LISTA DE CHEQUEO INTEGRADA

PROCESO A AUDITAR: NMERO DE FICHA:

ESTABLECIMIENTO Y MANTENCIN DEL SGI 35649
AUDITOR: FECHA AUDITORA:
RODRIGO ORTIZ 25/11/2016
AUDITORA
CUMPLIMIENTO
PUNTO
REQUISITO S OBSERVACIONES
NORMA NO BRECHA
I
REQUISITOS GENERALES
4.1 Se encuentran identificados los procesos del SGI X
Se identifican y controlan los procesos contratados
4.1 X
externamente.
4.1 Se encuentra definido y documentado el alcance del SGI. X
POLITICA INTEGRADA, MEJORA CONTINUA, COMPROMISO DE LA DIRECCIN

4.2/ 5.2
Se establece y documenta la poltica integrada X
5.3/ 8.5.1

La poltica integrada es coherente con la realidad de la

4.2/ 5.2, 5.3,
organizacin: naturaleza, riesgos, magnitud, actividades, X
8.5.1
productos, impactos ambientales, etc.

La poltica integrada incluye un compromiso de mejora

4.2/ 5.2, 5.3, continua para la prevencin de riesgos y enfermedades
X
8.5.1 profesionales, prevencin de la contaminacin, y aumento
de satisfaccin del cliente.

4.2/ 5.2, 5.3, La poltica es acorde a los objetivos de calidad, medio

X
8.5.1 ambientales y, de seguridad y salud ocupacional .

NO HAY
4.2/ 5.2, 5.3, La poltica integrada es comunicada y se evidencia que EVIDENCIAS QUE
X 1
8.5.1 es entendida por el personal de la organizacin. MUESTRE QUE
EST ENTENDIDA
4.2/ 5.2, 5.3, La poltica integrada se encuentra disponible para las
X
8.5.1 partes interesadas.

La poltica integrada incluye el compromiso de cumplir

4.2/ 5.2, 5.3,
con la legislacin vigente y otros requisitos suscritos por X
8.5.1
la organizacin.

4.2/ 5.2, 5.3, La poltica integrada es revisada peridicamente para

X
8.5.1 asegurar que pertinente y apropiada a la organizacin.
 4.2/ 5.2, 5.3, Existe un manual integrado y es documentado para el
X
8.5.1 desarrollo del SGI

IDENTIFICACIN DEL PELIGRO, ASPECTOS AMBIENTALES, ENFOQUE AL CLIENTE, REQUISITOS CON EL

PRODUCTO, REVISIN DE LOS REQUISITOS.

Existe un procedimiento documentado para la

4.3.1 / 5.2
identificacin de aspectos ambientales, peligros y riesgos X
7.2.1 7.2.2
asociados al trabajo, y del producto o servicio.

4.3.1 / 5.2 Se identifican, evalan y documentan los aspectos

X
7.2.1 7.2.2 identificados.

4.3.1 / 5.2 Se establecen mtodos de control asociados de acuerdo

X
7.2.1 7.2.2 a los aspectos identificados y evaluados.
LAS MEDIDAS
TOMADAS NO
Las medidas tomadas incluyen los requisitos de
4.3.1 / 5.2 INCLUYEN TODOS
instalacin, necesidad de capacitacin, control X 1
7.2.1 7.2.2 LOS
operacional o tecnologas apropiadas.
PARMETROS DE
ESTE APARTADO
4.3.1 / 5.2 Se documentan los requisitos del cliente, incluyendo las
X 1
7.2.1 7.2.2 condiciones de entrega y posteriores.

