Pieb Rossana Barragán

Gua para la formulacin
y ejecucin de proyectos
de investigacin
Cuarta edicin
Rossana Barragn (coordinadora)

Ton Salman
Virginia Aylln
Julio Crdova
Erick Langer
Javier Sanjins
Rafael Rojas
pieb
P R O G R A M A DE IN V E ST IG A C I N E ST R A T G IC A EN BO LIV 1A
La Paz - 2008
| Barragn. Rossana (Coord.)
Gua para la formulacin y ejecucin de proyectos de investigacin / Rossana

Barragn; Ton Salm an; Virginia Ailln; Javier Sanjins; Erick Langer; Julio
Crdova; Rafael Rojas.- 4 ed. La Paz: F U N D A C I N P1EB, 2007.
xxiv; 360 p.; cuad.; 21 cm. (Serie Formacin n. 1)
D.L.: 4-1-1495-07
ISBN: 978-99954-32-14-0 : Encuadernado
DISEO DE P R O Y E C T O S DE IN V E ST IG A C I N / IN V E ST IG A C I N /
IN V ESTIG A C I N C U A L IT A T IV A / IN V E ST IG A C I N C U A N T IT A T IV A
/ M TODO / M T O D O S DE IN V E S T IG A C I N / O R G A N IZ A C I N DE
LA IN V E ST IG A C I N / A N L IS IS DE L A IN FO R M A C I N / A N L IS IS
DE D A T O S / F U E N T E S D E L A IN F O R M A C I N / E L A B O R A C I N -
IN F O R M E S / I N F O R M E S S O B R E P R O Y E C T O S / T C N I C A S DE
R ED A C C I N
1. ttulo 2. serie
D.R. O FUNDACIN PIEB, mayo 2001

Cuarta edicin, agosto 2007
Primera reimpresin, julio 2008
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Telfonos: 2 43 25 82 - 2 43 18 66
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Plural editores, 2008
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pife.: 2 41 10 18 / Casilla 5097, La Paz - Bolivia
il: ptural@p!ural.bo / www.plural.bo
enBolivia
l Bobua
ndice
Presentacin................................................................................................... XIII
P rlogo........................................................................................................... XV
IN T R O D U C C I N . Principios bsicos del trabajo acadmico y

de la investigacin.........................................................._............................ 1
1. La investigacin.....................................:............................................ 3
2. Disposiciones para la investigacin y responsabilidad
cientfica y acadmica...................................................................... 3
3. Los tipos de investigacin................................ .................................. 9
C A P T U L O U N O . Armando un proyecto de investigacin............. 13
I. Tema, problema y objeto de la investigacin........................................ 17

1. El proceso de construccin del tema: de un inters general a un
tema delim itado.................................................................................... 19
2. Los objetivos, preguntas yconstruccin de la problem tica......... 26
3. De la revisin de nuestro tema a la revisin bibliogrfica............ 38
II. La revisin bibliogrfica y el balance del estado de la c u e sti n ...... 42

1. O bjetivos.................................................................................................. 42
2. La relacin entre objetivos, revisin bibliogrfica y m arco
terico........................................... ......................, .................................... 43
3. Componentes del estado del a rte ........................................................ 45
4. El proceso de lectura para la revisin b ib lio g rfica........................ 55
5. Lo que no se debe hacer en una revisin b ibliogrfica.................. 61
VI FORMULACIN OF. PROYECTOS DE INVESTIGACIN
III. 11 marco terico y las hiptesis..................................................... 62

1. El problema del marco terico..................................................... 64
2. Importancia del marco terico conceptual.................................. 67
3. Las hiptesis.......................................................................................... 72
CA PT U LO DOS. La estrategia metodolgica......................................... 85
I. Los elementos constitutivos de la metodologa en un proyecto

de investigacin................................................................................. 88
1. Tcnicas de observacin y fuentes de informacin.................... 91
2. Procesamiento, sistematizacin e interpretacin de los datos.... 92
II. La investigacin cualitativa............................................. ;............... 93

1. Algunas diferencias entre estudios cualitativos y cuantitativos.. 94
2. Caractersticas de una investigacin cualitativa........................ 97
3. Perspectivas sobre la validez; credibilidad y confiabilidad de
las investigaciones cualitativas.................................................... 99
4. La complemencariedad entre estudios cuantitativos y
cualitativos.......................................................... 102
5. Algunos tipos de investigacin cualitativa....................................... 105
6. Las etapas en la investigacin cualitativa.................................... 109
III. La investigacin cuantitativa.......................................................... 115

1. Algunas diferencias entre investigaciones cualitativas y
cuantitativas................................................................................... 115
2. Carcter de la investigacin cuantitativa.................................... 116
3. Validez y confiabilidad de la investigacin cuantitativa............ 118
4. Algunos espacios donde se utilizan aproximaciones y tcnicas
cuantitativas.................................................................................... 123
IV. Modalidades para la obtencin y el trabajo con datos................... 126

1. La observacin................................................................................ 126
2. Las entrevistas................................................................................. 140
3. Grupos focales y entrevistas grupales............................................ 158
4. El mtodo biogrfico: historias, relatos, trayectorias de vida,
biografas.......................................................................................... 166
5. Las fuentes documentales escritas.................................................. 171
v il
V. Procesamiento y sistematizacin de los datos................................. 133

1. El proceso y articulacin de las fases de interpretacin y anlisis 137
2. El proceso de ordenamiento, sistematizacin y anlisis e
interpretacin de los datos en investigaciones cualitativas......... 194
3. Notas finales................................................................................... 201
4. El procesamiento y sistematizacin de los datos cuantitativos.... 203
CA PTU LO T R E S. La presentacin del proyecto y los trabajos

de investigacin....................................................................................... 209
I. La presentacin del proyecto.............................................................. 211

1. El anlisis del proyecto y los justificativos.................................... 211
2. El resumen: importancia estratgica y componentes................... 214
3. Del proyecto al formato de los proyectos del PIEB...................... 215
II. Los trabajos de investigacin............................................................. 221

1. Estructura de un trabajo acadmico (artculo o libro):
introduccin, desarrollo, conclusiones......................................... 221
2. La resea.......................................................................................... 241
3. El informe de investigacin........................................................... 243
4. La presentacin de los resultados................................................... 246
CA PTU LO C U A T R O . Tcnicas de redaccin para artculos e

informes cientficos en ciencias sociales.............................................. 249
I. Principios elementales de composicin..................... ....................... 252

II. Reglas de estilo.................................................................................... 259
C A PTU LO C IN C O . Fuentes de informacin................................. 263
1. Las fuentes y el acceso a la informacin............................................ 268

1. Definicin y tipo de fuentes........................................................... 268
2. Acceso a la informacin................................................................ 270
3. Instrumentos de acceso a la informacin...................................... 277
4. Valor informativo de los distintos tipos de documentos
bibliogrficos................................................................................... 287
5. Investigacin documental y seleccin de fuentes......................... 290
V IH FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN
II. Investigacin docum ental...................................................................... 295

1. Lectura y fichaje................................................................................... 295
2. Elementos de normalizacin bibliogrfica utilizados en un
trab ajo ................................................................................................... 300
III. Normas para la descripcin bibliogrfica....................................... 309

1. Descripcin de libros (monografas, tesis, conferencias, etc.):
normas generales................................................................................. 310
2. Descripcin de artculos en libros, revistas y diarios................... 317
3. Descripcin de materiales especiales........................................... 319
4. Descripcin de informacin electrnica...................................... 321
5. Descripcin de informacin primaria.......................................... 323
Bibliografa............................................................................................ 327
ANEXO. Directorio de bibliotecas y centros de documentacin

especializados en ciencias sociales....................................................... 349
Lista de ejemplos
1. De intereses generales a la eleccin de un tema y a la

lluvia de preguntas ...................................................................... 20
2. Una pregunta y su delimitacin temporal y espacial............... 24

3. Un ejemplo sobre la falta de correspondencia entre el
tema y los objetivos................................................................... 27
4. Preguntas y problemticas iniciales en socilogos famosos..... 33
5. Un tema, un problema y un objetivo....................................... 34
6. Formulacin de preguntas de un proyecto presentado
alP IE B ........................................................................................ 35
7. Precisin en la formulacin del problema a investigar y
variables indicativas.............................................. 36
8. Elementos que forman parte de una pregunta y preguntas
operacionales............................................................................... 39
9. Una revisin bibliogrfica, un balance crtico y una nueva
aproximacin........................................................... 47
IX
10. Una revisin bibliogrfica de un proyecto presentado

alP IE B ............................................................................................ 51
11. Una revisin bibliogrfica de un proyecto presentado
alP IE B ................................................................................. :......... 53
12. Ejercicio.......................................................................................... 58
13. Conceptos operables y conceptos sistmioos............................. 70
14- Un marco terico para el anlisis sobre el actor social ........ 71
15. Planteamiento de hiptesis.......................................................... 74
16. Problema, hiptesis y procedimientos de investigacin.......... 76
17. Lgica de confirmacin, de rechazo y falsabilidad de las
hiptesis......................................................................................... 77
18. La formulacin de la hiptesis y la deduccin de sus
consecuencias en el estudio de Durkheim sobre el suicidio..... 80
19. La importancia de las definiciones.............................................. 81
20. Relaciones establecidas y cuidado al establecerlas................._. 82
21. Hiptesis y variables...................................................................... 82
22. Correlaciones y variables de causalidad...................................... 83
23. La hiptesis y el camino hacia la operacionalizacin............... 84
24- Presupuestos objetivistas y subjetivistas..................................... 95
25. La importancia de una investigacin cualitativa para entender

las causas de la poca utilizacin de los servicios de salud......... 97
26. Etapas de la investigacin cualitativa........................................ 110
27. Esquema para la observacin de lugares, actores y eventos

en una investigacin..................................................................... 112
28. Variables discretas y variables continuas..................................... 117
29. La muestra probabilstica: la tmbola y los nmero random .. 119
30. Muestreo con o sin reemplazo....................................................... 121
31. Ejemplos de muestras probabsticas estratificadas.................... 122

X FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN
32. Algunos ejemplos de muestras por racimos.............................. 122
33. Ficha-ejemplo de registro para la observacin........................ 133
34. Ficha de registro de una entrevista........................................... 141
35. Procedimientos distintos (entrevista y cuestionario),

resultados diferentes.................................................................. 142
36. Entrevistas semi-estructuradas................................................. 145
37. Entrevistas a informantes claves.............................................. 146
38. Notas para el desarrollo de una gua para entrevistas............. 151
39. Preguntas de seguimiento necesarias en una entrevista.......... 153
40. Transcripcin de una entrevista y algunas notas de reflexin.... 154
41. La importancia del orden de las preguntas y su influencia

en las respuestas......................................................................... 157
42. U n grupo focal es y no es........................................................... 160
43. Tema y variables utiliradas en grupos focales........................... 163
44. Historias de vida......................................................................... 169
45. La influencia de las opiniones personales en la obtencin

de respuestas a una encuesta.................... 185
46. Crtica a la validez de las preguntas y las conclusiones de

un estudio en base a una encuesta............................................ 186
47. Ejercicio. Distintos anlisis sobre los mismos temas................ 193
48. El proceso de codificacin..................................... 199
49. El formato e ndice para la presentacin de proyectos al PIEB.. 218
50. Modalidades de desarrollo de un plan o ndice a partir de

oraciones con ideas centrales.................................................... 224
51. Estructura de un artculo de investigacin ( 1) ........................ 226
52. Estructura de un artculo de investigacin (2 )......................... 228
53. Estructura de un libro ( 1 ) ........................................................... 232

XI
54. Estructura de un libro ( 2 ) ................................................................. 233
59. Estructura de un artculo (7). Una conclusin......................... 240
60. El PIEB y la divulgacin de resultados de investigacin.......... 248
61. Ejemplos de notas........................................................................ 301
62. Ejemplos de remisiones bibliogrficas parentticas.................. 302
63. Ejemplo de bibliografa fin al...................................................... 305
64. Ejemplo de ordenamiento final de fuentes de informacin.... 306
65. Ejemplo de siglas de archivos consultados................................ 307
66. Ejemplo de anexos e ndices....................................................... 308
67. Ejemplos de referencias de entrevistas y testimonios............... 325
Lista de cuadros
1. Una correcta definicin de documento permite ampliar

los horizontes de la investigacin............................................... 267
2. Ejemplos de bibliografas en ciencias sociales:.......................... 281
3. Diccionarios especializados en Bolivia: algunos ejem plos....... 286
4 Algunas preguntas frecuentes del investigador frente a la

investigacin documental y sus posibles respuestas.................. 292
5. Hemos hecho una revisin adecuada de la literatura?............ 293
6. Cmo saber quines son los investigadores de punta? ......... 303
7. La bibliografa final puede adquirir varias form as..................... 304
8. El programa de bibliotecas del P IE B ........................................... 326

XIII
Presentacin
E
l Programa de Investigacin Estratgica en Bolivia (PIEB) desde el
inicio de sus actividades ha estimulado la realizacin de talleres de
formulacin de proyectos y de actualizacin m etodolgica, con el
propsito de crear condiciones para promover la investigacin relevan te y
estratgica para el pas y formar investigadores en ciencias sociales, dando
prioridad a las generaciones jvenes.
Paralelamente, con el objetivo de responder de m anera con creta a al

gunos problemas y necesidades detectados en la elaboracin de proyectos
de investigacin y en su ejecucin, el PIEB prom ovi la elaboracin y edi
cin de una G ua para la form ulacin y ejecucin de proyectos de investigacin,
que condensaba varios aos de trabajo y de sistem atizacin de la experien
cia de los docentes que participaron en la form acin de investigadores.
La gran acogida de la G u a por investigadores, docentes, profesion ales

y estudiantes, ha motivado al PIEB y a los autores de la m ism a a pu blicar
una Cuarta edicin, recogiendo en sus pgin as los aportes d el am p lio y
creativo uso de este instrumento.
La Cuarta edicin, dirigida por la investigadora R ossan a B arragn, cu en

ta con la participacin de los autores de la prim era publicacin V irgin ia
Aylln, Javier Sanjins y Eric D . Langer y co n los aportes de T o n S a lm a n .
Julio Crdova y R afael R ojas, quienes incorporaron al texto n u evos tem as
relacionados con los principios del trabajo acadm ico y d e la in vestigacin ,
los grupos focales, la sistem atizacin y el procesam iento d e in form acin cu a
litativa y cuantitativa.
XIV FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN
La claridad y estilo didctico que los autores imprimen en la exposicin

de los diferentes temas han hecho de esta nueva versin de la Gua un
instrumento muy prctico que, confiamos, tendr su contribucin en la
formacin de investigadores y en la actualizacin de aquellos que estn
interesados en la produccin y aplicacin de conocimientos con excelen'
cia y calidad acadmica.
Godofredo Sandoval Z.
Director Ejecutivo PIEB
Prlogo
XVII
Un libro acadmico con

perfil pedaggico
Lorenzo C alzav arin i

Director del Centro Eclesial de D om m entan-'Tarija
E
scribir un libro en equipo no tiene sim ilitud con una actu acin
orquestal. La segunda marca la diferencia con la prim era en su pro
ceder que, si bien es ejecutado por partes, su unidad est en la p art'
tura escrita. Esta es siempre creacin de un autor, que nada tiene que ver
con los artistas que la ejecutan: uno com pone y los otros interpretan. Im po
sible, por tanto, que se d una ejecucin de pieza musical por un con ju n to
orquestal con tema libre.
La participacin de varios den tistas en la escritura de un libro es posible.

Existe tambin para ellos un tema de cierta forma ya escrito, que se funda
menta en la obra de los profesionales y acadmicos. Podemos decir que parte
de las notas pre existen y la habilidad de los ejecutores es coordinarlas en
un discurso de sentido. Por tcnico que quiera presentarse, el libro para lograr
cientificidad deber incluir tambin elementos estticos que se refieren a la
simplicidad, coherencia d temas, conceptualizacin y lenguaje. S u propues
ta de ciencia ser lograr los objetivos que se ha propuesto.
Frente a nosotros tenemos el libro G u a para la form ulacin y ejecucin de

proyectos de investigacin que anota com o responsable a R ossan a Barragn. S e
sealan otros autores que son Ton Salm an, Rafael R ojas, Julio C rdoba, Erick
Langer, Virginia Aylln y Javier Sanjins. Todos ellos son d en tistas co n o ci
dos en nuestro medio por los mritos de sus estudios publicados o por direc
ciones que asumieron en investigaciones especficas. A s cad a parte d el libro
tiene la cualidad de ser exhaustiva en su discurso y lenguaje.
i o r m u i .a c i n ni- PROYECTOS d e i n v o c a c i n
XVIII
Com o connota ci ttulo de la obra no se trata de un libro de mtodos y

tcnicas de investigacin, que introduce inmediatamente en el procedimiento
para enfrentar la realidad a estudiarse. El concepto de proyecto es ms am
plio porque compromete tambin lo que debe ser la preparacin del investi
gador, incluyendo motivaciones, actitudes y los presupuestos tericos a travs
de los cuales debe prepararse para mirar el espacio de investigacin.
Por tanto, la lgica cientfica incluye, de manera implcita y explcita, la

dimensin pedaggica; y ambas para animar a comprometerse con procesos
de investigacin. Sobreviene en algunas pginas tambin la intencionalidad
de desmitificar una aplicacin tcnica muy sofisticada para facilitar un acer
camiento directo que empuje a esta prctica cientfica. Las palabras, algunas
veces, dicen lo contrario, recordando la complejidad de la investigacin mis
ma. De hecho, tal complejidad est en el necesario proceso de aproximacin
a un campo de estudio que no debe confundirse con la construccin mental
del investigador. Y all est el objetivo fundamental de libro.
Los temas de los diferentes captulos son guas que conectan al investiga
dor con el campo a estudiar. A s se empieza con Como armar una investiga
cin; se pasa a La estrategia metodolgica, que incluye las formas y manera
para abordar a la realidad (ms propiamente metodologa) y tcnicas a apli
carse a fin que el campo de estudio manifieste y d sus informaciones (propia
mente tcnicas). El tercer captulo es de ayuda a La presentacin del pro
yecto y los trabajos de investigacin; se ofrece una sntesis mental operativa
y de escritura para facilitar la acogida del proyecto y la redaccin de sus
resultados (captulo tercero y cuarto). Llegamos al ltimo captulo que insiste
sobre Fuentes de informacin , donde se define el concepto de fuentes y se
explica el necesario tratamiento para el uso de ellas.
La escritura del libro interpone en cada captulo situaciones explicati

vas con un total de 67 ejemplos. Se insertan tambin 8 cuadros, que indi
can referencias especficamente bolivianas como gua y base para investi
gaciones en diferentes campos.
Escribir un libro de tal urgencia y envergadura no debe haber sido fcil.

Su mrito principal es el rescate de un lenguaje y metodologa que se est
peligrosamente generalizando. En instituciones escolares y primeros- aos
XIX
universitarios, se denomina investigacin a simples ejercicios de recolec

cin de datos dispersos. Se puede comprobar que sacar dos o tres fotografas
o hacer pasar un papelito que da vueltas para pedir referencias de oficina,
estn declarados trabajos de investigacin y no una simple verificacin de
noticias. Repitindonos, diremos que el libro, adems de su tesitura cientfica
es merecedor de ser gua pedaggica, rara en libros acadmicos.
XXI
Los aportes de una gua integral del

proceso de investigacin
P .h.D (c) Fernanda W anderley

Investigadora y docente
L
a enseanza de la metodologa de investigacin en las ciencias so-
cales ha estado en general fragmentada en cursos especficos sobre
las distintas tcnicas cualitativas y cuantitativas. Rara vez el estudiante
ha tenido la oportunidad de una reflexin estructurada sobre todo el proceso de
investigacin. El libro Gua para la formulacin y ejecucin de proyectos de inves-
agadn, del Programa de Investigacin Estratgica en Bolivia (FIEB), est orien
tado justamente a llenar este vaco. El trabajo ofrece a estudiantes e investiga
dores, una gua integral del proceso de investigacin, desde la formulacin de
una propuesta de estudio hasta la presentacin de los resultados y conclusiones.
El trabajo coordinado por Rossana Barragn est organizado de manera

muy didctica en cinco captulos, los cuales siguen la secuencia del trabajo de
investigacin. El primer captulo est dedicado a la formulacin de proyectos
de investigacin, el segundo a las estrategias metodolgicas, el tercero a la pre
sentacin de los trabajos de investigacin, el cuarto a las tcnicas de redaccin
para artculos e informes cientficos y el quinto a las fuentes de informacin.
Una de las muchas virtudes del presente libro, que ya se encuentra en

la tercera edicin, es el de desmitificar la idea^le que uruUnvestigactn-se
origina en un momento de iluminacin. Falsa ilusin que muchas veces
paraliza al estudiante o investigador. A l contrario, el trabajo muestra que
una investigacin es un proceso estructurado que requiere de organizacin,
dedicacin, perseverancia y, por supuesto, creatividad. Esta ltima, en la
mayora de los casos, resultado de un arduo trabajo.
XXI1 PORMUI-ACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN
El presente texto sugiere que el oficio de investigador se parece mucho al

de un joven artista en el sentido de que ambos buscan la combinacin equi
librada entre el dominio de las tcnicas de investigacin, que son necesarias
para dar rigor cientfico y solidez al trabajo, y la creatividad y el sentido crti
co, que son responsables por el avance de la frontera del conocimiento. As
como el joven artista, el investigador tambin aprende haciendo, pero en
una prctica informada y orientada. El libro es un muy buen comienzo para
quienes quieren recorrer el desafiante camino del trabajo investigativo.
El punto de partida de un proyecto de investigacin es la formulacin de

preguntas relevantes de una problemtica determinada. Aqu, el lector en
contrar un conjunto de invalorables criterios y sugerencias para formular las
interrogantes claves de un trabajo. El rol de la revisin bibliogrfica y como
sta se relaciona con el marco terico y las hiptesis son analizados de manera
muy asequible. Las diferentes tcnicas de recojo de informacin son discutidas
con el cuidado de relacionarlas tanto con sus premisas epistemolgicas como
con sus ventajas y limitaciones. Entre las tcnicas presentadas estn los dife
rentes tipos de observacin, las diversas formas de estructurar entrevistas y las
fuentes documentales. El lector tambin encontrar sugerencias valiosas so
bre las etapas que se deben cumplir para la preparacin del trabajo de campo.
Todo investigador dfebe no slo conocer los principios de confiabilidad,

credibilidad, validez interna y externa de las investigaciones cuantitativas y
cualitativas, sino definir una posicin frente a ellos. El libro presenta estos
conceptos y las discusiones que les rodean ofreciendo los principales elemen
tos para que el estudiante empiece a formar sus propios juicios sobre ellos.
Tal vez la fase de la investigacin menos conocida y de ms difcil do

minio sea la que sigue al recojo de informacin. Sobre esta, el lector dis
pondr de sugerencias de maneras concretas y secuencias adecuadas para
procesar, sistematizar e interpretar los datos, tanto cuantitativos como cua
litativos. Sin duda alguna, disponer de estos criterios y tcnicas facilitar el
manejo de la informacin recogida, posibilitando al investigador explotar
la en todas sus dimensiones sin perderse en el camino.
El libro sigue con la discusin de muchos otros tpicos igualmente im

portantes en el trabajo de investigacin con ejemplos que visualizan y
XXIU
sintetizan las ideas discutidas. Entre estos tpicos estn las diferencias entre
escribir un artculo, una resea y un informe; los principios elementales de la
composicin, reglas de estilo y las normas para la descripcin bibliogrfica. El
texto est, adems, orientado para la realidad boliviana con la adaptacin de
los principios, criterios y sugerencias a las particularidades del pas.
Aunque siendo una gua, el trabajo no es un manual de recetas. A l con

trario, el libro combina de manera gil la presentacin de modos concretos
de proceder en cada etapa de la investigacin con las cuestiones tericas que
estn en la base de las metodologas y tcnicas. Es decir, al mismo tiempo que
se propone cubrir un abanico muy amplio de temas, estos no pierden profun
didad en la medida en que son analizados en el contexto ms actual de la
discusin acadmica. Finalmente, otra no menos importante virtud del pre
sente trabajo es su fluidez y fcil lectura, lo que invita a investigadores y estu
diantes a profundizar en varios temas metodolgicos.
Estoy segura que la G ua para la formulacin y ejecucin de proyectos de

investigacin se convertir en una referencia obligatoria para todos los boli
vianos que se aventuren en el trabajo de investigacin, principalmente
porque logra orientar y ordenar el proceso de investigacin, sin perder la
complejidad del mismo ni excluir las muchas no respuestas y dudas que son
parte constitutiva del mismo.
Principios bsicos del
trabajo acadmico y de la
investigacin
1. La investigacin
Rossana Barragn y Ton Salmn
e considera hoy, tal vez ms que nunca, que la realidad no es algo
S transparente. Por consiguiente, la investigacin y las ciencias no son

conceptualizadas como una expresin fotogrfica o reflejo mecnico
de. esa realidad. Se subraya el carcter de constructo que tiene el proceso
acadmico de la investigacin, lo cual es an ms importante en el caso de
las ciencias sociales donde, entre la realidad social y el anlisis cientfico, se
sita, en un nivel intermedio, la significacin que tiene cada sociedad so
bre los fenmenos que vive.
Hoy existe tambin una multiplicidad de perspectivas y no un paradig

ma aglutinador, por lo que cabe preguntarse qu se considera una investiga
cin cientfica en ciencias sociales. Gastn Bachelard seal que el hecho
cientfico se conquista, se construye, se comprueba: se conquista sobre los
prejuicios, se construye mediante la razn y se comprueba con los hechos.
En esta misma perspectiva, una concepcin de ciencia que nos parece per
tinente es aquella que la define como la bsqueda continua y la revisin de
los resultados conquistados hasta el presente.
una ciencia que creyera ya saberlo todo (...) habra muerto automticamente;
de ah que para el cientfico (es decir, el investigador) nqexisten las lti
mas palabras o las teoras definitivas (Barriadas, 1991:22).
En este sentido, nos parece importante recordar la etimologa del trmi

no investigacin que deriva del latn In= en, hacia, y de vesghtm - huella,
4 FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN
pista. Su significado es, entonces, en la pista, hacia la pista, seguir la huella.

Se trata, por tanto, de iluminar algo no conocido. Gunnar Mendoza compa-
raba y defina al investigador como una especie de detective: ambos se en
frentan a un misterio que aclarar (Mendoza, 1986:12). Ese misterio en una
investigacin es el problema o la problemtica que uno se ha planteado, por
que investigar es resolver problemas o comprender e interpretar experien
cias. En otras palabras, la investigacin es una indagacin o examen cuida
doso o crtico en la bsqueda de hechos o principios; una diligente pesquisa
para averiguar algo (En: Tamayo y Tamayo, 1995:46); o un procedimiento
reflexivo, sistemtico, controlado y crtico, que permite descubrir nuevos
hechos o datos, relaciones o leyes, en cualquier campo del conocimiento
humano (Ander-Egg, 1972:28); es decir, un camino para conocer, interpre
tar, explicar y darle sentido a la realidad social.
U na investigacin debera por tanto exhibir las siguientes caractersticas:
a) Presentar un tema perfectamente delimitado y un problema claramen

te formulado que articule la teora con la investigacin emprica!
b) Encontrar explicaciones y afirmaciones slidamente argumentadas de

tal manera que no sean fcilmente refutadas y cuestionadas.
c) Tener coherencia y lgica interna, por una parte, y, por otra, un refe
rente en la realidad.
d ) Que las explicaciones y afirmaciones, rigurosamente explicitadas, sean

producto de un trabajo sostenido durante el cual se hayan ido desechan
do y rechazando otras explicaciones posibles y alternativas.
e ) N o tener una aproxim acin ingenua, lo que supone un m anejo terico

bibliogrfico adecuado y actualizado.
0 Tener en cuenta el estado en el que se encuentra la investigacin sobre

el tema y el problem a considerando las crticas y evaluaciones existen
tes al respecto.
g) Articular la relacin recproca entre investigacin y teora. La teora

que no se genera en la investigacin emprica es un m ero ejercicio inte
lectual desvinculado de la realidad. Y de la misma m anera, la investiga-
a n que acum ula hechos y datos sin darle significado alguno puede ser
INTRODUCCIN
5
una mera coleccin sin sentido. Para Ander-Egg (1 9 6 1 :3 2 ), com o para

muchos otros autores, la teora:
Orienta y delimita la investigacin: es decir que puede conducir a
sealar los hechos significativos que han de estudiarse al ayudar a
la formulacin de preguntas.
Ofrece un sistema conceptual que permite abordar 1a realidad en la
medida en que aglutina y sintetiza un conjunto de datos .
Permite relacionar y sistematizar los hechos.
La articulacin entre teora y realidad es tam bin una idea central para
Bourdieu quien se opone a corrientes que deifican el trabajo terico
discursivo separado, cerrado y autoreferente (Bourdieu, 1995: 3 0 ). Para
el autor, cuando el discurso sobre la prctica cientfica sustituye a la prcti
ca cientfica, es desastroso:
La verdadera teora es la que se verifica y se deroga en el trabajo cientfico
que origin(.:.) N o se puede pensar atinadam ente sino a travs de casos
empricos tericamente construidos... (Bourdieu, 1 9 9 5 :1 1 4 -1 1 5 ).
Es necesario tambin recordar que la teora n o n ace de lo em prico

unvocamente. Lo que^ muestra lo em prico es lo que las h erram ien tas
tericas nos permiten mostrar. L a relacin entre lo em prico y lo terico es,
entonces, una relacin dialctica y dinm ica, de con stitu cin recp ro ca y
de control y vigilancia m utua (G u b a y Lin coln , 1998; S ch w an d t, 1 9 9 8 ).
2 . ^ d isp o sicio n e s para la in vestigacin y resp o n sab ilid ad c ie n tfic a 1

y acadm ica
Llevar a cabo una investigacin im plica tam bin u n a serie de d isp o sic io n e s
que tienen que ver con la observacin y cu estio n am ien to , c o n l a a m p litu d
y crtica, con la tenacidad y p acien cia y c o n la tica.
a) C apacidad de observacin y cu estio n am ien to
En primer lugar, debe existir u n a predisposicin d e o b se rv a c i n h a c i a lo

que nos rodea y hacia lo que leem os; es decir, u n esp ritu fre sc o d e l q u e
mira, observa, se extra a y se pregun ta c m o y p o r q u . S e tr a ta d e l a
6 FORMULACIN DF. PROYECTOS OF INVESTIGACIN
capacidad de captar la importancia de ciertos hechos, comportamientos,

sucesos, etc., con los que convivimos y de los que nos hablan las invest'
paciones. Es la admiracin de la que hablaba Aristteles y a la que hace
referencia Bamadas: admiracin frente a lo que la mayora de las perso
nas encuentra natural y normal, de tal manera que como no se extraan
del por qu es as, no emerge la necesidad de investigar. Segn la obser-
vacin aristotlica, el cientfico es-aquel hombre capaz de encontrar ra
reza* donde el resto de los mortales.no ve ms que normalidad (Bamadas,
1991: 20). La observacin no es, sin embargo, una actitud pasiva sino
creativa: Observar sin pensar es tan peligroso como pensar sin observar
(Ramn y Cajal, 1946. Cit. por Arias Galicia, 1980:187).
b) Amplitud y pensamiento analtico-crtico
La amplitud de criterio es importante porque de lo contrario el pensa
miento se convierte en una prisin que impide plantearse problemas o
resolverlos. Implica, por lo tanto, una actitud no dogmtica ni mecanicista.
Se trata, en otras palabras, de mantener una mente abierta hacia la com
prensin de La complejidad de los factores de la realidad social.
La amplitud supone tambin reconocer las dificultades del conocimien
to, la lgica de otras teoras, las argumentaciones opuestas a las de uno;
la capacidad de ser autocrtico y abierto a escuchar lo que otros susten
tan y defienden. Es decir, reconocer que los propios datos con los que
trabajamos o los de otros investigadores pueden cuestionar nuestras in
terpretaciones, las posiciones polticas e ideolgicas, etc.
El espritu crtico, por otra parte, es una actitud que debe prevalecer
hacia uno mismo, hacia los materiales con los que se trabaja y hacia
.otros trabajos. Hacia uno mismo haciendo conciencia de que somos
sujetos productos de una cultura y una sociedad y, como tales, debemos
subordinar toda la prctica a un cuestionamiento continuo. De lo con
trario se puede unlversalizar inconscientemente una experiencia singu
lar y caer en etnocentrismos culturales y sociales *. Debemos, igualmen
te, ser muy claros sobre la parcialidad que uno puede tener y que puede
Es decir, la actitud de erigir los valores y costumbres del grupo al que se pertenece como
norma universal, com o juicios de valoracin en funcin de los cuales se alaba o condena
otras normas y costumbres.
INTRODUCCIN t
conducir a: sobredimensionar los datos que apoyan las hiptesis inicia

les, la posicin poltica, etc.; no enfrentar lo que se opone a nuestras
ideas y buscar slo los datos que apoyan nuestras perspectivas.
Es importante, sin embargo, distinguir el espritu crtico hacia otros

trabajos del espritu criticn, como llama Barriadas. Este se lim itara a
denigrar azarosa, tendenciosa y sistemticamente otro pensam iento sin
tomarse el trabajo de examinar su razonamiento y argumentos. El esp
ritu crtico, en cambio, analizar y sopesar las afirmaciones y sus res
pectivos argumentos. N o tomar las afirmaciones como verdades auto
ritarias sino com o hiptesis:
.. .el sentido crtico exige el conocimiento ms extenso posible de las dife
rentes posiciones cientficas sobre mi rmnaHa materia; exige honda
reflexin y ponderacin del valor de los argumentos disponibles para sos
tener una posible interpretacin de los datos; (...)existe sincera modestia
para ser capaz de autocriticar las hiptesis y para aceptar y considerar las
crticas ajenas... (Barriadas, 1991:36).
c) Paciencia y tenacidad
La paciencia y la tenacidad son fundamentales porque el entusiasmo
inicial puede pasar. La paciencia permte la mmuctpsidacLy el cuidado
que debe existir en las etapas de la investigacin: desde escribir un pro
yecto hasta realizarlo y presentarlo. U n proyecto de investigacin, por
ejemplo, supone toda una etapa de tres a seis meses de preparacin y
maduracin, hasta llegar a plantear un primer borrador. Este debe, sin
embargo, reescribirse corrigindose hasta lograr una mayor precisin.
d) Creatividad
La creatividad es importante en todo momento: desde la construccin
de nuestro tema de investigacin, pasando por las soluciones que d e b e
mos implementar para innumerables problemas, hasta las etapas del
anli3ts"e interpretacin de los materiales con los que trabajamos.
La creatividad es un antdoto tambin para no convertirse en verbalistas
y charlatanes; es decir, personas que en lugar de esforzarse por conocer y
comprender la realidad, se limitan a conocer y repetir las teoras elabora
das por los investigadores acerca de la realidad (Barriadas, 1991: 20).
,N FO RM l R A C I N Pfc lR O Y R T O S I * IN V E ST IG A C I N
v) filie a en la in vestigacin
S e trata de una actitud de respeto h acia la opinin de autores y colegas,

lo cual im plica que si utilizam os sus ideas debem os m encionarlas porque
lo con trario sera incurrir en un plagio; supone, igualm ente, una discu
sin en el m arco del respeto m utuo e im plica tam bin n o deform ar con s
cien tem en te los datos de otros o los nuestros para determ inados fines.
L as d istin tas facetas de la responsabilidad cie n tfica y acadm ica son:
a) L a responsabilidad h acia los investigados (la obligacin, por ejem plo, de

devolver los resultados de lo obtenido durante el proceso de la investi
gacin a los investigados o por lo m enos parte de los resultados m s
relevan tes). Pero an ms: estam os hablando de investigar el m undo so
cial, de gente, de personas, por lo que es necesario respetar su subjetivi
d ad e integridad y, posiblem ente, su falta de voluntad para cooperar.
A d em s, hay que reflexion ar sobre las actitudes y com portam ien tos de
los in vestigados que influyen en la in teraccin (habilidad de mentir,
de desviar, de arreglar asu n tos y roces internos a costa del investigador;
la d istan cia entre lo d ich o y lo h ech o), y sobre la actitu d y la aparien cia
d e l(a ) in v estigad o r(a). S e debe estar plenam ente con scien te de las co n
secu en cias del com portam ien to, vestim enta e ingreso o entrada d el(a)
in v estigad o r(a) a la com un idad o al grupo, que gran parte de las veces
n o son in ten cio n ales.
b) L a respon sabilid ad h a c ia la con cien cia acadm ica de la persona en el

p ro ceso d e in vestigacin que se con creta de m anera muy clara en la
in tegrid ad que se debe ten er respecto a los d atos y los investigados ,
en la seried ad en cu an to a la tradicin terica y en la transparencia en
la p re se n taci n de los procedim ien tos de la investigacin.
c) L a resp o n sab ilid ad h a c ia el foro de colegas-investigadores que debe re

fle jarse d e m an era co n creta en el con ocim ien to sobre sus trabajos si
so n rele v an te s p ara la in vestigacin en cu estin ; en la bsqueda de
d i lo g o c o n co leg as que trabajen en tem as relacion ados y en una acti
tu d re sp o n sa b le y respetu osa h acia los dem s investigadores; todo lo
se a la d o d e b e exp resarse en procedim ien tos cien tficos controlables,
INTRODUCCIN
acatan d o lo que es h abitu al entre los m iem bros d e la com u n id ad c ie n

tfica en torno a revelacin de fuentes, e x p licaci n de m todos y p ro
cedim ientos y presen tacin de los resultados del trabajo.
d) La responsabilidad h acia el pas se expresa en la sen sib ilid ad h acia sus

problem as de desarrollo, su pobreza, su m ulticultural idad, sus patron es
de interaccin social, cultural y p oltica.
e) La responsabilidad h acia el universo poltico, evitan do favores polticos

y rechazando la posibilidad de adaptar y adecuar resultados por razones
poltico-ideolgicas. En otras palabras, tener sensibilidad pero ser fiel a
los criterios acadm icos al elaborarlos o relacionarse co n este universo.
3. L o s tipos de in vestigacin
Existen no slo varios tipos de in vestigacin sin o, tam bin , varias m an eras
de distinguir y categorizar esas varian tes in vestigativas. D en tro de las c ie n
cias sociales, por ejem plo, es muy com n distinguir en tre in vestigacion es
que son fundam entalm ente cu an titativas e in vestigacion es p rin cipalm en te
cualitativas. S i en el pasado esta d istin ci n se asociab a a posicion es filos-
fico-epistem olgicas y pretensiones en to m o a la cien tificid ad y al presti
gio cientfico de m odelos in vestigativos, hoy en da la m ayora de los cie n
tficos concuerda que, en la prctica, casi tod as las in vestigacion es co n tie
nen elem entos cuan titativos com o cu alitativos, y que am bos so n adem s
com plem entarios. S in em bargo, se podra d ecir que las in vestigacion es que
enfatizan lo cuan titativo son, por lo general, m s slidas en ilustrar e ilum i
nar la disem inacin, la exten sin , grado, crecim ien to, dism in ucin o p eso
relativo de algn fenm eno, m ientras que las investigacion es que enfatizan
lo_cualitativo son m s sensibles al estudio d e la naturaleza, calid ad es y c a
ractersticas de un fenm eno. T odo fen m en o de la realidad so cial co n tie
ne, obviam ente, am bas dim ensiones.
O tra m anera de distinguir tipos d e in vestigacin es por su p u n to d e

partida epistem olgico. A q u tam bin ex isten diferentes propu estas p a ra
m apear las distin tas posiciones. U n a m an era podra co n sistir e n d iferen
ciar en tre p o sic io n e s p o sitiv ista s, p o s t- p o s tiv is ta s , in te r p r e ta t iv a s y
constructivistas, crticas y em an cipativas, y p o st-m o d em as.
\
10 FORM ULACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN
La preocupacin central de la posicin positivista es presentar ciencia

que sea vlida, confiable y objetiva . El otro o el fenmeno estudiado
aparece com o ob jeto caracterizado por un modo de ser y vivir objetiva
m en te reproducible en el conocim iento. Se trata de descubrir las regula
ridades, leyes, lo generalizable del mundo estudiado. El(la) autor(a)/
in vestigador(a) tiene la autoridad exclusiva de descifrar este mundo. En el
estilo narrativo dom ina lo causal. El m odelo y el ejem plo, son, en esta
aproxim acin , la ciencia natural; obviam ente que no se cumple con la rigi
dez cuan titativa y estadstica de esta ciencia; se trata ms bien de una ver
sin ms blanda . Pero los criterios de objetividad, de observar e inter
pretar cosas naturales, de poder verificar los resultados, determinan este
tipo de enfoque que tiene un procedim iento de investigar y escribir de una
form a y m anera en la que los investigados no participan en la interpreta
ci n y son ms bien el ob jeto de anlisis.
D en tro de la posicin post-positivista hay mayor toma de conciencia

en to m o a la com plejidad de la realidad a estudiar: desaparece la idea de
que existe una sola realidad a descubrir y a revelar. Esta posicin, sin
em bargo, n o es una altern ativa precisam ente delim itada, sino un esfuerzo
de tom ar en cuen ta los problem as de una aproxim acin positivista ms rgi
da. H ay m s con cien cia, tam bin, acerca de que la realidad social es muy
co m p leja y m ultidim ensional, y que la investigacin puede revelar algo
d e esta realidad, nunca todo. L a validez in tem a y externa (el grado y medi
d a en que los resultados reflejan fielm ente el fenm eno, y el grado y medida
en que los resultados pueden ser generalizados hacia otras situaciones simi
lares) co n tin a siendo, sin em bargo, un criterio importante. S e busca tener
m aterial que, pese a haberse obtenido por m todos cualitativos, sirve para
u n a elab oracin estadstica o para com probar alguna idea. Esto es crucial,
al igual que el criterio de rigurosidad.
L a posicin constm ctivista/interpretativa defiende un enfoque comple

tam en te n uevo y radicalm ente diferente de los anteriores: ya no parte de una
con ceptualizacin sujeto/objeto com o dos universos separados. N o se prata
d e un activo/actor/an ali 2an te versus un m undo pasivo, objetivable existen
te en s, sin o que reconoce el entrelazam iento entre el investigador y el
m un do investigado. Es, de alguna m anera, una despedida del realismo. La
INTRODUCCIN 11
pretensin ya no es descubrir, sino interpretar, dar significado, sin preten

der una representacin unvoca. Lo subjetivo, tanto en el sentido de prc
ticas culturales cargadas de significados com o de prcticas diarias con sentido
para los protagonistas, as com o el hecho de que el intrprete es concebido
como alguien que interpreta y no slo.registra , obtiene, en esta perspectiva,
un lugar mucho ms central. S e acepta que hay mltiples realidades. La
interaccin entre investigador(a) e investigado(a) como el lugar donde se
produce el conocim iento llega a ser central, y el resultado de la investiga
cin es considerado com o una construccin, una interpretacin, en la cual
el que escribe tam bin debe ser tem a de reflexin. La neutralidad del(la)
investigador(a) es puesta en duda y su propia posicin y contexto cultural
son tomados en cuenta. E l(la) investigador(a) es visto com o parte del mundo
social, o sea que ya no es una entidad libre y exenta de influencias, visio
nes y prejuicios por el mero hecho de ser d en tista. El(la) investigador(a)
no descubre sino construye, en base a la interaccin con el universo inves
tigado, una versin de las cosas.
C om o una radicalizacin de la corriente constructivista emergi la posi

cin em ancipatoria.y crtica, la cual problematiz y cuestion las relaciones
de poder involucradas, en primer lugar, en la situacin especfica de ingresar
a los roles de investigador(a) e investigado(a) muchas veces a semejanza
de la situacin colonial y, en segundo lugar, en el sentido de que con fre
cuencia los investigados fueron grupos o sectores vulnerables, con poco
poder, amenazados por fuerzas poderosas y/o por im posicin cultural. S e criti
c la idea de que el(la) in v e stig a d o ra) tom aba una posicin neutral. L a
posicin crtica/em ancipatoria reaccion: a) asum iendo una posicin parti
daria, tratando de servir con su investigacin a los(las) investigados(as),
dirigiendo su investigacin hacia o p o m m id a d ^ de accin, capacitacin o
a y u d a ja M e s^ p llo d e .un poderde.resistencia entre los(las) investigados(as)
o asumiendo el rol de ser sus portavoces o sus defensores; y b) integrando
como tem a especfico el hecho de constituir posiciones de poder y dependen
c ia en el mismo acto de la investigacin: se reflexion sobre el rol com o
interpretador , analizador , narrador, y las relaciones de poder que gener,
buscando m aeras de cam biar esta divisin de roles y posiciones. En trmi
nos ontolgicos, sin em bargo, se podra decir que es menos radical que la
posicin interpretativa: asume una realidad real que hace diferencia (malees
a diffcrcnce) en trm in os de clase, gnero, raza, etc. Es d e algu n a m anera m s

in gen u a que la p o sici n con stru ctivista en cu an to a la u n idim en sionalidad
de la realidad existen te. E s la cu n a de las propuestas p ara la in vestigacin /
acci n y para las in vestigacion es desde la base .
L a p o sici n p o st-m o d em a o post-estructuralista es u n a radicalizacin de

la p o sici n con stru ctivista h acia u n a direccin especfica; cu estion a an m s
d rsticam en te la existen cia de un m un do com o referente. L a realidad y las
su b jetiv id ad es que preten de investigar la ciencia estaran m s bien con stitu i
das por el len guaje de m od o que se pierde el acceso a un m undo exterior .
T o d o es tex to , to d o es interpretacin, n o hay relacin directa o com proba
b le" en tre texto y m undo. A q u , la estrategia retrica se convierte en la
in stan cia de prueba de la verdad del texto o del anlisis. A c e p ta la plura
lidad, la polifon a de voces, sin pretender que por debajo de ellas exista una
in stan cia de verificacin . E n esta posicin cam bia tod a la naturaleza de la
cien cia com o se la en ten di en la tradicin m oderna. L a realidad se e v a
pora com pletam en te y, en con secuencia, la pretensin de representar, reflejar
o referirse a ella. L a in stan cia de convencer la desplaza, y ahora la verdad
es caracterstica del texto, n o del m undo al que remite.
T o das estas po sicio n es y aproxim acion es no son, sin em bargo, etap as

o form as puras. M u ch os investigadores m an ejan elem en tos de distin tas p o
sicio n es, y m uchas in vestigacion es an parten, en la prctica, de la idea de
que el m undo est all , esperando ser descrito y descifrado. S in em bargo,
es im p ortan te tratar de estar con scien te sobre lo que un o h ace co n el m un
d o que se preten de estudiar en el m ism o acto de im aginrselo. N in gu n a
co n cep tu alizaci n y elecci n de m todos y tcn icas es in ocen te en rela
ci n a las co sas que se pretende investigar. La reflexividad debe ser parte
n tegra d e cie n cia e in vestigacin .
O tra m anera d e d iferenciar entre form as de in vestigacin es por su o b

je tiv o en to m o ai tip o de resultados que se pretende obtener, lo cual est
estrech am en te vin cu lad o a m odos de proceder en la ejecu cin del estudio
(ver: R o ja s So rian o , 1993: 3 0 ss.; M n ch y n geles, 1988: 29 y ss.). S e ,
po d ra distinguir, por ejem plo, entre in vestigaciones m s bien experim en
tales o d escrip tivas/in terp retativas, investigaciones de tipo diagnstico y/o
INTRODUCCIN
13
dirigidas a aplicaciones e im plem entaciones de polticas o intervenciones,

investigaciones de tipo monogrficas, investigaciones estratgicas e inves-
tigaciones fundamentales.
La investigacin experim ental suele'm anejar com o m odelo y ejem plo

la posicin positivista. C om o en esta corriente la ciencias naturales son el
prototipo de ciencia, se parte de la idea de que la investigacin es bsica
mente un test para ver si ciertas variables tienen relacin. C o n ta l fin se
manipula dichas variables en un experim ento para establecer esa relacin.
El punto de partida es una h ip tesis co n c a r tt r de l e y * d e la cual
d ed u ctiv am en te se d eriv an reg u larid ad es a co m p ro b ar, o b serv an d o
neutram ente los hechos y procesos investigadas. Es un tipo de in vestiga
cin vigente en la sicologa clnica, y an en la sociologa conductivista ,
pero poco practicada hoy en da en el m bito de la sociologa, antropologa
o ciencias polticas. En estas ciencias se suele partir de la necesidad d e estu
diar el mundo social en su estado natural y no artificial com o en la inves
tigacin experimental. Partir del m undo en su estado natural significa
que la comprensin, interpretacin y descripcin de lo observado son m s ~
importantes y significativas que la com probacin y la. verificacin. Sin
embargo, a pesar de que se com parte la idea de que las causas singulares no
explican el mundo social, hay m uchas diferencias en el grado y la m anera
en que se pretende ir ms all de lo descriptivo a secas. D escripcin e
interpretacin son, en la prctica, inseparables; lo que vara es el pu n to de
partida epistem olgico y la m odalidad de observar, describir e interpretar.
S i se tom a com o dim ensin de diferenciacin el grado en que la inves

tigacin pretende intervenir e indagar la realidad estudiada, se puede d is
tinguir la investigacin de d iagnstico (m uch as veces exp lcitam en te diri
gida a disear y/o im plem entar in tervenciones sociop olticas), la in vestiga
cin estratgica y la investigacin fun dam en tal.
L a investigacin d iagn stica preten de inventariar d im en sion es d el

mundo social directam ente traducibles a posibilidades y ob stcu los p ara
intervenciones en este m undo. S u ele ten er co m o resultado u n a fo to d el
universo estudiado en la que se pro p o rcio n a caractersticas co m o d ato s es
tadsticos, percepciones y ju icios, rasgos cu ltu rales y h ech os d e d istin ta
M lO RM U l ACIN DF PROYECTOS DF INVESTIGAC IN
ndole que influirn en las intervenciones, indicando cules seran desea

bles o "necesarias. Gran parte de las investigaciones instigadas o llevadas a
cabo por dependencias estatales y/o O N G s pertenecen a este tipo.
A l otro extremo se encuentra la investigacin fundamental. En lugar

de buscar la posible intervencin, indaga la complejidad y multidimensio-
nalidad de la realidad social, con el propsito de entender y reflejar lo so
cial en su profundidad. Deja de lado la relevancia, actualidad y pertinencia,
y suele inspirarse en cuestiones tericas fundamentales.
En medio del diagnstico y la investigacin fundamental se encuentra

la investigacirêstratgica, la cual en el diseo, la delimitacin y su inspi
racin en a conceptualizacin del problema a investigar, parte de la inte
rrogacin y de la realidad actual; problematiza procesos contemporneos y
busca la relevancia y perspectivas nuevas para percibir fenmenos del en
torno social; pero es, a la vez, investigacin que, en lugar de slo perseguir
la posible aplicacin de los resultados, disea una estrategia metodolgica
que perm ite indagar a fondo un problema. ComoTresltdo tiene ms bien
UTLvideo, no u n a foto. Trata-de incidir procesos, la dimensin histricay lo
inm anejable de la complejidad social, cultural y poltica, sin restringirse a
facetas intervenibles. N o obstante busca, con sus resultados, alguna in
tervencin o influencia en el diseo e implementacin de ciertas polticas.
Pero sus modalidades de impacto van ms all de la aplicacin directa
incluyendo aspectos menos palpables como la toma de conciencia, insumos
para debates y la reciprocidad entre universos artsticos, culturales, socia
les, cientficos y polticos.
Armando un proyecto
de investigacin
17
I. TEM A , P R O B LEM A Y O B JE T O D E L A IN V E S T IG A C I N
Rossana Barragn
E
n general, la eleccin del tema debe corresponder a la formacin que
uno(a)~tiene, al inters personal y a los requerimientos que presenta
una institucin. En el caso del PIEB, es indudable que el tema elegi
do no puede estar desmarcado de sus objetivos. Dentro del abanico de posi
bilidades que ofrece es importante, sin embargo, que el tema sea profunda
mente motivador para uno(a) porque si slo responde a la dem anda
institucional, el desarrollo se har difcil. N o se logra un buen trabajo si no
estamos realmente enamorados de nuestro tema pues una investigacin
supone una serie de obstculos, decepciones, continuos enderezamientos ,
momentos tediosos y difciles que slo la pasin ayuda a superar.
Zubizarreta deca que no hay buenos o malos temas (Zubizarreta, 1983:

100) sino buenas o malas maneras de presentar los temas. Bourdieu seal,
por su parte, que en realidad lo que cuenta es la construccin del objeto y
el poder de un mtodo de pensamiento que nunca se manifiesta tan bien
como en su capacidad para construir objetos socialmente insignificantes en ob
jetos cientficos (Bourdieu, 1996: 163. nfasis nuestro). En general, es im
portante recordar que cualquier formulacin de un proyecto no es inocen
te; en ella intervienen intereses, aperturas y clausuras hacia ciertas dimen
siones y facetas del tema, sensibilidades e insensibilidades, e incluso prejui
cios. Por todo ello, es importante una reflexin sobre los por qus de
nuestra investigacin y los impactos de nuestra forma especfica de cons
truir los objetos sociales (M arcus y Fischer, 1986: 25).
18 FO RM U LACI N DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN
En gen eral, y com o el m anual de Eco h a popularizado (1986:27-68), se

d eb en ten er en cu en ta los siguientes consejos:
1) N o elegir tem as panorm icos , dem asiado globales y am plios.(Ejs.: el

c o n c e p to d e libertad, los cam pesinos, el concepto de democracia) por
q u e el peligro es naufragar; es decir, perderse en un sinnmero de pro
b lem ticas, en m ara arse en los con ceptos de distintos autores o temas;
el riesgo es ser sum am en te superficiales y no aportar nada ms que una
sn tesis d e trab ajos previos, y, finalm ente, que la investigacin tome
ta n to tiem p o que n o logrem os sino la introduccin o el primer punto
propuesto. G ram sci deca que m uchos de los temas abstractos son guios
so b re el u n iv erso ; E co, refirindose a ello, rem arcaba que tem ticas de
e sta n d ole se abord an despus de decenios de experiencia y labor
reflex iv a (E c o , 1986: 3 3 ).
S i u n tem a es d em asiad o am plio no se podr cumplir con una de las

c a rac te rstic as d e la in vestigacin : el an lisis detallado y con cierta pro-
fu n d d ad d e un tem a y un problem a de investigacin. !
2) N o p reten d er h acer L A in vestigacin , E L aporte al conocim iento cien

tfic o so cia l, d a r L A solu cin a u n problem a global. En otras palabras,
n o p reten d er ser C o lo n e s y sum am ente am biciosos, sobre todo si la
a m b ic i n n o tien e correspon d en cia ni co n la form acin de los investi
g a d o re s n i c o n la factib ilid ad del estudio.
3) N o realizar u n a in v estigaci n sobre tem as que no estn ligados a la

re alid ad b o liv ia n a . M s all de esta exigen cia del PIEB, es necesario
estim u la r .la in y e stig a c i n so b re B olivia, terreno am plio y poco explo
rad o en m u ch o s asp ectos. D esarrollar trabajos sobre otros pases es dif
c il, e sp e c ia lm e n te si se tom a en cu en ta que carecem os de informacin
b ib lio g rfica ad ecu ad a.
4) N o t r a b a ja r s o b r e u n te m a g lo b a l y n o d e lim ita d o e sp a c ia l y
c r o n o l g ic a m e n te (E j: E l siste m a d e au to rid ad es trad icion ales en
B o liv ia ).
ARM ANDO UN PROYECTO DE INVESTIGACIN 19
1. E l proceso de construccin del tema: de un inters general a un

tema delim itado
Cm o transformar un inters en una pregunta de investigacin y/o en un

tema de investigacin? Cmo encontrar preguntas que nos guen en la
investigacin?
El proceso puede ser visto en varias etapas (Booth, Colomb y Williams,

1 9 9 5:35-48):
a) Plantear intereses y temas.
b) Delim itar el tem a.
c) Analizar el tem a elegido.
d) Ir de temas delim itados a preguntas sobre el tema.
e) Definir la pregunta central y/o el problema.
1.1. P lantear in tereses y tem as (Ejem plo 1)
Encontrar un inters am plio

Proceder a realizar una lluvia de ideas, preguntas y sub-temas so
bre el tem a
Despus de escribirlas, releerlas, organizaras y seleccionarlas.
1.2. D elim itar el tem a (Ejem plo 2 )
Se trata de delim itar ese inters o tema general amplio y convertirlo en un

tema p lausible vjealizable. Delimitar significa poner lmites a la investigacin,
es decir, situar nuestro objeto de estudio en lmites temporales y espaciales.
D elim itacin cronolgica. En qu perodo?

D elim itacin espacial. Dnde? En qu lugares?
D elim itacin tem tica. Esta delim itacin se la puede hacer de m a
nera precisa despus de analizar el tema elegido.
In tereses generales - tf-
Los movimientos sociales^ la iReforiik Educativa; la:situ acin d pequjxîi''*-r j

dustria, a revolucin He^l952r ... *:' v " : /
Eleccin de un.interes general r .d
La Reforma ducativ
C l s .0jL'jg^lf;He^lff,K^px)a']E^d^^^^/^lqC'i
C ules qn sifo fii& H an n ^
;C m o se est im nlm enfanrlr? j*OiHns e stn a Varan?* VVV-: **:v- *(
conna en la pgina siguiente

ARMANDO UN PROYECTO DE INVESTIGACIN 21
contina en la pgina siguiente

11 f o r m u l a c i n df . p r o y e c t o s d f . in v e s t ig a c i n
viene <lr la fhpna anterior
\ .Se lvn cmplidd osos objetivos en lostiempos p r e v i s t o s ? ^

Cules* eran las practicas pedaggicas qe existan y cules;ls qtie se estn ?
itnplmentandq? - . Y;" c!'
ir'Xnri/\ ca 1*1 ocfnirfiir^ Anrrirnirtr? ;
Cul es 35
..t
- Iniplementacin dla Reforma Educativa
Cundo S implementa? . : vv?; r. ;
. t ' *
Gomse est implementando? .i? A-, -/
c-.
Quines estn. .cargb?/-; ' i .i-:',: .<
' Cul es el proceso .que ha tenido?. .., . . .
'. 'Cules nansid'las etapas, por las que ha atravesado?...; '
Cmo e s ^ : E T J - . - - - - - - --- >
contina en lo pgina s ig u *"*

ARM ANDO UN PROYECTO DE INVESTIGACIN 2)
viene de la pgina anterior

-M
pormi ilacin nr. proyectos nr. investic acin
EJEMPLO 2
UNA PREGUNTA Y SU DELIMITACIN TEMPORAL Y

ESPACIAL
Tongamos el caso de que elegimos cmo pregunta: . v- .; -J V

Qu piensan los docentes de los cambios que s estn dando en la escuela ;
sobre la Reforma Educativa?. . i; T- . :
Inmediatamente uno puede plantearse que existendS niveles"d anlisis'd l
pregunta: ...ot -^ . 7 * . : y.o:-;> ..
- Lo que piensan los docentes como organizacin en sil c o n j u n t ! :;i/ =
Lo que piensan los maestros de su experiencia concreta en las escuelas, h las
que s e h a i m p l e m e n t d o l a R e f o r m a E d u c a t i v a . / ;:V
Podramos elegir uno de estos niveleseonti^taf ambosv ; :i ///
Para el primer nivel, tomaremps lo sucedido n.este ltim p-pris intres
analizar los posibles cambiosVo no,-enel timpbl Ns nfretgmsjpr tanto, a -
una delimitacin cronolgica! libemos p ^ te tn ^ ^ tb j^ 'tn i l sera la.ve?*- l .
taja de no ceimos l ltmp.a.Per siiqueremsit^
ms larg: dnde empezamos?; :ru"r ri* ? ik/Srrloi- #! fWArl aI#<j4 :
en el tjemp que tenemos?''' / '; Q/ -f o
Para el segundo nivel, y para e se d iv :k ^
estaremos obligados a.elegirlgmêscel^ô
tigacini. Esi^^^.'enên^d(^V.'tiijOTilc^^^.vu^<dlcn^^cvêî^^;is^Âp^Jr2::;
gimos ellugar.aprpiado?Con qu critns.dbi^jnps:elgip
::."iy v:-
K -.V.V : .. -t v"
ARMANDO UN PROYECTODE INVESTIGACIN 25
1.3. A nlisis del tema elegido
Analizar a travs de la definicin, de su composicin, de sus causas y conse-

cuencias.
Definicin
o Qu es?
o Cules son sus caractersticas?
Anlisis de las partes y del todo
o Cules son las partes de nuestro tema?
o La pregunta a la que debemos responder es: conviene estudiar
de manera extensiva el conjunto de elem entos de nuestro ob
jeto de estudio o estudiar intensivamente un fragmento de l?
(Bourdieu, 1995: 172).
Causas, consecuencias. Preguntarse sobre los cam bios en el tiem po
y sus causas
N o debemos, sin embargo, encontrar todas las respuestas. S e trata
tambin de evaluar cul podra ser la que ms nos interesa. C ad a
inters investigativo es selectivo y parcial, y as tiene que ser. La
realidad como tal no puede ser tema de investigacin (Hammersley
yA tkinson, 1995: 11-14).
1.4. D e temas delimitados a preguntas
Las preguntas pueden establecerse por uno mismo o a travs de las lecturas.
Las preguntas son fundamentales porque permiten plantear lo que

no conocem os bien o lo que no entendemos.
Plantear preguntas utilizando:
o Q uin o quines, qu, cundo, dnde: remiten a hechos,
o Por qu, cmo: remiten a procesos (Booth et al., 1995: 3 9 ).
Organizar y seleccionar
Es importante, luego, organizar las preguntas. Para organizar las pre
guntas, para ordenarlas, es necesario tener en cu en ta dos m bitos:
las preguntas que tienen que ver con las partes del tema y las pre-
guntas que tienen que ver con los cambios en el tiempo.
Las preguntas establecidas deben luego ser analizadas en su magni
tud. Podremos responder a todas las preguntas? Sera mejor elegir
slo unas cuantas?
2. L o s objetivos, preguntas y construccin de la problemtica
M ientras no se establezcan objetivos y no se plantee un problema y proble

m ticas especficas, el tema es una masa de arcilla en la cual no podemos
trabajar porque no hemos establecido an lo que queremos hacer.
El proyecto que vam os preparando debe plantear, entonces, indiferen

tem ente del orden:
a) O bjetivos
b) Preguntas
c) Problemticas
2 .1 . L o s objetivos y las preguntas
Los objetivos son importantes porque nos ayudan a precisar dnde queremos
llegar. S i no se sabe lo que se quiere obtener, no se puede ni buscar ni encon
trar. Los objetivos ayudan a precisar el campo de nuestro trabajo y el objeto
de estudio. Plantear los objetivos constituye, por tanto, otra manera de acer
carse al tema. En general, se procede planteando una serie de objetivos gene
rales. Luego hay que releerlos y analizar si no estamos, con cada uno de ellos,
introduciendo nuevos temas y problemas demasiado amplios. Por tanto, en
esta revisin se debe ir desechando algunos, ordenando los que quedan y
analizando tambin aquellos que se desprenden directamente de otros.
t,' .. -
\ Al V ! .7 : . ., ../' I--.. ..*

V'v. ctUN EJMPLO SOBRE LA FALTA DE'CORRESPONDENCIA
- ' \E & ^ ' : -
''fA/M*;.V:rV'.-'';' :' r ''i.':.-1-*' . i'."*.. . ' :' . .

7 I e m a / v ;^ -y - :
;/ficincê f e 'dducaci^priraara en xl en el marco dla Refor-
lr '. I Y'". ;.7 .T . . **

vo
sed en tes programas de acceso la educacin

'J -.-U a-paftitde feialificacin
v- r ~ ~ jgêxpectativas de larcomu'
.gurCpnsidere los y:
dla regin. 3 - V ': ; '
r: zt Trpi^t*ifr.af 1 rivplpVHprrimTrori h 1iirlarf pntrp la HistrraHor v a fisrriliictn.

FORMULACIN DF. PROYECTOS DE INVESTIGACIN
28
viene tir la pgina anterior
3. Comentarlo l objetivo general . i. V- '

Noqueda muy clara la relacin entre la parte que punta al Esrad y asegunr^
da parte qu se refiere ms .bien a la talificacih d los rcureqshiTOnbs.:.VTj:
4, Comentarios a los objetivosespecficos :.
. N iguno de los objetivos especficos est realmente acorde al temîplaritad;.
por el proyecto ni al objetivo general. Cumplo sealamos; el objetiyp general:
; apunta a e valuar, talcmoestplntad.d cantidad; 7:rJ'- ^ ;
. -Cada no d los objetivos especficos introduce otros tantos temasdmvesriga^f;
J : citv, Esto se puede.apreciar de mhferaclaraen lps objetivos esf^ficqsdy4;-
C u an do planteam os objetivos, que pueden ser generales o especficos,

tenem os que tener mucho cuidado en:
Q ue los objetivos estn en correspondencia a nuestro tema. S i no hay

correspondencia, se plantean dos posibilidades: reformular nuestro tema
o reformular los objetivos (ver Ejem plo 3).
Q ue cad a uno de los objetivos no est introduciendo otros tantos temas

de investigacin. Es decir, que no sean objetivos muy amplios y am bi
ciosos que requieren otras tantas tesis.
Q ue los objetivos especficos sean desagregaciones de los objetivos ge

nerales. En este sentido, los especficos deben tam bin guardar correla
ci n co n los generales.
S i los o b jetiv o s nos ayudan a determ inar dnde nos dirigimos, las pre
gu n tas nos ayudan a precisar los cam inos para llegar a esos objetivos. Las
p regu n tas co n stitu y en , en ton ces, otra m anera de pensar nuestro tem a,
delimitarlo, establecer de manera ms concreta el m bito de la investiga-

cin. Por consiguiente tienen la funcin de orientar nuestro trabajo.
Se puede empezar planteando preguntas simples y directas puesto que

stas tienen la ventaja de ser elementales pero urgentes. Lo que hacem os a
travs de las preguntas es presentar una descom posicin del tem a en sus
problemticas elementales: de lo simple a lo com plejo. N uestro tem a y pro
blema puede, por tanto, ser complejo pero lo vamos desagregando en varios
subproblemas, explicitando las conexiones lgicas entre ellos.
Cuando establecemos preguntas es necesario que:
La pregunta no tenga respuestas relativam ente evidentes, obvias, cla

ras y generales, de tal manera que la investigacin sea insulsa.
La pregunta no tenga una respuesta imposible. Esto sucede cuando el

problema es extremadamente com plicado tanto desde el punto de vista
terico como prctico.
Las preguntas o los elementos del problema subproblemas no sean

demasiado numerosos y complicados, puesto que se tiene tam bin que
tener en cuenta el tiempo y los recursos hum anos y financieros.
Los trminos de la pregunta deben ser lo m s claros y explcitos posi

bles sobre lo que se pretende interrogar ; al serlo se presentan como
trminos fidedignos (cf. M nch y A ngeles, 1988: 4 1).
Lasjpreguntas (Ejemplo 1) tienen por lo general que ver con:

-
Cuestiones de definicin.
Cuestiones relativas a los fundamentos y condiciones de existencia: qu

condiciones permiten que tal cosa exista, cules son sus fundam entos.
Cuestiones de origen y gnesis: de dnde viene, cm o se h a con struido

y convertido en una prctica, etc.
Cuestiones de efectos y consecuencias: m ateriales, tericas, p r c t i c a ^

30 FORMUI.ACIN DE I'ROYECHOS DI; INVESTIGACIN
En el planteamiento tanto de los objetivos como de las preguntas, pro

cedemos en general en cinco etapas:
Listado de objetivos y preguntas.

Lectura y ordenamiento: de lo ms general a lo ms especfico, para el i
caso de los objetivos, y de lo ms simple a lo ms complejo, para las *
preguntas.
Revisin. Evaluacin de las posibilidades de cumplir con todos los ob
jetivos y las preguntas. En funcin de esta evaluacin vamos eliminan
do y desechando algunos objetivos y preguntas.
Anlisis de la correspondencia entre los objetivos y preguntas y corres
pondencia de ambos con el tema que planteamos (Ejemplo 3).
Afinar y pulir la formulacin de objetivos y preguntas. Podemos, por
ejemplo, tener una pregunta muy general: cmo se relacionan los me
dios de comunicacin con el voto? En la medida en que se habla de
medios de comunicacin, la pregunta es todava muy vaga y ambigua
ya que implica la radio, televisin, cine, peridicos; no sabemos a qu
tipo de voto se hace referencia: eleccin poltica o no, nivel, etc. Es
importante, por tanto, que de esta pregunta general se vaya a preguntas.
cada vez ms precisas (Hernndez, Fernndez y Baptista, 1997:12-13).
Un proyecto puede presentar simultneamente objetivos y preguntas, si es

que no consisten en lo mismo; si ambos son coincidentes, se elige una forma
porque los objetivos pueden transformarse en preguntas y stas en objetivos.
2 .2 . La construccin del objeto de estudio y el problema central
Respecto a la construccin del objeto de estudio, Bourdieu seala que es
comn, en la medida en que al ser parte de nuestra realidad com o los

trminos, conceptos, nombres de profesiones, etc. , evita la duda radical e
impide que sean cuestionados. El autor remarca al respecto que el empirista,
cuando cree que no construye, lo est haciendo porque registra y trabaja con
cosas construidas, dejando al mundo social tal cual es, ratificndolo y que
dando atrapado en los esquemas cognoscitivos que implican (Bourdieu, 1995:
ARMANDO UN PROVECIO DE INVESTIGACION
31
177 y 181-182). Para Bourdieu es necesario una ruptura epistemolgica"; es

decir, qna nueya mirada, nuevos ojos, un cambio de la visin del mundo
social. n otras palabras, un qje&ionamiento a los conceptos mtodos y modos
f de pensamiento tanto del sentido comn como del sentido cientfico venera-
dp. p el sentido comn, porque de lo contrario se repetira, con palabras ms
jrbuscadas, cosas que los actores ya las dijeron y que ellos mismos podran
(haberlas enunciado (Bourdieu, 1995: 188-189 y 192-193). Dicho de otra
manera, el investigador debera construir su objeto de estudio, el cual no slo
sera un referente o hechos empricos, sino que se conformara tambin con
ideas tericas, proposiciones e hiptesis (1982: 38).
Es importante, entonces, construir un objeto de investigacin y una

situacin problemtica o problema. L o g e se investiga es el objeto a travs
dej problem a (Rodrguez, 1988: 49). Plantear un problema central o una
problemtica determina, adems, el carnpode la investigacin y expresa
conscientemente el propsito de la eleccin del tema- Briones sostiene que
el objeto de estudio es denominado, en algunos textos, el problema de la
investigacin, y que en realidad no existen diferencias sustanciales entre
ambos (1990:13-15).
2.3., Origen de la problemtica y pregunta central
La problemtica (al igual que las hiptesis) puede originarse en:
La experiencia y los conocimientos acumulados en el campo de trabajo

(Ejemplo 5). Estar conscientes, sin embargo, de que la experiencia vul
gar jtiene, como dice Durkheim, la finalidad de armonizar nuestras ac
ciones con el mundo. Estas acciones, que estn estructuradas por la prc
tica, pueden ser falsas porque tienen la autoridad surgida de la repeticin
y del hbito, y muchas veces no se nos ocurre cuestionarlas. Es por ello
que se ha dicho que las prenociones o las nociones vulgares son una
especie de velo que se introduce entre las cosas y nosotros, desfigurando
la realidad e impidiendo la investigacin. Es lo que se ha llamado la iku
sin de la transparencia. S e puede, por ejemplo, tomar el efecto p e r la
causa. Durkheim deca, al respecto, que se ha considerado com o innato
al hombre la religiosidad, los celos, el amor paternal, etc., y que estas
inclinaciones faltan ms bien en ciertas circunstancias sociales o
FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN
varan enormemente de una sociedad a otra, comprobndose que esos

sentimientos no son algo innato, sino producto de la organizacin colec
tiva de la sociedad (Durkheim. En: Bourdieu, 1978:131-133 y 174).
La realidad social en la que se vive porque, evidentemente, hay proble
mticas que las vemos cotidianamente como la desigualdad social, el
ejercicio del poder, la corrupcin, etc.
El estado del arte y en los resultados contradictorios de otros estudios.
Teoras y/o explicaciones de un fenmeno social dado.
Un serio cuestionamiento a las definiciones, teoras, explicaciones y con
clusiones ya sea de otros estudios, ya sea del conocimiento corriente.
En los tres primeros casos, los problemas son, por lo general, visibles; es
decir, perceptibles inmediatamente como la desigualdad social, la discrimi
nacin, etc. En los otros, el investigador construye la problemtica. Esta
puede no ser tan evidente y sin embargo no por ello resulta menos relevante.
As, por ejemplo, un tema que analiza los mecanismos de reproduccin de la
lite puede constituir un importante problema d investigacin.
Plantear una pregunta central implica, por tanto, explicar lo que uno est
buscando e intentando comprender (Quivy y Van Campenhoudt, 1998:28).
Las preguntas iniciales pueden ser, adems, muy sencillas (ver Ejemplo 4):
HJUMPLO 4
Viirir 1"
:^ k ^ r o ^ ^ ^ S ; Y P R ^ I ^ T I C A S .I N t lA lJE S EN
; . : Fl v Obs^: ^\ -v- S - .- .
so-
cftifces:' ijn o b ftt

V* .!f>/i/*/iJtf://in:l^c.^/irific i/iicfrJlic-Arind^nit'!o cmtonf tSromintO -
decrecer
2 .4 . R equisitos de la pregunta central
Quivy y Van Campenhoudt (1998:30-34) sealan que la claridad y la preci

sin, as como la factibilidad, son esenciales en el planteam iento de una pre
gunta central. Es importante tambin que las preguntas no juzguen un asunto.
Claridad y precisin
Ej.: Cules son los cambios y consecuencias de la Reforma Educativa?
Comentarios:
En qu tipo de cam bios se piensa?

o En qu tipo de consecuencias se est pensando? C on secu en
cias para quines?
Factible
4 FORMULACIN OF. 1ROYECTOS DF. INVESTIGACIN
Preguntas que no busquen juzgar de manera moral y calificar (bue

no, m alo), sino comprender
Ej.: Es el aborto bueno o malo?"
Es indudable que para el investigador no se trata de juzgar si es bueno o

malo sino ms bien analizar e investigar un tema de esta naturaleza.
EJEMPLO 5
U N TEMA, UN PROBLEMA Y U N OBJETIVO C

La inspiracin de la experiencia :
Afirmamos de' principio,.basndonos en datos empricos, que el Sistema R.T.P. ;

no es el primero en incorporara los llamados marginales los prcesps d.cQm- :
nicacin masiva, tampocb^'eS el fundador d;.un estilo familiar imprgrid de ;
trminos populares y est lejos de haber iniciad la labpr de revalrizr la cultura.
entre
Paz, antes que un vaco, fiiehabra sido>llndo prPalenque,. una lrga tradi- V
'cin, la qu R/TiP. se suma p r- 1* : .t
: N ustrt interrogante de p ^ id a .n a c e de a sombra d duda iê^han jcv^tad q .
^ nuestros datos p felim ih a^ n to in ala'ap are^ del diûrsd deR.T.P. .5
. Es de ah dohde mrge uh.thonariento sncillo: si rio es piqrierp h el de^? : ;
r r n l I a /4 o ' c a b m i m T r o r i X V r t l 4 P -lij' U P n f Q l Q H l liP.IfS H ^ V C i C l l f i M r S ll'
A R M A N ! UN PROYECTO DE INVESTIGACIN 35
. * v. *'>t i,'
>:. -
EJEMPLO 6
v; 'PRESENTADO AL PIEB.
. // Solidados y ciudadanos en Bolivia
^d^.necsaH Jfrmlf algunas interrogantes que servirn de gua en el proceso

/:,de. inve^tigictni '
. - - r e c a h i s m o s poltico e ideolgicos para que el Servicio
c .rVmo.r^tic'un hijppritrit^:grado ;cl^ acihsin bogial ? . .

