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DE CONTRATOS
Outubro / 2014
Verso 1.0
Reitora
Professora Doutora Soraya Soubhi Smaili
Vice-Reitora
Professora Doutora Valeria Petri
Chefe de Gabinete
Professora Doutora Maria Jos da Silva Fernandes
Pr-Reitora de Administrao
Professora Doutora Janine Schirmer
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Grupo de Trabalho:
Colaboradores (as):
2
APRESENTAO
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ndice
1. Conceitos e Definies........................................................................................................ 06
1.1. Edital de Licitao................................................................................................. 06
1.2. Projeto Bsico ou Termo de Referncia.................................................................06
1.3. Proposta da Contratada.......................................................................................... 06
1.4. Contrato Administrativo........................................................................................ 06
1.5. Termo Aditivo ou Aditamento............................................................................... 06
1.6. Acrscimo Contratual............................................................................................ 06
1.7. Supresso Contratual............................................................................................. 07
1.8. Reviso Contratual................................................................................................ 07
1.9. Termo de Apostilamento....................................................................................... 07
1.10. Reajuste Contratual............................................................................................. 07
1.11. Repactuao Contratual...................................................................................... 07
1.12. Fiscalizao do Contrato..................................................................................... 08
1.13. Gestor Titular do Contrato.................................................................................. 08
1.14. Fiscal Tcnico do Contrato................................................................................. 08
1.15. Gestor e Fiscais nos Contratos de T.I.................................................................. 08
1.16. Gestor Substituto do Contrato............................................................................. 08
1.17. Ordem de Servio ou Fornecimento................................................................... 09
1.18. Terceirizados....................................................................................................... 09
1.19. Preposto da Contratada........................................................................................ 09
1.20. Livro ou Relatrio de Ocorrncias...................................................................... 09
1.21. Medio de Obra ou Servios............................................................................ 09
1.22. Acordo de Nvel de Servio................................................................................ 09
1.23. Glosa....................................................................................................................09
1.24. Termo de Recebimento Provisrio...................................................................... 10
1.25. Termo de Recebimento Definitivo...................................................................... 10
1.26. Ateste................................................................................................................... 10
1.27. Sistema SIASG / SICON.....................................................................................10
1.28. Sanes Administrativas......................................................................................10
1.29. Garantia Contratual..............................................................................................10
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1.30. Atestado de Capacidade Tcnica......................................................................... 11
1.31. Parecer do Gestor do Contrato.............................................................................11
1.32. Pesquisas de Mercado..........................................................................................11
1.33. Subcontratao.....................................................................................................11
1.34. Conveno Coletiva de Trabalho........................................................................ 11
1.35. Planilha de Custos e Formao de Preos............................................................11
1.36. Servios Continuados...........................................................................................11
1.37. Conta Vinculada.................................................................................................. 12
1.38. Processo Principal... ...........................................................................................12
1.39. Processo Acessrio para Acompanhamento........................................................ 12
1.40. Processo Acessrio para Pagamento....................................................................12
1.41. Processo para Aplicao de Sanes................................................................... 13
1.42. Diretor (a) Administrativo (a)............................................................................. 13
1.43. Diviso de Contratos........................................................................................... 13
1.44. Diviso de Controladoria.................................................................................... 13
1.45. Pr-Reitor (a) de Administrao......................................................................... 14
1.46. Departamento de Gesto Financeira................................................................... 14
1.47. Procuradoria Federal........................................................................................... 14
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1. Conceitos e Definies - Para fins deste manual, considera-se:
1.1. EDITAL DE LICITAO: Instrumento atravs do qual ficam estabelecidas as
regras da licitao. Trata-se da lei mxima do certame, ao qual a Administrao Pblica est
intimamente atrelada, dele no podendo se afastar, sob pena de violao ao princpio da
vinculao ao instrumento convocatrio, bem como ao princpio da legalidade (Artigos 3 e
41 da Lei 8.666/93 e suas alteraes).
1.2. PROJETO BSICO OU TERMO DE REFERNCIA: Documento Anexo ao
Edital de Licitao que contm os elementos tcnicos necessrios e suficientes, com nvel de
preciso adequado, para caracterizar o objeto da contratao e orientar a execuo e a
fiscalizao contratual (Anexo VII da IN SLTI MPOG 02/2008 e suas alteraes).
1.3. PROPOSTA DA CONTRATADA: Documento apresentado pela Contratada no
processo licitatrio e homologado pela autoridade competente da UNIFESP, no qual
apresenta todas as informaes (especificaes, marcas, dimenses, custos) acerca do objeto
da contratao.
1.4. CONTRATO: A Lei de Licitaes considera contrato todo e qualquer ajuste
celebrado entre rgo ou entidade da Administrao Pblica e particulares, por meio do qual
se estabelece acordo de vontades, para formao de vnculo e estipulao de obrigaes
recprocas. Embora tenha suas origens no direito civil, o contrato administrativo tem como
principal caracterstica a presena de clusulas exorbitantes, ou seja, aquelas que ultrapassam
as normas do direito civil, conferindo certos privilgios Administrao para melhor atender
ao interesse pblico (Pargrafo nico do Artigo 2 e Artigo 58 da Lei 8.666/93 e suas
alteraes).
1.5. TERMO ADITIVO OU ADITAMENTO: Instrumento de alterao em funo de
acrscimos, supresses, prorrogaes dos prazos e revises contratuais. Exige anlise jurdica,
assinaturas das partes contraentes e publicao na Imprensa Nacional (Pargrafo nico do
Artigo 38 e Pargrafo nico do Artigo 61 da Lei 8.666/93 e suas alteraes).
1.6. ACRSCIMO CONTRATUAL: Variaes de quantidade que representam
acrscimos ao contrato original, que no implicam nas alteraes dos preos, sem necessidade
de nova licitao. A Contratada fica obrigada a aceitar acrscimos de at 25% (vinte e cinco
por cento) sobre valor inicial atualizado do contrato, sendo at 50% (cinquenta por cento) para
reforma de edifcio ou de equipamento ( 1 do Artigo 65 da Lei 8.666/93 e suas alteraes).
