CRIMINOLOGIA E LUTA DE CLASSES

Juarez Cirino dos Santos

Introduo: os discursos criminolgicos

O discurso criminolgico, fundado nas cincias naturais e nas tcnicas

estatsticas desenvolvidas nas sociedades industriais, nasce para explicar
a criminalidade como fenmeno de massa. A Criminologia surge como
discurso de explicao da criminalidade, construdo pelo mtodo
positivista das cincias naturais, nas variantes biolgica (LOMBROSO) e
sociolgica (FERRI), com a pretenso de substituir o Direito Penal como
discurso oficial de imputao de fatos criminosos. Na virada do sculo
20, aps o clebre confronto histrico das chamadas Escolas Penais, a
Criminologia positivista assume uma posio de cincia auxiliar do
Direito Penal por exemplo, como prope LISZT na Moderna Escola do
Direito Penal orientada pelo fim: intimidar o autor ocasional, corrigir o
corrigvel e neutralizar o incorrigvel.1
Mas a sociedade sempre mais rica do que supem os discursos oficiais:
a pesquisa histrica mostra a construo paralela de dois discursos
criminolgicos antagnicos, com teorias sociais opostas, com objetos de
estudo diferentes e diversos mtodos de estudo do objeto, assim
definveis: a) a Criminologia tradicional, com um discurso etiolgico
sobre criminalidade, sempre no papel de cincia auxiliar do Direito
Penal; b) a Criminologia crtica, com um discurso poltico sobre
criminalizao, no papel de cincia crtica do Direito Penal, do Sistema
de Justia Criminal e, de modo especial, das desigualdades sociais da
relao capital/trabalho assalariado, origem de toda violncia social.

I. Criminologia tradicional: o discurso etiolgico sobre criminalidade

O discurso etiolgico sobre criminalidade a marca da Criminologia
positivista, que trabalha com um mtodo causal-determinista fundado na
pergunta: por que certas pessoas cometem crimes? Por isso, orienta a
investigao para as causas determinantes do comportamento criminoso,
uma realidade objetiva estudada como coisa, conforme prope

* Professor de Direito Penal da UFPR, Presidente do ICPC Instituto de Criminologia e Poltica
Criminal, Advogado Criminal e autor de vrios livros nas reas de Direito Penal e de
Criminologia.
1
LISZT, Franz v. Der Zweckgedanke im Strafrecht, in Strafrechtliche Aufstze und Vortrge, 1905,
vol. 1, p. 126 s.
DURKHEIM. O discurso etiolgico sobre criminalidade da Criminologia
positivista possui as seguintes caractersticas:
a) teoria poltica consensual: assume a teoria do consenso sobre valores
e interesses como fundamento poltico da sociedade, o que permite
definir o desvio como dissenso individual determinado por patologia ou
subsocializao;
b) determinao causal: trabalha com o conceito de determinao
causal da conduta humana, que reduz o comportamento a mero sintoma
revelador da natureza do sujeito, produzido por causas internas
desconhecidas e no controladas pelo autor, mas identificveis por peritos
(psiclogos, psiquiatras, bilogos etc.) mediante diagnstico de causas,
prognstico de comportamentos e prescrio de terapias corretivas,
segundo o modelo e a linguagem mdica;
c) mtodo experimental: o conceito de determinao causal do
positivismo pressupe o mtodo indutivo-experimental das cincias
naturais, verificando hipteses induzidas da quantificao da conduta
com base em estatsticas criminais.
d) explicaes fundadas em defeitos individuais: as respostas
pergunta (por que determinadas pessoas cometem crimes?) fundamentam
explicaes da criminalidade fundadas em defeitos individuais
determinados por patologia ou por subsocializao, com propostas de
correo pessoal ou de reformas sociais, substituindo as penas criminais
(fundadas na liberdade de vontade) por medidas corretivas ou
assecuratrias (fundadas na determinao da conduta).2
Como se ver, a Criminologia tradicional produziu explicaes
individuais (modelo de LOMBROSO) e explicaes socioestruturais
(modelo de FERRI) da criminalidade, a seguir sumariadas.3
1. Explicaes individuais
1.1. Teoria dos defeitos pessoais naturais
As teorias etiolgicas dos defeitos pessoais naturais apresentam
explicaes biolgicas, constitucionais, genticas e instintivas do
comportamento humano, como se indica:

2
TAYLOR, WALTON e YOUNG. The new criminology. Routledge & Kegan Paul, Londres, 1973, p.
31-40.
3
ALBRECHT, Peter-Alexis. Criminologia: uma fundamentao para o Direito Penal. Traduo de
Juarez Cirino dos Santos e de Helena Schiessl Cardoso. ICPC/Lumen Juris, Curitiba Rio de Janeiro,
2010, p. 40 s.

2
a) Explicaes biolgicas. A primeira explicao biolgica do
comportamento humano a teoria do criminoso nato (LOMBROSO),
fundada na hiptese de atavismo, definvel como degenerao pessoal
identificvel por estigmas fsicos: o crnio estreito e pomos salientes do
assassino, os olhos oblquos e o nariz grande do estuprador, a fronte
fugidia do ladro etc. A crtica fala dos mtodos de pesquisa defeituosos,
da falta de confirmao das correlaes indicadas, da origem social da
maioria dos estigmas e da seletividade do sistema penal orientada por tais
estigmas (na poca, desconhecida). Mas a rejeio da hiptese especfica
no teve o efeito de invalidar a teoria geral, ainda dominante na
Criminologia positivista contempornea.4

b) Explicaes morfolgico-constitucionais. Teorias corporais

pressupem correlaes entre caracteres fsicos e tendncias psquicas
para determinados delitos: por exemplo, o leptossomtico ou ectomorfo
(indivduo magro e alto), tendncia para o furto, o estelionato etc.; o
atltico ou mesomorfo (indivduo musculoso), tendncia para a violncia
pessoal, patrimonial e sexual; ao contrrio, o pcnico ou endomorfo
(indivduo gordo) seria socivel e bonacho. A crtica fala de dificuldades
para definir os tipos corporais e da inconfiabilidade dos dados de
pesquisa, que excluiriam a influncia social na formao dos caracteres
corporais e psquicos, pesquisados em instituies totais etc.5