7;2. ' (^, condiciones tn cpntribuido para que el S.M.O. haya formado parte
' mrArfari-i*. lQvn^frphrn rl#* tas rtavnrfas r>^rnns>tac v Vjvo aoiaBo de
i; ! 7 ! 0 ^&Gibh^sdunCipnes'dnitâtivas,homogenebadoras,
2 .5 . Identificacin y descripcin del problema
Cuando procedemos a plantear un problema, es importante:
Identificar el problema (o la problemtica) formulndolo de manera

clara y precisa.
Describir y argumentar el problema.
Describir los elementos del problema (Tamayo y Tamayo, 1995: 87-88).

L o s diferentes elem en tos o tem ticas especficas del problem a central,

al ser d esagregacion es de nuestro tem a (sub-tem as), son fu n d am en tales por
c u an to d eterm in an el desarrollo del proyecto. Es decir que a partir de ellos
p od em os establecer el ndice o esquem a ten tativo.
PJHMPLO 7 - ,-.ur r .*r - . V i * : ' , v

. y '.'y'- y Lbv*' r
-r'i' -
Formular el problema de la manera ms precisa 'psale

seala qu aspectos y relaciones.interesan. Plantear, por jemplp^lL vida:'del yll\i
es prtco preciso. Relaciones entr creencias e imgehes^sobre l
por un lado, y tcnicas d abajair.la' err, pprd6jc> lado!',
biesri creencias imgnrdebid ala dsiregracin.dela^comunidadySiiBC^
cuencias para la perdida d'cjrt tcnicas; es adri 1SLM
la delimitacin,lariacirt;relarbn$9e~^
descripcin precisa de los tmimosqeieirMi^yl.]^racinMiz^^
Aquvten tkmbifrl drimQ.de dfcTOn:q*Nw^
Ouna.motivacin ^?-Q umdc^qu?Aj^f^

ea ae. sin ^cr *h im sht estril v. formal:' O; etLn' seri: dVdfifiiriis"*;
A R M A N !*) UN PROYECTO DE INVESTIGACIN
37
2.6. Estructura y planteamiento de un problema
Un problema comprende, generalmente, dos elementos:
Una situacin particular y condicin que necesita ser resuelta
Ej: el hueco de ozono en la atmsfera.
Consecuencias y costos que no deberan haber, lo que nos conduce a

las razones de la investigacin.
Ej.: Las consecuencias del cncer de piel. La razn es tratar de evitar

esas consecuencias (Booth, 1995).
En un problema de investigacin ms acadmico las consecuencias no son

inmediatas ni necesariamente palpables. En un problema acadmico las conse
cuencias son conceptuales, y las razones que esgrimimos son las que definen lo
que queremos conocer. En una investigacin aplicada las consecuencias son
tangibles y las razones definen lo que uno quiere hacer. Las consecuencias o la
importancia de las investigaciones acadmicas son menos obvias.
Ej.: Problema de una investigacin.

/
Tema: Estoy estudiando la densidad de la luz y otras ra
diaciones electrom agnticas en una pequea por
cin del universo.
Consecuencias: Porque quiero averiguar cuntas estrellas hay en el

cielo para entender si el universo se est exp an
diendo o contrayendo (B ooth , 1995: 52).
Las consecuencias que tiene el problem a exp lican las razones de nues
tra investigacin.
PORMI)1.ACINOl IROYKCTOS IIP.INVPSTKACIN
3. D e la revisin de nuestro tema a la revisin bibliogrfica
Definido nuestro tema debemos analizar cuatro aspectos fundamentales:
a) Es preciso o no definir los trminos y conceptos utilizados? En otras

palabras, detenerse a pensar si todos comprendern de la misma mane
ra lo que estamos planteando. Definir es explicitar y desplegar el senti
do de las palabras y los conceptos, ayudndonos a clarificar lo que se
est entendiendo por un trmino, concepto o palabra porque es fre
cuente que un mismo orden de hechos, un mismo contenido, reciba
diferentes nombres segn los autores o, al contrario, que bajo un mismo
nombre o trmino se descubran diferentes contenidos (Mauss. En:
Bourdieu, 1978: 135-137).
Los objetivos de la definicin consisten en:
Determinar con precisin lo que se va a estudiar: se trata de poner

lmites y contornos al objeto de estudio.
Delimitar el campo de la observacin.
Escapar de lo arbitrario.
Dar metodicidad a la verificacin de las hiptesis.
b) Caracterstica del tema y problema: se trata de un tema ms o menos

autnomo o interdependiente de otros? Si est relacionado a otros, ser
posible estudiarlo sin profundizar en forma paralela o coordinada otros
asuntos? Si es as, podemos enfrentarlo o no con nuestros recursos?
No sera mejor reducirlo? Por otra parte, est claramente formulado
nuestro problema?
c) Conveniencia de nuestra delimitacin en trminos cronolgicos en fun
cin y correspondencia con nuestros objetivos y problemas.
d) Conveniencia de nuestra delimitacin en trminos espaciales y en co
rrespondencia con nuestros objetivos y problemas.
En sntesis, se trata de decir qu se va a estudiar e investigar, por qu,

cundo y dnde. La delimitacin del tema, el establecimiento de objetivos
ARMANIXJ UN l'RO YF/TO OF. INVESTIGACIN 39
y de preguntas, la determinacin de un problema central, son importantes

porque permiten plantear los caminos concretos que tomar la investiga
cin. En este sentido debemos recordar que ninguna de las actividades a las
que nos referimos son ornamentales sino que se van convirtiendo en
operatorias al exigimos desarrollar tareas que son parte del proyecto.
Todo el proceso implica tambin convertir los problemas abstractos

en operaciones cientficas completamente prcticas. Y esta conversin
supone una relacin entre teora y datos empricos (Bourdieu, 1995:
163), una actividad que se la realiza durante bastante tiempo porque se van
puliendo, paulatinamente, nuestras aproximaciones.
EJEMPLO 8
W Y PREGUNTAS
!^ - ' PERCIONALES
jtp'yfticai K'.îdp\fciya?VV;-:/;^ --
^'Pregunta-'uidana'-3bV^-^^.v V : ? : ~
;; Qu entndmos por efectiva?
V.Prgi^ :
; i^ m c y ^ ^ a e n ^3.e lêdigotlo$ jesultdos ^

v seTnudenflist < otras causas coma--;.
% i |7^ 88):^ o.
. *>i Tt* T* *y.' " '-*.
40 FORMUI-ACIN PE PROYECTOS DE INVESTIGACIN
El conjunto de actividades y ejercicios desarrollados deben conducir-

nos a plantear de manera precisa nuestro tema, sintetizndolo en un prra
fo en el que se formula el tema y se explican las razones.
a) Planteamiento del tema de investigacin. Describir lo que quiere hacer:
Q uiero estudiar, averiguar, an alizar..........................................................
M e propongo estudiar, averiguar, an alizar..............................................
b) Razones. Explicar por qu
Quiero estudiar, averiguar, analizar............................................porque quie

ro averiguar quin, qu, cundo, cmo, por qu (Booth, 1995: 42-45).
Los objetivos, preguntas y problem tica, deben ser adems ledos; en

funcin a todo ello procedem os a:
a) Realizar una recopilacin bibliogrfica.
b) Seleccion ar de esta recopilacin el m aterial que se consultar. Para esta

actividad (ver tam bin C ap tu lo cinco) se recom ienda recurrir a:
Profesores y docentes de la disciplina en la que se inscribe el traba

jo y a especialistas sobre el tem a elegido, solicitando consejos sobre
una bibliografa m nim a.
O b ras de con su lta com o enciclopedias y diccionarios especializa
dos que tienen la v en taja de proporcionar, en form a sinttica y con-
den sada, definiciones y aproxim aciones distintas sobre un tem a o
un perodo. Hay, por ejem plo, enciclopedias especializadas en cien
cias polticas, an tropologa, etc.
R ese as de revistas. Esta es una prctica muy poco utilizada en S o li
via tan to por la existen cia de pocas revistas com o por la idea de que
al ser la m ayora de las revistas publicadas en otros pases no nos
sirven para nuestras investigaciones. O bviam ente, los estudios d caso
que presentan pueden n o ser tan importantes. Pero lo que se debe
ARMANDOUN PROYECTODE INVESTIGACIN
41
buscar, en funcin de los temas que estam os abordando ( informali

dad, democracia, poder, lites, etc.), es la bibliografa, la perspectiva
desde la cual abordan el tema, los puntos que estn siendo cuestiona
dos o aclarados, la metodologa y tcnicas utilizadas, etc.
Artculos de revistas porque constituyen lo m s reciente de la in
vestigacin, la que veremos en algunos aos bajo form a de libros.
Bibliotecas y centros de informacin especializados. A un que sabe
mos los problemas que enfrentan las bibliotecas en Bdlivia, en cu an
to a acceso a libros recientes, es indudable tam bin que hay una
sub-utilizacin que empieza por el desconocim iento que tenem os
sobre su propia organizacin. M uchos alum nos n o saben, p o r ejem
plo, que hay una sala de referencias o de publicaciones peridicas y
qu material se encuentra en ellas. Por o tta parte, existen centros
especializados sobr algunos tem as Como cam pesinado, indgenas,
identidad (C IP C A , L a Paz), gnero (C ID E M , L a Paz), etc. D e la
misma manera, la Biblioteca Etnolgica de C och abam ba con stitu
ye un centro im portante para diversos tem as sociales m ientras que
las bibliotecas de los postgrados son repositorios im portantes sobre
los temas que abordan los diplom ados y m aestras.
Redes telem ticas. Internet constituye actualm ente, an te las difi
cultades de acceso a bibliografa, una altern ativa im portante.
U n a vez constituido un, fichero bibliogrfico debem os seleccion ar la

bibliografa que consultarem os en esta prim era etapa. P ara ello se reco
mienda recurrir a los profesores y especialistas. Ellos pueden acon sejar algu
nos libros claves en los que se encontrar bibliografa que se d iscu te en
detalle de tal m anera que podrem os d am o s cu en ta de otros libros q u e n e c e
sitamos, as com o de la im portancia que tien e la obra de algu n os au tores a
los que se citan en varios trabajos.
Indudablem ente, el gran problem a en B o liv ia es Vocalizar J o s trab a jo s y

consultarlos. A q u slo cabe esperar que se d espliegu en m u ch as estrateg ias
sim ultneas: desde la utilizacin de las b ib liotecas ex isten tes h a sta e l recur
so a los profesores, am igos, libreras, fo to co p ias, In tern et, etc.
42 FORMULACIN DEPROYECTOS DEINVESTIGACIN
11. L A R E V IS I N B IB L IO G R F IC A Y E L B A L A N C E D EL
E S T A D O D E L A C U E S T I N
Rossana Barragn y Ton Salman
Esta parte, llamada tambin el estado del arte aunque el lugar asignado
en el proyecto sea variable , constituye una tarea inicial imprescindible
de todo trabajo de investigacin.
1* O bjetivos
a) Verificar si el t^ n a ha sido o noahordado. En general casi siempre s ha

sido trabajado, aunque tal vez no desde la perspectiva que hemos pen
sado hacerlo. A ttulo indicativo, podemos sealar, por ejemplo, que
en los ltimos aos existen muchos estudios sobre R.T.P. o la participa
cin popular. Se trata indudablemente de temas ya abordados. Si los
elegimos, debemos hacerlo con un enfoque y. problemticas que hasta
ahora no se han dado.
b) C onocer en qu trminos y situacin se encuentra la investigacin so

bre el tema y Jo s posibles debates, que Jtxaênerado. Es por ello que se
llama ijsljm ce'del estado de farinvestigacin, y como-tai-, -debe-mostrar
los IpgroSjJ o s vacos, las perspectivas .y_apiftximaciones distintas que
han habido y hay, las discusiones terico-metodolgicas, etc.
c) Delim itar con mayor precisin el tema, afinar el objeto de la investiga

cin y los. objetivos, en la medida en que un tema puede ser abordado
de diferentes maneras y perspectivas.
d ) Profundizar en la m etod ologay ten icas utilizadas por la disciplina en

la que se inserta el tem a o por las aproximaciones que ha tenido.
e) C on ocer el tipo de fuentes que se han utilizado para nuestro tema o

tem as parecidos.
D e esta tarea prelim inar surgen, con mayor precisin, los objetivos, las
problem ticas del proyecto y, tam bin, la capacidad de vincularlos a deba
tes m s generales y globales.
ARMANDOUN PROYECTODE INVESTIGACIN 43
2. La relacin entre objetivos, revisin bibliogrfica y marco terico

/
A pesar de que el estado de la cuestin y/o el marco terico se ubica en la
elaboracin de un proyecto despus de los objetivos, los cuales supuestamen
te deben formularse primero, las dos partes, e incluso la justificacin, se en
cuentran estrechamente vinculadas. En realidad, slo despus de haber re
flexionado sobre la relevancia del tema y sobre las contribuciones recientes
en tomo a la cuestin o el tema, tanto en trminos empricos como en trmi
nos tericos, se logra formular con precisin y de modo pertinente los objeti
vos del proyecto. Formulaciones del estilo contribuir a nuestro conocimien
to sobre migracin o cambiar la legislacin sobre la Participacin Popular,
apenas explican la manera en que la investigacin aportar al problema de
migracin ya estudiado, o en qu estrategia de intervencin se piensa.
El com ponente objetivos y el componente revisin bibliogrfica

mantienen, entonces, una relacin .dialctica. En base a una idea inicial y
aproximada, uno lee y reflexiona sobre la literatura relevante. Este ejerci
cio ayuda a precisar y delimitar el tema, y ste sirve, a su vez, para elegir de
manera ms precisa la literatura a consultar. Este ejercicio se repite, en la
prctica, varias veces. La revisin bibliogrfica es una etapa crucial en el
diseo de un proyecto. Para empezar, ayuda a formular con ms precisin lo
que estamosjDuscando. S e evita, adems, repetir algo que ya se ha h ed i o
P3Iird e supuestos qyê fueronûperadasaos atrs. Tambin nos ayuda a
determinar qu pretendemos aportar con nuestra investigacin. Es ingenuo
pretender que nuestro proyecto es un caso aislado o todava no estudiado.
Muchsimos tem as ya se han trabajado en las ciencias sociales. Existen,
'en to n ces, teo ras, m odelos, esqu em as p ara interpretar, investigar y
conceptualizar. En el caso de que se considere que esas visiones y propues
tas no son necesarias y tiles, se debe pensar en las razones por las que uno
las descarta. Incluso en este caso extremo, uno no empieza de cero. En el
caso en que el tem a es nuevo, es importante saber cules son los procesos y
enfoques relacionados para tomar en cuenta o explorar qu autores pueden
utilizarse para la problem tica (ver Captulo cinco).
En nuestra propuesta tenemos, entonces, que e ^ tja e tJ elevante, lo

cual nos ayuda tam bin a determinar qu pretendemos aportar con nuestra
investigacin y ver nuestro problema en el marco de una conceptualizacin
44 FORMULACIN DF. PROYECTOS DE INVESTIGACIN
ms amplia. En base a una revisin de la literatura sobre el tema, uno puede

reflexionar sobre cm o otros han formulado el problem a, cm o trataron de
investigar e interpretarlo y qu resultados obtuvieron.
En la revisin bibliogrfica uno puede diferenciar la literatura que ayu

da al contexto terico y la que tiene que ver con el contexto social ms
emprico y restringido al caso. La primera ayuda a formular la pregunta en
trminos precisos, diferenciados y sem nticam ente sofisticados, lo que es
de gran im portancia para desarrollar sensibilidades y direcciones para la
ejecucin del proyecto. La segunda lectura nos ubica en los aspectos his
tricos, geogrficos, culturales, sociales y econm icos del lugar especfico
en el que se va a trabajar.
Debemos anticipam os a sealar que ej marco terico no es una muestra

de erudicin sin direccin. N o se trata de un listado de autores histricos y
contemporneos, con sus respectivas cosas dichas. S e trata de un marco
que nos sirve en el proyecto, que nos gua en el trabajo y refleja la conceptua-
lizacin y entrada especfica que tenemos. N o se trata de un ensay sobre
Com te, Durkheim, Marx, Weber, Foucault, Habermas, Bourdieu, sin que ellos
tengan relevancia directa para el proyecto. Se trata de una fterramienta que
nos ayuda a ubicam os en nuestro tema y campo. Se trata de algo pertinen
te, algo que no es una camisa de fuerza, sino sensibilizacin y la bsqueda de
trminos con los cuales podemos distinguir, ver, estar atento a co sas..
y'
Es entonces fcil ver que la justificacin y reflexin sobre el estado del
arte tienen consecuencias para los dems segmentos; por ello son tan im
portantes: ayudan a cuidar la coherencia del proyecto. Esta no debe ser una
etapa que luego se olvida: durante la ejecucin del proyecto se continua
leyendo nuevas cosas. U n o puede encontrar, en el trabajo de campo, nue
vas dim ensiones o descubrir que el supuesto que se tena sobre alguna cosa
no fue correcto. C o n esa nueva informacin se puede volver a delimitar,
precisar o re-dirigir el proyecto, en base de una re-lectura o nueva lectura.
Se puede decir con mayor precisin cmo uno se sita frente al conoci
m iento, a la informacin disponible y a los trabajos ya realizados.
La lectura y elaboracin de la revisin bibliogrfica sobre el tema tiene

consecuencias en trm inos de:
ARMANDOUNPROYECTODE INVESTIGACIN 45
a) Qu tipo de investigacin se realizar: ms cualitativa o ms cuantita

tiva? Tendr pretensiones comparativas? Sobre qu unidad de reali-
d^dse trabajar: opiniones, experiencias, sensaciones, polticas, histo
rias de vida, clasificaciones, redes y (des)integracin social, fenmenos
a escala de la sociedad o a escala de grupos o individuos(...). Tambin
nos ayudar a precisar qu pretendemos: un esbozo o descripcin de un
fenmeno, o ms bien una contribucin a su explicacin y anlisis, etc.
b) El universo que uno pretende trabajar y por ende sobre los mtodos y el
trabajo organizativo y logstico que se asume, sobre el alcance de los
resultados, etc.
>c) Cuan pertinente y actualizada ser nuestra pregunta.
Adems, deberamos tratar de reflexionar sobre nuestra formulacin de

proyecto en base a una lectura crtica. El pasado sobre el cual construimos
nuestra pregunta y la consiguiente legitimidad y relevancia de nuestra
inquietud no es fija ni u n v o ca, n i v a m s a ll de c a m b io s y
reinteipretaciones. Nuevos marcos de interpretacin aparecen, algimns vie
jos desaparecen, viejas categorizaciones son refutadaynuevos esquemas de
comprensin ganan terreno. Nosotros, con nuestra aproximacin a una te
mtica y nuestra pre-comprensin del problema que esperamos investigar,
somos parte de este.proceso. Por ello las preguntas que planteam os no son
inocentes. Estn cargadas de lo que pas anteriormente y lo que est pa
sando ahora. U n consejo puede ser, en este sentido, fundamental: n o pre
tender empezar en Alpha y mucho menos terminar en Zeta.
3. Componentes del estado del arte
De manera sinttica podemos mencionan
a) Estado de la investigacin al respecto; es decir, presentar un resum en

sucinto y claro y no as un anlisis exhaustivo sobre el rea de
estudio y la temtica elegida. Se deben abordar aquellos aspectos fu n
damentales, por una parte, y los aspectos relacionados a la in vestiga
cin que se realizar, por otra. Es decir, se debe poner d e relieve los
aportes ms im portantes resaltando particu larm en te a q u e llo s q u e
46 FORMULACINDEPROYECTOSDEINVESTIGACIN
tienen que ver con nuestro tema de estudio (Zubizarreta, 1983: 64).
Esta parte comprueba que el investigador y el equipo estn bien infor
mados y al da, que se ha realizado un trabajo preliminar y que la inves
tigacin no va a duplicar el esfuerzo y los trabajos realizados por otras
personas (Przeworski y Salomn, s/f.).
b) Estado del debate; es decir, realizar un balance en el que se analicen las
distintas perspectivas, los debates existentes y los vacos. Es necesario
trabajar e iluminar las contradicciones, la oposicin entre aproxima
ciones diferentes y diversas enfrentndolas, sealando los problemas
pendientes y cmo nuestros problemas se enmarcan en este debate y
estado de la cuestin.
c) Insercin del tema de investigacin frente al debate, lo que ayuda a la
justificacin del proyecto permitiendo tambin vincular y conectar la
investigacin propuesta con las investigaciones relacionadas.
Y, adicionalmente:
d ) Discusin de problemas tericos y metodolgicos. Debe existir claridad

en cuanto a mostrar de qu manera el problema planteado se articula a
las-discusiones, debatiendo, a partir de la propia investigacin que se
plantea, algunas ideas y perspectivas, lo que facilita igualmente postuf''
lar hiptesis de trabajo (Ejemplo 9).
ARMANDOUN PROYECTODEINVESTIGACIN 47
YV.. ^. y, y / '
;S - 1 J N R E V IS I N B t G R F I C , U N B A L A N C E C R T IC O Y
v'.-;'v. V^v' a f r o x im a c i n
: 7\-='!' ;. S / ( E N U N A R T C U L O )
t'-jp iS ;ÛiC^^^fm i.Qila^ han empleado diversos enfoques para el anlisis del
a una eleccin entre tres posiciones tericas. La
. ;"*.p n ^ i^ iji ^ e h w .cofepltmnie feminista^ intenta explicar los orgenes del
patrarcad. L .segunda se centra n t tradicin marxista y busca en ella un
nesr' en esas
*^^cb^wC^^fk^yf'^pr^jic^^vj!;_'^.U^ntdt genrica del sujet."
la subordinacin de las
necesidad del varn. He dominar
qi1cvmnlpr /Fnl o mcrpnnso arfanfarinn Hp HpopI rinp Tia'Kprnn MorpORriPn fio
dl deseo de los hombres .
.v'yevtrîre^ de las .especies. El
primaca He la p&emidad y
v'i'Qsurcd;]^^ tas'mujeres en el
,;.-norf rv -T o fVpn re rl v4 i h eraH n rr H e la s m i ii eres fpsH-pn -ir
ja^^rec^CTr'dbcntradicciibtxe lantii-.
mjers y.l rnptticacinhdel^ca (que v
^ reprodocciriera tam- -
s mas ma-
**-*? ^ a* ^ / % ^ i#c.a* - en
^T^pjiodbcaqn^
com-agentsr reprodoctores de la specir - ~ "
- UvI-'s^ r^V*- r;C ,.
>ues-
.,vp e ^ ^ b t y ^ I ^ ^ y c ^ id a d $h feroinisti^ lo qu 'el trabajo al i ^ ism o : k>;qe
fy b j t c ^ analogTa'-efe Yfe^WaclCinh6n,/
co n tin a en la p g in a siguiente
en conciencia
objetivificacin, m an ab a,.las mjefa vendran a

mn y, por consiguime, se aprstarah alaccinpoltiv;PrarM'bîf^pri^
sexualidad as entendida s situaba fuera de la ideologa,1y pocla .eyl^; '
un hecho experimentado no mediatizado- Si bieni las relaciones sexuales Se defiW
nen
inherente d la m ism a relacin sexualqUe pueda explicar ^ rq it ;.|s.!strt .-d ^ .4-;.
poder o p raco m o lo h ace. L ' causa' de lasracjo n sd esig^^
son , " U- 1- - ; - - < jjC - - - - ' i - -
Los tericos'.del p a t t c d o ; d i K g ^ l d a d : d e
. mujeres d ^ e ly ^ ;in t ir e ^ t ^ !^ ir b ';s&.
historiadores. Eti primer lgarj mientras ofrecen propipsiste':.;
'ma J - ---------
sciairPer las\teoras debpatriare ridm & feh x^^
tanto si
la laborreproductradeiamujerdeUobjetivifLcact^
los hombres, el anlisis descansa en
. cniporta'un spcto. uhiyerel'einmutable inejusp s.iias tericosdel pttiarCdpN-:
. tienen en cuenta la existencia d formas:.y''Sistemas -yit^pîs i c [ J ^3^;rr-\'
problemas para lo sh istp r a d q fe si^ m e ; n ^ ^

para l cuerpo:

viene de la p g in a a n te rio r
firmemente bâd en::la $iscusin'marxs^ de ios modos de produc-

Ujs prgenesy cambios en lssitems de gnero se.plaritea
al margen de ia dvisidn sexual deltrbjp. A l final, familias, hogares y sexualidad
sohtodos:i^rpdcts4eropds^'d produccin cambiantes'! As'es' como conclua
Erigls.sus exporacioes.spbfejps O rigim o f the farily... ~
:.^;v.Ls primers discsipnis^ entr feminisj^ inarxistas giraron en tom o al mismo
; conj unto. de problemas; l rechazo del esencialismo d -quienes argumentaran que
..las ig e n ci^ d e la produccin biQlgic dterimnah la divisin sexual dl trabajo
; baj l cpitiaHsmo;-la futilidad de. incluirlos mdos de rproduccin en laS discu-v
siqnes de los. inodos^de pfpdiîri^sigu'. siendo una Categora por oposicin y. n
asume un sttus anlogo al de ls modos d produccin); el reconcimienfo de qu -
; ' lqs sistemas Cbrimicos n detnhinan directamente las relaciones de gnero, y d
-/qpTealrhh. la* subordinacin. d*."l?d .Ttiujres "prced.al'capitalLSino y subsiste en
' l spcLaUsmqi y.a pesar d tod l bsqud dena expcaci materia- ."
%/dk&qxcUiyalas difererttiasfsicas:^ por romper
? ste.crcul d prblmas ofoced doan Kellv, quien en su ensayo-7 7 D ouH ed ; :
gnero intractuan
ambos-sistemas. .
:;;:fue ;casali pj^ las estructuras. ~-_
pf "l v&$.nd (un)" orden_social cnncxeto.T-a suge-
;rehci de KUy de qulqsrsistm gneto tuvieren una existencia independien- ; .
'f^:t prprciph' na; prolsucompromiso de petmane- -
r> c r d e n ^ t r i a a s t a l a ^ el rol causal de los factores
'?^qttmic^.fhclso; n | deteim i^cin del; sis te m a d e g ^ La relacin ente
:lo& sexos acta d.rciiMo.cph y traysd las estructurais socioeconmicas, como :
^ b ^ b i n l r e ^ introdujo l idea de una.realidad social de
jjbê sexualj pero tendi a: rcalcar.m& bin.la atxiraleza social que l sexual de sa
Hi&^cbmpraih^dloseêrrs mris^^ americanos; exploratorios y

f/d'eqntenid rlativamente variado,-con ios de su contrapartida inglesa^ ms estie-
c^thnt ligados la poltica de.un tradicin marxist fuerte y viable; revela que .
,!/>.lbs ingleses h^.teriid.'mayores dificultades pata clesaflar tfesm cSones deexpli-
; ,/(iqhsesmctamentdetnninistas.;&
i;ini egresin enIps ^ i ^ ^ 'd ^ t ^ ip a ^ id o s ' n .^ ^ l^ 'R ^ ^ i^ t r e :M id ii le :
tijBarrt,,y
* K n rrh t- fci'i
crricosj:.tjue le reprochaban h fe -ab ai^ materialista
A i i o l o r o n r i v ^ n o h r i h n k t o r d h o W n n n n oJ o r i d l i c i c m a t o r i o l c t o
contina, en la pagina siguiente

so FORMULACIN DF. PROYECTOSDEINVESTIGACIN
viene de la fx g in a a n te rio r
de |a 'divisin;textiu' del trabajo.' bajo-l capitalismo.; Puede |a^>?

W K f l h i r i^ r t r l^ la r p r n i n i c a i n i r t a l r t a r # \ r r t t V r lit a r c i r r a m 4 t c t f 0 m o W i Q T v 'V * * V
,. por la eleccin de na, otra d sas posiciones trics; y

n r i n r l ipiu
n i n iiiiMauciuu
t V t i s V i r W i n :>eii
t Y Ia
n 'rposiuiiiuau
i r i s i h i l i r t a r l rueaa i i c i / m . La
l i * I i fiumuil uuiuuiidu
n 'H i f i r i i l f c r l ruc
ta tida.
.la a . fien
p m jnilabelo/,
ih iQ f^ c V '
ini ;as y americanas pra trabajar dentro dl mraismo;ssyidnienJasObra$

, qu
qu He mehcipndp. El problema con l que se enfrentan ^ elopu^tpalque plan' ,.^
tea
f/ o l o h ôrtci t S o f r i o r ^ o I F W n fm A&\ m a r v i c m r t . A l r n n r f r r i r n / lA c f n A r r t K ' i n n f r t a r l f l - 'A :.1
dui
econmicas; t ic o ;i|id q ^ i ^ p ) ^ p b ^ ::
..iNecesitracw red iaiar la calidad fija y. jphnapnt de la'qp(Mtc|n jbiti^-iqeG^^.^

una historicidad y^na decdnstrccin genuiiias de los trminos ide Ja diferencia..
cabuiaji ^ ltic o ^ el
quseandtipffecitî/.pra Sqmter 'continijament n u categr^:(./.) a}J^;'
*; * aufccrii^\.StJJ^jj|iliS^^d':^t^piTir*deêc^
/''. ',TIN A RPA/TSIrTW R1RT TflfiH ATrA tP IUTN

N DDOVF
PRO YECTO
:pnoma'campesina di perspectivas
/Nuestfenfê que en diferentes teoras podemos

/ y, la interpretacin de la tea! idad andina.
V. La: base.fundamental'pe:nuestros conceptos la encontramos, sin embargo, en la
teora de la ecptjna ;car]p^ma '
l^.terizapin.^ tiene' una de sus fuentes en la investigacin
aptrpblgi<^:-itq^ sta; qedâtrapada,, durante mucho tiempo, en un enfo- '
-^- u, fue la descripcin detallada
lories y-nomias sociales. As .
-,ftehemosel grari pbrt^%jjmi^^ Sahlins, Bohannan)
^ ^ f lii ^.*2 -*-' - *-^ ^ JL mI J a *'4 Ja a a ! m #\Y m
t /k ^ a n i
............................. ................................. liffe

VBrowh,^br l dpi larecipr^ el intercambio de bienes.
conmua en la |>gtna siguiente

v ie n e de la p g in a a n te r io r
entre. la economa y-organizacin' institucional aunque mantieneun>;enfq -Ti

economicista en el cual las instituciones srganizan parael funcionamiento d;; :,
la economa comunal (Gomales, 1994: 232); Neso-a i n v e s t i g a c i i ^ '
el enfoque neoclsico, junto con las teoras antrpolgic-sttuct^ Cpmar
una referencia importante para la discusin terica del material empricos r. ; -7
Segn la corriente marxista-leniista, la unidad pequea d produccin sera s s .'
tituida por la empresa grande, el campesinado derap^ra r j ^ obpl
vertido en proletariado rural (Bartra, 1974; Par, 1977; Feder, lPfiO;-'de;Jnvty^-f
1981). Su destino sera someterse al liderazgo de la vanguardia revlciqnria^
para luego proseguir el camino de;l modernizacinbaj;lps auspicios ,dela dicta'':,:,
.dura del proletariado. Esta teora, sufre .la falta de definicin ciar de prbltrizacin
(Blum,-1995) y es empricamente desbordada por.la.evidencia de'difrentes for<;
mas d transformacin y continuacin del canipesinadq, que fr necesariarnente^ :
se. dividen en burguesa y proletariado. L ventaja de esta corriente es, sin embar-;
go', haber insistido en la interrelacin del,campesinado come l.desarrollo cpitalis^1:.;
. ta, lo qu deriv 'en posteriores; tors de ^rriculaciii dl_ jz m p s^
capital o de subsuncini baj el capitah^;;V7::-!;'''-^'::;:;'- :
Las limitaciones evidentes de las'corrientes heoclsicas y marxikta i^yfnen'l.;
redescubrimiento de los trabajos d Chynv y^lprofiindiraciride s teor de l;
economa campesina. Chayanov (.1923,: 1974) destac qu lobjtiyo de la.^coho^ l
ma campesina o es tina ganancia sino l T e p r ^ ^ familia; lo qu;.iipliTk;
ca, entr otras cosas, una estrategia de combinr varias actiyidadsychmicas,:.;.
hacer un clculo global del ingreso fam iliren l;a y urn difernciciri^demr. .::
grfica segn la relacin del nmro ce trabajadores y consumidores em lcicloH e^
. vida familiar. El frabajo es organizado erifueindejas necesidades^
1^1 PA i f t f I I Af* Wil /1A 1 f Arlt/\tn/\I > lA U a /]
Frente las corrientes marxistasy neoclsicas que sostenn quformas :d'cop' :;y
ma no empresarial en el; camp Invt^l&ritejaids^
ARMANDOUNPROYECTODEINVESTIGACIN 53
54 FORMULACIN DF. PROYECTOSDEINVESTIOACIN
vicnr de la /xilina anterior
espacio Estado-nacin para, reivindicar demandas 'sociales; y segund, si los efccr;!'i;

. tos culturales de la globalizacin Son en esencia de hmogeneizacin. Eri.resu')^!;
men, lo que discute es la eficacja d la accin 'colectiva en Keîbs'ra^île^^-
(en nuestro cak>, la eficacia y alcnci de organizacin sindical),..y la posibilidad v'^
de emergencia de identidades nuevas.
Sobre las esferas relavas de autonoma ante la globalizacin, se pueden detectar .
. tres tendencias. Una plantea una globalizacin fuerte, con ana' tp si^ .sij^ ific ^
tiva del pder del Estado y eficacia de las esferas de accin nacional (Ohaniei^y
1990; Reich, 1992; Horsman y Marshall, 1994). r
Esta versin, que tiene una aceptacin amplia en Bolivi (UDPE1997), sbsti-: .!
-e-implcita o explcitamente una fimcinalizcin y. delimitacin .de las esferas./,
cotidianas dl accionar. O pa tendencia mantiene qu hay una globalizacin fuer- ,
. te y/o intemcionalizacin econmica travs de bloques regionals, pero qu en ;
los estados nacionales radica un poder todava significativo (varios artculos de la '
revista Ecbnomist, Cemy 1991) aunque reducido en trminos de su alcalic y. .
capacidades (Hirst y Thompson, 1996); Por ltimo, hay ima.lhea de investiga-;
cin nueva' que reconoce; la intmacionalizacih econmica pero enfatiza la adap-,!
tabilidad dl estado, y'los procesos d diferenciacin.en las;respuestas a. l a .'.
globalizacin! (GamarraV:.1 9 S > 3 ^
Gontrariameht a la^.Vtsin fuerte. esta ltima pdsiciri demuestra que lia
intemacionlizaciri corirnicao ^pivtm ^w TO iii su maîtd.tnsiistacil,
" Tusdistnbuci t^\abaf<^dpra cihb'Sugier^
Los indicadores'ms! claros son: l^ mverstp ditect extranjera ûn parte toda- ?!
Vva relativamente bajd l inversin total; y e l 90% d la prdccih.muhdil.;
y dirigida a mercados naciofiles:jdo. pltic5',_ es clar quT ^paciddes y :P
prientaciohsde loses^dos.tieririrelvaric con eêetnadcisionesddesa'!
.;rtfioeconnfie(WeLSs-y;Hobsoh,1995^
. na (Petras yyiet,;996; L^ 19^!7;!; S c a x i d 98$)l.iPptc lnri^ las protestas:/.
estudiadas pe? Mody (997) en C ^ e a dl $ur, d$fiiy^
rn que hay muchos convencidos. d ûe.existert posibilidades seris de generar :
YprotgqhisrpîaVerYspaibs'ni^
ular ^!^l;<>b^jpn is a est tendricia t'$ue;np&-!'

- ^ u ^ l)im iw q e ^ r a u c e chcretmnt. lapoSibilidad de.dcK'articu|acr!r
co n tin a en la p g in a sigu ien te

v ien e de la p g in a a n te rio r
' las trahsfonhaciones que estamos discutiendo son

. que m&destchque.la globalizacin no es, ni nunca ha sido, un proceso
- v hm|ghfeziaDt, a pesar d haber sido radicalmente transformativo (Wlf, 1982;
.. Q ar^'^C^cIfoivl^P^H gnnerz 1996 y Appadura, 1991). Estos autores demues-
i trari' las vrad^'frrhs h qe diversos actores sociales asimilan, apropian y eb-
^ ^ ;M;f^C$;d 'las tendencias globales.. Dicha orientacin debe mucho al
ca^t^Q*^^k<<67^r Eric/Wolf (1982), quien ha demostrado que la globalizacin
no s un proces huev, sino, que data de por lo menos 500 aos con la expansin
' europea, iniciando, desde entonces, los procesos de integracin global, afectan-
. do, de diferentes maneras, las sociedades y culturas que entraban bajo la influen
cia colonibadoradeEuropa.
n la sqcloga-de trabaja;1esta, perspectiva estaba implcita en el trabajo de j
Wilis .(1977) y en otros estudios de los aos 70, pero sin elaborar claramente la |
: ielacin^^cridl'glpba esta temtica es an incipiente aun- 1
\ q figura h ' ^ de varios; autores (por ejemplo Abramo, 1996). Este
.['ssiOTelqi^jiQS^r^sw/de marcado^ por un complejo proceso de
, cohflictbs?.res&ncis, labQracipn^.aceptaciones ms o menos pasivas, nuevas
com poriapn^ n'fth,, por mi compleja egociaciR de sentidos que
tcncs y trabajadores, donde stos ltimos
ldesem p.e t/i^ y bastante activo (67-8).
En el trabajo de revisin bibliogrfica no hay que confundir lo que im-,

plica leer y hacer fichas con el resultado y la presentacin de esta revisin.
Por otra parte, en la lectura, para realizar una revisin bibliogrfica, se de
ben tener en cuenta algunos puntos importantes.
4. E l proceso de lectura para la revisin bibliogrfica

(ver C aptu lo cinco)
a) C onsejos p ara la lectura
Seleccionar textos en tres niveles: los que tienen que ver con as
pectos m s tericos y generales, los que tienen que ver con temas
FORMULACIN DEPROYECTOS DEINVESTIGACIN
similares al nuestro y los que tienen que ver con el lugar y la regin
de estudio.
Buscar, en los tres niveles, enfoques diversos sobre el tema.
Focalizar la atencin en las ideas centrales, en los principales argu
mentos y evidencias del trabajo.
Analizar la estructura del texto.
Darse tiempo para algunos ejercicios: intente resumir y sintetizar la
posicin de los diversos autores
b) Preguntas para la lectura
Cul es el tema?
Cul es la idea central o ideas centrales del trabajo? Qu plantea
el autor sobre el tema?
Este planteamiento puede ser explcito o implcito.
Cules son las principales evidencias y argumentos del trabajo?
Implica:
Encontrar y listar los principales argumentos y evidencias.
Estos argumentos y evidencias apoyan la idea central del trabajo?
Le convencen estos argumentos y evidencias? Se pueden leer e
interpretar de otra manera?
Cules son las asunciones implcitas o explcitas?
La asuncin es algo tomado por dado. Las asunciones se encuen
tran frecuentemente en los prrafos de la introduccin pero tam
bin en las definiciones.
C onsejos:
Intente encontrar las asunciones del autor. Pregntese: Est de
acuerdo con ellas? Qu le parecen? Le parecen no razonables, in
genuas, no claras, etc.
C un slidas son las evidencias?
Para ello tres preguntas:
Son relevantes para los puntos centrales que un autor sostiene?
'Son precisas, especficas y detalladas?
Hay evidencias suficientes que apoyen los puntos centrales?

Cules son las conclusiones? Las conclusiones se desprenden l
gicamente del desarrollo del tema? Existen otras alternativas de
conclusiones que se desprenden del trabajo o todo apuntala real
mente a las conclusiones a las que se ha llegado? No hay otras
alternativas de explicacin a lo analizado?
Identificar las metodologas e instrumentos utilizados por los dis
tintos autores.
Buscar las convergencias y acuerdos y las divergencias y desacuer-, .
dos entre los autores.
FORMULACIN DEPROYECTOSDF. INVESTIGACIN
EJEMPLO 12
EJERCICIO -v
Presentar una revisin bibliogrfica sobre el concepto de cultura
Hemos extrado de diversos autores y perodos, distintas definiciones y

conceptual raciones sobre la cultura. Para una revisin bibliogrfica, sera '
importante: ../ /
1. Identificar y explicar los elementos esenciales de cada definicin.' .
2. Identificar si hay cambios a lo largo del tiempo -
3. Identificar las aproximaciones ms cercanas entre s, las opuestas, y antagnicas
4- Sintetizar las distintas perspctivs, extrayendo las ideas centrales y sus ele
mentos esenciales
La cultura o la civilizacin, en su sentido ms. amplio, es un todo complejo que
incluye conocimientos, creencias, arte; morales, leyes, costumbres y otras habili
dades adquiridas por el hombre como miembro de una sociedad (Tylor, 1871:
1:1. Enr Winthrop, 1991).
La cultura abarca todas las manifestaciones de los hbitos sociales de una comu
nidad, las reacciones-de. los individuos afectados por los hbitos del grupo en el .
qu vive y los productos d jVctividadeshmnasdetenmrdaspQr esoshbi-
tos" (Boas, 1930: 79, En: Winthrop, 1991),
La cultura es un co.nstructo que describe un cuerpp de creencias, compprtamieri- -..
tos, conocimientos, sanciones,; yalor^ y bjetiyqs que marcan la/manera de .vivir ..
de cualquier pueblo.. Eso significa qu uraxultr puede ser abordada.por lina
descripcin objetiva que comprende lo que la gente tiene, lo que hacen y lo que
piensan (Herskovits,; 1948:84. :;Brumhhi 999). ; y'.-' ;
La cultura de cualquier sociedad consiste en l conjunt de ideas, de respuestas -

emocionales condicionadas y patrones d cmportamieito compartidos y adquiridos ye
a travs de la instruccin y la imitacin:..? (Lintori, 1936:288. En: Brumann, 1999).
La culqira sijîftea ima totalidad complejadcirriporamuer^
rrollado por 1 t^.bm an yaprdida sucesivamente por cada generacin: ?
cultura smenosprecisa. Pede significar las formas decompprtani^ v
que son <^ractmtic^ d r dada de un grupo d socjdadeS .adectrt .
raza,regin od ciertoxtfgcfo^de.teia^jow(Mead, 1937:17 En: Bnimi^p9$9).
c o n tin a en la p g in a sigu ien te

?;.^ ;c u ^ r a .^ o ()es-el ^comportamiento ni la-investigacin del comportamiento.

JPart de-l cultura consiste en norpia$ para el comportamiento, pero otra parte
' consiste en ideologas que justifican racionalizan determinadas maneras de com
portamiento. ; A. .;.
La cultura consiste en patrones, explcitos e implcitos de y para el comportamien-
, to, adquirido y transmitidps por smbolos(..-.) el ncleo esencial de una cultura con
siste en ideas tradicionales y especialmente sus valores derivados; los sistemas cultu
rales pueden-,; por ptr. parte, ser considerados como productos de la accin o
.condicionantes para l accin.. (Kroeber, 1952. En: Jenkins, 1993:37-33).
r cmodas ctgonas y marco^de.pesîehtp-y. lenguaje a .travs de b. cuales

existencia y las relaciones en-
Trqdosririundos Kmancjfttuddesi.Pens.cmo (...) stas fueron producidas y
transformadas,êspec.ijm^ a las maneras en que el lenguaje mismo
^-el pfidipt medi d cid tu ra^ operaba; Identific "qu era lo especfico para
la prûcCiri d si|îficrads;ra,- finalmente, prcticas significantes. Finalmn-
te.Iv^l^laTlcti'cuturayiib"citu^c.- '
.bEn^cntfpsi^ los trabajos, [de Raymorid Williams y E. P.
^v^pnp^n] ;iiq: la clrtira seriamente, como una dimensin sin la
t cfail. 1 ^ * ^ 'pqnsenresj podan ser himple-.
1mrifîm .t ^ ^ ^ a /p iS & ~ a t n c i n ,la proposicin
: que nda- palabra clni se encbntrban pregantas directmente relacionadas a -
Icfcgt^ds c a b i o s hjstn y clases..;'. ;
i^Dos.jn ^ ^ diferem d-cnceptualizr ] cultura s encuendan en Raymond
WHam4(...).^ rbcionaIa'cltutaVcqii.l cc^juntqdedscripsipnes
'a .ti^y's* l^spcidaidiconit^ye'sentidos o_a travs de las cuales se
La-cultura deja de ser la expresin dlos
'd;^ctyilfîn~I);'y s convierte en ^gojcomqnyjjrdinario
/c m j^ d a ^ C)pmp^rtn y se haen actiyos(.) [La segunda! enfatiza a la cultura .

.:' Latera de la cultura serta entonces el estudio d e .
'/.laT elac^ elementos de' la manera de vivir. L cultura no ;
t s e ^ p o r - ^ p a u t prctica, tampoco una descripcin de fotkk>res(...:). Estara
toda&l^prcticte.sociales.^ ' ; ; ~! '
' .3

torne de la p g in a a n te r io r
.: sicin de neiKs prticular.y tiuevd en

intelectuales " * *" .... ' " -*
ARMANDOUN PROYECTODE INVESTIGACIN 61
5. Lo que no se debe hacer en una revisin bibliogrfica

(ver Captulo cinco)
En el trabajo de revisin bibliogrfica no hay que confundir lo que implica

leer y hacer fichas con el resultado y la presentacin de esta revisin. En
este sentido no se trata de:
a) Vaciar todas las fichas de las lecturas que se han hecho.
b) Abordar temas que no estn relacionados directam ente con el trabajo

de investigacin.
c) Discutir con gran detalle las posiciones de diferentes autores.
! En la revisin bibliogrfica o en el estado de la cuestin de un proyecto,

be trata de condensar lo ms importante tomando en cuenta slo lo que es
1apropiado para la comprensin del tem a y problemas que se pretenden re
solver. Exige, sin embargo, comprender cabalm ente lo que dice un autor;
implica evaluar sus argumentos, comparar sus juicios con los de otro autor y
contrastarlos (Bam adas, 1991: 83).
En muchos de los proyectos presentados al PIEB, el estado de la cues

tin es considerado como un apndice lim itndose a listas o referencias
bibliogrficas a veces exhaustivas pero nada tiles. S e consider que se de
bera tender, ms bien, a la discusin /en relacin a los tem as y problem ti
cas de los proyectos y, en este sentido, puede ser til y suficiente discutir
slo algunas referencias claves. En otros casos, cuando el tem a es presenta
do y abordado por distintas disciplinas (tipo m ujer y desarrollo sostenible,
comunidades indgenas y m edio am biente, para citar algun os), puede o cu
rrir que se conoce bien la bibliografa de u n a de ellas, descon ocien do o
pasando por alto los trabajos que provienen de la otra. C o m o los proyectos
para el P lE B dgben ser m ultidisciplinarios, n o slo s debe listar a los in ves
tigadores de las distintas disciplinas. L o s m ejores proyectos in corporan los
mtod.Qs y la bibliografa de varias disciplinas. E sto quiere decir q u e tod o e l
equipo de investigacin debe participar en la elab oracin d e la propu esta,
mostrando as la m ultidisciplinariedad desde el principio, es decir, desde la
escritura del proyecto.
62 FORMULACIN DEPROYECTOS HE INVESTIGACIN
Finalmente, debemos sealar que la revisin bibliogrfica no puede

incluirse com o parte del trabajo de investigacin y del cronograma porque
es uno de los puntos de partida.
III. E L M A R C O T E R IC O Y L A S H IP T E S IS
...la investigacin es una cosa muy seria y difcil p ara que podamos dam os el
lujo de confundir la rigidez, que es lo contrario de la inteligencia y la inventiva,
con el rigor, y prescindir de tal o cual de los recursos que puede ofrecer el conjun -
to de las tradiciones intelectuales de la disciplina y de las disciplinas a fin e s(...)
D an gan as de advertir prohibido prohibir .( . .. ) D esde luego, la extrem a lber'
ta d (...) tiene por contraparte una extrem a vigilancia sobre las condiciones de
empleo de las tcnicas . .. (Bourdieu, 1995:169).
La idea detrs de la tradicin de dedicar unos prrafos al marco terico

no es obligar a los(as) investigadores(as) a meterse en teora por razones
escolsticas o acadmicas. Es una reflexin necesaria para disear un buen
proyecto de investigacin. Es el ejercicio de ubicar y situar la investiga
cin en medio de otras. Constituye, en consecuencia, un mecanismo para
precisar los parmetros de un proyecto. U n a lectura terica y de otras in
vestigaciones sobre temas similares puede ayudar a formular qu se preten
de descubrir y qu preguntas se necesitan para obtener esa informacin. Es
la reflexin en cuyo marco se buscarn relaciones entre causas y conse
cuencias para que estos descubrimientos no sean aseveraciones sin con
texto o un m ontn de material sin estructura. S in esJE-eiercicio-previo, se
corre el riesgo de preguntar sin saber qu s e quiere saber.
El marco terico no es slo una demostracin para convencer que se ha

ledo lo relevante, y que el tem a y su elaboracin reflejan lo pertinente
com o para no repetir algo que ya se hizo o no partir de unos supuestos que
fueron superados aos atrs. N os ayuda tambin a determinar qu preten
dem os aportar con nuestra investigacin porque se ha escrito.feastante so
bre muchos aspectos. Existen teoras, modelos, esquemas para interpretar,
investigar, conceptualizar. U n o no puede empezar desde cero. Es.necesario
ubicarse y responder: qu procesos conexos hay que tom aren cuenta? Con
qu autores se puede ingresar en la problemtica? Hay tendencias simila
res en otras partes? Qu historia da sentido al tema? El o la investigadora
n e c e sita o rie n ta rse : leer, escu ch ar, pon erse al d a, ver am p lias
conceptualizaciones del problema. En base a una revisin de la literatura
sobre el tema, se puede reflexionar sobre cmo otros han formulado el pro
blema y cmo trataron de investigar e interpretar, y ver los resultados que
obtuvieron. En base a la lectura o a las conversaciones con colegas, se pue
de tratar de formular de manera ms precisa lo que se quiere saber.
La teora informa sobre qu relacin se busca aclarar. En este contexto,

puede ser una teora de gran alcance y sistemtica, pero es ms probable
que se trate de fragmentos tericos, nociones sobre relaciones, causas y efec
tos, sobre la naturaleza o el ritmo y la temporalidad de cambios o sobre
situaciones o dimensiones de la realidad especfica. Todo ello proporciona
informacin respecto al alcance de un proyecto. N o se trata de presentar
una teora exhaustiva sobre la realidad. S e jr a ta de la construccin de una
serie de Lerram entasque ayudan a captar con ms precisin el tema pro
puesto. La tarea, entonces, no es una bibliografa anotada sobre cualquier
autor que ha dicho algo de un tema, sino una lectura crtica y selectiva.
La teora lleva a formular lo que se pretende indagar concretamente:

las Unidades de observacin y descripcin, los referentes empricos, las di
mensiones con las que se va a trabajar, las capas que se pretenden cubrir
en la investigacin. Ayuda a ver las limitaciones, fortalezas, inclusiones y
exclusiones del enfoque. Ayuda a reflexionar sobre nuestros lentes: un
'Xa) (fragmento de) teora ms fmcionalista no permite investigar las rea
is don es de poder pero s el sentido de algn arreglo social para el equilibrio
y de la sociedad. U n (a) (fragmento de) teora que se basa en las clases tiene
limitaciones para el anlisis de la etnicidad o el gnero. U n a teora sobre
^ marginalizacin puede hacer invisible los lazos muy concretos que m antie
nen los supuestos marginados con el espacio pblico o la econom a ofi
cial, pero s muestra las exclusiones. Los trminos de la teora deben llevar
consigo indicadores, aunque sea de manera im pldta. Si, por ejemplo, se
habla de m arginalidad, se tiene que apuntar qu aspectos indican que al
guien est m arginado y cm o se los investiga.
64 FORMULACIN DEPROYECTOSDE INVESTIGACIN
Hecha la referencia sobre el rol de la teora y el marco terico, volque

mos nuestra mirada a lo que llamamos el problema del marco terico, el
cual tiene que ver con los desacuerdos y desavenencias encontrados en
muchos manuales y libros de metodologa, y que pueden resultar confusos
para el principiante.
1. 1 problema del marco terico
Hablamos del problema del marco terico en la medida en que:
a) N o existe, dados los debates en tom o a las ciencias sociales, una defini
cin nica y consensuada de la teora.
b) Existe, muchas veces, una superposicin entre lo que se considera la
revisin bibliogrfica y el marco terico.
c) Es frecuente que en los proyectos de tesis presentados en el mbito uni
versitario boliviano no exista una correspondencia entre los planteamien
tos y alineamientos tericos con la investigacin y sus resultados.
1.1. A usencia de consenso sobre la teora
Para C aas y Fernndez, la teora es un sistema.de ideasxompaGtas o un

sistema de hiptesis en el que se destaca un sistema de leyes (1994: 98 y
101). Para ambos autores, la teora cientfica debe tener unidad formal, es
decir relaciones lgicas entre las hiptesis de la teora y unidad conceptual,
de tal manera que ninguna hiptesis ni concepto quede aislado (Caas y
Fernndez, 1994: 104). U n a proposicin similar es la que se encuentra en
un manual de reciente circulacin en Bolivia, donde se define a la teora
com o un conjunto de constructos (conceptos), definiciones y proposicio-]
nes relacionadas entre s, que presentan un punto de vista sistemtico dej
fenm enos, especificando relaciones entre variables, con el objeto de ex- i
plicar y predecir los fenm enos (En: Hernndez, Fernndez y Baptista, 1
1997: 4 0); m ientras otro manual define a la teora com o un sistema con
unidad de discurso (Rodrguez y Rodrguez, 1988: 175).
Otras posiciones reducen la teora a un esquema conceptual, es decir, a

un conjunto de conceptos relacionados que representan la naturaleza de
una realidad (Hernndez, Fernndez y Baptista, 1997: 39). Es comn, tam-
bin, que se presenten supuestas teoras en base a simples tcnicas y
metodologas de investigacin. Finalmente, se considera, desde otra pers
pectiva, que los modelos o marcos tericos no pueden dar lugar a deduccio
nes empricas encontrndose sujetos a controversias porque estarn cues
tionados por los datos, plantendose, por tanto, que la teora deba desarro
llarse a partir de las observaciones (Giddens y Tumer, 1990: 20).
Por consiguiente, en estas distintas posiciones se encuentra todo el de

bate sobre las ciencias sociales y el tipo de explicaciones y argumentaciones
que deberan dar. As, en las primeras, la visin puede enmarcarse en el
razonamiento deductivo y causal, en la posicin de la unidad de la ciencia
y en la posibilidad de establecer leyes y predecir. En la ltima, en cambio, se
plantea un razonamiento inductivo.
Frente a estas maneras diferentes de conceptualizar la teora, algunos au

tores, como Goetz y Le Compte (1988), distinguen tres niveles de teoras:
Las Grandes Teoras y M odelos Tericos

Las Grandes Teoras seran sistem as de proposiciones y conceptos
interrelacionados que explican y describen fenmenos. Ej.: en las cien
cias naturales, la teora de la relatividad, la teora gentica...
Los Modelos Tericos, en cambio, seran conceptos y proposiciones que

; permiten una visin del mundo. Ej.: el funcionalismo, teora del con
flicto, conductivismo.
Teoras formales y de rango intermedio
Proposiciones que explican una clase de com portam ientos hum anos.
Ej.: las teoras sobre la movilidad social, la socializacin, etc.
Las Teoras.ustantivas o proposiciones o conceptos interrelacionados

que se focalizan en determinados aspectos de las poblaciones. Ej: d elin
cuencia, familia, parentesco, etc. (En: Rodrguez, 1996: 84-85).
66 FORMULACIN PE PROYECTOSDEINVESTIGACIN
Bourdieu sostiene, por su parte, que las teoras son trabajos de investi
gacin que no requieren un debate terico sino una aplicacin prctica
capaz de refutarlas o generalizarlas o especificar y diferenciar su pretensin
de generalidad (Bourdieu, 1995: 49-50).
1.2. Superposicin entre la revisin bibliogrfica y el marco terico
Aunque la revisin bibliogrfica no es exactamente el marco terico, es fre

cuente que en algunos autores se d una confluencia entre ambos. Tamayo y
Tamayo o Canales, por ejemplo, definen al marco terico como la teora-del
problema; es decir, la descripcin del problema de la investigacin, integrn
dolo a la teora (Tamayo y Tamayo, 1995: 177). En otras palabras, un marco'
terico consistira en la revisin de la literatura de los antecedentes del pro
blema; de las teoras bsicas, de la definicin de conceptos y de hiptesis.
Otros autores como Rodrguez y Rodrguez sealan que el marco te0nco.es el
resultado de los soportes tericos e informativos de la investigacin. Tericos,
por cuanto se tratara del anlisis, crtica y articulacin de los contenidos de
las fuentes tericas en que.se apoya la investigacin lo que implica la consi
deracin de las investigaciones realizadas sobre semejantes objetos o proble
mas. Los autores consideran qu l marco terico es un conjunto de enuncia
dos, suposiciones o conjeturas, enunciados derivados de datos, enunciados
doctrinarios, enunciados deducidos de inferencias analgicas, enunciados hi
potticos, etc. Implicara una seleccin de las teoras de base de las que seY
deducen axiomas, y la derivacin, a partir de los axiomas, de hiptesis (1988:;
96-98). Para Hernndez, Fernndez y Baptista, el marco terico es analizar y
exponer aquellas teoras, enfoques tericos, investigaciones y antecedentes...
para la idealizacin del estudio. Implica tanto la revisin de la literatura co-
rrespondiente como la adopcin de una teora o desarrollo de una perspectiva s
terica (Hernndez, Fernndez y Baptista, 1997: 22-23). Por consiguiente,^
existe casi una equivalencia entre marco terico y revisin bibliogrfica.
1.3. Divorcio entre la teora y la investigacin . >/ )
En la prctica universitaria boliviana era comn, y muchas veces an lo es, que

los docentes exijan a los alumnos un marco terico como el marxismo,
funcionalismo o estructuralismo , entendido como un alineamiento total a
ellos. En algunas tesis, los alumnos se proclaman de una de estas corrientes,
dedicndose a explicar en 150 de las 200 pginas al estilo de los manuales de

vulgarizacin, y, a veces, sin jams haber ledo directamente a los autores la
teora en la cual enmarcan su trabajo. Las 50 pginas restantes estn, sin
embargo, absolutamente desligadas de ese marco terico, de tal manera que
el trabajo de investigacin que se ha proclamado como marxista o como
estructuralista demuestra, en los hechos, todo lo contxario.Esto supone que
no se aplica, en el trabajo de investigacin, el marco terico en el cual se ha
alineado. Es decir, existe un divorcio o falta de correspondencia entre los plan
teamientos y alineamientos tericos con la investigacin y sus resultados. Es
frecuente tambin confundir el tener una concepcin terica con la aplica
cin mecnica y dogmtica que finalmente no aporta nada a lo que ya se cono
ce. Finalmente, otro problema es que hay poca correspondencia entre el marco
terico y los resultados de la investigacin porque la teora puede ser muy abs
tracta y no sustentarse en hechos concretos. En otras palabras, es absolutamen
te insuficiente una declaracin de principios. En este sentido, debemos dejar
en claro que sea cual fuese la posicin terica, ideolgica y poltica, el marco
terico no es algo que puede ser aislado: la teora acompaa o ms bien imbuye
toda la reflexin, todo el proyecto de investigacin y toda la investigacin.2
2. Importancia del marco terico conceptual (Ejemplos 13 y 14)
Ms all de los problemas a los que aludimos, debemos subrayar que el mar
co terico conceptual es fundamental porque las teoras ayudan a:
a) F in te a r problemas, orientando la propia observacin.

b) Orientar la investigacin mediante la reformulacin de problemas; me
diante sugerencias sobre la recoleccin de nuevos datos; mediante el
planteamiento de nuevas lneas de investigacin (Caas y Fernndez,
1994:104).
c) Sistematizar el conocimiento, estableciendo relaciones lgicas entre
enunciados preposicionales o hiptesis antes inconexas.
d) Explicar un conjunto de fenmenos (Hernndez, Fernndez y Baptista,

1997:42).
Es im portante tener en cu en ta que un proyecto debe ilustrar los diferentes

puntos de v ista de los autores sobre un tem a. S e trata de m ostrar las sim ilitudes
y diferencias entre sus posiciones (Q uivy y V an C am pen h ou dt, 1 9 9 1 :9 1 ).
A h o ra bien, existen obviam ente teoras globales o m eta-teoras que pue

den guiar u n a investigacin. S in em bargo, cad a disciplina h a desarrollado ap a
ratos con ceptuales propios: as, por ejem plo, en el caso de la antropologa, no
puede dejar de prescindirse, para el estudio de mitos, de los trabajos de Levi-
Strauss, estem os o no estem os de acuerdo con el estructuralismo. Por otra par
te, en las investigaciones es im portante recurrir a teoras que ayudan realm en
te a explicar el problem a concreto de investigacin. En general no se puede
explicar cm o funciona todo el m undo. A vances im portantes en las ciencias
sociales h an tom ado slo una pequea parte del mundo para entenderla bien.
Es por ello que es im portante restringirse a la realidad que uno quiere investi
gar, lo que n o im plica prescindir de los significados mayores de la investiga
cin. El trabajo clsico del antroplogo M alinowski, por ejem plo, sobre las
redes J e intercam bio en M elanesia, es muy puntual pero sus im plicaciones son
muy grandes porque dem uestra cm o la cultura y la estructura social determi-
nan, en gran m edida, el com portam iento econm ico de u n a sociedad. <.
F in alm en te, es muy frecuente que elem entos de varias teoras puedan
ap licarse al tem a y problem a de investigacin. En este caso se recurre a
pro p o sicio n es d e una y otra, ten ien do cuidado, sin em bargo, de que n o sean
co n trad icto rias en tre ellas. Es com n tam bin inscribirse en una teora o
tom ar una co m o base, extrayendo elem entos de otra que sean tiles para
n u estro tem a (H ern ndez, Fernndez y B aptista, 1997: 4 8 ).
L o que debe quedar claram en te establecido es que al construir nuestro

m arco terico c o n c e p tu a l o m arco J e referencia, ro, se trata J e dar una
le tc i n o sn tesis de una teora, sin o d e sb o rd a r slo los aspectos que es n ;
relacion ad os co n el problem a de nuestra investigacin y en funcin de nes- \ v
tros objetivos, problem as e interrogantes planteados. P or otra parte, el m arco
te rico slo p u ed e desarrollarse una vez que se h a realizado la revisin
b ib liogrfica. El estado del arte o m arco terico perm ite profundizar el co
n o c im ien to d e la o las teoras relacionados a ese problem a y objeto, plan
tear pro b lem ticas, cpntiastaresas.xe.Qras con la realidad que estudiarem os
y d esco m p o n er e l problem a y el o b jeto de in vestigacin . N o s perm ite,
tambin, identificar los aspectos principales a estudiar y las relaciones en

tre ellos; es decir, identificar variables caractersticas, elementos y atri
butos del problema de estudio y plantear hiptesis.
En otras palabras, el marco conceptual constituye una herramienta que

explica factores, constructos o variables a estudiar as com o sus relaciones
entre ellos. Nos permite describir y explicar los principales aspectos que se
investigarn as como sus relaciones (Rodrguez et a l., 1996: 87). S e debe
recordar, sin embargo, que si bien la conceptualizacin es una definicin y
estructuracin abstracta que da cuenta de lo real, supone, en un trabajo de
investigacin, una estructuracin-seleccin porque no tom a en cuenta to
dos los aspectos de lo real. Definir un concepto significa desplegar sus m
bitos y dimensiones, lo que permitir proporcionar, luego, los indicadores y
atributos que permiten aproximarse al objeto del estudio (Quivy y Van
Gampenhoudt, 1998:115).
70
CONCEPTOS OPERABLES Y CONCEPTOS SISTEMICOS | ,
Algunos atores comio Bourdieu, Chamboredon y Passeron se refieren a dosnraneras '

de estructurar un concepto: Conceptualizacin indctiy que produce Conceptos,
operables y aislados; Conceptjualizacin deductiva que produce Conceptos sistmicos.
1. Conceptos operables y aislados

El autor e investigador Glock se ocup de dar cuenta del concepto de religin a .
partir del trabajo de una serie de autores. Tomando los distintos aspectos, propuso
agrupar el concepto en torno a.4 dimensiones: :,
Dimensiones Caractersticas definitorias v vindicadores

Experimental Experiencias de vida espiritual, - aparicin ,
comunicacin con Dios o esencia. ; . V comunicacin con
divina. DioS.
- intervencin d
Dios r su vida t
Ideolgica Creencias en tomo lo que se asocia - creencia en Dios; .

a la realidad divina como el infierno, -.creencia en:.. ;
la vida ms all, etc.-.
Ritualista . Acciones quesejdesarrollan en una ' . - oracin

vidareligiccaLmisa^racin, -misa
'sacramentos,'te.:; r ' :-:
Consecuencia! Prctica d los principios religiosos'. ..^ - perdonar a los qu

como perdonar, ser honesto; etc . hacen dao, etc/..
2. Conceptos sistmicos ;j V-
Se formaran en l razonêntb abstracto: deduccin,analoga/etc., aunque su
vez se inîran en los conocimientos previos adquiridos en bas a los objetos reales.
Un ejemplo es la relacin Social que Se defin como relacin de obperatin y como
relacin de conflicto.. Ver ejemplo 4 sobre la conceptualizacin del Actor Social.
Fuente: Ejemplos sintetizados de Quivy y Van Campenhoudt, 1998:117427.

a r m a n d o u n p r o y e c t o d e in v e s t ig a c i n 71
; '*" :*. /rV.7#,

EJEMPLO 14
./ irt v y V V fA ir* V*irv Vrî-r/iT* r ;n a t v a rrr
E L A C TO R SOCIAL
' Soiolgfa dla Accin de Alain Touraine.

Cmponentesdel rtldelo: Relac in social y actor social
;::/V
cipa'j ^piijde ser indvidal colectivo.

La relacin social es una cooperacin conflictiva de actores que cooperan en
. una produccin (de bienes,de servicio, etc.) y tendrn conflictos debido a su
t, 1998:123-124).
El concptb ide actor social thdnêntonces, dos dimensiones':
: Dimeiosidn decooperacin A '? /_ / ' '
A D im eiîndconflictoA // A'.AA--' . :/
L cbperabin .e$ 'concebida como una relacin de intercambio desigual y
durable. Gomles. durbj.tiene reglas formales e informales. Lo que se
'.''; uripvSndiferenteii y; dsigale's:. . 7. ..' YA - Y ; : . - y Y ..

ni
. ' _-.decggi^ econmica o moral: Es.un contra-dominio
_* d l^lacin.^;' y ;, :V
CON-, S y :y 'i. CO M PONENTES: - ~ INDICADO RES

c p t p ;/V/Y's ^^
Y.;/YA. Y/ y-:. :
V' YY;Y A- Recursos (capital, capacitacin, dipi-''
Ams,experiencia) .
' > Utilidad, pertinencia para la otra pane.
COOPEr/;
- Recqociminto . \ : A- . .
RACIN;
- integracin y respecto a las normas .
ACTOR > y Compatibilidades de valores
SOCIAL/:
C O N --: A .. las actitudes y :

FLICTG>V y Capacidad depercibir las reglas del juego
- Capacidad de manejar el conflicto
Fuente: Quivy y Van Garapenhoudt, 1998:124-126. . /.- ^

3. Las hiptesis
A qu estamos, en trminos muy simples, hablando de una sospecha, de una

intuicin, de una posible explicacin, en base a reflexiones sobre las res
puestas posibles a nuestras preguntas.
Plantear hiptesis no siempre es lo ms adecuado porque implica for

mular la investigacin de cierta forma, y con una explicacin o "apuesta
absolutam ente articulada. A veces, sin embargo, uno no est en estas con
diciones. Puede ser, entonces, que una hiptesis restrinja porque el tema es
ms com plejo y multidimensional o el conocimiento previo que se tiene
es an vago o involucra sospechas compuestas de toda una gama de facto
res; tam bin porque no se tienen todos los elementos para determinar cau
sas probables o porque finalmente se quiere entender ciertas relaciones o
describir ciertas motivaciones no transparentes para los involucrados. Pue
den darse casos en que la investigacin tiene un nfasis inductivo porque se
quiere formular y explicitar algunas dimensiones de una realidad compleja.
En esta situaciones uno puede recurrir a las preguntas. Partir con preguntas,
en lugar de hiptesis, no es menos cientfico y acadm ico pero s exige
que las preguntas se formulen bien y con precisin: Cm o es el mundo del
siglo X X ? no es, por ejem plo, una pregunta que tiene la capacidad de guiar
nos en lo que se investiga. Cmo interpreta la gente de cierta edad/clase/
barrio, etc. el concepto de derecho o dem ocracia? es ya ms preciso.
L a distincin entre preguntas e hiptesis no es absoluta; muchas veces

una propuesta tiene elem entos de ambos, com o tambin nociones inductivas
y deductivas. Por esta razn, algunos elem entos a los que nos referiremos
valen para am bos.
a) Tienen que contener y cubrir ]as,midades de anlisis;! quin y qu se va

a investigar: familias, individuos, viviendas, opiniones, instituciones, ca
tegoras de gente com o polticos, cam pesinos, jvenes urbanos, etc.
b) D eben incluir las yariables;;las caractersticas que se pretendeînvesti-

gar: de los individuos, sus opiniones o experiencias, su nivel de .escola
ridad, etc.; para el caso de instituciones: sus niveles de coordinacin,.su
im agen, etc.
Incluir los elementos lgicos de la relacin que se pretende investigar:

cunto ms esto ms del otro, sin estmulo externo, con o sin organizacin
interna, si hay migracin, ms difcil o fcil de construir confianza entre los
nuevos vecinos, etc.
Con estas aclaraciones previas, podem os ver ahora, con mayor detalle,
algunos de los temas directamente relacionados a las hiptesis.
3.1. Definicin
Una vez formulado un problema o varios, se procede a plan tear las hipte-
sis que guan la investigacin a realizarse (Ejem plos 15-23). U n a hiptesis
es una tentativa de explicacin m ediante una suposicin o con jetu ra vero
smil, destinada a ser probada por los hechos (Ander-Egg, 1972: 20). T iene,
por tanto, el carcter de sugerencia (C a as y Fernndez, 1994: 8 1 ), un in
tento provisional de explicacin e interpretacin. Es un esbozo de respues
ta (Bam adas, 1991: 41-42) y, com o tal, puede haber una h ip tesis o v a r ia s ..
La hiptesis es una elaboracin especfica de u n a proposicin (ver E jem p lo
18), que permite establecer relaciones entre hech os, in ten tan d o exp licar
los (Tamayo y Tamayo, 1995: 101).
Es importante sealar que la h iptesis n o es u n a e x p licaci n gratu ita

planteada al azar. S e plantea y desarrolla a partir del c o n o cim ie n to y re
flexin terica que se ha realizado, y es en fun cin de ello que se e stab le ce
una explicacin ten tativa porque se con sidera que es la d irecci n m s a d e
cuada y pertinente (Q uivy y V an C am p en h o u d t, 1998: 1 1 3 ).
l, i
74
V;:'V." :'i\* ': 7 r\^' ^ AV;':

' h IIIhhHhHhhh HHHIH
4 PLAN TEM IEN T DE HIPTESIS '... .;
''* *' ; )
i. Y : ^ $ : v ;; ;;. Y ^ K 'Y Y
Simplificando al mximo se tiene por postn
to a los metarreltosvsla es, sin duda, un efecto dl progreso de las cinci^; pero. -
ese progreso, a su ye, la presuppn; Al desuso del dispositivo metanarrativode la
legitimacin corresponde espcialmente la crisis de la filosofa metafsica. y la de
functres, el granhroe, los grandes peligros, los grandes petiplpsy elgrn prp-y'.
sito. Se dispersa e nubes de elementos lingsticos narrativos, etc..Cada tino'de
nosotros vive en la encrucijada de muchas de ells.J.;, -/.O ^ y
As, la sociedad queyieneparte menps de unaantropologa newtoniana como el
. espnctralismo o la tTOa d sistemas), y jm%de una pragmtica de las partculas
lirigfetic^/Hay;mcEps^juegos de lhjâjeîferpt^
elem entos.'^l.:.d^liig^'a"!uin'ainstimpin porcapas, l
^Nuestra hiptesis es'-'que el saber "cambia ii estatuto al mismo/tiempo que ls'

sociedades^ entran ebria edad llamada postindustrial v las cltras en la edad ll- :
f
i. Vy ^ ., ;:;..y ! * r ..;; i '
^
3.2. Requisitos de las hiptesis y lgicas de confirmacin y rechazo-

falsabilidad de las hiptesis
L as h ip tesis deben:
Tener consistencia lgica: es decir, estar lgicam ente formuladas.
Tener consistencia con el cuerpo de conocim ientos existentes: es decir,
Poder sercpn trastah les o som etidas a la experiencia: es decir, tienen que
ser verificadas co n datos em pricos, los que estn, a su vez, controlados
ARM ANDO UN PRO YECTO DE IN V ESTIG A CI N 75
por determ inadas tcnicas (C a as y Fernndez, 1994: 92-93). S e dice

contrastable cuando se puede com parar lo que hem os form ulado con lo
que observam os en la realidad a travs de la investigacin (C a a s y
Fernndez, 1 9 9 4 :8 2 ). Esta contrastabilidad se aplica fundam entalm ente
a los estudios que recurren a tcnicas cuantitativas. En esta m edida, se
dice em pricam ente contrastable cuando las variables pueden ser m e
didas y m ensuradas (M ayntz et a i., 1976: 4 1).
Existen, sin em bargo, dos problem as:
C om o sucede frecuentem ente, muchas de las hiptesis no pueden ser

observadas directam ente sino a travs de una serie de operaciones o
razonam ientos deductivos, razn por la cual se habla del m todo hipo
ttico deductivo.
Despus de la tarea de contrastar, el investigador puede llegar a no re

chazar la hiptesis, es decir, segn Popper, a corroborarla provisional
m ente, pero n u n ca se podra verificarla o desecharla definitivam ente
(C a as y Fernndez, 1994: 77-79). Existen hiptesis que n o pueden
confirmarse, de tal m anera que slo se podra analizar su falsedad refu
tndolas, m ientras que otras hiptesis no se podran refutar (C a as y
Fernndez, 1994: 97).
La discusin sobre las posibilidades de verificar o no una hiptesis

han estado tam bin en el corazn del debate sobre las ciencias sociales. En
general, se acep ta que hay dos lgicas en el trabajo con hiptesis: la que
busca confirm ar la hiptesis y la que rechaza y falsifica la hiptesis.
EJEMPLO 16
PROBLEM A, H IPTESIS Y PROCEDIMITENTOS D E LV

IN V ESTIGA CI N ' : ^
Existe un pueblo x-1, en el sur del' ve'd\Mxic7'eii;'que 'd$d"aos'hn^

convivido pacficamente varias comunidades d diferentes confesiones.religiosas..
El pueblo x-2, vecino del anterior, ofrece un espectculo totalmente distinto, las
comunidades han tenido entre s rencillas y atin luchas violentas. De es.?s dos
observaciones deducimos un problema: por qu en l pueblo xrl ha habido paz;.
religiosa y en el pueblo x-2 ha habido violencia religiosa? En est mment nadie'
lo sabe con seguridad cientfica.Quin haga esa inykigacih,:pf pnier unjemr
po entre miles, habr logrado damos, n obnicimiento nuey...--.';. :-
...La observacin d los pueblos l ha Hecho formular su problem desuert que el
paso siguiente ser formular la hiptesis que expliqu tanto el cas positiyo d la
paz. religiosa como el caso negativo-de l inquietud religiosa. Sjrngamos que
elige la siguiente hiptesis: en el pueblo X' . haba pa?feligisa pbfqulas difrn-
tesconfesiones nunca harn mtivnido en-poltica y h l pueblo x-2 h*habid:,
luchas religiosas porque hsm interynid eri poltica(...). lJna vez elegida la hip- ; ,
tsis l estudiant debeideterminar el pfcediniiehro qu va sjîr paicpih-
probar o dsprobr l hiptesis, o sea el que'llamremos dise de la"nieba.
Deber definir empricamente qu quiere decirComuniddes,SnEespnes.teligiO'
sas, intervencin en poltica.Como definicin d los"'trinihs vm^
comunidad religiosa es un grupo de gente organizadapara actividadeslturgicsy:.
doctrinales, en tomo a. libros reigiosos y cuyo frente st en persona investida de:
poder para dirigirdeterminada ceremonia religiosa: Inffvefuridh.ehpdlftCa^Vamos;
a definirlo en el sentido de lanzar o pyar,'cmqgrup,dterminads:ctdidatosr: :
para puestos.municipales; El d.iseo. d l' pmeb'^deberbrc^^ l-
otra explicacin vlida es?- ^7kclii;ojcr^'.y2uHfflbl^ )

como sera p o r eje m p lq 'c o frip ie n ias entre las confesin^
-/s /4rv n n m a V trk
lu d f t n A jI a 1 s'A ltiv rA 1/%' n l n A , IrS -
ARMANDO UN PROYECTO DE INVESTIGACIN
77
EJEMPLO 17
LC5ICA DE CONFIRMACIN, D E RECHAZO Y

FALS ABILID AD DE LA S HIPTESIS
La lgica de l confirmacin de las hiptesis
Se habla de confirmacin .de lahiptsis y no de verdad porque no habra ningu

na garanta por l que una Hiptesis sea la nica verdad que'explica la prediccin.
El razonamiento en estecaso.'sraesiguiente:
: Si la hiptsis es verdadera,1elhchopredcido es verdadero. - -1
El hecho predecid es;verdad..^v; iriV :'- .
Por consiguiente,:-la hiptesis es yerddera ; -
, Este tipo' de raznfhihtp 'constituirSi,-ih;emt>argo, iin argumento deductivo
. .invlido:; la.falacia de îmcin db l cnsecencia.de la hiptesis porque el
v hecho pirdcido es el chicunte d l Hipths. r 'Y'" ' ''
. PorhsiguenteWha:de;cbnfitlmac^ ; ..
. La lgica del rchazo'y fasacih;i la hiptesis '
, Aqu el r^mejito Ver vlido, razn por- la qh se puede estar seguro dl rechazo
d fa l^ d ^ d e la h ij^ . . . Y \
vi; .? Sila hiptsis es:verddi^.eLhech prdcir es verdadero:. - *
Fuente:.'.Singietqn^ 579.Y;'Y ^ Y . ; Y - . ' - /- i '
De acuerdo al razonamiento al que acabamos de hacer referencia, nun

ca podramos estar seguros de la confirmacin de una hiptesis pero s de su
refutacin. Desde esta perspectiva, una hiptesis es considerada cientfica
siempre y cuando cumpla con los requisitos de falsabilidad, por cuanto las
hiptesis sern vlidas mientras no logren ser refutadas.
78 FORMULACIN PE PROYECTOS DE INVESTIGACIN
3 .3 . Im portancia de las hiptesis
La utilidad e importancia de las hiptesis radica en que:
So n instrumentos de trabajo que introducen coordinacin en el anli

sis al relacionar los hechos (Ander-Egg, 1972: 20). La hiptesis inicial,
la hiptesis de trabajo, es, desde esta perspectiva, una gua y no la con
clusin del trabajo porque la investigacin puede negarla, transformar
la, complicarla, etc. Claude Bemard deca al respecto:
S i se experimentara sin idea preconcebida se ira a la ventura; pero, por
otra parte (...) si se observa el experimento con ideas preconcebidas, se
haran malas observaciones y se estara expuesto a tomar las concepciones
del propio espritu por la realidad (Cit. por Zubizarreta, 1983: 88).
Desde que se sealan articulaciones, la hiptesis debe indicar directa

m ente o indirectamente el tipo de observaciones y las relaciones que se
realizarn (Quivy y Van Cam penhoudt, 1998: 131).
C onstituyen un hilo conductor de la investigacin porque orientan la
eleccin de los datos y se constituyen en los criterios de seleccin de los
datos (Q uivy y Van Cam penhoudt, 1998: 114).
*
Verifican si el contenido conceptual y factual de la hiptesis es ratificado

por la realidad investigada o sta desmiente o corrige aqulla. Se trata,
por tanto, de confrontar la hiptesis con el material informativo acumu
lado. S i una hiptesis no ha sido ratificada, la comprobacin de un fraca
so es tan importante como la confirmacin. La verificacin no supone,]-,
sin embargo, que se est demostrando la verdad y la causa absoluta. /
A yudan a establecer las variables (Ejemplos 16 y 18) a estudiar y las
? relaciones que existen entre ellas (Tamayo y Tamayo, 1995:109).
3.4* Hiptesis como tentativas de explicacin e hiptesis como

relaciones entre variables
A ttulo simplemente analtico, puede ser til diferenciar las hiptesis como
tentativas de explicacin en general, de las hiptesis que de manera ms espe
cfica introducen una correlacin, usualmente estadstica, entre dos variables.
En ambos casos se necesita argumentar la hiptesis porque, de lo con

trario, constituye una simple opinin sin fundamentos, una afirmacin que
no tiene nada que permita sustentarla. Para que una hiptesis pueda guiar
la investigacin y convertirse en tesis debe acompaarse de argumentos
que tienen como objetivo legitimarla, apoyndose para ello en el razona
miento y en la investigacin. Las hiptesis deben responder, por tanto, a la
problemtica, preguntas y objetivos que hemos planteado.
3.5. Procedimientos para el planteamiento de las hiptesis
Es conveniente distinguir cuatro etapas en el procedimiento de las hipte

sis: (Singleton y Streits, 1999: 54):
Formulacin de las hiptesis.