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1.7. SUPRESSO CONTRATUAL: Variaes de quantidade que representam
redues ao contrato original e no implicam nas alteraes dos preos. A Contratada fica
obrigada a aceitar supresso de at 25% (vinte e cinco por cento) sobre valor inicial atualizado
do contrato. Pode ocorrer supresses acima de 25% (vinte e cinco por cento) desde que
acordado entre as partes. A supresso pode ser feita por Ordem Escrita de Supresso atravs
de ofcio, sendo informada no Termo Aditivo prximo ( 1 do Artigo 65 da Lei 8.666/93 e
suas alteraes).
1.8. REVISO CONTRATUAL: Trata-se do reequilbrio econmico-financeiro do
contrato. Serve para recompor o preo contratado em face da supervenincia de fatores que
onerem excessivamente a prestao da Contratada (Alnea d), do Artigo 65 da Lei 8.666/93 e
suas alteraes).
1.9. TERMO DE APOSTILAMENTO: Trata-se de um instrumento que pode ser
utilizado para a formalizao de alteraes j previstas no contrato, tais como a variao do
valor decorrente de reajuste previsto no contrato; compensaes ou penalizaes financeiras
decorrentes das condies de pagamento; mudana de gestores do contrato. Pode ser feita
atravs de um Termo ou at mesmo uma simples anotao no contrato. Dispensa anlise
jurdica, assinaturas dos representantes da contratada e a publicao na Imprensa Nacional
( 8 do Artigo 65 da Lei 8.666/93 e suas alteraes).
1.10. REAJUSTE CONTRATUAL: Trata-se do reajuste (sentido estrito) de preos
para manuteno do equilbrio econmico-financeiro do contrato, no qual aplica-se um ndice
financeiro setorial ou especfico, previsto no edital e no contrato. Pode ser formalizado atravs
de apostilamento.
1.11. REPACTUAO CONTRATUAL: Trata-se de uma espcie de reajuste para
manuteno do equilbrio econmico-financeiro do contrato, que deve ser utilizada para
servios continuados com dedicao exclusiva de mo de obra, por meio da anlise da
variao dos custos contratuais, devendo estar prevista no edital, com data vinculada
apresentao das propostas para os custos decorrentes de mercado, e com data vinculada ao
acordo ou conveno coletiva ao qual o oramento esteja vinculado para os custos
decorrentes da mo de obra. Pode ser formalizado atravs de apostilamento (Anexo I da IN
SLTI MPOG 02/2008 e suas alteraes).
1.11.
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1.12. FISCALIZAO DO CONTRATO: Atividade exercida de modo sistemtico e
pontual pelo Gestor do Contrato, representante da UNIFESP especialmente designado, que
consiste no acompanhamento zeloso e dirio sobre as etapas / fases da execuo contratual,
tendo por finalidade verificar se a Contratada vem respeitando a legislao vigente e
cumprindo fielmente suas obrigaes contratuais com qualidade.
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1.17. ORDEM DE SERVIO OU FORNECIMENTO: Documento emitido pelo
Gestor do Contrato que determina Contratada a data de incio para a execuo de obras,
prestao de servios, entrega de materiais ou equipamentos. Pode ser dispensada a sua
emisso quando a data do incio da execuo estiver estabelecida em clusula contratual.
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1.24. TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO: Documento assinado pelo Gestor
do Contrato em at 15 (quinze) dias da comunicao escrita do Contratado, que formaliza a
entrega em carter provisrio da obra ou material. (Artigos 72 a 76 da Lei 8.666/93 e suas
alteraes).
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1.41. PROCESSO PARA APLICAO DE SANES ADMINISTRATIVAS:
Solicitado pelo(a) Gestor do Contrato, autorizada a sua abertura pelo Diretor(a)
Administrativo(a) e conduzido pela Diviso de Contratos, o Processo Administrativo para
Aplicao de Sanes deve conter cpias do edital, proposta da contratada, termo de
homologao, contrato, ordens de servio ou fornecimento, aditivos e apostilamentos e,
principalmente, um dossi administrativo do(a) Gestor do Contrato que comprove o
descumprimento da obrigao contratual por parte da contratada. Com a finalidade de manter
um histrico de possveis falhas na execuo contratual, o mesmo processo poder ser
reaproveitado para aplicao de outras sanes, alm daquela que originou a sua abertura.
Encontra-se sempre a disposio do Gestor do Contrato.
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1.45. PR-REITOR(A) DE ADMINISTRAO: Autoridade competente da Reitoria,
responsvel pela autorizao dos pagamentos a serem realizados Contratada, aplicao de
sanes contratuais; aprovao e assinaturas nos Termos de Contrato, Aditamentos,
Apostilamentos e Rescises, nos limites da lei.
2.1. A funo de Gestor do Contrato, nos termos do artigo 67 da Lei 8.666/93 e suas
alteraes, deve recair, preferencialmente, sobre servidores pblicos que tenham
conhecimento tcnico ou prtico a respeito dos bens e servios que esto sendo adquiridos
e/ou prestados.
2.2. O Gestor do Contrato deve, necessariamente, buscar a otimizao dos recursos e
manter a qualidade nos servios prestados. Deve, tambm, ser proativo, saber orientar;
defender direitos; manifestar-se motivadamente em todas as anotaes que fizer no livro ou
relatrio de ocorrncias; possuir organizao, com vistas a cobrar o adequado cumprimento
do objeto contratado.
2.3. O Gestor do Contrato independente e deve ter a responsabilidade de conduzir os
trabalhos de acordo com os princpios da Administrao Pblica e, para tanto, deve ser capaz
de tomar decises equilibradas, harmnicas e vlidas. No entanto, as questes que extrapolem
as suas competncias devem ser encaminhadas para a rea competente, para que possam ser
resolvidas em tempo hbil.
