10315ResumoAula1Principios e Regras PDF

Curso Constitucional & Humanos de A a Z 14 e 22.04.
2015
Prof. Joo Mendes
O presente material constitui resumo elaborado por equipe de monitores a partir da aula
ministrada pelo professor em sala. Recomenda-se a complementao do estudo em livros
doutrinrios e na jurisprudncia dos Tribunais.
Sumrio
Interpretao Constitucional ............................................................................................................ 3
Princpios e Regras ................................................................................................................................. 3
1. Constituio como Sistema Normativo Aberto de Princpios e Regras..................... 3
1.1. Sistema Jurdico ..................................................................................................................... 3
1.2. Sistema Aberto ....................................................................................................................... 3
1.3. Sistema Normativo ............................................................................................................... 4
2. Normas, Regras e Princpios ...................................................................................................... 4
2.1. Metodologia Jurdica Tradicional .................................................................................... 4
2.2. Metdica Constitucional ..................................................................................................... 4
3. Distino entre Regras e Princpios ........................................................................................ 5
3.1. Grau de Abstrao ................................................................................................................. 5
3.2. Grau de Determinabilidade (ou Quanto Aplicao).............................................. 5
3.3. Carter de Fundamentalidade ....................................................................................... 14
3.4. Proximidade da Ideia de Direito:.................................................................................. 15
3.5. Natureza Normogentica Fundamentante dos Princpios ................................. 15
3.6. Funo..................................................................................................................................... 15
3.7. Quadro-Sntese .................................................................................................................... 17
4. Sistema de Princpios e Sistema de Regras ....................................................................... 19
4.1. Sistema Exclusivo de Regras .......................................................................................... 20
4.2. Sistema Exclusivo de Princpios ................................................................................... 21
5. Sistema de Princpios e Sistema de Regras ....................................................................... 21
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Curso Constitucional & Humanos de A a Z 14 e 22.04.2015
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6. Natureza Principialista do Sistema ...................................................................................... 22
6.1. Princpios permitem ao sistema ................................................................................... 22
6.2. Princpios permitem a realizao gradativa, conforme circunstncias fticas

e legais. ................................................................................................................................................ 22
7. Sistema Interno de Princpios e Regras .............................................................................. 23
8. Conflito de Princpios ................................................................................................................ 23
8.1. Densificao dos Princpios ............................................................................................ 23
8.2. Impredictibilidade dos Princpios ............................................................................... 24
8.3. Princpio da Unidade Hierrquico-Normativo ........................................................ 25
9. Conflito entre Princpios e Regras ........................................................................................ 27
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Curso Constitucional & Humanos de A a Z

Professor Joo Mendes
Interpretao Constitucional
Princpios e Regras
1. Constituio como Sistema Normativo Aberto de Princpios e Regras
Atualmente, a tese segundo a qual a Constituio um Sistema Normativo

Aberto de Princpios e Regras muito aceita, e adotada, em especial, por Canotilho e
pelo jurista alemo Konrad Hesse. A expresso compreende a seguinte estrutura:
1.1. Sistema Jurdico

Sistema Dinmico de Normas
Trata-se de um sistema jurdico dinmico, no esttico, posto haver constante

produo, alterao ou substituio de normas.
1.2. Sistema Aberto

Estrutura Dialgica (comunicao com a Realidade)
A Norma Constitucional no mais se compreende dissociada da realidade. Neste

sentido, trata-se de um Sistema Aberto, j que estruturado dialogicamente. Com efeito,
a estrutura dialgica pressupe uma constante comunicao entre a Norma e a
Realidade.
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1.3. Sistema Normativo

Estruturao por Normas dos Valores, Programas, Funes e Pessoas
A Constituio considerada um Sistema Normativo, na medida em que

estruturada por Normas (Princpios e Regras), que retratam Valores, Programas,
Funes e Pessoas.
2. Normas, Regras e Princpios
2.1. Metodologia Jurdica Tradicional
A Metodologia Jurdica Tradicional faz distino entre Normas e Princpios. Desse

modo, legislaes antigas conferem s Normas o mesmo tratamento que hoje dado s
Regras. Princpio, por sua vez, seria um valor diverso das Normas.
Tome-se como exemplo, a Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro, ao

estabelecer que, em caso de lacuna normativa, devem ser utilizados os princpios gerais
do direito. Ainda que no haja explcita distino, infere-se deste dispositivo uma ideia
de que Princpio e Norma possuem naturezas distintas, j que, na falta de um, utiliza-se
o outro.
2.2. Metdica Constitucional
Ultrapassada a Metodologia Tradicional, predomina na Metdica Constitucional

atual, a viso segundo a qual Norma o gnero que abarca as espcies Princpios e
Regras.
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3. Distino entre Regras e Princpios
3.1. Grau de Abstrao
Tanto Regras como Princpios tratam de valores ou situaes hipotticas, i.e.,

problemas no reais, que levam aplicao de determinado valor. Nestes termos,
verifica-se que ambos possuem a abstrao como caracterstica, de modo que, a
diferena entre eles est no grau de intensidade.
Princpios apresentam alto grau de abstrao, contrariamente s Regras, cuja

abstrao possui menor grau. O Princpio da Dignidade da Pessoa Humana, v.g., no
possui uma forma prevista de aplicao, por sua vez, a Regra de Aposentadoria
explicitamente formulada, de facilitada aplicao.
H, desta maneira, uma relao proporcionalmente inversa entre o grau de

abstrao e a determinabilidade da norma. Com efeito, quanto mais vaga for a norma,
mais indeterminado ser o seu sentido; ao passo que o menor grau de abstrao
ensejar maior determinabilidade, ou seja, menos complexa ser a definio de seu
sentido.
3.2. Grau de Determinabilidade (ou Quanto Aplicao)
Princpios:
o Carncia de Mediao Concretizadora
Em funo de sua vagueza, os Princpios demandam uma ao de concretizao.

Esta Mediao Concretizadora caracteriza-se por ser uma espcie de ponte entre o
Princpio abstrato e o mundo dos fatos.
A esse respeito, tome-se como exemplo o Princpio Constitucional da Igualdade.

