Plan Tactico de Tecnologias de Informacion

2013
Plan Tctico de
Tecnologas de
Informacin
Departamento de Tecnologas de Informacin

Autoridad Reguladora de los Servicios Pblicos
28/05/2013
NDICE
Introduccin ............................................................................................................................................. 3
Objetivo ................................................................................................................................................... 4
Alcance ................................................................................................................................................... 4
Factores crticos de xito ......................................................................................................................... 5
Riesgos identificados ............................................................................................................................... 6
Alineamiento estratgico y prioridades ..................................................................................................... 7
Organizacin de proyectos .................................................................................................................... 10
Portafolio de proyectos .......................................................................................................................... 12
Cumplimiento de objetivos estratgicos ................................................................................................. 14
Relaciones de proyectos ....................................................................................................................... 15
Cronograma de proyectos ..................................................................................................................... 17
Estimacin de la inversin ..................................................................................................................... 18
Fichas de proyectos .............................................................................................................................. 22
1. Sistema Regulacin Tarifaria y Evaluacin de la Calidad ............................................................... 22
2. Sistema Gestin Documental ......................................................................................................... 24
3. Sistema Administrativo Financiero ................................................................................................. 25
4. Sistema de Planificacin ................................................................................................................ 27
5. Sistema de Informacin Gerencial.................................................................................................. 28
6. Tecnologa aplicada a la regulacin (transportes, energa y agua) ................................................. 29
7. Interoperabilidad ............................................................................................................................ 31
8. Base de datos de conocimiento ..................................................................................................... 32
9. Modelo de arquitectura de informacin........................................................................................... 33
10. Teletrabajo................................................................................................................................... 35
11. Gobernabilidad ............................................................................................................................ 36
12. Software libre ............................................................................................................................... 38
13. Desarrollo cultural enfocado a tecnologa ..................................................................................... 39
14. Capacitacin de usuario final ....................................................................................................... 40
15. Infraestructura Tecnolgica .......................................................................................................... 41
16. Aseguramiento de la operacin .................................................................................................... 43
17. Migracin de sistemas existentes ................................................................................................. 44
Anexo No. 1 Objetivos estratgicos institucionales .............................................................................. 46
Introduccin
El proceso de planeamiento estratgico conlleva la orientacin a largo de plazo de una organizacin,

plasmada a travs de objetivos, visin y misin. Es a travs de estos lineamientos de alto nivel, que se
deriva el Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin (PETI), el cual incorpora dentro de s, la
esencia estratgica Institucional en materia de tecnologas para un perodo de tiempo comprendido entre
el 2013 y el 2016.
La conceptualizacin de la estrategia, se traduce en el desarrollo de planes tcticos, los cuales refieren y

traducen el mtodo y aplicacin de esta. Por tal motivo, se presenta el Plan Tctico de Tecnologas de
Informacin de la Autoridad Reguladora de los Servicios Pblicos, el cual es una derivacin del PETI
2013-2016 y que busca alinear, guiar y mejorar la gestin tecnolgica con el objetivo de satisfacer las
metas propuestas en la estrategia Institucional.
En este documento se consideran los proyectos a desarrollar en el corto, mediano y largo plazo,
categorizados de la siguiente forma:
a. Proyectos nuevos: se refiere a proyectos de desarrollo sobre sistemas no existentes.
b. Proyectos de adquisicin de hardware y software: se refiere a proyectos de implementacin
y actualizacin de la plataforma tecnolgica.
c. Proyectos de migracin: se refiere a proyectos que implican la modernizacin en la
arquitectura o versionamiento de un sistema de informacin ya existente.
d. Proyectos de capacitacin: se refiere a proyectos que buscan la insercin de conocimiento
relacionado con el uso de las tecnologas de informacin.
De conformidad a la metodologa estipulada en el apartado III. Directrices, inciso 3.4. Procedimiento

para valorar proyectos, del PETI; los proyectos fueron debidamente priorizados, para lo cual se
consideraron efectivamente las variables indicadas en l.
Adicionalmente, para cada proyecto se indica una ficha tcnica que posee la informacin relacionada con
cada uno de ellos, cuyo objetivo principal es, de manera visual, estandarizar y perfilar los componentes
de cada proyecto con datos comunes, como los siguientes:
Nombre: refiere el nombre descriptivo del proyecto en cuestin.
Cdigo: abreviatura para identificar el proyecto.
Situacin actual: describe la realidad de la Institucin que motiva la creacin y ejecucin del
proyecto.
Objetivo: fin o propsito con el que se crea el proyecto.
Meta: acciones a cumplir que componen la ejecucin del objetivo.
Resultados esperados: productos derivados de la ejecucin del proyecto.
Descripcin: definicin, caractersticas y etapas esperadas que componen el proyecto.
Vnculo con objetivos estratgicos: se refiere a los objetivos estratgicos institucionales
que son soportados por el proyecto propuesto.
Alcance: distancia o lmite que abarca el proyecto.
Proyectos relacionados: Proyectos del Plan Tctico que soportan, reciben o son insumo
para la ejecucin del proyecto propuesto.
Patrocinador: figura que se encarga de proporcionar los recursos financieros, monetarios o
1
en especie, para el proyecto .
Responsable: encargado directo de la ejecucin del proyecto.
Grupo de apoyo: grupo interdisciplinario de apoyo, para la correcta y exitosa ejecucin del
proyecto.
Costo estimado: estimacin de la inversin total del proyecto.
Duracin estimada: tiempo medido en meses, en los que se ejecutar el proyecto.
Prioridad: calificacin del proyecto segn la criticidad del mismo, en congruencia con los
objetivos estratgicos que soporte.
Este plan contempla un plazo de ejecucin de 4 aos (2013-2016), con un alcance a todas las reas
funcionales de la Autoridad Reguladora, cuyo proceso ser apoyado por el Comit Gerencial de
Tecnologas de Informacin, o por el Comit designado por el Jerarca.
Objetivo
Servir como instrumento para la implementacin del Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin de
la Autoridad Reguladora, mediante la constitucin de un portafolio priorizado de proyectos tecnolgicos
de orden e importancia Institucional.
Alcance
La cadena de tareas para la ejecucin de este plan, se esgrime para el perodo comprendido entre
setiembre 2013 y diciembre 2016.
El Comit Gerencial de Tecnologas de Informacin, o el Comit designado por el Jerarca, recomendar

los elementos de actualizacin del contenido del Plan Tctico, con fundamento en los resultados de la
1
Fundamentos de la Direccin de Proyectos, Tercera Edicin, Pg. 26
evaluacin peridica de cumplimiento, y el desarrollo de nuevos proyectos que desarrolle el
Departamento de Tecnologas de Informacin, lo cual ser un insumo de gran valor para determinar las
iniciativas de proyectos acorde a los objetivos estratgicos del PETI.
Factores crticos de xito
Los elementos crticos para la consecucin del xito en la implementacin del PETI, son los siguientes:
a. Presupuesto
b. Recurso humano
c. Apoyo superior
d. Metodologa de proyectos
e. Rectora de Tecnologas de Informacin
Este Plan Tctico de Tecnologas de Informacin, busca el agrupamiento de actividades para el logro de
los objetivos estratgicos en consideracin a los factores crticos de xito.
El desarrollo de sistemas de informacin o la actualizacin de la infraestructura tecnolgica requiere de

grandes inversiones y gastos, razn por la cual el contenido presupuestario es vital para lograr los
objetivos y debe ser considerado como el factor prioritario para iniciar o no cada proyecto.
Entre este grupo de factores antes mencionados, se enmarca como principal el recurso humano de la
Institucin. Particularmente, este grupo debe poseer un perfil de competencias claramente definido y
adecuado a las necesidades tecnolgicas, esto sin duda facilitar y potenciar la consecucin de los
proyectos contenidos en este plan.
Como tercer factor de importancia, se encuentra el apoyo que este plan encuentre en el Jerarca y en el
nivel gerencial de la Institucin, mismo que ser el encargado de aprobar la asignacin del recurso
humano, econmico y material, para el proceso de implementacin, de acuerdo con cada uno de los
proyectos a desarrollar.
El cuarto factor de importancia refiere a una metodologa de proyectos, en la cual se establezcan

claramente los lineamientos, procesos, procedimientos y regulacin necesaria para la correcta
administracin del portafolio de proyectos, mediante la aplicacin de tcnicas mundialmente aceptadas y
mejores prcticas de la industria.
El quinto y ltimo factor corresponde a la rectora de Tecnologas de Informacin, como unidad que
concentre la asesora y ejecucin en esta materia, de modo que el conocimiento y experiencia en temas
relacionados sea dirigido por esta dependencia.
Riesgos identificados
En este apartado, se identifican los riesgos asociados a la ejecucin del plan tctico, los cuales
requerirn medidas preventivas y correctivas, segn se presenten durante el proceso de implementacin,
con el fin de mitigar posibles consecuencias que afecten sustancialmente la consecucin de los objetivos
estratgicos.
A continuacin, se listan los riesgos asociados a este plan:
Tabla No. 1
Clasificacin de riesgos
Tipo Riesgo
Externo Cambio de Administracin en el Gobierno Central
de la Repblica
Externo Presupuesto
Interno Perfil del recurso humano
Interno Recurso humano
Interno Resistencia al cambio
Interno Incumplimiento de los objetivos
Cambio de Administracin en el Gobierno Central de la Repblica: el movimiento poltico del pas,