Deduccin de las consecuencias de la hiptesis.
Anlisis, a travs de la observacin, de las hiptesis. A esta parte se la
llama tambin contrastacin emprica; es decir, se analiza a travs de la
investigacin si las consecuencias o deduccin de las consecuencias
observacionales se confirman o no en la realidad estudiada.
Conclusiones sobre la hiptesis en base a las observaciones.
En este procedimiento se recurre, por tanto, a un razonamiento deductivo

(en el primer punto y en el cuarto) e inductivo (en el segundo y tercer punto).
f
EJEMPLO 18
LA FO R M U LA CI N D E L A H IP T E SIS Y LA D ED U C C I N D E
S U S C O N SE C U E N C IA S E N EL EST U D IO DE D RK H EM l
; SOBREÊL S U I C I D I O jJ ;
1. Formulacin de las hiptesis: ~ . j:. .: V y:. . :;:

Alto grado de solidaridad est relacionado a bajas tasas d suicidio. : ; . ..
Los catlicos tienen mayor grado d solidaridad social que los protstntes;
2. Deduccin de las consecuencias de la hiptesis: .
Si la solidaridad social de un^griipq.es ms alta que la de otro, las tasas de ;
suicidio sern ms bajas. Los ^tlics deberan prsntaEmeps tasas de -
suicidio con relacin a los. protstantes (Singlton y Streits, 1999: O)..,
En el caso de las hiptesis como tentativas de explicacin, el argumento

es una manera de demostrar y defender la posicin. La argumentacin no
debe, sin embargo, ser slo retrica; es decir, persuadir al interlocutor utili
zando todos los medios para impresionarlo, seducirlo y convencerlo. Implica
convencerlo mediante una reflexin racional y los datos que hemos invest-
gado. En otras palabras, no se puede decir que una hiptesis sea verdadera o
falsa, sino que fue demostrada o no, con relativo xito, en base a una serie de
datos y argumentaciones. En un estudio se aporta evidencia en favor o en
contra de una hiptesis (Hernndez, Fernndez y Baptista, 1997: 97). La hi
ptesis planteada puede adems modificarse en el transcurso de la investiga
cin, ya sea porque los datos con los que estamos trabajando van complejizando
la situacin inicial y, entonces, debemos reajustar la hiptesis o porque la
informacin que va siendo acumulada no corresponde y, por tanto, la hipte
sis debe ser revalorada y es posible que exija nueva acumulacin de datos que
no haban sido contemplados (Bamadas, 1991: 44).
En el caso de las hiptesis que establecen correlaciones entre variables o

propiedades del objeto de estudio como el sexo, los ingresos, la ideologa de un
partido poltico, etc., las hiptesis deberan cumplir los siguientes requisitos:
Referirse a una situacin social real.
Precisar y concretar los trminos y las variables de la hiptesis.

ARMANDO UN PROYECTO DE INVESTIGACIN SI
Aclarar la relacin entre las variables y ver que sea verosmil.

Sujetarlas a la medicin (Hernndez, Fernndez y Baptista, 1997:81-82).
En este tipo de hiptesis se pueden plantear correlaciones, por una parte,

y relaciones de causalidad, por otra. En este ltimo caso, se denominan varia
bles independientes a los trminos de la relacin que se consideran como
causas y variables dependientes a los efectos de ella (Hernndez, Fernndez y
Baptista, 1997: 86-87; Ander Egg, 1972: 24'25). Para establecer relaciones
de causalidad es imprescindible, primero, haber establecido una relacin de
correlacin y, segundo, que la causa ocurra antes que la consecuencia o efec-
_tp. En ambas, en las hiptesis que establecen correlaciones y en las que esta
blecen relaciones de causalidad, pueden existir dos o ms variables.
EJEMPLO 19
D E F IN IC IO N E S ;
v i P e ^ j h i p t s ^ d e f i i c i n de variables inora la
I /i-
Supqgamq&qi^^
fPstgrado influyeren <el;bjo nivel
\d la^ducaGi^ : .i. ;
;; hbrft por ppstgrad^'pCT bao nivel y
> i r,ix* pod^<K esratceriftîosj^m iedfcin d;
tiempo libre tom o aquel qs resta dedu-
82 FORMULACIN HE PROYECTOS DF. INVESTIGACIN
'!H R n V R P n B IE iH *Vv;* o --;. -J:

9 piHHHHHHHHHHHHi X . - v,
\-:-/.: lR t G t sIE S S T A f it c D $ 'Y ^ r in A l^ ^
v-;.V~ ./\ **v\ i.j.yk:*? .V": *' **' . *- <yA*' 'i-V.-V * / vV.i-r.'7~V7S-7'v - i -
: ' A '7 A/i, -A;-' c
Supongamos gu tenemos un estudi que
^delincuencia en ^ ;.^ i o $ &<^p tîQi^^d;^|^û^|bt^^fL'
He lariqueral Siiporigarrisqupostulamos' tina relacin entr $
icor
In ij J a 1a * i / ^ K A ^ n r v ^ o n n n :n i i ' r \ n n c f - r o - r / i n r 11 i c t h ; - r
es q u ea mayor riqueza menoir delincuencia;Sin embgq, l variable'dince^

ca i
mayor pait.dTos delitos son.cc._.r_ ...r .... .. , (. .. .... _.., .. ._, ... .__ ^ .... ...
Si est; s,..f^ . y, adems en -ttestr' pomcinde ûdi;b^
n t o l i J o r l <n a l P A n c i J o r o J n Vc r l c r r i i i i ^ A / l p ! '> ! m a n A f A i V a i t j g j Q j j ';'-0
cohoiteeritre,15y 3 0 es menoir esmuy. probablequeVladism^^

ciencia tt'iflcipnad -
Fuente:'Ejemplo retomado jde Alvira (1991 ? 29) pero de riinr modificada^.- ^ .
EJEMPLO 21
; eV%j?re^ntcinde^
HIPTESIS ' ^'' .A". .' T lo'miembr del ^ p o sometidos a ttidts ;
. .Cohesin ; :; .].-7Lds .ttojics tienen tina cohesin .'

REFERENTES . / ; ' y '. s c a l^ A -'^:r'A soci-mayrqu^^
E X IST E C IA L ipsbE A
A T ^ io h s ^ A :;# ^
LA S VARABLS 7 - 7 '
Ay angustias'^dânsidadelpp:^liyidasqlasqu
V.V//./r';-*>..:A-'-y. si^xi somMridiadÎa4 -*A
' ' -V.>f '\ :.\p; * *. M ;,/7V/ AV:v-ltf'S: i:K i'-.' '
Fuente: A nder'E^,;1972: 26.';;v ^ . '
a r m a n d o u n p r o y e c t o d e in v e s t ig a c i n
83
Es necesario, una vez planteada y justificada una correlacin, pasar pri-

mero a una definicin conceptual y luego a una definicin operacional. La
definicin operacional o instrumental es el proceso de conversin de las
definiciones conceptuales en tcnicas u operaciones (Mayntz et al. 1976:
26-27) o el con jun to de procedimientos que describen las actividades y
operaciones que deben realizarse para medir las variables (Hernndez,
Fernndez y B aptista, 1 9 9 7 :1 0 1 -1 0 2 ). Es decir que despus de haber dado
una definicin, tenem os que ver cm o vam os a medir las variables y, para
ello, es necesario definirlas operacionalm ente. La definicin operacional es
imprescindible cuando las variables y los conceptos no tienen una referen
cia em prica indirecta; es decir que son fenmenos que no podemos obser
varlos o medirlos directam ente com o cuando estudiamos los valores de una
sociedad, su grado de cohesin, etc. S e trata por tanto de:
2 El ejem plo sobre el rendim iento laboral proviene de M aync et al. 1976: 34
Definir cada uno de los conceptos que utilizamos en las variables.

Buscar a travs de qu hechos analizaremos estos conceptos, lo que
implica que establecemos indicadores.
Establecer por medio de qu preguntas los analizaremos.
EJEMPLO 23
LA H IP TESIS Y EL CAMIN
O P ER A C lO N M X i C I N ; :: = ^ f i
mayor m otivacin, m enor'aiisentiSm > y ;;

. uestra vriable l es l motivacin; c' . r '
^ "NuestraVariable2 l ausfetism ,;'^>>^;;.. ' [ . 1 y.y 'V;2-;-v - ' - - F y-:;'':-'
. Debemos proceder :
. :V; ' Definir Conceptualmente qu
1 2
^ v ** l ' a m 'J a 1 ' I>* v a * a U I An / 1 J < a m H AiV . \f
.s decir, debemos sealar qu aspbctslcbncretqsa^

1o c ^ i i v n r o e I o e ! r t < lm r 1r / h r c / I a l ' m r i t n r i r r h r o n o r t i r r l p - n i i i t a Q f a t l C
En el caso de un sondeo realizado por un peridico nacional sobre el

conocim iento general que tenan los jvenes respecto al pas, ese conoci
m iento fue aprehendido a travs de ciertos indicadores y preguntas como
quin era el presidente actual de la repblica, dnde se situaba la sede del
Poder Judicial, del Poder Legislativo, etc.
La correlacin puede aspirar, en muchos casos, a ser una relacin cau

sal, razonamiento que se apoya en que las relaciones causales consisten en
patrones o modelos de asociacin entre variables, porque slo se daran
cuando hay una regularidad y conjuncin entre dos eventos. Actualmente,
la hiptesis de una correlacin es considerada como una etapa intermedia:
com o un paso que lleva a construir otras hiptesis sobre los mecanismos
causales que conectan a las variables (Little, 1991: 19-21). x
cr
O
O
P
H
'
La estrategia
m etodolgica
87
A
l utilizar el trmino estrategia, que tiene en sus orgenes una
connotacin poltica y militar, el P1EB ha querido subrayar su im
portancia como conjunto de acciones mediante las cuales se bus
ca lograr una serie de objetivos (Rodrguez y Rodrguez, 1988:58). Se trata,
por tanto, de una serie de operaciones y decisiones metodolgicas necesa
rias que se disean en funcin de los objetivos, preguntas y problemticas
planteadas.
La estrategia metodolgica constituye, indiscutiblemente, el 50 por ciento

de un proyecto de investigacin. Es decir que despus de plantear el tema,
problema e hiptesis, as como la revisin bibliogrfica y el marco terico
conceptual, hemos avanzado slo la mitad. Es imprescindible, entonces, de
finir exactam ente cm o haremos realidad nuestro proyecto; qu estrategia
disearemos y con la ayuda de qu instrumentos la implementaremos. A
veces se puede lograr la aprobacin de un proyecto porque presenta una
metodologa novedosa que se puede aplicar a otros casos, una razn, entre
otras, por la cual es importante profundizar este aspecto del proyecto y la
propuesta. U n (a) investigador (a) que piensa en una forma nueva de conse
guir lps datos para la investigacin que pretende realizar est demostrando
creatividad y un excelente conocimiento del problema de su investigacin.
El o la evaluadora del proyecto tomar en cuenta este aspecto y seguramente
tendr una visin positiva del proyecto. U n a estrategia metodolgica
novedosa puede ser un aporte importante a las ciencias sociales.
G ran parte de los proyectos pecan precisamente por no otorgar a la

estrategia m etodolgica el lugar que tiene y debe tener. En muchos casos,
la m etodologa constituye un acpite tratado com o un espacio vaco que se

"llen a al ltimo. Es absolutam ente imprescindible evitar los enunciados
b u ceo s com o: se recurrir a tcn icas cu alitativas y cu an titativ as; a
"m etodologas propias de tal y tal disciplina; se realizar la recoleccin de
inform acin en instituciones del cam po; se tendr un fuerte componente
participativo ; la m etodologa consistir en la observacin participativa,
se com binar el trabajo em prico con el anlisis y la interpretacin... ; se
acudir a una diversidad de tcnicas que permitirn resultados diferencia
d os... o que finalm ente la ejecucin se llevar a cabo en trabajo de gabi
n ete... . O bviam ente, no es que estas afirmaciones sean errneas per se. El
problem a es que ni se desarrollan ni se articulan con los objetivos, pregun
tas y problem as que se han establecido.
I. L O S E L E M E N T O S C O N S T IT U T IV O S D E L A
M E T O D O L O G A E N U N P R O Y E C T O D E IN V E S T IG A C I N
R ossana Barragn
La m etodologa y, ms propiam ente, la estrategia m etodolgica, puede ser

com parada con especies de planos de cam inos y senderos que se trazan para'
llegar a determ inados objetivos, m ientras que las tcnicas seran los instru
m entos utilizados para hacer y recorrer esos cam inos (A n der Egg, 1972:44;
ver sobre m todo Grawitz, 1975). Recordemos, en este sentido, que en griego
la techne era el hacer, y en latn el ars m anual; tena que ver con las formas
o procedim ientos prcticos, en oposicin a la epistem e o scientia en latn
(Tam ayo y Tam ayo, 1995: 42-43). En castellano, la acepcin de arte se ha
reservado a las prcticas artsticas y la de hacer a los procedim ientos prc
ticos y tcnicos. En otras palabras, las tcnicas pueden ser consideradas
com o la form as concretas de realizar las operaciones del m todo. U n autor
se alab a que el m todo es el procedim iento general del conocim iento cien
tfico, m ientras que las tcnicas eran los procedim ientos de actuacin con
creto s y p articu lares relacion ad os al m todo (Sierra Bravo, 1986: 40).
T am ayo y Tam ayo consideran, por su parte, que el m todo es el conjunto de
procedim ien tos sistem ticos de trabajo para llegar a un objetivo, m ientras
LA ESTRATEGIA M ETO D O L G ICA
39
que la m etodologa es la investigacin sistem tica y la form ulacin de m

todos a usarse en la in vestigacin 3 (Tam avo y Tam ayo, 1995: 2 1 7 ).
U n a condicin im prescindible en todo proyecto es que la estrategia

* m etodolgica debe corresponder al carcter y caractersticas del proyecto de
investigacin. U n determ inado tem a y objeto de estudio puede requerir una
aproxim acin m ucho m s cualitativa y n o as cuantitativa. Barriadas seal,
desde esta perspectiva, que cada tipo de realidad que se enfoca exige una
metodologa e instrum entos especficos de conocim iento, citando de m anera
muy ilustrativa el ejem plo del m icroscopio y telescopio (Barriadas, 1 9 9 1 :2 3 ).
Frente a los problem as concretos, e l(la ) in vestigador(a) y el equipo d e

ben, por tanto, buscar los m todos y tcn icas m s apropiados. L as diferen
tes tcnicas pueden contribuir, en m ed id a diferente y con rendim ientos_
distintos, al conocim iento d el objeto slo si se las utilizan teniendo en cu en ta
las condiciones y los lm ites de su validez.
C ad a uno de ios com ponentes de la estrategia m etod olgica m o d ali

dades para la obten cin de ios datos y procesam ien to, sistem atizacin e
interpretacin que los desarrollarem os en los acpites sigu ien tes, pu ed e
tomar particularidades especficas, en fu n cin tan to de la d iscip lin a e n la
que se inserta (sociologa, ciencias p olticas, an tropologa, e tc .), co m o d el
tem a tratado. En cualquier caso, se d eb en abordar los sigu ien tes pu n tos:
1) Razones de la eleccin.
2) Criterios de la eleccin.
3) Posibilidades y lm ites: crtica y b alan ce.
4) Elaboracin de los instrum entos p a ra la reco lecci n de d ato s.
La m ayora de los autores distin guen el m todo d e lo s m to d o s o p ro ced im ien to s. E l

prim ero se refiere, en un se n tid am s filo s fico , a l co n ju n to d e o p e racio n e s in te le c tu a
les por las que un a d iscip lin a trata d e alcan zar la s v erd ad es q u e persigu e ; e s d ecir, co m o
t procedim iento l gico y global. C u an d o se h ab la d e m to d o s, e n cam b io , se h a c e refe
rencia m s bien a form as con cretas de en focar u organ izar la in v e stig aci n y tie n e , p o r
tan to, un sentido m sp rag m itic o (G raw itz, 1 9 7 5 :1 3 -1 4 ).
90 FORM ULACIN I)F PROYECTOS W. INVESTI IOACIN
C 'orno la gua para la presentacin de proyectos al Social Sciences Research

( ' ouncil (Przeworski y Salom n , s/f.) lo explcita, esto supone hacer refe
rencia a:
1) Las operaciones o los pasos de la investigacin que se desarrollarn.
2) Explicar cm o estas tareas en conjunto constituyen la mejor manera de

abordar el problem a y no lim itarse a una lista de las tareas de la inves
tigacin (Przeworski y Salom n , s/f.).
3) Razones y argum entos por las que se eligi tal o cual instrumento. S e
trata, en otras palabras, de explicitar la manera de relacionar la masa de
datos con los objetivos, problem ticas e hiptesis.
4) M anera en que se h an seleccionado las muestras, colectividades y gru

pos, h acien do referencia tam bin a los criterios elegidos.
5) Preparacin del cuestionario (interrogatorio o encuesta), de las entre

vistas, tests, etc.
6) Sistem atizacin de los datos, interpretacin y anlisis de los resultados,

vinculndolos a las problemticas centrales que se han planteado. Es decir,
cm o se interpretarn los resultados en trminos de su problema central.
Bourdieu, C ham boredon y Passeron sealaban al respecto:

A la tentacin que siempre surge de transformar los preceptos del mtodo
en recetas de cocina cientfica o en objetos de laboratorio, slo puede
oponrsele un ejercicio constante de la vigilancia epistemolgica que, su
bordinando el uso de tcnicas y conceptos a un examen sobre las condi
ciones y los lmites de su validez, proscriba la comodidad de una aplica
cin automtica de procedimientos probados y seale que toda operacin,
no importa cuan rutinaria y repetida sea, debe repensarse a s misma y en
funcin del caso particular (Bourdieu et al., 1978:16).
Cada rea y disciplina (incluso determinados temas) de las ciencias so

ciales han desarrollado una serie de metodologas, tcnicas e instrumentos
especficos bastante especializados. As, por ejemplo, existen tcnicas esta
dsticas para el estudio de la desigualdad social (ver Corts y Rubalcava, 1984).
Por esta razn y por el carcter de este trabajo, no podemos detallar las distin
tas tcnicas e instrumentos. Sin embargo, toda estrategia metodolgica tiene
LA ESTRATEGIA M ETODOLGICA 91
dos elementos constitutivos: las tcnicas de observacin y fuentes de infor

macin; las tcnicas de anlisis, procesamiento e interpretacin de los datos.
1. T cn icas de observacin y fuentes de inform acin
U sualm ente existen do_grandes vas de obtener informacin: m ediante la

observacin, la creacin de fuentes de informacin a travs de encuestas,
entrevistas, etc., y m ediante el recurso a archivos y fuentes de datos ya
existentes (A lvira, 1991: 20).
S e trata, entonces, de especificar:
a) C m o se van a recolectar los datos: observacin directa, extensiva cuan

titativa, es decir sondeos; observacin directa, entrevistas, paneles, etc.;
observacin cualitativa, de qu tipo, etc.
b) Qu tcnicas y m todos se van a utilizar. Limitarse, por ejemplo, a afir

mar que se harn entrevistas no es suficiente. Se debe sealar qu tipo de
entrevista se plantea: focalizada, estandarizada o no, semiestandarizada(...)
S e tienen tam bin que proporcionar los criterios para elegir una u otra,
los grandes temas que se abordarn en las preguntas, etc. D e igual m ane
ra, se debe especificar el tipo de formulario que se implementar, el tipo
de preguntas que se realizarn (abiertas, cerradas, mltiples, etc.) y for
mularn (de opinin, de intenciones, de hecho, de acciones, etc.). Final
m ente, si se estn utilizando escalas de actitudes y opiniones, se deber
especificar qu tipo de escalas se est siguiendo y por q u 4. Y lo mismo
puede decirse en cuanto a los tests, anlisis de contenidos...
En las investigaciones que recurren a tcnicas cuantitativas se debe:
a) Caracterizar el universo de investigacin y las unidades de anlisis.
4 Ver para todo este tipo de tcnicas, Ander-Egg, 1972; A rias G alicia, 1980. Estos libros
son sim ples referencias. D e hecho se pueden encontrar estas tcnicas en los d istin tos
m anuales de m etodologa de la investigacin.
BDRMULACIN ni PROYECTOS DE INVESTIGACIN
b) Determinar la muestra (muestren no probabilstico de cuotas o mustreos

probabilsimos aleatorios, estratificados, por racimos, etc.) que depende
de los recursos disponibles, del volumen del universo de estudio, de la
accesibilidad al mismo y del tiempo del estudio. Se debe, frente a todas
estas consideraciones, especificar el tamao de la muestra, el tipo de mues
tra y el procedim iento de seleccin de la muestra (Alvira, 1991:18-19).
c) Elaborar los instrum entos para la recoleccin de los datos: diseo de la

encuesta o cuestionarios por grandes partes y luego en detalle, niveles
de m edicin que se utilizarn, etc. De igual manera, se debe pensar en
los instrum entos de validacin (interna y externa, de constructo, esta
dstica, etc.) y los planes de codificacin.
C o m o parte de la etapa de preparacin de la fase de recoleccin de los

datos debem os:
a) Listar las variables a medir.
b) R evisar su definicin.
c) O peracionalizar las variables.
d ) Elegir el instrumento adecuado para la medicin de cada tem indicando

los niveles de m edicin de las variables (nominal, ordinal, por interva
los, racional o proporcional) cumpliendo los requisitos de confiabilidad
(si el instrum ento de m edicin produce al aplicarlo repetidamente a los
sujetos iguales resultados) y validez (grado en que un instrumento de
m edicin mide realmente las variables que pretende medir).
e) C o d ificar los datos y elaborar el libro de cdigos de las preguntas cerra

das (H ernndez, Fernndez y Baptista, 1991: 338-339).
2. Procesamiento, sistematizacin e interpretacin de los datos
A q u se debe precisar qu y cm o se van a analizar los datos obtenidos,

tan to cu an titativos com o cualitativos. Para el caso de los trabajos estadsti
cos, qu m edidas se van a utilizar en funcin de qu preguntas: estadsticas
descriptivas, estadstica inferencial, regresin lineal, anlisis de varianza,
I.A ESTRATEGIA M ETOfJOljGICA
93
covarianza, coeficientes de correlacin o anlisis m ultivariados, etc. Final

mente se debe sealar cm o se van a interpretar los resultados.
Ahora bien, el diseo de la estrategia m etodolgica y los instrumentos y

herramientas concom itantes varan en funcin de la aproxim acin terica
que se tenga pero tambin del tipo de investigacin cualitativa, cuantitati
va o ambas y de las modalidades para 1a obtencin de los datos. Por esta
razn, antes de abordar en detalle los dos elem entos y etapas de una estrategia
metodolgica como son: las m odalidades para la obtencin de datos e infor
macin, y el procesamiento, sistem atizacin e interpretacin de los datos, nos
referiremos a la investigacin cualitativa y a la investigacin cuantitativa.
II. LA INVESTIGACIN CUALITATIVA
La investigacin cualitativa, com o sostienen D enzin y L in co ln (1 9 9 4 ), es

un campo muy am plio que atraviesa disciplinas, problem as d e in vestiga
cin, mtodos y perspectivas epistem olgicas. Im plica u n a serie d e p rcti
cas que no se encuentran ligadas con una determ inada teora o paradigm a
en particular ni son privativas de una u otra rea del con ocim ien to. Por
consiguiente, no es un conjunto unificado de principios com partid os por
numerosos estudiosos, sino un cam po m arcado por ten siones y co n trad ic
ciones que se expresan en distintas definiciones y con cepcion es, paradigm as
y estilos de investigacin.
Muchas veces se opone de m anera irrecon ciliable la in v estigaci n cu a

litativa y cuantitativa. En los hechos, n o hay n ad a que im pida su co m b in a
cin, y articulacin. Puede ser m s b ien recom en dable y en riqu eced or el
combinar am bas aproxim aciones.
Para dar una visin general y sin ttica sobre la in v estigaci n c u a lita ti
va, haremos referencia a lo que, se con sid era, so n sus d iferen cias e n rela
cin a las investigaciones cu an titativas. M ostrarem os tam b in algu n as de
sus caractersticas, insistiendo, luego, e n la co m p lem en taried ad d e am bas
perspectivas. Para terminar, n o s referirem os a algu n os tip o s de in v e stig a
ciones cualitativas y a las etapas que gen eralm en te se sigu en e n u n a a p ro x i
macin de tipo cualitativa.
94 FO RM U LA C I N DE PRO YECTO S DE IN V ESTIGA CI N
1. A lg u n a s d iferen cias en tre estu d io s cu alitativos y cuan titativos
Ton Salman
Brym an sostien e que el debate entre investigacin cuantitativa y cualitati

va se entrem ezcla co n las tcn icas de investigacin encuesta vs. observa
cin p articipativa y su referencia a determ inadas epistem ologas posi
tivism o frente a fen om en ologa ; pero m s que positivism o, las explica
ciones de tipo deductivo, de subsuncin (covering laut-model) y la explica
cin nom olgica-deductiva.
En gen eral, las d iferen cias subrayadas tien en que ver co n la base
epistem olgica, co n el tipo de inform acin con la que se trabaja y, ante
todo, co n los objetivos que se buscan.
1 .1 . S u ste n to epistem olgico
El m arc'epistem olgico de las tcnicas cuantitativas h a sido vinculado al

em pirism o y al positivism o lgico m ientras que las tcnicas cualitativas se
enm arcaran en perspectivas com o la fenom enologa, la bsqueda de la com
pren sin o el in teraccion ism o sim blico (M artnez, 1996: 50).
D esde la p ersp ectiva positivista se tiende a estudiar los eventos desde el

exterior, desde la persp ectiva etic ; es decir, con poca referencia al signifi
cad o que las observacion es tien en para los sujetos investigados, que quedan
com o inertes. L a fenom enologa, en cam bio, se interesa fundam entalm en
te en la persp ectiva de los actores, es decir, en rescatar la perspectiva tnica
y la ex p erien cia efectivam en te vivida.
A lg u n o s autores h an rem arcado que la m etodologa cuan titativa es una

a p ro x im aci n a la in vestigacin social muy sim ilar a las ciencias naturales:
an lisis d e l o b je to d e estu d io com o en laboratorio, obten cin de datos
m ed ibles y cu an tificables, ob jetivid ad , etc. El instrum ento preferido en esta
trad ici n es la en cu esta, porque m ediante los rubros del cuestionario se
pueden p o n er en operacin los conceptos, m antener la objetividad por medio
d e la d ista n c ia en tre ob servad or y observad o, controlar la aplicacin, lograr
LA ESTRATEGIA M ETO DO L GICA 95
la replicabilidad m ediante el uso del mismo instrum ento en otro con texto y
tratar el problem a de la causalidad con tcnicas de anlisis estadstico.
A diferencia de la investigacin cuantitativa, en el diseo de la inves

tigacin cualitativa se especifican dominios de inters, planes para obser
var o entrevistar, temas bsicos por explorar, pero no variables operacionales.
Y S U B JE T iyiS I S
f i Obj etiyistas -
1 .2 . In fo rm aci n con la q u e se trabaja: datos sistem atizados,

estan d arizad os y cuantficables vs. significados
Los estudios cu an titativos proporcionan datos estandarizados, fcilmente

agregables a travs de preguntas estandarizadas. En las investigaciones cua
litativas, en cam b io, no n ecesariam en te hay respuestas sistem ticas ni
estandarizadas. L o que m s se busca son las visiones, percepciones y signifi
cados porque ios o b jeto s que las ciencias sociales exam inan son seres hu
m anos pen santes y parlantes. L a fenom enologa habra abierto muchos ca
m inos al dem ostrar que detrs de las apariencias existen significados que
>6 FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN
slo se pueden analizar o conocer mediante la experiencia. Lo que funda-

m entalm ente busca la investigacin cualitativa es, entonces, la compren
sin del mundo social desde el punto de vista del actor o, como habamos
llam ado, la perspectiva em ic. Esto supone que el investigador se involucra
muy cercanam ente con los sujetos de la investigacin. Hay un inters por
conocer el con texto porque se supone que el comportamiento de las perso
nas puede entenderse dentro del sistema de significados empleado por un
grupo particular de una sociedad.
Los estudios cualitativos se caracterizan, entonces, por la bsqueda y el

anlisis de la interpretacin. La teora interpretativa o hermenutica ha co
brado vigor e importancia en las ltimas dcadas a partir de la distincin
entre explicacin y comprensin. La primera se circunscribira a la identifi
cacin de causas siguiendo, por lo tanto, un razonamiento y una argumenta
cin causal; mientras que la segunda, al enfatizar el significado de los eventos,
del com portam iento y de la prctica, recurre a la interpretacin y a la bsque
da del significado (Litlle, 1991:68). Esta aproximacin se denomina herme
nutica en la medida en que trata a los fenmenos sociales como textos a ser
decodificados. Los ejes de esta aproximacin se basan en cuatro principios:
Las acciones hum anas estn ante todo dotadas de significados.
H ay una diversidad de formas de conceptualizar la vida y la sociedad

que de hecho son culturales.
Las prcticas sociales estn constituidas por el significado que los part
cipes le atribuyen, lo que implica tener en cuenta la agencia de los
actores, es decir sus representaciones del mundo, sus valores, propsi
tos, objetivos y norm as (Little, 1991: 68-69).
La realidad se construye socialm ente y no es independiente de los indi

viduos (C astro, 1996: 64).
EJEMPLO 25
L A IM PO R T A N C IA D E U N A IN V E S T IG A C I N C U A L IT A T IV A .
PARA E N T E N D E R L A S C A U S A S D E L A P O C A U T IL IZ A C I N D E
: ; ; ;; LO S SER V IC IO S D E S A L U D
Una propuesta d tesis d doctradp busc convencer a un comit sobre a impor

tancia de una aproximacin y un estudio cualitativo para una investigacin sobre
las causas de inasistenciademchagente a los Centros y Servicios de Salud-
Uno de los principales aromemos fue que los estudios existentes mostraban que
. l cobertura en s & iyicio^^ en fo$ ltimos aos. Sin embargo,
la pbbcincubiertTpor rtos cefitrosde saldliaba permanecido estacionaria.
Se tenan datS sobre lpse;enttos de salud; sotMe l numero de consultas que rea-
J li2abn, spbfe la poblacin a la que;se cubra, pero ^desconoca se conoca de
y}:manera; a r a ellos en mayor
\proprcim Tmpo^ ntre la' ente del
;; j^l; .^pg^_iuxKoi^2^&ôle^ los pa-
2. C aractersticas de una investigacin cu alitativa
Rossana Barragn
Para algunos autores, el investigador cualitativo no tiene y no debe tener

esquemas a priori sobre la realidad que analiza: se dice que investiga para
entender, para aprender. A unque esa posicin es discutible, porque u n o aca
rrea hasta inconscientemente sus esquemas, algo m enos discutible es que no
necesariamente tiene que haber hiptesis sino preguntas y un m arco co n cep
tual que puede cambiar y modificarse (R ossm an y R allis, 1 9 9 8 :9 ).
De manera general, podem os sealar 10 caractersticas d e u n a in v esti

gacin de tipo cualitativa:
a) M s inters en los procesos que en los resultados y p rod u ctos o en el

contexto en el cual tien en lugar las experien cias h u m an as y la v id a, y
FO RM U LACI N d e p r o y e c t o s d e i n v e s t i g a c i n
no as en variables que pueden ser m edidas y m anipuladas (ver Cuadro

p. 9. en R ossm an y R allis, 1998: 9 y C astro, 1996: 64).
b) Inters por el significado: cm o la gente piensa, vive, cm o se imagina

el m undo y cm o lo interpreta. M s all de las distintas corrientes, lo
que se buscan son los significados construidos socialm ente.
c) El investigador es el instrum ento directo a travs del cual se obtiene la

inform acin y no as los cuestionarios o encuestas.
d) Trabajo de cam po con gente y entre la gente, en oposicin a investiga-

ciones en laboratorio o m ediadas exclusivam ente por nmeros.
e) Im portancia crucial del com ponente de descripcin, esencial para lue

go analizar y dar el significado a la investigacin.
0 Proceso que en general puede ser ms inductivo que deductivo: se cons

truyen abstracciones, conceptos, hiptesis y teoras... (M erriam, 1988.
C it. por Cressw ell, 1994:144-145). O tros autores sostienen, sin embar
go, que esto sim plifica el proceso de la investigacin cualitativa y que
la induccin y deduccin tienen su lugar en toda investigacin (Rossm an
y R allis, 1 9 9 8 :1 0 ).
g) El recurso a m ltiples m todos y tcnicas: escuchar, mirar, hablar,( ...),

realizar entrevistas, observaciones, etc. (R ossm an y R allis, 1 9 9 8 :9 ).
h) L a s h ip te s is d e tr a b a jo n o so n u n a r e la c i n e n tre v a r ia b le s
operacionalizables num ricam ente sino una interrelacin entre con
ceptos am plios.
i) Flexibilidad o capacidad de adaptacin en todo m om ento (Rodrguez,

1 9 9 6 :9 1 ).
i
j) El m aterial cu alitativo co n el que se trabaja sera una especie de pieza y
retazo del m undo, y n o as un con jun to de m edidas de ese/retazo. En
otras palabras, u n ejem plar del lenguaje y de la cultura de ese mundo
(A lasu u tari, 1 9 9 5 :4 5 ). ,/
En lo que respecta a la validez, y al ig u a lq u e e n el caso de los mtodos

cu an titativ o s, la validez interna y la validez externa constituyen problemas
m eto d o l g ico s que h an sido con tem plad os por los investigadores y los
cien tistas sociales.
99
3. P ersp ectiv as sobre La validez, credibilidad y confiabilidad de las

in vestigacion es cu alitativas
Rossana Barragn y Ton Salm an
La validez o la preocupacin porque no existan errores, se relaciona gene

ralm ente con los procesos e instrum entos de medicin. La visin predomi
nante, antes de las crticas postm odem as, consista en sostener que el estu
dio era vlido en sus conclusiones si la instrum entacin era confiable. De
ah que para obten er la validez se buscaba elim inar las fuentes de interfe
rencia entre la realidad y los datos a obtenerse. Recordem os que, a menudo,
lo que se m ide n o es m edible: actitudes, opiniones, etc. Por consiguiente,
depende de la d efinicin conceptual y operacional y de los indicadores de
las variables. U n ejem plo es el anlisis de la posicin social abordada en
diversos trabajos a travs d el grado de educacin, ingresos, propiedad o no,
etc., en el supuesto de que el conjunto de estos factores revela la posicin
social (C o v o, 1 9 7 3 :1 2 5 . En: A bruch, 1983).
L a validez extern a tiene que ver con la relacin entre lo que se estudia
y la realidad en la que se inserta: se trata de su representatividad. Los estu
dios especficos pu ed en inferir cosas ms generales y globales a partir de la
realidad que se analiza. S e trata.de ver hasta qu punto se puede generalizar
o n o . L a ev alu acin de estos factores es la validez externa; en otras palabras,
da validez de los d atos de la investigacin com o indicadores de la realidad
geneial. L a validez in tem a, en cam bio, tiene que ver con la fiabilidad de la
inform acin, es decir, si es acorde a lo que se estudia por lo que se aconseja
encontrar m edios p ara verificar la inform acin recibida con los actores
m ism os o co n otros (C o v o , 1 9 7 3 :1 2 7 . En: A bruch, 1983 y Cresswell, 1994).
S e considera que hay valid ez.in tem a siempre y cuando exista correspon
den cia entre el co n cep to y el indicador; hay validez ex tem a cuando existe
correspondencia en tre los hallazgos del estudio y la realidad ms general.
L a con fiabilid ad est relacion ada con la realidad analizada y el error: a

mayor con fiabilid ad , m enor error. Frecuentem ente, cuando se afirma que
un estudio es con fiable significa que dos o m s investigadores que utilizan
los m ism os m tod os y tcn icas podrn llegar al m ism o resultado. En este
sentido se h ab la tam bin d e la capacidad de rplica: un cuestionario, por
ejem plo, sera confiable si aplicado al mismo individuo por dos personas se
obtiene las mismas respuestas (Covo, 1973: 128-129. En: Abruch, 1983).
Estos principios, aplicados en general a estudios ms de tipo cuantitati

vo, han generado, implementados en los cualitativos, dos posiciones extre
mas. Por un lado, los que sostienen que los mtodos cualitativos deben
contem plar tambin su validez interna y externa y, por otro, los que afir
man que estas cuestiones carecen de sentido pues cada situacin social es
nica, dadas las cualidades interpretativas de los actores.
Entre estos dos extremos hay otras posiciones intermedias. Algunos

autores se centran en la validez y capacidad de generalizacin de los mto
dos etnogrficos o bien sugieren criterios para evaluar la validez y generali
dad de estos mtodos desde diversas perspectivas.
Para analizar las distintas perspectivas sobre la validez y confiabilidad

en investigaciones cualitativas, mostrando al mismo tiempo sus requeri
m ientos, consideram os varios factores:
3 .1 . El valor de verdad de la investigacin y las perspectivas m ltiples
El v a lo r de v e rd a d de u n a in v e stig a c i n in v o lu c ra p e rsp e c tiv a s

epistem olgicas y el debate entre la objetividad y la subjetividad. U n
objetivista sostiene que hay la verdad, con V, y la busca; un subjetivista
sostiene que no hay una verdad sino varias y mltiples perspectivas (Rossman
y R allis, 1998: 29).
Los investigadores cualitativos consideran, por lo general, mltiples pers

p e c tiv a s so b re un h ech o . A su m en que la realid ad es un fen m en o
interpretativo y que el significado se construye en la vida cotidiana. Desde
este enfoque, el(la) investigador(a) debe informar sobre las perspectivas de la
gente que analiza mostrndolas de la manera ms honesta y fidedigna posi
ble. O tros dirn, sin embargo, que a pesar de todo el esfuerzo, lo que se escribe
es ya un interpretacin. En todo caso, tam bin se evala y juzga una investi
gacin viendo cun adecuadam ente se han presentado las diferentes perspec
tivas y visiones incluyendo la del investigador (Rossm an y Rallis, 1998:44).
LA ESTRATEGIA METODOLGICA
101
3.2. L a credibilidad
El objetivo es demostrar que la investigacin se llev a cab o de tal m anera

que se identific y describi muy bien el tem a de estudio. P ara lograr credi
bilidad se pueden utilizar dos estrategias:
' Realizar el estudio y la recopilacin de in form acin e n un perodo de

tiem po relativam ente prolongado.
Triangular la investigacin en base a varias fuentes de inform acin ,y

mtodos (Rossm an y Rallis, 1 9 9 8 :4 4 ). Triangular es el acto de tener ms
de una fuente o datos que apuntalan a un solo pun to. Im plica reunir
datos desde distintas perspectivas o ngulos, perm itiendo aum entar la
validez: se trata de un control cruzado. L a trian gulacin perm ite que
diferentes fuentes puedan ser utilizadas para corroborar o n o la inform a
cin, por lo que se sostiene que perm ite la generalizacin.
3 .3 . L a posibilidad de rplica o la im p o rtan cia d e d e ta lla r el p ro c e so de

investigacin
La posibilidad de rplica im plica, desde vision es objetivistas, que si se volvie

ra a realizar el estudio se tendran los m ism os resultados porque se h a n utiliza
do bien todos los medios e instrum entos d e la in vestigacin . L a lgica im pl
cita es la posibilidad de generalizacin probabilstica. D esd e vision es m s
subjetivistas, la n o c i n de la re p e tic i n es p ro b le m tic a o im p o sib le:
contextual, m ultifactica, etc. Por consiguiente, lo que se juzga d esd e esta
perspectiva-es si el estudio fue..Uevado a cabo c o n rigor, si las decision es fue
ron claras, si existen suficientes pruebas y eviden cias (...) si las interpretacio
nes se fundan en los datos, si e l razonam iento que con d u jo a la in terpretacin
es clar e te . (Rossm an y R allis, 1 9 9 8 :4 6 ). S e h ab la tam bin de transferibilidad
y generalizacin de la investigacin: es decir, h asta qu p u n to e l m arco teri
co, los conceptos, los m odelos de la in vestigacin pueden ser ap licad o s a
otras situaciones e investigaciones (M arshall y R ossm an , 1 9 9 9 :1 9 2 -1 9 3 ). D e
ah la im portancia de proporcionar, por u n a parte, u n a rica y d en sa d escrip
cin de la orientacin terica, m etodolgica y de la in v estigaci n , d e ta l
manera que pueda com pararse y aplicarse, en su caso, a otra situ acin (R o ssm a n
y Rallis, 1 9 9 8 :4 7 ). Peto, por o tra parte, es im prescindible d etallar e l d ise o
de la investigacin y explicitar los m todos p ara que se p u e d a juzgar si s o n
10Z FORMUI.ACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN
adecuados y tienen sentido: cmo se ha llevado a cabo la recoleccin de los

datos, cmo y por qu se ha elegido un determinado sitio, etc. Se recomien
da, incluso, cxplicitar los sesgos, la subjetividad, etc. Finalmente, se deben
mostrar de manera clara las evidencias que permiten hacer la conexin entre
los datos y las interpretaciones (Marshall y Rossman, 1999: 196-197).
4. L a complementariedad entre estudios cuantitativos y cualitativos
Ton Salman
Hemos visto las caractersticas de una investigacin cualitativa y cmo y de

qu manera se diferencian de las investigaciones cuantitativas. Podemos en
tender, ahora, las razones por las que durante mucho tiempo, e incluso hoy,
existen perspectivas que se han manifestado en contra de los mtodos cuantita
tivos o en contra de los cualitativos. Los crticos de los estudios cuantitativos se
oponen a ellos identificndolos con herencias positivistas que impediran en -.
tender lo social; los detractores de tal posicin, critican, por su parte, lo subje-...
tivo de la investigacin cualitativa, considerndola una versin e incluso una
desviacin. Se la vea como ms dbil, menos precisa, confiable y objetiva.
Se ha desarrollado, sin embargo, una posicin que sostiene que ambos

mtodos, cuantitativos y cualitativos, tienen sus mritos. Lo social es tanto
m otivacin, interpretacin y resultado de reflexiones como tambin mues
tra de. regularidades. Por consiguiente, ambas dimensiones son importan
tes para la interpretacin y comprensin de lo social y societal.
Dos han sido las razones principales para dejar atrs la vieja polmica. En
primer lugar, la investigacin cualitativa ha demostrado tener mtodos y pro
cedimientos de investigacin vlidos, importantes y nada dbiles o capricho
sos. En segundo lugar, se ha demostrado que la investigacin cuantitativa no
es tan objetiva y dura porque recurre y utiliza tambin, una serie de elemen
tos cualitativos, como por ejemplo el recurrir a categoras de clasificacin
aceptadas, as como una serie de supuestos (Ej.r influencia entre la tasa de
em pleo y el ciclo vital de las mujeres, etc.). Tomemos un ejemplo entre la
relacin y correlacin entre el destino de los hijos y el de los padres. Se
argumentaba, a primera vista, que era totalmente lgico y propio de una
LA ESTR A TEG IA M ETO D O L GICA
103
disciplin a dura y o b jetiv a concluir, en base a estadsticas, que hijos de

padres co n o cu p acio n es m anuales suelen, en su mayora, tener tambin tra
bajos m anuales, su ced ien d o lo m ism o con los hijos de padres que tenan ocu
pacion es n o m an u ales. Era incluso tentador y plausible sostener que la cau
sa el tipo d e trab ajo d e los padres constitua la variable independiente,
m ientras que su con secu en cia el trabajo de los hijos la variable depen
dien te de la in vestigacin . H oy en d a pocos investigadores sostendran esta
conclusin as n o m s: se sabe que puede existir una variable antecedente
com o por ejem p lo el n ivel de riqueza. Para poder conceptualizar e incluso
im aginarse la com p licaci n de u n a tercera variable (y m uchas ms), es impo
sible tener un proced im ien to estrictam ente cuantitativo. Sin la intervencin
de una conceptualizacin de otras variables y sus interacciones, y sin dar cuenta
sobre el procedim ien to d e construccin de las variables investigadas y rela
cionadas, queda u n em pirism o abstracto y sin sentido.
A d em s, h ay cosas que son muy difciles de abordar a travs de datos

cuan tificables co m o , p o r ejem plo, la inform alidad de prcticas por debajo
de las reglas discu rsivas; las im genes cargadas de tabes o incluso todo el
m undo social en su ser n atu ral . L a fidelidad a una realidad no slo se
obtiene por m tod os que in tervien en , sino por aquellos que observan y
registran. Este tip o de dim en siones influye tam bin en las correlaciones
entre variables m edidas y calculadas, com o lo adm iten cada vez ms los
investigadores in clin ad o s h acia lo cuantitativo. La rigidez estadstica pue
de, en ton ces, escon der cosas detrs de porcentajes con tres decimales! Se
debe recon ocer que hay dim ensiones de la realidad social que apenas se
prestan para ser in vestigadas co n m etodologas cuantitativas, situacin que
es reconocida p or m uchos investigadores, incluso por aquellos con prefe
rencia h acia ap roxim acion es cuantitativas.
En segundo lugar, la m etodologa cualitativa no result ser tan blan

da . Por lo m enos no en el sentido de que cada uno puede interpretar y
concluir lo que se le an toja. Hay m ecanism os de control y comparacin que
no se basan en porcen tajes o nmeros, sino en procedimientos que argu
m entan y explicitan , aclaran y precisan sus modos de razonar, explicando
cules son las bases e n las que uno se sustenta para aseverar algo. De ah que
se da una m odalidad particular de abordar la representatividad, como lo
hem os visto y volverem os a ver.
FORM ULACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN
104
El mismo argumento de contam inacin de lo cualitativo en lo cuan-

titativo se aplica para la m etodologa cualitativa, pero a la inversa. En otras
palabras, aunque uno se base en una lim itada cantidad de casos o ejem
plos, ellos tendran que revelar la naturaleza de su base emprica. Es indu
dable que no es lo mismo cuantificar la representatividad en nmeros,
pero existe tam bin la obligacin de que el caso o el ejem plo diga algo
sobre un fenm eno. En otras palabras, no se puede ignorar el problema de
la representatividad, que es, en trminos muy simples, lo que dice el estudio
sobre algo ms all de ese caso preciso. Es por ello que uno tiene que tener
claridad sobre las caractersticas, circunstancias y fundamentos para selec
cionar o elegir la unidad de anlisis.
La conclusin es que la dicotom a entre lo cuantitativo y lo cualitativo,

e incluso la doctrina que sustenta una rechazando la otra, no tiene mucho
que ver con la m ultidimensionalidad de la investigacin real. N o se trata:
de ideologas, sino de fortalezas y debilidades de dos entradas, dependiendo
de lo que se quiere saber.
C uan do se utilizan y articulan los dos mtodos, es necesario definir

claram ente cules son las preguntas a las que se quiere responder, cm o se
va a responder a cada una y cm o se las analizar. En general, hay tres vas
para la articulacin entre am bos mtodos y tcnicas:
a) Iniciar la investigacin cualitativa, proponiendo, a partir de ella, hiptesis

cuantitativas y variables que son resultado de la investigacin cualitativa.
b) Iniciar la investigacin cuantitativa, de la que surgirn temas que slo

pueden estudiarse de m anera cualitativa. Ej.: estudio a partir de una
investigacin cuan titativa que h a mostrado altas tasas de abandono,
las razones de ese abandono o las razones por la que existe la brecha
entre estudiantes egresados y estudiantes con tesis.
c) P lantear un tem a que requiere sim ultneam ente un tratam iento cuali
tativo y cuan titativo: Ej.: relacin entre condiciones econm icas y pa
trones dem ogrficos.
LA ESTRATEGIA M ETO D O L G IC A 105
5. A lgu n os tipos de in vestigacin cu alitativ a
5 .1 . E stu d ios de cam po
Para Daniel Katz (1972), los estudios de cam po, en los que inclua el trabajo
de los antroplogos, perm iten mayor profundidad a diferencia de la en cu esta
que permite mayor alcance. L a investigacin de cam po estudia una co m u n i
dad en su estructura social as com o las interacciones sociales que produce
(Katz, 1972:169. En: A brueh, 1983). S o n investigaciones sobre algo lim ita
do, un evento, un proceso, un grupo, un individuo. S e busca en ten der un
fenmeno ms am plio a travs del exam en d e un caso especfico y particular.
Los estudios de caso son descriptivos, holsticos y herursticos, y utilizan un a
variedad de tcnicas de recoleccin de inform acin. Las descripciones ilus
tran la com plejidad de la situacin, presentan perspectivas diferentes, pro
veen detalle y com plejidad (R ossm an y R allis, 1998: 70-71).
A diferencia de lo que se sostiene h oy en da, Katz p lan te a b a q u e el

trabaj de cam po, y de m anera m s especfica el trab ajo an tro p o l gico , era
un primer paso de la cien cia porque n o co n tem p lab a o ten a relacio n es
establecidas en form a cu an titativa (Katz, 1972: 172. En: A b ru eh , 1 9 8 3 ).
En otras palabras, com plem entario. Katz se alab a que p o d an d istin gu irse
dos tipos de estudios de cam po, los puram ente exp loratorios y los q u e bu s
can verificar hiptesis.
En los trabajos exploratorios se describen ciertos tem as y su p o te n cial

reside en descubrir variables sign ificativas y relacion es b sicas que n o se
podran ver si se lim itaran al m odelo h ip ottico-d ed u ctivo. D istin gu i tam
bin dos niveles de estudios exploratorios. E n el .prim er n iv el se b u sca v a
riables significativas de la situacin; en el segundo, descubrir las relacio n es
entre las variables. En el prim ero se u tilizaba g en eralm en te el a n lisis
factorial, previsin de controles en la observacin y registro de lo s d ato s d e
los informantes (Katz, 1 9 7 2 :1 7 7 -1 7 8 . En: A bru eh , 1 983).
En los estudios de cam po, en los que se b u scan verificar h ip tesis, e sta
verificacin de hiptesis era con siderada com o m s c e rc an a a la e x p e ri
mentacin de laboratorio (Katz, 1 9 7 2 :1 7 7 . E n : A b ru eh , 1 9 8 3 ).
106 IKWMl Jl ACIN OH l'R O Y F C r S DK INVIuSTK ACIN
Finalm ente, el autor distingua seis fases en un estudio de campo:
El proyecto y plan inicial.
La fase de exploracin. Perodo de investigacin informal.
D iseo de investigacin.
Prueba o validacin de los instrumentos y procedimientos de investiga

cin: probar formularios, preguntas, etc.
Total de operaciones a realizar sobre el terreno.
Anlisis de los materiales y depuracin (Katz, 1972:177. En: Abruch, 1983).
A ctualm ente, los estudios de campo implican trabajo en profundidad y

tienen m ucho que ver con la etnografa.
5 .2 . E tn ografas (ver C aptulo dos, punto IV. 1.2.)
Las etnografas son una modalidad especfica de lqs estudios de campo. Aqu
se trata de la convivencia, durante un tiempo prolongado con el grupo so
cial que se pretende estudiar. La cuna de este mtodo es la antropologa
cultural. L a am bicin de comprender grupos sociales, pueblos, comunida
des, tribus, etc., ms all del esboz de ciertos aspectos como economa,
religin o la divisin de tareas en la caza, supona una presencia cotidiana
para poder ver, observar, en toda su riqueza, la vida cotidiana. Solamente
de este m odo se poda cumplir con la pretensin de representar las dife
rentes dimensiones de una cultura en su totalidad y complejidad. Franz
Boas y despus Bronislaw M alinowski son considerados los fundadores de la
etnografa (Blok, 1977: 27).
El desafo de la etnografa, clsico y contemporneo, es poder partici

par, convivir, intercambiar, integrarse en el mundo estudiado, mantenien
do ai mismo tiempo una distancia. N o es sorprendente, entonces, que tanto
problem as de ndole m etodolgica y tica acecharan a la etnografa hasta
el da de hoy. Problemas de ndole metodolgica se refieren a los insalvables
problem as de validez, fiabilidad y control en la aplicacin de este mtodo.
La subjetividad es parte de lo estudiado, pero tambin del estudiante. l o
I-A ESTRATEGIA M KTO IX)l/XjlO A
107
ella es el mensajero, y todo depende de l o ella. En ningn otro mtodo

existe el problema de la subjetividad en este grado. Acusaciones de distor
sin por los intereses y limitaciones del etngrafo, por el desequilibrio en
sus observaciones, por lo dbil y blando de sus tcnicas de obtencin de
material, abundaron en el debate sobre la etnografa. Aunque el debate
cambi en los ltimos aos, porque cambiaron las condiciones, el tema
sigue siendo el mismo. Pero, efectivamente, cambiaron las condiciones:
hoy, mucho ms que antes, los investigados tambin leen, hablan y con
tradicen. M uchas veces, el etngrafo ya no trabaja en condiciones de pio
nero . Y m ucho ms que antes, est consciente de las limitaciones y
relatividad de su trabajo y su informe.
Igual de persistente fue el problema de la tica del trabajo etnogrfico.

Tena y tiene varias dimensiones. Existe, para empezar, el problema de la
posicinaiel etngrafo, a veces comparado con el espa. Bajo el pretexto de
intercambio e igualdad, se esconde una desigualdad en conocimiento, con
ciencia de objetivos e intenciones ocultas. Aparte de ello, existe tambin el
viejaproblem a de superioridad implcita; antes fue evolucionismo o racismo,
ahora queda la pretensin de saber ms y entender mejor que los propios
protagonistas. Es entonces un problema tico como tambin epistemolgico
sobre las bases del conocimiento de lo vivido, observado; del azar versus lo
sistemtico, de lo practicado versus lo reflexionado, y la modalidad que tiene
una participacin que es, adems, acechar (Bleek, 1977).
En los ltimos aos, la antropologa y especialmente la etnografa han

sido ampliamente debatidas: sus fundamentos cientficos, sus pretensiones,
su tica y sus representaciones (Hymes, 1974; Nencel y Pels, 1991; Marcus
y Fischer, 1986 y otros). Segn los .ltimos autores, se ha hecho imposible
practicar ingenuamente la etnografa y luego escribir un informe que repre
sente el mundo estudiado. Ellos abogan por una reflexividad de fondo, tanto
sobre la posicin del etngrafo y su relacin con el ambiente bajo estudio,
como tambin en cuanto al problema de describir y captar por escrito", trans
mitiendo a un mundo de significados otro mundo de significados.
N o obstante, no disponem os de una alternativa para la etnografa (ver

Hammersley y A tkin son , 1995). Para estudiar rutinas, creencias, smbolos,
interacciones, etc., tal c o m o se lleva a cabo naturalmente, carecemos de
o tro tip o de a p ro x im a c io n e s que perm ite la e tn o g rafa. A lg u n a s reglas bsi-

cas en su a p lic a c i n son :
N o se p u ed e ni debe trab ajar en base a un m o n t n d e cu rio sid a d es for

tu itas y sin criterio, sin o en base a p ro p o sicio n e s m s g e n era les que
d irigen e influyen en lo que se observa.
N o se puede borrar la presencia del in vestigador: el m ero h e c h o de

estar all form a parte de la secuencia de accion es y aco n tecim ien to s. A u n
q u e la idea d e la etn ografa es estudiar lo n atu ral , n o hay q u e olvidar
q u e la presen cia del in vestigador form ar parte de lo n atu ral - se es
p arte de las cosas tal co m o ocurren; esto n o d istorsion a, sin o q u e es pre-
c o n d ic i n p ara cap tar los d atos que ata en d irectam en te a situ acion es
de co m p o rtam ien to , tan to tpicas com o atpicas (A n gu era, 1989).
A p ro v e c h a r el m to d o , en el sen tid o de que p erm ite a cce so a las c o n

d u ctas d e segu n d a n aturaleza , a lo d esap ercibid o y ru tin ario p a ra los
p r o t a g o n i s t a s , y p o r e llo n o r m a lm e n t e y p r e c is a m e n t e n o so n
v erbalizad as. E s la clav e de la etn ografa: ten er a c c e so n o a lo q u e d ice
la gen te sobre sus accio n e s y creen cias, sin o a lo q u e h acen .
5.3. Otros tipos de investigacin cualitativa
En otras cien cias sociales, y n o slo en la antropologa, se trabaja co n m todos

cu alitativos. M odos de recoleccin de datos com o el estudio de caso, la intros
p ecci n sobre experien cias personales, las historias de vida, las entrevistas, la
ob serv acin , el an lisis de textos de observacin, historia, de biografa y m u
ch o s otros m s, im plican, todos, aproxim aciones cualitativas. D e ah que al
gunas veces se haya com parado al investigador cu alitativo co n el bricoleur o
facttum (D enzin y L in coln , 1 9 9 2 :3 ). L a necesidad de recurrir a tal capacidad
d e in v en tiv a y creatividad de parte del investigador se basa en el tipo d e infor
m aci n que n ecesita y busca. C o m o sucede m uchas veces en la vida social, no
son solam en te las frecuencias, porcen tajes o proporciones que n os interesan,
sin o m s bien los significados, recurriendo entonces a m todos cualitativos.
U n a in fluen cia muy grande sobre la m etodologa cu alitativ a h a sido la

h erm en u tica, vin cu lad a a la tradicin fenom enolgica. Esta tradicin, con
b ase en la filosofa alem an a, se resisti a la idea de que investigar es tratar de
LA ESTRATEGIA M F T O X ^ I/V j ICA
109
explicar hechos, causas y acontecim ientos; lo n orm ativo, expresivo, la in

tencin y el significado deban ser parte de la tarea cientfica si es que se
pretenda estudiar lo hum an o. A ll n aci la idea del arte de la com pren
sin, el verstehen. S e pretende penetrar la subjetividad de una expresin o
texto u obra hum ana, por m edio de una estrategia d e com pren sin desde
adentro; aplicando los criterios, pautas, estilos, cdigos, etc. que alim entaron
e informaron la con stitu cin del texto, obra u otra expresin hum an a. De
este m odo se trabaja en base a una racion alidad h u m an a (distin ta de la racio
nalidad de regularidad y d el patrn de los fen m en os n atu rales), para p en e
trar en las expresiones y sedim en tacion es de esta m ism a racion alidad h u m a
na. La viven cia es la clave de la vid a hum an a; borrar la viven cia d el m todo
de investigacin sera com o renunciar a la am bicin de com prenderla. En las
palabras de Dilthey, el fundador del m todo d el verstehen, se trata de re
encontrar el yo en el t; si n o se logra la em p atia co n las m otivacion es,
dudas, valores, con ocim ientos y factores que influyeron la exp resin del otro,
no se entiende, sino se o b jetiva . Esta idea, m s laten te que m an ifiesta, in
fluye en la ciencias sociales h asta hoy, im p actan d o en los criterios de cm o
entrevistar en una relacin de sujeto/sujeto, en la psico lo ga y en las reflexio
nes sobre la ejecucin e interpretacin de las historias d e v id a y relatos sobre
experiencias, a veces dram ticam en te vividas. T odo m to d o c u alita tiv o se ve
confrontado con el reto de penetrar al otro sin un idim en sionalizarlo, de
comprenderlo sin reducirlo y de representarlo sin en carcelarlo en u n lx ico
reduccionista (H olstein y G ubrium , 1998).
6. L a s etap as en la in v estig aci n c u a lita tiv a
R ossana B arragn
Cules so n los d ato s en ju n a in v e stig a c i n c u a lita tiv a ? P o r lo g e n e ra l s o n

palabras y ob jeto s q u e u n o h a d escrito y o b se rv ad o : d a to s so n la s im g e n e s
y tam bin las palabras. P or e sta esp ecificid ad , u n a c a ra c te rstic a g e n e ra l d e
los m todos cu alitativ o s es q u e e l in v estig a d o r so c ia l d e b e re g istra r d e ta lla
dam ente sus ob serv acion es y registros p a ra lu e g o realizar e l a n lisis e in te r
pretacin de e sta in form aci n . E l p ro ceso tie n e fu n d a m e n ta lm e n te c u a tr o
etapas: la g en eraci n d e d a to s y d esc rip c i n , p ro c e sa m ie n to , a n lis is e in
terpretacin, to d o lo c u al cu lm in a e n la re d a c c i n d e l tr a b a jo .
EJEM PLO Zt>
ETAPAS P E LA 1N VEST1GACIN CU ALITATlVA
1. G EN ER A N D O D ATO S. O BTEN CI N DE LA INFORM ACIN

1. LUGAR ESTUDIO
. MEDIOS DE RECOLECCIN DE LA INFORMACIN E INSTANCIAS
L>E ANLISIS
MEDIOS DE OBSERVACIN
- OBSERVACIN
- ENTREVISTAS
- DOCUMENTOS
- MATERIALES VISUALES
INSTANCIAS DE ANLISIS
- LUGAR
- ACTORES
- EVENTOS Y ACONTECIMIENTOS
- PROCESO v
II. PRO CESAM IEN TO

1. INVENTARIO
2. ORGANIZACIN SEGN MEDIOS DE OBSERVACIN/INSTANCIAS
DE ANLISIS
3. LECTURA E INMERSIN
4. GENERANDO CATEGORAS Y TEMAS /; .
5. CODIFICACIN > ... V 7C /
III. A N LISIS E IN TERPRETA CI N \

1. ORDENAMIENTOS M U L E L E S Y CLASIFICACIONES ' C -
2. LECTURA E INTERPRETACIN ,
IV. R ED A CCI N
1. PREPARACIN DEL ESQUEMA O. PLAN DEL TRABAJO
2. REDACCIN
6 .1 . G en eracin de inform acin y descripcin
Es la primera etapa y corresponde a tres momentos: definicin del lugar y

los lm ites de estudio, definicin de los medios de recoleccin de la infor
m acin e identificacin de los parm etros para la recoleccin de informa
cin, y, finalm ente, descripcin de la informacin recopilada.
Existen, en general, cuatro tipos bsicos para reunir y recolectar infor

m acin: m ediante la observacin, entrevistas, docum entos y materiales vi
suales. En todos y cada uno de los casos se debe definir y establecer de
m anera bastante d etallad a los tipos y procedim ientos que se utilizarn en la
recoleccin de la inform acin. C ualquiera que sea el caso, se toman cuatro
dim ensiones de an lisis o por lo m enos dos de ellas:
El lugar.
Los actores: quines sern entrevistados y observados.
Los eventos y acon tecim ien tos: qu actores sern observados, hacien
do qu.
El proceso en el cu al estn inm ersos los actores.

,**: -i r*Ff-** ............. ... .

