutivo, que procede contra las sentencias definitivas de todo negocio y los
autos resolutorios de excepciones dilatorias e incidentes (...) y autos resoluto-
rios de un recurso de reposicin contra providencias y autos (...). Es el recurso
devolutivo por excelencia, mediante el cual el Tribunal ad quem examina la
correccin y regularidad de la resolucin dictada por el tribunal a quo, segn
los motivos de gravamen que aduzca el apelante (RAMOS MENDEZ, 1992,
Tomo II: 722).
Micheli se ha formado la siguiente idea del recurso materia de nuestro estudio:
La apelacin es el medio de impugnacin mediante el cual se puede hacer valer
cualquier vicio de la sentencia (...). La funcin de la apelacin es, pues, la de abrir
una nueva fase procesal del mismo juicio, en la cual puede continuar el proceso
precedente y en la que se ve de nuevo cuanto el juez ha decidido... (MICHELI,
1970, Volumen II: 305-306).
Kielmanovich califica al recurso de apelacin como ... el acto procesal
de impugnacin mediante el cual la parte que se considera agraviada por una
721
resolucin judicial entendida como injusta, solicita de un rgano jerrquicamente

superior al que la dict, la deje sin efecto o la modifique, total o parcialmente
(KIELMANOVICH, 1989: 25).
Casarino Viterbo define a la apelacin como ... aquel recurso ordinario que
la ley concede al litigante que se siente agraviado por una resolucin judicial, para
recurrir al tribunal superior inmediato, a fin de que la revoque o modifique, dic-
tando al efecto la que considere ms justa, con pleno conocimiento de la cuestin
controvertida (CASARINO VITERBO, 1984, Tomo IV: 225).
Gimeno Sendra apunta que el recurso de apelacin es un medio de impug-
nacin ordinario, devolutivo y, por lo general, suspensivo, por el que la parte,
que se crea perjudicada por una Sentencia o auto, por lo general, definitivo, lleva
a conocimiento de otro rgano judicial, jerrquicamente superior, la cuestin o
cuestiones de orden procesal o material, surgidas en el proceso anterior y resueltas
en la resolucin recurrida, con el objeto de que dicho rgano ad quem examine
la adecuacin de la resolucin impugnada al Derecho, confirmando o revocndola,
en todo o en parte, por otra que le sea ms favorable y delimitada por el contenido
del propio recurso y del objeto de la primera instancia (GIMENO SENDRA,
2007, Tomo I: 569).
En nuestro ordenamiento jurdico, este recurso se encuentra regulado en el
Captulo III (Apelacin) del Ttulo XII (Medios impugnatorios) de la Seccin
Tercera (Actividad procesal) del Cdigo Procesal Civil, en los numerales 364
al 383. Precisamente el artculo 364 del mencionado cuerpo de leyes establece
claramente que: El recurso de apelacin tiene por objeto que el rgano juris-
diccional examine, a solicitud de parte o de tercero legitimado, la resolucin
que les produzca agravio, con el propsito de que sea anulada o revocada, total
o parcialmente.
2. OBJETO
Las resoluciones judiciales (autos y sentencias) constituyen el objeto del re-
curso de apelacin. Este es un acto procesal de impugnacin dirigido a poner en
evidencia el error o vicio en que incurri el rgano jurisdiccional y que se halla
contenido en una resolucin, la misma que se espera sea modificada o dejada sin
efecto por el Juez ad quem.
Es objeto, pues, del recurso de apelacin toda resolucin judicial (auto o
sentencia) que adolece de vicio o error y que, por lo tanto, causa agravio a alguno
de los justiciables. Y aqulla puede ser apelada en todo o en parte, sujetndose
la impugnacin a lo expresamente manifestado por el agraviado en su recurso
respecto de los alcances del vicio o error alegados por l.
722
MEDIOS IMPUGNATORIOS: RECURSO DE APELACION
Puntualizamos que cuando se habla de la resolucin como objeto de la ape-

lacin debe entenderse que se hace referencia no a sus partes expositiva y consi-
derativa, sino nicamente a la dispositiva o resolutiva, por cuanto el pretendido
agravio (concreto y justificante del recurso) no puede hallarse en la motivacin
de la resolucin sino en la decisin contenida en ella, que es la que establece o
fija el derecho de las partes. Se apela as lo ordenado en la resolucin y no el ra-
zonamiento lgico, jurdico y de hecho que opera como antecedente y sustento de
tal conclusin. Pese a lo sealado, advertimos que el tema se presta a discusin,
sobre todo en aquellos casos excepcionales en que para determinar con exacti-
tud la decisin contenida en la resolucin es preciso acudir a sus considerandos,
existiendo as una suerte de nexo directo, inmediato y subordinado entre ambas
partes de la resolucin.
3. PROCEDENCIA
El artculo 365 del Cdigo Procesal Civil trata sobre la procedencia del recurso
de apelacin en los siguientes trminos:
Procede apelacin:
1. Contra las sentencias, excepto las impugnables con recurso de casa-
cin y las excluidas por convenio entre las partes;
2. Contra los autos, excepto los que se expidan en la tramitacin de una
articulacin y los que este Cdigo excluya; y
3. En los casos expresamente establecidos en este Cdigo [C.P.C.].
Mediante la sentencia el Juez pone fin a la instancia o al proceso en definitiva,
pronuncindose en decisin expresa, precisa y motivada sobre la cuestin contro-
vertida declarando el derecho de las partes, o excepcionalmente sobre la validez
de la relacin procesal (art. 121 -ltimo prrafo- del C.P.C.).
Por otro lado, mediante los autos (o resoluciones interlocutorias) el Juez resuelve
la admisibilidad o el rechazo de la demanda o de la reconvencin, el saneamiento,
interrupcin, conclusin y las formas de conclusin especial del proceso; el con-
cesorio o denegatorio de los medios impugnatorios, la admisin, improcedencia o
modificacin de medidas cautelares y las dems decisiones que requieran motivacin
para su pronunciamiento (art. 121 -segundo prrafo- del C.P.C.).
4. COMPETENCIA DEL ORGANO JUDICIAL REVISOR

El recurso de apelacin hace que el rgano judicial revisor asuma la competen-
cia respecto de las cuestiones objetadas, teniendo plena potestad para resolverlas,
723
salvo en situaciones excepcionales y expresamente previstas en el ordenamiento

jurdico en que dicha potestad sufre limitaciones, como aquella referida al impe-
dimento del Juez ad quem de modificar la resolucin recurrida en perjuicio del
impugnante (a no ser que la otra parte hubiese tambin recurrido la resolucin o
formulado adhesin a la apelacin o se trate de un menor de edad). Tampoco puede
el rgano judicial revisor apartarse del objeto del proceso (que fuera conocido en
primera instancia) e inobservar el principio de congruencia, estando impedido,
entonces, de ir ms all del petitorio o de fundar su decisin en hechos distintos
de los que han sido invocados por las partes, por lo que debe descartar todo asunto
extrao al contenido de la relacin procesal y al de los escritos constitutivos del
proceso (salvo en supuestos excepcionales -previstos en la ley- en que se admite
la alegacin de hechos nuevos acaecidos en momento posterior a la fase postula-
toria). Asimismo, el rgano judicial revisor se encuentra impedido de examinar
las cuestiones sobre las cuales ha precluido la posibilidad de recurrir y que han
adquirido firmeza (como aquellas no apeladas en su momento por voluntad del
justiciable o las que no fueron comprendidas al expresarse los agravios).
Se puede apreciar que la competencia del rgano judicial revisor no implica
la renovacin de todos los elementos introducidos en la primera instancia, limitn-
dose prcticamente a lo expuesto en el recurso de apelacin (o en la adhesin, si la
hubiera) y a los concretos agravios en l consignados (y tambin, por qu no, a su
absolucin), sin que ello signifique que no pueda hacer uso de los elementos del
proceso necesarios para decidir la causa, especialmente aquellos que conforman
el material probatorio.
Como bien apunta Loutayf Ranea, por la apelacin ... el tribunal de segunda
instancia se encuentra circunscripto por lo que ha sido objeto de apelacin y de
agravios; y para el conocimiento de aquello a que est habilitado por la apelacin,
el tribunal ad quem est limitado por lo que ha sido sometido a decisin del juez
de primera instancia. No puede conocer (...) de las cuestiones definitivamente
juzgadas, es decir, que han quedado firmes al haber precluido la posibilidad de
impugnacin. Pero estn sometidos implcitamente a su consideracin las defensas
y argumentos planteados oportunamente por el apelado en la instancia en grado, que
han sido rechazados o no considerados por el a quo, y de los que no pudo apelar el
interesado por haberle resultado en definitiva favorable la resolucin impugnada
(LOUTAYF RANEA, 1989, Volumen 1: 79). Concluye Loutayf Ranea sealando
que en todo lo que est habilitado para entender el tribunal de segunda instancia,
tiene plenitud de conocimiento como la tena el juez en grado. Al tener el tribunal
de alzada la plenitud de jurisdiccin, al igual que el juez de primera instancia, para
conocer de aquello que fue sometido por la apelacin, puede examinar lo que ha
sido materia de apelacin en todos los aspectos; es decir, asume competencia ple-
na sobre todo el material litigioso (LOUTAYF RANEA, 1989, Volumen 1: 79).
724
El artculo 370 del Cdigo Procesal Civil versa sobre la competencia del Juez
superior en la apelacin estableciendo simplemente que:
El juez superior no puede modificar la resolucin impugnada en per-
juicio del apelante, salvo que la otra parte tambin haya apelado o se
haya adherido o sea un menor de edad. Sin embargo, puede integrar la
resolucin apelada en la parte decisoria, si la fundamentacin aparece en
la parte considerativa.
Cuando la apelacin es de un auto, la competencia del superior slo
alcanza a ste y a su tramitacin.
5. E L P R I N C I P I O TA N T U M D E V O L U T U M Q U A N T U M
APELLATUM
Dentro del principio dispositivo se incluye ste que se menciona como el de
tantum devolutum quantum appellatum, puesto que significa que el efecto
devolutivo, que traslada los poderes de decisin al tribunal superior, est limitado
por la apelacin. Tambin se expresa diciendo que el agravio es la medida de la
apelacin (VESCOVI, 1988: 159).
En relacin a lo expuesto, Loutayf Ranea afirma que ... el tribunal de segunda
instancia slo puede conocer y decidir aquellas cuestiones a las que ha limitado la
apelacin el recurrente. No tiene ms facultades de revisin que aquellas que han
sido objeto del recurso; slo puede ser revisado lo apelado: tantum devolutum
quantum apellatum. No puede dar ms de lo pedido por el apelante; pero tampo-
co puede resolver en perjuicio del apelante si no existe recurso de la contraparte
(LOUTAYF RANEA, 1989, Tomo 1: 117).
Mximo Castro estima que ... la regla tantum apellatum quantum devolu-
tum, no puede interpretarse en la forma restrictiva y estricta con que la sostenan
los romanistas, pues cuando se ha apelado, se entiende que vuelven a ser puestos en
tela de juicio la totalidad de las razones, argumentos o motivos que se han aducido
en el pleito, es decir, tanto los que el juez ha invocado como fundamento de su
sentencia, como los que desech por no creer que deba tomarlos en consideracin
(CASTRO, 1927, Tomo II: 233).
De la Ra opina al respecto que el principio de congruencia ... tiene en se-
gunda instancia manifestaciones especficas; ms limitantes y rigurosas, porque el
juicio de apelacin tiene un objeto propio, que son las pretensiones impugnativas de
los recurrentes, y la voluntad de stos limita o condiciona ms al juez del recurso.
Sus agravios constituyen el mbito exclusivo sobre el cual debe resolver: tantum
devolutum quantum apellatum. Su competencia funcional est determinada por
725
los motivos invocados por el recurrente en funcin de los agravios por el perjuicio
ocasionado por el fallo... Esto significa que para habilitar al tribunal de alzada debe
existir un recurso vlido y deducido por parte legtima que padezca un perjuicio
e invoque un agravio, lo mantenga y no lo desista, y verse sobre cuestiones pro-
puestas en la instancia inferior... (DE LA RUA; citado por LOUTAYF RANEA,
1989, Tomo 1: 116).
El principio tantum devolutum quantum apellatum guarda relacin con
el de plenitud de la jurisdiccin por cuanto sta resulta afectada al restringirse
el conocimiento del rgano judicial revisor al marco de la apelacin. En lo
concerniente a esto, Alsina seala que ... el principio de la plenitud de la juris-
diccin sufre una limitacin en los casos en que el recurso se interpone contra
una parte de la sentencia, pues, entonces, el tribunal no puede pronunciarse
sino sobre lo que es materia del mismo. Es lo que se expresa con el aforismo
tantum devolutum quantum apellatum o sea que los poderes del tribunal de
apelacin se hallan limitados por la extensin del recurso (ALSINA, 1961,
Tomo IV: 416).
6. LA PROHIBICION DE LA REFORMATIO IN PEIUS

Escobar Fornos cataloga al principio que niega la reformatio in peius como
... la prohibicin del tribunal superior de empeorar la situacin del apelante, si
no existe apelacin o adhesin por parte del apelado... (ESCOBAR FORNOS,
1990: 224).
Couture estima que la reforma en perjuicio (reformatio in pejus) consiste
en una prohibicin al juez superior de empeorar la situacin del apelante, en los
casos en que no ha mediado recurso de su adversario (COUTURE, 1985: 367).
Agrega Couture que el principio de la reforma en perjuicio es, en cierto modo,
un principio negativo: consiste fundamentalmente en una prohibicin... (COU-
TURE, 1985: 368).
Segn De la Ra, ... esta prohibicin significa que con motivo del recurso y
a falta de recurso contrario no se puede agravar, perjudicar o empeorar la situacin
obtenida por el recurrente, de modo que se contrare el objeto defensivo del recurso
y se lo prive de su finalidad especfica de obtener una ventaja o un resultado ms
favorable del proceso... (DE LA RUA; citado por LOUTAYF RANEA, 1989,
Tomo 1: 144).
Para De Santo, la prohibicin de la reformatio in peius (reforma en perjui-
cio) significa que el rgano ad quem al conocer, no puede modificar el fallo del
inferior en perjuicio del propio recurrente, si la contraparte a su vez no se alz
tambin contra el fallo (DE SANTO, 1987, Tomo VIII-A: 126-127). De Santo
726
considera que este principio procesal halla su justificacin en cuanto quien ataca
un pronunciamiento procura mejorar su situacin en el juicio y no empeorarla,
cosa que ocurrira si mediante su propia impugnacin dicho pronunciamiento se
alterara en su contra, mxime si el adversario lo consinti (DE SANTO, 1987,
Tomo VIII-A: 127). De Santo pone de relieve que la prohibicin de la reformatio
in peius ... reconoce su fundamento en el principio dispositivo e implica, en
definitiva, una sealada reduccin de los poderes de los jueces superiores, que no
pueden alterar el pronunciamiento sometido a su revisin en perjuicio del propio
recurrente (DE SANTO, 1987, Tomo VIII-A: 135).
La prohibicin de reformatio in peius constituye tambin una aplicacin
del principio de congruencia; este principio alude a la correlacin que debe
existir entre las resoluciones judiciales y las pretensiones o peticiones de las
partes. La medida de la apelacin est determinada por los agravios (tantum
devolutum quantum apellatum) y el tribunal de alzada no puede ir ms all de
los lmites marcados por el recurso y los agravios; por ello no puede modificar
la resolucin en grado en perjuicio del nico apelante, siendo que no ha existido
apelacin de la otra parte tendiente a buscar tal resultado. Sera incongruente y
violara el principio dispositivo la resolucin del tribunal ad quem que perjudi-
cara al apelante en beneficio de la otra parte que no apel; si esta ltima hubiera
querido o hubiera hallado motivos para apelar y procurar la modificacin en su
favor de la resolucin en grado, hubiera debido utilizar el medio idneo que el
ordenamiento legal le concede para procurarlo; pero ello depende de la inicia-
tiva privada, y en caso de faltar esta iniciativa, el tribunal de alzada no puede
suplirla so riesgo de caer en violacin del principio dispositivo... (LOUTAYF
RANEA, 1989, Tomo 1: 148).
En relacin al principio de la prohibicin de la reformatio in peius, el Cdigo
Procesal Civil, en el primer prrafo de su artculo 370, establece con precisin que:
El juez superior no puede modificar la resolucin impugnada en per-
juicio del apelante, salvo que la otra parte tambin haya apelado o se
haya adherido o sea un menor de edad. Sin embargo, puede integrar la
resolucin apelada en la parte decisoria, si la fundamentacin aparece en
la parte considerativa.
7. MOTIVACION DEL RECURSO DE APELACION

La motivacin del recurso de apelacin implica la exposicin de los fun-
damentos fcticos y jurdicos que ameritan, a juicio del recurrente, la anula-
cin o revocacin de la resolucin impugnada. La motivacin del recurso de
apelacin exige un anlisis crtico, exhaustivo y razonado, punto por punto,
727
de los vicios o errores advertidos en la resolucin que se objeta, ya sea en la

apreciacin de los hechos, la interpretacin del material probatorio o en la
aplicacin del derecho.
De Gregorio Lavi asegura que el concepto de crtica concreta y razonada del
fallo recurrido debe interpretarse as:
a) La indicacin, punto por punto, de los errores, omisiones y dems defi-
ciencias que se atribuyan a la sentencia;
b) Una demostracin de los motivos que se tienen para considerarla errnea,
analizando la prueba, sealando los errores de apreciacin y la aplicacin
del derecho, demostrando que est equivocada;
c) Una pieza jurdica en la cual se puntualizan los errores de hecho y de de-
recho y la injusticia de las conclusiones del fallo, mediante articulaciones
fundadas y objetivas sobre los errores de la resolucin recurrida... (DE
GREGORIO LAVIE; citado por VESCOVI, 1988: 161-162).
La motivacin del recurso constituye un requisito de procedencia del mismo.
Su ausencia o deficiencia (al no precisarse el agravio) faculta al Juez (de primera
instancia) a declarar de plano improcedente la apelacin (art. 367 -segundo p-
rrafo- del C.P.C.).
El artculo 366 del Cdigo Procesal Civil establece claramente al respecto lo
siguiente: El que interpone apelacin debe fundamentarla, indicando el error de
hecho o de derecho incurrido en la resolucin, precisando la naturaleza del agravio
y sustentando su pretensin impugnatoria.
8. LEGITIMIDAD EN LA APELACION
Atendiendo al principio dispositivo que rige en materia recursiva, la apelacin
procede a iniciativa de parte, constituyendo una facultad de los sujetos procesales
(demandante, demandado y terceros legitimados) o de sus representantes o de sus
abogados patrocinantes (si cuentan, estos ltimos, con facultades generales de
representacin), quienes pueden ejercitarla o no.
La legitimidad para apelar no implica tan slo reunir la condicin de parte
o de tercero legitimado o de representante o de abogado patrocinante, sino que
es indispensable, adems, que el impugnante tenga inters para apelar, el cual,
insistimos, deriva del agravio o perjuicio efectivamente producido por la reso-
lucin recurrida. Es por ello que una resolucin es susceptible de ser apelada
por una o por ambas partes, pues el agravio puede afectar a una sola de ellas o
tambin a las dos.
728
Para Couture, ... sujetos titulares del recurso de apelacin son las partes...
(COUTURE, 1985: 360). El indicado jurista hace notar que ... estando subordi-
nada la facultad de apelar al hecho de no haber visto satisfechas las pretensiones
deducidas en juicio, se llega naturalmente a la conclusin de que slo puede hacer
valer el recurso el que ha visto insatisfecha alguna de sus aspiraciones. Si la sen-
tencia rechaza totalmente una pretensin, es apelable ntegramente; si la acoge
slo en parte, es apelable en cuanto desecha; si la acoge totalmente, es inapelable
(COUTURE, 1985: 361).
Tendr legitimidad activa el apelante o apelantes (sea demandante o demanda-
do o tercero legitimado o sus representantes o abogados patrocinantes), contando,
en cambio, con legitimidad pasiva el o los apelados (el sujeto procesal a quien
favorece la resolucin judicial recurrida, ya sea el actor o su adversario o el tercero
legitimado); nunca el Juez que emiti la resolucin materia de reclamo. En cuanto
a la legitimidad para apelar es indiferente la posicin procesal de demandante,
demandado o tercero legitimado que ostente el impugnante en el litigio porque a
todos ellos se les reconoce facultades impugnatorias.
La calidad de parte o de tercero legitimado necesarias para interponer un
recurso de apelacin se hallan previstas en el artculo 364 del Cdigo Procesal
Civil, el mismo que precepta que el recurso de apelacin tiene por objeto que
el rgano jurisdiccional examine, a solicitud de parte o de tercero legitimado
(el resaltado es nuestro), la resolucin que les produzca agravio....
9. LA ADHESION A LA APELACION
La adhesin a la apelacin, llamada tambin apelacin adhesiva o derivada,
es aquel instituto procesal que tiene lugar cuando una resolucin judicial produce
agravio a ambas partes por lo que, planteado, concedido y corrido traslado del
recurso de apelacin correspondiente, la otra parte o su representante se adhiere
a l dentro del plazo que tiene para absolver dicho traslado, no coadyuvando a
los intereses de quien interpuso tal recurso ni simplemente contradiciendo los
fundamentos o alegaciones contenidas en l (lo que supondra su absolucin),
sino solicitando, al igual que el apelante, que se modifique o revoque la reso-
lucin cuestionada en lo que resulte agraviante o perjudicial para el adherente
y en base a la propia fundamentacin del ltimo o, inclusive, a la invocada por
el apelante.
Monroy Cabra dice de la impugnacin adhesiva que se da cuando quien
impugna se adhiere y hace suyos los motivos de la apelacin, en cuanto la pro-
videncia le fuere desfavorable respecto de la impugnacin principal o incidental
propuesta por la otra parte (MONROY CABRA, 1979: 333).
729
A juicio de Kielmanovich, ... en la apelacin adhesiva se pide un pronuncia-

miento en favor del apelado que se suma al que ya fue materia de estimacin por
parte del juez de la instancia anterior, colocando a aqul en cierta medida en un
mismo plano de igualdad que el apelante: es, si se nos permite la expresin, como
si ambas partes hubiesen apelado (KIELMANOVICH, 1989: 64). El apelado
-prosigue Kielmanovich- ... intenta aqu obtener la modificacin de la sentencia
que en lo principal le fue favorable, en aquello que le es perjudicial, aprovechando
el recurso del contendiente derrotado (KIELMANOVICH, 1989: 64).
Segn Casarino Viterbo, adherirse a la apelacin es pedir la reforma de la
sentencia apelada en la parte en que la estima gravosa el apelado... (CASARINO
VITERBO, 1984, Tomo IV: 252). Se trata, en consecuencia, de una nueva y ver-
dadera apelacin interpuesta por el apelado, que no dedujo apelacin en tiempo y
forma, y utilizando el recurso deducido por su contrario (CASARINO VITERBO,
1984, Tomo IV: 252). La adhesin a la apelacin supone, pues, que el fallo de
primera instancia agravia en parte al apelado, y que ste, prima facie, se content
con l; pero que, posteriormente, al ver que su contrario ha apelado, desea tambin
que dicho fallo sea enmendado en conformidad a derecho en aquella parte o partes
en que lo perjudica (CASARINO VITERBO, 1984, Tomo IV: 252).
La adhesin en referencia no se trata de otro recurso de apelacin (formulado
por el apelado), pese a ser exigible tambin el pago de la tasa judicial respectiva
y la motivacin de aqulla (que supone la indicacin del agravio, del vicio o error
de la resolucin que -se alega- lo provoca y la sustentacin debida), porque:
A) El examen de segundo grado es iniciado por la apelacin interpuesta y
no por la adhesin del apelado.
B) No se produce dentro del plazo legal para apelar sino en momento posterior
(dentro del plazo para absolver el traslado del recurso de apelacin).
C) No se dirige al Juez a quo: el destinatario de la adhesin a la apelacin
es el Juez ad quem (pues es ste el que confiere traslado del recurso de
apelacin y que conoce de la apelacin a partir del concesorio del mismo
y elevacin de los actuados correspondientes).
La adhesin a la apelacin representa otra oportunidad para el apelado de
impugnar la resolucin que le causa agravio. Es por eso que dicha figura jurdica
es cuestionada, afirmndose que atenta contra la igualdad de las partes el hecho de
que se conceda al litigante que dej transcurrir el plazo para apelar una resolucin
otra va o modo para impugnarla, dndosele as mayores facilidades y/o ventajas
a las que tiene el justiciable que s observ el plazo legal para recurrir la resolu-
cin que le produce gravamen. El adherente no impugna, entonces, la resolucin
730
por propia iniciativa sino que se aprovecha de la del apelante para cuestionar la
decisin judicial aunque con otros argumentos y en procura de salvaguardar sus
intereses personales.
En lo concerniente a los requisitos de la adhesin a la apelacin, Casarino
Viterbo asevera que ... dos requisitos (...) deben concurrir para que pueda tener
lugar la adhesin a la apelacin: que la sentencia de primera instancia cause agra-
vios al apelado; y que exista una apelacin contraria pendiente (CASARINO
VITERBO, 1984, Tomo IV: 253).
El legitimado para formular adhesin a la apelacin es el (los) apelado (s), o
sea, la contraparte de quien plante el recurso de apelacin. De ninguna manera
el litisconsorte del apelante puede adherirse a la apelacin por encontrarse en la
misma posicin procesal (activa o pasiva) que l.
Es materia de discusin el determinar si la adhesin a la apelacin es autnoma
o subordinada respecto del recurso del mismo nombre. Para unos dicho instituto
procesal rene las caractersticas de todo recurso de apelacin sin serlo, por lo que,
en consecuencia, es autnomo; su naturaleza adhesiva supone que requiere de la
apelacin para poder emerger, lo que no le resta autonoma en la medida que, una
vez producida la adhesin, su eficacia no est condicionada a la subsistencia del
trmite correspondiente al recurso de apelacin. Para otros, en cambio, la adhesin
no es una figura independiente por cuanto se halla subordinada a la apelacin y,
precisamente por ser accesoria de ella, sigue su suerte. A nuestro parecer, la primera
de las posiciones descritas es la ms acertada, mxime si se tiene en cuenta que,
por ejemplo, el desistimiento del recurso de apelacin no afecta el trmite de la
adhesin a dicho medio impugnatorio.
El Cdigo Procesal Civil, acerca de la adhesin al recurso de apelacin, es-
tablece lo siguiente:
- En los procesos de conocimiento y abreviado, al contestar el traslado del
escrito de apelacin contra la sentencia (que se confiere por el plazo
de diez das), la otra parte podr adherirse al recurso, fundamentando
sus agravios, de los que se conferir traslado al apelante por diez das. Si
hubo adhesin, con la absolucin del apelante el proceso queda expedi-
to para ser resuelto, con la declaracin del Juez superior en tal sentido,
sealando da y hora para la vista de la causa (art. 373 -tercer, cuarto y
quinto prrafos- del C.P.C.).
- En los procesos de conocimiento y abreviado el plazo para adherirse
a la apelacin de autos con efecto suspensivo y para su contestacin
es de tres das de conferido el traslado del recurso o de la adhesin,
731
respectivamente. El Secretario de Juzgado enviar el expediente al su-

perior dentro de cinco das de concedida la apelacin o la adhesin -si
la hubo-, bajo responsabilidad (de acuerdo a lo previsto en el art. 376
-inciso 1) y cuarto prrafo- del C.P.C.).
- En los procesos sumarsimos, de ejecucin y no contenciosos la adhesin
a la apelacin concedida con efecto suspensivo, se sujeta a lo dispuesto
por el artculo 376 del Cdigo Procesal Civil (de conformidad con los
arts. 558, 691 -segundo prrafo- y 756 del C.P.C.). Por consiguiente, el
plazo para adherirse y para su contestacin, si la hubiera, es de tres das
de corrido el traslado del recurso o de la adhesin, en ese orden. El Se-
cretario de Juzgado enviar el expediente al superior dentro de cinco das
de concedida la apelacin o la adhesin -si la hubo-, bajo responsabilidad
(art. 376 -inciso 1) y cuarto prrafo- del C.P.C.).
- La adhesin a la apelacin de autos sin efecto suspensivo (en toda
clase de procesos) debe tener lugar dentro de tercero da de notificado el
concesorio de la apelacin, pudiendo el adherente, de considerarlo, pedir
al Juez que agregue al cuaderno de apelacin los actuados que estime
conveniente, previo pago de la tasa respectiva (art. 377 -segundo prrafo-
del C.P.C.).
- La adhesin (a la apelacin) que no acompae el recibo de la tasa, se
interponga fuera del plazo, no tenga fundamento o no precise el agravio,
ser de plano declarada inadmisible o improcedente, segn sea el caso
(art. 367 -segundo prrafo- del C.P.C.).
- El desistimiento de la apelacin no afecta a la adhesin. Puntualizamos
que, no obstante estar incluida esta disposicin dentro del artculo 373
-ltimo prrafo- del Cdigo Procesal Civil, que versa sobre el plazo y
trmite de la apelacin de sentencias, resulta aplicable no slo para la
adhesin al recurso de apelacin dirigido contra una sentencia, sino que
adems lo es tratndose de la adhesin a la apelacin de autos con o
sin efecto suspensivo. La inclusin de dicha regla de carcter general
en el citado artculo obedece simple y llanamente a un error de tcnica
legislativa.
10. TRAMITE DEL RECURSO DE APELACION
10.1 Interposicin del recurso

En palabras de Jaime Guasp, la interposicin del recurso de apelacin tiene
como contenido fundamental el de dar vida al proceso de apelacin, o segunda
732
instancia, del asunto judicial resuelto en la primera por el juez o tribunal de cuya
resolucin se recurre. Es, pues, un autntico acto de iniciacin procesal al que cabe
llamar demanda, si a este trmino se le da el significado amplio que verdaderamente
merece. E incluso cabe observar que se trata de una demanda pura y simple, y no
mixta o compleja, porque el escrito de interposicin del recurso contiene la simple
peticin de que el proceso de apelacin d comienzo y no encierra la pretensin
procesal de fondo, de eliminacin y sustitucin de la resolucin recurrida, la cual
queda reservada para un momento ulterior de la tramitacin (GUASP, 1968,
Tomo I: 739-740).
La interposicin del recurso de apelacin resulta ser entonces la declaracin
expresa de voluntad de quien se siente perjudicado con alguna resolucin dirigida
a introducir el indicado medio impugnativo al proceso a fin de obtener la modi-
ficacin de aqulla. Dicho acto procesal de introduccin del recurso, que adopta,
por lo general, la forma escrita, inicia, pues, el procedimiento de revisin de una
resolucin y se plantea ante el mismo rgano jurisdiccional que la expidi. El re-
curso debe observar los requisitos de ley porque sino su interposicin sera intil
al devenir en ineficaz dicho medio impugnatorio.
El escrito que contiene el recurso de apelacin debe comprender el pedido
claro y expreso de revocacin y/o anulacin de una resolucin judicial, as como
la fundamentacin de hecho y de derecho correspondiente (de conformidad con
el art. 358 del C.P.C.), a no ser que la resolucin recurrida se trate de un auto
expedido en una audiencia, en cuyo caso la apelacin se interpone de inmediato
(verbalmente), pero su motivacin y dems requisitos pueden ser cumplidos en
momento posterior y por escrito.
La apelacin contra las sentencias se interpone dentro del plazo previsto en
cada va procedimental, contado desde el da siguiente a su notificacin (art. 373
-primer prrafo- del C.P.C.). As tenemos que:
- En los procesos de conocimiento, el plazo para apelar la sentencia es de
10 das (art. 478 -inc. 13)- del C.P.C.).
- En los procesos abreviados, el plazo para apelar la sentencia es de cinco
das (art. 491 -inc. 12)- del C.P.C.).
- En los procesos sumarsimos, el plazo para apelar la sentencia es de tres
das (art. 556 -primera parte- del C.P.C.).
- En los procesos nicos de ejecucin, el plazo para apelar el auto que
resuelve la contradiccin, poniendo fin a tales procesos (por lo que dicha
resolucin se homologa a una sentencia), es de tres das (art. 691 -primer
733
- En los procesos no contenciosos, el plazo para apelar la resolucin final

es de 3 das (arts. 756 y 376 del C.P.C.).
La apelacin contra los autos a ser concedida con efecto suspensivo o sin
l se interpone dentro de los siguientes plazos:
- Tres das si el auto es pronunciado fuera de audiencia (arts. 376 -inc. 1)- y
377 -parte inicial del primer prrafo- del C.P.C.).
- En la misma audiencia, si el auto fuera expedido en ella, pero su funda-
mentacin y dems requisitos sern cumplidos en el mismo plazo que el
acpite anterior (arts. 376 -inc. 2)- y 377 -parte inicial del primer prrafo-
del C.P.C.).
10.2 Admisibilidad y procedencia del recurso

Antes de que haya un pronunciamiento sobre la fundabilidad o no de un recurso
debe examinarse si ste rene los presupuestos de admisibilidad y procedencia
exigidos por ley. El anlisis de tales presupuestos corresponde al Juez a quo, es-
tando facultado tambin para ello el Juez ad quem.
La admisibilidad y procedencia del recurso de apelacin suponen el cumpli-
miento de los requisitos legales por parte del impugnante que hacen posible el
conocimiento de la cuestin de fondo formulada en el recurso por el rgano superior
en grado, quien deber decidir si resulta fundado o infundado. La admisibilidad
y procedencia del recurso de apelacin estn sujetas a la observancia de determi-
nados requisitos o presupuestos como son: el pago de la tasa judicial respectiva,
su interposicin dentro del plazo legal de impugnacin, que la resolucin pueda
ser objeto de apelacin, que dicha resolucin haya causado agravio al recurrente,
que quien plante el recurso se encuentre facultado para hacerlo, que el recurso
est debidamente fundamentado y que contenga la peticin concreta de anulacin
o reforma -en todo o en parte- de la resolucin impugnada.
Kielmanovich indica que el juicio de admisibilidad del juez de la primera
instancia es (...) provisorio y no vinculante para la Alzada, quien incluso de oficio
puede declarar su inadmisibilidad por ser ella el juez del recurso (KIELMANO-
VICH, 1989: 35).
Al respecto, seala Loutayf Ranea que el tribunal de alzada es el juez del
recurso; es el que debe hacer el anlisis definitivo de la admisibilidad; puede
conceder un recurso denegado (si el recurrente ha seguido las ms legales para
llegar a la alzada) o denegar un recurso concedido; puede modificar la forma o
los efectos con que se ha concedido un recurso; puede analizar el trmite seguido.
En esta tarea puede actuar de oficio o a peticin de parte, segn sea el caso; y
734
(...) en esta tarea no se encuentra vinculado ni por la voluntad de las partes ni por
resolucin del juez en grado por ms que se encuentre consentida (LOUTAYF
RANEA, 1989, Tomo 2: 6). Aade Loutayf Ranea que cuando el recurso es in-
admisible por darse circunstancias que impedan su concesin, si el juez en grado
no lo ha denegado, lo debe hacer el tribunal de apelaciones; y en tal caso, como
est frente a un recurso concedido -aunque no deba haberlo sido-, la declaracin
de inadmisibilidad se hace generalmente mediante una resolucin que, expresando
los fundamentos, declara mal concedido el recurso (sin perjuicio de que tambin
sera correcto utilizar la expresin genrica de declarar inadmisible el recurso). En
este caso, la resolucin del tribunal de apelaciones que declara mal concedida una
apelacin tiene efecto de revocatoria de la providencia del juez que la concedi
(LOUTAYF RANEA, 1989, Tomo 2: 7-8).
El artculo 367 del Cdigo Procesal Civil trata precisamente sobre la admi-
sibilidad e improcedencia del recurso de apelacin en los siguientes trminos:
La apelacin se interpone dentro del plazo legal ante el Juez que expi-
di la resolucin impugnada, acompaando el recibo de la tasa judicial
respectiva cuando sta fuera exigible.
La apelacin o adhesin que no acompaen el recibo de la tasa, se in-
terpongan fuera del plazo, que no tengan fundamento o no precisen el
agravio, sern de plano declaradas inadmisibles o improcedentes, segn
sea el caso.
Para los fines a que se refiere el Artculo 357 [del C.P.C., segn el cual
los medios impugnatorios se interponen ante el rgano jurisdiccional que
cometi el vicio o error, salvo disposicin en contrario; y se atender a
la formalidad y plazos previstos en el Cdigo adjetivo para cada uno], se
ordenar que el recurrente subsane en un plazo no mayor de cinco das, la
omisin o defecto que se pudiera advertir en el recibo de pago de la tasa
respectiva, en las cdulas de notificacin, en la autorizacin del recurso
por el Letrado Colegiado o en la firma del recurrente, si tiene domicilio
en la ciudad sede del rgano jurisdiccional que conoce de la apelacin.
De no subsanarse la omisin o defecto, se rechazar el recurso y ser
declarado inadmisible.
Si el recurrente no tuviera domicilio procesal en la ciudad sede del rgano
jurisdiccional que conoce de la apelacin, tramitar la causa de manera
regular y ser el Juez quien ordene la correspondiente subsanacin del error.
El superior tambin puede declarar inadmisible o improcedente la apela-
cin, si advierte que no se han cumplido los requisitos para su concesin.
En este caso, adems, declarar nulo el concesorio.
735
10.3 Concesin del recurso

Si el recurso de apelacin rene los requisitos de admisibilidad y procedencia
exigidos por el ordenamiento jurdico procesal, el Juez a quo expedir el auto que
lo concede precisando su efecto. En la hiptesis de que aqul rechace el medio
impugnatorio interpuesto (declarndolo inadmisible o improcedente) puede el Juez
ad quem conceder el recurso de apelacin si declara fundado el recurso de queja
correspondiente, dirigido precisamente a lograr el reexamen y posterior revocacin
de la resolucin que se pronunci sobre la inadmisibilidad o improcedencia de la
apelacin (de conformidad con los arts. 401 y 404 -segundo prrafo- del C.P.C.).
10.3.1 Efectos en que se concede el recurso

El recurso de apelacin puede ser concedido:
- Con efecto suspensivo.
- Sin efecto suspensivo.
- Sin efecto suspensivo y con calidad de diferido.
El efecto suspensivo impide la ejecucin o cumplimiento de la resolucin
recurrida, quedando as suspendida su eficacia hasta tanto no quede firme la decisin
del Juez ad quem. Tal efecto hace que le est vedado al inferior jerrquico innovar
la situacin existente por lo que se encuentra impedido de exigir el cumplimiento
de la decisin sujeta al examen del rgano jurisdiccional de alzada. El magistra-
do que emiti la resolucin impugnada puede, sin embargo, seguir conociendo
de aquellos asuntos no comprendidos en la reclamacin como los tramitados en
cuaderno aparte, as como ordenar medidas cautelares destinadas a impedir que
pueda tornarse ilusorio el derecho del interesado.
Para Couture, el efecto suspensivo de la apelacin ... consiste en el enerva-
miento provisional de los efectos de la sentencia, una vez introducido el recurso
de apelacin (COUTURE, 1985: 370). Interpuesto el recurso -contina Couture-
... no slo se opera el envo al superior para la revisin de la sentencia, sino que
tambin, como complemento necesario, sus efectos quedan detenidos. Segn el
precepto clsico, appellatione pendente nihil innovandum (COUTURE, 1985:
370). Esta consecuencia -destaca Couture- ... fluye directamente de la esencia
misma de la segunda instancia. Si sta es (...) un procedimiento de revisin sobre
los vicios posibles de la sentencia, lo natural es que tal procedimiento sea previo a
la ejecucin y no posterior, cuando la sentencia se ha cumplido y sus efectos sean,
acaso, irreparables (COUTURE, 1985: 370). Concluye Couture afirmando que el
efecto suspensivo depara a la sentencia apelada la condicin de expectativa (...).
Pendiente el recurso, no es una sentencia sino un acto que puede devenir sentencia:
736
mera situacin jurdica a determinarse definitivamente por la conclusin que se

admita en segunda instancia (COUTURE, 1985: 371).
El recurso de apelacin concedido sin efecto suspensivo supone el mante-
nimiento de la eficacia de la resolucin recurrida, o sea, que resulta exigible su
cumplimiento. As es, tal efecto implica la ejecucin provisional de la resolucin
recurrida, sin perjuicio de lo que el superior jerrquico resuelva al final. En con-
secuencia, si ste confirma lo decidido por el inferior en grado, la ejecucin de
la resolucin dejar de ser provisional y se convertir en una actuacin procesal
firme; por el contrario, si se revocara la resolucin impugnada ejecutada provi-
sionalmente en mrito del efecto aludido, se anular todo lo actuado en relacin
al cumplimiento de dicha resolucin, retrotrayndose el proceso al estado inme-
diatamente anterior a su expedicin.
La apelacin concedida sin efecto suspensivo y con calidad de diferida
significa que su trmite es reservado por el Juez a quo con la finalidad de que el
indicado medio impugnativo sea resuelto por el superior en grado conjuntamente
con la sentencia u otra resolucin que el Juez debe sealar con dicho objeto.
El efecto diferido corresponde (...) slo cuando la ley as lo dispone, e im-
plica la postergacin de la etapa de fundamentacin y resolucin del recurso a
un momento ulterior desvinculado del de la interposicin, ya que precisamente
tal efecto est dirigido a evitar la interrupcin de los procedimientos de primera
instancia y su elevacin a la Alzada, consecuencia diramos normal del recurso
de apelacin (KIELMANOVICH, 1989: 46).
El artculo 368 del Cdigo Procesal Civil versa sobre los efectos del recurso
de apelacin estableciendo as lo siguiente:
El recurso de apelacin se concede:
1. Con efecto suspensivo, por lo que la eficacia de la resolucin recurrida
queda suspendida hasta la notificacin de la que ordena se cumpla lo
dispuesto por el superior.
Sin perjuicio de la suspensin, el Juez que expidi la resolucin impug-
nada puede seguir conociendo las cuestiones que se tramitan en cuaderno
aparte. Asimismo, puede, a pedido de parte y en decisin debidamente
motivada, disponer medidas cautelares que eviten que la suspensin
produzca agravio irreparable.
2. Sin efecto suspensivo, por lo que la eficacia de la resolucin impugnada
se mantiene, incluso para el cumplimiento de sta.
737
Al conceder la apelacin, el Juez precisar el efecto en que concede el

recurso y si es diferida, en su caso.
El artculo 369 del Cdigo Procesal Civil est referido a la apelacin diferida
y precepta que:
Adems de los casos en que este Cdigo [C.P.C.] lo disponga, de oficio
o a pedido de parte, el Juez puede ordenar que se reserve el trmite de una
apelacin sin efecto suspensivo, a fin de que sea resuelta por el superior
conjuntamente con la sentencia u otra resolucin que el Juez seale. La
decisin motivada del Juez es inimpugnable.
La falta de apelacin de la sentencia o de la resolucin sealada por el
Juez determina la ineficacia de la apelacin diferida.
Procede la apelacin con efecto suspensivo contra las sentencias y autos que
dan por concluido el proceso o impiden su continuacin, y en los dems casos pre-
vistos en el Cdigo Procesal Civil (art. 371 del C.P.C.). Advertimos, sin embargo,
que en el caso de la sentencia expedida en el proceso sumarsimo de alimentos la
apelacin es concedida sin efecto suspensivo. Ello se desprende del primer prrafo
del artculo 566 del Cdigo adjetivo el cual dispone que la pensin de alimentos
que fije la sentencia debe pagarse por perodo adelantado y se ejecuta aunque
haya apelacin. En este caso, se formar cuaderno separado... (El resaltado
es nuestro).
Las apelaciones sin efecto suspensivo proceden en los casos expresamente
establecidos en la ley y en aquellos en que no procede apelacin con efecto sus-
pensivo (art. 372 -primer prrafo- del C.P.C.).
Cuando el Cdigo Procesal Civil no haga referencia al efecto o a la calidad
en que es apelable una resolucin, sta es sin efecto suspensivo y sin la calidad de
diferida (art. 372 -ltimo prrafo- del C.P.C.).
Una vez concedida con efecto suspensivo la apelacin contra la sentencia, se
elevar el expediente dentro de un plazo no mayor de veinte das, contado desde
la concesin del recurso, salvo disposicin distinta del Cdigo Procesal Civil.
Esta actividad es de responsabilidad del Auxiliar jurisdiccional (art. 373 -segundo
Apenas sea concedida con efecto suspensivo la apelacin contra algn
auto (en los casos en que la ley autoriza dicho efecto), el Secretario de Juzgado
enviar el expediente al superior dentro de cinco das de concedida la apelacin
o la adhesin, en su caso, bajo responsabilidad (art. 376 -cuarto prrafo- del
C.P.C.).
738
Concedida sin efecto suspensivo y sin la calidad de diferida la apelacin contra

algn auto (en los casos en que la ley dispone dicho efecto), en la misma resolucin
que concede la apelacin se precisa los actuados que deben ser enviados al superior,
considerando los propuestos por el recurrente al apelar, sin perjuicio de que la ins-
tancia que resuelva pueda pedir los documentos que considere necesarios. Dentro
del tercer da de notificado el concesorio, la otra parte puede adherirse a la apelacin
y, de considerarlo, pedir al Juez que agregue al cuaderno de apelacin los actuados
que estime conveniente, previo pago de la tasa respectiva. El auxiliar jurisdiccional,
dentro de cinco das de notificado el concesorio, bajo responsabilidad, remite a la
instancia correspondiente las piezas indicadas por el Juez, debidamente escaneadas,
formando un cuaderno de apelacin virtual, adems del oficio de remisin firmado
por el Juez, agregando el original al expediente principal que eleva en cd y otro
medio magntico y dejando constancia de la fecha del envo. En los casos en que
los rganos jurisdiccionales no cuenten con la posibilidad de escanear, el auxiliar
jurisdiccional remite las fotocopias de las piezas procesales. En los casos que una
misma resolucin haya sido apelada por varias partes o personas, se formar un
solo cuaderno de apelacin, bajo responsabilidad. As lo establece el artculo 377
-parte pertinente - del Cdigo Procesal Civil.
El concesorio del recurso de apelacin que fija un efecto distinto al solicitado
por el recurrente puede ser impugnado a travs del recurso de queja a fin de que el
superior jerrquico conceda el recurso con el efecto pedido por el apelante. Ello de
acuerdo a lo previsto en la parte final del artculo 401 del Cdigo Procesal Civil.
10.4 Procedimiento en segunda instancia

El procedimiento de apelacin en segunda instancia se desarrolla -segn el
Cdigo Procesal Civil- de la siguiente manera:
a) Reexamen del concesorio por el Juez ad quem.
Recibidos los actuados por el superior jerrquico, ste, al igual que el
inferior en grado, puede declarar inadmisible o improcedente la apelacin,
si advierte que no se han cumplido los requisitos para su concesin. En
este caso, adems, declarar nulo el concesorio (art. 367 -ltimo prrafo-
del C.P.C.).
b) Apelacin de sentencias en los procesos de conocimiento y abreviados.
- En los procesos de conocimiento y abreviados, el superior conferir
traslado del escrito de apelacin por un plazo de diez das (art. 373
-tercer prrafo- del C.P.C.).
739
- Al contestar el traslado, la otra parte podr adherirse al recurso, fun-

damentando sus agravios, de los que se conferir traslado al apelante
por diez das (art. 373 -cuarto prrafo- del C.P.C.).
- Con la absolucin de la otra parte o del apelante si hubo adhesin,
el proceso queda expedito para ser resuelto, con la declaracin del
Juez superior en tal sentido, sealando da y hora para la vista de la
causa (art. 373 -penltimo prrafo- del C.P.C.).
- La designacin de la fecha para la vista de la causa se notifica a las
partes diez das antes de su realizacin (art. 375 -primer prrafo- del
C.P.C.).
- Dentro del tercer da de notificada la fecha de la vista, el Abogado
que desee informar lo comunicar por escrito, indicando si la parte
informar sobre hechos. La comunicacin se considera aceptada
por el solo hecho de su presentacin, sin que se requiera citacin
complementaria. No se admite aplazamiento (art. 375 -penltimo
- Contra las sentencias de segunda instancia slo proceden el pedido de
aclaracin o correccin y el recurso de casacin (art. 378 del C.P.C.).
- Resuelta la apelacin, se devolver el expediente al Juez de la deman-
da, dentro de diez das de notificada la resolucin, bajo responsabili-
dad del auxiliar de justicia respectivo (art. 383 -primer prrafo- del
C.P.C.).
c) Apelacin de sentencias en los procesos sumarsimos y no contenciosos.
- En los procesos sumarsimos y no contenciosos el trmite de la ape-
lacin de sentencias se sujeta a lo dispuesto por el artculo 376 del
Cdigo Procesal Civil, referido al plazo y trmite de la apelacin de
autos con efecto suspensivo (arts. 558 y 756 del C.P.C.).
- Dentro de cinco das de recibido, el superior comunicar a las partes
que los autos estn expeditos para ser resueltos y sealar da y hora
para la vista de la causa (art. 376 -antepenltimo prrafo- del C.P.C.).
- Es inadmisible la alegacin de hechos nuevos (art. 376 -penltimo
- La designacin de la fecha para la vista de la causa se notifica a las
partes con anticipacin de cinco das (art. 375 -segundo prrafo- del
C.P.C.).
740

informar sobre hechos. La comunicacin se considera aceptada
prrafo- del C.P.C.). Es de subrayar que en los procesos sumarsimos
no proceden los informes sobre hechos, de acuerdo a lo preceptuado
en el artculo 559 -inciso 2)- del Cdigo Procesal Civil.
- La resolucin definitiva se expedir dentro de los cinco das siguientes
a la vista de la causa (art. 376 -ltimo prrafo- del C.P.C.).
- Resuelta la apelacin, se devolver el expediente al Juez de la deman-
da, dentro de diez das de notificada la resolucin, bajo responsabili-
dad del auxiliar de justicia respectivo (art. 383 -primer prrafo- del
C.P.C.).
d) Apelacin de autos con efecto suspensivo.
- En toda clase de procesos (procesos de conocimiento, procesos
abreviados, procesos sumarsimos, procesos nicos de ejecucin y
procesos no contenciosos), tratndose de la apelacin de autos con
efecto suspensivo, dentro de cinco das de recibido, el superior comu-
nicar a las partes que los autos estn expeditos para ser resueltos y
sealar da y hora para la vista de la causa (art. 376 -antepenltimo
- Es inadmisible la alegacin de hechos nuevos (art. 376 -penltimo
- En los procesos de conocimiento y abreviados, la designacin de la
fecha para la vista de la causa se notifica a las partes diez das antes
de su realizacin. En los dems procesos, se notifica con anticipacin
de cinco das (art. 375 -primer y segundo prrafos- del C.P.C.).
informar sobre hechos. La comunicacin se considerar aceptada
prrafo- del C.P.C.). En los procesos sumarsimos -reiteramos- es
improcedente los informes sobre hechos, con arreglo a lo previsto
en el artculo 559 -inciso 2)- del Cdigo Procesal Civil.
741
- La resolucin definitiva se expedir dentro de los cinco das siguientes

a la vista de la causa (art. 376 -ltimo prrafo- del C.P.C.).
e) Apelacin de autos sin efecto suspensivo.
- Tratndose de apelacin de autos sin efecto suspensivo, recibido el
cuaderno por la instancia que resuelve la apelacin, esta comunica
a las partes que los autos estn expeditos para ser resueltos. En este
trmite no procede informe oral, ni ninguna otra actividad procesal.
Sin perjuicio de ello, el Superior podr de oficio citar a los Abogados a
fin que informen o respondan sobre cuestiones especficas contenidas
en la resolucin apelada (art. 377 -ltimo prrafo- del C.P.C.).
- Resuelta la apelacin, el secretario del superior notifica la resolucin
a las partes dentro de tercer da de expedida. En el mismo plazo, bajo
responsabilidad, remite al Juez de la demanda copia de lo resuelto,
por facsmil o por el medio ms rpido posible. El cuaderno de
apelacin con el original de la resolucin respectiva, se conserva en
el archivo del superior, devolvindose con el principal slo cuando
se resuelva la apelacin que ponga fin al proceso (art. 383 -ltimo
- En lo que atae a los procesos nicos de ejecucin, se desprende
de la parte final del artculo 691 del Cdigo Procesal Civil que si la
apelacin es concedida sin efecto suspensivo, tendr la calidad de
diferida, siendo de aplicacin el artculo 369 de dicho Cdigo en lo
referente a su trmite. Este ltimo precepto legal establece: A. que,
adems de los casos en que el Cdigo Procesal Civil lo disponga,
de oficio o a pedido de parte, el Juez puede ordenar que se reserve
el trmite de una apelacin sin efecto suspensivo, a fin de que sea
resuelta por el superior conjuntamente con la sentencia u otra reso-
lucin que el Juez seale, siendo inimpugnable la decisin motivada
del Juez en ese sentido; y B. que la falta de apelacin de la sentencia
o de la resolucin sealada por el Juez determina la ineficacia de la
apelacin diferida.
En cuanto al procedimiento en segunda instancia, ya sea ante la Corte Suprema
o Cortes Superiores, debe tenerse en consideracin lo normado en los artculos
129 al 137 de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
10.4.1 La prueba en segunda instancia

Vscovi apunta que ... en la mayora de las legislaciones que siguen nuestros
sistemas se admite, en forma excepcional, la apertura a prueba en segunda instancia
742
(y tercera donde existe), especialmente las referidas a hechos nuevos y a aquellas

probanzas que la parte no hubiera podido procurrsela pese a su diligencia. Dira-
mos: que sin culpabilidad no pudo agregar al proceso (VESCOVI, 1988: 151).
En todos estos casos -prosigue Vscovi- ... cabe referirse a hechos relevantes
o circunstancias decisivas; no se admite el diligenciamiento de lo que se puede
calificar de pruebas superfluas (VESCOVI, 1988: 151). ... En la mayora de
los cdigos que admiten la solicitud de pruebas en segunda instancia, se acepta
la apertura de un perodo probatorio que se rige por las normas generales (de
la primera instancia) (VESCOVI, 1988: 152). En algunos pases se admite que
la prueba se solicite con la misma expresin de agravios; en otros, se debe hacer
el petitorio en escrito separado, dentro del mismo trmino (VESCOVI, 1988:
153). Admitido un perodo de prueba, en algunos sistemas se realiza la expresin
de agravios; en otros, se convoca a una audiencia final (en algunos sistemas esta
audiencia es obligatoria, aunque no haya prueba) donde las partes hacen sus ex-
posiciones (o informan in voce, segn el antiguo sistema que mantienen muchos
cdigos latinoamericanos) (VESCOVI, 1988: 153).
La prueba en segunda instancia se encuentra regulada en el artculo 374 del
Cdigo Procesal Civil, referido a los medios probatorios en la apelacin de sen-
tencias, el cual precepta que:
Las partes o terceros legitimados pueden ofrecer medios probatorios en
el escrito de formulacin de la apelacin o en el de absolucin de agravios,
nicamente en los siguientes casos:
1. Cuando los medios probatorios estn referidos a la ocurrencia de
hechos relevantes para el derecho o inters discutido, pero acaecidos
despus de concluida la etapa de postulacin del proceso; y
2. Cuando se trate de documentos expedidos con fecha posterior al inicio
del proceso o que comprobadamente no se hayan podido conocer y
obtener con anterioridad.
Es inimpugnable la resolucin por la que el superior declara inadmisibles
los medios probatorios ofrecidos. Si fueran admitidos y los requiriese, se
fijar fecha para la audiencia respectiva, la que ser dirigida por el Juez
menos antiguo, si el superior es un rgano colegiado.
10.4.2 La decisin de segunda instancia

... La manera normal y corriente como puede terminar o extinguirse
el recurso de apelacin es mediante la dictacin del fallo de segunda
instancia (CASARINO VITERBO, 1984, Tomo IV: 259).
743
La decisin de segunda instancia debe contener: a) la mencin del lugar y

fecha; b) la referencia a las partes del litigio; c) la relacin de las cuestiones que
representan el objeto del procedimiento de revisin; d) la fundamentacin del caso
-fctica y jurdica- respecto de lo que es materia del recurso y de la decisin adopta-
da (en lo que fuere suficiente y decisivo para dar solucin al asunto); e) la solucin
expresa y precisa del recurso (declarando el derecho de las partes o anulando la
resolucin impugnada y ordenando al inferior jerrquico que decida conforme
a los considerandos del rgano revisor y/o que renueve los actos procesales que
correspondan); f) el pronunciamiento sobre la condena en costas y costos; y g)
la firma o firmas del Juez o Jueces que emiten la decisin de segunda instancia.
Loutayf Ranea seala que, tratndose de la sentencia de alzada que decide un
recurso de apelacin, pueden presentarse dos situaciones: una, cuando el tribunal
de segunda instancia rechaza el recurso de apelacin por considerar infundados
los agravios del recurrente; en este caso la decisin debe limitarse a declarar tal
circunstancia, quedando firme la sentencia en grado. La otra situacin se presenta
en el supuesto de que el tribunal de alzada hace lugar a la apelacin (total o par-
cialmente); en este caso, si el acogimiento de la apelacin significa el rechazo de
la demanda, la sentencia debe hacer ambas declaraciones, es decir, hacer lugar
a la apelacin, y en su consecuencia, rechazar la demanda instaurada; pero si el
acogimiento de la apelacin implica tambin el acogimiento de la demanda, el
tribunal de segunda instancia debe dictar la sentencia dando todas las pautas rela-
tivas a la demanda que se acoge (la declaracin sobre el derecho que se reconoce,
o la condena que se establece, el monto, plazo para su cumplimiento, etc.); si el
acogimiento de la apelacin significa solamente la modificacin de algunos de
los puntos de la sentencia en grado, debe indicar en qu sentido se modifica la
sentencia de primera instancia... (LOUTAYF RANEA, 1989, Tomo 2: 293-294).
El rgano judicial revisor (unipersonal o colegiado) al resolver no puede mo-
dificar la resolucin impugnada en perjuicio del apelante, salvo que la otra parte
tambin haya apelado o se haya adherido o sea un menor de edad. Sin embargo,
puede integrar la resolucin apelada en la parte decisoria, si la fundamentacin
aparece en la parte considerativa (art. 370 -primer prrafo- del C.P.C.).
Si la apelacin fuese de un auto, la decisin de segunda instancia estar referida
slo a l y a su tramitacin, de conformidad con lo dispuesto en el ltimo prrafo
del artculo 370 del Cdigo Procesal Civil.
Hacemos notar que la nulidad o revocacin de una resolucin apelada sin
efecto suspensivo, determina la ineficacia de todo lo actuado sobre la base de su
vigencia, debiendo el Juez de la demanda precisar las actuaciones que quedan sin
efecto, atendiendo a lo resuelto por el superior (art. 380 del C.P.C.).
744
Acerca de la decisin de segunda instancia, es necesario tener en cuenta, ade-

ms, lo prescrito por la Ley Orgnica del Poder Judicial en los artculos 133 al 149.
10.4.2.1 Actos contra la sentencia expedida en segunda instancia

Contra las sentencias de segunda instancia slo proceden el pedido de aclara-
cin o correccin y el recurso de casacin, siempre que se cumplan los requisitos
de forma y fondo para su admisin. Ello de acuerdo a lo previsto en el artculo
10.4.2.2 Cumplimiento de la sentencia de segunda instancia

Consentida la sentencia de segunda instancia que contiene un mandato y,
devuelto el expediente al Juez de la demanda, la sentencia adquiere la calidad de
ttulo de ejecucin judicial, procedindose conforme a lo regulado en el Captulo
V (Ejecucin forzada) del Ttulo V (Proceso nico de ejecucin) de la Seccin
Quinta (Procesos contenciosos) del Cdigo Procesal Civil. As lo determina el
artculo 379 del mencionado cuerpo de leyes.
10.4.2.3 Fijacin de costas y costos en segunda instancia

En principio, las costas estn constituidas por las tasas judiciales, los hono-
rarios de los rganos de auxilio judicial y los dems gastos judiciales realizados
en el proceso (art. 410 del C.P.C.).
Son costos del proceso el honorario del Abogado de la parte vencedora, ms un
cinco por ciento destinado al Colegio de Abogados del Distrito Judicial respectivo
para su Fondo Mutual y para cubrir los honorarios de los Abogados en los casos
de Auxilio Judicial (art. 411 del C.P.C.).
Ahora bien, cuando la sentencia de segunda instancia confirma ntegramente
la de primera, se condenar al apelante con las costas y costos. En los dems casos,
se fijar la condena en atencin a los trminos de la revocatoria y la conducta de
las partes en la segunda instancia. Ello conforme a lo preceptuado por el artculo
11. ELEVACION EN CONSULTA POR FALTA DE APELACION
11.1 Concepto de consulta