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3.1. Antes da celebrao do contrato, a Diviso de Contratos entregar um formulrio
ao(a) Diretor(a) Administrativo(a) para Indicao de Gestor Titular e Substituto do
Contrato. O(A) Diretor(a) Administrativo(a) informar os servidores sobre a indicao e
devolver o formulrio preenchido e assinado a Diviso de Contratos, que por sua vez,
promover a incluso do Gestor Titular e de seu Substituto na Clusula de Fiscalizao do
respectivo Contrato. Para fins de acompanhamento, o Gestor Titular e seu Substituto devem
assinar o Termo de Contrato, Aditamentos, Apostilamentos e/ou Resciso Contratual,
enquanto permanecerem na fiscalizao.
3.2. Quando houver necessidade de mudana de Gestor Titular e/ou Substituto, a
Diviso de Contratos entregar um formulrio ao(a) Diretor(a) Administrativo(a) para
Alterao de Gestor Titular e/ou Substituto do Contrato. O(A) Diretor(a) Administrativo(a)
informar os servidores sobre a nova indicao e devolver o formulrio preenchido e
assinado a Diviso de Contratos, que por sua vez, formalizar as alteraes atravs de Termo
de Apostilamento ou de Termo Aditivo. Para fins de acompanhamento, o novo Gestor Titular
e seu Substituto devem assinar os Aditamentos, Apostilamentos e/ou Resciso Contratual,
enquanto permanecerem na fiscalizao.
3.3. Nos contratos que inviabilizarem a incluso da Clusula de Fiscalizao, a
designao e as alteraes sero feitas atravs do preenchimento e assinatura do formulrio
pelo(a) Diretor(a) Administrativo(a), com aprovao do(a) Pr-Reitor(a) de Administrao,
sendo que uma via deste documento, devidamente protocolada pelo(s) designado(s), dever
ser instruda no processo administrativo pela Diviso de Contratos.
3.4. As designaes referentes a fiscalizao prevista nos itens 1.14. e 1.15 tambm
obedecero as regras estabelecidas nos itens 3.1. a 3.3. deste manual.
3.5. O exerccio da fiscalizao de contratos consiste em obrigao adicional dos
servidores pblicos, conforme caput dos artigos 2 e 3 e incisos I e IV do artigo 116 da Lei
8.112/90 e suas alteraes. A recusa ao encargo de fiscalizar o contrato somente poder
ocorrer, segundo a doutrina, quando for impedido ou suspeito o agente pblico
(por ser parente, cnjuge, companheiro, amigo ntimo ou inimigo, por ter recebido presentes,
ter relao de dbito ou crdito com o contratado ou qualquer outro tipo de interesse, direto ou
indireto, plenamente justificado), quando for responsvel pela execuo oramentria ou por
no deter conhecimento tcnico especfico quando a lei ou o objeto do contrato o exigir.
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4. Competncias do Gestor do Contrato
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4.19. Adotar outros mecanismos prprios para o acompanhamento da execuo dos
servios que envolvam mo de obra, estabelecendo formas de controle da execuo dos
servios e, principalmente, no permitindo, admitindo, possibilitando ou dando causa a atos
que ensejem a caracterizao de vnculo empregatcio.
4.20. Avaliar o nvel de satisfao do pblico usurio quanto a qualidade dos servios
prestados ou materiais e equipamentos fornecidos, atravs de pesquisas de satisfao e/ou
apurao e registro de reclamaes.
4.21. Quando houver mudanas na fiscalizao do contrato, o Gestor Titular dever
entregar e protocolar todos os mecanismos de controle ao seu sucessor, no prazo de
05 (cinco) dias teis, contados da data do documento de Alterao de Gestor Titular e/ou
Substituto do Contrato emitido pelo(a) Diretor(a) Administrativo(a). O Gestor Titular que
no transferir todos os documentos e mecanismos de controle ao seu sucessor, estar sujeito a
responsabilizaes futuras.
4.22. Zelar pela fiel execuo do contrato, sobretudo no que concerne qualidade dos
materiais utilizados e dos servios prestados.
4.23. Solicitar Contratada, quando for o caso, que os servios sejam refeitos por
inadequao ou vcios que apresentem.
4.24. Esclarecer as dvidas do preposto ou representante da Contratada,
consultando as demais reas responsveis da UNIFESP, quando necessrio.
4.25. Exigir que a Contratada mantenha, permanentemente, o bom estado de limpeza,
organizao e conservao nos locais onde sero executados os servios.
4.26. Anotar em livro ou relatrio todas as ocorrncias relacionadas com a execuo
do contrato, determinando o que for necessrio regularizao das faltas ou defeitos
observados.
4.27. Comunicar chefia imediata eventuais problemas na execuo contratual.
4.28. Acompanhar o cumprimento, pela contratada, do cronograma fsico-financeiro,
efetuando os lanamentos da medio no Sistema SIASG / SICON, quando viabilizado.
4.29. Realizar a medio dos servios efetivamente realizados, de acordo com a
descrio do edital de licitao e seus anexos, proposta da contratada e contrato, antes de
atestar as respectivas notas fiscais.
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4.30. Aplicar os descontos previstos no ANS Acordo de Nvel de Servio, constante
no Edital de Licitao, quando for o caso.
4.31. No ltimo dia do ms da prestao dos servios at o 3 (terceiro) dia til do ms
subsequente ao da prestao dos servios, enviar e-mail Contratada, contendo o Relatrio
Mensal de Fiscalizao e o ANS Acordo de Nvel de Servio (quando houver desconto),
informando o valor da nota fiscal e autorizando a sua emisso pela Contratada.