4.3.1 / 5.2 Se definen los requisitos no especificados por el cliente NO HAY

X 1
7.2.1 7.2.2 pero propios del producto o servicio. EVIDENCIA

4.3.1 / 5.2 Se definen los requisitos legales o reglamentarios del

X
7.2.1 7.2.2 productos.
4.3.1 / 5.2 NO HAY
Existe una metodologa para determinarlos requisitos. X 1
7.2.1 7.2.2 EVIDENCIA
4.3.1 / 5.2
Se cumple con los requisitos establecidos. X
7.2.1 7.2.2
NO HAY
4.3.1 / 5.2
Se revisan y cumple con los requisitos del cliente. X 1 REGISTRO
7.2.1 7.2.2
ASOCIADO
NO HAY
4.3.1 / 5.2 Existe una metodologa para las modificaciones de los
X 1 REGISTRO
7.2.1 7.2.2 requisitos y contratos.
ASOCIADO

REQUISITOS LEGALES Y OTROS, ENFOQUE AL CLIENTE, REQUISITOS DEL PRODUCTO.

Existe un procedimiento documentado para la

4.3.2 5.2 identificacin y aplicacin de los requisitos legales, en
X
7.2.1 cuanto a materia ambiental, SySO, y calidad de los
productos o servicios.

4.3.2 5.2 Se identifican todos los requisitos voluntarios adoptados

X
7.2.1 por la organizacin.

4.3.2 5.2 Los requisitos identificados son revisados y actualizados NO SE TIENE

X 0
7.2.1 oportunamente. REGISTRO
OBJETIVOS Y PROGRAMAS, OBJETIVOS DE CALIDAD, PLANIFICACIN DEL SGI Y MEJORA CONTINUA

La organizacin establece y mantiene objetivos de

4.3.3/ 5.4.1
calidad, SySO, y ambientales acorde a la organizacin y X
5.4.2 8.5.1
su poltica.

NO SE
ENCUENTRAN
Los objetivos se han fijado en funciones y niveles
4.3.3/ 5.4.1 ESTABLECIDOS
adecuados para mejorar continuamente el SGI y la X 0
5.4.2 8.5.1 EN LOS NIVELES
organizacin.
DE LA
ORGANIZACIN
NO EXISTE
INDICADOR PARA
4.3.3/ 5.4.1
Los objetivos son medibles y asociados a un indicador. X 0 EL
5.4.2 8.5.1
CUMPLIMIENTO
DE OBJETIVOS
4.3.3/ 5.4.1 Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de
X
5.4.2 8.5.1 actividades para su cumplimiento.
NO HAY
Se encuentran definidos los recursos, fechas y EVIDENCIA DE LA
4.3.3/ 5.4.1
responsabilidades para las actividades del plan de X 1 PROGRAMACIN
5.4.2 8.5.1
objetivos. DE LOS
OBJETIVOS
NO HAY
4.3.3/ 5.4.1 Se realizan actividades de seguimiento de los objetivos REGISTOS DEL
X 1
5.4.2 8.5.1 segn lo planificado. SEGUIMIENTO DE
LOS OBJETIVOS

RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDADES, COMPROMISO DE LA DIRECCIN, RESPONSABILIDAD

Y AUTORIDAD, REPRESENTANTE DE LA DIRECCIN, PROVISIN DE RECURSOS.

NO HAY
REGISTRO DEL
4.4.1 / 5.1
Se encuentran definidos los cargos y funciones de la ORGANIGRAMA
5.5.1 5.5.2 X 2
organizacin en organigrama y puestos de trabajos. PERO SI DE LOS
6.1 6.3
CARGOS
DEFINIDOS
4.4.1 / 5.1
Se encuentran documentadas las responsabilidades de
5.5.1 5.5.2 X
cada puesto de trabajo referidas al SGI.
6.1 6.3
NO REGISTRO DE
LA
4.4.1 / 5.1
Se encuentran comunicadas las responsabilidades de COMUNICACIN
5.5.1 5.5.2 X 1
cada uno de los empleados de la organizacin DE LAS
6.1 6.3
RESPONSABILIDA
DES
NO SE
4.4.1 / 5.1 DOCUMENTA LA
Se encuentra documentada la asignacin del
5.5.1 5.5.2 X 0 ASIGNACIN DEL
representante de la direccin .
6.1 6.3 REPRESENTANTE
DE LA DIRECCIN