c) Explicaes genticas. A teoria gentica mais difundida indica a

presena de um Y extra na estrutura cromossmica individual (XY no
homem, XX na mulher) como responsvel pelo comportamento violento:
essa anomalia cromossmica teria sido encontrada na proporo de 3% a
4% da populao das prises, mas apenas na proporo de 0,04% da
populao em geral. Independente de crticas metodolgicas, bvia a
insignificncia explicativa da teoria.6

d) Explicaes hereditrias. Teorias hereditrias, fundadas em pesquisas

de gmeos idnticos e fraternos, pressupem correlaes entre

4
ALBRECHT, Peter-Alexis. Criminologia: uma fundamentao para o Direito Penal. Traduo de
Juarez Cirino dos Santos e de Helena Schiessl Cardoso. ICPC/Lumen Juris, Curitiba Rio de Janeiro,
2010, p. 41; HASSEMER, Winfried. Einfhrung in die Grundlagen des Strafrechts. Beck, 1990, p. 28-
30; TAYLOR, WALTON e YOUNG. The new Criminology. Routledge & Kegan Paul, Londres, 1973,
p. 41-42.
5
ALBRECHT, Peter-Alexis. Criminologia: uma fundamentao para o Direito Penal. Traduo de
Juarez Cirino dos Santos e de Helena Schiessl Cardoso. ICPC/Lumen Juris, Curitiba Rio de Janeiro,
2010, p. 42; TAYLOR, WALTON e YOUNG. The new Criminology. Routledge & Kegan Paul,
Londres, 1973, p. 43-44.
6
KUNZ, Karl-Ludwig. Kriminologie. Haupt, 2004, p. 118-119; HASSEMER, Winfried. Einfhrung in
die grundlagen des Strafrechts. Beck, 1990, p. 28-30; TAYLOR, WALTON e YOUNG. The new
Criminology. Routledge & Kegan Paul, Londres, 1973, p. 44-47.

3
disposies hereditrias e comportamento humano, assim formuladas: se
existe a correlao herana/comportamento, ento (a) o comportamento
de gmeos idnticos seria concordante e (b) o comportamento de gmeos
fraternos seria discordante. Os dados de pesquisas mais recentes indicam
pequena correlao: gmeos idnticos, concordncia em 35% dos casos;
gmeos fraternos, concordncia em 13% dos casos. A crtica menciona
influncias sociais e culturais para explicar a concordncia superior do
comportamento de gmeos idnticos em relao aos gmeos fraternos,
desconsideradas nas pesquisas indicadas.7

e) Explicaes instintivas. Estudos do comportamento instintivo animal

identifica sinais/estmulos inatos (maioria) e condicionados (minoria)
responsveis pelo controle das relaes recprocas, mostrando como a
transmisso/captao desses sinais/estmulos pode desencadear ou inibir a
agressividade instintiva em trs hipteses, apresentadas como prottipos
da agressividade humana: a) agresso predatria, relacionada
sobrevivncia de animais de presa; b) agresso defensiva, por medo ou
para proteo do grupo social ou do territrio, desencadeada em caso de
violao da chamada distncia crtica; c) agresso intraespecfica, inibida
por mecanismos individuais (exposio das partes vulnerveis) ou sociais
(posio hierrquica, impresses recprocas de poder e fora), mas
desencadeada em situaes de competio por fmeas ou por posio
social, ou em situaes de erro de transmisso ou de captao de sinais.8
A crtica refere o abismo entre os instintos animais e as relaes de poder
econmico e poltico das sociedades humanas, marcadas pela lutas
ideolgicas e pelos conflitos de classes.
1.2. Teorias dos defeitos pessoais aprendidos

1.2.1. Teoria da aprendizagem por condicionamento.

As teorias de aprendizagem por condicionamento definem a mente

humana como um conjunto de reflexos condicionados (EYSENCK), ou
como sistema de reaes aprendidas ou condicionadas por processos de
recompensa/punio (SKINNER), ambas fundadas na capacidade
humana de decidir o comportamento conforme antecipao psquica das
consequncias futuras, regidas pelo princpio do prazer. Apesar de

7
ALBRECHT, Peter-Alexis. Criminologia: uma fundamentao para o Direito Penal. Traduo de
Juarez Cirino dos Santos e de Helena Schiessl Cardoso. ICPC/Lumen Juris, Curitiba Rio de Janeiro,
2010, p. 43-44; HASSEMER, Winfried. Einfhrung in die grundlagen des Strafrechts. Beck, 1990, p.
28-30; KUNZ, Karl-Ludwig. Kriminologie. Haupt, 2004, p. 114-118.
8
Ver LORENZ, Konrad. A agresso (uma histria natural do mal). Moraes Editores, Lisboa, 1974;
tambm DEBUYST, C. Etiology of violence. In Violence in society (Collected studies in
criminological research, v. XI). Strasbourg, Council of Europe, 1974.

