Nombre: Luis Enrique Silva Rangel

Materia: Auditora Administrativa

Asesor: SEALTIEL ARQUIMIDES MARTINEZ FLORES

Tema: U2. Actividad 2. Instrumentos del proceso administrativo

Nombre de la empresa

PARE, SA
Domicilio:

Montes Urales 751, col. Lomas de Chapultepec, CP. 11000

Nombre del propietario/representante legal

Esteban Armijo

Giro comercial de la empresa

Prestadora de servicios, operadora de estacionamientos.

Sector al que pertenece

Servicios.

Nmero de empleados

100 - 200 Empleados

Misin Administrar y operar con altos estndares de integridad, profesionalismo,

liderazgo y servicio a nuestros clientes y usuarios en todos nuestros proyectos.

Visin Ser la empresa lder de administracin de estacionamientos a nivel nacional,

destacados por nuestro servicio al cliente e integridad.
Cuestionario de Planeacin: 1 juego para el gerente de la empresa y 1 juego a un empleado
de su rea

Cuestionario de Organizacin: 1 juego para el gerente de la empresa y 1 juego a un

empleado de su rea.

Cuestionario de Integracin: 1 juego para el gerente de la empresa y 1 juego a un empleado

de su rea.

Cuestionario de Direccin: 1 juego para el gerente de la empresa y 1 juego a un empleado

de su rea.

Cuestionario de Control: 1 juego para el gerente de la empresa y 1 juego a un empleado de

su rea.

Nota: La empresa debe contar con 5 empleados de cada departamento para que cada uno de
ellos responda 1 cuestionario relacionado con el rea y el gerente de cada una; en caso de
que exista nicamente 1 gerente general, debers de aplicarle esta persona los 5
cuestionarios
Cuestionario de Planeacin: 1 juego para el gerente de la empresa y 1 juego a un empleado
de su rea.

CUESTIONARIO DE PLANEACIN (GERENTES)

NOMBRE: JOSE LUIS MONTIAGA

DEPARTAMENTO: GERENCIA GENERAL

FUNCIN O CARGO: GERENTE GENERAL

ANTIGEDAD EN EL PUESTO: 20 AOS FECHA DE INGRESO: 01-

AGOSTO-1996

NOMBRE DEL AUDITOR: ROBERTO GOMEZ

FECHA DE APLICACIN: 31-AGOSTO- 2016

MISIN

1. La empresa cuenta con una misin?

a) S ____X____ Mencione: __________________________________________

b) No ________ Por qu? __________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 7

2. Est establecida por escrito?

a) S __X______

b) No ________ Por qu? __________________________________________

c) No s _____

3. En la redaccin de la misma, se menciona:

a) Recursos humanos_________

b) Tecnologa_________

c) Compromiso social____X_______

d) Filosofa de la empresa___X______

e) Valores______X_______
P 2/12

4. Es clara?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? __________________________________________

5. Es conocida?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? __________________________________________

6. Es coherente con el giro de la empresa?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? __________________________________________

c) No s ______

OBJETIVOS

7. Se plantean objetivos para llevar a cabo la planeacin?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 13

8. Cules de los fundamentos administrativos se emplean para su elaboracin?

a) Estn establecidos por escrito ____X____

b) Son claros ____X____

c) Son alcanzables ___X_____

d) Son medibles __X______

e) Expresados en trminos cuantitativos ____X____

9. Se involucra al personal responsable de su cumplimiento en su formulacin?

a) S ___X____
b) No _______ Por qu? ____________________________________ P 3/12

10. Se revisa el avance de los objetivos?

a) S ____X___ Con qu periodicidad?____6 MESES_____________________________

b) No _______ Por qu? ________________________________________

c) No s _____

11. Se actualizan los objetivos?

a) S ___X____ Con qu periodicidad? CADA QUESE REVISAN

b) No _______ Por qu? ______________________________________________

c) No s _____

12. Qu medidas se implementan cuando no se obtienen los resultados deseados?

SE HABLA CON TODO EL PERSONAL Y SE DAN FUNCIONES ESPECIFICAS

PARA QUE EN LA PROXIMA REUNIN SE LLEGUE A ESTAS METAS

ESTRATEGIAS

13. La empresa desarrolla estrategias para el cumplimiento de los objetivos?

a) S __X______

b) No ________ Por qu? _________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 25

14. Estn establecidas de manera formal (escrito)?

a) S __X______

b) No ________ Por qu? _________________________________________

c) No s _______

15. Se presentan de una manera clara?

a) S _____X___
b) No ________ Por qu? _________________________________________ P 4/12

16. Se toman en cuenta las Fortalezas de la empresa para elaborar las estrategias?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

17. Se toman en cuenta las Debilidades de la empresa para elaborar las estrategias?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

18. Se toman en cuenta las Oportunidades del mercado para elaborar las estrategias?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

19. Se toman en cuenta las Amenazas del mercado para elaborar las estrategias?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

20. El personal responsable de su implementacin participa en el diseo de las

estrategias?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

21. Se disean las estrategias en base a un proceso preestablecido?

a) S ___X_____ Mencione:_____________________________________________

b) No ________ Por qu? _________________________________________

c) No s _____
22. Se cuenta con medios de control para verificar la aplicacin de las estrategias

de acuerdo a sus objetivos?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? ________________________________________ P 5/12

23. Se elaboran planes alternos para cada uno de los departamentos?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? ________________________________________

24. Se ha obtenido el resultado deseado de las estrategias implementadas?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? ________________________________________

POLTICAS

25. Cuenta la empresa con polticas formales que apoyen el desarrollo de los planes?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? ________________________________________

c) No s _______

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 30

26. Son conocidas por el responsable de su implementacin?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? ________________________________________

27. Estn diseadas para apoyar el cumplimiento a los objetivos?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? ________________________________________

28. Se actualizan?

a) S ___X_____ Periodicidad: ___6 MESES___________________________________

b) No ________ Por qu? ________________________________________ P 6/12

29. Son adecuadas a los requerimientos de la empresa?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

c) No s _______

PROCEDIMIENTOS

30. Cuenta la empresa con procedimientos formalmente establecidos para cada

departamento?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 40

31. Estn contenidos en un manual?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

32. Se aplican para el desempeo de las actividades?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

33. Determinan cmo deben de ejecutarse las actividades?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

34. Son fciles de interpretar?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? _________________________________________ P 7/12

35. Especifican los tiempos en que deben ejecutarse las actividades?

a) S __X______

b) No ________ Por qu? _________________________________________

36. Son revisados?

a) S ____X____ Periodicidad: ________CADA 6

MESES_______________________________

b) No ________ Por qu? _________________________________________

37. Quines participan en el diseo?

a) Gerente ____X_____

b) Supervisor ____X_____

c) Jefe de departamento ____X____

d) Otros _________ Especifique: _______________________________________

38. Se capacita al personal para que pueda ejecutar los procedimientos?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? ________________________________________

39. Se verifica la correcta aplicacin de los procedimientos?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? ________________________________________

PROGRAMAS

40. Se elaboran programas de trabajo en cada uno de los departamentos de la

empresa?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? ________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 50 P 8/12

41. Se indica quin es el responsable de realizar las actividades?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

42. Se indican los tiempos de realizacin de las actividades?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

43. Quines participan en su elaboracin?

a) Gerente ____X_____

b) Supervisor _____X____

c) Cada empleado ___X_____

d) Otro _________ Especifique: __________________________________

44. Son revisados?

a) S ____X____ Periodicidad: _____CAD 6

MESES__________________________________

b) No ________ Por qu? _________________________________________

45. Se indican claramente las actividades a realizar?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

46. Se incluyen los recursos necesarios para garantizar el cumplimiento de los

programas?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

47. Se cumple con los programas?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? _________________________________________ P 9/12

48. En los programas se anotan las actividades clave que apoyan el objetivo general

de cada departamento?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

49 Son flexibles como para adaptarse a las condiciones cambiantes?

a) S _____X___

b) No ________ Por qu? _________________________________________

PRESUPUESTOS

50. La empresa cuenta con un presupuesto general?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 58

51. Se elaboran con anticipacin a las actividades?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

52. Se asigna un presupuesto para cada departamento?

a) S _____X___

b) No ________ Por qu? _________________________________________

c) No s ______ P 10/12
53. Cules son los criterios que se utilizan para la asignacin de los recursos

a los departamentos?