4.4.1 / 5.1 Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de

5.5.1 5.5.2 representante de la direccin se incluye el aseguramiento X
6.1 6.3 y mantenimiento del SGI .
4.4.1 / 5.1
El representante de la direccin informa el desempeo del SIN REGISTRO
5.5.1 5.5.2 X 1
sistema y las necesidades de mejora a la alta direccin. ASOCIADO
6.1 6.3

4.4.1 / 5.1
Existen evidencias documentadas del cumplimiento de las NO HAY
5.5.1 5.5.2 X 1
responsabilidades. EVIDENCIA
6.1 6.3
4.4.1 / 5.1
La organizacin dispone de los recursos necesarios para
5.5.1 5.5.2 X
mantener el SGI.
6.1 6.3

4.4.1 / 5.1 Se identifica la infraestructura necesaria para la NO SE CUMPLE

5.5.1 5.5.2 realizacin de los procesos, y la relacin con la X 0 CON EL
6.1 6.3 prevencin de riesgos e impactos ambientales. APARTADO

4.4.1 / 5.1 NO SE CUMPLE

Existen planes o rutinas de mantenimiento preventivo
5.5.1 5.5.2 X 0 CON EL
para cada uno de los equipos.
6.1 6.3 APARTADO
4.4.1 / 5.1 NO SE CUMPLE
5.5.1 5.5.2 Existen registros de los mantenimientos realizados. X 0 CON EL
6.1 6.3 APARTADO
COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA

Se encuentra definida la competencia necesaria para NO SE CUMPLE

4.4.2 6.2.1
cada puesto de trabajo teniendo en cuenta la educacin, X 0 CON EL
6.2.2
formacin, habilidades y experiencia apropiadas. APARTADO

4.4.2 6.2.1 El personal es competente para la realizacin de sus SIN REGISTRO

X 1
6.2.2 trabajos. ASOCIADO
4.4.2 6.2.1 SIN REGISTRO
Existe plan de formacin o de logro de competencias. X 1
6.2.2 ASOCIADO

Existe una metodologa definida para la toma de

4.4.2 6.2.1 conciencia de los empleados en materia ambiental, de
X
6.2.2 seguridad y salud ocupacional, y de calidad del producto
o servicio.

NO SE CUMPLE
4.4.2 6.2.1 Los empleados conocen las consecuencias de desviarse
X 0 CON EL
6.2.2 de los procedimientos especificados.
APARTADO

Existen registros de plan de formacin, competencia de NO SE CUMPLE

4.4.2 6.2.1
cada puesto, ficha de empleados y certificados de X 0 CON EL
6.2.2
formacin o similares. APARTADO

Existe evidencia documentada del cumplimiento de los NO SE CUMPLE

4.4.2 6.2.1
requisitos de competencia para cada empleado de la X 0 CON EL
6.2.2
organizacin. APARTADO

COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y CONSULTA, COMUNICACIN INTERNA, COMUNICACIN CON EL

CLIENTE
4.4.3 5.5.3 Existe un procedimiento documentado en el que se NO EXISTE
X 1
7.2.3 defina la metodologa de comunicacin interna y externa. PROCEDIMIENTO

4.4.3 5.5.3 La metodologa de comunicacin es apropiada a la NO HAY

X 0
7.2.3 organizacin y con la informacin que se trasmite. METODOLOGIA

Se tiene evidencia de los procesos de comunicacin

4.4.3 5.5.3 NO HAY
eficaces para el correcto desempeo del SGI y de los X 0
7.2.3 REGISTRO
procesos en general.

4.4.3 5.5.3 NO HAY

Existe registro de la comunicaciones realizadas. X 0
7.2.3 REGISTRO

Los empleados han sido consultados en cuanto a los

4.4.3 5.5.3 NO HAY
cambios que afecten su SySO, materia ambiental y X 0
7.2.3 REGISTRO
procesos del producto o servicio.