. . . J ^ J 1- ^:? *I ! W -*.
*,.
* * * . ' * i * l*
<*
iv.
113
6.2. Procesam iento, anlisis e interpretacin
Es el proceso de ordenamiento y estructuracin de la masa de informacin

acumulada. Cabe sealar que desde el momento en que se establece un
orden y aun despus, se van relacionando los datos, articulndolos con la
teora (Marshall y Rossman, 1999:150).
Por lo general, es conveniente ir ordenando y procesando la informa

cin de manera paralela a la recoleccin. El gran problema es cmo reducir
toda la informacin a temas, categoras, etc. Se hace necesario, por tanto,
un proceso de codificacin, lo que implica segmentar la informacin en
categoras codificadas generando temas. Dos metforas son muy ilustrativas:
uno tiene un ropero lleno de ropa y podemos clasificar y ordenar esa ropa
por color, por el grosor de la ropa, por el tipo de ropa (deportiva, no depor
tiva), etc. (Rossman y Rallis, 1998: 172). C ada clasificacin es vlida y
debe responder a los objetivos y a nuestro marco terico conceptual.
Existen de manera general seis fases en el procesamiento, anlisis e

interpretacin (Rossman y Rallis, 1998: 177-180).
Organizar los datos
Ello implica:
o Inventariar todos los datos que se tienen.
o Verificar si se tienen todos los datos: lugares, fechas; nombres de las
y los entrevistados, de los y las entrevistadoras, etc.
o Organizacin inicial de acuerdo a las tcnicas utilizadas.
- Notas de observacin y descripcin.
- Documentos de entrevistas: en folders por nombres de los en
trevistados. Luego, haciendo copias, se hace una organizacin
temtica.
N otas de informacin de la docum entacin recopilada.
Familiarizacin con los datos

Im plica leer todos los datos haciendo observaciones y reflexiones
que van emergiendo de la lectura. Es aconsejable escoger u n a o dos
114
entrevistas o documentos y preguntarse de qu tratan, cules son los

temas e ideas centrales. En base a ellos uno puede hacer un listado
inicial de los temas de la entrevista y con ellos intentar leer las otras
aumentando o suprimiendo temas y categoras. Es importante escribir
las observaciones que a uno le surgen en la lectura.
Creacin de categoras, temas y patrones

Crear categoras y temas constituye la representacin del pensa
miento analtico y en base a ellos se puede pasar a la etapa posterior
que es la codificacin.
Listar los temas de cada entrevista. Luego, poner los temas listados
en columnas y ver sus relaciones, cmo se articulan, ver los temas
que pueden unirse o ms bien desagregarse, etc. Preparar una lista
definitiva y ponerle cdigos.
Identificar las ideas, los temas y las perspectivas recurrentes sobre
el tem a que se analiza.
S e pueden construir tambin tipologas micas y tipologa ticas.
Codificacin
C odificar el material de acuerdo a las categoras y trminos que hemos

construido.
Interpretacin
Se trata de interpretar los datos que tenemos y evaluar esas interpretacio

nes, buscando explicaciones alternativas a las que tenemos. Es pertinen
te recordar que hay datos que nos sern tiles y otros no, por lo cual 1
tendremos que dejarlos de lado porque estamos construyendo un argu-/
ment o interpretacin en base a nuestro marco terico-metodolgico1
en relacin a lo que estamos encontrando en la investigacin. Por consi
guiente, se trata tambin de evaluar nuestras interpretaciones en con
frontacin con los datos que tenemos. Finalmente, es conveniente tam
bin buscar explicaciones alternativas a las que tenemos.
R edactar y escribir el borrador y la versin final

LA ESTRATEGIA METODOLGICA 115
III. L A IN V E S T IG A C I N C U A N T IT A T IV A
Rafael Rojas
Aun cuando el debate alrededor de la investigacin cuantitativa y cualita

tiva ha sido com plejo y tiene una larga d ata5, ahora existe una mayor certe
za de que se trata de una falsa dicotom a; al final, gran parte de las nuevas
investigaciones (por ejemplo en el rea socio educativa) saben que la mejor
opcin es la com plem entariedad entre ambas.
El tratam iento del dato presenta especificidades en uno y otro caso,

pero no supone, necesariamente, concepciones filosficas distintas y, en
consecuencia, tam poco una m anera diferente de afrontar el conocim iento
de la realidad. A continuacin se presentan algunos aspectos reflexivos y
otros de carcter metodolgico que se alim entan sobre todo de procesos de
investigacin cuan titativa en el rea rural de Bolivia que, por varios m oti
vos, presentan diferencias con investigaciones cuantitativas que se desarro
llan en el rea urbana. Ciertam ente, existen varios aspectos comunes pero
tambin es cierto que las particularidades son determinantes.
1. Algunas diferencias entre investigaciones cualitativas y cuantitativas
La gran diferencia entre las investigaciones de orden cualitativo y las de orden

cuantitativo est dada, evidentemente, por su definicin intrnseca: lo cuan
titativo es perteneciente o relativo a la cantidad y de su anlisis se determina las
porciones de cada elemento analizado; en cambio, 2o cuabtatko denota cualidad
A s se m enciona que E l conflicto m etodolgico planteado entre los paradigm as cuanti-

tativo y cu alitativo no constituye un discrepancia reciente, por el contrario, el enfrenta
m iento que perm anece en la actualidad tiene su origen en el siglo pasado (siglo X IX ) y
hasta los m om entos la literatura refleja puntos de anlisis diferentes. En este m ism o
sentido, S a n t'A n n a (1983) y Sm ith (1983), citados por Lidia Gutirrez, sugieren que
el paradigm a cuan titativo se nutre d e los supuestos filosficos del realism o, racionalism o,
positivism o y de la epistem ologa cien tfica de C om te y el C rculo de V iena. De m anera
diferente, el paradigm a cualitativo utiliza form ulaciones del idealism o, irracionalism o,
fenom enologa y de las epistem ologas paracientfica de Bergson y H usserl.
que, en su acepcin ms elem ental es cada una de las circunstancias o caracte

res, naturales o adquiridos que distinguen a las personas o las cosas.
A lgu n as ciencias h an privilegiado uno u otro tipo de investigacin, por

ello se habla de las ciencias exactas cuyo substrato es la investigacin cuanti
tativa. En gran parte de las investigaciones en las que predom ina lo cuantita
tivo hay una preocupacin por magnitudes, proporciones, datos agregables
m ientras que en las investigaciones en las que predom ina lo cualitativo se
busca analizar el ser y/o el carcter de las cosas y/o los hombres. H asta hace
algunos aos atrs exista una tendencia m arcada a trabajar con investigacio
nes cuan titativas en las denom inadas ciencias exactas (econom a, ingenie
ra) e ; investigaciones cualitativas en las denom inadas ciencias sociales (so
ciologa, filosofa). Por suerte, hoy por hoy se com bina en muchas disciplinas
am bas m etodologas de tal m anera que, en varios casos, es ya una dicotom a
superada. Los diseos m etodolgicos asumidos por las investigaciones finan
ciadas por el PIEB, articulan, por ejem plo, un com ponente cuantitativo, ge
neralm ente expresado en la aplicacin de encuestas, as com o un com ponen
te cualitativo, expresado, por ejem plo, en la realizacin de talleres de re
flexin colectiva (grupos focales u otros) que van ms all de conocer el dato
fro e intentan registrar em ociones, sentimientos, valores y cm o estos se
relacionan con lo objetivam ente mensurado. A ctualm ente, es cada vez ms
difcil encontrar diseos m etodolgicos orientados hacia un investigacin
puram ente cualitativa o cuantitativa, aunque esta situacin es ms frecuente
en investigaciones de tipo cualitativo, es decir, donde se prescinde del dato
cu an titativo y solam ente se trabaja desde una perspectiva cualitativa.
D iferen cias reales en trm inos de mayor o m enor observacin del fen
m eno, exp erien cia en el m anejo de dato, disciplina, creatividad, en fin,
m ayor o m enor dificultad, n o son causales para optar por uno u otro tipo de
in vestigacin ; al final, es el propsito ltimo de la investigacin el que
determ in a si la m ejor en trada es lo cuantitativo o lo cualitativo.
2. Carcter de la investigacin cuantitativa
A pesar de la com plem entariedad que existe entre la investigacin cuan-

u ta t iv a y la in v e stig a c i n cu alita tiv a , cad a u n a de ellas tien e rasgos
particulares q u e la h a c e n d ife re n te. S lo c o n e l p ro p sito d e c a ra c te riz a r d e

m anera m s siste m tic a las p a rtic u la rid a d e s d e la in v e stig a c i n c u a n tita ti-
va, a c o n tin u a c i n se e x p o n e n : la re la c i n q u e se e sta b le c e c o n e l su je to y
objeto de estu d io ; el p ro p sito d e la in v e stig a c i n , lo s c o n c e p to s c la v e s
sobre los q u e se d ise a n las in v e stig a c io n e s; e l p r o c e so d e in v e stig a c i n y,
finalm ente, la m ism a e stra te g ia d e in v e stig a c i n .
En la d efin icin gen rica d e lo c u a n tita tiv o e st in trn seca la relaci n

que se establece co n el o b jeto /su jeto d e la in v e stig a c i n : in teresa c o n o cerlo
en su relacin co n sus sim ilares p e ro d esd e afu era ; p o r ello el n fasis en la
m edicin de las proporciones, en el se g u im ien to al co m p o rta m ie n to a lo largo
del tiem po (series histricas), en el clcu lo d e la relaci n tem p oral en fu n cin
de s m ism o (los nm eros n d ices), en su m a, en el p ro p sito d e la m ed icin
exacta del com portam ien to de d eterm in ad as variab les d e m an era o bjetiva,
explicando causas y efectos, todo ello co n u n fuerte ap oy o en la estadsticas.
Las investigacion es cu an titativ as se a sie n ta n so b re u n m a rc o c o n c e p

tual ms cercan o a la m atem tica y a la e sta d stic a ; p o r e llo , la te o r a d e l
muestreo, los m ecan ism os p ara la fo rm u laci n d e h ip te sis, lo s g r a d o s d e
confianza, los errores standard, la c o rre la c io n e s, e tc ., so n e l b a g a je c o n c e p
tual sobre el cual se asien tan sus p rin c ip a le s p ro p u e sta s m e to d o l g ic a s . S i n
duda, tal en trad a determ ina el tipo de proceso que tendr una investiga
cin : m s lineal que cclica, es decir, secuencial y con un orden predeterm i
n ado; m s an, con actividades de levan tam ien to de inform acin organiza
d as para probar m odelos por ejem plo, econom trico o hiptesis pre
viam en te establecidas, en fin, una estrategia m enos flexible y ms rgida de
lo que perm ite la investigacin cualitativa.
U n o de los rasgos m s im portantes de la investigacin cuan titativa es

que opera fundam entalm ente co n cantidades y que su propsito final es
establecer sem ejanzas y diferencias en trm inos de proporciones. Esta in
quietud, en sus orgenes, ha dado paso al desarrollo de la estadstica y den
tro de ella a la teora de m uestreo. La investigacin cuantitativa dem anda
y/o est obligada a la construccin de una base de datos que generalm ente
requiere m ucho cuidado y disciplina al m om ento de identificar, levantar,
registrar la inform acin. D esafortunadam ente, en Bolivia una de las gran
des desven tajas y lim itaciones con las que se enfrenta cualquier investiga
dor es la falta total de inform acin num rica o una disponibilidad escasa y
frecuentem ente poco confiable.
3. Validez y confiabilidad de la investigacin cuantitativa
La validez y confiabilidad de la investigacin cuantitativa depende, casi

siem pre, del m todo de acercam iento a la fuente de informacin, de la ac
titud del investigado frente a la investigacin y, definitivam ente, del tipo
de variables que se hayan definido. U n a im portante ram a de la estadstica
ha desarrollado desde hace m uchos aos atrs la teora del muestreo que
contiene varios m ecanism os que perm iten disminuir los mrgenes de error
en el m anejo del dato. Por ello, es mejor desarrollar algunos aspectos del
proceso de seleccin de la muestra que, en definitiva, determina el grado de
representatividad de los resultados de una investigacin cuantitativa.
3.1. Procedimientos de seleccin de la muestra
La literatura que existe sobre la teora de muestreo es amplia, en algunos

casos altam ente especializada y en otros casos dirigida a investigadores
que estn inicindose. N o es nuestra intencin hacer un resumen, sino
simplemente mostrar, de manera lineal, los elementos centrales que, por lo

general, se utilizan en las investigaciones.
La muestra es una proporcin de una poblacin especfica que, en el

marco de una investigacin, deviene el sujeto de la investigacin. En prin
cipio existen dos maneras de establecer una muestra: la probabilstica y la
no probabilstica.
En la primera, la seleccin se realiza con mtodos aleatorios donde cada

uno de los casos tiene la misma posibilidad de ser incluido en la muestra.
Dentro de esta modalidad es posible diferenciar, por un lado, lo que algunos
denominan la tmbola y, por otro lado, los nmeros random:
EJEMPLO 29
' ^ L A T M BO LA Y LO S
V v.,. \ N h ^ 'TtANDOM .
_ La- ^ ;
Cqnststeen^ los ejementosmuestrales desde el 1(...) hasta el n. Ha

cer fichas para cada elemento, revolverlas en una caja e ir sacando n fichas, segun el
tamao de la mustra. Ls nmrs elegidos al azar conformarn la muestra.
Nmros randm / : ;V: : >
/:vLa seleccin.dl^^st.utilirado lsnfrieros random supone la utilizacin de

&bla de;^ im-fnecnsmb de probabilidad muy bien dise-'
r n d r i y ^ c ^ d la Corporacin Rand; furongeerados con una
; sj& cie^ milln de dgitos publicados
Fuente: fen^mdef,^^mpierietl.y 1998-997.
En la construccin de la muestra no probabilstica se incorporan algu

nos criterios de seleccin previa, otorgando mayor posibilidad de inclusin
a un segmento de la poblacin.
i:o FO RM U LACI N DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN
D os son las posibilidades que brinda la muestra: por un lado, llegar a

conclusiones solam ente sobre la muestra en cuestin, lo que se ha denom i
nado estadstica descriptiva, y, por otro, llegar a conclusiones del conjunto
poblacional que ocupa a una investigacin, en cuyo caso se denom ina infe
rencia estadstica.
3 .2 . E l tam ao de la m u estra
En el caso de los estudios cuantitativos la representatividad se halla en

estrecha correspondencia con el tam ao de la muestra. La muestra se deter
m ina de un universo especfico que, en definitiva, es el sujeto/objeto de la
investigacin. En otras palabras, es una parte (sub-conjunto) de la pobla
cin. En general, m ientras ms grande es la muestra ms representativa ser
del con jun to poblacional. C o n el propsito de definir el tam ao ideal de la
muestra se ha desarrollado un conjunto de procedimientos estadsticos. Para
ello es im portante contar con informacin previa sobre las variables que
form an parte de la frmula del tam ao muestral, a saber:
El tam ao de la poblacin.
El error standard. D efinicin que la realiza el investigador(es) y equiva

le a definir el m argen de error que se prev dentro del conjunto de
observaciones.
V arianza de la poblacin y varianza de la muestra.
S in duda, este es el cam ino m s aconsejable para definir el tam ao

m uestral. D esafortunadam ente, gran parte de las investigaciones trabajan
con poblacion es grandes, con propsitos de investigacin com plejos y con
lim itacion es tanto en tiem po com o en recursos financieros. En varios de
estos casos, se define arbitrariam ente una muestra a priori que oscila alrede
dor del 10 por cien to al 15 por ciento. D e procederse de esta m anera es
im portante, prim ero, establecer una m uestra no probabilstica y, segundo,
operar otros instrum entos de levantam iento de inform acin que permitan
verificar y con valid ar las tendencias observadas a nivel de la muestra.
La representatividad de la inform acin que se m aneja en los estudios

co m p arativos tiene que ver, entonces, fundam entalm ente con la teora de
muestreo, la cual ha sido ampliamente d e sa r r o lla d a y c u y o s aspectos cen-

trales son los siguientes:
En g e n e ra l, el tip o d e in v e stig a c i n , e l te m a d e in v e s tig a c i n , lo s recu r-

sos h u m an o s y fin a n c ie ro s c o n los q u e se c u e n ta , d e te r m in a n m u c h a s v e c e s
a prior el c m o se v a n a e sta b le c e r los su b c o n ju n to s. E n e s t a p e r s p e c t iv a e s
posible id e n tific a r p o r lo m e n o s tres tip o s d e m u e stra :
L a m uestra sim ple es la d e te rm in a c i n d e u n a p ro p o rc i n d e la p o b la -

ci n d e fo rm a a le a to ria y sin q u e se e sta b le z c a n in g n c r ite r io d e d ife-
re n c ia ci n al in terio r d e la m ism a (v e r E je m p lo 3 0 ).
L a m uestra por estratos estab le ce u n a trib u to d e d ife re n c ia c i n e n tre lo s

c o m p o n e n te s d e la p o b la c i n , o b te n i n d o s e u n o o m s su b g ru p o s
p o b lacio n ales. P osteriorm en te, d e n tro d e c a d a u n o d e lo s su b g ru p o s se
proced e a d eterm in ar u n a m u estra sim p le q u e , en c o n ju n to , d a r lu gar
a la m uestra estratificad a (v e r E je m p lo 3 1 ).
L a m uestra por racim os gen eralm en te se utiliza c u an d o e n la in v e stig a ci n

existen lim itaciones presupuestarias y d e tiem po. Q u iz el m ejo r e je m p lo
de m uestreo por racim o sea cu an do se realizan in v estigacio n es, p o r e je m
plo, sobre la econ om a de las fam ilias que v iv e n en el rea rural d e B o l i-
via. En este ejem plo, los racim os llegan a ser las co m u n id ad es cam p esin as
donde las unidades de anlisis se en cu en tran circu n scritas a estos territo
rios. El procedim iento es: prim ero estab lecer u n a m u estra d e los racim os
(en nuestro caso de las com un idades) y, u n a vez d efin id o co n q u raci
mos trabajamos, establecer una m uestra sim ple o u n a m uestra estratificada.
EJEM PLO 30
ufia m a^d tmbola), s puede yolyer(muestro con

realizar na .
.Vsi^daextracxinvEntl primeKcas.u mismo n'îxx.puedsalif Varias vetes, ~
121 FORMULACIN DE PROYECTOS OF. INVESTIGACIN
EJEMPLO 31
EST R A TIFIC A D A S
Productores campesinos segn riivel.de ingreso i S defirien tres tipos'de pror-

ductores campesinos: pobres, medios y ricos. ' '
Profesionales que migraron del departamento segn ao de migracin.S defi-r
nen rangos temporalest.ntre 1985 y 1990; 1991 y 1995 y desde 1996 l 2000. .
E JE M P L O 32
A LG U N O S EJEM PLOS D E M U ESTR A S POR RACIM OS
. Unidad de anlisis . .Posibles racimos ; .

Adolescentes .1..;.... :....................: preparatorias
iridustrias .
Amas de c a s a . . . . . . ; vv.v....v..mercados .-.Vi V
Nios colegios. . . ;j \y-.:
Personajes de.televisin:.i/...;V...;^L;;.;22V: proâmas d televisin v
Fuente: Hernndez,Sampierietal;, 1996,1997. V.
En Bolivia uno de los sujetos de investigacin frecuentes en los estu

dios (investigaciones, diagnsticos y ahora los Planes de Desarrollo Muni
cipal) han sido y son las familias rurales. Por lo general, se ha enfatizado el
trabajo en base a investigaciones de tipo cuantitativo, en las cuales las ne
cesidades de muestreo y de representatividad de la muestra adquieren rele
vancia. Las dificultades que se presentan en el proceso de muestreo de fa
milias en las reas rurales son frecuentes y de diversa naturaleza:
Es difcil establecer la lista completa de las familias que viven en una co

munidad debido a la falta de informacin sobre quines viven o no dentro
de la comunidad e, incluso, respecto a quines son considerados familia
dentro de la misma. Ms difcil an es establecer una muestra siguiendo
mtodos generalmente aceptados (muestreo aleatorio, por ejemplo).
LA ESTRATEGIA METODOLGICA 12 3
Es problemtico obtener informacin sobre sus actividades econm icas,

reas de preferencia de la investigacin que tiene perspectivas cuantitati
vas (cunto cosech el ao pasado, cunto gasta en alim entacin, cuntos
son sus ingresos, etc.). Las dificultades para establecer la dinm ica econ
mica y social de la familia, al menos de una gestin, presentan grandes
limitaciones, peor an cuando se quiere reconstruir series temporales.
En estos casos, la mejor opcin ha sido el establecer, en primera instan

cia, un contacto con la organizacin comunal, explicar los alcances del estu
dio y pedir que su mxima autoridad (la Asamblea Com unal) determine cu
les deben ser las familias a ser, por ejemplo, encuestadas. Esto garantiza la
colaboracin de la familia para entregar informacin ya que es un mandato,
casi una suerte de trabajo comunal asignado. N o obstante, no garantiza la
calidad de informacin lo cual exige otro tipo de mecanismos:
Proceso de generacin de confianza que supone una presencia prolon

gada del investigador en el cam po y la clarificacin de los propsitos de
la investigacin. En primera instancia, el tipo de respuesta estar orien
tada a lo que el jefe de familia piensa que el investigador busca.
M todos com binados de levantam iento de informacin para su valida

cin y certificacin.
Cobra importancia la aplicacin de encuestas siempre relacionadas con

el hecho productivo en cuestin, lo que permite que el productor re
cuerde con facilidad, por ejem plo, cunta semilla utiliz.
Observacin directa del investigador que puede realizar mediciones in
situ, por ejem plo, sobre la cantidad de terreno en el que cultiva algn
producto de inters de la investigacin.
4. Algunos espacios donde se utilizan aproximaciones y tcnicas

cuantitativas
Las aproximaciones cuantitativas son particularmente importantes y tiles

cuando se busca analizar no slo datos agregados sino tambin relaciones
entre variables com o volmenes de produccin, precios, relacin talla/peso,
etc., para lo cual se ha desarrollado la teora de la correlacin. Otros espacios
124
privilegiados son los que tienen que ver con el anlisis de variables a travs
del tiempo y en el estudio de variables con relacin al tiempo, como cuando
se busca establecer nmeros ndices.
La relacin entre variables supone una variable dependiente y la(s)

variable(s) independientes cuyos valores determinan el valor de la primera.
La teora de correlacin analiza el estudio de estas relaciones. Las correla
ciones pueden ser perfectas cuando todos los valores de una variable satis
facen una determinada ecuacin (recta o curva); una recta dentro de un
cuadrante es el ejem plo de una correlacin perfecta entre las variables. Por
el contrario, cuando no existe relacin entre las variables dependientes e
independientes se define que no hay correlacin; el ejem plo clsico es la
dispersin de puntos dentro de un cuadrante.
Las correlaciones lineales pueden ser positivas o negativas. En el pri

mer caso, el aum ento/dism inucin en el valor de una variable indepen
diente traer com o consecuencia el aumento/disminucin en el valor de la
variable dependiente; por el contrario, el aumento de la variable indepen
diente tendr com o consecuencia la dism inucin en la variable dependien
te, y viceversa.
La teora de correlacin ha desarrollado un conjunto de frmulas m ate

m ticas para establecer los coeficientes de correlacin, errores tpicos de
estim acin, tipos de correlacin (gradual, de series de tiem po de atributos).
En suma, la teora de la correlacin tiene enorme utilidad cuando se trata,
por ejem plo, de estudiar volm enes de produccin, precios, relacin talla/
peso, etc., y donde existe una evidente relacin entre dos variables. Las
variables pueden entonces analizarse en un m om ento determ inado pero
tam bin diacrn icam en te, es decir, a travs del tiempo.
Para trabajar sobre variables a lo largo de un perodo determ inado de

tiem po, com o en series histricas, la estadstica ha desarrollado un conjun
to d e instrum ental m atem tico para el anlisis de este tipo de informacin.
E ste tipo de ap roxim acin es particularm ente im portante para el estudio de
las ten d en cias que, a m edian o y/o largo plazo, presentan determ inadas va
riables. Las ten d en cias pueden clasificarse en cuatro tipos: las de larga dura
c i n con au m en tos o d ism in u cion es con stan tes en el tiem po; las de larga
LA ESTRATEGIA M ETODOLGICA
125
duracin pero con m ovim ientos cclicos; las ten d en cias estacion ales (con
poca o ninguna variacin en el tiem po) y, finalm ente, la ten den cias que no
presentan patrn alguno de com portam iento.
El recurso a estas tcnicas es fundam ental para la investigacin del com

portam iento de niveles de produccin, precios, volm enes de consum o,
tallas, peso, en fin, cualquier variable posible de ser m edida a lo largo del
tiempo. S in em bargo, es exigen te en lo que se den om in a una base de datos
construida de m anera sistem tica y co n los m ism os criterios m etodolgicos
para hacer posible la com paracin.
O tro espacio donde las investigacion es cu an titativas facilitan procesos

de conocim iento y de anlisis son los den om in ados nm eros ndices que
miden las variaciones de u n a o m s variables co n relacin al tiem po, a
diferencia de las series histricas que m iden las variacion es de una o m s
variables en el tiem po. Los estudios realizados en base a los nm eros ndice
estn vinculados generalm ente a la variable precio, aunque tam bin es p o
sible operar con variables tales com o produccin y consum o. La exigen cia
de contar con una base de datos es sim ilar al caso anterior. S e cu en ta con
varios instrumentos m atem ticos para realizar varios tipos de m ediciones,
por ejem plo: los nmero ndice que se obtienen por agregacin sim ple , es
decir, cuando se establecen las variaciones de u n a variable respecto al valor
de la m ism a variable en el ao cero . A sim ism o, se cu en ta co n m tod os de
clculo denom inados por agregacin pon derada , entre los que d estacan
las frmulas establecidas para calcular los ndices de precios:
ndice de Laspeyres o m todo del a o base. Es el n dice d e p recio s c o n

peso de las cantidades del a o base.
ndice de Paasche o m todo del a o dado. E s el n d ice de p re cio s c o n

peso de las cantidades d el a o dado.
M todo del a o tpico. E s e l n dice de p recios c o n p e so d e la s c a n tid a

des del ao tipo.
A dem s, autores com o Fisher o M arsh all-E d gew o rth , en tre o tro s, h a n
desarrollado sus propios n dices de p recio s c o n p ro p u estas d e m a y o r so fisti
cacin de las que hem os expuesto.
En definitiva, la investigacin cuantitativa cuenta con una serie de

procedim ientos, instrumentos y tcnicas de anlisis para el manejo y el
anlisis del dato cuantitativo.
IV. M O D A L ID A D E S P A R A L A O B T E N C I N Y
E L T R A B A JO C O N D A T O S
Rossana Barragn y Ton Salmn
1. L a observacin
El acto de observar suele estar asociado al proceso de mirar con cierta

atencin una cosa o actividad; o sea, concentrar la capacidad sensitiva en
algo por lo cual estamos particularmente interesados. La observacin es
fundam ental en cualquier investigacin cualitativa. Observar no es, sin
embargo, slo mirar; se trata de hacerlo en forma sistemtica, y, en lo posi-.
ble, de m anera controlada y precisa.
Observar implica tomar notas sistemticamente sobre eventos, comporta

m ientos, objetos, etc., encontrados en el lugar de estudio. De ah el instrumen
to fundamental llamado Cuaderno de notas de campo, el cual constituye el
soporte en el que se realizan las descripciones de lo que se ha observado.
El principio de la observacin es que uno no pregunta a la gente sobre

sus visiones, perspectivas, actitudes o sentim ientos, sino que observa lo que
hacen y lo que dicen, porque se considera que del dicho al hecho hay
m ucho trecho. D e ah que las prcticas y el lenguaje son fundamentales.
& im portante aclarar, sin embargo, que la observacin no es cien por

ciento pasiva. M uy pocas veces se observa el todo, sin tener ningn inters
especfico. En este sentido, la observacin suele ser dirigida. En muchos
casos, esta m eta m otiva, incluso, la intervencin del observador, la cual pue
de lim itarse a dirigir las conversaciones informales hacia ciertos temas o a
tom ar algunas iniciativas sugiriendo, por ejem plo, reuniones a los actores del
m bito que uno observa. Pero la intervencin puede tam bin estar dirigida
a un inters m uy p articu lar co m o cu an d o se preten de descubrir la causa de

una ep id em ia o en ferm ed ad . En este caso , hay que observar, co n calcu lado
inters, las c aractersticas y sn tom as, los caso s cu an d o se d ieron y no, as
com o las c o n d ic io n e s d e la gen te e n las dos situ acion es. A l principio un o
puede estab lecer v n cu lo s y relacio n es esp ecu lativam en te para luego buscar
com probar ciertas p o sib les cau sas c o n la ap arien cia d e la enferm edad. A q u
estam os an te la o b serv aci n pero d eterm in ad a por un objetivo especfico y
casi c o n carcter exp erim en tal. A u n cu an d o el co n tro l sobre la situacin es
m nim a (y por e so se trata d e o b serv acin , n o de un exp erim en to), se trata de
una o b serv acin q u e v a m s all d e l a c to d e registrar ciegam en te porque lo
que se est h a c ie n d o es p lan tea r p regu n tas a l m un do observado.
E n to d a o b se rv a c i n , la lo c aliz ac i n y el tiem p o son trascenden tales.

Estar presen te e n u n a c o m u n id ad an tes o d espu s de una gran fiesta o en
tiem pos tran q u ilo s y ag itad o s, influye. E star d en tro d e un grupo de m ujeres
u h om bres o p o r d etrs d e l e v e n to , e tc., ca m b ia lo q u e se registra. S e deben
tom ar en c u e n ta ta m b i n tas lim itacio n e s d el observad or: puede estar c a n
sado, en ferm o o sim p le m e n te n o ten er las a n te n a s p ara registrar ciertas
cosas. A d e m s, to d o s ten em o s filtro s p a ra d istin gu ir lo llam ativo de lo in
sign ifican te, d ad o que es im p osible registrar to d o . E sto s filtros estn influi
dos por lo que v e m o s c o m o co n traste s y sim ilitu d es, ta n to den tro del m u n
do que estam o s o b serv an d o co m o e n re lac i n co n n uestras propias ex p e
riencias que d e te rm in a n lo q u e es fam iliar y n o fam iliar . E sto lleva al
uso, m uch as v e c e s in co n scie n te , d e n u estra estru ctu ra cogn itiva para d is
tinguir y d e n o m in ar cie rtas c o sas c o m o tales. N o so n argum entos para d es
calificar la o b se rv a c i n o su valor, p ero s n o s en se an que cualquier obser
v acin es relativ a, p a rc ia l y su b je tiv a (A n g u era, 1989).
A h o ra b ie n , la o b se rv aci n p u ed e utilizarse c o n diferentes fines y en

distintos m o m en to s d e la in v estigaci n :
a) C o n fin es e x p lo rato rio s, e n u n a fase in icial.
b) C o m o u n a t c n ic a co m p lem en taria a otras co m o la encuesta y las en

trevistas.
c) C o m o la p rin cip al tcn ica de reco lecci n de inform acin.

1.1. T ip os de observacin
Por lo general, se distinguen observaciones experimentales, observaciones

estructuradas y abiertas, y observaciones participativas y no-participativas.
A dem s, hay variaciones en cuanto al conocim iento que tienen los obser
vados sobre la actividad del observador, el grado en que el observador par
ticipan te se involucra o trata de influir, etc.
O b serv aci n experim ental
El experim en to es una situacin provocada por el investigador creando una

situ aci n artificial al introducir una variable, observar y medir sus conse
cuen cias.
E xisten dos tipos de observaciones experimentales:
E xperim en to controlado
C o n siste en la seleccin de dos muestras aleatorias: la muestra experi

m en tal la m uestra de control. L a primera se sujeta a una variable mien
tras que la segunda no, para analizar precisam ente la influencia de esa
variable. U n caso muy ilustrativo es el anlisis de las propagandas de
partidos polticos en cam paas electorales en dos grupos: uno sometido
a un tipo de preguntas y otro a una variante de las mismas.
E xp erim en to ex post factum o pasivo
S e trata de investigacion es sobre las causas o los efectos de una causa.

U n ejem p lo sera analizar la educacin y el xito social en una genera
c i n e n la que unos estudiaron y otros no (Pardinas, 1983: 112-113).
La observacin sistemtica y estructurada
S e trata d e la observacin y registro de com portam ientos y acciones que se

h an se le ccio n a d o previam en te. En general, existen tres etapas en este tipo
d e o b servacion es:
D e fin ir e l p ro b le m a a in v e stig a r.
D e fin ir e l u n iv e rso a o b se rv a r.
D e sa rro llo d e las g u ia s d e o b s e r v a c i n o n o ( G a r c a F e r r a n d o y R ic a r d o

S a n M a rtn , 1 9 9 2 : 1 1 9 - 1 2 0 ).
D en tro d e lo q u e se o b se rv a se h a lla n los c o m p o rta m ie n to s, lo s fe n m e

nos lin g sticos, lo s ac to s v e rb a le s y los p ro c e so s d e in te ra c c i n ; lo s fe n m e
nos n o v erb ales c o m o los g e sto s, a c titu d e s, los m o v im ie n to s e sp a c ia le s y la
distribucin esp ac ia l (G a r c a F e rran d o y R ic a r d o S a n m a rtn , 1 9 9 2 : 1 2 0 ).
E n m u ch as d e e stas in v e stig a c io n e s se e s ta b le c e u n a c o d if ic a c i n q u e
perm ite re g istrar lo o b se rv a d o . P o r e je m p lo , si se h a c e u n a a n lis is d e l
relacio n am ien to e n tre a lu m n o s y p ro feso re s e n t o m o al tip o d e c la s e q u e se
desarrolla, u n e stu d io p la n te 1 0 p o sib ilid a d e s: 1. E l p ro fe so r a c e p t a y a y u
da al e stu d ia n te . 2. E l p ro feso r p re g u n ta . 3 . E l p ro fe so r c r it ic a a l e s t u d ia n
te... y as su ce siv am e n te . E n b a se a e sta c o d ific a c i n , e l in v e s tig a d o r a n o t a
ba el c d ig o e n c a d a in te ra c c i n q u e se d a b a e n tr e e stu d ia n te s y p r o fe so r e s
(R obson , 1999: 2 1 2 ).
L a o b se rv a c i n p a rtic ip a n te
C on stitu ye u n a a p ro x im a c i n g lo b a l y u n m to d o o t c n ic a d e r e c o le c c i n
de in form acin . L a o b se rv a c i n p a rtic ip a n te e s im p o rta n te sie m p re y c u a n
d o , sea p ro lo n g ad a (G a rc a F e rran d o y R ic a r d o S a n m a r tn , 1 9 9 2 : 1 2 6 ).
El n om bre d e o b se rv a c i n p a rtic ip a n te fu e in tro d u c id o p o r E n riq u e

Lindem an e n su libro Social D isco v ery, e n 1924- S i n e m b a rg o , la t c n ic a e n
s vien e d e la an tro p o lo ga, d e B ro n islaw M a lin o w sk i q u e v iv i e n tr e lo s
Trobiand en e l P acfico. E l v iv a h a c ie n d o su e stu d io a le ja d o d e l g ru p o
Trobiand y pron to se d io c u e n ta q u e n o lo g ra b a re a lm e n te a c e r c a rse a io s
n ativos , p or lo q u e d e c id i e stab le c e rse e n la p ro p ia a ld e a . L a id e a e s q u e
no slo p o d a observar to d o sin o q u e su p re se n c ia se ib a h a c ie n d o fa m ilia r
de tal m an era que n o v io le n ta b a los c o n te x to s y a m b ie n te s (P a r d in a s , 1 9 8 3 :
75). En su libro sobre los A rgonautas del P acifico re c o m e n d a b a q u e e l o b se r
vador d eb a vivir en tre lo s in d g en as:
no FO RM U LACI N DE PROYECTOS DE IN VESTIGACI N
De mis zambullidas en la vida indgena y las he hecho muy a menudo,

no slo por el estudio en s mismo sino porque todos necesitamos compa
a humana siempre he salido con la clara conviccin de que sus com
portamientos, su manera de ser en toda clase de operaciones tribales, se
me hacan ms transparentes y fciles de entender que antes (En: Garca
Ferrando y Ricardo Sanmartn, 1992: 130).
C o m o su n o m b re lo in d ic a , la o b se rv a c i n p a rtic ip a tiv a ex ig e
in volucrarse en el m undo social elegido para el estudio, participar de tal
m an era que se pueda llegar a com partir la experiencia de los otros (Prez,
1998: 2 5 ). El principio es que la inm ersin y la observacin participante
perm itiran al investigador ver, escuchar, or, mirar la realidad com o lo h a
cen quien es son parte de ella, e, incluso, mirar el m undo desde esa perspec
tiv a (M arsh all y R ossm an , 1 9 9 9 :1 0 6 ). Esta posibilidad h a sido sin em bargo
criticad a en los ltim os aos.
L a o b serv acin p articipan te fue utilizada fundam entalm ente por los
an tro p lo gos en in vestigacion es sobre sociedades a las que no pertenecan.
D e ah que ya a partir de principios d el siglo X IX existan guas de observa
c i n p ara el etngrafo.
En so cio lo g a y an tropologa, la idea bsica es que el investigador co n

vive c o n el grupo, la com u n idad, el entorno social que quiere estudiar. Su
estrategia n o es sacar d atos en base a u n a visita rpida, sino estar presente y
co m p artir lo que p a sa diariam en te. A s, l o ella se enteran de costum bres,
ritos, rutinas, con viccion es, etc., com o tam bin de las cosas menos discursivas
o p b licas : ch ism es, roces entre individuos o fam ilias, preparativos para
fiestas, co m id as, p eq u e os rituales d el da, relaciones entre hom bres y m u
jeres, e t c / E l id eal es que la person a in tern alice la pautas y sensaciones con
las cu ales v iv e la gen te: se lev an te a la m ism a hora, h aga algo que tie n e '
se n tid o p ara la gen te, exp erim en te con ta n ta alegra com o el resto la
llegad a d e d a s ie s tiv o s , e tc. L ideal es tam bin que el investigador, des
pu s d e u n tiem p o, ya n o llam e la aten ci n , y que, entonces, la gente siga
c o n sus q u eh aceres cu an d o l o ella aparezcan.
S e estim a, p o r supu esto, que d ebe h ab lar el idiom a local. El observador

a n o ta , registra, grab a: en otras palab ras, sigue m eticulosam en te lo que pasa
y d e ja c o n sta n c ia siste m tica y estru ctu rad am en te de lo que observa.
LA ESTRA TEGIA M ETO D O L G IC A 131
En la observacin se distinguen trm inos de observacin o unidades

de observacin desde lo m ico y lo tico. Lo m ico se refiere a que uno
anota los trm inos de la cultura estudiada. La idea es que para entender,
uno n ecesita usar las m ism as palabras que los actores y as dar sign ificacin
a lo que h acen y dicen. Los trm inos am igo o propiedad son, por ejem
plo, trm inos fam osos por su am bigedad y variacin en sus significados en
distintas culturas, y, por ello, engaosos.
Los trm inos etc son los trm inos interculturales , por lo cual es
perfectam ente legtim o describir y analizar el com portam iento en base a
ellos. Es lo que perm ite la com paracin y la teorizacin, y la observacin
desde un solo m arco de conceptos. D esde esta aproxim acin, se d eja de lado
la significacin qu la gen te da a lo que hace: lo que necesitam os entender
es su accin en un co n texto m s all del m undo analizado. L a tensin entre
las dos categoras de trm inos es irresoluble. Lo que s podem os hacer es
estar con scien tes de que la diferencia puede ser crucial: Ser m iem bro del
hogar puede resultar en un s f 1desde una perspectiva emic, y en un n o
desde una perspectiva e t i c ..
Es obvio que la participacin, com o entrada m etodolgica y tcnica de

levantamiento de datos, conlleva varios otros problemas. Es, al igual que cuan
do se trata de explicitar pautas y sensibilidades, u n a actividad que n o es
cien por cien sistem tica, y es apenas controlable y repetible de m odo preci
so. El investigador tiene, en este sentido, un papel decisivo. Lo que llam a la
atencin a uno puede pasar desapercibido a otro. Las mujeres suelen observar
mejor la vestim enta, los adornos, la decoracin, los colores. Los hom bres a
los que les gusta cocin ar observan m ejor cm o se cocina, cul es la d ieta
diaria y festiva, etc. Por consiguiente, lo personal afecta lo que se observa.
En este sen tid o, la fortaleza del m todo es, a la vez, su debilidad. Por un
lado, n o hay m ejor m anera para aproxim arse a lo cotidian o, para ver las
cosas n orm ales (y por eso m uchas veces desapercibidas por otras t c n i
cas), y para acercarse a la m ultidim ensionalidad de viven cias, co n v iv en cias
y flujo de acon tecim ien tos. Por otro lado, es un m todo relativam en te im
preciso , co n gran d es riesgos de distorsin y un ilateralidad. E xiste tam b in
|el riesgo de borrar u olvid ar la heterogen eidad o de suponer que las so c ie d a
des son h om ogn eas, coordinadas, integradas, arm n icas. E s im p ortan te
recordar que todo grupo es disperso, descentralizado, variado en sus formas

de vivir, que hay controversias sobre lo correcto, sobre cm o se debe hacer
las cosas, sobre cm o se siente la gente en una situacin especfica, etc. Son
aspectos que con m todos ms explcitos com o las entrevistas y otras tc'
nicas suelen salir a la luz ms fcilmente.
P regu n tas, m bitos de la observacin y consejos
Tres preguntas son claves para la observacin:
Qu observar? Es decir, precisar la informacin necesaria en funcin

del tema, hiptesis, marco terico. En otras palabras preguntarse qu es
lo que uno est buscando.
Dnde? Cul es la unidad de observacin: individuos, comunidades,

empresas, colegios, y, dentro de estas unidades, qu escenarios?
Cm o? Esto implica el desarrollo de guas de observacin.

LA LSTRATT-JilA MKTOIj O I / j G ICA 133
EJEMPLO JJ
F 1C H A E JE M P L O D E R E G IS T R O P A R A L A O B S E R V A C I N
Informacin general
Fecha de lo observado
Hora de lo observado
Hora de haber, tomado las notas ,.

1. Lugar: ambiente y contexto fsico
Lugar . ./
Descripcin dellugar
Atmsfera, ambiente, luminosidad, etc.
2; Ambiente social .' .
Personas':, : .
Caractersticas (sexo, edad, caractersticas de las personas, etc.)
3. Actividades :,
Horart oriitmi diaria y sem anal;
Actividades en las que estn involucradas las personas
4- Comportamiento e interacciones- "
Descripciones;detalladas evitando utilizar adjetivos:'activos, aburridos, (_.) En
: vez de decir, ppr ej emplj que actu gresi vamente, contar o escribir que cuando
lobuscairn y_le preguntaroni xxx^ durrte tres veces rev en d i zzz en tal tono de
voz. Ej; "nom e.m lst (...) riotengo por qu saber, o seas estpido , etc.
5. ^n y efscip es y dilogos deberfser registrados lo ms cerca p o sib le^ l que *
: rU
Consejos p ara la observacin
Ser lo m s preciso posible en lo que se an o ta. N o se tra ta d e escrib ir u n a

sntesis o resum en sino, m s bien, la se cu e n cia de lo q u e p a sa . E s im p or
tante, por tanto, h acer el esfuerzo de n o resum ir, sin o d e registrar. L o
que parece im portante y n o-im portante e st d ete rm in a d o p o r lo q u e
uno busca.
H4
Registrar con el mayor detalle posible, evitando notas cortas, trminos

que luego no se comprendern o entendern.
Ser muy detallista: escriba como si tuviera que contar todo con mucho
detalle de tal manera que otra persona tenga la impresin que estuvo ah.
Registrar inmediatamente despus de haber observado algo. Si no es po
sible hacerlo en ese momento, se debe intentar inmediatamente despus.
N o se puede dejar pasar un da para escribir las notas. Escriba as que est
slo y pueda hacerlo. Tenga siempre una libreta a mano donde pueda
anotar. N o hay que pensar: me voy a acordar... porque la memoria pue
de engaar y uno puede olvidar los detalles que en el momento de la
observacin parecan rutina, y las rutinas pueden ser muy reveladoras.
Evitar adjetivos calificativos como bonito, desordenado, pobre, etc. En
lugar de ello, describa la situacin de tal manera que cualquiera que lea,
llegue a esos adjetivos. O si utiliza esos adjetivos, no se olvide de la
descripcin.
Tratar de encontrar un equilibrio entre registrar slo lo que sirve, y regis
trar todo hasta ya no poder distinguir entre lo que es y no relevante.
Hay que dejar algo de lo aparentemente irrelevante porque podra servir.
Revisar frecuentemente lo que uno ha escrito y pensado, anotando los
detalles que llaman la atencin, las similitudes, las cosas que son extraas
o fuera de lo que uno esperaba: de esa manera se afina la destreza de obser
vacin. A l mismo tiempo permite plantearse temas para seguir observan-,
do, aclarando, etc. En otras palabras, no se debe esperar hasta tener todo.
Escriba sus impresiones respecto a lo observado, sus dudas, sus aprecia
ciones, sus preguntas, diferenciando de manera clara lo observado de lo
que son sus reflexiones.
Tratar de ordenar, indexar, codificar, denominar, aunque sea provisio
nalmente, para que uno se d cuenta que ya est interpretando y selec
cionando, dejando de lado una serie de datos.
N o observar y registrar en un cierto nivel de abstraccin como por ejem
plo dos hombres se odian. En esta formulacin, lo interpretativo pre
domina sobre lo observado-descrito. La formulacin dos hombres se
gritan ya es menos susceptible a prejuicios y etnocentrismo.
Los resultados de esta tcnica pueden conducim os a visiones muy ricas

y matizadas sobre la vida que lleva a cabo el grupo investigado: no solam en
te sobre lo que hace la gente, sino tambin sobre el por qu de estas accio
nes y las creencias y sentimientos que las acompaan.
1.2. L as etnografas
La etnografa se desarroll como mtodo a partir de los trabajos de Malinowki

y Mauss. Aunque comprende varias tcnicas de recoleccin de informa
cin sobre una sociedad, la observacin tiene un rol fundamental. En 1947,
en su M anual de Etnografa, M arcel M auss sealaba que la ciencia etnolgica
tena como finalidad la observacin de las sociedades y com o meta el cono
cimiento de los hechos sociales (M auss, 1947-1967: 7). El gran peligro era
la subjetividad, es decir, no creer que uno sabe slo porque lo ha visto. De
ah que aconsejara que uno escribiera slo lo que uno sabe, todo lo que
uno sabe y nada ms de lo que sabe . En busca de la objetividad y la
exhaustividad, recom endaba que la etnografa, com o estudio en profundi
dad, deba practicarse viviendo en la sociedad estudiada de 3 a 4 aos (Mauss,
1947-1967: 7 ,9 y 13).
El vivir durante largos perodos de tiempo en las sociedades estudiadas se

convirti en el trabajo de cam po realizado generalmente en un lugar exti
co, en una aldea lejana, (por oposicin al trabajo en gabinete ), una carac
terstica que pareca definir a la etnologa y a la antropologa. Su propio nom
bre rememora el trabajo de cam po de las otras ciencias, particularmente de
la zoologa y botnica. Rem ite tambin, en su origen, a la historia natural,
uno de cuyos objetos a ser estudiado intensivamente y en un rea limitada era
la humanidad primitiva en su estado natural. El trabajo de campo se reific
an ms con el trabajo de M alinowski. Haba que observar a los nativos en
sus lugares de origen. El campo se convirti en sinnimo de rural, de salva
je. Otro elemento que reforzara el trabajo de cam po fue el hecho de que la
antropologa se hizo com o ciencia en base a la comparacin de diferentes
grupos, culturas y reas culturales (G u p ta y Ferguson, 1 9 97:6 y 8).
Para realizar cualquier etnografa, se privilegiaron dos grandes vas de

obtencin de inform acin:
La observacin participante.
El uso y recurso a informantes.
Paralelam ente, se recomendaba recurrir a una serie de tcnicas:
N otas de cam po. Registro de toda su experiencia, una especie de diario

detallado y muy explcito.
Entrevistas grabadas con informantes.
G en ealogas y relaciones de parentesco fundamentales para entender

el sistem a social. Las genealogas se utilizan para saber cmo trabaja la
term inologa de parentesco, los reclutamientos de matrimonio, etc.
M apeos.
O bservaciones estructuradas: elegidas en el espacio y en el tiempo: Ej.:

observaciones en cada uno de los barrios en los que se divide la socie-
dad, entre determ inados grupos de personas, etc.; historias de vida...
Fotografas y films.
C o lecci n de artefactos y anlisis.
Los principios de la aproxim acin etnogrfica consistan y consis-

ten en:
V ivir entre la poblacin sobre la cual se realiza la investigacin.
Proporcionar una clara y concisa descripcin de la sociedad, un cuadro

co m p leto en el que cada aspecto de esa sociedad y cultura se encuen
tren retratados...
D escribir las reglas y regularidades que no siempre estn formuladas de

m an era escrita (Ej. Ju sticia).
C a d a fen m en o debe ser estudiado en su m s am plia variedad de m ani

festacion es.
O b servaci n d e la m anera en que una costum bre es seguida, observa

ci n d e com portam ien tos, etc. En otras palabras, que no sean miradas
su perficiales sin o que traten de penetrar h asta la actitud m ental.
Opiniones y perspectivas de los sujetos de esa sociedad, registrando en

su idioma algunos trminos, conceptos o las palabras utilizadas, los gi-
ros idiomticos, etc.
Las aproxim aciones etnogrficas h an tenido, sin em bargo, u n serio

cuestionamiento, abierto en parte por el antroplogo G eertz.
1.3. La descripcin densa y la interpretacin de la cu ltu ra
Geertz seal, en su libro clsico sobre L a interpretacin de las culturas, que lo

que definira a la etnografa en lugar de la descripcin, seleccin de infor
mantes, establecimiento de genealogas, etc. debiera ser lo que G ilb ert Ryle
llamaba-'descripcin densa (Geertz, 1987: 21). El ejem plo clsico que pro
porcion fue el deljguio de ojo que un investigador observa: el guio de ojo
voluntario, el guio de ojo como tic y el guio de o jo com o rem edo y burla de
otro. Vistos desde un lente fotogrfico, los tres seran iguales. L a diferencia es,
sin embargo, enorme. U n a descripcin superficial captara a los tres com o un
fotgrafo, m ientras que una descrip cin d en sa perm itira p recisam en te
'"desentraar las estructuras de significacin y los cdigos. El etngrafo se en
frentara entonces a una serie de estructuras conceptuales com plejas y tiene
que ingenirselas para captarlas primero y explicarlas despus. Y esto ocurri
ra en todos los niveles: desde realizar censos de casas h asta recopilar trm inos
de parentesco, etc. (Geertz, 1987: 21-22). D e ah que el autor plan teara que:
Hacer etnografa es como tratar de leer (en el sentido de interpretar un
texto) un manuscrito extranjero, borroso, plagado (...) de incoherencias...
(Geertz, 1987: 24).
Por ello consider que el debate sobre la cultura entre posicion es idealistas
y subjetivas versus objetivas estaba m al plan teado, porque la acci n h u m an a
es accin sim blica y ya no im porta si es de la m en te o d e qu. L a cu ltu ra fu e
considerada entonces com o algo pblico d otado d e significado y estru ctu ras
de significacin socialm ente establecidas (G eertz, 1987: 2 4 ,2 6 ) .
D esde sta perspectiva, la etn ografa n o co n sistira e n c o n v e rtirse e n

' nativos o en im itar a los n ativos sin o e n co n v ersar c o n ello s, e n tra ta r d e
' decodificar los significados. N o se tratara, sin em b arg o, d e s lo re g istra r y
repetir lo que grupos o personas d icen porq u e e l etn g rafo y a n tr o p lo g o ,
138
remando en cuenta todo ello, describe y re-elabora: el objeto de estudio es

una cosa y el estudio de ese objeto es otra (Geertz, 1987: 26-28). En resu
men, los estudios antropolgicos seran, a su vez, otras interpretaciones e
interpretaciones de segundo y tercer orden; en otras palabras, una fictio,
una hechura, una creacin(...) La clave consistira en realizar una excelen
te descripcin para lograr distinguir el guio del tic y del remedo del guio
(...), desentraando sus significados que slo emergen a travs de la des
cripcin. De ah que Geertz afirmara:
S i la lectura antropolgica es realizar una lectura de lo que ocurre,
divorciarla de lo que ocurre de lo que en un determinado momento o
lugar dicen determinadas personas, de lo que stas hacen (...) es decir de
todo el vasto negocio del mundo es divorciarla de sus aplicaciones y
hacerla vacua (p. 30).
El etngrafo realizara entonces observaciones escribiendo e inscribiendo

discursos sociales. Lo escrito sera el contenido, la intencin, el noema, la
significacin del evento de habla. A partir de ellos, es importante estable
cer conjeturas y significaciones. La cultura sera una especie de conjunto de
textos, extendiendo el concepto de texto ms all del material escrito
(Geertz, 1987: 31 y 368).
1.4. P erspectivas crticas a la etnografa
La observacin y la etnografa estn siendo acechadas por los positivistas y

por los postm odem os. Por los positivistas porque se critica su validez y su
objetividad. Por los postm odem istas porque consideran que se deba asu
mir el hecho de que no hay una realidad em prica (Hammersley y Atkinson,
1995: 1-22). Los postm odem os creen que una ciencia que puede observar
presupone la existen cia de un mundo emprico al cual se puede analizar.
Los positivistas consideran, por otra parte, que observar y ver la perspectiva
de los actores no es posible. Sostien en que no es posible alcanzar la subjeti
vidad y la m ente de los otros. Finalm ente, existe otro problema: la validez
en la representacin etnogrfica. Para algunos, la validez se garantizara por
observacion es llevadas cuidadosa, extensiva y prolongadam ente. Para otros,
e n c a m b io , e sa v a lid e z n o es p o sib le p o rq u e e st im p licad a en el
cu estion am ien to que se h a hecho a las ciencias sociales.
Algunos hablan, por ejemplo, de la doble crisis de representacin y

legitimidad de las disciplinas hum anas. Lingsticam ente se p o n en en
cuestionamiento dos presunciones tericas. Primero, que la experiencia que
desea capturar el investigador se crea o es creada por el investigador. En
otras palabras, que lo que puede crear un d en tista social es una narrativa
donde hay un escritor, un texto, un sujeto o tema que se crea y representa.
Existe, por tanto, una crisis de la representacin. Segundo, el problem a de
legitimidad porque la validez, confiabilidad y generalizacin fueron critica
das. Es decir, que se h a deconstruido la legitimidad del texto porque, segn
la visin postm odem a, esa validez epistem olgica reside en la autoridad, en
el conocim iento, en su produccin y en su representacin. S in validez no
habra verdad y sin verdad no habra validez. Y la validez no sera otra cosa
que un proceso de poder por el cual se incluyen y se excluyen conocim ien
tos. T odo lo que se exige en las cien cias sociales com o credibilidad,
triangulacin, etc., n o seran ms que mecanismos e intentos para reformular
la autoridad de la investigacin y la concepcin de que existe un mundo
fuera de nosotros que puede ser estudiado y captado por los investigadores
(Denzin, 1 9 9 8 :1 2 7 y 132-133). Estas posiciones son consideradas por otros
investigadores com o conducentes a un total nihilism o.
La propia aproxim acin de Geertz y con ella las visiones etnogrficas

fueron criticadas por cuanto el etngrafo se investira de autoridad en la que
se esconde su objetividad y su perspectiva, confundiendo su subjetividad con
la de los sujetos estudiados, desconociendo adems lo individual y creando y
asumiendo una invisibilidad que, a diferencia de los dioses, no puede tener
(Crapanzano, 1 9 8 6 :5 3 , 70 y 74). En una contribucin interesante, M arcus y
Fischer (1986) abogaron por una etnografa que hace de tripas corazn y
aprovecha la actual crisis epistem olgica para experimentar con nuevas for
mas etnogrficas, tanto en trminos de representar (ms all de lo ingenuo)
la diferencia cultural, la experiencia y prctica de vivir la cultura , com o
tambin en trm inos de situar lo descrito en contextos histricos y globales.
Am bas dim ensiones tendran que vigilarse en la actividad etnogrfica ya
que en lo psicolgico, lo esttico y lo epistemolgico se ha cuestionado la
posicin y el rol del etngrafo (M arcus y Fischer, 1986:17-44).
2. L a s en trevistas
La entrevista es, de acuerdo a la definicin clsica de Kahn y C annell (1975.

Cir. por M arshall y Rossm ann, 1999:108), la conversacin con un objetivo o
propsito. Las entrevistas son, entonces, conversaciones cuya finalidad es
obtener inform acin e n g o m o a un tema. Entrevistar es tambin ejecutar lo
estudiado. Es interaccin, y las ciencias sociales estudian la interaccin. Por
eso se puede (y se ha hecho) estudiar la actividad de entrevistar. Las entrevis
tas se realizan tanto con propsitos cuantitativos com o con propsitos cuali
tativos. En los ltim os aos, se restringi m s y ms el trmino entrevista
para el tipo de dilogo m ediante preguntas que no slo se dirigen a obtener
respuestas cuantificables. A dem s, se ha dado ms atencin a aspectos como
el ton o d e voz y otros m ensajes n o verbales expresados durante la entrevista
(F o n tan a y Frey, 1998: 47-49 y 51) y la relacin entrevistador/entrevistado.
En general, se considera que una entrevista promedio dura una hora y que
en ese tiem po se puede obtener inform acin interesante. La gran ventaja de
las entrevistas es que uno dispone de m aterial acum ulado relativam ente rpi
do. S in em bargo es tam bin su dificultad porqu es com plicado m anejar mu
ch o m aterial. O tras desventajas son: el m ucho tiem po que im plica preparar
una buena gua de entrevistas, el lograr realizar las entrevistas, el transcribirlas
o escuch ar todo lo grabado, el procesar toda la inform acin.
LA E S T R A T E G IA M E T O D O L G IC A
141
E JE M P L O >4
^ F f H A DE R E G IS T R O D E U N A E N T R E V IS T A
D atos gen rales de registro
Nmero:..';.:-.. V..f-.i'?. -**'": * v . - J . ; ' 7 :.:> :

Fecha d la entrevista ; 7 . Hora. a
Eritirevista:^r;.';^:^ f^ ;y '..C;--':
D ato s del eritrvttado:(). ; ; ., : r ..:-t
de himihto^Ô:
Lugar dehcim htiv;^,.T,: ^ : ' n r-: Edad
r-: Edad
Profesinu O cupacin-- ^ : i^'-Llgfdi^Traba:

1' . . . - : ..
Descripcin. hada la -entrevista

142 FO R M U L A C I N DE PROYHCTOS DF. IN V ESTIG A CI N
E JE M P L O 15
P R O C E D IM IE N T O S D I S T I N T O S (E N T R E V IS T A Y \
, C U E S T IO N A R IO ), R E S U L T A D O S D II^ R E N T E S :
...He aqu un ejemplo de una experiencia realizada en los Estados Unidos duran- '
te la ltima guerra mundial. S e trata de las mismas preguntas planteadas a mus- ,
tras idnticas, mediante procedimientos distintos (tcnica de entrevista y cues
tionario enviado por correo, sin idntificacin).
Pregunta: R espuestas P or entrevista Por corre
1. Cree Ud. que los ingleses ta- S v....:.;..~V..:..i'.;...:. 25% ../.'..i..:.........42% 7.

tarn d hacemos combatir lo N..i..v.A........;......v 57%.;...:.:...........42%
ms posible en su lugarr -Sippmtn....;.7.',.'^
2: Cree Ud. q los judos tie- .' S.-.7:1.---... i...>v56%-v..... -..:;.....66%

nen demasiado poder e in- '.v^ 7Nd..v^^;^....::^.. 27%.^.v^...:.v;.17%:
fluencia en EE.UU? . 7> " : Sifipiriin.:..;,... 17%.:'./.l:..-..iv...I7%
Las diferencias saltan a a vista y.nos ponen de mnifiest.qu determinado, tipo d

.infqrmactdrij^noronyih$recogerla redint;l pfdcîmientpde.lentt^
Fuente: AderrEgg; 9.72:2 6 -4 1
2 . 1 . T ip o de en trev istas
L as en trevistas varan en cu an to a cuan prefigurada y arm adas son, distin

guindose entre las entrevistas no estructuradas y las entrevistas estructuradas
y dirigidas.
L a e n trev ista estru ctu rad a y estan darizada
La en trevista estructurada y estandarizada es altam ente prediseada, con

preguntas fijas que deben responder todos los participantes o entrevistados.
T ien en en ton ces preguntas predeterm inadas y estandarizadas. S e .realizan
con un cu estionario o pauta de preguntas. En su variante ms estricta se
trata d e un gu in donde se plan tean las preguntas siempre de la misma
forma y en el mismo orden. El lmite con un cuestionario es borroso. Las

entrevistas altamente estandarizadas tienen la ventaja de ser fcilmente
clasificables y sencillas de tal manera que se pueden codificar rpidamente.
(En general, se utiliza este sistema cuando las respuestas alternativas son
iconocidas, limitadas en nmero y claramente definidas.
Las entrevistas semi-estanda rizadas, semi-estructu radas o semi-dirigidas
Este tipo de entrevistas tiene una gua y una serie de preguntas predetermi
nadas, pero en el proceso de realizar las entrevistas no se sigue necesaria
mente el orden porque se deja bastante libre al que habla, sin olvidar de
centrar la entrevista en el tema y objetivos de 1a investigacin (Quivy y
Van Cam penhaudt, 1998: 184- 186). En las entrevistas semi-estructuradas
se trabaja con una lista de tpicos, ms o menos detallado. Esto permite
cubrir una serie de temas y aspectos que se repiten en cada entrevista,
/aunque tambin hay apertura y ms libertad para improvisar: volver a pre
guntar, pedir elaboracin, incluir experiencias personales para ilustrar el
caso, etc. (M unch y Angeles, 1998:62-63). Pueden ser tambin entrevistas
semi-directivas o semi-dirigidas porque se direcciona la entrevista a ciertos
temas aunque se deja tambin cierta libertad de responder al entrevistado.
La caracterstica de este tipo de entrevista es que generalmente uno tiene
una gua de preguntas que no obliga a seguir un orden.
Hoy en da lo m s com n es la entrevista semi-estructurada porque hay

ms conciencia de que las entrevistas completamente estructuradas y pre
fijadas distorsionan: no hay un modelo o formato que puede ser utilizado en
todas las circunstancias y con todos los entrevistados. Hay que buscar ma-
neras_para tom ar en cuenta el mundo de las percepciones del entrevistado,
un mundo que puede influir e incluso determinar respuestas no confiables.
Por eso la entrevista semi-estructurada permite procesar y comparar los re
sultados de distintos entrevistados; a la vez posibilita improvisar durante la
entrevista y ser flexible para adaptarse a las circunstancias especficas.
La entrevista guiada, dirigida o focalizada
La entrevista guiada im plica que el investigador h a desarrollado categoras

y temas para explorar, pero est m enos abierto a escuchar otros tem as. E l
investigador formula algunas preguntas que cubren un nmero limitado de

lemas para ayudar al entrevistado, pero respeta cmo el entrevistado es
tructura y arma sus respuestas. La dinmica es plantear preguntas o temas
abiertos y luego el participante responde con largas narrativas. Esta manera
de proceder ejemplifica la'visin de este tipo de estudio: las perspectivas y
visiones del entrevistado son ms importantes que las del entrevistador
(Rossman and Rallis, 1998: 124).
En la entrevista dirigida o focalizada, la principal funcin del entrevista

dor consiste en centrar la atencin sobre una experiencia determinada. Aun
que el entrevistado tiene libertad, la direccin de la entrevista est en manos
del entrevistador (Selltiz, 1968:228. En: Abruch, 1983). En general este tipo
de entrevista ha sido ampliamente aplicada buscando la comprobacin de
hiptesis, en situaciones muy cercanas a la experimentacin. La entrevista
focalizada se ha utilizado para estudiar situaciones que han llevado a un cam
bio de actitud en las personas entrevistadas (Ander Egg, 1972:110-111). De
ah que Merton, Fiske y Kendall (1956) describieran la entrevista dirigida o
focalizada como parte de un proceso, como parte de una serie de etapas:
Las personas entrevistadas se hallan inmersas en una situacin deter

minada: una cam paa electoral, una rebelin, han escuchado un pro
grama, etc.
Los elem entos que forman parte de esa situacin h an sido analizados
por el investigador, y ste ha formulado hiptesis o explicaciones rela
cionadas a las consecuencias y efectos de la situacin.
En base a esas hiptesis se establece una gua de entrevista que estable

ce grandes reas de la encuesta.
Entrevista: las respuestas deben responder a las hiptesis en investiga

ciones sobre programas de radio, conferencias, etc. (Selltiz, 1968: 229.
En: A bruch, 1983 y A n der Egg, 1972:110-111).
EJEMPLO 36
E N T R E V IS T A S S E M I-E S T R U C T U R A D A S
Caractersticas, resultados y problemas en la ejecucin
C aractersticas; :
Es un tipo de entrevista que permite comparar, contar, medir y ver correlaciones,

porque en ur\a serie de entrevistas.mergen los mismos temas, con la posibilidad,
adems, de tener algn espac.ip para:improvisary aadir otros- Exige, sin em bar
go, una buena preparacin del entrevistador porque tiene que m anejar bien su
gua de preguntas para poder improvisar, y volver al tema despus.
T po de resultados ;: ' ;- ^ " -
Es necesario preparar bien la gua de preguntas: cules son los temas fundam enta
les que tienen que tocarse en cadentrevista?-Por qu? Se tiene que tener.cqnoci-
miento'previb pra poder disear l liitado-de preguntas. L v en tajes que s pue
den chequear,las respuestas: si .uno a f xm qe se juntan cada sem ana y los dem s.
cada 15 das, ri tieriim mecanismo de control. Berojo: la frontera entre hablar
(ms) libremente y seguir la'gua d preguntas es vaga y puede ser engaosa
Problemas en I ejecucin y custionamiento de los resultados
. Se frena la libertad de los ritrevistados, por un lado, se les da dem asiado liber
tad de hablar sbre lo q u e quieren, por otro lado. El com prom iso justo no es
fg J Adems, la jerga que uno utiliza posiblemente o corresponde con el.len-
Cguaje diario de los. entrevistados o puede tener tono, de im pertinencia.'Por eso es;
bueri hacer ^ e b ^ p i p t f ...) Adem s hay que tom ar en cra que no es con-
:yrsaciri asrioms. S unidireccional e itrenoactiva. N o es abierta en el sen ti
do d e q u e e ritivistdo puede preguntar con la misina libertad y tiem po dispo-
; riibie al entrevistador. Tiene tambin el carcter de ser fo r a d o porque se obtiene.
Ibqes'expre&y hô.l que rio se pregifrita (...) nrayoir
Pregurits'cjtd^Timtan preguntas binSpueden permitirris-

pestai lusivas: Las pmeras sugieren, y muchas veces injustibc^dameiitej stados
<de art* ^ îs^didats im'<=ap5 noânahratie^Tal vez vle la pena
crisidrar m clr ls dos,paltaque uno n o s p i r d a r t d lq s dc extirmos.
i*
* >,
EJE M P L O 37
'' ' E ] T R B V ST S A N F ) ^ CLVES : . S
Caractersticas, resultados y problemas en-la e j e c u c i n . ' ~
C aractersticas - --7, .7v
Se habla intensivamente cn.peBo^'que, supuestamente, tienen co n ^ im i^ tp .?.'

privilegiado o exclusivo sobrecirtas Cosas. Es indispensable,.en casoen los q u e r
a cultura o el idioma se ha perdido, y entontes no hay un acceso dircto mayor, 7
hablar con personas qu guardan esos saberes. Por otra parte, es importante recu-V'
rrir informantes privilegiados qu tienen conocimiento ampli por haber-; y
estudiado el tema* por ejemplo.drante' mucho t empo. Este tipo de httyista:
sirve para obtener un pnorama dl tenra.: 7 /.^ \y77y:.v.; 7 ; : y7r :
T ip o de resu ltad o s " 7 7 ' .
El resultado de est; tipo qe entrviist eViina narrativô relato sbbre c6mp.fue, ; ;

en el caso de rm testigo/protagoista de ciertos cpntecimiehtos;^ p pan6tmicoy;y;v
en el cas qu s-trata de alguien que tieneunayisinmsg^^^
narrativa muy rica, detallad y viva y una entrada fundamental fato 'pma.emp< ;
zar entender cirtas cosas, n relatos deprtagpnistas qu pueden conducir a la77
perspectiva desde adentroycompln l ca&dêxj&ts o c n o c d p r ^ u ^
necesariamentesn *jde: adentro,^perotienen unaîslr^m^^pn^
Pfoblenrms.eh^l: je^ricidn: y c m sttio n im e i^
Los problemas .en la ejcucinvdepen^ la.apacidd^deUndiyiq^^

srse, d reltarc s^ C t ralsy P rjerU p ^
*J **(4aJi*
En cuanto a lar problematî>n?de lp sre ^ lra d j^ L f y ^

clave:

LA ESTRA TEG IA M E TO D O L G IC A
147
rtt^t/|gcfGip? <êriid. s propio papel? Es' informante clve justa'

% .c x c 0 ^ i o r t a ? 'Fue por ejemplo uintrmedidor?
qu tespuescs sobre hechos (haba un mdico? haba
contrato?) son mucho ms confiables que
; 4?^lu| itXYa. (cunta gente quera sair del pueblo? hubo
.. v: - ? . ; -y .
Es mprtarife'tambin informacin sobre la propia vida
Y'pêrrevetatfrips 'mucK sobre cmo fun-
>. chapv$$ (e su a aproximacin ms cercana a las his-
tclfias ;'$ .^ id al9 P e ro t la gente puede equivocarse o tener
;n';fffim y m ediaen ir al trabajo - y resulta
st'ifiUcli&i&^^ . 7: ^ ;
/^ 6 fi ii& n iL ^ pero o deben
v;ii^jc^^>nc^' ^k>îi son pococonfiables. Se aco-.
^ s j x d m b ir i c d r ^ r - ~. ..y - .
* V-?*: -r*-rr/*rV;r-;, Zl:^7\ ? &. .>? ... .
La entrevista a profundidad
Las entrevistas a profundidad son im portantes sobre todo cuanto uno est
interesado en las narrativas com o m an era de acceder al significado de la ex
periencia sobre sus vidas. Ej.: cm o viven las mujeres pobres el acceso al
sistema de salud. L a investigacin narrativa puede incluir historias de vida,
biografas, autobiografas, historias orales y narrativas personales. Todas tie
nen en com n la asu n cin que con tar y narrar es integral al entendimiento
de nuestras vidas. E n la investigacin narrativa uno se centra en la estructura
y contenido de las historias que la gente cuenta y que dan sentido a su vida.
Entrevistas a grupos (ver Captulo dos, punto IV. 3)
A veces se o p ta por entrevistas en grupo, lo que no significa que se est

remplazando la en trevista individual. L a idea es tener acceso a otra capa de
inform acinrU n trm ino que se usa m ucho para este tipo de informacin es la
de grupo focal , trm ino que viene de la investigacin sobre preferencias de
Mosjconsumidores. H oy en da se usa el trmino para cualquier entrevista grupal,
aunque en realid ad hay m u ch a variedad. H ay entrevistas grupales ms
148
exploratorias, tipo piloto; ^ ms fenomenolgicas, buscando la realidad expe

rimentada formulada colectivamente y va deliberacin. El rol del entrevista
dor puede ser ms directivo o no directivo, la situacin ms formal o ms
espontnea, y las preguntas ms sofisticadas o casi completamente al azar./
S e busca, ms que nada, la riqueza de respuestas acumuladas; respuestas lo
gradas despus de intervenciones, complementos, correcciones, precisiones y
hasta desacuerdos en un grupo que est conversando un tema o pregunta. A
veces, sin embargo, hasta la metodologa sufre de modas y en este sentido
siempre hay que preguntarse si este tipo de entrevista es la adecuada o lo
mejor para el tipo de informacin que uno busca. Las entrevistas en grupos
focales no son automticamente ms sutiles y no se encuentran al da o en
la punta de las investigaciones an cuando por su popularidad pareciera as.
L a s en trevistas a lites
U n a entrevista a lites es un caso especializado ya que significa hacerlo a

grupos considerados influyentes, informados, importantes en una organiza
cin y comunidad. La informacin que detentan estos grupos es muchas ve
ces valiosa e importante por la posicin que tienen. La dificultad de este tipo
de entrevistas reside en el acceso y en el hecho de que muchas veces uno no
puede tener la libertad de guiar la entrevista por donde el investigador desea
sino por donde le lleva el entrevistado. Exige tambin mucho conocimiento
del entrevistador sobre el tema, manejo, etc. (Marschall and Rossman, 1999:
114). U n a tesis de doctorado sobre Bolivia ha sido realizada utilizando funda
m entalm ente este tipo de entrevista: la de Van C o tt (2000).
2 . 2 . C o n d icion es previas para realizar entrevistas
Tener claridad sobre el objeto de estudio y su definicin.
Tener en cu en ta las consideraciones tericas tom adas para elegir las

variables a observar y que stas se transformen en preguntas en la gua
de entrevistas.
Elegir y seleccionar cuidadosam ente las personas entrevistadas en fun

cin del tem a, problem a y elem entos tericos adoptados.
149
Adem s de estas condiciones acadm icas, existen otras que se deben

tener en cuenta:
Relaciones y redes. A veces pueden ser fun dam en tales, otras no, de
pendiendo del tema de la investigacin. Tener relaciones y conocim iento
puede ayudar a contactar gente, abrir puertas , etc. S in em bargo pue
de ser contraproducente precisam ente por la cercan a y la fam iliaridad.
Explicaciones. Explicar lo que se quiere hacer pero brevem ente. Los que
van a ser entrevistados u observados quieren saber por qu se los h a esco
gido; pero no quieren escuchar un tratado acadm ico sobre el proyecto y
la propuesta. La explicacin debe adecuarse a la gente a la que se dirige.
Conocim iento previo. Vara dependiendo de las circunstancias. En algu

nos casos, la actitud del que no sabe m ucho y quiere aprender y escuchar,
funciona muy bien. En otros casos, esta m ism a actitud es contraprodu
cente porque la gente con la que uno habla puede pensar que som os
incompetentes y no sabemos nada. E n casos en que se entrevista a gente
profesional y especializada, ellos esperan que n o hagam os preguntas ob
vias de las cuales jya deberamos estar informados! L a edad y el gnero
son tambin importantes: por lo general jvenes y m ujeres tien en que
esforzarse por demostrar primero su com petencia y cap acid ad .
tica. A clarar si se van a utilizar los nom bres y apellidos o si la in form a

cin va a ser annim a, o qu prefieren.
2 .3 . G u a de preguntas y caractersticas en fu n ci n d el tip o de

entrevista que se realiza
Para trabajar con entrevistas es im prescindible realizar u n a gua d e en tre

vistas en funcin del tem a del trabajo, sub-tem as, o b jetiv o s, h ip tesis, etc.
En general, uno tiene que tener claridad si busca los h ech o s o las p ercep
ciones y representaciones .
L a bsqueda de los h ech o s
Si uno busca el con ocim ien to d e d eterm in adas situ acio n es, su ceso s y h e-
chs, es im portante plan tearse lo siguiente:
Cmo se tuvo conocimiento?

Cul fue su relacin con los hechos?
Es exacto el recuerdo?
Buscar verificar, a travs de varias entrevistas a diversas personas, esos
hechos y acontecimientos para comprobar la fiabilidad de las respues
tas. A veces las discrepancias pueden ser buenas pistas para investiga
ciones posteriores. Las informaciones obtenidas pueden ser contrasta
das con informes, con noticias de peridico, etc. (Grawitz, 1975: 219.
En: Abrunch, 1983).
Percepciones y representaciones
A qu se trata, ms bien, de buscar las percepciones y representaciones y no

las verdades.
Ejemplo: Entrevistas sobre la delincuencia.

Si se quiere estudiar la importancia y magnitud de delincuencia, se entre
vistar a gente seleccionada que conoce el tema: miembros de la polica,
asistentes sociales,...
S i se quiere saber qu piensa la gente, se entrevistar a gente comn y no

a expertos (Grawitz, 1975: 219. En: Abrunch, 1983).
La gua para entrevistas debe tomar en cuenta, entonces, los objetivos

centrales. Para el caso de investigaciones que se orientan ms hacia las percep
ciones, representaciones, imgenes y significados, la gua de preguntas no es
tan estructurada y terminada como en el caso de los cuestionarios. En la mayor
parte de los casos, se tienen temas, puntos y preguntas relativamente amplios
porque no se buscan respuestas cortas sino, ms bien, respuestas amplias.
Hoy en da se cree que las entrevistas completamente estructuradas y

pre-fijadas distorsionan: no hay un modelo o formato que puede ser utiliza
do en todas las circunstancias y con todos los entrevistados. Hay que buscar
maneras para tomar en cuenta el mundo de las percepciones del entrevista
do, un mundo que puede influir y hasta provocar que las respuestas no sean
IA ESTRATF/ilA METODOLOCA 151
confiables. Por eso, lo ms comn es la entrevista semi-estructurada que

permite procesar y comparar los resultados de distintos entrevistados per-
miticndo improvisar durante la entrevista y ser flexible para adaptarse a las
circunstancias especficas.
: TS PARA L DESARROLLO DE UNA GUA PARA

^ M ;^ ^ 1 ^ ENTREVISTAS '
. :v salud-enfermedad
/(Conceptos sobr saludrenfermedad

O ii ^ m riein .so K re la salu d -en ferm ed ad ?
V:;ExistJlpercepcin' qii la enfermedad es el desequilibrio entre el alma y el

i ;; \
f Êxiste percepcin q la enfermedad es el desequilibrio entre el hombre y
l^:deida^^/^niO.-se^!d^-ek^procesos de desequilibrio: de la salud a ia
; -.J. !
Fisiolgicos, sobrenaturales,
. -"/t: - ' ' ' /
2.4. E stru ctu ra de las entrevistas, tipo de preguntas y consejos para las
entrevistas
L a preparacin para disear la estructura, contenido y forma de la entrevista

a> s crucial: las preguntas tienen que cubrir, en lo posible, el tema de la inves
tigacin. Para lograrlo, se necesita tener claridad y operacionalizacin sobre
las cuestiones de la investigacin, y haber hecho alguna investigacin previa
para poder saber cmo presentarse y presentar las razones de la investigacin,
IS2 FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN
cules son las posibles distorsiones durante las entrevistas (presencia de otros,
apuro del entrevistado, diferencia de edad y sexo entre entrevistado y entre
vistador, etc.) y para poder "traducir los trminos de la entrevista al vocabu
lario conocido por los entrevistados, obteniendo un mnimo de equivalencia
lingstica (Dixon y Leach, s.f.). En cualquier caso, hay que tomar en cuenta
la posible cohibicin y vergenza de los entrevistados en tomo a preguntas
consideradas personales o indecentes (ver Apfell-Marglin, 1998).
En general, se recomienda tener una primera parte introductoria y

exploratoria, compuesta por preguntas que no entren de manera sbita a las
partes del tema. Las partes ms importantes deben estar ms o menos al
medio de la entrevista. En la tercera y ltima parte es conveniente volver a
preguntas cuyas respuestas no han sido muy claras o a temas en los que se
han observado contradicciones que merecen mayor aclaracin. En otras
palabras, se aconseja "descender paulatinamente de lo ms general a lo
ms detallado. Esto permite tambin al entrevistador seguir lo narrado y
profundizar en cosas an no esclarecidas.
El tipo de preguntas consignadas en la gua depender del carcter, ob

jetivos y caractersticas de la investigacin. En general, hay cuatro tipo de
preguntas:
Directas: tienen la ventaja y desventaja de ser puntuales, cortando a

veces la com unicacin. N o da pie para la conversacin y la discusin.
G uiadas: im plican que uno em puja a la persona a dar su parecer. Ej.:

Ud. cree que deberamos tener...?
Preguntas que conducen a la eleccin obligatoria: Ej.: Deberamos te

ner un nuevo cine este ao o el prximo?
Preguntas abiertas. Ej.: Qu piensa, qu opina...?
Es con ven ien te disear una gua de entrevistas de la siguiente manera:
G rupo de preguntas por grandes temticas o temas. A la hora de hacer la

entrevista, el entrevistador puede introducir cada parte al entrevistado,
para que est al tanto de lo que le preguntarn. Estos temas y encabeza
dos ayudan tam bin al entrevistador a guiarse en la entrevista.
153
Desarrollar las preguntas una a una, dentro de cada uno de los temas pre
vistos. Se deben revisar las preguntas cuidando la terminologa utilizada.
i . r'
EJEMPLO 40
T R A N S C R IP C I N D U N A E N T R E V IS T A Y A L G U N A S
N O T A S D E R E F L E X I N
P. Puede contarme Ud. sobr su visita al Hospital? Qien'le atendi, cunto :

esper, cmo le trataron...?. Puede contarme todo lo qu ercu erda.v
(D em asadaspreguntasjuntas. Intimid a la m trevis u ^/qm n o sabe cma
penderJ, -v.-a-
R. No me acuerdo mucho..; . .^
P. Le atendieron inmediatamente? ^r ' r;^'
R. No! Tuve que esperar mucho. No saba qu;^hcef,-.estab prcpda/Y no \
saba bien qu hacer, estaba un poco asustada porque no conoca l. lugar y
. . cer todoCMe;<lt<TO^ruh'itnritnd ppeles pra llenar yfelizmentemi hija /.

mayor estaba conmigo y ella me ayud. Me prguntaron un rnQntn de cosas,v ^.
iie examiaroy me dieron una crema y fue ion. ' :/v ' . :$ : \'-yyp':
[Lti preguntasobre l espera parece haber animado larespusta. Fue nabuen ,,
pregunta! D arse cuenta cun lejanpuedeserla expenciadeir a unhospipdpara
; unm nugrm te]' y/ v . 'P y y y j P y p y ^ ' y p : ' ! . p y V P y p /y V;; '-P^P-
P. :;;iPor-qu^'f^?{^<îs^':-;-.P Pypf& P :>P :&:Pp:PpVP-^P:P :iP-kPp-PPPpy
R. Porgue tna inuchs prpblm^ ^ <3uando-llgu haba una estpi- .
; ' da que estaba sentada hablando por telfono y yo, casi sin ir .esperaba y, y
. esperaba (-..) Gre/qe si nq.mesnta.th mal.m Hubiera id^'.:.^yv-y,; r
P. ^ Y -iq u p as til^ tiritq n yM ^ ^
R. Guando la chica colg,;me-pregunt .im^mnt. de cosas ptnr, m.hz .;
' sentar y me dq h j^ de hojapara llenar. >
s. n l persona que
c o n tin a en la p g in a sigu ien te

155
A hora bien, la rigueza de una entrevista depende de la capacidad de uno

de obtener datos interesantes sobre el tema investigado. Estos datos depende
rn de la interaccin y cooperacin, por una parte, y de las habilidades del
entrevistador, por otra. En general, se debe tener en cuenta que es importante:
Formular preguntas que provocan ricas respuestas. Es el arte de preguntar.
M antenerse neutral . Tener cuidado de no dejar traslucir opiniones

que puedan inuenciar al entrevistado. N o exprese sus puntos de vista.
N o muestre reacciones evidentes sobre todo de juicio, de aprobacin y
reprobacin.
Saber escuchar atentamente. Es el arte de escuchar. Los entrevistado-

res ms hbiles son fundamentalmente excelentes escuchadores.
Saber preguntar. Adems de elegir bien las preguntas, se debe volver a
preguntar de otra manera. Tambin se aconseja hacer sntesis y resmenes
de lo que acaban de escuchar, y preguntarles si es as o no. Finalmente es

importante pedir informacin complementaria (Ej.: Qu pas?).
Estar consciente de las limitaciones que tiene. Ej. un adolescente no ha-
blar tan libremente con una persona de 50 aos. Ser de un mismo gremio
o compartir muchas cosas en comn tiene aspectos positivos y negativos:
o Positivos: hay confianza y familiaridad,
o Negativos: hay cosas que se dan por asumidas.
Estar informados si se va hablar con gente especializada. N o entrevistar
a gente profesional sin la preparacin e informacin adecuada.
Tener claridad de lo que uno est buscando. Si uno est interesado en
tener las perspectivas de los entrevistados, no hay problema; pero si
uno est buscando cosas ms objetivas, se debe triangular, se deben
buscar otras fuentes.
Empezar siempre explicando a la otra persona lo que est haciendo (sin

entrar en todos los detalles que pudieran influenciarlo).
Realizar las preguntas en un lugar que facilite la expresin de la persona.
U sar el cuestionario de la gua de entrevistas de manera sutil. Tratar de

que no aparezca com o un interrogatorio. En este sentido evitar estar
pegado a la gua de entrevistas.
Evitar cierto tipo de preguntas como: N o cree Ud. que sera mejor que....
U tilizar preguntas de aclaracin y comprensin: Ej.: Qu quiere decir

con esto...?
E JE M P L O 41
LA IMPORTANCIA DEL ORDEN D LAS PREGUNTAS Y SU

INFLUENCIA EN LAS RESPUESTAS
Un ejemplo nos ayudar a comprender 1a importancia de este factor. Lo toma

mos de Cantril, quien relata que, en 1939, despus de comenzada la guerra, se
hizo un sondeo en los Estados Unidos con slo dos preguntas que fueron presen
tadas e diferente orden. Las preguntas eran las siguientes:
1. Piensa usted que los Estados Unidos deben autorizar a los ciudadanos norteamerica
nos alistarse p t el ejrto alemn? '
canos a alistarse-m el ejrcito ingls o en.el ejrcito francs?
El porcentaje de las respuestas a cada un de las preguntas fue distinto segn se

colocaron en un Orden u en otro; H aqu ls resultados:
ORDEN 1-n ORDEN n -1
:. 22% . y 31%-
Pregunta 1: y - N o '^ . . . 74% 61%
' V -'yT A ; 9pim<5n: . 8%
: H. y y : ;v
: y. ;;;^ y '4 0 % : . ; 45%
. Pregunta II: No v: y y V ;, 'y y . 54% , ' 46%
': / : ^ : ; : ^ Sin opinih ;> ..y -y 6% : 3% - '
;.- Vr-
*T97%;35.: ,_>
3. G ru p o s fo cales y en trevistas gru pales
Julio Crdova
3 .1 . D e fin ici n y con sideracion es generales
D efinicin: los grupos focales son una tcnica cualitativa de investiga

cin que consiste en la realizacin de entrevistas a grupos de 6 a 12 perso
nas, en las cuales el moderador desarrolla de manera flexible un conjunto
de temas que tienen que ver con el objeto de estudio.
A travs de esta tcnica se busca recrear procesos colectivos de produc

cin y reproduccin de imgenes, sentimientos y actitudes frente a un tem a o
co n ju n to de tem as especficos:
Procesos colectivos. Se parte del supuesto de que, en la vida cotidiana, las

personas forman sus imgenes, sus sentimientos y sus actitudes sobre s
mismos, sobre su entorno inmediato y sobre la sociedad en su conjunto, a
travs de la interaccin cara a cara con otros. Es por tanto un proceso
intersubjetivo6. En los grupos focales se busca recrear como en laboratorio
esta interaccin cara a cara tratando de acercarse lo ms posible a lo que
realmente ocurre en el mundo de la vida cotidiana (Ort, 1994:203-204).
Produccin y reproduccin. En los grupos focales se llevan a cabo proce

sos de produccin y reproduccin de imgenes, sentimientos y actitu
des colectivas: se producen discursos. El investigador parte del supuesto
de que los discursos no son meros epifenmenos de la base material,
sin o parte co n stitu tiv a de la realidad s o c ia l7. En un grupo focal,
El concepto de intersubjetividad juega hoy por hoy un rol central en la sociologa con
tempornea, a travs del concepto ms amplio de mundo de la vida, propuesto inicial-
mente por Husserl en el marco de su filosofa fenomenolgica, desarrollado luego en el
mbito de las sociologa por Schtz y redimensionado en la teora de la accin
comunicativa de Habermas. Cfr. Waldenfels, 1997: 90ss.; Lamo de Espinosa y otros,
1994:401-404; Habermas, 1999:169ss.
Los grupos focales se nutren del giro lingstico producido en las ciencias sociales en
la dcada de los 60s, a partir del cual el estudio de textos y discursos se vuelve prioritario
como acceso privilegiado a una realidad predominantemente significada (Luckmann,
1996:97-113 y Schtz, 1993).
159
el investigador trata de atrapar estos discursos a travs de medios tec

nolgicos 8: surgen los textos (discursos codificados en alguna base
docum ental). El paso del discurso al texto implica una prdida de sen
tido ya que el primero siempre excede al segundo.
Imgenes, sentimientos y actitudes. En un grupo focal, el investigador

explora una realidad multidimensional que atae a las diferentes es
feras de accin del actor social: la esfera intelectiva (opiniones, percep
ciones, im genes); la esfera emotiva (sentimientos, aversiones, simpa
tas) y la esfera volitiva (actitudes o predisposiciones a asumir una ac
cin frente a algo) (Luckm ann, 1996:45-47). A su vez, estas dimensio
nes nos perm iten identificar los valores y normas que rigen la interaccin
grupal; es decir, accedemos a la cultura del actor.
Grabaciones, videocasetes, etc.