puede cambiar sustancialmente las prioridades y orientacin de los planes constituidos como
estratgicos, a los cuales obedece la tctica aqu descrita. Esto puede provocar una adecuacin
sumamente importante en la priorizacin y ejecucin de los proyectos en el Plan Tctico.
Presupuesto: aunque la Autoridad Reguladora de los Servicios Pblicos es un ente autnomo, sus
ingresos dependen del cnon de regulacin el cual anualmente est sujeto a aprobacin por parte de la
Contralora General de la Repblica, cuyo monto total permite un mximo porcentual de incremento entre
perodos, lo cual puede obligar a que se disminuya el alcance o cantidad de proyectos a ejecutar.
Perfil del recurso humano: este elemento facilitar u obstaculizar la correcta ejecucin de los
proyectos. En la medida que el recurso humano posea el conocimiento y la experiencia necesarios, los
procesos de implementacin tendrn ms posibilidades de xito.
Recurso humano: junto con la disponibilidad del presupuesto, se considera tambin la disponibilidad del
recurso humano, el cual no solamente debe poseer habilidades tcnicas, y estar debidamente calificado,
sino que tambin debe contarse con la fuerza de trabajo necesaria para poder ejecutar los proyectos.
Resistencia al cambio: una correcta actitud hacia los cambios tecnolgicos marca diferencia y facilita la
insercin de herramientas automatizadas. En este sentido, la percepcin, insercin y aceptacin de las
tecnologas frente a un proceso de modernizacin y cambio, es fundamental para obtener un proceso
exitoso.
Incumplimiento de los objetivos: la inadecuada gestin de los proyectos, acarrea consigo la

desviacin de los objetivos planteados. Cada proyecto debe contener un perfil, con su respectiva
estructura de gestin, para el control y seguimiento de las acciones que se llevan a cabo, en la medida
que los proyectos se gestionen de forma estandarizada siguiendo mejores prcticas del entorno, se
asegurar en gran medida la consecucin de los objetivos.
Alineamiento estratgico y prioridades
En el presente plan, se identifican cuatro lneas de accin:

a. Sistemas de informacin
b. Plataforma tecnolgica
c. Seguridad informtica
d. Insercin tecnolgica
Estas lneas de accin soportarn los siguientes objetivos establecidos en el Plan Estratgico
Institucional 2012-2016:
No. 1. Fortalecer el marco jurdico regulatorio
No. 2. Mejorar y perfeccionar las metodologas tarifarias
No. 3. Mejorar la regulacin de la calidad de los servicios pblicos
No. 4. Fortalecer la participacin y consejera del usuario
No. 5. Mantener y desarrollar la excelencia de los funcionarios
No. 6. Consolidar las capacidades organizacionales
No. 7. Incrementar la eficiencia operativa
No. 8. Fortalecer la rendicin de cuentas
A continuacin, se muestra una tabla de relacin, entre las lneas de accin identificadas y el soporte que
stas proveen a los objetivos estratgicos.
Tabla No. 2
Lneas de accin y objetivos estratgicos
Lnea de accin
Sistemas de Plataforma Seguridad Insercin
Objetivo estratgico
Informacin Tecnolgica Informtica Tecnolgica
No. 1. Fortalecer el marco jurdico
X X
regulatorio
No. 2. Mejorar y perfeccionar las
X X
metodologas tarifarias
No. 3. Mejorar la regulacin de la
X X X X
calidad de los servicios pblicos
No. 4. Fortalecer la participacin y
X X X
consejera del usuario
No. 5. Mantener y desarrollar la
X X X X
excelencia de los funcionarios
No. 6. Consolidar las capacidades
X X X X
organizacionales
No. 7. Incrementar la eficiencia
X X X X
operativa
No. 8. Fortalecer la rendicin de
X X
cuentas
Considerando la importancia estratgica que conlleva la automatizacin de procesos institucionales,

tanto de orden sustantivo como de apoyo, el Plan Tctico dar prioridad a la ejecucin de proyectos que
involucren el desarrollo de sistemas de informacin.
Estos proyectos que potencian los procesos sustantivos y de apoyo, orientan sus esfuerzos a la provisin
de herramientas para la toma de decisiones, interoperabilidad, minera de datos e inteligencia de negocio
(datawarehouse), bases de datos de conocimiento, colaboracin, rendicin de cuentas, control y
seguimiento.
En referencia a las dems lneas de accin, stas tambin consideran proyectos que soportan en gran
medida el crecimiento Institucional y la modernizacin, como elementos que tambin sirven a las reas
de apoyo y sustantivas para la implementacin de los proyectos de desarrollo.
Figura No. 1
Lneas de accin
La convergencia de sistemas de informacin, interconectados entre s, permitir la creacin de un

almacn de datos (datawarehouse), el cual tendr a su disposicin los datos necesarios para proveer el
apoyo que la Institucin requiera para realizar inteligencia de negocios. As mismo, los sistemas de
informacin existentes generarn las variables necesarias para ser registradas en el gran almacn de
datos.
En el caso de que se requiera informacin no disponible en los sistemas, esta deber obtenerse
mediante convenios de cooperacin con otras instituciones, a fin de extraer los datos de sus repositorios
y bases de datos externas.
La concentracin de informacin almacenada en las bases de datos institucionales deber facilitar la

minera de datos, la cual consiste en el anlisis de tendencias, evaluacin de datos comparativos y
generacin de alertas sobre condiciones de riesgo en forma automatizada. Esta iniciativa conlleva la
ejecucin de varias etapas: mapeo de macroprocesos Institucionales, determinacin de las soluciones y
servicios tecnolgicos requeridos. Seguidamente, se debe evaluar la criticidad y nivel de servicio de los
sistemas existentes as como de los proyectos en desarrollo.
Este proceso de integracin de la informacin debe estar soportado por una infraestructura tecnolgica lo
suficientemente estable y robusta, para el mximo aprovechamiento y continuidad de los servicios
tecnolgicos, la cual ser administrada por la ARESEP.
Considerando la importancia estratgica, la infraestructura ser planeada en funcin de los proyectos de
desarrollo y necesidades institucionales, a fin de generar un elemento de soporte que permita la
utilizacin de conexiones inalmbricas, transmisin de voz y datos sobre internet, procesos
colaborativos, interoperabilidad y servicios de conectividad entre otros. Esta iniciativa conlleva el
aumento en la capacidad de procesamiento, almacenamiento y conectividad de los servidores
Institucionales.
Finalmente, los planes de orden operativo que se generen en el lapso de ejecucin comprendido en este
plan, debern responder al Plan Tctico de Tecnologas de Informacin as como los presupuestos
asignados.
Organizacin de proyectos
A continuacin, se especifica la organizacin que debe establecerse para cada proyecto:
Figura No. 2
Organigrama de proyectos
Patrocindor
Equipo Director
Contraparte Contraparte
Staff *Proveedor
funcional tcnica
Expertos
Lder tcnico Asesor legal
funcionales
Analistas DBA
Gestor de
infraestructura
Gestor de
calidad
De conformidad al organigrama de proyectos, se describen los roles citados en cada uno de ellos:
Patrocinador: El Patrocinador es el responsable a nivel institucional del proyecto, el cual provee

los recursos, tanto humanos como materiales, que sean requeridos para la ejecucin de las
tareas que el proyecto demanda.
Equipo Director: Este equipo funge como la mxima autoridad del proyecto, ya que sern sus
miembros los encargados de tomar las decisiones que correspondan con el objeto de asegurar
un proyecto exitoso.
Cada equipo, deber nombrar un coordinador, el cual es el responsable del proyecto, encargado
de controlar el avance general del mismo, as como los aspectos administrativos que lo rodean.
Adems funge como el canal oficial entre la ARESEP y proveedor, segn cada caso.
Contraparte Tcnica: Es un equipo de trabajo conformado por personal tcnico, del rea de
Tecnologas de Informacin. Seguidamente se detallan los perfiles de: Lder Tcnico y Analistas:
Lder Tcnico: es el encargado de controlar la integracin entre los diferentes aspectos

que componen los productos por obtener, coordinando el trabajo en equipo de los
participantes y con el rea tcnica.
Analistas: los analistas tienen la responsabilidad expresa de servir de enlace y facilitar

entre las reas de usuarios y el proyecto. Los analistas sern participantes activos en
cada una de las etapas en que se divide el plan de trabajo para el desarrollo de los
nuevos procesos.
Contraparte Funcional: Equipo de trabajo conformado por personas expertas de las reas
beneficiadas por el producto final del proyecto. Como contraparte funcional deben aceptar los
productos recibidos. Seguidamente se detalla el roles de los Usuarios Expertos:
Usuarios Expertos: El grupo designado como usuarios expertos est conformado por
los encargados de procesos y por los dems funcionarios que estos designen.
Personal Staff: Es un equipo de trabajo conformado por personal tcnico y administrativo, cuya
funcin es servir como consultores internos para la gestin del proyecto en ejecucin, se
encuentra conformado por los siguientes roles:
Gestor de Infraestructura: se encargar de la instalacin y configuracin de los
sistemas operativos, monitorear el desempeo y crecimiento de la plataforma, y planificar
la adquisicin de elementos necesarios para soportar en el tiempo la misma. Instalacin
de aplicaciones de software necesarias para la implementacin de la solucin.
Administrador de Base de Datos: Esta persona se encargar de apoyar a los analistas