NO HAY
4.4.3 5.5.3 Se informa oportunamente a los empleados sobre sus
X 1 EVIDENCIA DE LA
7.2.3 representantes y los representantes de alta direccin.
INFORMACION

4.4.3 5.5.3
Existe una comunicacin eficaz con el cliente. X
7.2.3
4.4.3 5.5.3 Se registran los resultados de satisfaccin y quejas del
X
7.2.3 cliente.
DOCUMENTACIN, REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIN
SOLO SE
MENCIONAN NO
4.4.4 4.2.1 Se documenta la descripcin de los elementos del SGI X 2
EXISTE UN
REGISTRO

Existen procedimientos documentados exigidos por las

4.4.4 4.2.1 X
normas y necesarios para el desarrollo del SGI.

CONTROL DE DOCUMENTOS

Existe un procedimiento documentado para el control de

4.4.5 4.2.3 X
documentos .

La documentacin es revisada y actualizada

4.4.5 4.2.3 X
pertinentemente.

Existe identificacin de los cambios y estado de versin

4.4.5 4.2.3 vigente de los documentos, y se evita el uso de aquellos X
obsoletos.

4.4.5 4.2.3 Los documentos se distribuyen correctamente. X

4.4.5 4.2.3 Los documentos se mantienen legibles e identificables. X

NO HAY
EVIDENCIA DE
Se identifican, controlan y distribuyen adecuadamente los
4.4.5 4.2.3 X 1 REGISTRO DE LA
documentos de origen externo.
DISTRIBUCIN
EXTERNA
CONTROL OPERACIONAL, REALIZACIN DEL PRODUCTO, DISEO Y DESARROLLO, COMPRAS
VERIFICACIN PRODUCTOS COMPRADOS, ETC.