4.32. Receber o processo administrativo da Diviso de Contratos e, no prazo de
at 03 (trs) dias teis do recebimento, atestar a nota fiscal da Contratada e encaminhar o
referido processo a Diviso de Controladoria para providncias quanto a apropriao e
encaminhamento para autorizao do pagamento. Na hiptese de pagamento de juros de mora
e demais encargos por atraso, os autos devem estar instrudos com as justificativas e motivos,
e ser submetido apreciao do(a) Pr-Reitor(a) de Administrao, que adotar as
providncias para verificar a necessidade de apurao de responsabilidade, identificao dos
envolvidos e imputao de nus a quem deu causa ao atraso. Quando observada a irregular
situao fiscal da contratada, incluindo a seguridade social, a Contratada deve ser notificada
pela Diviso de Contratos, sendo vedada a reteno de pagamento por servio j executado,
ou fornecimento j entregue, sob pena de enriquecimento sem causa da Administrao.
4.33. Notificar e estabelecer prazos Contratada em face a pendncias na execuo do
contrato, solicitando ao(a) Diretor(a) Administrativo(a), a autorizao para abertura de
processo administrativo para aplicao de sanes, caso seja necessrio.
4.34. Emitir pareceres e assinar notificaes em conjunto com o(a) Diretor
Administrativo(a) nos processos para aplicao de sanes, quando solicitado pela Diviso de
Contratos.
4.35. Solicitar a utilizao da garantia contratual a Diviso de Contratos, caso seja
necessrio.
4.36. Autorizar a liberao da garantia contratual a Contratada aps o encerramento do
Contrato, quando no houver pendncias por parte da Contratada e quando solicitado pela
Diviso de Contratos.
4.37. Atender as solicitaes da Procuradoria Federal e representar a UNIFESP nas
audincias judiciais que envolvam a execuo do contrato e a UNIFESP.
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4.38. Emitir Atestado de Capacidade Tcnica em conjunto com o(a) Diretor(a)
Administrativo(a), quando solicitado pela contratada.
4.39. Caso a execuo no esteja plenamente de acordo com o disposto no contrato,
avaliar a necessidade de readequao deste, mediante termo aditivo. Caso a readequao seja
necessria, emitir parecer em conjunto com a chefia imediata e encaminhar para aprovao
do(a) Diretor(a) Administrativo(a) do Campus, apontando as alteraes necessrias,
acompanhado das justificativas pertinentes.
4.40. Ao verificar que houve subdimensionamento da produtividade contratada, sem
perda da qualidade na execuo do servio, comunicar o(a) Diretor(a) Administrativo(a) para
apreciao e providncias quanto aos ajustes necessrios.
4.41. Emitir parecer desfavorvel acerca do trabalho desenvolvido pela contratada,
ou seja, contrrio a prorrogao contratual, no prazo de at 120 (cento e vinte) dias antes do
fim da vigncia do contrato, tempo necessrio para abertura e concluso de um novo processo
licitatrio. Este parecer deve ser dirigido ao(a) Diretor(a) Administrativo(a) do Campus para
apreciao e providncias. As ocorrncias mais prximas do fim da vigncia contratual, que
desabonem os servios prestados pela Contratada e que no forem solucionadas atravs da
aplicao do ANS - Acordo de Nvel de Servio ou Sanes Administrativas tambm
devero ser dirigidas ao(a) Diretor(a) Administrativo(a) do Campus para apreciao e
providncias.
4.42. Emitir parecer favorvel acerca do trabalho desenvolvido pela contratada para
prorrogao da vigncia contratual, quando solicitado pela Diviso de Contratos, no prazo
de at 24 (vinte e quatro) horas da solicitao. Este parecer deve ser dirigido a Diviso de
Contratos do Campus para execuo dos procedimentos da prorrogao contratual. O Gestor
do Contrato poder ser responsabilizado pela falta de prorrogao contratual em decorrncia
do atraso na entrega deste parecer.
4.43. Realizar, tempestivamente, pesquisas de mercado para verificar a vantajosidade
econmica para a UNIFESP nos acrscimos e prorrogaes contratuais, podendo receber
subsdios da Diviso de Contratos, exceto quando o objeto contratual apresentar alta
complexidade tcnica, tais como Obras e solues de Tecnologia da Informao.
4.44. Emitir pareceres relativos as solicitaes da contratada referentes a entrega de
materiais e equipamentos; execuo de obras e/ou prestao de servios.
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4.45. Emitir Termo de Recebimento Provisrio ou Definitivo, quando previsto no
Edital de Licitao ou no Contrato.
4.46. Exigir da Contratada os Termos de Garantia e os Manuais completos (instalao,
operao e outros que sejam necessrios) das mquinas ou equipamentos instalados durante a
execuo dos servios, alm de outros documentos tcnicos relacionados ao objeto da
contratao, quando for o caso. Sendo recomendvel que o Gestor do Contrato mantenha uma
cpia desses documentos sob a sua guarda.
4.47. Encaminhar a Diviso de Contratos, para instruo processual, a Ordem de
Servio ou Fornecimento (uma via); o Atestado de Capacidade Tcnica (uma via); Pareceres
da Fiscalizao; Termos de Garantia e Manuais das mquinas ou equipamentos, alm de
outros documentos tcnicos relacionados ao objeto da contratao, quando for o caso.
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6. Responsabilidade do Gestor do Contrato
6.1. O Gestor do Contrato responde ADMINISTRATIVAMENTE, se agir em
desconformidade com seus deveres funcionais, descumprindo regras e ordens legais. PENAL,
quando a falta cometida for capitulada como crime, entre os quais se incluem os previstos na
Seo III Dos Crimes e das Penas, do Captulo IV, da Lei n 8.666/93 e suas alteraes.
CIVIL, quando, em razo da execuo irregular do Contrato, ficar comprovado dano ao
errio. (Captulo IV Das Responsabilidades, da Lei n. 8.112/90 e suas alteraes)
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I - No caso de admisso, a Contratada dever apresentar a mesma documentao
relacionada no item 7.6.1.;
II - No caso de transferncia, a Contratada dever apresentar uma declarao em papel
timbrado, assinada por seu representante legal, comunicando que o empregado
(nome completo, CPF e cargo) foi transferido para uma determinada instituio (razo social
e CNPJ) a partir de determinada data, deixando de prestar os servios para a UNIFESP
referente ao determinado contrato;
III - No caso de demisso, a contratada dever apresentar Termo de Resciso do
Contrato de Trabalho, CTPS - Carteira de Trabalho e Previdncia Social do empregado
demitido, comprovante de pagamento das verbas rescisrias e exame mdico demissional.