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Indiscutvel o alto grau de abstrao de seu conceito, podendo abarcar, dentre outras,
tanto a igualdade entre homens e mulheres, quanto negros e brancos, ou, ainda, grupos
sociais vulnerveis em relao a outros grupos. Assim, a instituio de uma poltica
pblica de cotas para negros, a reserva de vagas para pessoas com deficincia ou o
custeio da licena maternidade, so alguns meios atravs dos quais o Princpio pode ser
aplicado no universo ftico.
o Constituem Mandados de Otimizao
Segundo ensinamentos doutrinrios (Robert Alexy), Princpios constituem

Mandados de Otimizao na medida em que demandam do Poder Pblico a utilizao
de mecanismos que possibilitem uma aplicao otimizada.
H de se entender otimizao como o encontro de um meio para dar maior

rendimento ou aproveitamento determinada coisa. Noutras palavras, buscam-se,
quanto ao Princpio, meios que garantam sua aplicao da melhor forma possvel.
o No h Subsuno
Configura-se a subsuno quando o caso concreto se enquadra norma legal em

abstrato. De tal feita que, ao descrever um fato, a norma incidir sobre ele, na ocasio
de sua ocorrncia. Como os Princpios no descrevem fatos, no h o que se falar em
subsuno.
Enquanto a Regra ocupa-se da descrio de um fato jurdico e sua consequncia

jurdica, Princpios descrevem apenas valores que podem ser aplicados em inmeras
situaes, v.g., a Dignidade da Pessoa Humana.
Nessa perspectiva que se torna possvel a afirmao de que Princpios so
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Mandados de Otimizao, j que no apresentam a lgica da subsuno.
o Possibilidade de variao de intensidade de aplicao de diversos

princpios no mesmo caso concreto.
A variao de intensidade de aplicao de Princpios facilmente verificada ao

tomarmos o Princpio da Segurana Jurdica como exemplo. Em seu nome se prev a
regra da coisa julgada, que virar soberanamente julgada aps dois anos. O princpio,
ento, aps o decurso do tempo, ter grau de intensidade maior, j que no caber a
ao rescisria.
O mesmo fenmeno tido na aplicao do Princpio da Nulidade das Normas

Inconstitucionais, segundo o qual, a norma inconstitucional , por bvio, nula, e sua
declarao de inconstitucionalidade possui efeito ex tunc.
Todavia, conceder a retroatividade em todos os casos poderia gerar situaes

adversas, v.g., imagine-se a inconstitucionalidade de norma que estabelece a
arrecadao de determinado tributo, vigente h anos. A obrigatoriedade de devoluo
do montante a todos que pagaram, eventualmente geraria um rombo nos cofres
pblicos. A fim de evit-lo, o Supremo possui a prerrogativa de conceder efeito ex nunc
declarao de inconstitucionalidade. Tem-se, assim, aplicao do Princpio da Nulidade
sem estar, contudo, em toda a sua amplitude.
o Coliso: soluo pela Ponderao
A ponderao consiste no sopesamento, i.e., assim como em uma balana, os

valores em jogo no caso concreto so comparados com o intuito de se averiguar qual
deles deve preponderar sobre o outro. Importante ressaltar que no h sacrifcio de
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princpio, mas apenas preponderncia.
o que ocorre quando so confrontadas a Liberdade de Informao e a

Privacidade. Sendo certo que ambos so Direitos Fundamentais em rota de coliso, com
base nesta lgica principiolgica, seus valores sero ponderados no caso concreto.
o Problema: aplicao direta pelo juiz.
A aplicao direta de Princpios pelo juiz equivaleria permisso de utilizao de

um Princpio Constitucional sem a devida Mediao Concretizadora. Sobre o assunto,
possvel encontrar vertentes contrrias e tambm favorveis.
Relativamente ao primeiro caso, descreve-se a seguinte situao hipottica: o

MPT, ao realizar estudo sobre mercado de trabalho no setor bancrio, conclui que a
presena de negros e pardos remonta a 5%. Ao comparar com o percentual de 50%
deste grupo na populao, percebe uma sub-representao, o que gera afronta ao
Princpio da Igualdade. Fica, assim, evidente um problema sociolgico, que tanto pode
se dar por discriminao ou ento em funo de um processo histrico que prejudica
negros e pardos, dificultando seu acesso a essa posio no mercado.
Percebendo isso, o MPT elabora mecanismo para resolver esse problema,

propondo, por meio de uma ACP, que o juiz determine s instituies bancrias uma
reserva de 20% de suas vagas para negros e pardos.
Ora, ao efetivar tal medida, muito embora promova o Princpio da Igualdade,

estaria o magistrado, criando grave risco ao Estado Democrtico e Separao de
Poderes, ao substituir-se ao legislador e ao administrador, impondo- lhes polticas.
Ademais, em funo da vagueza dos Princpios, esta prtica poderia levar o

decisionismo judicial, ou seja, casusmo, a um grau exacerbado. Ocorreria, assim, uma
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ditadura do judicirio.
Por outro lado, negar a aplicao de Princpios pelo juiz, tambm gera
problemas. Ao se deparar com situaes que deveriam ser solucionadas com Princpios
Constitucionais, amplamente valorativos, o Magistrado no poder aplic-los se no
observar nenhuma Mediao Concretizadora. Ao negar essa aplicao direta, o juiz
estaria dizendo, nas entrelinhas, que o Princpio depende de lei ou poltica pblica para
ser aplicado, o que implicaria uma subverso na hierarquia constitucional: o Princpio
subjugar-se-ia lei e, perderia, assim, sua fora normativa, que seria esvaziada.
No h, entretanto, uma soluo absolutamente segura, seno aquela baseada

no bom senso. Como no julgado RE 579951/RN, no qual o STF enfrentou o nepotismo,
dando origem Smula Vinculante n. 13, em que o tribunal entendeu que a vedao
prtica do nepotismo seria uma decorrncia lgica e direta de princpios constitucionais,
notadamente os da eficincia, moralidade e impessoalidade da Administrao Pblica.
H nesse caso, uma deciso judicial que impe tambm aos demais Poderes uma
obrigao de no fazer.
possvel que, se houvesse o estabelecimento pelo Supremo de uma obrigao

positiva, com gerao de um custo financeiro, haveria um problema mais complexo,
pois poderia adentrar, por exemplo, na questo da dotao oramentria, da escassez
de recursos e da reserva do possvel.
Princpios Aplicao Direta RE 579951/RN

