NOVO Miolo CONPEDI Vol. 15 em Moldes Gráficos 1 1

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empregados sem prvia autorizao dos editores.
Produo Editorial: Equipe Conpedi

Diagramao: Marcos Jundurian
Capa: Elisa Medeiros e Marcos Jundurian
Impresso:
Nova Letra Grfica e Editora Ltda.
CNPJ. n 83.061.234/0001-76
Editora:
Ediciones Laborum, S.L CIF B 30585343
Deposito legal de la coleccin: MU 859-2015
Dados Internacionais de Catalogao na Publicao (CIP)
Encontro de Internacionalizao do CONPEDI (1. : 2015 : Barcelona, ES)

E56p
I Encontro de Internacionalizao do CONPEDI / organizadores: Nestor
Eduardo Araruna Santiago, rika Mendes de Carvalho. Barcelona : Ediciones
Laborum, 2015.
V. 15
Inclui bibliografia
ISBN (Internacional): 978-84-92602-86-5
Depsito legal : MU 859-2015
Tema: Atores do desenvolvimento econmico, poltico e social diante do Direito
do sculo XXI
1. Direito Estudo e ensino (Ps-graduao) Congressos. 2. Direito penal.

3. Criminologia 4. Seguridade pblica I. Santiago, Nestor Eduardo Araruna.
II. Carvalho, rika Mendes de. III. Ttulo.
CDU: 34
Catalogao na publicao por: Onlia Silva Guimares CRB-14/071
1 Impresso 2015
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3
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www.conpedi.org.br
4
Apresentao
Este livro condensa os artigos aprovados, apresentados e debatidos no

I ENCONTRO DE INTERNACIONALIZAO DO CONSELHO
NACIONAL DE PESQUISA E PS-GRADUAO EM DIREITO
CONPEDI, realizado entre os dias 08, 09 e 10 de outubro de 2014, em parceria
com a Faculdade de Direito da Universidade de Barcelona Espanha. O evento teve
como tema os Actores del Desarrollo econmico, poltico y social frente al Derecho
del siglo XXI. Para o evento foram submetidos e avaliados mais de quinhentos
artigos de pesquisadores do Brasil e da Europa. Aps as avaliaes foram aprovados
em torno de trezentos artigos para apresentao e publicao.
O principal objetivo do evento foi o de dar incio ao processo de
internacionalizao e fundamentalmente, o de construir espaos para a insero
internacional e divulgao de pesquisas realizadas pelos Pesquisadores dos
Programas de Ps-Graduao em Direito do Brasil, associados ao CONPEDI. A
realizao deste primeiro evento procurou estimular o debate e o dilogo sobre
questes atuais do Direito envolvendo a realidade brasileira e espanhola.
Os artigos apresentados analisaram o papel dos Actores del Desarrollo
econmico, poltico y social frente al Derecho del siglo XXI praticamente em todas
as reas do Direito. Considerando a amplitude do tema, as diversas abordagens
e buscando uma aproximao entre as reas de conhecimento optou-se pela
organizao de seis grupos de trabalhos (GTs), que foram constitudos da seguinte
forma: a) Derecho Constitucional, Derechos Humanos e Derecho Internacional;
b) Derecho Mercantil, Derecho Civil, Derecho do Consumidor e Nuevas Tecnologas;
c) Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social; d) Derecho Administrativo, Derecho
Tributario e Derecho Ambiental; e) Teora del Derecho, Filosofa del Derecho e
Histria del Derecho; f) Derecho Penal, Criminologa e Seguridad Pblica.
Alm da promoo do intercambio entre as Instituies e profissionais da rea
do Direito do Brasil e Europa, a possiblidade de ampliar e difundir a produo
cientifica no mbito internacional e a melhoria dos indicadores dos Programas
de Ps-graduao brasileiros, com a realizao do primeiro evento internacional
5
a atual Diretoria do CONPEDI tambm cumpre com um de seus compromissos
assumidos quando eleitos. A transcendncia da realizao deste primeiro evento
internacional para os pesquisadores brasileiros da rea do Direito se reflete no
resultado final obtido. A publicao de 15 livros, atravs da Ediciones Laborum
da Espanha em parceria com o CONPEDI, com todos os artigos apresentados
e debatidos nos GTs representa uma expressiva conquista que trar importantes
resultados para os programas de Ps-graduao brasileiros e, fundamentalmente,
para a rea do Direito.
Barcelona/Florianpolis, maro de 2015.

Os Organizadores
6
i encontro de internacionalizao do conpedi
Sumrio
A (In) Constitucionalidade dos Tipos Penais Abertos: Crimes Omis-

sivos Imprprios, Delitos Culposos e Normas Penais em Branco
Analisados sob a tica do Princpio da Legalidade Penal
Helvcio Damis de Oliveira Cunha........................................................ 9
A Constituio como Limite Positivo ao Direito Penal

Geilza Ftima Cavalcanti Diniz e Raquel Tiveron................................ 27
A Criminalizao da Homofobia e suas Contradies

Marilia Montenegro Pessoa de Mello e Joo Paulo Allain Teixeira........... 55
A Criminologia Positivista de Nina Rodrigues e sua Influncia no

Tratamento dos Portadores de Sofrimento Psquico Submetidos ao
Sistema de Justia Criminal Brasileiro
Thayara Castelo Branco e lvaro Oxley da Rocha .................................. 79
Controle Epistmico Sobre a Interceptao das Comunicaes Tele-

fnicas e de Dados: Uma Subverso dos Papeis dos Atores do Sistema
Penal
Antonio Eduardo Ramires Santoro......................................................... 113
Garantismo, Estado Democrtico de Direito e Princpio da Legali-

dade Penal: Limitaes ao Poder Regulamentar do Conselho de
Controle de Atividades Financeiras (COAF)
Bruno Queiroz Oliveira e Nestor Eduardo Araruna Santiago.................. 137
Justia Restaurativa como Via de Minimizao do Processo de Viti-

mizao
Daniela Portugal e Geovane Peixoto....................................................... 161
Liberalismo e Pena: Montesquieu, Beccaria, Marat, Romagnosi,

Feuerbach e Carrara
Ellen Rodrigues e Mara Conceio Vieira de Oliveira.............................. 193
volume 15 7
Poltica No Criminal y Proceso Penal: La Interseccin a Partir de las

Falsas Memorias del Testigo y su Posible Impacto Carcelario
Gustavo Noronha de vila e rika Mendes de Carvalho......................... 227
Psicopatia e Responsabilidade Penal: Novos Desafios Diante dos Avan-

os Neurocientficos
Mirentxu Corcoy Bidasolo e Denise Hammerschmidt.............................. 253
Regulao Econmica e Direito Penal Econmico: Eficcia e Desen-

contro no Crime de Evaso de Divisas
Thiago Bottino...................................................................................... 275
8 volume 15
a (in) constitucionalidade dos tipos

penais abertos: crimes omissivos
imprprios, delitos culposos e normas
penais em br anco analisados sob a tica
do princpio da legalidade penal
Helvcio Damis de Oliveira Cunha1
Resumo
O princpio da legalidade, garantia fundamental do ser humano, vem sendo
objeto de estudo pela cincia penal por mais de dois sculos. Porm, mesmo com
todo este tempo de anlise, o princpio por vezes relativizado por importantes
institutos aplicados concretamente no Direito Penal. Os denominados tipos pe-
nais abertos e seus desdobramentos so exemplos dessa relativizao do princpio
da legalidade, vez que ampliam a abrangncia do tipo penal exigindo com-
plementaes por outras normas jurdicas de qualquer natureza (leis ordinrias
ou normas de direito administrativo), mas, tambm, por indefinidos critrios de
interpretao. Por esta razo, mister se faz uma anlise ainda que perfunctria, a
partir do ponto de vista do princpio da legalidade (taxatividade da norma penal),
dos delitos omissivos imprprios, dos tipos culposos e das normas penais em
branco, para, ao final, compreendermos que parte da doutrina penal os considera
como violadores daquele princpio, sendo o presente artigo, apenas uma breve
introduo a seu respeito.
Palavras-chave
Relativizao do Princpio da Legalidade; Crime Omissivo Imprprio; Tipo
Culposo; Normal Penal em Branco.
1 Professor Adjunto nvel II da Universidade Federal de Uberlndia. Professor de Direito Penal

III no Curso de Graduao e Docente Colaborador do Curso de Mestrado em Direito Pblico
da UFU. Mestre em Direito das Relaes Sociais, subrea Direito Penal pela Pontifcia
Universidade Catlica de So Paulo (PUC/SP). Doutor em Educao pela Universidad de la
Empresa de Montevidu - Uruguai (UDE/UY). Endereo Eletrnico: damishelvecio@yahoo.
com.br
volume 15 9
Abstract
The principle of the legality, human beings fundamental guarantee, is an
object that has been studied by Criminal Science for more than two centuries.
However, throughout this period of analysis, that principle has been relativized
by important institutes applied concretely by the Criminal Law. The penal norms
and its ramifications are examples of this relativization of the Principle of the
Legality, since they increase the range of the penal norm, asking complementation
through other legal norms from any origin (ordinary laws or administrative law
norms), but through undefined criteria of interpretation too. For this reason, an
analysis is necessary, even if it is perfunctory, from the perspective of Principle
of Legality (specifically of the penal norm), offenses by neglect, culpable penal
norms and unregulated criminal norms. After this analysis it is clear that part of
the penal doctrine considers these penal norms as violators of that principle. This
present article is just a brief introduction to this argument.
Key words
Relativization of Principle of the Legality; Offenses by Neglect; Culpable
Penal Norms; Unregulated Criminal Norms.
1. introduo
O estudo do fato delituoso e sua estrutura alcanaram ares de cientificidade
a partir do sculo XIX. Isto no significa, entretanto, que o crime e seus desdo-
bramentos no foram objetos de estudo por vrios pensadores desde o incio das
relaes sociais humanas.
A cincia penal como um sistema terico-normativo e que tem como escopo a
soluo de conflitos sociais, passou por diversas fases at culminar na que vivemos
no presente.
No incio ela foi utilizada como instrumento de vingana (privada, religiosa e
pblica); depois passou a ser estudada como um ramo efetivo da cincia jurdica
e explicada por inmeras correntes terico-cientficas (ex.: Escolas Clssica e
Positivista e outras Escolas de naturezas hbridas). Encontramos, inclusive, teorias
que defendem a substituio do Direito Penal por outros ramos da cincia jurdica
10 volume 15
mais eficientes (ex.: Escola da Nova Defesa Social). Tambm existem teorias que
propem sua total dissoluo, como defendido pelas teorias definidas como
abolicionistas (ex.: Louk Hulsman).
Aps este pequeno introito a respeito das fases da cincia jurdica penal, mister se
faz abordar-se os fundamentos histricos do tema objeto do nosso texto.
No ano de 1764, Cesare Bonesana (conhecido como o Marqus de Beccaria)
escreve uma obra que consideramos ser o divisor de guas do Direito Penal no
cientfico e cientfico. Esse importante texto denominado Dos Delitos e das Penas
(Bonesana, 1993) foi elaborado por Beccaria e teve como inspirao os ideais e valores
iluministas nascentes em seu tempo. Ele descreve de forma bastante lcida os abusos
e arbitrariedades que ocorreram na Itlia, e de uma maneira geral, em toda Europa
nos sculos XVIII e anteriores.
Em uma das passagens deste relevante livro, Beccaria aborda sobre a necessidade
e aplicao do princpio da legalidade, afirmando que somente as leis podem fi-
xar penas, inclusive no se admitindo ao juiz interpret-las ou aplicar sanes
arbitrariamente. Ainda concernentemente ao aspecto da legalidade, ele afirma que as
leis devem ser de conhecimento geral do povo e que suas elaboraes necessitam ser
claras e precisas, a fim de que todos possam conhec-las e obedec-las adequadamente.
A partir das ideias apresentadas pelo filsofo italiano, os estudiosos da cincia
penal passam a tratar da legalidade penal como uma condio obrigatria para a
concretizao do corolrio do princpio da segurana jurdica e, proteo do cidado
frente ao arbtrio e abusos praticados pelo Estado.
Posteriormente no sculo XIX, com P. J. A. von Fuerbach, autor do livro Tratado
de Direito Penal (1801), nasce a moderna cincia do Direito Penal na Alemanha. Ele
inicialmente se filia ao imperativo categrico kantiano, entendendo que a sano
era uma medida de carter retributivo. Posteriormente, modifica seu pensamento,
passando a tratar a pena como uma medida preventiva, elaborando a partir disso,
a teoria da coao psicolgica de concepo determinista. Fuerbach tambm
defendia fervorosamente o princpio da legalidade, elaborando um brocardo latino
que continua a ser utilizado na atualidade e que se tornou um smbolo para expressar
o princpio: nullum crimen, nulla poena sine lege (Bitencourt, 2000, p. 53).
Desde ento o princpio da legalidade passa a ser adotado na maioria dos orde-
namentos jurdicos ocidentais, aparecendo no ordenamento jurdico ptrio pela
volume 15 11
primeira vez no Cdigo Criminal de 1830 (Pierangelli, 1980, p. 167). A atual Parte
Geral do Cdigo Penal brasileiro, vigente desde 1984, tambm prev a exigncia da
legalidade no seu artigo primeiro. Nossa Constituio de 1988, no inciso XXXIX do
art. 5, elege o princpio como um direito fundamental do indivduo.
2. o princpio da legalidade e os crimes omissivos

imprprios: discusso acerca de sua (in) constitu-
cionalidade
O princpio da legalidade ou da reserva legal constitui, nos dias atuais, uma
efetiva limitao ao poder punitivo estatal, servindo como um instrumento de
proteo do princpio da segurana jurdica.
A partir da universalizao do corolrio da legalidade, possvel afirmar que
a descrio de normas penais incriminadoras e no incriminadoras torna-se
funo exclusiva da lei, isto , nenhuma conduta poder ser considerada crime e
nenhuma pena dever aplicada, sem que antes do fato a ser apreciado, exista uma
lei em sentido estrito definindo-o como delito e cominando-lhe a correspondente
sano penal (reserva e anterioridade da lei penal).
A principal justificativa para que o princpio da legalidade possua a fora
jurdica que contm, encontra-se no fato de que existem direitos inerentes s
pessoas humanas que no so e nem precisam ser outorgados ou legislados pelo
Estado. Ou seja, completamente invivel a vida em sociedade se os cidados
quedarem adstritos a um ilimitado poder ou arbtrio estatal. As leis penais criadas
em face da exigncia da legalidade so definidas como a principal fonte formal
ou de exteriorizao do Direito Penal, isto , atravs da lei penal possvel dar
cincia (publicidade) e exigir de toda a sociedade o seu devido cumprimento
(carter coativo).
Ocorre que mesmo com a obrigatoriedade da observncia do princpio da
legalidade pelo Estado Democrtico de Direito, algumas teorias e institutos
elaborados e estudados pela cincia penal padecem de srias dificuldades, sob
o ponto de vista terico-normativo para se enquadrarem no suprarreferido
princpio. Essa situao ocorre, por exemplo, com os denominados tipos penais
abertos. Estes tipos penais so aqueles em que a tipificao de um determinado
12 volume 15
fato jurdico penalmente relevante, s ocorrer com o auxlio de outro tipo penal
de extenso (ou secundrio) ou de um critrio de extenso (ou hermenutico).
Podem ser indicadas como espcies normativas que se enquadram nesses tipos
penais: as normas penais em branco, os crimes culposos e os delitos comissivos por
omisso (tambm chamados de omissivos imprprios).
Mas por que isso ocorre? Para elucidar nossa anlise introdutria, apreciare-
mos algumas caractersticas e elementos tericos dos crimes omissivos imprprios
ou comissivos por omisso.
As condutas humanas a partir do exame das formas de execuo so definidas
como comissivas ou omissivas.
A conduta comissiva quando for praticada por meio de uma ao (com-
portamento comissivo). Podemos citar como exemplos os verbos ncleo do tipo
nos delitos de homicdio (matar), furto (subtrair) e bigamia (contrair).
De outro lado, a conduta definida como omissiva quando for realizada
atravs de uma omisso (comportamento negativo). Doutrinariamente as
condutas omissivas so classificadas como prprias ou imprprias (comissivas por
omisso).
Na omisso prpria, o agente tem o dever legal de agir, isto , nos tipos que des-
crevem condutas omissivas prprias, o legislador estabelece a obrigatoriedade de
um dever de praticar o ato que o tipo penal em seu preceito interno determina.
Por exemplo, no delito de omisso de notificao de doena, artigo 269 do
Cdigo Penal (Deixar o mdico de denunciar autoridade pblica doena cuja
notificao compulsria)2, o legislador determina que dentro do prazo legal,
o mdico que tomar conhecimento por meio de sua atuao profissional de
uma doena em que seja obrigatria a sua comunicao para as autoridades
2 O tipo penal do art. 269 do CPB tambm classificado como uma norma penal em branco
em sentido lato/estrito, ou seja, ele complementado por leis ordinrias ou normas de mesma
hierarquia jurdica (ex.: Lei n. 6.259/75), mas, tambm, por atos normativos ou normas de
menor hierarquia ou que no so leis em sentido estrito (ex.: Portaria do Ministrio de Estado
da Sade n. 1.100/96). A administrativizao demonstrada na segunda situao (norma
penal em branco em sentido estrito) expe o risco direto que o corolrio da legalidade sofre,
pois permite que parte do contedo do tipo penal esteja fora dos limites e taxatividade que a
lei penal em sentido estrito e o princpio da segurana jurdica exigem.
volume 15 13
de sade, o faa a fim de evitar a sua responsabilizao penal em virtude da

inatividade de comportamento. Fica ntido no presente tipo penal, o dever de
agir daquele profissional da sade com o escopo de permitir s autoridades
sanitrias a possibilidade de se preparar para uma possvel disseminao da
doena diagnosticada.
Os delitos omissivos prprios tm as seguintes caractersticas fundamentais:
a) possuem tipologia prpria, isto , todos eles so descritos expressamen-

te no Cdigo Penal (ex.: arts. 135 e 269);
b) inexigibilidade do resultado naturalstico, o que significa que so todos

definidos como crimes de mera conduta; e,
c) o dever legal de agir, ou seja, o sujeito ativo precisa praticar uma ao

para impedir a tipificao de sua conduta. Deve-se observar que nos de-
litos em anlise, o legislador exige o comportamento positivo, indepen-
dentemente de impedir um possvel ou provvel resultado naturalstico
que nem chega a ser previsto na modalidade tpica.
A outra modalidade de crimes omissivos denominada de omissivos imprprios

ou comissivos por omisso. Estes delitos para a doutrina majoritria (Masson,
2012, p. 195) no possuem tipologia prpria3, por isso exigem uma norma penal
de extenso ou complementar ( 2 do artigo 13 do Cdigo Penal brasileiro)
aplicada em conjunto com o tipo de delito que o sujeito ativo visa praticar. Neste
caso h uma adequao tpica mediata (ex.: a me que mata o filho por inanio
responde pelo art. 121 homicdio combinado com a alnea a do dispositivo
supracitado tenha por lei obrigado de cuidado, proteo ou vigilncia).
Os delitos omissivos imprprios, alm da no previso tpica imediata ou direta,

possuem os seguintes requisitos:
3 Em nosso entendimento (corrente minoritria) existem alguns crimes omissivos imprprios

previstos no Cdigo Penal e na legislao especial, que possuem tipologia prpria no
dependendo da aplicao do art. 13, 2 do CPB (ex.: o art. 168 apropriao indbita
pode ser realizado por negativa de restituio, em que o agente nega-se ou se abstm de
restituir a coisa recebida de forma lcita ao seu legtimo proprietrio ou possuidor).
14 volume 15
a) exigibilidade do resultado naturalstico, isto , so crimes que se con-

sumam com a necessria ocorrncia do resultado (materiais). Rogrio
Greco (2013, p. 875) ao tratar do tipo penal descrito no art. 288-A
(Constituio de Milcia Privada), que classificado quanto ao re-
sultado naturalstico como um delito formal, tambm entende que ele
pode ser comissivo por omisso. Conforme analisaremos no prximo re-
quisito desta espcie de crime, eles no podem ser aplicados em delitos
formais em face da inexistncia da exigncia do resultado naturalstico;
b) o agente tem o dever de agir e evitar o resultado naturalstico, o que faz

com que seja exigida uma obrigao por parte do sujeito ativo que no
extensvel a qualquer pessoa. Zaffaroni e Pierangelli (2002, p. 537)
afirmam que o agente no tem apenas uma obrigao jurdica de evitar
o resultado, mas sim um dever especial de garantia do autor em face da
vtima.
O rol dos indivduos que possuem o dever de agir ou o dever especial de

garantia trazido no Cdigo Penal no 2 do art. 13, que define a funo do
garante ou garantidor. Diz assim o dispositivo legal:
2 - A omisso penalmente relevante quando o omitente devia

e podia agir para evitar o resultado. O dever de agir incumbe a
quem:
a) tenha por lei obrigao de cuidado, proteo ou vigilncia;
b) de outra forma, assumiu a responsabilidade de impedir o
resultado;
c) com seu comportamento anterior, criou o risco da ocorrncia
do resultado.
A crtica existente para uma corrente minoritria da doutrina, a qual nos

filiamos, que o tipo penal descrito padece do vcio da inconstitucionalidade,
pois viola o princpio da legalidade ou da reserva legal, por tratar-se de um tipo pe-
nal aberto, que traz a definio do que garantidor de forma bastante ampla,
permitindo um excessivo arbtrio judicial para o enquadramento tpico do agente
nessa condio jurdica.
volume 15 15
A respeito dessa amplitude no permitida e da aparente inconstitucionalidade

da definio legal do garante comentam Zaffaroni e Pierangelli (2002, p. 541-
542):
Cria-se, com isso, uma questo extremamente sria porque, por

um lado, verdade que praticamente impossvel prever todas as
hipteses em que o autor se encontre numa posio jurdica tal, que
a realizao de uma conduta distinta da devida seja equivalente
realizao de uma conduta causadora do resultado tpico; mas,
por outro lado, tambm verdade que a segurana jurdica sofre
um srio menosprezo com a admisso dos tipos omissivos no
expressos. Tem-se a impresso de que o princpio da legalidade
passa a sofrer uma importante exceo, embora, de outra parte,
tambm se tenha a impresso de que a admisso dos tipos omissivos
imprprios no expressos no faz mais do que esgotar o contedo
proibitivo do tipo ativo, que de modo algum quis deixar certas
condutas fora da proibio. Nesse ltimo sentido, parece quase
bvio que quando o CP comina com pena gravssima a morte do
pai, no quer deixar fora dessa tipicidade a conduta da me que, ao
invs de estrangular seu beb, o deixa morrer de inanio.
De qualquer maneira, com isso no pretendemos que se tenha
esgotado todas as dvidas que a doutrina ainda tem a respeito
desse problema, particularmente quanto sua constitucionalidade.
Cremos que essa uma das matrias em que a dogmtica jurdica
penal tem ainda aberta uma srie de interrogaes que necessrio
seguir investigando.
Diante de tais explicaes e, a partir do exemplo dos crimes omissivos impr-

prios, constata-se que a existncia de tipos penais abertos cria uma insegurana
jurdica que inadmissvel no mbito da cincia penal moderna, em face do
rigor requerido pelo princpio da legalidade, garantia fundamental do indivduo
perante o arbtrio/poder estatal.
Desta feita, o estudo mais aprofundado das normas penais em branco, crimes
omissivos imprprios e tipos penais culposos, que possuem como requisito essencial
a flexibilizao ou indeterminao do corolrio da legalidade, essencial para
o desenvolvimento e aperfeioamento do Direito Penal como um todo, vez que
eles permeiam vrios de seus conceitos e institutos fundamentais. Por isso
importante analisarmos a (in) constitucionalidade dos tipos penais que englobam
esses institutos jurdicos.
16 volume 15
3. consider aes tericas a respeito da (in) constitu-

cionalidade dos tipos penais abertos: anlise dos
tipos culposos e das normas penais em br anco em
face do princpio da legalidade penal
Para compreendermos como o princpio do nullum crimen, nulla poena sine
lege (legalidade) desempenha suas principais funes (garantia da lei penal, se-
gurana jurdica e individualizao das penas), mister compreender que parte
da doutrina penal brasileira o desdobra em quatro sub-princpios que precisam
ser aplicados concomitantemente (Toledo, 1994, p. 30):
a) nullum crimen, nulla poena sine lege praevia;

b) nullum crimen, nulla poena sine lege scripta;
c) nullum crimen, nulla poena sine lege scricta;
d) nullum crimen, nulla poena sine lege certa.
A lex praevia diz respeito a necessidade da anterioridade da lei penal para a

criao de delitos e penas. Alm disso, ela tambm veda a edio de crimes e/ou
penas por outras espcies normativas, sendo restrita lei penal em sentido estrito.
A lex scripta veda a fundamentao, agravamento ou punibilidade do fato
concreto no previsto em um tipo penal, atravs do uso dos costumes contra
legem.
A lex scricta define a proibio da fundamentao, agravamento ou punio
da situao ftica no prevista tipicamente com o emprego de analogia in malam
partem.
A lex certa probe a edio de normas penais ou leis com o contedo in-
determinado, impreciso ou contraditrio.
A aplicao concomitante de todos estes sub-princpios derivados, permite o
conhecimento da integralidade do princpio da legalidade e a incidncia plena de
seus efeitos jurdicos na aplicao das normas penais.
Devido essencialidade do corolrio da legalidade para a cincia penal, a
doutrina penal de maneira uniforme, aponta a lei em sentido estrito, como a sua
principal fonte de exteriorizao. Destaca-se, porm, que apesar da lei ser uma
volume 15 17
fonte direta ou primria do Direito Penal outras fontes do Direito podem ser
aplicadas a este, desde que tenham como funo beneficiar a situao jurdica do
autor do fato jurdico.
Os costumes, os princpios gerais de Direito e a analogia (in bonam partem)

so fontes indiretas ou secundrias aplicveis apenas ao Direito Penal no
incriminador, isto , incidem nos casos de ausncia de previso legal (funo de
integrao) e em benefcio do sujeito ativo do fato.
Temos como exemplo de aplicao integrativa dos princpios gerais de Direi-

to na lacuna da norma penal no incriminadora, o consentimento do ofendido,
que admissvel nos crimes em que o bem jurdico tutelado pode ser por ele
disponibilizado4. A autonomia da vontade um princpio geral de Direito derivado
do princpio da dignidade da pessoa humana e, ela permite ao indivduo dispor
de bens jurdicos em face de determinadas condies especiais que possuem. A
honra, a liberdade sexual e o patrimnio so bens jurdicos que a vtima pode
dispor de interferncia da tutela penal.
A lei em sentido estrito definida como a fonte originria da norma penal5.

No estudo das normas penais encontramos trs espcies que so classificadas da
seguinte forma: normas penais incriminadoras, normas penais no incriminadoras
ou permissivas e normas penais complementares ou explicativas.
As normas penais incriminadoras estabelecem as condutas penalmente rele-

vantes e suas respectivas sanes (ex.: art. 121 do CP Homicdio). As normas
penais no incriminadoras so aquelas que dispem de algum benefcio ao
agente que pratica uma conduta potencialmente relevante (ex.: excludentes
da tipicidade, ilicitude ou culpabilidade). Por fim, existem as normas penais
complementares ou explicativas que esclarecem o contedo de outras normas
jurdicas ou delimitam o mbito de sua aplicao (ex.: art. 327 CP conceito de
funcionrio pblico e equiparado).
4 Defendemos que o consentimento do ofendido uma excludente supralegal da ilicitude.

5 relevante destacar que o Cdigo Penal no a nica fonte das normas penais, pois as
encontramos em textos legais que contm contedo predominantemente vinculado a outros
ramos do Direito. Cita-se, como exemplo, o Cdigo de Defesa do Consumidor que possui um
ttulo dedicado previso dos crimes contra as relaes de consumo.
18 volume 15
Dentro das trs modalidades de normas penais que acabamos de estudar

possvel encontrarmos os tipos penais abertos6.
Alm do exame das normas penais importante abordarmos a respeito do
tipo penal e suas funes7. Podemos definir o tipo penal como a descrio abstrata
de um comportamento proibido, permitido ou explicativo com todas as suas
caractersticas subjetivas, objetivas/descritivas ou normativas.
Conforme descreve Masson (2012, p. 254), o tipo penal possui cinco funes
imprescindveis para a tutela da dignidade humana perante ao arbtrio estatal.
So elas: funo de garantia; funo fundamentadora; funo indiciria da ilicitude;
funo diferenciadora do erro e; funo seletiva.
A funo de garantia fundamenta-se na previso constitucional e legal do
princpio da legalidade ou da reserva legal, permitindo que apenas a lei em
sentido estrito possa criar os tipos penais incriminadores. Por isso, a reserva
legal e a anterioridade da lei penal garantem ao indivduo o conhecimento
prvio das condutas ilcitas e, afasta qualquer possibilidade de sano para um
comportamento que no esteja previamente estabelecido.
A funo fundamentadora significa que uma conduta somente ser penalmente
relevante se ela estiver fundamentada na lei e passvel de sano por parte do
Estado. Ela se vincula a ideia do exerccio do direito de punir no caso de violao
da norma penal.
A funo indiciria da ilicitude estabelece que o tipo penal possua o
condo de delimitar a norma penalmente ilcita. O fato de uma ao ser
tpica indica a probabilidade de sua antijuridicidade. Bitencourt (2000,
p. 260) afirma que a tipicidade a ratio cognoscendi da ilicitude, isto , a
adequao tpica (fato-norma) faz surgir o indcio de que a conduta tambm
pode ser antijurdica. O fato tpico no ser ilcito se estiver presente uma
excludente de antijuridicidade (ex.: estado de necessidade). Na anlise da
funo indiciria encontramos uma das vicissitudes que os tipos penais abertos
causam ao princpio da legalidade, isto , em face da descrio incompleta ou
6 A seguir os tipos penais abertos sero confrontados com o princpio da legalidade.

7 Entendemos que as expresses tipo penal e norma penal so sinnimas, porm, em alguns
momentos uma ou outra poder ser utilizada em um contexto terico diferente.
volume 15 19
excessivamente ampla dos elementos do tipo h uma dificuldade de verificao

do carter indicirio da ilicitude.
A funo diferenciadora do erro estabelece que o dolo do agente deva abranger
no plano concreto todos os elementos descritos no tipo penal. Caso este pratique
a conduta com o desconhecimento de alguma das circunstncias fticas que
constitua o tipo, o delito ser completamente afastado, em face do erro de tipo
essencial que tem o condo de sempre excluir o dolo.
A ltima funo do tipo penal a seletiva. Conforme descreve Masson (2012,
p. 256): Cabe ao tipo penal a tarefa de selecionar as condutas que devero ser
proibidas (crimes comissivos) ou ordenadas (crimes omissivos) pela lei penal, levando
em conta os princpios vetores do Direito Penal em um Estado Democrtico de Direito
(grifo no original).
Aps estabelecermos as funes do tipo cumpre-nos definir e estudar os
tipos penais abertos, verificando suas caractersticas principais e desdobramen-
tos terico-prticos.
Antes, porm, necessrio se faz traar uma diferenciao entre os tipos penais
abertos e os tipos penais fechados, que so duas categorias que tratam a respeito da
extenso e delimitao do contedo dos tipos penais.
Os tipos penais abertos so aqueles em que a tipicidade s pode ser avaliada
com o auxlio de outro tipo de extenso ou secundrio (ex.: Parte Geral art. 18,
II definio de crime culposo / Parte Especial: art. 155 elementar coisa alheia
mvel no delito de furto) ou atravs de um critrio especial de extenso (ex.: no
delito de difamao art. 139 do CPB o tipo penal trs a elementar reputao
que depende necessariamente de valorao jurdica para a sua definio). Esta
modalidade de tipo, portanto, padece sempre de uma indeterminao relativa
quanto delimitao ou extenso de seu contedo.
Em contrapartida, os tipos penais fechados so aqueles em que a norma descreve
completamente a conduta proibida ou permitida, sendo desnecessria a utilizao
de uma norma ou critrio especial de extenso (ex.: art. 121 do CPB matar
algum).
Como apontado acima, os delitos culposos so tipos penais abertos, pois
dependem necessariamente de uma norma de extenso que est descrita no
20 volume 15
inciso II do art. 18 do CPB8. Pode-se citar como exemplo o 3 do art. 121 do

Codex que tipifica a conduta do homicdio culposo (Se o homicdio culposo).
A redao do homicdio culposo relativamente indeterminada, vez que no
expressa claramente o seria matar algum culposamente.
Somente com a juno do art. 121, 3 e o art. 18, II ambos do Cdigo
Penal possvel ocorrer a adequao tpica e a punio do agente pela prtica do
homicdio culposo. Isto significa que o homicdio culposo matar algum como
consequncia de uma conduta negligente, imprudente ou imperita.
Diante da imprescindibilidade de aplicao do art. 18, II do CPB como
norma penal complementar ou de extenso, observa-se que os delitos culposos
realmente se enquadram na categoria dos tipos penais abertos. As elementares
tpicas imprudncia, negligncia e impercia expressam a indeterminao relativa
que estes delitos possuem, visto que extremamente difcil ao operador do
Direito e ao indivduo sujeito persecuo penal, defini-las de maneira segura.
Entendemos, portanto, que a indeterminao de contedo apontada desrespeita
frontalmente o princpio da legalidade (lex certa) e coloca em xeque o corolrio
da segurana jurdica.
Por sua vez, as normas penais em branco so definidas como normas que
possuem a sano determinada, mas o contedo indeterminado. Em relao
a elas tambm pairam dvidas a respeito de sua constitucionalidade, por de-
penderem de uma complementao oriunda de uma norma de mesma fonte
material e formal (norma penal em branco em sentido amplo) ou por uma norma
ou ato normativo de diferente fonte material e formal (norma penal em branco
em sentido estrito).
As normas penais em branco tambm se enquadram na categoria dos tipos
penais abertos, pois exigem necessria complementao de contedo, em virtude
de sua indeterminao relativa.
8 No estudo dos crimes culposos verifica-se que este composto por alguns elementos objetivos,
subjetivos e normativos que so necessrios para a sua configurao So elementos dos crimes
culposos: comportamento humano voluntrio (positivo ou negativo); descumprimento do dever
objetivo de cuidado manifestado atravs da imprudncia, negligncia e impercia; previsibilidade
objetiva do resultado naturalstico; inexistncia de previso subjetiva do resultado; resultado
naturalstico involuntrio; e, tipicidade da conduta.
volume 15 21
Apenas a ttulo de exemplificao, podemos indicar o art. 33 da Lei n.

11.343/2006 que trata do crime de trfico de drogas, em que se afirma que o
objeto material (droga) envolvido em qualquer das condutas tpicas no
autorizado ou est em desacordo com determinao legal ou regulamentar. O tipo
em destaque no trs em seu bojo o rol dessas substncias proibidas, exigindo a
utilizao de uma ou mais normas complementares oriundas de normativas do
Ministrio da Sade para a sua efetiva incidncia (Portaria SVS-MS n. 344/1998
c/c Resoluo RDC n. 6/2014).
Juarez Cirino dos Santos (2007, p. 50-51) analisando as normas penais em
branco, assim se expressa sobre as consequncias trazidas por elas no ordena-
mento jurdico penal:
As leis penais em branco exprimem a tendncia moderna de ad-

ministrativizao do Direito Penal, com transferncia de poderes
punitivos a funcionrios do Poder Executivo, ou a modalidades
inferiores de atos normativos (Decreto, Resoluo etc.), com os
seguintes problemas:
a) primeiro, um problema poltico: a transferncia da com-
petncia legislativa para definir a conduta proibida para o
Poder Executivo, ou para nveis inferiores de atos legislativos,
infringe o princpio da legalidade, como afirma um setor
avanado da literatura penal afinal, o emprego instrumental
do Direito Penal para realizar polticas pblicas emergenciais
inconstitucional.
b) segundo, um problema prtico porque a inconstitucionali-
dade da lei penal em branco no exclui sua eficcia concreta
enquanto integrar a legislao penal: definir se o complemento
posterior favorvel ao autor (por exemplo, a doena foi excluda do
catlogo) retroativo ao fato realizado na vigncia de complemen-
to anterior prejudicial ao autor (na poca do fato, a doena constava
do catlogo).
A partir do posicionamento de Juarez Cirino, entendemos que as normas

penais em branco tambm so submetidas aos questionamentos concernentes sua
inconstitucionalidade, visto que se caracterizam pela indeterminao relativa do
tipo penal potencialmente violadora dos corolrios da legalidade e da segurana
jurdica.
22 volume 15
4. concluses
O princpio da legalidade penal uma das grandes conquistas do ser humano
no Estado Democrtico de Direito. Ele tutela o direito subjetivo de liberdade dos
indivduos frente ao arbtrio e o excesso de poder estatal.
Ocorre que a dogmtica penal dentro das vrias temticas que discute na
aplicao da teoria do crime, faz uso de institutos e modelos tericos que trazem
desdobramentos que flexibilizam ou relativizam o princpio da legalidade penal,
e que tambm refletem sobre o corolrio da segurana jurdica.
No estudo dos tipos abertos encontramos outros institutos de importncia
fundamental no Direito Penal e, que os utilizam como instrumento para
tipificao de condutas penalmente relevantes. Verificamos que os crimes omissivos
imprprios, os delitos culposos e as normas penais em branco tm como caracterstica
comum a indeterminao relativa de seus contedos e elementares tpicas.
O presente aspecto exposto demonstra um enfraquecimento perigoso e
tambm uma violao do corolrio da legalidade, por apresentar elementares
tpicas com os contedos excessivamente genricos. Eles tambm provocam uma
administrativizao dos contedos das normas penais e permitem um amplo
espao para interpretao e o arbtrio judicial. Todos esses vcios apontados
trazem tona o questionamento de tais institutos sob os prismas da legalidade
penal e da segurana jurdica, admitindo-se o posicionamento favorvel acerca
de suas inconstitucionalidades.
Resta-nos dizer que no tivemos neste trabalho o intuito de esgotar o tema,
mas to somente promover uma breve discusso, considerando-se o fato de que
todos os institutos destacados comportam, a partir dos aspectos examinados, um
longo, pormenorizado e individualizado estudo.
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volume 15 25
a constituio como limite

positivo ao direito penal
Geilza Ftima Cavalcanti Diniz1

Raquel Tiveron2
Resumo
As relaes entre o Direito Penal e a Constituio so delineadas especialmente
pela forma por meio da qual o Estado explicita seu sistema de proteo aos direitos
humanos. Diversas so as teorias que se propem a explicar essa relao. No
presente artigo, busca-se enfrentar a realidade brasileira, para verificar qual teoria
melhor explica a relao entre o Direito Penal e a Constituio. A partir disso, so
analisados os princpios penais constitucionais, as velocidades do Direito Penal e
a postura da Constituio brasileira como uma Constituio de Terceira Gerao.
Palavras-chave
Direito Penal; Constituio; Garantismo; Direitos Fundamentais; Princpios
constitucionais do Direito Penal.
Abstract
The relationship between the Criminal Law and the Constitution are outlined
by particular means by which the state explicitly its system of human rights
protection. There are several theories that purport to explain this relationship. In
this article, we seek to meet the Brazilian reality, to see which theory best explains
the relationship between the criminal law and the Constitution. From this, we
analyze the criminal constitutional principles, the velocities of the Criminal Law
and the posture of the Brazilian Constitution as a Constitution Third Generation.
Key words
Criminal Law; Constitution; Guaranteeism; Fundamental Rights; Consti-
tutional principles of criminal law.
1 Doutora em Direito (UniCeub), Mestra em Direito (UFPE), Professora Universitria

(UniCeub), Juza de Direito (TJDFT).
2 Doutora em Direito (UniCeub), Mestra em Direito (UniCeub), Professora Universitria
(UniCeub), Promotora de Justia (MPDFT).
volume 15 27
1. introduo
As relaes entre o Direito Penal e a Constituio so delineadas especial-
mente pela forma pela qual o Estado de Direito explicita seu sistema de proteo
aos direitos fundamentais. Duas especiais formas de relaes so apontadas: da
Constituio como limite negativo ao Direito Penal e da Constituio como
limite positivo ao Direito Penal. A depender da teoria prevalente na ordem
jurdica constitucional de um pas, pode a Constituio servir como base, como
fundamento ao poder de punir do Estado ou pode ela ser o principal limite ao
legislador infraconstitucional na tutela dos bens jurdico-penais, por intermdio
da tipificao.
No presente artigo, pretende-se, portanto, analisar as relaes entre Direito
Penal e Constituio luz da teoria dos Direitos Fundamentais. Para tanto, sero
analisadas as geraes de constitucionalismo existentes, a fim de verificar em
qual delas se enquadra a atual Constituio Brasileira e qual o modelo terico
respectivo que se pode verificar na atividade legiferante penal.
Sero ainda abordadas velocidades do Direito Penal e o modelo constitucio-
nal adotado, pois se trata de uma relao necessria, especialmente para se cons-
tatar como tem sido previstas as penas atualmente existentes no Brasil, espe-
cialmente no que tange pena privativa de liberdade e as penas restritivas de
direito, que denotam uma opo do legislador e demonstra a velocidade do
Direito Penal do pas respectivo.
Abordar-se-o os princpios penais esposados pela Constituio Brasileira, a
partir da previso expressa da Carta atual e de uma anlise histrica e da influncia
filosfica. Por fim, ser analisada a teoria do Direito Penal mnimo como anseio
constitucional, concluindo-se com os principais aspectos que delineiam a relao
entre Direito Penal e Constituio.
2. as relaes entre constituio, direito penal e

direitos fundamentais
Pode-se conceituar direitos humanos, a partir de uma viso histrica de seu
contedo, como um ncleo mnimo de direitos que devem ser tutelados pelo
Estado e que podem servir, ao mesmo tempo, como limites ao poder estatal
28 volume 15
e como norte a ser seguido para implementao de garantias que devem ser
efetivadas pelo Estado. So direitos, segundo a doutrina clssica, inerentes ao ser
humano, inalienveis, imprescritveis, que devem ser necessariamente previstos
na Lei Maior de um pas, para que esse possa vir a ser caracterizado como
verdadeiro Estado Democrtico de Direito.
Na medida em que tais direitos humanos passam a ser previstos na Cons-
tituio, portanto dotados de um status diferenciado em relao aos demais
direitos, fala-se que passam a possuir a caracterstica da fundamentalidade, e
ento se fala de direitos fundamentais. Alm da previso constitucional, grande
parte dos direitos humanos prevista nos principais instrumentos internacio-
nais, formando um sistema internacional de proteo aos direitos humanos. Cite-
se, como um dos principais exemplos, o Pacto de So Jos da Costa Rica1, do
qual o Brasil signatrio3.
Costuma-se classificar os direitos humanos em geraes ou dimenses, que se
referem ao modelo de Estado, titularidade e forma pela qual tais direitos sero
exercidos. Norberto Bobbio4, em sua obra A era dos Direitos, faz a classificao,
nesse passo em trs geraes de direitos humanos5.
Em relao aos direitos humanos de primeira gerao, tm-se os direitos
humanos relativos s liberdades individuais, so direitos negativos, oponveis
ao Estado, e que se caracterizam, pois, por serem direitos de resistncia e de
titularidade individual. Nesse conceito, encontram-se os direitos liberdade,
3 Quando os direitos humanos so previstos em normas internacionais, sua violao pelo

direito interno poderia ensejar o controle de convencionalidade, mencionado, dentre outros,
por Luiz Flvio Gomes. De se recordar que a Constituio Federal de 1988 trouxe uma
clusula aberta de previso dos direitos humanos no art. 5, 2. Cf. GOMES, Luiz Flvio.
MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Valor dos Tratados Internacionais: Do Plano Legal ao pice
Supraconstitucional? (Parte II). Disponvel em: http://www.lfg.com.br. Acesso em: 12 jun.
2014.
4 BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Rio de Janeiro: Elsevier, 2004. Disponvel em: http://
direitoufma2010.files.wordpress.com/2010/05/norberto-bobbio-a-era-dos-direitos.pdf.
Acesso em: 12 jun. 2014.
5 H quem fale ainda em quarta e quinta gerao de direitos humanos. Cite-se, nesse sentido,
Paulo Bonavides, que se refere a direitos ligados informtica e biotica. Para os fins do
presente artigo, trabalharemos com a classificao tradicional de Norberto Bobbio. Cf:
BONAVIDES, Paulo. A quinta gerao de direitos fundamentais. In: Direitos Fundamentais
e Justia, n. 3, abr/jun 2008, pp. 82-93. Disponvel em: http://www.dfj.inf.br/Arquivos/
PDF_Livre/3_Doutrina_5.pdf. Acesso em 12 jun. 2014.
volume 15 29
propriedade, vida privada, dentre outros e se referem ao modelo de estado

liberal, pois para o exerccio de tal gerao de direitos suficiente o non facere
estatal.
Na segunda gerao dos direitos humanos, encontram-se os direitos sociais.
A titularidade j no mais individual, mas pertencente a grupos sociais
determinados. Relacionam-se tais direitos humanos ao modelo de estado de bem-
estar social, o chamado welfare state. Para serem concretizados, no basta uma
absteno do Estado. Pelo contrrio, necessrio um agir estatal, o que deve ser
feito no somente por intermdio da previso normativa de tais direitos6, mas
tambm por meio de uma prestao material. So exemplos de direitos humanos
de segunda gerao o direito sade e o direito educao.
Com relao terceira gerao dos direitos humanos, fala-se em direitos tran-
sindividuais, de titularidade difusa, relativo a bens cuja titularidade no
apenas de um grupo social determinado, mas coletividade. Relaciona-se ao
estado neoliberal e como exemplo pode ser citado o direito ao meio ambiente
ecologicamente equilibrado.
Analisando o modelo normativo penal brasileiro7, seja pela ampla diversidade
dos bens tutelados, seja pela variedade de medidas sancionatrias e de garan-
tias adotadas, possvel afirmar-se que h um padro ecltico, preocupando-se o
sistema penal em garantir e tutelar direitos de primeira, segunda e terceira gera-
o, no sendo, pois, um modelo puramente liberal-individualista e nem somente
social-coletivista.
A Constituio Federal de 1988, ao dispor sobre o Direito Penal, dessa
maneira, e diferentemente de outros modelos constitucionais possveis, no
buscou lidar apenas com direitos de primeira dimenso, atuando na previso de
possveis formas de restrio liberdade e ao mesmo tempo tutela da garantia
do direito liberdade, mas tambm houve uma preocupao constitucional de
atuao do estado como agente normativo e regulador da atividade penal.
6 A prestao material se refere efetiva concretizao desses direitos. No exemplo do direito

assistncia pr-escolar seria a real construo de escolas, no direito sade a construo de
hospitais etc.
7 Refiro-me, neste ponto, no somente Constituio Federal, mas ao sistema jurdico-penal
como um todo.
30 volume 15
Houve, portanto, quando da redao da chamada Constituio cidad8,

uma opo poltico-filosfica tanto em privilegiar a tutela aos direitos e in-
teresses individuais, como em proteger coletividade. Aponta-se, portanto, um
distanciamento do padro meramente negativo ou de non facere estatal no que
tange tutela de bens jurdicos, com a ampliao do foco de tutela tanto para os
bens coletivos como transindividuais.
Como exemplo desse ltimo, possvel citar a previso constitucional de
ampliao da responsabilidade penal alm da pessoa fsica. Nesse passo, previu-
se a possibilidade de lei ordinria criminalizar condutas da pessoa jurdica em
relao aos crimes contra o meio ambiente9.
Portanto, tem-se que o sistema penal, luz do modelo constitucional adotado
no pas, foi alm das funes de garantia individual contra o poder punitivo estatal,
buscando uma funo social e transformadora do Direito Penal, mas sem abandonar
o perfil liberal, ou seja, em uma postura ecltica. Segundo a teoria da Constituio
Dirigente Aplicada a Pases de Modernidade Tardia (TCDAPMT), lecionada
por Lenio Luiz Streck e Andr Copetti10, a concretizao das atribuies penais
interventivas constituem uma das formas de efetivao da teoria da Constituio
Dirigente. Demonstra nosso sistema constitucional, portanto, enquadrar-se no
constitucionalismo de terceira gerao, a seguir melhor explicitado.
3. constitucionalismo de ger aes

Em palestra proferida em Braslia, em 15 de outubro de 2013, Luigi Ferrajoli
trouxe importante lio sobre os aspectos relacionais entre Direito Penal e
8 Expresso utilizada pelo Deputado Ulysses Guimares quando da promulgao do texto

constitucional. Discurso disponvel em: https://www.youtube.com/watch?v=bytTuigty9g.
9 Cabe salientar a interpretao que o Superior Tribunal de Justia deu ao tema, aplicando
a teoria da dupla imputao, prescrevendo, portanto, que alm da imputao feita pessoa
jurdica, faz-se necessria a individualizao da conduta pessoa fsica responsvel pelo ato.
10 COPETTI, Andr; STRECK, Lenio Luiz. O Direito Penal e os influxos legislativos ps-
Constituio de 1988: um modelo normativo ecltico consolidado ou em fase de transio.
Disponvel em: http://www.andrecopetti.net/news/o%20direito%20penal%20e%20os%20
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de%20transi%c3%a7%c3%a3o-/. Acesso em: 13 jun.14.
volume 15 31
Constituio, como acima delineado11. Asseverou que as Constituies dos di-

versos pases, no Sculo XIX, caracterizaram-se como um freio ao jus puniendi do
poder estatal, referindo-se o professor italiano, portanto, ao modelo de prescrio
relativo aos direitos de primeira gerao, j explanados no tpico precedente. Essas
constituies seriam, em um paralelo com os direitos de primeira gerao, no que
se refere ao direito penal, Constituies de primeira gerao, preocupadas, pois,
em limitar o poder estatal contra eventuais arbitrariedades ou possveis abusos.
A partir da segunda metade do Sculo XIX, como fenmeno observvel na
maioria dos pases ocidentais, houve uma maior preocupao em garantir os
direitos relacionados ao Direito Penal, mas a maioria dessas garantias foi prevista
por meio de leis penais e no na prpria Constituio, motivo pelo qual Ferrajoli
caracterizou esse perodo como sendo a poca do poder dos parlamentos e
convencionou chamar as Constituies respectivas de Constituies de Segunda
Gerao.
J as Constituies do Sculo XX, diversamente, preocuparam-se em ir alm
da criao de limites e freios ao poder estatal, ocupando-se tambm em criar
obrigaes polticas respectivas em relao aos cidados. Os direitos fundamentais
relacionados rea penal foram elevados ao patamar de direitos constitucionais,
passando assim as Constituies em funcionar como verdadeiras rguas12 para a
atuao dos Estados, sendo assim um passo a frente em relao s Constituies
de primeira e segunda gerao. o que Ferrajoli chamou de Constituio de
Terceira Gerao, afirmando, em seguida, que a Constituio Brasileira estaria
inserida nesse conceito, sendo uma das mais desenvolvidas da Amrica Latina.
De fato, verifica-se que a Constituio preocupou-se, j em seu art. 1, inciso
III, em preceituar o princpio da dignidade da pessoa humana, que tem profunda
relao como o direito penal, como fundamento da Repblica Federativa do
Brasil. Em seguida, no art. 5, ao preceituar os direitos e garantias fundamentais,
preocupou-se em elencar diversos princpios penais, erigindo-os categoria de
fundamentalidade. Com relao s penas, tambm se preocupou a Constituio
11 Palestra disponvel em: http://www.conjur.com.br/2013-out-16/constituicao-brasileira-

avancadas-mundo-luigi-ferrajoli. Acesso em: 13 de jun. 14.
12 Expresso utilizada pro Luigi Ferrajoli na palestra mencionada.
32 volume 15
brasileira em dar um tratamento de fundamentalidade s mesmas, seguindo o

padro das velocidades do Direito Penal assinalado por Silva Sanches13.
4. as velocidades do direito penal e o modelo cons-

titucional adotado: uma relao necessria
Ao analisar a sistemtica pela qual a Constituio brasileira tratou a temti-
ca das penas, pode-se verificar que h uma profunda relao entre a realidade
social que se reflete no texto legislativo e o momento do Direito Penal esposado
pela Lei Maior. Analisando sociologicamente essa relao, Silva Sanches traz
importante lio ao classificar o direito penal em trs velocidades, a partir da
forma pela qual tratado o assunto da segregao cautelar.
Nessa seara, na primeira velocidade do Direito Penal, tem-se uma aplicao
predominante da aplicao de penas privativas de liberdade, no que j se chamou
de obsesso pelo crcere14, mas com respeito s garantias individuais. Muitas
polticas criminais do nosso tempo (em verdade, polticas penais ou polticas
eleitoreiras) identificam-se com este modelo, pretendendo dissuadir a prtica
criminosa mediante a intimidao causada pela imposio de penas severas. H
uma crena no full enforcement, ou seja, uma convico de que o aumento da
pena de um crime seja efetivo para evit-lo. Esta foi a tnica de reformas algumas
penais no Brasil (como a Lei n 10.972, de 2004, que instituiu o regime disciplinar
diferenciado; a Lei n 8.072, de 1990, conhecida lei dos crimes hediondos), que,
inspirados no movimento norte-americano law and order, predica o agravamento
das penas, criao de novos tipos penais e uma execuo penal rgida, com respeito
aos direitos e garantias fundamentais15.
Na segunda velocidade do Direito Penal, faz-se um escalonamento dos
crimes e, para os chamados crimes de menor gravidade, cria-se a possibilidade
13 SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. A expanso do direito penal: aspectos da poltica criminal nas
sociedades ps-industriais. Trad. Luz Otvio de Oliveira Rocha. So Paulo: RT, 2002.
14 Expresso utilizada por Denival Silva, em Dissertao de Mestrado homnima apresentada
Universidade Federal de Pernambuco (SILVA, Denival Francisco. Obsesso pelo crcere: A
renitncia dos juzes s penas no privativas de liberdade. Brasilia, 2002).
15 GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antnio, GOMES, Luiz Flvio. Criminologia:
introduo a seus fundamentos tericos: introduo s bases criminolgicas da Lei 9.099/95,
lei dos juizados especiais criminais. 3 ed., So Paulo: RT, 2012, p. 489 e 495.
volume 15 33
de aplicao de penas restritivas de direito em substituio s penas privativas de

liberdade ou mesmo de forma autnoma, flexibilizando-se, para tanto, algumas
garantias penais. No Brasil, possvel destacar, como exemplo, a previso dos
crimes de menor potencial ofensivo pela Lei n 9.099/95 Lei dos Juizados
Especiais Criminais. Esse mesmo diploma normativo criou a possibilidade de
aplicao, atendidos os requisitos ali previstos, do instituto da transao penal,
pelo qual h imediata aplicao de pena no privativa de liberdade, mas h a
consequente relativizao do princpio da presuno de inocncia.
Com a edio da referida lei, o ordenamento jurdico brasileiro passou a pre-
ver reaes quantitativa e qualitativamente distintas para cada espcie de crime,
estabelecendo espaos de conflito e de consenso. Para o que designou delitos
de menor potencial ofensivo atualmente compreendidos aqueles cuja pena
privativa de liberdade mxima seja de dois anos a lei reservou o procedimento e
institutos despenalizadores da Lei n 9.099/95 (espao de consenso), nos quais
possvel autor, vtima e Ministrio Pblico transigirem acerca das consequncias
para o crime16.
Luiz Flvio Gomes17 destaca que foi fundamental para esse giro poltico-
criminal em direo ao consenso, o reconhecimento pelo prprio Estado da
insuficincia (ou mesmo da falncia) do modelo clssico de justia criminal, que
no rene condies para fazer frente, com sua atual estrutura e organizao, a
todas as infraes cometidas e noticiadas18.
Ainda segundo o criminologista brasileiro, o modelo consensual institudo
pela Lei n 9.099/95 tem por fundamento trs princpios: oportunidade regrada
(o que no consenso entre os autores), autonomia da vontade do imputado e
desnecessidade da pena de priso. Isso quer dizer que, para que haja concordncia

lei dos juizados especiais criminais. 3 ed., So Paulo: RT, 2012, p. 486 e 489.
17 GOMES, Luiz Flvio. A impunidade no Brasil: de quem a culpa? (esboo de um declogo
dos filtros da impunidade). Revista do Centro de Estudos Judicirios. Braslia, n 15, p. 35-
50, set./dez. 2001.
lei dos juizados especiais criminais. 3 ed., So Paulo: RT, 2012, p. 489 e 497-498.
34 volume 15
e se possa aplic-lo, necessrio que cada um dos envolvidos na persecuo

penal abdique de uma parcela dos seus direitos ou poderes tradicionalmente
contemplados no devido processo legal. Por exemplo, o Ministrio Pblico deve
abrir mo da via processual habitual (propositura da ao penal), o acusado deve
abrir mo das suas garantias processuais clssicas (contraditrio, provas, recursos
etc.) em troca de alguns benefcios, como evitar a pena e o processo e o Estado
obriga-se a retirar sua forma de reao clssica ao delito que a priso de curta
durao, pois execut-la pode trazer a consequncia nefasta de desencadear a
carreira criminal do ofensor de menor periculosidade19. Trata-se de um arqu-
tipo que desburocratiza a justia criminal, j que as contravenes e crimes
menores, que antes ocupavam os juzos e tribunais, passaram para os juizados
onde vigora a oralidade, celeridade, informalidade, limitaes recursais etc20.
Na terceira velocidade do Direito Penal, tem-se um recrudescimento do

regime relativo aplicao das penas, com a aplicao de pena privativa de
liberdade, mas, ao mesmo tempo, com a reduo de garantias. Essa velocidade do
direito penal se relaciona com a teoria do direito penal do inimigo, de Gnther
Jackobs21. O inimigo seria autor de crimes de alta traio, que assume uma
atitude de insubordinao jurdica intrnseca, capaz de produzir um estado de
guerra contra a sociedade e perderia a qualidade de pessoa portadora de direitos,

lei dos juizados especiais criminais. 3 ed., So Paulo: RT, 2012,p. 489.
20 BOCHENEK, Antnio Csar. Princpios orientadores dos juizados especiais. 2004, p. 43.
Disponvel em: http://www.fdv.br/publicacoes/periodicos/revistadepoimentos/n11/5.pdf.
21 O penalista alemo apresentou esta teoria em 2004, no clssico artigo Brgerstrafrecht und
Feindstrafrecht (direito penal do cidado e direito penal do inimigo), que distingue cidados
e inimigos, de acordo com a determinao dos agentes de controle social. O infrator visto
como um inimigo, ou seja, perigoso, anormal, subversivo, pertencente a grupos ou classes
tidos como intolerveis (PASSETTI, Edson (org). Curso livre de abolicionismo penal. Rio
de Janeiro: Revan, 2004, p. 21). Isso no significa que os cidados comuns no cometam
crimes. Entretanto, explica Juarez Cirino dos Santos, o cidado seria autor de crimes
normais e preservariam uma atitude de fidelidade jurdica intrnseca, sendo capazes de
manter as expectativas normativas da comunidade sem desafiar o sistema social (CIRINO
DOS SANTOS, Juarez. O direito penal do inimigo ou o discurso do direito penal desigual.
2012, p. 5. Disponvel em: http://icpc.org.br/wp-content/uploads/2012/05/direito_penal_
do_inimigo.pdf. Acesso em: 16 jun. 14.)
volume 15 35
porque desafia o sistema social. Essa distino, anota Maria Lcia Karam22, as-
senta-se no maniquesmo simplista que divide as pessoas entre boas e ms. Aos
bons cidados, aplica-se o respeito a todos os direitos. Aos inimigos, esses direitos
costumam ser negados, o que vulnera o princpio de igualdade perante a lei23. Isso
ocorre porque, segundo Louk Hulsman24, somos levados a considerar os eventos
criminosos como fatos excepcionais, ou seja, fatos que diferem substancialmente
de outros eventos no definidos como crimes. Assim, sob tal ponto de vista, os
ofensores tornam-se uma categoria especial de pessoas e a natureza excepcional da
conduta criminosa justifica a natureza especial da reao feita contra eles25.
Fala-se ainda em uma quarta velocidade do Direito Penal, que no entanto
no criao de Silva Sanches. Tem seu bero na Itlia e prega tratamento
penal diferenciado a quem j ou foi chefe de Estado. Essa velocidade estaria
relacionada ao direito penal internacional26, mas especificamente a regras de
extraterritorialidade.
Analisando o sistema constitucional penal brasileiro, possvel se identificar,
embora sem excluso completa das demais velocidades do direito penal, uma
22 KARAM, Maria Lcia. Pela abolio do sistema penal. In: PASSETTI, Edson (org). Curso
livre de abolicionismo penal. Rio de Janeiro: Revan, 2004, p. 89.
23 CIRINO DOS SANTOS, Juarez. O direito penal do inimigo ou o discurso do direito
penal desigual. 2012, p. 12. Disponvel em: http://icpc.org.br/wp-content/uploads/2012/05/
direito_penal_do_inimigo.pdf. Acesso em: 16 jun. 14.
24 HULSMAN, Louk. Alternativas justia criminal. In: PASSETTI, Edson (org). Curso livre
de abolicionismo penal. Rio de Janeiro: Revan, 2004, p. 43.
25 Alessandro Baratta lembra que, a despeito do sacrifcio simblico do condenado considerado
como bode expiatrio, a maior parte dos infratores da lei penal, em especial dos crimes
mais graves, permanece impune (BARATTA, Alessandro. Principios del derecho penal mnimo
- para uma teora de los derechos humanos como objeto y limite de la ley penal trad.
Francisco Bissoli Filho. Doutrina Penal n. 10-40, Buenos Aires, Argentina: Depalma, 1987,
p. 634. Disponvel em: http://danielafeli.dominiotemporario.com/doc/ALESSANDRO%20
BARATTA%20Principios%20de%20direito%20penal%20minimo.pdf. Acesso em: 16 jun.
14). Os reveses desta incongruncia so ressaltados por Juarez Cirino dos Santos (2013, p. 4),
o qual lembra que, se a punio do criminoso refora a fidelidade jurdica do povo e reduz
a criminalidade, a no punio do infrator reduz a confiana da populao na austeridade
do Direito, ampliando a criminalidade (CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Novas hipteses de
criminalizao. 2013. Disponvel em: http://icpc.org.br/wp-content/uploads/2013/01/novas_
hipoteses_criminalizacao.pdf. Acesso em: 16 jun. 14).
26 De se ressaltar que, no Brasil, a Emenda Constitucional n 45/2004 acrescentou o 4 ao art.
5 da CF, dispondo que o Brasil se submete a jurisdio do Tribunal Penal Internacional
TPI/ Haia.
36 volume 15
maior preocupao do legislador em aproximar-se da segunda velocidade do

Direito Penal. Com efeito, j se proibiu, no prprio texto constitucional, as penas
de morte27, perptua, de banimento, cruel e de trabalho forado, nos termos do
art. 5, inciso XLVII. Previu-se ainda expressamente a possibilidade de aplicao
de penas restritivas de direitos, cabendo ao legislador infraconstitucional a
individualizao das penas (art. 5, inciso XLVI).
O legislador infraconstitucional, nesse passo, tem escalonado os crimes e as
penas respectivas a partir da gravidade da infrao, sendo a pena privativa de
liberdade, na atualidade, restrita aplicao aos crimes menos ofensivos. Assim,
possvel afirmar que o sistema constitucional penal brasileiro reflete uma segunda
velocidade.
Alm dessa previso relativa forma de segregao, o legislador constituinte
se preocupou em prever, dotar de fundamentalidade, os princpios penais mais
importantes quele momento histrico e social, o que se passar a abordar.
5. a adoo dos princpios penais pela constituio

br asileir a: uma anlise histrica
Uma caracterstica que se pode observar em diversas Constituies de distin-
tos pases, e que no Brasil no foi diferente, a previso expressa de princpios
penais consagrados. Nota-se, nessa caracterstica, forte influncia do pensamento
de Cesare Beccaria, na obra Dos Delitos e das Penas, originalmente publicada
em 1764.
Para chegar ao momento atual do sistema penal constitucional brasileiro,
pode-se ver que um longo caminho foi percorrido. Afirma-se que a maioria das
Constituies tem como base a Magna Carta de Joo Sem Terra de 1215, mas
o pensamento sobre os direitos fundamentais relacionados ao direito penal e o
respeito pessoa do criminoso parecem ter grandes reflexos da mencionada obra
de Beccaria.
Nesse sentido, a Constituio brasileira de 1824 preceituou as primeiras regras
sobre direito penitencirio, j se podendo assim fazer relao com os pensamentos
27 Salvo hiptese tambm preceituada no texto, de guerra declarada pelo Presidente da

Repblica.
volume 15 37
do Iluminismo e da obra de Beccaria, muito embora ainda se tenha permitido

a aplicao das penas de morte, de banimento e penas de gals28. Previu-se, por
outro lado, o princpio da legalidade, to propalado por Beccaria e tambm o
do devido processo legal. Segundo o marqus, para no ser um ato de violncia
contra o cidado, a pena deve ser essencialmente pblica, pronta, necessria, a
menor das penas aplicveis nas circunstncias dadas, proporcionada ao delito e
determinada pela lei29.
Na Constituio de 1891 foram abolidas as penas acima, havendo pois um
grande avano no que tange segregao e seus mecanismo, mas no inovaes
mais importantes em relao aos princpios penais constitucionais.
Na Constituio de 1934 foram preceituadas as garantias do processo crimi-
nal, pode-se ainda destacar o surgimento da fiana, o estabelecimento do princpio
da presuno de inocncia, entre outros, o que configurou importante avano.
Em um retrocesso histrico, a Constituio de 1937 efetivou a reduo de
garantias processuais, mas a de 1946 consagrou o Estado Liberal, retornando
previso de importantes princpios constitucionais penais. Preceituou-se os
princpios da ampla defesa, do contraditrio e do duplo grau de jurisdio30.
Estabeleceu-se ainda o jri popular e o princpio da individualizao da pena.
A Constituio de 1967 manteve o respeito s garantias anteriores, assim
como a de 1969 tambm o fez, mas com vis mais severo da censura e cassao de
direitos polticos, face ao momento histrico ento vivido.
28 A respeito deste tipo de pena, explica Emanuel Luiz Souza e Silva: As gals estavam entre
as principais embarcaes de guerra europeias at o desenvolvimento da navegao, a partir
do sculo XVI. Elas possuam velas que, apesar de serem muito rudimentares, auxiliavam
em sua movimentao. Mas, para que ganhassem os mares, era necessrio recorrer fora de
cerca de 250 homens, recrutados de diversas formas. Eles podiam ser escravos condenados
pela Justia, que trocavam suas penas por trabalhos temporrios nas gals, ou voluntrios em
busca de salrio. Com o passar do tempo, esse recrutamento passou a priorizar os cativos e
aqueles que cumpriam pena, pois no era necessrio pagar pelos seus servios. SOUZA E
SILVA, Emanuel Luiz. Condenados s gals. In: Revista de histria. Disponvel em: http://
www.revistadehistoria.com.br/secao/artigos/condenados-as-gales. Acesso em: 14 jun. 14.
29 Beccaria (1764, p. 201)
30 Com relao a tal princpio, de se destacar a atual posio do Supremo Tribunal Federal, no
sentido de que o mesmo no possui previso constitucional como garantia, embora tenha
previso expressa no Pacto de So Jos da Costa Rica.
38 volume 15
Finalmente, a Constituio de 1988 sistematizou e previu de forma mais com-

pleta os princpios penais, como adiante se analisar, e trouxe grande novidade ao
prever os direitos fundamentais como clusulas ptreas, em seu art. 5, 4. Previu,
dentre os princpios j afirmados por Cesare Beccaria, os seguintes princpios:
a. anterioridade,
b. legalidade,
c. responsabilidade pessoal,
d. irretroatividade da lei penal mais malfica,
e. proporcionalidade das penas,
f. publicidade e
g. presuno de inocncia
Dessa forma, as penas seriam aplicadas tendo em conta tais garantias cons-
titucionais, de modo que o autor de um crime no despejado da condio de
cidado, a despeito do erro cometido.
6. princpios constitucionais do direito penal
Inicialmente, faz-se necessrio afirmar o carter principiolgico dos di-

reitos humanos31. Podendo as normas jurdicas se apresentar como regras ou
princpios32, e tendo estes um maior grau de abstrao, carter normogentico,
menor densidade na aplicao e no se submetendo s regras de revogao,
mas sim convivendo harmonicamente no sistema jurdico, ainda que em
31 Cf., a respeito, Norberto Bobbio, A era dos Direitos. O autor, alm dessa caracterstica,
aponta o carter normogentico dos princpios e, portanto, dos direitos fundamentais: so os
princpios (direitos fundamentais) que do origem s demais normas (BOBBIO, Norberto. A
era dos direitos. Rio de Janeiro: Elsevier, 2004. Disponvel em: http://direitoufma2010.files.
wordpress.com/2010/05/norberto-bobbio-a-era-dos-direitos.pdf. Acesso em: 12 jun. 2014).
32 Assim afirma grande parcela da doutrina e os adeptos da teoria clssica da argumentao
jurdica, mas de se ressaltar que essa opinio no pacfica e que h entendimentos mais
atuais sobre as possveis formas de apresentao das normas jurdicas. Para os fins do presente
artigo, que pretende abordar as relaes entre Direito Penal e Constituio e no a teoria da
argumentao jurdica adotar-se- a classificao de normas em regras e princpios.
volume 15 39
coliso33, os direitos humanos possuem natureza principiolgica. Dessa

forma, e na medida em que previstos na Constituio e, portanto, dotados de
fundamentalidade, os princpios penais nela previstos so clusulas ptreas.
Com essa premissa, tem-se que a teoria dos direitos humanos como objeto
e limite do direito penal, explicitada por Alessandro Baratta34, tem como
paradigma o fato de que os direitos humanos relativos ao direito penal, previstos
na Constituio como princpios, possuem dupla funo. Na primeira funo
identificvel, os princpios penais constitucionais se apresentam com uma carga
negativa, impondo portanto limites interveno penal.
Em sua segunda funo, os princpios penais constitucionais so dotados de
um aspecto positivo, no sentido de uma possibilidade de definio do objeto da
tutela penal por intermdio do direito penal, luz das previses constitucionais.
Pode-se dividir tais princpios constitucionais em princpios intrassistem-
tivos da mnima interveno penal e princpios extrassistemticos. No primeiro
deles, faz-se uma classificao em trs grupos:
1. Princpios de limitao formal,

2. Princpio de limitao funcional
3. Princpios de limitao pessoal ou de limitao da responsabilidade penal.
33 Mediante a aplicao da tcnica de ponderao de valores em caso de coliso de princpios

ou de direitos fundamentais, muito utilizada pela jurisprudncia ptria. Como exemplos de
coliso, pode-se citar a coliso entre liberdade e segurana social, na deciso pelo deferimento
ou no de liberdade provisria; de privacidade e segurana, na deciso sobre interceptao das
comunicaes telefnicas, todos com previso constitucional. Para aplicao da tcnica, h a
previso de trs subprincpios, quais sejam: necessidade, adequao e proporcionalidade em
sentido estrito. Sobre o tema, cf. Robert Alexy (Teoria dos direitos fundamentais. So Paulo:
Malheiros Editores, 2008); Lenio Streck (A dupla face do princpio da proporcionalidade: da
proibio de excesso (bermassverbot) proibio de proteo deficiente (Untermassverbot)
ou de como no h blindagem contra normas penais inconstitucionais. Revista da Ajuris, Ano
XXXII, n 97, marco/2005) e Suzana de Toledo Barros (O Princpio da Proporcionalidade e
o Controle de Constitucionalidade das Leis Restritivas de Direitos Fundamentais. 2ed. Braslia:
Brasilia Jurdica, 2000).
34 BARATTA, Alessandro. Principios del derecho penal mnimo - para uma teora de los derechos
humanos como objeto y limite de la ley penal trad. Francisco Bissoli Filho. Doutrina Penal n.
10-40, Buenos Aires, Argentina: Depalma, 1987., p. 634. Disponvel em: http://danielafeli.
dominiotemporario.com/doc/ALESSANDRO%20BARATTA%20Principios%20de%20
direito%20penal%20minimo.pdf. Acesso em: 13 jun. 14.
40 volume 15
Dentre os princpios de limitao formal, destaca-se em primeiro lugar o

princpio da reserva da lei ou legalidade em sentido estrito, sob a frmula nullum
crimen, nula poena sine praevia lege, previsto tanto na Magna Carta (art. 5,
inciso XXXIX), como no Cdigo Penal (art. 1). Tal princpio estabelece que no
h crime sem lei anterior que o preveja, nem pena sem prvia cominao legal,
relacionando-se de forma direta aos direitos fundamentais de primeira dimenso,
mais especificamente ao direito de liberdade. De se ressaltar que os direitos
humanos no so absolutos e que, portanto, so passveis de restrio, desde
que respeitado o seu ncleo essencial. Sendo assim, o princpio da legalidade no
Direito Penal estabelece que somente poder haver restrio do direito liberdade,
em face do Direito Penal, se houver previso legal, seja em relao ao crime, seja
em relao pena cominada.
O segundo princpio desse grupo o princpio da taxatividade, profundamen-
te relacionado ao princpio da legalidade. A previso de crimes, pela lei, somente
pode ser feita de forma taxativa, expressa, mediante o processo de subsuno
direta, no se admitindo formas analgicas de criao de tipos penais, seno
mediante previso taxativa de tipo, pela lei respectiva.
O terceiro princpio o da irretroatividade da lei penal mais malfica ou
da extra-atividade da lei penal mais benfica, previsto no art. 5, inciso XL, da
Constituio. Por esse princpio, a lei penal no retroagir, salvo para beneficiar
o ru. O princpio do primado da lei penal substancial o quarto desse grupo,
e visa assegurar a extenso das garantias contidas no princpio da legalidade aos
trs nveis possveis de aplicao da lei penal: de aes da polcia (inqurito e
investigaes), dentro do processo (ao penal e incidentes) e na execuo da
pena.
O quinto e ltimo princpio do grupo o princpio da representao popular,
que preceitua o respeito dos requisitos mnimos do Estado do Direito no que
tange representatividade da assembleia legislativa e ao seu funcionamento
regular para criao de tipos penais.
Dentre os princpios de limitao funcional, destaca-se o princpio da
resposta no contingente, pelo qual a lei penal um ato solene de resposta aos
problemas sociais fundamentais que se apresentam como gerais e duradouros em
uma sociedade; o princpio da proporcionalidade abstrata, que especifica que
volume 15 41
somente graves violaes ao direito devem ser tuteladas pelo Direito Penal e ainda
que as penas devem guardar proporcionalidade gravidade da infrao praticada.
Em segundo lugar, o princpio da idoneidade preceitua a necessidade de
estudo dos efeitos socialmente teis que cabe esperar da pena e da tipificao
da conduta. O princpio da subsidiariedade, em complemento afirma que o
Direito Penal deve atuar como ultima ratio, somente se tipificando condutas
que, por outros mecanismos, no poderiam ser coibidas35. O princpio da pro-
porcionalidade concreta ou de adequao do custo social assevera os elevados
custos sociais da pena, de forma que h a necessidade de uma proporcionalidade
concreta na cominao. O princpio da implementao administrativa da lei,
ressaltando a importncia da estrita observncia do sistema penal como um
todo, estabelece que a aplicao correta da lei bastaria por si mesmo para reduzir
drasticamente ao mnimo a rea de interveno da lei.
Fala-se ainda do princpio do respeito pelas autonomias culturais, no que
se pode citar a importante discusso acerca da tipificao ou no de condutas
de grupos culturais dentro da mesma coletividade de um pas (exemplo de
determinadas prticas indgenas, dentre outros) e da relao entre conflitos
culturais e criminalidade. Por fim, nesse grupo, tem-se o princpio do primado da
vitima, que se relaciona s teorias da justia restaurativa, dentre outras, destacan-
do o importante papel restitutivo e restaurativo que deve ser relacionado ao
sujeito passivo da infrao penal36.
35 Nesse sentido, Michel Foucault, na obra Vigiar e Punir, estabelece as conhecidas regras a
serem observadas para implementao desse carter do direito penal:
1. Regra da quantidade mnima;
2. Regra da idealidade suficiente,
3. Regra dos efeitos colaterais,
4. Regra da certeza perfeita,
5. Regra da verdade comum e
6. Regra da especificao ideal.
(FOUCAULT, Michel. Vigiar e punir: nascimento da priso. Rio de Janeiro: Vozes, 2008).
36 Enquanto o sistema de justia criminal vigente constitudo pelas leis penais, pelas agncias
e pelas prises quase que inteiramente voltado ao ofensor, que se preocupa precipuamente
em apurar sua culpa e puni-lo, a justia restaurativa sensvel s necessidades e interesses de
todos os envolvidos, outorgando a autores e vtimas o protagonismo na soluo dos conflitos,
atendendo sua carncia de informaes (acerca do processo, das razes e circunstncias
42 volume 15
No terceiro grupo, tem-se os princpios de limitao pessoal ou limitativos

da responsabilidade penal; dentre eles o princpio da imputao pessoal ou
personalidade, em relao ao qual a pena no passar da pessoa do condenado,
previsto expressamente em nossa Constituio; o princpio da responsabilidade
pelo fato, que se relaciona s teorias do direito penal do autor e direito penal
do fato, dando preferncia a este ltimo; e o princpio da exigibilidade social
do comportamento conforme a lei; que guarda relao com o conceito de
culpabilidade. Ressaltamos ainda a previso, em nossa Constituio, do princpio
da individualizao da pena - art. 5, inciso XLVI.
Dentre os princpios extrassistemticos da mnima interveno penal,
destacam-se os princpios da descriminalizao de condutas que no tenham
ofensividade ou lesividade, princpio da no interveno intil; princpio da
privatizao dos conflitos; princpio da politizao dos conflitos; princpio da
preservao das garantias formais.
Outra classificao destacada por Alessandro Baratta diz respeito aos princ-
pios metodolgicos da construo alternativa dos conflitos, com maior relao
entre o Direito Penal e a sociologia, visando propiciar uma viso inovadora e
mais diferenciada dos conflitos e problemas sociais; o princpio da subtrao
metodolgica dos conceitos de criminalidade e da pena, que prope o uso, em
uma funo heurstica, de um experimento metodolgico: a subtrao hipottica
de determinados conceitos de um arsenal preestabelecido, ou a suspenso (epoch)
de sua validez37.
No mesmo grupo, menciona-se o princpio de no especificao dos conflitos
e dos problemas, o princpio geral de preveno e o princpio da articulao
autnoma dos conflitos e das necessidades reais38. Em face dessa sistemtica de
previso constitucional dos princpios penais, possvel afirmar que a Constitui-
o Federal de 1988 traz importantes passos de uma constituio garantista.
do delito etc.); permitindo uma cooperao atuante, espao de escuta, em busca de uma
compensao material e simblica.
37 BARATTA, Alessandro. Criminologia Crtica e crtica del diritto penal. Milino, Bologna,
1982.
38 Cf. BARATTA, Alessandro. Sur la criminologie critique et as fonctions dans la politique
criminalle. Milino, Bologna, 1983 e BARATTA, Alessandro. La teoria dela prevenzione-
integrazione. Uma nuova fondazione dela pena all interno dela teoria sistmica. In: Dei
Delitti e dele Pene. Milino, Bologna, 1984.
volume 15 43
7. constituio, direito penal e gar antismo