La consulta es un instrumento procesal de control de resoluciones judiciales por
el cual la instancia superior conoce en ciertos casos expresamente contemplados en
la ley lo resuelto por el inferior jerrquico, que no ha sido objeto de impugnacin
745
por parte de los justiciables o sus representantes. Para tal efecto son elevados los
autos de oficio por el Juez a quo.
La consulta constituye un trmite obligatorio en los supuestos que determina
el ordenamiento jurdico y est dirigida a desterrar la posibilidad del error judicial,
que resultara significativa si la cuestin litigiosa se debatiera en una sola instancia.
Opera en situaciones sumamente relevantes (como cuando se aplican normas de
rango constitucional) o en procesos en los que puede producirse indefensin u otra
situacin grave para los intereses de alguna de las partes.
Para Loutayf Ranea, ... la consulta es una institucin sui generis, es decir,
que tiene entidad propia; a travs de ella se impone el deber al juez a quo de elevar
el expediente al tribunal ad quem, y a ste de efectuar un control de la sentencia
dictada en la instancia anterior, en los supuestos especficamente sealados por la
ley (LOUTAYF RANEA, 1989, Tomo 2: 401-402).
Segn Devis Echanda, tiene lugar la consulta de la sentencia cuando el
legislador dispone que sea necesaria y oficiosamente revisada por el superior, sin
lo cual no se ejecutora... (DEVIS ECHANDIA, 1985, Tomo II: 641).
Peyrano refiere que ... la consulta la formula un tribunal a su alzada res-
pectiva con el objeto de que sta revise lo resuelto por el a quo, medie o no,
concomitantemente, un recurso de apelacin interpuesto por parte interesada.
Es decir que emitido un cierto tipo de pronunciamiento, el tribunal emisor debe
elevar -por voluntad de la ley y no de las partes- lo actuado al superior para que
ste decida -en definitiva- sobre el mantenimiento o modificacin de lo resuelto
por el inferior. Ahora bien, qu tipo de pronunciamientos justifica tal flagrante
apartamiento de los principios comunes en materia de apertura de la instancia de
alzada (que habitualmente, se abre nica y exclusivamente mediante la deduccin
de los recursos de apelacin y nulidad)? Pues tales pronunciamientos son aquellos
en los cuales no obstante haberse respetado formalmente la garanta del debido
proceso, de todos modos se corre el riesgo de que en la realidad de los hechos
resulte menoscabado el principio de marras... (PEYRANO; citado por LOUTAYF
RANEA, 1989, Tomo 2: 402-403).
La consulta se encuentra regulada en el Ttulo XIV de la Seccin Tercera
(Actividad procesal) del Cdigo Procesal Civil, en los arts. 408 y 409.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la consulta, ha
- ... La consulta es un medio impugnatorio cuya procedencia est espe-
cficamente prevista en la ley y se aplica en aquellos casos en los que
746
est de por medio el orden pblico o las buenas costumbres, as como la

propia eficacia del sistema jurdico en los casos en que el Juzgador ejerce
las funciones de contralor de la constitucionalidad de las leyes. (...) Que
por tal razn, la consulta es de uso restrictivo, obligatorio y se promueve
de oficio (Casacin Nro. 230-96 / La Libertad, publicada en el Diario
- ... La consulta es un mecanismo legal obligatorio destinado a la revisin
de oficio de determinadas resoluciones judiciales cuya finalidad es la de
aprobar y desaprobar el contenido de ellas previniendo el cometer irre-
gularidades, malas prcticas legales o errneas interpretaciones jurdicas,
toda vez que la finalidad abstracta del proceso es la de lograr la paz social
en justicia... (Casacin Nro. 2279-99 / Callao, publicada en el Diario
- ... El Artculo trescientos sesenticuatro del Cdigo Procesal Civil, esta-
blece que el recurso de apelacin tiene por objeto que el rgano jurisdic-
cional superior examine, a solicitud de parte o de tercero legitimado la
resolucin que le produzca agravio, con el propsito de que sea anulada
o revocada, total o parcialmente. (...) Que, la situacin de la consulta es
diferente, porque se eleva el expediente para que la sentencia de primera
instancia sea aprobada o desaprobada (Casacin Nro. 3154-98 / La
3567-3568).
- ... La consulta de una resolucin procede cuando el legislador dispone,
en atencin a determinados supuestos, que ella sea necesaria y oficiosa-
mente revisada por el Superior, sin lo cual no se ejecutara... (Casacin
02-01-2001, pg. 6691).
- ... Representa (la consulta) el ltimo acto procesal de aquellos procesos
que por mandato de la ley deben ser susceptibles de revisin ante el
Colegiado... (Casacin Nro. 2279-99 / Callao, publicada en el Diario
- ... La consulta implica la revisin del fallo, la cual no se limita al aspecto
procesal y [...] procede de oficio en los casos que la ley lo establece...
ruano el 31-01-2003, pg. 9929).
- ... Si bien la elevacin en consulta debe generar en principio la apro-
bacin o desaprobacin de la resolucin consultada, no existe ningn
747
impedimento para que se sancione una nulidad cuando exista un vicio o

defecto que la sustente de acuerdo al artculo 171 del Cdigo Procesal
Civil, resultando distinto el hecho de que el vicio en que se sustente la
resolucin de vista no se configure o carezca de apoyo legal, siendo im-
portante considerar al respecto el principio de trascendencia... (Casacin
Nro. 249-2006 / Caete, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
31-08-2007, pgs. 20112-20113).
- ... Los autos deben elevarse en consulta al Superior (de no apelarse la
sentencia que declara el divorcio), tal como la norma antes acotada (art.
359 del C.C.) indica, debindose advertir que esta consulta responde al
acatamiento de una norma de carcter imperativo que no persigue la ab-
solucin del grado porque no hay grado que absolver sino simplemente
su examen o conformidad con lo resuelto por el Juez inferior (Casacin
12-05-1998, pg. 1008).
- ... El Artculo trescientos cincuentinueve del Cdigo Civil dispone que
si no se apela de la sentencia que declara el divorcio ser consultada. (...)
Que, esa es la situacin del proceso, porque al no ser apelada la senten-
cia que declar fundada la demanda de divorcio se elev en consulta al
superior. (...) Que, a pesar de ello la Sala Civil que conoci la consulta,
desnaturalizando el proceso consider que se trataba de una apelacin y
resolvi como tal, revoc la apelada y reformndola declar infundada la
demanda (Casacin Nro. 3154-98 / La Libertad, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 21-09-1999, pgs. 3567-3568.).
- ... De la revisin de lo actuado se advierte que mediante resolucin [...]
se ordena que se eleve en consulta la sentencia de primera instancia a la
Sala Especializada de Familia de la Corte Superior de Justicia [...] quien
[sic] slo debi aprobar o desaprobar dicha sentencia en razn de apre-
ciarse o no alguna infraccin legal procesal o sustantiva, en tanto que, la
consulta tiene como fundamento la proteccin del matrimonio y la familia,
por ende, no se requiere del inters privado sino del inters social; sin
embargo la Sala de Familia declar nula la aludida sentencia de primera
instancia como si hubiese sido elevado [sic -lase elevada-] en grado
de apelacin en el cual s se puede pronunciar sobre los extremos de la
sentencia, confirmndola, revocndola y hasta anularla de conformidad
con el artculo 364 del Cdigo Procesal Civil [...]; incurrindose de esta
forma en [...] contravencin de las normas que garantizan el derecho a
un debido proceso... (Casacin Nro. 1637-2004 / Lima, publicada en el
748
- ... El artculo cuatrocientos ocho del Cdigo Procesal Civil establece

expresamente cuales [sic -lase cules-] son las resoluciones de primera
instancia contra las que procede la consulta en el caso de no ser apeladas,
entre las cuales no se encuentra la sentencia [...] que declar fundada una
demanda de reconocimiento de derechos. [...] Que, debido a ello, la resolu-
cin [...] ha infringido lo dispuesto por la norma acotada al ordenar se eleve
en consulta la sentencia aludida... (Casacin Nro. 1167-2000 / Hunuco,
- ... Los Magistrados Superiores que conocieron de la causa en consulta
han estimado que es necesario solicitar un informe al Registro Nacional
de Identificacin y Estado Civil (RENIEC) para verificar el domicilio de
los demandados, esto a fin de no vulnerar su derecho de defensa, lo que
constituye un criterio vlido dentro de su independencia como Juzgadores
encargados de la direccin del proceso conforme a los artculos 50 inciso
2 y 51 inciso 2 del Cdigo Procesal Civil, concordado con el artculo 16
del Texto Unico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, segn
el cual los magistrados son independientes en su actuacin jurisdiccional
dentro de su competencia. [...] Que, en tal sentido la resolucin de vista
en dicho extremo no padece de vicio alguno que la anule... (Casacin
Nro. 249-2006 / Caete, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-
08-2007, pgs. 20112-20113).
11.2 Procedencia
El artculo 408 del Cdigo Procesal Civil norma la procedencia de la consulta
en estos trminos:
La consulta slo procede contra las siguientes resoluciones de primera
instancia que no son apeladas:
1. La que declara la interdiccin y el nombramiento de tutor o curador;
2. La decisin final recada en proceso donde la parte perdedora estuvo
representada por un curador procesal;
3. Aquella en la que el Juez prefiere la norma constitucional a una legal
ordinaria; y
4. Las dems que la ley seala.
Tambin procede la consulta contra la resolucin de segunda instancia
no recurrida en casacin en la que se prefiere la norma constitucional.
En este caso es competente la Sala Constitucional y Social de la Corte
Suprema.
749
11.3 Trmite
El trmite de la consulta se halla previsto en el artculo 409 del Cdigo Pro-
cesal Civil, el cual precepta que:
Cuando proceda la consulta, el expediente es elevado de oficio.
El Auxiliar jurisdiccional enviar el expediente al superior dentro de cinco
das, bajo responsabilidad.
La resolucin definitiva se expedir dentro de los cinco das siguientes a
la vista de la causa. No procede el pedido de informe oral.
Durante la tramitacin de la consulta, los efectos de la resolucin quedan
suspendidos.
12. JURISPRUDENCIA CASATORIA RELACIONADA CON EL RECUR-

SO DE APELACION
En los subpuntos que siguen procederemos a citar la jurisprudencia casatoria
relacionada con el recurso de apelacin.
12.1 Jurisprudencia casatoria relacionada con los casos en que el recurso de

apelacin contiene intrnsecamente el de nulidad
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a los casos en
que el recurso de apelacin contiene intrnsecamente el de nulidad (vale decir,
cuando los vicios estn referidos a la formalidad de la resolucin impugnada), ha
- ... Con arreglo a lo prescrito en el artculo ciento setentisis del Cdigo
Procesal Civil, cuando se haya sentenciado el proceso en primera instan-
cia, el pedido de nulidad [...] slo puede ser alegado expresamente con
el escrito sustentatorio del recurso de apelacin, que es la va correcta
para impugnar sentencias; [...] al no haberse actuado as, se ha vulne-
rado tambin el principio de preclusin... (Casacin Nro. 1999-2000 /
6813-6814).
- ... Dicha articulacin [nulidad de actuados] recin fue planteada por la
recurrente mediante escrito [...] cuando el Juez ya haba perdido com-
petencia al haber concedido el recurso de apelacin, y cuando ya haba
transcurrido el plazo previsto por el artculo quinientos cincuentisis del
Cdigo Adjetivo [C.P.C.], razn por la que carece de base real sostener
750
que la recurrente plante vlidamente la nulidad de actuados, en ese sen-

tido no cabra admitir su tramitacin ni pronunciamiento al respecto...
(Casacin Nro. 404-01 / Junn, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 31-07-2001, pgs. 7477-7478).
- ... El artculo ciento setentisis del Cdigo Procesal Civil, dispone en
su segundo prrafo, que las nulidades por vicios ocurridos en segunda
instancia, sern formuladas en la primera oportunidad que tuviera el inte-
resado para hacerlo, debiendo la Sala resolverlas de plano u oyendo a la
otra parte; es decir, que la Sala no tiene la obligacin de correr traslado a
la otra parte de la nulidad deducida, puesto que puede, incluso, resolver la
nulidad de plano, ello sin or a la otra parte; [...] siendo esto as, al haber
resuelto la Sala Civil [...] la nulidad deducida [...] respecto de la Resolu-
cin de Vista [...], que anula la Sentencia de Primera Instancia por vicios
procesales, sin correr traslado al demandante, no se han contravenido las
pgs. 8752-8753).
12.2 Jurisprudencia casatoria relacionada con el objeto de apelacin

La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al objeto de apela-
cin, ha establecido lo siguiente:
- ... Se discute [...] si la apelacin es un proceso distinto al de primera
instancia (tesis renovadora) o si, por el contrario, se trata del mismo
proceso dividido en distintos grados (tesis revisora). La tesis renovadora
confiere mayor amplitud a la apelacin, admitiendo pruebas y el ejercicio
de distintas pretensiones en la segunda instancia; mientras que la tesis
revisora limita estas posibilidades partiendo de la idea que en la alzada
no se debe modificar la sustancia que sirvi de base para la decisin pri-
mera, ni resolver en perjuicio del apelante. Nuestro sistema jurdico sigue
la tesis revisora, como as resulta de lo dispuesto en el artculo 370 del
- ... [El recurso de apelacin] importa una revisin de todo el material de
hecho como de las cuestiones de derecho contenidas en la sentencia de
primera instancia... (Casacin Nro. 558-01 / Apurmac, publicada en el
- ... A diferencia del recurso de apelacin, que provoca un nuevo examen
del caso por parte del A Quem, tanto del aspecto fctico como del aspecto
751
jurdico, el de casacin nicamente admite la posibilidad de llevar a cabo

una revisin jurdica de la sentencia de mrito, limitndose a la revisin
del juicio de derecho contenido en ella, lo cual determina que las con-
clusiones a que el tribunal de mrito han llegado [sic -lase ha llegado-]
sobre las cuestiones de hecho y la valoracin de los medios probatorios,
no pueden ser alteradas mediante este recurso... (Casacin Nro. 3280-
pg. 7229).
12.3 Jurisprudencia casatoria relacionada con las resoluciones contra las

que no procede la apelacin por ser inimpugnables
contra las que no procede la apelacin por ser inimpugnables, ha establecido lo
siguiente:
- ... La resolucin que incorpora a un tercero en la relacin procesal no es
impugnable, salvo que se deniegue su apersonamiento segn lo dispone
el artculo ciento uno segundo prrafo [del] Cdigo Procesal Civil...
el 30-04-2004, pgs. 11863-11864).
- ... El otorgamiento de auxilio judicial resulta ser una facultad discrecional
atribuida al Juez, la cual no resulta ser impugnable, menos an en sede
de casacin... (Casacin Nro. 1917-2004 / Cajamarca, publicada en el
- ... La inspeccin judicial con peritos fue ordenada de oficio [...], lo que
no es impugnable... (Casacin Nro. 2784-00 / Lima, publicada en el
- ... Con respecto a la falta de notificacin a la recurrente de la resolucin
[...] en que el A Quo ordena al Banco ejecutante presentar el contrato de
cuenta corriente, que obra en autos [...], dicha omisin no es merecedora
de sancin con nulidad, toda vez que no se configura el perjuicio a que
[...] hace referencia el artculo ciento setenticuatro del Cdigo Procesal
Civil, ya que, de acuerdo al artculo ciento noventicuatro del mencio-
nado Cuerpo de Leyes, la decisin del Juez que ordena la actuacin de
una prueba de oficio es inimpugnable; es decir las partes se encuentran
impedidas de impugnar dicha resolucin as como la prueba de oficio
cuya actuacin es ordenada por el Juez... (Casacin Nro. 3270-2000 /
pg. 7441).
752
- ... Si bien es cierto, el Cdigo Procesal Civil no lo dispone expresamen-

te, la doctrina se ha encargado de establecer [...] que el auto admisorio
[de la demanda] no resulta apelable. [...] Que, dicha falta de regulacin
por parte de la citada norma adjetiva no impide establecer que este auto
es inimpugnable y en todo caso vigente... (Casacin Nro. 1561-98 /
7143-7144).
- ... Dicho auto [admisorio de la demanda] es inimpugnable por las
siguientes razones: a) el emplazamiento vlido ya produjo los efectos
que establece el artculo cuatrocientos treintiocho del Cdigo Procesal
Civil; b) la parte demandada puede utilizar contra la demanda admitida
por el juzgado las defensas previas o excepciones [...]; y c) de admitirse
el recurso de apelacin, como ha ocurrido en este caso, resulta que el
juzgador de Primera Instancia no se ha pronunciado por la improcedencia
de la demanda, sino que la ha calificado positivamente, por lo que solo
existira como nica instancia la resolucin de vista y como la Corte
Suprema no es una tercera instancia, no se producira la pluralidad de
instancia que garantiza el inciso sexto del artculo ciento treintinueve de
la Carta Magna, mxime si el artculo cuatrocientos veintisiete del Cdigo
Adjetivo [C.P.C.] establece la doble instancia para la improcedencia de
la demanda... (Casacin Nro. 3248-02 / Lambayeque, publicada en el
- ... Nuestro ordenamiento procesal civil contiene una excepcin a la
situacin procesal de que el auto admisorio de la instancia [demanda] es
inapelable y es la contemplada en el artculo seiscientos noventisiete del
Cdigo Procesal Civil, que dispone que el mandato ejecutivo es apelable
sin efecto suspensivo, lo que importa que nicamente dicho auto admisorio
[de la demanda] es apelable... (Casacin Nro. 3248-02 / Lambayeque,
- ... Al no ser susceptible de recurso de apelacin el auto admisorio [de la
demanda], la Sala Superior ha cometido error in procedendo [al pronun-
ciarse sobre el recurso de apelacin interpuesto contra el auto admisorio
de la demanda]... (Casacin Nro. 1561-98 / Lima, publicada en el Diario
- ... Sustenta su recurso [de casacin] en la afirmacin que hace el recu-
rrente en el sentido de que en la sentencia de vista no se ha resuelto la
apelacin concedida [...] sin efecto suspensivo y con el carcter de dife-
rido [sic -lase diferida-], si bien dicho recurso ha debido ser objeto de
753
pronunciamiento en la sentencia de vista, empero, dicho concesorio, por

su naturaleza, no ha debido concederse, en atencin a que no es admisible
la apelacin contra el auto admisorio de la instancia [demanda], por lo que
carece de trascendencia en este proceso. Declarar procedente el recurso
[de casacin] por esta motivacin sera atentatorio contra el principio de
celeridad procesal. Razones por las cuales el recurso [de casacin] debe
desestimarse... (Casacin Nro. 3649-2000 / San Romn, publicada en
12.4 Jurisprudencia casatoria relacionada con el plazo para interponer el

recurso de apelacin
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al plazo para inter-
poner el recurso de apelacin, ha establecido lo siguiente:
- ... Cuando el recurrente conoci por los edictos que se haba expedido
sentencia y dentro del tercer da solicit se le notifique el texto ntegro de
la sentencia, el Juzgado accedi a dicha peticin y notific la sentencia
completa [...]; al haber interpuesto el recurso de apelacin [...] dentro
del trmino que establece el artculo seiscientos noventiuno del Cdigo
Adjetivo [C.P.C.], lo ha hecho en tiempo hbil, porque el trmino debe
contarse desde el da en que el Juzgado notific por cdula el texto nte-
gro de la sentencia... (Casacin Nro. 426-2001 / Piura, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 01-10-2001, pg. 7731-7732).
Peruano el 31-08-2005, pg. 14560).
- ... Si bien la recurrente interpuso recurso de apelacin contra el auto
que desestim las excepciones en el acto de Audiencia Unica no corre en
autos el respectivo concesorio del citado medio impugnatorio, y ello es
as por cuanto el Juez condiciono [sic -lase condicion-] a la impugnante
a que cumpla previamente con los dems requisitos del recurso, y al no
haber satisfecho los mismos, mal puede alegar la omisin que denuncia
[omisin de pronunciamiento sobre el recurso de apelacin interpuesto
en la audiencia nica], lo que revela la infraccin del deber de veracidad
con el que debe actuar... (Casacin Nro. 3728-00 / Lima, publicada en
754
- ... No se advierte la afectacin al derecho de defensa de los recurrentes,

toda vez que las tachas formuladas por la demandante respecto de los
medios probatorios ofrecidos en la contestacin han sido declaradas
fundadas en audiencia [nica] [...], la que se encuentra firme al no haber
sido apelada por los recurrentes, debindose acotar que es en la audiencia
mencionada donde los recurrentes debieron ejercer su derecho de impug-
nacin respecto a la aludida resolucin, a tenor del segundo prrafo de
artculo quinientos cincuentisis del Cdigo Procesal Civil... (Casacin
Nro. 2138-2001 / Huaura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
05-11-2001, pgs. 7890-7891).
12.5 Jurisprudencia casatoria relacionada con el requisito del pago de la tasa

judicial por concepto de apelacin
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al requisito del pago
de tasa judicial por concepto de apelacin, ha establecido lo siguiente:
- ... El pago de la tasa judicial es un requisito formal de inexorable cum-
plimiento para viabilizar el recurso de apelacin de sentencias... (Casa-
cin Nro. 3384-01 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
02-02-2002, pg. 8374).
- ... El recibo del pago del arancel hace referencia al acto procesal por el
cual se ha hecho el abono; [...] cuando se trata de recurso de apelacin el
recibo debe contener la precisin de que el pago se hace por dicho con-
cepto... (Casacin Nro. 1700-01 / Lambayeque, publicada en el Diario
- ... No se satisface la exigencia de forma del artculo trescientos sesenti-
siete del Cdigo Procesal Civil respecto a la apelacin de una sentencia
cuando no se acompaa el recibo de la tasa respectiva, sino se acompa-
an tasas expedidas por conceptos distintos a la apelacin del referido
acto... (Casacin Nro. 2343-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-01-2001, pg. 6665).
- ... No ha cumplido [la recurrente] con un requisito de admisibilidad del
recurso de apelacin [consistente en adjuntar la tasa judicial] que legitima
la revisin de la resolucin por la instancia superior, por lo que no resulta
admisible la afirmacin en el sentido de que la resolucin anulatoria del
recurso infringe la garanta procesal de la instancia plural... (Casacin
2001, pgs. 7221-7222).
755
- ... No se da por satisfecho el requisito de admisibilidad a que se refiere

el artculo trescientos sesentisiete del Cdigo Procesal Civil cuando no
se adjunta un recibo que acredite el pago del ntegro de la tasa respectiva
por cada una de las personas que hacen valer tal derecho... (Casacin
el 02-01-2001, pg. 6663).
- ... No existe afectacin al debido proceso, cuando se exige que cada
apelante individualmente pague su tasa judicial, pues su exigencia emana
de la interpretacin del artculo octavo del Ttulo Preliminar del Cdigo
Procesal Civil [...], concordante con el artculo trescientos sesentisiete
del precitado Cdigo... (Casacin Nro. 1998-2000 / La Libertad (C-
26050), publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-04-2001, pgs.
7168-7169).
- ... El nmero de apelantes se determina en el recurso y no en el conceso-
rio, y [...] el requisito de la tasa se entiende para cada uno de los apelantes
con prescindencia [de] si los recurrentes integran una sola parte o sean
litisconsortes [...], salvo el caso de los cnyuges... (Casacin Nro. 2154-
pg. 6859).
- ... Los recurrentes cuando menos han litigado como litisconsortes nece-
sarios pues siendo avalistas de la ejecutada principal [...] tienen un inters
comn en el resultado de la litis [...]. Que por consiguiente, estando a
ese inters comn de haber actuado como una sola parte en este proceso,
cabe admitir que estn obligados al pago de una sola tasa judicial, inter-
pretacin que en cada caso concreto debe hacerse conforme a la luz de
los preceptos establecidos en la Constitucin Poltica del Estado, en el
sentido de entender los requisitos y presupuestos procesales en el modo
ms favorable a la plena efectividad del derecho a obtener una resolucin
sobre el fondo, en este caso, a obtener la posibilidad de que el superior
pueda conocer de la sentencia apelada en virtud del principio de la doble
instancia... (Casacin Nro. 1211-2000 / Lima, publicada en el Diario
- ... Los cnyuges demandados [...] conforman una misma parte, teniendo
derecho e inters comn respecto del bien que defienden (patrimonio
autnomo) y [...] actan en forma conjunta, representando a la sociedad
conyugal, de acuerdo a lo dispuesto en los artculos doscientos noventids
y trescientos quince del Cdigo Civil; [...] asimismo, el artculo sesenticin-
co del Cdigo Procesal Civil determina que la sociedad conyugal y otros
756
patrimonios autnomos es representada por cualquiera de sus partcipes

si son demandantes y si son demandados la representacin recae en la
totalidad de los que la conforman; siendo as, no se puede exigir que se
recaude una tasa judicial [por concepto de apelacin] por cada cnyuge,
pues el hacerlo constituira un exceso de parte de la administracin de
justicia, al exigir mayores requisitos que los que la Ley seala... (Casa-
cin Nro. 1835-99 / Junn - Huancayo - Pampas, publicada en el Diario
- ... El monto de las tasas [por concepto de recurso de apelacin] se fija
en atencin a la cuanta de la pretensin contenida en la demanda... (Ca-
el 02-01-2001, pgs. 6672-6673).
- ... Habiendo la recurrente pagado una tasa diminuta de arancel para in-
terponer el recurso de apelacin, no ha cumplido con el requisito formal
que exige el artculo trescientos sesentisiete del mencionado Cdigo
[C.P.C.], por lo que no hay afectacin al legtimo derecho de accin ni a la
tutela jurisdiccional efectiva... (Casacin Nro. 2796-2000 / La Libertad,
- ... Refiere [el recurrente] que el auto de vista se ha emitido transgrediendo
el artculo trescientos sesenticuatro del acotado Cdigo [C.P.C.] ya que
procesalmente es posible apelar slo parte de la sentencia o un extremo de
ella; [...] sin embargo, la Ley Procesal no prev el caso de pago parcial de
la tasa [por concepto de recurso de apelacin] en caso de impugnarse slo
un extremo de la sentencia emitida... (Casacin Nro. 2733-2000 / Lima,
- ... Si bien en principio la cuanta de la pretensin se determina con la
demanda, mediante la suma del valor de todas las pretensiones que ella
contenga, como resulta del artculo once del Cdigo Adjetivo [C.P.C.],
no es menos cierto que con la desestimacin de la pretensin acumulada
de Indemnizacin en Primera Instancia tal extremo en el proceso dej
de ser materia de pronunciamiento al no haber sido impugnado por el
demandante, razn por la que no resulta coherente que se exija el monto
de una tasa [por concepto de apelacin] por una cuanta o monto que ya
no va a constituir materia de debate, menos an si la fijacin de las tasas
judiciales y su graduacin tienen por sustento la trascendencia econmica
del asunto en litigio, el que reiteramos ya no se presenta... (Casacin
el 02-01-2002, pgs. 8235-8236).
757
- ... La Sala de Revisin declar nulo e insubsistente el concesorio de

apelacin e inadmisible el recurso de su propsito por considerar que los
apelantes haban pagado una tasa diminuta atendiendo a la cuanta de la
pretensin sobre pago de frutos, pese a que [...] dicha pretensin ya no
constitua punto controvertido revisable por la instancia superior; [...]
habindose contravenido las normas que garantizan el derecho al debido
proceso al haberse evitado irregularmente emitir pronunciamiento sobre
el fondo de la litis... (Casacin Nro. 3010-00 / La Libertad, publicada
- ... El Juez de la causa, al expedir la sentencia apelada [...], declar
Fundada en parte la demanda interpuesta por el recurrente slo contra
el codemandado [...] y ordeno [sic -lase orden-] que ste indemnice
al demandante [...]; en ese sentido, se advierte que la pretensin econ-
mica de la demanda qued reducida a dicho monto, razn por la que,
al apelar, el codemandado slo tena la obligacin de recaudar una tasa
judicial equivalente a la pretensin reevaluada... (Casacin Nro. 1678-
10310-10311).
- ... La recurrente cumpli con acompaar el recibo de la tasa judicial,
observando el artculo trescientos sesentisiete del Cdigo Procesal Civil, y
si sta era diminuta, para que pueda ser declarado Improcedente el recurso
[de apelacin] y Nulo el concesorio por la Sala de Mrito, se tena que
haberla requerido otorgndole un plazo perentorio [...] para que cumpla
con reintegrar el monto faltante, lo que no sucedi, y siendo esto as, se
han afectado sus derechos a la tutela jurisdiccional efectiva y al debido
proceso, lo que debe ser saneado en aras de una correcta administracin
de justicia... (Casacin Nro. 2174-2001 / La Libertad, publicada en el
- ... La presentacin de la tasa judicial para la interposicin de un recurso
de apelacin constituye slo un requisito de admisibilidad del mismo, cuya
omisin no puede motivar la nulidad de lo actuado sino slo la subsanacin
de la omisin recurrida... (Casacin Nro. 2058-07 / Hunuco, publicada
- ... El tercer prrafo del artculo 367 del Cdigo adjetivo [C.P.C.] establece
que: Para los fines a que se refiere el artculo 357 -del acotado cuerpo
de leyes- se ordenar que el recurrente subsane en un plazo no mayor
de cinco das, la omisin o defecto que se pudiera advertir en el recibo
de pago de la tasa respectiva.... Por lo tanto, se trata de una norma de
758
observancia obligatoria e ineludible cumplimiento por ser una norma de

orden pblico y una garanta de la administracin de justicia; ya que el
concesorio del recurso de apelacin se encuentra ntimamente ligado al
principio constitucional del derecho de defensa, pues en virtud de l se
permite que las partes puedan impugnar las resoluciones judiciales con
arreglo a un debido proceso. Por lo que, se contraviene el derecho a la
tutela judicial efectiva cuando se omite conceder un plazo no mayor de
cinco das, para subsanar la omisin o defecto que se pudiera advertir
en el recibo de pago de la tasa respectiva... (Casacin Nro. 2813-2003 /
14043-14044).
- ... El A-quo al otorgar el plazo de un da a efectos de que la impugnan-
te cumpla con presentar la constancia del pago del arancel judicial ha
procedido con arreglo a lo que dispone el artculo 367 prrafo tercero;
y al conceder la apelacin luego de verificar el cumplimiento de dicha
omisin, ha procedido con arreglo a derecho; no incurriendo por tanto en
la causal de nulidad declarada por la Superior Sala. [...] Que, siendo as la
resolucin de vista, mediante la cual se declara nulo el auto [...], impro-
cedente el recurso de su propsito [apelacin], y nulo el concesorio [...],
restringe el derecho a impugnar que le asiste a la actora, vulnerndose con
ello el derecho al debido proceso; lo que acarrea nulidad insalvable que
es necesario declarar, de conformidad con lo previsto en el artculo 171
del Cdigo Procesal Civil, al no haberse observado como corresponde
la disposicin contenida en el artculo 367 del citado Cdigo Adjetivo
[C.P.C.], especficamente en su prrafo tercero... (Casacin Nro. 561-
2005 / Caman - Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
31-01-2007, pgs. 18669-18670).
- ... Al no haberse cumplido con regularizar el pago de la tasa judicial,
conforme [a] lo dispuesto por el A Quo, bajo apercibimiento de no
admitirse la apelacin, no corresponde a la Sala de mrito pronun-
ciarse respecto de una apelacin no concedida... (Casacin Nro. 039-
2000 / Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-04-2001,
pg. 7289).
- ... Por recurso [...] la recurrente plante a la Sala Superior la inadmisibi-
lidad del recurso de apelacin interpuesto por el demandante, sustentado
en haber pagado una tasa diminuta [...]; [...] la Sala Superior al emitir la
sentencia de vista [...] no se ha pronunciado sobre este pedido de inad-
misibilidad del recurso de apelacin, incurriendo en la causal de nulidad
contemplada en el artculo ciento setentiuno del Cdigo Procesal Civil,
759
porque de accederse a su peticin, la sentencia de primera instancia

quedara firme, lo que importa que era un aspecto procesal que mereca
pronunciamiento... (Casacin Nro. 318-2001 / Lima, publicada en el
12.6 Jurisprudencia casatoria relacionada con las personas que pueden

interponer recurso de apelacin
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a las personas que
pueden interponer recurso de apelacin, ha establecido lo siguiente:
- ... El recurrente dej consentir la resolucin apelada; [...] quien interpuso
el recurso de apelacin fue su codemandante, y no el recurrente; [...] en
el presente caso, la parte accionante form un litisconsorcio facultativo,
razn por la cual los efectos de la apelacin slo beneficia a quien lo
interpuso... (Casacin Nro. 3321-2001 / Madre de Dios, publicada en
- ... Se advierte que se trata de un tpico caso en el cual habiendo plurali-
dad de demandados, estos actan en forma conjunta; por tanto, estamos
ante un supuesto de litisconsorcio facultativo, ello quiere decir que las
actuaciones individuales de cada litisconsorte no favorecen ni perjudican
a los dems. [...] en el presente caso, la sentencia materia del recurso [de
casacin] evidentemente se ha pronunciado de manera extra petita, sobre
extremos que no han sido objeto del recurso de apelacin, y an ms so-
bre el derecho de sujetos procesales que no han interpuesto el recurso de
apelacin en contra de la sentencia [...], vulnerndose de este modo [...]
lo previsto en el artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Civil en cuanto a la prohibicin de los Jueces de fundar sus decisiones
en hechos diversos de los que han sido alegados por las partes y de ir
ms all del petitorio; por lo que [...] el recurso extraordinario [...] debe
ser amparado por esta causal; toda vez que se ha pronunciado en forma
extrapetita otorgando el derecho a quienes no han hecho uso del recurso
de apelacin... (Casacin Nro. 2477-2003 / Chimbote - Santa, publicada
- ... El artculo 290 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, dispone que en
los procesos en general el abogado, sin necesidad de la intervencin de
su cliente puede presentar, suscribir y ofrecer todo tipo de escritos, con
excepcin de aquellos para los que se requiere poder especial con arreglo
a ley, precisando que no se requiere de poder especial para interponer
medios impugnatorios, en representacin de su cliente. [...] Que leda as
la norma debe comprenderse que, para que el abogado pueda interponer
760
apelacin por su cliente debe contar con las facultades generales de re-
presentacin del artculo 74 del Cdigo Procesal Civil que pueden ser
otorgadas extrajudicial o judicialmente conforme a los artculos 72 y
80 del mismo cuerpo legal, pues slo as se encontrarn comprendidas
dentro de sus facultades la de impugnacin conforme al artculo 290 de
la Ley Orgnica del Poder Judicial. [...] Que contra tal razonamiento no
incide el artculo 364 del Cdigo Procesal Civil, que regula el objeto de la
apelacin sealando que tal medio [impugnatorio] puede ser interpuesto
a solicitud de parte o tercero legitimado, pues [...] el artculo 290 de la
Ley Orgnica del Poder Judicial tan slo precisa que la facultad de apelar
por el abogado se comprende dentro de las generales de representacin
que se otorguen conforme al artculo 74 del Cdigo Procesal Civil. [...]
Que en el caso sub-examine no se advierte delegacin de facultades al
abogado conferidas conforme al artculo 80 del Cdigo Procesal Civil,
ni se aprecia que extrajudicialmente se hayan otorgado dichas faculta-
des, de modo que el letrado que suscribe la apelacin no se encontraba
facultado para ello... (Casacin Nro. 3811-2002 / San Martn, publicada
- ... Del artculo 364 del Cdigo Formal [C.P.C.] no se desprende que
el acto de apelacin sea uno de disposicin de derechos sustantivos y
de acuerdo con el artculo 290 de la Ley Orgnica del Poder Judicial,
el abogado no requiere poder especial para impugnar por su cliente...
(Casacin Nro. 2683-2003 / Sullana, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 28-02-2005, pgs. 13694-13695).
- ... Por resolucin expedida por la Sala Civil [...] se declar nulo el
concesorio de apelacin [...] e inadmisible el recurso de su propsito
[...] por considerar que el abogado [...] no se encontraba facultado para
impugnar la sentencia expedida en primera instancia por no contar con
poder especial para interponer el respectivo recurso de apelacin; [...] el
artculo setenticinco del Cdigo Procesal Civil no dispone que para la
interposicin de medios impugnatorios se requiera del otorgamiento de
facultades especiales; [...] la Sala al haber declarado Nulo el concesorio
de apelacin e inadmisible el recurso de su propsito vulner el derecho
de defensa del recurrente al imposibilitarlo de acceder a la instancia su-
perior... (Casacin Nro. 2674-2000 / Ica, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-04-2001, pg. 7208).
- ... Pese a que en efecto, en materia de representacin procesal rige el
principio de literalidad del poder por el cual las facultades especiales no
se presumen sino deben conferirse expresamente, debe considerarse que
761
el apoderamiento de quien tuvo a cargo la interposicin del recurso de

apelacin y que la Sala inferior reputa como defectuosa o insuficiente
(sic) para conseguir los efectos de la impugnacin, es un fenmeno ju-
rdico dentro del proceso judicial orientado a perseguir la realizacin de
un acto procesal (impugnar la sentencia) en nombre de su representada,
por consiguiente, el defecto del acto de apoderamiento no hace ineficaz
el acto impugnativo del apoderado cuando la propia representada, en este
caso, la empresa demandada (...), ratifica el medio impugnatorio, tal como
prescribe el Artculo ciento sesentids del Cdigo Civil, norma aplicable
al caso, por su carcter supletorio respecto de la representacin procesal
regulado (sic) por el ordenamiento procesal (Casacin Nro. 2483-99 /
Amazonas, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 19-08-2000, pgs.
6007-6008).
- ... De los actuados en segunda instancia, es decir luego de que el A quo
concede el recurso de apelacin interpuesto por la empresa demandada
a travs de su apoderado (...), a quien la Sala inferior considera no tener
facultades para impugnar, otorga al letrado (...) y otro un poder para jui-
cio con las facultades generales y especiales de representacin judicial,
entre stas, la de interponer recurso de apelacin, lo que significa que est
ratificando en forma clara y directa su voluntad de impugnar la sentencia
de primera instancia, ratificacin que de acuerdo al segundo prrafo del
Artculo ciento sesentids del Cdigo sustantivo tiene efecto retroactivo
Peruano el 19-08-2000, pgs. 6007-6008).
- ... La representacin procesal es un acto procesal que tiene una forma, y
como tal, para el caso concreto, la forma requerida para que la impugna-
cin del representante se repute eficaz es que en el poder se precise que
est facultado tambin a apelar, sin embargo, dicha forma no constituye
un fin en s mismo sino se explica en la medida en que el acto procesal
alcance su finalidad, siendo as, con el acto de ratificacin de la empla-
zada de su voluntad de apelar de la sentencia a travs de un apoderado
con poder insuficiente se ha alcanzado el fin querido... (Casacin Nro.
2483-99 / Amazonas, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 19-08-
2000, pgs. 6007-6008).
- ... Si el Abogado que autoriz el recurso de apelacin no estuvo habilitado
para el patrocinio judicial por falta de pago de cuotas gremiales, ello no es
razn suficiente para anular el acto procesal y los efectos que de l hayan
derivado an cuando el vicio resulta manifiestamente reprochable por
la conducta del letrado, resulta de mayor inters considerar que la parte
762
procesal o patrocinado (sea actor o demandado) no se vea perjudicada

en su derecho a la doble instancia por la irregularidad administrativa
anotada, pues, el objeto o fin del medio impugnatorio referido es que
el juez (Colegiado) superior revise el fallo apelado, pues pese a que el
recurso es defectuoso al estar autorizado por el letrado inhabilitado, ha
cumplido con satisfacer la vigencia o tutela del derecho a impugnar las
resoluciones judiciales consagrado en la Constitucin Poltica del Esta-
do como principio del debido proceso... (Casacin Nro. 1332-2003 /
11751-11752).
- ... Si bien es cierto los terceros legitimados pueden interponer medios
impugnatorios, ellos tambin deben satisfacer los requisitos de admisibi-
lidad y procedencia de los mismos... (Casacin Nro. 3388-2000 / Piura,
- ... El segundo prrafo del artculo 11 del Texto Unico Ordenado de la Ley
Orgnica del Poder Judicial dispone que la interposicin de un medio de
impugnacin constituye un acto voluntario del justiciable, de lo que se des-
prende que para que el tercero coadyuvante pueda impugnar vlidamente
una resolucin, que a su criterio le causa agravio, sta previamente debe
ser recurrida por la parte a quien coadyuva y, no habindose verificado
dicha condicin, la recurrente no se encuentra legitimada para recurrir
va casacin de la sentencia de vista... (Casacin Nro. 1729-2003 /
12259).
12.7 Jurisprudencia casatoria relacionada con la fundamentacin del recurso

de apelacin
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la fundamentacin
del recurso de apelacin, ha establecido lo siguiente:
- ... Es principio de la Teora General de los Recursos consagrado en el
artculo 358 del cuerpo legal aludido [C.P.C.], la declaracin de improce-
dencia de los medios impugnatorios que no estn fundamentados a la luz
de la ley, de la doctrina y de la jurisprudencia... (Casacin Nro. 945-2002 /
Chincha, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-10-2002, pg.
9432).
- ... Si bien es cierto el artculo 366 del Cdigo Procesal Civil [...] impone
al apelante la carga de fundamentar su apelacin, indicando el error de
hecho o de derecho en que incurre la impugnada, precisando la naturaleza
763
del agravio y sustentando su pretensin impugnatoria, esta obligacin

no puede interpretarse estrictamente, de tal manera que implique una
privacin al derecho a la tutela jurisdiccional efectiva y al de la instancia
plural. [...] Es del caso precisar [...] que la exigencia contenida en el citado
artculo 366 del Cdigo Procesal Civil [...] no puede ser asimilada a la
contenida en el artculo 388 de dicha norma procesal [sobre los requisitos
de procedencia del recurso de casacin], en la que expresamente se le
impone al recurrente la obligacin de encausar su pretensin impugnato-
ria dentro de ciertos parmetros predeterminados [...] fijadas [entindase
fijados] taxativamente en el artculo 386 del mismo Cdigo [sobre las
causales de casacin]... (Casacin Nro. 2541-2007 / Ayacucho, publicada
- ... Los agravios para ser considerados como tales, deben ser formulados
indicando el error de hecho o de derecho, precisando su naturaleza y
sustentando la pretensin impugnatoria... (Casacin Nro. 3780-2006 /
23322-23323).
- ... La exigencia de la fundamentacin del recurso de apelacin obedece
a que ello determina el thema decidentum [sic], la materia que el im-
pugnante desea que el Ad Quem revise y resuelva, estableciendo as la
competencia de la funcin jurisdiccional del Juez Superior; de all que es
necesario que el impugnante indique el error de hecho o de derecho incu-
rrido en la resolucin impugnada que le producen agravio; estableciendo
en ese sentido el artculo trescientos sesenticuatro del Cdigo Adjetivo
[C.P.C.], que el recurso de apelacin tiene por objeto que el rgano juris-
diccional superior examine, a solicitud de parte o de tercero legitimado, la
resolucin que les produce agravio, con el propsito de que sea anulada
o revocada, total o parcialmente; [...] ante el incumplimiento de dicha
fundamentacin, que comporta la incertidumbre jurdica de conocer ca-
balmente cul es la competencia del Juez Superior, el Cdigo Procesal
Civil ha regulado en su artculo trescientos sesentisiete una sancin que
consiste en la improcedencia del recurso interpuesto, a ser declarada ya
por el Juez de la causa o por el Superior, siendo que en ste [sic -lase
este-] ltimo caso debe declararse tambin la nulidad del concesorio del
recurso; sancin que en modo alguno comporta la violacin del princi-
pio constitucional [...] [de] pluralidad de instancias [...], sino que por el
contrario, garantiza el debido ejercicio del mismo, que es por igual para
ambas partes y no slo del impugnante... (Casacin Nro. 2420-2003 /
pg. 13436).
764
- ... El artculo trescientos sesentisis del Cdigo Procesal Civil, cuando

establece que quien interpone la apelacin debe fundamentar el agravio,
no seala que tal fundamentacin debe referirse exclusivamente a hechos
descritos y pruebas merituadas en la sentencia recurrida; tal interpreta-
cin efectuada en la sentencia recurrida [resolucin de vista] introduce
requisitos no previstos expresamente en la norma y limita el derecho de
defensa de la parte agraviada; por ende, resulta contraria a las normas que
garantizan el derecho al debido proceso. [...] la simple interpretacin de
la norma no puede amparar la arbitrariedad del Juzgador, ms an cuando
prohbe o limita el acceso a la justicia, pues es contraria a los fines del
proceso... (Casacin Nro. 659-99 / Santa, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 01-04-2002, pg. 8654).
12.8 Jurisprudencia casatoria relacionada con la concesin del recurso de

apelacin
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la concesin del
recurso de apelacin, ha establecido lo siguiente: ... El retardo en el concesorio
de la apelacin [...] no origina [la] nulidad de actuados, sino en todo caso proceso
administrativo... (Casacin Nro. 2666-2002 / Huaura, publicada en el Diario
12.9 Jurisprudencia casatoria relacionada con la declaracin de nulidad del

concesorio de la apelacin por el rgano judicial revisor
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la declaracin
de nulidad del concesorio de la apelacin por el rgano judicial revisor, ha esta-
- ... La facultad de las instancias que tramitan los medios impugnatorios,
para evaluar las condiciones de admisibilidad y procedencia que estos
deben reunir, es propia del procedimiento y su ejercicio no constituye
infraccin alguna a la Ley Adjetiva... (Casacin Nro. 3163-2000 / Lima,
- ... El Superior tambin puede declarar inadmisible o improcedente
la apelacin, si advierte que no se han cumplido los requisitos para su
concesin, en este ltimo caso, declarar nulo el concesorio. [...] Que,
en consecuencia, la facultad de las instancias que tramitan los medios
impugnatorios, para evaluar las condiciones de admisibilidad y proce-
dencia que estos deben reunir, es propia del procedimiento y su ejercicio
no constituye infraccin alguna a la Ley Procesal... (Casacin Nro.
765

31-07-2001, pg. 7595).
- ... No se contravienen las normas que garantizan el derecho a un debido
proceso cuando se declara nulo el concesorio e inadmisible un recurso de
apelacin por no haberse dado cumplimiento a la exigencia de forma del
artculo trescientos sesentisiete del Cdigo Procesal Civil... (Casacin
01-2001, pgs. 6672-6673).
- ... El Juez de la causa concedi el recurso de apelacin [...] y el expe-
diente fue elevado ante la [...] Sala Civil [...], la que, mediante resolucin
[...] declar nulo el concesorio de la apelacin e improcedente el citado
recurso, considerando que dicho medio impugnatorio no tiene la firma
del apelante ni la autorizacin de abogado [...]. [...] Que, el Colegiado
de mrito procedi a declarar improcedente el recurso de apelacin sin
tener en cuenta que las referidas omisiones son subsanables conforme
a lo preceptuado en el artculo 367 del Cdigo Procesal Civil [...], no
habiendo concedido el plazo previsto en la norma citada para efectos
de que se subsanen las referidas omisiones, ni tenido en cuenta que los
citados requisitos son de carcter subsanable, por cuanto se trata de re-
quisitos de admisibilidad. [...] Que, el artculo 132 del Cdigo Procesal
Civil y el artculo 288 inciso 10 de la Ley Orgnica del Poder Judicial
establecen el requisito de la autorizacin del escrito por abogado, pero
dichas normas no prevn el citado requisito como uno de procedencia del
recurso, sino que la norma especial que regula el recurso [de apelacin]
contenida en el artculo 367 del Cdigo Procesal Civil considera dicho
requisito como uno de admisibilidad y por tanto materia de subsanacin.
[...] Que, en consecuencia, [...] se ha infringido los alcances de la norma
procesal anteriormente sealada, al no haberse concedido un plazo para
que la parte recurrente subsane las omisiones sealadas, contravinindose
el derecho a un debido proceso [...], as como la finalidad del recurso de
apelacin destinada a que el recurrente tenga la oportunidad de subsanar
las omisiones sealadas y se absuelva el grado de apelacin con el objeto
de garantizar el derecho a la pluralidad de la instancia. [...] Que, siendo
as, corresponde declarar nula la resolucin de vista... (Casacin Nro.
31-01-2007, pgs. 18703-18704).
- ... El acto procesal de que la causa se encuentre al voto no significa que
se hayan subsanado los vicios procesales [sobre requisitos para la con-
cesin de la apelacin], puesto que la Sala [Superior] en su resolucin,
766
de acuerdo a nuestra legislacin adjetiva, se puede pronunciar sobre

ellos... (Casacin Nro. 2379-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-01-2001, pg. 6667-6668).
- ... Son recurribles en casacin las resoluciones expedidas por las Salas
Civiles de las Cortes Superiores por las que declaran nulo el concesorio
de apelacin, homologndolas a una resolucin definitiva por sus efectos
prcticos que conducen necesariamente a tener por concluido el proce-
so... (Casacin Nro. 2900-00 / Lima, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 30-04-2001, pgs. 7221-7222).
12.10 Jurisprudencia casatoria relacionada con la apelacin concedida con

efecto suspensivo
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la apelacin
concedida con efecto suspensivo, ha establecido lo siguiente:
- ... El impugnante sustenta su recurso [de casacin] [...] manifestando que
se ha vulnerado las normas que regulan el derecho al debido proceso, por
cuanto [...] se ha sustanciado la apelacin del auto definitivo como si fuera
sin efecto suspensivo debiendo de haberse tramitado como una apelacin
con efecto suspensivo. Que, el hecho de que se haya substanciado como
cuaderno aparte no implica en forma alguna que no se haya tenido a la
vista las piezas esenciales del proceso, y que el hecho de que subsane
las mismas no implica que se vaya a variar la decisin, por lo que se ha
producido la convalidacin en la forma de obtener la finalidad deseada
del acto procesal, como lo establece el artculo 172 del Cdigo Procesal
Civil... (Casacin Nro. 4149-2001 / Cono Norte - Lima, publicada en
- ... De conformidad con el artculo 368 del Cdigo Procesal Civil, cuando
el recurso de apelacin se concede con efecto suspensivo, la resolucin
de la resolucin recurrida queda suspendida hasta la notificacin de la
que ordena se cumpla lo dispuesto por el Superior; por ende, el Colegiado
Superior debi resolver el recurso de apelacin [de auto] pendiente [...],
antes de haber emitido pronunciamiento de fondo sobre la cuestin contro-
vertida mediante la sentencia de vista; pues dicha conducta puede alterar
sustancialmente los fines abstracto y concreto del proceso y la decisin
que en l va a recaer. [...] Que, los hechos antes expuestos configuran [...]
contravencin del derecho al debido proceso, debiendo ser sancionada
ordinariamente con la nulidad procesal... (Casacin Nro. 4937-2006 /
Pasco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-07-2007, pgs.
19959-19960).
767
12.11 Jurisprudencia casatoria relacionada con la apelacin concedida sin

efecto suspensivo
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la apelacin con-
cedida sin efecto suspensivo, ha establecido lo siguiente: ... De conformidad con
el artculo cuatrocientos noventicuatro del Cdigo Procesal Civil en la tramitacin
de los procesos abreviados tendr efecto suspensivo la apelacin de la resolucin
que declara improcedente la demanda, la que declara la invalidez de la relacin
procesal con carcter insubsanable, la que declara fundada una excepcin o defensa
previa, y de la sentencia, establecindose de manera expresa que las dems apela-
ciones se concedern sin efecto suspensivo y tendrn la calidad de diferidas, salvo
que el Juez decida su trmite inmediato, por resolucin debidamente motivada,
constituyendo esta ltima parte uno de los casos de excepcin a que se refiere el
segundo prrafo del artculo trescientos setentids del mismo cuerpo legal [C.P.C.];
[...] de lo expuesto anteriormente, se aprecia que el Juez tiene la facultad de decidir
la tramitacin inmediata de apelaciones concedidas sin efecto suspensivo, para
lo cual debe fundamentar esta decisin debidamente... (Casacin Nro. 1657-98 /
Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-07-2001, pgs. 7532-7533).
12.12 Jurisprudencia casatoria relacionada con la apelacin concedida sin

efecto suspensivo y con la calidad de diferida
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la apelacin conce-
dida sin efecto suspensivo y con la calidad de diferida, ha establecido lo siguiente:
- ... La apelacin interpuesta [...] fue concedida sin efecto suspensivo y
con la calidad de diferida ordenndose se formase el cuaderno corres-
pondiente, en consecuencia, la eficacia del auto impugnado se mantiene
incluso para el cumplimiento de ste, tal como lo establece el inciso
segundo del artculo trescientos sesentiocho del Cdigo Procesal Civil,
por lo que mal puede alegarse que el Juez debi esperar el resultado de
la apelacin sin efecto suspensivo para dictar sentencia, mxime si el
Colegiado resolvi dicha apelacin antes de expedir la sentencia que
puso fin a este proceso... (Casacin Nro. 2425-2000 / Lima, publicada
- ... Si bien dentro de las obligaciones del auxiliar jurisdiccional esta el
de [sic -lase est la de-] formar el cuaderno de apelacin cuando esta se
ha concedido sin efecto suspensivo y con la calidad de diferida; tambin
lo es, que esta situacin no exonera a la recurrente de interesarse remo-
viendo los obstculos hasta dejar expedita su apelacin... (Casacin
30-01-2001, pg. 6861).
768
- ... Obra la resolucin [...] por la que se concede el recurso de apelacin

interpuesto por los codemandados [...], sin efecto suspensivo y sin la
calidad de diferida, disponindose la formacin del cuadernillo corres-
pondiente [de apelacin] con copias certificadas de las piezas procesales
pertinentes a fin que sean elevadas al Superior, debiendo la parte apelante
facilitar las copias en referencia. [...] Que, los citados apelantes no cum-
plieron con realizar el trmite del pedido de copias de las piezas procesales
para la formacin del aludido cuadernillo [de apelacin] [...]. Que siendo
as, la inercia procesal en que ha incurrido la parte recurrente no puede
servir de sustento para alegar un vicio que este mismo propici, a tenor
de lo establecido en el inciso primero del artculo ciento setenticinco del
Cdigo Procesal Civil, mxime [...] cuando uno de los deberes de las
partes es concurrir ante el Juez cuando este lo cite y acatar sus rdenes
en las actuaciones judiciales, conforme lo establece el inciso quinto del
artculo ciento nueve del mismo cuerpo legal. [...] Que, por consiguiente,
al emitirse la sentencia recurrida no se ha incurrido en la afectacin al
debido proceso que invoca el recurrente... (Casacin Nro. 949-2000 /
6841-6842).
- ... Las apelaciones diferidas nicamente se encuentran en estado de sus-
pensin y la activacin del trmite se produce con la sola existencia de una
sentencia apelada o de la resolucin que el juez seale, con prescindencia
de la parte que ha planteado el medio impugnatorio; [...] dicho criterio
se corrobora cuando en el ltimo prrafo del artculo trescientos sesenti-
nueve del Cdigo adjetivo [C.P.C.] se seala nicamente que la falta de
apelacin de la sentencia determina la ineficacia de la apelacin diferida,
sin precisar o distinguir la falta de apelacin de qu sujeto procesal, esto
es, no seala que la falta de apelacin de la sentencia de la parte a quien
se le concedi la apelacin diferida sea la que produzca la ineficacia de
sta [sic -lase esta-] apelacin, la norma simplemente establece la au-
sencia de apelacin de sentencia de modo genrico; [...] por consiguiente
cuando la sentencia de primera instancia ha quedado consentida porque
ninguna de las partes la ha impugnado, devendr recin en ineficaz la
apelacin diferida; empero, cualquiera que apele de la sentencia activa el
trmite suspendido de la apelacin diferida y obliga al Organo Revisor a
pronunciarse sobre ella, conforme ha procedido el Superior Colegiado al
dictar la resolucin de vista, sin que con ello se haya afectado el derecho
al debido proceso del recurrente... (Casacin Nro. 1228-02 / Arequipa,
769
- ... Del anlisis del primer prrafo del artculo 369 del Cdigo Adjetivo
[C.P.C.], se puede inferir que las apelaciones diferidas comportan simple-
mente la reserva de su trmite a fin de que, en lugar de formar el cuaderno
de apelacin sin efecto suspensivo y elevarlo inmediatamente a la instancia
superior, sea resuelto por dicha instancia conjuntamente con la sentencia
u otra resolucin que el Juez seale, en aplicacin de los principios de
Celeridad y Economa Procesal, lo que significa que las dichas apelacio-
nes -las diferidas- nicamente se encuentran en estado de suspensin y la
activacin del trmite se produce con la sola existencia de una sentencia
apelada o de la resolucin que el Juez seale, con prescindencia de la
parte que ha planteado el medio impugnatorio; criterio que se corrobora
cuando en el ltimo prrafo de la norma procesal ya glosada, se seala
que nicamente la falta de apelacin de la sentencia o de la resolucin
sealada por el Juez determina la ineficacia de la apelacin diferida, sin
distinguir una parte procesal, esto es, no seala que la falta de apelacin
de la sentencia de la parte a quien se concedi la apelacin sea la que
produzca la ineficacia de la apelacin diferida... (Casacin Nro. 2591-
pg. 18371).
- ... El artculo trescientos sesentinueve del [...] Cdigo Procesal Civil, es-
tablece que en el caso de las apelaciones que tienen la calidad de diferidas,
la falta de apelacin de la sentencia determina la ineficacia de la apelacin
diferida, por lo que [...] aprecindose que [...] mediante resolucin [...] se
ha declarado consentida la sentencia expedida en el expediente principal
por no haber sido impugnada, en consecuencia la apelacin concedida
[...] devino en ineficaz, por lo que el superior jerrquico no poda pro-
nunciarse respecto de ella, dado que la condicin para ello no haba sido
observada por la recurrente con arreglo a Ley... (Casacin Nro. 1657-98 /
7532-7533).
- ... Del anlisis del artculo 369 del Cdigo Procesal Civil [...] se
aprecia que la nica causa para declarar la ineficacia de la apelacin
concedida sin efecto suspensivo, y por tanto diferida, es que no se
haya apelado de la sentencia, porque evidentemente el pronuncia-
miento de primera instancia no ser revisado por el superior; mas no
puede considerarse motivo de ineficacia de dicho concesorio cuando
la sentencia es apelada por la parte contraria, ya que evidentemente
no corresponde apelar de un fallo favorable... (Casacin Nro. 3003-
pgs. 18624-18625).
770
- ... La sentencia recurrida ha declarado nula la sentencia apelada, por lo

que no cabe pronunciamiento sobre las apelaciones concedidas con el
carcter de diferidas, de acuerdo con lo dispuesto en el artculo trescientos
sesentinueve del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 2724-2001 /
8266-8267).
- ... En el trmite de la apelacin sin efecto suspensivo en calidad de di-
ferida el superior jerrquico debe pronunciarse sobre ella conjuntamente
con la sentencia y [...] su omisin acarrea la nulidad... (Casacin Nro.
2191-2007 / Puno, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-10-
2007, pg. 20835).
- ... Al emitirse la sentencia de vista no se ha resuelto la apelacin con-
cedida sin efecto suspensivo y con la calidad de diferida, incumpliendo
con lo dispuesto por el artculo ciento veintids inciso cuarto del Cdigo
Procesal Civil, e incurriendo en la causal de nulidad contemplada en el
artculo ciento setentiuno del Cdigo acotado [C.P.C.]... (Casacin Nro.
2001, pgs. 6696-6697).
- ... Conforme es de verse de la resolucin de vista [...], el Colegiado Su-
perior no se ha pronunciado sobre la apelacin concedida [...] sin efecto
suspensivo y con la calidad de diferida, [...] por lo antes anotado, se
advierte que el Tribunal Superior no ha resuelto la apelacin interpuesta
por el ejecutado, infringindose de este modo el artculo 369 del Cdigo
Procesal Civil, afectando el derecho al debido proceso del ejecutado...
(Casacin Nro. 2191-2007 / Puno, publicada en el Diario Oficial El Pe-
ruano el 30-10-2007, pg. 20835).
- ... Puede verificarse de autos que, habindose emitido la resolucin [...]
dicho pronunciamiento fue impugnado en apelacin [...] concedido [sic]
por resolucin [...] sin efecto suspensivo y con la calidad diferida, con
lo cual corresponda ser resuelto conjuntamente con la apelacin de la
sentencia de acuerdo al artculo 369 del Cdigo Procesal Civil. [...] No
obstante, en la sentencia de vista, que confirma la apelada, se omite todo
pronunciamiento respecto a la apelacin [...] incurriendo as en vicio
que debe ser sancionado de conformidad con el artculo 122 inciso 4 del
Cdigo Procesal Civil, concordado con su artculo 171 de ese mismo
texto legal, por afectar los derechos de impugnacin, a la doble instancia
y a obtener una resolucin motivada del impugnante... (Casacin Nro.
771

pgs. 22490-22491).
- ... Conforme lo establece el artculo 369 del Cdigo Procesal Civil,
tal medio impugnatorio [apelacin concedida sin efecto suspensivo y
con la calidad de diferida] debi haber sido resuelto en la resolucin de
vista, antes de resolverse el fondo del asunto, lo cual no se produjo por
lo que se ha incurrido en un vicio que acarrea su nulidad, conforme a
lo dispuesto por el numeral 3 del artculo 122 y artculo 171 del Cdigo
Procesal acotado... (Casacin Nro. 1795-2008 / Lima, publicada en el
- ... Ambas impugnaciones [apelaciones] fueron concedidas sin efecto
suspensivo y con la calidad de diferidas, [...] sin embargo, el Juez omi-
ti pronunciarse sobre la elevacin de dichas apelaciones a fin de que
sean resueltas conjuntamente con la sentencia impugnada. [...] Que, ese
error del Juez ha ocasionado que la Sala Superior no se pronunciara en
la sentencia de vista sobre las apelaciones interpuestas [...], lo cual ha
originado un vicio procesal que no solamente infringe lo dispuesto en
el artculo ciento veintids inciso cuarto del Cdigo Procesal Civil, sino
tambin la norma contenida en el artculo trescientos sesentinueve del
mismo Cdigo que establece que las apelaciones con la calidad de di-
feridas sern elevadas conjuntamente con la sentencia u otra resolucin
a fin de que sean resueltas por el Superior. [...] Que, en consecuencia,
al haberse incurrido en infraccin de normas de carcter procesal se ha
configurado la causal por vicios in procedendo, por lo que en virtud a lo
dispuesto en el artculo ciento setentisiete del Cdigo adjetivo [C.P.C.]
deben renovarse los actos procesales afectados, de modo tal que el Juez de
la causa debe pronunciarse sobre la concesin y elevacin de los recursos
de apelacin interpuestos [...] de acuerdo a lo establecido en el artculo
trescientos sesentinueve del Cdigo Procesal acotado [C.P.C.]... (Casa-
cin Nro. 1271-2000 / Santa, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 02-01-2001, pg. 6693).
- ... La Sala Superior al emitir la [resolucin] impugnada no resuelve las
apelaciones formuladas [concedidas sin efecto suspensivo y con la cali-
dad de diferidas] [...], lo que conlleva a la transgresin del artculo 122
inciso 4 del Cdigo Procesal Civil, que establece que las resoluciones
debern contener la expresin clara y precisa de lo que se decide u ordena,
respecto de todos los puntos controvertidos. [...] Que, en consecuencia,
se concluye que al expedirse la sentencia de vista se ha incurrido en un
fallo infra petita, es decir, se ha concedido menos de lo pedido, lo cual
772
necesariamente acarrea la sancin de nulidad de la referida resolucin,