a) Nmero de personal __X______

b) Ingresos que genera ________

c) Proyectos asignados ___X_____

d) Gastos histricos ________

e) No hay criterio ________

54. Hay flexibilidad en la aplicacin del presupuesto?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

c) No s ______

55. Quines intervienen en la elaboracin de presupuestos?

a) Gerentes ____X_____

b) Director _____X____

c) Contador ____X_____

d) Otros _________ Especifique: __________________________________

56 Quin es el responsable de autorizar los presupuestos?

a) Junta Directiva _________

b) Dueo _________

c) Director ___X______

d) Gerente _________

e) Otro _________ Especifique: __________________________________

57. Se estipula en el presupuesto quin es el responsable de su aplicacin?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? ________________________________________

c) No s ______ P 11/12

REGLAS

58. La empresa cuenta con un reglamento formal (escrito)?

a) S __X______

b) No ________ Por qu? _______________________________________

Si su respuesta fue No, gracias por su apoyo

59. Se da a conocer al personal?

a) S _____X___

b) No ________ Por qu? _______________________________________

60. Es fcil de interpretar?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? _______________________________________

c) No s ______

61. Contribuye al cumplimiento de los objetivos institucionales?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? _______________________________________

c) No s ______

62. Quines participan en su formulacin?

a) Gerente ___X______

b) Supervisor ___X______

c) Jefe de departamento ____X_____

d) El personal en general ____X_____

e) Otros _________ Especifique: ___________________________ P 12/12

63. Existen sanciones en caso de incumplimiento del reglamento?

a) S ____X____ Mencione: _______________________________________

b) No ________ Por qu? _______________________________________

OBSERVACIONES

ESTA EMPRESA EN ESTE SENTIDO, CREO QUE ESTA FUNCIONANDO BIEN Y

LLEVE UN BUEN RITMO PARA LLEGAR A SUS OBJETIVO A LARGO PLAZO

_________________________________________

FIRMA DEL AUDITOR

ROBERTO GOMEZ

CUESTIONARIO DE PLANEACIN (RESPONSABLE OPERATIVO DE LA

EMPRESA)

NOMBRE: ANTONIO MARTINEZ

DEPARTAMENTO: ADMINISTRATIVO

FUNCIN O CARGO: RESPONSABLE OPERATIVO DE LA EMPRESA

ANTIGEDAD EN EL PUESTO: 8 AOS FECHA DE INGRESO: 01-

FEBRERO-1998

NOMBRE DEL AUDITOR: ROBERTO GOMEZ

FECHA DE APLICACIN: 31-AGOSTO- 2016

MISIN

1. La empresa cuenta con una misin?

a) S ____X____ Mencione: __________________________________________

b) No ________ Por qu? __________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 7

2. Est establecida por escrito?

a) S __X______

b) No ________ Por qu? __________________________________________

c) No s _____

3. En la redaccin de la misma, se menciona:

a) Recursos humanos_________

b) Tecnologa_________

c) Compromiso social____X_______

d) Filosofa de la empresa___X______

e) Valores______X_______

P 2/12

4. Es clara?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? __________________________________________

5. Es conocida?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? __________________________________________

6. Es coherente con el giro de la empresa?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? __________________________________________

c) No s ______
OBJETIVOS

7. Se plantean objetivos para llevar a cabo la planeacin?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 13

8. Cules de los fundamentos administrativos se emplean para su elaboracin?

a) Estn establecidos por escrito ____X____

b) Son claros ____X____

c) Son alcanzables ___X_____

d) Son medibles __X______

e) Expresados en trminos cuantitativos ____X____

9. Se involucra al personal responsable de su cumplimiento en su formulacin?

a) S ___X____

b) No _______ Por qu? ____________________________________

P 3/12

10. Se revisa el avance de los objetivos?

a) S ____X___ Con qu periodicidad?____6 MESES_____________________________

b) No _______ Por qu? ________________________________________

c) No s _____

11. Se actualizan los objetivos?

a) S ___X____ Con qu periodicidad? CADA QUESE REVISAN

b) No _______ Por qu? ______________________________________________

c) No s _____
12. Qu medidas se implementan cuando no se obtienen los resultados deseados?

SE HABLA CON TODO EL PERSONAL INVOLUCRADO ESPECIALMENTE CON

LOS EMPLEADOS

13. La empresa desarrolla estrategias para el cumplimiento de los objetivos?

a) S __X______

b) No ________ Por qu? _________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 25

14. Estn establecidas de manera formal (escrito)?

a) S __X______

b) No ________ Por qu? _________________________________________

c) No s _______

15. Se presentan de una manera clara?

a) S _____X___

b) No ________ Por qu? _________________________________________P 4/12

16. Se toman en cuenta las Fortalezas de la empresa para elaborar las estrategias?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

17. Se toman en cuenta las Debilidades de la empresa para elaborar las estrategias?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

18. Se toman en cuenta las Oportunidades del mercado para elaborar las estrategias?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

19. Se toman en cuenta las Amenazas del mercado para elaborar las estrategias?
a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

20. El personal responsable de su implementacin participa en el diseo de las

estrategias?

a) S ________

b) No ____X____ Por qu? _CREO QUE SOLO PARTICIPAN LOS JEFES

21. Se disean las estrategias en base a un proceso preestablecido?

a) S ________ Mencione:_____________________________________________

b) No ________ Por qu?

c) No s __X___

22. Se cuenta con medios de control para verificar la aplicacin de las estrategias

de acuerdo a sus objetivos?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? ________________________________________

P 5/12

23. Se elaboran planes alternos para cada uno de los departamentos?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? ________________________________________

24. Se ha obtenido el resultado deseado de las estrategias implementadas?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? ________________________________________

POLTICAS

25. Cuenta la empresa con polticas formales que apoyen el desarrollo de los planes?
a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? ________________________________________

c) No s _______

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 30

26. Son conocidas por el responsable de su implementacin?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? ________________________________________

27. Estn diseadas para apoyar el cumplimiento a los objetivos?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? ________________________________________

28. Se actualizan?

a) S ___X_____ Periodicidad: ___6 MESES___________________________________

b) No ________ Por qu? ________________________________________ P 6/12

29. Son adecuadas a los requerimientos de la empresa?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

c) No s _______

PROCEDIMIENTOS

30. Cuenta la empresa con procedimientos formalmente establecidos para cada

departamento?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 40

31. Estn contenidos en un manual?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

32. Se aplican para el desempeo de las actividades?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

33. Determinan cmo deben de ejecutarse las actividades?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

34. Son fciles de interpretar?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? _________________________________________ P 7/12

35. Especifican los tiempos en que deben ejecutarse las actividades?

a) S __X______

b) No ________ Por qu? _________________________________________

36. Son revisados?

a) S ____X____ Periodicidad: ________CADA 6

MESES_______________________________

b) No ________ Por qu? _________________________________________

37. Quines participan en el diseo?

a) Gerente ____X_____

b) Supervisor ____X_____

c) Jefe de departamento ____X____

d) Otros _________ Especifique: _______________________________________

38. Se capacita al personal para que pueda ejecutar los procedimientos?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? ________________________________________

39. Se verifica la correcta aplicacin de los procedimientos?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? ________________________________________

PROGRAMAS

40. Se elaboran programas de trabajo en cada uno de los departamentos de la

empresa?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? ________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 50 P 8/12

41. Se indica quin es el responsable de realizar las actividades?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

42. Se indican los tiempos de realizacin de las actividades?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

43. Quines participan en su elaboracin?

a) Gerente ____X_____

b) Supervisor _____X____

c) Cada empleado ___X_____

d) Otro _________ Especifique: __________________________________

44. Son revisados?

a) S ____X____ Periodicidad: _____CAD 6

MESES__________________________________

b) No ________ Por qu? _________________________________________

45. Se indican claramente las actividades a realizar?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

46. Se incluyen los recursos necesarios para garantizar el cumplimiento de los

programas?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

47. Se cumple con los programas?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? _________________________________________ P 9/12

48. En los programas se anotan las actividades clave que apoyan el objetivo general

de cada departamento?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

49 Son flexibles como para adaptarse a las condiciones cambiantes?

a) S _____X___

b) No ________ Por qu? _________________________________________

PRESUPUESTOS

50. La empresa cuenta con un presupuesto general?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 58

51. Se elaboran con anticipacin a las actividades?

a) S ____X____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

52. Se asigna un presupuesto para cada departamento?

a) S _____X___

b) No ________ Por qu? _________________________________________

c) No s ______ P 10/12

53. Cules son los criterios que se utilizan para la asignacin de los recursos

a los departamentos?