O garantismo penal uma teoria jusfilosfica que tem como um de seus
principais defensores Luigi Ferrajoli39. Embora melhor desenvolvida no fim do
Sculo XX, tal teoria tem suas razes no iluminismo, Sculo XVIII e pretende
se apresentar como um modelo normativo de direito, ou seja, estabelecendo
um sistema de vnculos impostos ao poder estatal em garantia dos direitos dos
cidados, relacionando-se, portanto, aos direitos fundamentais de primeira
gerao; uma teoria crtica do direito, que busca questionar o papel do direito
penal no desenvolvimento e concretizao da validade e efetividade do direito
e uma teoria de filosofia poltica, para a qual necessrio ao direito penal,
especialmente ao tipificar condutas, uma justificao tica-poltica ao estado do
direito, no bastando a justificao jurdica40.
Nessa seara, possvel afirmar que o legislador constituinte brasileiro, ao
optar por erigir ao status constitucional de direitos humanos e, portanto, de
princpios penais constitucionais as principais diretrizes do Direito Penal,
destacando-se, nesse sentido, o princpio da legalidade, da irretroatividade da
lei penal mais malfica, da individualizao da pena, da proibio de penas
especificamente previstas no texto maior, buscou criar um sistema de limitaes
ao legislador infraconstitucional, que no pode relativizar tais garantias penais.
Neste contexto, a funo do direito penal seria a de impor freio violncia
institucional, com a utilidade de um funcionalismo redutor41.
Esse sistema de garantias penais, dessa maneira, funciona no somente com
uma funo positiva de criao e efetivao de direitos do cidado contra o jus
puniendi estatal, mas como uma tcnica de limitao ao prprio legislador e ao
aplicador da lei penal, que no poder descumprir ou no observar esses standards
mnimos previstos pelo constituinte. Nisso se verifica o avano da Constituio
39 FERRAJOLI, Luigi. Direito e razo: teoria do garantismo penal. Traduo de Ana Paula
Zomer Sica e outros. SP: RT, 2006.
40 Deve-se anotar aqui a observao feita pela corrente da criminologia crtica no sentido de que
referir-se a um direito penal garantista em um Estado de direito uma redundncia grosseira,
porque nele no pode haver outro direito penal seno o de garantias (ZAFFARONI, Eugenio
Ral. O inimigo no direito penal. 2a. ed. Rio de Janeiro: Revan, 2007, p 173).
41 ZAFFARONI, Eugenio Ral; OLIVEIRA, Edmundo. Criminologia e poltica criminal. Rio
de Janeiro: GZ Editora, 2010, p. 473).
44 volume 15
brasileira mencionado por Luigi Ferrajoli, ao classific-la como uma Constituio

de Terceira Gerao.
Desta feita, destaca-se a relao entre Direito Penal, Constituio e Direitos
Fundamentais, desempenhando a Constituio brasileira um papel nitidamente
garantidor de direitos, muito embora no se limite a esse papel de garantia, como
j se destacou em linhas anteriores. Com tais axiomas, o garantismo contesta
o discurso maniquesta de incompatibilidade entre defesa social e direitos indi-
viduais. A supremacia do interesse pblico no seria discordante dos interesses
individuais e tampouco legitimaria qualquer abuso de poder contra os ofensores
ou a vulgarizao da resposta estatal42.
de se analisar, nesse ponto, a relao entre a Carta Magna garantista e os
bens jurdicos penais.
8. constituio e bens jurdicos penais

Ao se falar em bens jurdicos penais, referimo-nos aqueles bens que, luz dos
princpios da subsidiariedade e da fragmentariedade, foram eleitos pelo legislador
para serem tutelados pelo arcabouo penal, no sendo suficiente, portanto,
tutela de outros ramos do Direito. O bem jurdico penal funcionada como limite
ao Direito Penal, na medida em que, se no h violao a um bem jurdico penal,
no pode haver a tipificao de condutas e/ou a imposio de penas43.
A Constituio como norma suprema deve refletir esses bens jurdicos penais,
como valores mais caros para a sociedade qual se relaciona. Para tanto, o
legislador constituinte deve partir de estudos sociolgicos, auferindo quais os va-
lores mais importantes para determinada sociedade, elegendo dentre esses valores
quais justificam a imposio da ultima ratio que o Direito Penal. Enquanto o
42 PALADINO, Carolina de Freitas. Minimalismo, abolicionismo ou garantismo: qual a

soluo para os problemas no mbito penal? In: Cadernos da Escola de Direito e Relaes
Internacionais, Curitiba, 13: p. 415, vol.1. 2010. Disponvel em: http://ufrr.br/nupepa/index.
php?option=com_phocadownload&view=category&download=84:abolicionismo&id=14:di
sciplina-direito-criminologia-e-cidadania. Acesso em: 16 jun. 14.
43 Nessa esteira, cabe colacionar o posicionamento do Supremo Tribunal Federal em relao
posse de arma desmuniciada, referindo-se ainda aos crimes de perigo concreto e de perigo
abstrato. A norma penal deve cuidar de condutas que tenham ofensividade e lesividade ao
bem jurdico penal tutelado.
volume 15 45
legislador constituinte deve identificar quais so esses bens na prpria sociedade,

o legislador infraconstituinte deve retirar tais valores da prpria Constituio
e aqui se encontra uma das mais importantes relaes entre Direito Penal e
Constituio.
O direito penal deve ento ser considerado como o ltimo recurso (ultima
ratio) de interveno estatal, de forma que este ramo do direito no seja utilizado
quando houver a possibilidade de utilizar outros instrumentos jurdicos no-
penais para restaurar a lei violada. Afinal, a pena um mal irreversvel e uma
soluo imperfeita, que deve ser usada somente aps a falha de outros modos
de proteo. Assim, no basta provar a idoneidade da resposta penal. Mister que
tambm se demonstre que ela no substituvel por outros modos de interveno
de menor custo social (necessidade e a utilidade da ingerncia penal44).
Neste sentido, oportuna citar a crtica de Winfried Hassemer45 de que, a despei-
to da reivindicao acadmica de emprego do direito penal como ultima ratio, o
que se percebe atualmente um movimento oposto a este, sendo aplicado o direito
penal como sola ou prima ratio para a soluo dos problemas sociais. A tendncia
que qualquer conduta lesiva seja tratada por este ramo (crimes de trnsito,
tributrios, de porte de arma, contra as relaes de consumo, violncia domstica
etc.). o que chamam de modernizar (modernisieren) o Direito Penal, de ampli-
lo para um instrumento funcional de poltica interna e de pedagogia popular, a
fim de sensibilizar cidados46. Este fenmeno chamado de administrativizao
do direito penal, caracterizado pelo uso indiscriminado da tutela penal com o
fim de reforar o cumprimento de obrigaes para com o Estado, expandindo-se
o poder punitivo aleatoriamente. Dessa forma, o direito penal no se distingue
dos outros instrumentos de soluo dos conflitos pela sua utilidade ou pela sua
44 BARATTA, Alessandro. Principios del derecho penal mnimo - para uma teora de los
derechos humanos como objeto y limite de la ley penal trad. Francisco Bissoli Filho.
Doutrina Penal, n. 10-40, Buenos Aires, Argentina: Depalma, 1987, p. 632.
45 HASSEMER, Winfried. Caractersticas e crises do moderno direito penal. In: Revista Sntese
de Direito Penal e Processual Penal n. 18, Fev-Mar/2003, pp. 149. Disponvel em: http://
pt.scribd.com/doc/55381562/Hassemer-Caracteristicas-e-Crise-do-moderno-direito-penal-
Pablo-Rodrigo-Alflen#download. Acesso em: 16 jun. 14.
46 volume 15
gravidade, apesar dos seus instrumentos rigorosos, tornando-se uma soft law, um
meio de manobra (Steuerung) social47. Esta constatao refora a tese de Paulo de
Souza Queiroz48 em defesa do garantismo e do minimalismo, para quem um
direito penal mnimo no significa enfraquecer o sistema penal, mas fortalec-lo.
Ao analisar a relao entre os valores sociais e a Constituio, pode-se iden-
tificar concepes formais do bem jurdico, pela qual o legislador, de forma nem
sempre pautada na realidade social, mas em uma anlise meramente formal, elege
ou escolhe os bens que devem ser tutelados pelo Direito Penal. Por outro lado, nas
concepes mais aceitas, as materiais, o legislador escolhe e cria bens penais por
intermdio da valorao social. da sociedade, portanto, que devem ser retirados
os bens jurdicos a serem protegidos potencialmente pelo Direito Penal, como
aqueles mais importantes ao convvio social.
Destaca-se, no sentido das concepes materiais do bem jurdico, a noo
de Luigi Ferrajoli em relao funo limitadora do bem jurdico. Para o autor,
a leso ao bem jurdico potencialmente tutelado condio necessria, mas
nunca suficiente para a proibio e punio. Pode-se apontar, ainda no sentido
dessas concepes materiais, duas revolues, a primeira do legalismo formal,
que distancia o Estado de Direito do absolutismo, e a segunda do legalismo
substancial, relacionada concepo material do bem jurdico e que prega a
necessidade das escolhas legislativas refletirem valores sociais mais importantes.
Aps a escolha desses bens, segundo essa concepo, a Constituio verdadeiro
limite ao Direito Penal, havendo duas principais teorias que justificam o tema.
9. teorias da constituio como limites ao direito

penal
Partindo dos pressupostos da teoria dos garantismo penal e das relaes entre
Constituio, Direitos Fundamentais e Direito Penal, duas principais teorias ex-
plicitam como a Constituio desempenha o papel limitador ao direito penal.
48 QUEIROZ, Paulo de Souza. Por que defendo um direito penal mnimo. 5 dez. 2007. Disponvel
em: http://pauloqueiroz.net/por-que-defendo-um-direito-penal-minimo. Acesso em: 16 jun. 14.
volume 15 47
Segundo a teoria da Constituio como limite negativo ao Direito Penal, toda a

atividade do legislador infraconstitucional, desde que no desrespeite frontalmen-
te o texto constitucional, ser admitida.
Da mesma maneira, poderia o legislador infraconstitucional tipificar, segundo
a teoria dos limites negativos, condutas atentatrias a valores no reconhecidos
pelo legislador constituinte, desde que no fira valores constitucionais49.
Por outro lado, a teoria da Constituio como limite positivo ao Direito
Penal preceitua que o legislador ordinrio deve se ater a utilizar a tutela penal
apenas para a proteo de bens jurdicos reconhecidos pela Constituio como
valores precpuos de determinada sociedade50. Para essa teoria, no basta que
a lei penal no fira ou contrarie a Constituio. Alm disso, ela deve se ater a
tutelar condutas que firam valores de relevncia constitucional, ou seja, extrair
tais valores da Constituio.
Decorrem dessa segunda teoria do limite positivo duas subdivises. Para a
primeira delas, a do Direito Penal como potencial espelho do texto constitucional,
independente da importncia que um determinado valor possui dentro da
sistemtica constitucional, poder haver a criminalizao da conduta ofensiva a
esse valor. Como exemplo, pode-se citar que, como a famlia um valor descrito
no art. 226 da Constituio, possvel, ainda nos dias atuais, tipificar-se o crime
de adultrio51, independente da importncia desse valor para a sociedade em dado
momento histrico.
Na segunda subdiviso, tem-se o Direito Penal como instrumento de tutela
dos direitos fundamentais. Para essa teoria, para cada preceito penal, para cada
tipificao ou cada crime, deve haver um valor com status de direito fundamental
no texto constitucional. No basta estar previsto na Constituio Federal, fazendo-
49 Cf. BATISTA, Nilo. Introduo crtica ao Direito Penal brasileiro. 11 ed. Rio de Janeiro:
Revan, 2007.
50 Giordio Marinucci e Emilio Dolcini ressaltam que no existem obrigaes constitucionais
implcitas de incriminao deduzveis do carter dos direitos fundamentais dos bens em jogo
(MARINUCCI, Giordio; DOLCINI, Emilio. Constituio e escolha dos bens jurdicos.
Revista Portuguesa de Cincia Criminal. Coimbra: Aequitas-editorial noticias, ano 4, fasc 2,
abr-jun 1994, p. 185.)
51 A propsito, ressalte-se que o adultrio no se encontra mais tipificado como crime, embora o
valor famlia permanea intacto no texto constitucional, no tendo havido qualquer alterao
formal em relao a esse valor.
48 volume 15
se, assim, necessrio que o bem jurdico tenha status de direito fundamental, apesar
de nem todo direito fundamental poder ser considerado um bem jurdico penal52,
mas somente aqueles que, segundo anlise sociolgica, forem mais importantes e
caros sociedade.
Nessa linha de pensamento, justifica-se, por exemplo, a descriminalizao
do crime de adultrio, considerando a anlise sociolgica refletida pela opo do
legislador infraconstitucional. Essa teoria se relaciona com a posio do carter his-
trico dos direitos fundamentais53. Note-se, por oportuno, que a descriminalizao
nem sempre significa a aceitao da conduta descriminalizada, nem o afastamento
do carter socialmente negativo da situao ou mesmo uma ausncia de qualquer
controle sobre ela. Descriminalizar significa afastar uma das formas pelas quais se
exerce o controle social de condutas o direito penal substituindo-a por outras
formas de controle social, formal ou informal, como os juzes cveis, os programas
de justia restaurativa dentro dos tribunais ou fora deles, o sistema de sade ou de
assistncia social, a famlia, a escola, as igrejas, os clubes, as associaes etc. H,
portanto, uma falsa crena de que a interveno do sistema penal a nica forma
de controle ou enfrentamento de situaes negativas ou condutas delituosas54. Veri-
fica-se, destarte, que garantismo, minimalismo e descriminalizao so elementos
correlatos e necessrios para uma poltica criminal eficaz.
10. concluses
As relaes entre Direito Penal e Constituio so fortes, marcadas, pela ado-
o do Estado de Direito, pela presena dos Direitos Fundamentais que denotam
52 Domenico Pulitan menciona o insolvel o conflito verificado entre direitos fundamentais

como instrumentos de garantia contra o estado e direitos fundamentais como fundamento e
consequentemente propulsor do poder punitivo desse mesmo estado. A busca de um Direito
Penal mnimo no pode conviver com CF que traz em seu bojo necessidade automticas e
no concretas de criminalizao. Assim, a CF no pode ser tomada como fundamento, mas
sim como limite positivo do direito penal (PULITAN, Domenico. Diritto Penale - Tutela
Penale della Persona. Turim: Ed. G. Giappichelli, 2011).
53 H trs principais teorias sobre o tema: jusnaturalismo, juspositivismo e historicismo.
Filiamo-nos a esta terceira, que tambm compartilhada pelo pensamento de Norberto
Bobbio (BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Rio de Janeiro: Elsevier, 2004. Disponvel em:
http://direitoufma2010.files.wordpress.com/2010/05/norberto-bobbio-a-era-dos-direitos.
pdf. Acesso em: 12 jun. 2014).
54 KARAM, Maria Lcia. Pela abolio do sistema penal. In: PASSETTI, Edson (org). Curso
livre de abolicionismo penal. Rio de Janeiro: Revan, 2004, p. 104.
volume 15 49
valores constitucionais precpuos ao Direito Penal. Analisando a Constituio

brasileira, pode-se verificar que se adotou o modelo de uma Constituio de
Terceira Gerao, segundo o qual o Estado no atua apenas com papel negativo,
de absteno ou de non facere, mas desempenha importante funo de definio
dos bens jurdicos penais mais importantes, bens estes que so variveis no tempo
e no espao, por se relacionarem ao carter histrico dos direitos fundamentais.
Conclui-se tambm que a Constituio ptria demonstra relao com a se-
gunda velocidade do Direito Penal, ocupando-se de dar primazia ao conceito
de dignidade da pessoa humana, que erigido como fundamento da Repblica
Federativa do Brasil, prevendo no somente penas privativas de liberdade, mas
penas restritivas de direitos e outras, conforme escalonamento dos crimes em
mximo, mdio e menor potencial ofensivo.
Segundo uma anlise histrica da adoo dos princpios constitucionais pe-
nais, possvel verificar a atual opo pelo garantismo penal, cuidando o legislador
constituinte de criar mecanismo de limites ao jus puniendi estatal, efetivando
esses limites por intermdio de garantias ao cidado, sem descuidar, ao mesmo
tempo, da tutela de direitos sociais (segunda gerao) e transindividuais (terceira
gerao).
Ao limitar o Direito Penal, apesar da divergncia existente na doutrina,
entendemos que a Constituio optou pela teoria dos limites positivos ao Direito
Penal como instrumento de tutela dos direitos fundamentais, de forma que o
legislador infraconstitucional somente deve tipificar condutas que reflitam valores
constitucionais que se relacionem com os direitos fundamentais, at porque, se
interpretada de forma diversa ou extensivamente, justificar-se-ia a incidncia
do direito penal em toda e qualquer forma de conduta humana, afastando-se o
sistema constitucional de um Direito Penal mnimo e passando a justificar, em
contrapartida, um Direito Penal mximo.
Qualquer que seja a teoria adotada, de toda forma, o principal objetivo de
delinear as relaes entre Constituio e Direito Penal de delinear os limites ao
poder punitivo estatal, garantia contra arbtrios e retrocessos. preciso, por fim,
evitar-se a adoo de um Direito Penal do inimigo, evitando o hbito do direito
penal de emergncia, fundado na luta contra formas de criminalidade, sob pena
de se instituir um Direito Penal simblico.
50 volume 15
Portanto, os direitos fundamentais devem ser considerados como instrumentos

de garantia como estado, como limitador do poder punitivo estatal, de forma
que a Constituio um limite positivo ao Direito Penal, pautando-se este, em
consequncia, na necessidade efetiva, e no na necessidade meramente formal, da
tutela penal.
11. referncias
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54 volume 15
a criminalizao da homofobia
e suas contr adies
Marilia Montenegro Pessoa de Mello1

Joo Paulo Allain Teixeira 2
Resumo
O objetivo do presente artigo demonstrar, a partir da anlise dos
projetos de lei que visam criminalizar a homofobia, que o Direito Penal no
constitui meio idneo para fazer poltica social. Dessa forma aponta-se, como
base nos estudos da criminologia crtica, ao movimento LGBTT que no
possvel buscar a sua emancipao atravs do poder punitivo. A ampliao da
legislao penal para atender as demandas dos movimentos sociais fica muito
ntida no cenrio nacional aps a Constituio de 1988. Assim demonstra-
se o papel da mdia na ampliao dessa legislao penal, e como as vtimas
esto sendo expostas nos meios de comunicao como forma de legitimar a
atuao do sistema penal. Aps a anlise dos projetos de lei em tramitao
para criminalizar a homofobia, conclui-se que a proposta a da criminalizao
meramente simblica, que no gera efeitos protetivos concretos a vtimas,
podendo inclusive revitimiz-las.
Palavras-chave
Criminalizao da Homofobia; Direito Penal Simblico; Vitimizao.
1 Professora de Direito Penal e Criminologia da Universidade Catlica de Pernambuco

(UNICAP) e da Faculdade de Direito do Recife (CCJ/UFPE), Professor do Programa de
Ps-Graduao em Direito da Direito da Universidade Catlica de Pernambuco (PPGD/
UNICAP). Doutora em Direito pela Universidade Federal de Santa Catarina (UFSC), Mestre
em Direito pela Universidade Federal de Pernambuco (UFPE).
2 Professor da Universidade Catlica de Pernambuco (UNICAP), Professor da Faculdade
de Direito do Recife (CCJ/UFPE), Professor do Programa de Ps-Graduao em Direito
da Universidade Federal de Pernambuco (PPGD/UFPE), Professor do Programa de Ps-
Graduao em Direito da Direito da Universidade Catlica de Pernambuco (PPGD/
UNICAP), Doutor e Mestre em Direito pela Universidade Federal de Pernambuco (UFPE).
Lder do Grupo de Pesquisa Jurisdio Constitucional, Democracia e Constitucionalizao
de Direitos. (UNICAP/CNPq)
volume 15 55
Abstract
The purpose of this article is to demonstrate, through the analysis of proposed
bills to criminalize homophobia in Brazil, that the creation and implementation
of social policy through criminal sanctions is flawed. In this way, based on the
critical criminology literature, it is highlighted that the LGBTT movement
cannot seek emancipation through the punitive power. The expansion of the
Brazilian criminal law, as a means of responding to the demands of several social
movements, which occurred particularly after the 1988 Constitution, is also
noted. The article then discusses the Medias role in the expansion of criminal law,
and explores how victims are being exposed to the media in order to legitimize
the actions of the criminal justice system. After the analysis of the proposed bills
to criminalize homophobia in Brazil, it is argued that, in general, such proposals
are merely symbolic and do not generate concrete protective effects to the victims,
and quite contrary to that, may even revitctimize them.
Key words
The Criminalization of Homophobia; Symbolic Criminal Law; Victimization.
1. toda forma de amor vale a pena: notas introdu-

trias
A luta pela liberdade de amar a questo que ser desenvolvida no presente
artigo. Porm, o que vamos expor agora o reverso do amor, pois ser feita uma
anlise do sistema punitivo brasileiro para discutir a necessidade da criminaliza-
o da homofobia.
A partir da dcada de 90, especialmente, at o presente, a expanso do direito
penal brasileiro torna a legislao to ampla que somos todos incapazes de
informar quantos tipos penais existem hoje, ou at quais so as leis que versam,
de alguma forma, sobre a matria penal ou processual penal.
A criao de leis esparsas que passaram a regulamentar tais matrias to
extensa que o Cdigo Penal e o Processual Penal representam muito pouco no
arcabouo legislativo punitivo. Embora esse fenmeno no seja particularmente
brasileiro, pois se pode estudar o mesmo fenmeno em praticamente todo o
56 volume 15
mundo ocidental, a partir de legislao ptria e darealidade marginal brasileira

que ser feita a abordagem.
A ampliao da legislao penal fica muito ntida no cenrio nacional aps a
Constituio de 1988, pois foram aprovadas inmeras leis, algumas tipificando
novas condutas e outras enrijecendo o direito penal e processual penal. Pode-se
citar, por exemplo, a lei de colarinho branco (7.492/89), a lei de preconceito racial
(7.716/89), a lei de priso temporria (7.960/89), a lei dos crimes hediondos
(8.072/90), o cdigo de defesa do consumidor (8.078/90), a lei dos crimes
contra ordem tributria (8.072/90), a lei dos crimes contra a ordem econmica
(8.176/90), lei do crime organizado (9.034/95), lei do transplante de rgos
(9.434/97), lei de tortura (9.455/97), o cdigo de trnsito brasileiro (9.503/97),
a lei dos crimes ambientais (9.605/98), a lei de lavagem de dinheiro (9.613/98),
entre muitas outras.
Na virada do milnio surgiram mais leis para combater a criminalidade
e proteger o cidado, em especial, o estatuto do torcedor (10.617/2003), o
estatuto do idoso (10.714/2003), o estatuto do desarmamento (10.826/2003),
a lei de violncia domstica ou familiar contra a mulher - lei Maria da Penha
(11.340/2006) e a nova lei antidrogas (11.343/2006) e mais recentemente a lei
que define a organizao criminosa (12.850/2013). So tantas leis que versam
direta ou indiretamente sobre a matria penal que ocupariam facilmente vrias
pginas do presente trabalho.
2. a criminalizao do cotidiano
O que chama ateno na expanso desenfreada do direito penal justamente
ser este o direito da ultima ratio, de carter fragmentrio, por declaradamente
restringir direitos, criar estigmas, tanto para vtima como para os agressores. No
direito penal no temos meio culpado ou meio inocente, no existe a compensa-
o de culpas. Por isso, muito comum que na fase do processo penal sejam
travadas verdadeiras guerras que geram necessariamente mais dor e reproduzem
estigmas s partes envolvidas. Esta situao se estende de um simples crime
contra a honra, como a injria, at um crime contra a vida, como homicdio.
Nos crimes contra a honra, depois de passada a fase preliminar, todo o processo
gira em realmente demonstrar que a vtima provocou ou merecia aquela agresso
volume 15 57
verbal, o mesmo acontece no crime de homicdio, muitas vezes, s resta defesa

demonstrar que era justo aquela morte, gerando mais reproduo de dor para os
seus familiares.
Dessa forma resta muito pouco, ou absolutamente nada, de restaurativo ou

educativo no processo penal, j que muitas vezes todos saem com o sentimento
que foram imensamente injustiados.
O padro de grande parte da doutrina penal trabalhar com os personagens

Tcio e Mvio, um o sujeito ativo e o outro o sujeito passivo. Geralmente
eles no se conhecem, no pertencem mesma classe social e os exemplos versam
sobre crimes patrimoniais, como furto, roubo, latrocnio, ou, sobre o homicdio,
ou ainda, sobre um crime sexual, como o estupro. Quando a doutrina trabalha
com mais ousadia discorre sobre o trfico ilcito de entorpecente em que temos
a representao do mal na figura do traficante como sujeito ativo e toda a
sociedade como sujeito passivo, nos denominados crimes vagos.Na maioria desses
exemplos, declaradamente, legitimada a criminalizao da pobreza.
Ento, reafirma-se todo o maniquesmo declarado na legislao penal. Tanto

assim que se a vtima no demonstrar ser um poo de bondade ela passa a no
legitimar a atuao do direito penal. Como demonstra Lola Anyar de Castro, por
muitas vezes o processo penal revitimiza as vtimas e transforma os delinquentes
em vtimas pela demora processual e os abusos exercidos nas prises, segundo a
autora:
A vitimao, assim como a criminalidade, tambm uma

possibilidade majoritria mas desigualmente distribuda de
acordo com esteretipos de vtimas que operam no senso comum
e jurdico Pois, com efeito, a interveno estereotipada do sistema
penal age tanto sobre a vtima, como sobre o delinqente. Todos
so tratados da mesma maneira (CASTRO, 2007, p. 189).
Por isso, toda uma viso minimalista defendida de forma unssona pela
doutrinapenal, embora seja importante destacar que existem vrias formas
de minimalismos, poisos estudos minimalistas podem ser utilizados para
comprovar a deslegitimao do sistema penal como para legitimar sua atuao
(cf. ANDRADE, 2006).
58 volume 15
Diante do aparato legislativo mencionado anteriormente muito fcil

demonstrar a ineficcia de todo sistema punitivo, e no poderia ser diferente,
como j afirmado por vrios autores3, especialmente da criminologia crtica,
considerando-se todos os tipos existentes e da imensa maioria das pessoas no
ter sofrido nenhum processo de criminalizao. Significa afirmar que cada pessoa
existente que nunca foi criminalizada a prova concreta que vivemos ausentes
do direito penal e que se resolve grande parte dos conflitos, que embora estejam
tipificados como crimes, por outras vias
Dessa forma, diante de tantas condutas que fazem parte do dia a dia das pessoas
estarem tipificadas como crime e praticamente sem aplicao, chega-se facilmente a
concluso que a regra a cifra oculta da criminalidade (Cf. MELLO, 2013).
3. o papel da mdia na criminalizao primria

Estando a cifra oculta facilmente demonstrada e sendo cada um de ns a
prova incontestvel dessa realidade, restam algumas indagaes:por que o
aumento crescente da legislao penal? E qual o motivo da legislao penal, que
refora escancaradamente a desigualdade, est atuando, pelo menos, na forma da
criminalizao primria, to fortemente na defesa da igualdade?
necessrio situar o papel da mdia nessa ampliao da legislao penal, pois
comum que, quando acontea um crime de grande repercusso, em seguida venha
um ou vrios projetos de lei e, por vezes, ocorrem alteraes legislativas. Um
grande exemplo desse fenmeno, sem dvida, a lei dos crimes hediondos, que
tanto no seu surgimento como nas suas modificaes foram motivadas por casos
que tomaram grande repercusso nos meios de comunicao, como sequestro de
empresrio, morte de uma atriz, os problemas da falsificao dos remdios e mais
recentemente a prostituio infantil, que vem como uma resposta simblica s
exigncias dos eventos internacionais como a Copa do Mundo eas Olimpadas. O
primeiro motivou a criao da lei e os ltimos motivaram as suas modificaes4.
3 Essa abordagem feita por vrios autores, entre eles ZAFFARONI, Eugenio Ral. Em busca
das penas perdidas. Trad. Vnia Romano Pedrosa e Almir Lopes da Conceio. Rio de
Janeiro: Revan, 1991.
4 Vale destacar que, em todas essas situaes, as vtimas foram pessoas de classe mdia ou mdia-
alta. Mesmo no caso da falsificao de remdio, a grande parte das vtimas eram usurias de
volume 15 59
A mdia d tanto destaque criminalidade violenta que cria uma represen-

tao infiel da realidade que desgua em uma poltica social extremamente punitiva
(Cf. HGEL, 2000, p. 40), de modo que no se discute com a profundidade
necessria os problemas estruturais mais graves que afetam a sociedade, como
a misria, a pssima distribuio de renda, a falta de escolas e hospitais, e se
produz a sensao que as leis atuais no combatem a criminalidade, precisando,
consequentemente, de novas leis para a resoluo dos problemas sociais.
Os meios de comunicao podem livremente filmar ou fotografar um
suspeito, e assim as tevs e os jornais ditam a sentena antes mesmo da existncia
do processo. Conforme Eduardo Galeano: Os meios de comunicao condenam
previamente, e sem apelao, os pobres perigosos, como previamente conde-
nam os pases perigosos (1999, p. 298).
Dos meios de comunicao, a televiso5 que apresenta a maior capacidade
de confundir a fico com a realidade. A narrativa sensacionalista da histria da
vtima apresentada pela televiso desperta os medos e a ira dos telespectadores6,
consequentemente surge um desejo de vingana no s da vtima mais de toda
sociedade, que tambm se sente diretamente vitimizada com um ato de tamanha
violncia. O sensacionalismo utilizado atravs de instrumentos dramticos e
estratgias sofisticadas para a promoo da insegurana e propagao das medidas
de carter punitivo, de preferncia a pena privativa de liberdade, como a principal
forma de combate criminalidade (Cf. MATHIESEN, 2003). No Brasil no
podemos deixar de mencionar as novelas e a fora que estas apresentam, inclusive,
no campo legislativo.
Outros exemplos que podem ser citados como forma de enrijecimento da
legislao penal e que tiveram grande repercusso na mdia so o Cdigo de
plulas anticoncepcionais, e como se sabe esse tipo de medicamento muito utilizado pela
classe mdia. No caso mais recente, que foi a Explorao sexual infantil, pode ser apontado
como o legado mais objetivo da Copa do Mundo.
5 Alguns programas televisivos se propem, inclusive, a resolver o que a lei e a justia no
resolvem, como fazia o programa Linha Direita, da Rede Globo de televiso. Sobre o tema
conferir (Cf. MENDONA, 2002).
6 Em maro de 2008, o caso do assassinato da menina Isabella Nardoni causou uma
repercusso enorme nos meios de comunicao; por conta desse crime foram aprovadas vrias
alteraes das leis penais e processuais penais. Uma interessante reflexo desse caso feita por
Luciano Oliveira. O caso Nardoni e a justia do populacho. Disponvel em: www.jc.uol.com.
br/2008/05//19/not_169/25.php. Acesso em 20/05/2008.
60 volume 15
trnsito, o crime de assdio sexual7, o regime disciplinar diferenciado, entre tantos

outros. Mas at ento nenhuma dessas modificaes receberam, aps a vigncia
da lei, uma grande vinculao com o nome de pessoas, que tanto no plo ativo ou
passivo, motivaram essa situao. Tal a situao da lei Maria da Penha.
4. leis penais com nome de vtimas: uma nova forma

de legitimao
Em 1983, Maria da Penha Maia sofreu duas tentativas de homicdio sendo
imputada a autoria ao seu esposo. A primeira agresso foi um tiro que a deixou
paraplgica; j na segunda recebeu uma descarga eltrica durante um banho. Em
2002, aps 19 anos da prtica do crime, o seu marido passou 2 (dois) anos preso.
O caso tomou tanta repercusso que chegou ao conhecimento da Comisso In-
teramericana de Direitos Humanos, rgo da Organizao dos Estados America-
nos (OEA), sediada em Washington, Estados Unidos, que acatou, pela primeira
vez, a denncia de um crime de violncia domstica 8.
Dessa forma, Maria da Penha, que inclusive escreveu um livro sobre a sua
trajetria para conseguir a punio do marido (Cf. FERNANDES, 1994),
tornou-se smbolo da luta contra violncia domstica em todo o Brasil9. Com
a edio da lei 11.340/06, a mdia divulgou amplamente o seu sofrimento e
como a sua histria de vida exerceu influncia direta na criao e aprovao do
referido diploma legal10. Maria da Penha, desde a edio da lei, viaja por todo
7 Sobre o crime de assdio sexual, Nilo Batista destaca o programa Globo Reprter, da emissora
Rede Globo televiso, que foi ao ar no dia 30/03/2001. O tema do referido programa era o
limite entre a paquera e o assdio sexual, e o apresentador Srgio Chapelin afirmava que: o
assdio causa constrangimento e muita dor. O programa narra alguns casos reais de pessoas
que foram vtimas do assdio sexual e, por fim, fala da impunidade pela ausncia de um
tipo penal. Depois do apelo do programa, em 15 de maio do mesmo ano a lei foi publicada e
entrou imediatamente em vigor. In: Mdia e sistema penal no capitalismo tardio. Discursos
sediciosos: crime, direito e sociedade.Rio Janeiro,n. 7, p. 271-288. 2. sem, 2002.
8 As informaes foram extradas do site: http://www.contee.org.br/secretarias/etnia/mate
ria_23.htm. Acesso em 08/08/2007.
9 Maria da Penha tornou-se tema de msica gravada por Alcione no disco De tudo eu gosto,
no ano de 2007, assim como teve sua histria narrada na literatura de Cordel (ALVES, 2007).
10 , mais uma vez, importante destacar que os casos de violncia domstica que sensibilizam
a mdia e, conseqentemente, os lares brasileiros so sempre de mulheres de classe
mdia, independentes e inteligentes que foram mortas, ou sofreram tentativa, por seus
companheiros, pessoas extremamente possessivas como o caso de Sandra Gomide, que foi
volume 15 61
Brasil proferindo palestras e discutindo a aplicao do diploma legal que leva o

seu nome.
Essa mesma vinculao foi feita, de alguma forma, com relao ao projeto de
lei 122 e Alexandre Ivo, adolescente de 14 anos que foi brutalmente assassinado
na cidade de So Gonalo, no Rio de Janeiro, por ser homossexual. O fato foi
amplamente divulgado pela mdia e a sua me Anglica est na luta pela priso
dos assassinos do seu filho e existe um movimento denominado Alexandre (V)Ivo
que circula nos meios de comunicao e que fazem uma vinculao da projeto de
lei 122 como a Projeto de Lei Alexandre Ivo11.
Uma lei que apresenta um nome de uma pessoa pode ser interpretada de vrias
formas. Primeiramente, de uma forma simblica, um marco de um movimento
social, no caso da lei Maria da Penha como um grande marco do movimento
feminista (Cf. HERMAN, 2007, p. 18).
Por outro lado, a lei perde uma das suas principais caractersticas que a
impessoalidade. Exige-se que todas as mulheres sejam percebidas como Maria da
Penha, vtimas dos seus algozes, quase sempre seus maridos ou companheiros, e
que desejam, a todo custo, a sua punio, para poder continuar a sua vida com
tranquilidade. importante ressaltar que, casos como esses, so excees e no
regra no diaadia, pois, em grande parte das agresses, as mulheres no querem a
priso do marido ou companheiro, mas apenas que a agresso no se repita (Cf.
MELLO, 2008).
Atrelar a lei a uma pessoa tambm apresenta um esteretipo de vitima que
geralmente sensibiliza parte da populao. No caso de Maria da Penha, uma
mulher, me de duas filhas, professora universitria, no caso de AlexandreIvo um
jovem, branco, estudante de classe mdia.
O sofrimento das vtimas, em casos como o de Maria da Penha, ou de
Alexandre Ivo est sendo usado como uma nova forma de legitimar as leis penais.
assassinada em 2000 pelo seu namorado, o jornalista Pimenta Neves, e Patrcia gio Longo,
que foi assassinada em 1998 pelo seu marido, o promotor de justia Igor Ferreira e Silva.
Quando se fala de violncia domstica, esses dois casos, mais o de Maria da Penha, so uma
das formas de justificar a necessidade do enrijecimento da lei penal para acabar com esse tipo
de crime.
11 As informaes esto disponveis em: http://alexandrevivo.blogspot.com.br/2011/05/ato-
alexandre-vivo-em-basilia-e-iv.html
62 volume 15
As vtimas, cada vez mais, esto sendo expostas nos meios de comunicao e a sua
imagem comea a ser vinculada conjuntamente com a de polticos que prometem
apoi-las com o intuito de evitar que surjam novas vtimas nessa mesma situao.
Algumas vtimas so selecionadas pelos meios de comunicao e, dessa forma,
deixam de ser um elemento oculto no crime, passam a ser alvo tanto da mdia
como dos polticos, que, por vezes, exploram o sofrimento delas para atingir
interesses prprios.
Em 2012, o Senador Jos Sarney prestou uma homenagem s vtimas
dedicando o projeto do Cdigo Penal a duas crianas que foram mortas. O
primeiro caso, em 1997, na cidade de So Paulo, Ives Ota, vtima de um sequestro
que resultou morte e o segundo caso o de Joo Hlio, em 2007, na cidade do
Rio de Janeiro, vtima de um assalto que resultou morte. Essas duas situaes
tiveram ampla divulgao na imprensa e so revividos at hoje como situaes
justificadoras do enrijecimento da lei penal12.
Segundo Garland:
A figura santificada da vtima que sofre se converteu em um

produto desejado nos circuitos de intercmbio poltico e da mdia
e colocam-se indivduos reais diante das cmeras ao mesmo tempo
que lhes convidam a assumir esse papel, muitas vezes convertendo-
se, durante o processo, em celebridades da mdia ou ativistas de
movimentos de vtimas (2005, p 214).
Um caso famoso de uma lei que leva o nome de uma pessoa a lei Megan,
que teve origem no Estado da Califrnia, Estados Unidos, mas hoje uma lei
federal naquele pas e assumiu o nome da vtima. Megan Kanka foi sexualmente
violentada e depois morta em Nova Jersey por um pedfilo em liberdade
condicional que morava em frente casa dos seus pais, gerando uma grande
comoo em todo pas. Com base nesse caso, que ocorreu em 1994, surgiu uma
onda de legislao nos Estados norte-americanos para tratar dos casos de abuso
de sexual, causando um verdadeiro terrorismo penal, estigmatizando os homens e
12 No site da associao Ives Otta existe um link pelo fim da impunidade http://www.ivesota.
org.br/index.php/textos/5/quem-somos.html. importante destacar que tanto no caso Ives
Ota, como no de Joo Hlio os responsveis foram rapidamente presos e foram condenados a
penas superiores a 40 anos de privao de liberdade.
volume 15 63
ampliando demasiadamente o poder punitivo estatal, apresentando todos os tipos

de presunes e, consequentemente, graves injustias. Todos aqueles taxados como
pedfilos eram equiparados ao estuprador de Megan, e se no tinham feito algo
parecido poderiam estar prestes a fazer (Cf. WACQUANT, 2001, 113-132)13.
A atribuio do nome de um indivduo a uma lei uma forma de neutralizar
as objees que essa lei possa sofrer. Aps o processo de santificao da vtima,
geralmente uma mulher ou uma criana, de um crime violento, passa a existir
uma invalidao das preocupaes com o delinquente, pois este deve ser punido
de forma rgida e exemplar, para que possa pagar pelo que fez. Qualquer meno
aos direitos do delinquente ou a humanizao do seu castigo pode ser facilmente
considerado como um insulto s vtimas e aos seus familiares (Cf. GARLAND,
2005, p. 240-243).
Esse tambm o sentimento com a lei 11.340/2006. Toda crtica dirigida a
esta lei soa como um ato de insensibilidade em relao ao sofrimento de Maria da
Penha e, de certo modo, uma indiferena questo da violncia contra a mulher
e da dominao do masculino sobre o feminino (Cf. MELLO, 2008).
O mesmo se procura com o projeto de lei 122, atrelando a lei a um adoles-
cente que foi vtima de um homicdio por conta da sua opo sexual. E vale
ressaltar que nem a lei Maria da Penha e nem o projeto de lei 122 tratam do crime
de homicdio, versam sobre outras condutas, porm adquirem suas justificativas
em crimes violentos, mesmo quando no tutelam o bem jurdico vida. O que
dizer de um Senador da Repblica que faz uma dedicatria no projeto do Cdigo
Penal a duas crianas que foram assassinadas, quando os responsveis foram
imediatamente presos e rapidamente condenados, quando o Cdigo Penal no
faz nenhuma mudana no crime de homicdio.
5. falsas promessas: os movimentos sociais em busca

da funo simblica do direito penal
Cada vez mais, segundo Elena Larrauri, os novos movimentos sociais como
grupos ecolgicos, feministas e pacifistas, buscam o Direito Penal como uma
13 Sobre a caa aos delinqentes sexuais nos Estados Unidos a partir da lei Megan cf.
(WACQUANT, 2001, p. 113-132).
64 volume 15
forma de defender os tidos como fracos(1991, p. 192). Essa maneira equivocada

de ampliao do Direito Penal muito ntida tambm no Brasil, como por
exemplo, a lei dos crimes ambientais, o Estatuto do idoso, a prpria lei Maria
da Penha, entre outras. A justificativa para tamanha ampliao a denominada
funo simblica do Direito Penal14. Os defensores dessa funo do Direito Penal
acreditam que o Estado, ao legislar, teria a fora de inverter a simbologia, j
existente na sociedade, atuando como uma forma de persuaso sobre os indivduos
para que eles obedeam a uma conduta mnima de comportamento, sob pena de
serem taxados de delinquentes15. No caso especfico da violncia domstica, o
Direito Penal poderia inverter o poder onipotente do marido sobre a mulher,
trazendo tona o equilbrio na relao domstica (Cf. LARRAURI, 1991, p. 20).
Sob a perspectiva da Teoria geral do Direito, possvel identificar, em
decorrncia da expanso da legislao, fortes componentes simblicos,
viabilizando a distino entre os sentidos manifestos e os sentidos latentes da
normatizao16. Interessa-nos mais de perto, a discusso dos efeitos simblicos
da expanso legislativa.
14 Segundo Larrauri: Los nuevos movimientos partidarios de la criminalizacin hablan de

las funciones simblicas del derecho penal, pero guardan un embarazoso silencio acerca
de la aplicacin de este smbolo (1991, p. 214). Sobre o direito penal como um meio de
estabelecerprincpios gerais (SHEERER, 1989,p. 32-33).
15 Defendendo a funo simblica da pena no como uma retribuio mais como uma
reafirmao do Estado (Cf. RAMREZ; MALARE, 2004, p. 57-59).
16 o que ocorre com o modelo de legsilao de Harald Kindermann: Na tipologia de
Kindermann encontraremos trs tipos de legislao: legislao como confirmao de valores
sociais; legislao como frmula de compromisso dilatrio e legislao-libi. Subjacente
legislao como confirmao de valores sociais, podemos vislumbrar o embate de grupos
polticos, pela prevalncia de seus pontos de vista sobre os demais. Para os atores ativos do
discurso poltico, irrelevante a utilidade instrumental desta espcie de legislao. Que o
resultado legislativo final, resultante do discurso poltico, seja realmente aplicado com eficcia
realidade social questo de interesse secundrio. O interesse simblico predominante o
da afirmao da prpria supremacia poltica, atravs das influncias exercidas nas atividades
legiferantes. Uma segunda espcie de legislao simblica a chamada legislao como
frmula de compromisso dilatrio. O compromisso dilatrio aqui caracteriza-se com nfase
principalmente no aspecto de afastamento e adiamento das decises destinadas a soluo
dos conflitos sociais para um momento posterior, restando a iluso de que a matria
legalmente regulada. Na terceira categoria de legislao simblica est a legislao-libi. Com
a legislao-libi, tpica dos nominalismos constitucionais, pretende-se reforar a confiana
do cidado na estrutura de poder vigente. Aqui no se cogita exatamente de um embate
poltico de grupos divergentes, mas do prprio relacionamento entre governo e cidado. Na
legislao-libi, a dimenso simblica pode ser encontrada quando verificamos a aprovao
de leis em atendimento a presses populares, como forma de identificao do governo com
volume 15 65
O Direito Penal simblico no gera efeitos protetivos concretos, e geralmen-

te utilizado para atender s manifestaes de grupos polticos ou ideolgicos
quando desejam declarar determinados valores ou repudiar determinadas atitudes
consideradas lesivas aos seus interesses. De fato, com o Direito Penal simblico,
segundo Roxin: comumente no se almeja mais do que acalmar eleitores, dando-
se, atravs de leis previsivelmente ineficazes, a impresso de que est fazendo algo
para combater aes e situaes indesejadas(ROXIN, 2006, p.47).
Por sua vez, o Direito Penal simblico17 tambm tem uma forte ligao
como os meios de comunicao, pois so eles que apresentam hoje os problemas
sociais vistos como mais importantes, bem como se colocam como os agentes
mais significativos de controle social nas sociedades modernas, j que possuem
uma capacidade mpar de generalizar pontos de vista e atitudes do corpo social
(RIPOLLS, 2003).
O uso simblico do Direito Penal foi sem dvida um forte argumento do
movimento feminista, e agora do movimento LGBTT18, para justificar a sua
demanda criminalizadora. certo que as normas penais simblicas causam, pelo
menos de forma imediata, uma sensao de segurana e tranqilidade, iludindo
os seus destinatrios por meio de uma fantasia de segurana jurdica sem trabalhar
as verdadeiras causas dos conflitos. Da a afirmao que mais leis penais, mais
juzes, mais prises, significa mais presos, mas no menos delitos (Cf. QUEIROZ,
2005, p. 52).
os anseios do povo. Na maioria dos casos, no h uma mudana substantiva da realidade

social, antes pelo contrrio, a legislao-libi proporciona aos grupos polticos que compem
o governo uma espcie de prestao de contas frente opinio pblica. Nesta hiptese, ao
encobrir a realidade da prxis constitucional, a legislao-libi tem como sentido principal
proporcionar a manuteno do status quo. TEIXEIRA, Joo Paulo Allain. Idealismo e
Realismo Constitcuional em Oliveira Vianna: Anlise e Perspectivas. Braslia, Revista de
Informao Legislativa, 1997, n 135; p. 111
17 Sobre a impossibilidade de o direito penal apresentar funes promocionais ou simblicas
conferir: DIAS, Jorge de Figueiredo. Questes fundamentais do direito penal revisitadas.
So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999, p. 72-75; PASCHOAL, Janaina Conceio.
Constituio, criminalizao e direito penal mnimo. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2003, p. 123-128.
18 Desde o dia 28 de junho de 1969 que marcou o episdio de Stonewall problema com a nota e
incio do movimento LGBT. A maior importncia de Stonewall foi ter criado um fato poltico
que despertou a comunidade LGBT para dar capilaridade as suas lutas. Existia uma pauta
comum: viver livremente, definindo uma resistncia de um grupo que vivia silenciosa na
clandestinidade.
66 volume 15
6. em busca de novos inimigos: as propostas legis-

lativas par a criminalizao da homofobia
O Direito Penal no constitui meio idneo para fazer poltica social (Cf.
CAPELLETTI, 1998, 161) e as mulheres e os homossexuais no podem buscar
a sua emancipao atravs do poder punitivo e sua carga simblica. Punir pes-
soas determinadas para utiliz-las como efeitos simblicos para os demais signi-
fica a coisificao dos seres humanos19. A prpria mulher, historicamente, foi
vtima dessa carga simblica do Direito Penal, quando s poderia ser considerada
vtima de determinados crimes quando fosse honesta, ou seja, quando se portasse
da maneira adequada na viso masculina. Vale ainda destacar que a prpria pratica
de relaes sexuais foi considerada crime at a dcada de 70 em alguns estados
norte-americanos.
O sistema punitivo na construo do seu discurso trabalha com os ditos
inimigos. A partir dessa viso fica muito fcil aceitarmos a ideia do sujeito ativo
como a representao do mal social. Hoje inclusive a dogmtica penal retoma
esses parmetros declaradamente atravs da teoria do direito penal do inimigo20.
Fica claro vislumbrar que hoje esses inimigos so os traficantes e os terroristas,
porm aolongo da histria os inimigos foram as mulheres, na condio de
bruxas, os judeus, os homossexuais e os diferentes de uma maneira geral (Cf.
ZAFFARONIl, 2007).
Vale ainda destacar que a prpria prtica de relaes sexuais foi considerada
crime at a dcada de 70 em alguns estados norte-americanos (Cf. WACQUANT,
2001). J no Brasil,a sodomia deixa de ser tipo penal com o Cdigo Penal de
1830, porm a lei de contraveno penal com os tipos penais de vadiagem,
importunao ofensiva ao pudor, perturbao da tranquilidade e o Cdigo Penal
com o crime de ato obsceno serviram para criminalizao dos homossexuais.
19 Sobre a coisificao do ser humano para servir de exemplo aos demais cf. ZAFFARONI,
Eugenio Ral. El discurso feminista y el poder punitivo. In PIERANGELI, Jos Henrique
(coord.). Direito criminal. Belo Horizonte: Del Rey, 2001, v. III, pp.76-77; Las imgenes del
hombre en el derecho penal moderno. In Abolicionismo penal. Buenos Aires: Ediar, 1989,
p.132-133.
20 Para uma crtica marginal do direito penal do inimigo conferir o livro O inimigo no direito
penal. (ZAFFARONI, 2007).
volume 15 67
Cada vez mais se criamleis penais que protegem aqueles que outrora tiveram
suas perseguies legitimadas pelos discursos punitivos. A partir dessa constata-
o, podemos indagar: ser que essas novas formas de criminalizao podero
ocasionar novos preconceitos ou entrar em uma produo de novos inimigos?
A proposta do projeto de lei 122 era de ampliar a lei de racismo, lei 7.716/89,
e o crime de injria por preconceito localizado no Cdigo Penal. Esta lei trata
nica e exclusivamente da matria penal, e praticamente no apresenta aplicao
prtica, pois poucos so os casos que chegam a delegacia, e praticamente no
existem condenaes e nem pessoas presas pela prtica de tais condutas.
Ser que isso significa que o Brasil no um pas racista? O que essa lei mudou
at o ano de 2010, quando foi institudo o Estatuto da Igualdade Racial, que versa
sobre uma srie de polticas pblicas exigindo aes afirmativas das trs esferas de
governo e do corpo social de uma maneira geral? Quantas pessoas conhecem os
crimes que esto naquela lei, quantas praticaram aquele tipo de conduta? Ser
que a criminalizao desse tipo de conduta apresentou alguma forma de incluso
social dessas pessoas?
Analisando a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia de 1989 at
agora foram encontrados apenas poucos julgados, que no final afastam a lei
de racismo e tipificam a conduta nos crimes contra a honra estipulados no
Cdigo Penal, especificamente a injria por preconceito (art. 140 3)21. Foi
essa inclusive a motivao paraocorrer, em 2009, a mudana da ao penal da
injria por preconceito que deixar de ser ao privada e passa a ao pblica
condicionada representao.
Em 17/12/2013, o Senado Federal aprovou o apensamento do projeto
de lei 122 proposta do projeto donovo Cdigo Penal, para que pudessem
21 Art. 140 - Injuriar algum, ofendendo-lhe a dignidade ou o decoro:

Pena - deteno, de um a seis meses, ou multa.
[]
3o Se a injria consiste na utilizao de elementos referentes a raa, cor, etnia, religio,
origem ou condio de pessoa idosa ou portadora de deficincia:(Redao dada pela Lei n
10.741, de 2003)
Pena - recluso de um a trs anos e multa.
68 volume 15
tramitar conjuntamente22. Depois dessa deciso o pastor Silas Malafaia d vrias

declaraes entre elas:
PLC 122 acaba de ser enterrado no Senado. A Deus seja a glria.

Parabns aos senadores Renan Calheiros, Magno Malta, Lindberg
Farias e outros. No adianta chorar ou xingar o PLC 122 foi para
o espao. Nada de privilgios para ningum. Homo, hetero,
religioso ou no, lei pra todos [...] Vitria do povo de Deus que
esta aprendendo a usar os direitos da cidadania.Valeu o bombardeio
de emails para os senadores. Ainda tem mais [...] 7 anos de lutas
incluindo processos, calnias, difamao e etc. Vitria da famlia,
bons costumes e da criao pela qual Deus fez o homem. Ainda
tem muita coisa que precisamos estar atentos. So mais de 800
projetos no Congresso para destruir os valores cristos. No vo
nos calar, escreveu o pastor em seu perfil23.
No dia 21 de maio de 2014, a deputada federal Maria do Rosrio protocola o

projeto de lei 7582/2014, que visa tornar crime os atos de intolerncia contra os
LGBTT, segundo a deputada:
Essas pessoas esto desprotegidas diante da violncia por que o

Estado no lhes d segurana e nem igualdade na sua cidadania.
Ento preciso sim assegurar essa igualdade ao segmento dos
LGBT24.
No resta dvida que preciso se posicionar contra todos os atos de intolern-

cia contra o movimento LGBTT, agora resta saber quais sero os aliados e se o
sistema punitivo, depois que tudo foi apontado no presente artigo, uma boa
estratgia ou pode reforar o discurso do dio em uma guerra de quem criminaliza
mais.
Vale destacar que na busca de direitos antidiscriminatrios, o movimento
LGBTT brasileiro ganha repercusso na medida em que o Poder Judicirio, na
22 http://www12.senado.gov.br/noticias/materias/2013/12/17/projeto-que-criminaliza-homofo
bia-vai-tramitar-em-conjunto-com-novo-codigo-penal
23 Essa e vrias outras falas do pastor podem ser encontradas na internet e tambm existem vrios
vdeos no youtube em que o pastor faz uma verdadeira campanha contra a PL 122. Cf: http://
noticias.gospelmais.com.br/silas-malafaia-comemora-pl-122-jean-wyllys-lamenta-63497.tml
24 A notcia e a entrevista da deputada podem ser encontradas no seguinte endereo eletrnico:
http://www.revistaforum.com.br/blog/2014/05/deputada-protocola-novo-projeto-para-crimi
nalizar-homofobia-leia-entrevista/
volume 15 69
perspectiva do ativismo judicial e ante a ausncia de marcos legais, alcana espaos

de conquista s demandas de igualdade material. Assim, o reconhecimento da
unio estvel com reflexos em direitos sucessrios e previdencirios o mais
significativo entre os demais, includas as questes de realizao de cirurgias
transexuais no sistema pblico de sade, a mudana de registro civil para
correspondente identidade de gnero, a adoo de crianas por casais homossexuais,
a licena natalidade. (AMARAL; MELLO, 2013)
Todos estes reconhecimentos so marcos efetivos no sentido da diminuio

do preconceito, incrementando as aes de resistncia e ruptura da cultura
homofbica determinada pela lgica heteronormativa (CARVALHO, p. 187,
2012). No obstante as conquistas, ainda existem outras demandas, como a
despatologizao da homossexualidade entre outras.
So muitos espaos de lutas que devem ser buscados, inclusive no campo do

legislativo, mas o caminho da criminalizao simblica alm de ineficiente pode
acarretar um total desvirtuamento da luta emancipatria do movimento LGBTT,
pois no restam dvidas, a partir dos estudos da criminologia de fundamento
crtico, que o que realmente pretende o poder punitivo no combater (reduzir e
eliminar) a criminalidade, protegendo bens jurdicos universais gerando segurana
pblica e jurdica, mas ao revs, constru-la seletiva e estigmatizadamente, re-
produzindo, material e ideologicamente, as desigualdades e assimetrias sociais (de
classe, gnero, raa)(Cf. ANDRADE, p. 270, 2004).
7. a criminalizao do meu prximo
Um fato que no pode passar despercebido que as pesquisas realizadas em

paradas do orgulho LGBTT, entre os anos de 2003 e 2006, demonstram que
a maior parte das agresses aos homossexuais acontecem entre pessoas que se
conhecem e, frequentemente, ocorrem na esfera da prpria casa, na vizinhana,
nas redes familiares e conjugais e de forma notvel nas escolas e faculdades. Sig-
nifica dizer que boa parte das vtimas dessas agresses mantem relaes com os
discriminadores, pois so pessoas do seu convivo dirio, quando no pertencentes
mesma famlia (SIMES; FACCHIN, 2009).
70 volume 15
O projeto de criminalizao do prximo, e isso precisa ficar bem claro25. Ser

que as vtimas desejaro criminalizar os seus familiares, os seus amigos? Ser que
atravs dessa criminalizao que iremos chamar ateno dos preconceitos que
essas pessoas produzem? Podemos inclusive analisar essa peculiaridade luz da
violncia domstica e no frequente processo de revitimao das mulheres nesse
contexto ao explicar o porqu de muitas mulheres no quererem que se inicie
um processo criminal contra o agressor, mostrando que a via criminal no a
mais apropriada para resolver a situao. No difcil entender que, no caso con-
creto, o princpio da pessoalidade no verificado. Ou seja, a pena imposta
no vai atingir apenas o ru, mas sim toda a famlia, principalmente a vtima.
Assim, o sistema penal no ser uma instncia que v contempl-las, mas puni-
las indiretamente. Neste sentido, Larrauri preconiza que: Todo o sistema parece
estar mais interessado em servir sua prpria lgica interna do que servir s
vtimas(2008,p. 101).
Assim, nos casos selecionados para o sistema poderemos encontrar ao fim do
processo, entre as vtimas e os agressores, um total sentimento de dubiedade,
ocorrendo por vezes que a vtima sinta-se uma violadora, j que vislumbra o
mal causado ao agressor muito mais gravoso que aquele que ele lhe causou
(ALENCAR; MELLO, 2011). A lgica do direito penal e processual penal de
reduzir o conflito ao laboratrio da dogmtica, promovendo uma assepsia scio-
cultural (BARATTA, 1998) dentro de uma alienao poltica de seus efeitos, e
isto implica em efeitos gravssimos entre as partes envolvidas (BARATTA, 1998).
No se pode deixar de destacar, assim como acontece na lei de racismo, as
dificuldades de se encontrar a figura do sujeito ativo (agressor), pois o processo de
rotulao (BECKER, 1971) de quem (ou no) delinquente condicionado pelas
diversas reaes sociais as quais, por sua vez, so guiadas por valores imperantes
na sociedade, j que afinal, o poder de definio capitaneado por apenas uma
classe social, que partilha, conservadoramente, valores relativos moralidade,
sexualidade, classe social etc (MACHADO, 2010).
Dessa forma, acredita-se necessariamente que toda forma de amor vale a pena
e nos avanos que o movimento LGBTT j conseguiu, a luta deve ser incessante
25 Art. 14. Impedir ou obstar, por qualquer meio ou forma, o casamento ou convivncia familiar
e social.
Pena: recluso de dois a quatro anos.
volume 15 71
por polticas de aes afirmativas, de conscientizao, de sensibilizao para a

percepo de quanto pequeno e mesquinho a viso do preconceito do dia a dia
diante da felicidade do outro e no utilizar a estratgia de empoderamento26 do
movimento LGBTT atravs da criminalizao da homofobia.
8. na procur a de um fechamento emancipatrio e

libertrio
preocupante a luta dos movimentos sociais na busca desse tipo de legislao,
pois toda essa fora poderia ser usada em outras frentes que promovessem paz
social e conscincia das ditas diversidadescomo foi feita at agora no campo do
direito constitucional e do direito civil, como, por exemplo, na luta do casamento
igualitrio.
Embora a Lei Maria da Penha tenha atuado em vrias frentes e seja uma lei
que apresenta poucos artigos relacionados ao direito penal e processual penal,
apresenta uma forte crena no poder punitivo na resoluo dos conflitos sociais.
J a lei de racismo, que uma lei penal na pureza de sua acepo, basicamente
nunca foi aplicada no Brasil e a pouca jurisprudncia dos Tribunais Superiores,
que diz respeito a tal lei, para afastar sua aplicao em nome do Cdigo Penal,
pela dificuldade da comprovao do dolo especfico na prtica do crime. Mesmo
diante dessa realidade ftica, vive-se hoje um verdadeiro embate e enfrentamento
do movimento LGBTT para ampliar essa lei, na crena que isso ir gerar uma
ampliao de direitos e seria o pice do grito: NO HOMOFOBIA!
Nos processos de emancipao, as minorias sociais tm sido capazes de se
mobilizar, agregando as suas pautas de ativismo poltico agendas tericas da
academia, convidando o saber crtico reflexo. neste sentido que a criminologia
de base crtica se apresenta como aliada aos movimentos sociais, no para com
eles tensionar, mas dialogar no sentido de construo de estratgias mais ricas para
26 Esse vocbulo, cujo uso est consagrado no meio dos movimentos feministas e das minorias
em geral, uma tentativa de traduo do termo ingls emporwerment.Pode ser entendido
como o processo pelo qual o sujeito conquista autonomia pela participao ativa na
construo de sua prpria histria. Apesar do uso comum nos movimentos mencionados , o
termo permanece como um neologismo na lngua portuguesa, visto que no h registro dele
em dicionrio. (RORIZ, 2010).
72 volume 15
todos os envolvidos que buscam a superao da cultura sexista, racista, machista,

excludente e violenta.(AMARAL; MELLO, 2013).
Desse modo, seria o processo de criminalizao, seja pela ampliao da Lei
Maria da Penha, seja pela criminalizao da homofobia, o mecanismo mais
adequado para a luta poltica dos movimentos LGBTT?
Vale salientar que a lei 11.340/2006 apresenta grandes mritos no que diz
respeito s medidas de preveno e de proteo da mulher, mas apresenta falhas
no campo penal. Infelizmente, a lei se tornou mais conhecida pelos seus aspectos
penais com o slogan miditico: homem que bate em mulher agora preso, e
como sempre as medidas de carter penal, por serem simblicas e extremamente
seletivas, so mais facilmente aplicadas do que as medidas de carter preventivo
ou educativo.
importante mais uma vez destacar que o Direito Penal ignora por completo
a violncia estrutural e as suas causas, pois o seu discurso simplesmente punitivo,
procurando apenas atribuir a culpa a algum, seja ao homem que bateu na boa
me de famlia ou a prpria mulher, que por no ter sido to boa assim mereceu
apanhar. Termina, portanto, estigmatizando os sujeitos envolvidos, oferecendo
falsas solues, e no satisfazendo a vtima, que, muita vezes, pode deixar a Justia
com o rtulo de que gosta de apanhar.
Por fim, tornar essa matria de domnio do sistema punitivo pode ser um re-
trocesso dentro de um movimento prioritariamente emancipatrio e que busca,
de qualquer forma, a liberdade ser que no estamos dando fora a um sistema
reacionrio e historicamente discriminatrio. Afinal, h sempre de se buscar algo
melhor do que o Direito Penal (ZAFFARONI, 2001).
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volume 15 77
a criminologia positivista de nina

rodrigues e sua influncia no
tr atamento dos portadores de
sofrimento psquico submetidos ao
sistema de justia criminal br asileiro
Thayara Castelo Branco1

lvaro Oxley da Rocha (orientador)2
Resumo
O ensaio trata da recepo do paradigma etiolgico no Brasil a partir dos
estudos de Raimundo Nina Rodrigues, demonstrando quais as contribuies do
mdico maranhense no que tange aos tratamentos destinados aos portadores de
sofrimento psquico submetidos ao Sistema de Justia Criminal brasileiro.
Palavras-chave
Criminologia positivista; Controle social; Tratamento; Portador de sofrimento
psquico.
Abstract
This essay deals with the reception of the etiological paradigm in Brazil, from
the studies of Raimundo Nina Rodrigues, highlighting the contributions of
the physician the Maranho, regarding the treatments for the patients with
psychological distress, submitted to the Brazilian Criminal Justice System.
Key words
Positivist criminology; Social control; Treatment; Bearer of psychological
distress.
1 Advogada. Especialista em Cincias Criminais pelo CESUSC (Brasil). Mestra e Doutoranda

em Cincias Criminais pela PUCRS (Brasil). Email: thaybranco@yahoo.com.br
2 Professor titular do Programa de Ps-Graduao em Cincias Criminais da PUCRS (Brasil).
Doutor em Direito pela UFPR. Ps-doutor em Criminologia pela Univ. Kent UK.
volume 15 79
1. introduo
Em meados do sculo XIX a biologizao dos comportamentos humanos produ-
ziu inmeras orientaes tericas e prticas nas mais diversas reas3, consolidando
assim o paradigma etiolgico-determinista, impulsionado pelo nascimento do
evolucionismo, da antropometria, da frenologia, da antropologia criminal, do
racismo cientfico, dentre outros.
Entre as teorias etiolgicas sobre as doenas mentais, dominaram as con-
cepes organicistas. A estes estudos, agregou-se a teoria da degenerescncia
ou degenerao ligadas questo racial, baseada no pressuposto de que haveria
progressiva degenerao mental em casos de miscigenao racial. Tal teoria foi
redefinida luz do evolucionismo, considerando que os desequilbrios fsico e
mental do indivduo degenerado interromperiam o progresso natural da espcie;
ou seja, todo degenerado seria um desequilibrado mental (ODA, 2001, p. 01).
no perodo novecentista que a apreenso das diferenas transforma-se na
proposta terica universal e globalizante: naturalizar as diferenas. O projeto gran-
dioso que pretendia retirar a diversidade humana para localiz-la na moradia
segura da cincia determinista do sculo XIX, deixava pouco espao para o arbtrio
do indivduo (SCHWARCZ, 2008, p. 65). Esse modelo populista e convincente
foi absorvido completamente pelos pesquisadores brasileiros.
Nessa linha, o texto busca compreender a recepo do paradigma etiolgico
no Brasil a partir dos estudos do mdico maranhense Raimundo Nina Rodrigues,
que tinham como foco as anlises da raa negra (e dos mestios) como fator
relevante de desenvolvimento da populao, bem como fator crimingeno. Nina
consolidou a Criminologia Positivista em terrae brasilis, com toques muito
particulares, reafirmando o discurso legitimador das desigualdades e do controle
social, pela via biolgica-orgnica-racial-determinista. O ponto nevrlgico desse
ensaio demonstrar quais foram as contribuies de Nina Rodrigues - enquanto
formao do pensamento jurdico-penal e consequncias poltico-criminais - no
que se refere ao controle dos portadores de sofrimento psquico submetidos ao
Sistema de Justia Criminal brasileiro.
3 Como exemplo: direito, psiquiatria, sociologia, antropologia, psicologia, poltica, etc.
80 volume 15
Para isso, trabalhar-se- inicialmente com o surgimento do termo raa, a teoria

da degenerescncia e a influncia desses quesitos na auto-imagem brasileira, como
tambm a tese evolucionista da populao, que tinha o negro como objeto cientfico
e o branqueamento como forma de purificao e viabilidade da nao. O segundo
ponto tratar da fundao da Escola Nina Rodrigues no Brasil: seus fundamentos e
suas contribuies no mbito mdico-jurdico. As investigaes de Nina Rodri-
gues sobre degenerescncia, os efeitos em termos de criminalidade e o controle
social dos degenerados so questes fundamentais para a compreenso histrica
e a importncia desse autor na construo do que se reconhece como controle
social (e disciplina) destinado ao portador de sofrimento psquico no Brasil.
2. a questo das r aas: diferenas e miscigenao

At o final do sculo XVIII os diversos grupos sociais, em sua origem, no eram
definidos como raas, mas sim como povos ou naes, fruto da noo de
igualdade que foi o iderio da Revoluo Francesa. A partir do sculo XIX, o termo
raa foi introduzido na literatura por Georges Cuvier e a viso do homem branco
em relao aos outros povos (primitivos), passou a ser determinada peloracismo
cientfico. Tratava-se de uma investida contra os pressupostos igualitrios das
revolues burguesas, cujo novo suporte intelectual concentrava-se na ideia de
raa, que cada vez mais se aproximava da noo de povo (SCHWARCZ, 2008,
p. 47). Essa, portanto, era uma crena compartilhada como paradigma cientfico,
que teve uma importante articulao com a teoria da degenerescncia4.
Cuvier apresentou duas caractersticas importantes sobre a concepo de raas
nesse perodo, so elas: 1) a representao das raas como uma hierarquia, com
brancos no topo e negros na base; 2) as diferenas de cultura e qualidade mental
produzidas pelas diferenas no fsico. Logo, os caucasianos ganhariam o domnio
4 Morel dedicou-se a estudar sobre a histria das doenas mentais e a resumir as contribuies
de diversos pases europeus a tal histria. Fundamenta com critrios da etiologia uma nova
classificao das loucuras, o que lhe ensejou a formulao da teoria da degenerescncia
(entendida como resultado ltimo da mistura das diferentes espcies humanas). A
degenerescncia para Morel muito mais uma petio de princpio que uma teoria deduzida
rigorosamente de fatos comparveis (no heterogneos). A simples constatao de incidncias
mrbidas na ascendncia de algum no implica, necessariamente, qualquer transmisso
gentica da loucura (ou de algum grmen). (PESSOTTI, 1999, pp. 82-84)
volume 15 81
sobre o mundo, pois os negros eram escravizados, embora fossem sensveis e

racionais (BANTON, 1977).
O positivismo esttico deu lugar ao dinmico ideia de evoluo5 que dominou

o pensamento europeu a partir de 1852. O mundo do devir, do movimento, do
progresso, assumiu seu posto entre cientistas e antroplogos, muito embora os
franceses preferissem o termo transformismo ao evolucionismo.
A evoluo abria novas frentes na luta entre cincia e teologia; envolvia o

prprio homem. Todas as coisas pareciam estar num fluxo perptuo... isso era
resultado da Revoluo Darwiniana. Darwin6 (2004) trouxe em suas pesquisas
novos elementos ao pensamento evolucionrio j iniciado por Herbert Spencer
e Henry Huxley. Como no lera muito sobre a histria do pensamento
evolucionrio, apostou nas suas pesquisas empricas, sobretudo nas realizadas
na Amrica do Sul (Ilhas Galpagos) durante a viagem do Beagle (1831-1836),
regressando convicto da infinita divergncia da natureza. No foi o primeiro
a basear-se na seleo natural, mas o primeiro a torn-la central e consider-la
um mecanismo essencialmente progressivo, que se combinava com as variaes
biolgicas. (BAUMER, 1977, pp. 97-101)
Para Darwin, a desigualdade humana estava diferenciada em trs reas prin-

cipais: raas humanas, naes e indivduos. Distinguia as raas com base na cor
da pele, formato do crnio, ndegas ou relacionava o comportamento mental e
moral com a estrutura fsica, reforando a questo das raas inferiores e superiores.
5 Baumer (1977, p. 98) chama ateno de que a ideia de evoluo, Darwiniana ou no, de
nenhum modo era nova. Herbert Spencer escreveu um ensaio sobre este assunto em 1852
em que compara modos de pensamento esttico e dinmico e defende a evoluo. (...) A
conscincia da vida num mundo de permanente mudana, constantemente em evoluo, no
sculo XIX no dependia da doutrina da evoluo. Muito antes de Darwin, Matthew Arnold
preocupou-se com o tempo, quando comparou a correria doentia da vida moderna com a vida
estvel da velha Inglaterra.
6 A Origem das Espcies o livro de Charles Darwin que apresenta aTeoria da Evoluo. A
primeira edio saiu em 1859, cujo ttulo era (em ingls)On the Origin of Species by Means of
Natural Selection, or the Preservation of Favoured Races in the Struggle for Life(Sobre a Origem
das Espcies por Meio da Seleco Natural ou a Preservao de Raas Favorecidas na Luta
pela Vida). Somente na sexta edio, de 1872, que o ttulo foi abreviado paraThe Origin of
Species(A Origem das Espcies), como popularmente conhecido. No trabalho, utilizou-se a
edio em portugus de 2004.
82 volume 15
Darwin combinou as teorias monogenistas e poligenistas7, que estavam na moda,

afirmando que as vrias raas humanas podiam descender de um tronco comum,
mas que a partir de um determinado ponto, desenvolveram-se diferentes grupos
ou variedades e seguiram rotas diferentes. Existia uma subsequente competio
moral e mental entre as raas, sendo vitoriosa a classe de homens mais evoluda.
(BAUMER, 1977, p. 112)
O Homo Europaeus ficou identificado como o tipo ariano, ou seja, como a esp-
cie mais promissora e mais inteligente da raa branca, encontrando o seu represen-
tante supremo entre os alemes, os franceses ou qualquer outro grupo regional.
Segundo Baumer (1977, pp. 113-114), Darwin vinculou-se aos eugenicistas,
acentuando mais as diferenas entre os indivduos que os grupos. Acreditava,
embora achasse utpico, que a eugenia8 era o nico meio de melhorar a raa
humana, de controlar o coeficiente de natalidade dos incapazes e favorecer os
capazes atravs de casamentos entre jovens e do cultivo da sade dos seus filhos.
Como contemporneo de Darwin, destaca-se o Conde de Gobineau9, que por
muitos, considerado um dos autores principais da afirmao das teorias racistas e
7 Segundo Skidmore (1976, pp. 67-68), no sculo XIX havia trs escolas de teorias raciais, so
elas: 1) Etnolgico-biolgica - afirmava a poligenia. Sustentava a criao das raas humanas
por meio das mutaes de vrias espcies. Seu maior representante nos EUA foi Louis Agassiz.
Sua Journey in Brazil foi largamente citada no Brasil e deu curso entre elite s ideias de
diferenas raciais inatas e de degenerescncia mulata; 2) Escola histrica, bem representada
por Gobineau. Esses pensadores afirmavam que as raas humanas as mais diversas podiam
ser diferenciadas uma das outras com a branca permanentemente e inerentemente superior
a todas.; 3) Darwinismo social. Darwin defendia um processo evolutivo que por definio,
comeava com uma nica espcie.
8 Criada no sculo XIX por Francis Galton, a eugenia um conjunto de ideias e prticas
relativas a um melhoramento da raa humana ou, como foi definida por um de seus
seguidores, ao aprimoramento da raa humana pela seleo dos genitores tendo como base o
estudo da hereditariedade. (...) A hereditariedade determinaria o destino do indivduo. (...) O
movimento eugenista, ao procurar melhorar a raa, deveria sanar a sociedade de pessoas que
apresentassem determinadas enfermidades ou caractersticas consideradas indesejveis (tais
como doenas mentais ou impulsos criminosos), promovendo determinadas prticas para
acabar com essas caractersticas nas geraes futuras. Todavia, esse quadro no era aplicado
apenas a indivduos, mas principalmente, s raas, baseando-se num determinismo racial (se
pertence a tal raa, ser de tal forma) fazia com que a hierarquia social fosse traduzida por
hierarquia racial. (MACIEL, 1999, p. 121)
9 Para Baumer (1977, p. 112), a obra mais influente sobre o pensamento da raa no sculo XIX
a do Conde de Gobineau, Ensaio sobre a Desigualdade das Raas, que apareceu em 1853, e a
que se seguiu, em 1859, sobre o mito ariano, de Adolph Pictet, As Origens Indo-Europeias.
volume 15 83
pessimistas entre os sculos XIX e XX. O autor entendia cruzamentos raciais como
combinao de heranas, mas no de forma igualitria. Olhava a raa superior
- especialmente a ariana - como um agente cataltico, destruidor da gentica
mais fraca, e a miscigenao, sob uma ptica pessimista do racismo. Inaugurou
o conceito de degenerao da raa e cortou os ltimos laos com a monogenia
e o evolucionismo social, quando da impossibilidade do progresso de algumas
sociedades compostas por sub-raas, mestias e incivilizadas (BANTON, 1977).
Gobineau entendia que o cruzamento entre as raas diversas levaria
degenerao dos tipos mais nobres e, portanto, decadncia do gnero humano.
Em resumo, os mestios eram uma sub-raa, decadente e degenerada.
Durante 14 meses (abril de 1869 a maio de 1870), o Conde de Gobineau foi
Ministro da Frana junto Corte de D. Pedro II, Imperador constitucional do
Brasil e por isso tambm a sua importncia em relao aos estudos raciais neste
pas. Era clara a sua indignao quanto funo designada e por isso resmungava
que o Brasil foi o tmulo de sua atividade poltica. Nas suas extravagantes
teses racistas, afirmava que no Brasil a mestiagem estaria, como em qualquer
outro lugar, fadada a debilitar a raa. Logo, os brasileiros viam-se condenados
a desaparecer, prevendo a data do atestado de bito coletivo brasileiro para dali
a 270 anos (READERS, 1988, pp. 09-15). Gobineau no hesitou em tirar
concluses drsticas em relatrio oficial sobre a escravido e exaltava que os
nativos brasileiros no eram nem trabalhadores, nem ativos, nem fecundos.
(SKIDMORE, 1976, p.46)
A teoria das raas instaurou um determinismo racial e um iderio poltico,
que via de forma altamente pessimista a questo da miscigenao. As raas
constituiriam fenmenos finais, resultados imutveis e o cruzamento era enten-
O Conde de Gobineau foi uma pessoa polmica e controvertida. Nasceu em 14 de julho de