de acuerdo con la facultad prevista por el artculo 171 del mencionado
cuerpo legal... (Casacin Nro. 3651-2000 / Piura, publicada en el Diario
- ... En la audiencia correspondiente, se declara infundada dicha articu-
lacin [nulidad] y remedios procesales [excepciones], contra la cual los
demandados impugnaron interponiendo apelacin que fuera concedida en
dicha audiencia en calidad de diferida; [...] al dictarse la sentencia de vista,
no se pronuncia sobre esta apelacin e incidiendo dichas articulaciones
sobre la relacin jurdica procesal, debi ser materia de pronunciamiento
en la instancia superior, omisin que acarrea una indefensin a los de-
mandados, afectando el derecho a un debido proceso al privrsele de la
doble instancia... (Casacin Nro. 2322-2000 / Moquegua, publicada en
- ... La Sala Superior, al expedir la sentencia impugnada, no se ha pro-
nunciado respecto de la apelacin de la recurrente [concedida sin efecto
suspensivo y con la calidad de diferida], toda vez que ha considerado que
no cabe emitir pronunciamiento en razn a que la actora no ha apelado de
la sentencia, habiendo quedado ineficaz dicha apelacin, de conformidad
con el artculo trescientos sesentinueve del Cdigo Procesal Civil; [...] si
bien es cierto el citado artculo [...] establece que la falta de apelacin de
la sentencia o de la resolucin sealada por el Juez determina la ineficacia
de la apelacin diferida; sin embargo, en el presente caso, se advierte que
la impugnante no apel de la sentencia de primera instancia, por cuanto
sta le fue favorable, no pudindosele exigir que impugnara la misma, por
cuanto esta exigencia contravendra el principio [del derecho] a la tutela
jurisdiccional efectiva, as como la instancia plural y la revisibilidad de
los fallos, [...] en consecuencia, [...] se advierte que la Sala Revisora ha
transgredido el derecho al debido proceso de la recurrente, por lo que
la misma [sentencia de vista impugnada] debe ser sancionada con nuli-
dad, conforme a lo previsto por el artculo ciento setentiuno del Cdigo
- ... La resolucin de vista [...] declar improcedente el recurso de apela-
cin y nulo el concesorio por haber sido interpuesto el recurso en forma
extempornea, por lo que no estaba obligada a resolver la apelacin
concedida con la calidad de diferida, porque a falta de apelacin el
artculo trescientos sesentinueve del Cdigo Procesal Civil, en su parte
final dispone que ello determina la ineficacia de la apelacin diferida...
773

ruano el 30-04-2001, pg. 7191).
- ... Si bien es verdad que la Sala de mrito no se ha pronunciado sobre la
apelacin concedida sin efecto suspensivo y con la calidad de diferida [...],
el aludido vicio procesal no es de tal trascendencia que vaya a influir de
manera decisiva en el sentido de lo resuelto por las instancias de mrito,
modificando o alterndolo; no evidencindose violacin al principio del
debido proceso... (Casacin Nro. 5094-2006 / La Libertad, publicada
- ... Mediante Ejecutoria Suprema [...] la Sala [Suprema] declar la nulidad
de la sentencia de vista [...] y orden al Tribunal Superior emita un nuevo
fallo con arreglo a Ley; [...] tal pronunciamiento se sustent en que la im-
pugnada no haba resuelto la apelacin concedida con calidad diferida [...];
[...] no obstante lo ordenado por esta Sala [Suprema], la Corte Superior
emite la sentencia que se viene impugnando sin emitir pronunciamiento
respecto a la citada apelacin, reiterando el vicio por el que ya en la anterior
oportunidad hubiera conocido esta Corte [Suprema], causando la dilacin
del proceso en perjuicio de las partes intervinientes; [...] si bien en el fallo
que se recurre aparece fundamentacin respecto a la aludida apelacin en
la parte considerativa, esta Sala Casatoria se ve impedida a integrar el fallo
al no ser una instancia de trmite [...]; [...] por lo anterior se tiene que la
sentencia de vista no ha expresado la decisin respecto a todos los puntos
controvertidos, producindose la vulneracin del artculo ciento veintids
inciso cuarto del Cdigo Adjetivo [C.P.C.]; debiendo sancionarse la nulidad
a tenor de lo dispuesto en el artculo ciento setentiuno del acotado Cdigo
[C.P.C.]... (Casacin Nro. 1114-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 01-03-2001, pgs. 7000-7001).
- ... Por Resolucin [...] se declara infundada dicha tacha [contra docu-
mentos], pues la actora no ha acreditado la invalidez de los mismos, no
siendo suficiente la simple invocacin, posteriormente dichos documentos
han sido adjuntados legalizados; en la misma Audiencia, el abogado de la
accionante formula apelacin, concedida [...] sin efecto suspensivo y con
la calidad de diferida; [...] la sentencia de vista [...] omite pronunciarse
sobre la apelacin concedida, incidiendo dicha tacha sobre la pretensin
sustantiva, por lo que es menester pronunciarse sobre la validez, invalidez
o falsedad de dichos instrumentos, para no afectar el derecho del debido
proceso y la doble instancia de los justiciables... (Casacin Nro. 2600-00 /
7200-7201).
774
12.13 Jurisprudencia casatoria relacionada con la apelacin de autos expe-

didos en audiencias
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la apelacin de
autos expedidos en audiencias, ha establecido lo siguiente:
- ... Si bien el inciso 2 del artculo 376 del Cdigo Procesal Civil [...]
establece que la apelacin contra los autos expedidos en la audiencia, debe
ser interpuesta en la misma audiencia; debe entenderse que esto es as
en los casos en que el impugnante se encuentra presente en la audiencia.
[...] Que, a mayor abundamiento, no existe prohibicin alguna en nuestro
ordenamiento procesal que impida notificar al justiciable ausente con las
resoluciones expedidas en la audiencia... (Casacin Nro. 4963-2007 /
22906-22907).
- ... La garanta de la pluralidad de instancia debe ser adecuadamente pre-
servada y, si bien la recurrente no concurri a la audiencia en que se emiti
la decisin contra la que interpuso recurso de apelacin, ello no significa
que no pueda impugnar lo que se haya resuelto en dicha audiencia, pues,
lo normado en los artculos 376 y 377 del Cdigo Procesal Civil debe ser
interpretado sistemticamente con lo establecido en el artculo 155 del
glosado Cdigo Adjetivo. [...] Que, bajo dicha lnea de razonamiento, es
de concluir que si la recurrente no concurri a la audiencia mencionada,
es legalmente posible que pueda impugnar cualquier actuacin realizada
en la referida audiencia luego de haber sido notificada con el contenido
del acta correspondiente... (Casacin Nro. 3515-2007 / Lima, publicada
- ... La [...] recurrente ante el agravio producido por la referida resolucin
dictada dentro de la Audiencia Unica interpone recurso de apelacin
[...], por lo que la Sala [Superior] considera que ha sido interpuesta de
forma extempornea por lo que deviene en improcedente, y declara nulo
el concesorio, toda vez que debi impugnarse en la misma audiencia, a
la que no asisti pese a que fue correctamente notificada; [...] el artculo
trescientos setentisis inciso segundo del Cdigo Procesal Civil [...] seala
expresamente lo siguiente: La apelacin contra los autos a ser concedi-
da con efecto suspensivo, se interpone dentro de los siguientes plazos:
(...) 2.- En la misma audiencia, si el auto fuera expedido en ella, pero su
fundamentacin y dems requisitos sern cumplidos en el mismo plazo
que el inciso anterior; es decir en el plazo de tres das; [...] sin embargo,
lo vertido [...] slo podr ser exigido si la parte apelante se encuentra
775
presente en dicho acto procesal, caso contrario se estara vulnerando y

recortando su derecho de defensa y a la doble instancia [...], por lo tanto,
el cmputo de los tres das deber hacerse desde el da siguiente de la
notificacin de la resolucin materia de cuestionamiento [...]. En conse-
cuencia, el recurrente ha interpuesto su recurso de apelacin dentro del
plazo establecido por el propio ordenamiento procesal, lo que debe ser
materia de un nuevo pronunciamiento por parte de la Sala [Superior];
[...] por las razones precedentes, se demuestra que en el presente caso
se ha infringido el debido proceso... (Casacin Nro. 1148-2004 / Lima,
- ... Acusa [la recurrente] la infraccin del inciso tercero del artculo ciento
veintids del Cdigo adjetivo [C.P.C.], pues la recurrida ha omitido con
pronunciarse sobre el [...] punto de su escrito de apelacin, referido a que
no se le notific de la inadmisibilidad de sus pruebas, y que fuera resuelta
en la Audiencia Unica; [...] la oportunidad para apelar de los autos que
se emitan dentro de una Audiencia, se realiza dentro de sta, pero [...]
su fundamentacin y dems requisitos se cumplirn dentro del tercer da
de realizada sta, segn lo prescriben los artculos trescientos setentisis
y trescientos setentisiete del Cdigo Procesal Civil; en consecuencia,
no hay afectacin al debido proceso cuando la recurrente no asisti a la
Audiencia Unica, donde se declar inadmisible la admisin de sus medios
probatorios... (Casacin Nro. 3370-2000 / Lima, publicada en el Diario
12.14 Jurisprudencia casatoria relacionada con el ofrecimiento de medios

probatorios en la apelacin
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al ofrecimiento de
medios probatorios en la apelacin, ha establecido lo siguiente:
- ... El artculo trescientos setenticuatro [del C.P.C.] permite a las partes
que, en va de apelacin o en absolucin de la misma, cuando se advierta
un hecho nuevo ocurrido con posterioridad a la etapa postulatoria, o un
hecho que, siendo contemporneo a la citada etapa, recin puede ser cono-
cido por el interesado con posterioridad a la misma, ofrezcan los medios
probatorios pertinentes a fin de sustentarlo... (Casacin Nro. 3764-06 /
21385-21386).
- ... El ordenamiento procesal permite que las partes procesales ofrezcan
medios probatorios con motivo de la interposicin del recurso de apela-
cin a fin de sustentar la ocurrencia de hechos nuevos, sea mediante un
776
medio probatorio propio, que acontece cuando una circunstancia fctica

ocurre con posterioridad al inicio de un proceso y que tiene relevancia
para resolver la litis, o mediante un medio probatorio impropio, que
acontece antes del inicio del proceso pero que recin pudo ser conocido
por el interesado con posterioridad, conforme lo establece el artculo
trescientos setenticuatro del Cdigo Adjetivo [C.P.C.]... (Casacin Nro.
pg. 8934).
- ... Tratndose el presente incidente de una apelacin sin efecto suspen-
sivo, sta se tramita de conformidad con lo dispuesto por el artculo 377
del Cdigo Procesal Civil, el cual no prev el ofrecimiento de pruebas
en segunda instancia, toda vez que tal circunstancia est reservada slo
a las apelaciones de sentencias... (Casacin Nro. 2695-2002 / Callao,
- ... Los documentos anexados al escrito de apelacin [...] no rene [sic
-lase no renen-] las formalidades del artculo 374 del Cdigo Procesal
Civil, ya que no fueron ofrecidos como medios probatorios... (Casacin
Nro. 791-2001 / Tacna, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-
11-2001, pg. 8008).
- ... Tratndose de medios probatorios extemporneos ofrecidos con el
recurso de apelacin, el ltimo prrafo [del] [...] artculo trescientos
setenticuatro del Cdigo Procesal Civil [...] establece que si el Superior
los admite, se fijar fecha para la audiencia respectiva, la que ser di-
rigida por el Juez menos antiguo si el superior es un rgano colegiado;
lo que significa que debe existir primero una resolucin que califique
la procedencia del ofrecimiento extemporneo de medios probatorios
con el recurso de apelacin, tornndose entonces una obligacin de
ineludible cumplimiento por parte del rgano jurisdiccional superior la
emisin de dicha resolucin de calificacin ya sea en sentido negativo o
positivo pero debidamente fundamentada... (Casacin Nro. 4062-2006
pg. 23198).
- ... La Sala Civil omiti calificar la procedencia o improcedencia de tal
ofrecimiento probatorio [ofrecimiento de pruebas en el escrito de abso-
lucin de la apelacin], decisin [que] ha trado como consecuencia que
los instrumentos ofrecidos no sean debidamente incorporados al proceso,
contravinindose as normas de carcter imperativo cuyo incumplimiento
acarrea nulidad, de conformidad con lo dispuesto en el primer prrafo
777
del artculo ciento setentiuno del Cdigo Procesal Civil, pues se trata
de un acto procesal que carece de los requisitos indispensables para la
obtencin de su finalidad; siendo as, la sentencia de vista ha sido expe-
dida transgrediendo el debido proceso y, particularmente, el derecho de
prueba del demandante [...], pues no se admiti o desestim formalmente
la prueba ofrecida... (Casacin Nro. 3764-06 / Junn, publicada en el
- ... La actora al apelar de la sentencia del a-quo tambin ofreci los
medios probatorios que a su derecho corresponde. En tal virtud, aten-
diendo a la naturaleza del proceso y en estricta armona a lo previsto en
el artculo 374 del Cdigo Procesal Civil, es tarea de la Sala Superior
evaluar la pertinencia de dichos medios probatorios para dirimir la litis.
En el presente caso no existe ningn pronunciamiento de la indicada
Sala Superior sobre la pertinencia o impertinencia de dichas pruebas,
pese a que las mismas fueron ofrecidas conjuntamente con el recurso
de apelacin. [...] Consecuentemente, habindose determinado que la
decisin impugnada contraviene el debido proceso e infringe la norma
procesal antes enunciada, el presente medio impugnatorio [recurso de
casacin] debe declararse fundado y casarse la sentencia impugnada,
ordenndose que se emita una nueva resolucin... (Casacin Nro. 875-
pgs. 21421-21422).
- ... La mencionada norma [art. 374 del C.P.C., sobre ofrecimiento de
medios probatorios en la apelacin de sentencias] establece que en caso
de que dichos medios probatorios sean admitidos, es decir sean recep-
cionados por el Colegiado, declaracin que no implica una calificacin
de los mismos, se fijar fecha para una audiencia especial probatoria...
El Peruano el 05-11-2001, pgs. 7906-7907).
- ... En aplicacin del principio de contradiccin o de bilateralidad, el cual
implica que todos los actos procesales deben realizarse con el conocimien-
to previo y oportuno de las partes, los medios probatorios que se ofrezcan
con el escrito de apelacin y que sean admitidos por el Colegiado, deben
ser puestos en conocimiento de la otra parte, a fin de garantizar su derecho
de defensa, en virtud del cual puede plantear las cuestiones probatorias
que estime pertinentes o cuestionar la eficacia probatoria de los mismos
en la misma audiencia especial [probatoria]... (Casacin Nro. 650-2001 /
pgs. 7906-7907).
778
- ... No obstante no existir pronunciamiento expreso a la admisin o no

de los medios probatorios ofrecidos por la demandada en su escrito de
apelacin, y al no haberse llevado a cabo la audiencia especial de pruebas,
el Colegiado los valor y fueron tomados en cuenta a efectos de sustentar
su decisin jurisdiccional, infringiendo evidentemente el derecho a un
debido proceso... (Casacin Nro. 650-2001 / Lambayeque, publicada en
- ... La Sala [Superior] declar improcedente los medios probatorios sobre
copias del diligenciamiento de la prueba anticipada [...] ofrecidas en se-
gunda instancia a travs del escrito de fojas [...], toda vez que no fueron
ofrecidos en el recurso de la apelacin de la impugnante, por tal razn
tampoco puede alegarse falta de valoracin de la prueba ofrecida, cuando
sta no fue admitida... (Casacin Nro. 460-01 / Cono Norte, publicada
- ... Se denuncia [...] la afectacin del derecho al debido proceso y que no
se provey ni se convoc a la Audiencia Complementaria a que se refiere
el artculo trescientos setenticuatro del acotado ordenamiento procesal
[C.P.C.] en virtud a los medios probatorios nuevos presentados con su
recurso de apelacin; empero, debe tenerse presente [...] que tratndose
stos slo de documentos, su valoracin no requiere necesariamente de
Audiencia Complementaria y habindolos valorado la Sala Revisora sin
considerarlos enervantes del pronunciamiento del A-quo, en realidad no
existe afectacin alguna del derecho al debido proceso... (Casacin Nro.
pg. 6783).
- ... La solicitud de intervencin [en el proceso] de la recurrente fue acep-
tada en segunda instancia por parte de la Sala Superior, siendo que no
es necesaria la actuacin de los medios probatorios que acompaa por
tratarse de documentos... (Casacin Nro. 3642-2006 / Junn, publicada
- ... Pese a que los citados medios probatorios no haban sido admitidos
formalmente, la Sala de mrito en [...] la sentencia de vista ha proce-
dido a valorarlos, incumpliendo lo dispuesto en el artculo trescientos
setenticuatro del Cdigo Procesal Civil [sobre ofrecimiento de medios
probatorios en la apelacin de sentencias] que exige que previamente los
medios probatorios sean admitidos conforme a ley; [...] en consecuencia,
se ha incurrido en causal de nulidad al haber valorado el Ad quem medios
probatorios que no han sido admitidos conforme a ley... (Casacin Nro.
779
430-01 / Caete, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 05-11-2001,

pgs. 7903-7904).
- ... En el presente proceso se ha incurrido en contravencin de normas
que garantizan el derecho al debido proceso, por haber omitido [...] el
Colegiado Superior merituar los medios probatorios ofrecidos en el
recurso de apelacin, conjuntamente con los dems medios probatorios
actuados en el proceso... (Casacin Nro. 2188-06 / Nasca, publicada en
- ... No obstante dicho ofrecimiento extemporneo [ofrecimiento de medios
probatorios con el recurso de apelacin], la [...] Sala Civil de la Corte
Superior [...] no emiti resolucin de calificacin alguna, violando as
flagrantemente el artculo trescientos setenticuatro, in fine, del Cdigo
Procesal Civil, lo que acarrea la nulidad de la sentencia de vista y todo lo
actuado en segunda instancia... (Casacin Nro. 4062-2006 / La Libertad,
- ... En el presente caso, las pruebas que inicialmente fueron desestimadas
por el Juzgado han sido incorporadas por la Sala Superior sin citacin de
la entidad recurrente, restringindose de esta forma el derecho de defensa
de las partes. Siendo que dicha deficiencia procesal torna en invlida la
resolucin impugnada... (Casacin Nro. 290-2006 / Lima, publicada en
12.15 Jurisprudencia casatoria relacionada con las facultades del rgano

judicial revisor respecto de las pruebas de oficio
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a las facultades del
rgano judicial revisor respecto de las pruebas de oficio, ha establecido lo siguiente:
- ... El Colegiado Superior se encuentra plenamente facultado para dis-
poner la actuacin de medios probatorios de oficio, ello en caso de que
luego de efectuada la revisin de los autos, llegue a la conclusin de que
los medios probatorios ofrecidos y actuados resultan insuficientes para
emitir un pronunciamiento vlido sobre el fondo de la controversia...
Peruano el 31-07-2002, pg. 9105).
- ... La decisin de la Sala de mrito de ordenar que el A Quo acte medios
probatorios complementarios [...] no contravienen [sic -lase no contravie-
ne-] las normas que garantizan el derecho a un debido proceso, por cuanto
los nuevos medios probatorios podrn ser objeto de cuestionamiento por
780
las partes, en ejercicio de su legtimo derecho de defensa... (Casacin

03-2002, pg. 8486).
- ... Se cuestiona que la Sala ha sancionado la nulidad para que se acte
una prueba de oficio an cuando ello no era materia de apelacin; empero,
la Sala como Juzgadora que es, y atendiendo a la finalidad del proceso
consagrada en el artculo tres del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Civil, concordado con la facultad de la prueba de oficio del artculo cien-
to noventicuatro de ese mismo texto legal y con la garanta de la doble
instancia de los justiciables, puede sancionar la nulidad por entender que
un medio probatorio es relevante para resolver los autos, a fin de lograr
la finalidad de los actos procesales a que [se] refiere el artculo ciento
setentiuno del Cdigo Adjetivo [C.P.C.]; y como Colegiado Superior
ordenar que el Juez acte dicho medio probatorio... (Casacin Nro.
pgs. 11738-11739).
- ... La prueba de oficio es una facultad con la que cuentan todos los juz-
gadores, por lo que al estimarla necesario el Ad quem, resulta ineludible
su remisin al juez para su actuacin a fin de no vulnerar el derecho a la
doble instancia de las partes; mxime si se considera que el fin del proceso
es solucionar el conflicto de intereses, que es lo que se entiende pretende
el Colegiado Superior... (Casacin Nro. 2447-2003 / Puno, publicada en
12.16 Jurisprudencia casatoria relacionada con la vista de la causa y el in-

forme oral
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la vista de la causa
y el informe oral, ha establecido lo siguiente:
- ... La vista de la causa constituye una audiencia, ms an cuando se ha
solicitado el uso de la palabra... (Casacin Nro. 3306-2000 / La Libertad,
- ... Ni en la Ley Orgnica del Poder Judicial ni en el Cdigo Procesal
Civil se ha contemplado norma alguna que disponga que las partes deben
ser previamente notificadas con la relacin de los miembros integrantes
del Colegiado Superior que va a tener a su cargo la vista de la causa y
la consiguiente resolucin del recurso de apelacin... (Casacin Nro.
05-2008, pgs. 22188-22189).
781
- ... La vista de la causa es un acto trascendental que por su naturaleza debe

ser, inexorablemente, notificada a las partes a fin de que en el ejercicio
de su constitucional derecho de defensa previsto en el artculo ciento
treintinueve inciso catorce de la Constitucin Poltica del Estado, solicite
y realiza [sic -lase soliciten y realicen-] el informe oral correspondien-
te... (Casacin Nro. 268-2007 / Lima, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 02-09-2008, pgs. 22705-22706).
- ... El artculo trescientos setenticinco cuarto prrafo del Cdigo Procesal
Civil establece que: Dentro del tercer da de notificada la fecha de la vista,
el Abogado que desee informar lo comunicar por escrito, indicando si
la parte informar sobre hechos. La comunicacin se considera acep-
tada por el solo hecho de su presentacin, sin que se requiera citacin
complementaria...; lo que significa que se entender por garantizado el
derecho a ser odo y por ende a la defensa cuando el rgano jurisdiccional
ha notificado vlidamente a las partes con la fecha para la vista de la causa
y permitido el uso de la palabra al abogado de la parte que lo peticion
oportunamente... (Casacin Nro. 1332-2007 / Lima, publicada en el
- ... El artculo trescientos setenticinco del Cdigo Procesal Civil [...] dispone
que en los procesos de conocimiento y abreviados la designacin de la fecha
para la vista de la causa en segunda instancia se notifica a las partes diez
das antes de su realizacin y en los dems procesos con una anticipacin
de cinco das y que dentro del tercer da de notificada la fecha de la vista,
el abogado que desee informar lo comunicar por escrito, indicando si la
parte informar sobre hechos; [...] a pesar de esta clara disposicin legal
y tratndose de un proceso de conocimiento, la vista de la causa [...] se
notific al recurrente [...] solamente dos das antes de la vista de la causa;
[...] resulta as que se ha infringido el artculo trescientos setenticinco del
Cdigo Procesal Civil, afectando el derecho de defensa del recurrente, el
que ya no poda solicitar el uso de la palabra para su abogado, por haberse
vencido el trmino para hacerlo; e incurrindose en la causal de nulidad
contemplada en el artculo ciento setentiuno del Cdigo acotado [C.P.C.]...
(Casacin Nro. 4382-2001 / Ucayali, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 31-07-2002, pgs. 9048-9049).
- ... Habindose omitido notificar al recurrente con el da sealado para
la vista de la causa, se ha incurrido en la causal de nulidad contemplada
en el artculo ciento setentiuno del acotado Cdigo [C.P.C.]... (Casacin
11-2001, pgs. 8126-8127).
782
- ... Se advierte que no fue notificada [la demandante] para la vista de

la causa, [...] de modo que la Sala Civil [Superior] absuelve el grado
y expide la sentencia [...], declarando nula la apelada y nulo todo lo
actuado hasta realizar una nueva calificacin de la demanda, sin or al
abogado de la recurrente como lo haba solicitado; [...] en esta forma se
ha configurado la [...] contravencin de normas que garantizan el derecho
a un debido proceso, puesto que sin justificacin alguna la demandante
ha sido privado [sic -lase privada-] de ejercer su defensa por violacin
de la norma contenida en el artculo ciento cincuenticinco del Cdigo
Procesal Civil... (Casacin Nro. 1972-2000 / Moquegua, publicada en
- ... La falta de notificacin de las resoluciones antes indicadas [la re-
solucin que seala fecha para la vista de la causa, la resolucin que la
reprograma y la resolucin que concede el uso de la palabra al abogado
de la parte contraria], afecta sustancialmente el derecho de defensa de la
parte ejecutada, toda vez que lo sita [sic -lase la sita-] en una posicin
de indefensin, afectando el derecho de toda persona de acceder a un
debido proceso, que constituye en s mismo garanta constitucional...
(Casacin Nro. 2058-2000 / Sullana, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 01-03-2001, pgs. 7010-7011).
- ... Del cargo de notificacin [...], que contiene la transcripcin de la
resolucin [...], mediante la cual se seala fecha y hora para la vista de
la causa, se advierte que en la misma no se ha tomado nota de los datos
identificatorios de la persona que recepciona la cdula, ni se la ha hecho
firmar dicha cdula, mucho menos [...] se ha dejado constancia de la ne-
gativa de ste [sic -lase de sta-] a firmarla, toda vez que slo existe el
sello de un abogado que no patrocina a ninguna de las partes procesales
as como la suscripcin del notificador encargado de dicha diligencia;
[...] bajo dicho contexto, es evidente que el acto de notificacin deviene
en ineficaz por cuanto dicha omisin afecta el derecho de defensa de la
recurrente... (Casacin Nro. 754-2004 / Lima, publicada en el Diario
- ... El concesorio para informe oral de las partes no conlleva a que
el Colegiado deba pronunciarse obligatoriamente respecto al fondo
de la cuestin de litis, en tanto la funcin jurisdiccional implica el
examen minucioso de la resolucin venida en grado considerando
tanto el extremo formal como [el] de fondo... (Casacin Nro. 2987-
pg. 6989).
783
- ... Una de las manifestaciones de este derecho [al debido proceso], es

el derecho de defensa en la modalidad del uso de la palabra en todas
las instancias del proceso, conforme a Ley. [...] Que, bajo ese contexto
dogmtico, el sustento legislativo jurdico se encuentra en el artculo 375
del Cdigo Procesal Civil, que establece, entre otros aspectos procesales,
que slo procede informe oral cuando la apelacin se ha concedido con
efecto suspensivo, para lo cual, dentro del tercer da de notificada la fecha
de la vista, el Abogado que desee informar lo comunicar por escrito,
indicando, adems, de darse el caso, si la parte informar sobre hechos; y
que la comunicacin se considera aceptada por el slo [sic] hecho de su
presentacin, sin que se requiera citacin complementaria... (Casacin
01-12-2008, pgs. 23395-23397).
- ... El artculo 131 de la mencionada Ley Orgnica [del Poder Judicial]
seala textualmente que: el Presidente de la Sala hace citar con setenta
y dos horas de anticipacin a los abogados que hayan solicitado el uso de
la palabra para informar, as como a las partes que hayan pedido informar
sobre hechos, precisando el tiempo que tienen para hacerlo. El aboga-
do de la parte que no solicit la palabra es igualmente citado si seal
domicilio en la sede de la Corte. En los dems casos no es necesario
citar a los abogados o a las partes para la vista de la causa. [...] En este
sentido, es necesario sealar cules son los dems casos que la citada
norma considera y, segn el anlisis de la misma, se tiene que stos estn
referidos a los siguientes: cuando el abogado no ha solicitado el uso de
la palabra; cuando las partes no han pedido informar sobre los hechos y
cuando el abogado de la parte que solicit la palabra no seal domicilio
en la sede de la Corte Superior [...]. [...] Asimismo, el tercer prrafo del
artculo 375 del Cdigo Adjetivo [C.P.C.] indica que dentro del tercer
da de notificada la vista de la causa, el abogado que desee informar lo
comunicar por escrito y que dicha comunicacin se considera aceptada
por el slo hecho de su presentacin; por lo que se concluye que el derecho
de informar del abogado de las partes estn reconocidos [sic -lase est
reconocido-] legalmente y no puede ser denegado por el juzgador, menos
an sin motivacin alguna que sustente dicha decisin... (Casacin Nro.
3871-2000 / Amazonas, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-
05-2002, pgs. 8834-8835).
- ... La concesin del derecho a informe oral fuera del plazo previsto en el
artculo trescientos setenticinco del Cdigo Procesal Civil, no est previs-
ta como causal de nulidad debiendo tenerse en cuenta que la nulidad se
sanciona slo por causal establecida en [la] ley [...]; no evidencindose
784
por ende la contravencin al debido proceso... (Casacin Nro. 780-2003 /

pg. 10852).
- ... Si se ha omitido citar para informar oralmente al abogado de los
ejecutados para la audiencia de la vista de la causa, resulta indudable
que se ha afectado el derecho al debido proceso, [...] incurrindose en la
causal de nulidad contemplada en el artculo ciento setentiuno del mismo
Cdigo [C.P.C.]... (Casacin Nro. 3306-2000 / La Libertad, publicada
- ... La secuencia de los hechos [...] evidencian una flagrante vulneracin
al debido proceso y, particularmente, al derecho de defensa del codeman-
dado [...], quien no pudo tomar conocimiento oportuno de las resoluciones
expedidas en segunda instancia, tal como lo establece el artculo ciento
cincuenta y cinco del Cdigo Procesal Civil, sobre todo de la que dispona
sealar fecha para la vista de la causa [...], toda vez que los actos proce-
sales venan siendo notificados en un domicilio procesal que ni la Sala
Civil o la Sala Civil Transitoria autorizaron, lo que igualmente restringi
su acceso al uso de la palabra para efectos de informar oralmente ante
el Colegiado Superior, conforme a lo previsto en el artculo trescientos
setenta y cinco del Cdigo Procesal Civil, lo que acarrea la nulidad de la
sentencia emitida por contravenir, adems, el derecho constitucional de
defensa reconocido en el inciso catorce del artculo ciento treinta y nueve
de la Carta Poltica vigente... (Casacin Nro. 864-07 / Huaura, publicada
- ... No se est frente a una vlida notificacin de la fecha de la vista de la
causa ni, consecuentemente, ante una arreglada a ley desestimacin del
pedido de palabra, violndose el derecho a la defensa y al debido proceso
del demandado recurrente... (Casacin Nro. 1332-2007 / Lima, publicada
- ... El mismo da de la notificacin de la resolucin que fija la fecha de la
vista de la causa, la recurrente solicit se le conceda el uso de la palabra
a su abogado para que informe oralmente; [...] an encontrndose dentro
del trmino de ley, la Sala [Superior] por resolucin [...] declar sin lugar
el pedido de informe oral, por estar fuera del plazo previsto en el tercer
prrafo del artculo trescientos setenticinco del Cdigo Procesal Civil;
[...] en consecuencia, la Sala Revisora ha contravenido las normas que
garantizan el derecho de la recurrente a un debido proceso mermando su
legtimo derecho de informar oralmente y alegar a favor suyo... (Casacin
785
Nro. 3630-00 / Junn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-07-

2001, pg. 7454).
- ... En el caso sub materia el recurrente [...] y su codemandada, fueron
notificados con la resolucin que fij fecha para la vista de la causa [...],
segn se advierte de los cargos de notificacin [...], realizndose la vista
de la causa [...] al tercer da hbil de notificados para la vista, sin que
hubiera transcurrido el plazo [...] a que se refiere el artculo trescientos
setenticinco del Cdigo Procesal Civil, concordante con el artculo ciento
cuarentisiete del acotado Cdigo, en cuanto establece que el cmputo de
los plazos procesales se efecta en das hbiles; [...] en ese sentido, se ha
infringido lo dispuesto en el artculo trescientos setenticinco del Cdigo
Procesal Civil, habindose incurrido en afectacin del derecho de defen-
sa del recurrente por cuanto el abogado del mismo [...] no ha tenido la
oportunidad de solicitar el informe oral correspondiente, conforme a lo
dispuesto en la norma anteriormente acotada; contravinindose lo dispues-
to en el inciso catorce del artculo ciento treintinueve de la Constitucin
Poltica del Estado, en cuanto establece el principio que nadie puede ser
privado del derecho de defensa en ningn estado del proceso; [...] siendo
as, se ha configurado la [...] contravencin de las normas que garantizan
el derecho a un debido proceso... (Casacin Nro. 1230-2004 / Lima,
- ... Respecto al punto [de que se le ha privado al abogado del recurrente
del derecho de informar oralmente al creer que primero deba resolverse
el pedido de aclaracin antes de solicitarse dicho informe oral] no se le
ha transgredido su derecho a la defensa porque si el recurrente se abs-
tuvo de que su abogado informe oralmente es un hecho atribuible nica
y exclusivamente a su conducta procesal y no a los magistrados, ya que
de acuerdo con el artculo cuatrocientos seis del Cdigo Procesal Civil
el recurso de aclaracin no modifica las resoluciones emitidas sino que
slo se limita a precisar conceptos oscuros y dudosos... (Casacin Nro.
pg. 7370).
- ... En las apelaciones sin efecto suspensivo, resulta improcedente el
informe oral, y si bien el artculo trescientos setentisiete del Cdigo
Procesal Civil [...] faculta al Superior para que excepcionalmente cite a
los abogados para que informen oralmente, ello constituye una facultad
del juzgador, y en modo alguno una obligacin; por lo que [...] la falta
de citacin para informar oralmente en el presente caso [...] no constitu-
ye afectacin del derecho a la defensa del recurrente... (Casacin Nro.
786

05-2005, pgs. 14186-14188).
- ... Dicho informe [oral] fue evacuado por el propio codemandado [...],
quien segn lo informado por Relatora, tambin es Letrado y por lo tanto,
no resulta viable restringirle su derecho a la defensa, pues, ello contra-
vendra lo previsto en el artculo 139, inciso 14 de la Carta Magna...
Peruano el 03-07-2007, pgs. 19936-19937).
12.17 Jurisprudencia casatoria relacionada con los poderes del rgano judicial
que resuelve la apelacin
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a los poderes del
rgano judicial que resuelve la apelacin (lo que abarca, en resumidas cuentas, lo
atinente a su competencia, al principio tantum apellatum cuantum devolutum, al
principio de plenitud, al principio de la prohibicin de la reforma en perjuicio del
apelante, a la potestad del rgano judicial revisor de integrar la resolucin recurrida
en caso de omisin de pronunciamiento sobre algn punto controvertido, etc.), ha
- ... La calidad revisora del Juzgador Superior supone la facultad para
analizar los hechos, el material probatorio y el derecho aplicado y en su
caso exponer los que en su perspectiva estn acreditados y que [sic -lase
qu-] normatividad legal es aplicable, no encontrndose obligado por los
argumentos que desde su ptica parcializada invoca el apelante... (Ca-
02-02-2002, pg. 8321).
- ... En virtud al principio dispositivo en materia de impugnacin los Jueces
Superiores solamente pueden conocer los agravios que fueron invocados
oportunamente por las partes y que fueron objeto de debate contradictorio;
no siendo posible por ende que en va de apelacin se conozcan hechos
nuevos por cuanto ello implicara una vulneracin de lo previsto en el
artculo stimo del Ttulo Preliminar del Cdigo adjetivo, que establece
que el Juez no pude [sic -lase no puede-] ir ms all del petitorio ni fun-
dar su decisin en hechos diversos de los que han sido alegados por las
partes... (Casacin Nro. 2647-2000 / Arequipa, publicada en el Diario
- ... La Sala Revisora, al amparo del artculo trescientos sesenticuatro del
Cdigo Procesal Civil, tiene la obligacin de examinar y pronunciarse en si
[sic -lase en su-] sentencia, respecto del recurso de apelacin interpuesto
787
contra la resolucin de primera instancia; y no as [...] de los argumentos

extemporneos que deduzcan las partes... (Casacin Nro. 2958-2002 /
Jan, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-01-2003, pg. 9949).
- ... La revisin que efecta [el Colegiado Superior] no implica un novum
iudicium, ms bien sus poderes se encuentran limitados en funcin a la
pretensin impugnatoria, es decir, que el Tribunal no puede conocer fuera
de los puntos recurridos, siendo esa la razn por la cual al apelante se le
exige que sustente su pretensin impugnatoria, indicando el error de hecho
y de derecho en que se habra incurrido y precisando la naturaleza del
agravio, lo que viene a constituir el thema decidendum del Colegiado,
ya que el agravio constituye la base objetiva del recurso [de apelacin],
determina los alcances de la impugnacin y los poderes de los que goza
la Instancia Superior para resolver el tema... (Casacin Nro. 3353-2000 /
- ... Para los efectos del pronunciamiento sobre los agravios puntualizados
en un recurso de apelacin, el respeto al principio de la congruencia pro-
cesal se encuentra concatenado con la atencin al denominado tantum
devolutum quantum appellatum [...]; de manera que el Colegiado revisor
deber resolver en funcin a los agravios, errores de hecho y derecho,
as como el sustento de la pretensin impugnatoria que haya expuesto el
recurrente en su escrito de apelacin. En ese orden de ideas, es indispen-
sable que el recurso de apelacin contenga una adecuada fundamentacin
del agravio, indicando el error de hecho o de derecho incurrido en la
resolucin impugnada, y precisando su naturaleza, de tal modo que el
agravio u ofensa fija el thema decidendum -la pretensin- de la Sala de
revisin; pues la idea del perjuicio debe entenderse como base objetiva
del recurso [de apelacin]; por ende, los alcances de la impugnacin de
la resolucin recurrida determinar los poderes de este rgano Colegiado
Superior para resolver de forma congruente la materia objeto del recurso
[de apelacin]... (Casacin Nro. 611-2008 / La Libertad, publicada en
- ... De acuerdo a los principios procesales recogidos en el artculo 370 del
Cdigo adjetivo [C.P.C.], el contenido del recurso de apelacin establece
la competencia de la funcin jurisdiccional del Juez Superior; toda vez
que [...] aquello que se denuncie como agravio comportar la materia que
el impugnante desea que el Ad Quem revise, dando as a entender que se
encuentra conforme con los dems puntos o extremos (no denunciados)
que contenga la resolucin impugnada, en caso de existir; principio ste
expresado en el aforismo tamtun [sic] appellatum, quantum devolutum.
788
[...] Que, lo anterior significa tambin que el Organo Jurisdiccional Su-

perior est obligado a pronunciarse sobre el o los agravios denunciados,
sea a favor o en contra o desestimarlos in lmine por su improcedencia;
obligacin que se asimila al principio de motivacin escrita de las re-
soluciones... (Casacin Nro. 3120-2007 / La Libertad, publicada en el
- ... En virtud al principio de congruencia procesal, el Juez debe dictar
sus resoluciones de acuerdo con el sentido y alcances de las peticiones
formuladas por las partes, y en el caso de la apelacin, corresponde al
Superior resolver [...] en funcin a los agravios, los errores de hecho
y de derecho que sirven de sustento a la pretensin impugnatoria que
haya expuesto el recurrente, ya que de lo contrario no slo infringir el
deber de motivacin, sino tambin el derecho de defensa, el principio de
congruencia y la doble instancia que asiste al apelante... (Casacin Nro.
pgs. 23147-23148).
- ... La Sala Superior slo est obligada a pronunciarse sobre las preten-
siones expuestas en los actos postulatorios o los agravios que contiene la
pretensin impugnatoria (la apelacin), pero no sobre los consignados en
un escrito presentado con posterioridad a la vista de la causa y menos an
sustentar su fallo en medios probatorios no ofrecidos oportunamente por
las partes... (Casacin Nro. 3558-2006 / Lima, publicada en el Diario
- ... Si bien la Corte Superior al absolver el grado de apelacin de una
sentencia [...] conoce como instancia de todo el proceso, tambin lo es
que su facultad revisora se encuentra limitada a la expresin de agravios
formulados por los impugnantes, y nicamente [podr] pronunciarse de
oficio cuando las nulidades procesales sean insubsanables, por lo que no
se configura el agravio relativo a que en la recurrida se ha efectuado una
apreciacin parcial del proceso... (Casacin Nro. 3377-2000 / Ica, pu-
- ... La sentencia de vista [...] al revocar la apelada declarndola impro-
cedente, [...] [ha] resuelto extremos que ya no eran materia del proceso
ni de competencia del Ad-quem, yendo ms all de lo que las partes en
conflicto alegan e incluso resolviendo en contra de la autoridad de cosa
juzgada que adquiri la sentencia cuando la parte demandada renunci
expresamente a interponer recurso impugnatorio contra los otros extremos
de la misma, [...] incurriendo en causal de nulidad... (Casacin Nro.
789

pg. 7820).
- ... En atencin al principio quantum apellatum, tantum devolutum, los
organismos revisores se pronuncian slo [sobre] lo que es objeto de la
apelacin... (Casacin Nro. 2413-2007 / Lima, publicada en el Diario
- ... El principio tantum devolutum, quantum appellatum, [...] [consiste]
en que el Colegiado deber resolver en funcin a los agravios, errores de
hecho, de derecho y el sustento de la pretensin impugnatoria que haya
expuesto el recurrente en su escrito de apelacin... (Casacin Nro. 3551-
pg. 21469).
- ... En virtud del principio tantum apellatum quantum devolutum el
rgano judicial revisor que conoce de la apelacin slo debe avocarse
sobre aquello que le es sometido en virtud del recurso, siendo en segunda
instancia que la pretensin del apelante al impugnar la resolucin es la
que establece los extremos sobre los que debe versar la revisin que [va a]
realizar el Superior, no pudiendo conocer extremo [sic -lase extremos-]
que han quedado consentidos por las partes... (Casacin Nro. 5353-2006 /
22385-22387).
- ... En virtud del principio tantum appellatum quantum devolutum, el
rgano judicial revisor que conoce de la apelacin al absolver el grado
solo incide sobre aquello que le es sometido en virtud del recurso [de
apelacin], no pudiendo avocarse al conocimiento de cuestiones que han
quedado firmes al no haber sido impugnadas por las partes... (Casacin
Nro. 4665-2006 / Callao, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
28-02-2007, pgs. 18900-18901).
- ... Conforme a lo dispuesto por el artculo 364 del Cdigo Procesal Civil,
el juez superior tiene la facultad de poder revisar y decidir sobre todas las
cuestiones propuestas y resueltas por el juez inferior; empero, la extensin
de sus poderes esta [sic -lase est-] presidida por un postulado que limita
su conocimiento, recogido en el aforismo tantum appelatum quantum
devolutum, en virtud del cual, el tribunal de alzada slo puede conocer
mediante la apelacin los agravios que afectan al apelante... (Casacin
09-2008, pgs. 22495-22496).
790
- ... El recurso de apelacin [...] tiene una pretensin impugnatoria [...]

apoyada en concretos fundamentos de hecho y de derecho. [...] En sede
del recurso de apelacin, la importancia de sealar cul es el contenido de
la pretensin impugnatoria radica en que los fundamentos que se exponen
en el respectivo recurso, son los que debern de dar mrito a la confirma-
cin, revocacin o nulidad de la decisin sometida a revisin. [...] As, los
fundamentos del recurso de apelacin deben ser acordes al contradictorio
realizado, y en base a ste se dictar la sentencia respectiva; siendo que
el juzgador debe sentenciar en base a los argumentos de defensa que se
exponen en el referido medio impugnatorio; lmite que supone el respeto
al principio de congruencia; principio que implica el lmite del conteni-
do de una resolucin judicial, debiendo sta ser dictada de acuerdo con
el sentido y alcances de la pretensin impugnatoria. [...] Entonces, en el
caso concreto del pronunciamiento de un recurso de apelacin, el respeto
al principio de congruencia se encuentra concatenado con el respeto al
principio denominado tantum devolutum quantum appellatum [...]; de
manera que [...] el Colegiado deber resolver en funcin a los agravios,
errores de hecho y derecho y sustento de la pretensin impugnatoria que
haya expuesto el recurrente en su escrito de apelacin... (Casacin Nro.
2051-2008 / Loreto, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-12-
2008, pgs. 23473-23474).
- ... La [resolucin] recurrida ha infringido el principio aludido [princi-
pio tantum apellatum cuantum devolutum] acerca de la incongruencia
incurrida, al pronunciarse sobre un agravio que no era el impetrado en el
recurso de apelacin... (Casacin Nro. 717-2000 / Lima, publicada en
- ... Las decisiones jurisdiccionales deben versar sobre las cuestiones
controvertidas y alegadas por las partes, en ese sentido, en el caso de un
recurso de apelacin los agravios formulados en este medio impugna-
torio constituyen el marco o lmite para el pronunciamiento del rgano
revisor, pues, de lo contrario nos encontraramos con [...] una sentencia
incongruente por exceso (al pronunciarse ms de lo pedido) o por defecto
(al omitir pronunciamiento sobre lo pedido) violndose de este modo el
principio antes aludido, que en el recurso de apelacin aparece estable-
cido en el aforismo tantum appellatum quantum devolutum, recogido
en nuestro Cdigo Procesal Civil en el artculo 370... (Casacin Nro.
2008, pgs. 22849-22850).
791
- ... La Corte Superior al absolver el grado [apelacin] conoce ex-novo,

es decir, conoce de todo el proceso como instancia, no estando limitada
en su conocimiento a los fundamentos que sirven de sustento al recurso
de apelacin respectivo, sin embargo, no puede modificar la resolucin
impugnada en perjuicio del apelante conforme lo dispone el artculo tres-
cientos setenta del Cdigo Procesal acotado [C.P.C.]... (Casacin Nro.
pg. 6689).
- ... El ordenamiento procesal ha adoptado como principio la prohibicin
de la reformatio in peius, prevista en el artculo 370 del Cdigo Procesal
Civil, de acuerdo al cual el Juez Superior no puede modificar la resolu-
cin impugnada en perjuicio del apelante, salvo que la otra parte tambin
hubiera recurrido... (Casacin Nro. 1942-2007 / La Libertad, publicada
- ... Es principio procesal recogido en nuestro Cdigo Adjetivo [C.P.C.] el
principio de la prohibicin de la reformatio in peius y que se encuentra
contenido en el primer prrafo del artculo trescientos setenta del citado
Cdigo Adjetivo [C.P.C.], norma que seala [...] que el Juez Superior no
puede modificar la resolucin impugnada en perjuicio del apelante, salvo
que la otra parte tambin haya apelado o se haya adherido. Sin embargo
puede integrar la resolucin apelada en la parte decisoria, si la fundamen-
tacin aparece en la parte considerativa; [...] conforme a lo que establece
tal principio de reformatio in peius, el Juez Superior est prohibido de
empeorar la situacin del apelante, en los casos en los que no ha mediado
recurso de su adversario; siendo que la instancia Superior, al resolver la
apelacin, no tiene ms poderes que los asignados en el propio recurso,
no encontrndose autorizado a modificar el extremo de la sentencia no
recurrida [sic -lase no recurrido-]... (Casacin Nro. 314-2004 / Loreto,
- ... El principio NON RENORMATIO [sic -lase NON REFORMATIO-]
IN PEIUS, referente a la prohibicin de la reforma en peor, tiene como
sustento el principio dispositivo del proceso civil, por el cual, el proceso
civil se inicia o promueve slo a iniciativa de parte, y en el caso materia
de la impugnacin, dicho principio se aplica en el sentido de que el juez
superior tiene conocimiento del proceso por iniciativa del impugnante,
por lo que [...] solamente puede pronunciarse sobre los extremos de la
apelacin, no siendo viable emitir pronunciamiento sobre extremos no
impugnados en perjuicio del apelante. En ese sentido, el artculo 370
del Cdigo Procesal Civil [...] recoge el principio de la prohibicin de la
792
reforma en peor o reformatio in peius, estableciendo que el juez superior

no puede modificar la resolucin impugnada en perjuicio del apelante,
salvo que la otra parte tambin haya apelado o se haya adherido... (Ca-
el 03-09-2008, pgs. 22846-22848).
- ... El presupuesto que justifica los medios impugnatorios contra las
resoluciones judiciales, es la posibilidad de la existencia del error huma-
no, lo que exige instancia de la parte que se considera agraviada. Quien
esta [sic -lase est-] conforme con lo resuelto no lo impugna, en otros
trminos consiente lo resuelto. Por tanto, el Juez superior, de revisin,
debe respetar tal conducta procesal y no puede resolver en perjuicio del
apelante. Tal proceder se denomina [...] como la reformatio in Peius...
el 03-09-2008, pg. 22966).
- ... Se ha resuelto en perjuicio de la apelante, infringiendo lo dispuesto
por el artculo trescientos setenta del Cdigo Procesal Civil e incurriendo
Cdigo acotado... (Casacin Nro. 192-2000 / Lima, publicada en el
- ... La contravencin de la prohibicin de la reforma en peor afecta el
derecho al debido proceso, toda vez que dicha institucin tiene enorme
importancia en el recurso de apelacin, ya que el Juez Superior debi
limitarse a los fundamentos del agravio del recurrente que han sido ex-
puestos en el escrito de apelacin [...], esto es, revisar el extremo que lo
era [sic -lase que le era-] desfavorable tal como expresamente [...] era
solicitado; [...] estando a lo considerado se ha configurado la contraven-
cin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso; por
lo que la resolucin recurrida es merecedora a la sancin con nulidad...
el 31-07-2001, pg. 7460).
- ... La resolucin de mrito transgrede el proceso, toda vez que resuelve
en peor; estando prohibido al Ad-quem dictar sin iniciativa de parte in-
teresada una resolucin que grave al recurrente ms an que la apelada,
debiendo limitarse a los extremos de la resolucin impugnada que resul-
tan desfavorables al apelante; [...] en consecuencia se afecta el derecho
al debido proceso, conforme al artculo trescientos setenta del Cdigo
Procesal Civil... (Casacin Nro. 4224-01 / Cajamarca, publicada en el
793
- ... El artculo 370 del Cdigo Procesal Civil [...] determina la competencia
del Juez Superior, sealando que ste no puede modificar la resolucin
impugnada en perjuicio del apelante, salvo que la otra parte tambin haya
apelado o se haya adherido. [...] Que, en el caso de autos, [...] el deman-
dante interpuso recurso de apelacin contra la sentencia expedida por el
Juez de Primera Instancia; no habiendo la parte demandada apelado contra
la misma ni tampoco presentado el recurso de adhesin; resultando de
aplicacin al caso sub litis el principio que establece que slo conoce el
Tribunal de apelacin aquello que el apelante plantea. Que, siendo esto
as, habiendo el organismo Superior modificado la resolucin impugnada
en perjuicio del apelante, se ha contravenido el derecho del actor a un
debido proceso... (Casacin Nro. 2705-2005 / Cajamarca, publicada en
- ... Se advierte que ciertamente se ha infringido el artculo trescientos
setenta del Cdigo adjetivo [C.P.C.], que consagra la reformatio in pejus,
que es inmanente del principio dispositivo, pues el Superior no puede
modificar la resolucin impugnada en perjuicio del apelante, salvo que la
otra parte tambin haya apelado o se haya adherido, lo que no ha ocurrido
en el presente caso... (Casacin Nro. 1906-2000 / Cuzco, publicada en
- ... El Colegiado Superior tiene plenitud de poder revisar, conocer y decidir
sobre todas las cuestiones propuestas y resueltas por el juez inferior, sin
embargo, cabe precisar que la extensin de los poderes de la instancia de
alzada est presidida por un postulado que limita el conocimiento del supe-
rior, recogido histricamente en el aforismo: tantum appellatum quantum
devolutum, en virtud del cual el Tribunal de alzada solo puede conocer
mediante la apelacin de los agravios que afectan al impugnante; [...] el
postulado referido funciona como una limitacin al tema objeto de la alzada
que se manifiesta concretamente en el principio denominado reformatio
in peius por el cual no se puede modificar la resolucin impugnada en
perjuicio del apelante, el mismo que se encuentra recogido en el artculo
trescientos setenta del Cdigo Procesal Civil, norma que se funda en la
presuncin iure et de iure que quien no recurre consiente lo desfavorable
de la resolucin dictada, aun cuando lo resuelto por el inferior le sea bene-
ficioso en lneas generales... (Casacin Nro. 36-2001 / Lima, publicada
- ... Por el principio procesal [de] reformatio in peius, se prohbe toda
posibilidad de reforma de la situacin jurdica definida en primera ins-
tancia que no sea consecuencia de una pretensin frente a la cual, aqul
794
[sic] en cuyo dao se produce tal reforma, no haya tenido ocasin de

defenderse, por tanto, en la reformatio in peius [la] sentencia de apela-
cin podr empeorar la situacin de alguien [...] siempre que lo haga
dentro de un debate en el cual el apelante hubiera ejercido su derecho
a la defensa en forma irrestricta, liberando al Superior en grado de los
lmites establecidos por lo ya acordado en primera instancia... (Casacin
el 01-03-2006, pg. 15690).
- ... En este caso solamente el recurrente apel de la sentencia, por lo que
no era legalmente vlido que el fallo se modificara en su perjuicio, de
improcedente a infundado, afectando con ello su derecho a un debido
proceso... (Casacin Nro. 1942-2007 / La Libertad, publicada en el
- ... Cabe analizar si la reforma de la sentencia de improcedente a infundada
implica una modificacin que perjudica al apelante, ahora recurrente; [...]
la sentencia de primera instancia fue inhibitoria, dado que el A-Quo al
declarar improcedente la demanda no provey el fondo de la litis, por su
parte, la sentencia de vista, modificando la apelada, s contiene un fallo de
mrito, relacionado con el derecho pretendido; [...] aparentemente, ambas
sentencias -tanto la apelada como la de vista- son desfavorables al recu-
rrente pues en ninguna de las dos instancias obtuvo un fallo que responda
a las preces de su demanda; [...] sin embargo la impugnada al fallar sobre
el fondo del asunto conlleva que una vez consentida y ejecutoriada, sta
adquiera la santidad de cosa juzgada y ello, a su vez, tiene como efecto que
la parte favorecida -para el caso la parte demandada- tenga certeza de la
inmutabilidad del fallo que sta contiene; [...] por su parte la declaracin
de improcedencia al ser inhibitoria no afecta el derecho del recurrente a
solicitar nuevamente tutela jurisdiccional respecto a las mismas peticiones
de su demanda; de modo tal que, efectivamente la modificacin que contiene
la impugnada es favorable a la parte demandada y por ende desfavorable
al recurrente... (Casacin Nro. 3464-2001 / Cusco, publicada en el Diario
- ... La prohibicin de la reforma en peor se encuentra regulada en el
artculo trescientos setenta del Cdigo Procesal Civil, que dispone
que el Juez Superior no puede modificar la resolucin impugnada en
perjuicio del apelante, salvo que la otra parte tambin haya apelado o
se haya adherido; debiendo entenderse la citada norma en el sentido
que la prohibicin de la reforma en peor est referida al fondo del
asunto, pero no a situaciones de ndole procesal en cuyo caso el Juez
795
Superior est facultado para declarar la nulidad de los actos procesales

conforme a la facultad conferida en el artculo ciento setentisis del
Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 2383-2001 / Caman - Are-
12067-12068).
- ... Si bien es cierto que nicamente la entidad impugnante apel de lo
resuelto por el a-quo y la Sala Superior absolviendo el grado declar la
nulidad de la recurrida; tambin lo es [...] que en virtud del principio de
plenitud, consagrado en el artculo 364 del Cdigo Procesal Civil, el citado
rgano jurisdiccional est facultado a declarar la nulidad de la resolucin
materia de revisin si considerase que en ella se ha incurrido en vicios
procesales insubsanables; por consiguiente, no se verifica la infraccin
del principio procesal [de la reformatio in peius]... (Casacin Nro. 2039-
pgs. 20377-20378).
- ... [Se] acusa la contravencin de los artculos 370 y 376 del Cdigo
Procesal Civil, sealando que la Sala Superior ha transgredido el Prin-
cipio de Reforma in Pejus [...]. Examinado el contenido del recurso se
aprecia, que, en cuanto al artculo 370 del referido Cdigo Procesal, no
puede ser amparado, por cuanto se advierte que el Superior Jerrquico
ha expedido una resolucin que declara nula la sentencia [apelada], por
lo que se observa que no se ha perjudicado al apelante... (Casacin Nro.
4259-2001 / San Romn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
02-01-2003, pg. 9826).
- ... La sentencia de vista en modo alguno viola el principio de prohibi-
cin de reformatio in pejus contemplado en el artculo trescientos setenta
del Cdigo Adjetivo [C.P.C.], debido a que sencillamente no reforma la
sentencia apelada en ningn modo, sino que la confirma... (Casacin
08-2005, pg. 14474).
- ... El numeral 370 del Cdigo Procesal Civil, recoge en su primer p-
rrafo el principio de la reformatio in pejus, en el sentido que el Superior
no puede modificar la resolucin impugnada en perjuicio del apelante;
asimismo, tal principio constituye una limitacin que tiene el Colegiado
encargado de la revisin de la resolucin impugnada, [...] limitacin que
incluso alcanza a las nulidades de oficio, como facultad del Juez esta-
blecida en el segundo prrafo del artculo 220 del Cdigo Civil, ya que
afectara el principio de la doble instancia... (Casacin Nro. 2529-2000 /
796
Sullana, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-11-2001, pgs.

8072-8073).
- ... La instancia Superior tiene las mismas facultades que el inferior para
examinar la demanda en todos sus aspectos... (Casacin Nro. 1837-2007 /
pgs. 22330-22331).
- ... El artculo 364 del citado Cdigo Formal [C.P.C.] [...] recoge el lla-
mado principio de plenitud en virtud del cual, el rgano jurisdiccional
superior examina la solicitud [sic -lase examina a solicitud-] de parte
o de tercero legitimado, la resolucin que le produzca agravio, con el
propsito de que sea anulada o revocada total o parcialmente. Siendo
evidente [...] que la aplicacin del citado principio procesal supone que el
rgano revisor [de la apelacin] examine adecuadamente los fundamentos
de hechos [sic -lase fundamentos de hecho-] y derecho, as como los
agravios expresados por el impugnante... (Casacin Nro. 4301-2007 /
21704-21705).
- ... La Sala Superior por el Principio de Plenitud tiene la facultad de re-
visar todos y cada uno de los hechos y pruebas admitidas en el proceso,
y excepcionalmente pronunciarse sobre la validez de la relacin jurdica
procesal si el aquo no lo advirti en su oportunidad, salvo que el apelante
haya limitado su recurso impugnando slo un extremo de la sentencia...
el 30-01-2008, pg. 21415).
- ... El recurrente denuncia la contravencin a las normas que garantizan el
derecho a un debido proceso respecto al artculo 466 del Cdigo Procesal
Civil, bajo el argumento que cuando se interpuso la demanda, el Juez no
observ ningn requisito de procedencia aceptando que exista legitimidad
para obrar y declarando saneado el proceso, por lo que despus de ello
precluye toda peticin referida directa o indirectamente a la validez de
la relacin y por ende el Organo Jurisdiccional carece de facultad para
declarar improcedente una demanda. Que analizada la denuncia se ad-
vierte que el recurrente cuestiona las facultades [de las] que est investido
el Colegiado para resolver una controversia; sin embargo se debe dejar
establecido que por el principio de plenitud el Organo Superior tiene las
mismas facultades que el inferior, de tal manera que puede examinar la
demanda en todos sus aspectos, incluso analizar cuestiones no conside-
radas por el inferior, motivo por el cual al declararse la improcedencia de
797
la demanda no se ha contravenido en forma alguna el debido proceso...