Normatividade, Densidade e Eficcia Direta dos Princpios
Constitucionais Repercusso Geral: Vedao ao Nepotismo e Aplicao
aos Trs Poderes - O Tribunal deu parcial provimento a recurso
extraordinrio interposto contra acrdo do Tribunal de Justia do Estado
do Rio Grande do Norte que reputara constitucional e legal a nomeao
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de parentes de vereador e Vice-Prefeito do Municpio de gua Nova,

daquela unidade federativa, para o exerccio dos cargos,
respectivamente, de Secretrio Municipal de Sade e de motorista.
Asseverou-se, inicialmente, que, embora a Resoluo 7/2007 do CNJ seja
restrita ao mbito do Judicirio, a vedao do nepotismo se estende aos
demais Poderes, pois decorre diretamente dos princpios contidos no
art. 37, caput, da CF, tendo aquela norma apenas disciplinado, em maior
detalhe, aspectos dessa restrio que so prprios a atuao dos rgos
jurisdicionais. Ressaltou-se que o fato de haver diversos atos normativos
no plano federal que vedam o nepotismo no significaria que somente
leis em sentido formal ou outros diplomas regulamentares fossem aptos
para coibir essa prtica, haja vista que os princpios constitucionais, que
no configuram meras recomendaes de carter moral ou tico,
consubstanciam regras jurdicas de carter prescritivo,
hierarquicamente superiores s demais e positivamente vinculantes,
sendo sempre dotados de eficcia, cuja materializao, se necessrio,
pode ser cobrada por via judicial. Assim, tendo em conta a expressiva
densidade axiolgica e a elevada carga normativa que encerram os
princpios contidos no caput do art. 37 da CF, concluiu-se que a proibio
do nepotismo independe de norma secundria que obste formalmente
essa conduta. Ressaltou-se, ademais, que admitir que apenas ao
Legislativo ou ao Executivo fosse dado exaurir, mediante ato formal,
todo o contedo dos princpios constitucionais em questo, implicaria
mitigar os efeitos dos postulados da supremacia, unidade e
harmonizao da Carta Magna, subvertendo-se a hierarquia entre esta
e a ordem jurdica em geral. RE 579951/RN, rel. Min. Ricardo
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Lewandowski, 20.8.2008.
Repercusso Geral: Vedao ao Nepotismo e Aplicao aos Trs Poderes
(Continuao) Aduziu-se que art. 37, caput, da CF/88 estabelece que a
Administrao Pblica regida por princpios destinados a resguardar o
interesse pblico na tutela dos bens da coletividade, sendo que, dentre
eles, o da moralidade e o da impessoalidade exigem que agente pblico
paute sua conduta por padres ticos que tm por fim ltimo alcanar a
consecuo do bem comum, independentemente da esfera de poder ou
do nvel poltico-administrativo da Federao em que atue. Acrescentou-
se que o legislador constituinte originrio, e o derivado, especialmente a
partir do advento da EC 19/98, fixou balizas de natureza cogente para
coibir quaisquer prticas, por parte dos administradores pblicos, que, de
alguma forma, buscassem finalidade diversa do interesse pblico, como a
nomeao de parentes para cargos em comisso ou de confiana,
segundo uma interpretao equivocada dos incisos II e V do art. 37 da CF.
Considerou-se que a referida nomeao de parentes ofende, alm dos
princpios da moralidade administrativa e da impessoalidade, o princpio
da eficincia, haja vista a inapetncia daqueles para o trabalho e seu
completo despreparo para o exerccio das funes que alegadamente
exercem. Frisou-se, portanto, que as restries impostas atuao do
administrador pblico pelo princpio da moralidade e demais
postulados do art. 37 da CF so auto-aplicveis, por trazerem em si
carga de normatividade apta a produzir efeitos jurdicos, permitindo,
em conseqncia, ao Judicirio exercer o controle dos atos que
transgridam os valores fundantes do texto constitucional. Com base
nessas razes, e fazendo distino entre cargo estritamente
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administrativo e cargo poltico, declarou-se nulo o ato de nomeao do

motorista, considerando hgida, entretanto, a nomeao do Secretrio
Municipal de Sade. RE 579951/RN, rel. Min. Ricardo Lewandowski,
20.8.2008.
Princpios Aplicao SV n. 13
A nomeao de cnjuge, companheiro, ou parente, em linha reta,
colateral ou por afinidade, at o 3 grau, inclusive, da autoridade
nomeante ou de servidor da mesma pessoa jurdica, investido em cargo
de direo, chefia ou assessoramento, para o exerccio de cargo em
comisso ou de confiana, ou, ainda, de funo gratificada na
Administrao Pblica direta e indireta, em qualquer dos Poderes da
Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, compreendido o
ajuste mediante designaes recprocas, viola a Constituio Federal.
Precedentes citados: ADI 1521/RS (DJU de 17.3.2000); ADC 12 MC/DF
(DJU de 1.9.2006); MS 23780/MA (DJU de 3.3.2006); RE 579951/RN (j.
em 20.8.2008 ).
AGU/Adv. da Unio - 2009

8 - Considere que Plato, governador de estado da Federao, tenha
nomeado seu irmo, Aristteles, que possui formao superior na rea
de engenharia, para o cargo de secretrio de estado de obras.
Pressupondo-se que Aristteles atenda a todos os requisitos legais para a
referida nomeao, conclui-se que esta no vai de encontro ao
posicionamento adotado em recente julgado do STF.
Resp.: Correto ( cargos de natureza poltica so de livre nomeao)
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MPF / 25 Concurso - 2011

CORRETO AFIRMAR QUE:
A ( ) A ponderao de interesses tcnica que busca equacionar as
colises entre princpios constitucionais atravs da demarcao dos
respectivos mbitos de proteo, de modo a evitar que normas
divergentes incidam concomitantemente sobre a mesma hiptese ftica.
Item Errado
(Princpios mesmo em rota de coliso podem ser aplicados sobre a
mesma situao ftica, o que deve haver a ponderao.)
CESPE - 2011 - TJ-PB Juiz