1816, no vilarejo de Ville dAvray, entre Versailles e Paris. Enquanto exercia funes menores,
escrevia poesias e romances folhetinescos e publicava na imprensa crtica literria e artigos de
poltica nacional. Ocupou a chefia de gabinete de Alexis de Tocqueville, ento Ministro das
Relaes Exteriores. Foi Embaixador em Atenas, no Brasil e Estocolmo. Fez-se conde em
1853. Seus mritos diplomticos eram questionados. Os colegas o consideravam um intruso
que pouco interesse demonstrava pela carrire. Este homem franzino, de monculo e suas,
tinha fama de arrogante e ranzinza, o que explica talvez sua transferncia para o Brasil
castigo que muito ofendeu o seu orgulho (READERS, 1988, pp. 09-10).
84 volume 15
dido como um grande erro. Os postulados eram claros: a) enaltecer a existncia dos
tipos puros no sujeitos a processos de miscigenao; b) compreender a mestiagem
como sinnimo de degenerao racial e social. A intolerncia cega aos inferiores
converteu-se na prtica avanada do darwinismo social: a eugenia. Esta, por sua
vez, tinha uma meta definida que era intervir na reproduo das pessoas, evitando
a degenerao das espcies ditas puras. (SCHWARCZ, 2008, pp. 56-60).
A eugenia enquanto cincia visava o nascimento de pessoas perfeitas (de
raa pura), desejveis e controladas; enquanto movimento social preocupava-se
em promover casamentos adequados entre grupos determinados , evitando
unies nocivas ao pleno desenvolvimento da sociedade. O movimento acabou
dando lugar ao termo degenerao (em detrimento evoluo) e o pensamento
era de que o progresso estaria restrito s sociedades puras, livres de miscigenaes,
deixando de lado o evolucionismo enquanto processo social obrigatrio. A teoria
das raas fez com que a naturalizao dos diferentes fosse um projeto universal de
correlaes entre atributos fsicos e morais (SCHWARCZ, 2008, pp. 60-65).
A cincia do sculo XIX originou uma nova dimenso temporal. A rigidez,
a fixidez, as particularidades, tudo que fora considerada eterno, tornou-se
transitrio. Algum ainda duvidava de que a cincia era a grande salvadora do
mundo e que nada mais fizera seno o bem, pelo menos nas suas aplicaes
prticas?
3. o labor atrio r acial - anlise evolucionista da

populao br asileir a
As certezas cientficas foram disseminadas em territrio brasileiro com muita
intensidade. A partir da segunda metade do sculo XIX, aquesto racial deu um
salto de importncia na formao da auto-imagem do pas: o Brasil passou a ser
definido pela raa. (ODA, 2001, p. 02)
A noo de raa impulsionou de forma significativa o regime escravista,
que continuou sua domesticao sobre os corpos negros e mestios mesmo
aps a abolio10. Destaca Lobo (2008, p. 193) que o movimento fomentou
10 As trs grandes leis abolicionistas Ventre livre (1871), Saraiva Cotegipe ou dos Sexagenrios
(1885) e urea (1888) revelam o andamento moderado do processo. Com efeito, a Lei Rio
volume 15 85
tambm outras contribuies: a) a normalizao de todos os comportamentos;

b) a disciplinarizao dos trabalhadores livres (em especial imigrantes, brancos e
operrios).
As elites brasileiras queriam livrar-se do negro moralmente pernicioso, in-
telectualmente carente e manter a hierarquia social. Para isso, interpretaram a
nacionalidade exclusivamente pela raa, fornecendo as justificativas para o atraso
brasileiro perante os pases europeus (civilizados e evoludos). Quanto mais
ascendiam socialmente, mais repudiavam negros e mestios (no os queriam como
empregados, nem como criados domsticos). Mais do que preconceito, a questo
era cientfica (LOBO, 2008, p. 215). Ora, o perigo estava na contaminao dos
imigrantes com a indisciplina, a vadiagem e a afronta aos bons costumes.
A maioria dos abolicionistas percebia o processo evolucionista, com o triun-
fo gradual do homem branco11. Eram favorveis imigrao europeia por dois
Branco (mais conhecida como a Lei do Ventre livre) foi acima de tudo uma manobra poltica
para acalmar a oposio, logo aps o final da Guerra do Paraguai. (...) A lei representava um
ato importante na poltica imperial. (...) A ideia era prorrogar o cativeiro, ao mesmo tempo
em que se tornava o processo de abolio mais lento e controlado. A segunda lei, de to
vergonhosa, foi contestada j na poca de sua promulgao. A Lei dos Sexagenrios dava
liberdade aos escravos maiores de 60 anos e previa a possibilidade de o prazo ser estendido at
os 65. Sabemos que a mdia de vida dos trabalhadores no campo variava de 10 a 15 anos, a lei
era um instrumento a favor dos senhores e no dos cativos. Por fim, a Lei urea selava uma
sorte que j estava determinada faz algum tempo. Na verdade, quando em 13 de maio de 1888
a princesa Isabel aboliu a escravido, muito cativos j haviam concretizado sua liberdade. O
resultado imediato dessa verso organizada e pretensamente cordata de nossa libertao dos
escravos foi jogar uma imensa populao, despreparada e pouco instruda, num processo de
competio desigual, sobretudo com a mo-de-obra imigrante que aflua ao pas desde os
anos de 1870. O certo que a abolio era vendida como um presente e, enquanto tal, uma
ddiva no negociada. O problema foi que se dissimulou um processo de confronto, para se
investir numa imagem de superao lenta, ordenada, gradual e controlada pelo Estado. Alm
disso, no pas se projetou a imagem de uma democracia racial, corolrio da representao de
uma escravido benigna, extinta de forma harmoniosa. (SCHWARCZ, 2001, pp. 44-46)
11 Por outro lado, alguns abolicionistas - com o pensamento divergente e preocupados com
a questo tnica - partilhavam a crena (elitista e de efeito simblico) de que a sociedade
brasileira no detinha preconceito racial, vide os debates das leis abolicionistas, que revelavam
a prevalncia de tal convico no seio de todas as faces polticas (SKIDMORE, 1976, p.
38). Para eles, a opinio aceita entre a elite era clara: o Brasil soubera evitar o preconceito
da raa. Segue o discurso do ento deputado por Minas Gerais, Perdigo Malheiro (1871),
de reconhecida autoridade em matria escravagista, em que condenava as injustificadas
e caluniosas crticas harmonia racial no Brasil: Desde que para o Brasil vieram negros
da Costa dfrica, nunca houve esse desprezo pela raa africana, que alis, se notava em
86 volume 15
grandes motivos: a) os europeus ajudariam na escassez da mo de obra, em virtude do

fim do trabalho escravo; b) a imigrao ajudaria na acelerao do branqueamento do
Brasil (SKIDMORE, 1976, p. 40). Como sabido, o pensamento abolicionista
nasceu do liberalismo europeu do sculo XIX, que seguiu a Revoluo Industrial,
a urbanizao e o crescimento econmico, restando claro que a lgica do pas
mais branco trazia um objetivo mercadolgico/patrimonial/produtivo evidente
- os abolicionistas queriam que os europeus trouxessem para o pas uma corrente
de sangue caucsico vivaz, enrgico e sadio, que pudssemos absorver sem perigo.
A dificuldade do movimento de branqueamento da raa brasileira, acredita-
se, foi enfrentar o sistema multirracial12. No se tinha sectarismo no Brasil, muito
por conta dos surtos de produo de acar (nordeste), ouro e diamante (centro-
sul) e caf (sul). Em todos esses lugares tinha-se uma populao significativa de
escravos. Em 1819, segundo estimativa oficial, nenhuma dessas regies tinha
menos de 27% de escravos na populao total (SKIDMORE, 1976, p. 59).
Como falar em branqueamento no Brasil?
Curiosamente, percebeu-se um aumento da populao branca no Brasil entre
1890 e 1950. Os dados oficiais demonstravam que a porcentagem de brancos
passou de 44% em 1890 para 62% em 1950. A imigrao avassaladora de brancos
(a partir de 1890, trs milhes de europeus radicaram-se no Brasil), a baixa taxa de
natalidade da populao negra, a alta taxa de mortalidade dos filhos negros (pelas
pssimas condies de sobrevivncia), foram contribuintes para esse aumento.
O ideal de branqueamento, assim como o sistema social tradicionalista, ajudou
outros pases, principalmente nos Estados Unidos. A escravido se tornara menos perniciosa,
principalmente depois de 1850. Preconceito de cor no Brasil? Senhores, eu conheo muitos
indivduos de pele escura que valem mais do que muitos de pele clara. Esta a verdade.
No vemos nas escolas, nas academias, nas igrejas, ao nosso lado, homens distintos, bons
estudantes, de pele de cor? No vemos no parlamento, no governo, no Conselho de Estado,
em misses diplomticas, no exrcito, nas reparties pblicas, gente de pele mais ou menos
escura, de raa mestia mesmo com a africana? (SKIDMORE, 1976, p. 39)
12 E quais as origens do sistema multirracial? O Brasil j tinha antes da abolio grande nmero
de homens de cor. Os escravos eram provavelmente, em maior nmero que os homens livres
(brancos e de cor) no Brasil do sculo XVIII. Aparentemente a populao livre de cor crescera
muito depressa no sculo XIX. (....) A fertilidade diferencial foi um segundo fator na criao
do sistema multirracial. (...) Os dados demogrficos concluram quem que a populao preta
reproduziu-se num ritmo mais lento depois da Abolio do que a branca e a mulata. (...) A
relativa ausncia de sectarismo no Brasil foi outro fator que ajudou a produzir um sistema
multirracial. (SKIDMORE, 1976, pp. 55-59)
volume 15 87
a definir tambm a escolha das fmeas em relao raa dos parceiros, optando
assim, sempre pelos mais claros (SKIDMORE, 1976, p. 61-62).
Quanto mais branco, melhor; quanto mais claro, superior (SCHWARCZ,
2001, p. 49). O branco representa(va) muito mais que uma cor, mas uma
qualidade social de muito valor; simboliza(va) progresso, limpeza, normalidade,
aceitao, incluso social e vias de cidadania. Os negros (e miscigenados) eram
(e ainda so) animalizados e estigmatizados (sobretudo pela cincia) como sujos,
degenerados, anormais, criminosos, etc; precisa(vam) ser excludos de forma
eficaz para no comprometer ainda mais o progresso do pas.
Vivia-se a complexa passagem da escravizao ordem do trabalho livre,
que agora possua novos personagens: de um lado negros (ex-escravos), de outro,
imigrantes (brancos livres), que necessitavam de novas formas disciplinares. O
trabalhador branco deveria estar sempre pronto para enfrentar o trabalho rduo e
no estava isento dos efeitos racistas, ou seja, novas dinmicas de relaes sociais
e de controle. O Estado, por sua vez, enfrentava a dificuldade do controle de
pessoas livres (brancos imigrantes, negros e mestios) sem trabalho, desocupadas,
doentes, e com isso, desse novo corpo proveio o modelo de fardo social, a produzir
os sentidos do que passou a ser chamado de deficincia, objeto de novas coeres
eugnicas ou sanes normalizadoras mdico-pedaggicas. (LOBO, 2008, pp.
216-217)
O pensamento racial que gerava discusses abertas no mundo europeu foi
absorvido (mimeticamente) pelos tericos brasileiros de pacote fechado, sem
nenhum senso crtico. Essa nova percepo de mundo era, portanto, devedora da
lupa europeia de anlise.
Do ponto de vista intelectual, o negro era o menos evoludo, retardado mental,
sem capacidade de aprendizagem; moralmente, era pervertido, degenerado, com
tendncias criminosas e violentas; no aspecto fsico, era o mais sujeito s doenas.
Ou seja, os negros levariam degenerao da raa produtiva brasileira. Por isso
o apoio imigrao de brancos europeus. Era preciso substituir a mo de obra
do trabalhador escravo negro por europeus brancos (de preferncia do norte da
Europa), para que assim o Brasil melhorasse a raa (sem doenas fsicas e mentais) e
garantisse uma boa produtividade no mercado de trabalho (LOBO, 2008, p. 197).
88 volume 15
Nessa linha, Rodrigues (2010, pp. 14-15) destaca:
A Raa Negra no Brasil, por maiores que tenham sido os seus

incontestveis servios nossa civilizao, por mais justificadas
que sejam as simpatias de que a cercou o revoltante abuso da
escravido, por maiores que se revelem os generosos exageros dos
seus turiferrios, h de constituir sempre um dos fatores da nossa
inferioridade como povo. (...) Este juzo obedece, na sua emisso
franca e leal, no s ao mais rudimentar dever de uma convico
cientifica sincera, como aos ditames de um devotamento respeitvel
ao futuro da minha ptria.
Com o racismo cientfico e o evolucionismo houve um deslocamento na

observao: o negro passou a ser um objeto da cincia. E como tal, possua feies
mltiplas: uma do passado, estudo dos negros africanos que colonizaram o
pas; outra do presente: Negros crioulos, Brancos e Mestios; a ltima, do
futuro: Mestios e Brancos crioulos (RODRIGUES, 2010, p. 18).
Futuro e valor social do Mestio rio-africano no Brasil: tal, pois, a frmula
do nosso problema O Negro. Rodrigues (2010, p. 17) entendia que o problema
era de natureza complexa ao extremo e que demandava investigaes em domnios
das mais variadas competncias, mas que acabava sendo muito difcil a observao
num pas governado sem estatsticas, e consequentemente sem estrutura para
executar tais pesquisas.
Para Nina Rodrigues, a miscigenao resultaria em indivduos dese-
quilibrados, hbridos fisicamente, degenerados intelectualmente e com desvios
comportamentais, sendo fatal para o progresso da nao. A imagem da
miscigenao constitua o ponto inicial para o entendimento da situao scio-
poltica do pas, e por isso, tanta preocupao.
A sada digna para garantir o futuro da nao era purificar o sangue dos
brasileiros. A soluo defendida por Joo Batista Lacerda, no I Congresso
Internacional das Raas (em 1911) era prtica: o embranquecimento da populao.
O objetivo principal no estava focado em aguardar a melhoria da raa pelo
embranquecimento, nem tampouco em coibir os cruzamentos. O movimento
eugnico brasileiro no incio do sculo XX, apostava em medidas preventivas:
(a) higieniz-los por meio do exame e do certificado pr-nupcial; (b) esterilizao dos
volume 15 89
anormais. E no eram s negros e mestios que ofereciam riscos para o futuro

da nao, mas os anormais e todos os pobres, que sempre foram responsveis
pela misria moral e material e agora, pela degenerao da espcie. Em resumo,
a grande preocupao dos mdicos cientistas era com as elites, na reformulao
da organizao familiar (de origem colonial). O projeto cientfico evolucionista
era assegurar uma prole sadia, evitando a reproduo das taras13 hereditrias que
tambm degeneravam as raas (LOBO, 2008, pp. 203-204).
O foco era o progresso da nao e a justificativa era romper com o atraso. Ordem
e progresso! Era o lema moderno. Na hierarquia racial brasileira em que o branco
europeu ocupava a alta cpula social (como civilizado, superior e sadio), que o
negro e o indgena eram classificados como selvagens, primitivos e inferiores, e que
os miscigenados eram degenerados, o projeto poltico de salvao nacional por
critrios cientficos era a prtica eugnica (que ia da discriminao at a excluso
dos seres subjulgados inferiores). Fazia-se necessrio salvar o Brasil, com urgncia...
4. a escola nina rodrigues: por uma antropologia

criminal br asileir a
Raimundo Nina Rodrigues reconhecido como o grande nome da Medicina
Legal brasileira. Fundador do que se denominou de Escola Nina Rodrigues14,
13 A palavra tara, dicionarizada como defeito fsico ou moral e degenerao, depravao,

tem sua origem na palavra rabe tarah: o que se rejeita (das mercadorias). De fato, pode-
se depreender que os assim chamados tarados (como cegos, surdos-mudos e outros) eram
considerados refugo e, assim, rejeitados e excludos. (MACIEL, 1999, p. 136)
14 Os dois grandes nomes da Escola Nina Rodrigues so Afrnio Peixoto e Arthur Ramos. Seu
primeiro e maior discpulo, o mdico (romancista, poltico e crtico literrio) Afrnio Peixoto,
tornou a obra do mdico maranhense nacionalmente reconhecida, difundindo o pensamento
da Escola e proporcionando reformas promissoras. Era contra a imigrao de negros no
Brasil, exatamente por compactuar com a teoria da degenerescncia e considerar todas as
consequncias desastrosas na populao oriundas da miscigenao. Em 1897 escreveu sua
tese inaugural Epilepsia e crime, trabalho que abordava a persistncia das percepes e
da conscincia, at nas grandes crises convulsivas, derrubando assim os velhos dogmas da
psiquiatria sobre a inconscincia das crises de qualquer gnero. Em 1907 reformou o servio
mdico-legal do Distrito Federal, dando continuidade ao legado de Nina (CORRA, 1982,
p. 189). Arthur Ramos foi outro discpulo de destaque da referida Escola. Estudou medicina
na Bahia, onde ficou famoso pelo seu interesse em psicanlise. Junto com Afrnio Peixoto deu
incio s reedies dos livros esgotados de Nina Rodrigues. Estava em busca da soluo mais
cientfica e mais humanizada para a mistura de raas e culturas. Foi o pioneiro dos modernos
90 volume 15
trouxe como nexo comum na sua extensa obra os estudos sobre percia mdico-
legal e antropologia das relaes raciais, contribuindo intensamente para o
desenvolvimento das cincias sociais no Brasil.
Um dos focos de Nina Rodrigues e seus seguidores era a definio da sociedade
brasileira enquanto povo e do pas enquanto nao, colocando as relaes raciais
como questo principal. Seus trabalhos impregnados de teorias cientficas e de
interesses polticos procuravam respostas para estas questes, bem como critrios
de acessos plena cidadania e construo de imagens ideais do pas.
As pesquisas de Nina Rodrigues15 sobre a diversidade tnico-cultural e social
do Brasil estruturaram-se na linha racial-evolucionista (advinda dos estudos
antropolgicos europeus), visando estratgias que possibilitassem compreenses
e solues sobre a questo da unidade nacional. E nessa poca o saber mdico
passara a regular, de forma muito mais intensa, a vida individual das populaes
e das instituies urbanas. No perodo de produo cientfica de Nina Rodrigues,
esse carter regulador da medicina, embora estabelecido, necessitava de maior
consolidao e esse autor trabalhou em tal sentido (MACHADO et al., 1978).
Apoiado na teoria da degenerescncia (ou degenerao) Nina criou uma
antropologia criminal, que deveria ser aplicada como elemento purificador e
preventivo dos processos de degenerao, que para ele, encontravam-se ativos na
populao brasileira.
4.1. nina rodrigues e os estudos sobre degenerescn-

cia: quais as causas e as consequncias?
Nina exibia claramente a sua filiao escola italiana. As novas ideias de
Lombroso, Ferri e Garfalo - que buscavam as causas do crime e da criminalidade
em mbitos individuais, fsicos e sociais e compunham a base da Criminologia
Positivista - ampliaram-se no Brasil e foram absorvidas por este e outros
estudos brasileiros de antropologia social, histria cultural e social. Na concepo de Ramos

(1937, p. 188), Nina Rodrigues foi um sbio que criou um nome cientfico que ultrapassou
fronteiras do nosso pas, impondo-se considerao dos circuitos internacionais, sem haver
sado da provncia, sem intervenes diplomticas e sem recomendaes oficiais.
15 No s Nina Rodrigues, mas vrios autores da poca debruaram-se sobre o tema, tais como
Juliano Moreira, Arthur Ramos, dentre outros.
volume 15 91
pesquisadores nacionais. Na concepo de Duarte (2006, p. 138), a criminologia

Positivista, atrelada s teorias raciais, gerava uma aliana entre tcnica e cincia,
possibilitando o deslocamento da problemtica das diferenas entre as raas e da
superioridade da raa branca, desde um problema de justificao da ordem atual
para a implementao de uma poltica de controle social efetivo.
Sobre a inviabilidade social do mestio, com o reconhecimento de uma
influncia degenerativa nos cruzamentos humanos, Nina considerava que
foi a psicologia criminal que afirmou a possibilidade dessa consequncia do
cruzamento. No segundo Congresso de Antropologia Criminal, em Paris, em
1889, Clmence Royer invocou pela primeira vez a influncia degenerativa da
mestiagem na etiologia do crime (RODRIGUES, 2008, pp. 01-03). Bom, em
tais condies, fazia-se necessrio resolver o problema atravs da observao direta
e imediata da sociedade.
Rodrigues (2008, pp. 05-07) entendia que a observao voltada para todo
um povo ou para casos muito especficos no poderia trazer provas com as luzes
soberanas da verdade. Num pas sem o recurso a estatsticas era quase impossvel
distinguir a influncia da mestiagem entre as outras causas complexas, suscetveis
de produzir sua decadncia. Para evitar esses problemas, em suas pesquisas
empricas procurou preencher duas condies fundamentais: (a) estudar pequenas
localidades, (pois seria mais fcil distinguir as diferentes causas degenerativas);
(b) completar o estudo da capacidade social da populao atravs do exame de sua
capacidade biolgica escalonada sobre sua histria mdica.
Dessa forma, resolveu pesquisar a comarca de Serrinha (Bahia). Este lugar
era conhecido por apresentar ndices significativos de tuberculose pulmonar.
No havia endemias srias, mas a malria se destacava na poca. A populao era
composta predominantemente de mestios, mas se encontrava, de forma geral,
trs tipos raciais: o pardo (que reunia as trs raas, branca, negra e amarela), os
negros (em grande maioria) e os brancos (em pequeno nmero). Os curibocas
tambm se faziam presentes; eram descendentes diretos dos ndios, mas encon-
trados muito raramente16 (RODRIGUES, 2008, pp. 06-07).
16 Para Nina Rodrigues (1957, pp. 84-86), podia-se distinguir na populao brasileira (em geral)
uma grande maioria de mestios dos mais variados cruzamentos e uma minoria de elementos
92 volume 15
Props-se a verificar se a populao tinha o vigor e a atividade que se podia

esperar de uma populao nova, saudvel e fortificada pelo cruzamento. Partindo
dessa hiptese17, constatou que a tendncia degenerescncia era to acentuada
em Serrinha quanto poderia ser num povo decadente e esgotado. A propenso s
doenas mentais, s afeces graves do sistema nervoso, degenerescncia fsica e
psquica era das mais acentuadas (RODRIGUES, 2008, p. 8).
E quais eram as causas e as condies originrias que fomentavam tal quadro?
Nina concluiu que as condies locais, climticas, higinicas, sanitrias e
de consanguinidade eram as respostas mais importantes, mas destacou que
especialmente esta ltima era a causa maior dessas manifestaes:
As causas reais das manifestaes mrbidas ou de degenerescncia

estudadas na populao de Serrinha devem ser mais longnquas
e mais poderosas, e essas causas no so outras seno as ms
condies nas quais se efetivaram os cruzamentos raciais dos
quais saiu a populao da localidade analisada. O cruzamento
de raas to diferentes antropologicamente, como so as raas
branca, negra e vermelha, resultou num produto desequilibrado e de
frgil resistncia fsica e moral, no podendo se adaptar ao clima do
Brasil nem s condies da luta social das raas superiores. Rodrigues
(2008, p. 18) (grifo nosso)
antropolgicos puros no cruzados, so eles: (1) a raa branca - representada pelos brancos
crioulos no mesclados e pelos europeus, ou de raa latina, principalmente portugueses e
hoje italianos em So Paulo, Minas, etc, ou de raa germnica, os teuto-brasileiros do sul
da repblica; (2) a raa negra - representada pelos poucos africanos ainda existentes no
Brasil, principalmente Estado, e pelos negros crioulos no mesclados; (3) a raa vermelha,
ou indgena - representada pelo brasilio-guarani selvagem que ainda vagueia nas florestas dos
grandes estados do oeste e extremo norte. (...) Os mestios brasileiros carecem de unidade
antropolgica e tambm podem ser distribudos por um nmero varivel de classes ou grupos,
compreendem: (1) os mulatos produto do cruzamento do branco com o negro, grupo muito
numeroso, constituindo quase toda a populao de certas regies do pas e divisvel em: a)
mulatos dos primeiros sangues; b) mulatos claros, de retorno raa branca e que ameaam
absorv-la de todo; c) mulatos escuros, cabras produtos do retorno raa negra, uns quase
completamente confundidos com os negros crioulos, outros de mais fcil distino ainda;
(2) os mamelucos ou caboclos produto do cruzamento do branco com ndio; (3) curibocas ou
cafusos produto do cruzamento do negro com ndio. Este mestio extremamente raro na
populao. (4) Pardos produto do cruzamento das trs raas e proveniente principalmente
do cruzamento do mulato com o ndio ou com os mamelucos caboclos.
17 Sobre detalhes metodolgicos da pesquisa, ver Rodrigues (2008).
volume 15 93
Por um vis diferente de Morel, o mdico maranhense chegou ligao

da degenerescncia-enfermidade, cuja anlise fundamental para o presente
trabalho. Com estas pesquisas, pela primeira vez18 um autor brasileiro aproximou
categorias distintas (raciais, biolgicas e psiquitricas), sobretudo a questo racial
na identificao do criminoso. Eis a formao fundamental para a anlise sobre
controle social no Brasil, o quarteto quase-fantstico: NEGRO/MESTIO
DEGENERADO DOENTE MENTAL CRIMINOSO.
Qual era, ento, o efeito da mistura de raas na natureza mental e em termos de
criminalidade?
Essa certamente era uma pergunta fundamental para os novos propsitos dos
estudos de Nina que agora estavam voltados para a garantia da ordem social.
Parece que a mistura entre raas de homens muito diferentes produzia um
tipo mental sem valor, que no servia nem para levar a vida da raa superior, nem
da inferior, e no era apropriada a nenhum gnero de vida, afirmava Rodrigues
(2008, p. 23). A dissoluo do carter provinha dos desdobramentos de tendncias
hereditrias opostas, que criavam no mesmo indivduo motivos de deliberao e
de ao, diferentes ou contraditrios.
No que se refere questo da criminalidade dos povos mestios, Nina julgava
estar suficientemente demonstrada a alta violncia. A impulsividade das raas
inferiores representava um fator de primeira ordem na criminalidade, mas
compreendia-se facilmente que a impulsividade criminal poderia ser, em grande
medida, uma simples manifestao da anomalia que fazia com que os criminosos
no conseguissem adaptar-se ao meio social.Concluiu que o crime, como as outras
manifestaes de degenerescncia dos povos mestios - tais como a teratologia
e a degenerescncia-enfermidade - estava intimamente ligado, no Brasil,
decadncia produzida pela mestiagem defeituosa de raas antropologicamente
muito diferentes e cada uma no adaptvel, ou pouco adaptvel, a um dos climas
extremos do pas: a branca ao norte, a negra ao sul (RODRIGUES, 2008,
18 Faz-se interessante destacar que Lombroso trabalhou a tese do criminoso nato, procurando
as causas do crime no criminoso, utilizando paradigmas biolgicos, mas no trabalhou
especificamente a questo das raas (mestiagem e degenerescncia). Sobre o assunto ver,
Lombroso (1896).
94 volume 15
pp. 27-44). A associao do crime s manifestaes degenerativas e seu retorno

aos sentimentos indomveis (dos instintos brbaros ou selvagens), no deixava
qualquer dvida a esse respeito.
Essa associao criada e cientificamente identificada nas pesquisas de
Nina gerou e ainda gera consequncias diretas na construo do pensamento
jurdico-penal, nas prticas poltico criminais, no senso comum terico (que so
microssistemas penais individuais) e em todo o funcionamento do Sistema de
Justia Criminal brasileiro. Ou seja, o controle social formal e informal at hoje
baseado com nfase nessa equao perpetuada desde o final do sculo XIX, que
diariamente (re)legitimada como uma das grandes justificativas (cientficas) dos
mecanismos de punio (de todas as ordens).
O esteretipo dos etiquetados como criminosos no Brasil engloba (de for-
ma geral) as caractersticas observadas por Nina e, posteriormente, foi sendo
complementado por outras categorias: criminoso/homem = doente = degenerado =
violento = negro/mestio = pobre/excludo.
Ressalta Andrade (2003, p. 21) que nessa lgica matemtica o cdigo
hegemnico da violncia no casualmente coincide com a descrio de alguns
crimes (contra os corpos e patrimnio) no Cdigo Penal, com as lies manualescas
da Criminologia tradicional e com a seletiva clientela do sistema penal. O senso
comum da criminalidade coloniza inteiramente, submetendo ao seu reduto o
senso comum da violncia.
Os portadores de sofrimento psquico que esto submetidos ao controle social
formal (sistema de justia criminal) tambm se encaixam perfeitamente a essa
moldura construda para controle e regulao. Na realidade, Nina quando fez
essas aproximaes estabeleceu que o criminoso era fruto de uma degenerescncia
(racial), que levaria uma debilidade (mental), tornando-o potencialmente
perigoso e consequentemente criminoso. Por isso tambm, tem-se de forma
corriqueira, sobretudo em casos de crimes sanguinrios com apelos miditicos
intensos, a aproximao entre crime e doena mental, como forma de justificar
(cientificamente) as causas do ocorrido.
Nina Rodrigues conseguiu ento um glorioso feito para a escola positiva
brasileira: identificar de forma mais precisa - atendendo as particularidades da
volume 15 95
sociedade e diferenciando-se nisso das pesquisas lombrosianas as origens do

potencial de periculosidade social, indevidamente associada pelos positivistas ao
conceito de anormalidade, justificando assim, a pena privativa de liberdade e as
medidas de segurana como meios de defesa social.
Com o foco em sade pblica e ordem social, Nina Rodrigues tambm admitiu
que, alm das prticas criminosas serem manifestaes de degenerescncia dos
povos mestios, os brancos tambm cometiam crimes. Ambos eram ameaas
sociais e os dois deveriam ser retirados da vida em sociedade, mas por razes
diferentes: os negros porque estavam historicamente defasados em relao a ela,
os brancos por no terem se adaptado s normas de conduta que eles prprios
produziram (CORRA, 1982, p. 08).
Para o mesmo fim (cometimento de delitos), e com solues aparentemente
semelhantes (retirada do indivduo do convvio social), o autor construiu
justificativas muito bem definidas e distintas, com nfase racista e biolgica,
buscando as causas (cientficas) desses impulsos criminais.
Pode-se exigir que todas estas raas distintas respondam por seus
atos perante a lei com igual plenitude de responsabilidade penal?
Pode-se conceber que a conscincia do direito e do dever que
tm essas raas inferiores, seja a mesma que possui a raa branca
civilizada? Ou que, pela simples convivncia e submisso, possam
aquelas adquirir, de um momento para outro, essa conscincia, a
ponto de se adotar para elas conceito de responsabilidade penal
idntico ao dos italianos, a quem fomos copiar nosso cdigo?
(RODRIGUES, 1957, p. 106)
Realmente responder a essas questes exigiria um bom conhecimento em

cincias biolgicas. Destacava que o Cdigo Penal brasileiro, at ento, longe
desses estudos, refletia um ensino religioso arcaico (pelo princpio da igualdade),
que do ponto de vista do livre arbtrio, devia ser to injusto nos domnios penais,
quanto nos domnios sociais. Em resumo, a grande dificuldade estava em avaliar
a responsabilidade do ndio e do negro (j incorporados nossa sociedade)
gozando dos mesmos direitos dos brancos e colaborando na civilizao do pas
(RODRIGUES, 1957, pp. 107-108).
Sem abandonar a hereditariedade, a consequncia mais relevante dessa nova
perspectiva penal e poltica foi o deslocamento da questo da responsabilidade.
96 volume 15
A liberdade de vontade, a inteno de atuar conscientemente de determinada

maneira, deixava de ser relevante no julgamento de um ato, uma vez que cada um
estava predeterminado pela sua pertinncia a certas classes biolgicas (CORRA,
1982, p. 65). A questo da responsabilidade no girava mais em torno do livre-
arbtrio (como considerava a escola clssica), passando-se a investigar quais as
medidas de defesa social seriam mais adequadas para lidar com aquelas ameaas.
No modelo liberal contratualista a responsabilidade penal do autor era
avaliada pela sua capacidade volitiva e de cognio. O pressuposto da punio
era exatamente a possibilidade de conhecimento da norma incriminadora e sua
violao voluntria. Logo, a culpabilidade19 (estruturada no conceito de livre-
arbtrio) fundamentava e legitimava a aplicao da pena. Com o surgimento da
criminologia positivista o conceito de periculosidade entrou em cena, colocando
em xeque a ideia de reprovabilidade penal pautada na culpabilidade. O positivis-
mo criminolgico negava a culpabilidade ao sustentar como evidncia emprica
no ser o crime ato humano resultado de vontade livre do sujeito, mas derivado
de causas alheias, de fatores endgenos ou exgenos que anulam qualquer vontade,
pois determinantes (CARVALHO, 2010, p. 156).
A periculosidade passou a ser entendida, desde ento, como o grau de
probabilidade do impulso criminal do indivduo. Quanto maior a chance de
cometer crimes (devidamente comprovado pelas cincias?), maior a periculosidade
do agente. Nessa ordem, fez-se necessrio aprimorar as percias mdico-legais para
promover diagnsticos e prognoses futuras confiveis.
4.2. a luta por uma medicina judiciria

O crime j no era uma entidade simplesmente terica, uma abstrao
jurdica, mas um fato concreto, jogado merc de rijos determinismos. Era
preciso um estudo investigativo forte sobre as causas da criminalidade, como
meio de assegurar uma defesa social eficaz. Os estudos raciais, por si s, no
sustentavam tais propsitos, ento, era preciso avanar por outras vias: o estudo
antropo-psicolgico dos delinquentes (que sucedeu ao lombrosionismo puro das
19 Sobre o tema, consultar: Tangerino (2011).
volume 15 97
simples anomalias morfolgicas) passou a ser a preocupao absorvente de todos

os criminologistas! (RAMOS, 1937, p. 167).
Utilizando uma teoria que deslocava a nfase da sade ou da doena para
o doente, transformava-o em objeto individualizado de um saber autorizado e
autoritrio, pautado no paradigma etiolgico. Os modelos (jurdico e mdico)
deixavam de ser heterogneos, passando a fundir-se (em saberes especficos), na
produo de mecanismos tcnicos que pudessem diagnosticar (quando necessrio)
e punir os indivduos que causassem danos sociedade. A interseco dos saberes
mdicos e legais produziria um terceiro tipo de conhecimento, o qual observaria
a sociedade como um corpo a ser conhecido em todas as suas etapas (nascimento,
desenvolvimento, enfermidades e mortificao). Assim, se a medicina (clnica)
curava ou prevenia (higiene), a sua verso mdico-legal20 seria fundamental para
diagnosticar e indicar o tratamento adequado - dentro dos ditames mdico-
jurdicos -, em casos de atentados contra a normalidade da vida social (CORRA,
1982, p. 68).
Ramos (1937, p. 201) destacava que Nina alargou demasiadamente o
campo terico e prtico da medicina legal, no restringindo as investigaes aos
problemas de laboratrio, autopsia ou clnica forense, mas estendendo s questes
de psicologia patolgica, antropologia criminal, etnografia religiosa, sociologia,
entre outros campos de conhecimento.
Nina Rodrigues sustentava a necessidade de uma assistncia mdico-judiciria
aos alienados, bem como os estudos cientficos do crime e do criminoso, juntamente
com todas as formas modificadoras da responsabilidade. Para ele, deveria existir
uma clnica psiquitrica junto Faculdade de Medicina, exigindo para todos os
estudantes da rea um estgio na psiquiatria, e para os mdicos peritos de asilos e
prises, uma frequncia mais prolongada nesses estabelecimentos. Nesse perodo
da Faculdade mdica baiana, Nina associou a Criminologia Medicina Legal. Esta
obteve uma funo mais ampla que a simples tarefa pericial: deixou a modesta
20 A medicina legal foi uma das primeiras disciplinas a conquistar um espao institucional
prprio e a definir seu agente: o perito. Tempos depois a percia mdico-legal se fragmentar
nas mos de muitos especialistas, mas sua metodologia e alguns dos objetos que Nina
Rodrigues definiu ao enfatizar sua autonomia nacional, sero apropriados pela Antropologia
(CORRA, 1982, p. 69)
98 volume 15
cincia dos mdicos auxiliares da justia e passou a guiar tambm os legisladores

(RAMOS, 1937, pp. 197-199). Os peritos passaram a ocupar o famoso lugar dos
operadores secundrios do direito, como diria Lopes Jr. (2007).
Indagava-se agora a via higinica e social; esse seria o caminho para corrigir a
natureza a aperfeioar o homem. A medicina legal, com a nova figura do perito,
ao lado da polcia (e do judicirio) explicaria a criminalidade e determinaria a
loucura (Revista Acadmica da Faculdade de Direito do Recife, 1919, p. 54).
A constituio da medicina legal como disciplina autnoma era uma luta de
Nina pela preservao da medicina institucional. Essa especializao, segundo
Corra (1982, p. 103), serviria tanto como organizao interna do saber mdico,
como para cumprir uma funo ideolgica.
Com as especialidades e duas Faculdades mdicas em destaque, em outro
nvel de avaliao, gerou uma disputa pela hegemonia na medicina. Os mdicos
da Faculdade do Rio de Janeiro buscavam sua originalidade nas descobertas
de doenas tropicais, que deveriam ser sanadas pelos programas higinicos. Os
mdicos baianos seguiram a mesma rota afirmando que o cruzamento racial era
o grande mal do pas e, ao mesmo tempo, a maior diferena. Os cariocas tinham
a doena como foco de combate e os baianos tinham o doente como ponto
de anlise. Era a partir da miscigenao que se previa a loucura e entendia a
criminalidade, ou, nos anos 20, se promoviam programas eugnicos de depurao
Schwarcz (1993, p. 190).
Mas apareceu um novo debate. A medicina quando deparada ao Direito tentava
se afirmar enquanto saber superior. O objetivo era curar um pas enfermo, tendo
como base um projeto mdico-eugnico, amputando a parte gangrenada do pas,
restando uma populao de possvel perfectibilidade Schwarcz (1993, p. 190).
O homem do direito seria um assessor que colocaria na lei o que o perito mdico
indicasse e com o tempo sanaria o problema. Nas faculdades de Direito o discurso
era outro. Cabia ao jurista codificar e dar uma forma unificada ao pas, sendo o
mdico apenas um tcnico que auxiliaria no desempenho daquele profissional.
Uma proposta diferente estava em questo. Ao elemento racial de investigao,
agregavam-se as pesquisas sanitaristas, os modelos de educao e os moldes dis-
ciplinares. Os novos olhares aproximavam-se, com saberes cientficos diversos,
volume 15 99
com ditas novas explicaes, causas, diagnsticos, tratamentos e controles, mas

com velhos ranos do passado.
4.3. o controle social dos degener ados

O mdico Nina Rodrigues enfatizava que se faziam necessrios, no mnimo,
dois cdigos no pas; um para negros e um para brancos, tamanha era a diferena
entre as raas. Como a questo nacional passou a ser entendida pela raa,
anulava-se a discusso sobre cidadania no contexto da nova Repblica. Nessa
ordem, passou a criticar a legislao penal brasileira, sugerindo ao Legislador
o preenchimento de lacunas, em busca de uma defesa social com ateno aos
modificadores da imputabilidade, recaindo diretamente sobre a garantia eficaz
da ordem social21 (CORRA, 1982, p. 132).
A adoo de um cdigo penal nico era um grande equvoco na concepo
de Nina Rodrigues, por no corresponder realidade social e no atentar aos
princpios mais elementares da natureza humana, ou seja, no levava em
considerao as diversidades tnicas. Devido s acentuadas diferenas (inclusive
climticas) do Brasil, para efeitos de legislao penal, sugeria uma diviso entre as
quatro grandes regies do pas e diferentes formas de punio.
Em crtica Escola Clssica, entendia que esta no s era irracional e
insustentvel por se firmar em contradies, como insuficiente. E argumentava:
21 As ideias de Nina de tratamento diferenciado para as diferentes raas e para os alienados so

oriundas de Philippe Pinel, na Frana. Este, por sua vez, aps uma disposio normativa
de 1793 que exigia o recolhimento de desviantes das ruas aos asilos e hospcios foi
nomeado o primeiro diretor de um hospital exclusivo para alienados. Pinel foi o fundador da
psiquiatria, no apenas por sua atuao em prol das reformas dos hospcios de alienados, mas,
sobretudo, por introduzir uma diferenciao metodolgica entre a observao dos fenmenos
psicolgicos e a tentativa de explic-los. Defendeu que era preciso separar os loucos dos
marginais, enfatizando que era necessrio reconhecer os alienados pela sua condio de
doentes, mesmo tendo cometido algum tipo de injusto. A soluo para esses casos seria o
asilo em instituies psiquitricas. Entregues aos cuidados mdicos, receberiam a devida
assistncia no controle de sua doena, atravs da promoo do tratamento moral em seu corpo
sensvel. A ideia era reprimir a violncia natural dos alienados. Nesse sistema teraputico criado
por Pinel, o confinamento e o isolamento eram fundamentais e visavam, ao mesmo tempo,
afast-lo do ambiente costumeiro, oferecer medidas de segurana sociedade e ao prprio
alienado e melhor observ-lo para melhor trat-lo (PINEL, 2007, pp. 15-27). O impacto do
tratado de Pinel (em 1800) reformulou o Cdigo Penal Francs de 1810. Pela primeira vez a
loucura obteve uma importncia significativa, e esta condio de diferente gerou um estado
de exceo (BARROS-BRISSET, 2011, pp. 11-12).
100 volume 15
Infelizmente o Brasil pas em que a Constituio republicana

cometeu o grande duplo erro em adotar, com a unidade do
cdigo penal, a dualidade da magistratura; (...)em que a execuo
das penas, os meios penais, nunca obedecem ainda hoje, a um
sistema racional qualquer; (...) em que os alienados, a no ser no
Rio de Janeiro, esto em condies mais precrias do que os da
Frana antes de Pinel; em que alm da ausncia completa de meios
educativos de eficcia real, a infncia se acha de todo sem proteo
contra a aprendizagem e a educao do crime (RODRIGUES,
1957, pp. 165-166).
O negro tinha carter instvel como o da criana, e por isso, possua uma
cerebrao incompleta. Num meio de civilizao adiantada ele destoava dos
demais. As suas impulsividades so tanto melhor e mais frequentemente para o
ato anti-social, quanto as obrigaes lhes aparecem mais vagas e menos adaptveis
s condies da sua moralidade e do seu psquico, sustentava Rodrigues (1957,
pp. 117-118). Tinha-se uma presuno lgica: a responsabilidade penal, fundada
na liberdade do querer, das raas inferiores, no poderia ser equiparada a das raas
brancas civilizadas. No entanto, o problema requereria sempre uma apreciao
das individualidades no caso concreto, e no deveria ser solucionado em termos
gerais de raa.
Seu argumento fundamental era a negao do livre-arbtrio. Apoiado em
Spencer, Haeckel, Ribot, Clvis Bevilqua, ele contestava a liberdade da vontade,
afirmando que a escolha de motivos era to somente a resultante da organizao
psico-fisiolgica do indivduo (RODRIGUES, 1957, p. 55). Era simples na
viso do referido mdico, ou punia sacrificando o livre-arbtrio, ou respeitava tal
princpio em detrimento da segurana social.
Alm dos presos comuns, sua preocupao perpassava pelos alienados em
geral. Pontualmente sobre os alienados baianos, Nina Rodrigues por vrias vezes
manifestou-se quanto insalubridade dos alojamentos do hospital destinados ao
setor, denunciando prticas indevidas numa srie de artigos no Jornal de Notcias
(1904). Clamava por um hospital de alienados modelar, com o emprego de
mtodos psiquitricos mais delicados e modernos (CORRA, 1982, p. 121). E
chamava a ateno de que o Brasil tinha (tem) um pssimo hbito de transplantar
modelos que s se adapta(vam) s condies muito particulares de outros povos;
ou seja, no funciona(ria) no Estado brasileiro.
volume 15 101

Apesar das crticas cidas ao sistema, Nina Rodrigues tinha uma proposta
prtica: criar (ainda na Bahia) um pequeno asilo-hospital, onde seriam
incorporados todos os asilos conhecidos. Corra (1982, p. 123) informa que
este modelo inicial (vinculado a uma proposta de legislao estadual) permitiria
uma expanso gradual do sistema, proporcionando cidade a assistncia asilar
satisfatria, ela: o hospital para os casos graves; a colnia para os crnicos
que pudessem trabalhar e o hospcio para os alienados incorrigveis e invlidos.
Explicando que o asilo-hospital poderia funcionar com uma dinmica aberta ou
fechada e que funcionaria tambm como escola tcnica para mdicos. Assim,
defendia esse sistema asilar diferenciado como contraponto priso, que servia
como segregao desumana e perigosa dos pobres.
Ergueram-se assim, dois grandes importantes sistemas formais de controle:
um sustentado pelo discurso jurdico-penal; outro apoiado pelos saberes mdicos-
psiquitricos. Apesar da interseco e das relaes de dependncia entre eles, seus
fundamentos, suas tcnicas e seus procedimentos eram diferentes. Entretanto,
a meta do discurso prtico e funcional era uma s: eficcia e (re)legitimao do
controle social formal.
5. o fantasma de nina rodrigues nos tr atamentos

destinados aos portadores de sofrimento ps-
quico submetidos ao sistema de justia criminal
br asileiro
A conexo entre os saberes jurdico-penal e mdico-psiquitrico fortaleceu
os discursos e as tcnicas de guerra de um sistema de justia criminal voltado
para o controle e regulao social dos sujeitos indesejveis, que numa estrutura
maniquesta representam o mal social. No polo demonizado (cujo esteretipo j
conhecido desde o sculo XIX) encontra-se tambm o indivduo portador de
sofrimento psquico, que por si s j representa perigosidade social. Isto porque,
esta dita perigosidade entendida ameaadora para a prpria comunidade no
qual est inserido e para o prprio indivduo.
O indivduo portador de sofrimento psquico que comete um injusto penal
engolido (de forma voraz) pelo Sistema Penal. Este se apropria do problema
102 volume 15
(de forma narcsica como salvador da ptria22) manifestando a dupla funo de

proteo j mencionada - e exerce toda sua fora de guerra ao racionalizar a
vingana comunitria. Aqui a rotulao da periculosidade cumpre um duplo
papel: imantar a necessidade de tratamento via imposio de diagnstico de doena
mental e tambm contemplar a necessidade de neutralizao penal, via excluso.
A periculosidade torna-se o principal atributo do louco e paradoxalmente vai
produzir a necessidade de segregao por meio da defesa social e o aparecimento
das medidas de segurana no final do sculo XIX. (MATTOS, 2006, p. 57)
O projeto cientfico ento claro e inegocivel: realizar anlise emprica
individual (microscpica) entre os indivduos integrantes dos grupos que apresentam
caractersticas delituais, com o intuito de identificar (diagnstico) a origem causal
patolgica (etiologia), de forma a projetar tratamento (prognstico) para anular ou
reprimir o impulso criminal do indivduo (periculosidade). (CARVALHO, 2010,
P. 157)
A atuao do Estado continua sendo de controle social atravs do uso de
uma violncia institucionalizada23, desenvolvida dentro do sistema penal24. As
medidas de internao em hospital de custdia e tratamento psiquitrico (antigo
manicmio judicirio) so vistas como forma de inocuizao, segregao e
neutralizao. Como funo oculta, funciona como estufa para mudar pessoas;
cada uma um experimento natural sobre o que se pode fazer ao eu (GOFFMAN,
2005, p. 22).
As instituies totais no tm interesse na preservao da relao do doente
com o meio externo. Pelo contrrio, as relaes familiares, culturais, interpessoais,
22 Sobre o assunto ver, Carvalho (2010).

23 Por violncia institucionalizada entendemos a violncia do Estado em sua forma mais concreta
a violncia da polcia e dos diversos sistemas de encarceramento e tutela de que se tornam
alvo alguns segmentos da populao. a violncia exercida sobre o corpo e portanto sobre a
mente, que tambm corpo, conforme Rauter (2001, p. 03).
24 Seguindo o entendimento de Zaffaroni e Pierangeli (2002. p.70), chamamos sistema penal
ao controle social punitivo institucionalizado, que na prtica abarca a partir de quando se
detecta ou supe detectar-se uma suspeita de delito at que se impe e executa uma pena,
pressupondo uma atividade normativa que cria a lei que institucionaliza o procedimento, a
atuao dos funcionrios e define os casos e condies para esta atuao. Esta a ideia geral
de sistema penal em sentido limitado, englobando a atividade do legislador, do pblico, da
polcia, dos juzes, promotores e funcionrios e da execuo penal.
volume 15 103

educacionais - geralmente j fragilizadas antes da internao25 -, em virtude da

barreira e dos muros do hospital, acabam por desaparecer pelo processo de perda
gradual e mortificao da essncia daquele ser segregado. A irreversibilidade dessa
morte traz consigo a destruio do ser enquanto indivduo. A desqualificao
como inferior, louco, criminoso ou pervertido consolida a excluso e a perigosidade
pessoal que a justifica (SANTOS, B., 2006, p. 281).
As mulheres, os homossexuais, os loucos, os toxicodependentes foram

objeto de vrias polticas todas elas vinculadas ao universalismo
antidiferencialista, neste caso sob a forma de normatividades
nacionais e abstratas quase sempre traduzidas em lei. (...) A gesto
controlada da excluso tratou de diferenciar entre as diferenas,
entre as diferentes formas de excluso, permitindo que algumas
delas passassem por formas de integrao subordinada, e outras
fossem confirmadas no seu interdito. (grifo nosso)
Torna-se evidente que o Sistema de Justia Criminal utiliza-se da Criminolo-

gia tradicional, com bases organicistas, para diagnosticar e encarcerar pura e
simplesmente, mas do que para tratar ou individualizar a pena.
No campo processual a inadequao torna-se clara: no se trata mais da
averiguao do crime cometido pelo indivduo, mas sim da sua inocuizao
imediata a partir do conhecimento da existncia de um sofrimento psquico
(anterior). O perito, ao realizar o exame psiquitrico, pressupe como culpado
um sujeito pela prtica de um fato delituoso do qual a materialidade e a
imputabilidade no foram ainda juridicamente comprovadas (SOUTO, 2007,
p. 579). Os peritos - operadores secundrios acabam formulando sobre o
crime e o criminoso um discurso biopsicopatolgico para justificarem a punio.
Tem-se um direito penal do autor em pleno funcionamento, com as estruturas
do final do sculo XIX cada vez mais (re)legitimadas e fortalecidas. Na perspectiva
de Nina Rodrigues, a partir da miscigenao era possvel detectar a degenerao,
prever a loucura, entender as causas da criminalidade e estabelecer formas de
controle (e punio) eficazes. E o que de fato mudou aps 100 anos?
25 Nas palavras de Goffman (2005, p. 24): As instituies criam e mantm um tipo especfico
de tenso entre o mundo domstico e o mundo institucional, e usam essa tenso persistente
como uma fora estratgica no controle dos homens.
104 volume 15
Nada. Pelo contrrio, o retrocesso predominou tendo em vista a vigncia de

um Estado Democrtico de Direito, onde nunca se falou tanto em proteo de
direitos e garantias fundamentais e ao mesmo tempo nunca se exaltou tanto a
tortura e as violaes, sob a justificativa de proteo da coletividade.
Parece que a nica conexo determinista feita por Nina Rodrigues, at ento
exposta neste trabalho, que foi abandonada (ao menos temporariamente) foi
a estabelecida entre a miscigenao racial e a degenerao/doena mental. Ou
seja, no seria mais possvel detectar a degenerao e prever a loucura a partir da
miscigenao26. No entanto, vrias anlises e aproximaes feitas pelo mdico
maranhense insistem permanecer vivas e legtimas nas engrenagens penais.
A ideia de doena mental/anormalidade, social-poltica-psiquiatricamente

construda e difundida, associada ao sistema de justia criminal (quando do
cometimento de um injusto) tem a capacidade de difundir uma perigosidade,
que avaliada pelos saberes psi, saberes estes que acreditam (equivocadamente)
ter condies de prever comportamentos futuros de algum.
Acrescenta Santos, J. (2005, p. 193) que o problema est na falta de cre-

dibilidade do prognstico de periculosidade criminal:
se a medida de segurana pressupe prognose de comportamento

criminoso futuro, ento inconfiveis prognsticos psiquitricos
produzem conseqncias destruidoras, porque podem determinar
internaes perptuas - em condies ainda piores do que as de
execuo penal. Na verdade, parece comprovada a tendncia de
supervalorizao da periculosidade criminal no exame psiquitrico,
com inevitvel prognose negativa do inimputvel - assim como,
por outro lado, parece bvia a confiana ingnua dos operadores
jurdicos na capacidade do psiquiatra de prever comportamentos
futuros de pessoas consideradas inimputveis, ou de determinar e
quantificar a periculosidade de seres humanos.
Na ideologia da insanidade moderna expressa atravs dos jarges cientfi-

cos dos diagnsticos, prognsticos e tratamentos psiquitricos incorporada aos
26 Porm, vale ressaltar, que a questo racial esteve e ainda est permanentemente vinculada s
questes criminais como fator crimingeno.
volume 15 105

Sistemas de Controle Formal e Informal, a ideologia mdica, a tecnologia

clnica e o perito psiquiatra (SZASZ, 1977, p. 13).
Parece claro que as penas detentivas desproporcionais e indeterminadas (me-
didas de segurana) dos textos que acompanham o cdigo italiano de 1930 (cdigos
uruguaio e brasileiro) esto destinadas eliminao de inimigos (criminosos
graves, por um lado, e indesejveis, por outro). Para o autor, por mais que se
relativize a ideia, quando se faz a distino entre cidados (pessoas) e inimigos
(no pessoas), est-se referindo a seres humanos que so privados de certos direitos
fundamentais em razo de no serem mais considerados pessoas. Esta distino no
uma inveno gratuita de Jakobs nem de nenhum outro doutrinador moderno,
mas sim uma consequncia necessria da admisso das medidas de segurana e
outras medidas excludentes (ZAFFARONI, 2007, p. 98 - 162).
A abertura e a visibilidade das relaes que se estabelecem nas instituies to-
tais realizadas pela criminologia crtica (crcere) e pela antipsiquiatria (manicmios)
possibilitam perceber as formas fsicas e simblicas de violncia exercidas nos
espaos institucionais de controle social. No primeiro aspecto (violncias fsicas),
a forma asilar de tratamento revela-se absolutamente ofensiva aos direitos
humanos fundamentais mnimos (seja pela estrutura fsica dos manicmios ou
pelas prticas teraputicas). No segundo aspecto (simblico), o efeito estigma-
tizador da internao manicomial revela a impossibilidade do tratamento, ou seja,
demonstra ser a prtica isolacionista antagnica prpria ideia de recuperao e
de reinsero do paciente na comunidade (CARVALHO, 2010, p. 168).
O injusto continua sendo um problema jurdico sim, por isso a manuteno
do indivduo sob a custdia do Estado Penal, mas a justificativa tcnica do perito
que traz consigo a carga da dita cientificidade, fundamental para consubstanciar
a manuteno da medida. O modelo declarado das Medidas de Segurana
detentivas (como ressocializao e tratamento) no Brasil no reflete em nada
suas funes ocultas. Tendo em vista que foram inicialmente pensadas como
complemento de pena (ainda no sistema do duplo binrio), com a reforma do
Cdigo Penal em 1984 o que houve foi o desmembramento de penas e medidas,
tornando estas como sanes independentes, mas em sua gnese os fundamentos
(ocultos) continuaram exatamente os mesmos (ou at piores) dos da pena privativa
de liberdade.
106 volume 15
O que se tem - e pelo visto vai permanecer por muitos anos considerando
que o sistema funciona muito bem na sua pseudoprecariedade um fascismo
psiquitrico que o Direito Penal se apropriou por total convenincia. Saberes
mdicos que justificam cientificamente a permanncia dos portadores de
sofrimento psquico em hospitais de custdia e tratamento ou em estabelecimentos
com condies anlogas cumprem o papel que foi designado pelo Estado.
O movimento antimanicomial (legalmente estabelecido pela lei 10.216/01)
no conseguiu movimentar as estruturas seculares do sistema penal psiquiatri-
zado. Isso porque se tem um indivduo portador de sofrimento psquico, que
simbolicamente utiliza o sistema de sade pblica, mas que originariamente
pertence ao Estado Penal. Isso o bastante e define as bases de resistncia ao
movimento libertador e desinstitucionalizador proposto pela Reforma Psiquitrica.
Nina(s) Rodrigue(s) vivem e permanecem em todas as esferas e instituies
gritando bem alto que as justificativas mdicas, biolgicas e psiquitricas so
capazes de neutralizar quase que eternamente um indivduo.
6. inquietaes finais
A recepo da Escola Positiva italiana juntamente com os estudos sobre raa
desenvolvidos de forma particular e diferenciada no Brasil foram fundamentais
para a formao do pensamento jurdico-penal no pas.
Tratando da aproximao entre os saberes mdicos e jurdicos, destacou-se
o maranhense Raimundo Nina Rodrigues que se debruou sobre os estudos da
raa negra e degenerescncia como anlise social e criminolgica. A antropologia
criminal de Nina contribuiu para legitimar problemas sociais como questes
biolgicas e orgnicas, decorrentes de um subdesenvolvimento das raas humanas.
Dessa forma, legitimava-se o tratamento desigual dos desiguais. Seria inadmissvel
a manuteno da falsa igualdade jurdica em detrimento dos avanos da cincia
que veementemente demonstrava a desigualdade entre as raas.
A cientificidade mdica parece realmente ter vencido a batalha. Bem fortale-
cida na esfera penal, ela considerada capaz de justificar a permanncia de
indivduos portadores de sofrimento psquico internados no Sistema de Justia
Criminal. Os saberes psi, numa construo e (re)legitimao sofisticada, mantm
volume 15 107

no senso comum vrias concepes fortes e problemticas: 1) conceito de

doena mental; 2) conceito de perigosidade; 3) noo de criminoso-doente;
4) necessidade de medidas detentivas na maioria dos casos de portadores de
sofrimentos psquicos envolvidos em questes penais. A mquina estatal-penal,
com a sua rota punitiva e seu potencial genocida de criminalizao utiliza esses
argumentos que caem como uma luva para justificarem todas as suas prticas de
controle e extermnios velados.
Os estudos e argumentos novecentistas esto cada dia mais vivos e dinmicos.

As justificativas punitivas avanaram e os retrocessos nas prticas democrticas e
vitais de cidadania foram desastrosos.
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volume 15 111

controle epistmico sobre a

interceptao das comunicaes
telefnicas e de dados: uma subverso
dos papeis dos atores do sistema penal
Antonio Eduardo Ramires Santoro1
Resumo
O avano tecnolgico introduziu no processo penal novas formas de obteno
de informaes, a interceptao das comunicaes telefnicas uma delas.
Sua execuo carece de adequada regulamentao que permita defesa, alijada
de sua produo, elementos para rastrear a fonte de prova. A Lei no 9.296/96
trouxe novos atores para esse subsistema probatrio, absolutamente inexistentes
no sistema penal tradicional, que interferem diretamente na cadeia de custodia
das provas obtidas. Com objetivo de verificar a possibilidade de exercer um
controle epistmico sobre a prova, analisamos a Resoluo no 59/2008 do
Conselho Nacional de Justia que pretende disciplinar e uniformizar as rotinas do
procedimento de interceptao, bem como analisamos os sistemas de Tecnologia
da Informao utilizados pelos rgos pblicos de persecuo para receber e
armazenar os dados obtidos das interceptaes.
1 Professor Adjunto de Direito Processual Penal e Prtica Penal da Faculdade Nacional de

Direito da Universidade Federal do Rio de Janeiro - FND/UFRJ. Professor Adjunto do
Programa de Ps-Graduao em Direito (Mestrado) da Universidade Catlica de Petrpolis -
UCP. Professor Adjunto do IBMEC. Professor da Escola de Magistratura do Rio de Janeiro.
Membro da Banca de Orientao de projeto de dissertao e tese de mestrado, doutorado
e ps-doutorado do Instituto de Educao Superior Latinoamericano. Ps-Doutor em
Direito Penal e Garantias Constitucionais pela Universidad Nacional de La Matanza -
Argentina. Doutor e Mestre em Filosofia pela UFRJ. Mestre em Direito Penal Internacional
pela Universidad de Granada - Espanha. Especialista em Direito Penal Econmico pela
Universidade de Coimbra - Portugal. Especialista em Direito da Economia pela Fundao
Getlio Vargas. Graduado em Direito pela UERJ. Licenciando em Histria pela UNIRIO.
Membro da Associao Internacional de Direito Penal. Membro do Instituto Brasileiro de
Cincias Criminais. Membro do Instituto Brasileiro de Direito Processual Penal. Membro da
Sociedade Internacional de Criminologia. Membro da Sociedade Americana de Criminologia.
Membro do Instituto de Direito Comparado Luso-brasileiro. Membro do Conselho Nacional
de Pesquisa e Ps-Graduao em Direito. Advogado criminalista. Tem experincia na rea de
Direito, com nfase em Direito Penal e Processo Penal.
volume 15 113

Palavras-chave
Interceptao das comunicaes; Controle epistmico; Cadeia de custodia.
Astratto
I progressi tecnologici introdotti nel processo penale nuovi modi di ottenere

informazioni, lintercettazione delle comunicazioni telefoniche uno di loro.
Lintercettazione delle comunicazioni non ha un regolamento appropriato.
Cos, la difesa, che non partecipa, non pu rintracciare la fonte di prova. La
Legge 9.296/96 ha portato nuovi attori per questo sottosistema probatorio,
assolutamente inesistente nel sistema di giustizia penale tradizionale, che
interferiscono direttamente nella catena di custodia delle prove acquisite.
Per verificare la possibilit di esercitare il controllo epistemico su una prova,
analizziamo la risoluzione n 59/2008 del Consiglio Nazionale di Giustizia,
che intende unificare la disciplina e le routine di procedura de lintercettazione
e analizzare i sistemi del TI utilizzati per ricevere e archiviare i date ottenuti
dallintercettazione.
Parole chiave
Intercettazione delle comunicazioni; Controllo epistemico; Catena di custo-

dia.
1. introduo: o processo como modelo epistemo-

lgico de controle da obteno de informaes
por mtodos ocultos
Nos ltimos anos o processo penal vem sofrendo mudanas prticas nos
mtodos de obteno de informaes, sobretudo com a introduo em ritmo
acelerado de novas tecnologias, que pem em xeque o respeito aos direitos
fundamentais.
Inobstante este trabalho tenha por referncia o processo penal brasileiro, no

so poucos os autores estrangeiros que apontam essa tendncia de utilizao
114 volume 15
de mtodos no tradicionais para formao do conhecimento sobre os fatos na

Espanha2, Alemanha3, Itlia4, Portugal5, Argentina6, entre outros.
bem verdade que h hoje mais aparelhos celulares que habitantes no Brasil e
os dados do Conselho Nacional de Justia indicam que em mdia h autorizao
judicial de monitoramento de mais de vinte mil linhas telefnicas por ms, o que
pode dar ideia da profuso da utilizao da interceptao telefnica como mtodo
de coleta de elementos cognitivos.
No se pode olvidar que no sistema de valorao de provas forjado pela Lei no
11.690/2008, que alterou o Cdigo de Processo Penal, esse meio de prova inverte
a lgica do sistema acusatrio, entre outros, por dois motivos.
Em primeiro lugar, a despeito da regra geral segundo a qual o juiz no pode
fundamentar sua sentena exclusivamente nos elementos informativos colhidos
na investigao, h uma ressalva para a possibilidade de justificar uma eventual
condenao apenas nas provas cautelares, no repetveis e antecipadas, dentre
as quais est a interceptao telefnica. Essa previso malogra, na prtica, o
direito fundamental ao contraditrio, pois este, no sentido objetivo, implica
na possibilidade de que as partes participem na formao da prova, sendo que,
2 MUOZ CONDE, Francisco. De las prohibiciones probatorias al derecho procesal penal

del enemigo. Buenos Aires: Hammurabi, 2008. Ainda do mesmo autor: Valoracin de las
grabaciones audiovisuales en el proceso penal. 2 ed. Buenos Aires: Hammurabi, 2007. ABEL
LLUCH, Xavier e RICHARD GONZLEZ, Manuel. Estudios sobre prueba penal volumen
III: Actos de investigacin y medios de prueba en el proceso penal: diligencias de instruccin,
entrada y registro, intervencin de comunicaciones, valoracin y revisin de la prueba en va de
recurso. Madri: La Ley Actualidad, 2013. BACIGALUPO, Enrique. El debido proceso penal.
Buenos Aires: Hammurabi, 2007.
3 ROXIN, Claus. La prohibicin de autoincriminacin y de las escuchas domiciliarias. Buenos
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de prova: GSSEL, Karl Heinz. El derecho procesal penal en el Estado de Derecho. Obras
completas. Tomo I. Santa Fe: Rubinzal-Culzoni, 2007.
4 CONTI, Carlotta e TONINI, Paolo. Il diritto delle prove penali. Milo: Giuffr, 2012.
5 COSTA ANDRADE, Manuel da. Sobre as Proibies de prova em processo penal. Coimbra:
Coimbra, 2006; AGUILAR, Francisco. Dos Conhecimentos Fortuitos Obtidos Atravs de
Escutas Telefnicas. Coimbra: Almedina, 2004. VALENTE, Manuel Monteiro Guedes.
Escutas Telefnicas: da excepcionalidade vulgaridade. 2a ed. Coimbra: Almedina, 2008.
6 HENDLER, Edmundo S. Las garantas penales y procesales: enfoque histrico-comparado.
Buenos Aires: Editores del Puerto, 2004. PASTOR, Daniel (Diretor) e GUZMN, Nicols
(coordenador). Neopunitivismo y neoinquisicin: un anlisis de polticas e prcticas penales
violatorias de los derechos fundamentales del imputado. Buenos Aires: Ad Hoc, 2008.
volume 15 115

segundo Paolo Tonini, a verdadeira prova no aquela que se obtm sob sigilo,
por meio de presses unilaterais, mas aquela cuja formao ocorre de modo
dialtico7, dialtica ausente na interceptao telefnica.
Em segundo lugar, as regras de determinao da competncia no Brasil
implicam em que o juiz que tenha deferido o pedido de interceptao telefnica
ou determinado sua realizao de ofcio (o que estarrecedoramente possvel de
acordo com o art. 3o da Lei no 9.296/96) ser competente para a ao principal.
Alis, a rigor, o que o art. 1o da Lei no 9.296/96 diz precisamente que o juiz
competente para a ao principal ser competente para deferir ou determinar
a medida de interceptao telefnica. Isso, para falar o mnimo, coloca a
imparcialidade do juiz em situao constrangedora. Andr Machado Maya faz
um bom apanhado sobre a jurisprudncia do Tribunal Europeu de Direitos
Humanos e da Corte Constitucional da Espanha sobre a utilizao da preveno
como regra de excluso da competncia em razo da violao do princpio da
imparcialidade8, o que, lamentavelmente, no acolhido pelos tribunais brasilei-
ros. Essa regra brasileira da preveno como determinadora da competncia
implica na exposio do juiz aos elementos cognitivos que possibilitam a formao
da convico e antecipam na conscincia do julgador a deciso a ser tomada, de
tal sorte que novos conjuntos de elementos cognitivos acabam por se submeter a
procedimentos psicolgicos de afastamento ou reduo da dissonncia cognitiva
com a prevalncia dos elementos conhecidos previamente9.
Portanto, diante da profuso de medidas cautelares probatrias que afetam
diretamente direitos fundamentais do cidado, pois impedem o exerccio
completo do direito ao contraditrio e, em razo de regras de determinao
da competncia, comprometem a imparcialidade pela submisso do juiz ao
7 TONINI, Paolo. A prova no processo penal italiano. Traduo Alexandra Martins e Daniela
Mrz. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 27.
8 MAYA, Andr Machado. A preveno como regra de excluso da competncia no processo penal:
uma (re)leitura necessria a partir da jurisprudncia do tribunal europeu de direitos humanos e da
corte constitucional da Espanha. Trabalho publicado nos Anais do XVII Congresso Nacional
do CONPEDI, realizado em Braslia DF, nos dias 20, 21 e 22 de novembro de 2008.
9 Nesse sentido vale a leitura de FESTINGER, Leon. Teoria da dissonncia cognitiva. Traduo
Eduardo Almeida. Rio de Janeiro: Zahar editores, 1975. Sobre a influncia que os elementos
cognitivos da investigao exercem sobre a formao da convico judicial SCHNEMANN,
Bernd. O juiz como um terceiro manipulado no processo penal? Uma confirmao emprica dos
efeitos perseverana e aliana in Estudos de direito penal, direito processual penal e filosofia do
direito. Traduo Lus Greco. So Paulo: Marcial Pons, 2013.
116 volume 15
conhecimento de elementos cognitivos prvios e unilaterais, faz-se necessrio

questionar at que ponto as decises penais nessas circunstncias so legtimas.
Para Luigi Ferrajoli, tanto do ponto de vista epistemolgico, como poltico,
como jurdico, o que se exige que a legitimidade das decises penais se
condicione verdade emprica de suas motivaes10.
O processo, segundo Michele Taruffo, sob uma perspectiva metodolgica,
pode ser analisado pela sua dimenso epistmica como um modelo epistemol-
gico do conhecimento dos fatos com base nas provas11. E ressalta:
Em todo e qualquer procedimento de carter epistmico tem

importncia decisiva o mtodo, ou seja, o conjunto das mo-
dalidades com que so selecionadas, controladas e utilizadas
as informaes que servem para demonstrar a veracidade das
concluses. No mbito do processo isso equivale a fazer referncia
sobretudo s regras que disciplinam a produo das provas e sua
utilizao, ou seja, ao direito das provas e equivalente noo
anglo-americana da law of evidence.12
Portanto, resta claro que o processo penal se legitima pela busca do

conhecimento da verdade com base nas provas. Certo de que os fatos esto
no passado, as provas nada mais so do que signos transmitidos, so materiais
semiticos que representam a nica via de acesso ao conhecimento13 e que, como
em todo procedimento de carter epistmico, devem ser obtidas com estrita
observncia do mtodo de produo e utilizao.
Ignorar a dimenso epistmica do processo pode gerar distores insanveis
como reduzir um meio de prova a outro cujas condies tpicas de obteno so
menos exigentes. Vejamos:
A prova pericial, aps os exames (do perito oficial e dos assistentes tcnicos),
resulta em um laudo pericial e, possivelmente, em pareceres tcnicos. Tomar o
10 FERRAJOLI, Luigi. Direito e razo: teoria do garantismo penal 4a ed. Tradutores Ana Paula
Zomer Sica, Fauzi Hassan Choukr, Juarez Tavares e Luiz Flvio Gomes. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2014, p. 70.
11 TARUFFO, Michele. Uma simples verdade: o juiz e a construo dos fatos. Traduo Vitor de
Paula Ramos. So Paulo: Marcial Pons, 2012, p. 160.
12 Ibid, p. 164.
13 ANDRS IBEZ, Perfecto. Prueba y conviccin judicial en el proceso penal. Buenos Aires:
Hammurabi, 2009, p 49.
volume 15 117

laudo pericial e os pareceres tcnicos como prova documental, apenas porque se

apresentam em forma de documento um grave erro.
A prova testemunhal resulta em uma declarao em folha de papel assinada
ou em um fonograma gravado em mdia. Tomar o papel do depoimento assinado
ou o fonograma como prova documental , igualmente, um erro.
A prova de quebra de sigilo bancrio e fiscal resulta em uma determinada
quantidade de papis impressos com as informaes obtidas dos bancos ou da
Receita Federal. Tomar esses papis como prova documental um erro.
A busca e apreenso pode resultar na arrecadao de documentos guardados no
domiclio devassado. Tomar os documentos apreendidos como prova documen-
tal , claramente, um erro.
A interceptao telefnica resulta em pginas de papis contendo transcries
das conversas gravadas ou em fonogramas gravados em mdia digital. Tomar esses
papis ou os fonogramas como prova documental um erro.
O que caracteriza o meio de prova seu procedimento, no seu resultado.
O rito probatrio caracterizador do meio de prova vai desde o requerimento de
produo, passando pela sua admisso e produo, at sua valorao. O completo
ritual de obteno da prova confere natureza a ela.
precisamente o caminho pelo qual a prova deve seguir, com suas regras
especficas, legitimadas pela submisso ao contraditrio e ampla defesa, que
precisam ser observados idiossincraticamente, sob pena de, transformando o
resultado de qualquer meio de prova em prova documental, bastar submet-los a
um contraditrio diferido, em que a outra parte deve apenas sobre ele falar.
A elaborada ritualstica da prova no est na lei processual para satisfazer
caprichos ou tornar o processo um complexo emaranhado de atos enfadonhos.
Cada regra de produo probatria cumpre sua funo de garantia e deve ser
respeitada.
H meios de prova, de outro lado, que so obtidos por mtodos ocultos, vez
que a surpresa parte condicionante do sucesso da empreitada. Todavia, na maior
parte destes casos, em especial a interceptao das comunicaes telefnicas e as
escutas ambientais, carecem de uma regulamentao metodolgica de obteno.
118 volume 15
Essa omisso legislativa pode implicar na adoo de uma alternativa epis-

temolgica autoritria pela aplicao de um subjetivismo inquisitivo14, a menos
que se definam mecanismos de estabelecimento prvio das regras do jogo, s
quais todos os atores do sistema penal, inclusive o juiz, devam se submeter.
Como muito bem observou Geraldo Prado, quando a legislao silencia sobre
o procedimento probatrio, a exigncia de motivao da deciso que defere o
emprego de mtodos ocultos de investigao importa15 no apenas na indicao
dos elementos que convencem acerca da sua adequao, mas ainda, na definio
dos meios de sua execuo e fiscalizao16.
Essa foi a tcnica utilizada pelo legislador ptrio no que concerne ao
procedimento para execuo da diligncia. Basta ver que a Lei no 9.296/96, que
regulamentou o art. 5, XII CRFB/88, para tratar dos casos de autorizao da
interceptao telefnica e telemtica como meio de prova no processo penal
brasileiro disps no art. 5o que cabe ao juiz, na deciso que defere ou determina a
medida, definir a forma de execuo da diligncia.
De se observar que a autoridade policial quem deve conduzir os procedimen-
tos de interceptao, cientificando o ministrio pblico, que poder acompanhar
a sua realizao, segundo o art. 6o da referida Lei.
Assim, inobstante no se possa deixar de relembrar o atropelo dos princpios
do contraditrio e da imparcialidade da jurisdio, esto definidas as posies
(porm no totalmente as tarefas de cada um) dos atores tradicionais do sistema
penal, com o devido alijamento da defesa.
A novidade que a Lei no 9.296/96 traz cena dois novos atores para este
subsistema probatrio: (1) as concessionrias de servio pblico de telefonia e
provedores de acesso e (2) o sistema de tecnologia da informao (TI) que trata
os dados colhidos dos monitoramentos das comunicaes (e seus operadores
privados). Isso ocorre, respectivamente, no artigo 7o e no pargrafo 1o do art. 6o,
ambos da Lei no 9.296/96.
14 FERRAJOLI, op. cit., p. 46/47.