(Casacin Nro. 457-2003 / Cusco, publicada en el Diario Oficial El Pe-
ruano el 01-03-2004, pg. 11554).
- ... En virtud del principio de plenitud, consagrado en el artculo 364 del
citado Cdigo Formal [C.P.C.], la [...] Sala Superior esta facultada a de-
clarara [sic -lase est facultada a declarar-] la nulidad de la [resolucin]
apelada si considera [...] la existencia de un vicio procesal determinante
para la solucin del conflicto sub litis... (Casacin Nro. 1725-2007 /
pg. 20040).
- ... Elevados los autos a la segunda instancia, la [...] Sala Superior est
ampliamente facultada a declarar la nulidad de oficio si considera [...] que
existe un vicio procesal de carcter insubsanable, lo que no implica atentar
contra el debido proceso... (Casacin Nro. 3157-2006 / Callao, publicada
- ... De acuerdo a nuestra normatividad, el recurso de apelacin contiene
intrnsecamente el de nulidad, como seala el artculo 382 del Cdigo
Adjetivo [C.P.C.], lo que permite al juez de revisiones [...] declarar
una nulidad sustancial, si fuera el caso... (Casacin Nro. 2781-2005
17190-17191).
- ... Concedida la apelacin, el Superior por el principio de plenitud, tiene
las mismas facultades que el inferior, de tal manera que puede examinar
la demanda en todos sus aspectos, analizando nuevamente la prueba y
an [sic] admitir y analizar cuestiones no consideradas por el inferior.
[...] Empero, esa regla general queda limitada en casos en que el recurso
se interpone contra una parte determinada de la sentencia, pues entonces,
el revisor slo puede pronunciarse sobre lo que es materia del mismo,
lo que se expresa en el aforismo latino tantum devolutum quantum ape-
llatum, circunscribiendo el debate a los extremos apelados... (Casacin
el 30-06-2008, pgs. 22356-22357).
- ... El Superior al momento de absolver el grado [en apelacin] si bien
debe respetar dicho principio [de congruencia], al igual que el inferior,
est facultado a examinar la demanda en todos sus aspectos, analizando
nuevamente la prueba y an [sic] admitir y analizar cuestiones no con-
sideradas por el inferior al amparo del principio de plenitud, siendo la
nica limitacin afectar al apelante, debiendo acotarse que ello se produce
798
cuando el juzgador expide una sentencia de fondo, esto es, pronuncin-

dose sobre el derecho de las partes... (Casacin Nro. 118-2007 / La
22703-22704).
- ... Cuando la Corte Superior absuelva el grado de apelacin de las sen-
tencias, conoce ex novo, como instancia, por lo que su conocimiento no se
limitar nicamente a los agravios invocados en el recurso de apelacin,
pues de advertir alguna nulidad que revista el carcter de insubsanable,
la declarar de oficio; del mismo modo, si advierte que no puede expedir
un pronunciamiento de mrito por encontrarse la demanda incursa en
algunos de los supuestos de improcedencia que prev el artculo cuatro-
cientos veintisiete del Cuerpo de Leyes procesales [C.P.C.], rechazar
la demanda sin declaracin sobre el fondo... (Casacin Nro. 2720-01 /
Chincha, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-04-2002, pgs.
8582-8583).
- ... Si bien el trmite que se dio al recurso de apelacin fue como si [se]
tratara [de] uno sin efecto suspensivo, cuando lo era con efecto suspen-
sivo en virtud de la queja amparada por la Sala, tal vicio no ha permitido
que se lleve la vista de la causa con la posibilidad de que la recurrente
pueda realizar el informe oral, sin embargo, de subsanarse el cargo no
va a cambiar el sentido de la resolucin ya que [...] las alegaciones de la
impugnante en el recurso de apelacin estn referidas a aspectos que no
se formularon en la etapa correspondiente, de los cuales, al realizarse el
informe oral no podra apartarse la defensa, tampoco la Sala, en virtud
del principio tantum devolutum quantum appellatum, es decir, que
tanto el informante con el [sic -lase como el-] ad-quem deben incidir
sobre aquello que es sometido en virtud del recurso, siendo as, pese
al defecto anotado ste es subsanable de conformidad con el artculo
ciento setentids del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 178-01 /
pg. 7374).
- ... En virtud del principio de plenitud el A quem est facultado a integrar
la resolucin del juez cuando omita algn punto principal y accesorio;
con dicha actuacin en modo alguno se ha vulnerado el derecho de de-
fensa... (Casacin Nro. 1705-2008 / Piura, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-12-2008, pgs. 23415-23418).
- ... La integracin [de la resolucin] se puede efectuar ante la omisin del
pronunciamiento respecto a algn punto controvertido... (Casacin Nro.
799

pg. 16510).
- ... Por el principio de integracin procesal, no es que se falle sobre
extremos no cuestionados o apelados sino ms bien se completa un acto
procesal que ha sido desarrollado, pero que el operador de justicia ha
omitido pronunciarse en la parte resolutiva de su sentencia... (Casacin
12-2008, pg. 23629).
- ... El artculo trescientos setenta del Cdigo Procesal Civil, permite al
Juez Superior integrar la resolucin apelada en la parte decisoria, si la
fundamentacin aparece en la parte considerativa, lo que no ocurre en este
caso; [...] todo esto determina [...] que se ha incurrido en la sentencia de
vista en la causal de nulidad contemplada en el artculo ciento setentiuno
del acotado Cdigo... (Casacin Nro. 2146-2000 / Lambayeque, publi-
- ... De conformidad con el artculo trescientos setenta del Cdigo Adjetivo
[C.P.C.], el superior puede integrar la resolucin apelada en la parte deci-
soria, solamente si su fundamentacin aparece en la parte considerativa,
circunstancia que no ocurri en el presente caso y por ello no pudo hacer
uso de esta facultad, como se aprecia en la parte resolutiva de la [reso-
lucin] recurrida, por lo que debi declarar nula la apelada disponiendo
que el Juez de la causa emita pronunciamiento expreso respecto de todos
los puntos controvertidos, por lo que siendo ello as, la sentencia de vista
incurri en causal de nulidad del artculo ciento veintids inciso cuatro
del Cdigo Adjetivo [C.P.C.]... (Casacin Nro. 2050-98 / Ica, publicada
- ... Si bien el Juez Superior tiene capacidad para integrar la resolucin
apelada en la parte decisoria cuando la fundamentacin se hace en la
parte considerativa; empero, no puede integrar una resolucin contravi-
niendo normas sustantivas de caducidad... (Casacin Nro. 3754-2000 /
7612-7613).
- ... La sentencia de mrito [de vista] incurre en causal de nulidad por
resolver contra el texto expreso de la ley que expresamente determina
que no se puede modificar una sentencia, en todo caso debi declarar la
nulidad de la misma por no ser clara ni precisa la parte resolutiva; [...] por
las razones expuestas, la sentencia de mrito ha contravenido el artculo
trescientos setenta del Cdigo Procesal Civil, al alterar los considerandos
800
de la sentencia recurrida, incurriendo en causal de nulidad prevista por

el artculo ciento setentiuno del mismo Cuerpo Legal... (Casacin Nro.
3754-2000 / Huaura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-08-
2001, pgs. 7612-7613).
- ... Conforme a lo dispuesto en el segundo prrafo del artculo trescientos
setenta del Cdigo Procesal Civil, cuando seala que Cuando la apela-
cin es de un auto, la competencia del superior slo alcanza a ste y a su
tramitacin, el rgano judicial revisor est limitado a lo que es objeto
de cuestionamiento a travs de los agravios denunciados en el medio
impugnatorio interpuesto, as como [...] a ejercer, por las instancias de
mrito, de manera excepcional la revisin del proceso en caso de advertir
nulidades trascendentes e insubsanables que determinen la nulidad del
El Peruano el 28-02-2006, pg. 15422).
12.18 Jurisprudencia casatoria relacionada con la decisin del recurso de

apelacin
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la decisin del
recurso de apelacin, ha establecido lo siguiente:
- ... Cuando la sentencia deriva de un rgano o tribunal, son las normas
de derecho pblico las que regulan el modo como se forma y producen
sus efectos; as, de acuerdo a la Ley Orgnica del Poder Judicial, se
pueden advertir dos niveles de formacin de sentencia de un rgano co-
legiado: a) aquella emitida en el mismo da de la votacin o vista de la
causa, conforme prev el artculo ciento treintitrs de la citada norma, y
b) cuando es emitida una vez que el Colegido [sic -lase el Colegiado-]
decide dejar al voto en otro momento para mayor estudio del caso de
acuerdo al artculo ciento treintinueve de la misma ley; [...] en ambos
casos, se puede producir el acto de discordia por el cual un miembro del
Colegiado estima no estar de acuerdo con el voto del ponente, expone su
voto y las razones que lo motivan, el mismo que segn el artculo ciento
cuarenticuatro de la citada Ley se notifica el punto que determina la
discordia y en la misma resolucin se llama al vocal dirimente expedito
y se seala da y hora para la vista de la causa que ser conocido [sic]
por bajo su direccin; [...] en tal sentido, las normas citadas describen el
iter formativo de la decisin de un rgano Colegiado, as los actos que
se desarrollan en direccin al nacimiento de la sentencia se promueven
en una dinmica concatenada de actos vinculados el uno al otro (lgico),
en un espacio temporal (cronolgico) y orientado a [un] fin (teleolgico):
801
el nacimiento de la decisin a travs de la cual sta slo ser vlida si

observa el iter descrito que, por el significado social que tiene al resolver
el conflicto de intereses y asegurar la paz social en justicia[,] es de inters
pblico... (Casacin Nro. 678-2005 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-10-2006, pgs. 17436-17437).
- ... El artculo 141 de la Ley Orgnica del Poder Judicial [...] establece
que en las Cortes Superiores tres votos conformes hacen resolucin,
tratndose de las resoluciones que ponen fin a la instancia; mientras
que en los dems casos, bastan dos votos conformes. El artculo 121 del
Cdigo Procesal Civil, en su parte principal seala que, mediante los
autos, el juez resuelve la admisibilidad o el rechazo de la demanda o de
la reconvencin, el saneamiento, la interrupcin, la conclusin en general
y las dems formas de conclusin especial del proceso. La doctrina juris-
prudencial, en su orientacin mayoritaria, asume que debe distinguirse
los autos que no deciden el fondo de la contradiccin [sic], de aquellos
que, resolviendo un conflicto de intereses, de orden jurdico, ponen fin
al proceso; y que, por ende, en las Cortes Superiores se requiere de tres
votos conforme [sic -lase conformes-] cuando se trata de resoluciones
que ponen fin a la instancia; en cambio, los dos votos que hacen resolu-
cin por mayora relativa, son suficientes cuando se trata de las dems
situaciones incidentales o de trmite procesal relevante, sin perjuicio de
la motivacin correspondiente en cada caso... (Casacin Nro. 5619-2007
23359-23360).
- ... Resulta evidente que la resolucin de vista recada en autos ha puesto
fin a la instancia, por consiguiente, resulta de ineludible cumplimiento que
la misma contenga tres votos conformes, pues de no ser as, la decisin
se torna en invlida... (Casacin Nro. 4557-2007 / Lima, publicada en
- ... El Aquo declara infundada la contradiccin [...], resolucin que es
apelada [...] y la [...] Sala Civil [...], vista la causa [...], dos vocales se
pronuncian porque se confirme la [resolucin] apelada y uno porque se
declare nula. [...] Conforme a lo dispuesto por el artculo 141 de la Ley
Orgnica del Poder Judicial se requiere de tres votos conformes para hacer
resolucin [tratndose de resoluciones que ponen fin a la instancia]. [...]
En consecuencia, [...] la resolucin impugnada de vista debe ser declarada
nula... (Casacin Nro. 5455-2007 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-12-2008, pg. 23438).
802
- ... La sentencia [de vista] representa la decisin del Colegiado inte-

grado por los tres Vocales; [...] los considerandos contenidos en el voto
dirimente no son parte integrante de los fundamentos de la resolucin
impugnada, por lo que no existe la contradiccin o incoherencia aludida
por la recurrente... (Casacin Nro. 2256-2000 / Callao, publicada en el
- ... El Vocal Dirimente se adhiere al voto de los seores [Vocales] [...],
conforme se aprecia en la sentencia [...], haciendo suyos los fundamen-
tos que contiene la citada resolucin [...]; [...] la Ley Orgnica del Poder
Judicial en sus artculos ciento cuarenticuatro y ciento cuarenticinco, no
exige una nueva motivacin para la adhesin al voto de otro Vocal...
Peruano el 02-12-2008, pgs. 23533-23534).
- ... El voto del doctor [Vocal] [...] no forma parte de la sentencia de
vista, sino es un voto singular... (Casacin Nro. 2732-2000 / Ayacu-
cho, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-04-2001, pgs.
7213-7214).
- ... De acuerdo al artculo ciento cuarentiuno del Texto Unico Ordenado
de la Ley Orgnica del Poder Judicial, en las Cortes Superiores tres
votos conformes hacen resolucin, tratndose de las que ponen fin a la
instancia, y en los dems casos bastan dos votos conformes; estable-
ciendo el artculo ciento veintids quinto prrafo del Cdigo Procesal
Civil, que cuando los rganos jurisdiccionales colegiados expidan autos,
slo ser necesaria la conformidad y firma del nmero de miembros
que hagan mayora relativa; preceptos estos de los cuales se concluye
indubitablemente que en las Salas Civiles de las Cortes Superiores se
requieren de tres votos conformes para arribar a una sentencia; [...] en
ese orden, el artculo ciento cuarenticuatro de la misma Ley Orgnica
[...] prescribe que: Si resulta discordia, se publica y notifica el punto
que la motiva, bajo sancin de nulidad. En la misma resolucin se llama
al Vocal dirimente expedito y se seala da y hora para la vista de la
causa por l; lo que significa que la discordia se puede producir sobre
uno [o] ms puntos de lo resuelto en la sentencia impugnada; y si ello
es as, la discordia en uno de dichos puntos puede ser superada si se
produce un voto conforme con otros dos anteriores, haciendo resolu-
cin en ese punto o extremo, sin perjuicio de continuar con la discordia
respecto del otro u otros puntos hasta que la discordia desaparezca en
definitiva... (Casacin Nro. 1758-2005 / Ica, publicada en el Diario
803
- ... En cuanto al voto discordante del Vocal [...], tal voto no es susceptible
de dejar sin efecto la votacin en mayora que ha dado lugar a la reso-
lucin cuestionada [resolucin de vista]... (Casacin Nro. 3224-2006 /
21372-21373).
- ... Conforme lo establece el penltimo prrafo del artculo ciento trein-
tiocho de la [...] Ley Orgnica del Poder Judicial, en las resoluciones que
emitan las Salas deben consignarse expresamente los votos discordantes
y los singulares. Tal mandato legal, sin embargo, no se ha cumplido en
autos, [...] en ese orden de ideas, se concluye que la sentencia impug-
nada [sentencia de vista] se encuentra viciada de nulidad, en atencin a
lo dispuesto en el artculo ciento setentiuno del Cdigo Procesal Civil,
toda vez que ha sido emitida en forma incompleta, con transgresin de
las formas esenciales para su validez y eficacia; siendo as no cumple con
su finalidad, como es el de [sic -lase como es la de-] otorgar garantas
mnimas que aseguren un juzgamiento imparcial y justo... (Casacin Nro.
pgs. 16085-16086).
- ... Se aprecia que por resolucin [...] se corrigieron los votos discordan-
tes [...] pero sin sustento alguno, toda vez que de lo actuado no aparecen
los fundamentos de dichos votos, ms an si se tiene en cuenta que sta
resolucin [sic -lase esta resolucin-] no ha sido notificada a ninguna
de las partes procesales; [...] se debe agregar a ello, que el artculo cien-
to cuarentitrs, segundo prrafo, del Texto Unico Ordenado de la Ley
Orgnica del Poder Judicial seala que: Una vez emitidos los votos, no
pueden ser modificados salvo que el voto discordante concuerde con el
voto del ponente, antes que emita su voto el dirimente, de lo que se deja
constancia en autos; empero, en el presente caso no se advierte que se
haya presentado dicha situacin a fin de que se justifique la alteracin
de los votos tantas veces citados; [...] en tal sentido, se concluye que las
graves irregularidades incurridas por la Sala Superior importan afectacin
al derecho de defensa y al debido proceso de la recurrente, los que deter-
minan la nulidad de la resolucin... (Casacin Nro. 2924-2004 / Lima,
- ... En el presente caso no se trata de que hay dos sentencias, sino que
al haber coincidido los seores vocales respecto de uno de los extremos
de la demanda y habiendo discordia sobre el otro extremo, cuando se
resuelve esta discordia, se complementa el fallo y constituye uno slo
y en l se han resuelto todos los puntos controvertidos, por lo que no
804
existe infraccin a las formas esenciales para la eficacia y validez de los

actos procesales... (Casacin Nro. 4024-2001 / Arequipa, publicada en
- ... Los artculos 141 y 144 de la Ley Orgnica del Poder Judicial [...]
sealan que en las Cortes Superiores tres votos conformes hacen resolu-
cin, precisando que en caso de existir discordia, se pblica [sic -lase
se publica-] y notifica el punto que la motiva, bajo sancin de nulidad,
llamndose al vocal dirimente. [...] Que, en el caso de autos, se aprecia que
con la expedicin del voto suscrito por el Doctor [Vocal] [...] la opinin
de confirmar la sentencia apelada en el extremo que declaraba infundada
la demanda de nulidad de acto jurdico, contaba con tres votos vlidos
que hacan resolucin, de conformidad con el artculo 141 de la Ley Or-
gnica del Poder Judicial. [...] Que, sin embargo al subsistir la discordia
en cuanto al extremo de la reconvencin formulada por la recurrente, el
vocal llamado por Ley para dirimir dicho aspecto, omiti pronunciarse
sobre dicho punto, y contrariamente se adhiri a la opinin de que la
apelada sea declarada nula, lo que trajo consigo que se expidieran dos
resoluciones con decisiones contradictorias. [...] Que, siendo ello as, es
evidente que la Sala de mrito ha incurrido en infraccin de las formas
esenciales contenidas en los artculos 141 y 144 de la Ley Orgnica del
Poder Judicial... (Casacin Nro. 1389-2001 / Callao, publicada en el
- ... La expedicin de la sentencia [de vista] impugnada se encuentra
viciada de nulidad, en atencin a lo dispuesto en los artculos ciento
setentiuno y ciento veintids inciso sptimo del Cdigo Procesal Civil,
toda vez que ha sido suscrita por un Vocal que no ha intervenido en la
vista de la causa ni escuchado los argumentos de defensa de la parte
demandada, con transgresin de las formas esenciales para su validez
y eficacia; siendo as no cumple con su finalidad, como es el de otorgar
garantas mnimas que le aseguren un juzgamiento imparcial y justo...
Peruano el 30-11-2004, pgs. 13118-13119).
- ... Como es de verse de autos, se tiene que el doctor [Vocal] [...] ha
emitido su voto sin haber escuchado el Informe Oral [...], siendo esto
as la Sala Superior debi haber declarado nula dicha vista de la causa y
sealar con ello nueva fecha con los Vocales conformados [...], lo que no
ocurri; por lo que se estara vulnerando el Principio de Inmediatez, que
tiene por objeto que el Juez, quien en definitiva va a resolver el conflicto
de intereses o la incertidumbre jurdica tenga mayor contacto posible con
805
todos los elementos subjetivos (partes, terceros) y objetos (documentos,

lugares), que conformen el proceso, por esta razn el Juez puede parti-
cipar en la realizacin de todos los actos procesales y es que la cercana
puede proporcionar mayores y mejores elementos de conviccin; [...]
en consecuencia [...] se [...] estara recortando el derecho de defensa...
Peruano el 31-01-2005, pgs. 13459-13460).
- ... El llamamiento de un Juez de Primera Instancia para completar Sala
Superior, aun cuando sea temporal, es una promocin... (Casacin Nro.
2008, pg. 21764).
- ... El artculo ciento cuarentiuno del Texto Unido [sic -lase Unico-]
Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial establece que en las
Cortes Superiores tres votos conformes hacen resolucin, tratndose de
las resoluciones que ponen fin a la instancia, estableciendo ese mismo
artculo que todos los votos se emiten por escrito, mxime cuando se trata
de la ponencia del Vocal Ponente que a tenor de lo previsto en el artculo
ciento treintiocho in fine de la acotada ley debe constar por escrito, con
la fecha de emisin, de entrega y la firma respectiva; [...] en ese sentido,
si bien el artculo ciento cuarentinueve del Texto Unico Ordenado de la
Ley Orgnica del Poder Judicial establece que no ser necesaria la firma
del Vocal en la resolucin respectiva, ello es siempre y cuando obre en el
expediente el voto por escrito del Vocal respectivo, toda vez que ser ese
voto el que formar parte de la resolucin a emitir, no siendo necesario
en este caso nuevamente la firma del Magistrado referido... (Casacin
Nro. 1660-01 / Amazonas, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
02-02-2002, pgs. 8338-8339).
- ... Si bien es cierto que la sentencia de vista no ha sido suscrita por el Vocal [...],
sin embargo, en la misma resolucin se deja constancia que tal situacin
responde a que dicho Magistrado fue trasladado a la Corte Superior de [...],
pero es el caso que cumpli con emitir su voto escrito, en consecuencia se ha
cumplido con lo establecido por el artculo ciento cuarentinueve de la Ley
Orgnica del Poder Judicial, consecuentemente no existe la irregularidad
denunciada... (Casacin Nro. 2835-2000 / San Romn, publicada en el
- ... De los actuados y de las copias solicitadas por este Supremo Tribunal
[...] se advierte que [...] el seor vocal [...] dej su voto escrito y firmado en
el sentido de que se confirme la sentencia apelada que declara infundada
806
la demanda en donde se advierte tambin los votos de los seores vocales

[...], en donde se adhieren al voto del aludido magistrado; con lo que se
evidencia que se dio cumplimiento a lo estipulado en el artculo 141 de la
Ley Orgnica del Poder Judicial. [...] Que, el hecho que el seor vocal [...]
no firmara la resolucin que hace sentencia final por motivo de su falleci-
miento, no la invalida por cuanto la Sala de mrito al sobrevenir tal hecho,
dio estricto cumplimiento a lo normado en el artculo 149 primer prrafo
del Texto Unico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial. [...] Que,
adems, es de acotar que los votos de los seores vocales son archivados
en Relatora, votos que slo son consignados en el expediente principal
hasta que se dirima la causa, luego de lo cual son sacados los originales
y archivados; por lo que la Relatora cuando seala que el seor vocal [...]
ha dejado suscrito su voto se encuentra de acuerdo a los hechos [...]. [...]
Siendo as, la resolucin [...] se encuentra de acuerdo a ley y al proceso,
no siendo susceptible de causal de nulidad prevista en el numeral 7 del
artculo 122 del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 1621-2004 /
17329-17330).
- ... La resolucin de vista [...] que pone fin a la instancia tiene la calidad
de sentencia y se pronuncia sobre el fondo de la pretensin controverti-
da; sin embargo aparece suscrita solamente por dos magistrados [...]; no
apareciendo el voto del Vocal Ponente [...], tal como lo exige el artculo
ciento treintiocho de la Ley Orgnica del Poder Judicial que establece
que la ponencia debe estar escrita y firmada por el vocal designado; asi-
mismo el artculo ciento cuarentinueve del Texto Unico Ordenado de la
Ley Orgnica del Poder Judicial precitada establece que an en el caso
de impedimento, traslado, licencia, vacaciones, cese o promocin, los
Vocales tienen la obligacin de emitir su voto por escrito en las causas
que hubieren intervenido el que forma parte de la resolucin, no siendo
necesario la firma de sta por el Vocal referido, supuesto que tampoco se
produce en el caso de autos en el que no obra agregado a sus antecedentes,
el voto escrito del Vocal [Ponente] [...]. [...] Que, bajo dicho aspecto, la
sentencia de vista no cumple con el requisito esencial que establece el
artculo ciento veintids, inciso stimo, del Cdigo Procesal Civil con-
cordado con el artculo ciento cuarentiuno de la Ley Orgnica del Poder
Judicial; [...] en consecuencia, se ha incurrido en las causales de nulidad
previstas en los incisos cuarto y stimo del artculo ciento veintids del
Cdigo Procesal Civil; por lo que siendo as y en virtud a lo preceptuado
en el artculo ciento setentisis, in fine, del acotado Cdigo Adjetivo,
debe declararse la nulidad de la sentencia de vista y renovarse el proceso
807
a fin de que la Sala Superior emita nueva resolucin con arreglo a ley
subsanando los vicios procesales incurridos... (Casacin Nro. 1547-00 /
10459-10460).
- ... La sentencia de vista no cumple con la exigencia de contener el n-
mero de firmas necesarias para hacer resolucin, incurrindose por tanto
en causal de nulidad prevista en el artculo ciento veintids del Cdigo
Procesal Civil, por lo que corresponde declarar la nulidad de la citada
resolucin a pesar de no haber sido alegada por el recurrente, ello en virtud
a que se trata de una nulidad insubsanable que atenta contra las normas de
orden pblico, siendo por ello aplicable la facultad de declarar de oficio
las nulidades insubsanables a que se contrae el artculo ciento setentisis
in fine concordante con el artculo noveno del ttulo Preliminar del Cdigo
Adjetivo [C.P.C.]... (Casacin Nro. 1660-01 / Amazonas, publicada en
- ... El hecho de no hacerse pblico el nombre el Magistrado sobre el
cual recae la ponencia de la sentencia [de vista] impugnada no implica
la transgresin del artculo ciento treintiocho de la Ley Orgnica del
Poder Judicial, pues esta norma no lo exige y tampoco se considera como
causal de nulidad; an ms, la carencia de tal publicidad no impide a
la recurrente iniciar las acciones que crea conveniente contra el Vocal
ponente de la mencionada sentencia... (Casacin Nro. 3674-2002 /
10324-10325).
- ... Mediante resolucin [...] se seal nueva fecha para la vista de la causa
por haber sido devuelto el proceso sin resolver por el Vocal Ponente que
fue rotado a otra Sala, [y] ello no es mrito suficiente para declarar va
casacin la nulidad de la sentencia expedida, pues si bien dicha irregu-
laridad origina la aplicacin de sanciones disciplinarias contra el Vocal
que omiti expedir su voto conforme a ley, el proceso no se supedita a la
voluntad del Vocal que incumple sus obligaciones, pues ante tal omisin
el Presidente de la Sala est facultado a integrar el Colegiado con los
llamados por ley, conforme lo establece el segundo prrafo del artculo
ciento cuarentinueve del Texto Unico Ordenado de la Ley Orgnica del
Poder Judicial... (Casacin Nro. 1330-99 / Tumbes, publicada en el
- ... Formulada la apelacin el Superior puede anular, revocar o confirmar
la resolucin materia de grado de acuerdo a lo que seala el artculo 364
808
del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 2735-2006 / Lima, publicada

- ... La Sala Superior al resolver en grado de apelacin conoce de la causa
ex novo, y puede segn el caso confirmar, revocar o anular la [resolucin]
apelada... (Casacin Nro. 1431-2007 / Arequipa, publicada en el Diario
- ... Las Salas Superiores cuando conocen la apelacin de un fallo, deben
confirmarlo, cuando estn de acuerdo con lo resuelto en primera ins-
tancia, o revocarlo y reformndolo cuando no coinciden con el fallo[,]
o declararlo nulo, pudiendo extender la nulidad hasta el folio que se
considere pertinente, pudiendo llegar inclusive a declarar nulo todo lo
actuado e improcedente la demanda... (Casacin Nro. 3132-2000 /
Hunuco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-08-2001,
pg. 7607).
- ... Cuando la Sala [Superior] conoce en grado de apelacin puede anular,
revocar o confirmar la resolucin impugnada como resulta del artculo
364 del Cdigo Procesal Civil, que regula el objeto de la apelacin, pro-
nunciamientos que respectivamente dependern de la existencia de un
vicio que motive la anulacin, de la discrepancia con el pronunciamiento
emitido por el a-quo o de su concordancia con l, an cuando se cuente
con distinta motivacin... (Casacin Nro. 2309-2003 / Lima, publicada
- ... Por mandato del artculo trescientos sesenticuatro del Cdigo Adjetivo
[C.P.C.] el objeto del recurso de apelacin es el reexamen de la resolucin
que le produzca agravio al apelante con el objeto de anularla o revocarla,
total o parcialmente; pero nunca hacer declarar las dos cosas a la vez...
el 31-07-2001, pg. 7468).
- ... Se constata de la resolucin impugnada que su parte resolutiva con-
traviene flagrantemente el [...] principio de plenitud, pues, es un hecho
incuestionable que el impugnante apel contra la totalidad de la senten-
cia [de] primera instancia por no encontrarla conforme y no slo sobre
algunos aspectos de la misma, como equvocamente ha considerado la
Sala Superior al absolver el grado. Es que [...] de la parte resolutiva de la
sentencia de vista no aparece que se haya confirmado, revocado o anulado
la sentencia apelada, no bastando para ello que se declare la improcedencia
del recurso de apelacin para concluir en que el organismo revisor ha
emitido una resolucin en plena observancia de lo prescrito en el artculo
809
122 inciso 4 del Cdigo Procesal Civil. [...] la resolucin impugnada se

ha tornado en nula por la deficiencia procesal antes anotada, no existiendo
pronunciamiento vlido... (Casacin Nro. 4301-2007 / Puno, publicada
- ... La sentencia de vista [...] no ha confirmado, ni revocado ni declarado
nula la sentencia apelada, sino que pronuncindose como si se tratara
de un Juzgado especializado en lo Civil ha declarado improcedente la
demanda, ni tampoco ha citado el artculo cuatrocientos veintisiete del
Cdigo Adjetivo [C.P.C.], ni el inciso pertinente de dicho dispositivo,
incurriendo en la causal de nulidad contemplada en el artculo ciento
setentiuno del Cdigo acotado [C.P.C.]... (Casacin Nro. 3132-2000 /
Hunuco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-08-2001,
pg. 7607).
- ... Los magistrados revisores tienen la facultad legal de confirmar la
sentencia venida en grado, modificando total o parcialmente [...] las
consideraciones utilizadas por el magistrado inferior... (Casacin Nro.
pgs. 8139-8140).
- ... La Sala [Superior] resuelve confirmar la sentencia apelada de pri-
mera instancia; en consecuencia ambas sentencias se integran jurdica
y fcticamente en lo que sea pertinente... (Casacin Nro. 1020-2001 /
pg. 7747).
- ... Si se revoca una sentencia, como la que es materia de autos, en la
parte que declara infundada la demanda, en la sentencia de vista ha de-
bido de precisarse la parte de la resolucin que se revoca e imponerse
la decisin que corresponda si la posicin de la Sala Superior es la de
decidir en sentido contrario al del Juez... (Casacin Nro. 2185-2000 /
7701-7702).
- ... Nuestro ordenamiento procesal civil recoge el sistema de la libre
valoracin de la prueba, si la Instancia Superior no est de acuerdo con
la valoracin de los medios probatorios efectuados por el Inferior Jerr-
quico, [...] le corresponde su atribucin revocatoria del fallo apelado, pero
no puede disponer que ste vare la conviccin a la que haya arribado,
pues ello implicara contrariar su independencia... (Casacin Nro. 2653-
pg. 8060).
810
- ... Si bien la Sala [Superior] considera que no se ha cumplido con com-

pulsar en forma conjunta los medios probatorios, ello no puede originar
la nulidad de la sentencia, desde que en virtud de la instancia plural
consagrada en nuestra Carta Poltica en el numeral precitado [art. 139],
inciso sexto[,] debi emitir pronunciamiento de fondo resolviendo el con-
flicto de intereses de las partes previa compulsa conjunta de los medios
probatorios y, en su caso, haciendo uso de la facultad que le confiere el
artculo ciento noventicuatro del Cdigo Procesal Civil, lo que no fue
as, atentando de dicho modo contra el principio de celeridad procesal al
declarar nula la apelada por consideraciones que pudo haber corregido
en virtud de la instancia plural, puesto que la Sala Superior de mrito
constituye una segunda instancia y no una Sala de Casacin... (Casacin
2002, pg. 8577).
- ... Con el recurso de apelacin el impugnante pretende que la instancia
superior anule o revoque la resolucin porque sta le causa agravio.
Ms [sic -lase Mas-], [...] la Sala debe anular o revocar (confirmar
de estimar carente de sustento legal y/o fctico lo alegado), por lo que el
pronunciamiento depender de si lo atacado constituye una formalidad
en la resolucin impugnada o si ms bien se cuestiona la decisin...
(Casacin Nro. 1846-2000 / Tacna, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 01-03-2001, pg. 7005).
- ... Entre otras, es facultad del Tribunal de mrito la valoracin jurdica
del hecho y de las pruebas aportadas al proceso, en virtud de lo cual puede
emitir un pronunciamiento concordante, en todo o en parte, o discordante
con el emitido por el Juez de primera instancia, asimismo, puede declarar
la nulidad de ste cuando concurran las causales previstas para ello en
la norma adjetiva... (Casacin Nro. 1798-2000 / Tacna, publicada en el
- ... Si el Colegiado Superior adverta prueba que desvirtuara el derecho
de la demandante, lo que le corresponda era emitir un pronunciamien-
to de fondo y no sancionar una nulidad... (Casacin Nro. 257-2005 /
18014-18015).
- ... Si el Colegiado Superior considera que la conclusin a la que arrib el
Juez de la causa es errada, pues debe resolver conforme a lo que indique
su criterio jurisdiccional y a lo que aparezca de las pruebas incorporadas
al proceso, pero no es viable declarar la nulidad de una resolucin por
811
el hecho de tener una apreciacin diferente de los hechos... (Casacin

01-2008, pgs. 21395-21396).
- ... La argumentacin de la sentencia de vista [...] tiende a desvirtuar la
decisin tomada por la [resolucin] apelada y por ello su fallo debi estar
dirigido a revocarla si lo consideraba pertinente y no a anularla, por no tra-
tarse de una cuestin de formalidad... (Casacin Nro. 1846-2000 / Tacna,
- ... La sentencia apelada tiene fundamentos de hecho y de derecho y
realiza la valorizacin de las pruebas de acuerdo al criterio del juez y
si la Sala Superior no est de acuerdo con dicha valoracin, ni con el
criterio del Juez, estaba facultada a revocar la sentencia apelada, con su
propia valoracin y criterio, pero no para anular el fallo apelado, que no
contena ninguna causal de nulidad; [...] todo esto determina que en la
resolucin de vista se ha incurrido en la causal de nulidad contemplada
en el artculo ciento setentiuno del Cdigo Procesal Civil... (Casacin
10-2002, pg. 9314).
- ... En la resolucin de vista aparece que la Sala [Superior] anula la sen-
tencia apelada [...], pero en vez de anular los actos procesales se pronuncia
sobre el fondo del asunto [...]; en el presente caso la Sala Superior [...]
ha confundido la nulidad con la revocacin. [...] Que, en consecuencia,
la resolucin de vista ha infringido [...] el artculo ciento veintids inciso
cuarto del Cdigo Adjetivo [C.P.C.] en la parte que exige que las resolu-
ciones judiciales deben ser claras y precisas respecto de lo que deciden
u ordenan... (Casacin Nro. 1193-2000 / Moquegua, publicada en el
- ... Como se puede ver de la sentencia de vista la Sala [Superior] emite
pronunciamientos de fondo para declarar la nulidad de la apelada, soste-
niendo que el A Quo no ha resuelto de acuerdo al mrito de lo actuado ni
al derecho como lo dispone el inciso tercero del artculo ciento veintids
del Cdigo Procesal Civil; [...] dicha argumentacin [...] corresponde a
un pronunciamiento de fondo, pues resulta un atentado contra la lgica
jurdica y contra la argumentacin jurdica que se utilicen fundamentos
de fondo para anular una resolucin cuando lo correcto es que se dicte
la resolucin correspondiente de acuerdo a la apreciacin de la Sala
revisora; [...] siendo ello as, la segunda instancia, al momento de dictar
la sentencia inhibitoria ha vulnerado el Principio de Congruencia, pues
812
existe una fractura lgica entre lo considerado y lo resuelto por la Sala

Superior, incurriendo por su parte en infraccin del inciso tercero del
artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil, en consecuencia se
debe reponer el proceso al estado en que se cometi el vicio... (Casacin
04-2002, pg. 8509).
- ... Existe una afectacin del debido proceso, cuando indebidamente la
Sala [Superior] pretende anular una sentencia cuyos defectos son sub-
sanables... (Casacin Nro. 1466-2005 / Lima, publicada en el Diario
- ... La sentencia de vista al pronunciarse conforma en un extremo y anula
en otro la apelada mandando a expedir un nuevo fallo, lo que constituye
una aberracin jurdica pues genera una duplicidad de sentencia que atenta
contra toda lgica afectando el deber de expresin claro y preciso que
sobre todos los puntos controvertidos debe contener una resolucin...
(Casacin Nro. 1846-2000 / Tacna, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 01-03-2001, pg. 7005).
- ... El Colegiado Superior, pese a sealar en la sentencia de mrito que
el Juez de la causa no ha llevado a cabo un examen profundo para de-
terminar el monto de los intereses moratorios y compensatorios que se
reclaman, no revoca la sentencia de primera instancia en cuanto a dicho
extremo y la reforma convenientemente, sino que ms bien la declara nula
y ordena que el Juez de la causa expida un nuevo pronunciamiento al
respecto, confirmando los dems extremos de la apelada; [...] conforme a
lo sealado precedentemente, el Tribunal de mrito estaba facultado para
llevar a cabo una nueva valoracin de los hechos y pruebas, por lo que
carece de sustento el declarar la nulidad parcial de la sentencia apelada,
como ocurre en el presente caso... (Casacin Nro. 1798-2000 / Tacna,
- ... La Sala de revisin al haber revocado una sentencia que ya no era
objeto de apelacin y que aun ms haba sido anulada por la propia Sala
Superior, ha infringido lo dispuesto en los incisos tres y cuatro del artculo
ciento veintids del Cdigo Adjetivo [C.P.C.], concordado con el artculo
trescientos sesenticuatro del mismo cdigo, pues la sentencia de vista no
se sujeta a mrito [sic -lase al mrito-] de lo actuado en el proceso; [...]
en consecuencia debe ampararse el recurso de casacin [...], debindose
declararse nula la sentencia de vista [...] a fin de que la Sala Superior
expida nueva resolucin con arreglo a ley... (Casacin Nro. 3028-00 /
813
Tumbes, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-07-2001, pgs.

7434-7435).
- ... El juzgador al expedir la nueva sentencia no est constreido a seguir
el mismo criterio de la sentencia anulada, ya que sta ha quedado sin
efecto alguno para el proceso, y al hacerlo nuevamente es procedente
que la dicte en un sentido distinto al anulado o puede incluso coincidir
con ste, dependiendo de la posicin que asuma luego de la valoracin
de la prueba fijando los hechos y aplicando el derecho... (Casacin Nro.
01-2001, pgs. 6654-6655).
- ... Las anteriores resoluciones emitidas por la [...] Sala Civil [...] no
resultan vinculantes para los Magistrados que suscriben la [resolucin]
recurrida, en razn de [...] tratarse de diferentes miembros de dicho rgano
jurisdiccional... (Casacin Nro. 1321-07 / Lambayeque, publicada en el
- ... La sentencia de vista analizando los medios probatorios ha llegado
a la conclusin de que la demanda es infundada y con ello no se afecta
la tutela jurisdiccional efectiva, porque es una de las formas de definir
un proceso... (Casacin Nro. 3182-2000 / La Libertad, publicada en el
- ... La Sala Civil como instancia de mrito tiene dentro de sus facultades
de revisin, anular, confirmar o revocar los fallos apelados y la existencia
de la doble instancia no significa resoluciones conformes, por lo que en
tanto quede modificada la resolucin impugnada, siempre se asumir una
decisin nueva como de primer grado y la garanta de la instancia plural
no queda afectada por la opcin del recurso extraordinario de casacin...
el 30-01-2001, pg. 6868-6869).
- ... No se ha resuelto uno de los extremos de la apelacin, incurrindose
- ... Ha existido slo un pronunciamiento parcial en cuanto a los agravios
formulados por el apelante, lo que determina una motivacin deficiente
de parte del Ad quem al no circunscribirse a los alcances del recurso de
apelacin interpuesto, lo que constituye contravencin de lo dispuesto en
el artculo ciento treinta y nueve inciso quinto de la Constitucin Poltica
814
del Estado, [...] en consecuencia [...] habindose expedido la sentencia de

vista sin observarse lo dispuesto en el artculo ciento treinta y nueve inciso
quinto de la Constitucin Poltica del Estado [...], la citada resolucin ado-
lece de nulidad insubsanable conforme al artculo ciento setenta y uno del
glosado dispositivo procesal [C.P.C.], correspondiendo en consecuencia
declarar su nulidad... (Casacin Nro. 514-2007 / Lima, publicada en el
- ... La resolucin de vista ha omitido pronunciarse respecto de los agravios
contenidos en el recurso de apelacin; por tanto, queda claro que se ha
incurrido en [...] contravencin de las normas que garantizan el derecho
a un debido proceso... (Casacin Nro. 2638-2007 / Lima, publicada en
- ... Es nula la sentencia [de vista] que no se pronuncia sobre todos los ex-
tremos que son materia de apelacin, de conformidad con el inciso 4 del
artculo 122 del Cdigo adjetivo [C.P.C.]... (Casacin Nro. 1441-2001 /
La Merced, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-03-2002,
pg. 8463).
- ... No obstante los argumentos expuesto [sic -lase expuestos-] por el co
ejecutado en su recurso de apelacin, el Colegiado al absolver el grado,
ha omitido pronunciarse sobre todos los extremos all indicados, [...]
lo que evidencia una afectacin del derecho de defensa como principio
y garanta de la tutela jurisdiccional, que conlleva la nulidad del fallo
conforme establece el segundo prrafo del artculo ciento veintids en
concordancia con el numeral ciento setentiuno del Cdigo Adjetivo citado
[C.P.C.]... (Casacin Nro. 3670-2006 / Lima, publicada en el Diario
- ... En cuanto a los poderes de la instancia de alzada, estos estn preci-
sados en el artculo 370 [del C.P.C.], de tal manera que al pronunciar la
sentencia superior no es obligatorio referirse y refutar todos los argumen-
tos formulados en la apelacin, a la manera de un ejercicio dialctico...
El Peruano el 31-08-2007, pgs. 20096-20097).
- ... La apelada se pronuncia sobre los puntos controvertidos, y el grado, la
instancia de apelacin los ha absuelto, como se aprecia de la [resolucin]
de vista [...]. La recurrente exige que la fundamentacin de la vista rebata
uno por uno los argumentos de [la] apelacin. Tal planteamiento carece
de sustento legal... (Casacin Nro. 381-2006 / Cono Norte, publicada
815
- ... Si bien el artculo ciento noventisiete del Cdigo Procesal Civil im-
pone al Juzgador la obligacin de valorar en forma conjunta todos los
medios probatorios, utilizando su apreciacin razonada, tambin lo faculta
a que en su resolucin exprese nicamente las valoraciones esenciales
y determinantes que sustentan su decisin, consecuentemente, el hecho
de que la sentencia no haga mencin a los fundamentos que sustentan el
recurso de apelacin no significa que estos no hayan sido analizados; en
consecuencia, no existe recorte del derecho de defensa del demandado...
Peruano el 31-05-2002, pgs. 8794-8795).
- ... La Sala [Superior] al dictar sentencia en grado de apelacin no puede
sustituir la va procedimental, por cuanto cada va exige determinados
requisitos; y [...] en el presente caso rene lo previsto en el artculo
cuatrocientos veinticinco del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro.
2001, pg. 7214).
- ... No siempre la falta de mencin de los argumentos expuestos en el
recurso de apelacin puede significar la falta de pronunciamiento sobre
los mismos, cuando de los considerandos que sustentan un fallo [...] sub-
yace inexorablemente la expresin de lo que decide, consecuentemente,
no es exacta la afirmacin que en la recurrida no se han merituado los
fundamentos del recurso de apelacin... (Casacin Nro. 1123-2000 / Ica,
12.19 Jurisprudencia casatoria relacionada con la adhesin a la apelacin

La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la adhesin a la
apelacin, ha establecido lo siguiente:
- ... La figura de la adhesin a la apelacin [...] es aquel instituto que tiene
lugar cuando se expide una resolucin que produce agravio a ambas par-
tes, por lo que, planteado el recurso correspondiente, la otra parte puede
adherirse a l solicitando, al igual que el apelante, que se pronuncie sobre
extremos omitidos por el A Quo o revoque la resolucin cuestionada en lo
que resulte agraviante o perjudicial para el adherente... (Casacin Nro.
pgs. 20074-20075).
- ... La figura procesal de la adhesin a la apelacin es aquel instituto que
tiene lugar cuando se expide una resolucin judicial que produce agravio
a ambas partes, por lo que planteado y concedido el recurso de apelacin
816
correspondiente, la otra parte o su representante pueden adherirse a l, so-

licitando al igual que el apelante que se modifique o revoque la resolucin
cuestionada en lo que resulte agraviante o perjudicial para el adherente y
en base a la propia fundamentacin del ltimo o, inclusive, a la invocada
por el apelante... (Casacin Nro. 3032-2003 / Lima, publicada en el
- ... La adhesin a la apelacin tiene una fundamentacin autnoma, pues
obviamente el agravio que la sustenta difiere del que ampara a la apelacin;
[...] adems, la autonoma de aqulla se expresa en que el desistimiento
de la apelacin [...] no la afecta... (Casacin Nro. 3114-2000 / Huaura,
- ... La ley concede mediante la adhesin [a la apelacin] una nueva
oportunidad a la parte que ha sido vencida parcialmente o que ha vencido
parcialmente, que no apel de la sentencia del A Quo pero su parte contra-
ria s, de cuestionar tambin la sentencia apelada en los extremos que la
agravian y que lgicamente difieren de los del impugnante [apelante]; lo
que significa [...] que la Sala Revisora est en la obligacin de pronunciarse
no slo de los agravios expuestos por el impugnante [apelante] sino tam-
bin de los introducidos por el adherente... (Casacin Nro. 1066-2006 /
20746-20748).
- ... En este caso, el recurrente interpuso recurso de apelacin, el que fue
declarado inadmisible de plano por haber acompaado una tasa judicial
diminuta con relacin a la cuanta y va procedimental; [...] a pesar de
ello el recurrente se adhiri [...] al recurso de apelacin interpuesto por
la parte demandante; [...] resulta as que el recurrente ha interpuesto dos
recursos de apelacin contra la sentencia dictada de primera instancia;
[...] el artculo trescientos sesenta del Cdigo Procesal Civil prohbe a
una parte interponer dos recursos contra una misma resolucin; [...] en
consecuencia existe norma procesal que impide al que interpuso recurso
de apelacin y se declar inadmisible el mismo [...] adherirse posterior-
mente al recurso de apelacin presentado por la otra parte... (Casacin
07-2001, pg. 7454).
817
CAPITULO XXVI
RECURSO DE CASACION
1. CONCEPTO
El recurso de casacin es aquel medio impugnatorio vertical y extraordinario
procedente en supuestos estrictamente determinados por la ley y dirigido a lograr
que el mximo tribunal (Corte Suprema de Justicia) revise y revoque o anule las
resoluciones expedidas por las Salas Superiores como rganos de segundo grado
(que pongan fin al proceso), que infringen la normatividad material o procesal a
tal punto que la referida infraccin incide directamente en la parte decisoria de
la resolucin de que se trate, provocando as un fallo ilegal, irregular, indebido o
injusto.
A travs del recurso de casacin se fiscaliza, por un lado, el quehacer judi-
cial en la aplicacin de la ley, y, por otro, se salvaguarda la uniformidad de sta
y la de la jurisprudencia nacional, resultando un instrumento de gran utilidad
para lograr la seguridad jurdica y la igualdad de las personas ante la ley. Sirve,
entonces, el recurso de casacin, no para cautelar simplemente intereses parti-
culares y especficos de las partes, sino principalmente para velar por la correcta
aplicacin del derecho objetivo y la integridad del ordenamiento jurdico y de
la jurisprudencia nacional vinculante, cumpliendo as una funcin protectora
del inters pblico.
Gmez de Liao Gonzlez sostiene que la casacin es un recurso extraordi-
nario de carcter jurisdiccional que cabe exclusivamente por motivos determinados
frente a resoluciones definitivas, tambin determinadas dictadas por los Tribunales
de instancia. No se trata de una tercera instancia, y en consecuencia para poder ser
utilizado precisa no slo la lesividad o gravamen de la resolucin recurrida, sino la
presencia de unos motivos determinados... (GOMEZ DE LIAO GONZALEZ,
1992: 525).
819

que el recurso de casacin controla el correcto entendimiento y aplicacin de
las normas o jurisprudencia aplicables al fondo de litigios concretos, al tiempo que
unifica los criterios a seguir en la interpretacin de aqullas cuando hubieran de
aplicarse a situaciones similares (MONTERO AROCA; GOMEZ COLOMER;
Mariano Arbons cataloga al recurso de casacin como ... un instituto
jurdico-procesal destinado a lograr una interpretacin uniforme de la legis-
lacin uniforme (error in iudicando) o el ejercicio de la funcin de superin-
tendencia jurdica sobre la administracin de justicia (error in procedendo),
pero siempre limitado exclusivamente a la cuestin jurdica (ARBONES,
1990: 49).
Este medio impugnatorio se encuentra regulado en el Captulo IV (Casa-
cin) del Ttulo XII (Medios impugnatorios) de la Seccin Tercera (Actividad
procesal) del Cdigo Procesal Civil, en los arts. 384 al 400.
2. FINES
En opinin de Devis Echanda, la casacin persigue principalmente un doble
fin: ... la defensa del derecho objetivo contra el exceso de poder por parte de los
jueces o contra las aplicaciones incorrectas que de la ley hagan y la unificacin de
su interpretacin, es decir, de la jurisprudencia, necesaria para la certidumbre
jurdica y para que exista una verdadera igualdad de los ciudadanos ante la ley.
Slo secundariamente tiene como fin otorgarle a la parte agraviada con la sentencia
o con el vicio de procedimiento, una oportunidad adicional para la defensa de sus
derechos (DEVIS ECHANDIA, 1985, Tomo II: 644).
Escobar Fornos afirma que la casacin se da con la finalidad de defender a
la ley contra las sentencias que la infrinjan. Tambin tiende a uniformar la juris-
prudencia. Estos dos fines se complementan (ESCOBAR FORNOS, 1990: 234).
En esta forma se pretende cumplir el principio de igualdad ante la ley, a aplicarse
a todos con el mismo alcance. Pero no debe desconocerse el inters secundario de
reparar el agravio del recurrente (ESCOBAR FORNOS, 1990: 234).
Para Reimundn, la casacin como todos los recursos est destinada a man-
tener la exacta observancia de la ley, pero lo que se busca es la uniformidad en
la aplicacin de la ley por la decisin de un organismo superior (REIMUNDIN,
1957, Tomo II: 82).
Monroy Cabra asegura que la casacin tiene dos fines: ... a) Un fin de inters
pblico, que es la tutela del derecho objetivo y la unificacin de la jurisprudencia
820
MEDIOS IMPUGNATORIOS: RECURSO DE CASACION
nacional; y b) un inters privado, que es la enmienda del agravio o perjuicio inferido

a la parte por la sentencia (MONROY CABRA, 1979: 350).
El artculo 384 del Cdigo Procesal Civil versa sobre los fines del recurso de
casacin, infirindose de dicho numeral que tales fines son los siguientes:
A) La adecuada aplicacin del derecho objetivo al caso concreto.
B) La uniformidad de la jurisprudencia nacional por la Corte Suprema de
Justicia.
3. RESOLUCIONES OBJETO DE CASACION

El Cdigo Procesal Civil, en el inciso 1) del artculo 387, norma las resolucio-
nes contra las que puede interponerse el recurso de casacin, desprendindose del
citado precepto legal que dicho medio impugnatorio nicamente procede contra:
A) Las sentencias expedidas por las Salas Superiores que, como rganos de
segundo grado, ponen fin al proceso.
B) Los autos expedidos por las Salas Superiores que, como rganos de se-
gundo grado, ponen fin al proceso.
Sobre el particular, cabe sealar que discrepamos de lo sealado en el inciso 1)
del artculo 387 del Cdigo Procesal Civil, por cuanto restringe injustificadamente
el recurso de casacin a aquellas resoluciones (sentencias o autos) expedidas en
segundo grado por las Salas Superiores. A nuestro modo de ver, la procedencia de
dicho medio impugnatorio debe abarcar las decisiones que en revisin sean dictadas
por los rganos jerrquicamente inferiores a las Salas Superiores y que pongan fin
al proceso porque: A. los asuntos tratados por aqullos no son menos importantes
(especialmente para las partes) que los que llegan a ser conocidos por las ltimas;
y B. la posibilidad de infraccin al derecho objetivo o de apartamiento inmotivado
del precedente judicial, que motivara la interposicin del recurso de casacin, es
an mayor en los procesos ventilados ante los rganos de inferior grado al de las
Salas Superiores. Por consiguiente, en salvaguarda de los fines, sobre todo los de
inters pblico, que persigue el recurso extraordinario en cuestin, y que pueden
verse frustrados por la exclusin, como objeto del recurso de casacin, de las reso-
luciones judiciales dictadas en revisin (o segundo grado o segunda instancia) por
rganos jurisdiccionales distintos a las Salas Superiores y que ponen fin al proceso,
somos de la opinin que debe efectuarse la correspondiente reforma legislativa
y hacerse extensiva la impugnacin en va de casacin a aquellas resoluciones
emanadas de Jueces de inferior grado al de las Cortes Superiores y que disponen la
conclusin de la litis. Creemos, adems, que el hecho de no ser la Corte Suprema
821
de Justicia el rgano inmediatamente superior a aquellos cuyas resoluciones se

encuentran excluidas en nuestra legislacin de ser conocidas en casacin, no obsta
la reforma que postulamos, dado lo importante que resulta el cumplimiento de los
fines asignados al recurso de casacin.
Es de destacar que, dentro del mbito civil, el recurso de casacin tambin
puede ser interpuesto contra:
A) Las resoluciones expedidas por las Cortes Superiores que se pronuncien
sobre los recursos de anulacin dirigidos contra laudos arbitrales, anu-
lndolos en forma total o parcial (art. 64 -inc. 5)- del Decreto Legislativo
que norma el Arbitraje: Decreto Legislativo Nro. 1071).
B) Las resoluciones expedidas por las Cortes Superiores que se pronuncien
sobre el reconocimiento de un laudo emitido en el extranjero, cuando no
se hubiera reconocido en parte o en su totalidad el referido laudo (art. 76
-inc. 4)- del Decreto Legislativo que norma el Arbitraje: Decreto Legis-
lativo Nro. 1071).
No podemos dejar de mencionar que si no se cumple con el requisito de
admisibilidad del recurso de casacin consistente en que se interponga contra
las sentencias y autos expedidos por las Salas Superiores que, como rganos de
segundo grado, ponen fin al proceso, requisito previsto en el inciso 1) del artculo
387 del Cdigo Procesal Civil, la Corte (Suprema) rechazar de plano el recurso
de casacin e impondr al recurrente una multa no menor de diez ni mayor de
cincuenta Unidades de Referencia Procesal en caso de que considere que su in-
terposicin tuvo como causa una conducta maliciosa o temeraria del impugnante
(art. 387 -penltimo prrafo- del C.P.C.).
4. CAUSALES DE CASACION
El artculo 386 del Cdigo Procesal Civil contempla las causales de casa-
cin, desprendindose de dicho numeral que tales causales son las que se indica
seguidamente:
A. Infraccin normativa que incida directamente sobre la decisin contenida
en la resolucin impugnada, pudiendo ser la norma de que se trate de
naturaleza material (sustantiva) o procesal (adjetiva).
B. Apartamiento inmotivado del precedente judicial (siendo ste lo que se
conoca antes como doctrina jurisprudencial). En nuestra opinin, dado el
carcter vinculante del precedente judicial respecto de todos los rganos
jurisdiccionales de la Repblica, el apartamiento del precedente judicial
822
slo podra configurarse cuando la hiptesis de que trata dicho precedente

no se subsume o encuadra con exactitud dentro del caso concreto que
es materia de juzgamiento (lo que, en puridad, no constituye un aparta-
miento del precedente judicial sino un supuesto de no aplicacin -total
o parcial- del mismo por no corresponder ello); por lo tanto, la causal
casatoria de apartamiento inmotivado del precedente judicial tendr lugar
si la Sala Superior respectiva, por error o arbitrariedad, considera que el
precedente judicial no se adecua al caso concreto, cuando en realidad
s ocurre tal adecuacin. Otro supuesto (aunque poco probable de que
acontezca) en que operara la causal casatoria de apartamiento inmoti-
vado del precedente judicial estara representado por el hecho de que la
Sala Superior respectiva aplique al caso concreto un precedente judicial
que fue posteriormente modificado por otro va el pleno casatorio de ley.
Acerca del precedente judicial, el artculo 400 del Cdigo Procesal Civil
prescribe: a) que la Sala Suprema Civil puede convocar al pleno de los
magistrados supremos civiles a efectos de emitir sentencia que constituya
o vare un precedente judicial; b) que la decisin que se tome en mayora
absoluta de los asistentes al pleno casatorio constituye precedente judicial
y vincula a los rganos jurisdiccionales de la Repblica, hasta que sea
modificada por otro precedente; c) que los abogados podrn informar
oralmente en la vista de la causa, ante el pleno casatorio; d) que el texto
ntegro de todas las sentencias casatorias y las resoluciones que declaran
improcedente el recurso se publican obligatoriamente en el Diario Oficial,
aunque no establezcan precedente; y e) que la publicacin se hace dentro
de los sesenta das de expedidas, bajo responsabilidad.
5. REQUISITOS DEL RECURSO DE CASACION

La admisin y procedencia del recurso de casacin se halla condicionada a la
observancia de determinados requisitos que sern vistos en los puntos que siguen.
5.1 Requisitos de admisibilidad

Los requisitos de admisibilidad del recurso de casacin estn regulados en
los incisos 1) al 4) del artculo 387 del Cdigo Procesal Civil y son los siguientes:
1. La interposicin del recurso de casacin contra las sentencias y autos
expedidos por las Sala Superiores que, como rganos de segundo grado,
ponen fin al proceso.
Es de resaltar que, en el mbito civil, tambin procede plantear recurso
de casacin contra las resoluciones expedidas por las Cortes Superiores
823
que se pronuncien sobre los recursos de anulacin dirigidos contra lau-

dos arbitrales, anulndolos en forma total o parcial (art. 64 -inc. 5)- del
Decreto Legislativo Nro. 1071), y contra las resoluciones expedidas por
las Cortes Superiores que se pronuncien sobre el reconocimiento de un
laudo emitido en el extranjero, cuando no se hubiera reconocido en parte
o en su totalidad el referido laudo (art. 76 -inc. 4)- del Decreto Legislativo
Nro. 1071).
2. La interposicin del recurso de casacin ante el rgano que emiti la
resolucin impugnada o ante la Corte Suprema, acompaando copia de
la cdula de notificacin de la resolucin impugnada y de la expedida
en primer grado, certificada con sello, firma y huella digital, por el abo-
gado que autoriza el recurso de casacin y bajo responsabilidad de su
autenticidad.
Debe tenerse presente que en el caso de que el recurso de casacin sea
presentado ante la Sala Superior, sta deber remitirlo (junto con el ex-
pediente del proceso, se entiende) a la Corte Suprema sin ms trmite
dentro del plazo de tres das. Tambin debe tenerse en consideracin
que, en caso de que el recurso de casacin haya sido presentado ante la
Sala Suprema, la parte recurrente deber poner en conocimiento de la
Sala Superior este hecho dentro del plazo de cinco das de interpuesto el
recurso de casacin, bajo responsabilidad (art. 393 -in fine- del C.P.C.).
Adems, si el recurso de casacin fue interpuesto ante la Sala Suprema,
sta oficiar a la Sala Superior ordenndole que remita el expediente en
el plazo de tres das, debiendo la Sala Superior poner en conocimiento de
las partes su oficio de remisin del expediente, a fin de que se apersonen
y fijen domicilio procesal en la sede de la Corte Suprema (art. 391 -parte
pertinente del inc. 2)- del C.P.C.).
3. La interposicin del recurso de casacin dentro del plazo de diez das,
contado desde el da siguiente de notificada la resolucin que se impugna,
ms el trmino de la distancia cuando corresponda.
4. La interposicin del recurso de casacin adjuntando el recibo de la tasa
respectiva.
Si no se cumple con los requisitos de admisibilidad del recurso de casa-
cin previstos en los numerales 1) y 3) del artculo 387 del Cdigo Procesal
Civil (referidos, como se viera lneas arriba, a las resoluciones contra las que
puede interponerse dicho recurso y al plazo dentro del cual debe ser plantea-
do), la Corte (Suprema) rechazar de plano el recurso de casacin e impondr
al recurrente una multa no menor de diez ni mayor de cincuenta Unidades de
824
Referencia Procesal en caso de que considere que su interposicin tuvo como

causa una conducta maliciosa o temeraria del impugnante (art. 387 -penltimo
Si el recurso de casacin no cumple con los requisitos previstos en los nume-
rales 2) y 4) del artculo 387 del Cdigo Procesal Civil (referidos, como se sealara
anteriormente, al rgano ante el cual se interpone dicho recurso y los anexos que
debe acompaarse al mismo, as como al recibo de pago de la tasa por concepto
de recurso de casacin), la Corte (Suprema) conceder al impugnante un plazo
de tres das para subsanarlo, sin perjuicio de sancionarlo con una multa no menor
de diez ni mayor de veinte Unidades de Referencia Procesal si su interposicin
tuvo como causa una conducta maliciosa o temeraria. Vencido el plazo sin que
se produzca la subsanacin, se rechazar el recurso de casacin (art. 387 -ltimo
Es de destacar que, conforme se desprende del primer prrafo del artculo 391
del Cdigo Procesal Civil, la Corte Suprema declarar la inadmisibilidad del recurso
de casacin si se ha incumplido con los requisitos de admisibilidad previstos en el
artculo 387 de dicho cuerpo de leyes. Y, en caso de que tales requisitos hayan sido
cumplidos, la Corte Suprema se pronunciar a continuacin sobre la procedencia
o improcedencia del mencionado medio impugnatorio.
5.2 Requisitos de procedencia

Los requisitos de procedencia del recurso de casacin estn previstos en el
artculo 388 del Cdigo Procesal Civil y son los siguientes:
1. Que el recurrente no hubiera consentido previamente la resolucin adver-
sa de primera instancia, cuando sta fuere confirmada por la resolucin
objeto del recurso.
2. Que se describa con claridad y precisin la infraccin normativa (ya sea
de naturaleza material o procesal) o el apartamiento (inmotivado) del
precedente judicial (antes conocido como doctrina jurisprudencial), vale
decir, que se describa en qu consiste la causal de casacin que se invoca.
3. Que se demuestre la incidencia directa de la infraccin normativa (ya
sea de naturaleza material o procesal) sobre la decisin impugnada, lo
cual implica que la referida infraccin normativa (o incluso el preceden-
te judicial del cual se ha apartado -en forma inmotivada- la resolucin
recurrida) debe revestir un grado tal de trascendencia o influencia que su
correccin va a traer como consecuencia inevitable que se modifique el
sentido del fallo o de lo decidido en la resolucin que se impugna.
825
4. Que se indique si el pedido casatorio es anulatorio o revocatorio (el

primer caso, de estimarse, da lugar al reenvo a la instancia o instan-
cias inferiores, dependiendo del alcance de la nulidad que declare la
Corte Suprema; el segundo caso, de ser acogido, origina que la Corte
Suprema resuelva, en forma directa y sin reenvo alguno, el conflicto
de intereses o incertidumbre jurdica segn corresponda). Si el pedido
casatorio fuese anulatorio, se precisar si es total o parcial, y si es este
ltimo, se indicar hasta donde debe alcanzar la nulidad (recurdese que,
en aplicacin del art. 172 del C.P.C., que versa sobre la extensin de la
nulidad, la declaracin de nulidad de un acto procesal no alcanza a los
anteriores ni a los posteriores que sean independientes de aqul, y que
la invalidacin de una parte del acto procesal no afecta a las otras que
resulten independientes de ella, ni impide la produccin de efectos para
los cuales el acto es idneo, salvo disposicin expresa en contrario). Si
el pedido casatorio fuera revocatorio, se precisar en qu debe consistir
la actuacin de la Sala Suprema (vale decir, qu es lo que debe resolver
exactamente la Sala Suprema o cul debe ser el sentido del fallo de este
rgano jurisdiccional con relacin al caso concreto). Si el recurso de
casacin contuviera ambos pedidos (anulatorio y revocatorio), deber
entenderse el pedido anulatorio como principal y el pedido revocatorio
como subordinado.
Segn se infiere del primer prrafo del artculo 391 del Cdigo Procesal Civil,
la Corte Suprema declarar la procedencia o improcedencia del recurso de casacin
si se ha cumplido o incumplido con los requisitos de procedencia previstos en el
artculo 388 de dicho Cdigo adjetivo, conforme corresponda. El artculo 392 del
Cdigo Procesal Civil prescribe al respecto que el incumplimiento de cualquiera
de los requisitos (de procedencia) previstos en el artculo 388 de dicho Cdigo da
lugar a la improcedencia del recurso de casacin.
Puntualizamos que, tal como se desprende del artculo 392-A del Cdigo
Procesal Civil:
A) Aun si la resolucin impugnada no cumpliera con algn requisito de
procedencia del recurso de casacin previsto en el artculo 388 del C-
digo Procesal Civil (requisitos sealados lneas arriba), la Corte Suprema
puede conceder el citado recurso excepcionalmente si considera que al
resolverlo cumplir con alguno de los fines previstos en el artculo 384
de dicho cuerpo de leyes (cuales son la adecuada aplicacin del derecho
objetivo al caso concreto y la uniformidad de la jurisprudencia nacional
por la Corte Suprema de Justicia). A nuestro modo de ver, la concesin
excepcional del recurso de casacin por la Corte Suprema slo sera viable
826
en lo que tenga que ver con una fundamentacin insuficiente o defectuosa

de la causal casatoria que se invoque o con errores u omisiones referidos
al carcter anulatorio o revocatorio del pedido casatorio y a lo que se
exige legalmente en uno y otro caso. As es, creemos que, tratndose del
requisito contemplado en el inciso 1) del artculo 388 del Cdigo Procesal
Civil (vale decir, que el recurrente no hubiera consentido previamente la
resolucin adversa de primera instancia, cuando sta fuere confirmada por
la resolucin objeto del recurso), la concesin excepcional del recurso de
casacin por la Corte Suprema, pese a no cumplirse con dicho requisito, no
es posible, pues al no haberse impugnado oportunamente el vicio o agravio
contenido en la resolucin adversa de primera instancia, se ha producido
la respectiva convalidacin tcita (en caso de vicios procesales: art. 172
-tercer prrafo- y 175 -inc. 4)- del C.P.C.) o ha operado la preclusin. Por
otro lado, en caso del requisito de procedencia del recurso de casacin
previsto en el inciso 2) del artculo 388 del Cdigo Procesal Civil (cual
es que se describa con claridad y precisin la infraccin normativa o el
apartamiento -inmotivado- del precedente judicial -antes llamado doctrina
jurisprudencial-), consideramos que no es viable la concesin excepcional
del citado medio impugnatorio por la Corte Suprema, porque este rgano
jurisdiccional ni ningn otro puede sustituirse a la voluntad de las partes
y afectar los principios de iniciativa de parte y de congruencia procesal,
yendo ms all del petitorio (incluyendo la pretensin impugnatoria) y
fundando su decisin en hechos diversos de los que han sido alegados
por aqullas, lo que ocurrira si el mximo Tribunal de Justicia concede
el mencionado recurso en base a una causal casatoria no invocada por el
recurrente sino por el propio Tribunal, situacin sta que resulta inadmi-
sible desde todo punto de vista. En efecto, lo mnimo que se puede exigir
al casante es que seale la infraccin normativa o el precedente judicial
cuyo apartamiento inmotivado denuncia, por lo que si no lo hace, la Corte
Suprema de Justicia no podra suplir tal deficiencia y alegar de oficio una
causal casatoria, atentando, si as lo hiciere, contra la imparcialidad que
deben tener los Jueces al resolver y contra el principio de igualdad de las
partes en el proceso.
B) Atendiendo al carcter extraordinario de la concesin del recurso de
casacin, la Corte Suprema motivar las razones de la procedencia.
6. TRAMITE DEL RECURSO DE CASACION

En los subpuntos que siguen veremos lo relativo al trmite del recurso de
casacin.
827
6.1 Interposicin del recurso de casacin

El recurso de casacin se interpone dentro del plazo de diez das, contado
desde el da siguiente de notificada la resolucin que se impugna, ms el trmino
de la distancia cuando corresponda, adjuntando el recibo de la tasa respectiva (art.
387 -incs. 3) y 4)- del C.P.C.).
El recurso de casacin se interpone ante el rgano jurisdiccional que emiti la
resolucin impugnada o ante la Corte Suprema, acompaando copia de la cdula
de notificacin de la resolucin impugnada y de la expedida en primer grado,
certificada con sello, firma y huella digital, por el abogado que autoriza el recurso
de casacin y bajo responsabilidad de su autenticidad (art. 387 -parte inicial del
inc. 2)- del C.P.C.).
Conforme a nuestro ordenamiento jurdico, la interposicin del recurso de
casacin suspende los efectos de la resolucin impugnada (art. 393 -primer prrafo-
del C.P.C.). Sobre el particular, ponemos de relieve que, en caso de que el recurso
de casacin haya sido presentado ante la Sala Suprema, la parte recurrente deber
poner en conocimiento de la Sala Superior (que emiti la resolucin impugnada)
este hecho dentro del plazo de cinco das de interpuesto el recurso de casacin,
bajo responsabilidad (art. 393 -in fine- del C.P.C.).
6.1.1 Consulta por no interposicin del recurso de casacin

La consulta es un instrumento procesal de control de resoluciones judiciales por
el cual la instancia superior conoce en ciertos casos expresamente contemplados en
la ley lo resuelto por el inferior jerrquico, que no ha sido objeto de impugnacin
por parte de los justiciables o sus representantes. Para tal efecto son elevados los
autos de oficio por el Juez a quo.
El artculo 408 del Cdigo Procesal Civil prev determinados casos en que
procede la consulta, merecindose destacar lo dispuesto en el ltimo prrafo de
dicha norma, conforme al cual:
- Tambin procede la consulta contra la resolucin de segunda instancia no
recurrida en casacin en la que se prefiere la norma constitucional (no
siendo, pues, materia de consulta otras resoluciones de segunda instancia
ajenas a la hiptesis a que se hace referencia).
- En este caso es competente la Sala Constitucional y Social de la Corte
Suprema.
En cuanto al trmite de la consulta, el artculo 409 del Cdigo Procesal Civil
establece que:
828
- Cuando proceda la consulta, el expediente es elevado de oficio.