a) Nmero de personal __X______

b) Ingresos que genera ________

c) Proyectos asignados ___X_____

d) Gastos histricos ________

e) No hay criterio ________

54. Hay flexibilidad en la aplicacin del presupuesto?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? _________________________________________

c) No s ______

55. Quines intervienen en la elaboracin de presupuestos?

a) Gerentes ____X_____

b) Director _____X____
c) Contador ____X_____

d) Otros _________ Especifique: __________________________________

56 Quin es el responsable de autorizar los presupuestos?

a) Junta Directiva _________

b) Dueo _________

c) Director ___X______

d) Gerente _________

e) Otro _________ Especifique: __________________________________

57. Se estipula en el presupuesto quin es el responsable de su aplicacin?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? ________________________________________

c) No s ______
P 11/12

REGLAS

58. La empresa cuenta con un reglamento formal (escrito)?

a) S __X______

b) No ________ Por qu? _______________________________________

Si su respuesta fue No, gracias por su apoyo

59. Se da a conocer al personal?

a) S _____X___

b) No ________ Por qu? _______________________________________

60. Es fcil de interpretar?

a) S ____X____
b) No ________ Por qu? _______________________________________

c) No s ______

61. Contribuye al cumplimiento de los objetivos institucionales?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? _______________________________________

c) No s ______

62. Quines participan en su formulacin?

a) Gerente ___X______

b) Supervisor ___X______

c) Jefe de departamento ____X_____

d) El personal en general ____X_____

e) Otros _________ Especifique: ___________________________

P12/12

63. Existen sanciones en caso de incumplimiento del reglamento?

a) S ____X____ Mencione: _______________________________________

b) No ________ Por qu? _______________________________________

OBSERVACIONES

_ ESTA EMPRESA ENESTE SENTIDO, CREO QUE ESTA FUNCIONANDO BIEN Y

LLEVE UN BUEN RITMO PARA LLEGAR A SUS OBJETIVO A LARGO PLAZO

_________________________________________

FIRMA DEL AUDITOR

ROBERTO GOMEZ

CUESTIONARIO DE ORGANIZACIN (GERENTES)

NOMBRE: JOSE LUIS MONTIAGA

DEPARTAMENTO: GERENCIA GENERAL

FUNCIN O CARGO: GERENTE GENERAL

ANTIGEDAD EN EL PUESTO: 20 AOS FECHA DE INGRESO: 01-ABRIL-

1996

NOMBRE DEL AUDITOR: ROBERTO GOMEZ

FECHA DE APLICACIN: 31-AGOSTO-2016

ORGANIGRAMA

64. La empresa cuenta con un organigrama?

a) S ____X____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? _________________________________________

Si su respuesta fue No pase a la pregunta # 72

65. Est actualizado?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? _________________________________________

66. De qu manera se dio a conocer?

AL MOMENTO DEL INGRESO DEL EMPLEADO SE LE OTORGA UNA COPIA EN

EL MANUAL DE BIENVENIDA
O 2/7

67. Est diseado de tal forma que puede ser entendido por el personal?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? _________________________________________

68. Muestra todos los puestos de la empresa?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? _________________________________________

69. Ha sido modificado conforme a los cambios de la estructura organizacional?

a) S ___X_____ Cundo? HAY UN CAMBIO SE LE NOTIFICA A LOS EMPLEADOS

POR MEDIO DEL TABLERO QUE USAMOS COMO MEDIO DE INFORMACIN Y
POSTERIORMENTE SE LES OTORGA UNA COPIA

b) No ________

c) No s ______ Por qu? __________________________________________

70. Se encuentra a la vista de todo el personal?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? __________________________________________

71. Existen lneas de autoridad definidas en todos los niveles jerrquicos?

a) S ____X____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? __________________________________________

O 3/7

DESCRIPCIN DE PUESTOS

72. La empresa cuenta con descripcin de todos los puestos?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? __________________________________________

Si su respuesta fue No pase a la pregunta # 86

73. Se entrega al empleado al ingresar a la empresa?

a) S __X__

b) No ________ Por qu? __________________________________________

74. La descripcin de puestos incluye identificacin del puesto?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? __________________________________________

75. Describe el Objetivo general del puesto?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? __________________________________________

76. Establece las responsabilidades bsicas del puesto?

a) S __X______

b) No ________

c) No s ______ Por qu? __________________________________________

77. Determina las facultades en la toma de decisiones de su puesto?

a) S ____X____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? __________________________________________ O

4/7

78. Describe las funciones generales a realizar?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? __________________________________________

79. Define las funciones especficas del puesto?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? __________________________________________

80. El diseo cuenta con el perfil del puesto?

a) S ____X____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? __________________________________________

81. Establecen los recursos necesarios para el desempeo de funciones del

empleado?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? __________________________________________

82. Se realizan modificaciones a la descripcin de puestos?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? ___________________________________________

c) No s ______

83. Con la descripcin de puestos evita la duplicidad de labores?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? __________________________________________

c) No s ______
O 5/7
84. Cundo se actualiz?

POR LO REGULAR TODO SE ACTUALIZA CADA 6 MESES

85. Se capacit al personal para el uso de las descripciones de puestos?

a) S ________

b) No ___X_____ Por qu? _SE CAPACITA PARA REALIZAR SU PUESTO

NO PARA HACER USO DE LA DESCRIPCIN

a) No s ______

INSTRUCTIVOS ESPECIALES

86. Existen instructivos para actividades especificas de cada departamento?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? ______________________________________

Si su respuesta fue No, gracias por su cooperacin.

87. Estos instructivos dan orientacin al personal de las acciones para desarrollar

eficientemente las actividades?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? _____________________________________

88. Qu reas cuentan con estos instructivos?

EN TODASLAS AREAS YA QUE SI EXISTE ALGUN CAMBIO LOS EMPLEADOS

DEBEMOS SABERLO

O 6/7
89. Los instructivos son claros para el personal que los utiliza?

a) S ____X____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? ______________________________________

90. Son entregados al momento de ingresar en el puesto?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? ______________________________________

91. Se supervisa la aplicacin y utilizacin de estos?

a) S ___X_____ Por quin?_____________________________________

b) No ________

c) No s ______ Por qu? _____________________________________

92. Cada cunto tiempo se supervisan?

_DIARIO YA QUE DE ESTOS DEPENDE EL XITO DE NUESTRA EMPRESA

93. Estn actualizados los instructivos especiales?

a) S __X______

b) No ________

c) No s ______ Por qu? _____________________________________

94. En base a qu los actualizan?

_A LOS CAMBIOS QUE LA EMPRESA VA TENIENDO PARA PODER ESTAR

DENTRO DE NUESTRO MERCADO
O 7/7

95. Se capacit al personal para su uso?

a) S ___X_____
b) No ________

c) No s ______ Por qu? ____________________________________

OBSERVACIONES

_GRACIAS A QUE LA EMPRESA ESTA EN CONSTANTE INNOVACIN SE

LOGRADO MANTENER Y A LOGRADO CRECER EN EL MEDIO HACIENDO UNA
DE LAS EMPRESAS MS IMPORTANTE DE LA REGIN

FIRMA DEL AUDITOR

ROBERTO GOMEZ
CUESTIONARIO DE ORGANIZACIN

NOMBRE: MANUEL TRIANA

DEPARTAMENTO: ADMINISTRACION

FUNCIN O CARGO: ADMINISTRACION GRAL

ANTIGEDAD EN EL PUESTO: 16 AOS FECHA DE INGRESO: 15-

AGOSTO-2000

NOMBRE DEL AUDITOR: ROBERTO GOMEZ

FECHA DE APLICACIN: 31-AGOSTO- 2016

ORGANIGRAMA

64. La empresa cuenta con un organigrama?

a) S ____X____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? _________________________________________

Si su respuesta fue No pase a la pregunta # 72

65. Est actualizado?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? _________________________________________

66. De qu manera se dio a conocer?

AL INGRESO DEL EMPLEADO SE ME OTORGO UNA COPIA EN EL MANUAL DE
BIENVENIDA

O 2/7

67. Est diseado de tal forma que puede ser entendido por el personal?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? _________________________________________

68. Muestra todos los puestos de la empresa?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? _________________________________________