A cerca dos princpios constitucionais e da classificao e interpretao
das normas constitucionais, assinale a opo correta.
c) No que concerne forma de aplicao, os princpios operam por via do
enquadramento do fato no relato normativo, ainda que, tanto quanto as
regras, eles comportem a subsuno.
Errado
Regra:
o Aplicao tudo-ou-nada
Conforme ensina Ronald Dworkin, as Regras tm aplicao tudo-ou-nada. Nesse

sentido, ou vlida para aquele caso e se aplica ou no vlida e no se aplica.
No mbito doutrinrio, estabelece-se que j que h essa aplicao no tocante s

Regras, os Princpios teriam aplicao mais-ou-menos: mais intensamente ou menos
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intensamente.
o Mtodo da Subsuno
Configura-se a subsuno quando o caso concreto se enquadra norma legal em

abstrato.
o Conflito: soluo pela excluso, pelos critrios da hierarquia, da

especialidade ou cronolgico.
Em caso de conflito de Regras, os critrios para a sua soluo so,

sucessivamente, a Hierarquia (superior exclui a inferior), Especialidade (especfica
prevalece sobre a genrica) e o critrio Cronolgico (mais recente prevalece sobre a
mais antiga).
Um exemplo comum de soluo de conflito pela Especialidade ocorre no caso de

reao a uma grave violao sofrida, que leva morte do agressor. preciso
estabelecer, nesse caso, se houve homicdio ou legtima defesa, o fato que uma Regra
exclui a outra. No toa a Legtima Defesa uma causa excludente de ilicitude.
o Aplicao Direta pelo Juiz.
Em funo do mtodo da subsuno, as Regras so diretamente aplicadas pelo

Juiz. Nesse sentido, constituem Mandados de Definio.
3.3. Carter de Fundamentalidade

Princpio: natureza estruturante (Posio Hierrquica no sistema de fontes do
Direito)
Os Princpios possuem natureza estruturante, ou seja, fundamentam outros

Princpios ou Regras.
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Regra: natureza definidora.
As regras definem conduta ou fato e suas respectivas consequncias jurdicas.
3.4. Proximidade da Ideia de Direito

Princpio: standards de justia e da ideia de Direito
Os Princpios emanam um iderio de promoo da Justia por meio do Direito.
Regra: contedo meramente funcional
Na aplicao de Regras, no se pode falar em certeza de Justia, em funo de

seu contedo ser meramente funcional.
3.5. Natureza Normogentica Fundamentante dos Princpios

Princpios como Fundamento das Regras
Em virtude de sua Natureza Normogentica, os Princpios orientam a criao de

novas Normas. Servem, inclusive, como fundamentos de Regras, havendo na doutrina o
entendimento segundo o qual por trs de toda Regra h um Princpio ou um conjunto
deles a legitimando.
Princpios constituem a Ratio das Regras
Os Princpios constituem, em funo de legitim-las, a razo de existir das

Regras.
3.6. Funo
Princpio: Funo Retrico-Argumentativa
Sobre a funo dos Princpios no mbito da interpretao constitucional
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relevante identificar a distino entre Princpios Hermenuticos e Princpios Jurdicos.

Os Princpios Jurdicos so dotados de contedo valorativo prprio, so
substantivos. Por exemplo, a Igualdade tem contedo que deve ser promovido e
respeitado pelo administrador.
J os Princpios Hermenuticos, Interpretativos ou Instrumentais da
Interpretao, no possuem contedo valorativo prprio, mas, na verdade, apresentam
ou constituem instrumentos, ferramentas que o intrprete utiliza para a compreenso
de outras Regras.
Em simples analogia, um cirurgio precisa de instrumentos como um bisturi para
a realizao da cirurgia. Veja que o instrumento no a finalidade, mas sim algo que se
pode utilizar para a realizao de um fim. Assim como o bisturi, os Princpios
Hermenuticos so ferramentas para a compreenso de outra Norma analisada.
Ademais, a funo dos Princpios Hermenuticos argumentativa, pois eles
fornecem os argumentos necessrios para a compreenso da Norma, de modo a
denotar a razo de ser da norma. Revelam por vezes normas que no esto expressas, j
que o texto pode revelar vrios comandos diferentes. Ainda, permitem a integrao,
caso, por exemplo, da supresso de lacunas do sistema.
Princpios Hermenuticos:
o Funo argumentativa
o Denotam a ratio legis
o Revelam Normas No Expressas
o Permitem a Integrao, desenvolvimento e complementao do Direito
Regra: normas de conduta
A funo da Regra descritiva ou definidora no sentido de que descreve ou

define uma conduta, trazendo sua consequncia jurdica.
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3.7. Quadro-Sntese
Princpios Regras
Constituem Mandados de Aplicao Tudo-ou-Nada

Otimizao (Dworkin: applicable in all-or-nothing fashion)
Vrios Graus de Concretizao Imperativos de Imposio, Permisso ou

Proibio
Convivncia Conflitual: princpios Convivncia Antinmica: regras excluem-se

coexistem
Permitem Ponderao Contm fixaes Normativas definitivas (a regra

(Balanceamento) vlida ou no)
2008 / CESPE / PGE-PI / Procurador do Estado

A superao histrica do jusnaturalismo e o fracasso poltico do
positivismo abriram caminho para um conjunto amplo e ainda inacabado
de reflexes acerca do direito, sua funo social e sua interpretao. Ps-
positivismo a designao provisria e genrica de um iderio difuso, no
qual se incluem a definio das relaes entre valores, princpios e regras,
aspectos da chamada nova hermenutica constitucional, e a teoria dos
direitos fundamentais, edificada sobre o fundamento da dignidade
humana. A valorizao dos princpios, sua incorporao, explcita ou
implcita, pelos textos constitucionais, e o reconhecimento, pela ordem
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jurdica, de sua normatividade fazem parte desse ambiente de