- El Auxiliar jurisdiccional enviar el expediente al superior dentro de cinco
das, bajo responsabilidad.
- La resolucin definitiva se expedir dentro de los cinco das siguientes a
la vista de la causa.
- No procede el pedido de informe oral.
- Durante la tramitacin de la consulta, los efectos de la resolucin quedan
suspendidos.
6.2 Admisibilidad e inadmisibilidad del recurso de casacin

Segn se colige del primer prrafo del artculo 391 del Cdigo Procesal Civil,
la admisibilidad del recurso de casacin estar supeditada al examen que la Corte
Suprema de Justicia haga de los requisitos de admisibilidad previstos en el art-
culo 387 del Cdigo Procesal Civil, los cuales, en caso de cumplirse, dar lugar
a la verificacin subsiguiente por dicho rgano jurisdiccional de los requisitos de
procedencia del recurso de casacin. Si no se han observado los requisitos de ad-
misibilidad contemplados en el artculo 387 del Cdigo Procesal Civil, ello acarrea
la declaracin de inadmisibilidad del citado medio impugnatorio.
Como se sealara anteriormente, los aludidos requisitos de admisibilidad del
recurso de casacin (regulados en el art. 387 del C.P.C.) son los que se indica a
continuacin:
1. La interposicin del recurso de casacin contra las sentencias y autos
expedidos por las Sala Superiores que, como rganos de segundo grado,
ponen fin al proceso.
2. La interposicin del recurso de casacin ante el rgano que emiti la
resolucin impugnada o ante la Corte Suprema, acompaando copia de
la cdula de notificacin de la resolucin impugnada y de la expedida
en primer grado, certificada con sello, firma y huella digital, por el abo-
gado que autoriza el recurso de casacin y bajo responsabilidad de su
autenticidad.
En caso de que el recurso de casacin sea presentado ante la Sala Superior,
sta deber remitirlo (junto con el expediente del proceso, se entiende) a
la Corte Suprema sin ms trmite dentro del plazo de tres das (art. 387
-parte final del inc. 2)- del C.P.C.). En caso de que el recurso de casacin
haya sido presentado ante la Sala Suprema, la parte recurrente deber
829
poner en conocimiento de la Sala Superior este hecho dentro del plazo

de cinco das de interpuesto el recurso de casacin, bajo responsabilidad
3. La interposicin del recurso de casacin dentro del plazo de diez das,
contado desde el da siguiente de notificada la resolucin que se impugna,
ms el trmino de la distancia cuando corresponda.
4. La interposicin del recurso de casacin adjuntando el recibo de la tasa
respectiva.
Si no se cumple con los requisitos de admisibilidad del recurso de casacin
previstos en los numerales 1) y 3) del artculo 387 del Cdigo Procesal Civil
(referidos, como se viera precedentemente, a las resoluciones contra las que
puede interponerse tal recurso y al plazo dentro del cual debe ser formulado),
la Corte Suprema rechazar de plano el recurso de casacin e impondr al
recurrente una multa no menor de diez ni mayor de cincuenta Unidades de
Referencia Procesal en caso de que considere que su interposicin tuvo como
causa una conducta maliciosa o temeraria del impugnante (art. 387 -penltimo
Si el recurso de casacin no cumple con los requisitos previstos en los nume-
rales 2) y 4) del artculo 387 del Cdigo Procesal Civil (referidos, como se sea-
lara lneas arriba, al rgano jurisdiccional ante el cual se interpone el mencionado
recurso y los anexos que debe acompaarse al mismo, as como al recibo de pago
de la tasa por concepto de recurso de casacin), la Corte Suprema conceder al
impugnante un plazo de tres das para subsanarlo, sin perjuicio de sancionarlo con
una multa no menor de diez ni mayor de veinte Unidades de Referencia Procesal
si su interposicin tuvo como causa una conducta maliciosa o temeraria. Vencido
el plazo sin que se produzca la subsanacin, se rechazar el recurso de casacin
6.3 Procedencia e improcedencia del recurso de casacin

Segn se infiere del artculo 391 -primer prrafo- del Cdigo Procesal Civil,
una vez que la Corte Suprema de Justicia haya examinado lo atinente a la ad-
misibilidad del recurso de casacin por cumplirse con los requisitos respectivos
contemplados en el artculo 387 de dicho cuerpo de leyes, procede a verificar los
requisitos de procedencia previstos en el artculo 388 del Cdigo Procesal Civil y
a declarar la procedencia o improcedencia del indicado recurso, dependiendo de
si se han observado o no los referidos requisitos de procedencia, los cuales, dicho
sea de paso, son los que se cita seguidamente:
830

objeto del recurso.
precedente judicial (denominado antes doctrina jurisprudencial), o sea,
que se seale claramente en qu consiste la causal de casacin que alega
el recurrente.
3. Que se demuestre la incidencia directa de la infraccin normativa (ya
sea de naturaleza material o procesal) sobre la decisin impugnada, lo
cual presupone que dicha infraccin normativa (y tambin el precedente
judicial del cual se ha apartado la resolucin recurrida) debe revestir
un grado tal de trascendencia o influencia que su correccin acarrea de
manera ineludible la modificacin del sentido del fallo o de lo decidido
en la resolucin recurrida.
4. Que se indique si el pedido casatorio es anulatorio o revocatorio (el pri-
mer caso, de ampararse, ocasiona el reenvo a la instancia o instancias
inferiores, lo que depende del alcance de la nulidad que declare la Corte
Suprema; el segundo caso, si fuera estimado, da lugar a que la Corte
Suprema resuelva, directamente y sin reenvo, el conflicto de intereses
o incertidumbre jurdica conforme corresponda). Si el pedido casatorio
fuese anulatorio, se precisar si es total o parcial, y si es este ltimo, se
indicar hasta donde debe alcanzar la nulidad (al respecto, debe tenerse
en consideracin que, de acuerdo a lo normado en el art. 172 del C.P.C.,
que trata acerca de la extensin de la nulidad, la declaracin de nulidad
de un acto procesal no alcanza a los anteriores ni a los posteriores que
sean independientes de aqul, y la invalidacin de una parte del acto
procesal no afecta a las otras que resulten independientes de ella, ni
impide la produccin de efectos para los cuales el acto es idneo, salvo
disposicin expresa en contrario). Si el pedido casatorio fuera revocato-
rio, se precisar en qu debe consistir la actuacin de la Sala Suprema
(o sea, debe precisarse qu es lo que debe resolver exactamente la Sala
Suprema o cul debe ser el sentido del fallo de dicha Sala con relacin
al caso concreto). Si el recurso de casacin contuviera ambos pedidos
(anulatorio y revocatorio), deber entenderse el pedido anulatorio como
principal y el pedido revocatorio como subordinado.
El artculo 392 del Cdigo Procesal Civil seala claramente que el incumpli-
miento de cualquiera de los requisitos (de procedencia) previstos en el artculo 388
831
de dicho Cdigo (y vistos lneas arriba) da lugar a la improcedencia del recurso

de casacin. No obstante lo sealado en el artculo 392 del Cdigo Procesal Civil,
este cuerpo de leyes regula en su artculo 392-A lo relativo a la declaracin de
procedencia excepcional del recurso de casacin, disponiendo as lo siguiente:
- Aun si la resolucin impugnada no cumpliera con algn requisito de pro-
cedencia del recurso de casacin previsto en el artculo 388 del Cdigo
Procesal Civil (los que fueran vistos anteriormente), la Corte Suprema
puede conceder el citado recurso excepcionalmente si considera que al
resolverlo cumplir con alguno de los fines previstos en el artculo 384 de
dicho cuerpo de leyes (fines que consisten en la adecuada aplicacin del
derecho objetivo al caso concreto y la uniformidad de la jurisprudencia
nacional por la Corte Suprema de Justicia). Sobre el particular, somos de
la opinin que la concesin excepcional del recurso de casacin por la
Corte Suprema slo sera posible en lo que se refiera a una fundamentacin
insuficiente o defectuosa de la causal casatoria que se alegue o a errores
u omisiones concernientes a la naturaleza anulatoria o revocatoria del
pedido casatorio y a lo exigido por ley en uno y otro caso. Consideramos
que, respecto del requisito previsto en el inciso 1) del artculo 388 del
Cdigo Procesal Civil (cual es que el recurrente no hubiera consentido
previamente la resolucin adversa de primera instancia, cuando sta fuere
confirmada por la resolucin objeto del recurso), no opera la concesin
excepcional del recurso de casacin por la Corte Suprema en caso de
incumplimiento, pues al no haberse impugnado oportunamente el vicio
o agravio contenido en la resolucin adversa de primera instancia, ha
tenido lugar la respectiva convalidacin tcita (en caso de vicios proce-
sales: art. 172 -tercer prrafo- y 175 -inciso 4)- del C.P.C.) o ha operado
la preclusin. Por otro lado, tratndose del requisito de procedencia del
recurso de casacin regulado en el inciso 2) del artculo 388 del Cdigo
Procesal Civil (consistente en que se describa con claridad y precisin
la infraccin normativa o el apartamiento -inmotivado- del precedente
judicial -denominado antes doctrina jurisprudencial-), afirmamos que no
es posible la concesin excepcional del indicado recurso por la Corte Su-
prema, porque este rgano jurisdiccional ni ningn otro puede sustituirse
a la voluntad de las partes y afectar los principios de iniciativa de parte
y de congruencia procesal, yendo ms all del petitorio (incluyndose
aqu a la pretensin impugnatoria) y fundando su decisin en hechos
diversos de los que han sido alegados por aqullas, lo que acontecera
si la Corte Suprema concede el recurso en cuestin en base a una causal
casatoria no alegada por el recurrente sino por la propia Corte Suprema,
hiptesis sta que resulta obviamente inconcebible. As es, lo mnimo que
832
se puede pedir al justiciable es que indique en su recurso de casacin la

infraccin normativa o el precedente judicial cuyo apartamiento inmo-
tivado denuncia, por lo que si no lo hace, la Corte Suprema de Justicia
estara impedida de subsanar tal omisin y alegar ella misma una causal
casatoria, atentando, si as lo hiciere, contra la imparcialidad que deben
tener los Jueces al resolver y contra el principio de igualdad de las partes
en el proceso.
- Atendiendo al carcter extraordinario de la concesin del recurso de
casacin, la Corte Suprema motivar las razones de la procedencia.
6.4 Tramitacin del recurso de casacin

Recibido el recurso de casacin, la Corte Suprema proceder a examinar el
cumplimiento de los requisitos previstos en los artculos 387 y 388 del Cdigo
Procesal Civil (referidos, respectivamente, a los requisitos de admisibilidad y
procedencia del recurso de casacin) y resolver declarando inadmisible, proce-
dente o improcedente el recurso de casacin, segn sea el caso (art. 391 -primer
Declarado procedente el recurso de casacin, la Sala Suprema actuar de la
siguiente manera (conforme al artculo 391 -incisos 1) y 2)- del C.P.C.):
1. En caso de que el recurso de casacin haya sido interpuesto ante la Sala
Superior, fijar fecha para la vista de la causa. Al respecto, cabe recordar
que si el recurso de casacin fue presentado ante la Sala Superior, sta
deber remitirlo a la Corte Suprema sin ms trmite dentro del plazo de
tres das (art. 387 -parte final del inciso 2)- del C.P.C.).
2. En caso de que el recurso de casacin haya sido interpuesto ante la Sala
Suprema (supuesto en el cual, dicho sea de paso, la parte recurrente
deber poner en conocimiento de la Sala Superior este hecho dentro
del plazo de cinco das de interpuesto el recurso de casacin, bajo res-
ponsabilidad: art. 393 -in fine- del C.P.C.), oficiar a la Sala Superior
ordenndole que remita el expediente en el plazo de tres das. La Sala
Superior pondr en conocimiento de las partes su oficio de remisin, a
fin de que se apersonen y fijen domicilio procesal en la sede de la Corte
Suprema. Recibido el expediente, la Sala Suprema fijar fecha para la
vista de la causa.
Las partes podrn solicitar informe oral dentro de los tres das siguientes de
la notificacin de la resolucin que fija fecha para la vista de la causa (art. 391
-parte final del inciso 2)- del C.P.C.).
833
6.5 Actividad procesal de las partes durante el trmite del recurso de casacin
Lo que atae a la actividad procesal de las partes durante el trmite del recurso
de casacin es objeto de regulacin legal en el artculo 394 del Cdigo Procesal
Civil cuyo texto es el siguiente:
Durante la tramitacin del recurso, la actividad procesal de las partes se
limita a la facultad de presentar informes escritos y un solo informe oral
durante la vista de la causa.
El nico medio de prueba procedente es el de documentos que acrediten
la existencia del precedente judicial, o de la ley extranjera y su sentido,
en los procesos sobre derecho internacional privado.
Si se nombra o cambia representante procesal, debe acreditarse tal
situacin.
Como se puede apreciar del texto de la norma citada precedentemente, durante
el trmite del recurso de casacin las partes slo pueden desarrollar la siguiente
actividad procesal:
A. Presentacin de informes escritos.
B. Informar oralmente por una sola vez y en el curso de la vista de la causa.
C. Ofrecer prueba documental que demuestre la existencia del precedente judi-
cial (antes denominado doctrina jurisprudencial, y que consiste en aquellas
decisiones jurisdiccionales adoptadas, despus de un examen minucioso
y sujeto a ciertas formalidades previstas expresamente en el art. 400 del
C.P.C., por los magistrados supremos civiles reunidos en el pleno casatorio,
cuyas lneas directrices deben ser rigurosamente observadas por todos los
rganos judiciales del pas, siempre y cuando se adecuen al caso concreto
que estos ltimos estuvieren conociendo en ejercicio de sus funciones).
D. Ofrecer prueba documental que demuestre la existencia de la ley extran-
jera y su sentido (e incluso su vigencia), en los procesos que versen sobre
asuntos de derecho internacional privado.
E. Nombrar representante procesal (en la forma dispuesta legalmente).
F. Sustituir al representante procesal (en la forma contemplada por la ley).
6.6 Expedicin de la sentencia que resuelve el recurso de casacin

La Sala respectiva de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica debe
expedir la correspondiente sentencia en casacin, amparando o desestimando el
834
recurso extraordinario interpuesto, dentro del plazo previsto en el artculo 395

del Cdigo Procesal Civil, vale decir, dentro de los cincuenta das de realizada la
vista de la causa.
7. SENTENCIA QUE DESESTIMA EL RECURSO DE CASACION

Conforme a nuestro ordenamiento jurdico (art. 397 -primer prrafo- del
C.P.C.), la sentencia debe motivar los fundamentos por los que declara infundado
el recurso de casacin cuando no se hayan presentado ninguna de las causales
previstas en el artculo 386 del Cdigo adjetivo. Dichas causales son las siguientes:
a) la infraccin normativa que incide directamente sobre la decisin contenida en
la resolucin impugnada; y b) el apartamiento inmotivado del precedente judicial
(antes conocido como doctrina jurisprudencial).
Es de destacar que la sentencia del rgano de casacin que declara infundado
el recurso de casacin supone la firmeza de la resolucin recurrida al adquirir sta
la calidad de cosa juzgada. En consecuencia, alcanza plena eficacia, por lo que ya
nada obsta su ejecucin.
Tratndose de la resolucin de la Corte Suprema de Justicia que declara in-
admisible el recurso de casacin, cabe indicar que, de acuerdo a lo normado en
el artculo 387 del Cdigo Procesal Civil:
- Si no se cumple con los requisitos de admisibilidad del recurso de casacin
previstos en los numerales 1) y 3) del artculo 387 del Cdigo Procesal
Civil (referidos a las resoluciones contra las que puede interponerse tal
recurso y al plazo dentro del cual debe ser formulado), la Corte Suprema
rechazar de plano el recurso de casacin e impondr al recurrente una
multa no menor de diez ni mayor de cincuenta Unidades de Referencia
Procesal en caso de que considere que su interposicin tuvo como causa
una conducta maliciosa o temeraria del impugnante (art. 387 -penltimo
- Si el recurso de casacin no cumple con los requisitos previstos en los
numerales 2) y 4) del artculo 387 del Cdigo Procesal Civil (referidos al
rgano jurisdiccional ante el cual se interpone el mencionado recurso y
los anexos que debe acompaarse al mismo, as como al recibo de pago
de la tasa por concepto de recurso de casacin), la Corte Suprema conce-
der al impugnante un plazo de tres das para subsanarlo, sin perjuicio de
sancionarlo con una multa no menor de diez ni mayor de veinte Unidades
de Referencia Procesal si su interposicin tuvo como causa una conducta
maliciosa o temeraria. Vencido el plazo sin que se produzca la subsanacin,
se rechazar el recurso de casacin (art. 387 -in fine- del C.P.C.).
835
En lo que concierne a la resolucin de la Corte Suprema de Justicia que de-

clara improcedente el recurso de casacin, cabe sealar que, en aplicacin del
artculo 387 del Cdigo Procesal Civil, el incumplimiento de cualquiera de los
requisitos de procedencia previstos en el artculo 388 de dicho Cdigo da lugar
a la improcedencia del citado recurso (a no ser que la Corte Suprema de Justicia
conceda el recurso de casacin excepcionalmente, aun cuando no se cumpliera
con alguno de los requisitos a que se hace mencin, como lo autoriza el art. 392-A
del C.P.C.). Los aludidos requisitos son los siguientes:
objeto del recurso.
precedente judicial (denominado antes doctrina jurisprudencial).
3. Que se demuestre la incidencia directa de la infraccin normativa (ya sea
de naturaleza material o procesal) sobre la decisin impugnada.
4. Que se indique si el pedido casatorio es anulatorio o revocatorio. Si el
pedido casatorio fuese anulatorio, se precisar si es total o parcial, y si es
este ltimo, se indicar hasta donde debe alcanzar la nulidad. Si el pedido
casatorio fuera revocatorio, se precisar en qu debe consistir la actuacin
de la Sala Suprema. Si el recurso de casacin contuviera ambos pedidos
(anulatorio y revocatorio), deber entenderse el pedido anulatorio como
principal y el pedido revocatorio como subordinado.
7.1 Correccin de resolucin errneamente motivada cuya parte dispositiva

se ajusta a derecho
De acuerdo a nuestra legislacin adjetiva (art. 397 -segundo prrafo- del
C.P.C.), la Sala (Suprema) no casar la sentencia por el solo hecho de estar err-
neamente motivada, si su parte resolutiva se ajusta a derecho, debiendo hacer, sin
embargo, la correspondiente rectificacin. Sobre el particular, no se debe pasar
por alto el hecho de que la aludida reforma de los considerandos de la resolucin
impugnada ser posible siempre y cuando stos no tengan una influencia sustan-
cial o un nexo directo respecto de la parte dispositiva de la resolucin (es decir,
que repercutan en la interpretacin de su parte resolutiva o, en otras palabras, en
su determinacin); de lo contrario, el mximo tribunal deber casar la resolucin
porque, en este caso, al ser errnea la motivacin tambin lo ser la parte dispo-
sitiva de la resolucin recurrida en casacin.
836
8. LA SENTENCIA CASATORIA
Si el Tribunal Supremo no desestima el recurso extraordinario, se est ante la
sentencia casatoria que no es otra sino aquella que declara fundado el indicado medio
impugnatorio, reformando o anulando, en consecuencia, la resolucin que adolece
de vicio o error in iudicando o in procedendo contra la cual se plante la casacin.
Vscovi, acerca de la sentencia de acogimiento del recurso (o sentencia ca-
satoria), seala lo siguiente:
En este caso (sentencia que casa o anula la resolucin impugnada) hemos
sostenido que se trata de una sentencia constitutiva. Esto es, indepen-
diente de que, cuando se casa sobre el fondo (...) la Corte debe, a su vez,
sustituir, la sentencia del tribunal por la que corresponde dictar. Es decir
que se trata, en este caso, de una sentencia compleja. La primera (o la
primera parte, digamos, dado que se realiza en un solo acto, aun cuando
se trata en puridad de dos), que anula, es la constitutiva; la segunda ser
declarativa, constitutiva o de condena, segn el contenido.
En el primer caso el objeto del juicio ha sido el error de derecho (la norma
violada, mal interpretada...); en el segundo, el objeto del juicio es el del
principal (...).
No olvidemos que originalmente la casacin supuso reenvo a otro tribunal
similar al que dict la primera sentencia (la casada), para que pronuncie
una nueva, respetando el derecho declarado por la Corte de Casacin,
lo que no implica que pudiera reiterar la primera sentencia (por otro
fundamento).
Al adoptarse el sistema espaol (...) slo se permite el reenvo en caso
de casacin en la forma, mientras que si hay casacin en el fondo es la
propia Corte de casacin (...) la que, anulada la primera sentencia, dicta
otra en su lugar (...).
Si por acaso el recurso invocara un error de fondo (in iudicando) y otro
de forma (in procedendo), primero se pronuncia sobre este ltimo. Y
solamente si se rechaza la infraccin formal (si no hay que reenviar, sin
pronunciarse sobre el fondo), la Corte entra a pronunciarse sobre el fondo,
en la forma prevista... (VESCOVI, 1988: 290-291).
8.1 Efectos de la sentencia casatoria

Conforme se desprende del artculo 396 del Cdigo Procesal Civil (que trata
acerca de la sentencia que ampara el recurso de casacin y sus efectos):
837
A) Si la Sala Suprema declara fundado el recurso de casacin por infraccin

de una norma de derecho material (o sustantivo), la resolucin impugna-
da deber revocarse, ntegra o parcialmente, segn corresponda (en este
caso no se produce el reenvo de los actuados a la instancia de mrito
respectiva, desarrollando el Tribunal de casacin actividad jurisdiccional,
sin que por ello se le considere una tercera instancia).
B) Si la Sala Suprema declara fundado el recurso de casacin por infraccin
de una norma procesal que, a su vez, es objeto de la decisin impugnada,
deber revocar sta, ntegra o parcialmente, segn corresponda (en este
caso no se produce el reenvo de los actuados a la instancia de mrito
respectiva, desarrollando el Tribunal de casacin actividad jurisdiccional,
sin que por ello se le considere una tercera instancia).
C) Si la Sala Suprema declara fundado el recurso de casacin por aparta-
miento inmotivado del precedente judicial (antes doctrina jurisprudencial)
cuya naturaleza es de derecho material, la resolucin impugnada deber
revocarse, ntegra o parcialmente, segn corresponda (en este caso no se
produce el reenvo de los actuados a la instancia de mrito respectiva,
desarrollando el Tribunal de casacin actividad jurisdiccional, sin que
por ello se le considere una tercera instancia).
D) Si la Sala Suprema declara fundado el recurso de casacin por aparta-
miento inmotivado del precedente judicial (antes doctrina jurispruden-
cial) cuya naturaleza es de derecho procesal y es, a su vez, objeto de la
decisin impugnada, deber revocar sta, ntegra o parcialmente, segn
corresponda (en este caso no se produce el reenvo de los actuados a
la instancia de mrito respectiva, desarrollando el Tribunal de casacin
actividad jurisdiccional, sin que por ello se le considere una tercera
instancia).
E) Si la infraccin de la norma procesal produjo la afectacin del derecho
a la tutela jurisdiccional efectiva o del debido proceso del impugnante
(siendo el primero, el derecho de que goza todo justiciable para acceder
a los rganos judiciales respectivos con el objeto de que brinden stos
una solucin a sus reclamos o pretensiones, en tanto que el derecho al
debido proceso es aquel derecho a un procedimiento legal y que tiene
como pilares fundamentales la observancia de la jurisdiccin y la com-
petencia predeterminada legalmente, la defensa en juicio, la produccin
y valoracin de la prueba, la motivacin de las resoluciones judiciales
y la pluralidad de la instancia), la Corte Suprema casar la resolucin
impugnada y, adems, segn corresponda:
838
1. Ordenar a la Sala Superior que expida una nueva resolucin (es

decir, se produce la figura del reenvo, pues la Sala Suprema manda
a la correspondiente Sala Superior que emita una nueva resolucin
-sentencia o auto-, lo que se da cuando el vicio o error in procedendo
que vulnera el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva o el debido
proceso del impugnante afecta nicamente la resolucin recurrida
dictada por la Sala Superior); o
2. Anular lo actuado hasta la foja que contiene la infraccin normativa
de carcter procesal inclusive o hasta donde alcancen los efectos de
la nulidad declarada, y ordenar que se reinicie el proceso (aqu se
produce la figura del reenvo slo para efectos de la prosecucin del
trmite del proceso desde el acto procesal que se haya determinado
en la sentencia casatoria); o
3. Anular la resolucin apelada y ordenar al Juez de primer grado
que expida otra (es decir, se produce la figura del reenvo, pues la
Sala Suprema manda al correspondiente Juez de primer grado que
emita una nueva resolucin, lo que presupone que el vicio o error in
procedendo que vulnera el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva o
el debido proceso del impugnante se halla contenido en la resolucin
dictada por el magistrado de primera instancia, quien debe emitir una
nueva, entendindose que todos los actos procesales posteriores a la
resolucin apelada anulada han sido tambin anulados); o
4. Anular la resolucin apelada y declarar nulo lo actuado e improce-
dente la demanda. Aqu se est ante una situacin de improcedencia
de la demanda que vicia todo el proceso; en consecuencia, resulta
nulo en su integridad (tal como es declarado por la Sala Suprema),
por lo que, efectuado el reenvo del caso al Juez de primer grado,
debe ste proceder al archivamiento del expediente.
En cualquiera de los casos sealados lneas arriba, en que se declara fundado
el recurso de casacin, la sentencia casatoria tendr fuerza vinculante (obligatoria)
para el rgano jurisdiccional respectivo (vale decir, para la instancia o instancias
de mrito inferiores, e incluso para los dems rganos jurisdiccionales a efecto de
la observancia del principio de la cosa juzgada). As lo determina el artculo 396
-ltimo prrafo- del Cdigo Procesal Civil.
9. EL PRECEDENTE JUDICIAL
Segn nuestro ordenamiento jurdico, el precedente judicial (llamado antes
doctrina jurisprudencial) est conformado por aquellas decisiones jurisdiccionales
839
adoptadas, luego de un examen detenido y sujeto a ciertas formalidades, por los

magistrados supremos civiles, cuyas lneas directrices son de estricto cumplimiento
para todos los rganos judiciales, siempre que se ajusten al caso particular que
se est ventilando en juicio, vale decir, que el precedente judicial verse sobre la
materia controvertida o se adecue -perfectamente- a ella.
Precisamente, el artculo 400 del Cdigo Procesal Civil establece sobre el
precedente judicial (denominado antes doctrina jurisprudencial) lo siguiente:
La Sala Suprema Civil puede convocar al pleno de los magistrados
supremos civiles a efectos de emitir sentencia que constituya o vare un
precedente judicial.
La decisin que se tome en mayora absoluta de los asistentes al pleno
casatorio constituye precedente judicial y vincula a los rganos jurisdic-
cionales de la Repblica, hasta que sea modificada por otro precedente.
Los abogados podrn informar oralmente en la vista de la causa, ante el
pleno casatorio.
El texto ntegro de todas las sentencias casatorias y las resoluciones que
declaran improcedente el recurso, se publican obligatoriamente en el
Diario Oficial, aunque no establezcan precedente. La publicacin se hace
dentro de los sesenta das de expedidas, bajo responsabilidad.
No podemos dejar de mencionar que:
- Con arreglo a lo previsto en el artculo 386 del Cdigo Procesal Civil,
constituye causal para interponer recurso de casacin el apartamiento
inmotivado del precedente judicial.
- De acuerdo a lo normado en el segundo prrafo del artculo 394 del C-
digo Procesal Civil, la prueba documental que acredite la existencia del
precedente judicial, o de la ley extranjera y su sentido (en los procesos
sobre derecho internacional privado), es la nica procedente durante el
trmite del recurso de casacin.
10. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA

REPUBLICA EN RELACION AL RECURSO DE CASACION
En los subpuntos que siguen citaremos la jurisprudencia de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica relacionada con el recurso de casacin.
840
10.1 Jurisprudencia relacionada con el recurso de casacin en general

La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al recurso de casa-
cin en general, ha establecido lo siguiente:
- ... El recurso de casacin es uno extraordinario que tiene por objeto pre-
servar el inters pblico de una correcta interpretacin o aplicacin de la
norma material como de la uniformidad de la jurisprudencia, centrando
la litis en un debate jurdico; o bien cuando se han violado las garantas
del derecho a un debido proceso, antes que el inters privado; a diferencia
del recurso de apelacin que importa una revisin de todo el material de
hecho como de las cuestiones de derecho contenidas en la sentencia de
primera instancia... (Casacin Nro. 558-01 / Apurmac, publicada en el
- ... A diferencia del recurso de apelacin, que provoca un nuevo examen
del caso por parte del A Quem, tanto del aspecto fctico como del aspecto
jurdico, el de casacin nicamente admite la posibilidad de llevar a cabo
una revisin jurdica de la sentencia de mrito, limitndose a la revisin
del juicio de derecho contenido en ella, lo cual determina que las con-
clusiones a que el tribunal de mrito han llegado [sic -lase ha llegado-]
sobre las cuestiones de hecho y la valoracin de los medios probatorios,
no pueden ser alteradas mediante este recurso... (Casacin Nro. 3280-
pg. 7229).
- ... El recurso extraordinario de casacin tiene un carcter restrictivo, pues
en primer lugar slo se provocara [sic -lase slo se provocar-] la apertura
de esta Sede Casatoria si se configuran [...] algunas de las causales que
se encuentran predispuestas en la ley, vale decir, las preceptuadas en el
artculo trescientos ochentisiete del Cdigo Procesal Civil [sic -en realidad
es el art. 386 del C.P.C.], siendo que tal criterio se agudiza por no actuar
este Supremo Tribunal como una tercera instancia[;] y en segundo lugar,
por cuanto [...] este recurso tiene por principal finalidad, en el sistema puro
u ortodoxo, la correcta observacin del derecho positivo en las decisiones
judiciales y, complementariamente[,] la unificacin de dichas decisiones
en casos similares... (Casacin Nro. 452-2007 / Lima, publicada en el
- ... La Constitucin Poltica del Estado, la Ley Orgnica del Poder Judicial
y el Cdigo Procesal Civil exigen que la sentencia sea motivada, lo que
constituye una garanta que debe cumplirse y que es fundamental para la
casacin, puesto que sta examina el proceso constructivo de la sentencia,
841
su fundamentacin y la interpretacin judicial de las normas... (Casacin

06-2008, pg. 22397).
- ... El recurso de casacin, conforme a su estructura legislativa, se limita
al anlisis de normas y no de textos normativos ntegros... (Casacin
12-2008, pgs. 23559-23560).
- ... Tampoco resulta atendible el argumento de la vulneracin de los
principios de equidad y justicia, pues estos son principios generales que
tienen naturaleza abstracta, de manera tal que no pueden ser examinadas
[sic -lase examinados-] a travs de este recurso excepcional [recurso
de casacin]... (Casacin Nro. 1007-2008 / Apurmac, publicada en el
- ... La legitimidad para recurrir en casacin no slo se encuentra referida
a la produccin del agravio por parte de la resolucin que se impugna
sino tambin a que la parte recurrente forme parte del proceso principal
en el cual se discute la o las pretensiones demandadas, constituyendo
sta [sic -lase esta-] ltima apreciacin respecto de la legitimidad un
requisito formal... (Casacin Nro. 875-2003 / Callao, publicada en el
- ... La adhesin [...] slo se aplica en caso de recurso de apelacin de
conformidad con el artculo 373 del Cdigo Procesal citado [C.P.C.], en
virtud del cual, al absolver el traslado, la otra parte podr adherirse al
dicho medio impugnatorio. [...] Que, atendiendo a lo expuesto anterior-
mente la adhesin al recurso de casacin formulada por la [...] recurrente
deviene en manifiestamente improcedente... (Casacin Nro. 39-2006 /
16977-16978).
10.2 Jurisprudencia relacionada con los fines del recurso de casacin

La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a los fines del
recurso de casacin, ha establecido lo siguiente:
- ... La doble finalidad del recurso de casacin [es la] de actuar como
garante de la legalidad y como encargado de establecer la forma correcta
de actuar el derecho positivo... (Casacin Nro. 1479-2000 / Lamba-
6807-6809).
842
- ... Conforme se infiere de lo previsto en el artculo 384 del Cdigo

Procesal Civil, entre los fines del recurso de casacin se ubica el control
del cumplimiento del derecho objetivo, as como la uniformidad de la
jurisprudencia por razones inmanentes del proceso... (Casacin Nro.
31-03-2008, pgs. 21689-21690).
- ... La finalidad del recurso extraordinario [casacin] no estriba en revalo-
rar la prueba actuada, siendo su finalidad esencial el control jurdico de las
resoluciones judiciales con el propsito de lograr la correcta observancia
y aplicacin del derecho objetivo material o procesal... (Casacin Nro.
2001-2008 / Apurmac, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-
12-2008, pgs. 23388-23389).
- ... El recurso de casacin, constituye un medio impugnatorio de natura-
leza formal y extraordinario; donde lo extraordinario del recurso resulta
de los limitados motivos en los que procede, en tal sentido el artculo
384 del Cdigo Procesal Civil, ha previsto que los fines del recurso ex-
traordinario de casacin, vienen a ser la adecuada aplicacin del derecho
objetivo al caso concreto y la uniformidad de la jurisprudencia nacional;
de sta definicin se persuade que el recurso de casacin, tiene una fun-
cin esencialmente nomofilctica, funcin que resulta ajena la revisin
de los hechos y la actividad probatoria desplegada en las instancias de
mrito; por ello, el recurso de casacin slo procede por la ilegalidad en
la decisin y no con la finalidad cuestionar el criterio de los Magistrados
y la valoracin del caudal probatorio y el aspecto fctico del proceso; lo
que es ajeno al debate casatorio... (Casacin Nro. 1558-2012 / Lima,
- ... Una de las finalidades del recurso de casacin es que ejerce la funcin
nomofilctica, pues controla la correcta observancia de la norma jurdica,
lo cual equivale a la defensa de la Ley contra las arbitrariedades de los
jueces en su aplicacin y propender a la justicia del caso concreto, esto es
la funcin dikelgica... (Casacin Nro. 3501-2001 / Cajamarca, publicada
- ... La casacin es un recurso que tiene las siguientes finalidades: a)
Nomofilctica, esto es, juzga el derecho material y procesal; b) Unifor-
madora, es decir, tiende a la unificacin de la jurisprudencia nacional; y,
c) Dikelgica, vale decir, la aplicacin de la justicia al caso concreto...
(Casacin Nro. 4361-2001 / San Martn, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 31-03-2003, pgs. 10406-10407).
843
- ... El artculo 384 del Cdigo Procesal Civil reconoce que el recurso
de casacin persigue como fines esenciales la correcta aplicacin e
interpretacin unvoca del derecho objetivo (finalidad nomofilctica)
y la unificacin de los criterios jurisprudenciales por la Corte Suprema
de Justicia (finalidad uniformizadora), no obstante, la doctrina contem-
pornea tambin le atribuye una finalidad denominada dikelgica, que
se encuentra orientada a la bsqueda de la justicia al caso concreto...
Peruano el 01-12-2008, pgs. 23300-23301).
- ... Tiene [el recurso de casacin] una finalidad nomofilctica, es decir,
lo que busca es la determinacin de la exacta observancia y significado
abstracto de las leyes... (Casacin Nro. 2636-2000 / Lima, publicada en
- ... La casacin tiene una finalidad nomofilctica, es decir, lo que busca
es la determinacin de la exacta observacin y significado exacto de las
leyes... (Casacin Nro. 4950-2007 / La Libertad, publicada en el Diario
- ... La finalidad dikelgica del recurso de casacin implica la necesidad
de que el indicado medio impugnatorio tambin tenga por finalidad la
obtencin de la justicia en el caso concreto, procurando la proteccin del
litigante... (Casacin Nro. 1313-2007 / Ayacucho, publicada en el Diario
- ... Si bien es cierto que excepcionalmente la Corte [Suprema] podra
entrar a ejercer [...] una funcin dikelgica en casos en los que exista
arbitrariedad manifiesta, esta funcin slo ser ejercida cuando le haya
sido propuesta adecuadamente por el recurrente bajo una denuncia in
procedendo en al que [sic -lase en la que-] se invoque expresamente
lo que se conoce como la doctrina de la arbitrariedad o del absurdo; y,
que el defecto revista tal gravedad que amerite que esta Sala se aparte de
los cnones formales del recurso... (Casacin Nro. 1417-2000 / Lam-
10666-10667).
- ... El recurso de casacin tiene entre otras finalidades, la observancia
de la norma jurdica y el control de la logicidad en las resoluciones judi-
ciales... (Casacin Nro. 1619-2008 / Moquegua, publicada en el Diario
844
- ... En sede casatoria no cabe el anlisis de institutos jurdicos sino de

precisar el desarrollo de estos institutos, a travs de la correcta aplicacin
de la norma... (Casacin Nro. 638-2001 / Lambayeque, publicada en el
- ... Siendo la finalidad de la casacin [...] el anlisis jurdico de las nor-
mas y de la doctrina jurisprudencial [entindase precedente judicial en
la actualidad], a fin de lograr su correcta interpretacin y aplicacin, as
como la unificacin de la jurisprudencia, ste debe cumplir con las forma-
lidades especiales establecidas en el Cdigo Adjetivo [C.P.C.], de modo
que no puede pretenderse su interposicin en los trminos requeridos para
cualquier otro medio impugnatorio... (Casacin Nro. 1188-99 / Lima,
- ... El objeto de la casacin es denunciar las infracciones jurdicas en
los casos establecidos en la ley, por lo que el Tribunal Supremo es Juez
del derecho aplicado y nunca Juez de los hechos, a los cuales no puede
extender su conocimiento... (Casacin Nro. 2245-98 / Lima, publicada
- ... Conforme al Artculo trescientos ochenticuatro del Cdigo Procesal
Civil uno de los fines del Recurso de Casacin es la unificacin [entin-
dase uniformidad en la actualidad] de la jurisprudencia nacional. [...] Esta
funcin uniformizadora de la casacin persigue proporcionar seguridad
jurdica evitando la existencia de fallos que resuelvan una misma situacin
jurdica de forma contradictoria (Casacin Nro. 387-99 / Lima, publicada
10.3 Jurisprudencia relacionada con la casacin como recurso extraordinario

La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la casacin como
recurso extraordinario, ha establecido lo siguiente:
- ... El Recurso de Casacin constituye un recurso extraordinario, que
se caracteriza por su formalismo... (Casacin Nro. 726-96 / Huaura,
- ... De conformidad con lo establecido en el artculo 384 del Cdigo
Procesal Civil, el recurso de casacin se constituye como un medio
impugnatorio de carcter extraordinario y de derecho, el cual se puede
hacer valer contra determinadas resoluciones judiciales, por los motivos
tasados en la ley; de donde lo extraordinario del recurso, resulta de los
limitados casos y motivos en los que procede, y lo de derecho, porque
845
permite la revisin por el Tribunal de casacin de la adecuada aplicacin

del derecho nacional hecha por los jueces de mrito... (Casacin Nro.
2770-07 / La Libertad, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-
09-2008, pg. 22797).
- ... El recurso de casacin es un medio impugnatorio de carcter extraor-
dinario y formalista, que slo puede fundarse en cuestiones eminente-
mente jurdicas y no en cuestiones fcticas o de revaloracin probatoria
o en cuestiones distintas a lo controvertido y la naturaleza de la litis, es
por ello que ste [...] tiene como fines esenciales la correcta aplicacin e
interpretacin del derecho objetivo y la unificacin de la jurisprudencia
nacional por la Corte Suprema; en ese sentido su fundamentacin debe
ser clara, precisa y concreta indicando la causal pertinente y el requisito
de fondo en que se sustenta el recurso, la que debe guardar coherencia
con lo evaluado y lo decidido por las instancias de mrito... (Casacin
Nro. 2455-2008 / Moquegua, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 02-12-2008, pg. 23441).
- ... El recurso de casacin [...] es un medio impugnatorio extraordinario,
limitado y formal por excelencia, que lo diferencia de los otros medios
impugnatorios. Es un recurso extraordinario por cuanto su viabilidad
slo es factible en casos extraordinarios, especialmente cuando se ha
infringido la norma positiva en las resoluciones expedidas por los or-
ganismos que evalan los hechos y los medios probatorios, esto es, por
los rganos judiciales de mrito. Es un recurso limitado, por cuanto la
ley seala contra qu resoluciones es admisible su interposicin; que el
propio ordenamiento prev las causales o las motivaciones que pueden
invocarse al proponer el recurso; que el mismo Cdigo Procesal Civil
establece cmo debe fundamentarse el recurso. Es formal, por cuanto
dicho cuerpo procesal seala los requisitos para su admisibilidad, que
tienen que ver con el plazo para su interposicin, con la tasa judicial, con
el tipo de resolucin impugnable en casacin y con el organismo ante el
cual debe plantearse... (Casacin Nro. 1227-2001 / Lima, publicada en
- ... El recurso de casacin es un medio impugnatorio de naturaleza ex-
cepcional que se utiliza para corregir los errores procesales o sustantivas
[sic -lase sustantivos-] en los que incurren los magistrados... (Casacin
Nro. 1887-2000 / San Romn, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 02-01-2001, pg. 6655).
846
- ... El recurso de casacin es un medio impugnatorio de naturaleza excep-

cional que se utiliza para corregir los errores procesales o sustantivos en
los que incurren los Magistrados; [...] siendo ello as, la Corte casatoria
no puede pronunciarse sobre un error en que haya incurrido el justicia-
ble... (Casacin Nro. 1857-2000 / Piura, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-01-2001, pg. 6653).
10.4 Jurisprudencia relacionada con las causales de casacin

La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a las causales de
casacin, ha establecido de modo general lo siguiente:
- ... Las causales del recurso de casacin son taxativas... (Casacin Nro.
2001, pg. 6679).
- ... El recurso de casacin es un medio impugnatorio de naturaleza excep-
cional que se circunscribe a las causales expresamente contenidas en el
Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 3648-00 / Cajamarca, publicada
- ... Es responsabilidad (carga procesal) de los justiciables saber adecuar
idneamente los agravios a las causales de casacin... (Casacin Nro.
2001, pg. 6988).
- ... No basta con sealar cules son los errores que el recurrente estima se
habran cometido, si no que [sic -lase sino que-] debe relacionarse estos
errores con las causales o motivos que permiten la apertura de la etapa
de casacin... (Casacin Nro. 2631-2000 / Lambayeque, publicada en
- ... Las reglas previstas por el Cdigo Procesal Civil, respecto al recurso
de casacin, no facultan a las Salas de Casacin encontrar oficiosamente
causales del recurso no denunciadas... (Casacin Nro. 1449-2008 / Puno,
- ... En el recurso de casacin civil, a diferencia de los recursos de instan-
cia, no rige el principio Iura novit curia, por lo que las denuncias deben
ser puntuales, esto es precisando la causal o causales que se invoca...
El Peruano el 30-06-2008, pgs. 22455-22456).
847
- ... No constituye funcin de la Sala Casatoria [...] interpretar la voluntad

del justiciable respecto a los fundamentos que sustentan su denuncia...
(Casacin Nro. 150-2008 / Cajamarca, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 04-09-2008, pg. 23068).
- ... Al denunciar las causales [casatorias] previstas por el artculo tres-
cientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, el recurrente debe cumplir
con sealar y argumentar en forma separada cada causal... (Casacin
09-2008, pgs. 23185-23186).
- ... Las causales de casacin al ser autnomas merecen una argumentacin
propia y no compartida con las dems causales denunciadas... (Casacin
30-05-2008, pgs. 22192-22193).
- ... Cada causal de casacin es autnoma e independiente por lo que
se merece un fundamento propio y diferente al de las dems causales
denunciadas... (Casacin Nro. 2612-2007 / Arequipa, publicada en el
- ... Cuando se propone ms de una denuncia casatoria debe precisarse
puntualmente cada una de las causales observando a plenitud lo pre-
visto en el artculo 388 del Cdigo Adjetivo [C.P.C.]. Siendo el caso
que, cuando una denuncia casatoria verse sobre diversos agravios se
debe discriminar correctamente cada uno de los puntos en que se haga
consistir el medio impugnatorio propuesto... (Casacin Nro. 841-2008
22465-22466).
- ... Atendiendo a la diferente naturaleza jurdica entre la causal por vicios
in procedendo y la causal por errores in iudicando, corresponde pronun-
ciarse previamente por la primera de ellas, pues en caso de ampararse
el recurso [de casacin] por esta causal acarrea la nulidad del proceso
y debe efectuarse el reenvo, careciendo de objeto pronunciarse por la
causal sustantiva por errores in iudicando... (Casacin Nro. 2028-01 /
8569-8570).
- ... Esta Sala Suprema ha establecido que cuando se invocan diversos
agravios en el recurso de casacin, debe resolverse primero el agravio in
procedendo, toda vez que de declararse fundado trae como consecuencia
la nulidad de la [resolucin] recurrida y se ordena emitir un nuevo fallo,
848
resultando por ello innecesario pronunciarse respecto a los dems agravios

denunciados... (Casacin Nro. 2088-2000 / Cajamarca, publicada en el
- ... Cuando se declara procedente el recurso de casacin [...] por una
causal sustantiva y por una adjetiva, es menester resolver primero sta
ltima [sic -lase esta ltima-], toda vez que de resultar fundado el
agravio in procedendo conllevar a una nulidad de actuados, resultando
innecesario emitir pronunciamiento de fondo... (Casacin Nro. 1482-
pg. 7158).
- ... Cuando se declara la procedencia de causales sustantivas y adjetivas
de casacin, primero se debe examinar las segundas, pues de resultar
fundadas acarrearn la nulidad de lo actuado y la reposicin de la causa
al estado en que se cometi el vicio; y cualquier apreciacin sobre las
causales sustantivas podra significar un adelanto de opinin (Casacin
1999, pgs. 3763-3764).
- ... Cuando se invocan motivos por quebrantamiento de forma y por
infraccin de ley, se impone examinar primero aquellos porque su aco-
gimiento exime del conocimiento de stos, ya que sera intil entrar en
los motivos de fondo cuando el resultado de la casacin obliga a reponer
los autos al estado en que se encontraban antes de cometerse el defecto
procesal, anulndose todos los actos posteriores, incluida la resolucin
impugnada (Casacin Nro. 675-98 / Amazonas, publicada en el Diario
- ... Habindose formulado [en el recurso de casacin] una pluralidad
de denuncias de orden procesal, bastar analizar una de ellas, cuya tras-
cendencia sea susceptible de afectar la eficacia de la decisin recurrida
[en casacin], para que no venga al caso analizar las dems denuncias
formuladas, pues, atendiendo al efecto que tendra esta decisin, sera
innecesario su anlisis... (Casacin Nro. 1701-2006 / Arequipa, publicada
- ... Corresponde examinarse los cargos procesales de acuerdo a la magni-
tud o potencialidad del vicio denunciado o de la naturaleza de la infraccin
que pueda invalidar la sentencia recurrida... (Casacin Nro. 1664-02
/ Amazonas, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-02-2003,
pg. 10015).
849
10.5 Jurisprudencia relacionada con las resoluciones recurribles o no en

casacin
recurribles o no en casacin (o a lo que es o no objeto de casacin), ha establecido
lo siguiente:
- ... La recurrente cuestiona la resolucin de vista [...] resolucin que
evidentemente no pone fin al proceso; en consecuencia, la resolucin
cuestionada en casacin no es susceptible de ser revisada en esta sede,
por lo que debe ser rechazado el recurso de su propsito... (Casacin
05-2014, pg. 51196).
- ... El recurso de casacin debe estar dirigido contra lo resuelto por la
sentencia impugnada y no respecto a otras resoluciones... (Casacin
30-01-2001, pgs. 6830-6831).
- ... La resolucin que se impugna en casacin es la sentencia de vista y no
la de primera instancia... (Casacin Nro. 2151-2007 / Callao, publicada
- ... Respecto a la denuncia [...], la recurrente cuestiona lo resuelto en
primera instancia, lo cual resulta improcedente, pues siendo el objeto
del recurso de casacin el examen de la denuncia de las partes a partir
de lo decidido en segunda instancia, no resulta procedente analizarse lo
resuelto en primera instancia al haber precluido dicha etapa... (Casacin
Nro. 87-2006 / Piura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-12-
2006, pgs. 18017-18018).
- ... Los cuestionamientos a efectuarse en casacin corresponden ser efec-
tuados a la sentencia Superior y no a los argumentos del voto de uno de
los vocales... (Casacin Nro. 2592-03 / Callao, publicada en el Diario
- ... Los argumentos expuestos en el voto discordante en minora no son
objeto de examen en sede casatoria por no integrar la decisin jurisdiccio-
nal que resuelve la controversia jurdica... (Casacin Nro. 4134-2007 /
pg. 23625).
- ... Esta Sala [Suprema] en concordancia con lo dispuesto en el artculo
123 del Cdigo acotado [C.P.C.] y atendiendo a sus efectos, se pronuncia
850
respecto de la posibilidad de ejercer control casatorio sobre las resoluciones

que anulan el concesorio de la apelacin... (Casacin Nro. 2541-2007 /
Ayacucho, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-09-2008, pg.
22778).
- ... Son recurribles en casacin las resoluciones expedidas por las Salas
Civiles de las Cortes Superiores por las que declaran nulo el concesorio
de apelacin, homologndolas a una resolucin definitiva por sus efectos
prcticos que conducen necesariamente a tener por concluido el proce-
so... (Casacin Nro. 2900-00 / Lima, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 30-04-2001, pgs. 7221-7222).
- ... Se pretende se analice una resolucin judicial que ha sido dictada por
otro Juzgado, lo cual no es posible de ser efectuado a travs de un recurso
de casacin... (Casacin Nro. 2775-2001 / Lima, publicada en el Diario
- ... Las resoluciones [...], al resolver aspectos incidentales del proceso,
tales como la nulidad procesal e improcedencia de admisin de sus medios
probatorios, no resultan ser pasibles de impugnacin en va de casacin,
de conformidad con lo dispuesto en el artculo 387 del Cdigo Procesal
Civil... (Casacin Nro. 985-2006 / Ica, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 03-10-2006, pgs. 17215-17216).
- ... La denuncia [...] debe ser rechazada porque el recurrente [...] preten-
de cuestionar la razonabilidad de la decisin del a quo de prescindir del
medio probatorio [...], decisin que no puede ser objeto de un recurso
de casacin... (Casacin Nro. 2565-07 / Lima, publicada en el Diario
- ... El recurso as sustentado, no puede resultar viable en sede de casacin,
pues de sus fundamentos [...] resulta evidente que lo que se cuestiona
no es la sentencia de vista, que en revisin ha sido expedida por la Sala
Superior, sino la resolucin de vista que revocando la apelada declara
improcedente la tacha de nulidad de la Escritura Pblica de compraventa
[...]; resolucin contra la que no es posible interponer recurso de casa-
cin... (Casacin Nro. 1700-2008 / Arequipa, publicada en el Diario
- ... El pedido de sucesin procesal efectuado por la accionante, no resulta
procedente en sede de casacin atendiendo a lo establecido en el artculo
384 del Cdigo Adjetivo [C.P.C.], debiendo la parte hacer valer su derecho
en la instancia de mrito correspondiente... (Casacin Nro. 149-2001 /
851
Caete, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-12-2002, pgs.