4
desenvolvimentos modernos fundados na adoo de modelos, em que a
imitao teria maior influncia do que a experincia pessoal, limitada ao
mero reforo do comportamento pelos efeitos de recompensa (prazer) ou
punio (dor), as teorias behavioristas reduzem o comportamento
humano a simples sistemas de reaes ou de reflexos condicionados,
igualmente incompatveis com as teorias psicanalticas e sociolgicas
modernas.9

1.2.2. Teoria da aprendizagem por associao diferencial

A teoria da associao diferencial, criada por SUTHERLAND

(celebrizado pelas pesquisas do white collar crime), define o
comportamento criminoso (a) como aprendido no processo de interao
social, especialmente mediante comunicao verbal, (b) a aprendizagem
ocorreria no interior de grupos sociais (por exemplo: da populao
carcerria, nos crimes comuns; de empresrios, nos crimes econmico-
financeiros), com transmisso de tcnicas de execuo de crimes e
desenvolvimento de direes especficas, fundadas em motivos, em
impulsos, em racionalizaes e em atitudes concretas, por sua vez
variveis conforme a frequncia, a durao, a prioridade e a intensidade
das associaes com padres de comportamentos criminosos.10
A crtica reconhece que a aprendizagem pode explicar a difuso de
comportamentos antissociais no interior de grupos, mas no explica a
gnese social das relaes pessoais nos grupos (de condenados, ou de
empresrios, por exemplo), nem a origem dos crimes passionais ou
impulsivos, nem a identificao com modelos difundidos pelos meios de
comunicao de massa11 na poca da teoria, ainda incipientes.

1.2.3. Teorias psicanalticas.

A Psicanlise uma prtica teraputica fundada numa teoria da

personalidade configurada em trplice constituio do aparelho psquico:
a) o id originrio, fonte da energia psicossomtica e sede dos instintos,
regido pelo princpio do prazer; b) o ego, desenvolvido a partir do id pela

9
KUNZ, Karl-Ludwig. Kriminologie. Haupt, 2004, p. 123-124; TAYLOR, WALTON e YOUNG. The
new Criminology. Routledge & Kegan Paul, Londres, 1973, p. 47-61.
10
SUTHERLAND, Edwin e CRESSEY, Donald R. Principles of criminology. J.B. Lippincott
Company, 1966, p. 77-83; ver tambm ALBRECHT, Peter-Alexis. Criminologia: uma fundamentao
para o Direito Penal. Traduo de Juarez Cirino dos Santos e de Helena Schiessl Cardoso.
ICPC/Lumen Juris, Curitiba Rio de Janeiro, 2010, p. 46; HASSEMER, Winfried. Einfhrung in die
Grundlagen des Strafrechts. Beck, 1990, p. 35-36; KUNZ, Karl-Ludwig. Kriminologie. Haupt, 2004, p.
147-148.
11
KUNZ, Karl-Ludwig. Kriminologie. Haupt, 2004, p. 114-118.

5
experincia sensorial do indivduo, responsvel pela adequao do
princpio do prazer ao princpio da realidade, constitudo pelas relaes
do mundo externo; b) o superego, herdeiro do complexo de dipo, como
instncia psquica de controle sobre o ego na realizao dos impulsos
agressivos ou sexuais provenientes do id.12
As explicaes psicanalticas da agressividade humana apontam
distrbios no desenvolvimento da libido, com projees destrutivas do
instinto de morte, nas seguintes situaes: a) por falhas na identificao
com o pai atravs da experincia de dipo, que continua como rival (no
se transforma em modelo), objeto de agresso e prottipo de posterior
agressividade social; b) por represso excessiva da experincia edipiana,
produzindo inconsciente sentimento de culpa e necessidade de punio
para reduzir ou excluir o sentimento de culpa, determinando a liberao
de agressividade pela prtica de crimes: o criminoso por sentimento de
culpa segundo FREUD, hiptese de grande valor explicativo.13
As explicaes psicanalticas podem ser importantes em casos
individuais, mas so incapazes de explicar a criminalidade como
fenmeno de massa, ou a criminalizao como programa poltico nas
sociedades de classes sociais antagnicas do capitalismo
contemporneo.14

2. Explicaes socioestruturais

2.1. Teorias culturais: anomia

A principal teoria socioestrutural emprega o conceito de anomia, criado

por DURKHEIM (no sentido de ausncia de normas) e utilizada por
MERTON (como conflito cultural) para explicar o comportamento
desviante.

2.1.1. DURKHEIM classifica o comportamento humano nas categorias

de normal e patolgico: a) o comportamento normal compreende as
formas de comportamento conformista e de comportamento desviante
este, geral a todas as sociedades e indicador do nvel de sade respectivo:
se crescente, dinamismo; se decrescente, estagnao); b) o
comportamento patolgico exprime a desconformidade excessiva de
situaes de anomia afinal, o desvio normal em determinados limites.

12
FREUD, Sigmund. Das Ich und das Es. Fischer, 1994, v. III, p. 283-330.
13
FREUD, Sigmund, Artigos sobre Metapsicologia (1915). Imago, vol. XIV; KUNZ, Karl-Ludwig,
Kriminologie. Haupt, 2004, p. 124-126.
14
Ver CARVALHO, Salo. Antimanual de Criminologia. Lumen Juris, 2008, p. 191 e s., sobre a
integrao entre Criminologia e Psicanlise.

6
2.1.2. MERTON descreve o conflito entre uma estrutura cultural de
valores gerais igualitrios (metas culturais de riqueza, poder, sucesso
etc.) e uma estrutura social de meios institucionais desiguais para
realizar as metas culturais, criando anomia como conflito cultural: se
existe discrepncia/disjuno entre metas culturais e meios institucionais,
ento sujeitos em posio social desvantajosa adotam meios ilegtimos
(comportamento inovador) para alcanar as metas culturais.15
A crtica observa o seguinte: primeiro, deve-se distinguir entre desejo
(que independe da posio social) e expectativa (dependente do status
socioeconmico) de sujeitos concretos na realizao das metas; segundo,
a frequncia estatstica de criminalizao das camadas subalternas no
decorre de maior criminalidade, mas da seletividade das sanes do
sistema penal;16 terceiro, as teorias socioestruturais so explicaes
sistmicas limitadas s relaes de distribuio de bens e riquezas, que
assumem e legitimam a base econmica das relaes de produo, assim
como as relaes de poder poltico e as formas jurdicas de disciplina da
contradio capital/trabalho assalariado das sociedades modernas.