7.6.4. A qualquer tempo, desde que solicitado pelo Gestor do Contrato:
I - Extrato da conta do INSS e do FGTS de qualquer terceirizado que prestou ou est
prestando os servios contratados;
II - Carto de ponto dos terceirizados;
III - Comprovantes de realizao de eventuais cursos de treinamento e reciclagem que
forem exigidos por lei ou pelo edital de licitao; e
V - Outros documentos exigidos no Edital de Licitao.
7.7. No caso de Cooperativas, a Contratada dever apresentar as cpias simples dos
seguintes documentos:
I - Comprovante de recolhimento da contribuio previdenciria do INSS em relao
parcela de responsabilidade do cooperado;
II - Comprovante de recolhimento da contribuio previdenciria em relao parcela
de responsabilidade da Cooperativa;
III - Comprovante de distribuio de sobras e produo;
IV- Comprovante da aplicao do FATES Fundo Assistncia Tcnica Educacional e
Social;
V - Comprovante da aplicao em Fundo de reserva;
VI - Comprovao de criao do fundo para pagamento do 13 salrio e frias; e
VII - Eventuais obrigaes decorrentes da legislao que rege as sociedades
cooperativas.
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7.8. No caso de sociedades diversas, tais como as Organizaes Sociais Civis de
Interesse Pblico OSCIPs e as Organizaes Sociais, ser exigida a comprovao de
atendimento a eventuais obrigaes decorrentes da legislao que rege as respectivas
organizaes.
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PASSO POR QUEM? O QUE FAZER? COMO FAZER?
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PASSO POR QUEM? O QUE FAZER? COMO FAZER?
* Realizar os * Efetuar os pagamentos dos tributos retidos
pagamentos. e dos pagamentos devidos Contratada
atravs do Sistema SIAFI.
Departamento * Devolver o processo
de Gesto administrativo ao * Emitir Ordem Bancria e instruir o
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Financeira Campus de origem. processo administrativo.
* Tramitar processo administrativo a Diviso
de Controladoria do Campus de origem para
conferncia dos pagamentos e arquivo.
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Lei n 12.232/10 - Dispe sobre as normas gerais para licitao e contratao pela
administrao pblica de servios de publicidade prestados por intermdio de agncias de
propaganda.
Lei n 12.440, de 07.07.2011 Altera o art. 2; o inciso IV, do art. 27, da Lei n 8.666,
de 21 de junho de 1993, para exigir regularidade fiscal e trabalhista.
Lei Complementar n 123, de 2006 Institui o Estatuto Nacional da Microempresa e
da Empresa de Pequeno Porte; altera dispositivos das Leis nos 8.212 e 8.213, ambas de 24 de
julho de 1991, da Consolidao das Leis do Trabalho (CLT), aprovada pelo Decreto-Lei no
5.452, de 1 de maio de 1943, da Lei n 10.189, de 14 de fevereiro de 2001, da Lei
Complementar n 63, de 11 de janeiro de 1990; e revoga as Leis n 9.317, de 5 de dezembro
de 1996, e 9.841, de 5 de outubro de 1999 (em especial sobre o Acesso Aos Mercados, Seo
nica - Das Aquisies Pblicas - Captulo V).
Decreto n 2.271, de 1997 - Dispe sobre a contratao de servios pela Administrao
Pblica Federal direta, autrquica e fundacional e d outras providncias.
Decreto n 7.203, de 2010 - Nepotismo, especialmente o artigo 7.
Instruo Normativa SLTI/MPOG n 02/2008 e suas alteraes, disciplina a
contratao de servios continuados ou no pelos rgos integrantes do Sistema de
Administrao dos Recursos e Informtica (SISP) do Poder Executivo Federal.
Instruo Normativa SLTI/MPOG n 04/2010 - Processo de contratao de solues
de tecnologia da informao pelos rgos integrantes do Sistema de Administrao dos
Recursos e Informtica (SISP) do Poder Executivo Federal.
Decreto n. 5.452, de 1 de maio de 1.933 Consolidao das Leis do Trabalho.
Decreto n 7.892, de 23 de Janeiro de 2013 Regulamenta o Sistema de Registro de
Preos previsto no art. 15 da Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993.
Smula 331 TST - Responsabilidade subsidiria, caso evidenciada a sua conduta
culposa no cumprimento das obrigaes da Lei n. 8.666, de 21.06.1993, especialmente na
fiscalizao do cumprimento das obrigaes contratuais e legais da prestadora de servio
como empregadora.
Smula 444 TST - Jornada de Trabalho12x36, assegurada a remunerao em dobro
nos feriados trabalhados.
29
TCU. Processo n TC-010.063/2003-9. Acrdo n 1.673/2003 2 Cmara: [...] 1.5.
registre os eventuais desvios relacionados com a execuo dos contratos e adote providncias
no sentido de regulariz-los, em conformidade com o art. 67, 1 da Lei 8.666/93 [...]
TCU. Processo n TC-010.035/2004-2. Acrdo n 2.986/2005 1 Cmara: 9.2.8. adote
mecanismos de controle e monitoramento do cumprimento de procedimentos regulamentados
internamente, relativamente a fiscalizao da execuo de contratos e atestao e autorizao
de pagamentos de faturas e demais documentos como comprovao da execuo dos servios,
de forma a coibir o pagamento de faturas em desacordo com os termos contratuais pactuados
e, especialmente, de valores no condizentes com os termos contratuais.
TCU. Processo n TC-013.636/2005-4. Acrdo n 2.233/2006 2 Cmara:
1.2. Recomendar Companhia de Gerao Trmica de Energia Eltrica que aprimore a
fiscalizao sobre os contratos em vigor, evitando sanes ou mesmo a resciso contratual por
inexecuo do objeto, nos termos da Lei 8.666/93, arts. 76, 86 a 89.
