Operadores Lineares Limitados em Espa Cos de

Captulo 38
Operadores Lineares Limitados em Espacos de

Banach e de Hilbert
Conte
udo
38.1 Operadores Lineares em Espa cos Vetoriais Normados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1856
38.1.1 Espacos de Banach de Operadores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1860
38.1.2 O Dual Topol ogico de um Espaco de Banach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1864
38.1.3 O Teorema de Hahn-Banach e Algumas Conseq uencias do Mesmo . . . . . . . . . . . . . . . . 1867
38.1.4 O Teorema de Banach-Steinhaus ou Princpio de Limitac ao Uniforme . . . . . . . . . . . . . . 1873
38.1.5 O Teorema da Aplicac ao Aberta e o Teorema do Gr afico Fechado . . . . . . . . . . . . . . . . 1874
38.2 Operadores Limitados em Espa cos de Hilbert . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1881
38.2.1 A Noc ao de Operador Adjunto em Espacos de Hilbert . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1882
38.2.2 Operadores Auto-Adjuntos, Normais, Unit arios, Projetores Ortogonais e Isometrias Parciais . 1884
38.3
Rudimentos da Teoria das Algebras
de Banach e Algebras C . . . . . . . . . . . . . . . . 1892

38.3.1 Algebras de Banach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1892

38.3.2 Alguns Fatos Estruturais sobre Algebras C . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1895

38.3.2.1 Algebras com Involuc
ao e a Unidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1896
38.3.3 A Inversa de Operadores Limitados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1899

38.3.4 O Espectro de Operadores em Algebras de Banach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1904
38.3.5 O Operador Resolvente e Propriedades Topol ogicas do Espectro . . . . . . . . . . . . . . . . . 1905
38.3.5.1 O Teorema da Aplicac ao Espectral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1908
38.3.6 O Raio Espectral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1909
38.3.7 O Homomorfismo de Gelfand em Algebras C . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1913

38.3.8 Razes Quadradas de Operadores em Algebras de Banach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1915

38.3.9 Elementos Positivos de Algebras C . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1917
38.3.9.1 Relac
ao de Ordem Decorrente da Positividade em Algebras C . . . . . . . . . . . . . 1921

38.3.10 Aproximantes da Unidade em Algebras C . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1923

38.3.10.1 Cosets por Bi-Ideais em Algebras C . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1926
38.4
Algebras de von Neumann. Um Mnimo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1930
38.4.0.2 O Teorema do Bicomutante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1931
38.5 Um Pouco sobre Estados e Representa c
oes de Algebras C . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1934

38.5.1 Morfismos Entre Algebras C . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1934
38.5.2 Representac
oes de Algebras C . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1937

38.5.2.1 Estados em Algebras C e a Representac ao GNS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1938
38.5.2.2 Estados Puros, de Mistura e a Irredutibilidade de Representac oes GNS . . . . . . . . . 1944

38.5.3 Exemplos em Algebras de Matrizes. Construc ao GNS. Estados Puros e a Entropia de von
Neumann . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1947
38.5.3.1 A Entropia de von Neumann . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1951
38.5.3.2 A Construc ao GNS em Mat (C, n) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1955
38.6 O Espectro de Operadores em Espa cos de Banach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1957
38.6.1 O Espectro de Operadores Limitados em Espacos de Hilbert . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1961
38.6.2 Espectro em Espacos de Banach. Alguns Exemplos e Contra-Exemplos . . . . . . . . . . . . . 1962
38.7 O Lema da Raiz Quadrada em Espa cos de Hilbert . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1966
38.7.1 A Decomposic ao Polar de Operadores Limitados em Espacos de Hilbert . . . . . . . . . . . . . 1971
38.8 Operadores Compactos em Espa cos de Banach e de Hilbert . . . . . . . . . . . . . . . . . 1973
38.8.1 Alguns Fatos Gerais Sobre o Espectro de Operadores Compactos . . . . . . . . . . . . . . . . 1982
38.8.1.1 O Teorema da Alternativa de Fredholm . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1984
38.8.2 O Teorema Espectral para Operadores Compactos Auto-Adjuntos . . . . . . . . . . . . . . . . 1990
1854
JCABarata. Curso de Fsica-Matem
atica Vers
ao de 19 de marco de 2014. Captulo 38 1855/2103
38.9 O Teorema Espectral para Operadores Limitados Auto-adjuntos em Espa cos de Hilbert 1996
38.9.1 O C alculo Funcional Contnuo e o Homomorfismo de Gelfand . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1996
38.9.2 Generalizando o C alculo Funcional Contnuo. As Medidas Espectrais . . . . . . . . . . . . . . 1998
38.9.3 Medidas com Valores em Projec oes Ortogonais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2005
38.9.4 Os Projetores Espectrais e o Teorema Espectral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2008
38.9.5 A Relev ancia do Teorema Espectral para a Fsica Qu antica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2012
38.10 Operadores Tipo Tra co e de Hilbert-Schmidt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2018
38.10.1 Operadores Tipo Traco, ou Traciais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2021
38.10.1.1 O Traco de um Operador Tracial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2024
38.10.2 Operadores de Hilbert-Schmidt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2027
38.10.3 Operadores Traciais e de Hilbert-Schmidt e os Operadores Compactos . . . . . . . . . . . . . 2035
38.10.4 Operadores de Hilbert-Schmidt e Operadores Integrais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2036
38.10.5 O Teorema de Lidskii. Traco e Espectro de Operadores Traciais . . . . . . . . . . . . . . . . . 2040

APENDICES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2041
38.A Prova do Teorema 38.19 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2041
38.B Um Lema Devido a F. Riesz Sobre Espa cos Normados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2043
E ste captulo tenciona ser uma introducao à teoria dos operadores lineares limitados (contnuos) em espacos de
Banach e de Hilbert, assim como ` a teoria das algebras de Banach e C . O assunto e de central import
em varias areas da Fsica e da Matematica, desde a Mecanica Qu antica e a Teoria Qu
Teoria das Equacoes a Derivadas Parciais e a Mecanica Estatistica. O Captulo 39, p
teoria dos operadores n ao-limitados em espacos de Hilbert.
Na Secao 38.1 apresentamos nocoes basicas e demonstramos uma serie de teoremas de import
ancia
antica de Campos ate a
agina 2045, e dedicado à
ancia fundamental para

toda a teoria de operadores em espacos de Banach e de Hilbert: o Teorema BLT, o Teorema de Hahn-Banach, o Teorema
de Banach-Steinhaus, o Teorema da Aplicacao Aberta, o Teorema da Aplicacao Inversa e o Teorema do Grafico Fechado.
Na Secao 38.2 estudamos a teoria b asica de operadores em espacos de Hilbert. A Secao 38.3 e uma introducao às algebras
de Banach e às algebras C , com uma certa enfase na teoria espectral dessas algebras. Na Secao 38.5 desenvolvemos um
pouco mais a teoria das algebras C e discutimos sua relacao com algebras de operadores em espacos de Hilbert. Na Secao
38.6 especializamos a teoria espectral para o contexto de operadores limitados agindo em espacos de Banach e de Hilbert.
Na Secao 38.8 desenvolvemos a teoria dos operadores compactos em espacos de Banach e de Hilbert e obtemos resultados
gerais sobre o espectro de tais operadores, o Teorema da Alternativa e Fredholm o Teorema Espectral para operadores
compactos auto-adjuntos em espacos de Hilbert e generalizacoes. A Secao 38.9 e dedicada à demonstracao do Teorema
Espectral para operadores limitados auto-adjuntos agindo em espacos de Hilbert. A Secao 38.9.5 discute a relevancia
desse teorema para a Fsica Qu antica. A Secao 38.10 introduz as nocoes de operador tracial e de Hilbert-Schmidt em
espacos de Hilbert separaveis, assim como a nocao de traco de operadores traciais. Diversas propriedades e desigualdades
sao obtidas.
H a uma grande quantidade de livros-textos dedicados aos temas aqui desenvolvidos. Uma lista muito limitada inclui
as referencias [7], [9], [14], [33][34], [54], [57], [58], [61], [106], [116], [128][131], [132], [147], [189], [200], [206], [211],
[226], [242] e [269].
Operadores lineares
Um operador linear T : Dom(T ) W e uma aplicacao entre um espaco vetorial1 Dom(T ) (o domnio de definicao de
T ) com valores em um espaco vetorial W tal que, para todo , C e todo u, v Dom(T ) tem-se
T (u + v) = T (u) + T (v) .
Note-se que isso, em particular, implica T (0) = 0. Como neste captulo so falaremos de operadores lineares, vamos
freq
uentemente omitir o qualificativo linear e falar apenas em operadores. Operadores lineares sao tambem denominados
transformacoes lineares ou aplicacoes lineares.
ao. Na teoria dos operadores lineares em espacos vetoriais e costume denotar-se T (u) simplesmente por T u.
Notac
1 Daqui por diante sempre trataremos de espacos vetoriais sobre o corpo dos complexos.
atica Vers
Em muitas circunst ancias Dom(T ) e um sub-espaco linear de um outro espaco vetorial V e existe interesse em estudar
extensoes lineares de T a outros subespacos de V. E importante ao estudante mentalizar desde o inicio que a especificacao
de um domnio e parte integrante da definicao de um operador e que propriedades do mesmo dependem intrinsecamente
de propriedades de seu domnio. Tal fato e de crucial relevancia para o caso de operadores n ao-contnuos em espacos
vetoriais topologicos.
Na literatura, o conjunto imagem Im(T ) W de um operador linear T : Dom(T ) W, e mais freq uentemente
denotada por Ran (T ) (notacao essa que usaremos com maior freq uencia nestas notas), ou por R(T ), ou ainda mesmo
por RT . Aqui, o smbolo Ran provem de range (alcance). O domnio de definicao de T e tambem mais freq
uentemente
denotado por D(T ) (notacao essa que usaremos com maior freq uencia nestas notas) ou mesmo por DT .
Nomenclatura. Se T : V W, com D(T ) = V, e um operador entre espacos vetoriais V e W e comum dizer-se que T
age entre V e W.
Neste captulo iremos nos dedicar ao estudo de propriedades b asicas de operadores lineares em espacos de Hilbert2 ,
especificamente, dos chamados operadores limitados. Algumas dessas propriedades podem ser estudadas em um contexto
mais geral como propriedades de operadores lineares em espacos vetoriais normados ou em espacos de Banach3 , sem
referencia a propriedades especficas de espacos de Hilbert, ou com mais generalidade ainda, no contexto de algebras
normadas, como algebras de Banach e algebras C , objetos que definiremos e estudaremos no momento apropriado.
O estudo de aplicacoes lineares entre espacos vetoriais normados e de grande import
ancia em Matem
atica e na Fsica,
em especial na Fsica Qu antica. O maior papel, porem, e seguramente desempenhado pelas aplicacoes lineares entre
espacos normados, das quais falaremos agora.
38.1 Operadores Lineares em Espacos Vetoriais Normados

Sejam V e W dois espacos vetoriais normados, cujas normas serao denotadas por k kV e k kW , respectivamente. Por
exemplo V e W podem ser dois espacos de Banach ou de Hilbert, mas por ora n
ao vamos requerer nada sobre a completeza
dos mesmos.
Um dos problemas b asicos da teoria dos operadores lineares entre espacos vetoriais normados e classifica-los de acordo
com caractersticas que permitam associar-lhes propriedades comuns. Veremos varias dessas classificacoes ao longo destas
notas, a mais basica, da qual trataremos a seguir, sendo a continuidade. Outras classificacoes que veremos, em particular
no contexto de espacos de Hilbert, sao a classificacao de operadores em limitados ou n ao-limitados, fechados ou n ao-
fechados, de fechaveis ou n
ao-fechaveis, de operadores auto-adjuntos ou n ao auto-adjuntos, de operadores compactos ou
nao etc.
Os exemplos mais bem conhecidos de operadores sao as matrizes, que sao operadores entre espacos de dimensao
finita como V = Cn e W = Cm . Acreditamos que os estudantes destas notas ja tenham nocoes bem definidas sobre
matrizes mas, apesar disso, ou mesmo por isso, vale advertir que iremos aqui desenvolver a teoria de operadores entre
espacos vetoriais normados gerais, mesmo de dimensao infinitas e, por isso, muito da intuicao que desenvolvemos sobre
matrizes nao e mais valida. Por exemplo, matrizes agindo entre Cn e Cm (com as normas usuais) sao sempre operadores
contnuos, um fato n ao mais necessariamente verdadeiro para operadores lineares entre espacos vetoriais normados de
dimensao infinita. Tal e a origem de boa parte da dificuldades no estudo de operadores lineares agindo entre espacos
vetoriais normados em geral.
Operadores contnuos
Se V e W sao dois espacos vetoriais normados ambos sao espacos metricos com a metrica definida por suas normas e,
portanto, sao espacos topol
ogicos metricos. Conseq uentemente, ao falarmos de funcoes entre V e W coloca-se a questao da
continuidade dessas funcoes como funcoes entre dois espacos topologicos metricos. Essa quest ao e de grande relevancia,
pois em espacos vetoriais de dimensao infinita e muito freq uente o aparecimento de operadores lineares n ao-contnuos.
De fato, na Mecanica Qu antica, por exemplo, quase todos os operadores com os quais tipicamente lidamos, como os
operadores de posicao e de momento, n ao sao contnuos. O ponto e que, como veremos, operadores n ao-contnuos podem
ter propriedades drasticamente diferentes das de operadores contnuos.
Como V e W sao dois espacos metricos, valem as definicoes usuais de continuidade em espacos metricos. Assim,
2 David Hilbert (18621943).
3 Stefan Banach (18921945).
atica Vers
dizemos que um operador T : V W e contnuo se

T lim xn = lim T xn
n n
para qualquer sequencia convergente {xn }nN em V. Note que, na u ltima igualdade, o limite do lado esquerdo refere-se
` topologia de V enquanto que o limite do lado direito refere-se à topologia de W.
a
Equivalentemente (vide discuss
ao ` agina 1366) um operador T : V W e contnuo se para todo > 0 e todo u V
a p
existir > 0 (eventualmente dependente de e de u) tal que kT u T vkW sempre que v for tal que ku vkV .
Adiante (vide por exemplo, p agina 1858) veremos exemplos de operadores n ao-contnuos. Passemos primeiro a uma
definicao igualmente importante e que se mostrara equivalente à de continuidade.
Operadores limitados
De grande importancia e tambem a seguinte definicao. Um operador T : V W e dito ser um operador limitado se
existir uma constante M > 0 tal que para todo u V tem-se
kT ukW M kukV .
Note-se que a constante M acima deve ser a mesma para todo u.

A seguinte proposicao tem import
ancia fundamental:
Proposi c
ao 38.1 Um operador linear T agindo entre dois espacos vetoriais normados V e W e limitado se e somente
ser for contnuo. 2
Prova. Seja T limitado, ou seja, tal que existe M > 0 satisfazendo kT ukW M kukV para todo u V. Seja um n
umero
positivo arbitrario e sejam u e v dois vetores de V tais que ku vkV /M . Ent
ao,

kT u T vkW = T (u v) W M ku vkV M = .
M
Assim, adotando-se = /M vemos que T satisfaz a definicao de continuidade.
Provemos a recproca. Seja T contnuo. Ent ao, vale que para todo 0 e todo u V existe > 0 tal que
kT u T vkW sempre que v for tal que ku vkV . Tomemos u = 0 e fixemos um . Temos portanto que
kT vkW
sempre que kvkV . Lembremos que a constante independe de v e que sempre podemos escolher > 0.
Seja, ent
ao, u um vetor n
ao-nulo arbitrario de V e seja

v = u
kukV
e claro que

kvkV
= u = kukV = .
kukV V kukV
Portanto, para esse v vale kT vkW e, ent
ao

kT ukW = T u = kT vkW ,
kukV kukV W
ou seja,

kT ukW kukV .

Definindo M := /, mostramos, ent ao, que kT ukW M kukV para todo u 6= 0. Para u = 0 essa relacao e trivialmente
satisfeita e, portanto, vale para todo u V, mostrando que T e limitado.
atica Vers
Exemplo de operador n
ao-limitado. O funcional delta de Dirac
Vamos a um exemplo de um operador agindo entre dois espacos vetoriais normados e que n ao e limitado e, portanto,
n
ao e contnuo.

Seja V = C [1, 1], C , o conjunto de todas as funcoes contnuas no intervalo [1, 1] R com valores complexos e
adotemos como norma em V a norma L2 :
Z 1 1/2
2
kf kV = |f (x)| dx , f C([1, 1], C) .
1
Seja W = C e adotemos em W a norma usual
kzkW = |z|, zC.
Seja T0 : V W o seguinte operador linear:

T0 f = f (0) ,

que associa a cada funcao f C([1, 1], C) o seu valor no ponto 0. T0 e denominado funcional delta de Dirac. E
elementar mostrar que T0 e linear. Mostremos que T0 , porem, n
ao pode ser contnuo.
Para isso, seja g(x) uma funcao de C([1, 1], C) com a propriedade que g(1) = g(1) = 0 e que g(0) 6= 0. Para
n N defina

g(nx), para x [1/n, 1/n] ,
un (x) =

0, de outra forma.
Como g foi escolhida de modo que g(1) = g(1) = 0, e facil verificar que un C([1, 1], C) (por que?).
Temos que
"Z #1/2 Z 1/2
1/n 1
2 1 2
kun kV = |g(nx)| dx = |g(x)| dx
1/n n 1
e, portanto, kun kV 0 quando n .

Por outro lado T0 un = un (0) = g(0) 6= 0 e constante, ou seja, n
ao depende de n. Assim, temos que

T0 lim un = T0 0 = 0 ,
n
mas
lim T0 un = g(0) 6= 0 ,
n
o que mostra que T0 n ao pode ser contnuo nem, portanto, limitado.

E facil verificar que T0 tambem n assemos em V a norma Lp (com p 1):
ao seria contnuo se adot
Z 1 1/p
p
kf kV = |f (x)| dx , f C([1, 1], C) .
1
E. 38.1 Exerccio. Complete os detalhes da prova dessa ultima afirmacao. 6
Se, porem, adot

assemos em V a norma do supremo
kf kV = sup |f (x)| ,
x[1, 1]
ent
ao T0 seria contnuo.
E. 38.2 Exerccio. Complete os detalhes dessa

ultima afirmacao. 6
atica Vers
Esses exemplos mostram mais uma vez que a continuidade de uma aplicacao depende das topologias adotadas.
O espa
co vetorial B(V, W)
Sejam V e W dois espacos vetoriais normados, cujas normas serao denotadas por k kV e k kW , respectivamente.
Denotamos por B(V, W) o conjunto de todos os operadores lineares contnuos de V em W.
O conjunto B(V, W) e um espaco vetorial sobre os complexos. De fato, dados dois operadores quaisquer T e
U B(V, W) podemos definir o operador T + U , com , C, como sendo o operador que associa a cada v V o
trivial ver que T + U e tambem um operador linear e que tambem e contnuo.
vetor de W dado por T v + U v. E
Mais que isso, B(V, W) e um espaco vetorial normado, onde para cada operador T definimos sua norma operatorial
kT k como
kT ukW
kT k = sup . (38.1)
uV, u6=0 kukV
Notemos que o lado direito de (38.1) e finito pois T e limitado.
E. 38.3 Exerccio. Verifique que as propriedades que caracterizam uma norma sao de fato satisfeitas pela definicao acima.
6
Notemos tambem que se T B(V, W), ent

ao para todo u V vale que
kT ukW kT k kukV .
E. 38.4 Exerccio. Por que? 6
Mais adiante veremos que se W for um espaco de Banach, ent

ao B(V, W) tambem e um espaco de Banach em relacao
` norma definida acima. Esse fato e importante para toda a teoria dos operadores limitados em espacos de Hilbert e
a
algebras de Banach e das chamadas algebras C .
abre caminho para a teoria das chamadas
Extens
oes de operadores
Convidamos neste momento o leitor a reler a definicao do conceito de extensao de funcoes à p
agina 37. Esse conceito
se aplica diretamente `
a teoria dos operadores lineares agindo entre espacos vetoriais.
Sejam V e W dois espacos vetoriais e T : V W um operador linear agindo entre eles. Suponha que V seja subespaco
de um espaco vetorial V . Uma extensao do operador T ao espaco V seria um funcao T : V W tal que T (v) = T v
para todo v V. Se uma extensao T de T for tambem um operador linear de V em W, ent ao T e dita ser uma extens
ao
linear de T .
Como veremos, extensoes lineares desempenham um papel importante no estudo de operadores n
ao-limitados em
espacos de Hilbert.
N
ucleo e imagem de operadores lineares
Para fixarmos notacao, introduzamos alguns conceitos de uso geral. Sejam V e W dois espacos vetoriais e T : V W
um operador linear agindo entre eles. Definimos o nucleo de T por

Ker (T ) := v V T v = 0 .
elementar demonstrar que T e injetor (um-a-um) se e somente se Ker (T ) = {0}. A imagem de T : V W e mais
E
freq
uentemente denotada por Ran (T ), ao inves de Im(T ), e e definida por

Ran (T ) := w W w = T v para algum v V .
um exerccio elementar demonstrar que Ker (T ) e Ran (T ) sao sub-espacos lineares de V e W, respectivamente.
E
No caso de espacos vetoriais normados tem-se o seguinte resultado:
Proposi ao 38.2 Sejam V e W dois espacos vetoriais normados, com normas k kV e k kW , respectivamente, e seja
c
T : V W um operador linear contnuo. Ent
ao, Ker (T ) e um subespaco linear fechado de V. 2
atica Vers
Prova. Seja vn , n N, uma sequencia de elementos

de Ker (T ) que convirja a v V, isto e, v = limn vn . Ent
ao, como
T e contnuo, tem-se T v = T limn vn = limn T vn = limn 0 = 0, provando que v Ker (T ). Isso estabeleceu
que Ker (T ) e um subespaco fechado de V.
Isometrias entre espa

cos normados
Se V e W sao dois espacos vetoriais normados (com normas k kV e k kW , respectivamente), dizemos que um operador
T : V W e isometrico (ou uma isometria) se valer

T v = v
W V
bastante evidente que vale a seguinte afirmacao: se T e isometrico, ent

para todo v V. E tambem
ao Ker (T ) = {0}. E
evidente que uma isometria T : V W e limitada e, portanto, contnua, com kT k = 1.
Se o domnio de um operador isometrico for um espaco de Banach, vale a seguinte afirmacao, que usaremos no que
segue:
Proposi cao 38.3 Seja V um espaco de Banach com relac a uma norma k kV e seja W um espaco vetorial normado
ao `
com norma k kW . Seja T : V W um operador isometrico. Ent ao, Ran (T ) e um subespaco linear fechado de W e, em
a norma k kW .
verdade, e um espaco de Banach com respeito ` 2
Prova. Seja vn , n N, uma sequencia de elementos de V tal que T vn , n N, converge em W a um elemento w, ou seja,
que T vn , n N, e uma seq
w = limn T vn . Isso implica uencia de Cauchy em W e, portanto, para todo > 0 existe
N () N tal que T vn T vm < sempre que n e m forem ambos maiores que N (). Pela linearidade e isometria de T ,
W
tem-se que T vn T vm W = T (vn vm ) W = vn vm V . Logo, conclumos que vn , n N, e uma sequencia de Cauchy
em V e, como este e um espaco de Banach, conclumos que a seq uencia vn , n N, converge em V, ou seja, que
existe
v V tal que v = limn vn . Portanto, pela continuidade de T , temos que w = limn T vn = T limn vn = T v,
provando que w Ran (T ). Isso estabelece que Ran (T ) e um sub-espaco fechado de W.
Suponhamos agora que wn , n N, seja uma seq ao, para cada n N existe vn V
uencia de Cauchy em Ran (T ). Ent
tal que wn = T vn . Assim, para todo > 0 existe N () N tal que > kwn wm kW = kT vn T vm kW = kvn vm kV
sempre que n e m forem ambos maiores que N (). Isso estabelece que vn , n N, e uma seq uencia de Cauchy em V
e, portanto, converge a v V. Agora, pela propriedade de isometria, limn kT v wn kW = limn kT v T vn kW =
limn kvn vkV = 0, provando que a sequencia wn , n N, converge em W ao elemento T v Ran (T ). Isso estabeleceu
que Ran (T ) e um espaco de Banach com respeito à norma k kW .
38.1.1 Espa
cos de Banach de Operadores
O Teorema BLT
Vamos agora enunciar e demonstrar um resultado sobre extensoes lineares que sera freq
uentemente usado adiante,
muitas vezes ate sem mencao explcita.
Seja V um espaco vetorial normado, cuja norma e denotada por k kV . O espaco vetorial V e assim um espaco metrico
e na discussao iniciada `
a p
agina 1208 discutimos o conceito de completamento canonico de um espaco metrico generico.
Chamemos de V o completamento can onico de V. Como discutimos à p agina 1208 e seguintes, existe uma bijecao natural
isometrica de V em um subconjunto denso de V, de modo que podemos, com um pequeno abuso, considerar V como um
subconjunto (denso) de V, no mesmo sentido que usamos quando dizemos que o conjunto dos racionais e um subconjunto
denso dos reais, embora em princpio os reais sejam classes de equivalencias de racionas e, portanto, objetos de natureza
diferente dos racionais.
Na discussao deste t
opico adotaremos essa convencao de entender V como um subconjunto denso de V.
Muitas vezes nos e apresentado um operador limitado T agindo entre dois espacos vetoriais normados V e W, sendo
V um espaco metrico nao-completo. Muitas vezes e u til, conveniente ou mesmo necessario saber se e possvel estender
o operador T para o completamento can de V. Veremos abaixo aplicacoes em que tal procedimento e u
onico V til. Ser
a
isso sempre possvel? Ser
a a extensao tambem contnua? E se o for, sera a extensao obtida a u
nica possvel?
atica Vers
O teorema seguinte nos da condicoes suficientes para que uma tal extensao exista e seja u
nica, a saber, basta que W
seja completo. Esse teorema e denominado por alguns autores de Teorema BLT (bounded linear transformation). Em
verdade, trata-se parcialmente de um caso particular do Teorema 32.13, p agina 1471, pois operadores lineares e contnuos
sao uniformemente contnuos (verifique!).
Teorema 38.1 (BLT) Seja V um espaco vetorial normado, cuja norma e denotada por k kV e seja W um espaco
vetorial normado, cuja norma e denotada por k kW . Suponha que W seja completo na metrica definida pela norma
k kW , ou seja, suponha que W seja um espaco de Banach. Ent ao, para todo operador linear limitado T : V W,
T B(V, W), existe uma extens W que tambem e um operador linear limitado, T B(V,
ao T : V W), e tal que

kT kB(V,
W) = kT kB(V, W) . Fora isso, tal extens
ao e a u
nica com as propriedades mencionadas. 2
No caso de funcionais lineares, encontraremos no Teorema 38.5, pagina 1872, uma afirmacao semelhante à do Teorema
38.1 (exceto pela unicidade).
Prova do Teorema 38.1. A demonstracao consiste em construir a extensao T e mostrar que a mesma satisfaz as propriedades
mencionadas. A primeira etapa e a construcao de T.
Como entendemos V como um subconjunto denso de V, todo elemento de V e limite de uma seq
uencia de elementos
de V. Seja ent
ao x V e seja {xn }nN uma seq uencia de elementos de V que converge a x. Como {xn }nN converge, e
uma sequencia de Cauchy.
Seja yn = T xn W. Mostremos que {yn }nN e um seq
uencia de Cauchy de elementos de W. De fato,
kym yn kW = kT (xm xn )kW kT kB(V, W) kxm xn kV = kT kB(V, W) kxm xn kV .
Como {xn }nN e uma seq o lado direito pode ser feito menor que qualquer > 0 dado, desde
uencia de Cauchy em V,
que m e n sejam grandes o suficiente, mostrando que {yn }nN e de fato uma seq uencia de Cauchy de elementos de W.
O ponto crucial e que estamos supondo que W seja completo e, portanto, {yn }nN converge a um elemento de W que
chamaremos de y. Esse e o ingrediente que nos permite definir T como sendo a funcao que associa x a y:
T(x) := y ,
ou seja,
T(x) := lim T xn .
n
Um ponto logico que ainda tem de ser exibido antes de passarmos adiante e mostrar que essa definicao n ao depende
uencia {xn }nN adotada que converge a x V.
da particular seq Para isso basta mostrar que se {x }nN e uma outra
n
seq
uencia que converge a x, ent ao {T xn }nN tambem converge ao mesmo y. A demonstracao disso est a nas seguintes
desigualdades. Seja y o limite de {T xn }nN (que existe pelos mesmos argumentos de acima). Ent ao

ky y kW = (y T xn ) + T (xn xn ) + (T xn y ) W

ky T xn kW + T (xn xn ) W + kT xn y kW
ky T xn kW + kT kB(V, W) kxn xn kV + kT xn y kW .

= ky T xn kW + kT kB(V, W) (xn x) (xn x) V + kT xn y kW

ky T xn kW + kT kB(V, W) kxn xkV + kxn xkV + kT xn y kW . (38.2)
f
E acil agora ver que, pelas hip ltima linha vai a zero quando n , mostrando que
oteses, cada um dos termos da u
ky y kW = 0 e que, portanto, y = y .
Assim, T est em W. Temos agora que mostrar que 1o T e uma extensao de T ;
a bem definido como uma funcao de V
o o
2 T e linear; 3 kT kB(V,
W) = kT kB(V, W) .
com a seq
Provemos 1 com a observacao que cada x V e identificado em V uencia constante xn = x.
T(x) = lim T xn = lim T x = T x,

n n
atica Vers
mostrando que T e T coincidem em V.

e {vn V}nN converge a v V,
Para mostrar a linearidade notemos que se {un V}nN converge a u V ent
ao
{un + vn V}nN converge a u + v.
E. 38.5 Exerccio. Se isso nao e

obvio para voce, complete os detalhes. 6
Da, segue imediatamente que
T(u + v) = lim T (un + vn ) = lim T un + lim T vn = T(u) + T(v) .

n n n
e
agina 1830) temos que para todo x V
Passemos à demonstracao do ponto 3. Pela continuidade da norma (vide p
toda seq
uencia xn de elementos de V que converge a x, vale

kTxkW = k lim T xn kW = lim kT xn kW kT kB(V, W) lim kxn kV
n n n

= kT kB(V, W) lim xn = kT kB(V, W) kxkV ,
n V
o que demonstra que T e limitado e que kTkB(V,

W) kT kB(V, W) .
Tem-se, porem, que, pela definicao de norma operatorial,
kTukW kTukW kT ukW

kTkB(V,
W) = sup sup = sup = kT kB(V, W) ,
u6=0 kukV
uV, uV, u6=0 kukV uV, u6=0 kukV
o que demonstra que kTkB(V,

W) kT kB(V, W) , estabelecendo, assim, a igualdade kT kB(V,
W) = kT kB(V, W) .
B(V, W)
e um espa
co de Banach se W o for
Ja vimos que se V e W sao espacos normados, com normas k kV e k kW , respectivamente, ent
ao B(V, W), o espaco
vetorial dos operadores contnuos agindo entre V e W, e tambem um espaco normado, com a chamada norma operatorial
kT ukW
kT k = sup , T B(V, W) . (38.3)
uV, u6=0 kukV
B(V, W) e um espaco metrico na metrica definida por essa norma. Essa topologia metrica definida em B(V, W) pela
norma operatorial e denominada topologia uniforme.
Vamos mostrar aqui o seguinte teorema, de grande import ancia na teoria dos operadores limitados em espacos de
Hilbert e que abre caminho para a teoria das chamadas algebras de Banach e para as chamadas algebras C .
Teorema 38.2 Seja V um espaco vetorial normado, cuja norma e denotada por k kV e seja W um espaco vetorial
normado, cuja norma e denotada por k kW . Se W e completo, ou seja, se e um espaco de Banach, ent
ao B(V, W) e
tambem um espaco vetorial normado completo, ou seja, e um espaco de Banach, para a norma (38.3). 2
Esse teorema pode ser entendido como uma restricao do Teorema 25.2, p agina 1217, a funcoes lineares (operadores
lineares). De fato, sua demonstracao segue daquele teorema se adicionarmos a prova (como faremos abaixo) que o limite
uniforme de operadores lineares e novamente um operador linear.
Prova do Teorema 38.2. O que temos que mostrar e que se An , n N, for uma seq uencia de Cauchy em relacao à metrica
definida pela norma operatorial, ent ao An converge nessa metrica a um operador que tambem e linear e limitado, ou
seja, tambem um elemento de B(V, W). A estrategia que seguiremos, como na demonstracao do Teorema BLT, e exibir
um candidato a ser o limite da seq uencia An , mostrar que esse candidato e um operador linear e contnuo e, por fim,
mostrar que ele e, de fato, limite dos An s na topologia uniforme.
atica Vers
ao, An , n N, uma seq

Seja, ent uencia de Cauchy em relacao à metrica definida pela norma operatorial. Portanto,
para todo > 0 existe N () tal que para todo m, n N () tem-se kAm An k .
Seja x V e seja a seq
uencia em W dada por
yn = An x .
f
E acil mostrar que yn , n N, e uma seq
uencia de Cauchy em W. De fato, se m, n N (),
kym yn kW = kAm x An xkW = k(Am An )xkW k(Am An )k kxkV kxkV ,
mostrando que yn , n N, e uma seq

uencia de Cauchy.
O ponto crucial e que fizemos a hip otese que W e um conjunto completo. Assim, a seq uencia yn converge a um
elemento de W que denominaremos y. Como cada yn depende de x, o vetor y tambem depende de x, que e um vetor
arbitrario de V. Definimos, assim, A : V W como sendo a funcao que associa cada x V ao vetor y W correspondente:
A(x) = y ,
ou seja,
A(x) = lim An x ,
n
onde o limite e entendido na topologia metrica de W definida pela norma k kW .

uencia An , n N, na topologia uniforme. Para tal, temos que
Essa funcao A e nossa candidata a ser o limite da seq
demonstrar que 1o A e um operador linear; 2o A e um operador limitado e, portanto, um elemento de B(V, W) e 3o A
e o limite da sequencia An , n N, na topologia uniforme.
Prova de 1. Pela definicao, para quaisquer , C e quaisquer u, v V,
A(u + v) = lim An (u + v) = lim An u + lim An v = A(u) + A(v) ,

n n n
provando a linearidade de A.
Prova de 2. Para provar que A e limitado (e, portanto, contnuo) precisamos antes mostrar que a seq
uencia de
umeros reais positivos kAn k, n N, converge.
n
Para tal, fazemos uso da desigualdade (3.24), p
agina 199. Temos
| kAm k kAn k | kAm An k .
Assim, se o lado direito e menor que para m e n N (), o lado esquerdo tambem e, provando que kAn k, n N, e
uma sequencia de Cauchy de numeros reais. Como R e completo, essa seq
uencia converge a um n
umero que chamaremos
A 0.
Assim, usando a continuidade da norma (vide p
agina 1830),

kAxkW = k lim An xkW = lim kAn xkW lim kAn k kxkV = AkxkV ,
n n n
que mostra que A e limitado e, portanto, contnuo.

Prova de 3. Acabamos de mostrar que A e um elemento de B(V, W). Resta apenas mostrar que A e o limite dos
An s na topologia uniforme.
Para qualquer n e qualquer x V, tem-se pela continuidade da norma que

k(A An )xkW = lim (Am An )x = lim k(Am An )xkW lim k(Am An )k kxkV .
m W m m
Assim,
k(A An )xkW
kA An k = sup lim k(Am An )k .
xV, x6=0 kxkV m
Como An , n N, e uma seq uencia de Cauchy, vale para qualquer > 0 que k(Am An )k sempre que m e n N ().
Assim, limm k(Am An )k sempre que n N (). Logo, pelo que mostramos, kA An k sempre que n N (),
o que diz que A e o limite dos An s na topologia uniforme, como queramos provar.
atica Vers
38.1.2 O Dual Topol

ogico de um Espa
co de Banach
Seja V um espaco vetorial sobre corpo C. Uma aplicacao l : V C, definida sobre todo V , e dita ser um funcional
linear se
l(x + y) = l(x) + l(y)
para todo x, y V e todo , C.
O conjunto de todos os funcionais lineares de V em C e denominado espaco dual algebrico de V e denotado V . O
conjunto V e feito um espaco vetorial (sobre C), atraves da seguinte relacao:
(l + m)(x) = l(x) + m(x) ,
para todo l e m V ; , C e todo x V . O vetor nulo de V e o funcional linear que associa trivialmente todo
vetor de V a zero: l(x) = 0, x V .
Seja X um espaco de Banach. O conjunto de todos os funcionais lineares contnuos sobre X e dito ser o dual topol
ogico
de X. O dual topologico de X sera denotado nestas notas por X . Note-se que X X .
Pela sua definicao, podemos identificar X com o conjunto B(X, C). Isso leva-nos a concluir que X e igualmente
um espaco normado com a norma
|l(x)|
klkX = sup . (38.4)
xX, x6=0 kxkX
Mais que isso, o Teorema 38.2, p agina 1862, diz-nos que X e tambem um espaco de Banach em relacao a essa norma.

Conseq uentemente o espaco (X ) , o dual topologico de X , e igualmente um espaco de Banach, e assim por diante.

(X ) e por vezes denominado o dual (topol ogico) duplo de X ou bidual (topol ogico) de X. Podemos nos perguntar qual
a relacao entre esses espacos.
De maneira geral podemos sempre identificar X com um subconjunto de (X ) , no seguinte sentido: existe uma
aplicacao injetora de X em (X ) . Denominemos essa aplicacao D : X (X ) . Podemos defini-la da seguinte forma.
Se x X definimos D(x) como sendo o elemento de (X ) que a cada l X associa o n umero l(x):
D(x)(l) := l(x) .
f
E ao o faremos aqui. Que D(x) e contnuo segue do fato que |D(x)(l)| = |l(x)|
acil verificar que D e linear e injetora, n
kxkX klkX , que mostra que D(x) e limitado. E uma conseq uencia do Teorema de Hahn-Banach, mais precisamente, a
Proposicao 38.7, p
agina 1872, que D e uma isometria, ou seja,
kD(x)k(X ) = kxkX . (38.5)
E. 38.6 Exerccio. Prove essa afirmacao usando a Proposicao 38.7. Essa afirmacao e um caso particular da Proposicao
38.18, pagina 1891. 6
Espa
cos reflexivos
Essas observacoes dizem-nos que, em um certo sentido, podemos considerar X como um subconjunto de seu bidual
topologico (X ) , pois D(X) (X ) . Quando estudamos o dual algebrico de espacos vetoriais (secao 2.3.2, p
agina 138 e
seguintes) demonstramos um teorema (Teorema 2.12, p agina 143) que afirma que o bidual algebrico de um espaco vetorial
V de dimensao algebrica infinita e sempre estritamente maior que V . No caso do bidual topologico de espacos de Banach
isso nao e mais necessariamente verdade, pois h a espacos de Banach que possuem a propriedade que D(X) = (X ) .
Tais espacos sao denominados espacos reflexivos.
Os espacos Lp (R, dx) com 1 < p < sao reflexivos pois (Lp (R, dx)) = Lq (R, dx) com p1 + q 1 = 1, de onde
segue facilmente que ((Lp (R, dx)) ) = Lp (R, dx) (por que?). Para uma prova que (Lp (R, dx)) = Lq (R, dx) vide, por
exemplo, [209]. Os espacos L1 (R, dx) e L (R, dx) n ao sao reflexivos. Na Proposicao 38.6, p
agina 1866, provaremos
que os espacos p (N) de seq aveis com 1 < p < sao reflexivos e que p (N) , o dual topologico de p (N),
uencias p-som
e o espaco q (N) com 1p + q1 = 1 podem ser identificados.
Um fato importante e que todos os espacos de Hilbert sao reflexivos. Isso segue do Teorema da Representacao de
Riesz (Teorema 37.10, p
agina 1851) e de algumas consideracoes simples, como mostraremos agora.
atica Vers
Espa
cos de Hilbert s
ao reflexivos
O Teorema da Representacao de Riesz (Teorema 37.10, pagina 1851) afirma que se H e um espaco de Hilbert e l H
ao existe um e somente um elemento l H tal que l(x) = hl , xi para
e um funcional linear contnuo agindo em H, ent
todo x H. Vamos denominar por R : H H a funcao que associa cada l H a seu vetor l H:
l(x) = hR(l), xi, x H . (38.6)
O Teorema de Representacao de Riesz diz-nos que R e injetora. De fato R : H H e tambem bijetora pois e sobrejetora.
Para ver isso, notemos que se H, ent ao H x 7 f (x) = h, xi define um funcional contnuo em H e, portanto,
R(f ) = , mostrando que todo elemento de H est a na imagem de R.
Devido às propriedades do produto escalar, R e uma aplicacao anti-linear, ou seja,
R(l + l ) = R(l) + R(l )
para todos , C e todos l, l H , pois devemos ter
(l + l )(x) = l(x) + l (x)
e, com a anti-linearidade de R temos de fato
(l + l )(x) = hR(l + l ), xi = hR(l) + R(l ), xi = hR(l), xi + hR(l ), xi = l(x) + l (x) ,
como desejado.
acil ver que o espaco H e um espaco vetorial com produto escalar, dado por
Com essas observacoes e f
hl, miH = hR(m), R(l)i = m(R(l)) . (38.7)
Repare a ordem invertida!
E. 38.7 Exerccio. Mostre que todas as propriedades de produto escalar estao satisfeitas. 6
Com essa definicao de produto escalar podemos introduzir em H uma norma, que denotaremos provisoriamente por
klk1, dada por p
klk1 = hR(l), R(l)i = kR(l)k .
Para mostrar que H e um espaco de Hilbert precisamos mostrar que o mesmo e completo em relacao a essa norma k k1 .
A chave para isso e mostrar que as normas k k1 e k kH (definida em (38.4)) sao iguais e lembrar que pelo, Teorema
agina 1862, H e completo em relacao `
38.2, p a norma k kH .
Proposi ao 38.4 Sejam H um espaco de Hilbert e H seu espaco dual topol
c ao, a norma k k1 definida acima
ogico. Ent
e a norma k kH s
ao iguais. 2
Prova. Seja l H . Queremos provar que klk1 = klkH . Se l = 0 a identidade e trivial. Seja l 6= 0. Pela definicao
|l(x)| |hR(l), xi| |hR(l), R(l)i|
klkH = sup = sup = kR(l)k = klk1 .
xH, x6=0 kxk xH, x6=0 kxk kR(l)k
Por outro lado, pela desigualdade de Cauchy-Schwarz, tem-se para x 6= 0
|hR(l), xi| kR(l)k kxk
= kR(l)k .
kxk kxk
Logo,
|l(x)| |hR(l), xi|
klkH = sup = sup kR(l)k = klk1 ,
xH, x6=0 kxk xH, x6=0 kxk
provando que klkH = klk1.
ao, que H e n
Isso diz-nos, ent ao apenas um espaco com um produto interno, mas e completo em relacao a norma
definida por esse produto interno, pois essa norma coincide com a norma k kH em relacao à qual H e completo pelo
Teorema 38.2, p agina 1862. Em resumo: H e tambem um espaco de Hilbert!
Vamos com isso mostrar agora que H e reflexivo.
atica Vers
Proposi
c ao D(H) = (H ) , ou seja, todo espaco de Hilbert e reflexivo.
ao 38.5 Se H e um espaco de Hilbert, ent 2
ao H e, conseq
Prova. Acabamos de ver que se H e um espaco de Hilbert, ent uentemente, (H ) tambem sao espacos de
Hilbert.
Ja vimos acima que R : H H e uma aplicacao anti-linear bijetora. Assim, possui uma inversa R1 : H H
que tambem e anti-linear e bijetora. Como H e tambem um espaco de Hilbert, segue pelo Teorema da Representacao
de Riesz (Teorema 37.10, p agina 1851) que tambem existe uma aplicacao anti-linear bijetora S : (H ) H com uma
1
inversa S : H (H ) igualmente anti-linear e bijetora.
Por analogia com (38.6), vale que para todo J (H ) e todo l H que
J(l) = hS(J), liH .
Note que, por (38.7),

J(l) = S(J), l H = R(l), R S(J) .
Como S1 e R1 sao ambas anti-lineares e bijetoras, a composicao S1 R1 : H (H ) e linear (por que?) e

bijetora. Podemos verificar que S1 R1 e, em verdade, igual a D pois, para todo l H e todo x H,

S1 R1 (x) (l) = S S1 R1 (x) , l H

= R1 (x), l H

= R(l), R R1 (x)
= hR(l), xi
= l(x)
= D(x)(l) , (38.8)
provando que S1 R1 = D. Assim, como S1 R1 e bijetora, D tambem o e, mostrando que D(H) = (H ) .
E. 38.8 Exerccio. Voce entendeu mesmo todas as passagens de (38.8)? 6
Dualidade e reflexividade nos espa

cos p (N) de seq
uencias
Os espacos de seq
uencias p-somaveis p (N) foram definidos na Secao 25.5.1, p
agina 1221, onde provamos ser valida a
desigualdade de Holder:

!1/p !1/q
X X X
p q
|ai ||bi | |ai | |bi | kakp kbkq , (38.9)
i=1 i=1 i=1
1 1
para todos a p (N) e b q (N) com p + q = 1 e 1 < p < , 1 < q < . Vide (25.36) ou (25.40).
Aqui demonstraremos a seguinte afirmacao:
Proposi ao 38.6 Para todo 1 < p < existe uma correspondencia bi-unvoca e isometrica entre p (N) , o dual
c
ogico de p (N), e o espaco q (N) com p1 + 1q = 1. Isso implica que os espacos de Banach p (N) com 1 < p < s
topol ao

reflexivos, ou seja, vale p (N) = p (N) para todo 1 < p < . 2
1 1
Prova. Sejam daqui por diante 1 < p < e 1 < q < relacionados por p + q = 1. Para a p (N) e b q (N), a
expressao

X
lb (a) = b k ak (38.10)
k=1
atica Vers
older (38.9) vale |lb (a)| kbkq kakp , provando

define um funcional linear contnuo em p (N) pois, pela desigualdade de H
que lb e limitado com klb k kbkq . Vamos agora provar que a todo elemento de p (N) corresponde um elemento de
q (N).
Seja ej , j N, a seq claro que para todo j
uencia cujo j-esimo elemento vale 1, os demais sendo nulos: (ej )i = ij . E
vale ej p (N) para todo p e e claro tambem que para todo a p (N) vale
n
X
a = lim ak e k ,
n
k=1
Pn
sendo que a convergencia de k=1 ak ek para n se d
a na topologia de p (N). Assim, se l e um funcional linear
contnuo para p (N), vale !
n
X n
X
l(a) = l lim ak e k = lim l k ak ,
n n
k=1 k=1
onde lk := l(ek ).
uencia lk , k N, e um elemento de q (N). Para isso tomemos a p (N) da forma
Desejamos agora provar que a seq

0, se lk = 0 ,

ak = lk |lk |q2 , se lk =
6 0e1kN ,

0, se k > N ,
onde N N. E claro que essa seq

uencia pertence a p (N), pois apenas um numero finito de seus elementos e n
ao-nulo.
Para tal a vale
Xn XN N
X
l(a) = lim l k ak = l k ak = |lk |q .
n
k=1 k=1 k=1
Como, por hipotese, l e um funcional linear limitado, vale |l(a)| klk kakp para todo a p (N). Para o a escolhido
acima, tem-se
"N # p1 "N # p1 "N # p1
X X X
kakp = |ak |p = |lk |p(q1) = |lk |q .
k=1 k=1 k=1
Provamos, portanto, que

"N # p1
XN X

|lk |q = |l(a)| klk kakp = klk |lk |q .

k=1 k=1
Isso implica
" N
# q1
X
q
|lk | klk .
k=1
Como o lado direito independe de N , essa desigualdade e preservada no limite N , estabelecendo que a seq
uencia
lk e um elemento de q (N), com norma menor ou igual a klk.
As diversas consideracoes acima estabeleceram que todo funcional linear contnuo l p (N) e da forma (38.10) para
algum b q (N) com kbkq = klk e que, portanto, existe uma correspondencia bijetora e isometrica entre p (N) e q (N).

Segue facilmente disso que p (N) = p (N) para todo 1 < p < .
38.1.3 O Teorema de Hahn-Banach e Algumas Conseq

uencias do Mesmo
A existencia de funcionais lineares em espacos vetoriais satisfazendo certas propriedades e de extensoes dos mesmos e um
assunto recorrente na Analise Funcional. Um papel de central import ancia no estudo desse tipo de quest ao e o Teorema
atica Vers
de Hahn4 -Banach5 , ao qual dedicamos a presente secao. Antes de enunciarmos esse teorema (em suas varias formas),
lembremos algumas nocoes referentes a funcionais definidos em espacos vetoriais reais.
Funcionais sub-aditivos, sub-lineares e convexos

Seja V um espaco vetorial real. Um funcional real h : V R e dito ser
eneo se h(x) = h(x) para todo x V e todo 0,

1. positivo-homog
2. aditivo se h(x + y) = h(x) + h(y) para todos x, y V .
3. sub-aditivo se h(x + y) h(x) + h(y) para todos x, y V ,
4. sup-aditivo se h(x + y) h(x) + h(y) para todos x, y V ,
5. sub-linear se for positivo-homogeneo e sub-aditivo,
6. sup-linear se for positivo-homogeneo e sup-aditivo,
7. linear se h(x + y) = h(x) + h(y) para todos x, y V e todos , R,

8. convexo6 se h x + (1 )y h(x) + (1 )h(y) para todos x, y V e todo [0, 1],

9. concavo se h x + (1 )y h(x) + (1 )h(y) para todos x, y V e todo [0, 1].
Se h : V R e sub-linear, ent
ao e convexo, pois se [0, 1], vale
sub-aditividade homogeneidade positiva
h x + (1 )y h(x) + h (1 )y = h(x) + (1 )h(y) .
Analogamente, se h e sup-linear, ent

ao e c ao e necessariamente verdadeira. Por exemplo, h : R R
oncavo. A recproca n
dada por h(x) = x2 e convexo, mas n ao e sub-aditivo, nem positivo-homogeneo.
Note-se que uma semi-norma (ou uma norma) em V e um funcional positivo-homogeneo e sub-aditivo e, portanto, e
sub-linear e, conseq
uentemente, convexo.
O Teorema de Hahn-Banach, que apresentaremos a seguir, aplica-se a funcionais convexos e, portanto, abrange
tambem os funcionais sub-lineares, semi-normas e normas. Desde seu surgimento entre 1927 e 1929 esse teorema revelou-
se rico em conseq uencias fundamentais, algumas das quais discutiremos no contexto de espacos normados e de Banach.
Como veremos, o Teorema de Hahn-Banach garante condicoes suficientes para a existencia de extensoes de funcionais
lineares e tem uma versao para espacos vetoriais reais e uma generalizacao para espacos vetoriais complexos. Essa
segunda versao e devida a Bohnenblust7 e Sobczyk8 e data do ano de 19389 . Para uma descricao historica do Teorema de
Hahn-Banach, vide [57] ou Lawrence Naricia and Edward Beckenstein The Hahn-Banach theorem: the life and times,
Topology and its Applications 77, 193211 (1997).
Exist
encia de extens
oes majoradas por funcionais convexos
O seguinte lema, que desempenhara um papel decisivo na demonstracao do Teorema de Hahn-Banach, ensina-nos que
todo funcional linear definido em um subespaco de um espaco vetorial real e que e majorado por um funcional convexo
globalmente definido, possui pelo menos uma extensao global que tambem e um funcional linear e tambem e majorado
pelo mesmo funcional convexo.
Lema 38.1 Seja V um espaco vetorial real e seja f1 : V1 R um funcional linear definido em V1 , um subespaco pr oprio
de V . Suponha que exista um funcional convexo p : V R tal que f1 (y) p(y) para todo y V1 . Ent ao, para cada
z 6 V1 , n
ao-nulo, existe um funcional linear f2 : V2 R, definido no subespaco V2 , gerado por V1 e por z, tal que f2 e
uma extens ao de f1 (ou seja, f2 (y) = f1 (y) para todo y V1 ) e satisfaz f2 (w) p(w) para todo w V2 . 2
4 Hans Hahn (18791934).

5 Stefan Banach (18921945).
6 A teoria das fun
coes c
oncavas e convexas
e estudada no Captulo 5, p
agina 234.
7 Henri Frederic Bohnenblust (1906).
8 Andrew F. Sobczyk (19151981).
9 H. Bohnenblust and A. Sobczyk, Extensions of functionals on complex linear spaces, Bull. Amer. Math. Soc. 44, 9193 (1938).
atica Vers
Prova do Lema 38.1. Vamos tomar um vetor n ao-nulo z 6 V1 , doravante fixo, e denotar por V2 o subespaco gerado pelos
vetores de V1 e z. Definamos f2 : V2 R por
f2 (z + y) := F + f1 (y) (38.11)
para todo R e todo y V1 , onde F e uma constante arbitraria a ser especificada mais abaixo. Notemos que devido
a linearidade de f1
`
(38.11)
f2 (z + y) + ( z + y ) = f2 ( + )z + (y + y ) = ( + )F + f1 (y + y )

F + f1 (y) + F + f1 (y ) = f2 (z + y) + f2 ( z + y ) ,
=

o que mostra que f2 e aditiva. f2 e tambem linear, pois f2 (z + y) = f2 (z + y) = F + f1 (y) = f2 (z + y)
para R.
tambem claro (tomando = 0) que f2 (y) = f1 (y) para y V1 , o que significa que f2 estende f1 a V2 . Sobre a
E
constante F notemos, tomando y = 0, que F = f2 (z), ou seja, fixar F fixa f2 em z.
Fixaremos F impondo a condicao que f2 (w) p(w) para todo w V2 . Assim, para todo R e todo y V1
desejamos que
F + f1 (y) p(z + y) . (38.12)
Para = 0 a relacao f1 (y) p(y) seria satisfeita por hipotese. Para > 0 e y V1 arbitrarios, (38.12) implicaria
1 1
F p(z + y) f1 (y)

e para < 0 e y V1 arbitrarios10,
1 1
p(z + y) f1 (y) .
F

Reciprocamente, se ambas essas condicoes sao satisfeitas, valera tambem (38.12) para todo R e todo y V1 .
claro que existir
E a um F satisfazendo ambas as condicoes se e somente se valer
1 1 1 1
p(z + y) f1 (y) p( z + y ) f1 (y ) (38.13)

para todos , > 0 e todos y, y V1 . Mas essa desigualdade e verdadeira, pois

1 1 +
f1 (y) + f1 (y ) = f 1 y + y
+ +

+
= f1 (y z) + (y + z)
+ +

hip
otese +
p (y z) + (y + z)
+ +

convexidade +
p(y z) + p(y + z)
+ +
1 1
= p(y z) + p(y + z) ,

o que implica (38.13). Assim, F pode ser escolhido de modo que

1 1 1 1
sup p(z + y) + f1 (y) F inf p( z + y ) f1 (y ) , (38.14)
>0, yV1 >0, y V1
10 A desigualdade se inverte devido ao sinal de .
atica Vers
e (38.12) valera, ou seja, teremos f2 (w) p(w) para todo w V2 .
Note o leitor que (38.14) n

ao-necessariamente implica em uma escolha u nica para F , mas isso n
ao importa, pois o
Lema 38.1 nao fala em unicidade, nem a mesma e esperada sob as hipoteses consideradas.
O Lema 38.1 tem a seguinte interpretacao geometrica em R3 . Seja uma linha reta f1 em R3 . Suponha que exista um
volume convexo e n ao-compacto r em R3 , delimitado por uma superfcie bidimensional p, e que nao intersecte a reta f1 .
Entao, existe um (nao-necessariamente u ao intersecta a superfcie p em R3 .
nico) plano f2 que contem f1 e que tambem n
E. 38.9 Exerccio. Justifique as afirmacoes do u

ltimo paragrafo com base no Lema 38.1 e/ou procure convencer-se de
sua veracidade com um pouco de ginastica geometrica mental. Convenca-se com exemplos de que o plano f2 nem sempre e
univocamente determinado. 6
Outros teoremas de separac

ao, como o de acima, para regioes convexas em espacos vetoriais reais e sua relacao com
o Teorema de Hahn-Banach podem ser encontrados em [128].
O Teorema de Hahn-Banach para espa

cos vetoriais reais
O que fizemos com o Lema 38.1 foi estender f1 a um funcional linear f2 definido em um subespaco V2 que adiciona a
V1 uma dimensao extra gerada por um vetor z 6 V1 e de modo a preservar a majoracao pelo funcional convexo p. Vamos
agora mostrar como esse fato implica a existencia de um funcional linear definido em todo V , estendendo f1 e tambem
majorado por p. Esse e o conte
udo do celebre Teorema de Hahn-Banach.
O Teorema de Hahn-Banach ensina uma condicao suficiente para que um funcional linear definido em um subespaco
tenha uma extensao ao espaco todo. A condicao e a existencia de um funcional convexo que o majore. Na pratica da
Analise Funcional e muito importante conhecer condicoes sob as quais a existencia de extensoes globais de funcionais
lineares possa ser garantida, da a importancia de teoremas de extensao, como o de Hahn-Banach. Como veremos, o
mesmo conduz a resultados n ao-triviais, por exemplo na teoria de espacos de Banach.
Teorema 38.3 (Teorema de Hahn-Banach para espa cos vetoriais reais) Seja V um espaco vetorial real e seja
f1 : V1 R um funcional linear definido em um subespaco V1 de V . Suponha que exista um funcional convexo p : V R
tal que f1 (y) p(y) para todo y V1 . Ent ao, existe um funcional linear f : V R que e uma extens
ao de f1 (ou seja,
f (y) = f1 (y) para todo y V1 ) e satisfaz f (x) p(x) para todo x V . 2
Prova do Teorema 38.3. Se V1 = V n

ao h
a o que demonstrar, pois podemos tomar f = f1 . Consideremos, ent
ao, que V1
e um subespaco proprio de V .
Seja F1 a colecao de todos os funcionais lineares definidos em subespacos de V e que sejam extensoes de f1 e
claro que f1 F1 e, alem disso, o Lema
satisfacam (w) p(w) para todo w pertencente a seu subespaco de definicao. E
38.1 ensina-nos que se V1 e um subespaco proprio de V , ent
ao F1 contem elementos outros que nao o proprio f1 .
Consideremos em F1 a relacao de ordem 2 1 se 2 for uma extensao de 1 . Seja { , } um conjunto
linearmente ordenado (pela relacao de ordem acima) de elementos de F1 e denotemos[ V o subespaco de V onde cada
est
a definido. E claro que V V se , ja que estende . Assim, W := V sera um subespaco de V e

podemos definir em W um funcional W da seguinte forma: W (x) = (x) se x V . E elementar constatar que W e
linear e e evidente pela construcao que W para todo . Resumindo, provamos que todo conjunto linearmente
ordenado de elementos de F1 possui um majorante.
Pelo Lema de Zorn (pagina 49), isso implica que F1 possui um elemento maximal f , definido em algum subespaco V
de V . Mas, em verdade, V tem de ser igual a V , pois se assim nao fosse poderamos, como afirma o Lema 38.1, tomar
um z 6 V n
ao-nulo e construir uma extensao linear de f que seria tambem majorada por p, ou seja, seria um elemento
de F1 , contrariando o fato de f ser maximal.
Assim, f e um funcional linear definido em todo V que estende f1 e e majorado por p, pois f e um elemento de F1 .
Isso completa a demonstracao.
Vamos agora apresentar a generalizacao do Teorema de Hahn-Banach para espacos vetoriais complexos.
atica Vers
O Teorema de Hahn-Banach para espa

cos vetoriais complexos
Teorema 38.4 (Teorema de Hahn-Banach para espa cos vetoriais complexos) Seja V um espaco vetorial com-
plexo e seja f1 : V1 C um funcional linear definido em um subespaco V1 de V . Suponha que exista um funcional real
p : V R satisfazendo p(x + y) ||p(x) + ||p(y) para todos x, y V e todos , C tais que || + || = 1 e de
forma que |f1 (y)| p(y) para todo y V1 . Ent ao, existe um funcional linear complexo f : V C que e uma extens
ao
de f1 (ou seja, f (y) = f1 (y) para todo y V1 ) e satisfaz |f (x)| p(x) para todo x V . 2
Prova. A prova faz uso do Teorema 38.3, como esperado. Comecamos separando f1 em suas partes real e imaginaria.
Definamos g1 (y) := Re (f1 (y)), y V1 . Teremos g1 (iy) = Re (f1 (iy)) = Re (if1 (y)) = Im (f1 (y)), de modo que
podemos escrever
f1 (y) = g1 (y) ig1 (iy) . (38.15)
Observemos que para , reais e y, y V1 arbitrarios, tem-se g1 (y + y ) = Re (f1 ((y + y )) = Re (f1 (y) +
f1 (y )) = Re (f1 (y)) + Re (f1 (y )), provando que g1 : V1 R e um funcional real linear. Fora isso, g1 (y) :=
Re (f1 (y)) |Re (f1 (y))| |f1 (y)| p(y). Estamos, portanto, sob as hipoteses do Teorema 38.3 e podemos afirmar que
existe um funcional linear real g : V R que estende g1 e satisfaz
g(x) p(x) (38.16)
para todo x V . Isto posto, definamos, inspirados em (38.15),
f (x) := g(x) ig(ix) .
Como g e real, e evidente que

Re f (x) = g(x) e Im f (x) = g(ix) . (38.17)
Vamos provar tres fatos sobre f : 1) f e uma extensao de f1 ; 2) f e um funcional linear complexo; 3) |f (x)| p(x)
para todo x V .
(38.15)
1) Para y V1 tem-se f (y) = g(y) ig(iy) = g1 (y) ig1 (iy) = f1 (y), provando que f estende f1 .
2) Para provar que f e linear, provemos os seguintes passos:
a. f e aditivo, ou seja, f (x + x ) = f (x) + f (x ) para todos x, x V . De fato, g e linear real e, portanto,
aditivo, ou seja, g(x + x ) = g(x) + g(x ) para todos x, x V . Assim, f (x + x ) = g(x + x ) ig(i(x + x )) =
g(x) + g(x ) ig(ix) ig(ix ) = f (x) + f (x ), estabelecendo que f e tambem aditivo.
b. f (x) = f (x) para todo R e todo x V . De fato, se R, vale f (x) = g(x) ig(ix) =
g(x) ig(ix) = f (x), devido a g ser linear real.
c. f (ix) = if (x) para todo x V . De fato, g e linear real e, portanto, g(x) = g(x). Assim, f (ix) =
g(ix) ig(x) = g(ix) + ig(x) = i(g(x) ig(ix)) = if (x).
aditividade
d. Para todo C e todo x V vale f (x) = f (x). De fato, se , R, f (( + i )x) = f (x + i x) =
passo b passo c
f (x) + f (i x) = f (x) + f (ix) = f (x) + if (x) = ( + i )f (x).
e. f e linear complexa. De fato, para , C e x, x V temos, juntando os fatos provados nas linhas
aditividade passo d
anteriores, f (x + x ) = f (x) + f ( x ) = f (x) + f (x ).
3) Uma vez estabelecido que f e um funcional linear complexo em V , resta-nos demonstrar que |f (x)| p(x) para
todo x V .
Observemos primeiramente que do fato de p(x + y) ||p(x) + ||p(y) para todos x, y V e todos , C tais
que || + || = 1, segue, que p(x) = p(x) para todo satisfazendo || = 1 e todo x V . De fato, tomando = 0,
tem-se que da desigualdade acima que p(x) p(x) para todo x V e todo C com || = 1. Definindo y = x
e notando que |1 | = 1, segue igualmente que p(x) = p(1 y) p(y) = p(x), provando que p(x) = p(x).
Escrevendo f (x) C na forma polar f (x) = |f (x)|ei , com |ei | = 1, tem-se
(38.17) (38.16)
|f (x)| = Re |f (x)| = Re ei f (x) Re f (ei x) g(ei x) p(ei x) = p(x) .
linearidade
= =
atica Vers
Isso completa a demonstracao do Teorema 38.4.
Talvez as conseq
uencias mais importantes do Teorema de Hahn-Banach d
ao-se no contexto de espacos vetoriais
normados, como espacos de Banach, nosso proximo assunto.
Conseq
uencias do Teorema de Hahn-Banach para espa
cos vetoriais normados
A primeira conseq uencia do Teorema 38.4 e que se V e um espaco vetorial normado, ent ao todo funcional linear
definido em um subespaco de V e que seja contnuo em relacao à norma de V pode ser estendido isometricamente como
funcional linear para todo V .
Teorema 38.5 (Teorema de Hahn-Banach para espa cos vetoriais normados) Seja V um espaco vetorial com-
plexo dotado de uma norma k k. Seja f1 : V1 C um funcional linear definido em um subespaco V1 de V e suponhamos
|f1 (y)|
que f1 seja limitado em V1 , ou seja, |f1 (y)| kf1 k kyk para todo y V1 , onde kf1 k := sup . Ent
ao, existe
yV1 kyk
y6=0
um funcional linear complexo f : V C que e uma extens

ao de f1 (ou seja, f (y) = f1 (y) para todo y V1 ) e que e
igualmente limitado, satisfazendo kf k = kf1 k. 2
O estudante deve notar que essa versao do Teorema de Hahn-Banach tambem fornece uma prova da afirmacao de
existencia contida no Teorema BLT, Teorema 38.1, p agina 1861, para o caso de funcionais lineares. Para a afirmacao de
unicidade la contida e preciso ainda seguir os passos la tracados.
Prova do Teorema 38.5. Se V e um espaco vetorial complexo dotado de uma norma k k, ent ao para todos , C
e todos x, y V vale kx + yk || kxk + || kyk. Assim, p(x) = kf1 kkxk satisfaz as hipoteses do Teorema
38.4 e, pela definicao de p, vale |f1 (y)| p(y) para todo y V1 . Pelo Teorema 38.4, existe um funcional linear
|f (x)|
f que estende f1 e satisfaz |f (x)| kf1 kkxk. Assim, kf k = sup kf1 k. Porem, como f estende f1 , vale
xV kxk
x6=0
|f (x)| |f (y)| |f1 (y)|

kf k = sup sup = sup = kf1 k, o que prova que kf k = kf1 k.
xV kxk yV1 kyk yV1 kyk
x6=0 y6=0 y6=0
Do Teorema 38.5 obtemos o seguinte resultado, que por sua vez possui um corol
ario de grande import
ancia.
Proposicao 38.7 Seja V um espaco vetorial complexo dotado de uma norma k k. Ent ao, para cada x0 V existe um
ao-nulo x0 , definido em todo V , satisfazendo kx0 k = 1 e tal que x0 (x0 ) = kx0 k.
funcional linear limitado e n 2
Prova. Se x0 = 0, tomamos x0 igual a qualquer funcional limitado com norma 1 e as afirmacoes da proposicao seguem.
Seja x0 V n ao-nulo fixo e seja V1 := {x0 , C}, um subespaco linear de V . Defina-se em V1 o funcional linear
f1 (x0 ) := kx0 k. Pelo Teorema 38.5 existe um funcional linear x0 definido em todo V e que estende f1 , satisfazendo
kx0 k = kf1 k. Como x0 estende f1 e x0 V1 , tem-se x0 (x0 ) = f1 (x0 ) = kx0 k. Note-se, porem, que

|f1 (y)| |f1 (x0 )| kx0 k
kf1 k = sup = sup = sup = 1.
yV1 kyk C kx0 k C kx0 k
y6=0 6=0 6=0
Assim, kx0 k = 1.
A seguinte observacao relevante segue de forma evidente da Proposicao 38.7:

Corol ao o conjunto V de todos os funcionais lineares
ario 38.1 Se V e um espaco vetorial complexo normado, ent
limitados agindo em V e n
ao-vazio. 2
A Proposicao 38.7 sera usada quando estudarmos o adjunto de operadores atuando entre espacos de Banach, p agina
1890 e seguintes. Vide Proposicao 38.18, p agina 1891. Uma das suas conseq uencias mais importantes, porem, e o
seguinte corol
ario, o qual ter a implicacoes em desenvolvimentos que se seguirao no presente captulo, especialmente
quando estudarmos propriedades do operador resolvente e do espectro de operadores.
atica Vers
Corolario 38.2 Seja V um espaco vetorial complexo dotado de uma norma k k e denotemos por V o conjunto de todos
os funcionais lineares limitados agindo em V . Se x V e tal que (x) = 0 para todo V , ent
ao x = 0. 2
Prova. Se (x) = 0 para todo V , entao, em particular, x (x) = 0, onde x e o funcional cuja existencia e garantida
pela Proposicao 38.7. Porem, x (x) = kxk, o que prova que x = 0.
38.1.4 O Teorema de Banach-Steinhaus ou Princpio de Limitac

ao Uni-
forme
O seguinte teorema, devido a Banach11 e Steinhaus12 e apresentado em 192713, e um dos teoremas centrais da teoria
de operadores em espacos de Banach. O mesmo e por vezes referido como princpio de limitac
ao uniforme, e e uma
conseq
uencia gentil do Teorema da Categoria de Baire, Teorema 32.34, p
agina 1506.
Teorema 38.6 (Teorema de Banach-Steinhaus ou Princpio de Limita c
ao Uniforme) Seja A um espaco de Ba-
nach e seja V um espaco vetorial normado. Seja S um conjunto (n
ao-vazio) de operadores lineares limitados de A em V.
Suponha que para cada x A exista Mx > 0, finito, tal que kSxkV Mx para todo S S. Ent ao, existe M 0, finito,
tal que kSk M para todo S S. 2
Prova. Pela hipotese, tem-se para cada x A que o conjunto de n ao-negativos {kSxkV , S S} e um
umeros reais n
subconjunto do intervalo [0, Mx ]. Como cada Mx e finito, cada um dos intervalos [0, Mx ], est
a contido em algum

[
evidente, portanto, que A =
intervalo [0, n] com n N. E An , onde
n=1
n o

An := x A kSxkV n para todo S S ,
pois cada x A est

a contido em pelo menos um An . Assim, pelo Teorema da Categoria de Baire (Teorema 32.34, p
agina
0
ao-vazio: Am 6= .
1506), existe m N tal que Am tem interior n
Agora, e facil ver que cada An e um conjunto fechado em A. De fato, pela definicao, vale
\n o

An := x A kSxkV n . (38.18)
SS
Agora, para S S, n o

x A kSxkV n = FS1 ([0, n]) ,
onde FS : A R e dada por FS (x) = kSxkV . Todavia, FS e contnua por ser a composicao das funcoes contnuas S e
k kV . Logo, como [0, n] e fechado em R, o conjunto FS1 ([0, n]) e fechado em A e, por (38.18), An e fechado, por ser
interseccao de fechados.
ao-vazio: A0m 6= .
Conclumos disso que Am tem interior n
Seja x0 A0m . Como A0m e aberto, existe > 0 tal que todo x A com kx x0 kA < e um elemento de A0m . Dessa
forma, se x A for tal que kx kA < , tem-se k(x + x0 ) x0 kA = kx kA < , o que implica que x + x0 e um elemento
de A0m e, portanto, de Am . Como x0 e x + x0 sao elementos de Am , valem
kSx0 kV m e kS(x + x0 )kV m (38.19)
para todo S S. Assim, para todo S S e para cada x A com kx kA < , tem-se
(38.19)
kSx kV = kS(x + x0 ) Sx0 kV kS(x + x0 )kV + kSx0 kV 2m .
11 StefanBanach (18921945).
12 Hugo Dyonizy Steinhaus (18871972).
13 S. Banach and H. Steinhaus. Sur le principe de la condensation des singularit
es. Fund. Math. 9, 5061 (1927).
atica Vers

ao-nulo, podemos tomar x =
Portanto, para x A n 2kxkA x e teremos kx kA = 2 < , de onde segue que S 2kxkA
x
V
2m, ou seja,
4m
kSxkV kxkA ,

4m
desigualdade essa que tambem vale para x = 0. Assim, provamos que kSk M com M := , que n
ao depende de
S S. Isso demonstra o teorema.
38.1.5 O Teorema da Aplica

cao Aberta e o Teorema do Gr
afico Fechado
A soma direta de dois espa

cos de Banach
Sejam V e W dois espacos vetoriais normados, cujas normas sao denotadas por k kV e k kW , respectivamente. O
produto Cartesiano V W pode ser feito um espaco vetorial com as operacoes de soma e multiplicacao por escalares
(n
umeros complexos), expressa em

(x, y) + (x , y ) := x + x , y + y
onde x, x V, y, y W e , C sao arbitrarios.

possvel introduzir em V W uma norma e, portanto, uma topologia, usando para tal as normas k kV e k kW .
E
Uma possvel escolha e
k(x, y)kVW = kxkV + kykW,
(x, y) V W.
E. 38.10 Exerccio. Verifique que essa expressao define de fato uma norma em V W. 6
E. 38.11 Exerccio. Uma outra possvel escolha de norma em V W seria a seguinte. Sejam A > 0 e B > 0 fixos. Defina
para todo (x, y) V W
k(x, y)kA, B
VW = AkxkV + BkykW .
Mostre que k kA, B

VW e uma norma em V W. Mostre que
min(A, B)k(x, y)kVW k(x, y)kA, B

VW max(A, B)k(x, y)kVW ,
e, portanto, k kA, B
VW e k kVW s
ao normas equivalentes no sentido da definicao de equivalencia de normas da pagina 200.
Note que duas normas equivalentes geram as mesmas topologias (por que?). 6
O conjunto V W e assim um espaco vetorial normado. Um fato relevante e que se V e W forem espacos de Banach
V W tambem o sera.
Para ver isso, consideremos uma seq uencia (xn , yn ), n N, em V W que seja uma seq
uencia de Cauchy na norma
k kVW . Isso significa que para todo > 0 existe N () tal que se m, n N () entao
k(xm , ym ) (xn , yn )kVW = k(xm xn , ym yn )kVW .
Mas isso significa que

kxm xn kV + kym yn kV ,
o que implica que temos
kxm xn kV
e
kym yn kW ,
atica Vers
ou seja, xn e yn , n N, sao duas seq

uencias de Cauchy em seus respectivos espacos. Como V e W sao espacos de Banach,
ambas as seq uencias convergem a x V e y W, respectivamente. Agora e trivial ver que, por isso, (xn , yn ) converge a
(x, y) em V W, pois
k(xn , yn ) (x, y)kVW = kxn xkV + kyn ykW
que por hipotese vai a zero quando n . Isso mostra que V W e tambem um espaco de Banach.
Esse espaco de Banach obtido pelo produto Cartesiano de dois espacos de Banach V e W e denominado soma direta
(topol uentemente denotado por V W.
ogica) de V e W e e freq
Frequentemente usaremos V W para nos referirmos a V W visto como espaco topologico com a topologia gerada
pela norma k kVW .
O gr
afico de um operador
Sejam V e W dois espacos vetoriais e T : V W um operador linear. O gr
afico de T , denominado por (T ) e o
subconjunto de V W definido por
(T ) := (x, T x), x Dom(T ) .
Nota 1. Essa definicao e, na verdade, redundante. Se lembrarmos a definicao de funcao à pagina 33 (e estamos adotando a definicao
de operador como sendo uma funca o naquele sentido), vemos que o conceito de grafico de um operador coincide com o pr oprio conceito de
operador, ou seja, como sendo uma certa sub-coleca o de V W. Assim, pelas nossas definico es, (T ) = T !. No entanto e muito comum
entender-se num sentido intuitivo que um operador representa uma transformac ao entre espacos. Informalmente entendemos, por exemplo,
d
que o operador de derivacao T = dx transforma uma funca
o em sua derivada. Ainda que essa conceituaca o nao possa ser feita precisa, essa
e a noca
o que mais comummente se tem de operador, da introduzirmos essa nova definica o. Note-se tamb em que essa definica
o corresponde
precisamente ` a noca
o de gr
afico de uma funca
o de R em R, tao familiar dos cursos de c
alculo.
Nota 2. Para evitar confusoes futuras, notamos aos leitores que na nossa definicao de grafico acima seguimos a convencao que V seja o
domnio de definica
o de T , Dom(T ) = V, e n
ao Dom(T ) V.
Se T e um operador linear agindo entre dois espacos de Banach V e W, o conjunto (T ) e um subconjunto do espaco
ogico V W e, como tal, e legtimo perguntarmos por propriedades topologicas de (T ), tais como, se (T ) e
topol
um conjunto fechado (ou aberto), sobre propriedades do fecho (T ) de (T ) etc. Como veremos, tais perguntas sao
de grande importancia e operadores podem mesmo ser classificados de acordo com as respostas que se d a às mesmas.
Um importante resultado nesse sentido e o chamado Teorema do Gr afico Fechado, que demonstraremos nas proximas
p
aginas.
O Teorema da Aplica
c
ao Aberta
Sejam X e Y dois espacos vetoriais e seja T : X Y . Se C X denotaremos aqui por T (C) a imagem de C por T ,
ou seja, T (C) := y Y | y = T (x) para algum x C .
Neste t
opico demonstraremos outro importante teorema sobre operadores contnuos entre espacos de Banach, o
chamado Teorema da Aplicac
ao Aberta. Esse teorema faz uso de um teorema sobre espacos metricos completos, conhecido
como Teorema da Categoria de Baire, tratado à p
agina 1506.
Como bem sabemos, funcoes contnuas entre espacos topologicos tem (por definicao) a propriedade que as imagens
inversas de conjuntos abertos sao tambem abertos. O que o Teorema da Aplicacao Aberta nos diz e que, para operadores
lineares contnuos e sobrejetores agindo entre espacos de Banach, vale tambem a recproca: as imagens de abertos sao
tambem abertos. Como e de se esperar esse fato tambem nos diz algo sobre a inversa desses operadores, a saber, na
forma do Teorema da Aplicacao Inversa, tratado a` p agina 1878.
A consequencia talvez mais importante do Teorema da Aplicacao Aberta e o Teorema do Grafico Fechado, Teorema
38.9, p
agina 1879, que nos mostra (pela primeira vez) a existencia de uma relacao ntima entre propriedades de um
operador e propriedades topologicas de seu gr
afico.
Passemos ao enunciado e demonstracao do Teorema da Aplicacao Aberta.
Teorema 38.7 (Teorema da Aplica ao Aberta) Sejam X e Y dois espacos de Banach e seja T : X Y um
c
ao, se A X e um aberto, T (A) e um aberto em Y .
operador linear contnuo e sobrejetor. Ent 2
Prova. Comecemos fixando notacoes. Por B X (r, x) denotamos a bola aberta em X centrada em x X de raio r > 0.
Analogamente por B Y (r, y) denotamos a bola aberta em Y centrada em y Y de raio r > 0. Adotaremos tambem
atica Vers
as notacoes simplificadoras: B X (r) B X (r, 0) e B Y (r) = B Y (r, 0). Fora isso, se C e um subconjunto de X e > 0,
denotamos por C o conjunto C = {x X| x = x para algum x C}. O mesmo se C for um subconjunto de Y .
Isto posto, vamos ` a demonstracao. Em primeiro lugar, e claro que X pode ser escrito como a uniao cont
avel de todas
as bolas de raio 1, 2, 3 . . .:
[
X = B X (n) .
n=1
Como T e, por hipotese, sobrejetora, temos que

[
Y = T B X (n) .
n=1
0
Pelo Teorema da Categoria de Baire (pagina 1506) isso implica a existencia de pelo menos um m tal que T B X (m) 6=

, ou seja, T B X (m) tem interior n
ao-vazio.
claro que, para todo r > 0 e n N valem
E
r r
T B X (r) = T B X (n) e T B X (r) = T B X (n) .
n n

Portanto, conclumos que todos conjuntos T B X (r) para todos r > 0 tem interior n
ao-vazio.
Com isso em maos, vamos enunciar e demonstrar o seguinte lema:
0
Lema 38.2 O conjunto aberto T B X (1) contem o vetor nulo entre seus elementos. 2
0
Prova do Lema 38.2. Como j a sabemos, T B X (1) possui um interior n ao-vazio. Afirmamos que 0 T B X (1) .
0 0
Para mostrar isso, tomemos y T B X (1) . Como y e um elemento do fecho de T B X (1) (pois T B X (1)
0 0
T B X (1) , obviamente), e como T B X (1) e um aberto que contem y, segue que T B X (1) T B X (1) 6= ,
pela Proposicao 27.8, p
agina 1299.
0 0
ao, z T B X (1)
Seja, ent T B X (1) . Ent ao, z = T x para algum x X com kxkX < 1 e, como T B X (1)
0
e aberto, existe pela definicao de conjunto aberto em espacos metricos um r > 0 tal que B Y (r, z) T B X (1) , ou
seja,
0
B Y (r) + T x T B X (1) . (38.20)

Aqui, B Y (r) + T x denota o conjunto B Y (r) transladado de T x, ou seja, B Y (r) + T x := y + T x, y B Y (r) .
Se escolhermos R grande o suficiente (por exemplo R > 1 + kxkX ) teremos que B X (1) B X (R, x) (por que?). Isso
0 0
implica T B X (1) T B X (R, x) . Logo, T B X (1) T B X (R, x) e, portanto, T B X (1) T B X (R, x) .
Logo, retornando `
a (38.20), temos que
0 0
B Y (r) + T x T B X (R, x) = T B X (R) + T x,
ou seja,
0
B Y (r) T B X (R) .
Isso, porem, diz que

0
B Y (r/R) T B X (1) ,
0
provando que 0 T B X (1) , completando a prova do lema.
atica Vers
Vamos mostrar na proxima proposicao uma condicao que, uma vez demonstrada, implica o Teorema da Aplicacao
Aberta.

Proposi ao 38.8 Se provarmos que T B X (1) T B X (2) , ent
c ao o Teorema da Aplicac
ao Aberta estar
a demonstrado.
2
0
Prova da Proposicao 38.8. Pelo lema acima, o aberto T B X (1) contem o vetor nulo. Entao (pela definicao de
conjunto aberto em espaco metrico, vide p
agina 1211), existe uma bola aberta de raio s > 0 (suficientemente pequeno)
0
e centrada em 0 que esta inteiramente contida em T B X (1) e, portanto, em T B X (1) :

B Y (s) T B X (1) .

Se tivermos provado que T B X (1) T B X (2) , como a proposicao sugere, ent
ao concluiramos que

B Y (s) T B X (2) ,

ou seja, que T B X (2) tem interior n
ao-vazio. Como T B X (r) = (r/2)T B X (2) , segue tambem que

B Y (rs/2) T B X (r) ,

mostrando que T B X (r) tem tambem interior n
ao-vazio para qualquer r > 0.
X
X

Isso mostra que T B (r, x) = T B (r) + T x tambem tem interior n ao-nulo para todo r > 0 e todo x X.
ao A X um aberto em X e T (A) sua imagem por T em Y . Seja um ponto generico y T (A) e seja
Seja ent xA
X X
tal que y = T x.
Como A
e aberto, existe r suficientemente
pequeno tal que B (r, x)
A. Logo T B (r, x) T (A)
e T B X (r, x) y. Mas, pelo dito acima, T B X (r, x) = T B X (r) + y e T B X (r) contem a bola B Y (rs/2). Assim,
y + B Y (rs/2) T (A). Como y e um elemento generico de T (A) isso mostra que para cada y T (A) existe r > 0 (a
saber r = rs/2) tal que a bola B Y (r , y) est
a inteiramente contida em T (A). Ora, isso e a afirmativa que T (A) e aberto,
completando assim a demonstracao da proposicao.
Essa proposicao nos ensina que, para completarmos a demonstracao do Teorema da Aplicacao Aberta resta-nos apenas

mostrar que T B X (1) T B X (2) , que e o que faremos agora.