2.2. Teorias subculturais: subsocializaco

As teorias subculturais consideram a sociedade como conjunto de

subsistemas culturais (no como sistema cultural unitrio), explicam o
comportamento na perspectiva do subsistema cultural especfico (no do
sistema cultural unitrio), como adeso a valores e normas da subcultura
(no da cultura dominante) e mostram que o comportamento desviante ou
criminoso pode ser normal, em determinadas circunstncias, como
internalizao de valores e normas subculturais e pode ser reduzido por
reformas no mbito da subcultura, ou por assistncia social de indivduos
subsocializados, ou seja, de indivduos socializados na subcultura.
A crtica aponta que a criminalizao de sujeitos socializados na
subcultura no indica a relao subsocializao/criminalidade, mas a
relao subsocializao/criminalizao seletiva logo os defeitos de
socializao no representam condio de criminalidade, mas perigo de
criminalizao, como origem de prognsticos sociais negativos
influenciados por esteretipos, que orientam a seletividade do controle

15
HASSEMER, Winfried. Einfhrung in die Grundlagen des Strafrechts. Beck, 1990, p. 42-47;
KUNZ, Karl-Ludwig. Kriminologie. Haupt, 2004, p. 159-161; TAYLOR, WALTON e YOUNG. The
new Criminology. Routledge & Kegan Paul, Londres, 1973, p. 67-81.
16
ALBRECHT, Peter-Alexis. Criminologia: uma fundamentao para o Direito Penal. Traduo de
Juarez Cirino dos Santos e de Helena Schiessl Cardoso. ICPC/Lumen Juris, Curitiba Rio de Janeiro,
2010, p. 48-49; KUNZ, Karl-Ludwig. Kriminologie. Haupt, 2004, p. 159-160.

7
penal para reas e indivduos subsocializados (socializados na
subcultura).17

2.3. Teorias fenomenolgicas: neutralizao normativa

Estudos fenomenolgicos sobre socializao em subculturas descobrem
um vocabulrio de motivos produzidos pelas percepes e condicionantes
das atitudes do autor, como tcnicas psquicas de neutralizao
normativa ou discursos pessoais de justificao do comportamento,
vlidas para a subcultura mas invlidas para a cultura dominante.
MATZA define esse vocabulrio de motivos deste modo:18
a) negao de responsabilidade em situaes sociais sem-sada, em que o
autor define o comportamento como produto de fatores incontrolveis
por exemplo, eu estou doente;
b) negao de injusto em casos de comportamentos considerados sem
efeitos danosos por exemplo, brigas de rua como duelos privados;
c) negao de vitimizao em hipteses de representao do
comportamento como leso insignificante por exemplo, nos furtos em
supermercados: eles podem dar isto!
d) condenao dos condenadores em representaes da conduta
reprovvel de autoridades ou do cidado comum por exemplo, o
policial violento, o juiz venal, o governo corrupto, todo mundo usa algum
tipo de droga etc.;
e) apelo a lealdades superiores em atitudes vinculadas a valores
concretos (a famlia, os filhos), percebidos como superiores aos valores
culturais (a lei) por exemplo, eu no fao isto por mim.
Esses mecanismos psquicos de neutralizao da norma cultural geral
mostram que certas percepes da realidade podem informar atitudes
pessoais definveis como realizao de valores subculturais e no como
leso de valores culturais , mas no esclarecem as determinaes
estruturais, econmicas e polticas dos sistemas culturais e subculturais
da formao social.
3. Concluso

17
KUNZ, Karl-Ludwig. Kriminologie. Haupt, 2004, p. 138-142.
18
MATZA, David. Becoming deviant. PRENTICE HALL, New York, 1969; HASSEMER, Winfried.
Einfhrung in die Grundlagen des Strafrechts. Beck, 1990, p. 37-39; KUNZ, Karl-Ludwig,
Kriminologie. Haupt, 2004, p. 147-148.

8
A Criminologia etiolgica tradicional surge como crtica do Direito
Penal, porque apresenta um novo fundamento para o controle social: em
lugar da liberdade de vontade como fundamento da pena, as
determinaes da conduta como fundamento de medidas de segurana.
Mas exprime uma ideologia conservadora: no uma crtica do controle
social das sociedades capitalistas, porque assume a teoria do consenso,
incapaz de compreender o conflito de classes da estrutura econmica e
dos sistemas jurdicos e polticos de controle da sociedade.

II. A Criminologia crtica: discurso poltico sobre criminalizao

1. Os fundamentos da Criminologia crtica

A Criminologia crtica nasce da mudana de abordagem do autor para
uma abordagem das condies objetivas, estruturais e institucionais da
sociedade capitalista, com o deslocamento do interesse cognoscitivo das
causas (biolgicas, psicolgicas e sociolgicas) do comportamento
criminoso para as estruturas sociais e os correspondentes sistemas de
controle social do crime e da criminalidade: as definies legais de crime,
o processo de criminalizao e o sistema carcerrio. A mudana
representa salto qualitativo do paradigma etiolgico da criminalidade
para o paradigma poltico da criminalizao, que toma o Direito Penal
como sistema dinmico de funes vinculado estrutura das relaes de
produo e de distribuio de mercadorias, assim constitudo:
a) definio legal de crimes e de penas (criminalizao legal), com
seleo de tipos legais que protegem valores estruturais e institucionais
das classes e categorias sociais hegemnicas da formao social,
concentrando a criminalizao em condutas lesivas das relaes de
produo e de circulao de mercadorias;
b) aplicao judicial da lei penal (criminalizao judicial), com seleo
dos sujeitos criminalizados pela posio de classe subalterna, com maior
probabilidade para os segmentos sociais marginalizados ou em posio
precria no mercado de trabalho;
c) sistema penitencirio (represso estatal), momento culminante dos
processos seletivos de estigmatizao e de excluso social, como
mecanismo de garantia das desigualdades sociais da relao
capital/trabalho assalariado e de produo de um setor de marginalizados,
recrutado do excedente de fora de trabalho ociosa, intil para a
reproduo ampliada do capital mas til para mostrar o que pode