9518-9519).
- ... No cabe recurrir en va de casacin contra la facultad discrecional del
Juez, prevista por el artculo 407 del Cdigo Procesal Civil para corregir
una resolucin a pedido de parte [...] [o] de oficio, con la finalidad de
garantizar el derecho a un debido proceso y a las formalidades para la
validez y eficacia de los actos procesales... (Casacin Nro. 1473-2003 /
pgs. 12615-12616).
- ... La resolucin que desestima las excepciones deducidas por la impug-
nante, no constituye una resolucin final [...], por lo que no resulta pro-
cedente conocer en casacin... (Casacin Nro. 1709-2001 / Cajamarca,
- ... La resolucin superior del mencionado Cuaderno de Excepcin no
es recurrible en casacin por no ser un auto que en revisin ponga fin
al proceso... (Casacin Nro. 5346-2006 / Lima, publicada en el Diario
- ... Las medidas cautelares no son materia revisable en sede casatoria...
el 30-11-2001, pg. 8017).
- ... Si la Sala de mrito revoc la decisin del a-quo desestimando la me-
dida cautelar [...], la resolucin que as lo ha determinado no es recurrible
en casacin porque no pone fin a la instancia... (Casacin Nro. 2649-
pg. 16554).
- ... Si bien es cierto que esta Corte tiene establecido que no cabe el Recurso
de Casacin contra las resoluciones que expedidas en revisin resuelven
las solicitudes relativas a medidas cautelares, se ha pronunciado por la
procedencia del presente recurso en atencin a que la materia controver-
tida importa una pretensin de tercera preferente de pago tramitada con
infraccin a las normas procesales... (Casacin Nro. 1035-96 / Ucayali,
- ... La recurrente pretende la nulidad del auto [mandato] de ejecucin
[expedido en proceso de ejecucin de garantas], supuesto no contem-
plado para el recurso de casacin... (Casacin Nro. 3265-2000 / Lima,
852
- ... Si bien la resolucin que resuelve la contradiccin tiene la calidad

de auto, como la pretensin versa sobre ejecucin de garanta tal resolu-
cin se homologa a los efectos de una sentencia; por lo tanto se trata de
una resolucin impugnable en casacin... (Casacin Nro. 1799-2000 /
Chincha, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-2001,
pg. 6649).
- ... Esta Corte [Suprema] en reiteradas ejecutorias ha homologado los
autos que declaran fundada o infundada la contradiccin al mandato
ejecutivo como uno que pone fin al proceso [de ejecucin de garantas]
y por ende recurrible va Recurso de Casacin... (Casacin Nro. 2959-
99 / Santa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 04-02-2000,
pg. 4640).
- ... Esta Sala [Suprema] ha establecido como principio que contra resolu-
ciones que se dictan en ejecucin de sentencias no es viable el recurso de
casacin... (Casacin Nro. 267-2005 / Arequipa, publicada en el Diario
- ... La resolucin recurrida en el caso de autos es una que ha sido expedida
en un procedimiento no contencioso, del cual no emerge un conflicto de
intereses posible de dirimirse en un proceso contencioso previsto por el
Cdigo Procesal Civil, por lo que no se encuentra dentro de las resolucio-
nes que son objeto de casacin... (Casacin Nro. 523-2004 / Cono Norte,
- ... Si bien esta Sala [Suprema] ha establecido que las resoluciones fi-
nales emitidas en procedimientos no contenciosos no son impugnables
en casacin por considerar que ellas en rigor no son el producto de un
proceso contencioso, tambin es verdad que, en el presente caso, dada la
naturaleza de la pretensin procesal planteada en la solicitud (extincin
del patrimonio familiar) y habindose formulado contradiccin [...], la
materia propuesta [...] se ha convertido en una de naturaleza contenciosa,
por lo que las resoluciones de mrito [...] son homologadas por esta Sala
[Suprema] como aquellas que ponen trmino al proceso... (Casacin
05-2003, pgs. 10495-10496).
- ... No son recurribles en casacin las resoluciones expedidas en pro-
cesos no contenciosos sobre prueba anticipada... (Casacin Nro. 433-
pg. 11407).
853
- ... Regularmente en los procesos no contenciosos no es procedente el

Recurso de Casacin en tanto no subyace un tpico conflicto de intereses
(pretensin de un sujeto, resistida por otro), tal es as, que posteriormente
en sede contenciosa y amplia puede discutirse o contradecir el conflicto
que derive del proceso no contencioso; sin embargo, resulta que en el
presente proceso [no contencioso de convocatoria a Junta General de
Accionistas] la empresa emplazada ha manifestado su resistencia a la
pretensin incoada desconociendo la calidad de accionista del solicitante,
promovindose un conflicto de intereses de naturaleza contenciosa cuya
resolucin de vista que le pone fin puede ser recurrible en casacin...
ruano el 17-09-2000, pg. 6260).
- ... Contra lo resuelto por la Corte Superior solo procede recurso de
casacin cuando el Laudo hubiera sido anulado en forma total o parcial.
En el caso de autos, el pedido de nulidad de Laudo Arbitral ha sido decla-
rado infundado, por tanto el requisito de procedencia indicado, no se ha
verificado, lo que determina la improcedencia del recurso de casacin...
ruano el 30-11-2012, pg. 38483).
10.6 Jurisprudencia relacionada con el plazo para interponer el recurso de

casacin
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al plazo para inter-
poner el recurso de casacin, ha establecido lo siguiente:
- ... El recurso de casacin ha sido presentado excediendo el plazo de diez
das que prev el [...] artculo trescientos ochentisiete [...] del Cdigo
Adjetivo [C.P.C.], siendo inadmisible pretender lograr indirectamente un
plazo adicional a base de una articulacin de interrupcin del proceso...
Peruano el 02-05-2002, pgs. 8691-8692).
- ... Mediante escrito [...] [se] dedujo la nulidad de la sentencia de vista,
articulacin que fue declarada infundada [...], procediendo a interponer
recurso de casacin [...] contra dicha resolucin [...]. [...] Que de confor-
midad con el [...] artculo 387 del Cdigo Procesal Civil, es requisito de
forma del recurso de casacin que este se interponga dentro del plazo de
diez das contados desde el da siguiente de notificada la resolucin que
se impugna. [...] Que siendo ello as, y no mereciendo la interposicin
de la nulidad promovida por el recurrente, la suspensin del plazo a que
hace referencia el artculo 387 citado, es de concluir que [...] dicho plazo
854
venci en exceso... (Casacin Nro. 173-2005 / Ayacucho, publicada en

- ... El recurso de casacin es perentorio y no es susceptible de subsana-
cin... (Casacin Nro. 018-2000 / Junn, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-04-2001, pg. 7281).
- ... El recurrente ante esta instancia [casatoria], ampla su recurso de ca-
sacin; el mismo que resulta improcedente, toda vez que de conformidad
con el artculo trescientos cincuentisiete y trescientos cincuentiocho del
Cdigo Adjetivo [C.P.C.], dicho medio impugnatorio se interpone ante
el Organo Jurisdiccional que cometi el vicio o error, dentro del plazo
previsto, fundamentando su pedido y precisando el agravio que lo motiva,
en el acto procesal en que lo interpone...(Casacin Nro. 3226-2001 /
8364).
- ... No cabe la ampliacin del recurso casatorio, porque la oportunidad
de presentarlo y sustentarlo es preclusiva... (Casacin Nro. 2630-2000 /
pgs. 7020-7021).
- ... La ampliacin del recurso de casacin slo puede ser presentada den-
tro del trmino legal para su interposicin... (Casacin Nro. 800-2004 /
12663).
- ... El recurso de casacin debe presentarse indicando las causales com-
prendidas en los artculos trescientos ochentisis y trescientos ochentiocho
del Cdigo Procesal Civil, dentro del plazo de diez das contados desde
el da siguiente de notificada la resolucin que se impugna, por lo que
cualquier ampliacin de la fundamentacin, vencido el plazo para inter-
poner el recurso resulta extempornea... (Casacin Nro. 1742-2002 /
9356-9357).
- ... Las pretendidas aclaraciones contenidas en los escritos de los recu-
rrentes presentados [...] ante el Colegiado Superior y ante este Supremo
Tribunal, [...] a fin de aclarar las causales invocadas en el recurso de ca-
sacin, no resultan atendibles, pues, la aceptacin de dichas precisiones
[...] implicara extender el plazo de interposicin del recurso de casacin
ms all de lo previsto en el inciso segundo del artculo trescientos ochen-
tisiete del Cdigo Procesal Civil [actualmente es el inciso 3) del art. 387
855
del C.P.C.], generando un trato especial para los recurrentes, situacin

inaceptable a partir de lo establecido en el inciso segundo del artculo
segundo de la Constitucin Poltica del Estado... (Casacin Nro. 420-
pgs. 21204-21205).
- ... Corresponde emitir pronunciamiento respecto del recurso [de casa-
cin] [...] y sobre la nica causal denunciada, toda vez que si bien [se]
concedi un plazo adicional al recurrente, este fue con el objeto de que
subsane la omisin referida al arancel judicial, no resultando procedente
efectuar nueva denuncia o modificar las formuladas dentro del plazo de
Ley... (Casacin Nro. 1770-2005 / La Libertad, publicada en el Diario
10.7 Jurisprudencia relacionada con el requisito del recurso de casacin

consistente en la tasa para interponerlo
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al requisito del recur-
so de casacin consistente en la tasa para interponerlo, ha establecido lo siguiente:
- ... El recurso de casacin ha sido interpuesto en nombre de dos personas
que conforman la parte demandante, alegando su condicin de poseedores
del inmueble materia de litis, por lo que debi cumplirse con el pago de
dicha tasa [tasa judicial por concepto de recurso de casacin] por cada
una de ellas... (Casacin Nro. 2076-99 / Ucayali, publicada en el Diario
- ... El declarar inadmisible cualquier recurso impugnativo por falta del
requisito de la tasa judicial, concediendo un plazo razonable para la sub-
sanacin resulta un acto Constitucional que guarda concordancia con el
derecho de defensa, derecho de acceso a los tribunales y a la instancia
plural, los que forman parte del principio Constitucional del debido pro-
ceso y el derecho a la tutela jurisdiccional que tiene categora de derecho
fundamental, ello en razn de que la omisin de presentar tasa o presentar
arancel judicial diminuto es subsanable... (Casacin Nro. 667-2000 /
11050-11051).
- ... De conformidad con el artculo trescientos ochentisiete inciso segundo
del Cdigo Procesal Civil [actualmente es el inciso 4) del art. 387 del
C.P.C.], uno de los requisitos de admisibilidad para la interposicin del
recurso de casacin es que se acompae el recibo de pago de la tasa res-
pectiva; recibo de pago que esta Suprema Sala entiende debe corresponder
856
al expediente en el que se quiere hacer valer el referido recurso, a fin de

evitar aprovechamientos indebidos o mal uso de los mismos... (Casacin
09-2008, pgs. 22719-22720).
- ... En el presente caso la tasa por concepto del recurso de casacin re-
sulta diminuta, pues para fijar la misma debe tenerse en consideracin el
monto del petitorio consignado en el escrito de la demanda; por lo que de
conformidad a lo previsto en el artculo trescientos noventiuno del Cdigo
Procesal Civil [en la actualidad es el art. 387 -in fine- del C.P.C.] debe
disponerse la subsanacin correspondiente por parte de la impugnante...
Peruano el 01-02-2007, pg. 18799).
10.8 Jurisprudencia relacionada con el no consentimiento de la resolucin

adversa de primera instancia como requisito de procedencia del recurso
de casacin
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al no consentimiento
de la resolucin adversa de primera instancia como requisito de procedencia del
recurso de casacin, ha establecido lo siguiente:
- ... El recurrente se encuentra legitimado para interponer el recurso sub
examen [recurso de casacin], pues no consinti la apelada... (Casacin
03-2001, pgs. 7018-7019).
- ... El recurrente se encuentra legitimado para interponer el recurso ca-
satorio, pues no consinti la resolucin adversa de primera instancia...
Peruano el 01-03-2001, pg. 7048).
- ... El recurrente no consinti la resolucin de primera instancia que le
fue desfavorable en parte, lo que satisface el requisito del inciso 1 del
artculo 388 del Cdigo acotado [C.P.C., sobre no consentir la resolucin
adversa de primera instancia confirmada por la resolucin objeto de
casacin]... (Casacin Nro. 2249-2008 / Lima, publicada en el Diario
- ... Uno de los requisitos de fondo exigidos por el artculo trescientos
ochentiocho inciso primero del Cdigo Procesal Civil para la procedibi-
lidad del recurso de casacin es que el recurrente no hubiera consentido
previamente la resolucin adversa de Primera Instancia, cuando sta fuere
857
confirmada por la resolucin objeto del recurso; [...] en el caso sub - exa-
mine se aprecia que emitida la resolucin de Primera Instancia [...] que
declara infundada la contradiccin formulada por la curadora procesal
de los co-demandados [...] y ordena el remate del inmueble en pblica
subasta, aqulla no apel de dicha resolucin; [...] el hecho de que la
precitada resolucin, de conformidad con el artculo cuatrocientos ocho
inciso segundo del Cdigo Procesal Civil hubiera sido elevada en consulta
a la Sala Superior de mrito, la que la confirm, no enerva la exigencia
legal sealada [...], en consecuencia, el recurso [de casacin] carece de
los requisitos de fondo previstos por el artculo trescientos ochentiocho
del Cdigo Procesal Civil, para establecer su procedencia... (Casacin
30-11-2001, pg. 8137).
- ... Para que se cumpla con el requisito de fondo de no haber consentido
la resolucin adversa de primera instancia, no basta identificar si se ha
interpuesto recurso de apelacin, sino adems, que de los fundamentos
del citado recurso se denuncie tambin el vicio que ahora es materia de
denuncia en va de casacin, ello atendiendo a que la recurrida ha confir-
mado la apelada, con lo dems que la contiene, de lo contrario esta [sic
-lase est-] consintiendo el vicio que se denuncia... (Casacin Nro.
2001, pg. 7538).
- ... Los vicios argumentados por el recurrente no fueron denunciados
como errores de derecho en su recurso de apelacin [...], ms an si la
resolucin de vista ha confirmado la de primera instancia con lo dems
que la contiene, por lo que no se cumple con el artculo 388 inciso 1 del
Cdigo Procesal Civil, ya que no basta con interponer recurso de apela-
cin y luego de casacin, si es que no se denuncian los mismos vicios,
por que [sic -lase porque-] de lo contrario se est consintiendo con los
vicios que pudiera tener la resolucin adversa de primera instancia...
El Peruano el 31-08-2001, pg. 7686).
- ... La recurrente ha consentido la sentencia adversa de primera instancia,
razn por la cual no est legitimada para interponer el recurso casatorio...
Peruano el 01-03-2001, pg. 7023).
- ... El artculo trescientos ochentiocho del Cdigo Procesal Civil seala
que son requisitos de fondo del recurso de casacin: i. Que el recurrente
858
no hubiera consentido previamente la resolucin adversa de primera

instancia, cuando sta fuere confirmada por la resolucin objeto del re-
curso; [...] siendo esto as, la recurrente en casacin consinti la sentencia
adversa de primera instancia, que fue confirmada por la Sala Revisora
[...], por lo que no est legitimada para interponer recurso de casacin,
deviniendo este en improcedente... (Casacin Nro. 3856-2007 / Pasco,
- ... Es requisito de fondo del presente recurso [de casacin] que el recu-
rrente no haya consentido la resolucin de primera instancia que le fue
adversa, cuando sta haya sido confirmada en la instancia superior; [...]
el recurrente consinti la primera resolucin que le fue adversa, por lo
que carece de inters para interponer el presente recurso [de casacin]...
el 30-04-2001, pg. 7170).
- ... Uno de los requisitos de fondo para la viabilidad del presente medio
impugnatorio [...] exige que el recurrente no hubiera consentido previamente
la resolucin adversa de primera instancia, cuando sta fuere confirmada
por la resolucin objeto del recurso. [...] Que, verificando los requisitos
de fondo previstos en el artculo 388 del Cdigo Procesal Civil, especfi-
camente el sealado en el inciso 1, se evidencia que la [...] recurrente no
cumple con el indicado requisito, por cuanto, ha consentido -no apel- la
resolucin adversa de primera instancia, la misma que fue confirmada por
la Sala de mrito. Siendo ello as, de conformidad con lo previsto por el
artculo 392 del Cdigo Procesal Civil, declararon IMPROCEDENTE el
recurso de casacin... (Casacin Nro. 925-2008 / Lima, publicada en el
- ... En cuanto a los requisitos de fondo, es necesario manifestar [...] que el
recurso de casacin importa un riguroso formalismo para el cumplimiento
de sus fines, siendo esta nota su caracterstica esencial. En este orden de
ideas, el inciso primero del numeral trescientos ochentiocho del precitado
Cdigo [C.P.C.] exige, como requisito de procedibilidad, que el recurrente
tenga que haber impugnado la resolucin de primera instancia que le ha
sido adversa, en el caso que la resolucin de vista (impugnada) confirme
aqulla (la de primera instancia). [...] Que, en tal sentido examinados los
autos se advierte [...] que el recurrente no ha cumplido con impugnar,
mediante recurso de apelacin, la resolucin [...], por lo cual no satisface
el requisito de procedencia anteriormente glosado, razn por la cual debe
desestimarse el recurso... (Casacin Nro. 4632-2007 / Lima, publicada
859
- ... La recurrente no ha cumplido con el requisito de fondo sealado en

el inciso 1 del artculo 388 del Cdigo Procesal Civil, en tanto que no
impugn la resolucin adversa de primera instancia [...], por lo que el
recurso [de casacin] merece ser desestimado de manera liminar... (Ca-
el 01-09-2008, pgs. 22480-22481).
- ... El inciso primero del artculo trescientos ochentiocho del Cdigo
Procesal en referencia [C.P.C.] establece como primer requisito de fondo
que [...] el recurrente no debe haber consentido previamente la decisin
adversa de primera instancia cuando sta fuera confirmada por la resolu-
cin objeto del recurso de casacin. [...] Que, conforme se advierte [...], el
recurso de apelacin contra la decisin adversa de primera instancia [...]
fue rechazado y declarado inadmisible, segn auto consentido, por tanto,
el recurso de casacin debe ser declarado improcedente, al no cumplir
con la exigencia contenida en el inciso primero del artculo trescientos
ochentiocho del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 326-2007 /
22073).
- ... El inciso primero del artculo trescientos ochentiocho del Cdigo
Procesal Civil exige que el recurrente no hubiera consentido previamente
la resolucin adversa de primera instancia, cuando sta fuera confirmada
por la resolucin objeto del recurso; en el caso de autos no se ha dado
cabal cumplimiento al requisito mencionado, puesto que el recurrente no
impugn el auto [...], pese a que le fue adverso [...]; [...] si bien es cierto
que [...] interpuso recurso de apelacin contra dicha resolucin; empero,
la Sala revisora con la facultad prevista por el artculo trescientos sesen-
tisiete del Cdigo Procesal acotado [C.P.C.] declar nulo el concesorio
[...] e inadmisible el recurso de apelacin, por lo que el auto [...] qued
firme; [...] siendo esto as, la resolucin recurrida no vari el sentido de
la resolucin dictada por el Juez Civil, por lo que el recurrente carece de
legitimidad para interponer recurso de casacin... (Casacin Nro. 2561-
pgs. 6680-6681).
- ... El artculo 388 inciso 1 del Cdigo Procesal Civil establece como
requisito de procedencia del recurso de casacin que el recurrente no
hubiere consentido previamente la resolucin adversa de primera instan-
cia, cuando sta fuere confirmada por la resolucin objeto del recurso.
[...] En el presente caso, de autos se aprecia que el recurso de apelacin
interpuesto por la recurrente contra la sentencia de primera instancia
860
que le fuera desfavorable fue rechazado por extemporneo, quedando

as consentida la citada resolucin. [...] Que, siendo as, no se ha dado
cumplimiento al requisito de procedencia referido [...], motivo por el cual
resulta inviable el anlisis de las denuncias casatorias que se hubieren
formulado en el presente medio impugnatorio, teniendo en cuenta el
carcter extraordinario y formal del recurso de casacin. Por las razones
anotadas y en estricta aplicacin del artculo 392 del Cdigo Procesal Ci-
vil: Declararon IMPROCEDENTE el recurso de casacin... (Casacin
Nro. 2153-2004 / Ucayali, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
01-09-2005, pg. 14660).
- ... El recurrente no se encuentra legitimado para interponer el recurso
casatorio, porque su recurso de adhesin a la apelacin fue declarado
improcedente [...] y la Sentencia recurrida [sentencia de vista] ha confir-
mado en todos sus extremos la resolucin apelada; consecuentemente no
se cumple el requisito previsto en el inciso primero del artculo trescien-
tos ochentiocho del Cdigo adjetivo [C.P.C.]... (Casacin Nro. 3430-
pg. 7236).
- ... El Juez de Familia ha emitido sentencia declarando fundada la presente
demanda y por consiguiente disuelto para los efectos civiles el vnculo
matrimonial, con lo dems que contiene, y disponiendo que se eleve en
consulta esta sentencia en caso de no ser apelada; [...] siendo el caso
que contra la referida sentencia no se interpuso recurso impugnatorio
de apelacin, la misma fue elevada en consulta a la Sala de Familia [...],
habiendo dicho Colegiado aprobado la sentencia consultada mediante
resolucin [...]; [...] a su vez, [...] se aprecia que la demandada [...] ha
interpuesto recurso de casacin contra la sentencia emitida por el Cole-
giado Superior, lo que no satisface el requisito de fondo del recurso de
casacin que prev el inciso primero del artculo trescientos ochentiocho
del Cdigo Procesal Civil, en cuanto establece que el recurrente no debe
de consentir la sentencia adversa de primera instancia, cuando sta fuera
confirmada por la resolucin objeto del recurso, y al no haberse cumplido
con un requisito necesario para la procedencia del recurso de casacin
corresponde declarar su improcedencia... (Casacin Nro. 1384-2005 /
16305-16306).
- ... Entre los requisitos de procedibilidad (fondo), el artculo trescientos
ochenta y ocho, inciso primero [del C.P.C.], exige que le recurrente [sic
-lase que el recurrente-] no hubiera consentido la resolucin adversa
861
de primera instancia, cuando sta fuera confirmada por la resolucin de

vista. Ello implica que las cuestiones no apeladas no pueden ser materia
de casacin; es decir, no se puede plantear como agravio (en casacin)
aquello que no se reclam en apelacin. En tal sentido, del examen del
recurso de apelacin formulado [...] oportunamente por la recurrente,
[...] se aprecia que ninguno de los agravios que sustentan el recurso de
casacin sub examine fueron denunciados en aqul [sic] recurso; por
consiguiente, no se satisface la exigencia del glosado artculo trescientos
ochenta y seis, inciso primero [sic -en realidad es el art. 388 -inciso 1)-
del C.P.C.]... (Casacin Nro. 4994-2007 / Lima, publicada en el Diario
- ... Por Principio General no procede interponer recurso de casacin por la
parte que ha consentido con la resolucin de primera instancia que le era
desfavorable, situacin que se da en el caso de autos ya que contra la sen-
tencia de primera instancia que declar fundada la demanda, la recurrente
no interpuso recurso alguno. [...] Que, bajo este mismo sustento, no puede
pretender impugnar la sentencia de vista que revoca la de primera instancia
y declara infundada la demanda, lo cual favorece a la recurrente en su con-
dicin de parte demandada, toda vez que el hecho de esgrimir fundamentos
que coinciden con la pretensin demandada no enerva su condicin procesal
de parte demandada... (Casacin Nro. 159-2001 / Hunuco, publicada en
10.9 Jurisprudencia relacionada con la fundamentacin del recurso de

casacin
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la fundamentacin
del recurso de casacin, ha establecido lo siguiente:
- ... Es deber procesal del recurrente sealar clara y explcitamente en qu
consiste el vicio, haciendo una anlisis razonado y crtico de los motivos
de la decisin del Juez, y luego explicar la propuesta que se hace para
corregirlo, fundamentndolo con los debidos argumentos a fin de hacer
ver cmo todo ello modificara el sentido del fallo... (Casacin Nro.
2065-2002 / Santa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-08-
2004, pgs. 12533-12534).
- ... Su fundamentacin [del recurso de casacin] debe ser clara, precisa y
concreta, indicando la causal pertinente y el requisito de fondo en que se
sustenta, debiendo guardar[,] adems, coherencia con lo debatido y decido
[sic -lase y decidido-] durante el proceso... (Casacin Nro. 1867-2008 /
862

pg. 22983).
- ... Su fundamentacin [del recurso de casacin] debe ser clara, precisa y
concreta, indicando la causal pertinente y el requisito de fondo en que se
sustenta, en el recurso de casacin no [debe] hacerse referencia a lo que
la demandante considera probado, sino debe partirse sobre la base de lo
determinado por las instancias de mrito... (Casacin Nro. 991-2008 /
22924-22925).
- ... Para cumplir con el requisito de la debida fundamentacin del recurso
el recurrente debe acreditar la existencia de un agravio producido por la
sentencia recurrida, que tal agravio se produjo como consecuencia directa
de uno de los motivos taxativamente contemplados en la ley y no por
otros, y que entre el agravio denunciado y las conclusiones de la senten-
cia recurrida se d una precisa relacin de causalidad... (Casacin Nro.
pgs. 2398-2399).
- ... Constituye carga procesal del recurrente adecuar correctamente las
denuncias que correspondan a las causales invocadas, pues el Recurso
de Casacin es de carcter formal y su formulacin exige cumplir con
la fundamentacin clara y precisa por cada una de las causales que se
invoquen... (Casacin Nro. 1419-99 / Ayacucho, publicada en el Diario
- ... Los argumentos del Recurso de Casacin deben dirigirse directa y
concretamente a los conceptos que estructuran la construccin jurdica
en que se asienta la sentencia, y deviene en insuficiente el recurso que
deja en pie, sin impugnacin ni objecin, uno de los motivos del fallo
que, por s solo, da sustento suficiente al pronunciamiento pues no cabe
casacin cuando se invoca defecto en la motivacin obiter dicta o ex
abundantia ya que por principio no trascienden el fallo, el que se seguira
manteniendo en atencin a sus fundamentos jurdicos principales (Ca-
sacin Nro. 2162-98 / Loreto, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 16-04-1999, pgs. 2906-2907).
- ... Dicho requisito [sealar el grado de trascendencia o influencia que
la aplicacin de la norma traera en el sentido del fallo o de lo decidido
en la resolucin que se impugna] debe entenderse en el contexto de un
binomio indesligable, que comprende no slo la cita de la norma sino la
sustentacin fctica que de manera razonada pueda expresar en conjunto,
863
razn suficiente para que al momento de resolver se vare el sentido de

lo decidido o indicar cul es la incidencia directa de la infraccin sobre
la decisin impugnada... (Casacin Nro. 3600-2012 / Lima, publicada
- ... Las alegaciones descritas por la recurrente, incumplen con el requi-
sito fundamental para la procedencia del recurso de casacin al que se
refiere el inciso tercero del artculo antes citado [art. 388 del C.P.C.], lo
cual implica que debe demostrar con claridad la incidencia directa de la
infraccin sobre la decisin impugnada; es decir precisar en qu consis-
ti el error al aplicar o interpretar los preceptos legales que a su parecer
fueron vulnerados y cmo stos deben repercutir en la parte resolutiva
de la sentencia recurrida y no referirse a hechos y pruebas... (Casacin
Nro. 1707-2012 / Tacna, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
30-11-2012, pg. 38343).
- ... No ha cumplido [la recurrente] con demostrar la incidencia directa
de las infracciones alegadas sobre la decisin impugnada, lo que implica
desarrollar el modo en que se han infringido las normas y cmo deben
ser aplicadas correctamente, pues no basta invocar la norma o normas
cuya aplicacin al caso concreto se pretende, sino que debe demostrar
la pertinencia de las mismas a la relacin fctica establecida y cmo su
aplicacin modificara el resultado del juzgamiento ... (Casacin Nro.
248-2012 / Moquegua, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-
05-2013, pg. 40958).
- ... El recurso de casacin presentado se sustenta en hechos falsos, falsedad
que fluye con claridad incontrastable; [...] habindose determinado que
el recurso de casacin presentado se sustenta en argumentos falsos (pues
la alegada falta de fundamentacin jurdica de la resolucin de vista no
existe), debe precisarse que si bien el artculo trescientos ochentiocho
[del C.P.C.] enumera los requisitos de fondo para la procedencia de di-
cho recurso, sancionndose su inobservancia con la improcedencia del
mismo, el hecho que dentro de ellos no se encuentre alguno que sancione
la improcedencia en razn de haberse basado en hechos evidentemente
ficticios, no puede ser impedimento para que este Supremo Colegiado lo
rechace de plano, toda vez que conforme al artculo segundo del Ttulo
Preliminar del Cdigo Civil, la ley no ampara el ejercicio ni la omisin
abusivos de un derecho, fundamentos por los cuales, siendo indiscutible
que el recurso de casacin se sustenta en hechos falsos: Declararon IM-
PROCEDENTE el recurso de casacin interpuesto... (Casacin Nro.
864

2005, pg. 13329).
- ... La sola enumeracin y transcripcin de las normas que se estiman
violadas no satisface el requisito de la debida fundamentacin [...], pues
es menester que se demuestre la existencia de agravio respecto de cada
una de ellas... (Casacin Nro. 1128-96 / Callao, publicada en el Diario
- ... Los agravios denunciados por el recurrente no son idneos para recurrir
de la sentencia impugnada, pues debe existir una relacin de causalidad
entre los vicios denunciados y los fundamentos del fallo impugnado...
el 21-12-1996, pg. 2590).
- ... Los fundamentos del recurso de casacin debe guardar una relacin
de causalidad entre los vicios que se denuncian y el contenido de la reso-
lucin que se impugna... (Casacin Nro. 2360-2006 / Lima, publicada
- ... Debe existir un nexo lgico entre las causales invocadas por los re-
currentes y la materia que es controvertida en la litis... (Casacin Nro.
1020-96 / Huaura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 20-12-
1996, pg. 2572).
- ... Del texto de la sentencia recurrida no aparece mencin alguna a la
norma que es objeto del Recurso de Casacin, por lo que no existiendo
relacin causal entre lo resuelto y los fundamentos del recurso interpuesto
corresponde declarar su improcedencia... (Casacin Nro. 1683-99 / Lima,
- ... El recurrente en su demanda no argument lo expuesto en el recurso
de casacin, por lo que no constituyendo materia controvertida, no puede
invocarse como sustento de la casacin... (Casacin Nro. 2434-2001 /
8169).
- ... La denuncia in-iudicando no resulta amparable, por cuanto los ar-
gumentos sealados en el recurso de casacin son distintos a los puntos
que son materia de controversia... (Casacin Nro. 3159-2000 / Lima,
- ... Cuando la demanda se ha declarado improcedente por una razn
procesal, no se puede sustentar la casacin en normas materiales que no
865
tienen contenido procesal... (Casacin Nro. 2572-2001 / Lima, publicada

- ... El recurso extraordinario de casacin, como as lo reconocen la
jurisprudencia establecida y la doctrina, es uno de debate netamente ju-
rdico, pues el debate fctico ha culminado con la sentencia objeto de la
impugnacin. Por lo tanto, es deber del impugnante expresar y demostrar
que esa decisin judicial, de la cual discrepa, es violatoria del derecho
tanto procesal como sustantivo. Por consiguiente, la denuncia casatoria
tiene que satisfacer a cabalidad las exigencias legales establecidas para el
recurso, tanto para su admisibilidad como para su procedencia. El cum-
plimiento de estos requisitos se explica por la necesidad de determinar
objetivamente el sentido y alcance de la impugnacin en la cual ha de
expresarse y demostrarse no slo la presencia de los errores in iudicando
o in procedendo, segn sea el caso, sino tambin su incidencia en la de-
cisin objetada... (Casacin Nro. 1545-2007 / Lambayeque, publicada
- ... Los requisitos de procedencia del recurso de casacin contemplados en
el artculo trescientos ochentiocho del Cdigo Procesal Civil, incluyen la
obligacin de los justiciables de sustentarlos con probidad y buena fe, con
un mnimo de verosimilitud, toda vez que no puede distraerse y abultarse
la carga procesal del Organo Supremo del Poder Judicial con fundamentos
forzados, inconsistentes o inexistentes que al ser calificados procedentes
se desvanecen instantneamente al momento de analizarse el fondo del
recurso en la etapa de dictarse la sentencia casatoria correspondiente...
Peruano el 01-04-2008, pg. 21937).
- ... La Sala Civil se ha pronunciado reiteradamente en el sentido que el
error material en la cita de un dispositivo legal cuando ste es plenamente
identificable no puede servir de fundamento casatorio (Casacin Nro.
pg. 1012).
- ... Toda causal [casatoria] al ser autnoma merece una fundamentacin
propia... (Casacin Nro. 2798-2001 / Arequipa, publicada en el Diario
- ... Para el debate en casacin no slo las causales [casatorias] deben ser
indicadas en forma precisa, sino tambin la fundamentacin debe ser
clara e independientemente expuesta... (Casacin Nro. 372-00 / Lima,
866
- ... Siendo el recurso de casacin eminentemente formal, no es permisible

estimar lo propuesto por la recurrente [...] al haberse limitado a expresar
que hace suyos los fundamentos del recurso de su codemandado, lo que no
se condice con los fines de la casacin ni con lo establecido en la norma
acotada [art. 388 del C.P.C.]... (Casacin Nro. 1340-2007 / Lima Norte,
- ... El vicio denunciado por el recurrente carece de base cierta, [...] por
ende, no puede argumentarse un hecho impreciso, sin que se afecte y
sancione al casante, conforme lo exige el artculo ocho de la Ley Orgnica
del Poder Judicial... (Casacin Nro. 3880-2007 / Lima, publicada en el
- ... Respecto al escrito presentado por el impugnante ante la Sala Superior
[...], con la sumilla Fundamentacin Recurso de Casacin, lo expuesto
en dicho escrito no resulta atendible, ya que siendo el recurso de casa-
cin un medio impugnatorio de carcter extraordinario y formalsimo,
la fundamentacin debi exponerse cuando se interpuso el recurso de
casacin [...], la cual conforme a la norma procesal debe satisfacer ade-
cuadamente los requisitos de admisibilidad y procedencia que seala la
ley... (Casacin Nro. 3536-2012 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 31-01-2013, pg. 39474).
10.10 Jurisprudencia relacionada con los agravios o vicios que no se pueden

plantear en va casatoria
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a los agravios o
vicios que no se pueden plantear en va casatoria, ha establecido lo siguiente:
- ... El recurso de casacin tambin se sirve del principio de preclusin
procesal, razn por la cual no resulta viable trasladar al debate casatorio
[...] el cuestionamiento de vicios que no fueron objeto de un planteamiento
de nulidad en la primera oportunidad que se tuvo para hacerlo, produ-
cindose as la inexorable convalidacin tcita a que hace referencia el
tercer prrafo del artculo 172 del Cdigo Procesal Civil... (Casacin
el 01-03-2002, pg. 8485).
- ... El recurso de casacin se sirve del Principio de Preclusin Procesal,
instituto que ha operado en el presente caso, pues el vicio que se denun-
cia no fue oportunamente impugnado por el recurrente en su recurso de
apelacin... (Casacin Nro. 3051-2000 / Ucayali, publicada en el Diario
867
- ... El recurso de casacin se sirve del Principio de Preclusin Procesal;

[...] en tal sentido, el cuestionamiento a la validez de la relacin procesal
instaurada en autos no resulta procedente efectuarlo en sede de casacin,
toda vez que dicho tema no fue objeto de mecanismo de impugnacin
alguno en las instancias inferiores, habiendo precluido el derecho a cual-
quier intento de impugnacin posterior... (Casacin Nro. 3479-2000 /
Loreto, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-07-2001, pgs.
7576-7577).
- ... No resulta idneo denunciar al amparo del recurso casatorio [...] cues-
tiones precluidas donde ya se ha cumplido con la garanta de la instancia
plural... (Casacin Nro. 4802-2006 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 03-09-2007, pgs. 20346-20347).
- ... No se puede plantear en casacin como agravio [...] aquello que no
fue objeto de apelacin ante la instancia respectiva... (Casacin Nro.
2008, pgs. 23376-23377).
- ... Lo no denunciado como agravio en apelacin no puede ser materia de
debate en sede casatoria... (Casacin Nro. 3445-2012 / Lima, publicada
- ... No se puede plantear en casacin como agravio [...] aquello que no
se reclam en la apelacin. Ello, porque no se puede analizar en casacin
aquello que no ha sido visto en la instancia de revisin... (Casacin Nro.
09-2008, pgs. 23111-23112).
- ... Los agravios [...] deben desestimarse, toda vez que tales cuestionamien-
tos al no haber sido realizados en la etapa procesal prevista para ello [...],
no pueden servir de sustento del recurso [de casacin]... (Casacin Nro.
02-01-2001, pg. 6661).
- ... No pueden traerse en sede casatoria agravios que han sido consentidos
por quien supone estar perjudicado... (Casacin Nro. 2301-2000 / Tacna,
- ... No es posible denunciar en va de casacin vicios con los que se ha
consentido previamente en las instancias del proceso (Casacin Nro.
1998, pg. 1230).
868
- ... No puede recurrirse en va de casacin por vicios subsanables que

hubieran quedado consentidos en instancias inferiores... (Casacin Nro.
pgs. 9-10).
- ... No puede [el recurrente] va recurso de casacin, suplir las deficien-
cias de su recurso de apelacin; pretendiendo artificiosamente, y en claro
abuso del derecho, la declaracin de nulidad de actuados por vicios que
no fueron vlidamente denunciados en su oportunidad... (Casacin Nro.
2008, pg. 23081).
- ... Resulta contrario a las normas procesales contenidas en el citado
Cdigo Adjetivo [C.P.C.], que en casacin se intente la nulidad de actos
procesales que ya han pasado a la autoridad de cosa juzgada [...] por no
haber sido impugnados oportunamente por la propia [...] impugnante...
(Casacin Nro. 3208-2006 / Santa, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 31-05-2007, pg. 19614).
- ... Quien argumenta una contravencin al debido proceso debe acreditar
haber efectuado el reclamo diligente y oportuno cuando sta se produ-
jo... (Casacin Nro. 134-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 09-04-2000, pg. 5059).
- ... Respecto de los vitium in procedendo, es necesario que ante stos
la parte afectada haya realizado una protesta previa, lo cual implica un
reclamo oportuno y diligente de su parte y que no haya prestado aquies-
cencia al acto viciado... (Casacin Nro. 84-2000 / Lima, publicada en
- ... No puede admitirse la casacin fundada en la limitacin del derecho
de defensa, cuando el recurrente ha consentido en la resolucin que
prescinde de la prueba... (Casacin Nro. 1042-96 / Lima, publicada en
- ... La falta de apelacin oportuna en la audiencia nica respecto de las
resoluciones que admiten los medios probatorios ofrecidos por las partes
precluye la posibilidad de denunciar el mismo agravio en casacin...
el 20-12-1996, pg. 2557).
- ... No puede constituir materia casatoria, extremo que no ha sido objeto
de discusin en el proceso, toda vez que el recurrente ha consentido
869
desde un inicio respecto a la supuesta acumulacin indebida, sin que

utilizara los medios procesales que la ley le concede para cuestionarla,
por lo que no rene las condiciones de procedencia... (Casacin Nro.
2000, pg. 5468).
- ... Tratndose de cuestiones ya resueltas en sede judicial no resulta pro-
cedente denunciarlas a travs del presente medio impugnatorio [recurso
de casacin]... (Casacin Nro. 2329-2000 / Hunuco, publicada en el
- ... En sede casatoria no es posible hacer valer una cuestin que ha que-
dado firme... (Casacin Nro. 79-2008 / Huaura, publicada en el Diario
- ... No es posible denunciar [en casacin] supuestos vicios procesales que
ya merecieron pronunciamiento por las instancias de mrito... (Casacin
2008, pg. 23457).
- ... El recurso de casacin interpuesto [...] no puede sustentarse nueva-
mente en lo que ya fue resuelto en definitiva en su oportunidad, pues
de hacerlo se estara transgrediendo la prohibicin del doble recurso
establecido [sic -lase establecida-] en el artculo trescientos sesenta del
Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 1612-2006 / Ica, publicada en
- ... La nulidad, a que se hace referencia en el recurso de casacin[,]
fue declarada improcedente por [...] resolucin [...], la que qued con-
sentida, porque no se interpuso medio impugnatorio contra ella, lo que
determina que no puede invocarse nuevamente en el recurso de casacin
[...] fundamentos que ya han sido desestimados... (Casacin Nro. 2564-
pg. 7197).
- ... No puede sustentarse el recurso de casacin en una nulidad que ha sido
resuelta definitivamente... (Casacin Nro. 3266-2000 / Lima, publicada
- ... Tampoco [...] se puede alegar en casacin vicios en inters ajenos [sic
-lase en inters ajeno-] al proceso... (Casacin Nro. 2413-2008 / Lima,
870
10.11 Jurisprudencia relacionada con la actividad procesal de las partes

durante el trmite del recurso de casacin
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la actividad
procesal de las partes durante el trmite del recurso de casacin, ha establecido
lo siguiente:
- ... No son atendibles en casacin aquellas defensas que no se formularon
con la contradiccin, ni es posible apreciar alguna, menos admitir prueba
nueva como establece el Artculo trescientos noventicuatro del Cdigo
Procesal acotado (C.P.C.)... (Casacin Nro. 1160-99 / Lima, publicada
- ... Resulta incongruente que la impugnante [...] haya ofrecido medios
probatorios con su recurso [de casacin] que solicita sean considerados
de oficio, lo que resulta ajeno a la naturaleza del presente medio impug-
natorio... (Casacin Nro. 3253-2000 / La Libertad, publicada en el Diario
10.12 Jurisprudencia relacionada con la competencia o facultades de la Sala

de casacin
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la competencia
o facultades de la Sala de casacin, ha establecido lo siguiente:
- ... La Sala de Casacin es una Sala de Jurisdiccin de Derecho y no de
mrito, como lo son las instancias anteriores, por lo que su labor consiste
en examinar la adecuada aplicacin del derecho objetivo al caso concre-
to y la uniformidad de la jurisprudencia nacional por la Corte Suprema
conforme dispone el artculo 384 del Cdigo Procesal Civil, y no las
cuestiones de hecho, como sera revalorar la prueba aportada [...] y las
conclusiones a la que han llegado los jueces inferiores al analizarla...
ruano el 31-07-2013, pg. 42573).
- ... Mediante el control de logicidad, este Supremo Tribunal [...] puede
examinar el razonamiento que realizaron los jueces inferiores para conocer
si fue formalmente correcto desde el punto de vista lgico... (Casacin
12-2008, pgs. 23371-23373).
- ... El recurso de casacin se rige por el principio de rogacin por el
cual slo los recurrentes son quienes impetran el contenido sobre el cual
la Corte [Suprema] ejercer sus funciones casatorias conforme a la ley
871
procesal... (Casacin Nro. 1797-2000 / Puno, publicada en el Diario

- ... En atencin al agravio formulado y de conformidad con el principio
de rogacin o limitacin del grado, la actuacin de esta Sala Casatoria
[...] se limitar a los fundamentos del recurso [de casacin] planteado...
el 01-12-2008, pg. 23302).
- ... Es doctrina pacfica y adems, asumida por las Salas que conforman
este Supremo Tribunal, que las Cortes de Casacin encuentran restringida
su actuacin en aplicacin del principio de rogacin conocido tambin
como principio de limitacin del grado; [...] que, en mrito al principio
antes enunciado, la actuacin de las Salas de Casacin debe restringirse
nica y exclusivamente al anlisis de las existencia de infraccin de la
ley slo respecto de las causales que han sido admitidas como tales por
el auto que declara la procedencia del recurso... (Casacin Nro. 439-96 /
1326-1327).
- ... En virtud del principio de rogacin procesal que gobierna la inter-
vencin de la Corte, sta se limita a ejercer la funcin casatoria sobre
las resoluciones que la ley seala que contengan un error de derecho
congruente con los cargos esgrimidos por los impugnantes y calificados
por el Tribunal positivamente mediante la resolucin de procedencia.
[...] Que no obstante, la regla antes descrita puede variar en cuanto a su
observancia y aplicacin, pues se pueden prever algunas hiptesis en
las que es imposible que la sentencia casatoria alcance sus fines clsicos
(nomofilctico y uniformizador) e incluso su contemporneo fin llamado
dikelgico, cuando en el proceso que se conoce, verbigracia, existen vicios
procesales insalvables que estn por encima de los intereses de las partes,
al advertirse que tales infracciones distorsionan el orden jurdico y sus
valores (orden pblico, seguridad jurdica, certeza, justicia y equidad)...
el 17-09-2000, pgs. 6270-6271).
- ... El recurso de casacin se circunscribe al anlisis de las causales in-
vocadas por la recurrente, no siendo procedente revisar temas ajenos al
mismo... (Casacin Nro. 1036-99 / Cono Norte, publicada en el Diario
- ... La Sala de Casacin no puede pronunciarse sobre causales no invo-
cadas por un impugnante, pues su competencia queda enmarcada en los
872
extremos del recurso... (Casacin Nro. 3192-2000 / Ica, publicada en el

- ... La Corte de Casacin no puede pronunciarse sobre una causal no
invocada, segn el principio de iniciativa de parte... (Casacin Nro.
2838-2000 / Callao, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-04-
2001, pg. 7218).
- ... No corresponde a la Sala de Casacin interpretar el recurso [de casa-
cin] ni actuar de oficio... (Casacin Nro. 2324-00 / Arequipa, publicada
- ... No corresponde a este Tribunal [casatorio] interpretar o buscar de
oficio cuales puedan ser los defectos jurdicos de la resolucin impugna-
da, con el agregado de que el relato fctico resultante de la instancia no
es modificable en va de casacin... (Casacin Nro. 2128-00 / Callao,
- ... Este Supremo Tribunal no puede suplir de oficio los defectos en la
formulacin del recurso [de casacin], por el contrario, debe observar que
se cumpla cada uno de los requisitos establecidos en la ley... (Casacin
2000, pg. 4854).
- ... La competencia de la Corte de Casacin se encuentra limitada a las
cuestiones que le son sometidas a su consideracin, no pudiendo conocer
oficiosamente de las cuestiones que no se le hayan planteado concretamen-
te, de modo tal que toda conclusin contenida en la resolucin recurrida
que no sea materia de impugnacin est intangible para esta Corte...
Peruano el 30-05-2008, pgs. 22201-22202).
- ... No es funcin de la Sala Casatoria interpretar la voluntad de los justicia-
bles respecto a qu causal quisieron invocar... (Casacin Nro. 2404-00 /
pg. 6878).
- ... Cuando el Ordenamiento Procesal seala estrictos requisitos de forma
y de fondo que tiene que cumplir todo recurso de casacin, lo hace as
en razn de que este medio impugnatorio es uno especialsimo a travs
del cual la Corte Suprema va a ejercer su facultad casatoria a la luz de lo
que estrictamente se denuncie como vicio o error en el recurso, y no va
a actuar como una instancia final de fallo en el que se analiza primero el
873
proceso y luego del recurso... (Casacin Nro. 1454-99 / Puno, publicada

- ... La funcin casatoria de esta Corte [Suprema] est limitada a la causal
por la cual se ha estimado procedente [el recurso de casacin], permane-
ciendo intangible los extremos no recurridos... (Casacin Nro. 1431-2000 /
pg. 6697).
- ... La actividad casatoria tiene que circunscribirse estrictamente en
torno a los fundamentos expuestos por el recurrente, los que deben estar
especficamente previstos por la ley, no resultando factible pronunciarse
sobre denuncias que han sido desestimadas en la calificacin de la casa-
cin... (Casacin Nro. 117-2001 / Cusco, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-02-2002, pg. 8456).
- ... Los poderes de la Sala de Casacin estn delimitados por los extremos
del recurso que conoce y por las causales invocadas que se declararon
procedentes en la calificacin [...]. En otras palabras, la Sala [de Casa-
cin] slo se pronuncia sobre lo que es puntual materia de denuncia en
el recurso de casacin. El recurso de casacin es la causa petendi que
enmarca la intervencin de la Corte Suprema y se asemeja al petitorio de
una demanda que el Juez no puede exceder. Los fundamentos del recurso
de casacin, no son otra cosa que una propuesta de fundamentacin para la
Sentencia de casacin que se desea obtener... (Casacin Nro. 297-2006 /
21562-21563).
- ... En materia casatoria, a diferencia de las instancias de mrito, la Corte
Suprema slo conoce lo que es materia puntual de denuncia en el recurso
de casacin, en razn a que su competencia queda determinada en los
extremos del recurso; de esto se desprende que no tiene competencia
para pronunciarse sobre aspectos que no han sido reclamados, ni aplicar
el derecho de oficio. As, el recurso de casacin es la causa petendi [...]
que enmarca la intervencin de la Corte Suprema, pudindose afirmar
que tiene semejanza al petitorio de la demanda, que el Juez no puede
exceder... (Casacin Nro. 1260-07 / Piura, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-06-2008, pgs. 22336-22338).
- ... La actividad casatoria tiene que circunscribirse estrictamente en
torno a los fundamentos expuestos por el recurrente en su recurso [de
casacin], los que deben estar especficamente previstos por ley, no pu-
diendo examinar todo el proceso para encontrar el quebranto de normas
874
no denunciadas, ni menos cambiar los fundamentos del recurso planteado,

pues ello implicara una labor netamente jurisdiccional... (Casacin Nro.
2007, pgs. 20753-20754).
- ... No obstante la intervencin de esta Corte [Suprema] debe limitarse a
ejercer la funcin casatoria nicamente sobre los cargos calificados como
procedentes, dicha regla puede variar en los casos en que se observe la
existencia de vicios procesales insalvables y en aplicacin del fin dike-
lgico de la casacin... (Casacin Nro. 857-2000 / Lima, publicada en
- ... En virtud del principio de rogacin procesal que gobierna la inter-
vencin de esta Corte [Suprema],la funcin casatoria es ejercida sobre
las resoluciones que la ley seala que contengan un error de derecho
congruente con los cargos precisados por los impugnantes y calificados
por el Tribunal positivamente, mediante la resolucin de procedencia;
sin embargo, excepcionalmente, resultara imposible que la sentencia
casatoria alcance su fin nomofilctico, uniformizador y dikelgico si en el
proceso que se conoce, existen vicios procesales insalvables que estn por
encima de los intereses de las partes, al advertirse que tales infracciones
originan nulidades procesales insubsanables que afectan el derecho al
debido proceso. [...] Que frente a un vicio de tal consideracin, el rga-
no jurisdiccional tiene la potestad nulificante del Juzgador, que ha sido
acogida en el ltimo prrafo del artculo 176 del Cdigo Procesal Civil,
entendida como aquella facultad de declarar una nulidad, an [sic] cuando
no haya sido solicitada, si se considera que el acto viciado puede alterar
sustancialmente los fines [...] abstracto y concreto del proceso, y [...] la
decisin que en l va a recaer, a fin de salvar la naturaleza pblica del
proceso... (Casacin Nro. 707-2007 / Arequipa, publicada en el Diario
- ... El recurso de casacin debe bastarse as mismo [sic -lase a s mismo-],
lo que significa que no pueden suplirse sus omisiones con reenvos a otros
escritos o piezas de autos... (Casacin Nro. 1268-01 / Lima, publicada
- ... Si bien los recurrentes denuncian un supuesto de infraccin normativa
tambin lo es que no demuestran que la misma incida directamente en el
fallo no estando facultada esta Sala Suprema a sustituir a las partes por
las omisiones en que incurran correspondiendo precisar al respecto que
el recurso extraordinario de casacin es estrictamente formal exigindose
875
que el mismo cumpla con los requisitos establecidos en el artculo 388 del
- ... La casacin es un recurso extraordinario que est regido por el principio
dispositivo del proceso civil, en virtud de la cual [sic -lase del cual-] la
Sala [Suprema] solamente puede conocer las causales que expresamente
invocan las partes y que expresamente estn contenidas en el artculo
trescientos ochentisis del Cdigo Adjetivo [C.P.C.], no siendo por ello
factible que se pueda corregir los errores u omisiones en que incurren las
partes al fundamentar sus recursos... (Casacin Nro. 3586-00 / San Romn,
- ... Quien recurre en recurso de casacin debe satisfacer adecuadamente
los requisitos de fondo no pudiendo esta Sala Suprema suplir los defectos
de formulacin del recurso, pues ello implicara la violacin del principio
de la igualdad de las partes en el proceso... (Casacin Nro. 1008-04 /
12934-12935).
- ... En los procesos civiles el margen de accin de esta Suprema Sala se
encuentra limitado a lo expresado en el recurso de casacin, encontrndose
prohibido, por disposicin expresa del artculo VII del Ttulo Preliminar
del Cdigo Procesal Civil, el analizar aspectos que no hayan sido propues-
tos por las partes... (Casacin Nro. 1382-2006 / Lima Norte, publicada
- ... En casacin no es de aplicacin el principio Iura Novit Curia recogido
en el artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil, y no es posible
exceder la causa petendi del recurso... (Casacin Nro. 1815-2006 /
19400-19402).
- ... Las omisiones o errores en que incurren las partes al fundamentar sus
recursos no pueden ser subsanadas o corregidas por esta Sala [Suprema]
debido a la naturaleza extraordinaria del recurso de casacin que no admite
la aplicacin del aforismo jura novit curia... (Casacin Nro. 2443-
pg. 6671).
- ... La deficiencia en la fundamentacin del recurso no puede ser corre-
gida por esta Sala [Suprema], ello por cuanto la casacin es un recurso
extraordinario cuyo conocimiento est circunscrito a las causales que
876
expresamente invocan las partes, no siendo por ende de aplicacin el

aforismo Iura novit curia... (Casacin Nro. 2719-2000 / Huaura, pu-
- ... La Corte Suprema, tratndose del recurso de casacin, no puede suplir
de oficio las citas legales que debi hacer el impugnante o inferirlas por
interpretacin, ni est llamada a buscar de oficio cules pueden ser los
defectos jurdicos de la resolucin impugnada; tampoco puede realizar
averiguaciones de hecho, alterar el relato fctico resultante de la instancia
ni valorar los hechos... (Casacin Nro. 427-2006 / Lima, publicada en
- ... En aplicacin del principio de que el Juez aplica el derecho que corres-
ponde a los hechos, previsto en el artculo Stimo del Ttulo Preliminar
del Cdigo Procesal Civil concordado con el artculo ciento treintinueve
inciso octavo de la Carta Fundamental, las Salas Casatorias, al momento
de calificar el recurso de casacin, en casos notorios de grave injusticia,
deben suplir las deficiencias o error en el que haya incurrido el recurren-
te, siempre que se hayan expuesto argumentos suficientes para el fin del
recurso; sta [sic -lase esta-] orientacin tiene por objeto resolver el
conflicto acertadamente y hacer efectivo la tutela judicial efectiva [sic]
que constituye derecho fundamental de toda persona... (Casacin Nro.
911-2001 / Chimbote - Santa, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 02-05-2002, pgs. 8673-8674).
- ... Conforme al inciso octavo del artculo ciento treintinueve de la
Constitucin Poltica del Estado, concordado con el artculo VII del T-
tulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil, el juez aplica el derecho que
corresponde a los hechos y las Salas casatorias al momento de calificar
el recurso [de casacin] y en su momento al revisar el fondo del mismo
deben suplir las deficiencias o errores en los que haya incurrido el re-
currente siempre que se hayan expuesto argumentos suficientes para el
fin del recurso, con el objeto de resolver el conflicto acertadamente...
el 30-10-2003, pgs. 11005-11006).
- ... La motivacin de las resoluciones que pueden ser objetos [sic -lase
objeto-] de Casacin constituyen [sic -lase constituye-] un objeto de
control, de esta Suprema Corte, debiendo comprenderse en el anlisis
[...] el examen de la forma y contenido de las mismas... (Casacin Nro.
03-2001, pg. 7007).
877
- ... Este Tribunal al actuar como Corte de Casacin est impedido de

juzgar la motivacin que contiene la sentencia objeto de casacin, por
lo que al contener el recurso de casacin fundamentos similares a los
contenidos en el recurso de apelacin [...] dirigido contra la sentencia de
primera instancia, esto es, al no cuestionar de modo directo la sentencia
dictada por la Sala Civil de la Corte Superior [...], resulta siendo, este
hecho, un motivo [...] para que el recurso de casacin devenga en im-
procedente... (Casacin Nro. 757-2001 / Tacna, publicada en el Diario
- ... Las expresiones de la recurrente sobre los considerandos de la sen-
tencia del Ad-quem no son un asunto sobre el que ste [sic -lase este-]
Tribunal Casatorio tenga competencia, al no ser una instancia revisora
mas [sic -lase ms-]; salvo cuando stos son incoherentes, ilgicos y
carecen de fundamentacin normativa... (Casacin Nro. 3674-2002 /
10324-10325).
10.13 Jurisprudencia relacionada con la exclusin de las cuestiones de hecho

en la casacin y las excepciones a dicha regla
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la exclusin de las
cuestiones de hecho en la casacin y las excepciones a dicha regla, ha establecido
lo siguiente:
- ... En va de casacin slo se tratan de cuestiones de iure con exclusin
de las de hecho... (Casacin Nro. 2401-2000 / Tacna, publicada en el
- ... El recurso de casacin tiene naturaleza de iure, por lo tanto, no resulta
factible el reexamen de los hechos aducidos en el desarrollo del proce-
so... (Casacin Nro. 1901-2008 / Ica, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 01-12-2008, pg. 23382).
- ... Son fines del recurso de casacin el control de la debida observancia de
la norma jurdica y la unificacin de la jurisprudencia, razn por la cual se
encuentra vinculado con las cuestiones de derecho, por lo que, no resulta
procedente efectuar un anlisis en los trminos planteados en el recurso,
esto es, sobre cuestiones de hecho... (Casacin Nro. 1080-99 / Cusco,
- ... No puede ser materia del recurso casatorio [...] el cuestionamiento
de los hechos establecidos en el proceso por las instancias de mrito o
878
el criterio del juzgador, pues como ha sostenido ste [sic] Colegiado

[Supremo] en reiteradas ocasiones tal posibilidad resulta contraria a la
naturaleza y fines del recurso extraordinario de casacin... (Casacin
Nro. 2897-2007 / Ancash, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
02-09-2008, pgs. 22783-22784).
- ... Resulta contrario a la naturaleza y fines del recurso extraordinario de
casacin cuestionar los hechos que fueron establecidos en las instancias
de mrito, pues el recurso de casacin no constituye una tercera instancia
en la que se deba efectuar una nueva revisin de lo establecido en las
instancias de origen... (Casacin Nro. 1892-07 / Lambayeque, publicada
- ... En casacin [...] no es posible modificar la relacin de hecho estable-
cida, en virtud de la finalidad nomofilctica de este recurso, esto es, que
se juzga solo el Derecho y no los hechos... (Casacin Nro. 2765-2008 /
23464-23465).
- ... El recurso de casacin tiene carcter de extraordinario [...], no siendo
por tanto una tercera instancia; y en ese sentido cabe precisar que [...]
quedan excluidas las cuestiones de hecho, pues, a diferencia de las de
derecho -que establecen el significado que se debera dar a una cierta
norma no solo en la relacin concreta controvertida, sino tambin en todas
las relaciones similares que se presentasen en el porvenir-, no contienen
nunca una afirmacin general cuya eficacia sea idnea para ser extendida
a otras relaciones que tengan algn carcter comn con la decidida. De
ello se desprende que solo son recurribles en casacin aquellos vicios
que lesionan el inters colectivo de la exacta interpretacin de la ley...
Peruano el 29-02-2008, pgs. 21639-21640).
- ... En la instancia se ha establecido el juicio de hecho en base a la
apreciacin probatoria y [...] en casacin no es posible modificarlo, en
atencin a su finalidad nomofilctica y al principio de la doble instan-
cia... (Casacin Nro. 2803-2008 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-12-2008, pgs. 23467-23468).
- ... Examinada la argumentacin propuesta, se constata que la misma
est orientada al reexamen de los hechos aducidos en el juicio con el
claro propsito de que esta Sala Casatoria recalifique jurdicamente tales
hechos y vare la decisin impugnada, lo que resulta inviable en casa-
cin, en atencin a la naturaleza de iure del presente medio impugnatorio
879
[casacin]... (Casacin Nro. 1093-2008 / Lambayeque, publicada en el

- ... El anlisis casatorio debe partir de los supuestos de hecho contenidos
en la sentencia de vista por estar el mismo referidos [sic] a aspectos ex-
clusivamente legales, esto con el objeto de concretar los fines del Recurso
de Casacin... (Casacin Nro. 1977-97 / Lambayeque, publicada en el
- ... Al interponerse el recurso de casacin debe partirse de la base fctica
determinada por las instancias de mrito, y no de lo que considera probado
el casante, dado que el recurso de casacin es un medio impugnatorio de
puro derecho... (Casacin Nro. 2683-2008 / Ica, publicada en el Diario
- ... En la Corte de Casacin slo se analizan las cuestiones de iure, perma-
neciendo firme el correlato fctico de la causa como ha sido establecido
por las referidas instancias [de mrito]... (Casacin Nro. 889-2008 / Lima,
- ... La casustica ha determinado que el recurso de casacin es un recurso
esencialmente formal, el cual nicamente debe versar sobre cuestiones
de iure, con exclusin de las aseveraciones y fundamentaciones sobre
cuestiones de hechos [sic -lase de hecho-] y el cuestionamiento de la
prueba... (Casacin Nro. 1003-99 / Ica, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-01-2001, pg. 6787).
- ... La apreciacin de los hechos no es susceptible de ser revisada en
casacin pues la corte [casatoria] no acta como tercera instancia...
Peruano el 02-01-2001, pg. 6676).
- ... Quedan excluidas [en sede casatoria] las cuestiones de hecho, ya que a
diferencia de las [de] derecho que establecen el significado de una norma
no slo en relacin a una circunstancia o suceso concreto sino a todos
aquellos que resulten similares, las de hecho no contienen una afirmacin
que igualmente pueda aplicarse a otras situaciones semejantes... (Casa-
cin Nro. 2743-99 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
17-01-2000, pg. 4566).
- ... La aplicacin del derecho objetivo debe hacerse sobre los hechos que
se dicen acreditados y que sirven de base a la decisin sentencial de las
880
instancias de mrito (Casacin Nro. 1623-96 / Arequipa, publicada en

- ... La Corte de Casacin no constituye una instancia ms en la que se
pueda provocar un nuevo examen crtico de los hechos que han quedado
establecidos en las sentencias, los cuales son inmutables y no pueden ser
revisados ni cuestionados a travs del presente recurso [de casacin]...
el 02-12-2008, pg. 23440).
- ... La argumentacin del recurso [de casacin] est dirigida a cuestionar
los hechos que han quedado establecidos en la sentencia de mrito, los
cuales son inmutables y no pueden ser cuestionados a travs del presente
recurso... (Casacin Nro. 352-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 01-06-2000, pg. 5433).
- ... A travs del recurso de casacin no se puede realizar un examen judicial
de la relacin sustancial o de fondo debatida en el pleito, por cuanto los
hechos de la relacin material controvertida establecidos por los jueces
de instancia no pueden ser alterados por su intermedio... (Casacin Nro.
583-2001 / Ancash, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-11-
2001, pgs. 8010-8011).
- ... Al ser el recurso de casacin un medio para denunciar las infracciones
jurdicas establecidos [sic] en la Ley, la intervencin del Supremo Tri-
bunal es como juez del derecho aplicado y no como juez de los hechos,
de ah que los hechos de la relacin material controvertida no puedan
ser alterados con su intervencin, sino que debe aceptar lo establecido
por los jueces de instancia... (Casacin Nro. 516-2001 / San Martn -
Moyobamba, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-12-2003,
pgs. 11180-11181).
- ... El recurso de casacin no provoca un nuevo examen del aspecto fctico
del proceso, ya que nicamente admite la posibilidad de llevar a cabo una
revisin jurdica de la sentencia de mrito, limitndose a la revisin del
juicio de derecho contenido en ella, lo cual determina que las conclusiones
a que el tribunal de mrito ha llegado sobre las cuestiones de hecho, no
pueden ser alteradas mediante este recurso... (Casacin Nro. 090-2000
/ Puno, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-07-2001, pg.
7427).
- ... La entidad impugnante [...] lo que pretende es que esta Sala Casatoria
realice un nuevo anlisis de lo concluido, lo que constituye una facultad de
881
los Jueces de mrito que no puede ser ejercida va recurso de casacin, por
no corresponder a los fines de dicho recurso... (Casacin Nro. 26-2014 /
- ... Dada su naturaleza y fines, el recurso de casacin no provoca un
nuevo examen de los aspectos fctico y probatorio del proceso, ya que
el error de hecho, es decir, la discordancia entre la verdad histrica y su
reconstruccin contenida en la sentencia, no pueden ser alegados en va
de casacin, el cual admite nicamente la posibilidad de llevar a cabo un
control jurdico de la sentencia de mrito, limitndose a la revisin del
juicio de derecho contenido en ella... (Casacin Nro. 16-2004 / Callao,
- ... No son susceptibles de denunciarse en casacin la incorrecta aprecia-
cin de los hechos, conducente a la determinacin de la premisa menor
del silogismo judicial, pues del error en la determinacin de los hechos
no se pueden extraer conclusiones que sean de aplicacin a la generalidad
de casos semejantes... (Casacin Nro. 591-96 / Lima, publicada en el
- ... A diferencia del error de derecho, el error de hecho se circunscribe al
caso singular, no pudiendo extraerse [...] consecuencia [sic -lase conse-
cuencias-] que pudieran ser de aplicacin a otros casos que tengan alguna
semejanza con el resuelto... (Casacin Nro. 2567-2000 / La Libertad,
- ... Conforme a los fines del presente recurso [de casacin], la Sala de
Casacin no puede llevar a cabo un nuevo examen de los hechos, modi-
ficarlos, completarlos o desconocerlos, debiendo respetar los fijados en la
sentencia de mrito; esta limitacin que impide efectuar un reexamen de
los hechos se extiende, asimismo, a la valoracin de los medios probato-
rios, la cual no es objeto de control casatorio... (Casacin Nro. 268-2004
/ Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-08-2004, pg.
12563).
- ... El recurrente pretende cuestionar las conclusiones a las que arriban
las instancias de mrito sobre la base de la actuacin de los medios pro-
batorios, materia que resulta ajena a los fines del recurso [de casacin]...
(Casacin Nro. 2265-2000 / Tumbes, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 02-01-2001, pg. 6661).
- ... En sede casatoria no pueden invocarse cuestiones nuevas que no
han sido materia de debate jurdico... (Casacin Nro. 3071-2001 / La
882