Mostrar que T B X (1) T B X (2) significa mostrar que para cada y T B X (1) existe um x X com kxkX < 2
tal que y = T x. O que faremos ent ao e fixar um tal y e construir um x X com as propriedades requeridas.
Pela caracterizacao de fecho de um conjunto dada na Proposicao 27.8, p
agina 1299, se

y T B X (1) , (38.21)

ent
ao para todo n umero r > 0, B Y (r, y) T B X (1) 6= . Isso diz que existe x1 com kx1 kX < 1 tal que ky T x1 kY < r.
Essa u ltima afirmativa significa que y T x1 B Y (r). Como r e arbitrario, podemos escolhe-lo suficientemente pequeno
de modo a termos
B Y (r) T B X (1/2) . (38.22)

Isso e sempre possvel, pois vimos acima que todo conjunto T B X (a) tem interior n ao-vazio para todo a > 0. Como,
X

X
porem, T B (1/2) T B (1/2) , conclumos que, pela nossa escolha,

y T x1 T B X (1/2) . (38.23)
Comparando-se (38.23)
a (38.21) vemos que podemos repetir o argumento e, para o mesmo r de (38.22), B Y (r/2, y
X
T x1 )T B (1/2) 6= . Isso diz que existe x2 com kx2 kX < 1/2 e tal que k(y T x1 )T x2 kY = ky T (x1 +x2 )kY < r/2,

ou seja, y T (x1 + x2 ) B Y (r/2). Por (38.22), B Y (r/2) T B X (1/4) . Como, porem, T B X (1/4) T B X (1/4) ,
conclumos que, pela nossa escolha,

y T (x1 + x2 ) T B X (1/4) . (38.24)
atica Vers
Prosseguindo indutivamente conclumos que existem x1 , . . . , xn X tais que kxi kX < 1/2i1 e
r
ky T (x1 + + xn )kY < n1 . (38.25)
2
E um exerccio simples mostrar que, pela propriedade kxi kX < 1/2i1 , a seq
uencia x1 + + xn e uma seq
uencia de
Cauchy. Como supomos que X e completo, isso diz que existe x X tal que
x = lim (x1 + + xn ) .
n
Fora isso, pela continuidade da norma, pela continuidade de T e pela propriedade (38.25), segue que

0 = lim ky T (x1 + + xn )kY = y lim T (x1 + + xn )
n n Y

= y T ( lim (x1 + + xn )) = ky T xkY ,
n Y
provando que y = T x.
Agora, pela continuidade da norma,

kxkX = lim (x1 + + xn ) = lim kx1 + + xn kX lim kx1 kX + + kxn kX
n X n n

1 1
< lim 1 + + + n1 = 2 , (38.26)
n 2 2
A desigualdade estrita na linha acima e crucial e e esclarecida da seguinte forma. Como kxj kX < 1/2j1 para todo j
e, em particular, kx1 kX < 1, ent ao existe um n umero s (0, 1) tal que tambem vale s + kx1 kX < 1. Logo, podemos
1
escrever s + kx1 kX + + kxn kX < 1 + 21 + + 2n1 . Tomando-se o limite n , obtemos que

1 1
s + lim kx1 kX + + kxn kX lim 1 + + + n1 = 2
n n 2 2

e, portanto, limn kx1 kX + + kxn kX 2 s < 2, como empregamos em (38.26).

A expressao (38.26) mostrou que kxkX < 2, ou seja, que x B X (2). Logo, y T B X (2) . Isso completa a
demonstracao do Teorema da Aplicacao Aberta.
O Teorema da Aplica
c
ao Inversa
Se T : X Y e uma funcao bijetora entre dois conjuntos, existe uma funcao inversa T 1 : Y X. Se X e Y sao
acil ver que T 1 e tambem linear (Exerccio!). O Teorema da Aplicacao Aberta tem
espacos vetoriais e T e linear, e f
um corolario que garante que tambem a propriedade de continuidade pode ser estendida a T 1 , caso T seja contnua e
X e Y dois espacos de Banach.
Teorema 38.8 (Teorema da Aplica ao Inversa) Sejam X e Y dois espacos de Banach e T : X Y um operador
c
ao, sua inversa T 1 : Y X e tambem contnua.
linear que seja contnuo e bijetor. Ent 2
Prova. Se T e bijetora e, em particular, sobrejetora e portanto vale o Teorema Aplicacao Aberta. Pela definicao de
funcao contnua, tudo que devemos fazer e mostrar que conjuntos abertos na imagem de T 1 (que vem a ser X) sao a
imagem por T 1 de conjuntos abertos do domnio de T 1 (que vem a ser Y ). Mas e precisamente isso que nos diz o
Teorema Aplicacao Aberta, pois (T 1 )1 = T .
O Teorema do Gr
afico Fechado
Chagamos agora a um teorema importante pois mostra que propriedades de um operador se manifestam em propri-
edades topologicas de seu gr
afico.
atica Vers
Teorema 38.9 (Teorema do Gr afico Fechado) Sejam X e Y dois espacos de Banach e T : X Y um operador
linear. Ent
ao, T e contnuo se e somente se seu gr ogico X Y .
afico (T ) for fechado como subconjunto do espaco topol
2
Prova. 1. Vamos supor que T seja contnuo e mostrar que seu grafico e fechado.
Seja (xn , T xn ), n N, uma sequencia de elementos de (T ) e que seja convergente em X Y . Queremos mostrar
que essa sequencia converge a um elemento (x, y) X Y que tambem e elemento de (T ). Para isso devemos provar
que y = T x. Se (xn , T xn ) (x, y), ent
ao x = lim xn em X e y = lim T xn . Porem, como T e, por hipotese, contnuo,
n n
vale y = lim T xn = T lim xn = T x, que e o que queramos provar.
n n
2. Vamos agora, reciprocamente, supor que (T ) e fechado e mostrar que T e contnuo.
(T ) e sempre um subespaco de X Y , pois

(x, T x) + (y, T y) = x + y, T x + T y = x + y, T (x + y) (T ) .
O fato de (T ) ser fechado significa, porem, que (T ) e um espaco de Banach pois, pela Proposicao 27.11, p
agina
1301, todo subconjunto fechado de um espaco metrico completo e tambem completo.
ao, as aplicacoes S1 : (T ) X e S2 : (T ) Y definidas por
Sejam, ent

S1 (x, T x) = x e S2 (x, T x) = T x .
um exerccio banal mostrar que S1 e S2 sao lineares (faca). Fora isso, ambas sao limitadas (e, portanto, contnuas),
E
pois
kS1 (x, T x)kX = kxkX kxkX + kT xkY = k(x, T x)kXY
e
kS2 (x, T x)kX = kT xkY kxkX + kT xkY = k(x, T x)kXY ,
mostrando que kS1 k 1 e kS2 k 1.
Fora isso vale tambem que S1 e bijetora. De fato, e evidente que Ran (S1 ) = X (por que?) e, fora isso, S1 (x, T x) =
S1 (y, T y) significa x = y e, portanto (x, T x) = (y, T y), o que mostra que S1 e um-a-um.
ao possui uma inversa (S1 )1 : X (T ) que e tal que
Se S1 e uma bijecao, ent
(S1 )1 x = (x, T x) .
Note-se assim que

S2 (S1 )1 x = S2 (x, T x) = T x ,
ou seja, T = S2 (S1 )1 .
Mostramos acima que S1 e uma funcao linear, contnua e bijetora entre dois espacos de Banach. Ora, essas sao as
oteses do Teorema da Aplicacao Inversa que, assim, nos afirma que (S1 )1 e contnua. S2 e tambem contnua e,
hip
portanto, T = S2 (S1 )1 e tambem contnua por ser a composicao de duas funcoes contnuas, completando a prova.

Subespa cos de dimens ao infinita de C [0, 1]

Seja C [0, 1] o conjunto das funcoes contnuas definidas em [0, 1] com valores em R e seja C 1 [0, 1] C [0, 1] o
conjunto das funcoes diferenciaveis com derivada contnua tambem definidas em [0, 1] com valores em R.

co normado C [0, 1] , k k e um espaco de Banach com relacao à norma do supremo:
Sabemos que o espa
kf k = supxR f (x) (Proposicao 25.6, pagina 1206).
1

C [0, 1] e um subespaco de C [0, 1] e ambos contem subespacos fechados (na topologia definida pela norma
k k ) de dimensao finita, tais como
cos Pn , n N0 , compostos pelos polinomios de grau menor ou igual a
os subespa
n definidos em [0, 1]. C 1 [0, 1] e C [0, 1] tambem possuem subespacos de dimensao infinita, como P, a colecao de
todos os polinomios definidos em [0, 1], mas P n ao e fechado.
Com uso do Teorema do Grafico Fechado vamos demonstrar a seguinte afirmacao:
atica Vers

Proposi ao 38.9 Todo subespaco fechado do espaco de Banach C [0, 1] , k k que esteja
c contido
em C 1 [0, 1]
possui dimens
ao finita. Portanto, todo
subespaco fechado de dimens ao infinita de C [0, 1] , k k possui
intersec
c
ao
1
ao-vazia com C [0, 1] \ C [0, 1] . Assim, todo subespaco fechado de dimens
n ao infinita de C [0, 1] , k k contem
ao menos uma funcao que n ao e diferenci
avel ou possui derivada n
ao-contnua. 2

Prova. Seja X um subespaco fechado de C [0, 1] , k k e tal que X C 1 [0, 1] . Como X e fechado, X, k k e
igualmente um espaco de Banach.

Seja o operador linear T : X C [0, 1] definido por T f := f . Afirmamos que o grafico de T e fechado. De fato,
(T ) = (f, f ), f X
e se (fn , fn ) (T ) euma seq uencia convergente a (f, g) X C [0, 1] , ent ao temos por

definicao que limn kfn f k + kfn gk = 0. Logo, a seq uencia fn converge uniformemente a f e a seq uencia
1

fn converge uniformemente a g. Pela Proposicao 35.4, p agina 1661, temos que f C [0, 1] e que f = g. Alem disso,
como fn X e X e fechado, segue que f X. Logo, (f, g) = (f, f ) (T ), provando que (T ) e fechado.
1

Pelo Teorema do Grafico Fechado (Teorema 38.9, p agina 1879), implica que T : X C [0, 1] e contnua e,
isso
portanto, limitada. Seja kT k a norma do operador T e seja N = kT k , o menor n umero natural maior ou igual a kT k.
a1

Para esse N defina-se agora a aplicacao linear S : X RN +1 dada por S(f )a = f N , a = 1, . . . , N + 1, ou
a1
seja, S(f ) e o vetor (N + 1)-dimensional cuja a-esima componente e f N . Afirmamos que S injetora. A prova e feita
por absurdo. Seja f X uma funcao n ao-identicamente nula tal que S(f ) = 0, ou seja, tal que f a1 N = 0 para todo
a
= 1, . . . , N + 1. Como f
e cont
nua e esta definida em um intervalo compacto, existe um ponto x 0 [0, 1] tal que
f (x0 ) = kf k (vide Teorema 32.16, p agina 1473). Como f e, por hipotese, n ao-identicamente nula, ent ao f (x0 ) 6= 0,
a0 1
mas como f anula-se nos pontos a1
N , segue que N < x0 < aN0 para algum a0 = 1, . . . , N + 1. Isso implica que
a0 1 1
0 < x0 N < N (duas desigualdades estritas, note-se). Agora, temos que
Z Z x0
x0 a0 1

kf k = f (x0 ) = f (s) ds f (s) ds kT f k x0
a0 1 a0 1 N
N N
1 1
< kT f k
kT k kf k kf k ,
N N
a que kT k N . Assim, estabelecemos que kf k < kf k , um absurdo, que conduz à conclusao que uma tal f n
j ao pode
existir. Isso mostra que S(f ) = 0 se e somente se f for identicamente nula, provando que S e injetora.
Como S : X RN +1 e uma aplicacao linear injetora, conclumos que X e um espaco de dimensao finita (pois RN +1

o e). Assim, estabelecemos que se o subespaco X tem dimensao infinita, ele nao pode ser um subconjunto de C 1 [0, 1] ,
completando a prova.
O Teorema de Hellinger-Toeplitz
O Teorema do Grafico Fechado, Teorema 38.9, pagina 1879, tem por corol
ario um teorema do qual uma importante
licao pode ser extrada, o chamado Teorema de Hellinger14 -Toeplitz15 :
Teorema 38.10 (Teorema de Hellinger-Toeplitz) Seja H um espaco de Hilbert e seja A um operador linear tal que
Dom(A) = H e tal que
hx, Ayi = hAx, yi (38.27)
para todos x, y H. Ent
ao, A e limitado. 2
Prova. A prova e feita mostrando que (A) e fechado e evocando o Teorema do Grafico Fechado, Teorema 38.9, p
agina
1879. Suponha que (xn , Axn ) converge a (x, y) em H H. Queremos mostrar que y = Ax. Seja z um vetor qualquer
de H. Evocando sucessivas vezes a continuidade do produto escalar e a hipotese (38.27), temos
D E D E
hz, yi = z, lim Axn = lim hz, Axn i = lim hAz, xn i = Az, lim xn = hAz, xi = hz, Axi .
n n n n
14 Ernst David Hellinger (18831950).
15 Otto Toeplitz (18811940).
atica Vers
Assim, para todo z H vale hz, (y Ax)i = 0, o que so e possvel se y = Ax.
A licao que extramos desse teorema e que se A n

ao e um operador contnuo, uma relacao como (38.27) n
ao pode
ser satisfeita para todos x, y H. Isso nos obriga a uma certa cautela quando definirmos conceitos como o de operador
auto-adjunto para operadores n ao-limitados.
38.2 Operadores Limitados em Espacos de Hilbert
Considera
co
es gerais sobre operadores em espa
cos de Hilbert
Vamos agora particularizar nossa discuss
ao para o contexto de espacos de Hilbert. Seja H um espaco de Hilbert. Um
operador linear A agindo em H e uma funcao linear definida em um domnio Dom(A), um subespaco de H, assumindo
valores em H. Frequentemente denotaremos esse domnio por D(A) ou ainda por DA . A imagem de A, Im(A), sera
freq
uentemente denotada por Ran (A), por R(A), ou por RA .
Na teoria de operadores em espacos de Hilbert e absolutamente fundamental lembrar que cada operador e definido
em um domnio especfico, pois propriedades do mesmo podem mudar se o domnio for alterado. Considere-se o exemplo
d
do espaco de Hilbert L2 ([0, 1], dx), e os operadores A1 = i dx , definido no domnio D(A1 ) das funcoes contnuas
d
e continuamente diferenci aveis do intervalo [0, 1] e A2 = i dx , definido no domnio D(A2 ) das funcoes contnuas e
continuamente diferenci aveis do intervalo [0, 1] que se anulam em x = 0 e em x = 1. O operador A2 e simetrico no
seu domnio, ou seja, para todos , no seu domnio vale h, A2 i = hA2 , i, mas o operador A1 n ao tem essa
propriedade.
E. 38.12 Exerccio. Verifique as afirmativas feitas no ultimo paragrafo usando para tal integracao por partes. 6
No caso de operadores limitados (contnuos), a situacao se simplifica muito, pois, como iremos argumentar, um
operador limitado sempre pode ser isometricamente estendido a todo o espaco de Hilbert.
De fato, seja A um operador linear limitado definido em um subespaco D(A) de um espaco de Hilbert H. Se D(A) for
fechado, podemos estender A ao complemento ortogonal D(A) , definindo-o como zero em D(A) . Mais precisamente
fazemos o seguinte: pelo Teorema da Decomposicao Ortogonal, Teorema 37.2, p agina 1833, todo x H pode ser escrito
como x = y + z com y D(A) e z D(A) . Definimos ent ao A , extensao de A, com domnio igual a todo H por
A x = A (y + z) = Ay .
f
E acil verificar que kA k = kAk.
ao seja fechado, definimos uma extensao A de A a seu fecho D(A) da seguinte forma. Seja y D(A) e
Caso D(A) n
yn , n N, uma seq
uencia em D(A) que converge a y. Definimos
A y = lim Ayn .
n
E. 38.13 Exerccio. Usando a continuidade mostre que o limite do lado direito sempre existe e que nao depende da
particular sequencia yn em D(A) que converge a y. 6
E. 38.14 Exerccio. Mostre que kA k = kAk. 6
Como o domnio de A e fechado, podemos proceder como antes e estender A a todo H.

Daqui por diante sempre consideraremos que operadores limitados tem por domnio todo o espaco de Hilbert em que
agem. Para operadores n
ao-contnuos isso n
ao pode ser feito e quest
oes relativas ao domnio de definicao tem sempre um
car
ater essencial.
ao. Denotaremos por B(H1 , H2 ) o conjunto de todos os operadores limitados (e, portanto, contnuos) definidos
Notac
no espaco de Hilbert H1 com valores no espaco de Hilbert H2 . Denotaremos por B(H) B(H, H) o conjunto de todos
os operadores limitados (e, portanto, contnuos) agindo em um espaco de Hilbert H.
atica Vers
38.2.1 A No
cao de Operador Adjunto em Espa
cos de Hilbert
Formas sesquilineares bicontnuas

Este e o momento oportuno para introduzirmos a nocao de forma sesquilinear bicontnua em espacos de Hilbert e
estabelecermos um resultado geral sobre essa nocao, o qual sera evocado diversas vezes neste texto, por apresentar um
metodo de obtencao de operadores limitados em espacos de Hilbert.
Sejam H1 e H2 dois espacos de Hilbert. Uma aplicacao S : H2 H1 C com H2 H1 (u, v) 7 S(u, v) C e
dita ser uma forma sesquilinear16 se satisfizer

S u, 1 v1 + 2 v2 = 1 S(u, v1 ) + 2 S(u, v2 ) (38.28)

S 1 u1 + 2 u2 , v = 1 S(u1 , v) + 2 S(u2 , v) (38.29)
para todos u, u1 , u2 H2 , todos v, v1 , v2 H1 e todos 1 , 2 C.

Uma forma sesquilinear S : H2 H1 C e dita ser uma forma sesquilinear bicontnua se existir M > 0 tal que
S(u, v) M kukH2 kvkH1 para todos u H2 e v H1 . O resultado a seguir, um corol ario simples do Teorema de
Representacao de Riesz para espacos de Hilbert, Teorema 37.10, p
agina 1851, revela a import
ancia dessa nocao.
Proposi ao 38.10 Seja S : H2 H1 C uma forma sesquilinear bicontnua. Ent
c ao, existe um operador linear limitado
S : H2 H1 , u
nico, tal que
S(u, v) = hSu, viH1
para todos u H2 e v H1 . 2
Prova. Para cada u H2 fixo, a aplicacao v 7 S(u, v) e um funcional linear contnuo em H1 . Assim, pelo Teorema
de Representacao de Riesz para espacos de Hilbert, Teorema 37.10, pagina 1851, existe para cada u H2 um vetor
u H1 tal que S(u, v) = hu , viH1 . Seja S : H2 H1 a aplicacao (que nao pressupomos ser linear) que associa u a
u : S(u) = u . Escrevemos, portanto, S(u, v) = hS(u), viH1 para todos u H2 e v H1 .
Como S e sesquilinear, tem-se por (38.29),

S(1 u1 + 2 u2 ), v H1 = 1 S(u1 ), v H1 + 2 S(u2 ), v H1

= 1 S(u1 ), v H1 + 2 S(u2 ), v H1 = (1 S(u1 ) + 2 S(u2 )), v H1 ,
para todos u1 , u2 , H2 , v H1 e 1 , 2 C, o que implica S(1 u1 +2 u2 ) = 1 S(u1 )+2 S(u2 ), ou seja, S : H2 H1 e

um operador linear! Pela hip otese de S ser bicontnua, tem-se kSuk2H1 = |hSu, SuiH1 | = |S(u, Su)| M kukH2 kSukH1 .
Para kSukH1 6= 0, isso implica (cancelando-se um fator kSukH1 de ambos os lados) que kSukH1 M kukH2 . Como essa
ltima desigualdade e tambem trivialmente satisfeita caso kSukH1 = 0, a mesma vale para todo u H2 , provando que
u
S : H2 H1 e um operador linear e limitado: S B(H2 , H1 ). A unicidade de S e de demonstracao elementar.
O adjunto de um operador agindo entre espa

cos de Hilbert
Seja A B(H1 , H2 ) um operador linear limitado definido em um espaco de Hilbert H1 com valores em um espaco
de Hilbert H2 . Seja a forma sesquilinear A : H2 H1 C definida por A(y, x) := hy, AxiH2 para todos y H2 e
x H1 . Pela desigualdade de Cauchy-Schwarz

A(y, x) kykH2 kAxkH2 kAk kykH2 kxkH1 ,
o que mostra que A e uma forma sesquilinear bicontnua. Aplica-se ent

ao a Proposicao 38.10, p
agina 1882, e podemos
afirmar que existe um operador linear limitado A : H2 H1 tal que

y, AxiH2 = hA y, x H
1
16 Vide tamb
em p
agina 192.
atica Vers
para todos x H1 , y H2 . O operador A B(H2 , H1 ) e dito ser o adjunto de A. A aplicacao B(H1 , H2 ) A 7

A B(H2 , H1 ) e dita ser uma involuc
ao e suas propriedades b
asicas serao estudadas no Teorema 38.11, p
agina 1883.
Note-se que, pela propria construcao, o domnio de definicao de A e todo H2 , pois y e arbitrario. Advertimos que
esse fato n
ao e verdadeiro para o caso em que A n ao e limitado. Vamos no teorema que segue demonstrar uma serie de
propriedades b asicas de A .
Teorema 38.11 Sejam H1 e H2 espacos de Hilbert sobre C. Seja A B(H1 , H2 ) e seja A B(H2 , H1 ) seu adjunto.
Ent
ao, as seguintes propriedades s
ao v
alidas:
1. (A ) = A,
2. kA k = kAk,
3. kA Ak = kAk2 . Essa propriedade e denominada propriedade C .
4. Se A, B B(H1 , H2 ) e , C, vale
(A + B) = A + B ,
ao e uma operac
ou seja, a operac ao anti-linear de B(H1 , H2 ) em B(H2 , H1 ).
ao (AB) = B A .
5. Sejam H1 , H2 e H3 tres espacos de Hilbert sobre C. Se A B(H1 , H2 ) e B B(H2 , H3 ), ent
6. O operador identidade 1 B(H1 ) satisfaz 1 = 1.
1
7. Se A B(H1 , H2 ) tem uma inversa contnua A1 B(H2 , H1 ), ent
ao A tambem o tem e A1 = A . 2
Demonstracao. Prova de (A ) = A. Para todos x H1 e y H2 tem-se

(A ) x, y H2 = x, A y H1 = A y, x H1 = y, Ax H2 = Ax, y H2 .

Assim, [A (A ) ]x, y H = 0 para todos x H1 e y H2 , o que so e possvel se A = A, como queramos provar.
2
Prova de kA k = kAk. Para todo y H2 tem-se

kA yk2H1 = A y, A y H1 = y, AA y H2 kykH2 kAA ykH2 kykH2 kAk kA ykH1 .
Para y tal que A y 6= 0, essa desigualdade diz (cancelando um fator kA ykH1 de cada lado) que
kA ykH1 kAk kykH2 .
ltima desigualdade e, porem, trivialmente verdadeira caso A y = 0. Portanto, a mesma vale para todo y H2 . A
Esta u
mesma desigualdade mostra que kA k = supy6=0 kA ykH1 /kykH2 kAk, ou seja,
kA k kAk . (38.30)
Como A e igualmente limitado, vale tambem (substituindo A A ) que k(A ) k kA k, que significa que kAk kA k.
Isso, junto com (38.30), implica kA k = kAk, como queramos.
Prova de kA Ak = kAk2 (propriedade C ). Para todo x H1 vale
kA AxkH1 kA k kAxkH2 kA k kAk kxkH1 = kAk2 kxkH1 .
Assim,
kA AxkH1
kA Ak = sup kAk2 . (38.31)
x6=0 kxkH1
Por outro lado, para todo x H1 ,

kAxk2H2 = Ax, Ax H2 = A Ax, x H1 kA AxkH1 kxkH1 kA Ak kxk2H1 .
atica Vers
Assim,
kAxkH2
kAk = sup kA Ak1/2 ,
x6=0 kxkH1
provando que kAk kA Ak. Com (38.31) isso mostra que kA Ak = kAk2 , como queramos.
2
A prova que (A + B) = A + B , assim como a prova que (AB) = B A sao elementares e deixadas como
exerccio.
Que 1 = 1 e elementar. Se A tem uma inversa contnua, ent
ao

1 = 1 = A1 A = A A1
e
1 = 1 = AA1 = A1 A ,
1
mostrando que A1 = A .
Coment
arios. Consideremos por simplicidade o caso em que H1 = H2 . A exist encia do operador adjunto A de um operador limitado A foi
obtida acima com uso do Teorema da Representacao de Riesz (via Proposica
o 38.10) e, nesse caso, obtemos um operador igualmente limitado
e definido em todo H1 . No caso em que A nao
e contnuo o argumento a ser seguido e um pouco diferente e s
o pode fornecer o adjunto em
um domnio menor que H1 . Ha mesmo casos em que o domnio de A e formado apenas pelo vetor nulo!
Outra advert
encia importante diz respeito à propriedade (A ) = A, demonstrada acima para operadores limitados. A mesma n ao
e
tambem, em geral, satisfeita para operadores nao-limitados. Esse fato
e mais uma causa de transtorno t
ecnico na teoria dos operadores
n
ao-limitados.
Por fim, mencionamos que a propriedade kAk2 = kA Ak abre caminho para a importante teoria das chamadas
algebras C , sobre as quais
falaremos adiante.
E. 38.15 Exerccio. Sejam A, B B(H). Mostre que kAk = kBk para todo H se e somente se A A = B B.
Sugestao: use a identidade de polarizacao, relacao (3.34), pagina 203. 6
38.2.2 Operadores Auto-Adjuntos, Normais, Unit

arios, Projetores Orto-
gonais e Isometrias Parciais
Vamos agora introduzir algumas classes de operadores de grande importancia na Analise Funcional. Operadores auto-
adjuntos e unit
arios, por exemplo, ocorrem no contexto da Fsica Qu
antica e devotaremos muito espaco ao estudo de
suas propriedades.
N
ucleo e imagem de operadores limitados em um espa
co de Hilbert
Se H1 e H2 sao espacos de Hilbert (sobre C) e A : H1 H2 e uma aplicacao linear, definimos

Ker (A) := H1 | A = 0 ,

Ran (A) := H2 | = A para algum H1 .
Naturalmente, Ker (A) H1 e Ran (A) H2 . Ker (A) e denominado n ucleo de A e Ran (A) e denominado a imagem ou
elementar provar que Ker (A) e Ran (A) sao subespacos lineares de H1 e H2 , respectivamente.
alcance (= range) de A. E
Faca-o! A seguinte proposicao elementar e bastante u
til:
Proposiao 38.11 Sejam H1 e H2 espacos de Hilbert e seja A B(H1 , H2 ). Ent
c ao, valem
Ker (A) = Ran (A ) (38.32)
e
Ker (A) = Ran (A ) . (38.33)
Incidentalmente, (38.32) nos mostra (pela Proposic
ao 37.1, p
agina 1833) que Ker (A) e um subespaco fechado de H. 2
atica Vers
Prova. Se Ker (A), ent ao hA, iH2 = 0 para todo H2 . Logo, h, A iH1 = 0 para todo H2 . Isso afirma
que e ortogonal a todo elemento de Ran (A ) e, portanto, conclumos que Ker (A) Ran (A ) . Por outro lado, se
Ran (A ) , ent ao h, A iH1 = 0 para todo H2 , o que implica hA, iH2 = 0 para todo H2 . Isso, por sua
vez, significa que A = 0, provando que Ker (A). Isso estabeleceu que Ran (A ) Ker (A), provando (38.32). A
relacao (38.33) segue de (38.32) e da Proposicao 37.2, p
agina 1834.
E. 38.16 Exerccio. Prove diretamente da definicao que se A B(H1 , H2 ), entao Ker (A) e um subespaco linear fechado
de H1 . 6
Operadores auto-adjuntos
Seja H um espaco de Hilbert. Um operador limitado A B(H) que satisfaca A = A e dito ser um operador
auto-adjunto. Se A B(H) e auto-adjunto vale

x, Ay H = Ax, y H
para todos x, y H. Se A n ao e limitado, vimos pelo Teorema de Hellinger-Toeplitz (Teorema 38.10, p agina 1880)
ao pode ser satisfeita para todos x, y H. Em funcao disso, sera necessario, no contexto de
que uma relacao dessas n
operadores n
ao-limitados, criar uma distincao entre operadores simetricos e operadores auto-adjuntos.
Qualquer operador limitado B agindo em H pode ser escrito como soma de dois operadores auto-adjuntos, a saber
B = Re (B) + iIm (B) ,
onde
1 1
Re (B) = B + B e Im (B) = B B .
2 2i
trivial verificar que Re (B) e Im (B) sao auto-adjuntos.
E
No contexto da Fsica Qu
antica, grandezas observaveis sao representadas por operadores auto-adjuntos. Tal se deve
a dois fatos que serao demonstrados no que se seguira: o espectro de operadores auto-adjuntos e real e para operadores
auto-adjuntos vale o importante Teorema Espectral, o qual esta intimamente associado à interpretacao probabilstica da
Fsica Qu
antica.
Operadores normais
Seja H um espaco de Hilbert. Um operador limitado A B(H) que satisfaca AA = A A e dito ser um operador
trivial verificar que um operador A e normal se e somente se Re (A) e Im (A) comutarem entre si.
normal. E
E. 38.17 Exerccio. Demonstre essa

ultima afirmacao. 6
E. 38.18 Exerccio. Do Exerccio E. 38.15, pagina 1884, conclua que A B(H) e normal se e somente se kAk = kA k
para todo H. 6
Operadores unit
arios
Seja H um espaco de Hilbert. Um operador limitado U B(H) que satisfaca U U = U U = 1 e dito ser operador
unit
ario. Todo operador unit
ario agindo em um espaco de Hilbert H e normal e possui uma inversa limitada, a saber
U 1 = U .
No contexto da Fsica Qu antica, operadores unit arios sao importantes por estarem associados a transformacoes de
simetria.
possvel demonstrar que qualquer elemento de B(H) pode ser escrito como soma de ate quatro operadores unit
E arios.
Vide Proposicao 38.44, p
agina 1920 e Proposicao 38.70, p
agina 1971.
A nocao de operador unitario pode ser estendida a operadores agindo entre espacos de Hilbert distintos. Sejam H1
e H2 dois espacos de Hilbert, cujos operadores identidade denotamos por 1H1 e 1H2 , respectivamente. Um operador
ario se U U = 1H1 e U U = 1H2 .
U B(H1 , H2 ) e dito ser unit
atica Vers
relevante observar que U B(H1 , H2 ) e unit

E ario se e somente se valerem as seguintes afirmacoes:
1. para todos a , b H1 tem-se

U a , U b H2 = a , b H1 ; (38.34)
2. para todos a , b H2 tem-se

U a , U b H = a , b H . (38.35)
1 2

Isso e evidente, pois (38.34) vale para todos a , b H1 se e somente se U U 1H1 a , b H1 = 0 para todos
a , b H1 , o que vale se e somente se U U = 1H1 e, analogamente, (38.35) vale para todos a , b H2 se e somente
se U U = 1H2 . Devido ` agina 203, vale tambem afirmar que U B(H1 , H2 )
a identidade de polarizacao, relacao (3.34), p
e unitario se e somente se
U = kkH1 e U = kkH2
H2 H1
para todo H1 e todo H2 , respectivamente.
E. 38.19 Exerccio. Demonstre as afirmacoes de acima. 6
Se A : H1 H2 e um operador linear e A H1 , denotamos por A(A) H2 a imagem de A por A: A(A) = {A,

A}. O seguinte resultado sobre operadores unit
arios sera usado no que segue:

Lema 38.3 Sejam H1 e H2 espacos de Hilbert e U : H1 H2 unit ario. Entao, se E H1 vale U E = U (E) . 2
Prova. U (E) se e somente se 0 = h, U iH2 = hU , iH1 para todo E, ou seja, se e somente se U E , o

a se e somente se U E , pois U U = 1H2 .
que se d
Projetores e projetores ortogonais

Um operador linear n ao-nulo P agindo em um espaco de Hilbert H e dito ser um projetor se P 2 = P e e dito ser um
projetor ortogonal se for um projetor e se for auto-adjunto: P = P .
Nem todo projetor e ortogonal. Por exemplo, no espaco de Hilbert C2 com o produto escalar usual a matriz ( 11 00 ) e
um projetor, mas n
ao e auto-adjunta. Verifique!
Em espacos de Hilbert ou de Banach de dimensao infinita, projetores n
ao sao necessariamente limitados (vide Exerccio
agina 1887), mas em espacos de Hilbert todo projetor ortogonal P e limitado e satisfaz kP k = 1. De fato,
E. 38.22, p
se P = P 2 = P , ent
ao para todo H vale kP k2H = hP , P iH = h, P P iH = h, P 2 iH = h, P iH
kkH kP kH . Assim, kP kH kkH , para todo H, provando que kP k 1. Como P 6= 0, existe H tal que
kP kH kP kH
P 6= 0. Denotando P , tem-se P = . Logo, kP k := sup = 1, provando que kP k 1 e,
H kkH kkH
6=0
portanto, que kP k = 1.
ao 1 P e tambem um projetor ortogonal e vale
importante observar que se P e um projetor ortogonal, ent
E
P (1 P ) = (1 P )P = 0.
E. 38.20 Exerccio. Seja P um projetor ortogonal em H. Mostre que Ran (P ) = Ran (1 P ) e conclua disso (via
Proposicao 37.1, pagina 1833) que Ran (P ) e sub-espaco fechado de H. 6
Um exemplo importante de projetor ortogonal e representado por projetores sobrepsubespacos unidimensionais gerados
por vetores. Seja v H um vetor cuja norma assumiremos ser 1, ou seja, kvkH = hv, viH = 1. Definimos o projetor
Pv sobre o subespaco gerado por v por
Pv u := hv, uiH v ,
para todo vetor u H. Que Pv e um projetor ortogonal foi demonstrado no caso de espacos vetoriais de dimensao finita
a p
` agina 384 e seguintes e como a demonstracao geral e identica (e elementar), nao iremos repet-la aqui. Um fato crucial
sobre projetores ortogonais como Pv e o seguinte. Se u e v sao dois vetores ortogonais, ou seja, se hu, viH = 0, ent ao
Pu Pv = Pv Pu = 0. Novamente a prova (elementar) encontra-se à p agina 384 e seguintes.
atica Vers
A definicao do projetor ortogonal Pv , acima, pode ser generalizada. Seja M um subespaco fechado de um espaco de
Hilbert H. Pelo Teorema da Decomposicao Ortogonal, Teorema 37.2, p agina 1833, todo vetor H pode ser escrito
na forma = M + M , com M M e M M . Definimos, ent ao, o projetor PM sobre subespaco fechado M por
PM := M . E elementar provar que PM , assim definido, satisfaz (PM )2 = PM e (PM ) = PM , ou seja, e um projetor
ortogonal. E tambem facil provar que todo projetor ortogonal em um espaco de Hilbert H e da forma PM para algum
subespaco fechado M de H. Para ver isso, basta recordar (Exerccio E. 38.20, p agina 1886) que a imagem de qualquer
projetor ortogonal e um subespaco fechado de H.
E. 38.21 Exerccio. Demonstre as afirmacoes do ultimo paragrafo. 6
E. 38.22 Exerccio. Em espacos de Hilbert ou de Banach de dimensao infinita, projetores nao sao necessariamente
limitados, como mostra o seguinte exemplo17 . Seja B um espaco de Banach e seja : D C um funcional linear nao-
contnuo e nao-nulo definido em um domnio denso D B. Seja v D escolhido de modo que (v) = 1. Defina-se
P : D B por P u := u (u)v, u D. E facil constatar (faca-o!) que Ran (P ) D, que P 2 = P e que P projeta sobre o
nucleo de (i.e., Ran (P ) = Ker ()). Mas P nao e contnuo, pois nao o e.
UmaR situacao concreta se da se tomarmos um espaco de Banach B = Lp (R, dx), com p > 1, eRtomarmos o funcional linear
(u) = R u(x)dx,
R definido em D = L1 (R, dx) Lp (R, dx). Tomemos (P u)(x) := u(x) v(x) R u(y)dy, onde escolhemos
v D com R v(x)dx = 1. Verifique que P 2 = P . Que P nao e limitado ve-se tomando-se uma sequencia un D com
R 1
kun kB = 1 para todo n, mas com R un (x)dx para n . Por exemplo, a seq p
R uencia un (x) = (2n) [n, n] (x),
com [n, R [n, n]. Verifique! Como v(x) R u(y)dy = u(x) (P u)(x), teremos
R n] sendo a funcao caracterstica do intervalo
kvkB R un (y)dy kun kB + kP un kB e como R un (x)dx para n e kun kB = 1 para todo n, temos

kP un kB para n , provando que P nao e limitado. 6
Isometrias e isometrias parciais

Sejam H1 e H2 dois espacos de Hilbert. Um operador linear limitado U : H1 H2 e dito ser uma isometria, ou um
operador isometrico, se kU kH2 = kkH1 para todo H1 , ou seja, se hU , U iH2 = h, iH1 para todo H1 .
A identidade de polarizacao (na forma (3.32), p agina 202 ou (3.34), p
agina 203) permite facilmente perceber que U e
uma isometria se e somente se hU , U iH2 = h, iH1 para todos , H1 . Note-se que essa relacao e verdadeira

se e somente se para todos , H1 valer U U 1H1 , H1 = 0, ou seja, se e somente se U U = 1H1 . Aqui,
U : H2 H1 e o adjunto de U .
facil extrair a seguinte conseq
E uencia disso: um operador linear limitado U : H1 H2 e unit
ario se e somente se U

e U forem isometrias.
Exemplo 38.1 Seja H1 = H2 = 2 (N) o espaco de Hilbert das seq uencias de quadrado somavel (introduzido nas
Secoes 25.5, p agina 1221). O operador de shift definido por S a1 , a2 , a3 , a4 , . . . :=
agina 1219, e 25.5.1, p
0, a1 , a2 , a3 , . . . e uma isometria. Seu adjunto S e dado por S a1 , a2 , a3 , a4 , . . . := a2 , a3 , a4 , . . . e
n
ao e isometrico. E elementar constatar que S S = 1, mas SS 6= 1.
Se U B(H1 , H2 ) possui um n ao-trivial, ou seja, se Ker (U ) 6= {0}, ent

ucleo n ao U n
ao pode, evidentemente, ser
uma isometria. H
a nesse caso, porem, uma nocao u
til que generaliza a de isometria.
Um operador linear limitado U : H1 H2 e dito ser uma isometria parcial se for uma isometria quando restrita a
Ker (U ) , ou seja, se valer kU kH2 = kkH1 para todo Ker (U ) , ou seja, se hU , U iH2 = h, iH1 para todo
Ker (U ) . Novamente, evocando a identidade de polarizacao, e facil perceber que U e uma isometria parcial se e
somente se hU , U iH2 = h, iH1 para todos , Ker (U ) .
Frise-se que toda isometria e uma isometria parcial.
Sejam PH1 o projetor ortogonal sobre Ker (U ) e 1H1 PH1 o projetor
ortogonal sobre Ker (U ). Naturalmente,
todo H1 pode ser escrito na forma = PH1 + 1H1 PH1 . Como U 1H1 PH1 = 0, podemos dizer
que operador linear limitado U : H1 H2 e uma isometria parcial se e somente se para todos , H1 valer
hU , U iH2 = hPH1 , PH1 iH1 , ou seja, se e somente se para todos , H1 valer h(U U PH1 ), iH1 = 0, o que
vale se e somente se U U = PH1 .
17 Aprendemos esse exemplo com o Prof. C
esar Rog
erio de Oliveira.
atica Vers

Proposiao 38.12 Se U B H1 , H2 e uma isometria parcial, ent
c ao valem as seguintes afirmativas:
1. U U e o projetor ortogonal sobre Ker (U ) .

2. U U U = U e U U U = U .

3. Ran (U ) = Ker 1H2 U U e, portanto, Ran (U ) e fechado.
4. Ker (U ) = Ran (U ).
5. U U e o projetor ortogonal sobre Ran (U ).
6. U e uma isometria parcial.

7. Ran (U ) = Ker 1H1 U U e, portanto, Ran (U ) e fechado.
8. Ker (U ) = Ran (U ).
9. kU k = kU k = 1.
J
a vimos acima que o item 1 equivale a U ser uma isometria parcial. Logo, devido ao item 4, os itens 5 e 6 tambem s ao
equivalentes. Portanto, vale afirmar que U e uma isometria parcial se e somente se U o for e uma condicao necess
aria
e suficiente para tal e que U U = PH1 , o projetor ortogonal sobre Ker (U ) ou que U U = QH2 , o projetor ortogonal
sobre Ran (U ). 2
Prova. Prova de 1. O item 1 j

a foi provado acima.
ao U U
Prova de 2. Ja vimos que se U e uma isometria parcial, ent = PH1 e o projetor ortogonal sobre Ker (U ) . Logo,
1H1 PH1 e o projetor sobre Ker (U ) e segue que U 1H1 PH1 = 0, ou seja, U U U = U , do que se extrai tambem,

tomando-se o adjunto de ambos os lados, que U U U = U .

Prova de 3. Seja QH2 := U U . Claramente QH2 e auto-adjunto e vale Q2H2 = (U U U )U = U U = QH2 . Assim, QH2

e um projetor ortogonal. Afirmamos que Ran (U ) = Ker 1H2 QH2 , o que implica que Ran (U ) e fechado. De fato,
temos por um lado que a relacao U U U = U diz que 1H2 QH2 U = 0, ou seja, Ran (U ) Ker 1H2 QH2 . Por outro

lado, se Ker 1H2 QH2 , ent ao 1H2 QH2 = 0, ou seja, = U U o que implica Ran (U ) e, portanto,
Ker 1H2 QH2 Ran (U ). Assim, Ran (U ) = Ker 1H2 QH2 , o que implica que Ran (U ) e fechado. Esse u ltimo
fato, ademais, ja fora estabelecido na Proposicao 38.3, p
agina 1860.
Prova de 4. Como Ran (U ) e fechado, (38.33) garante que Ker (U ) = Ran (U ).

Prova de 5. Se
Ker (U ) , ent ao Ran (U ) e, portanto, existe Ker (U ) tal que = U . Logo, QH2 =
QH2 U = U U U = U = . Por outro lado, se Ker (U ), ent

ao, evidentemente, QH2 = U U = 0. Isso

mostrou que QH2 e o projetor sobre Ker (U ) = Ran (U ).
Prova de 6. Se U U e o projetor ortogonal sobre Ker (U ) , ent
ao para todo Ker (U ) teremos h, iH2 =

h, U U iH2 = hU , U iH2 , o que significa que U e uma isometria parcial.
Prova de 7. Se U e uma isometria parcial ent
ao o item 7 segue do item 3 trocando-se U por U .
Prova de 8. Idem, trocando-se U por U no item 4.
Prova de 9. A afirmacao e evidente pela definicao, mas tambem pode ser provada da seguinte forma. Como U U e um
projetor ortogonal, vale kU U k = 1. Da propriedade C (vide Teorema 38.11, p agina 1883), segue que kU k = 1 e que
kU k = 1.
O seguinte corol
ario e evidente:

Corol ao U B H2 , H1 e uma isometria parcial.
ario 38.3 Se U B H1 , H2 e uma isometria, ent 2
atica Vers
agina 1887, ilustra bem essa afirmacao, pois e facil ver que S e uma isometria parcial.
O Exemplo 38.1, p
Nota. Se U B(H) e uma isometria parcial, estabelecemos, das relaco es U U U = U e U U U = U (do item 2 do enunciado do Teorema
agina 1888) e do fato que U U e U U s
38.12, p ao auto-adjuntos, que U
e a pseudo-inversa de Moore-Penrose de U . A nocao de pseudo-inversa
de Moore-Penrose e discutida no contexto de matrizes na Seca o 9.9, p
agina 418.
O corol
ario seguinte da Proposicao 38.12 e tambem u
til.

Proposiao 38.13 Uma isometria U B H1 , H2 e um operador unit
c ario se e somente se Ran (U ) = H2 . 2
Prova. Se U e unit
ario, e isometrico e possui inversa e evidentemente Ran (U ) = H2 .
Vamos supor que U e uma isometria e Ran (U ) = H2 . Pela Proposicao 38.12, temos que U U e o projetor sobre
Ran (U ). Logo U U = 1H2 . Como U e isometrico, vale kU kH2 = kkH1 para todo H1 . Logo, Ker (U ) = {0}.
Pela Proposicao 38.12, U U e o projetor sobre Ker (U ) = H1 . Logo, U U = 1H1 . Isso provou que U 1 = U e que U
e unit
ario.
Autovalores e autovetores de operadores limitados. Multiplicidade de um autovalor

Um numero C e dito ser um autovalor de um operador limitado B agindo em um espaco de Hilbert H se existir
ao-nulo H tal que B = . Um tal vetor e dito ser um autovetor de B com autovalor .
pelo menos um vetor n
Em espacos de Hilbert de dimensao finita, como Cn , todo operador, ou seja, toda matriz, possui autovalores, pois
o conjunto de autovalores coincide com o conjunto de razes do polinomio caracterstico da matriz. Esses fatos foram
estudados com detalhe no Captulo 9, pagina 339, ao qual remetemos os estudantes interessados. E importante notar,
porem, que em espacos de Hilbert de dimensao infinita pode ocorrer de haver operadores limitados que n ao possuem
autovalores, um exemplo, dentre muitos, sendo o operador de Volterra W , tratado no Exemplo 38.9 à p agina 1965.
Um fato elementar sobre essas nocoes e o seguinte: se 1 e 2 sao dois autovetores de um operador limitado B com o
mesmo autovalor , ent ao para quaisquer 1 , 2 C o vetor 1 1 + 2 2 e igualmente autovetor de B com autovalor .
De fato, B(1 1 +2 2 ) = 1 B1 +2 B2 = (1 1 +2 2 ). Assim, reconhecemos que a colecao de todos os autovetores
de B com autovalor gera um subespaco, que denotaremos por M , do espaco de Hilbert H em quest ao. Mais que isso,
M e um subespaco fechado de H. Isso pode ser provado com a observacao quese n , n N, e uma seq uencia de vetores
de M que converge a H, ent ao a continuidade de B diz-nos que B = B lim n = lim Bn = lim n = ,
n n n
provando que M . Para futura referencia reunimos essas observacoes na seguinte proposicao:
Proposi ao 38.14 Se B e um operador limitado agindo em um espaco de Hilbert H, e C e um autovalor de B,
c
ent
ao a colec
ao de todos os autovetores de B com autovalor e um subespaco linear fechado de H. 2
Se M , o subespaco gerado pelos autovetores de B com autovalor , tiver dimensao finita, dizemos que tem
degenerescencia finita. Nesse caso, define-se a multiplicidade (geometrica) de como sendo a dimensao de M .
Autovalores e autovetores de operadores auto-adjuntos

Se A e um operador limitado e auto-adjunto agindo em espacos de Hilbert H (de dimensao finita ou nao) podem ser
estabelecidas certas propriedades b
asicas sobre seus autovalores e autovetores (caso existam), os quais est
ao resumidos
na proxima proposicao.
Proposi c
ao 38.15 Se A e um operador limitado e auto-adjunto agindo em um espaco de Hilbert H, ent ao seus autova-
lores (se existirem) s
ao n
umeros reais. Fora isso, os autovetores associados a autovalores distintos de A s
ao ortogonais
entre si. 2
Prova. Se e um autovalor de A e v 6= 0 um autovetor de A com autovalor ent ao, como A e auto-adjunto, tem-se
hv, AviH = hAv, viH . Como v e um autovetor, o lado esquerdo vale hv, viH e o lado direito vale hv, viH . Dessa
forma, ( )hv, viH = 0. Como v 6= 0 isso implica = , ou seja, e real. Sejam agora 1 e 2 dois autovalores de
A, que suporemos distintos. Seja v1 autovetor de A com autovalor 1 e v2 autovetor de A com autovalor 2 . Temos, por
A ser auto-adjunto, hv1 , Av2 iH = hAv1 , v2 iH . O lado esquerdo vale 2 hv1 , v2 iH e o lado direito 1 hv1 , v2 iH (lembrar
que 1 e real). Assim, (2 1 )hv1 , v2 iH = 0. Como 2 6= 1 , segue que hv1 , v2 iH = 0, que e o que se queria provar.
atica Vers
Autovalores e autovetores de operadores unit

arios
Para operadores unit
arios valem afirmacoes analogas.
Proposi c
ao 38.16 Se U e um operador unit
ario agindo em um espaco de Hilbert H, ent
ao seus autovalores (se existirem)
s
ao numeros complexos de m odulo 1. Fora isso, os autovetores associados a autovalores distintos de U s ao ortogonais
entre si. 2
Prova. Seja U unit ario, um autovalor de U e v 6= 0 um autovetor de U com autovalor . Como U e unit ario
tem-se hU v, U viH = hv, U U viH = hv, viH . Como v e um autovetor, o lado esquerdo vale hv, viH . Assim,
(||2 1)hv, viH = 0. Como v 6= 0 isso implica || = 1. Sejam agora 1 e 2 dois autovalores distintos de U
e sejam v1 autovetor de U com autovalor 1 e v2 autovetor de U com autovalor 2 . Temos, por U ser unit ario,
hU v1 , U v2 iH = hv1 , U U v2 iH = hv1 , v2 iH . O lado esquerdo vale 1 2 hv1 , v2 iH = 21 hv1 , v2 iH (lembre-se que 1 e

um n umero complexo de modulo 1 e, portanto 1 = 1 1 ). Assim,
2
1 1 hv1 , v2 iH = 0. Como 2 6= 1 , segue que
hv1 , v2 iH = 0, que e o que se queria provar.
Subespa
cos invariantes
Seja H um espaco de Hilbert e seja M um subespaco de H. Se A e um operador limitado agindo em H, dizemos que
ao de A se A M para todo M. Com essa definicao vale a seguinte proposicao importante.
M e invariante pela ac
Proposi c
ao 38.17 Se um subespaco M e invariante pela ac ao M e invariante pela
ao de um operador A B(H), ent

ac
ao de A . 2
Prova. Se e sao dois vetores arbitrarios tais que M e M , ent

ao hA , i = h, Ai = 0, pois A M,
por hipotese. Logo, A e ortogonal a todo vetor M, o que equivale a dizer que A M . Como e um vetor

arbitrario de M , segue que M e invariante por A .
O seguinte corol
ario evidente sera repetidamente empregado.
Corol
ario 38.4 Se um subespaco M de um espaco de Hilbert H e invariante pela ac
ao de um operador auto-adjunto

A B(H), ent
ao M e igualmente invariante pela ac
ao de A. 2
O adjunto em espa
cos de Banach
Faremos aqui uma breve mencao ao fato que o conceito de adjunto de operadores possui uma generalizacao para
operadores contnuos agindo em espacos de Banach, em geral.
Seja X um espaco de Banach e X = B(X, C) seu dual topologico que, como ja observamos na secao 38.1.2, e um
|l(x)|
espaco de Banach com norma klkX = sup , l X .
xX, x6=0 kxkX
Sejam X e Y espacos de Banach e T : X Y um operador limitado agindo entre X e Y . Definimos seu dual T
como sendo o operador T : Y X definido da seguinte forma: para l Y , T l e o funcional linear contnuo definido
de tal forma que a cada x X associa o n umero complexo l(T x):
(T l)(x) = l(T x) .
Que T e limitado segue da desigualdade |(T l)(x)| = |l(T x)| klkY kT xkY klkY kT kkxkX , que implica
|(T l)(x)|
kT lkX = sup kT k klkY .
xX, x6=0 kxkX
Em particular, isso diz-nos que

kT lkX
kT k = sup kT k . (38.36)
lY , l6=0 klkY
atica Vers
A linearidade de T e tambem f
acil de constatar, pois, para quaisquer l, l Y , , C,
(T (l + l ))(x) = (l + l )(T x) = l(T x) + l (T x) = (T l)(x) + (T l )(x) = (T l + T l )(x) ,
mostrando que T (l + l ) = T l + T l .
O assim definido operador linear limitado T B(Y , X ) e denominado adjunto de T .
Com uso do Teorema de Hahn-Banach e possvel mostrar que kT k = kT k. De fato, pela Proposicao 38.7, p agina
1872, sabemos que existe para cada x0 X um lT x0 Y com klT x0 kY = 1 e tal que lT x0 (T x0 ) = kT x0 kY . Assim,
kT lT x0 kX |(T lT x0 )(x)| |(T lT x0 )(x0 )| |lT x0 (T x0 )| kT x0 kY

= kT lT x0 kX = sup = = , (38.37)
klT x0 kY xX, x6=0 kxkX kx0 kX kx0 kX kx0 kX
Isso implica que

kT lkX kT lT x0 kX (38.37) kT x0 kY
kT k = sup
lY , l6=0 klkY klT x0 kY kx0 kX
para cada x0 X. Logo,
kT x0 kY
kT k sup =: kT k .
x0 X, x0 6=0 kx0 kX
Junto com (38.36), isso implica kT k = kT k.

Para futura referencia coletamos os fatos provados acima na seguinte proposicao:
Proposicao 38.18 Sejam X e Y dois espacos de Banach e T : X Y um operador linear e limitado: T B(X, Y ).
ao, T : Y X , o chamado adjunto de T , definido por
Ent
(T l)(x) = l(T x)
para l Y e x X, e igualmente um operador linear e limitado, ou seja, T B(Y , X ) e satisfaz kT k = kT k. 2
No caso em que X = Y = H, onde H e um Hilbert, h a uma distincao sutil entre T e T . O primeiro e uma aplicacao
de H em H enquanto que o segundo e uma aplicacao de H em H. A relacao entre ambos e estabelecida pela aplicacao
R : H H, definida em (38.6), p
agina 1865. Tem-se, a saber,
T = R1 T R .
E. 38.23 Exerccio. Mostre isso. 6
A aplicacao T T e sempre linear enquanto que, no caso de espacos de Hilbert, a aplicacao T T e anti-linear.
a de acordo com T = R1 T R, pois R1 e tambem anti-linear.
Isso est
A norma de operadores auto-adjuntos limitados

H
a um fato especial sobre a norma de operadores auto-adjuntos limitados agindo em um espaco de Hilbert do qual
faremos uso repetido no que seguira.
Teorema 38.12 Se T e um operador auto-adjunto limitado em um espaco de Hilbert H, ent
ao
|h, T i|
kT k = sup = sup |h, T i| . (38.38)
H, 6=0 kk2 H, kk=1
Prova. Se x, y H, tem-se hx, T yi = hT x, yi = hy, T xi. Logo,
h(x + y), T (x + y)i = hx, T xi + hx, T yi + hy, T xi + hy, T yi = hx, T xi + 2Re (hx, T yi) + hy, T yi ,
atica Vers
e
h(x y), T (x y)i = hx, T xi hx, T yi hy, T xi + hy, T yi = hx, T xi 2Re (hx, T yi) + hy, T yi .
Dessas duas expressoes conclui-se que
4Re (hx, T yi) = h(x + y), T (x + y)i h(x y), T (x y)i . (38.39)
Definindo-se
|h, T i|
T = sup
H, 6=0 kk2
e claro que
|h, T i| Tkk2
para todo H. Retornando a (38.39), tem-se
4|Re (hx, T yi)| |h(x + y), T (x + y)i| + |h(x y), T (x y)i| T(kx + yk2 + kx yk2 ) = 2T(kxk2 + kyk2 ) .
Na u
ltima igualdade usamos a identidade do paralelogramo (3.31), p
agina 202.
Substituindo y por y, com C e || = 1, a u
ltima desigualdade fica
1
|Re (hx, T yi)| T(kxk2 + kyk2 ) .
2
Podemos escolher de modo que hx, T yi = |hx, T yi| (por que?). Assim, ficamos com
1
|hx, T yi| T(kxk2 + kyk2 ) .
2
kyk
Vamos provisoriamente supor que kT yk 6= 0. Escolhendo x = T y, a u
ltima desigualdade fica
kT yk
1
kT yk kyk T(kyk2 + kyk2 ) = Tkyk2 ,
2
ou seja,
kT yk Tkyk .
Como essa desigualdade vale trivialmente caso kT yk = 0, a mesma deve valer para todo y H. Claramente isso diz que
kT k T . (38.40)
Por outro lado, tem-se pela desigualdade de Cauchy-Schwarz que, para todo H,
|h, T i| kk kT k kT k kk2 .
Logo,
|h, T i|
T = sup kT k .
H, 6=0 kk2
Comparando essa desigualdade a (38.40), conclumos que kT k = T, que e o que queramos provar.
38.3
Rudimentos da Teoria das Algebras
de Banach e Algebras
C
38.3.1
Algebras de Banach

Algebras associativas
Uma algebra sobre o corpo dos complexos e um espaco vetorial A sobre o corpo C dotado de uma operacao de produto
bin
aria dita produto da
algebra, de modo que as seguintes propriedades sao satisfeitas
atica Vers
1. O produto da algebra e distributivo em relacao a soma vetorial: para todos a, b e c A valem
a (b + c) = a b + a c e (a + b) c = a c + b c .
2. O produto por escalares comuta com o produto da algebra e e distributivo em relacao a ele: para todos a, b A e
C vale
(a b) = (a) b = a (b) .
algebra comutativa se para todos a, b A tivermos

Uma algebra A e dita ser uma
ab = ba.
algebra associativa se para todos a, b e c A tivermos

Uma algebra e dita ser uma
a (b c) = (a b) c .
Se A e uma algebra associativa, podemos sem ambig

uidade dispensar o smbolo e denotar o produto de dois de
seus elementos a, b A simplesmente por ab.

Algebras com involu
c
ao
Uma algebra sobre o corpo dos complexos A e dita ter uma involuc aria : A A, que
ao se existir uma operacao un
para todo a A associa um elemento denotado por a A, com as seguintes propriedades:
1. (a ) = a para todo a A.
2. (ab) = b a para todos a, b A.
3. (a + b) = a + b para todos , C e todos a, b A.
4. Se a algebra possuir uma unidade 1 = 1.
algebra involutiva, uma -

Uma algebra que possua uma involucao e dita ser uma algebra , ou ainda
algebra, uma
algebra A .
uma
A operacao de adjuncao para operadores limitados em espacos de Hilbert e a inspiracao da definicao de involucao.
Vamos a outros exemplos. Seja A = C(R, C) a algebra das funcoes contnuas R C com o produto usual: (f g)(x) =
f (x)g(x). E facil ver que f 7 f dada por f (x) = f (x) define uma involucao. A aplicacao f 7 f dada por
f (x) = f (x) tambem define uma involucao.
Seja A = C(R, C) C(R, C) com o produto (f (x), g(x)) (l(x), m(x)) = (f (x)l(x), g(x)m(x)).
A aplicacao (f, g) 7 (f, g) = (f , g) e uma involucao. A aplicacao (f, g) 7 (f, g) = (g, f ) e tambem uma
involucao. A aplicacao (f (x), g(x)) 7 (f (x), g(x)) = (g(x), f (x)) e igualmente uma involucao.
E. 38.24 Exerccio. Verifique! 6
Seja A = B(H), a algebra dos operadores limitados agindo em um espaco de Hilbert H e seja d B(H) tal que
d2 = 1 e d = d , onde d e a adjunta usual de d. Ent
ao, A a 7 a := d a d define uma involucao em A.
E. 38.25 Exerccio. Verifique! 6
-morfismos entre -
algebras
algebras involutivas (cujas involucoes denotamos, por simplicidade, pelo mesmo smbolo ), dizemos
Se A e B sao duas
que uma aplicacao : A B e um -morfismo de A em B se satisfizer:
1. (a + b) = (a) + (b) para todos , C e todos a, b A.

2. (ab) = (a)(b) para todos a, b A.
atica Vers
3. (a ) = (a) para todo a A.

Algebras associativas normadas
Uma algebra associativa A dotada (enquanto espaco vetorial) de uma norma k k que satisfaca kxyk kxkkyk para
todos x, y A e dita ser uma
algebra associativa normada. Em uma algebra associativa e facil constatar-se que vale
para todo n N a identidade
1 n
xn+1 y n+1 = x + y n (x y) + xn y n (x + y) . (38.41)
2
Disso obtem-se, para n N,
Xn
1 n 1 n+1p 1
xn+1 y n+1 = x + y n (x y) + p
x + y n+1p (x y)(x + y)p1 + n (x y)(x + y)n , (38.42)
2 p=2
2 2
sendo que se n = 1 o termo com a somatoria e convencionado ser nulo.

De (38.41) e elementar demonstrar-se por inducao que em uma algebra associativa normada vale, tambem para todo
n N0 , n+1 n
x y n+1 kxk + kyk kx yk . (38.43)
E. 38.26 Exerccio. Prove as afirmacoes de acima! 6
Sob hipoteses adequadas sobre x e y e possvel obter estimativas mais agudas que (38.43). Por exemplo, tem-se
n+1
x y n+1 (n + 1)kx yk se kxk 1 e kyk 1 . (38.44)
De fato, como kxk + y k k kxk k + ky k k kxkk + kykk 2, k N, e kx + ykp (kxk + kyk)p 2p , p N, obtem-se de
(38.42) " n #
n+1 X kx + ykq
x y n+1 kx yk (n + 1)kx yk .
q=0
2q
E. 38.27 Exerccio. Complete os detalhes. 6

Algebras de Banach
Uma algebra de Banach B e um espaco de Banach, portanto um espaco vetorial normado e completo em relacao a
essa norma, dotado de um produto associativo para o qual valha kxyk kxkkyk para todos x, y B. Fora isso, se a
algebra possuir uma unidade 1, requeremos tambem que k1k = 1. Naturalmente, uma algebra de Banach e uma algebra
associativa normada e, portanto, la valem tambem (38.41) e (38.43).

Veremos facilmente logo adiante que numa algebra de Banach a condicao que kxyk kxkkyk para todos x, y B
conduz à implicacao que a operacao de produto e contnua na norma.

Algebras de Banach-
Uma algebra de Banach B com involucao e dita ser uma algebra de Banach-, ou uma -
algebra de Banach, ou ainda
algebra B , se a involucao e a norma satisfizerem kak = ka k para todo a B.
uma
algebra B vale ka ak ka k kak = kak2
Note-se que se A e uma
Veremos facilmente logo adiante que numa algebra de Banach- a condicao que kak = ka k para todo a B conduz
` implicacao que a operacao de involucao e contnua na norma.
a

Algebras C
algebra C se for uma algebra de Banach- com a propriedade adicional que ka ak = kak2
Uma algebra C e dita ser uma
para todo a C. Essa propriedade e denominada propriedade C .
atica Vers
agina 1883, toda algebra B(H) e uma algebra C com unidade.

Exemplo 38.2 Em funcao do Teorema 38.11, p
Exemplo 38.3 Mostraremos no Corol ario 38.20, p

agina 1977, que o conjunto dos operadores compactos agindo em um
algebra C , sem unidade caso H n
espaco de Hilbert H e tambem uma ao tenha dimensao finita.
O estudo de propriedades de algebras C e de grande import

ancia para a compreensao da algebra de operadores
limitados em espacos de Hilbert. Adiante teremos a oportunidade de explicitar isso. Tambem na Fsica Qu antica
algebras C desempenham um papel fundamental. Vide [91] ou a discuss
ao que segue o Teorema Espectral.
Continuidade de opera
co
es alg
ebricas em
algebras de Banach
Se B e uma algebra de Banach e wn e uma seq uencia em B que converge em norma a w B, ent ao e elementar
provar que para todo v B tem-se lim (v + wn ) = v + lim wn . Isso estabelece que a soma e uma operacao contnua em
n n
B na topologia induzida pela norma de B. E igualmente facil provar que a multiplicacao por escalares e uma operacao
contnua em B na topologia induzida pela norma de B. Provemos tambem que o produto (` a esquerda ou à direita) e
contnuo, ou seja, que lim (vwn ) = v lim wn . Para tal, observemos que vwn = v(wn w) + vw para todo n. Assim,
n n
lim (vwn ) vw = lim v(wn w). Agora, kv(wn w)k kvk kwn wk 0 para n . Logo, lim v(wn w) = 0
n n n
e, portanto, lim (vw) = vw = v lim wn .
n n
Se B e uma algebra de Banach-, ent ao tambem a involucao e contnua na topologia induzida pela norma de B,
como e elementar de se provar, pois se wn e uma seq B que converge em norma a w B, ent
uencia em ao kwn w k =

k(wn w) k = kwn wk 0 para n . Assim, lim wn = lim wn , o que estabelece a continuidade da involucao.
n n
Para futura referencia, reunimos as observacoes acima na seguinte proposicao.
Proposi c
ao 38.19 Se B e uma algebra de Banach com norma k k ent ao as operac
oes de soma, produto por escalares
e produto (`
a esquerda ou à direita) sao contnuas na topologia induzida pela norma. Se B e uma algebra de Banach-
ent
ao tambem a involuc
ao e contnua na topologia induzida pela norma. 2
O leitor n ao deve aborrecer-se com a aparente trivialidade das assercoes acima: h a topologias em algebras de Banach
em relacao às quais o produto e a involucao n
ao sao contnuas! Para tais topologias todo o cuidado e necessario.
38.3.2
Alguns Fatos Estruturais sobre Algebras C
Nesta breve secao oferecemos alguns resultados estruturais relevantes sobre algebras C que serao usados adiante. O
primeiro e a seguinte observacao, que motivar
a uma definicao no que segue.
Proposi
c algebra C (n
ao 38.20 Seja A uma ao necessariamente com unidade). Ent
ao,
kak = sup kadk = sup kdak , (38.45)

dA dA
kdk=1 kdk=1
para todo a A 2
Prova. No caso em que a = 0, (38.45) e trivialmente valida. Assumamos kak > 0. Por um lado, como kadk kak kdk,
tem-se sup kadk kak. Por outro lado, tem-se, naturalmente, sup kadk kad0 k para qualquer d0 com kd0 k = 1.
dA dA
kdk=1 kdk=1

Podemos tomar d0 = a /kak e teremos sup kadk kaa k/kak = kak, pela propriedade C . Isso provou a primeira
dA
kdk=1
igualdade em (38.45). A prova da outra igualdade e provada analogamente.

atica Vers
Encaremos a C -algebra A (cuja norma, para melhor ilustracao, denotaremos por k kA ) com um espaco vetorial
normado e seja B(A) a algebra normada das aplicacoes limitadas de A em si mesmo, com norma definida por
kT bkA
kT kB(A) := sup .
bA kbkA
b6=0
Do Teorema 38.2, p
agina 1862, sabemos que B(A) e uma algebra de Banach com unidade.
Definamos as aplicacoes lineares La : A A e Ra : A A definidas por
La b = ab e Ra b = ba .
claro que kLa bkA kakA kbkA e kRa bkA kakA kbkA . Logo, La e Ra sao operadores limitados (contnuos) de A em
E
si mesmo, ou seja, La B(A) e Ra B(A). Como tais, suas normas sao dadas por
kLa bkA (38.45) kRa bkA (38.45)
kLa kB(A) = sup = sup kadk = kak e kRa kB(A) = sup = sup kdak = kak .
bA kbkA dA bA kbkA dA
b6=0 kdk=1 b6=0 kdk=1
tambem claro que La + Lb = La+b , que Ra + Rb = Ra+b , que La La = Laa e que Ra Ra = Ra a para todos
E
, C e todos a, a , b A. Assim, a aplicacao A a 7 La B(A) e um homomorfismo isometrico e a aplicacao
A a 7 Ra B(A) e um anti-homomorfismo isometrico.
38.3.2.1
Algebras com Involuc
ao e a Unidade
Nem toda -algebra associativa possui uma identidade, um exemplo notorio no caso de algebras C sendo o das algebras
dos operadores compactos agindo em um espaco de Hilbert de dimensao infinita. Vide Secao 38.8, p agina 1973 e, em
particular, o Corolario 38.20, p
agina 1977.
No entanto, uma -algebra associativa sempre pode ser tomada como -sub-
algebra de uma -algebra associativa com
unidade.
Seja A uma -algebra associativa. O produto Cartesiano C A pode ser transformado em uma -algebra associativa
com unidade com as seguintes operacoes: para , , C e a, b A definimos
(, a) + (, b) := ( + , a + b) ,
(, a) := (, a) ,

(, a)(, b) := , b + a + ab ,

(, a) := , a .
um exerccio simples, e fortemente recomendado ao estudante, demonstrar que produto Cartesiano C A dotado da
E
estrutura acima e uma -algebra associativa, a qual denotaremos por C A.
H
a quatro fatos importantes a se notar sobre C A. Em primeiro lugar, C A possui uma unidade, a saber,
1 := (1,
0). Verifique!

Em segundo lugar, do fato que (0, a)(0, b) = (0, ab) e (0, a) = (0, a ) constatamos que
A0 := (0, a), a A C A e uma -sub- algebra de C A. Em terceiro lugar, a aplicacao A a 7 (0, a) A0
e uma bijecao e, portanto, um -isomorfismo entre A e A0 (analogamente, a aplicacao C 7 (, 0) e tambem um
-isomorfismo). Assim, A pode ser -isomorficamente identificada com uma sub-algebra de C A (a saber, com A0 ) e,
nesse sentido, podemos dizer que A est a contida em uma algebra unital que a estende. Em quarto lugar, A0 e um
bi-ideal de C A. De fato, valem para todos C, a, b A
(, a)(0, b) = (0, b + ab) A0 e (0, b)(, a) = (0, b + ba) A0 .
Para futura referencia, resumamos os resultados na seguinte proposicao:

Proposi ao 38.21 Toda -
c algebra associativa A pode ser -isomorficamente identificada com um bi-ideal de uma -
algebra associativa com unidade, a saber, a
algebra C A definida acima. 2
atica Vers
No caso de A ser uma algebra C sem unidade e possvel ir mais alem e constituir uma norma em C A que faca da

mesma uma algebra C . Esse e o conteudo do seguinte teorema, o qual afirma que toda algebra C sem unidade pode
ser -isomorficamente e isometricamente embebida em uma algebra C com unidade:
Teorema 38.13 Se A for uma algebra C sem unidade em relac a norma k k, ent
ao ` algebra C (com
ao C A e uma
unidade) com relac
ao `
a norma
(, a) := sup kd + adk . (38.46)
dA
kdk=1
O conjunto A0 := {(0, a), a A} C A e um ideal bilateral (e, portanto, uma sub-

algebra) de C A e a aplicac
ao
A a 7 (0, a) A0 e -isomorfismo isometrico entre A e A0 . 2
Observac
ao. A definica
o (38.46)
e inspirada na primeira igualdade em (38.45).
Prova do Teorema 38.13. Que A0 := {(0, a), a A} C A e um ideal bilateral de C A e que a aplicacao
A a 7 (0, a) A0 e -isomorfismo entre A e A0 foi estabelecido na discuss ao que antecede o enunciado do presente
teorema (vide definicao da -algebra C A). Que se trata de uma isometria segue da observacao que, segundo (38.46),
(38.45)
k(0, a)k = sup kadk = kak ,
dA
kdk=1
desde que tenhamos estabelecido que (38.46) realmente define uma norma em C A. Passemos a essa tarefa.
evidente que k(, a)k 0. Temos tambem, para C,
E

(, a) = (, a) = sup kd + adk = || sup kd + adk = || (, a) .
dA dA
kdk=1 kdk=1
Alem disso, e valida a desigualdade triangular, pois

(, a) + (, b) = ( + , a + b) = sup k( + )d + (a + b)dk sup kd + adk + kd + bdk
dA dA
kdk=1 kdk=1

sup kd + adk + sup kd + bdk = (, a)k + k(, b) .
dA dA
kdk=1 kdk=1
Notemos tambem que para a unidade (1, 0) de C A vale k(1, 0)k = sup k1d + 0k = 1, trivialmente.
dA
kdk=1
Desejamos agora provar que k(, a)k = 0 se e somente se (, a) = (0, 0). Vamos primeiramente supor que
|(0, a)k = 0 mas a 6= 0. Tem-se 0 = k(0, a)k = sup kadk. Portanto 0 = kadk para todo d com kdk = 1. Podemos,
dA
kdk=1
porem, tomar d = a /ka k e teremos, 0 = kaa k/kak = kak, uma contradicao. Logo, k(0, a)k = 0 implica a = 0. Seja

agora 6= 0 e escrevamos (, a) = (1, a ), onde a := 1 a. Vemos que k(, a)k = || k(1, a )k e, portanto,
k(, a)k = 0 se e somente se k(1, a )k = 0. Agora, sabemos que, por definicao, k(1, a )k kd a dk para qualquer
d A com kdk = 1. Logo, para tais ds, kd a dk k(1, a )k e se a e tal que k(1, a )k = 0 teremos da = d para
todo d A com kdk = 1. Por multiplicacao por um escalar a condicao kdk = 1 pode ser eliminada e temos que da = d
para todo d A. Tomando o adjunto, obtemos que (a ) d = d para todo d A. Em particular, tomando d = a , essa
relacao diz que a = (a ) a, que e auto-adjunto. Logo a = (a ) , de onde obtemos, relendo as expressoes anteriores,
que da = d e a d = d para todo d A. Isso diz que a e uma unidade de A. Uma contradicao com as hipoteses da
ao podemos ter k(1, a )k = 0, provando que k(, a)k > 0 se 6= 0. Isso estabeleceu que (, a) = 0
proposicao. Logo, n
se e somente se = 0 e a = 0, estabelecendo que (38.46) define uma norma.
Vamos agora demonstrar a desigualdade para a norma de um produto, ou seja, que k(, a)(, b)k k(, a)k k(, b)k
para todos , C e a, b A. Note-se que se k(, b)k = 0, entao (, b) = (0, 0) e n
ao h
a o que se provar, Assumamos,
portanto, que k(, b)k > 0, o que significa dizer que existe ao menos um d A com kdk = 1 tal que kd + bdk > 0. Por
definicao, temos que
k(, a)(, b)k = k(, b + a + ab)k = sup kd + (b + a + ab)dk .
dA
kdk=1
atica Vers
Observe-se, agora, que se d e tal que kd + bdk > 0, podemos escrever

d + (b + a + ab)d = b + bd + a b + bd = c + ac kd + bdk ,

onde c := d + bd /kd + bdk, para o qual tem-se, evidentemente kck = 1. Assim,

d + (b + a + ab)d = c + ac kd + bdk sup c + ac kd + bdk = k(, a)k kd + bdk .
c A
kc k=1
Logo,
k(, a)(, b)k = sup kd + (b + a + ab)dk k(, a)k sup kd + bdk = k(, a)k k(, b)k ,
dA dA
kdk=1 kdk=1
como queramos provar.

Vamos agora provar a invariancia da norma pela adjuncao: k(, a) k = k(, a)k. Se k(, a)k = 0, ent
ao (, a) =
(0, 0) e a igualdade que desejamos provar e trivial. Assumamos, ent ao, que k(, a)k > 0. Temos que k(, a)k2 =
sup kd + adk2 . Agora, pela propriedade C da norma de A, tem-se
dA
kdk=1

kd + adk2 = k(d + ad) (d + ad)k = d (||2 d + ad + a d + a ad)

kd k ||2 d + ad + a d + a ad = ||2 d + ad + a d + a ad ,
pois kd k = kdk = 1. Assim,
k(, a)k2 sup ||2 d + ad + a d + a ad . (38.47)
dA
kdk=1
Porem, (, a) (, a) = (, a )(, a) = (||2 , a + a + a a) e reconhecemos que o lado direito de (38.47) e

k(, a) (, a)k, provando que k(, a)k2 k(, a) (, a)k. Agora, pela desigualdade da norma de um produto,
k(, a) (, a)k k(, a) k k(, a)k. Logo, k(, a)k2 k(, a) k k(, a)k, implicando que k(, a)k k(, a) k.
Trocando-se (, a) por (, a) obtemos a desigualdade oposta, estabelecendo que k(, a) k = k(, a)k.
Vamos agora estabelecer a propriedade C : k(, a) (, a)k = k(, a)k2 . Ja vimos que k(, a)k2 k(, a) (, a)k.
No entanto, pela desigualdade da norma de um produto e pela invariancia da norma por adjuncao, estabelecidas
logo acima, temos tambem k(, a) (, a)k k(, a) k k(, a)k = k(, a)k2 , estabelecendo a propriedade C :
k(, a) (, a)k = k(, a)k2 .
ltima coisa que resta demonstrar e que C A e completa na norma acima18 . Observemos, em primeiro lugar, que
Au
(38.45)
k(0, b)k = sup kbdk = kbk. Logo, uma seq
uencia (0, bj ), j N, e de Cauchy na norma de C A se e somente se
dA
kdk=1
bj , j N, for uma sequencia de Cauchy em A. Em tal caso, como A e completo, a seq

uencia bj ter
a um ponto limite
b A e e evidente que limj (0, bj ) = (0, b).
Seja (j , aj ), j N, uma seq uencia de Cauchy na norma de C A. Ent ao, para todo > 0 existe N () N tal
que k(j , aj ) (l , al )k = k(j l , aj al )k < sempre que j e l forem maiores que N (). Como toda sequencia de
Cauchy e limitada, existe M > 0 tal que k(j , aj )k M para todo j N.
Afirmamos que a seq uencia de n umeros complexos j , j N, e limitada. Se assim n ao fosse haveria uma sub-
uencia divergente jk , k N, e podemos assumir sem perda de generalidade que todos os jk sao n
seq ao-nulos. Seja,
ent
ao a sequencia em C A definida por

1 1
1, ajk = (jk , ajk ) .
jk jk

Teremos (1, 1j ajk ) = |1j | k(jk , ajk )k < |Mj | , o que nos leva à conclusao que limk (1, 1j ajk ) = (0, 0), ou seja,
k k k k
que limk (0, 1j ajk ) = (1, 0), absurdo.
k
18 Nesse ponto, seguimos a refer

encia [189] com adaptaco
es. Lamentavelmente, diversos outros textos como [33], [184], [54], [14], e mesmo
cl
assicos como [58], apresentam demonstracoes que consideramos incompletas desse ponto fundamental.
atica Vers
uencia numerica j , j N, e limitada e, portanto, possui uma subseq

Assim, a seq uencia jl , l N, convergente a
C, sendo, portanto, uma sequencia de Cauchy. Escrevamos,
(0, ajl ) = (jl , ajl ) (jl , 0)
e teremos
k(0, ajl ) (0, ajl )k k(jl , ajl ) (jm , ajm )k + k(jl , 0) (jm , 0)k + |jl jl | 2 ,
para todo l e m grandes o suficiente. Estabelecemos, portanto, que (0, ajl ) e uma seq uencia de Cauchy na norma de
C A e, pelas consideracoes anteriores, ajl , l N, converge e em A a um elemento que denotaremos por a. Resta provar
que (j , aj ), j N, converge na norma de C A a (, a). Isso segue da observacao que
k(j , aj ) (, a)k = sup k(j )d + (aj a)dk |j | + kaj ak ,

dA
kdk=1
sendo que usamos o fato que k(j )d + (aj a)dk |j | kdk + kaj ak kdk = |j | + kaj ak conseq uencia da
desigualdade triangular e da desigualdade na norma de um produto. Como vimos, o lado direito vai a zero em uma sub-
uencia e, como, (j , aj ), j N, uma seq
seq uencia de Cauchy na norma de C A, conclumos que lim (j , aj ) = (, a),
jN
estabelecendo a completeza de C A.
E. 38.28 Exerccio. Seja A uma algebra C sem unidade e, para cada (, a) C A, seja T(, a) a aplicacao linear de
A em A definida por
T(, a) b := b + ab ,

para todo b A. Mostre que T(, a) + T(, b) = T(, a)+(, b) , que T(, a) T(, b) = T(, a)(, b) , que T(, a) = T(, a) e que
T(, a) B(A), com
T(, a) = k(, a)k .
B(A)
Estabeleca que C A (, a) 7 T(, a) B(A) e um -morfismo isometrico. Usando a completeza de C A estabeleca

que a imagem dessa aplicacao em e um sub-espaco fechado de B(A). Alguns autores adotam as propriedades acima como
definidora da algebra C A. 6
38.3.3 A Inversa de Operadores Limitados

No intuito de preparar a futura discuss
ao sobre o nocao de espectro de operadores em espacos de Banach (Secao 38.6,
p
agina 1957), facamos aqui alguns comentarios relativos à nocao de inversa de operadores em espacos vetoriais e, em
particular, em espacos de Banach.
Recordando alguns fatos gerais e um pouco de nota

c
ao
Se V e W sao espacos vetoriais e A : V W e uma aplicacao linear, definimos
Ker (A) := {v V| Av = 0} ,
Ran (A) := {w W| w = Av para algum v V} .
Ker (A) e denominado n ucleo de A e Ran (A) e denominado a imagem ou alcance (= range) de A. Dizemos que A
possui um n ucleo trivial se Ker (A) = {0}. N ao custa lembrar tambem que se V e W sao espacos vetoriais e A : V W
ao A e injetora se e somente se Ker (A) = {0} e A e sobrejetora se e somente se Ran (A) = W.
e uma aplicacao linear ent
Logo, A e bijetora se e somente se Ker (A) = {0} e Ran (A) = W. Caso A seja bijetora denotaremos, como sempre, por
A1 : W V a aplicacao inversa de A. E elementar mostrar que A1 e tambem linear.
A seguinte proposicao elementar e importante e sera implicitamente empregada no que segue.
Proposi ao 38.22 Seja V um espaco vetorial e seja A : V V uma aplicac
c ao linear. Ent
ao, A e bijetora se e somente
ao linear B : V V tal que AB = 1 e BA = 1. Se uma tal B existir, ser
se existir uma aplicac au nica.
atica Vers
Prova. Se A e bijetora a aplicacao inversa A1 faz o servico desejado. Suponhamos agora que exista B como acima. Se
A n ao existem x, y V distintos com Ax = Ay. Aplicando B à esquerda e usando BA = 1, conclumos
ao e injetora, ent
que x = y, uma contradicao. Se A n ao e sobrejetora, existe x V tal que Ay x 6= 0 para todo y V. Se assim e,
tomemos y = Bx. Concluiramos de AB = 1 que 0 6= ABx x = x x, um absurdo. A unicidade de B segue da
observacao que se B : V V for tambem tal que AB = 1 e B A = 1, entao aplicando B à esquerda na primeira relacao
e usando a associatividade teremos B = B(AB ) = (BA)B = 1B = B .
Um coment a Proposicao 38.22 e o seguinte. No espaco vetorial de dimensao finita V = Cn , a relacao

ario pertinente `
AB = 1 implica BA = 1 (A e B sendo aqui elementos de Mat (C, n)). Em espacos de dimensao infinita, porem, isso
ao e sempre verdade e e preciso requerer tanto AB = 1 quanto BA = 1 da inversa de A. Como exemplo, considere-
n
se o espaco vetorial S(C) de todas as seq uencias de numeros complexos (vide Secao 25.5.1, p agina 1221). Defina-se
A : S(C) S(C) e B : S(C) S(C) por
A(a1 , a2 , a3 , a4 , a5 , . . .) = (0, a1 , a2 , a3 , a4 , . . .) ,
B(a1 , a2 , a3 , a4 , a5 , . . .) = (a2 , a3 , a4 , a5 , a6 , . . .) .
Ent
ao,
BA(a1 , a2 , a3 , a4 , a5 , . . .) = (a1 , a2 , a3 , a4 , a5 , . . .) ,
AB(a1 , a2 , a3 , a4 , a5 , . . .) = (0, a2 , a3 , a4 , a5 , . . .) ,
provando que BA = 1 mas AB 6= 1.
Fatos gerais sobre a inversa de operadores em B(X)

Vamos analisar as varias situacoes que podem ocorrer com operadores limitados agindo em um espaco de Banach X
no que concerne a sua invertibilidade ou n ao-invertibilidade. Naturalmente, um operador limitado V B(X) agindo em
um espaco de Banach X pode ser bijetor ou n ao e, se n
ao o for, varios sub-casos sao possveis. Temos o seguinte quadro:
1. V e bijetor.
Se V B(X) e um operador limitado e e bijetor ent
ao, pelo Teorema da Aplicacao Inversa, Teorema 38.8, p
agina
1878, V 1 e igualmente um elemento de B(X).
2. V n
ao e bijetor.
Se V B(X) n
ao e bijetor, ent
ao ou V n
ao e injetor ou n
ao e sobrejetor (ou ambos).
(a) V n ao e injetor.
Se V n ao e injetor, ent
ao Ker (V ), possui pelo menos um vetor nao-nulo e V 1 n ao existe enquanto operador
agindo em Ran (V ).
(b) V n ao e sobrejetor mas e injetor.
Se V n ao e sobrejetor, podem ocorrer duas coisas: ou Ran (V ) e denso em X ou n ao e.
i. Ran (V ) e denso em X.
Se Ran (V ) e denso em X e V e injetor, entao V : X Ran (V ) e bijetor e, portanto, possui uma inversa
V 1 : Ran (V ) X. Essa inversa, porem, n ao pode ser limitada, como mostra o seguinte argumento.
Se o fosse, V 1 poderia ser estendido (pelo Teorema BLT, Teorema 38.1, p agina 1861) por um operador
limitado ao fecho de Ran (V ), que e X, por hipotese. Denotemos por W essa extensao. Como a imagem
dessa extensao e a de V 1 sao todo X, essa extensao n
ao pode ser injetora e, portanto, n ao e a inversa
de um operador. Ocorre, porem, que pela definicao de W dada pelo Teorema BLT, vale para todo x X
que W x = yx lim V 1 y. Assim, como V e contnuo,
yRan(V )
V Wx = V lim
yx
V 1 y = lim
yx
V V 1 y = lim
yx
y = x.
yRan(V ) yRan(V ) yRan(V )
Alem disso, como W estende V 1 , a qual e definida em Ran (V ), tem-se igualmente W V x = V 1 V x = x

para todo x X. Isso diz-nos que V e a inversa de W em todo X, uma contradicao.
Assim, se Ran (V ) e denso em X e V e injetor entao V 1 : Ran (V ) X existe mas n
ao e limitada.
atica Vers
ii. Ran (V ) nao e denso em X.