69. Ha sido modificado conforme a los cambios de la estructura organizacional?

a) S ___X_____ Cundo? AL PARECER CUANDO EXISTE ALGUN CAMBIO SE

NOS INFORMA

b) No ________

c) No s ______ Por qu? __________________________________________

70. Se encuentra a la vista de todo el personal?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? __________________________________________

71. Existen lneas de autoridad definidas en todos los niveles jerrquicos?

a) S ____X____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? __________________________________________

O 3/7
DESCRIPCIN DE PUESTOS

72. La empresa cuenta con descripcin de todos los puestos?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? __________________________________________

Si su respuesta fue No pase a la pregunta # 86

73. Se entrega al empleado al ingresar a la empresa?

a) S __X__

b) No ________ Por qu? __________________________________________

74. La descripcin de puestos incluye identificacin del puesto?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? __________________________________________

75. Describe el Objetivo general del puesto?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? __________________________________________

76. Establece las responsabilidades bsicas del puesto?

a) S __X______

b) No ________

c) No s ______ Por qu? __________________________________________

77. Determina las facultades en la toma de decisiones de su puesto?

a) S ____X____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? __________________________________________ O

4/7

78. Describe las funciones generales a realizar?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? __________________________________________

79. Define las funciones especficas del puesto?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? __________________________________________

80. El diseo cuenta con el perfil del puesto?

a) S ____X____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? __________________________________________

81. Establecen los recursos necesarios para el desempeo de funciones del

empleado?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? __________________________________________

82. Se realizan modificaciones a la descripcin de puestos?

a) S ___X_____
b) No ________ Por qu? ___________________________________________

c) No s ______

83. Con la descripcin de puestos evita la duplicidad de labores?

a) S ___X_____

b) No ________ Por qu? __________________________________________

c) No s ______
O 5/7

84. Cundo se actualiz?

POR LO REGULAR TODO SE ACTUALIZA CADA 6 MESES

85. Se capacit al personal para el uso de las descripciones de puestos?

a) S ________

b) No ________ Por qu?

a) No s ___X___

INSTRUCTIVOS ESPECIALES

86. Existen instructivos para actividades especificas de cada departamento?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? ______________________________________

Si su respuesta fue No, gracias por su cooperacin.

87. Estos instructivos dan orientacin al personal de las acciones para desarrollar

eficientemente las actividades?

a) S ___X_____

b) No ________
c) No s ______ Por qu? _____________________________________

88. Qu reas cuentan con estos instructivos?

EN TODASLAS AREAS YA QUE SI EXISTE ALGUN CAMBIO LOS EMPLEADOS

DEBEMOS SABERLO

O 6/7

89. Los instructivos son claros para el personal que los utiliza?

a) S ____X____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? ______________________________________

90. Son entregados al momento de ingresar en el puesto?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? ______________________________________

91. Se supervisa la aplicacin y utilizacin de estos?

a) S ___X_____ Por quin?_____________________________________

b) No ________

c) No s ______ Por qu? _____________________________________

92. Cada cunto tiempo se supervisan?

_DIARIO YA QUE DE ESTOS DEPENDE EL XITO DE NUESTRA EMPRESA

93. Estn actualizados los instructivos especiales?

a) S __X______
b) No ________

c) No s ______ Por qu? _____________________________________

94. En base a qu los actualizan?

NO LO SE
O 7/7

95. Se capacit al personal para su uso?

a) S ___X_____

b) No ________

c) No s ______ Por qu? ____________________________________

OBSERVACIONES_GRACIAS A QUE LA EMPRESA ESTA EN CONSTANTE

INNOVACIN SE LOGRADO MANTENER Y A LOGRADO CRECER EN EL MEDIO
HACIENDO UNA DE LAS EMPRESAS MS IMPORTANTE DE LA REGIN

FIRMA DEL AUDITOR

ROBERTO GOMEZ

CUESTIONARIO DE INTEGRACIN (GERENTES)

NOMBRE: JOSE LUIS MONTIAGA

DEPARTAMENTO: GERENCIA GENERAL

FUNCIN O CARGO: GERENCIA GENERAL

ANTIGEDAD EN EL PUESTO: __20 AOS FECHA DE INGRESO: 05-

ABRIL-1996

NOMBRE DEL AUDITOR: ___ROBETO GOMEZ

FECHA DE APLICACIN: 31-AGOSTO-2016

RECLUTAMIENTO

El reclutamiento y seleccin de personal se realiza mediante:

a) La misma empresa ___X____

b) Mediante una agencia de servicios _______ En caso de que la respuesta sea B. Suspenda
la aplicacin del cuestionario

96 Cuenta con un procedimiento formal para reclutar personal?

a) S ___X___

b) No______ En caso de que su respuesta sea No, pase a la pregunta No. 98

97. Mencione el procedimiento que utiliza para el reclutamiento de personal SE HACE

UNA CONVOCATORIA INTERNA Y DESPUES UNA CONVOCATORIA EXTERNA
POR MEDIO DEL PERIODICO Y RADIO
I 2/8

98. Cules son las fuentes de reclutamiento que se utilizan?

a) Archivo muerto _________ b) Oficinas externas _________ c) Bolsas de trabajo

___X______

d) La misma empresa _________ e) Otras, especifique:

__________________________________________

99. Se obtienen los resultados esperados de estas fuentes?

a) S ___X______ b) No_________ Explique: ACUDEN UNA CANTIDAD

CONSIDERADA DE ASPIRANTES

100. Se evalan las fuentes de reclutamiento?

a) S ____X___ De qu manera? CON LA CALIDAD DE ASPIRANTES QUE NOS

MANDAN

b) No_______

101. Se cuenta con las suficientes fuentes de reclutamiento?

a) S __X___ b) No_______ Explique: PORQUE LA CANTIAD DE ASPIRANTES ES

BUENA

102. Seale los medios de reclutamiento que utiliza

a) Radio___________X___________ d) Prensa_______X___________

b) Televisin__________________ e) Solicitud escrita __________ c) Requisicin al

candidato_______ f) Otros____________________ ____________________
103. Qu criterios se toman para la seleccin de los medios? _SE LES HACE UNA
EVALUACIN ESCRITA, DE CONOCIMIENTOS GENERALES Y UNA
ENTREVISTA DEPENDIENDO DE LA
VACANTE________________________________________________________________
____ _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________ I 3/8

104. Se obtienen los resultados esperados de stos medios?

a) S ____X___ b) No_______ Por qu?__________________________________

105. Cmo mide el resultado? TOMAMOS EN CUENTA LAS EVALUACIONES DE

LOS ASPIRANTES Y ENTREVISTAS DE ESTA MANERA SE PUEDE EVALUAR A
LOS
MEDIOS_________________________________________________________________
_____
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

SELECCIN

106. Qu acciones realiza para seleccionar a los candidatos al puesto?

COMO YA LO HABIA COMENTADO UNA EVALUACIN Y UNA

ENTREVISTA_____________________________________________________________
_________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

107. Cules son los criterios de ms peso para seleccionar al personal? _LA VECANTE
LA OCUPARA EL ASPIRANTE QUE EN SU EVALUACIONE Y ENTREVISTAS
TENGAN LA MAS ALTA CALIFICACIN Y ESTE MS APEGADO AL PERFIL DEL
PUESTO

_____________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

108. Quin toma la decisin de seleccionar al personal?

a) Jefe Inmediato __________X___________ c) Jefe de departamento. ___________

b) Jefe de Recursos Humanos____________ d) Otros (especifique). _____________

109. Cuenta con polticas para la seleccin de personal?

 a) S ___X______ b) No _________ En caso de que la respuesta sea No, pase a la pregunta
111 I 4/8 110. Mencione las polticas para la seleccin de personal.
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

111. Se siguen los mismos procesos de seleccin para los empleados en todos los niveles
de la organizacin? a) S _________ b) No ___X______ Mencione: DESDE LUEGO ,
QUE NO YA QUE DEPENDE DEL PERFIL DEL PUESTO VARIAN LA
SELECCIN___________________________________
___________________________________ En caso de que su respuesta sea No, pase a la
pregunta 113 112. Qu procedimiento se sigue para esos puestos?
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________

113. Utiliza la descripcin de puesto como apoyo para la seleccin.

a) S __X_______ b) No _________ Por qu? _______________________________

114. Qu medios utiliza para recibir las solicitudes?

a) E-mail_____X________ c) Personalmente _______ b) Correo postal__________ d)

Otros, Especifique: _______ ________________________

115. Qu datos de la hoja de solicitud son determinantes para la seleccin de personal?

a) Experiencia laboral______X_____ c) Referencias ___________

b) Grado de estudios____________ d) Otros, explique ___________

_______________________I5/8

116. Se realizan entrevistas para la seleccin de personal?

a) S ____X_____ b) No _________ Por qu? ______________________________ Si la

respuesta fue No, pase a la pregunta 119.