en las tareas de verificacin y validacin del modelo de base de datos en que se
soportar la solucin de software, adems de asesorar en los procesos de instalacin y
afinamiento del ambiente de produccin y desarrollo.
Aseguramiento de la Calidad: Verificacin, validacin y aplicacin del Plan de Calidad

a los diferentes productos intermedios y finales que se generen durante este proyecto.
Asesor Legal: Este funcionario se encargar de aclarar dudas en reglamentos, leyes,

normativas o cualquier otro aspecto relacionado con la jurisprudencia vigente de la
ARESEP.
*Proveedor: Este es el equipo de trabajo conformado por personal externo, contratado para el
desarrollo del proyecto requerido, cuando as sea necesario para productos bajo la modalidad
outsourcing.
Portafolio de proyectos
El portafolio de proyectos se constituye en la herramienta para el control y seguimiento de las iniciativas

que apoyan la ejecucin del PETI, el cual a su vez, corresponde en forma directa a la Estrategia
Institucional.
Este portafolio es la base de anlisis para el Comit Gerencial de Tecnologas de Informacin o el

Comit designado por el Jerarca, al cual corresponder la recomendacin al Regulador General, sobre
los proyectos que la ARESEP deber ejecutar para la consecucin de los objetivos organizacionales.
En este sentido, la entidad Comit Gerencial de Tecnologas de Informacin Comunicacin o el Comit

designado por el Jerarca tendr autoridad para proponer otras iniciativas de proyectos, con carcter
excepcional y sujetos a la aprobacin final del Regulador General.
A su vez, los proyectos que al momento de la aprobacin de este plan, se encuentren en ejecucin,
continuarn normalmente hasta completar su cierre respectivo, salvo que el Comit Gerencial de
Tecnologas de Informacin con la respectiva aprobacin del nivel superior, as lo indiquen.
Para cada iniciativa, se especifican fichas de proyectos, las cuales son guas generales que sirven para
perfilar la ejecucin de los proyectos. En razn de lo anterior, cada equipo de proyecto tendr la
responsabilidad de detallar los elementos que considere necesarios para el adecuado dimensionamiento
y alcance de cada uno.
El listado que a continuacin se identifica, corresponde a un inventario preliminar que debe ajustarse con
el avance del tiempo, para poder alcanzar los objetivos planteados en el PETI.
Tabla No. 3
Proyectos por rea
Proyectos rea rea

Sustantiva Apoyo
Sistema de Regulacin y Evaluacin de la Calidad
Sistema de Gestin Documental
Sistema Administrativo Financiero
Sistema de Planificacin
Sistema de Informacin Gerencial
Tecnologa aplicada a la regulacin (transportes, energa y

agua)
Interoperabilidad
Base de datos de conocimiento
Modelo de arquitectura de informacin
Teletrabajo
Gobernabilidad
Software libre
Desarrollo cultural enfocado a tecnologa
Capacitacin de usuario final
Aseguramiento de la operacin
Infraestructura Tecnolgica
Migracin de sistemas existentes
Total 14 15
Cumplimiento de objetivos estratgicos
No. 1. No. 2. No. 3. Mejorar No. 4. No. 5. No. 6. No. 7. No. 8.

Fortalecer el Mejorar y la regulacin Fortalecer la Mantener y Consolidar las Incrementar Fortalecer la
marco perfeccionar de la calidad participacin desarrollar la capacidades la eficiencia rendicin de
Objetivos estratgicos
jurdico las de los y consejera excelencia organizacionales operativa cuentas
regulatorio metodologas servicios del usuario de los
tarifarias pblicos funcionarios
Proyectos
Sistema de Regulacin y Evaluacin de la

Calidad
Tecnologa aplicada a la regulacin
(transportes, energa y agua)
Interoperabilidad
Teletrabajo
Gobernabilidad
Software libre
Relaciones de proyectos
La relacin de proyectos tipificada en la imagen anterior, se caracteriza por poseer cinco reas bsicas para el desarrollo las cuales se describen
a continuacin:
Sistemas de informacin: contiene los proyectos de desarrollo, catalogados como sistemas de informacin que conllevan una
interrelacin importante entre ellos, siendo unos, insumo para la correcta ejecucin de los otros. Tal es el caso del proyecto denominado
Tecnologa aplicada a la regulacin (transportes, energa y agua), el cual mediante la captura de datos de calidad provee informacin
valiosa para el Sistema de Regulacin y Evaluacin de la Calidad en cuanto al seguimiento de la calidad de los servicios pblicos. En
esta rea se resalta la conexin que existe entre los proyectos contenidos en ella.
Insercin tecnolgica: corresponde al crecimiento cultural de los funcionarios de la ARESEP, en cuanto al conocimiento, dominio y
potenciacin de las tecnologas de informacin. Estos proyectos buscan la ejecucin de un proceso evangelizador de la tecnologa, como
soporte facilitador al xito en los proyectos contenidos en este Plan Tctico.
Plataforma tecnolgica: comprende todos los elementos de infraestructura, tecnologa, hardware, software, comunicaciones, entre
otros, que soportarn el desarrollo de todos los proyectos contenidos en el Plan Tctico, conviene enfatizar que las inversiones en
materia de plataforma son fundamentales para la correcta ejecucin de los mismos, los cuales utilizarn la plataforma tecnolgica como
medio de funcionamiento.
Marco de trabajo: engloba los procesos, procedimientos, polticas, cumplimiento regulatorio, gobierno de tecnologa, y todos los
elementos afines que permiten una correcta estructuracin en la gestin de tecnologa, los cuales adems facilitan a la Institucin una
gobernabilidad correcta en esta materia.
Sistemas complementarios: refiere a proyectos de apoyo a la gestin Institucional, que no son de carcter crtico pero que conllevan en
s un peso importante para la gestin de la tecnologa.
Cronograma de proyectos
Estimacin de la inversin
Proyectos 2013 2014 2015 2016 Total

Sistema de Regulacin y Evaluacin de la Calidad $1,042,929.00 $347,643.00 $1,390,572.00
Sistema de Gestin Documental $305,495.28 $305,495.28 $178,205.58 $789,196.15
Sistema Administrativo Financiero $125,968.44 $377,905.31 $157,460.55 $661,334.30
Sistema de Planificacin $29,166.67 $40,833.33 $70,000.00
Sistema de Informacin Gerencial $70,000.00 $70,000.00
Tecnologa aplicada a la regulacin (transportes, energa y
$22,500.00 $7,500.00 $30,000.00
agua)
Interoperabilidad $35,714.29 $14,285.71 $50,000.00
Base de datos de conocimiento $150,000.00 $150,000.00
Modelo de arquitectura de informacin $8,333.33 $41,666.67 $50,000.00
Teletrabajo $10,000.00 $10,000.00 $20,000.00
Gobernabilidad $53,333.33 $26,666.67 $80,000.00
Software libre $10,000.00 $10,000.00
Desarrollo cultural enfocado a tecnologa $15,000.00 $5,000.00 $20,000.00
Capacitacin de usuario final $10,000.00 $10,000.00
Migracin de sistemas existentes $35,000.00 $35,000.00
Subtotal proyectos $144,301.77 $1,899,543.88 $983,217.88 $409,038.92 $3,436,102.45
Infraestructura Tecnolgica 2013 2014 2015 2016 Total

Plataforma de comunicaciones
Reemplazar Switches Obsoletos $15,750.00 $15,750.00 $31,500.00
Adquirir Switches para ampliar capacidad y $88,000.00 $88,000.00 $176,000.00
Reestructurar core de la red
Renovacin Garanta plataforma correo
$2,000.00 $2,000.00 $4,000.00
electrnico
Implementacin solucin telefona transitoria $50,000.00 $50,000.00 $100,000.00
Adquisicin de una solucin inalmbrica robusta, $17,500.00 $17,500.00 $35,000.00
centralizada y segura
Migracin a Telefona IP $33,000.00 $33,000.00 $66,000.00
Migrar las comunicaciones de Ipv4 a Ipv6 $2,400.00 $2,400.00 $4,800.00
Actualizar plataforma de Correo electrnico $14,943.50 $14,943.50 $29,887.00
$15,750.00 $175,650.00 $207,843.50 $47,943.50 $447,187.00
Seguridad informtica y seguridad de la informacin