Resta ainda o caso em que Ran (V ) n ao e denso em X. Aqui, podemos ter V injetora ou n ao. Se V nao
for injetora, ent
ao V possui n ao-trivial e V 1 n
ucleo n ao pode ser definida em Ran (V ). Se V for injetora,
entao V nao possui um autovetor nao-nulo com autovalor 0 e V 1 pode ser definida em Ran (V ).
(c) V n
ao e sobrejetor nem injetor.
Aqui estamos de volta ao caso 2a e V 1 n
ao existe em Ran (V ).
Resumindo, temos as seguintes conclusoes:

Teorema 38.14 Se V B(X) e um operador limitado agindo em um espaco de Banach X, tem-se as seguintes situac
oes
mutuamente excludentes:
1. V e bijetor e V 1 existe em todo X e e limitado.

2. V n
ao e bijetor, e tem-se os seguintes sub-casos:
(a) V n ao-trivial e V 1 n
ao e injetor, Ker (V ) e n ao pode ser definida em Ran (V ).
(b) V e injetor e nao e sobrejetor, Ran (V ) e denso em X e Ker (V ) = {0}, sendo que V 1 : Ran (V ) X existe
mas n ao e limitada.
(c) V e injetor e n ao e denso em X e Ker (V ) = {0}, sendo que V 1 : Ran (V ) X
ao e sobrejetor, Ran (V ) n
existe, podendo ser limitada ou n ao. 2
A proposicao seguinte e tambem relevante e sera empregada, por exemplo, quando da discuss
ao sobre o espectro de
operadores auto-adjuntos em espacos de Hilbert.
Proposi ao 38.23 Se V B(X) e um operador limitado agindo em um espaco de Banach X tal que V 1 : Ran (V ) X
c
existe e e limitada, ent
ao Ran (V ) e um subespaco fechado de X. 2
Prova. Seja yn = V xn , n N, uma seq uencia em Ran (V ) que converge a y X. Temos que xn = V 1 yn . Assim,
1
kxn xm k kV k kyn ym k. Como yn e uma seq uencia convergente, e de Cauchy e, pela u
ltima desigualdade, xn
tambem o e. Seja x X o limite da seq
uencia xn . Temos que y V x = y yn + V xn V x para todo n N e, portanto,
ky V xk ky yn k + kV k kxn xk. Agora, tomando n e lembrando que yn y e xn x, conclumos que
ky V xk = 0, ou seja, y = V x, o que prova que y Ran (V ). Isso demonstra que Ran (V ) e fechado.
A Proposicao 38.23 diz-nos que no item 2c do Teorema 38.14, Ran (V ) sera um subespaco fechado proprio de X caso
V 1 seja limitada.
A inversa em
algebras de Banach
Varios resultados gerais sobre a inversa de operadores podem ser estabelecidos no contexto geral de algebras de Banach
com unidade, para ent ao particularizarem-se para algebras como como B(X) ou B(H), que sao de algebras Banach de
operadores, com unidade, agindo em espacos de Banach ou de Hilbert. Nas p aginas que seguem trataremos dessa analise
geral para depois estudarmos aqueles casos particulares.
Seja doravante B uma algebra de Banach com unidade. Um elemento w B e dito ser inversvel se existir v B tal
que vw = wv = 1. Se um tal v existe ele e u nico, como mostra o seguinte argumento elementar: se v tambem satisfaz
1 = v w = wv , entao, multiplicando-se à direita por v e usando-se a associatividade, teremos v = (v w)v = v (wv) =

v 1 = v . Se v satisfaz vw = wv = 1, e dito ser a inversa ou elemento inverso de w e e denotado por w1 .

Se B for uma - ao, w1 w = ww1 = 1 implica, tomando-se
deBanach com unidade e w B e inversvel ent
algebra 1
1

o adjunto, w w = w w = 1, o que significa que w e tambem inversvel e vale

(w )1 = w1 . (38.48)
Pela Proposicao 38.22, acima, no caso da algebra de Banach- B(X), dos operadores lineares contnuos agindo em um
espaco de Banach X, a nocao de invertibilidade acima coincide com a usual.
atica Vers
Vamos designar por Inv (B) o conjunto dos elementos inversveis de uma algebra de Banach com unidade B. E
bastante evidente que Inv (B) e um grupo com relacao a operacao de produto em B. Em verdade, trata-se de um grupo
contnuo como mostraremos mais adiante.
Na teoria de operadores e muito importante conhecer condicoes suficientes que garantam a invertibilidade de opera-
dores. No contexto de
algebras de Banach com unidade a seguinte proposicao e fundamental.
Proposi c
ao 38.24 Seja B uma ao, para todo w B com kwk < 1 existe (1w)1
algebra de Banach com unidade. Ent
B e e dado por

X
(1 w)1 = 1 + wk , (38.49)
k=1
sendo que a serie ao lado direito converge na norma de B. A serie em (38.49) e denominada serie de Neumann19 . 2
n
Prova. Provemos primeiramente que a serie de Neumann converge. Se sn := 1 + wk , ent
ao, para m < n vale
k=1
n
sn sm = wk . Logo,
k=m+1
n
X n
X nm1
X
X kwkm+1
ksn sm k kwk k kwkk = kwkm+1 kwkk kwkm+1 kwkk = .
1 kwk
k=m+1 k=m+1 k=0 k=0

1
A serie numerica kwkk converge a 1kwk ao, e claro que kwkm+1 pode ser feito
pois kwk < 1. Por essa mesma raz
k=0
menor que qualquer > 0 prescrito, desde que m seja grande o suficiente. Isso provou que sn , n N, e uma seq
uencia
de Cauchy na norma de B e, portanto, converge. Seja, v B o seu limite. Teremos
n
! n n
!
X X X
k k+1 k n+1
wv = w + w lim w = w + lim w = w + lim w +w w
n n n
k=1 k=1 k=1
n
X
= lim wn+1 + lim wk = v 1 ,
n n
k=1
agina 1895) e o fato que lim wn+1 = 0, pois

onde acima usamos a continuidade do produto em B (Proposicao 38.19, p
n
kwn+1 k kwkn+1 0 para n , pois kwk < 1. Logo, (1 w)v = v (v 1) = 1. Analogamente,
n
! n n
!
X X X
k k+1 k n+1
vw = w + lim w w = w + lim w = w + lim w +w w
n n n
k=1 k=1 k=1
n
X
= lim wn+1 + lim wk = v 1 ,
n n
k=1
e conclumos que v(1 w) = v (v 1) = 1. Isso completa a demonstracao.
O seguintes fato sera utilizado adiante.

Proposicao 38.25 Se B e ao 1 uv Inv (B) se e somente se
algebra de Banach com unidade e u, v B, ent
1 vu Inv (B). 2
19 Carl Neumann (18321925).

atica Vers
Prova. Se 1 uv Inv (B) e w = (1 uv)1 , e elementar constatar que (1 vu)(1 + vwu) = 1 = (1 + vwu)(1 vu), pois
(1 vu)(1 + vwu) = 1 vu + vwu vuvwu = 1 vu + v (1 uv)w u = 1 vu + vu = 1 ,

| {z }
=1
(1 + vwu)(1 vu) = 1 vu + vwu vwuvu = 1 vu + v w(1 uv) u = 1 vu + vu = 1 ,

| {z }
=1
o que mostra que 1 vu Inv (B) com (1 vu)1 = (1 + vwu). A recproca e evidente.
Propriedades topol
ogicas do grupo dos operadores inversveis
A Proposicao 38.24 tem um corol
ario que usaremos oportunamente, o qual afirma que elementos de uma algebra de
Banach que estejam suficientemente proximos de um elemento inversvel sao tambem inversveis.
Corolario 38.5 Seja B uma algebra de Banach com unidade e seja w um elemento inversvel de B. Suponhamos que
v B seja tal que k1 vw1 k < 1, o que ocorre, por exemplo, se kv wk < kw1 k1 . Ent
ao, v e inversvel e

!
X
1 k
v 1
= w 1
1+ 1 vw ,
k=1
sendo a serie do lado direito convergente na norma de B. 2
Prova. Tem-se v = v w + w = (1 (w v)w1 )w. Pela Proposicao 38.24, 1 (w v)w1 sera inversvel se
k(w v)w1 k < 1. Como k(w v)w1 k kw vk kw1 k, isso sera satisfeito se kv wk < kw1 k1 . Teremos ent
ao,
novamente pela Proposicao 38.24,

!
!
X X
1 1 1 k 1 k
v 1
= w 1
1 (w v)w = w 1
1+ (w v)w = w 1
1+ 1 vw .
k=1 k=1
Disso e imediato o seguinte fato:

Corol
ario 38.6 Seja B uma algebra de Banach com unidade. Ent
ao, o grupo Inv (B) dos elementos inversveis de B e
um subconjunto aberto de B. 2
Para estabelecermos que Inv (B) e tambem um grupo contnuo usaremos o fato descrito na proposicao seguinte.
Proposi c
ao 38.26 Seja B uma algebra de Banach com unidade. Ent ao que a cada w Inv (B) associa sua
ao, a aplicac
inversa w1 e contnua na topologia da norma de B. 2
Prova. Seja v Inv (B) fixado e tomemos u Inv (B) tal que ku vk < com > 0 escolhido pequeno o suficiente de
modo que kv 1 k < 1. Que tal e possvel garante-nos o Corolario 38.6. E claro que u = v + (u v) = v(1 + v 1 (u v)),
1
de maneira que u1 = 1 + v 1 (u v) v 1 . Logo,
n 1 o
u1 v 1 = 1 + v 1 (u v) 1 v 1 .
Assim, como pela escolha de temos kv 1 (u v)k kv 1 k < 1, podemos por (38.49) escrever
" #
X 1 m 1
1 1 m
u v = (1) v (u v) v .
m=1
atica Vers
Tem-se, ent
ao,
" # "
#

X X m kv 1 k2
1 1 1 m 1 1
ku v k kv k ku vk m
kv k kv k kv 1 k = .
m=1 m=1
1 kv 1 k
Portanto, ku1 v 1 k 0 quando ku vk 0, provando a continuidade da operacao de inversao.
Das Proposicoes 38.26 e 38.19 conclumos:

Proposi c
ao 38.27 Se B e
algebra de Banach com unidade ent
ao Inv (B) e um grupo contnuo na topologia induzida em
Inv (B) pela norma de B. 2
38.3.4
O Espectro de Operadores em Algebras de Banach
Na presente secao apresentaremos a nocao de espectro de operadores em algebras de Banach. Todos os desenvolvimentos
que seguem ter ao import ancia para as secoes posteriores. Facamos notar o leitor que alguns dos resultados que apresen-
taremos sao gerais, sendo validos em quaisquer algebras de Banach, outros sao especficos de algebras C . A presente
secao e introdutoria ao estudo do espectro de operadores agindo em espacos de Banach e de Hilbert que empreenderemos
na Secao 38.6, p agina 1957.
A no
c
ao de espectro de operadores em
algebras de Banach
Se B e algebra de Banach com unidade e u B, denotamos por (u) o chamado conjunto resolvente de u, definido
por (u) := { C| 1 u Inv (B)}. O chamado espectro de u, denotado por (u), e definido por
n o
(u) := C 1 u 6 Inv (B) ,
ou seja, (u) = C \ (u).
Fatos b
asicos sobre o espectro de operadores em
algebras de Banach e Banach-
Uma conseq
uencia imediata da Proposicao 38.25 e o seguinte:
Proposi c
ao 38.28 Se B e uma algebra de Banach com unidade e u, v B, ent
ao (uv) \ {0} = (vu) \ {0}, ou seja,
o espectro de uv pode diferir do de vu apenas no conjunto {0}. 2
ao (1 uv) = (1 1 uv), que pela Proposicao 38.25, p

Prova da Proposicao 38.28. Se 6= 0, ent agina 1902, e inversvel
se e somente se (1 vu) o for.
1
O estudante poder a interessar-se em comparar a afirmacao da Proposicao 38.28 com a da Proposicao 9.7, p
agina 353,
valida para as algebras de matrizes quadradas Mat (C, n) (que tambem sao algebras de Banach com unidade). Como se
constata daquela proposicao, vale em Mat (C, n) o resultado mais forte que (uv) = (vu). Isso e compreensvel, pois se
u e v sao elementos de Mat (C, n), ent ao uv tem um autovalor nulo se e somente se det(uv) = 0 (lembrar a definicao de
polinomio caracterstico de uma matriz oferecida na Secao 9.2.1, p
agina 351). Como det(uv) = det(vu), conclumos que
uv tem autovalor nulo se o somente se vu o tiver. Essa argumentacao e especfica das algebras Mat (C, n) e n ao pode ser
implementada em algebras de Banach com unidade gerais se nocoes como a de determinantes e polinomios caractersticos
nao estiverem presentes. Vale comparar tambem o que ocorre no caso de matrizes n ao-quadradas. Vide Exerccio E. 9.6,
pagina 353.
Uma consequencia imediata da Proposicao 38.28 e o seguinte corol
ario, o qual revela uma propriedade de invariancia
do espectro.

Corolario 38.7 Se B e uma algebra de Banach com unidade e u, v B com u Inv (B), ent ao uvu1 = (v). 2
atica Vers

Prova. Pela Proposicao 38.28, e imediato que uvu1 \ {0} = (v) \ {0}. Agora, 0 6 (v) se e somente se v 6 Inv (B),
ou seja, 0 (v) se e somente se v 6 Inv (B). Mas, v 6 Inv (B) se e somente se uvu1 6 Inv (B) o que, por sua vez
ocorre se e somente se 0 (uvu1 ). Logo, 0 (v) se e somente se 0 (uvu1 ).
As duas proposicoes que seguem serao repetidamente empregadas adiante.

Proposi
c
ao 38.29 Seja B uma
o algebra de Banach com unidade e u Inv (B) um elemento inversvel de B. Ent
ao,
n
u1 = C| 1 (u) . 2
tambem claro que para 6= 0

ao 0 (u), ou seja, 0 6 (u). E
Prova da Proposicao 38.29. Se u e inversvel, ent
(1 u) = u 1 1 u1 , o que claramente mostra que (u) se e somente se 1 u1 .
Denotaremos
(u)1 := { C| 1 (u)}. O que a proposicao acima afirma e que se u Inv (B), ent
ao
1 1
u = (u) .
Proposi cn
ao 38.30 Seja B algebra de Banach- com unidade e u Inv (B) um elemento inversvel de B. Ent
o uma ao,
(u ) = C| (u) . 2

Prova da Proposicao 38.30. (1 u) = 1 u . Logo, por (38.48), (u) se e somente se (u ).
Denotaremos (u)cc := { C| (u)}. O que a proposicao acima afirma e que (u ) = (u)cc .
38.3.5 O Operador Resolvente e Propriedades Topol

ogicas do Espectro
O operador resolvente
Seja B uma algebra de Banach com unidade. Se um n umero complexo pertence ao conjunto resolvente de u B,
define-se o operador resolvente de u calculado em , denotado por R (u), por
R (u) := (1 u)1 .
Pelas hipoteses R (u) e um elemento de B.

Muitas propriedades de (u) (e, portanto de (u)) podem ser derivadas de propriedades de seus operadores resolventes.
Por exemplo, mostraremos mais adiante que (u) e sempre um conjunto aberto de C (e, portanto, (u) e sempre um
conjunto fechado de C) e mostraremos tambem que (u) nunca e igual a todo C (e, portanto, (u) nunca e vazio).
Identidades satisfeitas por operadores resolventes

Seja B uma algebra de Banach com unidade. Se um n umero complexo pertence ao conjunto resolvente de u B,
ao vale, trivialmente, que (1 u)(1 u)1 = (1 u)1 (1 u) = 1. Expandindo-se o fator 1 u e cancelando-se
ent
termos obvios, obtemos dessa igualdade que
u(1 u)1 = (1 u)1 u ou seja, que uR (u) = R (u)u . (38.50)
Operadores resolventes satisfazem duas outras identidades simples, as quais sao empregadas ami
ude.
Proposic algebra de Banach com unidade e u B.
ao 38.31 (Primeira identidade do resolvente) Sejam B uma
Se e pertencem ao conjunto resolvente (u) de u, ent
ao
R (u) R (u) = ( )R (u)R (u) . (38.51)
Essa relac
ao e denominada primeira identidade do resolvente. Incidentalmente, (38.51) estabelece tambem a relac
ao de
comutac
ao
R (u)R (u) = R (u)R (u) (38.52)
atica Vers
para todos , (u). 2
Prova. A prova de (38.51) segue do seguinte c

omputo que dispensa esclarecimentos:

R (u) = R (u) (1 u)R (u) = R (u) ( )1 + (1 u) R (u)
| {z }
=1
= ( )R (u)R (u) + R (u)(1 u) R (u) = ( )R (u)R (u) + R (u) .

| {z }
=1
A relacao (38.52) segue trivialmente de (38.51).
Proposic
ao 38.32 (Segunda identidade do resolvente) Seja B uma algebra de Banach com unidade e sejam u, v
B. Se (u) (v), ent
ao vale
R (u) R (v) = R (u) u v R (v) . (38.53)
Essa relac
ao e denominada segunda identidade do resolvente. A relac
ao (38.53) implica tambem que

R (u) R (v) = R (v) u v R (u) . (38.54)
Prova. A prova de (38.53) segue do seguinte c

omputo que dispensa esclarecimentos:

R (u) u v R (v) = R (u) (1 v) (1 u) R (v) = R (u) R (v) .
A relacao (38.54) e obtida de (38.53) pela troca u v.
O operador resolvente e propriedades topol

ogicas do espectro
Estabeleceremos agora uma serie de resultados sobre propriedades do operador resolvente que culminarao com a
Proposicao 38.35.
Lema 38.4 Sejam B uma algebra de Banach com unidade e u B. Se pertence ao conjunto resolvente (u) de u e
C satisfaz | | < kR (u)k1 , ent
ao tambem pertence a (u) e vale
"
# "
#
X X
R (u) = R (u) 1 + = 1+
n n n n
( ) (R (u)) ( ) (R (u)) R (u) . (38.55)
n=1 n=1
Prova. Que as series acima sao convergentes para | | < kR (u)k1 e elementar. Portanto, ambas definem operadores
de B. A segunda igualdade em (38.55) e tambem evidente. Resta-nos provar que as expressoes do lado direito sao, de
fato, iguais à inversa de 1 u. Agora,

(1 u)R (u) = ( )1 + (1 u) R (u) = ( )R (u) + 1 .
atica Vers
Assim,
"
#
X
(1 u)R (u) 1 + n n
( ) (R (u))
n=1
"
# "
#
X X
= ( )R (u) 1 + n
( ) (R (u)) n
+ 1+ n
( ) (R (u)) n
n=1 n=1

"
#
X X
= ( ) (R (u)) + 1 +
n n n n
( ) (R (u)) = 1.
n=1 n=1
Provar que " #

X
1+ ( )n (R (u)) n
R (u)(1 u) = 1
n=1
e analogo.
A validade da expressao (38.55) n

ao foi adivinhada. Ela e sugerida pelas relacoes numericas
" n #
1 1 1 1 X 1
= n
= 1+ ( ) ,
t t 1 t n=1
t
t
validas para , , t C com | | < | t|, 6= t e 6= t.

Proposic
ao 38.33 Sejam B uma algebra de Banach com unidade e u B. Ent
ao, (u) e um subconjunto aberto de C,
o que implica que (u) e um subconjunto fechado de C. 2
Prova. O Lema 38.4 afirma que se (u), ent ao todo C que dista de menos que kR (u)k1 e tambem um
elemento de (u). Ora, isso est
a precisamente dizendo que (u) e um subconjunto aberto de C e, portanto, (u) e um
subconjunto fechado de C, por ser o complemento de (u).
A proposicao seguinte, que sera usada logo adiante, ilustra a import

ancia da teoria das funcoes analticas no estudo
de propriedades de operadores em algebras de Banach.
Proposic
ao 38.34 Sejam B uma algebra de Banach e u B. Ent ao, para cada B , funcional linear contnuo
em B, a func avel complexa f : (u) C dada por f () := (R (u)) e holom
ao de vari orfica (i.e. analtica) em cada
componente conexa de (u). 2
Prova. Sejam (u) e tal que | | < kR (u)k1 . Tem-se por (38.55) que (u) e

!
(38.55) X n+1
n
f () := (R (u)) = R (u) + ( ) (R (u))
n=1

X
continuidade n+1
= (R (u)) + ( )n (R (u)) . (38.56)
n=1
Como
n+1 n+1
(R (u)) kk k (R (u)) k kk kR(u)kn+1 ,
atica Vers
segue de | | < kR (u)k1 que a ultima serie em (38.56) e absolutamente convergente e, portanto, define uma funcao
holom orfica na bola aberta de raio kR (u)k1 centrada em , a qual pode, pelos procedimentos usuais, ser estendida
analiticamente à componente conexa de (u) que contem .
A proposicao seguinte, devida a Gelfand20 , e importante pois finalmente estabelece que o espectro de um operador
contnuo em um espaco de Banach nunca e vazio.
Proposi c
ao 38.35 Sejam B uma algebra de Banach com unidade e u B. Ent
ao, (u) e um conjunto n
ao-vazio e est
a
contido na bola fechada de raio kuk centrada em 0: {z C| |z| kuk}. 2
Prova. Vamos supor que (u) = C. Ent ao, pela Proposicao 38.34, para todo funcional linear contnuo em B a funcao
f () := (R (u)) seria inteira, isto e, analtica em toda parte. Agora, para || > kuk
"
#
X
R (u) = (1 u) 1
= (1 u)
1 1 1
= 1
1+ n n
u (38.57)
n=1
agina 1902, pois pela hipotese k1 uk < 1. Assim,

de acordo com (38.49) da Proposicao 38.24, p
" n #
1 X kuk 1
kR (u)k 1+ = .
|| n=1
|| || kuk
Isso mostra que lim kR (u)k = 0. Logo, como |f ()| = |(R (u))| kk kR(u)k, segue que lim |f ()| = 0. Com
|| ||
isso, conclumos que f () e uma funcao inteira, limitada e converge a zero no infinito. Pelo bem-conhecido Teorema de
Liouville21 da Analise Complexa, isso implica que f () e identicamente nula para todo C. Se, porem, (R (u)) for
nulo para cada funcional linear contnuo ent ao, pelo Corolario 38.2, p
agina 1873, teramos R (u) = 0, um absurdo,
pois R (u) e a inversa de um operador. Assim conclumos que (u) n ao pode ser igual a todo C e, portanto, (u) 6= .
Pela Proposicao 38.24, p a definida para todo || > kuk. Assim,
agina 1902, a expressao (38.57) mostra que R (u) est
{z C| |z| > kuk} (u). Logo, (u) {z C| |z| kuk}.
38.3.5.1 O Teorema da Aplicac

ao Espectral
Seja B uma algebra de Banach com unidade e seja um polinomio p(z) = a0 + a1 z + + an z n definido para z C. Para
u B definimos p(u) := a0 1 + a1 u + + an un B. O Teorema da Aplicacao Espectral, que demonstraremos logo
abaixo consiste na afirmacao que p(u) = p (u) , onde

p (u) := p(), (u) .
Para prova-lo usaremos o seguinte resultado:

Lema 38.5 Sejam B uma ao, se (u), tem-se (u 1)q(u) 6 Inv (B)
algebra de Banach com unidade e u B. Ent
para qualquer polin
omio q. 2
Prova. Seja p(z) := (z )q(z) e seja p(u) := (u1)q(u) B. E

evidente que q(u) e p(u) comutam com u: q(u)u = uq(u)
e p(u)u = up(u). Desejamos provar que p(u) 6 Inv (B) e, para tal, vamos supor o oposto, a saber, vamos supor que
exista w B tal que wp(u) = p(u)w = 1.
Vamos primeiramente provar que w e u comutam. Seja c := wu uw. Ent ao, multiplicando-se à esquerda por p(u),
teremos p(u)c = u p(u)uw = u up(u)w = u u = 0. Assim, p(u)c = 0 e multiplicando-se essa igualdade à esquerda
por w teremos c = 0, estabelecendo que wu = uw. Naturalmente, isso implica tambem que q(u)w = wq(u).
20 Israil Moiseevic Gelfand (19132009).
21 Joseph Liouville (18091882).
atica Vers
Agora, por hipotese, w satisfaz p(u)w = wp(u) = 1, ou seja, (u 1)q(u)w = 1 e w(u 1)q(u) = 1. Usando
a comutatividade de q(u) com u e com w, essa u ltima relacao pode ser reescrita como q(u)w(u 1) = 1. Assim,
estabelecemos que
(u 1) q(u)w = 1 e q(u)w (u 1) = 1
o que significa que (u 1) Inv (B) com (u 1)1 = q(u)w, uma contradicao com a hipotese que (u). Logo,
p(u) n
ao pode ter inversa.
Podemos agora enunciar e demonstrar o resultado que anunciamos acima, o qual possui import
ancia fundamental na
teoria de operadores:
Teorema 38.15 (Teorema da Aplica
c algebra de Banach com unidade e u B. Ent
ao Espectral) Sejam B uma ao,
n o
p(u) = p (u) := p(), (u) (38.58)
para todo polin

omio p. 2
Prova. Vamos supor que p(z) = a0 + a1 z + + an z n seja de grau n 1, pois no caso de um polinomio constante a
afirmativa e trivial. Naturalmente, an 6= 0.

Tomemos p(u) , que e n ao-vazio, como sabemos, e sejam 1 , . . . , n as n razes do polinomio p(z) em
C. Entao, p(z) = an (z 1 ) (z n ), o que implica p(u) 1 = an (u 1 1) (u n 1). Se nenhum dos i
pertencesse a (u) ent ao cada fator (uj 1) seria inversvel, assim como o produto an (u1 1) (u
n 1), contrariando
o fato de p(u) . Logo, algum dos i pertence a (u). Como p(i ) = , isso diz que p(u) {p(), (u)}.
ao-vazio. Para (u) tem-se evidentemente que o polinomio
Provemos agora a recproca. Ja sabemos que (u) e n
p(z) p() tem como raiz. Logo, p(z) p() = (z )q(z), onde q e um polinomio de grau n 1. Portanto,
p(u) p()1 = (u 1)q(u) e como (u 1) n ao e inversvel, p(u) p()1 tambem n
ao pode se-lo (pelo Lema 38.5,
agina1908), o que diz-nos que p() (p(u)). Isso significa que {p(), (u)} p(u) , estabelecendo que
p
p(u) = {p(), (u)}.
Para uma aplicacao direta do Teorema 38.15 `

as transformadas de Fourier, vide Exemplo 38.6, p
agina 1963.
Veremos quando tratarmos do homomorfismo de Gelfand e do Calculo Funcional Contnuo que para operadores limi-
tados e auto-adjuntos definidos em espacos de Hilbert o Teorema da Aplicacao Espectral pode ser bastante generalizado.
Vide Teorema 38.40, pagina 1997.
38.3.6 O Raio Espectral

Pela Proposicao 38.35, pagina 1908, sabemos que o espectro de um elemento u de uma uma algebra de Banach com
unidade B esta contido na bola fechada de raio kuk centrada em 0. Em muitas aplicacoes e importante ter-se uma nocao
mais precisa sobre qual a maior distancia `
a origem 0 em que se pode encontrar um ponto do espectro de u. Os Teoremas
38.16 e 38.17, a seguir, fornecem-nos informacoes mais precisas sobre essa distancia.
Sejam B uma algebra de Banach com unidade e u B. Definimos o raio espectral de u por
r(u) := sup || ,
(u)
onde, como antes, (u) = { C| (1 u) n ao e inversvel}. Pela Proposicao 38.35, pagina 1908, est a claro que
r(u) kuk. O seguinte teorema, devido a Beurling22 , e um dos resultados fundamentais da analise espectral de operadores
e sera empregado varias vezes no que segue.
algebra de Banach com unidade e u B. Ent
Teorema 38.16 (Teorema do Raio Espectral) Sejam B uma ao,
r(u) = inf kun k1/n = lim kun k1/n . (38.59)
n1 n
22 Arne Carl-August Beurling (19051986).

atica Vers
Prova do Teorema 38.16.23 E claro pela definicao que { C| || > r(u)} e uma componente conexa do conjunto
resolvente de u. Assim, pela Proposicao 38.34, p agina 1907, as funcoes f () := (R (u)) com B , funcional linear
ao { C| || > r(u)}. De acordo com fatos bem conhecidos da teoria das funcoes de
contnuo em B, sao analticas na regi
variavel complexa, isso implica que naquela regi ao f () possui uma representacao em termos de uma serie de Laurent24 :

X
f () = an n , || > r(u) .
n=

Na regiao { C| || > kuk} { C| || > r(u)}, vale 1 u < 1 e podemos escrever, usando a serie de Neumann
(38.49),
1
f () := R (u) = (1 u)1 = 1 1 1 u

!
X
X
1 n n
(un ) n1
continuidade de
= u =
n=0 n=0
P
Conclumos disso que an = 0 para todo n 0 e an = un1 , para todo n 1 e, portanto, a serie n=0 (un ) n1
converge para todo com || > r(u) e n ao apenas para || > kuk. Como essa serie e convergente, conclumos que para
todo com || > r(u) devemos ter limn | (un ) n1 | = 0, o que implica que a seq uencia (un ) n1 e limitada.
n n1
Assim, provamos que para cada B existe uma constante M > 0 tal que | (u ) | M . Sob essas condicoes, o
Princpio de Limitacao Uniforme (ou Teorema de Banach-Steinhaus, Teorema 38.6, p agina 1873) garante-nos que existe
M 0, finito, tal que kn1 un k M para todo n 1. Conseq uentemente, kun k1/n M 1/n ||1+1/n para todo n 1.
n 1/n
Disso extramos que lim sup ku k ||. Como essa desigualdade vale para todo C com || > r(u), conclumos
n
que n o
lim sup kun k1/n inf || , com C e || > r(u) = r(u) .
n
Vamos agora demonstrar que r(u) lim inf kun k1/n .

n
Pelo Teorema da Aplicacao Espectral, Teorema 38.15, pagina 1909, sabemos que se (u) ent ao n (un ) para
agina 1908, vale | | ku k. Isso trivialmente diz que || kun k1/n para
todo n N. Logo, pela Proposicao 38.35, p n n
todo (u) e todo n 1. Portanto,
r(u) := sup || inf kun k1/n lim inf kun k1/n .

(u) n1 n
Logo, estabelecemos lim sup kun k1/n r(u) inf kun k1/n lim inf kun k1/n , o que implica (38.59).
n n1 n
O seguinte corol
ario importante sera empregado adiante, por exemplo, quando discutirmos o homomorfismo de
Gelfand e o Teorema Espectral.
Teorema 38.17 Se A e uma algebra C com unidade e a A e um operador auto-adjunto (ou seja, tal que a = a ) ou
normal (ou seja, tal que aa = a a), ent

ao
r(a) = kak . (38.60)
algebra C com unidade e, portanto, a afirmac
Note que se H e um espaco de Hilbert, B(H) e uma ao acima aplica-se a
operadores limitados auto-adjuntos ou normais agindo em um espaco de Hilbert H. 2
Prova do Teorema 38.17. Em uma algebra C todo operador b satisfaz a propriedade C : kb bk = kbk2 . Assim, para
n1
um operador auto-adjunto a, vale ka2 k = kak2 . Substituindo a nessa expressao pelo operador auto-adjunto a2 e
utilizando-a n vezes, teremos
n n1 n2 2 n
ka2 k = ka2 k2 = ka2 k2 = = kak2 . (38.61)
23 Seguiremos aqui a apresenta
cao de [184], mas com alguns esclarecimentos extra. Basicamente, a vantagem dessa demonstraca o
e o uso do
Princpio de Limitaca
o Uniforme, o que a torna mais curta e elementar, em contraste com outras exposico
es, como as de [33] ou de [200].
24 Pierre Alphonse Laurent (18131854).
atica Vers
Portanto,
(38.59) n n
r(a) = lim kam k1/m = lim ka2 k1/2 = lim kak = kak . (38.62)
m n n
n n n
Tratemos agora do caso de operadores normais. Se b A, vale pela propriedade C kb2 k2 = k(b2 ) b2 k. Para um
n n n n n
operador normal a, tem-se (a2 ) a2 = (a a)2 . Logo, ka2 k2 = k(a a)2 k. Como a a e auto-adjunto, segue de (38.61)
n n n+1
(substituindo la a por a a) que k(a a)2 k = ka ak2 . Novamente pela propriedade C , a u
ltima expressao vale kak2 .
n n
Provamos, ent ao, que para a normal tem-se ka2 k = kak2 . Assim, aplica-se novamente (38.62), completando a prova.
O leitor deve, porem, ser advertido que ha situacoes em que r(u) < kuk. Tal e o caso, por exemplo, do operador de
Volterra W , tratado no Exerccio E. 38.29, p
agina
R x 1911, e retomado no Exemplo 38.9 à p agina 1965, o qual e definido
no espaco de Banach C([0, 1]) por (W f )(x) := 0 f (y)dy, e para o qual tem-se r(W ) = 0 mas kW k = 1.
Um operador limitado A agindo em um espaco de Banach e dito ser quase-nilpotente se satisfizer limn kAn k1/n = 0.
Pelo Teorema do Raio Espectral, Teorema 38.16, p ao (A) = {0}.
agina 1909, conclumos que se A e quase-nilpotente, ent
E. 38.29 Exerccio. Seja o espaco de Banach C([0, 1]) dotado da norma do supremo kf k = supx[0, 1] |f (x)|, f
Rx
C([0, 1]). Seja W : C([0, 1]) C([0, 1]) definido por (W f )(x) := 0 f (y)dy, f C([0, 1]) o chamado operador

de Volterra. Prove que W f (x) kf k x para f C([0, 1]) e todo x [0, 1] e, usando inducao, mostre que

W n f (x) kf k xn para todo n N. Prove disso que kW n f k kf k e extraia disso que kW n k 1 . Usando o
n! n! n!

1 1/n
fato bem conhecido (prove-o!) que limn n! = 0, obtenha limn kW n k1/n = 0, provando que W e um operador
quase-nilpotente. Disso e do Teorema do Raio Espectral, Teorema 38.16, pagina 1909, conclumos que (W ) = {0}.
Como vimos, kW k 1, mas para a funcao constante igual a 1, vale (W 1)(x) = x. Logo, kW 1k = 1 e como k1k = 1,
segue que kW k 1, provando que kW k = 1. Conclumos que W tem um raio espectral nulo (por (38.129)), mas uma norma
nao-nula. Vide tambem Exemplo 38.9, pagina 1965. 6
Uma das conseq

uencias mais profundas do Teorema 38.17 sao a proposicao e o corol
ario seguintes.
Proposi
c algebra C com unidade, ent
ao 38.36 Se A e uma ao
p
kak = r(a a)
para todo a A. 2
Prova. Pela propriedade C vale kak2 = ka ak para todo a A. Agora, a a e auto-adjunto e, pelo Teorema 38.17,
r(a a) = ka ak.
Corol
ario 38.8 Se B e uma algebra C em relac
algebra- que e uma ao a uma norma k k1 e tambem em relac
ao a
uma norma k k2 , ent
ao essas normas s ao iguais. 2
Prova. Seja a B. Pela Proposicao 38.36, tem-se kak21 = r(a a) = kak22 .
A raz
ao de a Proposicao 38.36 ser importante e a seguinte. O espectro de um operador a e definido em termos
puramente ao da inversa de 1 a) e, portanto, o raio espectral r(a) tambem o e. A igualdade
p algebricos (existencia ou n
kak = r(a a) revela que em algebras C a norma operatorial, um objeto de natureza topologica, e determinado por
um objeto de natureza algebrica, o raio espectral. Assim, uma algebra C e uma algebra que vem, por assim, dizer,
imbuda de sua propria topologia. O Teorema 38.17 tem varias outras implicacoes estruturais sobre algebras C . Vide a
discuss
ao de [33] ou [184].
O espectro de operadores unit algebras C

arios e de operadores auto-adjuntos em
Um elemento u de uma ario se u1 = u , ou seja, se u u = uu = 1.
algebra- com unidade e dito ser unit
As duas proposicoes que seguem sao importantes por permitirem localizar com mais precisao o espectro de operadores
unit
arios ou auto-adjuntos.
atica Vers
Proposi
c algebra C com unidade seja u A, unit
ao 38.37 Seja A uma ao, (u) S 1 := { C| || = 1}. 2
ario. Ent
Prova. Se u e unit ario, pela propriedade C , kuk2 = ku uk = k1k = 1, ou seja, kuk = 1. Alem disso, por ser
ario, u e normal (pois u u = uu = 1). Assim, pelo Teorema 38.17, r(u) = kuk = 1. Isso mostra que (u) e um
unit
subconjunto fechado do disco
unit
ario centrado
em 0: D1 := { C| || 1}. Pelas Proposicoes 38.29 e 38.30, tem-se
cc 1 cc 1 cc
(u) = (u ) = u = (u) nicos subconjuntos de D1 invariantes por inversao e conjugacao
. Agora, os u
complexa sao subconjuntos de S 1 .
Proposi c
ao 38.38 Seja A uma algebra C com unidade seja a A, auto-adjunto. Ent
ao, (a) R. Mais precisamente,
(a) e um subconjunto compacto de [kak, kak]. 2
Ha diversas demonstracoes dessa importante proposicao. A que apresentamos abaixo e inspirada na da referencia
[33] (mas nao identica `
a mesma) e faz uso de poucos recursos da teoria. A demonstracao de [184], por exemplo, merece
ser comparada. Mais adiante, Teorema 38.29, p agina 1962, apresentaremos uma outra demonstracao para operadores
limitados auto-adjuntos agindo em espacos de Hilbert.
Prova da Proposicao 38.38. Se a = 0 n ao h
a o que demonstrar. Seja ent ao a 6= 0 e sejam p > 0 e C, sendo que a
ao-nula. Se || > kak ent
parte imaginaria de e n ao ja sabemos que 6 (a), de modo que e suficiente considerarmos
|| kak. Se escolhermos p < kak1 , a norma dos operadores ipa sera pkak < 1 e pela Proposicao 38.24, p agina 1902,
os operadores 1 ipa sao inversveis. Alem disso, com essas escolhas p < kak1 < ||1 , de modo que 1 ip 6= 0.
Temos, assim,

2ip 2ip
1 a = 1 a
2ip 2ip
! !
(1 + ip) (1 ip) ip (1 ip) + (1 + ip)
= 1 a
2ip 2ip
h i
1
= (1 + ip)(1 ipa) (1 ip) (1 + ipa)
2ip

1 ip 1 + ip
= (1 ipa) (1 + ipa)
2ip 1 ip

1 ip 1 + ip
= 1 (1 + ipa)(1 ipa) 1
(1 ipa) . (38.63)
2ip 1 ip
A invertibilidade de 1 ipa e garantida com a escolha 0 < p < kak1 . De (38.63) conclumos que 1 a ter
a inversa se

1 + ip
v := 1 (1 + ipa)(1 ipa)1
1 ip
for inversvel. Mostraremos que tal e o caso provando que u := (1 + ipa)(1 ipa)1 e unit 1+ip
ario e que 1ip e um
numero complexo de modulo diferente de 1. Para provar que u e unit ario, fazemos o seguinte desenvolvimento: como
(1 + ipa)1 (1 + ipa) = 1 = (1 + ipa)(1 + ipa)1 , fica evidente que (1 + ipa)1 e a comutam. Logo,
1
u1 = (1 + ipa)(1 ipa)1 = (1 ipa)(1 + ipa)1 (1 + ipa)1 (1 ipa)
comutativ.
=
a=a 1
= (1 ipa) (1 + ipa) = (1 + ipa)(1 ipa)1 = u ,
ario. Escrevendo = x + iy com x, y R, teremos
provando que u e unit

1 + ip 2 (1 py)2 + (px)2

1 ip = (1 + py)2 + (px)2 6= 1 se y 6= 0 .
atica Vers
Como u e unit ario e seu espectro e formado por n

umeros complexos de modulo 1 (Proposicao 38.37), conclumos que
v e inversvel e, por (38.63), 1 a tambem o e com

2ip
(1 a)1 = (1 ipa)1 v 1 .
1 ip
Assim, provamos que 1 a tem inversa para todo com parte imaginaria n ao-nula. Portanto, todo n
umero complexo
com parte imaginaria n a no conjunto resolvente de a, (a). Logo, (a) R. Como r(a) = kak, conclumos
ao-nula est
que (a) [kak, kak]. Que (a) e fechado foi provado na Proposicao 38.33, p
agina 1907.
A nocao de espectro sera estudada mais detalhadamente adiante no contexto de operadores limitados agindo em
espacos de Banach e, especialmente, de Hilbert. Em tais casos uma classificacao mais detalhada dos tipos de espectro e
possvel. Vide Secao 38.6, p
agina 1957.
38.3.7
O Homomorfismo de Gelfand em Algebras C
a demonstracao de um fato central da teoria das algebras C , o qual reflete-se tambem na teoria
Esta secao e dedicada `
dos operadores limitados agindo em espacos de Hilbert. A afirmacao e que se a e um elemento auto-adjunto de uma
algebra C com unidade A, ent
ao existe um homomorfismo a entre a algebra C((a)) das funcoes contnuas definidas
no espectro de a e a algebra A. Esse homomorfismo e denominado homomorfismo de Gelfand25 .
A existencia do homomorfismo de Gelfand e suas propriedades sao conseq uencia, basicamente de duas coisas: do
Teorema de Weierstrass (Teorema 35.18, pagina 1711), que garante a possibilidade de aproximar uniformemente funcoes
contnuas definidas em um conjunto compacto da reta real (como o espectro de um operador auto-adjunto de uma
algebras C com unidade) por polinomios, e da proposicao que segue, a qual garante que para todo polinomio p e todo
elemento auto-adjunto a de uma algebra C com unidade A, a aplicacao p : (a) A e isometrica.

Proposi
c algebra C com unidade e seja a A um elemento auto-adjunto de A (isto e, a = a).
ao 38.39 Seja A uma
n
Seja tambem p(x) = bk xk um polin
omio em x C. Ent
ao, o espectro de p(a) e a imagem por p do espectro de a, ou
k=0
seja,
p(a) = p(), (a) =: p (a) . (38.64)
Fora isso, kp(a)k = sup |p()| =: kpk . 2
(a)
Prova. O fato que (p(a)) = {p(), (a)} foi estabelecido no Teorema 38.15, p
agina 1909. Para determinar kp(a)k
lembremos que pela propriedade C vale kp(a)k2 = kp(a)p(a) k. Agora,
n
! n ! n
! n ! n
X X a=a X X X
p(a)p(a) = b k ak b l al = b k ak b l al = bk bl ak+l = (pp)(a) ,
k=0 l=1 k=0 l=0 k, l=0
onde pp e o polinomio de grau 2n definido para x R por

n
X
(pp)(x) := p(x)p(x) = bk bl xk+l .
k, l=0

atica Vers
Como p(a)p(a) = (pp)(a) e auto-adjunto, aplica-se o Teorema 38.17, p

agina 1910, e tem-se
(38.60) (38.58)
kp(a)p(a) k = k(pp)(a)k
defini
ca
o
= r((pp)(a)) = sup || = sup ||
(pp)(a) (pp)(), (a)
!2

2
= sup |(pp)()| = sup p()p() = sup |p()| = sup |p()| ,
(a) (a) (a) (a)
estabelecendo o que queramos.
Corol algebra C com unidade e seja a A um elemento auto-adjunto de A (isto e, a = a).

ario 38.9 Seja A uma
Ent
ao, vale n
a = kakn (38.65)
para todo n N0 .
n
Prova. Tomando o polinomio p(a) = an , a Proposicao 38.39 diz-nos que an = sup(a) |n | = sup(a) || =
(38.60)
r(a)n = kakn .
Seja agora o espaco de Banach C((a)) da funcoes complexas contnuas definidas no espectro de a dotado da norma
kf k := sup(a) |f ()| e seja P ((a)) o subespaco de C((a)) formado por polinomios. Sabemos pelo Teorema de
Weierstrass (Teorema 35.18, p agina 1711) que P ((a)) e denso em C((a)). Vimos tambem na Proposicao 38.39 que a
aplicacao a : P ((a)) A dada por (p) = p(a) satisfaz k(p)k = kpk . Ora, isso diz-nos que e limitada e, pelo
Teorema BLT, Teorema 38.1, p agina 1861, pode ser estendida unicamente e isometricamente ao fecho de P ((a)) que e
C((a)). Essa extensao tambem sera denotada por . Assim, para toda f C((a)) podemos definir (f ) como limite
em norma de operadores (p), com p sendo polinomios que convergem a f na norma k k .
Denotaremos tambem sugestivamente (f ), para f C((a)), por f (a). Tem-se os seguintes fatos sobre (f ).
Teorema 38.18 (O Homomorfismo de Gelfand em Algebras C ) Seja A uma algebra C com unidade, seja a
A auto-adjunto e seja a : C((a)) A definida acima. Para todo polinomio p vale (p) = p(a). Como vimos, pelo
Teorema BLT, Teorema 38.1, p agina 1861, tem-se k(f )k = kf k para toda f C((a)). Fora isso, valem as seguintes
afirmac
oes:
ao e um -homomorfismo algebrico, ou seja,

1. A aplicac
(f + g) = (f ) + (g) , (f g) = (f )(g) , (f ) = (f ) , (1) = 1 , (38.66)
para todas f, g C((a)) e todos , C. Como f g = gf , segue de (38.66) que (f )(g) = (g)(f ) para todas
f, g C((a)).
2. Se f 0 tem-se ((f )) [0, ).
3. Se fn C((a)), n N, e uma seq uencia de converge na norma k k a uma func
ao f C((a)) entao (fn )
converge a (f ) na norma de A. Reciprocamente, se (fn ) converge na norma de A, ent ao existe f C((a)) tal
que limn (fn ) = (f ). Isso diz-nos que {(f ), f C((a))} e fechada na norma de A. Com a propriedade
algebra C Abeliana com unidade de A.
do item 1, isso significa que {(f ), f C((A))} e uma sub-
4. ((f )) = {f (), (a)} =: f ((a)) para toda f C((a)). 2
O -homomorfismo : C((a)) A e por vezes denominado homomorfismo de Gelfand.

Prova do Teorema 38.18.
atica Vers
Prova do item 1. A aplicacao : C((a)) A e limitada e, portanto, contnua. As propriedades (38.66), que caracte-
rizam como um -homomorfismo algebrico, sao triviais de se verificar no subespaco denso P ((a)) e da se estendem
facilmente a todo C((a)) por continuidade.
Prova do item 2. Se f 0 ent ao f = g 2 para alguma g real e contnua. Logo, pela propriedade de homomorfismo em
(38.66) vale (f ) = (g ) = (g)2 . Tambem por (38.66), (g) e auto-adjunto e, portanto, pelo Teorema 38.15, p
2
agina
1909, o espectro de (g)2 e um subconjunto de [0, ).
Prova do item 3. Tem-se k(fn ) (f )k = k(f fn )k = kf fn k . Logo, se kf fn k 0, segue k(fn ) (f )k 0.
Reciprocamente, se (fn ) converge na norma de A, segue que (fn ) e uma seq uencia de Cauchy em A. Assim, como
k(fn ) (fm )k = kfn fm k , a seq
uencia fn e de Cauchy em C((a)) com a norma k k . Como C((a)) e completo
em relacao a essa norma, existe f C((a)) à qual fn converge e, portanto, limn (fn ) = (f ).
1
Prova do item 4. Se n ao pertence ` a imagem de (a) por f ent ao r := (f ) e contnua e, portanto, (r) est
a bem
definida e vale (r)(f ) = (f )(r) = 1, pelas propriedades de homomorfismo, provando que (f ) 1 e
inversvel e que, portanto, ((f )), o conjunto resolvente de (f ). Isso estabeleceu que o complemento da imagem
de f , C \ {f (), (a)}, e um subconjunto de ((f )). Logo, ((f )) {f (), (a)}. Vamos agora demonstrar a
inclusao oposta. Seja {f (), (a)}, ou seja, = f (0 ) para algum 0 (a) e vamos supor que ((f )), ou
seja, que F := (f ) f (0 )1 e inversvel. Seja agora P := (p) p(0 )1 para algum polinomio p tal que kf pk < .
Teremos, F P = (f p) (f (0 ) p(0 ))1 e, assim,
kF P k k(f p)k + |f (0 ) p(0 )| k1k = kf pk + |f (0 ) p(0 )| 2kf pk < 2 .
Agora, pelo Corolario 38.5, p agina 1903, se escolhermos esse pequeno o suficiente tal que kF P k < kF 1 k1 , ent
ao P
sera inversvel em A, o que implica p(0 ) 6 ((p)) com 0 (a). Isso contraria (38.64). Logo, devemos ter 6 ((f )),
ou seja, ((f )), o que prova {f (), (a)} ((f )), estabelecendo a igualdade desses dois conjuntos. Isso
completa a prova do Teorema 38.18
Comentamos que a identificacao ((f )) = {f (), (a)} n

ao contraria o fato de ((f )) ser fechado, pois a
imagem de um conjunto compacto (no caso, (a)) por uma funcao contnua (no caso, f ) e sempre um conjunto compacto
(ou seja, fechado e limitado). Vide Teorema 32.5, p
agina 1460.
A no
c algebra C gerada por um conjunto de operadores
ao de
Seja H um espaco de Hilbert e seja {A , } uma famlia n ao-vazia de sub-algebras C de B(H). Por definicao,
todas as
T algebras A sao fechadas na topologia uniforme de B(H) (definida pela norma operatorial) por serem completas.
Logo, A e tambem fechada na topologia uniforme e, portanto, e tambem uma sub-algebra C de B(H) (que e
uma sub-algebra e que satisfaz a propriedade C sao fatos evidentes).
Se B B(H) e um conjunto n ao-vazio de elementos operadores limitados agindo em H, denotamos por C [B] a
algebras C que contem B. A algebra C assim definida, C [B], e a menor algebra C que
interseccao de todas as
contem B e e denominada a algebra C gerada por B. Note-se que C [B] contem os elementos de B, seus adjuntos e
todos os polinomios compostos pelos mesmos.
Se A e um operador auto-adjunto limitado agindo em H, a algebra C gerada por {1, A}, ou seja, C [{1, A}],
coincide com a imagem do homomorfismo de Gelfand : C (A) B(A), ou seja, com o fecho na topologia uniforme
de todos os polinomios em A e 1. Denotaremos C [{1, A}] simplesmente por C [A].
38.3.8
Razes Quadradas de Operadores em Algebras de Banach
Na teoria dos operadores e muito importante definir condicoes sob as quais se possa associar uma raiz quadrada a certos
tipos de operadores. Esta secao e dedicada ao assunto e apresentaremos inicialmente alguns resultados gerais, para
o contexto de algebras de Banach ou de Banach-, e ao final nos especializaremo-nos a operadores auto-adjuntos em
algebras C ou agindo em espacos de Hilbert. Algumas das demonstracoes abaixo sao um tanto tecnicas e sua leitura
pode ser dispensada em uma primeira visita. Comecamos com o seguinte resultado.
algebra de Banach com unidade e w B tal que kwk 1. Ent
Teorema 38.19 Seja B uma ao existe y B tal que
atica Vers
y 2 = 1 w. Esse y e dado por

X N
X
y := cn wn := lim cn w n , (38.67)
N
n=0 n=0
sendo que o limite em (38.67) converge na norma de B e onde
1 (2n 3)!! (2n 3)!!

c0 = 1, c1 = , e n
cn =
= , n>1, (38.68)
2 2 n! (2n)!!

s
ao os coeficientes da expans ao f (z) = 1 z, analtica no disco
ao em serie de Taylor em torno de z0 = 0 da func

X
ario aberto D1 = {z C| |z| < 1}: f (z) =
unit cn z n .
n=0
Se B for tambem uma
algebra de Banach- e w for auto-adjunto ent
ao y dado em (38.69) e igualmente auto-adjunto.
2
Destacamos o fato que o enunciado acima fala de kwk 1 e n ao apenas kwk < 1. Isso sera importante mais adiante.
Por ser um tanto tecnica, a demonstracao do Teorema 38.19 e apresentada no Apendice 38.A, p agina 2041. Nossa
demonstracao e inspirada na (mas n a) de [200]. 26
ao identica `
Corolario 38.10 Seja B uma algebra de Banach- com unidade. Se x B e tal que kxk 1 ent
ao existe y B
auto-adjunto (y = y) tal que 1 x x = y y = y 2 . 2
Prova. Seja w = x x. Tem-se kwk = kx xk kx k kxk = kxk2 1. Podemos, portanto, aplicar o Teorema 38.19,
N
X
acima. Fora isso, nesse caso sn = cn (x x)n sao todos auto-adjuntos pois (x x) = x x e os cn s sao reais. Assim,
n=0
y = lim sN e tambem auto-adjunto (por que?). Logo, pelo que vimos y y = y 2 = 1 x x, o que queramos provar.
N
Corol algebra de Banach com unidade. Seja w B tal que k1 wk 1. Ent

ario 38.11 Seja B uma ao, existe y B
tal que y 2 = w, a saber
X
n
y := cn 1 w , (38.69)
n=0
com os cn s definidos em (38.68). Se B for tambem uma

algebra de Banach- e w for auto-adjunto ent
ao y dado em
(38.69) e igualmente auto-adjunto. 2
Prova. O operador 1 w satisfaz as condicoes do Teorema 38.19, pagina 1915. Logo, pelo mesmo teorema, o elemento
y B dado em (38.69) e tal que y 2 = 1 (1 w) = w. Se B for tambem uma algebra de Banach- e w for auto-adjunto,
ao y dado em (38.69) e tambem auto-adjunto, pois as constantes cn sao reais e pois a operacao de involucao e
ent
contnua na norma.

v
Corol
ario 38.12 Seja B uma algebra de Banach com unidade. Seja v B, v 6= 0, tal que
1 1. Ent
ao, existe
kvk
ao menos um y B tal que y 2 = v, a saber,
" n #
X v
y := kvk 1/2
cn 1 , (38.70)
n=0
kvk
com os cn s definidos em (38.68). Se B for tambem uma

algebra de Banach- e v for auto-adjunto, ent
ao y dado em
(38.70) e igualmente auto-adjunto. 2

26 E instrutivo compar
a-la ` algebras C .
a de [33] (Teorema 2.2.10) para
atica Vers

v v
Prova. O operador ario anterior. Logo, um existe y0 B tal que y02 = 1 1
satisfaz as condicoes do corol =
kvk kvk
v P n
, a saber y0 = n=0 cn 1 kvk v
. Portanto y = kvk1/2 y0 e tal que y 2 = v. Se B for tambem uma algebra de
kvk
Banach- e w for auto-adjunto, ent ao y dado em (38.70) e tambem auto-adjunto, pois as constantes cn sao reais e pois
a operacao de involucao e contnua na norma.
Proposi c
ao 38.40 Seja B uma algebra de Banach com unidade e denotemos por B1 B a bola fechada de raio 1
centrada em 0: B1 := {v B, kvk 1}. Seguindo o Teorema 38.19, pagina 1915, seja para cada v B1 o elemento
y(v) B dado por
XN
y(v) = lim pN (v) , com pN (v) := cn v n ,
N
n=0
com cn dados em (38.68), para o qual vale y(v)2 = 1 v. Seja w B1 seja W := {wm B1 , m N} uma seq uencia tal
que lim kwm wk = 0. Ent ao, lim ky(wl ) y(w)k = 0. Com isso, estamos afirmando que a aplicac
ao B1 v 7 y(v)
m m
e contnua. na topologia uniforme de B. 2
Prova. Para todos N N e v B1 , vale

X
X

y(v) pN (v) |cn | kvk |cn | .
n=N +1 n=N +1
P P
Em (38.A.1), pagina 2041, estabelecemos que n=0 |cn | 2 e, portanto, para todo > 0 existe N () tal que n=N +1 |cn |
sempre que N N (). Logo, para todo > 0 e para todo v B1 existe N (), independente de v, tal que
y(v) pN (v) sempre que N N ().
Para todo N N e todo wm W vale
N
" N
#
X (38.44) X
pN (w) pN (wm ) |cn | kwn wm
n
k |cn |(n + 1) kw wm k
n=0 n=0
" N
#
X (38.A.1)
(N + 1) |cn | kw wm k 2(N + 1)kw wm k .
n=0
Como kwm wk 0, existe para cada > 0 um M () N tal que kw wm k para todo m M (). Assim, para
cada > 0, teremos
ky(w)y(wm )k ky(w)pN () (w)k+ky(wm )pN () (wm )k+ |pN () (w)pN () (wm )k 2+2(N ()+1)kwwm k 4

para todo w B1 e wm W , desde que m M /(N () + 1) .
* ** *
O Corolario 38.12 tem uma conseq uencia para algebras C : todo elemento de uma algebra C que tenha espectro
positivo tem uma raiz quadrada. Isso sera demonstrado no que segue.
38.3.9
Elementos Positivos de Algebras C
Um elemento auto-adjunto v de uma algebra C A e dito ser positivo se satisfazer (v) [0, ), ou seja, (v) [0, kvk].
asico sobre elementos positivos em algebras C o qual sera repetidamente
A proposicao seguinte estabelece um fato b
empregado no que segue.
atica Vers
Proposic
ao 38.41 Se a e b s algebra C com unidade e tais que a + b = 0
ao elementos auto-adjuntos e positivos de uma
ent
ao a = 0 e b = 0. 2
Prova. Se (a) [0, ) entao, pelo Teorema da Aplicacao Espectral, Teorema 38.15, p agina 1909, vale que (a)
(, 0]. Logo, se b = a tem-se (b) (, 0]. Se b e positivo (ou seja, se (b) [0, ), isso implica que (b) = {0}.
Logo r(b) = 0 e pelo Teorema 38.17, conclumos que kbk = 0. Assim, a = b = 0.
O leitor deve ser advertido que as afirmacoes da u

ltima proposicao n
ao sao necessariamente validas em algebras de
Banach que nao sejam algebras C . A seguinte proposicao estabelece algumas condicoes equivalentes à positividade.
Proposi c
ao 38.42 Se v e um elemento auto-adjunto n algebra C com unidade A, s
ao-nulo de uma ao equivalentes as
seguintes afirmac
oes:

1. (v) 0, kvk .

v
2. 1 kvk 1.
3. Existe y A auto-adjunto tal que y 2 = v.
O operador y do item 3 n nico pois y, por exemplo, tem a mesma propriedade. Porem, existe um u
ao e u nico yp
auto-adjunto com espectro positivo, tal que yp2 = v. Esse elemento positivo yp ser
a tambem denotado por v. 2
Mais adiante (Teorema 38.21) provaremos o importante fato que em algebras C , elementos da forma x x sao positivos.
Prova da Proposicao 38.42.
1 2 Pelo
Teorema dan Aplicacao Espectral,
o Teorema
n 38.15, paginao1909, e pelas hipoteses sobre o espectro de v, tem-se
1 kvk
v
= 1 kvk
, (v) 1 kvk , [0, kvk] = [0, 1]. Assim, pelo Teorema 38.17, p agina 1910,

v
1 kvk = r 1 kvk
v
1.
2 3 A existencia de tal y segue do Corol

ario 38.12.
3 1 Como y e auto-adjunto vale, pela propriedade C , kyk2 = ky 2 k = kvk. A afirmacao do item 1 segue do Teorema
da Aplicacao Espectral, Teorema 38.15, p
agina 1909.
Podemos encontrar um yp auto-adjunto com espectro positivo e tal que yp2 = v usando o Homomorfismo de Gelfand v
(Teorema 38.18, p Como (v) [0, kvk], a funcao f C((v))
agina 1914) da seguinte forma. R dada por f ()
= ,
(v), e contnua e positiva, assim como f . Assim, pelo Teorema 38.18, yp := v ( f ) satisfaz yp2 = v ( f )2 =
v (f ) = v. Pelo item 2 daquele Teorema, vemos que (yp ) [0, ).
Para provar a unicidade do elemento positivo yp usaremos o seguinte lema, ademais de interesse por si so.
Lema 38.6 Se a e b s algebra C com unidade A tais que ab = ba
ao dois elementos auto-adjuntos positivos de uma
ent
ao ab e tambem auto-adjunto positivo. 2
Prova. Se a e b sao positivos, o homomorfismo de Gelfand fornece dois operadores auto-adjuntos positivos cp e dp tais
que c2p = a e d2p = b. Pela construcao do homomorfismo de Gelfand, cp e o limite em norma de polinomios em a e
dp e o limite em norma de polinomios em b. Como a e b comutam, esses aproximantes polinomiais tambem comutam
e, portanto cp dp = dp cp . Assim, ab = (cp )2 (dp )2 = (cp dp )2 , que e auto-adjunto positivo, pelo Teorema da Aplicacao
Espectral, Teorema 38.15, p agina 1909.
Para demonstrar a unicidade de yp , comecemos lembrando que yp e obtido pelo homomorfismo de Gelfand e, portanto,
e um limite em norma de polinomios em v. Assim, se b e um operador qualquer que comuta com v, entao b comuta com
atica Vers
yp . Vamos supor que b seja tambem positivo e tal que b2 = v. Como b3 = b(b2 ) = (b2 )b segue que bv = vb. Assim, b e yp
tambem comutam. Teremos assim,
byp =yp b
0 = (v v)(yp b) = (yp2 b2 )(yp b) = (yp b)(yp + b)(yp b)
byp =yp b
= (yp b)yp (yp b) + (yp b)b(yp b) = (yp b)2 yp + (yp b)2 b .
Pelo Lema 38.6, ambos (yp b)2 yp e (yp b)2 b sao positivos e, portanto, pela Proposicao 38.41, conclumos que (yp b)2 yp =
0 e (yp b)2 b = 0. Subtraindo um do outro, obtemos (yp b)3 = 0, o que trivialmente implica (yp b)4 = 0. Agora, como
yp b e auto-adjunto obtemos, aplicando duas vezes a propriedade C da norma: kyp bk4 = k(yp b)2 k2 = k(yp b)4 k = 0,
provando que yp = b. Isso estabeleceu a unicidade desejada e completou a prova da Proposicao 38.42.
Corolario 38.13 Seja A uma algebra C com unidade e b A, auto-adjunto e tal que kbk 1. Entao, existe um
elemento auto-adjunto e positivo yp A tal que yp2 = 1 b. Esse elemento ser
a denotado por 1 b. 2
Prova. Seja w := 1 b. Naturalmente, k1 wk = kbk 1. Logo, pelo Corolario 38.11, p

agina 1916, existe um elemento
auto-adjunto y A tal que y 2 = w. Pelo Teorema 38.42, p
agina 1918, existe yp auto-adjunto e positivo, u nico, tal que
yp2 = w.
Vemos que um elemento auto-adjunto v de uma algebra C com unidade A e positivo se satisfizer quaisquer das
condicoes equivalentes da Proposicao 38.42, acima. Mais adiante provaremos o importante fato que em algebras C ,
elementos da forma x x sao positivos. O primeiro passo nessa direcao e o seguinte teorema de decomposicao.
Proposi c
ao 38.43 Todo elemento auto-adjunto a de A, uma algebra C com unidade, pode ser escrito na forma a =
a+ a , onde a s
ao auto-adjuntos e positivos, comutam com a e satisfazem a+ a = a a+ = 0. 2
Prova. Sejam as funcoes reais f+ () := 21 (|| + ) e f () := 21 (|| ). Ambas sao contnuas, positivas, satisfazem
f+ f = 0 e = f+ () f (). Usando o homomorfismo de Gelfand a , definimos a+ := a (f+ ) e a := a (f ). Pelo
Teorema 38.18, esses operadores tem as propriedades desejadas.
Vamos denotar por A+ o conjunto de todos os elementos auto-adjuntos positivos de uma algebra C com unidade A.
O seguinte teorema resume as propriedades geometricas e topologicas mais importantes de A+ .
algebra C com unidade
Teorema 38.20 O conjunto A+ , formado por todos os elementos auto-adjuntos positivos de uma
A, e um cone convexo e fechado (na topologia da norma de A) e tem a propriedade A+ (A+ ) = {0}. 2
Prova. A afirmacao que A+ (A+ ) = {0} e um mero refraseamento da Proposicao 38.41. Se a e positivo e auto-adjunto
ao, pelo Teorema da Aplicacao Espectral, Teorema 38.15, pagina 1909, a tambem o e para todo 0. Isso provou
ent
que A+ e um cone. Provemos agora que A+ e convexo.

Provemos primeiramente que se a A+ , ent ao para todo p kak vale 1 p1 a 1. De fato, o Teorema da
hAplicacao Espectral,
i Teorema 38.15, diz-nos que (1 p1 a) = {1 /p, (a)} {1 /p, [0, kak]} =

1 kak
p , 1 [0, 1]. Isso provou que r(1 p1 a) 1 e, pelo Teorema 38.17, p
agina 1910, segue que 1 p1 a 1.
Sejam agora a, b A+ e considere-se a combinacao linear convexa a + (1 )b com [0, 1]. Para provar que
a + (1 )b A+ , tomemos P > max{kak, kbk} e escrevamos

1 P 1 (a + (1 )b) = 1 P 1 a + (1 ) 1 P 1 b

1 P 1 a + (1 ) 1 P 1 b
+ (1 ) = 1 ,
atica Vers
aultima desigualdade sendo consequencia do coment agrafo acima pois, pela escolha, P > kak e P > kbk. Isso
ario do par
implica que o espectro de 1 P 1 (a + (1 )b) esta em [1, 1] e, portanto, o espectro de P 1 (a + (1 )b) est
a
em [0, 2]. Assim, (a + (1 )b) [0, 2P ], provando que a + (1 )b e positivo.
Resta-nos provar que A+ e fechado. Seja an A+ uma seq uencia de elementos de A+ que converge em norma a
a A. Desejamos provar que a A+ . Tomemos a 6= 0, pois se a = 0 n ao ha o que provar, pois 0 A+ . Sem perda de
generalidade,
podemos
assumir que todos os a s
a o n
a o-nulos. Como cada a n
e positivo, vale pelo item 2 da Proposicao
an
n
38.42 1 kan k 1, ou seja, kan k1 an kan k. Pela continuidade da norma, an a implica kan k kak. Logo,

kak1 a = lim kan k1 an lim kan k = kak .
n n

a
Isso provou que 1 kak 1 e, portanto, a A+ .
Corol algebra C com unidade. Se a, b A+ ent

ario 38.14 Seja A uma ao a + b A+ . 2
Prova. a + b = 2( a+b a+b

2 ). Agora, 2 A+ pois
e uma combinacao linear convexa de elementos de A+ , que e convexo.
a+b
Logo, 2( 2 ) A+ , pois A+ e um cone.
Corol algebra C com unidade. Se para algum z A valer z z A+ , ent

ario 38.15 Seja A uma ao z = 0. 2
agina 1904, (z z) \ {0} = (zz ) \ {0}. Assim, se z z e auto-adjunto e positivo, zz

Prova. Pela Proposicao 38.28, p
tambem o e. Logo, pelo Corolario 38.14, z z zz e auto-adjunto e positivo.
Definamos x := (z + z )/2 e y := (z z )/(2i). Tem-se que
A+ (z z zz ) = 2x2 + 2y 2 .
Como x e y sao auto-adjuntos 2x2 e 2y 2 sao positivos e, pelo Corolario 38.14, 2x2 + 2y 2 tambem o e. Assim, provamos
que 2x2 + 2y 2 A+ (A+ ). Pelo Teorema 38.20, isso implica 2x2 + 2y 2 = 0 e, pela Proposicao 38.41, segue que x2 = 0
e y 2 = 0. Pela propriedade C da norma, segue que kxk2 = kx2 k = 0, provando que x = 0. Analogamente prova-se que
y = 0. Como z = x + iy, segue que z = 0.
Chegamos agora ao resultado mais importante a respeito de elementos auto-adjuntos positivos em algebras C .
Teorema 38.21 Em uma uma algebra C com unidade A todo elemento da forma x x e positivo. Pelo item 3 da
Proposicao 38.42, conclumos que uma condic aria e suficiente para que um elemento auto-adjunto v A seja
ao necess
positivo e que exista x A tal que v = x x. 2
Prova. Seja a = x x, que obviamente e auto-adjunto. Pela Proposicao 38.43, podemos escrever a = a+ a onde a sao
auto-adjuntos e positivos, comutam com a e satisfazem a+ a = a a+ = 0. Tudo o que queremos e provar que a = 0.
Seja w = xa . Temos que w w = a x xa = a (a+ a )a = (a )3 . Como a e positivo, (a )3 tambem o e
(pelo Teorema 38.15, pagina 1909). Logo, w w e positivo. Pelo Corolario 38.15, isso implica w = 0, ou seja, xa = 0.
Multiplicando à esquerda por x , teremos 0 = x xa = (a+ a )a = (a )2 . Como a e auto-adjunto, a propriedade
C da norma implica ka k2 = k(a )2 k = 0. Assim, x x = a+ , que e positivo por construcao.
A seguinte conseq
uencia dos resultados de acima e uma afirmacao curiosa e u
til, estendendo um resultado analogo
valido para matrizes (Proposicao 9.28, p
agina 388).
Proposi c
ao 38.44 Todo elemento auto-adjunto a de uma algebra C com unidade A pode ser escrito como combinac
ao
kak
arios: a = 2 u+ + u , com u A unit
linear de ate dois elementos unit arios.
Todo elemento
P4 b de uma algebra C com unidade A pode ser escrito como combinac
ao linear de ate quatro elementos
arios: b = k=1 l uk , sendo cada uk A unit
unit ario e |k | kbk/2 para todo k. 2
atica Vers
Prova. Seja a A auto-adjunto. Se a = 0 n ao ha o que provar e, portanto, tomemos ap6= 0. Pela propriedade C ,
2 2 2 2
ka k = kak e, portanto, kak a tem norma 1. Pelo Corolario 38.13, p agina 1919, existe 1 kak2 a2 , um elemento
positivo e auto-adjunto de A cujo quadrado e 1 kak a .
2 2
Naturalmente, podemos escrever
kak p kak p
a = kak1 a + i 1 kak2 a2 + kak1 a i 1 kak2 a2 .
2 2
p
Afirmamos agora que os operadores u := kak1 a i 1 kak2 a2 sao unit
arios. De fato, temos u = u e, portanto,
p p
u u = kak1 a i 1 kak2 a2 kak1 a i 1 kak2 a2 = kak2 a2 + 1 kak2 a2 = 1
e, analogamente, verifica-se que u u = 1. Isso estabeleceu que todo elemento auto-adjunto e uma combinacao linear
de dois unit
arios.
Agora, todo elemento b A pode ser escrito
como combina cao linear de dois elementos auto-adjuntos, a saber,
na forma, b = a1 + ia2 , onde a1 = 21 b + b e a2 = 2i 1
b b , ambos auto-adjuntos. Logo, todo elemento de
A e obtido
por uma combinacao linear
de quatro
elementos unitarios. Pelo que vimos acima, o coeficientes serao
ka1 k 1 1 kbk ka2 k 1 1 kbk
2 = 2 2 b+b 2 e 2 = 2 2i b b 2 .
O seguinte corol
ario do Teorema 38.17, p
agina 1910, e da Proposicao 38.42, p
agina, sera usado mais adiante:
Corol algebra C com unidade e a A, ent
ario 38.16 Se A e uma ao kak2 (a a). 2

Prova.. Sabemos que a a e positivo, que (a a) e fechado e que (a a) 0, ka ak (Proposicao 38.42, p
agina 1918).
Suponhamos que exista 0 M < ka ak = kak2 tal que (a a) [0, M ]. Ent ao, pelo Teorema 38.17, p agina 1910,
valeria kak2 = ka ak = r(a a) = sup{||, (a a)} sup{||, [0, M ]} = M < kak2 , um absurdo.
38.3.9.1 Relac
ao de Ordem Decorrente da Positividade em Algebras C
Uma rela
c algebras C decorrente da no
ao de ordem em c
ao de positividade
algebras C , discutida acima, permite definir uma relacao de ordem no conjunto dos
A nocao de positividade em
elementos auto-adjuntos de uma algebra C A: se a, b sao elementos auto-adjuntos de A dizemos que a b se ab A+ .
E. 38.30 Exerccio f acil. Prove que se trata, de fato, de uma relacao de ordem entre os elementos auto-adjuntos de A.
Relacoes de ordem foram introduzidas na Secao 1.1.1.4, pagina 43. Sugestoes: A reflexividade e obvia e para a transitividade,
escreva a c = (a b) + (b c) e use o Corolario 38.14, pagina 1920. 6
Dizemos que a b se a b A+ , ou seja, se b a. Note-se que se a b e a b, ent

ao a = b pois, como vimos
agina 1919), A+ (A+ ) = {0}. Escrevemos tambem que a > b caso a b mas a 6= b (e analogamente
(Teorema 38.20, p
para a < b).
Lembremos que em uma algebra com involucao A, uma transformac ao de congruencia e uma transformacao do tipo
A a 7 c ac A para algum c A fixo. Em uma algebra C a relacao de ordem definida acima e preservada por
transformacoes de congruencia. Isso e o conte
udo da proposicao elementar que segue:
Proposi
c algebra C com unidade e sejam a e b elementos auto-adjuntos de A tais que a b.
ao 38.45 Seja A uma
Ent
ao,
c ac c bc (38.71)
para todo c A. 2
atica Vers
Prova. Se a b, ent agina 1920), existe d A tal que a b = d d.

ao a b e positivo e, portanto (pelo Teorema 38.21, p

Logo, c (a b)c = c d dc = (dc) (dc) A+ , provando que c ac c bc.
A relacao de ordem definida acima conduz a alguns resultados n

ao-triviais, como os expressos na proposicao que segue
(de [33]), os quais usaremos de diversas formas adiante.
Proposi c algebra C com unidade e sejam a e b elementos auto-adjuntos de A. Ent
ao 38.46 Seja A uma ao, valem os
seguintes resultados:
ao kak1 a 0.
1. Se a 0, ent
2. Se a b 0, ent
ao kak kbk.
ao akak a2 0.
3. Se a 0, ent 2
Prova. (De [33]). Pela definicao de positividade, se a 0, ent

ao (a) [0, kak].
Logo, pelo Teorema da Aplicacao
Espectral, Teorema 38.15, pagina 1909, kak1 a = kak , (a) kak , [0, kak] = [0, kak],
provando que kak1 a 0, ou seja, estabelecendo o item 1.
Se a b 0, ent ao segue do item 1 e da transitividade da relacao de ordem quekak1 a b 0. Agora,
a relacao
kak1 b e o Teorema da Aplicacao Espectral implicam que [0, ) kak1 b = kak , (b) . Porem,
isso so e possvel se kak sup{, (b)} = sup{||, (b)} =: r(b) = kbk. Na antepen ultima igualdade usamos
a positividade de b, na pen ultima igualdade usamos a definicao do raio espectral e na u
ltima usamos o Teorema 38.17,
pagina 1910. Isso demonstrou o item 2.
Se a 0, ent
ao temos, novamente pelo Teorema da Aplicacao Espectral, que
2 ! ( 2 ) ( 2 )
kak kak kak
a 1 = , (a) , 0, kak 0, kak2 /4 .
2 2 2
2 2
kak2
kak2
2 1 2 1
kak kak
Logo, r a 4 , agina 1910, que
implicando, pelo Teorema 38.17, p a

4 . Portanto,
2
2
pelo item 1, kak
4 1 a 2 1
kak
. Expandindo o lado direito, obtemos 0 a2 akak, provando o item 3.
Resolventes, positividade e rela

co
es de ordem
A seguinte afirmacao elementar sera usada diversas vezes adiante:
Proposic
ao 38.47 Seja A uma ao, 1 + xa Inv (A) e
algebra C com unidade e sejam a A+ e x [0, ). Ent
(1 + xa) A+ .
1
2
Prova. Como a A+ , seu conjunto resolvente contem (, 0), o que estabelece que 1 + xa Inv (A). Pela Proposi
1 cao
38.29, p
agina
1905,
1 e pelo Teorema
da Aplica
c a
o Espectral, Teorema 38.15, p
a gina 1909, tem-se (1 +xa)1
= ,
1 + xa = 1+x , (a) (0, ), provando que (1 + xa)1 A+ .
O seguinte resultado sobre relacoes de ordem e resolventes sera usado logo adiante quando da discuss
ao sobre apro-
ximantes da unidade na Secao 38.3.10, pagina 1923.
Proposic
ao 38.48 Seja A uma algebra C com unidade e sejam a e b elementos auto-adjuntos de A com a b 0.
ao, para todo x [0, ) tem-se
Ent
(x1 + b)1 (x1 + a)1 0 (38.72)
2
atica Vers
Prova. E evidente pelo Teorema da Aplicacao Espectral, Teorema 38.15, p agina 1909, que x1 + a e x1 + b sao elementos
de A+ . Que x1 + a e x1 + b sao elementos de Inv (A) foi visto na Proposicao 38.47, p
agina 1922, que estabelece tambem
que (x1 + a)1 0 e (x1 + b)1 0. Esses resultados sobre positividade garantem, pela Proposicao 38.42, p agina 1918,
a existencia das razes quadradas (x1 + b)1/2 e (x1 + b)1/2 , ambas elementos de A+ .
E tambem evidente que x1 + a x1 + b e dessa desigualdade, pela Proposicao 38.45, p agina 1921, (adotando-se
c = (x1 + b)1/2 = c em (38.71)), tem-se que
(x1 + b)1/2 (x1 + a)(x1 + b)1/2 1 .
O elemento y := (x1 + b)1/2 (x1 + a)(x1 + b)1/2 e auto-adjunto, inversvel com y 1 = (x1 + b)1/2 (x1 + a)1 (x
1 + b)
1/2
e (como vimos), y 1. Logo, (y) [1, ) o que implica, pela Proposicao 38.29, p agina 1905, que y 1
(0, 1].
Logo, y 1 1, ou seja,
1 (x1 + b)1/2 (x1 + a)1 (x1 + b)1/2 .
agina 1921, adotando-se outra vez c = (x1 + b)1/2 = c em (38.71),
Aplicando-se novamente a Proposicao 38.45, p
conclumos da u
ltima desigualdade que
(x1 + b)1 (x1 + a)1 ,
como desejavamos estabelecer.
38.3.10
Aproximantes da Unidade em Algebras C
Ja comentamos anteriormente que h aalgebras C de interesse que n ao possuem uma unidade, tal como a algebra dos
operadores compactos em um espaco de Hilbert de dimensao infinita (vide Secao 38.8, p agina 1973 e, em particular,
o Corolario 38.20, pagina 1977). Como vimos no Teorema 38.13, p agina 1897, toda algebra C sem unidade pode ser
-isomorficamente e isometricamente includa em uma algebra C com unidade. Para certos prop ositos, porem, essa
extensao da algebra a uma algebra unital n
ao e u
til e e prefervel operar dentro da propria algebra.
Para esse prop til estabelecer que toda algebra C possui um objeto que substitui a unidade: os chamados
osito, e u
aproximantes da unidade. Seu uso e relevante, por exemplo, na discuss ao sobre cosets por bi-ideais em algebras C , tal
como desenvolveremos na Secao 38.3.10.1, pagina 1926.
Seguiremos proximamente [33], mas um tratamento proximo, ou mesmo identico, pode ser encontrado em muitos
outros textos (vide, por ex., [54] ou [184]).
Notemos que toda algebra C A possui ao menos um ideal à direita27 , a saber a propria algebra A. Notemos tambem

I de A sempre possui elementos positivos, pois se b I tem-se evidentemente que bb I, sendo
que um ideal à direita
que bb = b b e evidentemente um elemento positivo de A.
Seja A uma algebra C nao necessariamente dotada de uma unidade e seja I um ideal à direita de A. Seja um
conjunto dirigido28 por uma relacao de pre-ordenamento, que denotamos por . Uma rede29 7 e I e dita ser
um aproximante da unidade na algebra A por elementos de um ideal ` a direita (ou aproximante da identidade na
algebra
A por elementos de um ideal `
a direita) se as seguintes condicoes forem satisfeitas:
1. e A+ para todo .
2. ke k 1 para todo .
3. e e sempre que .

4. lim a e a = 0 para todo a I.
algebra C A (ou aproximantes da identidade da

Se I = A dizemos que 7 e A sao aproximantes da unidade da

algebra C A).
27 As no
coes de ideais e bi-ideais de an
eis e
algebras foram introduzidas na Secao 2.4.1, p
agina 166, onde suas propriedades b
asicas foram
discutidas.
28 A no
ca
o de conjunto dirigido foi introduzida ` a pagina 46.
29 A no
ca
o de rede em um espaco topol ogico foi introduzida na Seca
o 30.3, p
agina 1358.
atica Vers
Coment
arios. 1. No item 4, o smbolo lim indica o limite de redes, tal como definido na Seca o 30.3. Lembrar que em um espaco
Hausdorff o limite de redes
eunico, se existir (Proposica
o 30.5, p
agina 1360). 2. A afirmaca
o do mesmo item 4 e a raz
ao da nomenclatura
aproximantes
da unidade, para designar a rede {e } . Para ideais à esquerda temos a mesma definica
o, apenas trocando o item 4 por
lim a ae = 0 para todo a A.
A definicao de acima e nao-vazia: o Teorema que segue afirma que sempre podemos encontrar aproximantes da
algebras C com unidade. No Corolario 38.17, p
unidade em ideais à direita de agina 1925, mostramos que toda algebras

C (com unidade ou n ao) possui aproximantes da unidade.
Teorema 38.22 Se I e um ideal ` algebra C com unidade A, ent
a direita de uma ao existem em I aproximantes da
unidade. 2
Prova do Teorema 38.22. Seja I a colecao de todos os subconjuntos finitos de I. I tem um pre-ordenamento natural, a
saber, o pre-ordenamento definido pela inclusao de conjuntos: se , I, dizemos que se .
Para I denotamos por || N0 o n umero de elementos de . Assim, I e da forma = {j1 , . . . , j|| }, com
ja I para todo a = 1, . . . , ||. Seguindo [33], definamos para = {j1 , . . . , j|| } I,
||
X
f := ja ja .
a=1
evidente que f I (pois cada ja j e um elemento de I). E

E evidente tambem que ja j A+ e (pelo Corolario 38.14,
a a
agina 1920) que f A+ . Logo, (f ) [0, ) e, portanto, x1 + f possui inversa para todo n
p umero real positivo x.
Consequentemente, definamos tambem
1
e := ||f 1 + ||f .
Por (38.50) tem-se, evidentemente,
1 1 1
e := ||f 1 + ||f = 1 + ||f ||f = 1 1 + ||f , (38.73)
ltima igualdade sendo obtida somando-se e subtraindo-se 1 ao fator ||f .

au
Afirmamos que {e }I sao aproximantes da unidade. Notemos em primeiro lugar que e I pois, como ja obser-
1
vamos, f I e e e obtido de f multiplicando-o à direta por um elemento de A (o elemento || 1 + ||f ).
1
Em segundo lugar, recordemos que, pela Proposicao 38.47, p agina 1922, tem-se 1 + ||f A+ . Como f A+ ,
segue disso e do Lema 38.6, p agina 1918, que e A+ .
1
Em terceiro lugar, o fato que 1 + ||f A+ implica que 1 e A+ , ou seja, que 1 e . Logo, pelo item 2
agina 1922, vale 1 ke k.
da Proposicao 38.46, p
Em quarto lugar, por (38.73), tem-se para quaisquer , I que
1
1
e e = 1 + ||f
1 + ||f .

Agora, sejam e tais que , ou seja , e escrevamos = j1 , . . . , j|| e = j1 , . . . , j|| , j||+1 , . . . , j|| .
ao, f f , pois
Ent
||
X
f f = jc jc 0 .
c=||+1
agina 1922, segue que e e 0, ou seja, e e .