4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
Se documentan los procedimientos para los aspectos
4/7.3.5/7.3.6/ X
ambientales y de seguridad y salud ocupacional.
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
Se realiza gestin conforme a la naturaleza de la
4/7.3.5/7.3.6/ X
organizacin y con los requisitos legales aplicables.
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7. NO SE TOMAN EN
3.2/7.3.3/7.3. CUENTA TODOS
Se realiza control oportuno de las actividades
4/7.3.5/7.3.6/ X 2 LOS
relacionadas con riesgos y comportamiento ambiental.
7.3.7/7.4.1/7. PARAMETROS DE
4.2/7.4.3/7.5. SEGURIDAD
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7. NO SE TOMAN EN
3.2/7.3.3/7.3. CUENTA TODOS
Es adecuado el control operacional a cada aspecto
4/7.3.5/7.3.6/ X 2 LOS
significativo identificado.
7.3.7/7.4.1/7. PARAMETROS DE
4.2/7.4.3/7.5. SEGURIDAD
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
Se establecen y mantienen procedimientos relacionados
3.2/7.3.3/7.3. NO SE CUMPLE
para el diseo de procesos, instalaciones, equipos y
4/7.3.5/7.3.6/ X 0 CON EL
procedimiento operacionales para reducir riesgos y
7.3.7/7.4.1/7. APARTADO
contaminacin ambiental.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
Se planifica los procesos de produccin teniendo en
4/7.3.5/7.3.6/ X
cuenta los requisitos del cliente.
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
Existe planificacin para cada uno de los diseos o
4/7.3.5/7.3.6/ X
desarrollos.
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
4/7.3.5/7.3.6/ Se incluyen etapas del diseo, verificacin y validacin. X
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3. FALTA MAYOR
4/7.3.5/7.3.6/ Se definen criterios de revisin de las etapas del diseo. X 2 REGISTRO DE
7.3.7/7.4.1/7. LAS REVISIONES
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
Se definen las responsabilidades para el diseo y
4/7.3.5/7.3.6/ X
desarrollo.
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
Para los diseos se han definido los elementos de
4/7.3.5/7.3.6/ X
entrada (requisitos, diseos similares, etc.)
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
Los resultados del diseo y desarrollo cumplen con los
4/7.3.5/7.3.6/ X
elementos de entrada.
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
4/7.3.5/7.3.6/ Se proporciona informacin para la compra y produccin. X
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
Se tienen registros de las revisiones de las etapas de
4/7.3.5/7.3.6/ X 1 SIN REGISTRO
diseo.
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
Existen registros de la verificacin de los resultados del
4/7.3.5/7.3.6/ X
diseo y desarrollo.
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
Los criterios de aceptacin para la verificacin estn de
4/7.3.5/7.3.6/ X
acuerdo a los elementos de entrada del diseo.
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
4/7.3.5/7.3.6/ Existe registro de la validacin del producto diseado. X
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
4/7.3.5/7.3.6/ Existe registro de los cambios realizados el producto. X
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
4/7.3.5/7.3.6/ Los cambios son sometidos a verificacin y validacin. X
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
Se encuentran definidos por escrito los productos y los NO HAY
4/7.3.5/7.3.6/ X 1
requisitos solicitados a los proveedores. REGISTRO
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
4/7.3.5/7.3.6/ Existe seleccin de los proveedores y son evaluados. X
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
4/7.3.5/7.3.6/ Se definen los criterios de evaluacin de los proveedores. X
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3. Existen registros de las evidencias de cumplimiento de los
NO HAY
4/7.3.5/7.3.6/ criterios de evaluacin, evaluacin y reevaluacin de los X 1
REGISTROS
7.3.7/7.4.1/7. proveedores.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
Se define una metodologa adecuada para la realizacin
4/7.3.5/7.3.6/ X
de los pedidos de compra.
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
Los pedidos de compra contienen informacin sobre los
4/7.3.5/7.3.6/ X
requisitos deseados.
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
Se cumple con la metodologa para los requisitos de
4/7.3.5/7.3.6/ X
compra.
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
4/7.3.5/7.3.6/ Se verifican los productos comprados. X
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
Se definen las responsabilidades para la inspeccin de
4/7.3.5/7.3.6/ X
los productos comprados.
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3. NO HAY
4/7.3.5/7.3.6/ Existen registros de las verificaciones de los productos. X 1 REGISTRO
7.3.7/7.4.1/7. ASOCIADO
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3. NO SE CUMPLE
Se realizan inspecciones adecuadas durante el proceso
4/7.3.5/7.3.6/ X 0 CON EL
de produccin y prestacin del servicio.
7.3.7/7.4.1/7. APARTADO
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
4/7.3.5/7.3.6/ Se definen los requisitos de validacin de los procesos. X
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
4/7.3.5/7.3.6/ Existen registros de la validaciones realizadas. X
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
Se encuentra identificado el producto a lo largo de todo el
4/7.3.5/7.3.6/ X
proceso productivo.
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
Se evidencia la identificacin de la trazabilidad del
4/7.3.5/7.3.6/ X
producto.
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3. NO HAY
Existe una metodologa definida para la comunicacin de
4/7.3.5/7.3.6/ X 1 REGISTROS
los daos ocurridos en los productos del cliente.
7.3.7/7.4.1/7. ASOCIADOS
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3. NO HAY
4/7.3.5/7.3.6/ Existen registros de estas comunicaciones. X 1 REGISTROS
7.3.7/7.4.1/7. ASOCIADOS
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
4/7.3.5/7.3.6/ Se protegen los datos del cliente. X
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
De define una metodologa para la preservacin del
4/7.3.5/7.3.6/ X
producto.
7.3.7/7.4.1/7.
4.2/7.4.3/7.5.
1/7.5.2/7.5.5
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/7.
3.2/7.3.3/7.3.
4/7.3.5/7.3.6/
NO HAY
7.3.7/7.4.1/7.
Se evidencia la preservacin del producto. X 1 REGISTROS
4.2/7.4.3/7.5.
ASOCIADOS
1/7.5.2/7.5.5

PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS, CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME

Existe un procedimiento documentado para la

4.4.7 / 8.3 identificacin y respuesta a situaciones potenciales de X
emergencia.
 Se han determinado medidas preventivas para evitar
4.4.7 / 8.3 situaciones de emergencia y/o mitigar los riesgos e X
impactos.