Implementacin de estrategias de aseguramiento $1,040.00 $1,040.00 $2,080.00
de servidores
Actualizacin de plataforma antivirus $7,500.00 $7,500.00 $15,000.00
Implementar sistemas para prevencin de fuga $12,927.75 $12,927.75 $25,855.50
de informacin
Contratar un Oficial de Seguridad en modalidad $14,000.00 $14,000.00 $14,000.00 $42,000.00
outsourcing
Creacin de plaza para oficial de seguridad $24,652.94 $24,652.94 $49,305.88
informtica de planta
$14,000.00 $22,540.00 $60,120.69 $37,580.69 $134,241.38
Soporte tcnico
Adquisicin de solucin para administracin de $7,639.26 $7,639.26 $15,278.52
imgenes e instalaciones remotas
Mantener contratos para servicios de soporte
$28,000.00 $28,000.00 $56,000.00
outsourcing
Solicitar la creacin de 2 plazas tcnicas para
$16,694.42 $16,694.42 $33,388.84
soporte
Implementar "bibliotecas" de documentos por
usuario para almacenar informacin importante $572.00 $572.00 $1,144.00
de la institucin
$0.00 $28,000.00 $52,905.68 $24,905.68 $105,811.36
Plataforma de impresin
Implementacin de centros de impresin por
reas a fin de disminuir la masificacin de $118,627.45 $118,627.45 $237,254.90
unidades de impresin pequeas.
$0.00 $0.00 $118,627.45 $118,627.45 $237,254.90
Capacidad instalada
Mantener activos contratos de soporte
especializado para plataforma Microsoft y $4,766.67 $4,766.67 $4,766.67 $14,300.00
Vmware
Actualizacin de Cluster Firewalls $7,500.00 $7,500.00 $15,000.00
Renovacin licenciamiento antispam $2,400.00 $2,400.00 $4,800.00
Adquisicin de equipo para control de anchos de
$13,500.00 $13,500.00 $27,000.00
banda
Renovacin de licenciamiento para sistemas de $2,650.00 $2,650.00 $5,300.00
seguridad y filtrado Web
Actualizacin de Sistema Antispam perimetral $8,250.00 $8,250.00 $16,500.00
Adquisicin de sistema de proteccin de $13,750.00 $13,750.00 $27,500.00
intrusiones y denegaciones de servicio
Aumento de capacidad de almacenamiento $18,400.00 $18,400.00 $36,800.00
Aumento de memoria a 64 GB por cada host de $1,500.00 $1,500.00 $3,000.00
virtualizacin
Renovacion de Garantas de Fabrica para $14,500.00 $14,500.00 $29,000.00
plataforma de virtualizacin
Migrar a Windows Server 2012 $3,750.00 $3,750.00 $7,500.00
$25,900.00 $52,066.67 $65,066.67 $43,666.67 $186,700.00
Subtotal infraestructura $55,650.00 $278,256.67 $504,563.99 $272,723.99 $1,111,194.64
Adquirir software de monitoreo para sistemas operativos
Windows Server 2012, aplicaciones Exchange, SQL, $7,000.00 $7,000.00 $14,000.00
active directory y plataforma vmware.
Adquirir software de monitoreo para conmutadores. $2,475.00 $2,475.00 $4,950.00
Mantener contratos de Internet con diferentes $19,800.00 $19,800.00 $19,800.00 $59,400.00
proveedores para dar continuidad al servicio
Adquisicin de solucin para respaldo a discos, cintas y $33,000.00 $33,000.00 $66,000.00
software de administracin
Fortalecer plataforma de respaldos para dar continuidad $3,960.00 $3,960.00 $7,920.00
a la informacin almacenada en "bibliotecas" de usuario
Sitio alterno $250,000.00 $250,000.00 $500,000.00
Subtotal $40,000.00 $59,800.00 $276,235.00 $276,235.00 $652,270.00
Total General $239,951.77 $2,237,600.55 $1,764,016.87 $957,997.90 $5,199,567.09

La estimacin de las inversiones se origina desde tres fuentes:
Alineamiento del Plan Estratgico Institucional 2012-2016 PETI 2009-2011 producto de la

contratacin directa N2011-CD-000051-ARESEP con la empresa Deloitte, en la cual se estiman
los montos para ciertos proyectos de carcter estratgico.
Cotizaciones de bienes y servicios, obtenidas de proveedores particularmente para estimar en el

tiempo la inversin requerida.
Estudio histrico de mercado, calculado a partir de las adquisiciones de productos y servicios

que la ARESEP ha realizado en el tiempo, acerca de elementos similares o iguales a los
contenidos en el desglose de la inversin indicada.
Fichas de proyectos
1. Sistema Regulacin Tarifaria y Evaluacin de la Calidad
Nombre Sistema Regulacin Tarifaria y Evaluacin de la Calidad

Cdigo SIRT
Situacin actual La Institucin no dispone de un sistema especfico para ingreso,
almacenamiento, actualizacin, procesamiento y anlisis de datos que permitan
generar informacin enfocada a la regulacin econmica y a la gestin de la
calidad de los servicios de transporte pblico.
Objetivo Desarrollar un sistema integral que permita capturar, almacenar, actualizar y
procesar automticamente los datos e informacin que representan los insumos
del modelo de regulacin econmica, tcnica y de calidad de la prestacin de los
diferentes servicios de transporte pblico, agua y energa existentes en el pas;
as como tambin el seguimiento de los productos desarrollados.
Meta Captura del 100% de la informacin va web.
Automatizacin 100% del procesamiento de los datos e informacin. (A
excepcin de la validacin de datos que requiere una revisin directa por parte
del personal del rea).
Resultados Reduccin en los tiempos de respuesta en los procesos de regulacin.
esperados Homologacin del tipo de datos e informacin requeridos.
Mejora en la comunicacin entre la Institucin y los operadores de servicios
pblicos.
Anlisis de informacin histrica relacionada con la aplicacin de modelos
tarifarios para asegurar la razonabilidad de las metodologas y sus
resultados.
Disponibilidad en lnea de datos e informacin de naturaleza pblica para las
consultas que requieran llevar a cabo las partes interesadas. (operadores,
ciudadanos, fiscalizadores).
Base de datos centralizada, con informacin corporativa de regulacin, para
el monitoreo y fiscalizacin de los operadores de servicios pblicos.
Sistema de Informacin, orientado al usuario final, que permita al funcionario
el anlisis de las variables relacionadas a las tareas del proceso de
regulacin.
Datos consistentes y confiables mediante la certificacin de los mismos y la
aplicacin diferentes tipos de filtros.
Descripcin Sistema integrado que permite automatizar la mayor parte del proceso de
manejo de datos e informacin para la Superintendencia de Transporte Pblico.
La aplicacin abarca los componentes de regulacin econmica, la gestin de la
calidad de los servicios, la actualizacin y administracin de parmetros, el
anlisis de series histricas de informacin, implementacin de modelos
regulatorios, simulacin y anlisis de sensibilidad y la generacin de reportes e
indicadores tarifarios y de calidad.
Vnculo con No. 2. Mejorar y perfeccionar las metodologas tarifarias
objetivos No. 3. Mejorar la regulacin de la calidad de los servicios pblicos
estratgicos No. 5. Mantener y desarrollar la excelencia de los funcionarios
Alcance El proyecto es de alcance nacional, abarcar los diferentes grupos que
interactan con la ARESEP: ciudadanos, operadores y fiscalizadores, en los
procesos sustantivos que conlleva la regulacin de los servicios pblicos.
El sistema permitir capturar, almacenar, actualizar, procesar y analizar toda
la informacin externa necesaria para implementar los modelos regulatorios
y de evaluacin de la calidad.
Asegurar la consistencia y confiabilidad de los datos externos mediante la
certificacin de los mismos y la aplicacin diferentes tipos de filtros.
Anlisis de informacin histrica relacionada con la aplicacin de modelos
tarifarios para asegurar la razonabilidad de las metodologas y sus
resultados.
Disponibilidad en lnea de datos e informacin de naturaleza pblica para las
consultas que requieran llevar a cabo las partes interesadas. (Proveedores,
usuarios, entre otros)
Proyectos Interoperabilidad
relacionados Tecnologa aplicada a la regulacin (transporte, energa, agua)
Patrocinador Regulador General
Responsable Intendencias (transportes, energa, agua)
Grupo de apoyo Departamento de Tecnologas de Informacin
Direccin General de Estrategia y Evaluacin
Centro de Desarrollo de la Regulacin
Costo estimado $1.390.572,00
Duracin estimada 16 meses
Prioridad Alta
2. Sistema Gestin Documental
Nombre Sistema Gestin Documental