Logo, pela Proposicao 38.48, p
Por fim, seja a I. Teremos30
(38.73) 1 1
(a e a)(a e a) = (1 e ) aa (1 e ) = 1 + ||f aa 1 + ||f .
30 A partir daqui nossa demonstraca
o
e distinta da de [33] e do restante da literatura.
atica Vers
Agora, {a} I e para {a} valera f aa . Logo, para tais s teremos, pela Proposicao 38.45, p
agina 1921,
1
(adotando-se c = 1 + ||f
= c em (38.71))
1 1
(a e a)(a e a) = 1 + ||f aa 1 + ||f
1 1
1 + ||f f 1 + ||f
1 1 1 1 2
= 1 + ||f (1 + ||f 1 + ||f 1 + ||f
|| ||
1 h 1 i 1
= 1 1 + ||f 1 + ||f .
||
Pelo item 2 da Proposicao 38.46, p
agina 1922, segue que
1
a e a 2 = (a e a)(a e a) kg k , (38.74)
||
h 1 i 1
onde g := 1 1 + ||f 1 + ||f . Agora, g e auto-adjunto e como f 0, segue da Proposicao 38.29,
p
agina 1905, e do Teorema da Aplicacao Espectral, Teorema 38.15, pagina 1909, que

1 1 ||x ||x
(g ) = 1 , x (f ) = , x (f ) , x [0, ) .
1 + ||x 1 + ||x (1 + ||x)2 (1 + ||x)2
||x
Em [0, ), a funcao real g(x) := (1+||x) 2 ao-negativa e assume um maximo absoluto em x0 = ||1 , o qual vale
e n
g(x0 ) = 1/4 (verifique essas afirmacoes!). Logo, (g ) [0, 1/4]. Pelo Teorema 38.17, p
agina 1910, segue que kg k 1/4
e de (38.74) conclumos que

a e a 2 1 .
4||
2
Logo, lim a e a = 0, como queramos demonstrar.
Corol algebra C A (mesmo as que n

ario 38.17 Toda ao possuem unidade) possui aproximantes da unidade. 2
Prova. Se A possui unidade isso foi estabelecido no Teorema 38.22, p agina 1924, recordando que A e (trivialmente) um
ideal bilateral de si mesmo. Se A n agina 1897, estabelece que A e -isomorficamente
ao possui unidade, o Teorema 38.13, p
e isometricamente equivalente a um ideal bilateral de uma algebra C com unidade. Usando esse isomorfismo e evocando
o Teorema 38.22, conclumos que A possui aproximantes da unidade.
O seguinte fato elementar sera usado adiante:

Lema 38.7 Seja A uma algebra C com unidade (que denotamos por 1). Seja I um ideal `
a direita de A e sejam
{e I, } aproximantes da unidade em A por elementos de I. Ent
ao,
k1 e k 1 . (38.75)
Prova. Sabemos que cada e e auto-adjunto, que e 0 e que ke k 1. Logo, pelo Teorema 38.17, p
agina 1910, tem-se
(e ) [0, 1]. Como 1 e e auto-adjunto, segue do mesmo Teorema e do Teorema da Aplicacao Espectral, Teorema
38.15, p
agina 1909, que
k1 e k = r(1 e ) = sup{||, (1 e )} = sup{|1 |, (e )} sup{|1 |, [0, 1]} = 1 ,
como desejavamos estabelecer.

atica Vers
38.3.10.1
Cosets por Bi-Ideais em Algebras C
Sejam A uma -algebra associativa e seja I um bi-ideal de A. Podemos definir em A uma relacao de equivalencia
declarando que dois de seus elementos a e b sao equivalentes, a b se a b I. Denotamos a classe de equivalencia de
um elemento a A por [a] := {a + l, l I}. O conjunto de tais classes de equivalencia, o chamado coset de A por I, e
denotado por A/I. A teoria desses ideais e suas classes de equivalencia foi desenvolvida para aneis e algebras nas Secoes
2.4.1 e 2.4.1.2, às p
aginas 166 e 166, respectivamente. Como e la discutido, A/I e dotado de uma estrutura de algebra
associativa, definindo-se combinacoes lineares e produtos por [a] + [b] = [a + b] e [a][b] = [ab], para todos , C
e a, b A. O vetor nulo [0] de A/I e a classe de equivalencia dos elementos de I.
No caso de A ser uma -algebra, dizemos que um bi-ideal I e um bi-ideal auto-adjunto, ou um -bi-ideal, se b I
implica b I para todo b I. Se I e um -bi-ideal podemos fazer de A/I uma -algebra, se a operacao de adjuncao for
definida por [a] := [a ].
E. 38.31 Exerccio. Mostre que essa operacao de adjuncao esta bem definida mas classes [a] A/I (ou seja, que e
independente do representante a tomado em [a]) e que, de fato, satisfaz as propriedades de uma adjuncao na algebra A/I. 6
Nesta secao estamos interessados na situacao em que A e uma algebra C e nela a condicao de I e um -bi-ideal pode
ser obtida de uma hip otese mais util, pois vale a seguinte afirmacao:
Proposi c
ao 38.49 Se A e uma algebra C e I e um bi-ideal fechado de A (na topologia definida pela norma de A),
ent algebra C de A.
ao I e um -bi-ideal de A. Portanto, I e uma sub- 2
Prova. Desejamos provar que se l I, ent ao l I. Pelo Teorema 38.22, p agina 1924, existem em I aproximantes
da unidade, {e I, }, com sendo um conjunto dirigido por uma relacao de ordem , para os quais vale
lim kl e lk = 0, para todo l I, ou seja, l = lim e l. Pela invariancia da norma pela operacao de adjuncao e pelo fato
de os e s serem auto-adjuntos, segue que lim kl l e k = 0, ou seja, l = lim l e . Agora, cada e e um elemento
de I, que e um bi-ideal de A. Logo l e I para todo I. Como I e fechado, lim l e e tambem um elemento de I e,
portanto, l I.
Definamos a aplicacao A/I [0, ) dada por

[a] := inf ka + lk, l I .

bastante evidente que [a] , definida acima, independe do particular representante a da classe de equivalencia de [a].
E
Logo adiante (Teorema 38.23, p agina 1927) provaremos o importante fato que, no caso de A ser uma algebra C e I ser
um bi-ideal fechado de A, ent ao k[a]k define uma norma em A/I que faz desse coset uma algebra C . Para tal, faremos
uso do seguinte resultado tecnico:
Lema 38.8 Sejam A uma algebra C , I e um bi-ideal fechado de A (na topologia definida pela norma de A) e sejam
{e I, }, aproximantes da unidade em I, com sendo um conjunto dirigido por uma relac ao de ordem . Ent
ao,
vale
[a] = [a]
assim como
[a] = lim ka e ak = lim ka ae k (38.76)

par todo a A. 2
claro que
Prova. E

[a] = [a ] = inf ka + lk, l I = inf ka + lk, l I = [a] ,
pois a norma de A e I sao invariantes pela adjuncao.

Para provar (38.76), vamos primeiramente considerar o caso em que A possui uma unidade 1.
atica Vers

Seja a A. Pela definicao do nfimo, existe para cada > 0 um elemento l I tal que ka + l k [a] + . Pela
definicao do limite lim , existe para cada > 0 um elemento tal que kl e l k . Agora
a e a = (a + l ) (l e l ) e (l + a) = (1 e )(a + l ) (l e l )
e, portanto,

ka e ak (1 e )(a + l ) + kl e l k k1 e k ka + l k + kl e l k
(38.75)
k1 e k [a] + + [a] + 2 ,

ou seja, ka e ak [a] + 2. Por outro lado, como e a I, tem-se

[a] ka e ak (pela definicao de nfimo).

Portanto,
estabelecemos que para todo > 0 existe tal que [a] ka e ak [a] + 2, o que significa que

[a] = lim ka e ak.

Como [a] = [a] = [a ] , temos tambem [a] = lim ka e a k = lim ka ae k. pois a norma de A e
invariante por adjuncao e os e s sao auto-adjuntos. Isso demonstrou (38.76) para o caso em que A possui unidade.
O caso em que A nao possui unidade e analogo, mas alguns poucos cuidados sao necessarios. Comecando estendendo
A` algebra C com unidade C A introduzida na Secao 38.3.2.1, p
a agina 1896. Pelo Teorema 38.13, p agina 1897, C A
e uma algebra C para a norma dada em (38.46).
Afirmamos que C I := {(0, l), l I} e um bi-ideal fechado de C A. Que e um bi-ideal atestam os fatos que
(, a)(0, l) = (0, l + al) C I e que (0, l)(, a) = (0, l + la) C I para todo (, a) C A. Que e fechado
decorre da observacao que k(0, a)k = kak para todo a A, e do fato de I ser fechado em A.
Como C A e uma algebra C unital, o Teorema 38.22, p agina 1924 garante a existencia em C A de aproximantes
da unidade {(0, e ), } em C I, com sendo algum conjunto dirigido segundo uma relacao de ordem .
Afirmamos que {e , } sao aproximantes da unidade em I. Isso e estabelecido nos quatro passos que seguem: 1.
se (0, e ) (C A)+ , entao e da forma (0, e ) = (, b) (, b) para algum (, b) C A. Ent ao, (, b) (, b) =
2
(, b )(, b) = (|| , b + b + b b) = (0, e ), implicando que = 0 e b b = e , o que, por sua vez, garante que
e A+ . 2. ke k = k(0, e )k 1, implica que ke k 1. 3. Se (0, e e ) = (0, e ) (0, e ) 0. O
argumento usado no item 1 implica que e e e da forma b b para algum b A e, portanto, e e 0. 4. Para
l I, tem-se (0, l) C I e, portanto, lim kl e lk = lim k(0, l e l)k = lim k(0, l) (0, e )(0, l)k = 0.

Com isso e do fato que k(0, a)k = kak para todo a A, segue do resultado ja obtido para algebras unitais que que

lim ka e ak = lim k(0, a e a)k = lim k(0, a) (0, e )(0, a)k = [(0, a)]

e, analogamente, lim ka ae k = [(0, a)] . Sucede, porem que
n o n o n o
[(0, a)] = inf k(0, a)+(0, l)k, (0, l) CI = inf k(0, a+l)k, l I = inf ka+lk, l I = [a] , (38.77)
completando a demonstracao.
Chegamos agora ao resultado mais relevante da corrente discussao: se A for uma algebra C e I um bi-ideal fechado
de A, podemos definir em A/I uma norma que faz desse coset uma algebra C . Esse e o conte
udo do teorema que segue.
Teorema 38.23 Seja A uma algebra C e seja I um bi-ideal fechado de A. Considere-se a -
algebra associativa A/I
munida das operac
oes acima delineadas. Ent algebra C com respeito `
ao, A/I e uma a norma

[a] := inf ka + lk, l I . (38.78)

Prova. E bastante evidente que [a] , definida em (38.78), independe do particular elemento da classe de equivalencia
de a A. Desejamos provar que (38.78) define uma norma operatorial e que essa norma satisfaz propriedade C . Por
fim, temos que provar que A/I e completo nessa norma.
atica Vers

Como 0 I, e claro que [0] = 0. Se [a] = 0, ent ao inf ka + lk, l I = 0 e e possvel encontrar uma seq
uencia
lm I, m N, tal que ka + lm k < 1/m para cada m N. Assim, teremos kln lm k = k(lm + a) (a + ln )k
klm + ak + kln + ak < 1/m + 1/n, mostrando que lm I, m N, e uma seq uencia de Cauchy em I. Como I e fechado,
uencia converge a um elemento l I. Porem, ka + lk = k(a + lm ) (lm l)k ka + lm k + klm lk que converge
essa seq
a zero quando m . Logo, ka + lk = 0 e a = l I, estabelecendo que [a] = [0].

A relacao [a] = || [a] e elementar e a desigualdade triangular segue da observacao que

[a] + [b] = [a + b] = inf ka + b + lk, l I = inf ka + b + 2lk, l I

inf ka + lk + kb + lk, l I inf ka + lk, l I + inf kb + lk, l I = [a] + [b] .

Que [a] = [a] para todo a A foi estabelecido no Lema 38.8, p
agina 1926.
Provemos agora a validade da desigualdade de produto da norma: k[a][b]k k[a]k k[b]k. Temos que k[a][b]k = k[ab]k =
inf{kab + lk, l I}. Note-se que se l e l sao elementos de I, ent
ao (a + l)(b + l ) = ab + (al + lb + ll ), sendo que termo
entre parenteses e um elemento de I, por I ser um ideal bilateral. Logo,

inf kab + lk, l I inf k(a + l)(b + l )k, l, l I inf ka + lk kb + l k, l, l I

inf ka + lk, l I inf |b + l k, l I = k[a]k k[b]k .
Os fatos acima demonstram que (38.78) define uma norma em A/I. Passemos agora à demonstracao de completeza31 .
Seja [aj ], j N, uma seq ao, pela definicao de nfimo, existe para cada m, n N, e para cada p N
uencia em A/I. Ent
um elemento l(m, n, p) I tal que
1
kam an + l(m, n, p)k [am ] [an ] + .
2p+1
Suponhamos agora que [aj ], j N, seja uma seq ao, para todo > 0 existe N () N tal que
uencia de Cauchy. Ent
k[am ] [an ]k < sempre que m > N () e n > N (). Assim, podemos encontrar uma subseq uencia [ajk ], k N, tal que
1
[aj ] [aj ]
l k
2k+1
uentemente, sempre que l > k e para todo p N, vale que
para todo l > k. Conseq
1 1
kajl ajk + l(jl , jk , p)k + .
2k+1 2p+1
Defina-se
m
X
lm := l(jp , jp1 , p) e bm := ajm + lm ,
p=1
para todo m N. Note-se que lm I e, ipso facto, que bm [ajm ]. Teremos, para m > n,
m
X m
X

bm bn = bq bq1 = ajq ajq1 + l(jq , jq1 , q)
q=n+1 q=n+1
e, portanto,
m
X m
X
X
1 1 1
kbm bn k ajq ajq1 + l(jq , jq1 , q) = n .
q=n+1 q=n+1
2q q=n+1
2 q 2
Isso estabelece que bm , m N, e uma seq
uencia de Cauchy em A e, pela completeza de A, converge a um elemento b A.
Vamos agora provar que [am ], m N converge a [b]. Para tal e suficiente considerarmos a sub-sequencia [ajm ], m N.
Como bm [ajm ], temos [ajm ] [b] = [bm ] [b] = [bm b]. Logo,

[ajm ] [b] = [bm b] = inf kbm b + lk, l I kbm bk
31 Novamente, trata-se de uma demonstraca
o raramente detalhada na literatura.
atica Vers
que converge a zero quando m . Logo, lim [ajm ] = [b] A/I, demonstrando a completeza desejada.
m
Passemos agora à demonstracao da propriedade C , para a qual faremos uso dos aproximantes da unidade. Ob-
servemos que, pela desigualdade da norma de um produto e pela invariancia da norma pela adjuncao, segue que

[a] [a] [a] 2 e, portanto, e suficiente demonstrarmos que [a] 2 [a] [a] . Novamente trataremos em sepa-
rado os casos em que A possui ou n ao unidade.
Se A possui unidade 1, escrevemos, para a A,
2 2 2
(38.76)
[a] = lim a ae = lim a(1 e )

prop. C
= lim (1 e )a a(1 e )

= lim (1 e )(a a + l)(1 e ) (1 e )l(1 e )

lim (1 e )(a a + l)(1 e ) + (1 e )l(1 e ) ,

onde, acima, escolhemos l I, arbitrario. Por (38.75), temos k1 e k 1. Logo,

2

(1 e )(a a + l)(1 e ) 1 e a a + l a a + l sup a a + l = [a a] .
l I
Alem disso,

(1 e )l(1 e ) 1 e l(1 e ) l le ,
Assim,
2 (38.76)
[a] lim [a a] + lim l le = [a] [a] + [l] = [a] [a] ,

2
pois l I e, portanto, [l] = [0]. Estabelecemos, assim, que [a] [a] [a] , o que completa a demonstracao da
propriedade C no caso em que A e unital.
Se A nao possuir unidade, passamos ` aalgebra C C A que possui unidade dada por (1, 0). Vimos na prova do
Lema 38.8, pagina 1926, que C I e um bi-ideal fechado de C A e que se {(0, e ), } forem aproximantes da
ao {e
unidade em C I, ent , } s
ao aproximantes da unidade em I. Sabemos que kak = k(0, a)k e vimos em
(38.77) que [(0, a)] = [a] .
De posse desses resultados, escrevemos, para a A,
2 2 2
[a] = [(0, a)] 2 (38.76)
= lim (0, a) (0, a)(0, e ) = lim (0, a)(1, e )

prop. C
= lim (1, e )(0, a) (0, a)(1, e )

= lim (1, e )(0, a a)(1, e )

= lim (1, e )(0, a a + l)(1, e ) (1, e )(0, l)(1, e )

lim (1, e )(0, a a + l)(1, e ) + (1, e )(0, l)(1, e ) ,

onde, acima, escolhemos l I, arbitrario. Por (38.75), temos k(1, e )k = k(1, 0) (0, e )k 1. Logo,
2

(1, e )(0, a a + l)(1, e ) (1, e ) (0, a a + l) a a + l sup a a + l = [a a] .
l I
atica Vers
Alem disso,

(1, e )(0, l)(1, e ) (1, e ) (0, l)(1, e ) (0, l)(1, e ) = (0, l) (0, l)(0, e ) ,
Assim,
2
[a] lim [a a] + lim (0, l) (0, l)(0, e ) (38.76)
= [a] [a] + k[l]k = [a] [a] ,

2
pois l I e, portanto, [l] = [0]. Estabelecemos que [a] [a] [a] , o que completa a demonstracao da propriedade
C no caso em que A n ao tem unidade.
38.4
Algebras de von Neumann. Um Mnimo

A teoria das algebras de von Neumann e um dos captulos mais importantes da Algebra de Operadores (vide, e.g., [33],
[34] e [242]), com reflexos de grande import
ancia na Fsica Quantica (vide, e.g., [91], [9] ou [66]). Nesta breve secao,
porem, restringimo-nos a apresentar apenas os resultados mais elementares sobre a mesma dos quais faremos uso alhures
neste texto.
Comutantes
Vamos a uma importante definicao de natureza algebrica. Seja H um espaco de Hilbert e seja M um sub-conjunto
de B(H). Definimos o comutante de M, denotado por M , como sendo o conjunto de todos os elementos de B(H) que
comutam com cada elemento de M:

M := b B(H), ab = ba para todo a M .
elementar constatar-se que M e uma sub-algebra unital de B(H). Mais que isso, M e uma sub-algebra de Banach de
E
B(H). Isso se constata pelo seguinte argumento. Seja bj , j N, uma seq uencia de elementos de M que converge (na
topologia da norma de B(H)) a um elemento b B(H). Para cada a M e todo j N vale ba ab = (b bj )a a(b bj ),
pois bj a = abj . Logo, kba abk 2kb bj k kak, que converge a 0 quando j , estabelecendo que ba = ab, ou seja,
que b M .
Se M for um conjunto auto-adjunto (i.e., se a M implica a M), ent
ao M e uma -sub-
algebra unital de B(H)

e, portanto, e uma sub-algebra C de B(H).
importante ainda observar que se M e N sao dois subconjuntos de B(H) satisfazendo M N, ent
E ao N M , como
facilmente se constata pela definicao de comutante.
Denotamos por M o comutante de M : M := (M ) . M e dito ser o bicomutante de M, ou o duplo comutante de
evidente pela definicao de comutante que M M .
M. E
E. 38.32 Exerccio. Demonstre todas as afirmacoes feitas acima. 6
ltima observacao segue que B(H) B(H) , o que, evidentemente, implica B(H) = B(H) .
Da u
Denotemos por C1 a -sub- ultiplos da identidade: C1 := {1 B(H), C}.
algebra de B(H) composta por m
Afirmamos que B(H) = C1. H a diversas provas desse fato elementar e aqui apresentamos uma que usa um mnimo
de recursos. Se b B(H) , ent ao b B(H) , pois B(H) e auto-adjunto.

Assim, b e b comutam com todos os
projetores
ortogonais P , definidos

para
H com kk = 1 por P = ,
para todo H. Teremos, portanto,
,
b = bP = P b = , b
. Logo,
tomando = , obtemos b = , b . Analogamente, conclumos que
b = , b . Afirmamos que , b e constante, ou seja, n ao depende de no conjunto dos vetores unit arios de

H.
No caso

em que

H
e unidimensional,
isso
e evidente. No caso geral, se
e outro vetor unit
a rio, temos, por um lado
, b = , b , e, por outro lado

, b = b , = , b , = , b , .

Isso mostra que, caso , 6= 0, temos , b = , b . Porem, se , = 0, podemos considerar o vetor

:= ( + )/ 2 com k k = 1, e teremos , 6= 0 e , 6= 0, o que nos permite inferir, pelo que ja foi
atica Vers

demonstrado, que , b = , b = , b . Assim, conclumos que , b e uma constante C independente
de e, portanto, b = para todo unit ario, provando que (B(H)) = C1.

Facamos agora uma observacao trivial, mas importante. (M ) e, por definicao, igual a (M ) que, evidentemente,
e igual a (M ) . Assim, estabelecemos que (M ) = (M ) . Denotamos (M ) por M , o triplo comutante de M. Por
M(n) , n N0 , denota-se o n-esimo comutante de M (com a convencao M(0) = M) e e claro pelo que observamos acima
(m)
que M(n) = M(n+m) para todos m, n N0 .
Vamos agora provar que M = M . Sabemos que M M , o que implica, tomando-se o comutante de ambos os
lados, que M M . Por outro lado, sabemos M (M ) M . Assim, M = M , como desejavamos provar.
Desse fato elementar segue a validade das seguintes cadeias de relacoes de continencia e igualdade, validas para qualquer
M B(H):
M M = M(4) = M(6) = M(8) = ,
M = M = M(5) = M(7) = M(9) = .
E. 38.33 Exerccio. Demonstre todas as afirmacoes feitas acima. 6
a seguinte definicao: uma -sub-

As observacoes de acima nos conduzem ` algebra de M de B(H) e dita ser uma
algebra
de von Neumann32 agindo em H se M = M .
algebra de von-Neumann agindo em H e uma sub-algebra C de B(H) e e unital
Observe-se que, pela definicao, toda
(exceto no caso trivial em que M = {0}).
Uma algebra de von-Neumann e dita ser um fator se M M = C1.
algebra de von-Neumann agindo em H e e tambem um fator, pois B(H) B(H) =
Como vimos acima, B(H) e uma
B(H) C1 = C1. E tambem elementar agora constatar que C1 e uma algebra de von Neumann e e um fator.

Uma outra observacao relevante que devemos fazer e a seguinte. Seja {M B(H), } uma famlia n ao-vazia
T T
de subconjuntos de B(H). Tem-se M M para todo . Logo, M M e, disso, segue tambem
T
T T
que M M . Como isso vale para todo , segue que M M . Logo, valem as seguintes
relacoes de continencia: !
\ \ \
M M M . (38.79)

T
Se {M B(H), } for uma famlia de -sub- algebras agindo em H, e elementar constatar que M e
igualmente uma -sub- algebra de B(H). Se {M B(H),T } for uma famlia de algebras de von Neumann agindo
em H, (ou seja, se M = M para todo ), ent
ao M e igualmente de algebra de von Neumann agindo em H,
T T
pois (38.79) garante-nos que M = M . Em resumo, a intersec cao de uma famlia arbitraria de algebras
de von Neumann agindo em um mesmo espaco de Hilbert H e tambem uma algebra de von Neumann agindo em H.
Todo N B(H) est a contido em ao menos uma algebra de von Neumann, a saber B(H). Definimos M[N], a algebra
de von Neumann gerada pelo conjunto N, como sendo a interseccao de todas as algebras de von Neumann que contem
N. No sentido dessa definicao, podemos dizer que M[N] e a menor algebra de von Neumann que contem N.
38.4.0.2 O Teorema do Bicomutante
Comutantes e a topologia operatorial fraca

Na Secao 32.4.1, p
agina 1494, especialmente nos Exemplos 32.11 e 32.12, p
aginas 1494 e 1495, respectivamente, foram
introduzidas as nocoes de topologias operatoriais fraca e forte em B(H). Vamos aqui fazer uso importante das mesmas.
Comecamos com uma observacao sobre propriedades topologicas de comutantes.
Seja N B(H) e seja N seu comutante. Ent ao, N e fracamente fechado. Para ver isso, considere-se um
conjunto dirigido e uma rede 7 A N que convirja fracamente a um elemento A B(H), ou seja, tem-se

32 J
anos von Neumann (19031957). Von Neumann tamb
em adotou os nomes de Johann von Neumann e John von Neumann.
atica Vers
lim hx, (A A yi = 0. Queremos provar que A N . Para tal, tomemos B N e consideremos o comutador
BA A B. E claro que BA A B = B(A A ) (A A )B para todo , pois A N . Logo, para todos

x, y H valera

hx, BA A B yi = hx, B(A A ) (A A )B yi = hB x, (A A )yi hx, (A A )Byi .
O lado esquerdo da cadeia de igualdades acima independe de . Porem, lim hB x, (A A )yi = lim hx, (A A )Byi =
0. Logo, provamos que hx, (BA A B)yi = 0 para todos x, y H, provando que BA = A B. Como B e um elemento
arbitrario de N, segue que A N , provando que N e fracamente fechado.
Pelos coment agina 1495, isso implica que N e tambem fortemente fechado, o que, alias,
arios do Exemplo 32.12, p
pode ser provado diretamente como fizemos acima para mostrar que N e fracamente fechado.
Para futura referencia reunimos o que acabamos de mostrar na seguinte
Proposi
c ao seu comutante N e fraca e fortemente fechado.
ao 38.50 Se N B(H) ent 2

Algebras de operadores n
ao-degeneradas
Se J H denotamos por span (J) a chamada varredura linear de J (para a definicao, vide (37.26), p
agina 1843).
Trata-se do menor sub-espaco linear de H que contem J.
Se A B(H) e uma algebra e J H, denotamos por AJ o conjunto AJ := {a, a A, J} H.

Note-se que se H e A B(H), entao span A{} = A{}. Denotaremos A{} simplesmente por A.
Recordemos ainda que se J H e A B(H), ent
ao

(AJ) = span (AJ) . (38.80)

Isso segue do seguinte. Por um lado, AJ span (AJ), o que implica span (AJ) (AJ) . Por outro lado, tem-se

(AJ) span (AJ) , pois (AJ) , ent ao (span (AJ) , pois span (AJ) contem apenas combinacoes lineares
finitas de elementos de AJ.

Uma algebra A B(H) e dita ser uma algebra de operadores
n
ao-degenerada se span AH = H. Assim, uma
algebra A B(H) e n
ao degenerada se e somente se span AH for denso em H o que, por (38.80), ocorre se e somente
se (AH) = {0}.
ao, para todo H, vale h, a i = ha, i. Vemos disso que a = 0 para
Seja A auto-adjunta e seja H. Ent

todo a A se e somente se AH . Assim, A e n ao-degenerada (isto e, (AH = {0}) se e somente se a = 0 para
todo a H implicar = 0. Em resumo, provamos a seguinte afirmacao:
algebra auto-adjunta A B(H) e n
Lema 38.9 Uma ao-degenerada se e somente se A = {0} implicar = 0. 2
Esse lema revela tambem que toda algebra A B(H), auto-adjunta e que contenha a unidade de B(H) (i.e., que
possui uma unidade) e n
ao-degenerada.
Uma algebra que n
ao seja n
ao-degenerada e dita ser degenerada.
O Teorema do Bicomutante
Chegamos agora a um importante teorema, devido a von Neumann33 :
Teorema 38.24 (Teorema do Bicomutante) Seja M B(H) uma
algebra auto-adjunta e n
ao-degenerada. Ent
ao,
s
ao equivalentes as seguintes afirmac
oes:
(a) M = M (ou seja, M e uma

algebra de von Neumann).
(b) M e fracamente fechada.
33 J. von Neumann, Zur Algebra der Funktionaloperationen und Theorie der normalen Operatoren, Math. Ann., 102 370427 (1929).
atica Vers
(c) M e fortemente fechada. 2
A demonstracao que apresentaremos segue proximamente a de [242] (que segue [14]), com algumas elucidacoes. Antes
da demonstracao, facamos alguns
Coment
arios. Como j
a observamos, se M contiver a unidade de B(H) a condica
o de n
ao-degeneresc
encia
e dispens
avel.
O Teorema do Bicomutante informa-nos que se uma algebra auto-adjunta e n
ao-degenerada M B(H) for forte ou fracamente fechada,
ent em a unidade 1H de B(H), pois a condica
ao ela cont o M = M implica que 1H M.
Sobre o papel da condica
o de n
ao-degeneresc
encia nas hip
oteses do teorema faremos mais alguns coment
arios ap
os sua demonstraca
o.
O ponto de destaque do Teorema do Bicomutante e a associac
ao de uma propriedade puramente alg ebrica, ser igual ao seu bicomutante, a
uma propriedade puramente topol
ogica, ser fraca ou fortemente fechado. Esse fato por si revela que
algebras de von Neumann s ao um objeto
matematicamente especial.
Uma algebra de operadores em A B(H) que seja auto-adjunta e fechada na topologia uniforme (definida pela norma operatorial)
e uma
algebra C , mas n
ao necessariamente uma
algebra de von Neumann.
Para que uma algebra auto-adjunta e nao-degenerada seja de von Neumann e tambem necess ario e suficiente que a mesma seja fechada
em outras topologias al
em das topologias operatoriais fraca ou forte, como as topologias -forte, -fraca a -fraca, -forte ou -forte. Para
um tratamento completo desses casos, vide e.g. [33].
Demonstracao do Teorema 38.24. Que (a) implica (b) e (c) segue simplesmente da Proposicao 38.50, p agina 1932. Que
(b) implica (c) e fato bem sabido (vide comentarios do Exemplo 32.12, pagina 1495). O ponto nao-trivial e mostrar que
(c) implica (a). O que trataremos de fazer agora.
suficiente provarmos que M M. Assumindo que M seja fortemente fechada, desejamos provar que para cada
E
a M e todo conjunto fortemente aberto A que o contem vale A M 6= (vide Proposicao 27.8, p

agina 1299).
Naturalmente, e suficiente supor que os conjuntos fortemente abertos A sejam elementos de uma base da topologia
operatorial forte (para a nocao de base de uma topologia, vide p
agina 1290), os quais foram caracterizados no Exemplo
agina 1495. Contemplando aquela caracterizacao, percebe-se que para provarmos que M M, e suficiente
32.12, p
estabelecermos o seguinte:

cada a M , N N, rj > 0, j = 1, . . . , N e j H, j = 1, . . . , N , existe a M tal que
Para
a j aj < rj para todos j = 1, . . . , N .
A prova sera feita primeiramente no caso em que N = 1 e depois generalizada para N > 1.

ao existe a M tal que a a < r.
Prova caso N = 1. Desejamos provar que se a M , r > 0 e H, ent
a observamos, span (M) = M. Alem disso, span (M) = M e um espaco
Como M e auto-adjunta, tem-se, como j
linear fechado de H. Observemos primeiramente que M M M. De fato, se span (M), ent ao para todo > 0
existe um elemento c M tal que k ck < . Mas isso implica que para todo b M tem-se kb bck < kbk,
provando que b M e, portanto, que M M M.
Denotemos por P projetor ortogonal sobre M e provemos que P M . O fato que M M M significa que
aP = P aP para todo a M. Tomando-se o adjunto, temos P a = P a P para todo a M. Como M e auto-adjunta,
isso significa que P a = P aP para todo a M. Assim, temos que aP = P aP = P a para todo a M, provando que
P M .
Com isso, para o elemento a M que estamos considerando vale, evidentemente, a P = P a , o que implica que
a M M. Se provarmos que M, seguira disso que a M e, portanto, que para cada r > 0 havera a M

tal que ka ak < r, como desejamos mostrar.

Provemos, pois, que M. Para todo b M tem-se, evidentemente, b M. Logo, P b = b, ou seja,
(P 1)b = 0. Como P M , isso estabeleceu que b(P 1) = 0 para todo b M, ou seja, que M(P 1) = {0}.
Como M e auto-adjunta e n agina 1932) que (P 1) = 0, ou seja, que
ao-degenerada, isso implica (pelo Lema 38.9, p
= P M, como queramos demonstrar, completando a prova desejada para o caso N = 1.
Prova caso N > 1. O que faremos e montar o problema de tal forma que o caso N > 1 possa ser obtido do caso N = 1.
Fixemos N > 1. Tomando r := min{r1 , . . . , rN } e suficiente provarmos que existe a M tal que ka j aj k < r para
todo j = 1, . . . , N .

Sejam HN := H H e MN := M M. Definamos M gN := evidente que M
a a, a M . E g N
e
| {z } | {z } | {z }
N vezes N vezes N vezes
atica Vers
uma sub-algebra auto-adjunta de MN .

Afirmamos que M g N ao-degenerada. Isso segue da observacao que se 1 N HN ent
e n g
ao M N =
gN
{a1 aN , a M}. Logo, M = {0} se e somente se para cada j = 1, . . . , N tivermos aj = 0 para todo
a M, ou seja, se e somente se Mj = {0} para cada j = 1, . . . , N , o que se d
a se e somente se 1 = = N = 0,
N
ao-degenerada. Assim, M = {0} se e somente se = 0, provando que M
pois M e n g N
e n
ao-degenerada.
Afirmamos outrossim que M g N
e fortemente fechada. Isso e trivial de se provar, pois se uma rede 7 a a
g N
M e fortemente convergente, ent ao para todo 1 N HN teremos que 7 a 1 a N HN sera
convergente. Logo, cada termo a j , j = 1, . . . , N , sera convergente a aj para algum a M, pois M e fortemente
fechada, provando que a 1 a N converge a a1 aN e, portanto, a a converge fortemente a
a a M g N , provando que M g N e fortemente fechada.

N
Seja um elemento de M da forma A := a a . A validade da tese para o caso N = 1 permite-nos afirmar
| {z }
N vezes

que existe A := a a Mg N tal que A A

< r. Logo, ka j aj k < r rj para cada j = 1, . . . , N ,
HN
completando a prova.
Facamos um coment ario para elucidar a import

ancia da condicao de n
ao-degenerescencia no Teorema do Bicomutante,
Teorema 38.24. Vamos supor que M B(H) seja uma algebra de von Neumann n ao-degenerada agindo em um espaco
de Hilbert H, sendo, portanto, fraca e fortemente fechada. Seja H0 um outro espaco de Hilbert e considere-se a soma
direta H H0 . Podemos fazer agir nesse espaco uma extensao de M dada por M {0}. E claro que M {0} e auto-
adjunta, mas ela e degenerada, pois M {0} 0 = 0 para todo H0 que seja n facil ver, porem,
ao-nulo. E

que M {0} e tambem fraca e fortemente fechada. Agora, n ao e difcil ver que M {0} = M B(H0 ) e que

M {0} = M B(H0 ) = M C1H0 6= M {0}. Logo, M {0} n ao e igual a seu bicomutante, ainda que seja
fraca e fortemente fechada.
A
algebra de von Neumann gerada por um operador limitado auto-adjunto
Seja H um espaco de Hilbert e seja um operador limitado e auto-adjunto A B(H). Ja introduzimos à p
agina 1915
aalgebra C gerada por {1, A}, que denotamos por C [{1, A}], e ja mencionamos que a mesma coincide com o fecho
na topologia uniforme de todos os polinomios em A e 1.
Como toda rede de operadores que converge uniformemente tambem converge fraca e fortemente, conclumos que
C [{1, A}] e um sub-conjunto da
algebra de von Neumann gerada por A, M[{1, A}] = M[{A}]. Assim, C [A] M[{A}].
Esse coment
ario sera u
til quando falarmos mais adiante sobre a decomposicao polar de operadores limitados.
38.5 Um Pouco sobre Estados e Representa

co
es de Algebras
C
Conforme a definicao que apresentamos em p aginas anteriores, uma algebra normada C e dita ser uma algebra C se for
uma algebra de Banach- com relacao a uma certa norma k k e com a propriedade adicional que ka ak = kak2 para

todo a C. Algebras C tem, como teremos a oportunidade de ver, uma relacao ntima com a teoria de operadores em
espacos de Hilbert, ate mesmo por que a algebra B(H) dos operadores limitados agindo em um espaco de Hilbert H e um
exemplo b asico de algebra C . Por abstrarem e generalizarem varias das propriedades de algebras de operadores agindo
em espacos de Hilbert, algebras C desempenham tambem um papel importante na Fsica Qu antica. Vamos nesta secao
discutir algumas das suas propriedades mais b asicas.
38.5.1
Morfismos Entre Algebras C
algebras C
Propriedades de -morfismos entre
` p
A agina 1893 definimos a nocao de -morfismo entre duas algebras de involucao. No caso de algebras C tem-se o
atica Vers
seguinte resultado b
asico (extrado de [33]):
Proposi c
ao 38.51 Sejam A e B duas algebras C (cujas involuc
oes e normas denotamos, por simplicidade, pelo mesmos
smbolos e k k, respectivamente) e seja : A B um -morfismo. Ent ao, preserva a positividade, ou seja, leva
elementos positivos de A em elementos positivos de B. Alem disso, e contnua com k(a)k kak para todo a A. 2
Prova. Pelo Teorema 38.21, pagina 1920, a A e positivo se e somente se for da forma a = b b para algum b A. Logo,
como e um -morfismo, vale (a) = (b b) = (b) (b) 0. Isso estabelece que preserva a positividade.
2

Pelo item 3 da Proposicao 38.46, p
agina
1922, temos para todo a A que a aka ak a a . Como respeita a

2
positividade, segue que ka ak(a a) a a . Pelo fato de ser um morfismo e pela propriedade C , isso diz que
2
a a kak2 (a a) .
2

Pelo item 2 da Proposicao 38.46, isso implica que a a kak2 (a a) , ou seja,
2

a a kak2 (a a) . (38.81)
Assim, usando repetidamente a propriedade C para a norma em B, segue que
2
k(a)k4 = (a) (a) = k(a a)k2 = (a a) (a a) = (a a)2
(38.81)
kak2 k(a a)k = kak2 k(a) (a)k = kak2 k(a)k2 .
Isso garante que k(a)k kak para todo a A, provando que e contnua e completando a demonstracao.
algebras C
-isomorfismos entre
Um -morfismo : A B entre duas algebras C A e B e dito ser um -isomorfismo se for bijetor (e, portanto,
inversvel). Afirmamos que a inversa : B A e um -morfismo. Sejam, por exemplo, b e b elementos
1
de B e sejam

a e a os (univocamente
definidos) elementos de A tais que (a) = b e (a
) = b
. Ent
a o, 1
bb
= 1
(a)(a ) =
1 (aa ) = aa = 1 (b) 1 (b ). Analogamente se prova (faca-o!) que 1 (b + b ) = 1 (b) + 1 (b ) para
todos , C e que 1 (b ) = 1 (b) .
Como 1 e um -morfismo, valem para ele as conclusoes da Proposicao 38.51, pagina 1935:
1
preserva a posi-
tividade, e contnuo e satisfaz 1 (b) kbk para todo b B. Essa u ltima relacao, porem, implica (escrevendo-se
b = (a)) kak k(a)k, o que e valido para todo a A. Da proposicao 38.51 conclumos que k(a)k = kak para todo
a A e, portanto, k 1 ((b)k = kbk para todo b B.
Para futura referencia, reunimos essas conclusoes na seguinte proposicao:
Proposi algebras C A e B, ent
ao 38.52 Se : A B e um -isomorfismo entre duas
c ao 1 : B A e igualmente
um -isomorfismo e valem k(a)k = kak para todo a A e k ((b)k = kbk para todo b B. Portanto, e 1 s
1
ao
isometrias. 2
Propriedades do n algebras C
ucleo de um -morfismo entre
ucleo e a imagem de um -morfismo : A B da maneira usual:
Definimos o n

Ker () := a A (a) = 0 ,

Ran () := b B b = (a) para algum a A .
atica Vers
Um fato relevante a se mencionar e que se : A B e um -morfismo entre duas algebras C , ent

ao Ker () e um
bi-ideal de A, ou seja, para todo a A e todo Ker () tem-se que ab Ker () e ba Ker (). De fato, para tais a e
b valem (ab) = (a)(b) = 0 e (ba) = (b)(a) = 0, pois (b) = 0, por hipotese. Pela Proposicao 38.2, p
agina 1859,
Ker () e um subespaco fechado de A e, portanto, Ker () e um bi-ideal fechado de A.
Do Teorema 38.23, p agina 1927, conclumos que o coset A/Ker () e uma algebra C . Sejam [a], com a A, os
: A/Ker () B por
elementos de A/Ker () e defina-se

[a] := (a) .

elementar constatar que

E a bem definida enquanto aplicacao de A/Ker (), pois se a a a sao elementos da classe
est

[a], ent a que a e a diferem por um elemento do bi-ideal Ker (). Um ponto importante e que
ao (a) = (a ), j e um
-morfismo entre as algebras C A/Ker () e B. De fato, e facil constatar que para todos , C e a, b A, vale

[a] + [b] = [a + b] = a + b = (a) + (b) = [a] + [b] ,
assim como vale

[a] [b] =
[ab] = (ab) = (a)(b) =
[a] [b]
e, por fim, que vale
[a] =
[a ] = a = (a) = [a] .

Note-se tambem que Ker = [0] , pois [a] = 0 se e somente se (a) = 0, ou seja, se e somente se a Ker (), isto
e, se e somente se [a] = [0].

importante observar agora que
E e bijetor ja que e sobrejetor (por construcao) e injetor, pois Ker
= [0] ,
tambem por construcao. Assim, conclumos que e um -isomorfismo
entre as algebras
C A e A/Ker (). Pela
Proposicao 38.52, p
agina 1935, segue tambem que e uma isometria:
[a] = [a] para todo [a] A/Ker ().
Para futura referencia, reunimos essas conclusoes na seguinte proposicao:

Proposi ao 38.53 Se : A B e um -morfismo entre
c duas
algebras
C A e B, ent : A/Ker () B definido
ao

[a] = (a) e um -isomorfismo isometrico, com
por
[a] = [a] para todo [a] A/Ker (). 2
O seguinte corol
ario e igualmente relevante:
Corol algebras C A e B, ent
ario 38.18 Se : A B e um -morfismo entre duas algebra C .
ao Ran () e uma 2
Prova. Seja : A A/Ker evidente que e sobrejetora e

definida por (a) := [a]. E
()
a chamada
aplicacao quociente,

contnua, com k(a)k = [a] = inf ka + bk, b Ker () kak. E tambem claro que = . Como e sobrejetora,
segue que Ran () = Ran . O lado direito e a imagem de uma isometria (pela Proposicao 38.53, p agina 1936).
agina 1860, Ran () e um espaco de Banach. Como para todo a, b A valem trivialmente
Portanto, pela Proposicao 38.3, p
2
as relacoes (a)(b) = (ab) Ran (), (a) = (a ) Ran (), k(a) k = k(a)k e (a) (a) = (a) (pois
Ran () B), conclumos que Ran () e uma algebra C .
-morfismos fi algebras C
eis de
Um -morfismo : A B entre duas algebras C A e B e dito ser um -morfismo fiel se Ker () = {0}, ou seja, se
for injetor. A proposicao que segue (adaptada de [33]) lista condicoes necessarias e suficientes para que um -morfismo
seja fiel.
Proposiao 38.54 Se : A B e um -morfismo entre duas
c algebras C A e B (cujas normas, por simplicidade,
denotamos pelo mesmo smbolo k k), ent
ao s
oes:
(i) e fiel.
(ii) k(a)k = kak para todo a A.
atica Vers
(iii) (a) > 0 sempre que a > 0. 2
Prova. (Adaptada de [33]).

a a inversa 1 : Ran () A. Vimos no Corolario 38.18, p
(i) implica (ii). Se for fiel, sera injetivo e existir agina 1936,
que Ran () e uma algebra C . Logo, sera um -isomorfismo entre as algebras C A e Ran () B e pela Proposicao

38.52, p
agina 1935, valer a k(a)k = kak para todo a A.
(ii) implica (iii). Como e um -morfismo, se a > 0 tem-se (a) 0 (Proposicao 38.51, p
agina 1935). Mas se a > 0,
entao a 6= 0 e, evidentemente, kak > 0. Portanto, por (ii), k(a)k > 0. Mas isso significa que (a) 6= 0 e, portanto,
(a) 0.
ao, (a a) = (a )(a) = 0. Mas a a n
(iii) implica (i). Vamos supor que exista a 6= 0 tal que (a) = 0. Ent ao e nulo
pois, pela propriedade C , ka ak = kak > 0. Logo, a a > 0 e, portanto, por (iii) teramos (a a) > 0, uma contradicao.
2
Logo, Ker () = {0}, mostrando que e fiel.
38.5.2 Representa
c
oes de Algebras C
Uma -representac ao de uma algebra C A em um espaco de Hilbert H e, por definicao, um -morfismo de A na

algebra C dos operadores limitados em H: : A B(H). Com um certo abuso de linguagem, uma -representacao de
uma algebra C e, por vezes, denominada simplesmente uma representac

ao da algebra C em questao.
algebras C valem, portanto, as mesmas definicoes e resultados gerais listados na Secao 38.5.1,
Para representacoes de
p
agina 1934.
Representa
co algebras C
es cclicas de
Uma representacao de uma algebra C A em um espaco de Hilbert H e dita ser uma representac ao cclica se
existir H tal que {(a), a A} for um conjunto denso em H. Um tal vetor e dito ser um vetor cclico para
a representacao . Logo adiante exibiremos como construir representacoes cclicas de algebras C a partir de estados
(construcao GNS).
Irredutibilidade
A nocao de comutante de um conjunto M B(H) e intimamente ligada a nocao de irredutibilidade, que agora
introduziremos. Trata-se de uma nocao de import
ancia em Algebra e na Teoria de Representacoes de Grupos.
ao de M B(H), se a H0 para todo a M
Um sub-espaco H0 de H e dito ser um sub-espaco invariante pela ac
e todo H0 . Denotamos isso por MH0 H0 . Se H0 e um sub-espaco invariante pela acao de M dizemos tambem
que H0 e um sub-espaco invariante de M.
Todo M B(H) possui ao menos dois sub-espacos invariantes (ditos triviais): {0} e H.
M B(H) e dito ser conjunto algebricamente irredutvel de operadores se n
ao possuir sub-espacos invariantes que
n
ao sejam os triviais.
M B(H) e dito ser conjunto topologicamente irredutvel de operadores se n
ao possuir sub-espacos fechados invariantes
que n
ao sejam os triviais.
A nocao de irredutibilidade topol
ogica e mais relevante que a de irredutibilidade algebrica e, por isso, adotaremos o
costume de dizer que M B(H) e um conjunto irredutvel de operadores se for um conjunto topologicamente irredutvel
de operadores.
M B(H) e dito ser (algebricamente, topologicamente, respect.) redutvel se n
ao for (algebricamente, topologica-
mente, respect.) irredutvel.
Em nosso contexto o resultado de central interesse e o conte
udo da seguinte proposicao (cujo enunciado e demonstracao
retiramos de [33], com correcoes):
Proposi ao 38.55 Seja M uma -sub-
c algebra de B(H) e (e vamos excluir os casos em que M = {0} e H = C). Ent
ao,
s
oes:
atica Vers
(1) M = C1.
(2) M e irredutvel.
(3) Todo H n
ao-nulo e cclico por M. 2
Prova. (1) (2). Se M n ao e irredutvel ent

ao existe um sub-espaco fechado n
ao-trivial H0 de H que e invariante pela
acao de M. Seja P0 o projetor ortogonal sobre H0 . Para todo H valera, portanto, aP0 = P0 aP0 . Assim, tem-se
aP0 = P0 aP0 para todo a M e como M e auto-adjunto (por ser uma -algebra), tem-se tambem a P0 = P0 a P0 para
todo a M. Tomando o adjunto dessa u ltima igualdade, obtemos P0 a = Po aP0 . Logo, conclumos que aP0 = P0 a (=
P0 aP0 ) para todo a M. Portanto, P0 M . Como P0 e um projetor ortogonal sobre um sub-espaco n ao-trivial, ele n
ao
pode ser m ultiplo da unidade, contrariando a hip otese que M = C1.
(2) (3). Vamos supor que haja n ao-nulo em M que n ao, o sub-espaco M := {a, a
ao seja cclico por M. Ent
M} nao e denso em H e, portanto, (M) 6= {0}. Temos tambem que (M) 6= H, pois se (M) = H, teramos
M = {0}, o que significa dizer que o sub-espaco unidimensional gerado por , ou seja, {, C}, e invariante por
M, contrariando a hip
otese de irredutibilidade.
Agora, para todo (M) e para todo a, b M, tem-se hb, ai = h, b ai = 0, pois, a b M (j a que M
e uma -algebra). Portanto, (M) e invariante pela acao de M, contrariando a hipotese que M n
ao tem sub-espacos
invariantes fechados n
ao-triviais.
(3) (1). Tomemos um elemento T M . Ent ao, T M , assim como S := T + T e tambem elemento de M .
O elemento S e auto-adjunto e seja P um de seus projetores espectrais (vide Teorema 38.45, p
agina 2008). Sabemos da
agina 2011, que P e um elemento da algebra de von Neumann gerada por S e, portanto, P M
Proposicao 38.86, p
(lembrar que M e uma algebra de von Neumann, pois M = M ).
Seja Ran (P ), 6= 0. Ent ao, existe H nao-nulo tal que = P . Se A M teremos A = AP =
P A Ran (P ). Agora, pela hip otese, {A, A M} e denso em H. Logo, Ran (P ) = H, ou seja, P = 1. Logo,
S = x1 para algum x R e conclumos que todo elemento auto-adjunto de M e um m ultiplo real da identidade.
Como todo T M pode ser escrito como combinacao linear de dois elementos auto-adjuntos, a saber, na forma T =
(T + T )/2 + i(T T )/(2i), conclumos que todo T M e da forma T = 1, com C, provando (1).
Representa
co algebras C
es redutveis e irredutveis de
Seja A uma algebra C e seja uma representacao de A em um espac o de Hilbert H. Dizemos que e irredutvel
(ou que age irredutivelmente em H) se o conjunto (A) := (a), a A B(H) for um conjunto topologicamente
irredutvel de operadores em B(H), ou seja, se os u nicos sub-espacos fechados invariantes por (A) em H forem {0} e
H. Uma representacao que nao seja irredutvel e dita ser redutvel.
Como (A) e uma -sub- algebra de B(H), vale aqui, evidentemente, o conte
udo da Proposicao 38.55, pagina 1937:
e irredutvel se e somente se (A) = C1, o que se d
a se e somente se todo H n
ao-nulo for cclico por (A).
Mais adiante, estabeleceremos, para as chamadas representacoes GNS, uma importante conex
ao entre as nocoes de
irredutibilidade e pureza de estados.
38.5.2.1
Estados em Algebras C e a Representac
ao GNS
algebras C
Funcionais lineares em
Se C e uma algebra C , uma aplicacao : C C e dita ser um funcional linear se (a + b) = (a) + (b) para
todos , C e todos a, b C. Como toda algebra C e um espaco de Banach vale tambem a afirmacao que um
funcional linear e contnuo se e somente se for limitado, ou seja, se existir M 0 tal que k(a)k M kak para todo
a C. Se um funcional linear e limitado sua norma e definida por kk = supaC, a6=0 |(a)|
kak . Claramente vale tamb em
aqui a afirmacao que o conjunto dos funcionais lineares limitados e um espaco de Banach em relacao à essa norma.
Um funcional linear e dito ser positivo se (a a) 0 para todo a C. Funcionais lineares positivos desempenham
um importante papel na teoria das algebras C .
atica Vers
algebra C , C, podemos definir em C uma forma sesquilinear positiva

Se e um funcional linear positivo de uma
(para a definicao, vide p
agina 192) dada por
ha, bi = (a b), a, b C .
E. 38.34 Exerccio. Verifique que isso e de fato uma forma sesquilinear positiva em C. 6
Pelo Teorema 3.1, p

agina 193, valem para qualquer funcional linear positivo as seguintes propriedades:
(a b) = (b a) (38.82)
e
|(a b)|2 (a a)(b b) , (38.83)
denominada desigualdade de Cauchy-Schwarz. De (38.82) e possvel provar que para qualquer funcional linear positivo
vale
(a ) = (a)
algebra ter uma identidade (tome-se b = 1 em (38.82)). Para o caso geral
para todo a C. A prova e trivial no caso de a
a demonstracao faz uso de aproximantes da identidade. Vide as referencias [33], [54] ou [14].
Funcionais lineares positivos e continuidade

Um importante resultado sobre funcionais lineares positivos e a seguinte equivalencia:
Teorema 38.25 Seja A uma algebra C com unidade. Um funcional linear : A C e positivo se e somente se for
contnuo (e, portanto, limitado) e satisfizer kk = (1). 2
Esse teorema possui um analogo para o caso de algebras C sem unidade. A demonstracao para esse caso geral (com
uso de aproximantes da identidade) pode ser encontrada, por exemplo, nas referencias [33], [54] ou [14].
ao e limitado e kk = (1).
Prova do Teorema 38.25. Parte I. Se e um funcional linear positivo, ent
ao (1) 0, pois
Notemos primeiramente que se e um funcional linear positivo em uma algebra com unidade ent
(1) = (1 1) 0, ja que e positivo.
Seja x C com a propriedade que kxk 1. Ent ao, o Corolario 38.10, p
agina 1916, diz-nos que existe um elemento
y C tal que 1 x x = y y. Se e um funcional linear positivo, tem-se ent
ao que (1 x x) = (y y) 0, ou seja,
0 (x x) (1) . (38.84)
Por outro lado, vale que
|(x)|2 = |(1 x)|2 (1 1)(x x) = (1)(x x) (1)2 ,
onde usamos a desigualdade de Cauchy-Schwarz (38.83) na primeira desigualdade e (38.84) na u ltima desigualdade. Se
a
a e um elemento n
ao-nulo arbitrario de C ent
ao x = e tal que kxk = 1 e, por isso, vale pela relacao que acabamos
kak
de provar: 2
a

(1)2 ,
kak
o que implica |(a)| (1)kak, para todo a 6= 0. Como essa relacao vale trivialmente para a = 0, vale para todo a C,
provando que e limitado.
Mostremos agora que kk = (1) para qualquer funcional linear positivo . Notemos primeiramente que (1)
kk k1k, ou seja,
(1) kk . (38.85)
Agora, pela desigualdade de Cauchy-Schwarz (38.83) temos
|(a)|2 = |(1 a)|2 (1) (a a) (1)kk ka ak = (1) kk kak2 ,

atica Vers
o que implica
|(a)|2
kk2 = sup (1)kk ,
a6=0 kak2
que diz-nos que kk (1). Junto com (38.85), isso implica kk = (1), como queramos.
Parte II. Se e limitado e kk = (1), ent
ao e positivo.
Vamos supor que kk > 0, pois se kk = 0 n
ao h
a o que se demonstrar. Como e limitado tem-se, naturalmente,
|(c)| kk kck para todo c A.
Seja a A, auto-adjunto, ou seja, tal que a = a . Afirmamos que (a) R. Se a = 0 isso e evidente e, portanto,
consideramos
a 6= 0. Escrevamos
(a) = x + iy, com x, y R. Desejamos provar que y = 0. Para t R temos
a + it1 = x + i y + t(1) = x + i y+ tkk . Pelo
Teorema da Aplicacao Espectral, Teorema 38.15, p agina 1909,
temos a + it1 = { + it, (a)} u + it, u kak, kak , pois a e auto-adjunto. Agora, a + it1 e um operador
normal (comuta com seu adjunto). Logo, pelo Teorema 38.17, p agina 1910, vale
n o p
ka + it1k = r(a + it1) = sup | + it|, (a) sup |u + it|, u kak, kak = kak2 + t2 .
2 2 2
Agora, a + it1 = x + i y + tkk = x2 + y + tkk implica que y + tkk a + it1 . Assim,
2 2
y + tkk a + it1 kk2 ka + it1k2 kk2 kak2 + t2 .
2
Expandindo y + tkk , isso diz-nos que
y 2 + 2tkky kk2 kak2 .
Como essa desigualdade deve ser valida para todo t R, devemos forcosamente ter y = 0, como desej avamos mostrar,
pois doutra forma, a mesma seria violada para t grande o suficiente (a saber, para t > |k2 kak2 y 2 / 2kky ).
Conclumos, assim, que (a) R se a for auto-adjunto e com esse fato vamos completar a demonstracao de positivi-
dade de .

Se a 6= 0 for um operador positivo, teremos, novamente pelo Teorema da Aplicacao Espectral, 1 kak 1
a =
n o n o
1 1
1 kak , (a) 1 kak u, u 0, kak . Novamente pelo Teorema 38.17, p agina 1910, teremos

1 1 a = r 1 1 a sup 1 1 u , u 0, kak = 1.
kak kak kak
Seja b A com b 6= 0. O operador b b e positivo e, pelo dito acima,

1 1 b b 1 .
kb bk

Logo,

b b 1 1
(1) = 1 b b kk 1 b b
kk .
kb bk kb bk kb bk

Portanto, como kk = (1), e b b e real, essa desigualdade afirma que

b b
(1) (1) (1) ,
kb bk

o que garante que b b 0. Como isso (evidentemente) tambem vale se b = 0, fica estabelecida a positividade de .
algebras C
Estados em
Um funcional linear positivo de uma algebra C e dito ser um estado se for normalizado de forma que kk = 1. Se
algebra tiver uma unidade isso equivale a dizer que (1) = 1 (pelo Teorema 38.25, p
a agina 1939).
Uma pequena mas importante observacao e que a colecao de todos os estados em uma algebra C A e um conjunto
convexo. De fato, e elementar constatar que se 1 e 2 sao estados em A, ent ao para todo [0, 1] tem-se que
1 + (1 )2 e igualmente um estado em A.
atica Vers
E. 38.35 Exerccio. Verifique a validade dessa afirmacao. 6
Estados desempenham um papel da maior import ancia na teoria das algebras C e suas aplicacoes em Fsica pois,
como teremos a oportunidade de discutir, estados de algebras C est
ao intimamente ligados a estados fsicos de sistemas
qu
anticos (da a escolha do nome estado).
Por ora, e ja no intuito de preparar essa discuss ao, mostremos uma construcao importante que pode ser feita com
estados de uma algebra C , a chamada construcao GNS, que consiste em um procedimento canonico de obtencao de
representacoes de algebras C em espacos de Hilbert, algo de suma relevancia para as aplicacoes de algebras C na Fsica
Quantica.
Exist
encia de estados
A definicao de estado, acima, deixa ainda aberta a quest ao da existencia de estados n ao-triviais (i.e., n
ao-nulos) em
algebras C . No caso de
algebras C unitais isso e garantido pela seguinte proposicao, a qual possui interesse por si so:
Proposi c
ao 38.56 Seja
A uma algebra C com unidade. Ent
ao, para cada a A existe um estado a sobre A com a
2
propriedade que a a a = kak . 2
algebras C sem unidade. Para a demonstracao nesse caso, vide e.g., [33].
Essa proposicao e tambem valida para
Prova da Proposicao 38.56. Seja a A e seja V1 := {1 + a a, , C}. E
evidente que V1 e um subespaco linear de
A. Defina-se a : V1 C por
a 1 + a a := + ka ak = + kak2 .
evidente que a e um funcional linear em V1 . Provemos que a e limitado.
E
Os elementos de A que sao da forma 1 + a a sao todos normais (comutam com seus adjuntos). Logo, o Teorema
38.17, p
agina 1910, garante que

1 + a a = r 1 + a a = sup |1 + |, (a a) 1 + kak2 . (38.86)
Au
ltima desigualdade decorre do Corol
ario 38.16, p
agina 1921. Assim, temos que
(38.86)

a 1 + a a + ka ak 1 + a a ,
o que estabelece que ka k 1. Sucede, porem, que a (1) = 1, pela definicao. Logo, ka k = 1 = a (1).
Pelo Teorema de Hahn-Banach para espacos vetoriais normados, Teorema 38.5, p agina 1872, existe um funcional
linear a : A C que estende a , e limitado e satisfaz ka k = ka k = 1. Como a estende a , vale a (1) = a (1) = 1.
Logo, a e contnuo e satisfaz ka k = a (1). Pelo Teorema 38.25, pagina 1939, a e tambem positivo e, portanto, e um
estado em A. Por fim, como a estende a , vale tambem a (a a) = a (a a) = kak2 , como queramos estabelecer.
Vetores cclicos
Seja H um espaco de Hilbert e S um conjunto de operadores limitados agindo em H. Um vetor H e dito ser um
vetor cclico para o conjunto S se o conjunto de vetores {A, A S} for um conjunto denso em H.
A representa
c
ao GNS
Vamos agora apresentar um dos resultados fundamentais da teria das algebras C , o qual estabelece um metodo de
algebra C a partir de um estado na mesma algebra. Essa construcao canonica
construcao de representacoes de uma
e denominada construc ao GNS, em honra a Gelfand34 , Naimark35 e Segal36 , que a desenvolveram nos anos 1940. A
representacao obtida e denominada representac
ao GNS.
34 IsrailMoiseevic Gelfand (19132009).
35 Mark Aronovich Naimark (19091978). Seu sobre-nome
e por vezes grafado como Neumark.
36 Irving Ezra Segal (19181998).
atica Vers
Teorema 38.26 (Representa c

ao GNS) Seja um estado de uma algebra C que denotaremos por C. E possvel com
esses ingredientes construir um espaco de Hilbert H e uma representac ao da algebra C por operadores limitados
agindo em H tal que (a ) = (a) para todo a C (uma representac ao com essa propriedade e dita ser uma
representacao-). Fora isso, se a
algebra C possuir uma unidade entao existe em H um vetor com a propriedade
que (a) = h, (a)iH . Esse vetor e um vetor cclico para a representac
ao , ou seja, { (a), a C} e um
conjunto denso em H . 2
A tripla (H , , ), composta pelo espaco de Hilbert H , pela representacao e pelo vetor H e

uentemente denominada tripla GNS associada ao par (A, ), composto pela algebra C A e o estado sobre A.
freq
Prova do Teorema 38.26. A ideia da demonstracao e usar o fato que C e um espaco vetorial e tentar transformar C em
um espaco de Hilbert, definindo primeiramente em C um produto escalar.
Podemos, usando o estado , definir em C uma forma sesquilinear positiva por ha, bi := (a b) com a, b C. Sucede,
porem, que pode haver elementos n ao-nulos n da algebra para os quais (n n) = 0. Para esses elementos teramos
hn, ni = 0 com n 6= 0. Isso diz-nos que a forma sesquilinear positiva acima n ao e, em geral, um produto escalar e,
portanto, essa tentativa ingenua de fazer de C um espaco de Hilbert em geral falha. Ha, no entanto, um procedimento
que permite contornar esse problema, o qual passaremos a descrever. Esse procedimento ja foi, alias, discutido no t
opico
sobre Formas Sesquilineares Positivas e Produtos Escalares, pagina 196.
Vamos olhar mais de perto o conjunto dos elementos n da algebra com a propriedade acima. Denominemos
N = {n C| (n n) = 0} . (38.87)
Vamos mostrar os seguintes tres fatos sobre N:
1. Tem-se que
N = {n C| (b n) = 0 para todo b C} .
2. N e um subespaco linear fechado de C.

3. N e um ideal à esquerda de C, ou seja, para cada n N vale que an N para todo a C.
Prova de 1. Seja N1 = {n C| (b n) = 0 para todo b C}. Pela desigualdade de Cauchy-Schwarz tem-se que
|(b n)|2 (b b)(n n) .
Assim, se n N vale que (b n) = 0 para todo b C. Logo N N1 . Agora, se n N1 entao (b n ) = 0 para todo b,

em particular para b = n , ou seja, ((n ) n ) = 0, ou seja, n N, provando que N1 N. Logo, N = N1 .
ao, para qualquer b C valem (b m) = (b n) = 0. Logo,
Prova de 2. Sejam m, n N e , C. Ent
(b (m + n)) = (b m) + (b n) = 0 ,
mostrando que m + n N. Seja ni , i N, uma seq uencia em N que converge a um elemento n C. Pela continuidade
de (lembre-se que e um funcional linear positivo e, portanto, contnuo), vale para todo b C
(b n) = lim (b ni ) = lim 0 = 0 ,
i i
provando que N e fechado.

Prova de 3. Sejam n N, a, b C. Temos que (b (an)) = ((a b) n) = 0 (por que?). Assim, para todo b C
vimos que (b (an)) = 0, o que prova que an N para todo a C e todo n N, ou seja, N e um ideal à esquerda de C.
Uma vez provadas essas tres propriedades de N, vamos retomar a construcao do espaco de Hilbert H . Como N e um
subespaco de C, podemos construir o subespaco quociente C/N pela construcao delineada na secao 2.3.3, p agina 144. O
espaco C/N e formado pelas classes de equivalencia [a] = {a+n, n N}, a C e tem por vetor nulo [0] = {n, n N} = N.
Seguindo a ideia anterior, definimos em C/N a forma sesquilinear positiva dada por
h[a], [b]i = (a b) .
atica Vers
Notemos que essa expressao e bem-definida, no sentido que o lado direito n ao depende do representante tomado nas
classes. Assim, se substitussemos a por a + n com n N, o lado direito ficaria

(a + n) b = (a b) + (n b) = (a b) ,
pois (n b) = (b n) = 0. Analogamente (a (b + n)) = (a b). Notemos tambem que h[a], [b]i e agora um produto
escalar, pois h[a], [a]i = (a a) que e zero se e somente se a N, em cujo caso teramos [a] = [0] (por que?).
O espaco C/N e assim um espaco vetorial dotado de um produto escalar. Normalmente C/N n ao e completo em
g (vide
relacao à norma induzida por esse produto escalar, mas podemos considerar seu completamento canonico C/N
p
agina 1208) que e completo e, portanto, e um espaco de Hilbert. Esse e o espaco de Hilbert H do enunciado do
teorema: H = C/N.g
Passemos agora à construcao da representacao da algebra C. Pela construcao do completamento canonico podemos
considerar C/N como um subconjunto denso de H = C/N. g Para a C, definamos (a) em C/N da seguinte forma:
(a)[z] = [az] , (38.88)
z C.
H a uma serie de coisas a se provar sobre essa definicao. Primeiro notemos que a expressao (38.88) e bem definida no
sentido que independe do elemento z tomado na classe. Isso se deve ao fato de N ser um ideal à esquerda da algebra C.
Assim, se trocassemos z por z + n com n N teramos a(z + n) = az + an e como an N, segue que [a(z + n)] = [az].

E tambem evidente pela definicao (38.88) que em C/N tem-se para todo [z] C/N que
(a + b)[z] = (a)[z] + (b)[z] (38.89)
e
(a) (b)[z] = (ab)[z] , (38.90)
para todos , C e todos a, b C. Notemos que (38.89) e (38.90) dizem que e uma representacao de C em C/N.
Mais abaixo vamos mostrar que essas relacoes sao validas n
ao apenas no conjunto denso C/N, mas em todo H .
Vamos agora mostrar que para cada a C, (a) e um operador limitado agindo em C/N. Para [z] C/N, [z] 6= [0],
vale

(a)[z] 2 = [az] 2 = [az], [az] = (az) (az) = z (a a)z

z (a a)z z (a a)z
= (z z) = k[z]k2 . (38.91)
(z z) (z z)
Tem-se, porem, que
(z az)
(a) := (38.92)
(z z)
e um estado em C. De fato, e positivo, pois

z (c c)z (cz) (cz)
(c c) = = 0
(z z) (z z)
pois e positivo. Fora isso (1) = 1, como facilmente se ve. Assim, tem-se kk = 1 e, portanto, |(c)| kk kck kck
para todo c C. Retornando ` a (38.91), tem-se

(a)[z] 2 = (a a) [z] 2 kk a a [z] 2 = ka ak [z] 2 = kak2 [z] 2 ,
donde conclumos que em C/N vale

k (a)k kak .
Isso provou que (a) e um operador limitado agindo no subespaco denso C/N. Podemos ent ao evocar o Teorema
BLT (pagina 1861) e dizer que (a) tem uma extensao u
nica para todo H , que tambem denotaremos por (a), com
a mesma norma operatorial. Portanto, vale tambem para essa extensao que k (a)k kak.
atica Vers
Pela continuidade de (a) e f

acil ver que as relacoes (38.89) e (38.90) valem para todo H , ou seja,
(a + b) = (a) + (b) (38.93)
e
(a) (b) = (ab) , (38.94)
provando que e uma representacao da
algebra por operadores limitados em H .
Falta-nos mostrar ainda que (a ) = (a) para todo a C. Notemos que para [x], [y] C/N vale

[x], (a )[y] = [x], [a y] = (x a y) = (ax) y

= [ax], [y] = (a)[x], [y] = [x], (a) [y] , (38.95)
provando que em C/N vale (a ) = (a) . Por continuidade essa relacao pode ser estendida para todo H , mostrando
que e uma representacao- de C.

Se C tem uma unidade, seja := [1] e calculemos , (a) :

h , (a) i = [1], (a)[1] = [1], [a1] = [1], [a] = (1 a) = (a) .
Assim, vemos que o vetor , em um certo sentido representa o estado em H , pois (a) = h , (a) i para
todo a C.
Que a um vetor cclico para a representacao e elementar pois, { (a) , a C} = {[a], a C} = C/N e
g Isso completa a demonstracao do teorema.
C/N e obviamente denso em H = C/N.
Na Secao 38.5.3, p
agina 1947, mostramos, entre outras coisas, como se realiza a construcao GNS em um caso concreto
simples: o caso de algebras de matrizes agindo em um espaco vetorial de dimensao finita.
Proposi c
ao 38.57 Seja A uma algebra C com unidade. Ent ao a de A em
ao, para cada a A existe uma representac
a a
um espaco de Hilbert H tal que k (a)k = kak. 2
Prova. Para a A seja

a o estado em A cuja existencia foi estabelecida na Proposicao 38.56, p
agina 1941, e que possui
a propriedade a a a = ka ak. Seja (Ha , a , a ) (Ha , a , a ) a correspondente tripla GNS. Teremos

2 2

kak2 = ka ak = a a a = a , a a a a H = a a a a a kak2 ,
a H a
sendo que, na u
ltima desigualdade, usamos simplesmente a Proposicao 38.51, p
agina 1935. As linhas acima implicam

a a 2 = kak2 , como desejado.
38.5.2.2 Estados Puros, de Mistura e a Irredutibilidade de Representac

oes GNS
Estados puros e de mistura

Seja A uma algebra C e denotemos por S(A) o conjunto de todos os estados sobre A.
ao 1 + (1 )2
Ja observamos anteriormente que S(A) e um conjunto convexo: se 1 e 2 sao estados sobre A ent
tambem o e para todo [0, 1].
Definicao. Um estado S(A) e dito ser um estado de mistura se existirem (0, 1) e 1 , 2 S(A) com 1 6=
e 2 6= tais que = 1 + (1 )2 .
Definiao. Um estado S(A) e dito ser um estado puro se n

c ao for um estado de mistura.
atica Vers
O conjunto de estados puros sobre A e denotado aqui por P(A). Estados puros possuem um significado especial
por serem, em um certo sentido, os tijolos sobre os quais todos os demais estados podem ser construdos. Os mesmos
representam, em um certo sentido, estados com conte udo de informacao maximal e trataremos de explicar o significado
dessa afirmacao e justific
a-la nos exemplos explcitos discutidos na Secao 38.5.3, p
agina 1947.
Por ora, limitamo-nos a apresentar a importante relacao entre a pureza de um estado e a irredutibilidade da corres-
pondente representacao GNS. Esse e o conte
udo do teorema que segue. Apos sua demonstracao discutiremos brevemente
sua relevancia.
Teorema 38.27 Seja A uma algebra C com unidade, seja um estado em A e (H , , ) a correspondente tripla
GNS. Ent
ao, e uma representac
ao irredutvel de A em H se e somente se for puro. 2
Prova. Seguimos proximamente [14].

Parte I. Provemos que se e puro, ent
ao e irredutvel.
agina 1937) estabelecer que (A) = C1.
Para provar que e irredutvel e suficiente (pela Proposicao 38.55, p
Repetindo um argumento j a usado, se T (A) , ent
ao T (A) assim como T + T (A) . Como (A)
e uma algebra de von Neumann, os projetores espectrais do operador auto-adjunto T + T sao tambem elementos de
(A) . Se tivessemos (A) 6= C1 haveria, portanto, projetores ortogonais em (A) outros que nao 0 ou 1.
Vamos supor, por absurdo, que (A) 6= C1 e, portanto, que exista um projetor ortogonal E (A) distinto de 0
e de 1.
Afirmamos que E 6= 0. Se tivessemos E = 0, valeria 0 = (a)E = E (a) para todo a A. Como
{ (a) , a A} e denso em H teramos E = 0, uma contradicao.
Afirmamos tambem que (1 E) 6= 0. Se tivessemos (1 E) = 0, valeria 0 = (a)((1 E)) = ((1
E)) (a) para todo a A. Como { (a) , a A} e denso em H teramos (1 E) = 0, uma contradicao.
Assim, valem E 6= 0 e (1 E) 6= 0. Seja

t := kE k2H = , E H
.
Afirmamos que t (0, 1). E evidente que t 0 e que kE k2 1. O caso t = 0 esta excludo pois E 6= 0. O caso

H
a tambem excludo, pois 1 t = , (1 E) H = k(1 E) k2H 6= 0.
t = 1 est
Defina-se g1 , g2 : A C como sendo os funcionais lineares dados por
1

g1 (a) := E , (a) H ,
t
1

g2 (a) := (1 E) , (a) H ,
1t
a
A. Afirmamos
que g1 e g2 sao estados em A. Consideremos primeiramente o caso de g1 . Temos que g1 (1) =
1
cao de t. Fora isso, usando os fatos que E (A) , que E 2 = E e que E = E , vale
t E , H = 1, pela defini
para todo a A
1

2
g1 (a a) = E , (a a) H = E (a) , E (a) H = E (a) H 0 .
t
Assim, g1 e positivo e, portanto,

contnuo (pelo
Teorema 38.25, p agina 1939), provando que g1 e um estado. Para g2 a
prova e analoga: g2 (1) = 1t
1
(1 E) , H = 1t
1t
= 1 e, alem disso, vale para todo a A
1

2
g2 (a a) = (1 E) , (a a) H = (1 E) (a) , (1 E) (a) H = (1 E) (a) H 0 ,
1t
estabelecendo a positividade de g2 e, portanto, que o mesmo e tambem um estado.
O ponto crucial da argumentacao, porem, e que, pela definicao de g1 e g2 , vale para todo a A que

(a) = , (a) H = E , (a) H + (1 E) , (a) H = tg1 (a) + (1 t)g2 (a) ,
atica Vers
o que afirma que e um estado de mistura (por ser combinacao linear convexa de dois outros estados g1 e g2 , com
t (0, 1)). Isso e uma contradicao com a hipotese que e puro. Assim, a hipotese de que existam projetores ortogonais
em (A) outros que n ao 0 e 1 e falsa, o que implica que a hipotese que (A) 6= C1 e falsa.
Parte II. Provemos que se e irredutvel, ent
ao e puro.
Vamos supor por absurdo que seja um estado de mistura e que existam (0, 1) e estados 1 e 2 tais que
(a) = 1 (a) + (1 )2 (a) para todo a A.
Considere-se o subespaco D := { (a) , a A}, que e denso em H , e considere-se a aplicacao S : D D C
definida por
S (a) , (b) := 1 a b .
Antes de prosseguirmos, observemos que essa expressao esta bem definida enquanto funcao de D D em C. Mais
precisamente, provemos que se a e a sao elementos de A tais que (a) = (a ) , ent ao 1 a b = 1 (a ) b e
que se b e b sao elementos de A tais que (b) = (b ) , ent ao 1 a b = 1 a b . O segundo caso segue do

primeiro se recordarmos que 1 a b = 1 b a .

Se a e a sao elementos de A tais que (a) = (a ) , ent ao 0 = k (a a ) k2H = (a a ) (a a ) .

Portanto, 0 = 1 (a a ) (a a ) + (1 )2 (a a ) (a a ) . Devido à positividade de 1 e de 2 e ao fato que
(0, 1), isso implica que 1 (a a ) (a a ) = 0. Logo, pela desigualdade de Cauchy-Schwarz, vale para todo b A
que

1 (a a ) b 2 1 (a a ) (a a ) 1 b b = 0 ,
ou seja, tem-se
1 a b = 1 (a ) b
como desejado.
E elementar constatar que S e uma forma sesquilinear em D . Alem disso, S e uma forma sesquilinear bi-contnua,
pois
2 2

S (a) , (b) = 1 a b 1 a a 1 b b
2 2

a a b b = (a) (b)
H H
para todos a, b A. Na primeira desigualdade

acima usamos a desigualdade
de Cauchy-Schwarz para 1 . Na segunda,
desigualdade usamos que (c c) = 1 c c + (1 )2 c c 1 c c para todo c A, devido à n
ao-negatividade de
todos os termos e fatores envolvidos.
Esses fatos tem duas conseq
uencias: primeiro, podemos estender S a uma forma sesquilinear bi-contnua definida em
todo H (pois D e denso em H ); segundo, podemos evocar a Proposicao 38.10, p agina 1882, e afirmar que existe
S B(H ) tal que

S (a) , (b) = S (a) , (b) H
para todos a, b A, ou seja, tal que

1 a b = S (a) , (b) H
para todos a, b A.

Afirmamos que S (A) . De fato, vale trivialmente para todos a, b, c A que 1 a (c b) = 1 (ca) b) . Logo,

S (a) , (c ) (b) H = S (c) (a) , (b) H ,

ou seja,

(c)S S (c) (a) , (b) H
para todos a, b, c A. Evocando novamente o fato que D e denso em H , isso implica que S (c) = (c)S para
todo c A, o que equivale a dizer que S (A) .
atica Vers
Agora, da hipotese que e irredutvel segue que (A) = C1. Logo, existe C tal que S = 1. Isso significa que

1 a b = (a) , (b) H = a b
para todos a, b A. Tomando-se
a = b = 1 segue disso que = e como 6= 0 obtemos tambem (tomando apenas
a = 1) que 1 b = b para todo b A. Logo, = 1 o que contradiz a hipotese que e uma mistura dos estados 1
e 2 , implicando que e um estado puro.
Decorre da intuicao adquirida na Mec

anica Estatstica Qu
antica que um estado de mistura representa um sistema
composto de diferentes fases. O que o Teorema 38.27 nos diz e essa composicao reflete-se em nvel algebrico na redutibi-
lidade da correspondente representacao GNS.
38.5.3
Exemplos em Algebras de Matrizes. Construc
ao GNS. Estados
Puros e a Entropia de von Neumann
O Teorema 38.11, p agina 1883, diz-nos que para um espaco de Hilbert H o conjunto B(H) dos operadores lineares
agindo em H e uma algebra C . Para o caso em que H e o espaco de dimensao finita Cn , B(H) coincide com a algebra
Mat (C, n) das matrizes n n com entradas complexas. Nesta secao ilustraremos varias das ideias de acima no caso
simples da algebra C unital A = B(H) = Mat (C, n).
Se M Mat (C, n) e uma matriz cujos elementos sao Mij , i, j {1, . . . , n}, a operacao de adjuncao em Mat (C, n)
e dada por (M )ij = Mji . Define-se o traco de M Mat (C, n) (vide Secao 9.2.3, pagina 356) por
n
X
Tr(M ) = Mii .
i=1
bem sabido (vide Secao 9.2.3) que para duas matrizes

Note-se que Tr(M ) = Tr(M ) para toda matriz M Mat (C, n). E
quaisquer M e N Mat (C, n) vale a chamada propriedade cclica do traco: Tr(M N ) = Tr(N M ). Fora isso, tem-se que
n
X n X
X n n X
X n n X
X n
Tr(M M ) = (M M )ii = (M )ik Mki = Mki Mki = |Mki |2 ,
i=1 i=1 k=1 i=1 k=1 i=1 k=1
o que diz-nos que

Tr(M M ) 0 (38.96)

para qualquer matriz M . Note-se tambem que se M e tal que Tr(M M ) = 0 ent
ao
n X
X n
|Mki |2 = 0 ,
i=1 k=1
o que so e possvel se Mij = 0 para todos i e j, ou seja,

Tr(M M ) = 0 M = 0 . (38.97)
Mat (n, C) e um espaco vetorial e podemos definir no mesmo um produto escalar dado por
hA, Bi2 = Tr(A B) . (38.98)
Por (38.96) e (38.97) segue que h, i e de fato um produto escalar.
E. 38.36 Exerccio. Mostre que Mat (n, C) e um espaco de Hilbert com o produto escalar de (38.98). 6
Matrizes densidade
Uma matriz Mat (C, n) que seja auto-adjunta, positiva (i.e., com autovalores n
ao-negativos) e satisfaca Tr = 1
e dita ser uma matriz densidade. A nocao de matriz densidade foi independentemente introduzida na Fsica Qu antica
por Landau37 e por von Neumann38 .
37 Lev Davidovich Landau (19081968).
38 John von Neumann (19031957).
atica Vers
matrizes densidade e convexo: se 1 , . . . , m Mat (C, n) sao matrizes densidade, ent

O conjunto dasP aoP
combinacoes
m m
lineares convexas a=1 a a sao tambem matrizes densidade para quaisquer 1 , . . . , m [0, 1] tais que a=1 a = 1.
E. 38.37 Exerccio f
acil. Constate a veracidade dessa afirmacao. 6
Outra observacao relevante e que se Mat (C, n) e uma matriz densidade e U Mat (C, n) e uma matriz unit
aria,
ao U U e tambem uma matriz densidade.
ent
E. 38.38 Exerccio f
acil. Constate a veracidade dessa afirmacao. 6
Por ser auto-adjunta, toda matriz densidade possui uma representacao espectral (vide o Teorema Espectral para
matrizes auto-adjuntas, Teorema 9.14, p
agina 384):
n
X
= k Pk ,
k=1
onde {1 , . . . , n } e o conjunto de auto-valores reais (nao necessariamente distintos) de e Pk os projetores espectrais

nos correspondentes sub-espacos unidimensionais de auto-vetores (mutuamente ortogonais) de com auto-valores k .

Sabemos do Teorema Pn Espectral para matrizes auto-adjuntas, Teorema 9.14, que cada Pk satisfaz Pk = Pk e que Pk Pl =
kl Pk , sendo que k=1 Pk = 1.
P
A condicao de positividade implica que k 0 para todo k e a condicao Tr = 1 implica que nk=1 k = 1.
Estados em Mat (C, n)

A proposicao que segue mostra a forma geral dos estados em B(H) = Mat (C, n).
Proposi
c
ao 38.58 Todo estado em B(H) = Mat (C, n) e da forma
(A) = Tr(A) ,
onde Mat (C, n) e uma matriz densidade. A associac

ao e unvoca e, por isso, podemos identificar o conjuntos
de estados em Mat (C, n) com o conjunto das matrizes densidade em Mat (C, n). 2
Prova. Mat (C, n) e um espaco vetorial de dimensao finita e, portanto, todas as normas nele definidas sao equivalentes
(Teorema 3.2 , pagina 201. Para a demonstracao, vide Apendice 3.A, p
agina 219). Considere-se em Mat (C, n) o produto
escalar (38.98). A norma induzida por esse produto escalar e kAk22 = Tr(A A), para A Mat (C, n), e e equivalente à
norma operatorial de B(H) = Mat (C, n) (para a qual B(H) e uma algebra C ). Assim, todo funcional linear contnuo
em B(H) e contnuo em ambas as normas.
Seja B(H) A 7 (A) C um estado em B(H). Como e um funcional linear contnuo em Mat (C, n) e Mat (C, n)
e um espaco de Hilbert para o produto escalar h, i2 , ent
ao o Teorema da Representacao de Riesz, Teorema 37.10, p
agina
1851, garante que e da forma
(A) = Tr( A) ,
para algum Mat (C, n). Como (1) = 1, segue que Tr( ) = 1. Como e positivo, segue de (38.82) que
Tr( A B) = Tr( B A). Mas Tr(M ) = Tr(M ) para toda matriz M Mat (C, n). Logo,

Tr A B = Tr A B = Tr A B ,
sendo que na ultima igualdade usamos a propriedade cclica do traco. Logo, tomando
A = 1, provamos que para toda
B Mat (C, n) tem-se Tr( B) = Tr(B). Assim, h( ), Bi2 = Tr ( )B = 0, para toda B Mat (C, n) o que
implica = .
Pn
Como e auto-adjunta, admite uma representacao espectral: = k=1 k Pk , onde k sao os autovalores de e Pk
os correspondentes projetores espectrais. Cada Pk e um projetor ortonormal projetando no sub-espaco unidimensional
gerado pelo auto-vetor de de autovalor k . Pela positividade de temos
n
X
0 (A A) = Tr(A A) = k Tr(Pk A A)
k=1
atica Vers
novamente para todo A Mat (C, n). Tomando A = Pj , teremos Tr(Pk A A) = Tr(Pk Pj ) = ij Tr(Pj ) = ij e conclumos
que j 0. Como isso vale para todo j = 1, . . . , n, conclumos que e uma matriz positiva.