10477-10478).
- ... La facultad del iura novit curia est limitada a subsanar o corregir la
omisin o defecto al invocar una norma de derecho material, mas no para
[...] invocar hechos nuevos en sede casatoria... (Casacin Nro. 3071-2001 /
pgs. 10477-10478).
- ... No se puede invocar en la casacin lo que no es materia controver-
tida, porque ello afectara el derecho de defensa de la otra parte que no
ha podido argumentar sobre el particular... (Casacin Nro. 3562-2000 /
Callao, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-04-2001, pg.
7248).
- ... En va de casacin no se pueden denunciar cuestiones que no han sido
objeto de debate en el proceso por no haberse hecho valer oportunamente
en el proceso, conforme a los artculos VII del Ttulo Preliminar y 146 del
- ... No puede traerse como agravio en casacin lo que no fue tema del
proceso en la etapa postulatoria... (Casacin Nro. 1101-07 / Caete, publi-
- ... No resulta procedente que esta Corte [de casacin] conozca hechos
que no fueron alegados por las partes en sus actos postulatorios, pues ello
afectara el principio dispositivo en materia de impugnacin en virtud
del cual el Juez Superior solamente puede hacer conocer los hechos que
han sido alegados y debatidos por las partes en las etapas respectivas...
el 02-07-2001, pgs. 7353-7354).
- ... Los argumentos en que sustenta [el recurrente] su recurso [de casacin]
no fueron discutidos en las respectivas instancias, por lo que deviene en
inviable el recurso al no sujetarse al Principio Dispositivo, segn el cual
el juez solamente puede conocer los agravios que han sido objeto de
debate y pronunciamiento en las etapas correspondientes... (Casacin
07-2001, pg. 7485).
- ... Las denuncias [...] deben ser rechazadas porque a travs de ellas la
recurrente pretende promover un nuevo debate probatorio en relacin a
883
argumentos que no fueron expuestos oportunamente por su defensa; es

decir, recin en sede casatoria se exponen hechos nuevos no mencionados
al contestar la demanda, lo que resulta improcedente en atencin a la na-
turaleza jurdica del recurso de casacin y a lo establecido en el artculo
384 del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 5053-2007 / Lima,
- ... La denuncia formulada supone una nueva evaluacin de la prueba a
efectos de fijar unos hechos que por otro lado no fueron alegados en la
contestacin [de demanda] y que no pueden ser objeto de pronunciamiento
atendiendo a lo dispuesto en el artculo stimo del Ttulo Preliminar del
- ... Si bien la caducidad puede ser declarada de oficio, ello constituye
un tema fctico el cual no es materia del recurso de casacin [...], de
conformidad con los fines asignados al referido recurso por el artculo
trescientos ochenticuatro del Cdigo Adjetivo [C.P.C.]... (Casacin Nro.
2007, pgs. 19883-19884).
- ... En casacin no es factible el control de la calificacin jurdica de los
hechos que las instancias de mrito hayan efectuado al emitir sus decisio-
nes para cambiar el sentido de la decisin por esta Suprema Corte, pues el
ordenamiento procesal vigente no lo faculta de acuerdo a lo dispuesto en
15269).
- ... En casacin no es posible revisar los hechos establecidos en la instan-
cia, pero se puede controlar la calificacin jurdica dada por los jueces de
instancia a los hechos que previamente han constatado. Este es un control
de Derecho que entra de lleno en el oficio casatorio. La subsuncin es
siempre quaestio iuris... (Casacin Nro. 2725-2005 / Lima, publicada
- ... Si bien la actividad casatoria debe circunscribirse estrictamente a los
fundamentos expuestos por el recurrente, no menos cierto es que tal exi-
gencia formal no impide al juzgador a verificar una correcta calificacin
de los hechos denunciados en uso de la facultad que le confiere el inciso
1) del Artculo 50 del Cdigo Procesal Civil (Casacin Nro. 20-94 /
Ayacucho, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 21-03-1995, pg.
1899).
884
- ... La aplicacin del Derecho a los hechos, en el silogismo que contiene

la sentencia, se denomina subsuncin y se admite en doctrina que el error
puede viciar a la premisa de Derecho, la premisa de hecho y a la subsun-
cin, por lo que se llama error de derecho a la primera y tercera hiptesis,
y error de hecho el que se refiere a la segunda, correspondiendo al Tribu-
nal Supremo, a travs del Recurso de Casacin, controlar la calificacin
jurdica dada por los jueces de instancia a los hechos que previamente
han constatado, apreciado y valorado, lo que no implica control fctico
de ningn gnero, sino un control de Derecho (Casacin Nro. 1713-96 /
1932-1933).
- ... A travs del control ejercitado sobre la motivacin fctica, el Tribunal
de casacin fiscaliza la existencia de elementos suficientes para llevar a
cabo su control de derecho, ya que la subsuncin tiene como premisa la
base proporcionada por un juicio fctico completo. Esto en modo alguno
significa un control directo de los hechos, o una revaloracin probatoria,
que se evidencia cuando el Tribunal de casacin, para atender la justicia
del caso concreto, no se limita a poner de manifiesto los defectos del
juicio de hecho y mandar que se corrijan, sino que efecta la correccin
l mismo. [...] Sin los hechos, las normas abstractas giraran en el vaco,
sin aplicacin posible. El juicio de hechos [sic] es por lo tanto la base,
el asiento, el terreno donde el derecho se materializa y se hace realidad,
de all tambin la necesidad de controlar, jurdicamente, el cmo se ha
establecido esa relacin fctica, que confrontada con el derecho se hace
sentencia. Ese control se activa con la denuncia de sentencia arbitraria...
Peruano el 03-07-2006, pgs. 16369-16370).
- ... No es posible alcanzar una decisin justa si sta se sustenta en una
deficiente apreciacin de los hechos, puesto que no se puede perder de
vista que hay violacin o falsa aplicacin de la ley cuando se invoca
una norma a un hecho inexistente como lo hay tambin cuando se niega
su aplicacin a un hecho existente (Casacin Nro. 1948-98 / Huaura,
- ... Cabe sealar puntualmente que la mencin de un hecho no denunciado,
en la resolucin que declara la procedencia del recurso [de casacin], no
obliga a esta Sala [Suprema] a pronunciarse en torno a ello, a menos que
se trate de un error sustancial que influya definitivamente en la validez
de los actos procesales... (Casacin Nro. 272-95 / Lima, publicada en
885
- ... La Corte de Casacin analizar o valorar jurdicamente los hechos

establecidos en las instancias de mrito ponindolos en relacin con las
normas de derecho que hayan sido aplicadas al caso o cuya aplicacin se
reclame, ya que el Tribunal de Casacin carece de facultades para fijar los
hechos del proceso; as, solo se podr amparar una alegacin vinculada
al aspecto fctico del proceso cuando la sentencia haya sido expedida
apartndose del mrito de lo actuado y del derecho... (Casacin Nro.
16-2004 / Callao, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-08-2004,
pg. 12550).
- ... El control casatorio se limita a los aspectos de derecho con pres-
cindencia de las [sic -lase de los-] de hecho, salvo que haya ocurrido
un error en la calificacin jurdica del hecho, o que la prueba haya sido
valorada infringiendo los principios que la regulan, y por ltimo, que
exista manifiestamente errores en la argumentacin del razonamiento
jurisdiccional... (Casacin Nro. 376-01 / Hunuco, publicada en el Diario
- ... [La] arbitrariedad o absurdo manifiesto en el razonamiento del juz-
gador, [es el] nico supuesto en que cuestiones de indudable contenido
fctico pueden ser revisadas en Casacin... (Casacin Nro. 2900-2004
18227-18229).
- ... Esta Sala [Suprema] jurisprudencialmente ha venido declarando
procedente el recurso [de casacin] en relacin de los hechos cuando ha
advertido en su determinacin o en su calificacin jurdica un absurdo...
Peruano el 02-09-2002, pg. 9149).
- ... Frente a los postulados rgidos de la finalidad nomofilctica del re-
curso de casacin que recoge nuestro ordenamiento procesal; cabe sea-
lar, que hay casos en que el control fctico es indispensable para lograr
enmendar el absurdo, la arbitrariedad y para llegar a la justicia del caso
concreto, y por consiguiente, el control casatorio de los hechos depende
de la finalidad que se le quiere atribuir al recurso [de casacin]. [...] Que,
la fijacin judicial de los hechos tiene que ser el resultado de la descrip-
cin objetiva de los hechos ocurridos, descripcin que debe referirse a
los hechos realmente sucedidos; dado que como el juez nunca ha tenido
acceso directo a los hechos descritos y alegados, s tiene que recurrir
[sic -lase se tiene que recurrir-] a los medios probatorios que han sido
utilizados para acreditar los hechos enunciados por las partes. [...] Que,
886
reconociendo que los jueces de grado son los juzgadores de los hechos y,
por tanto, soberanos en esa materia [...] la Sala de Casacin necesariamen-
te debe revisar la demanda, la contestacin, los medios probatorios, las
sentencias inferiores, para conocer precisamente los hechos enunciados
y probados; y, en base a esa revisin determinar los hechos materia de
la controversia, los que a veces no coinciden con los relatados por los
jueces de mrito. [...] Que, los hechos as fijados por la Sala de Casacin
son los que se toman en cuenta para determinar si la causal invocada en
el recurso [de casacin] es atendible o no; encontrando la oportunidad
de corregir errores de hecho que generan vicios del absurdo y, por tanto,
decisiones arbitrarias... (Casacin Nro. 2057-2007 / Santa, publicada en
10.14 Jurisprudencia relacionada con la exclusin del anlisis de los estatutos

de personas jurdicas en la casacin
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la exclusin del
anlisis de los estatutos de personas jurdicas en la casacin, ha establecido lo
siguiente:
- ... Los artculos de los estatutos no constituyen materia revisable en
casacin... (Casacin Nro. 2434-2000 / Lima, publicada en el Diario
- ... No es posible en casacin valorar un Estatuto Social por ser norma
privada... (Casacin Nro. 4077-2006 / Lima, publicada en el Diario
- ... La interpretacin del Estatuto de una persona jurdica no es materia
casatoria, por ser una norma privada, que rige la vida interna de una so-
ciedad particular... (Casacin Nro. 1605-2008 / Lima, publicada en el
- ... No se puede efectuar un anlisis de normas [estatutarias] que no
constituyen normas de derecho objetivo, deviniendo en inviable este ex-
tremo del Recurso [de casacin]... (Casacin Nro. 1567-99 / Hunuco,
- ... Los estatutos de las personas jurdicas no pueden ser sometidos al control
del Supremo Tribunal por tratarse de normas jurdicas nacidas de la voluntad
privada, estando reservadas [sic] la interpretacin de dichas declaraciones
de voluntad, as como el anlisis de sus posibles transgresiones a los jue-
ces de instancias [sic] a travs de la apreciacin de los medios probatorios
887
actuados en el proceso... (Casacin Nro. 3273-99 / Lima, publicada en el

- ... Los Estatutos de las Personas Jurdicas no pueden ser sometidas
[sic -lase no pueden ser sometidos-] al control casatorio por tratarse de
normas nacidas de la voluntad privada, toda vez que constituyen la ma-
nifestacin privada de los miembros de la Asociacin con la finalidad de
autorregular su vida social, por consiguiente no tiene efectos generales,
siendo del caso indicar que la actividad casatoria se circunscribe a normas
de derecho objetivo y no a las normas de derecho privado... (Casacin
2007, pg. 19653).
10.15 Jurisprudencia relacionada con la exclusin del anlisis de los contratos

en la casacin
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la exclusin del
anlisis de los contratos en la casacin, ha establecido lo siguiente:
- ... El agravio denunciado implica efectuar una interpretacin del contrato,
de sus clusulas, de la conducta de la recurrente y la del demandado, las
cuales tienen como origen la voluntad de las partes y por ende no son
objeto de este medio impugnatorio [recurso de casacin]... (Casacin
Nro. 2479-2000 / Cono Norte, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 02-01-2001, pg. 6674).
- ... La determinacin de la naturaleza del contrato que vincula a las partes
y del sentido de sus clusulas constituye un acto de valoracin de la prueba
lo que implica a su vez el reexamen de conclusiones fcticas, cuestiones
que son ajenas a la naturaleza del recurso [de casacin], el mismo que se
restringe al control casatorio de aspectos de derecho con prescindencia de
las [sic -lase de los-] de hecho... (Casacin Nro. 2243-2000 / Trujillo,
- ... La [...] denuncia persigue una nueva interpretacin del contrato [...],
siendo que la interpretacin de los actos jurdicos singulares es materia
ajena a los fines del recurso de casacin... (Casacin Nro. 2281-2000 /
Cono Norte, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-2001,
pg. 6662).
- ... De la interpretacin de los contratos no pueden extraerse conclusiones
de alcance general que permitan alcanzar los objetivos del recurso de
casacin pues ellos slo contienen la voluntad privada de las partes que
888
los vinculan... (Casacin Nro. 2085-2000 / Lima, publicada en el Diario

- ... El agravio denunciado implica efectuar una interpretacin del contrato,
de sus clusulas y de la conducta del demandante y del demandado, las
cuales tienen como origen la voluntad de las partes y por ende no son
objeto del recurso de casacin al no tener efectos generales aplicables a
otros actos jurdicos... (Casacin Nro. 2265-2000 / Tumbes, publicada
- ... No es objeto del Recurso de Casacin el anlisis de las clusulas de un
acto jurdico contenido en un contrato por cuanto ellas derivan de la vo-
luntad particular de las partes y consecuentemente carecen del elemento de
generalidad propio del Recurso de Casacin... (Casacin Nro. 2639-98 /
2304-2305).
- ... La casacin tiene fines de alcance general que no resultan compati-
bles con los efectos limitados que produce la revisin del contenido de
los contratos... (Casacin Nro. 3235-99 / Lima, publicada en el Diario
- ... No son recurribles en va de casacin los agravios relativos a viola-
ciones de normas privadas fijadas contractualmente... (Casacin Nro.
pg. 2395).
- ... Lo que pretende la recurrente es una interpretacin de las clusulas
contractuales, lo cual resulta inviable en cede Casatoria [sic -lase en sede
Casatoria-]... (Casacin Nro. 452-2007 / Lima, publicada en el Diario
- ... No es posible en materia de casacin examinar las clusulas con-
tractuales, en virtud de la finalidad nomofilctica que tiene este recurso
extraordinario... (Casacin Nro. 159-2008 / Arequipa, publicada en el
- ... Esta Sala [Suprema] ha sostenido reiteradamente que la interpretacin
efectuada en las instancias del proceso respecto de los alcances de las
clusulas contractuales no puede ser llevada a Casacin, pues de ella no
se puede derivar consecuencias de aplicacin a una generalidad de casos
el 04-01-1998, pg. 360).
889
- ... La impugnante pretende que esta Corte [Suprema] realice una in-
terpretacin de las clusulas de la escritura de constitucin de garanta
hipotecaria sub-materia, lo cual resulta ajeno a los fines del extraordina-
rio recurso de casacin porque implica un examen de la voluntad de las
partes acordada en el ttulo de ejecucin... (Casacin Nro. 2969-2000 /
6987).
- ... Los artculos ciento sesenta y ocho a ciento setenta [del C.C.] regu-
lan las reglas de interpretacin [de los actos jurdicos] correspondiendo
a los Jueces de mrito -primera y segunda instancia- interpretar los
contratos, lo que escapa al control de la Corte de Casacin, pues esta
slo puede intervenir cuando se infringe una Ley en [el] caso que se
desnaturaliza el contrato al interpretarlo... (Casacin Nro. 452-2007 /
23269-23270).
- ... La interpretacin de los contratos -en lnea de principio rectores
tarea confiada a la cordura del juzgador de mrito, pues ello [sic] son
cuestiones de hecho reservados [sic -lase reservadas-] a [los] jueces de
instancia, y la decisin que al respecto ellos produzcan, slo ser atacable
en Casacin por denuncia de error de calificacin del contrato, error ste
de derecho... (Casacin Nro. 452-2007 / Lima, publicada en el Diario
- ... La calificacin jurdica de un contrato, la determinacin del reves-
timiento jurdico de un pacto privado, constituye un control de derecho
que entra de lleno en el oficio casatorio... (Casacin Nro. 2083-2006 /
21246-21248).
10.16 Jurisprudencia relacionada con la costumbre o norma consuetudinaria

a efecto de la casacin
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la costumbre o
norma consuetudinaria a efecto de la casacin, ha establecido que ... si bien es
cierto la costumbre en el derecho comercial es obligatoria, sta no constituye norma
de derecho material, razn por la cual no puede recurrirse de ella va casacin...
(Casacin Nro. 2753-98 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 08-
01-1999, pg. 2433).
890
10.17 Jurisprudencia relacionada con la casacin y las cuestiones atinentes a

la prueba
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la casacin y las
cuestiones atinentes a la prueba, ha establecido lo siguiente:
- ... El Recurso de Casacin consiste en el examen de las cuestiones de
derecho de la resolucin impugnada, descartndose las razones de hecho
o sea el anlisis de las pruebas aportadas o de las conclusiones a que han
llegado las instancias inferiores al analizarlas... (Casacin Nro. 178-94 /
Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 22-10-1995, pg. 12).
- ... El Recurso de Casacin es de derecho, esto es que slo versa sobre la
aplicacin del derecho a los hechos que se han establecido por los Jueces
de mrito, de tal manera que toda alegacin sobre los hechos y la aprecia-
cin probatoria es ajena a su finalidad... (Casacin Nro. 1746-99 / Junn,
- ... Con relacin a los agravios denunciados, se evidencia el claro prop-
sito del recurrente de pretender una nueva calificacin de los hechos y una
nueva valoracin de los medios probatorios ya efectuada por las instancias
de mrito, pretensin que colisiona frontalmente con la naturaleza y fines
del recurso extraordinario de casacin, previstos en el artculo 384 del
Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 3097-2012 / Junn, publicada
- ... El recurso de casacin por ser un medio impugnatorio de naturaleza
formal y extraordinario; donde lo extraordinario del recurso resulta de
los limitados motivos en los que procede; por lo que es ajeno al debate
casatorio la revisin de los hechos y la actividad probatoria desplegada en
las instancias de mrito; por ello, el recurso de casacin slo procede por
la ilegalidad en la decisin y no con la finalidad cuestionar el criterio de
los Magistrados y la valoracin del caudal probatorio y el aspecto fctico
del proceso... (Casacin Nro. 1269-2012 / Lima-Norte, publicada en el
- ... No constituye funcin de la Sala Casatoria interpretar o modificar
la voluntad del justiciable respecto a los fundamentos que sustentan su
denuncia, por lo que debe inferirse que la recurrente pretende un reexa-
men de la prueba y la modificacin de los hechos establecidos, lo que no
se condice con los fines de la casacin... (Casacin Nro. 3954-2013 /
Lima-Norte, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-06-2014,
pg. 53895).
891
- ...El impugnante en realidad est cuestionando el criterio asumido por la

instancia de mrito, es decir, lo que en el fondo pretende es el re-examen
de la prueba, lo cual no est permitido en sede casatoria... (Casacin
11-2012, pg. 38456).
- ... Se advierte de los fundamentos del recurso, que la empresa recurrente
pretende cuestionar el criterio jurisdiccional asumido por las instancias de
mrito, a partir de un reexamen de las cuestiones probatorias, lo que no es
viable a nivel de esta instancia extraordinaria, dado el carcter formal del
recurso de casacin... (Casacin Nro. 36-2012 / La Libertad, publicada
- ... En la Corte de Casacin queda excluido de su labor todo lo referente
al reexamen del caudal probatorio y el aspecto fctico del proceso...
(Casacin Nro. 2739-2008 / San Martn, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-12-2008, pgs. 23461-23462).
- ... Los medios probatorios son ofrecidos en la etapa postulatoria co-
rrespondiente, no siendo factible que en casacin se pretenda aperturar
nuevamente el debate probatorio... (Casacin Nro. 463-2008 / Arequipa,
- ... Lo que pretende el recurrente es el reexamen de los elementos proba-
torios, lo cual es totalmente ajeno al debate casatorio... (Casacin Nro.
1741-2000 / Callao, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-
2001, pg. 6645).
- ... Todos los extremos del recurso [de casacin] pretenden el reexamen
de los elementos probatorios, por lo que no son susceptibles de ser
revisados por la instancia casatoria... (Casacin Nro. 1781-2000 / La
6647-6648).
- ... La Corte de Casacin no constituye una instancia ms en la que se
pueda provocar un nuevo examen crtico de los medios probatorios que
han dado base a la sentencia recurrida... (Casacin Nro. 1267-2008 / La
22852-22853).
- ... Dentro de las funciones casatorias de esta Sala [Suprema] no se en-
cuentra la de revalorar los medios probatorios actuados por no constituir
una instancia de mrito... (Casacin Nro. 1815-2000 / Lima, publicada
892
- ... Los agravios formulados estn referidos al caudal probatorio y a

las alegaciones ya planteadas y respondidas por la Sala de mrito; ad-
virtindose que en realidad est cuestionando el criterio asumido por la
instancia de mrito, es decir, lo que en el fondo pretende es el re-examen
de la prueba, lo cual no est permitido en sede casatoria, ms an si nos
encontramos ante un proceso de ejecucin y no uno declarativo de dere-
chos... (Casacin Nro. 894-2012 / Loreto, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-11-2012, pg. 38440).
- ... No es actividad constitutiva de la Sala de Casacin revalorar la prueba
ni juzgar los motivos que formaron la conviccin del Tribunal de mrito,
de ah que tambin son excluidos aquellos hechos que en forma unila-
teral el recurrente estima probados... (Casacin Nro. 379-2008 / Lima,
- ... No est en la esfera de las facultades de la Corte de Casacin pro-
vocar un nuevo examen crtico de los medios probatorios que dan base
a la sentencia, ni revalorar las pruebas que formaron la conviccin del
tribunal de mrito... (Casacin Nro. 264-2000 / Lima, publicada en el
- ... No es actividad constitutiva del recurso de casacin revalorar la prue-
ba, los hechos, ni juzgar los motivos que formaron conviccin en la Sala
Superior, lo que es ajeno al debate casatorio... (Casacin Nro. 164-2014 /
- ... En sede casatoria, no es posible la revaloracin de medios proba-
torios, por cuanto su labor est estrictamente determinado [sic -lase
determinada-] a cuestiones de derecho... (Casacin Nro. 5545-2007 /
23360-23361).
- ... El recurso de casacin no tiene por objeto la revaloracin de la prueba
actuada en el desarrollo del proceso, en atencin a su naturaleza de iure,
por consiguiente, no es tema del debate casatorio la reevaluacin del
caudal probatorio... (Casacin Nro. 2209-2008 / Cusco, publicada en el
- ... Se pretende el reexamen de la prueba [...], cuestiones que no caben
fijarse en sede casatoria pues su funcin se restringe al control de los
errores de iure con prescindencia de las [sic -lase de los-] de hecho...
Peruano el 02-01-2001, pg. 6666).
893
- ... No resulta viable cuestionar en casacin la validez jurdica de los

medios probatorios actuados y valorados por las instancias de mrito,
en atencin a la naturaleza de iure del presente medio impugnatorio...
Peruano el 30-10-2007, pg. 20862).
- ... La argumentacin del recurso de casacin se refiere a cuestiones de
probanza, pretendiendo reabrir la etapa del caudal probatorio y fctico
que ha servido de conviccin a las instancias de mrito, lo que no cabe
en esta sede extraordinaria, por no ser una tercera instancia ordinaria, ni
tratarse de un recurso de nulidad... (Casacin Nro. 5103-2007 / Are-
23364-23365).
- ... Las conclusiones de mrito a las que ha arribado la Sala Superior
en relacin a la prueba actuada en el desarrollo de la litis no puede ser
cuestionada en casacin, en atencin a que el presente medio impugna-
torio tiene, entre otras finalidades, la observancia de la norma jurdica y
el control de la logicidad en las resoluciones judiciales... (Casacin Nro.
43-2008 / Pasco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-09-2008,
pgs. 22871-22872).
- ... Tales apreciaciones [...] pretenden discutir el sentido crtico de la
decisin que encuentra sustento en la valoracin de la prueba aportada
al proceso, lo que es inviable mediante la interposicin del recurso de
casacin, por su naturaleza de derecho... (Casacin Nro. 990-2012 / Lima,
- ... El recurrente cuestiona la valoracin de los hechos y pruebas realizadas
[sic -lase realizada-] por las instancias de mrito, lo que no puede ser
materia del recurso de casacin, toda vez que aquella tiene una funcin
nomofilctica, esto es, lo que se busca es la determinacin de la exacta
observacin y significado de las leyes, no siendo una instancia ms de
mrito, donde se puedan valorar los elementos fcticos del caso... (Ca-
el 01-12-2008, pg. 23344).
- ...Las alegaciones de los recurrentes estn dirigidas a cuestionar la va-
loracin de lo actuado por las instancias de mrito lo que implica que se
estara utilizando la casacin como una va para reexaminar lo decidido
lo que desnaturaliza los fines del presente recurso extraordinario; ms an
cuando, la Corte Suprema no constituye una instancia ms... (Casacin
894

01-2013, pg. 39355).
- ... El recurrente trata de enervar la valoracin de pruebas efectuadas por
las instancias inferiores, situacin que excede a las atribuciones que la
norma procesal antes citada [C.P.C.] ha designado al recurso de casacin
puesto que este se dedica al estudio de temas netamente legales... (Ca-
02-01-2001, pg. 6786).
- ... La valoracin de las pruebas no es objeto de control del Recurso
de Casacin, de all que no se puede pretender llevar a cabo a travs de
ste un nuevo examen crtico de las pruebas aportadas al proceso y que
en su oportunidad sirvieron para fundar la conviccin del juzgador y la
demostracin de los hechos alegados... (Casacin Nro. 3192-99 / Lima,
- ... Analizada la denuncia [...] se advierte que la argumentacin est
referida a situaciones de hecho y probanza, pretendindose un reexamen
de los medios probatorios, lo cual no resulta permisible; pues la Corte de
Casacin no constituye una instancia ms en la que se pueda provocar
un nuevo examen crtico de los medios probatorios, ni de los hechos que
han quedado establecidos en las sentencias, los cuales son inmutables y
no pueden ser revisados ni cuestionados a travs del presente recurso [de
casacin]... (Casacin Nro. 2475-2008 / Lima, publicada en el Diario
- ... La inadecuada valoracin de las pruebas no es materia de Recurso
de Casacin... (Casacin Nro. 2265-98 / Huaura, publicada en el Diario
- ... La denuncia relativa a una deficiente valoracin de los medios pro-
batorios es una cuestin de hecho que no resulta recurrible en casacin
por la naturaleza jurdica del recurso... (Casacin Nro. 1841-2000 /
6651-6652).
- ... La denuncia in procedendo tampoco puede prosperar, ya que ella
se encuentra destinada a cuestionar la apreciacin de las pruebas que
se ha hecho en las instancias de mrito, lo cual no puede ser materia de
casacin por ser ajena a sus fines consagrados en el artculo trescientos
ochenticuatro del Cdigo Procesal acotado [C.P.C.]... (Casacin Nro.
895

2001, pg. 6664).
- ... En casacin no es posible la revisin de la valoracin de los medios
probatorios, en virtud de su finalidad nomofilctica y del principio de la
doble instancia... (Casacin Nro. 735-2008 / Lambayeque, publicada en
- ... No se puede pretender mediante este recurso [de casacin], orientar
la funcin valorativa del juez ni asignar un valor probatorio a determi-
nados medios probatorios... (Casacin Nro. 3373-2007 / Arequipa,
C-124517-67, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-10-2007,
pgs. 20854-20855).
- ... La actividad lgico-jurdica llevada a cabo por la Sala [Superior], en
cuanto a pruebas, no puede ser reexaminada en va casatoria... (Casacin
31-05-2007, pgs. 19391-19392).
- ... El recurrente no est denunciado [sic -lase denunciando-] la falta de
valoracin de los medios probatorios, sino [...] el sentido que han extrado
los magistrados de dichos medios probatorios, lo cual es una afrenta directa
al criterio jurisdiccional y al principio de libre valoracin de los medios
probatorios que rige el sistema jurdico nacional, el mismo que no es sus-
ceptible de ser revisado en sede casatoria... (Casacin Nro. 4132-2007 /
- ... En Sede Casatoria no puede controvertirse ni cuestionar el criterio
utilizado por los magistrados para desestimar un medio de prueba porque
ello atentara contra la libertad que tiene todo juzgador... (Casacin Nro.
pg. 7370).
- ... En esta instancia [casatoria] no se puede recurrir a ningn elemento
probatorio independientemente que se haya probado o no determinado
hecho dentro del proceso con el referido medio... (Casacin Nro. 1761-
2000 / Cajamarca, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-
2001, pgs. 6646-6647).
- ... El recurso extraordinario de casacin slo versa sobre cuestiones de
derecho, siendo ajeno a sus fines la valoracin de pruebas, an cuando se
arguya que son instrumentos pblicos... (Casacin Nro. 2349-2001 / Lima,
896
- ... En sede de casacin no resulta procedente denunciar y menos conocer

cuestiones probatorias [tachas], dado el carcter de articulaciones que
estas tienen; ms an si se pretende cuestionar el aspecto probatorio de las
mismas... (Casacin Nro. 1233-2002 / Caman, publicada en el Diario
- ... La carga de la prueba as como las presunciones legales son sucedneos
de los medios probatorios que sirven al Juez para una mejor valoracin
de la prueba; en ese sentido, las reglas que regulan los citados sucedneos
probatorios tiene [sic] un alcance limitado al caso concreto, que no resulta
compatible con los efectos generales y los fines de iure de la casacin...
el 22-02-2000, pgs. 4670-4671).
- ... El recurso de casacin no puede sustentarse en la improbanza de la
pretensin puesto que no est en la esfera de las facultades de la Corte
de Casacin provocar un nuevo examen crtico de los medios probatorios
que dan base a la sentencia, ni valorar las pruebas que formaron la con-
viccin de las instancias de mrito... (Casacin Nro. 1127-2003 / Lima,
- ... Sustentando [sic] el recurso [de casacin] [...] en la valoracin arbi-
traria de las pruebas, nos remite necesariamente a la dimensin fctica
que no es propia de la actividad casatoria, por lo que [se] debe desestimar
en tal extremo... (Casacin Nro. 614-04 / Santa, publicada en el Diario
- ... Esta Sala Casatoria no puede ordenar la actuacin de una prueba...
Peruano el 28-02-2003, pg. 10163).
- ... La recurrente pretende que se ordene la actuacin de medios pro-
batorios adicionales, lo cual resulta improcedente, dado que esa no
es la finalidad del recurso de casacin... (Casacin Nro. 2470-2005 /
16648-16649).
- ... Siendo la decisin que ordena la actuacin de medios probatorios de
oficio inimpugnable y dependiendo sta de la apreciacin del Juez que
la dispone, no es posible en esta va [casatoria] revisar la necesidad de
actuar el medio probatorio por la Corte Superior. [...] Que, sin embargo,
la Corte s puede revisar la forma en que dicho medio probatorio debe
actuarse a fin de cautelar que no se viole [sic] disposiciones procesales
897
de orden pblico (Casacin Nro. 1819-98 / Lima, publicada en el Diario

- ... En va de casacin no se puede volver a hacer un anlisis de la prueba
actuada en el proceso, pues la competencia de la Sala se reduce a conocer
de las cuestiones de iure o de derecho y de los vicios in procedendo que
le sean planteados en la forma prevista en la Ley procesal... (Casacin
Nro. 1695-99 / San Romn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
09-11-1999, pgs. 3882-3883).
- ... La casacin, en su finalidad principal, de ser un medio del control
nomofilctico de las resoluciones judiciales, tambin comprende el control
para evitar la violacin de normas y principios que regulan lo relativo a los
medios probatorios, cumpliendo as el recurso con la finalidad dikelgica
que la doctrina casatoria viene impulsando... (Casacin Nro. 3889-2000 /
9145-9146).
- ... La Corte de Casacin no constituye una instancia mas [sic -lase ms-]
en la que se pueda provocar un examen crtico de los medios probatorios
que dan base a la sentencia recurrida, quedando excluido de su labor lo
referente a la valoracin del caudal probatorio y los aspectos fcticos del
proceso, salvo casos especficos, determinados taxativamente en la ley,
o que se alegue y evidencie actividad contraria a las reglas de la lgica
y faltas a la sindresis... (Casacin Nro. 705-2008 / Lima, publicada en
- ... Si bien es cierto que en materia de casacin no corresponde a la Sala
[Suprema] analizar las conclusiones a que llegan las instancias de mrito
sobre las cuestiones de hecho, ni las relativas a la valoracin de la prueba
examinada en instancia; sin embargo, es factible el control casatorio tra-
tndose de la infraccin de las reglas que regulan la actividad probatoria,
entre ellas, las que establecen que el Juez tiene la obligacin procesal
de valorar todos los medios probatorios en forma conjunta, utilizando su
apreciacin razonada... (Casacin Nro. 487-2008 / Lima, publicada en
- ... La presencia de una valoracin de los medios probatorios que de modo
evidente incumpla las reglas previstas por el Ordenamiento Procesal
Civil comporta la afectacin del derecho al debido proceso y puede ser
denunciada como tal, va recurso de casacin; empero, de un lado, debe
de indicarse expresa y rigurosamente cules son los elementos de dicha
indebida valoracin, dado que [...] la Sala de Casacin no es una instancia
898
de fallo; y, de otro lado, dicha Sala se limitar, en caso de configurarse el

agravio, a observar la existencia de dicho incumplimiento disponiendo
la renovacin del acto procesal afectado y sern las instancias de fallo
que saneando la deficiencia, les lleve de acuerdo a una mejor valoracin
a concluir de modo distinto o a ratificar la decisin anterior en todo o en
parte... (Casacin Nro. 1600-2002 / Amazonas, publicada en el Diario
- ... El error en el significado jurdico de una prueba, entra de lleno en
el oficio casatorio... (Casacin Nro. 880-2000 / Cusco, publicada en el
- ... El valor de las pruebas [...] slo pueden someterse al control casatorio
si se demuestra que ha sido el resultado de un razonamiento absurdo...
ruano el 04-12-2006, pgs. 18227-18229).
- ... Los errores de la apreciacin de la prueba pueden denunciarse [en
casacin] a travs de los errores in cogitando invocando la infraccin de
los principios lgicos del razonamiento judicial o de los principios del
derecho probatorio... (Casacin Nro. 2553-2000 / Huaura, publicada en
- ... Atribuir un sentido determinado a un hecho conforme al mrito proba-
torio que se extraiga de una determinada prueba constituye una facultad
del juzgador prevista en la ley procesal que se hace de acuerdo al sistema
de valoracin conjunta y razonada de la prueba (sana crtica o de libre
valoracin) que ha sido adoptado por nuestro ordenamiento procesal, por
lo que la conclusin fctica a que arriba el juzgador sobre los hechos no
pueden (sic) ser reexaminada en esta sede por no ser actividad constitu-
tiva del Recurso de Casacin, de ah que tambin son excluidos aquellos
hechos que los impugnantes estiman probados, salvo que se denuncie en
la forma tcnicamente apropiada, la infraccin del proceso de formacin
del razonamiento judicial llamada tambin (errores in cogitando) [sic], lo
que s constituye una cuestin de derecho pasible de control casatorio...
el 01-06-2000, pg. 5454).
- ... La Corte Suprema puede en determinadas situaciones (cuando se fijan,
por ejemplo, de manera equivocada los hechos por valoracin equivocada
de la prueba) revisar la razonabilidad de la apreciacin de la prueba sin
que por ello se constituya en una tercera instancia dado que debe quedar
establecido que los jueces de grado son soberanos en la actividad judicial
899
probatoria... (Casacin Nro. 75-2008 / Cajamarca, publicada en el Diario

- ... La Sala de Casacin debe incursionar en el control casatorio de la
valoracin probatoria por razones de defensa de la correccin con que
deben actuar los jueces en el ejercicio de su funcin; en defensa de los
principios y de las reglas que regulan la apreciacin y valoracin probato-
ria; y en defensa de los principios de veracidad, probidad, lealtad y buena
fe que rigen en los procesos judiciales... (Casacin Nro. 2057-2007 /
21552-21554).
- ... En materia de casacin por regla general, no es posible reexaminar la
valoracin de los medios probatorios, salvo cuando exista una sentencia
arbitraria... (Casacin Nro. 785-2003 / Lambayeque, publicada en el
- ... La arbitraria evaluacin de la prueba por el inferior ha originado
un fallo que se caracteriza por presentar una motivacin aparente que
no corresponde a los criterios legales ni para la seleccin del material
fctico ni para la apreciacin lgica y razonada de la prueba, caso en el
que la Sala de Casacin no puede estar impedido de revisar la actividad
procesal en materia de prueba cuando se ignoran o deforman los hechos
relevantes de la controversia (Casacin Nro. 1948-98 / Huaura, publicada
- ... Si bien es cierto que la Sala de Casacin, atendiendo a las finalida-
des dikelgica y axiolgica de este recurso extraordinario [casacin],
excepcionalmente, revisando caso por caso, puede entrar al reexamen de
las pruebas, ello slo es posible cuando hubiese un error patente o una
decisin arbitraria... (Casacin Nro. 839-2003 / Lima, publicada en el
- ... Se denuncia casatoriamente haberse infringido el principio procesal
relativo a la libre valoracin de la prueba. Dicho principio recogido en
el [...] artculo ciento noventa y siete del citado Cdigo Procesal [C.P.C.]
preconiza que todos los medios probatorios son valorados por el Juez en
forma conjunta, utilizando su apreciacin razonada. Es que los medios
probatorios actuados dentro de un proceso conforman una unidad y como
tales deben ser revisados y merituados en forma conjunta, confrontndose
los que apoyan la pretensin reclamada frente a los que la contradicen, para
que a partir de dicha evaluacin el Juzgador se forme una cabal conviccin
respecto del asunto en litis. Nada obsta a los operadores jurisdiccionales
900
realizar tal discernimiento, pues, si nicamente se valorasen los medios

probatorios de una de las partes y se soslayase las pruebas actuadas por
la otra parte, no slo se afectara la norma procesal antes enunciada, sino
que se atentara flagrantemente el principio constitucional segn el cual
nadie puede ser privado del derecho de defensa en ningn estado del
proceso (artculo 139 inciso 14 de la Constitucin Poltica del Estado).
Por consiguiente, slo ser posible la infraccin de tal precepto legal si
la valoracin probatoria resulta absurda, arbitraria, carente de racionali-
dad e ilgica, todo ello con el fin de evitar en su permisibilidad o en su
regulacin la distorsin de los objetivos del recurso [de casacin] y la
desnaturalizacin de la finalidad uniformadora del recurso de casacin...
Peruano el 31-03-2008, pgs. 21679-21680).
- ... En sede casatoria, la denuncia referida a la arbitrariedad en la valora-
cin de la prueba solo puede estar referida a la exclusin inmotivada de
un medio probatorio, ms no [sic -lase mas no-] al valor probatorio que
les otorga el Juzgador... (Casacin Nro. 2956-2004 / Piura, publicada
- ... En cuanto a la valoracin conjunta de la prueba, no puede ser materia
de casacin el cuestionamiento respecto del grado de conviccin o el
valor probatorio que le atribuye el juzgador a los medios probatorios,
ya que stos deben ser valorados conforme a su ntima conviccin; slo
es posible cuestionar la actividad probatoria, en tanto se advierta que se
han soslayado arbitrariamente algunos medios de prueba cuya valoracin
hubiese sido trascendental para la resolucin de la causa... (Casacin
el 31-08-2005, pgs. 14478-14479).
- ... En sede de casacin, lo relativo a la valoracin de la prueba ha que-
dado configurado como una cuestin de derecho [...], en la medida en
que la posibilidad de control se encuentra referida a determinar si se han
respetado los criterios legales que disciplinan la valoracin, en los que se
establecen los parmetros que gobiernan la tarea y por otro lado, cuando
se presentan desvos del raciocinio del juicio lgico del sentenciante...
ruano el 03-09-2008, pgs. 22888-22889).
- ... La sentencia emitida sobre la base de una indebida valoracin de al-
gn medio de prueba o la ausencia de valoracin de los mismos, pueden
ser recurridas en casacin por constituir modalidades de la denominada
901
sentencia arbitraria. Al respecto, es del caso sealar que el operador

de justicia puede incurrir en dos situaciones al momento de valorar la
prueba, las cuales son [...] su falta de valoracin o su indebida valora-
cin que es la contraparte a la valoracin razonada [...]. El supuesto de
falta de valoracin de la prueba se presenta por falta de percepcin o
la omisin de valorar la prueba admitida y considerada como dirimente
o esencial para el esclarecimiento de los hechos, lo que puede generar
errores en la logicidad que repercuten en la garanta del debido proceso,
lo que constituye adems un atentado contra el principio de igualdad
de las partes, especialmente, al vulnerar el derecho subjetivo de probar.
En el caso de la indebida valoracin de la prueba, las pruebas que sus-
tentan la pretensin y la oposicin de las partes tiene su correlativo en
el deber del Juez de escuchar, actuar y merituar de manera conjunta la
carga probatoria aportada en virtud de los principios de razonabilidad
y equidad. Esta actividad valoradora en los aspectos de prueba - valo-
racin - motivacin, no deben ser expresados como simples agregados
mecnicos sino ligados por un sustento racional dentro de las reglas de
la sana crtica (los principios lgicos: de no contradiccin, de identidad,
tercero excluido, razn suficiente; y la experiencia)... (Casacin Nro.
2008, pgs. 22692-22693).
- ... Se habran infringido las reglas relativas a la valoracin de las pruebas,
previstas por el numeral ciento noventisiete del Cdigo Procesal Civil, al
haber incurrido en una falta de valoracin de las pruebas; por tal razn,
el presente recurso [de casacin] debe ser amparado... (Casacin Nro.
2008, pgs. 22692-22693).
- ... Si bien es cierto, en materia de la prueba, nuestro Cdigo Adjetivo
[C.P.C.] ha adoptado el sistema de la libre valoracin de la misma, sea-
lando que los medios probatorios deben ser valorados por el Juzgador en
forma conjunta y merituados en forma razonada, ello no significa que el
rgano jurisdiccional, al momento de expedir sentencia deber sealar
la valoracin otorgada a cada medio probatorio actuado, sino que nica-
mente lo har respecto a los medios probatorios que de forma esencial y
determinada le han formado conviccin o han condicionado su decisin;
lo que no importa una arbitraria omisin de examen de la prueba por parte
del Juzgador; pues de lo contrario se expedira un fallo con una motivacin
aparente, lo que no corresponde a los criterios legales ni para la seleccin
del material fctico ni para la apreciacin lgica y razonada de la prueba;
razn ms que suficiente para que la Corte de Casacin no pueda estar
902
impedida de revisar la actividad procesal en materia probatoria, cuando

se ignoran hechos relevantes de la controversia... (Casacin Nro. 4809-
pgs. 22390-22392).
- ... Se incurre en contravencin al debido proceso cuando se realiza una
arbitraria evaluacin de la prueba por el inferior, originando un fallo que
se caracteriza por presentar una motivacin aparente que no corresponde
a los criterios legales ni para la seleccin del material fctico ni para la
apreciacin lgica y razonada de la prueba, caso en el que la Sala de Ca-
sacin debe revisar la actividad procesal en materia de prueba cuando se
ignoran o deforman los hechos relevantes de la controversia... (Casacin
30-06-2003, pgs. 10676-10677).
- ... La doctrina reconoce la posibilidad de que la violacin de las reglas
que regulan la carga de la prueba sea objeto de casacin, siempre y cuan-
do se configure la incorrecta aplicacin, desconocimiento, vulneracin,
violacin o alteracin indebida de las reglas sobre el onus probando o
cuando no se tenga en cuenta la regla distributiva prevista en la ley...
(Casacin Nro. 903-2007 / Pasco, publicada en el Diario Oficial El Pe-
ruano el 31-03-2008, pgs. 21719-21720).
- ... El debido proceso es una garanta constitucional de la administracin
de justicia por la que, dada una repercusin al interior del proceso [...]
puede evaluarse como agravio an cuando no haya sido denunciado,
dado que si el proceso est afectado de vicio o inobservancia probatoria
que influiran sustancialmente en el sentido del fallo, ste ser invlido
o ineficaz si estos resultan insalvables por el hecho de estar por encima
de las partes... (Casacin Nro. 1968-2003 / La Libertad, publicada en
- ... El cargo de indebida apreciacin de las pruebas, para ser admitida
[sic -lase admitido-] se requiere que el recurrente demuestre la arbitra-
riedad en la apreciacin de stas y cmo la supuesta prueba admitida y
no apreciada puede modificar la relacin de hecho a la que ha arribado
el juez... (Casacin Nro. 1500-03 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-04-2004, pgs. 11826-11827).
- ... La omisin en la apreciacin de la prueba, para ser admitida como
motivo de casacin, requiere que el recurrente demuestre la arbitrariedad
en la apreciacin del material probatorio y cmo la supuesta prueba ad-
mitida y no apreciada podra modificar la relacin de hecho, o el sentido
903
del fallo... (Casacin Nro. 3192-2003 / Lambayeque, publicada en el

- ... La denuncia en casacin de la violacin del principio de valoracin
conjunta y apreciacin razonada de los medios probatorios, exige el sea-
lamiento claro y concreto del acto de valoracin incorrecto desarrollado
por los juzgadores y la presentacin de fundamentacin que desvirte el
presunto criterio errado de stos, toda vez que la Sala de Casacin no es
una instancia de fallo que de oficio deba revisar todos los medios pro-
batorios sino que se limitar a lo denunciado en casacin... (Casacin
el 03-09-2007, pg. 20341).
- ... La presencia de una valoracin de los medios probatorios que incum-
pla las reglas previstas por el Ordenamiento Procesal Civil comporta la
afectacin del derecho al debido proceso y puede ser denunciada como
[...] tal va recurso de casacin; empero, la Sala de Casacin se limitar,
en caso de configurarse el agravio, a observar la existencia de dicho
incumplimiento disponiendo la renovacin del acto procesal afectado
y sern las instancias de fallo que saneando la deficiencia, les lleve de
acuerdo a una mejor valoracin a concluir de modo distinto o a ratificar
la decisin anterior en todo o en parte... (Casacin Nro. 3056-2002 /
11134-11135).
10.18 Jurisprudencia relacionada con la decisin sobre el recurso de casacin

y sus efectos
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la decisin sobre
el recurso de casacin y sus efectos, ha establecido lo siguiente:
- ... La resolucin de la Sala Civil [Suprema] Permanente que declar
improcedente el recurso de casacin no es una sentencia, sino un auto,
porque no se pronuncia sobre el fondo de la materia controvertida, sino
slo [por] el cumplimiento de los requisitos de forma y de fondo de la
casacin, y solamente cuando se declara procedente dicho recurso se
expide sentencia... (Casacin Nro. 286-2001 / Lima, publicada en el
- ... El error en la motivacin de la sentencia [recurrida] no da lugar a la
casacin sino a la correspondiente rectificacin en la parte que lo con-
tiene... (Casacin Nro. 2884-2006 / Lima Norte, publicada en el Diario
904
- ... Si bien es cierto el principio de motivacin de resoluciones judiciales

comprende tanto el aspecto fctico del proceso como el jurdico norma-
tivo, debiendo cumplir toda sentencia con las exigencias de ser expresa,
clara y lgica, constituyendo la motivacin de derecho una calificacin
jurdica del hecho, no resulta procedente nulificar la sentencia de mrito
mediante el recurso casatorio por el hecho de carecer de la cita expresa
de la normatividad legal aplicada cuando su parte resolutiva se ajusta a
derecho, a tenor de lo dispuesto por el artculo 397 del Cdigo Procesal
Civil... (Casacin Nro. 664-2003 / Canchis - Sicuani, publicada en el
- ... Conforme al artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal
Civil, si el Tribunal de Casacin considera que lo resuelto por el rgano
Superior est ajustado a derecho, pero los fundamentos de la resolucin
impugnada son errneos o insuficientes, es deber del Colegiado Supre-
mo hacer las rectificaciones correspondientes y resolver el recurso [de
casacin] sin casar la impugnada... (Casacin Nro. 784-2006 / Aya-
cucho, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-02-2007, pgs.
18781-18782).
- ... No obstante que las sentencias de mrito contienen un pronuncia-
miento inhibitorio al haber declarado improcedente la demanda en todos
sus extremos, su fundamentacin se basa en el anlisis de hechos y en
la aplicacin de normas sustantivas que corresponden a una decisin de
fondo, por lo que es factible que este tribunal casatorio se pronuncie en
sede de instancia... (Casacin Nro. 427-2005 / Ancash, publicada en el
- ... Tratndose de sentencias inhibitorias, es decir aquellas que declaran
improcedente la demanda conforme atribucin contenida en el artculo
ciento veintiuno in fine del Cdigo Procesal Civil, concordante con el
artculo cuatrocientos veintisiete del mismo Cdigo, el rgano jurisdic-
cional Supremo que resuelve la casacin al declarar fundado el recurso
y en consecuencia nula la resolucin, deber ordenar al Juez un nuevo
fallo y pronunciarse sobre el fondo, ya que no puede pronunciarse sobre
el conflicto de intereses sin el requisito de pronunciamiento judicial en
doble instancia sobre las pretensiones procesales... (Casacin Nro. 1094-
20232-20233).
- ... La sentencia casatoria expedida en un proceso tiene fuerza vinculato-
ria para el rgano jurisdiccional inferior... (Casacin Nro. 1338-2007 /
905

23628-23629).
- ... Habindose amparado la causal in procedendo, carece de objeto emitir
pronunciamiento respecto de la denuncia in iudicando, pues el Colegiado
al emitir nuevo fallo deber analizar la aplicabilidad de las normas cita-
das en el recurso (Casacin Nro. 405-99 / Lima, publicada en el Diario
- ... Cuando una Resolucin, como es la Ejecutoria Suprema [...] falla de-
clarando nula la resolucin impugnada [resolucin de vista] [...] ordenando
que se expida nuevo fallo, lo que est sealando es que en la elaboracin
de la sentencia cuestionada se ha configurado un error in procedendo, por
lo que el juzgador de mrito debe limitarse a realizar un nuevo examen
de la apelada a fin de subsanar el vicio o error in procedendo alegado, y
as cumplir con absolver debidamente el grado... (Casacin Nro. 2798-
pgs. 4996-4997).
- ... Si bien es cierto que la Ejecutoria Suprema [...] declar fundado el
Recurso de Casacin por haber omitido la Sala consignar los fundamentos
de derecho; tambin lo es, que la sentencia expedida por el inferior fue
declarada nula, y como tal inexistente; que, desde este punto de vista, al
disponer la Sala de casacin que se expida un nuevo fallo no dispona que
ste debiera expedirse en un determinado sentido, sino, que simplemente
expida nueva resolucin con arreglo a Ley; que, por ello al haberse emitido
nueva sentencia en sentido diferente a la anterior no se han contravenido
las garantas que asiste [sic] a un debido proceso, tanto ms si la referida
resolucin ha sido expedida por una Sala conformada por otros Vocales,
distintos, a los que expidieron la resolucin anulada, haciendo uso de la
facultad discrecional que la Ley otorga a los rganos jurisdiccionales
como instancias de mrito... (Casacin Nro. 2353-99 / Lima, publicada
- ... Cuando el juzgador de instancia [...] dispone actuaciones procesales
diferentes a las ordenadas por el superior, no slo est desconociendo las
funciones que cumple el Recurso de Casacin y la labor desempeada por
la Sala Casatoria, sino tambin est demostrando desconocimiento de los
principios que rigen el proceso civil -como es el principio dispositivo-,
pues est actuando de oficio sobre aquello que no fue materia de impug-
nacin oportuna y ya qued convalidado o precluido, lo que configura
una afectacin al derecho al debido proceso que tiene el justiciable...
906