9
acontecer aos que se recusam socializao nas condies de trabalho
assalariado.19
2. A base material e os sistemas de controle jurdicos e polticos
A insero da questo criminal na estrutura do modo de produo
capitalista corresponde noo de que Direito e Estado no podem ser
explicados por si mesmos, mas pelas relaes da vida material da
sociedade civil, cuja anatomia dada pela economia poltica, na clebre
formulao de MARX: na produo social da existncia, os homens
entram em relaes determinadas, necessrias e independentes de sua
vontade, relaes de produo cujo conjunto constitui a estrutura
econmica da sociedade, a base real sobre a qual se constroem sistemas
de controle jurdicos e polticos e se desenvolvem determinadas formas
de conscincia social. O modo de produo da vida material condiciona
os processos da vida social, poltica e intelectual em geral, segundo o
princpio materialista de que no a conscincia dos homens que
determina o ser, mas o ser social que determina a conscincia humana.20
E se, em cada poca histrica, as classes que dominam o poder material
dominam a produo das formas ideolgicas, jurdicas e polticas de
controle social21 ou seja, se a disposio dos meios de produo
material assegura a disposio dos meios de produo intelectual , ento
o Direito e o Estado esto comprometidos com a instituio e garantia das
condies materiais de poder econmico e de poder poltico das classes
dominantes.
O mtodo marxista permite identificar o carter ideolgico das formas
jurdicas e polticas do Estado, iluminando a relao entre o jurdico e o
econmico (a economia como objeto da regulao jurdica), entre o
jurdico e o poltico (o Direito como poltica em forma de lei) e entre o
poltico e o econmico (os processos de trabalho como relaes de
dominao de classes) e, assim, revelando a unidade das dimenses
econmicas, polticas e jurdicas do modo de produo capitalista, como
unidade histrica da estrutura das relaes de produo e das instituies
jurdicas e polticas de controle social do Estado capitalista.22

19 BARATTA, Alessandro. Criminologia crtica e poltica criminal alternativa, in Revista de Direito
Penal, n. 23, 1978, p. 7-21.
20 MARX. Prefcio de 1859, Zur Kritik der politischen konomie.

21 MARX/ENGELS. Die Deutsche Ideologie. In MEW, Institut fr Marxismus-Leninismus, Berlim, v.

20, p. 19.
22 BOURJOL, Maurice et al. Pour une critique du Droit. Maspero 1978.

10
3. A unidade das relaes econmicas, polticas e jurdicas da
formao social.
importante compreender a dialtica entre (a) as relaes econmicas
de produo e circulao da riqueza material sob a forma de mercadoria,
um valor de uso (satisfao de necessidades humanas) dotado de um
valor de troca (medido pela quantidade de trabalho social necessrio), (b)
as relaes polticas de poder entre os proprietrios do capital (sob as
formas de capital produtivo, comercial e financeiro), de um lado, e a
fora de trabalho assalariada nos processos de produo e de circulao
de mercadorias, de outro, e (c) as relaes jurdicas como relaes de
poder econmico (empresas, sociedade civil) e de poder poltico (Estado,
sociedade poltica), institudas na forma legal do Direito. Em sntese: as
relaes econmicas de produo (processos produtivos), como relaes
polticas de poder (dominao de classe), existentes como relaes
jurdicas (forma legal).
Em geral, os juristas no esto familiarizados com a lgica interna que
vincula as relaes econmicas (estrutura social) s relaes polticas e s
relaes jurdicas (instituies de controle) da formao social, porque o
Direito trabalha com a teoria do consenso, que define a lei como a
linguagem universal da razo, que protege a liberdade, a igualdade e o
bem comum e, assim, no s oculta as contradies de classe da
sociedade, mas escamoteia o papel da forma jurdica como ideologia
mistificadora da realidade, mediante a unio abstrata de contradies
sociais concretas. Ao contrrio, a teoria do conflito (de classes) explica as
contradies entre as classes sociais (a) na estrutura econmica de
produo e circulao material, para extrao de mais-valor como
trabalho no remunerado, (b) na forma legal do Direito, que institui a
desigualdade social (o capitalista, proprietrio dos meios de produo e
de circulao da riqueza, e a classe trabalhadora, possuidora de fora de
trabalho vendida ao preo do salrio), e (c) nas formas polticas do
Estado, que garantem as desigualdades sociais das relaes econmicas e
das formas jurdicas atravs do poder coercitivo do sistema de justia
criminal (Polcia, Justia e Priso).
Nesse contexto, o conceito de mais-valor a diferena entre trabalho
necessrio (produo de valor equivalente ao salrio) e trabalho
excedente (produo de mais-valor expropriado sem contraprestao
salarial, responsvel pela reproduo ampliada do capital) fundamenta
uma sociologia do conflito, que define o capitalismo como modo de
produo de classes antagnicas e lana luz sobre as relaes de poder
econmico (o capital produz mercadorias), sobre as relaes de
dominao poltica (a submisso do trabalhador ao capitalista) e sobre as

11
relaes de apropriao jurdicas (a expropriao legal de mais-valor) da
formao social capitalista.