Cdigo SIGD
Situacin actual La Institucin no cuenta con un sistema especializado e integrado de gestin
documental que consolide las diferentes aplicaciones requeridas para el manejo
documental de los insumos y/o productos para/de los diferentes procesos de
orden administrativo y regulatorio. Se cuenta con aplicaciones que permiten
digitalizar y manejar documentacin, estas no se encuentran integradas, ni es
posible generar sinergias entre las mismas.
Objetivo Implementar un sistema integrado y automatizado de gestin documental que
permita capturar, registrar, procesar, controlar y transferir los datos e informacin
Institucional de manera segura, eficiente y eficaz.
Meta Automatizar al 100% la gestin de documentacin.
Controlar en un 100% el ingreso, procesamiento y salida de la informacin
Institucional.
Resultados Base documental de datos centralizada, mediante un nico punto de acceso
esperados para la gestin documental.
Sistema de Informacin, orientado al usuario final, que permita:
o Al funcionario, la administracin control y seguimiento de las
gestiones documentales que realizan los ciudadanos, operadores y
fiscalizadores ante la ARESEP.
o A los ciudadanos, operadores y fiscalizadores, el seguimiento de los
trmites y gestiones que realiza ante la Institucin.
Indicadores de desempeo, para la determinacin de posibles cuellos de
botella, de manera que se puedan realizar los ajustes necesarios para
eficientizar las operaciones.
Asegurar el cumplimiento de los plazos de los trmites.
Mejorar la comunicacin interna y externa de la Institucin.
Asegurar la seguridad e integridad en los procesos de intercambio de
informacin
Descripcin El Sistema Gestin Documental permite un manejo digital y automatizado de los
documentos que ingresan y salen de los procesos internos y tienen un trmite
especfico asociado, haciendo uso de la firma digital. Esta aplicacin se enfoca
en la digitalizacin, registro, control, formulacin, recepcin y envo de la
documentacin Institucional, as como tambin de llevar un seguimiento en
tiempo real de la gestin de trmites y/o procesos asociados.
Vnculo con No. 1. Fortalecer el marco jurdico regulatorio
objetivos No. 4. Fortalecer la participacin y consejera del usuario
estratgicos No. 6. Consolidar las capacidades organizacionales
Alcance El proyecto es de alcance nacional, abarcar los diferentes grupos que
interactan con la ARESEP: ciudadanos, operadores y fiscalizadores, mediante
el seguimiento de procesos y gestiones en formato digital.
Proyectos Sistema Regulacin Tarifaria y Evaluacin de la Calidad (SIRT)
relacionados Interoperabilidad
Patrocinador Gerencia General
Responsable Departamento de Gestin y Documentacin
Costo estimado $789.196,15
Prioridad Alta
3. Sistema Administrativo Financiero
Nombre Sistema Administrativo Financiero

Cdigo SAF
Situacin actual La Institucin no cuenta con un sistema de gestin que integre los diferentes
procesos financieros como por ejemplo las cuentas por pagar, cuentas por
cobrar, inventarios, presupuestos, entre otros. Actualmente se tienen definidos
los requerimientos tcnicos del cartel de licitacin para su publicacin.
Objetivo Implementar una solucin integrada de gestin financiera que permita a la
institucin consolidar y automatizar parte de los procesos asociados al rea
para mejorar la eficiencia en el uso de los recursos, la confiabilidad de la
informacin que se genera y el acceso Institucional a la informacin.
Meta Automatizar la totalidad de actividades que apliquen a partir del anlisis de los
procesos.
Resultados Base de datos centralizada, con la informacin financiera, contable y
esperados administrativa, mediante un nico punto de acceso para la gestin
administrativa y financiera.
Sistema de Informacin, orientado al usuario final, que permita:
o Al funcionario, la administracin control y seguimiento de las
operaciones financieras, contables, presupuestarias que lleva a
cabo la ARESEP.
o Rendicin de cuentas, mediante la obtencin de informacin
consistente, disponible y confiable.
Mdulos integrados que permitirn el trasiego de informacin entre ellos,
para minimizar el riesgo de error humano o manipulacin de datos.
Disponibilidad de datos e informacin consistente y confiable para la toma
de decisiones en los diferentes niveles de la Organizacin
Descripcin Sistema de administracin est enfocado a la automatizacin de los procesos de
gestin financiera que tiene a cargo la Institucin de conformidad con las
regulaciones y lineamientos aplicables a los mismos. Algunos de los procesos
considerados como parte del sistema son contabilidad general, cuentas por
pagar, entre otros.
Vnculo con No. 6. Consolidar las capacidades organizacionales
objetivos No. 7. Incrementar la eficiencia operativa
estratgicos No. 8. Fortalecer la rendicin de cuentas
Alcance El proyecto es de alcance Institucional, aunque facilitar informacin a los entes
fiscalizadores, mediante la provisin de informacin financiera y administrativa,
propiciando as la transparencia en las gestiones de la ARESEP.
Proyectos Interoperabilidad
relacionados Sistema Gestin Documental
Responsable Direccin Administrativa Financiera
Costo estimado 358.125.750,00
Prioridad Alta
4. Sistema de Planificacin
Nombre Sistema de Planificacin

Cdigo SIP
Situacin actual La Institucin no cuenta con un sistema que capture la informacin necesaria y
permita automatizar la elaboracin del Plan Anual Operativo, el presupuesto o
los cnones. Tampoco tiene a disposicin una aplicacin enfocada en la gestin
del Control Interno que automatice la identificacin y administracin del riesgo.
Adicionalmente, no se cuenta con un proceso de seguimiento efectivo para
asegurar el cumplimiento o la necesidad de ajuste de los planes.
Objetivo Desarrollar un sistema de informacin que permita integrar la formulacin y
gestin del plan anual operativo, el presupuesto, los cnones, el sistema de
control interno, las modificaciones a las variables anteriormente indicadas y el
correspondiente seguimiento y verificacin de los niveles de cumplimiento.
Meta Integrar la captura de datos e informacin requerida para la elaboracin del
PAO.
Asegurar la planificacin y/o seguimiento de los planes y proyectos
institucionales.
Mejorar la gestin institucional del riesgo al contar con informacin consolidada
de las diferentes reas
Resultados Mejorar la ejecucin presupuestaria
esperados Mayor aprovechamiento de la informacin histrica para futuras
proyecciones y gestin del riesgo.
Mejorar el proceso de toma de decisiones para la definicin de medidas de
mitigacin del riesgo.
Descripcin Sistema que permite capturar e integrar los datos e informacin necesaria para
la elaboracin del plan anual operativo, el presupuesto y los cnones, as como
tambin para ejecutar la gestin de control interno. Adicionalmente, la aplicacin
incluye la gestin de los planes especficos por rea que conforman el PAO y un
mdulo de administracin de proyectos. Tambin se considera una funcin de
seguimiento a los planes para velar por su cumplimiento o su desviacin con
respecto al PEI con el objetivo de realizar los ajustes necesarios.
Vnculo con No. 5. Mantener y desarrollar la excelencia de los funcionarios
objetivos No. 6. Consolidar las capacidades organizacionales
estratgicos No. 7. Incrementar la eficiencia operativa
Alcance Captura de los datos e informacin necesaria para la elaboracin del Plan
Anual Operativo, el presupuesto, cnones y los planes especficos.
Seguimiento y evaluacin detallada de los niveles de ejecucin de cada plan
y su presupuesto con respecto a lo planificado.
Modificaciones o ajustes a los planes originalmente establecidos para
alinear los mismos a cualquier variacin o requerimiento de la Institucin.
Sistema de Control Interno automatizado y ligado directamente a las
variables del PAO.
Proyectos Sistema Administrativo Financiero
relacionados Sistema de Informacin Gerencial
Responsable Direccin General de Estrategia y Evaluacin
Costo estimado $ 70,000.00
Prioridad Alta
5. Sistema de Informacin Gerencial
Nombre Sistema de Informacin Gerencial

Cdigo SIG
Situacin actual La Institucin actualmente no cuenta con un Sistema de Informacin Gerencial
que permita integrar de forma automtica la totalidad de los datos e informacin
de la gestin Institucional. La recopilacin de informacin y elaboracin de los
reportes se lleva a cabo manualmente, lo que significa altos niveles de
procesamiento manual por parte del personal.
Objetivo Generar informacin confiable y objetiva para la toma de decisiones
Institucionales de nivel estratgico en tiempo real con el objetivo de mejorar la
gestin a nivel financiera, administrativa y sustantiva de la Organizacin.
Meta Consolidar la totalidad de informacin relacionada con los diferentes procesos
Institucionales.
Resultados Consolidar la informacin estratgica en un nico repositorio
esperados Facilitar la toma de decisiones mediante la provisin de informacin
estratgica
Descripcin Sistema de gestin orientado a consolidar e integrar automticamente los datos
e informacin relacionada con los diferentes procesos de la Institucin, para
generar altos niveles de sinergia en lo que respecta a la toma de decisiones
estratgicas y tcticas, lo que mejora el desempeo de la Organizacin de cara
a los usuarios y prestatarios de los servicios pblicos y la sociedad en general.
Alcance Parametrizar las reas crticas de xito sobre la base de mtricas de gestin
y anlisis de riesgo.
Entrelazar la informacin gerencial generada por las diferentes reas de la
Institucin.
Consolidar en una aplicacin indicadores enfocados al tema de rendicin de
cuentas
Proyectos Sistema Regulacin Tarifaria y Evaluacin de la Calidad
relacionados Sistema Gestin Documental
Responsable Gerencia General
Prioridad Alta
6. Tecnologa aplicada a la regulacin (transportes, energa y agua)
Nombre Tecnologa aplicada a la regulacin (transportes, energa y agua)