TCU. Processo n TC-006.289/2004-8. Acrdo n 3.498/2006 Plenrio: 2.8.
lavre, doravante, livro de ocorrncias ou controle equivalente, visando registrar todos
os fatos que venham a sobrevir a execuo dos contratos firmados.
TCU. Processo n TC-006.061/2004-6. Acrdo n 552/2005 2 Cmara: [...] cuide
para que na execuo do contrato firmado pelo rgo, o representante da
Administrao especialmente designado para o seu acompanhamento e fiscalizao,
anote em registro prprio (Dirio de Ocorrncias) todas as ocorrncias
relacionadas a execuo do mesmo, determinando o que for necessrio regularizao das
faltas ou defeitos observados, a teor do 1 da Lei 8.666/93 [...]
TCU. Processo n TC-006.503/2004-0. Acrdo n 734/2005 1 Cmara:
[...] providencie os livros de ocorrncia para cada contrato celebrado pela DRT,
conforme 1 do art. 67 da da Lei 8.666/93 [...]
TCU. Processo n TC-006.254/2004-2. Acrdo n 1.489/2004 Plenrio - No
mesmo sentido: Processo n TC-015.700/1995-0. Deciso n 372/1996 - 2 Cmara
[...] anote em registro prprio (Livro de Ocorrncias ou Boletim Dirio de Obras) todas as
ocorrncias relacionadas com a execuo contratual, determinando o que for necessrio
regularizao das faltas ou defeitos observados, nos termos do art. 67, 1 da Lei 8.666/93.
30
TCU. Processo n TC-026.200/2007-3. Acrdo n 1.330/2008 Plenrio: 9.4.20.
Secretaria da Receita Federal do Brasil que instrusse seus fiscais de contrato quanto forma
de verificar e medir a execuo de servios e o recebimento de bens, observando os preceitos
dos arts. 73 e 76 da Lei 8666/93, alertado-os para a responsabilidade pessoal pelos "atestos"
emitidos.
10.1. Sites Oficiais recomendados:
www.tcu.gov.br www.comprasgovernamentais.gov.br
www.cgu.gov.br www.governoeletronico.gov.br
www.agu.gov.br www.planalto.gov.br
www.stf.jus.br www.tst.jus.br
32
11.11. O Anexo XI ser utilizado quando o Gestor do Contrato for contrrio a
prorrogao contratual, conforme item 4.41. deste manual.
11.12. O Anexo XII ser utilizado quando o Gestor do Contrato for favorvel a
prorrogao contratual, conforme item 4.42. deste manual.
11.13. Quando a Contratada solicitar Atestado de Capacidade Tcnica, o Gestor do
Contrato poder utilizar o Anexo XIII para sua elaborao. Caso haja insatisfaes quanto
aos servios prestados pela Contratada, o Gestor dever entrar em contato com o(a)
Diretor(a) Administrativo(a) para apreciao e providncias.
11.14. Nas alteraes da fiscalizao do contrato, o Gestor Titular dever utilizar o
Anexo XIV para entregar todos os mecanismos de controle da fiscalizao ao novo Gestor
Titular, conforme item 4.21. deste manual, sendo que uma via deste documento dever ser
entregue a Diviso de Contratos para instruo processual.
11.15. O Anexo XV ser utilizado para emisso do Termo de Recebimento Provisrio,
conforme item 1.24. deste manual, sendo que uma via deste documento dever ser entregue a
Diviso de Contratos para instruo processual.
11.16. O Anexo XVI ser utilizado para emisso do Termo de Recebimento Definitivo
de Bens, conforme item 1.25. deste manual, sendo que uma via deste documento dever ser
entregue a Diviso de Contratos para instruo processual.
11.17. O Anexo XVII ser utilizado para emisso do Termo de Recebimento
Definitivo de Obra, conforme item 1.25. deste manual, sendo que uma via deste documento
dever ser entregue a Diviso de Contratos para instruo processual.
11.18. O servidor da Diviso de Contratos, responsvel pelo subsdio ao Gestor do
Contrato, carimbar o Anexo XVIII o verso da nota fiscal da contratada, preencher e
assinar o mesmo para encaminhamento ao Gestor do Contrato.
11.19. Aps receber o processo administrativo da Diviso de Contratos, o Gestor do
Contrato, preencher e assinar o carimbo de ateste, Anexo XIX, antes de encaminhar o
referido processo a Diviso de Controladoria.
33
ANEXO I
Edital n. 000/2009 Contrato n. 000/2010 Objeto: Vigilncia Desarmada Contratada: Razo Social da Empresa
Proc. Principal n. 000000/2009-00 Proc. Acompanhamento n. 000000/2010-01 Proc. Pagamento n. 000000/2010-02
Vigncia: 01/01/10 a 31/12/10 1 Prorrogao at: 31/12/11 2 Prorrogao at: 31/12/12 3 Prorrogao at: 31/12/13 4 Prorrogao at: 31/12/14
Quantidade de Terceirizados Vinculados ao Contrato: 04 (quatro) Data Base do Dissidio: 1 de Janeiro Ms de Pagamento da PLR: Junho
RELAO DOS TERCEIRIZADOS VINCULADOS AO CONTRATO
Horrio de Remunerao Demisso ou APT, API ou
Nome Completo CPF Escolaridade Cargo Trabalho Admisso Transferncia
Atual (R$) Transferido
1 Joo da Silva 000.000.000-00 Nvel Mdio Vigilante 07h s 19h R$ 2.000,00 01/01/10 15/08/10 API
2 Maria de Souza 000.000.000-00 Nvel Mdio Vigilante 07h s 19h R$ 2.000,00 01/01/10
3 Pedro de Lima 000.000.000-00 Nvel Mdio Vigilante 19h s 07h R$ 3.000,00 01/01/10
4 Cludio Fernandes 000.000.000-00 Nvel Mdio Vigilante 19h s 07h R$ 3.000,00 01/01/10 01/10/12 Transferido
5 Marcos Rodrigues 000.000.000-00 Nvel Mdio Vigilante 07h s 19h R$ 2.000,00 16/08/10
6 Paulo Jnior 000.000.000-00 Nvel Mdio Vigilante 19h s 07h R$ 3.000,00 01/10/12
7
8
9
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11
12
13
14
15
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18
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20
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22
23
24
Observaes: 1. Este controle pode ser realizado atravs de arquivo eletrnico, desde que esteja gravado em local seguro e sua impresso seja assinada e juntada ao processo a cada alterao de
Gestor Titular e ao fim da vigncia contratual. 2. PLR = Participao de Lucros e Resultados (Quando previsto na CCT), APT = Aviso Prvio Trabalhado / API = Aviso Prvio Indenizado.