15 PRADO, Geraldo. Prova penal e sistema de controles epistmicos: a quebra da cadeia de custdia
das provas obtidas por mtodos ocultos. So Paulo: Marcial Pons, 2014, p. 78.
16 Ibid.
volume 15 119

O art. 7o afirma que a autoridade policial (no a autoridade judicial, nem

o ministrio pblico) poder requisitar servios e tcnicos especializados s
concessionrias de servio pblico.
O pargrafo 1o do art. 6o apenas afirma que no caso de a diligncia possibilitar
a gravao da comunicao interceptada, ser determinada sua transcrio.
Muito embora este dispositivo nada fale sobre sistemas de TI, quando faz meno
possibilidade de gravao, torna esse procedimento obrigatrio sempre que tiver
sido possvel. Acontece que em 1996, quando a Lei entrou em vigor, poderia no
ser possvel em todos caso, mas hoje, com o avano tecnolgico, isso sempre
possvel e entra em cena o sistema de TI utilizado para realizar a tarefa como par-
te da engrenagem probatria no processo penal.
Todavia, essas parcas menes legais s concessionrias de servio pblico de
telefonia e ao sistema de tecnologia da informao que trata os dados colhidos
dos monitoramentos das comunicaes, no so suficientes para descrever
com preciso o papel que devam desempenhar. Falta regulamentar de maneira
uniforme os procedimentos de execuo dessas medidas invasivas, incluindo
a atividade de cada um dos atores do sistema penal e dos novos atores desse
subsistema probatrio.
Isso fez com que o Conselho Nacional de Justia, criado pela Emenda
Constitucional no 45/2004 para controlar a atuao administrativa e financeira
do Poder judicirio e do cumprimento dos deveres funcionais dos juzes, entre
outras, tais como, elaborar relatrio semestral estatstico sobre processos e
sentenas prolatadas, criasse o Sistema Nacional de Controle de Interceptaes
Telefnicas e editasse a Resoluo no 59, de 09 de setembro de 200817, com o
objetivo de disciplinar e uniformizar as rotinas visando ao aperfeioamento do
procedimento de interceptao telefnica nos rgos jurisdicionais do Poder
Judicirio.
Essa providncia, tomada por um rgo que no tem atribuies legislativas,
desvela o vcuo deixado no ordenamento pelas normas que disciplinam a
interceptao telefnica.
17 Disponvel em http://www.cnj.jus.br/images/stories/docs_cnj/resolucao/rescnj_59consolidada.
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120 volume 15
Ora, no se pode esquecer que o sistema penal capaz de destruir relaes

sociais, vilipendiar reputaes, devassar a intimidade e eliminar a privacidade,
mesmo que o cidado a ele submetido no seja condenado, o que importa em
reconhecer a capacidade sancionatria que o processo penal por si s representa.
A principal contribuio para esse quadro se encontra no mbito das medidas
cautelares, sejam as de natureza pessoal como as prises provisrias, sejam as de
natureza real como os sequestros de bens, sejam as de natureza probatria como a
busca e apreenso e a interceptao das comunicaes.
Tais medidas, uma vez executadas, expem a pessoa sujeita a qualquer delas
execrao pblica e, no apenas, mas tambm por isso, devem ser regulamentadas
com o maior rigor de detalhes possvel, atribuindo a cada ator do sistema penal o
seu preciso papel e coibindo arbitrariedades.
Aduza-se a isso a necessidade de dar ao menos parcial cumprimento ao
contraditrio. bem verdade, como se viu anteriormente, que o contraditrio
no sentido objetivo, entendido como a possibilidade de que as partes participem
na formao da prova, est definitivamente alijado do subsistema probatrio de
interceptao das comunicaes, como mtodo oculto de obteno de prova que
. Entretanto, deve se respeitar o contraditrio sob o ponto de vista subjetivo,
entendido como o direito ao confronto com a acusao.
Ora, confrontar-se com a acusao no pode ser reduzido mera possibilidade
de falar sobre algo que j , mas que no contribuiu para existir, tampouco
pde rastrear os pressupostos de validade de sua existncia.
A preservao de cada uma das etapas da operao que realizou a intercep-
tao das comunicaes de um cidado a nica maneira de assegurar a
integridade do procedimento probatrio, ou seja, deve ser preservada a cadeia de
custodia para permitir defesa rastrear as fontes de prova e exercer, ao menos, o
aspecto subjetivo do direito ao contraditrio.
Essa preservao das evidncias das medidas de interceptao das comunica-
es no pode estar restrita apresentao da mdia em que se encontram
gravados os arquivos de udio, mas deve incluir a preservao do prprio sistema
de TI, bem como dos registros de atividades de todos os atores do sistema penal,
tradicionais (como polcia e ministrio pblico), mas tambm os novos (como
as concessionrias de servio pblico de telefonia e os operadores do sistema de
volume 15 121

tecnologia da informao que trata os dados colhidos dos monitoramentos das

comunicaes).
Geraldo Prado j havia assinalado essa necessidade ao afirmar que os suportes
tcnicos que resultam da operao, portanto, devem ser preservados. A razo
adicional, de natureza constitucional, est vinculada ao fato de que apenas dessa
maneira possvel assegurar defesa, oportunamente, o conhecimento das fontes
de prova.18
Porm, como j foi dito, a legislao no descreve o procedimento utilizado
na execuo da diligncia, sendo deixado ao magistrado a tarefa de delinear como
isso deve ocorrer. O que existe de mais prximo a uma norma sobre o assunto a
Resoluo no 59/2008 do Conselho Nacional de Justia. De outro lado, falta de
procedimentos tcnicos legais para execuo da interceptao das comunicaes,
o que mais se aproxima de um padro uniforme para monitoramento so os
manuais produzidos pelas empresas desenvolvedores dos sistemas de TI utilizados
pela autoridade policial para execuo da diligncia.
Assim, cumpre analisar se so vlidos os instrumentos anteriormente
aludidos. Afinal a Resoluo no 59/2008 do Conselho Nacional de Justia se
presta disciplinar e uniformizar as rotinas do procedimento de interceptao
telefnica? Essa Resoluo conflita com o ordenamento legal ou apenas cria regras
de funcionamento administrativo do Poder Judicirio e rotina de seus membros?
Os manuais dos sistemas de TI que captam e armazenam os dados colhidos dos
monitoramentos das comunicaes esto em conflito com o ordenamento legal?
Esses manuais revelam que o sistema de TI funciona de acordo com a Constitui-
o e a legislao federal sobre o assunto?
2. a resoluo no 59/2008 do conselho nacional de

justia
A Resoluo no 59 de 2008 do CNJ, j com as alteraes introduzidas pela
Resoluo no 84 de 2009, tambm do CNJ, tem por finalidade disciplinar
e uniformizar as rotinas visando o aperfeioamento do procedimento de
interceptao telefnica e de sistemas de informtica e telemtica nos rgos
jurisdicionais do Poder Judicirio.
18 PRADO, op. cit., p. 79.
122 volume 15
De fato, a Seo I destina-se a regulamentar a distribuio e o encaminha-

mento dos pedidos de interceptao, ao passo que a Seo II cria uma rotina
para recebimento de envelopes lacrados pela serventia judiciria, criando
procedimentos que permitam uniformizar o processamento dos pedidos de
interceptao telefnica.
Ocorre que a Seo III determina qual deve ser o contedo da deciso judicial que
defere a medida cautelar de interceptao, o que ultrapassa as funes e finalidades
atribudas constitucionalmente ao CNJ e invade esferas de regulamentao de
natureza eminentemente processual, matria que deve ser regulada por lei de
competncia privativa da Unio, na forma do art. 22, I, da Constituio.
Vale ressaltar que o art. 10 da Resoluo no 59/2008 impe que o magistrado
dever fazer constar expressamente de sua deciso que ser sempre escrita e
fundamentada: a indicao da autoridade requerente; os nmeros dos telefones
ou o nome de usurio, e-mail ou outro identificador no caso de interceptao de
dados; o prazo a interceptao; a indicao dos titulares dos referidos nmeros;
a expressa vedao de interceptao de outros nmeros no discriminados na
deciso; os nomes das autoridades policiais responsveis pela investigao e que
tero acesso s informaes; e os nomes dos funcionrios do cartrio ou secretaria
responsveis pela tramitao da medida e expedio dos respectivos ofcios,
podendo reportar-se portaria do juzo que discipline a rotina cartorria.
A Seo IV trata, em seu nico art. 11, da expedio de ofcios s operadoras,
determinando que esses ofcios devem ser gerados pelo sistema informatizado
do respectivo rgo jurisdicional ou por meio de modelos padronizados a serem
definidos pelas respectivas Corregedorias locais e devem fazer constar: o nmero
do ofcio sigiloso; o nmero do protocolo; a data de distribuio; o tipo de ao;
o nmero do inqurito ou processo; o rgo postulante da medida (Delegacia
de origem ou Ministrio Pblico); o nmero dos telefones que tiveram a
interceptao ou quebra de dados deferida; a expressa vedao de interceptao
de outros nmeros no discriminados na deciso; a advertncia de que o ofcio-
resposta dever indicar o nmero do protocolo do processo ou do Planto
Judicirio, sob pena de recusa de seu recebimento pelo cartrio ou secretaria
judicial; e a advertncia da regra contida no art. 10 da Lei no 9.296/96, segundo
o qual constitui crime realizar interceptao de comunicaes telefnicas, de
volume 15 123

informtica ou telemtica, ou quebrar segredo da Justia, sem autorizao judicial

ou com objetivos no autorizados em lei.
Deve ser registrado no consta do art. 11 que o ofcio deva mencionar o prazo
de interceptao determinado pelo juiz.
Interessante que, conquanto o CNJ no tenha nenhuma atribuio
para regulamentar atos a serem praticados por quem no est vinculado
funcionalmente ao poder Judicirio, a Seo V dispe sobre as obrigaes das
operadoras de telefonia, em seu art. 12, o que, por via obtusa, seja uma espcie de
reconhecimento da atribuio s mesmas de importante papel no sistema penal.
De acordo com este artigo as operadoras devero, aps receber o ofcio da
autoridade judicial, confirmar com o juzo os nmeros cuja efetivao fora
deferida e a data em que foi efetivada a interceptao, para fins do controle
judicial do prazo (grifo nosso).
No se pode deixar de ressaltar que o ofcio que deve ser expedido operadora
no contm o prazo de execuo da medida, bem como no est entre as obrigaes
da operadora de telefonia controlar o prazo de execuo da medida. Ao contrrio,
de acordo com a parte final do caput do art. 12 da referida Resoluo, destacada no
pargrafo anterior, o controle do prazo judicial, portanto no cabe operadora
de telefonia, nem autoridade policial, nem ao ministrio pblico, mas ao juiz.
Ainda segundo os pargrafos do art. 12, as operadoras de telefonia devero
enviar ofcio semestralmente Corregedoria Nacional de Justia indicando os
nomes das pessoas, com a indicao dos respectivos registros funcionais, que
por fora de suas atribuies, tm conhecimento de medidas de interceptao
telefnica deferidas, bem como os nomes dos responsveis pela operacionalizao
das medidas, comunicando, ainda, qualquer alterao no quadro de pessoal,
arquivando-se o ofcio na prpria Corregedoria.
Na Seo VI, em seu art. 13, a Resoluo regula a atuao do planto, de-
vendo ser ressaltado que o pedido de prorrogao de prazo de medida cautelar
de interceptao de comunicao telefnica, telemtica ou de informtica no
ser admitido durante o planto, a no ser na hiptese de risco iminente e grave
integridade ou vida de terceiros. difcil imaginar como uma medida de
interceptao da qual o interceptado no tem conhecimento possa impedir que
se cause dano algum que se encontre em iminente e grave risco, mas o que
diz o dispositivo.
124 volume 15
A Seo VII prev, em seu art. 14, que os pedidos de prorrogao de prazo
pela autoridade competente devero se fazer acompanhar dos udios em CD ou
DVD com o inteiro teor das comunicaes interceptadas (sempre que possvel
encriptados), as transcries das conversas relevantes apreciao do pedido de
prorrogao e o relatrio circunstanciado das investigaes com seu resultado.
A Seo VIII regula, no art. 15, como se deve realizar o transporte dos autos
para fora das unidades do Poder Judicirio, definindo uma rotina a ser obedecida.
Deve ser ressaltado que esta Seo no cria uma rotina para recebimento,
movimentao e guarda das mdias de udio ou audiovisual, com o objetivo de
definir um procedimento que garanta a segurana da cadeia de custodia dentro
dos rgos e serventias do Poder Judicirio. A rotina definida no art. 15 destina-
se apenas a disciplinar o transporte dos autos para fora das unidades do Poder
Judicirio.
A mais prxima meno tramitao dos documentos (se que podemos
fazer uma interpretao extensiva e considerar as mdias em que esto gravados
os udios e vdeos como documentos) o que consta do art. 16 (Seo IX) da
Resoluo, que determina s unidades do Poder Judicirio que tomem as me-
didas necessrias para o recebimento, a movimentao e a guarda de feitos e
documentos atenda s cautelas de segurana previstas na prpria Resoluo, sem
contudo, como j dito, definir as rotinas de movimentao e guarda das mdias.
No mais, a Resoluo afirma a responsabilidade, nos termos da legislao
pertinente, dos servidores que fornecerem informaes de elementos sigilosos
contidos em processos ou inquritos regulados pela Resoluo (art. 17) e atribui
aos juzes a obrigao de informar mensalmente Corregedoria Nacional de
Justia, por via eletrnica, a quantidade de interceptaes em andamento (art. 18).
No h, nessa Resoluo, qualquer regulamentao de procedimento que
determine como deva ser a cadeia de custdia das mdias ou do prprio sistema de
tecnologia da informao (TI) que trata os dados colhidos dos monitoramentos
das comunicaes que garanta s partes o direito de conhecer s fontes de prova.
Isso implica em que ao juiz, na bojo da deciso que defere a medida cautelar
de interceptao das comunicaes, que cabe a definio dos meios de execuo
e fiscalizao das mesmas.
volume 15 125

Resta saber de que forma funcionam os sistemas de tecnologia da informao

(TI) que tratam os dados colhidos dos monitoramentos das comunicaes para
verificar sua compatibilidade com a Constituio e a lei, bem como a possibilidade
de que estes sistemas garantam uma cadeia de custodia confivel.
3. sistemas de tecnologia da informao (ti) que

captam e armazenam os dados colhidos dos moni-
tor amentos das comunicaes
3.1. identificao dos sistemas de recepo e arma-
zenamento de dados
Pelo que se tem notcia, h no Brasil basicamente trs sistemas de TI utilizados
para recepo e armazenamento dos dados objetos de monitoramento: o Sistema
Guardio desenvolvido e comercializado pela empresa Dgitro Tecnologia Ltda.,
o Sistema Sombra desenvolvido e comercializado pela empresa Federal Tecno-
logia de Software Ltda.-EPP e o Sistema Wytron desenvolvido e comercializado
pela empresa Wytron Technology Corp. Ltda.
Dados colhidos do Processo no 0.00.000.001328/2012-95, que tramitou
junto ao Conselho Nacional do Ministrio Pblico e se tratava de um Pedido
de Providncia formulado pelo Conselho Federal da Ordem dos Advogados
do Brasil, consistente no requerimento de auditoria e inspeo nos sistemas de
escuta e monitoramento de interceptaes telefnicas utilizados pelas unidades
do ministrio pblico brasileiro19, mostram que, a partir das consultas feitas s 30
unidades do ministrio pblico brasileiro, 8 (oito) adquiriram o Sistema Guardio
(o ministrio pblico federal e o ministrio pblico dos estados de Gois, Mato
Grosso, Rio Grande do Norte, Rio Grande do Sul, So Paulo, Santa Catarina e
o Distrito Federal); 6 (seis) adquiriram o Sistema Wytron (o ministrio pblico
dos estados de Alagoas, Amap, Cear, Maranho, Par e Rondnia); 3 (trs)
adquiriram o Sistema Sombra (o ministrio pblico dos estados da Bahia, Mato
Grosso do Sul e Paraba); 4 (quatro) utilizam o Sistema Guardio disponibilizado
ou cedido por rgos do Poder Executivo (o ministrio pblico dos estados do
Esprito Santo, Minas Gerais, Amazonas e Tocantins); 9 (nove) no possuem ou
19 Disponvel em http://s.conjur.com.br/dl/relatorio-guardiao-mp-cnmp.pdf. Acesso em 16 de

junho de 2014.
126 volume 15
no tm acesso a qualquer um desses sistemas (o ministrio pblico militar, o

ministrio pblico do trabalho e o ministrio pblico dos estados de Sergipe,
Pernambuco, Acre, Paran, Piau, Roraima e Rio de Janeiro).
Portanto, das 30 (trinta) unidades do ministrio pblico, 21 (vinte e uma)
adquiriram ou utilizam sistemas de TI que se destinam a receber e armazenar
dados obtidos de interceptaes telefnicas ou de dados. Destas 21 (vinte e
uma) unidades que operam sistemas de monitoramento de comunicaes, 12
(doze) no dispem de ato normativo versando sobre procedimentos e rotinas
adotadas20 e 18 (dezoito) recorrem a policiais civis e/ou militares na operao.
Quanto aquisio desses sistemas pelos Departamentos de Polcia Federal
dos Estados no h dados to precisos quanto esses constantes do processo que
tramitou no Conselho Nacional do Ministrio Pblico, mas dados do Portal da
Transparncia do governo federal demonstram que as empresas Dgitro Tecnologia
Ltda., Federal Tecnologia de Software Ltda.-EPP e Wytron Technology Corp.
Ltda. comercializaram com o Departamento de Polcia Federal, sendo, ademais,
amplamente divulgada a contratao do Sistema Guardio pelas Superintendn-
cias da Polcia Federal de Santa Catarina, Paran, So Paulo e Rio de Janeiro.
3.2. oper ao da interceptao

Quanto operao desses Sistemas, a Dgitro e a Federal afirmam que seus
sistemas, Guardio e Sombra, respectivamente, no permitem a interceptao
telefnica sem a participao das operadoras de telefonia, portanto s realizam
monitoramento passivo, so as operadoras de telefonia que encaminham as
informaes interceptadas ao Sistema de monitoramento.
Na prtica, as operadoras abrem um link de tal forma que a chamada
telefnica ou o fluxo de dados seja desviado para um outro canal de recepo
diverso do destinatrio e o direciona para o sistema de TI utilizados para recepo
e armazenamento dos dados objetos de monitoramento (Guardio, Sombra ou
Wytron, por exemplo).
20 Deciso proferida no processo 0.00.000.001328/2012-95, que tramitou junto ao Conselho

Nacional do Ministrio Pblico. Disponvel em http://s.conjur.com.br/dl/relatorio-guardiao-
mp-cnmp.pdf. Acesso em 16 de junho de 2014.
volume 15 127

Assim, se o interlocutor A (no interceptado) liga para o interlocutor B

(interceptado), esta ligao ir se completar, mas o fluxo se duplicar em dois
links, um para o interlocutor, outro para o sistema de TI responsvel pelo
monitoramento.
Aqui est um primeiro, porm muito grave problema. que diversamente do
que consta da legislao, quem verdadeiramente conduz a interceptao no a
autoridade policial, como determina o art. 6o da lei no 9.296/96, mas a operadora
de telefonia. So precisamente as concessionrias de servio pblico de telefonia
ou os provedores de acesso (no caso de desvio de dados) que controlam quem
ser objeto de interceptao e qual a durao, pois, uma vez que os sistemas de
monitoramento so passivos, a operadora que abre e fecha o link e, portanto,
determina o tempo de interceptao.
Diante das informaes prestadas pelas empresas desenvolvedoras dos siste-
mas de TI responsveis pelo monitoramento das comunicaes, as operadoras
de telefonia e os provedores de acesso desempenham, na prtica, um papel
proeminente na execuo das medidas cautelares de interceptao. No entanto, o
sistema legal ignora esse novo ator desse subsistema probatrio, no dispensando
sequer uma nica regulamentao para sua atuao, muito menos discutindo a
adequao ou inadequao da sua posio protagonista na coleta de informaes
dentro da investigao penal.
Ademais, as operadoras de telefonia tambm no fazem o desvio da chamada
para o canal de recepo do sistema de TI dedicado ao monitoramento das
comunicaes sem o auxlio de uma ferramenta. H um sistema chamado Vigia,
desenvolvido pela empresa Suntech que gerencia todo o processo de interceptao
legal e reteno de dados para qualquer servio ou subsistema de comunicao de
qualquer tecnologia ou vendedor. De acordo com o desenvolvedor, com o Vigia
possvel interceptar a comunicao em praticamente todos os tipos de rede e
reter dados de comunicao sem notificar os assinantes ou prejudicar o servio21.
Desta forma, o Sistema Vigia e os sistemas de TI dedicados ao monitoramento
das comunicaes (Guardio, Sombra ou Wytron) no se sobrepem, ao contrrio,
so complementares. Na verdade o Sistema Vigia o sistema ativo, ele quem
21 Disponvel em http://www.suntech.com.br/pt/solucoes/lawful-interception/vigia/. Acesso

em 16 de junho de 2014.
128 volume 15
de fato realiza a interceptao e o desvio da chamada para o sistema passivo que

recebe e armazena os dados.
Importa ressaltar que os Sistemas passivos de TI que recebem e monitoram
os dados interceptados so adquiridos e operados pelas autoridades pblicas
responsveis pela investigao (ministrio pblico, polcia federal, secretarias de
segurana dos estados, etc.), ao passo que o Sistema Vigia tem como clientes
exatamente as operadoras de telefonia (Claro, Oi, Vivo, Tim, Nextel, Embratel,
GVT, Movistar), o que alis divulgado em seu stio eletrnico na internet22. Isso
apenas corrobora o fato de que operadoras de telefonia e provedores de acesso so
atores do sistema penal e precisam ser assim compreendidos para que suas aes
sejam excludas ou regulamentadas.
ainda imprescindvel que se compreenda quais as possibilidades de que
os operadores das empresas desenvolvedoras desses sistemas (aqui leia-se todos
eles, Vigia, Guardio, Sombra, Wytron, ou qualquer outro com a mesma fun-
cionalidade), que prestam servios de suporte tcnico, tenham acesso aos
mecanismos de funcionamento e aos dados armazenados. Isso porque qualquer
um que possa ter acesso, inclusive remoto, ao sistema para solucionar eventual
problema tcnico, precisa ser devidamente conhecido para configurao da cadeia
de custdia.
3.3. funcionamento e algumas funcionalidades dos

sistemas de recepo e armazenamento de dados
Em nossa pesquisa tivemos acesso ao Manual de Configurao e Operao do
Sistema Guardio (Verso Release 1.6.8 e Verso do Aplicativo 3.2.8.78 julho
de 2013) da empresa Dgitro Tecnologia Ltda.
Importa dizer que este trabalho no pretende fazer qualquer apanhado sobre
o funcionamento do sistema informtico, mas apenas traar em linhas gerais
algumas funcionalidades que interessam para garantia dos direito fundamental
prova.
Assim, as chamadas direcionadas pela operadora de telefonia ou os dados
desviados ingressam na plataforma que realiza a gravao em um determinado
22 Disponvel em http://www.suntech.com.br/pt/clientes/. Acesso em 16 de junho de 2014.
volume 15 129

suporte (HD) e as informaes referentes quela chamada so armazenados em

um banco de dados relacional, que podem ser acessados e manipulados. Em
outras palavras, o Hard Disk (HD) em que ficam armazenados os udios diverso
daquele em que esto armazenados os dados (metadados), mas so relacionados
de tal forma que para cada udio h os correspondentes dados do metadados que,
quando acionados remetem por hiperlink diretamente ao udio vinculado. Isso
implica em que, malgrado se afirme que no possvel fazer excluso de um udio
do sistema, qualquer alterao de dados na base gera um apagamento lgico, ou
seja, no havendo mais relao entre dados e udio o acionamento do hyperlink
no ser direcionado ao udio e, portanto, o udio fisicamente existe, mas no
encontrado.
Ademais, o mdulo de backup do sistema permite alguns tipos de backup
(manual ou por agendamento), mas se no gerado possvel que haja sobrescrio,
ou seja, a gravao por cima, o que implica tambm na possibilidade de perda
definitiva de udios. Isso fica muito claro quando no incio do Manual a Dgitro
informa que no se responsabiliza por perdas de informaes, devido a no
observao por parte do cliente, de procedimentos de backup, orientando para
que regularmente armazene os dados tambm em mdia eletrnica (CD, DVD,
etc.), de forma a possuir contingncia externa.
possvel inserir no sistema durante a operao alguns dados cadastrais, como
os alvos do monitoramento, os telefones monitorados, os alvars judiciais que
autorizam a interceptao com a data da expedio, o perodo e a data de validade.
Todavia, esse cadastro, como j dito antes, no torna o sistema ativo, porquanto
ele no ir captar as chamadas de determinados alvos e telefones, que continuam
a depender do desvio a ser realizado pela operadora de telefonia.
O problema que o cadastro de alvar judicial no permite ao sistema bloquear
a gravao das chamadas aps o trmino do perodo de validade da autorizao
judicial, de tal sorte que esta gesto do perodo de interceptao fica a cargo
exclusivo das operadoras de telefonia.
H no sistema a possibilidade de ter acesso aos logs de eventos que, segundo o
manual, se selecionada essa opo, ser apresentada uma janela com informaes
estratgicas da execuo do programa, recolhidas durante a utilizao do Guardio,
que so utilizadas para que se possa fazer a telemanuteno do sistema.
130 volume 15
Essa funcionalidade, embora no tenha finalidade de controle da utilizao

do sistema para rastreamento das fontes de prova, deveria ser utilizado para tal.
Alie-se essa ferramenta aos logs de gravao, que fornecem o histrico de gravaes
e revelam qualquer problema no processo de converso das gravaes, bem como
ao histrico de backup, teremos um rastreamento pelo prprio sistema.
Ocorre dois problemas: o primeiro que esse rastreamento s forneceria
informaes at o backup e o segundo que no h sequer notcia de uma nica
autorizao judicial conhecida que d defesa (ou seus eventuais assistentes
tcnicos) acesso ao sistema de logs do sistema.
Com efeito, rastrear apenas at o backup insuficiente quando nos deparamos
com perda de udios nas medidas cautelares de interceptaes telefnicas e nos
obriga voltarmos questo da cadeia de custdia. Em outras palavras, ainda que
o sistema de TI responsvel pela recepo e armazenamento das ligaes telefnicas
ou dados interceptados permita rastrear as etapas da operao at a gerao do
backup para assegurar a integridade do procedimento probatrio, imprescindvel
que aps a gerao seja criada uma rotina por lei ou fixada na deciso que defere
a interceptao, para permitir defesa do acusado rastrear as fontes de prova e
exercer o seu direito ao contraditrio e defesa. A no observncia da rotina,
implica na quebra da cadeia de custdia e, por conseguinte, na perda da prova.
Ainda que a exata rotina de custdia da fonte de prova fosse definida, se-
ria imprescindvel que o acesso ao sistema de TI responsvel pela recepo e
armazenamento das ligaes telefnicas ou dados interceptados fosse garantido
defesa. No entanto, ao argumento de que no se pode dar acesso do sistema
defesa por colocar em risco o sistema e o sigilo de outras operaes em andamento
(numa presuno de m-f da defesa e seus eventuais assistentes tcnicos), nega-se
tal direito sem sequer conceber a criao de mecanismos que possam garantir esse
acesso sem prejuzo dos demais interesses envolvidos.
4. concluses
Diante de tudo que se exps adequado apontarmos algumas concluses:
1) O avano tecnolgico promove mudanas nos mtodos de obteno de in-
formaes nas persecues penais com o aporte de tcnicas como a interceptao
das comunicaes telefnicas e de dados quem vem sendo utilizados em profuso;
volume 15 131

2) Esses novos meios de prova colocam em xeque os direitos fundamentais,

em especial o direito ao contraditrio (vez que a defesa no toma parte na sua
produo) e a imparcialidade da jurisdio (j que o juiz submete sua conscincia
aos elementos cognitivos unilateralmente produzidos);
3) A legitimidade das decises penais est condicionada verdade emprica de
suas motivaes;
4) O processo, sob uma perspectiva metodolgica, um modelo epistemol-
gico do conhecimento dos fatos com base nas provas, que so materiais semiticos
que representam a nica via de acesso da conscincia ao conhecimento;
5) Como em todo procedimento de carter epistmico, as provas no processo
devem observar estritamente os mtodos de produo e utilizao;
6) As interceptaes das comunicaes telefnicas e de dados so provas pro-
duzidas por mtodos ocultos cuja definio dos meios de execuo e fiscalizao
so deixados pelo art. 5o da Lei no 9.296/96 definio do juiz;
7) A Lei no 9.296/96 traz cena dois novos atores para o sistema penal: (1)
as concessionrias de servio pblico de telefonia e provedores de acesso e (2)
o sistema de tecnologia da informao (TI) que trata os dados colhidos dos
monitoramentos das comunicaes (e seus operadores privados);
8) Diante da inexistncia de definio de procedimentos para execuo da
medida de interceptao das comunicaes, o Conselho Nacional de Justia criou
o Sistema Nacional de Controle de Interceptaes Telefnicas e editou a Resolu-
o no 59, de 09 de setembro de 2008, com o objetivo de disciplinar e uniformizar
as rotinas visando ao aperfeioamento do procedimento de interceptao
telefnica nos rgos jurisdicionais do Poder Judicirio;
9) A preservao de cada uma das etapas da operao que realizou a in-
terceptao das comunicaes de um cidado (cadeia de custdia) a nica
maneira de assegurar a integridade do procedimento probatrio, permitindo que a
defesa rastreie e conhea as fontes de prova. Por conta disso necessrio que sejam
preservados os suportes tcnicos utilizados na interceptao das comunicaes;
10) A Resoluo no 59/2008 do CNJ extrapola os poderes conferidos
constitucionalmente ao rgo e dispe sobre o que deve constar da deciso
132 volume 15
que defere a medida de interceptao das comunicaes, bem como regula as

atribuies das operadoras de telefonia, que devem confirmar com o juzo os
nmeros cuja efetivao fora deferida e a data em que foi efetivada a interceptao,
para fins do controle judicial do prazo;
11) A Resoluo no 59/2008 do CNJ ainda determina o que deve constar dos
ofcios enviados s operadoras, mas no inclui a o prazo de interceptao;
12) A Resoluo no 59/2008 do CNJ obriga, ainda, as operadoras a enviar of-
cio semestralmente Corregedoria Nacional de Justia indicando os nomes das
pessoas, com a indicao dos respectivos registros funcionais, que por fora de suas
atribuies, tm conhecimento de medidas de interceptao telefnica deferidas,
bem como os nomes dos responsveis pela operacionalizao das medidas,
comunicando, ainda, qualquer alterao no quadro de pessoal, arquivando-se o
ofcio na prpria Corregedoria, o que demonstra a importncia da participao
dessas pessoas na execuo da medida;
13) A Resoluo condiciona a prorrogao da medida a que o pedido se faa
acompanhar dos udios em CD ou DVD, e cria rotinas para transporte dos autos
para fora das unidades do Poder Judicirio, mas no cria procedimentos para a
guarda dos udios remetidos aos rgo jurisdicionais, no criando uma cadeia de
custdia uniforme;
14) No Brasil, os rgos pblicos responsveis pela investigao utilizam
trs sistemas de TI para recepo e armazenamento dos dados obtidos pelas
interceptaes: o Sistema Guardio desenvolvido e comercializado pela empresa
Dgitro Tecnologia Ltda., o Sistema Sombra desenvolvido e comercializado
pela empresa Federal Tecnologia de Software Ltda.-EPP e o Sistema Wytron
desenvolvido e comercializado pela empresa Wytron Technology Corp. Ltda.;
15) Esses sistemas de TI utilizados para recepo e armazenamento dos dados
obtidos pelas interceptaes so passivos, pois quem redireciona a chamada para
suas plataformas so as operadoras de telefonia e os provedores de acesso;
16) O sistema de TI utilizado por todas as operadoras para fazer a gesto da
interceptao o Vigia, desenvolvido pela empresa Suntech;
17) Embora os sistemas Guardio permite realizar cadastro de dados
referentes ao alvar judicial e sua validade, o sistema no bloqueia o recebimento
volume 15 133

do direcionamento de chamadas aps a expirao do prazo, portanto apenas

a operadora de seus empregados controlam a observncia do perodo de
interceptao;
18) Embora as empresas desenvolvedoras dos sistemas de TI utilizados para
recepo e armazenamento dos dados obtidos pelas interceptaes afirmem que
o sistema no realiza apagamentos de udios, no Guardio isso pode ocorrer em
duas hipteses: apagamento lgico (quando apagado algum dado relacionado
com um udio, que passa a no ser mais encontrado) e sobrescrio (quando o
HD excede sua capacidade de armazenamento e os novos udios comeam a
sobrescrever os antigos se no for realizado o procedimento de backup);
19) O Guardio permite o conhecimento de logs de eventos, logs de gravao
acesso ao sistema e o histrico de backups, todavia isso no permite defesa rastrear
as fontes de prova porque (1) esse rastreamento s forneceria informaes at o
backup e (2) no h sequer notcia de uma nica autorizao judicial conhecida
que d defesa (ou seus eventuais assistentes tcnicos) acesso ao sistema de logs
do sistema;
20) Portanto, o atual subsistema de prova de interceptao das comunica-
es telefnicas e de dados introduz indevidamente dois novos atores, cuja atuao
no regulamentada, e no define procedimentos e rotinas que garantam defesa
rastrear as fontes de prova para o legtimo exerccio do direito ao contraditrio e
ampla defesa.
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136 volume 15
gar antismo, estado democr tico de

direito e princpio da legalidade penal:
limitaes ao poder regulamentar do
conselho de controle de atividades
financeir as (coaf)
Bruno Queiroz Oliveira1

Nestor Eduardo Araruna Santiago2
Resumo
O presente artigo aborda os limites do poder regulamentar do Conselho
de Controle de Atividades Financeiras - COAF, na perspectiva do princpio da
legalidade como premissa fundamental do Estado Democrtico de Direito, de
acordo, tambm com os aportes trazidos da Teoria do Garantismo Penal. O
objetivo da pesquisa consiste em analisar o teor de alguns dispositivos das resolues
emanadas do COAF para verificar sua adequao s limitaes decorrentes do
princpio da legalidade. Analisa-se o poder regulamentar no mbito do Poder
Executivo e as atribuies do COAF como unidade de inteligncia financeira
responsvel pelo combate lavagem de dinheiro no Brasil. Por fim, conclui-se
pela necessidade de melhor adequao do teor das resolues emanadas do COAF
aos princpios constitucionais do Estado Democrtico de Direito, bem como
teoria garantista.
Palavras-chave
Garantismo; Princpio da legalidade; Poder regulamentar; Limites; Resolu-
es. Lavagem de Dinheiro.
1 Doutorando em Direito Constitucional pela UNIFOR. Mestre em Direito Pblico pela

Universidade Federal do Cear. Professor do Curso de Direito na Unichristus e no Programa
de Ps Graduao Estrito Senso da Escola Superior do Ministrio Pblico no Cear. Advogado
e presidente da Comisso de Acompanhamento da Reforma do Cdigo Penal da OAB/CE.
2 Advogado Criminalista. Doutor em Direito pela Universidade Federal de Minas Gerais
(UFMG). Professor Titular do Programa de Ps-Graduao em Direito (PPGD) da
Universidade de Fortaleza (UNIFOR). Lder do Grupo de Pesquisa Tutela penal e processual
penal dos direitos e garantias fundamentais, desenvolvido no LACRIM (Laboratrio de
Cincias Criminais UNIFOR). E-mail: nestoreasantiago@gmail.com
volume 15 137

Abstract
This article discusses the limits of the regulatory power of the Financial
Activities Control Council (COAF), from the perspective of the principle of
Legality as a fundamental premise of the democratic Rule of Law, as well as the
grounds brought by the Theory of Criminal Guaranteeism. The objective of this
work is to analyze the content of some devices of the resolutions issued by the
COAF to verify its suitability to the limitations arising from the principle of
legality. It is also analyzed the regulatory power within the Executive Branch
and the attributions of the COAF as financial intelligence unit responsible for
fighting money laundering in Brazil. Finally, it is concluded by the need to better
match the tenor of the resolutions issued by the COAF to the constitutional
principles of the democratic rule of law and the guaranteeism.
Key words
Guaranteeism; Principle of Legality; Regulatory Power; Limits; Resolutions;
Money Laundering.
1. introduo
Hodiernamente, a temtica sobre a lavagem de dinheiro ocupa significativa
pauta no mbito dos organismos internacionais, haja vista a preocupao das
autoridades com a grande repercusso dos mecanismos de branqueamento
de capitais na estrutura e funcionamento dos grupos criminosos atinentes
denominada criminalidade econmica, inclusive por organizaes cujo
objetivo centra-se na prtica de atos de terrorismo com repercusses locais e/ou
internacionais.
No contexto relativo criminalidade econmica e ao crime organizado, o
fenmeno da lavagem de capitais emergiu de modo relativamente recente no
quadro jurdico, como decorrncia do trfico internacional de entorpecentes,
tendo sido objeto de criminalizao pela legislao penal de pases diversos,
inclusive o Brasil. Na perspectiva mundial, os instrumentos normativos mais
importantes referentes lavagem de dinheiro so a Conveno das Naes
Unidas Contra o Trfico Ilcito de Entorpecentes e de Substncias Psicotrpicas
(Conveno de Viena), de 19 de dezembro de 1988, e a Conveno do Conselho
138 volume 15
da Europa (Conveno de Strasbourg), de 08 de novembro de 1990, que tambm

estabeleceu o mandato de incriminao desta conduta.
Em nosso Pas, por intermdio da Lei n. 9.613, de 03 de maro de 1998,
fora autorizada a criao do Conselho de Controle de Atividades Financeiras -
COAF, unidade de inteligncia financeira do Brasil, subordinada ao Ministrio da
Fazenda, cujo objetivo institucional consiste em recepcionar, analisar e retransmitir,
na forma de relatrios de inteligncia, aos rgos pblicos competentes para
investigao e persecuo criminal, informaes estratgicas que configurem
indcios de cometimento do crime de lavagem de dinheiro3.
Desse modo, a implantao da poltica de preveno e represso aos mecanis-
mos de lavagem de dinheiro, no Brasil, depende da colaborao de entidades
pblicas e particulares, com vistas a que auxiliem os rgos administrativos e de
persecuo penal mediante a comunicao de atitudes suspeitas, principalmente
em atividades relacionadas a bancos, corretores, comerciantes de bens de alto
valor e atividades semelhantes.
Recentemente, em razo da Lei n. 12.683, de 09 de julho de 2012, a discusso
em torno do delito de lavagem de dinheiro auferiu novos contornos, uma vez
que o referido diploma normativo pretende tornar mais eficaz a persecuo penal
para este tipo de atividade delitiva. O COAF, por sua vez, depois da entrada em
vigor da referida lei, emitiu resolues destinadas a regulamentar a colaborao
de pessoas fsicas e jurdicas no combate lavagem de dinheiro, especialmente
relacionadas s atividades de comercializao de joias, pedras e metais preciosos;
distribuio e dinheiro e quaisquer bens, na explorao de atividades de loterias;
e relativas a empresas que atuem no ramo de fomento comercial.
Mencionadas resolues impem a obrigao de comunicao ao COAF de
operaes que, consideradas as partes e o modo de realizao, possam configurar
3 A expresso lavagem de dinheiro fora empregada inicialmente nos Estados Unidos, com o
objetivo de descrever o mtodo utilizado pelo crime organizado na dcada de 1930, do sculo
passado, para justificar a origem dos recursos obtidos com a prtica dos ilcitos, no caso, a
explorao de mquinas de lavar roupas automticas. Atualmente, lavagem de dinheiro
o ato ou a sequncia de atos praticados com a finalidade de mascarar a natureza, origem,
localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, valores e direitos de origem
delitiva ou contravencional, e cujo objetivo final, consiste na reinsero desses valores na
economia formal, com aparncia de legalidade (BOTTINI; BADAR, 2012, p. 21).
volume 15 139

srios indcios de lavagem de dinheiro. Tais diplomas, no entanto, no definem,

de forma objetiva e clara, em que consistem tais indcios. Constam, tambm, nas
mesmas resolues administrativas, determinaes de que os procedimentos de
apurao devem ser recorrentes, inclusive com a realizao de outras diligncias
nelas no previstas, o que enseja grande insegurana jurdica para as pessoas
obrigadas, nos termos da legislao.
O objetivo deste ensaio, portanto, gravita orbita de analisar o teor destes
dispositivos, ante os necessrios filtros do princpio da legalidade e da teoria do
garantismo penal, bem como dos limites ao poder regulamentar, no mbito do
Poder Executivo manifestado no Estado Democrtico de Direito. Para tanto, ser
necessrio analisar a Resoluo n. 21, expedida pelo COAF em 22 de dezembro
de 2012, bem como a doutrina administrativista e penal no tocante abordagem
do princpio da legalidade como premissa necessria para formao e manuteno
do Estado Democrtico de Direito, para que, a partir de um raciocnio indutivo,
concluir que ditas resolues gravitam margem do princpio da legalidade,
fazendo com que a segurana jurdica, e, por consequncia, o garantismo penal,
sejam violados.
2. o princpio da legalidade como premissa no estado

democr tico de direito
O Estado de Direito sempre teve no princpio da legalidade um dos seus mai-
ores sustentculos, na medida em que o primeiro subordinado ao ordenamento
jurdico, ou seja, deve respeito a um conjunto de normas que necessariamente
regulamentam sua ao. Fundamentado na supremacia da Constituio, proteo
dos direitos individuais, separao de poderes e superioridade da lei, o Estado de
Direito impe a si os limites da sua atividade e a esfera de respeito pelas liberdades
individuais.4
Nessa perspectiva, a separao de funes constitui elemento fundamental
para a consolidao do Estado de Direito, pois funciona como mecanismo que
4 A concepo liberal e formalista do princpio da legalidade sempre se destacou como dogma

central do Direito Administrativo. Apesar disso, esta concepo formal jamais correspondeu
realidade, sob pena de se considerar toda atuao administrativa mecnica e sem qualquer
cunho de carter criativo, como se os rgos administrativos apenas executassem aquilo que
j estaria exaustivamente previsto em lei (OLIVEIRA, 2011, p. 141).
140 volume 15
permite o exerccio do poder poltico, por meio de uma diviso entre rgos
independentes e autnomos. Cabe ao Parlamento, como instrumento maior da
vontade popular e dentro da lgica de separao de poderes, o primado da ela-
borao de normas jurdicas, com o objetivo de limitar e preordenar a atuao dos
rgos administrativos. No primeiro momento, a ideia de legalidade significava,
primordialmente, o necessrio cumprimento da lei, de modo praticamente
mecnico, como corolrio da ideia de que aos particulares permitido fazer tudo
o que no esteja vedado pela lei, em respeito sua autonomia privada, mas
Administrao Pblica licito somente agir de acordo com as prescries legais
(BINENBOJM, 2006, 10).
Esta carga de valorao da legalidade fora amplamente acatada pela dou-
trina clssica, no Brasil. Para Celso Antonio Bandeira de Mello, o mencionado
princpio consagra a ideia de que a Administrao Pblica somente pode ser
exercida de acordo com os ditames legais (BANDEIRA DE MELLO, 2007, p.
97). Tambm Meirelles (2009, p. 55), em semelhante raciocnio, esclarece que, na
Administrao Pblica, no h liberdade nem vontade pessoal, ou seja, enquanto
ao particular permitido fazer tudo o que a lei no probe, na Administrao
somente permitido fazer o que a lei autoriza. Eis a concepo clssica do
princpio da legalidade, que, por seu turno, entrou em crise no sculo XX, por
no ter sido capaz de atender as demandas do Estado Liberal, e, tampouco, do
Estado de Bem-Estar Social. 5 Carvalho Filho (2009, p. 19), por sua vez, lembra
que no Estado moderno so duas as funes estatais bsicas: criar a lei e execut-la,
sendo que a ltima pressupe o exerccio da primeira, colocando-se a atividade de
administrar de forma subjacente legislativa. Assim, somente se pode conceber
a atividade administrativa diante dos parmetros j institudos pela atividade
legiferante (CARVALHO FILHO, 2009, p. 19).
Na reflexo de Sundfeld (2002, p. 49), o Estado de Direito evoluiu sis-
tematicamente para o Estado Democrtico de Direito ao permitir a participao
do povo como destinatrio do poder poltico, de modo que os agentes polticos
5 Para Medauar (1992, p. 142), esta concepo clssica do princpio da legalidade caracterizou
um grande avano na perspectiva de garantia, certeza jurdica e limitao do poder, uma
vez que significava a superao da vontade pessoal do Monarca pela segurana da disposio
impessoal e abstrata da lei. Deste modo, o poder se tornava objetivado, ou seja, obedecer lei
consistia em obedecer Administrao e no vontade da autoridade.
volume 15 141

sejam eleitos e renovados periodicamente com a participao popular e de modo a

consagrar a responsabilizao desses governantes, em caso de descumprimento dos
preceitos da Constituio. Esta nova concepo do Estado j no se coadunava
ao primado absoluto da lei, como instrumento de controle da atividade dos juzes
e administradores, na perspectiva de que estes atuavam como meros repetidores
do texto legal.
Efetivamente, a ideia de legalidade passa a receber os contornos da noo
de legitimidade, como algo que deve permitir ao aplicador da lei ir muito alm
do mero aspecto formal da norma, para fazer valer o teor material do texto
normativo, entendido como a captao poltica dos interesses da sociedade.
A ideia de legitimidade abarca a perspectiva tico-poltica e no apenas a
ordem tico-jurdica, atinente noo clssica de legalidade. Na fase atual, de
constitucionalismo contemporneo, a noo de Estado de Direito formal deve
ser imediatamente substituda pela de Estado de Direito material, ideia esta
intimamente relacionada concretizao do princpio democrtico, pautado na
busca de uma ordem jurdica legtima.
Na Administrao Pblica, esta superao do paradigma da legalidade como
valor mximo da atuao do administrador, no seu aspecto formal, propiciou o
fenmeno da constitucionalizao do Direito Administrativo, de tal modo que a
Constituio e o seu sistema de direitos fundamentais devem guiar o arcabouo
normativo que irradia todo o regime jurdico administrativo. Canotilho (2003,
p. 836) prope a ideia de que, atualmente, a Constituio funciona como
fundamento primeiro da ao administrativa, vale dizer, a reserva da legalidade
vertical fora substituda pela reserva vertical do texto constitucional.
A prpria noo de interesse pblico como algo que possui prioridade
sobre o interesse particular deve ser entendida apenas como aquilo que tenha
sido definido em lei, de modo que descabe ao administrador invocar de forma
vaga a ideia de interesse pblico, para com suporte nela, constranger a liberdade
dos administrados, o que no significa, de modo algum, legalismo estrito. A
Administrao no h de agir apenas de acordo com a lei, mas sim consoante ao
bloco de legalidade, ou seja, alm da autorizao legal, o ato administrativo dever
atentar para a moralidade administrativa, a igualdade, a boa-f, a razoabilidade, a
boa administrao, a eficincia e aos demais princpios que norteiam o contedo
dos atos da Administrao Pblica (SUNDFELD, 1993, p. 33).
142 volume 15
Para Binenbojm (2006, p. 25), a ideia de constitucionalizao do Direito

Administrativo, relacionada superao do paradigma formal da legalidade,
encontra convergncia no princpio maior da dignidade da pessoa humana.
O autor ressalta a existncia de novas premissas fundamentadoras da relao
entre os cidados e o Estado, a seguir expostas: 1) a Constituio, e no mais
a lei, passa a situar-se no epicentro da vinculao administrativa; 2) o conceito
de interesse pblico e sua propalada supremacia sobre os interesses particulares
deixa de estar ao inteiro arbtrio do administrador e passa a depender de juzos
de ponderao proporcional entre os direitos fundamentais e outros valores
definidos na Constituio Federal; 3) a ideia de discricionariedade abandona a
perspectiva de ser um espao de livre escolha do administrador para se convolar em
resduo de legitimao, a ser preenchido por procedimentos tcnicos e jurdicos
prescritos na Constituio e nas leis, objetivando o grau de legitimidade da
deciso administrativa; 4) a noo de Poder Executivo unitrio cede espao para a
participao de autoridades administrativas independentes, nomeadas pelo chefe
do Poder Executivo aps aprovao pelo Poder Legislativo, para cumprimento
de mandato com estabilidade no cargo, garantindo a noo de independncia
poltica dos dirigentes das denominadas agncias reguladoras.
A prpria Teoria do Garantismo Penal, desenvolvida inicialmente por Luigi
Ferrajoli para o Direito Penal e o Processo Penal, com o objetivo de buscar uma
aproximao entre a normatividade e a efetividade dos direitos fundamentais,
atualmente encontra guarida nos demais ramos do Direito, inclusive, in-
tensamente, no Direito Administrativo. Ferrajoli (2006, p. 786) desenvolveu
trs significaes para o termo garantismo. O primeiro significa um modelo
normativo de Direito, cujo escopo, sob a perspectiva epistemolgica, caracteriza-
se como sistema cognitivo ou de poder mnimo e, sob o prisma poltico,
caracterizado como tcnica de tutela idnea a minimizar a violncia e maximizar
a liberdade. No plano jurdico, tal modelo funciona como um sistema de vnculos
impostos funo punitiva do Estado em garantia dos direitos dos cidados. O
segundo significado designa uma teoria jurdica da validade e da efetividade co-
mo categorias no apenas entre si, mas, tambm e primordialmente, pelo vigor das
normas. Desse modo, o garantismo pugna pela legitimao interna do Direito,
o que requer dos juzes e demais operadores da Cincia Jurdica uma constante
tenso crtica acerca das leis vigentes, tanto no que tange validade como em
volume 15 143

relao efetividade das normas jurdicas. A terceira e ltima perspectiva da

Teoria do Garantismo designa uma filosofia poltica que requer do Direito e exige
do Estado o nus da justificao externa com base nos bens e nos interesses dos
quais a tutela ou a garantia constitui a finalidade.
Nessa perspectiva, o juiz, sem qualquer laivo de ativismo judicial, mas, sim,
focado em parmetros normativos constitucionais, assume a relevante funo
de no permanecer inerte ante as violaes ou ameaas de leso aos direitos
fundamentais consagrados. O magistrado assume, portanto, nova funo no
Estado Democrtico de Direito, de modo que a legitimao da sua atuao deriva
totalmente do modelo constitucional, consubstanciado na necessria proteo
dos direitos fundamentais. A justificao poltica do Direito realizada pela le-
gitimao externa, enquanto a legitimao interna busca fundamento na esfera
jurdica do Direito, no apenas no que tange forma, mas principalmente no que
se refere ao contedo. O modelo de legalidade material, denominado legalidade
estrita por Ferrajoli, permite muito mais do que a mera verificao da perfeita
forma da lei. H um acrscimo ao conceito formal, na sua concepo tradicional,
de modo que a legalidade estrita o signo de validade das normas positivadas.
Desse modo, a ideia de legalidade se confunde com a prpria legitimidade
material, que deve pautar toda a forma de atuar da Administrao Pblica.6
6 Os chamados pilares da teoria garantista vm com o objetivo de responder s indagaes

de quando e como punir? relativas aplicao da lei penal; de quando e como proibir?,
concernentes ao tema da tipicidade das condutas penalmente relevantes; e de quando e como
julgar?, intrinsecamente ligada atividade processual.
Assim, apresentam-se como pilares fundamentais do garantismo penal: 1) princpio da
retributividade ou da sequenciabilidade em relao ao delito consubstanciado na regra
nulla poena sine crimine, que determina que no deve haver pena sem crime anterior que
a justifique; 2) princpio da legalidade, nos sentidos lato e estrito, expresso na regra nullum
crime sine lege, isto , no h crime sem lei anterior que o defina; 3) princpio da necessidade
ou economia do Direito Penal, manifestado pelo comando nulla lex (poenalis) sine
necessitate e indicativo de que o Direito Penal constitui a ultima ratio do ordenamento
jurdico; 4) princpio da lesividade ou da ofensividade do evento (nulla necessitas sine
injuria), condicionando a atuao do Direito Penal existncia de leso ou perigo de leso
a um bem juridicamente tutelado; 5) princpio da materialidade ou exterioridade da ao
(nulla injuria sine actione), que exige a existncia de ao ou omisso penalmente relevantes
para a represso da conduta; 6) princpio da culpabilidade ou da responsabilidade pessoal
(nulla actio sine culpa), ou seja, no h responsabilizao sem comprovao de culpa ou
dolo; 7) princpio da judiscionariedade no sentido lato e no sentido estrito (nulla actio sine
judicio), designando que no h aplicao de pena seno pela autoridade competente; 8)
144 volume 15
A Constituio Federal de 1988 - CF, por sua vez, determinou a todos os

entes e rgos da Administrao Pblica obedincia legalidade no apenas no
concernente concepo formal e clssica deste princpio, mas, principalmente,
como decorrncia fundamental do Estado Democrtico de Direito e pilastra
essencial dos direitos e garantias fundamentais do cidado.
3. balizamentos jurdico-constitucionais ao poder

regulamentar na administr ao pblica
inegvel a constatao de que uma das principais competncias da
Administrao Pblica consiste em detalhar e especializar os comandos legais,
visando sua fiel interpretao, aplicao e efetividade. Historicamente, o
poder regulamentar atribudo ao chefe do Poder Executivo7, em razo da sua
competncia para expedir decretos e regulamentos, em todas as esferas federativas.
A prpria lei, no entanto, poder conferir o poder regulamentar, em determinadas
questes, a diferentes rgos da Administrao Pblica ou a entidades autnomas
do Estado, como as autarquias, como forma de descentralizao administrativa,
exigindo-se, contudo, que o agente competente para a elaborao do ato
administrativo atue dentro da esfera que a lei traou (CARVALHO FILHO,
2009, p. 101).
Assim, a competncia regulamentar da Administrao tem o parmetro da
legalidade como limite e fundamento para sua atividade, vale dizer, o princpio
da legalidade se reveste do carter de reserva geral da lei, no sentido de que cabe ao
regulamento, ou a qualquer outro instrumento normativo decorrente do poder
regulamentar apenas o detalhamento do diploma normativo oriundo do Poder
princpio acusatrio ou da separao entre juiz e acusao (nullum judicio sine acusatione)
apresentando-se como expresso do princpio da obrigatoriedade da ao penal; 9) princpio
do nus da prova ou da verificao (nulla accusatione sine probatione), isto , a acusao
tem o nus de provar a responsabilidade do acusado que goza do estado de inocncia at que
o contrrio seja provado; e 10) princpio do contraditrio ou da defesa ou da falseabilidade
(nulla probatio sine defensione) indicativo do direito que o ru tem de ter cincia da acusao
e de sobre ela se manifestar por todos os meios de prova admitidos em direito (FERRAJOLI,
2006).
7 O inciso IV do art. 84 da Constituio Federal dispe que compete privativamente ao
Presidente da Repblica sancionar, promulgar e fazer publicar leis, bem como expedir
decretos e regulamentos para sua fiel execuo.
volume 15 145

Legislativo. Em razo disso, o regulamento no deve funcionar contra legem, ultra

legem, tampouco praeter legem, devendo se legitimar somente quando operar
secundum e intra legem.8
Trata-se, portanto, de uma atividade normativa de carter secundrio,
absolutamente ancorada na lei, em todas as suas matizes, quer no preenchimento
do significado que a amplitude do dispositivo legal requeira, quer no detalhamento
destas disposies.9 Em verdade, sempre que a Administrao produz norma
ou regulamenta a lei, ou mesmo quando atua no espao definido pelo diploma
normativo, isto no significa que a norma decorrente do rgo pblico ter a
funo de detalhar ou especificar o comando normativo, mas, sim, guardar o
limite da no contradio e da no inovao (MIRAGEM, 2011, p.84). Sarlet
(2008, p. 9) leciona que, tradicionalmente, o poder regulamentar possui trs
funes essenciais no sistema jurdico: a) solucionar a execuo da lei, sempre
que for o caso; b) especificar e facilitar a execuo da lei, de modo prtico, alm
de acomodar a estrutura da administrao para fiel observncia da legislao; c)
incidir no campo da discricionariedade tcnica, como, por exemplo, no caso da
legislao ambiental.
De modo geral, o poder geral regulamentar da Administrao Pblica
encon-tra duas vertentes quanto aos limites de sua atuao. Em primeiro plano,
a concepo mais conservadora do poder regulamentar, caracterizada pela
vinculao negativa da Administrao, sob o entendimento de que a lei no
o pressuposto da atividade administrativa, mas apenas o seu limite. A segunda
8 A Constituio Federal, em hiptese excepcional, conforme o artigo 84, VI, a dispensa

a necessidade de lei para o tratamento da organizao da Administrao Pblica Federal,
matria atualmente disciplinada por decreto. De acordo com o princpio da simetria, tal regra
aplicvel aos estados, Distrito Federal e municpios.
9 Sergio Ferraz firma entendimento no sentido de que regulamento o ato administrativo,
de carter normativo, com a finalidade de especificar os mandamentos da lei ou de prover
situaes especiais ainda por ela no especificadas. Para esse autor, o poder regulamentar
amplo. Assim, a tradicional afirmao de que tal poder deve ser integralmente submetido
aos ditames da lei deve ser encarada com reservas ( FERRAZ, 1977, 111). Em igual sentido,
ganha espao, na doutrina, o entendimento de que o ingresso, no ordenamento jurdico
brasileiro, das agncias administrativas reguladoras, permitiu, ante a chamada reforma
administrativa, maior poder de regulao normativa para estas entidades, pois se, antes,
a legislao buscava to-somente descentralizar a Administrao Pblica, e, na maioria das
vezes, manter a concentrao da titularidade da competncia para o exerccio da funo
administrativa, atualmente, tal fenmeno no ocorre ( MOREIRA, 2007, 14).
146 volume 15
linha de pensamento, mais moderna e atual, considera a lei como aspecto de

vinculao positiva do poder regulamentar. Em decorrncia desse entendimento,
a Administrao somente poder agir de acordo com o que a lei estabelea.
Consequentemente, possvel asseverar sobre a existncia do mbito material
da lei e do regulamento, de modo que so reservados lei, em sentido formal,
normas de proibio que possam interferir nas liberdades dos administrados,
assim como restries de direitos ou imputaes de sanes criminais ou
administrativas, sempre com obedincia ao Princpio da Anterioridade.10 Desse
modo, regulamentos ou normas semelhantes que estabeleam limitaes aos
direitos fundamentais sem respaldo na legislao no encontram guarida no
ordenamento jurdico ptrio. De igual modo, tal proibio tambm diz respeito
imputao de sanes, inclusive multas administrativas, especialmente aquelas
cominadas mediante decretos regulamentares, mesmo naquele em que a conduta
seja proibida por lei.
Na perspectiva de Streck, Sarlet e Clve (2005, p. 15), mesmo o Conselho
Nacional de Justia CNJ e o Conselho Nacional do Ministrio Pblico - CNMP,
cujos conjuntos de atribuies possuem matrizes oriundas diretamente da CF, no
poderiam inovar o ordenamento jurdico mediante o seu poder regulamentar. Para
os citados autores parece equivocada a ideia de que tais rgos possam substituir
a vontade geral oriunda da manifestao do Poder Legislativo, por intermdio da
expedio de atos regulamentares, porquanto, no Estado Democrtico de Direito,
no se pode admitir que um rgo administrativo possa emitir resolues cujos
reflexos possam atingir ou macular os direitos fundamentais previstos na CF.
10 Bandeira de Mello (2007, p. 338) esclarece que toda a disciplina jurdica atinente ao
regulamento, inclusive pertinente aos limites do poder regulamentar, aplica-se, ainda com
maior razo, a instrues, portarias, resolues, regimentos ou quaisquer outros atos gerais
do Poder Executivo. Afirma anda que na pirmide jurdica, alojam-se em nvel inferior ao
prprio regulamento. Enquanto este ato do chefe do Poder Executivo, os demais assistem a
autoridades de nvel mais baixo e, por consequncia, investidas em funes de menor relevncia.
Tratando-se de atos subalternos e expedidos, portanto, por autoridades subalternas, por via
deles, o Executivo no pode exprimir poderes mais dilatado que os suscetveis de expedio
mediante regulamento. Desse modo, toda dependncia e subordinao do regulamento
lei, bem como os limites em que se h de conter, manifestam-se revigoradamente no caso de
instrues, portarias, resolues regimentos ou normas semelhantes, o que permite se utilizar
as concluses deste estudo disciplina das resolues do COAF.
volume 15 147

Desse modo, tais colegiados submeter-se-iam a dois tipos de restrio: a

primeira no sentido de que no podem expedir regulamentos com carter geral
e abstrato, em face da reserva da lei; a segunda diz respeito impossibilidade
de ingerncia dessas resolues nos direitos e garantias fundamentais, inclusive
diante da clusula de proibio de restrio a tais direitos, a qual encontra guarida
na reserva lei, tambm garantia constitucional (STRECK, SARLET, CLVE,
2005, p. 15).
No obstante, no julgamento da Ao Direta de Constitucionalidade n. 12,

o Supremo Tribunal Federal STF decidiu pela constitucionalidade da Resolu-
o n. 7/2005, a qual vedou a prtica do nepotismo no Brasil no Poder Judicirio,
posteriormente amplificada para as outras esferas das funes do Estado e
cristalizada na Smula Vinculante n. 13, do mesmo Tribunal. De acordo com o
voto proferido pelo relator, Ministro Carlos Britto, a resoluo apenas debulhou
os prprios contedos lgicos dos princpios constitucionais de regncia da ativi-
dade administrativa do Estado, dentre os quais merecem destaque impessoalidade,
eficincia e igualdade. Desse modo, no caso das resolues do CNJ, o STF decidiu
que so diplomas normativos primrios, dotados de generalidade, impessoali-
dade e abstratividade11.
11 Evidentemente, no se deve estender a concluso do Supremo Tribunal Federal, no julgamento

da ADC n. 12, aos diplomas normativos expedidos por outros rgos da Administrao
Pblica, os quais no possuem fundamento de validade decorrente diretamente da
Constituio Federal. Veja-se a ementa: EMENTA: AO DECLARATRIA DE
CONSTITUCIONALIDADE, AJUIZADA EM PROL DA RESOLUO N 07,
de 18.10.05, DO CONSELHO NACIONAL DE JUSTIA. ATO NORMATIVO
QUE DISCIPLINA O EXERCCIO DE CARGOS, EMPREGOS E FUNES
POR PARENTES, CNJUGES E COMPANHEIROS DE MAGISTRADOS E DE
SERVIDORES INVESTIDOS EM CARGOS DE DIREO E ASSESSORAMENTO,
NO MBITO DOS RGOS DO PODER JUDICIRIO E D OUTRAS
PROVIDNCIAS. PROCEDNCIA DO PEDIDO. 1. Os condicionamentos impostos
pela Resoluo n 07/05, do CNJ, no atentam contra a liberdade de prover e desprover
cargos em comisso e funes de confiana. As restries constantes do ato resolutivo so,
no rigor dos termos, as mesmas j impostas pela Constituio de 1988, dedutveis dos
republicanos princpios da impessoalidade, da eficincia, da igualdade e da moralidade.
2. Improcedncia das alegaes de desrespeito ao princpio da separao dos Poderes e ao
princpio federativo. O CNJ no rgo estranho ao Poder Judicirio (art. 92, CF) e no
est a submeter esse Poder autoridade de nenhum dos outros dois. O Poder Judicirio
tem uma singular compostura de mbito nacional, perfeitamente compatibilizada com
o carter estadualizado de uma parte dele. Ademais, o art. 125 da Lei Magna defere aos
148 volume 15
Assim, somente deve ser admitida a edio de regulamentos autnomos em

relao a matrias no sujeitas reserva legal nas hipteses em que a Administrao
Pblica tiver como objetivo o atendimento de mandamentos constitucionais.
4. o conselho de controle de atividades financei-

r as (coaf) e sua atuao no combate lavagem de
dinheiro
O COAF, unidade de inteligncia financeira do Brasil, fora criado pela Lei
n. 9.613, de 03 de maro de 1998, com vistas a disciplinar, aplicar penas ad-
ministrativas, receber, examinar e identificar as ocorrncias suspeitas de atividades
ilcitas previstas na referida lei. Trata-se de rgo pblico de deliberao coletiva,
com subordinao direta ao Ministrio da Fazenda e jurisdio administrativa
em todo o territrio nacional. A funo principal deste rgo consiste em reunir
informaes acerca de atividades suspeitas da prtica de lavagem de dinheiro e,
desde ento, efetivar os encaminhamentos pertinentes aos rgos de persecuo
penal.12
Tal rgo funciona como unidade de inteligncia financeira de carter
administrativo, vale dizer, como rgo tcnico, sob a superviso de uma entidade
que no se pode considerar como autoridade coercitiva ou judicial. Atua,
portanto, de modo a estabelecer uma interface importante do setor financeiro
Estados a competncia de organizar a sua prpria Justia, mas no menos certo que esse
mesmo art. 125, caput, junge essa organizao aos princpios estabelecidos por ela, Carta
Maior, neles includos os constantes do art. 37, cabea. 3. Ao julgada procedente para:
a) emprestar interpretao conforme Constituio para deduzir a funo de chefia do
substantivo direo nos incisos II, III, IV, V do artigo 2 do ato normativo em foco; b)
declarar a constitucionalidade da Resoluo n. 07/2005, do Conselho Nacional de Justia.
(BRASIL, 2009, online)
12 Conforme o artigo 16, da Lei n. 9613/1998, o COAF ser composto por servidores pblicos
de reputao ilibada e reconhecida competncia, designados em ato do ministro de Estado
da Fazenda, dentre os integrantes do quadro de pessoal efetivo do Banco Central do
Brasil, da Comisso de Valores Mobilirios, da Superintendncia de Seguros Privados, da
Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional, da Secretaria da Receita Federal do Brasil, da
Agncia Brasileira de Inteligncia, do Ministrio das Relaes Exteriores, do Ministrio
da Justia, do Departamento de Polcia Federal, do Ministrio da Previdncia Social e da
Controladoria Geral da Unio, atendendo indicao dos respectivos ministros de Estado.
Alm disso, importante mencionar que o presidente do COAF ser nomeado pelo presidente
da Repblica, por indicao do Ministro da Fazenda.
volume 15 149

com as autoridades responsveis pelo poder de coero do Estado. O COAF,

portanto, no tem atribuio para iniciar diretamente qualquer investigao,
suspender operaes ou sequestrar ativos (CARLI, 2012, p. 244).
As primeiras unidades de inteligncia financeira foram criadas para dar
cumprimento s deliberaes da Conveno de Viena, no incio da dcada de
1990.13 Surgiram como importantes instrumentos de preveno e represso
lavagem de dinheiro em muitos pases, principalmente em razo do aumento
da sofisticao dos mecanismos utilizados por criminosos para garantir o
encobrimento do produto de ilcitos decorrentes do crime organizado e do
terrorismo.
Alm da Conveno de Viena, cujo escopo principal consistia em conjugar
esforos internacionais para o combate ao trfico internacional de entorpecentes
e substncias psicotrpicas, tambm merece destaque a instituio do Grupo
de Ao Financeira Internacional - GAFI, organismo de carter internacional,
gestado em 1989, sob a coordenao das sete naes mais industrializadas (G-
7), para maximizar o combate lavagem de dinheiro. Referido grupo publicou
40 recomendaes, com o objetivo de regulamentar questes de natureza
financeira, penal e de cooperao internacional. Entre tais recomendaes, consta
a necessidade de fortalecimento da cooperao internacional por intermdio
das unidades de inteligncia financeiras dos pases participantes do organismo,
independentemente de participao do Poder Judicirio, uma vez que a legislao
de alguns pases somente permite esse intercambio de informaes com autoriza-
o judicial (BONFIM; BONFIM, 2005, p. 20).
Ainda no mbito internacional, merece destaque a Conveno do Conselho
da Europa relativa lavagem de dinheiro, mais conhecida como Conveno de
Estrasburgo, em cujas diretivas ficaram reconhecidas a necessidade da adoo
de medidas mais eficazes no combate a este tipo de criminalidade, assim como
13 O Brasil ratificou os termos da Conveno de Viena, conforme o Decreto n. 154, de

26.06.1991, mas somente sete anos depois o projeto de lei que tratava do crime de lavagem
de dinheiro fora transformado em lei. Precedente lei brasileira, outros pases, igualmente
signatrios da Conveno de Viena, modificaram suas legislaes penais para introduzir o
crime de lavagem de dinheiro, a exemplo de Alemanha, Blgica, Frana, Mxico, Portugal e
Sua (BARROS, 2004, p. 88).
150 volume 15
o estabelecimento de medidas legais de embargos e confisco, com o escopo de

privar os criminosos do proveito econmico dos ilcitos penais.
A transmisso de informaes estratgicas, por sua vez, decorre de obrigao ad-
ministrativa de pessoas fsicas ou jurdicas, bem como de entidades do setor
privado - bancos, empresas securitizadoras, organizaes que atuem no ramo
de bens de alto valor ou que possuam, de alguma forma, contato com a movi-
mentao econmica de outras pessoas atuantes nesses ramos - de comunicar
tais operaes unidade de inteligncia financeira, sob pena de responsabilizao
de carter administrativo, especialmente multas, e, tambm, em alguns casos,
responsabilizao de natureza criminal.
Aps a fase da transmisso das informaes, o que deve ocorrer sempre de modo
sigiloso e de sorte a resguardar o nome da pessoa responsvel pela comunicao,
a unidade de inteligncia financeira dever analisar o material recebido e emitir
relatrio, com o objetivo de confirmar ou no a ocorrncia da suspeita de lavagem
de dinheiro. Para tanto, devem ser confrontadas as informaes com outros dados,
decorrentes de comunicaes de outras instituies, inclusive informaes de
unidades de inteligncia financeira de outros pases, hiptese permitida em virtude
da atual fase de colaborao internacional no combate lavagem de capitais.
Em linhas mestras, a legislao comporta trs categorias de obrigaes,
direcionadas a diversos entes, ou seja: a) identificao de clientes e manuteno de
cadastro atualizado; b) manuteno do registro de transaes efetivados com tais
clientes, por prazo determinado e comunicao de operaes suspeitas de lavagem
de dinheiro. Para permitir a execuo e acompanhamento dessas obrigaes, a
Lei n. 9.613/1998 atribuiu ao COAF poder funcional de analisar, receber e
identificar ocorrncias suspeitas de lavagem de dinheiro; poder funcional de
aplicar multas administrativas e poder funcional regulamentar. Assim, o COAF
deve regulamentar o tema lavagem de dinheiro para as entidades abrangidas pela
lei, mesmo que no estejam sujeitas a nenhum regulador ou fiscalizador especfico,
como, por exemplo, os bancos, os quais esto sujeitos s normas que emanam do
Banco Central.
Indiscutivelmente, o COAF constitui importante mecanismo na estrutura
de combate lavagem de dinheiro no Brasil. Tal assero decorre dos recursos
humanos e diversificados que compem o mencionado rgo e que fornecem
volume 15 151

aos rgos de persecuo penal importantes informaes capazes de desvendar

delitos em distintas operaes financeiras, muitas vezes, inseridas em engrena-
gens negocias de alta complexidade.
5. consider aes sobre as resolues emanadas do

coaf luz do princpio da legalidade
O poder regulamentar do COAF constitui importante ferramenta para
disciplina das obrigaes administrativas, de pessoas fsicas ou jurdicas que
executem atividades abrangidas pelas reas de interesse dos rgos de fiscalizao
do Estado, especialmente os que atuam no combate lavagem de dinheiro.
Desde a sua criao, o COAF emitiu 27 resolues, com disciplina acerca dos
atos de comunicao de ilicitudes no mercado financeiro e sanes administrativas
em caso de descumprimento.14 Mencionadas normas disciplinam diferentes ramos
de atividades e profisses. Bottini e Badar (2013) esclarecem que as obrigaes
decorrentes do poder regulamentar do COAF podem ser divididas em trs grandes
grupos: a) de registro; b) de comunicao; c) de compliance. O primeiro grupo
atinente coleta de dados sobre clientes, operaes comerciais e seus beneficirios.
O segundo compreende a comunicao de atos suspeitos s autoridades pblicas.
O terceiro concerne compliance, ou seja, diz respeito criao de mecanismos de
controle internos preventivos e de combate lavagem de dinheiro. As resolues,
assim, detalham a forma de cumprimento das obrigaes estabelecidas em lei, de
modo que o cumprimento das obrigaes delas decorrentes fundamental para
preservar os dirigentes de qualquer responsabilidade administrativa ou criminal.
Na concepo de Bottini e Badar (2013), justamente ao tratar da poltica de
compliance, o COAF emite, sistematicamente, resolues genricas e inespecficas,
sem a correta indicao das medidas a serem adotadas pelos obrigados, o que enseja
grande insegurana jurdica em torno do tema, afetando, por sua vez, um dos pilares
da teoria garantista, qual seja, a necessidade de uma lei clara e especfica quanto
conduta a incriminar, bem como sano a ser imposta (FERRAJOLI, 2006).
14 A Resoluo n. 27, de 6 de novembro de 2013, revogou as Resolues n. 3, n. 5 e n. 22.

A ntegra dos textos das Resolues encontram-se em: http://www.coaf.fazenda.gov.br/
legislacao-e-normas/normas-do-coaf.
152 volume 15
A Resoluo n. 21, de 20 de dezembro de 2012, dispe sobre procedimentos a

serem adotados por empresas de fomento comercial. Tal norma tem por objetivo
estabelecer normas gerais de preveno lavagem de dinheiro e ao financiamen-
to do terrorismo, sujeitando-se ao seu cumprimento as empresas de fomento
comercial ou mercantil (factoring), em qualquer de suas modalidades, inclusive a
securitizao de ativos, ttulos ou recebveis mobilirios e gestoras afins.
Aps tecer uma srie de obrigaes de registro e comunicao de informa-
es, a referida Resoluo estabelece que as pessoas obrigadas devem estabelecer
procedimentos adicionais de verificao nos casos de dvida em relao
veracidade das informaes prestadas pelos clientes. Na sequncia, a Resoluo
obriga a adoo de medidas adequadas para compreenso da composio
acionria e da estrutura de controle dos clientes pessoas jurdicas. Mais adiante,
dispe que, nas hipteses em que no for possvel identificar o destinatrio final,
as pessoas obrigadas devem dispensar especial ateno operao, avaliando a
convenincia de sua realizao. 15
Na viso de Batista (2002, p. 65), o princpio da legalidade, tambm conheci-
do como princpio da reserva legal constitui a chave mestra de qualquer sistema
penal que se pretenda racional e justo, vez que estabelece o limite do poder
estatal perante o indivduo, conferindo previsibilidade suficiente da interveno
do Estado na liberdade individual, o que, automaticamente, remete ideia de
segurana jurdica. Numa das funes atribudas ao princpio da legalidade,
estabelece-se a proibio de incriminaes vagas e imprecisas (nullum crimen
15 Art. 8 Para a realizao das operaes de que trata esta Resoluo, as pessoas de que trata
o art. 1 devero assegurar-se de que as informaes cadastrais do cliente estejam atualizadas
no momento da realizao do negcio.
Art. 9 As pessoas de que trata o art. 1 devem adotar procedimentos adicionais de verificao
sempre que houver dvida quanto fidedignidade das informaes constantes do cadastro ou
quando houver suspeita da prtica dos crimes previstos na Lei n 9.613, de 3.3.1998, ou de
situaes a eles relacionadas.
Art. 10. As pessoas de que trata o art. 1 devem adotar medidas adequadas para compreenderem
a composio acionria e a estrutura de controle dos clientes pessoas jurdicas, com o objetivo
de identificar seu beneficirio final.
Pargrafo nico. Quando no for possvel identificar o beneficirio final, as pessoas de
que trata o art. 1 devem dispensar especial ateno operao, avaliando a convenincia
derealiz-la ou de estabelecer ou manter a relao de negcio. (BRASIL, 2012a, online).
volume 15 153

nulla poena sine lege certa), exigindo-se, assim, um preceito incriminador de

contedo certo, exato e especfico, com total preciso semntica, de modo a
pautar a conduta do cidado-administrado, pois h, segundo Batista (2002, p.
80), o direito pblico subjetivo de qualquer pessoa de conhecer o crime.
Uma parte da doutrina penal reconhece este princpio como o da taxativida-
de, exigindo do legislador preciso na formulao do tipo penal e da respectiva
sano, para que a lei enuncie, mediante a indicao dos diversos caracteres da
conduta delitiva, a matria de proibio a fim de que os limites entre o lcito
e o ilcito no fiquem merc da deciso judicial (LOPES, 1999, p. 85). Ou
seja, trata-se de um mandato de certeza, compatvel com a ideia de garantismo,
preservando, tambm, a ideia de separao de poderes. Como chama a ateno
Schmidt (2001, p. 118), a manuteno da liberdade dos cidados tem como
pressuposto a edio de leis por um poder que no seja o responsvel pela
administrao do Estado (e vice-versa), j que poderia este editar leis abusivas com
a finalidade de abusivamente, administrar o ente pblico, e, ademais, de isentar-
se sua prpria obedincia. Mais adiante, o mesmo Schmidt amplia a noo de
quebra de separao de poderes mediante a aplicao do princpio da taxatividade
como limitao do ato de julgar, pois o juiz, ao avocar para si a responsabilidade
de delimitar o contedo de um tipo legal, est exercendo o papel de legislador e
utilizando a analogia como forma de adequao tpica (2001, p. 123).
Desta maneira, no h duvidas de que o COAF extrapola as suas funes no
que tange ao poder regulamentar que lhe fora deferido no mbito de compliance,
uma vez que a utilizao de expresses genricas para descrio das obrigaes
a que esto sujeitas pessoas fsicas e jurdicas no oferece a necessria segurana
jurdica decorrente do princpio da legalidade. Alm disso, o no cumprimento
dessas obrigaes poder acarretar o pagamento de pesadas multas administrativas.
Em outras situaes, poder implicar at mesmo responsabilizao criminal, caso
os rgos de persecuo enquadrem o responsvel pelo setor de compliance na
figura da omisso penalmente relevante, tudo de acordo com o artigo 13, 2. ,
do Cdigo Penal brasileiro.16
16 Art. 13. O resultado, de que depende a existncia do crime, somente imputvel a quem lhe
deu causa. Considera-se causa a ao ou omisso sem a qual o crime no teria ocorrido.
154 volume 15
Alis, no julgamento da Ao Penal n. 470/MG pelo STF (Caso Mensalo),

os ministros reconheceram a responsabilidade criminal dos dirigentes do Banco
Rural (ncleo financeiro do esquema criminoso), pelo crime de lavagem de
dinheiro, em razo do descumprimento das normas de compliance decorrentes da
obrigao de comunicar transaes suspeitas ao COAF, ou seja, restou constatado
que os saques em espcie efetuados na boca do caixa no eram objeto de registro
e comunicao adequadas aos rgos fiscalizadores.17
No caso em tela, os ministros ressaltaram que no h ilegalidade alguma
na realizao de saques em espcie, ainda que vultosos. O STF ressaltou que
transaes vultosas, envolvendo quantidades expressivas de dinheiro, so
usualmente realizadas por meio de cheques ou transferncias bancrias, de conta
para conta. Por ocasio do julgamento da referida ao penal, o STF considerou
incomum a realizao de transaes elevadas em espcie, entre outros motivos
por riscos bvios de segurana. E no raramente esses saques vultosos em espcie
no tm razo seno dificultar o rastreamento bancrio e a identificao do
beneficirio da transao.18
[...]
2. A omisso penalmente relevante quando o omitente devia e podia agir para evitar o
resultado. O dever de agir incumbe a quem:
a) tenha por lei obrigao de cuidado, guarda e vigilncia;
b) de outra forma, assumiu a responsabilidade de impedir o resultado;
c) com o seu comportamento anterior, criou o riso da ocorrncia do resultado.
17 Ainda em relao ao julgamento da ao penal n. 470/MG, do Supremo Tribunal Federal,
houve uma subsuno praticamente automtica, na qual a violao do dever de informar
as operaes suspeitas determinava a condenao, ante o descumprimento de deveres (non
compliance). Tal interpretao se confirmou, no apenas no que tange s condenaes,
na medida em que as estratgias de defesa ocuparam-se de demonstrar a ausncia de
irregularidades nos programas de compliance e a simples inexistncia do dever de comunicar
fundamentou algumas absolvies, no referido julgamento (SAAD-DINIZ, p. 161, 2013).
18 No por acaso, no acrdo publicado no dia 22.04.2013, fora citada a Carta-Circular n.
3.098 do Banco Central, datada de 11.06.2003, que estabeleceu mecanismos de controle sobre
elevadas transaes em espcie. A medida visa a prevenir a realizao de operaes da espcie
para lavagem de dinheiro. O ato normativo exige que as instituies financeiras comuniquem
obrigatoriamente ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras COAF, operaes
de depsito, saque ou provisionamento de saques em espcie de valor igual ou superior a R$
100.000,00. Tal comunicao ao COAF efetuada mediante registro eletrnico da operao
no Sistema do Bacen SISBACEN, juntamente com os dados exigidos na mencionada
circular, dentre eles os relativos identificao completa do beneficirio da transao.
volume 15 155

Desta feite e em arremate, a ausncia de taxatividade nas obrigaes impostas

nos diplomas normativos emanados do COAF torna inconstitucionais as reso-
lues objeto da presente anlise, principalmente em razo dos contornos deli-
mitadores do princpio da legalidade, baseados no garantismo penal, e tambm
em decorrncia do fenmeno da constitucionalizao do Direito Administrativo.
6. concluses
A nova feio dos princpios constitucionais e o fenmeno do constituciona-
lismo contemporneo exigem outra perspectiva em relao ao princpio da
legalidade. Se, no primeiro momento, a legalidade formal caracterizou um grande
avano no que tange ao subjetivismo decorrente do absolutismo monrquico,
na quadra atual, o princpio da legalidade se confunde com a prpria ideia de
legitimidade, numa perspectiva de respeito e concretizao dos direitos e garantias
fundamentais, previstos na CF.
O poder regulamentar da Administrao Pblica no deve inovar o
ordenamento jurdico, mas apenas especificar o cumprimento das leis, sempre
de modo a respeitar os direitos fundamentais positivados como garantia para o
cidado. Alm disso, o poder regulamentar dos rgos do Estado deve obedincia
ao princpio da legalidade como decorrncia da constitucionalizao do Direito
Administrativo, no sentido de que os atos normativos emanados do exerccio
desse poder devem obedincia tambm aos postulados da proporcionalidade,
publicidade, moralidade, impessoalidade e eficincia, paradigmas fundamentais
da Administrao Pblica, no contexto atual.
O COAF, como unidade de inteligncia financeira, exerce atividade
fundamental no combate lavagem de dinheiro e insere o Brasil no mbito atual
das polticas internacionais, para o efetivo controle desse tipo de criminalidade.
A Resoluo n. 21, anteriormente analisada, peca pela ausncia de clareza em
alguns dispositivos, o que torna passvel de acarretar a imputao de graves
Com esse mecanismo, toda transao bancria em espcie no valor igual ou superior a R$
100.000,00 gera uma comunicao obrigatria unidade de inteligncia instituda no Brasil
para preveno lavagem de dinheiro, propiciando seu encaminhamento, aps a anlise da
informao, aos rgos competentes para investigao e persecuo criminal, se for o caso.
156 volume 15
sanes de ordem administrativa e criminal para as pessoas obrigadas a colaborar

com o Poder Pblico. A configurao genrica dos dispositivos analisados permite
a concluso de que tais resolues no se adequam aos limites decorrentes do
poder regulamentar da Administrao Pblica, e, por consequncia, maculam o
princpio da legalidade em sua perspectiva garantista, que, por sua vez, remetem
seus postulados disciplina constitucional.
Desse modo, mister se faz uma urgente reformulao nos dispositivos ema-
nados das resolues do COAF, de modo a possibilitar que as empresas e profis-
sionais insertos no processo de colaborao com o poder Pblico possam exercer
suas atividades de modo adequado, mas, sempre, com a necessria segurana
jurdica inerente ao Estado Democrtico de Direito.
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volume 15 159

justia restaur ativa como via de

minimizao do processo de vitimizao
Daniela Portugal1
Geovane Peixoto2
Resumo
A investigao da pesquisa recai sobre a possibilidade da justia restaurativa ser
uma alternativa ao sistema penal til na diminuio do processo de vitimizao
do sujeito ofendido. So analisados os marcos legais, como a Resoluo da ONU
sobre justia restaurativa e as possibilidades de adoo deste modelo de justia
no Brasil com legislao vigente. apresentado um estudo sobre os diferentes
estgios de vitimizao enfrentados pelo agredido a partir da ocorrncia do delito.
As concluses, necessariamente provisrias, apontam que, por enquanto, a justia
restaurativa uma possibilidade complementar ou auxiliar ao sistema penal,
sendo um veculo til para uma melhoria do tratamento destinado vtima do
delito, minimizando, sobretudo, o processo de vitimizao secundria.
Palavras-chave
Justia restaurativa; Sistema Penal; Vitimologia.
1 Doutora em Direito Pblico pela Universidade Federal da Bahia (UFBA/Edital 003/2010).