4. As bases epistemolgicas da Criminologia crtica

A Criminologia crtica construda pelo discurso poltico da
criminalizao formada por duas perspectivas independentes, mas
suscetveis de integrao em uma abordagem unitria superior alis,
esse o projeto de Criminologia crtica proposto por SANDRO
BARATTA: a) a perspectiva individual do labeling approach, como
teoria subjetiva da criminalizao; b) a perspectiva estrutural do
marxismo, como teoria objetiva da sociedade.23

4.1. A perspectiva individual do labeling approach

4.1.1. Origens. O labeling approach no uma teoria criminolgica, mas

um novo paradigma de abordagem da questo criminal, que desloca o
objeto de estudo da criminalidade para a criminalizao.
Esse novo paradigma, tambm conhecido como interacionismo
simblico, possui antecedentes sociolgicos e fenomenolgicos: a)
antecedente sociolgico parece ser a noo de crime como leso da
conscincia coletiva (DURKHEIM), assim enunciada: o fato no uma
leso da conscincia coletiva, porque criminoso (condenamos, porque o
fato criminoso), mas o fato criminoso, porque uma leso da
conscincia coletiva (o fato criminoso, porque condenamos);24 b)
antecedente fenomenolgico a definio da personalidade como
construo social no processo de interao simblica: a conscincia de si
desenvolvida na interao social, mediante internalizao da atitude dos
outros em relao a ns.25

4.1.2. Objeto. O enfoque do labeling approach desloca o objeto de

estudo do fenmeno da criminalidade para o processo de criminalizao:
o comportamento criminoso no uma realidade ontolgica preexistente,
segundo a criminologia positivista, mas realidade social construda pelo
sistema de justia criminal. Assim, o crime no uma qualidade da ao
(crime natural), mas uma ao qualificada como crime pelo Legislador; o

23
BARATTA, Alessandro. Che cosa La criminologia critica? In Dei delitti e delle Pene, 1991, n. 1,
p. 59; ALBRECHT, Peter-Alexis. Criminologia: uma fundamentao para o Direito Penal. Traduo
de Juarez Cirino dos Santos e de Helena Schiessl Cardoso. ICPC/Lumen Juris, Curitiba Rio de
Janeiro, 2010, p. 25-26; KUNZ, Karl-Ludwig. Kriminologie. Haupt, 2004, p. 25-26.
24
KUNZ, Karl-Ludwig. Kriminologie. Haupt, 2004, p. 172-176.
25
MEAD, George H. Mind, Self and Society. Chicago, 1934; HASSEMER, Winfried. Einfhrung in
die Grundlagen des Strafrechts. Beck, 1990, p. 60-62; KUNZ, Karl-Ludwig. Kriminologie. Haupt,
2004, p. 174.

12
criminoso no um sujeito portador de uma qualidade intrnseca
(criminoso nato), mas um sujeito qualificado como criminoso pela Justia
criminal (rotulao institucional): criminoso o sujeito a quem se aplica
com sucesso o rtulo de criminoso.26

4.1.3. Mtodo. A teoria do labeling approach trabalha com um mtodo

fenomenolgico-interacionista fundado na pergunta: como certas
condutas so criminalizadas? ou como alguns sujeitos tornam-se
criminosos? Logo, dirige a ateno para o processo de criminalizao
legal e judicial e para a formao de carreiras criminosas por sujeitos
criminalizados pelo sistema de justia criminal.27
Assim, se o crime e o criminoso so realidades sociais construdas por
mecanismos de interao social, ao nvel da definio legal de condutas
como crimes (Poder Legislativo) e ao nvel da constituio judicial de
sujeitos como criminosos (Justia criminal), ento o Estado cria o crime
e produz o criminoso; alm disso, se a criminalizao inicial produz a
autoimagem de criminoso e a criminalizao posterior efeito da
criminalizao anterior, ento o Estado reproduz a criminalidade, sob a
forma de reincidncia criminal.28

4.2. A perspectiva estrutural do marxismo

4.2.1. Premissas. A Criminologia crtica promove mudanas radicais no

objeto de estudo e no mtodo de estudo do objeto: a) quanto ao objeto,
muda do sujeito (objeto da Criminologia tradicional) para as estruturas
econmicas e instituies jurdicas e polticas do Estado, que constituem
o sujeito como ser histrico concreto; b) quanto ao mtodo, muda das
determinaes causais de objetos naturais (mtodo da Criminologia
tradicional) para a lgica dialtica de objetos histricos, capaz de
compreender as relaes entre a estrutura econmica de produo e
distribuio da riqueza material e as instituies jurdicas e polticas de
controle social do Estado.29

26
BECKER, Howard. Outsiders: studies in the sociology of deviance. Free Press, New York, 1963;
CIRINO DOS SANTOS, Juarez. A criminologia radical. ICPC/Lumen Juris, 2008, p. 19 s.
27
RUBINGTON, Earl e WEINBERG, Martin S. The study of social problems. New York, Oxford
University Press, 1977, p. 172 s.;
28
BARATTA, Alessandro. Criminologia crtica e crtica do direito penal. Freitas Bastos, 1999, p. 99
s.; ver ZAFFARONI, BATISTA, ALAGIA, SLOKAR. Direito Penal Brasileiro. Revan , 2003, v. I, p.
43-59, em especial sobre a relao seletividade (do sistema penal) e vulnerabilidade (do reprimido).
29
MARX, Karl. Das Kapital, 1867, v. 1, p. 761-762, formula a primeira distino entre explicaes
individuais e estruturais do comportamento humano, na descrio do processo de acumulao
primitiva do capital: expulsos da terra e expropriados dos meios de trabalho e de sobrevivncia animal,
os camponeses formaram bandos de vagabundos, mendigos e ladres (por limitao objetiva do
mercado de trabalho ou por incapacidade de adaptao disciplina do trabalho), originando uma

13
Hoje, a Criminologia crtica o produto da integrao da teoria do
conflito de classes do marxismo, que desenvolveu um modelo de
compreenso dos processos objetivos das relaes sociais de produo e
distribuio da riqueza material, com a teoria da interao social do
labeling approach, que desenvolveu um modelo de compreenso dos
processos subjetivos de construo social do crime e criminalidade.30