Existen registros como evidencia de situaciones de NO HAY

4.4.7 / 8.3 X 1
emergencia sufridas. REGISTROS

Se revisa peridicamente los procedimientos de NO HAY

4.4.7 / 8.3 X 1
respuesta en caso de emergencia. REGISTROS

SE ESTIPULAN
Se realizan pruebas peridicas de los procedimientos
4.4.7 / 8.3 X 0 LAS PRUEBAS NI
establecidos para las emergencias.
SIMULACROS

Existe un procedimiento documentado para el control de

4.4.7 / 8.3 X
productos no conforme.

4.4.7 / 8.3 Existen registros de las no conformidades. X

Se toman las acciones para la solucin de las no
4.4.7 / 8.3 X
conformidades.

El producto no conforme es segregado o identificado para

4.4.7 / 8.3 X
evitar su uso.
MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEO, CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y
MEDICIN.

Existe un procedimiento documentado para definir como

4.5 /4.5.1 / NO SE CUMPLE
hacer el seguimiento y medicin de los procesos de la
7.6/8.1/8.2.3/ X 0 CON EL
organizacin, y aquellas operaciones que puedan tener
8.2.4 APARTADO
un impacto negativo o riesgos y/o enfermedades.

4.5 /4.5.1 / Se han definido las responsabilidades y metodologa

7.6/8.1/8.2.3/ para la frecuencia de medicin de todos los parmetros X
8.2.4 del SGI.

4.5 /4.5.1 /
Existen indicadores adecuados para cada uno de los NO SE TIENEN
7.6/8.1/8.2.3/ X 0
procesos del SGI. INDICADORES
8.2.4
4.5 /4.5.1 / NO SE CUMPLE
Se realizan acciones a partir del anlisis de los
7.6/8.1/8.2.3/ X 0 CON EL
indicadores.
8.2.4 APARTADO
4.5 /4.5.1 / NO SE CUMPLE
Se han identificado los equipos de seguimiento y
7.6/8.1/8.2.3/ X 0 CON EL
medicin.
8.2.4 APARTADO
4.5 /4.5.1 / NO SE CUMPLE
Se realiza la adecuada calibracin y verificacin de los
7.6/8.1/8.2.3/ X 0 CON EL
equipos de seguimiento y medicin.
8.2.4 APARTADO
4.5 /4.5.1 / NO SE CUMPLE
Se mantienen los registros de las calibraciones y sus
7.6/8.1/8.2.3/ X 0 CON EL
resultados.
8.2.4 APARTADO
4.5 /4.5.1 / NO SE CUMPLE
Se encuentran definidas las pautas de inspeccin final del
7.6/8.1/8.2.3/ X 0 CON EL
producto.
8.2.4 APARTADO
4.5 /4.5.1 / NO SE CUMPLE
Existen registros y evidencias de las inspecciones
7.6/8.1/8.2.3/ X 0 CON EL
realizadas.
8.2.4 APARTADO
4.5 /4.5.1 /
Se define una metodologa para analizar la satisfaccin
7.6/8.1/8.2.3/ X
del cliente.
8.2.4
4.5 /4.5.1 /
7.6/8.1/8.2.3/ Existen registros conformes a la metogologa definida. X
8.2.4
4.5 /4.5.1 /
Se realizan acciones para aumentar la satisfaccin del
7.6/8.1/8.2.3/ X
cliente.
8.2.4
NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y PREVENTIVA

La organizacin debe establecer y mantener

4.5.3.2 /
procedimientos para definir la responsabilidad y la
4.5.3/8.3/8.4/ X
autoridad: para manejar e investigar accidentes,
8.5.2/8.5.3
incidentes y no conformidades

4.5.3.2 / Existe un procedimiento documentado para el

4.5.3/8.3/8.4/ tratamiento de las no conformidades y para emprender X
8.5.2/8.5.3 acciones correctivas y preventivas?