Possui graduao em Direito pela Universidade Federal da Bahia (UFBA/2004-2008) e
mestrado em Direito Pblico por esta mesma instituio (UFBA/2009-2011). professora
Assistente de Direito Penal da Faculdade de Direito UFBA. professora colaboradora do
curso de Especializao em Cincias Criminais da Fundao Faculdade de Direito da UFBA;
da Escola de Magistrados da Bahia (EMAB); da Ps-Graduao da Universidade Catlica do
Salvador (Ucsal); da Ps-Graduao do Centro de Estudos Jurdicos de Salvador (CEJUS);
da Faculdade Baiana de Direito (FBD); da graduao e da Ps-Graduao da Universidade
Salvador (UNIFACS). membro do Instituto Baiano de Direito Processual Penal (IBADPP);
do Conselho Nacional de Pesquisa e Ps-Graduao em Direito no Brasil (CONPEDI) e da
Comisso de Defesa do Concurso Pblico da Ordem dos Advogados do Brasil - Seo do
Estado da Bahia (OAB/BA). Advogada criminalista.
2 Doutorando em Direito Pblico pela UFBA. Mestre em Direito Pblico pela UFBA (2012).
Mestre em Polticas Sociais e Cidadania pela UCSAL (2009). Graduado em Direito pela
Universidade Federal da Bahia (1998). Atualmente professor adjunto da Universidade
Salvador- Graduao e Ps-Graduao. Professor Assistente da Faculdade Baiana de Direito.
Professor Substituto da UFBA. Procurador do TJD/FBF. Membro do Instituto Baiano
de Direito Desportivo. Membro do Conselho Consultivo do Instituto Baiano de Direito
Constitucional. Advogado e Consultor Jurdico.
volume 15 161

Abstract
The investigation of the research focuses on the possibility of restorative justice
as an alternative to the criminal justice system useful in decreasing the process
of victimization of the victim. Legal frameworks such as the UN Resolution
on restorative justice and the possibilities of adopting this model of justice in
Brazil with current legislation are analyzed. A study on the different stages of
victimization faced by abused from the occurrence of the crime appears. The
findings, necessarily provisional, indicate that, for now, restorative justice is a
complementary possibility or assist the criminal justice system, being a useful tool
for improving care for the victim of the crime, minimizing especially the process
of secondary victimization.
Key words
Restorative justice; Penal system; Victimology.
1. introduo
O problema central do qual parte o presente estudo a maior efetividade da
justia restaurativa como veculo redutor do processo de vitimizao secundria
vivenciado pelo sujeito ofendido a partir da ocorrncia do crime. Deste modo,
tem como tema central a justia restaurativa e, mais especificamente, delimita-se
pela elaborao de uma anlise vitimolgica acerca da soluo restaurativa.
A hiptese que orienta o presente estudo a demonstrao de que a justia
restaurativa corresponde a meio mais eficaz no combate ao processo de
sobrevitimizao que o sistema penal tradicional, no qual a vtima acaba por
ocupar posio distanciada, funcionando, somente, como meio de prova.
Justifica-se a relevncia do presente estudo diante da urgente necessidade de
reaproximao da vtima na soluo do conflito no qual figurou como sujeito
ofendido, apresentando-se a justia restaurativa como forma de resgate ateno
que merece ser dispensada ao ofendido, sem que tal processo represente um
retorno aos tempos histricos de vingana privada.
Para tanto, o presente artigo aborda, inicialmente, quais so as caractersticas
da justia restaurativa, enfatizando em que medida diferem do sistema penal
162 volume 15
tradicional, enfatizando a participao voluntria da vtima como um dos

protagonistas na busca pela soluo do conflito instaurado a partir da ocorrncia
de um delito.
Posteriormente, apresenta-se de que forma a justia restaurativa tem sido
acolhida internacionalmente, quando se dar nfase ao marco legal definido pela
Resoluo da ONU. Em seguida, passa-se a tratar dos marcos legais que figuram
referncia legal da adoo da prtica restaurativa no sistema jurdico brasileiro.
Em seguida, so apresentados alguns exemplos prticos de adoo da prtica
restaurativa no Brasil.
Mais adiante, relaciona-se a justia restaurativa e o processo de vitimizao.
Deste modo, inicialmente, apresenta-se o objeto de estudo da vitimologia e,
em seguida, os diferentes estgios de vitimizao sofridos pelo ofendido a partir
da ocorrncia do delito. Por fim, so apresentadas as razes pelas quais a justia
restaurativa corresponde a um veculo til na minimizao da sobrevitimizao
quando comparada ao modelo penal tradicional de soluo.
2. justia restaur ativa: uma alternativa ao sistema

penal tr adicional de soluo de conflitos
A justia restaurativa mais do que uma teoria, mesmo que ainda em formao,
tem se caracterizado como um conjunto de prticas em busca de uma teoria
(SICA, 2007, p.10). Isto torna a tarefa de conceituao extremamente complexa,
ante a inexistncia de uma teoria, dogmas e princpios, sobre o tema, devido
a suas origens muito plurais, ambigidade de metas e contraditria instrumen-
tao tcnica (MOLINA; GOMES, 2006, p. 398).
Qualquer prtica destinada a promover a reparao do dano causado pela
conduta desviante pode ser considerada como justia restaurativa lato sensu.
De forma mais especfica apresenta-se como a proposta de promover entre os
verdadeiros protagonistas do conflito traduzido em um preceito penal (crime),
iniciativas de solidariedade, de dilogo, e, contextualmente, programas de
reconciliao (SICA, 2007, p. 10).
A Justia Restaurativa baseia-se num procedimento de consenso,

em que a vtima e o infrator, e, quando apropriado, outras pessoas
volume 15 163

ou membros da comunidade afetados pelo crime, como sujeitos

centrais, participam coletiva e ativamente na construo de
solues para a cura das feridas, dos traumas e perdas causados
pelo crime.
[...], um acordo objetivando suprir as necessidades individuais e
coletivas das partes e se lograr a reintegrao social da vtima e do
infrator. (PINTO, 2005, p. 20)
O objetivo deste tipo de prtica buscar a reparao do dano causado3, com o

fim de restabelecer-se na sociedade a paz. Desta forma, a justia restaurativa no
gira em torno da idia excludente e obsessiva do castigo, mas da reparao com a
conciliao e com a pacificao (MOLINA; GOMES, 2006, p. 404).
[...] um provimento relegitimante, que restabelece a confiana

da coletividade no ordenamento muito mais do que a iluso
preventiva derivada da cominao da pena, alm de afastar o
direito penal do papel de vingador pblico. (SICA, 2007, p. 5)
A participao da vtima e do infrator no modelo da justia restaurativa

primordial para sua realizao, sem esta participao, que deve ser espontnea,
no h possibilidade da instaurao desta prtica. Quais seriam as conseqncias
da insero de cada um destes atores no processo de mediao e conciliao4?
As medidas adotadas pelo sistema penal e o papel destinado vtima dentro
deste so completamente desvinculados de uma preocupao humanista. As
3 No se trata de uma mera reparao civil do dano ou um simples ressarcimento de ordem

econmica. Sobre o tema Antonio Garca-Pablos de Molina (2006, p. 404) afirma que: esse
novo paradigma diferencia-se muito, no entanto, da imagem preconceituosa que alguns lhe
atribuem, no sentido de que seria um desatinado ajuste privado ou mera composio, que
resolve o crime pela via reparadora mais antiga que conhece a humanidade: o pagamento de
uma quantia em dinheiro. Evidentemente no se trata disso. Aqueles que propugnam por esse
novo paradigma advertem que ele potencializa o lado interpessoal do conflito criminal, a sua
dimenso histrica, real e concreta, em toda sua complexidade, confiando na capacidade dos
indivduos implicados para resolv-los (...).
4 Entre as prticas utilizadas para efetivao da justia restaurativa destacam-se a utilizao
da mediao e conciliao. A expresso mediao, do latim antigo mediare (dividir, abrir
ao meio) adaptada para indicar a finalidade de enfrentar dinamicamente uma situao
problemtica e abrir canais de comunicao bloqueados; refere-se a uma atividade em que
uma parte terceira, neutra, ajuda dois ou mais sujeitos a compreender o motivo e a origem de
um conflito, a confrontar os prprios pontos de vista e encontrar uma soluo sob a forma
de reparao simblica, mais do que material. (SICA, 2007, p. 46). A conciliao ocorre
quando a mediao conduzida por agente do Estado (Juiz ou Conciliador).
164 volume 15
respostas alcanadas pela justia penal tradicional no possuem a preocupao

de identificar a dor e o sofrimento destas, e na maioria das vezes o sentimento,
mesmo aps a condenao do ofensor, a da concretizao de uma injustia.
Em relao ao papel assumido pelo ofensor, este deixa de estar diante de
instncia alheia ao fato, que tem como finalidade a imposio de uma punio,
que deve lhe impor dor e sofrimento, pela prpria etimologia da palavra pena,
como j conceituado anteriormente.
O ofensor deve, dentro do modelo da justia restaurativa, enfrentar direta-
mente as conseqncias do seu ato, sendo colocado diante da vtima para que
possa ver e sentir a dor e o dano acarretado com seu comportamento desviante.
Diante desta situao, ele dever discutir com o ofendido a melhor forma de
reparao, para aquele caso. Ressalte-se que no existem modelos de respostas
pr-concebidos nestas prticas, o caso concreto que ir determinar a soluo.
A justia restaurativa , paradoxalmente, mais exigente com

o infrator, pois no se contenta com que este cumpra o castigo
merecido, nem sequer com que repare o mal que causou a sua
vtima e comunidade. Pretende, sobretudo, que ele se envolva
ativa e responsavelmente na busca negociada de uma soluo
vlida. Que assuma a realidade do dano causado e sua prpria
responsabilidade. Que se comprometa na soluo do conflito, sem
relatar um (dano) ou outra (responsabilidade) com perniciosas
tcnicas de neutralizao ou autojustificao. (MOLINA;
GOMES, 2006, p. 405).
O ofensor deve assumir a responsabilidade pelo seu comportamento des-

viante, no faz parte do processo garantir-lhe o direito de se defender, atravs
de construes argumentativas e retricas que tentam dissimular a verdade. O
importante na justia restaurativa a ocorrncia de um ato que lesionou algum
(moralmente, patrimonialmente, fisicamente, etc.), e que requer, portanto, uma
reparao.
A conciliao e a mediao tm o papel de possibilitar os envolvidos (ofensor
e vtima) atravs de processo comunicacional, desenvolvido dentro de um
paradigma democrtico participativo, a composio ou reparao do dano,
prope-se, pois, a intervir no conflito construtiva e solidariamente, sem metas
repressivas, procurando solues (MOLINA; GOMES, 2006, p. 404).
volume 15 165

Mesmo diante da incerteza gerada pelo fato do modelo restaurativo encontrar-

se em construo, e das realidades diversas que circundam estas prticas, Leonardo
Sica (2007, p. 33) elenca trs princpios norteadores da justia restaurativa que so:
o crime primariamente um conflito entre indivduos, resultando em

danos vtima e/ou comunidade e ao prprio autor; secundariamen-
te, uma transgresso da lei;
o objetivo central da justia criminal deve ser reconciliar pessoas e repa-
rar os danos advindos do crime;
o sistema de justia criminal deve facilitar a ativa participao de vti-
mas, ofensores e suas comunidades.
Para que este modelo encontre terreno frtil para se desenvolver necessrio
aproximar o direito penal do debate democrtico, vez que a sua implementao
requer o aprimoramento do Estado Democrtico de Direito, com a formulao
de polticas pblicas que tendam a democratizar o sistema judicirio.
Apresenta-se a justia restaurativa como possvel alternativa ao sistema penal,
a partir da construo de formas de justia participativa e comunitria, mais
prximas das relaes privadas e distantes do modelo processual sancionatrio
controlado pelo Estado. tambm uma forma de criticar o maniquesmo
caracterstico do sistema penal e pugnar por um modelo de justia que fortalece
os laos comunitrios.
O objetivo daqueles que defendem a justia restaurativa romper com o
afastamento completo da populao dos mecanismos engendrados pelo sistema
penal, que basicamente Estatal, e passa a ser, portanto, monopolizado por
aqueles que detm o poder e dominam os mecanismos de produo, dentro de
uma sociedade capitalista.
Reivindica-se a participao popular, dentro de um Estado Democrtico,
como poltica criminal, requerendo, portanto, a efetivao de mecanismos da
democracia direta.
A ausncia do estado, o seu afastamento, e a transposio do poder decisrio
exclusivamente para a populao, todavia, uma proposta muito perigosa, pois
pode abrir espao para outros atores assumirem o seu lugar.
166 volume 15
A transio para este modelo no Brasil, ento, no poderia ser repentino.

necessria a intermediao e participao do Estado. No d para defender, por
enquanto, a perda de espao para o domnio completo da sociedade, em relao
mediao e conciliao, envolvendo os comportamentos desviantes. Diante deste
argumento, esta pesquisa prioriza a anlise dos projetos de justia restaurativa que
envolve o Estado.
Antes de continuar, porm, a anlise da justia restaurativa, ser demonstrada
a relao entre sistema penal e cidadania, para compreender se h terreno frtil
para justia restaurativa, se h efetivamente espao para o desenvolvimento de
uma teoria cidad no direito penal.
2.1. a justia restaur ativa no contexto internacional

e o marco legal internacional da resoluo da
onu
As prticas de justia restaurativa so muito antigas e esto baseadas nas
tradies de muitos povos no oriente e no ocidente. Princpios restaurativos
teriam mesmo caracterizado os procedimentos de justia comunitria na maior
parte da histria dos povos do mundo. Essas tradies, todavia, foram substitudas
paulatinamente pelo modelo dominante de justia criminal, tal como dissertado,
que se configura hodiernamente. De fato, a idia de justia criminal como o
equivalente de punio parece j assentada no senso comum, mesmo o terico,
como j foi defendido, o que o mesmo que reconhecer que ela j se tornou parte
de nossa cultura.
O pas considerado como um dos pioneiros na (re)implementao do mo-
delo de justia restaurativa a Nova Zelndia. A origem desta prtica neste Es-
tado deve-se reivindicao da populao maori, em vista da desproporcional
taxa de encarceramento de membros dessa comunidade em relao populao
branca de origem europia, na aplicao de mtodos menos invasivos no
tratamento de menores infratores [...] (SICA, 2008, p. 82).
Como resultado, foi editado o Estatuto das Crianas, Jovens e suas Famlias
(Children, Young Persons and Their Families Act), em 1989, que rompeu radi-
calmente com a legislao anterior e que visava responder ao abuso, ao abandono
e aos atos infracionais.
volume 15 167

A responsabilidade primria pelas decises sobre o que seria feito

foi estendida s famlias, que receberiam apoio em seu papel de
prestaes de servios e outras formas apropriadas de assistncia.
O processo essencial para a tomada de decises deveria ser a
reunio de grupo familiar, que visava incluir todos os envolvidos
e os representantes dos rgos estatais responsveis (bem-estar
infantil para casos de cuidados e proteo e a polcia nos casos de
infraes). (MAXWELL, 2005, p. 280)
Alm do modelo neozelands, na Oceania, merece destaque o modelo

australiano de justia restaurativa, implementado a partir da dcada de 90, do
sculo passado. Seguindo a tendncia da experincia neozelandesa a eleio
da aplicao deste modelo recaiu sobre a Justia da Infncia e da Juventude,
dispersos em programas por toda a Austrlia. O pblico jovem atingido pela
justia restaurativa neste pas tem em mdia entre 10 e 17 anos.
A infrao, geralmente sujeita a este procedimento, so: o roubo, o furto, o da-
no e as chamadas condutas desordeiras, esto, todavia excludas as leses de ordem
sexual e os homicdios, alm das condutas relacionadas com as drogas.
O procedimento conduzido, na maioria dos casos, pela polcia, e ex-
cepcionalmente pelos magistrados, quando antes de prolatar uma deciso
determina-se a realizao de uma conferncia com a finalidade de se realizar uma
mediao. Alm da participao da polcia e de magistrados, podem participar
destas conferncias a famlia do jovem, advogados, a vtima e seus apoiadores.
Outro referencial em matria de justia restaurativa o Canad, apontado
como o local onde se realizaram, inclusive, as primeiras experincias dessa sorte.
Uma reforma no Cdigo Penal canadense inseriu o dispositivo 718.2 (e), que
possibilita a aplicao de todas as sanes alternativas ao encarceramento, desde
que razoveis, devem ser consideradas para todos os acusados (SICA, 2008, p. 98).
Nos Estados Unidos da Amrica, mesmo mantendo sua tendncia de polti-
cas reificadoras do encarceramento, iniciou-se o projeto de reconciliao entre
vtima e ofensor com um projeto do Condado de Elkhart, no Estado de Indiana,
entre os anos de 1977 e 1978. Embora as abordagens e nomes variem, h hoje
mais de cem programas nos Estados Unidos usando algum tipo de mediao
vtima-ofensor (ZEHR, 2008, p. 150).
168 volume 15
Percebe-se, por esta breve exposio, que a justia restaurativa, nos exemplos
apresentados, tem ficado adstrita, sobretudo a casos que envolvem crianas
e adolescentes, ou quando envolvem adultos, na maioria das vezes por crimes
praticados contra o patrimnio, no intuito de reparar a leso.
Como marco legal internacional identifica-se a Resoluo 2002/12, do
Conselho Social e Econmico, da Organizao das Naes Unidas ONU,
elaborada com a finalidade de desenvolver princpios e procedimentos para
utilizao da justia restaurativa. Esta Resoluo reporta-se a duas anteriores que
tinham como finalidade estimulara a utilizao da justia restaurativa em sede de
processos penais, quais sejam as Resolues 1999/26 e 2000/145.
A partir a justificativa referida no prembulo da Resoluo, so construdos
os princpios e entabuladas as ideias centrais para elaborao dos procedimentos,
respeitando-se, porm, a soberania legislativa de cada Estado para estipulara estas
regras.
Aplica-se a ideia de justia restaurativa, segundo esta Resoluo da ONU, a
qualquer processo no qual a vtima e o ofensor, e, quando apropriado, quaisquer
outros indivduos ou membros da comunidade afetados por um comportamento
5 A ideia central da Resoluo que justifica a sua edio est descrita no seu prembulo, que
assim dispe: Considerando que tem havido um significativo aumento de iniciativas com
justia restaurativa em todo o mundo. Reconhecendo que tais iniciativas geralmente se
inspiram em formas tradicionais e indgenas de justia que vem, fundamentalmente, o crime
como danoso s pessoas/ Enfatizando que a justia restaurativa evolui como uma resposta ao
crime que respeita a dignidade e a igualdade das pessoas, constri o entendimento e promove
harmonia social mediante a restaurao das vtimas, ofensores e comunidades/ Focando o
fato de que essa abordagem permite que as pessoas afetadas pelo crime possam compartilhar
abertamente seus sentimentos e experincias, bem assim seus desejos sobre como atender
suas necessidades/ Percebendo que essa abordagem propicia uma oportunidade para as
vtimas obterem reparao, se sentirem mais seguras e poderem superar o problema, permite
os ofensores compreenderem as causas e consequncias de seu comportamento e assumir
responsabilidade de forma efetiva, bem assim possibilita comunidade a compreenso das
causas subjacentes do crime, para se promover o bem estar comunitrio e a preveno da
criminalidade/ Observando que a justia restaurativa enseja uma variedade de medidas
flexveis e que se adaptam aos sistemas de justia criminal e que complementam esses
sistemas, tendo em vista os contextos jurdicos, sociais e culturais respectivos/ Reconhecendo
que a utilizao da justia restaurativa no prejudica o direito pblico subjetivo dos Estados
de processar presumveis ofensores/ Reconhecendo que a utilizao da justia restaurativa
no prejudica o direito pblico subjetivo dos Estados de processar presumveis ofensores.
(PINTO, 2009)
volume 15 169

desviante, equivocadamente denominado naquele texto como crime, conforme

entendimento da Criminologia Crtica participa ativamente na resoluo das
questes oriundas deste comportamento.
Os processos restaurativos podem incluir a mediao, a conciliao, a reunio
familiar ou comunitria e crculos decisrios. A partir da Resoluo das Naes
Unidas, alguns pases j introduziram a justia restaurativa em sua legislao,
destacando-se a Colmbia, que a inscreveu, inclusive, na prpria Constituio
(art. 250) e na legislao infraconstitucional (Art. 518 e seguintes, do Novo
Cdigo de Processo Penal), e a Nova Zelndia, que desde 1989 j introduziu na
legislao infanto-juvenil.
2.2. marcos legais de referncia da pr tica restaur a-

tiva no br asil
preciso ressaltar inicialmente que o procedimento restaurativo ainda no
expressamente previsto em lei, em sentido formal, a sua possibilidade decorre da
interpretao da legislao existente, nas situaes anteriormente discutidas.
A previsibilidade para implantao de prticas restaurativas, todavia, encontra
sede na prpria Constituio Federal de 1988, ao prever que:
Art. 98. A Unio, no Distrito Federal e nos Territrios, e os

Estados criaro:
I juizados especiais, providos por juzes togados, ou togados e
leigos, competentes para a conciliao, o julgamento e a execuo
de causas cveis de menor complexidade e infraes penais de
menor potencial ofensivo6, mediante os procedimentos oral e
sumarssimo, permitidos, nas hipteses previstas em lei, a transao
e o julgamento de recursos por turmas de juzes de primeiro grau.
Aps a determinao constitucional da instalao no Brasil de juizados

especiais, com competncia, em tese, para prtica da justia restaurativa,
6 A definio de crime de menor potencial ofensivo encontra-se em dois diplomas legais, quais
sejam a s Leis n 9.099/95 e 10.259/2001. A primeira instituiu os Juizados Especiais na esfera
Estadual e a segunda instituiu na esfera Federal. A redao do art. 61 da Lei n 9.099/95
encontra-se atualmente subsumido pela redao do Art. 2, pargrafo nico, que traz a
seguinte definio: Consideram-se infraes de menor potencial ofensivo, para os efeitos
desta Lei, os crimes a que a lei comine pena mxima no superior a dois anos, ou multa.
170 volume 15
foram editadas duas leis federais, a 9.099/95 e a 10.259/2001, que criaram,

respectivamente, os juizados especiais estadual/distrital e federal7.
Com essa inovao da Constituio de 1988, e o advento, principalmente,
da Lei 9.099/95, abriu-se uma pequena janela, no sistema jurdico ptrio, para a
acomodao sistmica do modelo restaurativo no Brasil, mesmo sem a edio de
uma lei direta sobre a matria, com a prtica da mediao, a partir da exegese dos
seguintes dispositivos:
Art. 72. Na audincia preliminar, presente o representante do

Ministrio Pblico, o autor do fato e a vtima e, se possvel, o
responsvel civil, acompanhados por seus advogados, o juiz
esclarecer sobre a possibilidade da composio dos danos e da
aceitao da proposta de aplicao imediata de pena no privativa
de liberdade.
Art. 73. A conciliao ser conduzida pelo juiz ou por
conciliador sob sua orientao.
Pargrafo nico. Os conciliadores so auxiliares da justia,
recrutados, na forma da lei local, preferencialmente entre bacharis
em Direito, excludos os que exeram funes na administrao da
Justia Criminal. (grifou-se)
Da leitura dos dispositivos transcritos depreende-se a possibilidade real de

encaminhamento dos processos que envolvam os denominados crimes de menor
potencial ofensivo a um ncleo restaurativo, para tentativa de mediao, conforme
expressa disposio legal. Ser necessrio, para tanto, que as legislaes de cada
Estado disciplinem esta prtica.
Alm dessa possibilidade, cita-se o Estatuto do Idoso, Lei n 10.741/2003,
que prev o seguinte:
Art. 94. Aos crimes previstos nesta Lei, cuja pena mxima
privativa de liberdade no ultrapasse 4 (quatro) anos, aplica-
se o procedimento previsto na Lei n 9.099, de 26 de setembro
de 1995, e. subsidiariamente, no que couber, as disposies do
Cdigo Penal e do Cdigo de Processo Penal.
7 Tratam dos crimes de menor potencial ofensivo, conforme nota anterior.
volume 15 171

Fica, ento, previsto que na prtica dos crimes tipificados na referida Lei, que
no ultrapassem o limite da pena quantificado, deve-se aplicar o procedimento da
Lei dos Juizados Especiais, portanto com a aplicao da possibilidade de mediao
j discutida.
O Estatuto da Criana e do Adolescente, Lei n 8.069/1990, enseja e
recomenda, de forma implcita, o uso da prtica restaurativa, em alguns dis-
positivos, particularmente quando dispe sobre a remisso, no art. 126, e diante
da amplitude das medidas socioeducativas previstas no art. 112 e seguintes deste
diploma legal, que na sua quase totalidade so diversas da recluso, demonstrando
as possibilidades existentes ao sistema de encarceramento.
A aceitao pelas partes da alternativa restaurativa no pode ser imposta,
nem direta, nem indiretamente. As partes devem ser informadas, de forma clara
que se trata de uma ferramenta alternativa posta disposio delas, e que sua
aceitao pode ser revogada a qualquer momento, e a participao dever ser
sempre voluntria.
2.3. diferentes pr ticas de justia restaur ativa no

br asil
A justia restaurativa tambm encontrou adeptos no Brasil, a partir de algu-
mas prticas e projetos, no incio do sculo XXI, por enquanto em pequena
quantidade, mas que merecem a ateno desta pesquisa, incluindo, principal-
mente, o projeto de Salvador, Bahia.
O Ministrio Pblico do Distrito Federal iniciou projeto de justia restaurativa
na circunscrio jurisdicional da cidade satlite de Gama (MARAL JUNIOR,
2008), para casos que envolviam violncia domstica, amparado pela legislao
federal, Lei n 11.340/2006, conhecida como Lei Maria da Penha, que prev:
Art. 29. Os Juizados de Violncia Domstica e Familiar contra a

Mulher que vierem a ser criados podero contar com uma equipe
de atendimento multidisciplinar, a ser integrada por profissionais
especializados nas reas psicossocial, jurdica e de sade.
Art. 30. Compete equipe de atendimento multidisciplinar, entre
outras atribuies que lhe forem reservadas pela legislao local,
172 volume 15
fornecer subsdios por escrito ao juiz, ao Ministrio Pblico e

Defensoria Pblica, mediante laudos ou verbalmente em audincia,
e desenvolver trabalhos de orientao, encaminhamento,
preveno e outras medidas, voltados para a ofendida, o
agressor e os familiares, com especial ateno s crianas e aos
adolescentes. (grifos do autor)
O municpio de Guarulhos, em So Paulo tem o seu projeto de justia res-

taurativa direcionado para as crianas e adolescentes, como proposta inter-
disciplinar vocacionada para educao.
O Projeto de Mediao da Vara da Infncia e da Juventude de Guarulhos
foi firmado em parceria com as Faculdades Integradas de Guarulhos FIG, e
aprovado pelo Tribunal de Justia, inicialmente pelo perodo experimental de um
ano, e consistia na capacitao de grupos de mediadores voluntrios, para atuar
nas causas processuais da Vara da Infncia versando sobre: 1) atos infracionais de
natureza leve; e 2) conflitos familiares (MADZA, 2007).
O projeto de mediao j tinha o enfoque das Prticas Restaurativas, desde a
sua concepo, especialmente no que tange aos atos infracionais de natureza leve,
nos quais se realizava a mediao entre vtima e ofensor (MADZA, 2007).
Passado o perodo experimental, e constatada a eficincia do sistema
implementado, o projeto foi definitivamente aprovado pelo Tribunal de Justia
para funcionar em carter permanente, com a celebrao de convnio entre o
Judicirio Estadual e a Instituio de Ensino supra mencionada, isto em outubro
de 2006, passando a denominar-se de Setor de Mediao de Guarulhos
(MADZA, 2007).
A prtica da justia restaurativa foi instituda no municpio de Joinvile,
Santa Catarina, pelo Juiz de Direito Alexandre Morais da Rosa, atravs da Por-
taria n 05/2003, tambm direcionada para o pblico infanto-juvenil, dando
aplicabilidade ao Estatuto da Criana e do Adolescente (Lei n 8.069/90), com a
finalidade de promover a mediao na prtica de atos infracionais.
A referida Portaria regulamenta a formao de uma equipe interprofissional,
que ser colocada disposio da Vara da Infncia e da Juventude no mbito da
Comarca de Joinville-SC, nos casos de apurao de atos infracionais cometidos
por crianas e adolescentes, bem como a aplicao de tcnicas de mediao.
volume 15 173

Esta equipe interprofissional formada por profissionais qualificados na rea

de servio social, orientao, educacional, direito e psicologia, dentre outras
especialidades, considerando-se como seus integrantes as Assistentes Sociais
Forenses, os Comissrios da Infncia e da Juventude, Educadoras Educacionais,
Psiclogas e demais profissionais atuantes nesta rea, todos indicados pelo Juiz de
Direito.
No existe quantificao de resultados da experincia de Joinvile, todavia o
autor da Portaria, o Juiz Alexandre Morais da Rosa (2008, p. 211), traz o seguinte
relato:
Os resultados so animadores. (...) H uma preocupao, tam-

bm, contra o perigo da monetarizao dos relacionamentos
intersubjetivos, a saber, de se quitar as culpas com dinheiro, uma
vez que a psicanlise bem sabe o que significa: te pago para que
no nos relacionemos.
O projeto piloto de justia restaurativa de Porto Alegre, Rio Grande do

Sul, de acordo com Beatriz Aguinsky e Leoberto Brancher (2009), tambm foi
direcionado para a infncia e juventude, para pacificao de situaes de violncia
envolvendo crianas e adolescentes, implementado na 3 Vara da Infncia e da
Juventude de Porto Alegre/RS.
Este projeto foi denominado de Justia para o Sculo 21, e consiste
numa experincia que objetiva a adaptao, teste, avaliao, sistematizao
e incorporao institucional de procedimentos, valores e ideias sobre a justia
restaurativa, focado na realidade local (AGUINSKY; BRANCHER, 2009).
Entre as justificativas do projeto ressaltada a necessidade de superar
polticas pblicas que retro alimentam um sistema que no observa as demandas
do pblico infanto-juvenil, quando este pratica algum tipo de comportamento
desviante (AGUINSKY; BRANCHER, 2009).
O projeto de justia restaurativa da capital baiana foi elaborado em maro
de 2009 pela Juza de Direito da Extenso do 2 Juizado Especial Criminal, da
Capital baiana, coordenadora do projeto, conjuntamente com a Desembargadora
Presidente do Tribunal de Justia do Estado da Bahia, o Secretrio de Reforma
do Judicirio do Ministrio da Justia e o Diretor Superintendente do Instituto
174 volume 15
Pedro Ribeiro de Administrao Judiciria - IPRAJ, que a instituio gestora

financeira do projeto.
O novo modelo funciona no Juizado Especial Criminal, situado no Largo
do Tanque, com o objetivo de instalar o Programa de Justia Restaurativa, em
Salvador, na zona de periferia, com abrangncia na regio suburbana de Lobato,
Plataforma, Coutos, Escada, Periperi e Paripe, alm dos Bairros da Liberdade,
So Caetano, Fazenda Grande, Uruguai e Bonfim. A ideia aplicar a pratica da
mediao em conjunto com a Lei n. 9.099/95, que cuida dos crimes de menor
potencial ofensivo.
Esto envolvidos no projeto alm do Tribunal de Justia do Estado da Bahia,
o Ministrio Pblico Estadual, a Defensoria Pblica, a Ordem dos Advogados
do Brasil, a Universidade Salvador, a Secretaria de Segurana Pblica do Estado
da Bahia, a Secretaria de Justia, Direitos Humanos e Cidadania, a Academia
da Polcia Civil da Bahia, a Sociedade Protetora dos Desvalidos, o Centro de
Estudos e Terapia do Abuso de Drogas, Centro de Sade Mental Dr. lvaro
Rubin de Pinho, Associao Cultural Bloco Carnavalesco Il Aiy, Universidade
do Estado da Bahia e Unio Metropolitana para Desenvolvimento da Educao
e da Cultura.
3. a justia restaur ativa e o processo de vitimizao

Uma vez apresentada a justia restaurativa, cumpre agora delimitar o enfo-
que de abordagem, enfatizando o posicionamento da vtima no referido modelo
em comparao ao tradicional sistema de soluo de conflitos. Para tanto, ini-
cialmente, pretende-se examinar o conceito de vitima, para, em seguida,
apresentar o objeto de estudo da vitimologia. Isto porque se intenta analisar a
justia restaurativa a partir do olhar da vitimologia e da diretriz geral de maior
proteo ao sujeito ofendido.
Elas Neuman (1994, p. 27) trabalha a evoluo gramatical do conceito,
atentando, inicialmente, para o sentido etimolgico do vocbulo vtima, que
teria sua origem em duas variaes - vincire e vincere. O primeiro vocbulo estaria
relacionado ao sacrifcio de animais como oferenda para os deuses, ao passo que
vincere teria o condo de representar o sujeito vencido.
volume 15 175

Esclarece Llio Braga Calhau (2002, p. 22), neste sentido, que o conceito
de vtima pode ser extrado de diferentes linhas conceituais, destacando-se a
gramatical ou literria, a vitimolgica e a jurdica.
Em todos os campos semnticos, pode-se ver que, gramaticalmente, a vtima
aquele que sofre uma leso ou perda. por esta razo que se v, na lngua
portuguesa, o amplo uso da palavra vtima, bem como a manuteno das mesmas
origens terminolgicas em outros idiomas, tal como ocorre com victim, em
ingls; victime, em francs e vittima, em italiano (NEUMAN, 1994, p. 27).
Ainda quanto ao sentido etimolgico, Jaume Sol Riera (1997, p. 20) acrescenta
se tratar daquele que sofre um dano em virtude de culpa alheia ou de caso fortuito.
A criminologia, ao tratar da origem do crime, investigando suas possveis
causas, demorou a voltar ateno para o estudo da vtima. Primeiramente, a
criminologia positivista promoveu um enfoque bioantropolgico para examinar
o fenmeno criminoso, o qual era compreendido como um dado ontolgico, isto
, uma realidade pr-constituda - anterior, portanto, reao social e ao direito
penal (BARATTA, 2004, p. 34).
Com a criminologia crtica, o enfoque deixa de ser o sujeito criminoso
e passa a ser o prprio processo de criminalizao, abandonando-se a ideia de
delito natural em prol do exame dos mecanismos seletivos que determinam a
criao das normas penais, originando, com isso, o crime - passando este a ser
compreendido como fruto do controle social (BARATTA, 2004, p. 34).
Nota-se, portanto, que o estudo criminolgico no atentou, em princpio,
para um conceito prprio de vtima, uma vez que esta no consistia seu objeto
especfico de estudo, j que a origem do delito esteve, durante muito tempo,
relacionada s caractersticas do criminoso e, aps, com a criminologia crtica,
relacionada seleo dos tipos penais.
Resta saber, uma vez compreendido o conceito de vtima, qual a importncia
e o tratamento que a esta tm sido dispensados pelo ordenamento jurdico,
examinando quais vantagens a soluo restaurativa apresenta em comparao
ao modelo punitivo tradicional de soluo.
3.1. a vitimologia e a proteo do ofendido

A anlise crtica proposta pelo presente projeto fundamenta-se na evoluo
dos estudos atinentes vitimologia, cuja tradicional definio dada como o
176 volume 15
estudo cientfico das vtimas do delito, em que se vinculou a anlise, por parte
do julgador, do comportamento da vtima necessidade de uma nova atitude
garantista de proteo e de ajuda moral e material perante o ofendido8, conforme
ensina Elias Neuman (1994, p. 23).
De acordo com Tony Peters (2001, p. 208), os primeiros estudos vitimol-
gicos subordinavam a anlise do ofendido do delito s questes etiolgicas
ento objeto de estudo da criminologia positivista, contexto que marca o surgi-
mento da vitimologia etiolgica. Esclarece o autor que, somente a partir da dcada
de quarenta, passou-se a atentar para o papel assumido pela vtima quando da
realizao do delito.
Sobre as origens do pensamento vitimolgico, Gerardo Landrove Daz (1990,
p. 26) esclarece que, apesar de o estudo da vtima, em geral, tratar-se de um tema
to antigo quanto a prpria humanidade, a aproximao cientfica relacionada
ao tema se produz, basicamente, em um contexto posterior segunda guerra
mundial.
Aponta como um dos pioneiros da nova cincia o criminlogo alemo exilado
nos Estados Unidos Hans Von Hentig (1948, p. 383), que publicou, no final
da dcada de quarenta, o estudo The criminal and his victim - obra em que
se apresenta a primeira classificao geral de vtimas e um estudo de seus tipos
psicolgicos.
Em sua obra, Hans Von Hentig (1948, p. 383) dedica captulo especfico para
tratar da vtima, centralizando o estudo no exame da contribuio do ofendido
para a gnese do crime, expondo, com isso, que sempre h dois sujeitos ligados
ao crime - aquele que perpetra a leso e a vtima, quando j assinalava que o
consentimento daquele que sofre a leso teria fora para transformar um ato
criminoso em um ato legal.
Para Ester Kosovski e Elida Sguin (2000, p. v), a vitimologia uma cincia
nova, que, em sua origem, fora considerada um campo paralelo criminologia,
adquirindo, posteriormente, maior abrangncia. Possui um campo de estudo
8 NEUMAN, Elias. Victimologa: El rol de la vctima en los delitos convencionales y no

convencionales. (traduo livre) Buenos Aires: Editorial Universidad, 1994, p.24.
volume 15 177

interdisciplinar, verificando-se uma vinculao estreita com a Medicina; Psi-

cologia; Assistncia Social; Direito, dentre outros ramos integrantes deste campo
multidisciplinar de atuao.
Questiona-se o carter cientfico autnomo da vitimologia, ou se esta cor-
responderia a um ramo integrante da criminologia. Para Heitor Piedade Jnior
(2001, p. 64), trata-se de um desdobramento da criminologia, uma vez que,
do crime, resulta, necessariamente, uma vtima; acrescenta, outrossim, que a
vitimologia corresponde a um ramo do conhecimento interdisciplinar, cujo
dilogo com outros campos do conhecimento indispensvel para uma tutela
substancial do ofendido, destacando-se o direito constitucional; penal; processual
penal; civil e processual civil.
Esclarece Ester Kosovski (2000, p. 21) que a vitimologia tem como objetivos
principais o desenvolvimento de estudo e pesquisa sobre as vtimas; a mudana
da legislao e a assistncia e proteo do ofendido. Em linhas gerais, supera a
tradicional prevalncia de ateno centralizada no sujeito delinquente e no fato
criminoso a fim de incluir, tambm, a abordagem vitimolgica.
A vitimologia, de acordo com Hilda Marchiori (1996, p. 13), uma disciplina
que tem como objeto o estudo cientfico das vtimas do delito, considerando-se
vtima, na mesma linha do quanto j tratado, a pessoa que sofre uma leso em
seu corpo, sua propriedade, ou outro bem. Assim, vtima a pessoa que padece
de um sofrimento fsico, psicolgico ou social em razo de uma conduta agressiva
de outrem.
A autora esclarece que toda espcie de vitimizao produz, em maior ou
menor grau, uma diminuio do sentimento de segurana individual e, tambm,
coletivo. Isto porque a agresso antissocial afeta no s o sujeito passivo, enquanto
vtima direta, como tambm sua famlia e sua comunidade social e cultural
(MARCHIORI, 1996, p. 14).
Neste sentido, os estudos de vitimologia tm observado que a ocorrncia do
delito gera um trauma para a vtima, sobretudo pelo fato de a leso romper com
uma comum sensao de inviolabilidade e de imunidade comum a todos aqueles
que (ainda) no haviam sofrido delito algum (MARCHIORI, 1996, p. 14).
Gerardo Landrove Daz (1990, p. 34) aponta a dcada de setenta como o
marco contextual de consolidao da vitimologia enquanto uma disciplina
178 volume 15
cientfica nova, autnoma e paralela criminologia. Alerta que a criminologia

tradicional pouco demonstrou, em seus mais variados trabalhos, interesse para
com o sujeito passivo do delito, de modo que a vitimologia assumiria a rdua
tarefa de superar este vazio cientfico.
De acordo com Antonio Garcia Pablos de Molina (2008, p. 134), a moderna
vitimologia no tem como pretenso um retorno ao passado paradigma de
vingana privada ou idade de ouro da vtima, uma vez que a resposta ao delito
no pode seguir os impulsos emocionais do ofendido.
No se trata, tambm, de contrapor os interesses da vtima aos direitos e garan-
tias do delinquente. O que se busca, por meio do novo movimento vitimolgico,
uma redefinio global do status de vtima e, com isso, o estabelecimento de
uma nova relao entre esta e o delinquente; e o sistema legal; e a sociedade; e os
poderes pblicos, modificando, com isso, as aes polticas voltadas para a vtima,
especialmente as de assistncia (MOLINA, 2008).
Com isso, os novos estudos em torno do ofendido passam a observar o
trauma ps-leso como consequncia vitimolgica do delito, particularmente
caracterizado por um sentimento de vulnerabilidade provocado no sujeito
passivo do crime, o que acarreta, por consequncia, sentimentos de angstia,
desconfiana, bem como insegurana individual e social. O crime significa, a um
s tempo, um dano e um perigo - dano em razo da leso j ocorrida; perigo em
razo da possibilidade de uma nova vitimizao futura. (MARCHIORI, 1996)
Pedro Moura Ferreira (1997), ao examinar o processo de vitimizao desde
a fase juvenil, atenta para a importncia do papel da escola no processo de
vitimizao. Segundo o autor, cerca de 60% dos casos de vitimaes j se inicia no
espao escolar, especialmente por se tratar de uma ambincia que rene, por um
longo perodo, sujeitos extremamente diversificados, e que nem sempre oferece
condies de segurana e vigilncia necessrias efetiva preveno de leses.
Demais disso, acrescenta que a superviso familiar do desenvolvimento juvenil
figura varivel crtica de forte impacto sobre o processo de vitimizao. De acordo
com o autor, o papel da famlia, apesar de limitado - haja vista, sobretudo, o fato
de a vtima no passar a maior parte de seu dia em direta vivncia familiar -, tem o
papel de exercer a superviso e o acompanhamento do desenvolvimento do jovem
(FERREIRA, 1997).
volume 15 179

fcil observar, todavia, que o papel familiar de fiscalizao, no mbito

das relaes ps-modernas, mormente tem sido deixado de lado, sem o efetivo
cumprimento, no raro com o fundamento na inocente crena de transferncia
para as demais instncias diretas de convvio com o jovem - destacando-se aqui o
prprio ambiente escolar. O resultado disso o desenvolvimento de grande parte
dos jovens j em um ambiente de descuido, gerando-se um ambiente favorvel
vitimizao. O principal problema, neste caso, a incorporao do processo de
vitimizao como parte inerente ao convvio social9.
3.2. sobre os diferentes estgios de vitimizao

Os estudos de vitimologia apontam para a existncia de diferentes formas e
fases de vitimizao. Assinala James Dignan (2005, p. 23) que a vitimizao
um processo complexo marcado por vrios elementos, pois abrange o momento
vivenciado durante o cometimento da ofensa; compreende, tambm, a reao da
vtima ofensa, incluindo suas mudanas internas decorrentes da interao com
o fenmeno criminoso; o processo complexo ainda abarca a interao da vtima
com terceiros, especialmente os agentes da justia criminal.
por esta razo que os estudos vitimolgicos apontam a existncia de diferen-
tes estgios de vitimizao. A vitimizao primria, de acordo com Gerardo
9 Disto o autor diverge. Aps entrevistar diversos jovens vtimas e no vtimas das mais
variadas leses, concluiu que, o acompanhamento mais intenso da atividade escolar dos
filhos, aparentemente, no implica qualquer segurana adicional no que respeita ao controlo
que sobre os adolescentes exercido, indicando que a vitimizao independente do
empenhamento com que os pais seguem a educao escolar dos filhos. Cabe aqui discordar.
A pesquisa feita pelo autor foi orientada a partir de entrevista objetiva, na qual a pergunta que
avaliou o item em debate foi formulada da seguinte forma: Os teus pais costumam estar a
par da tua vida escolar?. (FERREIRA, 1997, p. 166). Com o mencionado questionamento,
a semelhana do percentual de vtimas e de no vtimas entrevistadas que respondeu Muito
ao referido questionamento levou o autor concluso de que o acompanhamento familiar
no gera um acrscimo de segurana para os filhos enquanto esto fora de casa. No nota o
autor, todavia, que, ainda que no se possa falar em uma maior possibilidade de preveno
de agresses por meio da fiscalizao pela famlia, o tratamento posterior de eventuais danos
sofridos imprescindvel para a no ocorrncia da banalizao do processo de vitimizao.
Em outras palavras, ainda que a fiscalizao familiar no seja capaz de prevenir leses, o
acompanhamento pela famlia importante para o tratamento adequado do processo de
vitimizao, desde o momento de sua primeira ocorrncia, de forma a evitar a sua perpetuao
na formao social do jovem vitimado.
180 volume 15
Landrove Daz (1990, p. 43), reflete a experincia direta do ofendido com as

consequncias prejudiciais primrias produzidas pelo delito. Estes danos diretos
podem se apresentar por meio das mais variadas naturezas, compreendendo desde
a ofensa em si ao bem jurdico lesionado, at os danos psicolgicos, econmicos
e sociais imediatamente decorrentes do crime (DAZ, 1990).
Assim, a ansiedade decorrente do medo de que o delito no se repita; o
abatimento psicolgico decorrente da leso; a mudana de hbitos do ofendido
e, consequentemente, a alterao da sua forma de relao social, so mostras do
processo de vitimizao primria (DAZ, 1990). Por esta razo, James Dignan
(2005, p. 23) atenta para a necessidade de se distinguir os efeitos do crime em si
dos impactos decorrentes do crime na vida da vtima.
Para Jaume Sol Riera (1997, p. 27), o fato de o atual modelo de garantias
protecionistas ser pensado, basicamente, para a figura do imputado, deixando de
lado as vtimas dos delitos, faz aparecer o conceito de vitimizao secundria. Trata-
se, pois, de um efeito da neutralizao hoje enfrentada pelo ofendido. Consiste
no fato de a vtima experimentar o que o autor denomina um plus negativo ante
o aparato estatal, sem que se lhe dispense a ateno jurdica necessria, o que se
soma j dramtica situao de vida suportada pelo sujeito agredido em razo do
delito sofrido.
Este processo de vitimizao secundria vivenciado no s no processo pe-
nal, como tambm na fase pr-processual, quanto da busca por amparo junto aos
aparatos estatais de controle. Esclarece Elena Larrauri (1992) que os estudos de
vitimizao foram teis, sobretudo, para a constatao de que existe um nmero
significativo de casos que sequer chega a fazer parte das estatsticas policiais.
Raul Cervini ( 1992, p. 129) atenta para o processo de vitimizao, pon-
tuando que a vtima sofre no s com o fato punvel em si, mas tambm com
a reao formal e informal derivada do delito - quando se extraem danos
psicolgicos, fsicos, sociais, econmicos, dentre tantos outros. Acrescenta o autor
que, frequentemente, a vtima pensada to somente como um instrumento
processual de busca da verdade, ou, pior, como o verdadeiro acusado em lugar do
autor do fato.
diante do referido contexto que se observa o processo de vitimizao
secundria ou sobrevitimizao, materializado no dano adicional sofrido pela
volume 15 181

vtima em razo da prpria mecnica do (mau) funcionamento da justia penal

formal (CERVINI, 1992, p. 129).
Ana Isabel Prez Cepeda (2001, p. 475), consciente dos prejuzos que a v-
tima sofre com o cometimento do delito, bem como durante sua investigao e
persecuo criminal, afirma dever existir uma interveno positiva dos particulares
e dos poderes pblicos direcionada satisfao das necessidades e expectativas
do ofendido.
Esclarece Raul Cervini (1992) que a vitimizao secundria se manifesta,
inicialmente, j no momento em que a vtima busca o amparo da polcia. O
autor aponta o despreparo de agentes policiais para com o amparo vtima como
um problema comum aos mais diversos ordenamentos, uma vez que a atuao
da polcia est, ordinariamente, voltada identificao do responsvel pelo crime,
no aos cuidados com o ofendido.
Para alm das dificuldades oriundas do descaso normalmente enfrentado em
delegacias de polcia, a sobrevitimizao tambm se substancializa nos diversos
entraves burocrticos relacionados ao incio do processo e, em seguida, no
curso da prpria persecuo criminal, especialmente em razo da longa demora
processual (CERVINI, 1992, p. 131).
Enfatiza Selma de Santana (2010) que a vitimizao secundria se manifesta
no tratamento impessoal das instncias de controle social; na excessiva
burocratizao do sistema, o que antecede a fase processual. J no curso do
processo, a vitimizao secundria se prolonga em uma srie de outras situaes,
especialmente na frequente desqualificao do sujeito ofendido como estratgia
defensiva (SANTANA, 2010).
Para alm dos estgios de vitimizao primria e secundria, cabe atentar,
tambm, para os processos de vitimizao terciria e quaternria. Explica Jorge
Luis Nassif Magalhes Serretti que a vitimizao terciria est relacionada
rejeio da vtima junto ao seu grupo social em razo do prprio processo de
vitimizao. Deste modo, a vtima passa a ser alvo de um juzo social de censura,
sofrendo, portanto, uma nova vitimizao.
De acordo com Ana Sofia Schmidt de Oliveira (1999, p. 114), o sentimento
social de rejeio voltado contra a vtima deriva, sobretudo, de uma no
182 volume 15
identificao com a infrao sofrida ou, pior, de uma repulsa inconsciente a uma
identificao com atributos socialmente negativos percebidos na vtima. Este
processo, segundo a autora, extremamente comum nos crimes sexuais, em que
uma eventual identificao percebida pelo indivduo que divida com a vtima um
mesmo ambiente social , inconscientemente, transformada em repulsa.
A vitimizao quaternria, por seu turno, manifesta-se no medo da vtima em
ser, novamente, vitimizada (SERRETTI, 2011). Para Elena Larrauri (1992), o
temor vivenciado pela vtima tem como uma de suas principais razes o fato desta
dividir, frequentemente, o mesmo ambiente social que o seu agressor, consoante
apontam os estudos vitimolgicos.
Tony Peters (2001, p. 221) adverte se tratar de um equvoco a valorao das
consequncias da vitimizao a partir da gravidade do delito, acrescentando que,
em grande parte, os processos de vitimizao decorrem de delitos de pequena
gravidade. Significa ento dizer que o impacto da vitimizao est mais relacionado
s caractersticas pessoais do ofendido; ao seu comportamento; ao seu contexto
social; ao tratamento dado pelas instncias de controle, do que espcie delitiva
sofrida.
3.3. a vitimizao secundria e a soluo restaur ativa

A partir do quanto j foi exposto, h que se atentar, especialmente, para
o processo de vitimizao que se inicia a partir do sofrimento direto com o
cometimento do delito. Sendo a decidibilidade de conflitos no campo da dog-
mtica penal uma forma de interveno essencialmente tardia - cabe notar que
no h que se falar no exerccio do poder punitivo antes da ocorrncia de uma
leso ou, ao menos, de um perigo concreto de leso a um bem jurdico -, o Estado
deve voltar sua ateno continuidade do processo de vitimizao que se d para
alm da ocorrncia do crime.
Observando a realidade brasileira, vale destacar, como forma de minimizao
do processo de vitimizao secundria, a criao de delegacias especializadas,
aparelhadas para um atendimento mais adequado vtima. Alm disso, cita-
se, tambm, a consolidao do entendimento jurisprudencial a respeito da
desnecessidade de representao formal para os crimes processados por meio
volume 15 183

de ao penal pblica condicionada representao, quando ser bastante a

manifestao de vontade do ofendido para que seja apurada a responsabilidade
do autor do fato (STJ, HC 15391 / DF, 5 Turma, Rel. Min. Gilson Dipp, DJ
27/08/2001 p. 360).
No entanto, em que pese os avanos destacados, ainda h um longo caminho

a se percorrer na busca por solues do processo de vitimizao secundria do
ofendido. A justia restaurativa, nesse sentido, o modelo que mais se aproxima
de um resgate cidado da vtima aps o sofrimento da leso.
De acordo com Antonio Scarance Fernandes (2001, p. 2), no processo penal

tradicional, a vtima assume o mero papel de informante, sendo considerada uma
colaboradora do sistema, assumindo condio semelhante de uma testemunha.
Para o processo penal, o lesado, sujeito passivo do crime, no considerado quer
sujeito passivo principal, quer secundrio, da ao penal.
Significa dizer que, pelo entendimento tradicional10, apesar de a vtima sofrer

com a prtica do delito, o seu interesse jurdico somente repercute na esfera cvel,
no chegando rbita penal.
Vale citar, como forma de tornar claro o descaso para com a vtima observado
no processo penal tradicional, o teor do art. 201 do Cdigo de Processo Penal
brasileiro, que determina a conduo coercitiva da vtima que no comparece
para prestar declaraes:
Art. 201. Sempre que possvel, o ofendido ser qualificado e

perguntado sobre as circunstncias da infrao, quem seja ou
presuma ser o seu autor, as provas que possa indicar, tomando-se
por termo as suas declaraes. (Redao dada pela Lei n 11.690,
de 2008)
10 Entendendo o assistente de acusao como sujeito incompatvel com o sistema acusatrio

processual penal, tem-se Aury Lopes Jr. (2010, p. 44); em sentido oposto, sustentando que
legtimo o interesse jurdico do ofendido na aplicao justa da pena, afirma Guilherme
de Souza Nucci (2010, p. 558). Ressalte-se, por fim, que o entendimento jurisprudencial
acerca da matria foi parcialmente pacificado por meio da smula 210, do Supremo Tribunal
Federal, segundo a qual O assistente do Ministrio Pblico pode recorrer, inclusive
extraordinariamente, na ao penal, nos casos dos arts. 584, 1, e 598 do Cdigo de
Processo Penal.
184 volume 15
1o Se, intimado para esse fim, deixar de comparecer sem motivo

justo, o ofendido poder ser conduzido presena da autoridade.
(Includo pela Lei n 11.690, de 2008)
Deste modo, o processo penal tradicional funciona como meio de perpetuao

dos estgios de vitimizao impostos ao sujeito ofendido, tratando-o como mero
objeto, sem colocar disposio instrumentos adequados e eficientes de proteo
e amparo, especialmente aps a vivncia do trauma ocasionado aps o delito.
Raul Cervini (1992, p. 126) trata, ainda, do papel da vtima na poltica-
criminal tradicional como um sujeito informal de controle do delito, aparecendo,
primeiramente, com a mera funo de noticiar o evento criminoso. Uma vez dado
o conhecimento s autoridades do cometimento do delito, caberia ao Estado o
controle do procedimento, entretanto, a comum demora e excesso de burocracia
procedimental acabavam por promover um adormecimento das denncias
(CERVINI, 1992, p. 126).
em razo da morosidade do Judicirio que as vtimas, caso desejassem a efe-
tiva satisfao do direito substancial, deveriam assumir a funo de impul-
sionamento do feito, no mais podendo aguardar a atuao de ofcio por parte
dos sujeitos formais do processo (CERVINI, 1992). esse um dos fatores que
contribui para uma nova compreenso da vtima - no como parte formal do
processo, mas como instrumento de estmulo da movimentao processual.
Para Antonio Scarance Fernandes (2001, p. 8), apesar de, atualmente, j
se verificar uma certa redescoberta processual da vtima, ainda h muito a ser
melhorado. De acordo com o autor, deve-se buscar uma dignificao do papel da
vtima no processo penal, de modo que o ofendido tenha legitimidade quer para
a defesa de interesses civil, quer para a busca da justa condenao do ru.
A mencionada redescoberta deve-se, sobretudo, ao crescimento da chamada
justia consensual, em que so buscadas, em um novo modelo processual
penal, a soluo material do problema da vtima, voltando-se, sobretudo, para a
reparao do dano sofrido. No Brasil, em matria penal, esta nova dimenso da
importncia processual e substancial da vtima ganha corpo, sobretudo, com o
advento da j referida Lei dos Juizados Especiais Criminais.
Antonio Beristain (2000, p. 140) aponta a necessidade de evoluo do atual
programa de poltica criminal para um novo modelo de poltica vitimal, o qual
volume 15 185

estaria voltado ao estudo e compreenso tanto do delinquente enquanto vtima

da sociedade, quanto das vtimas diretas e indiretas do delito.
Como possvel perceber do quanto foi apresentado, a insero da vtima
no processo restaurativo retira-a do local tradicionalmente definido pelo sistema
penal, qual seja margem do processo, como se mero objeto fosse, para dar-lhe
voz e permitir-lhe que se aproprie do conflito.
A conciliao atende melhor s necessidades reais da vtima,

sejam materiais, sejam morais, e evita a perniciosa vitimizao
secundria. Facilita a efetiva reparao dos danos (reparao no
necessariamente econmica ou pecuniria) e proporciona um
positivo mecanismo de comunicao recproca entre infrator e
vtima, que melhora, inclusive, as atitudes desta ltima, de tal
modo a se encontrar a correta soluo do conflito. (MOLINA;
GOMES, 2006. p. 406)
A mudana de papel da vtima fundamental na concretizao da cidadania,

a mutao do seu papel tem entre outras finalidades reduzir o seu sofrimento, o
que deveria ser o foco da justia penal, todavia o sistema penal acaba utilizando-o,
ao invs de san-lo, pois ele atrai um interesse pernicioso da mdia e, por
consequncia, tambm atrai a ateno de polticos, especialmente durante as
campanhas eleitorais (SICA, 2007, p.173).
Explica Selma de Santana (2010, p. 22) que a vitimologia encontra impor-
tncia ao modificar o enfoque de anlise lanado pelos pioneiros da criminolo-
gia, representantes da Escola Positiva italiana, todos com o olhar debruado
sobre a figura do criminoso. Passa, portanto, a voltar ateno no para aquele
que pratica o crime, mas para o sujeito que sofre imediata e mediatamente com
a ao criminosa.
com esse enfoque que a vtima deixa de ser compreendida como mero
sujeito passivo do crime e meio de prova para o processo penal, passando a ser
vista, a partir dos estudos vtimolgicos, como o sujeito titular do valor violado
por meio do crime, dizer, o titular do bem jurdico ofendido pela conduta
delitiva (SANTANA, 2010).
, portanto, esta percepo vitimolgica alcanada pela justia restaurativa
que, por sua vez, reorienta o programa poltico-criminal de tutela vigente,
186 volume 15
passando esse a transcender a essncia punitivista do direito penal para que se

passasse a buscar programas de amparo ao ofendido; modelos de compensao de
dados e, de um modo geral, aes institucionais voltadas reduo do processo de
vitimizao que se alastra para alm do sofrimento direto quando da ocorrncia
do delito (SANTANA, 2010).
4. concluses
A esclerose do sistema de justia formal acaba gerando mais violncia,
pois quando os cidados percebem que o sistema formal de justia no est
funcionando, como eles desejam, podem buscar a justia alternativa, no aquela
que se discutiu neste trabalho, mas outras formas, inclusive os meios ilegais e
violentos de se obter justia.
O resultado a vingana privada em lugar da retribuio estatal legtima
ou da justia socialmente consensual e democrtica. Tais prticas no so com-
plementares, mas antitticas em relao ao sistema de justia formal, e so em
especial destrutivas para o tecido social das comunidades. Elas no melhoram o
acesso justia para os cidados e comunidades desprovidos de poder, mas sim
fornecem uma justia torpe de cidados privados, vingativos, que normalmente
corresponde quela parcela da sociedade destituda de poder, que acabam se
tornando as vtimas principais do prprio sistema.
A justia restaurativa destaca-se por possuir um vis preventivo e educativo,
principalmente em relao a adolescentes e jovens. Como foi descrito no trabalho,
tanto as prticas internacionais, como a maioria das prticas brasileiras foi
direcionada para o pblico infanto-juvenil, com resultados a priori satisfatrios
no efeito educacional, e como consequncia prevenindo ocorrncias futuras.
A implementao da justia restaurativa deve, necessariamente, ocorrer
atravs da elaborao de polticas pblicas com essa finalidade. Essas, por
sua vez, no podem perder de vista que a concretizao de prticas de cunho
restaurativo demanda um procedimento particular, com ambiente favorvel para
recomposio de danos, e que, principalmente, os mediadores no devem ser
da rea jurdica, pela falta de qualificao especfica para a tarefa, que afeita a
psiclogos e assistentes sociais.
volume 15 187

A incluso do cidado e a possibilidade de recomposio de danos (materiais e

morais) intermediada pelo Estado podem gerar a recomposio da imagem deste
perante a sociedade, to abalada pela crise tica vivenciada pelas instituies.
O direito penal no pode desenvolver um programa de tutela que se volte,
apenas, para a proteo impessoal de bens jurdicos, devendo atentar, ainda, para a
necessidade de proteo do sujeito lesionado, de modo que o tratamento criminal
do fenmeno criminoso no poder contar, unicamente, com uma anlise
dogmtica do evento.
A decidibilidade de conflitos deve abrir espao para a vitimologia, cabendo
ao sistema penal o desenvolvimento de um programa de proteo atento para
a necessidade de se afastar o processo de vitimizao que se estende para alm
da prtica do crime, no cabendo mais falar em uma dogmtica pura, insensvel
s necessidades de proteo da vtima, bem como ao respeito s garantias
fundamentais do acusado.
A justia restaurativa, diferentemente do modelo penal tradicional, resgata a
importncia do papel da vtima na soluo do conflito, sem que tal fato represente
um retorno vingana privada. Com isso, passa a acolher o sujeito ofendido
como parte integrante da construo da reparao do dano, no mais como mero
elemento probatrio.
Esse processo de acolhimento e amparo do ofendido minimiza, de forma
significativa, o processo de vitimizao perpetuado ao longo do processo penal
tradicional, uma vez que o ofendido volta a ser elemento de ateno do Estado,
reduzindo-se, assim, o desamparo atualmente vivenciado por aquele que busca o
auxlio protetor da justia penal tradicional.
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volume 15 191

liber alismo e pena: montesquieu,

beccaria, mar at, romagnosi,
feuerbach e carr ar a
Ellen Rodrigues1
Mara Conceio Vieira de Oliveira 2
Ser que a liberdade uma bobagem?...

Ser que o direito uma bobagem?...
A vida humana que alguma coisa a mais que
cincias, artes e profisses.
E nessa vida que a liberdade tem um sentido,
e o direito dos homens.
A liberdade no um prmio, uma sano.
Que h de vir.
Mrio de Andrade, poeta brasileiro
Resumo
Objetiva-se, aqui, estabelecer um dilogo entre o pensamento poltico
que norteou o iderio liberal clssico e o discurso jurdico-penal que floresceu
no perodo iluminista, o chamadopenalismo ilustrado.No mbito terico-
conceitual, metodologicamente, descrever-se- noes acerca das transformaes
nas relaes de poder na modernidade, demarcando-se, como suporte terico as
contribuies de Max Weber, Michel Foucault, Jngen Habermas e Vera Mala-
guti, bem como outros autores que propiciaram a reflexo acerca dos limites ao
poder punitivo naquela conjuntura, com destaque para Montesquieu, Beccaria,
Marat, Romagnosi, Feuerbach e Carrara. Consubstanciando fundamentao de
conclusodestaca-se que, ao revisitar as abordagens dos penalistas da conjuntura
liberal clssica, o estudo no pretende aventar uma viso romantizada das agncias
1 Advogada; Doutoranda em Direito Penal UERJ; Mestre em Cincias Sociais UFJF;

Especialista em Direito Pblico UCAM; Bacharel em Direito UFJF; Professora de Direito
Penal e Criminologia UFJF.
2 Professora de Lngua Portuguesa; Doutora em Letras UFF; Mestra em Teoria Literria -
UFJF; Professora no Curso de Direito da Estcio de S de Juiz de Fora.
volume 15 193

responsveis pela execuo do poder punitivo poca das luzes, mas sim remontar
o esprito combativo e politizado dos tericos que, longe de serem lembrados
como membros de uma dada escola penal, so homens que souberam retratar o
esprito revolucionrio de uma poca. No resultado desta pesquisa, entende-se
que a poltica criminal que marca o nosso tempo contrria lgica sobre a qual
o Direito Penal moderno repousa, segundo a qual a funo desse ramo do Direito
deve ser a reduo e a conteno do poder punitivo, sendo neste sentido um
apndice indispensvel ao Estado de Direito.
Palavras-chave
Liberalismo; Pena; Poltica criminal; Direito penal.
Resumen
Se objetiva, aqu, establecer un dilogo entre el pensamiento poltico que bas
el ideario liberal clsico y el discurso jurdico penal que floreci en el perodo
iluminista, lo que se denomin el penalismo ilustrado.En el mbito terico
conceptual, metodolgicamente, se describir nociones sobre las transformaciones
en las relaciones de poder en la modernidad, demarcndose, como soporte terico
las contribuciones de Max Weber, Michel Foucault, Jngen Habermas y Vera
Malaguti, adems otros autores que propiciaron la reflexin sobre los lmites al
poder punitivo en aquella coyuntura, con destaque para Montesquieu, Beccaria,
Marat, Romagnosi, Feuerbach y Carrara. Al consustanciar fundamentacin
de conclusinse destaca que, al revisitar los abordajes de los penalistas de la
coyuntura liberal clsica, el estudio no pretende plantear una visin romantizada
de las agencias responsables por la ejecucin del poder punitivo a la poca de las
luces, sino remontar el espritu combativo y politizado de los tericos que, lejos
de hacerse acordados como miembros de una escuela penal, son hombres que
supieron retratar el espritu revolucionario de una poca. En el resultado de esta
investigacin, se entiende que la poltica criminal que marca nuestro tiempo est
contraria a la lgica sobre la cual el Derecho Penal moderno reposa, segn la cual
la funcin de ese ramo del Derecho debe ser la reduccin y la contencin del
poder punitivo, siendo en este sentido un apndice indispensable al Estado
de Derecho.
194 volume 15
Palabras clave
Liberalismo; Pena; Poltica criminal; Derecho penal.
1. introduo
Na manh de 15 de janeiro de 2013 a OAB/RJ publicou em seu stio virtual3
a notcia de que em So Paulo, internao fora de viciado deve comear,
expondo aos advogados associados e comunidade, que o planto judicirio
na cracolndia, no centro da cidade de So Paulo, que atuar nas internaes
compulsrias de usurios de drogas, est previsto para comear a funcionar
na prxima semana. Ou seja, pouco tempo depois da limpeza promovida pela
prefeitura do Rio de Janeiro, agora a vez de o governo paulista adotar uma
poltica de ateno aos dependentes de drogas baseada na internao compulsria.
O referido projeto foi discutido pelo governo do Estado e contar com a
cooperao do Tribunal de Justia, Ministrio Pblico e Ordem dos Advogados
do Brasil. A reportagem informa, ainda, que o programa destina-se a dependentes
qumicos com estado de sade considerado grave e sem conscincia de seus atos,
o que deve ser devidamente atestado por um psiquiatra. Ao final do texto, a
secretria responsvel afirma no ser este um projeto higienista nem de internao
em massa.
Num contexto democrtico, de causar espanto uma notcia desta natureza
- que tanto demonstra o avano arbitrrio do poder em detrimento do cidado
(embora o usurio e o dependente de crack no sejam percebidos como tais) -
estar sendo divulgada pela Ordem dos Advogados do Brasil. Conforme insculpido
no art. 133 da Carta da Repblica, o advogado essencial administrao da
justia. Tal dispositivo, arrolado no Captulo IV do texto constitucional, indica
as funes essenciais justia, dentre elas o Ministrio Pblico, a Advocacia e a
Defensoria Pblica. A insero da advocacia como funo essencial administrao
da justia visa garantir que os valores que norteiam a atividade advocatcia no pas
estejam em consonncia com os ditames constitucionais. Tal compromisso foi
reiterado na Lei 8906/94 que traduz, em seu artigo 44, o compromisso da OAB
3 http://www.oabrj.org.br/detalheNoticia/77308/Em-SP-internacao-a-forca-de-viciado-deve-
comecar-segunda.html
volume 15 195

em defender a Constituio, a ordem jurdica do Estado Democrtico de Direito,

os direitos humanos e justia social.
O fato de violaes s garantias fundamentais decorrentes das referidas inter-
naes compulsrias no estar sendo questionado pela OAB e outros rgos
atinentes justia, demonstra o esvaziamento do papel desses rgos na luta
contra o arbtrio do poder em detrimento dos cidados brasileiros, no caso, os
usurios e dependentes de crack.
As prticas compulsrias de recolhimento desses cidados afrontam o fator
mais relevante para o tratamento da dependncia: a vontade. Sendo esta uma
das manifestaes da liberdade, no pode ser vilipendiada por polticas pblicas
numa ordem democrtica. O drama que circunscreve a vida dos dependentes
de crack no se lhes retira o poder de deciso sobre si mesmos. A opo pelo
confinamento forado diz proteger aqueles a quem pretende neutralizar, prtica
nada original na mecnica de poder capitalista.
O crack apenas atualiza dispositivos historicamente acionados pelos agentes
de poder contra as populaes marginalizadas, tidas como temveis e esteticamente
contrrias aos padres burgueses. A limpeza dos centros urbanos em cidades como
Rio de Janeiro e So Paulo demonstra a permanncia histrica das intervenes
autoritrias que, transformadas em plataformas polticas tendentes a sensibilizar a
sociedade quanto a sua eficincia na resoluo do problema das populaes de rua,
obscurece a real e permanente funo das medidas de conteno nas sociedades
capitalistas.
Foucault, no seu Em defesa da sociedade, explica que na passagem do sculo XVIII
para o XIX a humanidade contou com o aparecimento de mecanismos, tcnicas e
tecnologias de poder que podem ser consideradas como uma biopoltica da espcie
humana, que consiste em tcnicas de racionalizao de um poder que se devia
exercer, da maneira menos onerosa possvel, mediante todo um sistema de vigilncia
e controle da populao. Alm da higiene pblica e medicalizao da populao,
outro campo de interveno da biopoltica vai ser todo um conjunto

de fenmenos dos quais uns so universais e outros acidentais,
mas que, de uma parte, nunca so inteiramente compreensveis e
acarretam consequncias de incapacidade, de pr indivduos fora
do circuito, de neutralizao, etc. (...) (FOUCAULT, 2000, p. 291)
196 volume 15
Essas tcnicas de poder, formuladas a partir de bases utilitaristas e positivistas,

demandaram a organizao de discursos legitimadores de suas prticas. A partir
do sculo XIX - ao contrrio dos ideais de liberdade propugnados nas revolues
burguesas do sculo XVIII - o poder tomou posse da vida. Ressalta-se, contudo,
que tal esbulho no alcana igualmente a todos. A seletividade com que o poder
passou a engendrar suas tcnicas de controle social terminou por aumentar o
fosso das desigualdades e excluses nas democracias liberais.
No contexto neoliberal, como assinala Wacquant4, esta mecnica de poder que

- atravs da microfsica (FOUCAULT, 1979) das instituies do Estado - articula
polticas de segurana pblica, econmicas e assistenciais, revelou um incremento
sem precedentes quanto policizao5 dos programas sociais de assistncia social6.
Para o autor, a articulao das preocupaes com o controle e administrao
das categorias despossudas mudou o formato da paisagem social e recriaram o
prprio Estado, o qual no somente faz o uso legtimo do monoplio da violncia
material (Weber), mas tambm o da violncia simblica (Bourdieu). O conceito
bourdiesiano de violncia simblica esclarece como a violncia, obscurecida
atravs de discursos e prticas legitimantes, naturalizada pela sociedade, e
termina por no ser percebida como violncia. esse mecanismo que faz com que
as internaes compulsrias citadas acima no sejam percebidas como violentas
por boa parte da populao brasileira.
Os efeitos da naturalizao dessa violncia so percebidos por Vera Malaguti

Batista como uma espcie de adeso subjetiva barbrie que, grosso modo,
consiste numa crescente demanda coletiva por instrumentos de controle social
cada vez mais ofensivos, que convive com
4 Nas obras Punir os Pobres, As prises da misria e Os condenados da Cidade Loc Wacquant
faz uma vigorosa crtica sobre as polticas criminais levadas a efeito no capitalismo tardio,
analisando os impactos da estratgia de prisionizao estadunidense na passagem do Estado
previdencirio ao que ele chama de Estado punitivo.
5 http://www.emerj.tjrj.jus.br/revistaemerj_online/edicoes/revista61/revista61_237.pdf,
(LIBANO, 2013), Estado Penal versus Estado Democrtico de Direito: A Hipertrofia do
Poder Punitivo e a Pauperizao da Democracia
6 http://www.ess.ufrj.br/monografias/105119407.pdf, (Coelho, 2009), Democracia e
aprisionamento: duas questes atravessadas pelo no encontro. Captulo 1: O avano da
poltica penal e a policizao da questo social, p. 11-33.
volume 15 197

[...] a neutralidade tcnica das governamentalidades sociolgicas.