Cdigo TAR
Situacin actual La Institucin actualmente no cuenta con sistemas de interconexin que le
permitan capturar y dar seguimiento de forma automtica a las actividades de
los operadores de servicios pblicos. La recopilacin de esta informacin se
lleva a cabo manualmente, lo que se traduce en altos niveles de procesamiento
manual por parte de los funcionarios, con gran exposicin al error humano.
Objetivo Habilitar la interconexin digital con sistemas de informacin de los operadores
de servicios pblicos, para capturar datos relacionados con la calidad de los
servicios que stos brindan.
Meta Integrar la plataforma de los operadores con la de ARESEP.
Capturar informacin relacionada con la calidad de los servicios pblicos
que los operadores generan.
Resultados Integracin tecnolgica entre operadores de servicios pblicos y la ARESEP.
esperados Uso de tecnologa web para interconexin digital.
Captura de datos de calidad para integracin con plataforma tecnolgica de
la ARESEP.
Descripcin Este proyecto se divide en tres partes:
1. Estudio e investigacin inicial para determinar cules operadores de

servicios pblicos, poseen sistemas de informacin que se puedan
integrar a la plataforma tecnolgica de la Aresep.
2. Desarrollo de interfaces de conexin para la captura de datos

relevantes, con el fin de integrarlos a bases de datos institucionales para
su procesamiento, administracin y fiscalizacin.
3. Incentivar el uso de la tecnologa en los operadores de servicios

pblicos, para la integracin con la plataforma tecnolgica de la
ARESEP.
Vnculo con No. 2. Mejorar y perfeccionar las metodologas tarifarias
estratgicos No. 5. Mantener y desarrollar la excelencia de los funcionarios
Alcance El proyecto es de alcance nacional, involucra a los prestatarios de servicios
pblicos mediante la utilizacin de servicios digitales para que la ARESEP
obtenga informacin relevante.
Proyectos Sistema Regulacin Tarifaria y Evaluacin de la Calidad
relacionados
Responsable Intendencias
Centro de Desarrollo de la Regulacin
Prioridad Media
7. Interoperabilidad
Nombre Interoperabilidad
Cdigo INT
Situacin actual La Institucin actualmente no cuenta con sistemas de interconexin hacia otros
entes, que le permitan capturar, consultar, validar o enviar informacin relevante
para las gestiones que se llevan a cabo.
Objetivo Habilitar la interconexin digital con sistemas de informacin de entes afines a la
ARESEP, para la captura, consulta, validacin o envo de informacin relevante
para la Institucin.
Meta Consultar informacin relevante para la ARESEP desde las fuentes de
informacin respectivas.
Habilitar el consumo de informacin administrada por la ARESEP hacia
entes interesados.
Gestionar acuerdos de cooperacin entre la ARESEP y entes afines para
habilitar la conectividad tecnolgica.
Resultados Convenios de cooperacin bilaterales para la captura, consulta o validacin
esperados de informacin.
Plataformas tecnolgicas integradas, para la captura, consulta, validacin o
envo de informacin relevante.
Descripcin Este proyecto se divide en tres partes:
1. Identificacin de los datos externos que requiere la Institucin, de otros
entes, para la captura, consulta o validacin de informacin.
2. Gestin de acuerdos de cooperacin bilateral para el consumo de la
informacin identificada.
3. Desarrollo de las interfaces necesarias en los sistemas de informacin
existentes, para el trasiego de los datos.
Vnculo con No. 3. Mejorar la regulacin de la calidad de los servicios pblicos
objetivos No. 7. Incrementar la eficiencia operativa
estratgicos
Alcance Proyecto de alcance nacional, que permitir la captura, consulta, validacin o
envo de datos entre entes afines con la ARESEP.
Proyectos Sistema Administrativo Financiero
relacionados Sistema de Regulacin y Evaluacin de la Calidad
Prioridad Media
8. Base de datos de conocimiento
Nombre Base de datos de conocimiento

Cdigo BDC
Situacin actual La Institucin actualmente no cuenta con una base de datos que le permita
concentrar el conocimiento generado a partir de la experiencia de los
funcionarios, la gestin de la regulacin de servicios pblicos y las lecciones
generadas a partir de la ejecucin de proyectos.
Objetivo Construir una base de datos de conocimiento Institucional, que se enfoque a la
captura de informacin relevante desde los funcionarios de las diferentes reas
funcionales, producto de la gestin que se lleva a cabo en ellas.
Meta Capturar informacin relevante producto del conocimiento generado a partir
de las gestiones que realiza la ARESEP.
Habilitar la consulta de informacin, de modo que se provea un medio de
aprendizaje y conocimiento al funcionario.
Resultados Base de datos con informacin relevante, debidamente organizada y
esperados clasificada.
Sistema de consulta que provea informacin para la adecuada ejecucin de
funciones.
Descripcin Base de datos centralizada, con informacin organizada lgica y temticamente,
que acumule la experiencia de los funcionarios en los procesos que ejecutan, el
conocimiento producido por la regulacin de servicios pblicos y las lecciones
generadas a partir de la ejecucin de proyectos, entre otros.
Vnculo con No. 3. Mejorar la regulacin de la calidad de los servicios pblicos
objetivos No. 5. Mantener y desarrollar la excelencia de los funcionarios
Alcance Proyecto de carcter institucional, el cual se divide en dos elementos:
1. Base de datos centralizada, con informacin organizada lgica y
temticamente
2. Sistema de consulta inteligente, para la obtencin de informacin veraz
y oportuna
Proyectos
relacionados
Prioridad Baja
9. Modelo de arquitectura de informacin
Nombre Modelo de arquitectura de informacin

Cdigo MAI
Situacin actual La Institucin actualmente no cuenta con un modelo de arquitectura de
informacin que le permita identificar los macroprocesos de negocio, con los
sistemas, aplicaciones, flujos de informacin, servicios o herramientas, que los
soportan, en la consecucin de los objetivos estratgicos institucionales. De
manera que los cambios generados ante eventos locales o externos, no pueden
medirse en impacto organizacional ni tecnolgico, para realizar los ajustes
asociados.
Objetivo Crear el modelo de arquitectura de informacin, que contenga la jerarqua
relaciona de los macroprocesos los flujos de informacin y los sistemas que los
soportan.
Meta Integrar en un modelo debidamente documentado y actualizado, la jerarqua
de macroprocesos Institucionales, los flujos de informacin y los sistemas de
informacin que los soportan.
Organizar lgicamente en un modelo arquitectnico los sistemas,
aplicaciones y datos de forma que se encuentren alineados con la estrategia
Institucional y los procesos asociados.
Resultados Modelo de arquitectura de informacin.
esperados Diccionario de datos Institucional.
Esquema de clasificacin de datos.
Niveles de seguridad.
Marco, estructura, y dimensiones de la gobernabilidad de la informacin.
Nivel de madurez.
Descripcin Este proyecto requiere como insumo crtico, el acervo de macroprocesos y
procesos debidamente documentado y actualizado; el cual muestre la relacin
entre estos niveles y la estrategia institucional.
Derivado del punto anterior, se genera un modelo de arquitectura de informacin

que relacione el nivel estratgico con los sistemas de informacin que soportan
los procesos de negocio.
Se crea adems un nivel detallado de aplicaciones, paquetes, informacin,

