TEORIA GENERAL DEL PROCESO

1.1.- CONCEPTO
La teora general del proceso es un conjunto de conocimientos destinados a la
comprensin y anlisis de la disciplina jurdica que investiga la funcin de los rganos
especializados del Estado encargados de la resolucin de controversias de relevancia para el
derecho, ms especficamente, podramos decir que es la parte general de la ciencia del
Derecho Procesal que se ocupa de los conceptos, principios e instituciones que son
comunes a las diversas disciplinas procesales especiales1. La Teora General del Proceso
tiene como objeto de estudio a aquellos temas o instituciones que configuran
universalmente el concepto proceso.
A nivel doctrinario existe un razonable discusin en torno a si existen una o varias teoras
del proceso, es decir, que si es posible referirse a una sola teora para explicar los distintos
desarrollos o debe haber tantas Teoras como derecho materiales hubiera; por lo cual, el
anlisis resultara apropiado a fin explicar los distintos desarrollos y especies que se puedan
presentar en su interior.
1.2.- TEORIAS DEL PROCESO

1.2.1.- Teora Pluralista

1.2.1.1.- Teora Materialista

1 Jos Ovalle Favela Teora General del Proceso, Mxico, Coleccin Textos Jurdicos
Universitarios, Harla, 1991, nota 25, p. 52
 Toma como punto de referencia para establecer la separacin entre el derecho procesal
penal y el civil, que el hecho esencial de cada proceso es distinto, esto es, que mientras el
proceso penal es una relacin de derecho pblico, todo por el contrario, el proceso civil
vela por satisfacer el inters de los particulares, por as decirlo, corresponde a una relacin
de derecho privado.
1.2.1.2.- Tesis procesalista
Considera como punto de anlisis para la distincin entre los procesos a los principios
procesales y a la manera como se desarrolla la actividad probatoria, esta teora considera
que estos dos aspectos son relevantes para poder hacer una distincin entre el proceso penal
del proceso civil.
1.2.1.3.- Tesis Jurisdiccionalista
Esta tesis parte del principio de que a travs de la jurisdiccin penal se ejerce un tipo
especial, exclusivo y nico de Derecho Pblico, es decir, el ius puniendi2; en cambio en la
jurisdiccin civil se ventilan distintos tipos de derechos pblicos y privados, sea de los
particulares o de las entidades colectivas.
1.2.2.- Teora Unitaria3
1.2.2.1.- Tesis de la Unidad Diferenciada
Esta tesis es sustentada por FRANCESCO CARNELUTTI, el cual manifiesta que el
derecho procesal es nico, aunque en atencin a su conformacin interna y su objeto,
resulta posible admitir dentro de la misma ramas tales como pueden ser el procesal penal y
civil.
1.2.2.2.- Tesis de la Teora General del Proceso
Afirma que el conocimiento de los principios y conceptos bsico y esencial para el
estudio del proceso civil u otra clase conforme el objeto de la teora general del proceso,
por lo que en tal virtud se trata de una sola teora o de una solo derecho procesal4.
1.2.2.3.- Tesis de la identidad funcional

2 Hurtado Pozo, Jos. Manual de Derecho Penal Ed. Grijley, 2005, Lima El ius puniendi del
Estado es entendido como la potestad que se manifiesta en el aspecto coercitivo de las normas y,
por otro, que es tambin objeto de la regulacin de las mismas