Peruano el 07-04-2000, pgs. 4996-4997).
- ... La Sala [Superior] de mrito ha resuelto en abierta contradiccin a lo
que ya haba sido establecido en sede casatoria, vulnerando el principio
vinculatorio establecido en el primer considerando de esta resolucin
[principio vinculatorio de las sentencias dictadas en casacin para el rga-
no jurisdiccional inferior] originando una violacin del principio de con-
gruencia jurisdiccional que debe existir en las decisiones jurisdiccionales
de los diferentes rganos que administran justicia, debiendo el Colegiado
pronunciarse respecto a los argumentos expuestos por la recurrente en su
escrito de apelacin... (Casacin Nro. 1974-2001 / Moquegua, publicada
- ... Conforme lo establece el ltimo prrafo del artculo trescientos noventa
y seis del citado Cdigo Procesal [C.P.C.], la sentencia casatoria tendr
fuerza obligatoria [fuerza vinculante en la actualidad] para el rgano ju-
risdiccional inferior. Asimismo, el primer prrafo del artculo cuarto del
Texto Unico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, dispone
que toda persona y autoridad est obligada a acatar y dar cumplimiento
a las decisiones judiciales o de ndole administrativa, emanadas de au-
toridad judicial competente, en sus propios trminos, sin poder calificar
su contenido o sus fundamentos, restringir sus efectos o interpretar sus
alcances, bajo la responsabilidad civil, penal o administrativa que la ley
seala; [...] en tal sentido, se advierte que la sentencia recurrida, lejos de
dar cumplimiento a lo ordenado por este Supremo Tribunal para, poste-
riormente, expedir sentencia resolviendo el fondo de la controversia, tal
como estaba dispuesto en la ejecutoria suprema [...], dispone el reenvo
del proceso al Juez de la causa, [...] no obstante que la norma procesal
citada [...] proscribe la interpretacin de los alcances o calificacin del
contenido o los fundamentos de una decisin judicial; [...] en conclusin,
el Colegiado Superior ha omitido pronunciarse sobre la incongruencia
advertida por este Supremo Tribunal respecto de los trminos en que fue
resuelta la pretensin demandada, as como tambin no ha dado cum-
plimiento estricto al trmite previo dispuesto en la ejecutoria suprema
[...] todo lo cual vicia de nulidad la decisin recurrida, [...] pues el acto
procesal carece de los requisitos indispensables para la obtencin de su
finalidad; [...] como quiera que los seores Vocales Superiores no han
dado cabal cumplimiento al deber de motivacin que les impone el inciso
seis del artculo cincuenta del Cdigo Procesal anotado [C.P.C.], y para
efectos de garantizar la imparcialidad del juzgamiento, el Colegiado de
la Sala Superior que emita la nueva resolucin y, por consiguiente, el
907
juicio de fundabilidad respectivo, deber integrarse con otros magistra-

dos, para lo cual la Sala [Superior] deber completarse con los seores
vocales llamados por ley... (Casacin Nro. 2752-06 / Lima, publicada
- ... Si bien la resolucin de la Corte Suprema [...] orden que el Superior
precise las normas materiales en que apoy su sentencia desfavorable al
accionante, tiene que considerarse que habiendo variado tal Colegiado,
ste, por el contrario ampar la accin -va confirmacin de la apela-
da- haciendo uso de su facultad de tener libre criterio jurisdiccional...
Peruano el 31-10-2003, pgs. 11025-11026).
- ... Al ampararse el Recurso de Casacin respecto de la pretensin prin-
cipal, ya no cabe pronunciamiento sobre las pretensiones subordinarias
[sic] (Casacin Nro. 1666-97 / Lima, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 10-07-1998, pg. 1435).
10.19 Jurisprudencia relacionada con el precedente judicial (doctrina

jurisprudencial)
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la doctrina juris-
prudencial (conocida en la actualidad como precedente judicial), ha establecido
lo siguiente:
- ... La doctrina jurisprudencial [entindase precedente judicial en la
actualidad] est referida a aquellas ejecutorias que fijan principios ju-
risprudenciales que han de ser de obligatorio cumplimiento en todas las
instancias judiciales... (Casacin Nro. 2431-2000 / Lima, publicada en
- ... Los plenos jurisdiccionales no son de carcter vinculatorio, sino slo la
doctrina jurisprudencial [entindase precedente judicial en la actualidad],
que debe ser emanada segn lo prescrito en el artculo cuatrocientos del
Cdigo adjetivo [C.P.C.]... (Casacin Nro. 3330-2000 / Lambayeque,
- ... Los plenos jurisdiccionales, celebrados por las Cortes Superiores de
Justicia del Per, no tienen efectos vinculantes sino ilustrativos respecto
de la aplicacin del Derecho... (Casacin Nro. 836-02 / Lima, publicada
- ... Si bien es cierto se hace alusin al precedente de observancia
obligatoria en materia registral, dichos criterios no son de obligatorio
908
cumplimiento para el Organo Jurisdiccional, pues el Poder Judicial es in-

dependiente en lo jurisdiccional, con sujecin a la Constitucin, conforme
lo seala el artculo 2 y 16 del Texto Unico Ordenado de la Ley Orgnica
del Poder Judicial... (Casacin Nro. 638-2008 / Lima, publicada en el
- ... Las resoluciones expedidas por un tribunal administrativo [Tribunal
Registral en el caso particular] de ninguna manera vinculan a este Poder
del Estado [Poder Judicial]... (Casacin Nro. 2846-07 / Arequipa, pu-
- ... Para que la doctrina jurisprudencial [entindase precedente judicial en
la actualidad] vincule a los rganos jurisdiccionales del Estado se requiere
el cumplimiento del trmite que establece el artculo cuatrocientos del
Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 468-2002 / Ucayali, publicada
- ... La atribucin de dictar principios jurisprudenciales corresponde a las
Salas Especializadas de la Corte Suprema de Justicia, quienes a travs
de ejecutorias fijan criterios jurisprudenciales de observancia obligatoria,
estando reservada esta facultad a la Corte Suprema por ser el rgano de
mayor jerarqua en el pas, y adems por ser el encargado de ejercer la
funcin uniformadora de la jurisprudencia nacional a travs del recurso
de casacin tal como lo precepta el artculo 384 del Cdigo Procesal
Civil... (Casacin Nro. 2241-2003 / Ica, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-01-2006, pg. 15353).
- ... El artculo 22 de la Ley Orgnica del Poder Judicial [...] establece que
los principios jurisprudenciales deben ser invocados por los Magistrados
de todas las instancias como precedente de obligatorio cumplimiento. En
caso que por excepcin decidan apartarse de dicho criterio, estn obligados
a motivar adecuadamente su resolucin dejando constancia del precedente
obligatorio que desestiman y de los fundamentos que invocan. [...] el
contenido esencial del dispositivo legal anotado, se encuentra bsicamente
referido a la exigencia social de seguridad jurdica, introducindose el
obligatorio cumplimiento de la jurisprudencia declarada como tal, bajo
un concepto que tampoco es absoluto ni totalitario, sino que siempre est
imbuido de esa flexibilidad que la conducta y el desarrollo social imponen,
en concordancia con la independencia jurisdiccional que permite a los
jueces expresar su propio criterio sobre determinado conflicto, siempre
que esta expresin crtica sea debidamente sustentada con argumentos
fcticos y jurdicos solvente [sic -lase solventes-], condicin que segn
909
el segundo pargrafo del texto legal prenotado hace atendible el aparta-

miento de los principios jurisprudenciales... (Casacin Nro. 2239-00 /
Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-07-2003, pgs.
10755-10756).
- ... La congruencia procesal implica la obligacin de los magistrados de
guardar coherencia con lo resuelto por ellos mismos en casos similares,
salvo que medie fundamentacin que sustente el apartamiento del criterio
ya adoptado, coherencia que tambin debe existir al momento de revisar
los argumentos de las resoluciones impugnadas... (Casacin Nro. 3409-
pgs. 21537-21538).
- ... La invocacin que hace la Sala de mrito del artculo veintids de la
Ley Orgnica del Poder Judicial no resulta pertinente en el caso de autos,
toda vez que la norma acotada se aplica cuando los magistrados deciden
apartarse de un precedente establecido en otro proceso, pero dicha norma
no rige para el mismo proceso en el que las resoluciones que se emiten
causan estado y vinculan a las partes del proceso... (Casacin Nro.
pg. 14086).
910
CAPITULO XXVII
RECURSO DE QUEJA
1. CONFIGURACION
El recurso de queja, denominado tambin directo o de hecho, es aquel medio
impugnatorio dirigido contra la resolucin que declara inadmisible o improcedente
un recurso de apelacin o que concede apelacin en efecto distinto al peticionado,
con el fin de que el rgano jurisdiccional superior en grado a aquel que expidi el
acto procesal cuestionado -y ante el cual se interpone directamente el recurso- lo
examine y lo revoque (en el supuesto que declare fundada la queja), concediendo,
adems, el recurso de apelacin denegado en un principio por el inferior jerrquico
o la apelacin en el efecto solicitado por el impugnante, segn sea el caso, para
que sea sustanciado dicho medio impugnativo conforme a ley, sin pronunciarse,
de ningn modo, a travs de la resolucin que acoge la queja, sobre el asunto de
fondo, vale decir, lo que es materia de apelacin.
Casarino Viterbo reputa al recurso de hecho como aquel que ... tiene por
objeto obtener del tribunal superior que enmiende en conformidad a derecho los
agravios que causa el inferior al pronunciarse sobre un recurso de apelacin...
(CASARINO VITERBO, 1984, Tomo IV: 265).
Alvarez Juli, Neuss y Wagner expresan sobre el particular que el ordena-
miento procesal prev un recurso denominado de queja, de hecho, que debe dedu-
cirse ante el tribunal de alzada y tiene por objeto que ste, mediante una revisin
del juicio de admisibilidad formulado por el juez o tribunal inferior, revoque la
resolucin denegatoria del recurso, lo declare, por lo tanto, admisible, y disponga
sustanciarlo (ALVAREZ JULIA; NEUSS; y WAGNER, 1990: 334).
En opinin de Ramos Mndez, el recurso de queja es un recurso ordinario,
devolutivo, que en el mbito civil viene concebido en funcin de otro recurso, al ob-
jeto de evitar que el Tribunal ad quem no tenga conocimiento de una impugnacin
911
planteada ante el Tribunal a quo (RAMOS MENDEZ, 1992, Tomo II: 720). Es
por lo tanto un recurso instrumental que persigue la admisin o preparacin de
otro recurso (RAMOS MENDEZ, 1992, Tomo II: 720).
Gmez de Liao Gonzlez concepta a la queja como un ... recurso ordi-
nario devolutivo susceptible de interponerse frente a resoluciones que denieguen
la admisin de un recurso de apelacin (...), presentando en consecuencia un ca-
rcter instrumental al atacar la inadmisin de otro recurso (GOMEZ DE LIAO
GONZALEZ, 1992: 514).
Kielmanovich considera que ... el recurso de queja por apelacin denegada,
directo o de hecho, es el remedio procesal dirigido a alcanzar que el rga-
no superior al que dict la providencia denegatoria del recurso de apelacin,
la revoque y la conceda, mandando tramitarlo en la forma y con los efectos
que correspondan; o bien revise el efecto con que se ha concedido el recurso
(KIELMANOVICH, 1989: 49). El recurso de queja -contina Kielmanovich-
... importa reconocer en la Alzada el juicio definitivo de admisibilidad de los
recursos ordinarios que en su funcin negativa apareja la facultad de declarar
la inadmisibilidad del recurso de apelacin indebidamente concedido, y en su
funcin positiva, la de otorgar el indebidamente denegado (KIELMANO-
VICH, 1989: 50).
Lino Palacio concibe al recurso de queja como ... el remedio procesal ten-
diente a obtener que el rgano judicial competente para conocer en segunda o
tercera instancia ordinarios, tras revisar el juicio de admisibilidad formulado por
el rgano inferior, revoque la providencia denegatoria de la apelacin, declare a
sta, por consiguiente, admisible y disponga sustanciarla en la forma y efectos que
correspondan (PALACIO, 1979, Tomo V: 127).
Gimeno Sendra dice del recurso de queja lo siguiente:
Por recurso de queja cabe entender el medio de impugnacin a travs
del cual se pretende corregir el error padecido por el tribunal a quo,
consistente en declarar indebidamente inadmisible un recurso, que ante
l se prepara, para su resolucin por el superior jerrquico.
Del precedente concepto se infiere que dicho medio de impugnacin no es
procedente en los supuestos de inadmisin de un recurso no devolutivo,
como es el caso del recurso de reposicin. Su fundamento descansa en la
necesidad de evitar que el rgano, que haya dictado la resolucin, cuya
impugnacin se pretende, adquiera plena facultad en orden a la inadmisin
del recurso, con lo que vedara al superior jerrquico toda posibilidad de
conocimiento del asunto. Mediante su ejercicio se le confiere, pues, al
912
MEDIOS IMPUGNATORIOS: RECURSO DE QUEJA
tribunal ad quem la posibilidad de controlar la aplicacin de los requi-

sitos de admisibilidad del recurso efectuada por el rgano a quo.
Nos encontramos, pues, ante un recurso accesorio o instrumental de otro
recurso principal, por cuanto su existencia no tiene sentido independiente,
sino en cuanto subordinado a la inadmisin de otro recurso, de apelacin
(), cuyos presupuestos y requisitos que condicionan su admisibilidad
viene a garantizar, permitiendo su control judicial por el tribunal superior
(GIMENO SENDRA, 2007, Tomo I: 655-656).
El recurso de queja se encuentra regulado en el Captulo V (Queja) del T-
tulo XII (Medios impugnatorios) de la Seccin Tercera (Actividad procesal)
del Cdigo Procesal Civil, en los arts. 401 al 405. El numeral 401 del indicado
cuerpo de leyes establece claramente que: El recurso de queja tiene por objeto el
reexamen de la resolucin que declara inadmisible o improcedente un recurso de
apelacin. Tambin procede contra la resolucin que concede apelacin en efecto
distinto al solicitado.
El citado precepto legal es concordante con el artculo 359 del Cdigo Procesal
Civil, el cual dispone que el incumplimiento de alguno de los requisitos determina
la declaracin de inadmisibilidad o de improcedencia del medio impugnatorio,
mediante resolucin debidamente fundamentada. Esta resolucin slo es recurrible
en queja en los casos del artculo 401 (el resaltado es nuestro).
2. REQUISITOS
De conformidad con nuestro ordenamiento procesal, son requisitos (de admi-
sibilidad y de procedencia) para plantear el recurso de queja los que a continuacin
se indican:
A) Que sea interpuesto ante el superior del que deneg la apelacin o la
concedi en efecto distinto al pedido. As lo establece la parte inicial del
primer prrafo del artculo 403 del Cdigo Procesal Civil.
B) Que la queja se formule dentro del plazo de tres das, contado desde el
da siguiente a la notificacin de la resolucin que deniega el recurso de
apelacin o de la que lo concede en efecto distinto al solicitado (parte
final del primer prrafo del art. 403 del C.P.C.).
C) Que al escrito que contiene el recurso -de queja- se acompae el recibo
que acredita el pago de la tasa correspondiente (art. 402 -primer prrafo-
del C.P.C.).
913
D) Que al escrito que contiene el recurso -de queja- se acompae (de acuer-
do al art. 402 -primer prrafo- del C.P.C.) copia simple con el sello y la
firma del Abogado del recurrente en cada una, y bajo responsabilidad de
su autenticidad, de los siguientes actuados:
a) Escrito que motiv la resolucin recurrida -en apelacin- y, en su
caso, los referentes a su tramitacin (art. 402 -numeral 1)- del C.P.C.).
b) Resolucin recurrida -en apelacin- (art. 402 -numeral 2)- del C.P.C.).
c) Escrito en que se recurre -en apelacin- (art. 402 -numeral 3)- del
C.P.C.).
d) Resolucin denegatoria -del recurso de apelacin, o del efecto en
que se solicita sea concedida la apelacin- (art. 402 -numeral 4)- del
C.P.C.).
E) Que el escrito en que se interpone la queja contenga los fundamentos para
la concesin del recurso denegado -de apelacin- (parte inicial del ltimo
prrafo del art. 402 del C.P.C.). Debe entenderse aqu que, en el supuesto
de haberse concedido apelacin con efecto distinto al peticionado, la
fundamentacin debe versar sobre la viabilidad de dicho efecto.
F) Que en el escrito en que se interpone la queja se precise:
a) La fecha en que se notific la resolucin recurrida -en apelacin-
(parte final del ltimo prrafo del art. 402 del C.P.C.).
b) La fecha en que se interpuso el recurso -de apelacin- (parte final
del ltimo prrafo del art. 402 del C.P.C.).
c) La fecha en que qued notificada la denegatoria del recurso -de
apelacin- (parte final del art. 402 del C.P.C.). O, si fuere el caso, la
fecha en que se notific la apelacin concedida con efecto distinto
al solicitado.
3. LEGITIMIDAD
Tiene legitimidad para interponer recurso de queja la parte o el tercero le-
gitimado agraviado con una resolucin que declara inadmisible o improcedente
un recurso de apelacin o que concede la apelacin en efecto distinto al peticio-
nado, siendo justificado su inters en recurrir, por cuanto se le est negando su
derecho a impugnar y a la pluralidad de instancias o se le coloca en un estado
de indefensin.
914
Sostiene Loutayf Ranea, en relacin a la legitimidad para recurrir en queja,

que ... todo aquel sujeto que ha interpuesto un recurso de apelacin, que ha sido
denegado puede deducir la queja (LOUTAYF RANEA, 1989, Tomo 2: 379).
Vscovi indica al respecto que para interponer la queja el impugnante tiene
que haber sido parte en el proceso; la intervencin, slo en esta etapa, como
tercero es de excepcin. Pero en todo caso se rige por los principios generales...
(VESCOVI, 1988: 189). Naturalmente (...), si la negativa se funda justamente
en su calidad, que resulta discutible, ser el superior quien deber resolver y co-
rresponder la queja (VESCOVI, 1988: 189). Vscovi concluye diciendo que el
presupuesto objetivo no requiere slo la calidad de parte, sino, como todo recurso,
el agravio... (VESCOVI, 1988: 190).
4. ORGANO JURISDICCIONAL COMPETENTE

Resulta competente para conocer del recurso de queja el superior jerrquico
de aquel que expidi la resolucin que deniega un recurso de apelacin o que
concede la apelacin en un efecto distinto al solicitado.
Coincide con lo expuesto Loutayf Ranea al sostener que ... la queja por
apelacin denegada debe presentarse ante el tribunal que por virtud de la dis-
tribucin de la competencia en razn del grado, resulte ser el superior respecto
del que deneg la concesin de la apelacin... (LOUTAYF RANEA, 1989,
Tomo 2: 382).
Puntualizamos que al rgano jurisdiccional que conoce de la queja no le
compete, al resolver sta, pronunciarse sobre la cuestin de fondo o materia a
que se contrae el recurso denegado (de apelacin), sino que debe centrarse nica
y exclusivamente sobre el juicio de admisibilidad o de procedencia (negativo)
referido al recurso de apelacin que se desestimara. Slo en caso de declararse
fundada la queja y admitirse el medio impugnatorio rechazado en un inicio es
que conocer dicho rgano jurisdiccional de los extremos de ste, pues ser ante
l que se sustancie la apelacin planteada cuyo examen es posible en virtud del
acogimiento de la queja.
5. MOTIVACION DEL RECURSO

... La queja debe presentarse por escrito, con la fundamentacin que la mo-
tiva. En este sentido constituye un verdadero memorial, una verdadera expresin
de agravios, contra la resolucin denegatoria (LEVITAN, 1986: 115).
Levitn subraya que el escrito de interposicin de la queja ... requiere una
fundamentacin autnoma, autosuficiente; de manera que de su lectura surja la
915
viabilidad de la queja. Es menester que consten todos los agravios que ocasiona la
denegatoria (...), consignndolos uno a uno, detalladamente... (LEVITAN, 1986:
172). Se requiere -contina Levitn- ... la explicacin pormenorizada del caso,
al mismo tiempo que se expresen los agravios de la medida que se impugna, indi-
cando el inters en que se haga lugar a la queja, para obtener la reparacin de sus
agravios... (LEVITAN, 1986: 172). ... La queja debe ser un recurso autnomo
y bastarse a s misma; debidamente fundamentada, trayendo una impugnacin
de la denegatoria, a manera de expresin de agravios. Debe acreditarse en ella la
ilegitimidad de la denegatoria. No basta invocar genricamente la procedencia del
recurso; tiene que acreditrselo, censurando crticamente la fundamentacin de la
denegatoria (LEVITAN, 1986: 354).
De acuerdo a nuestro ordenamiento procesal, la queja, como todo recurso,
requiere de la fundamentacin correspondiente. Justamente, la primera parte del
artculo 358 del Cdigo adjetivo establece que el impugnante fundamentar su
pedido en el acto procesal en que lo interpone, precisando el agravio y el vicio o
error que lo motiva...
El Cdigo Procesal Civil dispone, adems, en la parte inicial del ltimo prrafo
de su artculo 402 que el escrito en que se interpone la queja debe contener los
fundamentos para la concesin del recurso denegado...
6. TRAMITACION DEL RECURSO

Con arreglo a lo previsto en nuestro ordenamiento Procesal, el trmite del
recurso de queja es como sigue:
- La queja se interpone ante el superior del que deneg la apelacin o la
concedi en efecto distinto al pedido, segn se desprende de la parte
inicial del primer prrafo del artculo 403 del Cdigo Procesal Civil, en
donde encontramos un error de tcnica legislativa al sealarse que la
queja se interpone ante el superior que deneg la apelacin o la concedi
en efecto distinto al pedido..., cuando en realidad debi consignarse en
dicha norma que la queja se interpone ante el superior del que deneg
la apelacin o la concedi en efecto distinto al pedido..., porque no es el
superior jerrquico el que rechaz la apelacin o la concedi con efecto
distinto, sino el Juez a quo. Debe, pues, tenerse presente lo expuesto a
fin de interpretar correctamente la disposicin anotada.
- El plazo para interponer la queja es de tres das contado desde el da
siguiente a la notificacin de la resolucin que deniega el recurso (de
apelacin) o de la que lo concede (el recurso de apelacin) en efecto
916
distinto al solicitado. As lo prev la parte final del primer prrafo del

- Tratndose de distritos judiciales distintos a los de Lima y Callao, el pe-
ticionante puede solicitar al Juez que deneg el recurso, dentro del plazo
anteriormente sealado, que su escrito de queja y anexos sea remitido
por conducto oficial. El Juez remitir al superior el cuaderno de queja
dentro de segundo da hbil, bajo responsabilidad (art. 403 -segundo y
tercer prrafos- del C.P.C.).
- Interpuesto el recurso, el Juez superior puede rechazarlo si se omite algn
requisito de admisibilidad o de procedencia. De lo contrario, proceder
a resolverlo sin trmite (art. 404 -primer prrafo- del C.P.C.).
- No obstante lo indicado en el acpite anterior el superior jerrquico puede
solicitar al Juez inferior, copia, por facsmil u otro medio, de los actuados
que estime necesarios, pero en ningn caso el envo de los autos princi-
pales. Las copias sern remitidas por el mismo medio (art. 404 -primer
- Si se declara fundada la queja, el superior concede el recurso (de apela-
cin denegado inicialmente) y precisa el efecto si se trata de la apelacin,
comunicando al inferior su decisin para que enve el expediente o eje-
cute lo que corresponda. Esta comunicacin se realiza sin perjuicio de la
notificacin a las partes (art. 404 -segundo prrafo- del C.P.C.).
- El cuaderno de queja se mantendr en el archivo del Juez superior, agre-
gndose el original de la resolucin que resuelve la queja con la constancia
de la fecha del envo (art. 404 -tercer prrafo- del C.P.C.).
- Si se declara infundada la queja, se comunicar al Juez inferior y se no-
tificar a las partes (en la forma prevista en el acpite precedente). Adi-
cionalmente se condenar al recurrente al pago (reembolso, en puridad)
de las costas y costos del recurso y al pago de una multa no menor de
tres ni mayor de cinco Unidades de Referencia Procesal (art. 404 -ltimo
7. EFECTOS EN RELACION AL RECURSO DE QUEJA

Loutayf Ranea seala que ... la interposicin de la queja no suspende el
cumplimiento de la resolucin recurrida; recin la concesin del recurso por el
tribunal ad quem determinar la suspensin del proceso... (LOUTAYF RANEA,
1989, Tomo 2: 377). Dicho autor resalta que el propsito perseguido por la ley
917
de forma al negar efecto suspensivo a la interposicin de la queja por apelacin

denegada, es el de evitar que la parte a quien no le favorece una sentencia pueda
retardar su ejecucin mediante este arbitrio; se infiere de ello que el principio
consagrado ha sido establecido en favor del apelado y no del apelante a quien el a
quo le deneg la apelacin; debe tenerse en cuenta que si bien el juez del recurso
es el tribunal de alzada y es el que en definitiva decidi la cuestin, al momento de
deducir la queja ya existe un pronunciamiento jurisdiccional (el del juez a quo),
el que, mientras no sea modificado por el tribunal ad quem, debe ser respetado...
(LOUTAYF RANEA, 1989, Tomo 2: 378).
Para Levitn, ... mientras no se haga lugar a la queja y se notifique de ello
al juez apelado, contina el curso de la causa. Slo se suspender su trmite a
partir de la notificacin, al juez de primera instancia, de la recepcin de la queja
(LEVITAN, 1986: 355).
Vscovi nos informa, respecto de los efectos de la queja, que la introduccin
del recurso de queja no produce, por s solo, efecto suspensivo. Naturalmente que
la suspensin del procedimiento puede provenir, de hecho, al solicitarle el superior
el envo de los autos, lo cual se prev en la mayora de los regmenes (VESCOVI,
1988: 192). Agrega Vscovi que ... concedida la queja, lo que implica admitir el
recurso de apelacin errneamente denegado, corresponde continuar con el tr-
mite de ste, segn los diversos sistemas. Es decir que corresponder retomarse el
procedimiento (de apelacin o de recurso extraordinario) que fuera interrumpido
con la negativa del tribunal a quo y, por consiguiente mandar expresar agravios,
si correspondiere, o decretar lo que al estado del juicio corresponda (VESCOVI,
1988: 193).
En relacin a los efectos del recurso de queja, nuestro ordenamiento procesal
dispone que:
- La interposicin del recurso no suspende la tramitacin del principal, ni
la eficacia de la resolucin denegatoria (de la apelacin o del efecto en
que se solicita sta). As lo establece el artculo 405 -primer prrafo- del
- Excepcionalmente, a pedido de parte y previa prestacin de contracautela
fijada prudencialmente, el Juez de la demanda puede suspender el proceso
principal, a travs de resolucin fundamentada e irrecurrible (art. 405
-ltimo prrafo- del C.P.C.).
- Si se declara fundada la queja, el superior concede el recurso (de apela-
cin denegado en un inicio) y precisa el efecto si se trata de la apelacin,
comunicando al inferior su decisin para que enve el expediente o ejecute
918
lo que corresponda, sin perjuicio de la notificacin a las partes (segundo

- Si se declara infundada la queja (lo cual supone la no concesin del
recurso de apelacin o del efecto en que se solicita sta), se comunicar
al Juez inferior y se notificar a las partes. Adicionalmente se condenar
al recurrente al pago (lase reembolso) de las costas y costos del recurso
y al pago de una multa no menor de tres ni mayor de cinco Unidades de
Referencia Procesal (art. 404 -ltimo prrafo- del C.P.C.).
919
INDICE GENERAL
Presentacin............................................................................................ 5
CAPITULO I
1. Jurisdiccin...................................................................................... 7
2. Organos judiciales............................................................................ 11
2.1 Concepto de Juez u rgano judicial........................................ 11
2.2 Clases de rganos judiciales................................................... 13
2.2.1 Jueces de Paz (no letrados)....................................... 14
2.2.2 Jueces de Paz Letrados.............................................. 15
2.2.3 Jueces Civiles........................................................... 16
2.2.4 Jueces de Familia...................................................... 16
2.2.5 Jueces Comerciales................................................... 19
2.2.6 Salas Civiles de las Cortes Superiores....................... 20
2.2.7 Salas de Familia........................................................ 20
2.2.8 Salas Comerciales..................................................... 21
2.2.9 Salas Civiles de la Corte Suprema de Justicia............ 22
2.2.10 Jueces titulares......................................................... 22
2.2.11 Jueces provisionales.................................................. 22
2.2.12 Jueces supernumerarios............................................ 22
2.2.13 Candidatos en reserva.............................................. 23
2.3 Competencia de los rganos judiciales................................... 23
2.4 Poderes del Juez..................................................................... 32
2.5 Facultades del Juez................................................................. 33
2.5.1 Facultades genricas................................................. 36
2.5.2 Facultades disciplinarias........................................... 37
2.5.3 Facultades coercitivas............................................... 38
2.6 Derechos del Juez.................................................................. 39
921
2.7 Deberes del Juez.................................................................... 41

2.8 Prohibiciones impuestas a los Jueces...................................... 46
2.9 Responsabilidad del Juez........................................................ 47
2.10 Actos procesales del Juez........................................................ 50
2.10.1 Decretos................................................................... 51
2.10.2 Autos........................................................................ 51
2.10.3 Sentencias................................................................ 53
2.10.3.1 Jurisprudencia casatoria relacionada con
la sentencia en general............................. 55
la sentencia de vista................................. 59
las resoluciones inhibitorias..................... 70
2.10.4 Contenido y suscripcin de las resoluciones............. 78
2.10.5 Resoluciones con autoridad de cosa juzgada............. 87
2.11 Impedimento del Juez............................................................ 97
2.12 Excusacin del Juez............................................................... 101
2.13 Recusacin del Juez............................................................... 102
2.14 Abstencin del Juez................................................................ 106
3. Auxiliares jurisdiccionales................................................................. 108
3.1 Secretarios de Sala................................................................. 109
3.2 Relatores................................................................................ 110
3.3 Secretarios de Juzgado........................................................... 111
3.4 Oficiales auxiliares de justicia................................................. 114
3.5 Organos de auxilio judicial.................................................... 114
3.5.1 Perito....................................................................... 115
3.5.2 Depositario.............................................................. 115
3.5.3 Custodio.................................................................. 116
3.5.4 Interventor............................................................... 117
3.5.5 Martillero pblico.................................................... 118
3.5.6 Curador procesal...................................................... 119
3.5.7 Polica judicial.......................................................... 120
3.5.8 Traductor................................................................. 120
3.5.9 Intrprete................................................................. 121
3.6 Recusacin y deber de abstencin de los auxiliares jurisdiccio-
nales...................................................................................... 121
922
NDICE GENERAL
CAPITULO II
1. Concepto de Ministerio Pblico....................................................... 125
2. Funciones del Ministerio Pblico...................................................... 126
3. Facultades y atribuciones del Ministerio Pblico en el proceso civil.. 128
4. Responsabilidad del Ministerio Pblico............................................ 134
5. Excusacin y abstencin del Ministerio Pblico................................ 134
CAPITULO III
1. Parte demandante............................................................................. 137
2. Parte demandada.............................................................................. 139
3. Comparecencia al proceso................................................................ 139
4. Capacidad para ser parte del proceso................................................ 140
5. Capacidad procesal o legitimatio ad processum............................. 142
6. La legitimatio ad causam............................................................... 143
7. El Estado como parte procesal.......................................................... 149
8. Sustitucin procesal.......................................................................... 149
9. Curadora procesal........................................................................... 150
10. Representacin procesal................................................................... 155
10.1 Representacin legal o necesaria en el proceso....................... 156
10.2 Representacin de personas jurdicas en el proceso................ 157
10.3 Representacin procesal del patrimonio autnomo................ 163
10.4 Representacin convencional o voluntaria en el proceso........ 169
10.4.1 El mandato y el apoderado judicial........................... 170
10.4.2 El poder................................................................... 172
10.4.3 Facultades generales de representacin..................... 174
10.4.4 Facultades especiales de representacin.................... 174
10.4.5 Nombramiento de apoderado comn o unificacin
de la personera........................................................ 177
10.4.6 Terminacin del mandato judicial............................. 178
10.5 Representacin judicial por abogado...................................... 180
10.6 Supletoriedad de la representacin civil................................. 186
11. Procuracin oficiosa......................................................................... 186
12. Patrocinio de intereses difusos.......................................................... 188
923
13. Actos procesales de las partes............................................................ 191

14. Deberes y responsabilidades de las partes, de sus abogados y de sus
apoderados en el proceso.................................................................. 192
CAPITULO IV
1. Definicin de acumulacin............................................................... 195
2. Conexidad que justifica la acumulacin............................................ 196
3. Clases de acumulacin...................................................................... 197
3.1 Acumulacin objetiva............................................................. 198
3.1.1 Acumulacin objetiva originaria............................... 199
3.1.2 Formas o modalidades de acumulacin de pretensio-
nes........................................................................... 200
3.1.2.1 Acumulacin simple................................. 202
3.1.2.2 Acumulacin subsidiaria o condicional..... 202
3.1.2.3 Acumulacin de pretensiones accesorias... 208
3.1.3 Requisitos de la acumulacin objetiva....................... 211
3.1.4 Acumulacin objetiva sucesiva.................................. 213
3.2 Acumulacin subjetiva........................................................... 214
3.2.1 Definicin................................................................ 214
3.2.2 Clases....................................................................... 215
3.2.3 Requisitos................................................................. 216
3.3 Acumulacin de procesos o de autos...................................... 217
3.4 Desacumulacin de procesos.................................................. 219
CAPITULO V
LITISCONSORCIO
1. Concepto de litisconsorcio................................................................ 221
2. Litisconsorcio necesario u obligatorio............................................... 224
2.1 Nocin.................................................................................. 224
2.2 Integracin de oficio del contradictorio................................. 226
2.3 Actuacin del litisconsorte necesario...................................... 228
2.4 Efectos del litisconsorcio necesario........................................ 228
2.5 Jurisprudencia casatoria relacionada con el litisconsorcio ne-
cesario u obligatorio.............................................................. 230
924
NDICE GENERAL
3. Litisconsorcio facultativo o voluntario.............................................. 237

3.1 Definicin.............................................................................. 237
3.2 Caractersticas del litisconsorcio facultativo........................... 238
3.3 Actuacin del litisconsorte facultativo.................................... 240
3.4 Efectos del litisconsorcio facultativo...................................... 241
3.5 Jurisprudencia casatoria relacionada con el litisconsorcio fa-
cultativo o voluntario............................................................. 242
CAPITULO VI
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION
Y SUCESION PROCESAL
1. Concepto de intervencin de terceros............................................... 245
2. Requisitos de la intervencin de terceros.......................................... 247
3. Trmite comn de las intervenciones de terceros.............................. 249
4. Intervencin de terceros: clasificacin.............................................. 249
5. Intervencin voluntaria de terceros................................................... 250
5.1 Definicin.............................................................................. 250
5.2 Clases.................................................................................... 252
5.2.1 Intervencin coadyuvante o adhesiva simple............ 252
5.2.2 Intervencin litisconsorcial o adhesiva autnoma..... 257
5.2.3 Intervencin excluyente o principal.......................... 260
5.2.4 Intervencin excluyente de propiedad: el proceso abre-
viado de tercera de propiedad................................. 264
5.2.5 Intervencin de derecho preferente: el proceso abre-
viado de tercera de derecho preferente.................... 267
6. Intervencin provocada, coactiva u obligada de terceros................... 269
6.1 Concepto............................................................................... 269
6.2 Clases.................................................................................... 270
6.2.1 Intervencin de terceros a instancia de parte............ 271
6.2.2 Intervencin de terceros por orden del Juez............. 272
6.2.3 Litisdenunciacin..................................................... 273
6.2.3.1 Denuncia civil o citacin del colegitimado
pasivo...................................................... 274
6.2.3.2 Llamamiento en garanta o aseguramiento
de pretensin futura................................. 278
6.2.3.3 Llamamiento posesorio o laudatio o no-
minatio auctoris..................................... 280
925
6.2.3.4 Llamamiento ex officio en caso de fraude

o colusin................................................ 283
6.2.3.5 Llamamiento en causa del tercero preten-
diente...................................................... 284
7. Extromisin...................................................................................... 286
8. Sucesin procesal.............................................................................. 286
CAPITULO VII
1. Concepto de nulidad procesal........................................................... 295
2. Vicios que dan origen a la nulidad procesal...................................... 298
3. Fundamento de la nulidad procesal................................................... 300
4. Interpretacin de la nulidad procesal................................................ 300
5. Finalidad de la nulidad procesal........................................................ 301
6. Principios que rigen la nulidad procesal............................................ 301
6.1 Principio de especificidad....................................................... 302
6.2 Principio de finalidad incumplida........................................... 304
6.3 Principio de trascendencia...................................................... 306
6.4 Principio de proteccin.......................................................... 307
6.5 Principio de conservacin...................................................... 308
6.6 Principio de convalidacin..................................................... 310
6.7 Principio de la declaracin judicial......................................... 313
6.8 Principio de independencia.................................................... 315
7. Formas en que puede ser peticionada la declaracin de nulidad pro-
cesal................................................................................................. 315
8. Requisitos para solicitar la declaracin de nulidad procesal............... 316
8.1 Alegacin del perjuicio sufrido............................................... 317
8.2 Acreditacin del perjuicio...................................................... 319
8.3 Inters jurdico para formular nulidad.................................... 319
9. Declaracin de oficio de la nulidad procesal..................................... 321
10. Efectos de la declaracin de nulidad procesal.................................... 323
11. Jurisprudencia casatoria relacionada con la nulidad procesal............ 326
11.1 Jurisprudencia casatoria relacionada con la nulidad procesal
en general.............................................................................. 327
11.2 Jurisprudencia casatoria relacionada con los principios que ri-
gen a las nulidades procesales................................................. 330
926
NDICE GENERAL
11.2.1 Jurisprudencia casatoria relacionada con el principio

de legalidad o especificidad en la nulidad procesal... 331
de finalidad incumplida............................................ 332
de trascendencia en la nulidad procesal.................... 333
de conservacin en la nulidad procesal..................... 336
de convalidacin en la nulidad procesal.................... 337
de proteccin en la nulidad procesal......................... 339
11.3 Jurisprudencia casatoria relacionada con los requisitos en ge-
neral de la nulidad procesal.................................................... 341
11.3.1 Jurisprudencia casatoria relacionada con la exigibilidad
de perjuicio al solicitante de la nulidad procesal.......... 341
11.3.2 Jurisprudencia casatoria relacionada con la oportuni-
dad para deducir las nulidades procesales (en prime-
ra y segunda instancia)............................................. 344
11.4 Jurisprudencia casatoria relacionada con la potestad nulifi-
cante (declaracin de oficio de la nulidad) del rgano juris-
diccional................................................................................ 346
12. La nulidad de cosa juzgada fraudulenta............................................. 350
12.1 Concepto de nulidad de cosa juzgada fraudulenta.................. 350
12.2 Vas para solicitar la nulidad de cosa juzgada fraudulenta....... 351
12.3 Causales de nulidad de cosa juzgada fraudulenta.................... 352
12.3.1 El fraude procesal..................................................... 353
12.3.2 La colusin............................................................... 354
12.4 Objeto de impugnacin en la nulidad de cosa juzgada fraudu-
lenta...................................................................................... 356
12.5 Competencia.......................................................................... 356
12.6 Va procedimental.................................................................. 356
12.7 Plazo para interponer la demanda.......................................... 357
12.8 Legitimidad............................................................................ 358
12.9 Medidas cautelares admisibles................................................ 359
12.10 Efectos de la nulidad de cosa juzgada fraudulenta.................. 359
12.11 Jurisprudencia casatoria relacionada con la nulidad de cosa juz-
gada fraudulenta.................................................................... 360
927
12.11.1 Jurisprudencia casatoria relacionada con aspectos ge-

nerales de la nulidad de cosa juzgada fraudulenta..... 360
12.11.2 Jurisprudencia casatoria relacionada con el fraude y
la colusin procesal.................................................. 363
12.11.3 Jurisprudencia casatoria relacionada con el objeto de
debate en el proceso de nulidad de cosa juzgada frau-
dulenta..................................................................... 365
12.11.4 Jurisprudencia casatoria relacionada con el objeto de
impugnacin (sentencia, acuerdo conciliatorio o tran-
saccional) en el proceso de nulidad de cosa juzgada
fraudulenta............................................................... 369
12.11.5 Jurisprudencia casatoria relacionada con la legitima-
cin (activa y pasiva) en el proceso de nulidad de cosa
juzgada fraudulenta.................................................. 372
12.11.5.1 Jurisprudencia casatoria relacionada con el
carcter residual de la nulidad de cosa juz-
gada fraudulenta...................................... 375
12.11.6 Jurisprudencia casatoria relacionada con el plazo u
oportunidad para demandar la nulidad de cosa juz-
gada fraudulenta....................................................... 377
12.11.7 Jurisprudencia casatoria relacionada con la acumula-
cin en el proceso de nulidad de cosa juzgada frau-
dulenta..................................................................... 386
12.11.8 Jurisprudencia casatoria relacionada con la prueba en
el proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta.... 386
12.11.9 Jurisprudencia casatoria relacionada con los efectos
del amparo de la accin de nulidad de cosa juzgada
fraudulenta............................................................... 390
12.11.10 Jurisprudencia casatoria relacionada con la impug-
nacin en el proceso de nulidad de cosa juzgada frau-
dulenta..................................................................... 391
CAPITULO VIII
1. Definicin de la prueba.................................................................... 393
2. Distincin entre prueba y medio probatorio..................................... 394
3. Naturaleza jurdica de la prueba....................................................... 395
4. El objeto de la prueba en el proceso civil.......................................... 395
4.1 Los hechos como objeto de la prueba..................................... 396
928
NDICE GENERAL
5. Finalidad de la prueba...................................................................... 399

6. Pertinencia de la prueba.................................................................... 400
7. Oportunidad de la prueba................................................................. 401
8. La carga de la prueba........................................................................ 401
9. La valoracin de la prueba................................................................ 403
9.1 Criterios de valoracin........................................................... 404
9.1.1 La prueba tasada...................................................... 404
9.1.2 La libre valoracin de las pruebas por el juzgador.... 405
9.1.3 Sistema adoptado en nuestro ordenamiento jurdico.... 406
10. Los medios probatorios en el Cdigo Procesal Civil.......................... 406
CAPITULO IX
1. Concepto.......................................................................................... 407
2. Requisitos......................................................................................... 408
3. Posiciones e interrogatorio: generalidades........................................ 410
3.1 Contenido del interrogatorio................................................. 410
3.2 Sujetos procesales del interrogatorio...................................... 411
3.3 Redaccin de las preguntas.................................................... 411
3.4 Formalidades del interrogatorio............................................. 412
3.5 Preguntas de oficio................................................................. 413
3.6 Forma de las respuestas.......................................................... 414
3.7 Declaracin ficta o presunta................................................... 414
3.8 Exencin de respuestas.......................................................... 415
4. La retractacin en la declaracin de parte......................................... 415
5. Valor probatorio de la declaracin de parte...................................... 416
CAPITULO X
1. Nocin............................................................................................. 419
2. Objeto.............................................................................................. 420
3. La declaracin testimonial como obligacin procesal........................ 420
4. Requisitos de la declaracin de testigos............................................. 421
5. Prohibiciones para prestar declaracin testimonial............................ 421
6. Limitacin al nmero de testigos...................................................... 422
929
7. Citacin del testigo y apercibimientos............................................... 422

8. Desarrollo del interrogatorio............................................................ 423
9. Forma de las preguntas..................................................................... 424
10. Valoracin judicial de la declaracin de testigos................................ 424
CAPITULO XI
1. Definicin........................................................................................ 427
2. Caractersticas.................................................................................. 428
3. Requisitos de la prueba documental.................................................. 428
4. Ofrecimiento de la prueba documental............................................. 429
5. Clases de documentos....................................................................... 429
5.1 Documentos pblicos............................................................. 431
5.2 Documentos privados............................................................ 432
6. Disponibilidad y exhibicin de un documento.................................. 433
7. Reconocimiento de documentos....................................................... 434
8. El cotejo en la prueba documental.................................................... 436
9. Valor probatorio de los documentos................................................. 438
9.1 Valor probatorio de los documentos pblicos......................... 439
9.2 Valor probatorio de los documentos privados........................ 440
10. Ineficacia probatoria del documento................................................. 441
10.1 Ineficacia por falsedad del documento................................... 441
10.1.1 Falsedad o inexistencia de la matriz.......................... 442
10.2 Ineficacia por nulidad del documento................................... 442
10.3 Ineficacia por su obtencin ilcita........................................... 442
CAPITULO XII
1. Nocin............................................................................................. 443
2. Caractersticas de la prueba pericial.................................................. 444
3. Requisitos de la prueba pericial......................................................... 445
4. El perito........................................................................................... 447
4.1 La funcin o cargo de perito.................................................. 447
4.2 Obligaciones.......................................................................... 448
4.3 Responsabilidades.................................................................. 449
4.4 Nmero de peritos................................................................. 449
930
NDICE GENERAL
5. Ofrecimiento de la prueba pericial.................................................... 450

6. Actuacin de la prueba pericial......................................................... 451
7. Valoracin judicial de la pericia........................................................ 452
CAPITULO XIII
1. Concepto.......................................................................................... 455
2. Caractersticas.................................................................................. 456
3. Requisitos de la inspeccin judicial................................................... 456
4. Ofrecimiento de la prueba de inspeccin judicial.............................. 458
5. Actuacin de la inspeccin judicial.................................................... 459
6. Valor probatorio de la inspeccin o reconocimiento judicial............. 460
CAPITULO XIV
1. Concepto y clases de sucedneos...................................................... 461
2. Los indicios...................................................................................... 462
2.1 Definicin.............................................................................. 462
2.2 Requisitos de los indicios....................................................... 462
2.3 Valor probatorio de los indicios............................................. 463
3. Las presunciones............................................................................... 464
3.1 Nocin.................................................................................. 464
3.2 Clases de presunciones........................................................... 466
3.2.1 Presuncin legal....................................................... 466
3.2.1.1 Presuncin legal absoluta......................... 467
3.2.1.2 Presuncin legal relativa.......................... 468
3.2.1.3 Ficcin legal............................................. 469
3.2.2 Presuncin judicial................................................... 469
3.2.2.1 Presuncin basada en la conducta procesal
de las partes............................................. 471
CAPITULO XV
1. Concepto y formas........................................................................... 473

1.1 La tacha................................................................................. 473
931
1.1.1 Definicin................................................................ 473

1.1.2 Tacha de testigos...................................................... 473
1.1.3 Tacha de documentos............................................... 474
1.1.4 Tacha de medios probatorios atpicos....................... 474
1.1.5 Tramitacin de la tacha............................................ 475
1.1.6 Conocimiento sobreviniente de la causal de
tacha........................................................................ 475
1.1.7 Efectos de la tacha formulada maliciosamente.......... 475
1.2 La oposicin.......................................................................... 476
1.2.1 Concepto................................................................. 476
1.2.2 Oposicin a la actuacin de una declaracin de
parte........................................................................ 476
1.2.3 Oposicin a la actuacin de una exhibicin.............. 476
1.2.4 Oposicin a la actuacin de la prueba pericial.......... 477
1.2.5 Oposicin a la actuacin de una inspeccin judicial.. 477
1.2.6 Oposicin a la actuacin de medios probatorios at-
picos........................................................................ 477
1.2.7 Tramitacin de la oposicin...................................... 478
1.2.8 Conocimiento sobreviniente de la causal de oposi-
cin.......................................................................... 478
1.2.9 Efectos de la oposicin formulada maliciosa-
mente....................................................................... 479
CAPITULO XVI
1. Definicin........................................................................................ 481
2. Requisitos......................................................................................... 482
3. Competencia y trmite..................................................................... 483
4. La citacin del emplazado................................................................. 483
5. Habilitacin de da y hora para la actuacin de la prueba anti-
cipada............................................................................................... 484
6. La absolucin anticipada de posiciones............................................. 484
7. La declaracin testimonial anticipada............................................... 484
8. Reconocimiento anticipado de documentos...................................... 485
9. Exhibicin anticipada de documentos y otros bienes muebles........... 485
10. Actuacin anticipada de la prueba pericial........................................ 485
932
NDICE GENERAL
11. Actuacin anticipada de la inspeccin o percepcin judicial.............. 486

12. Regulacin supletoria aplicable a la prueba anticipada...................... 486
13. Oposicin a la actuacin anticipada de un medio probatorio............ 486
14. Actos procesales improcedentes en la prueba anticipada................... 486
15. La prueba anticipada: sus apercibimientos y valor probatorio........... 487
16. Conclusin de la prueba anticipada.................................................. 488
CAPITULO XVII
1. Jurisprudencia casatoria relacionada con la prueba en general.......... 489
2. Jurisprudencia casatoria relacionada con los principios en materia
probatoria........................................................................................ 495
3. Jurisprudencia casatoria relacionada con la carga de la prueba.......... 502
4. Jurisprudencia casatoria relacionada con la oportunidad de los me-
dios de prueba.................................................................................. 505
5. Jurisprudencia casatoria relacionada con la valoracin de la
prueba.............................................................................................. 513
6. Jurisprudencia casatoria relacionada con las pruebas de oficio.......... 532
7. Jurisprudencia casatoria relacionada con la prueba trasladada.......... 541
8. Jurisprudencia casatoria relacionada con la audiencia de pruebas..... 542
9. Jurisprudencia casatoria relacionada con la prueba de declaracin de
parte................................................................................................. 550
10. Jurisprudencia casatoria relacionada con la prueba de declaracin de
testigos............................................................................................. 552
11. Jurisprudencia casatoria relacionada con la prueba de documentos.... 553
11.1 Jurisprudencia casatoria relacionada con la prueba documen-
tal en general......................................................................... 553
11.2 Jurisprudencia casatoria relacionada con la firma en los docu-
mentos................................................................................... 554
11.3 Jurisprudencia casatoria relacionada con los documentos p-
blicos en general.................................................................... 555
11.4 Jurisprudencia casatoria relacionada con los expedientes....... 556
11.5 Jurisprudencia casatoria relacionada con los informes............ 560
11.6 Jurisprudencia casatoria relacionada con la prueba documen-
tal consistente en cinta magnetofnica................................... 561
11.7 Jurisprudencia casatoria relacionada con los documentos pri-
vados en general.................................................................... 561
933
11.8 Jurisprudencia casatoria relacionada con la fecha cierta en los

documentos privados............................................................. 563
11.9 Jurisprudencia casatoria relacionada con el reconocimiento de
documentos privados............................................................. 565
11.10 Jurisprudencia casatoria relacionada con el cotejo de documen-
tos......................................................................................... 566
11.11 Jurisprudencia casatoria relacionada con las copias de los do-
cumentos............................................................................... 566
11.12 Jurisprudencia casatoria relacionada con la exhibicin de do-
cumentos............................................................................... 567
12. Jurisprudencia casatoria relacionada con la prueba pericial............... 568
13. Jurisprudencia casatoria relacionada con la prueba de inspeccin ju-
dicial................................................................................................ 576
14. Jurisprudencia casatoria relacionada con los sucedneos de los me-
dios probatorios (indicios y presunciones)........................................ 576
15. Jurisprudencia casatoria relacionada con la prueba anticipada.......... 579
16. Jurisprudencia casatoria relacionada con las cuestiones probatorias
(tacha y oposicin)........................................................................... 581
CAPITULO XVIII
DEL PROCESO: CONCILIACION
1. Sistemas de conciliacin.................................................................... 587
2. La conciliacin extrajudicial o previa................................................ 588
2.1 Configuracin........................................................................ 588
2.2 Materias conciliables extrajudicialmente................................ 589
2.3 Materias no conciliables extrajudicialmente........................... 591
2.4 Casos de inexigibilidad de la conciliacin por ser facul-
tativa...................................................................................... 592
2.5 Conciliacin extrajudicial y procesos cautelares..................... 593
2.6 Mrito y ejecucin del acta de conciliacin............................ 594
3. La conciliacin judicial o intraprocesal............................................. 595
3.1 Definicin.............................................................................. 595
3.2 Naturaleza jurdica................................................................. 598
3.3 Oportunidad.......................................................................... 600
3.4 Formalidad............................................................................ 600
3.5 Requisito de fondo de la conciliacin judicial......................... 601
934
NDICE GENERAL
3.6 Acuerdo sobre costas y costos en la conciliacin..................... 602

3.7 Efectos de la conciliacin judicial o intraprocesal................... 602
CAPITULO XIX
FORMAS ESPECIALES DE CONCLUSION DEL PROCESO:
ALLANAMIENTO Y RECONOCIMIENTO
1. Allanamiento.................................................................................... 603
1.1 Concepto............................................................................... 603
1.2 Requisitos.............................................................................. 609
1.3 Sujetos participantes.............................................................. 610
1.4 Oportunidad.......................................................................... 611
1.5 Alcances................................................................................. 611
1.6 Improcedencia....................................................................... 612
1.7 Efectos................................................................................... 613
1.7.1 Exoneracin de costas y costos en el allanamiento.... 614
2. Reconocimiento................................................................................ 615
2.1 Configuracin........................................................................ 615
2.2 Oportunidad.......................................................................... 617
2.3 Alcances................................................................................. 617
2.4 Improcedencia....................................................................... 618
2.5 Efectos................................................................................... 618
2.5.1 Exoneracin de costas y costos en el reconoci-
miento...................................................................... 619
CAPITULO XX
DEL PROCESO: TRANSACCION
1. Concepto.......................................................................................... 621
2. Elementos......................................................................................... 631
2.1 Relacin jurdica dudosa o litigiosa........................................ 631
2.2 Intencin de las partes de eliminar el conflicto de inte-
reses....................................................................................... 632
2.3 Concesiones recprocas.......................................................... 632
3. Objeto.............................................................................................. 633
4. Contenido........................................................................................ 633
935
5. Indivisibilidad................................................................................... 634
6. Transaccin de obligacin nula o anulable........................................ 634
7. Transaccin sobre nulidad o anulabilidad de obligacin sujeta a
litigio................................................................................................ 634
8. Oportunidad de la transaccin.......................................................... 634
9. Formalidad de la transaccin............................................................ 635
10. Homologacin de la transaccin....................................................... 635
11. Acuerdo sobre costas y costos........................................................... 636
12. Efectos y ejecucin de la transaccin................................................. 637
13. Transaccin y acto jurdico posterior a la sentencia........................... 638
CAPITULO XXI
DEL PROCESO: DESISTIMIENTO
1. Significado........................................................................................ 639
2. Clases............................................................................................... 639
2.1 Desistimiento del proceso...................................................... 640
2.1.1 Definicin................................................................ 640
2.1.2 Legitimacin............................................................ 641
2.1.3 Oportunidad............................................................ 642
2.1.4 Formalidad............................................................... 642
2.1.5 Efectos..................................................................... 643
2.2 Desistimiento de actos procesales........................................... 644
2.2.1 Nocin..................................................................... 644
2.2.2 Legitimacin............................................................ 645
2.2.3 Oportunidad............................................................ 645
2.2.4 Formalidad............................................................... 646
2.2.5 Efectos del desistimiento de actos procesales............ 646
2.3 Desistimiento de la pretensin............................................... 647
2.3.1 Configuracin.......................................................... 647
2.3.2 Legitimacin............................................................ 647
2.3.3 Oportunidad............................................................ 648
2.3.4 Formalidad............................................................... 649
2.3.5 Rol del Juez en el desistimiento de la pretensin...... 649
2.3.6 Efectos del desistimiento de la pretensin................. 650
3. Jurisprudencia casatoria relacionada con el desistimiento................. 651
936
NDICE GENERAL
CAPITULO XXII
DEL PROCESO: ABANDONO
1. Concepto de abandono, caducidad o perencin de instancia............. 655
2. Presupuestos..................................................................................... 656
2.1 Existencia de una instancia..................................................... 656
2.2 Inactividad procesal............................................................... 657
2.2.1 Actos de impulso procesal e interpretacin restrictiva
en materia de perencin de la instancia.................... 658
2.3 Transcurso del plazo legal del abandono................................ 659
2.4 Resolucin judicial declarativa............................................... 660
3. Legitimidad para solicitar la declaracin de abandono...................... 661
4. Modos en que puede operar la perencin de la instancia.................. 661
5. Convalidacin o purga de la caducidad de la instancia...................... 662
6. Suspensin del plazo de caducidad de la instancia............................. 663
7. Improcedencia del abandono............................................................ 664
8. Efectos del abandono........................................................................ 665
9. La impugnacin en materia de abandono.......................................... 667
10. Jurisprudencia casatoria relacionada con el abandono...................... 667
CAPITULO XXIII
ASPECTOS GENERALES SOBRE
LOS MEDIOS IMPUGNATORIOS
1. La actividad impugnativa.................................................................. 685
2. Fundamento de la impugnacin........................................................ 685
2.1 La instancia plural.................................................................. 686
3. Objeto de impugnacin.................................................................... 690
4. Causales de impugnacin.................................................................. 691
5. Presupuestos de la impugnacin........................................................ 692
6. Aclaracin y correccin de resoluciones............................................ 693
7. Los medios impugnatorios y su clasificacin..................................... 697
7.1 Los remedios......................................................................... 699
7.1.1 Concepto................................................................. 699
7.1.2 Requisitos de admisibilidad...................................... 699
7.1.3 Requisitos de procedencia........................................ 700
937
7.1.4 Clases de remedios................................................... 700

7.2 Los recursos........................................................................... 701
7.2.1 Definicin................................................................ 701
7.2.2 Caractersticas.......................................................... 702
7.2.3 Legitimacin............................................................ 703
7.2.4 Requisitos................................................................. 704
7.2.5 Finalidad.................................................................. 707
7.2.6 Clases de recursos en el Cdigo Procesal Civil.......... 708
8. Renuncia a recurrir........................................................................... 708
9. Jurisprudencia casatoria relacionada con aspectos generales de los me-
dios impugnatorios........................................................................... 709
CAPITULO XXIV
RECURSO DE REPOSICION
1. Significado........................................................................................ 715
2. Procedencia...................................................................................... 716
3. Legitimacin..................................................................................... 717
4. Motivacin del recurso..................................................................... 718
5. Organo jurisdiccional competente.................................................... 718
6. Tramitacin...................................................................................... 719
7. Efectos de la resolucin que resuelve el recurso de reposicin.......... 720
CAPITULO XXV
1. Concepto.......................................................................................... 721
2. Objeto.............................................................................................. 722
3. Procedencia...................................................................................... 723
4. Competencia del rgano judicial revisor........................................... 723
5. El principio tantum devolutum quantum apellatum....................... 725
6. La prohibicin de la reformatio in peius........................................ 726
7. Motivacin del recurso de apelacin................................................. 727
8. Legitimidad en la apelacin.............................................................. 728
9. La adhesin a la apelacin................................................................ 729
10. Trmite del recurso de apelacin....................................................... 732
938
NDICE GENERAL
10.1 Interposicin del recurso........................................................ 732

10.2 Admisibilidad y procedencia del recurso................................ 734
10.3 Concesin del recurso............................................................ 736
10.3.1 Efectos en que se concede el recurso........................ 736
10.4 Procedimiento en segunda instancia....................................... 739
10.4.1 La prueba en segunda instancia................................ 742
10.4.2 La decisin de segunda instancia.............................. 743
10.4.2.1 Actos contra la sentencia expedida en se-
gunda instancia........................................ 745
10.4.2.2 Cumplimiento de la sentencia de segunda
instancia.................................................. 745
10.4.2.3 Fijacin de costas y costos en segunda ins-
tancia....................................................... 745
11. Elevacin en consulta por falta de apelacin..................................... 745
11.1 Concepto de consulta............................................................. 745
11.2 Procedencia........................................................................... 749
11.3 Trmite.................................................................................. 750
12. Jurisprudencia casatoria relacionada con el recurso de apelacin...... 750
12.1 Jurisprudencia casatoria relacionada con los casos en que
el recurso de apelacin contiene intrnsecamente el de
nulidad.................................................................................. 750
12.2 Jurisprudencia casatoria relacionada con el objeto de apela-
cin....................................................................................... 751
12.3 Jurisprudencia casatoria relacionada con las resoluciones con-
tra las que no procede la apelacin por ser inimpugnables..... 752
12.4 Jurisprudencia casatoria relacionada con el plazo para inter-
poner el recurso de apelacin................................................. 754
12.5 Jurisprudencia casatoria relacionada con el requisito del pago
de la tasa judicial por concepto de apelacin.......................... 755
12.6 Jurisprudencia casatoria relacionada con las personas que pue-
den interponer recurso de apelacin...................................... 760
12.7 Jurisprudencia casatoria relacionada con la fundamentacin
del recurso de apelacin......................................................... 763
12.8 Jurisprudencia casatoria relacionada con la concesin del re-
curso de apelacin................................................................. 765
939
12.9 Jurisprudencia casatoria relacionada con la declaracin de nu-

lidad del concesorio de la apelacin por el rgano judicial re-
visor....................................................................................... 765
12.10 Jurisprudencia casatoria relacionada con la apelacin concedi-
da con efecto suspensivo........................................................ 767
da sin efecto suspensivo......................................................... 768
da sin efecto suspensivo y con la calidad de diferida............... 768
12.13 Jurisprudencia casatoria relacionada con la apelacin de autos
expedidos en audiencias......................................................... 775
12.14 Jurisprudencia casatoria relacionada con el ofrecimiento de
medios probatorios en la apelacin........................................ 776
12.15 Jurisprudencia casatoria relacionada con las facultades del r-
gano judicial revisor respecto de las pruebas de oficio............ 780
12.16 Jurisprudencia casatoria relacionada con la vista de la causa y
el informe oral....................................................................... 781
12.17 Jurisprudencia casatoria relacionada con los poderes del rga-
no judicial que resuelve la apelacin...................................... 787
12.18 Jurisprudencia casatoria relacionada con la decisin del recur-
so de apelacin...................................................................... 801
12.19 Jurisprudencia casatoria relacionada con la adhesin a la ape-
lacin..................................................................................... 816
CAPITULO XXVI
1. Concepto.......................................................................................... 819
2. Fines................................................................................................. 820
3. Resoluciones objeto de casacin........................................................ 821
4. Causales de casacin......................................................................... 822
5. Requisitos del recurso de casacin.................................................... 823
5.1 Requisitos de admisibilidad.................................................... 823
5.2 Requisitos de procedencia...................................................... 825
6. Trmite del recurso de casacin........................................................ 827
6.1 Interposicin del recurso de casacin..................................... 828
6.1.1 Consulta por no interposicin del recurso de casa-
cin.......................................................................... 828
940
NDICE GENERAL
6.2 Admisibilidad e inadmisibilidad del recurso de casacin......... 829

6.3 Procedencia e improcedencia del recurso de casacin............. 830
6.4 Tramitacin del recurso de casacin....................................... 833
6.5 Actividad procesal de las partes durante el trmite del recurso
de casacin............................................................................ 834
6.6 Expedicin de la sentencia que resuelve el recurso de casa-
cin....................................................................................... 834
7. Sentencia que desestima el recurso de casacin................................. 835
7.1 Correccin de resolucin errneamente motivada cuya parte
dispositiva se ajusta a derecho................................................ 836
8. La sentencia casatoria....................................................................... 837
8.1 Efectos de la sentencia casatoria............................................. 837
9. El precedente judicial........................................................................ 839
10. Jurisprudencia de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica en re-
lacin al recurso de casacin............................................................. 840
10.1 Jurisprudencia relacionada con el recurso de casacin en ge-
neral...................................................................................... 841
10.2 Jurisprudencia relacionada con los fines del recurso de casa-
cin....................................................................................... 842
10.3 Jurisprudencia relacionada con la casacin como recurso ex-
traordinario........................................................................... 845
10.4 Jurisprudencia relacionada con las causales de casacin......... 847
10.5 Jurisprudencia relacionada con las resoluciones recurribles o
no en casacin....................................................................... 850
10.6 Jurisprudencia relacionada con el plazo para interponer el re-
curso de casacin................................................................... 854
10.7 Jurisprudencia relacionada con el requisito del recurso de ca-
sacin consistente en la tasa para interponerlo....................... 856
10.8 Jurisprudencia relacionada con el no consentimiento de la re-
solucin adversa de primera instancia como requisito de pro-
cedencia del recurso de casacin............................................ 857
10.9 Jurisprudencia relacionada con la fundamentacin del recur-
so de casacin........................................................................ 862
10.10 Jurisprudencia relacionada con los agravios o vicios que no se
pueden plantear en va casatoria............................................ 867
10.11 Jurisprudencia relacionada con la actividad procesal de las par-
tes durante el trmite del recurso de casacin......................... 871
10.12 Jurisprudencia relacionada con la competencia o facultades de
la Sala de casacin.................................................................. 871
941
10.13 Jurisprudencia relacionada con la exclusin de las cuestiones

de hecho en la casacin y las excepciones a dicha regla.......... 878
10.14 Jurisprudencia relacionada con la exclusin del anlisis de los
estatutos de personas jurdicas en la casacin......................... 887
10.15 Jurisprudencia relacionada con la exclusin del anlisis de los
contratos en la casacin......................................................... 888
10.16 Jurisprudencia relacionada con la costumbre o norma consue-
tudinaria a efecto de la casacin............................................. 890
10.17 Jurisprudencia relacionada con la casacin y las cuestiones ati-
nentes a la prueba.................................................................. 891
10.18 Jurisprudencia relacionada con la decisin sobre el recurso de
casacin y sus efectos............................................................. 904
10.19 Jurisprudencia relacionada con el precedente judicial (doctri-
na jurisprudencial)................................................................. 908
CAPITULO XXVII
1. Configuracin.................................................................................. 911
2. Requisitos......................................................................................... 913
3. Legitimidad...................................................................................... 914
4. Organo jurisdiccional competente.................................................... 915
5. Motivacin del recurso..................................................................... 915
6. Tramitacin del recurso.................................................................... 916
7. Efectos en relacin al recurso de queja.............................................. 917
Indice general.......................................................................................... 921
942

01 Manual Del Procesocivil Tomoi

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DIVISIN DE ESTUDIOS JURDICOS

HECHO EL DEPSITO LEGAL EN LA

LEY N 26905 / D.S. N 017-98-ED

ISBN OBRA COMPLETA: 978-612-311-243-1

ISBN TOMO I: 978-612-311-244-8

REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL

Gaceta Jurdica S.A.

El proceso civil, como va para discutir y resolver las pretensiones que

entender mejor las disposiciones normativas del proceso civil y encontrarle su

secundariamente para la composicin de los litigios o para dar certeza jurdica

jurdico: aquel especficamente asignado al conocimiento de determinado rgano

- Es inderogable: Tratndose de un poder-deber que emana de la soberana,

2.1 Concepto de Juez u rgano judicial

(...) La funcin especfica del juez es la de declarar la voluntad de la

2.2 Clases de rganos judiciales

- Los Jueces de Paz Letrados.

2.2.1 Jueces de Paz (no letrados)

2.2.2 Jueces de Paz Letrados

8. De las acciones de filiacin extramatrimonial previstas en el artculo

2.2.3 Jueces Civiles

2.2.4 Jueces de Familia

e) Las acciones por intereses difusos regulados por el Artculo 204

2.2.5 Jueces Comerciales

h. Las pretensiones (sobre designacin de rbitros, recusacin de rbi-

2.2.6 Salas Civiles de las Cortes Superiores

2.2.7 Salas de Familia

2. De las contiendas de competencia promovidas entre Juzgados de Fami-

2.2.8 Salas Comerciales

2.2.9 Salas Civiles de la Corte Suprema de Justicia

2.2.10 Jueces titulares

2.2.11 Jueces provisionales

2.2.12 Jueces supernumerarios

- Los Consejos Ejecutivos Distritales o las Cortes Superiores en su caso,

2.2.13 Candidatos en reserva

2.3 Competencia de los rganos judiciales

Objetivamente, la competencia es el conjunto de normas que determinan,

en la mejor organizacin del servicio pblico, no puede ser prorrogada

- Captulo II : Cuestionamiento de la competencia (arts.

de las normas que garantizan el derecho al debido proceso... (Casacin

- ... El grado o la instancia es un criterio para determinar la competencia

competencia funcional, tambin lo es que dicha declaracin tiene que estar

(Casacin Nro. 4007-2007 / La Libertad, publicada en el Diario Oficial

- ... El demandado se ha sometido tcitamente a la jurisdiccin del Juez

2.4 Poderes del Juez

El poder de ejecucin permite que l proceda a cumplir coercitivamente

2.5 Facultades del Juez

2) Excluir de las audiencias a quienes perturben indebidamente su

no constituye vulneracin alguna al debido proceso, por lo que no se ha

2.5.1 Facultades genricas

D) Rechazar liminarmente el pedido que reitere otro propuesto por cualquier

2.5.2 Facultades disciplinarias

2.5.3 Facultades coercitivas

- La ausencia o incumplimiento al reconocimiento por terceros, ser

2.6 Derechos del Juez

cargo, salvo que, por razones de necesidad en el servicio de imparticin

13. Recibir de toda autoridad el trato correspondiente a su investidura, bajo

2.7 Deberes del Juez

G) Decidir el conflicto de intereses o incertidumbre jurdica, incluso en

7. Respetar estrictamente y exigir a los auxiliares el cumplimiento del

- ... La motivacin jurdica de las resoluciones judiciales es una exigencia

con dicha funcin, el Juzgador no puede basarse nicamente en una parte

2.8 Prohibiciones impuestas a los Jueces

8. Ausentarse del lugar donde ejerce el cargo, salvo motivadas excepciones.

2.9 Responsabilidad del Juez