Se e sao duas matrizes densidade tais que Tr(A) = Tr( A) para toda A Mat (C, n), ent
ao 0 = Tr ( )A =
h( ), Ai2 para toda A Mat (C, n), o que implica que = , estabelecendo a unicidade da associacao entre estados
e matrizes densidade em Mat (C, n).
Denominamos (A) = Tr(A), A Mat (C, n), o estado associado à matriz densidade Mat (C, n). Devido
` unicidade da associacao entre estados e matrizes densidade em Mat (C, n), muitas vezes, com um certo abuso de
a
linguagem, nos referimos a uma matriz densidade como sendo um estado.
Interpreta
c
ao probabilstica dos estados
Seja Mat (C, n) uma matriz densidade e seja (A) = Tr(A), A Mat (C, n), o estado a ela associado. Seja
A Mat (C, n) uma matriz auto-adjunta e seja
n
X
A = k Qk
k=1
sua decomposicao P
espectral, com k sendo os autovalores de A e Qk os correspondentes projetores espectrais. Sabemos
que k R e que k=1 Pk = 1.
n
Temos
n
X n
X
(A) = Tr(A) = k Tr(Qk ) = k P,
k
A
,
k=1 k=1
onde definimos P,
k
A
:= Tr(Qk ), k = 1, . . . , n. Como Qk = Qk Qk , tem-se

P,
k
A
:= Tr(Qk ) = Tr(Qk Qk ) = Qk Qk 0,
devido à positividade de . Fora isso,

n n n
!!
X X X
P,
k
A
= Tr(Qk ) = Tr Qk = Tr(1) = 1 .
k=1 k=1 k=1
Assim, os numeros P,
k
A
sao n
ao-negativos e somam 1, podendo, assim, ser interpretados como uma distribuicao de
probabilidades em {1, . . . , n} ou, mais adequadamente, no espectro de A: (A) = {1 , . . . , n }. Com isso, a igualdade
n
X
(A) = k P,
k
A
k=1
obtida acima pode ser interpretada como uma media no espectro de A ponderada pela distribuicao de probabilidades
umeros P,
definida pelos n k .
A
Como vemos, a todo estado existe associada uma tal distribuicao de probabilidades. Essa interpretacao de (A)
como uma media no espectro de A (no caso de A ser auto-adjunto) segundo uma certa distribuicao de probabilidades
(dependente de e tambem de A) possui uma forte ressonancia com a chamada interpretacao probabilstica da Fsica
Quantica.
Estados e informa
c
ao
A associacao entre estados e distribuicoes de probabilidades no espectro de operadores auto-adjuntos permite tambem
uma associacao informal com a nocao de informacao39 pois, falando em termos muito gerais, quanto mais concentrada
for uma distribuicao de probabilidades em um espaco de eventos, mais informacao est a contida nos mesmos. Ilustremos
isso em um exemplo simples. Suponhamos que desejemos transmitir a uma outra pessoa a informacao de que uma
determinada grandeza assume um valor especfico no conjunto {1, 2, 3, 4, 5, 6}, digamos, o valor 4, e para tal possamos
39 Nao faremos nenhuma tentativa de definir o que se entende por informaca
o ou desinformaca
o, preferindo que o leitor siga as id
eias
intuitivas por tr
as das mesmas.
atica Vers
apenas transmitir àquele indivduo um dado de seis lados numerados de 1 a 6, informando àquela pessoa que ela deve
inferir o valor que desejamos informar repetindo sucessivamente lancamentos desse dado e constatando qual o valor que
ocorre mais frequentemente. Naturalmente, se usarmos dados n ao-viciados, para os quais todas as faces sao equiprovaveis,
o receptor do dado nao sera capaz de extrair do mesmo a informacao desejada: o n
umero 4. Se, porem, o dado for viciado
e a face 4 ocorrer com freq uencia muito maior que as demais, a informacao poder
a ser eficientemente transmitida.
Uma questao importante, portanto, e a de saber quais estados apresentam maior conte
udo de informacao, no sentido
vago de acima. Sao os estados puros, os quais estudaremos com mais detalhe no que segue para o caso das algebras
Mat (C, n).
As teorias da Informacao Qu antica e da Comunicacao Quantica tem recebido atencao crescente em tempos
recentes, devido a avancos teoricos, experimentais e perspectivas de aplicacoes tecnol
ogicas (criptografia e computacao
quanticas), mas alguns de seus fundamentos sao t ao antigos quanto a propria Mecanica Qu antica. Para um texto
introdutorio sobre esses temas pos-modernos da Fsica Quantica, vide [17].
Estados puros e de mistura em Mat (C, n)

Afirmamos que estados da forma (A) = Tr(P A), com P sendo um projetor ortogonal em um sub-espaco unidimen-
algebra C B(H) = Mat (C, n) e, em verdade, sao os u
sional sao estados puros na nicos estados puros sobre A.
Seja H com kk = 1 e denotemos por [] o subespaco de H gerado por : [] := {, C}. Seja P P
o projetor ortonormal sobre []: P = h, i. Se A 7 Tr(P A) fosse um estado de mistura, haveria (0, 1) e
1 , 2 Mat (C, n), auto-adjuntas, positivas com Tr1 = Tr2 = 1 tais que
Tr(P A) = Tr(1 A) + (1 )Tr(2 A)

para todo A Mat (C, n). Isso implica que Tr (P 1 (1 )2 )A = 0 para todo A Mat (C, n) o que implica
P = 1 + (1 )2 (para ver isso, tome-se A = P 1 (1 )2 ).
Seja [] . Temos P = 0 e, portanto,
1/2 2 1/2 2
0 = h, 1 i + (1 )h, 2 i = 1 + (1 ) 2 .
1/2 1/2
Como (0, 1), segue que 1 = 0 e 2 = 0. Portanto, tem-se tambem 1 = 0 e 2 = 0. Assim, tanto 1
quanto 2 anulam-se no sub-espaco [] . Para [] vale tambem h, j i = hj , i = 0, j = 1, 2, mostrando que

j [] = [], ou seja, mostrando que 1 e 2 tem [] como sub-espaco invariante. Logo, j = j , j = 1, 2,
mas como T rj = 1, conclumos que j = 1 e que 1 e 2 sao iguais ao projetor ortogonal sobre , ou seja, 1 = 2 = P ,
contradizendo a hipotese de que P e um estado de mistura. Logo, P e puro.
Pnagora A 7 Tr(A) um estado puro. Como e auto-adjunto, possui uma representacao espectral da forma
Seja
= k=1 k Pk , onde cada k
e um autovalor de e Pk o projetor ortonormal
Pn sobre o correspondente autovetor
normalizado k . Como e positivo, tem-se k 0 para todo k. Fora isso, k=1 k = Tr = 1. Claro est
a que
n
X
(A) = k Tr(Pk A) . (38.99)
k=1
Agora, para cada k, a aplicacao A A 7 Tr(Pk A) e tambem um estado em A. Assim, se houver ao menos dois k s
n
ao-nulos, o estado sera um estado de mistura, ja que a combinacao linear em (38.99) e uma combinacao convexa de
estados. Portanto, estabelecemos que A 7 Tr(A) e um estado puro se e somente se for o projetor ortonormal sobre
um sub-espaco-unidimensional de H.
Estados puros sao interpretados como de informacao maximal. No que segue, assentaremos essa interpretacao
analisando dois objetos e seu comportamento em relacao a estados puros ou de mistura: a variancia de estados e a
Entropia de von Neumann de estados.
Vari
ancia de estados
Seja Mat (C, n) uma matriz densidade e (A) = Tr(A) o estado a ela associado. Define-se a vari
ancia de
A Mat (C, n) no estado definido por por
2
Var (A) := A2 (A)2 = A (A)1 .
atica Vers
Consideremos A Mat (C, n) auto-adjunta. Se nos fiarmos na interpretacao probabilstica de , podemos interpretar
Var (A) = A2 (A)2 como uma medida do desvio medio (quadratico) de A de seu valor medio (A).
Fixemos A Mat (C, n), auto-adjunta, e consideremos da forma = 1 + (1 )2 , com 1 , 2 sendo matrizes
densidade e [0, 1]. Um c
omputo simples mostra que
1 +(1)2 (A) = 1 (A) + (1 )2 (A)
e que
2
Var1 +(1)2 (A) = Var1 (A) + (1 )Var2 (A) + (1 ) 1 (A) 2 (A) .
Disso conclumos que

Var1 +(1)2 (A) Var1 (A) + (1 )Var2 (A) min Var1 (A) , Var2 (A) .
Segue disso que se e um estado de mistura, a variancia de A e maior que a dos estados puros que o compoe. Isso
reforca a ideia de estados puros como possuidores de informacao maximal: nos mesmos os desvios da distribuicao de A
em torno do seu valor medio e inferior ao de estados de mistura.
38.5.3.1 A Entropia de von Neumann

Considere-se a funcao s : [0, 1] R dada por

0, se x = 0 ,
s(x) :=

x ln(x) , se x (0, 1] .
Tem-se s(x) 0 para todo x [0, 1]. E muito importante notar tambem que s e uma funcao contnua, diferenci
avel e
oncava40, pois s (x) = x1 < 0 para x (0, 1]. Assim, para cada p N vale
c
p
! p
X X
s b xb b s (xb ) (38.100)
b=1 b=1
Pp
para todos x1 , . . . , xp [0, 1] e todos 1 , . . . , p [0, 1] com b=1 b = 1.
Pn
Seja uma matriz densidade Mat (C, n) e seja = k=1 k Pk sua representa
cao espectral, onde
Pn cada k e
um autovalor de e Pk o projetor ortonormal sobre o correspondente autovetor normalizado k , sendo k=1 k = 1.
Defina-se s() Mat (C, n) por
Xn
s() := s(k )Pk .
k=1
A Entropia de von Neumann de e definida por

S() := Tr s() .
Como TrPj = 1 para todo j, e claro que

n
X
S() = s k . (38.101)
k=1
A nocao de Entropia de von Neumann foi introduzida por aquele autor no livro classico [191]. Seu prop
osito original era
o estudo de propriedades estatsticas de sistemas quanticos e, em particular, o estudo da Mecanica Estatstica Qu antica,
seguindo ideias anteriores de Gibbs41 sobre a Mec anica Estatstica Classica. No que segue estudaremos as propriedades
b
asicas de S().
40 A teoria das funcoes c
oncavas e convexas
e estudada no Captulo 5, p
agina 234.
41 Josiah Willard Gibbs (18391903).
atica Vers
De (38.101) ve-se imediatamente que se U Mat (C, n) e uma matriz unit

aria, ent
ao

S U U = S() ,
pois transformacoes unit

arias preservam o espectro.
A Entropia de von Neumann e interpretada como uma medida do grau de desinformacao associado a uma matriz
densidade e ao estado associado `
a mesma. Essa ideia e apoiada nos fatos que descrevemos no teorema que segue, o qual
possui uma import ancia fundamental para a Entropia de von Neumann:
Teorema 38.28 Para m N, sejam 1 , . . . , m Mat (C, n) matrizes densidade. Ent
ao,
m
! m
X X
S a a a S (a ) (38.102)
a=1 a=1
m
X
para todos 1 , . . . , m [0, 1] tais que a = 1. Essa propriedade e denominada concavidade da Entropia de von
a=1
Neumann.
Para toda matriz densidade Mat (C, n) vale
0 S() ln n .
S() anula-se se e somente se o estado associado a for puro e S() assume seu valor m
aximo, ln n, quando e somente
quando a matriz densidade for dada por := n1 1. 2
Para a prova do Teorema 38.28 fazemos uso do seguinte resultado, de interesse por si so:
Lema 38.10 Seja Mat (C, n) uma matriz densidade e seja {e1 , . . . , en } uma base ortonormal qualquer em Cn .
Ent
ao, vale
X n

s ej , ej S . (38.103)
j=1
P
Prova do Lema 38.10. Seja = nj=1 k Pk a representacao espectral de , com k sendo seus autovalores, satisfazendo
Pn Pn
= j=1 s k Pk e podemos escrever, pela definicao de traco,
j=1 k = 1. Temos s
n
X n X
X n

S = ej , s ej = s k ej , Pk ej . (38.104)
j=1 j=1 k=1
Pn Pn

Lembremos agora que k=1 Pk = 1. Logo, k=1 ej , Pk ej = kej k2 = 1. Como ej , Pk ej = kPk ej k2 0, conclumos
Pn

que a combinacao linear k=1 s k ej , Pk ej que ocorre no lado direito de (38.104) e uma combinacao linear convexa.
Logo, por (38.100), segue que
!
X n n
X
n
X

S ) s k ej , Pk ej = s ej , ej ,
j=1 k=1 j=1
como queramos mostrar.
Passemos agora à
Prova do Teorema 38.28. Seja a matriz densidade definida por
m
X
:= a a
a=1
atica Vers
Pn Pn
e seja = k=1 k Pk sua representacao espectral, com os k s sendo os autovalores de , satisfazendo k=1 k = 1.
Sejam k os correspondentes autovetores normalizados, de sorte que kk k = 1, k = k k com {1 , . . . , n } sendo
uma base ortonormal em Cn . Temos,
!
m
X X n
Xn

S a a = S() = s k = s k , k
a=1 k=1 k=1
n
* m
! +!
X X
= s k , a a k
k=1 a=1
n m
!
X X
= s a hk , a k i
k=1 a=1
n X
X m
(38.100)
a s hk , a k i
k=1 a=1
m
X n
X
= a s hk , a k i
a=1 k=1
(38.103) m
X
a S(a ) .
a=1
Isso demonstrou a concavidade de S().

Como s(x) 0 para todo x [0, 1], tem-se que S() 0 para toda matriz densidade . Perguntemo-nos quando
S() = 0. Como s k 0, conclumos que S() P = 0 se e somente se s k = 0 para todo k = 1, . . . , n. Mas a
n
funcao s(x) so se anula em x = 0 ou x = 1. Como k=1 k = 1, conclumos que S() = 0 se e somente um e somente
um k for igual a 1 (e os demais forem nulos), ou seja, se e somente se for o projetor ortogonal sobre um sub-espaco
unidimensional. Assim, S() = 0 se e somente se o estado associado a (isto e A 7 Tr(A)) for puro.

Que := n1 1 e uma matriz densidade e evidente e e facil ver que S = ln n, ja que os autovalores de sao todos
iguais a 1/n. Provemos que S() assume seu valor maximo quando (e somente quando) = := n1 1.
P Mat (C, n) uma matriz densidade e k seus autovalores, que suporemos n

Seja ao-nulos. Seja, como antes,
= k=1 k Pk sua representacao espectral. Pn Fixando os projetores espectrais P k , S()
e uma funcao das n variaveis
1 , . . . , n sujeitas à condicao subsidiaria P k=1 k = 1. Para a determina c a
o dos pontos extremais (maximos, mnimos,
n
pontos de sela) de S() S(1 , . . . , n ) = k=1 s k aplica-se o metodo dos multiplicadores de Lagrange (vide, e.g.
[50]) segundo o qual procuramos as solucoes simult aneas em 1 , . . . , n e do sistema de equacoes
n
! n
X X
S(1 , . . . , n ) + k 1 = 0, j = 1, . . . , n, e k 1 = 0 .
j j
k=1 k=1

Como s (x) = ln x 1, essas equacoes escrevem-se como
n
X
ln j = 1 , j = 1, . . . , n, e k 1 = 0 .
k=1
A solucao desse sistema e trivial e fornece j = 1/n para todo j = 1, . . . , n (note-se tambem que 1/n [0, 1], como
se deseja). Portanto, S(1 , . . . , n ) possui um ponto extremal (m aximo, mnimo, ponto de sela) quando todos
os
autovalores de forem iguais a 1/n, o que, por sua vez, implica que deve ser n1 1 =: , para o qual temos S = ln n.
Como S() e c oncava, esse e um ponto de maximo. Como o resultado independe dos projetores espectrais adotados esse
deve ser o ponto de maximo absoluto de S() em todo o conjunto de matrizes densidade.
A Entropia de von Neumann possui outras propriedades importantes, como aquela expressa na proposicao que segue:
atica Vers
Proposi ao 38.59 Para m, n N, sejam A Mat (C, m) e B Mat (C, n) duas matrizes densidade. Ent
c ao, para
a matriz densidade dada pelo produto tensorial A B vale

S A B = S A + S B . (38.105)
Essa propriedade e denominada aditividade da Entropia de von Neumann. 2
Prova. Observamos primeiramente que

s(xy) = xs(y) + ys(x) (38.106)
para todos x, y [0, 1]. Verifique!
Sejam A ao necessariamente distintos) de A e B
i , i = {1, . . . , m}, os autovalores (n j , j = {1, . . . , n}, os autovalores
(nao necessariamente distintos) de . Os auto-valores de A B sao produtos de auto-valores de A e de B . Assim,
B
por (38.101), teremos

! n !
(38.101) Xm X n (38.106) X m X Xn Xm
S A B = s A B
i j = A
i
s Bj
+ B
j
s Ai = S B + S A ,
i=1 j=1 i=1 j=1 j=1 i=1
| {z } | {z }
=1 =1
como queramos provar.
A propriedade de concavidade (38.102) e de grande importancia na Termodinamica e est

a na raiz da denominacao
de S() como Entropia de von Neumann. Na mesma linha, a propriedade de aditividade (38.105) expressa a ideia que a
Entropia de von Neumann de um sistema composto por sistemas independentes e a soma das Entropias de von Neumann
das partes componentes, outra nocao cara `
a Termodinamica.
O Teorema 38.28 apresenta fatos que vao ao encontro da interpretacao da Entropia de von Neumann como medida do
grau de desinformacao presente em um estado e que estados puros sao estados com conteudo de informacao maximal.
Por um lado, a propriedade de concavidade (38.102) diz-nos que a Entropia de von Neumann de uma combinacao convexa
de estados e maior que a mesma combinacao convexa das Entropia de von Neumann desses estados, indicando que essa
Entropia aumenta quando, por assim dizer, aumentamos o grau de mistura de um estado. Por outro lado, S() e n ao-
negativa, mas anula-se, como vimos, nos estados puros e, em contraste, assume seu maximo valor na matriz densidade
n1 1, a u
nica matriz densidade em Mat (C, n) que e invariante por todas as transformacoes unit
arias e cujos autovalores
sao todos iguais, privilegiando uniformemente todas as direcoes em Cn , sendo, portanto, desprovida de conte udo de
informacao.
E. 38.39 Exerccio. A Entropia de von Neumann de um sistema quantico de dois nveis. Mostre que toda matriz complexa
2 2, auto-adjunta e de traco igual a 1 pode ser escrita como

1+c aib
2
(a, b, c) =
2
= 1 1 + a1 + b2 + c3 ,
2
a+ib 1c
2 2
com a, b, c R e onde 1 , 2 e 3 sao as chamadas matrizes de Pauli (definidas em (2.148), pagina 183. Vide tambem
Exerccio E. 10.26, pagina 476). Mostre que os auto-valores dessa matriz sao
1+r 1r
1 = e 2 = ,
2 2

onde r a2 + b2 + c2 . Portanto, uma condicao necessaria e suficiente para que seja positiva (i.e., tenha autovalores
nao-negativos) e que tenhamos 0 r 1. Mostre tambem que 2 = se e somente se r = 1.
Os fatos descritos acima tem seguinte interpretacao. A matriz densidade de um sistema quantico de dois nveis e
uma matriz complexa 2 2 que seja auto-adjunta, tenha traco igual a 1 e tenha auto-valores nao-negativos. Como vimos,
uma tal matriz e parametrizada (univocamente!) por um vetor real de tres componentes (a, b, c) R3 contido na esfera
atica Vers

tridimensional fechada de raio 1 centrada na origem: (a, b, c) R3 , 0 a2 + b2 + c2 1 . Essa esfera e denominada
esfera de Bloch42 e o vetor (a, b, c) que parametriza e denominado vetor de Bloch. Quando esse vetor esta na superfcie
dessa esfera (ou seja, quando a2 + b2 + c2 = 1), a correspondente matriz e um projetor ortogonal (pois la tem-se 2 =
e e auto-adjunta)
e, portanto, corresponde a um estado puro. Quanto esse vetor esta no interior dessa esfera, (ou seja,
quando 0 a2 + b2 + c2 < 1) a matriz densidade representa um estado de mistura.
Mostre que para [0, 1] e para dois vetores quaisquer da esfera de Bloch (a, b, c) e (a , b , c ), vale

(a, b, c) + (1 )(a , b , c ) = (a, b, c) + (1 )(a , b , c ) .
A convexidade da esfera de Bloch reflete precisamente, portanto, a convexidade das matrizes densidade de um sistema de dois
nveis.
Mostre que a entropia de von Neumann de (a, b, c) e dada para 0 r < 1 por

1+r 1+r 1r 1r
S S (a, b, c) = ln ln ,
2 2 2 2

com r a2 + b2 + c2 . Usando essa expressao, mostre que limr1 S() = 0 e que S() vale ln 2 quando r = 0. Tambem
usando essa expressao, mostre que esses sao, respectivamente, os valores mnimo e maximo de S na esfera de Bloch. 6
38.5.3.2 A Constru
cao GNS em Mat (C, n)
Vamos agora discutir como a construcao GNS pode ser concretamente realizada em Mat (C, n).
Seja Mat (C, n) uma matriz densidade com autovalores k , k = 1, . . . , n. Como e auto-adjunta, pode ser
aria, ou seja, existe uma matriz V Mat (n, C) unit
diagonalizada por uma transformacao unit aria (V V = V V = 1)
tal que V V e a matriz diagonal
1

..
V V = D =
. .

n
1/2
Podemos definir uma matriz 1/2 da seguinte forma: 1/2 := V D V , onde

1

..
D1/2 = . .

n
f
E acil ver que
2
1/2 1/2 = V D1/2 V V D1/2 V = V D1/2 V = V D V = .
ositos vamos definir tambem P , o projetor ortogonal sobre o subespaco fechado Ran (1/2 ): se
Para futuros prop
C u = v + w, com v Ran (1/2 ) e w (Ran (1/2 )) ent
n
ao
P u = v . (38.107)
2
f
E acil mostrar que P e auto-adjunto e satisfaz P = P (mostre!). Fora isso, e obvio pela definicao que P 1/2 = 1/2 .
Como 1/2 e auto-adjunto, conclumos que

1/2 = 1/2 = P 1/2 = 1/2 P ,
42 Felix Bloch (19051983).
atica Vers
o que mostra que

P 1/2 = 1/2 P = 1/2 .
Isso tem por conseq
uencia que
P P = P 1/2 1/2 P = 1/2 1/2 = . (38.108)
Usaremos isso adiante.
Constru
c
ao GNS. Uma primeira tentativa
Seja
Mat (n, C) A 7 (A) = Tr(A)
o estado em Mat (n, C) associado `
a matriz densidade .
Ja observamos que Mat (n, C) e um espaco de Hilbert com o produto escalar (38.98). Denotemos esse espaco de
Hilbert por HM .
algebra C Mat (n, C) no espaco de Hilbert HM da seguinte forma:
Definimos uma representacao da
(A)B = AB ,
trivial verificar que assim definida e uma representacao da algebra Mat (n, C)
para matrizes A e B Mat (n, C). E
em HM .
Definindo-se
:= 1/2 HM ,
tem-se

h , (A) i2 = h1/2 , (A)1/2 i2 = h1/2 , A1/2 i2 = Tr (1/2 ) A1/2

= Tr 1/2 A1/2 = Tr 1/2 1/2 A = Tr A = (A) . (38.109)
Vemos assim que o vetor = 1/2 representa o estado em HM .

Um problema com essa construcao e o seguinte. Pelas hipoteses assumidas n ao e sempre verdade que e 1/2 sao
inversveis. Conseq ao podemos garantir que seja um vetor cclico para a representacao , pois se 1/2
uentemente, n
nao for inversvel nem toda a matriz pode ser escrita da forma (A)1/2 = A1/2 , para algum A Mat (n, C) (por
que?). Assim, caso n ao possua inversa, a construcao apresentada acima n
ao coincide com a construcao GNS.
A Constru
c
ao GNS
A alternativa correta e comecar definindo em Mat (n, C) uma forma sesquilinear positiva dada agora por
hA, Bi = (A B) = Tr(A B) . (38.110)
Que h, i e uma forma sesquilinear e claro. Que e positiva segue da positividade de .

Como hA, Ai = Tr (A1/2 ) A1/2 , o conjunto N de (38.87) vem a ser agora

N = N Mat (n, C)| N 1/2 = 0 ,
ou seja,
N = N Mat (n, C)| Ker (N ) Ran (1/2 ) .
Observe-se de passagem que se 1/2 n ao for inversvel, N pode ter outros elementos alem da matriz nula e Ran (1/2 ) e
um sub-espaco proprio de Cn . Se P , definido em (38.107), e o projetor ortogonal sobre Ran (1/2 ), ent
ao Ran (P ) =
Ran (1/2 ) e temos tambem

N = N Mat (n, C)| Ker (N ) Ran (P ) = N Mat (n, C)| N P = 0 .
Sejam as classes de equivalencia [A] = {A + N, N N}, A Mat (n, C), definidas pela relacao de equivalencia
A B A B N. Afirmamos que A B se e somente se AP = BP . De fato, se A B, ent ao A B = N N
e, portanto, (A B)P = 0. Por outro lado, se AP = BP , entao (A B)P = 0, significando que A B N e,
atica Vers
portanto, que A B. Alem disso, afirmamos que AP [A]. De fato, (AP A)P = AP AP = 0, provando que
AP A N, ou seja, que AP A. Podemos, assim, identificar Mat (n, C)/N com o subconjunto de Mat (n, C)
formado pelas matrizes da forma AP com A Mat (n, C):

Mat (n, C)/N AP , A Mat (n, C) .
Como no caso da construcao geral, definimos em Mat (n, C)/N um produto escalar por

hAP , BP i = (AP ) BP = P A BP = P A BP

= Tr(P A BP ) = Tr (P P )A B = Tr(A B) = (A B) . (38.111)
Acima usamos (38.108).
um exerccio simples (faca!) mostrar que Mat (n, C)/N e um espaco de Hilbert com esse produto escalar.
E
Definimos uma representacao de Mat (n, C) agindo em Mat (n, C)/N por
(A)BP = (AB)P ,
A, B Mat (n, C).
Note-se tambem que Mat (n, C)/N 1P = P . E
evidente que

(A)P , A Mat (n, C) = AP , A Mat (n, C) = Mat (n, C)/N ,
mostrando que P Mat (n, C)/N e um vetor cclico para a representacao .
Definindo-se
:= 1P = P Mat (n, C)/N ,
teremos
h , (A) i = hP , AP i = (P AP ) = Tr(P AP )

= Tr (P P )A = Tr(A) = (A) , (38.112)
onde usamos novamente (38.108). Vemos assim que o vetor representa o estado em Mat (n, C)/N.
38.6 O Espectro de Operadores em Espacos de Banach

A nocao de espectro e de grande import ancia tanto no estudo de propriedades estruturais de operadores quanto em
aplicacoes. Na Fsica Qu
antica sua relevancia manifesta-se ja nos seus fundamentos, pois e um postulado b
asico que os
valores obtidos em mensuracoes individuais de um observavel sao elementos do espectro do operador auto-adjunto a ele
associado. Nessa secao trataremos de definir o conceito de espectro de modo preciso e geral. O estudo do espectro de
operadores tem uma de suas culminacoes no teorema espectral, do qual trataremos com detalhe mais adiante em diversos
casos de interesse.
Comecemos com uma advertencia. Muitos estudantes, especialmente de Fsica, tem a nocao preconcebida (oriunda
de maus cursos e/ou de imprecis oes matematicas de alguns (muitos) livros-texto introdutorios de Mecanica Qu antica)
que o espectro de um operador coincide com o conjunto de seus autovalores. Essa nocao e incorreta. Como discutiremos,
o espectro de um operador e, em geral, maior que o conjunto de seus autovalores. H a, de fato, certos tipos de operadores
cujo espectro coincide com o conjunto de autovalores (tal e o caso de matrizes agindo em espacos de dimensao finita, ou
de operadores compactos auto-adjuntos), mas tais situacoes sao especiais. H
a mesmo operadores (veremos exemplos) que
n
ao possuem autovalores, mas tem um espectro n ao-trivial. Lamentavelmente, tal nocao incorreta e a fonte de muitos
mal-entendidos (nem sempre inconseq uentes!) entre a comunidade de fsicos e a de matematicos e isso e mais uma razao
para sugerirmos um estudo cuidadoso da nocao de espectro.
O conjunto resolvente e o espectro de um operador

Seja X um espaco de Banach e seja T B(X) um operador limitado agindo em X. Dizemos que um n umero complexo
C e um elemento do conjunto resolvente de T se o operador 1 T for bijetor como aplicacao de X em X. Estamos no
atica Vers
agina 1878, isso implica que (1 T )1

caso 1 do Teorema 38.14 e, pelo Teorema da Aplicacao Inversa, Teorema 38.8, p
um operador limitado de X em X, ou seja, um elemento de B(X).
Assim, definimos o conjunto resolvente de T B(X), denotado por (T ), por
n o
(T ) := C| 1 T e bijetor .
Dizemos que um n umero complexo C e um elemento do espectro de T se n

ao for um elemento do conjunto
resolvente de T , ou seja, se 1 T n
ao for bijetor como aplicacao de X em X.
Assim, definimos o espectro de T B(X), denotado por (T ), por
(T ) := C \ (T ) ,
ou seja, n o
(T ) := C| 1 T n
ao e bijetor .
Nota. A razao da nomenclatura conjunto resolvente

e a seguinte: em muitas aplicaco
es (como no caso de equacoes integrais) interessa-nos
es do tipo (1 T ) = para todo elemento de um espaco de Banach X. Isso s
resolver equaco e possvel se 1 T for bijetor, em cujo
o
caso a soluca e = (1 T )1 .
o
Tipos de espectro. O espectros pontual, contnuo e residual

Um ponto de central import ancia na analise de propriedades de operadores e classificar seu espectro de acordo com
certas categorias. H
a varias classificacoes que correspondem a varios tipos de espectro (nao-necessariamente disjuntos,
como conjuntos): o espectro pontual, o espectro residual, o espectro contnuo, o espectro absolutamente contnuo, o
espectro singular contnuo, o espectro essencial, o espectro transiente, o espectro recorrente e possivelmente outros.
Trataremos de alguns desses tipos de espectro nestas Notas, comecando aqui pela classificacao do espectro de operadores
agindo em espacos de Banach em espectro pontual, contnuo e residual.
Se T B(X) e um operador limitado agindo em um espaco de Banach X e e um elemento de (T ), ent ao 1 T
n
ao e bijetor. Estamos no caso 2 do Teorema 38.14, p
agina 1901, o qual quebra-se em tres casos mutuamente exclusivos:
Caso a. O operador 1 T n ao e injetor, e (1 T )1 n

ao pode ser definida na imagem de 1 T , pois Ker (1 T )
ao-trivial, ou seja, existe v 6= 0 com T v = v. Isso diz-nos que e autovalor de T e conduz à seguinte definicao:
e n
Denotamos por p (T ) o conjunto de todos os autovalores de T :
n o
p (T ) := C x X, x 6= 0, tal que T x = x .
p (T ) e denominado espectro pontual de T , ou espectro discreto de T ou ainda espectro de autovalores de T . Claro

est importante frisar que esses dois conjuntos podem n
a que p (T ) (T ). E ao ser coincidentes e que se pode ter
p (T ) = . Veremos exemplos mais abaixo.
Caso b. O operador 1 T e injetor, Ker (1 T ) e composto apenas pelo vetor nulo (e, portanto, n ao e autovalor
de T ). Fora isso Ran (1 T ) e um subconjunto proprio mas denso de X. Com isso, (1 T )1 existe agindo em
Ran (1 T ) mas, devido `
a Proposicao 38.23, p
agina 1901, n
ao pode ser limitada. Isso conduz à seguinte definicao:
ao e um autovalor de T , Ran (1 T ) e subconjunto
Denotamos por c (T ) o conjunto de todos os C tais n
proprio denso de X e (1 T )1 existe agindo em Ran (1 T ), n ao podendo, porem ser limitada. c (T ) e
denominado espectro contnuo de T 43 .
Por fim, temos o
Caso c. O operador 1 T e injetor, Ker (1 T ) e composto apenas pelo vetor nulo (e, portanto, n
ao e autovalor
de T ). Porem, Ran (1 T ) n
ao e denso em X e (1 T )1 existe agindo em Ran (1 T ), podendo ser limitada
ou n
ao. Isso conduz à seguinte definicao:
Denotamos por r (T ) o conjunto de todos os C tais nao e um autovalor de T , Ran (1 T ) n
ao e denso em
X e (1 T )1 existe agindo em Ran (1 T ), podendo ser limitada ou n
ao. r (T ) e denominado espectro residual
de T .
43 Vale aqui advertir o estudante que alguns textos, como [200], [206] e [132], adotam uma defini
ca
o diferente de espectro contnuo. Nossa
definica
o
e encontrada em textos como [269], [147] e outros.
atica Vers
Podemos resumir as definicoes de acima da seguinte forma: para X, um espaco de Banach, e T B(X),
n o
p (T ) := C Ker (1 T ) 6= {0} (espectro pontual),
n o
c (T ) := C Ker (1 T ) = {0} e Ran (1 T ) e subconjunto proprio denso de X (espectro contnuo),
n o
r (T ) := C Ker (1 T ) = {0} e Ran (1 T ) nao e denso em X (espectro residual).
Est
a claro pelas definicoes acima que
(T ) = p (T ) c (T ) r (T ) , (38.113)
sendo a uniao acima uma uni ao disjunta. Os varios tipos de espectro descritos acima serao ilustrados em exemplos
apresentados mais abaixo (Secao 38.6.2, p
agina 1962), aos quais o leitor poder
a passar agora, se o desejar, mas para a
uma melhor compreens ao dos mesmos precisamos antes de alguns resultados gerais da teoria espectral.
O operador resolvente e propriedades topol

ogicas do espectro
umero complexo pertence ao conjunto resolvente de T B(X), define-se o operador resolvente de T calculado
Se um n
em , denotado por R (T ), por
R (T ) := (1 T )1 .
Pelas hipoteses R (T ) e bijetor para todo (T ) e e um elemento de B(X) (pelo Teorema da Aplicacao Inversa,
Teorema 38.8, p agina 1878).
Muitas propriedades de (T ) (e, portanto de (T )) podem ser derivadas de propriedades de seus operadores resolven-
tes. Por exemplo, mostraremos mais adiante que (T ) e sempre um conjunto aberto de C (e, portanto, (T ) e sempre
um conjunto fechado de C) e mostraremos tambem que (T ) nunca e igual a todo C (e, portanto, (T ) nunca e vazio).
Recordemos dois resultados sobre resolventes.
Proposi ao 38.60 (Primeira identidade do resolvente) Seja X um espaco de Banach e T B(X). Se e
c
pertencem ao conjunto resolvente (T ) de T , ent
ao
R (T ) R (T ) = ( )R (T )R (T ) . (38.114)
2
Proposi cao 38.61 (Segunda identidade do resolvente) Seja X um espaco de Banach e sejam T, U B(X). Se
(T ) (U ), ent
ao vale
R (T ) R (U ) = R (T ) T U R (U ) . (38.115)
Essa relac
ao e denominada segunda identidade do resolvente. A relac
ao (38.115) implica tambem que

R (T ) R (U ) = R (U ) T U R (T ) . (38.116)
2
As demonstracoes das duas proposicoes de acima sao identicas àquelas da Proposicao 38.31, p
agina 1905. e da
Proposicao 38.31, p
agina 1905, respectivamente.
Iremos agora estabelecer uma serie de resultados sobre propriedades do operador resolvente que culminarao com
a Proposicao 38.64. Todos sao essencialmente casos particulares de resultados demonstrados acima no caso geral de
algebras de Banach com unidade.
Lema 38.11 Seja X um espaco de Banach e T B(X). Se e pertencem ao conjunto resolvente (T ) de T e

| | < kR (T )k1 , ent
ao
"
# "
#
X X
R (T ) = R (T ) 1 + n
( ) (R (T ))n
= 1+ n n
( ) (R (T )) R (T ) . (38.117)
n=1 n=1
2
atica Vers
O lema acima e um caso particular do Lema 38.4, p

agina 1906, para algebras de Banach com unidade gerais, e por
isso sua demonstracao e dispensada.
Proposi cao 38.62 Seja X um espaco de Banach e T B(X). Ent
ao, (T ) e um subconjunto aberto de C, o que implica
que (T ) e um subconjunto fechado de C. 2
Novamente, a proposicao acima e um caso particular da Proposicao 38.33, p

agina 1907, para algebras de Banach com
unidade gerais, e por isso sua demonstracao e dispensada. A Proposicao que segue e o analogo da Proposicao 38.34,
p
agina 1907, mas suas demonstracoes diferem por um ligeiro detalhe.
Proposi cao 38.63 Seja X um espaco de Banach e T B(X). Ent ao, para cada x X e para cada X , funcional
linear contnuo em X, a func avel complexa fx, : (T ) C dada por fx, () := (R (T )x) e holom
ao de vari orfica (i.e.
analtica) em cada componente conexa de (T ). 2
Prova. Seja (T ) e tal que | | < kR (T )k1 . Tem-se por (38.117) que (T ) e

X !
(38.117) n n+1
fx, () := (R (T )x) = R (T ) + ( ) (R (T )) x
n=1

X
n+1
( )n (R (T ))
continuidade
= (R (T )x) + x . (38.118)
n=1
Como
n+1 n+1
(R (T )) x kk k (R (T )) xk kk kR (T )kn+1 kxk
segue de | | < kR (T )k1 que a u

ltima serie em (38.118) e absolutamente convergente e, portanto, define uma funcao
holom orfica na bola aberta de raio kR (T )k1 centrada em , a qual pode, pelos procedimentos usuais, ser estendida
analiticamente à componente conexa de (T ) que contem .
A proposicao seguinte e importante, pois finalmente estabelece que o espectro de um operador contnuo em um espaco
de Banach nunca e vazio. Trata-se essencialmente de um caso particular da Proposicao 38.35 da p agina 1908, com a
ligeira diferenca que na demonstracao substitumos as funcoes f pelas funcoes fx, definidas acima.
Proposi ao 38.64 Seja X um espaco de Banach e T B(X). Ent
c ao, (T ) e um conjunto n
ao-vazio e est
a contido na
bola fechada de raio kT k centrada em 0: {z C| |z| kT k}. 2
Prova. Vamos supor que (T ) = C. Ent ao, pela Proposicao 38.63, para todo x X e para todo funcional linear contnuo
em X a funcao fx, () := (R (T )x) seria inteira, isto e, analtica em toda parte. Agora, para || > kT k
"
#
X
R (T ) = (1 T ) 1
= (1 T )
1 1 1
= 1
1+ n n
T , (38.119)
n=1
agina 1902, pois pela hipotese k1 T k < 1. Assim,

de acordo com (38.49) da Proposicao 38.24, p
" n #
1 X kT k 1
kR (T )k 1+ = .
|| n=1
|| || kT k
Isso mostra que lim kR (T )k = 0. Logo, como |fx, ()| = |(R (T )x)| kk kR (T )k kxk, segue que lim |fx, ()| =
|| ||
0. Com isso, conclumos que fx, () e uma funcao inteira, limitada e converge a zero no infinito. Pelo bem-conhecido
Teorema de Liouville44 da Analise Complexa, isso implica que fx, () e identicamente nula para todo C. Se, porem,
atica Vers
(R (T )x) for nulo para cada funcional linear contnuo ent

ao, pelo Corolario 38.2, p
agina 1873, teramos R (T )x = 0
para todo x X, um absurdo, pois R (T ) e a inversa de um operador. Assim conclumos que (T ) n ao pode ser igual a
todo C e, portanto, (T ) 6= .
Pela Proposicao 38.24, p a definida para todo || > kT k. Assim,
agina 1902, a expressao (38.119) mostra que R (T ) est
{z C| |z| > kT k} (T ). Logo, (T ) {z C| |z| kT k}.
38.6.1 O Espectro de Operadores Limitados em Espa

cos de Hilbert
Vamos a partir de agora especializar nossa discuss
ao para operadores agindo em espacos de Hilbert. Para apresentarmos
nossos proximos resultados, vamos introduzir a seguinte notacao: se S C denotamos por S cc o conjunto dos elementos
complexo-conjugados de S: S cc := {z C| z S}.
Se T e um operador limitado agindo em um espaco de Hilbert H, ent ao pelo item 7 do Teorema 38.11, p agina 1883
temos que se (T ), vale ((1 T ) )1 = ((1 T )1 ) , o que significa que (T ) e R (T ) = R (T ). Provamos
ent
ao o seguinte:
Proposi c ao R (T ) = R (T ) para todo
ao 38.65 Se T e um operador limitado agindo em um espaco de Hilbert H, ent
cc cc
(T ), o que implica (T ) = (T ) e (T ) = (T ) . 2
O espectro residual e o pontual em um espa

co de Hilbert
A proxima proposicao detalha um pouco mais a relacao estabelecida na Proposicao 38.65 entre (T ) e (T ). Dela
extrairemos a informacao importante que operadores auto-adjuntos agindo em espacos de Hilbert n ao tem espectro
residual.
Proposi
c
ao 38.66 Se T e um operador limitado agindo em um espaco de Hilbert H, ent
ao
1. r (T ) p (T )cc .
2. p (T ) p (T )cc r (T )cc . 2
Prova. Se r (T ) entao Ran (1 T ) n

ao e denso em H. Ent ao, existe Ran (1 T ) nao-nulo. Portanto,
h, (1 T )i = 0 para todo H. Isso diz que h(1 T ), i = 0 para todo H, o que implica (1 T ) = 0

e, portanto, e um autovetor de T com autovalor . Assim, p (T ). Isso provou o item 1.

ao Ker (1 T ) e um subespaco n
Se p (T ), ent ao-trivial de H formado pelos autovetores de T com autovalor
. Isso naturalmente implica que h(1 T ), i = h, (1 T )i = 0 para todo H e todo Ker (1 T ).
(1 T ) e um subconjunto de Ker ( 1 T ) . Caso nao seja um autovalor de T , ou seja, caso

Portanto, Ran
Ker 1 T = {0}, ent

ao isso diz-nos que r (T ) (vide a definicao de espectro residual à p
agina 1958). Assim, ou

p (T ) ou r (T ) e, portanto, p (T ) r (T ). Isso provou o item 2.
A proposicao acima pode ser generalizada para espacos de Banach, mas n

ao trataremos disso aqui. Ainda no contexto
de espacos de Hilbert temos o seguinte corol
ario importante que afirma que o espectro de um operador auto-adjunto e
apenas a uniao do espectro pontual com o contnuo.
Corolario 38.19 Se A e um operador limitado e auto-adjunto agindo em um espaco de Hilbert H, ent
ao seu espectro
residual e vazio. 2
Prova. Pela Proposicao 38.66, p agina 1961, temos r (A) p (A), pois A = A e pois p (A)cc = p (A), ja que na
Proposicao 38.15, p
agina 1889, provamos que o espectro pontual de um operador auto-adjunto agindo em um espaco de
Hilbert e real. Agora, pela definicao, os espectros residual e pontual sao disjuntos. Logo, r (A) = .
atica Vers
O espectro de operadores auto-adjuntos em espa

cos de Hilbert
e real
Devido a sua import
ancia no contexto da Fsica Qu
antica, existe um particular interesse nas propriedades espectrais
de operadores auto-adjuntos (limitados ou n
ao) agindo em espacos de Hilbert. Na Proposicao 38.15, p agina 1889, ja
provamos que o espectro pontual de tais operadores e um subconjunto da reta real. O mesmo vale para o espectro
completo, como vemos no proximo teorema.
Teorema 38.29 Se A e um operador limitado e auto-adjunto agindo em um espaco de Hilbert H, ent ao seu espectro e
um subconjunto fechado da reta real, mais precisamente, e um subconjunto fechado de [kAk, kAk]. 2
Prova. Esse teorema e um caso particular da Proposicao 38.38, p

agina 1912. Apresentamos uma segunda demonstracao
que usa a estrutura do espaco de Hilbert.
Seja z C escrito na forma z = x + iy, com x, y R. Se considerarmos o operador Az := z 1 A, e facil verificar
que
kAz k2 = |y|2 kk2 + k(x1 A)k2 . (38.120)
De fato,
D E
kAz k2 = iy + (x1 A), iy + (x1 A)

= |y|2 kk2 + k(x1 A)k2 iy , (x1 A) + iy (x1 A), .
| {z }
=0 pois (x1A) e auto-adjunto
De (38.120), conclumos que

kAz k |y| kk (38.121)
e que (trocando y y)
kAz k |y| kk (38.122)
para todo H. Assim, vemos que se y 6= 0, ent ao Az e nulo se e somente se = 0, ou seja, Ker (Az ) = {0} e Az
e injetora como aplicacao de H em Ran (Az ). Portanto, existe A1 z : Ran (Az ) H. Mostremos que essa aplicacao e
limitada. Seja Ran (Az ) e escrevamos = Az para algum H. Teremos por (38.121) que kk |y| kA1 z k,
de onde conclumos que kA1 z k |y|
1
, o que prova que A1
z e limitada. Com isso, podemos evocar a Proposicao 38.23,
pagina 1901, e afirmar que Ran (Az ) e um subespaco fechado de H (caso y 6= 0).
ao, para cada Ran (Az ) n
Vamos agora supor que o subespaco fechado Ran (Az ) seja diferente de H. Ent ao-nulo

teremos h, Az i = 0 para todo H. Como Az = Az , segue que hAz , i = 0 para todo H, o que implica
Az = 0. Ora, isso contraria (38.122), que vale para todo H, pois supomos nao-nulo.
Logo, conclumos que Ran (Az ) = H e como Az e injetora, conclumos que A1
z : H H existe, sendo limitada pelo
1
que vimos acima com kA1 z k |y| . E claro que A1
z = Rz (A), o operador resolvente de A. Assim, estabelecemos que se
y 6= 0 ent
ao z = x + iy (A) para todo x R, provando que (A) R. Que (A) e fechado e que (A) [kAk, kAk]
segue das Proposicoes 38.62 e 38.64.
38.6.2 Espectro em Espa

cos de Banach. Alguns Exemplos e Contra-
Exemplos
Vamos agora ilustrar diversas das ideias e definicoes de acima com alguns exemplos ilustrativos e instrutivos.
Exemplo 38.4 No caso em que X e o espaco de Hilbert de dimensao finita Cn , temos B(X) = Mat (C, n), o conjunto
das matrizes complexas n n. Nesse caso, se M e uma matriz complexa n n, (M ) e o conjunto de todos os n umeros
complexos tais que a matriz 1 M n ao tem inversa. Ora, e bem sabido que uma matriz e n
ao-inversvel se e somente
agina 345). Logo, (M ) = { C| det(1 M ) = 0}, ou seja, (M )
se seu determinante for nulo (vide Teorema 9.1, p
coincide com o conjunto das razes do polinomio caracterstico de M : pM (x) = det(x1 M ), o qual, pelo Teorema
atica Vers

Fundamental da Algebra, possui n razes n
ao necessariamente distintas no plano complexo. Assim, (M ) nao e vazio (o
que veremos ser verdade tambem para qualquer operador em um espaco de Banach). Se uma matriz K Mat (C, n)
n
ao possui inversa, sabe-se por um argumento geral que existe pelo menos um vetor n ao-nulo v Cn tal que Kv = 0
agina 344). Disso conclumos que se (M ) para uma matriz M Mat (C, n) ent
(vide Corolario 9.1 à p ao existe
ao-nulo tal que (1 M )v = 0, ou seja, M v = v. Isso significa que e um autovalor de M (e v um autovetor
v Cn n
de M com autovalor ). Portanto, em Mat (C, n) o espectro coincide com o conjunto de autovalores.
No caso de espacos de Banach de dimensao infinita, o fato de um operador K n ao ser bijetor n ao necessariamente
implica que exista um vetor n ao-nulo v tal que Kv = 0. Da, no caso de espacos de Banach gerais, o espectro de um
operador nao necessariamente coincide com o conjunto de seus autovalores, ainda que a recproca seja verdadeira: todo
autovalor de um operador T e um elemento de seus espectro, ja que (1 T ) n
ao e bijetora, pois tanto o vetor nulo 0
quanto um autovetor v n ao-nulo de T com autovalor sao mapeados no vetor nulo 0. Veremos varios exemplos adiante
mas, por ora, ilustremos isso com o seguinte.
Exemplo 38.5 Seja C([a, b]) o conjunto de todas as funcoes complexas contnuas definidas no intervalo [a, b]. Dotado
da norma do supremo, kf k := supx[a, b] |f (x)|, C([a, b]) e, como ja observamos anteriormente, um espaco de Banach,
que denotaremos por X. Seja T : X X o operador (T f )(x) := xf (x), definido para toda funcao contnua f . Se
T possusse um autovetor n ao-nulo g com autovalor , valeria (T g)(x) = xg(x) = g(x) e teramos ( x)g(x) = 0
para todo x [a, b]. Ora, isso e impossvel se g e contnua e n
ao-nula. Logo, T n ao tem autovalores. No entanto,
(1 T )f (x) = ( x)f (x) e disso vemos que 1 T e bijetora em X se e somente se 6 [a, b], pois uma funcao da
1
forma x g(x) e um elemento de C([a, b]) para qualquer g C([a, b]) se e somente se 6 [a, b]. Conclumos disso que
(T ) = C \ [a, b] e que (T ) = [a, b]. Esse operador T tem, portanto, um espectro n ao-trivial, mas n
ao tem autovalores.
Como observamos, o conjunto Ran (1 T ) = {( x)f (x), f C([a, b])} so n
ao coincide com C([a, b]) se [a, b].
Porem, no caso em que [a, b] tem-se que Ran (1 T ) e um subconjunto do subespaco C := {h C([a, b])| h() =
0} C([a, b]). Entretanto, C n ao e denso em C([a, b]), pois para todo f C([a, b]) e todo h C , teremos
kf hk |f ()|, mostrando que as funcoes de C([a, b]) que n
ao se anulam em nao podem ser aproximadas na norma
k k por elementos de C . Isso demonstra que c (T ) = e r (T ) = [a, b].

E. 38.40 Exerccio. Se considerarmos o mesmo operador T agindo em L2 [a, b] dx , teremos tamb em (T ) = [a, b],
p
mas valera c (T ) = [a, b] e r (T ) = ! Prove isso! O que acontece nos espacos de Banach L [a, b] dx , p 1? 6
Exemplo 38.6 O Teorema da Aplicacao Espectral, Teorema 38.15, tem uma aplicacao direta na teoria das transformadas
de Fourier em Rn . Sabemos da discuss ao da Secao 36.2.2, p
agina 1755, que a transformada de Fourier F e um operador
unitario agindo no espaco de Hilbert H L2 (Rn , dn x). Assim, F e elemento da algebra de Banach com unidade dos
operadores limitados agindo em H, ou seja, F B(H). Naquela mesma secao e tambem estabelecido que F satisfaz a
relacao algebrica F4 = 1 (vide Teorema
36.3,
agina 1751). Logo, para o polinomio p(z) = z 4 vale, pelo Teorema da
p
Aplicacao Espectral, que p (F) = F = (1) = {1}. Portanto, constatamos que (F) consiste em razes quarticas
4
da unidade: (F) {q C| q 4 = 1} = {1, +1, i, +i}. Em (36.91), p agina 1761, estabelecemos que os elementos de
{1, +1, i, +i} sao autovalores de F. Logo,
(F) = p (F) = {1, +1, i, +i} e c (F) = r (F) = .
Para outras conclusoes, vide ainda o Exerccio E. 36.19, p

agina 1760, e a discuss
ao que se lhe segue.
Exemplo 38.7 Seja H = 2 (N), o espaco de Hilbert das seq uencias de quadrado somavel (introduzido nas Secoes 25.5,
p
agina 1219, e 25.5.1, p
agina 1221) e considere-se o seguinte operador definido no espaco de Hilbert 2 (N):
S(a1 , a2 , a3 , a4 , a5 , . . .) := (0, a1 , a2 , a3 , a4 , . . .) . (38.123)
S e denominado operador de shift, ou operador de deslocamento. E um exerccio elementar constatar que sua adjunta

S e dada por
S (a1 , a2 , a3 , a4 , a5 , . . .) := (a2 , a3 , a4 , a5 , a6 , . . .) . (38.124)
tambem elementar provar que kSk = kS k = 1. Assim, pela Proposicao 38.64, p
E
agina 1960, (S) e (S ) est
ao
contidos na bola fechada de raio 1 centrada em 0.
atica Vers
S n ao tem autovalores. De fato, suponhamos que exista (a1 , a2 , a3 , a4 , a5 , . . .) 2 (N) e C tais que
S(a1 , a2 , a3 , a4 , a5 , . . .) = (a1 , a2 , a3 , a4 , a5 , . . .). Isso significa que
(a1 , a2 , a3 , a4 , a5 , . . .) = (0, a1 , a2 , a3 , a4 , . . .) .
Se = 0, isso implica que todos os aj s sao nulos. Se 6= 0, temos a1 = 0, a2 = a1 , a3 = a2 etc., Mas a primeira
relacao implica a1 = 0, o que faz com que a segunda relacao implique a2 = 0 etc., e novamente temos que os aj s sao
ao possui autovalores: p (S) = . Pelo item 1 da Proposicao
todos nulos. Assim, S so possui autovetores nulos, ou seja, n
38.66, p agina 1961, isso implica r (S ) = .
Procuremos agora saber se S possui autovalores. Seja (a1 , a2 , a3 , a4 , a5 , . . .) 2 (N) e C tais que
S (a1 , a2 , a3 , a4 , a5 , . . .) = (a1 , a2 , a3 , a4 , a5 , . . .) .
Isso significa que

(a1 , a2 , a3 , a4 , a5 , . . .) = (a2 , a3 , a4 , a5 , a6 , . . .) ,
o que implica a2 = a1 , a3 = a2 , a4 = a3 , ou seja, an = n1 a1 . Assim, os autovetores serao da forma
a1 (1, , 2 , 3 , 4 , . . .) .
Uma tal seq uencia e um elemento de 2 (N) se e somente se || < 1. Conclumos que o espectro pontual de S e n
ao-vazio
e e igual ao disco aberto de raio 1 em C centrado em 0: p (S ) = { C| || < 1}.
Vamos agora mostrar que espectro residual de S e n ao-vazio. Para C com || < 1, seja v o autovetor de S com
autovalor dado por v = (1, , , , , . . .). Temos S v = v . Para todo x 2 (N) teremos
2 3 4

hv , (1 S)xi2 (N) = (1 S )v , x 2 (N) = 0 .
Disso conclumos que para todo x 2 (N) o vetor (1 S)x pertence ao subespaco ortogonal ao vetor v . Assim,
Ran (1 S) nao e denso em 2 (N) para nenhum || < 1 e, consequentemente { C| || < 1} r (S). Agora, pelo
agina 1961, tem-se tambem r (S) p (S )cc = { C| || < 1}. Logo, r (S) = {
item 1 da Proposicao 38.66, p
C| || < 1}.
Conclumos ate agora que p (S) = , r (S) = { C| || < 1}, p (S ) = { C| || < 1} e r (S ) = . Como (S)
e fechado, contido em { C| || 1} e contem r (S) = { C| || < 1}, conclumos que (S) = { C| || 1}.
Analogamente, (S ) = { C| || 1}. Como a uniao (38.113) e disjunta, conclumos que c (S) = c (S ) = {
C| || = 1}. Temos, finalmente, o seguinte quadro:

(S) = C || 1 , p (S) = , c (S) = C || = 1 , r (S) = C || < 1 ,

(S ) = C || 1 , p (S ) = C || < 1 , c (S ) = C || = 1 , r (S ) = .
Exemplo 38.8 (Extrado de [200]). Seja X = (N), o espaco de Banach das seq
uencias limitadas e considere-se o
seguinte operador definido em (N):
T (a1 , a2 , a3 , a4 , a5 , . . . ) := (0, a1 , a2 , a3 , a4 , . . . ) .
T e denominado operador de shift (mas note-se que difere de S, definido acima, pois aquele era definido apenas
em 2 (N)). De maneira analoga ao que fizemos acima para o operador S, mostra-se que T n ao possui autovalores:
p (T ) = .
Vamos mostrar agora que todo C com || = 1 pertence ao espectro residual de T . Sejam a = {an } e b = {bn }
uencias de (N) tais que a = (1 T )b. Isso significa que
duas seq
(a1 , a2 , a3 , a4 , a5 , . . . ) = (b1 , b2 b1 , b3 b2 , b4 b3 , b5 b4 , . . . ) .
atica Vers
Assim, teremos a1 = b1 , a2 = b2 b1 , a3 = b3 b2 , a4 = b4 b3 etc. Como || = 1, tem-se 1 = e essas relacoes

implicam
n
n+1 X
bn = m am , (38.125)
m=1
como facilmente se constata. Se c (N), tem-se para qualquer n N que

kc ak = sup |cm am | |cn an | = n (cn an ) = n cn n an
mN

Re (n cn n an ) Re (n cn n an ) = Re (n cn ) Re (n an ) ,
onde, acima, usamos que |n | = 1 pois || = 1 e que |z| |Re (z)| Re (z) para qualquer z C. Conclumos disso que
Re (n an ) Re (n cn ) kc ak . (38.126)
n
Vamos agora tomar cn da forma cn = e seja a (N) contido na bola aberta de raio 1/2 centrada em c, ou
n
seja, kc ak < 1/2. Por (38.126), teremos que Re ( Pnan ) m1 1/2 = 1/2. Dessa forma, vemos que se b e tal que
a = (1 T )b ent

ao, por (38.125), teremos n+1
bn = m=1 am , o que implica
n
! n n
n+1 (38.125) X X X 1 n

|bn | =
bn Re n+1
bn Re n+1
bn = Re m
am = Re (m am ) = .
m=1 m=1 m=1
2 2
Agora, a relacao |bn | n/2 n ao pode ser satisfeita se b e uma seq uencia limitada (ou seja, um elemento de (N)).
n
Conclumos que a bola aberta de raio 1/2 centrada no elemento c (N) dado por cn = n ao pode estar na
imagem de 1 T e, portanto, a imagem de (N) por esse operador n ao e densa em (N). Conclumos, assim, que
r (T ) contem o crculo unit possvel provar (vide [200]) que r (T ) = { C| || 1}.
ario { C| || = 1}. E
Rx
Exemplo 38.9 Denotemos por W o operador de Volterra45 definido por (W f )(x) := a f (y) dy, agindo no espaco de
Banach C([a, b]) das funcoes contnuas do intervalo compacto [a, b] R dotado da norma do supremo, kf k :=
supx[a, b] |f (x)|, f C([a, b]). Esse operador j
a foi discutido no Exerccio E. 38.29, p
agina 1911. Veremos à p
agina 1981
que esse operador e um exemplo de um operador compacto, mas isso n ao sera usado aqui.
Vamos provar que esse operador de Volterra n aoR tem autovalores. Suponhamos que exista C e uma funcao
x
g C([a, b]) n ao-nula tais que W g = g, ou seja, a g(y) dy = g(x). Essa igualdade indica que g e diferenci avel e
tem-se g(x) = g (x) para todo x [a, b]. Para = 0 sairia disso que g(x) = 0 para todo x [a, b], situacao que
1
j
a descartamos.
R Se 6= 0 a equacao diferencial g (x) = 1 g(x) tem como solucao g(x) = g(a)e (xa) . Porem, de
x
g(x) = 1 a g(y) dy vemos que g(a) = 0 e novamente teramos g(x) = 0 para todo x [a, b].
Rx
Assim, o operador (W f )(x) = a f (y) dy agindo em C([a, b]) e um exemplo de operador agindo em um espaco de
Banach que n ao possui autovalores. Como todo operador agindo em um espaco de Banach, W tem um espectro n ao-vazio
mas, como vimos, seu espectro pontual e vazio. Vamos agora provar que (W Rx ) = {0}. Para 6
= 0, seja f diferenci
avel e
seja g Ran (1 W ) tal que (1 W )f = g, ou seja, g(x) = f (x) a f (y)dy, o que implica g(a) = f (a). Como
avel, g tambem o e e tem-se g = f f . A solucao dessa equacao diferencial para f com a condicao
f e diferenci
f (a) = g(a)/ e Z
1 1 x x y
f (x) = g(x) + 2 e e g(y) dy , (38.127)
a
x
como facilmente se mostra. Definindo o operador de multiplicacao E : C([a, b]) C([a, b]) por (E h)(x) := e h(x)
a dizendo-nos que para 6= 0, o operador (1 W )1 , restrito ao espaco C 1 ([a, b]) das funcoes
a expressao (38.127) est
contnuas e diferenci
aveis (como a funcao g acima), e dado por
1 1
(1 W )1 C 1 ([a, b]) = 1 + 2 E1 W E , (38.128)

45 Vito Volterra (18601940).
atica Vers
sendo que, evidentemente, E1 = E . O operador ao lado direito em (38.128) e limitado e C 1 ([a, b]) e denso em
C([a, b]). Logo, (1 W )1 existe em toda parte, valendo, portanto, para o operador resolvente R (W ) a expressao
1 1
R (W ) = 1 + 2 E1 W E , 6= 0 ,

provando que se 6= 0 ent
ao e um elemento do conjunto resolvente de W : (W ). Isso estabeleceu que (W ) = C\{0}
e que (W ) = {0} (fato ja provado com outros recursos no Exerccio E. 38.29, pagina 1911).
No caso = 0 a imagem de 1 W = W e o conjunto Ca das funcoes diferenci aveis em [a, b] que se anulam em a.
Porem, Ca nao e denso em C([a, b]), pois se f C([a, b]) e h Ca , ent
ao kf hk |f (a)|, revelando que nem todo
elemento de C([a, b]) pode ser aproximado por elementos de Ca . Logo, {0} pertence ao espectro residual r (W ) e n ao
ao espectro contnuo c (W ), o qual, conseq
uentemente, deve ser vazio. Resumindo,
(W ) = {0}, p (W ) = , c (W ) = e r (W ) = {0} . (38.129)
Notemos, por fim que |(W f )(x)| kf k (x a) e, portanto kW k b a. Para a funcao constante igual a 1, vale
(W 1)(x) = x a. Logo kW 1k = b a e como k1k = 1, segue que kW k b a, provando que kW k = b a.
Conclumos que W tem um raio espectral nulo (por (38.129)), mas uma norma n ao-nula.
38.7 O Lema da Raiz Quadrada em Espacos de Hilbert

Os resultados da Secao 38.3.8, pagina 1915, estabeleceram algumas condicoes suficientes para que um elemento de uma
algebra de Banach com unidade possua uma raiz quadrada. Na Proposicao 38.42, p
agina 1918, vimos que elementos
auto-adjuntos e positivos (i.e., com espectro positivo) de uma algebra C com unidade sempre possuem razes quadradas
auto-adjuntas e positivas.
Vamos agora particularizar essa analise para operadores auto-adjuntos agindo em espacos de Hilbert. O resultado que
obtemos e o Lema da Raiz Quadrada, a seguir. Devemos informar o leitor que esse Lema pode ser tambem demonstrado
por outros meios, a saber, atraves do Teorema Espectral para operadores auto-adjuntos agindo em espacos de Hilbert
(vide Secao 38.8.2, p
agina 1990). A analise abaixo tem, porem, certas vantagens, por exemplo, por permitir demonstrar de
modo relativamente simples que a raiz quadrada de um operador compacto e positivo e tambem um operador compacto.
Positividade de operadores em espa

cos de Hilbert
Seja H um espaco de Hilbert. Recordemos que em uma algebra com unidade, como B(H), um elemento A e dito
ser positivo se for auto-adjunto e se (A) [0, ). Vamos comecar estabelecendo condicoes equivalentes à positividade
para operadores limitados agindo em espacos de Hilbert.
Proposiao 38.67 Seja A B(H), A 6= 0. Ent
c ao, s
oes:
(a) Para todo H vale h, Ai 0.

(b) A e auto-adjunto e positivo, ou seja A = A e (A) [0, ).

(c) A e auto-adjunto e 1 kAk
1
A 1.
(d) A e auto-adjunto e existe C auto-adjunto tal que A = C 2 . 2
Observac
ao. Chamamos a atenca
o do estudante para o detalhe que o item (a)
eou
nico onde n
ao se sup
oe que A seja auto-adjunta.
Prova da Proposicao 38.67. Vamos estabelecer as equivalencias acima com alguma redundancia.
A equivalencia de (b), (c) e (d) foi estabelecida na Proposicao 38.42, p
agina 1918, no contexto mais geral de algebras
C com unidade, como B(H).
(b) (a). Se A e auto-adjunto e positivo, ent agina 1920, garante que existe B A tal que
ao o Teorema 38.21, p
A = B B. Logo, h, Ai = kBk2 0 para todo H.
atica Vers
(a) (b). Suponhamos agora que h, Ai 0 para todo H. Provemos que A e auto-adjunto. Evidentemente,
h, Ai e real para todo H (por ser n
ao-negativo). Agora, pela identidade de polarizacao nas formas (3.34) e (3.35)
(pagina 203), temos para todos , H,
hA , i = h, A i
1 X n D E
3
(3.34)
= i ( + in ), A( + in )
4 n=0
1 X +n D E
3
= i ( + in ), A( + in )
4 n=0
1 X +n D n E
3
= i (i + ), A(in + )
4 n=0
(3.35)
= h , Ai ,
mostrando que A e auto-adjunto. Resta provar que (A) [0, ). Para todo < 0 e todo H temos

(1 A) 2 = , (1 A)(1 A) = 2 kk2 h, Ai + hA, i + kAk2
= 2 kk2 + 2||h, Ai + kAk2 2 kk2 ,

o que implica que Ker (1 A) = {0} e, portanto, que 1 A e injetor. Logo, 1 A e invertvel como operador de
H em Ran (1 A). Como A e auto-adjunto, seu espectro residual e vazio (Corol ario 38.19, p
agina 1961) e, assim,
2 2
Ran (1 A) e denso em H. Mas se Ran (1 A), a desigualdade acima afirma que (1 A)1 12
e, portanto, pelo Teorema BLT (Teorema 38.1, p agina 1861) (1 A)1 pode ser estendido como operador limitado ao
fecho de Ran (1 A), que e H. Isso afirma que 6 (A) e, como A e auto-adjunto, segue que (A) [0, ).
(a) (c). Evocando-se o Teorema 38.12, pagina 1891, tem-se que

h, Ai
1 A = A
, 1 kAk =

kAk
sup sup 1 kAk 1
H, kk=1 H, kk=1
pois, pela hipotese e pela desigualdade de Cauchy-Schwarz,

h, Ai
0 1
kAk
para kk = 1.
(c) (a). Pela hip
otese e pela desigualdade de Cauchy-Schwarz, tem-se para H com kk = 1 que

, 1 A 1 .
kAk
uentemente, como A e auto-adjunta, e h, Ai e real, vale
Conseq

A
1 , 1 1,
kAk
1 1
ou seja, 1 1 kAk h, Ai 1. A segunda desigualdade equivale a kAk h, Ai 0, como queramos provar.
O Lema da Raiz Quadrada em espa

cos de Hilbert
Segundo a discuss ao da Proposicao 38.42, p
agina 1918, e da Proposicao 38.67, p
agina 1966, se A e um elemento auto-
adjunto positivo da algebra C B(H), ent ao A possui uma ( unica) raiz quadrada auto-adjunta e positiva, que denotamos
atica Vers

por A. A Proposicao 38.42 evoca o homomorfismo de Gelfand. De forma reconhecidamente redundante, vamos
apresentar uma outra prova especfica paraespacos de Hilbert dessa afirmacao, com a qual obtemos uma representacao
em termos de uma serie convergente para A, no esprito do que foi feito na Secao 38.3.8, p agina 1915. A vantagem
dessa representacao em serie sera apreciada mais adiante: ela permite provar mais facilmente que a raiz quadrada de um
operador auto-adjunto, positivo e compacto e igualmente compacto.
Teorema 38.30 (Lema da Raiz Quadrada) Seja H um espaco de Hilbert complexo e seja A B(H) n ao-nulo tal
que h, Ai 0 para todo H. Ent ao, A e auto-adjunto
e positivo e existe um u
nico B B(H) auto-adjunto e
positivo tal que B 2 = A. Freq
uentemente denotaremos B por A e temos,

!
X n
A = kAk 1/2
1+ cn 1 kAk A1
, (38.130)
n=1
sendo que os coeficientes cn s

ao reais e foram definidos em (38.68), p
agina 1916.

A expressao (38.130) mostra-nos que A e o limite na topologia uniforme (definida pela norma operatorial) de
polin
omios em A e, portanto, e um elemento da algebra C gerada por A e da
algebra de von Neumann gerada por A
(essas noc
oes foram definidas `
as p
aginas 1915 e 1934, respectivamente). 2
Prova. Que A e auto-adjunto

e positivo foi provado na Proposicao 38.67, pagina 1966. Essa Proposicao estabeleceu
A
tambem que 1
1 assim como estabeleceu que
kAk
h, Ai
0 1 (38.131)
kAk
para kk = 1.
Evocando o Corol
ario 38.12, p
agina 1916, e pela prova do Teorema 38.19, pagina 1915, existe B B(H) satisfazendo
B 2 = A, a saber, !
X
B = kAk 1/2
1+ cn (1 A )
n
, (38.132)
n=1
A
com A := , sendo que os coeficientes cn foram definidos em (38.68), pagina 1916. Essa expressao mostra que B e
kAk
auto-adjunto (pois e o limite em norma de uma sequencia de operadores auto-adjuntos). Como a soma e convergente em
norma, tem-se pela continuidade do produto escalar que

!
X

h, Bi = kAk 1/2
1+ cn , (1 A )
n
, (38.133)
n=1
para H com kk = 1.
Vamos mostrar agora que 0 h, (1 A )n i 1. De fato, se n e par, n = 2m, temos

2
, (1 A )n = (1 A )m , (1 A )m = (1 A )m 0.
Se n e mpar, n = 2m + 1, temos

, (1 A )n = , (1 A ) = 1 , A kk2 0,
kk kk
por (38.131), onde = (1 A )m . Assim,

n
0 , (1 A )n (1 A )n = (1 A ) 1 .
Retornando à (38.133) e lembrando que cn 0 para n 1, tem-se

!
X
1/2
h, Bi kAk 1+ cn = kAk1/2 1 1 = 0 .
n=1
atica Vers
Isso mostra que B e positivo.

Vamos agora provar46 a unicidade de B. Comecemos notando que se T e um operador que comuta com A, ent
ao T
comuta com B, devido ao fato de o lado direito de (38.132) ser convergente em norma.
E. 38.41 Exerccio. Justifique! 6
ao B auto-adjunto e positivo tal que (B )2 = A. Ent

Seja ent ao (B )3 = B A = AB , mostrando que B e A comutam.

Assim B e B tambem comutam (por (38.132)). Usando essa comutatividade, tem-se
0 = (A A)(B B ) = (B 2 (B )2 )(B B ) = (B B )(B + B )(B B ) = B1 + B2 ,
onde B1 = (B B )B(B B ) e B2 = (B B )B (B B ). Sucede, porem, que para todo H,

h, B1 i = (B B ), B(B B ) 0
pela positividade de B e, analogamente,

h, B2 i = (B B ), B (B B ) 0
pela suposta positividade de B . Como B1 + B2 = 0, segue que B1 = B2 = 0. Assim,
0 = B1 B2 = (B B )B(B B ) (B B )B (B B ) = (B B )(B(B B ) B (B B )) = (B B )3 .
Logo, usando duas vezes a propriedade C da norma, tem-se
2 2 4
0 = (B B )4 = ((B B )2 ) (B B )2 = (B B )2 = (B B ) (B B ) = B B ,
o que prova que kB B k = 0, ou seja, B = B .
A raiz quadrada de um operador positivo e a unidade

Vimos em (38.130) que se A e um operador limitado n ao-nulo, auto-adjunto e positivo agindo em um espaco de
Hilbert H ent
ao " n #
X
A
A := kAk 1/2
1+ cn 1 , (38.134)
n=1
kAk

e igualmente auto-adjunto e positivo e satisfaz ( A)2 = A. Claramente,
" N n #
X A
A := lim kAk 1/2
1+ cn 1
N
n=1
kAk
" N
# " N n p #
X X X n A
:= lim kAk 1/2
1+ cn 1 + lim kAk 1/2
cn (1) p
.
N
n=1
N
n=1 p=1
p kAk
PN PN
Como c0 = 1, temos 1 + n=1 cn = n=0 cn . Tem-se para qualquer N 1 que
N
X N
X
X
X

cn = lim cn tn = lim 1 t lim cn tn = lim c n tn .
t1 t1 t1 t1
n=0 n=0 n=N +1 n=N +1
P
Note-se agora que, por (38.A.1), a serie n=0 cn converge absolutamente
P Pe, portanto, temos
Ppara qualquer > 0 que
n
n=N +1 |c n | para todo N grande o suficiente. Assim, para |t| < 1, n=N +1 c n t n=N +1 |cn | , para todo
N grande o suficiente. Logo,

XN X X
n n
cn = lim cn t = lim cn t .
t1 t1
n=0 n=N +1 n=N +1
46 Seguiremos basicamente [200].
atica Vers
N
X
Tomando 0, conclumos que lim cn = 0 e da segue que
N
n=0
" N n p #
X X n A
1/2 p
A = lim kAk cn (1) . (38.135)
N
n=1 p=1
p kAk
ou seja,
A = lim PN (A) , (38.136)
N
onde PN (A) e o polinomio em A dado por
N
X N
X
1/2p p p n
PN (A) := pN, p kAk A , onde pN, p := (1) cn . (38.137)
p=1 n=p
p
O interessante nas expressoes (38.135)-(38.137) e que cada PN (A) n

ao contem nenhum termo proporcional à unidade
1 (a soma em (38.137) comeca em p = 1). Esse fato sera relevante quando discutirmos a raiz quadrada de operadores
compactos e positivos.
A Proposicao 38.40 p
agina 1917, traz-nos a seguinte conclusao.
Proposi ao 38.68 Seja A+ B(H) a colec
c ao de todos os elementos auto-adjuntos, n
ao-nulos e positivos de B(H).
Ent ao A+ A 7 A dada em (38.134) e contnua na topologia uniforme
ao, a aplicac p B(H), ou seja, se A A+ e
de
{Am A+ , m N} e uma sequencia tal que lim kA Am k = 0, entao lim k Am Ak = 0. 2
m m

Prova. Da desigualdade (3.24), p agina 199, sabemos que se lim kAm Ak = 0, ent ao lim kAm k kAk = 0. Assim,
m m
1 1
uencia m kAm k e limitada superior e inferiormente, sendo que vale tambem lim
a seq = 0. Agora,
m kAm k kAk

1 1 1 1 1
1 A 1 Am = (Am A) + Am ,
kAk kAm k kAk kAm k kAk

1 1
o que implica lim 1
A 1 Am = 0. Usando-se (38.134) o resto da prova e obtido imitando-se
m kAk kAm k
a demonstracao da Proposicao 38.40, p
agina 1917.
O m
odulo de um operador de B(H)
Para A B(H) defina-se
|A| := A A . (38.138)
Por analogia com os n odulo de A. O operador |A| e limitado, auto-adjunto
umeros complexos esse operador e dito ser o m
e positivo e unicamente definido por essas propriedades e por |A|2 = A A (Teorema 38.30, p
agina 1968). Sua relevancia
sera manifesta no Teorema 38.31, p
agina 1971.
E. 38.42 Exerccio. Prove a seguinte afirmacao: A B(H) e normal se e somente se |A| = |A |. 6
O exerccio a seguir contem uma afirmacao elementar mas relevante:
E. 38.43 Exerccio. Mostre que se A B(H) e auto-adjunto e positivo, entao |A| = A. Sugestao: use o fato evidente que
|A|2 = A2 mais a unicidade garantida no Teorema 38.30, pagina 1968. 6
De volta ao caso geral, vale a seguinte afirmacao:

Proposi
c ao B(H) A 7 |A| := A A e contnua na topologia uniforme
ao 38.69 A aplicac de B(H), ou seja, se
A B(H) e {Am B(H), m N} e uma seq ao lim |A| |Am | = 0.
uencia tal que lim kAm Ak = 0, ent 2
m m
atica Vers
agina 199, sabemos que lim kAm k = kAk. Alem disso, Am Am A A = Am (Am
Prova. Da desigualdade (3.24), p

m
A) + (Am A) A, o que implica que lim Am Am A A = 0. O resto da prova e imediato pela Proposicao 38.68,
m
p
agina 1970.
Operadores como soma finita de unit

arios
A seguinte afirmativa e imediata pela Proposicao 38.44, p
agina 1920, e a escrevemos aqui para referencia futura.
Proposi c
ao 38.70 Todo operador limitado auto-adjunto A agindo em um espaco de Hilbert H pode ser escrito como
combinac arios: A = kAk
ao linear de ate dois elementos unit 2 U + + U , com U unit
arios.
Todo operador limitado P
B agindo em um espaco de Hilbert H pode ser escrito como combinac
ao linear de ate quatro
4
operadores unit ario e |k | kBk/2 para todo k.
arios: B = k=1 l Uk , sendo cada Uk unit 2
38.7.1 A Decomposi
cao Polar de Operadores Limitados em Espa
cos de
Hilbert
p
um fato elementar que todo n
E umero complexo z pode ser representado na forma polar z = ei com = |z| = x2 + y 2 ,
x e y sendo as partes real e imaginaria de z, respectivamente. No caso de operadores limitados agindo em espacos de
Hilbert h
a uma relacao semelhante que discutiremos agora.
Teorema 38.31 (A Decomposi c
ao Polar de Operadores Limitados em Espa cos de Hilbert) Seja A B(H)
um operador limitado agindo em um espa c
o de Hilbert H. Entao, A pode ser escrito na forma A = U |A|, denominada
decomposicao polar de A, onde |A| := A A (vide (38.138)) e U B(H) e uma isometria parcial a qual satisfaz

Ran (U ) = Ran (A) e e unicamente determinada pela condic
ao Ker (U ) = Ker (A). Valem as relac
oes Ran (|A|) =
Ran (|A|) = Ker (|A|) = Ker (A) e valem ainda as seguintes afirmac
oes:
|A| = U A = A U , (38.139)
U U = P e (38.140)
UU = Q, (38.141)
onde P e o projetor ortogonal sobre o subespaco fechado Ker (A) = Ran (|A|) = Ker (U ) e onde Q e o projetor
ortogonal sobre o subespaco fechado Ran (A) = Ran (U ).

se A = U |A|
Por fim, e a decomposic
ao polar de A, ent ao polar de A e dada por A = U A sendo
ao a decomposic
que vale A = U |A|U . Portanto, vale

A = U |A| = |A |U , ou seja, A = U A A = AA U . (38.142)
Tem-se, ainda,
AA = U A A U . (38.143)
2
Prova. Comecemos observando que

|A| = A , H , (38.144)
pois

|A| 2 = h|A|, |A|i = h, |A|2 i = h, A Ai = h, A Ai = hA, Ai = A 2 .
H H H H H
O fato que k|A|k = kAk implica, obviamente, que |A| = 0 se e somente se A = 0, ou seja,
Ker (|A|) = Ker (A) . (38.145)

atica Vers
ao definir uma funcao bijetora U : Ran (|A|) Ran (A) por

Podemos ent
U (|A|) := A , H . (38.146)
O proximo passo e mostrar que U e linear. De fato, para , C e , H, arbitrarios, tem-se

(38.146) (38.146)
U |A| + |A| = U |A|( + ) = A( + ) = A + A = U (|A|) + U (|A|) ,
o que prova a linearidade de U . Passamos, assim, a escrever (38.146) como U |A| := A, o que incidentalmente mostra
que A = U |A|, pois H e arbitrario. A relacao (38.144) diz-nos que kU |A|k = kAk e, portanto, a norma de U ,
restrito a Ran (|A|), e igual a 1.
Sabemos que o completamento de Ran (A) e o seu fecho Ran (A) e podemos considerar U como uma aplicacao de
Ran (|A|) em Ran (A). Pelo Teorema BLT (Teorema 38.1, p agina 1861), U possui uma extensao u
nica ao completamento
Ran (|A|), que e Ran (|A|), sendo que essa extensao tambem tem norma 1. Para evitar sobrecarregar a notacao denotamos
essa extensao tambem por U , valendo U : Ran (|A|) Ran (A). Como kU k = 1, U e uma isometria.

Notemos agora que Ran (|A|) = Ran (|A|) (vide Proposicao 37.2, p
agina 1834). Agora, Ran (|A|) se e
somente se h, |A|iH = 0 para todo H. Como |A| e auto-adjunto, isso implica que Ran (|A|) se e somente
se h|A|, iH = 0 para todo H. Logo, Ran (|A|) se e somente se |A| = 0 e, por (38.144), se e somente se
A = 0. Assim, conclumos que
(38.145)
Ran (|A|) = Ran (|A|) = Ker (|A|) = Ker (A) . (38.147)

Vamos agora estender U para todo H declarando U como o operador nulo quando age em Ran (|A|) . Especifi-
camente, lembremos pelo Teorema da Decomposicao Ortogonal (Teorema 37.2, pagina 1833), que todo H pode ser

escrito na forma = 1 + 2 com 1 Ran (|A|) e 2 Ran (|A|) . Assim, para cada H definimos U := U 1 ,
(38.147)
impondo, portanto que Ker (U ) = Ran (|A|) = Ker (A). Novamente, denotamos essa extensao tambem por U e
note-se que para essa extensao continua valendo A = U |A|.
Das consideracoes de acima conclumos que U e uma isometria parcial (vide definicao à p
agina 1887), pois e uma
isometria quando restrita a Ker (U ) = Ran (|A|). Da Proposicao 38.12, p agina 1888, conclumos que U e igualmente
uma isometria parcial e valem as relacoes, U U = P , o projetor ortogonal sobre Ker (U ) = Ker (A) = Ran (|A|), e
U U = Q, o projetor ortogonal sobre Ran (U ) = Ran (A). Disso segue que U A = U U |A| = P |A| = |A| e como |A| e
auto-adjunto, segue tambem que U A = A U .
Provemos agora a unicidade. Seja V uma isometria parcial tal que A = V |A| e Ker (V ) = Ker (A). E evidente que
para todo H vale 0 = A A = V |A| U |A|, o que prova que V = U em Ran (|A|) e, conseq uentemente, em

Ran (|A|), pois U e V sao limitados. Como V e U sao nulos em Ran (|A|) = Ker (A), conclumos que V = U em
toda parte.

Por fim, se A = U |A|, vale A = |A|U = P |A|U = U U |A|U , pois P projeta sobre Ran (|A|) Ran (|A|). Como

U |A|U = |A|1/2 U |A|1/2 U e claramente positivo, para estabelecermos que |A | = U |A|U e suficiente provarmos
2
que os quadrados de ambos sao iguais. Agora, U |A|U = U |A|U U |A|U = U |A|P |A|U = U |A| |A|U = AA =
2
A . Da unicidade da decomposicao polar, conclumos que A = U A com A = U |A|U e a decomposicao polar

de A . Tomando-se adjunto de A = U A , obtemos A = |A |U , estabelecendo (38.142). Por fim, como A = U |A|,
vale A = |A|U e, portanto, AA = U |A|2 U = U A A U , provando (38.143).
Proposi ao 38.71 Seja A B(H) um operador limitado agindo em um espaco de Hilbert H e seja A = U |A| sua
c
decomposic
ao polar. Entao, |A| e U s
ao elementos da
algebra de von Neumann gerada por A, que denotamos por M[A].

Prova. No enunciado do Lema 38.30, p agina 1968, mencionamos que |A| := A A e um elemento da algebra C gerada
por A A e, portanto, da
algebra C gerada por A (essas nocoes foram definidas às p
aginas 1915 e 1934, respectivamente).
Assim, |A| e elemento da algebra de von Neumann gerada por A (se uma rede de operadores converge na topologia
atica Vers
uniforme, tambem converge na topologia operatorial forte e algebras de von Neumann sao fortemente fechadas, pelo
Teorema do Bicomutante, Teorema 38.24, pagina 1932).
Para provarmos que U M[A] provaremos que U comuta com todo elemento de M[A] , ou seja, que U M[A] =

M[A]. Seja V B(H) tal que V A = AV e V A = A V . Isso implica que V |A| = |A|V , pois sabemos do |A|Lema 38.30,
agina 1968, que |A| := A A e o limite uniforme de polinomios em A A. Note-se que V |A| = |A|V implica, tomando-se
p
o adjunto de ambos os lados da igualdade, que V |A| = |A|V .

Isso implica que Ran |A| e Ran |A| sao invariantes por V : V Ran |A| Ran |A| e V Ran |A|

Ran |A| . De fato, se = |A| para algum H, ent ao V = V |A| = |A|V Ran |A| e se e tal que
h, |A|i = 0 para todo H, ent ao hV , |A|i = h, V |A|i = h, |A|V i = 0 para todo H, o que significa

que se Ran |A| , ent ao V Ran |A| .