3 Con este grupo de tesis milita el mayor nmero de procesalista de la hora actual

4 Eduardo B. Carlos, Acotaciones al problema de la Unidad del Derecho Procesal, En: Revista de
Derecho Procesal (Estudios en Memoria de James Goldschmidt), Buenos Aires, EDIAR Tercer y
cuarto trimestre de 1951, vol. I, pp181
 Esta teora es expuesta y desarrollada principalmente por CLEMENTE A. DAZ, el
cual plantea que en sus distintas expresiones el derecho procesal parecer perder su esencia
debido a su diversidad funcional, sin embargo, considera que se trata de una apariencia,
dado que lo sustancia del derecho procesal no est en cuestin cuando es utilizado
indistintamente.
1.2.3.- A manera de conclusin
Podemos reafirmar que la Teora General del Proceso es la parte general la Ciencia
Procesal, puesto que es la base doctrinaria para el desarrollo de los diversos tipos de
Procesos (Penal, Civil, Laboral entre otros), siendo as, que comulgamos con la Teora
Unitaria en el extremo de a nivel del estudio de la Teora General resulta poco razonable
generar un particin ms an cuando a este nivel de estudio se discuten temas de amplitud,
los cuales son adoptados por todas las especialidades procesales.
2.- PRINCIPIOS DEL PROCESO
Son postulados medulares dirigos a servir de gua para al proceso; los principios son
asumidos positivamente por el legislador como formulas ineludibles explicitas de valores
sociales, ticos y polticos fundantes de un conjunto de normas, De ah, que la
inobservancia a un principio debe ser considerado como el ms grave incumplimiento, el
infractor del principio no solo viola un regla jurdica sino uno de los valores que subyacen a
todo el rgimen jurdico de la materia.
Los principios procesales vistos en su conjunto y al interior de un ordenamiento sirven
para describir y sustentar la esencia del proceso, y adems poner de manifiesto el sistema
procesal por el que el legislador ha optado5, es decir, los principios procesales acogidos en
un cdigo son expresiones de una determinada tendencia, as mismo, debe advertirse que su
aplicacin exige una interpretacin reflexiva que trascienda su sentido literal cada vez que
sean utilizados.
Es as, que los principios son indispensables para la existencia de un regular proceso,
siendo su presencia en nuestro ordenamiento jurdico procesal permanente, siendo las ms
resaltantes las siguientes:
2.1.- Principio de Exclusividad y Obligatoriedad de la Funcin Jurisdiccional
El principio a la exclusividad y obligatoriedad de la funcin jurisdiccional son dos
garantas procesales claramente diferencias pero complementarias entre s; la exclusividad
plantea que es prerrogativa del Estado a travs de sus rganos especializados resolver
cualquier tipo de controversia jurdica, mientras que la obligatoriedad es el deber que tiene
el Estado a travs de sus rganos especializado de resolver la controversia planteada por los
sujetos de derecho, siendo as que estas dos garantas se encuentran plenamente
reconocidas en nuestra Ley Fundamental a travs de los Artculos 138 6 y 139 inciso 87
respectivamente. La violacin de estos principios devendra en la vulneracin del derecho

5 Juan Monroy Glvez, Teora General del Proceso, Lima, Communitas, Tercera Edicin, 2009,
p.173
fundamental de acceso a la justicia, por lo cual su entendimiento y aplicacin son de vital
importancia.
2.2.- Principio de Contradiccin
Es un principio que se desprende de la garanta constitucional a la defensa; este principio
protege el derecho a no quedar en estado de indefensin en cualquier etapa del proceso,
consiste tambin en que todo acto del proceso debe realizarse con conocimiento de las
partes; este principio est directamente ligado al objeto de la notificacin procesal, puesto
que cuando uno toma conocimiento mediante la notificacin- puede ejercitar este
principio a travs de los mecanismo de defensa que la ley procesal estipula.
2.3.- Principio de obligatoriedad de los procedimientos establecidos en la ley
Se encuentra positivizado en nuestro orden jurdico procesal mediante el Artculo IX
del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil y a nivel constitucional y doctrinario lo
encontramos subsumido en el principio de Legalidad. Este principio recoge imperativos
categricos, tanto de mandatos como de prohibicin, mandatos expresos para los rganos
jurisdiccionales y de prohibiciones para los justiciables, este principio adquiere principal
protagonismo en tanto que al ser la normas procesales imperativas, proveen la regulacin
del procedimiento que se debe seguir para conducir la solucin judicial del conflicto.
2.4.- Principio de la Motivacin de las resoluciones judiciales
La motivacin cumple una doble funcin en relacin a su reconocimiento procesal,
toda vez que esta es una obligacin (para los rganos jurisdiccionales) y al mismo tiempo
un derecho fundamental de los individuos. Esta se constituye como un punto esencial del
Estado Constitucional y democrtico de Derecho en ambos sentido, en la medida que
permite garantizar otros derechos de los justiciables y algunos principios fundamentales de
la actividad jurisdiccional, es as que este supra principio la motivacin- permite
controlar que la actividad judicial no se autoritaria ni que abuse de sus potestades otorgada
por el ius imperium.
Segn el Artculo 139 Inciso 5 de la Constitucin, toda resolucin que emita una
instancia jurisdiccional (mandato que no se restringe a los rganos del Poder Judicial, sino
tambin a toda entidad que resulta conflictos, incluido el Tribunal Constitucional) debe
estar debidamente motivada. Ello significa que debe quedar plenamente establecida a travs
de sus considerandos, la ratio decidendi8 por la que se llega a tal o cual conclusin 9.La
debida motivacin debe estar presente en toda resolucin que se emita en un proceso.