Os efeitos esto por a e doem: a expanso da priso, sua teia
ampliada de justias alternativas, teraputicas, restauradoras, a
vigilncia reticular, o controle a cu aberto, a transformao das
periferias em campos [...]. (BATISTA, 2012, p. 309-310)
As estratgias seletivas de controle social que vm arrasando os contingentes

mais vulnerveis na atualidade fazem parte da histria das sociedades modernas.
No entanto, a fora empreendida por elas na atualidade assustadoramente mais
ampla, posto que os ndices de encarceramento e outras formas de privao e
liberdade com os mais diversos nomes alcanam nveis nunca antes percebidos na
histria da humanidade.
No Brasil, como alerta a Professora Vera Malaguti em suas obras e nos cursos
de Criminologia na UERJ, na transio da ditadura para a democracia na
dcada de 1980, a face autoritria do poder punitivo foi atualizada na poltica de
segurana pblica e, sob o signo do medo, vai - atravs de alianas com as agncias
econmicas amalgamando outros setores, at mesmo a Academia e foras
polticas da administrao da Justia, que deveriam ser um ncleo de resistncia.
Diante desse cenrio aterrador de nossos dias, retomar discursos que sus-
tentavam a limitao do poder punitivo e a busca por espaos de liberdade
parecem improprios quase sujeitos criminalizao. Afinal, liberdade e punio
so, de fato, palavras antagnicas. Para compreender como termos to distintos
puderam ser reunidos na conjuntura social do sculo XVIII, preciso buscar um
momento anterior na histria das ideais.
O momento atual de completo declnio das promessas de liberdade e
igualdade defendidas pelos filsofos e demais pensadores daquela conjuntura
revolucionria, bem como de enfraquecimento da noo de Estado e garantias
do modelo liberal clssico. Tal cenrio, contudo, no deve ser capaz de apagar
um momento histrico da civilizao ocidental, no qual indivduos vidos por
liberdade desafiaram a ordem dominante.
Os desdobramentos desses acontecimentos e as formas com que o poder se
reinventou7 nos sculos seguintes no tm o condo de apagar esta pgina da
7 Menegat, M. O sol por testemunha. In Batista, V.M. Loc Wacquant e a questo criminal no
capitalismo neoliberal. Rio de Janeiro: Revan, 2012.
198 volume 15
histria. Por isso, o presente estudo - embora aborde as transformaes polticas

e sociais que subjazem conjuntura liberal clssica de forma ampla tem como
principal objetivo refletir sobre o pensamento de autores que se dedicaram
construo dos limites para o exerccio do poder punitivo.
Ao longo do texto, procurar-se- destacar que mediante o protagonismo da
multido que se opunha ao absolutismo e identificao das massas (tendentes s
manifestaes revolucionrias) para com os destinatrios da implacvel tirania
levada a efeito entre as camadas urbanas pobres e famintas, os agentes de poder
precisaram engendrar novas tcnicas e novos discursos para o controle social da
concentrao de pobres que a acumulao de capital provocou (BATISTA, 2011).
nessa conjuntura que o penalismo ilustrado (BATISTA, 2004) despontou
como discurso jurdico limitador do poder punitivo no Antigo Regime, o qual -
sob a gide da legalidade, da proporcionalidade, da determinao das penas e de
outros princpios e garantias que comporiam o ncleo duro do direito penal no
Estado de Direito estabeleceu formalmente limites para a produo da verdade
e aplicao das penas.
No obstante, destaca-se que, ao revisitar as abordagens dos penalistas da
conjuntura liberal clssica, o estudo no pretende aventar uma viso romantizada
das agncias responsveis pela execuo do poder punitivo poca das luzes, mas
sim remontar ao esprito combativo e politizado dos tericos que, longe de serem
lembrados como membros de uma dada escola penal, so homens que souberam
retratar o esprito revolucionrio de uma poca.
2. poder punitivo, direito penal e poltica criminal

Os estudos acerca de Poltica Criminal realizados na ps-graduao em Direi-
to Penal da UERJ, oferecidos pelo professor Nilo Batista, acenaram para tanto
para o tema Liberalismo e Pena, quanto para outros clssicos da cincia poltica.
Ao longo do curso, no entanto, foi possvel perceber que o tema escolhido era um
dos mais postos prova na atualidade, haja vista que o estudo deveria revelar o
ouro garantista (BATISTA, 2011) do direito penal na confluncia revolucionria
do sculo XVIII, o qual, atualmente, pouco ou nada reluzente.
Em face dos desdobramentos da sociedade capitalista aps as revolues
burguesas do sculo XVIII e do distanciamento sistemtico do iderio iluminista
volume 15 199

no pensamento poltico e jurdico-penal na atualidade, seria um desafio remontar

o cenrio em que Beccaria, Romagnosi, Marat, Feuerbach e seus contemporneos
escreveram, de modo a compreend-los como homens do seu tempo, um tempo
grvido de futuro (BATISTA, 2004).
Insta reconhecer que tais pensadores - embora no tenham empreendido a cr-
tica da razo punitiva - ofereceram importantes contribuies limitao do poder
de punir no Antigo Regime a partir das noes de legalidade, proporcionalidade
e humanidade, como at hoje o liberalismo garantista (BATISTA, 2011).
Para compreender as mudanas em torno da poltica criminal no perodo ilumi-
nista e as rupturas percebidas atualmente em relao a ela faz-se necessrio remon-
tar natureza poltica da punio. Segundo professor Nilo, a poltica criminal deve
ser lida como a cincia poltica do poder punitivo, sendo inaceitvel metodologica-
mente uma poltica criminal que funcione como mero dirio de bordo da dogmtica
jurdico-penal, sem maior contato com a cincia poltica (o que terminaria por
obscurecer os diferentes processos de criminalizao das relaes sociais)8.
No seu O Inimigo no Direito Penal, Zaffaroni explica como o poder punitivo
sempre discriminou os seres humanos e lhes conferiu um tratamento punitivo
seletivamente distribudo entre os que considerava como entes perigosos ou
daninhos. Tais seres humanos so assinalados como inimigos da sociedade. Esse
exerccio de poder punitivo caracterstico dos Estados Absolutos, ou Totalitrios
e contrrios lgica do Estado de Direito.
Para compreender a confluncia social que determinou as mudanas no
exerccio do poder punitivo no sculo XVIII e o compromisso das elites inte-
lectuais e jurdicas com a demanda por ordem9 daquela conjuntura preciso recuar
ambincia do liberalismo clssico.
3. a conjuntur a liber al do sculo xviii

A crise do sculo XIV abalou profundamente a sociedade feudal da Europa
Ocidental, abrindo caminho para a desintegrao do modo de produo feudal
8 Neste sentido tambm Fragoso (2004, p.23), para quem a poltica criminal no seria uma
cincia propriamente dita, mas uma tcnica que, aproximando-se da cincia poltica, discute,
reflete e critica a oportunidade e convenincia de medidas e tendncias do direito penal.
9 Pavarini, M. (1983), Control y Dominacin: teorias criminolgicas burguesas y proyecto
hegemonico. Mexico: Siglo Veinteuno Editores.
200 volume 15
e sua superior superao pelo capitalismo, que somente se consolidar no sculo

XVIII, com as Revolues Burguesas e a Revoluo Industrial. Essa superao, que
resultou numa nova ordem, foi marcada pelo surgimento do Estado Moderno.
Segundo Anitua (2008, p.37), o surgimento do Estado com sua primeira ex-
presso nas monarquias absolutistas no pode passar despercebido, nem ser
analisado como elemento de transio para o capitalismo. Estado e capitalismo
esto intrinsecamente unidos, j que constituem dois aspectos de uma nova forma
de exerccio de poder racionalizado10.
A partir do sculo XIV, com o fortalecimento das monarquias nacionais, houve
uma retrao dos fundamentos de legitimidade do poder, baseados no ideal de f
universal e centralizante postulado pela Igreja. A aliana entre os Reis e a Igreja
persistiu durante toda a Idade Mdia, outorgando um sentido de unidade, o qual,
no poucas vezes, foi posto em xeque na luta entre o poder poltico e o religioso.
A tenso entre tais poderes, a qual j havia sido questionada pelo humanismo
renascentista, ser a marca do republicanismo de Maquiavel11. Como ensina
10 Importante destacar o pensamento de Toms de Aquino (XIII), que teria realizado a maior
tarefa racionalizadora e de sntese em sua Suma Teolgica, mediante a unio do pensamento
aristotlico com o cristo. A partir da racionalizao do poder da Igreja, o pensador justifica-o
como poder divino, e o poder do Monarca seria o poder terreno. O primeiro derivaria do
direito divino, ou lei eterna, que emanava diretamente da razo de Deus, sendo, portanto,
somente entendvel pelos santos e clrigos; j o segundo relaciona-se a um direito natural que
deriva do direito humano orientado para a ideia de justia como bem, conforme Aristteles.
Neste constructo, o delito seria percebido como uma violao desse direito natural que
determina que se deve praticar o bem e evitar o mal, noo a partir da qual opera-se a perfeita
associao entre delito e pecado. desta forma que a noo de delito ingressa nos pensamentos
ocidentais no sculo XIII (ANITUA, 2008, p. 49).
11 Atravs da obra de Maquiavel O prncipe o republicanismo ganhou feies modernas. Alguns
princpios foram conservados, outros reformulados e outros completamente abandonados.
Para o florentino, os Estados deveriam ser organizados como principados ou repblicas,
de acordo com o nmero de pessoas que detm o poder. Destacando o primeiro modelo,
Maquiavel analisa as condies de ao poltica, suas possibilidades, seus limites a partir
da figura do prncipe, o qual deveria ser o responsvel pela instaurao de uma nova ordem
poltica. Os meios materiais que o prncipe deveria dispor para agir seriam as leis e as armas,
devendo se preocupar tambm com a arte do governo, a qual adquirida pelo conhecimento
do ser humano. Os homens so vistos como ingratos, volveis, covardes e movidos pelo
interesse pessoal, por isso o prncipe no pode govern-los com bondade, devendo usar,
portanto, a fora. Num contexto de mudanas e luta pelo poder absoluto, Maquiavel rene
as estratgias e mtodos para a conquista a manuteno do poder, legitimadas pela noo de
bem comum e ordem pblica, definindo, assim, uma viso moderna de governamentalidade.
volume 15 201

Foucault (1979, p.278), a intensidade e multiplicidade que caracterizam o

sculo XVI se situam na convergncia de processos de governamentalidade
que envolvem: superao de estruturas feudais; instaurao de grandes Estados
territoriais, administrativos, coloniais; crescimento comercial e urbano; reao da
Igreja frente a tais transformaes; dissidncias e disperses religiosas.
As transformaes religiosas do sculo XVI, comumente conhecidas como
Reforma Protestante, so parte de um processo que marca o avano do esprito
capitalista que j vinha sendo gestado no Ocidente desde o sculo XIV, conforme
percebido por Max Weber12. O ethos capitalista, que mais tarde se converter na
mola propulsora do liberalismo, lido por Jess Souza (2006) como caracterstico
de um racionalismo de dominao do mundo. Este pode ser definido como
uma atitude instrumental em relao s diferentes dimenses da ao humana,
a qual ser orientada sob os signos da liberdade (a princpio liberdade comercial
e de pensamento), tolerncia religiosa, defesa da propriedade privada, limitao
do poder da Igreja e, posteriormente, do Estado em face dos cidados e
individualismo (que advm da noo de liberdade natural ou o espao de arb-
trio de cada indivduo). Esse ethos ser essencial para o desenvolvimento do
liberalismo econmico, que se ope interveno poltica nos negcios13.
Conforme as contribuies de Charles Taylor em As fontes do self (apud Souza,
2006), nesse contexto, no espao do senso comum e da vida cotidiana, passa a ser
O governante teria por marca a virt - uma qualidade poltica e no moral que o impendia
tomada e manuteno do poder, uso da violncia, astcia e fora (Ramos, Melo e Frateschi,
2012).
12 Como assinala Jess Souza (2006, p.11), a importncia da varivel religiosa na constituio do
racionalismo Ocidental heurstica e visa a revelar como uma tica religiosa que condena a si
mesma e cria (sem ter tido a inteno) as condies do mundo secular, dominado agora pelo
mercado competitivo e pelo Estado racional centralizado. Weber (2004) no reduz, assim, a
importncia dos outros fatores, apenas indica que para melhor compreender a passagem da
sociedade tradicional para a moderna, no Ocidente, preciso perceber como a racionalizao
religiosa cria precondies de sua prpria morte, ao menos como nica instncia produtora
de sentido, e cria as condies simblicas para o surgimento da sociedade secular.
13 Os primeiros tericos a se insurgirem contra o controle da economia foram os fisiocratas,
que, sob o lema laissez faire, defendiam que no h lugar para a ao econmica do Estado,
devendo este garantir a livre-concorrncia entre as empresas e o direito propriedade privada
quando esta for ameaada. Destaque para Adam Smith (1723-1790), que partia do princpio
de que cada homem adequado a julgar suas aes, tendo o Estado o papel de proteger as
atividades espontneas dos indivduos.
202 volume 15
orientada uma nova noo de virtude ocidental a partir da redefinio das esferas
prticas do trabalho e da famlia, retirando, assim, o sagrado como mediador
privilegiado das relaes sociais. Os suportes sociais dessa nova concepo de
mundo so as classes burguesas da Inglaterra, EUA e Frana, disseminando-se
depois por diversos pases. O vnculo social adequado s relaes pessoais passou a
ser de tipo contratual, o que a partir de um direito racional formal14 ensejar,
por extenso, a democracia liberal contratual como forma de governo.
A noo de contrato nasce, portanto, da necessidade de basear as relaes so-
ciais e polticas num instrumento de racionalizao - o direito -, sendo o pacto a
condio formal da existncia jurdica do Estado. A tese contratualista, conforme
Limongi (apud Ramos, Melo & Frateschi, 2012, p. 98) implica que a poltica
se funde sobre uma relao jurdica, haja vista que o prprio contrato que d
incio associao poltica um ato jurdico.
Segundo Foucault,
na teoria jurdica clssica o poder considerado como um direito

de que se seria possuidor como um bem e que se poderia, por
conseguinte, transferir ou alienar, total ou parcialmente, por
um ato jurdico ou um ato fundamentador de direito, que seria
da ordem da cesso ou do contrato. O poder o poder concreto
que cada indivduo detm e que cederia, total ou parcialmente,
para constituir um poder poltico, uma soberania poltica. Neste
conjunto terico, a constituio do poder poltico se faz segundo
o modelo de uma operao jurdica que seria da ordem da troca
contratual. Por conseguinte, analogia manifesta, que percorre
toda a teoria, entre poder e os bens, o poder e a riqueza (Foucault,
1979, p.174),
Na busca do fundo jurdico sobre o qual se assentam as relaes polticas,

o contratualismo liberal prolonga, a seu modo, a tradio do direito natural,
14 O direito racional formal percebido como fundamental para o desenvolvimento da sociedade

moderna e do capitalismo, por sua maneira calculvel e sua previsibilidade, essenciais ao
crescente mercado competitivo, baseado em princpios impessoais. A criao de tal tipo de
direito foi possvel pelo fato de o Estado moderno aliar-se aos juristas para fazer valer suas
pretenses de poder. O Ocidente, que j dispunha de um direito formalmente estruturado
produto do gnio romano , e os funcionrios formados nesse direito superavam, como
tcnicos administrativos, todos os demais, permitiu que a aliana entre o Estado e a
jurusprudncia formal beneficiasse o fortalecimento daquele (SOUZA, 2006, p.95).
volume 15 203

apontando para certos critrios de legitimao das relaes polticas que pre-
existem a essas mesmas relaes ou que no dependem diretamente delas para se
fazer valer.
No sculo XVII, a partir do ingls Locke (1632/1704), o pensamento liberal
se consolida na Filosofia Poltica, com destaque para Dois tratados sobre o governo
civil, de 1690, em que so trabalhados os grandes temas do liberalismo clssico:
o respeito vida e propriedade; a tolerncia poltica e religiosa; a separao dos
poderes do Estado; as liberdades civis e polticas.
Locke se contrape concepo de Hobbes15 (para quem o contrato conce-
bido como uma fico jurdica, uma realidade de pensamento e um ente de razo),
quando trabalha com a noo de contrato social como uma realidade histrica que
simboliza o acordo entre indivduos visando garantir a liberdade e a propriedade,
que seriam direitos naturais, anteriores ao contrato. No contratualismo de Locke,
o direito poltico, no entanto, assim como em Hobbes, fundamentado no na
histria, mas na razo a qual ser necessria para o conhecimento do direito
natural. A partir da perspectiva lockeana de direito natural que separa moral e
direito16 - os conceitos de pessoa, trabalho e propriedade esto relacionados entre
15 O contratualismo de Hobbes prope que o contrato s capaz de fundar o corpo poltico

enquanto um sistema de direitos e deveres se for sustentado por um soberano. Esse poder
figura como espcie de cauo ao contrato, que s vlido na condio de haver esse poder
(cap. XIV do Leviat). A ideia de reciprocidade est presente na estrutura contratual, de
modo que a funo do soberano no contrato garantir que as partes cumpram os contratos,
coagindo aqueles que violaram sua f, sendo tal coao o fundamento de validade das
relaes sociais, possibilitando a criao de vnculos jurdicos e obrigaes a partir das quais
os homens regularo suas condutas. Hobbes pe, ainda, a noo de contrato a servio de uma
justificao da soberania do Estado, o qual esse poder soberano institudo por e derivado
do contrato. O poder do Estado , ao mesmo tempo, que criado juridicamente pelo contrato
condio dos contratos que cria, de modo que o campo jurdico em que consiste o Estado
sustentado politicamente pelo poder do Estado. (Limongi apud Ramos, Melo, Frateschi,
2012, p.110).
16 Rompendo com a ideia de direito natural que se baseava em um idealismo transcendente
(Santo Agostinho, So Toms de Aquino), o pensamento liberal clssico invoca o direito
natural a partir do processo de laicizao da cultura, elegendo a razo como guia das aes
humanas, com destaque para Hugo Grcio (XVII Delft, Holanda). Tal concepo de
direito traz as ideias de autonomia da vontade e do contrato. A tenso entre tica e mundo,
rompida a partir da crtica liberal burguesa, opera a separao entre moral e direito, buscando,
acima do sistema racional normativo e positivo, um direito de razo, aceitvel para todos,
porque fundado na natureza (e no nas diferentes religies que quele momento rivalizavam).
204 volume 15
si, evidenciando que cada indivduo , por natureza, proprietrio de certos bens.
Cada homem teria direito sobre sua prpria pessoa, ou seja, cada pessoa pertence
a si mesma e no a outrem nenhum soberano ou igreja. Logo, alm de ter direito
autodeterminao, o homem tambm teria o direito natural ao produto de seu
trabalho.
Para assegurar esses direitos, Locke constri um modelo de contrato a partir
do qual os homens instituem um governo civil visando garantir o direito pro-
priedade17. O contrato figura como um mecanismo para a constituio desse
governo civil, no como condio dos vnculos de direitos e deveres, mas como
poder executivo de um conjunto de vnculos que preexistem sua instituio e,
contra os quais, no pode dispor sem se colocar em guerra com seus sditos. Nesse
sentido, a lei natural para Locke um instrumento de limitao do poder poltico.
O liberalismo poltico seria o correlato, na poltica, do individualismo e sub-
jetivismo na teoria do conhecimento (racionalismo/empirismo), que marca
um desdobramento da libertao da razo no sculo XVII (MARCONDES,
2001). O racionalismo moderno, influenciado de forma marcante por Descar-
tes, enfatiza a razo humana no processo de conhecimento e na possibilidade de
justificao e fundamentao definitiva e concludente dos sistemas tericos. Tal
empreendimento foi possvel porque, embora as transformaes polticas e sociais
tenham imposto pesados sofrimentos ao contingente miservel, a burguesia
letrada promovia, como detalhou Habermas (1984), uma mudana estrutural na
esfera pblica. Alm da poltica e da economia, o projeto burgus de modernidade
manifesta-se tambm nas artes, nas letras e na filosofia, promovendo, ao mesmo
tempo, a ruptura com as categorias de pensamento do passado e os pontos de
partida para o Iluminismo.
Em seu Imperium circa Sacra, Grcio busca na natureza humana o fundamento do poder do
rei sobre as questes religiosas que interessam ao Estado ( maneira de Bossuet) (De Cicco,
2006, p.128-135).
17 Para Locke, antes mesmo da constituio do corpo poltico, existe uma comunidade natural,
concebida como estado de natureza, o qual no tomado como um estado de disperso, mas
um estado no qual os homens esto naturalmente ligados por vnculos racionais do direito
natural, que institui a todo homem, pelo uso da razo, o dever de constituir e respeitar a
propriedade. O contrato para Locke, no cria, portanto, os deveres e obrigaes, pois estes
so anteriores a ele. A funo do contrato evitar que tais relaes deixem de ser a pauta de
suas relaes recprocas, o que ocorre quando o estado de natureza se degenera num estado de
guerra (Limongi apud Ramos, Melo, Frateschi, 2012, p.110).
volume 15 205

O iderio iluminista reflete o contexto poltico e social da conjuntura liberal

clssica, abrangendo no somente o pensamento filosfico, como tambm as artes,
a literatura, as cincias, a teoria poltica e a doutrina jurdica. Segundo Anitua
(2008, p.125), o Iluminismo foi o momento em que a burguesia empreendeu
claramente sua luta contra os poderes tradicionais, apoiada num jusnaturalismo
que - rompendo com o idealismo transcendente, e emergindo de um processo de
laicizao da cultura moderna - elegeu a razo como guia das aes humanas. Para
Jess Souza, foi o
otimismo do Iluminismo que, acreditando na harmonia dos

interesses, assumiu a herana do ascetismo protestante no mbito
da mentalidade econmica; conduziu as aes dos prncipes,
estadistas e escritores no final do sculo XVIII e comeo do sculo
XIX. O ethos econmico gerou-se da base do ideal asctico;
mais tarde foi despojado de seu sentido religioso. Isso acarretou
consequncias graves. (SOUZA, 2006, p.127)
Dentre as principais consequncias do processo ao qual Jess se refere, desta-

ca-se o incremento de poder nas mos da burguesia. Como ensina a professora
Vera Malaguti (2011, p.32), essa nova classe social, a burguesia - composta
pelos detentores dos meios de produo no interstcio entre o clero, a nobreza
e os pobres vai produzir saberes de modo a atender suas necessidades e
eficiente racionalizao do poder (ou, como prefere Foucault: poder-saber) e,
paralelamente, oferecer novos compndios pedaggicos ao mundo desencantado.
O desencantamento do mundo propiciou o desenvolvimento da cincia e
da tcnica modernas e do capitalismo, sob a metfora do esclarecimento, que
visava oferecer oposio ao obscurantismo da Idade Mdia, ignorncia e s
supersties religiosas as elites intelectuais buscaram enfatizar a necessidade do
desenvolvimento da conscincia como nico meio de conquistar autonomia
individual.
Entre as armas utilizadas pela burguesia para redefinir a conscincia coletiva,
ressalta-se a educao, com destaque para a Enciclopedia de Diderot e Dalembert,
cuja publicao se iniciou em 1751 e sintetizava todo o saber da poca, tornando-o
potencialmente acessvel a todos os indivduos (todos os que liam, ou seja:
a burguesia). Depreende-se da o carter pedaggico e seletivo do iluminismo
enquanto projeto de formao dos indivduos na sala de estar da modernidade,
206 volume 15
uma vez que os dispositivos acionados para a dita emancipao individual, a

despeito do arcabouo axiolgico propugnado, no so acessveis a todos.
Como visto em Foucault, o pensamento politico liberal justifica um Es-
tado no apenas limitado pela lei, mas com propenso econmica favorvel
aos detentores dos meios de produo e particularmente repressivo para com
aqueles que no tm propriedade. Tais questes no ficaram obscurecidas
aos problemas tericos e prticos da organizao social e dos fundamentos
do poder, tendo sido objeto das reflexes combativas de muitos pensadores
iluministas.
Nesse sentido, o movimento iluminista, luz da filosofia poltica liberal,
constri a crtica ao Antigo Regime e ao poder ilimitado dos soberanos que,
ao ofender os direitos naturais dos homens, era tomado como arbitrrio. O
Iluminismo volta-se contra toda autoridade que no esteja submetida razo,
que recorra ao medo, superstio, fora, submisso, como afirma Kant em
Wie ist die Aufklrung? o iluminismo tem um carter tico e emancipador que
visa retirar o homem do seu estado de menoridade.
Nessa conjuntura, o poder de punir e a natureza das punies no tardaram
a ser alvos das crticas esclarecidas, que visavam imposio de limites ao Estado
em seu exerccio de poder punitivo. Decorrem da as novas concepes acerca do
direito penal e, com elas, as possibilidades de manuteno do exerccio do poder
punitivo pelo Estado, erigidas de modo a adequar-se s limitaes que se lhes
impunham.
A reflexo sobre esses temas por parte dos penalistas da poca permitiu o
desenvolvimento da noo de legalidade, proporcionalidade e garantias as
quais so invocadas na tentativa de impor limites aos mtodos desumanos de
persecuo penal, averiguao da verdade e imposio de penas. Como destaca a
professora Vera,
A ascenso da burguesia contra a figura do monarca absoluto vai

ensejar novos discursos criminolgicos, novas instituies, novas
polticas, a partir do enquadramento cartesiano e iluminista do
mundo. A priso [...] se converte na principal pena do mundo
ocidental. O delito passa a ser definido juridicamente. (BATISTA,
2011, p. 26)
volume 15 207

4. a escola clssica ou o penalismo ilustr ado

No constructo de racionalizaes da filosofia poltica liberal para o exerccio
do poder em face dos cidados, os Estados absolutistas racionalizaram os castigos,
o que foi levado a efeito, conforme Anitua (2008), atravs de intelectuais e
funcionrios e toda uma hierarquia de servios especializados na manuteno da
ordem da as figuras da polcia, promotores, advogados, juzes, serventurios
da justia, entre outras organizando o que mais tarde seria chamado de sistema
penal.
Dentre os especialistas que passariam a fazer parte do aparelho estatal,
destacam-se os juristas, dada a necessidade do Estado moderno de aliar-se a este
setor para que, de forma racionalizada, fizesse valer suas pretenses de poder.
Todos os que fossem contemplados com tais cargos deveriam ser fiis aos objetivos
dos monarcas, sob pena de perderem seus empregos.
A atualizao do poder punitivo nesse perodo assinala a busca de novas
legitimaes para o controle social. O dilema da ordem consistia em justificar a
criminalizao de condutas levadas a efeito pelo contingente empobrecido, sem
instruo e com potncia revolucionria que colocavam em risco os interesses
sociais dominantes.
Com a desintegrao do modo de produo feudal, acompanhada pela
expropriao dos produtores diretos, formou-se uma classe de trabalhadores
destitudos dos meios de produo que, expulsos de suas terras, formariam a
multido faminta a ocupar os ncleos urbanos. Aos camponeses expulsos de suas
terras no restavam alternativas seno a mendicncia e os ofcios degradantes
em troca de comida, passando a ser alvo de perseguies sanguinrias que, mais
tarde, converter-se-o em tcnicas de disciplinamento para o trabalho e grandes
internamentos em instituies do Estado:
O poder punitivo em formao no etreo, nem ontolgico.

Ele se relaciona intimamente com o processo de acumulao
de capital em curso: a crise do sistema de explorao feudal, a
expulso dos camponeses, o crescimento das cidades e mercados,
novas e crescentes necessidades [...] para a empresa guerreira,
burocracias nascentes, manufaturas, comrcio. [...] Os Estados
absolutistas que aparecem nessa conjuntura racionalizaram o
208 volume 15
sistema de castigo e adestraram intelectuais e funcionrios para

esses misteres: aprimoraram o controle da populao, as tcnicas
de governo, o utilitarismo social e econmico (BATISTA, 2011,
p. 32-34).
Dado o grande nmero de miserveis nos patbulos, as massas famintas

com eles se identificavam, o que acirrava as insatisfaes quanto aos mtodos
de punio utilizados uma herana do medievo. Desde o sculo XIII, o poder
punitivo vinha exercendo, sob a influncia da Igreja, atrocidades contra os
contingentes que ameaassem a ordem e os dogmas religiosos: bruxas, hereges,
mulheres e pensadores. Por meio de processos de desumanizao, seguidos de
demonizao, a seletividade do controle social era imposta. A ideia de penitenciria
vem desta poca, tendo sido feito largo emprego da tortura, escrevendo, confor-
me Fragoso (2004, p.41) negra pgina na histria do direito penal18.
At a transio para o direito penal de cunho liberal, o sentido geral das
leis penais era o da represso arbitrria. Com o confisco do conflito das partes
envolvidas a partir do sculo XIII, que consolida o exerccio da punio ao poder
pblico, este o exerceu em nome da defesa do Estado e da religio, em detrimento
dos seus destinatrios, criando em torno da justia punitiva uma atmosfera de
incerteza, insegurana e terror, devidamente legitimada pelos que detinham o
poder punitivo e com ampla desigualdade e seletividade na aplicao. Os proces-
18 O processo inquisitrio levado a efeito pela Igreja surgiu com o Conclio de Latro (1215
sculo XIII) e possibilitava o procedimento de ofcio, sem prvia acusao pblica ou
privada e sem meios de defesa para o ru. Com o fortalecimento do poder poltico entre
os povos germnicos a partir do sculo XII, o sentido pblico do crime e da pena em
detrimento da Igreja adquire relevo, o que culmina com a edio do Constitutio Criminalis
Carolina em 1532 (XVI), no reinado de Carlos V. A importncia da Carolina reside no fato
de atribuir definitivamente ao Estado o poder punitivo. Com a fragmentao do imprio
alemo, surgem aps a Carolina entre os sculos XVI e XVIII numerosas ordenaes
criminais, na ustria, na Saxnia, na Baviera, na Prssia, etc.; as quais j eram legislaes
atrasadas para o seu tempo, haja vista as transformaes sociais, econmicas, filosficas e
polticas ocorridas no perodo. Na pennsula ibrica, ocupada pelos visigodos no perodo
brbaro, existia a lei Visigothorum, que vigorou no sculo VII. Esta legislao ficou conhecida
como Fuero Juzgo (foro justo) e apresentava o sentido geral da legislao germnica, com
forte influncia do direito cannico. No sculo XIII, com Afonso X, aparece o Fuero Real,
que unificou a legislao do Reino e significava grande passo no sentido da pena pblica e
afastamento da faida e da vingana de sangue, bem como da Lei das Sete Partidas (1256-1265)
(FRAGOSO, 2004).
volume 15 209

sos eram inquisitrios e secretos, com emprego de tortura e sem qualquer espcie
de garantia para a defesa (ZAFFARONI, 2008).
Esse modelo inquisitivo segue at o sculo XVIII. Com o enfraquecimento
do Estado Absoluto, enquanto agente responsvel pelo equilbrio social, a
utilizao da pena como instrumento poltico entra em crise. A legitimidade do
Estado Absoluto para a continuidade da imposio de pena passa a ser tambm
questionada em razo da realidade aviltante da aplicao seletiva das normas
penais que contrariavam o discurso liberal.
Nesse cenrio de crise, diferentes alternativas tericas no plano da filosofia
do direito e da dogmtica penal foram erigidas, no sentido de tentar refundar
o direito penal, marcando a insurgncia de intelectuais contra os preconceitos,
convenes e tradies, insistindo no livre pensamento at ento incriminvel
(Thomas Greenwood apud FRAGOSO, 2004, p.47).
Embora - como demonstrado por Foucault (1979), tenha sido a partir das
racionalizaes de matriz liberal que o poder punitivo engendrou uma tecnologia
de poder dirigida s populaes que devero ser vigiadas, treinadas e punidas,
ampliando o alcance do controle social pela via do sistema penal, com destaque
para Bentham interessa-nos aqui trazer baila um momento anterior a esse, em
que o direito penal foi pensado como instrumento de defesa da sociedade.
As ideias bsicas do Iluminismo em matria penal so a proteo da liberdade
individual contra o arbtrio judicirio; a abolio da tortura; abolio ou limitao
da pena de morte; afastamento da ideia de pena vinculada Igreja ou puramente
moral fundadas especificamente na ideia de retribuio e expiao.
Tais ideias produziram resultado na legislao penal, como, por exemplo,
com Catarina II, na Rssia - 1767, e Leopoldo II, na Toscana 1786; Frederico,
o grande, na Prssia; Jos II, na ustria e, sobretudo na Frana, com a Revoluo
Francesa e a Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado, bem como nos
Cdigos Penais de 1791 e 1810. Destaca-se, contudo, como assinala Heleno
Fragoso (2004:50), que tal movimento reformador no pode ser reunido em
uma dita escola a teria ficado conhecida como clssica, uma vez que difcil
reunir os diferentes pensamentos dos juristas poca em um corpo de doutrina
comum.
210 volume 15
4.1. o ouro gar antista

Conforme o magistrio de Fragoso (2004), o jusnaturalismo de Hugo Gr-
cio inspirou o reexame das ideias polticas dominantes, impondo um dever
aos penalistas da poca, o de buscar um fundamento racional para a pena. O
jusnaturalismo ilustrado caminhou tambm com Puffendorf, Thomasius e Wolff
que fundamentavam o direito do Estado na razo, e no na fora, reconhecendo
na pena um carter utilitarista e no meramente retributivo, pois era til ao equi-
lbrio social. Nas obras de Hobbes e Locke, guardadas as diferenciaes quanto
natureza e justificao do contrato social, havia a ideia de pena teleologicamente
pensada a partir da obedincia dos sditos em favor da segurana de todos, com
carter preventivo geral.
Tendo em vista que no adequado tratar o pensamento dos penalistas do
perodo iluminista como pertencentes a uma nica escola dada a diversidade e
originalidade do pensamento de cada autor ao se observar seus pontos comuns,
verifica-se que todos consideravam o crime como mera infrao lei, sem entrar
no ponto de vista do autor ou sua realidade social. Tais pensadores partem da
premissa de que o cometimento do crime uma deciso soberana, livre e racional
do infrator. A noo de homem universal e racionalmente livre permeia esse
arcabouo jurdico-penal, marcado tambm pela viso utilitria da sano (uma
vez que pena no era atribudo qualquer carter correcional ou, em termos
penais, preventivo especial) sendo o delito entendido como uma abstrao
jurdico-formal.
Segundo Baratta (2002), o delito era jurdico-penalmente definido como
violao de um direito e tambm do pacto social. O delito, fruto do livre-arbtrio
do indivduo, e no de causas patolgicas, tinha no elemento volitivo o vnculo
com responsabilidade moral imposta s aes do criminoso.
Sob a lgica da defesa social, o direito penal e a pena no eram considerados
como meios para intervir no indivduo, mas para defender a sociedade do
crime, o que era realizado a partir de uma contramotivao prtica do delito,
consubstanciada na ideia de preveno geral.
Os limites da cominao e da aplicao da sano penal, assim como o exerc-
cio do poder punitivo do Estado, eram assinalados pela necessidade e utilidade da
pena e pelo princpio da legalidade.
volume 15 211

Entre diversos discursos legitimadores do poder punitivo, passando pelos

diferentes modelos desde os mais autoritrios (Hobbes) aos mais liberais
(Locke) em Montesquieu que o direito penal moderno vai deitar suas razes.
No Esprito das Leis, de 1748, Montesquieu trabalha a ideia de harmonia social
e liberdade poltica e econmica dos indivduos atravs de um equilbrio que
permita a aceitao das diferentes situaes sociais, reduzindo, assim, a violncia,
sem recorrer prpria violncia. Embora sua obra contenha aspectos sociolgicos,
o maior desiderato de Montesquieu poltico, num esforo para construir bases
para uma sociedade que sob o imprio das leis, dos direitos e garantias teria
como se defender da tirania e do sofrimento (encravado na ideia de pena desde
Aristteles19).
No seu conceito de repblica, promove a retomada do conceito clssico de
virtude, dotando-o, porm, de uma verso mais liberal: a virtude poltica. A virtude
concebida como amor ptria, o mesmo que amor igualdade. Essa virtude
republicana que faria mover a monarquia. A repblica deveria ser composta por
homens de bem (livro terceiro), o qual no precisa ser cristo, mas sim poltico:
ama as leis, seu pas e age por amor a tais leis.
Numa franca rejeio aos dogmas religiosos, Montesquieu revela um jus-
naturalismo que concebe direitos naturais anteriores formao das sociedades.
Para combater a inclinao do estado de guerra, que emerge da sada dos homens
do estado de natureza quando das relaes em sociedade, so necessrias leis
positivas de modo a regular as condutas e estabelecer limites ao poder em face
dos cidados.
No livro sexto da obra em tela, o autor trata das leis civis e criminais,
destacando nestas o estabelecimento das penas. A severidade das punies, a ideia
de proporcionalidade, defesa social e crticas tortura do a tnica do discurso de
Montesquieu sobre o direito penal:
A severidade das penas convm melhor ao governo desptico, cujo

prncipe o terror, do que monarquia ou repblica, as quais tm
por princpio a honra e a virtude. [...] um bom legislador dedicar-
se- menos em punir os crimes que em preveni-los; aplicar-se-
19 Aristteles. tica a Nicomano, Livro X.
212 volume 15
mais em fortalecer os costumes que em infligir suplcios. [...] A

experincia tem feito notar que, nos pases em que as penas so
mais brandas, o esprito do cidado atingido por elas, como
tambm o pelas leis severas. Quando algum inconveniente se
d em um Estado, um governo violento procura imediatamente
corrigi-lo; e [...] estabelece uma pena cruel que detm o mal
imediatamente. Todavia, assim, desgastam-se as bases do governo
(MONTESQUIEU, 2007, p.96).
A tcnica legislativa de organizao das leis penais e a graduao das penas,

descritas no item XVI do mesmo ttulo, aduz que crimes mais graves devem
ter penas mais incisivas; os crimes devem ser organizados de acordo com seu
potencial ofensivo, e so considerados mais graves os crimes que prejudicam mais
a sociedade, os quais devem ser alvo de preveno maior.
As penas pecunirias utilizadas entre os povos germnicos tambm foram
objeto de reflexo de Montesquieu no item XVIII do mesmo livro sexto. O
autor prope que a imposio das penas pecunirias varie conforme a fortuna do
condenado, do contrrio, seriam meramente simblicas (o que at hoje suscita
discusses em nossos tribunais).
A obra de Montesquieu reclama a separao de poderes. No livro dcimo
primeiro o autor exprime sua teoria da separao dos poderes, propondo a subor-
dinao dos juzes lei. Tal medida visa garantir a segurana jurdica, de modo
que o cidado saiba se seu comportamento ou no conforme a lei. Em meio
narrativa de episdios da repblica romana e de reis gregos, o autor discorre sobre
seu conceito de liberdade, cuja palavra, conforme ele mesmo reconhece, dotada
de grande plurivocidade. Para ele, na democracia a liberdade um conceito
poltico, que no consiste em fazer aquilo que se quer, mas sim fazer o que se deve
querer e no ser constrangido a fazer o que no se deve desejar. A noo de dever
permeia, portanto, o ideal de liberdade. Tais deveres esto insculpidos nas leis,
que conferem o direito de fazer o que elas lhe facultam, segundo sua vontade.
A noo de legalidade pode ser a percebida, bem como da necessidade de uma
constituio para a efetiva limitao do poder:
Para que no possa haver abuso de poder, preciso que, pela

disposio das coisas, o poder contenha o poder. Uma constituio
pode ser feita de tal forma, que ningum ser constrangido a
volume 15 213

praticar coisas que a lei no obriga, e a no fazer aquelas que a

lei permite. H em cada Estado trs espcies de poder: o poder
legislativo, o poder executivo das coisas que dependem do direito
das gentes, e o poder executivo daquelas que dependem do
direito civil. Pelo primeiro poder, o prncipe ou magistrado cria
as leis [...]. Pelo segundo, determina a paz ou a guerra, envia ou
recebe embaixadas, estabelece a segurana, previne as invases.
Pelo terceiro, pune os crimes ou julga as questes dos indivduos
(MONTESQUIEU, 2007, p. 164-167).
Depreende-se, assim, que, no contexto liberal clssico, Montesquieu apre-

sentou como caracterstica das reivindicaes polticas da burguesia a moderao
e o desejo de imposio de limites ao Estado. Essas caractersticas configuram seu
ideal de equilbrio poltico com o modelo da Inglaterra poca. No que concerne
ao pensamento criminolgico, a obra de Montesquieu antecipa os critrios
popularizados por Beccaria - autor que persegue em sua obra a ideia de liberdade
por ele formulada.
Em 1764 Beccaria publica em Milo o seu Dos delitos e das penas, no qual
assenta inspirado pelas ideias de Montesquieu e Rousseau - as quais muitas
vezes apenas reproduz as bases da reforma do direito penal vigente, escrevendo
pginas corajosas, conforme Fragoso (2004, p.48), contra a tirania que vigorava
poca. J no pargrafo 1 da obra, o autor afirma que contra as desigualdades
e abusos do poder somente boas leis poderiam impedir a tendncia contnua
de concentrao de privilgios nas mos de poucos e a reproduo da misria.
Chama ateno, tambm, para o fato de que as rupturas produzidas pelo iderio
iluminista ainda
esto muito longe de ter dissipado todos os preconceitos que

alimentvamos. No houve um que se erguesse, seno fracamente,
contra a barbrie das penas que esto em uso em nossos tribunais.
No houve quem se ocupasse em reformar a irregularidade dos
processos criminais, essa parte da legislao to importante quando
descurada em toda Europa. Raramente se procurou desarraigar,
em seus fundamentos, as sries de erros acumulados desde h
muitos sculos; e muito poucas pessoas procuraram reprimir, pela
fora das verdades imutveis, os abusos de um poder ilimitado,
e extirpar os exemplos bem comuns dessa fria atrocidade que os
homens poderosos julgam ter direitos. Contudo, os dolorosos
214 volume 15
gemidos do fraco, que sacrificado ignorncia cruel e aos ricos

covardes; os delitos no provados, ou em quimricos; a aparncia
repugnante dos xadrezes e das masmorras, cujo horror ainda
aumentado pelo suplcio mais insuportvel para os desgraados,
que a incerteza; tantos mtodos odiosos, difundidos por toda
parte, teriam por fora que despertar a ateno dos filsofos,
essa espcie de magistrados que orientam as opinies humanas.
(BECCARIA, 2008, p.16-17)
Ao retomar as ideias contratualistas de Montesquieu, no pargrafo 3 de sua

obra, traduzindo-as na noo de legalidade no mbito penal, Beccaria assevera que
apenas as leis podem indicar as penas de cada delito e que o direito de estabelecer
leis penais no pode ser seno da pessoa do legislador, que representa toda a
sociedade ligada por um contrato social. Chama ateno a vedao para decises
judiciais mais gravosas que as leis defendendo que
o magistrado, que parte da sociedade, no pode com justia

aplicar a outro partcipe dessa sociedade uma pena que no esteja
estabelecida em lei; e a partir do momento em que o juiz se faz
mais severo que a lei, ele se torna injusto, pois aumenta um novo
castigo ao que j est prefixado. (BECCARIA, 2008, p. 20).
Ao falar sobre a necessidade de diviso de poderes para evitar injustias,

Beccaria defende que o soberano, por representar a sociedade, tem competncia
para fazer as leis, mas no para julg-las, o que deve ser feito por um magistrado
que, dotado de imparcialidade, decidir sem apelo se houve ou no a ocorrncia
do crime previsto em lei.
J no pargrafo 4, critica o processo de interpretao das leis por parte dos
juzes, sintetizando a necessidade de vinculao do juiz legalidade, de modo a
evitar inseguranas. Segundo Beccaria, no h nada mais perigoso do que o axioma
comum, de que necessrio consultar o esprito da lei, pois isso implicaria a quebra
de todos os diques e abandonaria as leis torrente de opinies. Somente com leis
fixas e literais, cabendo ao magistrado a misso de examinar os atos dos cidados,
no se vero mais cidados submetidos ao poder de uma multido de nfimos
tiranos, tanto mais intolerveis quando maior a desigualdade social entre eles.
A expressa vinculao lei advm da desconfiana dos opositores aos desman-
dos do poder, entendendo que somente com leis cumpridas risca o cidado pode
volume 15 215

calcular exatamente os inconvenientes de uma ao reprovvel o que, com base na

escolha racional, seria til sociedade, pois esse conhecimento poder fazer com
que ele se desvie do crime, funcionando, assim, como uma contramotivao. A
pena vista, portanto, como instrumento de defesa social, fundada na utilidade,
e o crime como quebra da lgica do contrato social.
Toda a obra de Beccaria expressa a confluncia da filosofia politica do Ilu-
minismo europeu, alm de fornecer pressupostos para uma concepo pragmtica
do delito e da pena baseada no principio utilitarista da maior felicidade para
o maior nmero de pessoas, luz do contrato social e da diviso de poderes
preconizados por Montesquieu.
Com base no referido princpio utilitarista, Beccaria defende que a
medida da pena seja o mnimo sacrifcio necessrio da liberdade individual que
ela implica. Da retira-se a relao entre pena e liberdade, pois, segundo o autor,
somente a necessidade obriga os homens a cederem uma parcela de sua liberdade;
disso advm que cada qual apenas concorda em pr em depsito comum a menor
poro dela possvel, ou seja, exatamente o que era necessrio, de modo que as
penas que vo alm do necessrio so injustas por natureza.
Revela notar o carter arrojado do autor que em uma passagem do pargrafo
4 denuncia a falta de comprometimento dos agentes de poder para com as
mudanas almejadas. Vejamos:
Esses princpios iro, sem dvida, desagradar aos dspotas

subalternos que se arrogaram o direito de esmagar os seus inferiores
como o peso da tirania que suportam. Eu poderia temer tudo, se
tais tiranos se lembrassem de ler o meu livro e compreend-lo; mas
os tiranos no lem. (BECCARIA, 2008, p. 24)
Para Beccaria, o contrato social estaria na base da autoridade do Estado e das

leis, derivando sua funo da necessidade de defender a coexistncia dos interesses
individualizados no estado civil, constituindo, assim, o limite lgico de todo
sacrifcio legtimo da liberdade individual mediante a ao do Estado, em especial
no exerccio do poder punitivo. Como ensina a professora Vera,
foi o Marqus de Beccaria que produziu a primeira exposio

global e articulada entre poltica criminal, direito penal e processo
216 volume 15
penal em seu livro Dos delitos e das penas. Tendo o contratualismo

como base ideolgica, e o contrato social e o utilitarismo como
pressupostos, Beccaria faz uma defesa da coexistncia do Estado
sem conflito, presente na maneira de pensar de Hobbes, Locke e
Rousseau, com todas as suas nuances. A pena, aqui, se contrape
ao sacrifcio da liberdade. O juiz dever subordinar-se lei, e no
ao soberano. A ideia de dano social e de defesa social (inclumes
at os dias de hoje) so elementos fundamentais dessa teoria.
(BATISTA, 2011, p.39)
Merece destaque o pargrafo XII, no qual Beccaria discorre sobre os absurdos

da tortura, passagens to vvidas que sem prejuzo de seu valor argumentativo
ou de protesto podem ser manejadas atualmente ante aos abusos nos quais
o poder punitivo continua a incorrer. H tambm a exaltao da ideia de no
culpabilidade ou presuno da inocncia, numa denncia reao social ao delito
poca questo que continua to atual:
uma barbrie consagrada pelo uso da maioria dos governantes

aplicar a tortura a um acusado enquanto se faz o processo, seja
para que ele confesse a autoria do crime, seja para esclarecer as
contradies em que tenha cado, seja para descobrir cmplices.
[...] Um homem no pode ser considerado culpado antes da
sentena do juiz; e a sociedade apenas lhe pode retirar a proteo
pblica depois que seja decidido que ele tenha violado as normas
de tal proteo que lhe foi dada. (BECCARIA, 2008, p.37)
Ao longo da obra, o autor segue no seu brado combativo, denunciando a

desproporcionalidade das penas; os erros e injustias das legislaes; a necessidade
de clareza das leis e dos comandos normativos; a inflao penal; a necessidade de
formao para a liberdade como medida preventiva do cometimento de crimes
e, finalmente, a necessidade de que as penas sejam curtas, pblicas e adequadas.
Se na formao dos juristas da atualidade, ao invs de compndios de direito
penal descomplicado fosse exigida a leitura deste pequeno, e ao mesmo tempo,
to rico livro de Beccaria, nossos tribunais funcionariam, certamente, como um
caixa de ressonncia dos pleitos inquestionveis do pensador milans que, por
conta de suas ideias, foi taxado de fantico, impostor e, como no poderia deixar
de ser, perigoso.
volume 15 217

Outro personagem que, assim como Beccaria, foi tido como perigoso foi
Jean-Paul Marat, memorvel revolucionrio francs que em seu Plano de Legis-
lao Criminal (1779) oferece uma crtica ordem vigente poca e lana, como
alerta Salo de Carvalho, algumas sementes do socialismo utpico.
Marat estudou medicina em Paris e Bordus, terminando o curso na In-
glaterra, onde doutorou-se em 1775. De volta Frana, foi nomeado mdico
da guarda pessoal do conde dArtois. Em razo de suas ideias, foi considerado
subversivo pelo governo. Em 1789, na conjuntura revolucionria da Frana,
fundou o jornalLAmi du Peuple, tornando-se conhecido como defensor das
causas populares. Em razo de sua insurgncia contra o governo e sua vinculao
ao partido jacobino, Marat foi acusado e condenado por vrios crimes.
Como visto acima, o contratualismo foi o pensamento que serviu burguesia
industrial em sua luta crescente contra a nobreza hegemnica. Mas nem todos os
pensadores do perodo, contudo, condunaram-se a tais premissas, entre os quais
merece destaque Marat, personagem pouco citado do penalismo ilustrado, que
escreveu sua obra formulando uma crtica revolucionria pena.
Marat aceitava a tese de que os homens se reuniam em sociedade para garan-
tir seus direitos, mas reconhecia que a primitiva igualdade social propugnada era
negada no plano dos fatos, mediante a violncia que os homens exerciam uns
sobre os outros.
Numa crtica intestina sociedade da poca, o autor denuncia a famigerada
aliana da alta burguesia com os agentes de poder do Estado, destacando a
ausncia de conteno concentrao de renda nas mos de famlias abastadas e
fortunas levantadas custa de explorao dos mais fracos.
Antecipando questes at hoje no respondidas pela teoria do delito (sob o
ponto de vista da teoria crtica), Marat questionava a legitimidade da punio
em relao aos pobres (compreendidos por Marat como em estado de natureza)
e tambm a necessidade de os mesmos respeitarem as leis. Esse homem natural,
cuja direitos precedem s leis, no pode estar por elas dominado, sendo livre para
resistir ou ceder. Entende que o homem seria mais forte, sem amarras, totalmente
livre, pois do contrrio, estaria em situao de escravido e dominao, tornando-
se fraco por estar dependente.
218 volume 15
Herdeiro do esprito revolucionrio que se insurgiu em meio s manipulaes

polticas e ideolgicas, Marat cujo pensamento no foi colonizado sofreu
grande influncia do pensamento rousseauneano e, embora sua obra no tenha
maiores reflexes jurdicas ou filosficas, representa um esforo louvvel de
deslegitimao do poder punitivo.
Como comum s vozes dissonantes, Jean-Paul foi violentamente silenciado,
sendo assassinado a punhaladas pelo girondino Charlotte Corday na banheira de
sua casa. Sua morte, retratada por Jacques-Louis David em 1793, tornou-se um
dos marcos iconogrficos mais emblemticos do contexto da Revoluo Francesa.
Outro nome que merece destaque Giandomenico Romagnosi que em
1791 publicou na Itlia o seu Genesi del Diritto Penale, obra na qual fundamenta
a pena como um direito de defesa da sociedade em face do comportamento
criminoso. Assim compreendida, a pena figura como um contraestmulo
prtica do crime. A partir da ideia de coao-psicolgica pode-se aventar certa
entre a fundamentao da pena em Romagnosi com as formulaes de Feuer-
bach, como se ver frente (ZAFFARONI, 2008, p.525).
Vista como contraestmulo e no mera retribuio do crime j cometido,
a pena perderia seu sentido se, depois do primeiro delito, existisse uma certeza
moral de que no ocorreria nenhum outro, e a sociedade no teria direito algum
de punir o delinquente. Tal pressuposto coloca em xeque a noo de preveno
geral levado a efeito na atualidade, alm de oferecer um contraponto que denota
o carter limitado do direito penal em face da conflitividade social. A afirmao
se faz sentir mais plenamente pela considerao de que, conforme Baratta (2002),
para Romagnosi a pena no seria o nico meio de defesa social, a qual tambm
deveria ser promovida atravs do melhoramento e desenvolvimento das condies
de vida social.
Segundo Romagnosi, os homens devem formar um modelo de sociedade
de modo que tenham direitos iguais e que nenhum deles possa, em absoluto,
pretender maior poro de segurana, bem-estar e deferncia, posto que essa a
necessria convergncia das aes de cada indivduo para o bem-estar de todos
(pargrafos 197, 199, 201).
O carter liberal e utilitrio percebido a partir das ponderaes de que as leis
penais seriam legtimas quando obrigadas pela necessidade, como meio de dirigir
volume 15 219

as aes dos homens para a realizao da ordem moral racional e, portanto, ao

seu bem-estar. Conforme Baratta (2002, p.34), para Romagnosi, a verdadeira
independncia natural do homem pode ser entendida como superao natural
da dependncia humana da natureza atravs do estado social, que permite aos
homens conservar mais adequadamente a prpria existncia e realizar a prpria
racionalidade.
Assim como Romagnosi, Anselm Von Feuerbach trabalhou a ideia de pena
como coao psicolgica, sendo esta medida preventiva e no retributiva. Autor
do Cdigo Penal Bvaro em 1813, Feuerbach influenciou fortemente os cdi-
gos penais do seu tempo.
O referido cdigo previa, em pargrafo 1, o princpio da legalidade, de
acordo com a frmula nulla poena sine lege, segundo a qual todo aquele que
cometesse uma ao ou omisso no permitida, para a qual uma lei cominou um
determinado mal, estaria sujeito a este mal legal como sua pena.
Em seu Tratado de Direito Penal, publicado em 1801 na Alemanha, o autor,
mantendo a separao jusnaturalista entre direito e moral, apresenta a primeira
definio moderna de crime: uma ao antijurdica, cominada em uma lei
penal. Em sua obra Anti-Hobbes (1797), Feuerbach se distancia de Hobbes e
Kant, aproximando-se das concepes lockeanas, sob o argumento de que o ser
humano no s tem direitos que antecedem o contrato, como tambm, mediante
sua razo, ele sabe ou pode saber quais so esses direitos. Partindo da ideia de
direito natural pr-contratual, trabalhou a diferena entre a razo prtico-moral
(que permitia conhecer o dever moral) e a razo prtico-jurdica (que pretendia
conhecer os direitos).
O princpio da reserva legal foi desenvolvido de maneira criteriosa atravs dos
postulados Nulla poena sine lege; Nulla poena sine crimine; Nullum crimen sine
poena legali, os quais permanecessem vigorosos no Ocidente at os nossos dias.
Conforme assinala Anitua (2008), sua inteno de aprofundar as diferenas
entre moral e direito visava fundamentao de um fim prtico pena, tendo
cumprido este desiderato a partir da ideia de coao-psicolgica, embora no
tenha conseguido resolver as contradies de seu pensamento.
Outra grande contribuio para a formulao do conceito de crime foi
oferecida por Carrara, que em seu Programa del Corso di Diritto Criminale, de
220 volume 15
1859, concebe o crime como um ente jurdico e defende que a responsabilidade

penal seja fundada no livre-arbtrio. A pena, assim, deveria ser tomada como
retribuio jurdica que, tambm, possibilita o restabelecimento da ordem
externa violada pelo delito. Utilizando o mtodo lgico-abstrato no estudo do
direito penal, Carrara reconhece, ao analisar o conceito de crime, elementos
de fora fsica e fora moral, o que chamaramos hoje de elemento objetivo e
subjetivo.
Evitando deter-se nas distines e aproximaes entre direito e moral,
mas, ainda assim, fundamentando-se no direito natural, considera que 1)
em abstrato, o direito de punir seria de origem formulada por Deus, ligado
ideia de justia; mas 2) no plano prtico seu fundamento de defesa social.
Assim, tem-se o direito de punir fundado no principio da justia e limitado pela
necessidade.
Com absoluto rigor lgico, o penalista italiano elaborou, portanto, trs pos-
tulados para a racionalizao do delito e da pena:
1) o crime um ente jurdico, logo o crime a violao do direito. Sendo

assim, o crime to somente uma infrao lei a qual promulgada
para proteger os cidados;
2) a responsabilidade penal fundada no livre arbtrio ( indispensvel
uma vontade livre e consciente orientando a realizao da conduta, a
qual constitui seu elemento subjetivo);
3) a pena a retribuio jurdica e restabelecimento da ordem externa
violada pelo delito (funo preventivo geral).
Para Baratta (2002), a importncia de Carrara se deve ao fato de haver posto

a base lgica para uma construo jurdica e coerente do sistema penal. No plano
terico, Carrara trabalha com a verdade, a qual dada pela natureza das coisas;
no plano prtico, trabalha com o fundamento de autoridade da lei positiva. Nesse
dualismo reside um modelo integrado do direito penal, o qual visa apreender
uma verdade superior e independente da contingente autoridade da lei positiva.
Dessa forma, o delito no percebido como mero dano social, mas como fato
juridicamente qualificado como violao do direito.
volume 15 221

5. concluses
Como ensina o professor Salo de Carvalho, as teorias humanistas propugna-
das pelo discurso liberal clssico fornecero as bases para a estrutura principiol-
gica do direito e do processo penal moderno, que faz emergir, no plano formal,
um poder punitivo dotado de autonomia e imparcialidade, acomodando o direito
e processo penal em um programa poltico-criminal minimalista.
O que o penalismo ilustrado no enfrentou foi com o fato de que nas
racionalizaes de vis humanista ofereceram novo aparato legitimador para o
exerccio do poder punitivo, o qual vai se espraiar assustadoramente no sculo
seguinte. Para Nilo Batista, essa a contradio do liberalismo penal fundacional
que propiciou a brecha por onde penetrou todo o autoritarismo que o vem
demolindo desde ento.
Da a importncia das lies de Fragoso (2004, p.19) no sentido de alertar os
penalistas, entusiastas da dogmtica, que seguir buscando novas e mais refletidas
racionalizaes legitimantes para o poder punitivo pode levar perda dos
primeiros esforos sua limitao no sculo XVIII. Porque quando a dogmtica
e a atividade jurdica que perdem contato com a realidade social conduzem o
direito, como no dizer de Bettiol, ao esplndido isolamento. Ao penalista
essencial, portanto, uma postura crtica perante o sistema vigente, para continuar
a marcha das rupturas que uma poltica criminal progressista implantou no marco
inicial do penalismo do sculo XVIII.
Os discursos ora produzidos em matria penal, conforme denuncia Zaffa-
roni (2007), tm revelado uma notria transformao regressiva no campo da
chamada poltica criminal ou, mais precisamente, da poltica penal, pois do
debate entre polticas abolicionistas e reducionistas passou-se, quase sem soluo
de continuidade, ao debate da expanso do poder punitivo.
Para o jurista argentino, tal movimento engendra um avano contra o penalis-
mo ilustrado ou de garantias, consistindo na antecipao das barreiras de punio
(at os atos preparatrios); desproporo das consequncias jurdicas (penas como
medidas de conteno sem proporo com a leso realmente inferida); debilitao
das garantias processuais e identificao dos destinatrios mediante um forte
movimento para o direito penal de autor.
222 volume 15
A poltica criminal que marca o nosso tempo contrria lgica sobre a qual
o direito penal moderno repousa. A funo do direito penal (dogmtica penal)
em todo Estado de direito deve ser a reduo e a conteno do poder punitivo,
sendo neste sentido um apndice indispensvel do direito constitucional do
Estado de direito. Dada essa funo poltica, o direito penal nunca pode ser neutro
ou despolitizado, devendo buscar sempre a conteno das pulses absolutistas,
num esforo para aperfeioar as garantias dos cidados como limites redutores das
pulses do Estado de polcia.
Eis nossa tarefa. Eis nossa inquietao. Pretender contribuir para o penalismo
do nosso tempo implica ter a coragem de sairmos de nossos gabinetes e lararmo-
nos nos embates sociais. Mister nada tranquilo para os que ainda dormem o sono
de cmplices. Mas, como no nos deixa escapar o inquieto Zaffaroni,
nossos prceres no tiveram vidas tranquilas e, justamente por

isso, Spee correu o risco de acabar na fogueira, Beccaria publicou
seu livro annimo, Pagano foi fuzilado, Marat morreu apunhalado
na banheira, Rossi esfaqueado, circulou a lenda de que Feuerbach
foi morto por envenenamento, Romagnosi foi processado,
Camignani condenado ao desterro, Mello Freire denunciado
Inquisio, Lardizabal defenestrado e ignorado. Nada disso foi
gratuito, mas deveu-se ao fato de que nenhum deles se curvou ao
Zeitgeist (ZAFFARONI, 2007, p.176).
Sabemos que mudanas radicais e recuo do poder punitivo no so tarefas do

direito penal, dadas as limitaes deste na mecnica de poder na atualidade. O
que compete ao direito penal tentar promover uma passagem do poder punitivo
do modo menos irracional possvel, na tentativa de frear a imposio de dores e
sofrimentos aos seus destinatrios to bem escolhidos.
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226 volume 15
poltica no criminal y proceso penal:

la interseccin a partir de las falsas
memorias del testigo y su posible
impacto carcelario
Gustavo Noronha de vila1

rika Mendes de Carvalho2
Resumen
La prueba testimonial es una de las ms utilizadas en el mbito procesal.
Sin embargo, las entrevistas pueden formar un escenario sugestionable al testigo,
que puede redundar en falsas memorias. Falsas memorias consisten en recuerdos
de situaciones que, en verdad, nunca han ocurrido. Pueden surgir de dos formas:
espontneamente o a travs de una sugerencia externa. El artculo pretende discutir
las vinculaciones de esta situacin procesal penal con las polticas criminales
contemporneas. Para eso, nos valdremos de un referencial terico crtico para
pensar en formas efectivas de reducir la posibilidad de falsas memorias. Se hace
necesario discutir el propio catlogo de tipos penales disponibles, tal vez, la principal
manera de alejar posibles contaminaciones a resultaren en privaciones de libertad.
Palabras clave
Falsas memorias; Prueba testimonial; Poltica criminal; Sugestionabilidad.
Abstract
Eyewitness evidence is one of the most used in procedural framework.
Moreover, the witness interviews may suffer from suggestibilities, which can
1 Doctor en Ciencias Criminales por la Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do

Sul. Mster en Ciencias Criminales por la Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do
Sul. Profesor de Derecho Procesal Penal del Centro Universitrio Ritter dos Reis (UniRitter)/
Laureate International Universities. Profesor de Criminologa de la Especializacin de
Derecho Penal y Derecho Procesal Penal del UniRitter/IBCCrim. Profesor de Criminologa
de la Especializacin en Ciencias Penales de la Universidade Estadual de Maring (UEM).
2 Doctora en Derecho Penal por la Universidad de Zaragoza. Investigadora de la Fundacin
Araucria de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico do Estado do Paran. Profesora de
Derecho Penal de la Universidade Estadual de Maring (UEM).
volume 15 227

result in false memories. False memories consist on the remembrance of facts that
never happened. It may occur spontaneously or by external suggestion. The paper
discusses the linkages of this criminal procedural situation with contemporary
criminal policy. To do so, it is used a critical framework as a manner of thinking
about effective ways to reduce the possibility of false memories. It is necessary to
discuss the existing catalog of crimes itself, perhaps the main way to move away
from possible contaminations that may result in deprivations of liberty.
Key words
False memories; Eyewitness evidence; Criminal policy; Suggestibility.
1. introduccin
En una sociedad compleja, acelerada, veloz y de valores indeterminados,
promover garantas es un desafo cada vez ms importante. Aunque sepamos de
sus limitaciones3, siguen como un instrumento democrtico fundamental en la
defensa de la libertad.
La sociedad brasilea, en general, clama por ms penas, ms puniciones y ms
Estado. Paradoxalmente, es una sociedad que no quiere prisiones cerca de sus
casas. Del mismo modo, cree que nadie es detenido, aunque nuestros crceles
estn colmados de gente.
En el curso de un proceso penal formal e de su (siempre) frustrado intento
de reconstruccin vamos a tener en la excesiva confianza en la memoria un
problema crucial. Sabemos que la fenomenologa4 identifica la importancia de
los referenciales en el proceso de descripcin, pero del mismo modo sabemos que
estas diferencias las normas no las consiguen captar, puesto que su contenido es
invariablemente universal.
Las sugestionabilidades y sus posibles resultantes, las falsas memorias,
constituyen uno de los grandes problemas del proceso de criminalizacin. Este
3 Vase VILA, Gustavo Noronha de. Falsas Memrias e Sistema Penal: A Prova Testemunhal
em Xeque. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2013.
4 V. MERLEAU-PONTY, Maurice. A fenomenologia da percepo. 5. ed. So Paulo: Martins Fontes,
2006.
228 volume 15
aspecto encuentra su punto neurlgico en la prueba testimonial. Habitualmente,

se trabaja con propuestas de reduccin de daos para atenuar posibles efectos
negativos en la libertad del sujeto pasivo de la investigacin o reo.
En estas breves lneas, discutiremos las posibilidades de pensar ms all de
las medidas reformistas procesales penales, vinculando la cuestin tambin a las
polticas criminales. Hasta qu punto una sociedad punitiva influencia en la
propulsin de sugestionabilidades? Hay posibilidad de pensar en polticas no
criminales? Cules seran los efectos de ellas para las sugestionabilidades?
Son algunas de las cuestiones que, lejos de la pretensin arrogante de agotar,
pretenderemos abordar y problematizar con nuestro lector.
2. las falsas memorias como problema del proceso

penal
Histricamente5, los juristas se preocupan con la cuestin de la memoria.
Como el testigo es una prueba fundamental para el gran catlogo de delitos que
hay, su estudio presenta una relevancia singular.
Probar es (intentar) llegar a la verdad, siempre incompleta, necesariamente
contingente y que depende de referencias (tiempo, espacio y lugar). Todo ese
espectro ser fundamental para comprender el fenmeno de las falsas memorias.
En los procesos que intentan la (re)construccin del hecho criminoso pre-
trito, pueden existir artimaas del cerebro, informaciones almacenadas como
verdaderas, o inducciones de los entrevistadores, de otras personas y/o de los
medios de comunicacin que, sin embargo, no condicen con la realidad. Estas
son las llamadas falsas memorias, proceso que puede ser agravado, cuando son
usadas tcnicas por repeticin, como las utilizadas de forma notoria en el mbito
criminal.
El cerebro rene percepciones por la interaccin simultnea de conceptos en-
teros, de imgenes enteras. En lugar de usar la lgica predicativa de un ordenador,
de un chip, el cerebro es un procesador analgico, lo que significa, esencialmente,
5 V. GORPHE, Franois. La crtica del testimonio. 5 ed. Madrid: Reus, 1971.
volume 15 229

que l funciona por analoga y metfora. Relaciona conceptos completos unos

con los otros y trata de establecer las similitudes, diferenciaciones o tipos de
relaciones entre ellos. No hace el montaje de pensamientos y sentimientos a partir
de pequeos fragmentos de datos6.
Nuestra memoria trabaja con tres procesos bsicos: adquisicin, consolida-
cin y evocacin7. El primero trata de la forma como aprehendemos determina-
do hecho/situacin. Seguramente, nuestros esquemas cognitivos son necesarios
para codificar a un evento y despus pasar a la siguiente fase.
Falsas memorias consisten en recuerdos de situaciones que, en verdad, nunca
han ocurrido. La interpretacin equivocada de algo que se sucedi puede ocasio-
nar la formacin de falsas memorias. Aunque no presenten una experiencia
directa, las falsas memorias representan la verdad como los individuos las
recuerdan8. Pueden surgir de dos formas: espontneamente o a travs de una
sugerencia externa.
Alfred Binet condujo los primeros estudios especficos sobre falsas memorias.
Ellos versaban sobre las caractersticas de sugestionabilidad de la memoria, o sea,
la incorporacin y el recuerdo de informaciones falsas, sean ellas de origen interna
o externa, que el individuo se acuerda como siendo verdaderas9.
Con el fin de ilustrar tal situacin, interesante citarse el experimento realizado
por Walter Lippmann, en el ao de 1922, en el no Congreso de Psicologa en
Gottingen, hecho, por lo tanto, bajo la mirada de personas entrenadas y acos-
tumbradas a la observacin:
Desde un lugar cercano al recinto donde ocurra el congreso,

haba una fiesta, un baile de mscaras. Sbitamente, una puerta
del saln se abre abruptamente y un payaso entra corriendo,
perseguido, locamente, por un afro descendiente con un arma
6 RATHEY, John J. O crebro um guia para o usurio. Rio de Janeiro: Objetiva, 2002, p. 13.
7 Vase TULVING, E. Elements of episodic memory. Boston: Oxford Clarendon Press, 1983.
8 BARBOSA, Cludia. Estudo experimental sobre emoo e falsas memrias. Porto Alegre: PUCRS,
2002. Dissertao (Mestrado em Psicologia), Faculdade de Psicologia, Pontifcia Universidade
Catlica do Rio Grande do Sul, 2002, p. 26.
9 BINET, A. La suggestibilitie. Paris: Scheicher, 1900, apud NEUFELD, Carmem Beatriz;
BRUST, Priscila Goergen; STEIN, Lilian Milnitsky. Compreendendo o fenmeno das falsas
memrias. In: STEIN, Lilian Milnitsky. Falsas memrias. Porto Alegre: Artes Mdicas, 2010.
230 volume 15
en la mano. Ellos se paran en el medio del saln pelendose. El

payaso se cae. El afro descendiente salga sobre l y le dispara.
Ambos salen rpidamente del saln. Todo el incidente dura ms o
menos 20 segundos.
El presidente del congreso pide a los presentes que sean testigos
del hecho, una vez que todo seguramente iba a ser objeto de
investigacin judicial y testigos iban a ser necesarios. Cuarenta
testimonios le llegan a las manos. Slo uno tena menos de un
20% de errores en relacin a los hechos. Catorce tenan entre un
20 y un 40 % de errores, doce tenan de 40 a 50 % de errores y
trece tenan ms de un 50 % de errores. En 24 de los reports, 10
% de los hechos relatados eran pura invencin. Sobre de los
testigos eran falsos. No hace falta decir que toda la escena fue
planeada como un experimento. Toda la escena fue fotografiada.
De los falsos reports, 10 podran clasificarse como leyendas o
cuentos, 24 podran considerarse como algo fantasiosos y slo 6
de ellos tenan algn valor probatorio10.
Falsas memorias de las ms diversas se han implementado en estudios

cientficos. Desde la introduccin de aliens11, besos en sapos12 hasta incluso una
peticin de mano hecha por una mquina de venta de gaseosas de Pepsi13, no
parece haber lmites para las invenciones. Los estudios demuestran la necesidad
de comprender mejor el problema y, para ello, comprender cmo funciona el
almacenamiento de recuerdos, muchas veces traumticos, como son aquellos en
los que hay violencia. En estos, los testigos son fundamentales para entender el
hecho y sus circunstancias.
Necesario tenerse en cuenta el hecho del experimento haber contado con

participantes entrenados a la observacin que, cuando puestos en situacin
de relatar el evento, tienden a presentar informaciones diversas/equivocadas en
relacin al ocurrido.
10 LIPPMANN, Walter. Public opinion. 50. ed. New Jersey: MacMillan, 1991, p. 82.
11 V. CLARK, Steven E.; LOFTUS, Elizabeth F. The Construction of Space Alien Abduction
Memories. Psychiological Inquiry, v. 7, n. 2, p. 140-143, 1996.
12 Vase LOFTUS, Elizabeth F. Memory faults and fixes. Issues, p. 41-50, 2002.
13 V. SEAMON, John G.; PHILBIN, Morgan M.; HARRISON, Liza G. Do you remember
proposing marriage to the Pepsi machine? False recollections from a campus walk. Psychonomic
bulletin & review, v. 13, n. 5, p. 752-756, 2006.
volume 15 231

Llamamos de proceso todo lo que se refiere a la prueba14 y, etimolgicamente,

esta palabra evoca un examen o una seleccin de algo. Los procesos son mquinas
retrospectivas, as, basados en varias hiptesis histricas, propuestas por las
partes. Es necesario, entonces, verificarlas. Las pruebas son la manera por la cual
realizaremos esa tarea15. Para Taruffo16, la nocin de prueba se encuentra en la
fundamentacin de esta concepcin.
La dificultad de evaluarse la prueba y su voluntad de verdad17, especialmente
a travs del testigo, ya eran preocupaciones de Carnelutti. Dice el autor que las
pruebas son, por lo tanto, los objetos con los cuales el juez obtiene las experiencias
que le sirven para juzgar18.
Ms all de la concepcin narrativa, ya se haba percibido la preocupacin de
que el testimonio constituyera mucho ms de que describir: constitua, s, una
verdadera manera de transmitir una experiencia19. Como forma de trascender
su objetificacin, se hara necesario tambin entender menos el contenido en
comparacin al que podra traerse al proceso aadido a su vivencia y como esta
puede influenciar su forma de interpretar el mundo.
La posibilidad de ocurrencia de las falsas memorias tambin puede actuar
de forma precaucional, impidiendo al magistrado que imponga condenas, como
corolario de los principios del in dubio pro reo y estado de inocencia.
La calidad de la prueba puede estar comprometida tambin cuando del
transcurso excesivo entre la recopilacin de las declaraciones de policiales y los
testimonios judiciales, favoreciendo la produccin de memorias falsificadas. Fue
lo que reconoci el Juez de Segunda Instancia del Tribunal de Justicia, Estado
do Rio Grande do Sul, Gaspar Marques Batista: Parte de la prueba oral tomada
en juicio, cinco aos despus, seguramente se ha comprometido por la accin
14 CORDERO, Franco. Procedimiento penal. Tomo II. Bogot: Themis, 2000, p. 4.

15 En un sentido extrajurdico, sera todo lo que nos convence de la existencia de un hecho, de
alguna cosa o de algn ser, sea del presente, sea del pasado (TOVO, Paulo Cludio. Estudos
de direito processual penal. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1999, v. 2, p. 202).
16 TARUFFO, Michele. La prueba de los hechos. 3. ed. Madrid: Trotta, 2009, p. 327-328.
17 FOUCAULT, Michel. A verdade e as formas jurdicas. Rio de Janeiro: Nau, 2003, p. 142.
18 CARNELUTTI, Francesco. Lies sobre o processo penal. Campinas: Bookseller, 2004, v. 1, p.
275.
19 Ibidem, p. 289.
232 volume 15
del tiempo, que contribuye para el olvido de los hechos e incluso para las falsas
memorias20.
Sobre el testigo y su memoria del evento, los efectos del tiempo son nefastos.
El intervalo entre la declaracin en investigacin policial y el interrogatorio, como
testigo en el proceso, puede tardar aos. As, la correspondencia entre lo que el
testigo vio, el imagen que registr en su consciencia y lo que va a narrar al juez
sufren fuerte influencia del tiempo21.
Mirar, a travs de los ojos del testigo: he aqu uno de los desafos comunes al
juez durante el proceso penal. A pesar de esta dificultad y de todas las posibles
impurezas, advenidas de este tipo de prueba, no es posible prescindir de su
existencia22. Esto porque hay crmenes, especialmente los materiales, que
difcilmente podrn ser analizados de otra forma que no por el testigo. El
homicidio es un claro ejemplo de esta situacin.
Pero, cmo el juez podra utilizarse de esta experiencia del testigo? La res-
puesta, inicialmente, nos parece bastante compleja. La simple relacin causal,
base do cartesianismo, ser absolutamente insuficiente para contornar la cuestin.
El Derecho es heredero directo de la tradicin racionalista, que reduce el cono-
cimiento al mundo binario de la validad/invalidad. De este modo, la accin
ser procedente/improcedente, una medida legal/ilegal (constitucional/incons-
titucional). Con base en la naturalizada igualdad, el Derecho intencionalmente
intenta forjar un mundo para all de las impurezas, muy lejos de la verdad, ya que
el falso slo sirve de modo a confirmarla.
Respecto a la utopa del mundo perfecto, afirma Gauer que la modernidad
ha disciplinado no solo a los hombres, sino tambin a todas las cosas que puedan
estar fuera de su sitio23. Todas las impurezas deberan ser higienizadas, y la razn
20 RIO GRANDE DO SUL. Tribunal de Justia. Apelao criminal 70020430146/RS.