Do Teorema 38.31, p agina 1971, sabemos que Ran |A| = Ker (|A|). Logo, provamos que V Ker (|A|) Ker (|A|).
Tambem do Teorema 38.31, sabemos que Ker (U ) = Ker (|A|) = Ker (A). Portanto, para provarmos que V U = U V

e suficiente provarmos que V U = U V para todos os vetores Ran |A| , pois se Ran |A| = Ker (|A|) =
Ker (U ), teremos V U = 0 e U V = 0, j
a que e V sao elementos de Ker (U ).
Assim resta-nos provar que para todo H vale (U V V U )|A| = 0. Agora, pelas relacoes de comutacao e pela
decomposicao polar, tem-se U V |A| = U |A|V = AV e V U |A| = V A. Logo, (U V V U )|A| = (AV V A) = 0.
Isso provou que U comuta com todos os elementos de comutam com A e com A . E elementar extrair disso que U

comuta com todos os elementos de M[A] e, portanto, U M[A] = M[A].
38.8 Operadores Compactos em Espacos de Banach e de Hil-

bert
Nesta secao introduziremos a importante nocao de operador compacto. Em um sentido a ser precisado, operadores
compactos agindo entre espacos de Hilbert de dimensao infinita sao aqueles cujas caractersticas mais se aproximam
das de matrizes. Para eles vale tambem a forma mais simples do Teorema Espectral, que apresentamos no contexto de
matrizes na Secao 9.4, p
agina 366. Historicamente o estudo de propriedades de operadores compactos deu inicio à Analise
Funcional, atraves do estudo empreendido entre 1904 e 1910 por Hilbert e colaboradores (notadamente Schmidt47 ) da
chamada equacao integral de Fredholm, a qual surge no tratamento do problema de Sturm-Liouville (vide Captulo 17,
p
agina 798, em particular a Secao 17.3.2, p
agina 820). Esses trabalhos levaram à introducao do propria nocao de espaco
de Hilbert e à primeira versao do Teorema Espectral para operadores autoadjuntos compactos agindo em espacos de
Hilbert.
Operadores de posto finito

Sejam A e B dois espacos de Banach e seja M : A B um operador linear limitado. Dizemos que M e um operador
de posto finito se a imagem de A por M estiver contida em um subespaco de dimensao finita de B. Assim, se M
e de posto finito, existe um conjunto de, digamos, N vetores linearmente independentes b1 , . . . , bN em B tais que
M x = 1 (x)b1 + + N (x)bN para todo x A, onde 1 (x), . . . , N (x) C dependem de x. Como M e linear, e claro
que cada k e um funcional linear em A. Como M e contnuo, vale
N
X N
X
lim k (x y)bk = lim k (x y)bk = lim M (x y) = 0 ,
kxykA 0 kxykA 0 kxykA 0
k=1 k=1
o que implica lim k (x y) = 0, ou seja, cada k e um funcional linear contnuo (e, portanto, limitado) de A em
kxykA 0
C. Assim, existe B > 0 tal que |k (x)| BkxkA para todo k = 1, . . . , N .
Dessa forma, vemos que se xn , n N, e uma seq
uencia limitada de vetores em A (ou seja, existe X > 0 tal que
47 Erhard Schmidt (18761959).
atica Vers
kxn kA X para todo n N) ent

ao |k (xn )| BX para todo n N e todo k. Assim,

XN XN N
X

kM xn kB = k (xn )bk |k (xn )| kbk kB BX kbk kB .

k=1 B k=1 k=1
Isso diz-nos que todos os vetores da seq ao contidos na bola fechada centrada em 0 e de raio BX(kb1 kB +
uencia M xn est
+ kb1 kB ) do subespaco de dimensao finita gerado por b1 , . . . , bN . Assim, pelo bem conhecido Teorema de Bolzano48-
Weierstrass49 (vide Teorema 32.7, p agina 1461 e, mais importante, o Teorema 32.15, p agina 1473), a seq
uencia M xn ,
possui pelo menos uma sub-seq uencia convergente.
Essa propriedade, valida para operadores de posto finito, inspira a definicao de operadores compactos.
Operadores compactos
Um operador linear limitado C agindo entre dois espacos de Banach A e B e dito ser um operador compacto se para
uencia limitada xn A, n N, a seq
toda seq uencia Cxn em B possui pelo menos uma seq uencia convergente. Das
consideracoes de acima, conclumos:
Proposi ao 38.72 Sejam A e B dois espacos de Banach e seja M : A B um operador linear de posto finito. Ent
c ao,
M e compacto. 2
A denominacao operador compacto provem da seguinte propriedade equivalente: um operador C agindo entre dois
espacos de Banach A e B e compacto (seguindo a definicao acima) se e somente se o fecho em B da imagem por C de
qualquer conjunto limitado em A e compacto (na topologia de B). Essa equivalencia e uma conseq uencia de propriedades
bem-conhecidas de conjuntos compactos em espacos metricos e a prova e deixada como exerccio. Essa propriedade pode
ser tomada como definicao alternativa da nocao de operador compacto e assim e feito em alguns textos.
Como vimos, operadores de posto finito sao compactos, mas a recproca n
ao e verdadeira em dimensao infinita.
Porem, a seguinte proposicao e imediata das observacoes acima.
Proposi
c
ao 38.73 Todo operador linear agindo entre dois espacos de Banach de dimens
ao finita A e B e compacto. 2
Dentre os exemplos mais importantes de operadores compactos estao os operadores integrais de Fredholm e de Volterra,
discutidos às p
aginas 1980 e 1981, respectivamente, os quais surgem na teoria das equacoes diferenciais e integrais (em
particular, no chamado problema de Sturm-Liouville, introduzido no Captulo 17, p agina 798) e suas aplicacoes. Para
estuda-los, no entanto, precisamos desenvolver um pouco a teoria geral.
Operadores compactos e seq

uencias fracamente convergentes
Com o uso do Princpio de Limitacao Uniforme, Teorema 38.6, p
agina 1873, podemos estabelecer o seguinte resultado
fundamental sobre operadores compactos.
Teorema 38.32 Seja C : A B um operador compacto agindo entre dois espacos de Banach A e B. Seja xn A,
n N, uma seq uencia de vetores de A e suponha que exista x A tal que (xn ) C, n N, seja uma seq uencia
convergente a (x) para todo funcional linear contnuo : A C (i.e., xn e fracamente convergente a x). Entao,
Cxn B, n N converge em norma a Cx em B. 2
Prova. Denotemos por A o dual topol ogico de A (i.e., A e o conjunto de todos os funcionais lineares contnuos de A).
agina 1862, diz-nos que A e igualmente um espaco de Banach com a norma definida em (38.4), p
O Teorema 38.2, p agina
1864.
Para z A, definamos a aplicacao z : A C dada por z() = (z). Como | z ()| = |(z)| kkA kzkA (pois e um
funcional linear contnuo), segue que z e um funcional linear contnuo em A . Por (38.5), vale kz k = kzkA .
Pelas hipoteses, para cada A a seq
uencia numerica (xn ) converge a (x) C. Da, |(xn )| e limitada, ou seja,
existe M > 0 tal que |(xn )| M para todo n N.
48 Bernard Placidus Johann Nepomuk Bolzano (17811848).
49 Karl Theodor Wilhelm Weierstra (18151897).
atica Vers

Para a sequencia xn A, n N, de vetores de A do enunciado, vamos denotar por S := x cn : A C, n N o
correspondente conjunto de operadores lineares e limitados de A em C, com x cn () := (xn ) para todo A . Agora,

para cada A vale que |cxn ()| M para todo x
cn S. Estamos, portanto, sob as condicoes do Princpio de Limitacao
Uniforme, Teorema 38.6, p agina 1873, e podemos afirmar que existe M > 0 tal que kc xn k M para todo n N, e,
portanto, kxn kA M para todo n N.
Sejam agora definidos em B a seq uencia yn := Cxn , n N, e o vetor y := Cx. Para cada A vale

(yn ) (y) = (yn y) = C(xn x) = ( C)(xn x) .
Todavia, C e um elemento de A pois e linear e contnuo (sendo a composicao de duas aplicacoes contnuas). Logo,
pelas hipoteses, C(xn ) converge a C(x), o que implica que (yn ) converge a (y).
Desejamos provar que yn converge a y na norma de B. Vamos supor, por absurdo, que isso n
ao ocorra. Ent
ao, existe
algum > 0 tal que
kynj ykB > (38.148)
para todos ynj de uma sub-seq uencia de yn . Agora, ynj = Cxnj e como kxnj kA M para todo j e C e compacto,
{ynj }jN possui uma sub-seq uencia convergente em norma em B. Vamos denotar essa sub-seq uencia por yk , k N, e
certo por (38.148) que y 6= y. Agora, Como ky y kB converge a 0 quando k , segue
seja y B o seu limite. E k
que
lim (yk ) (y ) lim kk yk y B = 0 .
k k
Vimos acima, porem, que (yn ) converge a (y). Como yk

e uma sub-seq ao (yk ) deve tambem convergir
uencia de yn , ent

a (y). Assim provamos que (y y) = 0 para todo A , o que implica y = y, uma contradicao.
Propriedades alg
ebricas de operadores compactos
As seguintes proposicoes revelam propriedades algebricas importantes dos operadores compactos.
Proposi ao 38.74 Sejam X e Y dois espacos de Banach e sejam A, B : X Y dois operadores compactos. Ent
c ao, para
todos , C o operador A + B e igualmente compacto. 2
Prova. Seja xn uma seq

uencia limitada de vetores em X. Ent uencia xnj de xn tal que a seq
ao, existe uma sub-seq uencia

Axnj converge em norma em Y, pois A e compacto. E elementar constatar que isso implica que Axnj tambem converge
em norma em Y. Como a seq uencia xnj e (obviamente) limitada, ela possui uma sub-seq uencia xnjk tal que Bxnjk
converge em norma em Y. Da, e elementar constatar que (A + B)xnjk converge em norma em Y, completando a prova.
A proposicao acima mostra que o conjunto de operadores compactos agindo entre dois espacos de Banach X e Y e um
espaco linear. Tem-se tambem o seguinte.
Proposicao 38.75 Sejam X e Y e Z tres espacos de Banach e sejam A : Y Z e B : X Y dois operadores limitados.
ao, se A ou B for compacto (ou ambos o forem) o produto AB : X Z e compacto.
Ent 2
Prova. Seja xn uma seq uencia limitada em X, ou seja, existe M > 0 tal que kxn kX M para todo n N. Ent ao,
Bxn e uma sequencia limitada em Y (pois B e limitado e kBxn kY kBk kxn kX kBkM ). Logo, se A for compacto,
ABxn possui uma sub-seq uencia convergente na norma de Z e, portanto, o produto AB e compacto. Se por outro lado
B for compacto, entao Bxn possui uma sub-seq uencia Bxnj convergente. Por ser convergente, Bxnj e uma seq
uencia de
Cauchy em Y, ou seja, para todo > 0 podemos encontrar k e l grandes o suficiente tais que kB(xnk xnl )kY . Logo,
kAB(xnk xnl )kZ kAkkB(xnk xnl )kY kAk, provando que ABxnj e uma seq uencia de Cauchy em Z e, portanto,
converge, o que novamente estabelece que o produto AB e compacto.
O seguinte corol
ario e imediato.
Proposi c
ao 38.76 Se X e um espaco de Banach o conjunto dos operadores compactos de X em X forma uma algebra,
que denotaremos por K(X). A algebra K(X) e uma sub-
algebra da
algebra de todos os operadores limitados agindo em X,
B(X), e um ideal `
a esquerda e `
a direita de B(X). 2
atica Vers
A seguinte proposicao e igualmente relevante no contexto de espacos de Hilbert.

Proposi
c ao A e igualmente compacto.
ao 38.77 Se H e um espaco de Hilbert e A : H H e compacto ent 2
uencia limitada de vetores em H, ou seja, existe M > 0 tal que kxn kH M para todo n N.
Prova. Seja xm uma seq
Tem-se que

A (xn xm ) 2 = A (xn xm ), A (xn xm ) = (xn xm ), AA (xn xm ) H
H H
Cauchy-Schwarz
kxn xm kH AA (xn xm ) H 2M AA (xn xm ) H ,
pois k(xn xm )kH kxn kH + kxm kH 2M . Como A e compacto, AA tambem o e (Proposicao 38.75, acima). Logo
AA xn possui uma sub-seq uencia AA xnj convergente em norma, que, portanto, e de Cauchy. Assim, para qualquer
2
> 0 podemos encontrar k e l grandes o suficiente tais que AA (xnk xnl ) H . Logo, A (xnk xnl ) H 2M ,
provando que A xnj e uma sequencia de Cauchy e, portanto, converge.
Limite em norma de operadores compactos

A seguinte proposicao revela uma propriedade topologica importante dos operadores compactos.
Proposi ao 38.78 Sejam X e Y dois espacos de Banach e seja Cn : X Y, n N uma seq
c uencia de operadores
compactos. Vamos supor que Cn converge na norma de B(X, Y) a um operador limitado C B(X, Y), ou seja,
kC Cn kB(X, Y) 0 quando n . Ent ao C e compacto. Isso revela que o conjunto dos operadores compactos e
fechado na topologia uniforme de B(X, Y). 2
Prova. Seja x0n X uma seq

uencia limitada de vetores qualquer. Que x0n X e limitada significa que existe M > 0 tal
0
que kxn kX M para todo n N. Ent ao,

C(x0 x0 ) = (C Ck )(x0 x0 ) + Ck (x0 x0 )
n m Y n m n m Y

(C Ck )(x0n x0m ) Y + Ck (x0n x0m ) Y

kC Ck k kx0n x0m kX + Ck (x0n x0m ) Y . (38.149)
Seja n , n N, uma sequencia de n

umeros positivos que converge a zero e tal que b < a se b > a (sem perda de
generalidade, podemos tomar n = 1/n, n 1). Como por hipotese kC Cn kB(X, Y) 0 quando n podemos
escolher k1 grande o suficiente de forma que kC Ck1 k < 1 . Fixemos um tal k1 . Como kx0n kX M para todo n N,
vale tambem que kx0n x0m kX kx0n kX + kx0m kX 2M . Logo, por (38.149),

kC(x0n x0m )kY 2M 1 + Ck1 (x0n x0m ) . Y
Como Ck e compacto, existe uma sub-seq uencia x0n tal que Ck1 x1j converge em norma
uencia x1j = x0nj , j N, da seq
para j e, portanto, e uma seq uencia de Cauchy em Y, Assim, existe N1 N (1 ) N tal que, se l N1 e m N1 ,
ao Ck1 (x1l x1m ) Y 1 . Disso conclumos que
ent

C(x1l x1m ) (2M + 1)1 ,
Y
para todos l N1 e m N1 .
Notemos que a seq uencia x1n e fixada por 1 . Podemos, porem, proceder indutivamente construindo uma sub-sequencia
x2nda seq 1
uencia xn e assim sucessivamente da seguinte forma. Para o elemento a da seq uencia dos s, tomamos ka tal
que Cka satisfaz kC Cka k < a . Por uma aplicacao da mesma desigualdade que conduziu a (38.149), conclumos que
kC(xna1 xm
a1
)kY 2M a + kCka (xna1 xm
a1
)kY .
atica Vers
Como Cka e compacto, existe uma sub-seq uencia xaj = xna1

j
uencia xna1 tal que Cka xaj converge em norma
, j N, da seq
para j e, portanto, e uma seq uencia de Cauchy em Y, Assim, existe Na N (a ) N tal que, se l Na e m Na ,
ao Cka (xal xam ) Y a . Disso conclumos que
ent
kC(xal xam )kY (2M + 1)a , (38.150)
para todos l Na e m Na .
Daqui por diante escolheremos a sequencia de inteiros Na , a N como sendo uma seq uencia crescente, ou seja,
tomamos Nb > Na caso b > a (ou seja b < a ). Uma tal escolha e sempre possvel (por que?).
Para cada a 1 a sub-seq uencia xan , n N, e uma sub-seq uencia de xna1 , n N, e todas sao sub-seq
uencias de
x0n ,
n N. Definamos agora a seq a
uencia ua := xNa , a N, tambem sub-seq uencia de x0n , n N. Tomemos b > a.
Como xbn , n N, e uma sub-seq uencia de xan , n N, teremos que ub = xbNb = xal para algum l Nb > Na (justifique
b
por que l Nb lembrando que xn , n N, e uma sub-seq uencia de xan , n N). Assim, com o uso de (38.150), obtemos

C(ub ua ) = C(xal xaN ) (2M + 1)a ,
Y a Y
pois
l > Na . Agora, como a 0 para a , existe para cada > 0 um a tal que (2M + 1)a < . Para tal a valera
C(ub ua ) < para qualquer b > a. Isso est uencia Cun , n N, e uma seq
a nos dizendo que a seq uencia de Cauchy
Y
em Y e, portanto, converge em norma, pois Y e um espaco de Banach. Como un , n N, e uma sub-seq uencia de uma
uencia limitada arbitraria x0n , n N, isso provou que C e compacto.
seq
Um importante corol
ario imediato e o seguinte:
Corolario 38.20 O conjunto de todos os operadores compactos agindo em um espaco de Hilbert H forma uma algebra
C (sem unidade, se H n
ao for de dimens
ao finita!) em relac
ao `
a norma de B(H), a involuc
ao sendo dada pela adjunc
ao
A A . 2
Prova. Que o conjunto de todos os operadores compactos agindo em um espaco de Hilbert H forma uma algebra com
involucao dada pela adjuncao A A foi provado nas Proposicoes 38.74-38.77, acima. A Proposicao 38.78 estabeleceu
que o conjunto de todos os operadores compactos agindo em um espaco de Hilbert H e um subespaco linear fechado
de B(H) e portanto, e completo. As demais propriedades, como a propriedade C , sao conseq uencia do Teorema 38.11,
pagina 1883, ja que os operadores compactos agindo em H sao elementos de B(H). O operador unidade n ao e compacto,
pois nem toda seq uencia limitada tem uma sub-seq
uencia convergente em norma, exceto se H possuir dimensao finita.
No caso de espacos de Hilbert separ

aveis e possvel provar um resultado mais especfico.
Operadores compactos em espa

cos de Hilbert separ
aveis
Vamos agora nos especializar em operadores compactos agindo em espacos de Hilbert separ aveis. Veremos que o
Teorema 38.32, p
agina 1974 tem uma importante consequencia nesse caso que aponta na direcao de uma generalizacao
do Teorema Espectral para operadores compactos (agindo em espacos de Hilbert separ
aveis).
avel e seja C : H H compacto. Seja {n , n N} uma base
Teorema 38.33 Seja H um espaco de Hilbert separ
ortonormal completa em H. Ent
ao,
C = lim CN ,
N
o limite se dando na topologia uniforme de B(H) (a da norma operatorial), onde, para N N, N 1, definimos os
operadores
XN
CN := hk , iH Ck
k=1
para todo H. 2
atica Vers
Prova. Defina-se, para n N, n 1,

n := sup kCkH ,
Pn , kkH =1

evidente pela definicao
onde Pn := 1 , . . . , n e o subespaco de dimensao finita gerado pelos vetores 1 , . . . , n . E
que n e monotonamente decrescente. Como n 0 para todo n, a seq uencia n
ao-crescente n deve convergir a um
0.

Vamos provar que, em verdade, = 0. Comecemos observando que em cada conjunto n := Pn , kkH = 1
sempre podemos encontrar pelo menos um vetor tal kCk /2. Se assim n ao fosse, teramos kCk < /2 para todo
n , o que e absurdo, pois isso implica que n < /2 mas n e uma seq uencia decrescente convergindo a .
Escolhamos entao para cada n um vetor n com kCn k /2. Como kn kH = 1 e n Pn e como {n , n N} e
uma base ortonormal completa em H, segue facilmente que
lim hy, n iH = 0
n
para todo y H (justifique!). Pelo Teorema da Representacao de Riesz, Teorema 37.10, p

agina 1851, isso est
a dizendo-
nos que limn (n ) = 0 para todo funcional linear contnuo de H. Agora, pelo Teorema 38.32, p agina 1974, isso
implica que Cn converge a zero em norma. Assim, como /2 kCn kH para todo n, segue que = 0, como queramos
mostrar.
A implicacao importante desse fato e a seguinte. Para qualquer H teremos
N
! M
!
X X
C CN = C hn , iH n = C lim hn , iH n = CP
n ,
M
n=1 n=N +1
onde P e o projetor ortogonal sobre Pn . Logo,

n

kC CN k = sup CPn = sup kCkH = n ,
H
H, kkH =1 Pn , kkH =1
de onde conclumos que

lim kC CN k = lim n = = 0 .
N N
Isso completa a demonstracao.
No teorema acima e interessante observar que os operadores CN sao de posto finito e, portanto, compactos. Con-
clumos, assim, que todo operador compacto agindo em um espaco de Hilbert separ avel H pode ser aproximado na
norma de B(H) por operadores de posto finito. Comentamos, porem, que a restricao a espacos de Hilbert separ aveis
pode ser eliminada. Isso sera provado no Teorema 38.39, p agina 1995. Uma quest ao que permaneceu em aberto por
muito tempo foi saber se essa propriedade se estenderia a operadores compactos agindo em espacos de Banach. Essa
questao foi respondida negativamente por P. Enflo50 em 197351, o qual exibiu um exemplo de um operador compacto em
um espaco de Banach que n ao se deixa aproximar em norma por operadores de posto finito.
Um exemplo de operador compacto a se ter em mente

Seja n , n N, uma seq umeros complexos que converge a zero, ou seja, limn |n | = 0. Sejam tambem
uencia de n
n , n N, e n , n N, dois conjuntos ortonormais de vetores em um espaco de Hilbert H, que suporemos ser de
dimensao infinita, mas nao necessariamente separ ao, hn , m iH = n, m e hn , m iH = n, m para
avel. Temos, ent
todos m e n N.
uencia de operadores de posto finito definidos para cada N N por
Pretendemos provar que a seq
N
X
QN := n hn , iH n , H,
n=1
50 Per Enflo (1944).
51 P. Enflo, A counterexample to the approximation property in Banach spaces, Acta Math. 130, 309-317 (1973).
atica Vers
uencia de Cauchy na norma de B(H). De fato, se H, tem-se, para M < N ,

e uma seq
N 2
X
2
k(QN QM )k = n hn , iH n

n=M+1
* N N
+
X X
= n hn , iH n , n hn , iH n
n=M+1 n=M+1 H
N
X N
X
= n n hn , iH hn , iH hn , n iH
| {z }
n =M+1 n=M+1
= n, n
N
X 2
= |n |2 |hn , iH |
n=M+1
X
N
2 2
max |m | |hn , iH |
m{M+1, ..., N }
n=M+1

(37.18)
max |m |2 kk2 .
m{M+1, ..., N }
Logo,
kQN QM k2 max |m |2 .
m{M+1, ..., N }
otese, |n | 0 para n , segue que

Agora, como por hip max |m |2 pode ser feito menor que qualquer
m{M+1, ..., N }
> 0 dado, desde que M (e, portanto, N , pois M < N ) seja grande o suficiente. Isso provou que QN , N N, e uma
seq
uencia de Cauchy na norma operatorial de B(H). Como B(H) e um espaco de Banach, conclumos que QN converge
quando N para um operador Q B(H). Como Q e o limite em norma de uma seq uencia de operadores compactos
(os operadores QN sao compactos por serem de posto finito), conclumos pela Proposicao 38.78, p
agina 1976, que Q e
igualmente compacto. Escrevemos,

X
Q := n hn , iH n . (38.151)
n=1
Antes de mudarmos de assunto, facamos um breve coment ario sobre a expressao (38.151) que elucidar
a um ponto
que vira mais adiante. Como todo numero complexo, os n tem a forma polar n = |n |ein , onde n R. Na
expressao (38.151) as fases ein podem ser absorvidas nos vetores n , sem que os mesmos deixem de formar um conjunto
ortonormal. Assim, genericamente, operadores compactos como (38.151) podem ser escritos como

X
Q = n hn , iH n . (38.152)
n=1
onde n , n N, e uma seq

uencia de n
umeros reais nao-negativos que converge a zero e n , n N, e n , n N, sao
conjuntos ortonormais de vetores do espaco de Hilbert H.
Veremos mais adiante que esse exemplo n ao e gratuito: em verdade, todo operador compacto agindo em um espaco
de Hilbert H pode ser representado na forma (38.152) para alguma uma seq uencia n , n N, de n
umeros reais n
ao-
negativos que converge a zero, e para certos n , n N, e n , n N, conjuntos ortonormais de vetores de H. Vide
Teorema 38.39, p
agina 1995.
O leitor deve cuidadosamente comparar as afirmacoes feitas acima com as do Teorema 38.33.
A raiz quadrada de um operador compacto, auto-adjunto e positivo

Se C e um operador n
ao-nulo, compacto e positivo agindo em um espaco de Hilbert H, vimos em (38.135)-(38.137),
atica Vers
p
agina 1970, que !
N
X N
X
n p 1/2p
C = lim (1) cn kCk Cp , (38.153)
N
p=1 n=p
p
sendo os cn s definidos em (38.68). O lado direito e o limite em norma de um polinomio em C com coeficientes reais e
que n
ao contem nenhum termo proporcional ` a unidade 1. Como C ecompacto e um tal polinomio em C e igualmente
compacto (Proposicao 38.76), conclumos pelaProposicao 38.78, que C e tambem compacto. Como discutido no Lema
da Raiz Quadrada, Lema 38.30, p agina 1968, C e tambem auto-adjunto e positivo.
Se A e um operador compacto (nao necessariamente auto-adjunto), ent ao A A e compacto (pela Proposicao 38.75,

agina 1975),auto-adjunto (pois (A A) = A A) e positivo (pois hx, A Axi = hAx, Axi = kAxk 0 para todo x H).
p
Logo, |A| := A A e compacto, auto-adjunto e positivo. Para futura referencia, coletamos os resultados discutidos acima
na seguinte proposicao.
Proposi
c
ao 38.79 Se C e um operador compacto, auto-adjunto e positivo agindo em um espaco de Hilbert H, entao
ao |A| := A A e compacto, auto-adjunto e
C e igualmente compacto e auto-adjunto e positivo. Se A e compacto, ent
positivo. 2
O operador integral de Fredholm

Seja o intervalo compacto [a, b] R e seja k : [a, b] [a, b] R uma funcao fixada contnua de duas variaveis. Para
f C([a, b]), uma funcao contnua (real ou complexa) definida em [a, b], seja
Z b
(Kf )(x) := k(x, y)f (y) dy .
a
bastante claro que K e um operador linear mapeando funcoes contnuas em [a, b] em funcoes contnuas em [a, b], ou
E
seja, K : C([a, b]) C([a, b]). Isso pois k foi suposta ser contnua nas duas variaveis. O espaco vetorial C([a, b]) e um e
um espaco de Banach com a norma no supremo: kf k := supx[a, b] |f (x)|. N ao e difcil de se ver que K e limitado nessa
Z b ! Z b !
norma, pois |(Kf )(x)| |k(x, y)|dy sup ||f (y )| = |k(x, y)|dy kf k e, portanto kKf k M kf k ,
a y [a, b] a
onde M = (b a) supx, y[a, b] |k(x, y)| < , devido à continuidade de k.
O operador K e denominado operador integral de Fredholm52 e surge no problema de Sturm-Liouville, como discutido
no Captulo 17, pagina 798. Um fato muito relevante para o problema de Sturm-Liouville e que K e um operador
compacto, enquanto operador agindo em C([a, b]). As conseq uencias desse para o problema de Sturm-Liouville foram
discutidas no Captulo 17 e seguem de outros resultados gerais sobre operadores compactos que discutiremos nas proximas
secoes.
Mostraremos que K e compacto usando dois tipos de argumento, ambos instrutivos, o primeiro sendo mais elementar.
n
I. Se pn (x, y) := pn, k, l xk y l e um polinomio de grau n nas variaveis x e y, ent ao Pn : C([a, b]) C([a, b]) definido
k, l=0
por !
Z b n
X X n Z b
(Pn f )(x) := pn (x, y) f (y) dy = pn, k, l y f (y) dy xk
l
a k=0 l=0 a
e claramente um operador de posto finito (os mon omios xk sao elementos de C([a, b])) e, portanto, e compacto. Se
angulo compacto [a, b] [a, b] ent
k(x, y) e contnua no ret ao, pelo Teorema de Weierstrass (vide Teorema 35.5, p
agina
1674 ou vide o Teorema de Stone-Weierstrass, Teorema 35.16, p agina 1707), k pode ser uniformemente aproximada por
polinomios em x e y. E f
acil ver da (exerccio!) que isso implica que K e aproximada na norma de B(C([a, b])) por
operadores de posto finito como Pn acima. Assim, pela Proposicao 38.78, p agina 1976, K e compacto como operador
agindo em C([a, b]).
II. Para um certo N > 0, seja BN C([a, b]) a bola de raio N centrada em 0: BN := {f C([a, b]), kf k <
Rb
N}. Se f e uma funcao qualquer de BN , teremos que (Kf )(x) (Kf )(x ) = a (k(x, y) k(x , y))f (y)dy. Logo,
52 Erik Ivar Fredholm (18661927).
atica Vers
Rb
|(Kf )(x) (Kf )(x )| kf k a |k(x, y) k(x , y)|dy N(b a) supy[a, b] |k(x, y) k(x , y)|. Como k e contnua,
podemos para todo > 0 encontrar > 0 tal que |k(x, y) k(x , y)| < sempre que |x x | < . Esse ( ) depende
apenas de , pois pode ser escolhido independente de x, x e y, ja que
k e cont
nua em um compacto. Assim, conclumos

que para todo > 0 podemos encontrar () > 0, a saber, () = (ba)N tal que |(Kf )(x)(Kf )(x )| < sempre que
|x x | < (). O fato de nao depender de x nem de x nem de f significa que o conjunto de funcoes {Kf, f BN } e o
que se denomina ser um conjunto eq uicontnuo de func
oes. Por um teorema classico de Analise conhecido como Teorema
de Ascoli, discutido na Secao 32.3.4, p agina 1473 (vide Teoremas 32.18 e 32.19, p aginas 1476 e 1477, respectivamente),
sabe-se que toda seq uencia de funcoes eq
uicontnuas e equilimitadas definidas em um compacto possui pelo menos uma
sub-seq uencia convergente na norma do supremo. Assim, se fn e uma seq uencia de funcoes em BN , a seq
uencia Kfn
tem pelo menos sub-seq uencia convergente na norma do supremo. Ora, isso precisamente afirma que K e compacto.
O operador integral de Volterra

Um outro operador importante em equacoes diferenciais e integrais e o chamado operador integral de Volterra53 , ou
simplesmente operador de Volterra: Z x
(V f )(x) := k(x, y)f (y) dy ,
a
definido para f contnua no intervalo [a, b] onde, como no caso do operador integral de Fredholm, k e uma funcao fixa
contnua no ret f
angulo [a, b] [a, b]. E acil ver que V e um operador linear mapeando o espaco de Banach C([a, b]) em
si mesmo. Podemos escrever Z b
(V f )(x) = v(x, y)f (y) dy ,
a
com v(x, y) = k(x, y)[a, x] (y), onde

1, se y [a, x] ,
[a, x] (y) :=

0, se y 6 [a, x] .
Como v e limitada no retangulo [a, b] [a, b], e facil mostrar, repetindo o que fizemos para o operador integral de
Fredholm, que V e um operador limitado agindo em C([a, b]). Porem, como v n ao e contnua (pois [a, x] n
ao o e), n
ao
podemos repetir os argumentos que conduziram-nos à conclusao que o operador integral de Fredholm e compacto. No
entanto, os operadores de Volterra sao compactos, como mostra o seguinte argumento.
Para n N, consideremos o operador integral de Fredholm definido por
Z b
(Vn f )(x) = vn (x, y)f (y) dy , onde vn (x, y) := k(x, y) en |xy|(xy)
.
a
Vemos que se a y x ent ao vn (x, y) = k(x, y) = v(x, y). Se, porem, x < y b, teremos limn vn (x, y) = 0, que
e quanto vale v na mesma regi ao. Assim, vemos ao menos intuitivamente que Vn V quando n . Vamos provar
que essa convergencia se d
a na norma de B(C([a, b])). Como os Vn sao compactos (por serem operadores integrais de
Fredholm), isso implica que V e compacto pela Proposicao 38.78, p ao, que para f C([a, b]),
agina 1976. Observemos, ent
vale
Z b
(V f )(x) (Vn f )(x) = (v(x, y) vn (x, y)) f (y) dy
a
Z b Z b
= (v(x, y) vn (x, y)) f (y) dy = k(x, y)en |xy|(xy)
f (y) dy .
x x
Logo, !
Z
b
(V Vn )f (x) sup |k(x, y)| kf k en |xy|(xy)
dy .
x, y[a, b] x
53 Vito Volterra (18601940).

atica Vers
Agora,
Z b Z bx Z bx
y =yx 1 e2n(bx)
en |xy|(xy)
dy = en(|y |+y ) dy = e2ny dy = .
x 0 0 2n
Dessa forma, !
1 e2n(ba)
(V Vn )f sup |k(x, y)| kf k ,
2n
x, y[a, b]
e, portanto, !
1 e2n(ba)
kV Vn k sup |k(x, y)| ,
x, y[a, b] 2n
provando que lim kV Vn k = 0. Isso demonstrou que os operadores de Volterra sao compactos.
n
Um caso interessante
Rx e aquele em que k(x, y) 1. Denotemos por W o correspondente operador de Volterra:
(W f )(x) = a f (y) dy. Esse operador j
a foi discutido no Exerccio E. 38.29, p
agina 1911, e no Exemplo 38.9, pagina
1965, onde provamos que W tem raio espectral nulo (apesar de ter norma n ao-nula) e provamos que seu espectro consiste
em apenas um ponto, a saber, (W ) = {0}, apesar de seu espectro pontual (de autovalores) ser vazio e de W ser
compacto.
Notemos, por fim, que tanto os operadores integrais de Fredholm quando os de Volterra
sao limitados e definidos em
C([a, b]), que e um conjunto denso em espacos de Hilbert do tipo L2 [a, b], r(x)dx com r positiva e contnua. Assim,
pelo Teorema BLT, Teorema 38.1, p agina 1861, esses operadores podem ser estendidos a operadores compactos agindo
nesses espacos de Hilbert.

E. 38.44 Exerccio. Considere o operador C : 2 (N) 2 (N) definido para cada a = a1 , a2 , a3 , a4 , a5 , . . . 2 (N)
por
a2 a3 a4
Ca := 0, a1 , , , , ... ,
2 3 4
ou seja, a k-esima componente (Ca)k de Ca e 0 se k = 1 e ak1 /(k 1) se k 6= 1. Prove que C e compacto, que nao e
autoadjunto e que nao possui autovalores.
Sugestoes. Talvez a forma mais rapida de provar que C e compacto seja mostrando que C e um operador de Hilbert-Schmidt.
Vide Secao 38.10.2, pagina 2027. Outra maneira mais pedestre e provar que C pode ser aproximado em norma por operadores
de posto finito. De fato, considere para cada n N o operador de posto finito Cn : 2 (N) 2 (N) dado por
a2 a3 an
Cn a := 0, a1 , , , ..., , 0, 0, . . . ,
2 3 n
ou seja, a k-esima componente (Cn a)k de Cn a e 0 se k = 1 ou se k n + 2 e ak1 /(k 1) se 2 k n + 1. Mostre que

an+1 an+2
Ca Cn a = 0, . . . , 0, , , ...
| {z } n + 1 n + 2
n+1vezes

e conclua que (C Cn )a kak/(n + 1), o que implica que C Cn 1/(n + 1) e, portanto, que C e o limite uniforme
de operadores de posto finito. 6
38.8.1 Alguns Fatos Gerais Sobre o Espectro de Operadores Compactos

Vamos agora estudar propriedades gerais do espectro de operadores compactos agindo em espacos de Banach. S ao
essas propriedades que fazem dos operadores compactos objetos de especial interesse. Na Secao 38.8.2, p agina 1990,
retomaremos a discuss ao especializando-a ao importante caso de operadores compactos auto-adjuntos agindo em espacos
de Hilbert. Aqui, um de nossos resultados mais expressivos e o celebre Teorema da Altermativa de Fredholm, ao qual
dedicamos a Secao 38.8.1.1, p
agina 1984. Esse teorema possui importantes aplicacoes à teoria das equacoes integrais.
atica Vers
Autovalores de operadores compactos

O teorema a seguir coleta as propriedades gerais mais relevantes do espectro de autovalores (ou espectro pontual) de
operadores compactos agindo em espacos de Banach. A relacao entre o espectro e o espectro de autovalores de operadores
compactos sera estabelecida no Teorema da Alternativa de Fredholm, Teorema 38.35, p agina 1988.
Teorema 38.34 Seja X um espaco de Banach e seja C : X X um operador compacto. Denotemos por p (C), o
conjunto de todos os autovalores de C. Entao, valem as seguintes afirmac
oes:

I. p (C) z C| |z| kCk , a bola fechada de raio kCk centrada em 0.
II. p (C) e um conjunto cont
avel (eventualmente finito ou mesmo vazio).
III. O u
nico possvel ponto de acumulac
ao de p (C) e o ponto 0.
IV. Cada autovalor n
ao-nulo de C e finitamente degenerado, ou seja, o subespaco de seus autovetores tem dimens
ao
finita. 2
Coment
arios. claro que p (C)
E e finito quando C for de posto finito. No entanto, p (C) pode ser at
e mesmo vazio, mesmo se C n ao for
de posto finito. Isso
e ilustrado no exemplo do operador de Volterra W , tratado no Exemplo 38.9 ` a p
agina 1965. Outro exemplo e discutido
no Exerccio E. 38.44, pagina 1982. No Teorema 38.36, p agina 1990, trataremos do caso especfico em que X e um espaco de Hilbert e C e
auto-adjunto e la veremos que, nesse caso, p (C) e sempre n ao-vazio e
e um conjunto infinito (e, portanto, enumer
avel) se e somente se C
n
ao for de posto finito. Como dissemos acima, essa u ltima afirmaca
o n
ao e necessariamente verdadeira no caso de operadores compactos em
espacos de Banach ou de operadores compactos n ao-autoadjuntos em espacos de Hilbert, como ilustra o j
a mencionado Exerccio E. 38.44 da
p
agina 1982.

Prova do item I. O item I decorre de fatos j a demonstrados: p (C) (C) z C| |z| kCk . Vide Proposicao
38.64, p
agina 1960.

Prova dos itens II e III. Seja R > 0. Vamos primeiramente provar que R := p (C)| || R e um conjunto finito.
Trata-se claramente da colecao de todos os autovalores de C cujo modulo e ao menos R.
A prova e feita por absurdo. Assumamos que R possua infinitos elementos e tomemos uma seq uencia n R ,
n N, de sorte que os elementos da mesma sejam todos distintos: m 6= n se m 6= n. Seja yn X um autovetor
correspondente a n , ou seja, tal que Cyn = yn . Claro e que cada
conjunto finito
{y1 , . . . , ym } e composto por vetores
linearmente independentes. Para cada m N, defina-se Ym := y1 , . . . , ym , o subespaco gerado por {y1 , . . . , ym }.
Claro est
a que cada Ym e um subespaco de dimensao m (finita, portanto) de X, e que e um subespaco fechado. Alem
disso, Ym e um subespaco proprio de Yn caso m < n.
Invocando o Lema de Riesz, Lema 38.24, p agina 2044, podemos afirmar que para cada n N existe xn Yn tal que
kxn k = 1 e inf xYn1 kxn xk 1/2. Com essa seq
uencia contruiremos a contradicao desejada.
E claro se x Yn , ent
ao x pode ser escrito de modo u
nico na forma de uma combinacao linear dos elementos de
{y1 , . . . , yn }:
x = 1 y1 + + n yn .
Para um tal x Yn , temos que
(C n 1)x = 1 (1 n )y1 + + n1 (n1 n )yn1 ,
pois (C n 1)yn = 0. Logo, para cada n N vale a afirmacao
(C n 1)x Yn1 sempre que x Yn . (38.154)
Como C e compacto e kxn k = 1, a seq

uencia Cxn , n N, deve ter ao menos uma subseq
uencia convergente.
Analizemos se isso e possvel.
Tomemos m < n, com o que vale Ym Yn1 . Como m 6= 0 (pois |m | R > 0) podemos escrever, para m < n,

Cxn Cxm = n xn Cxm C n xn = n xn x ,
onde
1
:=
x Cxm C n xn .
n
atica Vers

Sabemos de (38.154) que C n xn Yn1, pois xn Yn . Alem disso, Cxm = C m xm + m xm Ym , pois
xm Ym e (novamente por (38.154)) C m xm Ym1 Ym . Logo, conclumos que x Yn1 , . Segue disso que

Cxn Cxm = |n | xn x R
2

a que |n | R e que xn x
j 21 , pois x
Yn1 .

Como m e n sao arbitrarios (exceto pelo fato que m < n) a desigualdade Cxn Cxm R2 mostra que a seq
uencia
Cxn , n N, n
ao pode ter uma subseq uencia convergente, uma contradicao com a compacidade de C.
Isso estabeleceu que R e um conjunto finito para cada
[R > 0. Uma conseq uencia imediada e que p (C) e no maximo
um conjunto contavel, pois claro e que p (C) \ {0} = R , uma uniao cont
avel de um conjunto finito. E tambem
R>0, RQ
claro disso que 0 e o u
nico ponto de acumulacao possvel de p (C).
a do item II. Seja p (C) \ {0}, um autovalor n
Prova do item IV. A demonstracao e analoga ` ao-nulo infinitamente
degenerado de C, se tal houver. Sejam yn , n N, uma colecao cont avel de autovetores correspondentes: Cyn = yn .
Sem perda de generalidade podemos assumir que cada conjuntofinito {y1 , . . . , ym } e composto por vetores linearmente
independentes. Para cada m N, defina-se Ym := y1 , . . . , ym , o subespaco gerado por {y1 , . . . , ym }. Claro est
a que
cada Ym e um subespaco de dimensao m (finita, portanto) de X, que e um subespaco fechado e que Ym e um subespaco
proprio de Yn caso m < n.
Invocando o Lema de Riesz, Lema 38.24, p agina 2044, podemos afirmar que para cada n N existe xn Yn tal que
kxn k = 1 e inf xYn1 kxn xk 1/2. Com essa seq
uencia contruiremos a contradicao desejada.
evidente que Cxn = xn para todo n N. Tomemos m < n, com o que vale Ym Yn1 . Teremos Cxn Cxm =
E
(xn xm ) e, portanto kCxn Cxm k = || kxm xm k ||/2, dado que xm Ym Yn1 .

Como m e n sao arbitrarios (exceto pelo fato que m < n) a desigualdade Cxn Cxm || 2 com 6= 0 mostra
uencia Cxn , n N, n
que a seq ao pode ter uma subseq
uencia convergente, uma contradicao com a compacidade de C.
Portanto, nao pode ser infinitamente degenerado.
Nota. O estudante deve notar a utilidade do Lema de Riesz, Lema 38.24, p agina 2044, na estrat
egia da demonstraca
o de acima ao observar
como o mesmo foi usado na prova dos itens II e IV. Em espacos de Hilbert, se C e autoadjunto, podemos garantir que autovetores yn
ao ortonormais e que, portanto kyn ym k = 2 se m 6= n. No caso de espacos de Banach, tal garantia de que os autovetores s
distintos s ao
uniformenente distanciados nao e imediata. Com uso das sequ
encias xn , por
em, cuja exist
encia
e garantida pelo Lema 38.24, pagina 2044,
obtemos um substituto ainda utiliz avel.
38.8.1.1 O Teorema da Alternativa de Fredholm

O Teorema da Alternativa de Fredholm foi historicamente enunciado no contexto de equacoes integrais, por Fredholm54 ,
e depois generalizado por diversos autores, como Hilbert, Schmidt e, notadamente, por F. Riesz55 , para o contexto geral
de operadores compactos em espacos de Banach. E essa versao geral que apresentaremos aqui. Esse importante teorema
possui diversos enunciados e consequencias e e tambem o ponto de partida de uma area da Analise Funcional dedicada ao
estudo dos chamados operadores de Fredholm (vide, e.g., [184]), de grande relevancia no estudo de operadores diferenciais
elpticos, um tema cuja import
ancia estende-se ` a Geometria Diferencial (Teorema do Indice de Atiyah56 -Singer57 ).
Uma das conseq uencias b
asicas do Teorema da Alternativa de Fredholm e a seguinte informacao: se K for um operador
compacto agindo em um espaco de Banach, ent ao, excetuando eventualmente o 0, todos os elementos de seu espectro
sao autovalores, ou seja, (K) \ {0} = p (K) \ {0}.
Como dissemos, tencionamos apresentar uma demonstracao geral, valida para operadores compactos agindo em
espacos de Banach. Demonstracoes restritas a operadores compactos agindo em espacos de Hilbert (autoadjuntos ou n
ao)
54 Erik Ivar Fredholm (18661927). Os trabalhos de Fredholm que deram origem a boa parte dos problemas aqui tratados e de alguns dos
resultados aqui obtidos datam dos anos de 1900 e 1903 e s ao os seguintes: I. Fredholm, Sur une nouvelle methode pour la resolution du
problème de Dirichlet, Kong. Vetenkaps-Akademiens Forh. Stockholm 3946 (1900); I. Fredholm, Sur une classe dequations fonctionelles,
Acta Math. 27, 365390 (1903).
55 Frigyes Riesz (18801956).
56 Sir Michael Francis Atiyah (1929).
57 Isadore Manuel Singer (1924).
atica Vers
sao mais simples e diretas e podem ser encontradas em diversos textos. Recomendamos particularmente as demonstracoes
de [200] e [23].
A estrategia de demonstracao que seguiremos e extrada com diversas adaptacoes de [206], o qual segue a estrategia
original de F. Riesz58 . Antes de enunciarmos e demonstrarmos o Teorema da Alternativa de Fredholm precisamos de
diversos resultados preparat
orios, os quais sao de interesse por si so (especialmente pois os mesmos sao relevantes à teoria
dos chamados operadores de Fredholm).
Alguns resultados preparat

orios. I

Seja X um espaco de Banach e C : X X um operador compacto. Para n N, defina-se Kn := Ker (1 C)n e
claro que Kn Kn+1 para todo n N0 , pois se x X e tal que (1 C)n x = 0, ent
defina-se tambem K0 := {0}. E ao
evidentemente (1 C) n+1
x = 0. Afirmamos que cada Kn e um subespaco de dimensao finita (e, portanto, fechado) de
omio de Newton, temos (1 C)n = 1 C (n) , onde
X. Para tal, observemos que, pelo bin
Xn
(n) n
C := (1)p C p . (38.155)
p=1
p

agina 1975, C (n) e compacto. Logo, Ker (1 C)n coincide com Ker 1 C (n) , que e
Pelas Proposicoes 38.75 e 38.76, p
o subespaco dos autovetores de C (n) com autovalor 1. Do item IV do Teorema 38.34, p agina 1983, conclumos que cada
Kn tem dimensao finita.
Ja comentamos que Kn Kn+1 para todo n N0 . Se Kn for um subespaco pr
oprio de Kn+1 (ou seja, se Kn+1 \Kn 6= )
denotamos esse fato por Kn ( Kn+1 .
Vamos agora demonstrar a seguinte afirmacao: se para n N valer Kn ( Kn+1 , ent ao Kn1 ( Kn . De fato, seja
x Kn+1 \ Kn . Ent ao, (1 C)n+1 x = 0, mas (1 C)n x 6= 0. Logo, y := (1 C)x satisfaz (1 C)n y = 0, mas
(1 C)n1 y 6= 0, ou seja, y Kn \ Kn1 . Note que esse argumento tambem vale caso n = 1.
A afirmacao do u agrafo possui a seguinte implicacao evidente: se existir n0 N0 tal que Kn0 = Kn0 +1 ent
ltimo par ao
Kn0 = Km para todo m n0 . A quest ao que agora se coloca e saber se existe um tal n0 e a resposta no caso de C ser
compacto e afirmativa!
Se um tal n0 nao existisse valeria Kn ( Kn+1 para todo n N0 . Como cada Kn e um subespaco fechado, podemos
mais uma vez evocar o Lema de Riesz, Lema 38.24, p uencia xn , n N, com as seguintes
agina 2044, e obter uma seq
propriedades: xn Kn , kxn k = 1 e inf kxn yk 1/2. (Note-se que no caso n = 1 a afirmacao inf kx1 yk 1/2
yKn1 yK0
segue de kx1 k = 1). Tomemos m < n, arbitrarios. Temos que

Cxn Cxm = xn x
, onde x := Cxm C 1 xn .
Kn1 . De fato,
Afirmamos que x
n
(1 C)n1 x = C(1 C)n1 xm C 1 xn = 0 ,
n
pois C 1 xn = 0, j
a que xn Kn e pois (1 C)n1 xm = (1 C)n1m (1 C)m xm = 0, pois xm Km e n1m 0.
Com isso, vemos que
kCxn Cxm k = xn x inf kxn yk 1/2 .
yKn1
Isso mostra que a seq uencia Cxn , n N, n

ao possui nenhuma subseq uencia convergente. Como kxn k = 1 para todo
n, esse fato contradiz a compacidade de C. A conclusao disso e que deve existir n0 N0 tal que Kn0 = Km para todo
m n0 .
Para futura referencia, reunimos nossos resultados de acima na seguinte proposicao:
Proposi c
ao 38.80
Seja X um espaco de Banach e C : X X um operador compacto. Para n N, defina-se Kn :=
Ker (1 C)n e defina-se tambem K0 := {0}. Ent
ao, cada Kn , n N0 , e um subespaco de dimens
ao finita (e, portanto,
fechado) de X. Tem-se tambem que Kn Kn+1 para todo n N0 . Por fim, existe n0 N0 tal que Km ( Km+1 para
todo m < n0 , mas Km = Km+1 para todo m n0 . Tem-se, portanto, a seq uencia de inclus
oes
{0} K0 ( ( Kn0 = Kn0 +1 = Kn0 +2 = .
58 Arefer
encia original
e: F. Riesz, Uber lineare Funktionalgleichungen, Acta Math. 41, 7198 (1918). [57] qualifica esse artigo como um
dos mais bem escritos de todos os tempos.
atica Vers
Aqui, Ka ( Kb significa que Ka e um subespaco pr

oprio de Kb . 2

orios. II. Um lema devido a Riesz
O lema que apresentamos a seguir desempenha um papel central na teoria dos operadores compactos e, como outros,
resultados sobre tais operadores, e originario dos trabalhos ja citados de F. Riesz.
ao, Ran (1 C) e um subespaco
Lema 38.12 Seja X um espaco de Banach e C : X X um operador compacto. Ent
fechado de X. 2
Prova. Seja yn = (1 C)xn , n N, uma seq uencia em Ran (1 C) que convirja a y X. Desejamos provar que
y Ran (1 C). Se y = 0 n a o que provar e, portanto, podemos considerar apenas o caso y 6= 0. Nessa situacao,
ao h
podemos sem perda de generalidade assumir que para todo n N tem-se xn 6 K1 := Ker (1 C).
Seja Yn o subespa co gerado
por K1 e por xn . Pelo Lema de Riesz, Lema 38.24, p agina 2044, podemos encontrar
n Yn \ K1 tal que x
x n = 1 e inf yK1 xn y 1/2. Podemos assim escrever xn = n x
n + kn , com n 6= 0 e para
algum kn K1 . Com isso, temos yn = (1 C) n x n .
Afirmamos que a seq uencia |n |, n N, e limitada, ou seja, que existe M > 0 tal que |n | M para todo n N.
Vamos supor que tal nao fosse o caso e que houvesse uma subseq uencia nk , k N, com |nk | para k .
Tomemos zk := x
nk , k N. Temos que
1 k
(1 C)zk = (1 C)
xnk = yn 0 , (38.156)
nk k
pois ynk , k N, e convergente (por ser subsequencia de uma seq uencia convergente) e pois |nk | . Como kzk k = 1
para todo k, a seq uencia Czk , k N, possui uma subseq uencia convergente Czkj , j N. Agora, como
zkj = (1 C)zkj + Czkj ,
convergente, pois (1 C)zkj 0 (por (38.156)). Seja z := limj zkj .

uencia zkj , j N, e igualmente
vemos que a seq
Temos que (1 C)z = (1 C) limj z kj = lim j (1 C)zkj = 0, como vimos. Logo, z K1 . Portanto, teramos

que 0 = lim kzkj zk, ou seja, 0 = lim xnkj z . Isso, porem, e impossvel, pois z K1 e inf xn y 1/2 para
j j yK1
todo n.
Assim, estabelecemos que existe M > 0 tal que | n | M para todo n N. Naturalmente, isso implica que a
seq
uencia n x
n e igualmente limitada (a saber, n x
n
M para todo n). Logo, a a seque ncia C n x
n possui uma

subsequencia C na xna , a N, convergente em X. Conseq uentemente, como

na xna = C na x na + (1 C) na x
na , (38.157)

vemos que a seq na , a N, tambem converge em X, pois lim na C x
uencia na x na existe e lim (1 C) na x na =
a a
lim (1 C)xna = y.
a
ao, que w = Cw + y, ou seja, y = (1 C)w,
na por w, a mesma expressao (38.157) diz-nos, ent
Denotando lim na x
a
provando que y Ran (1 C), como desejavamos estabelecer.

orios. III

Seja X um espaco de Banach e C : X X um operador compacto. Para n N, defina-se Rn := Ran (1 C)n e
f
defina-se tambem R0 := X. E acilver que para todo n N0 vale Rn Rn+1 . Para n = 0 isso e evidente. Para n N
temos que se y Ran (1 C)n+1 , ent ao y e da forma y = (1 C)n+1 x para algum x X e, portanto, y = (1 C)n x

com x = (1 C)x, o que mostra que y Ran (1 C)n . Como (1 C)n = 1 C (n) com C (n) (dado em (38.155)) sendo
compacto, conclumos do Lema 38.12, p agina 1986, que cada Rn e um subespaco fechado de X.
Em analogia com o que fizemos acima quando estudamos os subespacos Km , vamos agora estudar quando e se podemos
ter Rm = Rm+1 para algum m e que implicacoes uma tal igualdade possui.
atica Vers

Para A X, denotemos por (1 C)A o conjunto (1 C)A := (1 C)x, x A . Para qualquer n N0 , temos
Rn+1 := {(1 C)n+1 x, x X} = {(1 C)y, y Rn } = (1 C)Rn . Assim, se existir m N0 tal que Rm = Rm+1 ,
teremos Rm+2 = (1 C)Rm+1 = (1 C)Rm = Rm+1 . Portanto, estabelecemos que se Rm = Rm+1 para algum m N0 ,
ao Rm = Rm+1 = Rm+2 . Por inducao, conclumos que se Rm = Rm+1 para algum m N0 , ent
ent ao Rm = Rn para todo
n m.
Afirmamos agora que, de fato, existe m0 N0 tal que Rm0 = Rm0 +1 . Se tal n
ao fosse o caso, teramos Rn ) Rn+1
para todo n N0 , ou seja, Rn Rn+1 mas Rn \ Rn+1 6= . Como cada Rn e um subespaco fechado de X, evocando
novamente o Lema de Riesz, Lema 38.24, p agina 2044, podemos construir uma sequencia xn , n N0 , com as seguintes
propriedades: para todo n N0 valem xn Rn , kxn k = 1 e inf yRn+1 kxn yk 1/2. Agora, para essa seq uencia,
teramos, para todos n > m,
Cxm Cxn = xm x
, com x := (1 C)xm (1 C)xn + xn .
Porem, vemos facilmente que x Rm+1 , pois (1 C)xm Rm+1 (j a que xm Rm ), pois (1 C)xn Rn+1 Rm+1
e pois xn Rn Rm+1 . Com isso, teremos que kCxm Cxn k = xm x inf yRm+1 kxm yk 1/2. O fato
que kCxm Cxn k 1/2 implica que a seq uencia Cxj , j N, n
ao pode possuir nenhuma subseq uencia convergente,
contrariando o fato de que C e compacto e que kxn k = 1 para todo n N0 . Estabelecemos, portanto, que existe m0 N0
tal que Rm0 = Rm0 +1 e, portanto, tal que Rm0 = Rn para todo n m0 .
Para futura referencia, reunimos esses resultados de acima na seguinte proposicao:
Proposic
ao 38.81
Seja X um espaco de Banach e C : X X um operador compacto. Para n N, defina-se Rn :=
Ran (1 C)n e defina-se tambem R0 := X. Cada Rn , n N0 , e um subespaco fechado de X. Tem-se tambem que
Rn Rn+1 para todo n N0 . Por fim, existe m0 N0 tal que Rm ) Rm+1 para todo m < m0 , mas Rm = Rm+1 para
todo m m0 . Tem-se, portanto, a seq
uencia de inclus
oes
X R0 ) ) Rm0 = Rm0 +1 = Rm0 +2 = .
Aqui, Ra ) Rb significa que Rb e um subespaco pr
oprio de Ra . 2
Logo abaixo, na Proposicao 38.82, provaremos que, para um mesmo operador compacto, o ndice m0 , acima, coincide
com o ndice n0 introduzido na Proposicao 38.80.

orios. IV
Nosso proximo passo sera provar que os ndices n0 e m0 que surgem nas Proposicoes 38.80 e 38.81 sao iguais. Para
isso faremos uso do seguinte resultado:
Lema 38.13 Seja X um espaco de Banach e C : X X um operador compacto. Com
as definic
oes de acima, tem-se,
para todo k N, que Kk Rm0 = {0}, ou seja, que Ker (1 C)k Ran (1 C)m0 = {0}. 2

Prova. Seja x Ran (1 C)m0 Rm0 tal que (1 C)x = 0. Vamos supor que x 6= 0 e chegar a uma contradicao.
Como x Rm0 e Rm0 = Rm0 +j para todo j 0, ent ao para cada j N0 existe yj X tal que x = (1 C)m0 +j yj .
Note-se que cada yj satisfaz (1 C) m0 +j+1
yj = 0, pois (1 C)x = 0. Assim, yj satisfaz (1 C)m0 +j yj 6= 0 mas
(1 C) m0 +j+1
yj = 0, ou seja, yj 6 Km0 +j mas yj Km0 +j+1 . Agora, para j escolhido tal que m0 + j n0 , isso e um
absurdo, pois sabemos da Proposi
cao 38.81 que em tal caso devemos ter Km0 +j = Km0 +j+1 . Logo, x = 0 e, portanto,
Ker (1 C) Ran (1 C)m0 = {0}, ou seja, K1 Rm0 = {0}.
Se para k N com k 2 tivermos z Kk Rm0 , ent ao 0 = (1 C)k z = (1 C)(1 C)k1 z. Logo, (1 C)k1 z
k1
K1 . Porem, como z Rm0 , vale tambem (1 C) z Rk1+m0 = Rm0 . Pelo que conclumos acima, devemos ter
(1 C)k1 z = 0, ou seja, z Kk1 Rm0 . Por inducao inita, ou seja, repetindo o argumento um n
umero finito de vezes,
concluiremos que z K1 Rm0 e, portanto, que z = 0. Assim, estabelecemos que Kk Rm0 = {0}.
O Lema 38.13 possui o seguinte corol

ario que complementa as Proposicoes 38.80 e 38.81:
Proposi ao 38.82 Para um mesmo operador compacto, os ndices n0 N0 e m0 N0 que surgem nas Proposic
c oes
38.80 e 38.81, respectivamente, s
ao iguais. 2
atica Vers
ao 0 = (1 C)m0 +1 x = (1 C)(1 C)m0 x. Logo, (1 C)m0 x K1 . Porem, e claro que

Prova. Se x Km0 +1 , ent
(1 C) x Rm0 . Logo, pelo Lema 38.13, (1 C)m0 x = 0, ou seja, x Km0 . Isso informa-nos que Km0 +1 Km0 e,
m0
como em geral tem-se Km0 Km0 +1 , segue que Km0 = Km0 +1 . Pela definicao de n0 isso implica que m0 n0 .
A desigualdade m0 n0 implica, em particular, que se m0 = 0, ent ao n0 = 0, demonstrando a afirmacao que se
deseja provar nesse caso. Consideremos, ent ao, que m0 1 e seja x Rm0 1 \ Rm0 (lembrar que, pela definicao de
m0 , esse conjunto e n ao, podemos escrever x = (1 C)m0 1 y para algum y X. E
ao-vazio). Ent evidente disso que
(1 C)x = (1 C) y.m0
Como (1 C)x Rm0 = R2m0 = (1 C)m0 Rm0 , segue que existe y Rm0 tal que (1 C)x = (1 C)m0 y .
Logo, (1 C)m0 y y = 0, ou seja, y y Km0 . Coloquemos a quest ao: sera que y y Km0 1 ? Tem-se que
(1 C)m0 1 y y = x (1 C)m0 1 y , mas isso n
ao pode anular-se, pois, como y Rm0 , vale (1 C)m0 1 y
R2m0 1 = Rm0 , enquanto que x 6 Rm0 , ja que escolhemos x Rm0 1 \ Rm0 . Isso implica que y y 6 Km0 1 . Assim,
conclumos que Km0 \ Km0 1 6=, ou seja, Km0 1 ( Km0 . Pela definicao de n0 , isso informa-nos que m0 n0 .
Como ja estabeleceramos que m0 n0 e que m0 n0 , conclumos que m0 = n0 .
Conclumos essas preparacoes com mais uma conclusao importante sobre os ndices n0 = m0 :
Proposi ao 38.83 Seja X um espaco de Banach e C : X X um operador compacto. Ent
c ao, X Km0 Rm0 , ou seja,

nica como x = y+z, com y Km0 Ker (1 C)m0 e z Rm0 Ran (1 C)m0 .
cada x X pode ser escrito de forma u
O ndice m0 N0 encontra-se definido na Proposicao 38.81 e, segundo a Proposic
ao 38.82, coincide com o ndice n0
definido na Proposic
ao 38.80. 2
Prova. Seja x X. Como (1 C)m0 x Rm0 e Rm0 = R2m0 , existe x X tal que (1 C)m0 x = (1 C)2m0 x .
Definindo-se z := (1 C)m0 x e claro que z Rm0 e que (1 C)m0 x = (1 C)m0 z, ou seja, (1 C)m0 x z = 0. Isso
informa-nos que x z Km0 . Definindo-se y := x z podemos trivialmente escrever x = y + z, sendo que y Km0 e
z R m0 .
Para estabelecer a unicidade, sejam y Km0 e z Rm0 tais que x = y + z . Segue que y y = z z. Naturalmente,
tem-se y y Km0 e z z Rm0 e, portanto, y y e z z sao elementos de Km0 Rm0 . Pelo Lema 38.13, isso implica
que y y = 0 e que z z = 0.
O Teorema da Alternativa de Fredholm

Chegamos agora ao objetivo almejado na secao corrente:
Teorema 38.35 (Teorema da Alternativa de Fredholm) Seja X um espaco de Banach e K : X X um operador
compacto e seja C \ {0}. Entao, ou 1 K possui uma inversa limitada ou e um autovalor de K, ou seja, ou
pertence ao conjunto resolvente (K) ou ao espectro pontual p (K) de K.
Como acima tomamos 6= 0, isso est a dizendo que (K) \ {0} = p (K) \ {0}, ou seja, exceto eventualmente por 0,
o espectro de um operador compacto e constitudo apenas por autovalores. 2
Prova. Como 6= 0, defina-se C := 1 K. E claro que C : X X e compacto e a ele aplicam-se nossos resultados
anteriores. Notemos tambem que (1 K) = (1 C).
Consideremos os ndices n0 e m0 introduzidos para o operador compacto C nas Proposicoes 38.80 e 38.81, os quais
sao iguais, segundo a Proposicao 38.82. Como m0 N0 , h
a duas possibilidades a se considerar: m0 = 0 e m0 1. Cada
um desses casos correspondera a uma das alternativas do enunciado.
Caso m0 = 0. Nesse caso, temos {0} = Km e X = Rm para todo m N0 , pelas Proposicoes 38.80, 38.81 e 38.82. Em
particular, o fato que Ker (1 C) = {0} implica que 1 C e injetora e o fato que Ran (1 C) = X significa que 1 C e
sobrejetora. Assim, (1 C) e bijetora e, portanto, existe a inversa (1 C)1 : X X a qual, pelo Teorema da Aplicacao
Inversa, Teorema 38.8, pagina 1878, e igualmente contnua e, portanto, limitada.
Portanto, (1 K)1 existe e e limitada, sendo dada por (1 K)1 = 1 (1 C)1 . Isso significa que (K),
o conjunto resolvente de K.
atica Vers
Caso m0 1. Nesse caso, tem-se pela Proposicoes 38.80 que {0} ( Ker (1 C), o que nos informa que C possui 1 como
autovalor. Logo, e um autovalor de K e Ker (1 C) e o subespaco dos autovetores correspondentes. Evidentemente,
como existem vetores nao-nulos em Ker (1 C), os operadores 1 C : X X e 1 K : X X n ao possuem inversa
(pelo menos por nao serem injetores).
O Teorema da Alternativa de Fredholm e equa

co
es integrais
O Teorema da Alternativa de Fredholm, Teorema 38.35, pode ser refraseado em termos mais freq uentemente em-
pregados no contexto de equacoes integrais. Essa e, alias, a forma como o Teorema da Alternativa de Fredholm fora
originalmente formulado:
Corol
ario 38.21 (Alternativa de Fredholm. Vers ao II) Seja X um espaco de Banach e K : X X um operador
compacto. Sejam C \ {0} e f X, fixos. Consideremos o problema de determinar g X tal que
g = f + 1 Kg . (38.158)
Ent
ao, ou a equac
ao inomogenea (38.158) possui soluc nica g X, a saber, g = (1 K)1 f , ou a equac
ao u ao
homogenea
Kg = g (38.159)
possui um numero finito de soluc
oes nao-nulas linearmente independentes em X. Nesse caso, equac ao inomogenea
ao se e somente se f Ran (1 K), a qual e n
(38.158) possui soluc unica e dada por g = f0 + u com f0 X tal
ao-
que (1 K)f0 = f e u um elemento arbitr ario de Ker (1 K). 2
Prova. A equacao (38.158) se reescreve na forma (1 K)g = f . Logo, se (1 K)1 existir, teremos a solucao u nica
g = (1 K)1 f . Se, porem, (1 K)1 n ao existir, o Teorema da Alternativa de Fredholm, Teorema 38.35, diz-nos
que e um autovalor de K e, portanto, a equacao homogenea (38.159) possui solucao n
ao-nula, a saber, no subespaco dos
autovetores de K com autovalor o qual, como informado no Teorema 38.34, p agina 1983, e um subespaco de dimensao
finita de X.
Nessa segunda situacao, (38.158) evidentemente n
ao ter 6 Ran (1 K) mas, caso f Ran (1 K)
a solucao caso f
e f0 for tal que (1 K)f0 = f , entao g = f0 + u com u Ker (1 K), arbitrario, satisfaz (38.158).
Exemplo 38.10 Vamos a um exemplo ilustrativo de aplicacao do Corolario 38.21, o qual corresponde à situacao na qual
a Alternativa de Fredholm foi originalmente formulada: a das equacoes integrais de Fredholm lineares.

Para a, b R com < a < b < , considere-se o espaco de Banach X = C [a, b], C , das funcoes contnuas a
valores complexos definidas em [a, b], dotado da norma do supremo kf k := supx[a, b] |f (x)|. Seja k : [a, b] [a, b] C
Z b
uma funcao contnua dada e defina-se K : X X por (Kh)(x) := k(x, y)h(y) dy para h X. Ja comentamos alhures
a
que K e compacto (vide p
agina 1980).
Tomemos C com 6= 0 e f X, ambos fixos. A equacao (38.158) e, nesse caso, a equacao integral
Z b
1
g(x) = f (x) + k(x, y)g(y) dy . (38.160)
a
Assim, o Corolario 38.21 diz-nos que ou a equacao integral inomogenea (38.160) possui solucao u
nica ou a equacao
homogenea
Z b
k(x, y)g(y) dy = g(x) (38.161)
a
possui um numero finito de solucoes n

ao-nulas linearmente independentes em X. Nesse caso, (38.160) possui solucao
Z b
n unica se e somente se existir f0 X tal que f (x) = f0 (x)
ao- k(x, y)f0 (y) dy. Se tal for o caso, as solucoes de
a
(38.160) serao da forma g(x) = f0 (x) + u(x), onde u e uma solucao arbitraria em X da equacao homogenea (38.161).
atica Vers
A funcao k e denominada n
ucleo da equac
ao integral (38.160) ou (38.161). A equacao (38.161) e denominada equac
ao
integral de Fredholm linear de primeiro tipo, enquanto que a equacao (38.160) e denominada equacao integral de Fredholm
linear de segundo tipo. Vide tambem Secao 18.1.
O Exemplo acima discutido possui aplicacoes diretas ao problema de Sturm-Liouville. Vide Captulo 17, p
agina 798
e, particularmente, a Secao 17.3.2, p
agina 820.
38.8.2 O Teorema Espectral para Operadores Compactos Auto-Adjuntos

Vamos na presente secao demonstrar a versao do Teorema Espectral para operadores compactos auto-adjuntos, genera-
lizando em parte o teorema espectral provado para matrizes na Secao 9.4, p
agina 366.
Faremos implicitamente uso, em tudo o que segue, da Proposicao 38.15, p
agina 1889, que estabelece que os autovalores
de um operador auto-adjunto sao reais e que para tais operadores os autovetores de autovalores distintos sao ortogonais
entre si. Tambem faremos uso, por vezes sem mencao, da principal conclusao do Teorema da Alternativa de Fredholm,
Teorema 38.35, pagina 1988: todos os elementos nao-nulos do espectro de um operador compacto sao autovalores.
Historicamente, a maioria dos resultados que apresentaremos sobre propriedades espectrais de operadores compactos
auto-adjuntos sao fruto de trabalhos de Hilbert, Schmidt, Riesz e Schauder, realizados na primeira decada so seculo XX.
Alguns dos teoremas abaixo sao por vezes denominados Teorema de Hilbert-Schmidt ou Teorema de Riesz-Schauder, mas
isso e feito de forma inconsistente na literatura, de modo que preferimos n
ao adotar essa nomenclatura. Vide coment ario
a p
` agina 1994.
Autovalores de operadores compactos auto-adjuntos

O teorema a seguir tem um papel central a desempenhar na demonstracao do teorema espectral para operadores
compactos auto-adjuntos, por garantir que os mesmos sempre possuem pelo menos um autovalor. Uma parte de seu
conte
udo ja foi estabelecido no Teorema 38.34, p
agina 1983.
Teorema 38.36 Seja C um operador compacto e auto-adjunto agindo em um espaco de Hilbert H e denotemos por (C)
o espectro de C e por p (C) o conjunto de todos os autovalores de C. Ent
ao, valem as seguintes afirmac
oes:
I. 1. (C) \ {0} = p (C) \ {0}.

2. Para C 6= 0 tem-se p (C) \ {0} 6= , pois kCk, kCk p (C) 6= , isto e, ou kCk ou kCk ou ambos e
autovalor de C.
h i
II. 1. p (C) kCk, kCk .
2. Cada autovalor nao-nulo de C tem degenerescencia finita, ou seja, o subespaco de seus autovetores tem
dimens
ao finita.
3. p (C) e um conjunto infinito, exceto se C for de posto finito.
4. Se C n
ao for de posto finito, 0 ser
aou
nico ponto de acumulac
ao de p (C).
5. Se C n
ao for de posto finito, p (C) e enumer
avel (i.e., infinito e cont
avel). Portanto, p (C) e enumer
avel se
e somente se C nao for de posto finito. 2
Coment
arios. Enfatizamos que o espaco de Hilbert H, no enunciado acima, n ao e necessariamente separavel. Um outro coment ario
concerne ao caso de operadores compactos nao-auto-adjuntos. Se C e um operador compacto n ao-auto-adjunto, pode-se provar (vide Teorema
38.34, p
agina 1983) que o conjunto de seus autovalores nao-nulos
e tamb
em contavel e se acumula no m aximo em zero, mas pode ser vazio
(mesmo que C seja de posto finito), o que n ao ocorre no caso de operadores compactos auto-adjuntos (parte I do enunciado acima). Um
exemplo e operador de Volterra W , tratado no Exemplo 38.9 à p
agina 1965. Outro exemplo e discutido no Exerccio E. 38.44, p
agina 1982.
Comentamos tamb em que se C n
ao for de posto finito pode ou n
ao valer que 0 p (C), mas
e sempre verdade que 0 (C), pois 0
e um
ponto de acumulaca
o de C.
Prova do Teorema 38.36. Suporemos C 6= 0, de outra forma n

ao h
a o que demonstrar. Provaremos separadamente as
partes I e II.
Prova da parte I. A afirmacao que (C) \ {0} = p (C) \ {0} foi provada no Teorema 38.35, pagina 1988. Como C e
auto-adjunto, vale kCk = sup |h, Ci| (Teorema 38.12, p uencia n , n N,
agina 1891). Logo, existe uma seq
H, kk=1
atica Vers
de vetores em H com kn k = 1 tal que kCk = lim |hn , Cn i| (justifique!). Como C = C , hn , Cn i e um n

umero
n
real. Dessa forma, como o modulo de hn , Cn i converge a kCk, hn , Cn i deve ter uma sub-seq uencia que converge a
kCk ou uma sub-seq uencia que converge a kCk (ou ambas). Para evitar sobrecarregar a notacao, tambem denotaremos
uencia por hn , Cn i, a qual convergira para c = kCk, conforme o caso. Agora, usando o fato que c e real,
essa sub-seq
que c2 = kCk2 e que C = C , teremos
D E
kCn cn k2 = Cn cn , Cn cn = kCn k2 + c2 kn k2 2chn , Cn i
| {z }
=1

kCk2 kn k2 +c2 2chn , Cn i = 2c c hn , Cn i .
| {z } | {z }
=c2 =1
Como lim hn , Cn i = c, conclumos que

n
lim (Cn cn ) = 0 . (38.162)

n
Como n e uma seq uencia limitada e C e compacto, a seq

uencia Cn possui uma sub-sequencia Cnj convergente, ou
seja, existe H tal que lim Cnj = . A expressao (38.162) est a ent
ao dizendo-nos que
n
= lim Cnj = c lim nj . (38.163)

n n
Assim,
(38.163) C
e linear C
e cont
nuo (38.163)
C = C c lim nj = cC lim nj = c lim Cnj = c .
n n n
Assim, se 6= 0, e um autovetor de C com autovalor c = +kCk ou c = kCk. Agora, ver que 6= 0 e facil, pois, por
(38.163)

kk = c lim nj = |c| lim knj k = |c| = kCk 6= 0 .
n n | {z }
=1
Isso completa a prova da parte I.

Prova da parte II.
II.1. Se e um autovalor de C existe um autovetor (nao-nulo) H de C: C = . Podemos escolher de modo
que hkk = 1. Isso iimplica || = kk = kCk kCk kk = kCk. Logo, como R (pois C e auto-adjunto), segue que
kCk, kCk .
II.2. Vamos supor que seja um autovalor de C e que seja infinitamente degenerado59 . Isso significa que o subespaco M
gerado pelos autovetores de C com autovalor tem dimensao infinita. Podemos escolher

em M um conjunto ortonormal
de vetores n , n N. Como hn , m i = n, m , segue que para m 6= n, kn m k2 = (n m ), (n m ) = 2. Logo,
tambem para m 6= n, n
C Cm 2 = n m 2 = ||2 n m 2 = 2||2 .
Assim, se 6= 0, vemos que Cn , n N, nao e uma seq

uencia de Cauchy, assim como nenhuma de suas sub-seq uencias.
Isso contraria a hipotese que C e compacto. Essa contradicao leva-nos a excluir a possibilidade de ser infinitamente
degenerado, exceto se = 0.
II.3. Vamos supor que p (C) seja um conjunto finito. Pelo item II.2 o subespaco gerado por todos os autovetores de C
com autovalor n bastante claro que M e
ao-nulo e de dimensao finita e, portanto, e fechado. Vamos denota-lo por M. E
um subespaco invariante por C (justifique!). Assim, pelo Corolario 38.4, p agina 1890, M e igualmente um subespaco
fechado que e invariante por C.
Vamos denotar por P o projetor ortogonal sobre M e por P = 1 P o projetor ortogonal sobre M . Tem-se para
todo H
CP = 1CP = P + P CP = P CP + P CP = P CP ,
59 Aqui supomos implicitamente que H n
ao tem dimens
ao finita, sen
ao n
ao haveria o que demonstrar
atica Vers
pois P CP = 0, ja que CP M (pois P M e M e invariante por C). Isso significa que
P CP = CP . (38.164)
Como C e P sao auto-adjuntos, tambem obtem-se da u

ltima igualdade que

P C = CP = P CP = P CP = CP ,
mas n
ao usaremos isso.
Observemos agora que P CP e compacto (pela Proposi
cao 38.75, p
agina 1975) e auto-adjunto. Assim, pela parte
I, existe H, 6= 0, tal que P CP = P CP . Essa igualdade diz-nos que M , pois P (CP ) M ,
devido ao fator P à esquerda. Se assim for, ent ao P = e, portanto, P CP = P C = C, a u ltima igualdade
seguindo do fato que C mantem M invariante. Estabelecemos, assim, que C = P CP .

Agora, se P CP 6= 0, ent ao seria um autovetor de C com autovalor n ao-nulo, o que significa que M, pela
definicao de M. Ora, se
6
= 0, isso n
a o
e poss
vel, pois o u
nico vetor que M e M tem em comum e o vetor nulo.
Conclumos da que P CP = 0, ou seja, P CP = 0. Logo, por (38.164), CP = 0. Isso, por sua vez, diz-nos que

para todo M vale C = CP = 0.