K>0 FORM ULACIN PF PROYECTOS DF. INVESTIGACIN
U N G RlJP O F O C A L E S , . Y 1s o e s .:.
U n grupo focal... U n grupo focal... . ..
Es un medio para estudiar lo que el N o es un medio para estudiar las prc

actor opina, percibe y siente sobre ticas en s mismas.-
sus prcticas. N o permite identificar las opiniones,
Permite identificar, las opiniones, percepciones, sentimientos y actitu
percepciones, sentimientos y actitu des individuales: subjetividad.
des colectivas: intersubjetividad. N o es 'iina tcnica cuantitativa orien
Es una tcnica cualitativa orientada tada a la distribucin de informacin
a la comprensin de discursos. formalizada, v
Permite identificar la estructura.de . N o permite identificar la frecuencia
los discursos. de. las respestas. .
Permite la produccin flexible de dis N o es una sesin de preguntas y res-
cursos. ' . pestas.... ; . :
Si la respuesta a cualquiera de estas preguntas es S, usted necesita incluir los

grupos focales en su investigacin: ,'v v .
Necesito saber la dimensin intetsubjetiya de ls actores sociales para expli
car o, mejor, para comprender mi objet de estudi?.
Antes de disear instrumentos cuantitativos neceSit tener, informacin pre-
. via para disear de mejor manera mis cuestionarios?^.- : . ...... ;r
Despus de realizar un estudio cundttiv ncsito profndizar algunos as
pectos cruciales del mismo, para saber no i^lo. QU pinsandaspeKonas, .
sino POR Q Upirisan de sa mnra?.;. V; :C . .
3 .2 . L o s elem entos que com ponen u n grupo focal
Los elem entos com ponentes son:
El investigador/m oderador
La gua de trabajo
Los participantes
El entorno
LA ESTRATEGIA METODOIjOICA 161
El investigador cumple la funcin de moderar el grupo: estimular la dis

cusin y orientarla en funcin de los tem as a ser investigados, sin limitar la
espontaneidad y buscando la equidad en la participacin.
El investigador observa el lenguaje n o verbal, el am biente interactivo, los

procesos de construccin colectiva de imgenes, sentim ientos y actitudes.
Entrevista, hace preguntas abiertas de profundizacin, asociacin, reaccin.
Experimenta, introduce deliberadam ente estmulos para identificar reaccio
nes y comparar situaciones del antes y del despus del estmulo.
El moderador debe ser sensitivo, flexible y parte del grupo socio-cultu

ral de los participantes. N ecesariam en te debe dom inar la lengua m aterna
deLgrupo. Su presencia no debe im plicar un ruido com unicacional:
*
(Moderador varn y blancoide frente a un grupo de mujeres campesinas

aymaras): Muy bien seoras, ahora vamos a hablar de la sexualidad y de
los mtodos de planificacin familiar. Quiero que sean francas y sinceras;
no tengan miedo de expresar sus ideas. Vanme como una de ustedes.
La gua de trabajo es el instrum ento que orienta la discusin. En ella las

variables de estudio se transform an en tem as abiertos y flexibles que son
abordados segn la propia dinm ica del grupo: de m anera natural y lo m s
espontnea posible: Es una gua, n o un cuestionario de preguntas.
Los temas se ordenan en la gua en base a dos criterios:
Por el criterio deductivo se colocan los tem as generales prim ero y luego
los particulares.
Por el criterio de prelacin, se colocan los tem as m enos 'contam inantes'

primero, y los temas que im plican una tom a de posicin fuerte despus.
A diferencia de una encuesta, donde el diseo dom in a tod a la investiga

cin, en un grupo focal el diseo es coextensivo al trabajo de cam po (Ibez,
1994:72). Esto quiere decir que la gua es m odificada con stan tem en te e n e l
curso de la investigacin. S i en los primeros grupos focales aparecen tem as
interesantes que no se contem plaron en el diseo, los m ism os se incluyen e n
la gua. S i en los primeros grupos se abordaron tem as co n suficiente profundi
dad, en los siguientes grupos se profundizan otros tpicos.
162 FORM ULACIN DF. PROYECTOS DE INVESTIGACIN
Los participantes representan a la poblacin objetivo del estudio. El nme-

ro mnimo es el indispensable para generar una interaccin grupal (cuatro segn
Jbez 1979: 134). El mximo est dado por la cantidad de interacciones que
pueda moderar y asimilar el moderador (no hay una receta, pero doce es ms que
suficiente).
U n a poblacin o universo no es algo dado sino construido por el inves

tigador (Hernndez y otros 1 9 9 8 :206). A l construir su universo, el investi
gador establece variables de circunscripcin (las que separan a su universo
del resto de la poblacin en general), variables de segm entacin (las que
dividen a su poblacin en sub grupos) y variables intrascendentes (en reali
dad no las establece, slo las om ite). U n grupo focal est compuesto por un
conjunto de personas que representan a este universo construido. Por tan
to, este conjunto es homogneo en las variables de circunscripcin y seg
m entacin, y es heterogneo en las variables secundarias o intrascendentes:
El entomo es el escenario en el cual discurre la interaccin grupal: la

puesta en escena de los participantes (Ibez, 1994: 571). S e busca que sea
cm odo y sobre todo neutro. Segn el ejem plo anterior, realizar el grupo
focal en las oficinas de una O N G seguro que distorsionar la informacin.
I.A ESTRATEGIA M K 'O lX JliV ilC A
m
EJEMPLO 4 *
; TEKA Y VARIABLES UTILIZADAS EN GRUPOS FOCALES

Estudi: ; V ; ;
1 . '.Percepciones y actitudes, frente a la accin institucional de las ONCs con
i .perspectiva de gnero, ntre mujeres de sectores urbano populares.
Cpnstniccin del universo poblacin objetivo:

-Mujeres d 25 a 45 ps, de sectores urbano populares, que hayan participa'
do en, por l .mens,:rcatro actividades institucionales de una O N G con
. perspectiva de ghero".: . :
Variables de circunscripcin: ' ;

, Mujeres de.25 a ;45 os.:. h ; ..
:D sectores urban^'opulars.
f \Q e hayan participado .en, por lo menos, cuatro actividades he O N G s con
: - perspectiva de gnero htes del estudio.
. . V :.M u je i^ deTrgîzaciohes'de base, ; -
Vanbes ique n/se tomt; ert cunta h la defrcin del universo:

/ a 45 aosr
v':il:L;fpcup'aci ^ ; :
' civiV-T^: ^^ i -> : -
h ghij^focal st constt^d pr 4 a 12 psonas.con las siguientes caractersticas:

24 a 45 aos 3e edad, de sectores urbano
qe jMfeic^pdb en,, por lo menos, cutro actividades de una
gtodco^cpdas. etas'ICdres^de orgnizacines de tese
de dTftetesi edades en el rapgo'de 25 a45 aos, de

i? %difteftts: un ndmer eqittiyo" entre solteras y
:, ppulais: j'h ;h
. ninguna
3 .3 . Sobre la dinmica de la moderacin
La duracin de la moderacin depende de la calidad de la interaccin y de la

profundizacin de los temas. Una sesin de una hora con poca interaccin
puede parecer ms larga que una de dos horas y media con una alta interaccin.
El moderador pregunta, estimula, profundiza y observa, pero, sobre todo,

perm ite una dinm ica lo ms espontnea posible en la interaccin grupal.
N o es pecado que aparezcan lderes de opinin dentro del grupo. El

pecado es cuando estos lderes dominan excesivamente el dilogo. El mo-
derador estimula a los ms tmidos y desincentiva a los lderes dominantes,
pero no elimina el papel del lder. Esto ocurre en la vida real y se trata de
reproducir lo ms posible el mundo cotidiano del actor.
Sobre la recuperacin de informacin
En el grupo focal se producen:
Discursos
Interacciones
Los discursos son acciones que operan sobre el campo de los significados;
producen por tanto sentido (McLellan, 1994: 98). N o existe ningn medio
tecnolgico que permita recuperar discursos; en el grupo focal stos quedan
atrapados (petrificados) en textos (Ibez, 1994:582); el texto es siempre ms
chato que el discurso; hay aqu un dficit de sentido respecto del discurso.
Las interacciones slo pueden ser aprehendidas a travs de la observa-

cin. A q u el m edio tecnolgico de recogida de inform acin es el propio
in vestigador (O rt, 1 9 9 4 :1 9 2 ). N o es un observador neutro sino que est
im plicado en la realidad que estudia. Es co-productor de la misma; es parte
de la interaccin. A qu , com o en todo, la realidad es socialm ente construi
da (M ller, 1994: 216).
Sobre el anlisis de la inform acin
El acercamiento a los textos y a las interacciones observadas es predomi

nantemente hermenutico. El investigador no busca explicaciones (corre
laciones entre variables) sino una com prensin em ptica de las m otivacio
nes, del tipo de razonamiento y de la cosm ovisin del actor social. U n acer
camiento herm enutico a la inform acin im plica la predisposicin del
investigador(a) interpretar y no slo describir los textos y las interacciones.
El anlisis es un proceso que va. de lo evidente a lo implcito; de lo

dicho a lo implicado; de los significantes a los significados. Es decir, el an
lisis cubre las siguientes etapas:
Lo que se dijo en el grupo (nivel de los significantes).
Lo que se quiso decir en el grupo (nivel de los significados).
Por qu se dijo as y no de otra m anera (nivel de la estructura discursiva).
Temas com plem entarios
Cuntos grupos hacer en un estudio cualitativo? C o m o m nim o dos por

segmento. U n o es el grupo origen, donde se obtiene la inform acin base. El
otro es el grupo testigo, donde se valida la inform acin base. S e to m a en
cuenta slo aquella inform acin replicada en am bos grupos.
Cun representativo es un grupo focal si slo participan un m xim o d e

12 personas? La representatividad en la investigacin cu alitativ a n o est
dada por el nmero de personas, sino por el grado en el cu al las person as
entrevistadas se acercan al tipo prom edio del segm ento en cu estin .
166 FORMULACIN DI: PROYECTOS \)V. INVESTIGACIN
4. El m todo biogrfico: historias, relatos, trayectorias de vida,

biografas
Las ciencias sociales han vuelto a retomar con fuerza el llamado mtodo bio
grfico com o parte tambin de la predominancia adquirida, en general, por
las tcnicas y la metodologa ms cualitativa. Ferraroti9, uno de los investiga
dores ms destacados, plante al respecto la autonoma del mtodo y tcnica,
considerando que se debe llevar la subjetividad de los materiales biogrficos al
centro de la investigacin. En otras palabras, convertir en conocimiento cien
tfico la subjetividad inherente porque la biografa concentra el conjunto de
las relaciones y estructuras sociales; permite leer una sociedad porque el indi
viduo no slo refleja el mundo sino que lo sintetiza y lo expresa. En lugar de
ser considerado como un epifenmeno de la realidad o tomo social, lo pre
sentaba com o una sntesis de elementos sociales (Ferraroti, 1988:87-96).
D istintos trminos son actualmente utilizados, y aunque no existe un

total consenso y acuerdo es preciso intentar diferenciarlos, proporcionando
algunas de sus caractersticas. N os referimos a historias de vida, relatos de
vida, biografas y autobiografas.
El mtodo biogrfico empez a utilizarse y conocerse como una tcnica

en las ciencias sociales, fundamentalmente desde' 1900 y 1920, con el libro
de Thom as y Znaniecki sobre los campesinos polacos. A partir de entonces se
utiliz el trmino life story: historia de vida, que designaba tanto la historia
recogida por el investigador, complementndola con documentos y entrevis
tas sobre esa vida, como el trabajo elaborado a partir de ella. Posteriormente,
el trmino life story empez a designar a slo la narracin hecha por el sujeto,
sin arreglos ni retoques. Esta diferenciacin condujo, en 1981, a una defini
cin por un socilogo norteamericano Denzin y por el francs D. Bertaux.
U fe story o rt de viese utiliza, entonces, para el relato de vida mientras que
Ufe history, histoire devieo historia de vida se aplica a la historia de una persona
com prendiendo todas las modalidades utilizadas en su reconstruccin: desde
Franco Ferraroti es autor de un Tratado de Sociobgfa y de un libro sobre la industrializa

cin en el norte de Italia en base a historias de vida (Ferraroti, 1988: 86).
I.A ESTRATEGIA METODOLGICA
167
el relato de la persona hasta los documentos utilizados. Las autobiografas

seran, en cambio, narrativas de una persona que surgen por su propia inicia
tiva, mientras que la biografa es un relato construido por el investigador a
partir de todas las evidencias y documentacin disponible, se disponga o no
de una narracin escrita de la persona biografiada (Pujadas, 1992: 13 y 49).
A pesar de estas claras delimitaciones, historia de vida se utiliza corriente
mente para lo que Denzin y Bertaux ven como el relato de vida.
La historia de vida se centra en tom o a un (...) individuo, donde lo

que importa es la experiencia y trayectoria de vida de tal sujeto y no (...) un
tema concreto de indagacin. La historia de vida comprende, entonces, el
conjunto de relatos de la vida de una persona. En la historia de vida, se
buscan las trayectorias del individuo en tom o a sus experiencias o a alguna
de ellas. Finalmente, cabe sealar que las historias de vida pueden utilizarse
ya sea para profundizar una investigacin sobre algn tema o problema, o,
ms bien, como una tcnica exploratoria (Aceves Lozano, 1998:211,240 y
225). Las historias de vida constituyen tambin estudios de caso. U n requi
sito para uqajbuena historia de vida es que sea interesante, completa, ge-
nuina, sincera, autocrtica. En este tipo de historias, el investigador es slo
el inductor de la narracin (Pujadas, 1992: 46 -48 ).
Los relatos de vida, en cambio, se centran ms bien en las unidades de

narracin que organizan (...) una narracin personal que puede ser una
entrevista o una historia de vida... (Aceves Lozano, 1998: 211).
Las trayectorias de vida (Ufe Course Research), tienen, por su parte, un

inters ms focalizado: ciclo familiar, educacin, empleo, ocupaciones, etc.,
porque el objetivo es analizar el proceso que forma y modela una vida y los
elementos que intervienen en ella as como sus modalidades (Ulrich Mayer
y Brandon Turna, 1990: 3). Las trayectorias de vida han sido analizadas
fundamentalmente en estudios -de movilidad social, estudios sobre fases del
crecirriiento y envejecim iento y en la biografa social.
Tanto en la trayectoria de vida como en la historia de vida no es tan

importante el proceso biolgico de crecimiento y envejecimiento. Lo funda
mental es el tiempo en una posicin y situacin ms que la edad cronolgica.
Por otra parte, los eventos y fases en la vida no se entienden en aislamiento
(juventud, vejez, etc.) sino que son analizadas como paite de una trayectoria
de vida en la que hay un encadenamiento de acontecimientos, experiencias,
resultados, etc. (Ulrich Mayer y Brandon Turna, 1990: 7).
M encionemos, finalmente, la historia oral, asociada a la historia social

y a la antropologa, que se interes en la versin y la visin de los actores
sociales. Los historiadores orales pueden no slo conocer y analizar el con
junto oral, sino tambin confrontarlo con fuentes documentales escritas,
triangulando sus fuentes (Aceves Lozano, 1998: 214 y 227).
U n o de los pilares sobre los que se asientan estas aproximaciones es

considerar a los sujetos como actores sociales, permitiendo articular la opo
sicin entre individuo y sociedad. Ferraroti seal, al respecto, que cada
narracin autobiogrfica es una actividad sinttica, una totalizacin activa
de todo el contexto social (En: Digneffe y Beckers, 1995: 147). Otro de los
pilares es que la vida es concebida como un elemento de la estructura so
cial, resultado y producto de procesos organizacionales, institucionales, de
acciones individuales y de procesos y fuerzas histricas (Ulrich Mayer y
Brandon Turna, 1990: 6 ). Aunque se tratara de historias individuales y
singulares, ellas permitiran:
a) A cceder a travs de individuos a la historia social de un grupo y de una

clase.
b) C ap tar las relaciones dialcticas entre la subjetividad y objetividad de

una vida. S e reconoce que si bien hay determ inaciones sociales, hay
tam bin intervencin de los actores en esas determinaciones.
c) A cceder a maneras de pensar en relacin a ciertos problemas y temas

(D igneffe y Beckers, 1995: 147).
En la mayora de estas aproxim aciones, se consideran varios niveles:
a) D esarrollo individual.
b) O rganizaciones formales (escuela, lugares de trabajo).
c) C o h o rtes generacionales distintas y la cohorte de la que es parte el

individuo.
169
d) Localidades y estados.
e) Tiempos histricos (Ulrich Mayer y Brandon Turna, 1990: 7).
EJEMPLO 44
, V h is t o r ia s d e v id a
Caractersticas, resultados y problemas en la ejecucin
Caractersticas '>
Se trata de reconstruir, en una ms sesiones, la vida de una algunas perso-
: as que pueden contar mucho sobre procesos ms generales, sobr el ciclo de
.vida d procesos industriales, migratorios, de cambios sociales, de guerra, etc.
(ver: la revista Proppsines n o. 29, Santiago: SU R Ediciones, marzo 1999).
. Para realizar, est rconstmccinse necesita tiempo, confianza y un entrevis-
tador/a bien.prep^do/a.-:;,;. ...I ;;v. v ' -f/
G;71podertltadp^;:-^<:v^:-i;;^:'^ v :r:-T :V v^ T; = - - '

Lo que se obtiene es; una riqueza nica: la reconstruccin de vida de ciertas
. personas qiie uefbn.protagqnistas ;o testigos de procesos ms grandes que
;. ellos,. sto, ofrece ;l posibilidad d reconocer en lo singular ua va privile-
.'vigiada l conocimiento,uiversl, y d lugar central lo subjetivo como fuente
.":.".d..cpncifnleco,' y, pdtricllmete, abre una puerta a quienes, fijados mu-
en la reconstruccin de
Problems^^n.a ejcuciny'custiamiento de los resultados .-. ;

V:/LV'fei tciUMt cepend de la capaci<dad del individuo de expresarse,..
; .de tltr cosas clfiles, Y la memoria (v la interaccin ntre entrevistado y
: Vr^^xtreyisradr), tmo ya s Ka dicho, es una fuente sospechosa de informacin.
sûife re^nstituirihistoriaS'vividas, es un mtodo muy rico y revelador,
si .se quite reconstruir la historia ms all d la percepcin dliridivi'
/:fi;/l|^q^hay^ muchiosiproblemas. Adems, l mtodo presupone que el(la)
'Algo de la historia o por lo menos del contexto. De lo
; ; l r c o i t^ cuento sin referentes, aislado'y yaci.
? ^Mrietxeyistador y entreyisradon ssolament perso-
j ^. . jah lacntd qiie asume el entrevistado est tambin, influenciada por lo que
' ! ' en s inundo el entrevistado vnculos qie tiee puede tener con
;-V!^vv ?dtbridade^ etc. Finalmente, mftuyela'edad^
170 FORMUl-ACIN DK PROYECTOS DE INVESTIGACIN
En cuanto a los problemas que se encuentran en general en el mtodo

biogrfico se menciona aspectos de:
a) Cronologa. Muchos no recuerdan en qu poca, por lo que sera im-

portante conocer y estar al tanto de algunos hitos (guerras, malas cose'
c h a s,...); si eran ms viejos o jvenes que otros; si ya haban hecho tal
cosa o no (por ejemplo, haber servido en el ejrcito); si haban tenido
ya sus hijos, etc.
b) Actitud hacia el pasado en funcin de su vida y del presente.
c) Problemas de verdad. S i se busca reconstruir hechos, entonces es im
portante chequear la informacin proporcionada con la informacin
proporcionada por otras personas o tcnicas.
d) Seduccin que puede tener la vida que nos cuentan.
e) Fetichizacin del mtodo, de tal modo que se llegue a pensar que con
uno o varios relatos ya tenemos todas las evidencias necesarias para el
anlisis de un tema (Pujadas, 1992:46).
Cualquiera de los tipos a los que nos hemos referido es un sistema de

produccin de sentido de tal manera que intervienen los recuerdos, la
memoria, etc. (Aceves Lozano, 1998: 226), por lo que es necesario realizar
un balance sobre la fuente, sus caractersticas, posibilidades y limitaciones.
Para terminar, sealemos que los investigadores utilizan y recurren al

mtodo biogrfico para:
a) Construir tipologas ejemplarizadoras de algo.

b) Analizar contenidos.
c) Encontrar ilustraciones de hiptesis.
d) La investigacin de una problemtica dada.
e) La investigacin estadstica para analizar algunas caractersticas o co

rrelacin (Pujadas, 1992:53).
Lo ms frecuente, sin embargo, es la combinacin, complementariedad

e interrelacin de estas perspectivas.
5. Las fuentes documentales escritas
E rick L an g e r
La mayora de los investigadores en ciencias sociales tienen que trabajar

con fuentes escritas10. Es por tanto importante tomar en cuenta varios as
pectos para trabajar con este tipo de fuentes. En la medida en que los histo
riadores son los que ms trabajan con documentos escritos, ellos han elabo
rado una serie de reglas para trabajar con esta clase de fuentes, reglas tiles
para otros investigadores del mbito de las ciencias sociales.
5.1. Los criterios de clasificacin de las fuentes documentales escritas
Hay una gran cantidad y variedad de fuentes escritas que pueden ser utiliza
das para la investigacin. En este sentido, el primer problema que se plan
tea es cmo diferenciar y clasificar el conjunto de fuentes documentales
escritas, situacin a la que se relaciona tambin una aproximacin o trata
miento particular.
Se puede establecer una primera diferenciacin entre, por una parte,

documentos publicados o impresos y, por otra, manuscritos. Otra se da en
tre, documentos pblicos y privados. Finalmente, es importante distinguir
las fuentes de acuerdo a su origen. Desde esta perspectiva se pueden identi
ficar cinco grandes clases de fuentes:
Fuentes oficiales de carcter gubernamental. Constituyen, en general,

las fuentes escritas ms abundantes porque los gobiernos producen una
gran variedad de informacin a distintos niveles, tanto para el consu
mo pblico como para el uso. Incluyen documentos tan diversos como
censos y otros datos cuantitativos, publicaciones oficiales, informes,
discursos, correspondencia.
Fuentes empresariales. En este tipo de fuentes se encuentra la constitu

cin de sociedades (Testimonios), organizacin de la entidad, cuentas
10 En este acpite, no abordamos otras fuentes escritas de origen oral como las encuestas,
entrevistas en forma escrita, etc.
de los clientes, informes anuales de empresas a los accionistas, corres

pondencia interna entre diferentes empleados, correspondencia exter
na, etc.
Fuentes privadas. Documentos que han sido creados por instituciones

privadas, O N G s por ejemplo, familias e individuos. Estos ltimos pue
den generar documentos como cartas personales, cuentas de manteni
miento de una casa, diarios, etc.
Publicaciones literarias, incluyendo letras de canciones, novelas, poe

mas, etc.
Publicaciones periodsticas. A qu se encuentra toda la produccin de

los peridicos, que es, por supuesto, una fuente muy rica y enorme.
Incluye tambin la produccin de revistas y folletos periodsticos.
C ada una de estas grandes categoras puede, a su vez, subdividirse. En

las fuentes oficiales de carcter gubernamental, por ejemplo, pueden dife
renciarse otras subcategoras de acuerdo a la institucin que ha generado
esas fuentes: M inisterio de Justicia, Ministerio de Gobierno, Ministerio de
Transportes, Congreso Nacional; Fuerzas Armadas, etc. C ada una de estas
instituciones, en funcin a su organigrama, ha generado informacin en sus
distintas oficinas, departamentos y jefaturas, y dentro de cada una de ellas
se tiene una organizacin de los documentos: correspondencia, informes,
presupuesto, personal, etc. C ada una de las grandes clasificaciones as como
sus subdivisiones dan especificidad a las fuentes documentales y obligan a
un trato especfico. S in embargo, ms all de la especificidad que requiere
cada una, cualquier aproximacin al trabajo con fuentes escritas debe plan
tearse una serie de preguntas bsicas.
5 .2 . E tapas en el trabajo con fuentes docum entales escritas
El primer consejo para trabajar con las fuentes documentales escritas es aban
donar toda actitud pasiva que espera que los hechos de los documentos se le
manifiesten a uno. Las fuentes que pueden expresar algo, al margen de no-1
sotros, son realmente extraordinarias.LJna fuente excepcional es, por ejem-!
po, un docum ento com o una crnica, un diario ntimo, etc. Es decir, un
escrito entero, sistem tico y cerrado. La mayor parte de las veces se tra
baja sin em bargo con fragmentos: artculos de peridicos, cuadros que
173
proporcionan una serie de datos, noticias, discusiones, etc. Lo importante es

estar conscientes de que los docum entos por s solos no hablan y no propor
cionan datos y hechos. Sera errneo suponer que, una vez ubicadas las fuen
tes sobre el tema que nos interesa preguntar, entrevistar y hacer un cuestiona
rio, lograremos obtener todo el contenido de nuestra investigacin:
Los textos o los documentos (...) an los ms claros en apariencia y los
ms complacientes, no hablan sino cuando se sabe interrogarlos. Nun
ca, en ninguna ciencia, la observacin pasiva aun suponiendo, por otra
parte, que sea posible ha producido nada fecundo. No se puede dar
peor consejo a un principiante que el que espere, en actitud de aparente
sumisin, la inspiracin del documento no se ve ni se oye bien sino lo
que se quiere percibir (Bloch, 1987: 54 y 81).
i Se debe por tanto buscar y leer las fuentes en fun cin de nuestras pre
guntas: es parte de la creacin de nuestro tem a de estudio. En este sentido,
es conveniente distinguir tres etapas preparatorias para el trabajo con fuen
tes documentales escritas. L a prim era tiene que ver co n el conocim iento
necesario que debemos tener de la fuente, la segunda co n un balance que
debemos realizar sobre la fuente en fun cin de las preguntas que estam os
buscando; esto quiere decir que ten em os que responder a varias preguntas
antes de empezar a trabajar en ella. L a tercera se relacion a con la prepara
cin que se debe realizar para el trabajo con las fuentes.
Ira. Etapa. C on ocien do e in terrogan d o a la fu en te
Quin es el autor de la fuente?
.\ Ê s la pregunta ms im portante porque cad a person a tien e su pun to de vista

' sy lo que se observa est determ inado por su perspectiva. T odas las fuentes
son problem ticas en este sen tido porque reflejan , incluso, los prejuicios
del autor. Esto es muy obvio cu an d o se trata de, por ejem plo, un artculo
sobre una dem ostracin p oltica realizada por un grupo opositor, escrito por
un autor oficialista y en un p eridico del gobierno. A u n fuentes que a p a
rentan ser im parciales, com o las estad sticas oficiales sobre tasas d e pobre
za, deben ser evaluadas tam bin c o n u n a m en te crtica. Q u criterios te
nan los funcionarios para m edir la pobreza d e un d eterm in ado individuo?
El mismo criterio fue utilizado por d istin to s fu n cion arios? El in dividuo
FORMUl-ACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN
174
evaluado tiene inters en esconder parte de sus bienes por su sospecha so

bre la utilizacin de estos datos? El empleado tiene suficiente informacin
a su disposicin para evaluar bien los recursos que tiene el supuesto pobre?
En otras palabras, los datos que aparecen como nmeros no necesariamen
te son ms fidedignos por su forma numrica.
Otro ejemplo interesante es el de los observadores extranjeros que pasa

ron por Bolivia y dejaron huellas escritas. Estos no slo eran extranjeros (que
implica todo una estructura de conocimiento diferente a los bolivianos, con
otra cultura, etc.), sino tambin de la clase alta porque slo los adinerados
tenan la posibilidad de viajar por el mundo . Lo que ellos observaron de la
clase obrera urbana en Bolivia, para tomar un ejemplo, fue relatado desde la
perspectiva de quien nunca haba sido pobre ni conoca bien las condiciones
de vida de la gente sin dinero. Les poda parecer, entonces, que los arrieros no
era gente de confianza y hasta a veces pensaban que podan ser bandidos.
Evidentem ente, los viajeros como Alcides DOrbigny son una fuente
inmensamente importante para muchas facetas de la vida republicana tem
prana, pero hay muchas cosas que ellos solamente podan comprender desde
su perspectiva de clase. Los viajeros tampoco entendan bien la dinmica
tnica de Bolivia, confundiendo a las cholas quienes se sentiran ofendi
das si hubieran podido leer las descripciones con indgenas. A veces, lo
que a sus ojos les pareca desorganizado y catico visto de la perspectiva de
la clase alta tena en realidad su propia lgica. Todo esto no quiere decir
que los documentos de los viajeros no sirven; incluso documentacin que a
primera vista parece contener demasiados problemas tambin puede ser utili
zada. importante es estar conscientes de los sesgos; de las posibilidades y
lim itaciones que ofrece cada fuente en funcin a su autor. El autor de una
obra puede, por ejemplo, haber relatado en una parte rituales aymaras o
guaranes y, en otra, la fauna y la flora de una regin y sus usos medicinales. Si
el autor no saba el idioma aymara o guaran, es muy probable que no haya
captado bien esos rituales ni los usos medicinales, y por lo tanto su escrito, en
esos aspectos, no tiene ninguna validez. Pero ese autor pudo haber sido, al
mismo tiempo, un especialista en fauna y flora y su anlisis al respecto es un
aporte absolutamente importante e imprescindible.
O tros ejemplos tiles. U n diario ntimo escrito por una mujer adulta
fem inista ser muy distinto al de otra mujer que no tiene ese compromiso.
175
U n informe escrito por un ejecutivo del Estado sobre los problemas de ac

ceso al crdito puede ser muy distinto al de un funcionario de un banco
encargado de escuchar cotidianamente demandas y evaluar las posibilida
des de pago que tiene la gente.
La autora es importante tambin para las propias fuentes y documen

tos que tienen datos cuantitativos y aparentemente ms objetivos. Cite
mos dos ejemplos: uno de la historia, uno de la actualidad. A fines del siglo
XIX se empez a realizar el catastro rural. Los miembros encargados de rea
lizar las evaluaciones de las propiedades podan tener sus propios intereses
en mente o la de sus amigos propietarios. Algunos propietarios eran muy
poderosos y los miembros de la comisin medidora a veces no los queran
contradecir, especialmente en lugares alejados de los centros administrati
vos donde los vecinos acaparaban todo el poder. As es importante tomar
en cuentajquin fue el comisionado para evaluar las propiedades para los-
catastros. El otro ejemplo es el de las hojas de pago de impuesto por concep
to de propiedades inmuebles. Aqu es obvio, para nuestro medio, que nin
gn investigador tomar las declaraciones numricas de las familias y per
sonas que los llenaron como expresiones objetivas de la realidad.
^ '"Ên sntesis, IsrautrsTd cualquier fuente escrita determina, en gran

aparte, el tipo .de. informacin que se tiene. En este sentido, no hay que
olvidar que cualquier persona tiene su propio punto de vista que influye en
lo que ella escribe. El grupo tnico, la clase a la cual se pertenece, el sexo,
las experiencias personales que se ha tenido, influyen en la informacin
que aparece finalmente en el documento.
Para quin y por qu fue escrita esta fuente?
Adems del autor, es imprescindible tomar en cuenta su intencin y objeti

vos cuando ste escribi el documento. Es muy importante porque, en la
mayora de los casos, el cientfico social utiliza documentos para un fin
ajeno a la intencin original del autor. El motivo por el cual se escribi el
documento puede afectar y determinar tambin su contenido. Existen, por
ejemplo, desde el perodo colonial hasta fines del siglo XIX, una especie de
censos de la poblacin indgena donde se listaba dentro de cada comunidad
a cada unidad familiar y sus miembros. Estos documentos respondieron a
las n ecesid ad es fiscales del Estado para cobrar el tributo indgena. Varios
in v estigad o res h an u tilizado esta fuente para analizar la distribucin de la
p o b la c i n in d gen a en las h acien d as y en las com u n id ad es indgenas. O tros
h an u tilizado esta fuen te para estudiar su estructura dem ogrfica. S in em
b argo, y en la m ed id a en que eran slo los hom bres de 18 a 5 0 a os los que
estab an obligados al pago del tributo, las m ujeres y nios estn subevaluados,
lo que con stitu y e una gran lim itacin para los estudios dem ogrficos.
R e to m a n d o el caso anterior, de las declaracion es sobre las propiedades

in m u ebles, es o b v io , en la m edida en que el fin y el o b jetiv o es otra vez una
d e m an d a estatal y que n o existe un sistem a de inform acin y de catastro
u rb an o en vigen cia, que los bienes estarn tam bin subevaluados para pa
gar m en os im puestos. Es claro, por tanto, que el fin del docum ento sirve
p ara ev alu ar sus lim itacion es y para definir sus caractersticas.
S e puede fin alm en te tom ar otro ejem plo del m bito de las fuentes n a
rrativas. En el caso de los viajeros, m uchos de ellos escribieron sus libros de
v ia je s n o slo p or m otivos cientficos, sino tam bin p ara entretener a los
lecto res porque h ab a, desde el siglo X V II, tod a una literatura sobre lugares
e x tic o s p ara ellos. El viajero a veces enfatizaba este exotism o y exageraba
sus av en tu ras o los acon tecim ien tos que l h aba presenciado. El investiga
dor q u e utiliza e sta clase de fuente, para entender cierta poca, tiene que
to m ar en cu en ta esta ten d en cia h acia el exotism o y preguntarse si realm en
te la situ aci n d escrita era tal. Igualm ente, el autor d e u n artculo en un
p eri d ico , esp ecialm en te si perten eca a una ln ea p o ltica o a un partido,
p o r lo gen eral tam bin escriba para el pblico que com praba el diario, lo
cu al d eterm in ab a e n parte su con ten ido y la perspectiva que tom aba.
En qu form a existe esta fuente1
Es una pregunta muy ligada a la anterior, porque la forma m ism a de la fuente

tien e m u ch o que ver con el lector al cual est dirigida. Los juicios ejecutivos
co n tien en , por ejem plo, gran parte de la mism a inform acin de los docum en
tos de los notarios porque los dos se basan en contratos. En la notara, los
co n trato s estn con ten idos dentro de una frmula de la escritura legalizada.
C o n o c ie n d o la frm ula, un investigador experim entado puede, en pocos mi
nutos, obten er toda la inform acin de una escritura legalizada, porque las
177
diferencias el co n te n id o esp ecfico d e l c o n tr a to e n tre u n d o c u m e n to y

otro en cajan en las m ism as frm u las legales. En un ju ic io hay, ad em s d e la
inform acin del c o n trato , las razones p o r las cu ales n o se cu m p lie ro n las ba-
ses del con trato (e n este c a so p u ed e serv ir co n o c e r c ie rto fo rm alism o legal).
S i hay testigos, por lo gen eral el juez tie n e las m ism as p re g u n ta s p a ra c a d a
uno de ellos, lo que ayuda en la co m p a ra c i n d e los su p u esto s h e c h o s; pero
tam b in p u ed e ser fru stra n te , p o rq u e n o v a m s a ll d e la s p re g u n ta s
preestablecidas aun cu an d o a v eces h ay p regu n tas l gicas y d ife re n tes q u e se
podan haber h ech o p ara diferentes testigos, lo q u e p ara e l in v e stig a d o r su-
pondra m ucha m s in form acin . S e a c o m o fuere, p o r lo g en e ra l los ju ic io s
ejecutivos perm iten vislum brar m u ch o m s las re lacio n e s e n tre los c o n tra
tantes que el con trato co n ten id o en u n arch ivo n o tarial.
IQ u omite esta fuente?
Esta ltim a pregunta pu ede ser ta m b in m uy im p o rtan te. E n u n a so c ie d a d

h ist ricam en te m ac h ista c o m o la b o liv ia n a (y m u c h a s o tra s, ta n t o e n
Su d am rica com o en N o rteam rica, E u ropa, e tc .), h ay m u c h a m s infor
m acin sobre hom bres que sobre m ujeres. S u e sc a sa p re se n c ia en las fu en
tes legales se debe tam bin a que, h a sta h ace p o co , la m u jer te n a m u ch o s
m enos derechos legales que el h om bre. L as m u jeres n o p o d a n , p o r e je m
plo, h asta bien en trad o el siglo X X , acu d ir a un juez sin e l p erm iso d e sus
esposos, si eran casadas, o de sus padres, si eran solteras.
O tros casos de om isin abu n dan y h ay que tom arlos e n cu en ta. Por lo
general, en cualquier sociedad, la gen te pobre, los grupos m en o s favorecidos
i y los m arginales estn m ucho m enos representados e n los p ap eles q u e los
'^poderosos y pudientes. H ay varias razones que e x p lican estas au sen cias. E n
primer lugar, los ricos^tenart m s bien es y m s n ego cios p a ra los c u a le s d e
ba^ escribir contratos. M s im portante a n es el h e ch o d e q u e los pobres, e n
su mayora analfabetos y con situ acion es de su bordin acin so cia l, n o e stab an
representados en instancias d e poder co m o el C o n g reso d e ta l m an era qu e
esta mism a situacin exp lica su escasa p resen cia e n algu n as fu en tes.
Para resumir, las fu en tes escritas p rese n tan p ro b lem as e sp e c ia le s p a ra la

investigacin. Es im portan te ev alu arlas d e u n a m an e ra rig u ro sa, h a c ie n d o ,
para cada una, las mismas preguntas (tanto las que vienen escritas en narra-
liva com o las que tienen un contenido ms cuantitativo):
Quin fue el autor del documento? De qu manera afect eso la infor

m acin contenida en el documento?
Qu fines tuvo el autor? A quin estaba dirigido el documento? A

qu objetivos respondi la creacin del documento?
Qu cosas om ite esta fuente?
2da. etapa. B alan ce de las posibilidades y lim itaciones de la fuente
En una segunda etapa debemos realizar un balance sobre las fuentes que que
remos utilizar. Esto implica sopesar las posibilidades y limitaciones que tie
nen, analizar su magnitud y utilidad en funcin de nuestros objetivos, temas
y problemticas. Paralelamente, debemos precisar qu buscamos en cada tipo
de fuente. Por consiguiente, dependiendo de nuestras preguntas, encontrare
mos las respuestas porque slo as podemos realizar una lectura cuidadosa.
Q u estamos buscando?
Para empezar debemos tener claridad sobre las caractersticas de nuestras pre
guntas. Estamos buscando reconstruir ciertos hechos, debates, discusiones o
estam os interesados ms bien en visiones y perspectivas? S i se trata del pri
mer caso, es importante utilizar documentos de distinto tipo para triangular
la informacin. L a triangulacin consiste, en este caso, en verificar datos por
m edio de varios documentos y-otras fuentes, como entrevistas. S i la prepon
derancia de la evidencia -r-encontrada en diferentes fuentes se dirige ha
cia un m ism o punto, entonces es muy probable que haya sido as11. Por ejem
plo, los ^ cu erd o s de los ex-combatientes de la Guerra del Chaco han sido
muy im portantes para entender aspectos de la guerra que aparecen en la
correspon den cia militar. Los recuerdos en s no son del todo confiables
por el tiem po que h a pasado desde ios eventos y la larga historia de los
11 Evidentemente, es esencial tomar en cuenta que las fuentes utilizadas realmente usan
diferentes perspectivas. A veces, fuentes publicadas (pero tambin no-publicadas) pro
vienen en realidad de la misma fuente y hay que cuidarse de esta posibilidad.
I.A ESTRATEGIA M ETO fXX jO lC A
\Tj
ex-combatientes, quienes han vivido muchas experiencias como la Revolu

cin del 1952, que reestructur el significado de sus experiencias en la guerra.
Los artculos de prensa tambin sirven, pero, por la censura oficial, son una
fuente problemtica. Utilizando las tres fuentes se puede tener una visin ms
completa porque abarcan tres perspectivas diferentes sobre lo investigado.
Para muchas investigaciones, no hay una variedad de fuentes que permi

tan comprobar ciertos hechos. En ese caso, una aplicacin vigorosa y rigurosa
de los preceptos discutidos arriba sirven para llegar a la versin ms fidedigna
posible. Otro mtodo que tambin sirve, aunque aplicado con mucho cuida
do, es evaluar una fuente dentro de la estructura lgica del objeto de la inves-
ix tigacin. Por ejemplo, algunos han estimado el nmero de las poblaciones
indgenas en el pas. S i una cifra parece ser mucho ms grande o pequea que
otra (aunque no se tenga otra fuente para esa poca), uno tiene que evaluar si
es una cifra que puede ser probable. En este caso, como en el de la triangulacin,
mucho depende del conocimiento previo del investigador, porque l o ella
necesitan poder evaluar, dentro del contexto general de la poca, los datos
Ique se han encontrado. Este mtodo es algo ms peligroso para usar en com
paracin con el de la triangulacin porque uno puede caer en la trampa de
slo aceptar datos preconcebidos (y rechazar todos los dems). Sucede sin
embargo, frecuentemente, que los datos que parecen ser fuera de serie (en el
sentido literal com o figurativo) pueden ser valederos y abrir todo un mundo
inesperado, porque destruyen precisamente los preconceptos que el investi
gador y los(as) investigadores(as) tenan sobre el problema investigado.
S i nuestras preguntas tienen que ver ms bien con visiones y perspecti

v a s y no con hechos , la triangulacin no es imprescindible. Los docu
mentos de viajeros, de personeros de misiones extranjeras, de las lites,
pueden, por ejem plo, ser analizados sin buscar hechos sino ms bien para
estudiar la m entalidad d sus autores en el contexto de la poca y sus cons-
m icciones sobre la sociedad. Podemos, por ejemplo, analizar las visiones
que tenan las lites sobre lo que en un momento dado consideraban que
era la nacin o cm o conceptualizaron a los indgenas; o cul fue la na
rrativa de los viajeros extranjeros sobre los pases que visitaban y la pobla
cin que describan. S e puede tambin estudiar la manera en que se han ido
construyendo lasîmgenes del ser hombres o ser mujeres y las relacio
nes de gnero, o cm o se h an ido formando imaginarios colectivos y
ISO FO RM U LACI N DE PRO YECTO S DE INVESTIGACI N
"comunidades imaginarias, un proceso importante en la construccin de

las identidades nacionales, regionales o de nacionalidades.
El tipo de bsqueda determina por tanto la utilidad, importancia y va

lide: de las fuentes que queremos utilizar. As, por ejemplo, es posible que
una novela no nos permita analizar las relaciones sociales que existan por
que muchas de ellas buscaron construir sentimientos nacionales. En esta
medida, las relaciones sociales retratadas constituyen ms bien maneras
idlicas de resolver los conflictos sociales. En las novelas latinoamericanas,
por ejemplo, una de las figuras frecuentes es la de una mujer de origen hu
milde, llegada del campo a trabajar en una casa, donde se enamora del hijo
del patrn y se embaraza. Despus de una serie de peripecias, el amor resulta
triunfante por encima de las diferencias de clase o de afiliacin tnica.
En Sntesis, son nuestras preguntas las que d eterm inarn si las fuentes
que querem os utilizar so n con ven ien tes o n o para n uestra in vestigacin .
E l espacio de tiempo que cubre la fuente y su frecuencia
Debemos tambin analizar la secuencia de nuestra fuente y su frecuencia,

lo que va a influir en nuestro'cronograma de trabaj^
S i hem os ubicado una fuente muy interesante, com o por ejem plo las cuen
tas de una peque a em presa familiar, y nuestro objetivo es la investigacin
del com portam ien to econm ico de las empresas en un perodo dado, debe
m os verificar si contam os con el m ism o tipo de fuente para un conjunto de
em presas y si tendrem os esas cuentas para varios aos. Es muy posible que ese
libro de cuentas sea un vestigio excepcional. En tal sentido, nuestra inten
ci n de analizar varias empresas puede no ser posible. En tal caso, debemos
reformular tam bin el propio m bito de la investigacin. D e igual manera
podem os habernos planteado las transformaciones de estas empresas a lo lar
go del tiem po. S in em bargo es posible tam bin que tengam os las fuentes dis
ponibles slo para un m om ento preciso, lo que otra vez nos conducira a
replantear nuestra investigacin. En otros casos podem os tener el fenm eno
inverso. S i nos planteam os, por ejem plo, una investigacin sobre el movi
m iento financiero de los bancos en los ltimos diez aos, es posible que las
fuentes sean num erosas requiriendo adems un trabajo m inucioso y moroso
181
que no podemos realizar en el tiempo planteado en nuestra propuesta de

investigacin. Esto nos lleva al prximo punto: la planificacin que se debe
realizar a partir de una exploracin de fuentes y tests de prueba.
Exploracin de las fuentes, preparacin para su manejo y planificacin del tiempo
Identificadas las fuentes con las que queremos trabajar, debem os revisarlas,
explorarlas. Esto no slo nos permitir analizar sus potencialidades y debili
dades sino tambin analizar su estructura: cm o estn organizadas, sus partes,
los acpites que son absolutamente im prescindibles, etc. Es en esta etapa que
nos daremos cuenta de lo que necesitam os hacer para trabajar con esas
fuentes. Podemos estar buscando, por ejem plo, en los presupuestos n acion a
les, los montos que han sido destinados a cada departam ento. Es posible que
en algunos presupuestos no figure un desglose por departam ento. S in embar
go, podemos encontrar en las distintas partidas y entradas com o cam inos,
proyectos de desarrollo, presupuesto en educacin, etc., las especificaciones
por departamento. Esto supone, por tanto, que el trabajo ser m s arduo y
lento, rodem os tambin, a partir de esta exploracin, determ inar una ficha o
matriz para el vaciado de estos datos. U n a vez establecida esta matriz, in ten
temos llenarla leyendo los docum entos. C unto tiem po nos ha tom ado? El
dato es importante para evaluar el tiem po a poner en el cronogram a para esta
tarea. Es posible que en nuestro proyecto hayam os prom etido analizar los
presupuestos y su distribucin por departam entos entre 1900 y el 2000. S i n o
hemos hecho el ejercicio previo, es posible que una vez que lo h agam os nos
demos cuenta que analizar un solo presupuesto nos tom a un mes y que por lo
tanto revisar los 100 presupuestos del siglo, uno por ao, im plicara el trabajo
con estos documentos ms de un ao. S i hubiram os realizado esta tarea p o
damos haber elegido un lapso m s corto: entre 1952 y el 2000, por ejem plo,
o tomar los presupuestos cada 10 aos (...) o planificar dos aos d e in v estiga
cin. Es por ello que se hace absolutam ente im prescindible esta ex p lo raci n
de fuentes, vital para poder calcular y evaluar el tiem po, el cron ogram a y, por
ende, la delim itacin tem poral y espacial de nuestro te m a de in v estigaci n .
3ra. etapa. Planificacin del sistema de vaciado de los datos
Es importante planificar las formas y maneras que tendremos para leer las
fuentes y documentos. Para empezar, el sistema es indudablemente distinto
182 FORMU1.ACIN DE PROYECrTOS DE INVESTIGACIN
si se trata de elem entos numricos. En este caso se debe construir matrices

que contem plen las variables que los docum entos tienen y nos interesan.
Para el caso de datos que no son numricos, generalmente se toman

n otas en fichas y cuadernos. Incluso en estos casos, hay que pensar en la
m anera de tom ar estas notas. Por ejem plo, es absolutam ente imprescindi
ble encabezar la ficha u h oja de cuaderno con la sigla del archivo o institu
cin de la que proviene el docum ento, as com o el tipo de docum ento del
que se trata (Ej.: M inisterio de Trabajo. Correspondencia. C arta dirigida
por el Sin dicato de Trabajadores Fabriles al M inistro). M uchos prefieren
hacer el trabajo m anualm ente aunque cada vez ms se est recurriendo al
uso de program as de com putadora que permiten organizar los datos por pa
labras clave, clasificaciones, etc. M uchos no confan o no tienen acceso a
com putadoras, que al final son m quinas que pueden romperse o perder
datos 1Z. N o hay por tanto una m anera universal para trabajar con estos
datos porque todo depende de la clase de fuentes, de los m edios disponibles
para el investigador, de sus preferencias, etc. Lo im portante es tener los
datos ordenados de una m ism a manera.
Hay, finalm ente, un requisito para trabajar con fuentes escritas y es

capturar de la m ejor form a la presentacin e intencin de los autores. En
este sen tido, es necesario tener m ucho cuidado, al hacer sntesis de lo que
leem os, de no tergiversar los datos o darles otro sentido. D e ah que para las
partes que se consideren im portantes es recom endable utilizar las citas lite
rales. E xisten por lo m enos tres razones que fundam entan la im portancia de
las citas directas. En prim er lugar, a veces es difcil contextualizar la infor
m aci n sin la cita. En segundo lugar, existe el peligro de que el investigador
in terprete m al esa inform acin y aun si se diera cuenta, es muy difcil vol
ver a revisar la fuente original. Finalm ente, en m uchos casos el investiga
d or utiliza fuentes para varios propsitos; es decir, un docum ento puede
c o n te n e r in form acin para varios problem as y tem as. S i uno tom a apuntes
ten ien d o en m en te slo un problem a, el investigador puede perder la opor
tu n id ad de en ten d er ese d ocu m en to p ara otros problem as.
u Por o es MUY IMPORTANTE hacer copias de los datos a intervalos regulares. Tam
bin es recomendable imprimir peridicamente los datos o almacenarlos en el Internet
para situarlos en otro medio.
LA ESTRATEGIA M ETO D O L GICA
183
Para concluir, se debe remarcar que no hay una solucin mgica ni una
receta para trabajar con documentos y hacer frente a todos los problemas que
se pueden plantear. El primer paso para solucionar los problemas en el mane
jo de fuentes escritas es reconocer que existen tales problemas y que hay que
tomarlos en cuenta. El segundo paso es evaluar la seriedad de los problemas y
entender las posibilidades y lim itaciones de cada fuente. El tercer paso es una
buena o rgan izacin y v a c ia d o de los d atos. Es decir, rigurosidad y
explicitacin de las decisiones y opciones que se van tomando.
V. P R O C E S A M I E N T O Y S I S T E M A T I Z A C I N D E L O S D A T O S
Rossana B arragn y Ton Salmn
El espritu crtico es fundamental en todo el proceso de la estrategia metodolgica;

por ello nos parece importante referimos a algunos mitos existentes tanto sobre
los datos que creamos e interpretamos como sobre las fuentes primarias de
las que se obtiene informacin. En este sentido debemos:
1) Recordar que ios datos que se crean no son de ninguna m anera neutra
les. Los m s objetivos, com o los cuadros de edad, nivel de ingresos, etc.,
se obtienen por la creacin de cuestionarios, por clasificaciones y por
la aplicacin de estadsticas q u e jm p lican supuestos tericos y, por lo
m ism o, d ejan escapar inform acin que, de haber sido construida de
otra m anera, perm itira captar otros hechos (Bourdieu e t a l . , : 56).
2) N o olvidar que los instrumentos utilizados para obtener datos, com o las
encuestas y entrevistas, n o son registros que reflejan la realidad; tam
poco hay preguntas neutrales y com pletam ente objetivas . L a entrevis
ta, por ejem plo, com o caso particular del intercambio social, n o escapa
a las convenciones de lo que se debe decir y no decir, convenciones que,
adems, varan segn las ciases sociales, las regiones y los grupos tnicos
(Bourdieu et a l., 1978: 237). U n a pregunta tan simple com o Trabaj
usted hoy?, puede no tener el m ism o sentido para sujetos sociales de u n a
m ism a clase pero de diferente cultura.
D e la m ism a m anera, el cuestionario, procedim ien to caracterstico d e

las encuestas por sondeo, lejos de con stituir la form a m s n eu tral y
184 F O R M U L A C I N DE PR O Y E C T O S DE IN V E ST IG A C I N
c o n tr o la d a d e la e la b o r a c i n d e d a to s ( ...) su p o n e to d o un c o n ju n to de
e x c lu s io n e s ( ...) ta n t o m s p e rn ic io sa s p o r c u a n to p e r m a n e c e n in con s-
c ie r n e s . P o r c o n sig u ie n te , p a ra p o d e r c o n fe c c io n a r u n cu e stio n a rio y
sa b e r q u se p u e d e h a c e r c o n lo s h e c h o s q u e p ro d u c e , se d e b e saber
q u e s lo q u e e l in stru m e n to d ise a d o p o sib ilita y n o (B o u rd ie u , 1978:
6 6 . E je m p lo 2 9 ).
3) T o m a r e n c u e n ta q u e el p ro p io o rd e n am ien to , clasifica ci n y sistem atiza-

c i n d e los d a to s p o c o tie n e d e n eu tral. N o o tra co sa sign ifica, p or ejem
p lo , q u e el tra b a jo d o m stic o n o se en cu en tra co n sid erad o gen eralm en
te c o m o trab a jo , y q u e la clasifica ci n tan om n ip resen te d e los jefes de
fa m ilia n o se in teresa en cu estio n arse p o rq u tien e esa clasificaci n , aun
q u e el je fe d e fam ilia n i se a jefe n i sea el que m an ten g a el hogar.
4) R e c o rd a r q u e lo s d a to s so n u n a co n stru cci n . E n este sen tid o , m uchas

v e c e s p re v a le c e , e n c u a n to a los p ro ced im ien to s cu an titativ o s, ta n to de
o b te n c i n d e la in fo rm aci n c o m o d e p ro cesam ien to y an lisis, u n a acti
tud sim ila r a los h a b ita n te s d e M a c o n d o que v ea n p o r prim era vez el
h ie lo . P arecera q u e b asta m en cio n ar trm in os co m o m ustreos, estads
tic a s y c o m p u ta d o ra s (...), p alab ras m gicas, au tosu ficien tes, au tn om as
y m o d ern sim a s p a ra d escu b rir las verd ad es y p ro p o rcio n ar to d a la inves
tig a c i n y sus resu ltad os. E s m uy frecuen te, por tan to, q u e ni siquiera se
m e n c io n e el u n iv erso a an alizarse (...) Y claro, ya p o co pu ede esperarse
d e q u e se ju stifiq u e su im p o rtan cia p ara el tem a propu esto y p ara los
p ro b le m a s q u e se h a n p lan tead o ; que se especifique el tipo d e m uestra
(a le a to rio , estratificad o , n o aleatorio, etc.) y los proced im ien tos de selec
c i n ; q u e se h a g a referen cia a los criterios que se h a n seguido, al co n ten i
d o y d ise o , etc. M u ch as v eces n o se proporcion a to d a la inform acin
re sp e c to a los p aso s o p erativ o s que se seguirn, los resultados que se ob
te n d r n e n ellos y c m o se relacio n an co n sus prob lem ticas y objetivos.
E n estas co n d icio n e s, es o b v io que n o se puede evalu ar n i su pertinencia
n i su factib ilid ad . R eco rd em o s, adem s, lo que se d ijo d e las estadsticas:
E x iste n las m en tiras, las gran des m en tiras y las estad sticas.... E sto para
se a la r q u e los m tod os n o co n d u cen p or s m ism os a n in gu n a parte:
La estadstica es un auxiliar valiossimo del investigador si es manipulada

adecuadam ente, con un conocim iento profundo de sus supuestos bsicos.
C uando stos se olvidan o se pasan por alto, las conclusiones a las cuales
llega el investigador estarn viciadas (Arias G alicia, 1980: 166).
LA ESTRA TEG IA M ETO D O L G ICA
185
Las operaciones estadsticas deben ser, por tanto, claras y no hay que exi-
girles ni hacerles decir ms de lo que dicen, y del modo y bajo las condicio
nes en que lo dicen. Y para no hacer decir a la estadstica otra cosa que lo
que dice, hay que preguntarse lo que pueden decir, en qu lmites y bajo
qu condiciones (Simiand. Cit. por Bourdieu et al. 1978:61):
Para no engaar a otros ni engaam os a nosotros mismos con nuestras
abstracciones estadsticas, se debe tener en cuenta que las medias, ndices,
coeficientes, etc., no sean resultados de cm putos cualesquiera, de com bi
naciones arbitrarias entre cifras y cifras, sino que se modelan a partir de la
complejidad concreta, respetan d o] las articulaciones de lo real (Sim iand.
En: Bourdieu et al., 1978: 232).
v.r v EJEM PLO 45
/ "'X A I N t E tfC A D t S P im O N E S P E R S O N A L E S E N L A
realiz fi k r c i*--J1'-1 T- 1j - - r------ - - ^ - - J - -- - ; J - - - -

i;âgrupados segn sobrese problema de la guerra:
;a isl b ib ^ % f p c ^ im l d ^ por l tr. C ada uno de los gni-
- ''ps plnte la misma pregunta a.ds mestras id n tic a s ^ :/" : - -
>;i -jJLj r jLjjJZL JL - - ~t :______
186 FORM ULACIN DE PROYECTOS DF. INVESTIGACIN
t V-: ' * f* 'U'T Iti*-
G R T C A L :V A L ID E Z D E ' t s P E G ^ ^
C O N C L U S IO N E S D E U N E S T U D O ^ N B SE A N ' ' ; ' V
-EN CU ESTA^ 'V.;. S' ' r //
Crtica a .la tesis dcr.aburgiisamiehtp en bas a encuestas; d e ' p ^

realizado.en Inglatrra. c o '../ . . ; ^
Hiptesis del estudio: la conciencia de clase $.d.ebtlit:nl'm ^ Ia^

medida en que no aceptan identificarse con los trabajadoresmhalsD::fO;':?;
Metodologa utilizada: encuesta que indaga:.! ' . .Mi;* s?.-.-

I. Con qu clase social se identifican los obreros, i -;.: /.r . ^ ;:
[2.-:
./Conclusiones:
K- "
2.
cer?
v;.W o una p f e g u n t a ' a b i r t ^ ^ ^ - ^ f ^ : ^ ^ ^ ^ - F r S ? r^ :-/i'\ .
, 2. . C uandose u t i U ^ .c t ^ g e ra li^ '..
'][ .respuestas; vanan en uhcjn d los nfobrs; d respu esta;
: r l j r i c p Via :i ilnarn p ! a ^ lQ c V .h k r p r o !-i/ ' h A m i Vif i i fin t - c f c i : c a K q .
c o n tin a en l a p g in a sigu ien te

1. E l proceso y articulacin de las fases de interpretacin y anlisis
C on el proceso de interpretacin de datos cualitativos pasa lo mismo que

con todo el debate sobre m etodologa, estilos de investigacin y teora: no
hay consenso, n o hay acuerdo sobre una manera de proceder, como tampo
co sobre los trminos-y conceptos que se usa. Existe ms bien un debate
permanente, intercam bio de argumentos y un desarrollo constante de nue
vas ideas y nuevas posiciones.
Recordemos, para empezar, que la investigacin cualitativa no es un slo

mtodo, y/o un slo enfoque o prctica de investigacin ni una teora. Es va
rias cosas a la vez: es la pretensin de poder investigar fenmenos del mundo
social interpretando. Recordemos tambin que la investigacin cualitativa usa
varios mtodos y no privilegia ninguno a priori; ms bien, muchas veces com
bina varios mtodos, es multimtodo y sensitivo hacia lo que es significado
en las experiencias, creencias y acciones de la gente. N o busca entender las
conductas ni cuantificar comportamientos u opiniones; trata de entrar en el
mundo de la interpretacin, entendimiento, significacin, racionalizacin,
experiencia y reflexin del mundo de la vida social, aplicando lo mismo: inter
pretacin, entendim iento, significacin, racionalizacin, experiencia y re
flexin. La investigacin cualitativa es, por tanto, entender el entender, inter
pretar elJnterpretar, reflexionar sobre lo que tambin, aunque sea de manera
menos sistematizada, es tema de reflexin cotidiana de los actores.
T o d o lo que acabam os de se alar tiene que ver co n el procesam iento de

los datos porque tanto sobre el cmo, com o sobre los criterios y requisitos para
u n a in vestigacin cu alitativa y la interpretacin de los d atos obtenidos, exis
te u n debate muy exten so y com plejo, y adem s muy descentralizado .
U n fam oso ejem p lo sobre ex p licaci n e in terpretacin de datos:
Les voy a comprobar que, sin lugar a dudas, una rana tiene sus orejas en las
patas traseras. Si por detrs de la rana, doy con las palmas, salta. Aparen
temente se asusta. S i le corto una pata trasera, y hago lo mismo, salta, pero
mucho menos lejos. Se asust, pero menos. Si corto la otra pata, ya no
salta: ya no escucha nada, entonces no se asusta.
L a in terpretacin responsable y crtica de datos trata de evitar este tipo

d e e x p lic ac i n . Pero cm o hacerlo? N o es fcil decirlo n i hacerlo, porque
en el c aso del universo so cial se trata n o solam en te de los com portam ientos
d e la gen te, sin o tam bin de sus m otivacion es, creen cias y de las razones
in co n scien tes que estn detrs del com portam ien to. Y recordem os que las
cau sas n o son u n vocas...
1 .1 . R e n d ir cu e n ta s de tod o el p ro ceso
A p esar de las dificultades existe u n a regla bsica que en realidad es sim ple
e in clu so n o muy controversia!: si se pretende realizar u n trabajo cientfi
c o , se tien e que rendir cu en tas sobre qu se h a h ech o y cm o se h a hecho
p ara llegar a los resultados presentados. O bviam en te, la d efinicin de lo
que es c ie n tfico es algo debatido y el slo exigir cien tificid ad suena a
u n v ie jo positivism o. Pero en una cuestin n o hay tan ta con troversia: se
debe ser lo m s exp lcito posible sobre las fuentes, sobre la m anera de pro
ceder, sobre las co n v iccio n es, los pun tos de partida, la estrategia de investi
gar y analizar. D e este m odo se abren los resultados para u n debate claro,
e x p lc ito y argum entativo. Y si algo es ciencia, es eso.
En trm inos con cretos significa que no se esconde o se d eja de m en cio

n ar y describir lo que se h a hecho. S e debe precisar y describir el lugar de la
in v estigacin , el universo estudiado, los criterios para seleccion ar una mues
tra o p ob lacin de investigacin; las caractersticas de la gente con la cual
se h a h ablado, las circunstancias, preguntas y problem as que se encontraron
189
en el proceso; sealar los lm ites de la investigacin, las decisiones tom adas

en el camino y sus razones, el por qu de la ausencia de ciertas facetas en el
texto, etc. En otras palabras, y utilizando una m etfora; no se debe ser un
cocinero que solam ente entra con el plato listo y preparado, se debe ms
bien invitar a los com ensales a la co cin a m ostrando lo que uno h a hecho:
sus ingredientes, utensilios y, si es posible, el basurero.
1.2. L a representatividad o exp licitacin del u n iv erso estu d iad o
Un punto siempre clave en la in vestigacin es la representatividad. Es otro

criterio que heredamos de la posicin positivista que n o hay que descartar
completamente. La representatividad n o im plica que la m uestra cubra
todas las posibles variables o que se investig un po rcen taje q u e h ace leg
tim o h ab lar d e re su lta d o s q u e se a p lic a n p a ra t o d a la p o b la c i n .
Representatividad, ms bien, es ser exp lcito sobre lo que ex a ctam e n te se
ha investigado. La poblacin fue an te todo joven ? H ay que d e c irlo (...)
Fue gente que no entendi muy b ien las preguntas de u n a en trevista? H ay
que decirlo. Fue gente que descon fiaba m ucho? Fue gen te que estab a o n o
enterada de la investigacin? Fueron respuestas obten idas de n o ch e, en u n
grupo, en un am biente festivo? Es m ejor decirlo! Fue algu ien c o n alg u n a
caracterstica especfica? Fue un pueblo con u n a h istoria o c o n c o n d ic io
nes particulares? Se lelo ! Estam os, en ton ces, an te u n a estrategia d e abor
dar la cuestin de la representatividad sin usar nm eros, y sin em p lear el
vocabulario de porcen tajes y clculos de grados de error. E s u n a e stra teg ia
basada en la explicacin de las caractersticas, co n d icio n es de la p o b la c i n
investigada y circunstancias de la in vestigacin .
A esto hay que a adir que la in vestigacin cu alita tiv a se b a sa c a si siem -

pre en uno o dos settmgs, m arcos o escen arios. P ara em pezar, se d eb e arg ir
por qu estos escenarios d e in vestigacin represen tan algo q u e v a m s
all de slo ese m arco: caractersticas tpicas e n ciertos asp e c to s y re le v a n
tes para la in vestigacin . E n base a ello se p u ed e argir p o r q u y e n q u
m edida se pueden extrap olar resultados:
Porque ya se sabe lo suficien te sobre o tras p o b lac io n e s e n t rm in o s d e

aspectos relevan tes para la in v estig aci n p ara p o d e r su p o n er q u e lo s
resultados tien en relev an cia all tam bin .
190 FORMULACIN DE PROYECTOS HE INVESTIGACIN
Porque se han realizado investigaciones tipo survey que permiten in

cluir otros casos en las conclusiones.
Porque se ha trab ajad o co o rd in an d o con otras in vestigacion es

etnogrficas o de caso.
Dicho de otra manera, la representatividad es tambin cuestin de lle

var a cabo cuidadosamente el trabajo de campo: si uno investiga a varios
funcionarios que estn realizando su trabajo, aunque sea en un solo marco,
uno tiene ms derecho a decir algo sobre regularidades en los comporta
m ientos de los funcionarios estatales que cuando se investiga a un solo
tipo de funcionarios o un solo tipo de procedimiento laboral.
O tra estrategia para tratar el problema de la representatividad es la ge

neralizacin en trminos tericos y menos en trminos de poblaciones o
universos. M uchas veces se elige marcos en base a conocim ientos tericos.
En este caso la compresin de un fenmeno es lo importante. N o se trata d e .
lo tpico de tal pueblo o colegio en s, sino de lo tpico de experiencias,
reacciones y decisiones bajo ciertas circunstancias. Sobre esto se puede teo
rizar, argumentar, suponer, especular, en base a lo que uno ya sabe. U n a
buena estrategia puede ser tambin el tratar de encontrar lo opuesto de lo
que se supone es el caso. De esta manera uno se arma con una prepara
cin que lo protege de conclusiones muy simples o rpidas, estimulando
una investigacin crtica y una dialctica abierta entre resultados empri
cos e interpretaciones.
1.3. El ir y venir del proceso de anlisis e interpretacin de los datos
El proceso de anlisis y el proceso de interpretacin de datos cualitativos

n o son dos etapas separadas y absolutam ente delimitadas. En otras pala
bras, n o hay una fase separada de anlisis. Ya durante la recoleccin de
m aterial y datos, uno puede estar analizando al tratar de entender lo que se
est obteniendo; YTo que se est obteniendo ya est influenciado por lo que
se h a preparado tericam ente o conceptualm ente; incluso los propios pre
ju icios, sensibilidades e insensibilidades. Las notas de cam po o registro
de m aterial de cam p estn ya imbuidos de anlisis. Es inevitable y nece
sario que sea as. N o obstante, vale la pena tratar de recolectar datos de la
manera ms elem ental posible. Tener un memorndum y notas de campo

en trminos elem entales y descriptivos, es tener datos mucho ms ricos y
objetivos que las formulaciones de interpretaciones.
Sin embargo, no hay una frontera o lnea clara entre datos e interpreta
cin de datos; los dos se entrelazan. Existe siempre un va y viene entre el
material y las reflexiones sobre el material; una interaccin dialctica. Es la
fuerza de la investigacin cualitativa aunque tambin su debilidad. Fuerza,
porque en el curso del proceso existe la posibilidad de que uno se corrija, se
interrogue, se pueda ir y volver del uno al otro cuantas veces se quiera Debili
dad, porque no hay una relacin cien por ciento adecuada que encaja perfecta
mente. Muchas veces, los datos precisos para sustentar una interpretacin que
parece plausible faltan; lo tpico de algunas caractersticas que surgen de los
datos no puede ser chequeado o nos hacen falta muchos datos para poder com
parar. La interpretacin cualitativa es, por ello, siempre imperfecta, provisoria,
no es exhaustiva, no todo encaja totalmente. U no est probando, argumen
tando, tratando de convencerse a uno mismo y a los lectores, arguyendo siem
pre pero nunca disponiendo de la prueba cien por ciento fundada.
Lo que acabam os de describir es algo que se da porque no hay dos mun

dos: el mundo de los datos como tales y el mundo de la interpretacin. Los
dos se relacionan mutuamente desde el inicio de la investigacin. N o hay un
mundo objetivo que existe y preexiste con sus caractersticas independiente
mente de uno; hay ms bien un mundo interpretado, conceptualizado desde
el inicio. Interpretar es construir, es crear una comprensin de lo que est
pasando, siendo preciso y meticuloso en las observaciones y preguntas hacia
la realidad; esto no implica ni supone que hay una realidad conceptualizada
como natural , com o que tiene una existencia en s. Desde el inicio, esa
realidad es accesible solamente interpretando y no por el camino de regis
trar lo que existe objetivam ente. El mundo que estamos investigando no
es un mundo de hechos naturales o meros comportamientos. Es un mundo
perm anentem ente interpretado y llenado de significados por los sujetos que
lo constituyen; es el m undo social, cultural, de poder, de relaciones; es un
mundo de significados y uno tiene que dar significado a lo significado.
L a investigacin cualitativa tiene muchas veces la estructura de un

embudo: en el curso de la investigacin, uno sabe, cada vez con mayor
IV FORMULACIN DE PROYECTOS OH INVESTIGACIN
precisin, qu es exactam ente lo que quiere saber. Es por ello que no es

m alo >er se si las preguntas y tcnicas se van precisando en el curso de la
investigacin. Pero eso s, hay que rendir cuentas sobre lo que se ha hecho
y sobre lo que ha cam biado en el curso del proceso. Lo mismo se aplica a la
precisin de los conceptos, preguntas o, a veces, hiptesis.
El desarrollo de conceptos, de generar trminos, de crear un vocabulario

para entender y hacer entendible el material, es, bsicamente, la interpreta'
cin de datos cualitativos. El desafo de hacerlo bien empieza por el hecho de
que m uchas veces se trata de una gran cantidad de material muy variado y
no-estm eturado. Entender ese material, explicar, comprender, desarrollar una
nueva perspectiva para que tenga sentido, integrndolo en una historia
lgica y coherente, no es un proceso completamente consciente y discursivo.
S in lugar a dudas, hay lugar para la creatividad, para eurekas, para ideas que
surgen inexplicablem ente y que despus resultan muy fructferas. Sin embar'
go, tam poco es un proceso misterioso y dejado a discrecin del investiga-
dor. En primer lugar, porque no se trata solamente de la emergencia de ideas
y conceptos, sino tambin de su desarrollo e incluso, y en lo posible, de su
puesta a prueba, no matemticamente, sino argumentativamente. En segn-
do lugar, porque las ideas no caen del cielo; muchas veces llegan justamente
despus de un esfuerzo prolongado y metdico de entender el montn de
m aterial: verlo, revisarlo otra vez, hacer notas, chequear una idea, volver a
revisar las entrevistas, etc. N o es cuestin de esperar hasta que llega la idea;
hay que hacer un esfuerzo. N o sobredimensionar la creatividad ni la musa
an altica, aunque tam poco hay que negar su rol.
D espus de rem arcar que este ir y venir es constante y que no hay, de

m anera ntida, una fase de anlisis e interpretacin de los datos, podemos
diferenciarlos analticam ente.
LA ESTRATEGIA METODOLOGICA
193
EJEM PLO 4'i
EJER C IC IO . D IS T IN T O S A N L IS IS SO B R E LO S M ISM OS
tem as
Anlisis d material por tres personas distintas, que se basa en las mismas entre
vistas con 54 jvenes en La Paz (2 6 varones, 28 mujeres, clase media-baja) sobre
. cmo perciben las maneras d conseguir pareja:
' ; Preguntas: ' :

; Cules son las caractersticas del anlisis A , B y C en tomo a:
: o su/sensibilidad sobrgnero, /
o ;' su inters por ir ms all de lo manifiestamente dicho,
. s inclinacin fa c ia l cmprobcincuahtitativa,
:v tnnirts'^'Mtpiicar^l^ recuestas obtenidas.
^ ân lisis,esm sadecu ado?P orqu ? - . =.
' A L "n:las. entrw ios d a ifa g u e la g m m ayora opina que no hay qu buscar pareja
^ v a rii n t^ (77^0) fh5a ^ l a ^ g pêem ' se encuentra por
: . :com cdT^. A mismotiempo, a (m isterios (86% ) les [gusta vistor lugares donde se
ncu^rim Ô S jvra.Susjlgares preferidos son la discoteca, fiestas caseras, pa-
I * ne1 f n / t o f ' V x Q u ' l A h w / w r /m s** to Ir m W v r m Ao
-se.er Iq c f n ld }^ m s 'amigos, y lu egoaslas. 64% 'opin que
L "jr.Sjripdjffit 'drt^^(m ^s]-itn tide m vûcrrsecm .unoconla
ru era
ifr&rnhiintroducirtiri amigo b amiga a a familia lo am es posible pida ser cm o
haNar 'con ni(jaj candidaiola. sobre temas
. mtô^c^^.n:Idr.vcIa;Lcpifio ê, ediQacini picones de fuiu roy educacin de nias,
' )/ ii;'minfrs:i^ h a W r i^
ii rkiy <
.i
:' >1 ;i,y:. i:vsr:uv;
/j ;B : ^ 'D ie lq s J@ rm ^ (por ejemplo:T$pero rcontrtr. . , h assi l :vpy a. ,
^ vebei urio terr^-TUj h^ 0LgiiieTLr5.!Jr.se
!; j . inse& diid t^ e fv i^ ^ s j ^ e s 'd enaitor tina p ^ ^ s ^ d d i^ r lj^ _ ^ a ^

viene de la pgina a n te rio r
: >'
varones pareceneftar inos preocupados sobre lap o s^gci n 'j. ja ty o m is ';
r : enconprm nph lided'^ rmenprasqu y
. c ^ ta n e t e 'p i.t ^ ..d 4 u r w l s ^ |ii^ w ..
:. dadde ceder en lo sexual todo lo ipee quera el novio, para conquistarlo ym antener-: -:
l. Preguntando directamente, la gran mayora de vardn^'cpfno m ujeresnegaron^'
estar 'en la bsqueda' Sin embarg no negaron visitar con p a n frecuencia lugqrs ,
dnde se encuentranperos jiiers"-. . ' ; ' i - -r-
C : A pesar de declararse no-niachistas (en el cas de los hrribres) y muy crticas al >
mdehismo (n el caso de las mujeres) llama la atencin quelpshfnbresppinon efi
su gran mayora qu las mujetes se fajan cp n <^tar:p w la?chispa; ppr '.im acta-
. dn auto-segura,' y p o rsu actu al y 'prspecvo ingreso, m ntrasque 'las n jiq i s!
opinan qt& s apariencia y su sonrisa so n ju s mriaslptraafr^ la a te n c fa d e ri;'
'joveh.apacavoJlTm sm gM ernpo.ld m ujeresdicenlqiienM m breesatractvoporr.::
t i i r t c W / A f r e M H / m M e f i i V vvi* c r m a V i h rM r f u v c ftlr rA *'*
do de humri su legra:,TPrce entonces :jite ertps~cm icd's'. r u f :g a i & ? ;t

tdjfesoh *?-
5:.:tvas ticeverla sirUrx1din&ejqp$jqw
V l A l / i f / l l/lW /I ti//V A fi A c o ' A / n V / i i / i v i . r w v / 1 .\ .V
2. El proceso de ordenamiento, sistematizacin y anlisis e

interpretacin de los datos en investigaciones cualitativas
Los datos no dicen nada en s mismos. A travs de ellos construimos un rompe

cabezas de tal manera que los datos seran ms bien una especie de piezas que
intentamos unir (Rodrguez, 1996:198). De ah que se hable de procesamiento
y anlisis de los datos. Procesamiento se refiere a un conjunto de procesos para
estructurar un conjunto de datos de manera coherente y significativa. El anli
sis, en cambio, hace referencia al proceso que permite identificar elementos o
componentes, as como sus relaciones entre ellos (Rodrguez, 1996:206).
i
En general, se pueden distinguir cuatro etapas:
a) Inmersin en los materiales.
b) Reduccin de los datos: categorizacin.
c) Reduccin de los datos: codificacin y reordenamiento.
d) A nlisis e interpretacin.
Este esquema puede variar de acuerdo al marco terico y a la metodolo-

ga y tcnicas aplicadas. En el anlisis de la narracin de textos orales o docu
mentales, uno puede buscar la estructura y la trama. En un anlisis de conte
nido, frecuente en estudios sobre la comunicacin, la codificacin tiene par
ticularidades propias, lo mismo que en un anlisis de contenido semntico.
2 .1 . Etapa 1. Inm ersin en los materiales
Las tareas a realizar consisten en:
Revisin del conjunto de datos obtenidos
Primera lectura global del conjunto

Segunda lectura, cuidadosa y analtica del conjunto de datos. Paralela
mente a la lectura, se deben tomar algunas notas y prestar particular
atencin a:
Las diferencias en las respuestas

o Las situaciones paradjicas
o La repeticin
Esta primera etapa es, entonces, la fase de la lectura meticulosa e incluso

repetitiva porque uno tiene que familiarizarse con su material. Se puede leer
para ver si hay patrones interesantes, si hay algo que llama la atencin por ser
sorprendente o enigmtico, si hay contradicciones, si hay una gran diferencia
con lo que generalmente se piensa sobre el tema, etc. En este proceso hay que
tratar de relacionar los datos de distinta ndole y las fuentes: se refuerzan?,
se contradicen?, se complementan? ilustran cosas de distinto orden? Lo
l )f FORM ULACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN
que llama la atencin, ya est, por supuesto, impregnado por la pregunta o

inquietud de uno y por lo tanto uno debe tratar de estar consciente de ello.
2 .2 . Etapa 2 . R educcin de los d atos: categorizacin
S e trata de establecer categoras, si es que no se las h a creado previamente.