6 Artculo 138 de la Constitucin Poltica del Estado La potestad de administrar justicia emana del
pueblo y se ejerce por el Poder Judicial a travs de sus rganos jerrquicos con arreglo a la
Constitucin y las leyes.

7 Artculo 139 Inciso 8 El principio de no dejar de administrar justicia por vaco o deficiencia de
la ley.En tal caso, deben aplicarse los principios generales del derecho y el derecho
consuetudinario
Como derecho, la debida motivacin implica que cualquier decisin cuente con un
razonamiento que no sea aparente o defectuoso, sino que exponga de manera clara, lgica y
jurdica los fundamentos de hecho y de derecho que la justifican, de manera tal que los
destinatarios, a partir de conocer las razones por las cuales se decidi en un sentido o en
otro, estn en la aptitud de realizar los actos necesarios para la defensa de su derecho10.
2.5.- Principio de Cosa Juzgada
Es un principio que desprende del supraprincipio de Seguridad Jurdica, y encuentra su
fundamentacin en el fin de proceso, en el sentido que es indispensable que la decisin
final que se obtenga sea de exigencia,
Es el derecho a que se respete una resolucin que ha adquirido la autoridad de cosa
juzgada se garantiza el derecho de todo justiciable, en primer lugar, a que las resoluciones
que hayan puesto fin al proceso judicial no puedan ser recurridas a travs de medios
impugnatorios11, es decir, que una vez pasado el trmino legal - ya sea porque stos han
sido agotados o porque ha transcurrido el plazo para impugnarla- no puedan ser alteradas
arbitrariamente; as mismo, en segundo lugar este principio protege que el contenido de las
resoluciones que hayan adquirido tal condicin, no pueda ser dejado sin efecto ni
modificado, sea por actos de otros poderes pblicos, de terceros o, incluso, de los mismos
rganos jurisdiccionales que resolvieron el caso en el que se dict 12, es decir, que se
restringe en abuso de poder y la infiltracin de derechos subalternos que puedan perjudicar
la Resolucin emitida por el rgano jurisdiccional.
3.- CONDICIONES DE LA ACCIN
3.1.- ACCIN

8 Es una expresin latina, que significa literalmente en espaol "razn para decidir" o "razn
suficiente". Hace referencia a aquellos argumentos en la parte considerativa de una sentencia o
resolucin judicial que constituyen la base de la decisin del tribunal acerca de la materia sometida
a su conocimiento.

9 STC 06712-2005-HC, Fj 10

10 Idem

11 Exp. N. 04587-2004-AA/TC fundamento N. 38

12 Idem
 La accin tiene su origen en el Derecho Romano 13, y es el poder jurdico que tiene todo
sujeto de derecho de acudir a los rganos jurisdiccionales para reclamarle la satisfaccin de
un pretensin sea un derecho o un inters jurdico; el derecho a la accin pertenece a la
clasificacin de derecho subjetivo, y, tiene su utilidad en la necesidad de prohibir la justicia
por propia mano, en otras palabras, es un medio de promover la resolucin pacfica y
autoritaria de los conflictos intersubjetivos de inters y derecho aparentes, podemos decir
tambin, que se trata de un medio indirecto en oposicin a la accin directa 14 o
autodefensa proscrita.
3.2.- CONDICIONES DE LA ACCIN
Las condiciones de la accin son requisitos para la actuacin de la voluntad concreta de la
ley con el fin de obtener una sentencia favorable, son tres las condiciones para que se
admitida la accin.