reaproximao entre direito e tica. Lus Roberto Barroso. Temas de
direito constitucional. Tomo III,Rio de Janeiro: Renovar, 2005, p. 12-3
(com adaptaes).
Tendo o texto acima como referncia inicial, assinale a opo correta
quanto teoria da interpretao e aplicao dos princpios e regras
constitucionais.
a. Princpios, normalmente, relatos objetivos, descritivos de
determinadas condutas, so aplicveis a um conjunto delimitado de
situaes. Assim, na hiptese de o relato previsto em um princpio
ocorrer, esse princpio deve incidir pelo mecanismo tradicional da
subsuno, ou seja, enquadram-se os fatos na previso abstrata e produz-
se uma concluso. (Conceitos referentes regra.)
b. A aplicao de um princpio, salvo raras excees, se opera na
modalidade do tudo ou nada, o que significa que ele regula a matria em
sua inteireza ou descumprido. (Regras so aplicadas desta maneira)
c. Na hiptese de conflito entre dois princpios, s um deles ser vlido e
ir prevalecer. (Na coliso de princpios haver ponderao)
d. Os princpios, freqentemente, entram em tenso dialtica,
apontando direes diversas. Por essa razo, sua aplicao se d
mediante ponderao. Diante do caso concreto, o intrprete ir aferir o
peso de cada princpio.
e. As regras so normas que ordenam que algo seja realizado, na maior
medida possvel, dentro das possibilidades jurdicas e reais existentes e,
por isso, so consideradas mandados de otimizao, caracterizando-se
pela possibilidade de serem cumpridas em diferentes graus. (Princpios)
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Resp.: D
2011 / TRT - 23 REGIO (MT) / Juiz do Trabalho

Analisando se os itens abaixo (I a IV) contm proposies verdadeiras ou
falsas, luz das lies da doutrina constitucional brasileira a respeito da
interpretao constitucional e seus princpios, preceitos, mtodos e
evoluo histrica, indique qual alternativa corresponde, em ordem
sequencial, ao resultado de tal anlise:
I. O ps-positivismo pode ser compreendido como a designao
provisria e genrica de um iderio difuso, no qual se incluem o resgate
dos valores, a distino qualitativa entre princpios e regras, a
centralidade dos direitos fundamentais e a reaproximao entre Direito e
a tica.
III. A ponderao de valores, interesses, bens ou normas consiste em uma
tcnica de deciso jurdica utilizvel nos casos difceis, que envolvem a
aplicao de princpios que se encontram em linha de coliso, apontando
solues diversas e contraditrias para a questo.
IV. O raciocnio que conduz a ponderao de interesses inclui a seleo
das normas e dos fatos relevantes, com a atribuio de pesos aos
diversos elementos em disputa, em um mecanismo de concesses
recprocas que procura preservar, na maior intensidade possvel, os
elementos contrapostos.
Itens Corretos
4. Sistema de Princpios e Sistema de Regras
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4.1. Sistema Exclusivo de Regras

Limitada Racionalidade Prtica
Os Princpios fornecem a fundamentao racional que gera a Regra. Se no

houvesse o Princpio, seriam desconhecidas as razes que levaram quela Regra,
promovendo um sistema sem racionalidade.
Necessidade de Disciplina Legislativa Exaustiva e Completa (legalismo)
Em um Sistema Exclusivo de Regras, absolutamente todas as situaes teriam

que ser descritas para que fossem normatizadas. O sistema seria demasiadamente
descritivo, o que se convencionou chamar Legalismo. Ademais, sabe-se no ser possvel,
ao legislador, abarcar todas as situaes que tenham alguma relevncia jurdica.
Ausncia de Liberdade para Complementao e Desenvolvimento de um sistema
Os princpios permitem a promoo da coeso, a complementao, originando a

formulao de um sistema harmnico entre as Regras. Sem os princpios, no seria
possvel promover a coeso.
Implica Organizao Poltica Monodimensional
Haveria apenas uma nica verso, aquela imposta pela Regra. No entanto,
existem na vida situaes mais complexas, que no se resolvem com essa facilidade.
Logo, um sistema s de Regras seria um sistema binrio, que no abrangeria todas as
situaes possveis.
A esse respeito, Canotilho descreve a Metodologia Fuzzy: dado um problema,

nem sempre a resposta sim ou no. Existe uma pluralidade de situaes, as variveis,
que podem levar a diversas solues. Essa lgica entende que existe um campo de
certeza e as variveis que esto entre o sim e o no.
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4.2. Sistema Exclusivo de Princpios

Inexistncia e Indeterminao de Regras Precisas
Em um sistema sem Regras, haveria uma enorme zona de incerteza, j que os

Princpios so muito vagos. Com efeito, ter-se-ia a promoo de elevado grau de
indeterminabilidade.
Coexistncia de Princpios Conflitantes
A coexistncia de Princpios Conflitantes levaria a uma enorme dificuldade de

interpretao, j que em determinado caso concreto, possvel que um Princpio
prepondere sobre o outro; e, em caso concreto diverso, outro ser o Princpio
preponderante.
Falha de Segurana Jurdica
O grau de maleabilidade entre os Princpios muito grande, o que leva falha na

segurana jurdica.
Dependncia do Ftico Possvel
Como muito abstrato, o princpio depende de solues concretas para que se

d uma soluo ao caso concreto. Isso leva ao casusmo exacerbado.
5. Sistema de Princpios e Sistema de Regras

Os Princpios precisam de Regras: regras conferem estabilidade e segurana
As Regras precisam de Princpios: Princpios tm diversas funes (so
multifuncionais):
o Normogentica: princpios fundamentam regras
o Sistmica: idoneidade irradiante promotora da coeso e coerncia do
sistema. Princpios orientam a harmonizao.
21
Prof. Joo Mendes
o Hermenutica: orientam a interpretao

o Integradora: orientam a colmatao de lacunas
6. Natureza Principialista do Sistema

6.1. Princpios permitem ao sistema
Respirar: textura aberta dos princpios
Como o princpio aberto, permite a incorporao de elementos externos ao

Direito, assim como valores morais, ticos, sociais, polticos, anlises sociolgicas,
histricas, dentre outros.
Legitimar: princpios consagram valores que fundamentam
Em virtude de sua Natureza Normogentica, os Princpios orientam a criao de

novas Normas, fundamentando-as.
Enraizar: referncia sociolgica dos princpios
caracterstica dos Princpios enraizar o sistema normativo dentro de

determinada realidade social.
Caminhar: necessidade de concretizao, densificao e realizao.
Princpios permitem ao sistema caminhar conforme evoluo no tempo,

adquirindo, neste processo, novos valores e referncias, o que permite a
contextualizao do Sistema Normativo.
6.2. Princpios permitem a realizao gradativa, conforme circunstncias fticas

e legais.
Ao compasso do tempo, Princpios adquirem novas formas de concretizao e

aprofundamento.
22
Prof. Joo Mendes
7. Sistema Interno de Princpios e Regras
Os Princpios demandam Normas Densificadoras, as quais conferem maior

densidade ou substncia ao Princpio e, com isso, maior grau de aplicabilidade.
A Densificao ocorre em Nveis de Aprofundamento. como se houvesse

Normas com densidades diversas, nesse sentido, quanto maior a densidade, menor a
abstrao.
Os Princpios Estruturantes so altamente vagos, muito abstratos. So facilmente

reconhecidos na Constituio da Repblica, em seus artigos primeiro ao quarto, os quais
servem ao propsito de fundamentar o Ordenamento Jurdico. Pouco mais densos so
os Princpios Constitucionais Gerais, cujo exemplo o Devido Processo Legal, que possui
aplicao substantiva. Ressalta-se que a pirmide foi estabelecida em uma crescente de
Densificao, partindo do topo rumo base.
8. Conflito de Princpios
8.1. Densificao dos Princpios

23
Prof. Joo Mendes
O Processo de Concretizao Constitucional est assentado nas Concretizaes

Legislativa e Judicial.
Concretizao Legislativa
Ocorre quando o legislador promove os valores prescritos em determinado

Princpio por meio de lei. Por exemplo, com a criao de uma poltica pblica de
insero da mulher no mercado de trabalho, legalmente estabelecida.
Concretizao Judicial
Na Concretizao Judicial, o indivduo ou o grupo de indivduos exige

judicialmente a realizao do Princpio, no mbito de suas realidades.
8.2. Impredictibilidade dos Princpios

Os Princpios no permitem opes livres de concretizao. Permitem projees
ou irradiaes normativas com certo grau de discricionariedade (indeterminabilidade).
Ao dizer que o princpio vago, no significa que o legislador, administrador ou o juiz
no deva concretiz-lo, mas sim que h muitas formas de assim proceder, respeitado o
prprio contedo do Princpio.
Segundo Canotilho: Qualquer que seja a indeterminabilidade dos princpios
jurdicos, isso no significa que eles sejam impredictveis. Os princpios no permitem
opes livres aos rgos ou agentes concretizadores da constituio (impredictibilidade
dos princpios); permitem, sim, projees ou irradiaes normativas com um certo grau
de discricionariedade (indeterminabilidade), mas sempre limitadas pela juridicidade
objetiva dos princpios. Como diz Dworkin, o direito e, desde logo, o direito
constitucional descobre-se, mas no se inventa.
A impredictibilidade seria a livre opo, de modo que o agente concretizador
tem liberdade para, dentro do contedo principiolgico, promover as melhores formas
24
Prof. Joo Mendes
de concretizar.
8.3. Princpio da Unidade Hierrquico-Normativo

Todas as Normas Constitucionais tm igual hierarquia. O intrprete deve evitar
ou solucionar a tenso entre normas constitucionais, promovendo, assim, a Coerncia
Narrativa.
O Princpio instrumental orienta o intrprete a evitar tenses ou solucionar as
tenses entre normas. Com base nisso, rejeitam-se duas teses:
Antinomias
A tese da Antinomia prega que as Normas Constitucionais se excluem, de forma
que o intrprete deve buscar a concretizao de todas elas.
Normas Constitucionais Inconstitucionais
Tambm se rechaa a tese de que no h norma constitucional invlida.
Princpios Relacionados:
Concordncia Prtica
Efeito Integrador
Conformidade Funcional
Exemplo: Delao Annima versus Vedao de Anonimato - "

inquestionvel, Senhor Presidente, que a delao annima, notadamente
quando veicular a imputao de supostas prticas delituosas, pode fazer
instaurar situaes de tenso dialtica entre valores essenciais
igualmente protegidos pelo ordenamento constitucional , dando causa
ao surgimento de verdadeiro estado de coliso de direitos, caracterizado
25
Prof. Joo Mendes
pelo confronto de liberdades revestidas de idntica estatura jurdica, a

reclamar soluo que, tal seja o contexto em que se delineie, torne
possvel conferir primazia a uma das prerrogativas bsicas em relao de
antagonismo com determinado interesse fundado em clusula inscrita na
prpria Constituio. (...) Com efeito, h, de um lado, a norma
constitucional, que, ao vedar o anonimato (CF, art. 5, IV), objetiva fazer
preservar, no processo de livre expresso do pensamento, a
incolumidade dos direitos da personalidade (como a honra, a vida
privada, a imagem e a intimidade), buscando inibir, desse modo, delaes
de origem annima e de contedo abusivo. E existem, de outro, certos
postulados bsicos, igualmente consagrados pelo texto da Constituio,
vocacionados a conferir real efetividade exigncia de que os
comportamentos individuais, registrados no mbito da coletividade,
ajustem-se lei e mostrem-se compatveis com padres tico-jurdicos
decorrentes do prprio sistema de valores que a nossa Lei Fundamental
consagra. (...) entendo que a superao dos antagonismos existentes
entre princpios constitucionais h de resultar da utilizao, pelo
Supremo Tribunal Federal, de critrios que lhe permitam ponderar e
avaliar, hic et nunc, em funo de determinado contexto e sob uma
perspectiva axiolgica concreta, qual deva ser o direito a preponderar
no caso, considerada a situao de conflito ocorrente, desde que, no
entanto, a utilizao do mtodo da ponderao de bens e interesses
no importe em esvaziamento do contedo essencial dos direitos
fundamentais, tal como adverte o magistrio da doutrina (...)." (Inq
1.957, voto do Min. Celso de Mello, pendente de publicao). Grifo
nosso.
26
Prof. Joo Mendes
"Delao annima. Comunicao de fatos graves que teriam sido

praticados no mbito da administrao pblica. Situaes que se
revestem, em tese, de ilicitude (procedimentos licitatrios supostamente
direcionados e alegado pagamento de dirias exorbitantes). A questo da
vedao constitucional do anonimato (CF, art. 5, IV, in fine), em face da
necessidade tico-jurdica de investigao de condutas funcionais
desviantes. Obrigao estatal, que, imposta pelo dever de observncia
dos postulados da legalidade, da impessoalidade e da moralidade
administrativa (CF, art. 37, caput), torna inderrogvel o encargo de
apurar comportamentos eventualmente lesivos ao interesse pblico.
Razes de interesse social em possvel conflito com a exigncia de
proteo incolumidade moral das pessoas (CF, art. 5, X). O direito
pblico subjetivo do cidado ao fiel desempenho, pelos agentes estatais,
do dever de probidade constituiria uma limitao externa aos direitos da
personalidade? Liberdades em antagonismo. Situao de tenso
dialtica entre princpios estruturantes da ordem constitucional. Coliso
de direitos que se resolve, em cada caso ocorrente, mediante
ponderao dos valores e interesses em conflito. Consideraes
doutrinrias. Liminar indeferida." (MS 24.369, Rel. Min. Celso de Mello,
DJ 16/10/02)
9. Conflito entre Princpios e Regras
Em relao a este conflito existem duas Linhas de Pensamento:
Posio Tradicional: Prevalncia da Regra em virtude de seu maior grau de

especificidade.
Possibilidade de Ponderao
27
Prof. Joo Mendes
A possibilidade de Ponderao uma posio mais atual e vem sendo admitida.
2010 / MPE-GO / Promotor de Justia

c) Segundo Walter Claudius Rothemburg, quando incompatibilidade
surgir entre princpios e regras, estando ambos estampados na
Constituio, estas que devero prevalecer.
Item Correto.
Acerca da possibilidade de ponderao, h julgado paradigmtico, cujo contexto

consubstancia-se na priso de parlamentar presidente da Assembleia Legislativa, no
comunicada Casa Legislativa. O HC foi impetrado no Supremo e a Ministra Carmem
Lcia apontou algumas particularidades do caso. Por exemplo, o fato de o chefe da
operao criminosa que envolvia membros dos trs Poderes ser o presidente da
Assembleia. Alm de quase todos os deputados estaduais estarem envolvidos na mesma
prtica.
Ponderao entre Princpios e Regras

No tocante imunidade parlamentar, ressaltou-se que o presente caso
no comportaria interpretao literal da regra proibitiva da priso de
parlamentar (CF, art. 53, 2 e 3), e sim soluo que conduzisse
aplicao efetiva e eficaz de todo o sistema constitucional. Aduziu-se que
a situao descrita nos autos evidenciaria absoluta anomalia
institucional, jurdica e tica, uma vez que praticamente a totalidade dos
membros da Assemblia Legislativa do Estado de Rondnia estaria
indiciada ou denunciada por crimes relacionados mencionada
organizao criminosa, que se ramificaria por vrios rgos estatais.
Assim, tendo em conta essa conjuntura, considerou-se que os pares do
paciente no disporiam de autonomia suficiente para decidir sobre a sua
28
Prof. Joo Mendes
priso, porquanto ele seria o suposto chefe dessa organizao. Em

conseqncia, salientou-se que aplicar o pretendido dispositivo
constitucional, na espcie, conduziria a resultado oposto ao buscado pelo
ordenamento jurdico. Entendeu-se, pois, que excepcionalidade do
quadro haveria de corresponder a excepcionalidade da forma de
interpretar e aplicar os princpios e regras constitucionais, sob pena de
se prestigiar regra de exceo que culminasse na impunidade
dosparlamentares. O Min. Seplveda Pertence destacou em seu voto a
incidncia do art. 7 da Lei 9.034/95, que veda a concesso de fiana aos
integrantes de crime organizado, o qual compreende o delito de
quadrilha. Vencidos os Ministros Ricardo Lewandowski e Marco Aurlio
que deferiam o writ ao fundamento de ser aplicvel a imunidade
parlamentar. HC 89417/RO, rel. Min. Crmen Lcia, 22.8.2006.
Informativo 437.
2006 / CESPE / DPE-DF

A respeito da interpretao constitucional, julgue os itens
seguintes.Quando a aplicao de um dispositivo constitucional puder
conduzir a resultado oposto quele buscado pelo prprio ordenamento
jurdico constitucional, a exemplo da impunidade de parlamentares,
pode-se recorrer a formas excepcionais de interpretar e aplicar os
princpios e regras constitucionais.
Item Correto
2011 / CESGRANRIO / Petrobras / Advogado

A Constituio Federal do Brasil , atualmente, reconhecida como um
29
Prof. Joo Mendes
sistema normativo aberto de princpios e regras (CANOTILHO), de

modo que a sua interpretao adequada exige do intrprete a
compreenso das diferenas entre essas espcies normativas. A esse
respeito, considere as afirmativas a seguir. I Em caso de conflito entre
um princpio constitucional e uma regra constitucional, prevalece o
princpio, pois possui hierarquia superior. II As colises entre
princpios constitucionais so resolvidas a partir da tcnica da
ponderao. III As colises entre regras constitucionais so resolvidas
a partir do critrio cronolgico.Est correto o que se afirma em
a. I, apenas.
b. II, apenas.
c. I e II, apenas.
d. II e III, apenas.
e. I, II e III.
Resp.: B
Questes Diversas
CESPE TRF 5 Regio.
66. Conforme assentado pelo STF, havendo confronto entre normas
constitucionais originrias, a soluo do caso concreto no pode ser
encontrada no mbito do controle de constitucionalidade, mas pode ser
dada por critrios hermenuticos, inclusive pela ponderao de valores.
[resposta: correta]
FCC - 2012 - DPE-PR - Defensor Pblico

Alguns autores tm criticado o que consideram um uso abusivo dos
30
Prof. Joo Mendes
princpios e da ponderao como forma de aplicao dos direitos

fundamentais. Com frequncia os intrpretes dos direitos fundamentais
acabam por transform-los em princpios, utilizando-se em demasia do
sopesamento na interpretao de suas inter-relaes, o que ocasiona,
muitas vezes, perda de objetividade e racionalidade na interpretao,
dificultando seu controle. Sobre esse tema, correto afirmar:
a. H elementos na interpretao com base em princpios que podem
aflorar com mais facilidade, como a intuio e a sensibilidade, por
exemplo, que permitiro ao bom juiz decidir de forma mais consentnea
com a constituio e suas concepes pessoais de justia.
b. No h como se eliminar totalmente toda subjetividade na
interpretao e aplicao do direito, mas as relaes de preferncia
simples e sem qualificativos devem ser eliminadas para que hajam
relaes de preferncias fundamentadas, escalonadas e condicionadas
sendo possvel comparar grau de restrio de um direito fundamental
com grau de realizao de direito que com ele colide.
c. Na interpretao de direitos fundamentais no h que se buscar
racionalidade ou objetividade j que o prprio constituinte delegou ao
intrprete a possibilidade de lhes atribuir significado conforme o
momento histrico e as expectativas sociais.
d. justamente na criao do Direito, a partir da aplicao dos princpios,
que o juiz-intrprete supre a inexistncia de legitimidade democrtica na
sua investidura e exerce plenamente suas prerrogativas constitucionais.
e. Essa crtica improcedente j que as normas jurdicas no so
frmulas e nem interpretadas por mquinas. A subjetividade,
irracionalidade, impossibilidade de controle e ausncia de previsibilidade
31
Prof. Joo Mendes
das decises so nus a serem suportados pela socie- dade ao escolher

um modelo de constituio to abrangente e irrealizvel.
Resp. B
ESAF - 2012 - PGFN Procurador da Fazenda Nacional

Sobre as classificaes atribudas s normas constitucionais, incorreto
afirmar que
- so classificadas como regras as normas constitucionais que descrevem
condutas no modelo binrio permisso-proibio.
- entre outras possveis classificaes, as normas constitucionais podem
ser qualificadas como regras, princpios ou normas de competncia.
Itens Corretos
2011 - PGR Procurador da Repblica

ASSINALE A RESPOSTA CORRETA:
( ) No sistema jurdico brasileiro, a ordem decrescente de prioridade no
que se refere aos critrios para resoluo de antinomias : hierarquia,
cronologia e especialidade,
( ) No confronto entre princpios e regras jurdicas, os primeiros devem
prevalecer, em razo da sua maior relevncia sistmica e axiolgica.
Itens Incorretos
2011 - PGR Procurador da Repblica

CORRETO AFIRMAR QUE:
O Poder Judicirio deve interpretar os tratados internacionais de direitos
humanos luz da Constituio Federal, mas no o contrrio, pois se
32
Prof. Joo Mendes
assim no fosse, subverter-se-ia a hierarquia das fontes normativas e o

princpio da supremacia da Constituio.
Item Errado
33

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Curso Constitucional & Humanos de A a Z 14 e 22.04.

Princpios e Regras ................................................................................................................................. 3

1. Constituio como Sistema Normativo Aberto de Princpios e Regras..................... 3

1.1. Sistema Jurdico ..................................................................................................................... 3

1.2. Sistema Aberto ....................................................................................................................... 3

1.3. Sistema Normativo ............................................................................................................... 4

2. Normas, Regras e Princpios ...................................................................................................... 4

2.1. Metodologia Jurdica Tradicional .................................................................................... 4

2.2. Metdica Constitucional ..................................................................................................... 4

3. Distino entre Regras e Princpios ........................................................................................ 5

3.1. Grau de Abstrao ................................................................................................................. 5

3.2. Grau de Determinabilidade (ou Quanto Aplicao).............................................. 5

3.3. Carter de Fundamentalidade ....................................................................................... 14

3.4. Proximidade da Ideia de Direito:.................................................................................. 15

3.5. Natureza Normogentica Fundamentante dos Princpios ................................. 15

3.7. Quadro-Sntese .................................................................................................................... 17

4. Sistema de Princpios e Sistema de Regras ....................................................................... 19

4.1. Sistema Exclusivo de Regras .......................................................................................... 20

4.2. Sistema Exclusivo de Princpios ................................................................................... 21

5. Sistema de Princpios e Sistema de Regras ....................................................................... 21

6. Natureza Principialista do Sistema ...................................................................................... 22

6.1. Princpios permitem ao sistema ................................................................................... 22

6.2. Princpios permitem a realizao gradativa, conforme circunstncias fticas

7. Sistema Interno de Princpios e Regras .............................................................................. 23

8. Conflito de Princpios ................................................................................................................ 23

8.1. Densificao dos Princpios ............................................................................................ 23

8.2. Impredictibilidade dos Princpios ............................................................................... 24

8.3. Princpio da Unidade Hierrquico-Normativo ........................................................ 25

9. Conflito entre Princpios e Regras ........................................................................................ 27

Curso Constitucional & Humanos de A a Z

1. Constituio como Sistema Normativo Aberto de Princpios e Regras

Atualmente, a tese segundo a qual a Constituio um Sistema Normativo

1.1. Sistema Jurdico

Trata-se de um sistema jurdico dinmico, no esttico, posto haver constante

1.2. Sistema Aberto

A Norma Constitucional no mais se compreende dissociada da realidade. Neste

1.3. Sistema Normativo

A Constituio considerada um Sistema Normativo, na medida em que

2. Normas, Regras e Princpios

2.1. Metodologia Jurdica Tradicional

A Metodologia Jurdica Tradicional faz distino entre Normas e Princpios. Desse

Tome-se como exemplo, a Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro, ao

2.2. Metdica Constitucional

Ultrapassada a Metodologia Tradicional, predomina na Metdica Constitucional

3. Distino entre Regras e Princpios

3.1. Grau de Abstrao

Tanto Regras como Princpios tratam de valores ou situaes hipotticas, i.e.,

Princpios apresentam alto grau de abstrao, contrariamente s Regras, cuja

H, desta maneira, uma relao proporcionalmente inversa entre o grau de

3.2. Grau de Determinabilidade (ou Quanto Aplicao)

Em funo de sua vagueza, os Princpios demandam uma ao de concretizao.

A esse respeito, tome-se como exemplo o Princpio Constitucional da Igualdade.

o Constituem Mandados de Otimizao

Segundo ensinamentos doutrinrios (Robert Alexy), Princpios constituem

H de se entender otimizao como o encontro de um meio para dar maior

Configura-se a subsuno quando o caso concreto se enquadra norma legal em

Enquanto a Regra ocupa-se da descrio de um fato jurdico e sua consequncia

Nessa perspectiva que se torna possvel a afirmao de que Princpios so

Mandados de Otimizao, j que no apresentam a lgica da subsuno.

o Possibilidade de variao de intensidade de aplicao de diversos

A variao de intensidade de aplicao de Princpios facilmente verificada ao

O mesmo fenmeno tido na aplicao do Princpio da Nulidade das Normas

Todavia, conceder a retroatividade em todos os casos poderia gerar situaes