4.2.2. Objeto. O objeto de estudo da Criminologia crtica compreende: a)

a estrutura econmica das relaes sociais de produo e distribuio da
riqueza material, configurada pela contradio capital/trabalho
assalariado na sociedade capitalista; b) as instituies jurdicas e
polticas de controle social do Estado, em especial o sistema de justia
criminal (lei, polcia, justia e priso), definido nas perspectivas dos
objetivos aparentes e dos objetivos reais que caracterizam as instituies
sociais das modernas sociedades capitalistas.31
Na estrutura econmica, a violncia da relao capital/trabalho
assalariado ocorre em duas direes: a) sobre seres humanos integrados
no mercado de trabalho, redefinidos como fora de trabalho produtora de
mais-valor pelo preo do salrio, cujo valor de troca determina a
constante necessidade de venda da energia produtiva para reproduo
ampliada do capital o objetivo da produo capitalista; b) sobre seres
humanos excludos do mercado de trabalho, como fora de trabalho
excedente compelida a viver em condies de misria econmica e de
marginalizao social, intil para produo de mais-valor e reproduo
ampliada do capital, mas til para conter os salrios no nvel mais baixo
possvel, por meio da presso sobre a fora de trabalho integrada no
mercado.
Nas instituies jurdicas e polticas de controle social (sistema de justia
criminal), os mecanismos estatais de atribuio da criminalidade pelos
processos de criminalizao, mediante proteo seletiva de bens jurdicos

legislao sangrenta contra a vagabundagem, que explicava aqueles fatos por defeitos pessoais, e no
por mudanas estruturais e institucionais do modo de produo da vida social.
30
BARATTA, Alessandro. Che cosa La criminologia critica? In Dei delitti e delle Pene, 1991, n. 1,
p. 59.
31
PASUKANIS, Evgeny. Teoria geral do direito e o marxismo. Perspectiva Jurdica, Lisboa, 1972,
apresenta a primeira anlise da pena criminal na perspectiva das aparncias e realidades dos
fenmenos sociais das sociedades de classes: a) objetivos reais de proteo dos privilgios da
propriedade privada dos meios de produo, de luta contra as classes oprimidas e de garantia da
dominao de classe; b) objetivos ideolgicos de proteo da sociedade, definida como alegoria
jurdica para ocultar a proteo das condies fundamentais da sociedade de produtores de
mercadorias. Ver tambm ALBRECHT, Peter-Alexis. Criminologia: uma fundamentao para o
Direito Penal. Traduo de Juarez Cirino dos Santos e de Helena Schiessl Cardoso. ICPC/Lumen Juris,
Curitiba Rio de Janeiro, 2010, p. 57-58; CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito Penal (parte geral).
ICPC, 2014, 6a edio, p. 440-463.

14
pela lei penal e represso seletiva de sujeitos pela Polcia, Justia e
Priso, garantem as desigualdades sociais da relao capital/trabalho
assalariado, legitimada pelos velhos e novos discursos punitivos de
defesa social.32
No quadro da constituio histrica do indivduo pelas relaes sociais
concretas, mediante condicionamentos psquicos e emocionais da
violncia estrutural sobre a fora de trabalho integrada no mercado (por
exemplo, a subordinao pessoal disciplina do capital), ou mediante
deformaes psquicas e emocionais da violncia estrutural sobre os
marginalizados do mercado de trabalho (por exemplo, a fome, a doena,
o desespero), contra os quais aplicada a violncia institucional seletiva
do sistema de justia criminal, orientada por estigmas e outros
esteretipos do processo de subsocializao que ativam preconceitos e
outras idiossincrasias pessoais e ideolgicas dos agentes de controle
social nesse contexto, portanto, podemos perceber como a natureza
humana de indivduos concretos formada/deformada pelo conjunto das
relaes sociais da vida real.33

4.2.3. Mtodo. A Criminologia crtica trabalha com o mtodo dialtico

do materialismo histrico, fundado no princpio da contradio de
objetos sociais, pelo qual o conflito antagnico da relao
capital/trabalho assalariado das formaes sociais capitalistas o
princpio metodolgico capaz de explicar as instituies jurdicas e
polticas do Estado capitalista e, de modo especial, a criao da lei penal
e o funcionamento do sistema de justia criminal.34 Nesse sistema, o
mtodo trabalha com as perguntas: a) por que so criminalizados certos
comportamentos (e no outros)? b) por que so criminalizados certos
sujeitos (e no outros)?
Essas perguntas dirigem a investigao para os mecanismos de controle
social do Estado, definidos pelo sistema legal e operacionalizados pelos
sistemas de represso policial, judicial e prisional - iluminando a unidade
interna entre as relaes de produo da Economia, as formas jurdicas
do Direito e as relaes de poder da Poltica do Estado Moderno, que

32
BARATTA, Alessandro. Che cosa La criminologia critica? In Dei delitti e delle Pene, 1991, n. 1,
p. 59-63 e 66-67; CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito Penal (parte geral). ICPC, 2014, 6a edio,
p. 440-463.
33
MARX/ENGELS, Die deutsche Ideologie. In MEW, Institut fr Marxismus-Leninismus, Berlim,
1956-1968, vol. 3, p. 46.
34
RUSCHE, Georg e KIRCHHEIMER, Otto, in Punishment and Social Structure. Transaction
Publishers, 2003, p. 5, mostram a correspondncia entre a base material da estrutura econmica e as
instituies jurdicas e polticas de controle social, deste modo: Every system of production tends to
discover punishments which correspond to its productive relationships.

15
instituem, legitimam e garantem a explorao e a dominao de classes
das sociedades capitalistas. Assim, as respostas demonstram a natureza
seletiva do Sistema de Justia Criminal: a seletividade da lei penal,
mediante proteo de interesses e necessidades das classes hegemnicas
da formao social; a seletividade da Justia penal, mediante represso
das classes e segmentos oprimidos da formao social, em especial das
massas marginalizadas do mercado de trabalho, do consumo social e da
cidadania poltica. 35
5. O desenvolvimento histrico da Criminologia crtica
Tudo comea com MARX, ao descrever como o sistema de justia
criminal se origina do processo de acumulao primitiva do capital, na
transio do modo de produo feudal para o modo de produo
capitalista. A ruptura violenta das condies de vida dos camponeses
expropriados dos meios de produo e expulsos das terras feudais, mas
desprovidos da disciplina necessria para o trabalho assalariado na
manufatura ou na indstria incipiente determina a formao de bandos
de famintos, mendigos, vagabundos e ladres, explicvel pelas
transformaes histricas objetivas do modo de produo. Mas para
proteger a propriedade, essas chamadas classes perigosas so definidas
como criminosos voluntrios, cujas condutas seriam produtos de
decises pessoais, o que determinou a edio de uma legislao criminal
sangrenta, a criao de uma polcia para controle/represso do povo
excludo do mercado de trabalho, com a transformao de castelos em
grandes prises (Gand, Gloucester, Rasphuis e outras), locais de
disciplina das massas marginalizadas para o trabalho assalariado.36 o
primeiro esboo da concepo de natureza humana como
(psicossomtico) conjunto das relaes sociais, que distingue entre
determinaes estruturais objetivas e determinaes pessoais subjetivas
do comportamento humano.
Mais tarde (1926), PASUKANIS utiliza o conceito de mercadoria (valor
de uso dotado de valor de troca) para definir a pena criminal como
proporo na troca de equivalentes o conceito de retribuio
equivalente, como troca jurdica do crime medida pelo tempo de privao
de liberdade e, de forma original, formula a distino entre objetivos
reais e objetivos ideolgicos da pena criminal: a) objetivos reais de
proteo dos privilgios da propriedade privada (dos meios de produo),
de luta contra as classes oprimidas e de garantia da dominao de classe;
b) objetivos ideolgicos de proteo da sociedade (ou defesa social)

35
BARATTA, A. Criminologia crtica e crtica do direito penal. Freitas Bastos, 1999, p. 159 s.
36 MARX. Das Kapital, v. I, p. 761-2.

16
rotulada como alegoria jurdica que encobre a proteo das condies
fundamentais da sociedade de produtores de mercadorias.37
Em 1939, RUSCHE E KIRCHHEIMER trabalham a relao de
correspondncia dos sistemas jurdicos e polticos com a base material
das relaes de produo econmica da sociedade, mostrando a origem
estrutural concreta do sistema punitivo, segundo o princpio de que todo
sistema de produo descobre o sistema de punio que corresponde s
suas relaes produtivas e, assim, destacando a relao gentica entre
mercado de trabalho e sistema punitivo, que fundamenta a Criminologia
crtica contempornea.38 Manifestaes atuais de mudanas do sistema
punitivo, correspondentes globalizao neoliberal das relaes
econmicas e polticas, aparecem nos novos discursos punitivos da
tolerncia zero, do direito penal do inimigo e da poltica criminal
atuarial para citar apenas os mais importantes.39
FOUCAULT (1975), afirmando que o sistema punitivo no deve ser
compreendido por suas funes sociais negativas (represso), mas pelas
funes sociais positivas ligadas aos processos de produo, relaciona as
prticas penais com o domnio/controle das foras corporais para produzir
docilidade e utilidade, concebendo as relaes de produo como poltica
do corpo, pela qual as relaes de dominao permitem utilizar o corpo
como fora produtiva (poder), mas controlada , ou seja, a constituio
de um poder (poltico) sobre o poder (produtivo) do corpo. As novidades
de FOUCAULT so os conceitos (a) de poder disciplinar (microfsica do
poder), a estratgia das classes dominantes para criar uma ideologia de
submisso definindo o sistema de justia criminal como gesto
diferencial das ilegalidades (cujos elementos seriam a polcia, a priso e
a delinquncia);40 e (b) de biopoder social, exercido sobre a populao
viva, cuja lgica a luta poltica como continuao da guerra por outros
meios.41
MELOSSI/PAVARINI (1975), definem a relao crcere/fbrica como a
matriz histrica da sociedade capitalista: a fbrica (empresa econmica),
a principal instituio da estrutura das relaes de produo e circulao
de mercadorias; o crcere (execuo penal), a principal instituio de
controle social. E, na relao capital/trabalho assalariado, a reproduo

37 PASUKANIS. A teoria geral do direito e o marxismo, Lisboa, Perspectiva Jurdica, 1972, p. 183 s.

38 RUSCHE/KIRCHHEIMER. Punishment and social structure, New York, 1969, p. 5 .

39 CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito Penal (parte geral). ICPC, 2014, 6a edio, p. 440-463.
40 FOUCAULT. Surveiller et Punir. Hautes Etudes. Gallimard/Seuil 1975, p. 26-27.

41 FOUCAUT. Il faut dfendre la societ. Hautes Etudes. Gallimard/Seuil, 1997, p. 3-19.

17
ampliada do capital pela expropriao de mais-valor da fora de trabalho
energia produtiva capaz de produzir valor superior ao seu preo de
mercado (salrio) , exige controle diferenciado da classe trabalhadora: a)
na fbrica, pelo poder e disciplina do capitalista; b) na sociedade, pelo
crcere, a principal instituio auxiliar da fbrica.42
SANDRO BARATTA (1984) define o Direito Penal como sistema
desigual que garante a unidade contraditria da igualdade formal do
sujeito de direitos (contrato de trabalho, na circulao) e da desigualdade
real do indivduo concreto (fora de trabalho, no processo de produo de
mais-valor), cumprindo a funo de conservao e reproduo das
relaes sociais desiguais da sociedade capitalista.43 Um dos grandes
mritos desse intelectual revolucionrio foi o projeto de uma
Criminologia crtica capaz de integrar uma teoria subjetiva (psicologia)
de construo social da realidade, desenvolvida pelo labeling approach,
teoria objetiva (sociologia) dos processos estruturais e institucionais das
relaes sociais de produo capitalistas, desenvolvida pelo marxismo.44
______________________________________

42 MELOSSI/PAVARINI. Crcel y Fbrica (los orgenes del sistema penitencirio). Siglo XXI, 1980.

43 BARATTA. Criminologia crtica e crtica do direito penal (traduo brasileira de Juarez Cirino
dos Santos). Freitas Bastos, 2a edio, p. 173 s.
44 BARATTA, Che cosa la criminologia critica? In Dei Delitti e dele Pene, n. 1, 1991

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