Assim, conclumos que C aniquila todo o subespaco M , ou seja, que M e constitudo por autovetores de C com
autovalor zero. Pelo Teorema da Decomposicao Ortogonal, Teorema 37.2, p agina 1833, todo vetor H pode ser escrito
na forma = M + M , com M M e M M . Logo, C = CM M, pois M e invariante por C. Como M e
de dimensao finita, o fato que C M para todo H est a precisamente dizendo-nos que C e de posto finito.
E tambem facil de se ver que se C e de posto finito ent
ao C tem um conjunto finito de autovalores. Isso completa o
que queramos provar.
II.4. Se C n
ao e de posto finito, vimos no item II.3 que p (C) n
ao e um conjunto finito. Como, pelo item II.1, p (C) est
a
h i
contido no intervalo fechado e limitado (ou seja, compacto) kCk, kCk , p (C) deve possuir pelo menos um ponto
de acumulacao (Teorema de Bolzano-Weierstrass, Teorema 32.7, p agina 1461 e Teorema 32.15, p agina 1473)). Seja x0
um desses pontos de acumulacao de p (C) e vamos supor que x0 6= 0. Como x0 e um ponto de acumulacao de p (C),
temos em cada intervalo aberto (x0 , x0 + ), com > 0, infinitos autovalores de C. Tomemos pequeno o suficiente
de modo que 0 6 (x0 , x0 + ), ou seja, tomemos > 0 mas tal que |x0 | > . Tomemos tambem uma colecao cont avel
n , n N, de autovalores distintos de C contidos no intervalo (x0 , x0 + ). E claro que |n | > |x0 | para todo
n. Seja, para cada n N, um autovetor n de C com autovalor n e com kn k = 1. Como os autovalores sao distintos,
vale hn , m i = n, m . Assim, para n 6= m,

2
kCn Cm k2 = kn n m m k2 = (n n m m ), (n n m m ) = |n |2 + |m |2 > 2 |x0 | .
2
Como 2 |x0 | n ao depende de m e n, isso esta dizendo-nos que Cn , n N, nao e uma sequencia de Cauchy, assim
como nenhuma de suas sub-seq uencias. Isso contraria o fato de C ser compacto. Logo, x0 6= 0 n ao pode ser ponto de
acumulacao de autovalores de C. Como pelo menos um ponto de acumulacao deve existir, esse deve ser o ponto x0 = 0.
h i
II.5. Tomemos em kCk, kCk um intervalo fechado [a, b] que n ao contem 0. Se [a, b] contivesse infinitos autovalores
de C, ent ao haveria em [a, b] um ponto de acumulacao de htais autovalores,
i o que jah vimos seri impossvel. Assim
[a, b] p (C) e um conjunto finito. Portanto, conjuntos como kCk, n p (C) e kCk
kCk
n , kCk p (C) s ao finitos
para todo n N. Como

[
kCk kCk
p (C) \ {0} = kCk, , kCk p (C) ,
n=1
n n
conclumos que o lado direito e uma uni ao contavel de conjuntos cont aveis (finitos). Logo, p (C) \ {0} e contavel e,
portanto, p (C) e cont
avel. A afirmacao que p (C) e enumeravel se e somente se C n ao for de posto finito segue disso e
do item II.3.
Isso completa a prova da parte II.
Estamos agora prontos para abordar o Teorema Espectral para operadores compactos e auto-adjuntos.
atica Vers
O Teorema Espectral para operadores compactos auto-adjuntos

Para o enunciar o Teorema Espectral para operadores compactos auto-adjuntos e para simplificar sua demonstracao
precisamos acertar algumas convencoes.
Se C e um operador compacto e auto-adjunto agindo em um espaco de Hilbert H, vimos no Teorema 38.36 que o
conjunto de seus autovalores e cont avel (e ate mesmo finito, caso C seja de posto finito) e cada autovalor nao-nulo e
finitamente degenerado. Vamos denotar por n , n N, o conjunto dos autovalores n ao-nulos, convencionando que se
um autovalor tem multiplicidade k ent ao ele aparece k, vezes seguidas na contagem, de forma que tenhamos, digamos,
m = = m+k1 = . Com isso, a seq uencia n , n N, contem cada autovalor repetido o n umero de vezes
correspondente à sua multiplicidade. Podemos convencionar tambem que os autovalores sao ordenados de tal forma que
|k | |l | para todo k l, ou seja, de forma que a seq uencia |n |, n N seja n
ao-crescente. Sabemos que autovetores
correspondentes a autovalores distintos sao ortogonais entre si. O subespaco M gerado pelos autovetores de autovalor
tem dimensao k, a multiplicidade de . Com isso, podemos encontrar em M um conjunto ortonormal de k autovetores
m , . . . , m+k1 . Constitumos dessa forma um conjunto ortonormal n , n N, de autovetores de C, cada qual com
autovalor n : Cn = n n , para todo n N. Vamos denotar por Pn o projetor ortogonal relativo a cada autovetor n :
para todo H vale Pn := hn , i n .
Caso C seja de posto finito, ent uencias n , n N, n , n N e Pn , n N sao, em verdade, seq
ao as seq uencias
finitas.
Lembramos tambem que caso C n ao seja de posto finito, ent
ao 0 e o u
nico ponto de acumulacao da seq
uencia n ,
n N (novamente pelo Teorema 38.36), o que implica limn n = 0, fato que usaremos adiante.
Com essas convencoes e com essa notacao, temos o seguinte:
Teorema 38.37 (Teorema Espectral para Operadores Compactos Auto-adjuntos) Seja C um operador com-
N
X
pacto e auto-adjunto agindo em um espaco de Hilbert H. Ent
ao, a seq
uencia de operadores de posto finito n Pn ,
n=1
N N, converge a C na norma de B(H). Assim, para todo H tem-se

X
X
C = n Pn = n hn , i n . (38.165)
n=1 n=1
Enfatizamos que o espaco de Hilbert H, no enunciado acima, n

ao e necessariamente separ
avel.
Como Cn = n n , a expressao (38.165) significa tambem que para todo H,

X
C = hn , i Cn .
n=1
Compare-se isso às afirmacoes do Teorema 38.33, p

agina 1977.
Prova do Teorema 38.37. Seja Pn := [1 , . . . , n ] o subespaco de H gerado pelos vetores 1 , . . . , n . Por ser de
dimensao finita, Pn e um subespaco fechado de H. Para cada N N, N 1, defina-se
N
X
KN := C n Pn .
n=1
PM
Caso kKM k = 0 para algum M N, ent
ao C = n=1 a completa. Caso kKN k =
n Pn e a prova est 6 0 para todo N N,
procedemos da seguinte forma.
Como os vetores n formam um conjunto ortonormal, vale Pi j = hi , j iH i = i, j i . Logo, se 1 l N , tem-se
N
X
KN l = Cl n Pn l = l l l l = 0 ,
n=1
o que significa dizer que KN aniquila o subespaco PN .

atica Vers
Os Pj s sao auto-adjuntos e compactos (por serem de posto finito) e, portanto, cada KN e tambem compacto e
auto-adjunto. O Teorema 38.36, p agina 1990, garante, entao, que KN possui um autovalor igual a kKN k ou a kKN k.
Seja um autovetor n ao-nulo correspondente. Teremos KN = cN onde cN = kKN k ou cN = kKN k. Como KN
otese que cN 6= 0 implicam que (PN ) .
aniquila o subespaco PN , essa igualdade e a hip
Para ver isso, lembremos que pelo Teorema da Decomposicao Ortogonal, Teorema 37.2, p
agina 1833, podemos escrever
= + , onde PN e (PN ) . Como KN e auto-adjunto e aniquila todo vetor de PN , vale h, KN iH =
hKN , iH = 0. Como, KN = cN , isso diz-nos que 0 = cN h, iH = cN h, iH = cN kk2 , provando que = 0 e
que = (PN ) .
Agora, o fato que (PN ) implica Pn = 0 para todo 1 n N . Logo, KN = C e a igualdade KN = cN
significa C = cN , ou seja, kKN k ou kKN k e um autovalor de C.
Quando definimos a seq uencia n , n N, convencionamos colocar consecutivamente autovalores de multiplicidade
repetida e ordena-los de modo que |n |, n N seja uma seq ao-crescente. Isso implica que se cN = kKN k e um
uencia n
autovalor de C cujo autovetor n ao temos |cN | |N |, ou seja, kKN k |N |. Agora, tambem pelo
ao pertence a Pn , ent
Teorema 38.36, limN |N | = 0, o que implica limN kKN k = 0. Isso e precisamente o que queramos provar.
Base ortonormal completa de autovetores de um operador compacto auto-adjunto

Seja C um operador compacto e auto-adjunto agindo em um espaco de Hilbert (nao necessariamente separ avel) H.
Seja B1 = {n | n N}, como acima, um conjunto ortonormal cont avel de autovetores de C com autovalores n ao-nulos.
facil de ver que se T , ent
Seja T o fecho do subespaco gerado pelos vetores n , n N. E ao Ker (C). De fato,

para todo T vale hn , iH = 0 para todo n e, por (38.165), isso implica C = 0. Vemos, portanto, que H e uma
soma direta dos subespacos fechados T e Ker (C). Como Ker (C) e fechado, e um espaco de Hilbert e, portanto, possui
uma base ortonormal completa (nao necessariamente cont avel) B0 . Todos os vetores dessa base sao autovetores de C
com autovalor nulo. O conjunto B0 B1 sera, portanto, uma base ortogonal completa em H, formada por autovalores
(nulos ou nao) de C. Conclumos ent
ao a prova do seguinte teorema:
Teorema 38.38 Seja C um operador compacto e auto-adjunto agindo em um espaco de Hilbert (n ao necessariamente
!
M
separ
avel) H. Ent oe-se em uma direta de subespacos ortogonais H = H0
ao, o espaco de Hilbert H decomp Hk ,
k=1
onde H0 := Ker (C) e o subespaco dos autovetores de C com autovalor 0 e Hk := Ker (k 1 C) e o subespaco dos
autovetores de C com autovalor k . Cada Hk com k 1 tem dimens ao finita e H0 pode ter dimens ao infinita. Por
conseguinte, H possui uma base ortonormal completa formada por autovetores (com autovalores nulos ou nao) de C. 2
Esse teorema pode tambem ser demonstrado sem evocar-se o Teorema Espectral. Para tal, considere-se o subespaco
fechado A de H formado pela soma direta de T e Ker (C). Ou seja, A e o subespaco fechado gerado por todos os
autovetores de C (com autovalores nulos ou n ao A tambem o e (Corol
ao). Como A e mantido invariante por C, ent ario

38.4, pagina 1890). Se P e o projetor ortogonal sobre A , ent ao o fato de A ser invariante por C significa CP =

P CP . Agora, P CP e obviamente compacto e auto-adjunto (Proposicao 38.75, pagina 1975). Vamos supor
que
P CP 6= 0. Pelo Teorema 38.36, existir a H, 6= 0, tal que P CP = c, onde c = P CP . Essa
expressao implica A (devido ao fator P do lado esquerdo).
Assim, ela afirma que C = c. Mas isso diz-nos que
e autovalor de C, o que so e possvel se A. Logo P CP = 0, mas isso, por sua vez, implica CP = 0, pois
CP = P CP . Logo, para todo A teremos C = CP = 0, o que implica Ker (C). Agora, Ker (C) A
eou nico vetor que A e A tem em comum e o vetor nulo. Provamos ent ao que se A entao = 0, ou seja A = H.
Pela definicao, isso diz precisamente que o conjunto ortonormal B0 B1 , que gera A, e uma base ortonormal completa
em H, encerrando novamente a prova.
Coment
ario. Os Teoremas 38.36 e 38.38 foram demonstrados por Hilbert60 , Schmidt61 , Riesz62 e Schauder63 . O Teorema Espectral para
operadores compactos auto-adjuntos foi provado por Hilbert em 1906, sendo o restante da teoria (re)elaborado pelos demais autores por volta
de 1908. Esses trabalhos s
ao os marcos iniciais da An
alise Funcional. Para mais detalhes hist
oricos desses importantes desenvolvimentos, vide
[57].
63 Juliusz Pawel Schauder (18991943). Schauder foi tragicamente assassinado pela Gestapo.
atica Vers
O caso de operadores compactos n

ao-auto-adjuntos
O Teorema Espectral demonstrado acima para operadores compactos e auto-adjuntos pode ser, como veremos, esten-
dido em um certo sentido para operadores compactos n ao-auto-adjuntos. Ja observamos, porem, que nem todo operador
compacto em espacos de dimensao infinita possui autovalores. Assim, esperamos alguma diferenca em relacao ao caso
auto-adjunto, pois na decomposi
cao espectral (38.165) sao os autovalores n de C que comparecem. A observacao crucial
vem do fato que |C| := C C e compacto e auto-adjunto (Proposicao 38.79, p agina 1980) e, pelo Teorema 38.36, p
agina
1990, possui autovalores, valendo inclusive o Teorema 38.37.
Seja C um operador compacto mas n ao necessariamente auto-adjunto e seja C = U |C| sua decomposicao polar
(Teorema 38.31, p agina 1980, sabemos que |C| e compacto, auto-adjunto e positivo.
agina 1971). Pela Proposicao 38.79, p
Podemos, pelo Teorema Espectral para operadores compactos e auto-adjuntos, Teorema 38.37, p agina 1993, escrever

X
|C| = n hn , i n , (38.166)
n=1
onde n sao os autovalores positivos de |C| (os quais sao positivos pois |C| e um operador positivo) e n os correspondentes
autovetores normalizados. Usando a decomposicao polar C = U |C|, temos ent ao

X
C = n hn , i U n .
n=1
Lembremos que, pelo Teorema da Decomposicao Polar (Teorema 38.31, p

agina 1971), Ker (U ) = Ker (|C|) = Ker (C), de
modo que U n 6= 0 se n > 0.
Em resumo, o que conclumos desses coment
arios e o seguinte:
Teorema 38.39 (Representa c
ao Can onica de Operadores Compactos) Seja C um operador compacto agindo
em um espaco de Hilbert H. Ent umeros positivos n , n N e conjuntos ortonormais n , n N, e
ao, existem n
n , n N, em H tais que
X
C = n hn , i n , (38.167)
n=1
a convergencia da serie de operadores do lado esquerdo se dando na norma de B(H). Se C for de posto finito, a soma
acima sera finita. Assim, para todo H podemos escrever

X
C = n hn , i n , (38.168)
n=1
A representac
ao (38.167), ou (38.168), e denominada representacao canonica do operador compacto C. 2
A expressao (38.167) est

a tambem dizendo-nos que todo operador compacto C agindo em um espaco de Hilbert pode
ser aproximado em norma por operadores de posto finito. Isso generaliza o Teorema 38.33, pagina 1977, pois aqui n
ao
precisamos supor que H seja separ avel.
A decomposicao (38.167) generaliza para operadores compactos em espaco de Hilbert a decomposicao em valores
singulares para matrizes, a qual foi apresentada na Secao 9.8.2, p
agina 413.
Valores singulares de um operador compacto

Os n
umeros n que comparecem em (38.167) e (38.168) sao denominados valores singulares do operador compacto C.
Vemos que trata-se dos autovalores de |C|. O operador C n ao necessariamente tem autovalores mas sempre tem valores
singulares e, por isso, h
a que se fazer a distincao entre ambos os conceitos.
E. 38.45 Exerccio. Mostre que a representacao canonica do operador compacto nao-autoadjunto C : 2 (N) 2 (N)
definido no Exerccio E. 38.44, pagina 1982, e
X
1
Ca = hek , ai ek+1 ,
k
k=1

para a 2 (N), onde ek 2 (N) e o vetor cuja l-esima componente ek l e dada por ek l = k, l . 6
atica Vers
Operadores nucleares
Ja comentamos à p
agina 1978 que nem todo operador compacto agindo em espacos de Banach pode ser aproximado
por operadores de posto finito. Para espacos de Hilbert, porem, isso e verdade, como atesta a expressao (38.168). No
entanto, essa mesma expressao motiva uma importante definicao que apresentaremos e discutiremos brevemente aqui: a
de operadores nucleares, nocao introduzida por Grothendieck64 .
Sejam X e Y dois espacos dePBanach. Um operador limitado N : X Y e dito ser um operador nuclear se existirem
constantes n > 0, n N, com nuos ln : X com kln kX = 1 para todo n N e
n=1 n < , funcionais lineares cont
vetores yn Y com kyn kY = 1 para todo n N, tais que

X
Nx = n ln (x) yn , (38.169)
n=1
para todo x X.
P
A condicao n=1 n < , e includa por ser suficiente para garantir convergencia do lado direito da expressao
(38.169). Pela expressao (38.168), vemos que um operador compacto em um espaco de Hilbert e nuclear se e somente se
a seq
uencia de seus valores singulares for somavel.
E. 38.46 Exerccio-exemplo. Seja n , n N, um conjunto ortonormal de vetores em um espaco de Hilbert H e seja Pn o

projetor ortogonal sobre n . O operador
X
1
C = Pn
n=1
n
e compacto (vide o exemplo da equacao (38.151)) mas nao e nuclear. Mostre isso. 6
Como exerccio, deixamos ao leitor demonstrar as seguintes afirmacoes, validas no contexto geral de espacos de
Banach: 1. todo operador de posto finito e nuclear (isso e evidente, alias); 2. todo operador nuclear e compacto; 3. toda
combinacao linear de dois operadores nucleares e novamente um operador nuclear; 4. o produto (` a direita ou à esquerda)
de um operador nuclear por um operador contnuo e novamente um operador nuclear. Vide [269].
38.9 O Teorema Espectral para Operadores Limitados Auto-

adjuntos em Espacos de Hilbert
Na presente secao trataremos do Teorema Espectral para operadores limitados auto-adjuntos agindo em espacos de
Hilbert em suas diversas formas. Seguiremos proximamente [200], mas completaremos varias lacunas daquela exposicao.
38.9.1 O C
alculo Funcional Contnuo e o Homomorfismo de Gelfand
P
Comecamos com uma definicao elementar. Se p(x) = a0 + nk=1 akPxk e um polinomio em x C, e T B(H), H sendo
p(T ) B(H) por p(T ) := a0 1 + k=1 ak T k . Convencionando que T 0 = 1, podemos
n
um espaco de Hilbert, define-se
Pn k
escrever tambem p(T ) = k=0 ak T .
O seguinte lema resume alguns fatos fundamentais a respeito de polinomios de operadores auto-adjuntos em espacos
de Hilbert e e um caso particular da Proposicao 38.39, p
agina 1913, dispensando demonstracao.
Lema 38.14 Seja H um espaco de Hilbert e A B(H) um operador limitado e auto-adjunto. Seja tambem p(x) =
n
ak xk um polin
omio em x C. Ent
ao, o espectro de p(A) e a imagem por p do espectro de A, ou seja,
k=0

p(A) = p(), (A) =: p (A) . (38.170)

Fora isso, p(A) = sup p(). 2
(A)
64 Alexander Grothendieck (1928).

atica Vers

Seja agora o espaco de Banach C (A) da funcoes complexas cont
nuas definidas no espectro de A dotado da norma
kf k := sup(A) f () e seja P (A) o subespaco de C (A) formado por polinomios. Sabemos pelo Teorema

de Weierstrass (Teorema 35.18, p agina 1711) que P (A) e denso em C (A) . Vimos tambem no Lema 38.14 que a
aplicacao A : P (A) B(H) dada por (p) = p(A) satisfaz (p) B(H) = kpk . Ora, isso diz-nos que e
limitada e, pelo Teorema BLT, Teorema 38.1, pagina 1861, pode ser estendida unicamente e isometricamente
ao fecho de
P (A) que e C (A) . Essa extensao tambem sera denotada por . Assim, para toda f C (A) podemos definir
(f ) como limite em norma de operadores (p), com p sendo polinomios que convergem a f na norma k k .

Denotaremos tambem sugestivamente (f ), para f C (A) , por f (A). Tem-se os seguintes fatos sobre (f ) (vide
[200]).
alculo Funcional Contnuo) Seja H um espaco de Hilbert, seja A B(H) auto-adjunto e seja
Teorema 38.40 (C
A : C (A) B(H) definida acima. Para
todo polin
omio p vale (p) = p(A).
Como vimos, pelo Teorema

agina 1861, tem-se (f ) B(H) = kf k para toda f C (A) . Fora isso, valem as seguintes
BLT, Teorema 38.1, p
afirmac
oes:

1. A aplicac
(f + g) = (f ) + (g) , (f g) = (f )(g) , (f ) = (f ) , (1) = 1 , (38.171)
para todas f, g C((A)) e todos , C. Como f g = gf , segue de (38.171) que (f )(g) = (g)(f ) para
todas f, g C((A)).
2. Se f 0 tem-se tambem (f ) 0.

3. Se fn C (A) , n N e uma seq uencia de converge na norma k k a uma func ao f C (A) ent ao
(fn ) converge
a (f ) na norma de B(H). Reciprocamente, se (f n ) converge na
norma de B(H), ent
ao existe
f C (A) tal que limn (fn ) = (f ). Issodiz-nos que (f ), f C (A) e fechada na norma de B(H).
Com a propriedade do item 1, isso significa que (f ), f C (A) e uma algebra C Abeliana com unidade.

Se H e um autovetor de A com autovalor 0 , ent
4. ao (f ) = f (0 ). Mais genericamente, vale (f ) =
f (), (A) . 2

O -homomorfismo : C (A) B(H) e por vezes denominado homomorfismo de Gelfand65 .
Prova do Teorema 38.40. A demonstracao desse teorema segue muito proximamente a demonstracao do Teorema 38.18,
p
agina 1914 e, de fato, quase todas as assercoes acima sao casos particulares daquele teorema pois B(H) e uma algebra
C com unidade. Para facilitar a leitor e destacar algumas poucas especificidades, apresentamos a demonstracao com
detalhe.
Prova do item 1. A aplicacao e limitada e, portanto, contnua. As propriedades (38.171), que caracterizam como um
-homomorfismo algebrico, sao triviais de se verificar no subespaco denso P ((A)) e da se estendem facilmente a todo
C((A)) por continuidade.
Prova do item 2. Se f 0 ent ao f = g 2 para alguma g real e contnua. Logo, pela propriedade de homomorfismo
(f ) = g = (g)(g) = (g) (g), que e um operador positivo.
2

Prova do item 3. Tem-se (fn )(f ) = (f fn ) = kf fn k . Logo, se kf fn k 0, segue (fn )(f ) 0.
Reciprocamente,
se (f
n ) converge na norma de B(H), segue que (fn ) e uma seq
uencia de Cauchy em B(H). Assim,

como (fn ) (fm ) = kfn fm k , a sequencia fne de Cauchy em C((A)) com a norma k k . Como C (A) e
completo em relacao a essa norma, existe f C (A) à qual fn converge e, portanto, limn (fn ) = (f ).
Prova do item 4. Para provar que (f ) = f (0 ) caso A = 0 , notemos em primeiro lugar que para qualquer
polinomio p vale, claramente, (p) = p(0 ). Se tomarmos uma seq
uencia de polinomios p que converge a f na norma
k k teremos o resultado desejado por continuidade.
1
Se n
ao pertence `
a imagem de (A) por f ent ao r := (f ) e contnua e, portanto, (r) est
a bem definida e vale
(r)(f ) = (f )(r) = 1, pelas propriedades de homomorfismo, provando que (f ) 1 e bijetora com inversa
atica Vers
limitada ((f )), o conjunto resolvente

e que, portanto, de (f ). Isso
estabeleceu que o complemento da imagem de
f , C \ f (), (A) , eum subconjunto de (f ) . Logo, (f ) f (), (A) . Vamos agora demonstrar a
inclusao oposta. Seja f (), (A) , ou seja, = f (0 ) para algum 0 (A) e vamos supor que (f ) ,
ou seja, que F := (f ) f (0 )1 e bijetora. Seja
agora P := (p) p(0 )1 para algum polinomio p tal que kf pk < .
Teremos, F P = (f p) f (0 ) p(0 ) 1 e, assim,

kF P k (f p) + |f (0 ) p(0 )| k1k = kf pk + f (0 ) p(0 ) 2kf pk < 2 .
1 1
, ent
Agora, pelo Corolario 38.5, pagina 1903, se escolhermos esse pequeno o suficiente tal que kF P k < F ao
P sera invers
vel em B(H), o que implica
p( 0 )
6 (p) com 0 (A). Isso
contraria (38.170). Logo, devemos ter
6 (f ) , ou seja, (f ) , o que prova f (), (A) (f ) , estabelecendo a igualdade desses dois
conjuntos. Isso completa a prova do Teorema 38.40

Comentamos que a identificacao (f ) = f (), (A) n ao contraria o fato de (f ) ser fechado, pois a
imagem de um conjunto compacto (no caso, (A)) por uma funcao contnua (no caso, f ) e sempre um conjunto compacto
(ou seja, fechado e limitado).
38.9.2 Generalizando o C
alculo Funcional Contnuo. As Medidas Espec-
trais
Seja daqui por diante A um operador auto-adjunto limitado fixo, definido em um espaco de Hilbert H.
O Teorema 38.40 e muito importante por permitir definir objetos como f (A) para uma funcao contnua f definida
no espectro de um operador auto-adjunto A agindo em um espaco de Hilbert. Sucede, porem, que e possvel fazer ainda
mais e definir f (A) mesmo para certas funcoes f que n ao sejam contnuas. A necessidade de um tal resultado n ao e
meramente um capricho matematico, mas e importante para alcancarmos um resultado mais profundo, a saber, a versao
por projetores espectrais do teorema espectral da qual falaremos mais abaixo.

Nosso ponto de partida e a seguinte observacao. Seja H e seja f C (A) . Ent ao, a aplicacao f 7
h, f (A)iH = h, (f )iH e claramente um funcional linear definido em C((A)). Fora isso, para todo f C((A))
vale
Cauchy-Schwarz
|h, (f )iH | k(f )k kk2 = kf k kk2 ,

provando que a aplicacao C (A) f 7 h, (f )iH e limitada e, portanto, contnua. Alem disso, se f 0, vimos
pelo Teorema 38.40 que (f ) e um operador positivo. Isso significa que h, (f )iH 0 para todo H. Por fim, se
f 1, segue que (f ) = 1 e h, (f )iH = kk2 < .

Em resumo, provamos que para H com a aplicacao C (A) f 7 h, (f )iH e um funcional linear contnuo,
positivo. Esses fatos aparentemente inocentes tem uma conseq uencia profunda e altamente n
ao-trivial. Um classico
teorema de Analise conhecido como Teorema da Representacao de Riesz66 afirma que
Teorema 38.41 (Teorema da Representa c
ao de Riesz ou Teorema de Riesz-Markov) Seja X um espaco to-
pol
ogico localmente compacto e Hausdorff e seja Cc (X) o espaco das func oes contnuas definidas em X que tenham
suporte compacto. Entao, se l : Cc (X) C e um funcional linear positivo em Cc (X), existe uma (unica) medida positiva
sobre uma -algebra M que contem a - algebra de Borel de X tal que
Z
l(f ) = f d .
X
para toda f Cc (X). A medida e a -

algebra M satisfaz (K) < para todo compacto K X e e regular, ou seja
(E) = inf{(V ), E V, V aberto} (38.172)
para todo E M e
(E) = sup{(K), K E, K compacto} (38.173)
para todo E M com (E) < . Por fim, o espaco de medida produzido por M e e completo, ou seja, se E M e tal
que (E) = 0 ent
ao todo subconjunto de E pertence a M. 2

atica Vers
O enunciado do teorema acima foi extrado de [210], onde sua demonstracao pode tambem ser encontrada67. Alguns
autores (por ex. [209]) referem-se a esse Teorema como Teorema de Riesz-Markov68.

Em nosso caso, X = (A) n ao e apenas localmente compacto, mas compacto e, portanto, Cc (X) = C (A) .
Podemos, entao, escrever Z
h , f (A)i = f d, A (38.174)
(A)

para toda f C (A) , onde denotamos a medida em (A), cuja existencia e garantida pelo Teorema 38.41, por , A
para lembrar sua dependencia em e A.
A medida , A e denominada medida espectral do operador A associada ao vetor H.
No que se segue, estudaremos varias propriedades dessa medida. Por exemplo, provaremos no item 4 do Teorema
38.43, abaixo, que se H, com kk = 1, e um autovetor de A com autovalor 0 , ent
ao a medida , A e a medida de
Dirac centrada em 0 .
E. 38.47 Exerccio. Mostre que , A = ||2 , A para todo C. 6
A importancia da relacao (38.174) para nossa tarefa de estender o c alculo funcional para funcoes n ao-contnuas e
a seguinte. Apesar de a funcao f em (38.174) ser contnua, o lado esquerdo R est
a bem definido para qualquer funcao
Boreliana limitada, ou seja, se g : (A) C e Boreliana e limitada ent ao (A) g d, A est a bem definida. A quest ao
R
e: existe um operador g(A) B(H) tal que h , g(A)i = (A) g d, A ? Mostraremos que, de fato, um tal operador
pode ser definido por essa relacao. A ideia e explorar identidade de polarizacao para definir o que seria o equivalente
aos produtos escalares gerais h , g(A)i e mostrar que esse equivalente e uma forma sesquilinear e bicontnua (em e
H), o que, pela Proposicao 38.10, p
agina 1882, permite definir o operador limitado g(A).
A constru
c
ao do operador g(A)
No que segue, Bl ((A)) designar
a o conjunto de todas as funcoes complexas Borelianas e limitadas definidas em (A).

Proposiao 38.84 Para cada g Bl (A) , Boreliana e limitada, a aplicac
c ao Sg : H H C definida por
3 Z
1 X n
Sg (u, v) := i g dn , A (38.175)
4 n=0 (A)
onde n := u + in v, e uma aplicac

ao sesquilinear e bicontnua em H, sendo que |Sg (u, v)| kgk kuk kvk para todos
u, v H. Assim, pela Proposic
ao 38.10, existe um operador limitado, que denotaremos por g(A), tal que
Sg (u, v) = hu, g(A)vi
claro tambem que
para todos u, v H. E
g(A) kgk . (38.176)
2
Prova. Para cada funcao f contnua tem-se pela identidade de polarizacao (3.34), p
agina 203, e por (38.174), que
3 Z 3
1 X n 1 X n

Sf (u, v) = i f dn , A = i n , f (A)n
4 n=0 (A) 4 n=0
1 X n D E
3

= i u + in v , f (A) u + in v = hu, f (A)vi .
4 n=0
67 Teorema 2.14 da edica
o [210].
68 AndreiAndreyevich Markov (19031979). O pai desse Markov, que tinha o mesmo nome que o filho e viveu entre 1856 e 1922, foi tamb em
um matem atico c
elebre e foi o inventor das cadeias de Markov da teoria dos processos estoc
asticos, entre outras coisas. O trabalho do segundo
Markov contendo o teorema que citamos sobre funcionais lineares e: A. Markov, On mean values and exterior densities, Mat. Sbornik N.S.
4 (46) 165191 (1938). Para mais refer encias hist
oricas, vide [209].
atica Vers
Isso mostra que Sf e sesquilinear e e bicontnua pois, por Cauchy-Schwarz, vale |hu, f (A)vi| kf (A)k kuk kvk. Queremos
agora provar que essas propriedades estendem-se ` as formas Sg , com g Bl (A) , e a ideia e explorar o fato que tais
funcoes podem ser aproximadas por funcoes contnuas. Mais especificamente, usaremos o seguinte resultado:
Teorema 38.42 (Teorema de Lusin) 69 Seja X um espaco localmente compacto e Hausdorff e seja uma medida
positiva sobre uma -
algebra M de X que contem a -algebra de Borel de X tal que: 1) (K) < para todo
compacto
K X; 2) e regular, ou seja (E) = inf{(V ), E V, V aberto} para todo E M e (E) = sup (K), K
E, K compacto para todo E M com (E) < ; 3) o espaco de medida produzido por M e e completo, ou seja, se
E M e tal que (E) = 0, ent
ao todo subconjunto de E pertence a M.
Suponha que g seja uma func ao complexa e mensur avel em X com a propriedade que g(x) = 0 se x 6 B, sendo
B X tal que (B) < . Ent ao, para todo > 0 existe f Cc (X) (o espaco das func
oes contnuas definidas em X que
tenham suporte compacto) tal que
{x X| g(x) 6= f (x)} .
Alem disso, f pode ser escolhida de forma que
sup |f (x)| sup |g(x)| .
xX xX
O enunciado do teorema acima foi extrado de [210], onde sua demonstracao pode tambem ser encontrada70 . O Teorema
38.42 tem o seguinte corol
ario elementar, que usaremos adiante.
Corolario 38.22 Seja X e um espaco localmente compacto e Hausdorff e j , j = 1, . . . , n, uma colec ao finita de
medidas satisfazendo as condic
oes do Teorema 38.42. Seja g uma func ao complexa e Boreliana em X com a propriedade
que g(x) = 0 se x 6 B, sendo B X tal que j (B) < , j = 1, . . . , n. Entao, para todo > 0 existe f Cc (X) tal que

j x X| g(x) 6= f (x)
para todo j = 1, . . . , n. Alem disso, f pode ser escolhida de forma que

sup |f (x)| sup |g(x)| .
xX xX
Para tal f valer

a Z
|f g| dj 2kgk , (38.177)
X
para cada j = 1, . . . , n. 2

Prova. Seja D := x X| g(x) 6= f (x) . Pelas hipoteses, as medidas j tem em comum a -algebra de Borel em X,
onde podemos definir a medida := 1 + + n , a qual tamb em satisfaz todas
as condicoes do Teorema
38.42. Logo,
existe f Cc (X) com (1 + + n ) D , ou seja, 1 D + + n D , o que implica j D para todo
j = 1, . . . , n, pois as medidas sao positivas. Prosseguindo, teremos para cada j = 1, . . . , n,
Z Z
|f g| dj = |f g| dj kf gk j (D) 2kgk ,
D D
onde usamos o fato que kf k kgk , o que implica kf gk kf k + kgk 2kgk.
Note-se que as condicoes 1, 2 e 3 do enunciado do Teorema 38.42 sao aquelas garantidas pelo Teorema 38.41 e,
portanto, valem para as medidas , A definidas em X = (A).
Para u, v H fixos e > 0 podemos, pelo Corolario 38.22, escolher f C((A)) de forma que
Z
|f g| dn , A 2kgk (38.178)
(A)
69 Nikolai Nikolaevich Lusin (ou Luzin) (18831950).
70 Teorema 2.24 da edica
o [210].
atica Vers
para todos os quatro vetores n = u + in v, n = 0, . . . , 3. Assim, com u, v H fixos e para uma tal f teremos
3 Z 3 Z
1 X X
n
|Sg (u, v) Sf (u, v)| = i (g f )dn , A |g f |dn , A 8kgk . (38.179)
4 (A)
n=0 n=0 (A)
Com isso podemos provar que Sg e sesquilinear explorando o fato que Sf o e para toda f contnua. De fato, para
todos u, v1 , v2 H e 1 , 2 C, temos Sf (u, 1 v1 + 2 v2 ) 1 Sf (u, v1 ) 2 Sf (u, v2 ) = 0 se f for contnua e da
segue que

Sg (u, 1 v1 + 2 v2 ) 1 Sg (u, v1 ) 2 Sg (u, v2 )

= Sg (u, 1 v1 + 2 v2 ) 1 Sg (u, v1 ) 2 Sg (u, v2 ) Sf (u, 1 v1 + 2 v2 ) 1 Sf (u, v1 ) 2 Sf (u, v2 )
|Sg (u, 1 v1 + 2 v2 ) Sf (u, 1 v1 + 2 v2 )|
+ |1 | |Sg (u, v1 ) Sf (u, v1 )| + |2 | |Sg (u, v2 ) Sf (u, v2 )| .
Por (38.179), os tres u

ltimos termos podem ser escolhidos t ao pequenos quanto se queira pela escolha de uma f C((A))
apropriada (evocando o Corol ario 38.22), o que nos leva a concluir que Sg (u, 1 v1 + 2 v2 ) = 1 Sg (u, v1 ) + 2 Sg (u, v2 ),
estabelecendo a linearidade de Sg em relacao ao segundo argumento. A anti-linearidade em relacao ao primeiro argumento
e provada da mesma forma. Resta-nos mostrar que Sg e bicontnua. Escolhendo novamente f C((A)) de forma que
|Sg (u, v) Sf (u, v)| , para algum > 0 qualquer (vide (38.179)), e usando que |Sf (u, v)| kf (A)k kuk kvk, teremos
|Sg (u, v)| = |Sg (u, v) Sf (u, v) + Sf (u, v)| |Sg (u, v) Sf (u, v)| + |Sf (u, v)| + kf (A)k kuk kvk . (38.180)
Lembremos que kf (A)k = kf k e que, pelo Teorema de Lusin, Teorema 38.42, podemos escolher f de modo que kf k
kgk . Assim, |Sg (u, v)| + kgk kuk kvk. Como isso vale para todo > 0, conclumos que |Sg (u, v)| kgk kuk kvk,
provando que Sg e bicontnua. Isso completa a prova da Proposicao 38.84.
A Proposicao 38.84 estabelece uma associacao entre funcoes Borelianas

limitadas g definidas em (A) e operadores
limitados g(A) agindo em H. Denotemos essa aplicacao por : Bl (A) B(H), ou seja, g(A) (g) A associacao
f 7 f (A), para f contnua, e, como vimos no curso da demonstracao da Proposicao 38.84, um caso particular, de modo
que : Bl (A) B(H) e uma extensao da aplicacao : C (A) B(H) do Calculo Funcional Contnuo, Teorema
38.40. Sobre a aplicacao temos o seguinte teorema.
Teorema 38.43 (C alculo Funcional Boreliano) Seja H um espaco de Hilbert, seja A B(H) auto-adjunto e seja
A : Bl (A) B(H) definida acima. e uma extensao de : C (A) B(H) do Teorema 38.40 e, portanto,
para ) = (f ) = f (A). Em particular, para todo polin
f C((A)) vale (f
omio p vale (p) = p(A). Por (38.176),

(g) kgk para toda g Bl (A) . Fora isso, valem as seguintes afirmac
oes:
B(H)

1. A aplicac

(g + (h)
+ h) = (g) ,
(gh) (h)
= (g) , = (g)
(g) ,
(1) = 1, (38.181)

(h)
para todas g, h Bl (A) e todos , C. Como gh = hg, segue de (38.181) que (g) (g)
= (h) para
todas g, h Bl (A) .

2. Se g 0 tem-se tambem (g) 0.

3. Sejam g Bl (A) e gn Bl (A) , n N, tais que lim gn (x) = g(x) para todo x (A) mas tais que existe
n
M > 0 para o qual kgn k < M para todo n N. Ent ao, gn (A) converge a g(A) na topologia operatorial forte, ou
seja, para todo H a seq
uencia gn (A) converge a g(A).
atica Vers
4. Se H e um autovetor de A com autovalor 0 , ent

ao , A e a medida de Dirac centrada em 0 e (g) = g()

para toda g Bl ((A)). Em geral tem-se (g) {g(), (A)}. 2

Comentamos que no Teorema 38.40, p agina 1997, estabelecemos que (f ) = f (), (A) para f contnua.
Tal propriedade n
ao pode valer, em geral, para funcoes Borelianas limitadas, ja pelo fato de que a imagem de um conjunto
compacto por uma funcao Boreliana limitada n ao e necessariamente um conjunto compacto.
Prova do item 1. Como Sg (u, y) dada em (38.175) e claramente linear em g, conclumos que tambem o e: (g
+ h) =

(g) + (h) para todas g, h Bl ((A)) e todas , C.

Para provar que (gh) (h)
= (g) e suficiente provar que hu, (gh)(A)vi = hu, g(A)h(A)vi para cada u, v H.
Fixemos esse par de vetores e, evocando o Corol ario 38.22, escolhamos f1 C (A) tal que

n , A {x (A) : g(x) 6= f1 (x)}
para todos os quatro vetores n = u + in h(A)v, n = 0, . . . , 3 e para os quatro vetores n = u + in v, n = 0, . . . , 3.

ario 38.22, escolhamos f2 C((A)) tal que
Fixada f1 , e evocando o Corol

n , A {x (A) : h(x) 6= f2 (x)}
para todos os quatro vetores n = f1 (A) u + in v, n = 0, . . . , 3 e para os quatro vetores n = u + in v, n = 0, . . . , 3.

Com essas escolhas valem, por (38.177),
Z
|f1 g| dn , A 2kgk
(A)
para todos os quatro vetores n = u + in h(A)v, n = 0, . . . , 3 e, portanto, como em (38.179),
|Sg (u, h(A)v) Sf1 (u, h(A)v)| 8kgk . (38.182)
Analogamente, Z
|f2 h| dn , A 2khk
(A)
para todos os quatro vetores n = f1 (A) u + in v, n = 0, . . . , 3. e, portanto, como em (38.179),
|Sh (f1 (A) u, v) Sf2 (f1 (A) u, v)| 8khk . (38.183)
Como
n o n o[n o
x (A) : g(x)h(x) 6= f1 (x)f2 (x) x (A) : g(x) 6= f1 (x) x (A) : h(x) 6= f2 (x)
(justifique!), segue tambem que

n , A x (A) : g(x)h(x) 6= f1 (x)f2 (x)

n , A x (A) : g(x) 6= f1 (x) + n , A x (A) : h(x) 6= f2 (x) 2
para todos os quatro vetores n = u + in v, n = 0, . . . , 3. Isso implica, como em (38.177),

Z
|f1 f2 gh| dn , A 4kghk
(A)
para todos os quatro vetores n = u + in v, n = 0, . . . , 3 e, portanto, como em (38.179),
|Sgh (u, v) Sf1 f2 (u, v)| 16kgk . (38.184)

atica Vers
Teremos, fazendo uso de (38.182), (38.183) e (38.184),
|hu, (gh)(A)vi hu, g(A)h(A)vi| = |Sgh (u, v) Sg (u, h(A)v)|
= |Sgh (u, v) Sf1 (u, h(A)v) Sg (u, h(A)v) + Sf1 (u, h(A)v)|
|Sgh (u, v) Sf1 (u, h(A)v)| + |Sg (u, h(A)v) Sf1 (u, h(A)v)|
(38.182)
|Sgh (u, v) Sf1 (u, h(A)v)| + 8kgk
= |Sgh (u, v) hu, f1 (A)h(A)vi| + 8kgk
= |Sgh (u, v) hf1 (A) u, h(A)vi| + 8kgk
= |Sgh (u, v) Sh (f1 (A) u, v)| + 8kgk
= |Sgh (u, v) Sf2 (f1 (A) u, v)
Sh (f1 (A) u, v) + Sf2 (f1 (A) u, v)| + 8kgk
|Sgh (u, v) Sf2 (f1 (A) u, v)|
+ |Sh (f1 (A) u, v) Sf2 (f1 (A) u, v)| + 8kgk
(38.183)
|Sgh (u, v) Sf2 (f1 (A) u, v)| + 8(khk + kgk )
= |Sgh (u, v) hf1 (A) u, f2 (A)vi| + 8(khk + kgk )
= |Sgh (u, v) hu, f1 (A)f2 (A)vi| + 8(khk + kgk )
= |Sgh (u, v) hu, (f1 f2 )(A)vi| + 8(khk + kgk )
= |Sgh (u, v) Sf1 f2 (u, v)| + 8(khk + kgk )
(38.184)
16kghk + 8(khk + kgk )
= 8(2kghk + khk + kgk ) .
Como e arbitrario, conclumos que hu, (gh)(A)vi = hu, g(A)h(A)vi para todos u, v H, o que implica (gh)(A) =

g(A)h(A), ou seja, (gh) (h),
= (g) estabelecendo a propriedade de homomorfismo.
= (g)
Provar que (g) segue das seguintes linhas auto-explicativas:
3 Z
1X n
hv, g(A) ui = hu, g(A)vi = Sg (u, v) = i gdn , A
4 n=0 (A)
3
1 X n

= i u + in v , g(A) u + in v = hv, g(A)ui ,
4 n=0
sendo que a u
ltima igualdade e demonstrada explicitamente, expandindo-se o produto escalar na soma. Isso estabeleceu
= (g).
que g(A) = g(A), ou seja, (g)
atica Vers

Prova do item 2. Se g e Boreliana limitada e positiva ent
ao g tambem o e (vide Proposicao 31.14, p
agina 1419). Com

isso, (g) = ( g g) = ( g)( g), que e um operador positivo, pois ( g) = g = ( g) , ja que g e real.
Prova do item 3. Sejam g Bl ((A)) e gn Bl ((A)), n N tais que lim gn (x) = g(x) para todo x (A) mas tais
n
que existe M > 0 para o qual kgn k < M para todo n N. Fixemos H. Tem-se que
k(gn (A) g(A))k2 = h, (gn (A) g(A)) (gn (A) g(A))i
Z
= |gn g|2 d, A
(A)
Z
kgn gk |gn g| d, A
(A)
Z
(M + kgk ) |gn g| d, A .
(A)
NesteZ ponto evocamos o Teorema da Convergencia Dominada, Teorema 31.6 da p agina 1404, o qual garante71 que

lim |gn g| d, A = 0. Assim, lim (gn (A) g(A)) = 0 para cada H, o que significa que gn (A) g(A)
n (A) n
na topologia operatorial forte.
Prova do item 4. Seja R H um autovetor de A com autovalor 0 . Adotemos kk = 1 e consideremos a medida , A
tal que h, f (A)i = (A) f d, A para f contnua (vide (38.174)). Pelo Teorema 38.40, f (A) = f (0 ). Logo, por
(38.177), Z
f d, A = f (0 ) (38.185)
(A)

para toda funcao f C (A) .

Vamos provar que , A {0 } e nao-nula. Seja G um aberto contendo o conjunto fechado {0 }. Entao, F = (A) \ G
e fechado. Pelo Lema de Urysohn72 , Lema 32.3, p agina 1449, existe uma funcao fu C (A) satisfazendo 0 fu (x) 1
para todo x (A) e tal que fu (0 ) = 1 e fu (x) = 0 para todo x F . Assim, fu pode ser n ao-nula apenas no aberto
R (38.185)
G. Logo, como (A) fu d, A = fu (0 ) = 1, vale
Z Z 0fu 1
1 = fu d, A = fu d, A , A (G) . (38.186)
(A) G
Pela regularidade da medida , A (propriedade (38.172), p

agina 1998), vale
(38.186)
, A ({0 }) = inf{, A (G), {0 } G, G aberto} 1.
(38.187)

Evocando o Teorema de Lusin, Teorema 38.42, existe para todo > 0 uma funcao f C (A) tal que , A ( x
R
(A) : g(x) 6= f (x) ) e kf k kgk Como vimos (vide (38.177)), isso implica (A) (g f ) d, A < 2kgk ,
R

ou seja, (A) g d, A f (0 ) < 2kgk e, portanto,
Z
g d, A = lim f (0 ) .
(A) 0
Vamos mostrar que lim0 f (0 ) = g(0 ). Se assim n ao fosse, teramos f (0 ) 6= g(0 ) para todo pequeno o
suficiente, ou seja, para tais s valeria 0 {x (A) : g(x) 6= f (x)}. Logo, , A ({0 }) , A ({x (A) : g(x) 6=
f (x)}) < , o que implica , A ({0 }) = 0, contrariando (38.187)73 . Com isso, estabelecemos que
Z
g d, A = g(0 ) (38.188)
(A)
71 Cada gn
e dominada pela funca
o constante M , a qual claramente pertence a L1 ((A), d, A ).
72 Pavel Samuilovich Urysohn (18981924).
73 Esse argumento casualmente prova que f ( ) = g( ) para todo pequeno o suficiente, um resultado intuitivamente esperado, j
a que
0 0
, A {0 } 6= 0
atica Vers
para toda funcao Boreliana limitada

R g. Em particular, se B (A) e um conjunto Boreliano e B e sua funcao
ao , A (B) = (A) B d, A = B (0 ). Isso est
caracterstica, ent a dizendo-nos que , A = {0 } , a medida de Dirac
centrada em 0 (vide p agina 1309).
Para completar a prova que g(A) = g(0 ) para toda g Bl ((A)), notamos que
k(g(A) g(0 )1)k2 = h, (g(A) g(0 )1) (g(A) g(0 )1) i

Z
(38.188)
= |g g(0 )|2 d, A = |g(0 ) g(0 )|2 = 0 ,
(A)
provando que g(A) = g(0 ).

Se n
ao pertence ao fecho da imagem de (A) por g ent 1
ao r := (g) est
e Boreliana e limitada e, portanto, (r) a bem
(g
definida e vale (r) ) = (g
)(r)
= 1, pelas propriedades de homomorfismo, provando que (g) 1 e bijetora

com inversa limitada e que, portanto, ((g)),
o conjunto resolvente de (g). Isso estabeleceu que o complemento

do fecho da imagem de g, C \ {g(), (A)}, e um subconjunto de ((g)).
Logo, ((g)) {g(), (A)}.
Com isso a demonstracao do Teorema 38.43 est
a completa.
Uma das consequencias mais importantes da extensao de a reside no fato que agora podemos definir operadores

como (B ) = B (A), onde B e a funcao caracterstica de um conjunto Boreliano B de (A). Como veremos, podemos
com o uso de tais operadores generalizar o Teorema Espectral para operadores auto-adjuntos limitados, um fato de
import
ancia fundamental, inclusive para a Fsica Qu antica. Para tratar disso devemos primeiro discutir a nocao geral
de medidas com valores em projecoes ortogonais (mvpos).
38.9.3 Medidas com Valores em Proje

coes Ortogonais
Defini c
ao. Seja K um conjunto compacto (i.e., fechado e limitado) de R, doravante fixo. Vamos denotar por B(K) a
colecao de todos os conjuntos Borelianos de K. Uma associacao EK E : B(K) B(H) que a cada conjunto Boreliano
B B(K) associa um operador limitado EB e dita ser uma medida com valores em projec oes ortogonais (mvpo) se as
seguintes condicoes forem satisfeitas.
2
1. Cada EB e um projetor ortogonal, ou seja, EB = EB e EB = EB .
2. E = 0 e EK = 1.
3. EB1 EB2 = EB1 B2 para todos B1 , B2 B(K).
avel Bn , n N, de Borelianos em K satisfazendo Bk Bl = sempre que k 6= l, tem-se
4. Para toda colecao cont
N
X
E S = slim EBn ,
Bn
nN N
n=1
onde slim e o limite na topologia operatorial forte, ou seja, para todo H vale
N
X
E S
Bn = lim EBn .
nN N
n=1
A relevancia dessa definicao ficara clara com o Teorema 38.45, adiante. Notemos por ora que para cada H com
6= 0 podemos definir, para todo B B(K),
, E (B) := h, EB i . (38.189)
O ndice E servira para lembrar a dependencia de da medida com valores em projecoes ortogonais {EB B(H), B
K, B Boreliano}.
atica Vers

Teremos, , E () = h, E i = 0 e , E (B) 0 para todo B, pois h, EB i = h, EB EB i = kEB k2 . Alem
disso, O item 4 da definicao uencia: se Bn , n N, e uma colecao cont
acima tem a seguinte conseq avel de Borelianos em
K satisfazendo Bk Bl = sempre que k 6= l, ent
ao
! * N
+ N N
[ X X X
, E Bn = , S
E Bn = , slim EBn = lim h, EBn i = lim , E (Bn ) .
nN N N N
nN n=1 n=1 n=1
Essas propriedades estao dizendo-nos que , E e uma medida positiva sobre a -algebra de Borel de K. Se kk = 1,
tem-se que , E (K) = h, EK i = kk2 = 1, e vemos nesse caso , E e uma medida de probabilidade em K.
Se assim e, podemos construir uma integral (de Lebesgue) sobre a medida R Boreliana , E , tal como desenvolvido
no Captulo 31, p
agina 1372, e com a mesma teremos definidas as integrais gd, E para toda g Boreliana e limitada.
Como mostraremos, seguindo passos semelhantes, mas n
ao identicos, à construcao dos operadores (A) g(A) feita
acima (passos essesRiniciados com a Proposicao 38.84 e que culminaram com o Teorema 38.43), R podemos construir a
partir das integrais gd, E operadores limitados, que denotaremos por E (g) gE , tais que gd, E = h, gE i para
todo H.
Construindo os operadores E (g) gE

Nossa construcao dos operadores E (g) gE assemelha-se
àquela dos operadores (A) g(A) mas, ao contrario
R
ao podemos partir do pressuposto que f d, E = h, fE i para f C(K) contnua, pois os operadores
daquele caso, n
fE n
ao foram ainda definidos. Nossa estrategia sera inicialmente definir tais operadores para as funcoes Borelianas
simples de K e, a partir delas, definir os operadores gE para g Boreliana e limitada.
Seja X um conjunto e Y X. Define-se a func
ao caracterstica de Y , denotada Y : X R por

1, se x Y
Y (x) = .

0, se x 6 Y
Pm
Seja, s = k=1 k Bk uma funcao simples Boreliana limitada definida em K, onde Bk B(K) e k , para todo
k = 1, . . . , m. O conjunto
P de todas as funcoes simples Borelianas limitadas definida em K sera denotado por Sl (K).
Definimos E (s) sE := m k=1 k EBk . E elementar constatar que
E (r + s) = E (r) + E (s) , E (rs) = E (r)E (s) , E (s) = E (s) , E (1) = E (K ) = 1 ,
para todas r, s Sl (K) e todos , C. Como rs = sr, segue de que E (r)E (s) = E (s)E (r) para todas r, Psm Sl (K).
Assim, E : Sl (K) B(H) e um -homomorfismo. Observe-se que se s Sl (K) e representado na forma s = k=1 k Bk
ao o espectro de s e {1 , . . . , m } e ksk coincide com max{|1 |, . . . , |m |} = supxK |s(x)|
(com os Bk s disjuntos) ent
ksk .
Temos o seguinte analogo `
a Proposicao 38.84, da p
agina 1999:
Proposiao 38.85 Para cada g Bl (K), Boreliana e limitada, a aplicac
c ao Sg : H H C definida por
3 Z
1 X n
Sg (u, v) := i g dn , E , (38.190)
4 n=0 K
onde n := u + in v, e uma aplicac

ao sesquilinear e bicontnua em H, sendo que |Sg (u, v)| kgk kuk kvk para todos
u, v H. Assim, pela Proposic
ao 38.10, existe um operador limitado, que denotaremos por E (g) gE , tal que
Sg (u, v) = hu, gE vi
para todos u, v H. Vale igualmente que

kgE k kgk . (38.191)
2
atica Vers
Pm
Prova. Para cada funcao s Sl (K) da forma s = k=1 k Bk tem-se pela identidade de polarizacao (3.34), p
agina 203,
que
3 Z m 3 Z
1 X n X 1 X n
Ss (u, v) = i sdn , E = k i Bk dn , E
4 n=0 K 4 n=0 K k=1
m
X 3
1 X n
= k i n , E (Bk )
4 n=0
k=1
m
X 3 3
(38.189) 1 X n 1 X n
= k i hn , EBk n i = i hn , sE n i
4 n=0 4 n=0
k=1
3
1 X n
= i h(u + in v), sE (u + in v)i
4 n=0
= hu, sE vi ,
Isso mostra que Ss , com s Sl (K), e sesquilinear e e bicontnua pois, por Cauchy-Schwarz, vale |hu, sE vi|
ksE k kuk kvk ksk kuk kvk. Queremos agora provar que essas propriedades estendem-se às formas Sg , com g Bl (K),
e a ideia e explorar o fato que tais funcoes podem ser aproximadas por funcoes simples. Mais especificamente, usaremos
os seguintes fatos: pelo Lema 31.3, p agina 1393, e pelo Corolario 31.2, se g Bl (K), existe uma sequencia sn Sl (K)
tal que limn sn (x) = g(x) para todo x K. Podemos escolhe-la de forma que supxK |sn (x)| supxK |g(x)| para
todo n. Agora, pelo TeoremaR da Convergencia Dominada, Teorema 31.6, p agina 1404, segue do fato de a propria g ser
integravel que limn K |sn Rg|d = 0. Se e uma soma finita de medidas, = 1 + + l , segue disso que para todo
> 0 existe s Sl (K) tal que K |s g|dk < para todo k = 1, . . . , l e de modo que supxK |s(x)| supxK |g(x)|.
Disso extramos essencialmente a mesma conseq uencia que em (38.179): para cada u, v H, g Bl (K) e > 0
podemos encontrar s Sl (K) tal que |Sg (u, v) Ss (u, v)| . Como em (38.180), isso implica, |Sg (u, v)| = |Sg (u, v)
Ss (u, v) + Ss (u, v)| |Sg (u, v) Ss (u, v)| + |Ss (u, v)| + ksE k kuk kvk e como ksE k ksk kgk temos tambem
|Sg (u, v)| kgk kuk kvk para todo u, v H.
Tendo provado que Sg e sesquilinear e bicontnua, conclumos novamente pela Proposicao 38.10, que existe um
operador limitado E (g) gE , tal que Sg (u, v) = hu, gE vi para todos u, v H com kgE k kgk .
Sobre E (g) : Bl (K) B(H) vale o seguinte:

Teorema 38.44 (C alculo Funcional Boreliano (vers ao para mvpos)) Seja H um espaco de Hilbert, K R com-
pacto e E : B(K) B(H) uma medida com valores em projec oes ortogonais e seja E : Bl (K) B(H) definida acima.
ao, kE (g)kH kgk para toda g Bl (K). Fora isso, valem as seguintes afirmac
Ent oes:
ao E e um -homomorfismo algebrico, ou seja,

1. A aplicac
E (g+h) = E (g)+E (h) , E (gh) = E (g)E (h) , E (g) = E (g) , E (1) = 1 , (38.192)
para todas g, h Bl (K) e todos , C. Como gh = hg, segue de (38.192) que E (g)E (h) = E (h)E (g) para
todas g, h Bl (K).
2. Se g 0 tem-se tambem E (g) 0.
3. Sejam g Bl (K) e gn Bl (K), n N, tais que lim gn (x) = g(x) para todo x K mas tais que existe M > 0
n
para o qual kgn k < M para todo n N. Ent ao, E (gn ) converge a E (g) na topologia operatorial forte, ou seja,
para todo H a seq
uencia E (gn ) converge a E (g). 2
Prova. As demonstracoes dos itens 1 e 2 repetem os mesmos passos das demonstracoes respectivas do Teorema 38.43,
apenas com a diferenca que as funcoes Borelianas n
ao sao aqui aproximadas por funcoes contnuas, mas por funcoes
simples.
atica Vers
Integra
c
ao sobre uma medida com valores em proje
co
es ortogonais
Por analogia à definicao de integral sobre medidas, vamos escrever
Z Z
E (g) gE g() dE g() dE ,
K
R
para denotar o operador obtido na Proposicao 38.85 tal que h, gE i = gd, E para todo H com kk = 1. Com
essa notacao, podemos tambem formalmente escrever
Z Z
h, gE i g() h, dE i g() dh, E i
e entender dh, E i como uma nova notacao para d, E .

O fato de E ser um -homomorfismo entre as algebras Bl (K) e B(H) (Teorema 38.44, p agina 2007) expressa-se na
nova notacao da seguinte forma, que nada mais e que a (38.192):
Z Z Z
g() + h() dE = g() dE + h() dE , (38.193)
K K K
Z Z Z
(gh)() dE = g() dE h() dE , (38.194)
K K K
Z Z
g() dE = g() dE , (38.195)
K K
Z Z Z
K () dE 1 dE dE = 1 , (38.196)
K K K
validas para todas g, h Bl (K) e todos , C.

De particular import
ancia e o operador obtido do mon
omio f () = . Vamos denota-lo por AE :
Z
AE := dE .
nica medida E com valores em projecoes

Mostraremos que a cada operador A limitado auto-adjunto existe uma u
ortogonais com a propriedade que AE = A.
38.9.4 Os Projetores Espectrais e o Teorema Espectral

Seja B (A) um conjunto Boreliano. Ent
ao, B Bl ((A)). A introducao dos operadores (g) = g(A) para g
B(A) ) B (A), denominados projetores
Boreliana e limitada permite-nos definir os operadores limitados PB := (
espectrais do operador auto-adjunto A. Suas propriedades basicas est
ao coletadas no seguinte teorema:
Teorema 38.45 Seja A um operador auto-adjunto agindo em um espaco de Hilbert H. Ent ao, a associac
ao P :
B((A)) B(H) que a cada Boreliano de (A) associa um operador limitado dada por B((A)) B 7 PB :=
B ) B (A) B(H) e uma medida com valores em projec
( oes ortogonais, mais especificamente, tem-se
1. Cada PB e um projetor ortogonal, ou seja, PB2 = PB e PB = PB .

2. P = 0 e P(A) = 1.
3. PB1 PB2 = PB1 B2 para todos B1 , B2 (A) Borelianos.
4. Se Bn , n N, e uma colec avel de Borelianos em (A) satisfazendo Bk Bl = sempre que k 6= l, ent
ao cont ao
N
X
P S = slim PBn ,
Bn
nN N
n=1
atica Vers
onde slim e o limite na topologia operatorial forte, ou seja, para todo H vale
N
X
P S
Bn = lim PBn .
nN N
n=1
5. Se H, vale
, A (B) = h, PB i , (38.197)
para todo B B((A)).
Os projetores PB com B B((A)) s

ao denominados projetores espectrais do operador A. 2

Prova do item 1. Como 2B = B e B = B , o item 1 segue do item 1 do Teorema 38.43.
) = 0. Fora isso, (A) coincide em (A) com o polinomio constante igual a 1.
Prova do item 2. = 0 e, da, P = (
Logo, pelo enunciado Teorema 38.43, tem-se P(A) = ( (A) ) = (1)
= 1.
Prova do item 3. B1 B2 = B1 B2 . Logo, pela propriedade de homomorfismo de , item 1 do Teorema 38.43, vale

PB1 PB2 = (B1 )(B2 ) = (B1 B2 ) = PB1 B2 .
PN
Prova do item 4. A seq uencia de funcoes Borelianas gN = n=1 Bn satisfaz kgN k = 1 para todo N , pois os Bn sao
disjuntos e, portanto, cada ponto x (A) pode estar no maximo em um dos Bn s. E tambem claro que para cada
x (A)
XN
S Bn (x) = lim Bn (x) = lim gN (x) .
nN N N
n=1
Portanto, pelo item 3 do Teorema 38.43, segue que

N
! N
X X

S
Bn = slim Bn = slim (Bn ) ,
nN N N
n=1 n=1
ou seja,
N
X
P S = slim PBn .
Bn
nN N
n=1
R
Prova do item 5. A prova e elementar, pois , A (B) = (A)
B d, A = h, B (A)i h, PB i.
evidente agora que , P = , A , pelo menos quando essas medidas est

E ao restritas à -algebra de Borel de (A).
Com o uso da notacao introduzida acima, teremos
Z
g(A) = g() dP (38.198)
(A)
para toda g Bl ((A)) e, em particular, podemos escrever o proprio operador auto-adjunto A na forma
Z
A = dP . (38.199)
(A)
atica Vers
As relacoes (38.193)-(38.196) ficam

Z Z Z
g() + h() dP = g() dP + h() dP , (38.200)
(A) (A) (A)
Z Z ! Z !
(gh)() dP = g() dP h() dP , (38.201)
(A) (A) (A)
Z ! Z
g() dP = g() dP , (38.202)
(A) (A)
Z Z Z
(A) () dP 1 dP dP = 1 , (38.203)
(A) (A) (A)
validas para todas g, h Bl ((A)) e todos , C.
Unicidade dos projetores espectrais

Se tivermos uma outra medida E com valores em projecoes ortogonais tal que AER = A, sera essa R medida identica à
medida dos projetores espectrais P definida acima? A resposta e sim! De fato, se A = (A) dP = (A) dE vale para
R R
todo polinomio p a relacao p(A) = (A) p() dP = (A) p() dE (para isso, use (38.193)-(38.194) e (38.200)-(38.201)).
Assim, para todo H e todo polinomio p, vale
* Z ! + * Z ! + Z Z
, p() dP = , p() dE , ou seja, p() d, A = p() d, E .
(A) (A) (A) (A)
R R
Pelo Teorema de Weierstrass (Teorema 35.18, p agina 1711), conclumos disso que (A) f d, A = (A) f d, E para
toda funcaoR contnua f C((A)).
R Usando novamente o Teorema de Lusin, Teorema 38.42, e o Corolario 38.22, obtem-
se da que (A) g d, A = (A) g d, E para toda funcao Boreliana limitada g Bl ((A)). Em particular, para um
R R
conjunto Boreliano B (A), arbitrario, tem-se (A) B d, A = (A) B d, E , ou seja, , A (B) = , E (B). Isso,
por sua vez afirma, por (38.189) e por (38.197), que h, PB i = h, EB i para todo H, o que, pela identidade
de polarizacao (expressao (3.34), p
agina 203) implica PB = EB . Como B e arbitrario, isso significa que as medidas com
valores em projetores ortogonais P e E coincidem, caso A = AE .
O Teorema Espectral para operadores auto-adjuntos limitados

Chegamos assim ao seguinte:
Teorema 38.46 (Teorema Espectral) Seja H um espaco de Hilbert e seja A B(H) auto-adjunto. Ent ao, existe
uma u oes ortogonais P : B((A)) B(H), a saber, aquela estabelecida no Teorema
nica medida com valores em projec
B ) B (A) B(H), tal que, com a notac
38.45, com B((A)) B 7 PB := ( ao acima,
Z
A = dP . (38.204)
(A)
Tem-se, tambem de modo u

nico, Z
g(A) = g() dP .
(A)
para toda g Bl ((A)) e de sorte que as relac

oes (38.200)-(38.203) s alidas para todas g, h Bl ((A)) e todos
ao v
, C. 2
A expressao (38.204) e denominada representac ao espectral, ou decomposic

ao espectral do operador auto-adjunto
limitado A. O Teorema Espectral e de import ancia fundamental para a Fsica Quantica, mas antes de discutirmos isso
na Secao 38.9.5, facamos alguns coment
arios de natureza notacional.
atica Vers
A nota
c
ao de Dirac
Na Fsica Qu ao de Dirac74 ,
antica, encontra-se para as expressoes (38.198)-(38.199) a notacao, dita notac
Z Z
A = d|ih| , g(A) = g() d|ih| ,
(A) (A)
ou seja, nela identificamos dP d|ih|. Assim, na notacao de Dirac (38.200)-(38.203) ficam

Z Z Z
g() + h() d|ih| = g() d|ih| + h() d|ih| ,
(A) (A) (A)
Z Z ! Z !
(gh)() d|ih| = g() d|ih| h() d|ih| ,
(A) (A) (A)
Z ! Z
g() d|ih| = g() d|ih| ,
(A) (A)
Z Z Z
(A) () d|ih| 1 d|ih| d|ih| = 1 ,
(A) (A) (A)
validas para todas g, h Bl ((A)) e todos , C.

Advertimos o leitor que, ao contr ario do que e lamentavelmente sugerido em muitos livros-texto de Mecanica Qu
antica,
ao e sempre legtimo interpretar o smbolo |ih| como um projetor sobre um autovetor |i, pois nem todo (A) e
n
um autovalor de A e |i n ao necessariamente designa um legtimo vetor de H. A notacao de Dirac e apenas isso: uma
notacao. Mais especificamente, e uma notacao para representar os fatos descritos no Teorema Espectral, Teorema 38.46.
H
a uma pequena literatura matematica que pretende atender ao interesse de alguns fsicos no sentido de atribuir
um status extra-notacional às manipulacoes formais envolvendo os smbolos bra h| e ket |i, atraves dos chamados
rigged Hilbert spaces75 . Citemos aqui [200]: We must emphasize that we regard the spectral theorem as sufficient
for any argument where a nonrigorous approach might rely on the Dirac notation; thus, we only recommend the abstract
rigged space approach to readers with a strong emotional attachment to the Dirac formalism.
Coment
ario sobre os projetores espectrais
Vamos agora fazer uma observacao de uso freq
uente.
Proposi ao 38.86 Seja A B(H), auto-adjunto, Afirmamos que os projetores espectrais de A s
c ao elementos da
algebra
de von Neumann gerada por A. 2
Prova. Seja B um conjunto Boreliano de (A). Seja PB := ( B ) B (A) B(H) o correspondente projetor espectral
de A, tal como definido no Teorema 38.45, pagina 2008. Tomemos H. Pelo Corolario 38.22, p agina 2000, existe para
cada uma funcao f C((A)) tal que
Z Z

(38.177)
B f d, A
, PB , f (A) = B f d, A 2kB k = 2 .
(A) (A)
algebra C gerada por A, ou seja, na algebra de von Neumann gerada

Isso diz-nos que PB encontra-se no fecho fraco da
por A, como queramos estabelecer.
74 Paul Adrien Maurice Dirac (19021984).

75 Vide, e.g., os trabalhos de John Roberts The Dirac Bra and Ket Formalism, J. Math. Phys. 7, 10971104 (1966) e Rigged Hilbert
Spaces in Quantum Mechanics, Commun. Math. Phys. 3, 98119 (1966). O pr oprio Roberts n
ao mais valoriza esse tipo de abordagem.
atica Vers
38.9.5 A Relev
ancia do Teorema Espectral para a Fsica Qu
antica
O Teorema Espectral e distribui

co
es de probabilidade no espectro
Se H e um vetor n
ao-nulo do espaco de Hilbert H e g : Bl ((A)) C e uma funcao Boreliana limitada definida
no espectro de um operador auto-adjunto e limitado A, sabemos pelas consideracoes acima que
Z Z
h, g(A)i = g d, A = g() dh, P i .
(A) (A)
A medida , A e uma medida positiva em (A) e se kk = 1 sabemos tambem que

Z Z
d, A = dh, P i = 1 .
(A) (A)
Esses dois fatos est ao dizendo-nos que , A e uma medida de probabilidade em (A). Esse simples fato matematico tem
uma conseq uencia significativa no contexto da Fsica Qu
antica, o qual est
a na raiz da axiomatizacao e formalizacao da
mesma em termos de espacos de Hilbert e de operadores agindo em espacos de Hilbert. Para melhor compreendermos
esse fato, facamos algumas consideracoes gerais.
Algumas considera
co
es gerais sobre teorias fsicas
A Fsica compoe-se de varias teorias, relacionadas entre si de diversas formas e que em maior ou menor grau de apro-
ximacao descrevem o mundo observ avel. Podemos listar a Mecanica Classica, a Termodinamica, a Mecanica Qu
antica, a
Teoria Qu antica de Campos Relativista, a Teoria da Relatividade Geral e a Mecanica Estatstica. Essas diversas teorias
possuem, porem, uma serie de ingredientes em comum. Qualquer teoria fsica deve saber especificar:
As grandezas fsicas observaveis e sua descricao matematica, a relacoes entre esses observaveis, tais como relacoes
de compatibilidade, relacoes algebricas etc.
O conjunto de valores que podem surgir de medidas individuais de observaveis.
A associacao entre sistemas fsicos, os observ
aveis e as distribuicoes de probabilidade que descrevem medidas desses
observaveis nos estados.
O conjunto dos estados puros.
A dinamica dos observ
aveis e dos estados.
As simetrias dos sistemas fsicos descritos e suas implementacoes em estados e observaveis.
Vamos tentar discutir melhor alguns dos pontos acima.
Observ
aveis e distribui
co
es de probabilidade
Cada teoria fsica possui seu proprio conjunto de grandezas observaveis e um de seus objetivos principais e descrever o
resultado de medidas desses observ aveis em sistemas fsicos. Seja A uma grandeza fsica observavel e C(A) o conjunto de
valores possveis resultantes de medicoes de A (em qualquer estado). E um fato experimental que medidas repetidas de
um observavel A, mantidas as mesmas condicoes, ou seja, no mesmo estado fsico E do sistema estudado, n ao fornecem
necessariamente o mesmo valor em C(A), tendo um car ater aleat
orio.
E um fato observacional que uma sucessao idealmente infinita de medidas experimentais de A, todas sob as mesmas
condicoes fsicas do sistema em quest ao, dever
a produzir uma distribuicao estatstica em C(A) definida por uma medida
de probabilidade. Denominemos genericamente essas condicoes fsicas por E (que pode concretamente representar um
conjunto de par ametros fsicos do sistema) e por E, A a medida de probabilidade em quest ao. Essa medida de probabili-
dade E, A e uma funcao tanto do conjunto de condicoes E que especifica o sistema quanto do observavel A considerado.
Essa medida de probabilidade E, A e denominada estado (ou estado fsico) do sistema em quest ao em relacao ao ob-
serv
avel A. Como toda informacao sobre as propriedades do sistema fsico, no que concerne ao observavel A, deve ser
resultante da analise estatstica das medicoes experimentais de A no sistema, conclumos que a medida de probabilidade
E, A , ou seja, o estado fsico do sistema, contem em si toda informacao disponvel sobre essas propriedades.
atica Vers
Aqui encontra-se embutido um princpio fsico (filos ofico, se quiserem) que apenas a realidade objetiva proveniente
da experimentacao permite inferencias sobre um sistema fsico, e essa realidade manifesta-se na forma distribuicoes
estatsticas nos conjuntos C(A) para os varios observaveis A com os quais estudamos o sistema. Em outras palavras, a
realidade de um sistema fsico s o e alcancada com base em experimentac ao e as inferencias sobre o mesmo devem ser
inferencias estatsticas com base nos dados experimentais. E somente com base nessas inferencias que se pode determinar
padroes gerais (se houver) que conduzam ` a elaboracao de leis fsicas e teorias para explica-las com base em princpios mais
simples (postulados fsicos) e inferencia matematica. Permitam-nos um coment uma crenca
ario historico-filosofico. E
geral dos fsicos, expressa pela primeira vez por Galilei7677 no seculos XVI-XVII, mas com razes mais profundas, que a
formulacao de teorias fsicas com base em ideias matematicas, uma construcao da mente humana, seja possvel. Que tal
tenha seja verdade, o que e corroborado pela historia da Fsica ate agora, e talvez o maior enigma de toda a Ciencia.
Ha tres possveis origens para a aleatoriedade, que mencionamos acima, observada na medicao de um observavel em
um sistema fsico, origens essas que podem ocorrer concomitantemente: ela pode ser proveniente de erros experimentais
de medicao, pode ser proveniente de um conhecimento incompleto do sistema estudado, ou pode ser intrnseca do sistema
descrito, fato identificado pela primeira vez na Fsica At
omica.
Normalmente, na elaboracao de teorias fsicas, considera-se a situacao ideal na qual imprecis
oes experimentais sao
negligenciadas. Ainda assim restam as duas outras fontes de aleatoriedade, as quais ent ao devem ser devidamente
consideradas no arcabouco teorico. Mais adiante lembraremos como isso e feito em alguns casos.
O fato que queremos enfatizar e que teorias fsicas devem ser capazes de associar a cada estado fsico de um sistema e
a cada observavel uma distribuic
ao de probabilidades que descreve uma sucessao de medicoes daquele observavel naquele
estado. Note-se que isso n ao exclui teorias deterministas, como a Mecanica Classica, pois situacoes determinsticas
tambem podem ser descritas por distribuicoes de probabilidade, tais como distribuicoes delta de Dirac.
Vari
ancias e estados puros
No processo de analise estatstica dos resultados de medicoes de um observavel A de um sistema fsico em um
determinado estado varias grandezas desempenham um papel. Uma delas e o chamado valor medio das medidas de
A nessa distribuicao, ou seja, sua esperanca ou valor esperado, que sera denotado aqui por hAiE . Outras grandezas
relevantes sao os momenta hAn iE , n N. E um fato matematico bem conhecido (conseq
uencia do Teorema de Weierstrass
(Teorema 35.18, p agina 1711), alias) que se C(A) for um conjunto compacto, ent
ao a medida de probabilidade E, A pode
ser recuperada a partir do conjunto de momenta hAn iE , n N. 78
2
Outra grandeza estoc ancia, dada por VarE (A) := hA2 iE hAiE = h(AhAiE )2 iE
astica importante e a chamada vari
0, que fornece uma indicacao qualitativa do quanto os valores das medicoes de A afastam-se de seu valor medio. Na
Teoria de Probabilidades, o valor esperado (ou esperanca) de uma funcao mensuravel (variavel aleat
oria) A definida
em um espaco amostral e sua variancia em relacao a uma medida de probabilidade em sao dadas por
Z Z
E (A) hAi := A d , Var (A) := (A hAi )2 d ,

respectivamente.
Apesar de n ao ser a u
nica grandeza estocastica que fornece esse tipo de informacao qualitativa, a variancia e uma
grandeza util. Na Mec anica Quantica, por exemplo, o celebre Princpio de Incerteza de Heisenberg79 e uma afirmacao
aveis (momento e posicao em uma mesma direcao Cartesiana): Var(px ) Var(x) ~2 /4.
sobre a variancia de dois observ
Na teoria de probabilidades, uma medida de probabilidades em um espaco amostral e dita ser pura se n
ao puder ser
76 Galileo Galilei (15641642). O livro da natureza n ao pode ser lido ate aprendermos sua linguagem e nos tornarmos familiares com os
smbolos no qual est a escrito. E ele esta escrito em linguagem matem atica, e suas letras s
ao tri
angulos, crculos e outras figuras geom etricas,
sem as quais e humanamente impossvel compreender uma u nica palavra e h
a apenas um vagar perdido em um labirinto escuro. Il Saggiatore,
1623. Aos tri angulos e crculos acrescentaramos modernamente equaco es diferenciais, medidas de probabilidade, operadores em espacos de
Hilbert e algebras C .
77 O original de Galilei e La filosofia `
e scritta in questo grandissimo libro che continuamente ci sta aperto innanzi a gli occhi (io dico
luniverso), ma non si pu` o intendere se prima non simpara a intender la lingua, e conoscer i caratteri, ne quali ` e scritto. Egli `
e scritto in
lingua matematica, e i caratteri sono triangoli, cerchi, ed altre figure geometriche, senza i quali mezi ` e impossibile a intenderne umanamente
parola; senza questi ` e un aggirarsi vanamente per unoscuro laberinto.
78 Da
a importancia de considerarmos observ aveis A que sejam limitados, ou seja, para os quais C(A) seja compacto. Como discutiremos,
na Fsica Qu antica C(A) e identificado com (A), o espectro de um operador auto-adjunto A. (A) e compacto (fechado e limitado) se A
for um operador auto-adjunto e limitado. Na chamada formulaca o algebrica das Teorias Qu anticas de Campos, todo o tratamento e feito
considerando-se observ aveis que sejam operadores auto-adjuntos e limitados, em espacos de Hilbert ou de algebras C . Vide [91] ou [9].
79 Werner Karl Heisenberg (19011976).
atica Vers
escrita como combinacao linear convexa de duas outras medidas de probabilidades do mesmo espaco amostral, ou seja,
ao puder ser escrita na forma = 1 + (1 )2 onde 1 e 2 sao tambem medidas de probabilidade e 0 < < 1.
se n
um exerccio facil mostrar que se = 1 + (1 )2 , ent
E ao
hAi = hAi1 + (1 )hAi2
e h i2
Var (A) = Var1 (A) + (1 )Var2 (A) + (1 ) hAi1 hAi2 .
Disso conclumos que
Var (A) Var1 (A) + (1 )Var2 (A) min{Var1 (A) , Var2 (A)} .
Assim, a variancia Var (A) na medida n ao-pura e sempre maior ou igual à menor das duas variancias Var1 (A) ou
Var2 (A). Entendemos, dessa forma, que se restringirmos as medidas a um certo conjunto de medidas M sobre o
espaco amostral, ent
ao os menores valores possveis das variancias Var (A) de uma funcao A fixa sao alcancadas quando
encontra-se no subconjunto das medidas de probabilidades puras de M. Nesse sentido, as medidas de probabilidade
puras representam aquelas com o menor desvio possvel da grandeza representada por A do seu valor medio.
Dizemos que um sistema fsico est
a em um estado puro para um determinado observavel A se E, A for pura. Os
estados puros de um sistema fsico representam, assim, aqueles com menores flutuacoes da grandeza observavel A.
Compreendemos, assim, que determinar quais os estados puros de um sistema fsico e quais as variancias de observaveis
nesses estados puros fornece uma importante informacao sobre as menores flutuacoes possveis que podem ser observadas
nesse sistema. Essa e uma importante informacao sobre o grau de aleatoriedade intrnseca (ou seja, nao proveniente de
erros experimentais ou de conhecimento incompleto) da teoria fsica subjacente que descreve o sistema em quest ao.
Como discutiremos ` a p
agina 2017, uma outra razao da import ancia dos estados puros reside no fato que tanto na
Mecanica Classica quanto na Mec anica Qu
antica vale a afirmacao que o conhecimento dos valores esperados de um
observavel em todos os estados puros de um sistema determina univocamente esse observavel.
O modelo da Mec
anica Cl
assica
Na Mecanica Classica todos os processos experimentais b asicos de medida envolvem medidas de posicao e velocidade,
as quais podem ser efetuadas simult anea e independentemente, de modo que, em princpio, quaisquer funcoes envolvendo
as coordenadas e os momenta de um sistema sao grandezas fsicas observaveis. E possvel constituir novos observaveis
procedendo operacoes algebricas simples com outros observaveis, tais como combinacoes lineares, produtos etc. E,
portanto, conveniente considerar a algebra de todas as funcoes definidas no espaco de fase F do sistema considerado
como constituindo a colecao de todas as grandezas fsicas observaveis desse sistema. Como o resultado de uma medida
fsica e sempre um n umero real as grandezas fsicas observaveis devem ser funcoes do espaco de fase F em n umeros
reais R. Por raz oes tecnicas e conveniente tomar apenas a algebra das funcoes definidas no espaco de fase que sejam
mensur a medida de Liouville80 dqdp, evitando assim patologias matematicas.
aveis em relacao `
Uma caracterstica importante de sistemas classicos e a possibilidade de medicao simult
anea e independente de
quaisquer observaveis distintos. Tal caracterstica e denominada compatibilidade de observaveis. Uma conseq uencia
da compatibilidade dos observ aveis cl
assicos, a qual acabou implicitamente embutida nas observacoes acima, e que os
mesmos formam uma algebra comutativa.
Dado um observavel assim abstratamente definido como sendo uma funcao f (q, p) podemos nos perguntar que
valores obteremos ao fazer uma medida desse observavel em um certo instante de tempo? A resposta e um tanto
decepcionantemente obvia: se as coordenadas do sistema considerado forem naquele instante de tempo q0 e seus momenta
p0 , ent
ao o valor medido de f sera f (q0 , p0 ). A colecao C(f ) de todos os possveis de resultados de medidas de f e,
portanto, a imagem de f como funcao de F em R.
Na Mecanica Classica os estados fsicos sao descritos por distribuicoes de probabilidade no espaco de fase, de modo
que valores medios de um observavel f sao dados por
Z
hf i = f (q, p) (q, p) dqdp , (38.205)
F
atica Vers
R
com (q, p) 0 e F (q, p) dqdp = 1. Nesse sentido podemos identificar a funcao (ou medida) com o proprio estado do
sistema, pois dela obtem-se univocamente as distribuicoes de probabilidade nos conjuntos C(f ), que identificamos com a
imagem das funcoes f : F R.
Distribuicoes tipo medida delta de Dirac q0 , p0 (q, p) = (q q0 )(p p0 ) com
Z
hf iq0 , p0 = f (q, p)q0 , p0 (q, p) dqdp = f (q0 , p0 )
F
representam estados puros do sistema tratado e podem ser interpretadas como estados com informacao maximal. Para
estados como q0 , p0 (q, p) = (q q0 )(p p0 ) tem-se certeza quanto a posicoes e momenta dos constituintes do sistema
e a variancia da distribuicao de f e nula, assim como as demais flutuacoes, pois
Varq0 , p0 (f ) = hf 2 iq0 , p0 hf i2q0 , p0 = f (q0 , p0 )2 f (q0 , p0 )2 = 0 .
Em tais estados, medidas do observ avel f fornecem um e somente um valor, a saber, f (q0 , p0 ). Nenhuma aleatoriedade
ocorre, portanto, na medicao de quaisquer observaveis quando o sistema encontra-se em um estado puro classico. A
crenca de que e sempre possvel fixar todos os parametros de um sistema de modo a fixar completamente seu estado
e de modo a eliminar toda aleatoriedade em medicoes de observaveis e por vezes denominada realismo. A Mecanica
Classica, assim como toda a Fsica Classica, e nesse sentido realista. Essa caracterstica n
ao e encontrada na Fsica
Qu antica, onde os estados puros podem produzir variancias n ao-nulas.
Na Mecanica Classica n
ao apenas estados puros tem interesse. Na Mecanica Estatstica Classica, por exemplo,
considera-se tambem estados com distribuicoes do tipo
1
(q, p) = (H(q, p) E) (38.206)
V (E)
no chamado ensemble micro-can
R onico com energia E, onde H(q, p) e o Hamiltoniano do sistema e V (E) e a constante
de normalizacao V (E) = F (H(q, p) E) dqdp (suposta finita). No chamado ensemble can onico adota-se o chamado
estado de Gibbs81
1
(q, p) = eH(q, p) , (38.207)
Z()
R
com a constante de normalizacao Z() = F eH(q, p) dqdp suposta finita, sendo o inverso da temperatura.
A dinamica dos observ aveis de um sistema mecanico classico e definida pelo fluxo Hamiltoniano no espaco de fase, o
qual e caracterizado pelas equacoes de Hamilton82 ,
q = p H(q, p) , p = q H(q, p) ,
onde o Hamiltoniano H e uma funcao diferenci avel definida no espaco de fase e satisfazendo condicoes adequadas para
garantir unicidade e existencia de solucoes (de preferencia globais) para as equacoes acima a partir de condicoes iniciais
q(0) e p(0). Se qt e pt sao solucoes das equacoes de Hamilton, a evolucao de um observavel f e expressa por ft (q, p) :=
f (qt , pt ). Assim, por (38.205),
Z Z
hf it := hft i = f (qt , pt ) (q, p) dqdp = f (q, p) (qt , pt ) dqt dpt .
F F
Como aR medida de Liouville dqdp e invariante por um fluxo Hamiltoniano (Teorema de Liouville), conclumos que
hf it = F f (q, p) t (q, p) dqdp, onde t (q, p) := (qt , pt ) representa a evolucao temporal do estado descrito por .
Essa relacao ensina-nos como a evolucao dos observaveis na Mecanica Classica reflete-se na evolucao dos estados.
Por (38.206) e (38.207), e evidente que as medidas dos ensemble micro-can onico e canonico sao invariantes pela
evolucao temporal (um requisito para que as mesmas descrevam estados de equilbrio), pois H(qt , pt ) = H(q, p) para
todo t.
O quadro da Fsica Qu
antica
Na Fsica Qu
antica nao mais e verdade que os processos experimentais de medida envolvem medidas de posicao e
velocidade, pois estas n
ao podem ser feitas de modo independente e simult aneo. Perde-se, portanto, a propriedade de
81 Josiah Willard Gibbs (18391903).
82 Sir William Rowan Hamilton (18051865).
atica Vers
compatibilidade de alguns observ aveis. Como e bem sabido o desenvolvimento historico da Mecanica Qu
antica levou à
proposicao que os observ
aveis devem ser representados por operadores auto-adjuntos agindo em um espaco de Hilbert.
Um dos postulados adotados afirma que medidas individuais de um observavel representado por um operador A devem
ser elementos do espectro desse operador.
Segundo os postulados da Mec anica Quantica, os estados fsicos do sistema quantico com um numero finito de graus
de liberdade (ou seja, descrevendo um numero finito de partculas) sao descritos por matrizes densidade83 atuando em
um espaco de Hilbert H, ou seja, operadores auto-adjuntos positivos com Tr () = 1 de modo que o valor medio de um
conjunto idealmente infinito de medidas do observavel A no estado descrito por sao dadas por hAi = Tr (A).
A escolha de operadores auto-adjuntos para o papel de observaveis e motivada por duas propriedades: 1o o espectro
de um operador auto-adjunto e um subconjunto da reta real, fato condizente com o postulado que afirma que medidas
individuais de um observ avel devem ser elementos do espectro do operador associado; 2o o teorema
P espectral afirma
que operadores auto-adjuntos podem ser representados por somas (ou integrais) do tipo A = (A) P . Aqui, P
designa formalmente o projetor sobre o subespaco de autovetores de A com autovalor . Por (A) denota-se o espectro
de A. O smbolo
R de soma empregado acima tem um sentido apenas formal, devendo ser substitudo por um smbolo de
integral A = (A) dP , no sentido descrito no Teorema Espectral, Teorema 38.46, pagina 2010.
A import ancia do Teorema Espectral na formalizacao de teorias quanticas e enorme, pois e atraves dele que podemos
obter as distribuicoes probabilsticas associadas a medidas de um observavel A em um dado estado. De fato, pela
prescricao acima e pelo Teorema Espectral, tem-se
X
hAi = Tr (A) = p , (38.208)
(A)
onde p = Tr (P ). Agora, e claro que p 0 e

X X
p = Tr P = Tr () = 1 .
(A) (A)
Esses dois fatos conjuntamente com (38.208) conduzem à interpretacao que p representa a medida de probabilidade em
(A) que descreve distribuicoes de medidas dos valores do observavel A no estado descrito por . Nesse sentido podemos
identificar com o proprio estado do sistema, pois dele obtem-se univocamente as distribuicoes de probabilidade nos
conjuntos C(A), que identificamos com os espectros (A) dos operadores auto-adjuntos A.
As observacoes acima mostram que a interpretacao de observaveis da Fsica Qu antica usual em termos de operadores
auto-adjuntos agindo em espacos de Hilbert e coerente com o prop osito b asico de descrever medidas experimentais
de observaveis e suas distribuicoes de probabilidade. Comentamos de passagem que o esquema acima pode ser ainda
generalizado e abstrado no seguinte sentido. As algebras de observaveis de sistemas quanticos podem ser tomadas
como algebras C abstratas e os estados fsicos correspondem a estados sobre essas algebras, ou seja, funcionais lineares
positivos e normalizados. Nesse contexto e igualmente possvel recuperar a descricao probabilista que esquematizamos
acima. A grande vantagem dessa descricao manifesta-se no tratamento de sistemas quanticos com um n umero infinito
de graus de liberdade, como na Mec anica Estatstica Qu antica e na Teoria Qu antica de Campos. Por ser uma descricao
independente de espacos de Hilbert, a descricao de observaveis em termos de algebras C permite descrever fenomenos
tpicos de sistemas n umero infinito de graus de liberdade, como regras de super-selecao e transicoes de fase. Para
algebras C remetemos `
aplicacoes em Fsica das as referencias [91], [9] e [34].
A evolucao temporal de observaveis em um sistema com um n umero finito de graus de liberdade e caracterizada por
uma representacao unitaria fortemente contnua do grupo aditivo R (representando a simetria de evolucao temporal,
para sistemas independentes do tempo): R t 7 U (t), onde U (0) = 1, U (t)U (t ) = U (t + t ) e U (t)1 = U (t) para
todos t, t R. Se A e um observavel, sua evolucao sera dada por At := U (t)AU (t) . Assim, hAit := hAt i = Tr (At ) =
Tr (U (t)AU (t) ) e pela propriedade cclica do traco, obtemos hAit = Tr (t A) onde t := U (t) U (t). Essa expressao

mostra como a evolucao dos observ aveis reflete-se na evolucao dos estados. O fato de a evolucao U (t) ser fortemente
contnua garante, pelo Teorema de Stone84 (vide [200]) que existe um operador auto-adjunto (nao necessariamente
limitado) H tal que U (t) = eiHt/~ para todo t R. Com isso podemos (a menos de tecnicalidades relativas a domnios)
83 Cabe mencionar que boa parte da interpretaca
o matem
atica da Fsica Qu
antica que apresentaremos de modo resumido no que segue
origina-se das contribuico
es de von Neumann. J
anos von Neumann (19031957). Von Neumann tamb em adotou os nomes de Johann von
Neumann e John von Neumann.
84 Marshall Harvey Stone (19031989).
atica Vers
transformar por diferenciacao a relacao At := U (t)AU (t) na equac

ao de Heisenberg i~t At = [H, At ]. Para os estados
teremos, analogamente, i~t t = [H, t ].
Na Fsica Qu
antica a quest ao da compatibilidade de dois observaveis est a diretamente ligada à comutatividade
dos operadores associados: dois observ aveis so podem ser medidos simultaneamente se os operadores correspondentes
comutarem entre si. Essa quest ao e particularmente importante em teorias quanticas de campos relativsticas, onde o
chamado princpio de localidade de Einstein deve ser respeitado. Esse princpio, um dos mais centrais em toda a Fsica,
afirma que eventos separados por intervalos tipo espaco n ao podem se relacionar causalmente. Esse princpio deve ser
traduzido nas teorias quanticas de campos relativsticas pela imposicao que observaveis associados a pontos ou regioes
separadas por intervalo tipo espaco devem comutar entre si. As conseq uencias dessa imposicao à estrutura das teorias
quanticas de campos relativsticas sao enormes, mas n ao nos cabe discut-las aqui (vide, por exemplo, [91] e [9]).
Retornando a (38.208), estados puros de sistemas quanticos descritos em um espaco de Hilbert H correspondem à
situacao na qual e um projetor sobre um subespaco unidimensional de H: = P , ou seja, na notacao de Dirac
= |ih|, onde H e um vetor normalizado kk = 1. Assim, para um estado puro com = P e kk = 1 teremos
hAi = h, Ai.
O equivalente ao estado de Gibbs (38.207) ` a temperatura inversa para um sistema quantico com um n umero finito
de partculas e = eH /Tr(eH ), caso o operador Hamiltoniano seja tal que Tr(eH ) < (o que e tipicamente o
caso se o sistema e restrito a um volume espacial finito). Tais operadores comutam com H e sao, portanto, invariantes
pela evolucao temporal, como desejado para estados de equilbrio.
Um fato importante e que os estados puros podem apresentar variancia n
ao-nula para valores medios de medidas de
certos observaveis, o que n
ao ocorre na Mec
anica Classica:

2
hA2 i hAi2 = , A2 , A 6= 0 ,
a menos que seja autovetor de A. De fato, para A auto-adjunto e kk = 1, vale

h

2 h
i2
i
2
2
, A , A = , A , A 1 = A , A 1 ,

mostrando que hA2 i hAi2 = 0 se e somente se A , A 1 = 0, ou seja, se e somente se A = com

= , A .
Assim, a interpretacao usual da Mec anica Qu
antica admite que o car ater aleat
orio de medidas de observaveis em
estados puros de sistemas qu anticos seja uma propriedade intrnseca desses sistemas, n
ao sendo devido a um conhecimento
incompleto dos mesmos nem a erros de experimentacao. Mais ainda, o conhecimento do estado de um sistema em um dado
instante de tempo n ao permitiria prever o resultados de medidas individuais de observaveis nesse estado em instantes
futuros.
A Fsica Qu antica contraria nesse sentido a crenca do determinismo classico, ou seja, a crenca que a evolucao de
medidas experimentais de observ aveis um sistema e completamente determinada por condicoes iniciais. Vale, porem,
uma outra forma de determinismo: a evolucao dos estados de um sistema, ou seja, de suas medidas de probabilidade,
e determinada por condicoes iniciais desses estados (por exemplo, atraves da equacao de Schrodinger85 na Mecanica
Quantica n ao-relativista). A determinacao precisa de como se d
a essa evolucao em sistemas fsicos concretos (na pratica,
de qual e o operador Hamiltoniano que gera a evolucao temporal) e uma das tarefas centrais da Fsica. No caso da Fsica
das Partculas Elementares, por exemplo, grandes progressos foram feitos nessa direcao, especialmente apos os anos 70
do seculo XX, com o surgimento do chamado modelo padr ao, mas a tarefa ainda est a longe de ser considerada concluda.
A recupera
c
ao de um observ
avel a partir dos seus valores esperados em estados puros
Facamos aqui um comentario sobre o papel especial desempenhado pelos estados puros tanto na Mecanica Classica
quanto na Mecanica Qu
antica.
Como mencionamos, estados puros na Mec anicaR Classica sao caracterizados por medidas de Dirac no espaco de fase
q0 , p0 (q, p) = (q q0 )(p p0 ). Como hf iq0 , p0 = F f (q, p)q0 , p0 (q, p) dqdp = f (q0 , p0 ), vemos que o conhecimento de
todos os valores esperados de uma grandeza observavel f em todos os estados puros permite recuperar a funcao f (q, p)
em todos os pontos do espaco de fase.
85 Erwin Rudolf Josef Alexander Schr
odinger (18871961).
atica Vers
Teorias quanticas formuladas em espacos de Hilbert H tem a mesma caracterstica, a despeito do fato de haver
ao-nula. O conhecimento de todos os valores esperados em estados puros hAi = h, Ai
estados puros com variancia n
com kk = 1 permite, por meio da identidade de polarizacao (expressao (3.34), p
agina 203), identificar univocamente o
operador auto-adjunto limitado A. De fato, dados dois vetores u, v H, temos a identidade
3
X 3
X
hu, Avi = in ku + in vk2 hn , An i = in kn k2 hAin , (38.209)
n=0 n=0
u + in v
onde n := . Assim, se para cada par de vetores u, v H calcularmos ku + invk2 e prepararmos o estado puro
ku + in vk
determinado pelos quatro vetores n (normalizados a 1) e medirmos os quatro valores esperados de A nesses estados,
hAin , teremos os produtos escalares hu, Avi por (38.209). Em princpio tais operacoes sao possveis, pois em princpio
pode-se preparar um sistema em quaisquer dos seus estados puros. Notemos que a determinacao de todos os produtos
escalares hu, Avi para todos u, v H fixa o operador A, pois se um outro operador B e tal que hu, Avi = hu, Bvi para
todos u, v H, ent ao A = B (assumindo ambos limitados).
Comentemos tambem que uma vez fixado o operador auto-adjunto A, o Teorema Espectral, Teorema 38.46, p agina
2010,Rgarante a existencia e unicidade dos projetores espectrais PB , B Boreliano em (A), e da sua representacao espectral
A = (A) dP . O conhecimento dos PB s permite recuperar as medidas espectrais , A (B) = h, PB i e com elas
R
determinar as integrais (A) n dh, P i, para todo n N, que identificamos, tambem pelo Teorema Espectral, com
os momenta da grandeza observ avel A: hAn i . Assim, o conhecimento de todos os primeiros momenta hAi para todo
H com kk = 1 permite determinar as medidas espectrais , A e todos os demais momenta hAn i , n N. Do ponto
de vista da Teoria de Probabilidades essa e uma situacao especial, pois nem sempre e possvel recuperar os momenta
de uma variavel aleatoria em uma famlia de medidas de probabilidade a partir apenas do conhecimento dos primeiros
momenta dessa variavel aleat oria nessa famlia.
38.10 Operadores Tipo Traco e de Hilbert-Schmidt

Nesta secao introduzimos as nocoes de operadores traciais, de operadores de Hilbert-Schmidt e definimos a nocao de
traco para operadores traciais, generalizando, assim, para espacos de Hilbert separ aveis a nocao de traco de matrizes
quadradas, introduzida na Secao 9.2.3, pagina 356. Nosso tratamento e detalhado e procuramos n ao omitir passagens
de demonstracoes. O material aqui contido pode ser encontrado em diversas referencias, como [200] (que, no entanto, e
muito econ omico nas demonstracoes), [132] e [226]. O texto classico sobre o assunto e [220].
No que segue, H denota um espaco de Hilbert separ avel com produto escalar h, iH e {n , n N} ou {n , n N}
denotam bases ortonormais completas em H. Em tudo o que segue consideraremos H como sendo de dimensao infinita,
mas todos os resultados sao igualmente validos em dimensao finita (alguns sendo eventualmente triviais, nesse caso).
P 2 P
til recordar que para cada H vale kk2H =
u = hn , i 2 e que, conseq
E n=1 hn , iH n=1 H uentemente,
ambas as series sao convergentes.
Resultados preparat
orios
Aqui vamos denotar por B+ (H) o conjunto de todos os operadores auto-adjuntos, limitados e positivos agindo no
espaco de Hilbert separ
avel H. Vamos reunir alguns resultados tecnicos que serao utilizados em toda a corrente secao.