Las categoras son grupos o clases, ttulos y/o trminos que permiten nom-
brar parte de los datos que se encuentran en las entrevistas o en los docu-
m entos y que perm itirn agruparlos.
El trabajo de categorizacin se obtiene definiendo y estableciendo ele-

m entos de un todo (Rodrguez, 1996: 202). Estos elem entos pueden seguir
una lgica, criterios tem ticos o criterios sociales u otros:
C riterios tem ticos: unidades construidas en funcin del tema.
C riterios sociales: unidades que se construyen en funcin de agrupar

gente del m ism o grupo, categora o estatus social (Rodrguez, 1996:208).
En otras palabras, en esta etapa uno trata de descubrir trminos que sirven
para describir o referir lo que uno est leyendo en sus datos. Estos trminos
pueden surgir del discurso de los informantes, o sea, ser trminos emic, que
nacen de conocim ientos, creencias o acciones de la gente, que son importantes
para comprender. Tam bin puede ser que uno busca trminos para describir o
denom inar lo que se est encontrando, o sea son trminos etic como inicia
c i n , reciprocidad, tabes, etc., que no son palabras usadas por los infor
m an tes pero pueden ser de gran ayuda para descifrar y ordenar la informacin.
D espus viene la fase de precisar los trminos que h asta ahora h an sido,
m s que n ad a, de sensibilizacin, de dirigir la atencin, de indexar tipos de
respuestas o com portam ientos. Estos trminos no se form ulan de una sola
vez; m uchas veces son ensayos porque uno va probando si sirven, razn por
la q u e luego hay que precisar, especificar o limitar. Es una bsqueda. U no
em pieza con : crtica a las autoridades. Despus se usan dos trminos distin
tos: d eslegitim acin de la autoridad y crticas hacia una m edida especfica
d e algu n a autoridad especfica. Posteriorm ente se puede distinguir an ms:
d escon fian za en au toridades, restar legitim idad a autoridades y crticas
197
hacia las medidas de las autoridades. Es un proceso de precisin en el esfuer

zo de denominar y distinguir analticamente cosas negativas que encontra
mos en los datos sobre lo que la gente ha dicho sobre las autoridades.
En un procedimiento inductivo las categoras pueden surgir de las notas

que, a su vez, pueden ser fruto de los temas recurrentes, de los sentimientos de
los actores, etc. En otras palabras, las partes significativas son las que permi
ten generar ideas, interpretaciones o conceptos. A qu estamos frente a un
procedimiento inductivo donde el hilo director y conductor se construye en
base al material recolectado, generando algunas interpretaciones de los da
tos. En otras palabras, permite precisar las preguntas centrales del anlisis.
En un procedim iento de tipo deductivo, donde uno tiene ya conceptos

tericos y categoras previos, se busca verificar cm o trabajan, si perm iten
dividir y agrupar todos los datos, etc. S e trata de ver si esas categoras
predefinidas se aplican bien a los datos recopilados.
Lo ms frecuente es, en todo caso, com binar categoras predefinidas

con las construccin de nuevas categoras. C ualquiera que sea el caso, las
categoras dependen del tem a de investigacin y de los objetivos. S i se bus
ca, por ejem plo, cm o la gen te ctegoriza, el procedim iento es distin to por
que no podem os nosotros categorizar, sino buscar esas categoras y los ele
mentos que las com ponen.
Cualquiera que sea la m odalidad, es aconsejable establecer un cuadro

con las distintas categoras o una matriz de anlisis que posibilite com pri
mir los datos. M aroy define la matriz de anlisis com o un con ju n to de co n
ceptos descriptivos o an alticos que perm iten com parar y clasificar el m ate
rial. Pero las categoras n o so n aqu definidas u n a vez y p ara siem pre. S e las
construye junto co n el an lisis de los datos. E sta m odalidad es, segn el
autor, muy diferente del an lisis clsico de con ten ido que se co m p o n e d e
diversas variables que deben estar predefinidas y que son m u tu am en te e x
clusivas, unvocas y exh austivas (1 9 9 5 :9 1 ).
U n a vez construido el co n ju n to d e trm in os y categoras, v erificam o s,

leyendo todos los datos, si se ap lica b ien al co n ju n to d e lo s m ate riale s o n o .
Se puede en ton ces m ejorarlos y reajustarlos.
198 FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVES1 IGACIN
2.3. Etapa 3. Reduccin de los datos: codificacin y reordenamiento
La simplificacin y reduccin de datos se obtienen a travs de la categorizacin

y la codificacin. Establecidas las categoras, se procede a la codificacin; es
decir, a la operacin por la que se da un cdigo a cada categora y grupo. La
codificacin sirve para clasificar y ordenar los datos (Prez, 1998: 110). La
codificacin significa asignar nmero a respuestas, a variables y categoras
(Singleton y Straits, 1999:457). Dependiendo de nuestros objetivos, incluso
un prrafo puede ser dividido en varias unidades.
U na vez que se han codificado los datos, se procede a organizados siguien

do la codificacin de las categoras. Viene luego el proceso de interpretacin
donde se empiezan a establecer proposiciones generales y comparaciones.
2 .4 . Etapa 4. Anlisis e interpretacin
Se trata de la ltima etapa en la que procedemos a una lectura y anlisis de

los datos ordenados; permite interpretarlos teniendo en cuenta, sin embar
go, la necesidad de no sobreinterpretarlos o subinterpretarlos. Se trata tam
bin de una etapa de verificacin o comprobacin de las hiptesis o de la
contraposicin de hiptesis alternativas. Para esto es importante buscar los
casos que se oponen a la hiptesis, los que parecen invalidar las proposicio
nes y el significado de las excepciones o casos extremos, tratando de encon
trar las explicaciones alternativas.
Esta es la fase en la que se empieza a usar trminos y conceptos para

ver-y-demostrar cosas: lo que a veces se llama el mtodo comparativo
constante. Si se investigan, por ejemplo, algunas categoras en tom o al
tema de actitud hacia las autoridades, uno empieza a ver si tienen alguna
relacin significativa con otros temas: opiniones sobre las elecciones, o dis
posiciones a hacer pblica la opinin de uno, o edad, o inclinacin a la
migracin, o motivacin para involucrarse en organizaciones locales, o his
toria en tom o a militancia de algn partido, etc. En esta etapa, uno est
tratando, simultneamente, de comprender qu significa tal o cual opinin,
com portam iento o respuesta. O sea: aunque codificar e indexar y hasta nu
merar pueden ser elementos valiosos en el proceso de interpretacin, no se
trata de m anejar los cdigos o los resultados numerados o las categoras
LA ESTRATEGIA METODOIjGICA
179
como elementos significantes en s. No se trata de alejarse del material en

un esfuerzo de poder manejar, manipular y afinar los resultados cada vez
ms puros y purificados; sino de un proceso concntrico: estar en un ida y
vuelta, revisando, enriqueciendo o especificando, o matizando lo que uno
est descubriendo, por el mtodo de volver a leer, o reconstruir el material
en bruto o crudo, chequeando lo que se ha visto, lo que le han dicho a uno,
lo que respondieron, lo que destacaron. N o se trata de resultados-a-obtener
que son unvocos o correlaciones matemticamente comprobadas o puri
ficadas de las excepciones y contaminaciones; es lo pequeo, lo especfico,
lo prototpico conjuntamente con lo no-prototpico que da profundidad, ri
queza y conviccin a lo que se est arguyendo.*
EJEMPLO 48
Parpregunts^resplespasabiertas, lnmero piiede ser muy extenso por lo que

Mnûestas y gniparlas. Supongamos una pregunta abierta -
l dej<5 de fumar y las respuestas que se obtuvieron j
^fuer^lf ^ :i -:
' :;:Tbses ft^t^P:'i^:v ';--y r- i. Porqunpoda fumar n su trabajo
^Prdidas i; Pordolores de garganta
;> / -: PoEarnigdalitis
' :;f i n c r y. -Para ievitax ataques futuros al corazn -
! 7 Ptqq^^ " .. Porque su familia no.aguantaba :
atr consista n sosteer. que razones inmediatas desem-

' ij^kb^ m relacin a razones de salud futura* realiz un
;;- y.-: " y:'~ *'- "
V~-'*V?-* - - ' ... - '
? futura:.

nrnf de la pgina anterior
Toses frecuentes 1 Porqe o podfa fumar en su trabajo

Prdidas de peso 1 Por dolores de garganta
Congestiones nasales 1 Por amigdalitis
Temor al cncer" 2 Para evitar ataques futuros l coraznV 2
Porque es malo para la salud 2 Porque su familia no aguantaba .3.
Consider, sin embargo, que agrupando slo en 3 categoras, perdera la espcifi-.

cidad de las respuestas. Por consiguiente, dentro d cada una de. ls' catejgras
Razones inmediatas 1
1.1. : Toses, dolpres de garganta y a m i g d a l i t i s - : V :< .V
1 .2 . '- Congestiones nasales . :*rj?
' l-3.:.~'- Ptdidsd p r a o ' -h ''-& :
Razones d salud ftiira 2.. y ? '.SX\) '
2.1. :; Prque no s.benb (gertral)
2'.%.-; C n c e r t
2.3.'-' Ataquesporazpr';:l-; T ? "l /
' Otras 3" > i"-*. -.:v ' ~r
-3.1..::>PresidnS:
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**'t % 01* j ' ' ' **' **, . * v*-r ^ *r %
*.
; 3.2.J Presionesfam ili^s;:^;';j^;:
Puede ser tam bin que, en una nueva fase, uno relacione los cdigos o
tipologas o correlaciones con modelos o tipologas existentes en teoras o
pro-teoras. Si se ha descubierto, por ejemplo, que hay tres posiciones bsi
cas de parte de los pobladores urbanos hacia la poltica municipal, se pue
den com parar los resultados con tipologas existentes. Y esta comparacin
puede ser un enriquecimiento de la propia investigacin o de lo ya existen

te o de las dos. Pero la pretensin de enmendar o comentar teoras existen
tes no siempre es posible. Sin embargo, tampoco vale descartar a priori la
posibilidad de que alguna teora pueda ser muy til para profundizar an
ms los datos. Es como prestarse los lentes de otro: muchas cosas no son
claras, pero a cierta distancia de los ojos quizs se pueden ver cosas desde un
nuevo ngulo.
Puede ser que uno llegue a tipologas de valor o relevancia para otras
situaciones parecidas. Tipos de reacciones a contradicciones en mensajes cul
turales que reciben los jvenes, por ejemplo. O tipos de conciencia sobre la
situacin de la comuna. O tipos de actitudes hacia caer enfermo, o hacia
medicamentos tradicionales o modernos. S i uno llega a este tipo de tipologas,
puede ser muy valioso porque puede ayudar a otros investigadores a disear
investigaciones; uno mismo puede repetir la investigacin en otras situacio
nes para ver si las tipologas resisten o se aplican a otras circunstancias.
Pero no es una cosa imprescindible; una comprensin e interpretacin de
una situacin especfica tambin es ciencia y muy vlida. En ambos casos,
sin embargo, lo importante es ser lo ms preciso posible sobre el contexto
dentro del cual uno pretende que los resultados tengan validez.
3. N otas finales
Despus de sugerir que hay etapas o fases en el proceso de la interpretacin,

hay que calificar y especificar algunos aspectos:
El primer aspecto es tiempo. Es importante tener mucho cuidado de no

des-temporalizar lo que se encuentra en dos sentidos: fue en el transcurso de
tiempo de la interaccin entre el(la) investigador(a) y el informante que se
desarrollaron los resultados que se han obtenido? Este lapso es el marco en el
que ha emergido lo que se ha encontrado ? Fue suficiente para desarrollar
confianza? No estaba apurado el informante? Durante este lapso hubo cam
bios en su tono, en su radicalidad, en la claridad de l dicho? Hemos hablado
una sola vez o varias veces? El informante, antes de hablar con el investigador,
ha hablado con otros con los cuales se habl? Hubo cambios en las circuns
tancias personales o gupales, o incluso nacionales durante el tiempo de la
202 FORMULACIN DK l'ROYl-CVOS DI- INVESTIGACIN
investigacin? Todos estas factores pueden influir en lo que se descubre (aun

que en realidad constituye y constmye es ms adecuado).
En el segundo sentido, se trata de intentar considerar el momento cuan

do se obtuvo la informacin. Si gran parte de la gente mayor de una comuni
dad afirma que la migracin no es una opcin realista para ella, no se puede
des-temporalizar tal opinin. Puede ser que se pregunt despus de un solo
ao de sequa, y puede ser tambin que despus de tres aos consecutivos de
sequa, la gran mayora afirm otra cosa. Pero, puede tambin suceder que los
jvenes cambian de opinin sobre el colegio despus de haber trabajado un
ao; o que las mujeres cambian su opinin sobre el hospital despus de haber
solicitado ayuda all para su hijo; o que la opinin sobre los comits de vigi
lancia municipal cambien despus de cinco aos. Uno debe preguntarse: en
qu circunstancias se ha obtenido la informacin? y lo manifestado en ese
momento es de verdad lo que mueve a la gente?
El segundo aspecto es: quin? Lderes barriales, funcionarios de ONG,

funcionarios municipales, tienen acceso a ms informacin sobre proyectos de
desarrollo local que la gente comn y corriente de un pueblo. A la vez, pueden
tener otras consideraciones sobre el riesgo que toman en tomo a su trabajo o su
posicin social respondiendo a las preguntas del investigador. La mujer que
particip en un curso sobre Mujer y desarrollo maneja un discurso distinto al
de su vecina que no particip. Si uno quiere saber algo sobre el proceso, mejor
hablar con los ms informados; si se quiere saber sobre la percepcin de un
proceso, mejor hablar con la gente comn y corriente. Pero siempre se tiene
que tener claro con quin se est hablando y bajo qu circunstancias...
El tercer elemento tiene que ver con la validacin de la informacin

proporcionada por el informante o entrevistado: se va volver a hablar con
el informante con quien se ha descubierto algo? Puede ser valioso y aadi
ra elementos muy importantes. Pero el relato del involucrado sobre el sig
nificado de sus acciones y opiniones tampoco es la ltima palabra: su entu
siasmo o indiferencia, o refutacin de lo que uno dice no necesariamente
refleja la verdad sobre estas acciones o opiniones (por ejemplo: el lder
barrial que no acepta la interpretacin del investigador sobre la disminu
cin de la accin colectiva).
El cuarto aspecto importante de cualquier interpretacin y anlisis es lo

que se llama triangulacin. Con un solo referente geogrfico es posible decir
dnde se est en trminos de posicin y distancia hacia tal referente. Con
dos, uno puede determinar su posicin de manera ms precisa. De eso se
trata. Si la informacin obtenida en entrevistas at random dice que el nimo
de participar en un nuevo proyecto de desarrollo es mnimo, y el relato del
responsable del proyecto sostiene lo mismo, mientras que de investigaciones
previas se sabe que en la regin la motivacin de trabajar en algn proyecto
colectivo en el pasado ha sido baja, uno puede afirmar, con ms seguridad,
que los datos obtenidos en tales entrevistas son correctos. Hay que ser expl
cito sobre las bases simples, dobles o mltiples de la aseveracin y, en general,
sobre todo el proceso de sistematizacin, anlisis e interpretacin.
4. El procesamiento y sistematizacin de los datos cuantitativos
Rafael Rojas
N o cabe duda que el desarrollo de la computacin y de los innumerables

programas estadsticos han facilitado el procesamiento y la sistematizacin,
particularmente de los datos cuantitativos. U n claro ejemplo es el procesa
miento de la informacin censal de 1950, donde la tabulacin (datos cuan
titativos que se disponen en forma de tabla) era manual, as como el clculo
de los principales estadsticos. Las facilidades que ahora existen para ese
mismo proceso son enormes. Hoy es posible jugar de la ms variada forma
con los datos nmeros, cruzando variables, estratificndolas, proyectndo
las, etc., con mayor precisin y velocidad. Estos avances tecnolgicos tam
bin han cerrado brechas entre la investigacin cuantitativa y la investiga
cin cualitativa por cuanto ahora es posible codificar y operar respuestas de
ndole cualitativa, aunque con ciertas limitaciones.
Pero no slo la tabulacin de la informacin es ms sencilla, sino tam

bin los procesos previos: la codificacin y la limpieza de los datos.
4.1. Las encuestas o cuestionarios
La encuesta es, por excelencia, el instrumento central para el relevamiento

de informacin cuantitativa y se la aplica tanto en sondeos de opinin como
en investigaciones de largo plazo que requieren del dato cuantitativo. Aun
que varias han sido las crticas a este instrumento de investigacin, particu
larmente cuando se tiene la intencin de conocer realidades complejas como,
por ejemplo, las rurales, contina siendo uno de lo instrumentos importantes
dentro de los procesos de investigacin que operan informacin cuantitativa.
El permanente uso de cuestionarios ha dado paso a un cuidadoso trata

miento de la pregunta. De esta manera es posible identificar los siguientes
tipos de preguntas:
Preguntas de entrada. Su finalidad es atraer la atencin del entrevistado:
1. Qu tipo de informacin le interesa a usted?
Preguntas cerradas. Las preguntas cerradas son aquellas cuyas respues

tas alternativas ya han sido definidas en la encuesta o cuyas respuestas
son numricas:
5. La cosecha este ao ser: Buena 1 1 Mala 1 1 N o sabe 1 1

7. Cuntos hijos tiene?
Preguntas abiertas. Las preguntas abiertas son aquellas cuyas respuestas,

generalmente cualitativas, N O han sido definidas en el cuestionario:
15. Qu opina sobre la funcin del Comit de Vigilancia?

7. Qu cambios son necesario para el desarrollo de la agricultura?
Preguntas de respuesta mltiple. Son las que prevn respuestas cerradas

y/o abiertas:
2C5
9. Qu personas participan de la cosecha? (Marcar con una cruz)

Padre: .................
Madre: .................
Otro (especifique) .................
Preguntas filtro. Son aquellas que organizan una serie de preguntas.

Siempre son cerradas:
3. Cultiva usted arroz? (M arcar con una cruz)

S:
No: ................. Vaya a la pregunta 7
Preguntas complementarias. Son un conjunto de preguntas dependientes

entre s:
7. Cuntos aos trabaja en este cargo?

8. Piensa que su eficiencia ha mejorado durante este tiempo?
9. Qu tipo de capacitacin requiere para cumplir sus funciones
de mejor manera?
Preguntas de ponderacin. Son aquellas que en la respuesta piden una

valoracin:
En una escala de 0 a 10 califique el modelo de gestin?
Sin duda, es posible registrar avances en el m anejo de la encuesta que

van desde aquellos largos y com plejos flujos de preguntas a cuestionarios
ms sencillos que son diseados en relacin a otros instrum entos d e infor
macin (sean guas de entrevistas, guas para grupos focales, etc.) y co n una
funcionalidad ms precisa: otorgar inform acin con creta sobre variables
especficas que corroboren y/o apoyen la inform acin obtenida co n otros
mtodos de naturaleza cualitativa.
En esta perspectiva, las encuestas deben cumplir un conjunto de requisitos

dentro de procesos de investigacin que van ms all del sondeo de opinin:
Las encuestas no deben ser largas debido a que los informantes dispo
nen, por lo general, de muy poco tiempo y han sido objeto de numero
sas otras encuestas y/o entrevistas.
En caso de ser necesario, y dependiendo del horizonte de tiempo de la

investigacin, algunas encuestas han sido desagregadas por tema, por
ejem plo, en funcin al ciclo de produccin, para ser aplicadas en dis
tintos momentos (en la fase de siembra, cosecha, etc.).
Todo cuestionario debe ser ordenado y cada pregunta estar numerada. Es

recomendable que, incluso, las respuestas (sobre todo s se trabaja con
preguntas cerradas) tengan su numeracin para facilitar su codificacin.
4 .2 . E l procesam iento y su s resultados
El primer resultado del procesamiento computarizado de la informacin

cuantitativa es el conjunto de frecuencias de todas las variables. Estas son
de gran utilidad porque permiten una segunda limpieza de la informa
ci n 13, visualizar con qu variables contina la investigacin dada la canti
dad de informacin levantada y, finalmente, entregan una primera aproxi
m acin sobre los resultados de la investigacin. Estos resultados son expre
sados porcentualm ente bajo dos formas:
Frecuencias relativas que resultan de dividir la frecuencia de clase so

bre el nmero total de frecuencias. Estos resultados pueden ser expues
tos grficam ente bajo un sistema de grfico de barras, el cual se deno
m ina histogram a de frecuencias.
Frecuencias acumuladas que resultan de la suma de las frecuencias relati

vas desde la clase primera hasta la clase que se defina, la cual en su ltimo
nivel deber sumar 100 por ciento. Estos resultados tambin pueden ser
graficados, denom inndose polgono de frecuencias acumuladas.
i) Por ejemplo, de algunos errores en la fase de transcripcin.

207
Las investigaciones cuantitativas pueden, con mayor facilidad que otro

tipo de investigacin, aplicar todo el bagaje conceptual y metodolgico
que proporciona la estadstica:
Estadsticas de tendencia central que son las ms utilizadas: media, media

na y moda; adems de las relaciones empricas que se establecen entre ellas.
Estadsticas de dispersin entre los que destacan la desviacin tpica y

la desviacin media; y, por supuesto, las relaciones empricas entre ellos.
La aplicacin de estos estadsticos es posible en muestras grandes (deno

minadas como tales a aquellas que tienen un tamao mayor a 30 casos). Sin
embargo, existen varias investigaciones que, por diversos motivos, trabajan
con muestras pequeas, para las cuales se ha desarrollado lo que se llama la
teora de las pequeas muestras. En estos casos se tienen dos importantes ins
trumentos: la distribucin t de student y la distribucin chi-cuadrado.
U n elemento que facilita el procesamiento y la sistematizacin de la in

formacin es el diseo de b s cuadros de salida que, en esencia, es la definicin
del cruce de variables significativas para el estudio (en trminos del propsito
ltimo de la investigacin) y agregadas en sus ms importantes valores. An
tes que reglas, existen algunas pautas para el diseo: el cuadro debe ser lo ms
sencillo posible, lo que significa que no debera contener ms de cinco co
lumnas y un nmero similar de filas; esto supone que es necesario realizar
agregaciones (construccin de clases o categoras) de una determinada varia
ble; finalmente, los cuadros de doble o triple entrada (que suponen emees de
ms de dos variables) deben ser claros en su presentacin.
La presentacin de la informacin cuantitativa en el informe final es

uno de los desafos que enfrentan los investigadores a la hora de escribir,
particularm ente los que estn inicindose en este campo. Es frecuente leer
informes de investigacin con mucha reiteracin de la informacin; es de
cir, con inform acin cuantitativa presentada en forma de cuadro y seguida
mente (o precedindola) texto que presenta la misma informacin. Por
ello, uno de los cuidados es presentar la informacin en cuadro o en grfico
o sim plem ente de m anera literal.
20S FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN
Finalmente, queda la decisin de qu mandar a anexos, porque cier

tamente las investigaciones cuantitativas producen mucha informacin que
no es parte del texto. En estos casos, las frecuencias, los cruces de variables,
el clculo de los estadsticos y grficos deben ser presentados en el cuerpo
de anexos de los informes.
La presentacin del
proyecto y los trabajos de
investigacin
211
I. L A P R E S E N T A C I N D E L P R O Y E C T O
Rossana Barragn
1. E l an lisis del proyecto y los justificativos
e trata de someter al examen cuidadoso de la lupa y el microscopio
S nuestro tema, las nociones y conceptos utilizados, las problemticas,

ios objetivos y las hiptesis.
El anlisis puede aplicarse entonces a:
a) L a delim itacin del tem a y del problema.
b) L a im portancia y trascendencia del tema elegido.
c) Las nociones o trminos y conceptos. Permite distinguir, para el primer

caso, los diferentes sentidos de una palabra, respetando la pluralidad y
la diversidad de sus empleos, sentidos y contextos histrico-culturales.
M encionem os, por ejemplo, que el trmino familia no tiene un sentido
universal y unvoco. En Francia, en los siglos XVII y XVIII, fam ilia
designaba a personas que vivan en una misma casa; es decir, no exista
la idea de parentesco sino ms bien la de corresidencia. De igual m ane
ra, el anlisis de los conceptos utilizados en nuestra investigacin per
m ite com prenderlos mejor en la medida en que desplegam os sus con te
nidos, lo que supone tambin delimitar nuestra investigacin.
21 2 FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN
d) A l problem a o p ro b lem as que se h an estab lecid o, porqu e al som eter su

d esco m p o sici n a un exam en se llega a afinar la elab o racin de un plan
o ndice y tam bin la h iptesis.
c) L as fuentes prim arias existen tes o construidas por uno m ism o. En el pri
m er caso, n o se trata slo de que stas existan , sean asequibles y m aneja
bles, sino tam bin de si nos pueden responder a los objetivos, hiptesis y
problem ticas, y si nuestros criterios estn bien establecidos.
0 L a correspon d en cia y articu lacin del proyecto en todas sus partes.
T o d o esto con du ce a:
a) A n alizar la factibilidad de nuestro proyecto en fun cin del tiem po, del
e q u ip o h u m an o , de las p o sib ilid ad es eco n m icas y de las fuentes
dispon ibles.
b) T en er todas y cada u n a de las justificacion es.
L a falta de revisin y anlisis conduce a que muchos proyectos abarquen

tem as y problem ticas cuya am plitud, exceso y am pulosidad tienen que ver
co n la fa lta de m ayor p recisi n y d elim itaci n , pero tam bin con su
factibilidad. N o olvidem os que, para el caso concreto de los proyectos pre
sen tados al PIEB, hay un tiem po lim itado, un cronogram a y no una o varias
vidas. L o probable en proyectos muy am plios y am biciosos es que los resulta
dos sean muy vagos, de tal m anera que no logren la relevancia social que
pueden tener intrnsecam ente; que no se alcance a desarrollar ms que el
prim er punto del ndice tentativo o que, finalm ente, por intentar abarcar
todo, n o se apriete n ada . D etrs de muchos de estos casos se perciben ideas
com o las de que un tem a circunscrito y pequeo no puede generar importan
tes aportes en la investigacin, o que se tiene la capacidad de ser supermanes
ideolgicos para resolver grandes conflictos de la sociedad, o para proporcio
nar sus m gicas soluciones (desde la injusticia y la inequidad hasta el proble
m a vial en una ciudad). En la gran mayora de estos proyectos, los lectores-
evaluadores se h an preguntado cm o se pueden abordar innumerables pro
blem ticas cuando slo una merecera varias tesis de doctorado.
N o ha sido p o co frecuen te que en proyectos de estas caractersti

cas, cad a parte de la propuesta (resumen, form ulacin de los problemas a
LA PRESENTACIN DEL PROYECTO Y Ij OS TRABAJOS DE INVESTIGACIN
213
investigar, resultados previstos, ndice, etc.) sea una caja de pandora, don
de se descubren nuevos y diferentes temas. Son pruebas de que no se ha
definido bien el tema especfico de estudio, las problemticas, sus maneras
de resolverlas, sus dispositivos de prueba y sus resultados.
La falta de delimitacin, clarificacin y precisin afecta tambin al uso

y recurso de algunas categoras y conceptos utilizados en el proyecto, por
una parte, y a la ausencia de una visin crtica respecto de ellos, por otra. Es
decir, se da por supuesto que todos entendern lo mismo cuando se hace
referencia a ellos, tomndolos tambin como cannicos y sagrados. U n pro
yecto de investigacin, o una parte de l, puede empezar, de hecho, cuestio
nando nuestras asunciones. Citem os, por ejemplo, trminos como oligar
quas, desarrollo sostenible o simplemente desarrollo; prcticas culturales,
economa campesina, etc., com o si estas palabras tuvieran por s solas sen
tidos nicos, universales, unvocos y transhistricos o ahistricos, como si
no remitieran a largos debates y distintas posiciones terico-metodolgicas.
Se debe tener especial cuidado en la correlacin y correspondencia entre

las distintas partes del proyecto. Es frecuente, por ejemplo, que una tarea im
portante trazada por un proyecto no sea mencionada ni en la estrategia
metodolgica ni en el cronograma de actividades, ni en las fuentes ni en el
ndice preliminar. En general, el hecho de que los mismos temas y problem
ticas no se mantengan en las diferentes partes del proyecto ocurre cuando el
proyecto necesita an una mayor idealizacin de los problemas a investigar.
Pero puede darse tambin el caso inverso: que en los resultados se plantea el
anlisis de un tema y un problema a los cuales no se ha hecho ninguna referen
cia antes o no se los ha explicitado claramente, de tal manera que los lectores
permanecen, al terminar la lectura, con la pregunta de cules son finalmente
los objetivos y los temas centrales de la investigacin. Tambin se ha visto que
puede existir un desfase y falta de correlacin entre los problemas de la inves
tigacin y los resultados. Es decir, que el proyecto, en sus partes iniciales, pro
mete mucho ms de lo que refleja la estrategia metodolgica, el tiempo dedi
cado y el equipo de investigacin, dndose tambin el caso inverso.
A l escribir la propuesta final es importante pensar en los lectores que

van a leerla. El PIEB tiene al respecto dos etapas para la evaluacin de los
proyectos. En una primera (despus de la revisin adm inistrativa), lectores
214 FORMULACIN l)H PROYECTOS DI: INVESTIGACIN
invitados y relacionados a los temas de la investigacin emiten sus opinio

nes y califican el proyecto. En una segunda, los proyectos aprobados pasan
a un jurado multidisciplinario. C ada uno de los integrantes de este jurado
debe leer todos los proyectos; por eso es importante escribir en un lenguaje
claro y accesible. U n a propuesta en economa, por ejemplo, debe tener la
virtud de poder ser com prendida por un(a) socilogo(a) o un dentista po
ltico e incluso un(a) literato(a). En otras palabras, la propuesta tiene que
ser escrita de tal forma que personas fuera de una disciplina puedan com
prender los argumentos expuestos. S i es necesario utilizar trminos muy
especializados, deben acompaarse de sus respectivas definiciones. Es me
jo r evitar un lenguaje muy pesado porque dificulta la transmisin de ideas a
un no especialista; consejo que vale no slo para el PIEB sino tambin para
cualquier proyecto porque la mayora de los jurados se compone de perso
n as que provienen de disciplinas diferentes. Se debe ser breve y conciso. Es
po co probable que un miembro del jurado preste la misma atencin a una
propuesta de 30 pginas, aunque las ideas puedan ser interesantes, que a
u n a de 15 pginas claram ente escrita y bien expuesta. El lector puede estar
leyendo el proyecto a la una de la m aana despus de haber ledo otros 20.
L a propuesta tiene que ser, entonces, interesante. U no siempre debe pre
guntarse: cmo puedo lograr que mi propuesta se destaque?, cmo puedo
convencer al evaluador de que apruebe mi propuesta? Hay que ser muy
claro de por qu ese proyecto merece ser aceptado y financiado.
Todo esto implica cuidar la ortografa y la gramtica. U na propuesta mal

escrita, con errores, demuestra que el(la) autor(a) o los(as) autores(as) no ha
tom ado el cuidado necesario como para merecer ser financiado. Errores gra
m aticales tambin pueden llevar a malos entendimientos y poca claridad de
las ideas, lo que perjudicar al proyecto. Los(as) lectores(as) pueden tener una
impresin negativa aunque el proyecto presente muy buenas ideas. Es enton
ces fundam ental corregir varias veces el proyecto hasta que quede perfecto.
2. E l resu m en : im portancia estratgica y componentes
U n resum en n o slo responde a exigencias en la presentacin de proyectos.

Es tam bin un ejercicio til para el propio investigador: si uno es capaz de
resum ir en u n a o m xim o dos pginas todo su proyecto, significa que hay
clarid ad en lo que se quiere hacer.
LA PRESENTACIN DEL PROYECTO Y LOS TRABAJOS DE INVESTIGACIN 215
U n resumen debe buscar:
a) Condensar de la manera ms clara y precisa el conjunto del proyecto.

b) Impactar a los lectores y al jurado sobre el significado del proyecto.
En la medida en que se trata del resumen del proyecto, debe abarcar

todos los elementos de los que consta el proyecto, es decir:
a) Tema, problema, objetivos y justificacin.
b) Idea central, hiptesis y argumentacin.
c) Estrategia metodolgica: tcnicas de observacin, fuentes, procesamien

to e interpretacin.
d) Equipo y divisin del trabajo.
e) Com ponente formativo.
f) Resultados previstos.
Todo esto supone:
Saber qu es importante y qu es secundario.
Respetar el orden seguido por el proyecto y las articulaciones lgicas de

su desarrollo.
Es importante recordar que el resumen sintetiza economizando en es

pacio y tiem po (Bam adas, 1991: 76), de tal manera que prescinde de las
reiteraciones y de las explicaciones que am plan un tema. Pero debe poseer,
al mismo tiempo, todos los elementos presentes en el trabajo.
3. D el proyecto al form ato de los proyectos del P IE B
Todo proyecto de investigacin tiene dos grandes partes: el Q U vam os

a investigar y el C M O vamos a hacerlo . M s all de esta gran
distincin, se encuentran puntos ms especficos com o justificativos, revi
sin bibliogrfica, marco terico, etc. C abe puntualizar, sin em bargo, que
216 FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVESIIGACIN
trabajar en la prep aracin de un proyecto n o con siste en seguir u n a serie de

p asos o etap as de m an era lin eal. S e trata m s bien de un ir y ven ir entre una
y otra etap a, precisan d o cad a vez m s el tem a, problem as, h iptesis, etc., as
co m o el p roceso tcn ico-m etodolgico que se h a p lan tead o en la in vestiga
ci n . El p roced im ien to es en ton ces m ucho m s circular y en espiral. R evi
sem os algu n as de las partes m s im portantes de todo proyecto.
En prim er lugar, recordem os que una in vestigacin parte de problem as

sobre los cu ales construim os y plan team os u n a tesis que en latn y griego
sign ifica p o sici n (B am a d a s, 1 9 9 1 :4 5 ) y que constituye en realidad la(s)
p ro p o sici n (e s) que plan team os frente a ellos. El resultado final de una
in v estigaci n o tesis con siste en presentar sobre un tem a y un problem a, el
an lisis de los sub-tem as o factores, guindonos por las hiptesis, proposi
cio n es e interpretaciones. Los proyectos de in vestigacin deben plantear,
por tan to, un punto de partida, ju n to con las proposiciones, los cam inos
trazados para cum plir nuestros objetivos y los instrum entos que utilizare
m os. U n proyecto de in vestigacin es, por consiguiente, un plan (a la m a
nera d e un plan arqu itectn ico) que com bin a la triloga tem a, problem as,
co n las tcn icas de recoleccin de datos y anlisis, en fun cin a los objeti
vos e h iptesis sealados. A lgun os autores distinguen en tre un diseo de
in vestigacin y un proyecto de investigacin. El diseo sera un plan o es
tructura que se traza sobre la recoleccin y anlisis de la inform acin; es
decir, aquel que define las variables y unidades de an lisis a estudiar, sus
in terrelacion es y el m odo y tiem po com o se m iden esas variables (A lvira,
1 9 9 1 :1 7 ). D esde la perspectiva aqu adoptada, un proyecto abarca lo que se
co n sid era el dise o.
A h o ra bien, todo proyecto de investigacin debe exh ibir las siguientes

caractersticas:
a) P resen tar un tem a perfectam ente delim itado y un problem a claram en

te form u lad o que articule la teora con la investigacin em prica.
b) D esp legar exp licacio n es y afirm aciones slidam ente argum entadas, de
tal m an era q u e n o sean fcilm ente refutadas y cuestionadas.
c) T en er coh eren cia lgica interna y correspondencia entre sus distintas

partes.
LA PRESENTACIN DEL PROYECTO Y LO S TR A BA JO S DE IN V ESTIGA CI N 217
d) Desechar y rechazar todas aquellas explicaciones y afirm aciones que no

sean producto del trabajo sostenido.
e) Presentar un m anejo terico bibliogrfico adecuado y al da, tom ando
en cuenta el estado en el que se encuentra la in vestigacin sobre el
tema y el problema, considerando la existen cia de crticas y evaluacio
nes existentes al respecto.
f) Proporcionar elementos para la verificacin de lo que se sustenta.
Aunque el detalle del form ato especfico puede variar, en general, las
partes fundamentales que hacen a un proyecto, y que so n siem pre las m is
mas aunque reciban un nombre u otro, con sisten en la siguien te triloga:
a) Tema, problema, objetivos y proposiciones.
b) Revisin bibliogrfica y marco terico con ceptual.
c) Estrategia m etodolgica.
El PIEB ha desarrollado un form ato especfico y u n ndice detallado,

como se puede apreciar en el Ejem plo 49.
t '1,
* -.r!: v f ^ ^ 4 f
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)RMATO E i t i b l C E M f t T T F ^
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. 1. Ttulo dl p r o y e c t o ^ ; ' * ;p.V;4;;::::'. ?. : =--*r^;-V'v*'-f
. 2. Nombres'de los. investigadores indicando quin'escdrdihaidr, 'profesin y./,.
f io m r v > /l a /la /1 /^ o / r X t\ /4 a /> < % /!/> i i r / v /l a 1 r k P * r > r k f V i r / \ n a r t ,a e /la l a n ititv ^ ' ' ?'
El resumen ejecutiyp exprsar el iicleo central de;a'|^Vîgacih, <^^jaidp:e|.':-'.

J o los tptis o p r e ^
.. logf^^mplearsey'lds' resultadosi^îatamhte ^pjeraci^;lllunailiz^>:I
c o n tin a en la p g in a sig u ie n te
LA PRESENTACIN DEL PROYECTO Y LOS T R A B A JO S DE INVESTIGACIN
219
! /; ? - prtêîn. resuiiien d lo investgadohaka la fechacor mencin de autores,'

tema pro-
investigacin: '7.
ar la .propuesta
'.propuests a investigan Aqu debe men-
;.G'J^Lnr, sus crnprip.tes' o contenidos y la relacin entxe ellas. .

7 ^ ;b ;:7 ^ v ^ s sffls;temtfca;que sepretefideanalikn. .
\Xr:~T'~Y-: ZV!7 V'-. ~
j ^ - i- 7. - .
i*^VI?enfc^'^r|ira^^>y.ê!Ciiidaaiasf-7 ..: '7/'
S e hace mencin por
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eri la ivesugaci.- 7 ' 7
220 FO R M U LA C I N DE PR O Y EC TO S DE IN V ESTIG A CI N
El form ato especfico y el desarrollo del contenido de ese form ato pue
den tener, sin em bargo, variaciones significativas en funcin no slo de los
requerim ientos institucionales (institutos de investigacin universitarios,
tesis de grado de las distintas carreras universitarias, etc.), sino tam bin en
funcin de la cultura del pas. En Estados U nidos, por ejem plo, la gua
para la presentacin de proyectos del Social Science Research Council, por la
tradicin que se tiene, recom ienda que el primer prrafo ataque directa
m ente el tem a y el problem a y que en la primera pgina se encuentre con-
den sada casi toda la informacin:
El prrafo introductorio, o la primera pgina a lo sumo, es su nica oportu

nidad para captar la atencin de quien revisa su proyecto. selo. Este es el
momento para exagerar antes que para subestimar su punto o pregunta:
usted puede, ms adelante, explicar las condiciones y advertencias. Una
excelente manera de comenzar una propuesta es con preguntas que ten
gan posibles respuestas claras: Son los sistemas polticos con partidos fuer
tes propicios para la estabilidad democrtica?(...). Estas no deberan ser
preguntas retricas(...). Afirmar su idea central, hiptesis o interpretacin
es otra buena manera de comenzar: Los trabajadores no organizan sindi
catos, los sindicatos organizan a los trabajadores... Argentina nunca tuvo
una tradicin democrtica liberal (Przeworski y Salomn, s/f: 1-2).
En la lengua castellana, en cambio, y por la tradicin e importancia de

la retrica, se es m uchsim o menos directo, hasta vueltero. Lo importante
es tratar de ser precisos y evitar el exceso de la redundancia.
LA PRESENTACIN DEL PROYECTO Y LOS TRABAJO S DE INVESTIGACI N 221
II. LO S T R A B A JO S D E IN V E S T IG A C I N
Rossarn Barragn
1. Estructura de un trabajo acadmico (artculo o libro):

introduccin, desarrollo, conclusiones
Todo trabajo de investigacin y todo trabajo acadmico deben tener:
a) Estructura y movimiento. Se trata, en otras palabras, del Plan, Esquema o

Indice provisional de la investigacin. U n Plan o un ndice, es el conjun
to de pilares sobre los que se pretende construir o se ha construido la in
vestigacin. Son los elementos principales analizados del objeto de inves
tigacin y/o las ideas centrales que se desarrollarn o se han desarrollado.
b) Correspondencia, unidad articulada y armona entre sus partes. Es de
cir, debe existir coherencia y correspondencia rigurosa entre las tres
partes constitutivas de un trabajo acadmico: planteamiento del tem a
y problemas, las proposiciones y/o hiptesis, el proceso de demostra
cin y las conclusiones (Taborga, 1982: 20).
Todo trabajo, en estado de proyecto o concluido, debe presentar un

plan. U n plan consiste en definir las partes principales y sus articulaciones:
una estructura o esqueleto que tiene un orden y un movimiento. El m ovi
miento o las articulaciones suponen qu es lo que condiciona qu: es decir,
lo que viene primero y lo que viene despus.
Mediante el ndice, el plan o esquema:
a) Divide o descompone su tesis e idea central en sus com pon en tes

principales.
b) Identifica los principales temas y subtemas a estudiar.
Es frecuente que una oracin con una idea central pueda ya sugerim os
un primer ndice tentativo (Ejemplo 50). Es por ello que el plan o ndice n o
es otra cosa que el ordenamiento progresivo del pensam iento y de la inves
tigacin, de la reflexin, de la argumentacin y su desarrollo y conclusin.
F.n un trabajo concluido estas tres partes son: la presentacin o introduc

cin, el desarrollo y las conclusiones. En la primera parte se plantea el tema,
los problemas de la investigacin y proposiciones; en la segunda, de desa
rrollo, se despliega el anlisis y estudio del tema argumentando las proposi
ciones e hiptesis, y finalmente, en la tercera, se concluye. En un proyecto
de investigacin no tenemos las conclusiones pero s la introduccin y el
desarrollo aunque reciben ttulos distintos. As, la introduccin correspon
de a lo que se denominan antecedentes y justificativos, punto de partida
de la investigacin, delimitacin de tema, planteamiento del problema y
cuerpo de hiptesis de trabajo.... El desarrollo corresponde, por su parte, a
la descripcin de las partes o etapas del trabajo de investigacin.
1.1. L a introduccin (Ejemplos 51 y 52)
A qu se trata de:
Presentar el contexto (muy brevemente).

Presentar el tema, es decir:
o Guiar a los interlocutores a un espacio desconocido y hacerlo conocer.
o Delimitar el campo preciso en el cual el tema se inscribe subrayan
do su inters e importancia.
Interesar al lector en el tema abordado. Para el caso de los proyectos, es
importante convencer al lector-evaluador que el proyecto es significa
tivo. Se debe tener presente que en un proyecto la introduccin tiene
que responder a por qu el lector-evaluador debe favorecer ese proyec
to en particular, entre muchos otros que estn concursando. Por esta
razn es esencial destacar, desde el principio, la relevancia social y la
contribucin del proyecto al conocimiento.
Presentar los objetivos, interrogantes y problemticas. Las interrogantes
van descomponiendo y desagregando el tema. Es a partir de las proble
m ticas y/o los objetivos que se va desprendiendo el esquema a desarro
llar. Es frecuente que al presentar las interrogantes y problemticas se
haga referencia a algunas investigaciones previas citando sus ideas y
conclusiones principales, enmarcando el tema en relacin, precisamente,
LA PRESENTACIN DEL PROYECTO Y LOS TRA BAJO S DE INVESTIGACIN 223
a aquellos trabajos que han antecedido (introduce una nueva perspec

tiva, complementa a esos trabajos, responde a vacos que no se haban
abordado, etc.).
Formular la(s) hiptesis, proposicin(es) o idea(s) central(es) que se

mantienen en el proyecto.
Presentar el esquema y plan.
Es mejor redactar la versin definitiva de la introduccin al final de un

trabajo o del proyecto: permite establecer una unidad y coherencia entre lo
que se anuncia en la introduccin y lo que se desarrolla.
En otras palabras, se debe responder a:
qu: tema.
por qu: justificacin,
para qu: trascendencia,
problemtica, objetivos,
hiptesis o proposiciones,
explicacin de la organizacin.
La introduccin, en el caso de informes, artculos o libros, permite tam

bin plantear los lmites de la investigacin:
...como en ella se expone el propsito del estudio y se justifican los proce
dimientos intelectuales empleados, sirve de elemento de seguridad para
que nadie pueda acusar al autor de desorden, de ambigedad o de graves
deficiencias(...) Podr discutirse el planteamiento mismo del trabajo, pero
difcilmente, si el investigador es consecuente con sus declaraciones sobre
los objetivos y procedimientos, se le podrn pedir responsabilidades (...)
que no haya asumido explcitamente (Zubizarreta, 1983:149).
224 formulacin de proyectos de investigacin
r~'; ' ^ * * 7 " f ' t i , ' 'i\ * * j *,*'

i ;
;t :: .r
'>'*Ai* ; .!
. . j'-V.,r*v:if?b*^ss * - ';
X / n n A T i n A D iiD T ^ ir r\ rp u irn n r \ i t n r\ r ^y k i i AVT.y^ T V i H i r 1!? A* ;* ': V
c o n tin a e n la p g in a sigu ien te

225
PROYECTOy LOS
presentacin del
LA
de la pgina anterior
vierv
226 F O R M U L A C I N DE P R O Y E C T O S DE IN V E ST IG A C I N
EJEM PLO SI
E S T R U C T U R A D E U N R T IC U LQ D E IN W S T IG A C I N .(1) ; ,
. . La introduccin ' . . > ;i-f-r-'cy
Las comparsas como 'formas de creacin de nuevas idntddes:.fst;i^pul^dg;^

de las damas altiplnicas en el Cuzco .: : : . 7 : j . -r-J..
[Presentacin del tema: Qu] . ^. : \ 1 ;?C-:
r, en este caso
laridad d algunas danzas altiplnicas entr los jyenes del Cuzco, nos ofrece
un mbito privilegiado para analizar procesos sociculturales y, ms an,.para
analizar la perspectiva dlos actors quepartieiparin ^ to s procss. L elc-;.
cin y la ejecucin.de ciertas danzas altiplnicas en el Cuzco, ppr parte de ls< '
jvenes czqueos, no'es un reflej .oepifennih, d-na realidad
sociocultural; es parte activa de e^td realidad. ;M?.an, rs parte importante
porque es en'ese mbito de expresin pblica en l.que se generan conflictos
abiertos, n el que se negbcian y delimitn identidades, y.en el que se hace ,
ejercicio del podr por parte d los diferentes sectores sociales. :: ; ; ; :
nos ocupa
surgi del birtnerifreiniamintpdu ;s sscit. eri jar ciudad de C z ^ en.
^ . 1989 y 199PI en .el cul'ciertos sctofcim^ csarnT' los :i :
pnes. d haber inyadid^ji.Tmbitn^^^ msica del a l t i p l a n o . :
: Estsluchas, lgidmadasde alguna mahpin bse.a la diSCusij^
segeh ern el Quzep; secomeiraro^
-:. fiestas lcales. ;S^r^;^J
c o n tin a e n la p g in a sig u ie n te
LA PRESENTACIN DEL PROYECTO Y LOS TRABAJOS DE INVESTIGACIN
227
v ie n e de la p g in a a n te rio r
<I D I r n t A t > t # -/- t ' / i A Ia ' M U l A vt / > A n '
7-'
; r Sibi.eh l^:presenta y el atraigo de ciertas danzas ltplnicas... entre la joven.
r t A n o m a i A i 1! i a A r ^ r\ 1 A n ^ A c a 1 *>r*r iK a <â i A r A A A f rw C S C
v ** dc-ri proceso'ms global de redefrcin de identi-

'h-\^ ^ ^ e r i l ^ x ^ t e x t de migraciones internas dentro del departamento dl Cuz-
urbanizacin, expansin del sistema educativo, de
comunicacin y participacin activa de nuevos grupos' en los
':! ;ritalesl:Bn est coritexto, los jvenes mestizos tienden a abandonar sentimien-
\:^-:y.irtpsîQpdlj^tijs,'.-^;$tbri^^:front:rsis hacia lo regional nacional e internado-.
:J1; ^n&b-ry a romper antiguos liriato que ri hacan ms que limitar su crea-
:;'p^V j^y;. ^ ( b i i d ^ nuevas'identidades. ..
^[Iêfiniciria.problemticas,.poblacin de esmdio y puntos a tratarse en el trabajo]
; .v-v /Et ^bt.'qe. nos interesaâna^.ms de cr<m es aquel en elque .todos los
: - , ;l ;;jyehes son ai^ < ;;^ ^ danzas alplnicas han
' ga^d^;ruhHgiar ^privflîptEst^feiim^g impU un rechazo l modelo
\ ^jp pr^dmixjqte *detipicid^'^trad jeion'Czquea por elhal la nueva genera- .
la'atibucinye tma serie de sgni&
P & l qu.eiitre ls~jovnei'mstizos

m ^ K ^ ^ d c o ^ .q t K is u s pdresr
de suierT-Por otro lado;
.*
'*
:!'
' AWAfW Aa# a ^VAa ' Al IA AavVaa /moAA Awlaa A1 a - ATAA pAnirA
A h s ^ m c la ^ e n te del reiilta--..

F O R M U L A C I N DE P R O Y EC TO S DE IN V ESTIG A C I N
228
n e n e d e la p g i n a a n te r io r
c o n tin a en la p g i n a sig u ie n te
LA PRESENTACIN D a PROYECTO Y LOS TRA BAJO S DE IN V ESTIG A CI N
229
viene de la p g in a a n te rio r
' ^d^^prendt y;se desarrolla en una forma lineal yâcun^lativa: B n el tomo

^pnmro l clase^'es pasiva e inorgnica, en el segundo cqm ienzaa organizarse _
y hacer.huelgas, n cambio en el tercero transita del anarquismo al marxismo
v rY'n el cuarto conkkiye.W'partido' y hace poltica. reconstruccin la
: case obrera avama abandonando s pasado; renunciando a sus orgenes. .
As no hay lugar para la memoria histrica*. Las representaciones y metforas "
. qu no encajan estrictamente dentro d l poltco'estatal, son relegadas por
' ..L ora al mundo dejla falsa Cnciencia. .
. :LP.r acSon:.tiefi, Valor poltico ^^^^ to No forma .
parte- de laidentidad.yvisinjelm undo rninro2 A ^ o para reflexionar.-;
la'cdhcinCided^ de reprseritaciot-;
;i:.V .I?-.t^-iM^<^Viy3-<sS^bl'tp^. ^cU^1qi>i^ Jcscre-<3e la'clase?
A C P C f P '. p T l v i n r o r . r ^ c ' n n r s r t n n n - n o y : r a r n ^ i i r r i r - ro
cqô.'Lchjt ;^perincisiscilea/^
;;!r
sefttactn;simbi^ y las acciones^ si esquete n i ^ j r o s : ~

a c r i m n - r r i m r t i n t h r l h ' m c n i a f c iW p K i e P n r i h o t r n o l f f i r ^ m p n f p Vko W o n r n ' *- - r

viene de la kgina anterior
inserta ocasionalmente en el trabajo mixir y epresent pr tanto ua

alta tasa de rotacin? Deberfarnos guardamos de suprimir estas consideract-.
nes pues quedaramos virtualmente expuestos a no entender el proces d
conformacin histrica de los mineros o lo haramos, no a partir de lo que fue; ;;
sino de cmo nosotros lo recreamos. - : .! v;. ' '=
c. Ahora bien, la constitucin del capitalismo en la minera en 1 siglo :XIX\
trajo profundas alteraciones en la Formacin Social Boliviâ/Mdifio l
mercado interior, las relaciones agrarias y la propia minera pero tambin trans-'
form el mbito cultural y privado. El capitalismo esun'proyecto social:Una
otra forma de vida, una distinta Concepcin del mundo Opuesta a las tradicio- ">
nes y hbitos ele las sociedades pre-capitalists las cuales busca transformar.
La propia acumulacin originaria no es slo l proceso d proletarizcin. Es
. individualizacin, niptra con el pasado y mite de la identidadocapita- ;
lista. Histricamente en los pases capitalistas, la industrilizcin trajo un
huevo horizonte de Vida que borr gran parte de las identidades preexistentes.
Este lento, difcil y contradictorio reordenmiento puht en el cas d l a ,
minra boliviana del siglo XIX a dotarla de na fuerza de trabajo permanenr.
te, sobria y discipliada. EUo implic.neyQs patrbns culturales, particular-
mente un nuevo sentido.del dempo,ms regular, para los.trabajadores mineros.
Como lo ha demostrado E. P/ Thompson,, el tiempo no es slo una categora .
natural, sino que tiene determinaciones histricas; El us d tiemp, s.rit-
mo e intensidad .cobran vida distinta en pda modo de produccin: C ; b r
Concretamente en el capitalismo, basado en la ley deL valor, hay quechsu-
mir, comercializar, utilizar todo el uemp* (ôm psth, 1979,285). Baj estos
parmetros la nueva tica capitalista conden el .pco y exlt las virtudes
del trabajo. Slo ^ admite como trabajo pfdctivp aqul qu yaloriza al .
.. capital. Las horas de ocio sonreducids,: las fistas y diVrsinrestringi':
das. El trabajo es regulado, admintstrado. vigilado. Nada debeperderspues
El tiempo es oro. :
Estas breves reflexiones n tienen otro motiv que proporcionai un iharco de :
referencia al teraa qu trataremos en este^trabaj yâpuntr al hecho qu c a t - ;
goras y conceptee cales c m / d i s c i p l i n a l t x a b ^ ^
generalizan intfvalizann la conciencia de l s.tra ta j^ r^
nos a partir dl rnmept h st n c o d .^
pues iealkbiife?i^;deig^girack^;ti^^
modo de vida minr' preindustriaLPerolos propipselem ^
c o n tin a en a pgina siguiente

LA PRESENTACIN DEL PROYECTO Y LO S T R A B A JO S DE IN V ESTIGA CI N 231
|a ifdustriliacin tien su vuelta subversvalrEl siste-'

'';7!'H m 'B e'^ rK 'o ^ p K i^ 'y ".n m ^ e rk i^ creando una fuerza y cultura de masas. '
j -i ^ta;sîljî<^n del;trabajo rmpe la individualidad y permite descubrir al otro,
' ,': t^ to ;co m o (re) apropiarse simblica y fctcamnte de las categora? creadas
:\;'r-/:|PO la inditTilizacin. Timpo, disciplina y salario cambian de sentido. Ya n o .
.:vV:^.:-a^ ^ ,^ ^ rtt^-MttuinOTtos;cinpuls*ivos,-son tambin armas. Nuestro inte-
' : ; ! r j r f e ^ s i nbajo tadiCaTen rastrear esos cambios mas que en detallar los proce-..
VS o s p rûC tivs^ de acuirilacin acontecidos en el mundo minero boliviano.
: [Objetiv general ydelimitacin temporal]

:Quisiratob coritribuir a.desentraar la naturaleza de las transformaciones en
':6;;^;;;;'el:mjn49 ;l;clrra'paradas en los trabajadores mineros bolivia-
182.5.^193Q :f,t^trriporal no s del tdo arbitrario'. Se encuentra
aeviptraL En Ik parte inferior est el surgimiento del
i; 7 K ; id e h r e p u b lic ^ a ^ ^ l^ ip e n fla Guerra del Chaco (1932-35J :
ri-Fuente:-^ J- : . ' V . ~ :
, h::2.7h-- c r f C u f ^ jdel.autor-a la br de Guillermo
:rJj.3:n:?iMGti4i?sri:l&.pe^^ . .7 ;
1.2. Desagregacin y desarrollo: el cuerpo del trabajo
El cuerpo del trabajo est determinado por las formas en que aprehendemos
y estudiamos nuestro tema de investigacin. Para mayor claridad, se pue
den distinguir tres tipos de planes, ndices o esquemas:
Los planes, ndices o esquemas cronolgicos son aquellos que analizan un

tema en forma diacrnica, es decir, a travs del tiempo (Ejemplo 53).
Planes, ndices o esquemas analticos o temticos son aquellos que para
estudiar el tema u objeto de estudio, lo descomponen o desagregan en
sus partes. Es la dimensin sincrnica y transversal (Ejemplos 54 y 55).
Planes, ndices o esquemas de ideas centrales e ideas secundarias

(Ejemplo 56).
Sin embargo, lo que sucede en la prctica es que se combinan y articu

lan estos tres tipos de planes. A s por ejemplo, un plan o esquema puede
combinar el eje cronolgico o diacrnico con el eje sincrnico o transver
sal (Ejemplos 57 y 58).
J.JI MIM-O 54
EJEMPLO 55
E S T R U C T U R A D E U N L IB R O (3
El cuerpo del trabajo en esquemas y planes de .tipo analtico'o. temtico;
2. '
SEM IEM PRESARJAL Y.FAMILIAR

1. Evolucin cuantitativa de la unidades econmicas y el empj; ::J -: ; -v :;
2. Impactos en la estructura intma de los sectQres~smien^ ;
3. Impacto .sobre el empleo e las principales a c t i v id a d e s ^
semiempresrial y.familiar . V'V
4. - impacto en ls caractersticas prsonles de.los .
5. Impacto en las condicioiies de funcionamiento de las niddes ecnmicas
puente: ndice parciaLdel iisro'de Escbar.de Pabnj Silvia, l990:,C r^/pqltc eco^!;
nm icay dinmica ae b s sectores semempresaril y fmiliar. lM PaziC<xhBam Santa
Cruz,' 1985ri9 8 9 : ; : ^ y ; ,;
EJEMPLO 56
" El cuerpo del trabajo en esquemas" y planes de. ideas centtl^l'v; :
1. La Amazonia como.ciuenca ;: -:f:

2. La heterogeneidad fsica;de la Amazonia \.[:;"::f rX j; /;f : ' v--7:
3. La biodiversidad;; ^:r^ . - r :
4. La distribucin de los recursos minerales y.energticos . ; ; ;/;' :
5. La diversidad socioeconmica y poltica - . ':i-
6. La" Amazonia como Unidad poltica -4 jf.: r ;;
Este ndice se desrrolla partir de una idea central: que.la Ainzpha no esna :
unidad homognea. Es por ello que su ttulo seala Nci una sino m ucjra Anw&orias. ;
cin corno cuenca gegrficahasta la de su situacin socio-econmicay poltica.
Fuente: ndice parcial del libro de la.Comisin Amaznica, 1994: Amazoia sm mitos.
LA PRESENTACIN DEL PROYECTO Y LO S T R A B A JO S DE IN V ESTIG A CI N 235
EJEMPLO 57
l ' - - t W C T R A D E U N L IB R O (5) , ' .f.'

cuerpo deLtrabaj. l esquema cronolgico, analtico y .de ideas
'i V:' centrales ..
.1;;;:-lS REBELIONES DEL SIG LO .X V I
.OAttULO^ Y L A PRIMERA C O YU N TU -
HEBELjpfe 'V' ;. ^ :f; V ; ; ;' '
:i1 Ls .arzjbisps' Virreys y el clero local > :r
.'27;;:L 0 1 ^ revisita general y. mita minera
jy ji ;
A
\;i HA-ReiiartQiS^ ;v;. :

' f -rL a.*;'j ''I^:legait2acioja\de reparto y l descontento en la sierra central...
, ;;; .'&j':i reyitl^:eH m fûcy tuxo en 1758
-1;;j .Elnueyo: ^m^ de tas alcbalas.. :
Par en 1777 v i 780.

: LA
- -Fuente: ndic parcial del libr d O Phlan. Scarlett, 1988: Un siglo de rebeliones
:miô^yni^.P^yBowoL,l7QO'l78i. ..j. . . - r
c o n n a e n la p g in a sig u ie n te
FORMULACIN DH PROYECTOS DE INVESTIGACIN
virnr de Li fxgirui anterior
Com o s puede observar en este ridicearc.iat; la utta.K rîrlzab'sawidio

sobre lis rebeliones entre 1700-1783, siguiendo un'orden cronolgico. As, en los
primeros captulos (11 y III) se abordan las jteblones.deprincipiosym ediados:
. del siglo X VlH para concluir con la gran rebelin, la de Tpac ibaru,ri 1780.
(IV) Esipe orden cronolgico est ipbargp Telaciopdo y C b m b m d q ^
esquema de tipo analtico o por.sub-.temas. Elcaptulo.-I, porcjem ptjâliz las
rebeliones en relacin a la jrU tiic^n^^
era del Virrey ( ^ t e l |u ^ e r ;m ien cf^ que tercerorelaic^^^
con la pQltrcadelos.RepartosV.Fmal^
bin articulan algunas
; v^Ri^rtsTsinêbeUbnesyil.a^^
- trabajfjq los;repa;os noncttjmnt^^
J * 1 J - . i ir,Ll'- i LL L . J
-A PRESENTACIN DEL PROYECTO Y LO S T R A B A JO S DE IN V ESTIG A CI N 237
EJEMPLO 58
. E S T R U C T U R A D E U N L IB R O (6)
centrales
: 2 .:: N A C IO L E S . Y N A C I O N ^
.r.'lO ^ icip iies H *r^/:; ' . . .