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ANEXO II
Edital n. 000/2009 Contrato n. 000/2010 Objeto: Vigilncia Desarmada Contratada: Razo Social da Empresa
Proc. Principal n. 000000/2009-00 Proc. Acompanhamento n. 000000/2010-01 Proc. Pagamento n. 000000/2010-02
Vigncia: 01/01/10 a 31/12/10 1 Prorrogao at: 31/12/11 2 Prorrogao at: 31/12/12 3 Prorrogao at: 31/12/13 4 Prorrogao at: 31/12/14
Relao dos Uniformes e EPIs (informar periodicidade de reposio): 02 calas, 02 camisas manga curta, 02 camisas manga longa, 01 sapato, 01 cinto, 02 meias, 01 jaqueta,
01 crach e 01 bon com Reposio a cada 06 (seis) meses.
UNIFORMES e EPIs AOS TERCEIRIZADOS VINCULADOS AO CONTRATO (marque X no campo OK para situao de conformidade)
Entrega 1 Reposio 2 Reposio 3 Reposio 4 Reposio 5 Reposio 6 Reposio 7 Reposio 8 Reposio
Nome Completo Observaes
Data OK Data OK Data OK Data OK Data OK Data OK Data OK Data OK Data OK
1 Joo da Silva 01/01/10 x 01/06/10 x Desligado
2 Maria de Souza 01/01/10 x 01/06/10 x 01/01/11 x 01/06/11 x 01/01/12 x 01/06/12 x 01/01/13 x 01/06/14 x
3 Pedro de Lima 01/01/10 x 01/06/10 x 01/01/11 x 01/06/11 x 01/01/12 x 01/06/12 x 01/01/13 x 01/06/14 x
4 Cludio Fernandes 01/01/10 x 01/06/10 x 01/01/11 x 01/06/11 x 01/01/12 x 01/06/12 x Desligado
5 Marcos Rodrigues 16/08/10 x 16/02/11 x 16/08/11 x 16/02/12 x 16/08/12 x 16/02/13 x 16/08/13 x 16/02/14 x 16/08/14 x
6 Paulo Jnior 01/10/12 x 01/04/12 x 01/10/12 x 01/04/13 x 01/10/13 x 01/04/14 x 01/10/14 x
7
8
9
10
11
12
13
14
15
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19
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24
Observaes: 1. Este controle pode ser realizado atravs de arquivo eletrnico, desde que esteja gravado em local seguro e sua impresso seja assinada e juntada ao processo a cada alterao de Gestor
Titular e ao fim da vigncia contratual. 2. Informar a contratada 30 (dias) antes da data de reposio dos Uniformes e EPIs.
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ANEXO III
Edital n. 000/2009 Contrato n. 000/2010 Objeto: Vigilncia Desarmada Contratada: Razo Social da Empresa
Proc. Principal n. 000000/2009-00 Proc. Acompanhamento n. 000000/2010-01 Proc. Pagamento n. 000000/2010-02
Vigncia: 01/01/10 a 31/12/10 1 Prorrogao at: 31/12/11 2 Prorrogao at: 31/12/12 3 Prorrogao at: 31/12/13 4 Prorrogao at: 31/12/14
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ANEXO IV
Edital n. 000/2009 Contrato n. 000/2010 Objeto: Vigilncia Desarmada Contratada: Razo Social da Empresa
Proc. Principal n. 000000/2009-00 Proc. Acompanhamento n. 000000/2010-01 Proc. Pagamento n. 000000/2010-02
Vigncia: 01/01/10 a 31/12/10 1 Prorrogao at: 31/12/11 2 Prorrogao at: 31/12/12 3 Prorrogao at: 31/12/13 4 Prorrogao at: 31/12/14
Quantidade Total de Terceirizados Vinculados aos Postos (ou a Produtividade): 04 (quatro) Vigilantes para 02 (dois) Postos
MAPEAMENTO DE POSTOS (OU REA)
Nome do Posto Quantitativo de
Descrio do Posto (ou rea) Localizao
(ou rea) Terceirizados
P1 Vigilncia Desarmada 12x36 Diurno de Segunda a Domingo Saguo do Edifcio da Reitoria R. Senna Madureira, 1500, Vl. Clementino, SP 2
P2 Vigilncia Desarmada 12x36 Noturno de Segunda a Domingo Saguo do Edifcio da Reitoria R. Senna Madureira, 1500, Vl. Clementino, SP 2
Observaes: 1. Este controle pode ser realizado atravs de arquivo eletrnico, desde que esteja gravado em local seguro e sua impresso seja assinada e juntada ao processo a cada alterao de
Gestor Titular e ao fim da vigncia contratual. 2. Este mapeamento auxiliar na verificao do Anexo V.