logstica, estructuracin y organizacin de la informacin que administra la
ARESEP, en funcin tanto de la estrategia como de la operativa.
Vnculo con No. 7. Incrementar la eficiencia operativa
objetivos
estratgicos
Alcance Proyecto de alcance Institucional.
Modelo con el mapeo de macroprocesos, sus relaciones, aporte estratgico,
paquetes y sistemas que los soportan.
Sistemas de informacin alineados con la estrategia institucional.
Identificacin de responsabilidad sobre la integridad y seguridad de los
datos.
Proyectos Gobernabilidad
relacionados
Responsable Departamento de Tecnologas de Informacin
Grupo de apoyo Direccin General de Estrategia y Evaluacin
Prioridad Baja
10. Teletrabajo
Nombre Teletrabajo
Cdigo TT
Situacin actual La Institucin actualmente no cuenta con un modelo de trabajo, que les permita
a los funcionarios no desplazarse hasta las instalaciones de la ARESEP, y
realizar las tareas que deben ejecutar desde sus casas u otros lugares.
Objetivo Implementar el modelo de teletrabajo, mediante la provisin de herramientas y
plataforma tecnolgica que le permitan al funcionario conectividad remota para
la ejecucin de sus tareas.
Meta Marco de trabajo a distancia
Plataforma tecnolgica para la conexin remota
Resultados Ahorro en costos de electricidad, combustible, suministros.
esperados Aumento de la productividad de los funcionarios.
Flexibilidad en la Institucin del trabajo de los funcionarios, que puede
permitir una mejor adaptacin a un entorno cambiante, e incluso complicado.
Retencin de buenos empleados y profesionales que de no existir la
posibilidad del teletrabajo podran verse obligados a abandonar la empresa
(por cambio de domicilio, necesidad de quedarse en el hogar cuidando a un
miembro de la familia enfermo, etc.).
Cumplimiento de la legislacin medioambiental, destinada a reducir los
desplazamientos en coche.
Menor incidencia de situaciones extremas, como huelgas de transporte o
catstrofes climticas.
Descripcin Este proyecto requiere la organizacin interdisciplinaria de unidades para la
implementacin del marco de trabajo, con la consideracin de elementos
jurdicos, laborales, ambientales y todo aquel que sea necesario detallar para la
correcta implementacin.
Desde el punto de vista tcnico, corresponde a una plataforma tecnolgica que
brinda al funcionario la oportunidad de conectarse a la red interna Institucional,
mediante un canal seguro de comunicacin. Esta gestin apoyada en un marco
de trabajo debidamente procedimentado y regulado en cumplimiento a las leyes
vigentes.
Alcance Proyecto de alcance Institucional, con la provisin de un marco de trabajo
remoto, bajo la orientacin del teletrabajo mediante una plataforma
tecnolgica segura y estable, que permita al funcionario realizar sus tareas
en un entorno que provea las facilidades del interno.
Proyectos Infraestructura Tecnolgica
relacionados Capacitacin de usuario final
Responsable Departamento de Recursos Humanos
Direccin General de Asesora Jurdica y Regulatoria
Comisin de Salud Ocupacional
Prioridad Media
11. Gobernabilidad
Nombre Gobernabilidad
Cdigo GOB
Situacin actual La Institucin actualmente no posee un modelo de gobierno de tecnologa, que
permita la insercin de elementos tcnicos del rea, en apoyo a las estrategias
de gobierno corporativo. Adicionalmente, no se cuenta con un 100% en la
implementacin de las Normas Tcnicas para la gestin y el control de las
Tecnologas de Informacin, emitidas por la CGR mediante oficio N-2-2007-CO-
DFOE.
Objetivo Implementar un modelo de gobierno de tecnologa que responda a las
estrategias y objetivos de la ARESEP, en cumplimiento a las Normas Tcnicas
para la gestin y el control de las Tecnologas de Informacin.
Meta Alinear los procesos de tecnologa a los procesos de la Institucin.
Alinear el consumo de recursos e informacin a la actividad sustantiva de la
Institucin.
Modelo de gestin relacionado directamente con la estrategia y objetivos de
la organizacin.
Cumplimiento en un 100% de las Normas Tcnicas para la gestin y el
control de las Tecnologas de Informacin as como directrices y polticas
internas.
Resultados Desarrollar estructuras que unan los procesos, recursos y la informacin
esperados tecnolgica con la estrategia y objetivos de la ARESEP.
Aplicacin de modelos de mejores prcticas de planificacin, organizacin,
adquisicin, implementacin, entrega de servicios, soporte, monitoreo de la
tecnologa para asegurar el soporte adecuado a los objetivos de la
organizacin.
Cumplimiento de requerimientos regulatorios en la materia.
Descripcin Implementacin de una estructura de relaciones, directrices, polticas y procesos
para dirigir y controlar la gestin tecnolgica. Esto implica el apoyo a la actividad
sustantiva de la ARESEP y la consecucin de sus objetivos, con el adecuado
equilibrio de riesgos y efectivo uso de los recursos disponibles.
Requiere como insumo, el establecimiento de un modelo de Gobierno

Corporativo a nivel Institucional, con la debida identificacin de macroprocesos,
procesos y objetivos institucionales.
objetivos
estratgicos
Alcance Proyecto de alcance Institucional, para todos los funcionarios y actividades
que se desarrollan en la ARESEP. Contempla el uso de modelos que
respondan a las necesidades estratgicas.
Proyectos Arquitectura de Informacin
relacionados Aseguramiento de la operacin
Responsable Regulador General
Prioridad Alta
12. Software libre
Nombre Software libre

Cdigo SOLI
Situacin actual La Institucin actualmente no posee mayor cantidad de herramientas de
software libre, que apoyen las funciones que se realizan.
Objetivo Investigar opciones de software libre existentes en el mercado y comunidades
virtuales, que cuenten con el respaldo adecuado, con el fin de apoyar procesos
que realiza la ARESEP.
Meta Valorar las opciones de software libre en el mercado y comunidades
virtuales.
Elaborar un plan de implementacin de las herramientas propuestas.
Resultados Implementacin de herramientas con respaldo nacional, que apoyen la
esperados gestin de los procesos institucionales a menor costo.
Ahorro en los costos de inversin en la adquisicin de software privativo.
Diversificacin de la plataforma tecnolgica, con aporte al conocimiento de
la comunidad virtual.
Descripcin Este proyecto se divide en tres etapas:
1. Investigacin interna de necesidades informticas, con el fin de obtener
un panorama detallado de las herramientas requeridas.
2. Investigacin de mercado, sobre las herramientas tecnolgicas de
modalidad software libre, que posean una comunidad u organizacin
con respaldo nacional, para satisfacer las necesidades institucionales.
3. Elaborar el plan de implementacin de las herramientas requeridas.
objetivos
estratgicos
Alcance Proyecto de alcance Institucional, remitido al Departamento de Tecnologas
de Informacin mediante la investigacin y posible implementacin de
soluciones de software libre.
Proyectos Sistema de Regulacin y Evaluacin de la Calidad
relacionados Sistema de Gestin Documental
Tecnologa aplicada a la regulacin (transportes, energa y agua)
Interoperabilidad
Teletrabajo
Gobernabilidad
Grupo de apoyo -
Prioridad Baja
13. Desarrollo cultural enfocado a tecnologa
Nombre Desarrollo cultural enfocado a tecnologa

Cdigo DCTI
Situacin actual En su mayora, Los funcionarios de la Institucin actualmente no poseen una
cultura tecnolgica desarrollada, que permita obtener el mximo provecho a las
herramientas, tendencias y facilidades que brinda la tecnologa.
Objetivo Desarrollar el conocimiento de los funcionarios de la ARESEP, en materia de
tecnologa, para potenciar el mximo aprovechamiento de la misma e impulsar
su uso y esparcimiento.
Meta Promocionar el conocimiento tecnolgico.
Potenciar el uso de la tecnologa, mediante el convencimiento interno, para
el logro de una automatizacin completa de los procesos institucionales.
Resultados Funcionarios motivados, capacitados y convencidos del uso de la
esperados tecnologa.
Insercin tecnolgica en los procesos Institucionales.
Disminucin en la resistencia al cambio en materia de tecnologa.
Descripcin Proceso evangelizador sobre uso de la tecnologa. Mercadeo de conocimientos
tecnolgicos mediante una comprensin integral y acertada de las posibilidades
de insercin tecnolgica en la Institucin.
Alcance Proyecto de alcance Institucional, con un proceso de divulgacin, mercadeo y
esparcimiento de las posibilidades tecnolgicas, sus ventajas, sus alcances y
posibilidades.
Proyectos Capacitacin de usuario final
relacionados
Grupo de apoyo -
Prioridad Alta
14. Capacitacin de usuario final
Nombre Capacitacin de usuario final

Cdigo CUF
Situacin actual La Institucin actualmente no posee un plan de capacitacin orientado al usuario
final, que le permita obtener conocimiento detallado sobre aplicaciones,
paquetes, ofimtica y tecnologa relacionada; sino que los esfuerzos se han
orientado al uso de sistemas adquiridos o desarrollados.
Objetivo Capacitar al usuario final en el uso de tecnologas de uso comn.
Meta Elevar el nivel de conocimiento de los funcionarios en tecnologas de uso
comn.
Mejorar el uso de la tecnologa, mediante un conocimiento ms acertado de
la misma.
Resultados Mayor conocimiento en el uso de la tecnologa.
esperados Disminucin en la resistencia al cambio en materia de tecnologa.
Mayor aprovechamiento de las herramientas tecnolgicas.
Descripcin Plan de capacitacin en el uso de herramientas tecnolgicas de uso comn:
correo electrnico, internet, ofimtica, sistema operativo, sistemas de
informacin, etc.
Alcance Proyecto de alcance Institucional, se contar con la planeacin del proceso
de capacitacin para identificar las reas de mayor necesidad y as elaborar
los talleres necesarios.
Proyectos Desarrollo cultural enfocado a tecnologa
relacionados
Grupo de apoyo -
Prioridad Alta
15. Infraestructura Tecnolgica
Nombre Infraestructura Tecnolgica

Cdigo IT
Situacin actual La Institucin actualmente no posee un plan anual, que permita estimar la
inversin tecnolgica para el mantenimiento, crecimiento y administracin de la
infraestructura tecnolgica.
Objetivo Mantener y potenciar la infraestructura tecnolgica para el soporte de los
proyectos del Plan Tctico de Tecnologas de Informacin.
Meta Mantener la infraestructura tecnolgica actualizada y en ptimas condiciones
de funcionamiento.
Hacer crecer la infraestructura tecnolgica en funcin de los proyectos que
se requiera implementar.
Resultados Infraestructura tecnolgica actualizada.
esperados Infraestructura tecnolgica estable.
Infraestructura tecnolgica con soporte a los proyectos estratgicos.
Descripcin Este proyecto corresponde a un proceso continuo de gestin de la
infraestructura tecnolgica, el cual comprende la adquisicin, mantenimiento,
soporte, crecimiento, administracin y dems tareas complementarias que se
llevan a cabo para que la misma sea el soporte y base sobre la que se
desarrollan los proyectos institucionales.
Vnculo con No. 1. Fortalecer el marco jurdico regulatorio
estratgicos No. 4. Fortalecer la participacin y consejera del usuario
Alcance Proyecto de alcance Institucional, se contar con la planeacin del proceso
de capacitacin para identificar las reas de mayor necesidad y as elaborar
los talleres necesarios.
relacionados Sistema de Gestin Documental
Interoperabilidad
Teletrabajo
Software libre
Grupo de apoyo -
Costo estimado $ 1,111,194.64
Prioridad Alta
16. Aseguramiento de la operacin
Nombre Aseguramiento de la operacin