7-27/ L a c u l t u r a ^ e l a s o c i e d a d l ; : 7 ; 7:;
.i/cjPpder y cultran e estpdoagrario alfabetizado
î77r:2,2;:*::'!Qultra^/r7^^ .7
:7: 23; ^ l estadoen l::sotdd
7'[2:4^;. Ls Vandadesde dirget grr{s .V ' j:, 1I
;.3. :;Lî.''sotiâilridi^CMi r^'ri'VL 3:- 7j.:;vr ' >V '
'7: 3*3*..- La ^ra ' d e ' { a generalirada

.6.'/;/ntrPpf''ociaLe ijâldden ^
^Fuente:- \ naacmjlzsmc
.*r:'i1*.*;; -T*.;
' '^ês pfticid^roent. iiri^rtRiYtê.el captulo .2 y 3l l esquema analtico, si

?9 j^ 4 ? ^ ^ n a d o ,;;s i embrgpj la estructura del trabajo. Aqu
7 'i ^ r a ^ s i a& ideas- Centrales y^ciindanasrÂs 'urip pqda preguntarse por qu se
*/i?alî^J^?cu ltu ra^^t^sc^ca^'^^s^:'(Cp.:!2) y porqu se enlatara l igualdad
Es decit^n tia so d j^ d ir id sa ^ se ^ *
fji mîvmnte na;cltia d -^ - - -- ---
-&HJi':T- '2jVV:?JSZ:
2*8 FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN
El desarrollo supone un despliegue en el espacio y en el tiempo de an

lisis; argumentaciones y razonamientos de cada uno de los subtemas de la
investigacin o de las ideas centrales y secundarias. Los captulos grandes
en nmeros romanos o sin nmeros corresponden a los diversos aspec
tos de nuestro tema y objeto de estudio mientras que los subttulos al inte
rior de los grandes captulos en nmeros normales o romanos corres
ponden a subdivisiones de ellos. Hay que mantener cierta proporcionalidad
entre las grandes divisiones o captulos y los subttulos de las partes. Cuan
do un captulo es mucho menos importante que los otros, se debe analizar si
no es conveniente incluirlo en otro o convertirlo en un subcaptulo. Por
otra parte, se debe tener cuidado de no repetir el contenido de un captulo
y acpite. Finalmente, se debe revisar si los captulos estn en relacin de
continente a contenido con los subcaptulos y stos con las subdivisiones
existentes (Taborga, 1982: 92 y 150).
C u an do la estructura del plan o esquema se basa en ideas centrales y

secundarias, cada captulo desarrolla una idea que se va desplegando pro
gresivam ente. Es por ello que el primer prrafo introduce la idea mientras
que el ltim o constituye una transicin hacia el prximo. Las subdivisiones
del captulo se basan generalmente en ideas secundarias. En otras palabras,
lo que dijim os sobre la estructura del trabajo se aplica tambin a cada una
de las partes de un trabajo.
En un proyecto de investigacin, la parte central o cuerpo del trabajo

es la descripcin detallada de las partes que abordaremos en nuestra inves
tigacin. Estas partes son, en general, un ordenamiento de la decomposicin
o desagregacin de nuestro tema y objeto de estudio siguiendo un esquema
cronolgico, analtico, de ideas centrales y secundarias, o combinando es
tas posibilidades. La desagregacin de conceptos y temas forma parte del
tr a b a jo in te le c tu a l p e rm itie n d o la o rg an iza ci n de las ideas y su
categorizacin. En m uchos casos, esta divisin no slo facilita la investiga
cin sin o que representa una tarea fundam ental que es la esencia de la
in vestigacin en ciencias sociales. En general, es conveniente que una par
te se con sagre a un trabajo de explicacin del tema, de las razones por las
que lo abordam os de una m anera, m ientras que una segunda y ulteriores se
ded iquen al an lisis de cad a una de las partes de nuestro tema.
LA PRESENTACIN DEL PROYECTO Y IO S TRABAJOS DE INVESTIGACIN 239
En un proyecto de investigacin, el cuerpo central del trabajo o la des

cripcin de la investigacin debe:
Explicitar los elementos constitutivos de la idea central, de la pregunta

o de la hiptesis principal.
M ostrar una progresin y orden lgico, es decir cmo, despus de plan

tear la idea central y las preguntas, vamos a desarrollarlas. Esto supone
desplegar los argumentos que permiten justificar las hiptesis y/o ideas
secundarias. Finalm ente determinan tambin la recoleccin de los da
tos y su anlisis.
En otras palabras, en cada una de las partes de la investigacin se debe

tom ar en cuenta, de m anera implcita o explcita:
Los objetivos.
Las problem ticas, ideas o hiptesis secundarias.
L a d escrip ci n y e x p lic a c i n de cm o se va a llegar a cumplir

operacionalm ente cad a una de las partes del proyecto, lo que implica
tam bin hacer referencia a las fuentes, mtodos y tcnicas a utilizarse
(Zubizarreta, 1983: 70).
EJEMPLO 59
E ST R U C T U R A DE U N R T C U O (7). U N A C O N C LU SI N ;
Los caminos de gnero en Qaqachaka: saberes femeninos y discursos textuales

alternativos en los A ndes" ... ;:r ~
Denise A m old y Juan de Dios Yapita . . c_/ r ^ i L f ; : fV--;-r;. ' : . :
...hemos intentado trenzar varios aspectos de a salud-materna y la edccin h ;

. un ayllu andino como dos facetas de un mundo de produccin.y reproduccin
basado en los camlidos andinos^ Liemos examinado tambin cmo este mundo ,
diferencia, por el gnero, los conceptos de cuerpo y de anatom a humana, de
nutricin del cuerpo, d circulaci6n .de las sustancias c ôrles.c
...hemos entendido cmo, en sentido prouiido,.c Hombres en los Andes.han sjdo;;

! ms inducidos l escritura alfabtica ysu ditin'desde;la^^ tonqist|cbrnp..ifa.
ayuda importante para entender.los documentos de derechos a sus tierras.. En pon-
traste, hasta por los menos los.ltimos,40 aos, las mujeres han estado. ms preocupa
das en el tejidojcomo m ed iod e comunicih pam .exptaf^su propio sistema.d-
conocimientos. Hem os fgmentdo qu' & jprej^rivas de;desarrollo generadas,
fuera del ayllu hltm an encuerna este mdcf
m ujerandina dl lugar. IDeôrtunadamrttermuch^psextiahjeros,' inclusojais wtu-:
diosas feministas, subestiman, segn los mismos criterios, l importancia del onci- ,
m iento fem ehino(...) Se subestima, com o .discurso 'subrdin^do* ^ r ; l gnero, el
conocim iento y sabidura iqe la mujer.lleva en s corazn (W afteh y.EotffCf,;9^
Es tam bin'evidente qud e n los estudios andinos, se. h prsrad m ^ atencin'al

poder de la voz del hombre^ partcularment cundo 'fete es asqciadp con suactua-
cin com o autoridad poltica y r e li|p < ^ & t ^ ^ r e je i^ lo , cpn.el
poder retrico dl hombre eii las sambls.y el jpddrre|gio$ dLhm bre(;
fambiri, nos parece muy probable
pero com parable. P M e iw .q u e t'li& K jR ^ i^ ^ ^
punto de sii ;&nt;.y&: tejido.

expresarideasmuy cmpljs:dridietHaba ysusdtfy,&iri&^ .
conocmiehtd1smujis;de^<&^
LA PRESENTACIN DEL PROYECTO Y LO S TR A BA JO S DE INVESTIGACIN 241
1.3. Conclusiones (Ejemplo 59)
En la parte de conclusiones se trata de proporcionar un resumen sinttico

pero completo de la argum entacin, y de unir las diversas partes de la argu
mentacin y las ideas desarrolladas volviendo por tanto a la introduccin,
es decir, a las proposiciones e hiptesis. Por consiguiente, la introduccin y
la conclusin deben dialogar, corresponderse y responderse.
De manera desagregada, la conclusin:
Termina el razonamiento y la argum entacin de la investigacin. N o se

trata por tanto de resolver un problem a mayor del estilo qu es el hom
bre^ ...) Se trata de una recapitulacin-balance de la investigacin.
Proporciona las respuestas a las preguntas que fueron planteadas, en
particular en la introduccin, cuando se defini el problem a.
Puede terminar el tem a haciendo referencia a ios problem as pen d ien
tes, ampliando tam bin las proyecciones del trabajo.
2. L a resea
El objetivo principal de una resea es inform ar a los lectores sobre el co n te

nido e im portancia de un trabajo. En segundo lugar, destacar, com en tar y
discutir el trabajo de un autor.
Para cumplir con el primer objetivo informar se debe tener presente

que una resea es, en general, una sntesis y un resumen de un trabajo. Propor
ciona informacin esencial sobre el contenido del libro o publicacin a resear.
U n a resea tiene un esquema im plcito (en general sin interttulos, com o

en el caso de los artculos) que se com pone de una introduccin y u n desarrollo.
L a introduccin
Presentar el trabajo que se rese a: e l autor, el te m a d e l tra b a jo y la s

caractersticas que h a ten id o (es resu ltad o d e u n a in v e stig a c i n d e lar
go aliento, es un av an ce, es un en say o, es u n a re c o p ila c i n ,( . . . ) es e l
m FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN
resultado de una tesis.. Uno puede referirse tambin al tipo de inves

tigacin: es un trabajo que se ha basado en encuestas, en observaciones
sistemticas, es un anlisis sobre bibliografa secundaria, etc.
Presentar el libro en relacin a otros trabajos sobre el mismo tema: qu
otros trabajos hay en la misma lnea, es un tema absolutamente nuevo
y novedoso, qu aspectos aborda en relacin a lo que ya se ha escrito al
respecto.(...) Se trata, por tanto, de hacer tambin una valoracin del
trabajo: dnde radica su importancia: en el tema, en la manera en que
el autor ha abordado el tema, en su metodologa, en las tcnicas e ins
trumentos realizados, en las fuentes, etc.
Presentar las principales proposiciones del autor, los principales objetivos,
problemticas e interrogantes que se plante. Se recomienda para esta
parte una revisin cuidadosa de la introduccin y conclusin del libro.
Presentar la estructura y organizacin del libro (captulos que tiene...).
D esarrollo
Desarrollar en unos cuantos prrafos los planteamientos del autor. Se

trata de presentar una sntesis de los principales planteamientos, argu
m entaciones y evidencias que el(la) autor(a) ha desarrollado en los
distintos captulos y partes del libro El(la) autor(a) sostiene q u e(...)
X N argum en tad..) XN .. sostiene, a diferencia de... Esto implica, sin
embargo, que debe haber mucha claridad sobre los planteamientos del
autor y sobre su despliegue y desarrollo. Es decir, comprender con pre
cisin los argumentos y evidencias que deben ser agrupados en tom o a
ciertos temas o ejes elegidos por el(la) autor(a) de la resea, porque
obviam ente no se puede describir el contenido de cada uno de los cap
tulos y cada una de sus partes. En este sentido no se debe olvidar que es
una sntesis: corta pero fiel y fidedigna a lo que el autor ha planteado.
A l desarrollar la resea uno puede hacer referencia a la consistencia o

no de los planteam ientos del(la) autor(a), sus evidencias y argumenta
ciones. A qu, estamos ya en el terreno del segundo objetivo de la rese
a que es comentar, discutir y dialogar con el autor. Se puede mencio
nar tam bin a las fuentes, metodologas y tcnicas utilizadas y que al
reseador le parecen interesantes, novedosas o cuestionables. En otras
LA PRESENTACIN DEL PROYECTO Y LOS TRABAJOS DE INVESTIGACIN 243
palabras, se pueden introducir paulatinamente comentarios sobre el tra

bajo. Sin embargo, se debe tener cuidado de diferenciar los com enta
rios al(la) autor(a) de lo que dice el(la) autor(a). Por lo general no es ni
conveniente ni aconsejable reunir todos los comentarios al final del
trabajo. Los comentarios deben ms bien impregnar toda la resea.
De acuerdo a si se desea privilegiar uno u otro objetivo, se debe dar ms

espacio a la parte de presentacin del trabajo o a los comentarios-discusin
del mismo. Para concluir pueden ser suficientes un prrafo o dos.
3. 1 informe de investigacin
U n informe es un relato bastante detallado y fidedigno, lo ms prximo a lo

que se ha visto, ledo o realizado en un proceso de investigacin. Detallado
por cuanto debe presentar los ms importantes aspectos, etapas, elementos
y datos (Huddleston, 1997:63). Puede haber informes sobre Ubros, trabajos
de campo, observaciones, artculos, etc.
La principal diferencia entre un informe y un ensayo argumentativo

radica en que el primero no se organiza en tom o a posiciones, opiniones y
puntos de vista. Se distancia del artculo y trabajo de investigacin por
cuanto en el informe se detalla el proceso de la propia investigacin.
Pero veamos de manera concreta en qu consiste un informe de investi

gacin. Debe, fundamentalmente, relatar, en primer lugar, el proceso de in
vestigacin haciendo referencia al punto de partida: es decir, el proyecto de
investigacin. En segundo lugar, presentar los resultados de la investigacin.
En tercer lugar, y, de manera especfica en los proyectos del PIEB, informar
acerca del proceso de formacin de los jvenes. Finalmente, informar sobre
los aspectos administrativos y presupuestarios. Vayamos al detalle por partes.
El proceso de investigacin
U no debe, en primer lugar, hacer referencia al proyecto que se plante por

que rara vez se cumple estrictamente todo lo que uno ha prometido. En este
sentido, debemos tratar de considerar los siguientes aspectos:
44
r4
Tema de la investigacin y lugares elegidos respondiendo a las siguien

tes preguntas: se ha precisado an ms el tema o tal vez se lo ha delimi
tado ms en trminos espaciales y temporales? Por qu?
Cules han sido las etapas de la investigacin y su relacin con las

previstas y prometidas en el proyecto? Ej.: Etapa de revisin bibliogr
fica, de trabajo de campo o documental...; tiempo dedicado a estas eta
pas y actividades y su relacin con el cronograma inicial. Se ha toma
do ms tiempo del previsto en el trabajo de campo? Por qu?
Breve informe descriptivo general sobre el trabajo realizado en cada

una de las etapas: los objetivos que se tuvo, lo que se ha hecho, cmo.
Balance sobre el trabajo realizado: se han cumplido en general con los

objetivos propuestos? De qu manera han afectado todos los cambios
al cum plim iento de los objetivos que se haban propuesto? Qu se pue
de responder y qu no? Por qu?
L o s resultados de la investigacin
El informe general de los resultados de la investigacin debe tomar en cuenta:
La revisin bibliogrfica y el trabajo sobre fuentes secundarias. Aqu se

trata de presentar, primero, la cantidad de material que uno ha revisado
(bibliografa). Esto no significa, sin embargo, hacer un listado ya que la
bibliografa debe situarse al final. Se trata ms bien de hacer referencia
a los criterios que se ha tenido para seleccionar la bibliografa a revisarse,
los grandes tem as que se han privilegiado. En segundo lugar, presentar
el panoram a general sobre los temas que se han cubierto.
El trabajo de cam po, la metodologa y los instrumentos diseados: el

lugar o lugares donde se lo realiz, las tcnicas utilizadas en funcin de
objetivos, los instrumentos diseados para el trabajo (G ua de entrevis
tas, de observacin, etc.).
Inventario de los resultados que se tienen del trabajo de campo: nme

ro de entrevistas o encuestas, caractersticas, universo con el que se
trabaj y sus caractersticas.
LA PRESENTACIN DEL PROYECTO Y LO S T R A B A JO S DE IN V ESTIGA CI N
245
Balance cualitativo sobre el contenido de esos resultados: qu permitie

ron esas entrevistas o documentos, cm o ellas permitieron o no respon
der a los objetivos y preguntas planteadas, qu lim itaciones ofrecen.
Presentacin de los resultados de la investigacin.
Los resultados estn constituidos por la inform acin acum ulada en la

investigacin. En este sentido, se pueden distinguir por lo menos dos gran
des partes:
Revisin bibliogrfica desarrollada por temas.
Organizacin del m aterial del trabajo de cam po. S e trata, en primer

lugar, de clasificar y ordenar la inform acin por tem as e ideas centrales
que queremos expresar. En segundo lugar, desarrollar cada uno de los
temas planteados.
C onclusiones
Las conclusiones no son los resultados o por lo m enos n o solam ente. S e

trata ms bien de las inferencias deducidas de los resultados. En otras pala
bras, supone cm o los fenm enos o procesos analizados, y que son especfi
cos, se relacionan a temas, conceptos y debates ms generales. U n a buena
conclusin es todo el proceso lgico y argum entativo que permite ir de los
resultados a las conclusiones (Preece, 1 9 9 4 :1 8 9 ).
El proceso de form acin de los jven es
A qu se trata de informar cul h a sido el proceso y la experiencia de form a

cin de los jvenes: cm o se h a trabajado, cm o se planific la form acin,
cules han sido las dificultades y problem as, los re su ltad o s-
inform e adm inistrativo y p resu p u estario
Finalmente, se debe tener un informe sobre los aspectos ad m in istrativos y

presupuestarios.
246 FORM ULACIN l * PROYECTOS DE INVESTIGACIN
C o m o se puede ver, el informe no es un artculo o libro, aunque indu

dablem ente constituye la m ateria prima para ello. Para un artculo o libro,
evidentem ente no se especifica algunos temas, y, ante todo, no se ingresa
con detalle a ellos. Para artculos y libros, se sigue ms bien el formato de la
estructura de un trabajo acadm ico, con el que empezamos esta seccin.
4- L a presentacin de los resultados
Virginia A yn
U n a vez elaborado el informe final de la investigacin, el paso siguiente es

la com u n icacin de los resultados y sta debe ser tan adaptable com o con
textos se presenten. En general podemos referimos a dos contextos genera
les: los acadm icos y los n o acadmicos.
A la vez, cad a uno de estos contextos puede adquirir diversas formas,

sean escritos, presentaciones pblicas, etc. Finalmente, cada una de estas
form as supone diferentes tipos de pblico sea por edad, actividad, etc.
El investigador, por lo tanto, debe tener conciencia de que el informe

de in vestigacin es tam bin un instrum ento de com unicacin, y ello hace a
la relevan cia social de la investigacin. A l igual que un libro no existe si no
es ledo, el objetivo de una investigacin deber ser el uso de sus resultados
p ara diferentes fines.
El co n tex to acadm ico (profesores, universitarios, investigadores) pue

de in clu ir dos m bitos: el escrito y el de exposicin. Los informes acadm i
co s escritos pueden asum ir la forma de reportes de investigacin, artculos
p ara revistas especializadas y tam bin reseas. En todos estos casos, lo me
jo r es preparar los inform es o artculos cindose a las norm as que estable
cen las universidades, los institutos o las revistas especializadas. Estos escri
tos d eb en incluir m eticulosam ente aspectos conceptuales y metodolgicos
au n q u e el artcu lo d e revistas suele obviarlos para centrarse en los resulta
d o s d e la in vestigacin . A sim ism o, es preferible elim inar los anexos del
artcu lo d e revista.
LA PRESENTACIN DEL PROYECTO Y LO S TR A BA JO S DE INVESTIGACIN
247
En el caso de presentaciones pblicas acadmicas, la preparacin del

informe debe incluir elem entos similares al del informe escrito, pero ser
preparado con una cuidadosa medida del tiempo de exposicin de cada
tem a a fin de exponer todo los previsto, hasta las conclusiones. Es muy
com n observar que esta falta de previsin del tiempo conduce a una deta
llada descripcin de los primeros acpites del informe y nunca se arriba a las
conclusiones y aportes de la investigacin. Los esquemas y las fichas ayu'
dan sobrem anera en este com etido.
En el caso de contextos no acadmicos, el informe puede adquirir tambin

la forma de escritos o de disertaciones pblicas. Este contexto, sin duda, es ms
difcil de abordar ya que, a diferencia del acadmico, los lectores u oyentes son
personas que n o estn obligadas a conocer la terminologa cientfica y, en ge
neral, esperan enterarse de los aportes y las novedades de la investigacin.
Los informes escritos para mbitos no acadmicos pueden incluir resme

nes para la prensa o reseas menos exigentes que las de la revista especiaba-
da. Estos escritos h an de ser breves y deben obviar las explicaciones tcnicas.
EJEM PLO 60
**.* i*' \:
D E IN V E S T IG A C IO N ' ^
ejecuta diferentes iniciativas d difusin qe vn

prsentac in. de hallazgos; vinculacin con medios d com u n icacin ^
cin de notas especiales en su Servicio.Inform ativo]^.^
cin, Ciencia y Tecnologa (PlB.com;boj,y la publicacin.d
q 1 a a a J i ' / n^ a I a ii a n lo n - ^ 1 id o to ^ A n 1o6 '
siguientes series:* ; Av^~\;r\y T V*

in ^ ^ G A a ^ E S S ^ ;S - ffi S I S W ^
Serie Iv^ti^cidinP^
.. Para divulgacin d ihystigciones d aita relyancia, tant h m bitos.acad' ;
..micos com b'q.acadm icS.yejecutadas e n e marco .d^lse^^
:.. nales delPIEB. &;-*0 r----ii- lf -'/': :1;:;. - !** *. -?
.%:, -SteEdwonesde:Bolsillv
. ;* . * -*V, * ,
a
^^:^;-:::f.:;r
-T \ * V. v
'Yit'*vi:
J^''J\V; 1*:, Sv*rr;-1:f
it, .^t
r>;;.
*i
Para divulgacin m i^ ^ h c ip a itii ^ it^ ^ ^ i^ w ^ . y i^ ^ b ^ ^ '.ffiv ^ ';-..- -

.tigadores jvenes;'7 ; :' \ ?v :^
. Serieinves.tigacinwRgihals:.
; 'til \ ' " ;-r2 ; :V.-*-:
Dam\ /4;.lAA>Xn J a ÂM.i^/lAr ra *"**âi-jg^cj(jj^5 11 lss.CJ^VGC3tonas .
* *^1 1 .*
* * ** -LI*.li*.^ ^ A a. ]>
que e.PIEB lanza en las iferent^Vrc^pns' <-^ L 0 ^
: rtaliddl:'j---ir:-,;-. . ^ l . :;;tT
>\ * " S e rie ih v e stig ^ i n s ? F- ^ T r
CAPTULO CUATRO
Tcnicas de redaccin para
artculos e informes
cientficos en ciencias
sociales
i
Javier Sanjins
E
ste captulo presenta al investigador principiante en ciencias socia
les un conjunto de reglas de composicin y estilo que le ayudar a
redactar sus artculos e informes. Pensada a partir de errores comu
nes cometidos en el armado de los proyectos de investigacin, esta parte de
la gua tiene como objetivo central que el investigador redacte sus artculos
cientficos con limpieza, precisin y concisin en el uso del idioma. Once
principios de composicin, a los que siguen trece reglas de estilo, confor
man el conjunto de tcnicas de redaccin que se concentran en las reglas
de uso y en los principios de composicin comnmente violados en la re
daccin diaria de los artculos de investigacin.
El lector descubrir que estos principios se convierten en rdenes ta

jantes, como: N o una clusula independiente con una com a o U se la voz
activa. Cada principio es seguido de ejemplos que indican lo correcto vs.
lo falso, lo verdadero vs. lo errneo, lo tmido vs. lo agresivo. En efecto, la
escritura vigorosa es siempre concisa. La redaccin de artculos no debera
emplear palabras innecesarias, ni los prrafos deberan alargarse en oracio
nes que nunca acaban. Qu pasara, por ejemplo, si el pintor le aade a su
cuadro una serie de lneas innecesarias, o el industrial construye mquinas
con piezas prescindibles? La economa del lenguaje, a la que no prestamos
la misma atencin que a la economa monetaria, nos instruye que es ms
propio decir este tema que ste es un tema que. Ahorro de tres palabras
que da vigor a la escritura. A fin de enriquecer la prosa, son ahorros de
lenguaje los que aqu interesan.
I. P R IN C IP IO S E L E M E N T A L E S D E C O M P O S IC I N
1. H aga su plan o diseo, y ajstese al mismo
C om o se indic en el captulo anterior, todo proyecto de investigacin debe

tener un plan, es decir, un esquema o ndice provisional de la investigacin.
De igual modo, los artculos e informes cientficos tambin se organizan
siguiendo un diseo estructural bsico. El investigador puede seguir en par
te dicho diseo, o apartarse de l segn las necesidades. Es perfectamente
normal, por ejemplo, que surjan ideas inesperadas, hecho que obliga al in
vestigador a modificar el plan de investigacin. Para ser efectiva, la redac
cin debe seguir de cerca los pensamientos del d en tista social, aunque no
necesariam ente en el mismo orden en que los pensamientos se dan en la
m ente. Es por ello que se necesita el esquema, plan o diseo de la investiga
cin. La investigacin no es una carta de amor en la que el mejor diseo es
la falta de diseo, dejando que los sentimientos fluyan espontneamente.
La investigacin, por el contrario, requiere de un deliberado preludio a la
escritura. El primer principio de redaccin es, por tanto, prever anticipada
m ente la forma de lo que luego quedar plasmado en escritura. De este modo,
toda redaccin debe tener un esqueleto al que el investigador le da luego la
sustancia material. M ientras ms claramente se perciba la forma, mayores
sern las probabilidades de que la investigacin arribe a buen puerto.
2. H aga del prrafo la unidad de la redaccin
El prrafo es la unidad apropiada. Sirve a toda forma de investigacin. Siem

pre que tenga consistencia, el prrafo puede tener cualquier longitud. Pue
de ser corto, de una sola frase u oracin, o un pasaje de larga duracin.
S i el tem a sobre el que Ud. escribe es corto, no hay necesidad de que lo

divida en subtem as. Por ello, una descripcin breve, com o la resea de un
libro, puede ser escrita en un solo prrafo. Despus de que U d. haya escrito
el prrafo, vea si la divisin puede mejorarlo.
TCN ICA S DE REDACCIN PARA A RTC U LO S E INFORM ES CIEN TFICO S 253
Es usual, sin embargo, que un tema tenga que ser dividido. C ad a una de
estas divisiones debe ser tratada en un prrafo independiente. El propsito
de esta divisin es ayudar a que el lector visualice las diferentes partes del
tema. El principio de cada prrafo es seal de que se ha llegado a una nueva
etapa en el desarrollo del tema.
Com o regla de redaccin, comience cada prrafo con una oracin que
sugiera el tema o que ayude a la transicin de un tem a a otro. S i el prrafo es
parte de una composicin m s grande, su relacin con lo que precede, o su
funcin como parte del todo, debe ser expresada con claridad. Puede hacerlo
empleando expresiones com o nuevam ente, por tanto, por esta razn, en
la primera oracin. O tras veces, sin embargo, es necesario ingresar lentamen
te en el nuevo tema, a travs de una o dos oraciones que sirvan de transicin.
En general, recuerde que los prrafos no pueden sucederse de m anera

inconexa. La divisin de los prrafos requiere buen ojo y u n a organizacin
lgica. Por cierto que los prrafos dem asiado largos son intim idatorios y el
lector se resiste a abordarlos. Por ello, es necesario dividirlos aunque slo
sea por necesidad visual. R ecuerde, sin em bargo, que dem asiados prrafos
cortos en rpida sucesin pueden tam bin ser contraproducentes porque
distraen al lector. La m oderacin y el sen tido de orden son fundam entales
cuando se trata de dividir los prrafos.
3. U se la voz activa
La voz activa es siem pre m s directa y vigorosa. R esu lta m enos directo y
conciso decir Los resultados fueron presentados por el investigador que
El investigador present los resultados .
Sin embargo, la voz pasiva n o debe ser totalm en te ignorada. A veces es

conveniente y necesaria. V eam os ios siguien tes dos ejem plos:
Los positivistas son poco considerados hoy en da.

Los lectores modernos tienen poca consideracin con los positivistas.
El primer ejem plo sera preferido en un prrafo que pon e nfasis en los
positivistas, m ientras que el segundo responde a los gustos de los lectores
2S4 FORM ULACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACI N
modernos. El que una palabra en particular sea el sujeto de la oracin, de

termina, como en los anteriores ejemplos, la voz que debe ser utilizada.
El empleo de la voz activa, sin embargo, tiene que ver con la fuerza de
la escritura. Por ello, el investigador debe preferir el empleo de la voz activa
sobre las expresiones dbiles que llevan la voz pasiva.
4. Plantee sus afirmaciones en forma positiva
H aga que sus afirmaciones sean contundentes. Evite el lenguaje de la supo

sicin y de la duda. Emplee la palabra no como negacin o anttesis; ja
ms com o recurso de evasin.
No pens que el estudio de la teora de la relatividad fuese un modo apro
piado de aproximarse al tema.
El metodlogo no estaba siempre seguro de lo que afirmaba.
Los dos ejem plos anteriores muestran la debilidad del trmino no.
C onsciente o inconscientemente, el lector se siente insatisfecho con lo que
se le dice; quiere saber lo que es y no solamente lo que no es. Por ello, y
com o norma, es preferible expresar incluso lo negativo en forma positiva.
De este modo, guarde los auxiliares tal vez, quizs, es posible para
situaciones que expresan verdadera duda o incertidumbre.
5. Use lenguaje definitivo, especfico, concreto
Prefiera lo especfico a lo general, lo definitivo a lo vago, lo concreto a lo

abstracto. Esa es la receta ms directa para que el lector se sienta atrado por
lo que lee. O bserve U d. la diferencia de los dos prrafos siguientes:
En la medida en que los modos, las costumbres y diversiones de una na
cin sean crueles y brbaros, las regulaciones del Cdigo Penal sern igual
mente severas.
En la medida en que los hombres se regocijan con batallas, corridas de
toros y combates de gladiadores, tambin castigan con la horca y la hogue
ra los excesos cometidos.
TC N IC A S DE REDACCI N PARA A RTCU LO S E INFORM ES C IEN TFICO S 255
El segundo prrafo, que emplea un lenguaje concreto, ilustra cm o lo

vago y general puede tom arse vivido y particular.
6. Om ita las palabras innecesarias
La redaccin vigorosa es siempre concisa. La oracin no debe contener

palabras innecesarias; el prrafo, oraciones superfluas. M uchas expresiones
de uso comn violan este principio.
Su hermano, (que es un) miembro de las Fuerzas Armadas,...
Trafalgar, (que fue la) ltima batalla de Nelson,..
Todava ms grave es el empleo incorrecto y generalizado del de que:

Yo creo (de) que la situacin empeor sustancialmente.
7. Evite la sucesin de oraciones sueltas
El investigador poco avezado en la redaccin de artculos, construye prra

fos enteros con oraciones parecidas a las siguientes:
La tercera reunin del Comit sindical fue el ltimo viernes, y una gran
cantidad de los miembros asistieron, lo que llam la atencin de la Direc
tiva. El inters suscitado fue gratificante para el Comit, el que ha progra
mado una nueva reunin para el prximo mes, cuando los estatutos sean
presentados.
El investigador hace un uso laxo de la conjuncin y . D e igual modo,

se excede en el uso de lo que , el que y cuando . A unque las oraciones
sueltas pueden dar un cierto respiro al lector, su uso frecuente y desm edido,
como en el anterior ejem plo, atenta contra la estructura de la oracin.
Cuando el escritor se da cuenta de que h a escrito una serie de oraciones
sueltas, debe reconstruirlas hasta que pierdan la m onotona, reem plazndo
las con oraciones simples, o uniendo sus clusulas con punto y com as.
8. Exprese ideas coordinadas de manera similar
El principio de la construccin paralela exige que las expresiones similares

en contenido y funcin sean tambin exteriormente similares. El parecido
de la forma permite al lector reconocer el parecido del contenido y de la
funcin. M uchas veces, el investigador experimentado viola este principio
con la idea errnea de que debera cambiar la forma de sus expresiones.
Anteriormente, las ciencias experimentales eran enseadas slo con tex
tos, mientras que ahora se emplea el mtodo de laboratorio.
Anteriormente, se enseaban las ciencias experimentales slo con tex
tos; ahora se las ensea con el mtodo de laboratorio.
En el primer ejemplo, tenemos la impresin de que el escritor est in

deciso; parece incapaz o miedoso de emplear una forma de expresin y de
ajustarse a ella. El segundo ejemplo, por el contrario, muestra que el inves
tigador est claro en su eleccin y que la mantiene sin dubitacin. Veamos
otros dos ejem plos.
Mis objeciones son, primero, lo injusto de la medida; segundo, que es
inconstitucional.
M is objeciones son, primero, que la medida es injusta; segundo, que es

inconstitucional.
O bsrvese que las construcciones paralelas del segundo ejemplo mejo

ran la redaccin del primero.
9. Mantenga juntas las palabras afnes
La posicin de las palabras en una oracin es el principal medio de mostrar

su relacin. La confusin y la ambigedad son el resultado de palabras que
estn m al ubicadas. El investigador debe, por tanto, agrupar las palabras
afines y apartar aquellas que no estn tan relacionadas.
El primer banco de esperma humana de Nueva York se abri el viernes
con muestras de esperma de dieciocho hombres congelados en un tanque
de acero inoxidable.
TCNICAS DE REDACCIN PARA A RTCULO S E INFORMES CIEN TFICO S 257
El primer banco neoyorquino de esperma humana se abri el viernes con

muestras de esperma de dieciocho hombres. Estas muestras fueron luego
congeladas y almacenadas en un tanque de acero inoxidable.
En el primer ejemplo, el lector no tiene manera de saber si el banco o la

esperma humana es de N ueva York; an ms, la m ala redaccin hace que el
pobre lector quede con el corazn partido, angustiado intilmente por los
dieciocho individuos congelados en el tanque de acero.
El sujeto y el verbo principal no deben, por regla general, quedar separados

por una fiase o clusula que puede ser transferida al principio de la oracin.
Marx, en los Grundisse, da una descripcin detallada del problema.
En los Grundisse, M arx da una descripcin detallada del problema.
Interponer una frase o clusula, com o en el primer ejem plo, interrumpe

el flujo de la clusula principal.
A continuacin, veam os el siguiente ejem plo:

La propuesta de enm ienda a la C on stitu cin , que h a sido m al nter'
pretada...
Este ejemplo deja al lector confundido. En efecto, ste n o sabe si es la

enmienda o la C onstitucin la que h a sido m al interpretada. L a clusula
relativa debe ser adelantada, debiendo leerse as:
La propuesta, que ha sido mal interpretada, de enm ienda de la Constitu
cin...
En lo posible, los calificativos deben venir unidos a la palabra a la que

modifican. S i varias expresiones m odifican la m ism a palabra, deben ser arre
gladas de tal modo que n o sugieran relacion es erradas.
Todos los miembros no estaban presentes.

El slo encontr dos errores.
El investigador dar una conferencia el martes por la noche, a la cual el
pblico queda invitado, sobre La Guerra del Pacfico, a las ocho p.m.
258 PORMUI-ACIN DE PROYECTOS DF. INVESTIGACIN
Los tres ejem plos anteriores deben ser arreglados del siguiente modo:
N o todos los miembros estaban presentes.
l encontr slo dos errores.
El martes por la noche, a las ocho, el investigador dar una conferencia
sobre la Guerra del Pacfico. El pblico queda invitado.
10. M antenga el tiempo verbal escogido
El investigador debe escoger el tiempo verbal en el que redactar su traba

jo. Es aconsejable que se decida por el presente del indicativo. Pero, sea
cual fuere el tiempo verbal escogido, el investigador debe ser cuidadoso en
mantenerlo en todo momento. El cambio constante de tiempos verbales
lleva, nuevamente, a la impresin de que el investigador no tiene seguridad
y resolucin en lo que est diciendo.
11. U bique el nfasis de la oracin al final de la misma
El investigador debe dejar el final de la oracin para la palabra o grupo de

palabras que desea enfatizar. Esta es una de las reglas de composicin menos
respetadas por los investigadores.
La humanidad ha avanzado poco en materia de derechos humanos desde
ese tiempo, aunque ha avanzado mucho en otros aspectos.
Desde ese tiempo, la humanidad ha avanzado en muchos aspectos, excep
to en el tema de los derechos humanos.
Veamos otros dos ejemplos:

El mtodo deductivo es empleado principalmente en las ciencias exactas,
debido a su fundamentacin axiomtica.
Debido a su fundamentacin axiomtica, el mtodo deductivo es emplea
do principalmente en las ciencias exactas.
C om o se puede ver, l palabra o grupo de palabras que deben ser

enfatizadas al final de los ejemplos son las del predicado lgico, .es decir, el
TCNICAS DE REDACCIN PARA ARTCULOS E INFORMES CIENTFICOS 259
nuevo elemento que se desea conocer. En los dos primeros ejemplos, la

fuerza recae en el tema de los derechos humanos; en los dos segundos, la
fuerza recae en el mtodo deductivo de las ciencias exactas.
II. R E G L A S D E E S T IL O
No existe una explicacin satisfactoria de lo que es el estilo; tampoco exis

te una gua infalible para escribir bien. N o tenemos ninguna prueba de que
quien piensa bien tambin escribe con claridad. Todo esto indica que esta
segunda parte del captulo explicar un conjunto de reglas que son
inquietantemente movedizas.
La primera parte del captulo contiene instrucciones que vienen del uso
establecido del idioma espaol; esta segunda parte contiene consejos que na
cen de la experiencia de largos aos de investigacin. Puesto que el captulo
habla de reglas, es bueno que el lector las tome con cautela. En realidad, las
trece reglas de estilo que a continuacin presentamos son, en esencia, slo
sutiles sugerencias que nos recuerdan lo que seguramente sabemos, pero a
menudo olvidamos.
El investigador principiante deber aproximarse al estilo con cautela, dn

dose cuenta de que es a l mismo a quien se acerca. Deber hacerlo, por tanto,
apartndose de todo truco o hbito que distorsione el estilo. N o hay mejor
forma de escribir bien que aceptando la simplicidad y la sencillez en la escritura.
A continuacin, presentamos las trece sugerencias e indicaciones que

pueden ayudar al investigador a lograr un estilo apropiado.
1. Mantngase en la retaguardia
Escriba de manera tal que su lector se sienta comprometido con el sentido

y la sustancia de lo que escribe. Que no sea su temperamento o su estado de
nimo el que prime. Por ello, el primer consejo es el siguiente: comience
sin afectar a nadie, es decir, escriba de manera impersonal, en primera per
sona del plural, ubicndose as en la retaguardia con un estilo neutro.
2. Escriba de m anera natural
Emplee palabras y frases fciles, es decir, nada rebuscadas. El uso del len
guaje com ienza con la imitacin. H aga que su estilo madure con la imita
cin de lo mejor de sus lecturas, pero nunca imite conscientemente. Si Ud.
escribe sin afectacin, su escritura ser el eco natural de sus lecturas.
3. E scrib a a partir de un diseo apropiado
El plan o diseo lo dijimos anteriormente organiza la ms simple estruc

tura, sea sta de ladrillos o de palabras. Lo mismo ocurre con obras de mayor
envergadura, com o las catedrales o los tratados cientficos. N o deje, enton
ces, que sus impulsos o emociones lo lleven a construir laberintos o a escribir
desordenadam ente. Sepa en cada momento lo que est haciendo, anticipan
do al lector la tem tica futura y recordndole con mesura lo ya estudiado.
4. E sc rib a con su stan tiv o s y verbos
Escriba co n sustantivos y verbos, no con adjetivos y adverbios. Esto no quiere

decir que se olvide de stos, sino que los utilice solamente cuando sean nece
sarios. R ecuerde que, por lo general, son los sustantivos y los verbos, no sus
auxiliares, los que dan a la buena escritura su color y consistencia.
5. Revise y reescriba
R e v isa r es parte de la escritura. Pocos escritores son tan expertos com o para
te n e r la versin d efin itiva plasm ada en el primer borrador. Muy a menudo,
el in v estigad o r descubrir, u n a vez term inada la prim era versin de su art
c u lo , q u e ella ad olece de graves fallas en la disposicin del m aterial, hecho
q u e le o b lig a a efectu ar cam bios. Por ello, no tenga reparos en cortar o
a a d ir lo q u e le parezca n ecesario. R ecuerde que no es se al de flaqueza o
d e fracaso q u e su artcu lo term ine n ecesitan do un serio y exhaustivo cam
bio. E sto Ies pasa tan to a los investigadores jvenes com o a los m s avezados.
TCNICAS DE REDACCIN PARA ARTCULO S E INFORMES CIENTFICOS 261
6. N o sobreescriba
La redaccin barroca y rebuscada es difcil de digerir. Muchas veces es indiges

ta y melosa. Si el investigador joven se empea en seguir escribiendo con un
lenguaje frondoso, tendr que compensar estos excesos con una escritura tan
vigorosa y meritoria como El cantar de los cantares, algo muy difcil de lograr.
7. N o redunde
Si usted se dedica a machacar sobre un determinado tema, lograr que el

lector sospeche acerca de la veracidad de sus argumentos. N o haga que el
lector pierda confianza en su juicio.
8. N o invente palabras
Tenga mucho cuidado con el empleo de verbos y sustantivos. La palabra

implemento, por ejemplo, significa utensilio. N o existe, sin embargo,
el verbo implementar, que es de uso tan comn en el habla cotidiana.
9. N o explique dem asiado
Es poco aconsejable decirlo todo hasta el punto en que la redaccin se

entrevere. Sea conciso y directo. Acorte los prrafos demasiado largos. D iga
todo lo que tiene que decir, pero no sobreexplique ni redunde.
10. Sea claro
Puesto que escribir es comunicar, la claridad de lo dicho es la suprema virtud.

Cuando usted vea que su prrafo est perdidamente empantanado, es preferible
que comience a escribirlo de nuevo. N o pelee con lo ya escrito. L o m s proba
ble es que tenga que dividir las oraciones y reemplazarlas con oraciones ms
cortas. Lo embrollado no slo perturba la escritura; tambin destruye la vida.
Por eso, cuando escriba algo, asegrese de que realmente expres lo deseado.
262
11. N o escoja atajos a expensas de la claridad
N o em plee iniciales para los nombres de las organizaciones o de los movi

mientos. Asegrese primero de que esas iniciales sean conocidas por su lec
tor. ste merece ver las palabras, no simplemente las iniciales. N o todos
saben, por ejemplo, que FSB significa Falange Socialista Boliviana. Incluso
si lo saben, sus hijos o nietos probablemente desconocern el significado de
esas siglas, confundiendo quizs al partido poltico con una organizacin
dedicada a la proteccin de camlidos. La regla indica que Ud. debe co
menzar su artculo escribiendo los nombres completos, y slo ms tarde,
cuando el lector ya los conozca, abreviarlos.
12. E vite las lenguas extranjeras
Ocasionalmente, todo investigador se ve obligado a hacer uso de una lengua

extranjera. Algunos investigadores, sin embargo, emplean la lengua extranje
ra para hacer alarde de sofisticacin, salpicando la prosa con trminos extra
os. Es de mal gusto dejar al lector en el limbo. Por tanto, escriba en espaol.
13. P refiera lo corriente a lo estram btico
Todo investigador principiante tiende a dejarse llevar por la moda y por el

empleo del lenguaje difcil y excntrico. Hoy en da, es sumamente atractivo
emplear terminologa nueva que demuestre que el investigador es ledo. El
lenguaje excntrico, sin embargo, oscurece la prosa. Nadie dice que el inves
tigador no conozca la nueva terminologa del ramo en que investiga. Una
cosa es oscurecer la argumentacin; otra, muy diferente, conocer la termino
loga y escuchar sus vibraciones, pero no dejarse llevar por ella.
Fuentes de informacin
265
Virginia Ayldn
uentes de informacin son el con jun to de docum entos primarios y
F secundarios (bibliogrficos) consultados, confrontados, debatidos, cri

ticados y/o respaldados en el trabajo de investigacin. El trmino fuen
te remite a la identidad del docum ento com o portador de informacin.
Las fuentes de inform acin tien en im p ortan cia especfica en los distin
tos momentos de la investigacin (ver C u ad ro 1):
En la formulacin del proyecto de in vestigacin , porque las fuentes de

informacin constituyen la base para el b alan ce d el estado de la cuestin
(ver tam bin C aptulo uno, punto II d el d e la presen te G u a ). Esta revisin
bibliogrfica previa ayuda a:
Seleccionar temas, m todos y tcn icas d e in vestigacin .
Formular hiptesis o preguntas guas de in vestigacin .
R econocer las tendencias tericas y p roced im en tales que enm arcarn

el trabajo de investigacin.
Durante la realizacin de la investigacin, ya que en esta etapa el investi

gador se convierte, antes que nada, en generador d e inform acin. Esta genera
cin supone, en primer lugar, la sistem atizacin d e la inform acin prim aria
que se ha obtenido m ediante e l denom inado trabajo de cam po (encuestas,
entrevistas, testimonios, talleres focales, etc.); y segundo, la sistem atizacin de
la informacin proveniente de las lecturas de las fuentes (tan to las consultadas
para la elaboracin del balance de la cuestin como otras nuevas) con el fin
de relacionar y articular los datos primarios con las teoras ms apropiadas
sobre el tema. De esta manera, el investigador genera una informacin cuali
tativa por el plus de interpretacin que otorga a la descripcin de los hechos.
Este plus tiene tambin que ver con el acceso y correcto manejo de la docu
mentacin (ver tambin Captulo dos, punto V de la presente Gua).
En la preparacin del informe, porque en esta etapa, ms que el contenido

de las fuentes, se hace necesario un correcto manejo de las normas de presen
tacin de las fuentes a travs de las citas y la bibliografa final. Ambos aspectos
pueden otorgar un signo de seriedad o de negligencia a la investigacin. Estas
normas, junto a las consideraciones sobre la redaccin, ayudan en la presenta
cin de un buen informe de investigacin (ver tambin Captulo cuatro).
Com o se observa, un buen manejo de fuentes ayuda en las distintas

etapas de la investigacin, desde la formulacin de un proyecto hasta el
informe final. Es importante sealar que la bibliografa final de toda inves
tigacin constituye el eslabn ms evidente en la cadena de conocimientos
ya que todo nuevo investigador consultar esta lista final para la elabora
cin de un nuevo proyecto de investigacin.
FUENTES DE INFORMACIN 267
CUADRO I
U N A CO RRECTA D EFIN ICI N DE DO CUM EN TO PER M ITE

AM PLIAR LO S H O RIZO N TES DE LA IN V E ST IG A C I N
... se entiende por documento cualquier objeto con el cual, por medio expresivo
mnemotcnico, escrito, sonoro, visual , se prueba, relata, describe, comunica o
informa algo dentro de las funciones y actividades de una persona individual o colectiva,
pblica o privada (Mendoza, 1983:4) (subrayado original).
Definido el documento como todo objeto portador de informacin, la forma tan
gible del mismo es su soporte. Un vestido es un documento porque es un objeto
que porta informacin en un soporte de tela; un libro es un documento porque
porta informacin en un soporte de papel; una planta es un documento cuyo
soporte es la estructura vegetal y porta determinada informacin. Una aprecia
cin tan amplia de documento, ms que complicar innecesariamente al investi
gador, lo ayuda a establecer ms y diversas rutas para el planteamiento de re m a s
de investigacin novedosos y significativos.
As, por ejemplo, la antroploga A licia Szmukler escudri la identidad urbana a
travs de la pintura en Bolivia (1997). Por otra parte, el tambin antroplogo
Ricardo Calla (1995) realiz una investigacin de las percepciones culturales so
bre la vegetacin siendo uno de los documentos de estudio las especies forestales
y la cubierta vegetal del departamento de Potos.
Como se observa, una concepcin amplia de documento ayuda al investigador en
su tarea de ubicar y plantear temas novedosos y, por supuesto, ampla el mbito de
las fuentes de informacin.
I. L A S F U E N T E S Y E L A C C E S O A L A IN F O R M A C I N
1. D efinicin y tipo de fuentes
Las fuentes de informacin son aquellas que proporcionan datos, referen

cias, antecedentes, comparaciones sobre determinados aspectos de la reali
dad y el pensamiento. El trmino tiene varias acepciones pero todas remi
ten al fundam ento informativo de los documentos. A s, por ejemplo, al
investigador policial se le exige que exponga sus fuentes de informacin
para demostrar sus averiguaciones; en los mbitos legal y periodstico se las
utilizan para probar o refutar hiptesis manejadas en los juicios o notas de
prensa. De la misma manera, en la investigacin social, el acercamiento a
las fuentes de informacin (primarias o secundarias) permite sustentar las
afirm aciones y participar en los debates acadmicos.
De acuerdo a su origen y contenido informativo, las fuentes de infor

m acin se dividen en:
1.1. Fu en tes p rim arias14
La docum entacin primaria es la que registra informacin sobre hechos perso

nales o colectivos, generada en las actividades individuales, colectivas y/o
institucionales. La documentacin primaria inscribe, en general, la historia
de la persona o la institucin a la vez que comprueba hechos y fundamenta los
preceptos desarrollados por un individuo, una colectividad, una institucin.
S e considera, entonces, informacin primaria a los objetos de estudio o

a la prim era referencia sobre los mismos. A s por ejem plo, una transaccin
com ercial es una inform acin primaria en s misma y, por extensin, el
contrato, la factura o una fotografa.
L a unidad inform ativa encargada del resguardo, ordenam iento y difu

sin de inform acin prim aria es el archivo. El valor de esta docum entacin
M Para el tratamiento de la informacin primara creada por el investigador as como la refe

rencia bibliogrfica de este tipo de informacin, remitirse al punto 111.5 de este captulo.
es, precisamente, su valor probatorio por lo que su uso es im prescindible en

las investigaciones sociales.
1.2. Fuentes secu n d arias15
La documentacin secundaria o bibliogrfica es producto de la in v estiga

cin o proceso de reflexin del(os) autor(es), y puede o n o asen tarse en
documentacin primaria. D ocum entacin secundaria o bibliogrfica es un
libro, un artculo especializado, etc.
Genricamente, la biblioteca es la unidad de inform acin en cargad a

del procesamiento y difusin de esta docum entacin (ver tam bin II.2. de
este captulo). El valor de esta docum entacin estriba en la sistem atizacin
de datos, teoras, conclusiones y recom endaciones sobre determ inado tem a.
C ada tipo de fuente tiene por tanto un valor diferente pero co m p le

mentario a la investigacin. A dem s, una m ism a fuente puede a la vez ser
primaria o secundaria de acuerdo a la especialidad tem tica de la in v estiga
cin: un diccionario especializado, por ejem plo, es fuente secu n daria p ara
una investigacin antropolgica. S in embargo, el m ism o diccionario es fuen
te primaria si se estudia la produccin de diccion arios especializados e n u n
pas. Por ello, es bueno saber que para la biblioteconom a, d o cu m en taci n
y otras ciencias afines, el con cepto de fuente prim aria y secun daria es d ife
rente. Para estas ciencias, el docum ento bibliogrfico es in form acin pri
maria y las fuentes bibliogrficas (bibliografas, enciclopedias, etc.) so n fu en
tes secundarias. Incluso acep tan la existen cia de in form acin terciaria que
designa a obras de consulta de obras secun darias; el caso tpico se ran las
bibliografas de bibliografas, sobre las que se ab u n d a m s ad elan te.
iS Para el valor informativo de la informacin secundaria, remitirse al punto 1.5 de este

captulo; para la modalidad de referencias bibliogrficas de este tipo de inform acin,
remitirse al punto 111.1-4 de este captulo.
27 O
2. A cceso a la in form acin 16
Existen diferentes rutas e instrumentos para el acceso a la informacin. Las

ms importante son:
a) Instituciones generadoras de informacin.
b) U nidades informativas.
c) Instrumentos de acceso a la informacin.
2 .1 . In stitucion es generadoras de inform acin
Todas las instituciones, al igual que los individuos, generan informacin

perm anentem ente. Sucede, sin embargo, que las instituciones generadoras
de inform acin no siempre tienen conciencia de su valor y, a veces, llegan
al extrem o de destruir su documentacin. Lam entablem ente, la historia de
Bolivia est plagada por ejemplos de expropiacin, destruccin e indiferen
cia h acia sus recursos documentales. La escasa legislacin de proteccin a
la d o c u m e n taci n no alcan za an a con trarrestar u n a in con cien cia
institucionalizada en el Estado y la sociedad bolivianas. Por ello, el A rchi
vo y la Biblioteca N acionales de Bolivia encaran un Plan N acional de
R escate D ocum ental Bibliogrfico del Siglo X X en Bolivia.
En todo caso, la documentacin de los archivos de las instancias pblicas

y privadas es valiosa fuente de informacin para la investigacin social. Por
ejem plo, temas novsimos com o la Participacin Popular, que por el reducido
tiem po de su aplicacin an no ha generado importante informacin secunda
ra (libros de anlisis, revistas especializadas, etc.), deben ser investigados en
fuentes primaras com o son las actas de reuniones de los concejos municipales,
correspondencia con las Organizaciones Territoriales de Base (O T B s), etc.
Las instancias estatales a nivel central, departamental o municipal son

tam bin generadoras de inform acin secundaria relevante para las regiones y,
ahora, los municipios. Tanto la informacin primaria que generan (archivos
M Para relacionar el acceso a la informacin con la construccin del Balance de la cues

tin, confrontar con el punto 2 del Captulo uno de la presente Gua. .
FUENTES DE INFORM ACIN 271
activos de las reparticiones) como los estudios, consultoras, etc., tienen da

tos valiosos para la investigacin. La docum entacin de las ex-corpora-
ciones de desarrollo, por ejem plo, es fundam ental especialm ente para re
giones como Potos o Pando que no han tenido un desarrollo importante en
la investigacin social.
Otras instancias que generan importante informacin son los institu

tos especializados, organismos de la cooperacin internacional, O N G s, sin
dicatos, partidos, etc.
De la misma manera, los institutos de investigacin de las universidades

de todo el pas, especializados en distintas reas de las ciencias sociales, han
acumulado valiosas fuentes de informacin tanto primaria como secundaria.
U n ejemplo es el Instituto de Sociologa Boliviana (ISBO ) de la Universidad
Mayor de San Francisco Xavier de Chuquisaca (U SF X ), en Sucre.
Los organismos de cooperacin internacional generan tambin informa

cin importante en temas relacionados al desarrollo (niez, mujer, grupos
tnicos, ecologa, participacin poltica, reformas del estado). Las O N G s, por
su parte, han contribuido notablemente a la investigacin en ciencias sociales
especialmente la relacionada al desarrollo. Si bien estas investigaciones no
tienen, en general, un signo acadmico sino ms bien prctico-inmediato (diag
nsticos, evaluaciones), contienen informacin valiosa presentando muchas
veces digresiones tericas interesantes en los temas que abordan. En este m
bito destacan instancias cuyo objetivo institucional fue precisamente la inves
tigacin, como el Instituto Latinoamericano de Investigacin Social (ILD IS).
La empresa privada presenta algunas experiencias interesantes de ge

neracin de informacin. El problema radica en que generalmente es poco
accesible al usuario externo. U n a excepcin es S E A M O S que se h a espe
cializado en los temas de coca, drogas y narcotrfico. Finalm ente, organiza
ciones de la sociedad civil com o sindicatos, partidos polticos y otras agru
paciones sociales generan constantem ente informacin, fundam entalm en
te primaria, a la que sin embargo no se accede con facilidad.
De las instituciones generadoras de inform acin deviene, tam bin, la

im portancia de las guas y catlogos, instrum entos que perm iten ubicar a
las instituciones, su especialidad, direccin, estructura y, a veces, las publi

caciones que generan. Las guas de las universidades, de los poderes del
Estado, catlogos de O N G s, etc., son valiosas para que el investigador ubi
que las instituciones que generan informacin en su tema de estudio. A
continuacin, algunos ejemplos:
BOLIV1A. M IN ISTERIO DE CO M U N ICA C I N SO C IA L

1996 Directorio del poder Ejecutivo: estructura de la organizacin del
poder Ejecutivo. La Paz: Ministerio de Comunicacin Social.
BO LIVIA. SU BSEC R ET A R A N A C IO N A L DE INVERSIN PBLI
C A Y FIN A N C IA M IEN TO EXTERNO
1996 Directorio nacional de O N G s en Bolivia: Registro nico N a
cional de O N G s. La Paz: Departamento de Coordinacin
con ON Gs.
BO LIV IA . M IN ISTERIO DE DESARRO LLO SO STEN IBLE Y MEDIO
A M B IE N T E
1995 Directorio de proyectos ambientales en Bolivia. La Paz, Plan
de Accin Ambiental para Bolivia. La Paz: Ministerio de
Desarrollo Sostenible.
2.2. Unidades informativas

(ver tambin Directorio anexo de bibliotecas y centros de
documentacin especializados en ciencias sociales)
Las unidades informativas son las instituciones encargadas de rescatar, res

guardar, ordenar, procesar y difundir la documentacin. Unidad informati
va es un trmino genrico ya que de acuerdo a las distintas clases de docu
mentacin, existen diferentes tipos de unidades informativas:
D O C U M E N T A C I N U N ID A D
Primaria Archivo

Secundaria o bibliogrfica Biblioteca
Centro de Documentacin
Hemeroteca/Archivo
hemerogrfico
Datos Banco de datos
Objetos de arte, histricos, antropolgicos o Museo

naturales (fuera de su hbitat natural)
Recursos naturales Parque natural
(En su hbitat natural o en reproducciones Zoolgico

de su hbitat)
Botnico
El anterior cuadro representa de m anera esquem tica la relacin docu

mento-unidad informativa. Los diversos tipos de unidades tienen diferen
tes instrumentos tcnicos de descripcin y ordenam iento de sus coleccio
nes. Pasamos a describir las principales unidades inform ativas consultadas
en el proceso de investigacin.
El archivo es la unidad especializada en rescatar, guardar, ordenar, pro

cesar y difundir docum entacin prim aria. D e acuerdo al tiem po de v id a til
de la docum entacin, los archivistas suelen dividir a los archivos en:
Adm inistrativos o los que procesan docum entacin activ a, d e valo r

presente para las acciones de una persona o u n a institucin.
Intermedios o los que concentran y procesan docum entacin sem iactiv a

que todava tiene valor para accion es presentes, sean in d ividu ales o
institucionales.
FORMULACIN DF. PROYECTOS DH INVESTIGACIN
274
H istricos o los que procesan y concentran documentacin inactiva en

funcin de las actividades concretas de las personas o las instituciones
pero de incalculable valor en funcin de la historia.
S i bien casi exclusivam ente los historiadores, antroplogos, etnlogos

y etngrafos trabajan en los archivos, los socilogos, economistas, pedago
gos, etc. podran incursionar en ellos ya que contienen valiosa informacin
especialm ente en la com probacin de tendencias sociales. En este sentido,
el archivo histrico, pero tambin los regionales, locales o especializados
com o los archivos de imgenes, son posibles unidades informativas para el
cientista social.
El acceso a los archivos no es tarea sencilla no solamente por la incons

ciencia docum ental a la que ya se hizo referencia, sino tambin, a veces,
por ciertas norm as legales como la confidencialidad (en los pblicos) y la
reserva com ercial (en los privados).
Entre los archivos de nuestro pas destaca, en primer lugar, el Archivo

N acion al de Bolivia, creado en 1884. Su importancia trasciende el mbito
nacional y es unidad de informacin imprescindible para el investigador en
historia. Sus colecciones se refieren a diferentes etapas de la historia del pas:
C o lo n ia y Repblica, con docum entacin de distintas instancias estatales,
principalm ente hasta el siglo XIX (Rosells, 1989: 11). So n tambin impor
tantes el A rch ivo Histrico de La Paz, dependiente de la U M S A ; el Archivo
del C ongreso N acional, el A rchivo de la Cancillera de la Repblica, el de la
C a sa de la M oneda de Potos. En el m bito militar debemos citar el Archivo
del C o legio M ilitar y del Estado Mayor. En el mbito eclesial, el Archivo de
la C ated ral, A rch ivo Franciscano de Tarija, A rchivo Arquidiocesano de Su
cre, A rch ivos Arzobispales y Obispales, Archivos Parroquiales rurales y de
barrios urbanos. A nivel sindical destaca el A rchivo de la Federacin Sindi
cal de Trabajadores M ineros de Bolivia (SID IS ), el principal del pas. Final
m ente, la C o rte N acio n al Electoral y tam bin las cortes departamentales han
asum ido las funciones de archivo al estar a cargo del registro civil.
La biblioteca es la unidad inform ativa destinada al procesamiento y difu

sin d e m aterial secundario o bibliogrfico y especialm ente del libro. Sin
FUENTES DE INFORMACIN
275
embargo, la biblioteca moderna almacena diversos tipos de materiales impre-

sos y no impresos, fonogrficos, etc., aunque el libro mantiene su primaca.
La biblioteca puede ser general o especializada. La biblioteca general

desarrolla su coleccin en todos los mbitos del conocim iento humano,
mientras que las especializadas desarrollan colecciones unitemticas o ser-
vicios para un determinado pblico.
Es comn que el investigador social que trabaja en Bolivia lamente la

inexistencia de bibliotecas especializadas o la pobreza documental de sus co
lecciones. Sin intentar justificacin alguna, es justo anotar, sin embargo, que
el desarrollo de las bibliotecas tiene directa relacin con el desarrollo de la
investigacin, la cultura de lectura, la industria editorial, la legislacin sobre
el libro, etc. Pero, tambin es cierto que en trminos de investigacin, impor
ta no tanto la cantidad como calidad de los documentos. Tampoco es correc
ta la apreciacin del valor de una coleccin calificando exclusivamente la
novedad de sus documentos. S i bien una biblioteca especializada debera
almacenar y difundir ios documentos que registran las teoras de punta, el
investigador precisa para elaborar el balance de la cuestin, por ejemplo
materiales anteriores para inscribirse en la cadena del conocimiento.
Las bibliotecas generales en Bolivia son las ms grandes e importantes.

En primer lugar se encuentra la Biblioteca N acion al de Bolivia, creada en
1825, que reuna hasta 1989 ms de 100.000 volmenes. Su mbito tem ti
co es general y su principal riqueza es su hemeroteca, con peridicos del
siglo XIX (Rosells, 1989:11). Tam bin son importantes, en el m bito esta
tal, otras como la Biblioteca del Banco C entral de Bolivia, Biblioteca de la
A cadem ia N acion al de Ciencias. L a Biblioteca del M USEF, junto a la Bi
blioteca Etnolgica de Cochabam ba, son las ms importantes en tem as de
etnografa y antropologa. Finalm ente, bibliotecas municipales com o las de
la Paz, Cochabam ba y San ta Cruz y las bibliotecas universitarias se ubican
entre las principales generales del pas. Bibliotecas especializadas se h an
desarrollado tam bin en las facultades y carreras de las universidades aun
que con ms rigor en los centros de docum entacin.
E l centro de documentacin es la unidad que procesa y difunde documen

tacin especializada en un rea tem tica especfica. L a especializacin se
advierte tanto en el profesional que presta el servicio com o en la comunidad que

lo recibe" (G a n a , 1988:78), lo que supone que el centro de docum entacin rea-
liza un procesam iento automatizado, elaboracin de ndices, bibliografas, etc.,
para un usuario especializado definido generalmente com o investigador.
En B olivia, el C en tro N acio n al de D ocum entacin C ien tfica y Tecno

loga de la U M S A es pionero en este tipo de unidad, con inform acin cient
fico-tcn ica, ndices y bibliografas y una revista especializada. Posteriorm en
te, las O N G s h an desarrollado este tipo de unidad. A s, por ejem plo, la uni
dad inform ativa del C en tro de Investigacin y Prom ocin del C am pesinado
(C 1 P C A ) rene m s de 20.000 volm enes especializados en tem as cam pesi
nos y tnicos; la unidad informativa del Centro de Desarrollo Laboral y Agrario
(C E D L A ) es especializada en temas de em pleo y sector informal; la unidad
in form ativa del C en tro de Inform acin y Desarrollo de la M ujer (C ID E M )
en m ujer y gnero; la unidad inform ativa del C en tro de Estudios Jurdicos y
S o c iales (C E JIS ) de S a n ta Cruz, en derecho indgena; la unidad informativa
del C e n tro de Investigacin y Servicio Popular (C ISE P ), en minera; las uni
d ad es in form ativas de A yuda para el C am pesin o del O rien te B olivian o
(A P C O B ) de S a n ta Cruz y el C entro de Investigacin y D ocum entacin
para el D esarrollo del Beni (C ID D E B E N I) de Trinidad, especializadas ambas
en el tem a indgena. N om brem os tam bin al centro de docum entacin de
S E A M O S , dependiente de la empresa privada y especializado en temas de
co c a y narcotrfico, al C en tro de Departam ental de Inform acin y D ocu
m en tacin (C D ID ) que se h a conform ado en base a la docum entacin de la
ex C o rp oracin de Desarrollo de C huquisaca (C O R D E C H ) co n ayuda de la
C o o p e ra ci n H olan desa en Bolivia. Sim ilar caso es el del centro de docu
m en tacin que se form ar con la docum entacin del ex Programa P A C en
Potos, co n la ayuda de la C ooperacin D anesa en Bolivia.
Los cen tros de docum entacin h an desarrollado iniciativas interesan

tes a favor de liberar al investigador del tiem po de bsqueda bibliogrfica.
La m s im portan te h a sido la creacin de redes docum entales a nivel regio
n al o tem tico . T al el caso, por ejem plo, de la R ed Local de Inform acin
S o c io e c o n m ic a (R E L IS E ) de L a Paz; la R ed de D ocum entacin de Co-
ch ab am b a (R E D O C ), la R ed de Inform acin D ocum ental Especializada
(R E ID E S ) de Su cre. E n tan to la R ed de D ocum entacin Etnolgica de
B o liv ia (R E D E T B O ) es la m s im portante en el m bito de redes tem ticas.
Por definicin, la hemeroteca es la coleccin de publicaciones peridi-

cas o aquellas que se publican peridicamente: revistas, semanarios, diarios.
Las bibliotecas y centros de documentacin suelen albergar colecciones de
revistas especializadas. Empero, cuando una unidad se especializa exclusiva-
mente en este tipo de material se trata de una hemeroteca, y si ella se especia
liza en recortes de peridicos, estamos ante un archivo hemerogrfico.
El archivo hemerogrfico ha cobrado vigencia a partir de los aos '80 del

pasado siglo, especialmente en la investigacin en ciencias sociales. IBA SE, en
Brasil, es uno de los archivos hemerogrficos ms grandes de Am rica Latina.
El Centro de Documentacin e Informacin Bolivia (C E D IB ), ubica

do en Cochabamba, es el nico archivo de esta ndole. Especializado en el
tema coca y narcotrfico, ofrece servicios para investigadores en formato
papel, C D ROM , disquete, etc. Publica varios informativos de resumen de
la prensa nacional tanto impresos com o electrnicos.
A diferencia de las otras unidades inform ativas, el banco de datos no

tiene como funcin el alm acenam iento de docum entos con soporte fsico
determinado. La base docum ental del ban co de datos es el dato mismo pro
ducido en encuestas, censos, barridos, etc. Su funcin central es la de pro
cesar esta informacin y difundirla. En nuestro pas, el ban co de datos por
esencia es el Instituto N acion al de Estadstica (IN E ), reparticin estatal
encargada del levantam iento y tratam iento de la inform acin nacional.
(Ver tambin el anexo Directorio de unidades inform ativas especializa

das en ciencias sociales en Bolivia)
3. Instrumentos de acceso a la informacin17
Todo investigador requiere optimizar el tiempo de bsqueda de la informa

cin para destinar ms tiempo al anlisis, debate, elaboracin de conclusio
nes. Para ello, tanto la archivstica como la bibliotecologa e incluso la
17 Para relacionar el acceso a la informacin con la construccin del Balance de la cues

tin, ver Captulo uno, punto 2.
7.78
m u sc o lo g a p o se e n d iscip lin as cu yo o b je tiv o es, p recisam en te , la elab o ra*

c i n d e p ro d u c to s p a ra la d ise m in a c i n d e la in form aci n c o m o catlo g o s,
b ib lio g rafa s, n d ices, etc.
Fuentes bibliogrficas directas
D e n o m in a d a s ta m b i n obras d e c o n su lta o d e referencia, co n stitu y en un

c o n ju n to d e d o cu m e n to s q u e tie n e n p o r o b je tiv o ofrecer in form acin b si
c a sobre un te m a esp ecializado. E stas so n las bibliografas, d iccion ario s,
e n c ic lo p e d ia s, d irectorios, gu as in form ativas, guas estad sticas, b alan ces
d e la c u e sti n o estad o s d e arte, h em erografas, n dices d e p u b licacio n es
p e ri d ic as, res m en es, an u arios, atlas, etc.
L a fuente bibliogrfica directa fundam ental es la bibliografa. En el sentido

instrum ental, es u n a lista o repertorio de docum entos impresos o publicados y,
por extensin , de tod o tipo de docum ento. La bibliografa puede ser universal,
n acion al, regional, d e un autor, de un tem a, etc. Las bibliografas especializadas
so n la base p ara la construccin de balances de la cuestin. Las de publicacio
n es oficiales registran lo publicado en u n a gestin pblica internacional, n a
cion al, regional y/o local. S u construccin responde a criterios exhaustivos o
de seleccin ; as, existen bibliografas totales, selectas, anotadas, etc.
A lg u n o s gn eros com o las guas bibliogrficas, balan ces de la cu estin

o rese as so n prod u ctos bibliogrficos cu alitativos porque si b ien se asien
ta n en la d escrip ci n bibliogrfica, su producto fin al es u n a n arracin de
v a lo ra c i n crtica. L as guas bibliogrficas son apreciaciones de lo m s re
p re se n ta tiv o de u n tem a; los b alan ces de la cu estin h acen un recuen to de
las p rin cip ale s ten d en cias en u n tem a; las reseas so n inform es bibliogrfi
c o s d escrip tiv o s y/o crticos. V eam os algunos ejem plos:
D e u n a gu a b ibliogrfica
A R Z E , Jos R oberto
1995 Ensayo de una Bibliografa del M ariscal Antonio Jos de Su
cre. L a Paz: Facultad de Humanidades y Ciencias de la
E ducacin-U M SA . (A cadem ia, 4).
.............. - ................ - - ------ ------------------- ------------------- ----------- ------------------- '----------------------------------
FUENTES DE IN FO RM ACI N
279
De un balance de la cuestin
SA N D V A L, Godofredo; AYLLN, Virginia
1992 Tendencias de la produccin bibliogrfica urbana en Bo-

livia: 1952-1991. En: L a memoria de las ciudades: biblio-
grafa urbana de Bolivia 1952' 1991. La Paz: Honorable
A lcaida M unicipal de La Paz; CEP; ILDIS. 17-31.
De una resea
SPEDDING, Alison
2000 La visin de Llameros y Caseros. En: T inkazos. Revista

Boliviana de Ciencias Sociales. La Paz: PIEB. III, 6.179-185.
La im portancia que tiene la bibliografa para el trabajo del investiga-

dor/a radica en prim er lugar, en que facilita el trabajo intelectual. Suele
decirse que el investigador dedica la m itad de su tiem po o ms a localizar
inform acin. El uso de instrum entos bibliogrficos puede reducir con side
rablem ente este tiem po. U n a bibliografa no suple las lecturas o consultas,
pero ayuda a seleccionarlas y ordenarlas; n o d a directam ente inform acin
sustantiva, pero ayuda a encontrarla. A m bas funciones se traducen en el
ahorro de tiem po, de recursos, de energas (Arze, 1 9 9 2 :1 4 )
G abriel R en M oreno, A rturo C o sta de la Torre, G u n n ar M endoza y

W em er G u tten tag son los bibligrafos ms im portantes en la h istoria de
Bolivia. D estacarlos no im plica, sin em bargo, olvidar el aporte de Jo s
R osendo Gutirrez, N icols A costa, Ju a n Siles G u evara, Josep B am ad as y
Jos R oberto Arze, entre los m s im portantes.
L a obra bibliogrfica de G abriel R en M oreno, Biblioteca Boliviana, tie

ne 6.815 piezas entre libros, folletos, peridicos, revistas y h o jas su eltas edi
tadas entre 1825 y 1909. C om plem en taria a esta gigan tesca obra est su
Biblioteca Peruana, su bibliografa periodstica y su C atlogo de M oxos y C hi
quitos. T oda la obra bibliogrfica de M oreno h a sido au tom atizad a por el
historiador R en A rze lo que perm ite m ltiples en tradas a la in form acin .
A rturo C o sta de la Torre, 60 aos despus de Ren Moreno, elabor el

Catlogo de la Bibliografa Boliviana, de libros y folletos desde 1900 hasta
1963. Tam bin trabaj la Bibliografa de la Revolucin del 16 de Julio y la
Bibliografa sobre el G ran M ariscal de Zepita Andrs de Santa Cruz.
W erner G u tten tag elabora, desde 1962 hasta la fecha, su Bio-bibliogra-

fa boliviana que registra anualm ente la produccin impresa en Bolivia y
sobre B olivia. A lgunos volm enes incluyen bibliografas temticas espe
ciales com o por ejem plo Literatura agrcola de B olivia de Arm ando
C ard o so, que aparece en el volum en de 1973.
Es im portante tambin mencionar textos como Introduccin a los estudios

bolivianos contemporneos 1960-1984 de Josep Bamadas. En esta obra, diver
sos especialistas proporcionan una introduccin a cada captulo, las que cons
tituyen balances de cada una de las materias que componen el volumen.
L a bibliografa boliviana ha producido tam bin bibliografas locales,

entre las que se d estaca la Bibliografa del Departamento de L a Paz com pilada
p o r X av ier A lb y V ctor H ugo Crdenas. En el caso de bibliografas de
m ateriales oficiales est el C atb go de publicaciones de la gestin gubernamen
tal 1993-1997. A sim ism o, existen directorios de tesis com o la Bibliografa de
Tesis de grado de la U M SA 1988-1989. S e han producido tam bin bibliogra
fas tem ticas en diversas reas.
CUADRO 2
EJEM PLO S D E B IB LIO G R A FA S EN C IE N C IA S SO C IA L E S
AGRAM ONT, Miriam (y otras)

1986 Bibliografa de la mujer boliviana. La Paz: CIDEM .
BARNADAS, Josep
1987 Introduccin a los estudios bolivianos contem porneos. 1960-1984
Cuzco: Centro de Estudios Rurales Andinos Bartolom de las Casas.
BELTRAN, Luis Ramiro (y otros)
1990 Bibliografa de estudios sobre com unicacin en B olivia. L a Paz:
PRO INSA.
BOLIVIA. SISTEM A Y FONDO N A C IO N A L DE INFO RM ACI N PARA

EL DESARROLLO
1987 C atlogo colectivo de publicaciones peridicas existentes en las unida -
des de informacin en Bolivia. La Paz: SYFNID.
BU STILLO S, Freddy
1929 C ien nombres en la creacin m usical boliviana. La Paz.
G U TTEN TA G , Wemer
1962 Bio-bibliografia boliviana. Cochabam ba: Los Am igos del Libro.
OPORTO, Luis; CU EV A S, Miriam

1982 Bibliografa sobre culturas de tradicin oral. La Paz: IN A N .
PACO, Delfina; P1EROLA, Virginia

1986 Bibliografa de cultura popular y educacin en A m rica L a tin a . La
Paz: CEBIAE.
SA N JIN S, Javier (ed.)

1985 Tendencias actuales en la literatura boliviana. M ineapolis: Institute
for the Study o f Ideologies and Literature.
SILES G U EV A RA , Juan
1975 B ibliografa selecta de historia de B obvia. Cochabam ba: Los A m igos
del Libro.
SO TELO , Carm en (dir.)

1989 B ibliografa com entada de recursos n atu rales en B o liv ia. L a Paz: B i
blioteca Agropecuaria M artn Crdenas .
Todos los ttulos han sido tom ados de A rte, 1992.
FO RM ULACIN DE PROYECTOS DE IN V ESTIGA CI N
282
El investigador(a) boliviano(a) cuenta tam bin con instrumentos para

acceder a las bibliografas que son las bibliografas de bibliografas:
SILES G U EV A RA , Juan
1983 Bibliografa de bibliografas bolivianas. 3a. ed. La Paz: CNDT.
CA RD O ZO , Armando; SO TELO , Carmen
1992 Bibliografa de bibliografas agrcolas bolivianas. 3a. ed. La Paz:

Papiro.
Por su parte, los ndices acum ulativos son a las revistas lo que las bi
bliografas a los libros. Su funcin es presentar la inform acin ordenada de
tal m odo que el investigador acceda fcilm ente al volum en, nmero y pgi
n a de la revista que contiene el artculo que precisa. Las revistas especiali
zadas generalm ente procesan ndices de m anera anual. S in embargo, a falta
de ellos, investigadores bibliogrficos realizan esta labor.
D EBATE FEM INISTA
1999 ndice 10 aos: 20 nmeros de debate feminista. Elaborado

por Martha Jurez. Mxico: Debate Feminista. Incluye
ndice general, de autoras(es), temtico y de ttulos.
En B olivia, no existe una produccin del ndice tan prolfera com o la

bibliografa debido a las dificultades que, en general, afectan la continuidad
y/o perm anencia de las publicaciones peridicas en el pas. Las que m s han
perm anecido en el tiem po h an producido sus ndices. U n ejem plo es el
n d ice an ual de la revista P R O C A M P O .
Por 1a im portancia que h a cobrado el artculo de diario, tam bin se

produ cen los n dices hem erogrficos que son listas de artculos de diarios
ordenados tem tica o cronolgicam ente. En el pas, el ms importante es la
p u b licaci n 3 0 D as d el C E D IB de C ochabam ba.
Los res m en es, rese as y com en tarios son otra fuente bibliogrfica
d irecta ya que la presentacin del material abarca, adems de su descripcin
FU EN TES DE IN FO R M A C I N
283
bibliogrfica, un resum en de su con ten id o y o p in i n sob re el m aterial. L as

revistas especializadas tienen una seccin fija de reseas.
Los catlogos de u n id ad es in fo rm ativ as con stitu yen un in stru m en to

til para que el in vestigador ubique los arch ivos, bibliotecas, cen tros de
docum entacin, ban cos de datos, etc., de su inters. R espon d e a las pregun
tas: Qu unidades inform ativas existen cuyo fon d o d ocu m en tal respon da a
mis necesidades docum entales? D nde estn u bicadas? Q u servicios ofre
cen? Este tipo de catlogos puede ser en con trad o en las co leccio n es o salas
de referencia de las bibliotecas o cen tros de d o cu m en tacin . A co n tin u a
cin, listam os algun os de ellos:
RED DE D O C U M E N T A C I N D E C O C H A B A M B A
1995 Directorio de centros de documentacin y bibliotecas en Co-

chabamba. Cochabam ba: R E D O C .
RED L O C A L DE IN FO R M A C I N S O C IO E C O N M IC A
1993 Instituciones Participantes [de R E LISE ]. R E LISE Infor-

m aN o. 11. (Septiem bre 1993).
FAMILY C A R E IN T E R N A T IO N A L /B O L IV IA
1997 Directorio de instituciones con fondo documental sobre los te

mas : Gnero y/o Salud reproductiva. La Paz: Family Care
Intem ational/Bolivia.
En el m bito de los archivos, sobresalen las gu as de arch iv o que brin

dan inform acin su cin ta y suficien te sobre un arch ivo o un co n ju n to de
archivos. El n ivel de descripcin de los fondos d ocum en tales alcan za a los
grandes grupos. A s, por ejem plo, L a G u a de archivos p ara la historia de los
pueblos indgenas en Bolivia (B arragn y otras, 1994) describe de la sigu ien te
m anera a ios archivos de L a Paz y S a n ta Cruz:
2S4 FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN
Nombre: Archivo Histrico de La Paz

Institucin: U M SA
Acceso: Pblico, lectura en sala, carnet de identidad,
formulario
Horario: Lunes a viernes de 9:00 a 12:00 y de 15:00 a
19:00
Perodo que abarca la Colonial (XVI-XVIII). Republicano (XlXyXX).
documentacin del
archivo:
Nombre: Archivo de la Biblioteca Central de la UGRM
Institucin: UGRM
Acceso: Entrevista con la directora, sala de consulta
Horario: Lunes a viernes de 7:30 a 21:30
Perodo que abarca: Republicano: XIX y XX

Tiene la ms completa hemeroteca sobre el Chaco y Oriente en Bolivia
desde 1880 hasta la fecha.
Por su parte, los catlogos de archivo son descripciones detalladas del

material primario existente en una unidad o en varias sobre un tema. U n
ejem plo es la m agnfica obra que describimos a continuacin:
V A SQ U EZ-M A CH ICA D O , Jos
1989 Catlogo descriptivo del material del Archivo de Indias refe-

rente a la Historia de Bolivia. La Paz: Instituto Boliviano de
Cultura.
O tros catlogos de exposiciones de museo, ferias de libros, editoriales y

libreras tambin contienen informacin im portante para la investigacin.
En el caso de bibliotecas o centros de docum entacin, estos catlogos se
presentan en forma de fichero y/o en forma impresa. Los catlogos colectb
vos son el conjunto de varios catlogos individuales. Tal el caso del Catlogo
colectivo sobre partidos polticos en Bolivia, que correspondi a la exposicin

del mismo nombre realizada por R E L ISE del 19 al 23 de julio de 1993 y en
la que 14 unidades inform ativas presentaron m ateriales sobre el tema.
Los ndices de citas o citation ndex se construyen en base a las citas de

los documentos y sirven, adems, para evaluar la productividad de los auto-
res. Es evidente que los autores o revistas ms citadas constituyen los autores
o revistas de punta en determ inado tem a. Desde 1961, se edita el ndice de
citas cientficas (science tation ndex); desde 1972, el ndice de citas en cien
cias sociales (social Sciences tation ndex) y, desde 1976 el ndice de citas en
artes y humanidades (arts and humanities tation ndex). Todas han sido publi
cados por el Institute for Sentific Information de Filadelfia (Arze, 1992:185).
Es tambin posible acceder a estos estudios bibliomtricos a travs de las
direcciones electrnicas de algunas bibliotecas de universidades norteameri
canas. En el caso de Bolivia, dada la incipiente edicin continua de revistas
especializadas, la construccin de estos ndices no es una prctica; aunque
existen algunos elaborados en la Carrera de Bibliotecologa de la U M SA .
Finalmente, existen otros docum entos que se asim ilan al concepto de

fuente bibliogrfica directa, tales com o los directorios que son listas de
personas y/o instituciones que con tien en inform acin sobre los objetivos,
estructura, com posicin, actividades y publicaciones de las instancias re
gistradas. Las gu as estad sticas presentan inform acin cuantitativa orde
nada por temas, reas geogrficas, etc.; los an u arios presentan informacin
general, descriptiva, a veces estadstica, a veces valorativa de los eventos
sucedidos en un ao: es un m aterial particularm ente im portante para in
vestigaciones sobre instituciones; los atlas recopilan m apas tiles para la
identificacin de inform acin geogrfica.
Fu en tes bibliogrficas in d irectas
S o n aquellas que sin tener el ob jetivo especfico de informar sobre la pro

duccin bibliogrfica, ofrecen inform acin de este tipo. Tales materiales
son las enciclopedias, diccionarios, biografas, m anuales y otros. Estos m a
teriales adem s de brindar inform acin bibliogrfica , son tiles para
tener una visin sistem tica del tem a a investigar as com o del contexto
sobre el cual se desarrolla la investigacin.
FORMULACIN DH PROYECTOS DE INVESTIGACIN
286
Los manuales permiten la ubicacin de las principales corrientes teri

cas de una ciencia o disciplina; las enciclopedias brindan informacin so
bresaliente a nivel general o en mbitos especficos; los diccionarios expo
nen, generalmente en orden alfabtico, los trminos correspondientes a
una o varias lenguas o los referidos a temas o materias concretas. Entonces,
existen diccionarios de la lengua, especializados por materias, histricos,
biogrficos, geogrficos, etc. Es bueno anotar que es imprescindible que el
investigador tenga siempre a mano un diccionario especializado en su m a
teria y un buen diccionario de la lengua.
A continuacin, una lista de algunos diccionarios especializados pro

ducidos en Bolivia:
CUADRO 3
D IC C IO N A R IO S ESPECIA LIZA D O S EN B O LIV IA : A LG U N O S

EJEM PLO S
A RA N ZA ES, Nicanor
1915 Diccionario histrico del departamento de L a Paz- La Paz: La Prensa.
A R CE BROW N, Carlos (ed.)

1959 Diccionario de jurisprudencia boliviana. La Paz: Don Bosco. 2 v.
ARZE, Jos Roberto

1984-1995 Diccionario biogrfico boliviano . Cochabamba: Los Amigos del Li
bro. Figuras bolivianas en las ciencias sociales.- v. 2, Figuras eclesis
ticas en Bolivia.- v. 3, Gegrafos, viajeros y figuras en la ciencia.- v. 4,
Historiadores y cronistas.- v. 5, Figuras centrales en la historia de Bo
livia: pocas pre-colonial y colonial.- v. 6,. Figuras centrales en la his
toria de Bolivia: Independencia y Repblica.
[En preparacin: v. 7, Polticos y militares.- v. 8, Figuras bolivianas en las artes.- v.

