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nexo de aumento do risco, o qual seria apurado atravs dos critrios por ele desenvo
lvido na teoria da imputao objetiva. Em que pese os fundamentos desenvolvidos por
ROXIN, essa teoria tem sofrido inmeras crticas, sendo objeto, constantemente, de
novas proposies. Diante disso, pretendese, com este trabalho, realizar um estudo m
inucioso da teoria da imputao objetiva de ROXIN, analisando os seus fundamentos ba
silares, atravs de um estudo comprometido com a dogmtica penal.
2. A TEORIA DA EQUIVALNCIA DAS CONDIES (CONDITIO SINE QUA NON) COMO FORMA DE APURAO D
O NEXO DE CAUSALIDADE. ANLISE CRTICA DE SEUS FUNDAMENTOS
Nos delitos de dano, para que se possa constatar a consumao do crime, necessrio a c
oncretizao de um resultado tpico. Assim, a ao e o resultado no podem estar desconectad
os entre si, devendo demonstrar uma relao suficiente que permita atribuir ao autor
o resultado como obra de sua ao. Dessa forma, para que possamos falar em imputao do
resultado, devemos, primeiramente, apurar a relao de causalidade existente entre
a conduta do agente e o dano. Essa relao apurada atravs do nexo de causalidade, de
modo que, nos casos em que esse vnculo no existe, o resultado no poder ser imputado
ao agente, pois no haveria comprovao que foi ele quem produziu o evento danoso.3 Pa
ra MEZGER, o conceito de nexo de causalidade algo lgico, e no apenas jurdico, na me
dida em que se mostra como uma forma de conhecimento, podendo ser entendido atra
vs da compreenso do
3ALMEIDA, Felipe Lima de. Causalidade e imputao no Direito Penal: anlise crtica da
moderna teoria da imputao objetiva no ordenamento jurdico brasileiro. 1 ed. Rio de
Janeiro: LMJ Mundo Jurdico, 2013. p. 63.
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tado no teria sido produzido, possvel concluir que ela condio indispensvel para a oc
rrncia do dano, sendo, portanto, sua causa.12 Contudo, a teoria da equivalncia das
condies no se mostra como a forma mais adequada para determinar a imputao do resulta
do, tendo em vista os diversos equvocos em que acaba incorrendo.13 EDUARDO CORREI
A afirma que, de acordo com o raciocnio proposto pela teoria, no possvel pensar o r
esultado concreto sem a totalidade de condies que o determinam, uma vez que ele ex
posto como algo uno, indivisvel. Segundo o autor, trata-se do princpio causa causa
e est causa causati, no qual qualquer condio produz todo o efeito na medida em que
torna causais todas as restantes condies .14 De acordo com D AVILA, para que possamos
aplic-la, necessrio que saibamos, de antemo, a natureza causal do elemento de anlise
, ou seja, justamente o que se procura descobrir.15 Ademais, ao considerarmos co
mo causa qualquer
12 D VILA, Fabio Roberto. op. cit. p.22. 13 Sobre os equvocos da teoria da equivalnc
ia das condies, ROXIN afirma que para essa teoria se considerava realizado o tipo
quando algum tenha criado uma condio para o resultado tpico, sendo esta causal em re
lao ao resultado. No entanto, essa concepo acaba ampliando a extenso dos tipos. De ac
ordo com a teoria da equivalncia das condies, um homicdio no causado apenas por quem
desferiu o tiro mortal, mas podo todos aqueles que tenham criado uma conditio si
ne qua non que contribuiu para a realizao do resultado, por exemplo, o fabricante
e o vendedor do revlver e da munio, aqueles que ocasionaram a discusso da qual se or
iginou o disparo, incluindo os pais e os antepassados do sujeito. Consequentemen
te, as restries necessrias da responsabilidade tiveram de ser buscadas em outros nve
is do sistema jurdico-penal: na antijuridicidade e, sobretudo, no mbito da culpa,
a qual se atriburam todos os elementos subjetivos do delito. (ROXIN, Claus. La pr
oblemtica de la imputacin objetiva. In: Cuadernos de Poltica criminal, n. 39, 1989.
p. 749.) 14 CORREIA, Eduardo. Direito criminal. Coimbra: Almedina, 1997. p. 253
. 15 Nesse sentido refere D Avila: Se desejado saber se o uso de determinado sonfero
, utilizando durante a gravidez, causou a m-formao do recm nascido, de nada serve su
primir-se mentalmente o uso do sonfero e perguntar-se se o resultado ainda assim
ocorreria, na medida em que a resposta depende de sabermos se o sonfero causa da
m-formao do recm nascido; e, se isto conhecido, no h razo
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19 DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito penal: parte geral. Tomo I: questes fundam
entais: a doutrina geral do crime. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, Portu
gal: Coimbra Editora, 2007. p.325. 20 Algumas das crticas feitas teoria da equiva
lncia das condies foram refutadas por SPENDEL e, posteriormente, por WELZEL, ao mos
trarem que a teoria da equivalncia trabalha somente com condies concretamente reali
zadas. Nesses casos, o resultado o produto concreto de condies reais, e no de condies
hipotticas possveis ou provveis, que no so aes reais, nem integram processos histric
concretos; alm disso, a alterao de qualquer condio implicaria mudana do resultado conc
reto, que jamais seria igual. Segundo WELZEL a frmula utilizada resolve o problem
a das causalidades alternativas, pois se o resultado no desaparece com a excluso a
lternativa, mas desaparece com a excluso cumulativa das condies, ento ambas condies so
causa do resultado. (SANTOS, Juarez Cirino dos. A moderna teoria do fato punvel.
4 ed. Curitiba: ICPC, Lumen Juris, 2005. p. 51s.) 21 DIAS, Jorge de Figueiredo.
op. cit. p.324s.
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quando estamos diante de uma ao perigosa, utiliza como critrio a prognose pstuma obj
etiva. Trata-se de um juzo formulado por uma perspectiva ex ante, levando em cont
a apenas dados conhecidos no momento da prtica da ao, por um observador objetivo, u
m homem prudente e no um homem mdio , pertencente ao crculo social que se encontra o
autor. Essa prognose pstuma, pois realizada pelo juiz aps a prtica do fato.35 Assi
m, se o juiz, levando em conta os fatos conhecidos por um homem prudente no mome
nto da prtica da ao, afirmar que a conduta do sujeito gera uma possibilidade real d
e leso a determinado bem jurdico,36 ela ser, portanto, conside
Lus. Um panorama da teoria da imputao objetiva. 3.e
d. rev. e atual. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2013. p.31. Sobre isso
refere ZAFFARONI: Cabe observar que no existe uma explicao do conceito de risco dent
ro dessa teoria, em geral, em todo o desenvolvimento de todas as teorias de impu
tao objetiva. Tomam como equivalentes risco e perigo e sempre so concebidos ex ante
, sempre remitindo ao futuro, com o compromisso que isso importa para o princpio
da lesividade, o que em ROXIN menos evidente do que nos outros autores que despr
ezam a regra da realizao do risco no resultado. Por outro lado, o risco (de risco,
barco que encalha) nem sempre considerado sinnimo de perigo. Na sociologia tem-s
e distinguido risco como um perigo que calculado para diminu-lo, e perigo, o que
pode o no ser calculvel. Dessa perspectiva, seria uma contradio afirmar que h aumento
de risco: somente h aumento do perigo. (traduo nossa) ZAFFARONI, Eugenio Ral. Panora
ma de los Esfuerzos Tericos para EstablecerCriterios de Imputacin Objetiva. In: Es
tudos em homenagem ao prof. Joo Marcello de Araujo Junior. Rio de Janeiro :Lumen
Juris. p. 202. 35 GRECO, Lus. Um panorama da teoria da imputao objetiva. 3.ed. rev.
e atual. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2013. p.34s. 36 ROXIN refere q
ue o risco criado pelo autor deve ser juridicamente relevante, de modo que a con
duta praticada pelo agente faz esperar o resultado como consequncia no improvvel. A
ssim, considera-se uma conduta adequada para produo o resultado quando ela coloca
determinado bem jurdico em perigo; enquanto a conduta inadequada traz consigo ape
nas casualmente o resultado, no sendo perigosa em relao ao resultado. Na esfera dos
crimes negligentes, o critrio da previsibilidade objetiva serve para impedir a i
mputao de leses a bens jurdicos que se produziram acidentalmente nos casos de condut
as que no comportavam um risco juridicamente relevante de produo de um resultado. (
ROXIN, Claus. Problemas Fundamentais de Direito Penal. 3 ed. Coimbra: Vega, 2004
. p. 149s.)
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