4.5.3.2 /
Existen los registros y evidencias de cumplimiento de
4.5.3/8.3/8.4/ X
este procedimiento?
8.5.2/8.5.3

4.5.3.2 / Se toma las medidas para mitigar cualquier consecuencia

4.5.3/8.3/8.4/ que se derive de accidentes, incidentes y no X
8.5.2/8.5.3 conformidades

4.5.3.2 / Los procedimientos establecen mediciones cuantitativas

4.5.3/8.3/8.4/ y cualitativas aprobadas a las necesidades de la X
8.5.2/8.5.3 organizacin?

4.5.3.2 / Existe un registro de datos y resultados del monitoreo de

4.5.3/8.3/8.4/ medicin de desempeo, la organizacin debe establecer X
8.5.2/8.5.3 e implementar procedimientos de mantencin.

4.5.3.2 / NO HAY
4.5.3/8.3/8.4/ Se comprueba la efectividad de las acciones tomadas. X REGISTRO
8.5.2/8.5.3 ASOCIADO

4.5.3.2 /
Se definen las responsabilidades y frecuencia para la
4.5.3/8.3/8.4/ X
realizacin del seguimiento?
8.5.2/8.5.3

CONTROL DE LOS REGISTROS

Existe un procedimiento documentado para el control de

4.5.4 / 4.2.4 X
los registros?
 Existe una metodologa para la identificacin,
4.5.4 / 4.2.4 almacenamiento, proteccin, recuperacin y disposicin X
de los registros?

NO HAY
4.5.4 / 4.2.4 Los registros revisados cumplen con esta metodologa? X 1 REGISTROS
ASOCIADOS
se realizan copias de seguridad de los registros
4.5.4 / 4.2.4 X
informticos
AUDITORA INTERNA
Se encuentra definida la frecuencia y planificacin de las
4.5.5 /8.2.2 X
auditoras?

La auditora interna comprende todos los procesos del

4.5.5 /8.2.2 X
sistema de gestin ambiental y la norma ISO 14001

La auditora interna comprende todos los procesos del

4.5.5 /8.2.2 X
sistema de gestin de la calidad y la norma ISO 9001?

4.5.5 /8.2.2 Son objetivos e imparciales los auditores internos? X

Se encuentran definidos y se cumplen los requisitos que

4.5.5 /8.2.2 deben cumplir los auditores internos para la realizacin de X
las auditoras internas?

Existe un procedimiento documentado para las

4.5.5 /8.2.2 X
auditoras internas?

4.5.5 /8.2.2 Existen registros de las auditoras internas? X

4.5.5 /8.2.2 Informa a gerencia de los resultados de la auditoria X

REVISIN POR LA DIRECCIN

4.6 / 5.6 / Se encuentran definida la frecuencia de realizacin de

X
5.6.2/ 5.6.3 las revisiones del sistema por la direccin

Se incluye en el registro de informe de revisin el

4.6 / 5.6 / anlisis de oportunidades de mejora, la necesidad de
X
5.6.2/ 5.6.3 cambios en el sistema y el anlisis de la poltica y los
objetivos ambientales?

4.6 / 5.6 / Se identifican y mantienen los registros de la revisin

X
5.6.2/ 5.6.3 por la direccin?

El informe de revisin contiene los resultados de las

4.6 / 5.6 /
auditoras internas y la evaluacin de cumplimiento de X
5.6.2/ 5.6.3
requisitos legales y voluntarios?
 4.6 / 5.6 / El informe de revisin contiene el estado de las acciones
X
5.6.2/ 5.6.3 a tomar?

4.6 / 5.6 / El informe de revisin contiene el anlisis de las

X
5.6.2/ 5.6.3 acciones resultantes de revisiones anteriores?

4.6 / 5.6 / El informe contiene las decisiones y acciones

X
5.6.2/ 5.6.3 relacionadas con el SGI.

4.6 / 5.6 / El informe de revisin define los recursos necesarios para

X
5.6.2/ 5.6.3 el desarrollo de las acciones de mejora.