Juzgado en: 29/11/2008. Dirio de Justia do Rio Grande do Sul, em 08/11/2007. Acesso em:
15 nov. 2008. Disponible en: <http://www.tj.rs.gov.br/site_php/consulta/exibe_documento<.
php?ano=2007&codigo=1382594>. Aceso en: 3 fev. 2014.
21 THUMS, Gilberto. Sistemas processuais penais. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006, p. 51.
22 CARNELUTTI, Francesco. Lies sobre o processo penal. Campinas: Bookseller, 2004, v. 1, p.
292.
23 GAUER, Ruth Maria Chitt. Da diferena perigosa ao perigo da igualdade: reflexes em torno
do paradoxo moderno. Civitas, v. 5, n. 2, p. 401, 2005.
volume 15 233

era la forma de filtrar, binariamente, los conocimientos vlidos e invlidos. As

siendo, el mundo perfecto, la utopa de los iluministas, sera totalmente limpio e
idntico a l mismo, transparente y libre de contaminaciones24.
Al presenciar el ocurrido, seguramente, el testigo lo interpreta, de acuerdo
con su propia vivencia que, en la mayora de las veces, no es la misma del juez.
Alexandre Morais da Rosa nos plantea una posibilidad interesante: La mejor
manera de juzgar un proceso penal es imaginar el guin sin el acto violento o
criminalizado25. Luego, hace falta un cierto alejamiento para conseguirlo26.
Aqu lo dejamos bastante evidente que no es el caso de slo evaluar las ac-
tuaciones del organismo acusatorio y de la magistratura, pero, necesariamente,
de todos ellos que tendrn participacin activa en la (re)construccin del hecho
pasado. Por lo tanto, procesos que generen falsas memorias no dependern
solamente de quien tiene la funcin de acusar y a quien juzga, sino tambin, de
aquellos defensores que, en contradictorio, se valdrn de las mejores estrategias
para evitar distorsiones.
El sistema de or a los testigos, adoptado en la legislacin brasilea, a partir
de la reforma procesal de 2008, es semejante al cross examination (o examen
directo y cruzado27) norteamericano, ya que, en ambos, la acusacin y la defensa
hacen sus preguntas directamente a los testigos. En esta forma, las partes se
encuentran sujetadas al contrainterrogatorio de su oponente. Sin embargo, existe
importante diferencia: el proceso penal brasileo no ha limitado la actuacin del
juez, en el sentido de slo presidir el acto, sino tambin le ha permitido a l la
posibilidad de complementar la inquisicin acerca de los puntos no aclarados28.
24 Ibidem, p. 401.
25 MORAIS DA ROSA, Alexandre. Quando se fala de juiz no novo CPP de que juiz se fala?
In: COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda; CARVALHO, Luis Gustavo Grandinetti
Castanho de. O novo processo penal luz da Constituio (Anlise crtica do Projeto de Lei n.
156/2009, do Senado Federal). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010, p. 128.
26 Ibidem, p. 128.
27 GOMES FILHO, Antonio Magalhes. Provas. In: MOURA, Maria Thereza Rocha de Assis
(Coord.). As reformas no processo penal: as novas Leis de 2008 e os projetos de reforma. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 284.
28 DI GESU, Cristina Carla. Prova penal e falsas memrias. Dissertao (Mestrado em Cincias
Criminais) Faculdade de Direito, Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul,
Porto Alegre: 2008, p. 102.
234 volume 15
El artculo 212 del CPP presenta algunas limitaciones a las preguntas realizadas.
Estas no podrn inducir respuesta, ni tener relacin con la causa e importar en
repeticin, siendo el magistrado responsable por fiscalizar la inquisicin29. En este
punto, constatamos importante dificultad de nuestro reglamento legal: no existen
definiciones de lo que seran preguntas que inducen a la respuesta.
Como posible forma de atenuacin del problema se apuntan medidas de
reduccin ante la imposibilidad de otra solucin30. Para tanto, se presentan las
siguientes sugerencias:
a) la toma de los testimonios en un plazo razonable, con el objetivo de dis-

minuir la influencia del tiempo (olvido) en la memoria;
b) la adopcin de tcnicas de interrogatorio y de la entrevista cognitivas, con
el objetivo de obtener informaciones cuantitativas y cualitativamente
superiores a las de las entrevistas tradicionales, altamente sugerentes;
c) la grabacin de las entrevistas, lo que permite al juez de segunda instan-
cia conocer el modo como las cuestiones han sido elaboradas, adems
de las reacciones de los entrevistados;
d) la realizacin de las preguntas por las partes mismas, despus del relato li-
bre del entrevistado (vctima o testigo), complementando, el magistrado,
ulteriormente, las cuestiones;
e) el rechazo de los relatos (testimonios) contaminados directa e indirectamente;
f ) la formacin multidisciplinar de los profesionales encargados de la realiza-
cin de los interrogatorios, con actualizaciones constantes;
g) la explotacin de otros supuestos, distintos del acusatorio, por parte del
entrevistador, que puede plantear otros aspectos presentados por la vc-
tima o por los testigos, en el momento de los testimonios31.
29 GIACOMOLLI, Nereu Jos. Reformas (?) do processo penal Consideraes crticas. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2008, p. 57.
30 GIACOMOLLI, Nereu Jos; DI GESU, Cristina Carla. Fatores de contaminao da prova
testemunhal. In: GIACOMOLLI, Nereu Jos; MAYA, Andr Machado (Orgs.). Processo penal
contemporneo. Porto Alegre: Nria Fabris, 2010, p. 23.
31 Ibidem, p. 38-39.
volume 15 235

Primeramente, trabajar con la idea de lo que sera plazo razonable parece bas-
tante movediza. El contenido dependera siempre de un referencial, dificultando de
forma determinante la aplicacin de los postulados universalizadores del Derecho.
Con relacin a las prcticas de entrevista cognitiva, se hacen necesarias al-
gunas consideraciones. Los diez problemas ms comunes de los entrevistadores
forenses fueron relacionados a seguir: 1) no explicar el propsito de la entrevista;
2) no explicar las reglas bsicas de la sistemtica de la entrevista; 3) no establecer
rapport (la empata con el entrevistado); 4) no solicitar el relato libre; 5) basarse en
preguntas cerradas y no hacer preguntas abiertas32; 6) hacer preguntas sugestivas/
confirmatorias; 7) no acompaar lo que dijo recin el testigo; 8) no permitir
pausas; 9) interrumpir al testigo cuando este se encuentra hablando; y 10) no
promover el cierre de la entrevista33.
El objetivo principal de la entrevista cognitiva es obtener mejores declaracio-
nes, o sean, ricas en detalles y con mayor cantidad y precisin de informaciones.
Est basada en los conocimientos cientficos de dos grandes reas de la psicologa:
psicologa social e psicologa cognitiva. Respecto a la psicologa social, inte-
gran los conocimientos de las relaciones humanas, particularmente el modo de
comunicarse efectivamente con un testigo y, en el campo de la psicologa cog-
nitiva, se suman los saberes que los psiclogos adquirieron sobre la manera como
nos acordamos de las cosas, o sea, como nuestra memoria funciona34.
A pesar de que las tecnicas cognitivas sean importantes aliadas en pases donde
las pesquisas sobre testimonio tienen mayor tiempo de desarrollo, no es posible
afirmar el alejamiento de los protagonistas/entrevistadores de concepciones puni-
tivistas del sistema y que influencian tambien la forma de obtencin de esas
32 Preguntas abiertas permiten que la persona que est contestando d ms informaciones (e.g.
qu ha visto cuando entr en la tienda?. Las cerradas, generalmente, solamente presentan
dos alternativas posibles de respuesta: s o no (e.g. era maana, tarde o noche cuando
el crimen ocurri?) (FEIX, Leandro da Fonte; PERGHER, Giovanni Kuckartz. Memria
em Julgamento: tcnicas de entrevista para minimizar as falsas memrias. In: STEIN, Lilian
Milnitsky (Org.). Falsas memrias. Porto Alegre: Artes Mdicas, 2010, p. 220).
33 FEIX, Leandro da Fonte; PERGHER, Giovanni Kuckartz. Memria em Julgamento: tcnicas
de entrevista para minimizar as falsas memrias. In: STEIN, Lilian Milnitsky (Org.). Falsas
memrias. Porto Alegre: Artes Mdicas, 2010, p. 211.
34 FEIX, Leandro da Fonte; PERGHER, Giovanni Kuckartz. Memria em julgamento: tcnicas
de entrevista para minimizar as falsas memrias. In: STEIN, Lilian Milnitsky (Org.). Falsas
memrias. Porto Alegre: Artes Mdicas, 2010, p. 210.
236 volume 15
informaciones. Esta observacin tambien sirve para el caracter multidisciplinar

de la formacin de los actores: de nada resuelve si no hay comprometimiento con
garantas fundamentales dentro del proceso penal.
Tampoco se puede ignorar la existencia de una cultura autoritaria tocante a
las policas y a la dificultad de implementacin de las estrategias de inquisicin.
La comprobacin de eso son los resultados timidos de la incorporacin de
valores constitucionales, a despecho de ms de 25 aos de vigencia de nuestra
Constitucin Federal.
La grabacin de las entrevistas nos parece mecanismo bastante interesante, de
forma a ampliar el debate en segunda instancia. Problema fundamental, sin embargo,
es identificar la insuficiencia del metodo para las instancias superiores en virtud de
la vigencia del paradigma de relacin juridica de accin penal. Aqu, distinguimos
hecho y derecho, como si fuera posible el juzgamiento relativo a solamente una de
esas circunstancias. Luego, la eficacia de la estrategia tambien podra estar limitada.
El relato libre de victima y testigo es fundamental. Pero, la complementacin
de los cuestionamientos por parte del magistrado revela flagrante ofensa al
principio acusatorio. Adems: es bastante temeraria la hipotesis, admitindose la
posibilidad de preguntas de carcter confirmatorio por parte de alguien (o que
debera ser) visto por el inquirido como un tercero imparcial.
De otra parte, es necesario que nos preguntemos si una concepcin de
poltica criminal conservadora (como la del Derecho Penal del Enemigo) no
puede permitir un sistema ms propicio a la sugestionabilidad mientras se
oigan las declaraciones de las personas (en fase policial y judicial) y que puede
materializarse en falsas memorias?
Importante indicativo podemos tener, a partir de las encuestas de Azevedo en
relacin a la actuacin de los procuradores pblicos en Rio Grande do Sul y de
los miembros del Ministerio Pblico Federal. Con relacin a los primeros, 54%
consideraron que posean ms afinidad con la poltica criminal de Tolerancia
Cero como forma de contestar a los ndices de criminalidad. La concepcin
garantista apareci con solamente 8% de adeptos35.
35 AZEVEDO, Rodrigo Ghiringhelli de. Ministrio Pblico Gacho: quem so e o que pensam
os promotores e procuradores de justia sobre os desafios da poltica criminal. Porto Alegre:
Ministrio Pblico do Rio Grande do Sul, 2005.
volume 15 237

Respecto a la encuesta realizada con os miembros del Ministrio Pblico

Federal (Ministerio Fiscal)36, 67,6 % de los entrevistados consideran la legis-
lacin penal y procesal penal brasilea blanda o excesivamente blanda. An:
en relacin a las concepciones de poltica criminal, 34,7% de los miembros
estn de acuerdo con los dictmenes de la defensa social y 12,6%, con la
Tolerancia Cero. Con todo, 13,2% se dicen adeptos al garantismo penal y 0,6
% al abolicionismo penal.
Por cierto, estos datos son de gran relevancia, sin embargo revelan
solamente el actuar penal de una de las partes implicadas en el sistema penal.
Provisionalmente, sera posible pensar que encuestas en este sentido pueden
ser importantes no solo para los titulares de la accin penal (por excelencia),
como tambin, para los jueces, abogados (que igualmente pueden justificar
su actuacin con base en concepciones poltico-criminales conservadoras) y
comisarios de polica.
Las falsas memorias existen, tienen repercusin crucial (incluso judicial, como
ya visto) y son de difcil identificacin, pues quien relata cree verdaderamente en
su versin. A pesar de existir mtodos/tcnicas para intentar atenuar sus efectos,
tenemos que la grande cuestin debe ser afrontada no solo con la promocin
de garantas procesuales penales, sino principalmente por un debate poltico
criminal sobre la necesidad de existencia del proceso de criminalizacin mismo.
Solamente de esta forma, tal vez podremos efectivamente impedir errores
judiciales traducidos en insoportables privaciones de libertad.
3. poltica criminal br asilea: rumbo a un milln de

presos?
Si los procesos de criminalizacin son los responsables primeros por la

exposicin a la una falsa memoria, cabe discutir el papel de la poltica criminal
brasilea en este contexto. Para Delmas-Marty poltica criminal significa el
36 AZEVEDO, Rodrigo Ghiringhelli de. Perfil socioprofissional e concepes de poltica criminal

do Ministrio Pblico Federal. Braslia: Ministrio Pblico Federal, 2009. Disponible en: <http://
escola.mpu.mp.br/linha-editorial/outras-publicacoes/Perfil_ebook.pdf>. Ac. en: 14 Jan. 2014.
238 volume 15
conjunto de los procedimientos por los cuales el cuerpo social organiza las res-
puestas al fenmeno criminal37.
No hay, actualmente, en Brasil, estadstica de cul sera el nmero de presos
por prueba contaminada con falsas memorias. A pesar de la dificultad de
comprobar la distorsin, podramos pensar en la utilizacin de la prueba tcnica
(DNA) para desmentir la construccin procesal pasada.
Esta comparacin se viene haciendo en Estados Unidos de Amrica, por me-
dio de una accin denominada Innocence Project. A travs de una accin llamada
de exoneracin, se hace la comparacin entre el material encontrado en la escena
del crimen (para aquellos ocurridos cuando no haba tecnologa disponible) y de
la persona condenada, no raro a la muerte.
Actualmente, hay 258 casos de exoneracin38 en Estados Unidos, basados en
DNA. En promedio, la persona exonerada pasa trece aos en la prisin antes
de ser liberada. En 70% de los casos, la persona exonerada formaba parte de un
grupo de minora racial. Los errores de identificacin de los testigos oculares
contribuyen en ms de 75% para los casos de encarcelamiento indebido, en
Estados Unidos39.
Es posible percibir la tendencia de una poltica criminal expansionista en
nuestro pas. Aunque el fracaso histrico de las prisiones haya sido exhaustivamen-
te denunciado por los ms diversos sectores de la doctrina penal, la gana de
segregacin sigue igual.
Nuevos bienes jurdicos, surgimiento de nuevos riesgos, institucionalizacin
y sensacin social de inseguridad, descrdito de las instancias de proteccin,
gestores atpicos de la mortal (ecologistas, feministas, consumidores, vecinos,
etc.) y la llamada izquierda punitiva son frecuentemente presentados40 como una
de las causas para polticas criminales represivas.
37 DELMAS-MARTY, Mireille. Os Grandes Sistemas de Poltica Criminal. So Paulo: Manole,

2004, p. 16.
38 Accin semejante a nuestra revisin criminal, es decir, una forma de intentar alterar el
resultado de una decisin definitiva.
39 INNOCENCE PROJECT. Eyewitness identification reform. Disponvel em: <http://www.
innocenceproject.org/Content/Eyewitness_Identification_Reform.php>. Aceso en: 12 jul. 2013.
40 SILVA-SNCHEZ, Jess Mara. A Expanso do Direito Penal. 3a ed. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2013, p. 18.
volume 15 239

La seleccin de lo que proteger no siempre est clara o sigue criterios mnima-

mente cientficos41. Ejemplo de esto es la ausencia del homicidio de la redaccin
original de la legislacin de crmenes hediondos42.
Editada en el ao de 1990, fue una de las grandes responsables por el extraor-
dinario incremento carcelario que tuvimos, conjuntamente a la legislacin de
drogas (Ley 11.343/2006). El proceso de encarcelamiento desvela an otras
finalidades ocultadas. En las palabras de Bauman:
(...) el incremento de la imposicin de la prisin en las sociedades

contemporneas se relaciona a la incapacidad de los excluidos de
participaren del juego del mercado, de aquellos cuyos medios
no estn a la altura de los deseos e de aquellos que rechazan la
oportunidad de vencer mientras participaban del juego de acuerdo
con las reglas oficiales. Bauman destaca que el sistema hoy se
resume a separar de modo estricto el desecho humano del resto
de la sociedad, excluyndole y neutralizndole. Pues el desecho
humano debe encerrarse en un conteiner cerrado, y el sistema
penal ofrece dicho conteiner.
Las prisiones que tericamente funcionaban como mecanismos de
correccin y resocializacin, hoy se conciben como un mecanismo
de exclusin y de control.
Lo principal y tal vez el nico propsito de las prisiones no es
ser nicamente un basurero cualquiera, sino el depsito final,
definitivo. Una vez desechado, siempre desechado.43
Vivimos la llamada era del Gran Encarcelamiento44, poca paradjica por

naturaleza. Si, de un lado, tenemos presidios invariablemente apiados y en
condiciones intolerables, de otro existe un sentimiento social generalizado
relativamente a las demandas punitivas: penas ms severas y construccin de
41 SNCHEZ-OSTIZ, Pablo. Fundamentos de poltica criminal. Madrid: Marcial Pons, 2012,

p. 24-48.
42 BATISTA, Nilo. Introduo Crtica ao Direito Penal Brasileiro. 11a ed. Rio de Janeiro: Revan,
2007, p. 21; PINTO, Nalayne Mendona. Recrudescimento penal no Brasil: Simbolismo e
punitivismo. In: MISSE, Michel (Org.). Acusados e acusadores: estudos sobre ofensas, acusaes
e incriminaes. Rio de Janeiro: Revan, 2008, p. 250.
43 BAUMAN, Zygmunt. Vidas desperdiadas. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 2005, p. 107.
44 En este sentido: BATISTA, Vera Malaguti. Introduo crtica criminologia brasileira. Rio de
Janeiro: Revan, 2011, p. 27.
240 volume 15
nuevos establecimientos carcelarios. A estos movimientos, inspirados por teoras

identificadas con ideas de defensa social (especialmente el derecho penal del
enemigo y la law and order), se ha dado el nombre de populismo punitivo45.
Aunque considerada superada tericamente, esta concepcin poltico-criminal
an encuentra espacio en el sentido comn. Por lo tanto, aunque que hay
resistencias, la permeabilidad de la poltica criminal legislativa acaba haciendo
con que tengamos el movimiento como de un pndulo46.
Este cuadro se ha fomentado por la transicin del llamado estado de bienestar
social para un estado policial, es decir: por el paso del modelo de comunidad
incluyente del Estado Social para un Estado excluyente, penal, orientado
para la justicia criminal o para el control del delito47. Dentro del paradigma
actual, el sistema penal se convierte en el territorio sagrado del nuevo orden
socioeconmico48.
Esto se agrava en pases como Brasil, en los cuales la desigualdad social an
constituye gravsimo problema estructural. De este modo, las prisiones acaban por
convertirse en grandes depsitos donde los excluidos49 socialmente son abrigados.
Producto y a la vez combustible de la lgica punitivista es la cultura del
miedo50. Existe un sentimiento generalizado de victimizacin, reproducido a
partir de un maniquesmo social, segn lo cual,
45 LARRAURI, Elena. Populismo punitivo... y como resistirlo. Revista de Estudos Criminais,

Sapucaia do Sul, Notadez n.25, abr./jun, 2007.
46 CHRISTIE, Nils. Los limites del dolor. Trad. de Mariluz Caso. Ciudad del Mxico: Fondo de
Cultura Econmica, 1988, pp. 71 y 95.
47 BAUMAN, Zygmuth. Vidas desperdiadas. Rio de Janeiro: Zahar, 2005, p. 86.
48 BATISTA, Vera Malaguti. Introduo crtica criminologia brasileira. Rio de Janeiro: Revan, 2011, p.
100.
49 PASTANA, Dbora Regina. Estado punitivo e encarceramento em massa: retratos do Brasil
atual. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo: Revista dos Tribunais, n. 77, p. 316-
317, mar./abr. 2009.
50 Utilizamos aqu el miedo en los trminos trabajados por Dbora Pastana: Entendemos el
miedo, en esta investigacin, como una forma de exteriorizacin cultural, principalmente
se llevamos en cuenta las transformaciones que l desencadena. Como vimos en el captulo
anterior, hay un cambio en el comportamiento del individuo en casa y en la calle, un cuidado
mayor con sus bienes (consumo de plizas, por ejemplo), la produccin y el consumo de los
ms variados productos de seguridad privada (alarmas, coches blindados y clases de defensa
personal, por ejemplo), una falta de confianza generalizada entre los individuos (PASTANA,
Dbora Regina. Cultura do medo: reflexes sobre violncia criminal, controle social e
cidadania no Brasil. So Paulo: IBCCRIM, 2003, p. 92). Vase BAUMAN, op. cit., p. 65-66.
volume 15 241

los buenos se transforman en vctimas indefensas de los malos,

entre los cules se incluyen, en esta ltima categora, los supuestos
responsables por la seguridad de todos. De ah las expresiones:
impunidad, ineficacia de las normas y del poder judicial. La
sociedad se siente vctima del delincuente y el Estado incompetente
o poco opresor51.
Sospechas se proyectan en privaciones, especialmente de la libertad. Sntoma

de este contexto es la poblacin carcelaria brasilea. Hoy, se estima que tengamos
ms de 715.000,00 (setecientos quince mil) presos52. Y este nmero slo crece.
Aunque existan medidas poltico-criminales con finalidad declaradamente desen-
carcelizadores, las consecuencias prcticas de su aplicabilidad son muy tmidas.
Y ello porque el subjetivismo53, en ciertas categoras-clave (como el requisito del
orden pblica en sede de prisin cautelar), convierte fcilmente en reversibles
los objetivos originales.
Brasil es el cuarto pas del mundo en poblacin carcelaria. Se encuentra atrs

de EUA, Rusia y China. Datos presentados por el Instituto Avante Brasil54,
apuntaron el aumento de 508% en la poblacin carcelaria brasilea entre 1990
e 2012, mientras la poblacin nacional creci 31%. Christie considera el nmero
de presos a cada 100.000 habitantes como un importante dato para medir el
nivel de punicin de determinado pas55. En el nuestro, en 2012, la cifra de
presos fue 283 para cada 100.000 habitantes, teniendo en cuenta la poblacin
51 PASTANA, Dbora Regina. Cultura do medo: reflexes sobre violncia criminal, controle
social e cidadania no Brasil. So Paulo: IBCCRIM, 2003, p. 108-109.
52 Vase KAWAGUTI, Luis. Brasil tem 4a maior populao carcerria do mundo e dficit de 200
mil vagas. Disponible en: <http://www.bbc.co.uk/portuguese/noticias/2012/05/120529_
presos_onu_lk.shtml>. Acceso en: 06 jun. 2012. En el mundo, se estima que tengamos ms de 10
millones de personas en prisin: INTERNATIONAL CENTRE FOR PRISION STUDIES.
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em: 12 jun. 2012.
53 Vase especialmente LOPES JNIOR, Aury. O novo regime jurdico da priso processual,
liberdade provisria e medidas cautelas diversas: Lei 12.403/2011. 2. ed. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2011.
54 INSTITUTO AVANTE BRASIL. Levantamento do Sistema Penitencirio em 2012.
Disponible en: <http://institutoavantebrasil.com.br/levantamento-do-sistema-penitenciario-
brasileiro-em-2012/> Acesso em 01 de Fev. de 2014.
55 CHRISTIE, N., Indstria do Controle, p. 40.
242 volume 15
de 193.946.886 habitantes estimada por IBGE para 2012. Mientras la poblacin

creci 1/3, la poblacin carcelaria ms que sextuplic56.
A pesar de la expansin aturdida del nmero de encarcelados, esto no significa
un mayor sentimiento de seguridad. Al contrario. El primer milln de presos no
se encuentra lejos. En este sentido, nunca es demasiado acordarnos de Christie:
en las sociedades modernas, el mayor peligro del delito no es el delito mismo,
sino que la lucha contra l conduzca las sociedades hacia el totalitarismo57.
4. posibilidad de pensar una poltica no criminal:

por dnde?
Tal vez la nica forma efectiva de disminucin de falsas memorias, durante los pro-
cesos de criminalizacin, sea precisamente acotar el catlogo de crmenes disponibles.
Desde ah la necesidad de una poltica no criminal. Trataremos, en este punto, de las
propuestas existentes para la (re)valorizacin de la libertad aun considerando los
resquicios importantes de una sociedad en grande medida disciplinar58.
Las elecciones de la poltica criminal son culturales59, desvelan un rea inun-
dada de cuestiones morales profundas, que no pueden resumirse a especialistas
y mensajeros de la Verdad. Segn Christie, debe haber un coro de voces que
introduzcan inmeras preocupaciones de difcil solucin y sobre las cuales no hay
unanimidad. Cuanto ms se ve el campo como cultural, menos espacio sobra para
soluciones simplificadas60.
56 INSTITUTO AVANTE BRASIL. Levantamento do Sistema Penitencirio em 2012.

Disponible en: <http://institutoavantebrasil.com.br/levantamento-do-sistema-penitenciario-
brasileiro-em-2012/> Acesso em 01 de Fev. de 2014.
57 CHRISTIE, Nils. La Industria del Control del Delito La Nueva Forma del Holocausto?
Buenos Aires: Editores del Puero, 1993, p. 24
58 No se ignoran los nuevos controles planetarios, de menor repercusin en el sistema penal,
pero de gran importancia para entender la transmutacin de la biopoltica en ecopoltica.
En este sentido, imprescindibles las siguientes lecturas: PASSETTI, Edson. Ecopoltica:
procedncias e emergncia. In: Guilherme Castelo Branco; Alfredo Veiga-Neto. (Org.).
Foucault, filosofia & poltica. Belo Horizonte: Autntica, 2011, v. 1, p. 127-141, FOUCAULT,
Michel. O nascimento da biopoltica. So Paulo: Martins Fontes, 2008; y DELEUZE, Gilles.
Conversaes. So Paulo: 21, 2004.
59 CHRISTIE, Nils. Uma Quantidade Razovel de Crime. Rio de janeiro: Revan, 2012, p. 50.
60 CHRISTIE, Nils. Uma Quantidade Razovel de Crime. Rio de janeiro: Revan, 2012, p. 130.
volume 15 243

Existe cierto consenso sobre las (im) posibilidades de la crcel. En las palabras
de Ferrajoli, ms relevante es saber cmo castigar es tratar del tema del la
substitucin de la crcel, una invencin moderna, considerada como una gran
conquista de los ideales humanitarios del iluminismo y como alternativa a la pena
de muerte, a los suplicios, a la tortura y a otros horrores del derecho penal pre-
moderno. Con la prisin, sigue Ferrajoli, la pena vuelve a los ideales de igualdad
y de legalidad pre-determinada, siempre pasibles de medicin y de clculo,
aplicada por el juez segn la gravedad en abstracto y en concreto de los delitos
cometidos. Sin embargo, destaca que hoy es posible dar un salto de civilizacin,
quitando el protagonismo de la pena de reclusin y reduciendo drsticamente du
duracin. As, la prisin se convierte en una sancin excepcional, limitada a las
ofensas ms graves contra los derechos fundamentales (como la vida, la integridad
personal y similares), las nicas que capaces de justificar la privacin de la libertad
personal (tambin un derecho fundamental). Luego, concluye que el modelo
actual conserva mltiplos elementos de sufrimiento fsico, que se extienden
durante todo su ejecucin61.
Como alternativa concreta, Ferrajoli defiende la reduccin del lmite mximo
de la pena privativa de libertad, que debera ser de 10 aos62. Malaguti defiende
las siguientes propuestas:
cambio radical en la poltica criminal de drogas, con la elaboracin de

polticas colectivas de control por la legalidad;
despenalizacin de los delitos patrimoniales sin violencia contra la per-
sona, como el hurto;
abertura de los muros de las prisiones para su comunicacin con el
mundo, con sus amores, con sus familias, con sus amigos, con sus cro-
nistas;
no punir a la familia de los prisioneros, que ya sufre con la estigmatiza-
cin;
61 Vase FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn. 9. ed. Madrid: Trotta, 2009, p. 203-204.
62 FERRAJOLI, Luigi. Democracia y Garantismo. 2. ed. Traduccin de Perfecto Andrs Ibez.
Madrid: Trotta, 2010, p. 416-418.
244 volume 15
convertir la ideologa del combate en grandes mediaciones horizontales

en el sentido del desarmamiento;
disminuir el nmero de policas, desarmndoles y transformndoles en
agentes colectivos de defensa civil, con la cambio de sentido de la segu-
ridad pblica de la lucha contra los pobres para el amparo a los efectos
de las ruinas de la naturaleza sobre el juzgo del capital.
Legalizacin del segundo empleo de policas y bomberos.
Ampliacin y fortalecimiento de la Defensora Pblica.
Fin de la exposicin de los sospechosos para la prensa y restricciones al
noticiero emocionado de los casos criminales, que aniquila el derecho a
un juicio imparcial63.
Son polticas concretas y que tiene como fin ltimo la crcel. Tal vez se pueda
trascender a Ferrajoli y pensar no solamente en el cmo?, sino tambin en el
por qu?. Olvidamos nuestro nmero vergonzoso de presos, las cifras ocultas
exorbitantes para crmenes de homicidio, los aturdidos niveles de reincidencia y
el simbolismo (slo para los clientes no habituales) del sistema penal.
En un contexto de cifras ocultas significativas, donde la punicin se vuelve
excepcional, lo que crea un abolicionismo de hecho64, el proceso se convierte en la
arena de Kafka. La igualdad moderna no es sino una promesa. Pese a que las cifras
ocultas, especialmente para el delito de asesinato, se consideren altas en nuestro
pas65, es precisamente en el acto formal de la criminalizacin que una segunda
ruptura a la pretensin de igualdad moderna66 puede ocurrir, pues no todos son
punidos de la misma forma y es imposible plantear dicha posibilidad.
Es necesaria atencin para muchas de las alteraciones legislativas. Muchas
veces reformar significa mantener como est. Alterar la superficie, sin que se
63 BATISTA, Vera Malaguti. Introduo crtica criminologia brasileira. Rio de Janeiro: Revan,
2011, p. 115
64 Cf. HULSMAN, Louk; CELIS, Jacqueline Bernat de. Penas perdidas: o sistema penal em
questo. 2. ed. Rio de Janeiro: LUAM, 1997.
65 FERRAZ, Tas. A investigao de homicdios no Brasil. Disponible en: <http://www.cnmp.
mp.br/portal/index.php?option=com_content&view=article&id=1264:a-investigacao-de-
homicidios-no-brasil&catid=9:destaques&Itemid=229>. Acesso en: 15 de mayo de 2014.
66 GAUER, Ruth M. Chitt. A Fundao da Norma. Porto Alegre: Edipucrs, 2012, p. 168-169.
volume 15 245

toque en el fondo. Trascender a la crisis presente, articulndose ya la prxima.

Sujetada al control. Preferencialmente penal.
Hacer lo posible es tan seductor cuanto el populismo punitivo. Es la salida.
La va de sentido nico que justifica la ausencia de libertad del otro con el
mantenimiento de la propia libertad. Paradojo del propio sistema penal: al dolor
sufrido, dolor impuesto.
Se hace necesario pensar sobre la posibilidad de alteraciones estructurales,
manifestadas en una deseable poltica no criminal. Esta seria realizable a partir de
la lectura de las categoras del sistema penal desde la reduccin de dolor. Cmo?
Slo a travs de un amplio debate, solamente posible tras la concientizacin de los
actores poltico-criminales de los efectos de la cultura punitiva en nuestro medio.
Precisamos reflexionar sobre la real utopa: descriminalizacin de conductas
o el autofgico y suicida67 sistema penal (omni) presente?
5. conclusiones
Aunque est todava bajo los efectos de recesin econmica, hablndose
globalmente, causados por la crisis del mercado inmobiliario, especialmente desde
el ao de 2007, la Industria del Control del Crimen sigue en franca expansin.
No slo: presentase como un negocio muy lucrativo.
La seguridad es la mercanca de la vez. Impulsada por nuestros miedos y
falta de creatividad en contestar al desafo desde hace mucho lanzado por Gustav
Radbruch. Esperamos demasiado tiempo. Vidas fueron segadas, familias (de
vctimas y ofensores) aniquiladas y el sistema penal sigue su marcha de expansin
en ritmo vertiginosamente acelerado.
A pesar de las fracturas del sistema penal, entre ellas la fragilidad de los
testimonios en funcin de las sugestionabilidades en las entrevistas policiales y
forenses, la marcha punitiva sigue su (dis)curso. Sus rodillas no tienen condiciones
de sustentar el cuerpo, sin embargo, la metafsica (en la cual se encuentra basada
67 En este sentido, ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de

Direito Penal Brasileiro Volume 1 Parte Geral. 9a edio. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2011, p. 78.
246 volume 15
grande parte de las justificaciones de la pena) hace con que siga difundiendo dolor
y sufrimiento. Hasta cundo?
6. referencias
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munhal em Xeque. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2013.
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volume 15 251

psicopatia e responsabilidade penal:

novos desafios diante dos avanos
neurocientficos
Mirentxu Corcoy Bidasolo1

Denise Hammerschmidt 2
Resumo
O texto compreende ligeira incurso a respeito dos avanos da biotecnologia
e, principalmente, das neurocincias, e de sua relevante contribuio reviso
de conceitos jurdico-penais. No particular, desenvolve o tema da impu-
tabilidade penal, com o recorte da culpabilidade do psicopata, cuidando do
tratamento da psicopatia como transtorno de personalidade que se reflete na
base comportamental do indivduo afetado. Desenvolve os desdobramentos te-
ricos que fundamentam a responsabilizao criminal atenuada dos psicopatas,
indicando, com luzes num futuro no muito distante, a probabilidade dos estudos
neurocientficos justificarem a eliminao de sua imputabilidade penal. Assim,
esse recorte do transtorno de personalidade do psicopata contextualizado na
temtica da responsabilidade penal, oferece elementos instigantes para o debate
acadmico acerca da complexa problemtica da ponderao de valores entre a
modernidade e os postulados ticos regentes do ordenamento jurdico, alguns
dos quais explorados no texto. Permeia toda reflexo justamente nesse substrato
1 Dra. en Derecho. Catedrtica de Derecho Penal de la Universitat de Barcelona. Magistrada.

Directora del Mster de Biotica de la Universidad Pblica de Navarra. Miembro del
Observatori de Biotica i Dret. Profesora del Mster en Biotica y Derecho: Problemas de
Salud y Biotecnologa, Universitat de Barcelona.
2 Possui graduao em Direito pela Faculdade de Direito de Curitiba (1988), mestrado em
Direitos da Personalidade pelo Centro Universitrio de Maring (2006) e mestrado em Direito
Penal Supra-Individual pela Universidade Estadual de Maring (2005). Mster Oficial em
Criminologa y Sociologa Jurdico-Penal pela Universidade de Barcelona (Espanha - 2011).
Doutoranda em Direito e Cincia Poltica pela Universidade de Baracelona (2011 - 2015).
Especialista en Neurocincias pela Universidade de Salamanca (2013). Atualmente Juza
de direito em 2 grau do Tribunal de Justia do Estado do Paran, com atribuies fixas
na 3a Cmara Cvel. Tem experincia na rea de Direito, com nfase em Direito, atuando
principalmente nos seguintes temas: meio ambiente, biossegurana, transgnicos, intimidade
gentica, discriminao gentica, execuo penal, banco de dados de perfis genticos de
criminosos e neurocincias.
volume 15 253

tico que deve guiar o caminho desses avanos tecnolgicos a servio da cincia
jurdico-penal.
Palavras-chave
Gentica; Neurocincia; Culpabilidade; Imputabilidade; Vontade humana;
Psicopatia; Psicopata.
Abstract
The study comprises a brief incursion about the advances of biotechnology
and, especially, of neuroscience, and its significant contribution to the revision
of legal and criminal concepts. Particularly, the theme of criminal responsibility
is addressed, highlighting the guilt of the psychopath, treating the psychopathy
as a personality disorder which reflects in the behavior of the affected individual.
Are developed the theoretical deployments that underlie the attenuated criminal
responsibility of psychopaths, indicating, in a soon to be future, a likelihood of
the neuroscientific studies justify the elimination of the criminal responsibility
in this cases. Thus, this note about the personality disorder of the psychopath,
contextualized on the topic of criminal responsibility, covers interesting elements
to the academic debate on the complex issue of weighting values between
modernity and the predominant ethical principles of the legal system, some of
which are explored in the text. All of the reflection on display is permeated on this
ethical substratum that should guide the way these technological advances must
work in the service of the criminal law science.
Key words
Genetics; Neuroscience; Culpability; Liability; Human Will; Psychopathy;
Psychopath.
1. introduo
A humanidade tem experimentado nas ltimas dcadas de desenvolvimento
uma verdadeira revoluo provocada pela biotecnologia3, pela psicologia, pela
3 Dividindo-se a palavra nas duas que lhe derem origem, bio e tecnologia, tem-se a seguinte
definio: biotecnologia: uso dos organismos vivos para solucionar problemas ou desenvolver
254 volume 15
tica e pela neurotica que afeta, de modo direto e sem precedentes, diferentes
ramos do conhecimento humano, provocando uma srie de perguntas e
questionamentos antes inimaginveis. O homem comea a interferir em processos
at agora monopolizados pela natureza, inaugurando uma nova era que poder
se caracterizar pelo controle de certos fenmenos at esse momento fora de seu
domnio.
Inicia-se o sculo XXI j com uma descrio completa do material humano,
vale dizer, um livro de receita para fazer um ser humano4, o mapa do genoma
humano. A cartografia gentica permite agora a anlise do conhecimento indi-
vidualmente, de todos e de cada um dos componentes minsculos que condu-
zem a novas qualidades e disposies, nossas limitaes e defeitos, com o que, em
princpio, ser possvel para a humanidade viver mais e melhor, lutando contra
sua prpria enfermidade, inclusive antes do nascimento, por meio da engenharia
gentica.
Sem embargo do grande feito da identificao de cem mil genes implicar
num gigantesco passo em benefcio do gnero humano, esse progresso no est,
porm, isento de riscos, j que o estudo da gentica, que vem dando muitos frutos
positivos para a humanidade, tambm pode ser utilizado contra ela mesma, se se
ignoram os princpios ticos.
As inovaes genticas e tambm neurocientficas apresentam, com efeito,
uma srie de problemas especficos, includas as questes ticas inerentes prpria
investigao biotecnolgica. Neste sentido, o Projeto Genoma Humano, ao tempo
em que se prope a obter a designao e a assimilao do mapa gentico humano,
suscita questes delicadas como a da violao da intimidade e outros direitos
produtos novos e teis (KREUZER, Helen; MASSEY, Adrianne. Engenharia gentica e

biotecnologia. 2 ed, Traduo Ana Beatriza Gorini da Veiga. Porto Alegre: Artmed, 2002,
p. 17. Assim, com essa inspirao etimolgica, conceitua-se biotecnologia como a tecnologia
que utiliza as propriedades dos seres vivos para gerar produtos ou modificar processos, ou modificar
propriedades dos organismos (microorganismos, plantas ou animais), com fins especficos e
determinados. MUOZ, Emilio. Implicaciones socio-econmicas de la biotecnologia: nueva
poltica cientfica e novos contextos cognitivos. In: BERGEL, Daro Salvador; DIAZ, Alberto
(Orgs.). Biotecnologia y sociedad.Buenos Aires: Ciudad Argentina, 2001, p.372
4 Expresso usada por ROMEO CASABONA, Carlos Mara, em sua primeira obra, Del Gen
al Derecho, Bogot:Universidad Externado da Colombia, 1996.
volume 15 255

fundamentais, discriminaes, projees de comportamentos, entre outras que

incidem sobre o direito e, em particular, sobre o direito penal.
O conhecimento e compreenso dos mecanismos fundamentais da vida
abrem novas possibilidades de interveno dentro dos organismos vivos, de seu
funcionamento mental, e, com elas, aplicaes em benefcio da humanidade, mas
estas atuaes tambm podem desenvolver-se de forma a majorar riscos e perigos
para o homem e o equilbrio do mundo vivo.
Portanto, os progressos da biotecnologia e das neurocincias devem acom-
panhar-se de uma reflexo tica destinada a garantir os princpios e valores sobre
os quais se fundamentam nossa sociedade e a dignidade dos seres humanos,
especialmente protegidos, em tese, pelo sistema jurdico-penal.
Tem-se, aqui, especial interesse pelos reflexos dos avanos neurocientficos5
no mbito forense, em particular na rea da responsabilidade penal. Como a
utilizao dessas modernas tcnicas podem afetar as bases tericas do direito
penal, reflexionando em que medida as mais recentes conquistas das neurocincias
influenciam a administrao da justia penal de forma compatvel com os direitos
fundamentais , deste modo, um dos principais focos da investigao cientfica
nessa importante rea do saber da psiquiatria penal. No caso deste ensaio, no que
toca em especial ao mbito da responsabilidade e imputabilidade penal6.
5 Las neurociencias, en gran medida gracias a las enormes posibilidades que ofrecen los nuevos
mtodos de experimentacin y neuroimagen tomografa axial por emisin de positrones (PET),
la tomografa computerizada por emisin de fotones simples, resonancia magntica funcional o
nuclear (RM o fMRI), magnetoencefalografa, etc.-, han sufrido un avance espectacular en los
ltimos aos y nos han abierto la ilusionante posibilidad de conocer mejor lo que denominamos
naturaleza humana. De tal manera que algn autor no ha tenido reparos en hablar de
una revolucin neurocientfica (FEIJOO SNCHEZ, Bernardo Jos. Derecho penal y
neurociencias. una relacin tormentosa?, In: FEIJOO SANCHEZ, Bernardo Jos (Ed.).
Derecho Penal de la Culpabilidad y Neurocienciass. Cizur Menor (Navarra): Ed. Thomson
Reuters/Aranzadi/Civitas, 2012. p. 71).
6 La ciencia del Derecho penal se ve sometida por la discusin de la biologa humana a una especfica
presin e inmersa en una relacin asimtrica; ambas cosas no le convienen. Los neurocientficos
han alcanzado con su trabajo conocimientos que, en caso de que sean correctos e idneos, sustraen
la base a buena parte de nuestros puntos de partida sobre el Derecho penal y su mundo; esto explica
las caractersticas de las reacciones desde la ciencia del Derecho Penal. No es posible ver una lnea
en ellas. Llegan desde un distanciamiento ldico en el plano de la teora de la ciencia, pasando por
profundos programas alternativos que quieren establecer un cortafuegos salvador entre los cantos
de sirena y la dogmtica jurdico-penal de la culpabilidad, mostrando un
256 volume 15
Pontua-se, desde logo, como linha nuclear do desenvolvimento desse tema, a

importncia da intimidade, como bem de macro grau axiolgico, na dimenso
hierrquica da dignidade humana. A abordagem neste singelo texto quer apenas
lanar ligeiros lampejos sobre as preocupaes que os experimentos da neurocin-
cia podem causar, atravs de suas ferramentas de anlises, eventual mudana dos
conceitos bsicos capazes de aferir e determinar a responsabilidade humana, por
vincular-se estrutura da personalidade ou da conduta dos indivduos.
No caso, recorta-se, para reflexo, a questo referente imputabilidade do
psicopata.
2. responsabilidade penal
O real sentido da expresso culpabilidade penal pode ser buscado desde a
representao grega da pena, passando pela racionalidade do sistema jurdico
romano, at a preocupao atual, nunca ausente, da incessante busca de
proporcionalidade entre crime e pena, decorrente da lgica entre o dano causado
e sua reparao, da o permanente esforo dessa mesma racionalidade que se
encontra na base de qualquer reflexo moderna acerca do juzo de culpabilidade
jurdica.
Tem-se, porm, de modo geral, a culpabilidade associada ao conjunto de
condies que do ao sujeito imputado capacidade de lhe ser atribuda respon-
sabilidade penal. Ou seja, em outras palavras, culpabilidade refere-se ao indivduo,
ou melhor, sua capacidade individual de responder pelas consequncias
decorrentes de seus atos, de prestar contas pelos efeitos nefastos da conduta que
praticou. Diferentemente, pois, do conceito moral, que mais concerne ao foro
ntimo da pessoa.
Se buscssemos um sentido at mesmo metafsico, poderamos relacionar a
culpabilidade com o indivduo que compe, em termos genricos, a comunidade
Desesperado empeo en mantener con vida el Derecho penal de la culpabilidad aun bajo los golpes
de la biologa humana, hasta llegar a la candorosa exhortacin a la ciencia del Derecho penal
de no hacerse artificialmente la ciega y sorda, sino de aprovechar la oportunidad de repensar
la atribucin jurdico-penal de culpabilidad y responsabilidad(HASSEMER, Winfried.
Neurociencias y culpabilidad en Derecho Penal. Revista depara el anlisis del Derecho InDret,
abril, 2011, p. 4).
volume 15 257

humana na trgica categoria de sua finitude ou imperfeio e que, por isso mesmo,
lhe impe o princpio da solidariedade.
Culpabilidade, em suma, reprovabilidade pessoal pela realizao de uma
ao lesiva, em termos penais, tpica e ilcita, ou seja, um juzo de reprovao ou
de censura pessoal endereado ao agente por no ter agido conforme a norma,
quando podia faz-lo.
Da a exigncia de se comprovar a capacidade ou possibilidade da pessoa agir
de forma diversa, ou seja, de absorver ou assimilar a mensagem normativa.
por isso mesmo que qualquer sistema penal clssico recorre preponderante-
mente inevitvel constatao, at ento contida na clusula salvadora, de que
tanto o determinismo quanto o indeterminismo no podem ser cientificamente
comprovados, dispensando sua legitimao o sistema jurdico-penal de uma
verificao emprica do livre-arbtrio humano. Em outras palavras, como esse
fundamento no se acha cientificamente consolidado, pouco significado vinha
tendo para os padres do direito, menos como categoria cientfico-natural, e
muito mais como objeto de natureza cultural governado por referenciais diversos.
Se bem que isso passa agora a ser desafiado pelos novos postulados da cincia,
como j se abordou e adiante se concluir.
De qualquer modo, prevalece a fundamentao da culpabilidade na capaci-
dade humana de poder atuar de maneira diferente. Como anota Rgis Prado:
certo que a liberdade humana, como dado real do existir como

expresso de um sentido na ordem social, est na base da construo
normativa jurdica e tem reconhecimento constitucional expresso.
A responsabilidade jurdica no tem nenhum sentido seno em
relao liberdade jurdica7 indissocivel de pessoa livre, nica
7 Nessa perspectiva, impende examinar os trs sentidos de liberdade: liberdade de eleio;

liberdade moral e liberdade social, poltica e jurdica. A liberdade de eleio ou liberdade
psicolgica um dado antropolgico da condio humana, que diferencia os homens dos
outros animais e que possibilita o ato de escolha entre diversas alternativas ou possibilidades,
constitutiva, por isso, da noo de pessoa. De sua vez, a liberdade moral seria a meta do
dinamismo da liberdade que arranca da liberdade psicolgica e que supe a eleio livre de
planos de vida, de estratgias de felicidade, ou, referido de maneira mais tradicional, de ideias
de bem ou de virtude, como a moralidade privada de cada um (PECES-BARBA, Gregrio.
La Libertad del Hombre y El Genoma. Revista del Instituto Bartolome de Las Casas, Madrid:
258 volume 15
capaz de responder por suas aes -, e que vincula reciprocamente

o indivduos. Isso significa, em outro dizer, que a evitabilidade
individual (= poder agir de outro modo), de base ontolgica,
pressupe sempre e exatamente a liberdade de poder se comportar
de acordo com a norma (= liberdade de escolha, livre-arbtrio),
visto que no teria sentido formular uma censura jurdica ou moral
contra um acontecimento determinado pela lei da causalidade, e
que se produz, por isso, de forma necessria. Em consequncia,
o sentido social do atuar determinado segundo a direo da
vontade e o resultado (...). O conceito de culpabilidade penal ,
portanto, de natureza jurdica (tico-existencial-jurdico) e no
tico-moral ou religioso8.
O desiderato desse critrio o de propiciar o maior grau possvel de segurana

jurdica, de modo a que se aproxime a teoria do crime quanto mais da realidade
para que seus parmetros no contenham matiz aleatrio, ou seja, de mera
convenincia ou de autoridade. Trata-se, na verdade, de um problema epistemolgico
do que pode ou no pode ser conhecido. A resposta a essa interrogao depende dos
mais variados fatores, histricos, culturais, sociais, polticos, de uma postura tico-
individual e de sua relao com os valores tico-sociais9.
A noo moderna de culpabilidade penal, pois, acaba sendo conquista cada
vez mais ligada a um direito penal que tem no homem integrado socialmente seu
desiderato maior.
Universidad Carlos III de Madrid, n. 2, out./mar., 1994, p. 32. Traduo nossa) No que toca
liberdade jurdica, a dialtica autonomia-universalidade exige que esse plano de vida, necessite
da aceitao de cada sujeito (autonomia) e ao mesmo tempo seja suscetvel de generalizao,
de uma oferta que se possa converter em lei geral (universalizao)- noes jurdicas da
liberdade. Cumpre notar que a liberdade jurdica sempre liberdade por meio do Direito.
Configura-se juridicamente como valor ou princpio jurdico e desenvolve-se atravs dos
direitos fundamentais e dos princpios de organizao e constitui o que podemos chamar
de moralidade pblica legalizada, que estabelece como objetivo central do Direito, ele que
organiza a sociedade de tal maneira que cada um possa escolher livremente sua tica privada.
luz dessa diretriz, convm destacar que, integrando a ideia de liberdade dentro dessa trs
dimenses, se preconiza que a liberdade jurdica o instrumento para construir na vida social,
a liberdade moral de cada homem, fazendo possvel o mais pleno e completo exerccio da liberdade
de eleio (PECES-BARBA, Gregrio. Op.cit, p. 32-33, Traduo nossa).
8 PRADO, Luiz Rgis. Curso de direito penal brasileiro. vol. 1, So Paulo: RT, 2010, p. 385.
9 SERRANO MALLO, A. Ensayo sobre el Derecho Penal. p. 337. Apud: PRADO, Luiz Rgis.
Op. cit., p. 385.
volume 15 259

Mas, isso tende a se alterar ligeiramente, quando se integram a esses aspectos

conceituais os contributos cientficos antes abordados. Desde essa perspectiva e
a traspondo ao mbito estritamente jurdico-penal, se pode afirmar que deter-
minadas tcnicas permitem encontrar novas alternativas para uma explicao que
normativamente alguns anos antes teramos tratado definitivamente como deli-
to atribudo a agente imputvel, justificando a reao penal e, portanto, social.
porque h meio sculo, esse homem tido como culpvel, havia sido rotulado
como malvado, como algum que pode decidir livremente sobre sua conduta e,
assim, por ela ser responsvel.
Talvez, hoje, um neurocientista pudesse afirmar com quase absoluta pro-
babilidade de certeza que aquele pobre homem no passava mais de um enfermo,
e que sua suposta maldade, assim, decorria dessa sua enfermidade, pela qual no
se lhe podia atribuir responsabilidade, j que seu agir, liberto do claustro psi-
colgico que no atuou como mecanismo de normalidade mental, no foi livre.
E se fosse, ao contrrio, penalmente responsabilizado, no estaria sendo tratado
de maneira justa, quem sabe como as sociedades vinham fazendo, em virtude dos
limites de nossos conhecimentos cientficos.
E aqui est a diferena que pode revolucionar conceitos na rea da culpabili-
dade penal, ou seja, entre a do homem do exemplo e a maioria dos seres humanos,
pois neste caso se poderia detectar a principal causa de sua atuao, muito ao
reverso da maior parte dos nossos comportamentos que tm sua origem ligada a
fatores prvios muito mais difusos e nem sempre sujeitos a uma explicao to
clara e precisa.
Mas, justamente nesta dimenso, em pegadas abertas pelas novas tendncias
tericas da neurocincia, que se pode desenvolver atenta e madura reflexo sobre
muitas das bases filosficas em cima das quais se vem construindo durante sculos
o sistema de imputao jurdico-penal, questionando sua validade ainda que
relativa, pois fundadas sobre pressupostos possivelmente errneos.
Como ensina Bernardo Feijoo Snchez:
(...) ostentar que a culpabilidade uma construo social no

significa, desde logo, que o juzo de culpabilidade possa ser
incompatvel com nossos conhecimentos empricos, incluindo
os provenientes das neurocincias, isto , que aludidos referentes
empricos no determinam nem resolvem diretamente o problema
260 volume 15
normativo, mas que devem ser processados pelo sistema jurdico-

penal de acordo com sua funo social10.
3. psicopatia e imputabilidade
Como se sabe, a psicopatia um transtorno da personalidade11 que incide
indistintamente sobre a populao, independentemente de classe social, cor,
sexo ou outra qualquer predeterminao. Reputa-se, assim, devido ao perfil
comportamental de seus portadores, mais um transtorno de personalidade que
propriamente uma doena mental, por no se manifestar por meio de sintomas,
mas sim de comportamentos antissociais, isso sem embargo do dissenso cient-
fico a respeito do tema.
A psiquiatria considera personalidade como padres de pensamento, sen-
timento e comportamento que caracterizam o estilo de vida e o modo de
adaptao nico de um indivduo, os quais resultam de fatores constitucionais,
do desenvolvimento e da experincia social, ou ainda padres de perceber,
relacionar-se e pensar sobre o ambiente e sobre si mesmo, ocorrendo transtorno
da personalidade quando os aspectos referidos se tornam rgidos, inflexveis e
mal adaptativos12.
De fato, a capacidade de culpabilidade dos psicopatas no , efetivamente,
tema pacfico. No caso do direito brasileiro, dos critrios de aferio da
imputabilidade biolgico, psicolgico e misto , adota-se base biopsicossocial
para aferio de imputabilidade ao serem previstas circunstncias especiais nas
quais a responsabilidade penal pode ser reputada diminuda, quando afetada por
condies pessoais capazes de provocar modificao das capacidades ticas ou de
determinao, em graus variveis.
Como se reputa a psicopatia, ento, no uma doena mental, mas mais uma
forma de ser no mundo, uma certa maneira da pessoa se expressar, podendo
tomar a forma de transtornos variados, h quem no a considere capaz de afastar
10 FEIJOO SNCHEZ, Bernardo Jos. Op. cit. p. 124. Traduo nossa.

11 O.M.S. Entidade nosolgica codificada pela Organizao Mundial da Sade. CID-10:
classificao estatstica internacional de doenas e problemas relacionados sade. 9 ed.
Revisada. So Paulo: Ed. USP, 2003.
12 BERTOLOTE, J.M. (org) Glossrio de Termos de Psiquiatria e Sade Mental da CID-10 e seus
derivados. Porto Alegre: Ed. ArtMed, 1997.
volume 15 261

a capacidade de culpabilidade do sujeito. que o psicopata sequer seria portador

de doena mental, desenvolvimento mental incompleto ou retardado, porquanto
sua perturbao psquica no teria o condo de afastar ou diminuir sua capacidade
tica ou de determinao.
Sabe-se, contudo, que mesmo alguns transtornos de personalidade podem
adquirir maior relevncia no mbito da psiquiatria forense, por reconhecidamente
colocarem seus portadores em situaes de direto confronto com os cdigos legais
e, em consequncia com o sistema de justia.
E estudos mais recentes demonstram que indivduos que padecem desses
transtornos de personalidade do tipo antissocial, ou que apresentam uma estrutu-
ra de personalidade conhecida como psicopatia, tendem a adotar comportamen-
to criminal, que multidimensional.
E por isso mesmo que se tem assistido ao crescimento do interesse por
pesquisas psiquitricas na crescente busca por uma maior compreenso desse
fenmeno, ou seja, o das caractersticas de condutas propensas violncia, ao
cometimento de crimes, insensibilidade dor alheia e aparente indiferena s
punies e sanes penais.
Essa certa confuso conceitual, envolvendo o encaixe da psicopatia ou
do transtorno antissocial da personalidade na categoria de causas de afetao
da responsabilidade criminal, tem suscitado o debate e a reviso dos mais re-
centes estudos tendentes a discutir o estgio atual de conhecimento do tema,
especialmente diante dos recentes avanos das neurocincias.
A evoluo da metodologia de pesquisa tem tornado possvel, assim, a criao
de instrumentos padronizados na tentativa de quantificar e classificar tais afetaes
psquicas, sendo certo que, at agora, a tendncia da psiquiatria forense a de
considerar os TPs transtornos de personalidade como uma perturbao da
sade mental, condio clinicamente menos grave que a doena mental. Adverte-
se, com efeito, que a apresentao de um transtorno mental nem sempre to
bvia, podendo passar despercebida por pessoas leigas em psiquiatria, o que leva
manuteno de muitos indivduos em ambientes prisionais sem receber a devida
ateno psiquitrico-forense13.
13 TABORDA, Jos G.V; ABDALLA FILHO, Elias; CHALUB, Miguel. Psiquiatria Forense. 2
ed, Porto Alegre: Artmed, 2012, pp. 431-449.
262 volume 15
Importante, aqui, a referncia a respeito do tratamento psiquitrico indi-

cado. O consenso internacional que, at hoje, no h tratamento eficaz que
leve cura dos transtornos de personalidade antissocial ou da psicopatia.
que esses transtornos psquicos representam fator prognstico negativo em
muitos contextos, embora isso no signifique que algumas tcnicas teraputicas
no possam gerar algum benefcio. Desse modo, mesmo que a eficcia para a
psicopatia ainda no esteja clara, comportamentos antissociais podem responder
favoravelmente a vrias intervenes programticas, como diversos tipos de
psicoterapia e tratamento medicamentoso, embora, repita-se isso esteja distante
do que pudesse ser considerado cura14.
Independentemente, porm, dessas abordagens teraputicas, o fato que tais

transtornos, porque situados numa regio de fronteira entre a doena mental
e a mera perturbao psquica, representam um grande desafio no mbito da
responsabilidade penal, criando enormes dificuldades ao psiquiatra forense. que
seus portadores no apresentam alteraes significativas do funcionamento mental,
como, por exemplo, o esquizofrnico agudo. que o psicopata no tem o mesmo
prejuzo na avaliao da realidade como tem, por exemplo, o esquizofrnico.
Antes, ele (psicopata) continua sendo capaz de entender e distinguir, entre suas
aes, as que so consideradas lcitas e as que no o so.
Assim, se ele possui capacidade de entender e aprender regras sociais, tal

qual indivduos capazes e racionais, sua deciso de se comportar em desacordo
com as normas, por no ser considerada doena mental, ainda que associada
criminalidade, poderia ser vista como mais uma inclinao, da mesma forma que
outras caractersticas predispem outras pessoas a serem religiosos ou leigos, por
exemplo. E tal seria tratada como uma escolha, de domnio no pblico, prpria
das sociedades liberais.
Ou seja, indivduos humanos que vivem em sociedade, basicamente se dividem

em dois grupos: aqueles que tm restries morais suficientes para no se engajar
em aes criminosas e os que no tm. A pena criminal desnecessria para os
14 HESSE, M. What should be done with antisocial personality disorder in the new edition of
the Diagnostic and Statistical Manual of Mental Disorders (DSM-V)?. BMC Medicine, v. 8;
2010. p. 66.
volume 15 263

primeiros e intil para os ltimos, desde que estes sejam considerados incapazes
por falta de motivao moral. Esse argumento em favor da responsabilizao dos
psicopatas defende que todos os criminosos tm, para o crime especfico que
cometeram, diminuio das restries morais.
Contudo, as pesquisas mais atuais apontam caractersticas genticas, alm
de morfolgicas e funcionais, do sistema nervoso central e perifrico, associadas
psicopatia15. Uma das mais importantes implicaes prticas dessa literatura
referente aos avanos neurobiolgicos comportamentais a possibilidade de
usar seus resultados como atenuantes da responsabilidade dos indivduos
afetados, por se concluir que tais pessoas, por serem portadoras de determinadas
caractersticas biolgicas, deveriam receber tratamento teraputico em lugar de
pena criminal.
Mas, de suma importncia ressaltar, a esta altura, como os autores a seguir
citados o fazem peremptoriamente, no ter nenhum estudo, at o momento,
identificado uma relao causal entre estas alteraes e as caractersticas do
comportamento desses indivduos.
Alm disso, estas diferenas (biolgicas, anatmicas, funcionais)

encontradas entre psicopatas e no psicopatas so modestas,
apresentam grande rea de interseco de resultados e so baseadas
em estudos com base que no nmero de indivduos, o que no
permite a generalizao dos resultados. Assim, tanto psicopatas
como no psicopatas podem apresentar estas alteraes. Tal
perspectiva nos remete a um risco de (mal) utilizar as medidas
de estruturas anatmicas cerebrais como uma reedio de uma
15 O exame de neuroimagem funcional em indivduos normais engajados na efetuao de

julgamentos morais revela a ativao das mesmas reas cerebrais que, quando lesadas, do
origem condio de sociopatia adquirida. Essas reas compreendem o polo e a base dos
lobos frontais e a parte mais anterior dos lobos temporais, principalmente o direito. Tais
resultados, embora ainda preliminares, indicam que o crebro humano dotado de redes
neurais diretamente envolvidas com o julgamento moral (Raine, 2002) Estudos cada vez
mais recentes mostram o envolvimento do crtex pr-frontal no comportamento antissocial,
indicando reduo do metabolismo em regies frontais. Alm do envolvimento do lobo
frontal, especialmente regies mediais e laterais, tambm tm sido descritas redues do
metabolismo em estruturas subcorticais do sistema lmbido, amgdala, hipocampo e ncleo
caudado (TRINDADE, Jorge. Manual de Psicologia Jurdica para operadores de direito. 5 ed.
Porto Alegre: Livraria do Advogado Editora, 2011, p. 165).
264 volume 15
avaliao lombrosiana dos indivduos, agora intracerebral e

revestida de tecnologia contempornea16.
Em sntese, embora a psicopatia no pertena ao ncleo duro de enfermidades

ou anomalias mentais que tm sido exausto investigadas e plenamente descritas
pela cincia mdica, no dizer de Manuel Cancio Meli17, quase toda investigao
estritamente mdica sobre o fenmeno muito recente e est em acesa discusso
e suas bases empricas ainda no submetidas, totalmente, comprovao.
No momento, portanto, o diagnstico e, em consequncia, a definio da
psicopatia depende de instrumentos de anlise externa da conduta, em particular
da psychopathy checklist/revised (PCL-R), elaborada pelo psiclogo canadense
Hare, mediante a qual se obtm uma pontuao (em princpio, sobre 20 itens), em
ateno a que concorram na pessoa determinadas caractersticas de personalidade
que se expressam em sua conduta18.
No se pretende, neste espao, entrar nos pormenores deste mtodo diagns-
tico, nem nas caractersticas especficas da psicopatia. Para o que aqui interessa,
basta referir-se a que a psicopatia consiste em uma completa ausncia de empatia,
o que conduz o psicopata a uma disposio anormal que se pode qualificar como
uma espcie de daltonismo moral, na feliz expresso do mesmo autor espanhol
citado Cancio Meli: os psicopatas apresentam uma completa ausncia de freios
inibitrios a respeito da realizao de comportamentos socialmente desvalorados19.
E segundo parece, a psicopatia uma constante antropolgica, incidente em
percentual estvel em todas as pocas e em todas as culturas.
Todas essas novas caractersticas da psicopatia, descobertas e aclaradas, mes-
mo que ainda em debate e sem embargo de sua identificao como doena mental,
16 SCHOPP, R.F.; SLAIN, A. J. Psychopathy, Criminal Responsibility and Civil Commitment

as a Sexual Predator. Behav, Sci. Law, 2000. FELTHOUS, A; HENNING, S. Introduction
to this issue: Internacional Perspectives on Psychopathi: an update. Behav, Sci. Law, 28,
2010, pp. 121-128 Traduo nossa..
17 CANCIO MELI, Manuel. Psicopata y Derecho Penal: algunas consideraciones
introductorias. FEIJOO SANCHEZ, Bernardo Jos (Ed.). Op. cit. pp. 261-285.
18 HARE, R.D.; NEUMANN, C.S. Psychopathy: Assessment and Forensic Implications. The
Canadian Journal of Psychiatry, v. 54, n. 12, 2009, pp. 791-802.
19 CANCIO MELI, Manuel. Op. cit. pp. 261-285.
volume 15 265

na mais recente bibliografia filosfica e psicolgica em ingls, esto dotadas

de fundamentos para conduzir concluso de que se tratam, os psicopatas, de
agentes quase irracionais, devido sua incapacidade para interiorizar valores, e
que, por isso, no existe a possibilidade de se formular um juzo de reprovao
moral, uma vez identificada com preciso a base neurofisiolgica da psicopatia e,
assim, uma vez explicada a origem de sua conduta desviada.
Como entende Cancio Meli:
Ora, em princpio, se pensssemos a culpabilidade como expresso

do carter da pessoa ou uma emanao de sua personalidade, o
modo de ser do psicopata o que lhe faz no ter em conta os
demais, no considerar os interesses alheios, e, portanto, delinquir
por uma insignificncia contanto que seu interesse egosta se quede
satisfeito. Sem embargo, desde este ponto de vista aqui adotado
e com as cautelas antes referidas acerca dos necessrios nveis de
certeza no diagnstico que ainda se devem alcanar -, necessrio
ao menos apresentar outra soluo.
Mas, se partirmos para a construo social da culpabilidade o conceito

funcional de culpabilidade,
de acordo com este ponto de vista, a culpabilidade uma magnitude

que deriva das necessidades de preveno geral positiva, vale dizer,
a culpabilidade significa que a explicao da infrao da norma
ocorrida fixada ao infrator, por ausncia de uma explicao
alternativa. A consequncia a imposio de uma pena ao
infrator como mecanismo de estabilizao contraftica da norma.
Pois bem, se se parte deste conceito funcional da culpabilidade,
desenvolvido por JAKOBS, portanto, esta queda definitiva pela
misso que cumpre. Sua funo a de identificar a motivao
defeituosa do autor como razo do conflito. Sua falta de assuno
do ordenamento o que explica a existncia da violao da norma.
Nesta construo terica,
a superposio do normativo ao pretendidamente ftico-biolgico

mostra que se deve avanar at uma definio mais clara das
categorias de culpabilidades implicadas, que tenha em conta
o carter normativo devido s condicionantes sociais reais do
sistema de imputao penal do conceito de culpabilidade, vale
266 volume 15
dizer, at um conceito funcional de culpabilidade. No importa

a potncia do estmulo, seno a competncia para ele, e esta se
define em funo das necessidades do sistema social. Ento, o
que se pode dizer sobre estas bases para nosso problema, o maior
conhecimento das bases neurifisiolgicas da psicopatia e sua
possvel relevncia para a imputabilidade?
Parece claro, em sntese, que, a quem padece psicopatia, no se pode
dissociar de sua conduta e atribuir esta a sua falta de capacidade de
sentir a infrao da norma. No so iguais aos demais. Se pensamos,
como fazem Erickson e Vitacco, que psychopaths presumably obey
conventional norms for the same reason most other people do: they
understand that the law is fundamental about regulating conduct,
afirmamos que o direito penal sempre significa e s significa elevar
o famoso mastro de Hegel frente ao injusto. E sabemos que as
implicaes da afirmao de culpabilidade neste plano do sistema
social vo muito alm desse mecanismo20.
4. conhecimentos neurocientficos novos par a-

digmas?
Posto que apontadas as caractersticas do funcionamento cerebral de pessoas
diagnosticadas como psicopatas, seria possvel afirmar que recentes avanos das
neurocincias21 embasariam alguns dos postulados de determinadas concepes
de base antropolgica da criminalidade22. Estariam os deterministas situados em
premissas mapeadas em estruturas psicossomticas de atuaes inevitveis?
possvel afirmar, com base em investigaes modernas contempladas em estudos
de neurocincia cognitiva, que essas desfuncionalidades comprometem aspectos
comportamentais numa espcie de determinismo neurobiolgico?

introductorias. FEIJOO SANCHEZ, Bernardo (Ed.). Op. cit. pp. 281-282. Traduo nossa.
21 Neurocincias ou cincias do crebro, representam o conjunto das cincias que tm por objeto
o estudo do sistema nervoso. (HOTTOIS, Gilbert; MISSA, Jean-Nol. Nouvelle encyclopdie
de biothique. Bruxelas: De Boeck Universit, 2001).
22 Interessantes estudos sobre a conexo das neurocincias com o direito penal podem ser
encontrados no livro DEMETRIO CRESPO, Eduardo (Dir.); MAROTO CALATAYUD,
Manuel (Coord.). Neurociencias y derecho penal nuevas perspectivas em el mbito de la
culpabilidade y tratamento jurdico-penal de la peligrosidad. Montevideu/Buenos Aires:
Bdef. 2013.
volume 15 267

Se isso pode soar exagero, no se pode olvidar que tais especulaes cientfi-
cas j nos permitem, definitivamente, explorar melhor a incompletude do con-
ceito de responsabilidade penal, reivindicando uma maior compreenso bio-
psicossocial capaz de permitir avanos nessa mesma discusso, lanando novas
bases sobre os limites da base de imputabilidade.
Como assentam Silvio Jos Lemos Vasconcellos et alli23,
(...) afirmar, por exemplo, que um comportamento neuro-

biologicamente determinado no o mesmo que afirmar que esse
mesmo comportamento seja geneticamente determinado. Com
base na primeira afirmao, infere-se que ocorrncias cerebrais
especficas geram, por si s, comportamentos especficos. Mas, ao
contrrio do que pode ocorrer diante da segunda afirmao, no
se infere que ocorrncias cerebrais s possam ser geradas por uma
cadeia de eventos genticos. Em outras palavras, determinismo
neurobiolgico no o mesmo que determinismo gentico e nem
o mesmo que determinismo ambiental. A primeira afirmao
nos remete ao fato de que tudo aquilo que acontece no crebro
condio necessria e presumivelmente suficiente para gerar um
comportamento. Independe, por sua vez, do prprio fato de que os
acontecimentos cerebrais tenham sido anteriormente determinados
por fatores genticos e/ou ambientais. Constata-se apenas, com
base nessas consideraes, que todo e qualquer comportamento
gerado no sistema nervoso central e em nenhum outro lugar.
... De forma mais peremptria, cabe destacar, portanto, que os
achados cientficos apresentados no permitem concluir que
psicopatas nasam psicopatas. Sugerem, de outra forma, que,
tanto por influncias genticas, como por influncias ambientais,
os indivduos com esse transtorno consolidam, ao longo de seu
desenvolvimento, formas mais precrias de processar e fazer uso das
informaes que fundamentam os processos de interao social.
Portanto, abstrada a questo ainda irrespondida pelo estgio atual das neu-
rocincias - embora o debate em acesa discusso sobre novas bases tericas -, em
relao aos psicopatas, de um suposto determinismo neurobiolgico, o certo que
determinados psicopatas podem e devem beneficiar-se de um possvel diagnstico
23 VASCONCELLOS, Silvio Jos Lemos; et al. A semi-imputabilidade sob o enfoque da

neurocincia cognitiva. Revista de Estudos Criminais, ITEC, n 38, 2010.
268 volume 15
de seu transtorno da personalidade, de modo a torn-los passveis nessa categoria

nosolgica da condio de semi-imputveis, mesmo os reconhecendo capazes no
que se refere aos dois postulados clssicos da imputabilidade (intelectivo e volitivo
ou tico e de determinao), e isso quando o grau de descontrole comportamental
em suas interaes sociais estiver em relao a uma neuroconectividade alterada
de modo a determinar uma capacidade de autodeterminao efetivamente
diminuda nessas pessoas.
E isso no importar, propriamente, se esses padres de neuroconectivida-
de esto ligados a uma carga gentica exclusivamente, ou tambm a um fato
ambiental concorrente.
Portanto, pergunta: o que fazer com o psicopata?, a qual ainda, psiclogos,
socilogos, psiquiatras e juristas no alcanaram uma resposta definitiva, caberia
acrescentar a reflexo sobre o que h de errado ou aparentemente diferente nele,
posto serem suas caractersticas cerebrais essencialmente humanas24.
5. concluses
Como bem pondera Cancio Meli25, como sabido,
nos ltimos anos assistimos a um verdadeiro vendaval no mar-

co da discusso filosfico-moral e jurdico penal, vendaval que
tem sido gerado pelos mais recentes avanos nas investigaes
das neurocincias(...) Como tambm sabemos, alguns dos
protagonistas da investigao neurocientfica, e alguns penalistas,
pensam que o que se est descobrindo nestes ltimos anos acerca do
funcionamento do crebro, especificamente, acerca de como tm
lugar os processos de tomada de decises, revelam que nossos pontos
de partida fundamentais na hora de estabelecer a responsabilidade
penal estariam errados. Desde este ponto de vista, o vendaval seria
o anncio de uma tormenta, de um furaco que transformar
toda nossa imagem sobre a noo de responsabilidade, e, com ela,
modificar para sempre o conjunto do sistema de reao frente
24 HARRIS, Judith R. No h dois iguais: natureza humana e individualidade. So Paulo: Globo,

2007.
introductorias. FEIJOO SANCHEZ, Bernardo (Ed.). Op. cit. pp. 261-262. Traduo nossa.
volume 15 269

ao comportamento desviado, levando-se consigo o direito penal

tal e como o conhecemos. Sinttica e simplificadamente: a noo
jurdico-penal de culpabilidade se assenta na ideia de que o sujeito
que consideramos responsvel por seus atos, ao o considerarmos
culpado, reprovvel pelo que fez porque podia atuar de outro
modo. Ento, se certo, como afirmam alguns neurocientistas,
que, na realidade as decises no se tomam naquele extrato do
crebro que chamamos eu, vale dizer, por parte das estruturais
neurais que configuram a conscincia, seno que a deciso na
verdade se acomoda a processos neurais no conscientes, em suma,
se certo que no fazemos o que queremos, seno que queremos
o que fazemos, todo o edifcio da responsabilidade jurdico penal
deveria cair em sua base e, com ele, todo nosso sistema penal
baseado na liberdade de escolha, a reprovao e a culpabilidade,
e dar seguimento a um novo modo de tratar o comportamento
desviado, assentado sobre a periculosidade e seu tratamento, e no
sobre a culpabilidade e seu castigo.
E essa advertncia, como resposta a esse to grande desafio, desde a perspec-

tiva histrica da natureza e dos fins da pena, pode levar afetao dos pilares
essenciais do direito penal e, em particular, remover os fundamentos do conceito
clssico da culpabilidade. E aqui, em especial, encaixa-se o conceito funcional de
culpabilidade que a fundamenta no princpio da preveno geral positiva e, assim,
busca imunidade s dvidas semeadas pelas neurocincias em torno da existncia
de uma liberdade humana no sentido enftico-emprico.
Sem embargo dessa perspectiva ainda no permitir que se formule a grande
questo da abolio da culpabilidade, no significa que todo esse avano no
conhecimento do funcionamento do crebro humano resulte irrelevante para o
conceito jurdico-penal de culpabilidade. Muito ao contrrio, pode acender e
est, efetivamente, a lanar novas e ofuscantes luzes aos seus postulados clssicos,
orientando estandares paradigmticos na definio da psicopatia e formulando
agudas especulaes sobre as consequncias que podero derivar para a prtica
forense das investigaes neurocientficas atualmente em curso.
E tudo a ponto de alguns autores, tal como assenta Adrin Marcelo Tenca26,
afirmarem, em seu entendimento, conforme o atual conceito de enfermidade
26 TENCA, Adrin Marcelo. Imputabilidad del psicpata. Buenos Aires: Astrea. 2009, pp. 182-
183. Traduo nossa.
270 volume 15
mental, aos aportes das cincias da conduta, que permitem conhecer hoje muito
melhor as caractersticas e ilimitadas capacidades dos psicopatas e, particularmente,
frente a um conceito normativo da culpabilidade penal, no me cabe dvida de que o
psicopata nunca pode ser considerado imputvel. Acrescentando,
parece que as cincias da conduta humana, que outrora haviam

entendido a enfermidade mental como sinnimo de loucura,
vale dizer, como disfuno da esfera individual, e, assim, cado
em um critrio de enfermidade s determinado pela inteligncia
e seu funcionamento, como derivado de uma viso do mundo
pretensamente cientificista, fundada em um materialismo ingnuo
e mecanicista, em que o primordial era sempre o entendimento
causal dos fenmenos e, por a, tendiam a ver como enfermo
mental s o incapaz de captar esse processo. J hoje as cincias
da conduta humana avanaram e esta ideia errnea foi superada,
como tambm a cosmoviso positivista, no menos certo que
a atitude de muitas pessoas segue arrastando esta viso do
materialismo ingnuo como substrato inconsciente. Da que
frequentemente seja difcil explicar que to enfermo o que padece
de uma disfuno de sua esfera intelectual como o que padece
de uma disfuno de sua esfera afetiva, sem contar com que a
separao resultante de outrora hoje posta em sria discusso.
Quem sabe, ento, possamos chegar ao final deste ligeiro ensaio com a mesma
sensao a que Cancio Meli chegou, no sentido de que, sobre essa base jus-
filosfica, se poder formular a tese antes anunciada: ao menos em alguns casos,
no sentido de que a psicopatia atuar como causa de inimputabilidade em um
futuro no demasiadamente longo.
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volume 15 271