X
Proposiao 38.87 Seja F B+ (H). Se a serie
c hn , F n iH for convergente para uma base ortonormal completa
n=1

X
{n , n N}, ent a para qualquer outra base ortonormal completa {n , n N} em H e teremos
ao o ser hn , F n iH =
n=1
X
hn , F n iH . 2
n=1
2
ao observe-se que hm , F m iH = F 1/2 m H para
Prova. Se {n , n N} e uma outra base ortonormal completa, ent
atica Vers
2 P 2 2 P 2
todo m e que vale F 1/2 m H = n=1 hn , F 1/2 m iH , assim como F 1/2 n H = m=1 hm , F 1/2 n iH . Logo,
M M X
N N
" M #
X X X X 2
hm , F m iH = lim hn , F 1/2 m i 2 = lim 1/2
hm , F n iH
N H N
m=1 m=1 n=1 n=1 m=1
N
"
#
X 1/2 2 X
= lim F n hm , F 1/2 n i 2
N H H
n=1 m=M+1
e, portanto,
M
X M
X N
X N
X
X
1/2 2
hm , F m iH hm , F m iH = lim F n lim hm , F 1/2 n i 2 .
N H N H
m=1 m=1 n=M+1 n=1 m=M+1
2
Temos que F 1/2 n H = hn , F n iH e, portanto, para todo < 0 existe M1 () N tal que
N
X
X
1/2 2
lim F n = hn , F n iH <
N H
n=M+1 n=M+1
P
sempre que M M1 (), pela hip
otese de convergencia da serie n=1 hn , F n iH . Por outro lado, podemos escrever
N
X
X N
X
1/2 2
hm , F 1/2 n i 2 = P F n ,
H M H
n=1 m=M+1 n=1

onde PM := P1 + + PM e o projetor ortogonal sobre o subespaco gerado por 1 , . . . , M e PM = 1 PM e o

aquele subespaco. Naturalmente, como kPM kH = 1, vale
projetor ortogonal sobre o subespaco ortogonal `
N
X N
X N
X
1/2 2 1/2 2
P F n F n = hn , F n iH ,
M H H
n=1 n=1 n=1
PN 1/2 2
estabelecendo que limN P F n existe. Escrevemos
n=1 M H

X L
X
1/2 2 1/2 2
PM F n = PM F n + JL, M
H H
n=1 n=1
P 1/2 2
com JL, M :=
n=L+1 PM F n H . Usando os fatos de acima,

X
X
X
1/2 2 1/2 2
JL, M := P F n F n = hn , F n iH
M H H
n=L+1 n=L+1 n=L+1
sempre que L M1 (), independentemente de M .

Assim, juntando os fatos estabelecidos, provamos que para todo > 0 temos
M
X XM L
X 1/2 2
PM F n +
hm , F m iH hm , F m iH +
H
m=1 m=1 n=1
desde que tomemos M M1 () e L M1 (). Agora, para cada L tem-se

L
X L
X
1/2 2 1/2 2
lim PM F n = lim PM F n H = 0 ,
M H M
n=1 n=1
atica Vers

X
X
2
pois para cada H vale lim PM H = lim hm , i 2 = 0, ja que hm , i 2 e uma serie
M M H H
m=M+1 m=1
convergente (a kk2H ). Logo, para todo > 0 vale

X M M
X

lim hm , F m iH hm , F m iH 2
M
m=1 m=1
M
X M
X
e, portanto, lim hm , F m iH = lim hm , F m iH .
M M
m=1 m=1
O seguinte lema tecnico sera usado diversas vezes em demonstracoes no que segue:

X
Lema 38.15 Seja F B+ (H) tal que a serie hn , F n iH seja convergente para uma base ortonormal completa
n=1
{n , n N} (e, portanto, para todas as bases ortonormais completas em H, pela Proposic
ao 38.87, p
agina 2018). Seja
tambem U B(H) uma isometria parcial. Ent ao, vale a desigualdade

X
X
hm , U F U m iH hm , F m iH (38.210)
m=1 m=1
em qualquer base ortonormal completa {m , m N} do espaco de Hilbert separ

avel H. 2
Prova. ObservemosP em primeiro lugar que U F U = (F 1/2 U ) F 1/2 U . Logo, U F U B+ (H). Isso e relevante, pois
diz-nos que a serie
m=1 hm , U F U m iH , se convergir, ser
a independente da base ortonormal completa empregada
(pela Proposicao 38.87), fato que usaremos no que segue.
Uma observacao importante e que, conforme demonstrado na Proposicao 38.12, p
agina 1888, se U e uma isometria
parcial, ent
ao sua imagem Ran (U ) e um conjunto fechado em H. Assim, H pode ser decomposto em dois subespacos
(38.33)
ortogonais: fechados Ker (U ) e Ker (U ) = Ran (U ). Como ambos sao subespacos fechados de H, ambos sao por si
mesmos espacos de Hilbert separ aveis e, portanto, dotados de bases ortonormais completas cont
aveis. Assim, e claro que
podemos constituir uma base ortonormal completa {m , m N} em H constituda de sorte que cada m ou pertence a
Ker (U ) ou a Ran (U ).
Denotemos por U o subconjunto de N definido por U := {n N| n Ran (U )}. Obviamente, os elementos m com
m U sao da forma m = U m , para algum m H. Sem perda de generalidade podemos escolher m Ker (U ) .
Note-se que, como U e uma isometria em Ker (U ) , vale mn = hm , n iH = hU m , U n iH = hm , n iH para todos
m, n U. Assim, {m , m U} e um conjunto ortonormal em Ker (U ) e queremos agora provar que {m , m U} e
uma base ortonormal completa em Ker (U ) .
Suponhamos que Ker (U ) satisfaca h, m iH = 0 para todo m U. Novamente devido à isometria de U em
Ker (U ) , temos 0 = h, m iH = hU , U m iH = hU , m iH para todo m U, provando que U Ran (U ) . Logo,
U Ran (U ) Ran (U ) , o que implica U = 0. Logo, Ker (U ) Ker (U ) , provando que = 0. Isso estabelece
que o conjunto {m , m U} e uma base ortonormal completa em Ker (U ) .
Tomando a uniao de {m , m U} com alguma base ortonormal completa em Ker (U ) constitumos uma base
ortonormal completa em H, que denotaremos por {m , m N}. Note-se que cada m ou e um elemento de Ker (U ) ou
e um elemento de {l , l U}.
Pelas hipoteses sobre F , teremos

X X X
X
> hm , F m iH hm , F m iH = hm , U F U m iH = hn , U F U n iH , (38.211)
m=1 mU mU n=1
sendo que a segunda desigualdade decorre do fato de a soma ser restrita de m N a m U N, com os somandos sendo
positivos. Na u
ltima igualdade usamosPo fato evidente que U n = 0 para aqueles n s que sejam elementos de Ker (U ).
Naturalmente, (38.211) estabelece que nN hn , U F U n iH e convergente na base {m , m N} e, como observamos
atica Vers
no incio da demonstracao, isso implica que essa expressao independe da base ortonormal completa {m , m N}. Assim,
estabelecemos que para qualquer base ortonormal completa {m , m N} tem-se a desigualdade

X
X
hn , U F U n iH hm , F m iH < ,
n=1 m=1
que e o que desejavamos demonstrar.
38.10.1 Operadores Tipo Tra

co, ou Traciais
Seja A B(H). Dizemos que A e um operador tipo traco, ou um operador de classe tracial, ou simplesmente um operador

X
tracial, se a serie hn , |A|n iH for convergente para uma base ortonormal completa {n , n N} (e, portanto, para
n=1
todas as outras, pela Proposicao 38.87, acima).
Comentemos que se H tem dimensao finita, ent ao, naturalmente, todo operador e tipo traco. Mais adiante mostrare-
mos que podemos definir a nocao de traco de um operador tracial, generalizando a nocao correspondente que se conhece
para matrizes quadradas (vide Secao 9.2.3, p
agina 356).
Denotamos por I1 I1 (H) B(H) o conjunto de todos os operadores de traciais agindo em H.
Proposi ao 38.88 Seja A I1 e seja {m , m N} uma base ortonormal no espaco de Hilbert separ
c avel H. Ent
ao, a
uencia {hn , An iH , n N} e absolutamente som
seq avel e vale

X
X

hn , An i hn , |A|n iH .
H
n=1 n=1
Prova. Usando a decomposicao polar de operadores de B(H) (vide Teorema da Decomposicao Polar, Teorema 38.31,
agina 1971) escrevemos A = U |A|, onde U e uma isometria parcial. Teremos,
p

hn , An i = hn , U |A|1/2 |A|1/2 n i = h|A|1/2 U n , |A|1/2 n i
|A| 1/2
U n ,
1/2
|A| n .
H H H
H H
Logo, usando a desigualdade de Cauchy-Schwarz para produtos escalares e para seq

uencias,

X
X
Cauchy-Schwarz
1/2 1/2
hn , An i |A| U n |A| n
H
H H
n=1 n=1

!1/2
!1/2
Cauchy-Schwarz X 1/2 2 X 1/2
|A| U n |A| n 2
H H
n=1 n =1

!1/2
!1/2
X X

= hn , U |A|U n iH hn , |A|n iH
n=1 n =1
(38.210)
X
hn , |A|n iH ,
n=1
como queramos estabelecer.
O teorema a seguir apresenta fatos de import

ancia fundamental sobre I1 .
atica Vers
Teorema 38.47 Seja H um espaco de Hilbert separ

avel e seja I1 o conjunto de todos os operadores de traciais agindo
em H. Ent
oes:
1. I1 e um espaco vetorial.
2. I1 e um -bi-ideal86 de B(H). 2
Prova. Aqui seguimos [200] proximamente.

Prova de 1. Como |A| = || |A| para todo C e todo A B(H) segue facilmente que se A I1 ent
ao A I1 . Sejam
agora A, B I1 . De acordo com o Teorema da Decomposicao Polar (Teorema 38.31, p agina 1971) podemos escrever
A + B = U |A + B|, A = V |A| e B = W |B|, assim como |A + B| = U (A + B), |A| = V A e |B| = W B, onde U, V e
W sao isometrias parciais. Assim,
hn , |A + B|n iH = hn , U V |A|n iH + hn , U W |B|n iH ,
e podemos escrever
N
X N
X N
X
hn , |A + B|n iH hn , U V |A|n i + hn , U W |B|n i
H H
n=1 n=1 n=1
Observe-se que
Cauchy-Schwarz 1/2
hn , U V |A|n i = h|A|1/2 V U n , |A|1/2 n i |A| V U n |A|1/2 n .
H H H H
Da, tem-se
N
X N
X
1/2
hn , U V |A|n i |A| V U n |A|1/2 n
H H H
n=1 n=1
N
!1/2 N
!1/2
Cauchy-Schwarz X 1/2 X 1/2 2
|A| V U n 2 |A| m
H H
n=1 m=1
N
!1/2 N
!1/2
X 1/2 X
|A| V U n 2 hm , |A|m iH
H
n=1 m=1
N
!1/2
!1/2
X 1/2 X
|A| V U n 2 hm , |A|m iH
H
n=1 m=1
e, analogamente,
N N
!1/2
!1/2
X X 1/2 X
hn , U W |B|n i |B| W U n 2 hm , |B|m iH .
H H
n=1 n=1 m=1
Vamos agora provar que

N
X
X
1/2
|A| V U n 2 hm , |A|m iH e (38.212)
H
n=1 m=1
N
X
X
1/2
|B| W U n 2 hm , |B|m iH , (38.213)
H
n=1 m=1
86 A noca
o de ideal em
algebras associativas foi introduzida na Seca
o 2.4.1.2, p
agina 171.
atica Vers
o que estabelece que

N
X
X
X
hn , |A + B|n iH hm , |A|m iH + hm , |B|m iH . (38.214)
n=1 m=1 m=1

suficiente provarmos (38.212), pois a prova de (38.213) e identica. Escrevendo |A|1/2 V U n 2 = hn , U V |A|V U n i
E H H
vemos que (38.212) decorre imediatamente do Lema 38.15, p agina 2020 (recordar que V |A|V = |A|1/2 V |A|1/2 V
e positivo). Claramente, (38.214) demonstra que A + B I1 , caso A, B I1 , e, portanto, I1 e um espaco vetorial, como
queramos provar.
Prova de 2. H
a dois pontos a serem provados:
ao A I1 .
i. Se A I1 , ent
ii. Para todos A I1 e B B(H) valem AB I1 e BA I1 .
Prova de i. Seja A I1 e seja A = V |A| sua decomposi

cao polar (V isometria parcial). Vimos no Teorema da
agina 1971, que A = V |A|V . Logo, o Lema 38.15, p
Decomposicao Polar, Teorema 38.31, p agina 2020, garante que
em qualquer base ortonormal completa vale

X
X
X
> hn , |A|n iH hn , V |A|V n iH = hn , A n iH , (38.215)
n=1 n=1 n=1
provando que A I1 . Incidentalmente, trocando-se A por A , (38.215) prova que

X
X
hn , |A|n iH = hn , |A |n iH (38.216)
n=1 n=1
em qualquer base ortonormal completa.

Prova de ii. Se B B(H), vimos nas Proposicoes 38.44, p agina 1920, e 38.70, p
agina 1971, que B pode ser escrito como
soma de ate quatro operadores unit portanto, suficiente tomarmos B = U , unit
arios. E, ario.
Provemos, ent
ao, que se U
ao U A I1 . Do fato que (U A) (U A) = A A conclumos que U A = |A|, o que permite inferir
ario e A I1 , ent
e unit
que U A I1 . Logo, se B B(H) e A I1 , entao BA I1 . Note-se agora que AB = (B A ) . Como a operacao leva
elementos de I1 em I1 (pela parte i), conclumos que vale tambem que BA I1 .
As afirmacoes da proposicao que segue aprofundam o estudo de propriedades do ideal I1 .

X
Proposi
c ao kAk1 :=
ao 38.89 Para A I1 a express hn , |A|n iH define uma norma em I1 , a qual e independente
n=1
ao 38.87) da particular base ortonormal {n , n N} tomada no espaco de Hilbert separ
(pela Proposic avel H. Essa
norma satisfaz
kAk1 = kA k1 (38.217)
e
kAk kAk1 (38.218)
para todo A I1 . Alem disso, o ideal I1 e um espaco de Banach para a norma k k1 . 2
Prova. Como |A| = || |A| para todo C, e evidente que kAk1 = || kAk1 . A desigualdade triangular foi provada em
2
(38.214). Se kAk1 = 0 e claro que 0 = hn , |A|n iH = |A|1/2 n H para todo elemento da base ortonormal completa
{n , n N}, implicando |A|1/2 = 0 e, portanto, A = 0 (pela decomposicao polar). Isso estabeleceu que k k1 e uma
norma em I1 .
A igualdade (38.217) foi provada em (38.216).

Provemos (38.218). Pela propriedade C (vide Teorema 38.11, p agina 1883), tem-se kAk2 = kA Ak = |A|2 =
2
|A| . Por outro lado, tem-se para uma base ortonormal completa {n , n N} que

X

A = hn , |A|n iH h1 , |A|1 iH = h1 , |A|1 iH
1
n=1
atica Vers
Como isso vale para toda base ortonormal completa, segue que
(38.38)
A sup h, |A|iH = |A| = kAk ,
1 H
kkH =1
estabelecendo (38.218).
Provemos que I1 e um espaco de Banach para a norma k k1 . Se {An I1 , n N} e uma seq uencia de Cauchy na
norma k k1 , ent
ao (38.218) garante que tambem o e na norma operatorial k k. Como B(H) e um espaco de Banach nessa
norma, {An I1 , n N} possui um k k-limite A em B(H). Precisamos agora provar que A I1 e que {An I1 , n N}
converge a A na norma k k1 .
Temos para todos m, N N e qualquer base ortonormal {m , m N} que
N
X N
X X N N
X

hn , |A|n iH hn , (|A| |Am |)n iH + hn , |Am |n iH hn , (|A| |Am |)n iH + kAm k1 .
n=1 n=1 n=1 n=1

Como k k1 e uma norma, a desigualdade (3.24), p agina 199, informa-nos que kAm k1 kAn k1 kAm An k1 e como
uencia {An I1 , n N} e uma seq
a seq uencia de Cauchy na norma k k1 , conclumos que a sequencia numerica
{kAn k1 I1 , n N} e tambem de Cauchy e, portanto, e limitada e convergente: kAm k1 supnN kAn k1 =: A <
PN
para todo m N. Fora isso, temos por Cauchy-Schwarz que n=1 hn , (|A| |Am |)n iH |A| |Am | N . Sabemos

agina 1970 que |A| |Am | 0 para m . Logo, escolhendo m grande o suficiente de modo
da Proposicao 38.69, p
P
que |A| |Am | 1/N , teremos N n=1 hn , |A|n iH A + 1 para todo N N, estabelecendo que A I1 .
Provemos agora que lim kAm Ak1 = 0. Recordemos primeiramente que, pela Proposicao 38.69, p
agina 1970,
m
tem-se para cada m N que |A Am | = limk |Ak Am |, o limite se dando na topologia da norma operatorial k k
pois, evidentemente, limk k(A Am ) (Ak Am )k = limk kA Ak k = 0. Assim, para cada N N e cada m N,
vale
N
X N
X
X
hn , |A Am |n iH = lim hn , |Ak Am |n iH lim hn , |Ak Am |n iH = lim Ak Am 1 .
k k k
n=1 n=1 n=1
Agora, m 7 Am e uma seq uencia de Cauchy na norma k k1 . Assim,

para cada > 0 existe M () N tal que
kAk Am k1 < sempre que k M () e m M (). Logo, limk Ak Am 1 < sempre que m M ().
XN
Estabelecemos, portanto, que para cada > 0 existe M () N tal que hn , |A Am |n iH < sempre que que
n=1

X
m M (), independentemente de N . Isso implica que hn , |A Am |n iH < sempre que m M (), ou seja, que
n=1
kA Am k1 < sempre que m M (), provando que A e o limite da seq
uencia {Am , m N} na norma k k1 .
38.10.1.1 O Traco de um Operador Tracial

Nosso objetivo nesta secao e definir a nocao de traco de um operador tracial, generalizando, assim, a nocao correspondente
conhecida no contexto de matrizes quadradas (vide Secao 9.2.3, p agina 356).

X
Proposi
c avel. Se A I1 , ent
ao 38.90 Seja H um espaco de Hilbert separ ao hn , An iH e absolutamente conver-
n=1
gente em qualquer base ortonormal completa {n , n N} e vale

X
X

hn , An i hn , |A|n iH = kAk1 . (38.219)
H
n=1 n=1
2
atica Vers
Prova. Usando novamente a decomposicao polar A = U |A|, temos para todo N N

N
X N
X

hn , An i = hn , U |A|1/2 |A|1/2 n i
H H
n=1 n=1
N
X
= h|A|1/2 U n , |A|1/2 n i
H
n=1
N
X
Cauchy-Schwarz 1/2 1/2
|A| U n |A| n
H H
n=1
N
!1/2 N
!1/2
Cauchy-Schwarz X 1/2 2 X 1/2 2
|A| U n |A| n
H H
n=1 n =1
N
!1/2 N
!1/2
X X

= hn , U |A|U n iH hn , |A|n iH
n=1 n =1

!1/2
!1/2
X X

hn , U |A|U n iH hn , |A|n iH
n=1 n =1
(38.210)
X
hn , |A|n iH = kAk1 < .
n=1
PN
Como isso e valido para todo N N, segue que limN hn , An i existe e vale (38.219).
n=1 H
P
Neste ponto o seguinte coment
ario e apropriado: se A n ao o fato de n=1 hn , An iH
ao for um operador tipo traco, ent
ser absolutamente somavel em uma base ortonormal completa {n , n N} n ao implica que o seja em outra base orto-
normal completa. O seguinte exemplo ilustra isso.
Exemplo 38.11 Seja {n , n N} uma base ortonormal completa especfica e seja S B(H) o operador linear
definido de sorte que Sn = n+1 para todo n N (comparar com (38.123)). E facil constatar (faca-o!) que S
e tal que S 1 = 0 e S n = n1 para todo n 2. Da, S
S = 1 e, portanto, |S| = 1. P Assim, S n ao e um
operador tipo traco. Entretanto, temos que hn , Sn iH = 0 para todo n, provando que a serie n=1 hn , S n iH
e
absolutamente convergente (e nula).
Seja agora a base ortonormal
completa {n , n N} cujos elementos s
a o definidos
por 2k1 := 12 2k1 + 2k e 2k := 12 2k1 2k , k N (verifique que se trata de uma base ortonormal e
1
completa!).
Temos que h 2k1 , S2k1 iH = 2 , para todo k PN, e que h2k , S2k iH = 21 , para todo k N. Verifique!

Assim, hn , Sn iH = 2 para todo n N, mostrando que n=1 hn , Sn iH n
1
ao e absolutamente convergente!
Para operadores traciais tem-se, no entanto, o seguinte resultado:

X
Proposiao 38.91 Para A I1 a serie
c hn , An iH independe da particular base ortonormal completa {n , n N}
n=1
considerada. 2
P
Prova. Seja {m , m N} uma outra base ortonormal
P completa em H. Temos Am = n=1 hn , Am iH n e, pela
continuidade do produto escalar, hm , Am iH = n=1 hn , Am iH hm , n iH . Essa u
ltima serie e absolutamente
atica Vers
convergente, pois

!1/2 !1/2
X
X 2
X 2
Cauchy-Schwarz

hn , Am iH hm , n iH hn , Am iH hm , n iH
n=1 n=1 n =1

= Am H m H kAk < .
Assim, para M N, podemos escrever

M
* M
!+
X X X X X

hm , Am iH = n , A hm , n iH m = hn , An iH n , APM n H
, (38.220)
m=1 n=1 m=1 H n=1 n=1
M
X
onde PM e o projetor ortogonal sobre o subespaco gerado por 1 , . . . , m : PM := hm , iH m , H, e
n=1

PM = 1 PM .
X

Vamos agora provar que lim n , APM n H = 0. Como A I1 e I1 e um bi-ideal de B(H), vale APM I1 .
M
n=1
Usando as decomposicoes polares APM
= UM APM
e A = V |A|, temos APM
= UM
V |A|PM e com isso,

X

X
(38.219)
X

n , APM

n , APM n H
n H n , APM

n H

n=1 n=1 n=1

X D
X E
X D E

Prop. 38.87
=
m , APM m H =
m , UM
V |A|PM m =
m , UM V |A|m
H H
m=1 m=1 m=M+1

X D E
X
Cauchy-Schwarz
1/2
= |A|1/2 V UM m , |A|1/2 m |A| V UM m kA|1/2 m
H H H
m=M+1 m=M+1
!1/2 !1/2

X 2
X 2
Cauchy-Schwarz
1/2
|A| V UM m kA|1/2 m
H H
m=M+1 m =M+1

!1/2 !1/2
X 2
X 2
1/2
|A| V UM m kA|1/2 m
H H
m=1 m =M+1
D
!1/2 !1/2
X E
X

= m , UM V |A|V UM m m , |A|m H
H
m=1 m =M+1

!1/2
!1/2
(38.210) X X
hm , |A|m iH hm , |A|m iH
m=1 m =M+1

!1/2
p X
= kAk1 hm , |A|m iH .
m =M+1
atica Vers

X
X

Como A I1 , tem-se lim hm , |A|m iH = 0 e, assim, provamos que lim n , APM n H = 0.
M M
m =M+1 n=1
M
X
X
Retornando a (38.220), estabelecemos que lim hm , Am iH = hn , An iH .
M
m=1 n=1
O tra
co de um operador tracial e suas propriedades
A Proposicao 38.91 permite-nos introduzir a seguinte definicao.
Definic
ao. (Traco de um operador tracial) Para A I1 define-se Tr(A), denominado traco do operador A, por

X
Tr(A) := hn , An iH , onde {n , n N} e qualquer base ortonormal completa no espaco de Hilbert separ
avel H.
n=1
Para A I1 , a Proposicao 38.90, p
agina 2024, assegura-nos que a serie que define Tr(A) e absolutamente convergente e
a Proposicao 38.91, p
agina 2025, assegura-nos que Tr(A) independe da particular base ortonormal completa considerada.
A proposicao que segue lista algumas propriedades elementares relevantes do traco:
Proposi c
ao 38.92 Seja H um espaco de Hilbert separavel e I1 B(H) o -bi-ideal de B(H) composto pelos elementos
traciais de B(H). Ent ao I1 A 7 Tr(A) C definida acima possui as seguintes propriedades:
ao, a aplicac
1. Para todos A, B I1 e todos , C vale Tr(A + B) = Tr(A) + Tr(B). Assim, a aplicac

ao I1 A 7
Tr(A) C e linear.
2. Para todo A I1 vale Tr(A ) = Tr(A).
3. Para todo A I1 e todo B B(H) vale Tr(AB) = Tr(BA). Essa propriedade e denominada propriedade cclica
do traco.

4. Para A I1 , vale kAk1 = Tr |A| .

5. Para A I1 , vale Tr A kAk1 . 2
A propriedade cclica do traco sera estendida (para operadores de Hilbert-Schmidt) na Proposicao 38.94, p
agina 2032.
Prova da Proposicao 38.92. A prova dos itens 1 e 2 e elementar e deixada como exerccio. O item 3 poder ser provado
facilmente, como sugerido em [200], se recordarmos que B B(H) pode ser expresso como soma de ate quatro elementos
unit agina 1971). Assim, e suficiente provarmos que para todo A I1 e todo unit
arios (vide Proposicao 38.70, p ario
U B(H) vale Tr(AU ) = Tr(U A). Agora, como U e unit ario, se {n , n N} e uma base ortonormal completa em H,
ao {U n , n N} tambem o e. Logo,
ent

X
X

Tr(U A) = U n , (U A)U n H = n , (AU )n H = Tr(AU ) .
n=1 n=1
O item 4 e evidente. O item 5 foi demonstrado em (38.219), p

agina 2024.
38.10.2 Operadores de Hilbert-Schmidt

Um operador A B(H) e dito ser um operador de Hilbert87 Schmidt88 se |A|2 I1 . O conjunto de todos os operadores
de Hilbert-Schmidt agindo em H sera denotado aqui por I2 I2 (H).
ao |A|2 = A A I1 . Logo, I1 I2 . Ainda assim, I2
Como I1 e um -bi-ideal de B(H), e evidente que se A I1 ent
possui propriedades semelhantes a I1 , como revelaremos na corrente secao.
atica Vers
2
Seja{nP, n
N} uma base
ortonormal completa em H. Se A I2 , segue do fato que |A| I1 que a expressao
2 2
Tr |A| = n=1 n , |A| n H e finita e independe da particular base ortonormal completa adotada em H. Defina-se,
portanto, para A I2 ,
v v
q u u
uX
uX
A := Tr |A| 2 = t n , |A| 2 n = t An 2 , (38.221)
2 H H
n=1 n=1
para alguma base ortonormal completa em H.
Resultados preparat
orios e desigualdades u
teis
Vamos agora demonstrar diversos resultados e desigualdades envolvendo as normas k k1 e k k2 , algumas das quais
utilizaremos adiante no estudo de propriedades estruturais dos espacos I1 e I2 . Diversas dessas desigualdades encontram
aplicacoes em Fsica, como na Mecanica Estatstica, na Mecanica Qu
antica e na Teoria Quantica de Campos.

Lema 38.16 Se A I2 , ent ao A I2 e vale A 2 = A 2 . 2
Prova. Seja {n , n N} uma base ortonormal completa em H. Se A = U |A| e a decomposicao polar de A I2 , temos
para todo N N,
N
X N
X N
X N
X

(38.143)

n , |A |2 n H
= n , AA n H
= n , U A AU n H = n , U |A|2 U n H
n=1 n=1 n=1 n=1

X
X

(38.210)
2
2
n , U |A| U n
H
n , |A|2 n H
= A 2 .
n=1 n=1
PN
2
2 A I2 . Essa mesma desigualdade tambem
Isso implica que limN
n=1 n , |A | n H A 2 e, portanto, que

afirma que A 2 A 2 . Trocando-se A por A isso implica que A 2 = A 2 .
Lema 38.17 Se A, B I2 , ent

ao AB I1 e vale
kABk1 kAk2 kBk2 . (38.222)
Temos ainda

X

Tr A B n , A Bn H kA Bk1 kAk2 kBk2 (38.223)

n=1
em qualquer base ortonormal completa {n , n N} de H. 2
Prova. Por mera conveniencia vamos provar que se A, B I2 , ent ao A B I1 e kA Bk1 kAk2 kBk2 , o que,
a que estabelecemos que A I2 e que kA k2 = kAk2 .
evidentemente, equivale ao que se quer provar, j
Escrevamos, pela decomposicao polar, |A B| = U A B, onde U e uma isometria parcial. Seja uma base ortonormal
completa {n , n N} em H. Teremos,

n , |A B|n H = n , U A Bn H = AU n , Bn H AU n kH Bn H .
atica Vers
Assim, para todo N N, vale
N N N
!1/2 N
!1/2
X
X Cauchy-Schwarz X X

n , |A B|n AU n Bn AU n k2H Bn 2
H H H H
n=1 n=1 n=1 n =1

!1/2
!1/2
!1/2
!1/2
X X X
X

AU n k2H Bn 2 = n , U |A|2 U n H n , |B|2 n
H H
n=1 n =1 n=1 n =1

!1/2
!1/2
(38.210) X
X

n , |A|2 n H n , |B|2 n H = kAk2 kBk2 .
n=1 n =1
PN

Logo, limN n=1 n , |A B|n H existe e e majorada por kAk2 kBk2 , o que estabelece que A B I1 e que kA Bk1
kAk2 kBk2 .
Como A B I1 , temos ainda

X
X

(38.219)
Tr A B n , A Bn H n , A B n H = kA Bk1 kAk2 kBk2 .

n=1 n=1
Lema 38.18 Para todo A I2 vale

kAk kAk2 . (38.224)
2
(38.218)
Prova. Pela propriedade C , kAk2 = kA Ak. Logo, kAk2 = kA Ak A A = Tr A A = Tr A A = kAk2 .
1 2
Lema 38.19 Para todo A I1 vale

kAk2 kAk1 . (38.225)
2
Prova. Ja vimos que se A I1 , entPao A I2 . Seja {n , n N} uma base ortonormal completa no espaco de

Hilbert separ ao, kAk22 = n=1 kAn k2H . Usando a decomposicao polar A = U |A|, U sendo uma isometria
avel H. Ent
2 2 2 2
parcial, escrevemos kAn k2H = U |A|1/2 |A|1/2 n H |A|1/2 |A|1/2 n H . Pela propriedade C , vale |A|1/2 =

|A| = |A|2 1/2 = A A 1/2 = A . Assim, kAn k2 kAk |A|1/2 n 2 = kAk n , |A|n . Logo, kAk2
P
H H H 2
kAk n=1 n , |A|n H = kAk kAk1 . Por (38.218), kAk kAk1 e, portanto, provamos que kAk22 kAk21 , como
desejavamos.
Lema 38.20 Para A, B I1 vale

AB A B A B . (38.226)
1 2 2 1 1
2
Prova. Seja mais uma vez a decomposicao polar AB = W |AB|, com W sendo uma isometria parcial e seja {n , n N}
avel H. Teremos hn , |AB|n iH = hn , W ABn iH =
uma uma base ortonormal completa no espaco de Hilbert separ
atica Vers

hA W n , Bn iH A W n H Bn H . Logo,

X
X
kABk1 = hn , |AB|n iH A W n Bn
H H
n=1 n=1

!1/2
!1/2
!1/2
Cauchy-Schwarz X X X

A W n 2 Bn 2 = n , W |A|2 W n H kBk2
H H
n=1 n =1 n=1

!1/2
(38.210) X
(38.225)
n , |A|2 n H kBk2 = kAk2 kBk2 kAk1 kBk1 .
n=1
Lema 38.21 Para A, B I2 vale

AB A B . (38.227)
2 2 2
(38.225) (38.222)
agina 2028, AB I1 e kABk2
Prova. Pelo Lema, 38.17, p kABk1 kAk2 kBk2 .
Mais propriedades de operadores de Hilbert-Schmidt

Vamos agora obter algumas propriedades estruturais importantes do conjunto I2 dos operadores de Hilbert-Schmidt
agindo em um espaco de Hilbert separ
avel H.
Proposi
c
ao 38.93 Seja H um espaco de Hilbert separ
avel e seja I2 o conjunto dos operadores de Hilbert-Schmidt agindo
em H. Valem as seguintes afirmac
oes:
1. I2 e um espaco vetorial.
2. k k2 e uma norma em I2 .
3. I2 e um -bi-ideal de B(H).
ao hA, BiI2 := Tr(A B) define um produto escalar em I2 e I2 e um espaco de Hilbert em relac
4. A express ao a esse
produto escalar, pois I2 e completo na norma k k2 . 2
Prova. Prova do item 1. Primeiramente, e evidente que se A I2 ent

ao A I2 para todo C. Sejam A, B I2 . E
2 2 2
claro que |A + B| = (A + B) (A + B) = |A| + A B + B A + |B| . Assim, para todo N N vale
N
X

n , |A + B|2 n H
n=1
N
X
X N

X N

X N

n , |A|2 n H + n , A Bn H + n , B An H + n , |B|2 n H
n=1 n=1 n=1 n=1
(38.223) 2
A + B .
2 2
PN
2
Logo, limN n=1 n , |A + B|2 n H A 2 + B 2 e, portanto A + B I2 . Isto estabeleceu que I2 e um
espaco vetorial. Incidentalmente, a u
ltima desigualdade afirma tambem que

A + B A + B . (38.228)
2 2 2
atica Vers

Prova do item 2. Da definicao (38.221) e evidente que A 2 0 e que A 2 = 0 se e somente se An = 0 para todos
os elementos de completa {n , n N} de H, o que implica que A = 0. E tambem evidente pela
uma
base ortonormal

definicao que A 2 = || A 2 para todos C e A I2 . Por fim, a desigualdade triangular foi estabelecida em
(38.228). Portanto, k k2 e uma norma em I2 .
Prova do item 3. Ja demonstramos no Lema 38.16, p agina 2028, que A I2 se e somente se A I2 . Vamos provar
que se A I2 e B B(H), ent ao AB I2 . Como I2 e um espaco vetorial, e suficiente provar que AU I2 para todo
ario U B(H), pois B B(H) pode ser expresso como soma de ate quatro elementos unit
unit arios (vide Proposicao
agina 1971). Agora, |AU |2 = U |A|2 U . Logo, se {n , n N} e uma base ortonormal completa de H, vale para
38.70, p
todo N N
XN XN
X

n , |AU |2 n H = U n , |A|2 U n H U n , |A|2 U n H = kAk22 ,
n=1 n=1 n=1
a que {U n , n N} e tambem uma base ortonormal completa de H. Isso estabeleceu que AU I2 para todo unit
j ario
U e todo A I2 e, portanto, que AB I2 se A I2 e B B(H). Note-se tambem que a relacao BA = (A B ) mostra
tambem que BA I2 se A I2 e B B(H). Isso demonstrou que I2 e um -bi-ideal de B(H).

Prova do item 4. Sabemos por (38.223) que |Tr(A B)| A B < se A, B I2 . Assim, hA, Bi := Tr(A B)
2 2 I2
e uma forma sesquilinear em I2 , a qual e positiva (pois Tr(A A) = kAk22 0) e Hermitiana (pois Tr(A B) = Tr(B A)).
Como Tr(A A) = kAk22 e nula se e somente se A = 0, estabeleceu-se que hA, BiI2 e um produto escalar em I2 .
Vamos agora provar que I2 e completo na norma k k2 . Se a seq uencia {An I2 , n N} e uma sequencia de Cauchy
na norma k k2 , ent
ao (38.224) afirma que essa sequencia e tambem uma seq uencia de Cauchy na norma operatorial k k
e, portanto, converge a um elemento A B(H). Desejamos provar que A I2 e que limn kA An k2 = 0.

Como k k2 e uma norma, a desigualdade (3.24), p agina 199, informa-nos que kAm k2 kAn k2 kAm An k2 e
como a sequencia {Am I2 , m N} e uma seq uencia de Cauchy na norma k k2 , conclumos que a seq uencia numerica
{kAm k2 I1 , m N} e tambem de Cauchy e, portanto, e limitada e convergente.
Para N N temos, para uma base ortonormal completa {n , n N},
N
X N
X
X
hn , A An iH lim hn , Am Am n iH lim hn , Am Am n iH = lim kAm k22 .
m m m
n=1 n=1 n=1
PN
Como isso e valido para todo N N, o limite limN n=1 hn , A An iH existe, provando que A I2 .
Resta-nos provar que limm kA Am k2 = 0. Para N N temos, para uma base ortonormal completa {n , n N},
N
X N
X
hn , (A Am ) (A Am )n iH lim hn , (Ak Am ) (Ak Am )n iH
k
n=1 n=1

X 2
lim hn , (Ak Am ) (Ak Am )n iH = lim Ak Am 2 .
k k
n=1
Como {Am
I2 , m N} e uma seq uencia de Cauchy na norma k k2 , para todo > 0 existe M () N tal que
Ak Am < sempre que m M () e k M (). Logo, para todo > 0 vale PN hn , (A Am ) (A Am )n i < 2
2 n=1 H
sempre que m M (), independentemente de N . Assim, para todo > 0 vale kA Am k22 < 2 sempre que m M ().
Isso prova que A e o limite de {Am I2 , m N} na norma k k2 . Como kAk22 = Tr(A A) = hA, AiI2 , isso provou que
I2 e um espaco de Hilbert para o produto escalar hA, BiI2 = Tr(A B).
Listemos agora dois corol

arios imediatos da Proposicao 38.93.

ario 38.23 Se A, B I2 , ent
Corol ao Tr(A B) kAk2 kBk2 . 2

Prova. A desigualdade Tr(A B) kAk2 kBk2 e meramente a desigualdade de Cauchy-Schwarz para o produto escalar
hA, BiI2 := Tr(A B).
atica Vers
Corolario 38.24 Um operador limitado A pertence a I1 se e somente se puder ser escrito como produto de dois opera-
dores A1 e A2 de I2 : A = A1 A2 . 2
Prova. Pelo Lema 38.17, p agina 2028, se A1 , A2 I2 , ent

ao A1 A2 I1 . Se A I1 (H), temos pela decomposi cao
polar, A = A1 A2 com A1 = U |A|1/2 e A2 = |A|1/2 , onde U e uma isometria parcial. Agora, A2 I2 , pois Tr A2 A2 =
Tr |A| < , por hip otese. Adicionalmente, A1 I2 , pois A1 = U A2 e I2 e um bi-ideal de B(H).
A propriedade cclica do tra

co em I2 e mais algumas desigualdades
A proposicao a seguir estende a propriedade cclica do traco estabelecida na Proposicao 38.92, p
agina 2027.
Proposiao 38.94 Sejam A, B I2 . Ent
c ao, Tr(AB) = Tr(BA). 2
Prova. Seja {n , n N} uma base ortonormal completa em H e seja PN o projetor ortogonal sobre o sub-espaco gerado
PN
por 1 , . . . , N , ou seja, PN = n=1 Pn , com Pa := ha , iH a , H. Seja PN := 1 PN . Temos,
N
X N
X N
X

Tr(AB) = lim n , ABn H = lim n , APN Bn H + lim n , APN Bn H
N N N
n=1 n=1 n=1
e
N
X N
X N
X

Tr(BA) = lim n , BAn H = lim n , BPN An H + lim n , BPN An H .
N N N
n=1 n=1 n=1
Temos que
N
X N X
X N

n , APN Bn H
= n , Am H m , Bn H
n=1 n=1 m=1
N X
X N N
X

= m , Bn H
n , Am H
= n , BPN An H .
m=1 n=1 m=1
N
X N
X

Assim, se estabelecermos que lim n , APN Bn H
= 0 e que lim n , BPN An H a Proposicao 38.94
N N
n=1 n=1
estar suficiente demonstrarmos a primeira dessas afirmacoes, como faremos no que segue. Temos que
a provada. E
N
X
N
X

n , APN Bn H n , APN Bn H

n=1 n=1
N N
!1/2 N
!1/2
Cauchy-Schwarz X Cauchy-Schwarz X 2 X
A n P Bn A n P Bn 2
H N H H N H
n=1 n=1 n =1
N
!1/2
X
kAk2 PN Bn 2 .
H
n =1
PN
Mostremos agora que limN P Bn 2 = 0. Escrevemos,
n=1 N H
N
X N
X

X

PN Bn 2 = n , B
PN Bn H = n , B PN BPN n H = Tr B PN BPN .
H
n=1 n=1 n=1
atica Vers
Note-se que PN I1 (por ser o projetor em um sub-espaco de dimensao finita). Com isso, tem-se tambem que PN BPN
I1 , pois I1 e um bi-ideal de B(H). Logo, a propriedade cclica do traco estabelecida na Proposicao 38.92, p
agina 2027,
permite escrever

X

Tr B PN BPN = Tr PN BPN B = n , PN BPN B n H
n=1

X
X
X

Cauchy-Schwarz 2
= n , BPN B n H = B n , PN B n H B n .
H
n=N +1 n=N +1 n=N +1
P 2 P 2
Agora, como B I2 , a soma n=1 B n H = kB k22 e convergente e, portanto, limN n=N +1 B n H = 0. Isso
completa a demonstracao.
Coment
ario. A propriedade cclica do traco na forma listada na Proposica
o 38.92 pode ser re-obtida a partir da Proposica
o 38.94, mas note-
se que a mesma foi usada na prova acima. Sejam B B(H) e A I1 . Usando a decomposica o polar, podemos escrever A = U |A|1/2 |A|1/2 , com
U sendo uma isometria parcial. Note-se que |A|1/2 I2 , pois Tr |A|1/2 |A|1/2 = Tr(|A|) < , por hip otese. Logo, BU |A|1/2 I2 pois, como

o 38.94, vale Tr(BA) = Tr BU |A|1/2 |A|1/2 = Tr |A|1/2 BU |A|1/2 . Como, pela

veremos, I2
e um bi-ideal de B(H). Assim, pela Proposica

mesma raz ao, |A|1/2 B I2 e U |A|1/2 I2 , tem-se, novamente pela Proposica o 38.94, que Tr |A|1/2 BU |A|1/2 = Tr U |A|1/2 |A|1/2 B =
Tr(AB), estabelecendo que Tr(BA) = Tr(AB).
Lema 38.22 Para A B(H) e B I1 , valem

AB kAkkBk1 e BA kAkkBk1 . (38.229)
1 1
Prova. Seja {n , n N} uma base ortonormal completa em H. Usando as decomposicoes polares

AB = U |AB|e

B = V |B|, como U e V sendo isometrias parciais, podemos escrever kABk1 = Tr |AB| = Tr U AV |B|1/2 |B|1/2 .

Observe-se agora que |B|1/2 I1 , pois Tr |B|1/2 |B|1/2 = Tr |B| = kBk1 < , pela hipotese sobre B. Logo,
U AV |B|1/2 I2 , ja que I2 e um bi-ideal de B(H).
Assim, a propriedade
cclica do traco para
I2 estabelecida na
1/2 1/2 1/2 1/2
agina 2032, permite escrever Tr U AV |B| |B|
Proposicao 38.94, p = Tr |B| U AV |B| . Logo, temos que

X

X
1/2
kABk1 = Tr |B|1/2 U AV |B|1/2 = n , |B|1/2 U AV |B|1/2 n H = |B| n , U AV |B|1/2 n H
n=1 n=1

X
Cauchy-Schwarz 1/2
|B| n U AV |B|1/2 n .
H H
n=1

Como U AV |B|1/2 n H kAk |B|1/2 n H , temos

X
X
1/2 2

kABk1 kAk |B| n = kAk n , |B|n H = kAk kBk1 ,
H
n=1 n=1
estabelecendo que kABk1 kAk kBk1. Como BA = (A B ) temos tambem kBAk1 = kA B k1 kA k kB k1

kAk kBk1.
Lema 38.23 Para A B(H) e B I2 , valem

AB kAkkBk2 e BA kAkkBk2 . (38.230)
2 2
2
atica Vers
P

Prova. Seja {n , n N} uma base ortonormal completa em H. Temos kABk22 = n , B A ABn H =
P
n=1
Bn , A ABn H . Agora, A A e um operador auto-adjunto e, pelo Teorema 38.12, p
agina 1891, temos que
n=1 2 2 P
Bn , A ABn H kA Ak Bn H = kAk2 Bn H . Logo, estabelecemos que kABk22 kAk2 Bn 2 =
n=1 H
kAk2 kBk22 . Provando que AB 2 kAkkBk2. Como BA = (A B ) , temos tambem BA 2 = k(A B ) k2 =
kA B k1 kA k kB k2 = kAk kBk2.
Reunindo algumas desigualdades

Para facilitar futuras referencias, listemos algumas das igualdades e desigualdades que obtivemos acima para as
normas k k1 e k k2 .
1. kAk1 = || kAk1 e kA + Bk1 kAk1 + kBk1 , para todos C, A, B I1 .

2. kAk2 = || kAk2 e kA + Bk2 kAk2 + kBk2 , para todos C, A, B I2 .
3. kAk1 = kA k1 , A I1 .
4. kAk2 = kA k2 , A I2 .
5. kAk kAk2 kAk1 , A I1 .
6. kAk kAk2 , A I2 .
7. kABk1 kAk2 kBk2 , A, B I2 .
8. kABk1 kAk2 kBk2 kAk1 kBk1 , A, B I1 .

9. AB 1 kAkkBk1 e BA 1 kAkkBk1 , A B(H) e B I1 .

10. AB 2 kAkkBk2 e BA 2 kAkkBk2 , A B(H) e B I2 .

11. Tr(A) kAk1 , A I1 .

12. Tr(AB) kAk2 kBk2 , A, B I2 .
Os ideais I1 e I2 como -
algebras de Banach
Os espacos I1 e I2 compoe exemplos importantes de -algebras de Banach. Isso e estabelecido na proposicao que
segue, cuja demonstracao meramente re
une resultados ja estabelecidos.
Proposi
c
ao 38.95 Seja H um espaco de Hilbert separ
avel. Ent
oes:
1. I1 e uma -
algebra de Banach na norma k k1 .
2. I2 e uma -
algebra de Banach na norma k k2 . 2
Prova. Prova do item 1. Ja estabelecemos que I1 e uma algebra (por ser um espaco vetorial e um bi-ideal de B(H))
e que se A I1 entao A I1 (Teorema 38.47, p agina 2022) com kAk1 = kA k1 (Proposicao 38.89, p agina 2023).
Estabelecemos tambem que I1 e completo na norma k k1 (Proposicao 38.89, pagina 2023) e que kABk1 kAk1 kBk1
para todos A, B I1 (Lema 38.20, pagina 2029). Portanto, I1 e uma -algebra de Banach nessa norma.
Prova do item 2. Ja estabelecemos que I2 e uma algebra (por ser um espaco vetorial e um bi-ideal de B(H)), que se
ao A I2 com kAk2 = kA k2 (Lema 38.16, p
A I2 , ent agina 2028) e que I2 e completo na norma k k2 (Proposicao
38.93, pagina 2030). Estabelecemos tambem que kABk2 kAk2 kBk2 para todos A, B I2 (Lema 38.21, p agina 2030).
Portanto, I2 e uma -algebra de Banach nessa norma.
atica Vers
38.10.3 Operadores Traciais e de Hilbert-Schmidt e os Operadores Com-

pactos
Nesta secao estabelecemos relacoes importantes entre operadores traciais e de Hilbert-Schmidt, por um lado, e operadores
compactos, por outro lado.
Operadores traciais e operadores compactos

A proposicao que segue estabelece que todo operador tracial e compacto e relaciona sua norma k k1 aos seus valores
singulares.
Proposi c
ao 38.96 Seja H um espaco de Hilbert separ avel. Entao, todo elemento de I1 e compacto e os operadores de
posto finito (e, portanto, os compactos) sao k k1 -densos em I1 .
PN
PUm operador compacto C pertence a I1 se e somente se limN n=1 n converge e, nesse caso, tem-se kCk1 =
n=1 n , onde n s ao os valores singulares de C, ou seja, sao os autovalores de |C| (a soma incluindo a multiplicidade
de cada autovalor). 2
PN
Prova. Seja Pn o projetor ortogonal sobre n , isto e, Pn := hn , iH n , H. Seja tambem PN := n=1 Pn o
projetor ortogonal sobre o subespaco gerado por 1 , . . . , N e seja PN := 1 PN .
N
X
Para A I1 , defina-se AN claro que AN =
:= APN . E hn , iH An para qualquer H. Isso mostra que
n=1
agina 1974, cada AN e compacto. Como A I1 , valem
cada AN e um operador de posto finito e, pela Proposicao 38.72, p
AN I1 e A AN = APN I1 , pois I1 e um bi-ideal de B(H).
Provemos agora que limN kAAN k1 = 0, estabelecendo que operadores
de posto finito (e, portanto, os compactos),
sao k k1 -densos em I1 . Sejam as representacoes polares APN = U APN e A = V |A|, com U e V sendo isometrias
parciais. Temos que |APN | = U V |A|PN e, com isso, vale

X
X
X

kAAN k1
= APN 1 =
n , APN n H = n , U V |A|PN n H = n , U V |A|1/2 |A|1/2 n H
n=1 n=1 n=N +1

X
X

Cauchy-Schwarz 1/2
= |A| 1/2
V U n , |A| 1/2
n |A| V U n |A|1/2 n
H H H
n=N +1 n=N +1

!1/2
!1/2
Cauchy-Schwarz X 1/2 X 1/2 2
|A| V U n 2 |A| n
H H
n=N +1 n =N +1

!1/2
!1/2
X
X

= n , U V |A|V U n H n , |A|n H
n=N +1 n =N +1

!1/2
!1/2
X
X

n , U V |A|V U n H n , |A|n H
n=1 n =N +1

!1/2
!1/2
!1/2
(38.210) X
X
p X

n , |A|n H n , |A|n H
= kAk1 n , |A|n H
.
n=1 n =N +1 n =N +1

X
X

Como A I1 , a serie n , An H =: A 1 converge e, portanto, lim n , An H = 0. Logo,
N
n=1 n=N +1
limN kA AN k1 = 0.
atica Vers

Pela desigualdade (38.218), tem-se tambem lim AAN = 0, provando que A e o limite na norma kk da seq
uencia
N
de operadores compactos AN . Portanto, pelo Teorema 38.78, pagina 1976, A e compacto.
PN PN
Se C e compacto, entao segue facilmente de (38.166) que n=1 hn , |C|n iH = n=1 n , com n e n sendo os
autovalores, respectivamente, os autovetores normalizados do operador auto-adjunto |C|. Disso segue que C I1 se e
PN PN P
somente se limN n=1 n existe e, nesse caso, teremos kCk1 = limN n=1 hn , |C|n iH = n=1 n .
E. 38.48 Exerccio. Mostre que o operador C do Exerccio E. 38.46, pagina 1996, e compacto mas nao e tracial. 6
Operadores de Hilbert-Schmidt e operadores compactos

A proposicao que segue estabelece que todo operador de Hilbert-Schmidt e compacto e relaciona sua norma k k2 aos
seus valores singulares.
Proposi c
ao 38.97 Seja H um espaco de Hilbert separ avel. Entao, todo elemento de I2 e compacto e os operadores de
posto finito (e, portanto, os compactos) sao k k2 -densos em I2 .
PN
pP Um operador compacto C pertence a I2 se e somente se limN n=1 2n converge e, nesse caso, tem-se kCk2 =
2
n=1 n , onde n s ao os autovalores de |C| (a soma incluindo a multiplicidade
ao os valores singulares de C, ou seja, s
de cada autovalor). 2
Prova. Seja {n , n N} uma base ortonormal completa em H e seja PN o projetor ortogonal sobre o sub-espaco gerado
P
por 1 , . . . , N , ou seja, PN = N Pa := ha , iH a , H. Seja PN := 1 PN . Para A I2 ,
n=1 Pn , com P
N
defina-se AN = APN . Para H tem-se AN = a=1 ha , iH Aa . Assim, AN e um operador de posto finito e, pela
Proposicao 38.72, p agina 1974, cada AN e compacto. Como A AN = APN , vale

X
X
(38.224)

kA AN k2 kA AN k22 = n , PN A APN n H = n , A An H .
n=1 n=N +1
P
P

Como A I2 a serie n=1 n , A An H = kAk22 e convergente e, portanto, limN n=N +1 n , A An H = 0.
Logo, limN kA AN k = 0 e limN kA AN k2 = 0. O fato que limN kA AN k = 0 significa que A e o
k k-limite da seq
uencia de operadores compactos AN . Logo, pelo Teorema 38.78, p agina 1976, A e compacto. O fato
que limN kA AN k = 0 diz-nos que os operadores de posto finito (e, portanto, os compactos) sao k k2 -densos em I2 .
PN PN
Se C e compacto temos pela representacao (38.166) que n=1 hn , |C|2 n iH = n=1 2n , com n e n sendo os
autovalores, respectivamente, os autovetores normalizados do operador auto-adjunto |C|. Disso segue que C I2 se e
PN P
somente se limN n=1 2n existe e nesse caso vale kC|22 = n=1 2n .
38.10.4 Operadores de Hilbert-Schmidt e Operadores Integrais

Ha um fato muito importante por tr as da nocao de operador de Hilbert-Schmidt que e, em muitos sentidos, a raz
ao de
ser desses operadores, a saber, sua relacao com operadores integrais, expressa no teorema que segue.
Teorema 38.48 Seja (M, M, ) um espaco mensur avel, com M sendo um conjunto n ao-vazio, M uma -
algebra em
M e uma medida em M. Sejam H = L2 (M, d) (que supomos ser separ avel) e H2 = L2 (M M, d d). Ent ao,
A B(H) e um operador de Hilbert-Schmidt (ou seja, A I2 (H)) se e somente se existir KA H2 tal que
Z

A (x) = KA (x, y)(y) dy , H,
M
Z

sendo A 2 = KA H2 , isto e, Tr(A A) = |KA (x, y)|2 dx dy . A aplicac
ao U : H2 I2 (H) entre os espacos de
MM
Hilbert H2 e I2 (H) definida por U (KA ) = A unit
aria e, portanto, vale mais geralmente
Z

A, B I2 (H) = Tr(A B) = KA (x, y) KB (x, y) dx dy , (38.231)
MM
atica Vers
para todos A, B I2 (H), com KA U 1 (A) e KB U 1 (B). 2
Prova do Teorema 38.48. A prova e dividida em duas partes. Na primeira construmos um operador de Hilbert-Schmidt
a partir de um elemento K H2 com as propriedades mencionadas e na segunda mostramos que se A B(H) e um
operador de Hilbert-Schmidt, ent ao A pode ser escrito como um operador integral cujo nucleo integral e um vetor K H2
com as propriedades mencionadas.
R
Parte I. Vamos provar que se K H2 ent ao H 7 M K(x, y)(y)
dy define um operador linear AK de H em si

mesmo, o qual e um operador de Hilbert-Schmidt com AK 2 = K H2 .

Seja K H2 . Sejam , H e seja 2
o elemento de H dado pelo produto de
e : (x, y) = (x)(y),
(x, y) M M . Naturalmente, vale H2 = kkH kkH A aplicacao H 7 K, H2 C e um funcional

linear contnuo sobre H pois, por Cauchy-Schwarz, K, H2 K H2 H2 = K H2 kkH kkH . Pelo

Teorema da Representacao de Riesz, Teorema 37.10, p agina 1851, existe H tal que K, H2 = h, iH para
todo e qualquer
H e todo e qualquer H. Naturalmente, depende de e denotemos a funcao 7 por AK (),
de modo que temos K, H2 = hAK (), iH .
elementar constatar que AK e um operador linear: para todos 1 , 2 C e todos 1 , 2 H, vale
E

D E

AK 1 1 + 2 2 , H = K, 1 1 + 2 2 = 1 K, 1 H2 + 2 K, 2 H2
H2

= 1 hAK (1 ), iH + 2 hAK (2 ), iH = 1 AK (1 ) + 2 AK (2 ), H .

Como isso e valido para todo H, segue que AK 1 1 + 2 2 = 1 AK (1 ) + 2 AK (2 ), estabelecendo a linearidade.
O operador linear AK e tambem limitado pois,

AK 2 = hAK , AK i = K, (AK ) 2 K 2 kAK kH kkH ,
H H H H
kAK kH

como vimos, o que mostra que kkH K H2 e, portanto, kAK k K H2 .
Vamos agora provar que AK e um operador de Hilbert-Schmidt. Seja {n , n N} uma base ortonormal completa
em H.X evidente que {m n , m, n N} e uma base ortonormal completa em H2 e com a mesma podemos escrever
E X
K= kmn m n , sendo que |kmn |2 = kKk2H2 < .
m, nN m, nN
Temos que

X
X

AK n = hm , AK n iH m = m n , K
H2 m
.
m=1 m=1
Segue disso e da continuidade do produto escalar que
*
! +

X

AK n , AK n H = K, (AK n ) n H2 = K, m n , K H m n
m=1 H2

X
X

= m n , K H2 K, m n H2 = |kmn |2 .
m=1 m=1
XN XN X

Logo, kAK k22 = lim AK n , AK n H = lim |kmn |2 existe, provando que AK I2 (H) e tambem que
N N
X n=1 n=1 m=1
kAK k22 = |kmn |2 = kKk2H2 .
m, nN
Importante e agora observar que para todos , H tem-se

Z Z Z

AK , H = K, H2 = K(x, y)(x)(y) dx dy = K(x, y)(y) dy (x) dx ,
MM M M
atica Vers
o que permite identificar Z

AK (x) = K(x, y)(y) dy (38.232)
M
2
para todo H. Assim, AK I2 (H) e um operador integral cujo
n
e K H , sendo kAK k2 = kKkH2 .
ucleointegral
2
Observe-se que a aplicacao U : H K 7 AK I2 (H) definida por AK , H = K, H2 ou por (38.232) e linear.
Assim, U : H2 K 7 AK I2 (H) e uma isometria entre os espacos de Hilbert H2 e I2 (H).
Parte II. Vamos agora provar que todo operador de Hilbert-Schmidt em H pode ser escrito como um operador integral
ucleo integral e um elemento de H2 .
cujo n
Vimos acima que a aplicacao U : H2 K 7 AK I2 (H) e uma isometria entre os espacos de Hilbert H2 e
I2 (H). Vamos provar que Ran (U ) contem os operadores de posto finito de I2 (H) para, ao final, extrair disso as devidas
conclusoes.
Se B I2 (H) e um operador de posto finito, entao Ran (B) e um sub-espaco de dimensao finita de H e existem
PN PN
N N e um conjunto ortonormal {1 , . . . , N } H tais que B = n=1 hn , BiH n = n=1 hB n , iH n para
todo H. Explicitando isso, temos
N Z
X Z

B (x) = B n (y) (y) dy n (x) = KB (x, y) (y) dy ,
n=1 M M
PN
onde KB (x, y) := n=1 n (x) B n (y). Agora, KB H2 , pois
Z N Z
N X
X

KB (x, y)2 dx dy = B n )(y) n (x) B m (y) m (x) dx dy
MM n=1 n=1 MM

XN X N Z Z
XN
2
B n < .
= n (x) m (x) dx B m (y) B n (y) dy = H

n=1 n=1 | M M
{z } n=1
=hn , m iH =nm
Alem disso,
Z

, AKB H = , KB H2 = (x) (y) KB (x, y) dx dy
MM
N Z
X Z N
X

= (x) n (x) dx B n (y) (y) dy = h, n iH hB n , iH
n=1 M M n=1
* N
+
X

= , hn , BiH n = , B H ,
n=1 H
provando que AKB = B e, portanto, provando que todo operador de posto finito est
a em Ran (U ).
Como U : H2 I2 (H) e uma isometria, a Proposicao 38.3, pagina 1860, garante-nos que sua imagem Ran (U ) e
um conjunto fechado de I2 (H). Na Proposicao 38.97, p agina 2036, observamos que os operadores de posto finito sao
densos (na topologia da norma k k2 ) em todo I2 (H). Assim, a imagem de U contem um conjunto denso em I2 (H), pois
contem os operadores de posto finito. Como a imagem de U e fechada, conclumos que Ran (U ) = I2 (H). Em palavras,
isso diz-nos que todo operador
de Hilbert-Schmidt em H = L2 (M, d) e um operador integral com n ucleo integral em
2 2
H = L M M, d d .

O fato de Ran (U ) = I2 (H) implica tambem (vide Proposicao 38.12,

p
agina 1888)

que Ker
(U ) = I2 (H) e, por-
tanto, Ker (U ) = {0}. Assim, U e unit uentemente, A, B I2 = U A, U B H2 , ou seja, Tr(A B) =
ario e, conseq
R
MM A
K (x, y) KB (x, y) dx dy para todos A, B I2 (H), com KA U (A) e KB U (B).
atica Vers
A associacao entre operadores de Hilbert-Schmidt e operadores integrais com n ucleo em H2 e importante por fornecer
um criterio u
til (suficiente, mas n
ao necessario) para se estabelecer se um operador integral e compacto: basta que seu
n
ucleo integral seja tambem de quadrado integravel.
Antes de prosseguirmos, recordemos que, por definicao, U : H2 I2 (H), introduzido no Teorema 38.48, satisfaz

, U (K) H , AK H = , K H2 e , A H = , U (A) H2 , KA H2 (38.233)
para todos , H. Acima, denotamos U (K) por AK e U (A) por KA . A proposicao que segue apresenta mais algumas
ario U : H2 I2 (H) e uma conseq
propriedades do operador unit uencia dessas propriedades para operadores traciais.
Proposi ao 38.98 Seja H = L2 (M, d) como no Teorema 38.48 e seja KA = U (A) o n
c ucleo integral associado a
A I2 (H), tal como definido naquele teorema (vide (38.233)). Ent
oes:
1. Para todo A I2 (H) vale KA (x, y) = KA (y, x), ( )-q.t.p.

Z
2. Para todos A, B I2 (H) vale KAB (x, y) = KA (x, z)KB (z, y) dz , ( )-q.t.p.
M
3. Para todos A, B I2 (H) vale

Z
Tr(AB) = KA (y, x) KB (x, y) dx dy . (38.234)
MM
R
4. Se A I1 (H) e um operador tracial, ent ucleo integral LA H2 tal que (A)(x) =
ao existe um n M
LA (x, y)(y) dy
e vale Z
Tr(A) = LA (x, x) dx . (38.235)
M
2
Coment
ario. Nao deve escapar ao leitor a semelhanca entre os resultados de acima e fatos bem conhecidos da algebra de matrizes. O
leitor deve ser advertido, porem, que A I1 (H) pode possuir mais de uma representacao integral e que (38.235) n
ao necessariamente vale
para todas essas representaco
es.

Prova da Proposicao 38.98. Por definicao, temos , A H = , KA H2 para todos , H. Dessa forma,

, KA H2 = , A H = , A H = , KA H2 . Assim, escrevendo-se explicitamente a igualdade

, KA H2 = , KA H2 , temos
Z Z
(x)(y)KA (x, y) dx dy = (x)(y) KA (x, y) dx dy ,
MM MM
o que implica KA (x, y) = KA (y, x), ( )-q.t.p. Para demonstrar a segunda parte, notemos que

, KAB H2 = , AB H = B, KA H2
Z Z Z
= (x)(B)(y)KA (x, y) dx dy = (x) KB (y, z)(z) dz KA (x, y) dx dy
MM MM M
Z Z
= (x)(z) KA (x, y)KB (y, z) dy dx dz ,
MM M
Z
o que estabelece que KAB (x, z) = KA (x, y)KB (y, z) dy , ( )-q.t.p.
M
A relacao (38.234) segue imediatamente dos resultados de acima e de (38.231). Para provarmos (38.235), lembramos
(Corolario 38.24, pagina 2032) que se A I1 (H), podemos
R escreve-lo na forma A = A1 A2 com A1 , A2 I2 (H). Assim,
aplicam-se os resultados de acima e temos (A)(x) = MM KA1 (x, y)KA2 (y, z)(z) dy dx , com KA1 , KA2 H2 , o
atica Vers
R
que nos permite identificar LA (x, z) = M
KA1 (x, y)KA2 (y, z) dy . Observe-se que LA H2 , pois, pela desigualdade de
Cauchy-Schwarz, e facil ver que
Z Z

|LA (x, z)|2 KA1 (x, y)2 dy KA2 (y , z)2 dy ,
M M
R
donde se extrai MM
|LA (x, z)|2 dx dz kKA1 k2H2 kKA2 k2H2 < . Por (38.234),
Z Z Z
Tr(A) = Tr(A1 A2 ) = KA1 (x, y)KA2 (y, x) dy dx = LA (x, x)dx ,
M M M
como afirmamos.
38.10.5 O Teorema de Lidskii. Traco e Espectro de Operadores Traciais

Nao poderamos encerrar esta secao sem colocar o traco de um operador tracial em contacto com seu espectro. E bem
sabido que o traco de uma matriz coincide com a soma de seus autovalores (incluindo multiplicidade). Vide Secao 9.2.3,
p
agina 356. A validade dessa afirmacao no caso de espacos de Hilbert de dimensao infinita e o conte
udo do seguinte
teorema:
Teorema 38.49 (Teorema de Lidskii) Seja A I1 e sejam n (A), n N, seus autovalores (incluindo multiplici-

X
dade). Ent
ao, vale Tr(A) = n (A). 2
n=1
um tanto surpreendente notar que esse teorema foi demonstrado (por Lidskii89 ) somente no ano de 1959. Para
E
uma demonstracao e referencias historicas remetemos o leitor a [226].
89 Viktor Borisovich Lidskii (19242008).

atica Vers
Ap
endices
38.A Prova do Teorema 38.19

A funcao complexa f (z) = 1 z e analtica no disco unit
ario aberto D1 = {z C| |z| < 1} e tem nesse domnio uma
serie de Taylor absolutamente convergente dada por

X
f (z) = cn z n
n=0
onde
1 (2n 3)!!
c0 = 1, c1 = , e cn = , n1.
2 (2n)!!
bastante claro que |cn | 1 para todo n (mostre isso!). Em verdade, a serie de Taylor de f (z) converge absolutamente
E
no disco unitario fechado D1 = {z C| |z| 1}, ou seja, tambem para |z| = 1. Para ver isso, notemos que os coeficientes
cn sao todos negativos, exceto quando n = 0. Assim, tem-se para todo N 0,
N
X
(|cn | + cn ) = 2c0 = 2 ,
n=0
ou seja,
N
X N
X
|cn | = 2 cn .
n=0 n=0
Logo,
N
X N
X N
X
|cn | = 2 cn = 2 lim cn tn 2 lim 1t = 2. (38.A.1)
t1 t1
n=0 n=0 n=0
Acima, limt1 e o limite quando t aproxima-se de 1 pelos reais com valores menores que 1 (lembre-se que a serie de
ao converge se |z| > 1). A desigualdade no meio de (38.A.1) deve-se ao fato de que, para t [0, 1), a
Taylor de f (z) n
P
serie de Taylor N n=0 cn tn converge a 1 t e e decrescente, pois os coeficientes cn sao todos negativos para n 1, o
PN
que implica n=0 cn tn 1 t. O sinal inverte o sentido da desigualdade para . Com isso, para |z| 1,
N
X N
X
|cn | |z|n |cn | 2 (38.A.2)
n=0 n=0
para todo N , provando90 que a serie de Taylor de f (z) converge absolutamente para |z| 1.
Note-se tambem que, como f (z)2 = 1 z, vale

!2 X

X X X X
1z = cn z n = cn cm z m+n = zp cn cm
n=0 n=0 m=0 p=0 m+n=p
m, n0

X
X X X
= (c0 )2 + 2c0 c1 z + zp cn cm = 1 z + zp cn cm , (38.A.3)
p=2 m+n=p p=2 m+n=p
m, n0 m, n0
o que nos leva a concluir, pela unicidade da serie de Taylor, que

X
cn cm = 0 , para todo p 2 . (38.A.4)
m+n=p
m, n0
Usaremos essa identidade abaixo.

90 Os argumentos acima foram extrados de [200].
atica Vers
E. 38.49 Exerccio. Justifique todas as passagens acima a partir do fato que a serie de Taylor de f converge absolutamente
para |z| 1. 6
algebra B tal que kwk 1. Defina-se para N N,

Seja w um elemento da
N
X
sN = cn w n ,
n=0
com a convencao que w0 = 1. Vamos mostrar dois fatos sobre sN : primeiro que os sN formam uma seq
uencia da Cauchy
e segundo que essa sequencia converge a um elemento y tal que y 2 = 1 w.
M
X
Mostremos que {sN , N N} e uma seq
uencia de Cauchy na algebra B. Seja N < M . Temos sM sN = cn w n .
n=N +1
Logo,
M
X M
X M
X
n n
ksM sN k |cn | kw k |cn | kwk |cn |
n=N +1 n=N +1 n=N +1
PN
Por (38.A.2), as somas parciais kN = n=0 |cn | sao limitadas superiormente e, por formarem uma seq uencia crescente,
PM
convergem, sendo portanto uma seq uencia de Cauchy. Assim |kM kN | = n=N +1 |cn | pode ser feito arbitrariamente
pequeno para M e N grandes o suficiente. Isso prova que sN , N N, e tambem uma seq uencia de Cauchy na algebra
B. Como B e uma espaco de Banach, a completeza assegura que sN converge a um elemento y da algebra.
Mostremos agora que y 2 = 1 w. Isso e equivalente a mostrar que lim (sN )2 = 1 w (por que?). Agora
N

N
!2 N X
N 2N
X X X X
(sN )2 = cn w n = cn cm wn+m = wp
cn cm
.
n=0 n=0 m=0 p=0 n+m=p
0nN
0mN
Para N > 2 podemos escrever

2N
X N 2N
X X X X X
wp = (c0 ) 1 + 2c0 c1 w +
cn cm wp cn cm wp cn cm
2
+ .
p=0 n+m=p p=2 n+m=p p=N +1 n+m=p
0nN 0nN 0nN
0mN 0mN 0mN
Como (c0 )2 1 + 2c0 c1 w = 1 w, segue que

N
X 2N
X X X
(sN )2 (1 w) = wp
c n c m
+
w p
cn cm
.
p=2 n+m=p p=N +1 n+m=p
0nN 0nN
0mN 0mN
Resta-nos provar que essas duas somas convergem a zero quando N . Na verdade, a primeira soma e igual a zero,
pois
N
X X N
X X

wp
cn cm
= wp cn cm
p=2 n+m=p p=2 n+m=p
0nN m, n0
0mN
X
e, para p 2 vimos em (38.A.4) que cn cm = 0.
n+m=p
m, n0
Com isso, temos apenas que

2N
X X
(sN )2 (1 w) = wp
cn cm
.
p=N +1 n+m=p
0nN
0mN
atica Vers
Agora, para p 2,
X N
X N
X X1
pN X1
pN
cn cm = cn cpn = cn cpn cn cpn = cn cpn ,
n+m=p n=pN n=0 n=0 n=0
0nN
0mN
N
X X
j
a que cn cpn = cn cp = 0. Portanto,
n=0 m+n=p

pN 1
X
2N
X X 2N
X
2N
X X1
pN
k(sN )2 (1 w)k kwkp cn cm cn cpn |cn | |cpn | . (38.A.5)
n+m=p
p=N +1 p=N +1 n=0 p=N +1 n=0
0nN
0mN
Agora,
2N
X X1
pN
q=pN 1
N
X q
1 X N
X 1 N
X 1
|cn | |cpn | = |cn | |cqn+N +1 | = |cn | |cqn+N +1 |
p=N +1 n=0 q=0 n=0 n=0 q=n
N 1 N 1
!
X X
= |cn | |cqn+N +1 |
n=0 q=n
N 1 2N n
!
r=qn+N +1 X X
= |cn | |cr |
n=0 r=N +1
N 1 2N
! N 1
! 2N
!
X X X X
|cn | |cr | = |cn | |cr |
n=0 r=N +1 n=0 r=N +1
(38.A.2) 2N
X
2 |cr | . (38.A.6)
r=N +1
E. 38.50 Exerccio. Justifique todas as passagens acima. 6
Assim,
2N
X

(sN )2 (1 w) 2 |cr | . (38.A.7)
r=N +1
2N
X N
X
Ja vimos, porem, que |cr | 0 quando N , pois as somas parciais kN = |cr | formam um seq
uencia de
r=N +1 r=0
Cauchy. Portanto, o lado direito de (38.A.7) converge a zero quando N , provando que y 2 = 1 w.
Se B for tambem uma algebra de Banach- e w for auto-adjunto, ent ao sN = sN para todo N , pois as constantes

cn sao reais. Como a operacao de involucao e contnua na norma, temos que y = (limN sN ) = (limN sN ) =
limN sN = y, mostrando que y e igualmente auto-adjunto.
38.B Um Lema Devido a F. Riesz Sobre Espacos Normados

til, devido a F. Riesz91 :
Em diversos lugares fazemos uso do seguinte resultado muito u
91 Frigyes Riesz (18801956). A refer
encia original
e F. Riesz, Uber lineare Funktionalgleichungen, Acta Math. 41, 7198 (1918). Vide
tamb em [206], Sec. 98, Lemma 2.
atica Vers
Lema 38.24 (Lema de Riesz) Seja Z um espaco normado e sejam X e Y dois subespacos de X satisfazendo as
seguintes condic
oes:
1. X e um subespaco pr
oprio de Y .
2. X e fechado.
ao, para cada D (0, 1) existe y Y com kyk = 1 tal que

Ent
inf ky xk D ,
xX
ou seja, existe y Y com kyk = 1 que cuja dist

ancia a X e ao menos igual a D. 2
Notas. Esse lema e freq

uentemente empregado em espacos normados que n ao sejam de Hilbert, para neles compensar a ausencia de bases
ortonormais como ingrediente de demonstracoes. Vide Nota ` a p
agina 1984. Em alguns textos o lema acima e enunciado tomando-se Y = Z,
mas na vers
ao de acima fica claro que o subespaco Y , onde encontramos um vetor y com a propriedade desejada, n ao precisa ser fechado. O
Lema 38.24 nao deve ser confundido com nao menos importante Teorema da Representaca o de Riesz, Teorema 37.10 , pagina 1851, que por
vezes tamb
em e denominado Lema de Riesz.
Prova do Lema 38.24. Como X e um subespaco proprio de Y podemos escolher um vetor n ao-nulo v Y \ X. Afirmamos
que a distancia de v a X, ou seja, a grandeza d := inf xX kv xk, e nao-nula. De fato, se valesse d = 0 poderamos
encontrar em X uma seq uencia xn , n N, tal que kv xn k 0 quando n . Mas isso diria-nos que v e um elemento
do fecho X de X (pela Proposicao 27.10, p agina 1301). Por hipotese X = X e, portanto, concluiramos que v X
contradizendo o fato que v Y \ X. Portanto, d > 0.
Pela definicao de nfimo, existe x0 X tal que d kv x0 k d/D (lembrar aqui que d/D > d pois tomamos
D (0, 1)). Afirmamos que o vetor y := kv x0 k1 (v x0 ) possui as propriedades desejadas.
Em primeiro lugar, e evidente que y Y , pois v x0 Y , dado que v Y e x0 X, sendo X um subespaco de Y .
Em segundo lugar, e evidente que kyk = 1. Por fim, temos que para x X, arbitrario, vale

1 v x0 + kv x0 kx d d
ky xk =
(v x0 ) x = = D,
kv x0 k kv x0 k kv x0 k d/D
sendo que na primeira desigualdade usamos o fato que x0 + kv x0 kx X e na segunda desigualdade usamos o fato que
kv x0 k d/D. Logo, estabelecemos que inf xX ky xk D, como desejavamos.

Operadores Lineares Limitados em Espa Cos de

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Operadores Lineares Limitados em Espa Cos de

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Captulo 38

Operadores Lineares Limitados em Espacos de

ancia fundamental para

38.1 Operadores Lineares em Espacos Vetoriais Normados

dizemos que um operador T : V W e contnuo se

Note-se que a constante M acima deve ser a mesma para todo u.

Seja W = C e adotemos em W a norma usual

kzkW = |z|, zC.

Seja T0 : V W o seguinte operador linear:

e, portanto, kun kV 0 quando n .

o que mostra que T0 n ao pode ser contnuo nem, portanto, limitado.

E. 38.1 Exerccio. Complete os detalhes da prova dessa ultima afirmacao. 6

Se, porem, adot

E. 38.2 Exerccio. Complete os detalhes dessa

Notemos que o lado direito de (38.1) e finito pois T e limitado.

Notemos tambem que se T B(V, W), ent

E. 38.4 Exerccio. Por que? 6

Mais adiante veremos que se W for um espaco de Banach, ent

Prova. Seja vn , n N, uma sequencia de elementos

Isometrias entre espa

bastante evidente que vale a seguinte afirmacao: se T e isometrico, ent

kym yn kW = kT (xm xn )kW kT kB(V, W) kxm xn kV = kT kB(V, W) kxm xn kV .

T(x) = lim T xn = lim T x = T x,

mostrando que T e T coincidem em V.

E. 38.5 Exerccio. Se isso nao e

Da, segue imediatamente que

T(u + v) = lim T (un + vn ) = lim T un + lim T vn = T(u) + T(v) .

o que demonstra que T e limitado e que kTkB(V,

Tem-se, porem, que, pela definicao de norma operatorial,

kTukW kTukW kT ukW

o que demonstra que kTkB(V,

ao, An , n N, uma seq

kym yn kW = kAm x An xkW = k(Am An )xkW k(Am An )k kxkV kxkV ,

mostrando que yn , n N, e uma seq

onde o limite e entendido na topologia metrica de W definida pela norma k kW .

A(u + v) = lim An (u + v) = lim An u + lim An v = A(u) + A(v) ,

| kAm k kAn k | kAm An k .

que mostra que A e limitado e, portanto, contnuo.

38.1.2 O Dual Topol

(l + m)(x) = l(x) + m(x) ,

kD(x)k(X ) = kxkX . (38.5)

J(l) = hS(J), liH .

Note que, por (38.7),

Como S1 e R1 sao ambas anti-lineares e bijetoras, a composicao S1 R1 : H (H ) e linear (por que?) e

provando que S1 R1 = D. Assim, como S1 R1 e bijetora, D tambem o e, mostrando que D(H) = (H ) .

E. 38.8 Exerccio. Voce entendeu mesmo todas as passagens de (38.8)? 6

Dualidade e reflexividade nos espa

older (38.9) vale |lb (a)| kbkq kakp , provando

onde N N. E claro que essa seq

Provamos, portanto, que

38.1.3 O Teorema de Hahn-Banach e Algumas Conseq

Funcionais sub-aditivos, sub-lineares e convexos

eneo se h(x) = h(x) para todo x V e todo 0,

Analogamente, se h e sup-linear, ent

4 Hans Hahn (18791934).

e (38.12) valera, ou seja, teremos f2 (w) p(w) para todo w V2 .

Note o leitor que (38.14) n

E. 38.9 Exerccio. Justifique as afirmacoes do u

Outros teoremas de separac

O Teorema de Hahn-Banach para espa

Prova do Teorema 38.3. Se V1 = V n

O Teorema de Hahn-Banach para espa