117. Quin se encarga de realizar las entrevistas a los candidatos?

a) Jefe Inmediato _________X____________ c) Jefe de departamento. ________

b) Jefe de Recursos Humanos____________ d) Psiclogo _______

118. Cuenta con un sistema de evaluacin de la entrevista?

a) S _______X________ Quin la evala? ___EL JEFE INMEDIATO Y EL JEFE DE

DEPARTAMENTO

__________________________

b) No _______________ Por qu? ___________________________________

119. Se aplican exmenes mdicos a todos los candidatos? a) S ___X____

b) No _______ Mencione: _____________________________________

_____________________________________ Si la respuesta fue No, pase a la pregunta
121.

120. Quin realiza el examen mdico?

Empresa___X_____

c) ISSSTE ________ a) IMSS________ d) Clnicas particulares ________ b) Otros:

_______________________________________________________________

121. Se realizan exmenes de conocimientos?

a) S ____X_____ b) No _________ Por qu? _________________________________ Si

la respuesta fue No, pase a la pregunta 123 I

6/8

122. Los Exmenes de conocimiento estn diseados de acuerdo al puesto vacante?

a) S ____X____ b) No _______ Explique: AL PERFIL DEL PUESTO Y

CONOCIMIENTOS GENERALES__________________________________________
__________________________________________

123. Se realizan exmenes de habilidades?

a) S ___X______ Qu tipo de exmenes? _SOBRE EL PERFIL DEL PUESTO

_________________________

b) No _________ Por qu? ______________________________________

124. Se investigan los datos personales del candidato?

a) S ____X_____ De qu manera? ______________________________

______________________________

b) No ________

125. Se verifican las referencias laborales de los candidatos al puesto?

a) S ____X_____ b) No _________ En caso de que su respuesta sea No, pase a la

pregunta 127

126. De qu manera se realiza la investigacin de los datos?

_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________

CONTRATACIN

127. Qu tipo de contratacin se utiliza en la empresa?

a) Base _______________ d) Otros: ____________

b) Temporal ____________X___ _________________________ c) Eventual

_______________ I 7/8

128. Se realiza la contratacin por escrito

a) S ___X___ b) No ______ Por qu? ___________________________________

129. Se le asigna al candidato un perodo de prueba antes de firmar el contrato?

a) S ___X

b) No ______

INDUCCIN

130. Cuenta la empresa con un proceso de induccin?

a) S ___X____ b) No _______

131. Cuentan con un manual de induccin?

a) S __X_____ b) No _______

132. Se entrega un manual a cada trabajador?

a) S ___X____ b) No _______ Por qu? _____________________________ I 8/8

133. De qu manera se realiza la induccin? Explique: _SE LE ENTREGA AL NUEVO

TRABAJADOR UNOS FOLLETOS DE LA EMPRESA Y SE LE DAN RECORRIDOS
EN LA EMPRESA CON EL FIN DE QUE SE ENPIECE A ADAPTAR A SU NUEVO
PUESTO

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_
_________________________________________________________________________
_ OBSERVACIONES _CREO QUE LA SELECCIN Y RECLUTAMIENTOES EL
APROPIADO Y EL PROCESO DE INDUCCIN DEBERIA DE SER MS
DESCRIPTIVO DE LO QUE SE BUSCA DE CADA TRABAJADOR, HABLANDO DE
LA CALIDAD, SERVICIO HACIA LOS CLIENTES DE LA EMPRESA Y ESTO
DEBERA TENER MEJORES FRUTOS
_________________________________________________________________________
__
_________________________________________________________________________
___
_________________________________________________________________________
___
_________________________________________________________________________
___
_________________________________________________________________________
___ _________________________________________

FIRMA DEL AUDITOR

ROBERTO GOMEZ
CUESTIONARIO DE INTEGRACIN

NOMBRE: SUSANA HERNANDEZ

DEPARTAMENTO: ADMINISTRACION

FUNCIN O CARGO: COMPRAS

ANTIGEDAD EN EL PUESTO: 3 AOS FECHA DE INGRESO: _30- JUNIO-

2013

NOMBRE DEL AUDITOR: ROBERTO GOMEZ

FECHA DE APLICACIN: 31-AGOSTO-2016

RECLUTAMIENTO

El reclutamiento y seleccin de personal se realiza mediante:

a) La misma empresa ___X____

b) Mediante una agencia de servicios _______ En caso de que la respuesta sea B. Suspenda
la aplicacin del cuestionario

96 Cuenta con un procedimiento formal para reclutar personal?

a) S ___X___

b) No______ En caso de que su respuesta sea No, pase a la pregunta No. 98

97. Mencione el procedimiento que utiliza para el reclutamiento de personal SE HACE

UNA CONVOCATORIA INTERNA Y DESPUES UNA CONVOCATORIA EXTERNA
POR MEDIO DEL PERIODICO Y RADIO
I 2/8

98. Cules son las fuentes de reclutamiento que se utilizan?

a) Archivo muerto _________ b) Oficinas externas _________ c) Bolsas de trabajo

___X______

d) La misma empresa _________ e) Otras, especifique:

__________________________________________

99. Se obtienen los resultados esperados de estas fuentes?

 a) S _________ b) No_________ Explique: no lo se porque no se resultados espera la
empresa

100. Se evalan las fuentes de reclutamiento?

a) S _______ De qu manera? NO LO SE

b) No_______

101. Se cuenta con las suficientes fuentes de reclutamiento?

a) S ____ b) No_______ Explique: NO LO SE

102. Seale los medios de reclutamiento que utiliza

a) Radio___________X___________ d) Prensa_______X___________

b) Televisin__________________ e) Solicitud escrita ____X______ c) Requisicin al

candidato_______ f) Otros____________________ ____________________

103. Qu criterios se toman para la seleccin de los medios? _NO LO SE

____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________ I 3/8

104. Se obtienen los resultados esperados de stos medios?

a) S _______ b) No_______ Por qu?__NO LO

SE________________________________

105. Cmo mide el resultado? NO LO SE

______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

SELECCIN

106. Qu acciones realiza para seleccionar a los candidatos al puesto? UNA

EVALUACIN Y UNA
ENTREVISTA_____________________________________________________________
_________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

107. Cules son los criterios de ms peso para seleccionar al personal? _LA VACANTE
LA OCUPARA EL ASPIRANTE QUE EN SU EVALUACIONE Y ENTREVISTAS
TENGAN LA MAS ALTA CALIFICACIN Y ESTE MS APEGADO AL PERFIL DEL
PUESTO

_____________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

108. Quin toma la decisin de seleccionar al personal?

a) Jefe Inmediato __________X___________ c) Jefe de departamento. ___________

b) Jefe de Recursos Humanos____________ d) Otros (especifique). _____________

109. Cuenta con polticas para la seleccin de personal?

a) S ___X______ b) No _________ En caso de que la respuesta sea No, pase a la pregunta

111 I 4/8 110. Mencione las polticas para la seleccin de personal.
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

111. Se siguen los mismos procesos de seleccin para los empleados en todos los niveles
de la organizacin? a) S _________ b) No ___X______ Mencione:
___________________________________ ___________________________________ En
caso de que su respuesta sea No, pase a la pregunta 113 112. Qu procedimiento se sigue
para esos puestos?
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________

113. Utiliza la descripcin de puesto como apoyo para la seleccin.

a) S __X_______ b) No _________ Por qu? _______________________________

114. Qu medios utiliza para recibir las solicitudes?

a) E-mail_____X________ c) Personalmente ___X____ b) Correo postal__________ d)
Otros, Especifique: _______ ________________________

115. Qu datos de la hoja de solicitud son determinantes para la seleccin de personal?

a) Experiencia laboral______X_____ c) Referencias ___________

b) Grado de estudios_______X_____ d) Otros, explique ___________

_______________________I5/8

116. Se realizan entrevistas para la seleccin de personal?

a) S ____X_____ b) No _________ Por qu? ______________________________ Si la

respuesta fue No, pase a la pregunta 119.

117. Quin se encarga de realizar las entrevistas a los candidatos?

a) Jefe Inmediato _________X____________ c) Jefe de departamento. _____X___

b) Jefe de Recursos Humanos____________ d) Psiclogo _______

118. Cuenta con un sistema de evaluacin de la entrevista?

a) S _______X________ Quin la evala? ___EL JEFE INMEDIATO Y EL JEFE DE

DEPARTAMENTO

__________________________

b) No _______________ Por qu? ___________________________________

119. Se aplican exmenes mdicos a todos los candidatos? a) S ___X____

b) No _______ Mencione: _____________________________________

_____________________________________ Si la respuesta fue No, pase a la pregunta
121.

120. Quin realiza el examen mdico?

Empresa___X_____
 c) ISSSTE ________ a) IMSS________ d) Clnicas particulares ________ b) Otros:
_______________________________________________________________

121. Se realizan exmenes de conocimientos?

a) S ____X_____ b) No _________ Por qu? _________________________________ Si

la respuesta fue No, pase a la pregunta 123 I

6/8

122. Los Exmenes de conocimiento estn diseados de acuerdo al puesto vacante?

a) S ____X____ b) No _______ Explique: AL PERFIL DEL PUESTO Y

CONOCIMIENTOS GENERALES__________________________________________
__________________________________________

123. Se realizan exmenes de habilidades?

a) S ___X______ Qu tipo de exmenes? _SOBRE EL PERFIL DEL PUESTO

_________________________

b) No _________ Por qu? ______________________________________

124. Se investigan los datos personales del candidato?

a) S ____X_____ De qu manera? ______________________________

______________________________

b) No ________

125. Se verifican las referencias laborales de los candidatos al puesto?

a) S ____X_____ b) No _________ En caso de que su respuesta sea No, pase a la

pregunta 127

126. De qu manera se realiza la investigacin de los datos?

_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________

CONTRATACIN
127. Qu tipo de contratacin se utiliza en la empresa?

a) Base _______________ d) Otros: ____________

b) Temporal ____________X___ _________________________ c) Eventual

_______________ I 7/8

128. Se realiza la contratacin por escrito

a) S ___X___ b) No ______ Por qu? ___________________________________

129. Se le asigna al candidato un perodo de prueba antes de firmar el contrato?

a) S ___X

b) No ______

INDUCCIN

130. Cuenta la empresa con un proceso de induccin?

a) S ___X____ b) No _______

131. Cuentan con un manual de induccin?

a) S __X_____ b) No _______

132. Se entrega un manual a cada trabajador?

a) S ___X____ b) No _______ Por qu? _____________________________ I 8/8

133. De qu manera se realiza la induccin? Explique: _SE LE ENTREGA AL NUEVO

TRABAJADOR UNOS FOLLETOS DE LA EMPRESA Y SE LE DAN RECORRIDOS
EN LA EMPRESA CON EL FIN DE QUE SE EMPIECE A ADAPTAR A SU NUEVO
PUESTO

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_
_________________________________________________________________________
_ OBSERVACIONES _CREO QUE LA SELECCIN Y RFECLUTAMIENTOES EL
APROPIADO Y EL PROCESO DE INDUCCIN DEBERIA DE SER MS
DESCRIPTIVO DE LO QUE SE BUSCA DE CADA TRABAJADOR, HABLANDO DE
LA CALIDAD, SERVICIO HACIA LOS CLIENTES DE LA EMPRESA Y ESTO
DEBERA TENER MEJORES FRUTOS
_________________________________________________________________________
__
_________________________________________________________________________
___
_________________________________________________________________________
___
_________________________________________________________________________
___
_________________________________________________________________________
___ _________________________________________

FIRMA DEL AUDITOR

ROBERTO GOMEZ

CUESTIONARIO DE DIRECCIN

NOMBRE: JOSE LUIS MONTIAGA

DEPARTAMENTO: __GERENCIA GENERAL

FUNCIN O CARGO: ___GERENTE GENERAL

ANTIGEDAD EN EL PUESTO: __20 AOS________ FECHA DE INGRESO: __01-

ABRIL 1996

NOMBRE DEL AUDITOR: ROBERTO GOMEZ

FECHA DE APLICACIN: 31-AGOSTO-2016

COMUNICACIN

134.- Cules son los medios de comunicacin que se utilizan en la empresa?

a) Reuniones departamentales ___X__ e) Boletines, revistas __X____ b) Conferencias

_____ f) Buzn de sugerencias ______ c) Tableros de avisos ___X__ g) Otros ______ d)
Informes _X____ Mencione___________________________

135. Llega a todos los niveles de la organizacin?

a) S__X___

b) No_____ Por qu? PORQUE CADA INFORME SE LES PIDE SU OPININ

136.- Cul es el ms utilizado? _____INFORMES,TABLERO DE AVISOS _

NOMBRE: MARTHA ELVIA ESTRADA RAMOS

137.- La comunicacin, es oportuna?

a) S___X__ Porqu?_POR LA RESPUETAS QUE TENEMOS DE CADA DEPTO

b) No_____

138. Es clara la comunicacin que fluye dentro de la empresa?

a) S___X__ b) No_____ Por qu?__TE REPITO LAS RESPUESTAS NOS LO

INDICAN

139. La comunicacin en la empresa es efectiva?

a) S_____X_____ b) No_________ Por qu?

___________________________________________________

140. De qu forma se presenta con ms frecuencia, a travs de?

a) Cartas ________ b) Memorando ________ c) Tableros __X____ d) Correo Electrnico

___X____ e) Otras _______ e) Ninguna ________ Por qu?
141. Se han presentado problemas por una mala comunicacin?
__AFORTUNADAMENTE DE MANERA EXPORADICA Y NO HABIDO
TRASENDENCIA
________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_
_________________________________________________________________________
_

142. Se proporciona retroalimentacin a su personal para mejorar la comunicacin?

a) S__X___ De que manera? PERSONALMENTE

b) No_____ Por qu?____________________________________________________

143. Se aceptan quejas o sugerencias del personal?

a) S___X___

b) No______

Por qu?_________________________________________________________ D 3/6

144. La comunicacin escrita se encuentra al alcance de todo el personal?

a) S___X__ b) No_____

Por qu?__________________________________________________________

145. Cules son las principales barreras de comunicacin que se presentan?

a) Ruido ______ b) Cultura ______ c) Nivel educativo ______ d) Idioma ______ e)

Religin ______ f) Otro ______ Mencione:__LA COMUNICACIN ES MUY EFECTIVA
NO PERMITIMOS QUE LAS BARRERAS QUE PUDIERAN SURGIR NOS LA
IMPIDAN

MOTIVACIN

146. Se otorgan estmulos a los empleados?

 a) S___X___ b) No_____ Por qu?
_________________________________________________ S su respuesta fue NO, pase
a la pregunta No. 153

147. Cules son los que se utilizan?

a) Trabajo interesante ______b) Logros ___X_c) Desarrollo profesional X d) Otras

responsabilidades ___ e) Reconocimientos ___X___ f) Compensaciones econmicas
___X________ g) Otros ___________ Mencione:
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
__
_________________________________________________________________________
__ D 4/6 148. Los estmulos generan resultados positivos?

a) S_____X__ De que tipo?________________________________________________

b) No ______ Por qu? __________________________________________________

149. Son proporcionados en relacin a las metas alcanzadas?

a) S___X____ b) No ______ Por qu?

_____________________________________________

150. Se establecen de acuerdo a la jerarqua del puesto?

a) S___X___ b) No_____ Por qu?

_______________________________________________

151. Las recompensas que se proporcionan son justas para los empleados?

a) S_____X____ b) No________ Por qu?

___________________________________________ 152. Se toman en cuenta las
necesidades del personal para establecer los estmulos?

a) S_____X___ b) No_______

Por qu?__________________________________________________
LIDERAZGO

153. Logra que su personal cumpla con las metas establecidas? a) S___X_____ b)
No________ Por qu? __________________________________________________

154. Le proporciona a su personal las facilidades para el cumplimiento de metas?

a) S_____X___ b) No________

155. Su estilo de liderazgo, est orientado a;

a) Pensar solo en alcanzar los objetivos de las tareas asignadas _______

b) Pensar en tener empleados satisfechos, aunque poco efectivos _______

c) Ambos __X_____

d) Ninguna _______

156. Trata a sus empleados de acuerdo a su personalidad?

a) S_____X___

b) No_______ Por qu?___________________________________________________

157. Implementa mecanismos para motivar a su personal?

a) S___X____

b) No_______ Por qu?__________________________________________________

158. Su personal muestra inters en participar en las actividades que se le asignan?

a) S____X____

b) No_______ Por qu?________________________________________________

159. Considera a su personal en la toma de decisiones?

a) S____X____ b) No________

Por qu?__________________________________________________

160. Concede a su personal flexibilidad en el desempeo de sus funciones?

a) S___X_____
b) No________ Por qu?__________________________________________________

161. Su personal lo respalda en sus propuestas?

a) S____X____ b) No________

Por qu?_________________________________________________

162. Los resultados logrados por su personal han sido satisfactorios para la empresa?

a) S__X_______

b) No_________ Por qu?__________________________________________________

OBSERVACIONES __LOS RESULTADOS EN LA COMUNICACIN , EN

LIDERAZGO SON BASTANTES BUENOS, EN GENERAL LA EMPRESA A
LOGRADO MANTENER UN MUY BUEN NIVELES ANTES SUS COMPETIDORES Y
A TENIDO AVANCES SIGNIFICATIVO ANTE ELLOS LOGRANDO SER EN LA
ACTUALIDAD UNA EMPRESA LIDER EN EL RAMO EN LA R

REGIN__________________________________________________________________
________
_________________________________________________________________________
__

FIRMA DEL AUDITOR

RICARDO GARDUO MAYA

CUESTIONARIO DE DIRECCIN (GERENTES)

DEPARTAMENTO: DIRECCION

FUNCIN O CARGO: RESPONSABLE ADMINISTRATIVO

ANTIGEDAD EN EL PUESTO: ____5 AOS______ FECHA DE INGRESO: _02

OCTUBRE 2011

NOMBRE DEL AUDITOR: ROBERTO GOMEZ

FECHA DE APLICACIN: 31-AGOSTO-2016

COMUNICACIN

134.- Cules son los medios de comunicacin que se utilizan en la empresa?

a) Reuniones departamentales ___X__ e) Boletines, revistas __X____ b) Conferencias

_____

f) Buzn de sugerencias ______ c) Tableros de avisos _X____ g) Otros ______ d)

Informes __X___ Mencione___________________________

135. Llega a todos los niveles de la organizacin?

a) S___X__ b) No_____ Por qu?

________________________________________________

136.- Cul es el ms utilizado? __INFORMES, TABLEROS DE AVISOS

NOMBRE: _LEONEL SANSORES

137.- La comunicacin, es oportuna?

a) S__X___ Porqu?_DEBEMOS DAR CONTESTACIN LA GERENCIA GENERAL

b) No_____

138. Es clara la comunicacin que fluye dentro de la empresa?

a) S___X__

b) No_____ Por qu?________________________________________________

139. La comunicacin en la empresa es efectiva?

a) S____X______ b) No_________ Por qu?

___________________________________________________

140. De qu forma se presenta con ms frecuencia, a travs de?

a) Cartas ________ b) Memorando ________ c) Tableros ____X___ d) Correo Electrnico

___X____ e) Otras _______ e) Ninguna ________ Por qu?
________________________________________

141. Se han presentado problemas por una mala comunicacin? ___NINGUNO HASTA
EL MOMENTO O ALMENOS ES LO QUE TENGO ENTENDIDO

142. Se proporciona retroalimentacin a su personal para mejorar la comunicacin?

a) S___X__ De que manera? ______________________________________________

b) No_____ Por qu?____________________________________________________

143. Se aceptan quejas o sugerencias del personal?

a) S____X__ b) No______

Por qu?_________________________________________________________

144. La comunicacin escrita se encuentra al alcance de todo el personal?

a) S__X___ b) No_____ Por qu?

__________________________________________________________

145. Cules son las principales barreras de comunicacin que se presentan?

a) Ruido ______ b) Cultura ______ c) Nivel educativo ______ d) Idioma ______ e)

Religin ______ f) Otro ______ Mencione: NO EXISTEN

MOTIVACIN

146. Se otorgan estmulos a los empleados?

 a) S___X___ b) No_____ Por qu?
_________________________________________________ S su respuesta fue NO, pase
a la pregunta No. 153

147. Cules son los que se utilizan?

a) Trabajo interesante ___________ b) Logros __X_________ c)

Desarrollo profesional ___X________

d) Otras responsabilidades ___________

e) Reconocimientos ____X_______

f) Compensaciones econmicas __X_____

g) Otros ___________ Mencione: _______________________________

148. Los estmulos generan resultados positivos?

a) S__X_____ De que tipo?______ECONOMICOS____________

b) No ______ Por qu? ___________________________________________________

149. Son proporcionados en relacin a las metas alcanzadas?

a) S____X___

b) No ______ Por qu? _____________________________________________

150. Se establecen de acuerdo a la jerarqua del puesto?

a) S__X____ b) No_____ Por qu?

_______________________________________________

151. Las recompensas que se proporcionan son justas para los empleados?

a) S_________ b) No________ Por qu?

___________________________________________ 152. Se toman en cuenta las
necesidades del personal para establecer los estmulos?

a) S____X____ b) No_______ Por qu?

__________________________________________________

LIDERAZGO

153. Logra que su personal cumpla con las metas establecidas?

 a) S__X______ b) No________ Por qu?
__________________________________________________

154. Le proporciona a su personal las facilidades para el cumplimiento de metas?

a) S___X_____ b) No________

155. Su estilo de liderazgo, est orientado a;

a) Pensar solo en alcanzar los objetivos de las tareas asignadas _______

b) Pensar en tener empleados satisfechos, aunque poco efectivos _______

c) Ambos __X_____

d) Ninguna _______

156. Trata a sus empleados de acuerdo a su personalidad?

a) S___X_____ b) No_______ Por qu?

___________________________________________________

157. Implementa mecanismos para motivar a su personal?

a) S___X____

b) No_______ Por qu?__________________________________________________

158. Su personal muestra inters en participar en las actividades que se le asignan?

a) S___X_____

b) No_______ Por qu?________________________________________________

159. Considera a su personal en la toma de decisiones?

a) S__X______

b) No________ Por qu?__________________________________________________

160. Concede a su personal flexibilidad en el desempeo de sus funciones?

a) S__X

b) No________ Por qu?__________________________________________________

161. Su personal lo respalda en sus propuestas?

a) S_____X

b) No________ Por qu?_________________________________________________ D

6/6

162. Los resultados logrados por su personal han sido satisfactorios para la empresa?

a) S____X_____ b) No_________ Por qu?

__________________________________________________

OBSERVACIONES O __LOS RESULTADOS EN LA COMUNICACIN , EN

LIDERAZGO SON BASTANTES BUENOS, EN GENERAL LA EMPRESA A
LOGRADO MANTENER UN MUY BUEN NIVELES ANTES SUS COMPETIDORES Y
A TENIDO AVANCES SIGNIFICATIVO ANTE ELLOS LOGRANDO SER EN LA
ACTUALIDAD UNA EMPRESA LIDER EN EL RAMO EN LA REGIN

FIRMA DEL AUDITOR

ROBERTO GOMEZ

CUESTIONARIO DE CONTROL (GERENTES)

FIJACIN DE ESTNDARES

NOMBRE: JOSE LUIS MONTIAGA

DEPARTAMENTO: GERENCIA GENERAL

FUNCIN O CARGO: _GERENTE GENERAL

ANTIGEDAD EN EL PUESTO: 20 AOS__FECHA DE INGRESO: _01 ABRIL-

1996

NOMBRE DEL AUDITOR: ROBERTO GOMEZ

FECHA DE APLICACIN: 31-AGOSTO-2016

163.- La empresa cuenta con estndares para medir el desempeo?

a) S __X___

b) No _____ Por qu? ___________________________________________________ En

caso de que la respuesta sea NO, pase a la pregunta No. 170. 164.- Se tiene algn
mtodo para su fijacin?

a) S _____ Cul es? ____________________________________________________

b) No _____ Por qu? ___________________________________________________

165.- Se establecen estndares para cada uno de los puestos?

a) S __X___

b) No _____ Por qu? ____________________________________________________

166.- De qu manera se dan a conocer?

Mencione SE LES ENTREGA UNA COPIA A CADA JEFE DE DEPARTAMENTO Y A

CADA TRABAJADOR

167.- Son claros?

a) S __X___

b) No _____ Por qu? ____________________________________________________

168.- Son alcanzables?

a) S __X___ b) No _____ Por qu?

____________________________________________________

169.- Qu tipo de estndares se utilizan?

a) De cantidad _____X__________

b) De costos ____X___________

c) De tiempo _______________

d) De calidad _______X_______

e) Otros _______________ Especifique _______________

f) Ninguno _______________

SUPERVISIN
170.- Supervisa las actividades de su personal inmediato?

a) S ___X__ Cmo? _TENGO QUE REVISAR CADA TRABAJO PARA VERE SU

NIVEL DE CALIDAD

b) No _____ Por qu? _____________________________________________________

En caso de que la respuesta sea NO, pase a la pregunta No. 178. 171.- De qu manera
supervisa las actividades del personal a su cargo?
Mencione_______________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________

172.- El tipo de supervisin que utiliza le da los resultados esperados?

a) S __X___

b) No _____ Por qu?

173.- Se aplica en todos los niveles?

a) S __X___ b) No _____ Por qu?

_____________________________________________________

174.- Con qu frecuencia se lleva a cabo?

Mencione:___DIARIO_______________________________________________________
_____
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________

175.- Se hacen reportes por escrito?

a) S ___X__ b) No _____ Por qu?

_____________________________________________________

176.- Cmo se controlan los reportes de la supervisin? Mencione:_TENGO UNAS

BITACORAS POR CADA
DEPTO______________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
177.- Tiene alguna propuesta para mejorar la supervisin?

Mencione: NINGUNA LOS RESULTADOS PARA MI SON BUENO

MEDICIN DEL DESEMPEO

178.- Se evala el desempeo del personal?

a) S ___X

b) No _____ Por qu? _____________________________________________________

_____________________________________________________ En caso de que la
respuesta sea NO, Gracias por su cooperacin.

179.- Existe un sistema establecido para realizar las evaluaciones?

a) S ___X__ b) No _____ Por qu?

______________________________________________________

180.- De qu manera se lleva a cabo? Mencione___LA EVALUACION ES POR MEDIO

DE SU DESEMPEO CADA 6 MESES

_____________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________

181.- Est por escrito?

a) S __X___

b) No _____ Por qu? ______________________________________________________

182.- Se le informa a los empleados el resultado de su desempeo?

a) S __X___ Cmo? _____________________________________________________

b) No _____ Por qu? ___________________________________________________

183.- Contribuye la evaluacin del desempeo al logro de los objetivos?

a) S ___X__ b) No _____ Por qu?

___________________________________________________C 5/5

184.- La evaluacin ha ayudado a mejorar el desarrollo de las actividades?

a) S __X___ Cmo? _______________________________________________________

b) No _____ Por qu? _____________________________________________________

185.- Quin lleva a cabo la evaluacin?

a) Gerente _______________ b) Recursos Humanos _______________

c) Jefe de departamento ____X___________

d) Otros _______________ Especifique _______________

186.- Con qu periodicidad se evala? Mencione _________CADA 6 MESES

187.- Se aplica a todos los niveles? a) S __X___ b) No _____ Por qu?

_____________________________________________________

OBSERVACIONES __LA EMPRESA CONFIRMA QUE SUS CONTROLES TAMBIEN

HAN DADO OBTENIDO BUENMOS RESULTADOS
_________________________________________________________________________
_
_________________________________________________________________________
___
_________________________________________________________________________
___
_________________________________________________________________________
___
_________________________________________________________________________
___ _________________________________________

FIRMA DEL AUDITOR

ROBERTO GOMEZ

CUESTIONARIO DE CONTROL (GERENTES)

FIJACIN DE ESTNDARES

NOMBRE: JUIS ENRIQUE SILVA

DEPARTAMENTO: ADMINISTRACIN

FUNCIN O CARGO: OPERACIONES

ANTIGEDAD EN EL PUESTO: 4 AOS__FECHA DE INGRESO: _22 OCTUBRE-

2012

NOMBRE DEL AUDITOR: ROBERTO GOMEZ

FECHA DE APLICACIN: 31-AGOSTO-2016

163.- La empresa cuenta con estndares para medir el desempeo?

a) S __X___

b) No _____ Por qu? ___________________________________________________ En

caso de que la respuesta sea NO, pase a la pregunta No. 170.

164.- Se tiene algn mtodo para su fijacin?

a) S _____ Cul es? ____________________________________________________

b) No _____ Por qu? ___________________________________________________

165.- Se establecen estndares para cada uno de los puestos?

a) S __X___

b) No _____ Por qu? ____________________________________________________

166.- De qu manera se dan a conocer?

Mencione SE LES ENTREGA UNA COPIA A CADA JEFE DE DEPARTAMENTO Y A

CADA TRABAJADOR

167.- Son claros?

a) S __X___

b) No _____ Por qu? ____________________________________________________

168.- Son alcanzables?

a) S __X___ b) No _____ Por qu?

____________________________________________________
169.- Qu tipo de estndares se utilizan?

a) De cantidad _____X__________

b) De costos ____X___________

c) De tiempo _______________

d) De calidad _______X_______

e) Otros _______________ Especifique _______________

f) Ninguno _______________

SUPERVISIN

170.- Supervisa las actividades de su personal inmediato?

a) S ___X__ Cmo? _TENGO QUE REVISAR CADA TRABAJOP PARA VERE SU

NIVEL DE CALIDAD

b) No _____ Por qu? _____________________________________________________

En caso de que la respuesta sea NO, pase a la pregunta No. 178. 171.- De qu manera
supervisa las actividades del personal a su cargo?
Mencione_______________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________

172.- El tipo de supervisin que utiliza le da los resultados esperados?

a) S __X___

b) No _____ Por qu?

173.- Se aplica en todos los niveles?

a) S __X___ b) No _____ Por qu?

_____________________________________________________

174.- Con qu frecuencia se lleva a cabo?

Mencione:___DIARIO_______________________________________________________
_____
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________

175.- Se hacen reportes por escrito?

a) S ___X__ b) No _____ Por qu?

_____________________________________________________

176.- Cmo se controlan los reportes de la supervisin? Mencione:_TENGO UNAS

BITACORAS POR CADA
DEPTO______________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________

177.- Tiene alguna propuesta para mejorar la supervisin?

Mencione: NINGUNA LOS RESULTADOS PARA MI SON BUENO

MEDICIN DEL DESEMPEO

178.- Se evala el desempeo del personal?

a) S ___X

b) No _____ Por qu? _____________________________________________________

_____________________________________________________ En caso de que la
respuesta sea NO, Gracias por su cooperacin.

179.- Existe un sistema establecido para realizar las evaluaciones?

a) S ___X__ b) No _____ Por qu?

______________________________________________________

180.- De qu manera se lleva a cabo? Mencione___LA EVALUACION ES POR MEDIO

DE SU DESEMPEO CADA 6 MESES

_____________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________

181.- Est por escrito?

a) S __X___

b) No _____ Por qu? ______________________________________________________

182.- Se le informa a los empleados el resultado de su desempeo?

a) S __X___ Cmo? _____________________________________________________

b) No _____ Por qu? ___________________________________________________

183.- Contribuye la evaluacin del desempeo al logro de los objetivos?

a) S ___X__ b) No _____ Por qu?

___________________________________________________C 5/5

184.- La evaluacin ha ayudado a mejorar el desarrollo de las actividades?

a) S __X___ Cmo? _______________________________________________________

b) No _____ Por qu? _____________________________________________________

185.- Quin lleva a cabo la evaluacin?

a) Gerente _______________ b) Recursos Humanos _______________

c) Jefe de departamento ____X___________

d) Otros _______________ Especifique _______________

186.- Con qu periodicidad se evala? Mencione _________CADA 6 MESES

187.- Se aplica a todos los niveles? a) S __X___ b) No _____ Por qu?

_____________________________________________________

OBSERVACIONES __LA EMPRESA CONFIRMA QUE SUS CONTROLES TAMBIEN

HAN DADO OBTENIDO BUENMOS RESULTADOS
_________________________________________________________________________
_
_________________________________________________________________________
___
_________________________________________________________________________
___

FIRMA DEL AUDITOR

ROBERTO GOMEZ