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que da neurocincia cognitiva. Revista de Estudos Criminais, ITEC, n 38,
2010.
volume 15 273

regulao econmica e direito penal

econmico: eficcia e desencontro no
crime de evaso de divisas
Thiago Bottino1
Resumo
O artigo aponta o descompasso entre o direito penal econmico e a realidade
econmica brasileira relativamente ao crime de evaso de divisas e sustenta haver
incongruncia na punio dessa conduta luz das normas administrativas que
regulam essa mesma atividade econmica. Dividido em quatro partes, o texto
aborda a questo do bem-jurdico supraindividual relacionado evaso de divisas;
analisa o tipo penal previsto no art. 22 da Lei dos Crimes contra o Sistema
Financeiro Nacional; indica os pontos em que a realidade econmica modificou-
se desde a edio da referida Lei; e, por fim, prope solues de interpretao do
art. 22 da Lei 7.492/1986 para a adequao entre o plano dos fatos e o plano das
normas.
Palavras-chave
Evaso de divisas; Direito penal econmico; Crimes contra o Sistema Finan-
ceiro Nacional; Reservas cambiais; Crimes econmicos.
Abstract
The article points out to the gap between criminal law for white- collar crimes
and the Brazilian economy, especially in regards to tax evasion crimes. It argues
that there is an inconsistency in the criminal punishment of this conduct in light
of the administrative rules governing the same economic activity. The paper is
divided in four sections, it addresses the issue of diffuse legal interests; it examines
the offense contained in the art. 22 of the White Collar Crime Law; it also
1 Doutor e Mestre em Direito Constitucional pela PUC-Rio. Professor-adjunto e Coordenador

de Graduao da FGV Direito Rio. Professor Adjunto da Universidade Federal do Estado do
Rio de Janeiro (UNIRIO). Membro efetivo da Comisso Permanente de Direito Penal do
IAB.
volume 15 275

mentions in which points the economic reality has changed since the enactment
of this law and finally proposes a new interpretation of art. 22 so that facts and
norms are compatible.
Key words
Tax evasion; Criminal law for white-collar crime; Crimes against the National
Financial System; Foreign exchange reserves; Financial crimes.
Mudam-se os tempos, mudam-se as vontades

Muda-se o ser, muda-se a confiana;
Todo o mundo composto de mudana,
Tomando sempre novas qualidades
Lus Vaz de Cames (Sonetos).
1. introduo2
O tema no novo,3 mas atual. E vem ganhando cada vez mais importncia.
H alguns anos os juristas e os economistas vm alertando para a incongruncia
do crime de evaso de divisas no atual cenrio econmico.4
2 Esse artigo produto das discusses iniciais realizadas no mbito do projeto Reforma da
Legislao Penal Econmica, um dos vrios projetos desenvolvidos pelo grupo de pesquisa
Direito Penal, Economia, Governana e Regulao. Agradeo integrantes do grupo, em
especial a Luiz Francisco Mota Santiago Filho, Luciana dos Reis Frattini, Heitor Campos
Guimares e Mariana Barbosa. O grupo desenvolve diferentes pesquisas, todas relacionadas
aos aspectos que aproximam a poltica econmica, as regras administrativas, as regras de
mercado e o direito penal.
3 Destacam-se, dentre vrios outros, os trabalhos inovadores de Nilo Batista (Consumao e
tentativa no crime de evaso de divisas. In: Shecaira, Srgio Salomo (org.). Estudos criminais
em homenagem a Evandro Lins e Silva. So Paulo: Mtodo, 2001), Ricardo Pieri (Evaso de
divisas? RBCCrim 62/134. So Paulo: Ed. RT, set-out., 2006), Luciano Feldens e Andrei
Zenker Schmidt (O crime de evaso de divisas: a tutela penal do Sistema Financeiro Nacional
na perspectiva da poltica cambial brasileira. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006) e Jos Carlos
Tortima e Fernanda Lara Tortima (Evaso de divisas: uma crtica ao conceito territorial de
sada de divisas contido no pargrafo nico do art. 22, da Lei 7.492/1986. 2. ed. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2009).
4 Exemplo disso so os recorrentes artigos e editoriais de jornais sobre o tema do repatriamento
de valores, a crescente entrada de dlares na economia brasileira e a descriminalizao da
evaso de divisas: Jos Carlos Trtima (O Globo, 23.10.2008), Carlos Jos Marques (Isto
Dinheiro, 03.06.2009), Fausto Martin de Sanctis (Folha de S. Paulo, 06.10.2009, p. A3), Jos
276 volume 15
J h, inclusive, projetos de lei em tramitao no Congresso Nacional5

prevendo anistia para aqueles que repatriarem depsitos mantidos no exterior e
nunca declarados s autoridades brasileiras (mantendo, porm, a incriminao da
conduta para depsitos no repatriados).
Se, por um lado, a discusso avana lentamente no plano legislativo, por outro,
a discusso parece inexistir no plano judicial. Isso quando, h muito tempo, o
tema est pacificado no plano econmico.
A inutilidade de se manter a punio pelo crime de evaso de divisas (art. 22

da Lei 7.492/1986) nos mesmos moldes em que foi concebida na dcada de 1980
do sculo passado se insere, obviamente, dentro de um problema mais amplo,
relacionado necessria reforma da legislao penal econmica em seu conjunto.
Assim como o crime de evaso de divisas, vrias outras figuras delitivas perderam
o sentido e a atualidade ou precisam se adaptar aos novos tempos. E no precisa
ser especialista para entender o porqu: a economia brasileira transformou-
se radicalmente nos ltimos 25 anos! Os fantasmas de dcada de 1980 (dvida
externa, hiperinflao) no so os mesmos de hoje. Mas ainda estamos amarrados
legislao daquela poca.6
Mentor (Folha de S. Paulo, 14.10.2009), Antenor Madruga (Valor Econmico, 10.12.2009,

p. A14), O Estado de So Paulo (A inundao de dlares continua, 11.03.2011), IBCCrim
(Boletim IBCCrim 221, abr. 2011), Carlos Alberto Sardenberg (O Globo, 02.06.2012).
5 No Senado: PL 354/2009, de autoria do senador Delcdio Amaral (PT-MS). Na Cmara: Lei
113/2003, do deputado Luciano Castro (PR/RR) e PL 5.228/2005, do deputado Jos Mentor
(PT-SP).
6 Ao comentar os 20 anos da Lei 7.492/1986, Luiz Carlos dos Santos Gonalves apontou a
morte da Lei dos Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional: A lei no se mostrou
malevel para responder a novas demandas de proteo. Exemplificamos com os seguintes
itens: (a) a falta de transparncia na gesto de instituies financeiras e na atuao dos
rgos de fiscalizao; (b) as auditorias negligentes, imperitas ou fraudulentas; (c) a relao
incestuosa entre rgos governamentais e instituies financeiras pblicas ou com capitais
pblicos, como bancos oficiais ou fundos de penso; (d) a gesto de recursos vindos de
agncias internacionais de fomento; (e) as taxas extorsivas de juros e o abuso na concesso de
emprstimos; (f) as condutas praticadas por pessoas jurdicas, s vezes, com sede no exterior,
dificultando a individualizao da responsabilidade penal; (g) a garantia de ressarcimento
dos poupadores e investidores, quando lesados pela gesto inescrupulosa de instituies
financeiras (Gonalves, Luiz Carlos dos Santos. Exame necroscpico da Lei do Colarinho
Branco. In: Rocha, Joo Carlos de Carvalho et alii (orgs.): Crimes contra o Sistema Financeiro
Nacional 20 anos da Lei n. 7.492/1986. Belo Horizonte: Del Rey, 2006. p. 2).
volume 15 277

Essa situao ensejou a criao de projeto denominado Reforma da legislao

penal econmica (cujo objetivo identificar as principais dicotomias entre a
legislao e a realidade econmica que a lei pretende regular) no mbito do grupo
de pesquisa denominado Direito Penal, Economia, Governana e Regulao7
desenvolvido pela Escola de Direito do Rio de Janeiro da FGV.
O horizonte de trabalho vasto e no faltam desafios. Podemos citar, apenas a
ttulo de exemplo, a necessidade de melhor definir as condutas que caracterizam
os crimes de gesto fraudulenta e temerria; a uniformizao do tratamento
legal dos crimes tributrios; e o aprimoramento das figuras de insider trading e
manipulao de mercado de capitais, dentre vrias outras.
Entretanto, dentre tantos temas existentes, a evaso de divisas se sobressai.
No caso desse delito, a dicotomia entre o plano normativo (leis e portarias) e
o plano ftico (a poltica econmica na gesto e controle das reservas cambiais)
to gritante que no havia como iniciar os trabalhos seno por esse tipo
penal. Afinal, se o direito se descola completamente da realidade que pretende
regular, ele perde a capacidade de se justificar perante a sociedade e se torna uma
retrica vazia; por outro lado, concebido apenas como formalizao normativa
imutvel, o direito deixa de contribuir na construo de um projeto poltico de
transformao social.
Nesse ponto, o crime de evaso de divisas , talvez, hoje o exemplo mais
claro de instrumentalizao do direito penal para auxiliar a regulao do sistema
financeiro que, ao logo do tempo, desconectou-se da poltica econmica que
pretendia defender, transformando-se em norma incua do ponto de vista do
bem jurdico que visava a proteger, restando apenas o efeito perverso inerente
a qualquer norma penal consistente na possibilidade de punio e privao de
liberdade.8
7 O grupo desenvolve diferentes pesquisas, todas relacionadas aos aspectos que aproximam a
poltica econmica, as regras administrativas, as regras de mercado e o direito penal.
8 O delito de evaso de divisas tende a desaparecer, perante os interesses do capitalismo
financeiro transnacional que hoje d as cartas, sendo substitudo pela nova estrela da pauta de
polticas criminais do empreendimento econmico internacionalmente dominante: a lavagem
de dinheiro. Enquanto no sobrevm a abolitio criminis, uma aplicao dogmaticamente
correta da lei recomendaria aprofundar a reflexo sobre diversos aspectos tcnicos polmicos,
entre os quais est a tentativa do delito (Batista, Nilo, op. cit.)
278 volume 15
A proposta do presente trabalho apresentar uma soluo jurdica que com-

patibilize os planos da realidade e da legalidade, no que tange ao crime de evaso
de divisas. O texto est dividido em quatro partes: na primeira, feita uma breve
apresentao sobre o crime econmico e a noo de bem jurdico supraindividual;
a segunda parte dedica-se a apresentar o tipo penal de evaso de divisas tal como
definido no plano normativo (a lei e demais instrumentos normativos que o
complementam) e jurisprudencial (como os tribunais superiores tm aplicado a
lei); na terceira parte, aponta-se a incongruncia da norma penal face realidade
econmica atual; por fim, a quarta e ltima parte desse trabalho prope solues
de interpretao do art. 22 da Lei 7.492/1986 para a adequao entre o plano dos
fatos e o plano das normas.
2. o crime econmico
O conceito de direito penal econmico tem sido longamente discutido nos
ltimos anos. Surgido no mbito da criminologia estaduniedense,9 fortemente
associado s caractersticas dos seus autores e a problemas de seletividade do
sistema penal,10 o direito penal econmico pode ser definido hoje sob duas
9 A terminologia crime de colarinho branco (white collar crime) foi utilizada pela primeira vez
pelo socilogo estadunidense Edwin H. Sutherland, em 1939 durante a 34. conferncia anual
da Sociedade Americana de Sociologia. Naquele ano a conferncia foi realizada em conjunto
com a 52. conferncia anual da Associao Americana de Economia. O objetivo da palestra
inaugural proferida por Sutherland era chamar ateno para o exame de uma categoria de
ilcitos que at ento era solenemente ignorada nos estudos conduzidos pelos socilogos e
criminlogos: os crimes praticados por diretores das grandes corporaes (Sutherland,
Edwin H.: White collar crime The uncut version. New Haven: Yale University Press, 1983).
10 Uma das questes importantes em relao aos crimes econmicos diz respeito ao
funcionamento do sistema penal. Os meios de comunicao e a sociedade em geral tm
a percepo de que o sistema penal opera de forma seletiva, privilegiando os autores de
crimes econmicos e atuando de forma mais grave e intensa sobre a populao sem recursos
econmicos. Esse trao de funcionamento diferenciado j fora identificado por Sutherland,
que explicava que a aplicao diferenciada da lei pode ser debitada a trs fatores: (1) status:
o poder imuniza os homens de negcio em relao aos crimes, j que incrimin-los
poder trazer problemas para o incriminador no futuro; (2) homogeneidade cultural: juzes,
administradores, legisladores e homens de negcios possuem a mesma formao cultural,
muitas vezes partilham as mesmas origens sociais e essa homogeneidade faz com que no seja
uma tarefa fcil caracterizar os criminosos econmicos dentro do estereotipo do criminoso
comum; (3) a relativa desorganizao na reao aos crimes de colarinho branco: as violaes
das leis pelos homens de negcios so complexas e produzem efeitos difusos. No se tratam
volume 15 279

diferentes perspectivas. A primeira, de cunho criminolgico,11 observa as condu-

tas praticadas, seus agentes, suas causas e finalidades, alm das caractersticas
objetivas desses delitos e, por esse critrio, define o direito penal econmico
como o ramo do direito penal voltado para a identificao e criminalizao de
condutas praticadas nas relaes comerciais ou na atividade empresarial, pelos
administradores, diretores ou scios de empresas, geralmente de forma no
violenta e envolvendo fraude ou violao da relao de confiana.12
No entanto, possvel outra definio, relacionada dogmtica penal,13
tomando por base o bem jurdico protegido, entendido como bem individual
ou coletivo que merece e recebe proteo jurdica e que, quando especialmente
valioso, pode ser protegido por meio do direito penal.14
de agresses simples e diretas de um indivduo contra outro. Alm disso, podem permanecer
por muitos anos sem serem descobertas (Sutherland, Edwin H. op. cit.)
11 La criminalidad econmica constituye um fenmeno complejo que requiere el conoscimento
de aspectos que no son jurdico penales em sentido estricto (Bacigalupo, Enrique: Derecho
penal econmico. Buenos Aires: Hammurabi, 2004. p. 29).
12 Otra aproximacin de carcter clsicamente criminolgico acenta las particularidades del
autor, a quien Sutherland describi como una persona de alta reputacin y de cuello blanco.
Esta explicacin basada especficamente en el autor del white collar crime fue ampliada por la
criminologa reciente hacia una perspectiva, ya indicada por Sutherland, de la realizacin de
la conducta en el ejercicio de una profesin (occupational crime). Este tipo de aproximaciones
criminolgicas no parecen ser aptas para el derecho penal y, en general, para todo derecho
debido a que, por razones constitucionales de seguridad jurdica, es imprescindible la
descripcin legislativa del hecho y no la definicin del autor (Tiedmann, Klaus. Manual de
derecho penal econmico. Valencia: Tirant lo Blanch, 2010. p. 57).
13 Partindo da teoria criminolgica para a teoria da conduta, pode-se afirmar que o direito penal
Econmico representa muito mais do que uma mera especializao do direito penal clssico
ou comum. Na verdade, em torno dele aglutinam-se importantes problemas dogmticos,
cuja soluo se faz relevante para todo sistema normativo penal (Souza, Arthur de Brito
Gueiros. Da criminologia poltica criminal: direito penal econmico e o novo direito penal.
In: ______ (org.). Inovaes no direito penal econmico Contribuies criminolgicas, poltico-
criminais e dogmticas. Braslia: Escola Superior do Ministrio Pblico da Unio, 2011. p.
118).
14 A noo de bem jurdico, j por muitos tratada, constitui o marco que delimita os extremos
daquilo que legitimamente pode e no pode ser criminalizado. Esta hoje uma concepo
generalizada. Para a poltica criminal, a tutela dos bens jurdicos que simultaneamente define
a funo do direito penal e marca os limites da legitimidade da sua interveno. A dogmtica
v nesta categoria o critrio de uma interpretao teleolgica assim como o fundamento da
ilicitude material (Sousa, Susana Alves de: Direito penal das sociedades comerciais. In:
Faria Costa, Jos de et alii. Direito penal econmico e europeu: textos doutrinrios. Coimbra:
Coimbra Ed., 2009. p. 436).
280 volume 15
O Direito penal teria o encargo de proteger a sociedade salvaguardando

os bens jurdicos relevantes aos interesses sociais. Alm disso, a noo de bem
jurdico tambm estabeleceria limites a serem observados pelo jus puniendi do
Estado, que no poderia produzir normais penais as quais no tivessem por
escopo proteger bens jurdicos anteriormente assimilados pelo ordenamento.
Sendo assim, o objeto de proteo penal deveria ser prontamente delimitado,
pois a falta de definio do bem jurdico tutelado acarretaria, indubitavelmente,
a ilegitimidade da prpria norma.
O direito penal orienta a escolha dos bens jurdicos a merecerem sua tutela
atravs da aplicabilidade dos princpios da subsidiariedade e fragmentariedade.
O princpio da subsidiariedade estabelece que o direito penal s deva atuar na
defesa dos bens jurdicos imprescindveis coexistncia pacfica dos homens e que
no podem ser eficazmente protegidos de forma menos gravosa. Desse modo, a
lei penal s poder intervir quando for absolutamente necessrio para a sobrevi-
vncia da comunidade, como ultima ratio.
J com o postulado da fragmentariedade, tem-se que a funo maior de
proteo de bens jurdicos atribuda a lei penal no absoluta. O que faz com
que s devam eles ser defendidos penalmente ante certas formas de agresso,
consideradas socialmente intolerveis. Isso quer dizer que apenas as aes ou
omisses mais graves endereadas contra bens valiosos podem ser objeto de
criminalizao.15
Tradicionalmente, a proteo de bens jurdicos por meio do direito penal sempre
esteve restrita a elementos materiais e individuais. Fruto do paradigma moderno
caracterizado pelo racionalismo subjetivista (que coloca a razo humana como nico
meio legtimo para explicar a realidade) e pelo cientificismo (que imps a prevalncia
do raciocnio lgico-formal), aliados lgica utilitarista (de prevalncia dos interesses
individuais na atuao social), o direito penal iluminista era fortemente influenciado
pela noo de direitos individuais exigveis frente ao Estado.
15 Nas palavras de Miguel Reale Jr: (...) o direito penal tem carter subsidirio, devendo
constituir a ultima ratio e por isso ser fragmentrio, pois o antijurdico penal restrito em face
do antijurdico decorrente do ordenamento, por ser obrigatoriamente seletivo, incriminando
apenas algumas condutas lesivas a determinado valor, as de grau elevado de ofensividade
(Reale Jr., Miguel: Instituies de direito penal: parte geral. Rio de Janeiro: Forense, 2002.
vol. 1, p. 25).
volume 15 281

Segue da que o direito penal foi utilizado como instrumento para limitar
o poder punitivo do Estado e estabelecer garantias em defesa da liberdade
individual contra projetos estatais que a limitassem em virtude de interesses
sociais excludentes e autoritrios. A elaborao de um conjunto de regras e
princpios penais (hoje associado ao garantismo)16 visava a afastar a tipificao de
condutas penais por meio de normas que no estejam relacionadas a fatos, mas a
pessoas, Como as normas que, em terrveis ordenamentos passados, perseguiam
as bruxas, os hereges, os judeus, os subversivos e os inimigos do povo; como as
que ainda existem em nosso ordenamento, que perseguem os desocupados e os
vagabundos, os propensos a delinquir (...).17
No obstante as mudanas socioeconmicas e tecnolgicas nos ltimos scu-
los tenham sido avassaladoras, tanto a soberania popular como a noo de garan-
tias inviolveis dos indivduos so construes tericas herdadas da modernidade
que no devem ser solapadas em nome de uma pretensa ps-modernidade,18
sobretudo porque nenhum avano cientfico, econmico ou tecnolgico foi
capaz de colocar em xeque a justificao racional do poder estatal ou a concepo
ilustrada e democrtica de Estado de direito, em que o Estado no um fim em
si mesmo, mas um meio que tem como fim a tutela da pessoa humana, de seus
direitos fundamentais, de sua liberdade e da segurana coletiva.
Partindo da premissa de que h elementos constitucionais que desempenha-
riam a funo de proteger a comunidade de seus prprios excessos, sem que isso
16 No plano do direito penal material, o sistema garantista impe as seguintes regras: Nulla
poena sine crimine (retributividade); Nullum crimen sine lege (legalidade); Nulla lex (poenalis)
sine necessitate (necessidade); Nulla necessitas sine injuria (lesividade ou ofensividade do
evento); Nulla injuria sine actione (materialidade); Nulla actio sine culpa (culpabilidade ou
responsabilidade pessoal).
17 Ferrajoli, Luigi. Direito e razo: teoria do garantismo penal. So Paulo: Ed. RT, 2002. p. 31.
18 Como quiera que los ideales de la modernidad fueron los valores ilustrados de la razn, la
libertad, la igualdad y la fraternidad universal, deberamos ser conscientes que la negociacin
posmoderna de la tradicin ilustrada comporta un abandono de esos valores que siguen siendo
bsicos. Tiene razn Habermas cuando indica que la modernidad constituye un proyecto
inacabado y que, en lugar de abandonar ese proyecto como una causa perdida, deberamos
aprender de los errores de aquellos programas extravagantes que trataron o tratan de negar
la modernidad (Perez Luo, Antonio-Enrique. Derechos humanos y constitucionalismo
en la actualidad: Continuidad o cambio de paradigma? In: Perez Luo, Antonio Enrique
(org). Derechos humanos y constitucionalismo ante el tercer milenio. Madri: Marcial Pons,
1996. p. 13).
282 volume 15
signifique impedi-la de construir sua prpria histria e de exercer sua autonomia

poltica, defende-se o necessrio atrelamento dos bens supraindividuais, nota-
damente a ordem econmica e o sistema financeiro, a bens individuais.
J h alguns anos, no entanto, autores defendem a possibilidade de tutela
penal de bens imateriais, do qual seria exemplo a ordem econmica.19 A proteo
da ordem econmica (e, por consequncia, do sistema financeiro) seria uma
caracterstica das transformaes socioeconmicas pelas quais passaram as
democracias ocidentais nas ltimas dcadas.
O final do sculo XX e o princpio do sculo XXI so caracterizados por
forte expanso nos processos de integrao econmica, social e cultural. As gran-
des distncias geogrficas foram demolidas pelo avano da tecnologia de co-
municao, pelo acesso irrestrito informao disponibilizada na rede mundial
de computadores e na integrao dos sistemas financeiros globais. Essa integrao
ocorre no mbito dos governos nacionais, dos blocos regionais e de forma muito
mais incisiva nas transaes comerciais entre indivduos. A sociedade capitalista
entre em uma nova fase denominada sociedade ps-industrial. Nesse sentido,
os diversos fatores ligados ao complexo funcionamento do mercado mundial
acabaram criando um ambiente frtil para a proliferao dos crimes econmicos.
So caractersticas dessa sociedade ps-industrial, alm da globalizao,
da integrao supranacional e dos avanos tecnolgicos e cientficos, tambm
o crescimento de um sentimento de insegurana. Os riscos inerentes nova
19 A superao da razo moderna h-se passa, primacialmente, pela assuno de uma nova
tica social, dirigida para a vida, para a dignidade da pessoa humana e para a solidariedade.
Os renovados desafios ecolgicos, tcnicos e sociais colocados pela ps-modernidade
tiveram o mrito de elucidar a inadequao da resposta oferecida pela racionalidade
tcnico-instrumental. Hoje, porventura mais do que nunca, revela-se de suma importncia
uma adequada articulao entre tica, economia e ecologia (Simes, Pedro Coelho. A
supraindividualidade como factor de superao da razo moderna. In: Costa, Jos de Faria.
Temas de direito penal econmico. Coimbra: Coimbra Ed., 2005. p. 307-308). No mesmo
sentido, afirmava o falecido Prof. Joo Marcello de Arajo Jr.: (...) os bens jurdicos a serem
selecionados pela lei penal no se limitam mais aos naturais e ao patrimnio individual. A
insero social do homem muito mais ampla, abrangendo todas as facetas da vida econmica.
Da um novo bem jurdico: a ordem econmica, que possui carter supraindividual e se
destina a garantir a poltica econmica do Estado, alm de um justo equilbrio na produo,
circulao e distribuio de riqueza entre os grupos sociais (Araujo Jr., Joo Marcello. O
direito penal econmico. RBCCrim 25/142. So Paulo: Ed. RT, jan.-fev. 1999).
volume 15 283

organizao econmica e financeira so incomensurveis e imprevisveis. nesse

ambiente global to hostil a valores como a previsibilidade e a certeza, que o risco
se tornou uma varivel a ser considerada no mbito do direito penal, dado o
sentimento generalizado que marca as sociedades contemporneas.20
O advento da sociedade de risco ocasionou srias modificaes no tratamento
oferecido noo de bem jurdico penal. Tal fato est intimamente ligado
expanso do direito penal e a sua crise. A sociedade contempornea clama por
um Estado mais enrgico, pelo combate aos crimes econmicos, ambientais e
polticos. Assim sendo, podemos considerar que o direito penal est em crise, mas
ao mesmo tempo, em expanso, como resposta jurdica aos problemas sociais.
Logo, uma caracterstica do direito penal econmico ser criminalizao de
condutas que no afetam um bem jurdico individual determinado (como vida,
patrimnio, honra), mas conceitos indeterminados e classificados como bens
jurdicos supraindividuais, relacionados previsibilidade dos comportamentos,
ou ainda, conformidade dos comportamentos individuais s regras que regulam
a atividade econmica (bom funcionamento do sistema financeiro nacional,
boas condies de concorrncia e livre iniciativa, transparncia nas operaes
financeiras, fiscalizao e accountability dos atores econmicos etc.). Evidencia-se,
assim, para alguns autores, o carter supraindividual do bem jurdico atingido.21
No entanto, a leso a tais bens jurdicos supraindividuais, por sua natureza
difusa e imaterial, no pode ser mensurada, avaliada e provada seno por critrios
abstratos ou por presunes. Nesse ponto, a forma de avaliar se houve, ou no, a
leso a tais bens jurdicos se desloca para a observncia do prprio direito, nesse
caso o direito administrativo. Em outras palavras, o direito penal econmico se
transforma em instrumento de reforo das normas administrativas que orientam
as atividades econmicas.
20 Na sociedade de risco, por mltiplas causas os indivduos experimentam maior intensidade

na dimenso subjetiva dos riscos do que em sua dimenso objetiva (Pereira, Flvia Goulart.
Os crimes econmicos na sociedade de risco. RBCCrim 51. So Paulo: Ed. RT, nov.-dez.
2004). A respeito do tema, veja-se ainda: Silva Sanchez, Jess-Maria. A expanso do direito
penal; aspectos da poltica criminal nas sociedades ps-industriais. So Paulo: Ed. RT, 2002.
21 En un sentido dogmtico-penal se aprecia hoy en da la peculiaridad de los delitos
econmicos y del derecho penal econmico, principalmente, en la proteccin de bienes
jurdicos supraindividuales (sociales o colectivos, intereses de la comunidad) (Tiedmann,
Klaus, op. cit., p. 58)
284 volume 15
O alvo de tutela penal nesses crimes o regular funcionamento do mercado

empresarial e, sobretudo, a observncia das regras administrativas22 que regu-
lam determinada atividade econmica.23 Nessa linha de raciocnio, mesmo os
comportamentos no repercutam diretamente em aspectos individuais, mere-
ceriam a resposta penal do Estado porque atentariam contra a ordem econmica
ou sistema financeiro, afetao mensurada a partir da violao daquelas regras
voltadas que orientam e regulam a atividade econmica, seja do Estado, seja do
indivduo.24
Em outras palavras, no se protegem necessariamente interesses individuais
(ou que podem ser individualizados e quantificados), mas sim o prprio
22 Essa aproximao especialmente relevante para o objeto de estudo desse trabalho, qual seja, o
crime de evaso de divisas, como anotam Luciano Feldens e Andrei Schmidt: Essa mudana
cultural colaborou para uma significativa ruptura na poltica criminal contempornea, pois a
inconvenincia (e gradual supresso) dos controles estatais prvios sobre os fluxos econmicos
globais sobrecarregou a misso desempenhada pelos mecanismos jurdicos sancionatrios,
que atuam posteriormente verificao do desvio. Ao lado do direito administrativo, ganhou
expresso um novo direito penal que, em vez de orientar-se tutela dos interesses individuais,
veio a reforar a proteo de interesses difusos. (...) estamos nos referindo a um direito
penal secundrio, que sanciona, com penas, violaes prprias do direito administrativo,
sendo compreensvel, dessarte, que a sano penal relacionada a delitos econmicos tenha
frequentemente finalidade constitutiva de uma tica-social (Feldens, Luciano e Schmidt,
Andrei Zenke. O crime de evaso de divisas: a tutela penal do sistema financeiro nacional na
perspectiva da poltica cambial brasileira. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006, p. 149-150).
23 La criminalidad econmica como criminalidad de empresa afecta a la regulacin jurdica de
la produccin, distribucin y consumo de bienes e servicios en cuanto entraa a la actividad
de la empresa como clula esencial en la actividad de carcter econmico, y sta se puede
presentar sin necesidad de la intervencin del Estado. La crtica de que esta caracterizacin
del derecho penal econmico es excesivamente amplia y meramente descriptiva porque
carece de la determinacin de un bien jurdico protegido no tiene en cuenta la necesaria
referencia poltico-criminal a la criminalidad econmica: el esfuerzo para la contencin o la
supresin de la criminalidad en el mbito de la vida econmica. (Del Valle, Carlos Perez.
Introduccion al derecho penal econmico. In: , Enrique. Derecho penal econmico. Buenos
Aires: Hammurabi, 2004. p. 33).
24 Por outro lado, h autores que somente admitem que os bens jurdicos supraindividuais sejam
considerados penalmente relevantes caso estejam, na hiptese concreta da ao do agente, violando
simultaneamente bens jurdicos individuais concretamente mensurveis: A consequncia prtica
dessa concepo que a tipicidade material dos crimes contra o Sistema Financeiro Nacional
exige a existncia de leso ou exposio a perigo concreto dos interesses individuais patrimoniais
protegidos juridicamente. (...) A rigor, a boa execuo da poltica econmica do governo; a
credibilidade do sistema financeiro e de suas instituies; a boa execuo do Sistema Financeiro
Nacional etc. no constituem o objeto de tutela penal, e sim a razo (ratio legis) dessa tutela
(Malan, Diogo. Bem jurdico tutelado pela Lei. 7.492/86. In: Bottino, Thiago; Malan, Diogo
(orgs.). Direito penal e economia. So Paulo: Elsevier, 2012. p. 50).
volume 15 285

sistema financeiro, ao punirem-se comportamentos que podem ou no gerar

dano individual, mas que tm potencial de prejudicar o sistema. O objeto de
proteo pelo direito penal so as normas administrativas que orientam aquele
setor da economia, numa modalidade chamada crimes de perigo.25 A partir da,
o direito penal surge como importante meio de reforo das regras que regulam o
funcionamento dos sistemas econmico e financeiro,26 com vistas a assegurar a
normalidade econmica.
Indispensvel, nesse ponto, o alerta de Heloisa Estellita:
Ao se pensar na proteo penal de um bem jurdico de carter

econmico, imperioso o questionamento acerca do contedo
deste bem jurdico e, alm disso, de quais seriam os ataques
violentos que as normas sancionatrias de carter no penal
falharam em evitar. Enfim, preciso saber da ideal normalidade
econmica para chegar aos desvios causadores da anormalidade
econmica. Enfim, o que se quer evitar e/ou corrigir com a
proteo penal neste campo? Ocorre que esta normalidade ideal
contingente, historicamente determinada. Trata-se de um valor,
uma aspirao, que sofre contnua mutao influenciada pelos
25 Os bens jurdicos protegidos em sede de direito penal econmico afastam-se, sem dvida,
dos clssicos bens jurdicos. assim, desde logo, numa perspectiva ontolgica na medida
em que a sua dignidade no reside numa essncia axiolgica mas antes numa sedimentao
histrica e social, sendo directamente determinados por uma orientao poltico-econmica.
Tambm do ponto de vista do titular nos confrontamos, na maioria das vezes, perante bens
supra-individuais. A prpria construo da incriminao releva com frequncia o privilegiar
do perigo de conduta face leso efectiva do bem jurdico. (Sousa, Susana Alves de, op. cit.,
p. 440).
26 Como bem registra Guilherme Guedes Raposo: E exatamente nesse contexto que o Estado,
como ente regulador da vida em sociedade, tem sido chamado a atuar positivamente a fim de
garantir um mnimo de estabilidade social e um sistema de produo de riquezas que assegure
a existncia de um futuro para a humanidade. E o direito em geral, por ser um conjunto de
normas de que o Estado se vale para organizar a vida em sociedade com o objetivo de atender
aos anseios de seus integrantes, tem refletido algumas dessas transformaes sociais ocorridas
nas ltimas dcadas. Mais especificamente na teoria do bem jurdico-penal, tem sido possvel
verificar que todo esse conjunto de transformaes sociais est repercutindo, de forma direta,
na escolha dos interesses merecedores de proteo pelo sistema penal. De fato, se em perodo
anterior o ncleo do sistema penal era marcado essencialmente por comportamentos lesivos
a bens individuais e concretos, como a vida e o patrimnio, nos ltimos anos tem havido
um considervel aumento da tipificao de condutas lesivas a interesses transindividuais e
abstratos (Raposo, Guilherme Guedes. Teoria do bem jurdico e estrutura do delito. Porto
Alegre: Nuria Fabris, 2011. p. 142).
286 volume 15
valores de cada sociedade: o que bom economicamente num

momento no o em outro.27
Especificamente quanto ao Sistema Financeiro Nacional, a Lei 7.492/1986,

atualmente em vigor, foi objeto de duras crticas desde o momento de sua
promulgao, seja pelas falhas de tcnica legislativa, pela atribuio de
responsabilidade penal objetiva, pelo uso exacerbado de tipos penais em branco
e de perigo abstrato.28
Seguindo a linha daqueles que admitem a proteo de bens jurdicos
administrativos defende Luiz Regis Prado29 que o sistema financeiro nacional
constitui um conjunto de instituies (monetrias, bancrias e sociedades por
aes) e do mercado financeiro (de capitais e valores mobilirios) que tem
por objetivo gerar e intermediar crditos (e empregos), estimular investimentos,
aperfeioar mecanismos de financiamento empresarial, garantir a poupana
popular e o patrimnio dos investidores, compatibilizar crescimento com
estabilidade econmica e reduzir desigualdades, assegurando uma boa gesto
da poltica econmico-financeira do Estado, com vistas ao desenvolvimento
equilibrado do Pas.
O bom funcionamento do Sistema Financeiro Nacional , sem dvida,
fundamental para o desenvolvimento das finanas pblicas e da economia
27 Tipicidade no direito penal econmico. RT 725/407. So Paulo: Ed. RT, mar. 1996. Para uma
interessante crtica ao conceito de bem jurdico supra individual ou espiritualizado, veja-se o
magistrio de Renato de Mello Jorge Silveira: (...) por um lado, afirma-se pela dificuldade de
determinao do grau de lesividade necessrio a cada bem jurdico. Por outro, que no se est
a tratar de uma antecipao da tutela penal de bens essenciais, mas to s de uma proteo
de bens que, por sua peculiar natureza, j exige o emprego de tcnica abstrata. (...) Caso se
venha aceitar uma obrigatoriedade de construo penal para tais situaes (com o que aqui,
indiscriminadamente, no se concorda, dando-se preferncia a outros postulados), parece
fundamental que, ao lado destes bens, quer espiritualizados, como pressupe Schunemann,
quer outras tantas interpretaes, mesmo restritivas,como sugere Roxin, sejam, por igual,
utilizados critrios de imputao objetiva caso a caso (Silveira, Renato de Mello Jorge. A
construo do bom jurdico espiritualizado e suas crticas fundamentais. So Paulo: IBCCrim
122, jan. 2003, p. 14).
28 A criao de tipos penais de perigo abstrato vem gerando desconforto e est na pauta do dia
nas principais discusses acerca da expanso do direito penal. Os crimes de perigo abstrato
presumem de forma absoluta a criao do perigo pelo autor da conduta prevista no tipo
respectivo. Isto quer dizer que o agente punido pela mera desobedincia da letra da lei, sem
que se comprove a existncia de qualquer leso ou ameaa de leso ao bem tutelado, ou seja,
de qualquer resultado jurdico/normativo.
29 Prado, Luiz Regis. Direito penal econmico. So Paulo: Ed. RT, 2010. p. 212.
volume 15 287

nacional. Ao tutelar o regular funcionamento do Sistema Financeiro Nacional,

as normas penais incriminam comportamentos que violam as regras destinadas
a garantir transparncia no funcionamento das instituies (e, por conseguinte,
maior segurana dos investimentos e operaes realizadas), aes estas que, pelas
suas caractersticas, poderiam repercutir de forma sistmica na prpria estabilidade
econmica do pas.
Quando se fala em crimes contra o Sistema Financeiro Nacional fundamen-
tal ter em mente que a objetividade jurdica das condutas incriminadas o pre-
juzo ao adequado funcionamento do sistema; logo, tarefa igualmente
fundamental entender e definir quais as caractersticas desse regular funcio-
namento. Jos Paulo Baltazar Jr.30 relaciona como condies para o bom
desenvolvimento das operaes financeiras: (a) confiana nas instituies; (b)
reforo no cumprimento das regras, como aquelas que tratam da manuteno de
reservas tcnicas; (c) transparncia dos riscos; (d) baixos custos de transao; (e)
fragmentao da propriedade; (f ) formao eficiente dos preos.
No entanto, para as finalidades do presente trabalho, no necessrio
aprofundar as discusses acerca da constitucionalidade da poltica criminal que
admite o uso do direito penal como instrumento de regulao.31
Independente de aceitarmos ou no a transformao da concepo moderna
de bem jurdico que admite a supraindividualidade e as modalidades de perigo
abstrato, o fato que h uma questo muito mais evidente quando falamos do
crime de evaso de divisas, constante na Lei 7.492/1986: como se demonstrar
abaixo, a tutela penal ali prevista no mais se coaduna, hoje em dia, com a
normalidade econmica a que aludiu Heloisa Estellita.
3. a evaso de divisas
O crime de evaso de divisas foi tipificado pela Lei 7.492/1986, a chamada
Lei dos Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional (tambm conhecida pela
alcunha de Lei dos Crimes de Colarinho Branco).
30 Baltazar Jr. Jos Paulo. Crimes federais. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007. p. 269.
31 Malan, Diogo, op. cit.
288 volume 15
unanimidade na literatura especializada que a motivao da criminalizao

da evaso de divisas era o reforo do controle estatal sobre as reservas cambiais:
O fundamento do controle cambial e, por consequncia, da incriminao, que
as divisas estrangeiras so necessrias para o pagamento das dvidas contradas no
exterior e para o equilbrio das reservas cambiais. Por isso privativo do Bacen
o direito de guardar moedas e divisas estrangeiras, bem como a administrao
exclusiva da operao de ingresso e sada dessas do pas.32
Na dcada de 1980, o controle cambial era tema de suma importncia para
a economia brasileira. O milagre econmico da dcada anterior alimentara-se de
sucessivos emprstimos internacionais, criando dvidas que deveriam ser pagas
ou, ao menos, administradas mediante o pagamento dos juros. Paralelamente,
as reservas cambiais minguavam medida em que, ao pagamento dos juros dos
emprstimos, somava-se a elevao do preo da principal matrias-primas para o
desenvolvimento industrial brasileiro: o petrleo.
As crises do petrleo ocorridas em 1973 e 1979 transformaram as divisas (e
principalmente o dlar) em um bem escasso e extremamente valioso no Brasil.
Importaes eram limitadas, remessas de lucros ao exterior proibidas, viagens
internacionais um luxo para poucos. Qualquer ao que diminusse as reservas
cambiais brasileiras colocava em risco a possibilidade de pagamento da dvida
externa e o custeio da importao de petrleo. A Lei 7.492/1986, promulgada em
junho de 1986, antecipou em alguns meses a decretao da moratria (suspenso
unilateral do pagamento) da dvida externa brasileira ocorrida em 1987. Naquele
contexto, parecia ser muito apropriada a criminalizao das condutas de quem
retirasse divisas do pas fora dos canais autorizados. Vejamos o tipo penal:
Evaso de divisas
Art. 22. Efetuar operao de cmbio no autorizada, com o fim de
promover evaso de divisas do Pas:
32 Baltazar Jr. Jos Paulo, op. cit., p. 325. No mesmo sentido, afirmam Jos Carlos Tortima e
Fernanda Lara Tortima: O alvo da tutela jurdica so as reservas cambiais do Pas (Tortima,
Jos Carlos e Tortima, Fernanda Lara, Evaso de divisas: uma crtica ao conceito territorial de
sada de divisas contido no pargrafo nico do art. 22, da Lei 7.492/1986. 2. ed., Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2009), p. 41). J para Luiz Regis Prado (Direito penal econmico. So Paulo: Ed.
RT, 2012, p. 217) o tipo penal tambm tutela o errio.
volume 15 289

Pena Recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa.

Pargrafo nico. Incorre na mesma pena quem, a qualquer ttulo,
promove, sem autorizao legal, a sada de moeda ou divisa para
o exterior, ou nele mantiver depsitos no declarados repartio
federal competente.
O tipo penal de evaso de divisas prev trs diferentes modalidades do cri-

me. Embora possam ser vistas como etapas de um mesmo processo (obter
divisas no mercado paralelo; retirar divisas do pas; manter ocultas divisas no
exterior), a escolha do legislador foi fazer recair a punio sobre cada momento de
forma independente. Ao partir a evaso de divisas em trs crimes autnomos,
ampliaram-se as possibilidades de punio.
A primeira modalidade, prevista no caput do art. 22 da Lei 7.492/1986,
consiste na realizao de operao de cmbio no autorizada (elemento objetivo)
com a finalidade de promover a evaso (elemento subjetivo). Por operao no
autorizada, entende-se qualquer troca de moeda por divisas em estabelecimento
que no tenha sido autorizado pelo Bacen para realizar esse tipo de atividade, ou
qualquer operao realizada fora das hipteses autorizadas.
O exemplo mais simples quando algum compra dlares com um maleiro
no aeroporto antes de embarcar para o exterior.33 O crime est configurado com a
simples operao de cmbio (troca de moeda por divisa), no se exigindo a efetiva
sada da divisa. Basta que a finalidade seja comprovada para a consumao do
crime.
Por sua vez, o pargrafo nico prev como formas equiparadas do crime ou-
tras duas modalidades: (a) a sada de moeda ou divisa para o exterior, a qualquer
ttulo; e, (b) a manuteno de depsito no exterior, no declarado repartio
federal competente. Mais uma vez a pssima tcnica legislativa empregada na
33 Veja-se que no h crime se a situao for inversa, de venda ao maleiro dos dlares excedentes
da viagem logo depois de desembarcar, vindo do exterior. Embora presente o elemento
objetivo (realizar operao de cmbio no autorizada) resta ausente o elemento subjetivo do
tipo com o fim de promover a evaso de divisas: De outro lado, no caput do art. 22,
a incriminao s alcana quem efetuar operao de cmbio no autorizada: nela no se
compreende a ao de quem, pelo contrrio, haja eventualmente, introduzido no Pas moeda
estrangeira recebida no exterior, sem efetuar a operao de cmbio devida para convert-la em
moeda nacional. STF, HC 88.087/RJ, 1. T., j. 17.10.2006, rel. Min. Seplveda Pertence.
290 volume 15
Lei 7.492/1986 se fez presente, misturando em um nico tipo penal condutas

absolutamente diferentes.
A primeira figura do pargrafo nico, (promover, sem autorizao legal, a sada
de moeda ou divisa para o exterior) entendida como a sada fsica do numerrio.
Dessa forma, ainda que no seja possvel determinar quando/onde/como ocorreu
a operao de cmbio no autorizada, ou ainda que as divisas tenham sido adquiri-
das de forma autorizada, a lei criminaliza a conduta de quem, efetivamente, retira
do controle brasileiro as divisas, levando-as para o exterior. A imagem associada a
essa modalidade da evaso de divisas a do sujeito embarcando em um avio com
uma mala cheia de dlares.34
Por outro lado, h outras formas pelas quais as divisas podem ser afetadas que
no esto abrangidas pela lei. Uma das hipteses aquela que envolvem opera-
es de importao e exportao, cujos contratos de cmbio no so honrados
ou so fraudulentos. Haveria evaso de divisas na conduta do exportador que
no internaliza o dinheiro recebido pelas mercadorias exportadas, ou seja, pos-
svel equiparar a sada de divisas da sua no entrada no Sistema Financeiro
Nacional? A jurisprudncia ptria entende que essa interpretao extensiva viola
a taxatividade e considera a conduta atpica.35
Finalmente, a segunda figura do pargrafo nico (terceira modalidade de
evaso de divisas) consiste na manuteno de depsito no exterior, sem a devida
34 Hoje em dia, com a facilidade de telecomunicaes e os avanos da informtica, a quantidade

de servios financeiros apropriados diversificou-se. cada vez mais raro ver casos como o
do casal Sonia e Estevam Hernandes, fundadores da Igreja Renascer em Cristo, presos em
09.01.2007, no Aeroporto de Miami, tentando ingressar nos EUA vindos do Brasil com 56,5
mil dlares sem declarao. Nos EUA, o casal foi condenado a 10 meses de priso (sendo
cinco meses em priso domiciliar e cinco em penitenciria, de forma alternada), ao passo que
no Brasil a pena aplicada foi de 4 anos de recluso. Disponvel em: [www1.folha.uol.com.br/
folha/especial/2007/prisaonarenascer/]. Acesso em: 21.06.2012.
35 No pode o intrprete estender o sentido da norma contida na primeira parte do pargrafo
nico da lei em comento, a fim de considerar tpica a ausncia de internalizao do
pagamento recebido, sob pena de absoluto desvirtuamento do comando normativo, o qual
apenas criminaliza a sada de divisas do territrio nacional. STJ, REsp 914077/RS, 5. T.,
j. 07.12.2010, rel. Min. Jorge Mussi,. O mero fato de no ter sido liquidado no Brasil o
contrato de cmbio incapaz de gerar a presuno de que a empresa exportadora recebeu o
pagamento objeto do acordo e o mantm em instituio financeira situada fora do pas. STJ,
REsp 914077/RS, 5. T., j. 07.12.2010, rel. Min. Jorge Mussi,; STJ, HC 43688/PR, 6. T., j.
05.06.2006, rel. Min. Paulo Medina.
volume 15 291

comunicao s autoridades brasileira. Trata-se da parte final do processo de

evaso. Mesmo que no se consiga identificar o momento em que o sujeito
conseguiu fazer a operao de cmbio irregular com a inteno de evadir divisas
ou, de qualquer modo, conseguiu retirar as divisas do pas, bastar que se prove a
existncia do depsito para que se caracterize o crime.
Explicada assim, a aplicao do crime de evaso de divisas parece simples.
Contudo, quando se dirige um olhar mais atento letra da lei, percebe-se que se
trata de tipo penal em branco, isto , um crime que depende da existncia de outras
leis (ou no caso normas administrativas) sem as quais se perde a possibilidade de
impor pena.36 Veja-se os trechos em negrito na redao do tipo penal:
Art. 22. Efetuar operao de cmbio no autorizada, com o fim

de promover evaso de divisas do Pas:
Pena Recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa.
Pargrafo nico. Incorre na mesma pena quem, a qualquer ttulo,
promove, sem autorizao legal, a sada de moeda ou divisa para
o exterior, ou nele mantiver depsitos no declarados repartio
federal competente.
No primeiro caso, j tratado acima, para que haja crime preciso que a opera-
o de cmbio ocorra sem autorizao. Isso inclui o caso de uma operao realiza-
da fora dos estabelecimentos fiscalizados pelo Bacen, bem como uma operao
realizada fora das hipteses ou dos limites autorizados pela autoridade monetria
nacional. Fica evidente, aqui, que a finalidade subjacente na criminalizao (alm
da proteo das divisas) o controle, por parte do Bacen, da prpria atividade
financeira realizada pelas instituies autorizadas a operar com cmbio e que
podem compreender no somente bancos, mas ainda casas de cmbio, agncias
de viagem e hotis.
36 Parece no existir dvida de que o art. 22 da Lei 7.492/1986, ao definir o delito de evaso de
divisas e manuteno de depsito no exterior, possui a natureza de norma penal em branco,
principalmente porque as elementares especiais de antijuridicidade no autorizada (caput), sem
autorizao legal (1. parte de pargrafo nico) e repartio federal competente (parte final do
pargrafo nico) transferem para a legislao extrapenal um dos pressupostos da ao tpica.
Significa afirmar, nesse sentido, que parte do contedo do art. 22, da Lei 7.492/1986 dado por
normas administrativas editadas pelo Bacen, a ponto de ser-nos possvel antecipar que o delito
de evaso de divisas pressupe um ilcito cambial, apesar de nem todo ilcito cambial configurar
um delito de evaso de divisas (Feldens, Luciano; Schmidt, Andrei Zenker, op. cit., p. 155).
292 volume 15
Os mais velhos devem se lembrar: h alguns anos, para se comprar dlares era
preciso apresentar uma passagem area, justificando a compra. Dependendo do
destino do viajante, variava o limite de dlares (ou de qualquer moeda estrangeira)
que poderia ser adquirido. Da a necessidade de punir quem obtivesse divisas de
forma fraudulenta, seja adquirindo fora dos estabelecimentos autorizados, seja
adquirindo com base em documentos falsos.
No segundo caso, o vocbulo autorizao legal refere-se ao regime existente
at 1998, segundo o qual era preciso dirigir-se ao Bacen antes de promover a sada
das divisas. Dependendo da hiptese, a sada poderia ser autorizada, negada ou
limitada. Tratamentos de sade no exterior, muitas vezes, eram custeados graas
ao mercado paralelo de dlares, pois o Bacen no autorizava sadas expressivas
para gastos com pessoas fsicas. Foi a partir da Res. Bacen 2.524, de 01.07.1998,
que se aboliu a necessidade de prvia autorizao,37 adotando-se o regime da sim-
ples declarao.
Por sua vez, a terceira modalidade de evaso de divisas manuteno de de-
psito sem declarao tambm depende da existncia de norma administrativa
que discipline a conduta do agente.
No plano administrativo, a obrigatoriedade de declarao dos recursos man-
tidos no exterior remonta ao Dec.-lei 1.060/1969,38 o qual exigia que fossem
37 Res. Bacen 2.524: Estabelece normas para declarao de porte e de transporte de moeda
nacional e estrangeira. O Bacen, na forma do art. 9. da Lei 4.595, de 31.12.1964, torna
pblico que o CMN, em sesso realizada em 30.07.1998, e tendo em vista o disposto no art.
65, 2., da Lei 9.069, de 30.06.1995, resolveu: Art. 1. As pessoas fsicas que ingressarem no
pas ou dele sarem com recursos em moeda nacional ou estrangeira em montante superior a
10 mil reais ou ao seu equivalente em outras moedas, nos termos do inc. III do 1. do art. 65
da Lei 9.069/1995, devem apresentar unidade da SRF que jurisdicione o local de sua entrada
no pas ou de sua sada do pas, declarao relativa aos valores em espcie, em cheques e em
travellers cheques que estiver portando, na forma estabelecida pelo Ministro de Estado da
Fazenda.
38 Dec.-lei 1.060/1969: Dispe sobre a declarao de bens, dinheiros ou valores, existentes no
estrangeiro, a priso administrativa e o sequestro de bens por infraes fiscais e d outras
providncias.
Os Ministros da Marinha de Guerra, do Exrcito e da Aeronutica Militar, usando das
atribuies que lhes confere o art. 3. do Ato Institucional 16, de 14.10.1969, c/c o 1. do
art. 2. do Ato Institucional 5, de 13.12.1968, decretam:
Art. 1. Sem prejuzo das obrigaes previstas na legislao do imposto de renda, as pessoas
fsicas ou jurdicas ficam obrigadas, na forma, limites e condies estabelecidas pelo CMN,
volume 15 293

declarados ao Bacen os bens e valores existentes no exterior. Esse dispositivo foi

complementado pela Res. CMN 139 que previa a competncia do Ministrio
da Fazenda na definio de como seria feita a declarao. Essa lacuna s foi
efetivamente preenchida em 1981, por meio do Ato Declaratrio 7, da Receita
Federal, o qual previa que as declaraes mencionadas no Dec.-lei 1.060/1969 e
na Res. CMN 139 estariam supridas pela declarao de imposto de renda.
Posteriormente, a MedProv 2.224/2001 mudou o regime de declarao.
A informao deveria, a partir de ento, ser prestada ao Bacen. A MedProv
2.224/2001 foi complementada por nova Res. CMN 2.911/2001 e por uma
circular do prprio Bacen (3.071/2001), a qual estabelecia forma (modelo de
declarao disponvel na Internet), prazo (15.04.2002) e limite mnimo (s seria
necessrio realizar a declarao de bens de valores superiores a 100 mil dlares
americanos A partir de ento, ano aps ano o Bacen edita nova circular alterando
as datas e valores mnimos para declarao,39 os quais j variaram entre 100
mil dlares americanos, 200 mil dlares americanos, trezentos 300 mil dlares
americanos.40 A partir de 2010, foi estabelecida uma obrigatoriedade adicional,
de declarao trimestral para valores acima de 100 milhes de dlares. Como
se v, o crime de evaso de divisas est intimamente ligado aos instrumentos de
regulao econmica.
4. dilemas de aplicao do crime de evaso de divisas

Nos ltimos vinte anos, a economia brasileira sofreu uma transformao
radical: abertura para investimentos internacionais, estabilizao da moeda,
a declarar ao Bacen, os bens e valores que possurem no exterior, podendo ser exigida a
justificao dos recursos empregados na sua aquisio.
Pargrafo nico. A declarao dever ser atualizada sempre que houver aumento ou
diminuio dos bens, dinheiros ou valores, com a justificao do acrscimo ou da reduo.
39 Circulares Bacen 3.110/2002, 3.181/2003, 3.225/2004, 3.278/2005, 3.313/2006, 3.345/2007,
3.384/2008, 3.442/2009, 3.854/2010 (Resoluo), 3.523/2011 e 3.574/2012.
40 Em se tratando de norma penal em branco, a jurisprudncia mantm posicionamento no
sentido de que vige a regra da ultratividade, segundo a mxima do tempus regit actum. Sendo
assim, as alteraes no retroagem para tornar atpicas condutas que, tendo em vista aquele
contexto anterior, eram danosas ao bem jurdico tutelado. STJ, RHC 16172 SP, 5. T., j.
22.08.2005, rel. Min. Laurita Vaz; TRF-3. Reg. ACR 2003.61.81.004682-0, 2. T., j.
23.02.2010, rel. Des. Cotrim Guimares; TRF-4. Reg., ACR 2005.70.00.008903-5/PR, 8.
T., j. 11.02.2009, rel. Des. Paulo Afonso Brum Vaz; TRF-4. Reg., ACR 2003.70.00.051539-
8/PR, 8. T., j. 06.05.2009, rel. Des. Paulo Afonso Brun Vaz.
294 volume 15
controle da inflao e equacionamento da dvida externa talvez sejam os exemplos

mais evidentes. Tais mudanas tiveram grande impacto na regulao da economia
brasileira e as regras cambiais no ficaram alheias a essa modificao.
Exemplo concreto desse novo cenrio nacional a evoluo das reservas
cambiais brasileiras. Se nas dcadas de 1980 e 1990 do sculo passado era
possvel falar em reservas negativas, devido aos pagamentos do servio da dvida,
hoje o Brasil pode se dar ao luxo de fazer emprstimos ao Fundo Monetrio
Internacional.
O grfico abaixo, elaborado a partir de dados fornecidos pelo Bacen,41 mostra
o crescimento das reservas brasileiras que, em maro de 2013, superavam 375
bilhes de dlares.
400
350
300
250
200
150
100
50
Esse crescimento decorre de inmeros fatores, dentre os quais podemos citar

a elevao do preo das commodities que o Brasil exporta e a diminuio das
importaes de petrleo.42
41 Bacen. Disponvel em: [www.bcb.gov.br/?RED-SERIERIH].

42 Anurio Estatstico ANP 2007. Grfico constante da apresentao realizada por Edson Silva
durante o XI Seminrio nacional de petrleo e gs natural no Brasil: desafios e oportunidades,
no dia 25.04.2010, em Braslia/DF. Disponvel em: [www.acaoresponsavel.org.br].
volume 15 295

Mil bep/d Importao lquida de derivados Dep. Externa

2.000 100%
Curva de Dependncia Externa
1.800
80%
1.600
1.400
60%
1.200
1.000 40%
800
Importao lquida de Petrleo 20%
600
400
Produo Nacional 0%
200
0 -20%
1970
1972
1974
1976
1978
1980
1982
1984
1986
1988
1990
1992
1994
1996
1998
2000
2002
2004
2006
Ano
Dependncia Externa = Importao Lquida de Petrleo e Derivados/Consumo Aparente
Consumo Aparente = Produo Nacional de Petrleo + Importao Lquida de Petrleo e Derivados

Fonte: Anurio Estatstico ANP, 2007.

Ora, dado o atual cenrio econmico, no h como pretender aplicar a Lei de
1986 elaborada, como se viu, para reforar a poltica econmica desenvolvida
na poca sem que se promova ao menos uma adaptao realidade atual.
Nesse sentido, o presente texto prope a discusso de novas interpretaes

para as figuras tpicas de evaso de divisas. Importante que se diga que o presente
texto no advoga a revogao do crime de evaso de divisas, nem tampouco
sustenta que a realidade imps um comportamento que no merece punio.
Por outro lado, o poder judicirio no pode tapar os olhos para o fato de que esse
crime (como tantos outros da famlia do direito penal econmico) s se justifica
enquanto gera, efetivamente, riscos concretos ou danos para a ordem econmica
e o sistema financeiro.
Do ponto de vista normativo, preciso e saudvel que haja tipos penais que
criminalizem condutas que atentam contra tais bens jurdicos supraindividuais.
Contudo, do ponto de vista judicial, tais tipos penais no podem ser aplicados e
interpretados revelia da realidade, ou mais precisamente da poltica econmica
vigente.
As normas administrativas que integram tais tipos penais do corpo

(tipicidade) e alma (funo social) a esses crimes. Sem elas resta apenas um
formalismo incuo e incapaz de assegurar o bem social.
296 volume 15
Comecemos pela modalidade constante do caput do art. 22: Efetuar operao

de cmbio no autorizada, com o fim de promover evaso de divisas do pas.
Considerando que qualquer indivduo pode deixar o pas com o equivalente a 10
mil reais em divisas sem sequer precisar comunicar ao Estado, ainda faz sentido
punir quem adquire quantia equivalente (ou menor) foram dos estabelecimentos
autorizados a operar com cmbio? Afinal, ao transportar tais divisas ao exterior,
o indivduo sequer ser instado a declarar tal fato, tornando intil qualquer
preocupao de como foram obtidas as referidas divisas.
Nem se diga que a punio se justifica para o controle da atividade de cmbio,
pois quem vende ou compra as divisas sem a inteno de promover a evaso
de divisas pratica o crime do art. 16 da Lei 7.492/198643 e no o do art. 22
da mesma Lei.44 Com efeito, pune-se de forma diferenciada aquele que opera
(inclusive cmbio) fora das regras e da autorizao do Bacen com pena de 1 a
4 anos de recluso. Completamente diferente (e mais grave) era a punio para
quem adquiria divisas no mercado negro para evadi-las do pas, com recluso de
2 a 6 anos.
Todavia, se na poca da edio da lei qualquer aquisio era controlada e
precisava de prvia autorizao, hoje a situao completamente diversa. Alm
de ser lcita a aquisio de qualquer quantia, incua (j que expressamente
autorizada) a sada de divisas equivalentes a R$ 10.000,00 sem qualquer tipo de
formalidade, mesmo que seja uma simples declarao.
Por conseguinte, impe-se a aplicao da norma administrativa (Res. Bacen
2.524/1998) no que tange ao valor de 10 mil reais como marco de relevncia
penal para a modalidade prevista no caput. Em outras palavras, adquirir dlares
em qualquer situao e para qualquer finalidade, desde que em valor inferior a 10
mil reais um indiferente penal do ponto de vista das reservas cambiais.
43 Art. 16. Fazer operar, sem a devida autorizao, ou com autorizao obtida mediante
declarao falsa, instituio financeira, inclusive de distribuio de valores mobilirios ou de
cmbio:
Pena Recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
44 Nesse sentido, vejam-se as recentes decises do STJ: HC 118992/SP, 5. T, rel. Min. Napoleo
Nunes Maia Filho, DJe 03.11.2009 e HC 95487/DF. 5. T., rel. Min. Laurita Vaz. DJe
03.08.2009.
volume 15 297

Resta saber se haveria alguma outra razo que justificasse a punio dessa
conduta. O bem jurdico controle da informao ou controle do fluxo de
capitais no nos parece atender ao requisito de relevncia penal.
O atual marco normativo para operaes de cmbio a Res. 3.568, de
29.04.2008 (dispe sobre o mercado de cmbio e d outras providncias), onde
est expressamente autorizada a aquisio de divisas em qualquer quantidade.45
A mesma resoluo prev que a operao de cmbio dever ser registrada no
SISBacen (sistema de informaes do Bacen), bem como identificado o compra-
dor/vendedor. Porm, tanto o registro46 como a identificao47 so flexibilizados
para operaes de valor at 3.000 mil dlares. Da mesma forma, a movimentao
ocorrida em conta de depsito de pessoas fsicas ou jurdicas residentes,
domiciliadas ou com sede no exterior s precisa ser registrada no SISBacen
quando os valores excederem 10.000 mil reais (art. 26, da Res. 3.568/2008).
Portanto, fica evidente que no interessa ao controle das informaes dos
fluxos cambiais operaes de baixo valor. A padronizao da relevncia penal no
patamar de dez mil reais atende aos interesses de segurana jurdica e objetividade
na construo da tipicidade penal.
A aquisio de dlares fora dos estabelecimentos autorizados pode tambm
decorrer da inteno do agente de obter uma cotao melhor, em razo do
no pagamento do IOF cobrado pelas casas de cmbio, o que caracterizaria
modalidade de sonegao fiscal (art. 1. da Lei 8.137/1990, com pena de 2 a
5 anos de recluso). Assim, uma vez caracterizada a aquisio de dlares sem
pagamento de IOF, cabe a instaurao de ao penal pelo crime de sonegao
45 Art. 8. As pessoas fsicas e as pessoas jurdicas podem comprar e vender moeda estrangeira
ou realizar transferncias internacionais em reais, de qualquer natureza, sem limitao de
valor, sendo contraparte na operao agente autorizado a operar no mercado de cmbio,
observada a legalidade da transao, tendo como base a fundamentao econmica e as
responsabilidades definidas na respectiva documentao (Res. 3.568/2008).
46 Art. 9. As operaes no mercado de cmbio devem: (...) II ser registradas no Sistema de
Informaes Bacen (SISBacen); Pargrafo nico. O Bacen pode definir formas simplificadas
de registro para as operaes de compra e venda de moeda estrangeira de at 3 trs mil dlares
americanos, ou do seu equivalente em outras moedas.
47 Art. 8. (...) 5. Sem prejuzo do dever de identificao dos clientes de que trata o art. 18
desta resoluo, nas operaes de compra e de venda de moeda estrangeira at 3 trs mil
dlares americanos, ou do seu equivalente em outras moedas, dispensada a apresentao da
documentao referente aos negcios jurdicos subjacentes s operaes de cmbio.
298 volume 15
fiscal, mas no no se justificaria a punio dessa conduta por evaso de divisas,

eis que j h norma especfica para combater a sonegao.48
J no que tange segunda modalidade, o caso de completa perda de
eficcia da norma penal. Afinal, at 1998, a retirada de divisas do pas estava
submetida prvia autorizao pelo Bacen. A partir, contudo, da edio da Res.
Bacen 2.524/1998, a sada das divisas passou a prescindir de prvia autorizao,
bastando a simples declarao (e mesmo assim, somente para valores superiores
a 10 mil reais).49
A mudana de nomenclatura no meramente estilstica, j que se trata de
normas jurdicas e no literrias. Ao dispensar o cidado de autorizao, fica
evidente a diminuio da importncia das divisas como instrumento de poltica
econmica. No se poderia falar de afetao das reservas cambiais pela sada das
divisas.
No entanto, o destinatrio da informao no o Banco Central, mas sim
a Receita Federal,50 evidenciando que no se trata de proteger reservas, mas de
48 Na verdade, sequer se justificaria a punio da sonegao fiscal ficaria prejudicada, tendo em

vista o entendimento do STF de que os crimes tributrios (sonegao fiscal e descaminho)
de valor inferior a 10 mil reais so insignificantes. HC 102935/RS, 1. T., rel. Min. Dias
Toffoli, DJe 22.11.2010 (1. Nos termos da jurisprudncia consolidada nesta Suprema Corte,
o princpio da insignificncia deve ser aplicado no delito de descaminho quando o valor
sonegado for inferior ao montante mnimo de 10 dez mil reais legalmente previsto no art. 20
da Lei 10.522/2002, com a redao dada pela Lei 11.033/2004. 2. Ordem concedida.). No
mesmo sentido: HC 104407/DF, 2. T., rel. Min. Ayres Britto, DJ 05.12.2011 e HC 97257/
RS, 2. T., rel. Min. Marco Aurlio, DJ 02.12.2010.
49 Importante frisar que mesmo antes de 1998, o art. 65 da Lei 9.069/1995 (lei que instituiu o
Plano Real) j previa que valores em moeda nacional ou estrangeira que entrarem ou sarem do
pas no precisariam ser realizadas por meio de estabelecimento bancrio e nem necessitariam
que fosse identificado o beneficirio:
Art. 65. O ingresso no Pas e a sada do Pas, de moeda nacional e estrangeira sero
processados exclusivamente atravs de transferncia bancria, cabendo ao estabelecimento
bancrio a perfeita identificao do cliente ou do beneficirio.
1. Excetua-se do disposto no caput deste artigo o porte, em espcie, dos valores:
I quando em moeda nacional, at R$ 10 (dez) mil reais;
II quando em moeda estrangeira, o equivalente a 10 (dez) mil reais.
50 Res. 2.524/1998: Art. 1. As pessoas fsicas que ingressarem no pas ou dele sarem com
recursos em moeda nacional ou estrangeira em montante superior a 10 dez mil reais ou ao seu
equivalente em outras moedas, nos termos do inc. III do 1. do art. 65 da Lei 9.069/1995,
volume 15 299

dificultar a ocultao de recursos no tributados. Mais uma vez, no se justifica

a punio pelo crime de evaso de divisas, que protege as reservas cambiais, em
detrimento da punio prpria, que a sonegao fiscal.51
Nesse caso, apreendem-se os valores, lavra-se um auto e inicia-se um
procedimento administrativo para apurar a licitude dos recursos. Caso se
demonstre a inexistncia de atividade lcita que tenha gerado os recursos, pune-
se por sonegao. Mas a evaso de divisas no mais um comportamento lesivo
aos interesses do Estado na conduo da poltica econmica e muito menos s
reservas cambiais. No demais exigir coerncia do Estado na aplicao do direito
penal e no se pode punir por um crime quando na verdade se pretende punir
outro.
Em resumo, o fato que quando a norma administrativa deixou de impor a
necessidade de autorizao, a norma penal deixou de contar com um instrumento
normativo que a complementasse.52 No se pode esquecer que o pargrafo nico
devem apresentar unidade da Secretaria da Receita Federal que jurisdicione o local de sua
entrada no pas ou de sua sada do pas, declarao relativa aos valores em espcie, em cheques
e em travellers cheques que estiver portando, na forma estabelecida pelo Ministro de Estado
da Fazenda.
51 O STF inclusive j admitiu relao entre o crime de evaso de divisas e os crimes contra a
ordem tributria: (...) Considerados os arts. 22, pargrafo nico, da Lei 7.492/1986 e 1.,
1., da Lei 9.613/1998, est umbilicalmente ligado acusao decorrente do que estabelecido
na Lei 8.137/1990. Em sntese, vale dizer que a concluso do processo administrativo fiscal
quanto s infraes versadas nessa lei, sendo acolhida a defesa dos envolvidos, repercutir
relativamente aos demais crimes, ou seja, a evaso e a converso de ativos lquidos e a
aquisio, recebimento, troca, negociao, implemento de garantia, guarda em depsito,
movimento ou transferncia de valores. Logo, encontrando-se esta em fase de apurao no
campo administrativo fiscal, no se pode partir para a sequncia da persecuo criminal.
STF, HC 105.293/RJ, 1. T., j. 04.09.2010, rel. Min. Marco Aurlio.
52 Veja-se, a respeito, trecho do excelente trabalho de Jos Carlos Trtima e Fernanda Lara
Trtima: Agregado ao tipo encontra-se o elemento normativo constitudo pela expresso sem
autorizao legal, referente antiga necessidade de permisso oficial, que vigorava altura da
edio da lei, para que o interessado promovesse a sada do pas de importncias superiores a
determinados limites, fixados de acordo com a natureza da operao e que variavam ao sabor
das vicissitudes cambiais do governo. Naquela poca, se algum pretendesse adquirir moedas
estrangeiras alm dos limites estabelecidos pelo Bacen, deveria a este se dirigir, requerendo
autorizao especial que poderia ser concedida ou, como quase sempre ocorria, indeferida (p.
23-24) (...) Mas suprimidos, como se viu aqueles limites, desaparece logicamente o instituto
da antiga autorizao legal e, inexistindo esta, requisitada no tipo penal como seu elemento
normativo, torna-se a conduta, ipso facto, penalmente irrelevante (...) Nada impediria, todavia,
que uma vez restaurados pela autoridade monetria os antigos controles e restries, que o
300 volume 15
prev a necessidade de autorizao (Incorre na mesma pena quem, a qualquer

ttulo, promove, sem autorizao legal, a sada de moeda ou divisa para o exterior)
e no a simples declarao.
Isso no significa que a norma penal tenha sido revogada.53 Ela apenas no
pode ser aplicada (perda de eficcia) enquanto no for editado novo ato normativo
que a complemente. O mesmo ocorre, por exemplo, com os dispositivos que
incriminam a venda de mercadorias em desrespeito s tabelas oficiais,54 os quais
s tm eficcia se houver norma que fixe preos. Revogada a tabela de preos, a
norma penal perde eficcia, mas continua vlida, aguardando que seja novamente
necessria tal interveno na economia, quando, ento, tornar a ter relevncia
penal a conduta de violar a tabela de preos.
Por fim, chegamos terceira modalidade da evaso de divisas, prevista na parte
final do pargrafo nico do art. 22, consistente na manuteno de depsito sem a
correspondente declarao autoridade competente. Trata-se de norma de plena
eficcia (ao contrrio da figura anterior) j que complementada pela MedProv
2.224/2001, pela Res. CMN 2.911/2001, e pelas normas anuais do Bacen que
especificam forma, prazo e valores que devem ser declarados.
Aqui, as discusses esto relacionadas incriminao de comportamentos
que no constem das obrigaes impostas pelas normas administrativas.
Tomemos como exemplo a Res. Bacen 3.854/2010 que estabelece as seguintes
obrigaes:
rigor da Lei 7.492/1986 fosse, infelizmente para o pas, plenamente restabelecido (p. 51).
(Tortima, Jos Carlos; Tortima, Fernanda Lara, op. cit.).
53 Fernanda Lara Tortima, contudo, defende tratar-se de hiptese de abolitio criminis: Por
tudo o que foi exposto, pode-se afirmar que a manuteno das reservas cambiais em nveis
satisfatrios deve ser perseguida atravs de polticas econmicas bem planejadas. possvel
tambm afirmar que poucas so as condutas, causadoras de baixas nesses estoques de divisas,
que poderiam, em um Estado que se queira intitular democrtico e de direito, vir a ser
coibidas pelo direito, mormente pelo direito penal.(...) A otimizao do controle deve ser
perseguida atravs de fiscalizao eficiente por parte dos rgos administrativos e nunca por
meio do direito penal, que s deve, como se sabe, atuar subsidiariamente (Tortima, Jos
Carlos; Tortima, Fernanda Lara, op. cit., p. 30-31).
54 Lei 1.521/1950, Art. 2. (...) VI transgredir tabelas oficiais de gneros e mercadorias, ou de
servios essenciais, bem como expor venda ou oferecer ao pblico ou vender tais gneros,
mercadorias ou servios, por preo superior ao tabelado, assim como no manter afixadas, em
lugar visvel e de fcil leitura, as tabelas de preos aprovadas pelos rgos competentes.
volume 15 301

(a) pessoas fsicas e jurdicas, residentes, domiciliadas ou com sede no pas,

que possuam quantia igual ou superior a 100 mil dlares americanos,
ou seu equivalente em outras moedas, na data-base de 31 de dezembro
de cada ano esto obrigadas a declarar tais valores ao Bacen, por meio
de formulrio disponvel na internet.
(b) na hiptese dos valores excederem 100 milhes de dlares americanos,
ou seu equivalente em outras moedas, nas datas-base de 31 de maro,
30 de junho e 30 de setembro de cada ano, essa mesma declarao de-
ver ocorrer a cada trimestre, por meio do mesmo formulrio.
Tomando-se essa norma administrativa como complemento da norma penal,

a punio no pode alcanar hipteses como (a) a no declarao de valores
inferiores a cem mil dlares em 31 de dezembro,55 (b) a no declarao desses
depsitos Receita Federal,56 (c) a no declarao bens e direitos no especificados
na Resoluo.57
5. concluses
Ao longo desse trabalho, demonstrou-se que o direito penal econmico
fruto de transformaes na sociedade contempornea e se respalda na vertente
dogmtica que aponta a existncia e necessidade de tutela penal de bens jurdicos
supraindividuais. Conceitos como ordem econmica, bom funcionamento do
sistema financeiro nacional, boas condies de concorrncia e livre iniciativa,
transparncia nas operaes financeiras, fiscalizao e accountability dos atores
econmicos, adequado desenvolvimento das finanas pblicas e da economia
nacional, confiana nas instituies se transformam em bens jurdicos cuja
afetao capaz de gerar danos irremediveis e incomensurveis.
55 Alis, a prpria Res. Bacen 3.854/2010 deixa isso claro: Art. 2. (...) 3. Esto dispensadas
de prestar a declarao de que trata esta resoluo as pessoas que, nas datas referidas no caput
e no 1. deste artigo, possurem bens e valores em montantes inferiores aos ali indicados.
56 Sem embargo da eventual possibilidade de punio pelo crime de sonegao fiscal, se for o
caso.
57 A resoluo prev, em seu art. 3., para efeito de bens e valores que devem ser considerados na
informao: I depsito; II emprstimo em moeda; III financiamento; IV arrendamento
mercantil financeiro; V investimento direto; VI investimento em portflio; VII aplicao
em instrumentos financeiros derivativos; e VIII outros investimentos, incluindo imveis e
outros bens.
302 volume 15
No entanto, dado o carter difuso e muitas vezes invisvel desse bem jurdico,
a tutela penal no exige a efetiva ocorrncia de tais danos, mas antecipada de
modo a recair sobre o risco criado, criminalizando-se figuras de perigo abstrato.
Revela-se, portanto, a opo de criao de tipos penais que punem o mero
descumprimento de regras administrativas, bem como o uso do direito penal
como instrumento de regulao.
Quanto ao crime de evaso de divisas, evidenciou-se a utilizao do direito
penal como mecanismo de reforo das normas administrativas que do densidade
poltica econmica e, especificamente, proteo das reservas cambiais.
Contudo, passados mais de 25 anos da edio da Lei 7.492/1986, que introduziu
o crime de evaso de divisas no ordenamento, no se pode negar as enormes
transformaes pelas quais passou a economia brasileira e, especificamente, as
reservas cambiais (volume, condies de formao, regras de controle etc.).
Nesse ponto, expresso o carter acessrio do crime de evaso de divisas s
regras que definem a poltica econmica nacional pois o crime se justifica e se
esgota na proteo especfica de uma norma de regulao econmica razovel e
adequada uma interpretao que vincule a aplicao do tipo penal a essas mesmas
normas. Em outras palavras, no possvel levar o alcance da norma penal para
alm do alcance da regulao administrativa.
No obstante a indiscutvel validade da norma penal no plano jurdico, uma
vez que se apresente sua incompatibilidade com a realidade que a norma buscava
proteger, necessrio que a interpretao jurdica respeite tambm a interpretao
econmica. Isso significa declarar a falta de eficcia do tipo penal sempre que houver
ausncia de correspondncia dos comportamentos proibidos e aqueles dotados
de relevncia econmica, assim aferidos a partir das normas administrativas que
regulam a atividade econmica. Parafraseando Cames, mudam-se os tempos,
mudam-se as leis.
volume 15 303

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1. Direito Estudo e ensino (Ps-graduao) Congressos. 2. Direito penal.

Catalogao na publicao por: Onlia Silva Guimares CRB-14/071

(Diretor de Relaes com a Graduao)

(Diretora de Apoio Institucional)

(Diretor de Educao Jurdica)

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Este livro condensa os artigos aprovados, apresentados e debatidos no

Barcelona/Florianpolis, maro de 2015.

A (In) Constitucionalidade dos Tipos Penais Abertos: Crimes Omis-

A Constituio como Limite Positivo ao Direito Penal

A Criminalizao da Homofobia e suas Contradies

A Criminologia Positivista de Nina Rodrigues e sua Influncia no

Controle Epistmico Sobre a Interceptao das Comunicaes Tele-

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a (in) constitucionalidade dos tipos

Helvcio Damis de Oliveira Cunha1

1 Professor Adjunto nvel II da Universidade Federal de Uberlndia. Professor de Direito Penal

2. o princpio da legalidade e os crimes omissivos

de sade, o faa a fim de evitar a sua responsabilizao penal em virtude da

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Dentro das trs modalidades de normas penais que acabamos de estudar

6 A seguir os tipos penais abertos sero confrontados com o princpio da legalidade.

excessivamente ampla dos elementos do tipo h uma dificuldade de verificao

inciso II do art. 18 do CPB8. Pode-se citar como exemplo o 3 do art. 121 do

Apenas a ttulo de exemplificao, podemos indicar o art. 33 da Lei n.

As leis penais em branco exprimem a tendncia moderna de ad-

A partir do posicionamento de Juarez Cirino, entendemos que as normas

BIERRENBACH, S. Crimes omissivos imprprios: uma anlise luz do

BITENCOURT, C. R. Manual de Direito Penal: parte geral. 6. ed., rev. e atual.

BONESANA, C. Dos delitos e das penas. Trad. Flrido de Angelis. Bauru-SP: