SELECCIONE EL ALCANCE:

NOMBRE DE LA SUCURSAL:
NOMBRE AUDITOR:

REQUISITOS POR PROCEDIMIENTO NORMALIZADO DE OPERACIN

PNO
ALINEADOS A ISO9001:2008
Los Procedimientos Normalizados de Operacin (PNO) son del conocimiento del Gerente de
SGC
Farmacia y se encuentran en su versin actualizada?

Los documentos utilizados manualmente en la Farmacia coinciden con los establecidos en la

SGC
"Matriz de Registros" que fue establecida?

SGC El personal de la Farmacia incluyendo al Gerente conoce y entiende la Poltica de Calidad?

El Gerente de Farmacia conoce los Objetivos de Calidad y puede responder respecto a su

SGC
contribucin que le corresponde?

El personal de farmacia incluyendo al Gerente conoce sus responsabilidades y puede identificar

SGC
donde se encuentran documentados su perfil del puesto?
 El personal de farmacia conoce los Procedimientos Normalizados de Operacin y muestra
SGC
evidencias de haberlo revisado?

El Gerente de Farmacia tiene en su "corcho" la informacin correspondiente a sus objetivos de

SGC
calidad y esta se encuentra actualizada?

Las acciones correctivas y/o preventivas programadas por la Farmacia se encuentran "cerradas" y
SGC las que se identifican en el estatus de pendientes o abiertas se encuentran dentro del rango
permitido?

La causa raz identificada para solucionar las acciones correctivas y/o preventivas de la Farmacia,
SGC
se identific mediante un anlisis del Gerente y su personal y hay evidencias de ello?

Presenta el personal de la Farmacia evidencias de solucionar las No Conformidades levantadas en

SGC
los procesos de auditora?

El ndice de satisfaccin del cliente fue monitoreado en el periodo, existen evidencias de haberlo
SGC
hecho y se toman acciones correctivas o preventivas en base a los resultados?

El Gerente de Farmacia tiene la capacidad de interpretar la informacin correspondiente a sus

SGC
avances por ventas, rotacin de inventarios, compras y dems indicadores asignados?

El Gerente de Farmacia y el personal a su cargo conocen los resultados de las minutas de las
SGC reuniones de "Revisin por la Direccin" y las acciones de mejoramiento de la eficacia del Sistema
de Gestin de Calidad propuestas por la Direccin General?

El Gerente de Farmacia tiene identificado al personal que ha participado en los cursos de

APOYO A LA OPERACIN
capacitacin e identifica al personal que es y que no es competente?

El Gerente de Farmacia conoce el Plan de Estudios y muestra evidencias de evaluar a su

APOYO A LA OPERACIN
personal para identificar las necesidades de capacitacin del personal a su cargo?

APOYO A LA OPERACIN Se cuenta con las evidencias de capacitacin en los expedientes del personal de Farmacia?

El personal solicitado por vacantes en la Farmacia se recluta y contrata en forma oportuna y de

APOYO A LA OPERACIN
acuerdo a los perfiles de puesto establecidos?
 El Gerente de Farmacia conoce el programa de mantenimiento preventivo y correctivo de equipos
APOYO A LA OPERACIN
de cmputo e instalaciones y muestra evidencias de su actualizacin?

El Gerente de Farmacia conoce y mantiene actualizado el programa de mantenimiento preventivo

APOYO A LA OPERACIN
y correctivo de equipos para el servicio a domicilio (motocicletas)?

El equipo de refrigeracin destinado a la conservacin de medicamentos cuenta con una bitcora

APOYO A LA OPERACIN
de mantenimiento y sta se encuentra actualizada?

El Gerente de Farmacia y el personal a su cargo muestran evidencias de la aplicacin del

APOYO A LA OPERACIN
programa de 5 S para el reordenamiento, limpieza e imagen de la sucursal?

En general la imagen de la sucursal muestra evidencias de cumplir con la imagen corporativa

APOYO A LA OPERACIN
requerida para proporcionar un servicio de calidad al cliente?

El Gerente de Farmacia identifica cules son los requisitos legales con los que debe cumplir la
APOYO A LA OPERACIN
farmacia y estos se encuentran vigentes y actualizados de acuerdo a la ley?

En caso de que se haya presentado algn siniestro en la farmacia se muestran evidencias de que
APOYO A LA OPERACIN se cumpli de manera oportuna con toda la documentacin requerida tanto por Colaboradores de
la empresa como por instituciones gubernamentales?

Se tienen registros en el rea de seguridad y alarmas de que la sucursal abre y cierra de acuerdo
APOYO A LA OPERACIN
a los horarios establecidos y cumpliendo con el protocolo de seguridad?

Se tienen evidencias de que el Gerente de Farmacia cumpla con las medidas de seguridad
APOYO A LA OPERACIN
durante el turno de servicio?

Al momento de la auditora se tienen evidencias de que el personal de Farmacia incluyendo el

APOYO A LA OPERACIN
Gerente refleja una imagen personal acorde a las polticas de la empresa?

El Gerente de Farmacias y el personal a su cargo conocen y se muestran evidencias de que

VENTAS
apliquen los protocolos de servicio al cliente?

El personal de Farmacias incluyendo al Gerente conoce los procedimientos de Devolucin del

VENTAS Clientes y ste se aplica de acuerdo a lo documentado en los Procedimientos Normalizados de
Operacin?
 El personal de Farmacia incluyendo al Gerente muestra evidencias de conocer los procedimientos
VENTAS de Venta de insumos para la salud y los aplican conforme a lo documentado en los
Procedimientos Normalizados de Operacin?
El personal de Farmacia incluyendo al Gerente muestra evidencia de realizar el procedimiento
VENTAS para Traspaso y reserva de productos conforme a los Procedimientos Normalizados de
Operacin?
El Gerente de Farmacia y/o personal responsable conoce los procedimientos para realizar el
ADMON. Y CTROL DE
pedido al almacn y a proveedores y lo realiza conforme a lo documentado en los
INVENTARIO
Procedimientos Normalizados de Operacin?

ADMON. Y CTROL DE El personal de Farmacias incluyendo al Gerente efecta la recepcin de mercancas conforme
INVENTARIO al procedimiento documentado y se muestran evidencias de ello?

ADMON. Y CTROL DE En el caso de los medicamentos psicotrpicos, se reciben estos conforme a los requerimientos
INVENTARIO legales y en base a lo establecido por los Procedimientos Normalizados de Operacin?

ADMON. Y CTROL DE Cuenta la Farmacia con su Layout actualizado y el acomodo de las mercancas se realiza
INVENTARIO conforme al mtodo establecido incluyendo los letreros de los anaqueles?

ADMON. Y CTROL DE El Gerente de Farmacia presenta evidencias de que realice el procedimiento para Devoluciones
INVENTARIO al Proveedor tal y como est documentado en los Procedimientos Normalizados de Operacin?

El personal de Farmacias incluyendo al Gerente realiza de manera sistemtica el conteo de las

ADMON. Y CTROL DE
cuatro ubicaciones diarias a como lo establece la poltica de cero faltantes en inventario y
INVENTARIO
presenta evidencias de tener bajo control los niveles de inventario?
PRESERVACIN Y El personal de Farmacias incluyendo al Gerente da muestras de realizar de manera sistemtica la
CONSERVACIN DE toma de temperatura en el equipo de refrigeracin con el propsito de asegurar los niveles
MEDICAMENTOS requeridos por los medicamentos?
PRESERVACIN Y
Se muestran evidencias en la Farmacia de que el termmetro utilizado para la medicin de la
CONSERVACIN DE
temperatura es peridicamente comparado con el equipo patrn y se tienen registros de ello?
MEDICAMENTOS
PRESERVACIN Y
Se cuenta con un rea sealizada en la Farmacia donde se ubique el Producto No Conforme y
CONSERVACIN DE
este se encuentra identificado y controlado por el Gerente de Farmacia?
MEDICAMENTOS
PRESERVACIN Y
El personal de la Farmacia verifica el producto previo a su ingreso al inventario y refleja
CONSERVACIN DE
evidencias cuando existe producto no conforme?
MEDICAMENTOS
 PRESERVACIN Y
El personal de Farmacias incluyendo al Gerente, registra en el sistema invariablemente las fechas
CONSERVACIN DE
de caducidad del producto y muestran evidencias de ello?
MEDICAMENTOS
PRESERVACIN Y Se muestran evidencias en la Farmacia de que al Producto No Conforme incluyendo a las
CONSERVACIN DE Mermas se le de disposicin final de acuerdo a los procedimientos establecidos y/o requisitos
MEDICAMENTOS legales?

Se lleva un buen control del fondo fijo autorizado en la Farmacia y al momento de su revisin
ADMINISTRATIVO
concili el monto del efectivo con los documentos?

Se tienen evidencias de que en la Farmacia se realicen retiros en efectivo cuando la caja acumula
ADMINISTRATIVO
una cantidad mayor a los $5,000.00 (Cinco Mil Pesos 00/100 M.N.)?

Se tiene evidencia en la Cdula de Ingresos, de que en la sucursal se deposita en efectivo de

ADMINISTRATIVO
manera oportuna?

Se tienen evidencias de que el Gerente de Farmacias cumpla con la entrega de su informacin a

ADMINISTRATIVO
las reas administrativas del Corporativo?
 AUDITORA TOTAL

CLASULA DE LA NORMA
SUBCLUSULA PONDERACIN CALIFICACIN
ISO9001:2008

SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD 4.2.3 10

SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD 4.2.4 5

RESPONSABILIDAD DE LA
5.3. 15
DIRECCIN

RESPONSABILIDAD DE LA
5.4.1 15
DIRECCIN

RESPONSABILIDAD DE LA
5.5.1 10
DIRECCIN
SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD 4.2.3 10

MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA 8.4 10

MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA 8.5.2 y 8.5.3 15

MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA 8.5.2 y 8.5.3 15

MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA 8.5.2 15

MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA 8.2.1 15

MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA 8.4 5

RESPONSABILIDAD DE LA
5.5.3 y 5.6.3 10
DIRECCIN

GESTIN DE RECURSOS 6.2.2 10

GESTIN DE RECURSOS 6.2.2 10

GESTIN DE RECURSOS 6.2.2 10

RESPONSABILIDAD DE LA
5..5.1 5
DIRECCIN
 GESTIN DE RECURSOS 6.3 5

GESTIN DE RECURSOS 6.3 5

GESTIN DE RECURSOS 6.3 5

GESTIN DE RECURSOS 6.3 10

GESTIN DE RECURSOS 6.3 10

GESTIN DE RECURSOS 6.4 10

GESTIN DE RECURSOS 6.4 3

GESTIN DE RECURSOS 6.4 3

GESTIN DE RECURSOS 6.4 4

GESTIN DE RECURSOS 6.3 10

REALIZACIN DEL SERVICIO 7.2.1 75

REALIZACIN DEL SERVICIO 7.5.1 50

 REALIZACIN DEL SERVICIO 7.2.2 75

REALIZACIN DEL SERVICIO 7.2.2 50

REALIZACIN DEL SERVICIO 7.4.1 30

REALIZACIN DEL SERVICIO 7.4.3 30

REALIZACIN DEL SERVICIO 7.4.3 40

REALIZACIN DEL SERVICIO 7.5.5 30

REALIZACIN DEL SERVICIO 7.5.1 30

REALIZACIN DEL SERVICIO 7.5.1 40

REALIZACIN DEL SERVICIO 7.5.5 40

REALIZACIN DEL SERVICIO 7.6 40

MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA 8.3 30

REALIZACIN DEL SERVICIO 7.4.3 40

 REALIZACIN DEL SERVICIO 7.5.3 20

MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA 8.3 30

REALIZACIN DEL SERVICIO 7.5.1 25

REALIZACIN DEL SERVICIO 7.5.2 25

REALIZACIN DEL SERVICIO 7.5.3 25

REALIZACIN DEL SERVICIO 7.5.1 25

1000 0

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
AUDITORA PARCIAL

RESULTADO
PONDERADO

0
0

0
0

0
0

0
 0

0.00%
 AUDITORA DIRIGIDA
CENTRO DE COSTOS:
FECHA:

OBSERVACIONES
INTEGRACIN DE NC Tipo de NC

NC-SGC-Clave del auditor

NC-SGC-Clave del auditor

NC-SGC-Clave del auditor

NC-SGC-Clave del auditor

NC-SGC-Clave del auditor

0
NC-SGC-Clave del auditor

NC-SGC-Clave del auditor 0

NC-SGC-Clave del auditor

NC-SGC-Clave del auditor

NC-SGC-Clave del auditor

NC-SGC-Clave del auditor

NC-SGC-Clave del auditor

NC-SGC-Clave del auditor

NC-AOP-Clave del auditor

NC-AOP-Clave del auditor

NC-AOP-Clave del auditor

NC-AOP-Clave del auditor

NC-AOP-Clave del auditor

NC-AOP-Clave del auditor

NC-AOP-Clave del auditor

0
NC-AOP-Clave del auditor

NC-AOP-Clave del auditor

NC-AOP-Clave del auditor

NC-AOP-Clave del auditor

NC-AOP-Clave del auditor

NC-AOP-Clave del auditor

NC-AOP-Clave del auditor

NC-VTA-Clave del auditor

NC-VTA-Clave del auditor

0
 0
NC-VTA-Clave del auditor

NC-VTA-Clave del auditor

NC-ACI-Clace del auditor

NC-ACI-Clace del auditor

NC-ACI-Clace del auditor

0
NC-ACI-Clace del auditor

NC-ACI-Clace del auditor

NC-ACI-Clace del auditor

NC-PCM-Clave del auditor

NC-PCM-Clave del auditor

NC-PCM-Clave del auditor

0
NC-PCM-Clave del auditor
 0

NC-PCM-Clave del auditor

NC-PCM-Clave del auditor

NC-ADM-Clave del auditor

NC-ADM-Clave del auditor

0
NC-ADM-Clave del auditor

NC-ADM-Clave del auditor

PNO SGC
PNO APOYO A LA OPERACIN
PNO VENTAS
PNO ADMON Y CTROL DE INVENTARIOS
PNO PROCESO DE PRESERVACIN Y CONSERVACIN DE MEDICAMENTOS
PNO ADMINISTRATIVO
 150 250
100 200
250 100
200 200
200 250
100 100
1000 1100

0
 2.1 El Gerente de Farmacia tiene identificado al personal que ha
participado en los cursos de capacitacin e identifica al
personal que es y que no es competente? 6.2.2
2.2 El Gerente de Farmacia conoce el Plan de Estudios y
muestra evidencias de evaluar a su personal para identificar las
necesidades de capacitacin del personal a su cargo? 6.2.2
2.3 Se cuenta con las evidencias de capacitacin en los
expedientes del personal de Farmacia? 6.2.2
2.4 El personal solicitado por vacantes en la Farmacia se recluta y
contrata en forma oportuna y de acuerdo a los perfiles de
puesto establecidos? 6.2.1
2.5 El Gerente de Farmacia conoce el programa de mantenimiento
preventivo y correctivo de equipos de cmputo e instalaciones y
muestra evidencias de su actualizacin?
6.3
2.6 El Gerente de Farmacia conoce y mantiene actualizado el
programa de mantenimiento preventivo y correctivo de equipos
para el servicio a domicilio (motocicletas)? 6.3
2.7 El equipo de refrigeracin destinado a la conservacin de
medicamentos cuenta con una bitcora de mantenimiento y sta
se encuentra actualizada? 6.3
2.8 El Gerente de Farmacia y el personal a su cargo muestran
evidencias de la aplicacin del programa de 5 S para el
reordenamiento, limpieza e imagen de la sucursal? 6.3
2.9 En general la imagen de la sucursal muestra evidencias de
cumplir con la imagen corporativa requerida para proporcionar
un servicio de calidad al cliente? 6.3
2.1 El Gerente de Farmacia identifica cules son los requisitos
legales con los que debe cumplir la farmacia y estos se
encuentran vigentes y actualizados de acuerdo a la ley? 6.4
2.11 En caso de que se haya presentado algn siniestro en la
farmacia se muestran evidencias de que se cumpli de manera
oportuna con toda la documentacin requerida tanto por
Colaboradores de la empresa como por instituciones
gubernamentales?
6.4
2.12 Se tienen registros en el rea de seguridad y alarmas de que la
sucursal abre y cierra de acuerdo a los horarios establecidos y
cumpliendo con el protocolo de seguridad? 7.5.1

2.13 Se tienen evidencias de que el Gerente de Farmacia cumpla

con las medidas de seguridad durante el turno de servicio? 7.5.1
2.14 Al momento de la auditora se tienen evidencias de que el
personal de Farmacia incluyendo el Gerente refleja una imagen
personal acorde a las polticas de la empresa? 7.5.1