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ANEXO V
Edital n. 000/2009 Contrato n. 000/2010 Objeto: Vigilncia Desarmada Contratada: Razo Social da Empresa
Proc. Principal n. 000000/2009-00 Proc. Acompanhamento n. 000000/2010-01 Proc. Pagamento n. 000000/2010-02
Vigncia: 01/01/10 a 31/12/10 1 Prorrogao at: 31/12/11 2 Prorrogao at: 31/12/12 3 Prorrogao at: 31/12/13 4 Prorrogao at: 31/12/14
Quantidade de Terceirizados Vinculados ao Contrato: 04 (quatro) Ms e Ano de Verificao: Julho/2014
LISTA PARA VERIFICAO DIRIA DE POSTOS OU REAS OCUPADAS PELOS TERCEIRIZADOS ATIVOS
Horrio de Nome do Posto ou Dias do Ms (P = Presente, F = Folga, A = Ausente, R = Reposto)
Nome Completo Trabalho rea de Trabalho Observaes
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31
Observaes: 1. Este controle pode ser realizado atravs de arquivo eletrnico, desde que esteja gravado em local seguro e sua impresso seja assinada e juntada ao processo a cada alterao de Gestor
Titular e ao fim da vigncia contratual. 2. Incluir terceirizados volantes, quando aplicvel. 3. No caso de reposio de profissional ausente atravs de folguista, informar a Diviso de Contratos para
solicitao de documentos. 4. Nas Ausncias sem reposio, verificar descontos previstos no ANS Acordo de Nvel de Servio. 5. No preencher os dias no fiscalizados. 6. O Gestor do Contrato poder
solicitar os cartes de ponto Contratada para verificao mais detalhada.
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ANEXO VI
Edital n. 000/2009 Contrato n. 000/2010 Objeto: Vigilncia Desarmada Contratada: Razo Social da Empresa
Proc. Principal n. 000000/2009-00 Proc. Acompanhamento n. 000000/2010-01 Proc. Pagamento n. 000000/2010-02
Vigncia: 01/01/10 a 31/12/10 1 Prorrogao at: 31/12/11 2 Prorrogao at: 31/12/12 3 Prorrogao at: 31/12/13 4 Prorrogao at: 31/12/14
RELATRIO MENSAL DE FISCALIZAO
Ms e Ano da Prestao dos Servios: Julho /2014
DATA PROVIDNCIAS (relatar as providncias adotadas para a soluo de cada problema detectado na execuo)
DATA RESULTADOS (informar se os problemas foram sanados ou no e quais forma as consequncias e encaminhamentos)
% MEDIO (informar se os servios mensais foram 100% prestados ou se haver glosa no pagamento contratada atravs do ANS)
Emitir a nota fiscal no valor mensal total.
100
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Universidade Federal de So Paulo
Campus xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
ANEXO VII
ORDEM DE SERVIO / FORNECIMENTO
Referncia:
Processo n. Valor do Contrato:
Resultado de Licitao n. Data da RL:
Nota de Empenho:
__________________________________________________________________________
Endereo: Rua xxxxxxx, xxxx Bairro xxxxxxxx CEP: xx.xxx-xxx
xxxxxxxxxxxxxxxxx SP
Tel: (xx) xxxx xxxx xxxx xxxx
Universidade Federal de So Paulo
Campus XXXXXXXXXXX
Diviso de xxxxxxxxxxxx
ANEXO VIII
NOTIFICAO DE NO CONFORMIDADE
Atenciosamente,
Assinatura do Gestor
Nome Completo
Gestor do Contrato n. _______/_________
ANEXO IX
Pelo presente, nos termos do contrato em epgrafe e de acordo com a legislao pertinente,
solicito a substituio do funcionrio (nome completo) no prazo de (verificar se consta prazo
no edital ou estipular) dias teis em face das justificativas elencadas:
Atenciosamente,
Assinatura do Gestor
Nome Completo
Gestor do Contrato n. _______/_________
ANEXO X
xxxxxxxxxxxxxx, ____ de ____________de _______.
Ao ()
Diretor(a) Administrativo(a) do Campus XXXXXXXXXXX
Referente: Processo Principal n. 23089.XXXXXX/XXXX-XX
Prezado(a) Senhor(a),
Tendo em vista a dificuldade na resoluo de problemas referentes a execuo do
Contrato n. _______/_______ , conforme dossi administrativo anexo, solicito autorizao
para abertura de processo administrativo para aplicao de sanes empresa Razo Social
da Contratada pelos seguintes motivos:
(descrever a(s) ocorrncia(s))
ANEXO XI
Ao()
Diretor(a) Administrativo(a)
Assinatura do Gestor
Nome Completo
Gestor do Contrato n. _______/_________
ANEXO XII
xxxxxxxxxxxxxx, ____ de ____________de _______.
Diviso de Contratos
Assinatura do Gestor
Nome Completo
Gestor do Contrato n. _______/_________
ANEXO XIII
ANEXO XIV
xxxxxxxxxxxxxx, ____ de ____________de _______.
Ao()
Sr.(Sra.) xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
Novo(a) Gestor(a) Titular do Contrato n. _______/_______
Prezado(a) Senhor(a),
ANEXO XV
Atenciosamente,
Assinatura do Gestor
Nome Completo
Gestor do Contrato n. _______/_________
ANEXO XVI
Atenciosamente,
Assinatura do Gestor
Nome Completo
Gestor do Contrato n. _______/_________
ANEXO XVII
Atenciosamente,
Assinatura do Gestor
Nome Completo
Gestor do Contrato n. _______/_________
ANEXO XVIII
( ) SICAF
( ) Certido Negativa de Dbitos Trabalhistas
( ) Consulta Simples Nacional
( ) F.P. Folha de Pagamento Analtica
( ) GFIP / SEFIP / Conectividade Social
( ) Comprovante de Pagamento de Salrios
( ) Comprovante de Pagamento de Benefcios
( ) Comprovante de Pagamento do FGTS
( ) Comprovante de Pagamento do INSS
( ) Outros:________________________________________
Assinatura:
Nome:
Cargo:
Data do Subsdio: ________/______________/__________
ANEXO XIX
Assinatura:
Nome:
Cargo:
Data do Ateste: _______/__________/_________.
2. Carimbo de Ateste pelo Gestor do Contrato para contratos cujo objeto contratual seja,
exclusivamente, o fornecimento de materiais e equipamentos:
Assinatura:
Nome:
Cargo:
Data do Ateste: _______/__________/_________.