3.2.1.- Competencia del Juez

A grandes rasgos podemos decir que la competencia responde a la aplicacin del
principio de la divisin de trabajo el cual permite asegurar el mayor acierto en la
administracin de justicia, esto bajo la lgica que es el operador de justica que se encuentra
especializado pueda ejercer labores en la rama que se encuentra ms capacitado. La

13 Nemo iudex sine actore, el cual significa no puede existir un proceso si no

hay actor

14 Juan Monroy Glvez, Teora General del Proceso, Lima, Communitas, Tercera Edicin, 2009,
p.40 Son actos en que el animal humano resuelve en forma inmediata, prctica e instantnea sus
conflictos intersubjetivos, teniendo como instrumento exclusivo el uso de la fuerza, en el mismo
sentido se manifiesta Jess Gonzlez Prez quien manifiesta que la accin directa es la
prescindencia de todo mtodo razonable para solucionar un conflicto de inters
competencia a nivel doctrinario y jurisdiccional se divide bajo las caractersticas objetivas,
funcionales y territoriales; la objetiva se sustenta en el valor y la naturaleza de causa; la
funcional, en las funciones que la ley le encomiendo a los jueces; y, la territorial opera ante
la existencia de jueces de la misma clase y asignacin pero en un determinado orden
geogrfico.
3.2.2.- La existencia de la voluntad de la ley que asegure al actor algn bien y
obligue al demando alguna prestacin.
Es decir, que no basta la alegacin de argumentos fcticos, sino que todo por el
contrario, el ejercicio de la accin te exige que exista un derecho objetivo que pueda ser
reclamado en alguna sede jurisdiccional, y en el mismo sentido esta norma objetiva debe
obligar a quien recaa la exigencia (demanda u otra forma de ejercer el derecho a la accin)
deba cumplir con dicho requerimiento expreso en la norma.
3.2.3.- Legitimidad e inters para obrar
Conjuntamente con la competencia y la existencia de la voluntad de la ley es otra
condicin para ejercitar la accin, y representa un aspecto medular en el anlisis de este
tema.
Es la capacidad del sujeto de derecho (sea persona natural o persona jurdica) para ser
parte material de un proceso, sea interponiendo un demando o contestndola, en otros
trminos podemos decir que la legitimacin es el poder otorgado a determinadas personas
que los habilita a tocar las puertas del Tribunal, sea para solicitar tutela de un derecho o
inters jurdicamente protegido, o sea para oponerse a quien reclame la satisfaccin de
dicho derecho o inters.
3.2.3.1.1.- Legitimidad Ordinaria
Parte del supuesto que la opcin de acudir a los rganos jurisdiccionales para plantear
determinada pretensin le correspondiente al titular de la situacin jurdica vulnerada o
amenazada.
3.2.3.1.2.- Legitimidad Extraordinaria
Se presenta en todos aquellos casos en los que la ley de forma expresa permite que una
persona que no es titular de la situacin jurdica que se discute en el proceso, pueda iniciar
y proseguir vlidamente un proceso, basta que el demandado o el demandante se encuentre
en la situacin que la norma legal exige a fin de que pueda iniciar un proceso.
4.- Teora General de la Prueba
4.1.- Clase de Prueba
4.2.- rganos de la Prueba
4.3.- Medios de Prueba
4.4.- Clases de Prueba
4.5.- Cargas dinmicas probatorias
4.6.- Presunciones y Ficciones
5.- Teora General de la Nulidad de Actos Procesales
5.1.- Naturaleza de la Nulidad
5.2.- Clases de Nulidad
5.3.- Principios
5.4.- Efectos
6.- Los plazos y las formas de los actos procesales
6.1.- La Notificacin
7.- Cosa Juzgada
7.1.- Alcances
7.2.- Efectos
7.3.- Cosa Juzgada Constitucional
7.4.- Excepciones a la inmutabilidad
8.- Teora General de la impugnacin,
8.1.- Principios
8.2.- Recursos y Remedios