Cdigo ADO
Situacin actual La Institucin actualmente no posee un plan de continuidad de operaciones en
caso de fallas, desastres naturales o la materializacin de eventos contingentes
que puedan provocar la suspensin de servicios de tecnologa.
Objetivo Asegurar la continuidad de operaciones mediante un plan, ajustado y alineado
con el Plan de Continuidad de Negocio.
Meta Adquirir la infraestructura tecnolgica necesaria para proveer continuidad de
operaciones en caso de eventos contingentes.
Crear un plan de continuidad de operaciones.
Resultados Suspensin mnima y/o controlada de servicios de tecnologa.
esperados Continuidad en el funcionamiento de las funciones de la ARESEP ante
eventos contingentes.
Descripcin Este proyecto corresponde a un proceso continuo que involucra la planeacin,
adquisicin e implementacin, de tecnologa que provea continuidad en las
tareas que ejecuta la ARESEP.
Como insumo crtico, la Institucin debe crear un Plan de Continuidad en el cual

defina la criticidad de cada macroproceso, para as detallar especficamente los
servicios que los soportan y poder planear adecuadamente los elementos
necesarios para su ejecucin.
Vnculo con No. 4. Fortalecer la participacin y consejera del usuario
objetivos No. 5. Mantener y desarrollar la excelencia de los funcionarios
estratgicos No. 6. Consolidar las capacidades organizacionales
Alcance Proyecto de alcance Institucional, que comprende los pasos, inversiones,
planeamiento como respuesta a eventos contingentes, de modo que las
funciones de la ARESEP no se vean interrumpidas ante la materializacin de
amenazas internas o externas.
relacionados
Interoperabilidad
Teletrabajo
Software libre
Prioridad Media
17. Migracin de sistemas existentes
Nombre Migracin de sistemas existentes

Cdigo -
Situacin actual Algunos sistemas se encuentran desarrollados con versiones de lenguajes de
desarrollo que datan de una antigedad importante, estos sistemas proveen
servicio a procesos institucionales de ejecucin continua.
Objetivo Migrar a lenguajes de programacin recientes, los sistemas de informacin que
posee la ARESEP.
Meta Migrar a nuevas versiones los sistemas existentes.
Resultados Sistemas de informacin actualizados, compatibles con plataformas
esperados tecnolgicas actuales.
Descripcin Este proyecto corresponde al proceso de migracin de los sistemas actuales,
desarrollados con Visual Studio 2008, los cuales sern migrados a Visual Studio
2013.
objetivos
estratgicos
Alcance Proyecto de alcance Institucional, que comprende la planeacin del tiempo y
momento en que se deben migrar los sistemas existentes.
Proyectos -
relacionados
Patrocinador Gerente General
Grupo de apoyo
Prioridad Baja
Anexo No. 1 Objetivos estratgicos institucionales
A continuacin se presenta la identificacin y descripcin de los Objetivos Estratgicos Institucionales,

contenidos en el Plan Estratgico Institucional 2012-2016:
No. 1. Fortalecer el marco jurdico regulatorio
Impulsar las reformas necesarias al marco jurdico con el objetivo de que la actividad regulatoria
disponga de las herramientas necesarias para una regulacin efectiva (1. regulacin tarifaria, 2.
regulacin de la calidad, 3. concesiones y rgimen sancionatorio).
No. 2. Mejorar y perfeccionar las metodologas tarifarias
Las metodologas tarifarias deben ser ms eficaces, consistentes, verificables y comprensibles para los
operadores y usuarios. Para la ARESEP su aplicacin debe ser ms sencilla y gil.
No. 3. Mejorar la regulacin de la calidad de los servicios pblicos
La regulacin de la calidad debe estar orientada hacia estndares internacionales, mediante la adopcin
de un sistema de indicadores de calidad, la contratacin de organismos tcnicos acreditados y el
fortalecimiento de la fiscalizacin, supervisin e inspeccin del cumplimiento de la normativa de calidad,
as como la aplicacin de sanciones en caso de incumplimiento.
No. 4. Fortalecer la participacin y consejera del usuario
Se fortalecer la participacin y consejera del usuario en la actividad regulatoria mediante:
a) la educacin e informacin al usuario para la defensa de sus derechos con respecto a los servicios
pblicos que recibe;
b) la respuesta oportuna, sustentada y conciliada a las consultas, quejas y denuncias; para lo cual se
implementarn medios tecnolgicos que faciliten y simplifiquen los trmites que realizan los usuarios;
c) una consejera al usuario oportuna, eficaz y eficiente, coordinada con las dependencias tcnicas de la
ARESEP y apoyada en la asignacin de peritos externos;
d) la realizacin de audiencias pblicas planificadas, controladas y participativas que procuren
resultados transparentes, comprensibles y con bases sustentables; y
e) la investigacin y anlisis de la participacin de los usuarios, que permita generar insumos para un
proceso regulatorio integral.
La ARESEP debe ser lder en materia de regulacin de servicios pblicos. Su autoridad deber ser
reconocida por los diferentes actores debido a la excelencia tcnica y la tica de sus funcionarios.
Para ello existir una gestin sistematizada del conocimiento institucional, apoyada en tecnologa de
informacin.
Consolidar la estructura organizativa y dotar a la organizacin del recurso humano, la tecnologa y el

clima organizacional necesario para el cumplimiento de las funciones asignadas por ley.
La eficiencia y la seguridad de las operaciones en las reas sustantivas y de apoyo ser incrementada
mediante la estandarizacin de procesos y procedimientos de trabajo, apalancados en el uso de
tecnologa de informacin de forma tal que se incorporen las ltimas tendencias en este campo (por
ejemplo: servicios en la nube y firma digital) y en la tercerizacin de servicios (outsourcing). Desarrollar
una cultura de ejecucin y gestin de proyectos ser clave para el logro de este objetivo.
Establecer canales adecuados para que los usuarios, regulados y las instituciones de fiscalizacin y
control tengan acceso a todas las decisiones sobre temas regulatorios y en general sobre el manejo de
los recursos pblicos que administra la Institucin.

Plan Tactico de Tecnologias de Informacion

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2013

Departamento de Tecnologas de Informacin

El proceso de planeamiento estratgico conlleva la orientacin a largo de plazo de una organizacin,

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Lder Tcnico: es el encargado de controlar la integracin entre los diferentes aspectos

Analistas: los analistas tienen la responsabilidad expresa de servir de enlace y facilitar

Administrador de Base de Datos: Esta persona se encargar de apoyar a los analistas

Aseguramiento de la Calidad: Verificacin, validacin y aplicacin del Plan de Calidad

Asesor Legal: Este funcionario se encargar de aclarar dudas en reglamentos, leyes,

El portafolio de proyectos se constituye en la herramienta para el control y seguimiento de las iniciativas

Este portafolio es la base de anlisis para el Comit Gerencial de Tecnologas de Informacin o el

En este sentido, la entidad Comit Gerencial de Tecnologas de Informacin Comunicacin o el Comit

Proyectos rea rea

No. 1. No. 2. No. 3. Mejorar No. 4. No. 5. No. 6. No. 7. No. 8.

Proyectos 2013 2014 2015 2016 Total

Infraestructura Tecnolgica 2013 2014 2015 2016 Total

Seguridad informtica y seguridad de la informacin

Total General $239,951.77 $2,237,600.55 $1,764,016.87 $957,997.90 $5,199,567.09

Alineamiento del Plan Estratgico Institucional 2012-2016 PETI 2009-2011 producto de la

Cotizaciones de bienes y servicios, obtenidas de proveedores particularmente para estimar en el

Estudio histrico de mercado, calculado a partir de las adquisiciones de productos y servicios

1. Sistema Regulacin Tarifaria y Evaluacin de la Calidad

Nombre Sistema Regulacin Tarifaria y Evaluacin de la Calidad

2. Sistema Gestin Documental

Nombre Sistema Gestin Documental

3. Sistema Administrativo Financiero

Nombre Sistema Administrativo Financiero

Nombre Sistema de Planificacin

5. Sistema de Informacin Gerencial

Nombre Sistema de Informacin Gerencial

6. Tecnologa aplicada a la regulacin (transportes, energa y agua)

Nombre Tecnologa aplicada a la regulacin (transportes, energa y agua)

1. Estudio e investigacin inicial para determinar cules operadores de

2. Desarrollo de interfaces de conexin para la captura de datos

3. Incentivar el uso de la tecnologa en los operadores de servicios

8. Base de datos de conocimiento

Nombre Base de datos de conocimiento

9. Modelo de arquitectura de informacin

Nombre Modelo de arquitectura de informacin

Derivado del punto anterior, se genera un modelo de arquitectura de informacin

Se crea adems un nivel detallado de aplicaciones, paquetes, informacin,

Requiere como insumo, el establecimiento de un modelo de Gobierno

12. Software libre

Nombre Software libre

13. Desarrollo cultural enfocado a tecnologa

Nombre Desarrollo cultural enfocado a tecnologa

14. Capacitacin de usuario final

Nombre Capacitacin de usuario final

15. Infraestructura Tecnolgica