9, Escritores, poetas y periodistas.- v. 10, Hombres de empresa y otros en Bolivia].
BERG, Hans Van Der
1985 Diccionario religioso aym ara. Iquitos: CETA/IDEA.

C O STA S A RG U ED A S, Jos
1967 Diccionario del folklore boliviano. Sucre: UM SFX. 2 v.
GONZALES M O SCO SO , Ren
1984 Diccionario geogrfico boliviano. La Paz: Los Am igos del Libro.
HEATH, Dwuight
1972 H istorical Dictionary o f Bolivia. M etuchen: Scarecrow.
LORA, Guillermo
1985 Diccionario poltico histrico cultural. La Paz: Masas.
ORTEGA, Jos; C CER ES ROMERO, Adolfo

1977 Diccionario de a literatura boliviana. Cochabam ba: Los Amigos
del Libro.
PAREDES-CANDIA, Antonio
1981 Diccionario mitolgico de Bolivia. 2 ed. La Paz: Popular.
PAREDES DE SALA ZAR, Elsa

1965 Diccionario biogrfico de la mujer boliviana. La Paz: Isla.
Todos los ttulos han sido tomados de Arze, 1992.
4. Valor informativo de los distintos tipos de documentos bibliogrficos
Ya se ha descrito anteriormente el valor informativo de las fuentes biblio

grficas en la investigacin. Todas ellas nos remiten a docum entos particu
lares, sean libros, revistas u otros y, como se ha anotado, el uso de estas
fuentes ayuda a la reduccin del tiempo de bsqueda informativa. S in em
bargo, es comn que el investigador priorice al libro sobre los otros docu
mentos. Y si bien esta prctica puede tener que ver con la escasa oferta de
revistas especializadas en nuestro pas, es tam bin cierto que ello priva a la
investigacin de una valiosa informacin.
E l libro es, sin duda, el docum ento bibliogrfico por excelen cia y su
caracterstica central (cuando es m onogrfico y no de consulta) es la de
:s s FORMULACIN DE PRO YECTO S DE INVESTIGACIN
compendiar ordenadamente el registro de hechos, ideas y/o propuestas ar

tsticas. Pero el libro es producto de un proceso intelectual marcado por
determinantes externas e internas al o los autores del libro. Destacaremos
de las externas las relacionadas con la produccin intelectual. Cmo se
inicia el proceso productivo intelectual o ms bien cm o se registra el pro
ceso intelectual? En una sociedad normada por la escritura, las ponencias a
congresos y seminarios as como los prints son los que registran las ideas
ms novedosas de los investigadores. Este tipo de escritos, generalmente
inditos, conforman un conjunto que la bibliotecologa denom ina litera
tura gris. Los investigadores que trabajan a mayor profundidad tales temas
novedosos, suelen publicar sus resultados ms elaborados en artculos de
publicaciones peridicas especializadas; de continuar con la investigacin,
este tipo de trabajos podr convertirse en libro.
Entonces, ideas novedosas, a veces ideas de punta aparecen en la lite

ratura gris; la ms actualizada en artculos de revistas especializadas, y la
m s elaborada en los libros.
A hora bien, el paso de un registro a otro depende, fundamentalmente, de

factores externos como la relevancia social de un tema. A s, por ejemplo, la
informacin sobre el SID A tiene actualmente un ritmo acelerado en el paso
de un registro a otro; los artculos en revistas especializadas sobre este tema se
desactualizan rpidamente porque la produccin a nivel mundial es grande.
Esto tiene que ver con su relevancia social que motiva que se destinen mu
chos recursos para la investigacin, para el establecimiento de institutos y
laboratorios de prueba, para la edicin de publicaciones especializadas, etc.
En general, la produccin editorial de las ciencias exactas como una

m edida de la produccin cientfica es mucho ms acelerada que la de las
ciencias sociales y m ucho ms que las humanidades. Esto se relaciona, a su
vez, con las caractersticas propias y los mtodos de cada ciencia. La filoso
fa, por ejem plo, se encontrara totalm ente alejada del acelerado ritmo de
las ciencias m dicas o naturales en general.
Este paso de un registro a otro tiene que ver tam bin con el ritmo de
produccin cientfica en cada pas y en cada poca. Todas estas mediciones
son o b jeto de estudio de la bibliometra.
En el caso de Bolivia, recordemos, por ejemplo, que en la dcada de los

aos 70 del siglo XX, el tema de la niez como sector social no tena la
importancia que hoy se le asigna. Sin embargo, la niez como hecho exis
ta, y revisando la literatura de esa poca solam ente se encuentran dos tipos
de registro para el tema: algunas tesis de la carrera de Trabajo Social de la
U M SA y uno o dos seminarios realizados por U N IC E E Eso quiere decir que
para esa poca, el investigador que levante un balance de la cuestin, por
ejemplo tendr que recurrir a la literatura gris porque no encontrar li
bros y menos artculos de revistas especializadas.
Por otra parte, la relevancia que la sociedad le otorga a un tema es tam

bin conflictiva porque est marcada por el nfasis en una u otra perspectiva.
Veamos el tema de la mujer. Segn la Bibliografa de la M ujer Boliviana
(Agramont y otras, 1986), durante los aos 20 y 30 del siglo XX, se produje
ron numerosos estudios sobre la mujer pero desde la ptica generalmente mdica
y legislativa. Cmo acercarse, por ejemplo, a la construccin de identidades
femeninas en esa poca? La literatura producida no ayudaba a este propsito o
al menos no era suficiente. En este caso de vaco informativo, el ivestigador
puede recurrir a otra fuente que es el artculo de prensa, tal como demuestra
la investigacin Agitadoras del buen gusto: historia del sindicato de culinarias 1935-
1958 (Wadsworth y otras, 1989). Tenemos entonces que el artculo de prensa
es otra fuente informativa importante. Sin embargo, sobre ella es preciso que
el investigador extreme los recaudos valorativos de la informacin, porque la
prensa es una fuente marcada por determinantes econmicos y polticos.
Finalmente, la actual sociedad de la informacin nos permite acceder a

otro tipo de informacin que es la electrnica. De la inmensa gam a de posibi
lidades que otorga la telemtica, algunos instrumentos son ms valiosos que
otros. El correo electrnico o e-mail ayuda al investigador en los contactos
con especialistas del tema; tal el caso, por ejemplo, de las listas de inters o
conferencias especializadas que permiten al investigador participar activa
mente en debates sobre el tema de inters con especialistas en distintos luga
res del mundo. Las bases de datos rem otas son otro servicio im portante pues
permiten acelerar la bsqueda informativa. D e estas bases de datos provienen
dos servicios conexos: el primero, la solicitud de copias de los materiales y, el
segundo, las bibliotecas y hem erotecas virtuales que cada vez m s ofrecen
materiales en full text o texto com pleto, listos para leerse (en extenso) o
FORMULACIN DF. PROYECTOS DE INVESTIGACIN
290
imprimirse. En este mismo sentido, las libreras virtuales ofrecen servicios de

venta de libros por correo. Importante tambin es el servicio de software o
programas de computacin, lo que ayuda a bajar programas para procesa
miento estadstico, dibujo de mapas, etc. Menos eficientes pueden resultar
los motores de bsquedas por la cantidad de informacin que corre en
Internet, por ejemplo , salvo que se acudan a los servicios de bsqueda
avanzada o se utilice software de precisin de bsquedas. En todo caso, vale
com o ejemplo, visitar la pgina de El Colegio de Mxico (www.colmex.mx)
por su biblioteca y hemeroteca virtual, por sus enlaces con bibliotecas en
ciencias sociales de Amrica Latina y Estados Unidos, por sus servicios conexos
de formas de citar recursos electrnicos, acceso a fuentes bibliogrficas direc
tas e indirectas, etc. L a G ua de organizacin de centros de documentacin del
PIEB (Aylln; Brinati, 2001) destina una seccin a referenciar direcciones
electrnicas especializadas en ciencias sociales.
De este modo, tanto para la elaboracin del balance de la cuestin

com o para la consulta bibliogrfica durante la investigacin, la mejor acti
tud del investigador es la de consultar libros, revistas especializadas, mate
rial gris, m aterial de la prensa y recursos electrnicos, anteponiendo, siem
pre, el objetivo de la investigacin y la metodologa determinada.
5. Investigacin docum ental y seleccin de fuentes
C o m o se ha descrito de manera detallada en la parte II del Captulo uno de

esta G ua, la seleccin de las fuentes es tanto un instrumento como una
tcn ica til en todos los momentos de la investigacin. Sin embargo, es
frecuente que el investigador pase por dos etapas en la bsqueda infonnati-
va; la primera, en la que no encuentra nada sobre su tema, y la segunda,
en la que considera que hay m ucho documento. Am bas etapas generan
angustia en el investigador especialm ente jnior, y es bueno conocer que
esta sensacin es explicable por razones externas como tambin aquellas
relacionadas con el propio investigador.
Entre las externas se hallan las deficiencias de las unidades informati

vas tan to en la conform acin de su coleccin com o en la eficacia (o inefi
cac ia) de los servicios diseados para investigadores; en este sentido, una
291
biblioteca puede ser parca en cuanto a cantidad de materiales pero tener

buenos servicios y as acercarse a las necesidades del usuario. Por el contra
rio, una biblioteca que tiene una buena coleccin y no sistematiza correcta
mente sus base de datos u ofrece malos servicios provocar lo que se deno
mina vaco informativo. M s an, la consulta inexperta al Internet puede
causar en el investigador una sensacin de ahogo informativo por la canti
dad de informacin indiscriminada que se obtiene, por ejemplo, buscando
a travs de buscadores no especializados.
En todos estos casos estamos frente a lo que se ha venido a llamar

infoxicacin (Ponjun, 1998) o intoxicacin informativa que igual que
si hubiera pocos documentos bloquea al investigador. A nte tales peligros
informativos, slo pueden oponerse hbitos investigativos tales como la
capacidad selectiva, las formas y fases de lectura, el fichaje correcto, etc.
Todas estas capacidades no se adquieren naturalmente ni se aprenden to
talmente en un manual; en realidad, la prctica investigativa es la nica
garanta para adquirirlas.
La seleccin es el proceso contrario a la acumulacin anrquica de fuen

tes y es la primera etapa para la crtica valorativa de los documentos. Algunos
criterios que ayudan al proceso de seleccin son la pertinencia, amplitud, ac
tualidad y fiabilidad de las fuentes (ver tambin punto II. 1 de este captulo).
La pertinencia alude a que el documento tenga relacin directa con el

tema de investigacin, lo que se conoce a travs de la revisin de los enfo
ques, del abordaje del tema principal y secundarios, y el arribo a las conclu
siones. En tanto la amplitud refiere a la pluralidad de enfoques sobre el
tema tratado en el documento. La actualidad de los documentos se observa
a travs del ao de edicin, salvo en los casos de los documentos calificados
como clsicos. Finalmente, la fiabilidad alude a la trayectoria anterior del
autor, las fuentes que utiliza y la metodologa elegida.
292 FO RM U LA C I N DE PRO YECTO S DE INVESTIGACIN
A L G U N A S P R E G U N T A S F R E C U E N T E S D E L IN V E ST IG A D O R
F R E N T E A L A IN V E ST IG A C I N D O C U M E N T A L Y S U S
P O SIB L E S R E S P U E S T A S 18
Pregunta: Cmo puedo saber cuntas y cules son las fuentes que existen
sobre el tema de mi investigacin?
Respuesta: Recurrir a bibliografas, ndices de publicaciones peridicas y ca

tlogos.
Pregunta: Cmo puedo saber cules son los trabajos ms importantes pro
ducidos en el tema de mi investigacin?
Respuesta: Recurrir a bibliografas especializadas y a balances de la cuestin.
Pregunta: Cmo puedo saber cules son los trabajos ms actuales sobre el
tema de mi investigacin?
Respuesta: Recurrir a reseas bibliogrficas de revistas especializadas.
Pregunta: Cmo puedo saber quines son los autores especializados en el

tema de mi investigacin?
Respuesta: Recurrir a diccionarios biogrficos, directorios institucionales, di

rectorios acadmicos y listas de autores de revistas especializadas.
18 Para mayores detalles sobre estos tipos de documentos, ver punto 1.4 de este captulo.
CUADRO 5
HEMOS H ECH O U N A R EV ISI N A D ECU A D A D E LA

LIT ER A T U R A ?
En ocasiones, puede surgir la duda de si se hizo o no una correcta revisin de la

literatura y una buena seleccin de referencias para integrarlas en el marco teri
co. Para responder a esta cuestin pueden utilizarse los siguientes criterios en
forma de preguntas. Cuando podamos responder s a todas ellas, estaremos se
guros de que, al menos, hemos hecho nuestro mejor esfuerzo y nadie que lo hubie
ra intentado podra haber obtenido un mejor resultado.
Acudimos a un banco de datos, ya sea de consulta manual o por terminal de
computadora? y pedimos referencias por lo menos de cinco aos atrs?
Consultamos como mnimo cuatro revistas cientficas que suelen tratar el
tema de inters?, las consultamos de cinco aos atrs a la fecha?
Buscamos en algn lugar donde haba tesis y disertaciones sobre el tema de
inters?
Buscamos libros sobre el tema al menos en dos buenas bibliotecas?
Consultamos con ms de una persona que sepa algo del tema?
Si, aparentemente, no descubrimos referencias en bancos de datos, bibliotecas,
hemerotecas, videotecas y filmotecas, escribimos a alguna asociacin cientfica
del rea dentro de la cual se encuentra enmarcado el problema de investigacin?
Buscamos en Internet? (Foros, bancos de datos, bibliotecas electrnicas, etc.)
Adems, cuando hay teoras o generalizaciones empricas sobre un tema, cabria
agregar las siguientes preguntas con fines de autoevaluacin:
Quin o quines son los autores ms importantes dentro del campo de estudio?
Qu aspectos y variables han sido investigadas?
Hay algn investigador que haya estudiado el problema en un contexto sim i
lar al nuestro?
Fuente: Hernndez y otros, 1991:51.

294
En caso d e los libros, es acon sejable iniciar la revisin por el ndice que
perm ite apreciar, de m anera rpida, los tem as tratados en la obra. En el caso
d e los artcu los de revistas especializadas, es preferible acercarse al resumen
o "a b stra c t y a las con clusiones.
F in alm en te, un ndice de la especialidad de un investigador es su cono

cim ien to de las fuentes de inform acin en su especialidad, es decir su cono
cim ien to sobre autores, ttulos de revistas, bibliotecas y editoriales especia
lizadas en su tem a.
f u e n t e s d e in f o r m a c i n 295
II. I N V E S T I G A C I N D O C U M E N T A L
La investigacin docum ental (investigacin en documentos, con fuentes), en

el transcurso de la investigacin, precisa tiempo y recursos para realizarse. As,
todo cronograma y presupuesto debe consignar esta parte de la investigacin.
La investigacin docum ental es un instrumento que ayuda a optimizar tiempo
y recursos econm icos y, por lo tanto, es recomendable que el investigador
establezca un plan de investigacin docum ental que contenga al menos:
1) M todos y tcnicas seleccionados para la recopilacin de la informacin.
2) Tipo de fuentes de inform acin en que se basar la investigacin.
3) Identificacin de las unidades inform ativas a consultar (bibliotecas,

centros de docum entacin, archivos, etc.).
4) M todos y tcn icas de sistem atizacin de la inform acin (fichaje, base

de datos, etc.).
1. L e c tu ra y fic h a je 19
Es aconsejable iniciar el proceso con una lectura exploratoria. sta, al indagar,

pretende saber dnde y cmo se ubica el tema de investigacin en el contexto
ms general. Consultar fuentes bibliogrficas indirectas (enciclopedias, manuales,
diccionarios especializados, captulos de libros, etc.) ayuda en el cometido. Este
tipo de lectura es adecuada para revisar balances de la cuestin, bibliografas,
etc. La lectura exploratoria es insuperable en la revisin de libros o artculos de
publicaciones peridicas a travs de la lectura de los prlogos, ndices, conclu
siones. Finalmente, este tipo de lectura tambin sirve para un conocimiento
general de los materiales existentes antes de pasar a una segunda etapa.
El segundo n ivel es la lectu ra selectiva que con cen tra la atencin en

partes relevantes p ara la investigacin. L a lectura selectiva que es m s pro
funda que la exploratoria, da lugar a la tercera etapa que es la lectura
an altica que, com o su nom bre indica, es una lectura de anlisis de los
19 Ver tam bin C ap tu lo uno, punto 11.4.

textos. La lectura analtica practicada in extenso en los textos, permite ex

traer los conceptos, ejemplos, etc., que apoyan, debaten o rebaten nuestra
hiptesis. Finalmente, se arriba a la ltima etapa: la lectura crtica cuyo
objetivo es establecer un debate con los conceptos extrados en la fase an
terior; su caracterstica es ser eminentemente valorativa.
Es aconsejable que una vez realizada la ltima etapa de lectura, se evalen

los resultados de la literatura seleccionada ya que es posible que ante vacos
notorios se precise incluir ms documentos y, por lo tanto, iniciar nueva
mente el proceso de seleccin bibliogrfica. Por el contrario, si la evalua
cin arroja un exceso de documentos, muchos de ellos irrelevantes, se pro
ceder a una seleccin de limpieza.
El investigador habituado a la prctica investigativa suele realizar a la

vez la lectura exploratoria y la selectiva as como la analtica con la crtica.
N o sucede lo propio con el investigador jnior que suele desechar la lectura
exploratoria y dedicarse a leer cuanto encuentre ms o menos relacionado
con el tem a de su investigacin; es ms, suele, mentalmente, entablar de
bate con el autor del texto sin antes conocer la estructura del mismo y de la
propia exposicin de ideas. Este salto de etapas ms que ahorrar, aumenta
el tiempo de dedicacin del investigador a la revisin de fuentes.
Solam ente la prctica constante de la lectura (y no slo la que se reali

za para fines de investigacin, sino tambin la informativa y la de placer)
asegura que el investigador aprehenda habilidades tales com o el reconoci
m iento de significados de vocablos en un contexto, lectura de frases y ora
ciones y no de palabras, rapidez, concentracin, etc. S in embargo, una dis
ciplina m nim a aconseja que paralelamente a la lectura se tomen notas,
elaboren resmenes o bosquejos de las lecturas. En la investigacin este
proceso suele realizarse mediante la tcnica del fichaje.
En general, los principios de tomar notas o de elaborar fichas son: la

claridad, exactitud, brevedad, pertinencia, relevancia, oportunidad y docu
m entacin (n ota bibliogrfica).
El fichaje sirve tanto para registrar y ordenar la docum entacin consul

tada, analizada y contrastada, com o para la correcta redaccin del informe
final. Un buen fichaje asegurar la inclusin de citas correctas y evitar el

plagio involuntario.
En la etapa de la lectura exploratoria: consulta de catlogos, bibliografas,

guas, etc., se obtienen referencias bibliogrficas. Durante la etapa analtica y
crtica de la lectura, en cambio, se obtienen notas para las citas de contenido.
De acuerdo a la lectura de documentos, se podrn obtener las siguientes fichas:
a) Bibliogrfica
b) Textual
c)
'
Resumen *m
d) A naltica
e) Crtica
La ficha bibliogrfica describe el docum ento de acuerdo a las n orm as

que se detallarn posteriormente. S e debe elaborar esta ficha p ara tod o do-
cumento consultado:
MAYORGA, Femando (coord.)

1997 Ejemomas? Democracia representativa y liderazgos locales:
Percy Fernndez, Manfred Reyes Villa, M nica Medina. L a
Paz: P1EB/SINERGIA. Incluye bibliografa.
U b icaci n : C 1D EM B/0036 ( * ) m -s.t. ( * * )
( * ) Signatura del docum ento en la biblioteca donde se encuentra.

( * * ) Siglas del nombre del investigador.
La ficha textual se utiliza para extraer citas textuales de los textos c o n '
sultados. Las comillas indican, universalmente, que el texto encerrado en
ellas corresponde al libro y autor que se an ota despus. El signo (...) in d ica
que el investigador h a elim inado una parte de texto que en el origin al se h a lla
ubicado donde se coloca el parntesis. S i la om isin es al in icio o fin al d el
texto, se usan los puntos suspensivos. Por el contrario, si el in vestigador q u ie
re aumentar un texto generalm ente explicativo en u n a c ita tex tu al,
deber escribir el texto propio entre corchetes [ ]. Es permitido subrayar, po

ner negrillas o cursivas a palabras o partes de la cita textual. En ese caso, se
deber siempre poner una nota de cursivas, negrillas, subrayado o destacado
nuestro. Si en el texto original se encuentran partes entrecomilladas, stas
se convierten en apstrofes en la transliteracin. Estas mismas normas valen
para la transliteracin de textos en el informe de la investigacin, por lo que
es preciso conocerlas al .momento de tomar los datos en la fase de lectura.
1.1.5 (*)
MAYORGA, Femando... 1997: 358
El sustrato de legitimidad electoral a nivel municipal (...) convierte a sus
actores [lderes municipales] (...) en referentes ineludibles de la descentra
lizacin de la lgica de vinculacin poltica (...) propiciada por la reforma
del Estdo
(Cursivas nuestras)
m.s.t.
( * ) A cpite del esquema de la investigacin, es decir, al lugar donde la cita ser utilizada.
Ficha resum en
1.1.5
M AYORGA, Femando. 1997
El captulo II de la Tercera Parte describe el proceso recorrido por la lder
Mnica Medina hasta su eleccin como Alcaldesa de La Paz. El anlisis
incluye aspectos de su personalidad como de las condiciones histricas y
polticas que le permitieron constituirse en lder poltica municipal.
m.s.t.
Ficha analtica
1.1.5
MAYORGA, Femando. 1997
El documento es valioso en tanto presenta la conformacin de nuevos
liderazgos locales en el marco de las reformas del Estado y los consiguientes
cambios en las lgicas de representacin. En contraste con las conclusiones
que mantienen el tono descriptivo de los estudios de caso, el captulo final
presenta reflexiones generales para procesos de representacin en general.
m.s.t.
A l elaborar una ficha resumen, se debe condensar la informacin sustan

cial del captulo o de todo el documento evitando los juicios de valor. Suele
ocurrir que se releen documentos a partir de la revisin de las fichas resu
men. Por el contrario, la ficha analtica no resume contenidos, los comen
ta. Esta es una ficha clave en la argumentacin de la comprobacin o no de
las hiptesis de investigacin. Estas fichas ayudan tambin en exposiciones
de avances de investigacin.
Posteriormente, las fichas son ordenadas de acuerdo al esquema de la

investigacin ya que han sido numeradas en ese sentido. Esto quiere decir
que la bsqueda bibliogrfica y la investigacin en fuentes se realiza, siem
pre, en relacin al esquema de informe de la investigacin. La informacin
reunida en fichas ingresa al informe de la siguiente manera:
IN FO R M A C I N O B T E N ID A D E S T IN O F IN A L
Fichas bibliogrficas bibliografa final y citas
fichas textuales
fichas resumen captulos y subttulos del informe
fichas analticas
A pesar de esta divisin, en realidad todas las fichas establecen un en

lace entre el texto y la bibliografa final.
*0 0 FORM ULACIN DE PRO YECTO S DE INVESTIGACIN
2. Elementos de normalizacin bibliogrfica utilizados en un trabajo
2.1. Citas, notas y remisiones bibliogrficas
L a s citas se utilizan para probar hechos o reconocer criterios que son fun
cion ales a la investigacin; tambin se usan para dar n oticia de la fuente de
donde se obtuvo la informacin. S e acude a ellas cuando el texto elegido
puede ser una prueba de respaldo para opiniones expuestas en el informe, o
cuando el texto elegido ser m otivo de objecin en el informe.
El uso incorrecto de las citas puede llevar a cometer plagio, as sea involun
tario. Para evitar este peligro se deben observar, cuidadosamente, las normas
de obtencin de fichas textuales, las de transliteracin y las de descripcin
bibliogrfica. Sin embargo, an estamos ante el peligro de no respetar la idea
original de un autor si es que, por ejemplo, se asla la cita de su contexto origi
nal. C onociendo el incalculable valor de la cita en un trabajo de investigacin,
es recom endable solicitar al investigador estar siempre alerta sobre su uso.
En la incorporacin de citas al informe, se siguen, en general, las mis

m as norm as expuestas en el acpite referido a las fichas textuales. Pero es
bueno indicar que es tam bin aceptada la forma de colocar en un prrafo
aparte el texto citado, sin com illas y en otro tipo de letra, siempre y cuando
su exten sin exceda las dos lneas. Por el contrario, si el texto es menor o
igual a dos lneas, es m ejor ubicarlas en la redaccin general.
L a s n otas de pie de pgina, fin de captulo o fin del trabajo se utilizan para:
Brindar al lector algunos com entarios explicativos o am pliatorios que

no se acom od an en el texto.
Proporcionar referencias bibliogrficas que aportan a la idea que se est

desarrollando en el texto.
B rin dar referencias cruzadas con otras partes del texto.
S u elen sealarse con nm eros arbigos en el texto y remitirse al pie de

pgin a, fin de captulo o fin de trabajo, con textos breves, precisos, claros y
c o n tipo de letra diferente al del texto general.
FUENTES DF. INFORM ACIN 3C 1
; r LJfcMPLO 6]
EJEM PLOS P E N O TA S
; Na sera iêradb afiimarquelas investigacionessobre laxnujr han acusado nn -
- A s pbr ejempl, lo? diagnsticos (2) sbre el estado de la salud -- .
:> X l Jyâfee^*claista" ûelLat'qu explica a los sujetos soca

l?;ia[ p ^ if; del deteîrni de su '^rtaien cta arl clase, E ecto que' a su .vez
^ deVinedelluear'ii-cibriri-la nfhdttin:-;--'^-.-
Las referencias o remisiones bibliogrficas en el texto asumen la forma

del sistema parenttico que, como su nombre indica, encierra referencias bi
bliogrficas abreviadas entre parntesis en medio del texto. Este sistema es
ms comn que las notas bibliogrficas a pie de pgina o final de captulo. A
favor de este ltimo se argumenta que no se pierde el ritmo de la lectura al
consultar permanentemente la lista final de referencias o bibliografa. En cam
bio, a favor del sistema parenttico (muy difundido en Estados Unidos y de
sarrollado especialmente por los sistemas APA y MLA) se argumenta exacta
mente lo contrario; es decir, que las citas abreviadas evitan que el lector se
distraiga con notas largas que a veces llenan media pgina o ms de texto. El
argumento ms contundente radica en que el investigador con el sistema
parenttico evita largas transcripciones en el texto.
Para la remisin a los documentos consultados, se anota, entre parnte

sis, el apellido del(la) autor(a) y, precedido de coma, el ao de edicin del
documento. Si es una cita textual, despus del ao de edicin y, precedido
de dos puntos, el nmero de pgina(s) de la(s) cual(es) se extrajo la cita.
' " V PAREisnrTICS; . W ^ 5 & ??v ]}!r
Autor en l texto: \ ' -' ' ....'i: . ..

; Este pimt'îio.t^btii.argumentado por TTômpsop ;85-97.).-.;' f /
: : Estepuntohasd contargumentadpporBntyTayldr:(t7^:l2^^^
' \ Solamente Zavaleta observa esta relacin (1972b: 53-'55)-:^ ^: V ; - ^ 7,::
. Autor en r e f e r e n c i a : ^ .
.E ste punto fosidt^Siiârgmert^
r* ;:85-9.7);;; r!.''*!J' ?- */ V ? - . 'r f'
. V 1: ^ Est p u n tab a sid.^btmi&mnmp por l-sia itigla (Bnt.y Taylor,
;-;:^976: SXSBWS
ArP*V'rtKcrt/^riVvcfQfialQrfi/^ri r7VaiC*li 197n! > j j ).
CUADRO 6
C M O S A B E R Q U I N E S S O N L O S IN V E S T IG A D O R E S D E
PUNTA?
Todo investigador(a), especialmente si es joven y se inicia en la investigacin

social, desea saber quines son los investigadores que formulan los planteamien
tos ms novedosos, quines los que estn aportando con nuevas teoras o
metodologas, cmo ubicarlos en el mar de investigadores, etc. Para el caso, la
bibliometra, una de las ciencias de la informacin que tiene por objeto el anlisis
estadstico de la produccin cientfica, ha desarrollado los estudios sobre pro
ductividad de autores cuyo resultado entre otros es precisamente la deter
minacin de los investigadores de punta de una disciplina, rama o ciencia.
La metodologa creada para el efecto es la revisin y medicin de los trabajos ms
citados en la literatura actual de una disciplina, rama o ciencia. La premisa es
cuanto ms citado un autor, ste tiene ms posibilidades de ser un intelectual de
punta. El resultado es una lista de pocos autores citados ms veces y una lista larga
de investigadores citados pocas veces. El primer grupo estar conformado por
investigadores de punta. Esto es posible de comprobar en el caso de la investiga
cin econmica en Bolivia. Si realizamos un anlisis de citas en los aos '80, los
economistas Rolando Nava Morales y Pablo Ramos conformaban el grupo de
investigadores de punta de la economa boliviana. Hoy por hoy, las citas a estos
autores se han reducido ya que la Economa Poltica no es un parmetro central
en la investigacin econmica actual.
Por cierto, el anlisis de citas es un camino interesante para ubicar a los investiga
dores de punta, los cuales llegan, adems, a conformar los denominados colegios
invisibles, instituciones no formales, no establecidas, a veces ni percibidas por quie
nes las conforman pero que son un verdadero colegio de investigadores que debate,
discute, plantea y elabora las ideas ms novedosas, los hallazgos ms interesantes en
el tema de su especialidad. Por ello mismo, estos investigadores poseen riqusimas y
especializadas bibliotecas o colecciones privadas. Es decir, estos colegios invisibles
son, sobre todo, generadores pero tambin resguardadores de informacin valiosa e
interesante. Ahora bien, a una biblioteca institucin pblica por excelencia ,
se le puede exigir que cumpla su papel difusor de informacin, en cambio a los
investigadores de punta solamente se les puede solicitar la cooperacin con los
investigadores ms jvenes. Pero, sin duda, los investigadores de vocacin apoyan
de manera decidida a investigadores jvenes difundiendo, entre otras cosas, la in
formacin que ellos generan y la que tienen en sus colecciones privadas.
W4 FORMUl-ACIN n i: PROYECTOS DE INVESTIGACIN
2.2. Lista de referencias/ bibliografa final, fuentes, ndices, anexos,

tablas, cuadros
La bibliografa tiene por objeto dar a conocer a los lectores del informe, las
fuentes consultadas y es un ndice de la calidad de la investigacin.
La bibliografa puede adquirir varias formas como, por ejemplo, la biblio

grafa de obras citadas (slo y exclusivamente las que se incluyen en el texto
del proyecto o el informe de la investigacin), la bibliografa de obras con
sultadas (las que se incluyen en el texto y, adems, las que habiendo sido
consultadas en la lectura selectiva no han sido incluidas en el trabajo de
elaboracin del proyecto o el informe final de la investigacin), bibliografa
selecta (una seleccin de las fuentes que se consideran ms apropiadas para
acercarse con propiedad al tema hayan o no sido citadas en el proyecto o
informe), y la bibliografa selecta de obras citadas (seleccin de las fuentes
citadas consideradas ms apropiadas para acercarse al estudio realizado).
C U AD RO 7
LA BIBLIO G R A FA FIN A L PUEDE A D Q U IRIR VARIAS FORMAS
Un buen ejemplo para observar una interesante forma de armar las fuentes con
sultadas es la utilizada en el libro Industrias culturales en la ciudad de La Paz (Torneo,
1999), que las presenta en el siguiente orden:
Archivos y registros institucionales
Artculos
Documentos
Entrevistas
Libros
Peridicos
Revistas
Boletines
Cmo se observa, el formato elegido incluye en una lista nica los documentos
primarios y secundarios, agrupndolos por tipo de documento. Para facilitar la
consulta, el orden de los grupos es alfabtica.
El sistema parenttico exige construir la lista bibliogrfica final y es

recomendable clasificar la bibliografa por tipos de documentos y ordenar'
los interiormente por apellidos de autor, y, en caso de varias obras de un
autor, ordenar por fechas de edicin.
Al igual que la bibliografa final ordena las referencias de documentos

secundarios, las fuentes ordenan los documentos primarios referenciados
en el informe. El ordenamiento de las fuentes se realiza por grupos docu
mentales, a saber:
a) Hemerogrfcas (cuando se han consultado varias colecciones de

peridicos).
b) Documentales (para describir documentacin primaria).

c) Entrevistas y testimonios.
El siguiente cuadro, es una muestra de las fuentes que Femando Mayorga

utiliz en su libro de 1997.
307
Para las fuentes docum entales primarias de archivos se deben listar los
archivos consultados y sus siglas, de la siguiente manera:
Adem s de la bibliografa y fuentes, existen otros instrumentos que fre

cuentemente acom paan un trabajo y, aunque son optativos, facilitan su
lectura por una mayor cantidad de pblico.
En el caso de los ndices, stos pueden ser:
a) Geogrfico: lista de lugares nombrados en el docum ento
b) Onom stico: lista de personas nombradas en el docum ento
c) De materias : lista de temas abordados en el docum ento
d) Ideolgico: lista de los principales trminos usados en el docum ento.

Particularmente, este ndice es importante si los trminos han sido acu
ados en la investigacin y se diferencian notablem ente del concepto
generalmente aceptado.
El nivel de estos ndices puede ir desde una simple lista h asta una des
cripcin breve de la ubicacin fsica, en el geogrfico; datos biogrficos, en
el onom stico; y breves definiciones de los conceptos usados en el docu
mento, en los de m aterias e ideolgico.
Los anexos deben utilizarse siempre y cuando su inclusin en el texto

del informe cause interrupciones. Pueden ser documentales (cartas, testi
monios, fotografas) y de instrumentos utilizados en el trabajo (guas de
talleres, guas de entrevistas, cuestionarios, etc.).
Si los datos estadsticos no se relacionan directamente con el texto, es

mejor ubicar esta informacin en anexo (ver tambin parte V del Captulo
dos de la presente G ua). En cambio, si los datos estadsticos son funciona
les a la narracin, se construyen tablas o cuadros a ser incluidos en el texto
general. Es importante recalcar que una tabla es funcional al texto siempre
y cuando la exposicin y comparacin de cantidades no pueda ser narra
d a. D eben estar ubicadas muy cerca del texto que las refiere, tener una
num eracin correlativa, ttulos en letras iguales para todas las tablas, des
cripcin de las fuentes en un tipo de letra igual, etc.
Es muy fcil caer en el peligro de atiborrar un texto con cuadros y tablas

si la investigacin ha construido datos numricos. El equilibrio para la can
tidad de cuadros y tablas viene dado por ubicar la redaccin en trminos del
lector potencial del informe. N o siempre un texto cargado de tablas y cua
dros asegura ser un buen informe; por el contrario, puede ser un signo de
m al m an ejo inform ativo.
Los grficos se utilizan cuando es necesario acudir a la com paracin

visual de las cifras. Tienen un efecto visual muy importante, por lo que es
incorrecto construir diferentes tipos de grficos para una mism a serie (tor
tas, histogramas); y la decisin del tipo de grfico a construir depende de las
caractersticas de la investigacin. A l igual que con las tablas, los datos de
identificacin deben ser claros y uniformes.
Con mapas y fotografas se sigue la misma lgica que los grficos estads
ticos; es decir, cuando tiene relacin directa se los insertar lo ms cerca posi
ble del texto de referencia. En cambio, si hacen al contexto general de la
investigacin es mejor ponerlos en anexo. En cualquiera de los casos, los ttu
los y fuentes deben tener un mismo sistema y una misma letra diferenciada.
III. NORMAS PARA LA DESCRIPCIN BIBLIOGRFICA
Dependiendo del idioma, las ciencias, instituciones, etc. existen varios sis
temas de descripcin bibliogrfica. Entre los principales estn las R eglas de
Catalogacin Angloamericana (versiones 1 y 2), N orm as IS O (International
Standard Organizacin), Reglas de la ISBD (International Standard BibUographic
Description), Reglas del IIC A (Instituto Interam ericano de C ien cias A g r
colas) de la O EA, Reglas de la Biblioteca Dag Hammarskjold de las N a c io
nes Unidas, Normas de la Biblioteca A postlica Vaticana, R eglas del M dem
Languaje Association o f Amrica (M L A ); las de la U niversidad de C h icago ,
las de la American Psycological Assoriation, las M A R C (M an u al p ara la
automatizacin para las reglas catalogrficas) adaptadas para el paqu ete
Micro Isis, etc.
Com o se observa, no existe un nico sistem a n orm ativo y es posible

que se vayan desarrollando otros en el futuro. Por esta razn, las in stitu cio
nes acadmicas, de investigacin e incluso las editoriales, diarios y revistas
especializadas, se adscriben a alguna de las norm as, ad ap tan o crean las
suyas propias. En este sentido, el investigador debe con su ltar c o n la in s
titucin que lo contrata, el diario o la revista qu le so licita un artculo
las normas de referencia bibliogrfica que deber utilizar e n su trab ajo.
Se desprende, de lo dicho que las normas de estilo [bibliogrfico] tienden

a variar con la funcin, el idioma, el lugar, el tiempo, la disciplina e inclu
so el autor. (...), una misma editorial puede publicar libros y revistas con
estilos distintos (Garza, 1995: 6).
C om o institucin que promueve la investigacin, el PIEB ha asumido

las normas bibliogrficas que a continuacin se detallan.
1. D escripcin de libros (m onografas, tesis, conferencias, etc.):

norm as generales
La norm a general indica colocar (observar la puntuacin y ortografa) los

siguientes datos en el siguiente orden. La referencia de todos estos datos
conform an una descripcin completa que se utiliza para el levantamiento
de fichas bibliogrficas.
A P E L L ID O (S ) y nom bre(s) del(os) autor(es).
A o de edicin. Ttulo del libro: subttulo. N o. edicin. Lugar de edicin:

editorial. Volumen. (Nom bre de coleccin, N o.). Dato
de existencia o no de bibliografa. Ttulo traducido. Nom
bre de la biblioteca donde se encuentra el libro, nmero
del libro en la biblioteca.
U n a descripcin abreviada, utilizada en la bibliografa final, exige slo

los siguien tes datos:
A P E L L ID O (S ) y n om bre(s) del(os) autor(es).
A o de ed icin Ttulo del libro: subttulo. N o. edicin. Lugar de edicin:

editorial.
1.1. A u to re s20
Autor individual nico
MENDOZA PIZARRO, Javier

1997 La mesa coja: historia de la Proclama de la Junta Tuitiva del
16 de Julio de 1809. La Paz: PIEB. (Investigacin)
Varios autores
H asta tres autores personales se separan entre s por punto y coma ;
SPEDDING, Alison; LLA N O S, David

1998 No hay ley para la cosecha: Un estudio comparativo del sistema
productivo y las relaciones sociales en Chari (Provincia Banas
ta Saavedra) y Chulumani (Provincia Sud Yungas). La Paz:
PIEB. (Investigacin)
En caso de existir ms de tres autores personales, colocar slo el prim e

ro seguido de y otros o et al. En la bibliografa, es im prescindible
colocar los tres primeros autores. En este caso, pueden anotarse los apelli
dos y nombres del resto de los coautores luego de la referencia de ttulo y
nmero de edicin.
Com piladores, antologadores, editores de obras colectivas se ingresan

por el nombre del antologador, editor, compilador, anotando la abreviatura
de su funcin luego de su nombre:
C U A D R O S , Diego (ed.)
R IV E R A , Silvia (com p.)
u Los ejemplos de esta seccin, no necesariamente corresponden a documentos reales.

M?. F O R M U L A C I N DF. IH O Y E C T O S DF. IN V ESTIG A C I N
A u to res co rp o rativ os (in stitu cio n ales)
En caso de instituciones del Estado, entrar por la circunscripcin territo-

rial, sea nacional, departamental o municipal:
BO LIV 1A . C O N G R E S O N A C IO N A L . C M A R A DE D IPU T A D O S
1983 M em oria...
L A PAZ. (D p to.). P R E FE C T U R A . D IR E C C I N D EPARTA M ENTAL

DE C U L T U R A
1987 Inform e...
T A R IJA . H O N O R A B L E A L C A L D A M UNICIPAL. O FIC IA LA M A

YOR DE CU LTU R A
1997 Programa...
M IZQ U E. C O N C E JO M U N IC IP A L
1996 Resolucin...
B O L IV IA . M IN IST E R IO DE D ESA R R O LLO H U M A N O . VICEM I-

N 1ST E R IO DE A S U N T O S DE G N E R O Y G E N E R A C IO N A LE S
1998 Plan Anual Operativo 1998. La Paz: Direccin Nacional

de Gnero.
B O LIV IA . P R E SID E N T E C O N S T IT U C IO N A L DE L A R EP BLIC A

(1993-1997)
1997 Informe anual de gestin 1996-1997: resumen ejecutivo. La
Paz: Secretara Departamental de Participacin Popular.
La ex cep ci n son las instancias que tienen nombre propio distintivo

co m o por ejem plo:
I N S T I T U T O N A C I O N A L D E E S T A D S T IC A S (IN E )
I N S T I T U T O B O L IV IA N O D E T E C N O L O G A A G R O P E C U A R IA
(IB T A )
F U E N T ES DE IN FO R M A C I N
313
Otros autores corporativos:
Instituciones privadas (se puede usar la sigla; cuando la sigla no es muy

conocida, es preferible poner el nombre completo):
UNICEF
UNESCO
CIPCA
PIEB
Documentos jurdicos
En estos casos, el autor es siempre el cuerpo legislativo de un pas, por ello

la entrada general es:
Nombre del pas. Leyes, decretos, etc.
Se acepta tambin la entrada:
Legislacin. Nombre del pas
BO LIVIA. LEYES, D E C R E T O S, E T C .
1996 Ley 1674 contra la violencia en la fam ilia o domstica. La

Paz: Subsecretara de A suntos de G nero.
PER. LEYES, D E C R E T O S, E T C .
1992 Ley contra la violencia fam iliar. ..
BO LIVIA. LEYES, D E C R E T O S, E T C .
1965 Decreto Supremo 16762 de Depsito Legal...
LE G ISLA C I N . M X IC O
Ley de ...
L E G ISLA C I N . PA R A G U A Y
Ley de ...
314
Congresos, conferencias, seminarios, talleres, etc.
Se entra por el nombre del Congreso, seguido del nmero ordinal, la fecha
y la sede. As por ejemplo, las resoluciones del V Congreso Nacional de la
C O B, se registraran as:
CO NGRESO NACIONAL DE LA COB, 5.

1998 La Paz, 25-30 de mayo de 1996. La Paz: Edobol.
En cambio, un seminario:
BOLIVIA. MINISTERIO DE DESARROLLO HUMANO. UDAPSO

1994 Sistema de informacin social. La Paz: Ministerio de Desa
rrollo Sostenible. Seminario taller Sistema de Informa
cin Social. La Paz, 3 de febrero de 1994.
Tesis
Lo distintivo es que se anota el grado acadmico postulado y la universidad.
REYES, Ornar
1974 Situacin de los nios trabajadores de la calle: estudio de caso
en un barrio perifrico de La Paz. Tesis para optar al ttulo
de licenciatura en Trabajo Social en la UM SA. La Paz.
1.2. Datos de edicin
Son los datos de edicin, editor, lugar de edicin y fecha de edicin. Se anota
desde la segunda edicin (2 ed.), no se anotan las reimpresiones. Cuando no
existe el dato de editor o editorial, en su lugar poner s.e. No se antecede la
palabra editorial o la abreviacin ed al nombre de la casa editorial. Si no
existe el dato, se lo puede remplazar con el nombre de la imprenta.
Ejemplo:
Los Amigos del Libro

NO
Editorial Los Amigos del Libro
El lugar de edicin es la ciudad donde se ha editado el documento. Si

existe slo el dato de pas, por defecto se anota la capital del pas. Si no
existe dato alguno, se coloca s.l.
La fecha de edicin es el ao; si no existe este dato puede colocarse el

dato de copyright o derechos de autor. Si no existe dato alguno se coloca s.f.
Si no existen datos ni de editor, ni de lugar ni de fecha, se coloca s.p.i.

que quiere decir sin datos de imprenta.
1.3. Otros datos
Volmenes. Para datos de volumen o tomo:

2 v.
3 v.
Pginas:
343 p.
Documentos que no tienen paginacin s.p, documentos con varios
tipos de numeracin en la paginacin p.v.
Ilustraciones:
Genricamente la abreviacin il indica la existencia de ilustraciones en
el documento, puede, sin embargo anotarse el tipo de ilustraciones tam
bin de manera abreviada: map por mapas; fot, por fotografas, etc.
Colecciones
Para el dato de coleccin, colocar el nombre entre parntesis, seguido
del nmero (si tuviera) que corresponde al volumen en cuestin den-
tro de ella:
(Anlisis y reflexiones, 3)
(Biblioteca boliviana)
Bibliografa:
Es siempre til para el investigador conocer qu documentos tienen una
lista bibliogrfica y cules no. Las opciones para anotar este dato, son:
Incluye bibliografa
Carece de bibliografa
Bibliografa al final de cada captulo, etc.
Ttulo original:
Este dato puede ser importante si, por ejemplo, el ttulo traducido difie'
re mucho del original; o para la eventualidad de ubicar el documento
en su idioma original o en repertorios bibliogrficos en el idioma origi'
nal u otros idiomas. El ejemplo ms comn es la obra de Charles Am ade
cuyo ttulo en espaol difiere del original.
A R N A D E, Charles. La dramtica insurgenda de Bolivia
Ttulo original: The emergence of the republic of Bolivia
U bicacin fsica del documento:
Colocar el nombre de la unida informativa y, optativamente, la nume
racin topogrfica de ubicacin
CIDEM (B-00038)
Biblioteca Central U T O o slo (B C U /U T O )

FUENTES DE INFORMACIN 31 7
2. Descripcin de artculos en libros, revistas y diarios
2.1. De un captulo o parte de un libro
AU TO R (ES) del captulo o parte de libro.

Ao de edicin Ttulo del artculo o parte del libro. En: A U T O R (es) del
libro. Ttulo del libro: subttulo. Lugar de edicin: editorial.
Pginas entre las que se encuentra esta parte en el libro.
PAULSON, Susan
1996 Familias que no conyugan* e identidades que no conju
gan: la vida en Mizque desafa nuestras categoras. En:
RIVERA, Silvia (comp.). Ser mujer indgena, chola o birlo
cha en la Bolivia postcolonial de los aos 90. La Paz: Subse
cretara de Asuntos de Gnero. 87-161.
De una parte de un libro cuyo autor es el mismo, se omite la referencia

al autor:
ROCABADO, Gloria; SNCHEZ, Mara del Carmen

1997 Pequea y microempresa productiva en Oruro. En su:
La mujer empresaria en la pequea y micro empresa producti
va: informe de cuatro ciudades. La Paz: Subsecretara de
Gnero. (Serie Documentos de trabajo). 139-173.
2.2. D e un artculo de revista
En los casos de artculos de revistas no es preciso m encionar el lugar de

publicacin ni el editor porque es usual que tanto uno com o otro varen
con el tiempo. La excepcin son los diarios de los que s se debe indicar el
lugar de edicin sobre todo porque hay varios con el mismo nom bre. C o m o
los diarios se editan diariamente, no es preciso sealar los datos de volum en
y nmero. La excepcin es para los suplem entos de diarios de los que s hay
que sealar estos datos. El artculo de una enciclopedia se registra igual que
un captulo de libro o un artculo de revista.
FO RM U LACI N DE PRO YECTO S DE IN V ESTIG A CI N
318
A U T O R (E S ) del artculo de diario o revista
A o de edicin T tu lo del artculo: subttulo . Ttulo de la revista: subt

tulo. Volumen, N o . (M es y ao). Pginas en las que se
encuentra el artculo.
PAOLI,* Mara Celia
1985 M ulheres: lugar, imagetn, m ovim ento . Perspectivas

antropolgicas da mulher. No. 4. 63-100.
D e un artculo distribuido en varios nmeros
ZAPATA, Marilena
1974 El lenguaje de los lenguajes. Aula: revista de pedagoga.

Ao III, No. 10 (octubre 1975). 23-27; Ao III, No. 12
(diciembre 1975). 12-14; Ao IV, No. 1 (diciembre 1975).
22-28.
De un artculo sin autor o autor annimo
Las tareas del movimiento universitario

1987 Q .S .L : rgano informativo de la Confederacin Universita
ria Boliviana. La Paz: CU B. N o. 2 (marzo 1987). 3
2 3 . De un artculo de diario
A U T O R (E S ) del artculo de diario

A o de edicin T tu lo del artculo: subttulo. Ttulo de diario. Lugar (da
y m es). Pginas en las que se encuentra el artculo.
ZRATE, Franco
1987 Cuando la miseria es concertacin. Presencia. La Paz
(21 de abril). 4
Las notas editoriales expresan la opinin del medio de prensa y tienen

como autor al medio y no al director, redactor o gerente.
Ejemplo:
AQU
1979 Los salarios no cubren la canasta familiar [nota edito
rial]. Aqu. La Paz (4 de marzo). 5
Las noticias que no tienen autor individual se ingresan por el ttulo de

la noticia.
COB INICIA M ARCH AS DE PROTESTA

1995 La Razn. La Paz (25 de marzo). A3, 2.
3. Descripcin de materiales especiales
M apas
BOLIVIA. Ministerio de Urbanismo y Vivienda

1976 L a Paz: casco urbano. La Paz. Escala 1:10.000, color.
2,50x1,30 cm.
Fotografas
Mrquez, Antonio
1978 [Retrato de Juan Lechn Oquendo]. Tarija, 25 de abril de

1978. Blanco y negro. 25x13 cm. (A rchivo S ID IS)
Programas de radio o televisin

GUZM N Gustavo; ARCH O N D O Rafael
1997 Jenny Crdenas. En: Piedra Libre. Conductores: Gusta
vo Guzmn y Rafael Archondo. FM103. La Paz 29 de
septiembre de 1997.
Obras de arte
SA LA Z A R , Alejandro
1997 El ekeko (grabado). Coleccin privada de Mara Nostras.
La Paz.
N EZ DEL PRADO, Marina
1967 La cubana (escultura en basalto). Casa Museo Nez del
Prado. La Paz.
Informacin tomada de CD -RO M

ISIS IN T E R N A C IO N A L
1997 Mujer database. CD-ROM. Santiago, Isis Internacional.
Inform acin tomada de disquete

C ED IB
1998 La coca en el debate. En: 30 das. Disquete. Cocha-
bamba, CEDIB.
Inform acin en multimedia

M A R TN EZ, Sal
1989 Recursos interactivos para la educacin de no videntes. Ver

sin 2.0. CD -RO M , disquete, 3 videocasetes, folleto.
M xico: Educativa.
4. Descripcin de informacin electrnica21
Los elementos de referencia para documentos electrnicos son similares a

los de cualquier otro documento: autor, ttulo, lugar de edicin, editor, fe-
cha de publicacin. Sin embargo, hay que considerar algunas especificidades,
a saber: a veces en lugar del autor aparecen nombres login o seudnimos; a
veces en lugar del ttulo slo aparece el nombre de un archivo; el dato de
lugar de edicin y nombre del editor se lo deber remplazar por el protocolo
(www, http, ftp, etc.) y la direccin electrnica y, en lugar de la fecha de
edicin, la fecha en la que se consult el sitio. La paginacin pierde sentido
en la www, por ejemplo en la que una pgina tiene extensin libre.
Generalmente, la referencia parenttica de recursos electrnicos in

cluye solamente el apellido del autor; si no es posible identificarlo, colocar
el nombre del archivo, seguido de la fecha de acceso. Para archivos sin
designacin de autor sea individual o colectivo , colocar el nombre del
archivo. En el caso de la fecha, preferir la fecha de publicacin o de ltim a
revisin, acompaada siempre de la fecha de acceso al sitio.
Las listas bibliogrficas de recursos electrnicos deben seguir las mis

mas normas que el investigador utiliza para listas bibliogrficas de otros
documentos. Los formatos bsicos son:
Apellido, Nombre. Ttulo de una parte del documento (si se trata de una
parte). Ttulo de todo el documento. Nombre del archivo. Fecha del docu
mento o de la ltima revisin. Protocolo y direccin o ruta. Fecha de acceso.
Para citar recursos provenientes de la www:

Autor. Ttulo: subttulo (para artculos o partes de textos). Ttulo del
trabajo completo. Fecha de edicin del documento o de la ltima revisin.
Protocolo y URL en extenso. Fecha de acceso.
11 Versin libre adaptada del sistema de referencias de recursos electrnicos de la Universidad

de Columbia. The Columbia Guide to Online Style by Janice R. Walker and Todd Taylor
(Columbia UP, 1998. http7Avww.columbia.edu/cu/cup/cgos/idx_basic-html (15-01-01)
FORMULACIN DF. PROYECTOS HE INVFSTIACIN
\u
WALKER, Janicc; TAYLOR, Todd.

1988 'The Columbia Guide to Online Style. (Columbia UP,
1998 ) . http://w w w .co lumbi a.e du/cu /cu p/cgo s/
idx_basic*html. (15-01-01)
Para documentos obtenidos mediante correo electrnico, listas de dis

cusin y grupos de inters:
Nombre del autor o el nombre login del autor (la parte de la direccin de
mail despus del signo @). nombre del asunto del mail. Fecha del men
saje si es diferente de la fecha de acceso. Nombre de la lista de discusin.
Direccin de la lista o el protocolo del grupo de inters. Fecha de acceso.
Informacin proveniente de protocolos de transferencia de archivos (FTP):

Autor (si se conoce el dato). Titulo completo (si es una parte, entre comi
llas, seguido del ttulo de la obra madre). Fecha del documento. Protocolo
y la direccin FTP completa incluyendo la ruta necesaria para acceder a
ella. Fecha de acceso.
Datos o documentos obtenidos en sitios de comunicacin simultnea:

Nombre o alias del autor o del remitente. Tipo de comunicacin (entre
vista, chat) o, para conferencias simultneas, el ttulode lasesin. Ttulodel
sitio. Protocolo y direccin incluyendo rutas y directorios. Fecha de la con
versacin.
Publicaciones electrnicas y bases de datos en lnea (online)

Autor o autores. Ttulo del artculo (entre comillas). Ttulo del trabajo
completo. Datos de serie. Fecha de publicacin. Nombre de la base de
datos. Nombre del servicio online o el protocolo Internet y la direccin.
Cualquier otro dato de publicacin. Directorio y rutas. Fecha de acceso.
Programas de software y juegos de video:

Nombre del autor individual o corporativo. Ttulo del programa. Nmero
de versin. Cualquier otro dato de publicacin. Fecha de publicacin.
FUENTES DE INFORMACIN 32 3
5. Descripcin de informacin prim aria22
Recordemos que la informacin primaria puede ser la que se genera en el

trabajo de campo de la propia investigacin (testimonios, entrevistas, etc.)
como aquella consultada en archivos. La correcta descripcin de esta docu
mentacin es importante precisamente por su valor probatorio.
La descripcin de los documentos de archivo generalmente tiene los si

guientes datos:
Sigla del Archivo. Tipo de Documento y/o Fondo y/o Serie [Depen
diendo del sistema de ordenamiento de cada archivo]. A o. No. fojas.
Ejemplo: A N B E C 1781 N o. 2. fs. 35.
Otra informacin prim aria es la creada por el investigador durante el

proceso de investigacin. Esta informacin se crea a travs de las tcnicas
que haya seleccionado para abordar el tema de investigacin. Encuestas,
testimonios, entrevistas, observaciones, diarios de campo, mapas, etc. son
algunas de ellas, a las que hay que sumar la informacin estructurada con
base en informaciones anteriores; tal el caso, por ejem plo, de cuadros y
tablas estadsticas con base en informacin de las oficinas nacionales de
informacin o de otras instancias (ver punto II.2.2. de este captulo).
Toda esta informacin que forma parte del aporte del investigador *
debe registrarse con los datos correctos, sobretodo si forma parte del texto del
informe. A cada una de ellas le corresponden, al menos, los siguientes datos:
autor
ttulo
fecha
otras caractersticas.
22
Ver tambin apartados IV y V del Captulo dos de la presente Gua.
En el caso de la inform acin proveniente de inform antes claves, la

autora les corresponde a ellos/as m ism os/as. Este es el caso de entrevistas,
testim o n io s, h isto rias orales, cartas y diarios (la excepcin, en este caso, es
la en trev ista period stica en las que la autora es doble: el entrevistado y el
en trev istad o r por el activ o papel del segundo). El m ism o criterio de autora
sirve p ara en trev istas individuales y colectivas; en el segundo caso, los au
tores so n los p articip an tes de la entrevista. En cam bio, en el caso de los
d a to s fab ricad o s por el investigador, la autora (responsabilidad) le corres
p o n d e al au to r de la investigacin.
R e sp e c to d el ttulo, en am bos casos se fabrica uno correspondiente a la

in fo rm aci n cen tral co n ten id a en el nuevo docum ento.
E n el c a so de inform acin proveniente de inform antes, la fecha es im

p o rta n te y, en el caso de inform acin fabricada en base a inform acin an te
rior, so n im prescin dibles las referencias a las fuentes que sirvieron para fa
b ricar el n u ev o dato.
D e acu erd o a los caso s particulares, se an otarn tam bin las caracters
ticas d e c a d a d o cu m en to, tales com o nm ero de cassettes, tiem po de cada
c a se te , e sc a la d e los m apas, tam a o y color de las fotografas, etc.
E n los c a so s qu e as am erite, se colocar el nom bre de la persona que

to m e l te stim o n io , d ib u j el m apa, hizo la entrevista, etc.
T o d a esta n u ev a inform acin puede listarse en las fuentes prim arias

a n te ce d ie n d o o ubicada despus de la bibliografa general. E sta form a perm i
te, lu ego, citarla en el sistem a parenttico y as uniform ar las referencias,
tan to las secun darias com o las prim arias en el texto (P ara organizacin de
a n e x o s e ndices, ver parte II.2.2. de este captulo. Para la descripcin biblio
grfica d e en trevistas, fotografas, etc., ver parte III.5. de este captulo).
FORMULACIN OH PROYECTOS HE INVESTIGACIN
Mu
UlAI>RO vS
EL PROGRAM A DE B IB LIO T EC A S DEL PIEB

( Considerando la importancia de las unidades informativas en el desarrollo de la
investigacin en ciencias sociales, en 1996 el PIEB cre el Programa de Fortaleci
miento de Unidades Informativas con el objetivo de apoyar a bibliotecas, centros
de documentacin y redes documentales especializadas en ciencias sociales en el
pas, a fin de que se habiliten para brindar mejores servicios a los investigadores.
Como parte de sus acciones, este Programa realiz una encuesta a investigadores/
as en ciencias sociales de varias ciudades del pas con el objetivo de conocer tanto
las unidades de informacin ms consultadas por los/as investigadores as como
sus opiniones sobre los servicios, falencias y potencialidades de las unidades infor
mativas especializadas en ciencias sociales en el pas.
Los resultados principales de dicha encuesta fueron:
1. Las colecciones de bibliotecas y centros de documentacin estn desactualizadas.
2. Existe una mala organizacin de las colecciones lo que dificulta su acceso.
3. Existen prcticas administrativas que entraban el servicio y lo hacen burocr
tico (carnets, horarios, etc.).
4. Los documentalistas, en general, desconocen la temtica de especialidad de
su unidad informativa.
5. Los/as documentalistas tienen poco apoyo de sus instituciones, no slo eco
nmico sino tambin en la fcpnacin de recursos humanos.
6. Los/as investigadores no saben cmo acceder a unidades informativas espe
cializadas, no existen o no circulan guas y catlogos.
7. Los/as investigadores utilizan poco las fuentes bibliogrficas directas e indi
rectas y los documentalistas no ofertan estos materiales.
8. Las unidades informativas no cuentan con recursos para la edicin de catlo
gos, guas, alertas, etc.
9. A pesar de todo, se han desarrollado en el pas unidades informativas especia
lizadas en ciencias sociales, especialmente en los temas de desarrollo: medio
ambiente, economa, gnero, grupos tnicos, desarrollo rural, estado, etc.
10. Los/as investigadores consultan unidades existentes en sus ciudades, en otras
ciudades y tambin en el exterior.
11. Las bibliotecas y centros de documentacin ms consultados por investigado
res en el pas fueron invitados por el PIEB para presentar proyectos de fortale
cimiento. El PIEB apoya a 27 centros de documentacin en todo el pas, un
archivo y 5 redes documentales (ver anexo Directorio).
Bibliografa
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Directorio de bibliotecas
y centros de documentacin
especializados en ciencias sociales
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BENI
Biblioteca - CIDDEBENI
Centro de Investigacin y Documentacin para el Desarrollo del Beni
Calle Flix Pinto N 9 68 entre Nicols Surez y 18 de Noviembre
Telf: Of. 4652037 / 4622824 Fax: 4621716
ciddeben@entelnet.bo
Casilla: 159
Beni
COCHABAMBA
Centro de Documentacin e Informacin Bolivia - CEDIB

Calle C alam aN 2 E-0255
Telf: 4257839 / 4252401 Fax: 4252401
cedib@cedib.org
Casilla: 3302
Cochabamba
Biblioteca - CERES
Centro de Estudios de la Realidad Econmica y Social
Pasaje Warisata N s 1 (Av. Circunvalacin entre Av. Santa Cruz y Av. Potos)
Telf: 4293148 / 49 / 50 Fax: 4293145
ceres@supemet.com.bo
Casilla: 949
Cochabamba
Centro de Documentacin
Gabriela Snchez OJM
Oficina Jurdica de la Mujer
Calle Mxico N a 358 (entre Espaa y 25 de Mayo)
Telf. 4524180 / 4228928 Fax: 4251551
cenddocojm@gmail.com / ojmujer@adslmai.entelnet.bo
www.ojmbolivia.org
Casilla: 2287
Cochabamba
Biblioteca Etnolgica Boliviana -UCB

Av. Ramn Rivero esq. c. Oruro N 9 E-492
Telf: 4257153 / 4257086, Derecho 4256025, Antropologa 4253667
erostegu@ucbcba.edu.bo
Casilla: 2118
Cochabamba
Centro de Estudios de Poblacin - UMSS - CEP

Calle Calama E-235 (Edif. Ex-Banco Agrcola) 2o Piso
Telf: 4232540 (interno 501) 4250686
cep@umss.edu.bo
Casilla: 992
Cochabamba
ORURO
Centro de Documentacin - CEPA

Av. Espaa N 1550 (entre Bullan y Madrid)
Telf: 2-5263613
cepaoru@coteor.net.bo
www.cedib.org/cepa/
Casilla: 434
Oruro
Unidad de Documentacin - Centro de Investigacin y Servicio

Popular CISEP
Calle Ayacucho N 559, entre 6 de Octubre y Soria Galvarro
Telf: 5251138/5260884
cis@utonet.bo
Casilla: 254
Oruro
PANDO
Biblioteca de HERENCIA
Calle Otto Felipe Braun N 92 (Barrio Brisas del Acre)
Telf: 3-8422549
pando@herencia.org.bo http://www.herencia.org.bo
Casilla: 230
Cobija
Biblioteca - CIPA
Centro de Investigaciones y Preservacin de la Amazonia
Av. 9 de Febrero N B 001 Esq. Tte. Cml. Cornejo
Telf. 8423958 int. 109
cipauap@hotmail.com
Cobija
ANEXO
353
PO TO S
Biblioteca - Casa Nacional de Moneda

Calle Ayacucho s/n
Telf: 6222777/6222777
moneda@cedro.pts.entelnet-bo
Casilla: 39
Potos
SA N TA CR U Z
Biblioteca - A SEO
Av. El Palmar, calle 7 N 2 150
Telf. 3522820 / 3556587 Fax: 3556587
aseoscz@cotas.com.bo
Santa Cruz
Centro de Documentacin - A P C O B
Apoyo para el Campesino Indgena del Oriente Boliviano
Calle Cuatro Ojos N 2 80, Villa San Luis
Telf: 33542119/3354 21 20
biblioteca@apcob.org.bo
Casilla: 4213
Santa Cruz
Biblioteca - C EJIS
Centro de Estudios Jurdicos e Investigacin Social
Calle Alfredo Jordn N 2 79 (Avenida Landvar casi esquina Ingavi)
Telf: 3532714/3535169
cej is@scbbs-bo.com
Casilla: 2419
Santa Cruz
Biblioteca SIA M A Z
Av. Santa Cruz N B 162
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Santa Cruz
________________________ C H U Q U IS A C A
Centro Documental Juana Azurduy" U A SFXCH

Plazuela del Inisterio (Carrera de Sociologa)
Telf. 6453012
Sucre
354 FORMULACIN DE PROYECTOS HE INVESTIGACIN
Biblioteca de Historia Natural - Fundacin CEIBO

Plaza 25 de Mayo, N 23
Telf. 6453828
Sucre
T A R IJA
Biblioteca - CER-DET
Centro de Estudios Regionales de Tarija
Calle Suipacha N s 290
Telf: 6635471/ 6633454
pilcomay@mail.cosett.com
Casilla: 83
Tarija
Biblioteca - PROMETA
Proteccin del Medio Ambiente Tarija
Calle Alejandro del Carpi N fi E-0659 (Entre Junn y O connor)
Telf: 6641880 / 6645865 / 6649160 Fax: 6641880
prometa@prometa.org
Casilla: 59
^ #
Tanja
L A PAZ
Biblioteca - CIDEM
Calle Boquern N fl 598 A , esquina Calle Almirante Grau
Edificio El Carmen 2 Mezzanine, Zona San Pedro
Telf. 2490319 / 2490358 Fax: 2490517
cidem@acelerate.com
L a Paz
Biblioteca C ED LA
Centro de Estudios para el Desarrollo Laboral y Agrario
Av. Jaim es Freyte N * 2940. Esq. Muoz Cornejo
Telf: 2412429 / 2413175 / 2414625
Casilla: 8630
cedla@cedla.org
L a Paz
355
ANEXO
Biblioteca - CEBIAE
Centro Boliviano de Investigacin y Accin Educativas
Calle Hnos. Manchego N 2 2518
Telf: Of. 2440667 / 2440438 Fax: 2443523
cebiae@acelerate.com
Casilla: 1479
La Paz
Biblioteca C ID E S -U M S A
Post Grado en Ciencias del Desarrollo
Av. 14 de Septiembre N 2 1413 entre las calles 3 y 4 - Obrajes
Telf: 2786169 / 2782361 / 2784207 fax: 2782361
cides@caoba.entelnet.bo
Casilla: 9786
La Paz
Biblioteca - CIPCA
Centro de Investigacin y Promocin del Campesinado
Final Chaco N 2 1161 Esq. Ostria, Alto Sopocachi
(Edif. Universidad La Cordillera)
Telf. 2416058
biblioteca@cipca.org.bo
www.cipca.org.bo/
Casilla: 5854
La Paz
Biblioteca - TH O A
Taller de Historia Oral Andina
Calle Len M. Loza N 2 1199, esq. Asencio Padilla
Telf: 2483396 / 2483395 / 719-82801
comunidadthoa@gmail.com
Casilla: 14820
La Paz
S6 FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN
Redes apoyadas por el P IE B
1. Red de Documentalistas de Cochabamba (REDOC)

Cabeza de Red: Biblioteca CEPJA
Contacto: info@redoc-bo.org / cepja@supemet.com.bo
2. Red de Informacin Documental Especializada (REIDES), de Sucre

Cabeza de Red: Biblioteca Casa de Libertad
C ontacto: caslib@entelnet.bo
3. R ed de Centros de documentacin y bibliotecas Cruceas especializadas

en Ciencias Sociales y Biolgicas (C D B C ), de Santa Cruz
Cabeza de Red: Biblioteca tecnolgica - U A G R M
C on tacto: red_cdbc_scz@yahoo.es
4. R ed de Informacin Etnolgica Boliviana (REDETBO ) de Bolivia

C abeza de Red: M U SEF
C on tacto: musef@ceibo.entelnet.bo / biblioteca@cipca.org.bo
5. R ed Econm ica (R ED EC O ) en La Paz

C abeza de Red: Biblioteca Casto Rojas Banco Central de Bolivia
C o n tacto : afleitas@bcb.gov.bo
6. R ed de Informacin en Gnero
C abeza de Red: CID EM
C o n tacto : cidembiblioteca@acelerate.com
Autores
V irginia Ayttn
Documentalista, investigadora y escritora. Responsable del Programa de
Fortalecimiento de Unidades Informativas Especializadas en C ien cias S o
ciales del PIEB. Docente de la carrera de Bibliotecologa de la U M S A .
Forma parte del equipo de capacitadores del PIEB en el rea de acceso y
uso de fuentes de informacin . H a escrito y publicado varios textos sobre
la situacin de la mujer en Bolivia, de crtica a la obra de escritoras b o liv ia
nas y bibliografas especializadas. Es coautora de la G u a de organizacin de
centros de documentacin (2001) editada por el PIEB.
R o ssan a B arrag n
Historiadora. Directora del A rchivo de L a Paz. D ocente de la U n iversid ad

Mayor de San Andrs, C ID E S -U M S A , y de la U n iversidad de la C o rd ille
ra. Es autora de Espacio urbano y dinm ica tnica. L a Paz en el siglo X IX
(1990); Indios, mujeres y ciudadanos. Legislacin y ejercicio de la cm dadam a en
Bolivia. Siglo X IX (1999), y co-autora, entre otros libros, d e Debates post
coloniales: U na introduccin a los estudios de la subaltem idad (1 9 9 7 ). A c tu a l
mente est preparando la publicacin d e su tesis d e doctorado sobre el e sta
do en Bolivia, 1825-1880.
Julio Crdova
Socilogo. D irector E jecutivo de la C o n su lto ra D iagn osis e n L a Paz. D o

cente en los talleres organizados por el P IE B en los d istin to s d ep artam en to s
del pas.
rH FORMIJI A( UN ni lR( )Y1;.( T O S IM- INVIvS'I l(A( :I()N
liric k lum gcr

I lisioriador americano. Trabaja como catedrtico en la Universidad de
G eorgctow n , en W ashington. Entre su produccin intelectual figura
Economic Chango and Rural Resistance in Southern Bolivia 1880-1930 (1989);
es co-cditor de otros textos. Sus reas y temas de inters se centran en el
anlisis de la estructura agraria, la economa y los movimientos indgenas
en el sud de Bolivia (Chuquisaca, Tarija), y en la dinmica misional, espe
cialm ente en el siglo XIX-XX.
R a fa e l R o jas
Econom ista, con cursos de especializacin en Desarrollo Humano. Trabaja

actualm ente en el Centro de Estudios y Proyectos CEP-Santa Cruz. Ha
sido consultor de varias organizaciones no gubernamentales. Es autor de La
niez cam pesina. Uso del tiempo y vida cotidiana (1995), Desarrollo humano en
a provincia Arom a del departamento de La Paz (1997); y co-autor de publica
cion es del Fondo de Desarrollo Cam pesino.
Ton Salm n
A n troplogo y filsofo holands. Desde 1997 hasta el 2000 fue docente en

los talleres que organiza el PIEB en todo el pas, y estuvo tambin como
asesor en el Programa. Es autor de The Diffident M ovement. Disintegration,
Ingenuity and Resistance of the Chilean Pobladores, 1973-1990 (1997); co
editor de Antigua modernidad y memoria del presente. Culturas urbanas e iden
tidad (1 9 9 9 ). Es colaborador de la revista T inkazos, del PIEB. Sus temas de
inters son los m ovim ientos urbanos, la cultura urbana, la democratizacin
y la ciudadana.
Javier Sanjins
A b o g ad o , crtico literario y en estudios culturales. Doctor en Literatura
H ispan oam erican a. Profesor de la U niversidad de Michigan, Ann-Arbor.
E ditor d e Tendencias actuales en la literatura boliviana (1985), co-autor del
libro E l gato que ladra (1999) y autor de numerosos trabajos como Esttica y
carn aval (1 9 8 4 ), Literatura contempornea y grotesco social en Bolivia (1992).

Pieb Rossana Barragán

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Gua para la formulacin

Rossana Barragn (coordinadora)

Gua para la formulacin y ejecucin de proyectos de investigacin / Rossana

xxiv; 360 p.; cuad.; 21 cm. (Serie Formacin n. 1)

ISBN: 978-99954-32-14-0 : Encuadernado

D.R. O FUNDACIN PIEB, mayo 2001

Diseo grfico de cubierta: Alejandro Salazar

Edicin: Nadia Gutirrez A.

IN T R O D U C C I N . Principios bsicos del trabajo acadmico y

C A P T U L O U N O . Armando un proyecto de investigacin............. 13

I. Tema, problema y objeto de la investigacin........................................ 17

II. La revisin bibliogrfica y el balance del estado de la c u e sti n ...... 42

III. 11 marco terico y las hiptesis..................................................... 62

CA PT U LO DOS. La estrategia metodolgica......................................... 85

I. Los elementos constitutivos de la metodologa en un proyecto

II. La investigacin cualitativa............................................. ;............... 93

III. La investigacin cuantitativa.......................................................... 115

IV. Modalidades para la obtencin y el trabajo con datos................... 126

V. Procesamiento y sistematizacin de los datos................................. 133

CA PTU LO T R E S. La presentacin del proyecto y los trabajos

I. La presentacin del proyecto.............................................................. 211

II. Los trabajos de investigacin............................................................. 221

CA PTU LO C U A T R O . Tcnicas de redaccin para artculos e

I. Principios elementales de composicin..................... ....................... 252

C A PTU LO C IN C O . Fuentes de informacin................................. 263

1. Las fuentes y el acceso a la informacin............................................ 268

II. Investigacin docum ental...................................................................... 295

III. Normas para la descripcin bibliogrfica....................................... 309

ANEXO. Directorio de bibliotecas y centros de documentacin

1. De intereses generales a la eleccin de un tema y a la

2. Una pregunta y su delimitacin temporal y espacial............... 24

10. Una revisin bibliogrfica de un proyecto presentado

20. Relaciones establecidas y cuidado al establecerlas................._. 82

21. Hiptesis y variables...................................................................... 82

22. Correlaciones y variables de causalidad...................................... 83

23. La hiptesis y el camino hacia la operacionalizacin............... 84

24- Presupuestos objetivistas y subjetivistas..................................... 95

25. La importancia de una investigacin cualitativa para entender

27. Esquema para la observacin de lugares, actores y eventos

29. La muestra probabilstica: la tmbola y los nmero random .. 119

30. Muestreo con o sin reemplazo....................................................... 121

31. Ejemplos de muestras probabsticas estratificadas.................... 122

32. Algunos ejemplos de muestras por racimos.............................. 122

33. Ficha-ejemplo de registro para la observacin........................ 133

34. Ficha de registro de una entrevista........................................... 141

35. Procedimientos distintos (entrevista y cuestionario),

37. Entrevistas a informantes claves.............................................. 146

38. Notas para el desarrollo de una gua para entrevistas............. 151

39. Preguntas de seguimiento necesarias en una entrevista.......... 153

40. Transcripcin de una entrevista y algunas notas de reflexin.... 154

41. La importancia del orden de las preguntas y su influencia

42. U n grupo focal es y no es........................................................... 160

43. Tema y variables utiliradas en grupos focales........................... 163

44. Historias de vida......................................................................... 169

45. La influencia de las opiniones personales en la obtencin

46. Crtica a la validez de las preguntas y las conclusiones de

47. Ejercicio. Distintos anlisis sobre los mismos temas................ 193

48. El proceso de codificacin..................................... 199

49. El formato e ndice para la presentacin de proyectos al PIEB.. 218

50. Modalidades de desarrollo de un plan o ndice a partir de

51. Estructura de un artculo de investigacin ( 1) ........................ 226

52. Estructura de un artculo de investigacin (2 )......................... 228

53. Estructura de un libro ( 1 ) ........................................................... 232

54. Estructura de un libro ( 2 ) ................................................................. 233